Реферат: Белый аист

Вид: Ciconia ciconia

Внешний вид. Это крупная птица: общая длина ее достигает 120 сантиметров, длина крыла — 63,5 сантиметра, плюсна 24 сантиметров, а клюв 22,5 сантиметра. Вес взрослого аиста около 4 килограммов. Все оперение белое, только маховые перья, часть кроющих крыла и длинные плечевые — черные. Ноги и клюв красные, как и радужина глаза. Стоящий аист имеет в высоту; более метра. В полете шея и ноги вытянуты.

Вместо песни — громкое щелканье клювом (при этом голова запрокинута).

Местообитания. Обитатель открытых пространств лесной и степной зон.

Питание. Аист питается главным образом лягушками и мелкой рыбешкой, ест также ящериц, змей, слизняков, различных насекомых. Так же охотно поедает он мышей, сусликов и птенцов самых разнообразных птиц.

Места гнездования. Гнездится преимущественно в населенных пунктах на западе России. Неизвестно почему именно этот вид научился жить рядом с человеком, в то время как другие аисты совершенно не выносят беспокойства.

Месторасположение гнезда. Гнездо устраивает на крыше деревянной постройки, на развалинах здания, на дереве. В последнем случае гнездо располагает либо на сухих ветвях относительно низко (3-5 м от земли) либо высоко на вершине сломанного дерева, но всегда на солнечной стороне.

Строительный материал гнезда. Гнездо сооружает из сухих, разной толщины сучьев, ветвей иногда добавляет сено и прелую солому. Лоток выстилает толстым слоем мягкого материала — сеном, соломой, тряпками войлоком, кусками бумаги, перьями и шерстью.

Форма и размеры гнезда. Диаметр гнезда обычно достигает 1500 мм. Высота свежевыстроенного гнезда 400-500 мм, многолетнего — до 1500 мм. Лоток довольно мелкий, а к моменту вылета птенцов становится плоским. Гнездо занимает в течение нескольких лет и ежегодно его ремонтирует и надстраивает.

Особенности кладки. Кладка из 2-6, чаще 4 белых яиц, без рисунка, сильно загрязняющихся к концу насиживания. В отличие от яиц черного аиста скорлупа яиц белого аиста на просвет всегда желтая или желтоватая, а не зеленая. Размеры яиц: (71-78) х (50-57) мм.

Сроки гнездования. Прилетает во второй половине марта — первой половине апреля. Откладывание яиц происходит в мае. В насиживании принимают участие самец и самка, длится оно 33-34 суток. В гнезде птенцы находятся 54-63 суток и покидают его во второй половине июля. В возрасте 70 суток молодые аисты становятся самостоятельными. Отлет наблюдается во второй половине августа — первой половине сентября.

Белый аист

Распространение. В пределах России аист распространен не широко и на большей части его не живет. Он встречается от нашей западной государственной границы на восток до районов Пскова, Смоленска, Калуги, Орла и Харькова. Гнездится по всей юго-западной Украине. Отдельная область обитания аиста находится в восточной части Закавказья, откуда эта птица иногда проникает в Дагестан. В западной половине Закавказья и на Северном Кавказе, а также в степях всего юго-востока аиста нет. Третья область распространения аиста у нас лежит в Средней Азии, где птица гнездится в части Узбекистана. Кроме пределов России, аист широко распространен в Европе.

Зимовка. Зимует в Африке.

Хозяйственное значение. При массовом появлении саранчи он иногда вылетает на охоту за ней в степь и на хлеба и истребляет этих вредных насекомых в огромном количестве. В то же время, уничтожение птичьих яиц и птенцов заставляет считать аиста далеко не столь полезной птицей, как обычно думают, особенно крестьяне, которые, видя убитую аистом змею (чаще всего безвредного ужа), склонны преувеличивать его заслуги. Бывают случаи, что аист, соблазнившись видом гуляющих по двору цыплят и утят, убивает и их.

О белом аисте существует множество легенд и поверий, издревле его считают символом долголетия и супружеской верности. На самом деле, хотя обычно пары у аистов образуются на всю жизнь, самец часто приглашает к гнезду новую самку, если старая запаздывает с зимовки. Если прежняя хозяйка гнезда все же прилетает, между самками нередко вспыхивает жестокая драка.

Описание Бутурлина. Аист принадлежит к тем немногим птицам, которые, хотя бы понаслышке или только по названию, известны всякому. Внешность аиста очень своеобразна. Аист не только не избегает человека, но ищет его соседства и даже стал в известном смысле его сожителем. В “диком” виде, то есть вдали от человека, аисты живут редко и чаще устраивают гнезда на крыше дома, избы, большого сарая, на деревьях в саду или в парке. Известны даже случаи гнездования на трубах заброшенных фабрик. Гнезда устраиваются не только в деревнях, но иногда и в городах, и притом довольно крупных, как, например, в Бухаре.

Человек нигде не преследует этой птицы; она всюду пользуется покровительством и очень доверчива. Аист занимается своими делами — высиживанием и кормлением птенцов, — не обращая никакого внимания на людей, находящихся от него в нескольких метрах, и становится немного осторожнее, лишь когда находится вдали от человеческого жилья. Однако и здесь можно видеть аиста в нескольких десятках шагов от работающих в поле людей.

Главное, что охраняет аиста, это, с одной стороны, несколько преувеличенное представление о приносимой им пользе, с другой — ряд поверий, которые во многих местах были связаны с этой птицей. Считалось, что аист “приносит счастье”, а если разорить его гнездо или убить птенцов, то он начинает мстить. В этих случаях он якобы приносит и бросает во двор ядовитых змей или даже сжигает дом, принося горящую головешку и бросая ее на соломенную крышу. Кое-где аиста считали “священной птицей”, и, по общему мнению, убийце аиста грозила скорая смерть.

Аисты прилетают небольшими группами, а чаще парочками. Нередко случается, что сначала прилетает один самец, который, немного оглядевшись и осмотрев старое гнездо, исчезает и через день-другой появляется, уже с самочкой.

Обязательным условием для жизни аиста, кроме наличия больших деревьев или построек, пригодных для устройства гнезда, является наличие в окрестностях влажных мест — мокрых лугов, болот или речной поймы с озерами.

Аист очень прожорлив и ест целый день, вылетая на охоту вскоре после рассвета и проводя на лугах и болотах большую часть времени. Лишь в период выкармливания птенцов он то и дело появляется у гнезда, неся своим вечно готовым есть детям то лягушку, то мышонка, то змею. Охотясь, аист медленно, без всякой суетливости, важно прохаживается по болоту, обследуя его во всех направлениях и проходя по одному и тому же месту несколько раз. Схватив что-нибудь крупное, например лягушку, он заглатывает ее, подняв клюв вверх. Змей он предварительно убивает несколькими ударами своего тяжелого клюва. Вторая птица обычно прохаживается где-нибудь неподалеку. Наевшись, аист отправляется на отдых и подолгу стоит почти неподвижно, забравшись куда-нибудь на дерево или на крышу, чаще же всего располагается на краю гнезда.

Летает аист очень хорошо и хотя взмахивает крыльями плавно и редко, но летит довольно быстро. Шею, в противоположность цаплям, он вытягивает вперед, ноги держит вытянутыми назад. Иногда аисты, как бы отдыхая, подолгу парят, почти не. шевеля крыльями, и могут на широких спиралях подняться на очень большую высоту.

Аист — птица безголосая, и единственный звук, производимый им, это громкий сухой треск, который он издает клювом.

С прилета птицы сразу принимаются за починку старого гнезда, несколько пострадавшего за зиму: таскают ветки, сучки и различный мягкий материал — траву, бумагу, тряпки и куски войлока, последний служит для выстилки лотка. Аисты гнездятся, в одном и том же гнезде многие годы подряд, и известны случаи, когда такое сооружение служило в течение многих десятилетий. От ежегодных починок и достраивания оно принимает огромные размеры, достигая в поперечнике почти 2 метров, имея в высоту до метра. Новые гнезда имеют меньшие размеры — обычно диаметр их ,не превышает метра.

Недели через две или три после прилета самка кладет в окончательно отделанное гнездо 3-4, иногда 5 яиц. Они белого цвета, покрыты зернистой, слегка блестящей скорлупой и имеют длину 67-75 миллиметров и в поперечнике от 52 до 56 миллиметров. Насиживание длится около месяца, причем, по-видимому, высиживает только самка; но есть сведения, что в этом принимают участие оба родителя. Во всяком случае, гнездо в это время не оставляется без охраны, и одна из птиц все время держится около.

После вылупления птенцов все усилия стариков сводятся к тому, чтобы накормить своих детей, которые очень прожорливы и все время требуют пищи. Родители от зари до зари беспрерывно летают от гнезда к болоту и обратно, таская детям лягушек, ящериц, птенцов и змей.

Родители проявляют по отношению к своему потомству очень большую заботливость и, пока дети малы, совершенно не оставляют их одних. Если один из стариков отправился на охоту, то другой в это время всегда находится в гнезде, готовый защитить своих детей и следить, чтобы они не выпали. Аисты очень враждуют с кошками, и горе той, которая неосторожно появилась днем на крыше вблизи гнезда. Ударами клюва птица наносит тяжелые раны, и если кошка не успела скрыться после первого нападения, то обычно бывает сброшена с крыши. Когда птенцы несколько подрастут, старики понемногу начинают оставлять их одних и отправляются на охоту одновременно. Это становится даже необходимым, так как дети день ото дня требуют все больше пищи.

При такой заботливости и любви к детям представляется в высшей степени странным, что аисты иногда выбрасывают из гнезда одного из птенцов, осуждая его на гибель. Что дело идет не о случайно выпавшем птенце, подтверждается тем, что всякие попытки вернуть его в гнездо бывают неудачны: старики снова выкидывают почему-то не понравившегося им птенца. Чем это объясняется — сказать трудно. Возможно, что родители поступают так при недостатке пищи, когда выясняется, что выкормить весь выводок им не до силам. Думают также, что выбрасывается птенец хилый и слабый, отстающий в росте от своих братьев, или больной. Оба эти объяснения весьма правдоподобны. Иногда случается, что аисты не выбрасывают птенца, но убивают и съедают его. Также известны случаи поедания яиц.

В возрасте двух или двух с половиной месяцев птенцы по величине уже мало отличаются от родителей и начинают учиться летать. По многу раз в день, стоя на гнезде, они принимаются махать крыльями. Вскоре выводок докидает гнездо и начинает вести кочевую жизнь. Молодые под водительством стариков обучаются самостоятельно добывать пищу и распознавать своих врагов и вообще вооружаются житейским опытом.

Доклад: Аисты

Аисты

Вы, наверное, слышали и сказки, и песни, и стихи об аисте. Это он доверчиво расхаживает по лугу у самой деревни и устраивают свое большое широкое гнездо, сложенное из прутьев и веток, прямо на крыше деревенского дома.

Когда аисты подружились с людьми, никто точно не помнит. Но люди очень дорожат дружбой с ними: когда птицы поселяются на крыше дома, ревностно оберегают их покой и даже считают, что аисты приносят счастье хозяевам дома. Если аисты устроят гнездо на крыше вашего дома, то каждую весну они снова и снова станут прилетать сюда. Снова в гнезде будут длинноногие аистята. Их будет три или пять. Они будут доверчиво поглядывать на людей, ждать своих родителей с охоты и чуть-чуть кланяться на теплом ветру, как бы благодаря и теплый ветер, и добрых людей. А родители по очереди будут приносить им еду — лягушек, мышей, ящериц, разных насекомых. К осени аистята подрастут, станут большими, сильными птицами, улетят на юг. И люди весной будут ждать своих верных друзей обратно.

Аисты — безголосые птицы. «Разговаривают» они друг с другом, треща клювом. Есть у белого аиста и близкий родственник — черный аист, но живет он только в глухом лесу и почему-то не подружился с людьми. Из трех видов аистов, обитающих в нашей стране, только белый не охраняется, а черный и дальневосточный занесены в Красную книгу страны.

Список литературы

Дмитриев Ю. Д. Соседи по планете: Птицы. М.: Дет. лит., 1984. С. 185— 189.

Для подготовки данной работы были использованы материалы с сайта http://www.5.km.ru/

Статья: Солнечные факторы, определяющие состояние космической погоды, и задачи их прогнозирования

В.П. Максимов

Изменения космической погоды происходят под действием высокоскоростных потоков плазмы и связанных с ними межпланетных ударных волн, потоков высокоэнергичных заряженных частиц, повышенного излучения во всем диапазоне длин волн электромагнитного излучения. В процессе становления и развития солнечно-земной физики взгляды на роль солнечных источников, ответственных за эти возмущения, неоднократно менялись. Менялись и представления о физической природе самих этих источников. Процесс переосмысления громадного количества данных, полученных в наземных и спутниковых наблюдениях, продолжается и в настоящее время. Продолжается поиск новых подходов и решений, создание количественных моделей процессов и явлений, которые необходимы для выполнения основной цели программы космической погоды: обеспечение безопасности наземных и бортовых космических систем, предотвращение угрозы здоровью и жизни людей.

Важными моментами для оценки состояния активной области и прогноза ее развития является разработка методов количественного описания ситуации в активной области, основанных на измерениях магнитных полей, характеристик микроволнового излучения, слежение за динамикой этих параметров, создание прогностических программ и оценка их эффективности.

Введение

В результате длительной и кропотливой работы рядом правительственных ведомств США в 1995 г. была разработана программа, названная Национальной Программой «Космическая Погода» (National Space Weather Program, NSWP). Цели и задачи этой программы сформулированы в документе «Стратегический план Национальной Программы «Космическая Погода» [1]. В этом документе впервые дано определение понятия «космическая погода» — это изменения условий на Солнце, в солнечном ветре, магнитосфере и ионосфере, которые могут повлиять на работу и надежность бортовых и наземных технологических систем и угрожать здоровью и жизни людей. В 1999 г. усилиями Европейского космического агентства была создана Европейская программа космической погоды [2]. Существует национальная программа Японии, разрабатываются национальные программы России и Китая.

Основной набор солнечных факторов, определяющих состояние космической погоды, так или иначе присутствует во всех перечисленных программах. Развитие приоритетов обусловлено, в основном, отличиями во взглядах разработчиков программ на природу солнечных явлений и их роль в изменениях космической погоды. Если ограничиться временными масштабами от нескольких минут до нескольких суток, то в качестве основных солнечных факторов рассматривают:

эруптивные протуберанцы,

солнечные вспышки,

корональные дыры.

Хронологически первыми были обнаружены протуберанцы. Есть основания предполагать, что они изображены на некоторых памятниках Древнего Египта. Письменные упоминания о протуберанцах встречаются в летописях, в частности, в Лаврентьевской летописи, в которой описано полное затмение Солнца 1 мая 1185 г. в Новгороде.

Первые научные описания протуберанцев были сделаны во время солнечных затмений 1706, 1733 и 1778 гг. Долгое время полагалось, что протуберанцы связаны с Луной. Их считали извержениями лунных вулканов, углублениями лунного края, сквозь которые проходят лучи Солнца, миражем в лунной атмосфере.

В 1868 г. Жансен и Локьер создали спектрогелиограф, позволивший проводить наблюдения протуберанцев вне затмений. Уже в первых наблюдениях была установлена связь между протуберанцами и темными волокнами на диске Солнца.

1 сентября 1859 г. Кэррингтон и Ходжсон впервые наблюдали в белом свете мощную солнечную вспышку [3]. Вначале она получила название хромосферной вспышки и обозначала внезапное кратковременное усиление излучения в сильных хромосферных линиях. Представления о природе этих солнечных явлений прошли долгий путь от падения комет на поверхность Солнца, гравитационного воздействия планет, электрических разрядов, подфотосферных источников до процессов накопления и внезапного выделения энергии при пересоединении магнитных полей в токовых слоях.

Однако начальный момент зарождения науки о солнечно-земных связях следует, по-видимому, отнести на несколько лет назад — в 1843 г., когда Швабе открыл 11-летнюю цикличность в пятнообразовательной деятельности Солнца [4]. Позднее эта цикличность была обнаружена и в частоте появления других проявлений солнечной активности: солнечных факелов и флоккулов, протуберанцев и темных волокон на диске, солнечных вспышек, а также в форме солнечной короны.

Уже в 1848 г. Вольф предложил индекс для характеристики солнечной активности — так называемое число Вольфа или относительное цюрихское число солнечных пятен, определяемое по формуле

Солнечные факторы, определяющие состояние космической погоды, и задачи их прогнозирования

где f — общее число пятен на видимой полусфере Солнца,

g — число групп пятен,

k — коэффициент (обычно < 1), учитывающий суммарный вклад условий наблюдений, тип телескопа, и приводящий наблюдаемые величины к стандартным цюрихским числам.

Подобная цикличность была обнаружена и в явлениях в околоземном космическом пространстве, например, в частотах появления полярных сияний и возмущений геомагнитного поля. Какие проявления солнечной активности являются причиной этих возмущений оставалось неясным до 1896 г., когда Биркеланд [5] высказал предположение, что полярные сияния и геомагнитные бури вызываются приходом энергичных частиц от Солнца. В последующих исследованиях вначале основные усилия были направлены на изучение статистических связей между явлениями на Солнце и Земле, так как практически ничего не было известно об условиях в пространстве между Солнцем и Землей.

Наряду со спорадическими в геомагнитном поле были открыты рекуррентные возмущения. Долгое время солнечный источник этих возмущений был неизвестен. Бартельс назвал их М-областями [6]. В попытках идентифицировать гипотетические М-области исторически сформировалось два различных подхода. Сторонники одного связывали рекуррентные геомагнитные возмущения со специфическими центрами солнечной активности, например, молодыми активными областями. Вторые считали, что повторяющиеся геомагнитные возмущения связаны со спокойными областями на Солнце и с униполярным магнитным полем.

Начавшаяся в 1960-х гг. с запуском первых космических аппаратов новая эра кардинально изменила многие представления о структуре и динамике геомагнитного поля и магнитных полей в явлениях солнечной активности и процессах взаимодействия движений плазмы и магнитных полей. К известному ряду солнечных факторов космической погоды добавились связанные с солнечными вспышками и эруптивными протуберанцами выбросы корональной массы, были открыты корональные дыры, отождествленные с М-областями. Прямые космические измерения дали принципиальную возможность проследить явление и его причинные связи на всем пути от Солнца через межпланетное пространство до магнитосферы и ионосферы Земли.

Корональные дыры

В корональных дырах — областях с открытыми силовыми линиями магнитного поля — создаются высокоскоростные потоки солнечного ветра, которые могут быть причиной рекуррентных геомагнитных бурь, обычно не очень интенсивные. С точки зрения космической погоды представляет интерес работа Браво и др. [7] , в которой по статистическим исследованиям трех циклов солнечной активности был сделан вывод о том, что большие геомагнитные бури в этот период происходили в то время, когда вблизи находящейся вблизи центрального меридиана корональной дыры (на расстоянии < 20o) возникали солнечные вспышки. Мак-Алистер и Книпп [8] высказали предположение, что геомагнитная буря в ноябре 1993 г. была связана с рекуррентной корональной дырой, пересекшей центральный меридиан 4 ноября. Во время предыдущего оборота высокоскоростной поток от этой дыры вызвал только слабую геомагнитную бурю. Большая геомагнитная буря 3 ноября, возможно, возникла в результате наложения двух процессов: высокоскоростного потока от корональной дыры и выброса корональной массы, связанного с небольшой вспышкой рентгеновского класса С.

Известно, что границы сформировавшихся корональных дыр могут изменяться при эрупции близлежащих протуберанцев, а короткоживущие корональные дыры могут возникать при эрупциях протуберанцев и вспышек. Вебб и др. [9] определили, что 70 % всех эрупций протуберанцев вблизи сформировавшихся корональных дыр происходили через день после крупномасштабных изменений границ дыры. Почти при всех изменениях уменьшалась площадь дыры.

Эрупция протуберанцев, удаленных от существующей дыры, может приводить к возникновению короткоживущих малых корональных дыр. Вспышки также могут приводить к появлению подобных транзиентных дыр.

Черток и др. [10] описали случай возникновения и эрупции темного волокна внутри корональной дыры. Эта эрупция сопровождалась повышенным рентгеновским и ультрафиолетовым излучением и выбросом корональной массы.

Таким образом, в связи между мощными геомагнитными бурями и корональными дырами появились новые, заслуживающие внимания аспекты.

Солнечные вспышки и эруптивные протуберанцы

Длительное время считалось бесспорным, что основным солнечным источником, ответственным за геомагнитные бури, является мощная солнечная вспышка и генерируемые ею потоки плазмы и высокоэнергичных заряженных частиц. И только немногие исследователи поддерживали предположение о геоэффективности эруптивных протуберанцев или внезапно исчезающих темных волокон на диске Солнца.

Такая ситуация существовала до конца 1993 г., когда появилась статья Гослинга «Миф солнечной вспышки». По наблюдениям на орбите Земли Гослинг [11] пришел к выводу, что большие нерекуррентные геомагнитные бури, ударные волны и большие события с энергичными частицами обусловлены выбросами корональной массы. При этом утверждалось, что все эти три явления не имеют фундаментальной связи (в смысле причины и следствия) с солнечными вспышками. Предполагалось, что межпланетные выбросы корональной массы вызываются быстрыми выбросами корональной массы, наблюдаемыми с помощью коронографов белого света вблизи Солнца. Из работы Гослинга можно сделать вывод, что выброс корональной массы является вполне самостоятельным явлением солнечной активности. В середине 1995 г. Американский Геофизический Союз организовал специальную сессию для обсуждения выдвинутой Гослингом новой парадигмы причины и следствия в солнечно-земной физике. В течение ряда последующих лет был опубликован целый ряд работ, в которых прямо или косвенно выражалось отношение авторов к этой парадигме. Подавляющее число участников дискуссии соглашалось с утверждением Гослинга, что причиной больших нерекуррентных геомагнитных бурь и межпланетных ударных волн являются выбросы корональной массы. Наиболее острые расхождения возникли по связи выбросов корональной массы со вспышками.

В новой парадигме причины и следствия в солнечно-земной физике остаются неясными два момента:

переход выброса корональной массы в межпланетный выброс корональной массы;

процесс возникновения выброса корональной массы в атмосфере Солнца и его связь с другими явлениями солнечной активности.

Утверждения Гослинга, на основе которых отрицается связь между солнечными вспышками и выбросами корональной массы, основаны на следующем:

1. Выбросы корональной массы часто происходят на более высоких гелиоширотах, чем активные области и вспышки.

Утверждение основано на результатах Хундхаузена [12]. Как отметил Драйер [13], эти результаты показывают, что действительно существуют выбросы корональной массы, возникающие на гелиоширотах Солнечные факторы, определяющие состояние космической погоды, и задачи их прогнозирования50o, однако их этих же данных следует, что существует и не меньшая, если не большая, по величине низкоширотная составляющая в распределении выбросов корональной массы по гелиоширотам.

2. Ссылаясь на Харрисона [14], Гослинг утверждает, что выброс обычно начинается раньше, чем происходит любая реальная вспышечная активность.

Сам Харрисон в цитируемой выше и последующей работе [15] делает вывод, что связанные с выбросами корональной массы вспышки могут происходить в любое время в пределах нескольких десятков минут относительно начала выброса: опережать, совпадать или даже запаздывать. Исследованные нами случаи [16-17] также обнаружили как опережение, так и запаздывание выброса корональной массы относительно эруптивного события.

3. Выброс корональной массы обусловлен изменениями в крупномасштабном магнитном поле, тогда как вспышки обусловлены изменениями в более сильных, но меньшего масштаба полях, связанных с активными областями.

Гослинг рассматривал вспышку как мелкомасштабное по сравнению с выбросом корональной массы явление. Если сравнивать наблюдаемые размеры хромосферной вспышки с размерами выброса, то это действительно так. В то же время процесс запасания и выделения энергии во вспышке на корональных высотах охватывает практически всю активную область. Очаги вспышек в хромосфере отмечают только места высыпания вдоль силовых линий магнитного поля потоков плазмы и ускоренных частиц, возникающих в процессе пересоединения магнитных полей в крупномасштабном токовом слое в короне активной области. Видимые в линии Нa очаги хромосферной вспышки составляют только малую часть активной области.

В процессе развития выброса корональной массы его вещество движется не только в антисолнечном направлении, но и в других направлениях. Это в равной мере относится к выбросам, связанным как со вспышками, так и с эруптивными протуберанцами. Как показано в работе [16], выброс «раздувается» во всех направлениях и уже на высотах порядка 15000 км его поперечные размеры становятся больше 10o Еще более наглядно этот процесс виден по наблюдениям на SOHO/EIT и LASCO, (например, события 7 апреля и 23 декабря 1996 г.). В этих событиях выбросы корональной массы наблюдались с самой ранней стадии их возникновения. Инициация началась с очень маленького объема (вспышка 7 апреля и эруптивный протуберанец 23 декабря). Дере и др. [18] сделали вывод, что инициация крупномасштабного выброса мелкомасштабной эрупцией является ключевым моментом, который должен быть включен в понимание возникновения выброса корональной массы.

Уже это краткое обсуждение показывает, что аргументы Гослинга недостаточно убедительны, чтобы полностью отрицать связь солнечных вспышек с выбросами корональной массы.

В своем построении новой парадигмы Гослинг исходит из «классических» представлений о вспышке: «под вспышками мы понимаем повышенное излучение фотонов (или электромагнитное излучение) в широком диапазоне энергий, часто связанное с другими формами солнечной активности. Такое излучение может происходить из фотосферы, хромосферы или короны».

Эти классические представления отражают понимание явления солнечной вспышки середины 60-х гг. В последующие годы с появлением данных в микроволновом, рентгеновском и ультрафиолетовом излучении с высоким временным и пространственным разрешением и развитием теоретических исследований представления о пространственной структуре вспышки и происходящих в ней процессах существенно расширились. В настоящее время вспышка рассматривается как динамическое явление, включающее в себя перестройку структуры магнитного поля, быстрые гидродинамические движения плазмы, ускорение заряженных частиц и генерацию ударных волн. По современным представления «вспышка Гослинга» является вторичным эффектом, обусловленным высыпанием в хромосферу вдоль силовых линий магнитного поля потоков плазмы и ускоренных частиц из области первичного энерговыделения в короне.

В то же время и у сторонников связи между вспышками и выбросами корональной массы нет единства взглядов на эту связь. Здесь можно выделить три подхода к проблеме.

1. По мнению Швестки [19], между вспышкой и выбросом корональной массы существует причинно-следственная связь. Он считает, что одним из наиболее важных известных источников выбросов на Солнце (и, вероятно, преобладающим источником) являются эруптивные вспышки. Эруптивная вспышка, по определению Швестки и Кливера [20],- «процесс высвобождения энергии, который в зависимости от величины магнитного поля проявляется во внезапных исчезновениях волокон без какого-либо поярчания в хромосфере, появлении нескольких Нa-узлов в более сильных полях и, наконец, двухленточных вспышек в полностью развитых активных областях. Термин «эруптивная вспышка» не требует какой-либо хромосферной вспышки, то есть вспышки в старом смысле этого слова». Основной отличительной особенностью этого типа вспышек является разрушение магнитной конфигурации. Вспышки без разрушения магнитной конфигурации (нагрев и поярчание ранее существовавших петель) относятся к компактным вспышкам. Швестка считает, что все важные межпланетные и геомагнитные эффекты связаны с эруптивными вспышками.

Так как Швестка интерпретирует эруптивную вспышку в рамках модели Кармайкла-Старрока-Хираямы-Коппа и Пноймана, то, как отметил Харрисон [15], в этой схеме начало выброса корональной массы либо совпадает с началом вспышки либо предшествует ей. Здесь справедливо замечание, сделанное выше относительно концепции Гослинга.

2. В концепции Харрисона [14] вспышка, выброс корональной массы и любая эрупция протуберанца являются составными частями одного и того же активного события, названного им корональной магнитной бурей. Основным элементом этой концепции является взаимодействие систем магнитных петель разного масштаба. Не привязываясь к конкретной модели, Харрисон считает, что вся эта активность имеет общий драйвер (триггерный механизм) и нет смысла говорить о вспышке, возбуждающей выброс, и наоборот.

3. Драйер [13] полагает, что причина возникновения выброса корональной массы носит бимодальный характер. Выброс корональной массы может быть как результатом эруптивного процесса, так и результатом потери равновесия крупномасштабной магнитной структуры. В последнем случае выброс корональной массы может не проявляться в оптических наблюдениях на диске Солнца.

Нетрудно заметить, что наряду с различиями (касающимися, в основном, причинно-следственной связи) в концепциях Швестки и Харрисона существует и принципиальное сходство. Швестка объединяет мощную вспышку и эруптивный протуберанец в одно явление — эруптивную вспышку. Харрисон добавляет к ним выброс корональной массы и называет это явление корональной магнитной бурей.

Действительно, причина всех трех явлений — выброса корональной массы, эрупции протуберанца и вспышки — заключена в высвобождении энергии в процессе перестройки (разрушения по Швестке) магнитной конфигурации. Однако следует признать, что эти три явления существенно различаются по формам запасания и высвобождения энергии.

В отличие от эруптивного протуберанца во вспышке значительная часть энергии выделяется уже в короне в виде тепловой энергии и энергии ускоренных частиц. Микроволновое излучение является чувствительным индикатором появления в короне электронов с энергиями Солнечные факторы, определяющие состояние космической погоды, и задачи их прогнозирования10 кэВ. Оно уверенно регистрируется даже в случае субвспышек. В то же время мы не наблюдали микроволнового излучения в случае эруптивного протуберанца. Большая часть ускоренных частиц направлена вниз, в хромосферу, в результате чего возникает хромосферная вспышка. Оба явления отличаются темпом выделения энергии, особенно на их начальной стадии. Исходя из этих обстоятельств, следует признать, что рассмотрение вспышек и эруптивных протуберанцев как одного явления эруптивной вспышки чересчур обобщающее.

Для обеих концепций возникает вопрос: если в зависимости от конкретных условий процессы могут развиваться по различным путям, с различными характерными особенностями каждого из них, следует ли их объединять под одним понятием, будь то эруптивная вспышка или корональная магнитная буря?

Мы склонны рассматривать эти процессы как самостоятельные под сложившимися для них названиями длительной (LDE) или двухленточной вспышки и эруптивного протуберанца.

В процессе развития активной области, включающем в себя всплытие новых магнитных полей и самые различные движения этих полей, может происходить накопление энергии, например, в виде токов, текущих в короне активной области, потенциальной энергии холодного вещества, лежащего на вершинах силовых линий высоко в короне. Эти же причины могут приводить к неустойчивости или потере равновесия магнитной конфигурации, за которой может последовать либо новое равновесное состояние, либо взрывное разрушение конфигурации. В зависимости от того, в каком виде запасена энергия, она может выделиться в виде солнечной вспышки, эруптивного протуберанца и выброса корональной массы, либо по отдельности, либо в различных сочетаниях.

Конечно, вслед за Харрисоном можно предположить, что один и тот же триггерный механизм может одновременно или в той или иной последовательности приводить к возникновению вспышки, эруптивного протуберанца и выброса корональной массы. Однако, как следует из нашего исследования подготовительной стадии солнечных эруптивных событий, процесс накопления энергии затрагивает практически всю активную область. Поэтому перестройка (разрушение) магнитной структуры в короне также происходит на масштабе активной области. И если малое по величине воздействие триггерного механизма инициирует и вспышку, и эрупцию протуберанца, и выброс корональной массы, то почему значительно более мощное возмущение в виде одного из перечисленных событий не может привести к появлению другого? Трудно не дать положительный ответ на этот вопрос. Тогда мы получаем причинно-следственную связь между событиями, которая зависит от того, в каком виде или видах существует запасенная энергия. В таком случае важность и актуальность исследования подготовительной стадии солнечных эруптивных событий состоит не только в понимании физических механизмов запасения энергии и краткосрочного прогноза мощных эруптивных событий, но и в понимании того, что произойдет в результате взрывного высвобождения этой энергии: солнечная вспышка, эрупция протуберанца, выброс корональной массы и в каком сочетании.

Основная трудность в решении проблемы связи выбросов корональной массы с другими явлениями солнечной активности заключалась в том, что выбросы наблюдались только на лимбе на расстояниях больше 1.5 радиусов Солнца.

Первые наблюдения выбросов корональной массы на диске Солнца, по-видимому, были выполнены на Сибирском солнечном радиотелескопе (ССРТ). Проведенные исследования показали связь выбросов корональной массы как с эрупцией волокон, так и со вспышками [16 -17].

Наконец, наблюдения на SOHO позволили внести окончательную ясность в проблему связи выбросов корональной массы с другими проявлениями солнечной активности, в том смысле, что такая связь существует. Однако остается открытым вопрос о количественной стороне этой связи. Так, Джоселин и Мак-Интош [21] на основе данных Skylab пришли к выводу, что 50 % выбросов корональной массы связано с эруптивными протуберанцами и 70% было связано с эруптивными протуберанцами и исчезновениями волокон со вспышками. Брекке [2] по данным SOHO> установил, что 85 % выбросов корональной массы связано со вспышками, 70 % — с эруптивными волокнами, причем 53 % — с корональными волокнами, видимыми в ультрафиолетовом излучении. В то же время согласно Хаймин Вангу [22] связь между эрупцией волокон и выбросами корональной массы довольно слабая: ~ 15 % для волокон вблизи западного лимба и ~ 10 % для волокон в центре диска. Нынешнее состояние проблемы можно охарактеризовать словами Моники Пик [23]: «связь между эруптивными протуберанцами и выбросами корональной массы зависит от цикла солнечной активности и от пристрастий авторов».

Прогноз

Наверное, не будет большим преувеличением сказать, что значительная часть задач прогнозирования космической погоды с точки зрения солнечных событий является задачами диагностики, т.е. оценкой геоэффективности солнечного события по наблюдаемым параметрам. И от геофизиков нередко можно услышать мнение, что задача краткосрочного прогноза солнечных эруптивных событий не является актуальной.

Однако достаточно привести только несколько примеров, когда краткосрочный прогноз солнечных эруптивных событий совершенно необходим. Во-первых, это случай прямой угрозы жизни и здоровью людей:

выход космонавтов в открытый космос;

трансполярные перелеты на самолетах;

планируемые полеты на Луну и Марс.

Во-вторых, это возможность потери дорогостоящих спутников уже при их запуске и маневрах на орбите в условиях мощных солнечных вспышек.

В зависимости от назначения прогнозы по заблаговременности разделяются на несколько классов. Например, при полетах на больших высотах экипаж самолета и его пассажиры подвергаются радиационному облучению. Во время очень мощной солнечной вспышки доза облучения может представлять смертельную опасность. Организация прогноза и действия наземного персонала и экипажа при таких полетах могут быть представлены следующим образом [24].

Краткосрочный прогноз (заблаговременность 1 — 3 дня) опасных уровней излучения на высотах и маршрутах, используемых коммерческими авиалиниями, которые могут представлять угрозу для экипажа, пассажиров и бортовой электронной аппаратуры. На основе мониторинга солнечной активности предсказывается вероятность эруптивного события с энергичными частицами. Производится оценка степени риска и выбор экипажа в зависимости от полученной ранее дозы облучения.

Предупреждение (заблаговременность 0 — 24 часа) о наблюдении вспышек и выбросов корональной массы. Переоценивается вероятность события с энергичными частицами. Прогнозируется доза радиации. Руководитель полетов принимает меры по минимизации опасности выхода из строя электроники.

Диагностика осуществляется в реальном масштабе времени с целью идентификации события с энергичными частицами на Земле и на борту самолета и предусматривает непрерывный мониторинг развития события. С запаздыванием в несколько часов вычисляется доза радиации. Принимаются меры по снижению высоты полета, изменению курса или посадке.

Анализ произошедших событий. Определяются параметры события (энергетический спектр, поток, длительность, локализация). Проводятся расчеты полученной дозы радиации для реальных высот и маршрутов полета, исследуются аномалии в работе оборудования.

В активной области с момента ее рождения и до распада происходят непрерывные изменения структуры магнитных полей, которые включают всплытие магнитных полей из-под фотосферы, погружение части полей под фотосферу, различного рода движения холмов магнитного поля. Эти изменения находят свое отражение в изменениях площадей пятен и факелов, изменениях тонкой структуры хромосферы, повышении яркости отдельных структурных элементов, появлении и активизации темных волокон и систем арочных волокон и т.п. В одних случаях изменения структуры и динамики магнитных полей приводят к запасанию энергии и последующему ее взрывному выделению в виде солнечной вспышки, а в других — нет. Для распознавания вспышечной стадии развития активной области предложены многочисленные признаки предвспышечной ситуации. В алгоритмах прогноза, как правило, от нескольких признаков до нескольких десятков признаков. Важное место среди них занимают площадь группы пятен и ее магнитный класс, напряженность магнитных полей пятен, величина градиентов магнитного поля, всплытие новых магнитных полей и собственные движения пятен и пор, форма линии раздела полярностей продольного магнитного поля. Однако задача определения необходимых и достаточных признаков для распознавания предвспышечной ситуации до сих пор остается нерешенной: реализация одной и той же комбинации признаков в одних случаях действительно заканчивается вспышкой, в других случаях вспышка не происходит. С одной стороны, это объясняется тем, что используемые признаки получены эмпирическим путем, а не следуют из теоретических предпосылок, так как законченной теории солнечных вспышек до сих пор не существует. С другой стороны, подавляющее большинство используемых в прогнозах признаков получено из наблюдений на фотосферном и хромосферном уровнях, в то время как процессы накопления и первичного высвобождения энергии происходят в короне активной области.

Появление крупных радиотелескопов, обладающих высоким пространственным и временным разрешением, привело к попыткам разработки алгоритмов прогноза солнечных вспышек по данным микроволнового излучения, которое несет информацию об изменениях магнитного поля и параметров плазмы в короне активной области. Одним из преимуществ этих алгоритмов является возможность прогноза вспышек за 1 — 2 дня до выхода активной области из-за восточного лимба и за 1- 2 дня после ее захода за западный лимб.

Оправдываемость прогнозов до сих пор во многом определяется искусством прогнозиста. Для краткосрочных прогнозов она составляет 70 — 80 %, а для предупреждений может доходить до 90 %.

Если в прогнозе солнечных вспышек ведется интенсивная работа большими коллективами исследователей, то прогноз эруптивных протуберанцев все еще остается без должного внимания. Основным, если не единственным, используемым критерием остается анализ лучевых скоростей. Однако это явление наблюдается всего за несколько минут до эрупции волокна.

В то же время следует указать на принципиальную возможность прогноза появления и разрушения протуберанцев по динамике магнитных полей. Темные волокна (протуберанцы в проекции на солнечный диск) появляются над линией раздела полярностей (ЛРП) фотосферного магнитного поля, и само существование таких линий считается первым необходимым условием для возникновения волокна. Одной из характеристик ЛРП является градиент продольного магнитного поля в ее ближайшей окрестности. Так как сама ЛРП, лежащее над ней волокно, возникающие по обе стороны этой линии ленты вспышки являются протяженными образованиями, то для описания ситуации на ЛРП недостаточно измерений градиента в месте его максимального значения, а необходимо строить распределение градиента магнитного поля вдоль всей длины ЛРП. В работах [25 — 27] показано, что для появления волокна в активной области необходим сдвиг распределения градиента магнитного поля в сторону низких значений и существование на ЛРП достаточно протяженных участков, однородных по магнитному полю, на которых значения градиента не превышают некоторого предельного значения. Возрастание градиента магнитного поля на участках ЛРП с существующим волокном приводит к активизации и разрушению волокна.

Некоторые задачи в проблеме прогноза солнечных факторов:

1. Исследования связи между геоэффективностью корональных дыр, и солнечными вспышками и эруптивными протуберанцами в их окрестности.

2. Исследование связи между солнечными вспышками, эруптивными протуберанцами и выбросами корональной массы.

3. Разработка и практическое использование методов краткосрочного прогноза мощных солнечных вспышек по данным радиоизлучения с высоким пространственным, временным и спектральным разрешением.

4. Разработка методов прогноза эруптивных протуберанцев.

Список литературы

1. National Space Weather Program. Strategic Plan. Office of Federal Coordinator for Meteorological Services and Supporting Research FCM-P30-1995. Washington DC. August 1995.

2. Rationale for a European Space Weather Programme. ESA Space Weather Study (ESWS). FMI-RP-0002. March 30, 2001.

3. Смит Г., Смит Э. Солнечные вспышки. М.: Мир. 1966.

4. Брей Р., Лоухед Р. Солнечные пятна. М.: Мир. 1967.

5. Акасофу С.И., Чепмен С. Солнечно-земная физика. Часть 2. М.: Мир. 1975.

6. Хундхаузен А. Расширение короны и солнечный ветер. М.: Мир. 1976.

7. Bravo S., Cruz-Abeyro J.A.L., Rojas D. The spatial relationship between active regions and coronal holes and the occurence of intense geomagnetic storms throughout the solar activity cycle // Ann. Geophys. 1997. V. 16. P. 49.

8. McAlister A.H., Knipp D.J. Identification of solar drivers: The November 3 — — 4, 1993 geomagnetic storm // J. Geophys. Res. 1998. V. 221. P. 10326.

9. Webb D.F., McIntosh P.S., Nolte J.T., Solodyna C.V. Evidence linking coronal transients to the evolution of coronal holes // Solar Phys. 1978. V. 58. P. 389.

10. Chertok I.M., Mogilevsky E.I., Obridko V.N., et al. Solar disappearing filament inside a coronal hole and associ ated large-scale activity // Astrophys. J. 2001 (in press).

11. Gosling J.T. The solar flare myth // J. Geophys. Res. 1993. V. 98. P. 18937.

12. Hundhausen A.J. Sizes and locations of coronal mass ejections — SMM observations from 1980 and 1984 — — 1989 // J. Geophys. Res. 1993. V. 98. P. 13177.

13. Dryer M. Comments on the origins of coronal mass ejection // Solar Phys. 1996. V. 169. P. 421.

14. Harrison R.A. The nature of solar flares associated with coronal mass ejection // Astron. Astrophys. 1995. V. 304. P. 585.

15. Harrison R.A. Coronal magnetic storms: a new perspective on flares and the ‘Solar flare myth’ debate // Solar Phys. 1996. V. 166. P. 441.

16. Maksimov V.P., Nefedyev V.P. The observation of a ‘negative burst’ with high spatial resolution // Solar Phys. 1991. V. 136. P. 335.

17. Maksimov V.P., Nefedyev V.P. Some possibilities of microwave diagnostics of eruptive prominences // Ann. Geophys. 1992. V. 10. P. 354.

18. Dere K.R., Brueckner G.E., Howard R. et al. EIT and LASCO observations of the initiation of a coronal mass ejection // Solar Phys. 1997. V. 175. P. 601.

19. Svestka Z. On ‘The solar flare myth’ postulated by Gosling // Solar Phys. 1995. V. 160. P. 53 — — 56.

20. Svestka Z., Cliver E.W. History and basic characteristics of eruptive flares // Eruptive Solar Flares. Proceed. IAU Coll. 133 / Eds Z.Svestka et al. NY: Springer-Verlag. 1992. P. 1 — 24.

21. Joselyn J.A., McIntosh P.S. Disappearing solar filaments — a useful predictor of geomagnetic activity // J. Geophys. Res. 1981. V. 86. P. 4555.

22. Wang H. Space weather: scientific forecasting // COSPAR Colloquium: Solar-Terrestrial Magnetic Activity and Space Environment. Bejing, China. 2001. P. 55.

23. Pick M. Coronal mass ejections from the corona to the interplanetary medium // Ibid. P. 67.

24. Максимов В.П., Каленых А.В. Влияние солнечных эруптивных событий на безопасность кроссполярных полетов // САКС-2001: Материалы международной научно-практической конференции / Ред. Г.П. Поляков. Красноярск. 2001. С. 37.

25. Максимов В.П., Ермакова Л.В. Волокна и магнитное поле активной области // Астрон. журн. 1985. Т. 62. С. 558.

26. Максимов В.П., Ермакова Л.В. О связи появления волокна с изменениями магнитного поля активной области // Астрон. журн. 1987. Т. 64. С. 841.

27. Максимов В.П., Прокопьев А.А. Динамика магнитного поля и появление, развитие и разрушение волокна на Солнце // Астрон. журн. 1993. Т. 70. С. 1099.

Для подготовки данной работы были использованы материалы с сайта http://www.kosmofizika.ru

Курсовая работа: Характеристика птахів-синантропів

ЗМІСТ

ЗМІСТ

Вступ

Розділ 1. Загальна характеристика птахів

Розділ 2. Загальна характеристика видового складу птахів-синантропів

2.1 Ряд Горобині

2.2 Ряд Голуби

2.3 Ряд Лелекоподібні

Розділ 3. Значення птахів в природі та житті людини

Висновок

Список використаної літератури

Вступ

Птахи досить високоорганізовані організми. Маючи ряд прогресивних особливостей птахи заселяють різноманітні, іноді малосприятливі кліматичні зони земної кулі. Здатність до польоту дає можливість знаходити найбільш сприятливі умови існування. Широко розселившись, птахи пристосувались до різних умов життя, споживанню різних видів кормів, використовуючи при цьому різні способи добування корму.

Птахи також пристосувалися до життя поряд з людиною, це птахи-синантропи. Вони почуваються поряд з оселями людини досить безпечно, досить часто завдають шкоди сільськогосподарській діяльності людини – знищують посіви зернових культур, пошкоджують ягідні культури, але вони також приносять і значну користь – знищують різноманітних шкідників садів та городів, запилюють культурні рослини, сприяють розповсюдженню насіння рослин.

Мета нашої роботи – розглянути та проаналізувати видовий склад птахів-синантропів місцевої орнітофауни.

Предмет дослідження – представники класу Птахи, що належать до синантропів.

Об`єкт дослідження – видовий склад птахів-синантропів.

Відповідно до поставленої мети необхідно вирішити в процесі дослідження певне коло питань, що стосуються розмноження птахів.

Завдання:

Дати загальну характеристику птахів;

Навести опис та особливості життєдіяльності птахів-синантропів місцевої орнітофауни;

Проаналізувати значення птахів у природі та житті людини.

Розділ 1. Загальна характеристика птахів

Велика і різноманітна група теплокровних тварин, яка налічує близько 8600 сучасних видів (в Україні — близько 360). За системою американського ученого А. Уітмора всі птахи об’єднані в окремий клас (Aves), що є п’ятим класом підтипу черепних, типу хордових тварин. Клас поділяється на два підкласи — давніх птахів (Archaeornithes) і нових, або справжніх, птахів (Neornithes).

Перший підклас об’єднує викопних, так званих ящеротазих, птахів, з яких відомий лише один вид (за іншими системами — два види) — археоптерикс літографіка, рештки якого знайдено в юрських сланцевих відкладах Баварії.

Другий підклас об’єднує всіх інших птахів, які за певними особливостями будови розподіляються на 33 (за іншими системами 40 або 51) ряди [10].

Серед класів підтипу черепних птахи найбільш близькі за рядом ознак до плазунів: мають з ними спільне походження. За сучасними уявленнями птахи походять від групи примітивних давніх плазунів, так званих еозухій, які жили на Землі в мезозойську еру (Тріас, Юра), понад 100 мільйонів років тому. Ці невеликі плазуни вели деревний спосіб життя. Здатність перелітати з гілки на гілку, з дерева на дерево розвинулась у них поступово, завдяки вмінню робити довгі стрибки, які властиві багатьом деревним тваринам (ящірка літаючий дракон — із сучасних плазунів; жаба яванський літун — із земневодних; білка-летяга, шорсткокрил — із ссавців та ін.).

Будова птахів. Характерною ознакою птахів, що відрізняє їх від інших класів хребетних, є пір’я, яке вкриває тіло птаха, за виключенням незначних ділянок його поверхні (дзьоб, нижня частина задніх кінцівок, аптерії). За своїм походженням пір’я має тісний зв’язок з лускою плазунів. За будовою воно не однакове. Великі пера — контурні, всередині мають порожній стрижень, від якого в обидва боки відходять еластичні рогові борідки і борідочки, з маленькими гачечками, за допомогою яких борідочки чіпляються одна за одну, утворюючи дуже легку, еластичну пластинку. Найбільші з покривних пер містяться на крилах (махові пера 1-го, 2-го і 3-го порядків) і на хвості (стернові). Під контурними перами ростуть пухові. Борідки у них містяться на верхівці коротенького стрижня пучком і не зчеплюються між собою. Іноді стрижня немає зовсім і борідки ростуть віялом. Пухові пера утворюють пухове покриття — пух, що має велике теплорегулююче значення. Пухові пера, що з’являються у пташенят, деякий час є єдиним покриттям, що захищає їх від тепловіддачі. У деяких птахів буває ще ниткоподібне, волосоподібне та різної форми декоративне пір’я, що особливо розвинене в самців у шлюбний період.

Дзьоб зовні покритий роговим чохлом різної форми, яка залежить від способу живлення.

Характеристика птахів-синантропів

Схема зовнішньої будови птаха (за М. О. Гладковим): А — верхня, або спинна, частина; Б — нижня, або черевна, частина.

Частини тіла й оперення: 1 — лоб; 2 — тім’я; З — потилиця; 4 — вуздечка; 5 — брова; б — щока; 7 — покривні вуха; 8 — наддзьобок; 9 — піддзьобок; 10 — хребет наддзьобка; 11 — верхівка дзьоба; 12 — кут рота; 13 — горло; 14 — воло (нижня частина шиї); 15 — груди; 16 — черевце; 17 — передня частина спини; 18 — задня частина спини; 19 — плечові пера; 20— махові пера 1-го порядку; 21 — махові пера 2-го порядку; 22 — задні махові пера 2-го і 3-го порядків; 23 — малі покривні пера крила; 24 — середні покривні пера крила; 25 — великі покривні пера передпліччя; 26 — крильце; 27 — покривні пера кисті, або великі верхні покривні пера кисті. Усі нижні покривні пера крила називаються підкриллям; 28 — надхвістя, утворене верхніми покривними перами крила; 29 — стернові пера; 30 — підхвістя, або нижні покривні пера хвоста; 31 — цівка; 32 — задній, або перший, палець; 33 — внутрішній, або другий, палець; 34 — середній, або третій, палець; 35 — зовнішній, або четвертий, палець; 36 — п’ятка; 37 — згин крила; 38—гомілка; 39 — бік; 40 — поперек; 41 — підборіддя; 42 — верхня частина тіла; 43 — шия з боків.

Нижня частина задніх кінцівок у більшості птахів вкрита лускою. На кінцях пальців — добре розвинені кігті. У деяких птахів вони дуже великі; ними він вбиває і захоплює здобич, а в разі небезпеки захищається від ворогів. Кігті служать для риття (курині), лазіння по деревах (дятли) тощо.

У деяких груп птахів (голубів, деяких хижих) біля основи дзьоба є ділянка голої шкіри, так звана восковиця [10].

У качок, мартинів і деяких інших птахів на першому пальці передньої кінцівки є кігтик, який іноді добре помітний, а у південноамериканських птахів гоацина і пеламедеї він навіть відіграє певну роль у житті птаха.

Шкіра в птахів суха, без залоз. Винятком є так звана куприкова залоза, яка міститься в основі стернових пер, її виділеннями (секретом) птах змащує пера, щоб вони не намокали. У деяких птахів, наприклад у дрохви, куприкової залози немає.

Скелет птахів має своєрідні особливості, що відрізняють його від скелетів інших хребетних тварин. Найхарактернішими особливостями, що виникли як пристосування до польоту, є полегшені кістки, всередині яких є порожнина, заповнена повітрям (пневматичні кістки); зміцнення частин скелета утворенням суцільних блоків з кількох кісток, що зрослися. Так, щелепи і череп птаха — це суцільний, легкий, але дуже міцний утвір, що надійно захищає мозок і органи чуттів від струсів і механічних пошкоджень. Окремі дрібні кісточки передньої і задньої кінцівок частково зрослися, утворивши властиві лише птахам своєрідні кістки: метакарпальні — в крилі і плесно — в задній кінцівці. Широка, плеската кістка птахів — грудина — має посередині гребінь (кіль), до якого прикріплюються дуже міцні грудні м’язи, що відіграють вирішальну роль у польоті. З грудиною зв’язані кістки плечового пояса — ключиці, які зрослися між собою, утворюючи так звану вилочку; воронячі, або коракоїдні, кістки, властиві лише птахам, і шаблевидні, спрямовані назад лопатки. Кістки тазового поясу міцно зрослися між собою і з поперековим відділом хребта, утворивши своєрідну кісткову систему — складну тазову кістку, що надійно захищає статеві органи й органи виділення [13].

М’язи птахів дуже розвинені, особливо м’язи тазового і плечового поясів кінцівок, м’язи самих кінцівок, шиї та щелепні м’язи. Виконуючи щохвилини велику роботу і витрачаючи багато енергії, м’язи потребують значних енергетичних надходжень, тому птахи дуже багато їдять (не тільки підростаючі пташенята, але й деякі дорослі птахи щодоби з’їдають таку кількість їжі, яка дорівнює або навіть перевищує масу їхнього тіла).

Травна система птахів також має деякі особливості: сучасні птахи не мають зубів, функціональну роль останніх виконує частково дзьоб, частково сильні м’язи стравоходу й шлунку та дрібні камінці, що їх постійно ковтають птахи. Ці камінці виконують роль маленьких жоренець. Це так звані гастроліти. Травні ферменти, що виділяються в різних ділянках травного тракту, мають велику хімічну активність і забезпечують швидке і повне перетравлення їжі. Усе, що не може бути перетравленим (кістки, луска, хітинові панцирі комах, пір’я, шерсть, кігті тощо), викидається або з екскрементами, або у вигляді так званих погадок — кулястих або витягнутих грудочок неперетравлених решток, що їх відригують птахи. Ці рештки їжі — дуже цінний матеріал для вивчення живлення птахів і визначення їхньої ролі в природі та господарській діяльності людини.

Шлунок птахів має два відділи: залозистий і м’язовий. У залозистому відділі їжа обробляється травними соками. М’язовий шлунок має товсті, м’язисті стінки, що забезпечують швидке і сильне його скорочення. Кишковий тракт довгий, звивистий, відкривається назовні анальним отвором, перед яким є розширена ділянка — клоака. У клоаку відкриваються також отвори видільної і статевої систем. Сеча в птахів окремо не виділяється, а змішується в клоаці з кишковими виділеннями, утворюючи напіврідкі або кашоподібні екскременти.

Дихальна система птахів також має своєрідні риси пристосування до польоту. Повітря потрапляє в легені крізь ніздрі і ротовий отвір, потім — крізь трахеї, де міститься голосовий апарат — кишенєподібні складки слизової оболонки (так звана «нижня гортань» на відміну від «верхньої гортані» у ссавців). У легенях частина повітря потрапляє в систему капілярів, що пронизують легеневу тканину, інша частина проходить крізь легені «транзитом» і потрапляє в спеціальні резервуари — повітряні мішки, які містяться в порожнині тіла, і порожнини пневматичних кісток. Це додаткові резервуари повітря, які дають птахові можливість літати, створюють систему подвійного дихання, тобто надходження повітря з резервних депо знову в легені під час роботи крил у польоті. Завдяки системі подвійного повітряного постачання і досконалій системі кровообігу (дуже сильне м’язове серце і судини) птахи можуть довго літати, долаючи без відпочинку сотні кілометрів, або глибоко пірнати, лишаючись довго під водою [11].

Високого ступеня розвитку досягла в процесі еволюції нервова система птахів, зокрема центральна нервова система і органи чуттів. Головний мозок у птахів складається з переднього мозку, який поділяють на дві півкулі, середнього мозку, мозочка та довгастого мозку. Найбільш розвинені передній мозок і мозочок, які майже повністю покривають усі інші відділи. Головний мозок птахів має значно більші розміри й масу (відносно маси їх тіла), ніж у плазунів, що забезпечує високий рівень вищої нервової діяльності. Значні розміри і складна будова мозочка пов’язані з функцією польоту, яка потребує дуже точної, безпомилкової орієнтації в просторі.

З органів чуттів у птахів найкраще розвинені органи зору. Великі, кулясті очі розміщені по боках голови, що забезпечує птахам разом з дуже рухомою шиєю майже круговий огляд. Птахи не мають подібно до ссавців стереоскопічного, об’ємного зору, але можуть чудово бачити на далеку відстань і, користуючись по черзі то одним, то другим оком, розглядати найдрібніші предмети (особливо під час пошуків їжі). Доведено, що птахи добре розрізняють кольори (звичайно, не так, як людина) і навіть кольорові відтінки, наприклад, колір і малюнок яєць, забарвлення ротової порожнини пташенят, за яким батьки горобиних пташенят безпомилково відрізняють своїх пташенят від пташенят інших видів, коли ті, випрошуючи їжу, широко розкривають рот. Досить складно побудовано у птахів і вухо. Хоча вони не мають зовнішнього вуха (вушної раковини, як у ссавців), яке виконує роль звуковловлювача, але різні складки шкіри та пір’яні утвори (вушка, видовжені пера тощо) чудово виконують ці функції. Досить згадати, як точно, безпомилково, орієнтуючись на звук, хапають сови вночі дрібних мишовидних гризунів; або, почувши спів чи закличний крик, іноді на відстані кількох сот метрів, птахи знаходять особу іншої статі; або пташенята пізнають своїх батьків [13].

Дуже своєрідна будова і функції органів статевої системи птахів. Парні сім’яники самців з’єднуються парними сім’япроводами з клоакою, в яку потрапляє дозріле сім’я під час спарювання. У самців деяких видів птахів клоака може вивертатися і виконувати роль копулятивного органа. Статеві залози самки на відміну від залоз самця непарні. Розвинений, як правило, лівий яєчник, який сполучається з клоакою широким яйцепроводом. Дозрілі яйця, проходячи крізь яйцепровід, запліднюються і поступово вкриваються властивими їм оболонками. Саме в яйцепроводі починає розвиватися зародок. Перед тим як яйце виходить у клоаку, воно вкривається твердою вапняковою шкаралупою, набуває (в деяких птахів) специфічного для даного виду кольору та рисунка і лише тоді потрапляє в клоаку.

Розділ 2. Загальна характеристика видового складу птахів-синантропів

2.1 Ряд Горобинів

СИНИЦЯ ВЕЛИКА — PARUS MAJOR L.

Маса до 22 г. У дорослих птахів голова зверху чорна, блискуча, спина жовтувато-зелена, надхвістя сіре. На потилиці біла пляма, низ тіла жовтий, із зеленуватим відтінком, горло і воло чорні, посередині грудей і черева чорна смуга. Молоді птахи забарвлені блідіше. Чорне оперення без блиску, бурувате, низ тіла блідо-жовтий. Поширені майже по всій Євразії (крім Крайньої Півночі) і в Північній Африці. Птахи осілі, частково кочові. На України зустрічаються скрізь у лісах, садах, скверах населених пунктів.

У природі визначаються за характерним яскравим забарвленням і поведінкою: дуже жваві. Весь час літають з дерева на дерево, шукають їжу. Людину підпускають зовсім близько. Голос — навесні дуже характерна дзвінка трель «тіті-тю», «тіті-тю», або коротеньке «тінь-тінь», або «сі-тюіть». Живляться переважно комахами, їхніми яйцями, лялечками, гусінню. У кінці літа, восени і взимку охоче споживають рослинну їжу — насіння, ягоди тощо. Можуть їсти м’ясо, падло, різні відходи [2].

Гнізда роблять з корінців, стебел трав, моху у дуплах дерев, щілинах будівель, під корінням дерев, у найнесподіваніших місцях, вимощують їх кінським волосом, пір’ям, шерстю. Повна кладка з 10—14 білих з червонувато-коричневими плямками яєць, двічі за сезон — у середині — кінці квітня і в червні. Кладка з 8 — 10 яєць. Насиджує самка, 13 — 15 днів. Пташенята залишаються в гнізді 15 — 20 днів. Після закінчення гніздового періоду збираються в маленькі зграї з іншими видами синиць, підкоришниками, повзиками і ведуть кочовий спосіб життя.

Дуже корисні птахи, які знищують багато шкідників лісу, саду і поля. Користь від них тим більша, що вони розшукують і винищують комах на всіх стадіях розвитку. Живуть у нас протягом цілого року. Цих птахів слід не тільки охороняти, а й приваблювати в ліси, парки, сади, розвішуючи штучні гніздівлі, підгодовувати їх у сувору зимову пору.

ГОРОБЕЦЬ ХАТНІЙ — PASSER DOMESTICUS (L.)

Маса 40 г. У дорослого самця верх голови сірий, з темними цяточками, спина коричнева, з чорними поздовжніми плямами, поперек і надхвістя сірувато-бурі. Горло, воло, верхня частина грудей чорні, низ грудей і черево бурувато-білі. По боках голови коричневі смуги. Шия з боків і щоки сірі. У самки голова бура, нижня частина тіла строкато-бура. Оперення не таке яскраве, як у самця. Молоді птахи схожі на самок.

Були поширені спочатку в Європі, Азії, крім Крайньої Півночі, в Північно-Східній Африці, Аравії. Потім їх було завезено на всі континенти земної кулі, де вони дуже добре акліматизувалися. Птахи осілі, частково кочові. В Україні поширені в населених пунктах по всій території. Найхарактерніші звуки — цвірінькання «чив-чив» або «жив-жив» [7].

Живляться переважно рослинною і меншою мірою тваринною їжею (комахами та іншими безхребетними), охоче поїдають різні харчові відходи, зерно, ягоди, майже всеїдні. Розмножуються 2, іноді 3 рази за сезон. Гніздяться в різних закритих приміщеннях — у щілинах будівель, норах на берегових або байрачних урвищах,, у скелях, дуплах дерев, штучних гніздівлях. Деякі птахи роблять великі кулеподібні гнізда на гілках дерев, іноді досить високо над землею. Гніздяться колоніальне. Гніздо з трав’янистих рослин, корінців, вимощене кінським волосом, пір’ям тощо.

Яйця білувато-жовті, із сірувато-бурою густою крапчастістю. Повна кладка з 5—7 яєць, з квітня — до кінця липня. Насиджують обидва птахи, 13—14 днів. Пташенята залишаються в гнізді 17 днів. Після закінчення гніздового періоду збираються у великі зграї, іноді налітають на посіви проса та інших зернових, клюють ягоди, можуть завдавати певної шкоди. Навесні і влітку живляться комахами, серед яких багато шкідників сільського господарства. Пташенят вигодовують комахами [3].

Кількість горобців слід регулювати, не допускаючи їх масового розмноження і великої концентрації в районі, де дозрівають ягідні або зернові культури. Птахи дуже прикрашають і оживляють ландшафт населених пунктів, особливо взимку і навесні, отже, мають деяке декоративне значення.

СОРОКА — РІСА РІСА (L.)

Довгохвості строкаті птахи, розмірами такі, як галка. Маса 230—250 г. У дорослих птахів голова, шия, воло і частина грудей чорні, із зеленуватим металічним блиском. Задня частина грудей, черево, поперек і плечові пера білі. Хвіст довгий, чорний, з металічним блиском. У молодих птахів оперення тьмяне, без блиску. Білі частини оперення з буруватим відтінком.

Поширені майже в усіх країнах північної півкулі, крім Крайньої Півночі і Східного Сибіру. На Україні гніздові осілі птахи всієї території. Улюблені місця — узлісся, молодняки, зарості чагарників по берегах водойм, у ярах, балках, садах, пришляхових і полезахисних смугах. У природі їх визначають завдяки характерним забарвленню, поведінці і зовнішньому вигляду. Голос — гучне стрекотання і дзвінке «чак-чак» [2].

Живляться комахами, зерном, маленькими тваринами, падлом, покидьками. На місцях гніздування з’являються дуже рано, бо зимують у тих самих місцях або поблизу від них. Гнізда у вигляді великих, закритих зверху куль, із сухих палок, будують найчастіше в густих колючих чагарникових заростях або високо на деревах. У середині гніздо обмазане глиною і вимощене сухою травою, корінцями. Повна кладка з 5—7 зеленуватих, з темними плямками яєць, у середині — кінці квітня — на початку травня. Насиджує самка, 17—18 днів. Пташенята залишаються в гнізді 22—24 дні.

Знищуючи шкідливих комах і гризунів, сороки приносять велику користь, але вони іноді руйнують гнізда інших співочих і навіть мисливських птахів. Тому в мисливських господарствах кількість сорок обмежують, руйнуючи гнізда під час їх будування. Але самих птахів слід охороняти і ні в якому разі не знищувати [7].

ВОРОНА СІРА – CORVUS CORONE L.

Чималі птахи. Маса до 750 г. У дорослих птахів чорні голова, горло, передня частина грудей, крила і хвіст. Решта оперення попелясто-сіра, з чорними рисками. Молоді птахи мають буруватий відтінок. Поширені майже по всій північній півкулі, крім Крайньої Півночі і частково тропічних країн Азії. В Україні звичайні, досить численні, місцями осілі, частково кочові птахи всієї території. Тримаються в лісах, лісосмугах степової зони, часто поблизу і в межах населених пунктів. Голос — хрипле і досить гучне «карр-карр». Живляться рослинною і тваринною їжею. Поїдають дрібних гризунів, жаб, ящірок, дрібних птахів, пташенят і яйця інших птахів, комах, падло і всякі покидьки, їдять також зерно, горіхи тощо. Гнізда з уламків гілок мостять на деревах. Повна кладка з 5 зелених, з темними крапками яєць, у кінці березня — до середини квітня. Насиджує переважно самка, 17 днів. Пташенята залишаються в гнізді близько 35 днів [2]. Виконуючи санітарні функції і знищуючи гризунів і комах-шкідників, ворони приносять користь. Але водночас вони руйнують гнізда і поїдають яйця і пташенят мисливських і дрібних співочих птахів, молодих зайченят, каченят, тобто завдають шкоди мисливському і лісовому господарству. Отже, кількість ворон, особливо в мисливських господарствах і населених пунктах, слід регулювати. Але в ніякому разі не можна винищувати ворон. Зрідка на Україну залітає ворона чорна (С. соrопе соrопе L.). Забарвлення суцільно чорне. Гніздиться в Західній Європі.

ЛАСТІВКА МІСЬКА — DELICHON URBICA (L.)

Маса 20—23 г. У дорослих птахів верх тіла чорно-синій, блискучий. Поперек і надхвістя білі. Низ тіла білий, з буруватим відтінком на горлі. У молодих птахів забарвлення верхньої частини тіла чорно-буре, без блиску.

Поширені по всій Євразії, крім Крайньої Півночі, і в Північно-Західній Африці. Птахи перелітні. Зимують в Екваторіальній і Південній Африці і Південній Азії. На Україні їх можна зустріти в населених пунктах, у районі великих мостів, гребель та інших кам’яних споруд. У Криму є гніздові колонії цих птахів на скелях у горах і за межами населених пунктів.

У природі визначаються за забарвленням і поведінкою. Голос — дзвінке «тирр-тирр» або в разі переляку «стер-стер». Пісенька тихенька, спокійна. Живляться, як і сільські ластівки, літаючими комахами [8].

Прилітають навесні, в першій половині квітня. Гніздяться колоніями, переважно на стінах, під вікнами, карнизами кам’яних будівель, рідше на скелях. Гнізда у вигляді глибокої чаші приліплюють до стіни. Роблять їх з мокрого ґрунту, змащеного слиною, вимощують пір’ям, травою тощо. Будують гнізда обидва птахи, 12—14 днів. Повна кладка з 4—6 білих яєць, двічі на рік — у другій половині травня і в липні. Насиджують обидва птахи, 12—15 днів. Пташенята залишаються у гнізді 18—22 дні, залежно від метеорологічних умов. В серпні збираються в зграї і починають відлітати на зимівлю. Відліт триває весь вересень і закінчується на початку жовтня. Птахи корисні і декоративні. Потребують повної охорони.

ЛАСТІВКА СІЛЬСЬКА — HIRUNDO RUSTIC A L.

Маса 20—35 г. У дорослих птахів забарвлення верхньої частини тіла чорне, із синім металічним блиском. Лоб і горло руді, на волі поперечна смуга. Низ тіла білий, з жовтуватим відтінком. Крайня пара стернових пер дуже видовжена, завдяки чому хвіст має глибоку виїмку. У самок ці пера коротші, ніж у самців. У молодих птахів забарвлення верху тіла без блиску. Руді частини оперення бліді (жовтуваті).

Поширені по всій Європі і Азії, крім Крайньої Півночі, у Північній Америці і Північній Африці. Птахи перелітні. Зимують у Південній Африці, Південній Азії і Південній Америці. В Україні гніздові і перелітні птахи всієї території. Гніздяться виключно у сільських населених пунктах, стайнях, хлівах, де є свійська худоба. У природі визначити їх дуже легко, тому що не бояться людини, підпускають її дуже близько до себе. У польоті відрізняються від інших ластівок довгим хвостом. Полюють на комах на льоту. І в польоті, і сидячи на проводах, на будівлях, щебечуть. Голос — коротенька тріскотлива пісенька, яку можна чути в шлюбний період. В інші пори року або коли дуже налякані подають коротенький пронизливий крик — «ді-біст» або «тіі-віт». Живляться переважно літаючими комахами: двокрилими, жуками, метеликами, бабками. У погану погоду збирають комах і павуків на стінах і дахах будівель. Воду п’ють також іноді на льоту [2].

На місця гніздування прилітають у середині квітня. Гнізда у вигляді глибоких кошиків будують попід стелями і на стінах будівель з вологого грунту, змоченого власною слиною, скріплюють його кінським волосом тощо. Зсередини гніздо вимощують пір’ям, м’якою травою, кінським волосом. На рік буває дві кладки з 4—6 білих з плямками яєць, у середині травня — в кінці червня. Насиджує самка, 13—16 днів. Пташенята залишаються в гнізді 20—22 дні. Відлітають на зимівлю у вересні — жовтні.

Корисні птахи і прикраса сільського ландшафту. Потребують охорони.

ШПАК ЗВИЧАЙНИЙ — STURNUS VULGARIS L.

Птахи трохи менші за дроздів. Маса до 95 г. Дорослі птахи блискучо-чорні, з металічним зеленуватим, фіолетовим або червонуватим відтінком. Після линяння багато дрібних світлих плямок, які потім, у міру зношування пер, зникають, і у весняному оперенні птахи майже зовсім чорні. Самки забарвлені менш яскраво, ніж самці, але ця відмінність майже не помітна. У молодих птахів оперення має бурий відтінок.

Поширені майже по всій Європі (крім Крайньої Півночі) і в Північній Африці. Птахи перелітні, зимують у південних районах області поширення. Місця зимівель поступово пересуваються на північ. На Україні гніздові і перелітні птахи всієї території. Гніздяться в мішаних і листяних лісах, парках, садах, полезахисних смугах, у заплавних лісах, ярах і берегових урвищах, на скелях. У природі їх дуже легко визначають за зовнішнім виглядом і поведінкою. Пісня гучна, насичена звуками, запозиченими з пісень інших птахів, гавкання собак тощо. Під час співу хлопають крилами. Живляться майже виключно комахами. Пташенят вигодовують комахами, їдять також інших дрібних безхребетних — павуків, червів. Охоче їдять у кінці літа і восени ягоди, насіння [2]. Прилітають на місця гніздування в середині березня, на півдні раніше. Гнізда роблять завжди в закритому приміщенні: в дуплах, норах, щілинах скель, стінах будівель. Охоче займають штучні гніздівлі — шпаківні. Нерідко утворюють великі гніздові колонії. Гнізда вимощують соломою, травою, зеленим листям, пір’ям різних птахів. Яйця однотонні, ніжно-блакитного кольору. Повна кладка з 5—7 яєць, у квітні — травні. У старих птахів буває друга кладка — в червні. Насиджує самка, 11 — 12 днів. Пташенята залишаються в гнізді близько трьох тижнів. Після вильоту з гнізда молоді птахи утворюють великі мішані зграї і ведуть кочовий спосіб життя. Восени, у теплі, сонячні дні самці сідають біля своїх старих гнізд або шпаківень і співають.

Відлітають на південь у вересні — листопаді. Деякі птахи залишаються на зимівлю в південних степових районах. Останнім часом птахи залишаються на зимівлю в населених пунктах біля звалищ, на північ до Києва. Птахи корисні й декоративні. Потребують охорони. їх слід приваблювати в ліси, парки і сади.

ГАЛКА — CORVUS MONEDULA L.

Птахи помітно менші за граків і ворон. Маса до 250 г. У дорослих птахів голова зверху, крила і хвіст чорні, з металічним блиском. Спина, підхвістя, горло й воло чорні, без блиску. Голова з боків, шия зверху і нижній бік тіла попелясто-сірі. Молоді птахи схожі на старих, тільки чорне оперення в них без блиску. Низ тіла сірий, з буруватим відтінком.

Поширені в країнах південної і помірної смуг Європи і Азії, до Далекого Сходу і Японії, у Північ-но-Західній Африці. Птахи частково перелітні (в північній частині зони поширення частково осілі й кочові). Зимують у південній частині області поширення. На Україні осілі, почасти кочові птахи всієї території. Живуть у лісах, на скелях і лісових урвищах, але більшість — у будівлях населених пунктів [3].У природі визначаються за характерним зовнішнім виглядом. Навесні тримаються окремими парами або невеличкими колоніями. Восени і взимку утворюють зграї разом з граками і воронами. Голос — дзвінке «кай-кай» або «кен-кен». Живляться переважно комахами, але охоче поїдають різне насіння і покидьки. На місцях гніздування з’являються в кінці березня — на початку квітня. Гніздяться невеликими колоніями або поодинокими парами в щілинах будинків, мостів, елеваторів, у димарях, дуплах дерев тощо. Гніздо з паличок, вимощене ганчірками, пір’ям, шерстю, папером тощо. Повна кладка з 5—6 зеленуватих, з темними плямками яєць, у кінці квітня — на початку травня. Насиджує переважно самка, 18—20 днів. Пташенята залишаються в гнізді 32—35 днів. Після закінчення гніздового періоду, в серпні галки збираються у великі зграї і кочують у пошуках їжі разом з іншими вороновими. Птахи дуже корисні. Заслуговують повної охорони.

ДРІЗД ЧОРНИЙ — TURDUS MERULA L.

Невеликі птахи. Маса до 120 г. Забарвлення дорослих самців оксамитово-чорне, дзьоб жовтий. Самки темно-бурі зверху і сірувато-бурі знизу. На горлі й волі рудуватий і білуватий відтінки і темні поздовжні плями. Молоді птахи зверху рудувато-бурі, з рудуватими світлими плямками, знизу рудувато-бурі, з темними плямками [7]. Поширені майже по всій Європі, крім північних областей, у Північній Африці, Передній і Центральній Азії, на схід до Індійського океану. Птахи частково перелітні, частково осілі і кочові. Зимують у південних районах зони поширення [2]. Крім лісових, є «міські», урбанізовані популяції, які ведуть осілий спосіб життя в населених пунктах, навіть у великих містах (Західна Європа). На Україні осілі, почасти перелітні і кочові птахи всієї території. У Києві та його околицях живе урбанізована осіла популяція дроздів, які були завезені близько десяти років тому з Польщі й успішно акліматизувалися. Улюблені місця — листяні ліси і парки з добре вираженим підліском. У природі їх можна визначити завдяки характерному чорному кольору оперення, довгому хвосту і жовтому дзьобу. Часто спускаються на землю і швидко бігають між кущами, шукаючи їжі. Мають характерну звичку смикати хвостом. Самці весною дуже добре співають, сидячи на верхівці дерева, особливо під час сходу і заходу сонця. Позивний крик — «чак-чак» або «так-так». Якщо птах лякається, подає пронизливий несподіваний крик «тікетікетіке». Під час польоту подають коротенькі позивні звуки «сірр» або «црісс».Живляться комахами та іншими безхребетними. Восени охоче поїдають різні ягоди. На місця гніздування прилітають у середині березня, на півночі — в кінці березня — на початку квітня. Гнізда у вигляді кошиків, сплетених із стебел трав, гілочок, моху вимощують у розвилці гілок дерев або кущів, іноді зовсім низько над землею або під корінням на землі чи на схилі яру. У населених пунктах нерідко бувають гнізда в щілинах стін, під дахами будинків тощо. Повна кладка з 5—7 зелених з коричневими або рудуватими плямками яєць, двічі за сезон, у квітні й червні. Насиджує переважно самка, 13—15 днів. Пташенята сидять у гнізді до 15 днів. Годують їх обидва птахи, майже виключно безхребетними [2]. Птахи корисні, знищують багато комах, шкідників сільського і лісового господарства. Чудові співаки і красиві птахи, які прикрашають природний ландшафт. Потребують ретельної охорони.

2.2 Ряд Голуби

ГОЛУБ СИЗИЙ — COLUMBA LIVIA L.

Птахи середнього розміру. Маса до 300 г. Дорослі птахи сизо-сірого кольору, з металічним зеленим і пурпуровим блиском на боках тіла, задній частині шиї і волі. На крилах дві темні смуги, на хвості також темна смуга. Поперек і нижня частина спини білі. Молоді птахи сірі, з буруватим відтінком, в оперенні майже немає металічного блиску.

Поширені в помірній і південній смузі Європи, в Західній Азії, Північній Америці. В Україні — гніздові осілі птахи гірського Криму.

У населених пунктах зустрічаються напівдикі голуби, які за своїм забарвленням і всіма іншими ознаками схожі на сизого. Вважають, що це нащадки свійських голубів, що частково здичавіли. Живляться насінням культурних і диких рослин, зеленими частинами рослин, ягодами, бульбі ми. Пташенят вигодовують «пташиним молочком» — кашкою з напізперєтравленої їжі, яку відригають у вола в глотку молодого птаха. Гніздиться в розколинах скель, кам’яних будівель, у стінках колодязів тощо. Кладка з 2 білих яєць, іноді три рази на рік: перша — в кінці березня — на початку квітня, друга і третя — через півтора-два місяця одна за одною. Дикі сизі голуби в Україні нечисленні й особливого значення в природі і житті людини не мають. Голуби населених пунктів можуть збиратися у великі зграї і шкодити посівам зернових культур, забруднювати будівлі, вулиці, розносити деякі інфекційні захворювання (орнітози). Але, якщо їхню кількість регулювати, можуть бути прикрасою населених пунктів; крім того, вони можуть бути хорошими об’єктами для різних наукових досліджень [2].

З диких сизих голубів виведено багато порід різноманітних свійських голубів, що є предметом захоплення голуб’ятників.

ГОРЛИЦЯ КІЛЬЧАСТА — STREPTOPELIA DECAOCTO (FRIV.)

Трохи більші за звичайну горлицю. Маса до 200 г. Верх голови і задня частина шиї біло-сірі, з рожевим відтінком. На верхній частині шиї чорне напівкільце (за що птахи дістали свою назву). Спина, поперек, надхвістя пісочно-сірі. Голова з боків, шия і нижня частина тіла рожево-сірі, горло білувате, стернові пера з білими кінчиками. У молодих птахів голова і нижня частина тіла буріші, ніж у дорослих, чорне півкільце вузьке і мало помітне.

У природі відрізняються від звичайної горлиці розмірами, чорним напівкільцем на шиї, сіро-сріблястим забарвленням. Тримаються майже виключно населених пунктів і зовсім не бояться людини. Живуть осіло. Голос подають під час токування — «ку-куу-ку-ку-куу-ку» або різке «уі-уі-уіі». Поширені в Південній Азії і у країнах Південної і Західної Європи.

Живляться насінням диких і культурних рослин, ягодами, молодими листочками, влітку комахами та іншими безхребетними [3].

Самці починають токувати рано, ще в лютому. Яйця відкладають дуже рано. Гніздо з паличок, на дереві, іноді на будівлях. За літо буває до трьох виводків: з березня — до кінця вересня. Кладка з 2 білих яєць.

На зимівлі збираються великими зграями біля елеваторів, млинів, хлібних заводів. Можуть завдавати певної шкоди, подаючи зерно.

Дуже красиві декоративні птахи.

2.3 Ряд Лелекоподібні

ЛЕЛЕКА БІЛИЙ, БУСОЛ, — CICONIA CICONIA (L.)

Великі довгоногі птахи. Маса до 3500 г. Забарвлення чорно-біле. Самці і самки забарвлені однаково. У молодих птахів замість чорного кольору у забарвленні — буруватий. Поширені в помірній смузі Європи, в Північній Африці, Малій і Середній Азії, на Далекому Сході, в Японії. Птахи перелітні, зимують у Південній Африці і Південній Азії. В Україні гніздяться майже по всій території республіки, крім південного сходу, Криму, високогір’я Карпат. Гніздяться, за рідкісним винятком, у населених пунктах або поблизу них. їжу збирають на сирих луках, по берегах прісноводних водойм. Пташенята пищать, дорослі птахи голосу не мають, можуть тільки досить гучно торохтіти дзьобом, що можна почути лише в гніздовий період [8].

Живляться виключно тваринною їжею, переважно жабами, пуголовками, дрібною рибою, плазунами, водяними безхребетними. Зрідка хапають дрібних ссавців і птахів. Прилітають на Україну в березні. Гнізда багаторічні. Птахи починають їх ремонтувати або будувати нові на початку квітня. Гнізда з досить товстих палок, дуже міцні, витримують найсильніші вітри й бурі. Будують їх птахи на дахах будівель, деревах, іноді на стовпах телефонної чи електричної мережі. Повна кладка з 3— 6 білих великих яєць, у кінці квітня — на початку травня. Насиджують обидва Птахи, 33 дні. Пташенята залишаються в гнізді близько двох місяців (53—55 днів).

Осінній відліт починається дуже рано, в кінці серпня. У цей час птахи часто збираються великими табунами. У першу половину вересня переліт закінчується по всій території республіки.

Здавна чорногузи користуються любов’ю і повагою у населення всіх країн і їх практично скрізь охороняють.

Розділ 3. Значення птахів в природі та житті людини

Людина в своїй господарській діяльності використовує багатства природних екосистем і сама створює штучні або напівштучні екосистеми з метою їх збагачення і кращого пристосування до своїх потреб. Насаджені ліси і парки, поля сільськогосподарських культур, штучні водойми, фруктові сади, тваринницькі ферми, рибні й мисливські господарства — це не повний перелік штучних і напівштучних екосистем, які називаються культурними ландшафтами. Роль птахів у цих екосистемах, тобто в житті та господарській діяльності людини, надзвичайно велика. Якщо підрахувати, скільки їжі споживають птахи певного району, скажімо, території лісництва або масиву фруктових садів за день, місяць і рік, то дістанемо фантастично великі цифри.

За даними відомого радянського орнітолога К.М. Благосклонова, синиця велика і гаїчка, коли їх годували в клітці гусінню непарного шовкопряда, з’їдали щодня корму, майже вдвічі більше власної маси. Ще більше їдять пташенята. Учені підрахували, що велика синиця за день приносить корму понад 350 раз, а сіра мухоловка, вівчарик жовтобровий, вівчарик-ковалик, очеретянка ставкова та деякі інші дрібні комахоїдні птахи — понад 400. За 14—16 днів, поки пташенята перебувають у гнізді, велика синиця приносить понад 2 кг різних комах, серед яких переважають шкідники. Шукаючи їжу, птахи ретельно «обстежують» кожну гілочку, листочок, тріщину в корі дерев, перевертають опале листя на землі, тобто знаходять комах в усіх можливих схованках, де боротьба з ними штучними методами захисту рослин, у тому числі й хімічним, майже неможлива. Та не тільки в гніздовий період птахи здійснюють свою корисну діяльність. Під час весняних і осінніх перельотів кількість птахів може збільшуватись у 10—15 раз. Отже, відповідно збільшується і кількість комах-шкідників, яких вони знищують. Птахи швидко реагують на збільшення кількості шкідників. Широко відомим прикладом швидкої реакції на розмноження комах-шкідників є масова поява рожевих шпаків у тих місцях, де розмножується сарана, або збільшення кількості сов, мишоїдів-зимняків та інших тварин, які їдять мишовидних гризунів там, де спостерігається масове розмноження сірої полівки, польової миші та інших небезпечних шкідників сільського господарства. Запобігають масовому розмноженню комах, гризунів та інших шкідників і водяні птахи. Так, велику кількість гризунів на полях поблизу узбережжя Чорного і Азовського морів знищують сріблясті мартини. Під час масових розмножень різних комах (наприклад, саранових) на полях з’являються великі зграї і інших мартинів: звичайного, а на півдні — чорноголового. Ці мартини залітають за десятки кілометрів від моря, на поля озимини або ходять разом з граками за трактором під час оранки і збирають на ріллі комах [2].

Наведені приклади підтверджують важливість застосування в сільському і лісовому господарствах поряд з іншими методами захисту рослин біологічного методу, тобто використання для боротьби із шкідливими організмами їх природних ворогів. Людство має певний досвід приваблювання птахів на поля, в сади та лісові насадження для їх концентрації в місцях, де можуть масово розмножуватися шкідники.

Значення птахів у житті та господарській діяльності людини не вичерпується тим, що вони допомагають у боротьбі з шкідниками. Дуже велика роль птахів у поширенні багатьох рослин і, зокрема, в процесах поширення і поновлення лісів. Поїдаючи різні плоди, ягоди й насіння, роблячи собі запаси їжі, а потім забуваючи їх іноді далеко за межами лісу, птахи сприяють розповсюдженню багатьох деревних і чагарникових рослин.

Багато видів птахів належать до мисливсько-промислових і дають цінні продукти — м’ясо, жир, яйця, пух, перо тощо. Деякі з промислових птахів були здавна одомашнені людиною і стали для неї постійним резервом харчових продуктів (гуси, качки, кури, ін. дики, голуби та ін.). Нині, коли природні запаси мисливсько-промислових птахів стали швидко зменшуватися, люди почали штучно розмножувати найбільш цінних птахів для використання в мисливському господарстві. Створено ферми-розплідники для розмноження диких гусей, качок, фазанів, куріпок, глухарів і тетеревів [11].

Одомашнені й приручені не тільки мисливські птахи. Здавна користуються великою любов’ю людей співочі та декоративні птахи — павичі, лебеді, папуги, канарки та ін. Вони дуже красиві, цікаві своєю поведінкою, мелодійними піснями.

Не можна не сказати про шкоду, яку іноді вони завдають: зграями або поодинці налітають на фруктові сади, виноградники, ділянки зернових культур, витягують із землі пророслі зерна кукурудзи тощо. Деякі хижі або рибоїдні птахи можуть ловити курчат, каченят, пташенят мисливських птахів або рибу на риборозводних ставках. Останнім часом стало відомо, що птахи можуть переносити збудників деяких інфекційних хвороб (грип і ряд хвороб, що називають орнітозами). Проте оголошувати нещадну війну всім птахам і безжалісно їх винищувати було б великою непоправною помилкою. В результаті знищення хижих птахів орлани, орли, соколи, змієїди, шуліки, канюки стали рідкісними, хоч відіграють у природі важливу і відповідальну селективну роль, регулюючи кількість масових видів комах, гризунів та інших тварин — шкідників лісового і сільського господарства [10].

Винищувалися також баклани, чаплі, мартини за те, що вони поїдають багато риби, що нібито негативно відбивається на рибному господарстві. Людина має бути розумним і ощадливим господарем на планеті і всі свої вчинки погоджувати з наукою про природу, керуватися знаннями про тварин. Виходячи із цих знань, слід обмежувати, якщо потрібно, кількість тих чи інших птахів. Якщо найцінніші сільськогосподарські культури як слід охороняти в той короткий період, коли вони приманюють птахів, своєчасно організовувати надійну охорону риборозводних ставків і мисливських угідь, птахи ніколи не зможуть нанести великої шкоди. Щоб зменшити небезпеку зіткнення птахів з літаками або аварій на лініях електромереж, слід втілювати в життя нові перспективні засоби захисту від птахів, які не ведуть за собою їх фізичного винищення: звукові, світлові й інші бар’єри. Розроблено також заходи боротьби і профілактики проти хвороб, які переносять птахи.

Висновок

Характерною ознакою птахів, що відрізняє їх від інших класів хребетних, є пір’я, яке вкриває тіло птаха, за виключенням незначних ділянок його поверхні (дзьоб, нижня частина задніх кінцівок, аптерії). За своїм походженням пір’я має тісний зв’язок з лускою плазунів.

Птахи мають цілий ряд особливостей внутрішньої будови: скелет у них легкий та міцний, хребет диференційований; найбільшого розвитку набули великі грудні і підключичні м`язи, добре розвинуті м`язи шиї, травна система птахів також має деякі особливості: сучасні птахи не мають зубів, функціональну роль останніх виконує частково дзьоб, частково сильні м’язи стравоходу й шлунку та дрібні камінці, що їх постійно ковтають птахи; дихальна система забезпечує газообмін під час польоту, дихальні шляхи розвинені добре; кровоносна система характеризується наявністю чотирикамерного серця; не5рвова система розвинена краще ніж у плазунів, добре розвинені органи зору, слуху, високий рівень розвитку нервової системи зумовлює складну поведінку.

Птахи досить добре пристосувалися до життя поряд з людиною. До типових синантропів нашої території належать такі види птахів: синиця велика, горобець хатній, сорока, ластівка сільська та міська, шпак звичайний, горлиця звичайна, голуб сизий, галка, лелека білий, ворона, дрізд чорний.

Людина в своїй господарській діяльності використовує багатства природних екосистем і сама створює штучні або напівштучні екосистеми з метою їх збагачення і кращого пристосування до своїх потреб. Насаджені ліси і парки, поля сільськогосподарських культур, штучні водойми, фруктові сади, тваринницькі ферми, рибні й мисливські господарства — це не повний перелік штучних і напівштучних екосистем, які називаються культурними ландшафтами. Роль птахів у цих екосистемах, тобто в житті та господарській діяльності людини, надзвичайно велика.

Список використаної літератури

Благосклонов К.Н. Гнездование и привлечение птиц в сады и парки. – М.: Изд-во МГУ, 1991. – 215 с.

Воїнственський М.А. Птахи. – К.: Рад. школа, 1984. – 304 с.

Жизнь животных. В 7 томах. Т.6. Птицы / Под ред. В.Д.Ильичева, А.В. Михеева. – М.: Прсвещение, 1986. – 527 с.

Иноземцев А.А. Птицы и лес. – М.: Агропромиздат, 1987. – 302.

Лавринов Н.П. Учебно-полевая практика по зоологии позвоночных с заданиями. – М.: Просвещение, 1974 – 126 с.

Мальчевский А.С., Пушкинский Ю.Б. Птицы ленингшрадской области. – Л., 1983. – Т.1, 2.

Мальчевский А.С. Орнитологические экскурсии. Серия: Жизнь наших птиц и зверей. Вып.4. Л.: Изд-во Ленингр. ун-та, 1981. – 296 с.

Марисова І.В. Птахи України: Польовий визначник. – К.: Вища школа, 1984. – 184 с.

Михеев А.В. Биология птиц. – полевой определитель птичьих гнезд. – М.: Цитадель, 1996. – 460 с.

Наумов С.П. Зология позвоночных. – М.: Просвещение, 1982.

Самарський С.Л. Зологія хребетних. – К.: Вища школа, 1967.

Сишкин Г.Н. Певчие птицы: Справочное пособие. – М.: Лесная пролесть, 1990. – 399 с.

Согур Л.М. Зоологія: курс лекцій. – К.: Фітосоціоцентр, 2004. – 308 с.

Статья: Солнечный ветер

Михаил Иванович Пудовкин , Санкт-Петербургский государственный университет

Введение

Как показывают наблюдения, выполненные на борту спутников Земли и других космических аппаратов с высоким апогеем орбиты, межпланетное пространство заполнено чрезвычайно активной средой — плазмой солнечного ветра. Солнечный ветер зарождается в верхних слоях атмосферы Солнца, и его основные параметры определяются соответствующими параметрами солнечной атмосферы. Однако связь между физическими характеристиками солнечного ветра вблизи орбиты Земли и физическими явлениями в атмосфере Солнца оказывается чрезвычайно сложной и, кроме того, меняется в зависимости от уровня солнечной активности и конкретной ситуации на Солнце. Поэтому для простоты описания предполагается, что наблюдаемый вблизи орбиты Земли солнечный ветер состоит из трех в первом приближении независимых компонент [1]:

спокойный солнечный ветер — постоянно существующий поток солнечной плазмы, заполняющий все межпланетное пространство вплоть до границ гелиосферы (50-200 а.е.);

квазистационарные высокоскоростные потоки солнечной плазмы, ответственные за рекуррентные геомагнитные возмущения;

спорадические высокоскоростные потоки — относительно кратковременные, чрезвычайно неоднородные и сложные по структуре образования, ответственные за спорадические магнитосферные возмущения.

Следуя этой схеме, рассмотрим морфологические характеристики и механизм формирования указанных компонент солнечного ветра.

Спокойный солнечный ветер

Согласно современным представлениям, энергия в недрах Солнца вырабатывается в ходе процессов ядерного синтеза:

1H + 1H Солнечный ветер2D + e+ + Солнечный ветер+ 1,44 MeV,

2D + 1H Солнечный ветер3He + Солнечный ветер+ 5,49 MeV,

(1)

3He + 3He Солнечный ветер4He + 1H + 1H + 12,85 MeV,

где e+ обозначает позитрон, Солнечный ветер— нейтрино и Солнечный ветерСолнечный ветер-квант. В результате перечисленных процессов 1,0078 г водорода переходит в 1,0000 г гелия, а оставшаяся масса превращается в кинетическую энергию частиц и энергию радиации. Скорость выделения энергии в ходе реакций протон-протонного цикла определяется выражением

Солнечный ветер

(2)

где Солнечный ветер— плотность солнечного вещества, X — относительное содержание в нем ядер водорода и T — температура. Принимая во внимание, что как плотность вещества, так и его температура возрастают к центру Солнца, можно показать, что около 99% солнечной энергии генерируется в ядре Солнца с радиусом Солнечный ветер.

Известно, что в звездах типа Солнца теплопроводность играет незначительную роль, так что произведенная в недрах Солнца энергия передается к его поверхности в основном путем радиационного переноса, то есть в результате ее поглощения и последующего переизлучения[2].

Однако радиационный перенос солнечной энергии становится малоэффективным в верхних слоях Солнца. Дело в том, что по мере уменьшения температуры солнечного вещества степень его ионизации уменьшается и присутствие в нем нейтральных атомов водорода заметно снижает его прозрачность. Это, в свою очередь, приводит к еще более быстрому уменьшению температуры Солнца с расстоянием от центра, вследствие чего любой элементарный объем солнечного вещества, всплывающий из недр Солнца, обладает большей температурой и меньшей плотностью, чем окружающая плазма, что приводит к развитию так называемой конвективной неустойчивости. Условия ее возбуждения уверенно выполняются в поверхностных слоях Солнца Солнечный ветер[2], где энергия переносится главным образом в форме тепловой энергии плазмы, заключенной в элементах вещества, поднимающихся из недр Солнца.

Развитие интенсивной турбулентности в поверхностных слоях Солнца не только обеспечивает перенос энергии к его поверхности, но и приводит к развитию явлений, играющих ключевую роль в солнечно-земной физике. Прежде всего развитие конвективной турбулентности в плазме сопровождается генерацией интенсивных магнитозвуковых волн. Распространяясь в атмосфере Солнца, где плотность плазмы быстро уменьшается с высотой, звуковые волны трансформируются в ударные. Они эффективно поглощаются веществом, в результате чего температура последнего увеличивается, достигая величины (1) — (3) Солнечный ветер106 К в солнечной короне. При этом значительная часть протонов в короне Солнца не может удерживаться его гравитационным полем, что приводит к непрерывному расширению короны в космическое пространство, то есть к генерации солнечного ветра.

В современной форме модель солнечного ветра была разработана Е. Паркером [3]. Краткое изложение этой модели представлено ниже.

В стационарном сферически-симметричном случае уравнения газодинамики могут быть записаны в следующей форме:

Уравнение движения

Солнечный ветер

(3)

где Солнечный ветер— скорость солнечного ветра, Солнечный ветери Солнечный ветер— его плотность и давление; Солнечный ветер— масса Солнца и G — гравитационная постоянная;

Уравнение неразрывности потока вещества

Солнечный ветер

(4)

где A(r) = A0(r / r0)2 — площадь поперечного сечения потоковой трубки, индексом 0 отмечены значения переменных на некотором исходном расстоянии r0 от центра Солнца;

Уравнение газового состояния

Солнечный ветер

(5)

где Солнечный ветер— показатель политропы, Солнечный ветеротличный от 5/3 (показатель адиабаты) при наличии дополнительных источников энергии в солнечном ветре, о них речь пойдет ниже.

Подставляя равенства (4) и (5) в уравнение (3) и интегрируя последнее по r, получаем уравнение Бернулли (при Солнечный ветер) в форме

Солнечный ветер

(6)

Переходя к безразмерным переменным

Солнечный ветер

(7)

перепишем уравнение (6) в виде

Солнечный ветер

(8)

где Солнечный ветер— константа интегрирования, зависящая от граничных условий на поверхности Солнечный ветер.

Уравнения (6) или (8) определяют изменение скорости солнечного ветра с расстоянием от Солнца. Решение этих уравнений неоднократно рассматривалось в литературе [1],[3],[4], и мы лишь кратко обсудим полученные результаты. Уравнения (6) или (8) не имеют точного аналитического решения, поэтому Паркер исследует асимптотику решения на больших (Солнечный ветер) и малых (Солнечный ветер) расстояниях от Солнца.

Большие расстояния

Очевидно, что при Солнечный ветерможет либо неограниченно возрастать, либо стремиться к какой-либо постоянной величине или к нулю. Нетрудно видеть, что Солнечный ветерне удовлетворяет уравнению (8). Действительно, первый член в левой части уравнения неограниченно возрастает, второй и третий члены стремятся к нулю, тогда как в правой части (8) Солнечный ветер= const.

Вариант Солнечный ветер= const оказывается возможным. В этом случае

Солнечный ветер

(9а)

Решение Солнечный ветертакже удовлетворяет уравнению (8). В этом случае первый и третий члены в левой части уравнения (9) стремятся к нулю и

Солнечный ветер

(9б)

Таким образом, решение уравнения (8) на больших расстояниях имеет две ветви: верхнюю (Солнечный ветер) и нижнюю (Солнечный ветер). Для того чтобы выбрать решение, приемлемое с физической точки зрения, вычислим плотность плазмы, соответствующую этим решениям.

Из равенства (4) следует

Солнечный ветер

(10)

Подставляя в (10) величину Солнечный ветериз (9а), (9б), находим

Солнечный ветер

(11)

Из равенств (11) видно, что в случае, когда Солнечный ветерсоответствует нижней ветви решения, плотность плазмы при Солнечный ветерстремится к конечной и относительно большой величине, что противоречит экспериментальным данным. В то же время верхняя ветвь решения соответствует Солнечный ветер, что удовлетворяет условиям модели. Таким образом, на больших расстояниях от Солнца физический смысл имеет лишь верхняя ветвь решения уравнения Паркера.

Малые расстояния (Солнечный ветер)

При Солнечный ветертретий член в левой части равенства (8) неограниченно возрастает. Поскольку в правой части уравнения постоянная величина, это означает, что неограниченное возрастание Солнечный ветердолжно быть скомпенсировано одним из первых двух членов в левой части (8), то есть опять имеют место две ветви решения:

Солнечный ветер

(12)

Первое решение, соответствующее неограниченному возрастанию скорости солнечного ветра при Солнечный ветер, физически неприемлемо. Второе решение дает разумный результат Солнечный ветерпри значениях показателя политропы, определяемых неравенством Солнечный ветер, то есть Солнечный ветер.

Таким образом, стационарное решение короны оказывается возможным лишь в том случае, если показатель политропы a меньше адиабатического (Солнечный ветер = 5/3), то есть если имеет место непрерывный приток энергии в корону и солнечный ветер. В первоначальной модели Паркера предполагалось, что необходимый приток энергии обеспечивается высокой теплопроводностью солнечной плазмы. Однако, как будет показано ниже, одного лишь потока тепловой энергии недостаточно для ускорения солнечного ветра, и требуются дополнительные источники энергии.

Итак, мы видим, что физически разумным граничным условиям при больших Солнечный ветерудовлетворяет верхняя ветвь решения уравнения Паркера, а при малых Солнечный ветер— нижняя. Сращивание этих двух ветвей решения зависит от поведения решения в окрестностях некоторой критической точки, положение которой на плоскости Солнечный ветеропределяется следующим образом.

Продифференцируем уравнение (8) по Солнечный ветер:

Солнечный ветер

(13)

Определим критическую точку (Солнечный ветер) как точку, где правая часть уравнения (13) и коэффициент при Солнечный ветерв левой части уравнения одновременно равны нулю. Тогда

Солнечный ветер

(14)

Топология решения уравнения (8) в окрестностях критической точки показана на рис. 1. Решение представляет собой семейство гипербол. При этом существует лишь одно решение, удовлетворяющее граничным условиям как на больших, так и на малых расстояниях от Солнца. Этому решению соответствует кривая, проходящая через критическую точку (критическое решение).

Солнечный ветер

Рис. 1. Семейство кривых решения уравнения Паркера в окрестности критической точки.

Радиальные профили скорости солнечного ветра в случае изотермической (Солнечный ветер = 1) короны при различной температуре последней представлены на рис. 2. Из приведенных кривых видно, что решение достаточно чувствительно к граничным условиям. Так, например, при Т0 = 0,5 106 К скорость солнечного ветра на орбите Земли оказывается равной 260 км/с, а при T = 4 106 К — около 1150 км/с, что в целом не противоречит экспериментальным данным (см. табл. 1 из [4]). В то же время рассчитанная плотность плазмы на орбите Земли 25-40 см- 3 вместо реальных 5-10 см- 3.

Солнечный ветер

Рис. 2.Радиальные профили скорости солнечного ветра в модели Паркера при различных температурах T короны.

Как видно из таблицы, скорость солнечного ветра меняется в достаточно широком диапазоне — от ~ 300 до ~ 700 км/с. Казалось бы, эти вариации легко объяснимы в рамках модели Паркера соответствующими вариациями температуры короны (см. рис. 2). Однако непосредственные наблюдения свидетельствуют, что источником рекуррентных высокоскоростных потоков являются корональные дыры (см. ниже), в которых температура короны существенно ниже средней. В связи с этим обратим внимание на то, что, согласно модели, скорость солнечного ветра помимо температуры короны зависит также от величины показателя политропы Солнечный ветер: чем больше Солнечный ветер, тем меньше скорость солнечного ветра на орбите Земли. Наилучшее соответствие между модельными расчетами и экспериментальными данными получено Паркером при Солнечный ветер= 1,1 вблизи Солнца и Солнечный ветер= 5/3 на больших расстояниях от него.

Однако в связи с малой величиной показателя Солнечный ветервозникает затруднение следующего рода: при Солнечный ветерградиент температуры Солнечный ветер. При этом поток тепла, обусловленный теплопроводностью, также стремится к нулю. Таким образом, для поддержания достаточно высокой температуры солнечного ветра требуются дополнительные нетепловые источники энергии, связанные, скорее всего, с диссипацией энергии альфвеновских волн [3].

Вклад МГД-волн в тепловую энергию и импульс солнечного ветра обсуждаются в ряде публикаций. Обзор этих исследований и их дальнейшее развитие даны И. Чашеем и В. Шишовым (1987 год). Выбрав соответствующим образом интенсивность и спектр МГД-волн в основании короны, можно получить не только соответствующую экспериментальным данным скорость солнечного ветра на орбите Земли, но и необходимую плотность плазмы.

Вместе с тем модель, развиваемая в рамках одножидкостной гидродинамики, не в состоянии объяснить наблюдаемую разность электронной и ионной температур в солнечном ветре (см. табл. 1).

Таблица 1. Параметры солнечного ветра на орбите Земли

Параметр, размерность

Средняя величина

Солнечный ветер
медленный

высоко скоростной
n, см-3

8,7

11,9

3,9

Солнечный ветер, км/с

468

327

702

nСолнечный ветер, см-2 с-1

3,8 Солнечный ветер108

3,9 Солнечный ветер108

2,7 Солнечный ветер108

Tp , К

7 Солнечный ветер104

3,4 Солнечный ветер104

2,3 Солнечный ветер105

Te , К

1,4 Солнечный ветер105

1,3 Солнечный ветер105

1,0 Солнечный ветер105

Te / Tp

1,9

4,4

0,45

Следует заметить, что одножидкостные модели гидродинамики применимы в физике плазмы лишь в том случае, когда частота столкновений электронов с ионами достаточно велика, что обеспечивает эффективный обмен импульсом между электронной и ионной компонентами плазмы и соответственно равенство их температур. P.A. Sturrock и R.E. Hartle (1966 год) обратили внимание на то, что в солнечном ветре вследствие быстрого убывания плотности плазмы с расстоянием от Солнца последнее условие может не выполняться и температура ионов может существенно отличаться от температуры электронов. При этом, поскольку ионная теплопроводность относительно мала, протонная компонента короны Солнца расширяется почти адиабатически и соответственно быстро охлаждается. В то же время теплопроводность электронной компоненты плазмы относительно велика, в связи с чем температура последней падает с расстоянием достаточно медленно, что в целом не противоречит экспериментальным данным (см. табл. 1).

Такое относительно независимое существование электронной и ионной компонент плазмы описывается в рамках двухжидкостной гидродинамики. При этом в уравнении движения (3) газовое давление следует заменить суммой давлений электронного и ионного газов P = Pe + Pi = nk(Te + Ti ). Кроме того, в случае двухжидкостной гидродинамики уравнение газового состояния обычно заменяют уравнением сохранения энергии, записанным отдельно для электронной и ионной компонент, так что система уравнений (2) — (4) принимает вид [1]

Солнечный ветер

(15)

Солнечный ветер

(16)

Солнечный ветер

(17)

Солнечный ветер

Солнечный ветер

(18)

Солнечный ветер

здесь Солнечный ветери Солнечный ветер— масса иона и электрона соответственно, Солнечный ветери Солнечный ветер— ионная и электронная температура; Солнечный ветер— коэффициент ионной (электронной) теплопроводности, Солнечный ветер— постоянная Больцмана и Солнечный ветер— частота столкновений ионов с электронами.

Результаты численного интегрирования системы уравнений (15)- (18) представлены на рис. 3 из [1] . Кривая 1 соответствует одножидкостной модели, кривые 2 и 3 показывают изменение с расстоянием электронной и ионной температуры солнечного ветра в двухжидкостной модели. Как видно из рисунка, на орбите Земли (r = 215Солнечный ветер Tp = 4,4 103 K и Te = 3,4 105 K.

Солнечный ветер

Рис. 3. Изменение с расстоянием от Солнца Солнечный ветертемпературы T солнечного ветра в одножидкостной модели (1 ), электронной (2 ) и ионной (3 ) температур в двухжидкостной модели.

Таким образом, предсказываемая моделью температура электронов оказывается вдвое больше, а температура протонов — на порядок меньше реальной температуры частиц в солнечном ветре (см. табл. 1). Такое несоответствие теоретических и экспериментальных данных можно устранить, предположив существование дополнительных источников нагрева плазмы, причем преимущественно ее ионной компоненты. Этому требованию удовлетворяют упомянутые выше альфвеновские волны. Дело в том, что, хотя сами альфвеновские волны в солнечном ветре почти не поглощаются, они эффективно трансформируются в ходе четырехволнового взаимодействия в магнитозвуковые волны. Последние же в условиях, характерных для солнечного ветра, диссипируют в результате резонансного взаимодействия с протонами, которые при этом заметно нагреваются.

Параметры солнечного ветра на орбите Земли, полученные A. Barnes и др. в 1971 году в рамках двухжидкостной модели с учетом дополнительного источника энергии в виде МГД-волн, представлены в табл. 2.

Таблица 2. Параметры солнечного ветра на орбите Земли в двухжидкостной модели Барнеса

Плотность плазмы n, см-3

15

Скорость Солнечный ветер, км/с

330

Поток кинетической энергии, эрг Солнечный ветерсм-2 Солнечный ветерс

0,46
Протонная температура Tp , K

3,2 Солнечный ветер104

Электронная температура Te , K

2,2 Солнечный ветер105

Отношение Te / Tp

6,9

Рассчитанные параметры солнечного ветра на орбите Земли оказываются близкими к наблюдаемым параметрам медленного солнечного ветра (см. табл. 1). В то же время параметры высокоскоростных потоков в солнечном ветре заметно отличаются от предсказываемых моделью. В частности, температура протонов в этих потоках оказывается выше температуры электронов, что, по-видимому, свидетельствует о повышенной интенсивности альфвеновских волн в области их источника на Солнце.

Рассмотрим подробнее высокоскоростной солнечный ветер и обсудим его возможные источники.

Высокоскоростной солнечный ветер

Как видно из данных, представленных в табл. 1, высокоскоростной солнечный ветер характеризуется повышенной скоростью (около 700 км/с), пониженной плотностью плазмы (n = 4 см-3) и повышенной ионной температурой. Однако, прежде чем обсуждать возможные источники этих потоков, напомним, что существуют по меньшей мере два рода таких потоков: рекуррентные и спорадические.

Рекуррентные потоки высокоскоростного солнечного ветра отличаются прежде всего тем, что существуют в течение многих месяцев, регулярно появляясь в окрестностях Земли примерно через 27 дней (период оборота Солнца), что свидетельствует об относительно большом времени жизни их источников. В течение многих лет происхождение этих потоков оставалось загадкой, поскольку им не соответствовали какие-либо видимые особенности на поверхности Солнца. Однако в настоящее время можно считать доказанным, что обсуждаемые потоки зарождаются на Солнце в области так называемых корональных дыр.

Корональные дыры отчетливо видны на получаемых на космических аппаратах фотографиях Солнца в рентгеновском и крайнем ультрафиолетовом диапазонах спектра солнечного излучения (см. рис. 4), где они фиксируются как обширные области пониженной (в несколько раз) интенсивности излучения, простирающиеся от полярных широт до экватора или даже в противоположное полушарие.

Солнечный ветер

Рис. 4. Фотография Солнца в рентгеновском излучении 21 августа 1973 года.

Протяженность корональных дыр по долготе составляет 30° — 90°. Соответственно время прохождения корональной дыры через центральный меридиан Солнца (вследствие вращения последнего) составляет 3-6 суток, что вполне согласуется с длительностью существования соответствующих высокоскоростных потоков в окрестностях Земли [1]. Пониженная интенсивность рентгеновского излучения в области корональных дыр может определяться как пониженной плотностью плазмы в этих областях, так и ее пониженной температурой. Действительно, наземные наблюдения короны во время солнечных затмений показывают, что в короне существуют, в особенности в высоких широтах, области с относительно низкой плотностью плазмы. В то же время и температура плазмы в области корональных дыр оказывается существенно пониженной. Так, например, при наблюдениях излучения Солнца в радиодиапазоне яркостная температура в области корональных дыр составляет около 0,8 106 К, что существенно ниже температуры спокойной короны, и плотность плазмы в корональной дыре составляет 0,25 плотности спокойной короны.

Таким образом, корональные дыры действительно представляют собой области пониженной плотности плазмы и ее относительно низкой температуры. Чем вызываются указанные особенности короны в этих областях, не совсем ясно. В связи с этим обращает на себя внимание то, что корональные дыры, как правило, совпадают с областями униполярного магнитного поля с квазирадиальными или слегка расходящимися силовыми линиями [4]. Открытые силовые линии магнитного поля не препятствуют радиальному расширению корональной плазмы, что может объяснить пониженную плотность последней в области дыр и увеличение скорости генерируемого в них солнечного ветра. Вместе с тем увеличение скорости ветра, обусловленное благоприятной конфигурацией силовых линий магнитного поля, не может компенсировать ее уменьшения, связанного с низкой температурой плазмы в рассматриваемых областях, и для объяснения появления высокоскоростных потоков опять приходится предположить наличие в корональных дырах мощного источника МГД-волн. К сожалению, прямых подтверждений существования таких волн в области корональных дыр пока не получено.

Спорадические высокоскоростные потоки. Второй тип высокоскоростных потоков в солнечном ветре — это кратковременные (время пробега мимо Земли Солнечный ветер= 1-2 суток), часто чрезвычайно интенсивные (скорость солнечного ветра до 1200 км/с) потоки, имеющие весьма большую долготную протяженность. Двигаясь в межпланетном пространстве, заполненном плазмой относительно медленного спокойного солнечного ветра, высокоскоростной поток как бы сгребает эту плазму, в результате чего перед его фронтом образуется движущаяся вместе с ним отошедшая ударная волна. Пространство между фронтом потока и фронтом отошедшей ударной волны заполнено относительно плотной (несколько десятков частиц в 1 см3) и горячей плазмой.

Ранее предполагалось, что спорадические потоки в солнечном ветре обусловлены солнечными вспышками [1] и им подобными явлениями. Однако в последнее время общественное мнение на этот счет изменилось, и большинство исследователей, в особенности зарубежных, придерживаются точки зрения, согласно которой спорадические высокоскоростные потоки в солнечном ветре обусловлены так называемыми корональными выбросами.

Корональные выбросы, наиболее отчетливо наблюдаемые вблизи лимба Солнца, представляют собой некоторые относительно протяженные плазменные образования, движущиеся в короне Солнца вверх от ее основания. Вывод о том, что спорадические потоки в солнечном ветре связаны именно с корональными выбросами (или CME), а не со вспышками, основан на следующих экспериментальных фактах: 1) несмотря на статистически значимую связь между спорадическими потоками и солнечными вспышками, однозначная связь между ними отсутствует, то есть, с одной стороны, наблюдаются вспышки, не вызывающие межпланетных ударных волн, и, с другой — наблюдаются высокоскоростные потоки, не предваряемые вспышками, и 2) солнечные вспышки непосредственно не связаны с корональными выбросами. Связь между межпланетными ударными волнами, корональными выбросами и солнечными вспышками детально исследовалась N. Sheeley и др. (1985 год), которые, в частности, показали, что 72% ударных волн, наблюдавшихся на борту космического аппарата «Helios-1», были связаны с большими низкоширотными корональными выбросами. В то же время лишь 52% тех же ударных волн были связаны с солнечными вспышками.

В результате подробного анализа этих данных удалось показать [5],[6], что если исключить из списка ударные волны, наблюдаемые за лимбом Солнца, то число волн, связанных со вспышками, возрастает до 85%, то есть связь ударных волн со вспышками оказывается ничуть не хуже, чем с корональными выбросами. Кроме того, как показали Harrison и др. (1990 год), корональные выбросы и вспышки связаны с одними и теми же активными областями на Солнце, и быстрые выбросы (со скоростью порядка 1000 км/с), с которыми обычно связана межпланетная ударная волна, начинают свое движение в короне одновременно с началом вспышки.

Таким образом, вывод о непричастности солнечных вспышек к межпланетным ударным волнам представляется не вполне убедительным, и мы по-прежнему будем считать солнечные вспышки одним из основных источников высокоскоростных спорадических потоков в солнечном ветре.

Что касается механизма генерации самих вспышек (и, естественно, связанных с ними потоков), то наиболее популярной в настоящее время является предложенная в 1964 году Петчеком модель вспышки, основанная на гипотезе о магнитном пересоединении (см. [7]). Развитие солнечной вспышки в рамках модели Петчека представлено на рис. 5.

Солнечный ветер

Рис. 5. Развитие вспышки в модели Старрока: 1 — линия пересоединения, 2 — формирующаяся ударная волна, 3 — эжектируемая плазма, 4 — высокоэнергичные частицы, 5 — ударная волна, 6 — быстрые электроны.

В этой модели силовые линии магнитного поля активной области оказываются, начиная с некоторого уровня, разорванными и образуют две силовые трубки с антипараллельными полями, разделенными токовым слоем. В некоторый момент из-за развития ионно-звуковой или ионно-циклотронной неустойчивости проводимость плазмы в некоторой точке 1 (рис. 5а) в плазменном слое резко падает, в результате чего токовый слой разрывается и силовые линии магнитного поля пересоединяются. Магнитная энергия быстро переходит в кинетическую и тепловую энергию плазмы и происходят интенсивный разогрев и ускорение плазмы (рис. 5б). Ускоренные частицы, двигаясь вдоль открытых силовых линий магнитного поля, покидают хромосферу и выбрасываются в межпланетное пространство (рис. 5в). При этом движущиеся вверх энергичные электроны, проходя через корону и взаимодействуя с ней, могут вызывать всплески радиоизлучения. Частота радиоизлучения вследствие уменьшения концентрации фоновой плазмы быстро уменьшается по мере движения электронов вверх (что соответствует так называемым всплескам радиоизлучения III типа).

Частицы, движущиеся вдоль силовых линий магнитного поля к Солнцу, нагревают плазму в нижней хромосфере и фотосфере, вызывая увеличение яркости водородных эмиссий и образование высокотемпературного коронального облака. Плазма, ускоряемая в направлении от Солнца, формирует высокоскоростной поток и связанную с ним ударную волну.

Заключение

Суперпозиция описанных выше потоков солнечной плазмы и их взаимодействие и создают ту сложную и непрерывно изменяющуюся систему, которая называется солнечным ветром.

В кратком обзоре современных представлений о морфологии и механизмах генерации солнечного ветра мы смогли обсудить лишь самые общие и наиболее полно исследованные характеристики этих процессов, что может создать несколько ложное представление о действительном состоянии проблемы. В связи с этим следует еще раз подчеркнуть, что нами опущены многие, в том числе и весьма существенные, детали рассматриваемых процессов (например, механизм формирования межпланетного магнитного поля), без отчетливого понимания которых представленная выше модель солнечного ветра остается не более чем гипотезой, хотя и весьма вероятной.

Более подробное изложение обсуждаемых вопросов представлено в упомянутых выше книгах [1]-[4] и обзорах [6], [7].

Список литературы

Хундхаузен А. Расширение короны и солнечный ветер. М.: Мир, 1976. 302 с.

Гибсон Э. Спокойное Солнце. М.: Мир, 1977. 408 с.

Паркер Е.Н. Динамические процессы в межпланетной среде. М.: Мир, 1965. 362 с.

Коваленко В.А. Солнечный ветер. М.: Наука, 1983. 272 с.

Pudovkin M.I. // J. Geophys. Res. 1995. V. 100. No A5. P. 7917.

Pudovkin M.I. // Rept. Progr. in Phys. 1995. V. 58. No 9. P. 929.

Пудовкин М.И., Семенов В.С. Теория пересоединения и взаимодействие солнечного ветра с магнитосферой Земли. М.: Наука, 1985. 126 с.

Реферат: Изменчивость общего содержания озона в атмосфере и горизонтального ветра в нижней термосфере (Центральная Европа)

Г.В. Вергасова , В.Д.Кокоуров , Э.С.Казимировский

Исследовалась корреляция между вариациями общего содержания озона в атмосфере (ОСО), вариациями параметров динамического режима в нижней термосфере и вариациями общепринятых индексов солнечной и геомагнитной активности. Использовались ежесуточные спутниковые измерения ОСО для пяти обсерваторий в центрально-европейском регионе и измерения параметров горизонтального ветра в нижней термосфере над тем же регионом (обсерватория Коллм, Германия) в период 1996-2003. Исследовалась также квазипериодическая структура этих вариаций и корреляция между соответствующими периодограммами. Получены количественные оценки статистически значимых корреляций. Обнаружены общие периодичности в изменчивости исследуемых параметров.

Введение.

Исследование изменчивости различных временных масштабов параметров озоносферы и поиски физических причин этой изменчивости до настоящего времени остаются актуальной проблемой. И актуальность эта определяется той существенной ролью, которую играет озон в термодинамическом балансе атмосферы, в формировании климата, в развитии глобальных изменений окружающей среды. Наибольшая информация накоплена о таком параметре озоносферы как общее содержание озона в атмосфере (ОСО) – с помощью многолетних однородных рядов наблюдений на мировой сети озонометричесих обсерваторий и благодаря наличию специальных спектрометров на борту исследовательских искусственных спутников Земли (например, весьма эффективного инструмента Total Ozone Mass Spectrometer, TOMS).

Общепринятым является сейчас положение о том, что вариации ОСО должны быть тесно связаны с динамическим режимом атмосферы, в первую очередь, конечно, с динамикой стратосферы, где сосредоточена большая часть озона. Однако, поскольку известно, что атмосфера представляет единую динамическую систему и различные слои атмосферы активно взаимодействуют /1/ , можно предположить, что и более высокие слои атмосферы, например, нижняя термосфера, могут быть связаны с вариациями ОСО.

К сожалению, достаточно длинные ряды измерений ветра на высотах мезосферы и нижней термосферы ( 80-100 км ) существуют только для нескольких регионов нашей планеты. Например. в средних широтах (~ 52° N ) многолетние однородные измерения ветров на этих высотах проводятся в Центральной Европе (обсерватория Коллм) и до 1997 года проводились в Восточной Сибири (обсерватория Бадары), в существенно разных долготных и климатических регионах. Именно сравнение результатов измерений для этих регионов позволило выявить существенную незональность динамического режима нижней термосферы, возможно связанную с различными условиями генерации и распространения внутренних атмосферных волн, обеспечивающих воздействие на нижнюю термосферу со стороны тропосферы и стратосферы /1/.

Вполне естественно, что измерения в Центральной Европе и были использованы нами для поисков связи с вариациями ОСО /2/ и было показано, что ОСО действительно меняется при смене направления ветра в нижней термосфере. В вариациях ОСО и скорости зонального ветра были обнаружены общие периодичности, было установлено, что корреляция между ОСО и ветром более высока для зимнего сезона и высокой солнечной активности. Затем, используя данные двух упомянутых выше обсерваторий на одной широте, мы показали /3,4/ что характер связи между ОСО и ветром существенно зависит от долготы (т.е., от региональных климатических условий). При этом, конечно, наблюдаются и некоторые общие закономерности для обоих регионов, например, наибольшие значения ОСО наблюдаются преимущественно при ветрах, направленных на северо-запад, а минимальные – при ветрах, направленных на юго-восток /4/.

Определённый интерес представляет сравнение вариаций ОСО и ветра не только для одной и той же точки, но и сравнение регионального ветрового режима с вариациями озона на некоторой территории в том же регионе. Такому сопоставлению и посвящено настоящее сообщение, как продолжение цикла наших работ /2-4/. Цель данной работы: посмотреть, каким образом связаны между собой изменчивость общего содержания озона и ветер в мезосфере — нижней термосфере в Центрально-Европейском регионе, выяснить, связаны ли изменения ОСО со сменой направления ветра в нижней термосфере, получить количественные оценки связи, используя множественный корреляционный периодограмманализ и получив корреляционные функции связи самих исходных рядов измерений и их периодограмм. Для оценки возможной роли гелиогеомагнитной активности в изменчивости ОСО использовались числа Вольфа (W), индексы радиоизлучения Солнца на волне 10.7 см ( F10.7 ) и планетарный индекс геомагнитной активности Ар.

Для анализа использовались ежесуточные измерения ОСО для 5-ти станций на территории Германии (Ланденбрук, Потсдам, Берлин, Дрезден, Линденберг), проведенные с помощью спектрометра TOMS, установленного на борту ИСЗ “Nimbus-7”, в период с июля 1996 г. по январь 2003 г. Общее содержание озона измерялось в единицах Добсона (ед. Д.). Географические координаты станций представлены в табл.1. Измерения горизонтального ветра в мезосфере — нижней термосфере в этот же период проводились на высоте  95 км на обсерватории Коллм (52 N, 15 E), которая находится в том же регионе. Использовались результаты гармонического анализа суточных вариаций скорости ветра, позволяющего получить следующие параметры ветрового режима: преобладающий зональный ( Vox ) и меридиональный ( Voy ) ветер, амплитуда V2x и фаза T2x зонального полусуточного прилива.

Таблица 1

Используемые станции и их географические координаты.

Название станций

Широта,  N

Долгота,  Е
1. Ланденбрук

52.80

10.77
2. Потсдам

52.37

13.08
3. Берлин

52.53

13.42
4. Дрезден

51.12

13.68
5. Линденберг

52.22

14.12

Результаты анализа.

На рис. 1 представлены вариации ежесуточных значений ОСО на 5-ти станциях (Ланденбрук, Потсдам, Берлин, Дрезден, Линденберг), динамических параметров Vox, Voy и V2x в Коллме и индекса солнечной активности F10.7 за период с 3.1.1999 г. по 1.8.2002 г.

Изменчивость общего содержания озона в атмосфере и горизонтального ветра в нижней термосфере (Центральная Европа)

Рис.1. Вариации ежесуточных значений ОСО на 5-ти станциях, динамических параметров в Коллме и индекса солнечной активности F10.7 за период с 3.1.1999 г. по 1.8.2002 г.

Как можно видеть, в вариациях ОСО присутствует четко выраженная годовая волна. Годовая волна присутствует также и в вариациях параметров ветра, но с противоположной фазой: максимальным значениям ОСО в стратосфере соответствуют преимущественно юго-восточные ветры, а минимальным — северо-западные ветры. Можно отметить обратную связь между ОСО и амплитудой зонального полусуточного прилива. При этом на годовые вариации ветра явно накладываются полугодовые и сезонные колебания , мало заметные на временных вариациях ежесуточных значений ОСО. Во время максимума солнечной активности в конце 2001 г. — начале 2002 г. отмечаются минимальные значения общего содержания озона.

Результаты корреляционного анализа, представленные в табл.2, действительно подтверждают наличие значимой (со значимостью по критерию Фишера 0.95) отрицательной корреляции значений ОСО для всех 5-ти станций со всеми динамическими параметрами и индексами гелио-геомагнитной активности. Для связи ОСО=f(Ар) и ОСО=f(T2x) отмечены самые низкие коэффициенты корреляции. При этом максимальные значимые значения коэффициентов корреляции наблюдаются при положительных сдвигах по фазе от 5 сут. до 14 сут., а для функциональной зависимости ОСО=f(T2x) корреляция становится значимой, но положительной при сдвиге по фазе  = 21 сут.

Изменчивость общего содержания озона в атмосфере и горизонтального ветра в нижней термосфере (Центральная Европа)

Рис.2. Корреляционные функции для зависимостей ОСО от а. преобладающего ветра, б. амплитуды и фазы полусуточного прилива и в. индексов гелио-геомагнитной активности по всем 5 станциям в Германии.

На рис.2 для примера представлены корреляционные функции (в интервале сдвигов по фазе  70 сут.) для зависимостей типа: OCO=f(Vox) и OCO=f(Voy), подтверждающие отрицательную связь между рассматриваемыми параметрами.

Значимая корреляция между рассматриваемыми параметрами существует в широком диапазоне сдвигов по фазе, но максимальные коэффициенты корреляции наблюдаются при сравнительно небольших положительных сдвигах. Отрицательная значимая корреляция характерна и для связей типа OCO=f(F10.7) и OCO=f(Ap). В некоторых случаях корреляционные функции имеют квазипериодический знакопеременный характер.

Таблица 2

Значимые коэффициенты корреляции (r) ОСО на пяти германских станциях с параметрами ветра в Коллме и индексами гелио-геомагнитной активности (F10.7, Ap и W).

Период измерений 3.1.99 — 1.8.2002 ; число суток N=1306.

Станция

Линденберг

Дрезден

Берлин

Потсдам

Ланденбрук
Зависимость

r

 , сут.

r

 , сут.

R

 , сут.

R

 , сут.

r

 , сут.
Коэффициенты корреляции при нулевом сдвиге
OCO=f(Vox)

-0.18

-0.19

-0.18

-0.18

-0.19

OCO=f(Voy)

-0.22

-0.22

-0.22

-0.21

-0.20

OCO=f(V2x)

-0.06

-0.06

-0.06

-0.05

-0.05

OCO=f(T2x)

-0.02

-0.01

-0.03

-0.02

-0.03

OCO=f(F10.7)

-0.17

-0.16

-0.17

-0.17

-0.18

OCO=f(W)

-0.08

-0.07

-0.08

-0.08

-0.08

OCO=f(Ap)

-0.02

-0.02

-0.02

-0.02

-0.01

Максимальные значимые коэффициенты корреляции

при сдвиге по фазе 

OCO=f(Vox)

-0.21

+5

-0.22

+5

-0.21

+5

-0.21

+5

-0.22

+5
OCO=f(Voy)

-0.24

+8

-0.24

+8

-0.24

+8

-0.24

+8

-0.24

+8
OCO=f(V2x)

-0.11

+13

-0.11

+13

-0.10

+13

-0.10

+13

-0.10

+13
OCO=f(T2x)

0.10

+21

0.12

+21

0.09

+21

0.10

+21

0.09

+21
OCO=f(F10.7)

-0.23

+14

-0.23

+14

-0.23

+14

-0.23

+14

-0.22

+14
OCO=f(W)

-0.16

+13

-0.16

+13

-0.16

+13

-0.16

+13

-0.14

+13
OCO=f(Ap)

-0.09

+9

-0.09

+9

-0.08

+9

-0.07

+9

-0.07

+9

В табл.3 представлены значимые (со значимостью по критерию Фишера 0.95) коэффициенты корреляции между вариациями ОСО на ст. Ланденбрук и зональным преобладающим ветром Vox, рассчитанные отдельно для каждого зимнего, весеннего, летнего и осеннего месяцев и для каждого года. Рядом со значениями коэффициентов корреляции в скобках указаны соответствующие им сдвиги по фазе в сут. Как можно видеть из табл.3, для зимних месяцев корреляция преимущественно отрицательная, для осенних в основном положительная (за исключением октября 1999 г.). Наиболее неустойчивая и знакопеременная корреляция характерна для весенних месяцев. Возможно это связано с тем, что именно весной направление зонального преобладающего ветра меняется ото дня ко дню гораздо чаще, чем во все другие сезоны года, что связано с так называемой весенней перестройкой циркуляции. Зимой и весной максимальные коэффициенты корреляции (>0.43) отмечены в 2001-2002 гг., а летом и осенью — в 1999-2000 гг. Сдвиги по фазе для них положительные и не превышают 9 сут.

Таблица 3

Коэффициенты корреляции между вариациями ОСО на ст. Ланденбрук и Vox, рассчитанные отдельно для каждого зимнего (11.-1., 12.-2., 1-3), весеннего (2.-4., 3.-5., 4.-6.), летнего (5.-7., 6.-8., 7.-9.) и осеннего (8.-10., 9.-11., 10.-12) месяцев и для каждого года (N=90 значений).

Годы

Зимние месяцы

Весенние месяцы

Летние месяцы

Осенние месяцы
1999

0.32 (8)

-0.47(7)

0.50(9)
1999

0.38 (8)

0.29 (6)

-0.23 (3)

-0.27 (7)
1999

-0.22 (8)

-0.34 (10)

0.52 (6)

0.24 (1)
2000

-0.38 (6)

-0.22 (4)

0.53 (6)
2000

-0.34 (2)

0.32 (14)

-0.23 (-3)

2000

-0.22 (11)

0.39 (8)

0.33 (-9)
2001

-0.51 (5)

-0.54 (5)

-0.28 (11)

0.36 (7)
2001

-0.58 (6)

-0.27 (6)

-0.26 (2)

0.32 (12)
2001

0.25 (-1)

-0.34 (0)

0.22 (5)

0.43 (-2)
2002

-0.43 (8)

-0.32 (1)

-0.23 (4)

2002

-0.30 (1)

0.33 (10)

2002

0.30 (0)

Изменчивость общего содержания озона в атмосфере и горизонтального ветра в нижней термосфере (Центральная Европа)

Рис.3. Карты изменения корреляционных функций в интервале с 1999 г. по 2002 г. для ОСО на ст Дрезден и параметров горизонтального ветра.

Особенно отчетливо знакопеременность коэффициентов корреляции можно видеть на так называемых корреляционных полях. Для примера, на рис.3 представлены карты изменения корреляционных функций (т.е. их динамика) в интервале с 1999 г. по 2002 г. для ОСО на ст. Дрезден и параметров горизонтального ветра. Знакопеременность коэффициентов корреляции наиболее ярко выражена для зависимости типа OCO=f(Vox): каждый год значимая отрицательная корреляция в зимне-весенний период в летние месяцы меняется на значимую положительную корреляцию при любом сдвиге по фазе от -15 сут. до +15 сут. Для зависимости типа OCO=f(Voу) смена знака от значимой отрицательной корреляции к значимой положительной корреляции происходит в основном при положительных сдвигах по фазе. Аналогично и для корреляционных функций типа OCO=f(V2x) и OCO=f(T2x).

Интересно было бы оценить, насколько связаны между собой периодические составляющие вариаций рассматриваемых величин. Для этого был проведен множественный корреляционный периодограмманализ их ежесуточных значений и выявлены наиболее характерные значимые периоды колебаний.

Результаты периодограмманализа рассматриваемых величин (табл.4) показывают наличие в их вариациях колебаний с одинаковыми или близкими периодами, а именно: колебаний в области периодов  27 сут., 31-35 сут., 42-47 сут., 86-95 сут., 121-131

Таблица 4.

Результаты периодограмманализа 4-х летнего ряда измерений ОСО (1999-2002 гг.) на широте  52 N, динамических параметров и гелио-геомагнитных индексов.

Номера станций соответствуют таблице 1.

Периоды Т в сутках ( со значимостью по критерию Фишера 0.95).
ОСО-1

13, 27, 31, 34, 47, 53, 61, 86, 93, 125, 157, 184, 219, 268, 370, 658
ОСО-2

13, 27, 34, 38, 47, 53, 61, 86, 94, 125, 185, 219, 268, 370, 660
ОСО-3

13, 27, 31, 34, 38, 42, 47, 53, 61, 86, 94, 125, 158, 185, 219, 268, 370, 659
ОСО-4

13, 27, 42, 47, 53, 62, 86, 94, 103, 125, 158, 184, 219, 267, 370, 660
ОСО-5

13, 27, 34, 38, 42, 47, 53, 62, 86, 94, 103, 125, 159, 185, 219, 268, 370, 660
Vox

29, 41, 71, 75, 92, 102, 121, 137, 153, 185, 231, 282, 378, 630
Voy

33, 42, 65, 95, 123, 148, 181, 223, 271, 381, 756
V2x

14, 52, 56, 73, 82, 91, 104, 126, 149, 180, 234, 413
T2x

10, 28, 43, 47, 50, 62, 66, 88, 97, 197, 260, 363
F10.7

27, 31, 35, 38, 44, 53, 57, 62, 67, 83, 96, 112, 131, 169, 221, 288, 405, 648
W

21, 27, 31, 36, 44, 52, 62, 74, 84, 95, 114, 130, 175, 211, 311, 390, 648
Ap

27, 60, 64, 90, 154, 188, 266

сут., 175-188 сут.,260-288 сут., 363-390 сут. и 630-756 сут. Сходство периодограмм рассматриваемых величин хорошо видно на рис.4, а, б, в.

Изменчивость общего содержания озона в атмосфере и горизонтального ветра в нижней термосфере (Центральная Европа)Изменчивость общего содержания озона в атмосфере и горизонтального ветра в нижней термосфере (Центральная Европа)Изменчивость общего содержания озона в атмосфере и горизонтального ветра в нижней термосфере (Центральная Европа)

Рис.4. Периодограммы рассматриваемых величин в области планетарных волн и сезонных вариаций (а), полугодовых и годовых (б) и квазидвухлетних (в) вариаций.

Особенно ярко оно проявляется в области сезонных вариаций (рис.4,а) , полугодовых, годовых (рис.4,б) и даже квазидвухлетних (рис.4,в). Следует отметить слабо выраженную периодическую структуру колебаний планетарного индекса геомагнитной активности Ap. Интересно, что в вариациях индекса F10.7 довольно четко выражены квазидвухлетние колебания, хорошо выделяющиеся также на периодограммах ОСО для всех 5-ти станций и в вариациях параметров зонального Vox и меридионального Voy преобладающего ветра.

Естественно, что подобное сходство периодических структур вариаций обусловливает более высокую корреляцию между периодограммами рассматриваемых величин по сравнению с корреляцией между исходными рядами. В табл.5 приведены значимые (со значимостью по критерию Фишера 0.95) коэффициенты корреляции между периодограммами ОСО на ст. Ланденбрук, с одной стороны, и периодограммами параметров ветра и индексов гелио-геомагнитной активности, с другой стороны (длительность коррелируемых рядов N=1250 значений).

Как видно из табл.5, коэффициенты корреляции r между периодограммами для всех типов связи, действительно, достаточно высокие и положительные, за исключением связи периодограмм ОСО с периодограммами индекса Аp, для которой при нулевом сдвиге по фазе отрицательные значения коэффициентов корреляции невысокие, хотя и значимые, а максимальные значения r наблюдаются при отрицательных сдвигах по фазе порядка 3 мес. Коэффициенты корреляции периодограмм ОСО с периодограммами динамических параметров более высокие, чем коэффициенты корреляции их с периодограммами гелио-геомагнитных индексов: для связи между периодограммами ОСО и меридионального преобладающего ветра Voy коэффициенты корреляции достигают значения r 0.9.

Таблица 5

Коэффициенты корреляции между периодограммами ОСО на ст. Ланденбрук и параметров ветра на обс. Коллм и индексов гелио-геомагнитной активности.

Зависимость

r (без сдвига по фазе)

Максимальные значения r

Сдвиг по фазе для них, сут.
OCO=f(Vox)

+0.64

+0.64

-1
OCO=f(Voy)

+0.84

+0.90

-18
OCO=f(V2x)

+0.60

+0.61

-39
OCO=f(T2x)

+0.75

+0.76

+5
OCO=f(F10.7)

+0.34

+0.35

+9
OCO=f(Ap)

-0.18

-0.61

-87
OCO=fW)

+0.43

+0.44

-31

 Изменчивость общего содержания озона в атмосфере и горизонтального ветра в нижней термосфере (Центральная Европа) 

На рис.5 в дополнение к таблице 5 представлены графически корреляционные

Рис.5. Корреляционные функции между периодограммами ОСО в Ланденбруке и д инамическими параметрами в Коллме.

функции между периодограммами: ОСО в Ланденбруке, динамическими параметрами и индексами гелио-геомагнитной активности. Интересно отметить тот факт, что общий вид корреляционной функции между периодограммами ОСО в Ланденбруке с периодограммами индекса F10.7 значительно отличается от вида корреляционной функции типа OCO=f(W).

При расчете корреляции между отдельными фрагментами периодограмм: а. в области периодов планетарных волн (3-40 сут.), б. сезонных вариаций (41-140 сут.), в. полугодовых (141-290 сут.), г. годовых (291-500 сут.) и д. квазидвухлетних (>501 сут.) колебаний мы пришли к заключению, что наиболее чётко связь между периодограммами ОСО и параметрами горизонтального ветра (особенно, преобладающего зонального и меридионального) проявляется в области периодов 3-40 сут. (рис.6), 41-140 сут. и 141-290 сут. . При этом при некоторых конкретных сдвигах по фазе наблюдаются максимальные коэффициенты корреляции . Квазипериодический характер корреляционных функций наиболее отчетливо заметен на рис.6,а, на котором представлены функции корреляции между периодограммами в области периодов 3-40 сут.

Изменчивость общего содержания озона в атмосфере и горизонтального ветра в нижней термосфере (Центральная Европа) 

Рис.6. Функции корреляции между периодограммами в области периодов планетарных волн 3-40 сут.

Заключение.

Таким образом, в выполненном на основе большого статистического материала анализе показано наличие четко выраженной и статистически значимой отрицательной корреляции общего содержания озона с динамическими параметрами нижней термосферы. В вариациях ОСО наряду со значимыми периодами колебаний 13 сут. и 27 сут., обнаружены и более долгопериодные значимые колебания с периодами: сезонных и межсезонных (или внутрисезонных) вариаций 47 сут., 53 сут., 61-62 сут., 86 сут., 93-94 сут. и 125 сут., полугодовых и близких к ним вариаций (184-185 сут., 219 сут. и 267-268 сут.), а также колебания с периодом 370 сут. (близким к периоду годовой волны) и  630 сут. (близким к квазидвухлетним колебаниям). Такая периодическая структура вариаций общего содержания озона присуща всему региону. Полученные для каждой из пяти станций результаты отличаются друг от друга весьма незначительно, при этом общая картина связи сохраняется. Близкие к отмеченным в вариациях ОСО периодам видны в вариациях динамических параметров. Наличие четко выраженных квазидвухлетних осцилляций в индексе F10.7 особенно интересно с точки зрения возможного влияния вариаций солнечной активности на стратосферу, для которой квазидвухлетние колебания характерны.

Однозначно интерпретировать наблюдаемые корреляции как доказательство наличия непосредственной физической связи между ОСО и динамикой нижней термосферы или между ОСО и уровнем гелио-геомагнитной активности, конечно, нельзя. Однако, количественные оценки как самих таких корреляций, так и их статистической значимости, полученные в цикле наших работ /2-4/ и в настоящем сообщении, стимулируют поиски физических причин изменчивости ОСО, на основе которых надо найти предикторы для создания системы прогноза ОСО. Такая система нужна и для оценки изменений климата, и для решения прикладных задач.

Авторы благодарны доктору Х.Якоби ( Германия ) за любезное предоставление данных измерений ветра в обсерватории Коллм и Центру данных по глобальным изменениям, США (Global Change Data Center, NASA, USA )за возможность использования данных по озону.

Список литературы

Kazimirovsky E., Herraiz M., de la Morena B. Effects on the ionosphere due to phenomena ocuring below it // Surveys in Geophysics, Kluwer Academic Publishers, Netherlands, 2003, v. 24, P. 139-184.

Казимировский Э.С., Вергасова Г.В. Ветер в нижней термосфере и атмосферный озон над Центральной Европой // Исследования по геомагнетизму , аэрономии и физике Солнца, Наука, 1998, Вып. 108, С.230-234.

Вергасова Г.В., Казимировский Э.С., Взаимосвязь атмосферного озона, зональных ветров и приливов в среднеширотной нижней термосфере // Солнечно-земная физика, Изд-во СО РАН, 2002, Вып. 1(114), С.67-73.

Вергасова Г.В., Казимировский Э.С. Взаимосвязь вариаций общего содержания озона и ветрового режима в нижней термосфере // Солнечно-земная физика, Изд-во СО РАН, 2003, Вып.3(116), С.13-17.

Авторский материал: Климат и строение тела человека

Климат и строение тела человека

Э.А. Мендельсон

На связь между строением тела человека и климатическими факторами обратили внимание ещё в прошлом веке. Отмечено, что определённое влияние на морфологию оказывает величина атмосферного давления, повышение температуры воздуха и влажность.

Морфологические признаки человека во многом обусловлены внешней средой. Цвет кожи, волос, форма губ и лица, длина тела связаны с внешней средой и изменяются под воздействием ландшафтно-климатических условий. В антропологической литературе имеются данные, свидетельствующие о влиянии не только температуры и влажности, но и гравитационных и электромагнитных сил.

Считается, что тёмный цвет кожи является ответной реакцией организма на интенсивное и длительное воздействие ультрафиолетовых лучей. Пигментация кожи постепенно снижается у людей по мере перемещения в высокие широты. Жёлтый цвет кожи вызван длительным воздействием сухого климата степей и пустынь.

В определённой мере размеры тела человека обусловлены климатом, малые размеры тела, или астенический тип сложения, с небольшим подкожным жировым слоем характеры для населения Африки, Южной Америки и Юго-Восточной Азии. В областях прохладного или холодного климата человек обладает большей массой. Для жителей гор, живущих в разреженной атмосфере, характерен увеличенный объём грудной клетки.

Естественно, что имеются и некоторые отклонения от этих правил, которые, как оказалось, вполне объяснимы. Существующая широкая гамма природных условий в тропическом климате (пустыни, саванны, леса) обуславливает различия в морфологических признаках людей. Наиболее высокорослое население обитает в саваннах, где очень высокая теплоотдача, а самые маленькие люди живут в джунглях.

В тесной связи с климатическими особенностями формировались в процессе эволюции не только внешние признаки людей, но и их глубинные механизмы, обеспечивающие, в частности, процессы метаболизма. Обменные реакции более интенсивно протекает у людей с хорошо развитой мускулатурой. Обитатели тропиков обладают малой мышечной силой и в отличие от жителей умеренного климата потребляют в основном растительную пищу. Это обусловлено высокой солнечной активностью и содержанием влаги в атмосфере. Негроиды обладают пониженной температурой тела и более интенсивным потоотделением, чем европеоиды.

Недавно появились данные, показывающие, что гены, контролирующие группы крови и разновидность белков, имеют закономерную географическую направленность, а следовательно, зависят от климата. Поэтому в процессе миграции в организме человека могут происходить глубокие изменения. Например, у белого населения Южной Африки в результате длительного обитания в жарком климате возникли приспособительные реакции к высоким температурам. Но тем не менее между коренным населением и переселенцами наблюдаются глубокие различия не только в морфологических признаках, но и в составе крови и функциях ряда органов. Известно, что высокий уровень гамма-глобулина крови типичен для негроидов. Это связывают с их высокой инфицированностью плазмодием малярии в прошлом. Различия в компонентах белка в крови коренных жителей Африки и белого населения наблюдаются на протяжении долгого времени почти без изменений. Надо отметить, что эти генетически обусловленные признаки сохраняются при длительном проживании негров и вне Африки. Например, у негров США содержание гамма-глобулина в крови на 25-30% выше, чем у белого населения. Высокий уровень гамма-глобулина характерен и для коренных жителей тропического пояса Земли – индейцев Америки, индусов, аборигенов северной части Австралии и Океании.

У коренного населения Африки значительно выше концентрация натрия в крови, в то время как у европейцев наблюдается повышенное содержание калия. Это связано с особенностями питания и водно-солевого режима, вызванного различием климатических и геохимических особенностей.

Многими исследователями приводятся любопытные данные о географической изменчивости содержания в крови холестерина. Установлена определённая связь между содержанием холестерина, характером питания и местом обитания людей.

Человек постоянно испытывает воздействие разнообразных факторов внешней среды – тепловых, шумовых, световых, радиационных. Выявление чётких причинно-следственных связей в прошлом и настоящем необходимо для правильного представления эволюции человека. Задача современной климатоэкологии – выяснение связи жизнедеятельности древнего человека с соответствующими ландшафтно-климатическими условиями, а в более широком плане – изучение взаимного влияния климата и живых организмов.

В заключении необходимо отметить, что материалы для написания данной заметки взяты из книги Н. А. Ясаманова «Занимательная климатология».

Список литературы

Для подготовки данной работы были использованы материалы с сайта http://www.primpogoda.ru/

Реферат: Социально-экономическая и этническая история омского Прииртышья в ХVІІ-ХХ веках

Омский государственный педагогический университет.

Реферат

по историческому краеведению

на тему: «Социально-экономическая и этническая история омского Прииртышья в ХVІІ-ХХ вв.»

Омск, 2008 г.

Содержание

Введение

  1. Коренные жители Прииртышья и их мировоззрение

  2. История заселения и освоения Прииртышья русскими

  3. Колонизация Сибири в ХVІІІ веке

  4. Омск в ХІХ веке

  5. Омск в конце ХІХ–начале ХХ веков

Заключение

Литература

Введение

Четыре столетия назад начался великий процесс присоединения Сибири к Русскому государству. Ермак со своей дружиной перевалил через Камень Уральский. Отмечая прогрессивное значение похода Ермака К. Маркс указывал: «Последний монгольский князь был разбит Ермаком и этим была заложена основа Азиатской России».

В Западной Сибири начали зарождаться русские города, крепости. В 1586 году на месте татарского городка Чинги-Тура была поставлена Тюмень, в 1587 году – Тобольск, в 1594 году заложена Тарская крепость. Омск в значительной степени обязан своим рождением этим городам, которые он затем перерос, стал стольным городом Обь-Прииртышья, большим, важным звеном в великом процессе освоения огромных пространств Западной Сибири – от хладных вод Заполярья до знойных степей Казахстана.

Стольный город. Старинное это выражение в древней Руси означало престол, княжение, или экономический административный центр. История восхождения Омска тесно связана с основанием и развитием других городов и крепостей Обь-Иртышского бассейна.

Случилось так, что в истории Сибирь Обь-Иртышский край трижды был «золотым дном» России. Это было в 17, в 18 и второй половине 20 веков.

В середине 17 века из Западной Сибири в центр Руси поступало более половины соболиной казны русского государства. До 600000 штук соболей, лисиц и другой пушнины вывозилось в середине 17 века из Сибири в Москву.

Второй раз Обь-Иртышский край стал «золотым дном» государства в 18 веке, когда Демидовы, владельцы свыше 50 заводов и рудников на рудном Алтае и на Урале, добыли несметные богатства из недр земли. В больших масштабах добывали они на Рудном Алтае, в верховьях Иртыша драгоценные металлы.

Но главные сокровища Обь-Иртышского края были найдены в начале второй половины 20 века советскими геологами. В сентябре 1953 года близ старинного селения Берёзово ударил фонтан природного газа. В 1960 году было открыто первое в Западной Сибири месторождение нефти Шаимское, в 1961 году Усть-Балыкское, Мегионское, в1965 году – Самотлор…

Омск – город больших революционных традиций.

В годы гражданской войны Западная Сибирь, в том числе территория Омской губернии являлась ареной ожесточённых классовых битв. В Омске этот накал классовой борьбы был особенно яростным. С одной стороны здесь сложилось ядро сибирских контрреволюционных сил, поскольку Омск стал ставкой Колчака. С другой стороны, как крупнейший пролетарский центр Сибири Омск явился местом, где в подполье действовал главный большевистский центр за Уралом. И этот центр вел подготовку восстаний в городах, руководил партизанским движением. В этот период борьба омских большевиков по разложению колчаковского тыла имела всероссийское значение.

1. Коренные жители Прииртышья и их мировоззрение

Коренными жителями Прииртышья изначально были остяки, или манси. Первым отдельно об остяках, а не в целом о юграх говорит Н.Витсен, прибывший в Москву с голландским посольством (1664-1667 гг.) и собиравший сведения о народах Северной и Средней Азии. Он кратко сообщает о почитании медведя и лошади, о домашних духах и жрецах. Молдаванин Н.Спафарий сам проехал вдоль Иртыша и Оби (1675 г.) и первым сообщил об остяках по личным наблюдениям – об их духах, почитании идолов, «поминках» после убиения медведя. Г.Новицкий сопровождал митрополита Филофея в его путешествиях для проповеди христианства остякам и вогулам, а затем был назначен в Кондинскую волость надзирать за исполнением новокрещенными остяками христианских обязанностей. Естественно, что он оценивает дохристианские верования как «зловерие», «идолопоклонство» и т.п., а крещение как начало благочестия. В сочинении сообщается об обрядах, связанных с рождением ребенка и смертью человека; подробно описываются изображения «идолов» и места их хранения – «кумирни»; упоминаются «жрецы» и «волшебники»; рассказывается о жертвоприношениях в виде подарков, угощения пищей и убиения животных. Автор отмечает, что домашних божков, сделанных своими руками, «не такою честию почитаху», а с особой ревностью поклоняются древним богам, из которых три первоначальных: Старик Обский, Гусь и Кондинский. Двух первых он обстоятельно описывает: их местонахождение, внешний вид, их кумирни и творимые ими чудеса; о Кондинском сообщает лишь, что это Гусь, перенесенный на Конду. Наблюдения Г.Новицкого относятся, главным образом, к южным остякам. Он описывает также процесс крещения остяков и вогулов. Это был образованный человек, знавший обычаи разных народов, в том числе и сибирских; в его сочинении нередко проводится сравнение между остяками и другими народами. Во второй половине XIX в. К.Ф.Карьялайнен говорил о религии северных народов: «У современных остяков мир духов очень богат, настолько богат, что, наверное, никогда никому не удастся выявить число и имена всех этих духов». Проблемами религии северных народов занимались русские, финские, венгерские ученые. Не прекращается исследовательская работа и в настоящее время. Основная сложность, с которой встречаются исследователи, связана с необходимостью определить, сменялись ли верования, или одни дополняли другие. Какие верования являются общими для всех коренных народов Сибири, а какие можно считать только хантыйскими? При исследовании подобных вопросов недостаточно одних лишь этнографических сведений, полученных от представителей разных поколений. Как давно возник и стал распространяться тот или иной обычай, можно установить по археологическим данным. Варианты толкования обычая дают мифы, предания и сказки – смотря по тому, какую древность они отражают. Обряд выполняет социальную функцию со времен далекого прошлого человечества, сплачивая определенные группы людей. В обряде каждый участвующий приобщается к жизни коллектива, сопереживает вместе с ним то событие, которое лежит в основе. Обряд осуществляет связь между его участниками, закрепляет отношения между людьми. Обряд имеет общественное звучание. Первым из угроведов, кто применил комплексный метод, был советский ученый В.Н.Чернецов. Когда его работы были дополнены исследованиями других ученых, выяснилось, что представления о невидимых духах и душах – хозяевах предметов – в воззрениях хантов не являются первоначальными, а следовательно, единственными. Этим представлениям предшествует еще более древний пласт верований, который в специальной литературе называется фетишистским. Суть его заключается в том, что сами предметы на какой-то стадии развития общественного сознания наделялись сверхъестественными свойствами. Живыми и способными оказывать влияние на человека (помогать или, наоборот, вредить) считались предметы, похожие на какого-либо зверя, рыбу, птицу, человека и т.д. В далекие времена возник обычай подбирать и бережно хранить такие предметы-амулеты, и не только подбирать, но и делать самим. Идолопоклонство, которое сквозь многие тысячелетия донесло до наших дней обычай грубо вытесывать человеческие фигуры, обязано своим происхождением именно этим представлениям. Особенность хантыйской культуры состоит в том, что этот пласт верований относительно слабо деформирован более поздним — анимистическим. Анимизм основан на признании духов и душ. В культуре хантов сохранился древний пласт верований, не связанный с представлениями о духах: когда-то давно помощниками предков хантов в их нелегкой охотничьей жизни были не духи, а сами животные или фигурки этих животных. К тому же далекому периоду относят тотемистические представления, предполагающие веру в родство той или иной группы кровных родственников (рода) с каким-либо животным. Возникает запрет убивать и есть это животное, формируются различные варианты его почитания или даже культ. Например, медведя в прошлом почитали повсеместно, приписывая ему способность охранять членов семьи от болезней, разрешать возникшие между людьми споры, подгонять лося к самострелу охотника. Медведь выступал в роли судьи и поборника справедливости. Обвиняемый в краже держал в руках медвежью лапу или стоял перед черепом и говорил: «Если я взял зверя из чужой ловушки то ты, лесной старик, разорви меня вот этими когтями». Лесным человеком медведя называли не случайно. В отношении к этому зверю сочетались два противоположных взгляда: с одной стороны, он зверь, которая требовала определенных правил обращения с ней. Считалось, что огонь предсказывает большие события, разговаривая треском, писком. Были даже особые специалисты, которые могли с ним общаться. В огонь, по повериям хантов, нельзя бросать мусор или плевать, нельзя трогать железными предметами – все это оскорбляет его или причиняет боль. За непочтительное отношение к себе огонь может наказать пожаром. Для задабривания ему приносили жертвы: брызгали жиром или вином, лили немного крови, бросали кусочки пищи или красные платки. Матери всех огней Чораснайанки на Югане приносили в жертву оленя белой масти. За огнем признавалась способность защитить и очистить. Считалось, что он не даст войти в дом злым духам, снимет «нечистоту» с оскверненных предметов. По всей вероятности, огонь для предков хантов был одним из первых богов: не случайно в приведенной сказке имеется указание на человеческое жертвоприношение. Богами были и фантастические человекоподобные существа. Из них наиболее известен «хозяин рыб» – Обской старик, высеченный из дерева, у которого нос был «аки труба жестяны, очеса стеклянны…». Его изображение стояло у впадения Иртыша в Обь и «притягивало» рыбу носом, как хоботом. У иртышских хантов была известна своей неограниченной властью богиня Санге, которая пребывала в стороне восходящего солнца и вообще ассоциировалась со светом. Считалось, что с лучом солнца она посылает душу новорожденного, и только благодаря ей происходит зачатие. Северные ханты поклонялись Мув- керты-ху «За миром наблюдающем человеке», который объезжает землю на белом коне и наблюдает за жизнью народа, а нуждающимся оказывает помощь. Для того, чтобы эта помощь была существенной и своевременной, каждая семья хранила небольшое изображение всадника из светлого дерева – березы. Вопрос о том, почему фигурка всадника должна быть обязательно из березы, не так прост. По традиционным представлениям хантов, как и некоторых других народов, белый цвет символизирует благополучие, здоровье и изобилие. Не случайно к числу священных относились имеющие чисто белый цвет горностай, лебедь, береза и др. В связи с этим береза, береста, с одной стороны, осмыслялись, как повседневные вещи и были лишены сакрализации (полозья нарт, дрова и т.д.), а с другой стороны требовали ее. На березу, например, подвешивали подарок для небесного бога или божества Санге, означающего свет, белизну. Береста играла заметную роль в шаманских представлениях. Берестяное полотнище подстилали под гроб и им же накрывали гроб с телом умершего. Считалось, что за берестяной перегородкой находится другой мир, что она навсегда отделяет ушедшего (возможного носителя болезни или смерти) и тем самым спасает других. Символике белого цвета противостоит черный, и не случайно с ним связывают хозяина подземного мира – в отличие от седого небесного Торума. Черный цвет традиционно означал болезнь, голод, смерть. Красный цвет, как правило, амбивалентен, т.е. совмещает символизацию белого и черного. Вероятно, по этой причине цвет охры есть символ перехода от одного состояния в другой, чаще – символ возрождения. Казым ими – хозяйка р. Казым – многие столетия считалась покровительницей хантов этого района, но весть о ее могуществе давно вышла за его пределы, и ей стали жертвовать дорогие украшения, меха и золото ханты соседних рек. По некоторым предположениям ее когда-то называли Золотой Бабой. Правда, старые ханты говорили, что Казым-ими вовсе не золотая, а изготовлена из дерева, название же получила потому, что сильно почиталась. Верховного бога Торума тоже называют «Золотой Свет». С существами, которых на русском языке называют духами, отношения строились на принципе взаимной услуги, по формуле: «Дай, и тебе будет дано». Это существа в виде человекоподобных фигур разного уровня и назначения: личные, семейные, родовые и более крупных социальных подразделений. Семейного или домашнего духа символизировала деревянная фигурка в форме человека либо сверток из тряпок с бляхой на месте лица. Возможно, их следует связывать с культом предков. Домашние духи различались по своим силам и способностям. Нередко добычливость какого-нибудь человека объяснялась способностями его домашнего духа, который приобретал славу, и к нему начинали обращаться из других семей. Так семейный дух приобретал статус общественного. Хозяин угощал своего духа, просил у него благополучия семье, удачи в промысле. Более сильными и могущественными по сравнению с домашними духами считались духи общественные. Каждое социальное объединение имело своего сверхъестественного покровителя. Их изображения помещали там, где они, по предположению хантов, обитали: в густых рощах, охотничьих угодьях, устьях рек или глубоком омуте. Духами-хозяевами мест наделялись примечательные участки окружающей природы: берега больших озер, пещеры, возвышенности, острова среди болот. Духи эти имели видимый образ – будь то красивое дерево, диковинный камень, поставленный человеком столб, либо вырезанная из дерева фигура. К ним обращались за помощью по конкретному поводу либо приносили жертву «на всякий случай», и поодиночке, и коллективно. Жертвоприношение с молением происходило на священных местах – там, где «жил» дух – природный и рукотворный. Существовало деление на мужские и женские места, но были и общие. Ханты скрывали местонахождение святилищ, чтобы уберечь их от разграбления. Оказать внимание духу можно было тремя путями: посетить его самому, передать подарок через кого-либо и, наконец, обратиться к нему с просьбой, находясь далеко от изображения. В настоящее время традиционные ритуалы отправляют в основном только лица самого старшего возраста. Но в измененном виде сохраняются обряды, сопутствующие промысловой деятельности, причем относящиеся к ним верования забываются. Так, медвежий праздник приурочивается теперь к отстрелу зверя по лицензии. Лосиный праздник, в отличии от медвежьего не имевший развлекательной части, в последние десятилетия исчез совсем. День оленевода, приуроченный в некоторых местах ко Дню Советской Армии, включает в себя столь много традиционных элементов, что ханты советуют начать знакомство с их культурой именно с этого праздника. Лучше всего сохранились обряды погребального комплекса и все то, что связано со здоровьем и личным благополучием. Отсутствие общественных культовых мест для пожилых людей компенсируется наличием индивидуальных. Традиционные обряды любого народа способствуют пробуждению общественного сознания и несут известную социальную функцию. Они позволяют народу сохранить определенные моральные критерии.

2. История заселения и освоения Прииртышья русскими

История заселения и освоения Прииртышья русскими связана, прежде всего, с легендарным Ермаком, хотя и до него, уже в XV веке, русские торговые гости из Предуралья посещали Сибирское ханство. Набег небольшого отряда казаков Ермака на земли хана Кучума в 1581 году положил начало невиданному доселе в истории по скорости процессу заселения русскими Сибири, движению «встречь Солнцу». После разгрома Кучума Ермак в 1582-1585г.г. совершил ряд походов в южные районы Сибири, в 1584-85г.г. достиг пределов нынешней Омской области, городков Тебенды и Ташетканы, жители которых добровольно признали власть Ермака. Самой южной точкой движения ермаковской дружины на юг было местечко Усть-Шиш.

Через несколько лет после гибели Ермака в устье реки Вагай отряд князя Андрея Елецкого основал г. Тара (1594г.), ставший форпостом колонизации русскими Западной Сибири в XVII-XVIII веках. Заселение области русским земледельческим населением и казаками началось с севера и в течение XVII века ограничивалось границей леса и степи. Не раз происходили битвы русских с кочевниками. В 1635 году г. Тара был осажден джунгарским войском, однако тарчане отбили приступ и отстояли город. Грандиозные преобразования Петра Великого в начале XVIII века потребовали огромных затрат. И царь-реформатор совершенно в духе своего времени обратил взоры на Восток, направив на поиск золотых россыпей из Тобольска вверх по Иртышу отряд казаков под командованием подполковника И.Д. Бухгольца. Экспедиция потерпела неудачу, натолкнувшись на сопротивление кочевников-джунгар. Пришлось отступить, основав на обратном пути, на Иртыше, в устье реки Оми, Омскую крепость. Так, в 1716г. было положено начало городу Омску. Еще столетие назад тобольские воеводы указывали на выгодность этого места для укрепления, которое бы решило сразу несколько задач: защитило поселения русских крестьян и создало базу для дальнейшего движения на юг. С момента своего основания Омск оказался в центре отношений с могущественной в то время в Центральной Азии Джунгарией. Эти годы вошли в историю Казахстана как «годы великого бедствия», которые ознаменовались кровавым нашествием джунгар. Русское правительство отдавало себе отчет в той опасности, какую представляло собой сильное Джунгарское государство, и принимало меры к укреплению Иртышской пограничной линии, в системе которой Омская крепость занимала ключевую позицию. В дальнейшем Омск сыграл важную роль в развитии русско-казахских политических и социально-экономических связей, завершившихся добровольным вхождением Казахстана в состав России. Крепость на Оми со временем стала служить воротами в обширный регион верхнего Прииртышья и далее в Среднюю Азию. С устройством Омской крепости начинается активное земледельческое освоение близлежащих территорий русскими крестьянами. Южнее Омска возводится линия оборонительных сооружений от кочевников — форпосты. В 1782 г. Омская крепость была преобразована в город в составе Тобольского наместничества. Из южной части Тарского уезда был образован Омский уезд, а в 1785 году уездному г. Омску был дан герб. Наряду с военной и административной Омск начинает выполнять торговую и культурную функции. Здесь сосредоточивается управление Сибирскими линиями и Сибирским казачьим войском. Сибирские казаки не только надежно охраняли южно-сибирские рубежи, но и внесли огромный вклад в хозяйственное освоение степных просторов Казахстана, присоединение к Российской империи Средней Азии.

3. Колонизация Сибири в ХVІІІ веке

Укрепление южной границы российских владений в Сибири привело к изменениям в колонизационном движении. Как только прекратились набеги кочевников, началось постепенное продвижение русских людей из таёжных районов, первоначального заселения, на юг. Уже к началу 19 века русское население сосредоточилось на юге Западной и Восточной Сибири. Там на основе первых слобод и острогов выросли города, ставшие центрами новых уездов: Курган (бывшая слобода Царево Городище), Ишим (Коркина слобода), Ялуторовск, Омск, Ачинск, Барнаул, Каинск, Верхнеудинск, Иркутск, Нижнеудинск, Селенгинск.

Ведущую роль в заселении юга Сибири играли потомки первых землепроходцев. К 18 веку в районах первоначального заселения увеличилась численность и плотность старожилов. Результатом роста населения стала миграция.

Переселения не были бездумными походами за удачей. Районы куда собирались переселяться, разведывались заранее. Сначала выбирали пригодные для пашни места и ставили временные «промышленные избушки», затем строили постоянные избы и начинали заниматься земледелием. Переезды совершались, как правило, на небольшие расстояния, что позволяло перегнать скот и перевезти домашнее имущество. Миграция раздвинула границы Верхотуро-Тобольского земледельческого района, его жители освоили всю лесостепь до Иртыша. Старожилы Томско-Кузнецкого района первыми вышли на территорию Верхнего Приобья. Их деревни возникли вокруг Чаусского и Бердского острогов. От Енисейска и Красноярска старожилы переселялись на юг, в верховья Енисея, в Хакасско-Минусинский край. Медленнее происходило перемещение населения из таёжных районов на юг: Илимский уезд в течение всего 18 века оставался самым населённым.

Переселялись и на дальние расстояния. Например, выходцы из Верхотуро-Тобольского региона заселяли Верхнее Приобье и Восточную Сибирь. В дальние края уезжали, получив о них сведения от знакомых и родственников. В путь обычно отправлялись молодые семьи, поэтому в колонизируемых районах высокая рождаемость значительно превышала смертность, что обеспечивало дополнительный рост числа жителей. Историки отмечают высокие темпы прироста населения Сибири в 18 веке.

Другим существенным источником колонизации Сибири в18 веке продолжал оставаться приток русского населения из Европейской части России. Жители Поморья, которые издавна переселялись в Сибирь, направлялись теперь не в тайгу на промыслы, а в лесостепные районы, чтобы заниматься земледелием. Переход из Поморья совершался поэтапно. Задерживались на год – два на Урале, зарабатывали денег на дорогу и затем двигались дальше. В Сибири предпочитали подселятьсяв деревни старожилов, и первые годы обычно работали по найму. В 18 веке., после проведения нескольких широкомасштабных правительственных мероприятий по колонизации Сибири, её население пополнилось ссыльными крестьянами из Европейской России. Ссыльных отправляли обычно в пограничные районы по линии от Омска до Усть-Каменогорска, и в Забайкалье, а так же в пустынные места, где строился главный сухопутный тракт Сибири. Некоторыми историками назывался ещё один источник колонизации – ссылка в Сибирь уголовных преступников из Европейской части России. Существовало даже мнение, что они будто бы являлись предками всех сибиряков-старожилов. Мнение это ошибочно: уголовная ссылка, как карательная мера, действительно существовала с самого начала присоединения Сибири, но она не оказала заметного влияние на формирование её русского населения. Она лишь дискредитировала Сибирь в глазах общества. Между тем, уголовные ссыльные, не имевшие навыков земледелия, как правило, не приживались в Сибири. Вольнонародный поток переселенцев из России, высокие темпы роста населения и принудительные переселения крестьян – вот основные источники колонизации Сибири.

4. Омск в ХІХ веке

Реформа знаменитого российского государственного деятеля М.М. Сперанского, разделила в 1822г. Сибирь на два генерал-губернаторства — Западно- и Восточно-Сибирское. Хотя главным городом Западной Сибири все еще считался Тобольск, его роль явно клонилась к закату. Местные сибирские администраторы и военачальники все чаще смотрели на Западную Сибирь как на материальную базу для дальнейшего имперского расширения за счет казахских и среднеазиатских земель. С годами пребывание главного управления края в Тобольске приобретало все больше противников, особенно среди тех лиц, которые были непосредственно знакомы с Сибирью, а не смотрели на нее из далекого Петербурга. Требовалось придвинуть центр управления к тем регионам, которые нуждались в постоянном военном и административном внимании. С 1839г. Омск официально становится центром Западно-Сибирского генерал-губернаторства, раскинувшегося от Верного (Алма-Ата) на юге до берегов Ледовитого океана на севере. С упразднением в 1882 г. Западно-Сибирского генерал-губернаторства в Омске размещается резиденция Степного генерал-губернатора, власть которого распространялась на Акмолинскую, Семипалатинскую и Семиреченскую области. В связи с реформой М.М. Сперанского в 1823г. была создана Омская область, в состав которой вошли оборонительные укрепления Иртышской и Новой казачьих линий и северо-восточная часть казахских земель. В 1838г. омское областное правление было упразднено, вместо него учредили с центром в Омске Пограничное управление сибирскими киргизами, а в 1854г. была создана Область сибирских киргизов, преобразованная в 1868г. в Акмолинскую область. Административный центр новой области временно решили оставить в Омске, пока Акмолинск не приобретет, как тогда отмечалось, достойного вида. Высокий официальный статус резиденции генерал-губернатора в глазах жителей всей Сибири и азиатских владений подчеркивало то, что Омску было предоставлено почетное право, наряду с Петербургом и Москвой, а также центрами наместничеств — Варшавой и Тифлисом — подъема на башенке генерал-губернаторского дворца российского флага и устройства торжественного салюта. На омское начальство были возложены важные политические и дипломатические задачи. В Омске в первой половине XIX в. успешно велись переговоры о вхождении киргизского народа в состав Российской империи. Сюда прибывали официальные депутации и торговые караваны из Бухары и Коканда. К омским властям обращались казахи в поисках защиты от набегов кокандцев и хивинцев. Из Омска направлялись отряды на штурм Чимкента и Ташкента. Здесь решались многие вопросы по установлению границы с Китаем. Омск становится заметным центром исследования Сибири и Центральной Азии. В нем побывали знаменитые путешественники и ученые: А. Гумбольт, А. Брем, Д. Кеннан, П.П. Семенов Тян-Шанский, Н.М. Пржевальский и др. Здесь учился и служил знаменитый казахский просветитель, путешественник Ч.Ч. Валиханов. Из Омска он отправился с секретной миссией в Кульджу, посетил Кашгар. В поездках по Заилийскому краю ему удалось записать отрывок киргизского эпоса «Манас», не известного еще фольклористам того времени. В 1877г. в Омске генерал-губернатором Западной Сибири Н. Казнаковым был учрежден Западно-Сибирский отдел Русского Императорского географического общества (ЗСОИРГО), внесший огромный вклад в изучение Западной Сибири, Казахстана и Центральной Азии. Важную роль в общественной жизни края сыграл Сибирский кадетский корпус, который ведет отсчет своей истории с 1813г., когда по инициативе начальника Сибирской пограничной линии и командира отдельного Сибирского корпуса генерала Г.И. Глазенапа было открыто Войсковое казачье училище. В 1828г. к училищу была присоединена Азиатская школа, существовавшая в Омске с 1789г. и готовившая переводчиков и топографов. Среди выпускников кадетского училища было немало отважных первопроходцев и путешественников, увлеченных исследователей. Они совершали смелые военные экспедиции, основывали крепости и города (Кокчетав, Верный и др.), составляли карты и описания дотоле неизвестных земель и народов. В 1846г. училище было преобразовано в Сибирский кадетский корпус и просуществовало (правда, меняя названия) до сегодняшнего дня, готовя во все времена верных защитников Отечества. История Омской области, как и большинства других сибирских областей и краев, неразрывно связана с историей политической ссылки. Ссылаемые в XIX в. в Сибирь декабристы, петрашевцы, народники, представители других революционных партий и организаций, участники польского национально-освободительного движения воздействовали на сибирское общество не только (и даже не столько) своей пропагандой, сколько своей образованностью, идейной целеустремленностью, своими широкими научными интересами и общественными запросами. Среди узников омского каторжного острога оказался великий русский писатель Ф.М. Достоевский. В Омске он открыл для себя и для своих читателей новый мир, описанный им в «Записках из Мертвого дома». Особенно заметно европейские события затронули Омск в связи с польским восстанием 1830-1831 гг. Так, к лету 1833г. в Омске скопилось до 2000 поляков, высланных в Сибирь за причастность к восстанию. Начало 60-х гг. XIX в. ознаменовалось ростом революционного и национально-освободительного движения в Российской империи, что, в свою очередь, вызвало новую мощную волну политической ссылки. После восстания 1863 . в Западной Сибири было размещено 10779 польских ссыльных. В Омском округе и самом городе в июле 1867г. их числилось 2129 человек. Среди политических изгнанников, оказавшихся на омской земле, были известные российские писатели и ученые: В.Г. Короленко, К.М. Станюкович, П.Ф. Якубович (Мельшин), В.Г. Богораз, Г.А. Мачтет, В.Д. Соколов (Митрич), Д.А. Клеменц. Омск явился своего рода колыбелью сибирского областничества. Здесь родился главный идеолог областничества Н.М. Ядринцев, здесь учился и служил известный ученый и общественный деятель Г.Н. Потанин, здесь впервые областники начали пропаганду областнических идей, заговорили о неравноправии Сибири, о необходимости дать ей больше самостоятельности, о «московском мануфактурном иге», и здесь же власти окрестили их «сепаратистами», отправив в ссылку из Сибири в европейскую часть России.

5. Омск в конце ХІХ–начале ХХ веков

Конец XIX — начало XX вв. были для Сибири временем больших перемен. Массовая крестьянская колонизация вызвала резкий скачок в развитии экономики края, прежде всего ее аграрного сектора, а Великий Сибирский железнодорожный путь обеспечил включение местного хозяйства в систему всероссийского и европейского рынков. Благодаря выгодному экономико-географическому положению — на пересечении Сибирской железнодорожной магистрали и реки Иртыш, посреди обширной сельскохозяйственной округи — Омск быстро превратился в крупный транспортно-торговый и промышленный центр Западной Сибири и Степного края. Здесь сосредоточилась оптовая торговля хлебом, сливочным маслом, другими продуктами сельскохозяйственного производства. Во второй половине 1890-х — начале 1900-х годов город пережил настоящую учредительскую горячку. В 1894г. в Омске начал операции Сибирский торговый банк, а в 1896г. — Государственный. В 1904г. открылись известные во всей Западной Сибири и Степном крае «Московские торговые ряды». В 1905г. было учреждено Омское биржевое общество, тогда же появилось отделение Волжско-камского, а в 1908 и 1909 гг. — отделения Русско-китайского и Русского для внешней торговли банков. По объему вывоза в Европейскую Россию и за рубеж шерсти, кожи, других продуктов животноводства, в первую очередь сливочного масла Омск в начале XX в. занял одно из первых мест в Сибири. Заметной группой омских предпринимателей были иностранцы. К 1897г. в Омске успешно действовали отделения ряда американских фирм по производству сельскохозяйственной техники. Видным представителем крупной буржуазии в Омске был датчанин С.Х. Рандруп. Разбогатев в Сибири в 90-х гг. XIX в. на комиссионной торговле маслом, Рандруп в 1903г. открыл в Омске большой завод сельскохозяйственных орудий и машин. Железнодорожная станция Омск стала транзитным пунктом для большого числа крестьян-переселенцев из Европейской России, значительное число которых оседало в городе и его окрестностях. Столыпинская аграрная реформа явилась первым опытом крупномасштабного освоения целинных земель Омского Прииртышья. Если в 1907г. на территории Омского, Тюкалинского и Тарского уездов было 1322 населенных пункта с 561655 жителями, то к 1914г. население увеличилось почти в два раза и стало насчитывать 1040553 человека. Омск стал самым многочисленным городом в Сибири. Своеобразным итогом экономического пробуждения края стала организованная летом 1911г. в Омске I Западно-Сибирская лесная, сельскохозяйственная и торгово-промышленная выставка. После краткого периода установления советской власти Омск с 1918г. становится центром антисоветского движения в Сибири. В результате переворота 18 ноября 1918г. власть от Временного Сибирского правительства перешла к адмиралу А.В. Колчаку, провозгласившему себя верховным правителем России. В Омске в период колчаковщины находились так называемое Российское правительство, Правительствующий Сенат, командование Сибирской белой армии, представительства ряда иностранных государств, золотой запас России. С другой стороны, в омском подполье действовали Сибирский областной комитет РКП(б) и Сиббюро РКП(б), развернулось мощное антиколчаковское партизанское движение. 14 ноября 1919г. части Красной Армии заняли Омск и восстановили советскую власть в регионе. В 1918 г. Акмолинская область была переименована в Омскую, в нее были дополнительно включены Тарский и Тюкалинский уезды. В 1921г. южная часть Омской области (Акмолинский, Атбасарский, Кокчетавский, Петропавловский уезды, а также 15 волостей Омского уезда) отошли к Киргизскому краю, а впоследствии Казахской ССР. До переезда Сибревкома в 1921г. в Новониколаевск Омск являлся административным центром всей Сибири. В период с 1925 по 1934гг. территория Омского Прииртышья входила сначала в состав Сибирского, а затем Западно-Сибирского края. 7 декабря 1934г. Омская область была преобразована, теперь она охватывала пространство от Казахстана до Карского моря. Современные очертания Омская область обрела в 1944г., когда из части ее территории была образована Тюменская область. Не оставалась Омская область в стороне от исторических событий, которые сотрясали всю нашу страну в первые десятилетия советской власти. В 1920 году на всей территории области была установлена Советская власть. Одной из трагических страниц истории области стала насильственная коллективизация. В 1931 году с территории Западно-Сибирского края, центром которого был Омск, было отправлено в Васюганские болота тысячи семей крестьян, большая часть которых погибла в пути и первый год ссылки. Насильственная коллективизация вызвала крестьянские восстания. В Муромцевском районе восстали 28 деревень (20,5 тыс. жителей), были сформированы вооруженные отряды. Восстания были подавлены, 442 участника предстали перед «тройкой» НКВД, 62 человека были расстреляны, 308 человек отправлены в концлагеря. Прокатился по омской земле и тяжелый каток «большого террора» сталинской эпохи. Были расстреляны многие партийные, советские, хозяйственные работники, деятели культуры Омской области, массовым репрессиям подверглось сибирское казачество. Островки знаменитого архипелага ГУЛАГ были разбросаны и по территории Омской области. В Омскую область в 1941-1942 гг. была депортирована значительная часть немцев Поволжья. Однако именно в 1920-1940-е гг. закладывается база омской индустрии. В 1925г. путем слияния двух небольших предприятий образуется крупный сельскохозяйственный машиностроительный завод (Сибзавод), в 1933 . открыта Омская биофабрика, в 1938г. начато строительство Омского шинного завода. Важным этапом в развитии Омска и Омской области стали годы Великой отечественной войны, когда здесь было размещено около 100 промышленных предприятий, эвакуированных из европейской части страны. Именно они стали основой для быстрого прогресса машиностроительной отрасли Омска, с них началось развитие омских гигантов индустрии, таких как моторостроительный завод имени П.И. Баранова, завод «Электроточприбор», завод имени Н.Г. Козицкого, производственное объединение «Полет» и др. В Омске находилось конструкторское бюро и завод опытного самолетостроения, где работали такие выдающиеся конструкторы, как А.Н. Туполев, С.П. Королев. Омску обязан своим рождением знаменитый пикирующий бомбардировщик «Ту-2». Омская область посылала на фронт хлеб и мясо, омские заводы выпускали оружие. На фронте погибло более 113 тысяч омичей. В послевоенные годы в результате освоения целинных земель в 1954-1956 годах на юге области были организованы мощные высокорентабельные зерновые и мясомолочные хозяйства, развитая сеть сельских поселений. В 1949г. было начато строительство первого в Сибири нефтеперерабатывающего завода, ввод, в строй которого превратил Омск в крупнейший в стране центр нефтехимии. В 1962г. дал первую продукцию завод синтетического каучука. В 1950г. в Омской области проживало 1441 тысяча человек, в том числе в сельской местности — 67, доля сельского населения сократилась до 37 сельского населения. Современная Омская область включает в себя 31 район. В 1992г. создан новый — Азовский немецкий национальный район.

Заключение

История Омска началась с возведения Первой Омской крепости на левом берегу Оми. Поводом этому послужил Указ Петра 1 от 22 мая 1714 г., по которому вглубь Сибири с целью нахождения «песочного золота» в городе Еркете была снаряжена экспедиция. Возглавил ее гвардии подполковник Иван Дмитриевич Бухольц. После неудачного похода в 1716 г. в устье реки Оми для защиты отряда и охраны военного снаряжения были построены два небольших редута: треугольный на стрелке (где ныне Речной вокзал) и четырехугольный (против въезда на Юбилейный мост). Затем в 1716 г. была возведена Первая Омская крепость. Она была деревянной и занимала площадь около 6 гектаров. К середине XVIII в. Омская крепость являлась узловым пунктом системы укреплений Верхне-Иртышской, а позднее — Пресногорькой линии. Однако, несмотря на реконструкции и ремонтные работы, она постепенно устарела и перестала соответствовать военным требованиям того времени. И поэтому в 1750-е гг. встает вопрос о строительстве Новой Омской крепости на правом берегу реки Оми. Инициатором строительства стал командующий сибирскими линиями генерал-поручик И.И. Шпрингер. Строительные работы начались 2 мая 1768 года.

Крепость возводилась как одно из крупнейших сооружений на Востоке страны и представляла собой многоугольник площадью более 30 гектаров и имела 4 бастиона и 3 полубастиона. Она имела четверо ворот: Омские, Тарские, Тобольские и Иртышские. В исторической части Омска сохранились Тобольские ворота, а в 1991 г. были восстановлены Тарские ворота, ставшие своеобразной визитной карточкой нашего города. Отличительной чертой Новой Омской крепости являются каменные сооружения. Первым для постройки на территории крепости генерал Шпрингер определил «штап». Это здание сохранилось до наших дней и является самым старым в городе. Первым каменным сооружением Омска был Воскресенский собор, заложенный в 1764 г. и построенный братьями Черепановыми. На территории Новой Омской крепости было заложено здание гауптвахты, в котором размещались комендантское правление, крепостной караул и гарнизонная (позднее Азиатская) школа. Позже были построены лютеранская кирха, увенчанная деревянной башенкой с часами и колоколом, генералитетский и комендантский дома. К концу XVIII в. вокруг крепостного плаца, находившегося в центре крепости, сформировался архитектурный ансамбль. До наших дней сохранились, претерпев перестройки и реконструкции, здание гауптвахты — ныне Облвоенкомат, комендантский дом -Литературный музей Ф.М. Достоевского, кирха — Музей УВД. Всем им присвоен статус историко-архитектурных памятников.

Литература

  1. http://irtysh.ru

  2. http://referat-monster.ru

  3. Юрасова М.К. « Омск – очерки истории города», Омск: омское книжное издательство, 1983г.

  4. Зверев В.А., Зуев А.С., Кузнецова Ф.С. «История Сибири», часть 2, Новосибирск «ИНФОЛИО — пресс», 2001г.

Курсовая работа: Водопостачання та водовідведення

Міністерство аграрної політики України

Сумський національний аграрний університет

Кафедра архітектури та інженерних вишукувань

Пояснювальна записка

до курсової роботи з дисципліни

«Водопостачання та водовідведення»

Виконав

студент групи ПЦБ 0601-1

Качанов О.С.

Перевірила ст. викладач

Маслій І.В.

Суми 2008 р.

1. Водопостачання

Система внутрішнього водопроводу має таке облаштування: увід, водомірний вузол, водорозподільчу магістраль, стояки, підводки до санітарних приладів, арматуру, насосне обладнання, водонапірні баки.

Увід водопроводу в будівлю виконують під прямим кутом до стіни будівлі. Довжина уводу повинна бути найменшою. Увід доцільно проектувати в середню частину будинку або підземну прибудову до будинку, де розташовують підвищувальні насоси. Глибину закладення уводу (з ухилом від будинку 0,003 — 0,005) приймають в залежності від глибини закладення труб міського водогону та глибини промерзання грунту. Відстань у плані від уводу водопроводу до підземних труб каналізації повинна бути не менше 1,5м. Увід водопроводу розташовують вище труб каналізації. Увід водопроводу виконується:

а) із чавунних труб при діаметрі уводу більше 50мм;

б) із сталевих оцинкованих труб при діаметрі уводу менше 50мм.

Водомірний вузол розташовують безпосередньо за зовнішньою стіною підвалу в приміщенні з температурою повітря не нижче +2 °С якомога ближче до місця уводу.

Внутрішню водопровідну мережу проектують із сталевих водогазопровідних оцинкованих або неоцинкованих труб.

Магістраль водопроводу прокладається під стелею підвалу або технічного підпілля вздовж внутрішньої капітальної стіни. Для видалення води магістральна мережа проектується з ухилом у бік уводу.

Стояки водопроводу прокладаються у відкритим або закритим способом. Водопровідні стояки нумерують Ст.В1, СтВ.2….

Підводні труби від стояків до приладів прокладають на 0,2 — 0,3м вище підлоги.

Поливочні крани передбачаються через кожні 60 — 70м периметру будівлі, показуються на плані підвалу та на аксонометричній схемі внутрішньої водопровідної мережі, але при виконанні розрахунків до даної курсової роботи, не враховуються.

На аксонометричній схемі внутрішнього водогону показують:

— увід водопроводу з позначенням діаметру ;

— магістральні трубопроводи, стояки, підводки до санітарних приладів з позначенням діаметрів;

— арматуру, пожежні та поливочні крани, водопровідне обладнання та інші елементи.

Потім визначають розрахунковий напрямок подання води. За розрахунковий напрямок приймається напрямок від уводу водопроводу до найбільш віддаленого та найвище розташованого санітарно-технічного приладу (диктуючого водорозбірного приладу).

Розрахунковий напрямок розбивається на розрахункові ділянки, починаючи від найбільш віддаленної точки водорозбору. Розрахунковою ділянкою називається ділянка водорозбірної мережі, на якій витрати води залишаються постійнимиё або ділянка поміж двома відгалуженнями. Ділянки позначаються цифрами.

На схемі слід показати позначки поверхні землі, підлоги, підвалу, вісі труби уводу, диктуючого водорозбірного крану.

Гідравлічний розрахунок мережі виконують по розрахункових ділянках ё починаючи від диктуючого водорозбірного крану до водомірного вузла.

Максимальні секундні витрати на розрахунковій ділянці визначаються згідно формули:

q= 5 q0 • a; л/с

q0- витрати води приладом в л/с, приймається за СНиП 2.04.01-85 Внутренний водопровод и канализация зданий. Нормы проектирования.

При встановленні на розрахункових ділянках мережі різних приладів значення q0 приймається для приладу. витрати якого є найбільшими.

a — величина, яка визначається в залежності від кількості приладів на розрахунковій ділянці та ймовірності їх дії Р, яка приймається згідно зі СНи П 2.04.01.-85, або згідно з додатком 1

Ймовірність дії приладів, які обслуговують споживачів водиё визначається для всієї будівлі по формулі:

Водопостачання та водовідведення

Р=(Q*V)/(3600* Водопостачання та водовідведення*N)=(5,6*139)/(3600*0,25*192)=0.0009955

Q- норма витрат води в л, одним споживачем за годину найбільшого водоспоживання.

U — загальна кількість споживачів води у будинку.

N – загальна кількість санітарно-технічних приладів.

Для визначення кількості споживачів необхідно корисну житлову площу поділити на норму житлової площі на одну людину в м. кв. Кількість встановлених приладів визначається по планах поверхів. Визначення розрахункових витрат по ділянках мережі та гідравлічний розрахунок мережі заноситься в табл.1 Таблиця гідравлічного розрахунку водопровідної мережі. Визначення діаметрів труб, швидкостей руху та втрат напору на одиницю довжини визначається по таблицях для гідравлічного розрахунку водопровідних труб (Шевелев А.Ф. Таблицы для гидравлического расчета водопроводных труб. Справочное пособие) або згідно додатку 2.

Діаметри труб визначаються в залежності від швидкості руху води у магістралях та стояках. Найбільш економічна швидкість 0,9 — 1,5 м/с.

Згідно із результатами розрахунку визначаються витрати напору по довжині на розрахунковому напрямку hдовж. шляхом додавання витрат напору на окремих ділянках.

Витрати напору на місцеві опори hм приймаються у розмірі 30% від h довж.

Для обліку кількості води, що подається в будівлюё встановлюються водоміри, які розраховуються на пропускання максимальних добових витрат води так, щоб допустимі при довгостроковій експлуатації водоміру середні витрати води, були більші 4% максимальної добової витрати води.

Максимальні добові витрати води визначаються за формулою:

Водопостачання та водовідведення

Водопостачання та водовідведення=(300*139*1.2)/1000=50,04

qж — норма водоспоживання в л/добу на 1 людину.

U — загальна кількість споживачів води;

Кдоб — коефіцієнт добової нерівномірності, який приймається у межах 1,1 — 1,3 (менше значення Кдоб. приймається для будівель з високим ступенем благоустрою і навпаки).

Втрати напору у водомірі визначається за формулою:

hвод. = Sq2

S- опір водоміру.

q — розрахункові секундні витрати.

Дані для підбору водоміру приведені в додатку 3.

Необхідний (потрібний) напір визначається за формулою:

Ннбх. = hг. + hув. + hвод. + hдовж. + hм. + hвільн.; м

де: hг. — геометрична висота підйому води (м), яка дорівнює різниці, позначок підводу води до диктуючого водорозбірного крану та позначки землі біля будівлі.

hув. — втрати напору на уводі.

hув. = iЧl

l- довжина уводу від точки підключення водогону до зовнішньої мережі до водомірного вузла (визначається по генплану)ё м.

hвод. — витрати напору у водомірі, м.

hдовж. — сумарні витрати напору по довжині, м.

hм. — витрати напору на місцеві опори, м.

hвільн. — вільний напір на виливання води з диктуючого водорозбірного крану, визначається згідно до СНиП 2.04.01-85 hвільн = 3 м.

Якщо Ннбх. < Нгар., то внутрішня водопровідна мережа буде працювати під напором вуличної мережі.

Якщо Ннбх. > Нгар. на 1-2 м, необхідно збільшити діаметри труб на ділянках мережі з більшою величиною втрат напору.

Якщо Ннбх. > Нгар. більшеёніж на 2 м, необхідно улаштувати насосну установку.

№ розрахункових ділянок

Кількість приладів, N

ЙІмовірність дії приладів, Р

N*P

α

q0, м/с

q, м/с

Діаметр труб d, мм

Швидкість V, м/с

Довжина розрахункової ділянки l, м

Витрати напору на одиницю довжини, і

Витрати напору на розрахунковій ділянці h=i*l
1-2

4

0,0009955

0,00398

0,200

0,25

0,25

20

0,62

2,6

0,074

0,1924
2-3

8

0,0009955

0,00796

0,200

0,25

0,25

20

0,62

2,6

0,074

0,1924
3-4

12

0,0009955

0,01195

0,200

0,25

0,25

20

0,62

2,6

0,074

0,1924
4-5

16

0,0009955

0,01593

0,205

0,25

0,256

20

0,62

2,6

0,074

0,1924
5-6

20

0,0009955

0,0199

0,215

0,25

0,268

20

0,94

2,6

0,155

0,403
6-7

24

0,0009955

0,02389

0,224

0,25

0,28

20

0,94

2,6

0,155

0,403
7-8

28

0,0009955

0,02787

0,233

0,25

0,292

20

0,94

2,6

0,155

0,403
8-9

32

0,0009955

0,03185

0,241

0,25

0,302

20

0,94

5,1

0,155

0,7905
9-10

64

0,0009955

0,06371

0,295

0,25

0,368

20

1,25

7,9

0,265

2,094
10-11

96

0,0009955

0,09556

0,338

0,25

0,423

20

1,25

1,3

0,265

0,3445
11-12

128

0,0009955

0,12743

0,373

0,25

0,466

20

1,56

0,3

0,415

0,1245
12-13

192

0,0009955

0,19113

0,439

0,25

0,549

20

1,56

3,6

0,415

1,494

Hпотр = hув + hв.в. + hдовж + hмісц + hгеом + hвільн вил

hув = i * l = 0.005 * 10 = 0.05м

hв.в = S * q2 = 0.327 * (0.549)2 = 0.327 * 0.3015 = 0.0986 м

hдовж = 6,826 м

hмісц = 30 % * hдовж = 0,3 * 6,826 = 2,048 м

hгеом = 20,6 м

hвільн вил = 3 м

Hпотр = 0,05 + 0,0986 + 6,826 + 2,048 + 20,6 + 3 = 32,63 м

Hгар = 44 м

Hпотр< Hгар

Отже внутрішній водогін буде працювати під напором вуличної водопровідної мережі

2. Внутрішня каналізація

При проектуванні внутрішньої каналізації житлового будинку слід нанести на план типового поверху стояки і показати відвідні труби від санітарних приладів. Каналізаційні стояки нумерують Ст.К1-1, Ст.К.2-1- (випуск 1)… Діаметри стояків повинні бути не менше діаметрів відвідних труб. Стояки встановлюються у місцях розташування груп санітарних приладів і по можливості ближче до тих приладів, до яких надходять найбільш забруднені стоки. Для прочищення каналізаційної мережі на стояках на висоті 1,0 м від підлоги улаштовуються ревізії. Ревізії встановлюються на першому та останньому поверхах.

Відвідні труби у житлових будівлях прокладаються над підлогою.

Випуски служать для приймання стічної води від окремих стояків (або від груп стояків) та відводу стічної води за межі будівлі.

Випуски прокладають з невеликим ухилом під стелею підвального приміщення. Довжину випуску (від стіни будинку) приймають рівній 3-5м. Діаметр випусків приймають рівним діаметру стояка.

Витяжні труби є продовженням стояків і вони виводяться вище покрівлі на висоту 0,5м.

Дворова каналізаційна мережа служить для збору стічної води від випусків будівель та відведення її у вуличну мережу. Дворова мережа прокладається паралельно фасаду будівлі на відстані не меншеё ніж Зм. Глибина прокладання дворової мережі залежить від глибини промерзання грунту. Початкова ділянка прокладається на 0,3м вище глибини промерзання.

Дворова каналізаційна мережа улаштовується із керамічних, чавунних або азбестоцементних труб і прокладається з ухилом 0,008 — 0,15.

Швидкість руху стоків приймається в межах 0,7-4 м/сек.

Оглядові колодязі влаштовують із збірних залізобетонних елементів діаметром 1000мм і розташовують на випусках, на поворотах та на прямих ділянках вуличної та міської каналізаційної мережі через 35 — 50м.

Контрольний колодязь розміщують в кінці дворової мережі на відстані 1 — 1,5м від червоної лінії (межа забудови). Якщо міська або вулична мережа прокладається на більшій глибині, ніж двороваё в контрольних колодязях виконується перепад.

Дані для розрахунку дворової каналізаційної мережі заносяться до табл.2.

Ділянка мережі – це відстань між двома каналізаційними колодязями. До першого каналізаційного колодязя поступають стічні води з першого випуску. Вони рухаються по ділянці К1-К2 і їх кількість визначається за формулою:

qк1 =(q8-9 + 1.6) * 3

qк1 = (0.423 + 1.6) * 3 = 6.069 л/сек

Декілька каналізаційних стояків в підвалі з’єднують в один випуск. Користуючись таблицею 1ё можна визначити максимальні секундні витрати води для кожного стояка: q = 5 Ч q0 Ч a; л/сек , а потім визначити загальну суму стоків. що потрапляють у випуск.

qс — найбільші секундні витрати стоку від приладів приймаються згідно до СНиП 2.04.01-85 додаток 2.

Ділянка К2-К3 – це відстань між другим та третім каналізаційними колодязями. Ця ділянка приймає стічні води з ділянки К1-К2 та з випуску 2. Аналогічно позначають інші ділянки дворової каналізаційної мережі та визначають кількість стічних вод на цих ділянках.

qк2 = 2 * qк1 = 2 * 6.069 = 12.14 л/сек

Згідно із розрахунковими витратами стічних вод на кожній ділянці підбираються діаметри трубё ступінь наповнення та швидкості руху стічної води (А.Лукиных, Н.Лукиных. Таблица для гидравлического расчета канализационньгх сетейёабо згідно з додатком 4). Наповнення труб повинно бути не більше 0,6 діаметру. З’єднання двох суміжних ділянок у колодязі виконується по рівню води, маючи на увазіё що швидкість руху в нижче лежачих ділянках повинна дорівнювати або бути більшою від швидкості на попередніх ділянках. На підставі розрахунків будується профіль дворової каналізації. Горизонтальний масштаб профілю 1 : 100, вертикальний — 1 : 500. (див. додаток 5 – Профіль дворової каналізації)

№№ ділянок

К1-К2

К2-КП

КП-КК

КК-КМ
Довжина ділянки ℓ, м

3,65

16,15

15,37

8,5
Розрахункові витрати q, л/c

6,069

12,14

12,14

12,14
Діаметр трубопроводу d, мм

150

150

150

150
Швидкість руху v, м/с

0,68

0,91

0,91

0,91
Ухил і

0,007

0,010

0,010

0,010
Наповнення h/d

0,5

0,7

0,7

0,7
Заглиблення h=ℓі , м

0,03

0,17

0,16

0,02
Відмітка землі

23,50

23,50

23,50

23,50
Відмітка лотка

На початку

22,60

22,57

22,40

21,32
В кінці

22,57

22,40

22,24

21,30
Глибина колодязя

На початку

0,9

0,93

1,10

2,18
В кінці

0,93

1,10

1,26

2,20

Контрольная работа: Предмет и функции экономической теории

Содержание

1. Предмет экономической теории

2. Функции экономической теории

Список литературы

1. Предмет экономической теории

Каждая наука имеет свой предмет изучения. С другими родственными науками она связана через объект исследования, например, совокупность экономических наук объединяется рассмотрением проблем народного хозяйства. Целевой функцией каждой науки является раскрытие и познание соответствующих объективных законов природы и общества. Для этого она пользуется приобретенными в процессе исторического развития общенаучными и специальными, присущими только ей, методами познания объективной действительности. Какой бы разнообразной не была человеческая деятельность, она должна иметь собственную основу. Такой основой является экономическая жизнь общества, тесно связанная с потребностями и интересами людей. В переводе с греческого слово «экономика» означает искусствоведения домашнего хозяйства («ойкос» — дом, домашнее хозяйство; «номос» — учение, закон). Впервые этот термин ввел Аристотель (III в. до н. э.). Он разделил науку о богатстве на экономику и хримастику. Под первой он понимал производство благ для удовлетворения потребностей людей, под второй — накопление денег, к которому относился отрицательно. Мыслители древнего мира предпринимали попытки выяснить внутренние основания экономического развития и формулировали отдельные элементы экономических знаний. С тех пор как древнегреческий философ Ксенофонт (IV —III вв. до н. э.) положил начало новой в то время экономической науке в работах «Экономика» и «О доходах», содержание ее неузнаваемо изменилось. Во-первых, ведение хозяйства и управление им осуществляются теперь не только в рамках семьи, а и в пределах региона, страны, группы государств, всего мира. Во-вторых, оно организуется не только по территориальному, но и по производственному признаку. Таким образом, ныне понятие «экономика» охватывает семью, предприятие (фирму), народное хозяйство определенной страны или его часть, совокупность взаимосвязанных хозяйств групп стран, объединенных в разнообразные интегральные организации, мировое хозяйство как противоречивую целостность взаимозависимых народных хозяйств всех стран и их объединений. Экономика как наука, т. е. как систематизированное знание о сущности экономических явлений и процессов, начала оформляться лишь в XVII —XVIII вв. параллельно с бурным развитием рыночного хозяйства. В экономической науке еще со времен У. Петти (XVII в.) начался процесс дифференциации знаний. Теперь это система дисциплин. Подготовка экономистов в Украине сегодня ведется более чем по 50 специальностям. Существует много современных определений понятия «экономическая наука». Среди них главными являются те, которые определяют ее как науку, изучающую: 1) условия и формы, в которых происходят производство и обмен и соответствующее распределение продуктов между людьми; 2) пути решения проблемы организации потребления и производства; 3) проблемы использования ограниченных производственных факторов (земли, труда, оборудования, технических знаний), а также финансовых ресурсов для производства и распределения продуктов между членами общества; 4) закономерности движения цен, денег, нормы процента, капитала и прибыли для выработки государством соответствующей политики влияния на экономическую жизнь и т. п.

Каждый из этих подходов определяет лишь определенную сторону экономики и поэтому не охватывает полностью ее систему. Собственно это определения экономических наук, которые изучают разные аспекты многосторонней экономической жизни. Однако все они подчеркивают тесную связь экономики с производством и рынком. Объектом изучения всех экономических наук является экономика в целом. Если объект изучения для них является общим, то предмет изучения разный. «Семья» экономических наук непрерывно растет. В ее структуре, если исходить из изучения не отдельных функциональных сторон или отраслей общественного производства, чем занимаются конкретные экономические науки, а экономической системы в целом, экономическая теория, безусловно, занимает основное место. Экономическая история и история экономических учений также изучают экономическую систему в целом, но в разных аспектах. Первая исследует конкретные формы функционирования и развитие экономических систем в различные исторические эпохи с учетом национальных, природных, политических и других особенностей конкретных стран (или их групп). Вторая анализирует отражение в сознании различных общественных слоев тех экономических отношений, которые существуют на определенном отрезке времени. История экономических учений раскрывает также объективные истоки возникновения разнообразных школ и направлений в экономической науке. Отдельную группу образуют специальные (функциональные) подразделения экономической науки — экономическая статистика, экономика труда, финансы, кредиты, денежное обращение, бухгалтерский учет и др. Наибольшую группу составляют отраслевые экономические науки, которые изучают специфику проявления экономических производственных отношений, их законов и функциональных систем (управление производством, денежно-финансовый механизм и т. п.) в разных сферах общественного производства. Самой общей отраслевой наукой является экономика промышленности. Однако и она подразделяется на экономику химической, металлургической, нефтедобывающей или другой промышленности, поскольку постоянно развивается общественное разделение труда, обособляются относительно самостоятельные отрасли производства и, как следствие, все более конкретизируются экономические дисциплины. В связи с тем, что нематериальная сфера (наука, образование, здравоохранение и т. п.) тесно связана с отраслями материального производства, принимает участие в распределении, обмене и потреблении общественного продукта, экономическую сторону имеет как материальная, так и нематериальная производственная деятельность людей. Выделяются новые отраслевые экономические дисциплины — экономика сферы услуг, экономика образования, экономика туризма и т. п.

Поскольку объектом изучения всех экономических наук, наряду со специфическим предметом каждой из них, являются отношения и связи между людьми в процессе их экономической деятельности, постольку взаимодействуют науки и через обмен информацией, использование результатов исследований смежных наук и т. д. Методологической основой системы экономических наук является экономическая теория. Объектом экономической теории является экономика в целом (на микро-, макро- и глобальном уровнях). Микроуровень экономики берет начало из семьи, фирма (предприятие) является основным его звеном. Макроуровень охватывает хозяйство страны в целом, а глобальный — межгосударственные экономические объединения и мировое хозяйство. Многоаспектность содержания экономики обусловливает разнообразие направлений изучения экономической жизни общества: в центре внимания предстают экономические производственные отношения, проблемы эффективности экономической системы, особенности разных систем хозяйствования и т. п.

Важное значение имеет изучение мирового опыта развития экономической теории и соответствующих учебных дисциплин. Так, рассматривая предмет экономики, П. Самуэльсон и Р. Нордхаус делают акцент на том, что люди выбирают способ использования ограниченных производственных ресурсов для производства разных продуктов и распределения их между членами общества. Если исходить из прагматической направленности учебного процесса, то такой подход полностью оправдан. Экономическая теория исследует не только проблемы оптимизации производства при ограниченных ресурсах, но и экономические формы и закономерности, в которых осуществляется общественное воспроизводство в целом. Ученые не отбрасывают политико-экономический анализ, поскольку экономическую науку нельзя свести к конкретно-экономическому знанию. Термин «политическая экономия» относительно экономической теории был применен еще французским меркантилистом А. Монкретьеном в работе «Трактат политической экономии», написанной в 1615 г. С греческого «политикос» переводится как государственный, общественный. Таким образом, этот термин можно трактовать как науку о ведении хозяйства в государстве, обществе.

Сегодня школа экономистов Чикагского университета (США) под руководством известного ученого М. Фридмена издает «Journal of Political Economy», посвященный проблемам политической экономии. Современный уровень развития политической экономии рассматривается в четырехтомном словаре, изданном под редакцией Дж. Итвелла, М. Милгейта, П. Ньюмена «The New Palgrave. A Dictionary of Economics» (London, N.Y. ekt., 1987. — Vol. 3. — P. 906). В учебнике «Economics», который неоднократно переиздавался в Лондоне, Нью-Йорке, Москве, Киеве, его авторы К. Р. Макконнелл и С. Л. Брю отмечают, что политэконом теперь входит как непременный член в высшие правительственные советы. Монументальные труды по основам политической экономии постоянно появляются в разных странах мира. Развитие предмета экономической теории в ее политэкономическом аспекте, как и любой науки, безгранично, завершение определенных его направлений, проявлений ведет одновременно к появлению и становлению новых. Экономика как народное хозяйство имеет две стороны выражения: во-первых, как материально-натуральное наполнение, во-вторых, как совокупность экономических производственных отношений, которые связывают процессы собственно производства, распределения, обмена и потребления общественного продукта как фазы постоянного воспроизводства экономики. Материально-натуральное наполнение экономики проявляется в производительных силах, производственных ресурсах общества, факторах производства (рис. 1), которые отражают систему отношений «человек — природа». К ним относится, прежде всего, рабочая сила как способность человека творить в материальной, социальной и духовной сферах. Особенно важными ее проявлениями являются предпринимательские способности. Рабочая сила воплощается в трудовых ресурсах. Это личный фактор.

Предмет и функции экономической теории

Рис. 1. Общая структура производительных сил общества

Второй составляющей производительных сил является овеществленный фактор производства, т. е. средства производства, которые человек использует в процессе труда, направленного на обеспечение своих материальных, социальных и духовных потребностей.

Средства производства подразделяют на предметы и средства труда. Первые охватывают предметы, данные природой, и те, которые в процессе труда перерабатываются или обрабатываются с целью получения готовой продукции для личного или производственного использования. Ко вторым принадлежат, во-первых, машины, оборудование, инструменты и другие технические орудия; во-вторых, технологические процессы и энергоснабжение; в-третьих, автоматизированные системы управления (АСУ), электронно-вычислительные машины (ЭВМ) и др. Центральное место в системе средств труда занимают накопленные человечеством знания. Человек живет в мире ограниченных возможностей. Ограничены его физические и интеллектуальные способности, время, которое он может уделить тому или иному занятию, средства, которые могут быть использованы для достижения поставленной цели. Ограниченность наличных ресурсов была и является главным и достаточно жестким условием, которое наслаивается объективной реальностью на размеры и возможности роста личного и общественного богатства. Однако это касается конкретного человека и конкретных условий существования общества. Что же касается развития общества в целом в исторической перспективе, то возможности человека неограниченны. На протяжении многовековой истории человек существенно раздвинул рамки приведенных и других ограничений. Однако перед индивидуумом, как и перед обществом в целом, всегда на каждом этапе встает проблема выбора направлений и способов использования ограниченных ресурсов. Ее можно решать разными методами, лежащими в плоскости экономики. Серьезной проблемой является не только производство, но и распределение его продуктов между различными слоями населения. Производственные ресурсы (труд, средства производства, особенно земля) ограничены, поскольку потребности людей постоянно растут. Ограниченность ресурсов и производимых на их основе благ порождает институт собственности, ибо собственник ресурсов и благ становится хозяином жизни. Отсюда необходимо эффективно использовать землю, ее недра, сырье, средства труда и труд людей. Поэтому остро стоит проблема рационального использования ограниченных ресурсов, которая решается на основе выбора наиболее эффективного роста производства. Если экономическое развитие осуществляется на неизменной технологической основе, вступает в действие закон убывающей производительности производства. Относительное и абсолютное сокращение производственных ресурсов общества при постоянном росте потребностей стимулирует развитие техники и технологии. Изменения в технологической основе общества ведут к изменениям в экономических взаимосвязях в производстве, в экономических производственных отношениях. В свою очередь изменившиеся экономические производственные отношения открывают простор для развития факторов производства, производственных ресурсов, что нейтрализует действие закона убывающей производительности факторов производства на основе закона соответствия экономических производственных отношений характеру и уровню развития производительных сил. Совокупность экономических производственных отношений в широком понимании представлена технико-экономическими, организационно-экономическими и социально-экономическими отношениями. Собственно экономические производственные отношения, о которых идет речь при определении предмета экономической теории в ее политэкономическом аспекте, представлены преимущественно организационно-экономическими и социально-экономическими отношениями. Изучение политэкономического аспекта экономической теории означает исследование развития экономических явлений и процессов через познание экономических производственных отношений (рис. 2). Главной задачей политэкономического аспекта экономической теории является характеристика основ экономических систем через анализ организационно-экономических и социально-экономических производственных отношений. В процессе организации производства возникают общие организационно-экономические отношения, отражающие определенный его уровень. Они выражаются такими абстрактно-общими категориями, как труд, средства производства, разделение труда и т. п., и отражают систему отношений «человек — производство». Организационно-экономические отношения непосредственно связаны с производительными силами. Они возникают по поводу трудовой деятельности, кооперации труда, обмена средствами производства и др. В целом эти отношения воплощены в хозяйственной системе организации и управления экономикой на различных уровнях. Конкретные организационно-экономические отношения отражены в хозяйственных системах отдельных отраслей общественного производства — экономика промышленности, сельского хозяйства, торговли, здравоохранения и т. п. Их специфику изучают конкретные экономические науки. К общим организационно-экономическим отношениям принадлежат формы и методы хозяйствования, характерные для всех отраслей экономики. Среди последних сегодня выделяют, во-первых, рыночную систему, в центре которой — товарно-денежные отношения; во-вторых, предпринимательство, основанное на эффективном ведении хозяйства. Общие организационно-экономические отношения — это и отношения в сфере денежного обращения,

Предмет и функции экономической теории

Рис. 2. Общая структура экономических производственных отношений

ценообразования, финансов, кредита, маркетинга, менеджмента, биржевого дела и т. п. Именно они, поскольку не охватываются конкретными экономическими науками, принадлежат к общей экономической теории. Социально-экономические отношения обусловливают систему связей «человек — человек». К ним относятся закономерности развития отношений собственности (прежде всего на средства производства), тесно связанных с ними распределения и воспроизводства общественного производства в целом как экономического кругооборота, который происходит через производство, распределение, обмен и потребление продуктов и услуг. Исследование социально-экономических отношений раскрывает социальные возможности интеграционных процессов в современном обществе и управлении хозяйством. Оно также дает возможность определить степень соответствия экономической деятельности требованиям роста общественного богатства и связанным с ним интересам преобладающего большинства членов общества.

Исследование социально экономических отношений показывает, кто реально владеет средствами производства и финансами, присваивает их, т. е. в чьих интересах происходит распределение произведенных продуктов и услуг, и, наконец, как и сколько работник работает на себя и на других членов общества. Экономические производственные отношения соответствуют исторически сложившейся определенной форме собственности на средства производства и диалектически взаимодействуют с производительными силами как факторами производства, его ресурсами. Понятие «собственность» — одно из центральных в курсе экономической теории. Собственность существует на трех уровнях. Первый —материально-натуральный (заводы, фермы, больницы, учебные и научные заведения и т. п.), второй — юридический (правовое оформление владения, распоряжение им и его использование), третий — политэкономический, который отражает реальное, а не юридическое присвоение результатов экономической деятельности. К организационно-экономическим формам собственности относятся индивидуальная, коллективная, государственная и т. п.; к социально-экономическим — частная, общественная (последняя может быть местного, общегосударственного и даже общемирового уровня), смешанная. Каждая из них имеет свою сферу оптимального применения. Общим критерием эффективности той или иной формы собственности выступает мера отчуждения производителя от средств производства и его результатов. В определенном обществе одна из форм собственности является господствующей. В соответствии с ней складываются социально-экономические отношения. Политэкономический аспект экономической теории охватывает также анализ экономических законов и их взаимодействия. Организационно-экономические и социально-экономические производственные отношения воспроизводятся постоянно в самых разнообразных формах и сочетаниях. Понятия, которые отражают в обобщенном виде условия экономической жизни общества, называют экономическими категориями (например, «товар», «стоимость», «прибыль», «национальный доход» и др.). Экономические категории отражают сущность экономических явлений и процессов.

Экономические законы выявляют объективные, устойчивые, причинно-следственные связи как внутри производственных отношений, экономических процессов и явлений, так и между ними, раскрывают сущность связей (например, законы стоимости, средней или монопольной прибыли, соотношения между составляющими национального дохода). Экономические законы не могут быть неизменными, поскольку экономические процессы не являются чем-то застывшим. Различают экономические законы всеобщие, общие и специфические.

Всеобщие законы отражают соотношение между производительными силами и экономическими производственными отношениями, их взаимодействие. Это законы соответствия экономических производственных отношений характеру и уровню производительных сил, экономии времени, возвышения потребностей и т. п. Дело в том, что общественному производству всегда присущи черты производственного процесса как такового независимо от его социально-экономической структуры. Познание всеобщих экономических законов помогает постичь фундаментальные основы и последовательность развития человеческого общества.

Общие законы отражают взаимосвязь между производительными силами и организационно-экономическими отношениями (например, законы товарного производства).

Специфические законы раскрывают уровень развития организационно- и социально-экономических производственных отношений (например, законы прибавочной стоимости, средней или монопольной прибыли). Так, отношения «товар — товар» на определенном этапе трансформируются в «товар — деньги — товар» и со временем — в «деньги — товар — деньги» в зависимости от ступени развития общества. Специфические экономические законы, с одной стороны, характеризуют определенную экономическую систему в процессе ее развития, а с другой — отдельные ее сферы. Общей основой действия экономических законов является объективная, противоречивая биосоциальная сущность человеческого существа. Биологическая сущность человека отражает его объективные природные характеристики. Социальная сущность является порождением объективного процесса развития человеческого общества. Отсюда экономические законы порождаются объективной реальностью, которая создает самого человека.

Различают сущность экономического закона, механизм его действия и использования. Относительно экономических законов употребляют такие категории диалектики, как количество и качество, содержание и форма, общее и частное, противоречиво и др. При определенных условиях человек способен использовать экономические законы в своих интересах. Сознательное, согласованное хозяйствование невозможно без познания экономических законов. Первые попытки изучения экономических процессов и явлений были сделаны еще в трудах Ксенофонта, Платона, Аристотеля, Сенеки, Юл Цезаря, мыслителей Древнего Египта, Китая, Индии и др. Формирование экономической науки относится к тем временам новой истории человечества, когда товарное хозяйство начало приобретать всеобщий характер. Сегодня оно охватывает сферу к материального (промышленность, сельское хозяйство, строительство, транспорт, торговлю, коммунальное хозяйство, бытовое обслуживание), так и нематериального производства (здравоохранение, образование, научное консультирование и т. п.).

Поскольку товарные отношения охватили, прежде всего, сферу торговли, первой новое время (XV—XVII в.) сложилась школа меркантилистов (от итал. mercante торговец, покупатель). Она отождествляла богатство с деньгами, золотом, накоплен которых в тот период осуществлялось через торговлю. Меркантилисты исходили того, что источником богатства общества является торговля.

В XVIII в. возникла школа физиократов. Ее представители Ф. Кенэ и П. Буагильб перенесли вопрос о происхождении богатства из сферы обращения в сферу производства. Однако они считали, что богатство создается только в сельском хозяйстве. В труд; таких выдающихся представителей классической политэкономии, как У. Петти, А. Сми Д. Рикардо, С. Сисмонди, главным объектом исследования стало само производство не смотря на его отраслевые особенности. Большое значение имели работы А. Смита «И следования о природе и причинах богатства народов» (1776) и Д. Рикардо «Haчала политической экономии и налогового обложения» (1817). А. Смит и Д. Рикардо устанвил, что прибыль предпринимателя воплощает неоплаченный труд наемных рабочих: Д. Рикардо открыл закономерность, которая выражает соотношение между оплаченным (заработная плата рабочих) и неоплаченным трудом (прибыль предпринимателя), доказал, что прибыль является высокой или низкой в точно такой же пропорции, какой является низкой или высокой заработная плата. Таким образом, классической политэкономией было положено начало трудовой теории стоимости. Дальнейшее развитие экономической теории происходило по двум основным направлениям. Марксистский анализ завершил создание начатой классиками теории трудовой стоимости. На основе открытия К. Марксом двойственного характера труда, содержащегося товаре, и всестороннего обоснования понятия прибавочной стоимости, которое приобрело приоритетное значение в исследованиях его многочисленных последователей во всем мире, была раскрыта экономическая сущность эксплуатация человека человеком. Глобальный труд К. Маркса «Капитал» (т. 1, 1867) стал вехой в истории.

Другим путем разработки экономической теории, который нашел свое концентрированное выражение в работах А. Маршалла и его последователей, стало приоритетно исследование проблемы экономической эффективности с использованием теории предельной полезности. Главная работа А. Маршалла «Принципы экономики (экономике) была издана в 1890 г. Важнейшую роль в разработке экономической теории сыграла работа Дж. Кейнс; «Общая теория занятости, процента и денег» (1936), в которой значительное место отведено исследованию государственного регулирования экономики. Существенные наработки в экономическую теорию внесли советские экономисты в области исследование проблем экономического планирования и социальной защиты населения. Эти наработки после длительного социального общественного напряжения были соответственно использованы западными обществами благодаря их открытому характеру. Одновременно приходящая в упадок командно-административная система не только теряла такие наработки, но и не в состоянии была в силу нарастания своего закрытого характера использовать лучшие достижения рыночной экономики.

Во второй половине XX в. в странах развитой рыночной экономики, наряду с марксистской экономической мыслью, получили дальнейшее развитие такие концепции экономической теории, как институционализм, неоконсерватизм, неоклассицизм, неолиберализм, новый левый радикализм и т. п. Одновременно в бывших колониальных и зависимых странах исходя из потребности их развития приобрели значительное распространение теоретические концепции, направленные на выработку практических рекомендаций относительно достижения экономической независимости. Среди них концепции коллективного самообеспечения, опоры на собственные силы, экспортной, импортозаменяющей экономики и др. С конца 70-х годов в Китае, а с начала 90-х годов — в странах Восточной Европы и государствах, которые образовались на территории бывшего СССР, начался активный переход от административно-командной экономики к рыночным отношениям. В этих странах также развиваются рыночные концепции. Среди них есть такие, которые провозглашают необходимость использования общечеловеческих ценностей с учетом местных особенностей, и такие, которые механически перенимают опыт западных стран. Большинство последователей экономического учения К. Маркса, назвавших себя марксистами, главное внимание сконцентрировали на раскрытии сущности эксплуатации и на создании условий для перехода к безрыночному хозяйству в послереволюционное время. Главный путь развития общества они усматривали в быстром переходе к новому строю, что должно всячески подталкиваться государственным насилием. Исторический же опыт свидетельствует, что переход к новому общественному строю происходит не через политическое насилие, а через возникновение новых экономических отношений на основе развития новых производительных сил и эволюцию организационно-экономических и социально-экономических отношений. Научные последователи К. Маркса не отбрасывали также значение исследования и раскрытия наряду с социально-экономическими и организационно-экономических проблем роста богатства общества, особенно в послереволюционных условиях. Представители другого направления, исходя из концепции ограниченности факторов производства (прежде всего земли, труда, капитала), главное внимание сосредоточили на вопросах использования последних для получения прибыли, экономического роста в интересах предпринимателей-собственников средств производства. Однако историческое развитие доказало важную роль социальных вопросов, поэтому ученые все чаще были вынуждены прибегать к рассмотрению в экономической теории вопросов социально-экономических отношений, хотя и оценивали их преимущественно как производные от организационно-экономических. Границей, которая разделяет обозначенные два течения в политической экономии, является проблема типов собственности. Первая отстаивает и обосновывает общественную собственность как потребность экономического развития, вторая — частную. Исторический опыт свидетельствует, что обе формы в своей многогранности могут способствовать социально-экономическому прогрессу, а вместе с ним и общему развитию общества в целом и каждого отдельного человека. Проблема состоит не в самих формах собственности, а в том, как они сосуществуют в соответствии с конкретными условиями и ступенью развития общества, в частности его производительных сил.

Следует отметить, что проблема развития товарного производства, его роли и значения, которая тесно связана с проблемой форм собственности, также заняла важное место в размежевании двух сторон экономической теории. На современном этапе государственное регулирование экономики должно сочетаться с рыночным через разные формы общественной и частной собственности. Ныне нельзя ставить в центр внимания лишь вопросы трудового происхождения стоимости или организации эффективного функционирования хозяйства. Лишь их диалектическое сочетание позволяет раскрыть экономическую теорию во всей ее многогранности. Вечным является вопрос, как обеспечить рост общественного богатства и его использование в интересах тех, кто его создает. Таким образом, предметом экономической теории в ее политэкономическом аспекте является изучение экономических производственных отношений в их взаимодействии с производительными силами и организацией управления и эффективного ведения хозяйства как фактов общественного богатства. Сущность политэкономического аспекта экономической теории постоянна в целом со времени ее возникновения как науки о ведении хозяйства в обществе и на его различных уровнях, об экономических законах (принципах). В то же время содержание данной науки, ее категориальный аппарат, проявления экономических законов изменяются вместе с коренными изменениями в развитии общества, его экономическом строе, сочетающем экономические производственные отношения и производительные силы. Взаимосвязи и взаимозависимости между экономикой и ее составляющими и государственным регулированием образно представлены в «политико-экономическом прямоугольнике» (рис. 3). Основанием его служит экономика, составляющими которой являются производительные силы и экономические производственные отношения, а верхняя часть представлена государственным регулированием экономики.

Государственное регулирование экономики
Экономика

Экономические производственные отношения

социально-экономические (отношения собственности)
организационно-экономические (отношения товарного производства)
Производительные силы = Факторы производства = Производственные ресурсы

Рис. 3. Политико-экономический прямоугольник

Изучение конкретной социально-экономической действительности (фактов, данных) позволяет выдвигать гипотезы, концепции, делать обобщения, раскрывать объективные законы, на основе которых функционирует экономика, формировать цели экономического развития и экономической политики. При этом, во-первых, констатируется развитие определенных явлений и тенденций, формируются принципы экономического поведения. Это так называемая позитивная экономика, теоретическое направление в экономической науке. Во-вторых, делаются выводы о том, как должна работать экономика, чтобы быть эффективной и как вести дело в эффективно функционирующей хозяйственной системе. Направление в экономической науке, основанное на оценочных суждениях относительно того, какими должны быть экономика, цели экономического развития и экономическая политика, получило название нормативной экономики. Это наука о практическом ведении хозяйства на различных его уровнях.

В новейшей экономической литературе используется термин «реальная экономика». Под ним понимается производство в его материальных и нематериальных (услуги) составляющих. Вместе с тем выделяется как непроизводственная сфера монетарная экономика (иногда ее называют еще виртуальной, поскольку она выражает денежное движение составных частей реальной экономики). Естественно, оба названных аспекта хозяйственной деятельности существуют как единое целое. Во-первых, в самом производстве постоянно ведется монетарное исчисление затрат и результатов всех процессов. Во-вторых, реализация результатов материального и нематериального производства означает получение монетарного эквивалента. В-третьих, в масштабах национальной и глобальной экономики система национальных счетов получает стоимостное, ценностное выражение.

Современный политэкономический аспект экономической теории является диалектическим сочетанием классической экономической теории, раскрывающей законы хозяйствования, с Экономиксом, ставящим в центр внимания принципы, проблемы, политику эффективности функционирования хозяйства, прежде всего с точки зрения получения доходов.

2. Функции экономической теории

Экономической теории, как и любой науке, свойственна теоретико-познавательная функция. Она объясняет закономерности, процессы и явления экономической жизни общества. Актуальным становится внедрение в экономику новых форм человеческой деятельности, которые не только предусматривают дематериализацию и миниатюризацию производства, но и формируют ноосферно-космическую экономику (от греч. noos — разум). Последняя будет базироваться преимущественно на использовании интеллектуального потенциала человека и ознаменует глубокую интеграцию национальных хозяйств в общую систему международного разделения труда. В таких условиях общепланетарное мышление, общечеловеческие интересы и ценности при решении любых проблем будут приоритетными. Впрочем, абсолютизировать общий процесс транснационализации экономических производственных отношений и производительных сил нецелесообразно. В странах рыночной экономики, которые развиваются, да и в тех, которые переходят к рыночной экономике, безусловно, еще длительное время национальное будет преобладать над интернациональным. Контуры новой парадигмы в экономической теории могут быть обозначены не только на основе глубокого изучения наиболее существенных тенденций, закономерностей и законов развития экономики на глобальном уровне, но и при помощи прагматического согласования противоречивой системы экономических интересов отдельных стран, межгосударственных общностей, разных предприятий и организаций. Это обусловливает объективную необходимость поиска отдельными странами и регионами оптимального соотношения различных форм собственности, который должен базироваться на экономических (а не идеолого-политических) основах и регулироваться прежде всего экономическими законами и хозяйственной целесообразностью. Любое знание является ценным не само по себе, а тем, что служит практическим целям общества. Таким образом, экономическая теория не может ограничиваться простой констатацией фактов или описывать определенные экономические закономерности. Ее теоретико-познавательную функцию должна дополнить практическая функция. Один из принципов реализации практической функции экономической теории состоит в целостном видении экономических процессов. Так, невозможно решить проблему, например, реформы цен, не определившись в вопросах построения банковской системы, организации бюджета, налоговой политики, уровня монополизации народного хозяйства и т. п.

Важным принципом разработки практических предложений на основе экономического анализа является учет не только экономических, но и разнообразных социокультурных факторов общественного развития. Можно, например, высокопрофессионально исследовать исходя из глобального уровня такие самые серьезные проблемы, с которыми сталкивается человечество, как ограниченность ресурсов или усиление неодинаковости условий жизни в странах с инертными экономическими системами. При этом известно, что в попытках стимулирования производства и продвижения по пути социально-экономического прогресса человека часто рассматривают преимущественно как гомоэкономикус (экономический человек). Однако не следует забывать о традиционных структурах потребностей, системах ценностных ориентации, отношении чужого и своего богатства, т. е. отбрасывать то, что обусловливает тип экономической культуры и экономической психологии в отдельных странах. Если теоретико-познавательная функция экономической теории направлена на разработку методологических подходов и принципов анализа социально ориентированной рыночной экономики, развертывание фундаментальных исследований механизмов хозяйствования, социо-эколого-экономической культуры развития, то практическая функция (на нынешнем этапе развития украинского государства) нацелена на создание национальных банков экономической, социальной и экологической информации, организацию центров исследований, которые обеспечивают составление эффективных программ развития отдельных областей (регионов) страны, обработку информации, экспертизу принимаемых решений.

С теоретико-познавательной функцией связана не только практическая, но и воспитательная функция экономической теории. Ее реализация в широком понимании основывается на необходимости перехода от административно организованного общества к цивилизованному, экономически организованному, которое базируется на консенсусе и гармонизации интересов разных социальных, национальных, территориально-экономических образований.

Содержанием воспитательной функции экономической теории является формирование экономической психологии каждого человека, социальной или профессиональной группы. С этой точки зрения воспитательная функция более тесно связана с практической, чем с теоретико-познавательной. Иными словами, практическая функция опосредует связь теоретико-познавательной и воспитательной функции экономической теории. Опыт развитых обществ свидетельствует, что основой консенсуса интересов и ценностей не только больших (влиятельных), но и малых (не всегда инертных) социальных групп, жизнеспособности саморегулируемой системы являются стоимостные отношения, отражающие и сочетающие социальные, экономические и политические интересы различных самодеятельных групп. Раскрытие содержания воспитательной функции экономической теории возможно на основе изучения экономического поведения людей (или их профессиональных групп) и факторов, которые его определяют. Они включают мотивацию, направленную на приумножение достатка (сюда относится и повышение уровня квалификации), мышление, отражающее экономические связи и отношения между субъектами, а также поступки, базирующиеся как на традициях, так и на специальных знаниях. Особенность ситуации, сложившейся сегодня в украинском государстве, состоит в том, что определенные социальные группы овладевают эффективным экономическим поведением намного быстрее, чем другие, и благодаря этому выходят на оперативный экономический простор. При таких обстоятельствах возникает вопрос о сравнении социального эффекта, который дает вышедшая вперед группа, с теми социальными и экономическими преимуществами, которые она получает. Овладение экономической теорией является предпосылкой повышения социальной активности разных групп общества, сознательного хозяйствования, овладения современным экономическим мышлением.

Список литературы

Беляєв О.О. Економічна політика: Навч. посіб. – К.: КНЕУ, 2006. – 288 с.

Базилевич В.Д. Політекономія. – К.: Знання-Пресс, 2007. – 719 с.

Степура О.С. Політична економія: Навч. посіб. К.: Кондор, 2006;

Економічна теорія: Підручник / за ред.. В.Н.Тарасевича. – К.: Центр навчальної літератури, 2006.

5. Башнянин ГЛ., Лазур П.Ю., Медведєв B.C. Політична економія. — К.: Ніка-Центр: Ельга, 2002.

6. Політекономія. Навчальний посібник / За ред. Ніколенко Ю.В. — К.: Знання,2003.

Доклад: Лесная стратегия ВТО и ее воздействие на дальневосточную и сибирскую тайгу

 ЛЕСНАЯ СТРАТЕГИЯ ВТО И ЕЁ ВОЗДЕЙСТВИЕ НА ДАЛЬНЕВОСТОЧНУЮ И СИБИРСКУЮ ТАЙГУ

Любая лесопромышленная компания, даже та, что выглядит цивилизованной и внимательной к вопросам сохранения лесов и развитию местной экономики, прежде всего стремится к повышению своих доходов любой ценой. Так было в советские времена, когда Центр интересовали в первую очередь объемы круглой древесины, вывозимой из региона, и очень мало волновало развитие местной инфраструктуры и лесовосстановление. Однако никогда до середины 80-х годов лесные поселки и сами леса, пройденные рубками, не бывали столь заброшены и забыты властями, как теперь. Положение резко ухудшилось со времени открытия дальневосточных границ в начале 90-х годов, когда жесткие правила мирового лесного рынка принесли еще более серьезную угрозу лесам и экономике региона.

«Лесные активисты достигли немалого успеха в защите лесов планеты — говорит В. Хенсон Мур, Президент Лесобумажной Ассоциации США. — Поэтому лесопромышленная индустрия вынуждена искать свои способы для защиты своих интересов. И она их находит в серии готовящихся международных торговых соглашений. Их суть заключается в трех ключевых принципах:

устранение любых ограничений, связанных с местом, временем и методом рубки леса для увеличения уровня прибыли; открытие мирового рынка для лесных продуктов, чтобы большее число продаж вело к большему уровню прибылей; устранение экологических, социальных и других ограничений на торговлю лесом, которые снижают прибыль.

Лесопромышленные компании утверждают, что природоохранное законодательство снижает их конкурентоспособность, и эта точка зрения, к сожалению, полностью совпадает с идеологией свободной мировой торговли, являющейся основным принципом Всемирной Торговой Организации (ВТО). Созданная в 1995 году в результате многолетних попыток принять Генеральное Соглашение по Торговле и Тарифам (GATT), ВТО начала активное наступление на существующие в мире экспортно-импортные тарифы на древесные материалы, считая их главным препятствием другому Соглашению о Свободе Лесозаготовок (FLA). Однако ни на форуме АПЕК в Куала-Лумпуре в 1998 году, ни на сессии ВТО в Сиэттле в декабре 1999-го не удалось склонить представителей всех 137 стран-членов ВТО принять опасные для судеб человечества документы.

По убеждению экологов PERC, Центра по глобализации и других организаций США, принятие FLA приведет к резкому увеличению объемов разорительных рубок по всему миру (примерно на 3-4 %) в период, когда последние неосвоенные леса планеты находятся под угрозой уничтожения. FLA предполагает:

отмену экспортных тарифов на древесину по всему миру, что приведет к увеличению объемов потребления лесопродукции, что приведет к устранению нетарифных торговых барьеров, что приведет к нарушению природоохранных законов, обеспечивающих неистощительное лесопользование, что приведет к блокированию инициатив, направленных на оптимизацию лесопользования, что приведет к дальнейшему разорению последних неосвоенных лесов, что приведет к дальнейшему глобальному обезлесению, деградации лесов и потере биоразнообразия.

Не меньшую тревогу вызывает еще одно — Многостороннее Соглашение об Инвестициях (MAI), готовящееся в недрах ВТО и открывающее свободный доступ крупному мировому капиталу в лесной комплекс развивающихся стран, обрекая их на вечное лесосырьевое рабство. Опасность этого документа тем более, чем сильнее страны типа Китая и России стремятся войти в ВТО полноправными членами. Пока им это не удалось, но стремление оттого ничуть не меньше. При этом характерно, что для китайского рынка дальневосточной и сибирской древесины это стремление обеих стран мало что меняет , поскольку главная угроза лесам здесь исходит от криминальной торговли, неподвластной никаким ограничениям и тарифам. Для России членство в ВТО вряд ли тоже будет более разрушительным, чем уже предпринятые ранее шаги по отмене института спецэкспортеров и экспортных пошлин на лес в 1996 году, когда правительство страны изо всех сил старалось «понравиться» МВФ и получить его кредиты, изобразив из себя страну с уже свободным лесным рынком. Все, что является содержанием настоящего доклада, есть прямое следствие этого шага навстречу мировому капиталу, губительного для экономики РДВ и его лесов.Членство обеих стран в ВТО закрепит нынешнее положение навечно, обессмыслив любые попытки исправить его.

Китай является одним из ведущих членов АПЕК (Организация по эконмическому сотрудничеству в АТР). В целях выполнения графика мероприятий АПЕК по либерализации торговли, китайское правительство в мае 1998 г. приняло односторонрий план постадийной либерализации торговли с выходом на нулевые импортные тарифы и опережением официального графика АПЕК. Этот план включает лесные продукты. В его рамках с 1 января 1999 года правительство КНР снизило привилегированные тарифы на 49 видов лесопродукции, включая круглый лес и целлюлозу, от 1-3 % до 0, и для 4 видов продукции — от 20 % до 10 %.

Из таблицы импортных тарифов, НДС и интегрированного налога на лесоматериалы, приведенной в Приложении, очевидно, что на большинство круглых лесоматериалов и пиломатериалов льготный импортный тариф равен 0. В то же время для круглого необработанного леса, рассматриваемого как сырье, НДС равен 13 %, для пиломатериала -17 %, что в сущности равно интегрированному налогу.

А.Лебедев, Д.Ньюэл, Д.Гордон

Доклад: Ульянов Михаил Александрович

Ульянов Михаил Александрович

Народный артист СССР, художественный руководитель Государственного академического театра им.Евг.Вахтангова. Родился 20 ноября 1927 года в с.Бергамак Муромцевского района Омской области. Жена — Парфаньяк Алла Петровна, заслуженная артиста России, актриса театра им.Евг.Вахтангова. Дочь — Елена, художница. Внучка — Лиза.

Окончил театральное училище им.Б.Щукина при Государственном академическом театре имени Евг.Вахтангова (1946-1950 гг.), с которыми связана вся творческая жизнь актера. В сентябре 1987 г. назначен художественным руководителем театра.

Михаил Александрович Ульянов — один из наиболее ярких и самобытных актеров отечественного театра и кино. Его амплуа определилось сразу и четко: молодой социальный герой, достоверный, современный, сегодняшний. Очень быстро это нашло свое подтверждение в знаменательном для театра спектакле по пьесе А.Арбузова «Город на заре». Ульяновский Костя Белоус был сплавлен из безоглядного энтузиазма, наивной веры в немедленное, безоблачное, счастливое завтра, матросской удали, невероятной нежности, робости и доброты.

В первое десятилетие работы в театре роли Ульянова были главные и второстепенные, положительные и отрицательные, классика и современность, но среди калейдоскопа образов выделилась и осталась роль Рогожина в инсценировке романа Ф.Достоевского «Идиот». Его Рогожин — бешеная, испепеляющая страсть, она двигала, управляла его поступками, и он безропотно ей подчинялся. Ульянов так и играл всю роль от сжигающей страсти до отрешенной исповедальности и ни на секунду зрителя не покидало ощущение обреченности его Рогожина. Эта роль выдвинула молодого артиста в первые ряды, заставила о себе заговорить, тем более, что почти одновременно он создал образ своего современника в пьесе А.Арбузова «Иркутская история», который стал как бы, знаменем этого времени. Роль Сергея написана несколько однозначно, но Ульянов наделил его такими душевными человеческими красками, что сразу полюбился зрителю. Бескомпромиссность, честность сочетались с чистотой и целомудрием мировосприятия, чутким беспокойством о людях. Ульяновский Сергей буднично-героичен, поэтому человеческий подвиг совершал как-то незаметно и уходил из жизни, чтобы остаться в ней навсегда.

60-е годы — это время рождения замечательных, могучих характеров, созданных Ульяновым в кино. Его знаменитый Трубников («Председатель», 1964 г.), сыгранный страстно, темпераментно, на разрыв души, мучающийся за людей и вместе со своими людьми, стал советской классикой. Его исступленный мятежник Митя Карамазов («Братья Карамазовы», 1968 г.), генерал Чернота («Бег», 1970 г.), сыгранный с неистовым актерским бесстрашием, маршал Жуков, настолько достоверный, что многие зрители воспринимают актера и персонаж как единое целое, эти и многие другие работы вписаны в золотой фонд отечественного киноискусства.

И в театре артиста привлекают характеры сложные, противоречивые, мощные, парадоксальные. Его Антоний («Антоний и Клеопатра», 1971 г.) — воин, не мыслящий себя вне походной жизни, без грома оружия и звуков труб, без приказов, несущих с собой жизнь или смерть, победу или поражение. Мгновенная любовь обезоруживает, повергает его к ногам Клеопатры. Постепенно мужество и отвага уступают место неге и страсти, полководец — возлюбленному. Но, когда наступает момент выбора, в нем все же побеждает воин!

В 1976 году Михаил Ульянов вновь играет трагедию Шекспира. На этот раз — «Ричарда III». Ульяновский Ричард — злобный интриган, игрок, волею случая забравшийся на престол, не знающий разницы между добром и злом. Актер проводит откровенную параллель с веком XX-м, который породил много похожих Ричардов, посягнувших на власть и понесших справедливое наказание. Его Ричард — напоминание о том, что они очень живучи.

Много и интересно работает М.А.Ульянов на телевидении и радио. В последующие годы он сыграл в театре Ленина в постановке Р.Стуруа «Брестский мир», Цезаря в инсценировке по роману Т.Уайлдера «Мартовские иды», Шмагу в блистательном спектакле П.Фоменко «Без вины виноватые».

Одержимость, страстная жажда справедливости, гражданский пафос, стремление к правде — это стержень мощной индивидуальности Ульянова. В то же время ему свойственны состояние творческой неуспокоенности, сомнений, неудовлетворенности, неистребимая жажда работы, поисков, экспериментов. В 1973 году он дебютировал как режиссер, поставив на сцене Вахтанговского театра пьесу В.Розова «Ситуация», в 1976 году был сорежиссером в постановке «Ричарда III», в 1979 году осуществил постановку эпического романа В.Шукшина «Я пришел дать вам волю» и сыграл в нем Степана Разина. В 1985 году поставил сатирический памфлет американского драматурга Д.Харси «Скупщик детей».

Вот далеко не полный перечень ролей М.А.Ульянова на театральной сцене: «Горя бояться — счастья не видать» (Солдат Иван), «На золотом дне» (Вася), «Филумена Мартурано» (Микеле), «Город на заре» (Костя Белоус), «Ангела» (Стратос), «Принцесса Турандот» (Бригелла), «Дион» (Дион), «Конармия» (Гулевой), «Варшавская мелодия» (Виктор), «Фронт» (Иван Горлов), «Гибель эскадры» (Гайдай), «И дольше века длится день» (Эдигей), «Уроки мастера» (Сталин).

М.А.Ульянов снялся в кинофильмах: «Они были первыми» (Колыванов, 1956г.), «Екатерина Воронина» (Сутырин, 1957 г. ), «Дом, в котором я живу» (Каширин, 1957 г. ), «Добровольцы» (Кайтанов, 1958 г. ), «Стучись в любую дверь» (Прохоров, 1958 г. ), «Балтийское небо» (Рассохин, 1960 г. ), «Простая история» (Данилов, 1960 г. ), «Битва в пути» (Бахирев, 1961 г. ), «Тишина» (Быков, 1963 г. ), «Живые и мертвые» (член военного совета, 1964 г. ), 1966г. «Застывшие молнии» (Горбатов, 1966 г. ), 1967г. «Пока я жив» (Фролов, 1967 г. ), 1971г. «Егор Булычов и другие» (Егор Булычов, 1971 г.), «Самый последний день» (Ковалев, 1972 г.), «Освобождение» (маршал Жуков, 1976 г.), «Легенда о Тиле» (Клаас, 1976 г.), «Позови меня в даль светлую» (Николай, 1976 г.), «Обратная связь» (Нурков, 1978г.), «Блокада» (маршал Жуков, 1978 г.), «Тема» (Ким Есенин, 1979 г.), «Последний побег» (Кустов, 1980 г. ), «Факты минувшего дня» (Михеев, 1981 г. ), «Частная жизнь» (Абрикосов, 1982 г.), «Февральский ветер» (Филимонов, 1982 г. ), «Без свидетелей» (Он, 1983 г.), «Контрудар» (маршал Жуков, 1985 г. ), «Выбор» (Васильев, 1987 г. ), «Наш бронепоезд» (Иван Савич, 1989 г.), «Сталинград» (маршал Жуков, 1989 г. ), «Дом под звездным небом» (Башкирцев, 1992 г. ), «Мастер и Маргарита» (Понтий Пилат, 1995 г.), «Все будет хорошо» (дедушка, 1996 г. ), «Сочинение ко Дню Победы», «Ворошиловский стрелок» (1999 г.) и других. Вот далеко неполный перечень ролей М.А.Ульянова в телевизионных постановках: «Штрихи к портрету» (Ленин, 1969 г.), «Транзит» (Багров, 1969 г.), «Острова в океане» (Хадсон, 1978 г.), «Кафедра» (Брызгалов, 1963 г.), «Тевье-молочник» (Тевье, 1965 г.).

М.А.Ульянов удостоен Ленинской премии (1966 г.) за исполнение роли Егора Трубникова в художественном фильме «Председатель», Государственной премии РСФСР за спектакль «День-деньской» (1975 г.), Государственной премии СССР за исполнение роли в фильме «Частная жизнь» (1983 г.), премии Деловых кругов «Кумир» «За высокое служение искусству» (1999 г.), театральной премии «Золотая маска» (1999 г.). Он — Герой Социалистического Труда (1986 г.), награжден двумя Орденами Ленина, Орденом Октябрьской революции, на Международном кинофестивале в Венеции в 1982 г. награжден Золотым призом за исполнение роли в фильме «Частная жизнь».

Занимал должности секретаря правления Союза кинематографистов СССР (1986 — 1987 гг.), председателя правления Союза театральных деятелей РСФСР (1986 — 1991 гг.), председателя Союза театральных деятелей России (1991 -1996 гг.). Избирался народным депутатом СССР (1989 — 1992 гг.), являлся членом Центральной ревизионной комиссии КПСС (1976 — 1990 гг.), членом ЦК КПСС (1990 — 1991 гг.). С 1996 г. является Почетным Председателем Союза театральных деятелей России.

М.А.Ульянов написал три книги: «Моя профессия» (изд.»Молодая гвардия», 1975 г.), «Работаю актером» (изд.»Искусство», 1987 г.), «Возвращаюсь к самому себе» (изд.»Центрполиграф»).

Список литературы

Для подготовки данной работы были использованы материалы с сайта http://www.biograph.ru/

Реферат: Золотодобывающая промышленность Амурской области

Золотодобывающая промышленность Амурской области

Реферат выполнил студент 002 группы  Тюкалов И. В.

Министерство образования Российской Федерации

Амурский Государственный Университет, Кафедра ВИиМО

Благовещенск 2001

Введение.

Золото… Яркое и блестящее, оно давно бросилось в глаза человеку. Очень может быть, что это первый металл, с которым он познакомился. В разных частях земли золото имело свою историю, и Знакомство с ним может быть прослежено в такую глубь веков, в которой исчезают письменные памятники населяющих их народов, то есть дальше 6-7 тысяч лет назад.

Специфика Дальнего Востока – отдаленность края от индустриально развитых районов страны, отсутствие промышленной базы, слабость путей сообщения, обширная территория, занятая тайгой, горами и болотами, малочисленность населения, острый дефицит рабочей силы – определила особенности развития амурской золотопромышленности.

Зарождение золотопромышленности в Приамурье

1.1 Николай Павлович Аносов – основоположник золотого промысла в Приамурье

В Южном Приморье россыпи золота разрабатывались в VIII-X вв., во времена Бохайского государства, а на Амуре – и в более позднее время. Размеры отработок, судя по отвалам, были значительными. Однако к моменту прихода на Дальний Восток русских этот промысел был забыт. Повторное открытие золота в Амурской области связано с именем горного инженера Николая Павловича Аносова. Путешествуя по Амуру, наблюдая дремучую нетронутую красоту природы Дальнего Востока и многообещающее геологическое строение края, Н. П. Аносов загорелся мыслью вернуться сюда. В это время были известны только единичные находки мелких зерен золота в бассейнах Амазара – левого притока Амура, Копури (Купури) – левого притока Зеи в ее верхнем течении, в русле реки Искай, впадающей в залив Счастья недалеко от устья Амура. И вот в 1857году Н, П. Аносов возглавил партию из 12 человек, приступившую к обследованию площадей, лежащих вблизи Амура. Бездорожье, отсутствие карт, перебои с доставкой продовольствия, недостаток средств – вот что стояло на пути исследователей. Но, несмотря на все трудности, в первый же год партией Н. П. Аносова были установлены знаки крупного золота во многих притоках реки Маи – левого притока Уды. Надеясь получить положительные результаты на противоположных склонах хребта, Аносов со своей экспедицией перевалил в бассейн Зеи, где и опробовал левые притоки Копури (Купури): Улягир, Килянджак и Буреякал. Здесь было установлено присутствие золота. К 1 мая 1858 года стало ясно, что в реке Килянджак имеется золотая россыпь. Разведка ее не была закончена из-за большого притока воды в выработки, а удаленность от обжитых мест делала эту разведку нецелесообразной.

В 1859 году поиски золота велись уже в более доступных районах. В первых же шурфах по реке Модолан (приток Ольдоя) Албазинский отряд установил содержание золота – в отдельных пробах до 30 золотников на 10 пудов. В следующем году и по притокам Модолана (Модолакан и Ульдекит) были найдены золотоносные пески со средним содержанием золота 1-1,5 золотника в 100 пудах.

Несмотря на положительные результаты поисков, правительство не пожелало дальше финансировать партию, а отступать не хотелось. Вот тогда и пришлось согласиться Н. П. Аносову на предложение Енисейского золотопромышленника Бенардаки и продолжить работу на его средства.

Известие о разрешение частного золотого промысла на Амуре ускорило ход событий. Чтобы опередить другие партии, Н. П. Аносов проводит зимнюю разведку и уже весной 1866 года сообщает секретарю Географического общества о богатых россыпях по реке Джалинде и Янкау. В следующем году на Джалинде начали пробную добычу, в результате которой было получено 295,7 граммов золота. Официальным же началом золотодобычи в Амурской области и на всем Дальнем Востоке считается 1868 год, в течении которого на Васильевском, ныне Соловьевском прииске было добыто 819 килограмм золота. На главной улице поселка Соловьевского в честь его столетия воздвигнут обелиск, который является одновременно и памятником началу золотого промысла на Амуре.

1.2 Первые золотопромышленные компании

Понимая, что найти золото – это еще не значит добыть его, Н. П. Аносов развернул работу по сколачиванию золотопромышленных компаний. При его участии были созданы самые крупные из них: Ниманская, Верхне- и Среднеамурская. В начале 70-х годов в поисках и добыче золота приняли участие еще несколько фирм: товарищество братьев Бутиных и Сабашникова, Родственной и Шанявских и другие. Крупные промышленники начали поиски золота во всех золотоносных районах. Так, в 1870 – 1871 гг. партиями братьев Бутиных открыты россыпи по реке Бургали, 1871-1872 гг. Среднеамурской компанией установлена золотоносность в верховьях Селемджи, по рекам Верхняя и Нижняя Стойба, 1873-1874 гг. Верхнеамурская компания установила золотоносность в среднем течении Зеи (реки Урнаха и Ульдекит), а в 1874 году партиями Сабашниковых, Шанявских и Родственных занят район между устьями ре Брянты и Гилюя. В 1881 году Верхнеамурская и Зейская компании обнаружили богатое золото по рекам Джалон и Джалта. К 1886 году относятся первые заявки на рудное золото в бассейне реки Джалинды, хотя положительных результатов не было. В 1887 году партиями Верхнеамурской и Зейской компаний открыты россыпи в системе реки Уньи, а в 1891 году уже работали первые прииски в бассейне реки Бом. В верховьях Селемджи компания Ельцова и Левшова заявила участки по Большой Эльге, ключу Афанасьевскому и Малому Наэргену (1891 г.), а Толмачев и Мордин – по реке Харге (1894 г.). Золотоносность нижнего течения Селемджи стала известна только в 1896 году.

1.3 Трудности на приисках

Как в калейдоскопе, мелькают названия вновь открытых золотоносных площадей, но путь к ним чрезвычайно опасен. Таежные дебри и горные реки со множеством опасных перекатов, шайки грабителей постоянно подстерегают свою добычу. Сейчас эти действительные происшествия выглядят легендами. Хорошо известна легенда о Подосеновском перекате на реке Селемдже, названном по имени золотопромышленника, компаньона П. Мордина, утонувшего на этом перекате, через который даже местные жители перетаскивали свои лодки волоком. Несколько лет спустя, в 1908 году, на этом же перекате утонул управляющий Мордина Карташов, незадолго спасший своего хозяина от верной гибели. А сколько погибло здесь никому неизвестных старателей! Сколько было подобных перекатов на других горных реках!

Все таежные тропы, ведущие с приисков, постоянно контролировались бандами грабителей. Они убивали и отбирали золото не только у старателей-одиночек, но и нападали на охраняемые караваны. Во время одного из таких нападений, о котором сообщает журнал «Золото и платина» за 1908 год, было похищено около 4 пудов золота.

Но, несмотря на лишения и опасности, сказочные богатства тянули к себе. Все новые и новые партии старателей уходили в тайгу в поисках золотого клада. А богатства действительно были сказочные. История открытий многих россыпей полна легенд, где трудно провести грань между действительностью и фантастикой. Читая их, сразу вспоминаешь лондоновский Клондайк, где «мох растет прямо на самородках». Вот так же и на дикой реке Бом мещанин Ф. К. Долгашов впервые в 1888 году поднял на косе самородок весом 1,5 золотника, а за две минуты насобирал 12 золотников[1] . Не менее удивительна история открытия золота и на ключе Миллионном (бассейн Гилюя), где оно буквально «заблестело под копытом лошади».

Уже более ста лет добывается золото на Амуре, но еще и сейчас природа время от времени преподносит неожиданные сюрпризы. Так россыпь реки Гарь Вторая порадовала разведчиков небывалым количеством самородков. Самый крупный из них весил почти 7 килограмм.

Наряду с крупными самородками, поражающими своими размерами, встречаются зерна золота, хотя и мелкие, но удивительные по красоте. Это причудливые переплетения тонких золотых нитей, косички и правильно ограненные кристаллы, золотые веточки дендритов.

Золотопромышленность Приамурья в ХХ веке

2.1 Улучшение уровня жизни. Развитие золотодобывающих технологий.

К 1900 году в Амурской области уже было сделано 2925 заявок, из которых 790 отведено для производства работ, хотя фактически работало только 206 приисков. Они давали шестую часть добываемого в стране золота.

Вслед за открытием золотоносных площадей в далеких таежных районах вырастали новые населенные пункты. Отсутствие других видов транспорта заставляло промышленников строить небольшие пароходы, которые поднимались в самые истоки Зеи, Селемджи, Гилюя, Брянты. Хорошие колесные дороги были проложены от Зейской пристани до среднего течения Гилюя и от Дамбукинского Склада до реки Ульдегит. Зейскую пристань с Благовещенском соединяла правительственная телеграфная линия, а внутри района были проложены линии Верхнеамурской и Зейской компаний общей протяженностью более 300 километров; строилась телеграфная линия до приисков, расположенных в верховьях Алдана. Через Зею у Благовещенска действовала паромная переправа. В самом городе открылся музей с хорошим географическим отделом.

За 30 лет развития золотая промышленность области претерпела существенные изменения. Если в первые годы отработку россыпей вели крупные компании, которые давали 87% всей добычи, то теперь на их долю приходилось только 54%. Лидерство перешло к мелким компаниям. Началом этому в середине 80-х годов послужило прекращение собственных работ торгового дома Бутиных, которые сдали свои прииски в аренду. Их примеру последовали и другие золотопромышленники. К 1900 году в области насчитывалось 177 компаний, из них только 7 крупных. Причиной этого было истощение россыпей в легкодоступных районах, богатство которых поражало первооткрывателей (до 10-12 г/т в золотоносном пласте).

С мельчанием золотого промысла увеличилась себестоимость золота, так как арендатор, кроме налогов в казну, должен был уплачивать 8% стоимости намываемого золота хозяину прииска. Одновременно с этим ухудшилось положение приисковых рабочих. На приисках крупных компаний рабочий получал гарантированную плату, обеспечивался продовольствием, инвентарем, жильем. На крупных приисках строились больницы, школы, сюда доставлялась почта. Мелкие предприниматели ограничивались завозом продовольствия и инвентаря, которые выдавали взамен сданного золота.

Изменился и способ отработки. Вместо сплошной отработки заранее разведанных площадей мелкие предприниматели ограничивались отработкой только наиболее богатых участков и портили россыпи. Не имея гарантированного заработка, рабочие часто уходили с прииска и увеличивали армию «хищников». Несмотря на строгие меры, предпринимаемые губернатором, они неизбежно появлялись во многих районах области, — на ключе Миллионном, реке Мартыжаке, Боме, Унье, Зее, среднем течении Селемджи, в бассейнах Иликана, Унахи и Брянты.

Не имея богатых россыпей, мелкие и средние компании часто прекращали деятельность, в то время как крупные продолжали ее, ища пути удешевления добычи золота за счет внедрения механических способов отработки. На смену лоткам и бутарам пришли конные бутары, а затем кулибинки и золотопромывальные бочечные машины. Воду в них часто подавали центробежным насосом, приводимым в движение от парового двигателя. Затем была введена механическая откатка промытой породы в отвал, а также подвоз песков в вагонетках по рельсовому пути при помощи бесконечной цепи или каната. Впервые этот метод применила Верхнеамурская компания на прииске Иннокентьевском по реке Джалте, а затем и на других приисках (Анинский, Воздвиженский, Верный). Для вскрыши торфов «Соединенная акционерная компания» в 1894 году на прииске Гороблагодатском (река Джалон) использовала экскаватор, но для добычи песков, особенно мерзлых, он оказался почти непригодным.

Первые опыты дражных разработок в Амурской области начались в 1889 году на прииске Рождественском (река Кудачи). Для этого был использован экскаватор, поставленный на понтон. Устройство для промывки песков находилось на берегу. Многократная их перегрузка сделала работу этого агрегата невыгодной. В 1895 году Верхнеамурская компания на реке Иликан применила отработку россыпи с помощью всасывающей драги, заказанной в городе Гамбурге, однако желаемого успеха достичь не удалось, и драга работала убыточно. Неоднократные неудачные опыты дражной отработки не остановили Верхнеамурскую компанию. В 1894 году распорядитель ее А. И. Перпин заказал в Голландии черпачную драгу и одновременно пригласил для сборки и начала работ опытного драгера и горного инженера Л. А. Перве, который изучал различные способы дражной отработки россыпей в Австралии.

В 1896 году на реке Уруше была собрана драга. Это был первый успешный опыт драгирования не только в области, но и в России вообще. В 1897 году для знакомства с работой этой драги был командирован служащий Енисейского золотопромышленника Асташева. После этой поездки было создано товарищество, а затем и акционерное общество «Драга», положившее начало развитию дражного дела в России.

Несмотря на успешный опыт дражной отработки в Амурской области, он долгое время не мог получить того размаха, который был достигнут в Енисейском крае. Большими препятствиями при этом было отсутствие удобных путей сообщения и многолетняя мерзлота. Доставка драги из США до города Зеи, включая ее стоимость, обходилась компаниям во столько же, во сколько доставка ее от Зеи до места работы. Такие расходы могли нести далеко не все даже крупные компании, но число драг постепенно увеличивалось. Новые драги были построены на реке Унахе, Брянте, Семертаке, Харге. Однако только драга на реке Унахе и харгинские драги П. Мордина, благодаря высокому содержанию золота в россыпях, работали успешно.

Гидравлический способ впервые был использован компанией компаний Ельцова и Левашова в 1901 году на ключе Афанасьевском для вскрыши торфов, а для промывки песков – в 1912 году на прииске Стрелочном. В результате компания значительно уменьшила стоимость работ. Экскаватор с боковой черпачной цепью успешно работал на прииске Случайном по реке Уркан. Постепенно возрастало и число драг.

Освоение новых, наиболее удаленных районов требовало от промышленников больших затрат, и они стали искать пути к совместному удовлетворению общих нужд. Это послужило толчком для созыва съездов золотопромышленников, на которых утверждалась раскладка по общим затратам между заинтересованными компаниями, обсуждались вопросы постройки грунтовых и железных дорог, организации золотосплавочных лабораторий и т. д.

Учитывая необходимость в увеличении добычи золота, государство предприняло ряд мер, стимулирующих развитие золотой промышленности. Так, в 1902 году был введен закон о свободном обращении золота, который позволил развиваться мелким предпринимателям. Добыча золота после этого резко возросла, но увеличилась и утечка его за границу. В октябре 1907 года были утверждены правила о ссудах из Государственного банка на приобретение машин для золотых приисков. Чтобы ускорить обращения золота, в Амурской области стали функционировать две казенные золотосплавочные лаборатории – Благовещенская и Зейская. Принятые меры позволили компаниям постепенно внедрять механические способы отработки и увеличить количество добываемого золота.

2.2 Упадок золотодобычи в области.

К началу первой мировой войны золотой промысел в Амурской области еще процветал. Добыча золота, хотя и несколько снизилась по сравнению с 1909 годом, когда она достигла рекордной цифры, все же оставалась на довольно высоком уровне. По данным отчета военного губернатора Амурской области за 1914 год, в области числилось 276 золотодобывающих предприятий, из которых только 153 вели работы на 340 приисках (из 980). Механизация золотодобычи оставалась незначительной. К началу войны в области было 10 драг, 2 гидравлики и экскаватор. Столь незначительное количество драг в области, вероятно, можно объяснить тем, что с 1909 года на ввоз их из-за границы была введена пошлина до 50% их стоимости. Драги же, выпускаемые в России Путиловским и Невьяловским заводами, не только стоили дорого, но и строились очень долго, а с началом войны выпуск их был прекращен.

С 1900 по 1915 годы механическая добыча золота составляла только 0,95%; господствовал ручной, так называемый сибирский способ отработки. В то время как рабочие на приисках добывали золото изнурительным ручным трудом, золотопромышленники готовили для выставки 1913 года экспонаты из чистого золота (коллекция из 56 самородков, а, кроме того, таратайка, вашгерт, тачка, американка, лопата, гребок, лоток). За эти экспонаты совет выставки был удостоен золотой медали.

Первый год войны существенно не повлиял на добычу золота в области: русских рабочих на приисках было мало, а управляющие приисками освобождались от призыва и продолжали работу; продукты и инвентарь были закуплены еще до войны, поэтому цены оставались старые. Учитывая военное положение, правительство России приняло все меры к предотвращению утечки золота за границу. В 1915 году был принят закон об обязательной регистрации всего добытого металла, запрещено давать расчет шлиховым золотом, обязательно сдавать весь металл в лаборатории, а за банками, скупающим его, был учрежден строгий контроль. Вывоз за границу золота и других драгоценностей был запрещен. Эти мероприятия позволили на некоторое время сохранить официальную добычу золота на прежнем уровне, так как по приблизительным подсчетам до войны около трети его контрабандой переправлялись в Китай. Однако, несмотря на принятые меры, золотодобыча в области постепенно падала, а в годы интервенции пришла в полный упадок. Хозяева бросили свои прииски и разбежались, увозя добытое золото. Артели «хищников», которые не подчинялись никаким властям, захватили прииски, инвентарь и продовольствие. Налогов они не платили, а добытое золото делили между собой. Упадку золотого промысла способствовали и многочисленные банды, которые нападали на прииски, грабили и убивали старателей. Вскоре запас продуктов на приисках закончился, золотоносные площади были варварски изрыты, драги и другой инвентарь пришли в полный упадок, и старатели стали покидать золотоносные районы. К 1920 году добыча золота в области уменьшилась по сравнению с 1909 годом в 7,5 раза.

Золотопромышленность Приамурья при Советской власти

3.1 Возрождение золотого промысла.

Только в 1921 году, с образованием Дальневосточной республики и укреплением государственной власти, появилась возможность приступить к возрождению золотого промысла. Все недра были объявлены собственностью ДВР, а частным лицам предоставлялось право аренды приисков для отработки («Положение о частном золотом промысле»). Отсутствие средств у ДВР вынудило правительство привлечь иностранный капитал. В августе 1921 года был опубликован закон о свободном обращении золота и беспошлинном вывозе золотых слитков за границу, взамен в ДВР поступало продовольствие и снаряжение. В 1923 году по сравнению с 1920 годом добыча золота возросла больше чем втрое, причем в 1922 году из 352 приисков частными предпринимателями отрабатывалось 339.

В 1923 году Президиум ВСНХ предложил перейти в наступление на частника, приступить к развитию государственной золотодобычи и организации трестов.

По решению Дальревкома от 27 февраля 1924 года был создан дальневосточный государственный трест по добыче и скупке золота – «Дальзолото». Он находился в непосредственном ведении Дальпромбюро ВСНХ СССР. С 5 мая 1924 года трест начал разворачивать свои предприятия, проводить поисковые работы и ремонтировать драги. Чтобы усилить государственные предприятия, на 1923-1924 операционные годы их освободили от подесятинной платы, а в сентябре 1924 года была введена твердая приемочная цена на химически чистое золото – по 1 руб. 29,16 коп. за 1 грамм.

3.2 Развитие и модернизация отрасли

Дальнейший рост золотодобычи не мог базироваться на ручном труде. К 1927 году (по сообщению «Амурской правды») высокомеханизированным стало Харгинское дражно-рудное предприятие, где работал рудник, а также три небольшие драги.

Возобновились разведочные работы и в освоении рудных месторождений в других районах (Кировский, Золотая Гора).

Были открыты новые месторождения рудного золота (Ворошиловское, Сагурское). С 1926 года, когда строительство драг было поручено ряду заводов на Урале и в Иркутске, начался быстрый рост механизированной отработки золотых россыпей.

Всероссийский золотопромышленный съезд 1926 года признал необходимость проводить планомерные поиски и разведку новых месторождений золота. Эту работу возглавило Всесоюзное золотопромышленное акционерное общество «Союззолото», организованное в мае 1927 года с правлением в Москве; местом пребывания уполномоченного по Дальневосточному краю стал Хабаровск. В состав «Союззолото» полностью вошел и трест «Дальзолото», ликвидированный 1 октября 1927 года. На территории Амурской области функционировали филиалы этого правления (Харга, Улягир, Ульдекит, Золотая Гора, Зея, Нижняя Селемджа). В ноябре 1930 года акционерное общество «Союззолото» было влито во Всесоюзное объединение «Цветметзолото», финансируемое за счет государства. Таким образом, 1930 год стал годом окончательной ликвидации частной золотопромышленности на Дальнем Востоке, а добыча металла достигла довоенного уровня.

Наиболее четко геологоразведочная служба определилась после создания в 1932 году специализированного Всесоюзного треста «Золоторазведка». Он возглавил руководство геологоразведочными работами золотодобывающих предприятий, а позднее эта роль перешла к геологоразведочному управлению при главном управлении золото-платиновой промышленности.

В 1932 году предприятия золотодобывающей промышленности области объединились в трест «Амурзолото». К этому времени уже 34% металла добывалось механизированным способом. Началось дальнейшее планомерное изучение золотоносных районов и увеличение золотодобычи.

Дальнейшее увеличение исследований, особенно в новых районах, наступило после передачи в 1958 году всех разведочных работ (кроме эксплуатационных) в территориальные геологические управления. В результате добыча золота постоянно увеличивается, только разведанных запасов хватит на несколько десятков лет.

Область уверенно входит в число лидеров по добыче золота в России и в последние годы. Так в 1995 г. она вышла на 3-е место в России после Якутии и Магаданской области, добыв 12,4 т золота, а в 1996-99 гг. уверенно занимала 4-5-е место. 97-98% в общем объеме добычи занимает россыпное золото

Таким образом, золото, начиная с середины ХIХ века, является ведущим полезным ископаемым Амурской области. Перспективы дальнейшего наращивания сырьевой базы россыпной золотодобычи в области достаточно велики. При разумном соотношении ежегодного уровня добычи и прироста балансовых запасов золотодобыча может стабильно вестись еще в течение 50-60 лет, т.е. до середины XXI века.

Заключение

Хотя ни в одной современной стране не обращаются золотые монеты, золото остается страховым фондом для приобретения резервных валют. В России с 1997 населению разрешено приобретать и хранить золото в слитках в целях личных накоплений. Из сплавов золота с платиной делают химически стойкую аппаратуру; из сплавов с платиной и серебром — электрические контакты для приборов ответственного назначения. Золото и его сплавы используют также для золочения, изготовления ювелирных изделий и зубных протезов. Таким образом золотые запасы Амурской области останутся востребованными на долгие десятилетия и будут постоянно давать стабильный доход региону.

Список литературы

Кочегарова Е. Д. К истории развития золотопромышленности Приамурья (конец XIX – нач. XX вв.) // Историч. Опыт освоения Дальнего Востока / Амур. гос. ун-т. – Благовещенск, 2000. – вып. 3. – с. 219-225.

Неронский Г. Н. Развитие золотодобывающей промышленности в Амурской области // Амурский краевед, 1976. – 101-117.

Сычевский Е. П. Амурская область прежде и теперь. – Благовещенск,1967.

Шульман Н. К. Амурская область.-Благовещенск, 1976.

[1] Один золотник равен 4, 266 г.

Реферат: Курс экономической теории

смотреть на рефераты похожие на «Курс экономической теории»

1. Предмет, функции и методы экономической теории как науки. Экономическая теория и экономическая политика.
Экономика любой страны есть многоуровневый, многосторонний организм, а значит нельзя изучить все ее стороны одной науке. Существует несколько экономических наук, каждая из которых изучает свой аспект.
Экономические науки — это комплекс наук, в функции и задачи которых входят познание объективных закономерностей экономического строя общества в процессе его исторического развития, статистическая обработка и теоретическая систематизация сведений об экономической жизни, выработка практических рекомендаций.
Классификация экономических наук ведется по нескольким критериям, но наиболее распространенными из них являются: 1) степень общности охвата объекта исследования и 2) характер отношения к практике.
Если брать за основы первый критерий, то экономические науки делятся на общие и конкретные (частные).
К общим экономическим наукам относятся политическая экономия (или экономическая теория), история народного хоз-ва, история экономической мысли. Эти науки изучают общее регулирование хозяйственных процессов.
Специфическое место занимают экономические науки, которые изучают количественные взаимосвязи и статистические закономерности системы общественного производства. Это: экономическая статистика, бух.учет, анализ хозяйственной деятельности. Особый раздел экономического анализа составляет приложение математики к экономике, экономико — математические методы.
Конкретные экономические науки исследуют отдельные стороны экономической жизни общества. Они разграничиваются на межотраслевые (экономическая география, демография), функциональные (финансы, кредит, денежное обращение), отраслевые (экономика промышленности, экономика сельского хозяйства), региональные (экономика края, республики, страны).
Если брать за основу второй критерий — характер отношения к практике, то экономические науки можно разграничить на фундаментальные и прикладные.
Фундаментальные экономические науки исследуют объективные экономические законы, движущие силы условий и факторов функционирования хозяйственных механизмов, обоснование наиболее рациональных путей и способов использования экономических ресурсов. Прикладные экономические науки решают частные задачи, например, постановка и проведение хозяйственных экспериментов, разработка конкретных экономических программ и т.д.
Фундаментальные разработки служат основой для прикладных наук. Но наилучший результат дает оптимальное сочетание фундаментальных и прикладных экономических исследований, именно это и позволяет выбрать наиболее эффективные формы и методы хозяйствования.
Во всем многообразии экономических наук политическая экономия является их ядром и играет в нем фундаментальную и системообразующую роль. Политическая экономия – это наука о законах, управляющих производством и обменом материальных жизненных благ в человеческом обществе. Для того, чтобы можно было изучать любую экономическую науку и успешно овладевать ею, надо, прежде всего, изучить политическую экономию.
Любая наука имеет свой предмет исследования, политическая экономия не является исключением.
Так представители меркантилизма считали предметом научных исследований богатство, которое отождествляли с деньгами, а источником богатства считали внешнюю торговлю.
Физиократы считали предметом политической экономии – нац. богатство, а источником его сельское хоз-во.
Представители английской классической школы предметом политической экономии считали национальное богатство, его производство, накопление
(А.Смит), а также распределение (Д.Рикардо), но источником они считали производительный труд во всех отраслях производства.
Марксисты предметом политической экономии они считали производственные отношения, которые складываются между людьми в процессе производства, распределения, обмена и потребления материальных благ.
2. Основные направления современной экономической науки.
Во второй половине нынешнего века трудовая теория стоимости и теория предельных величин, не отрицая одна другую, вместе использовались при решении теоретических и практических проблем развития экономики.
Кейнсианство было вполне состоятельным в чрезвычайных условиях развития
(экономические кризисы, военная обстановка, период восстановления разрушенного хоз-ва), когда особенно необходимо централизованное регулирование экономики. С переходом же к нормальному развитию хоз-ва широкое вмешательство гос-ва в него становится нецелесообразным, ибо оно в определенной степени сковывает частную предпринимательскую инициативу и парализует рыночный механизм, который в обычных условиях способен восстанавливать нарушенное равновесие в экономике и поддерживать его.
Главной была проблема обеспечения стабильного развития экономики страны.
В современной экономической мысли можно выделить три основные ее течения: неоклассическая, неокейнсианское и институционально-социологическое, в которых имеются свои ответвления. Коротко о каждом из них.
Неоклассицизм (неоконсерватизм) сформировался к 80-м гг. с целью защиты экономики от вмешательства гос-ва, воскрешения образа свободной рыночной экономики, которая объявляется саморегулирующийся системой, не требующей влияния извне. Основными теоретическими принципами новой классической теории являются следующие:
1) Экономика — относительно гармоничная и равновесная система с господством компетентного эгоизма (интереса) всех ее субъектов.
2) Основой экономической системы является частная собственность, обуславливающая частную инициативу, предпринимательство, свободную конкуренцию, что обеспечивает рост производства и повышения благосостояния общества.
3) Источником инициативы субъектов экономических отношений выступает неравенство их в доходах, что заставляет одних подтягиваться до уровня более обеспеченных, а последних — не останавливаться на достигнутом.
4) Минимальное государственное воздействие на экономику с целью обеспечить эффективное функционирование рыночного механизма.
По механизму реализации основной идеи неоклассическое направление имеет две ветви: монетаризм и неолиберализм.
Монетаризм — есть теория стабилизации экономики в которой определяющую роль выполняют деньги. Следовательно, управляющая роль гос-ва сводится прежде всего к контролю за денежной массой, эмиссией и количеством денег в обращении и запасах, к достижению сбалансированности гос-ного бюджета и установлению высокого кредитного банковского процента с целью предотвращения инфляции. Школа монетаристов зародилась в середине века в
Чикагском университете во главе с профессором Милтоном Фридменом, лауреатом
Нобелевской премии по экономике в 1976г. автором книги “ Свобода выбора”, которую президент Р.Рейган рекомендовал всем, кто заботится о будущем
Америки. Фридмен считал, что между свободой предпринимательства и свободой общества есть внутренняя связь. Поэтому для обеспечения свободы первого необходимо ограничить экономическую роль гос-ва, не допускать его к созданию богатства, регулированию объема производства, занятости, цен.
Неолиберализм — это теория доказывающая необходимость свести до минимума вмешательство гос-ва в экономику, поскольку частное предпринимательство само способно обеспечить ее рост, вывести из кризиса, повышать благосостояние граждан страны. Основными представителями этого направления были американский экономист Л.Мизес и англ. экономист Ф.Хайек, получивший в
1974г. Нобелевскую премию.
Немецкий ученый и общественный деятель Людвиг Эрхард создал свою теорию социально-ориентированного рыночного хоз-ва и осуществил ее на практике.
Основные положения он изложил в книге “Благосостояние для всех” (1956): необходимость свободных цен и свободной конкуренции, равновесие спроса и предложения, равновесие экономики в целом; гос-во должно гарантировать эти условия и обеспечить социальную направленность развития рыночного хоз-ва, при котором каждый
3. Вклад российских ученых в развитие мировой экономической науки.
Российские ученые, не смотря на трудные социально-экономические специфические условия развития общества, внесли значительный вклад в развитие мировой экономической науки.
Иван Тихонович Посошков (1652-1726) в “Книге о скудосте и богатстве”
(1724) изложил свои экономические взгляды и предложил проект реформ по улучшению экономического и политического устройства страны. Он считал, что основой богатсва является производительный труд в промышленности и сельском хоз-ве. Необходимо совершенствовать систему налогооблажения, чтобы крестьянин и ремесленник были больше заинтересованы в труде. Следует улучшать и защищать обществленную торговлю. Посошков И.Т. считал полезным конкуренцию и необходимою регламентацию хозяйственной жизни.
Н.Д. Кондратьев (1892-1938) разработал теорию экономических циклов —
“длинных волн”, которые переживает мировая экономика примерно через каждые полстолетие, проходя так называемые повышательную и понижательную фазы; сформулировал закономерности длительных колебаний экономической конъюктуры.
“Всеобщая организационная наука (тектология)” Александра Александровича
Богданова (1873-1928) имеет универсальный характер, ибо рассматривает принципы и законы организационных процессов во всех сферах органического и неорганического мира, в работе стихийных сил и сознательной деятельности людей. Ряд идей, высказанных автором в этом крупном научном труде, были развиты в кибернетике и общей теории систем.
Александр Васильевич Чаянов (1888-1937) — выдающийся экономист-ограрник, занимавшийся проблемами экономики крестьянского хоз-ва, кооперации в деревне и организации агротехнической службы. Главным предметом исследование у него было семейно-трудовое крестьянское хоз-во, которое являлось в России основным хозяйствующим субьектом в аграрном секторе страны. Оно устойчиво, функционирует по своим внутренним законам, руководствуется организационно-производственным планом, включающим денежный бюджет, трудовой баланс во времени и по различным отраслям и видам деятельности, оборот денежных средств и продуктов. В кооперировании крестьянских хозяиств Чаянов А.В. видел важный путь к мощному росту их эффективности, но, во-первых, объединение хозяйств должно идти снизу, по их инициативе; во-вторых, кооперироваться должны те виды деятельности, технические возможности которых превосходят возможности индивидуального хоз- ва; в-третьих, размер кооператива зависит от конкретных условий (отросль хоз-ва, географическое положение, природная Среда и др.).
Российская экономико-математическая школа сложилась еще в конце XIXв.
Среди ученых этой школы видное место занимает Владимир Карпович Дмитриев
(1868-1913), который попытался ряд положений классической экономической теории переложить на язык математики (ценность, полезность, конкуренция и др.). Он разработал систему уравнений для определения цен всех товаров, при этом все затраты по производству товаров сводил к затратам труда как к первичному фактору.
Крупный ученый-математик Леонид Витальевич Кантарович (1912-1986) в 1939г. опубликовал брошюру “Математические методы организации и планирования производства”, а в 1942г. завершил работу “Экономический расчет наилучшего использования ресурсов”. По сути дела был создан новый раздел математики — линейное програмирование. Он впервые построил оптимальные статичные и динамичные модели текущего и перспективного планирования.
Значительный вклад в экономическую теорию внес Василий Сергеевич Немчинов
(1894-1964), о чем говорят названия его работ: “Экономический смысл математических множителей оптимального прланирования”, “Экономико- математические методы и модели” и др.
Экономическая теория социализма развивалась, а практика создания адекватной ему экономики осуществлялась в нашей стране и в других странах в сложных условиях. Во-первых, о социализме были самые общие представления, которые определялись в середине XIXв. в Западной Европе в отличной от российской ситуации.

4. Собственность в экономической системе общества. Формы собственности и их эволюция.

Основой всякой экономической системы являются отношения собственности.
Чаще всего ее отождествляют с присвоением материальных благ.
Главной характерной чертой собственности является не то, что присваивается, а кем и как присваивается. Поэтому можно утверждать, что собственность — это отношения между людьми по присвоению и хозяйственному использованию всех благ.
В процессе развития общества отношения собственности меняются под влиянием разнообразных факторов: социально-экономические революции, НТП, изменения в государственном законодательстве и т.д. Всестороннее изучение экономической природы собственности позволяет ответить на три главных социально-экономических вопроса: что производить, как производить, для кого производить. В соответствии с этим единая система экономических отношений собственности включает следующие элементы: а) присвоение факторов и результатов производства; б) хозяйственное использование материальных и иных средств; в) экономическая реализация собственности.
Собственность осуществляет свою функцию только тогда, когда приносит ее субъекту определенную экономическую выгоду в форме прибыли, дохода, ренты, дивиденда и др. Экономические отношения собственности предполагают две стороны: субъект собственности и объект собственности. Субъект собственности-это отдельный гражданин, группа лиц, коллектив, общество в лице государства, отдельный регион страны. Объект собственности- это материально-вещественный элемент собственности (средства производства, предметы потребления, ресурсы, рабочая сила, изобретения, идеи, новая технология, информации, опыт и знания и др.).
Собственность как присвоение представляет собой единство экономического и юридического содержания. Собственность в юридическом смысле рассматривается как отношения (связи), оформленные и закрепленные в правовых нормах и законах, установленных государством. В реальной жизни правовое и экономическое содержание собственности неразрывны. Экономическое содержание определяется правом , а юридическое содержание получает экономическую форму реализации.
Юридическое содержание собственности реализуется через: владение
(физическое обладание фактором производства); пользование (извлечение выгоды); распоряжение (юридическое оформление своей деятельности).
Отношения собственности прошли длительный путь развития, в процессе которого собственность выступала в исторически-определенных формах.
История развития общества знает два основных типа собственности: общую и частную. Общая имеет конкретные исторические формы: собственность первобытной общины, семьи, имущества коллектива предприятия, государства.
Исторически первой была общинная собственность на землю, орудия обработки земли и готовую продукцию. Субъектами собственности выступали община, род, племя.
Частная собственность выступает в форме единоличной крестьянской, ремесленной, рабовладельческой, феодальной, капиталистической. При этом капиталистическая частная собственность имеет две разновидности – индивидуальная капиталистическая собственность (характерна для раннего этапа развития капиталистического общества) и коллективная (для современного капиталистического хозяйства в форме акционерной, корпоративной).
Частная собственность в формировании рыночной экономики имела решающее значение. Она явилась основой становления экономики свободного предпринимательства, его движущей силой, она создает условия свободной конкуренции и побуждает к инициативному, творческому и более результативному труду. Характерным признаком частной собственности является передача имущества по наследству.
В результате революционных событий в России в 1917г была уничтожена частная собственность и утвердилось полное господство социалистической, и общественной собственности в двух ее формах- государственной и кооперативно- колхозной.

Установление господства государственной собственности, которая отождествлялась с общенародной, означало появление государственного монополизма на средства производства. В настоящее время в России выделяют два вида общенародной собственности- государственную и муниципальную.
Государственная имеет высокий уровень обобществления. Произведенная на государственных предприятиях продукция принадлежит всему обществу в лице государства. Вместе с тем, государственные предприятия имеют определенную коммерческую самостоятельность.
Муниципальная собственность только формируется. Ее субъектом являются органы местного самоуправления; объектом- школы, вузы, больницы, жилищно- коммунальное хозяйство и др. Уровень обобществления муниципальной собственности — региональный.
Кооперативная собственность включает в себя такие виды: кооперативно- колхозную собственность, кооперативную собственность в сфере производства товаров и услуг; кооперативную собственность в сфере потребления.
Субъектами в этой форме собственности выступают сельскохозяйственные кооперативы, потребительская кооперация и другие кооперативы. Объектом собственности у них являются произведенные товары широкого потребления, бытовое обслуживание, общественное питание, оказание посреднических услуг и др.
Кроме того, существует личная собственность граждан, которой соответствует определенная форма хозяйствования- домашнее хозяйство, и собственность общественных организаций. Последняя представлена имуществом профсоюзных, творческих и спортивных организаций.
В России в ходе радикальных экономических реформ в 90-х гг. сложилась система, включающая следующие формы собственности: государственная (в т.ч. федеральная и субъектов Федерации); муниципальная; коллективная; частная; общественных объединений (организаций).
Различные формы собственности, функционирующие в общей системе экономических отношений, не могут быть изолированными друг от друга.
Преодолевая свою специфику, они неизбежно переплетаются. На основе такого переплетения и возникают смешаные формы собственности. В современной западной экономике одновременно существуют следующие типы присвоения с их различными формами: частная собственность (фермерская и иная собственность); частно-капиталистическая; совместно-долевая (товарищества, корпорации); государственная.
Если раньше социально-экономический строй общества базировался, как правило, на одной господствующей форме собственности, то в современной западной системе существует несколько равнозначных форм собственности.
В макроэкономике к концу ХХ века полностью утрачены свойства классического
“чистого” капитала, основой которого была индивидуальная частная собственность. Значительное развитие получила государственная форма собственности.
Государство является активным субъектом рынка, т.е. выступает собственником разнообразных средств, прежде всего движимого и недвижимого имущества, товаропроизводителем.

Во-вторых, Россия к началу XXв. еще не освободилась от элементов феодальных отношений, а капиталистические не успели развиться. К тому же, русско- японское, а затем первая мировая война, гражданские конфликты, иностранная интервенция нанесли экономике страны большой ущерб. И. наконец, в таких трудных условиях начались глубокие социально-экономические преобразования впервые в мире. В соответствии с теоретическими положениями об уничтожении феодальной и капиталистической собственности путем национализации и кооперировании был создан всеобъемлющий общественный сектор в экономике, где на долю гос-ва приходилось более 90% фондов страны. Руководство экономикой стало осуществляться централизованно, гос-во (государственный и партийный аппарат) превратилось в гигантского монополиста. А монополия, по словам В.И.Ленина, неизбежно порождает застой, тормозит поступательное развитие экономики. Такая монополия гос-ва бывает целесообразной в чрезвычайных условиях, когда страна должна сконцентрировать все силы, чтобы выжить. В период же мирного развития нужна определенная самостоятельность хозяйствующих субъектов, которые были бы материально заинтересованы в лучших результатах своего труда и несли бы материальную ответственность за свою деятельность. А для этого требуется наличие развитых товарно-денежных отношений. Но все это не согласовывалось теорией социализма, тем более, что рынок предполагает многоукладную экономику, наличие частного сектора и ограничение государственного регулирования.
В 20-е гг. шли горячие дискуссии о путях развития российской экономики, о роли товарно-денежных отношений, о методах хозяйствования, о преобразованиях в деревне, о планировании хоз-ва и др. Высказывались разные мнения, но победила официальная партийная позиция, определившая характер и перспективы развития экономики на многие десятилетия
После известных событий в начале 90-х гг. было решено предать экономике страны рыночный характер. С этой целью были проведены два крупных мероприятия: приватизация государственного и кооперативного имущества и либерализация цен. Переход к рынку, во-первых, совершается быстрыми темпами, а во-вторых, в условиях распада страны, единого народнохозяйственного комплекса СССР. Все это не могло не сказаться на результатах развития нашей страны в переходной период. Преобразования проводимые в нашей стране, должны учитывать особенности современной России. гражданин будет ощущать улучшения своего материального благосостояния.
Вторым направлением современной экономической теории считается неокейнсианство. В послевоенные годы была уже другая обстановка, в развитии экономики появились новые проблемы, а главное — обеспечение ее стабильного роста, при этом экономическая роль гос-ва, с одной стороны, ограничивалась в пользу свободного предпринимательства, а с другой стороны, приходилось пересматривать инструменты государственного воздействия на хозяйственную жизнь страны.
Многочисленные последователи Д.М.Кейнса стремились приспособить его теорию к анализу проблем послевоенного воспроизводства (А.Хансен, Р.Харрод,
Д.Робинсон и др.). Они исходят из того, что необходимо более полно учитывать факторы нестандартности, динамики экономических процессов. В результате была сформирована теория экономического роста, в которой рассматривались три важнейшие проблемы: динамического равновесия ( у Кейнса
— статического равновесия), длительных отклонений, или циклических колебаний. Основным инструментом регулирования экономики считался процесс реализации (у Кейнса — спрос). Стратегическим фактором роста признавался технический прогресс вместо капиталовложений (инвестиций по Кейнсу). У классиков есть детально разработанная теория, однако у них недостает практических рекамндаций, у кейнсианцев нет целостной экономической системы, но есть конкретнаяпрограмма государственного регулирования экономики. Поэтому для устранения недостатков каждой из теорий было логичным сформировать теорию неоклассического синтеза на основе их обьединения (П.Самуэльсон, Д.Хикс).
Третьим направлением современной экономической теории является институционально-социологическое, которое рассматривает экономику как систему, в которой отношения между ее субьектами складываются под влиянием экономических и внеэкономических факторов (институций). К последним относятся самые разнообразные факторы: гос-во, корпорации, профсоюзы, конкуренция, устойчивый образ мышления, юридические нормы, национальные традиции, семейный уклад и др. Новые институционалисты особое внимание уделяют человеку, его возрастающей роли как основного экономического ресурса постиндустриального общества, переориентации современной системы общества на всестороннее развитие личности. Разрабатываются теория прав чел- ка (Р.Коуз), теория общественного выбора (Д.Бьюкенен), теория человеческого капитала (Б.Беккер). Одни из экономистов считают, что происходит процесс возникновения нового общества в котором соединятся лучшие черты капитализма и соционализма (Дж.Гелбрейт, Р.Перру), другие усматривают совмесное взаимообусловленное превращение различных экономик в разные системы, которые обеспечат новую индустриализацию общества, где чел-к займет, наконец, подабающее ему главное место.
Некоторые современные западные экономисты считают предметом политической экономии производство, распределение, обмен и потребление национального богатства.
Важнейшими функциями политической экономии являются:
1. Теоретическая, познавательная. Эта наука знакомит и обогащает людей определенными экономическими знаниями о производстве, распределении, обмене и потреблении материальных благ и услуг, без чего немыслима сама человеческая жизнь, а потому и общество в целом.
2. Критическая функция. В жизни людей имеют место разные формы хозяйствования, каждая из которых имеет положительные и отрицательные стороны. Экономическая наука должна давать объективные оценки теоретическим концепциям и формам хозяйствования.
3. Практическая. Любой хозяйствующий субъект в своей хозяйственной деятельности должен руководствоваться ее законами и принципами. Хотя эта наука не может научить, как хорошо вести хоз-во, т.е. дать готовые рецепты, но она дает объективно необходимые предпосылки для принятия верных хозяйственных решений.
4. Прогностическая функция. Знание всех сторон экономической жизни дает возможность людям предвидеть события, делать научные прогнозы для будущего развития.
5. Мировоззренческая. Каждый человек имеет определенное мировоззрение, убеждения, составной частью которого является экономическое мышление, его формирование и способствует изучение политической экономии.
6. Методологическая функция. Часто говорят, что политическая экономия является не только учением, но и методом, своеобразным интеллектуальным инструментом. Политическая экономия является теоретической основой всех других экономических наук.
В экономических исследованиях четко разграничивают объект исследования — экономические явления, процессы, субъект исследования — чел-к, фирма, гос- во, их экономическое появление, сфера исследования — та экономическая среда, в которой осуществляется деятельность субъектов.
Методы экономической теории – средства и инструменты, с помощью которых изучается предмет экономической науки. Есть целая система методов.
Диалектико-материалисический – экономические явления рассматриваются как реально существующие в их непрерывном развитии. Метод научной абстракции.
Абстракция предполагает, что все другие явления, кроме анализируемых в данный момент, остаются неизменными. Научная абстракция это выделение наиболее существенных сторон изучаемого явления и отвлечение от всего второстепенного, случайного. Анализ — это мысленное расчленение изучаемого явления на составные части, а затем исследование каждой из них. После чего путем синтеза воссоздается целостное представление о том или ином экономическом явлении. Посредством индукции изучение идет от единичных фактов к общим положениям. Дедукция, когда изучение идет наиболее общих выводов к относительно частным. Более того, анализ и синтез, индукция и дедукция применяется в политической экономии в единстве. Исторический и логический методы применяются в единстве. Политическая экономия исследует экономические процессы и явления в их логической последовательности, но и в той последовательности, в какой они имели место в реальной жизни.
Экономические процессы имеют количественную и качественную определенность.
Именно поэтому политэкономия широко использует математические и статистические приемы и средства исследования. Это позволяет выявить количественную сторону экономических явлений и их последующий переход в новое качество. В таких случаях широко используется выч. техника.
Важную роль имеет экономико-математическое моделирование. Этот метод позволяет определить причины изменения экономических явлений, а также делать реальное прогнозирование экономических процессов.
При изучении экономических явлений возможно, а иногда и необходимо экономические эксперименты, хотя не всегда можно предвидеть их конечные результаты. Экономический эксперимент — это искусственное воспроизведение экономического явления или процесса в целях его более детального изучения для дальнейшего практического применения.

Учебное пособие: Компетентність вчителя іноземних мов

ЗМІСТ

ПЕРЕДМОВА

1. Проблема професійної компетентності вчителя в психолого-педагогічній літературі

1.1. Історія педагогічної думки про особливості професії учителя

1.2. Сутність понять “професіоналізм”, “педагогічна майстерність”, “готовність до педагогічної діяльності”, „професійна компетентність

1.3. Професійна компетентність учителя іноземних мов

2. Компонентно-структурний аналіз професійної компетентності вчителя іноземних мов

2.1. Соціальний компонент

2.2. Полікультурний компонент

2.3. Аутопсихологічний компонент

2.4. Когнітивно-технологічний компонент

2.5. Персональний компонент

3. Модель процесу формування професійної компетентності в майбутніх учителів іноземних мов

4. Критеріальний підхід до формування професійної компетентності в майбутніх учителів іноземних мов

5. Методики діагностики сформованості професійної компетентності в майбутніх учителів іноземних мов

6. Педагогічні умови формування професійної компетентності в майбутніх учителів іноземних мов

6.1 Орієнтація майбутнього вчителя на самооцінку професійної компетентності

6.2. Впровадження модульно-рейтингової системи навчання в педагогічному ВЗО

6.3. Використання нових інформаційних технологій навчання на заняттях з дисциплін циклу професійної та практичної підготовки

ВИСНОВКИ

ГЛОСАРІЙ

СПИСОК ВИКОРИСТАНИХ ДЖЕРЕЛ

Додаток 1. Тест на виявлення соціальної і політичної позиції (Г. Айзенка та Г. Вільсона)

Додаток 2. Анкета „Вивчення самооцінки за П.А. Пуні

Додаток 3. Визначення емоційної гнучкості (методика А.С. Галанова)

Додаток 4. Карта оцінки поведінки та діяльності студента-практиканта на уроці

Додаток 5. Програма спецкурсу „Основи формування професійної компетентністі в майбутніх учителів іноземних мов

Додаток 6. Проблемні завдання до автентичних текстів психолого-педагогічної спрямованості

Додаток 7. Приклад навчального модулю з професійно-орієнтованої дисципліни „Шкільний курс англійської мови та методика його викладання

ПЕРЕДМОВА

У Національній доктрині розвитку освіти в Україні у ХХІ столітті визначено головну мету, яка полягає у створенні умов для особистісного розвитку та творчої самореалізації кожного громадянина України, формуванні покоління, здатного навчатися впродовж усього життя, створювати та розвивати цінності громадянського суспільства; здатності консолідації української нації, інтеграції України в європейський і світовий простір як конкурентноспроможної та процвітаючої держави. Велику роль у розв’язанні цих завдань відіграє вчитель. Тому важливою умовою модернізації освіти є підготовка педагогічних кадрів.

Соціальна ситуація, що склалася, якісно по-новому висуває проблему підготовки педагогічних кадрів, вимагає наукового переосмислення цінностей системи, формування професійної компетентності вчителя, актуалізує пошук оптимальних форм цього процесу в період навчання у вищому закладі освіти.

Перед усією системою освіти сьогодні стоїть завдання максимального розкриття своєрідного творчого потенціалу кожної особистості. В основі нового спрямування педагогічного процесу полягає ідея розвиваючого навчання; при цьому мається на увазі не тільки розвиток потенціалу кожного учня, але й постійний саморозвиток учителя, формування його професійної компетентності.

У зв’язку з цим специфіка навчального посібника полягає в тому, що він призначений для студентів педагогічних ВЗО та вчителів загальноосвітніх шкіл. Наша книга, зрозуміло, не претендує на всебічне розглядання означеної проблеми, а є керівництвом до самовдосконалення студентів, вчителів та всіх тих, хто цікавиться шляхами професійного розвитку особистості.

Ми прагнули, щоб посібник, який ми пропонуємо читачу, був зручний при підготовці студентів, а також корисним для вчителів та викладачів, що вже мають практичний досвід роботи.

Для кращого практичного використання він складає в собі цілий ряд діагностичних методик, тестів, програм, завдань, спрямованих на формування та удосконалення професійної компетентності вчителя.

Будемо раді, якщо запропонований матеріал виявиться корисним для Вас. Глибоко вдячні за допомогу в роботі науковому керівнику, доктору педагогічних наук, професору А.Ф. Линенко; доктору педагогічних наук, професору Р.І. Хмелюк, доктору педагогічних наук, професору З.Н. Курлянд.

Щиро бажаю всім щастя, здоров’я,

натхнення й творчої наснаги !

З повагою,

В.В. Баркасі

1. Проблема профемійноїкомпетентності вчителя в психологи-педагогічній літературі

1.1. Історія педагогічної думки про особливості професії учителя

У психолого-педагогічній літературі використовується багато понять для оцінки досконалості педагогічній діяльності. Це такі поняття як-то: “професіоналізм”, “педагогічна майстерність”, “готовність до педагогічної діяльності”, “професійна компетентність”.

Загальновідомо, що педагог реалізує два основних соціальних завдання – навчання й виховання підростаючого покоління. Незмінно залишаючись провідними в його професійній діяльності, ці взаємопов’язані завдання згідно з вимогами, що ставляться перед школою тією чи іншою історичною епохою, наповнюються конкретним змістом й отримують специфічну спрямованість.

Слід завідзначити, що питання про те, яким бути вчителю й наскільки широким повинен бути спектр його професійно-значущих якостей, знань, умінь і навичок, хвилювало педагогів увже давно, що можна простежити з наведеної нижче таблиці (див. Табл. 1.1).

Таблиця 1.1

Класики педагогіки про професію вчителя

Педагоги

Роки життя

Теоретичний вклад в історію питання
1

2

3
Я.А. Коменський

1592- 1670

Вважав, що людина, яка обрала вчительство своєю професією, має бути чесною, діяльною, наполегливою, живим взірцем доброчесності, яку повинна прищеплювати учням, бути людиною освіченою та працелюбною, безмежно любити
1

2

3
свою справу, ставитися до учнів по-батьківськи, збуджувати інтерес учнів до знань
І.Г. Песталоцці

1764-1827

Вважав, що вчитель мусить бути сповнений любові, мудрості, цінувати порядок, уміти володіти собою; учні повинні довіряти йому; він має бути здатним побачити в кожній дитині її призначення й допомогати їй відбутися як особистості.
Й.Ф. Гербарт

1776-1841

Відзначав керівну роль учителя; метою навчання вважав формування інтелектуальних умінь, уявлень, понять, теоретичних знань.
А.В. Дистервег

1790-1866

Вказував на те, що хороший учитель мусить не тільки досконально володіти предметом, а й любити свою професію та дітей; вважав, що вчителю треба знати історію, літературу, а також весь час слідкувати за новими працями з педагогіки, психології й методики; надавав велике значення озброєнню вчителів практичним педагогічними вміннями й навичками.

Л.М. Толстой

1828-1910

Вважав, що для педагогічної роботи велике значення має “не метода, а мистецтво й талант”, а також любов.

Як відомо, великий внесок у розвиток педагогічної науки зробили й українські філософи, педагоги, письменники минулого. Питання, пов’язані з особистістю та діяльністю вчителя, часто висвітлювались в їхніх працях Наведемо деякі з них (див. Продовження табл. 1.1 на стор. 9).

Продовження табл. 1.1

1

2

3
Г.С.Сковорода

1722-1794

Вважав, що чуйність, гуманність та чесність можуть сформувати в молоді тільки такі педагоги, яким ці якості глибоко властиві.
Т.Г. Шевченко

1814- 1861

Шанував учителів, які метою свого життя ставили самовіддане служіння народу; критикував жорстокість і обмеженість багатьох педагогів свого часу.
К.Д.Ушинський

1824- 1870

Вважав, що вчитель повинен бути не тільки викладачем того чи іншого предмету, але й вихователем; любити свою професію, ставитися з почуттям великої відповідальності до справи виховання, володіти педагогічною майстерністю й педагогічним тактом.
І.Я.Франко

1856- 1916

Звертався до питання про особистісні й професійні якості, що властиві хорошому вчителю; вважав за необхідне мати педагогічний талант, володіти вміннями під час уроків жити загальним життям всього класу, забувати про себе, про свої власні турботи, радощі, тривоги.
Г. Ващенко

1878-1967

Бачив в особі вчителя, насамперед, носія ідеї українського національного виховання, здатного вкласти цю ідею в серця і розум молодого покоління.
С. Русова

1856-1940

Вважала, що вчитель впливає на своїх учнів своїм характером, веселим, енергійним; що він зобов’язаний бути громадянином і так наближати до життя шкільну науку, щоб вся громада бачила її користь і поважало таке навчання й самого вчителя.
1

2

3
А.С.Макаренко

1888 — 1939

Вважав, що справжній педагог-майстер повинен вміти й знати багато; надавав великого значення морально-політичному складу вихователя; визнавав, що якості особистості, характер педагога є “інструментом” виховної роботи; підкреслював, що ніякі рецепти не допоможуть, якщо в самій особистості вихователя є великі недоліки.

В.О. Сухомлин-

ський

1918-1970

Вказував на виключне значення особистості вчителя в процесі виховання дітей, на необхідність досконалого глибокого знання вчителем свого предмета; вважав, що педагогічна майстерність, залежить від бажання вчити, наснаги, готовності до подолання труднощів; основною вимогою до педагога вважав любов до дітей.

Відтак, питання, пов’язані з особистістю вчителя, його професійними якостями, знаннями, вміннями, навичками не нові. Але час вносить свої корективи, висвітлюючи нові грані проблеми, змушує розглядати їх з сучасних позицій, із врахуванням останніх досягнень психології та педагогіки.

1.2. Сутність понять “професіоналізм”, “педагогічна майстерність”, “готовність до педагогічної діяльності”, “професійна компетентність”

Сьогодні досить часто якість професійно-педагогічної підготовки майбутнього вчителя розглядається через поняття “професійна компетентність”. В теорії педагогічної освіти воно використовується паралельно з такими поняттями як-то: “професіоналізм”, “педагогічна майстерність”, “готовність до педагогічної діяльності”. Взагалі, характеризуючи одну й ту ж проблему, означені педагогічні категорії мають особливі змістові відтінки й вживаються в різних контекстах.

Так, готовність до педагогічної діяльності визначається як характеристика потенційного стану вчителя дотично його професійної діяльності. В цілому, готовність до дії трактується як стан мобілізації всіх психофізичних систем людини, що забезпечують ефективне виконання професійних дій. Під готовністю розуміють озброєність людини необхідними для успішного виконання дій знаннями, вміннями та навичками; нагальну реалізацію програми дій у відповідь на появу визначеного сигналу [121].

Зміст поняття “готовність” психологи та педагоги розглядають як єдність трьох компонентів: когнітивного, емоційного, пов’язаного з поведінкою (Д. Катя, Д. Керч, М. Кровгильд); сукупність мотиваційних, пізнавальних, емоційних, вольових якостей особистості (Э.Т. Козлов, Ю.М. Кулюткин); передумову цілеспрямованої діяльності, її реалізації, стійкості та ефективності (К.М. Дурай-Новакова, М.І. Д`яченко, Л.О.Кандибович); єдність спонукального (мотиваційного) і виконавчого (процесуального) компонентів (В.І.Селиванов); новоутворення (Л.С.Виготський, Д.Б. Ельконін); психічний стан (А.Й. Капська, А.Г. Мороз, В.О. Сластьонін ). Проте наведені точки зору не суперечать одна одній, а доповнюють, розкриваючи різні аспекти складного поняття. Слід зазначити, що всі автори розглядають готовність як передумову успішної професійної діяльності людини.

У педагогіці й психології існує велика кількість дефініцій цього поняття. Готовність – це: настанова, аттітьюд, очікування, намір, феномен, явище, властивість, пильність тощо.

А.Ф. Лисенко розглядає готовність як цілісне стійке утворення, що мобілізує особистість на включення до діяльності [135]. На думку дослідника, готовність не є вродженою, а виникає в результаті певного досвіду людини, заснованого на формуванні його позитивного ставлення до означеної діяльності, усвідомленні мотивів і потреби в ній, об’єктивізації її предмета та способів взаємодії з ним [135].

Розглядаючи поняття “професіоналізм”, необхідно зазначити, що воно має декілька значень: 1 – це заняття чим-небудь як професією; 2 – ступинь майстерності [139, 464]; 3 – оволодіння основами й глибинами будь-якої професії [243, 322]. В довідковій літературі професіоналізм визначається, як “набута під час навчальної та практичної діяльності здатність до компетентного виконання трудових функцій; рівень майстерності та вправності у певному виді занять, відповідний рівню складності виконуваних завдань” [207, 361].

Слід зазначити, що в сучасній психолого-педагогічній літературі немає єдиного підходу щодо визначення означеного поняття. Кожен із дослідників, що оперує цією категорією, виокремлює її домінуючий компонент чи співвідносить поняття “професіоналізм” з близькоспорідненим, на його думку, поняттям, Так дослідники пов’язують професіоналізм із самоосвітою (К. Левітан, Л. Мнацканян), вважають, що воно близьке до поняття “професійний потенціал” (І.П. Підласий), бачать в ньому компонент соціальної зрілості педагога (В.В. Радул), розглядають професіоналізм як наявність знань і вмінь у вчителя (В.Я. Синенко).

Разом з тим існують дві великі групи науковців, – представники однієї з яких співвідносять “професіоналізм” з поняттям “компетентність” (Н.В. Бордовська, О.А. Дубасенюк, І.А. Зязюн, А.О. Реан, О.М. Шиян та інш.), яку вважають його необхідним компонентом професіоналізму вчителя; друга група дослідників пов’язує поняття “професіоналізм” з поняттям “майстерність”, ставлячи професіоналізм на більш високу сходинку в ієрархії педагогічних категорій (О.С. Анісимов, І.Д. Багаєва, А.О. Деркач, Є.І. Ісаєв, С.Г. Косорецький, В.М. Носкова, В.М. Слободчиков та інш.).

Так, І.А. Зязюн зазначає, що складовими професіоналізму в будь-якій професії є компетентність і озброєність системою вмінь. Але в педагогічній діяльності, на його думку, для професіоналізму мало лише цих компонентів. Необхідні певні особистісні якості, тому що сам педагог є інструментом впливу на учня. І цей інструмент – його душа [182].

О.А. Дубасенюк також вважає педагогічну компетентність одним із показників професіоналізму, додаючи до неї професійно-педагогічну спрямованість і педагогічні здібності [73, 94].

Представники іншої точки зору (Є.І. Ісаєв, С.Г. Косорецький, В.М. Слободчиков) під поняттям “професіонал” розуміють сукупність понять “особистість” і “майстер”. Професіонал розглядається ними як цілісний суб’єкт, вільний і відповідальний в проектуванні, здійсненні та творчому перетворенні власної діяльності [260].

Цієї ж точки зору дотримується і І.Д. Багаєва. Однак при цьому вона вважає, що професіоналізм є поняттям більш високого рівня, ніж “майстерність”, оскільки останнє засноване більш на практичних прикладних вміннях педагога [18].

Ми вважали за доцільне розглянути, як інтерпретується поняття “майстерність” у довідковій літературі. На нашу думку, найбільш ємнісне тлумачення надано у словнику «Професійна освіта», де майстерність трактується, як «характеристика педагогічної діяльності високого рівня, де головною ознакою є бездоганне уміння навчати своїх учнів, сформувати в них позитивні риси особистості й характеру» [198, 235].

А.С. Макаренко вважав що, педагогічна майстерність – це знання особливостей педагогічного процесу, вміння його побудувати й привести в дію [141].

Зазначимо, що означена педагогічна категорія розглядається дослідниками в різних ракурсах. На думку дослідників, це компонент педагогічного мистецтва, педагогічної творчості (Б.Т. Лихачов, Н.В. Бордовська, А.О. Реан); “живильне середовище, в якому зростає потенціал професіоналізму” (О.С. Анісимов, А.О. Деркач, Є.М. Іванова) [11, 6]; індивідуальний стиль діяльності вчителя, вияв свого “Я” в професії (В.І. Загвязинський, В.В.Радул); самореалізація особливості вчителя у педагогічній діяльності, що забезпечує реалізацію особистості самого вчителя (І.А. Зязюн) [182]; найвищий рівень педагогічної діяльності (Н.В. Кузьміна, Н.В. Кухарев ).

Однак, ціла низка вчених (Н.В. Бордовська, І.А.Зязюн, Н.Л. Коломинський, А.О. Реан, О.М.Шиян) бачать у майстрі педагогічної праці, насамперед, високо компетентного в психолого-педагогічній і у власній предметній галузі спеціаліста, який вміє репродукувати у практичній діяльності на високому рівні професійні знання, навички та уміння, тобто вважають, що майстерність, так само, як і професіоналізм учителя, залежить від його компетентності.

Поняття “компетентність” з’явилось у психолого-педагогічній літературі порівняно недавно і не є на сьогоднішній день досить повно дослідженим, воно стає все більш важливим і пріоритетним, все частіше можна зустріти згадування про нього й аналіз його сутності та структури.

За словником іноземних слів “компетентність” визначається як 1)“володіння знаннями, які дозволяють судити про що-небудь, висловлювати вагому, авторитетну думку”; 2) “поінформованість, обізнаність, авторитетність” [241, 282].

Словник української мови дає таке визначення: компетентний – це той, хто “ має достатні знання в якій-небудь галузі, з чим-небудь добре обізнаний, тямучий, ґрунтується на знанні, кваліфікований” [242, 250].

У сучасній психолого-педагогічній літературі з проблеми професійної компетентності вчителя існують різні точки зору. Частіше за все дослідники визначають компетентність, як одну із сходинок професіоналізму, тобто як систему знань, умінь, навичок, способів діяльності, психологічних якостей, необхідних вчителю для здійснення педагогічної діяльності, виділяючи в структурі компетентності певний склад компонентів.

На думку дослідників (В.А. Адольфа [4], Т.Г. Браже [44], В.І. Журавльова [79], С.Б. Єлканова [75], В.М. Миндикану [158], Т.В. Новикової [166], Н.Ф. Тализіної [252]), загальна характеристика професійної компетентності свідчить про те, що вона передбачає залучення людини до загального культурного світу цінностей, і саме в цьому просторі людина реалізує себе як спеціаліст, професіонал, тобто “людина, яка володіє не тільки достатнім обсягом знань, умінь і навичок…, але й здатністю до безперервної самоосвіти” [166, 16-17]. На цих підставах визначається структура педагогічної компетентності, яка містить такі компоненти: знання (культурологічні, педагогічні та інші), педагогічні вміння та навички, здатність до самоосвіти й самовиховання, спроможність отримувати від своєї роботи конкретні стабільні результати, що відповідають загальноприйнятим еталонам, здатність вирішувати творчі завдання [166].

В.І.Журавльов [79] пропонує конструювати структуру професійної компетентності вчителя, спираючись на базовий стандарт. Основою для конструювання виступають такі поняття як-то: “кваліфікаційна характеристика”, “модель спеціаліста”, “професіограма вчителя”. У цьому зв’язку автор виокремлює три групи стандартів професіоналізму вчителя. Це рефлексивні стандарти – самооціночні та зовнішньооціночні: відповідність кваліфікаційній характеристиці, володіння технікою інтроспекції й методичної самооцінки через моделювання Я – концепції; професійно-діяльнісна характеристика педагога: володіння педагогічними поняттями, концепціями, закономірностями, основами педагогічної інформатики, педагогічної діагностики, технологією педагогічної творчості, співробітництва з партнерами, управління колективними справами; володіння знаннями про здоровий і розвиваючий спосіб життя, про способи виходу зі стресової ситуації; озброєння кожного педагога засобами соціального та психологічного захисту від впливу несприятливих факторів праці й життєдіяльності.

Неважко помітити, що друга група стандартів відображає зміст професійної компетентності педагога. Щодо першої та третьої групи стандартів, то, на нашу дкмку, вони виступають як умови для виявлення професійної компетентності.

Ряд дослідників визначає професійну компетентність тільки через систему знань, умінь і навичок без урахування мотиваційно-потребної сфери особистості вчителя (В.А. Адольф, А.О. Вербицький, М.К. Кабардов, І.Б. Котов, Н.В. Кузьміна).

Слід зазначити, що Н.В.Кузьміна вперше запровадила в науковий обіг поняття “професійно-педагогічна компетентність”. На її думку, — це “система знань і вмінь педагога, які виявляються при вирішенні на практиці професійно-педагогічних завдань” [173, 44].

В концепції контекстного підходу до навчання, що пропонує А.О. Вербицький, компетентність також розглядається через систему усвідомлених знань: “щоб бути теоретично й практично компетентним, студенту необхідно зробити подвійний перехід: від знака – до думки, а від думки – до вчинку, дії. Перехід від інформації до її використання опосередковується думкою, що і робить цю інформацію знанням” [49, 55]. Отже, означений підхід формує уявлення про професійну компетентність як про систему знань і вмінь.

Декілька ширше розглядають професійну компетентність Т.Г. Браже, І.А. Зязюн, В.Ю.Кричевський, А.К. Маркова, В.В. Радул.

Так, Т.Г. Браже вказує на те, що професійна компетентність людей, що працюють в системі “людина – людина” визначається не тільки базовими знаннями й вміннями, а й ціннісними орієнтаціями спеціаліста, мотивами його діяльності, усвідомленням самого себе у світі та світа навколо себе, стилем взаємодії з людьми, загальною культурою, здатністю до розвитку свого творчого потенціалу. У професії вчителя сфокусовано володіння методикою викладання предмета, здатність розуміти й впливати на духовний світ своїх вихованців, повага до них, професійно-значущі особистісні якості [44, 30].

Л.К. Маркова розглядає професійну компетентність учителя через процесуальні й результативні показники. Так, до перших дослідник включає три блоки – педагогічну діяльність, педагогічне спілкування й особистість учителя. До других – два блоки, це – навчання й навченість, виховання і вихованість. В середині кожного з них науковець визначає об’єктивно необхідні вміння, знання та вимоги до психологічних якостей учителя. Виходячи з цього, автор тлумачить професійну компетентність, як “обізнаність учителя про знання й вміння та їх нормативні ознаки, що необхідні для виконання цієї праці; володіння психологічними якостями, бажаними для її виконання, реальна професійна діяльність згідно з еталонами та нормами” [144, 84].

До змісту професійної компетентності І.А.Зязюн включає знання предмета, методики його викладання, педагогіки й психології та рівень розвитку професійної самосвідомості, індивідуально-типові особливості й професійно-значущі якості [182, 34].

До структури професійної компетентності педагога В.В.Радул поряд з базовими (науковими) знаннями й вміннями відносить і ціннісні орієнтації спеціаліста, мотиви його діяльності, стиль взаємовідносин із людьми, з якими він працює, його педагогічну культуру, здатність до розвитку свого творчого потенціалу [208].

Резюмуючи думки авторів означеного підходу, можна сказати, що професійно-компетентний учитель – це той, хто здатний здійснювати педагогічну діяльність, педагогічне спілкування на досить високому рівні, досягаючи позитивних результатів навчання й виховання школярів.

Розглядаючи наступний підхід до професійної компетентності вчителя, зазначимо, що, згідно з теорією змісту навчальної діяльності, головним змістом навчання повинні бути загальні способи дій з вирішення широкого кола завдань, щоб діяльність тих, хто навчається, була зорієнтована на опанування цими загальними способами. Відповідно до цього положення ряд вчених (О.І. Міщенко [157], Г.І. Саранцев [221], В.О. Сластьонін [184], С.А. Спирін [246]) розглядають професійну компетентність майбутнього вчителя через ідею імітаційного моделювання задачної структури педагогічної діяльності й визначають її як міру результативності його діяльності під час вирішення педагогічних завдань. Означений підхід характеризується рядом позитивних особливостей. По-перше, визначення професійної компетентності за міру результативності діяльності вчителя дозволяє підійти до неї як до багаторівневого явища. По-друге, різноманітність педагогічних завдань, що вирішуються в процесі освіти, й складна структура діяльності свідчать про багатогранний, багатофункціональний характер професійної компетентності. По-третє, практична діяльність учителя реалізується в системі педагогічних завдань.

На думку В.О. Сластьоніна, поняття “професійна компетентність педагога” виражає сукупність його теоретичної й практичної готовності до здійснення педагогічної діяльності [184]. Структура професійної компетентності розглядається в роботі дослідника через педагогічні вміння, які автор об’єднав в 4 групи: вміння “переводити” зміст об’єктивного педагогічного процесу в конкретні педагогічні завдання; побудувати й привести в дію логічно завершену педагогічну систему; виокремлювати й налагоджувати взаємозв’язки між компонентами та факторами педагогічного процесу, приводити їх в дію; враховувати й оцінювати результати педагогічної діяльності [64].

Зазначимо, що зарубіжні дослідники також працюють над питаннями професійної компетентності взагалі й професійної педагогічної компетентності зокрема. Американські вчені багато уваги приділяють питанням професійної компетентності. Так, на думку Д.К. Бритела, “людина або компетентна, або ні щодо потрібного рівня засвоєння” [285, 25]. В науковій літературі США фігурує особлива одиниця виміру знань спеціаліста – період піврозпаду компетентності. Це означає, що через те, що за певний час після закінчення вищого заладу освіти одержані знання застарівають у зв’язку з тим, що з’являється нова інформація, компетентність спеціаліста знижується на 50 % [55, 115].

Американські вчені (Т. Кроул, С. Камински, Д. Поделл), які вивчають питання педагогічної психології, відзначають, що професіонали відрізняються від інших працівників рівнем компетентності під час прийняття незалежних рішень і вмінням правильно орієнтуватися у всіх питаннях, пов’язаних зі своєю безпосередньою роботою [287, 14].

Американський Національний Комітет з професійних учительських стандартів розробив вимоги для отримання національного вчительського сертифікату, визначивши п’ять базових стандартів для компетентних педагогів:

учитель повинен брати на себе відповідальність за учнів та їх навчання;

учитель повинен знати свій предмет та вміти його викладати;

учитель повинен бути менеджером навчання та наставником для своїх учнів;

учитель повинен удосконалювати свої знання, виходячи з практичного досвіду [287, 14].

Швейцарськими вченими був розроблений проект профілю вчителя іноземних мов, в якому виокремлено три види компетентностей: персональна, соціальна та спеціальна, що підпорядковані найбільш важливій для вчителя іноземних мов як повноважного представника, посередника між рідною й іноземною культурами – інтеркультурній компетентності [282].

Французькі дослідники також працюють над вивченням компетентності спеціалістів. Так, на думку дослідника “мінімальної компетенції” Вівіан де Ландшеєр: “компетентність – це такий рівень навченості, який потрібен громадянам, щоб успішно функціонувати у суспільстві” [126, 24]. Вона визначає компетентність як поглиблене знання або засвоєне уміння, а мінімальну компетенцію як особливий рівень знань і вмінь [126].

Канадські дослідники (Є. Джимез, М. Леннон, П. Мерсер, Х. Мурей і М. Робінсон) під педагогічною компетентністю розуміють не тільки знання свого предмета (змістова компетентність), але й педагогічні знання й вміння, до яких входять комунікативність, вибір ефективних методів викладання матеріалу, забезпечення можливості для практики й зворотного зв’язку, вміння працювати з різними учнями [295].

Польські вчені також приділяють велику увагу питанням професійної компетентності вчителя. Так, Р. Квасніцею була запропонована нова типологія компетентності вчителя, до якої увійшли два комплекси – комплекс практично-моральних знань, досвіду та вмінь і комплекс технологічно-аналітичних умінь і навичок [290].

Отже, аналіз психолого-педагогічної літератури з проблеми дослідження засвідчив, що занадто складно розрізнити поняття “професіоналізм”, “педагогічна майстерність”, “професійна компетентність”, “готовність до педагогічної діяльності” у зв’язку з тим, що кожне з них характеризує окремий аспект підготовки вчителя до педагогічної діяльності. Всі вони не взаємовиключають один одного, а є взаємопов’язаними, розширюють і поглиблюють уявлення про складність і багатогранність характеристик, що обумовлюють якість педагогічної діяльності, сприяють її вдосконаленню (див. Рис. 1.1 на стор.21).

Як видно зі схеми, професійна компетентність і готовність є основою, підґрунтям, на якому базуються професіоналізм і його найвищий прояв – педагогічна майстерність, якої з досвідом роботи може досягти кожен вчитель за умови постійного саморозвитку, самовдосконалення.

Професійно компетентний фахівець може і повинен бути підготовлений за час навчання в педагогічному вищому закладі освіти, в нього мають бути сформовані всі необхідні для майбутнього вчителя складові професійної компетентності, які детально розглянуті в другому розділі; останні дозволяють йому успішно здійснювати педагогічну діяльність. Як слушно зазначив С.Г. Вершловський, завершення формування спеціаліста – результат формування його особистості на етапі становлення, виявлення його громадської позиції, загальний підсумок формування особистості на етапі професійного становлення. Педагогічний вищий заклад освіти інтегрує весь досвід особистості, підпорядковуючи його професійній ролі, в основі якої лежить принцип взаємодії суб’єктів, їх активний взаємовплив [199].

Компетентність вчителя іноземних мовКомпетентність вчителя іноземних мовКомпетентність вчителя іноземних мовКомпетентність вчителя іноземних мовКомпетентність вчителя іноземних мовКомпетентність вчителя іноземних мовКомпетентність вчителя іноземних мовКомпетентність вчителя іноземних мовКомпетентність вчителя іноземних мовКомпетентність вчителя іноземних мовКомпетентність вчителя іноземних мовКомпетентність вчителя іноземних мов

Рис. 1.1 Схема взаємозумовленості педагогічних категорій

З досвідом роботи, за умови постійного саморозвитку і самовдосконалення вчитель стає професіоналом і майстром педагогічної діяльності.

1.3. Професійна компетентність учителя іноземних мов

Розглядаючи питання про професійну компетентність учителя іноземних мов правомірно сказати про те, що відрізняє саме цього вчителя – це сформована іншомовна комунікативна компетенція.

Термін “комунікативна компетенція”, яким користуються дослідники, що працюють в галузі іноземних мов, вперше був запроваджений в науковий ужиток Д. Хаймзом. Він визначив його як “знання, що забезпечують індивідові можливість здійснення функціонально спрямованого мовленнєвого спілкування, тобто того, що необхідно знати тим, хто говорить, для досягнення успіху в комунікації в середовищі іншомовної культури”. На нашу думку, необхідно говорити про іншомовну комунікативну компетенцію для запобігання дублювання назви різних понять.

На думку українських учених-лінгвістів, основними складовими компонентами галузі освіти “Іноземна мова” є три види компетенцій, розгалужених від родового поняття “комунікативна компетенція (іншомовна)”, а саме:

мовленнєва компетенція;

мовна компетенція;

соціокультурна компетенція [153].

Однак ці види компетенцій, в свою чергу, також включають цілий ряд компетенцій. Мовленнєва компетенція передбачає здатність сприймати й породжувати іншомовні тексти згідно з поставленим чи виниклим комунікативним завданням, яке включає ситуацію спілкування й комунікативний намір. Вона базується на чотирьох видах компетенції: в аудіюванні, говорінні, читанні та письмі. Отже, для формування мовленнєвої компетенції повинні бути сформовані мовленнєві вміння в чотирьох видах мовленнєвої діяльності.

Як відомо, мовна (лінгвістична) компетенція передбачає знання системи мови й правил її функціонування при іншомовній комунікації. Мовна компетенція також є інтегративною і включає цілий ряд компетенції: лексичну, граматичну, фонологічну й орфографічну.

Соціокультурна компетенція охоплює такі види компетенцій як країнознавча і лінгвокраїнознавча. Країнознавча компетенція – це знання історії, географії, економіки, державного устрою, культури країни, мова якої вивчається. Лінгвокраїнознавча включає в себе знання про основні особливості соціокультурного розвитку країни, мова якої вивчається, на сучасному етапі; і вміння підпорядковувати свою мовленнєву поведінку у відповідності з цими особливостями.

На нашу думку, всі зазначені види компетенцій, що входять до складу іншомовної комунікативної компетенції, мають бути сформовані у людей, що вивчають іноземну мову, але так як студенти педагогічного вищого закладу освіти є майбутніми вчителями іноземних мов, то в них також повинні бути сформовані й інші компоненти професійної компет ентності, необхідні для успішного здійснення педагогічної діяльності.

На думку О.Л. Бердичевського, підготовка вчителя іноземних мов до діяльності, крім лінгвістичної (мовної), мовленнєвої (він називає її комунікативною), лінгвокраїнознавчої і навчальної (навчально-пізнавальна за О.Л. Бердичівським) повинен також оволодіти й лінгвометодичною компетенцією [26, 96]. За своєю природою вона передбачає опанування іноземною мовою на адаптивному рівні, який визначається конкретною педагогічною ситуацією, й оволодіння вміннями педагогічного спілкування (такими, як управління інтелектуальною діяльністю учнів, стимулювання їхньої мовленнєвої діяльності, організація мовленнєвої діяльності учнів, контроль мовленнєвої діяльності школярів тощо).

На думку Т.А Долгової і її співавторів, професійна компетентність учителя іноземної мови складається зі спеціальної компетенції (предметні і непредметні знання, які розвивають особистість, тобто знання загальних та основних навчальних дисциплін), технологічної (методичної), управлінської (організаторської, менеджерської) та комунікативної компетенцій. Особливістю комунікативної компетенції автори вважають її органічне входження до складу спеціальної, технологічної та управлінської компетенцій як засобу їх реалізації [71].

Т.М. Комарницька зазначає, що в майбутнього вчителя іноземних мов повинні бути сформовані таки види компетенцій, як особистісна, яка передбачає усвідомлення значущості ролі вчителя, соціальна (здатність затверджувати статус свого предмета в освітній концепції України), спеціальна, яка, в свою чергу, на думку дослідника, поділяється на мовну (доскональне володіння вчителем мовою, його вміння навчити інших) і філологічну компетенції (володіння самими сучасними теоретичними знаннями з культурології) та дидактико-методична, до якої відносяться володіння сучасними принципами комунікативної дидактики, орієнтованої на діяльнісний підхід до мови як інструменту до дії, когнітивний підхід, при якому учень є суб’єктом учбового процесу, й інтеркультурний підхід [106].

Т. Ощепкова та її колеги виокремлюють мовну, комунікативну й методичну компетенції учителя іноземних мов [296].

Як бачимо, при різноманітності компонентів, що дослідники виокремлюють у складі професійної компетентності вчителя іноземних мов, провідною залишається іншомовна комунікативна компетенція, яка, на наш погляд, тісно пов’язана з усіма іншими компонентами професійної компетентності вчителя іноземних мов.

Згідно до Наказу Міністерства освіти та науки України та Академії педагогічних наук України № 428/48 від 04.09.2000 р. [161] було розроблено критерії оцінювання навчальних досягнень у системі загальної середньої освіти, де визначено основні компетенції, яких вимагає сучасне життя, а саме: громадські, ті, що стосуються життя в полікультурному суспільстві, ті, що пов’язані з володінням усною і писемною рідною та іншими мовами, компетенції, пов’язані з вимогами інформаційного суспільства, а також компетенції щодо бажання і готовності постійно навчатися як у професійному, так і в особистому та суспільному плані [70]. Вчитель повинен бути готовий до роботи з формування в учнів усіх зазначених видів компетенцій. Але для того, щоб здійснити це, у випускника педагогічного вищого закладу освіти повинні бути сформовані усі складові професійної компетентності, що необхідні сучасному вчителю для компетентного виконання професійної діяльності.

Відтак, ми вважаємо, що професійна компетентність учителя – це інтегральне утворення особистості, яке включає сукупність соціального, полікультурного, аутопсихологічного, когнітивно-технологічного та персонального компонентів, необхідних для успішного здійснення педагогічної діяльності з урахуванням специфіки предмета, що викладається. Специфіка компетентності вчителя іноземних мов полягає в наявності сформованої іншомовної комунікативної компетенції,яка входить до складу когнітивно-технологічного компоненту.

2. Компонентно-стурктурний аналіз професійної компетентності вчителя іноземних мов

Професійна компетентність учителя синтезує в собі, по-перше, загальні вимоги до педагога як до особистості, по-друге, особливості його професійно-педагогічної діяльності, по-третє, конкретний прояв цих властивостей, вимог, якостей, притаманних особистості, в діяльності окремого педагога.

Ми вважаємо, що компонентами професійної компетентності вчителя іноземних мов є такі: соціальний, полікультурний, аутопсихологічний, когнітивно-технологічний та персональний (рис. 2.1 на стор. 26).

Розглянемо кожен з компонентів та проаналізуємо їхній вплив на формування професійної компетентності майбутніх учителів іноземних мов.

2.1. Соціальний компонент.

На нашу думку, першим компонентом професійної компетентності майбутніх учителів іноземних мов є соціальний. Бути соціально компетентним вчителем – це усвідомлювати значущість педагогічної діяльності, розуміти суть соціальних проблем, які існують як в суспільстві, так і в світі.

Компетентність вчителя іноземних мов

Компетентність вчителя іноземних мов

Компетентність вчителя іноземних мов

Компетентність вчителя іноземних мовКомпетентність вчителя іноземних мовКомпетентність вчителя іноземних мовКомпетентність вчителя іноземних мовКомпетентність вчителя іноземних мов

Компетентність вчителя іноземних мовКомпетентність вчителя іноземних мовКомпетентність вчителя іноземних мов

Компетентність вчителя іноземних мовКомпетентність вчителя іноземних мов

Рис. 2.1 Структура професійної компетентності майбутніх учителів іноземних мов.

Ще С. Русова говорила про те, що “що далі люди живуть упорядкованими громадами, то все більше вони відчувають велике значення громадського життя для кожного окремо взятого громадянина, для кожної окремої особи, бо все ширше громадське життя захоплює людину та задовольняє її різноманітні потреби й вимоги” [217, 16]. Тому, ми розглядаємо громадянську відповідальність студентів, майбутніх педагогів як один із головних показників соціального компоненту професійної компетентності вчителя.

У сучасних умовах змінюються соціальні функції молоді. Вона все більш стає каталізатором соціально-політичних та економічних процесів. Головна роль в становленні державності України належить саме їй, її громадянській відповідальності. Формування патріотизму і громадянськості в молодого покоління починається з виховання любові до рідного краю, міста, навчального закладу, рідної мови, соціально-культурних надбань, з виховання поваги до таких національних символів, як прапор, герб, гімн.

Під громадянською відповідальністю ми розуміємо сукупність громадянської та соціальної зрілості людини. Професія вчителя, призначення якої виховувати підростаюче покоління, вимагає від людини бути по-громадянські зрілою особистістю. На думку Р.І.Хмелюк, поняття “громадянська зрілість” визначається не віком, а поглядами, вчинками, поведінкою в суспільстві, в системі суспільних відносин, коли людина виступає як повноважний суб`єкт громадянських прав і обов`язків. При цьому автор структурує громадянську зрілість на: патріотизм, інтернаціоналізм, відповідальність, обов`язок, цілеспрямованість, організованість, самостійність, працелюбство, наполегливість, а також високий рівень самосвідомості [262].

Дослідники (Ю.А. Маринкіна, Т.П. Мироненко, М.М Чумакова) також дотримуються думки, що процес виховання молоді повинен бути спрямований на формування в неї громадянської зрілості, що характеризується ними як сукупність ідейно-моральних якостей, усвідомлення своїх прав, обов`язків, відповідальності перед державою, суспільством, собою, високого рівня національної самосвідомості, знання культури та історії рідної країни, соціальної відповідальності, високого професійного рівня, стійких переконань [149; 154; 271].

Підготовка компетентного вчителя невід`ємна від його практичної участі в суспільному житті, в рішенні завдань соціально-економічного будівництва. В.В.Радул, досліджуючи проблему соціальної зрілості молодого вчителя, робить висновок, що вона передбачає активну життєву позицію й досягається завдяки постійному поєднанню виховання, самовиховання й бажання самої особистості швидше досягти соціальної зрілості [208].

Ми також вважаємо, що для формування професійної компетентності студентам педагогічних ВЗО необхідно усвідомлювати значущість своєї майбутньої професійної діяльності. Це сприятиме розвитку мотивації навчання, оволодінню основами педагогічної майстерності, професіоналізму, прагненню до професійної самоосвіти й самовдосконалення. Особливо актуальним це питання є для майбутніх вчителів іноземних мов. Часто, вступаючи до педагогічного університету на факультет іноземної філології, молода людина бачить себе перекладачем, менеджером, екскурсоводом, який працює з іноземцями, але не вчителем у школі. Тому, на нашу думку, головне завдання, яке стоїть перед педагогічним колективом ВЗО, – допомогти студентам усвідомити важливість професії вчителя, її необхідність для держави, суспільства, соціуму.

Як відомо, громадська активність є показником і діючим засобом формування соціально компетентних учителів. За своєю природою вона являє собою діяльне ставлення людини до життя суспільства. Ця активність передбачає наявність інтересу до громадської роботи, організаторські здібності, відповідальність при виконанні доручень, ініціативність, вимогливість до себе й готовність допомагати іншим під час виконання громадських завдань. У той же час більша або менша міра соціальної активності особистості обумовлена відповідною мірою громадянської зрілості. Можливості посилення соціальної активності особистості виникають не самі по собі, а при відповідному цілеспрямованому вихованні.

При навчанні іноземних мов формуванню соціального компоненту професійної компетентності майбутніх учителів, на наш погляд, сприятиме:

конструктивний відбір навчального матеріалу;

оптимальна організація системи занять з професійної науково-предметної підготовки (використання кооперативного та інтерактивного навчання);

широке залучення студентів до громадської діяльності на факультеті, в університеті, до роботи в соціальних програмах, міжнародних проектах, у передвиборчих кампаніях тощо.

На основі вищезазначеного можна сформулювати завдання з формування соціального компоненту професійної компетентності в майбутніх учителів:

знайомити студентів з економічними, соціально-політичними, національними проблемами України;

розвивати в майбутніх учителів почуття громадянської відповідальності, повагу до своєї країни, до свого народу;

формувати в студентів нове політичне мислення, пов`язане з новими соціально-економічними та політичними умовами, прагнення активно підтримувати внутрішню і зовнішню політику своєї держави;

формувати в майбутніх учителів якості, які визначають їх громадянську відповідальність.

2.2. Полікультурний компонент

Як наступний компонент професійної компетентності майбутніх учителів іноземних мов ми розглядаємо полікультурний. Сучасний учитель повинен одночасно усвідомлювати себе носієм національних цінностей і мати планетарне мислення. За своєю природою – це новий погляд на світ, його проблеми, можливі шляхи їх вирішення, боротьба за виживання людства, збереження навколишнього середовища, шлях до миру й благоденства, відмова від застарілих стереотипів і норм, від усіх видів егоїзму. Це мислення, спрямоване на усвідомлення цілісного, взаємопов`язаного та взаємозумовленого світу.

Необхідність формування в майбутніх учителів полікультурного компоненту професійної компетентності пов`язана з тим, що на початку XXI століття все більш нагальною постає проблема мирного співіснування й продуктивного співробітництва людей різних націй, віросповідань, прибічників різних стилів життя, представників різних культур, – тобто проблема діалогу культур. Тенденції розвитку світового співтовариства свідчать про те, що в глобальному масштабі єдиним шляхом до прогресу людства є інтеграція на рівні виробництва, споживання, формування національної самосвідомості, розвитку міжкультурних зв’язків. ”Багато людей сприймають культуру ідентичності у мультиполярному просторі не як дещо гарантоване, а як суперечливе і процесуальне. Водночас сприймання розбіжностей між культурами веде до необхідності міжкультурного діалогу” [222, 67].

Діалог культур поступово стає визначальним у різних сферах нашого життя. Однак найбільш важливим він є для формування пріоритетів розвитку сучасної освіти. З одного боку, це формування в суб`єктів навчання толерантності по відношенню до інших людей, їхніх традицій, звичок, національних цінностей тощо; з іншого – гуманітаризація освіти, зокрема необхідність опанування іноземними мовами.

«Сучасна концепція іншомовної освіти базується на інтегрованому навчанні мові та культурі країни, мова яких вивчається, на діалозі рідної та іноземної культур. Мета такої освіти навчання мови – через культуру, культури – через мову, формування homo moralis: людини із совістю, що розрізняє добро і зло, має високі, стійкі моральні орієнтири, якими керується у своїй діяльності» [179, 17].

За останнє десятиріччя значно збільшилася чисельність європейців, що володіють двома чи трьома іноземними мовами. Багатокультурне й багатомовне європейське співтовариство однією з найбільш важливих цілей сучасної освіти вважає обов`язкове знання іноземних мов кожною молодою людиною. Як зазначається в заключній доповіді проекту Ради Європи, навчання іноземної мови для європейської громади необхідно для полегшення вільного пересування людей, інформації та ідей в Європі з метою побудови взаєморозуміння та сприйняття культурного й мовного розмаїття в багатомовній та багатокультурній Європі та виховання поваги до національного самовизначення [293].

Вищесказане свідчить про те, що полікультурна освіта повинна стати сьогодні для школи однією з приоритетних, а здійснювати її покликані вчителі зі сформованим полікультурним мисленням. Як відомо, полікультуризм (в освіті) передбачає “побудову освіти за принципом культурного плюралізму, визнання рівноцінності та рівноправності всіх етнічних і соціальних груп, які складають суспільство, недопустимості дискримінації людей за ознаками національної чи релігійної приналежності, статі чи віку” [102, 116]. Безумовно, особливе місце в цьому процесі належить вчителю іноземних мов у зв`язку з тим, що в специфіці його предмета закладені змістові можливості полікультурної освіти.

На наш погляд, до необхідних принципів здійснення полікультурної освіти майбутніх учителів іноземних мов можна віднести такі:

орієнтація на обов`язкове полікультурне й полілінгвальне навчання;

інтегративний комунікативно-діяльнісний підхід до мовної освіти під час співвивчення мов як інструменту спілкування, засобу міжкультурної взаємодії;

узагальнення досягнень матеріальної та духовної культур цивілізації людства;

залучення найсучасніших технологій до розвитку засобів масової комунікації з ціллю полікультурної освіти.

Ми вважаємо, що ознаками сформованості полікультурного компоненту професійної компетентності є:

сформоване світосприйняття студентів;

усвідомлення себе носіями національних цінностей;

розуміння взаємозалежності між собою та всіма людьми;

розвинута комунікативна культура студентів, а саме: знання етики дискусійного спілкування й взаємодії з людьми, які дотримуються інших поглядів, віросповідань, з представниками інших культур;

загальнопланетарний образ мислення;

толерантність, повага до мови, релігії, культури різних націй.

Оскільки підготовка майбутніх учителів іноземних мов має за мету комплексну реалізацію практичної, виховної, освітньої та розвиваючої цілей, слід розглянути, які зміни мають мати місце при їх реалізації в умовах полікультурної освіти Так, виховна мета може бути інтерпретована з наступних позицій:

орієнтація на гуманізацію освіти;

навчання у дусі діалогу культур;

виховання взаєморозуміння й терпіння щодо інших культур, здатності ставитися до них з повагою;

прояв інтересу до контакту з іншими культурами.

Тлумачення освітньої мети може бути доповнене більш глибоким засвоєнням рідної культури через зіткнення з іншою культурою та взаємодію з нею, а також розширенням мовного, соціального та інтелектуального горизонту тих, хто навчається.

Досягнення розвиваючої цілі навчання передбачає: розвиток вміння проникати в культуру країни, мова якої вивчається, під час зіткнення суспільних, культурних і мовних реалій, використовувати соціокультурний фон для розуміння й тлумачення соціокультурних елементів, розуміти приналежність до національного і світового співтовариства, формулювати власну точку зору; розвиток здатності орієнтуватися в ціннісних категоріях власного та чужого суспільства.

На нашу думку, до практичних завдань навчання іноземним мовам з метою формування полікультурного компоненту професійної компетентності студентів можна віднести, насамперед, такі:

формування уявлень про культуру усного та писемного спілкування мовою, яка вивчається;

формування знань про лінгвістичну та лінгвокраїнознавчу варіативність іноземної мови з метою здійснення офіційного й неофіційного спілкування;

навчання дотриманню правил формальної й неформальної мовленнєвої поведінки іноземною мовою;

формування понять про еквівалентну і безеквівалентну лексику;

формування та розвиток умінь використання іноземної мови як інструменту міжкультурного спілкування;

навчання вмінню адекватно описувати свою культуру іноземною мовою;

навчання стратегіям самонавчання на основі використання дистанційних засобів навчання іноземних мов (включаючи спілкування з представниками інших культур через систему Інтернет).

Отже, під час вивчення іноземних мов у майбутніх учителів необхідно формувати крім мовної та мовленнєвої компетенцій, також й інтеркультурну компетенцію, тобто вміння взаємодіяти у визначеному ситуативному контексті засобами іноземної мови з орієнтацією своєї мовленнєвої поведінки на іноземного адресата із врахуванням соціокультурних особливостей країни, мова якої вивчається. Це сприятиме формуванню полікультурного компоненту професійної компетентності студентів.

2.3. Аутопсихологічний компонент

На нашу думку, аутопсихологічний компонент (аутопсихологічна компетенція) також є важливим компонентом педагогічної компетентності майбутніх учителів іноземних мов. Вперше це поняття було впроваджене в психолого-педагогічних дослідженнях Н.В. Кузьміною [119]. Сучасні вчені розглядають його як елемент професійного розвитку людини і вважають, що аутопсихологічна компетенція складається з поінформованості людини про способи професійного самовдосконалення, а також про сильні й слабкі сторони власної особистості та її діяльності, про те, що і як треба зробити, щоб підвищити якість своєї праці [156]. В аутопсихрлогічній компетенції акцентуються властивості особистості, що дозволяють спрямовувати активність людини на самопізнання, адекватну самооцінку, самоконтроль, самокорекцію.

Ми вважаємо, що до структури аутопсихологічного компоненту професійної компетентності вчителя входить мотивація досягнення, тому що саме мотивація є важливим регулятором людської діяльності. ”Чим вищий рівень мотивації, чим більше чинників (мотивів) спонукають людину до діяльності, тим більше зусиль вона схильна докласти” [81, 9].

Загальновідомо, що поняття мотивації охоплює всі види спонукань: мотиви, потреби, інтереси, прагнення, цілі, ідеали тощо. Всі вони відіграють різні ролі в загальній картині мотиву дії. Серед них особливе місце посідають мотиви: вони спонукають, направляють і регулюють поведінку та діяльність особистості. Мотив виражає суб`єктивне ставлення людини до свого вчинку, свідомо поставлену мету, яка направляє й пояснює поведінку. Людина ніде не розкривається так повно, як у мотивах поведінки.

Мотиви вступу до педагогічного ВЗО та вибір професії вчителя різноманітні, причому деякі з них не відповідають педагогічній діяльності. Ця обставина давно хвилює педагогічну громадськість. За нашими даними, тільки 40% тих, хто навчається, вступили до педагогічного університету, позитивно ставлячись до професії вчителя. Більш ніж 40% вступили до ВЗО через те, що захоплюються предметом (“предметні мотиви”), не маючи інтересу до педагогічної діяльності. Це особливо помітно у студентів факультетів іноземної філології, які в майбутньому бачать себе перекладачами, менеджерами зі знанням іноземних мов, секретарями-референтами іноземних фірм або сумісних підприємств, але ніяк не вчителями шкіл.

Найбільш важливим завданням для формування професійної компетентності у студентів педагогічних ВЗО є розвиток мотивації досягнення, яка пов`язана з потребою особистості досягти бажаного результату. С.С. Зазнюк визначає її, як “прагнення людини досягти значних результатів, успіхів у діяльності” [81, 165].

Американські психологи Д. Аткінсон і Д. Мак-Клелланд дійшли висновку, що мотив досягнення складається з двох протилежних мотиваційних тенденцій – прагнення до успіху та запобігання невдачі [284]. Д. Мак-Клелланд, аналізуючи умови формування мотивації досягнення, об`єднав основні формуючи впливи в чотири групи:

формування синдрому досягнення (перевага в людини устремління до успіху над прагненням уникнути невдачі);

самоаналіз;

формування прагнень і навиків ставити перед собою високі, але адекватні цілі;

міжособистісна підтримка [284].

Отже, формування професійної компетентності в майбутніх учителів іноземних мов необхідно починати саме з формування мотивації досягнення.

На нашу думку, важливим показником ауто психологічного компоненту професійної комптнтності є сформована педагогічна самосвідомість майбутнього вчителя, яка “зорієнтована на відбиття й перетворення суб’єктом педагогічної дійсності, а також передбачає його цілісну самооцінку себе як учителя та свого місця в педагогічному процесі” [135, 91]. Педагогічна самосвідомість є механізмом, який виконує активну функцію саморегуляції. Лише усвідомивши себе в ролі вчителя, вихователя, людина відкриває для себе можливості активного професійного саморозвитку, намагається сформувати в себе професійно значущі якості особистості та педагогічної майстерності [280].

Ця проблема розглядається як у працях філософів, так і психологів. На думку українських філософів, самосвідомість є важливим компонентом свідомості, яка “орієнтована на аналіз, усвідомлення, цілісну оцінку людиною власних знань, думок, інтересів, ідеалів, мотивів поведінки, дій, моральних властивостей та ін., за допомогою самосвідомості людина реалізує ставлення до самої себе, здійснює власну самооцінку, як мислячої істоти, здатної відчувати”[256, 154].

У психології самосвідомість визначається як вищий рівень розвитку свідомості – основа формування розумової активності та самостійності особистості в її судженнях та діях; образ себе й ставлення до себе [240], усвідомлення людиною себе, своїх власних якостей [164], те, що він значить для самого себе [206].

Р. Бернс розглядає Я-концепцію, як динамічну сукупність настанов, які властиві кожній особистості та направлені на самого себе [206]. На думку дослідника, уявлення індивіду про самого себе, як правило, здаються йому переконливими незалежно від того, чи спираються вони на об`єктивне знання чи суб`єктивну думку, чи є вони справжніми або помилковими. Під час опису себе, індивід використовує абстрактні характеристики звичного самосприйняття. До них відносяться його атрибутивні, рольові, статутні, психологічні характеристики, життєві цілі тощо. Всі вони входять до образу “Я” з різною питомою вагою – деякі з них уявляються індивідові більш значущими, інші – менш. Причому, значущість елементів самоопису й відповідно їхня ієрархія можуть змінюватися відповідно до контексту, життєвого досвіду індивіду або просто під впливом моменту. Такий вид самоопису – це спосіб охарактеризувати неповторність кожної особистості через поєднання її окремих рис.

Слід зазначити, що професійна самосвідомість педагога підпорядкована загальним законам самосвідомості і є характерною для суб`єктів визначеної групи. При методологічному підході професійна самосвідомість виступає, насамперед, як діяльнісно організована свідомість. Найважливішою її характеристикою є не лише наявність реальної рефлексії, але й її подвійна, разновекторна спрямованість. “Хто б і коли не діяв, – зазначав Г.П. Щедровицький, – він завжди повинен фіксувати свою свідомість, по-перше, на об`єктах своєї діяльності (він бачить і знає ці об`єкти), а, по-друге, на самій діяльності (він бачить і знає себе діючим, він бачить свої дії, свої операції, свої засоби і навіть свої цілі та завдання)” [274, 410].

На думку В.О. Сластьоніна, професійна самосвідомість учителя може бути описана такими характеристиками, як мотиваційно-ціннісне ставлення до власного досвіду педагогічної діяльності з точки зору особистого внеску у розвиток та становлення особистості учня, усвідомлення й переживання суб`єктивної значущості розвитку й особистісного росту учня як вирішальної умови власної самореалізації в професії, виявлення та розпізнавання якості особистісних утворень та властивостей свого “Я”, готовність до реформування педагогічної діяльності [238].

Ми вважаємо, що становлення професійної самосвідомості в майбутніх вчителів є необхідною умовою їхньої професійної компетентності, так як вона виступає внутрішньою умовою й передумовою активного засвоєння студентами значущих для них сфер діяльності, основою саморегуляції, самоуправління, самовдосконалення. Ступінь усвідомлення студентом властивостей та особливостей власного “Я”, значущих для навчальної і професійної діяльності, може бути показником успішності його професійного розвитку.

Зазначимо, що здатність до адекватного оцінювання себе як педагога починає формуватися у студентів після їх першого досвіду роботи в школі, а саме, під час першої педагогічної практики. Тому важливо починати цей вид роботи як можна раніше, методично правильно його організовувати, вчити студентів аналізувати результати своєї педагогічної діяльності під час і після проходження практики.

Питання про шляхи формування педагогічної самосвідомості є занадто актуальним для розвитку особистості вчителя в цілому. Воно не повинно зводитися лише до конструювання змісту, який містить в собі свідомість; необхідно враховувати також і роль емоційно-ціннісного фактору в педагогічній самосвідомості.

Педагогічна самосвідомість є найважливішою категорією, що реально відображає суть процесу професійного становлення та розвитку педагога, насамперед, на етапі навчання у ВЗО. Нажаль, професійна самосвідомість дуже часто складається стихійно, що, не сприяє формуванню професійної компетентності в майбутніх учителів.

На нашу думку, ще одним показником аутопсихологічного компоненту професійної компетентності є емоційна гнучкість вчителя, “збереження працездатності при виникненні певного завдання в умовах емоціогенної ситуації” [196, 423]. Ця властивість педагога проявляється у витримці, вмінні виявляти позитивні емоції, саморегулюватися, стримувати негативні емоції. Педагогічна діяльність – багатопрофільна й багатоаспектна. Сьогоднішньому студенту педагогічного ВЗО належить працювати з людьми, і в першу чергу, – з дітьми. Його професійна компетентність буде визначатися не тільки інтелектом, сукупністю знань, умінь, навиків, а й особливостями нервової системи, психологічною стійкістю й підвищеною працездатністю в процесі спілкування, професійною стійкістю.

З.Н. Курлянд зазначає, що професійна стійкість у педагогічній діяльності – це “синтез властивостей та якостей особистості, який дозволяє впевнено, самостійно, без емоційної напруги в різних, часто непередбачених, умовах виконувати свою професійну діяльність з мінімальними помилками протягом тривалого часу [122, 11]. Особливості емоційної сфери передбачають: емоційну стабільність, перевагу позитивних емоцій, відсутність тривожності, здатність переносити психологічні стреси. Є.С. Асмаковець вказує на те, що вчитель з високим рівнем розвитку емоційної гнучкості, який володіє прийомами вербального і невербального прояву почуттів та цілеспрямовано їх застосовує в спілкуванні з учнями, збагачує педагогічну взаємодію, робить її емоційно насиченою, формує в учнів почуття психологічної захищеності й безпеки, забезпечує досягнення високої продуктивності педагогічної діяльності, справляє позитивний вплив на розвиток індивідуальності учнів [14]. Емоційна гнучкість хоча й має фізіологічну основу, піддається корекції та розвитку, являючись продуктом виховання та самовиховання.

2.4. Когнітивно-технологічний компонент

Необхідним компонентом професійної компетентності вчителя є когнітивно-технологічний, до якого входять професійні знання, вміння, навики. Сучасному вчителеві також необхідно володіти широким спектром педагогічних технологій та педагогічним менеджментом.

Знання – особлива форма духовного засвоєння результатів пізнання, процесу відображення дійсності, яка характеризується усвідомленням їх істинності [62]. Багатогранність педагогічної діяльності вимагає від майбутнього вчителя опанування різносторонніх загальних та спеціальних знань, які відповідають базовому рівню професійної освіти (див. табл. 2.1 на стор. 40).

Говорячи про формування професійної компетентності в майбутніх учителів іноземних мов, вважаємо за необхідне окремо розглянути іншомову комунікативну компетенцію, що має бути сформованою в студентів факультетів іноземної філології. Дослідники визначають іншомовну комунікативну компетенцію, як засвоєння етно- і соціально-психологічних еталонів, стандартів, стереотипів поведінки; ступінь володіння “технікою” спілкування іноземною мовою [92]. Ми поділяємо думку С.Ю. Ніколаєвої та її співавторів, які вважають, що це поняття крім вищезазначених, містить ще й мовну компетенцію. [153]. Слід зазначити, що знання мови складається з опанування чотирьох видів мовленнєвої діяльності (говоріння, читання, письмо та аудіювання), що, на думку І.О. Зимньої, включає мову й мовлення як засоби її реалізації [84].У процесі виконання мовленнєвих дій, які є одиницями мовленнєвої діяльності, формуються навички, а в процесі виконання мовленнєвої діяльності формуються вміння. С.Л. Рубінштейн вказує на те, що засвоєння системи знань, поєднане з оволодінням відповідними навиками, – це основний зміст та найважливіше завдання навчання [215].

Таблиця 2.1

Види знань, що необхідні компетентному вчителю

Види знань

Коротка характеристика
Методологічні

Філософські знання; знання загальних законів і категорій діалектики, законів розвитку, філософське розуміння основ педагогіки та психології, проблем особистості; знання загальної методології пізнання; знання теорії пізнання, загальнонаукових методів (емпіричного та теоретичного дослідження, наукового пізнання); знання методології педагогіки, педагогічного процесу, методологічних принципів дослідження проблем у сфері освіти
Теоретичні

Знання принципів побудови вітчизняної освіти, її системи й змісту освітніх програм:

системи принципів і засобів особистісно-орієнтованої взаємодії з дітьми;

знання психолого-педагогічних умов для розвитку пізнавальної мотивації та здібностей дітей;

знання психологічних основ педагогічної діяльності;

знання основ коригувальної педагогіки в освітньо — виховній роботі з дітьми та просвітительської педагогічній роботи з батьками.

Спеціальні

знання педагогічних технологій, сучасних інноваційних методичних систем навчання та виховання;

знання методів активізації інтелектуальної діяльності та шляхів загального особистісного розвитку дітей;

знання методів, засобів і форм організації роботи та управління життям дитячого колективу;

знання предмета, який викладається.

Як зазначає С.У. Гончаренко, вміння — це «засвоєний суб’єктом спосіб виконання дій, який забезпечує сукупність набутих знань і навичок” [62, 58]. Відповідно чотирьом видам мовленнєвої діяльності в майбутніх учителів іноземних мов повинні бути сформовані чотири основні вміння: говоріння (в діалогічній та монологічній формах), письма, аудіювання й читання), а також мовленнєві навички.

Як відомо, навичкою називають будь-яке «психічне новоутворення, завдяки якому індивід спроможний виконувати певну дію раціонально, з належною точністю і швидкістю, без зайвих витрат фізичної та нервово-психологічної енергії” [200, 98], дію, доведену в результаті багаторазових, цілеспрямованих вправ до досконалого виконання [85]. Як зазначає Ю.І. Пасов, щоб досягти “рівня навички”, мовленнєва дія повинна стати автоматизованою, стійкою, гнучкою [178]. При цьому свідомість не повинна бути спрямована на форму виконання; це повинно сприяти відсутності напруги та швидкої втомленості. Всі навички формуються поетапно. При вивченні іноземних мов повинні бути сформовані граматичні, лексичні, перцептивні, слухові, каліграфічні, орфографічні навики та навики вимови.

У програмі з англійської мови для університетів / інститутів, створеній колективом українських авторів під керівництвом С.Ю. Ніколаєвої та М.І. Соловей, вказані основні вимоги до теоретичної та практичної підготовки випускників факультету іноземних мов. До кінця повного курсу навчання студент повинен:

бути готовим продовжити самостійну роботу у сфері лінгвістики;

вміти використовувати іноземну мову для спілкування;

вміти вибірково слухати, бути уважним та розуміти зміст знайомих та незнайомих текстів; допускається уточнення окремих деталей, особливо, якщо предмет слухачеві незнайомий;

вміти читати тексти різних стилів на знайомі й незнайомі теми та розуміти гіпотезу, аргументацію, точку зору автора, роздуми;

вміти правильно написати структурований зв’язний текст будь-якого виду;

продемонструвати рівень умінь, необхідних для написання дипломної роботи; бути здатним самостійно працювати з довідковою літературою;

продемонструвати свої соціокультурні знання, які стосуються країн, мова (мови) яких вивчається, та бути здатним застосувати набуті знання для комунікації, як у професійному, так і в непрофесійному контекстах [197]

Безумовно, сучасному вчителю необхідно також володіти педагогічними технологіями. Концепція педагогічної освіти особливо вказує на це: «Як ніколи постає проблема запровадження сучасних педагогічних технологій, вдосконалення організації робочого часу викладача та навчального часу студента і, особливо, в частині його самостійної роботи» [111].

Особливе значення в підготовці педагогічних кадрів у сучасних умовах набуває об’єднання фундаментальної освіти й глибокого, міцного засвоєння наукових основ професійної діяльності з практичним оволодінням нею на основі формування в майбутніх учителів практичних умінь та навичок. Так в наукових дослідженнях з’явився термін “педагогічні технології”, який об’єднує в собі категорії “класичної” дидактики разом із самими сучасними методами та прийомами – індивідуалізації, гуманітаризації, оптимізації навчально-виховного процесу.

Н.В. Басова вважає, що “дидактика – це теорія освіти в цілому, а педагогічна технологія – це конкретне, науково-обгрунтоване, спеціальним чином організоване навчання для досягнення конкретної, реальної цілі навчання, виховання та розвитку того, хто навчається” [24, 69]

Термін “технологія” використовується в широкому й вузькому значеннях. На думку В.І. Грищенка та Б.М. Паньшина, в широкому значенні – це засіб засвоєння людиною матеріального світу за допомогою соціально організованої діяльності, який містить три компоненти: інформаційний (наукові принципи), матеріальний (засоби виробництва), соціальний (спеціалісти, які володіють професійними навиками). У вузькому значенні – це конкретні технологічні прийоми [64]

Розуміючи “сукупність” знань як “систему”, автори ряду робіт [28; 72;.120; 172; 218; 227] розглядають поняття “освітня технологія” в трьох аспектах:

науковому – навчальні технології як напрямок педагогічної науки, який вивчає й розробляє цілі, зміст, методи та засоби навчання, а також проектує педагогічні процеси;

процесуально-описовому – як алгоритм процесу навчання, сукупність його цілей, змісту та засобів, які сприяють досягненню визначених запланованих результатів;

процесуально-діяльнісному – як технологічний процес, спрямований на скоординоване функціонування всіх особистих, інструментальних та методологічних педагогічних засобів.

Дослідники проблеми педагогічних технологій дають різні визначення означеної педагогічної категорії, що можна побачити з наведеної нижче таблиці (див. табл. 2.2 на стор. 44).

Предметом педагогічної технології є конкретні практичні взаємодії вчителя та учнів в будь-якій сфері діяльності, що організовані на основі чіткого структурування , систематизації, програмування, алгоритмізації, стандартизації способів та прийомів навчання чи виховання, з використанням комп’ютеризації та технічних засобів, а також без них. У результаті досягається стійкий позитивний результат при засвоєнні учнями знань, умінь і навиків, у формуванні соціальних норм поведінки.

Завданнями педагогічних технологій у сфері навчання іноземних мов є:

набуття міцних знань, умінь і навичок мови, яка вивчається;

формування соціально-цінної поведінки;

вміння оперувати технологічним інструментарієм;

розвиток технологічного мислення; вміння виконувати самоосвітню діяльність у сфері іноземних мов; вивчення технологічної дисциплінованості в навчанні та загальнокорисній праці.

Таблиця 2.2

Визначення поняття “педагогічна технологія” в науковій літературі

В.П. Беспалько

змістова техніка реалізації навчального процесу [28]
І.М. Богданова

організаційно-змістова структура, серцевина, яка виз-

начає напрям взаємодії педагога з дитиною або колекти-вом дітей при нескінчений різноманітності підходів і відношень [31]

С.У. Гончаренко

системний метод створення, застосування, визначення

всього процесу навчання і засвоєння знань з урахуванням технічних і людських ресурсів та їх взаємодії, який ста-

вить своїм завданням оптимізацію освіти [62]

М.В. Кларин

системна сукупність і порядок функціонування всіх особистісних, інструментальних і методологічних засо-

бів, в використаних для досягнення педагогічної мети [99]

Б.Н. Лихачьов

сукупність психолого-педагогічних наснанов, які визна-

чають спеціальний підбір та компонування форм, мето-

дів, способів, прийомів, виховних засобів [138]

Г.К. Селевко

змістове узагальнення, що вбирає в себе зміст усіх визна-чень різних авторів (джерел) [224]
В.О. Сластьон

чітке наукове проектування і точне відтворення педагогіч-

них дій, які гарантують успіх [184].

Педагогічні технології розглядаються в трьох рівнях:

загальнопедагогічному (загальнодидактичному та загальновиховному);

предметно-методичному (як “окрема методика” викладання предмета);

локальному (як технологія формування понять , нових знань, особистісних якостей) [224].

Г.К. Селевко виокремлює в структурі педагогічної технології концептуальну основу, змістову частину навчання, яка охоплює мету навчання, загальну і конкретну, та зміст навчального матеріалу, процесуальну частину (технологічний процес), яка складається з організації навчального процесу, методів і форм навчальної діяльності учнів, методів і форм роботи вчителя, діяльності вчителя з управління процесом засвоєння матеріалу й діагностики навчального процесу [224].

Будь-яка педагогічна технологія, її розробка та використання вимагають творчої активності як з боку вчителя, так і з боку учня, тому що вчитель залучає учнів до творчої участі в розробці технологічного інструментарію, до організації технологічно чітких форм виховання та навчання.

На думку В.О. Сластьоніна, під час використання педагогічних технологій важливу роль відіграє особистість педагога, що й відрізняє поняття “методика” від поняття “педагогічна технологія”. Якщо перше розкриває процедуру використання комплексу методів та прийомів навчання й виховання безстосовно до діяча, який її виконує, то педагогічна технологія передбачає додання до неї особистості педагога в усьому різномаїтті її прояву” [184].

Технології навчання іноземних мов умовно можна поділити на дві великі групи:

— когнитивно-орієнтовані технології (модель “від мови — до мовлення”);

— комунікативно-орієнтовані технології (модель “через мовлення — до мови”).

На думку М.К. Кабардова, до когнитивно-орієнтованих технологій навчання іноземних мов можна віднести методи, засновані на раціонально-логічному способі засвоєння мови (перекладацько-граматичний, аналітичний, свідомо-порівняльний тощо). До комунікативно-орієнтованих технологій, де створюються ситуації, наближені до природних умов засвоєння мови і де наголос роблять на довільному оволодінні мовою, він відносить натуральний, прямий, інтенсивний, сугестопедичний, комунікативний тощо [92].

Ми вважаємо, що формування професійної компетентності в майбутніх учителів іноземних мов повинно здійснюватися шляхом залучення до навчального процесу нових педагогічних технологій, таких як комунікативно орієнтоване, інтерактивне, кооперативне, модульне навчання. У процесі навчання у педагогічному ВЗО на заняттях з циклу професійної та практичної підготовки слід широко використовувати нові інформаційні технології, зокрема, комп’ютерне навчання та роботу в системі Інтернет. Майбутній учитель іноземних мов повинен володіти різноманітними технологіями, вміти підібрати і застосувати їх у навчальному процесі залежно від типу школи, етапу навчання, особистісних відмінностей учнів тощо. І цими знаннями, вміннями та навичками він повинен оволодіти під час навчання у ВЗО, щоб стати компетентним спеціалістом.

Важливою складовою когніивно-технологічного компоненту професійної компетентності, на нашу думку, є менеджерські вміння вчителя. В умовах ринкової економіки конкурентноздатність на освітянському ринку праці забезпечується широким спектром професійних якостей викладача, які включають управлінську підготовку, результат якої є готовність учителя керувати колективом та самим собою.

Сьогодні освіті потрібен учитель не тільки добре обізнаний у своєму предметі, але й здатний створити умови, що сприятимуть розвитку та саморозвитку особистості дитини. Це веде до пошуку та засвоєння нових методів діяльності вчителя, який повинен будувати свою педагогічну діяльність, спираючись на науково-обгрунтовані процеси управління. Як справедливо зазначив В.С. Лазарев: “хоч би які найчудовіші педагогічні новації не були розроблені, при неякісному управлінні не можна сподіватися на їхнє широке та результативне засвоєння” [124, 12]. Відтак, в майбутніх вчителів слід формувати вміння педагогічного менеджменту, які допоможуть їм ефективно здійснювати свою діяльність з навчання, виховання й розвитку особистості та творчих здібностей школярів, “…він (менеджмент) сьогодні синтезує комп’ютеризацію управління, його психологізацію й спрямованість на людину, наповнює новим змістом управлінські функції і, у певній мірі, розглядає комерційний аспект цього процесу” [95, 135].

Як відомо, термін “менеджмент” запозичений з англійської мови й означає “керівництво, оголювання, здатність справлятися з чим-небудь, з якою-небудь проблемою” [297, 516]. З функціональної точки зору менеджмент – це процес планування, організації, мотивації та контролю, що необхідні для формування й досягнення цілі.

На думку дослідників (Б.М.Андрушків, О.Є.Кузьмін), менеджмент є складовою частиною поняття “управління”, тому що порозуміває “цілеспрямовану дію на колектив працівників або окремих виконавців для виконання поставлених завдань та досягнення визначеної мети” [9, 6]. Педагогічний менеджмент — це комплекс принципів, методів, організаційних форм та технологічних прийомів управління педагогічними системами, спрямований на підвищення ефективності їхнього функціонування й розвитку [228, 3]. Він має свою специфіку та закономірності, що знаходять відбиття в своєрідності самого предмета, продукту, знаряддя та результату праці менеджера. Як вказує В.П. Симонов, предметом праці менеджера освітнього процесу є діяльність керованого суб’єкта, продуктом праці – інформація, а знаряддям праці – слово, мова, мовлення. Результатом праці менеджера навчально-пізнавального та навчально-виховного процесів є міра навченості, вихованості й розвитку об’єкта (другого суб’єкта) менеджменту – учнів. Як і всяка діяльність, він має цілеспрямований характер, сутність якого: повнота, несперечливість, не протиріччя, взаємопов’язаність, конкретність і реальність визначених цілей та їх підпорядкованість основній меті – вихованню, навчанню та розвитку людини як вільної, відповідальної та творчої особистості, формуванню в неї готовності до праці, активної життєвої позиції, наукового світогляду [228].

Учитель іноземних мов під час планування своєї педагогічної діяльності, будь-то урок іноземної мови чи виховний захід, повинен вміти враховувати основні елементи наукової організації праці, бути обізнаним з прийомами так званого “класного менеджменту”. Найважливішим моментом тут є врахування фактору часу. Завдання вчителя – з мінімальною витратою часу спланувати урок чи виховний захід таким чином, щоб були досягненні поставлені цілі: практична, освітня, виховна та розвиваюча. Плануючи урок, учитель повинен враховувати необхідність використання таких сучасних засобів навчання, як лінгафонні кабінети, комп’ютерні класи, проектувальну техніку тощо, що покликане скоротити час на використання дошки з метою демонстрації граматичних конструкцій, лексичних зразків, фонетичних моделей і т.д. Під час планування контролю за сформованістю граматичних та лексичних навичок доцільне використання тестових завдань; сформованість фонетичних навиків можна контролювати у всіх учнів одночасно в мережі лінгафонної лабораторії.

Крім того, позакласна робота в школі передбачає проведення вчителем виховних заходів, які не повинні бути тривалими за часом. Вони мають бути тематично насиченими, виховними, цікавими для учнів. Саме тому, таке велике значення має їх правильне планування. Компетентний учитель повинен також володіти навиками планування розвитку особистісних якостей учнів, їх корегуванням.

Головним етапом, що демонструє, наскільки вчитель іноземних мов володіє педагогічним менеджментом, є етап організації його професійної діяльності. Він повинен вміти, використовуючи аудиторну й позааудиторну роботу, організувати процес навчання таким чином, щоб учні навчилися проявляти самостійність, вміли виконувати запропоновані вчителем завдання, такі наприклад, як робота з текстом, з аудіоматеріалом, підготовка усного повідомлення, як у монологічній, так і у діалогічній формі, написання твору тощо.

Одним із основних компонентів педагогічного менеджменту є етап контролю за ходом і результатом педагогічного процесу. Контроль на уроках з іноземної мови може бути самим різноманітним: це контроль вчителя, взаємоконтроль, самоконтроль; він може бути, як поточним, так і відстроченим; усним або письмовим тощо. Педагог має здійснювати вибір відповідної форми контролю для раціонального корегування. Впровадження індивідуалізації та диференціації в роботі з учнями дозволяє поліпшити якість контролю за рівнем навченості та вихованості в кожного окремого школяра і всього класу в цілому.

Важливе місце в питанні контролю посідає самоконтроль і самокорекція. О.С. Анисимов вважає, що саме вчитель здійснює пошук організації ходу самоконтролю, самокорекції учня в його навчальній діяльності в рамках поставлених педагогом цілей і завдань засвоєння учнем способів спрощення й ускладнення своєї діяльності [11]. Для суб’єкта педагогічного менеджменту важлива як інформація, отримана в результаті цілеспрямованих спостережень, так і її вміла обробка, впорядкування, аналіз та оцінка.

Все це потребує сформованості грамотних менеджерських вмінь учителя, тому що “від учителя…залежить атмосфера, відношення (і відношення між людьми, і ставлення до справи); насамперед учитель визначає, свідомо чи несвідомо, помітно чи непомітно, індивідуально чи у співробітництві з учнями цілі всього колективу” [133; 3].

2.5. Персональний компонент

На нашу думку, ще одним компонентом професійної компетентності майбутніх учителів іноземних мов є персональний, який пов’язаний з професійно-значущими якостями педагога.

Як відомо, якість особистості – це існуюча тривалий час характеристика, яка проявляється в поведінці індивіда в різноманітних ситуаціях. ”Якість спеціаліста – це сукупність найбільш суттєвих, відносно стійких його властивостей та характеристик, які обумовлюють готовність до виконання певних соціальних та професійних функцій” [236, 24].

Отже, професійно-значущі якості особистості (ПЗЯО) – це суттєві психологічні характеристики, до яких певна професійна діяльність висуває підвищені вимоги. Високий рівень розвитку ПЗЯО людини при сформованій позитивній мотивації є важливою умовою, що забезпечує його високу продуктивність у професійної діяльності. “ПЗЯО – це постійно закріплене ставлення до своєї професії, праці, природи, речей як певної системи мотивів, форм і способів професійно-рольової поведінки, в якій ці стосунки реалізуються” [127, 33].

Поняття професійно-значущого об’єднує внутрішнє і зовнішнє та передбачає діалектику об’єктивації й об’єктивації. Воно виокремлює й конкретизує головне в предметному змісті мотивації та регуляції поведінки педагога. Якості особистості, які залучені до процесу становлення професійної діяльності, впливають на ефективність її виконання з основних параметрів: продуктивності, якості, надійності [272].

На думку М.Д. Левитова, якості не даються від народження, а розвиваються в процесі навчання та практичної роботи, але вони досить стійкі, щоб говорити про них як про якості, які необхідні для покрашення роботи вчителя [129].

Існує більш ніж 500 класифікацій професійно-значущих якостей учителя. Розглянемо деякі з них. Так, І.А. Зязюн вказував на те, що майбутньому вчителю необхідно працювати “над таким синтезом якостей і властивостей особистості, які дадуть змогу без зайвого емоційного напруження здійснювати свою професійну діяльність: педагогічний оптимізм, впевненість у собі як в учителеві, відсутність страху перед дітьми, уміння володіти собою, відсутність емоційного напруження, наявність вольових якостей (цілеспрямованість, самовладання, рішучість)” [182, 50].

В.О. Сластьонін виокремює такі професійно значущі якості вчителя: інтерес і любов до дитини, як відображення потреби в педагогічній діяльності, справедливість, педагогічна пильність та спостережливість, педагогічний такт, педагогічна уява, товариськість, вимогливість. наполегливість, цілеспрямованість, організаторські здібності, врівноваженість, витримка, професійна працездатність [236].

Ю.К. Бабанський найважливішими особистісними якостями вчителя вважає: ідейно-політичний, культурний кругозір, суспільну активність, почуття нового, потребу працювати з дітьми, наполегливість, педагогічний такт, педагогічне орієнтування, вимогливість, самооцінку, знання в галузі свого предмета, вміння розвитку мислення школярів, навиків навчальної праці, інтересу до предмета, вміння забезпечити індивідуальний підхід до учнів під час навчання та виховання, вміння організувати позакласну роботу з предмета [16].

В дослідженні Н.В. Кузьміної виокремлен п’ять груп якостей, зумовлених відповідними видами діяльності вчителя: гностичні, проектувальні, конструктивні, комунікативні, організаторські [119], які в функціональній схемі О.І. Щербакова віднесені до загальнотрудових. До власне професійних він відносить інформаційні, мобілізаційні, розвиваючі й орієнтувальні функції педагогічної діяльності [276].

Проаналізувавши лише деякі підходи, можна побачити, що серед вчених не існує єдиної думки щодо питання про структуру необхідних учителю професійно-значущих якостей особистості. На нашу думку, компетентного вчителя, в першу чергу, повинні відрізняти гуманістичні якості, такі як емпатія, такт, толерантність, вміння знайти позитивне в людині, доброзичливість, справедливість тощо, без яких неможлива робота з дітьми. «Процес гуманістичного виховання учнів починається з формування гуманістичних якостей особистості самого вчителя” [189, 84].

Ми вважаємо, що компетентному вчителю повинні бути властиві такі якості, як альтруїзм та почуття власної гідності. Визначальною тут є система цінностей учителя, де альтруїзм – здатність робити добро іншій людині, незалежно від її походження, віри, соціального статуту, від користі, яку вона приносить суспільству, – переходить із розряду філософських категорій в стійке психологічне переконання. Альтруїстична настанова, яка входить до особистісних якостей, часто висуває перед вчителем високі вимоги – вміння бути вище своїх власних бажань та потреб і віддати безумовний пріоритет потребам учня.

В особистісному ядрі кожної людини, а особливо вчителя, важливим є почуття власної гідності. Якщо професіонал його не має, то він не заслуговує на повагу і сам не зможе виховати почуття власної гідності в своїх учнів. Ця якість є умовою і передумовою особистісної та соціальної відповідальності. До неї входять почуття: безпеки – прийняття відповідальності за власне життя; ідентичності – прийняття власного “Я”, реальна оцінка себе; приналежності – закріплення себе в будь-якій групі; мети – визначення сенсу життя; вміння сприймати виклик долі; впевненість у власній компетентності, що дуже важливо для становлення справжнього професіонала, покликаного виконувати обов’язки з виховання підростаючого покоління, покладені на нього суспільством.

Ще однією важливою якістю для сучасного вчителя, на нашу думку, є професійна мобільність. У словнику іноземних мов “мобільність” визначається, як «1) рухливий, здатний до швидкого пересування та дій; 2) переносно – енергійний, діяльний” [241, 364]. Українські вчені визначають професійну мобільність, як «здатність швидко змінювати види праці, переключатися на іншу діяльність у зв’язку із змінами техніки і технології виробництва” [198, 194].

Мобільність особистості (соціальна, професійна) проявляється в її здатності до творчого засвоєння нових видів діяльності та перебудови стереотипів, які склалися раніше. При цьому вона передбачає:

відкритість людини по відношенню до нового, впевненість у своїх силах в процесі його засвоєння;

широту і багатогранність мислення, здатність переходити від одного способу діяльності до іншого;

гнучкість настанов особистості, які дозволяють регулювати свої дії в умовах, що змінюються;

критичність особистості, здатність адекватно оцінювати свої результати і намічати нові перспективи [121].

Компетентному вчителеві, яий працює в нових умовах сучасної школи, необхідно, на нашу думку, володіти особистісною та соціальною мобільністю, а також мобільністю знань. Відмова від стереотипів, здатність до інновацій, інтерес до всього нового, але при цьому критичне осмислення запропонованого, вміння підібрати найбільш ефективну для рішення педагогічної задачі технологію – все це визначає мобільність, якою повинні володіти випускники педагогічного ВЗО.

Але найбільш важливою професійно-значущою якістю компетентного вчителя, на нашу думку, є комунікативність, тому що вміння спілкуватися є необхідним для педагогічної діяльності, адже він працює у сфері “людина–людина”, яка передбачає здатність успішно функціонувати у системі міжособистісних стосунків.

На думку О.О. Леонтьєва, спілкування – це “процес чи процеси, які мають місце в середині певної соціальної групи суспільства, процеси, за своєю суттю, не міжіндивідуальні, а соціальні. Вони виникають в силу суспільної потреби, суспільної необхідності. Спілкування – це те, що забезпечує колективну діяльність” [131, 4].

У вузькому розумінні під комунікативністю (комунікативною компетенцією) розуміють здатність організовувати “інформаційний процес між людьми як активними суб’єктами, з врахуванням стосунків між ними” [114], тобто здатність до організації комунікативного процесу. Сама назва виникла завдяки пануванню такої точки зору. Подальше вивчення цього явища привело до розширення змісту поняття. Тому сучасні трактування різних учених терміну “комунікативна компетенція” розбігаються. Існуючі в психології та педагогіці визначення комунікативності відображають окремі аспекти цього явища, що можна побачити з наведеної нижче таблиці (таблиця 2.3).

Таблиця 2.3

Визначення поняття “комунікативність (комунікативна компетенція)” у психолого-педагогічній літературі

Автор

Зміст
1

2

Є.С. Кузьмін

В.Є. Семенов

– орієнтованість у різних ситуаціях спілкування, заснована на знаннях і чуттєвому досвіді індивіда;

– здатність ефективно взаємодіяти з оточуючими, завдяки розумінню себе та інших при постійному видозміненню психічних станів, міжособистісних стосунків та умов соціального оточення;

Ю.М. Жуков

Л.А. Петров-ська

– адекватна орієнтація людини в самій собі – власному психологічному потенціалі, потенціалі партнера, в ситуації та завданні;

– готовність та вміння налагоджувати контакт;

– система внутрішніх засобів регуляції комунікативних дій;

Ю.С.Крижан-ська

–знання, вміння та навички конструктивного спілкування;

М.К.Кабардов

Є.В. Арцишев-ська

– система внутрішніх ресурсів, необхідних для побудови ефективної комунікаційної дії у певному колі ситуацій

міжособистісної взаємодії;

– здатність налагоджувати необхідні контакти з іншими людьми;

А.М. Богуш

– комплексне застосування мовних і немовних засобів з метою комунікації, спілкування в конкретних соціально — побутових ситуаціях, уміння орієнтуватися в ситуаціях спілкування, ініціативність спілкування;
1

2
В.О.Сластьо-нін

– обізнаність людини, певна система знань, практичних мовленнєвих умінь і навичок, мовленнєвих здібностей людини;

– конгломерат знань, мовних і немовних умінь і навиків спілкування, які людина набуває під час природної соціалізації, навчання та виховання;

Н.В.Кузьміна

М.В.Кухарев

– здатність до продуктивного спілкування в обмежених та продиктованих умовах;

На нашу думку, оволодіння комунікативною компетенцією в цілому та іншомовною комунікативною компетенцією зокрема, є необхідною умовою формування професійної компетентності в майбутніх учителів іноземних мов.

Багатство, різносторонність та емоційна насиченість педагогічної діяльності змушують майбутнього вчителя прискіпливо вивчати самого себе як професіонала. При цьому відбувається усвідомлення важливості володіння певним набором професійно-значимих якостей особистості й формується певне самовідношення:

по-перше, в системі професійної діяльності;

по-друге, в системі власної особистості.

3. Модель формування професійної компетентності в майбутніх вчителів іноземних мов

Під моделлю процессу формування професійної компетентності в майбутніх учителів іноземних мов ми розуміємо описову характеристику, що містить вимоги щодо знань та вмінь, структури й результатів діяльності, особистісних якостей майбутнього вчителя, а також умови й методи її формування.

Модель процесу формування професійної компетентності в майбутніх учителів іноземних мов створена нами на основі відбиття суттєвих характеристик і внутрішньої побудови професійної діяльності (див. схему 3.1 на стор. 51). В ній зосереджуються єдність суб’єктивного, об’єктивного та предметного компонентів професійної діяльності. Так, суб’єктивний компонент моделює відтворення та збереження досягнутого рівня професійної компетентності, його реалізацію у професійній діяльності; об’єктивний – процес побудови й виконання діяльності; предметний – досягнуті результати.

На нашу думку, модель процесу формування професійної компетентності майбутніх вчителів іноземних мов повинна відповідати вимогам, визначеним її суттєвими принципами:

— вивчення процесу формування професійної компетентності в майбутніх учителів з точки зору цілісності, неповторності особистості,як соціальної, культурної та професійної індивідуальності;

— обговорення професійно-особистісного становлення в процесі навчання, самовдосконалення й коригувальної діяльності як єдиного процесу в формуванні професійної компетентності в майбутнього педагога;

— визнання студента педагогічного ВЗО суб’єктом безперервного процесу професійно-особистісного самовдосконалення: самопізнання, саморозвитку, самореалізації.

Отже, в результаті аналізу філософської та психолого-педагогічної літератури компонентами (перший блок моделі) професійної компетентності в майбутніх учителів іноземних мов стали такі: соціальний; полікультурний; аутопсихологічний; когнітивно-технологічний; персональний.

МОДЕЛЬ ПРОЦЕСУ ФОРМУВАННЯ ПРОФЕСІЙНОЇ КОМПЕТЕНТНОСТІ В МАЙБУТНІХ УЧИТЕЛІВ ІНОЗЕМНИХ МОВ

ПРОФЕСІЙНА КОМПЕТЕНТНІСТЬ

Компетентність вчителя іноземних мовКомпетентність вчителя іноземних мовКомпетентність вчителя іноземних мов

К О М П О Н Е Н Т И

Компетентність вчителя іноземних мов

Соціальний

Полікультурний

Аутопсихоло-гічний

Когнітивно-технологічний

Персональ-ний

Компетентність вчителя іноземних мовКомпетентність вчителя іноземних мовКомпетентність вчителя іноземних мовКомпетентність вчителя іноземних мовКомпетентність вчителя іноземних мов

Орієнтація май бут-нього вчителя на самооцінку профе-сійної компетентності

Компетентність вчителя іноземних мовВпровадження модульно-рейтинго-вої системи навчання в педагогічному ВЗО

Використання НІТ навчання на заняттях з дисциплін циклу професійної та практичної підготовки

Компетентність вчителя іноземних мовКомпетентність вчителя іноземних мовКомпетентність вчителя іноземних мовКомпетентність вчителя іноземних мовКомпетентність вчителя іноземних мовКомпетентність вчителя іноземних мовКомпетентність вчителя іноземних мовКомпетентність вчителя іноземних мов

Спецкурс “Основи формування про-фесійної компетен-тності в майбутніх учителів іноземних мов»

Розробка проекту “Вчитель світу XXI століття»

Інтерак-тивні та коопера-тивні форми роботи

Педагог-гічна практика у школі

Міжнарод-ний сту-денський клуб

Відео-спосте-режен-ня

Схема. 3.1. Модель процесу формування професійної компетентності в майбутніх учителів іноземних мов.

Другий блок моделі – це розроблені нами педагогічні умови (які детально розглянуті в розд.2). Ми виходили з того, що умови – це “сукупність об’єктів, властивостей і відносин, які сприяють реалізації у дійсність можливостей, які є в потенції” [279; 31]. Формування особистості не здійснюється само по собі, із приростом знань і розвитком суспільної практики; для цього необхідна спеціально організована діяльність з її формування. Наступні умови розкривають зміст процесу формування професійної компетентності та покликані зробити цей процес більш ефективним. Ними стали:

орієнтація майбутнього вчителя на самооцінку професійної компетентності;

впровадження модульно-рейтингової системи навчання в педагогічному ВЗО;

використання нових інформаційних технологій навчання на заняттях з дисциплін циклу професійної та практичної підготовки.

Ми виходили з того, що сучасній школі необхідні вчителі, спроможні самостійно оцінювати свою педагогічну діяльність, в якій реалізується їх професійна компетентність.Загальновідомо, що самооцінка — це властивість свідомості, яка тією чи іншою мірою властива кожній людині, веде до осмислення власних дій і вчинків.

Українські вчені розглядають самооцінку, як «судження особи про міру наявності в неї тих чи інших якостей, властивостей відповідно до певного еталону, зразка; вияв оцінного ставлення людини до себе. Самооцінка є результатом мислених операцій – аналізу, порівняння і синтезу» [198; 305].

Дослідники вважають самооцінку складовою частиною структури навчальної діяльності, функція якої полягає в перевірці адекватності способів дії відповідно до поставлених завдань [45]; самоконтролю, його заключного етапу, який сприяє визначенню тими, хто навчається, міри засвоєння способів дій і власних можливостей [117]; внутрішньою основою для прийняття навчального завдання, виконуючого регулятивну функцію, приймаючи на себе функцію мотиву навчальної діяльності [83]; показником того, як “індивід оцінює себе по відношенню до якоїсь специфічної цінності” [108; 68].

Самооцінка посідає важливе місце в організації результативного управління своєю поведінкою. Вона є суб`єктивною основою для визначення рівня претензій, тобто тих завдань, які особистість ставить перед собою в житті і реалізувати які вона вважає себе спроможною. Самооцінка дозволяє вчасно відмовитися від початої дії, якщо людина зрозуміла, що ця дія нерезультативна і, тим більше, помилкова. Адекватне або неадекватне ставлення до себе веде або до гармонійності духу, що забезпечує розумну впевненість в собі, або веде до постійного конфлікту.

Максимально адекватне ставлення до себе – найвищий рівень самооцінки. Неадекватне уявлення про власну особистість є нерідко причиною вибору хибних шляхів для самоствердження, непомірних претензій. Адекватність характеризує самооцінку відносно її відповідності чи розбіжності з фактичною мірою визначеної якості. Важливим критерієм ступеня адекватності самооцінки людини може бути порівняння її з оцінкою оточуючих. У зв`язку з цим самооцінка може бути адекватною чи неадекватною – завищеною чи заниженою.

Перша з них свідчить про високий рівень претензій й низьку самокритичність. На думку М.Й. Боришевського, людина, яка звикла себе переоцінювати, далека від самокритичності, у взаєминах з іншими людьми в неї проявляється постійна схильність до конфліктів, тому в неї виникають серйозні труднощі в спілкуванні.Переоцінка власних можливостей, як правило, пов`язана з недооцінкою оточуючих та занадто критичним ставленням до них [43].

Занижена самооцінка характеризує особистість як критичну, замкнуту, невпевнену в своїх силах, не знає власних позитивних якостей, як таку, що фіксує увагу на своїх недоліках, має труднощі в спілкуванні, бо вважає себе нецікавою для інших. Така людина боїться контактів з людьми.

Адекватна самооцінка свідчить про особистість, яка впевнена в своїх силах, знає свої позитивні й негативні сторони, розуміє, над чим їй необхідно працювати, щоб бути професійно компетентною. Крім того, адекватна самооцінка створює сприятливі умови для професійного самовдосконалення, сприяє його результативності, підтримує мотиви роботи особистості над формуванням своїх професійно-значущих якостей та професійної компетентності в цілому. Загальновідомо, що тільки порівнюючи себе з іншими, вчитель здатний до саморозвитку. Відтак, самооцінка визначає мотиваційно-потребну сферу особистості, є стимулом для досягнення успіху в трудовій діяльності.

Як другу педагогічну умову формування професійної компетентності в майбутніх учителів іноземних мов ми розглядали впровадження модульно- рейтингової системи навчання в педагогічному ВЗО.

Назва “модульне навчання” походить від терміну “модуль”. Модулі – це логічно побудовані самостійні розділи навчального матеріалу, що об`єднуються спільними ознаками. За своєю природою модуль являє собою компактну, чітко структуровану інформацію змістового й операційного характеру, яка визначає роботу студента в процесі навчальної діяльності. Модуль розкриває перед студентом мету навчальної діяльності, логічну структуру завдань, вказує, які етапи повинен пройти студент і які прийоми діяльності засвоїти. Кожен модуль містить програму дії, банк інформації й методичне керівництво для досягнення мети. Отже, у модульному навчанні реалізується педагогіка, що пов`язана з алгоритмізацією навчального процесу.

Необхідно зазначити позитивні якості означеної педагогічної технології:

зменшується число лекцій, оскільки більшість часу студент працює самостійно;

роль викладача значною мірою зводиться до проведення індивідуальних консультацій;

вивчення кожного модуля завершується здійсненням самоконтролю чи контролю переважно в формі тестів;

студент може самостійно працювати із запропонованою йому програмою;

модульне навчання може бути представленим в автоматизованій формі (при наявності у ВЗО відповідної матеріально-технічної бази).

Третьою педагогічною умовою формування професійної компетентності в майбутніх учителів іноземних мов у нашому дослідженні стало використання нових інформаційних технологій навчання на заняттях з дисциплін циклу професійної та практичної підготовки. Під час розробки цієї умови ми виходили з того, що в наш час розширюється процес інформатизації суспільства, тобто збільшується використання інформаційної техніки для виробництва, переробки, зберігання та розповсюдження інформації і особливо знань.

Перспективи розвитку України в умовах інформатизації суспільства відтворені в прийнятому Верховною Радою України Законі “Про Національну програму інформатизації” від 4 лютого 1998 року № 74/98 — ВР, в якому значна увага приділяється залученню нових інформаційних технологій до всіх сфер життя суспільства.

Інформаційні технології пронизують всі сфери людської діяльності, і система освіти, як соціальна структура, також відчуває їхній вплив. Бурхливий розвиток засобів інформатизації (комп`ютерів, комп`ютерних комунікацій, різних електронних пристроїв) породжує нові можливості для застосування комп`ютеру у навчальному процесі, що робить його більш ефективним, дає змогу раціонально використовувати навчальний час.

Багато хто з сучасних дослідників (П.І. Сердюков, С.С. Винярська та ін.) вважають, що зменшити розрив між вимогами сучасного суспільства до випускників шкіл і тим, що школа сьогодні дає їм, може комп`ютерне навчання, комп`ютерна культура [50; 94]. Англійські вчені А. Холл і П. Баумгартер порівнюють вплив останніх на систему освіти з тим переворотом у культурі людства, яке здійснило книгодрукування [289].

У зв`язку з цим учитель, як учасник процесу інформатизації, повинен володіти всіма необхідними знаннями й вміннями при застосуванні нових інформаційних технологій в процесі навчання, вміти використовувати їх у своїй професійній діяльності. Це дозволить підняти процес навчання на якісно новий рівень, коли в школі будуть працювати інформаційно грамотні, високо компетентні вчителі, здатні ефективно організувати навчальний процес із врахуванням сучасних засобів комунікації.

На нашу думку, головною метою застосування нових інформаційних технологій навчання є підготовка студентів до самостійної роботи з вдосконалення сформованої в педагогічному університеті професійної компетентності, що, в свою чергу, веде до ефективної педагогічної діяльності в умовах сучасної школи.

Як відомо, ефективність формування професійної компетентності в значній мірі залежить від спрямованості й організації навчально-виховного процесу, форм і методів його організації. Серед них пріоритетними є комунікативні, кооперативні та інтерактивні методи навчання, які засновані на демократичному стилі взаємодії.Вони спрямовані на самостійний пошук рішень, сприяють розвитку критичного мислення, ініціативи і творчості. До таких методів відносяться рольові й ділові ігри, драматизація, психолого-педагогічні тренінги, бесіди, диспути, лекції, семінари тощо. Вищеназвані методи відображені в засобах реалізації процесу формування професійної компетентності в майбутніх учителів іноземних мов. Серед них:

спецкурс “Основи формування професійної компетентності в майбутніх учителів іноземних мов;”

розробка проекту “Вчитель світу XXI століття”;

інтерактивні та кооперативні форми роботи;

відеоспостереження;

педагогічна практика у школі;

міжнародний студентський клуб.

Застосування названих у моделі умов, форм і методів роботи покликане сприяти процесу формування професійної компетентності в студентів факультетів іноземної філології педагогічних вищих закладів освіти.

4. Критеріальний підхід до формування професійної компетентності в майбутніх учителів іноземних мов

Визначення рівнів сформованості професійної компетентності в майбутніх учителів неможливе без виявлення критеріїв оцінки професійної компетентності та встановлення показників.

Як відомо, критерій є ознакою, на основі якої проводиться оцінка або класифікація чого-небудь. Отже, критеріями педагогічної компетентності є такі її розпізнавальні ознаки, на основі яких оцінюється міра її сформованості. А це значить, що критерії професійної компетентності вчителя повинні відповідати її компонентам.

Критерії педагогічної компетентності відображають її суттєві характеристики і є достатніми для визначення сформованості даного інтегрального утворення, для чого були виявлені їхні ознаки, визначені показники, наведені в таблиці (див. табл. 4.1 на стор. 64).

Як видно з таблиці, під першим критерієм – суспільно-громадянським – розуміється усвідомлення студентами факультету іноземної філології громадянської відповідальності перед нацією, батьківщиною за виховання підростаючого покоління. В “Концепції громадянського виховання особистості в умовах розвитку української державності” записано, що одним із завдань, через яке конкретизується мета громадянського виховання, – це “усвідомлення взаємозв`язку між ідеями індивідуальної свободи, прав

Таблиця 4.1

Критеріальний підхід до діагностики сформованості професійної компетентності в студентів

КРИТЕРІЇ

ПОКАЗНИКИ
Суспільно-громадянський

громадянська відповідальність;

розуміння значущості педагогічної діяльності;

суспільна активність

Культурологічний

усвідомлення себе носієм національних цінностей;

толерантність, повага до мови, релігії, культури різних націй;

планетарне мислення.

Регулятивно-оцінний

мотивація досягнення компетентності;

рівень професійної самосвідомості;

емоційна гнучкість

Змістовно-

процесуальний

знання (загальнотеоретичні, методологічні, спеціальні), вміння, навички;

оволодіння основами педагогічних технологій;

використання прийомів педагогічного

менеджменту

Професійно-особистісний

гуманістичність;

професійна мобільність;

комунікативність.

людини та її громадянською відповідальністю” [110; 6].Саме на вчителя покладена висока місія виховання підростаючого покоління. Але щоб виховати у своїх учнів громадянську відповідальність, учитель повинен сам володіти цією якістю. Тому першим показником цього критерію в нашому дослідженні стала громадянська відповідальність.

Другий показник – розуміння значущості педагогічної діяльності. Ми виходили з того, що не рідкі випадки, коли випускники факультетів іноземної філології не прагнуть працювати в школі, маючи можливість вибрати престижну роботу менеджера, перекладача, секретаря-референта, тому викладачі педагогічного ВЗО повинні допомогти студентам сформувати позитивне ставлення до професії вчителя, усвідомити її соціальну значущість.

Третім показником означеного критерію, на нашу думку, є суспільна активність, яку ми розглядаємо як “соціалізацію особистості, яка здійснюється при наявності умов, що спонукають до активності, до дії” [154; 80]. Суспільна активність є концентрованим показником діяльної суті особистості педагога, який характеризується стійким інтересом до суспільної роботи та активною громадянською позицією.

Показниками культурологічного критерію в нашому дослідженні є усвідомлення себе носієм національних цінностей, толерантність, повага до мови, релігії, культури різних націй та планетарне мислення.

Ми розглядали толерантність як “терпляче ставлення до інших, чужих думок, вірувань, політичних уподобань та позицій” [110]. Згідно “Концепції громадянського виховання особистості в умовах розвитку української державності”, для здійснення громадянського виховання необхідно формувати толерантне ставлення до інших культур і традицій [110]. Слід зазначити, що при спілкуванні в полікультурному середовищі особливо суттєвим є виховання взаєморозуміння, терпіння до представників різних націй, релігій, культур. Міжкультурні контакти, що сьогодні встановлюються на всіх рівнях, передбачають не тільки знання іноземних мов, але й полікультурне виховання, вміння спілкуватися з представниками різних народів у рамках діалогу культур, поважати мову, релігію, культуру будь-якого народу, тим більш, що ми живемо в багатонаціональній державі та спілкуємося з представниками різних націй.

Важливим показником культурологічного критерію є формування планетарного мислення майбутніх учителів іноземних мов. Планетарне мислення, спрямоване на усвідомлення цілісного, взаємопов’язаного та взаємозумовленого оточуючого нас світу, передбачає новий погляд на нього, на його проблеми, що стосуються, насамперед, боротьби за виживання людства, збереження й раціонального використання природи та можливих шляхів їх вирішення.

Третім критерієм у нашому дослідженні є регулятивно-оцінний, де першим показником стала мотивація досягнення компетентності, яка являє собою тип мотивації, пов’язаний з потребою людини досягти бажаного результату. Ми розглядали мотивацію досягнення як систему спонукань, мотивів інтересів, притаманних особистості, що стосуються досягнення професійної компетентності. Ми виходили з того, що означений тип мотивації характеризується подоланням внутрішніх розбіжностей між досягнутим і необхідним рівнем професійної компетентності майбутнього вчителя.

Другим показником цього критерію в нашому дослідженні став рівень професійної самосвідомості майбутніх учителів іноземних мов, який містить самоідентифікацію, адекватну самооцінку професійно значущих якостей особистості і стійку рефлексивну позицію майбутніх педагогів.

Як відомо, адекватна самооцінка власної професійної компетентності особистості передбачає вміння адекватно оцінити свої можливості та якості, необхідні для педагогічної діяльності. Самооцінка є важливим регулятором поведінки людини. Від неї залежать взаємовідносини з оточуючими, критичність, вимогливість до себе, ставлення до своїх успіхів і невдач. Правильне сприйняття себе, своїх можливостей є необхідною умовою орієнтації людини у власних силах, уміннях, здібностях. Самооцінка впливає на ефективність діяльності людини в цілому і педагогічної діяльності вчителя зокрема, а також на подальший розвиток професіонала.

Стійка рефлексивна позиція також є важливою для сформованої професійної самосвідомості вчителя. Вона передбачає здійснення постійного аналізу власних дій і станів особистості. Це дозволяє об’єктивно аналізувати свої вчинки й з’ясовувати, як інші (викладачі, вчителі, студенти, учні, батьки учнів) знають і розуміють “рефлексуючого”, притаманні йому особливості.

Третім показником регулятивно-оцінного критерію ми вважаємо емоційну гнучкість вчителя. Це пов’язане з тим, що вміння керувати своїми психічними станами необхідно майбутньому вчителеві для успішного здійснення педагогічної діяльності.

При виділені четвертого критерію – змістовно-процесуального – ми виходили з того, що компетентний учитель мусить бути підготовлений до педагогічної діяльності як теоретично, так і практично. Випускник педагогічного ВЗО повинен володіти знаннями фундаментальних ідей, принципів і теорії базової науки. Він також має бути обізнаним з сучасними цілями й завданнями освіти зі свого предмета. Йому необхідні знання базисного навчального плану й можливостей інтеграції змісту предмета з суміжними дисциплінами. У вчителя іноземних мов має бути сформована іншомовна комунікативна компетенція, до складу якої входять мовна, мовленнєва та соціокультурна компетенції. Крім того, вчитель повинен володіти сучасними психолого-педагогічними концепціями навчання та виховання.

Сучасний учитель для ефективного здійснення навчання та виховання також має не тільки володіти педагогічними технологіями, а й відчувати внутрішню необхідність у їхньому постійному застосуванні, у використанні інноваційних технологій. Це розкриває його розуміння суті педагогічних інновацій та вміння осмислювати їх в контексті особливостей свого предмета, співвідносити з власними інтересами та досягненнями, застосовувати у своїй професійній діяльності, вміти бачити можливі педагогічні труднощі інноваційних розробок.

Відтак, рівень загальнотеоретичних, методологічних і спеціальних знань випускника факультету іноземної філології став першим показником означеного критерію, а оволодіння основами педагогічних технологій – другим.

Як третій показник змістовно-процесуального критерію ми розглядали використання прийомів педагогічного менеджменту, що передбачає вміння вчителя керувати педагогічними ситуаціями, процесом соціалізації, навчально-пізнавальним процесом і поведінкою учнів. Сформованість умінь з управління в класі є показником ступеня оволодіння педагогом прийомами класного менеджменту, усвідомленням і стійкою потребою в їх вдосконаленні. Компетентний учитель повинен уміти вибирати й ставити завдання своїй управлінській діяльності, правильно аналізувати педагогічні ситуації, причини поведінки дітей, приймати педагогічно обґрунтовані рішення, передбачати їх соціальні наслідки. Він мусить уміти самостійно вибирати й розробляти методи управління.

Професіонально-особистісний – п’ятий критерій професійної компетентності вчителя в нашому дослідженні, де першим показником є гуманістичність. Майбутньому вчителю повинні бути властиві такі якості, як емпатія, толерантність, доброта, чуйність. розуміння та інше, без яких він не відбудеться як професіонал.

Наступним показником даного критерію є професійна мобільність, яка проявляється в умінні швидко знаходити вірне рішення в будь-якій педагогічній ситуації, адаптувати прийоми роботи на уроці до наявних умов.

Як третій показник ми розглядали комунікативність майбутнього вчителя, що полягає в оволодінні технологією спілкування в сумісній пізнавальній діяльності, тобто такою системою впливу на учня, врахування його індивідуальних та вікових особливостей, розуміння його зосереджень і цінностей, що дозволяє створити атмосферу спільності, рівноправного співробітництва під час рішення пізнавально-освітніх завдань.

5. Методики діагностики сформованості професійної компетентності в майбутніх учителів іноземних мов

Як вже було зазначено, перший критерій професійної компетентності, суспільно-громадянський, розглядається за рядом показників: громадянська відповідальність, розуміння значущості педагогічної діяльності, суспільна активність, описаних вище. При цьому, можна використовувати такі методи: анкетування, письмові роботи, бесіди, рейтинг, тестування. Студентам може бути запропоновано написати роботу з теми: “Хто такий соціально компетентний учитель?”. Аналіз письмових робіт дає можливість визначити рівень усвідомлення студентами значущості громадянської відповідальності вчителя перед Батьківщиною, в чому вона полягає, розуміння важливості соціальної функції вчителя у вихованні та навчанні майбутніх громадян України, які поважають свою країну, символи державної влади – гімн, герб, прапор.

Збір емпіричних даних, які характеризують перший та другий показники соціального компоненту професійної компетентності студентів – громадянську відповідальність і розуміння значущості педагогічної діяльності – пропонується здійснювати також за допомогою рейтингу (методу компетентних суддів). З метою вивчення достовірності даних, цей показник може бути представлений кількістю більш роздрібнених ознак: відповідальність перед суспільством і Батьківщиною; шанування державних символів влади; патріотизм. Виступити в ролі компетентних судів пропонується запрошувати викладачів психолого-педагогічного циклу, суспільних дисциплін та іноземних мов. Попередньо з цими викладачами слід провести бесіди, де пояснити про обрані критерії та їх показники. В цілому, кожного студента повинні оцінювати п’ять суддів. При цьому може використовуватися така шкала оцінок: 5 балів – постійний прояв ознаки; 4 бали – ознака проявлялася в переважній більшості випадків; 3 бали – ознака проявлялась епізодично, не часто; 2 бали – ознака проявлялася слабо, в деяких випадках; 1 бал – ознака не проявлялася.

Наступний показник – суспільна активність – може визначатися за допомогою методики, розробленої Л.Л. Столяренко [248], що дозволяє визначити ставлення студентів до суспільної роботи на основі оцінки куратора, старости, студентського декана, однокурсників, а також за допомогою психологічного тестування. Цей показник слід визначати за такими ознаками: потреба в громадській роботі (проявляється яскраво, систематично – 4 бали, в обмеженій мірі – 3 бали; не проявляється – 2 бали); виконання громадських доручень (активно – 5 балів, добросовісно – 4 бали, тільки пунктуально – 3 бали, пасивно, в’яло, холодно – 2 бали, відмовляється від доручень – 1 бал).

Другий критерій професійної компетентності – культурологічний — можна продіагностувати за допомогою методики Г. Айзенка та Г. Вільсона, адаптованої нами відповідно до завдання – сформувати професійну компетентності вчителя (див. Додаток 1). Це дозволить визначити соціальну та полікультурну позиції студентів, їх ставлення до представників інших рас, національностей, до расової сегрегації в країнах світу. Для більш повного розкриття даного критерію студентам може бути запропонована письмова робота на тему ”Що означає бути людиною світу?” Студенти мають відповісти на такі питання: що означає володіти планетарним мисленням; чи усвідомлюєте Ви себе носієм національних цінностей України; чи поважаєте Ви культуру, традиції інших народів, зокрема тих, що населяють нашу країну. При цьому оцінюватиметься повнота розкриття вищезазначених понять і те, яке місце відводять їм студенти у шкалі власних життєвих цінностей.

Наступний критерій професійної компетентності – регулятивно-оцінний – пропонується діагностувати методом анкетування, що дає можливість визначити мотивацію досягнення професійної компетентності студентів. В основі цього зрізу може бути використана методика М.Ш. Магомед-Емінова, яка містить анкети, де представлені питання, пов’язані з окремими рисами характеру особистості, судженнями й почуттями з приводу життєвих ситуацій, за яких людина прагне до успіху чи уникає спроби зробити справою через страх перед невдачею та інше [57, 26].

Для більш повного розкриття даного показника слід оцінювати роботу студентів з професійного самовдосконалення. Так, компетентним суддям можна запропонувати відповісти на такі запитання:

Чи прагне студент до професійного самовдосконалення?

Чи береться він за виконання завдань більш високого рівня складності або задовольняється завданнями низького та середнього рівня (при модульно-рейтинговій технології навчання)?

Припускаючись помилок, чи прагне він свідомо виправити їх, при необхідності звертаючись до довідкової та науково-методичної літератури?

У випадку невдачі чи намагається студент сам знайти вихід або поспішає звернутися до когось за допомогою?

Чи працює студент ефективніше самостійно, ніж під чиїмось безпосереднім керівництвом?

Чи прагне студент приймати участь у предметних олімпіадах, конференціях, науково-практичних семінарах?

До числа компетентних суддів слід включати викладачі психолого-педагогічного та професійно-орієнтованого циклів дисциплін. Загалом кожного студента оцінює п’ять суддів. При цьому, використовується така шкала оцінок: бал “5” відповідає постійному прояву ознаки; бал “4” – ознака проявляється достатньо переконливо, в переважній більшості випадків; бал “3” – ознака проявляється, але епізодично, не часто; бал “2” – ознака проявляється слабо, в рідких випадках; бал “1” – ознака не проявляється.

Наступний показник регулятивно-оцінного критерію – рівень професійної самосвідомості – пропонується діагностувати за допомогою аналізу письмової роботи та анкетування. З метою отримання найбільш достовірних даних, показник, який нас цікавить, може бути представлений кількістю роздрібнених ознак, а саме: усвідомлення значущості педагогічної діяльності; наявність педагога-ідеалу (самоідентифікація); самооцінка своїх професійних якостей.

Першокурсникам можна запропонувати роботу на тему: “Як я розумію професію вчителя?” При проведенні аналізу отриманих робіт слід оцінювати повноту уявлення студентів за двома першими вищезазначеними ознаками. Адекватну самооцінку професійних якостей потрібно діагностувати за допомогою анкети ”Вивчення самооцінки за П.А.Пуні” (див. Додаток 2). Основними її вимірами є: міра адекватності, висота та міра стійкості. Критерієм ступені адекватності самооцінки студентів є порівняння останньої з оцінкою оточуючих. До числа компетентних суддів можуть бути залучені викладачі вузу, вчителі шкіл, в яких проходить педагогічна практика, однокурсники. Отримана самооцінка діагностується як адекватна і неадекватна. Остання може бути як завищеною, так і заниженою.

Наступний показник регулятивно-оцінного критерію – емоційна гнучкість – визначається за допомогою модифікованої нами методики О.С. Галанова (див. Додаток 3). Так, студентам пропонується тест з 80 питань, який дозволяє оцінити емоційну стійкість майбутнього педагога, виявити респондентів з ознаками нервово-психічної нестійкості, які можуть проявлятися у поведінці та діяльності.

Змістовно-процесуаьний критерій має такі показники як: знання (загальнотеоретичні, методологічні, спеціальні), вміння, навички; оволодіння основами педагогічних технологій; використання прийомів педагогічного менеджменту. При цьому, збір емпіричних даних слід здійснювати за допомогою аналізу успішності студентів з предметів професійно-орієнтованого циклу дисциплін. Інші показники – оволодіння основами педагогічних технологій, використання прийомів педагогічного менеджменту, а також показник п’ятого критерію – професійну мобільність – слід оцінювати за результатами 5 уроків і виховних заходів, які проводяться студентами під час педагогічної практики. При цьому, пропонується використовувати карту оцінки поведінки та діяльності студента під час проведення виховного заходу, яка була представлена у дослідженні А.Ф. Линенко [135], а також карту оцінки поведінки й діяльності студента-практиканта на уроці, розроблену нами (див. Додаток 4).

П’ятий критерій – професійно-особистісний – вивчається методом ранжування. В основі цього діагностичного зрізу слід використовувати методику, описану М. Рокичем: студентам можна запропоновано проранжувати картки з зазначенням таких гуманістичних якостей, необхідних вчителю, як емпатія, повага до неповторності особистості, розвинутий інтерес до іншої людини, доброзичливість, такт, справедливість. Це дозволить в подальшому визначити гуманістичну спрямованість особистості, що проявляється у ставленні до людей, до самого себе, до навколишнього світу. Крім цього, студентам можна запропонувати тест на самооцінку таких емпатічних здібностей, як: чуйність, співчуття, вміння зрозуміти й розділити радість і біль інших, здатність зрозуміти людину без слів та інше, розроблений Ю.М. Орловим й Ю.М. Ємельяновим [57].

Останній показник п’ятого критерію, комунікативність, пропонується діагностувати за допомогою тестування, при цьому можна використовувати методики В.Ф. Ряховського [57] й М. Снайдера [57]. Так, перша з них дає можливість визначити загальний рівень комунікативності, а друга – вміння самоконтролю у спілкуванні. Звернення до цих методик диктується необхідністю отримання повного й об’єктивного уявлення про предмет, який вивчається.

Отже, означений комплекс методик пропонується використовувати для діагностики сформованості професійної компетентності у майбутніх вчителів.

6. Педагогічні умови формування професійної компетентності в майбутніх учителів іноземних мов

6.1. Орієнтація майбутнього вчителя на самооцінку професійної компетентності.

Ми вважаємо, що самооцінка в процесі формування професійної компетентності грає виключно важливу роль. “Без самооцінки важко або навіть зовсім неможливо самовизначитися в житті. Вірна самооцінка передбачає критичне ставлення до себе, постійне примірювання своїх можливостей до вимог, які висуває життя, вміння самостійно ставити перед собою цілі, які можуть бути досягненні, суворо оцінювати хід своїх думок та їх результати, старанно перевіряти здогадки, які висуваються, вдумливо зважувати на всі докази “за” і “проти”, відмовлятися від гіпотез та версій, які не виправдалися [247; 300].

Адекватна самооцінка студентами рівня своєї професійної компетентності сприятиме удосконаленню знань, професійних вмінь, професійно-значущих якостей. Оцінка себе, як суб`єкта діяльності, відкриває студентам можливості свого реального включення в той чи інший вид діяльності.

Складність дослідження і впливу на формування адекватної самооцінки полягає в тому, що ці процеси мають глибинний, таємний характер. На думку П.Р. Чамати, основні знання про себе людина отримує внаслідок порівняння своєї поведінки з поведінкою інших людей, усвідомлення оцінок, які дають їй інші люди, колектив людей, в якому вона живе і працює або навчається [267].

Слід зазначити, що здатність до самооцінки себе як майбутнього професіонала стихійно не формується. Більшість студентів молодших курсів педагогічних вузів ще не має досвіду професійної діяльності, тому вперше студент оцінює себе як педагога під час проходження педагогічної практики, коли він на ділі знайомиться зі своєю майбутньою професією. На основі аналізу власних успіхів і невдач, оцінювання іншими людьми, порівняння з професіоналами відбувається розвиток самооцінки в сторону її адекватності, і, разом з тим, розвивається потреба в постійному самоаналізі, в професійній рефлексії.

Все вищезазначене обумовлює необхідність організації навчального процесу таким чином, щоб студенти були в змозі адекватно оцінювати свою професійну компетентність. Рекомендується проводити роботу в два взаємопов`язаних етапиї: на першому етапі студенти вчаться оцінювати діяльність своїх однокурсників, на другому – власну діяльність. З цією метою необхідно створити рефлексивне оточення: в мисленні – шляхом застосування проблемних педагогічних ситуацій, коли студенти вчаться аналізувати свої дії і дії своїх товаришів; в діяльності – шляхом настанови на кооперування, а не на конкуренцію, коли приймаються сумісні рішення, відстоюється відпрацьована групою точка зору; в спілкуванні – встановлюються відносини, які передбачають доступність власного досвіду для інших і відкритість досвіду інших для себе, коли студенти мають можливість порівнювати свої досягнення з досягненнями своїх товаришів і оцінювати їх. Цю роботу пропонується виконувати на практичних заняттях розробленого нами спецкурсу “Основи формування професійної компетентністі в майбутніх учителів іноземних мов”, який читається після вивчення загальних основ педагогіки, історії педагогіки, дидактики і теорії виховання. В стандартних програмах з педагогіки недостатньо розкриті питання, пов`язані з формуванням професійної компетентності майбутніх вчителів, тому ми вважаємо за необхідне познайомити студентів з теоретичними основами формування вищезгаданого інтегрального утворення. Означений спецкурс грає системотворчу роль у процесі професійної підготовки студентів, є проміжною ланкою між теоретичним засвоєнням знань та їх практичним застосуванням в реальних умовах сучасної школи.

Спецкурс охоплює 6 тем (38 годин – 24 аудиторна й 14 – самостійна робота), з них 12 годин лекційних, 12 – семінарських, 14 годин – самостійна робота. Програму спецкурсу “Основи формування професійної компетентністі в майбутніх учителів іноземних мов” подано в Додатку 5.

Перша тема “Сучасні вимоги до професійної компетентності майбутнього вчителя іноземних мов” передбачає ознайомлення студентів з поняттям “професійна компетентність”, його трактуванням сучасними педагогами та психологами (В.А. Адольф, Т.Г. Браже, А.О Вербицький, В.І. Журавльов, І.А. Зязюн, М.К. Кабардов, І.Б. Котов, Н.В. Кузьміна, А.К. Маркова, В.І. Маслов, О.І. Міщенко, Т.В. Новикова, В.В. Радул, В.О. Сластьонін, С.О. Спирін та ін..), зі станом вивчення проблеми професійної компетентності вчителя іноземних мов на сучасному етапі в зарубіжних країнах (Д.К. Брител, Е. Джимез, Вівіан де Ландшеєр, М. Леннон, С. Камінськи, Р. Квасниця, Т.К. Кроул, Х. Мурей, Д.М. Поделл, М. Робинсон та ін.).

Друга тема “Підготовка соціально компетентного вчителя в сучасних умовах вищої школи” розкриває поняття соціального компонента професійної компетентності майбутніх вчителів іноземних мов. У рамках означеної теми розглядаються питання, пов`язані з вихованням громадянської відповідальності вчителя, його суспільної активності, розуміння ним соціальної значущості педагогічної діяльності.

Тема “Шляхи і засоби полі культурного виховання майбутніх учителів іноземних мов” передбачає знайомство студентів з такими поняттями, як “полікультурне виховання”, “планетарне мислення”, “толерантне ставлення до представників інших культур”. Студенти також розглядають питання, пов`язані з проблемою усвідомлення себе носіями національних цінностей.

У наступній темі ”Сформованість аутопсихологічної компетентності як важливої передумови успішної професійної діяльності вчителя” студенти знайомляться з показниками останньої, а саме необхідністю для майбутнього вчителя мати високий рівень професійної самосвідомості, емоційну гнучкість, сформовану мотивацію досягнення компетентності в педагогічній діяльності.

П`яту тему “Специфіка когнітивно-технологічного компоненту професійноїькомпетентності вчителя іноземних мов” присвячено проблемі оволодіння вчителем глибокими загальнотеоретичними, методологічними, спеціальними знаннями, вміннями і навичками. У цій темі піднімаються питання, пов`язані з використанням компетентним учителем нових педагогічних технологій та прийомів педагогічного менеджменту.

Остання тема “Професійно-значущі яксті сучасного вчителя” передбачає знайомство студентів з необхідними сучасному компетентному вчителю професійно-значущими якостями, такими як гуманність, комунікативність, професійна мобільність.

З усіх тем пропонуються семінарські заняття. Так, на приклад, при вивчені теми “Сучасні вимоги до професійної компетентносі майбутнього вчителя іноземних мов” розглядаються такі питання:

Класики педагогіки про особливості професії вчителя.

Сучасний підхід до поняття “професійна компетентність” у педагогіці.

Питання професійної компетентності в працях зарубіжних дослідників.

Особливості професійної компетентності вчителя іноземних мов.

З усіх тем спецкурсу студентам пропонуються завдання для самостійної роботи, з окремих – завдання з педпрактики.

У рамках спецкурсу пропонується керуватися програмою рефлексивної підготовки майбутніх учителів у ВЗОі, так як саме рефлексія відіграє провідну роль у формуванні адекватної самооцінки. Суть її полягає в такому:

знайомство з явищем рефлексії й формування вміння “бачити” її прояв;

формування уявлень про основні закономірності рефлексії та вмінь свідомо засвоювати та використовувати рефлексивну інформацію;

повідомлення знань з теорії педагогічного рефлексування вчителем учнів;

формування системи вмінь свідомого рефлексування при вирішенні педагогічних завдань;

практика в самостійному конструюванні студентами розгорнутої системи педагогічного рефлексування;

формування вмінь самооцінки професійної компетентності.

В роботі з формування професійної компетентності в майбутніх вчителів слід активно задіювати педагогічні та психологічні тренінги. Тренінг — це активний метод навчання в тренувальному режимі роботи, який позитивно впливає на розкриття й вдосконалення особистісного потенціалу майбутніх вчителів, на коректування засобів впливу та взаємодії вербального і невербального самовиявлення. Цей метод сприяє активізації рефлексування особистісних можливостей студентів, розвиткові адекватної самооцінки, комунікативних вмінь, формуванню емоційної гнучкості майбутніх учителів, їх професійної мобільності, тобто підвищенню професійної компетентності в цілому. Під час проведення тренінгів можна використовувати такі групи прийомів:

“програвання” в уяві моделей поведінки, які виникають у свідомості учнів в процесі навчального процесу залежно від рівня їх знань, умінь та психічних якостей;

згадки про свої учнівські контакти з учителем для того, щоб уявити цілі вчителя і свої думки та дії у відповідь;

уявлення себе на місті учня, опис картини його розумової діяльності під час виконання завдання, пояснення вчителя;

самозвіти — свідоме контролювання у себе рефлексії;

тренування в рефлексуванні протягом навчальної роботи;

осмислення того, як сприймають тебе учні як особистість, й формування уявлення про зустрічні рефлексії;

вправи на самооцінку і порівняння з оцінкою інших;

аналіз причин “успішного” і “неуспішного” застосування рефлексивної інформації (накопичення досвіду);

усвідомлення того, що рефлексія може бути діючим інструментом комунікації та запобігання конфліктів;

застосування правила: якщо розміркування, роздумування, аналіз результатів не привели до задовільного рішення, необхідно уточнити свої цілі, враховуючи цілі інших учасників комунікації;

усвідомлення, аналіз і контроль результатів рефлексії;

спостереження проявів рефлексії в інших осіб та уявлення про їх результати.

Тренінгова практика має декілька різновидів, які можна умовно поділити на два блоки: вправи з формування аутопсихологічного та вправи на розвиток персонального компоненту професійної компетентності. Означені вправи входять як до психологічного, так і до педагогічного тренінгу, останній може містити також рішення педагогічних задач.

Перший блок складається з ряду вправ.

Вправа 1. Кожен студент повинен на картці написати одним словом та/або зобразити декілька фактів зі свого життя, які він вважає найбільш значущими. Це можуть бути його захоплення, найбільш важливі дати біографії, вказуватися члени сім`ї, друзі та інше. Потім кожен член групи вибирає собі партнера за критерієм спільності, і віч-на-віч у формі діалогу між ними проходить бесіда. Студенти ставлять уточнюючи запитання, намагаючись, як можна більше дізнатися один про одного. Потім кожен студент представляє свого партнера іншим студентам групи.

Вправа 2. Кожен студент оцінює себе – описує свої достоїнства й недоліки з точки зору професійної компетентності вчителя. Те ж саме він пише про одного із студентів групи, вибраного методом жеребкування. Автори робіт не вказуються. Після цього викладач зачитує обидві характеристики, і всі студенти дають оцінку, який з двох описів більш вірний. Цінність даної вправи полягає в тому, що студенти можуть виявити, чи адекватна їх самооцінка і як їх оцінюють оточуючі.

Вправа 3. Кожен студент описує проблеми, з якими він стикається на шляху до професійно компетентності (одним не вистачає знань, інші не відчувають в собі впевненості при використанні нових педагогічних технологій, треті не досить комунікативні; деякі студенти усвідомлюють, що вони не завжди емоційно гнучкі та інше). Після цього викладач зачитує кожну роботу, не називаючи автора, і вся група обговорює, в чому проблема, яким чином можна допомогти студенту, що він повинен робити, чому приділяти більше уваги. Й хоча більшість порад, скоріше за все, не буде мати під собою теоретичної бази, а ґрунтуватиметься на інтуїції, на власному досвіді, вони змусять кожного студента замислитися над тим, а що саме він робить для формування своєї професійної компетентності, як він працює над собою.

Вправа 4. Кожен студент щотижня складає звіт “Моя професійна компетентність”. В ньому вони вказують, що було зроблено протягом минулого тижня для її формування, відповідаючи на такі питання:

В яких громадських справах Ви взяли участь на цьому тижні? Чи вплинуло це на формування Вашої громадянської відповідальності та суспільної активності? Якщо так, то яким чином?

Чи можете Ви сказати, що Ваші полі культурні знання розширилися? Про що нове Ви дізналися? Що усвідомили? Що зробили?

Що нове Ви дізналися про свою майбутню професію? Чи вплинуло це позитивно чи негативно на ваше ставлення до професії вчителя?

Чи сприяло що-небудь Вашому бажанню досягти компетентності у педагогічній діяльності? Якщо так, то що і яким чином?

Чи завжди Ви могли керувати своїми емоціями?

Чи поповнили Ви на цьому тижні свої знання, необхідні для професійно компетентного вчителя? Яким чином отримана інформація сприяла Вашому професійному вдосконаленню?

Про що важливе Вам вдалося дізнатися і що зрозуміти про себе в плані Вашої професійної компетентності?

Ми вважаємо, що така робота сприятиме формуванню адекватної самооцінки, усвідомленню студентами своїх особистісних властивостей та можливостей, що, в свою чергу, впливатиме на формування їх професійної компетентності.

У рамках тренінгової роботи також пропонується проводити ділові ігри, які сприятимуть формуванню вміння подумки здійснювати різні види педагогічної діяльності й спілкування, відтворювати різноманітні сторони праці вчителя. Ділові ігри використовуються як один із способів подолання критичних ситуацій шляхом їх рефлексивного переосмислення.

Під час ділової гри формується вміння приймати рішення та організовувати його виконання, коли ті, хто приймає участь, можуть побачити результати своїх дій, оцінити їх. Учасники гри приміряють на себе різні ролі з розрізненням рольових цілей. Але в діловій грі вони, як правило, мають спільну ціль – разом вирішити реальне завдання. Для цього студентам необхідно виробити ланки альтернативних рішень шляхом поєднання індивідуального та групового оцінювання діяльності учасників гри.

Учасники ділової гри повинні досягти декілька цілей: ігрову ціль даної ролі, робочу (як учасник спільної діяльності) і професійну (оволодіти в діловій грі професійними компетенціями). Вміння не ототожнювати ці дві цілі вже само по собі розвиває учасників гри. Наприклад, професійною ціллю може бути рефлексивна побудова й уточнення моделі компетентності вчителя. В діловій грі учасники створюють ситуацію, максимально наближену до реальної, завдяки чому можна досить довгий час концентрувати увагу студентів на рішенні проблеми; складається становище емоційної причетності до прийнятого рішення та його наслідків.

При виборі ділових ігор слід практикувати спеціальну проблематизацію, загострення ситуації, зіставлення точок зору учнів мікрогруп, критичне обговорення та оцінювання результатів передбачуваних рішень і своєї компетентності, що дає можливість учасникам усвідомити підставу рішень, які вони виносять, відстоювати чи відмовлятися від них. Студенти вчаться рефлексувати з приводу своєї точки зору, знаходити уразливі місця, оцінювати альтернативні рішення. Слідом за проблематизацією й рефлексією йде етап організаційних рішень.

В діловій грі формується так звана “ігрова культура мислення”, яка включає розуміння можливості протягом групової міжрольової взаємодії отримати нове емоційно пережите знання, яке має самоцінність саме як колективний продукт творчих зусиль. При цьому проявляється багатомірність Я-образу й численність рольових проявів, тобто збагачення кожного учасника новими уявленнями про себе, про своїю професійну компетентність на основі зіставлення оцінок, свободи рольового маневру.

Пропонується використовувалися рольові ігри, які мають за мету визначення якостей, необхідних педагогові (його професійна компетентність); бачення школи майбутнього; шляхи підвищення пізнавальної активності школярів; вироблення у майбутнього педагога вміння оцінювати свою діяльність та інше. Наприклад, зі студентами III курсу можна провести рольову гру “Розмови в учительській”. Перед учасниками гри висувається завдання: в ролі “вчителів” обговорити професійну компетентність молодої вчительки англійської мови й дати їй поради. Проблема полягає в тому, що вона не в змозі підтримувати дисципліну під час уроку із-за свого, з точки зору деяких досвідчених учителів, занадто м`якого характеру. При цьому “вчителі” відзначають, що вона добре обізнана в своєму предметі, її уроки цікаві й інформативні.

Студенти V курсу можна запропонувати рольову гру “Педрада”. (Ділова гра проводиться після проходження ними передвипускної практики). Вони самі можуть обрати питання, які виносяться на “педраду”, а потім виступати по кожному із пунктів “порядку денного”. На “педраді”, наприклад, пропонується обговорити такі питання:

Обговорення програми з англійської мови для II класу;

Організація роботи з другокласниками;

Робота з відстаючими учнями;

Участь учителів в акції протесту проти будівництва атомної електростанції в області;

Представлення вчителя математики Петренка П.Н. на звання “Заслужений учитель”;

Підготовка до проведення в рамках тижня іноземних мов конкурсу малюнків “Всі ми діти однієї планети”.

Під час участі в рольових іграх майбутні вчителі набувають інформаційних, перцептивних вмінь, формується їхня комунікативна компетенція, протягом обговорення соціальних і культурологічних питань вдосконалюється соціальний культурологічний компоненти, що позитивно впливає на формування професійної компетентності в цілому.

Готуючись до професійного спілкування в формі рольової гри студенти під керівництвом викладача складають діалоги, а потім й полілоги різних видів і використовують їх на різних рівнях спілкування. Метою цієї роботи є психологічна підготовка до гри, надання допомоги студентам при входженні в ситуацію, в роль, при формуванні вміння породжувати непідготовлене мовлення. Працюючи за допомогою функціональних карток, які є опорою висловлювання зі спеціальності, студенти засвоюють техніку ведення бесіди, вчаться передавати інформацію, аргументувати, формулювати свої думки, впливати на партнера по спілкуванню, досягати мети бесіди, що є однією з важливих професійно-значущих якостей учителя. Змодельовані ситуації професійного спілкування активізують пізнавальну діяльність студентів. При підготовці до них студенти самостійно підбирають різноманітні матеріали зі спеціальності.

Запропоновані студентам ігрові ситуації мають бути максимально наближеними до реального шкільного життя. Ця умова визначає ефективність педагогічної рольової гри як засобу формування професійної компетентності майбутніх вчителів. Це сприятиме розвиткові мотивації досягнення компетентності в професійній діяльності, професійної самосвідомості, педагогічного мислення, емпатії, активізації творчих можливостей студентів.

При проведенні рольових ігор слід програвати ситуації, з якими студенти зіштовхнуться під час своєї роботи в школі. Наведемо приклад рольової гри “Важка дитина”, яка може бути запропонована студентам (рольова гра проводиться англійською мовою). На початку викладач знайомить студентів з ситуацією: до школи викликаються батьки недисциплінованого учня Роберта Стоуна. Батьки ведуть бесіду з учителями та директором школи про поведінку і успішність сина. Серед студентів розподіляються ролі батьків – містера та місіс Стоун, учителя англійської мови міс Уайт, яка є також класним керівником, учителя хімії місіс Блек, помічника класного керівника, міс Крейн та директора школи містера Уоррена. “Учителі” й “батьки” отримують свої завдання. Так, батьки повинні підготувати питання про поведінку та успішність «сина», бути готовими розповісти про його поведінку поза школою, про захоплення Роберта, про його друзів. Вони також мають попросити поради в учителів.

Що стосується “вчителів”, то вони повинні пояснити “батькам” причину, з якої їх викликали до школи, підготувати питання про поведінку Роберта вдома, поцікавитися в “батьків” про захоплення Роберта, про його друзів, а також подумати над тим, які поради вони можуть дати “батькам” дитини.

Після знайомства з ситуацією й завданнями розподіляються ролі, роздаються рольові картки, в яких визначена рольова поведінка кожного учасника гри. В них також містилась інформація, яка може бути використана для створення атмосфери рольового спілкування “вчителів” з “батьками” учня. Перед початком гри викладач має роз`яснити правила мовного етикету, прийняті у практиці педагогічного спілкування. Так, наприклад, етика професійного спілкування вимагатиме від учителя не починати розмову з різких критичних зауважень на адресу учня, а, насамперед, передбачає спокійний, доброзичливий тон бесіди з батьками. Запрошення до розмови продиктоване щирим бажанням допомогти батькам вирішити складні питання, пов`язані з вихованням сина. Наведемо приклад рольової картки:

Компетентність вчителя іноземних мов

Аналогічні картки отримують всі учасники рольової гри. В процесі рольового спілкування проходить обговорення питань виховання в сім`ї і школі, з`ясовуються причини неуспішності учня, його небажання вчитися. “Батькам” даються поради, тобто йде пошук більш ефективних форм роботи з “важкою дитиною”.

Такий вид діяльності сприяє розвитку педагогічної мобільності, комунікативності, техніки педагогічної майстерності. “Судді” оцінюють дії учасників гри й аналізують їх по такій схемі:

вміння входити в контакт з учнями, колегами, батьками;

вміння будувати свої стосунки з учнями, колегами, батьками, розуміючи їх внутрішній стан, індивідуальні особливості;

вміння швидко і точно реагувати в різних педагогічних ситуаціях й приймати правильне рішення;

педагогічний такт, чуйність, справедливість, почуття міри при застосуванні педагогічного впливу на учнів, прояв високої культури в будь-яких ситуаціях.

Крім того, самі учасники аналізують свої дії, оцінюють прояв своєї професійної компетентності в конкретній педагогічній ситуації. Ця робота сприяє формуванню адекватної самооцінки студентів, рефлексивному підходу до своєї педагогічної діяльності. Таким чином формується педагогічна самосвідомість майбутніх учителів.

У рольовій грі мають бути задіяні всі студенти групи, що прищеплює їм навики кооперативної роботи, у них виховується почуття взаємодопомоги, взаєморозуміння, взаємопідтримки. Після проходження педагогічної практики студенти самі можуть пропонувати ситуації для ділових ігор, з якими їм прийшлось зіштовхнутися в школі.

Під час ділової гри студенти висловлюються, сперечаються, дотримуючись свого рольового орієнтування. Вони вчаться аргументовано відстоювати свою точку зору, слухати опонентів, що, безумовно, сприяло формуванню їхньої професійної компетентності.

Слід зазначити, що для розвитку адекватної самооцінки слід використовувати не тільки спецкурс і психолого-педагогічні тренінги, а й заняття з педагогіки. Так, наприклад, при вивченні теми “Методи навчання” в курсі педагогіки студенти можуть отримати завдання скласти педагогічне оповідання на одну з запропонованих тем, підбирати логічні вправи та цікавий матеріал до визначених тем, виконати творчу роботу у вигляді творів-мініатюр, розробити комплекси наочних посібників, які будуть оцінювати не тільки викладачі, але й самі студенти. Майбутні вчителі будуть мати можливість порівняти свої оцінки з оцінкою викладача та інших студентів, проаналізувати, наскільки їх думки співпали. Ця робота сприятиме як практичній підготовці студентів, розвиткові їх інформаційних, орієнтаційних, рефлексивних умінь, творчій самостійності, так і формуванню адекватної самооцінки.

В процесі вивчення теми “Методи виховання” студентам, наприклад, можна запропонувати самостійно розробити план етичної бесіди на тему “Будь ввічливим!”, представити її на семінарському занятті, а після цього проаналізувати свій виступ, використовуючи таку схему:

Актуальність теми бесіди для тебе.

Опора на свій моральний досвід.

Переконаність, конкретність наведених доказів і аргументів.

Логічність і послідовність при роз`ясненні моральних категорій.

Емоційна насиченість бесіди (виразність формулювання теми, образність мови, новизна прикладів, які використовувались).

Чи досягнута ціль бесіди, її достоїнства й недоліки.

Отже, за результатами цієї бесіди студенти не тільки отримують оцінку викладача, але й зможуть оцінити себе самі. Майбутній вчитель буде вчитися здійснювати рефлексію своїх педагогічних умінь.

При тематичному обліку теоретичних знань з педагогіки можна використовувати вид завдання, який передбачає складання з вивченої теми питань з опорними поняттями. Наведемо приклад картки-завдання з однієї із тем:

Картка — завдання з теми “Сутність процесу навчання”
Питальні слова

Опорні поняття

Чому?

Через що?

У зв’язку з чим?

Яким чином?

З якої причини?

Що відображено?

Як пов`язане?

Яке ставлення?

Як?

Значення

Вплив

Ставлення

Функція

Структура

Умова

Ціль

Розвиток

Взаємодія

Виконання такого завдання сприятиме розвитку аналітичних, інформаційних умінь, вміння аналізувати, систематизувати отримані теоретичні знання. Результати виконання можуть оцінуватися як самими студентами, так і однокурсниками. Це дасть можливість формувати адекватну самооцінку, буде стимулювати прагнення майбутніх учителів розвивати свої рефлексивні вміння, що позитивно впливає на розвиток їхньої професійної компетентності.

Студентів слід залучати до участі у різноманітних проектах. Так, наприклад, майбутнім вчителям можна запропонувати, прийняти участь у розробці проекту “Учитель світу XXI століття”, де вони покажуть своє бачення професійної компетентності ідеального вчителя майбутнього. Студенти самі можуть вирішувати, чи вони будуть працювати над проектом індивідуально або групою. В проектах представляються і професійно-значущі якості ідеального вчителя майбутнього, необхідні йому вміння та навички, вказується, в яких галузях знань повинен бути експертом вчитель майбутнього, якими компетенціями володіти. Крім того, студентами в рамках проекту розробляється стиль одягу вчителя, зачіски, макіяж. На конференції “Учитель світу XXI століття” студенти захищають представлені проекти.

Компетентність вчителя іноземних мовС ціллю формування професійної компетентності майбутніх вчителів можна використовувати удосконалений нами спецкурс «Освітні технології», якій читається в педвузі студентам IV курсу. Сутність удосконалення полягає в тому, що спецкурс будується як навчально-практичний комплекс: студенти слухають проблемні лекції за темами, після чого кожен студент обирає одну з запропонованих педагогічних технологій, самостійно поглиблено вивчає її і під час проходження педагогічної практики в школі впроваджує і готує урок з використанням оьраної ним технології. На відкритий урок запрошуються: методист, викладачі психолого-педагогічного і професійно-орієнтованого циклів дисциплін і всі студенти групи. Після проведеного уроку практикант дає самооцінку своєму уроку, розповідає про те, що, на його погляд, вдалося, а що не вдалося здійснити, чи досяг він поставленої мети, яким чином, оцінює свої педагогічні дії і компетенції. Після цього викладачі та студенти оцінюють урок практиканта, висловлюючи критичні зауваження й побажання, дають поради. Обговорення уроку слід проводити в доброзичливій атмосфері. Ця робота сприятиме формуванню вмінь самооцінювання майбутніми вчителями своєї професійної компетентності.

Орієнтація студентів на формування адекватної самооцінки сприятиме появі в них потреби у самовдосконаленні, яка з’являється в міру того, як вони усвідомлюють, що жодна навчальна предметна програма не може передбачити і врахувати всі особливості індивіду, можливості його розвитку. У зв`язку з цим робота з орієнтації майбутніх учителів іноземної мови на самооцінку власної професійної компетентності має проводитись не тільки на заняттях з психолого-педагогічного циклу дисциплін, але й на всіх заняттях професійної науково-предметної підготовки.

Процес формування рефлексивної позиції передбачає такі процесуальні характеристики навчання:

високий рівень проблемності,

оптимальну активність викладачів і студентів,

забезпечення умов для співтворчості студентів між собою для кооперативного навчання,

задачну систему навчання,

рефлексивну роботу мислення студентів і самокоректування поведінки,

функціональну спрямованість процесу свідомості на професійну орієнтацію навчальної діяльності студентів і формування професійної компетентності.

На заняттях з практичного курсу іноземної мови студентам потрібно виконувати різні завдання, мета яких була б сформувати в них адекватну самооцінку. Одним із видів таких завдань може бути аналіз конкретних педагогічних ситуацій, що спонукає студентів зробити вибір, висловити свою думку. Вони обговорюють шляхи рішень, наслідки кожного з них. Під час аналізу у груповому обговоренні майбутні вчителі з`ясовують свою позицію, вчаться формулювати проблему, розвивають в себе вміння слухати, розуміти інших, корегувати прийняті рішення. Також повинна зверталась увага на тренування професійних навиків і на виявлення тих чи інших особистісних якостей, позиції майбутнього педагога. Наведемо приклади педагогічних ситуацій, які можуть бути запропоновані для обговорення студентами IV курсу (Ситуації подаються й обговорюються англійською мовою).

За 10 хвилин до початку уроку вчителя було виведено з рівноваги бесідою з батьками одного із учнів. На уроці в нього стався зрив: він необгрунтовано поставив дітям шість “2”- к. Коли вчитель заспокоївся, він зрозумів, що був неправий. Як же йти до дітей? Він їх образив.

Як би Ви вчинили на місці вчителя, щоб вийти з цієї доволі складної ситуації?

Йшов урок англійської мови в 6 класі. Вчителька викладала новий матеріал. Учні слухали не дуже уважно – це був останній урок, вони, звичайно, вже заморилися. Працювати класу заважав Сашко К., учень недисциплінований. Вчителька декілька разів робила йому зауваження, але він не реагував: заважав сусідам, сміявся, передражнював інших.

Як би ви відновили робочу обстановку в класі?

Одного разу до директора школи прийшла молода вчителька й попросила його навести порядок у 10 класі: учні не хочуть займатися історією, запізнюються на уроки, не хочуть відповідати. На питання директора: “Що сталося?” Володя К., скориставшись закликами до гласності, сказав засуджуючи, що вчитель дає образливі прізвиська учням, не зважає на їхню думку, “затикає” їм рота і так далі. Пригадав всі помилки вчителя. Під час бесіди директора з учнями вчителька заплакала…

Які помилки допустила вчителька в своїй роботі в цьому класі? Щоб ви сказали учням, учительці, якщо б ви були директором цієї школи?

У результаті аналізу педагогічних ситуацій майбутні вчителі оволодівають знаннями аналізу, прогнозування, проектування, процесом самопізнання й осмислення педагогічної діяльності, професійної компетентності, виявляють свої внутрішні ресурси, шукають шляхи подолання труднощів і протиріч, які виникають.

На заняттях з практикичного курсу іноземної мови студенти можуть виконувати розроблені нами проблемні завдання до автентичних текстів психолого-педагогічної спрямованості, присвячені питанням становлення професійної компетентності вчителя (див. Додаток 6).

Крім того студентам можна запропонувати такі завдання з самоідентифікації з ідеалом (англійською мовою):

Порівняйте себе з учителем, характеристику якого Ви отримали (студенту рекомендована характеристика вчителя творчого типу діяльності).

Напишіть твір на тему “Педагог, наближений до ідеалу”.

Порівняйте себе з характеристикою, яку ви дали ідеальному вчителю.

З метою формування адекватної самооцінки в майбутніх учителів на заняттях з методики викладання іноземних мов пропонується здійснювати відеоспостереження за навчальною педагогічною діяльністю студентів експериментальної групи. Так, на лабораторних заняттях робиться відеозапис підготовлених студентами п’ятнадцятихвилинних фрагментів уроків на задану тему, знятих у ситуаціях імітування. Потім відеозапис стає предметом групового обговорення в лабораторії.

На нашу думку, відеозапис представляє собою цінний засіб для складної структури побудови продуманої практики, яка передбачає досягнення певних результатів, протягом якої відбувалася самооцінка і саморегуляція. Запис на відео робить можливим повторюване самоспостереження з витримкою в часі, що стимулює індивідуальну і групову рефлексію. Зображення на відео дозволяє групі студентів разом аналізувати одну й ту ж педагогічну ситуацію й отримувати цінний документальний матеріал для спостереження за процесом навчання і компетенціями, які можна перевірити, що, безумовно, є чималою перевагою для того, щоб зафіксувати зв`язок між теорією та практикою.

Студенти тренуються у використанні сукупності набутих теоретичних знань і, навпаки, завдяки спостереженню за допомогою відео, починають усвідомлювати трансформації прагматичних процедур в обдумані знання.

Завдяки зворотному зв`язку та повторному аналізу, який стає можливий під час роботи з відео, студент залучається до теоретичного осмислення своєї практичної діяльності. Відеозапис відіграє у цьому значну роль, він дає можливість оцінювати самого себе як особистість, яка виконує свої професійні обов`язки.

В той же час від викладача вимагається велика педагогічна майстерність для використання цього механізму з мінімальним ризиком і з максимальною ефективністю. Дійсно, перша зустріч учасника відеозапису зі своїм власним відображенням у багатьох випадках справляє більш чи менш тяжке враження. Перед тим, як стати підтримкою для відстроченого спостереження й самоаналізу свого образу дії, відеозображення порушує уявлення про свою власну особистість. Це враження у багатьох студентів серйозно коливається внаслідок розбіжності між суб`єктивним сприйняттям самого себе й більш об`єктивним, яке нам представляє екран. Показово, що відео викликає як захисні реакції на агресивне втручання в емоційне життя й відносини з оточуючими, так і формування рефлексивної позиції.

Навчання відбувається в процесі спостереження за собою, за педагогічними ситуаціями, за “експериментами”, які проводяться. У рамках стратегії професійно-педагогічної підготовки, яка базується на особистісному розвитку, тренування на спостереження будується таким чином: на початку студенти знайомляться з методикою спостереження, з його труднощами, потім встановлюється поле нагляду, фіксується мета і створюються інструменти спостереження й аналізу за власними педагогічними діями. Після відеозапису майбутні вчителі інтерпретують отримані дані, що передбачає зв`язок прийомів спостереження з теоретичною рефлексією.

Відеонагляд за власними педагогічними діями й за діями своїх товаришів дає засоби для регулювання дії й піддає теорію випробовуванню практикою.

Отже, проводячи спостереження, студенти встановлюють безпосередній традиційний зв`язок між теорією і практикою, тому що в цьому випадку теорія пояснює практику, а практика дозволяє переглянути теорію.

Відеоспостереження допомагає студентам завдяки аналізу записаних ситуацій контролювати в дії свій власний розвиток, усвідомлювати те, чого їм не вистачає в плані теоретичних знань, практичних умінь і навиків, прийомів педагогічного менеджменту, професійної мобільності, комунікативності й інших показників професійної компетентності й те, що вони знають і вміють. Виходячи з цього, кожен студент може спроектувати разом з викладачем особистий план, що сприятиме просуванню від набуття вмінь до становлення своєї професійно-педагогічної компетентності.

Ця робота стає підготовчим етапом перед проходженням студентами педагогічної практики. Загальновідомо, що практика ладна справити великий вплив на формування рефлексивної позиції майбутніх учителів. Так, за результатами практики студенти оцінюють свої здібності і можливості по відношенню до вибраної професії вчителя, рівень своєї професійної компетентності.

Практика в школі найкращим чином дає студентам можливість проводити самоспостереження власного професійного самовдосконалення в педагогічній діяльності, а саме, в залученні отриманих теоретичних знань, використанні педагогічних технологій і прийомів педагогічного менеджменту. Вони також мають змогу аналізувати прояв своїх професійно-значущих якостей, таких як гуманність, комунікативність, мобільність. визначати шлях для професійного вдосконалення.

Оже, педагогічна рефлексія, як форма діалогу з самим собою, формується у студентів внаслідок дії самоаналізу, раціонального обґрунтування й вибору власної позиції, в результаті чого відбувається синтез концепції “Я-вчитель”, удосконалюється їхня професійна компетентність.

Аналізуючи свої педагогічні дії, студенти починає розуміти, що для досягнення висунутих цілей і завдань необхідно ліквідувати невідповідність між власним рівнем професійного й особистісного розвитку і вимогами, які пред`являються до педагогічної діяльності. Усвідомлення цього протиріччя зумовлює розвиток умінь і своєчасне корегування самооцінки.

Внаслідок роботи з орієнтації майбутніх учителів на самооцінку своєї професійної компетентності у студентів факультету іноземних повинні бути сформовані професійні вміння:

ретроспективного аналізу власних дій і вибору на уроці;

критичної оцінки рішення поставленого завдання згідно зі зразком і в порівнянні з ефективністю її рішення іншими студентами;

визначення адекватності власних дій педагогічним ситуаціям і умовам, в яких вони здійснюються;

з`ясування і аналізу адекватності змісту і значення власної діяльності;

формування у студентів принципів саморегуляції професійної діяльності;

адекватного розуміння рівня власної професійної компетентності.

6.2. Впровадження модульно-рейтингової системи навчання в педагогічному ВЗО.

За своєю традиційною формою модульне навчання явно орієнтоване на природознавчі і технічні дисципліни. Хоча в останній час з`явилися роботи з теоретичного обґрунтування модульної технології для гуманітарних спеціальностей [31], для іноземних мов вони майже невідомі. Там, де ця технологія функціонує, її застосування залишається багато в чому на емпіричному рівні.

Ми вважаємо за доцільне введення модульно-рейтингової технології навчання в його “чистому вигляді” при вивченні теоретичних курсів іноземної мови, таких як лексикологія, стилістика, теоретична фонетика, теоретична граматика, країнознавство, література країни, мова якої вивчається, порівняльна типологія, шкільний курс англійської мови та методика його викладання та інше, де є можливість здійснювати структурування навчального матеріалу й самостійну роботу. Під час проведення практичних занять з граматики, фонетики, практики усного та писемного мовлення, слід залучати лише нові технології контролю знань, вмінь і навиків студентів, а саме тестовий контроль й рейтингова оцінка знань. Так, для проведення тестового контролю весь навчальний матеріал має бути поділено на окремі модулі. При цьому, кількість аудиторних занять під керівництвом викладача не скорочується на користь самостійної роботи, тому що ці дисципліни вимагають великої тренувальної роботи безпосередньо під керівництвом викладача.

Процес навчання із залученням модульно-рейтингової технології спрямований на розвиток мотивації досягнення, а також професійної самосвідомості студентів. Він базується на ставленні до студента як особистості. У відповідності з даною технологією навчання у студентів з`являється база для розвитку індивідуального творчого мислення, вміння самостійно оволодівати знаннями. Студенти знайомляться з новими педагогічними технологіями не тільки теоретично, а й на практиці “пропускаючи через себе”, усвідомлюючи їх перевагу й недоліки.

Для введення даної педагогічної умови повинно бути розроблено комплекси модулів з усіх теоретичних курсів професійно-орієнтованого циклу дисциплін. Так, наприклад, шкільний курс англійської мови та методика його викладання можна побудувати згідно підручника “Методика навчання іноземних мов у середніх навчальних закладах” колективу авторів під керівництвом С.Ю. Ніколаєвої [153].

Звернення до модульної системи навчання при вивченні цього курсу зумовлюється низькою ефективністю традиційних форм взаємодії викладача та студентів під час навчального процесу, незадоволенням змістовною стороною курсу, який із-за своєї технологічності, з одного боку, погано сприймається через лекційний виклад, нецікавий слухачеві, а з іншого – є зручною моделлю для організації роботи з самостійного осмислення його основних змістовних аспектів.

Всього в даному курсі може бути виділено 12 модулів:

Загальні питання методики навчання іноземних мов.

Система навчання іноземної мові.

Лінгвопсихологічні основи навчання іноземних мов.

Навчання граматичного матеріалу.

Навчання лексичному матеріалу.

Навчання фонетичного матеріалу.

Навчання аудіювання.

Навчання говоріння.

Навчання читання.

Навчання письма.

Організація та забезпечення процесу навчання іноземної мови в середніх навчальних закладах.

Методи навчання іноземних мов.

Кожний модуль — це закінчений за змістом блок, який має визначену структуру: інформаційний, допоміжний та тестовий мікромодулі. Сукупність блоків розкривала зміст курсу методики викладання іноземних мов в цілому й дозволяла досягти інтегрованої мети навчання. Приклад навчального модуля наведений у Додатку 7.

Запропонований комплекс модульного навчання дозволяє студентам самостійно досягти необхідного рівня при засвоєнні навчального матеріалу з врахуванням рівня знань, вмінь та особистісних якостей кожного. Даний комплекс забезпечує умови для активної пізнавальної та самостійної діяльності студентів і базується на особистісно-діяльнісному підході до процесу навчання.

Для забезпечення зворотного зв`язку в процесі корегування знань, вмінь та навиків проводиться етап контролю. Він складається з індивідуальних та колективних завдань, багаторівневих тестів і заохочень. Метою контролю знань є формування у студентів здатності до трансформації знань в уміння й навики, розвиток уміння засвоювати і систематизувати великий обсяг інформації. Контроль пропонується здійснювати в декілька етапів. Він складається зі стартового рейтингу (СР) (застосовувався при оцінюванні знань з граматики, фонетики, лексики, отриманих у школі чи на попередньому етапі навчання в вузі; під час вивчення теоретичних дисциплін стартовий контроль не здійснюється, так як матеріал є для студентів зовсім новим); поточного рейтингу (ПоР); рубіжного рейтингу (РР) (контроль проводиться після вивчення кожного модуля) і підсумкового рейтингу (ПР) (на практичних заняттях з мови він здійснюється наприкінці кожного семестру; під час вивчення теоретичних дисциплін професійно-орієнтованого циклу – наприкінці повного курсу навчання з цієї дисципліни).

Необхідно зазначити, що для визначення стартового рейтингу в перший тиждень кожного семестру проводиться тестування, яке дозволяє визначити рівень знань, сформованість навиків і вмінь на означений момент. За його підсумками студенти можуть набрати від 0 до 5 балів, які вносяться до рейтинг-листа.

Поточний рейтинг являє собою результат проведення разового контролю (вивчений діалог, вірш, написаний твір, переказ, контрольне читання тексту та інше). Студент може набрати від 0 до 5 балів.

В основу розробки рубіжного контролю закладено два основних принципи технології модульного навчання – модульності та структуризації. Кожний модуль призначений для досягнення конкретних дидактичних цілей навчання. Так, наприклад, під час вивчення практичної граматики такими модулями можуть бути теми “Іменник”, “Артикль”, “Часи групи Indefinite” тощо. На заняттях з практики усного і писемного мовлення модулями стають теми, яки вивчаються, такі, наприклад, як “Освіта в США”, “Робочий день студента”, “Подорожі” тощо. На заняттях з практичної фонетики модулі представлені у вигляді таких тем: “Інтонація запитань”, “Читання голосних у різних типах складів”, “Артикуляція приголосних” тощо.

Студенти самі роблять вибір складності запропонованих тестових завдань: нормальний (0 – 0,35 балів), підвищеної складності (0 – 0,6 балів), найвищої складності (0 – 1 бал). Підсумковий рейтинг (ПР) складався з СР (стартового рейтингу) + ПоР (поточного рейтингу) + РР (рубіжного рейтингу) + КА, де КА – це коефіцієнт активності. Це – додаткові бали за:

активність на заняттях — 10 балів;

участь у науково –дослідній роботі – до 10 балів;

виступи в наукових гуртках і на конференціях – до 15 балів;

участь і перемога у внутрівузівській олімпіаді з дисципліни – до 25 балів;

участь і перемога в республіканських олімпіадах з дисципліни – до 50 балів.

Студенти, які набирають мінімум балів, встановлених для означеного предмету та семестру, допускаються до складання заліку чи іспиту (таблиця 6.1 на стор.100).

Як видно з таблиці, студент може за семестр набрати максимум 60 балів, якщо формою контролю є екзамен і 100 балів, якщо формою контролю є залік чи в тому випадку, коли наприкінці семестру програмою не передбачалося ніякого виду контролю.

Таблиця 6.1

Максимальна кількість балів, яку може одержати студент за роботу впродовж семестру і в період сесії

ВИД

КОНТРОЛЮ

Максимальна кількість балів
Робота в семестрі

Вихідний контроль
Екзамен

60

40
Залік

100

Не передбачено

100

Наведемо приклад застосування (підрахунку) рейтингової оцінки студентів за семестр з однієї з дисциплін (Таблиця 6.2 на стор.99).

Як видно з таблиці, студент протягом семестру може набирати бали на заняттях під час опитування, за контрольні роботи, за виконання домашніх завдань, підготовлений реферат тощо. У тому випадку, коли студент не набирає 40 балів за семестр, він не допускається до складання заліків та екзаменів.

Таблиця 6.2

Приклад застосування (підрахунку) рейтингової оцінки

КОНТРОЛЬНІ ЗАХОДИ

С Т У Д Е Н Т И
А

Б

В
Опитування

2+3+1+1=7

3+3+1+1=8

2+3+3+3=11
Контрольні роботи

5+4+3+4=17

7+5+5+3=20

7+7+6+6=20
Разом:

24

28

37
Самостійна робота:

— домашні завдання

4+4+5=13

— реферат

12

— доповідь на

конференції

15
Разом за семестр

36

41

52
Іспити

25

35

40
Загалом:

61

76

92

Наприкінці кожної сесії бали, які набрали студенти, підсумовуються, і на дошку вивішується рейтинг-лист академічної групи. Студенти мають можливість порівнювати свої результати з результатами товаришів, що стимулює їх до навчання, до покращання своїх навчальних показників. Окрім цього, на кожного студента заводиться рейтинг-лист, до якого вноситься його особистий рейтинг за кожен семестр як з окремих предметів, так і загально академічний. У таблиці 6.3 (стор.100) представлено зразок рейтинг-листа студента III курсу з практичної граматики.

Необхідно зазначити, що на початку кожного семестру викладач повідомляє студентам, які форми і види роботи протягом півріччя будуть здійснюватися, скількома балами оцінюватимуться. Їх кількість коливається в залежності від предмета й етапу навчання.

Таблиця 6.3

Рейтинг — лист

з практичної граматики

студента_III____курсу___346__групи ПІБ ____________________

Семестр

Р Е Й Т И Н Г
СР

ПоР

РР

КА
II

III

IV

V

VI

Отже, використання рейтингової системи контролю знань дає змогу досягти рівномірної роботи студентів протягом усього семестру, оскільки основою оцінки є сумарний бал за роботу в півріччі, а не тільки за екзамен.

При цьому підвищується зацікавленості студентів у навчанні, бо рейтингова технологія включає елементи змагання (наприкінці кожного семестру складається рейтинг-лист академічної групи), творчості (можливість для кожного студента проявити себе з найкращої сторони), можливість рішення поставлених завдань з високим науковим і практичним значенням, заохочення за якість знань, диференціацію умов навчання. Все це сприяє формуванню професійної компетентності майбутніх учителів.

6.3. Використання нових інформаційних технологій навчання на заняттях з дисциплін циклу професійної та практичної підготовки

Термін “Нові інформаційні технології навчання (НІТН)” з`явився порівняно недавно і ще не є концептуально сформованим. Однак аналіз досвіду використання комп`ютера в навчанні, що ми маємо, говорить про те, що НІТН – це перспективна педагогічна технологія, і володіти нею повинен кожен шкільний учитель. Ось чому так важливо для формування професійної компетентності в майбутніх учителів на підготовчому етапі в педагогічному ВЗО познайомити студентів із змістом даної технології й продемонструвати її в дії під час вивчення різних предметів, особливо профільних, які їм доведеться викладати вже через декілька років.

Слід зазначити, що дослідники бачать у нових інформаційних технологіях навчання і методологію, і технологію навчально-виховного процесу з використанням найновіших електронних засобів навчання і, в першу чергу, ЕОМ [89], і сукупність навчальних програм різних типів: від найпростіших, що забезпечують контроль знань, до навчальних систем, що базуються на штучному інтелекті [151], а також як галузь дидактики, що займається вивченням планомірно й свідомо організованого процесу навчання й засвоєння знань, в якому знаходять застосування засоби інформаційної освіти [278]. На думку І.В. Роберта, засоби інформаційної освіти – це засоби нових інформаційних технологій у сукупності з навчально-методичними, нормативно-технологічними й організаційно-інструктивними матеріалами, що забезпечують їх педагогічно доцільне використання [213].

Як показує сучасна педагогічна практика, НІТН спрямовані на рішення переважно таких чотирьох типів дидактичних завдань:

комп`ютер використовується як допоміжний засіб для більш ефективного вирішення системи дидактичних завдань, що вже існує (при цьому, змістом об`єкту засвоєння в комп`ютерній навчальній програмі такого типу є довідкова інформація, інструкції, обчислювальні операції, демонстрація та інше;

комп`ютер може бути засобом, на який покладається вирішення окремих дидактичних завдань при збереженні загальної структури, цілей і завдань безмашинного навчання (при цьому сам навчальний зміст не закладається в комп`ютер, він виконує функції контролера, тренажера тощо. Ця функція широко представлена в розгалужених діалогових системах, що моделюють діяльність учителя. Сьогодні найчастіше використовуються довідково-контролюючі програми);

використання комп’ютера дозволяє ставити й вирішувати нові дидактичні завдання, що не можна вирішити традиційним шляхом (характерними є імітаційно-моделюючі програми);

комп`ютер може бути використаний як засіб, моделюючий зміст об`єктів засвоєння шляхом його конструювання (при цьому реалізуються принципово нові стратегії навчання; прикладом цього напрямку розробок є так звані “комп`ютерні навчальні оточення” чи “мікросвіти”, що представляють моделі галузей знань, які засвоюються). (С. Пейперт, США; Б. Сенндов, НРБ та інші) [216].

Крім того, як наголошує в своїй роботі М.М. Фіцул, «використання комп`ютера в процесі навчання сприяє також підвищенню інтересу й загальної мотивації навчання завдяки новим формам роботи і причетності до пріоритетного напрямку науково – технічного прогресу; активізації навчання завдяки використанню привабливих і швидкозмінних форм подання інформації,… індивідуалізації навчання – кожен працює в режимі, який його задовольняє; розширенню інформаційного і тестового “репертуарів”, доступу учнів до “банків інформації” [258; 146].

Одна з найбільш важливих особливостей комп`ютерних програм – їх висока інформаційна насиченість. Вони передають навчальну інформацію за короткий відрізок часу. Це відкриває великі можливості для їх застосування як засобу раціонального використання навчального часу, підвищення продуктивності роботи вчителя, сприяє формуванню в студентів навичок педагогічного менеджменту.

Використання НІТ в сучасному навчанні має цілий ряд переваг перед традиційними засобами навчання. Серед них:

широкі можливості комп`ютера з обробки інформації;

розширення можливості пред`явлення навчальної інформації (використання кольору, графіки, мультиплікації, звуку), створення реального оточення;

посилення мотивації навчання (не тільки новизна роботи з комп`ютером, що часто сприяє підвищенню інтересу до навчання, але й можливість регулювати рівень складності завдань, які пропонуються);

комп`ютер дозволяє повністю ліквідувати одну з найважливіших причин негативного ставлення до навчання – відсутність позитивних результатів (працюючи з комп`ютером, студент отримує можливість довести рішення будь-якої задачі до кінця, оскільки йому надається необхідна допомога);

забезпечення активного включення в навчальний процес усіх учнів;

гнучкість видів контролю за діяльністю студентів;

комп`ютер сприяє формуванню педагогічної рефлексії; насамперед, він дозволяє наочно представити результати своєї діяльності.

Отже, застосування НІТ в сфері освіти, з одного боку, визначає “повзуче зникнення” трансляційного компоненту педагогічної діяльності (який виступає на сучасному етапі в ролі ведучого), з іншого – відкриває нові можливості в процесі формування пізнавальної активності учнів. Вчитель, який виступає сьогодні більшу частину навчального часу як “ретранслятор” соціального досвіду у визначеній предметній галузі, з часом повинен поступитися місцем педагогові, який володіє більшим обсягом знань в галузі психології, педагогіки, здатному ефективно залучати засоби НІТ для досягнення цілей навчання.

НІТ навчання ставить перед викладачами вищих закладів освіти такі педагогічні завдання:

розвиток творчого потенціалу;

розвиток здібностей до комунікативних дій;

розвиток вмінь експериментально-дослідної діяльності;

інтенсифікація всіх рівнів навчально-виховного процесу, підвищення його ефективності та якості;

реалізація соціального замовлення (підготовка користувача засобами нових інформаційних технологій);

формування інформаційної культури студентів.

На наш погляд, формування інформаційної культури студентів є важливим моментом у формуванні професійної компетентності майбутніх учителів. На думку В.О. Ізвозчикова, інформаційна культура – це зведення правил поведінки в інформаційному комп`ютеризованому суспільстві, в людино-машинних системах, які вписуються в світову гуманістичну культуру людства [89].

Інформаційний рівень сучасної людини визначається його інформаційною культурою, а інформаційна культура особистості, як культура взагалі, відображає активну творчу діяльність людини і, відповідно, розвиток самої людини, як суб`єкту цієї діяльності. За своєю природою інформаційна культура передбачає не тільки певні знання, але й використання цих знань для чого-небудь, у зв`язку з чим-небудь і вдосконалення їх у процесі тієї чи іншої діяльності, в тому числі і пов`язаної з інформацією. Причому саме використання і вдосконалення знань важливе лише в творчості, реалізованій в будь-якій сфері життєдіяльності людини. А тому мотиви творчості, мотиви цієї діяльності людини є природною психологічною компонентою такої характеристики особистості, як її інформаційна культура.

Отже, під інформаційною культурою вчителів ми розуміємо сукупність алгоритмів педагогічної діяльності, пов`язаних з широким залученням до навчального процесу нових інформаційних і комунікативних технологій.

На сучасному етапі розвитку суспільства інформаційну культуру вчителя слід розглядати як необхідну умову його професійної компетентності. При цьому слід зазначити, що ніякого прогресу в освіті, пов`язаного із залученням засобів нових інформаційних технологій, не відбудеться до тих пір, поки інформаційна культура майбутнього вчителя буде свого роду додатком до існуючої системи психолого-педагогічної і предметної підготовки. На нашу думку, формувати інформаційну культуру мають педагогічні ВЗО, в яких, крім вивчення студентами курсу “Технічні засоби навчання і обчислювальна техніка”, нові інформаційні технології повинні бути широко залученими і при вивченні інших навчальних предметів, зокрема, при вивченні іноземних мов.

Логіка нашої дослідно-експериментальної роботи вимагала уточнення змісту вищої педагогічної освіти з метою формування професійно-педагогічної компетентності студентів із врахуванням особливостей педагогічної діяльності, внаслідок широкого залучення НІТН. Ця обставина, так чи інакше, відзначається у багатьох педагогічних дослідженнях. Зокрема, в роботі Т.В. Добудька, стверджується, що вже сьогодні необхідно здійснювати відбір змісту і методів педагогічної підготовки вчителя з урахуванням особливостей педагогічної діяльності, які породжуються внаслідок залучення нових інформаційних технологій в освіті [69]. В свою чергу, це передбачає необхідність широкого залучення НІТН в процес підготовки вчителів як в рамках вивчення дисциплін загальнокультурного, психолого-педагогічного, так і предметного блоку дисциплін.

Розвиток системи безперервної освіти, зміна цілей загальної, обов`язкової освіти, перехід до особистісно-орієнтованої освітянської парадигми, зниження ролі освіти в формуванні менталітету підростаючого покоління, перехід на інші носії соціальної пам`яті визначають потенційні можливості широкого залучення НІТН як засобу педагогічної діяльності для ефективної організації переходу від авторитарної педагогіки до педагогіки співробітництва (на основі можливої реалізації по-справжньому колективної навчально-пізнавальної діяльності учнів).

Разом з тим, очевидно, що ця можливість навряд чи буде реалізована, якщо підготовка вчителів залишиться орієнтованою на “ретрансляційний” компонент педагогічної діяльності. На нашу думку, “артист біля дошки” в шкільному класі у найближчий час поступиться місцем “сценаристу”, “режисеру” сумісної творчої діяльності учнів. Іншими словами, вже сьогодні педагогічний ВЗО повинен готувати, в першу чергу, вчителів, здатних обходитися без методів авторитарної педагогіки, педагогів-консультантів.

Зрозуміло також і те, що темпи розвитку означеної тенденції будуть визначатися, в першу чергу, специфікою навчального предмета. Ще зовсім недавно вважалось, що сфера використання комп`ютера обмежується математикою, програмуванням, фізикою, хімією. Що ж стосується дисциплін гуманітарного циклу, то тут він може використовуватися лише як електронний банк даних, а в практиці навчання — переважно як засіб наочності. Напевно, на початковому етапі так і було, але завдяки розширенню можливостей комп`ютера і з придбанням досвіду створення навчальних програм, сфера його використання значно поширилася.

Під час навчання іноземних мов вибір навчальних програм практично без обмежень – лексико-граматичні тести, тексти, діалоги, пісні, відеофільми іноземними мовами, можливість прослухати диктора і себе та багато інше; – все це, з одного боку, дозволяє вивчати іноземні мови більш ефективно, а з іншого – формує професійну компетентність в майбутніх учителів, розвиваючи в них необхідні професійно-значущі якості, рефлексію, вміння працювати самостійно, веде до самовдосконалення, розкриваючи їх творчий потенціал, поширюючи кругозір тощо.

Однак, слід зазначити, що будь-які технічні засоби навчання відіграють при навчанні іноземних мов важливу, але все ж таки допоміжну роль: вони розширюють дидактичні можливості викладача, але в ніякому разі не підмінюють його. Викладач завжди залишатиметься центральною ланкою системи навчання.

Під час застосування НІТ навчання на заняттях з дисциплін циклу професійної та практичної підготовки для формування професійної компетентності майбутніх учителів іноземних мов слід використовувати елементи комп`ютерного навчання поряд з традиційними педагогічними технологіями.

Комп`ютерне навчання покикане сприяти формуванню соціального, полікультурного, аутопсихологічного, когнітивно-технологічного та персонального компонентів професійної компетентності майбутніх учителів іноземних мов. При цьому є можливість імітувати природне спілкування під час діалогу “людина-машина”, чому сприяють такі фактори:

автентичність мовного матеріалу, використаного в діалозі як студентом, так і комп`ютером;

можливість правильно “розуміти” повідомлення, які закладені у програму, і адекватно реагувати на них;

ситуативне оформлення діалогу (створення умов, характерних для природної комунікативної ситуації);

широке використання комп`ютерних формул мовного етикету, в тому числі фраз з визначеним емоційним забарвленням);

персоніфікація комп`ютера через створення його ролі (рольова гра).

Під час використанням на заняттях з професійної науково-предметної підготовки комп`ютерного навчання студенти не пасивно сприймають інформацію, а активно взаємодіють з комп`ютером як джерелом інформації та генератором завдань. Вони отримують від комп`ютера завдання, спрямовані на формування мовної, мовленнєвої та соціокультурної компетенцій, що є складовими іншомовної комунікативної компетенції, виконують їх; тут же відбувається зворотний зв`язок у формі реакції на введене студентом повідомлення (у вигляді репліки, виставленого або невиставленого бала, оцінки), далі йде виправлення помилки, перехід до наступного завдання. Все це вимагає від студентів постійної активної діяльності, спрямованої не тільки на засвоєння матеріалу, але й на формування комунікативності, рефлексії, прагнення до самовдосконалення, сприяє вихованню пізнавальної активності студентів. Так, наприклад, після виконання граматичного тесту, студентам може бути запропоновано ще раз звернутися до теоретичного інформаційного довідника, який є у програмі, а після того, як вони перевірять свою роботу та виправлять усі, на їхню думку, помилки, вони можуть подивитися, які помилки знайшов комп`ютер. Така робота розвиває їх вміння самокорегування, самооцінки, змушує свідомо підходити до теоретичного осмислення мовних явищ; у них формуються навички застосування отриманих теоретичних знань на практиці У студентів також формується педагогічне мислення, спостережливість, воля. Адаптивність комп`ютерного навчання дає можливість враховувати індивідуальні особливості студентів, такі, як здатність концентрувати увагу, швидкість сприйняття, особливості мислення, пам`яті студента, його темперамент.

При вивченні студентами дисциплін з циклу професійної науково-предметної підготовки слід використовувати елементи різних засобів НІТ навчання, які представлені в таблиці 6.4.

Таблиця 6.4

Засоби НІТ навчання, які можна використовувати на заняттях з циклу професійної науково-предметної підготовки

Навчальний

предмет

Засоби НІТН

Ціль застосування
1

2

3
Практичний курс іноземної мови

1.Мультимедійний підручник ‘Learn to Speak English’

2.Робота в системі Інтернет з електронною поштою – листування зі студентами педагогічного коледжу країн, мова яких вивчається

Формування полікультурного, аутопсихологічного,

когнітивно-технологічного, персонального компонентів

Практична граматика

CD-ROM TOEFL (The Тest of English as a Foreign Language)

Формування когнітивно-технологічного компоненту
1

2

3
Практична фонетика

Мультимедійний курс «New Dynamic English»

Формування когнітивно-технологічного, персонального компонентів
Країнознавство Великобританії

1.Комп`ютерна програма ‘English Discoveries’

2.Робота в системі Інтернет

на сайті “English Language: INTERNET RESOURCES’

Формування полікультурного, когнітивно-технологічного, персонального компонентів
Країнознав-ство США

Робота в системі Інтернет

в електронних бібліотеках для

збору інформації за

методом «портфоліо».

Формування полікультурного, аутопсихологічного, когнітивно-технологічного,

персонального компонентів

Література країни, мова якої вивчається

Робота в системі Інтернет в електронних бібліотеках.

Формування полікультурного, когнітивно-технологічного, персонального компонентів

З метою формування когнітивно-технологічного компоненту професійної компетентності майбутнього вчителя можна запропонувати модифіковані нами вправи, розроблені О. Демічовю й Ш. Кравцовою [65], а саме: діалог з комп`ютером, де вони повинні відреагувати і дати відповіді на запитання. Кожен студент групи отримує індивідуальне завдання, яке відповідає рівню його підготовки: студенти з низьким і середнім рівнем іншомовної комунікативної компетенції повинні побудувати діалог з машиною, скориставшись відповідями, які вони вибирають поміж запропонованих варіантів, в той час, як студенти з високим і достатнім рівнем ведуть діалог з довільно побудованими відповідями. Перевірка всіх можливих варіантів забезпечується програмою, щоб комп`ютер міг оцінити правильність відповіді.

Для формування вміння самооцінки студентам пропонується завдання з самоконтролю сформованості лексичних навичок. Студенти з високим і достатнім рівнем іншомовної комунікативної компетенції виконують вправи на заповнення пропусків: комп`ютер пропонує текст чи реченя з пропусками, які треба заповнити, використовуючи підказку у вигляді слів рідною мовою. Студенти переводять їх на іноземну мову і вживають у відповідній формі. Або комп`ютер пропонує співвіднести пари синонімів чи антонімів. Студенти з низьким і середнім рівнем іншомовної комунікативної компетенції можуть виконувати простіші завдання, в яких, наприклад, треба співвіднести два списки слів (рідною та іноземною мовами) і знайти еквівалентні пари цих слів або комп`ютер пропонує список слів іноземною мовою й перелік дефініцій до них, і студенти підбирають до кожного слова відповідну дефініцію. Подібні види роботи оптимізують процес пізнання, активізують розумову діяльність студентів.

Необхідно також формувати у студентів соціальний і полікультурний компоненти професійної компетентності майбутніх учителів. З цією метою на заняттях з практичного курсу іноземної мови пропонується використовувати мультимедійний підручник, який являє собою тематичний матеріал, об`єднаний в єдиний сюжет подорожжю містами США. Студенти знайомляться з визначними місцями цих міст, а потім виконують завдання творчого характеру. Так, наприклад, вони повинні підготувати інформацію про Сан-Франциско й від імені американського студента розповісти в листі своєму українському другові про своє рідне місто, ставлячи в кінці листа питання про його рідне місто. Студент, який “отримує” листа, відповідає на нього. Це завдання може виконуватися студентами з різними рівнями підготовки. Обсяг висловлювання не оговорюється, контролюється лише зміст та вміння студентів побачити національні особливості, визначити загальне, висловити словами своє планетарне мислення.

Студенти також можуть отримувати і диференційовані завдання. Ознайомившись з інформацією про визначні місця Вашингтона, студенти з низьким рівнем підготовки повинні розповісти про них, студенти середнього рівня, використовуючи відео з вимкненим звуком, “проводять екскурсію” по Вашингтону. Студенти з достатнім і високим рівнем отримують завдання під час рольової гри “Пресс-конференція” відповісти на запитання однокурсників “після повернення із США, де вони приймали участь у міжнародній студентській конференції “Ми – діти всієї планети”. Після проведення “Пресс-конференції” вся група обговорює, які саме питання ставилися, що цікавило студентів. Так, деяких студентів можуть хвилювати проблеми, пов’язані з національними відмінностями, з расовою та національною дискримінацією та шляхи їх вирішення. Для інших актуальними є питання, присвячені захисту навколишнього середовища, врятуванню флори та фауни, організації цієї роботи в США та в Україні. Як правило, не залишаються поза увагою й проблеми збереження миру і тісно пов’язані з ними питання міжнародного тероризму. Всі ці глобальні проблеми нікого не залишають байдужими і всі студенти можуть приймати участь в їх обговоренні, пропонувати свої шляхи вирішення.

Відтак, робота з використанням комп’ютерних програм країнознавчого характеру дає поштовх до інтерактивного навчання, в підсумку якого формуються соціальний та полікультурний компоненти професійної компетентні майбутніх увчителів іноземних мов. Студентам прищеплюється інтерес до культури інших країн, виховується повага до рідної країни та її досягнень, формується активна життєва позиція людини, якій належить жити в XXI столітті й вирішувати животворні питання сучасності з усіма досягненнями й недоліками розвинутої цивілізації.

Використаний у мультимедійному підручнику автентичний матеріал країнознавчого характеру має завдання сприяти розвиткові соціокультурної компетенцій студентів, стимулювати їхню зацікавленість у подальшому самостійному пошуку інформації, допомагати у підготовці “портфоліо” для практичних занять з країнознавства (З. Мур визначає метод “портфоліо” як сукупність матеріалів та інформації, використаної викладачем та тими, хто навчається, для моніторингу набуття знань про культуру країни, мова якої вивчається, вмінь пошуку та обробки матеріалу, а також ставлення до досягнення мети навчання в системно організованій формі [294]).

Слід зазначити, що одним із компонентів професійної компетентності майбутніх учителів іноземних мов є аутопсихологічний. Його формуванню сприятиме використання на заняттях з практичної граматики програми CD-ROM TOEFL (тести з англійської мови як іноземної), яка містять довідковий матеріал з граматики, що студенти використовують при необхідності повторення, тренувальні вправи, а також лексико-граматичні тести різних рівнів складності. Робота з цією програмою надає студентам можливості здійснювати самоконтроль, а також об`єктивно оцінювати рівень своїх знань. Це позитивно впливає на рівень їх педагогічної самосвідомості – студенти усвідомлюють необхідність глибоких і міцних знань для професії вчителя, а також свою здатність чи нездатність до самостійної роботи, до самоосвіти. Крім того, той факт, що тести більш високого рівня складності заохочуються вищими балами, мотивує прагнення студентів до самовдосконалення, що, в свою чергу, стимулює їхню мотивацію досягнення компетентності в педагогічній діяльності.

З метою формування персонального компоненту, а саме таких його показників як комунікативність і професійна мобільність, на заняттях з практичної фонетики можна використовувати інтерактивний мультимедійний курс розмовної англійської мови “New Dynamic English”, заснований на автентичному мовленні. Рівень завдань, який пропонується кожному студенту, відповідає рівню його знань на означенй момент. При використанні цього курсу спостерігається перехід студентів на більш високий рівень, причому контроль здійснюється як викладачем, так і самим студентом. З метою розвитку комунікативності й забезпечення високо мотивованої мовленнєвої практики на заняттях потрібно використовувати окремі аудіотексти й завдання до них. Можливість вибору рівня, який відповідав би підготовці студента, й бажання перейти на більш високий рівень складності визначає прагнення студентів до самовдосконалення, виховує наполегливість, старанність, здорову конкуренцію і багато інших необхідних майбутньому вчителеві якостей, які визначають його професійну компетентність.

Для формування соціокультурної компетенції на практичних заняттях і під час самостійної роботи з підготовки до семінарських занять з країнознавства студентам може бути запропонована робота з програмою “English Discoveries” (Основна мета – розширення кругозору студентів).Вони самостійно вивчають такі теми як “Наукові відкриття англійських вчених”, “Культура Англії”, “Спортивні досягнення англійських футболістів” та багато інших. Студент отримує індивідуальне завдання; при цьому враховуються інтереси кожного. Після роботи з програмою майбутні вчителі готують повідомлення зі своєї теми, коротко викладаючи основні, на їх думку, факти. Ця робота сприяє розвитку когнітивно-технологічного та полікультурного компонентів професійної компетентності студентів. Висока мотивованість запропонованого комплексу завдань сприяє кращому засвоєнню матеріалу, бажанню під час самостійної роботи розширювати свої знання, використовуючи різні джерела інформації, в тому числі й найсучасніші, а саме систему Інтернет.

Як відомо, в останній час великий інтерес вчених викликає такий новий напрямок комп`ютерного навчання, як мережеве навчання. Сюди відноситься як робота в системі Інтернет, World Wide Web (WWW), так і використання електронної пошти. У третьому тисячолітті Інтернет стає ефективним засобом навчання. Однією з причин цього є те, що він дозволяє контактувати з великою кількістю людей, чиї інтереси співпадають, і таким чином надається реальна можливість обміну думками, проведення дискусій, розширення кругозору й знань. Завдяки спілкуванню формуються позитивні особистісні якості, вміння творчо мислити, виховується культура спілкування зокрема, та загальна культура в цілому.

Важливою особливістю Інтернету як засобу навчання є й те, що через нього стають доступними світові ресурси освіти. В мережі можна знайти будь-яку інформацію, яка цікавить. Тому робота в мережі є також частиною самоосвіти.

Цифрові бібліотеки, якими можуть користуватися студенти завдяки системі Інтернет, пропонують унікальний безмежний ресурс отримання інформації з будь-якого питання. Можна припустити, що вони є більш привабливими для студентів завдяки таким своїм особливостям:

інформація актуальна (студенти можуть отримати саму сучасну інформацію відносно питань, які вони досліджують);

інформація з первинних ресурсів (у багатьох випадках студенти користуються тими ж даними й інформаційними джерелами, що і вчені);

інформація різнобічна (забезпечує широту й глибину у багатьох підпорядкованих галузях; у звичайних бібліотеках набір матеріалу з потрібного предмета обмежений; цифрові бібліотеки можуть розширювати діапазон необмежено, надаючи доступ до безпрецедентної широти інформаційних джерел);

ресурси представлені в різних форматах (зокрема, інформація доступна в цифровій формі для легкої маніпуляції й використання);

інформація доступна в будь-який час.

З метою формування професійної компетентності студенти отримують різноманітні завдання, пов`язані з роботою в системі Інтернет. Так, наприклад, вони можуть отримати завдання знайти інформацію про те, які сучасні педагогічні технології використовуються в школах Англії, Америки, Канади, Німеччини. Студенти з низьким рівнем можуть представити групі знайдену інформацію у формі повідомлення; студенти із середнім рівнем дають характеристику обраній педагогічній технології з точки зору ефективності її застосування в умовах української школи; студенти з достатнім і високим рівнем мають показати, як можна застосовувати ту чи іншу педагогічну технологію на практиці.

Студенти також можуть підготовити інформацію про сучасні методики атестації вчителів, розроблені в західноєвропейських країнах. Для цього вони також повинні звернутися до системи Інтернет. Зібрана інформація обговорюється всією групою під час проведення “Круглого столу”, присвяченого проблемі професійної компетентності вчителів на Заході. Студенти обмінюються інформацією, доповнюючи один одного, порівнюють підхід до підготовки вчителя в Україні та за кордоном. У дискусії формується їх комунікативність, поповнюється новими знаннями полікультурна компетенція. Так як дискусія має вестися англійською мовою, це впливає і на вдосконалення мовеннєвої компетенції.

Для розвитку емоційної гнучкості майбутніх вчителів можна використовувати кооперативний метод навчання “Джигсо”, розроблений в американському університеті Джона Хопкінса й модифікований нами згідно з завданнями формування професійної компетентності в майбутніх вчителів. При цьому переслідувалися дві мети:

більш ефективно провести стадію усвідомлення означеної технології майбутніми вчителями;

стимулювати студентів використовувати методи кооперативної технології в навчальному процесі.

При цій технології всі студенти групи розподіляються на групи. Кожен учасник стає експертом з визначеної частини матеріалу, який вивчається самостійно, причому, він отримує інформацію не тільки з книжок, але й завдяки перегляданню відеокасет, роботі з наочним матеріалом, з комп`ютером. Експерти спочатку засвоюють який-небудь аспект теми самостійно, а потім навчають інших членів своєї групи тому, про що дізналися самі, попередньо систематизуючи зібраний матеріал й представляючи його учасникам своєї групи, спонукаючи всіх працювати разом, кооперативно.

Так, наприклад, при вивченні країнознавства студентам можна дати завдання ознайомитись з матеріалом по одному зі штатів США. Кожна група (у її складі по 5 студентів) обирає штат для вивчення. Цю тему можна легко організувати так, щоб кожен член групи сконцентрувався на однієї з її частин, а саме: фізична географія штату, його історія, управління, економіка й соціальне життя. Треба прагнути, щоб студенти залучали різні способи вивчення своїх підтем. Для деяких більш підходить робота з наочним матеріалом та підручником, для інших – інформація з різноманітних друкованих джерел, для третіх – робота з комп`ютерними програмами та Інтернет тощо. Мета кожного – стати експертом зі свого конкретного питання, тобто дізнатися як можна більше й підготуватися до доповіді, яку він має зробити, коли повертається в свою групу з ціллю навчити інших члені. Кожен студент відповідає перед усіма членами групи за вивчення своєї теми.

Експерти можуть використовувати різноманітні методи презентації матеріалу: читати підготовлені доповіді, демонструвати матеріал на комп`ютері, ілюструвати свою доповідь фотографіями, малюнками, таблицями тощо. Робота повинна бути організована таким чином, що кожен член групи відповідав за знання всіх. Тому студенти працюють сумісно, кооперативно, допомагаючи однин одному вивчити увесь матеріал так, щоб добре написати перевірочну роботу, до якої увійшли всі питання теми. Це підвищує їх відповідальність.

Після того, як група закінчує взаємонавчання, всі пишуть перевірочну роботу. Під час її виконання вже не дозволяється допомагати однин одному. При оцінюванні встановлювалася “базова оцінка” (мінімальна кількість балів) для кожного члена групи. “Бали досягнень” показують, наскільки студент перевищив “базову оцінку”. Кількість балів, які отримала група, підраховуються шляхом складання “балів досягнень”, отриманих кожним членом групи. Основним засобом гласної реєстрації успішності є інформаційний бюлетень, що демонструє виставлені бали кожної групи й де вказується, яке місце посіла група. Відзначаються також й видатні досягнення окремих студентів, тому що позитивна оцінка конкретного студента дозволяє підвищити його самооцінку (таблиця 6.5).

Таблиця 6.5

Інформаційний бюлетень

Місце, яке посіли

Група

Набрані

бали

Студенти, які набрали найбільшу кількість балів

Бали
I

II

42

Сашко П.

10
II

V

40

Олена К.

9
III

I

36

Станіслав В.

Ірина С.

9

9

IV

III

35

Євген М.

9
V

IV

31

Людмила М.

10

Кооперативне навчання покликане стимулювати формування професійної компетентності майбутніх учителів – на студентів покладається велика відповідальність за їхнє навчання, а також акцент робиться на самому процесі навчання. Студенти активно залучаються до нього і намагаються поділитися знаннями з іншими. Крім цього, всі студенти – й низького, й високого рівня отримують стимул бути в однаковій мірі відповідальними за результати, навіть якщо глибина і якість їх доповідей різниться. Кооперативне навчання також сприяє розвиткові комунікативності, гуманістичності, емпатії; педагогічного й проблемного мислення, спонтанних емоційних проявів, позитивного ставлення до себе, прийняттю й розумінню індивідуальних відмінностей. Використання кооперативного методу навчання дозволяє не тільки усвідомити емоційний стан тих, хто навчається, але й навчити студентів співробітництву, а також вмінню отримувати задоволення від навчання.

З метою формування полікультурної компетенції під час підготовки до семінарських занять з літератури студенти можуть отримати завдання: працюючи в системі Інтернет, підготувати питання з сучасної англійської й американської літератури. Так, наприклад, можна запропонувати знайти матеріал з так званої “Жіночої літератури (Women Literature) ХХ століття”. Студенти відкривають для себе нового автора, знайомляться з біографією письменниці, з жанром, в якому вона працює. Вони мають підготувати уривок із твору, знайти автентичний матеріал, який містить критичний аналіз твору, висловити свою думку щодо прочитаного. Представлений студентами матеріал повинен відрізнятися оригінальністю. Якщо викладені в автентичному критичному матеріалі думки не співпадають з думкою студенту, це сприяє формуванню в нього вміння формулювати свою точку зору, відстоювати переконання, знаходити значущі аргументи під час дискусії.

Після того, як кожен студент представляє свою інформацію, група обговорює, чи вона є пізнавальною, чи правильно представлена слухачам, чи використовувалася наочність, чи зміг студент досягти того, щоб усім було цікаво, чи залучив він групу до колективного обговорення питання. Майбутні вчителі також розглядають представлений матеріал з точки зору його застосування в майбутній професійній діяльності, говорять про те, які педагогічні технології доцільно залучати при навчанні літературі. Ця робота сприятиме формуванню творчої індивідуальності кожного студента, розвитку критичного мислення й аналітичних умінь, інтересу до пізнання, формує мотивацію досягнення професійної компетентності.

Цій же меті сприятиме й використання електронної пошти. Перед студентами можна поставити завдання – знайти собі товариша з листування, студента педагогічного коледжу або університету, в якого англійська мова була б рідною. Таке спілкування дозволяє студентам більш детально ознайомитися з особливостями менталітету англійців та американців, з їх ставленням до рішення педагогічних проблем, з педагогічними технологіями, що застосовуються під час навчання, особливостями проходження ними педагогічної практики, дізнатися, як вони займаються самопідготовкою, як проводять вільний час тощо.

Також пропонується, залучати студентів до роботи у міжнародному студентському клубі. На засіданнях клубу вони змогли б зустрічатися зі студентами із США, Великобританії, Китаю, Німеччини, Ізраїлю. Молоді люди обговорювали б проблеми, які хвилюють сучасну молодь: збереження миру на землі, міжнародний тероризм, екологія, відродження національних традицій, сучасні тенденції освіти, майбутня професійна діяльність тощо. Члени клубу організовують прес-конференції, диспути, круглі столи, вечори, присвячені національним святам різних народів тощо.

Ми вважаємо, що вся ця робота сприятиме формуванню в майбутніх вчителів іноземних мов соціального, полікультурного, аутопсихологічного, когнітивно-технологічного та персонального компонентів професійної компетентності майбутніх вчителів.

Висновки

Проблема підготовки педагогічних кадрів нової генерації в контексті гуманізації і демократизації освіти в Україні постає сьогодні особливо гостро й пов’язана з тенденціями розвитку світового співтовариства. Це у повній мірі стосується питання підготовки вчителів іноземних мов. Поступове перетворення України в більш відкрите суспільство стало стимулювати широкий розвиток міжнародного співтовариства. Це, в свою чергу, вплинуло на соціальний статус іноземної мови як навчального предмета й поклало ще більшу відповідальність на професіональну компетентність учителя іноземних мов. Крім того, розповсюдження нових інформаційних технологій, серед яких важливе місце посідають комп’ютерні мережі, можливість виходу в Інтернет висувають особливі вимоги до підготовки вчителя іноземних мов, пов’язуючи його імідж з професіоналом інноваційного типу.

Незважаючи на значну увагу дослідників до питання професійної підготовки студентів педагогічних ВЗО, проблема формування професійної компетентності в майбутніх учителів все ще залишається не вирішеною. Тому, процес формування професійної компетентності в студентів факультетів іноземної філології педагогічних ВЗО є предметом посібника.

Ми вважаємо, що професійна компетентність учителя являє собою інтегральне утворення особистості, яке включає сукупність соціального, полікультурного, аутопсихологічного, когнітивно-технологічного та персонального компонентів, необхідних для успішного здійснення педагогічної діяльності з урахуванням специфіки предмета, що викладається. Специфіка компетентності вчителя іноземних мов полягає в наявності сформованої іншомовної комунікативної компетенції, яка входить до складу когнітивно-технологічного компоненту.

З метою формування професійної компетерності в майбутніх учителів іноземних мов нам хотілось би зробити такі рекомендації: по-перше, не тільки під час педагогічної практики і занять з психолого-педагогічних дисциплін, але й на уроках з професійної науково-предметної підготовки необхідно орієнтувати майбутніх учителів на самооцінку своєї педагогічної компетентності. Це викликане тим, що кожний вчитель має бачити власну діяльність не тільки “зсередини”, а як би “зі сторони”, зробити її предметом спеціального аналізу. Виконання завдання формування у студентів повної структури навчальної діяльності дозволяє їм повною мірою усвідомити себе у професійній ролі, оцінити свої можливості, достоїнства й недоліки власної діяльності, свідомо формувати свою професійну компетентність.

По-друге, впровадження модульно-рейтингової системи навчання у ВЗО допомагає диференціювати умови формування професійної компетентності в майбутніх учителів згідно з їх початковим рівнем, а також залежно від їхніх особистісно-психологічних особливостей.

По-третє, використання нових інформаційних технологій навчання на заняттях з дисциплін циклу професійної та практичної підготовки сприяє формуванню інформаційної культури майбутніх учителів іноземних мов, розвитку їхнього творчого потенціалу, комунікативних умінь, пізнавальної активності.

Ми вважаємо, що запропоновані форми роботи надають можливість на якісно новому рівні вирішувати проблему формування професійної компетентності в студентів педагогічних ВЗО, майбутніх учителів іноземних мов.

Глосарій

Готовність – цілісне стійке утворення, що мобілізує особистість на включення в діяльність.

Емоційна гнучкість – збереження працездатності при виникненні певного завдання в умовах емоціогенної ситуації.

Інформаційна культура вчителя – сукупність алгоритмів педагогічної діяльності, пов`язаних з широким залученням до навчального процесу нових інформаційних і комунікативних технологій.

Інтеркультурна компетенція – вміння взаємодіяти у визначеному ситуативному контексті засобами іноземної мови з орієнтацією своєї мовленнєвої поведінки на іноземного адресата із врахуванням соціокультурних особливостей країни, мова якої вивчається.

Комунікативна компетенція – знання, що забезпечують індивідові можливість здійснення функціонально спрямованого мовленнєвого спілкування, тобто того, що необхідно знати тим, хто говорить, для досягнення успіху в комунікації в середовищі іншомовної культури.

Країнознавча компетенція – це знання історії, географії, економіки, державного устрою, культури країни, мова якої вивчається.

Лінгвокраїнознавча компетенція – знання про основні особливості соціокультурного розвитку країни, мова якої вивчається, на сучасному етапі; і вміння підпорядковувати свою мовленнєву поведінку у відповідності з цими особливостями.

Метод “портфоліо” – сукупність матеріалів та інформації, використаної викладачем та тими, хто навчається, для моніторингу набуття знань про культуру країни, мова якої вивчається, вмінь пошуку та обробки матеріалу, а також ставлення до досягнення мети навчання в системно організованій формі.

Мовленнєва компетенція – здатність сприймати й породжувати іншомовні тексти згідно з поставленим чи виниклим комунікативним завданням, яке включає ситуацію спілкування й комунікативний намір.

Мовна (лінгвістична) компетенція – знання системи мови й правил її функціонування в іншомовній комунікації.

Модулі – це логічно побудовані самостійні розділи навчального матеріалу, які об`єднуються спільними ознаками; компактна, чітко структурована інформацію змістовного й операційного характеру, яка визначає роботу студента в процесі навчальної діяльності.

Мотивація досягнення компетентності – тип мотивації, пов’язаний з потребою людини досягти бажаного результату.

Навчальна компетенція (майбутніх вчителів іноземних мов)– це оволодіння технікою та стратегією вивчення іноземної мови, формування у студентів способів самостійного надбання знань і розвитку навиків та умінь в іноземній мові.

Педагогічна майстерність – це характеристика педагогічної діяльності високого рівня, де головною ознакою є бездоганне уміння навчати своїх учнів, сформувати в них позитивні риси особистості й характеру.

Планетарне мислення – це новий погляд на світ, його проблеми, можливі шляхи їх вирішення, боротьба за виживання людства, збереження навколишнього середовища, шлях до миру й благоденства, відмова від застарілих стереотипів і норм, від усіх видів егоїзму; це мислення, спрямоване на усвідомлення цілісного, взаємопов`язаного та взаємозумовленого світу.

Професійна компетентність учителя – це інтегральне утворення особистості, яке включає в себе сукупність соціальної, полікультурної, аутопсихологічної, операціонально-технологічної та персональної компетенцій, необхідних для успішного здійснення педагогічної діяльності з урахуванням специфіки предмета, що викладається.

Професійна мобільність – це вміння швидко знаходити правильне рішення в будь-якій педагогічній ситуації, адаптувати прийоми роботи на уроці відносно до наявних умов.

Професійно-значущі якості особистості – це суттєві психологічні характеристики, до яких певна професійна діяльність пред’являє підвищені вимоги.

Професіоналізм – набута під час навчальної та практичної діяльності здатність до компетентного виконання трудових функцій; рівень майстерності та вправності у певному виді занять, відповідний рівню складності виконуваних завдань.

Соціальна компетенція – це усвідомлення значущості педагогічної діяльності, розуміння суті соціальних проблем, які існують як в суспільстві, так і в світі.

Толерантність – терпляче ставлення до інших, чужих думок, вірувань, політичних уподобань та позицій.

Тренінг — це активний метод навчання в тренувальному режимі роботи, який позитивно впливає на розкриття й вдосконалення особистісного потенціалу майбутніх вчителів, на коректування засобів впливу та взаємодії вербального і невербального самовиявлення.

Список використаних джерел

Абульханова-Славская К.А. Деятельность и психология личности. – М.: Наука, 1980. – 335 с.

Абульханова К.А. Психология и сознание личности (Проблемы методологии, теории и исследования реальной личности): Избранные психологические труды. – М.: Московский психолого-социальный институт; Воронеж: Издательство НПО «МОДЭК», 1999. – 224 с.

Аветисян К.А. Экспрессивное поведение учителя. // Психологическая наука и образование. – 2000. – № 1. – С. 15 – 21.

Адольф В.А. Формирование профессиональной компетентности будущего учителя // Педагогика. – 1998. – № 1. – С. 72 – 75.

Азимов Э.Г., Щукин А.Н. Словарь методических терминов. – СПб: Златоуст, 1999. – 365 с.

Айзенк Г., Вильсон Г. Как измерить личность: Пер. с англ. – М.: Когито-Центр, 2000. – 284 с.

Актуальні проблеми підготовки педагогічних кадрів до творчої професійної діяльності // Всеукраїнська наукова конференція. – К.: Ін-т системних досліджень: КДПУ імені М.П.Драгоманова. – 1993. – 240 с.

Алексюк А.М. Педагогіка вищої освіти України. Історія. Теорія: Підручник для студентів, аспірантів та молодих викладачів вузів –К.: Либідь, 1998.– 558с.

Андрушків Б.М., Кузьмін О.Є. Основи менеджменту. – Львів: Світ, 1995.– 296 с.

Аникеева Н.П. Учителю о психологическом климате в коллективе – М.: Просвещение, 1983. – 96 с.

Анисимов О.С., Деркач А. Основы общей и управленческой акмеологии (Учебное пособие). – М. – Новгород, 1995. – 272 с.

Анталогия педагогической мысли Украинской ССР // Сост. Н.П.Калениченко. – М.: Педагогика, 1988. – 640 с.

Архангельский С.И. Учебный процесс в высшей школе, его закономерные основы и методы: Учеб.- метод. пособие. – М.: Высш. школа, 1980. – 317 с.

Асмаковец Е.С. Развитие эмоциональной гибкости учителя посредством социально-психологического тренинга // Психологическая наука и образование. – 2000. – №1. – С. 11 – 14.

Ахмедзянова Л.М. Теоретические основы и практика развития педагогического призвания: Дис…д-ра пед. наук: 13.00.04. – К., 1996. – 456с.

Бабанский Ю.К. Оптимизация процесса обучения. – М.: Педагогика, 1977. – 256 с.

Бабанский Ю.К. Проблемы повышения эффективности педагогических исследований. – М.: Педагогика, 1989. – 560 с.

Багаева И.Д. Профессионализм педагогической деятельности и основы его формирования у будущего учителя: Автореф. дис…д-ра. пед. наук. 14.00.14.– Л., 1991. – 36 с.

Балл Г.О. Педагогічні аспекти гуманізації освіти: Книга для вчителя./ За ред. Г.О.Балла. – Київ – Рівне, 1996. – 128 с.

Барбина Е.С. Формирование педагогического мастерства учителя в системе непрерывного педагогического образования: Дис… д-ра пед. наук: 13.00.04. – К., 1997. – 471 с.

Бардина Н.В. Языковая гармонизация сознания. – Одесса: Астропринт, 1997. – 271 с.

Баркасі В.В. Педагогічний менеджмент як компонент моделі професійної компетентності майбутніх учителів іноземних мов.// Наукові праці. Науково-методичний журнал. – Вип. 1. – Миколаїв: МДГУ ім. Петра Могили. – 2001. – С.75 – 79.

Баркасі В.В. Полікультурна компетенція як компонент професійної компетентності майбутніх вчителів іноземних мов // Науковий вісник Південноукраїнського державного педагогічного університету ім. К.Д.Ушинського /Зб. наук. пр./ Вип. 11 – 12. – Одеса: ПДПУ ім. К.Д.Ушинського. – 2002. – С.89 – 94.

Басова Н.В. Педагогика и практическая психология. – Ростов-на-Дону: Феникс, 2000. – 416 с.

Баяновська М.Р., Трала П.М. Полікультурне виховання як складник загальнонаціональної системи виховання // Відродження. – 1998. – № 3. – С. 30 – 32.

Бердичевский А.Л. Концепция подготовки учителя иностранного языка // ИЯШ – 1990. – №4. – С. 94 – 100.

Бернс Р. Развитие Я-концепции и воспитание. – М., 1986 //Психология самосознания. Хрестоматия. – Самара: Издательство Дом «Бахрам-М», 2000. – С. 333 – 342.

Беспалько В.П. Слагаемые педагогической технологии. – М.: Педагогика, 1989. – 192 с.

Бех І.Д. Особистісно-зорієнтоване виховання: Науково — метод. посібник. – К.: ІЗМН, 1998. – 204 с.

Бігіч О.Б. Формування у студентів методичної компетенції вчителя іноземної мови початкової школи // Іноземні мови. – 2002. – № 2. – С. 27 – 31.

Богданова І.М. Технології в освіті: теоретико-методологічний аспект: Монографія. – Одеса: ТЕС, 1999. – 146 с.

Богуш А.М. Міждисциплінарні зв’язки в підготовці студентів до навчання дітей другої мови (англійською мовою). – Зб.: Обучение английскому языку в 21 веке в Украине. – Одесса, 1996. – С. 21 – 22.

Богуш А.М Змістова характеристика видів мовленнєвої компетенції дошкільників // Наука і освіта. Науково-практичний журнал Південного Наукового центру АПН України №1 – 2, квітень 1998 С. 16 – 20.

Богуш А.М. Теоретичні й методологічні засади формування мовленнєвої компетенції дошкільника // Педагогіка і психологія.– 2000.– №1.– С. 5– 10.

Бодров В.А. Психология профессиональной пригодности. Учебное пособие для вузов. – М.: ПЕРСЭ, 2001. – 511 с.

Божович Л.И. Личность и её формирование в детском возрасте. – М.: Просвещение, 1968. – 205 с.

Бойко А.М. Григогрій Ващенко: альтернатива поглядів і оцінок: Навчальний посібник. – К.: Інститут змісту і методів навчання, 1998. – 235 с.

Бойченко І.В Філософія історії: Підручник. – К.: Знання, 2000. –723 с.

Болсун С. Модель ідеального вчителя // Рідна школа. – 1999. – № 2. – С. 55 – 58.

.Болюбаш Я.Я. Організація навчального процесу у вищих закладах освіти. Навч. посібник для слухачів закладів підвищення кваліфікації системи вищої освіти. – К.: ВВП “Компас”, 1997. – 64 с.

Бондар В. Теорія і технологія управління процесом навчання в школі. – Київ: ФАДА, ЛТД, 2000. – 191 с.

Бордовская Н.В., Реан А.А. Педагогика: Учебник для вузов – СПб: Издательство «Питер», 2000. – 304 с.

Боришевський М.Й. Духовні цінності в становленні особистості-громадянина // Педагогіка і психологія. – №1 (14), 1997. Науково-теоретичний та інформаційний журнал АПН України. – С.144 – 150.

Браже Т.Г. Развитие творческого потенциала учителя // Сов. педагогика. – 1989. – № 8. – С. 89 – 94.

Брунер Дж. Психология познания. – М.: Прогресс, 1977. – 404 с.

Варданян Ю.В. Строение и развитие профессиональной компетентности специалиста с высшим образованием: (На материале подготовки педагога и психолога): Дис… д-ра пед. наук: 13.00.01. – М., 1998. – 353 с.

Ващенко Г. Виховний ідеал. – Полтава: Ред. газ. “Полтавський вісник”, 1994. – 191 с.

Введение в практическую социальную психологию // Под ред. Ю.М.Жукова, Л.А.Петровской, О.В.Соловьёвой.– М.: Смысл, 1996. – 214с.

Вербицкий А.А. Активное обучение в высшей школе: контекстный подход. – М.: Высш. шк., 1991. – 207 с.

Винарская С.С., Сердюков П.И. Применение ЭВМ для повышения эффективности обучения иностранным языкам. – К.: Вища школа, 1978. – 221 с.

Вишнякова Н.Ф. Креативная акмеология. Психология развития творческой личности взрослого человека. – Минск, 1998. – 239 с.

Волкова Н.П. Педагогіка: Посібник для студентів вищих навчальних закладів. – К.: Видавничий центр “Академія”, 2001. – 576 с.

Вульфов Б.З., Харькин В.Н. Педагогика рефлексии. Издание 2-е. – М.: Издательство Магистр, 1999. – 112 с.

Вольфовська Т. Комунікативна компетентність молоді як одна з передумов досягнення життєвої мети. // Шлях освіти. – 2001. – № 3. – С.13 – 16.

Вульфсон Б.Л. Стратегия развития образования на Западе на пороге XXI века. – М.: Изд-во УРАО, 1999. – 208 с.

.Выготский Л.С. Педагогическая психология / Под ред. В.В.Давыдова. – М.: Педагогика, 1991. – 480 с.

Галанов А.С. Как пройти аттестацию. Советы психолога учителю. – М.: Изд-во Института Психотерапии, 2001. – 160 с.

Галузинський В.М., Євтух М.Б. Основи педагогіки та психології вищої школи в Україні. – К.: ІНТЕЛ. – 1995. – 168 с.

Гильмеева Р.Х. Формирование профессиональной компетентности учителя в системе последипломного образования: Дис… д-ра пед. наук: 13.00.01. – Казань, 1999. – 459 с.

Гласс Дж., Стєнли Дж. Статистические методы в педагогике и психологии // Под ред. Ю.П.Адлера. – М.: Прогресс, 1976. – 496 с.

Гоноболин Ф.Н. О некоторых психических качествах личности учителя // Вопросы психологии. – 1975. – № 1. – С. 100 – 111.

Гончаренко С.У. Український педагогічний словник. – К.: Либідь, 1997. – 375 с.

Горбатов Д.С. Практикум по психологическому исследованию: Учеб. пособие. – Самара: Издательский Дом “БАХРАХ – М”, 2000. – 248 с.

Гриценко В.И., Паньшин Б.Н. Информационная технология: вопросы развития и применения. – К.: Наукова думка, 1988. – 272 с.

Демичева О.В., Кравцова Н.И. Роль компьютеров в обучении иностранным языкам // Інноваційні підходи до викладання англійської мови. – Дніпропетровськ, 1998. – С. 24 – 26.

Державна національна програма “Освіта” (Україна XXI ст.). – К.: МО України, 1994.

Дистервег А.О. О высшем принципе воспитания // Нар. образование. – 1998. – № 4. – С. 155 – 162.

Добудько А.В. Профессиональная компетентность учителя в информационном обществе: (структура, содержание, принципы формирования): Дис… канд. пед. наук: 13.00.01.– Самара, 2000. – 163 с.

Добудько Т.В. Формирование профессиональной компетентности учителя информатики. – Самара: Сам ГПУ, 1999. – 340 с.

Додаток № 1 до Наказу Міністерства освіти та науки України та Академії педагогічних наук України № 428/48 від 04.09.2000 р. / Інформаційний збірник Міністерства освіти України – № 19. – 2000. – С. 28 – 32.

Долгова Л.А., Захарова Л.П., Шилова Л.Н. Культурная модель профессионального развития учителя // Языковое образование в национально-культурном наследии России: исторические традиции, современность, взгляд в будущее. Тезисы докладов к конференции. – М.: АПК и ПРО, 2001. – С. 207 – 210.

Долженко О.В., Шатуновский В.Л. Современные методы и технологии обучения в техническом вузе. М.: Высшая школа, 1990. – 168 с.

Дубасенюк О.А. Концептуальні положення теорії професійної виховної діяльності педагога // Педагогіка і психологія. – № 4(5). 1994 – С. 90 – 97.

Думко Ф.К.Підготовка курсантів до професійно-педагогічної роботи з неблагополучними сім`ями: Автореф. дис. канд. пед. наук 13.00.04, Одеса. – 2000. – 20 с.

Елканов С.Б. Основы профессионального самовоспитания будущего учителя. – М.: Просвещение, 1989. – 175 с.

Емельянов Ю.Н., Кузьмин Е.С. Теоретические и методологические основы социально – психологического тренинга. – Л., 1985. –111 с.

Євтух М.Б. Сучасні тенденції професійної підготовки вчителя. // Психолого-педагогічні основи гуманізації навчально-виховного процесу в школі та вузі. Зб. наукових праць. – Рівне: Волинські обереги, 2002. – С. 170 – 175.

Жуков Ю.М., Петровская Л.А., Растянников П.В. Диагностика и развитие компетентности в общении. – М., 1990. – 187 с.

Журавлёв В.И. Стандарты в формировании и поддержании профессионализма педагогов // Проблемы обновления содержания общего образования – Ростов-на-Дону: РПИ, 1992. – 100 с.

Заброцький М.М. Педагогічна психологія: Курс лекцій. – К.: МАУП, 2000. – 100 с.

Зазнюк С.С. Психологія мотивації: Навч. посібник. – К.: Либідь, 2002. – 304 с.

Зайверт Л. Ваше время – в Ваших руках: (Советы руководителям, как эффективно использовать рабочее время): Пер. с нем. / Авт. предисл. В.М.Шепель. – М.: Экономика, 1991. – 232 с.

Захарова А.В. Генезис самооцінки: Дисс… д-ра. псих. наук. – М., 1989. – 350 с.

Зимняя И.А. Психология обучения иностранным языкам. – М.: Просвещение, 1991. – 222 с.

Зимняя И.А. Педагогическая психология. Учебник для вузов. Изд. второе, доп., испр. и перераб. – М.: Логос, 2000. – 384 с.

Иванова Е.М. Технология психологической оценки профессионала // Вопросы психологии. – 1991. – №4. – С. 35 – 42.

Иванюк А.А. Развитие творческой активности старшеклассников в сфере функционирования общественного мнения: Автореф. дис… канд. пед. наук. – Киев, 1992. – 26 с.

Игнатенко Н.А. Факторы формирования иноязычной социокультурной компетенции будущего учителя: Дис…канд. пед. наук: 13.00.01. – Воронеж, 2000. – 162 с.

Извозчиков В.А. Ионосферная эдукология. Новые информационные технологии обучения. – СПб, 1991. – 136 с.

Ильин Е.П. Мотивация и мотивы. – СПб: Издательство «Питер», 2000. – 512 с.

Исаев Е.И., Косарецкий С.Г., Слободчиков В.И. Становление и развитие профессионального сознания будущего педагога // Вопросы психологии. – 2000. – №3 – С. 57 – 66.

Кабардов М.К., Арцишевская Е.В. Типы языковых и коммуникативных способностей и компетенций // Вопросы психологии – 1996. – № 1. – С. 34 – 49.

Кадченко Л.П. Формирование готовности студентов педвуза к профессиональной деятельности средствами иностранного языка: Дис… канд. пед. наук. – Харьков, 1992. – 173 с.

Каймин В. Курс информатики: состояние, методика и перспективы // Информатика и образование. – 1990. – № 6. – С. 24 – 27.

Канаржевский Ю.А. Внутришкольный менеждмент – М., 1993 – 246 с.

Карпенчук С.Г. Теорія і методика виховання: Навч. посібник. – К.: Вища школа, 1997. – 304 с.

Карпова Э.Э. Качество профессиональной деятельности учителя: Теория и практика. – Одесса: ОГПИ, 1993. – 123 с.

Кічук Н.В.Формування творчої особистості вчителя: Монографія. – К.: Вища шк., 1994. – 156 с.

Кларин М.В. Педагогическая технология. – М., 1989 – 312 с.

Климов Е.А.О феномене профессиональной относительности образа мира// Вестник Московского университета. – Сер.14. Психология. – 1995. – №1. – С. 8 – 18.

Кобзар Б.С. Аксіологічний аспект виховання.Наук.-метод. зб./ За заг. ред. О.В.Сухомлинської та ін. – К., 1997. – С. 53 – 55.

Коджаспирова Г.М., Коджаспиров А.Ю. Педагогический словарь: Для студ. высш. и сред. пед. учеб. заведений. – М.: Издательский центр «Академия», 2001. – 176 с.

Козаков В.А. Самостоятельная работа студентов и её информационно-методическое обеспечение. – К.: Вища школа. – 1990. – 247 с.

Коллектив. Личность. Общение: словарь социально-психологических понятий (под ред. Е.С.Кузьминой и В.Е.Семёнова) – Л., Лениздат, 1988. – 144 с.

Коломінський Н.Л. Психологія педагогічного менеджменту: Навч. посібник. – К.: МАУП, 1996. – 176 с.

Комарницька Т.М. Кваліфікаційна характеристика вчителя іноземної мови в контексті сучасних наукових, психолого-педагогічних теорій, методів та технологій навчання // Міжнародне співробітництво та університетська освіта: Матеріали міжнародної наукової конференції: Вид-во МФ НаУКМА, 2000. – С. 161 – 165.

Коменский Я.А. Избр. пед. соч. – М: Просвещение, 1955. – 368 с.

Кон И.С. Социология личности. – М.: Просвещение, 1967. – 234 с.

Кондрашова Л.В. Реформування педагогічної підготовки студентів.// Рідна школа. – 2000. – № 9. – С. 16.

Концепція громадянського виховання особистості в умовах розвитку української державності // Шлях освіти. – 2000. – № 3. – С. 7 – 13.

Концепція педагогічної освіти// Інформаційний збірник Міністерства освіти України. – 1999. – № 8. – С. 9 – 25.

Корецкий В.М. Модель специалиста и профессионально-педагогическая деятельность // Теория и практика физической культуры. – 1973. – № 1. – С. 50 – 52.

Корнилов Ю.К. Психологические проблемы осмысления. – Ярославль. – ЯрГу. – 1979. – 80 с.

Краткий психологический словарь (под общ. ред. А.В.Петровского, М.Г.Ярошевского), М.: Политиздат, 1985. – 431 с.

Крижанская Ю.С., Третьяков В.П. Грамматика общения. – Л., 1990. – 158 с.

Ксензова Г.Ю. Перспективные школьные технологии: Учебно-методическое пособие. – М.: Педагогическое общество России, 2001. – 224с.

Кузьмина Н.В. Исследование особенностей самооценки личности в условиях успеха и неудач: Автореф. дис… канд. псих. наук. – М, 1973. – 17с.

Кузьмина Н.В., Кухарев Н.В. Психологическая структура деятельности учителя. – Гомель, 1976. – 128 с.

Кузьмина Н.В. Профессионализм личности преподавателя и мастера производственного обучения. – М.: Высшая школа, 1990 – 119с.

Куклин В.Ж., Наводнов В.Г. О сравнении педагогических технологий // Высш. образ. в России. – 1994. – № 1. – С. 165 – 172.

Культкин Ю.Н. Психология обучения взрослых. – М.: Просвещение, 1985. – 128 с.

Курлянд З.Н. Формирование и развитие профессиональной устойчивости учителя: Дис…д-ра. пед. наук: 13.00.01. – Одесса, 1992. – 353 с.

Курлянд З.Н. Сутність процесу виховання. / У кн.: Лекції з педагогіки: Навчальний посібник. – Одеса: Південноукраїнський держ. пед. ін-т ім. К.Д.Ушинського, 1999. –192 с.

Лазарев В.С. Управление образованием на пороге новой эпохи // Педагогика. – 1995. – № 5. – С. 12 – 14.

Лазаренко Г.В. Повышение уровня профессиональной компетентности учителя физической культуры на основе применения информационных средств обучения: Автореф. дис… канд. пед. наук: 13.00.04. – Краснодар, 2000. – 24 с.

Ландшеер В. Концепция «минимальной компетентности» // Перспективы: вопросы образования. – 1988. – №1. – С. 27 – 34.

Левитан К.М. Основы педагогической деонтологии. – М.: Просвещение. – 1995. – 191 с.

Левитес Д.Г. Школа для профессионалов, или Семь уроков для тех, кто учит. – М.: Московский психолого-социальный институт; Воронеж: Издательство НПО «МОДЭК», 2001. – 256 с.

Левитов Н.Д. Психология труда. – М: Учпедгиз, 1963. – 340 с.

Леонтьев А.А. Речь и общение // ИЯШ. –1974. – № 6. – С. 3 – 12.

Леонтьев А.А. Педагогическое общение. М.: Знание, 1979 – 48 с.

Лернер И.А. Педагогическое сознание – явление действительности и категория науки // Сов. педагогика. – 1985. – № 3. – С. 52 – 57.

Лещинский В.И., Кульневич С.В. Учимся управлять собой и детьми: Пед. практикум. – М.: Просвещение: Владос, 1995. – 240 с.

Ливингстоун К. Ролевые игры в обучении иностранным языкам. – М.: Высш. шк., 1988. – 127 с.

Линенко А.Ф. Теория и практика формирования готовности студентов педагогических вузов к профессиональной деятельности: Дисс… д-ра пед. наук: 13.00.04. – К., 1996 – 412 с.

Линенко А.Ф. Методологические основы формирования готовности будущих учителей к профессиональной деятельности / Міжнародне співробітництво та університетська освіта: Матеріали міжнародної наукової конференції. – Миколаїв: Вид-во МФ НаУКМА, 2000. – С. 103 – 108.

Лисовский В.Г., Дмитриев А.В. Личность студента. – Л.: Изд-во Ленингр. ун-та, 1974. – 183 с.

Лихачев Б.Т. Педагогика. Курс лекций: Учеб. пособие для студентов пед. учебн. заведений и слушателей КПК и ФПК- 4-е изд., перераб. и доп. – М.: Юрайт, 1999. – 523 с.

Лопатин В.В., Лопатин Л.Е. Малый толковый словарь русского языка. – М.: Рус. яз., 1990. – 704 с.

Маглин Е.К. Некоторые психологические вопросы воспитания студентов. – Минск: Вышэйшая школа, 1974. – 159 с.

Макаренко А.С. Педагогика индивидуального действия // Пед. соч.: В 8 т. – М.: Педагогика. – Т.4.

Макоєд Н.О. Формування у майбутніх інженерів умінь перекладу фахових текстів із застосуванням комп`ютерних технологій: Автореф. дис.…канд. пед. наук.: 13.00. 01. – Одеса, 2002. – 21 с.

Максимець С.М. Вплив емпатійності на соціально-психологічну адаптацію майбутніх учителів: Автореф. дис…канд. пед. наук: 19.00.07. – Одеса, 2000. – 20 с.

Маркова А.К. Психологический анализ профессиональной компетентности учителя // Сов. педагогика. – 1990. – № 8. – С. 82 – 88.

Маркова А.К.Психология труда учителя. М.:Просвещение, 1993.– 192с.

Маркова А.К. Психология профессионализма. – М., 1996. – 186 с.

Марковец Г.В., Марковец Е.Л. Профессионально ориентированная коррекция личности будущих педагогов и основные условия её эффективности / Психологія на перетині тисячоліть: Збірник наукових праць учасників П`ятих Костюківських читань: В 3 т. – К.: Гнозис, 1998. – Т.III. – С. 434 – 441.

Марченко С.И. Дидактические условия формирования познавательной самостоятельности студентов пединститута: Автореф. дисс… канд. пед. наук. – Челябинск, 1987. – 22 с.

Марынкина Ю.А. Воспитание гражданской зрелости у учащихся старшего школьного возраста: Дисс… канд. пед. наук. – М., 1967. – 267 с.

Маслов В.И. Теория и методика организации непрерывного повышения квалификации руководителей школ: Учеб. пособие. – К.: МНО УССР, 1990. – 256 с.

Машбиц Е.И. Психолого-педагогические проблемы компьютеризации обучения. – М.: Просвещение. – 1983. – 192 с.

Метельский Г.И. Психологические особенности гностической деятельности учителя. – Л.: Лениздат. – 1973. – 342 с.

Методика навчання іноземних мов у середніх навчальних закладах. – К.: Ленвіт, 1999. – 320 с.

Мироненко Т.П. Формування громадянської зрілості в майбутніх учителів: Дис…канд. пед. наук. – Одеса, 2001. – 243 с.

Митина Л.М. Учитель как личность и профессионал. – М.: Дело, 1994. – 216 с.

Митина Л.М., Асмаковец Е.С. Эмоциональная гибкость учителя: психологическон содержание, диагностика, коррекция. – М.: Московский психолого-социальный институт: Флинта, 2001. – 192 с.

Мищенко А.И. Формирование профессиональной готовности учителя к реализации целостного педагогического процесса: Дисс… д-ра пед. наук. – М., 1992. – 387 с.

Мындыкану В.М. Педагогическая техника и мастерство учителя. – Кишинев: КГПИ, 1991. – 196 с.

Нагорная Г.А. Формирование у студентов педагогических вузов профессионального мышления: Дис…д-ра. пед. наук: 13.00.01. – К, 1995.– 441 с.

Назарова Т.С. Педагогические технологии: новый этап эволюции? // Педагогика. – 1997. – № 3. – С. 20 – 27.

Наказ Міністерства освіти та науки України та Академії педагогічних наук України № 428/48 від 04.09.2000 р. / Інформаційний збірник Міністерства освіти України. – № 19. – 2000. – С. 28 – 32.

Нариси з історії педагогіки. Випуск 1: Упорядники: Р.І.Хмелюк, О.М.Яцій. – Одеса: ПДПУ ім. К.Д.Ушинського, 1998. – 64 с.

Національна доктрина розвитку освіти України у XXI столітті (проект). – К.: Стилос, 2001. – 342 с.

Немов Р.С. Психология: Учеб. для студ. высш. пед. учеб. заведений: В 3 кн. – 4-е изд. – М.: Гуманит. изд. центр ВЛАДОС, 2000. – Кн.1: Общие основы психологии. – 688 с.

Немов Р.С. Практическая психология: Познай себя: Влияние на людей: Пособие для уч-ся. – М.: Гуманит. изд. центр ВЛАДОС, 2002. – 320 с.

Непрерывное педагогическое образование. Проблемы развития профессионализма / Под ред. Т.В.Новиковой. – М., 1994. – 32 с.

Ничкало Н.Г.Дослідження з проблем педагогіки і психології вищої школи.// Вища освіта в Україні: реалії, тенденції, перспектива розвитку / Мат. Міжн. наук.-практ. конф. – К., 1996. – С.19 – 23.

Новые педагогические и информационные технологии в системе образования: Учеб. пособие для студ. пед. вузов и системы повыш. квалиф. пед. кадров / Е.С.Полат, М.Ю.Бухаркина, М.В.Моисеева и др. Под ред. Е.С.Полат. – М.: Издательский центр «Академия», 2001. – 272 с.

Носков В.И., Цветкова Г.В., Мирошниченко О.В. К обоснованию профессионально-квалификационной характеристики психолога / Психологія на перетині тисячоліть: Збірник наукових праць учасників П`ятих Костюківських читань: В 3 т. –К.: Гнозис, 1998. – Т.III. – С. 571 – 575.

Овчарова Р.В. Технологии образования практического психолога: Учебное пособие для студентов вузов и практических работников. – М.: ТЦ «Сфера», 2000. – 448 с.

Ожегов С.И. Словарь русского языка. – М.: Русский язык, 1984. – 798 с.

Околелов О.П. Современные технологии обучения в вузе: сущность, принципы проектирования, тенденции развития // Высш. образ. в России. – 1994. – №2. – С. 45 – 50.

О подходах к исследованию структуры профессионально- педагогической деятельности / Под ред. Н.В.Кузьминой. – Л.: ЛГУ, 1972. – 182 с.

Освітні технології: Навч.- метод. посіб./ О.М.Пехота, А.З.Кіктенко, О.М.Любарська та ін.; За заг. ред. О.М.Пехоти. – К.: А.С.К., 2001. – 256 с.

Основи психології: Підручник / За заг. ред. О.В.Киричука, В.А.Роменця. – 4-те вид., стереотип. – К.: Либідь, 1999. – 632 с.

Остороверхова Н.М. Аналіз уроку: концепції, методики, технології. – Київ: Фірма “ІНКОС”, 2003. – 352 с.

Панчук В.В. Психолого-педагогічні фактори підвищення професіоналізму викладача вищої школи (на мат. викл. іноземної мови в технічному вузі): Дис…канд. пед. наук. –Луцьк, 1996. –200 с.

Пассов Е.И. Основы методики обучения иностранным языкам. – М.: Рус. язык, 1977. – 216 с.

Пассов Е.И. Коммуникативное иноязычное образование. Концепция развития индивидуальности в диалоге культур. – Липецк: ЛГПИ – РЦИО, 2000. – 204 с.

Педагогіка: Навчальний посібник / В.М.Галузяк, М.І.Сметанський, В.І.Шахов. – Вінниця: РВВ ВАТ “Вінницька обласна друкарня”, 2001. – 200с.

Педагогіка вищої школи: Навчальний посібник / Колектив авторів: Бартєнєва І.О.; Богданова І.М.; Бужина І.В. та ін. – Одеса: ДПУ імені К.Д. Ушинського, 2002. – 344 с.

Педагогічна майстерність: Підручник / І.А.Зязюн, Л.В.Крамущенко, І.Ф.Кривонос та ін.; За ред. І.А.Зязюна. – К.: Вища школа, 1997. – 349 с.

Педагогика: педагогические теории, системы, технологии: Учеб. для студ. высш. и сред. учеб. заведений / С.А.Смирнов, И.Б.Котова, Е.Н.Шиянов и др.; Под ред. С.А.Смирнова. – 3-е изд., испр. и доп. – М.: Издательский центр “Академия”, 1999. – 512 с.

Педагогика: Учебное пособие для студентов педагогических учебных заведений / В.А.Сластенин, И.Ф.Исаев, А.И.Мищенко, Е.Н.Шиянов. – 3-е изд. – М.: Школа-Пресса, 2000 – 512 с.

Пейперт С. Переворот в сознании: Дети, компьютеры и плодотворные идеи: Пер. англ. – М: Просвещение, 1989. – 186 с.

Пентилюк М.І. Лінгводидактичні засади навчання української мови як державної у школах з російською мовою викладання) / У кн.: Збірник наукових праць. Педагогічні науки. Випуск 32. – Частина 1. – Херсон: Видавництво ХДПУ, 2002. – С. 90 – 93.

Песталоцци И.Г. Избранные педагогические произведения. В 3 т. – М., 1965. – Т. 3. – 635 с.

Пехота О.М. Технологічний підхід в освіті з позицій педагогіки розвитку // Освітні технології у школі та вузі. – Миколаїв: МФ НаУКМА, 1999. – С. 20 – 25.

Підготовка майбутнього вчителя до морального виховання учнів: Навч. посібник/ Авт. кол.: В.К.Демиденко (керівник) та ін. – К.: ВМН, 1996 – 204 с.

Підласий І.П. Діагностика та експертиза педагогічних проектів. Навч. посібник. – К.: Україна, 1998. – 343 с.

Пищулин В.Г. Модель выпускника университета // Педагогика. – 2002. – № 9. – С. 22 – 27.

Платонов К.К. Обобщение характеристик как метод социально-психологического изучения личности. В кн.: Методы социально-психологических исследований. – М.: Изд-во Моск. ун-та, 1975. – С. 156 – 163.

Подласый И.П. Педагогика. Новый курс: Учебник для студ. пед. вузов: В 2 кн. – М.: Гуманит. изд. центр ВЛАДОС, 1999. – Кн.1: Общие основы. Процесс обучения. – 576 с.

Попова В.Р. Развитие профессиональной компетентности студентов педагогического колледжа: Автор. дис… канд. пед. наук: 13.00.08. –Екатеринбург, 2001. – 23 с.

Попова Т.П. Формирование иноязычной коммуникативной компетенции студентов 1-го курса заочного отделения языкового вуза: (Англ. язык): Дис. канд. пед. наук: 13.00.01. – Н. Новгород, 1999. – 160 с.

Практикум з педагогіки: Навч. посібник / За заг. Ред. О.А.Дубасенюк та А.В.Аванченка. – К.: ІСДО, 1996. – 432 с.

Програма з англійської мови для університетів/ інститутів (чотирічний курс навчання): Проект / Колектив авт.: С.Ю. Ніколаєва, М.І.Соловей (керівник), Ю.В.Головач та ін.; Київ. держ. лінгв. ун-т та ін. – К.: Координ.- інформ. центр “Злагода”, 1999. – 186 с.

Професійна освіта: Словник: Навч. посіб. / Уклад. С.У. Гончаренко та ін.; За ред. Н.Г.Ничкало. – К.: Вища шк., 2000. – 380 с.

Профессиональная деятельность молодого учителя (соціально-педагогический аспект) / Под ред. С.Г.Вершловского, Л.С.Лесохиной.- М.: Педагогика, 1982 – 254 с.

Психологічний словник / За ред. В.І. Войтюка. – К.: Вища школа, 1982.– 346 с.

Психологія і педагогіка життєтворчості: Навч. посібник / Ред. рада: В.М.Доній (голова), Г.М.Несен (заст. голови), Л.В.Сохань, І.Г.Єрмаков (наук. ред.) та ін. – К., Вища школа, 1996. – 792 с.

Психологические особенности самосознания подростка / Под ред. М.Й.Боришевского. – К.: Вища школа, 1980. – 167 с.

Психология и педагогика. Учебное пособие / Под ред. К.А.Абульхановой и др. – М.: Совершенство, 1998. – 320 с.

Психология и педагогика. Учебное пособие / Под ред. А.А.Бодалева, В.И.Жукова, Л.Г.Лаптева и др. – М.: Изд-во Института психотерапии, 2002. – 585 с.

Психология личности: тесты, опросники, методики / Н.В.Киршова, Н.В.Рябчикова – М.: Геликом, 1995. – 236 с.

Психология самосознания. Хрестоматия. – Самара: Издательский Дом “БАХРАТ – М”, 2000. – 672 с.

Психолого-педагогический словарь для учителей и руководителей общеобразовательных учреждений – Ростов-на-Дону: Феникс, 1998. – 544 с.

Радул В.В. Соціальна зрілість молодого вчителя. – К.: Вища школа, 1997. – 269 с.

Ракитов А.И. Философия компьютерной революции. – М.: Просвещение, 1991. – 287 с.

Рахманов И.В. Очерки по методике обучения немецкому языку. – М.: Высшая школа, 1974. – 243 с.

Реан А.А., Коломинский Я.Л. Социальная педагогическая психология. – СПб.: Питер Ком., 1999. – 416 с.

Решетников П.Е. Нетрадиционная технологическая система подготовки учителей: Рождение мастера: Кн. для преподават. высш. и средн. пед. учеб заведений. – М.: ВЛАДОС, 2000. – 304 с.

Роберт И.В. Современные информационные технологии в образовании: дидактические проблемы, перспективы использования. – М: Просвещение, 1994. – 137 с.

Романець В.А. Психологія творчості6 навч. посібник. 2 – ге видання доп. – К.: Либідь., 2001. – 288 с.

Рубинштейн С.Л. Проблемы общей психологии. – М.: Педагогика, 1973.– 423 с.

Рубцов В.В. Логико-психологические основы использования компьютерных учебных средств в процессе обучения // Информатика и образование. – 1989. – №3. – С. 3 – 16.

Русова С. Вибрані педагогічні твори: У 2 кн. Кн.2 / За ред Є.І.Коваленко; Упоряд., прим. Є.І.Коваленко, І.М.Пінчук. – К.: Либідь, 1997. – 320 с.

Савельев А.Я. Технологии обучения и их роль в реформе высшего

образования // Высш. образ. в России. – 1994. – №2. – С. 29 – 37.

Саврасов В.П. Особенности развития профессионального самосознания

будущего учителя: Дис…канд. психол. наук. – Л., 1986. – 186 с.

Савченко О.Я. Удосконалення професійної підготовки майбутніх

учителів початкових класів // Поч. школа. – 2001. – №7. – С. 1 – 4.

Саранцев Г.И. Познавателдьная самостоятельность будущего учителя // Педагогика. – 1995. – №4. – С. 63 – 66.

Сафонова В.В. Культуроведение и социология в языковой педагогике. – Воронеж: Истоки, 1992. – 430 с.

Сафонова В.В. Изучение языков международного общения в контексте диалога культур и цивилизаций.– Воронеж: Истоки, 1996.– 68 с.

Селевко Г.К. Современные образовательные технологии: Учебное пособие. – М: Народное образование, 1998 – 256 с.

Селіверстов С.І. Формування у студентів комунікативних умінь як передумови їх професійної компетенції // Іноземні мови. – 1999. – № 2. – С. 56 – 58.

Семиченко В.А. Психология общения. – Киев: Магистр –Х, 1998. – 152 с.

Серафимов Л., Айнштейн В. К вопросу о принципах технологии // Высш. образ. в России. – 1995. – №2. – С. 36 – 45.

Симонов В.П. Педагогический менеджмент: 50 НОУ-ХАУ в управлении педагогическими системами: Учебное пособие. – 3-е изд., испр. и доп. – М.: Педагогическое общество России, 1999 – 430 с.

Симонова Н.М. Экспериментальной исследование структуры мотивации при усвоении иностранного языка в вузе: Дис… канд. псих. наук. – М., 1982. – 174 с.

Синенко В.Я. Профессионализм учителя // Педагогика. – 1999. – №5. – С. 45 – 51.

Синьов В.М., Пометун О.І., Кривуша В.І. Основи теорії виховання: Навч. посібник. –К.: КУВС, 2000. – 140 с.

Сисоєва С.О. Педагогічна творчість учителя: визначення, теоретична модель, функції підготовки // Педагогіка і психологія. – 1998. – №2. – С. 161 – 173.

Сисоєва С.О. Проблема формування особистості, здатної до творчої самореалізації // Наукові праці: Збірник. – Миколаїв: Вид-во МФ НаУКМА, 2000. – Т. 7: Педагогіка. – С. 13 – 19.

Скок Г.Б. Как проанализировать собственную педагогическую деятельность: Учеб. пособие для преподавателей / Отв. ред. Ю.А.Кудрявцев.– М.: Педагогическое общество России, 2000. – 102 с.

Скребець В.О. Екологічна психологія: Навч. посібник. – К: МАУП, 1998. –144 с.

Сластенин В.А. Формирование личности учителя советской школы в процессе профессиональной подготовки. – М.: Просвещение, 1976. – 159 с.

Сластенин В.А. Преподавание педагогических дисциплин на технологической основе// Разработки и внедрение технологий обучения пед. дисциплин. – М.: Прометей, 1991. – С. 3 – 5.

Сластенин В.А., Подымова Л.С. Педагогика: инновационная деятельность. – М.: ИЧП “Изд-во Магистр”, 1997. – 224 с.

Словарь иностранных слов / Под ред.И.В.Лехина, С.М.Локшиной, Ф.Н.Петрова (гл. редактор) и Л.С.Шаумяна. – М.: Из-во Сов. энциклопедия, 1964. – 784 с.

Словарь практического психолога / Сост. С.Ю. Головин. – Минск: Харвест, 1998. – 800 с.

Словник іншомовних слів / Уклад. С.М. Морозов, Л.М. Шкарапута. – К.: Наукова думка, 2000. – 680 с.

Словник української мови. Т. 4. – К.: Наукова думка, 1973. – 840 с.

Словник української мови в 11 т. – К.: Наук. думка, 1977. – Т. 8. – 927 с.

Соломко Л.Р.Дидактичні умови забезпечення успішності навчання студентів молодших курсів в технічних закладах освіти: Автореф. дис… канд. пед. наук: 13.00.04/ Одеса, 1999. – 19 с.

Социальная педагогика: Курс лекций / Под общей ред. М.А.Галагузовой. – М.: Гуманит. изд. центр ВЛАДОС, 2000. – 416 с.

Спірін Л.Ф. Формування професійно-педагогічних умінь учителя-вихователя / Педагогічна творчість і майстерність: Хрестоматія / Укл. Н.В.Гузій.. – К., ІЗМН, 2000. – С.107 – 111.

Спиркин А.Г.Сознание и самосознание. – М.: Политиздат, 1972. – 303 с.

Столяренко Л.Д. Основы психологии. – Ростов-на-Дону: Феникс, 1997. –736 с.

Стрельников В.Ю. Розвиток професійної компетентності вчителів у

закладах післядипломної освіти:Дис… канд. пед. наук.– Київ, 1995.–223 с.

Сухомлинська О.В. Про стан теорії і практики виховання в освітньому

просторі України. // Шлях освіти. – 1998. – № 3. – С. 2 – 5.

Сухомлинський В.О. Вибрані твори. В 5 т. – К.: Рад. школа, 1976.

Талызина Н.Ф. Пути разработки профиля специалиста. – Саратов, 1987. – 173 с.

Третьяков П.И., Сенновский И.Б. Технология модульного обучения в школе: Практико-ориентированная монография / Под ред. П.И.Третьякова. – М.: Новая школа, 1997. – 352 с.

Трубіцина О.М. Підготовка майбутніх учителів до рефлексивного управління процесом навчання учнів іноземної мови: Автореф. дис… канд. пед. наук: 13.00.04. – Одеса, 2002. – 21 с.

Ушинский К.Д. Избранные педагогические сочинения. В 2 т. М.: Педагогика. – 1974 – Т. 1. – 583 с.

Філософія: Навч. посіб.- 2-е вид., перероб. і доп. / Л.В.Губернський, І.Ф.Надольний, В.П.Андрущенко та ін.: За ред. І.Ф.Надольного. – К. Вікар, 2001. – 457 с.

Філософський словник / За ред. В.І.Шинкарука. – Київ, гол. редакція Укр. Радянської енциклопедії, 1986. – 798 с.

Фіцула М.М. Педагогіка: Навчальний посібник для студентів вищих педагогічних закладів освіти. – К.: Видавничий центр “Академія”, 2000. – 544 с.

Философский словарь / Под ред. И.Т.Фролова. – 6-е изд. – М.: Политиздат, 1991. – 560 с.

Функциональная неграмотность и профессиональная некомпетентность как фактор риска современной цивилизации и роль непрерывного образования взрослых в их преодолении. Тезисы к семинару 25 – 29 июня 1990г. / Под ред. В.Г. Онушкина. – Л.: НИИНОВ, 1990. – С. 59 – 62.

Харламов И.Ф. О педагогическом мастерстве и новаторстве // Педагогика. – 1992. – №7. – С. 11 – 15.

Хмелюк Р.И. Формирование гражданской зрелости студенческой молодежи. –15/4835. – Киев; Одесса: Вища школа, 1978. –134 с.

Хуторской А.В. Современная дидактика: Учебник для вузов. – СПб: Питер, 2001. – 544 с.

Цетлин В.С. Какими профессиональными качествами должен обладать учитель иностранного языка? // ИЯВШ.– 1990.– № 3.– С. 28 – 29.

Цільова комплексна програма «Вчитель» / Інформаційний збірник Міністерства освіти України, 1997. – № 24. – К.: Педагогічна преса. – С. 11 – 25.

Цокур О.С. Педагогічний самоменеджмент як провідний чинник творчої самореалізації вчителя // Визначення чинників та умов, що впливають на підготовку вчителя національної школи; Методичні рекомендації / упорядники: І.М.Богданова, З.Н.Курлянд, М.Ф. Ломоно-сова, та ін. – Одеса: ПДПУ ім. К.Д.Ушинського, 2000. – С. 22 – 27.

Чамата П.Р. К вопросу о генезисе самосознания личности // Чамата П.Р. Проблемы сознания. – М.: Наука, 1968. – С. 230 – 235.

Чебыкин А.Я. Эмоциональная регуляция учебно-познавательной деятельности. – Одесса, 1992. – 166 с.

Чернышев А.С. Практикум по решению конфликтных педагогических ситуаций. – М.: Российское педагогическое агентство, 1998. – 188 с.

Чернишова Р., Андрюханова В. Мета сучасної школи – компетентність// Директор школи. – 2001. – № 8. – С. 91 – 97.

Чумакова М.П. Педагогические основы процесса воспитания гражданской зрелости старшеклассников: Автореф… канд. пед. наук. – М., 1980. – 16 с.

Шадриков В.Д. Деятельность и способность. – М: Логос, 1994. – 320 с.

Шевчук Л.І. Розвиток професійної компетентності викладачів спеціальних дисциплін закладів профтехосвіти у системі післядипломної освіти: Автореф. дис… пед. наук: 13.00.04.– К, 2001. – 22 с.

Щедровицкий Г.П. Философия. Наука.Методология. М., 1997.– 368с.

Щерба Л.В. Языковая система и речевая деятельность. – Л., Наука, 1974. – 427 с.

Щербаков А.И. Совершенствование системы психологического образования// Вопросы психологии. – 1981. – №5. – С. 13 –18.

Шиян О.М. Аутопедагогическая компетентность учителя // Педагогика.–1999. – №1. – С. 63 – 68.

Шолохович В.Ф. Информационные технологии обучения // Информатика и образование. – 1998. – №2. – С. 5 – 13.

Юридична енциклопедія: В 6 т. /Редкол.: Ю.С.Шемшученко (відп. ред) та ін. – К.: Укр. енцикл., 1998 – 874 с.

Якунин В.А. Педагогическая психология:Учеб. пособие / Европ. ин-т экспертов. – СПб.: Изд-во «Полиус», 1998. – 639 с.

Activities achievements. The Council of Europe, 1998. – 79 p.

Anforderungsprofil fur DaF / DaZ – Lehrer und Lehrerinnen // Arbeitskreis DaF, Runbreif, 1996 / 30. – Р. 31 – 36.

Arends, Richard S Classroom instructions and management / Ricard I. Arends., 1997. – 307 p.

Atkinson D., Mc.Clelland D. The Projective expression of needs // Journal of Experimental Psychology. – 1984. — № 33. – Р. 35 – 41.

Britell J.K. Competency and Excellence // Munimum Competency Achievement Testing/ Taeger R.M.& Tittle C.K. (eds.) – Berekley, 1980. – Р.23 – 29.

Classroom Discussion and Management., The Mac Crown-Hill Companies, Richard S. Arends, Massachusetts, 1999. – 307 p.

Crowl T.K., Kaminsky S., Podell D.M. Educational Psychology. Windows on Teaching. – Brown & Bench mark publishers, 1997. – 416 p.

Dunkin M.J., Biddle B.J. The study of teaching. – New York: Holt, Rinehart & Winston, 1974. – 368 p.

Hall A., Baumgartner P. What is Multimedia? Klagenfurt // Language Learning with Computers. – 1991. – 278 p.

Kwasnica R. Wprowadzenie do myslenia o wspomaganium nauczycieli w rozwoju./ w: / Studia Pedagogiczne,LXS. “Z zagadnien pedeutologii i ksztalcenia nauczycieli” / pod. Red. H.Kwiatkowskiej i T.Lewowickiego.- Warszawa, PAN, 1995. – s. 9 – 43 .

Learning to Teach. Third Edition. Richard S.Arends. McGrow-Hill INC., 1994. – 549 p.

Mc Clelland Human Motivation. – New York, 1985. – 356 p.

Modern Language Learning, Teaching, Assessment // A Common European Framework of Reference / Council of Europe, Education Committee. – 1998. –Strasbourg. –224 p.

Moore Z. The Portfolio and Testing Culture // Heusinkveld P. (ed.) Pathways to Culture: Readings on Teaching Culture in the Foreign Language Class – Yarmouth: Intercultural Press. Inc., 1997. – p.617 – 644.

Murray H., Gillese E., Lennon M., Mercer P., Robinson M. Ethical Principles in University Teaching. – Society for Teaching and Learning in Higher Education, 1996. – 386 p.

Oschepkova T., Prolygina M., Starkova D. Techniques in Teaching – Training Context // Языковое образование в национально-культурном наследии России: исторические традиции, современность, взгляд в будущее. Тезисы докладов к конференции. – М.: АПК и ПРО, 2001. – с.199 – 201 .

Oxford Advanced Learner`s Dictionary of Current English A.S.Hornby with A.P.Cowie, A.C.Gimson. – Oxford University Press, 1980, 1037 p.

White R., Martin M., Stimpson M., Hodge R. Management in English Language Teaching. – Cambridge University Press, 1995. – 348 p.

Доклад: Промышленное освоение лесных ресурсов тайги. Этап приискового хозяйства

Промышленное освоение лесных ресурсов тайги

Этап приискового хозяйства

Этап приискового хозяйства, ориентированного на заготовку отдельных, лучших по потребительским свойствам деревьев. Этот этап продолжался на Европейском Севере России с начала промышленного освоения лесных ресурсов Севера до конца 20-х г.г. ХХ столетия и характеризовался абсолютным господством приисковых и подневольно-выборочных рубок (рубок, направленных на заготовку лучших по товарным качествам наиболее крупных деревьев). Наиболее резкий рост интенсивности хозяйства пришелся на период с 80-х г.г. XIX века по 1913 г., после чего наступил довольно резкий спад, связанный с первой мировой войной, революцией и гражданской войной (в период которых экспортная активность лесного комплекса резко снизилась, а внутренние потребности страны — главным образом в низкосортной топливной древесине — удовлетворялись за счет расположенных в густонаселенных и транспортно освоенных местностях лесов). Максимальная интенсивность промышленных рубок леса на Севере в этот период была достигнута в 1912-1913 г.г. В это время объемы заготовки в таежной зоне Европейской России были сравнимы с современными — более 40 миллионов кубометров древесины в год. Средняя интенсивность лесопользования по казенным лесам Европейской России (подавляющее большинство которых как раз и приходилось на таежную зону) составляла около 0,5 кубометра с гектара в год (Годзишевский, 1924), т.е. около трети от прироста лесов по всему Северу. При этом обширные пространства в бассейне Печоры использовались крайне незначительно, в то время как в наиболее активно эксплуатируемых бассейнах Балтийского и Белого морей интенсивность лесопользования была существенно выше средней.

Доклад: Селькупы

Селькупы

Современный этноним происходит от самоназвания одной из наиболее крупных территориальных группировок северных селькупов — солькуп — «таежный человек».

До 30-х годов ХХ столетия остяко-самоеды. Двойной этноним фиксирует их языковую принадлежность к самодийцам, а культурную близость, к хантам. Наряду с ним, вплоть до настояшего времени, сохраняются местные самоназвания родоплеменныл групп — чумылькуп, шошкуп, сосогула, существуют и территориальные названия — кетские, ваховские, тазовские, баихинские и т. п. селькупы.

Томская обл. — правые притоки Оби Кеть, Тым, Вах и т. д., Тюменская обл. и Красноярский край — бассейн р. Таз, левые притоки Енисея Турухан, Баиха, Елогуй и т. д. Численность: 1897 г. — 5805, 1989 г.- 3612.

Предположительно с ХVII века разделены на две территориальные группы — южную, нарымскую и северную, тазовоко-туруханскую. В антропологическом плане селькупы относятся к уральской расе.

Селькупский язык входит в самодийскую группу уральской языковой семьи. Большая этническая территория, при небольшой численности населения, предопределяют сложность внутренней организации селькупского языка. В его составе выделяется ряд диалектных групп — северная или тазовская, тымская, нарымская, обская, кетская, которые, в свою очередь состоят из большого количества диалектов. Языковые отличия между северными и южными диалектными группами существенны, что препятствует свободному языковому общению.

Этногенез селькупов связывается с историей формирования других самодийских народов Западной Сибири в рамках концепции их южносибирского происхождения. В то же время, в этом процессе селькупы занимают несколько обособленное место. Селькупы в большей мере, чем какой либо другой самоедоязычный народ, сохранили древнюю самодийскую основу. В то же время, широкая территория расселения и последующее переселение части селькупов на север, в бассейн рек Таз и Турухан вело к достаточно интенсивным контактам с соседями к включению в их состав тюркских, кетских, хантыйских, эвенкийских и северосамодийских культурных компонентов, что нашло отражение в современной культуре этого народа.

В настоящее время нарымская группа сильно русифицирована, северная, даже в условиях достаточно интенсивных культурных и брачных контактов с кетами и эвенками (в верховьях реки Таз до 3-4 браков заключенных селькупами, межнациональные), сохраняет свою этническую самобытность. Так, в этом районе, селькупский язык, наряду с русским, является разговорным в среде разноэтничного коренного населения.

Деление селькупов на две территориальные группы и их контакты с соседними народами фиксируются в особенностях этнической культуры. Южные селькупы в настоящее время значительно ассимилированы русским населением и утратили многие элементы таежного охотничье-рыболовецкого хозяйственно-культурного комплекса, характерного для всех народов, живущих в таежной зоне Западной Сибири.

Северные селькупы, в контакте о северосамодийскими народами, а также кетами и эвенками, освоили таежное транспортное оленеводство и до настоящего времени сохраняют традиционное промысловое хозяйство, мобильное жилище (чум) традиционную для северян одежду (типа малицы), режимы питания, утварь, транспорт, продолжают бытовать некоторые функции традиционных социальных институтов, основы традиционного мировоззрения.

Список литературы

Для подготовки данной работы были использованы материалы с сайта http://russia.rin.ru

Реферат: Право Интеллектуальной собственности (Украина) (WinWord (на укр. языке))

Київський Національний Економічний Університет

Кафедра цивільного права

Курсова робота на тему:

ПРАВО ІНТЕЛЕКТУАЛЬНОЇ ВЛАСНОСТІ

Студента 3 курсу 2 групи вечірнього факультету

спеціальньсть 6601

Товстика Вадима Миколайовича

Науковий керівник :

Жорін Федір Лук’янович

Київ 2000

ПЛАН

| |Вступ |
|1.| Зміст і поняття права власності |
|2.| Поняття і види права інтелектуальної власності |
|3.| Авторське право і суміжні права |
|4.| Цивільно-правові засоби захисту авторських і суміжних прав |
|5.| Право на відкриття |
|6.| Право на інші результати творчої діяльності використовувані у |
| |виробництві |
|7.| Висновок |
|8.| Список літератури |

Підпис керівника: ______________________

ПРАВО ІНТЕЛЕКТУАЛЬНОЇ ВЛАСНОСТІ

ВСТУП

“Людський геній є джерелом усіх витворів мистецтва та винаходів. Ці витвори є гарантією життя, гідного людини. Обов’язок держави — забезпечити надійну охорону всіх видів мистецтв і винаходів” — такий напис зроблено на куполі штаб-квартири Всесвітньої організації інтелектуальної власності у
Женеві.

Один з політиків Заходу заявив: “Кому буде належати “мозок” України, той і володітиме нею”.

Культура, науково-технічний рівень виробництва, ефективність економіки, соціально-економічний прогрес в ціломуі врешті-решт добробут суспільства значною мірою залежать від рівня й ефективності творчої діяльності в цьому суспільстві. Творча інтелектуальна діяльність є однією з рушійних сил розвитку цивілізації. Людина за своєю природою схильна до творчості, вона завжди в пошуку кращих умов життя, засобів його поліпшення, своєї безпеки тощо. Проте в силу тих або інших причин рівень творчої діяльності в різних країнах неоднаковий.

У сучасних умовах будь-який вид вид діяльності людини – виробництво чи оборона, охорона здоров’я тощо — без належного науково технічного забезпечення просто неможливий, як неможливий соціально-економічний прогрес суспільства взагалі без духовного розвитку.

Питанням розвитку всіх видів творчості надає великої уваги нова
Конституція України. У ст.54 Конституція проголошує, що громадянам гарантується свобода літературної, художньої, наукової і технічної творчості. Держава гарантує надання захисту інтелектуальній власності, авторських прав громадян, їх моральних і матеріальних інтересів, що виникають у зв’язку з різними видами інтелектуальної діяльності. Держава гарантує, але, нажаль, ці гарантії мало чим підкріплені. В нашій країні процвітає піратство і існуюючий масив законодавчих актів малоефективний для боротьби з ним. Ми приречені на підібні перегони (влада і пірати) до тих пір, поки наша економіка спроможеться на те, щоб утримувати наше суспільство на рівні достатку необхідного для спокійного життя.

В цій курсовій роботі не будуть розглядатися проблеми і способи боротьби з піратством – ні, це тема іншої розмови, я розгляну лише питання що стосуються відносин у галузі права інтелектуальної власності з точки зору вітчизняного законодавства.

1. ЗМІСТ І ПОНЯТТЯ ПРАВА ВЛАСНОСТІ

У суспільстві з державно-правовою побудовою економічні відносини власності неминуче одержують юридичне закріплення. Це виражається як у системі правових норм, що регулюють зазначені відносини й утворюють інститут права власності, так і в закріпленні певної міри юридичної влади за конкретною особою, що є власником даної речі. У першому випадку говорять про право власності в об’єктивному значенні, у другому — у суб’єктивному змісті або про суб’єктивне право власності. Щоб визначити право власності в об’єктивному значенні, необхідно виявити специфічні ознаки, властиві суб’єктивному праву власності. Виявлення зазначених ознак дозволить відбити їх у визначеннях права власності як в об’єктивному, так і в суб’єктивному значенні.

Зміст права власності складають приналежні власнику правомочності по володінню, користуванню і розпорядженню річчю. Зазначені правомочності, як і суб’єктивне право власності в цілому, являють собою юридично забезпечені можливості поведінки власника, вони належать йому доти, поки він залишається власником. У тих випадках, коли власник не в змозі ці правомочності реально здійснити (наприклад, при арешті його майна за борги або коли майном незаконно володіє інша особа), він не позбавляється ні самих правомочностей, ні права власності в цілому. Щоб розкрити зміст права власності, необхідно дати визначення кожного з приналежних власнику правомочностей. Почнемо з володіння.

ПРАВОМОЧНІСТЬ ВОЛОДІННЯ — це юридично забезпечена можливість господарчого панування власника над річчю. Мова при цьому йде про господарче панування над річчю, що зовсім не потребує, щоб власник знаходився з нею у безпосередньому контакті. Наприклад, їдучи в тривале відрядження, власник продовжує залишатися власником речей, що знаходяться в його квартирі.

Володіння річчю може бути і незаконним.

ЗАКОННИМ називається володіння, що спирається на якусь правову основу, тобто на юридичний титул володіння. Законне володіння часто іменують титульним.

НЕЗАКОННЕ володіння на правову основу не спирається, а тому є безтитульним. Речі, за загальним правилом, знаходяться у володінні тих, хто має те або інше право на володіння ними. Зазначена обставина дозволяє при розгляді суперечок із приводу речі виходити з презумпції законності фактичного володіння. Іншими словами, той, у кого річ знаходиться, передбачається маючим право на володіння нею, поки не доведене зворотнє.

Незаконні власники у свою чергу підрозділяються на добросовісних і недобросовісних. Власник добросовісний, якщо він не знав і не повинний був знати про незаконність свого володіння. Власник недобросовісний, якщо він про це знав або повинний був знати. Відповідно до загальної презумпції сумлінності учасників цивільних прав і обов’язків, варто виходити з припущення про добросовісність власника.

Розподіл незаконних власників на добросовісних і недобросовісних має значення при розрахунках між підприємцем і власником по прибутках і витратах, коли власник поставить вимогу про витребування своєї речі за допомогою виндикаційного позову, а також при вирішенні питання, чи може власник набути право власності по давнині володіння, чи ні.

ПРАВОМОЧНІСТЬ КОРИСТУВАННЯ — це юридично забезпечена можливість використання корисних властивостей речі у процесі її особистого або виробничого споживання або у виробничих цілях. Так, швейну машину можна використовувати для пошиття одягу не тільки своїй сім’ї, але і за за якусь плату комусь іще. Правомочність користування звичайно спирається на правомочність володіння. Але іноді можна користуватися річчю, і не володіючи нею. Наприклад, ательє по прокаті музичних інструментів здає їх напрокат із тим, що користування інструментом відбувається в помешканні ательє, скажемо, у певні годинни і дні.

ПРАВОМОЧНІСТЬ РОЗПОРЯДЖЕННЯ — це юридично забезпечена можливість визначити долю речі шляхом вчинення юридичних актів по відношенню до цієї речі. Не викликає сумнівів, що в тих випадках, коли власник продає свою річ, здає її у найм, в заставу, передає у вигляді внеску в господарське товариство або спілку або як пожертвування в доброчинний фонд, він здійснює розпорядження річчю. Значно складніше юридично кваліфікувати дії власника у відношенні речі, коли він знищує річ, що стала йому непотрібна, або викидає її коли річ за своїми властивостями розрахована на використання лише в однім акті виробництва або споживання.
Якщо власник знищує річ або викидає її, то він розпоряджається річчю шляхом вчинення односторонньої угоди, оскільки воля власника спрямована на відмову від права власності. Але якщо право власності припиняється в результаті однократного використання речі (наприклад, Ви з’їдаєте яблуко або спалюєте дрова в каміні), то воля власника спрямована зовсім не на те, щоб припинити право власності, а на те, щоб використати корисні властивості речі. Тому в зазначеному випадку має місце здійснення тільки права користування річчю, але не права розпорядження нею.

Нині чинне цивільне законодавство, як і те, що йому передувало, обмежується перерахуванням приналежних власнику правомочностей (іноді засобів їх здійснення), не визначаючи жодне з них. А це негативно позначається не тільки на розкритті змісту права власності, але і на практику застосування законодавства. Важко, зокрема, відповісти на запитання, який зміст вкладає законодавство в поняття права володіння і кого можна вважати власником речі. У цьому питанні можна було б піти шляхом або римського права і розмежувати поняття володіння і уримання, або шляхом законодавств германської групи і закріпити інститут подвійного володіння з виділенням фігури слуги, що володіє. На жаль, жодного з цих варіантів законодавець не обрав. Важко тому відповісти на запитання чи продовжує власник залишатися власником речі при здачі її у найм або власником речі на період наймання визнається тільки наймач.

Розкриття змісту права власності ще не завершується визначенням приналежних власнику правомочностей. Справа в тому, що однойменні правомочності можуть належати не тільки власнику, але й іншій особі, у тому числі носію права господарського ведення або права довічного (що успадковується) володіння. Необхідно тому виявити специфічну ознаку, що притаманна зазначеним правомочностям саме як правомочностям власника. Він полягає в тому, що власник приналежні йому правомочності здійснює за своїм розсудом. Відносно права власності, здійснення права за розсудом, у тому числі і розпорядження їм означає, що влада (воля) власника спирається безпосередньо на закон і існує незалежно від влади всіх інших осіб у відношенні до тієї ж речі. Влада ж всіх інших осіб не тільки спирається на закон, але і залежить від влади власника, обумовлена нею.

Правда, у новітньому цивільному законодавстві ця ознака у певній мірі размита, оскільки особи, яким належать цивільні права, всі ці права (а не тільки право власності) здійснюють за своїм розсудом (див. п. 2 і п.
1 ст.9 ЦК). Вважаємо, проте, що оскільки зазначена ознака у відношенні права власності закріплена спеціально, завдання полягає в тому,щоб виявити властивий їй зміст відносно права власності, що і було зроблено. Власник вправі за своїм розсудом чинити у відношенні приналежного йому майна будь- які дії, що не суперечать закону й іншим правовим актам і не порушують права і інтереси інших осіб, що охороняються законом у тому числі відчужувати своє майно у власність іншим особам, передавати їм, залишаючись власником права володіння, користування і розпорядження майном, віддавати майно в заставу й обтяжувати його іншими засобами, розпоряджатися ним іншим способом.

Право власності гнучке та еластичне. Це значить, що йому властива здатність відновлятися в колишньому обсязі, як тільки його обмеження, що зв’язують, відпадуть.

Право власності відноситься до числа виключних прав. Це значить, що власник наділений правом виключати вплив усіх третіх осіб на закріплену за ним у відношенні приналежного йому майна сферу господарського панування, у тому числі і за допомогою засобів самозахисту.

Сказане, проте, не означає,що влада власника у відношенні приналежної йому речі безмежна. Відповідно до дозволительної спрямованості цивільно-правового регулювання, власник дійсно може чинити у відношенні свого майна будь-які дії, що не суперечать законам і іншим правовим актам. Власник зобов’язаний вживати заходів, що підтверджують шкоду здоров’ю громадян і навколишньому середовищу, що може бути нанесений при здійсненні його праві. Він повинний утримуватися від дій, що приносить занепокоєння його сусідам і іншим особам, і тим більше від дій, що чиняться винятково з наміром заподіяти комусь шкоду. Крім того, власник не повинний виходити за загальні межі здійснення цивільних прав, встановлених ст.5 ЦК. На власника також покладається обов’язок у випадках, на умовах і в межах, передбачених законом і іншими правовими актами, допускати обмежене користування його майном іншими особами.
Зазначені обставини підлягають врахуванню при формулюванні загального визначення права власності. Нарешті, даючи визначення права власності, варто спиратися на загальне визначення суб’єктивного цивільного права, що поширюється і на право власності. Щодо права власності, це загальне визначення повинно бути конкретизоване з урахуванням властивому праву власності специфічних ознак.

Виходячи з раніше викладених положень, дамо визначення суб’єктивного права власності.

СУБ’ЄКТИВНЕ ПРАВО ВЛАСНОСТІ — це система правових норм, що регулюють відносини по володінню, користуванню і розпорядженню власником приналежною йому річчю за розсудом власника й у його інтересах, а також по усуненню втручання всіх третіх осіб у сферу його господарської діяльності.

У тих випадках, коли власник сам володіє і користується річчю, йому для здійснення свого права звичайно достатньо того, щоб треті особи утримувалися від зазіхань на цю річ. Але так буває далеко не завжди. Щоб розпорядитися річчю (продати її, здати внайми, закласти і т.д.), власник, як правило, повинний вступити у відношсини з якоюсь конкретною особою (наприклад, із тим, хто хоче купити річ, одержати її в найм або в заставу).

Хоча шляхом встановлення відносин з конкретною особою власник і здійснює своє право, їхнє регулювання виходить за межі права власності, а сам власник виступає під маскою продавця, наймодавця, заставника і т.д.
Якщо ж право власності порушено, то все залежить від того, чи зберігається це право чи ні. Якщо зберігається,то відновлення порушених відношсин відбувається за допомогою норм інституту права власності.
Якщо ж право власності не зберігається (скажемо, річ знищена), то для відновлення порушених прав доведеться вдатися до норм інших правових інститутів (наприклад, зобов’язань із заподіяння шкоди або страхового права). У такий спосіб норми, що утворюють інститут права власності, знаходяться в постійному контакті і взаємодії з нормами інших правових інститутів, як цивільно-правових, так і іншої галузевої приналежності.
Зазначена обставина підлягає врахуванню при виборі правових норм, що регулюють ту або іншу ділянку майнових відносин, у тому числі і відносин власності.

2. Поняття і види права інтелектуальної власності

Право інтелектуальної власності — це сукупність цивільно-правових норм, що регулюють відносини, пов’язані з творчою діяльністю. При цьому цивільне право безпосередньо не регулює самоу творчу діяльність, тому що процес творчості залишається за межами дії його норм. Функції цивільного права полягають у визнанні авторства на вже створені результати творчої діяльності, встановленні їхнього правового режиму, моральному і матеріальному стимулюванню і захисту прав авторів і інших осіб, що мають авторські права.

Авторські, винахідницькі і подібні їм права звичайно називають винятковими, тобто абсолютними суб’єктивними правами, що забезпечують їхнім носіям правомочності на вчинення різноманітних дій з одночасною забороною всім іншим особам чинити зазначені дії.

Виняткові авторські і подібні їм права (право на винахід, промисловий зразок, раціоналізаторську пропозицію і т.ін.) виникнули як реакція права на масове застосування товарно-грошових відносин у духовній сфері, що дозволяє ставити знак рівності між виключним правом і правом власності, і розділ VI Закону України «Про власність» так і називається «Право інтелектуальної власності».

Проте інтелектуальна власність має свою істотну специфіку, що полягає в нематеріальній природі об’єктів права інтелектуальної власності, творчому характері праці по їх створенню, тобто це інститут власності на нематеріальні блага його суб’єктів. І тут не зовсім придатна класична тріада правомочностей власника, що здійснює звичайні майнові права, оскільки, відчужуючи, наприклад, об’єкт, своєї інтелектуальної власності, його творець не позбавляється тим самим усяких прав на нього, а набувач не одержує можливості за своїм розсудом змінювати цей об’єкт і узагалі вважати його винятково своїм. Тім більше, що у власність інших осіб переходять, як правило, не об’єкти права інтелектуальної власності, а матеріальні носії науково-технічних ідей і художніх образів (конкретні картини, видання, технічна документація).

Таким чином, сутність права інтелектуальній власності полягає в нематеріальній природі її об’єктів.

Зміст права інтелектуальної власності складають особисті немайнові
(духовна власність) і пов’язані з ними майнові права її суб’єктів.
Специфіка змісту права інтелектуальної власності складається в двоєдиній структурі й у тому, що тут майнові права не просто пов’язані з не майновими, смердоти виходять від немайнових прав і грунтуються на духовній власності творців.

У відповідності зі ст.41 Закону України «Про власність» об’єктами права інтелектуальної власності є твори науки, літератури і мистецтва, відкриття, винаходи, корисні моделі, промислові зразки, раціоналізаторські пропозиції, знаки для товарів і послуг, результати науково-дослідних робіт і інші результати інтелектуальної праці.

У залежності від особливостей об’єктів права інтелектуальної власності можна виділити чотири її різновиди:

1) авторське право і суміжні права;

2) право на відкриття;

3) промислова власність (право на винахід, корисну модель, промисловий зразок, що називають також патентним правом);

1) інші результати творчої діяльності, використовувані у виробництві

(право на товарний знак, знак обслуговування, на раціоналізаторську пропозицію, фірмове найменування, охорону селекційних досягнень, топологій інтегральних схем, інтересів володаря «ноу-хау»).

Об’єкти права інтелектуальної власності варто відрізняти від матеріального носія, у якому виражений твір або інший результат інтелектуальної праці. Якщо право на об’єкти інтелектуальної власності належить тільки авторам і їхнім законним спадкоємцям, те право власності на матеріальні носії, у яких виражений твір, може належати необмеженому колові осіб, але вже не на праві інтелектуальної власності, а в порядку звичайного майнового права.

3. Авторське право і суміжні права

Цивільно-правовий інститут авторського права і суміжних прав регулює немайнові відносини і пов’язані з ними майнові відносини в сфері створення і використання творів літератури, науки і мистецтва.

Нормативно-правове регулювання зазначеного інституту поряд із законодавством про власність здійснюється безпосередньо Законом України
«Про авторське право і суміжні права», у ст.1 який указується, що дійсний
Закон охороняє особисті (немайнові) і майнові права авторів і їхніх правонаступників, пов’язані зі створенням і використанням творів науки, літератури і мистецтва (авторське право), і права виконавців, виробників фонограм, організацій віщання (суміжні права). Іншими словами, у законі прямо закріплений подвійний зміст авторського права і суміжних прав як різновиду права інтелектуальної власності і пріоритет у змісті особистих
(немайнових) прав.

3.1 Об’єкти авторського права

Це твори літератури, мистецтва і науки, що задовольняють таким вимогам:

По-перше, твір винний бути творчим.

Творчість — це інтелектуальна робота, спрямована на створення чогось нового. Творчий характер твору означає, що воно є новим у порівнянні з раніше відомими. Новизна може висловитися як в новому змісті, так і в новій формі. Для об’єктів авторського права істотне значення має як новизна змісту, так і новизна форми. Нова форма відображення відомого змісту характеризує твір як щось творче і спричиняє визнання його об’єктом авторського права. Історія літератури і мистецтва знає чимало цьому прикладів: Шекспир брав теми для ряду своїх транедій із творів античних грецьких авторів, Стендаль широко використовував для своїх новел італійські середньовічні хроніки, біблійні сюжети знайшли відображення на полотнах багатьох великих живописців і т.д.

Іншою ознакою об’єкта авторського права є об’єктивна виразність — об’єкт повинний існувати в якийсь формі, доступної для сприйняття іншими людьми. Якщо ідеї, думки, образи автора не одержали вираження поза його свідомістю — немає об’єкта авторського права. З історії вітчизняної музики відомо, що композитор М. И. Глінка, що написав дві геніальні опери
«Іван Сусанін» і «Руслан і Людмила», склав третю оперу, що він назвав
«Двумужница». Глинка говорив: «Опера в мене вся тут, у голові, дайте мені лібретиста, і через місяць опера буде готова». Не знайшовши лібретиста і захворівши, Глінка поїхав у Німеччину, «на води» — лікуватися де помер, і в такий спосіб ця опера не побачила світу. Для визнання твору об’єктом авторського права достатньо двох названих ознак. Не має значення, обнародуване воно або ні. Твір стає об’єктом авторського права з моменту його створення в якийсь звичайній формі. Не потрібно офіційного оформлення цих творів. Не має значення серйозність і призначення твору. Не має значення зовнішня форма його вираження.

Відповідно до ст. 5 Закону «Про авторське право і суміжні права» об’єктами його охорони є такі твори в області науки, літератури і мистецтва:

1) літературні, письмові твори белетристичного, наукового, технічного або практичного характеру (книги, брошури, статті, комп’ютерні програми тощо);

2) виступи, лекції, промови, проповіді й інші усні твори;

3) музичні твори з текстом і без тексту;

4) драматичні, музично-драматичні твори, пантоміми, хореографічні й інші твори, створені для сценічного показу;

5) аудіовізуальні твори;

6) скульптури, картини, малюнки, гравюри, літографії й інші твори образотворчого мистецтва;

7) твори архітектури;

8) фотографії;

9) твори прикладного мистецтва, якщо вони не охороняються спеціальним законом про промислову власність;

10) ілюстрації, карти, плани, ескізи, пластичні твори, що стосуються географії, геології, топографії, архітектури й інших областей науки;

11) сценічні опрацювання творів, зазначених у підпунктах 1 дійсної статті, і опрацювання фольклору, придатні для сценічного показу;

12) переклади, адаптації, аранжування, інші переробки творів і опрацювання фольклору (похідні твори) без заподіяння збитку охороні оригінальних творів, на підставі яких створені похідні твори;

13) збірники творів, збірники опрацювань фольклору, енциклопедії й антології, збірники звичайних даних, інші складові твору, за умови, що вони є результатом творчої роботи з добору, координації або упорядкуванню змісту без заподіяння збитку охороні вхідних у них творів.

Не є об’єктами авторського права :

1) офіційні документи (тексти законів і інших правових актів, рішення судів і т.п.);

2) державна символіка (прапор, герб, ордена і т. п.) ;

3) твори народної творчості ;

4) повідомлення про події і факти, що мають офіційний інформаційний характер.

3.2 Суб’єкти авторського права

Суб’єкти авторських і суміжних прав підрозділяються на дві групи:

1) суб’єкти з початковими правами (автори, виконавці, виробники фонограм, організації віщання);

2) правонаступники (спадкоємці, організації-правонаступники, держава);

Автор — головний суб’єкт авторського права. Це фізична особа, творчою працею якої створений твір, що є об’єктом авторського права. Не має значення його дієздатність. Моментом виникнення авторського права є завершення створення твору, без офіційного оформлення авторства, незалежно від опублікування. Для виникнення і здійснення авторського права не потрібно реєстрації твору, або іншого спеціального оформлення, або дотримання яких-небудь формальностей.

Суб’єктами авторського права можуть бути як громадяни України, так і іноземці. Іноземні громадяни – автори користуються захистом авторського законодавства в Україні якщо створені ними твори знаходяться в якийсь об’єктивній формі на території України, а якщо ні – то відповідно до міжнародних договорів України і спільних конвенцій по авторському праву
(Женевської, Бернської). Суб’єктами авторського права можуть бути співавтори, якщо твір створений спільною творчою працею двох або більш осіб.

Розрізняються два види співавторства :

1) твір являє собою одне нерозривне ціле (наприклад, «Золоте теля»,

«Дванадцять стільців» Ільфа і Петрова);

2) твір складається 16 частин, кожна з який виконана визначеним співавтором і може мати самостійне значення (наприклад, підручник, написаний колективом авторів, кожний із яких написав окремі глави).

Суб’єктами авторського права є правонаступники автора – спадкоємці, контрагенти по авторських договорах, до них переходять деякі авторські права.

Авторські права підрозділяються на особисті і майнові.

Особисті немайнові права – це право авторства, право на авторське ім’я, право на захист твору від усяких перекручувань і зазіхань, право опублікування твору (обнародування).

Особисті немайнові права – право авторства, право на ім’я і право на захист твору і репутації автора безстроково. Ці права не переходять у спадщину. Але спадкоємці можуть здійснювати захист цих прав, і ці правомочності спадкоємців строками не обмежуються.

Особисті (немайнові) права автора закріплені в ст. 13 Закону «Про авторське право і суміжні права» і полягають у тому, щоб:

1) вимагати визнання свого авторства, нагадування його імені в зв’язку з використанням твору, якщо це можливо;

2) забороняти згадування свого імені, якщо він як автор твору бажає залишитися анонімним;

3) вибирати псевдонім (вигадане ім’я) у зв’язку з використанням твору;

4) протидіяти будь-якому перекрученню або іншій зміні твору або будь- якому іншому зазіханню на твір, що може зашкодити честі та репутації автора; право на обнародування твору.

Майнові права — це виключні права на використання твору, тобто право відтворювати його, поширювати, привселюдно показувати, привселюдно виконувати, повідомляти для загального відання в ефір або по кабельній мережі, перекладати тощо, а також одержувати авторську винагороду. Розмір винагороди встановлюється договорами, а в законі визначаються лише мінімальні ставки.

Майнові права автора перераховані в ст. 14 зазначеного Закону, де передбачається, що автору або іншій особі, що має авторське право, належать виключні права на використання твору в будь-якій формі і будь-яким способом, зокрема йому належить виключне право дозволяти або забороняти:

1) відтворення творів;

2) привселюдне виконання і привселюдне розголошення творів;

3) привселюдний показ;

4) будь-яке повторне привселюдне розголошення в ефірі або по кабельній мережі уже переданих в ефір творів, якщо воно здійснюється іншою організацією;

5) переклади творів;

6) переробки, адаптації, аранжування й інші подібні зміни творів;

7) поширення творів шляхом продажі, відчуження іншими засобами або шляхом здавання внайм або в прокат і іншу передачу до першого продажу примірників твору; здавання внайм після першого продажу, відчуження іншими засобами примірників аудіовізуальних творів, музичних творів, у нотній формі, а також творів, зафіксованих на фонограмі або у формі, що читається машиною;

8) імпорт екземплярів творів.

Автори творів образотворчого мистецтва крім названих имеют доаткові права (якщо твір став власністю іншої особи). Це:

1) право доступу – можливість відтворювати свій твір

2) право проходження, що означає, що при перепродажі творів образотворчого мистецтва його автор має право на винагороду від продавця у вигляді визначеного відсотка від перепродажної ціни.

Цей перелік не є вичерпним, зокрема виключні права авторів на використання творів архітектури, містобудування, садово-паркового мистецтва містять у собі і право участі в практичній реалізації проектів цих творів.

Майнові права авторів переходять у спадщину.

Охорона прав авторів діє в строки, установлені ст.24 Закону «Про авторське право і суміжні права». По загальному правилу, охорона, надана дійсним Законом, діє протягом усього життя автора і 50 років після його смерті.

Строк охорони творів, створених у співавторстві, діє протягом усього життя і 50 років після смерті останнього автора.

Для творів, обнародуваних анонімно або під псевдонімом, строк охорони минає через 50 років після того, як твір був обнародуваний. Якщо узятий автором псевдонім не викликає сумніву у відношенні особистості автора або якщо автор твору, обнародуваного анонімно або під псевдонімом, розкриє свою особистість протягом 50 років, то застосовуються загальні правила о термінах охорони. Термін охорони творів посмертно реабілітованих авторів діє протягом 50 років після їхньої реабілітації . Авторське право на твір, опублікований протягом 30 років після смерті автора, діє протягом 50 років від дати його правомірного опублікування. Дія строку охорони починається з
1 січня року, що іде за роком, у якому мали місце вищевказані юридичні факти. Право авторства, право на ім’я і право протидіяти перекручуванню, спотворюванню або іншому змінюванню твору або якому-небудь іншому зазіханню на твір, що може завдати шкоди честі і репутації автора, охороняються безстроково.

Після закінчення терміна дії авторського права твір стає суспільним надбанням. Такі твори можуть вільно використовуватися будь-якою особою
(не треба запитувати дозволу, наприклад, на його відтворення, постановку і т.д.) і без виплати авторської винагороди. Проте при цьому повинні дотримуватися виняткові безстрокові права авторів — право авторства, право на авторське ім’я, право на захист твору і репутації автора (право на недоторканність твору).

Вільне використання авторських прав у деяких випадках, що допускаються законом, можливо і при житті автора – при цитуванні, використанні в навчальних цілях у якості ілюстрацій, при відтворенні в засобах масової інформації для загального розголосу статей по поточних економічних, політичних, соціальних, релігійних питаннях, використання привселюдно вимовлених політичних промов, виступів, доповідей і в інших випадках. При цьому повинні дотримуватися такі умови:

1) це можливо тільки у випадках, зазначених у законі ;

2) тільки у відношенні правомірно опублікованих творів;

1) з обов’язковим зазначенням імені автора ;

2) з зазначенням джерела (видання) ;

5) із дотриманням недоторканності твору.

Поряд з авторськими правами названий Закон докладно регулює відносини в сфері суміжних прав. Подібну назву ці права одержали тому, що особи, володіючі ними, творчо використовують створені іншими особами твори, і вони не розглядаються як автори виконуваних чи записуваних і відтворюваних творів. Об’єктом для їхніх прав слугує саме виконання або звуко- і відеозапис. Тому в порівнянні з авторськими ці права носять у визначеній мірі обмежений характер і зводяться по суті до дозволу (згоди) на відтворення (використання) і вимозі відповідної оплати.

Відповідно до ст. 31 Закону «Про авторське право і суміжні права» виконавці здійснюють свої права за умови дотримання ними прав авторів творів що виконуються. Виробники фонограм і організації віщання повинні дотримуватись, творчо використовати створені іншими особами твори, і вони не розглядаються як автори виконуваних чи записуваних і відтворених ними творів. Об’єктом для їх прав служить саме виконання або звуко- і відеозапис. Тому в порівнянні з авторськими ці права носять у визначеній мірі обмежений характер і зводяться по суті до дозволу (згоді) на відтворення (використання) і вимозі відповідної оплати.

Відповідно до ст. 31 Закону «Про авторське право і суміжні права» виконавці здійснюють свої права за умови дотримання ними прав авторів творів що виконуються. Виробники фонограм і організації віщання повинні додержуватися права авторів і виконавців. Організації віщання повинні додержуватися права авторів, виконавців і виробників фонограм.

3.3 Суміжні права

Це права виконавців, виробників фонограм і організацій радио- і телемовлення.

Вони є суміжними стосовно авторських прав, тобто це права близькі, що примикають, пов’язані з авторськими. Їхня роль свого роду посередницька – між авторами і широкою аудиторією. Водночас вони є вторинними стосовно авторських прав, тому що забезпечують використання творів авторів. Суміжні права забезпечують захист творчої праці осіб, що доводять твори авторів до широкої аудиторії, від нелегального використання результатів їхньої роботи.

Специфіка суміжних прав:

1) вони пов’язані з використанням певних технічних пристроїв (тому вони з’явилися лише в XX сторіччі, із розвитком технічного прогресу

– винаходу звуко- і відеозапису, радіо, кіно, телебачення, штучних супутників) ;

2) об’єкти суміжних прав закріплюються на матеріальних носіях

(наприклад, наявність запису виконання на магнітних плівках, касетах, видеоплівках);

3) здійснювати виконання, можливо повторно, нескінченно, перед практично необмеженою аудиторією і без живої участі самого виконавця.

3.4 Суб’єкти суміжних прав

Суб’єктами суміжних прав являються:

1) виконавці (актори, музиканти, режисери, диригенти і т.д.) ;

2) виробники фонограм (особи, котрі першими виконали звуковий запис виконання) ;

3) організації ефірного або кабельного віщання (ті, що самі або за замовленням створили передачу і за рахунок яких створена передача).

Суб’єкти суміжних прав повинні мати договір з автором твору, а виробники фонограм і організації ефірного і кабельного віщання — ще й договір з виконавцем. Всі суб’єкти суміжних прав мають виключне право на використання твору (виконання, постановки, фонограми, передачі). Це означає, що інші особи повинні одержувати дозвіл на первинний запис виконання, постановки, передачу в ефір або по кабельній мережі від суб’єктів цих прав. Вони дають також дозвіл на відтворення фонограми, додатки до неї, переробку і ряд інших дій. Суб’єкти суміжних прав мають також право на винагороду. Ці права регулюються за допомогою договорів із користувачами, а збір і виплата винагороди — спеціальними організаціями, що керують суміжними правами, які створюються їхніми суб’єктами. Термін дії суміжних прав — 50 років.

Винятками є випадки, коли припускається використання записів виконання, постановок, фонограм, програм передач транслюючих організацій без одержання дозволу (без згоди) їхніх суб’єктів. Це допускається при:

1) використанні винятково з метою навчання і наукового дослідження

;

2) для цитування у формі невеликих уривків в інформаційних цілях ;

3) включення в огляд про поточні події невеликих уривків; використання в особистих цілях.

4. Цивільно-правові засоби захисту авторських і суміжних прав

До загальногромадянських засобів відносяться :

1) визнання права;

2) відновлення права;

3) припинення дій, що порушують право або створюють загрозу його порушення;

4) відшкодування збитків;

5) визнання угоди (договору) недійсним;

6) стягнення особливої неустойки при невчасній оплаті.

Особливі (додаткові) засоби захисту, передбачені спеціальним
(авторським) законодавством :

1) стягнення прибутку, отриманого порушником внаслідок порушення авторських або суміжних прав;

2) виплата компенсації в сумі від 10 до 50 тис. мінімальних розмірів оплати праці (конкретний розмір визначається судом).

Будь-який з цих заходів потерпілий вибирає сам, але замість відшкодування збитків.

Терміни охорони суміжних прав встановлені ст.38 даного Закону. Майнові права виконавців охороняються протягом 50 років після першої фіксації виконання або постановки. Особисті права виконавців охороняються безстроково.

Права виробників фонограм охороняються протягом 50 років після першого опублікування фонограми, а якщо вона не була опублікована, то протягом 50 років після першої фіксації звукового запису.

Організації ефірного віщання користуються зазначеними правами протягом
50 років після першої передачі в ефір або по кабельній мережі.

Перераховані терміни починають стікати з 1 січня року, що слідує за роком, у якому мали місце дані юридичні факти.

До спадкоємців виконавця і правонаступникам виробників фонограм і організацій віщання переходить право дозволяти або забороняти використання виконання, фонограми, передача в ефір і по кабельній мережі, а також право на одержання винагороди в період частини терміну, що залишилася.

Виникнення і здійснення авторських і суміжних прав не потребує виконання яких-небудь формальностей (ст. 19, 31 Закону «Про авторське право і суміжні права»), оскільки тут охороняється насамперед форма твору, і для визнання творчого твору об’єктом авторського або суміжного права достатньо вираження його в будь-який об’єктивній формі, що дозволяє відтворювати результат творчості.

У цьому складається їхня відмінність від інших об’єктів інтелектуальної власності, охорона яких припускає дотримання спеціального порядку визначення пріоритету, перевірку новизни і встановлення особливого режиму використання. Тому термін «промислова власність» рекомендується можливим для вживання в двох значеннях: у вузькому значенні, коли в це поняття включається право на винахід, корисну модель і промисловий зразок
(патентне право), і в широкому значенні, тобто усі види інтелектуальної власності, за винятком авторських і суміжних прав, як-от всі ті, що підпадають під охорону після попереднього формального закріплення пріоритету.

5. Право на відкриття

Відкриттям визнається запровадження невідомих раніше об’єктивно існуючих закономірностей, властивостей і явищ матеріального світу, що вносять докорінні зміни в рівень пізнання.

Автором відкриття признається громадянин, що зробив заявку, котра відповідає запропонованим вимогам.

У відповідності зі ст.514 ЦК України автору відкриття належить комплекс особистих немайнових і майнових прав. Автор відкриття має право вимагати визнання його авторства і пріоритету у відкритті, що засвідчуються дипломом, він має право на присвоєння відкриттю свого імені або спеціальної назви, що вказується у дипломі на відкриття. Автор відкриття має право на винагороду, виплачувану йому при одержанні диплома, а також на ряд пільг, зокрема, право на додаткову житлову площу, на яку автор відкриття має право нарівні з науковцями.

Про відкриття робиться запис у трудовій книжці автора.

Право одержати диплом мертвого автора відкриття, а також винагорода переходить у спадщину (ст. 515 ЦК). Спори про авторство (співавторство) на відкриття вирішуються судом (ст. 516 ЦК).

5.1 Патентне право (промислова власність)

Це інститут цивільного права, що регулює відношсини, пов’язані з технічною творчістю.

На відміну від авторського права патентне право реалізується в іншій сфері творчості. Об’єкти технічної творчості пов’язані з природними законами матеріального світу; вони не відбивають індивідуальність їхнього творця в такому ступені, як об’єкт авторського права. В силу цього об’єкти технічної творчості є відтворювані, вони можуть бути створені незалежно одне від одного самостійно, різними особами і тому вимагають формального офіційного закріплення. Крім того, результати технічної творчості спрямовані на рішення практичних задач – мають прикладне значення.

Об’єктами патентного права (промислової власності у вузькому розумінні цього слова) є винаходи, корисні моделі і промислові зразки.

Необхідність патентного права обумовлена неможливістю прямої охорони об’єктів промислової власності засобами авторського права. На відміну від об’єктів авторського права об’єкти промислової власності можуть бути створені різними особами, незалежно одне від одного, тому їхня охорона припускає попереднє формальне закріплення пріоритету у встановленому законом порядку.

Відносини, що виникають у зв’язку із здійсненням права власності на винаходи, корисні моделі і промислові зразки, регулюються законами України від 15 грудня 1993 р. «Про охорону прав на винаходи і корисні моделі» і
«Про охорону прав на промислові зразки».

Органом, що здійснює акт визнання нововведення в якості винаходи, корисної моделі або промислового зразка, виступає Державний комітет
України з питань інтелектуальної власності (Госпатент України), іменований для стислості в зазначених законах як «Відомство».

Найважливішими умовами патентоспроможності об’єктів промислової власності є їхня новизна і промислова придатність. При цьому патентне право закріплює абсолютну (світову) новизну об’єктів промислової власності.

5.1.1 Об’єкти патентного права

Це винаходи, корисні моделі і промислові зразки. Винаходом є технічне рішення, що відрізняється новизною (тобто невідомий рівень техніки) і промислово застосовне (тобто може бути використане в промисловості, сільському господарстві, в галузі охорони здоров’я й інших галузей діяльності). Об’єктами винаходу можуть бути пристрій, засіб роботи, речовина, застосування раніше відомого пристрою за новим призначенням.

Корисна модель – це технічне рішення певного пристрою в стадії його конструктивного виконання, тобто у вигляді конструкції. Вона повинна бути принципіально новою, і промислово застосовною.

Винахід (корисна модель) є результатом творчої діяльності людини в будь- якій галузі технології. Об’єктом винаходу може бути:

1) продукт (пристрій, речовина, штамм мікроорганізму, культура клітин рослини і тварини);

2) засіб виробництва продукції.

Об’єктом корисної моделі може бути конструктивне виконання пристрою.

Не є об’єктами винаходів і корисних моделей і не охороняються законодавством, що регулює відносини цієї галузі наступні результати інтелектуальної діяльності:

1) відкриття, наукові теорії і математичні методи;

2) методи організації і керування господарством;

3) плани, умовні позначення, розклади, правила;

4) методи виконання розумових операцій;

5) програми для обчислювальних машин;

6) результати художнього конструювання;

7) топології інтегральних мікросхем;

8) сорти рослин і породи тварин і т.п.

Промисловий зразок – це художньо-конструкторське оформлення виробу, що визначає його зовнішній вигляд. Воно повиннео бути новим, оригінальним і промислово застосовним (тобто відтвореним промисловим засобом).
Промисловий зразок забезпечує злиття утилітарної і художньої сторін, у ньому реалізується ідея одержання максимальної вигоди за допомогою зовнішнього вигляду виробу.
Промисловий зразок є результатом творчої діяльності людини в галузі художнього конструювання. Об’єктом промислового зразка може бути форма, малюнок, кольорова гамма або їхнє сполучення визначаюче зовнішній вигляд промислового виробу і призначені для задовільнення естетичних і ергономічних потреб.

Винахід оформлюється патентом. Патент – це охоронний документ, котрий засвідчує авторство винахідника, його виключні права володільця і приорітет винаходу.

У той же час не охоплюються поняттям промислового зразка:

1) об’єкти архітектури (крім малих архітектурних форм), промислові, гідротехнічні й інші стаціонарні спорудження;

2) друкарська продукція як така;

3) об’єкти нестійкої форми з рідких, газоподібних, сипучих або подібних їм речовин.

Суб’єктами патентного права є автори (співавтори) об’єктів промислової власності, патентовласники, а також інші особи (правонаступники або ліцензіати), що одержують за законом або договором визначені патентні права.

5.1.2 Суб’єкти патентного права

Це автори, патентовласники, ліцензіати.

Автор – це фізична особа, творчою працею якого створений твір.

Патентовласник – особа, що має виключне право на використання винаходу. Такими можуть бути:

1) сам автор;

2) роботодавець (при службових винаходах);

3) особа, зазначена автором у заявці на видачу патенту;

4) правонаступники;

5) договірний патентовласник – патент може бути переданий за договором за плату будь-якій фізичній або юридичній особі.

Ліцензіат – особа, що одержує у визначеному договором обсязі права по використанню винаходу за плату. Ліцензійні договори бувають трьох видів :

1) виняткової ліцензії ;

2) неповної ліцензії ;

3) відкритої ліцензії.

Особливі суб’єкти права на використання винаходу — це попередній користувач і примусовий ліцензіат. Вони можуть використовувати винахід без згоди патентовласника.

Попередній користувач – особа, що до дати пріоритету (до подачі заявки іншою особою) самостійно створила незалежно від автора тотожний винахід і сумлінно його використовувала. Преждепользователь зберігає право на подальше безоплатне використання його без розширення обсягу використання.

Примусова ліцензія видається будь-якій особі Вищою патентною палатою, якщо патентовласник протягом чотирьох років не використовує винахід і відмовляється укласти ліцензійний договір.

Виключне право на використання об’єктів промислової власності належить патентовласнику, тому відповідно до чинного законодавства автор може вимагати за своїм вибором визнання лише свого авторства, або визнання свого авторства з закріпленням за ним виключних прав, тобто автор може бути одночасно і патентовласником або не бути таким у силу закону або договору.
Право на одержання патенту мають автор, його спадкоємець, а також роботодавець, якщо винахід, корисна модель або промисловий зразок створені в зв’язку з виконанням службових обов’язків або виконанням доручення роботодавця, за умови, що трудовим договором (контрактом) не передбачене інше. При наявності права на одержання патенту в роботодавця автор подає йому повідомлення про створений ним винахід, корисну модель або промисловий зразок з описом суті з достатньою повнотою і ясністю. Якщо роботодавець протягом чотирьох місяців із дати одержання цього повідомлення не подасть заявку в Відомство (Госпатент Україны), то право на одержання патента переходить авторові.

Корисна модель оформляється свідоцтвом, промисловий зразок – патентом.
Термін дії патента на винахід становить 20 років з дати подачі заявки до
Відомства. Термін дії патенту на корисну модель складає п’ять років із дати подачі заявки у Відомство і продовжується Відомством по клопотанню власника патенту, але не більш ніж на три роки. Термін дії патенту на промисловий зразок складає 10 років із дати подачі заявки у Відомство і продовжується
Відомством по клопотанню власника патенту, але не більш ніж на п’ять років.

Право авторства є невідчужуваним особистим правом і охороняється безстроково.

Основним особистим (немайновим) правом автора об’єкта промислової власності є право автора признаватися творцем даного об’єкта, що припускає заборону всім іншим особам іменуватися авторами цього об’єкта. Інше особисте право автора складається в праві одержання патенту на об’єкт промислової власності, а також можливості передачі цього права іншим особам.

Майнові права автора виражаються в можливості одержання прибутку від використання винаходу, корисної моделі або промислового зразка, у праві одержання винагороди за передачу патенту і продаж ліцензій і тощо.

Приналежне патентовласнику виключне право на використання об’єкта промислової власності складається в тому, що ніхто не може без згоди особи, якійі належить патент, використовувати зазначений об’єкт.
Патентовласник вправі передати отриманий патент або видати ліцензію на використання.

Як патент, так і право на його одержання переходять у спадщину.
Переходять у спадщину і права авторів об’єктів промислової власності.

5. Право на інші результати творчої діяльності, використовувані у виробництві

До числа інших прав на результати творчої діяльності як різновиду права інтелектуальної власності відносяться права на раціоналізаторську пропозицію, знаки для товарів і послуг, фірмове найменування, охорону селекційних досягнень, топології інтегральних мікросхем, інтересів володарів «ноу-хау» і т.п.

Право на раціоналізаторську пропозицію являє собою сукупність правових норм, що регулюють відношсини з приводу створення й офіційного визнання технічного рішення раціоналізаторською пропозицією, його використання і стимулювання авторів.

Раціоналізаторською пропозицією признається технічне рішення, що є новим і корисним для підприємства (установи, організації), якому воно подано, іпередбачаюче зміну конструкції виробів, технології виробництва і застосовуваної техніки або зміна складу матеріалу.

Новизна раціоналізаторської пропозиції, на відміну від новизни винаходу, звичайно обмежується рамками відповідного підприємства, установи, організації, куди і подається раціоналізаторська пропозиція.

Автор пропозиції, визнаного раціоналізаторським, має право на визнання за ним авторства, право на винагороду, а також пільги відповідно до законодавства. Автору прийнятої до впровадження раціоналізаторської пропозиції видається свідоцтво, що засвідчує його авторство (ст. 520 ЦК).

Право одержати свідоцтво на раціоналізаторську пропозицію і винагороду за його використання переходить у спадщину (ст.522 ЦК).

Відносини в сфері створення і використання знаків для товарів і послуг регулюються Законом України від 15 грудня 1993 року «Про охорону прав на знаки для товарів і послуг».

Знак – це логотип, по якому товари і послуги одних осіб відрізняються від однорідних товарів і послуг інших осіб.

Об’єктом знака можуть бути словесні, образотворчі, об’ємні й інші позначення і їхні комбінації, виконані в будь-якому кольорі або колірному сполученні.

Право власності на знак для товарів і послуг засвідчується свідоцтвом.
Термін дії свідоцтва складає 10 років із дати подачі заявки у Відомство і продовжується Відомством по клопотанню власника свідоцтва, поданому протягом останнього року дії свідоцтва, щораз на 10 років.

Обсяг наданої правової охорони визначається приведеним у свідоцтві зображенням знака і переліком товарів і послуг.

Висновок.

Багато значних діячів софтферної промисловості явно з’їхали з глузду на проблемах інтелектуальної власності, мета їхнього життя звелася до того, щоб змусити суспільство визнати і захистити права якого-небудь сироти, що пірати грабують серед біла дня. Яскравий приклад того – Росія, а останнім часом і Україна: народ, уряд, парламент, одностайно приймають проблеми сироти ближче до серця, ніж свої власні.

Інтелектуальна власність – це те, що закон вважає такою. Закони повинні працювати на благо суспільства. Немає закону, немає і злочину, незалежно від того, що сирота з цього приводу думає. Вважає суспільство потрібним – захистить його, а не вважає – ну, як вийде.

Я дивлюся на проблему об’єктивніше. Прогрес технологій, за яким не встигає законодавство, дав можливість деяким видам бізнесу – спочатку кіношникам і аж до виробників персональних програм – при деякій удачі цілком законно одержувати фантастичну, цілком безглузду норму прибутку.
Їм, зрозуміло, це подобається, але інші – причому не тільки за кордоном, але й у своїй батьківщині – “скаженим” прибуткам аж ніяк не симпатизують.

СПИСОК ЛИТЕРАТУРЫ

1. Вешневский Л.М. и др. Формула приоритета : Возникновение и развитие авторского и патентного права. : Наука. 1990.
2. Гаврилов Э.П. Авторское право. — М.,1988.
3. Гаврилов Э.П. Авторское право. Издательские договоры. Авторский гонорар.
— М., Юрид.лит.,1988.
4. Емельянов В.П. Гражданское право Украины. — Киев : Изд. “Консум”. 1996.
С. 136 -149.
5. Маркова М.Г. Основы гражданского права. — С-П., 1996. С. 80 — 87.
6. Сергеев А.П. Авторское право России. — С-П.: Государственный университет, 1994.
7. Сергеев А.П. Патентное право. — М.: БЕК, 1994.
8. Цивільне право: підручник для студентів юрид. вузів та факультетів, ч.
1. – К.: Вентурі, 1997.– 544с.
9. Цивільний Кодекс Української РСР (Цивільний Кодекс України)
10. Закон України “ Про авторське право і суміжні права” від 23.12.1993р.
11. Закон України “Про влвсність” від 07.02.1991р.
12. Закон України «Про охорону прав на знаки для товарів і послуг» від
15.12.1993р.
13. Закон України “Про охорону прав на сорти рослин” від 24.04.1993р.
14. Конституція України від 28.06.1996р.

27.11.2000 р.
Підпис:______________________

Курсовая работа: Проектирование общественного здания «Спальный корпус на 120 мест»

Введение

Общественные здания предназначены для временного пребывания людей в связи с осуществлением в них различных функциональных процессов (занятие умственным трудом, питание и др.). Общественные здания отличает также их внешний облик.

Проектируемое здание является общественным зданием и предназначено для использования его для обслуживания населения. Здание «Спальный корпус на 120 мест» имеет простую форму и подходящий архитектурный стиль, идеально подходящий под архитектуру города.

1. Архитектурно-конструктивная часть

1.1 Генеральный план

1.1.1 Форма и размеры участка генплана и застройка участка

Разрабатываемый участок генплана имеет форму прямоугольника с размерами 66.79*61.53 метров. На участке стройгенплана предусмотрено:гараж, проектируемое здание, пешеходные дорожки, озеленение, автомобильные дороги, хозяйственные постройк.

На участке стройгенплана соблюдены санитарные и противопожарные нормы в соответствии со СНиП II-2-80 «Противопожарные нормы проектируемых зданий и сооружений».

      1. Ориентация участка по сторонам света, направление ветров

Участок генплана располагается в городе Бузулуке Оренбургской области. Пользуясь СНиП 2.01.01.-82 «Строительная климатология и геофизика» определяем данные (табл.1) для построения диаграммы розы ветров (рис. 1). Расположим здание так, чтобы направление господствующего ветра было направленно в угол здания.

Таблица 1 — Повторяемость направления ветра %

месяц

С

СВ

В

ЮВ

Ю

ЮЗ

З

СЗ

январь

7

7

8

31

20

12

7

8

июль

22

13

11

9

7

5

9

24

Рисунок 1

1.1.3 Рельеф участка, величина и направление участка, величина и направление уклона

Рельеф участка спокойный. В соответствии с заданием на дипломный проект, уклон рельефа направлен в сторону от горизонтали 120,5 к горизонтали 120.0.Угол уклона составляет 0.01%.

1.1.4 Благоустройство и озеленение застраиваемого участка

Благоустройство застраиваемого участка включает в себя комплекс мероприятий по созданию на участке генплана: подъездов, проходов, зеленых насаждений, фонтанов, хозяйственных площадок, проведению мероприятий по защите людей от городского шума, облагораживание территории.

Подъезды к проектируемому зданию приняты в качестве дороги с двусторонним движением шириной 6 метров с асфальтобетонным покрытием. Пешеходные дорожки выполняются асфальтобетона имеющих ширину 1 м.

Озеленение предусматривается вдоль дорог, пешеходных путей, вдоль проектируемого здания, а также на свободных участках. Ширина полос озеленения при однорядковой посадке деревьев 2.5 метра, для полос кустарников 1.2 м.

1.1.5 Технико-экономические показатели генерального плана

1. Площадь участка Sучаст. = a*b = 66.79*61.53 =0.41 га

2. Площадь застройки Sзастр. = ∑Sсоор= S пр.зд+ S сущ.зд.=320.88+82.16=403.04 (m2);

3. Площадь озеленения Sозел.= ∑Sозел.= Sгаз+Sдер+Sцв.= 2990.73(m2);

4. Процент застройки %застройки = Sзастр. / Sучаст = 403,04/4109*100= 9,8 (%);

5. Процент озеленения %озеленения = Sозел. / Sучаст. = 2990.73/4109=72 (%).

1.2 Объемно-планировочное решение

1.2.1 Конфигурация здания в плане, его параметры, число этажей и их высота. Экспликация помещений

Проектируемое здание «Двух этажный коттедж» имеет простую конфигурацию в плане, с размерами в осях «1»-«5» — 14400мм, «А»-«ж» — 18000 мм. Здание двухэтажное с высотой этажа 3.4 метра. Экспликация помещение приведена в табл.2. «Экспликация помещений».

Таблица 2 — Экспликация помещений

п/п

Наименование

Площадь, м2

1

Жилое помещение

289.52

2

Санузел

57.6

1.2.2 Конструктивная схема здания

Проектируемое бескаркасного типа с продольными несущими стенами с опиранием плит перекрытия по 2-м сторонам.

      1. Наличие подвала, технического подполья

В проектируемом здании, подвал, техническое подполье не предусмотрены.

      1. Описание эвакуации людей из здания

В проектируемом здании для осуществления безопасной эвакуации людей предусмотрено 2 наружных входа. Открывание внутренних дверей осуществляется по ходу движения людей из помещения. В здании разработан план безопасной эвакуации людей.

      1. Технико-экономические показатели здания

Технико-экономические показатели здания представлены в виде таблицы (табл. 3) технико-экономические показатели здания.

Таблица 3 — Технико-экономические показатели здания

Наименование

Характеристика и методика определения

Единица измерения

Показатели

Площадь застройки

Произведение длинны здания на ширину по наружному обмеру выше цоколя.

м2

320,88

Строительный объем

Произведение площади застройки на высоту.

м3

Рабочая площадь

Сумма всех площадей имеющихся помещений.

м2

403,04

Строительный объем надземной части

Произведение площади застройки на высоту от уровня чистого пола

м3

Объемный коэффициент

Отношение объема надземной части к рабочей площади.

Общая площадь

Сумма рабочих помещений и площадей коридоров, тамбуров.

м2

Расчет:

1. Sзастр. = 44,3*17,95 = 796 м2;

2. Vстр. = 796*9,9 = 7880 м3;

3.Sраб.=49,5+19,5+201,4+225,6+32,8+22,0+16,4+13,4+24,6+6,4+2,5+86,0+41,0+16,0=757,1 м2;

4. Vстр. надз.части. = 796*9,3= 7402 м3;

5. Vкоэфф. =7402 /757,1 =9,77;

6. Sобщ. = 757,1+110,8= 867,9м2;

1.3 Расчеты к архитектурно-конструктивной части

1.3.1 Расчет бытовых помещений

В общественных зданиях следует предусматривать хозяйственно-питьевое, противопожарное и горячее водоснабжение, канализацию и водостоки. Уборные располагаются на первом этаже здания на расстоянии не более 75 метров от наиболее удаленных мест пребывания людей.

Количество санитарных приборов в здании принимают из следующих условий:

  • 1 унитаз и 1 писсуар на 50 мужчин;

  • 1 унитаз на 20 женщин;

  • 1 умывальник на 6 унитазов (но не менее одного на уборную).

Вход в уборные устраивают через шлюз (тамбур). Стены санитарных узлов на высоту 1,5 метра облицовывают керамической плиткой. Полы делают водонепроницаемыми с уклоном к трапам (водоприемникам).

В проектируемом здании принято 120 человек, 60 женщин, 60 мужчин, исходя из вышеизложенных условий по количеству санитарных приборов в общественном здании принимаем, 12 унитаз и 12 умывальника.

1.3.2 Расчет лестницы

В проектируемом здании высота этажа 3,400 метра, ширина марша 0.9 метра, уклон лестницы, принимаем ступень размерами 150*300 мм.

Ширина лестничной клетки:

Высота первого марша: Н1= 550м

Высота второго: Н2= 2.6м

Число подступенков в одном марше:

п = 1250 / 150 = 11 шт.

Число проступей в одном марше будет на единицу меньше числа подступенков, так как верхняя проступь располагается на лестничной площадке:

п – 1 = 11 – 1 = 10 шт.

Длина горизонтальной проекции марша, называется его заложением, и она будет равна:

а = 300 * (п – 1) = 300 * 10 = 3000мм.

Принимаем ширину промежуточной площадки с1 = 1500 мм, этажной с2 = 1500 мм, получим, что полная длинна лестничной клетки (в чистоте) составит:

А = а + с1 + с2 = 3000 + 1500 + 1500= 6000 мм.

1.3.3 Технико-экономическое обоснование выбора конструкции

Для проектируемого здания данные по технико-экономическому обоснованию выбора конструкции приведены в табл. 4. и табл. 5.

Таблица 4 — Технико-экономические показатели перегородок на 1 м2

Конструкция

Стоимость, %

Затраты труда, ч/ч

Масса

Кирпичная толщиной 120 мм.

100

1,7

300

Каркасно-облицованная со стальным профилем

149

1,58

20

В проектируемом здании используются перегородки из кирпича толщиной 120 мм, так как их стоимость почти в 1,5 раза меньше других перегородок, а трудоемкость практически одинакова.

Таблица 5 — Технико-экономические показатели на 1 м2 кровли

Конструкция кровли

Стоимость, %

Затраты труда, ч/ч

Скатная

93

0,57

Скатная с дощатыми стропилами профнастилом

100

1,6

В проектируемом здании принята скатная крыша с дощатым настилом и кровлей — оцинкованный профлист. По сравнению с совмещённой крышей, принятая крыша имеет большую стоимость, требуется значительно больше затрат труда на её устройство. В районе, где находится проектируемое здание необходимо устраивать скатную крышу из-за климатических условий, хотя эта крыша требует больших затрат.

1.4 Теплотехнический расчет наружных стен в местных климатических условиях

1. Район строительства г. Бузулук.

2. Объект строительства – Двух этажный коттедж.

3. Материал наружных стен — кирпич глиняный обыкновенный.

4. Расчётная температура наружного воздуха по СНИП 2.01.01- 82. « Строительная климатология и геофизика».

Тн1 — температура наиболее холодных суток -37єс

Тн5- температура наиболее холодной пятидневки -32єс.

Зона влажности сухая, по приложению 1* СНИП 2-3-79* «Строительная теплотехника».

5. Расчётная температура наружного воздуха Тв=18єс. (принимаем согласно ГОСТ 121 005-76 и норм проектирования соответствующих зданий и сооружений).

6. Дополнительные условия п- коэффициент принимаемый в зависимости от положения наружной стены по отношения к наружному воздуху по т.3* СНИП 2-3-79* п=1.

ΔТн- нормируемый температурный переход между температурой внутреннего воздуха и температурой внутренней поверхности ограждающей конструкции принят по т.2*СНИП 2-3-79*.

ΔТн= 4,5

Λв- коэффициент теплоотдачи внутренней поверхности ограждающей конструкции т.4* СНИП 2-3-79*

Λв- 8,7 Вт/(м2єс)

Λн- Коэффициент теплоотдачи для зимних условий наружной поверхности ограждающей конструкции по т. 6* СНИП 2-3-79*Λн= 23

7. Условия эксплуатации А по прил. 2 СНИП2-3-79.

Таблица 6 — Характеристика применяемых материалов

Материал

Толщина слоя т

Плотность кн/м3 р

Расчётные коэффициенты

Теплопроводности

Вт/ мєс.

Теплоусвоения

Вт/ м2єс

Кирпич керамический на цементно- песчаном растворе

Х

1800

0,7

9,2

Цементно- песчаный раствор

0,02

1600

0,7

8,69

8. Требуемое сопротивление теплопередачи с учётом санитарно гигиенических и комфортных условий:

Rтр.= п(Тв·Тн5)/ ΔТн· Λв= 1·( 18-(-32))/4,5·8,7=1,27

9. Средняя температура отопительного периода по СНИП 2.02.01- 82 графы 22-23. Тот= -6,5єс.

10. продолжительность отопительного периода Zот по СНИП 2.01.01.-82 стр. 17 графа 22. Zот= 204 сут.

11. Градусо-сутки отопительного периода из условий энергосбережения (в·сутки).

ГСОП= (Тв- Тот)·Zот= 18-(-6,5)·204= 4998 єв·сутки

12. Приведённое сопротивление теплопередач( м2єс/Вт) R0пр= 3,4986( определяем методом интерполяции по т.1 СНИП 2.3-79*).

13. Толщина рассчитываемого слоя определяется по формуле:

R0пр=Rо=1/ Λв+1/ Λн+т112/ Λ2=3,4986= 1/8,7+1/23+ Х/0,7+0,02/0,7

Х=2,4 м.

Толщина стены тах. Отсюда необходимо выполнить теплозащитные мероприятия, изменяя расчётную схему наружной стены (рис. 2).

Рисунок 2

Таблица 7Характеристика применяемых материалов

материал

Толщина слоя, т

плотность кн/м3р

Расчётные коэффициенты

Теплопроводности Вт/мєс.

Теплоусвоения Вт/м2єс

Кирпич керамический пустотелый на цементно-песчаном растворе

0,12

1800

0,7

9,2

пенобетон

х

400

0,14

2,19

Кирпич керамический пустотелый на цементно-песчаном растворе.

0,12

1800

0,7

9,2

Цементно-песчаный раствор

0,02

1600

0,7

8,69

R0пр=Rо=1/ Λв+1/ Λн+т112/ Λ23/ Λ34/ Λ4

3,4986= 0,043+0,115+0,171+х/0,14+0,171 +0,03Х=0,29 В проектируемом здании для наружных стен ( толщиной 640 мм) по проведенному выше тепло- техническому расчету принимаем стены выполненные по колодцевой системе. В качестве утеплителя (забутки) принимаем пенобетон с плотность 400 кг/м3, на наружную и внутреннюю версту керамический многопустотный кирпич с плотностью 1800 кг/м3.

1.5 Конструктивное решение

1.5.1 Фундаменты, обоснование глубины заложения фундаментов

В проектируемом здании приняты фундаменты ленточные монолитные, состоящие из опалубки арматуры, бетонного раствора.

Опалубку устанавливают на утрамбованную песчаную подготовку толщиной 1000 мм. Устанавливается арматура и заливается бетоном.

Обратная засыпка траншеи ведется с послойным трамбованием каждого слоя. Отмостка устраивается по периметру здания с уклоном, от стены на 1 метр. Уклон отмостки 2%. Конструктивное решение отмостки: утрамбованный грунт, щебеночная подготовка создающая соответствующий уклон отмостки и асфальтобетон. По периметру отмостки устраивается бортовой камень см. рисунок 3.

Рисунок 3

В проектируемом здании горизонтальная гидроизоляция выполняется ниже отметки 0.000 и выше отметки – 0,600 из двух слоёв рубероида склеенных мастикой. Вертикальная гидроизоляция выполняется в виде обмазки горячим битумом 2 раза.

Грунтовые условия: растительный слой- 0.2 м; глина 3,6 м. Грунт пучинистый. Согласно СНиП 2.01.01.-82 «Строительная климатология и геофизика» определяем глубину промерзания грунта в городе Бузулук, она равна – 1,7 метра.

Глубина заложения фундамента равна:

dfn = dn * k + 0.2 = 1,7 * 1 + 0,1 = 1.8 метра.

Планировочная отметка грунта -0,600, следовательно, глубина заложения фундамента должна быть ниже -2,150м.Принимаем глубину заложения фундаментов под наружные и внутренние стены -1000 мм.

1.5.2 Плиты перекрытия

В проектируемом здании приняты плиты перекрытия: сборные, железобетонные, многопустотные по серии ПКI0-51-15, ПКI0-51-12, ПКI0-51-10, ПТ 42-15, ПТ 42-15, ПТ 42-12, ПТ 42-10.

Плиты перекрытия опираются на поперечные несущие стены, крепятся с ними и между собой при помощи анкеров — стальных стержней d = 10 мм. Зазоры между плитами перекрытия заделываются цементным раствором марки М 25. Номенклатура плит перекрытия приведена в табл. 8 «Номенклатура плит перекрытия».

Таблица 8 — Номенклатура плит перекрытия

Эскиз элемента

Марка элемента

Размеры мм.

Расход

бетона

м3

Вес элемента

т.

B

L

H

ПКI0-51-15

ПKI0-59-1 ПKI0-59-10

ПТ42-15

ПТ44-12

ПТ44-10

1490

1190

990

1490

1180

990

5080

5080

5080

4180

4180

4180

220

220

220

220

220

220

0,956

0,719

0,593

0.790

0,595

0,491

2,300

1,485

1485

1970

1490

1230

1.5.3 Плиты покрытия

В проектируемом здании приняты плиты покрытия: сборные, железобетонные, многопустотные по серии ПКI0-51-15, ПКI0-51-12, ПКI0-51-10, ПТ 42-15, ПТ 42-15, ПТ 42-12, ПТ 42-10.

Плиты покрытия опираются на продольные и поперечные несущие стены, крепятся с ними и между собой при помощи анкеров — стальных стержней d = 10 мм. Зазоры между плитами перекрытия заделываются цементным раствором марки М 25. Номенклатура плит покрытия представлена в табл. 9. «Номенклатура плит покрытия».

Таблица 9 — Номенклатура плит покрытия

Эскиз элемента

Марка элемента

Размеры мм.

Расход бетона

м3

Вес элемента

т.

B

L

H

1

2

3

4

5

6

7

ПКI0-51-15

ПKI0-59-1 ПKI0-59-10

ПТ42-15

ПТ44-12

ПТ44-10

1490

1190

990

1490

1180

990

5080

5080

5080

4180

4180

4180

220

220

220

220

220

220

0,956

0,719

0,593

0.790

0,595

0,491

2,300

1,485

1485

1970

1490

1230

1.5.4 Стены. Перемычки

В проектируемом здании стены выполнены из кирпича марки КРП- 75. на цементно-песчаном растворе марки М 25. Наружные несущие стены приняты толщиной 640 мм, внутренние 380 мм.

Кладка наружных стен ведётся по колодцевой системе. Толщина горизонтальных швов равна 12 мм вертикальных 10 мм. Эскиз наружной стены см. рис. 4 «эскиз наружной стены».

Рисунок 4 — Эскиз наружной стены

В проектируемом здании перемычки приняты сборные железобетонные по серии Б 22т, Б 13т. Концы несущих перемычек заделываются в стену на 250 мм. с каждой стороны, концы не несущих перемычек на 120 мм. Укладка перемычек идет на цементн

о-песчанный раствор марки М 25. Спецификация железобетонных перемычек представлена в табл. 10.

Таблица 10 — Спецификация железобетонных перемычек

Эскиз элемента

Марка элемента

Размеры мм.

Расход бетона, м3

Вес элемента т.

L

H

B

Б 22т

Б 13т

2200

1300

190

120

120

90

0,05

0,014

125

35

1.5.5 Перегородки

В проектируемом здании приняты перегородки из кирпича марки КРП- 75 на цементно-песчаном растворе марки М-25. Кладка перегородок осуществляется по двурядной системе перевязки швов с заложением арматуры диаметром 10 мм см. рисунок 5. Для повышения жесткости примыкания к несущим стенам. Арматура закладывается в швы через 6 рядов кладки. Толщина вертикальных швов составляет 10 мм, горизонтальных 12 мм.

Рисунок 5

1.5.6 Окна. Двери

В проектируемом здании окна приняты с деревянными переплётами, спаренной конструкции по ГОСТ с 2 типоразмерами.

Блок антисептируют, оборачивают по периметру 1-м слоем рубероида.

Крепят гвоздями к антисептированным деревянным пробкам, заделанным в кладку стен.

Зазоры между стеной и блоком проконопачивают паклей в цементном растворе.

Производят оштукатуривание откосов.

Номенклатура столярных изделий представлена в табл. 11. «Номенклатура столярных изделий».

Таблица 11 — Номенклатура столярных изделий

Эскиз элемента

Обозначение

Марка элемента

Размеры мм.

Расход древесины м3

Расход стекла м2

H

L

О-2

О-1

ОС18 – 27А

ОС12-27

1757

1182

1700

700

0,194

0,128

7,01

4,7

В проектируемом здании приняты деревянные двери по ГОСТ. Типоразмеров — 4.

Блок антисептируют, оборачивают по периметру 1-м слоем рубероида.

Крепят гвоздями к антисептированным деревянным пробкам, заделанным в кладку стен.

Зазоры между стеной и блоком проконопачивают паклей в цементном растворе.

Производят оштукатуривание откосов.

Номенклатура столярных изделий представлена в таблице 12. «Номенклатура столярных изделий».

Таблица 12 — Номенклатура столярных изделий

Эскиз элемента

Обозначение

марка элемента

Размеры мм.

Расход древесины м3

Расход фанеры

H

L

Д- 1

Д — 2

Д- 3

Д- 4

Д-5

Д-6

Д-7

Д-8

Д-9

Д8-Л

Д-14

Д87.7-3

Д10-Л

Д С У 9

Д89-4Л

Д10-П

Д8-П

ДТ-8Л

2075

2088

2075

2075

1888

2088

2088

2075

2075

874

885

674

986

1476

986

574

1275

1274

0,0 90

0,096

0,0796

0,195

0,320

0,290

0,0654

0,313

0,310

1.5.7 Лестницы, полы

В проектируемом здании принимаем сборную лестницу состоящую из

лестничных площадок маркой ЛП- 22-16 по серии ИИ-03-02, а также лестничные марши маркой ЛМ-28-11 по серии 1-139-1. Номенклатура сборных железобетонных изделий представлена в таблице 13. «Номенклатура сборных железобетонных изделий»

Таблица 13 — Номенклатура сборных железобетонных изделий

Эскиз элемента

Марка элемент

Размеры мм.

Марка бет.

Расход бет. м3

Расход стали кг.

вес изделия

кг.

L

B

H

1

2

3

4

5

6

7

8

9

ЛМ-28-11

ЛП-22-16

2400

2180

1050

1360

1400

300

200

200

0,387

0,263

24,57

15,60

970

635

В проектируемом здании приняты следующие виды пола:

  • линолеум,

  • керамическая плитка,

Конструктивное решение полов см. Графическую часть, лист 2, в таблице «Экспликация полов».

1.5.8 Покрытие, водоотвод, ограждение

В проектируемом здании чердачная вентилируемая крыша. Кровля – оцинкованный профлист. Состав чердака: стропильная нога 6*20 через 120 см., обрешетка 50*50 через 33 см., оцинкованный профлист. Уклон составляет i=25. Водоотвод организованный, вода стекает с крыши в водосточные воронки-трубы.

1.6 Отделка здания

Наружная отделка

В проектируемом здании для наружной отделки применяют:

Облицовку лицевым керамическим кирпичом, с расшивкой швов.

Внутренняя отделка.

Таблица 14 — Внутренняя отделка здания

Наименование помещения

Вид отделки элементов интерьеров

потолок

Площадь

М2

Стены и перегородки

Площадь

М2

Вестибюль

Комнаты приготова уроков

Гардероб

Подвесной потолок

49,5

201,4

19,5

Пластиковые панели

36,18

255,78

25,6

Спальные мужские

Спальные женские

Комнаты дежурства

Подвесной потолок

225,6

32,8

16,4

Водостойкая краска

516,48

130,8

49,4

Комнаты чистки одежды и обуви

Постирочные

Кастелянские

Щитовая

Водостойкая краска

22,0

13,4

24,6

6,4

Водостойкая краска

64

46,4

71,3

23,4

Сушильный шкаф

Кладовые хозяйственные

Водостойкая краска

2,5

86,0

Влагостойкие панели

12,3

362,4

Коридоры

Изоляторы

Санузлы

Водостойкая краска

110,8

41,0

32,0

Водостойкая краска

383

108,8

93,25

Спецификация подвесного потолка представлена в табл. 15. «Спецификация подвесного потолка».

Таблица 15 — Номенклатура подвесного потолка

Эскиз элемента

Марка изделия

Размеры, мм

Кол-во

Масса 1 м2 в кг.

L

1.ПСШ 01.00.00

1200

600

996

13,80

1.7 Инженерное оборудование

1.7.1 Водопровод

В проектируемом здании принят водопровод- хозяйственно- питьевой, от городской сети. Напор на вводе H=10м.

1.7.2 Канализация

В проектируемом здании канализация принята — хозяйственная, в наружную сеть, водосток внутренний, с присоединением к наружным сетям.

1.7.3 Отопление

В проектируемом здании принято отопление- центральное, водяное от городских сетей. Параметры теплоносителя Т=105-70єС.

1.7.4 Вентиляция

В проектируемом здании принята вентиляция — приточно-вытяжная, с механическим побуждением и естественная.

1.7.5 Электроснабжение

В проектируемом здании электроснабжение осуществляется от наружных сетей напряжением 380/220 В.. Электроосвещение осуществляется при помощи люминесцентных ламп и ламп накаливания.

1.7.6 Слаботочные устройства

В проектируемом здании предусмотрены следующие устройства связи:

  • Телефон,

  • Радио,

  • Телевидение,

  • Пожарная сигнализация.

1.8 Охрана окружающей среды

На территории проектируемого здания предусмотрена мусорная площадка с контейнерами. Вывоз контейнеров с мусором с территории проектируемого здания производится спецтехникой.

В проектируемом здании принята канализация централизованная. Стояки водоприемных воронок соединяются с ливневой канализацией. Воздух выбрасываемый вентиляцией не нуждается в очистке, так как практически не загрязняется.

1.9 Исследовательский раздел

«Панели TOTAL Stone»

Панели TOTAL Stone: Репродукция с миллиметровой точностью стены из камня, кирпича, сланца; структурные элементы, такие, как арки, своды и углы. Применяются для внешней и внутренней отделки.

Состав:

  • 75% Экологическая полиэфирная смола;

  • 20% Стекловолокно;

  • 5% Порошок натурального камня.

Пожароустойчивость:

Панели производятся из 2-х видов материалов:

  • Стандартный материал МЗ (испанская классификация, соответствует на Euroclass D);

  • М1 или EUROCLASS B s3 d0 (более пожароустойчивый материал).

Характеристики продукта.

  • ЛЁГКИЕ: Вес 5-6 кг/кв.м.;

  • ТОНКИЕ: Средняя толщина 0,3-1 см;

  • ГЕРМЕТИЧНЫЕ: Водонепроницаемые и изолирующие;

  • ДОЛГОВЕЧНЫЕ: Устойчивы к воздействию климатических условий и ультрафиолетовых лучей;

  • НЕИЗМЕННЫЕ: Низкий коэффициент усадки и минимальное расширение;

  • ПРИСПОСАБЛИВАЕМЫЕ: Закрепляются легко к любой поверхности;

  • УДОБНЫЕ: Не требуют специального ухода и чистки;

  • ПРАКТИЧНЫЕ: Быстрая и простая установка, не требующая специальных разрешений;

  • АВТОНОМНЫЕ: Не требуют специальных конструкций;

  • ИДЕАЛЬНЫЕ: Их внешний вид безупречен.

Стандартные размеры: 2,85*1,30 м (3,7 кв.м)

Упаковка: Панели упакованы по двое, за исключением высоко рельефных моделей, упакованных отдельно. Паллет блок: 2,85*1,30*0,50 м.

Хранение:

* Хранить панели в горизонтальном положении для избегания повреждений;

* Не разрушаются;

* Не изменяют форму при изменении температур;

* Не боятся влажности.

Материалы:

  • Мастик: 5 и 20 кг.;

  • Акселератор: 0,10 и 0,40 л.;

  • Краски: 0,5 л.;

  • Ацетон.

Приблизительное пользование краски и мастики:

Мастика: 0,5 кг. на кв.м. панели;

Краски: 0,5 л. на 8 панелей;

Акселератор: 2% веса используемой мастики.

Монтаж панелей.

Панели Total Stone изготовлены таким образом, что их края совпадают. Это сделано для того, чтобы облегчить их монтаж. Но, несмотря на это, мы можем оказаться в такой ситуации, когда нам придётся разрезать панель пополам и нарушать целостность рисунка, что неизбежно произойдёт при работе с панелями, воспроизводящими камни. В этом случае рекомендуем разбить камни кусачками или циркулярной пилой для того, чтобы они совпали, или для того, чтобы получить возможность с помощью мастики.

При работе с такими панелями, как «Камень Ginestar», рекомендуем использовать наполнители для того, чтобы избежать перерасхода мастики. В качестве такого наполнителя можно использовать пластик, бумагу полиуретановую пену и др. Благодаря лёгкости и простоте применения рекомендуем использовать полиуретановую пену.

Пытаясь точно воспроизвести поверхность каменных или кирпичных стен, мы должны иметь в виду, что никогда нельзя пытаться установить розетку или выключатель на камень или кирпич. С этой целью составляют пространство. В которое затем помещают розетку или выключатель, а затем заполняют его цементом или замазкой. Для этого разбиваем панель в месте установки розетки и воспроизводим шов с помощью мастики.

Для заполнения стены можно использовать, например, полиуретановую пену, при этом необходимо не забывать о том, что в процессе затвердевания она расширяется, также можно использовать минеральную вату, пенополистирол и др.

Панели Total Stone, как уже было сказано, изготовлены из полиэфирной смолы, которая является 100% водонепроницаемой, что препятствует проникновению через панель вовнутрь помещения влажности, которой может обладать стена. С помощью этих панелей можно создать вентилируемый фасад.

Влагостойкие панели.

Размер: 1,22*2,44*0,003 м.

Основа: ДВП.

Применение: квартиры, офисы, общественные, медицинские учреждения и помещения с повышенной влажностью (кухни, ванные комнаты).

Начните установку водостойких панелей с измерения размеров стен, на которые эти панели будут установлены. Таким образом, вы определите необходимое вам количество панелей для установки.

Стены, на которые вы будете устанавливать водостойкие панели должны быть без дефектов, гладкие, выровненные и сухие. Панели под плитку должны быть установлены только на цельные стены. Водостойкие панели должны быть поставлены вдоль стен помещения, в котором они будут установлены, за 48 часов до начала работ. Это даст панелям возможность адаптироваться к температуре и влажности этого помещения.

Примерьте и разрежьте панели по размеру стен, на которые они будут установлены, вырезая места для розеток, кранов и т.п. Панели под плитку разрежьте так, чтобы горизонтальные швы плиток совпали между панелями.

Повторно примерьте панели к стене до нанесения клея. Если вы устанавливаете панели без молдингов, тогда оставьте зазор в 3 мм. межу панелями. Этот шов аккуратно замажьте силиконовым водостойким герметиком. Также загерметизируйте поверху и низу панелей, чтобы установка панелей под плитку была полностью водостойкая. Молдинги рекомендуется использовать сусла и торца, а также межпанельные, при установки гладких водостойких панелей под мрамор и гранит. При установке с молдингами не забудьте наложить силиконовый герметик в желобок молдингов для полной герметизации. Убедитесь в том, что вы полностью готовы к установке.

Положите панели лицевой стороной вниз, на защищённую поверхность и приступите к нанесению водостойкого клея по всей задней поверхности, используя шпатель с зубчиками от 4 до 6мм. Используемый клей должен быть водостойким и высокого качества. Чтобы заверить себя, что между панелью и стеной идеальный контакт, прижмите панель к стене крепко по всей поверхности. Также пользуйтесь инструкцией по установке предоставленной производителем клея.

ВАЖНО НИКОГДА НЕ ИСПОЛЬЗУЙТЕ ГВОЗДИ при установке водостойких панелей. Гвозди повредят водостойкую меламиновую поверхность, что приведёт к проникновению воды, повышенной влажности и повреждению панели!

Реферат: Дублирующий портфель и его отклонение

Государственный университет Высшая Школа Экономики

Эссе по курсу «Управление инвестиционным портфелем» на тему:

Дублирующий портфель и его отклонение.

Выполнила Величко Оксана

группа 612

Москва 2003
Изменение доходности активов, помимо прочих вещей, отражают изменения информации об экономических условиях в будущем. Изучение влияния различных экономических шоков на цены активов важно также и потому, что это помогает выявить природу экономических колебаний, оценить премию за риск и предсказать экономические колебания в будущем. Звеном, связывающим цены активов с новостями по поводу состояния экономики, является «портфель следования тенденции» (tracking portfolio). Данные портфель представляет собой портфель активов, доходности которых максимально коррелированны с такими экономическими переменными как ожидаемые объем производства, инфляция или доходность.

Портфели, дублирующие тенденцию, применяются при решении некоторых проблем. Одной из проблем является измерение премии за риск. Если дублирующий тенденцию портфель приносит премию за риск, то тогда знак этой премии и тождество премии, сгенерированной экономическим параметром, могут указать на то, какие экономические параметры значимо влияют на ожидаемую доходность, и могут помочь оценить модель оценки финансовых активов.

Дублирующие портфели имеют как минимум еще три сферы применения, которые не основываются на портфелях, приносящих ненулевую премию за риск.
Во-первых, портфели следования тенденции могут служить средством хеджирования для индивидуальных инвесторов, которые желают застраховать себя на случай какого-либо определенного экономического риска (например, снижение потребления). Во-вторых, на основе дублирующего портфеля можно строить прогноз поведения какой-либо экономической переменной. Т.к. доходности активов могут быть рассчитаны на каждый день, дублирующие портфели могут предоставить информацию по поводу ожиданий рынка на счет будущего экономики. В-третьих, путем измерения ожиданий, портфели следования выявляют структуру экономики и объясняют реакцию цен на новости, касающиеся экономической сферы.

Эти три сферы приложения дублирующих портфелей могут быть проверены на практике и не зависят от конкретной модели оценки активов. Например, если предположить, что CAPM-модель верна, то в этом случае дублирующий портфель имел бы ожидаемую доходность, имеющую тесную ковариацию с рынком. Но тогда неожидаемая часть доходности была бы все равно отражением новостей о будущем состоянии экономики. Напротив, если предположить, что рынок неэффективен, иррациональные настроения влияют на цены, и доходность частично предсказуема, то в этом случае до тех пор пока цены отражают информацию о будущем состоянии экономических детерминант, доходность дублирующего портфеля также будет применима для хеджирования, прогнозировании и понимания экономики.

Риск портфеля активов можно измерить двумя способами:

. абсолютный риск – волатильность доходности

. относительный риск – волатильность относительно бенчмарка

(термин, используемый для названия набора каких-либо активов, который является основой для сравнения. В качестве такого набора обычно выбирают какой-либо индекс).

Одним из показателей относительного риска является «отклонение от индекса (бенчмарка)» (tracking error). Он представляет собой стандартное отклонение разности доходностей портфеля и индекса. Причем считается также, что в данных расчетах используется именно дублирующий портфель.

Доходность актива = Доходность портфеля – Доходность индекса
(бенчмарк)

Tracking error (TE) = Стандартное отклонение доходность актива

TE показывает:

1. Как тесно сконструированный портфель следует за индексом. Иными словами, как близки веса бумаг в портфеле весам бумаг в индексе.

2. издержки, которые вычитаются из доходности портфеля. Такие затраты, как транзакционные издержки, включая брокерское вознаграждение, спрэд и т.д. уменьшают доходность портфеля. Чем выше издержки, тем выше ошибка следования.

Детерминантами TE являются:
1. количество акций, включенных в портфель и включенных в индекс.

Отклонение от тенденции уменьшается с включением все большего количества акций, входящих в индекс, а также увеличивается при включении в портфель акций, не входящих в индекс.
2. размер или стиль или вес. TE растет по мере того как портфель отклоняется от индекса в терминах среднего рыночного размера или инвестиционной стоимости. Различные портфели могут иметь схожие TE. Также

TEr увеличивается по мере того, как доля активов в портфеле отклоняется от доли активов в индексе.
3. бета. TE начинает расти тогда, когда бета портфеля начинает отклоняться от 1. Включение наличности уменьшает общую волатильность портфеля, но в то же время увеличивает TE.
4. волатильность индекса-эталона

Причины возникновения TE:

1. Расходы, генерируемые портфелем: В идеале структура портфеля должна быть схожа со структурой индекса, и в портфель должны быть вложены все средства, имеющиеся у инвестора. Но это не возможно, поскольку владелец портфеля должен нести расходы по повседневно управлению, транзакционные издержки по покупке-продаже ценных бумаг, и т.д. Расходы инвестора должны быть выполнены из его же средств, что означает, что инвестор вложит меньшее количество капитала чем то, которое планировалось бы. Это в свою очередь, влияет на доходность, поскольку инвестор получит доходность только на то количество, которое вложено. Следовательно, более низкие вложения инвестора приведут к более низкой TE.

2. Баланс наличности: Для получения такого же портфеля, который содержится и в индексе, инвестору необходимо инвестировать все свои средства. Но это также противоречит соображениям баланса ликвидности.
Например, компания не может этого сделать, т.к. ей необходимо выплачивать дивиденды своим акционерам, отвечать по другим своим обязательствам. Т.к. удовлетворение данных обязательств должно быть проведено в течении достаточно короткого промежутка времени, то компания всегда должна поддерживать необходимый баланс наличности.

Так же некоторые активы, включенные в портфель, могут приносить дивиденды, которые как можно скорее должны быть вложены опять же в этот портфель. Если компания не способна вложить эти дивиденды, тогда это проводит к большему количеству наличности, чем требуется и, следовательно, это также воздействует на получаемую доходность.

3. Установление ограничений на кругооборот: Инвестор должен обновлять баланс инвестиций, для чего он покупает или продает новые бумаги. Иногда может случиться так, что может и не быть возможности приобрести или продать данную ценную бумагу из-за установленного ограничения на кругооборот.
Следовательно, инвестор не сможет держать необходимое количество ценных бумаг, которые могли бы вести к полному следованию индексу. Также может случиться, что из-за этого фильтра инвестор не сможет покупать/ продавать ценные бумаги по желаемой цене. Поэтому ему придется заплатить больше, чтобы купить и получить меньше за продажу. Это приведет к искажению в распределении капитала, доступного для инвестирования в портфель акций.

4. Влияние изменений в компании. Всякий раз, когда происходят изменения в компании-эмитенте, к примеру, преобразования обязательств или варрантов, прав, слияния компаний, изменение в составе акционеров, конфискация, льготной подписка и т.д. инвестор должен переформировать портфель в соответствие с бенчмарковым индексом. Это конечно подразумевает покупку/продажу, что влечет расходы, которые снова отражаются на доходности портфеля.

В случае таких корпоративных преобразований как выпуск прав, премии, преобразования, слияния компаний и т.д., где существующим держателям выплачивается компенсация в качестве новых акций. Эти корпоративные изменения вступают в силу «задним числом», когда это будет объявлено на бирже. Таким образом, образуется промежуток времени между этой датой и датой, с которой компания начинает фактически кредитоваться и имеет в своем распоряжении собственные акции. В течение этого периода, индекс отражается с выплатами, в то время как компания без.

5. Округление количества ценных бумаг, в зависимости от доли в индексе: Как замечено ранее инвестор должен вложить капитал в ценные бумаги в той же самой пропорции что и в индексе. Однако, при определении числа акций, которые должны быть куплены, необходимо округлять это число как минимальное количество акций которое может быть приобретено (в зависимости от установленных правил).

Меры, способствующие снижению TE: методы, изложенные здесь не обязательны, и не всегда употребляемы, т.к. управляющий портфелем всегда выбирает именно то, что конкретно подходит под тип его портфеля и сообразно ситуации.

1. Как упоминалось выше, инвестору необходимо поддерживать некий баланс наличности. Эти резервы не приносят никакой доходности. Существует множество методов для обращения с потоком наличности. Приведу два из них, применимых в этом случае: a. Использование фьючерсных контрактов: инвесторы или управляющие портфелем, чтобы поддерживать необходимый уровень наличности могут использовать фьючерсные контракты. Актив, размещенный в основе фьючерсного контракта, принесет ту же самую норму доходности как и индекс, а издержки входа-выхода могут быть сделаны достаточны низкими. Наличные деньги, полученные от дивидендов или новых подписок могут использоваться также для вложения капитала во фьючерсные контракты на короткий срок пока не произойдет реинвестирование . Когда наличность достигает необходимой суммы, которая достаточна для вложения в ценные бумаги, позиция по фьючерсу закрывается и капитал может быть инвестирован. b. Временно инвестиция в ценные бумаги с постоянным доходом: наличность, необходимая инвестору для целей ликвидности может быть вложена в короткие инструменты рынка, приносящие фиксированный доход. Таким образом, наличные деньги, сохраненные для ответа по обязательствам, могут использоваться для получения доходности путем вложения в эти инструменты.
Этим способом можно уменьшить риск инвестора, возникающий при наличии tracking error, поскольку эти инвестиции будут приносить доходность.

2. Предоставления займа в виде акций: акции, принадлежащие инвестору, могут использоваться для предоставления займов. Таким образом, инвестор получит доходность и снизится tracking error.

Необходимость отслеживания TE объясняется несколькими фактами. Во- первых, вероятность драматичных потерь (доходность актива меньше -10%) возрастает вместе с ростом TE. Во-вторых, вероятность получения сверхприбыли также растет с увеличением TE. В-третьих, значения предыдущих фактов для инвесторов ассиметрично, т.е. полезность от убытков не равна полезности от выигрыша с противоположным знаком.

Таким образом, подытоживая изложенное, можно сказать, что дублирующий портфель и отклонение от него являются не только инструментом портфельного анализа, но также, к примеру, и макроэкономического анализа. Любой может составить дублирующий портфель, используя данные по дневным доходностям.
Это позволит оценить мнение рынка по поводу будущих значений экономических переменных.

Цены облигаций очень чувствительны на макроэкономические прогнозы и заявления, в то время как агрегированные цены на акции обычно не зависят от этого. Это возможно из-за того, что конкурирующие эффекты процентных ставок и потока наличности взаимоуничтожаются на агрегированном уровне. В этом отношении, дублирующие портфели имеют неоспоримое преимущество перед переменными в модели VAR.

Литература:

1. Шарп У., Александер Г., Бэйли Дж. Инвестиции: Пер. с англ. – М.:

ИНФРА-М, 2001. – XII, 1028 с.

2. Owen Lamont. Economic Tracking Portfolios. March 1999. www.nber.org/papers/w7055

3. Manuel Ammann, Heinz Zimmermann. The Relation between Tracking

Error and Tactical Asset Allocation. April 1999

4. Soosung Hwang, Stephen E. Satchell. Tracking Error: Ex-Ante versus Ex-Post Measures.

Контрольная работа: Экономическое состояние и потенциал развития торговой деятельности потребительской кооперации

В условиях современной экономической политики Российского государства основной задачей является формирование социально ориентированной рыночной экономики [1, с. 140]

Потребительская кооперация относится к социально ориентированным системам рыночной экономики. В рамках развития этой системы реализуется основная социальная ее основная социальная миссия, а именно главная цель системы потребительской кооперации, которая являет собой предназначение, философию и смысл существования системы потребительской кооперации и образующих ее организаций, а также осуществление ее деятельности в интересах пайщиков, заботу об улучшении их материального благосостояния, решение социальных и культурно- просветительских задач.

Выполнение потребительской кооперации социальной миссии в значительной степени зависят от состояния и развития торговли.

Торговля – основная отрасль хозяйственной деятельности потребительской кооперации [7, с. 10]. Основная часть материальных и трудовых ресурсов системы потребительской кооперации сосредоточена в торговле.

Анализируя развитие торговли в системе потребительской кооперации можно отметить следующие основные тенденции.

Система потребительской кооперации края представлена более 260 организациями, в структуру которой входят разветвленная торговая сеть, производственные и заготовительные цеха, которые расположены в 55 муниципальных районах и 4 городских округах.

Сегодня сельская кооперативная торговля составляет 14% от общего числа магазинов в районах края. При этом доля розничного товарооборота кооперации в общем розничном товарообороте территорий составляет до 3% [1, с. 140].

Значительно расширяется ассортимент товаров — наряду с продуктами питания можно приобрести товары первой необходимости: бытовую химию, строительные материалы и другие, причем предпочтение отдается товаром местных производителей.

Начинают возрождаться забытые в 90-е годы формы торговли — передвижные автолавки и сельские торговые павильоны.

Рассматривая торговлю как отрасль потребительской кооперации, нельзя забывать о затратах, то есть издержках обращения в розничной торговле.

В системе Алтайского Крайпотребсоюза наблюдается положительная динамика издержек обращения в розничной торговле, на протяжении исследуемого периода из сумма постоянно возрастает, это естественно, так как рост розничного оборота влечет за собой увеличение издержек обращения.

Доля издержек обращения в общей сумме оборота розничной торговли растет так, в 2006 г. на сумму розничного оборота приходится 19,65% издержек, в 2008 г. доля издержек возрастает до 20,79% [1, с. 141].

В системе потребительской кооперации издержки обращения делятся на четыре группы: транспортные расходы, расходы на оплату труда, расходы на содержание зданий и сооружений, прочие расходы.

На протяжении всего исследуемого периода структура издержек по видам примерно одинакова, наибольший удельный вес занимают расходы на оплату труда и к концу анализируемого периода их доля увеличивается с 42,4% в 2006 г. до 50,1% в 2008 г. [1, с. 141]

Второе место занимают прочие расходы, и их удельный вес к концу анализируемого периода снижается. На третьем месте находятся расходы на содержание зданий и сооружений.

Незначительный удельный вес в общей сумме издержек занимают транспортные расходы.

Оптовая торговля в системе потребительской кооперации занимается закупкой крупных партий товаров у поставщиков (производственных и оптовых предприятий) для последующей реализации товаров предприятиям розничной торговли.

Оптовый оборот Алтайского Крайпотребсоюза за 2006 – 2008 гг. снижался за счет уменьшения спроса и огромной конкуренции в данном сегменте рынка.

Наибольшая сумма оптового оборота пришлась на 2006 год, но в 2007 происходит резкое его снижение [1, с. 141].

Важное значение для сопоставления результатов работы и степени конкурентоспособности отдельных предприятий имеют показатели рентабельности. Показатели рентабельности являются относительными характеристиками финансовых результатов и эффективности деятельности предприятия.

Они характеризуют конечные результаты хозяйствования более полно, чем прибыль, так как их величина показывает соотношение между существующими и использованными ресурсами [8, с. 112].

Анализируя деятельность Алтайского крайпотребсоюза необходимо отметить негативную тенденцию в данном направлении, так как в период с 2006 по 2007 год показатели рентабельности торговли предприятий потребительской кооперации были низкими, а в 2008 году кооперативная торговля Алтайского края характеризуется и вовсе как нерентабельная [1, с. 141].

Для стабилизации развития потребительской кооперации, улучшения обеспеченности сельского населения товарами и услугами создается фонд развития потребительской кооперации [7, с. 11].

Он образуется в торговых, заготовительных и промышленных предприятиях, предприятиях по производству и переработке сельскохозяйственной продукции, потребительских обществах и союзах в размерах до 6% от стоимости реализованных товаров, продукции и является источником пополнения таких видов имущества, как товары, сырье, материалы, инвентарь [7, с. 11].

Конкретный размер отчислений определяют правления соответствующего потребительского общества или союза. Отчисления в фонд производятся ежемесячно. По заготовительной, торговой и снабженческой деятельности отчисления производятся от заготовительного, розничного и оптового оборота, определяемого по данным бухгалтерского учета [7, с. 11].

Средства фонда развития потребительской кооперации используются на пополнение оборотных средств и капитальные вложения.

Отчисления в фонд развития потребительской кооперации за 2006 –2008 гг. имеют следующую тенденцию (рис. 1).

Экономическое состояние и потенциал развития торговой деятельности потребительской кооперации

Рис. 1 — Динамика отчислений в фонд развития потребкооперации в Алтайском крае

Как видно из рисунка, к концу анализируемого периода отчисления в фонд развития потребительской кооперации в системе Алтайского Крайпотребсоюза снижаются.

Таким образом, торговля потребительской кооперации имеет важное значение в торговле края, так как способствует развитию потребительского рынка, решению продовольственной и других проблем, а также вносит значительный вклад в развитие инфраструктуры сельских территорий края.

Тем не менее, анализ экономического состояния развития торговли в системе потребительской кооперации Алтайского края показал, что потенциал данной отрасли используется слабо.

В связи с этим, нами предложено ряд следующих мер по развитию потенциала торговли в рамках системы потребительской кооперации.

В данном случае, нам представляется эффективным работа в рамках повышения конкурентоспособности торговых предприятий потребительской кооперации.

Уровень конкурентоспособности должен служить оценкой результативности деятельности всей системы потребительской кооперации на всех ее уровнях управления: от Центросоюза до сельского потребительского общества [5, с. 12].

Вместе с тем организации потребительской кооперации, осуществляя свою деятельность, главным образом, на сельских региональных рынках занимают незначительную долю в объеме товарооборота территорий, реализуют населению в основном продовольственные товары, не используется должным образом кооперативный опт, слабо применяются прогрессивные маркетинговые подходы к расширению зоны влияния на обслуживаемых территориях. Следует отметить, что незнание потребностей рынка, неумение активно формировать спрос является основной причиной низких темпов роста кооперативного производства.

Как свидетельствует опыт деятельности предприятий потребительской кооперации России, производственными предприятиями системы не в полной мере используется многоотраслевой принцип хозяйствования, его преимущества в создании конкурентоспособной продукции.

Для успешной конкурентной борьбы продавцу и производителю в системе потребительской кооперации необходимо не просто системно изучать рынок, оценивать свой уровень конкурентоспособности, выявлять возможности и уязвимые места конкурентов, но также оказывать управляющее воздействие на собственную конкурентоспособность и определять основные направления ее повышения.

Механизм управления конкурентоспособностью организации потребительской кооперации должен включать следующие элементы:

— определение системы целей, интересов и потребностей, установок и мотивов;

— установление форм и рычагов воздействия;

— формирование системы показателей и критериев конкурентоспособности;

— применение экономических и юридических методов управления;

— построение оптимальной организационной структуры управления.

По мнению М. Портера позицию предприятия в отрасли определяет конкурентное преимущество, которые делятся на два основных вида:

1) более низкие издержки;

2) дифференциацию товаров [Цит. по: 5, с. 13].

Низкие издержки отражают способность предприятия разрабатывать, выпускать и продавать сравнимый товар с меньшими затратами, чем конкурент. Дифференциация — это способ обеспечить покупателя уникальной и большей ценностью, в виде нового качества товара, особых потребительских свойств или послепродажного обслуживания.

Предприятие потребительской кооперации, выбравшее первый вид конкурентного преимущества – низкие издержки, должно, тем не менее, обеспечить приемлемое качество и обслуживание. Товар предприятия, выпускающего дифференцированную продукцию, должен быть не дороже товаров конкурентов, для недопущения ущерба.

Развитие, рост, прибыль — три целевые величины, предопределяющие возможность достижения организацией потребительской кооперации желаемого уровня конкурентоспособности. Исходя из этого, управление конкурентоспособностью предполагает:

— стратегическое видение руководством предприятия перспектив, средств и методов их достижения, наличие необходимых для этого ресурсов;

— выбор целевых рынков и их сегментов;

— выявление рыночного потенциала своей продукции, ее конкурентных преимуществ и недостатков;

— оценка сети маркетинговых посредников, построение эффективного канала сбыта;

— изучение доминирующих факторов внешней среды предприятия;

— оценка конкурентов и уровня их конкурентоспособности;

— оценка собственного потенциала конкурентоспособности.

Таким образом, механизм управления конкурентоспособностью организации потребительской кооперации должен охватывать все основные направления его деятельности: прогнозирование и планирование; производство; организационно-техническое обеспечение; маркетинг; материально-техническое обеспечение; кадры; обеспечение качества продукции; экология; юридическое обеспечение; социальные вопросы.

В развитии местных рынков регионов, обслуживающих потребительской кооперацией, должен осуществляться комплексный поход, то есть осуществляться с двух позиций, обеспечивающих – расширение спроса и рост предложения.

Рост предложения в сфере розничной торговли необходимо обеспечивать на основе расширения ассортимента за счет роста объемов собственной продукции, увеличения доли непродовольственных товаров, продажи товаров индивидуальной трудовой деятельности, народных промыслов; повышения качества товаров и услуг. Увеличение товарного предложения достигается за счет развития многоотраслевого хозяйства в системе потребительской кооперации: производственной, заготовительной, торговой деятельности, общественного питания, надомного производства, сферы социальных и бытовых услуг.

Целенаправленное формирование спроса и его стимулирование должно осуществляться путем предоставления товарного кредита, продажи товаров со скидками, по сниженным ценам и др., увеличения покупательной способности населения посредством закупки сельскохозяйственной продукции и сырья и предоставления рабочих мест.

В развитии местных региональных рынков особая роль должна быть отведена оптовой торговле. Для обеспечения рентабельной торговли и сохранения конкурентных позиций оптовым организациям областных и республиканских потребсоюзов следует ориентироваться на неширокий ассортимент продовольственных товаров, формировать гибкую обоснованную ценовую политику, ориентированную на привлечение потребительских обществ и их союзов за счет предложения конкурентоспособных товаров [5, с. 13]

Развитие розничных торговых организаций, как главных субъектов рынков регионов должно осуществляться в следующих направлениях:

— изучение, формирование и прогнозирование спроса населения на товары и услуги;

— утверждение для каждого типа торгового предприятия обязательного ассортиментного перечня и установление контроля за его соблюдением;

— расширение товарного ассортимента за счет товаров культурно-бытового и хозяйственного назначения;

— улучшение торгового обслуживания населения путем организации торговли по образцам, предварительным заказам с доставкой на дом, установления удобных для покупателей режимов торговли.

В целях более эффективного обеспечения социальной миссии следует осуществлять реконструкцию и техническое перевооружение предприятий розничной торговли и их рациональное размещение с расширением функций для создания полноценной социально-ориентированной рыночной среды. Для обеспечения конкурентоспособной деятельности важным является исследование деятельности конкурентов, выбор ими места расположения, предлагаемый ассортимент, цены, технологию торговли, работу. Необходимо реализовать стратегические возможности развития общественного питания за счет роста выпуска продукции собственного производства, расширения и обновления ее ассортимента путем реализации эффективных маркетинговых стратегий в розничной торговой сети потребительских обществ, что позволит полнее удовлетворять спрос сельского населения.

Формированию устойчивой тенденции роста производства потребительских товаров будет способствовать реализация мер по активизации промышленного производства, расширению ассортимента, повышению качества и безопасности готовой продукции.

Ассортиментная и ценовая политика в производственной деятельности должна быть ориентирована на удовлетворение спроса различных «по доходам» категорий покупателей, с целью обеспечения максимального объема производства. Постоянно изменяющийся спрос покупателей обязывает производителей быть не только грамотными технологами и профессиональными организаторами, но и высококвалифицированными маркетологами, знающими и чувствующими рынок [5, с. 14].

Это требует повышения уровня подготовки сбытовых структур (специалистов по продажам) кооперативной промышленности.

Обеспечение конкурентоспособного производства требует технического переоснащения предприятий кооперативной промышленности. При отсутствии у кооперации на эти цели собственных средств необходимо использовать такой эффективный внешний источник финансирования как лизинг.

Развитие производственной деятельности должно осуществляться на принципах маркетинга. Объективной необходимостью становится тщательное изучение потребностей населения, информации о спросе и предложении, что позволит определять товарный профиль производств, их мощность, дислокацию, зоны сбыта, возможности создания дополнительных рабочих мест, использования местных сырьевых ресурсов.

Реализация этих направлений в обеспечении конкурентоспособности торговой и производственной деятельности потребительской кооперации будет способствовать достижению ее главной цели – выполнению социальной миссии.

ЗАДАЧА 61

Определите объем валовой, товарной и реализованной продукции по колбасному цеху районного потребительского общества на планируемый период.

Стоимость готовой продукции составит 1 390 тыс. руб. Кроме того, стоимость продукции из давальческого сырья планируется в сумме 360 тыс. руб., включая стоимость обработки давальческого сырья в размере 190 тыс. руб. Остатки готовой продукции на начало планируемого периода составят 105 тыс. руб., на конец – 8 тыс. руб.

Решение: Объем валовой продукции ВП включает весь объем работ, намеченный к выполнению в данном плановом периоде; определяется он по следующей формуле:

ВП = ТП – НП + НК, (1)

где НП, НК – остатки незавершенного производства, полуфабрикатов и инструмента своего производства на начало и конец планового периода; ТП –готовая продукция

ВП = 1390 – 105 + 8 = 1293 тыс. руб.- объем валовой продукции.

Объем товарной продукции в плане включает стоимость: готовых изделий, предназначенных для реализации на сторону, своему капитальному строительству и непромышленным хозяйствам своего предприятия; полуфабрикатов своей выработки и продукции вспомогательных и подсобных производств, предназначенных к отпуску на сторону; стоимость работ промышленного характера, выполняемых по заказам со стороны или непромышленных хозяйств и организаций своего предприятия.

Тп = Гп + Пс + С

где ТП – товарная продукция, Гп – готовая продукция, Пс – продукция из давальческого сырья, С – стоимость обработки.

Тп = 1390+360+190 = 1503 тыс. руб. – объем товарной продукции (2)

Реализуемая продукция в отличие от товарной, включает продукцию, поставленную потребителем и оплаченную по счетам.

В плане объем реализованной продукции определяется как стоимость предназначенных к поставке и подлежащих оплате в плановом периоде готовых изделий, полуфабрикатов, производственных услуг и работ сторонним организациям.

При расчете объема реализуемой продукции Экономическое состояние и потенциал развития торговой деятельности потребительской кооперацииучитывают изменение остатков готовой продукции на складе и стадии реализации на начало Экономическое состояние и потенциал развития торговой деятельности потребительской кооперации и конец Экономическое состояние и потенциал развития торговой деятельности потребительской кооперации планируемого периода по формуле

Экономическое состояние и потенциал развития торговой деятельности потребительской кооперации. (3)

Nр = 1503 + (105-8) = 1406 тыс. руб. – объем реализованной продукции

ЗАДАЧА 81

Составьте продуктовый баланс на месяц по столовой потребительского общества.

Столовая работает 26 дней; остальная информация в таблице 11.

Таблица 11 — Продуктовый баланс столовой потребительского общества на месяц, ц

Сырье и продукты

Остатки на начало месяца

Поступление

Потребность (расход)

Остатки на конец месяца по нормативу
На один день

На месяц

В днях

в центнерах
Мясо и птица

8

80,8

2,8

72,8

3

8,4
Рыба

0,9

17,8

0,65

16,9

0,5

0,325
Молоко

0,3

12,8

0,48

12,5

2

0,96
Картофель

5,4

76,4

2,73

70,98

7

19,11
Овощи

9,5

114,8

4,05

105,3

6

24,3

Решение:

Рассчитаем расход на месяц как произведение дневного расхода на количество рабочих дней:

Расход (мясо и птица) = Экономическое состояние и потенциал развития торговой деятельности потребительской кооперацииц.

Расход (рыба) = Экономическое состояние и потенциал развития торговой деятельности потребительской кооперацииц.

Расход (молоко) =Экономическое состояние и потенциал развития торговой деятельности потребительской кооперацииц.

Расход (картофель) = Экономическое состояние и потенциал развития торговой деятельности потребительской кооперацииц.

Расход (овощи) = Экономическое состояние и потенциал развития торговой деятельности потребительской кооперацииц.

Результаты расчета заносим в таблицу 11.

2. Рассчитаем поступление продуктов в столовую.

Поступление = Расход (месяц)+ Остатки на начало месяца.

Поступление (мясо и птица) = 72,8+8 = 80,8 ц.

Поступление (рыба) = 16,9+0,9 = 17,8 ц.

Поступление (молоко) = 12,5+ 0,3 = 12,8 ц.

Поступление (картофель) = 70,98+5,4 = 76,4 ц.

Поступление (овощи) = 105,3+ 9,5 = 114,8 ц.

Результаты расчетов заносим в таблицу 11.

3. Рассчитаем остатки на конец месяца по нормативу:

Остатки на конец месяца = Количество днейЭкономическое состояние и потенциал развития торговой деятельности потребительской кооперации Расход в один день

Остатки на конец месяца (мясо и птица) = 2,8Экономическое состояние и потенциал развития торговой деятельности потребительской кооперации3 = 8,4 ц.

Остатки на конец месяца (рыба)= 0,5Экономическое состояние и потенциал развития торговой деятельности потребительской кооперации0,65 =0,325ц.

Остатки на конец месяца (молоко) = 2Экономическое состояние и потенциал развития торговой деятельности потребительской кооперации0,48 = 0,96 ц.

Остатки на конец месяца (картофель) = 7Экономическое состояние и потенциал развития торговой деятельности потребительской кооперации2,73 = 19,11 ц.

Остатки на конец месяца (овощи) = 6Экономическое состояние и потенциал развития торговой деятельности потребительской кооперации4,05 = 24,3 ц.

Занесем результаты расчетов в таблицу 11. Баланс составлен.

ЗАДАЧА 101

На основе данных агрегированного аналитического баланса (таблица 17) дайте оценку финансового состояния кооперативной организации, рассчитав показатели платежеспособности, ликвидности, финансовой устойчивости. Нормативные значения коэффициентов приведены в приложении 1

Таблица 17 — Агрегированный аналитический баланс организации за отчетный год, тыс. руб.

Активы

На начало периода

На конец периода

Пассивы

На начало периода

На конец периода
1. Оборотные средства

3200

4100

1.Краткосрочные обязательства

2100

2400
2.Внеоборотные средства

5900

5650

2.Долгосрочные обязательства

3. Капитал и резервы

7000

7350
Баланс

9100

9750

Баланс

9100

9750

Решение:

Расчет коэффициента общей платежеспособности:

Коэффициент платежеспособности = Активы организации/ Обязательства организации (1)

Коэффициент платежеспособности (на начало года) = 9100/9100 = 1

Коэффициент платежеспособности (на конец года) = 9750/9750 = 1.

Анализ данного коэффициента показывает, что показатель является стабильным для предприятия, хотя его нормативное значение ниже рекомендуемых значений.

Формула расчета коэффициента текущей ликвидности выглядит так:

Экономическое состояние и потенциал развития торговой деятельности потребительской кооперации (2)

где ОбА — оборотные активы.

КДО — краткосрочные долговые обязательства.

Экономическое состояние и потенциал развития торговой деятельности потребительской кооперации — на начало года.

Экономическое состояние и потенциал развития торговой деятельности потребительской кооперации— на конец года.

Анализ данного коэффициента показывает, что предприятие имеет очень, высокую текущую ликвидность и с течением года данный показатель, который намного выше рекомендуемого значения имеет тенденцию к росту.

Коэффициент быстрой ликвидности (коэф. лакмусовой бумажки, Quick Ratio, Acid Test Ratio, QR) — финансовый коэффициент, равный отношению высоколиквидных текущих активов и текущих обязательств компании. Рассчитывается по данным баланса фирмы как частное от деления суммы денежных средств, краткосрочных инвестиций и дебеторской задолженности на текущие обязательства. Характеризует способность компании отвечать по своим текущим обязательствам с использованием наиболее ликвидных (обращаемых в деньги) активов.

Формула для расчета коэффициента быстрой ликвидности:

Экономическое состояние и потенциал развития торговой деятельности потребительской кооперации (3)

Коэффициент быстрой ликвидности чуть меньше нормативных показателей, показывает, что способность отвечать по обязательствам компании падает.

Формула расчета коэффициента абсолютной ликвидности выглядит так:

Экономическое состояние и потенциал развития торговой деятельности потребительской кооперации (4)

Экономическое состояние и потенциал развития торговой деятельности потребительской кооперации0,65

Экономическое состояние и потенциал развития торговой деятельности потребительской кооперации0,58

Коэффициент абсолютной ликвидности достаточно высок, он выше нормативных показателей. Однако в течение года данный показатель демонтирует тенденцию к снижению.

Коэффициент обеспеченности собственными средствами характеризует наличие собственных оборотных средств у предприятия, необходимых для обеспечения его финансовой устойчивости.

Коэффициент обеспеченности собственными средствами определяется как отношение разности между объемами источников собственных средств и физической стоимостью основных средств и прочих внеоборотных активов к фактической стоимости находящихся в наличии у предприятия оборотных средств в виде производственных запасов, незавершенного производства, готовой продукции, денежных средств, дебиторской задолженности и прочих оборотных активов.

Формула расчета коэффициента обеспеченности собственными средствами следующая:

Экономическое состояние и потенциал развития торговой деятельности потребительской кооперации

где СКО — сумма источников собственного капитала — это разность между итогом четвертого раздела баланса (строка 490) и итогом первого раздела баланса (строка 190).

Ко.с. = Экономическое состояние и потенциал развития торговой деятельности потребительской кооперации (на начало года)

Ко.с. = Экономическое состояние и потенциал развития торговой деятельности потребительской кооперации (конец года).

Данный коэффициент соответствует нормативным значениям данного показателя и имеет в течение года тенденцию к росту, что является позитивной тенденцией и позволяет сделать вывод о том, что у предприятия имеются средства для обеспечения его финансовой устойчивости.

Доля собственных оборотных средств в покрытии запасов

Этот показатель характеризует ту часть стоимости запасов, которая покрывается собственными оборотными средствами, а также традиционно имеет большое значение в анализе финансового состояния. Значение этого коэффициента должно превышать величину 0,5.

Экономическое состояние и потенциал развития торговой деятельности потребительской кооперации

где СОС — собственные оборотные средства, ЗЗ — запасы и затраты.

Доля СОС в ЗЗ = Экономическое состояние и потенциал развития торговой деятельности потребительской кооперации (на начало года)

Доля СОС в ЗЗ =Экономическое состояние и потенциал развития торговой деятельности потребительской кооперации (на конец года)

Данный показатель также же растет в течение года, что также является позитивной тенденцией для предприятия. К концу года значения данного показателя превышает нормативные.

Коэффициент восстановления платежеспособности определяется как отношение расчетного коэффициента текущей ликвидности к его установленному значению. Расчетный коэффициент текущей ликвидности определяется как сумма фактического значения этого коэффициента на конец отчетного периода и изменение этого коэффициента между окончанием и началом отчетного периода в пересчете на период восстановления платежеспособности (6 месяцев). Формула расчета следующая:

Экономическое состояние и потенциал развития торговой деятельности потребительской кооперации

где Ктл.к — фактическое значение (на конец отчетного периода) коэффициента текущей ликвидности,

Ктл.н — значение коэффициента текущей ликвидности на начало отчетного периода,

Т — отчетный период, мес.,

2 — нормативное значение коэффициента текущей ликвидности,

6 — нормативный период восстановления платежеспособности в месяцах.

Коэффициента восстановления платежеспособности, принимающий значения больше 1, рассчитанный на нормативный период, равный 6 месяцам, свидетельствует о наличии реальной возможности у предприятия восстановить свою платежеспособность. Если этот коэффициент меньше 1, то предприятие в ближайшее время не имеет реальной возможности восстановить платежеспособность.

Экономическое состояние и потенциал развития торговой деятельности потребительской кооперации

Коэффициент меньше 1, что позволяет сделать вывод, что в случае кризисных явлений предприятие не сможет восстановить свою платежеспособность.

Коэффициент утраты платежеспособности определяется как отношение расчетного коэффициента текущей ликвидности к его установленному значению. Расчетный коэффициент текущей ликвидности определяется как сумма фактического значения этого коэффициента на конец отчетного периода и изменение этого коэффициента между окончанием и началом отчетного периода в пересчете на период утраты платежеспособности (3 месяца). Формула расчета следующая:

Экономическое состояние и потенциал развития торговой деятельности потребительской кооперации

где Ктл.к — фактическое значение (на конец отчетного периода) коэффициента текущей ликвидности,

Ктл.н — значение коэффициента текущей ликвидности на начало отчетного периода,

Т — отчетный период, мес.,

2 — нормативное значение коэффициента текущей ликвидности,

3 — нормативный период восстановления платежеспособности в месяцах.

Коэффициент утраты платежеспособности, принимающий значение больше 1, рассчитанный за период, равный 3 месяцам, свидетельствует о наличии реальной возможности у предприятия не утратить платежеспособность. Если этот коэффициент меньше 1, то предприятие в ближайшее время может утратить платежеспособность.

Экономическое состояние и потенциал развития торговой деятельности потребительской кооперации

Расчеты показывают, что предприятия имеет реальную возможность утратить свою платежеспособность.

Коэффициент автономии

Коэффициент автономии рассчитывается как отношение собственного капитала предприятия к итогу баланса предприятия и показывает удельный вес собственного капитала в общей сумме средств, авансированных в его деятельность.

Экономическое состояние и потенциал развития торговой деятельности потребительской кооперации( на начало года)

Экономическое состояние и потенциал развития торговой деятельности потребительской кооперации ( на конец года)

Значения данного коэффициента высоки, выше нормативных значений, но со временем в течение года оно падает, что свидетельствует о снижении доли собственного капитала в структуре обязательств предприятия.

Коэффициент зависимости рассчитывается как соотношение привлеченных и собственных средств и характеризует зависимость предприятия от привлеченных средств.

Экономическое состояние и потенциал развития торговой деятельности потребительской кооперации( на начало года)

Экономическое состояние и потенциал развития торговой деятельности потребительской кооперации ( на конец года)

Рост данного показателя свидетельствует о растущей зависимости предприятия от заемных средств.

Коэффициент маневренности собственного капитала показывает, какая часть собственного капитала используется для финансирования текущей деятельности, то есть вложенная в оборотные средства, а какая — капитализированная. Коэффициент маневренности собственного капитала рассчитывается как отношение чистого оборотного капитала к собственному капиталу.

Экономическое состояние и потенциал развития торговой деятельности потребительской кооперации (на начало года)

Экономическое состояние и потенциал развития торговой деятельности потребительской кооперации (на конец года)

Анализ данного коэффициента показывает, что его значения соответствуют нормативным. Данный показатель имеет тенденцию к росту.

СПИСОК ИСПОЛЬЗУЕМОЙ ЛИТЕРАТУРЫ

Аникеева Н.В. Подход к реформированию предприятий потребительской кооперации//Менеджмент в России и за рубежом.- 2009.- №2.- с. 140-142.

Бутылина М.П. Проблемы и перспективы развития торговли в системе кооперации в АПК/М. П. Бутылина//Достижения науки и техники в АПК.- 2006.- №8.- с. 37-39.

Время действовать: дискуссионный клуб//Экономика сельского хозяйства России.- 2006.- №8.- с. 17-20.

Данильченкова В. Региональные проблемы торговли потребительской кооперации в сельской местности/В. Данильченкова//Аграрная экономика.- 2007.- №2.- с. 28-35

Ильина Л.И. Роль конкурентоспособности в повышении эффективности социально- экономической деятельности потребительской кооперации/Л. И. Ильина//Вестник научно – исследовательского центра кооперативного права, управления и венчурных инвестиций.- Сыктывкар.: Издательство Сыктывкарского университета — 2008.- №2.- с. 12-19

О сельскохозяйственной кооперации: Федеральный закон РФ от 08.12.1995 №193-ФЗ//Российская газета.- 1995.-11 декабря.- с.3

Петриков А. Концепция развития сельскохозяйственных потребительских кооперативов/А. Петриков//Экономика развития сельского хозяйства России.- 2006.- №8.- с. 10-12.

Экономико–правовые и финансовые основы развития потребительской кооперации/Под общ ред. В.В. Фаузера.- М.: Дашков и К0, 2005.- 266с.

Контрольная работа: Конкуренция

1. как важнейший элемент рыночного механизма

2. Совершенная (чистая конкуренция)

3. Абсолютная (чистая) монополия

4. Монополистическая конкуренция

1. КОНКУРЕНЦИЯ — ВАЖНЕЙШИЙ ЭЛЕМЕНТ РЫНОЧНОГО МЕХАНИЗМА

Каждому, изучающему основы экономической жизни общества, уже известно, что рынок появляется везде и всюду, где люди собираются вместе, чтобы купить или продать свои товары. В системе свободной рыночной экономики продавцы и потребители обмениваются товарами и услугами на многих конкурирующих рынках. Это означает, что в системе бизнеса каждый субъект выступает как конкурирующая сторона по отношению ко всем остальным субъектам.

Так что же такое конкуренция? “Конкуренция” в переводе с латыни означает столкновение, соперничество на каком-либо поприще между отдельными лицами (конкурентами), заинтересованными в достижении одной и той же цели. Экономическая конкуренция — это соревнование предприятий на рынке за предпочтения потребителей с целью получения наибольшей прибыли, или дохода. Экономический суверенитет каждого участника деловых отношений не только делает возможным такие столкновения с другими суверенными субъектами, но и превращает эту возможность в необходимость. В своем стремлении к удовлетворению запросов потребителей предприниматели реализуют собственный экономический суверенитет, лишь вступая во взаимное соперничество за внимание потребителей. Соперничество между покупателями, как равноправными субъектами экономики, также происходит в любом государстве с рыночной экономикой. Однако в системе бизнеса основными конкурирующими сторонами являются именно предприниматели.

Конкуренция обусловливается суверенным правом каждого из субъектов деловых отношений на реализацию своего экономического потенциала, а это неизбежно приводит к столкновению между ними, к достижению поставленных предпринимателями целей за счет ущемления интересов других деловых людей. Другими словами, конкуренция в современной цивилизованной рыночной экономике вовсе не есть состязание по олимпийскому принципу: важна не победа, а участие.

Противовесом, антагонистом конкуренции в экономике является монополия. Под монополией обычно понимают крупную корпорацию, занимающую лидирующее положение в какой-либо сфере производства.

Под монополией также понимается такая ситуация на рынке, когда потребителям противостоит один (индивидуальная монополия) или несколько объединенных формальным или неформальным соглашением производителей (групповая монополия). В этом случае монополистом может оказаться небольшое по размерам предприятие, производящее подавляющую часть продукции определенного вида и, наоборот, крупная корпорация может и не быть монополистом, если ее доля на данном рынке не велика.

К чему приводит господство монополизма в экономике? Последствия подобной ситуации просматриваются очень четко. С одной стороны, паразитизм и застой, незаинтересованность в научно-техническом или социальном прогрессе, противодействие переменам и нововведениям. С другой стороны, — складывающиеся в экономике отношения неравноправия и диктата, господства и подчинения. Наиболее сильнодействующим средством от этой болезни является конкуренция.

Если товар не продан, если потребитель выбрал другие компании и проигнорировал продукцию данной, ее не спасут ни низкие издержки, ни высокая производительность труда. Угроза банкротства станет вполне реальной. Конечно, есть надежда на государственную поддержку, но и она не может быть долговременной. Борьба за потребителя — непременное условие существования любого предприятия в обстановке конкуренции.

Если продукция может быть реализована, то, естественно, встает вопрос о затратах на ее производство. Ведь доход, полученный от продажи товаров, должен быть достаточным и для оплаты труда работников, и для обеспечения устойчивых перспектив развития предприятия, и для формирования резервов на случай непредвиденных обстоятельств. Поэтому постоянное повышение эффективности производства — еще одно обязательное требование к предприятию, действующему в условиях конкуренции. Если оно не будет использовать все возможные резервы, это сделают его соперники и получат тем самым значительный выигрыш в конкурентной борьбе.

Определенные преимущества в конкуренции дает участие в государственных программах, обеспечивающих гарантированный сбыт производимой продукции, льготные условия финансирования и кредитования, дополнительные источники получения доходов. Поэтому конкуренция не только не исключает возможность государственного регулирования экономики, но даже непосредственно создает для него весьма благоприятные условия.

Рассмотрим основные формы конкуренции, свойственные современному рыночному хозяйству.

2. СОВЕРШЕННАЯ (ЧИСТАЯ) КОНКУРЕНЦИЯ

Совершенная конкуренция формируется в условиях, когда имеется большое число мелких фирм, каждая из которых производит аналогичные товары, а ее незначительные размеры не влияют на уровень рыночной цены. Примером служат рынки сельскохозяйственных товаров, фондовая биржа, рынок иностранных валют. Конкурирующие фирмы производят стандартную, абсолютно одинаковую продукцию, а потому покупателю совершенно безразлично, у какого производителя приобретать данный товар. Стандартный характер продукции исключает необходимость в рекламе ее качества или других достоинств. На чисто конкурентном рынке ни одна фирма не оказывает практически никакого влияния на уровень цены данной продукции вследствие незначительности объема, приходящегося на ее долю. Поэтому в условиях совершенной конкуренции кривая спроса на продукцию фирмы всегда горизонтальна (т.е. абсолютно эластична).

Фактически каждый конкурирующий производитель вынужден соглашаться с ценой, не имея возможности ее диктовать. Завышенная цена оттолкнет покупателя к другому продавцу, имеющему такой же товар, но по более низкой цене. Новые фирмы в этих условиях могут свободно входить, а существующие фирмы — свободно покидать чисто конкурентные отрасли. Таким образом, следует отметить, что совершенная конкуренция должна удовлетворять следующим условиям:

— множество покупателей и продавцов, ни одна отдельная группа не может влиять на положение на рынке;

— для реализации предлагаются абсолютно одинаковые товары и услуги. При данной цене потребителю безразлично у кого покупать продукт — все они аналоги;

— все участники рынка владеют информацией о товаре в равной степени;

— покупатели и продавцы могут свободно входить на рынок и покидать его. Не существует каких-либо препятствий — технологических, финансовых и других, которые могли бы помешать возникновению новых фирм;

— реальные уровни цен мало зависят от желаний отдельных субъектов экономики и устанавливаются механизмом рынка. Конкурентная фирма не может установить рыночную цену, но может только приспосабливаться к ней. Продавец здесь — ценополучатель.

В хозяйственной практике рынок совершенной конкуренции почти не случается. Он может рассматриваться как охватывающий лишь некоторые секторы экономики (фермерское сельское хозяйство, сфера услуг), да и то с определенными оговорками. Только очень немногие рынки полностью отвечают этим требованиям. Такова, например, биржа в Нью-Йорке, Американская биржа и аналогичные рынки ценных бумаг, которые являются хорошими примерами совершенной конкуренции. Для нас существенное значение имеет не только область практического применения наших знаний на этом рынке, но и тот факт, что совершенная конкуренция является простейшей ситуацией и дает исходный, эталонный образец для сравнения и оценки эффективности реальных экономических процессов.

Совершенная конкуренция, как и рыночная экономика, обладают рядом недостатков. Зная, что совершенная конкуренция обеспечивает эффективное распределение ресурсов и максимальное удовлетворение потребности покупателя, не следует забывать, что она исходит из платежеспособных потребностей покупателей, из распределения денежных доходов, которые уже сложились ранее.

Совершенная конкуренция предусматривает производство общественных благ, которые, хотя и приносят удовлетворение потребителям, однако не могут быть четко разделены, оценены и проданы каждому потребителю в отдельности (поштучно). Это относится к таким общественным благам, как охрана общественного порядка, поддержание обороноспособности страны и т.д.

Совершенная конкуренция способствует унификации и стандартизации продукции. Она не учитывает в полной мере широкий диапазон потребительского выбора. Между тем в современном обществе, достигшем определенного уровня потребления, развиваются разнообразные вкусы и предпочтения. Потребители все больше обращают внимание не только на утилитарное назначение вещи, но и на ее оформление, дизайн, максимальное соответствие индивидуальным особенностям каждого человека. Все это возможно в условиях дифференциации продуктов и услуг, что связано, однако, с повышением издержек на их производство.

3. АБСОЛЮТНАЯ (ЧИСТАЯ) МОНОПОЛИЯ

Ограниченность совершенной конкуренции преодолевается различными типами рыночных структур. Конкуренция, при которой не соблюдается хотя бы один из признаков совершенной конкуренции, называется несовершенной. Крайним случаем является чистая монополия, когда в отрасли господствует только одна фирма и ее границы совпадают с границами отрасли. Когда в отрасли существует ограниченное число фирм, возникает ситуация олигополии. Противоположная ситуация складывается тогда, когда фирм много, но каждая из них обладает хотя бы небольшой частичкой монопольной власти. Такую ситуацию называют монополистической конкуренцией. Когда же на рынке присутствует только один продавец, такой рынок называется абсолютной, или чистой монополией. Чаще всего одна фирма является единственным производителем данного продукта или поставщиком услуги, следовательно, фирма и отрасль — синонимы. Продукт данной монополии уникален в том смысле, что ему нет заменителей, следовательно, для покупателя нет альтернативы в выборе покупки. Можно купить продукт только у данного монополиста либо обходиться без него. Компания же имеет возможность назначить за товар такую цену, которая принесет ей максимум прибыли. При этом для входа на данный рынок возможных конкурентов существуют практически непреодолимые препятствия как естественного, так и искусственного происхождения.

На первый взгляд такая ситуация малореальна и, действительно, в масштабах страны встречается очень редко. Однако, если взять более скромный масштаб, например, маленький город, то ситуация, где наблюдается чистая монополия, будет довольно типичной. В таком городе существует одна электростанция, одна железная дорога, единственный аэропорт, один банк и т.д.

Абсолютную монополию отличают следующие черты:

— единственный продавец. Чистая монополия — это отрасль, состоящая из одной фирмы;

— продукт монополии уникален, ему нет заменителей. Продаваемый монополией продукт отличается от всех остальных видов товаров, поэтому покупатель вынужден либо платить назначенную цену, либо обходиться без этого товара. Нет острой необходимости заниматься рекламой;

— вступление в отрасль в условиях чистой монополии заблокировано. Конкуренты не могут выйти на рынок, где господствует монополия.

Несмотря на то, что чрезмерная монополизация считается противоправным явлением, закон разрешает существование целого ряда легальных монополий. Это предприятия общественного пользования, электрические и газовые компании, предприятия водоснабжения, линии связи и транспортные предприятия. За этой сферой государство наблюдает особенно тщательно и регулирует ее деятельность.

Представьте, какие осложнения могли бы возникнуть, если бы в вашем районе действовало несколько компаний по электроснабжению. Каждой понадобились бы собственные линии электропередач, электростанции и т.д. Однако конкуренция обеспечивает в сфере предпринимательства стимулы к снижению цен и улучшению услуг. Роль конкуренции в этом случае выполняет государство, регулируя использование коммуникаций, объем услуг и возможную цену на них.

К искусственным барьерам относятся патенты, лицензии, выступая как легальные монополии. Запатентовав новый товар или идею, ее автор в течение определенного срока имеет право распоряжаться ими по собственному усмотрению. Возможно кто-нибудь разработает товар или услугу, составляющую достойную альтернативу имеющемуся изобретению. Тогда он может также получить патент и вступить в конкуренцию.

Патенты сыграли огромную роль в развитии таких компаний, как “Ксерокс”, “Истман Кодак”, “Интернэшенэл Бизнес Машин” (IBM), “Сони” и т.д. Вступление в отрасль может быть существенно ограничено и путем выдачи лицензий.

Примером абсолютной монополии может стать изобретение учителя архитектуры и дизайна в коммерческой школе г. Будапешта Эрно Рубика, известно во всем мире как «кубик Рубика». Автор продал лицензию «Ideal Toy Corporation» и другим компаниям на производство и продажу знаменитой игрушки, заработав на этом солидные деньги.

В США подлежат лицензированию свыше 500 профессий (врачи, таксисты, трубочисты и многие другие). Лицензия может быть предоставлена как частной фирме, так и государственной организации (классический пример — история водочной монополии в России).

Монополия может иметь своей основой исключительное право на какой-либо ресурс (например, на естественные факторы производства). Хрестоматийным примером является деятельность компании “Де Бирс”, которая уже давно монопольно владеет крупнейшими алмазными рудниками в Южной Африке и потому контролирует мировой рынок алмазов.

На рубеже прошлого и нынешнего веков экономисты дали красочные описания агрессивной деятельности монополий. Их можно встретить, например, в работах Дж. А. Гобсона “Империализм” (1902 г.), Р. Гильфердинга “Финансовый капитал” (1910 г.), Н. И. Бухарина “Мировое хозяйство и империализм” (1915 г.) и В. И. Ленина “Империализм, как высшая стадия капитализма”(1916 г.). Однако в настоящее время жесткие действия, использующие монопольное положение, как и нечестная конкуренция в целом строго запрещены в странах с развитой рыночной экономикой, хотя встречаются на периферии цивилизованного мира.

Таким образом, фирму можно назвать единственным производителем экономического блага, не имеющего близких заменителей — субститутов, если она ограждена от непосредственной конкуренции высокими входными барьерами в отрасль.

Силу монопольной власти отдельной фирмы, однако, нельзя преувеличивать. Даже чистая монополия вынуждена считаться с потенциальной конкуренцией. Эта конкуренция может обостриться в связи с нововведениями, возможным появлением товаров-заменителей, конкуренцией импортных товаров, а также борьбой за доллары потребителей со стороны других фирм, каждая из которых стремится увеличить долю своих товаров в его бюджете. Чистая монополия возникает на базе рыночной экономики и функционирует согласно ее законам. Не следует также сбрасывать со счетов антимонопольное законодательство, существующее во всех развитых странах, о чем будет сказано ниже.

Иное дело монополия в рамках административно-командной системы. Такая монополия базируется на государственной собственности на средства производства и действует в условиях ограниченности рынка и товарного дефицита. Административно-командная система развивается, как правило, за “железным занавесом” закрытой экономики, опирается на государственную монополию внешней торговли. Существенным признаком этой системы является прямое распределение всех основных ресурсов, что также служит мощным подспорьем административной монополии. Конечным ее результатом становится гигантомания и стремление превратить отрасль в один огромный завод.

Очевидно, административной монополии конкуренция угрожает в гораздо меньшей степени, чем чистой монополии в рыночной экономике. Опираясь на отраслевые министерства, предприятия-гиганты через отраслевые НИИ контролируют и объективно тормозят научно-технический прогресс в своей стране. Им не грозит конкуренция товаров-субститутов, поскольку производство большинства из них регулируется прямо или косвенно данным министерством. “Железный занавес” надежно ограждает их и от иностранных конкурентов.

Таким образом, административная монополия, возникающая в нерыночной среде, обладает гораздо большей монопольной властью, чем монополия экономическая.

Искусственная монополия означает сосредоточение в чьих-то руках только рынка сбыта или же производства и рынка сбыта того или иного продукта. Искусственная монополия может быть случайной, устойчивой и всеобщей.

А. Случайная монополия покупателя или продавца возникает нередко неожиданно благодаря временному благоприятному соотношению спроса и предложения, когда появляется исключительная возможность изготавливать и продавать определенный вид продукции или располагать лучшими в данной отрасли производственными факторами (техникой, технологией или рабочей силой). Однако полученные экономические преимущества не могут долго удерживаться из-за непрерывной конкурентной борьбы.

Б. Устойчивой монополией обладают, как правило, крупные объединения предпринимателей, захватившие главные позиции в производстве и реализации каких-либо видов продукции (им принадлежат крупнейшие предприятия, рынки сбыта и др.).

Начиная с конца XIX в. стали возникать и получили широкое развитие разнообразные формы устойчивых монополий: картели, синдикаты, тресты, концерны.

В. Всеобщая форма монополий возникает начиная со второй половины нынешнего столетия на основе всестороннего (с помощью государства) подчинения народного хозяйства объединениям предпринимателей, которые на большинстве рынков оказываются основными и продавцами, и покупателями. При этом само государство выступает крупнейшим монополистом, сосредоточивающим в своих руках целые отрасли и производственные комплексы, такие, например, как военно-промышленный.

Широкая монополизация капиталистической экономики в конце XIX — начале ХХ столетия явилась, как известно, закономерным результатом большого скачка в концентрации промышленного производства под воздействием научно-технического прогресса. Однако тенденции производственной концентрации и монополизации не являются постоянными и безусловными. В последнее время научно-техническая революция породила иную тенденцию — повышение роли малых и средних технически высококлассных предприятий. Их доля в ряде развитых стран составляет 70-80% хозяйственных организаций.

В США “малый бизнес” получил широкое распространение. Мелкими и средними фирмами производится около половины валового национального продукта, ими создается больше половины новых рабочих мест. По сравнению с крупными компаниями малые фирмы внедряют на один доллар затрат в среднем в 17 раз больше нововведений, создают свыше 90% новых технологий. Их продукцию закупают крупные монополии, предпочитающие не рисковать при освоении новинок науки и техники.

В нашей стране до последнего времени культивировалась тенденция укрупнения и централизации производства несмотря на то, что преимущества укрупнения производства не беспредельны. С достижением определенного уровня концентрации производства они сходят на нет. Тем не менее, начиная с этапа индустриализации, развитие нашего народного хозяйства шло по пути создания предприятий-гигантов, которым государство обеспечивало лучшие условия хозяйствования. Небольшим же заводам и фабрикам была отведена второстепенная роль.

Для сравнения: если в Западной Германии в 1989 г. предприятиями, насчитывающими менее 1 тыс. человек, изготавливалось 90% машиностроительной продукции, то у нас предприятиями, не входившими в объединения, — всего 0, 05%.

Такая политика привела к чрезвычайно высокому уровню монополизации производства практически во всех отраслях нашего народного хозяйства, где сложились все рассмотренные выше естественные и искусственные формы монополий. Государство, министерства и ведомства, управляющие отдельными отраслями народного хозяйства, гигантские промышленные предприятия в силу естественных условий хозяйствования или из-за необычайной концентрации производства превратились в монополистов, не знающих себе конкурентов на внутреннем рынке.

Рекорд монополизации, безусловно, поставил “Аэрофлот” СССР. Эта самая крупная в мире авиатранспортная компания с персоналом 0, 5 млн. человек, насчитывавшая в 1988 г. 1650 самолетов и вертолетов, обслуживала 3600 городов, или 1 млн. км воздушных дорог. В настоящее время в гражданской авиации России насчитывается 215 авиакомпаний.

Осуществляемый ныне в нашей стране демонтаж тоталитарного огосударствления экономики предполагает разрушение всех видов абсолютного монополизма. Для этого необходимы: ликвидация командно-административной системы управления, разукрупнение больших и повышение роли малых и средних предприятий, создание конкурирующих производств (в том числе коллективных предприятий и индивидуальных хозяйств), организация обществ потребителей, ввод и действие антимонопольного законодательства, способствующего развитию нормальной конкуренции.

4. МОНОПОЛИСТИЧЕСКАЯ КОНКУРЕНЦИЯ

Чистая конкуренция и чистая монополия являются исключением, а не правилом в рыночной системе. Большинство рыночных структур находятся где-то между двумя крайностями. Фирмы стараются убедить покупателей, что их товары и услуги являются специфическими или уникальными. Когда многие компании продают сходные товары, объясняя, что они обладают “новыми, улучшенными” качествами, или предназначены “специально для профессионалов, “ или они “наилучшие за самую низкую цену”, рынок уже больше не является свободно конкурирующим. Экономисты называют такой рынок с большим числом продавцов, предлагающих схожие, но не идентичные товары, монополистической конкуренцией.

Различия между монополистической и чистой конкуренцией весьма значительны. Для монополистической конкуренции не требуется присутствия сотен или тысяч фирм, достаточно, скажем, двадцати, пятидесяти или семидесяти. Из наличия такого числа фирм вытекает несколько важных признаков монополистической конкуренции. Каждая фирма обладает сравнительно небольшой долей всего рынка, поэтому она имеет очень ограниченный контроль над рыночной ценой. Кроме того, наличие большого числа фирм к тому же гарантирует, что тайный сговор, согласованные действия фирм с целью ограничения объема производства и искусственного повышения цен практически невозможны. Наконец, при многочисленности фирм в отрасли нет ощущения взаимной зависимости между ними.

Одним из основных признаков монополистической конкуренции является также дифференциация продукта по своим физическим или качественным параметрам. Персональные компьютеры, например, могут различаться с точки зрения мощности аппаратуры, программного обеспечения, одежда — стиля, материалов и качества работы и т.д.

Важным аспектом дифференциации продукта являются условия и услуги, связанные с его продажей. Качество обслуживания покупателей, услуг, которые им может представить продавец, сроки выполнения заказов, послепродажное обслуживание и сроки гарантии — все это определяет решение покупателя сделать покупки. Дифференциация продукта проявляется в условиях монополистической конкуренции по степени доступности продукта, их близости к покупателю. Иногда он готов платить более высокую цену за товар в магазине, расположенном что называется “под рукой”, чем ехать за дешевым далеко от места работы или проживания потребителя. Все это дополняется привычками, привязанностями к тем или иным товарам или услугам.

Монополистическая конкуренция не имеет высоких барьеров для вступления в отрасль, а капитал, требующийся для начала дела, как правило, невелик.

Легкое вступление в отрасль не означает, что для этого отсутствуют все ограничения. Ими могут быть патенты на продукцию, лицензии, фабричные клейма или торговые марки. Однако, в отличие от чистой монополии патенты не носят исключительного характера, поскольку патентуются (лицензируются) товары-субституты.

Итак, монополистическая конкуренция характеризуется следующими чертами:

— каждая фирма обладает относительно небольшой долей рынка, поэтому она имеет очень ограниченный контроль над рыночной ценой;

— в противоположность чистой конкуренции одним из основных признаков монополистической конкуренции является дифференциация продукта по качеству, упаковке, размещению, набору услуг и т.д.;

— экономическое соперничество основано не только на цене, но и на ценовой конкуренции. Многие фирмы делают акцент на торговые знаки и фабричное клеймо;

— отсутствуют барьеры для вступления в отрасль.

Производитель в условиях монополистической конкуренции может, манипулируя продуктом, добиться временного преимущества над конкурентами. Такой же результат может быть достигнут производителем с помощью рекламы и других приемов стимулирования сбыта. В то время как дифференциация продукта приспосабливает его к потребительскому спросу, реклама приспосабливает потребительский спрос к продукту. Цель рекламы фирмы, действующей в условиях монополистической конкуренции, простая. Фирма надеется увеличить свою рыночную долю и усилить лояльность потребителей по отношению именно к ее дифференцированному продукту.

В пользу рекламы можно привести целый ряд аргументов. Прежде всего, реклама предоставляет информацию, которая помогает потребителям делать разумный выбор. Далее, она материально поддерживает радио, телевидение, другие средства массовой информации. Кроме того, реклама, как правило, заостряет внимание на полезных свойствах продукта, что заставляет производителей сохранять их и совершенствовать, и тем самым может способствовать расширению продаж. Реклама является силой, которая поддерживает конкуренцию. Предоставляя информацию о широком разнообразии продуктов, являющихся заменителями, реклама склонна ослаблять монополистическую власть. Интенсивная реклама часто связана с внедрением новой продукции, предназначенной для конкуренции с существующими торговыми марками. Реклама стимулирует высокие уровни потребительских расходов. Она не нужна в продаже пищи голодному человеку, но необходима для того, чтобы убедить семьи в том, что им нужна вторая машина, видеомагнитофон или домашний компьютер. Стабильность в обществе изобилия требует деятельности по созданию потребностей, в частности, рекламы, иначе не будут поддерживаться высокие уровни производства и занятости.

Вместе с тем нельзя не видеть, что в конкурентной рекламе есть существенные изъяны. Она вполне может в некоторых случаях убедить потребителей заплатить высокие цены за сильно расхваленные, но худшие по качеству продукты, отказавшись от лучших по качеству, но не рекламируемых продуктов, продаваемых по более низким ценам.

Расходы на рекламу следует отнести к непроизводительным затратам общества, так как они ничего не добавляют к его процветанию, отвлекая на себя людские и материальные ресурсы, что в условиях их ограниченности весьма существенно. Так, три главных производителя — “Дженерал Моторз”, “Форд” и “Крайслер” («Большая тройка») — тратили в недавнее время почти два млрд. долл. на рекламу ежегодно. Более того, приобретая приверженность к определенным фабричным маркам, потребители становятся менее чувствительными к понижению цены их конкурентами и тем усиливают монопольную власть, которой обладает фирма, рекламирующая свой продукт.

В целом следует сказать, что предприниматель, действующий в условиях монополистической конкуренции, стремится к такой особой комбинации цен, продукта и стимулирующей сбыт деятельности, которая будет максимизировать его прибыль.

Таким образом неценовую конкуренцию можно представить следующим образом (схема 1):

Схема 1.

КонкуренцияКонкуренция

КонкуренцияКонкуренция

Конкуренция

КонкуренцияКонкуренция

Конкуренция

Конкуренция

Реферат: Организационные структуры управления холдингами

Организационные структуры управления холдингами

Гулин О. А.

Как показывает опыт, интеграция большего количества управляющих делами дочерних предприятий ведет к усложнению структуры, которое можно избежать. Поэтому интеграция на руководящем уровне холдинга сохраняется, как правило, за наиболее значительными с экономической точки зрения дочерними предприятиями.

Организацией внешних постоянных структур управления (директории, президиум, стратегические советы и т. д.) холдинг создает дополнительные коллегии по всему концерну, к которым могут принадлежать наряду с членами органов управления холдинга и дочерних компаний также и отдельные руководители от центральных отделов и обществ услуг. Функции коллегий, охватывающих проблемы концерна в целом, заключаются в обсуждении целей и стратегий концерна, согласовании общих мероприятий, в инициализации коллективной хозяйственной деятельности, в передаче ноу-хау, а также в содействии единой политике предприятия. Кроме того не следует забывать эффект мотивации при приглашении членов руководящих органов дочерних предприятий в такой коллегиальный орган концерна 1.

Следует разграничивать сферы задач, полномочия и ответственность коллегий всего концерна с точки зрения разделения труда в управлении холдингом, как по отношению к чистому управлению концерном так и управлению оперативными сферами хозяйственной деятельности. По этой причине внешние управленческие органы могут выступать скорее как информационные, согласовывающие и консультирующие коллегии. Управление концерном осуществляется исключительно холдингом.

С централизацией функций в рамках концерна должны быть достигнуты две отчасти независимые друг от друга цели. Выше уже говорилось о централизации координационных функций. Ее целью является согласование в пределах всего концерна определенных действий, которые имеют стратегическую важность для всех или, по крайней мере, большинства дочерних предприятий. Наряду с устранением двойной работы и дополнительных издержек, через центральную координацию функций желательно оказывать поддержку и содействие отдельным дочерним предприятиям путем передачи навыков и знаний. Например, на фирме «Solvay Deutschland GmbH» все связанные с производством научные исследования интегрированы в дочерние предприятия. Это необходимо, чтобы обеспечить быстроту реакции на требования рынка. А в центральной сфере холдинга «Научные исследования» создано подразделение «Принципиальные вопросы» научных исследований. Это подразделение осуществляет координацию работы дочерних предприятий в научно-исследовательских проектах и поддерживает их при этом благодаря соответствующей логистике. В такой координации может заключаться существенный рычаг для создания добавочной стоимости, если в оперативных дочерних предприятиях будет обеспечена высокая степень согласования. При координации таких функций как научные исследования и разработки в технологических концернах, наряду с отдельными функциями (закупка, производство и т. д.) речь может идти и о самостоятельной хозяйственной деятельности какого-либо оперативного дочернего предприятия. Например, дочернее предприятие холдинга, занятое в сфере логистики (экспедиция, хранение на складе и т. д.), берет на себя разработку функций логистики сестринских обществ, в которых логистика является одной из центральных компетенций. Здесь следовало бы подумать о сестринской компании, которая ведет дистрибьюторскую деятельность.

Целью централизации функций услуг является, кроме того, использование преимуществ увеличения объема работ и более высокая профессионализация. Обычной практикой холдинга является централизация финансовых функций, централизация юридических и налоговых вопросов, а также организация работы с общественностью на дочерних предприятиях холдинга. Решение в пользу централизации зависит от нескольких факторов:  является ли соответствующая функция важной для достижения успеха на дочернем предприятии холдинга; в какой мере централизация нарушает принцип холдинга, касающийся децентрализованной ответственности каждого предприятия в целом; какие качественные преимущества могут быть достигнуты благодаря более высокой профессионализации.

От централизации следует воздержаться, прежде всего, тогда, когда ожидаемые синергетические эффекты не могут быть учтены или, если благодаря централизации, возникают новые процедуры регламентации, которые ограничивают способность оперативных единиц в принятии решений и действиях.

Для обеспечения высокого коэффициента полезного действия расходов и высокого уровня эффективности централизованно выполняемых функций, необходимо, чтобы эти экономически и юридически самостоятельные центры услуг считались оперативными дочерними предприятиями внутри холдинга 2. Благодаря этому принципу, они подвергаются, с одной стороны, постоянной проверке спроса. С другой стороны, проверка требований объема и качества услуг позволяет избежать существенной ориентации на потребность только одного взыскательного дочернего предприятия холдинга. Кроме того, может проводиться прямое сравнение издержек и услуг с конкурентами, поскольку внешние оференты выполняют точно такие же или аналогичные услуги (например, юридические и налоговые консультанты). Благодаря введению принципов конкуренции в центральных отделах и возможности выдачи заказов внешним оферентам, непрерывное снижение издержек и повышение качества сервисных услуг становится для концерна жизненной необходимостью.

Под «временными структурами» понимаются ограниченные по объему и времени выполнения работ проектные группы, которые действуют вне управленческие отношения между холдингом и дочерними предприятиями. Инициирование проектных групп на уровне управления концерном через холдинг происходит часто в целях сопровождения краткосрочно необходимых оперативных мероприятий концерна, которые имеют решающее значение или требуют для решения проблемы объединения различных работ по квалификации и функциям. При совместной ответственности можно точно так же организовать долгосрочные проектные группы под собственную ответственность за решение задач холдинга.

Предпосылкой высокого коэффициента полезного действия и эффективности временных структур управления является ясность целей проекта, однозначная и личная ответственность за проект, а также строгий проектный менеджмент.

Временные структуры пригодны, прежде всего, для обработки стратегических тем, таких как принятие, а затем интеграция новых дочерних предприятий, создание новых областей деятельности и т. д. На основе своей внутренней организации труда и занятости персонала они могут к тому же вносить положительный вклад в развитие неформальных коммуникационных отношений в концерне.

Самые сильные централизующие или интегрирующие эффекты вытекают из договоров о владении и присоединении, которые ведут, в принципе, к типичному для субординации ограничению автономии в принятии решений и автономии на информацию в органах руководства зависимых предприятий.

В то время как заключение договора о владении и присоединении прибылей рассматриваются по существу под финансово-экономическими и налоговыми аспектами, заключение договора об отчислении прибылей не противоречит принципу холдинговых концепций с децентрализованными структурами.

Главной сферой управления холдинга являются финансовые потоки. В целях размещения финансовых ресурсов в рамках стратегического управления холдинг должен распоряжаться соответствующими финансовыми потоками. Он должен иметь возможность принимать решение об изъятии денежного потока и инвестициях в развивающиеся отрасли. В отношении отчисления прибылей отражается только функция трансформации и замещения как «финансового посредника» между держателем паев и оперативной сферой.

Холдинговые концепции обнаруживают налоговые и финансово-экономические недостатки в сравнении с концепцией «самостоятельного предприятия». В самостоятельном предприятии убытки юридически несамостоятельного отдела могут без последствий погашаться прибылями другого юридически несамостоятельного отдела, а имущественные смещения могут проводиться с нейтральным налогом. «Налоговое единство» холдинговой концепции должно достигаться специальными конструкциями гражданского права с тем, чтобы получить приблизительно одинаковое налогообложение по сравнению со структурой единого предприятия.

В связи с привлечением заемных средств и функцией финансирования еще один недостаток холдинга по отношению к самостоятельному предприятию может заключаться в том, что чистый холдинг, который только держит доли участия и при известных условиях управляет ими, как правило, не располагает собственным основным капиталом, который мог бы служить в качестве обеспечения кредита. Основным кредитным обеспечением холдинга являются долевые участия, которые менее удобны для оценки, чем земельные участки, здания и т. д.

Другим аспектом является обеспечение способности холдинга действовать в качестве «финансового посредника» между инвесторами собственного и заемного капитала, с одной стороны, и оперативной сферой с другой стороны. В то время как самостоятельное предприятие, а также центральная фирма могут распоряжаться собственными потоками наличных денег, холдинг должен обходиться доходами от собственного портфельного (дивиденды, выручки от продаж) и финансового менеджмента (проценты с финансовых вкладов, ссуды партнеров и т. д.).

Как же можно выявить структурные и управленческо-организационные преимущества и уменьшить или даже полностью устранить налоговые и финансово-экономические недостатки?

Основной идеей моделей руководства предприятием с опекой является такое построение оперативного управления, ответственности, а также имущества, долгов и распределения экономического результата между холдингом и его дочерними компаниями, что, с одной стороны, возникают юридически и экономически самостоятельные единицы, а с другой стороны, объединение выступает как самостоятельное в налоговом и финансово-экономическом отношении предприятие 3.

Центральным элементом такого структурирования является система заместительства во всех общественно-правовых действиях. Согласно этой основной концепции, дочерние предприятия холдинга действуют на основании договора о производственном управлении и опеке как самостоятельные юридические лица во внешних отношениях от своего имени, однако во внутренней субординации они принадлежат холдинговой структуре 4. Юридические сделки оперативных дочерних предприятий совершаются от имени холдинга.

Опекун — АО (ГМбХ) с опекой не приобретает ни имущества предприятия, ни требований и не берет на себя обязательств; оно только управляет предметами имущества или использует их. Исполнительные права и обязанности имеет скрыто или открыто представленный холдинг. Общества по управлению производством или общества с опекой нуждаются поэтому только в оснащении минимальным акционерным или основным капиталом.

Все налоговые действия (баланс имущества предприятия и прибыли) показываются в балансе холдингом. Это касается также налоговых льгот (например, по резервным фондам), которые имеют место на оперативном дочернем предприятии, имеющем преференции. Следует еще раз принять во внимание, что дочернее предприятие холдинга не заключает никаких сделок от своего имени, а экономический результат деятельности общества с опекой следует причислять непосредственно холдингу.

Обеспечение предпринимательской самостоятельности оперативного дочернего предприятия достигается путем выдачи генеральной доверенности со стороны холдинга. В соответствии с §§675, 662 Гражданского Кодекса холдинг может при этом со своей стороны оказывать директивное влияние на дочернее предприятие.

Вследствие имущественной несостоятельности оперативной единицы холдингу следует обеспечить необходимые условия, чтобы дочернее предприятие не имело препятствий в своей деятельности. Решением могло бы быть, например, принятие холдингом на себя имущественных обязательств совместно со своим дочерним предприятием-должником.

Однако уровень доходов, имущественное и финансовое положение могут оцениваться лишь через бухгалтерию оперативной единицы. В общем, в моделях управления предприятием с опекой можно установить следующие преимущества:

холдинговая концепция соответствует с точки зрения гражданского и налогового права самостоятельному предприятию, т. е. имущественные перемещения при переструктуризациях в объединении являются нейтральными в налоговом отношении, а убытки и прибыль отдельных оперативных единиц могут определяться прямым расчетом;

в финансовом отношении сфера действия холдинга расширяется: он распоряжается оперативными денежными потоками;

оперативные дочерние предприятия холдинга уравниваются с самостоятельным предприятием благодаря генеральной доверенности, использованию имущества и принятию мер ответственности, связанных с предпринимательской свободой;

статус правлений / управляющих делами дочернего предприятия холдинга сохраняется.

Однако следует учесть, что данная концепция холдинга исключает возможность участия внешних фирм в дочерних предприятиях холдинга и принятия решений, связанных с имущественной ответственностью.

Список литературы

Саломеева А. Структурная эволюция. — М., 2001 г.

Авельцов Д. Ю. Анализ существующих систем управления в РФ и за рубежом. — М., 2002 г.

Менеджмент организации. Под ред. З. П. Румянцевой, Н. А. Соломатина. — М.: ИНФРА-М, 1995.

Авельцов Д. Ю. Анализ существующих систем управления в РФ и за рубежом. — М., 2002 г.

Для подготовки данной работы были использованы материалы с сайта http://www.cfin.ru/

Контрольная работа: Параметры условий применения тарифов на внутренних воздушных линиях

Министерство транспорта Российской Федерации

Санкт-Петербургский государственный университет гражданской авиации

Контрольная работа: Транспортные тарифы

Тема:

Параметры условий применения тарифов на внутренних воздушных линиях

Выполнил: Сацик М.В.

Студент КФ СнТ 186 группа

Санкт-Петербург 2010 г.

Оглавление

Стандартные условия применения тарифов и сборов

Стандартные условия применения тарифов авиакомпании

Условия применения тарифов и сборов перевозчика

Описание ограничений по категориям

Стандартные условия применения тарифов и сборов

Условия применения разграничиваются на стандартные условия применения тарифов (СУПТ) и условия применения тарифов (УПТ) перевозчика.

СУПТ могут быть двух видов:

Стандартные условия применения тарифов (СУПТ-общие), которые устанавливаются ЦРТ ТКП на основании положений Воздушного кодекса РФ, нормативных документов Федерального Агентства воздушного транспорта, (ФАВТ), Минтранса России, — регламентирующих воздушные перевозки. СУПТ — общие действителен на дату начала перевозки.

Стандартные условия применения тарифа (СУПТ – АПП) – условия перевозчика, опубликованные в отличие от Общих стандартных условий, применения тарифа для применения тарифной информации данного перевозчика, и действительные на дату начала перевозки, но они не должны противоречить СУПТ (общим).

В любой момент времени может действовать лишь одно СУПТ — либо СУПТ-общее, либо СУПТ-АПП.

СУПТ — общее или СУПТ-АПП может применяться для нормального или специального тарифа.

Условия применения тарифов (УПТ – перевозчика) устанавливаются перевозчиком только для специального тарифа и включают в себя условия, отличающиеся от условий, опубликованных тарифов в СУПТ – АПП или СУПТ – общие. УПТ действительно на дату начала перевозки.

При продаже авиабилетов кассиры запрашивают в АСБ все тарифы на пару городов, дату, определённую авиакомпанию. Из всего многообразия тарифов кассир должен уметь предложить пассажиру тариф, который соответствует предоставляемым документам. При оформлении перевозки по специальным тарифам основанием для предоставления скидки у пассажира должны быть соответствующие документы, которые являются основанием для оформления такой перевозки.

По системе всегда можно определить условия применения тарифа. Большое количество тарифов дает возможность подобрать пассажиру наиболее приемлемую для него стоимость и форму оплаты билета.

Перевозчик имеет право изменить тарифы в сторону повышения или снижения по мере экономической целесообразности.

Перечень и порядок применения льгот, предоставляемых авиапредприятиями, определяется каждым авиапредприятием самостоятельно.

Помимо льгот, устанавливаемых перевозчиком, существуют льготы, установленные в соответствии с действующими законодательными актами РФ на воздушные перевозки отдельных категорий пассажиров, которые вводятся в действие нормативными актами ФАВТ при Министерстве Транспорта РФ. Подробнее эти льготы будут рассмотрены далее.

Параметры СУПТ (стандартные условия применения тарифов):

01=тариф предоставляется пассажирам

02 – день, время

03 – применение рейса

04 — бронирование и оформление

05 — минимальное пребывание

06 – максимальное пребывание

07 – остановки

08 – ограничение продажи

09 – возврат и удержание

10 – важное уведомление на билете

11 – скидка для детей

12 – другие скидки

13 – другие условия

14 – срок годности билета

Стандартные условия применения тарифов авиакомпании «РОССИЯ»

ИА/ПЛ/8/1/200/Н3010000/7/2000/4/2/3

ПЛ РОССИЯ

Источник – ПЛ. СУПТ — ПЛ31 (ТИ-110041) ПД-12 октябрь 2006

01. Тариф предоставляется пассажирам – ККП-АА

02. День-время – ограничений нет

03. Применение рейса – ограничений нет

04. Бронирование и оформление

Оформление перевозки нерезидентам РФ в г. Норильск производится только при наличии приглашения

На направлении СПТ-МОВ и обратно: бронирование в любое время-оформление и оплата не позднее, чем за 24 часа до вылета. При бронировании менее чем за 24 час – оплата перевозки и оформление А/Б должны производить одновременно.

05. Минимальное пребывание – ограничений нет

06. Максимальное пребывание – 12 месяцев

07. Остановки – не разрешаются

08. Ограничения продажи – ограничений нет

09. Возврат и удержания

— изменения в любое время – добровольное и вынужденное изменение даты:

На первом полётном купоне – без доплаты, если на новую дату не произошло изменение уровня тарифа;

На обратном полётном купоне – без доплаты в течение срока годности А/Б

— отмена в любое время – при добровольном и вынужденном отказе от перевозки в течение срока действия билета – без удержания сбора за отказ

10. Важные уведомления – ограничений нет

11. Скидки для детей

% -100 / Э/ Э-РМ – 100

% -100/ Б/ Б- РМ – 100

Примечание – на внутренних ВЛ без предоставления отдельного места каждому взрослому пассажиру разрешается перевозить бесплатно только одного ребёнка в возрасте до 2 лет

% — 90/ Э/ Э-РМ- 90/ возраст – до 2

% — 90/Y/ Y-IN – 90/ возраст – до 2

% — 90/ Б/ Б-РМ- 90/ возраст — до 2

%- 90/ С/ С- IN – 90/ возраст – до 2

Примечание – на международных ВЛ без предоставления отдельного места каждому взрослому пассажиру разрешается перевезти со скидкой 90% только одного ребёнка в возрасте до 2 лет.

% — 50/ Э/ Э-РВ – 50/ возраст – до 2

% — 50 /Y/ Y- IN- 50/ возраст – до 2

% — 50/ Б/ Б-РВ – 50 / возраст – до 2

% — 50/C- IN- 50/ возраст – до 2

Примечание – на международных ВЛ без предоставления отдельного места по просьбе родителей, а также для 2,3- го и т.д. ребёнка.

% — 50/ Э/ Э-РБ– 50/ возраст – от 2 до 12

% — 50 /Y/ Y- СН-50/возраст – от 2 до 12

% — 50/ Б/ Б-РБ– 50 / возраст – от 2 до 12

% — 50/C- IN- 50/ возраст – от 2 до 12

Примечание – на международных ВЛ без предоставления отдельного места.

12. Другие скидки

% -100 / Э/ Э-Ги – 100

% — 100/ Y/ Y- RUB- 100

Примечание – Государственная льгота, в течение года. Удостов. героя и талон за текущий год предоставляет на всех ВЛ, кроме: СПТ- АНА/ КРР / КЯА / МРВ/ ОВБ/ ПРЛ/ РОВ/ СИП/ СОЧ/ ХБР;МУН-АНА/ КРР/РОВ/СОЧ/МРВ/ СИП; КЛД-АНА/КРР/ СОЧ; АРХ-СОЧ/АНА; ПРЛ-КЯА/ХБР/ОВБ; ХБР-ОВБ/КЯА, на которых продажа а/б разрешена только туда-обратно, с фиксированной данной вылета и не ранее, чем за 10 дней до вылета туда. Оформление, а/б обратно в соответствии с глубиной продажи.

% -100 / Э/ Э-Ги – 100

% — 100/ Y/ Y- RUB- 100

Примечание – Государственная льгота, в течение года, орденская книжка и талон за текущий год предоставляется на всех направлениях кроме: СПТ-АНА/ КРР/ КЯА/ МРВ/ ОВБ/ ПРЛ/ РОВ/ СИП/ СОЧ/ ХБР;

МУН- АНА/КРР/МРВ/РОВ/СОЧ/СИП; КЛД- АНА/ КРР/СОЧ; АРХ-АНА/ СОЧ;

ПРЛ-КЯА/ ОВБ/ХБР; ХБР-КЯА/ОВБ, на которых продажа, а/б только туда -обратно с фиксированной датой вылета и не ранее, чем за 10 дней до вылета туда.

% -100 / Э/ Э-ГС-100

% — 100/ Y/ Y-SUB-100

Примечание – Государственная льгота, в течение года, удостоверяющий героя, орденская книжка и талон за текущий год. Предоставляется на всех направлениях, кроме связей:

СПТ-АНА/КРР/КЯА/МРВ/ОВБ/ПРЛ/РОВ/СИП/СОЧ/ХБР; МУН-АНА/КРР/МРВ/РОВ/СОЧ/СИП; КЛД-АНА/КРР/СОЧ; АРХ-АНА/СОЧ; ПРЛ-КЯА/ОВБ/ХБР; ХБР-КЯА/ОВБ, на которых продажа а/б разрешается только туда –обратно, с фиксированной датой вылета и не ранее 10 дней до вылета туда. Оформление, а/б обратно в соответствии с глубиной продажи.

% -100 / Э/ Э-ГС1-100

% — 100/ Y/ Y-SUB1-100

Примечание – Государственная льгота, в течение года, удостоверяющая героя, орденская книжка и талон за текущий год предоставляет на всех направлениях кроме связей: СПТ-АНА/КРР/КЯА/МРВ/ОВБ/ПРЛ/РОВ/СИП/СОЧ/ХБР; МУН-АНА/КРР/МРВ/РОВ/СОЧ/СИП; КЛД-АНА/КРР/СОЧ; АРХ-АНА/СОЧ; ПРЛ-КЯА/ОВБ/ХБР; ХБР-КЯА/ОВБ, на которых продажа а/б разрешается только туда –обратно, с фиксированной датой вылета и не ранее 10 дней до вылета туда. Оформление, а/б обратно в соответствии с глубиной продажи.

% -50 / Э/ Э-ИВ2-50

% — 50/ Y/ Y-SBВ2-50

Примечание – Государственная льгота, в течение года, удостоверяющая инвалида и талон ВТ за текущий год, кроме граждан РФ, предоставляется на всех направлениях, кроме связей: СПТ-АНА/ КРР/КЯА/МРВ/ОВБ/ПРЛ/РОВ/СОЧ/СИП/ХБР; ПРЛ-КЯА/ОВБ/ХБР; МУН-АНА/КРР/МРВ/РОВ/СОЧ/СИП; КЛД-АНА/КРР/СОЧ; АРХ-АНА/СОЧ; ХБР-КЯА/ОВБ, на которых продажа а/б разрешается только туда – обратно, с фиксированной датой вылета и не ранее 10 дней до вылета «туда». Оформление, а/б обратно в соответствии с глубиной продажи.

% -100 / Э/ Э-ИВ3-100

% — 100/ Y/ Y-SBВ3-100

Примечание – Государственная льгота, в течение года, удостоверяющая инвалида и 2 талона ВТ (за текущий и предыдущий и последующий год),

кроме граждан РФ, предоставляется на всех направлениях, кроме связей: СПТ-АНА/КРР/КЯА/МРВ/ОВБ/ПРЛ/РОВ/СИП/СОЧ/ХБР; ПРЛ-КЯА/ОВБ/ХБР, МУН-АНА/КРР/МРВ/РОВ/СОЧ/СИП; КЛД-АНА/ КРР/СОЧ; АРХ-АНА/СОЧ; ХБР-КЯА/ОВБ; на, на которых продажа а/б разрешается только туда – обратно, с фиксированной датой вылета и не ранее 10 дней до вылета «туда». Оформление, а/б обратно в соответствии с глубиной продажи.

% -50 / Э/ Э-ИВ4-50

% — 50/ Y/ Y-SBВ4-50

Примечание – Государственная льгота по соглашению с 01. 10 по 15.05 удостоверяющая инвалида, кроме граждан РФ предоставляется на всех направлениях, кроме связей:

СПТ-АНА/ /КРР/КЯА/МРВ/ОВБ/ПРЛ/РОВ/СИП/СОЧ/ХБР; МУН-АНА/КРР/МРВ/РОВ/СОЧ/СИП; КЛД-АНА/КРР/СОЧ; АРХ-СОЧ/АНА; ПРЛ-КЯА/ОВБ/ХАБ; ХБР-КЯА/ОВБ, на которых продажа а/б разрешается только туда – обратно, с фиксированной датой вылета и не ранее 10 дней до вылета «туда». Оформление, а/б обратно в соответствии с глубиной продажи.

% -50 / Э/ Э-ИГ5-50

% — 50/ Y/ Y-SBС3-50

Примечание – Государственная льгота по соглашению с 01. 10 по 15.05 удостоверяющая инвалида, кроме граждан РФ предоставляется на всех направлениях, кроме связей:

СПТ-АНА/КРР/КЯА/МРВ/ОВБ/ПРЛ/РОВ/СИП/СОЧ/ХБР;ПРЛ-КЯА/ОВБ/ХБР; МУН-АНА/КРР/МРВ/РОВ/СОЧ/СИП; КЛД-АНА/КРР/СОЧ; АРХ-АНА/СОЧ; ХБР-КЯА/ОВБ, на которых продажа а/б разрешается только туда – обратно, с фиксированной датой вылета и не ранее 10 дней до вылета «туда». Оформление, а/б обратно в соответствии с глубиной продажи.

% -50 / Э/ Э-ИС3-50

% — 50/ Y/ Y-АТВ3-50

Примечание – льгота по соглашению, в течение года совместное следование с инвалидом войны 1 группы, соответственное удостоверение инвалида войны 1 группы, талон ВТ за текущий год, кроме граждан РФ. Предоставляется на всех направлениях, кроме связей:

СПТ-АНА/КРР/КЯА/МРВ/ОВБ/ПРЛ/РОВ/СИП/СОЧ/ХБР; ПРЛ-КЯА/ОВБ/ХБР; МУН-АНА/КРР/МРВ/РОВ/СОЯ/СИП; КЛД-АНА/КРР/СОЧ/; АРХ/АНА/СОЧ; ХБР-КЯА/СОЧ, на которых продажа а/б разрешается только туда – обратно, с фиксированной датой вылета и не ранее 10 дней до вылета «туда». Оформление, а/б обратно в соответствии с глубиной продажи.

% -100 / Э/ Э-ИС4-100

% — 100/ Y/ Y-АТВ4-100

Примечание – льгота по соглашению, в течение года, совместное следование с инвалидом войны 1 группы, соответственное удостоверение инвалида войны 1 группы, соответственное удостоверение инвалидов войны 1 группы и 2 талона ВТ (за текущий и предыдущий или текущий и последний год), кроме граждан РФ, предоставляющий на всех направлениях, кроме связей:

СПТ-АНА/КРР/КЯА/МРВ/ОВБ/ПРЛ/РОВ/СИП/СОЧ/ХБР; КЛД-АНА/КРР/СОЧ; МУН-АНА/КРР/МРВ/РОВ/СОЧ/СИП; АРХ-СОЧ/АНА; ПРЛ-КЯА/ОВБ/ХБР; ХБР-КЯА/ОВБ, на которых продажа а/б разрешается только туда – обратно, с фиксированной датой вылета и не ранее 10 дней до вылета «туда». Оформление, а/б обратно в соответствии с глубиной продажи.

% -50 / Э/ Э-ИС5-50

% — 50/ Y/ Y-АТВ5-50

Примечание – льгота по соглашению, с 01.10 по 15.05 совместное следование с инвалидом войны 1 группы, соответственное удостоверение инвалида войны 1 группы, талон ВТ за текущий год, кроме граждан РФ. Предоставляется на всех направлениях, кроме связей: СПТ-АНА/КРР/КЯА/МРВ/ОВБ/ПРЛ/РОВ/СИП/СОЧ/ХБР; МУН-АНА/КРР/РОВ/СОЧ/МРВ/СИП: КЛД-АНА/КРР/СОЧ; АРХ-СОЧ/АНА; ПРЛ-КЯА/ХБР/ОВБ; ХБР-ОВБ/КЯА, на которых продажа а/б разрешается только туда – обратно, с фиксированной датой вылета и не ранее 10 дней до вылета «туда». Оформление, а/б обратно в соответствии с глубиной продажи.

% -50 / Э/ Э-УВ3-50

% — 50/ Y/ Y-WOD3-50

Примечание – льгота по соглашению, в течение года, участники ВОВ и лица, приравненные к ним, соответственно удостоверению и талону ВТ за текущий год, предоставляет на всех направлениях, кроме связей:

СПТ-АНА/КРР/КЯА/МРВ/ОВБ/ПРЛ/РОВ/СИП/СОЧ/ХБР; МУН-АНА/КРР/МРВ/РОВ/СОЧ/СИП; КЛД-АНА/КРР/СОЧ; АРХ-АНА/СОЧ; ПРЛ-КЯА/ОВБ/ХБР; ХБР-КЯА/ОВБ, на которых продажа а/б разрешается только туда – обратно, с фиксированной датой вылета и не ранее 10 дней до вылета «туда». Оформление, а/б обратно в соответствии с глубиной продажи.

% -100 / Э/ Э-ИС4-100

% — 100/ Y/ Y-АТВ4-100

Примечание – льгота по соглашению, в течение года, участники ВОВ и лица, приравненные к ним, соответственно удостоверению и 2 талону Вт (за текущий и предыдущий или текущий и последний год) предоставленная, кроме связей:

СПТ-АНА/КРР/КЯА/МРВ/ОВБ/ПРЛ/РОВ/СИП/СОЧ/ХБР; КЛД-АНА/КРР/СОЧ; МУН-АНА/КРР/МРВ/РОВ/СОЧ/СИП; АРХ-АНА/СОЧ; ХБР-КЯА/ОВБ; ПРЛ-КЯА/ОВБ/ХБР, на которых продажа а/б разрешается только туда – обратно, с фиксированной датой вылета и не ранее 10 дней до вылета «туда». Оформление, а/б обратно в соответствии с глубиной продажи.

13. Другие условия.

При продаже, а/б по маршруту в пределах территории РФ, по просьбе пассажира выделяется сумма НДС с тарифа и таксы по формуле: величина тарифа или таксы делятся на 118 и умножаются на 18. Результат округляется до целых копеек по правилам округления. Сборы за отказ от полета по а/б, оформленным пассажирам, пользующимися государственными льготами, исчисляются от полного нормального тарифа экономического класса по маршруту, где положено взыскать сбор, уменьшенного на 50 %

14. Срок годности билета

1) общий-12 месяцев: до начала перевозки – с даты продажи билета; после начала перевозки – с даты начала перевозки.

2) для полёта — по а/б с гарантированной датой вылета – в течение всего срока перевозки рейсом, указанным в а/б.

3) для возврата – в пределах общего срока годности билета.

Условия применения тарифов и сборов перевозчика

Условие применения тарифов и сборов (СУПТ-АПП или УПТ, далее по тексту условие применения) может быть опубликовано перевозчиком по одному из двух вариантов:

Вариант 1. Установление ограничений по категории в зависимости от кода базового тарифа и географического местоположения.

В данном варианте перевозчик в пределах одного условия применения для одной категории может устанавливать:

одинаковые ограничения для всех кодов базовых тарифов, которые ссылаются на это условие применения, для одного географического местоположения;

различные ограничения для каждого конкретного кода базового тарифа, который ссылается на это условие применения или группы этих кодов, для различных географических место положений.

Вариант 2. Установление ограничений по категории независимо от кода базового тарифа и географического местоположения.

В данном варианте перевозчик в пределах одного условия применения для всех кодов базовых тарифов, которые ссылаются на это условие применения, независимо от географического местоположения, может устанавливать только одинаковые ограничения для одной категории.

ОПИСАНИЕ КАТЕГОРИЙ

Ограничения по применению тарифа, в соответствии с настоящим Положением, устанавливаются в следующих категориях:

0. ПРИМЕНЕНИЕ

1. ИЗБИРАЕМОСТЬ

2. ДЕНЬ НЕДЕЛИ/ВРЕМЯ СУТОК

3. СЕЗОННОСТЬ

4. ПРИМЕНЕНИЕ РЕЙСОВ

5. БРОНИРОВАНИЕ И ОФОРМЛЕНИЕ БИЛЕТА

6. МИНИМАЛЬНОЕ ПРЕБЫВАНИЕ

7. МАКСИМАЛЬНОЕ ПРЕБЫВАНИЕ

8. ОСТАНОВКИ

9. НЕ ИСПОЛЬЗУЕТСЯ

10. ПОСТРОЕНИЯ И КОМБИНАЦИИ

11. ДАТЫ ОТМЕНЫ

12. НАДБАВКИ (СКИДКИ) К ТАРИФУ

13. ПЕРЕВОЗКА С СОПРОВОЖДАЮЩИМИ ЛИЦАМИ

14. ОГРАНИЧЕНИЯ НА ПЕРЕВОЗКУ

15. ОГРАНИЧЕНИЯ ПО ПРОДАЖЕ

16. СБОРЫ ПРИ РАСТОРЖЕНИИ (ИЗМЕНЕНИИ УСЛОВИЙ) ДОГОВОРА ПЕРЕВОЗКИ

17. НЕ ИСПОЛЬЗУЕТСЯ

18. ВАЖНЫЕ УВЕДОМЛЕНИЯ НА БИЛЕТЕ

19. СКИДКИ ДЛЯ ДЕТЕЙ И МЛАДЕНЦЕВ

20. СКИДКИ ДЛЯ РУКОВОДИТЕЛЕЙ ГРУПП

21. СКИДКИ ДЛЯ АГЕНТОВ

22. ДРУГИЕ СКИДКИ

23. НЕ ИСПОЛЬЗУЕТСЯ

24. НЕ ИСПОЛЬЗУЕТСЯ

25. НЕ ИСПОЛЬЗУЕТСЯ

26. ГРУППЫ

27. НЕ ИСПОЛЬЗУЕТСЯ

28. НЕ ИСПОЛЬЗУЕТСЯ

29. НЕ ИСПОЛЬЗУЕТСЯ

Описание ограничений по категориям

КАТЕГОРИЯ «0. ПРИМЕНЕНИЕ»

1. Категория отражает наиболее важную информацию о тарифе, такую как географическое местоположение применения тарифа, класс обслуживания, идентификатор использования тарифа (тариф OW или тариф RT), тип перевозки, для которой может применяться тариф, регулируемый данным условием применения.

ТЕКСТ СООБЩЕНИЯ, ИСХОДЯЩЕГО ИЗ ЦРТ

НАЗВАНИЕ УПТ — ГРУППОВАЯ ПЕРЕВОЗКА

ДАННЫЕ ТАРИФЫ ПРИМЕНЯЮТСЯ В АНАПА.

ДАННЫЕ ТАРИФЫ ПРИМЕНЯЮТСЯ ДЛЯ ЭКОНОМИЧЕСКОГО КЛАССА ОБСЛУЖИВАНИЯ.

ДАННОЕ УПТ РЕГУЛИРУЕТ ТАРИФЫ RT.

ТАРИФЫ РЕГУЛИРУЕМЫЕ ДАННЫМ УПТ МОГУТ КОМБИНИРОВАТЬСЯ ДЛЯ ПОСТРОЕНИЯ ТИПОВ ПЕРЕВОЗКИ

В ОДНУ СТОРОНУ (OW) /

ТУДА-ОБРАТНО (RT)/

ЗАМКНУТОЙ КРУГОВОЙ (CT).

ДАННОЕ УПТ РЕГУЛИРУЕТ ТАРИФЫ НА ПЕРЕВОЗКУ ГРУППЫ.

КАТЕГОРИЯ «1. ИЗБИРАЕМОСТЬ»

1. Категория определяет требования по возрасту, месту проживания, документам, удостоверяющим статус для конкретной категории пассажира, а также требования по количеству пассажиров в составе семьи.

2. Если категория присутствует в условии применения тарифа и иное не установлено перевозчиком то, для получения права на перевозку по данному тарифу, требования по минимальному / максимальному возрасту пассажира соблюдаются на дату начала перевозки (первый рейс билета), а требования по минимальному / максимальному количеству совместно путешествующих пассажиров применяются к вылету рейса из начального пункта на каждом тарифном компоненте.

ТЕКСТ СООБЩЕНИЯ, ИСХОДЯЩЕГО ИЗ ЦРТ

ТАРИФ ПРИМЕНЯЕТСЯ ДЛЯ

МОЛОДЕЖЬ ОТ 12 ДО 28 ЛЕТ.

ПАССАЖИР ДОЛЖЕН БЫТЬ ГРАЖДАНИНОМ: РОССИЙСКАЯ ФЕДЕРАЦИЯ (РОССИЯ).

ТЕКСТ СООБЩЕНИЯ, ИСХОДЯЩЕГО ИЗ ЦРТ

ТАРИФ ПРИМЕНЯЕТСЯ ДЛЯ

ПОЖИЛОЙ ПАССАЖИР 60 ЛЕТ ИЛИ СТАРШЕ МУЖСКОГО ПОЛА

С ДОКУМЕНТОМ – ПЕНСИОННОЕ УДОСТОВЕРЕНИЕ И

Паспорт гражданина РФ (Паспорт гражданина СССР с подтверждением гражданства РФ, (при утрате паспорта – справка, удостоверяющая личность, по форме №9), временное удостоверение личности, выданное органами внутренних дел, справка об освобождении из мест лишения свободы).

ПАССАЖИР ДОЛЖЕН БЫТЬ ГРАЖДАНИНОМ: РОССИЙСКАЯ ФЕДЕРАЦИЯ (РОССИЯ). ИЛИ ТАРИФ ПРИМЕНЯЕТСЯ ДЛЯ ПОЖИЛОЙ ПАССАЖИР 55 ЛЕТ ИЛИ СТАРШЕ ЖЕНСКОГО ПОЛА С ДОКУМЕНТОМ – ПЕНСИОННОЕ УДОСТОВЕРЕНИЕ И Паспорт гражданина РФ (Паспорт гражданина СССР с подтверждением гражданства РФ, (при утрате паспорта – справка, удостоверяющая личность, по форме №9), временное удостоверение личности, выданное органами внутренних дел, справка об освобождении из мест лишения свободы).

ПАССАЖИР ДОЛЖЕН БЫТЬ ГРАЖДАНИНОМ: РОССИЙСКАЯ ФЕДЕРАЦИЯ (РОССИЯ).

КАТЕГОРИЯ «2. ДЕНЬ НЕДЕЛИ/ВРЕМЯ СУТОК»

1. Категория определяет дни недели и/или время суток, когда разрешается или не разрешается перевозка по данному тарифу.

Если категория присутствует в условии применения тарифа и иное не установлено перевозчиком, то условия категории применяются к вылету рейса из начального пункта на каждом тарифном компоненте.

ТЕКСТ СООБЩЕНИЯ, ИСХОДЯЩЕГО ИЗ ЦРТ

ПЕРЕВОЗКА ИЗ НАЧАЛЬНОГО ПУНКТА НА КАЖДОМ ТАРИФНОМ КОМПОНЕНТЕ РАЗРЕШАЕТСЯ С 2000 ПЯТНИЦА ДО 0700 СУББОТА. ИЛИПЕРЕВОЗКА ИЗ НАЧАЛЬНОГО ПУНКТА НА КАЖДОМ ТАРИФНОМ КОМПОНЕНТЕ РАЗРЕШАЕТСЯ С 2000 СУББОТА ДО 0700 ВОСКРЕСЕНЬЕ.

ТЕКСТ СООБЩЕНИЯ, ИСХОДЯЩЕГО ИЗ ЦРТ

ПЕРЕВОЗКА РАЗРЕШАЕТСЯ С 0001 ДО 2400 ЕЖЕДНЕВНО.

ПЕРЕВОЗКА ИЗ НАЧАЛЬНОГО ПУНКТА ТАРИФНОГО КОМПОНЕНТА В НАПРАВЛЕНИИ ОБРАТНО ДОЛЖНА ВЫПОЛНЯТЬСЯ В ТОТ ЖЕ ДЕНЬ НЕДЕЛИ ЧТО И ПЕРЕВОЗКА ИЗ НАЧАЛЬНОГО ПУНКТА ТАРИФНОГО КОМПОНЕНТА В НАПРАВЛЕНИИ ТУДА.

КАТЕГОРИЯ «3. СЕЗОННОСТЬ»

1. Категория определяет периоды конкретного сезона или даты, когда должна начаться перевозка по данному тарифу.

2.Если категория присутствует в условии применения тарифа и иное не установлено перевозчиком, то условия категории применяются к вылету рейса из начального пункта ценовой единицы.

ТЕКСТ СООБЩЕНИЯ, ИСХОДЯЩЕГО ИЗ ЦРТ

ПЕРЕВОЗКА РАЗРЕШАЕТСЯ С 01АПР2004 ПО 20МАЙ2004

ИЗ НАЧАЛЬНОГО ПУНКТА ЦЕНОВОЙ ЕДИНИЦЫ.

ИЛИ ПЕРЕВОЗКА РАЗРЕШАЕТСЯ С 01СЕН2004 ПО 15 ОКТ2004

ИЗ НАЧАЛЬНОГО ПУНКТА ЦЕНОВОЙ ЕДИНИЦЫ

КАТЕГОРИЯ «4. ПРИМЕНЕНИЕ РЕЙСОВ»

1. Категория используется для определения требований предъявляемых к номерам рейсов и дням их выполнения, типам воздушных судов, конкретным местам в салоне, на которых должна / не должна выполняться перевозка по данному тарифу.

ТЕКСТ СООБЩЕНИЯ, ИСХОДЯЩЕГО ИЗ ЦРТ

ПЕРЕВОЗКА РАЗРЕШАЕТСЯ С 01АПР2004 ПО 20МАЙ2004

ИЗ НАЧАЛЬНОГО ПУНКТА ЦЕНОВОЙ ЕДИНИЦЫ.

ИЛИ ПЕРЕВОЗКА РАЗРЕШАЕТСЯ С 01СЕН2004 ПО 15 ОКТ2004

ИЗ НАЧАЛЬНОГО ПУНКТА ЦЕНОВОЙ ЕДИНИЦЫ.

КАТЕГОРИЯ «5. БРОНИРОВАНИЕ И ОФОРМЛЕНИЕ БИЛЕТА»

Категория определяет требования к бронированию и/или оформлению только первоначального билета, такие как: сроки бронирования и оформления билета, условия одновременного бронирования и оформления билета, участки перевозки, на которых не разрешается оформление билетов с открытой датой вылета, разрешение оформления билета на подсадку

ТЕКСТ СООБЩЕНИЯ, ИСХОДЯЩЕГО ИЗ ЦРТ

ОФОРМЛЕНИЕ БИЛЕТА С ОТКРЫТОЙ ДАТОЙ ВЫЛЕТА НЕ РАЗРЕШАЕТСЯ НА УЧАСТКАХ ОБРАТНОГО ВЫЛЕТА. ОФОРМЛЕНИЕ БИЛЕТА НА ПОДСАДКУ РАЗРЕШАЕТСЯ.

ОФОРМЛЕНИЕ БИЛЕТА ПРОИЗВОДИТСЯ НЕ ПОЗДНЕЕ ЧЕМ ЧЕРЕЗ 48 ЧАС ПОСЛЕ БРОНИРОВАНИЯ.

КАТЕГОРИЯ «6. МИНИМАЛЬНОЕ ПРЕБЫВАНИЕ»

1. Категория устанавливает самый ранний срок, когда может начаться обратная перевозка.

ТЕКСТ СООБЩЕНИЯ, ИСХОДЯЩЕГО ИЗ ЦРТ

ОБРАТНАЯ ПЕРЕВОЗКА МОЖЕТ НАЧАТЬСЯ НЕ РАНЕЕ ЧЕМ ЧЕРЕЗ 5 СУТ, СЧИТАЯ СО СЛЕДУЮЩЕГО ДАТОЙ ОТПРАВЛЕНИЯ ДНЯ, ДО САМОГО ПЕРВОГО ДНЯ, В КОТОРЫЙ МОЖЕТ НАЧАТЬСЯ ОБРАТНАЯ ПЕРЕВОЗКА ИЗ ПОСЛЕДНЕГО ПУНКТА ОСТАНОВКИ.

СРОК ПРЕБЫВАНИЯ МОЖЕТ БЫТЬ СОКРАЩЕН НА 3 СУТ.

КАТЕГОРИЯ «7. МАКСИМАЛЬНОЕ ПРЕБЫВАНИЕ»

1.Категория устанавливает самый поздний срок, когда может начаться обратная перевозка

ТЕКСТ СООБЩЕНИЯ, ИСХОДЯЩЕГО ИЗ ЦРТ

ОБРАТНАЯ ПЕРЕВОЗКА МОЖЕТ НАЧАТЬСЯ НЕ ПОЗДНЕЕ ЧЕМ ЧЕРЕЗ 1 МЕС, СЧИТАЯ СО ДНЯ ОТПРАВЛЕНИЯ, В КОТОРЫЙ МОЖЕТ НАЧАТЬСЯ ОБРАТНАЯ ПЕРЕВОЗКА ИЗ ПОСЛЕДНЕГО ПУНКТА ОСТАНОВКИ.

КАТЕГОРИЯ «8. ОСТАНОВКИ»

Категория определяет количество требуемых и разрешенных остановок в пунктах пересадки в пределах ценовой единицы и на тарифных компонентах, географические местоположения, в которых разрешаются / не разрешаются / требуются остановки, их количество и продолжительность, величину надбавки к тарифу за остановки и условия их взимания.

ТЕКСТ СООБЩЕНИЯ, ИСХОДЯЩЕГО ИЗ ЦРТ

МАКСИМУМ 2 ОСТАНОВКИ РАЗРЕШАЮТСЯ

НА ТАРИФНОМ КОМПОНЕНТЕ В НАПРАВЛЕНИИ ТУДА И ОБРАТНО.

ТЕКСТ СООБЩЕНИЯ, ИСХОДЯЩЕГО ИЗ ЦРТ

1 ОСТАНОВКИ ТРЕБУЮТСЯ И МАКСИМУМ 3 ОСТАНОВКИ РАЗРЕШАЮТСЯ- 2 НА ТАРИФНОМ КОМПОНЕНТЕ В НАПРАВЛЕНИИ ТУДА И 1 НА ТАРИФНОМ КОМПОНЕНТЕ В НАПРАВЛЕНИИ ОБРАТНО.1 ОСТАНОВКИ ПО НАДБАВКЕ 1 500 РУБ ЗА КАЖДУЮ ОСТАНОВКУИ 2 ОСТАНОВКИ ПО НАДБАВКЕ2 300 РУБ ЗА КАЖДУЮ ОСТАНОВКУДЛЯ ЛЮБОГО ПАССАЖИРА.ОСТАНОВКИ НЕ РАЗРЕШАЮТСЯ В ЕКАТЕРИНБУРГ/ТЮМЕНЬ.ОСТАНОВКА НЕ ПРОИСХОДИТ ЕСЛИ ПАССАЖИР ИСПОЛЬЗУЕТ БЛИЖАЙШИЙ ИМЕЮЩИЙСЯ РЕЙС В ТЕЧЕНИЕ 18 ЧАС.ВРЕМЯ ОСТАНОВКИ НЕ МОЖЕТ ПРЕВЫШАТЬ 5 СУТ.

КАТЕГОРИЯ «10. ПОСТРОЕНИЯ И КОМБИНАЦИИ»

Категория устанавливает условия комбинирования тарифов для различных типов перевозки, условия комбинации «end – on – end», а также условия построения сквозного тарифа.

ТЕКСТ СООБЩЕНИЯ, ИСХОДЯЩИЙ ИЗ ЦРТ

КОМБИНИРОВАНИЕ ТАРИФОВ ДЛЯ НЕЗАМКНУТОЙ КРУГОВОЙ ПЕРЕВОЗКИ РАЗРЕШАЕТСЯ.

РАЗРЕШАЕТСЯ КОМБИНИРОВАНИЕ ТОЛЬКО С ТАРИФАМИ ПУБЛИКУЮЩЕГО ПЕРЕВОЗЧИКА.

ТАРИФЫ МОГУТ КОМБИНИРОВАТЬСЯ ДЛЯ ПОСТРОЕНИЯ НЕЗАМКНУТОЙ КРУГОВОЙ ПЕРЕВОЗКИ С ОТКРЫТЫМ ИЛИ С НАЗЕМНЫМ УЧАСТКОМ (SOJ).

РАЗРЕШАЕТСЯ МАКСИМУМ 4 ТАРИФНЫХ КОМПОНЕНТОВ.

РАЗРЕШАЕТСЯ МАКСИМУМ 2 ОСТАНОВОК В ПУНКТАХ ПЕРЕСАДКИ МЕЖДУ

ТАРИФНЫМИ КОМПОНЕНТАМИ.

НЕЗАМКНУТАЯ КРУГОВАЯ ПЕРЕВОЗКА ИМЕЕТ МЕСТО, ЕСЛИ ПРОТЯЖЕННОСТЬ ОТКРЫТОГО И/ИЛИ НАЗЕМНОГО УЧАСТКА РАВНА ИЛИ МЕНЬШЕ ПРОТЯЖЕННОСТИ САМОГО КОРОТКОГО УЧАСТКА ПЕРЕВОЗКИ МЕЖДУ ПУНКТОМ ОТПРАВЛЕНИЯ И ПУНКТОМ ПРИБЫТИЯ В НАПРАВЛЕНИИ «ТУДА» И МЕЖДУ ПУНКТОМ ОБРАТНОГО ВЫЛЕТА И ПУНКТОМ НАЗНАЧЕНИЯ

КАТЕГОРИЯ «11. ДАТЫ ОТМЕНЫ»

1. Категория используется для установления конкретных дат или диапазона дат, когда перевозка по данному тарифу не разрешается.

ТЕКСТ СООБЩЕНИЯ, ИСХОДЯЩИЙ ИЗ ЦРТ

ПЕРЕВОЗКА НЕ РАЗРЕШАЕТСЯ 15МАЙ2004 И 29МАЙ2004

ИЗ НАЧАЛЬНОГО ПУНКТА НА КАЖДОМ ТАРИФНОМ КОМПОНЕНТЕ.

И

ПЕРЕВОЗКА НЕ РАЗРЕШАЕТСЯ 31МАЙ 2004

ИЗ НАЧАЛЬНОГО ПУНКТА НА КАЖДОМ ТАРИФНОМ КОМПОНЕНТЕ

КАТЕГОРИЯ «12. НАДБАВКИ (СКИДКИ) К ТАРИФУ»

1диапазон дат, время суток, дни недели, категория пассажира (взрослый или ребенок), а также у. Категория определяет тип надбавки (скидки) к тарифу и условия ее применения, такие как: устанавливает величину надбавки (скидки) к тарифу.

ТЕКСТ СООБЩЕНИЯ, ИСХОДЯЩЕГО ИЗ ЦРТ

С 01ЯНВ2004 ПО 31ДЕК2004 С 0001 ДО 2400 ЕЖЕДНЕВНО ПРИМЕНЯЕТСЯ

НАДБАВКА К ТАРИФУ – ЗА ПЕРЕВОЗКУ В ОПРЕДЕЛЕННЫЕ ДНИ НЕДЕЛИ ДЛЯ ВЗРОСЛЫХ ПАССАЖИРОВ В РАЗМЕРЕ 300 РУБ ЗА ПЕРЕВОЗКУ ИЗ НАЧАЛЬНОГО ПУНКТА ЦЕНОВОЙ ЕДИНИЦЫ ИЛИ С 01ЯНВ2004 ПО 31ДЕК2004 С 0001 ДО 2400 ЕЖЕДНЕВНО ПРИМЕНЯЕТСЯ СКИДКА К ТАРИФУ – ЗА ПЕРЕВОЗКУ В ВЫХОДНЫЕ ДНИ ДЛЯ ВЗРОСЛЫХ ПАССАЖИРОВ В РАЗМЕРЕ 500 РУБ ЗА ПЕРЕВОЗКУ ИЗ НАЧАЛЬНОГО ПУНКТА ЦЕНОВОЙ ЕДИНИЦЫ.

КАТЕГОРИЯ «13. ПЕРЕВОЗКА С СОПРОВОЖДАЮЩИМИ ЛИЦАМИ»

1. Категория определяет требования по перевозке с сопровождающими пассажирами, такие как: возраст, место проживания, документы, удостоверяющие статус сопровождающего пассажира, количество сопровождающих и сопровождаемых, код базового тарифа и код бронирования для сопровождающего пассажира, направление тарифного компонента, на которых сопровождающий пассажир следует вместе с сопровождаемым пассажиром.

ТЕКСТ СООБЩЕНИЯ, ИСХОДЯЩЕГО ИЗ ЦРТ

ТАРИФ ПРИМЕНЯЕТСЯ ДЛЯ ЛИЦА, СОПРОВОЖДАЮЩЕЕ ИНВАЛИДА ВОВ ИЛИ ИНВАЛИДА, ПРИРАВНЕННОГО К НЕМУ, ИМЕЮЩЕГО 1 ГРУППУ ИНВАЛИДНОСТИ.

ПАССАЖИР ДОЛЖЕН БЫТЬ ГРАЖДАНИНОМ: РОССИЙСКАЯ ФЕДЕРАЦИЯ (РОССИЯ).

СОПРОВОЖДАЮЩИЙ И СОПРОВОЖДАЕМЫЙ ПАССАЖИРЫ СЛЕДУЮТ ВМЕСТЕ НА ТАРИФНОМ КОМПОНЕНТЕ В НАПРАВЛЕНИИ ТУДА И ОБРАТНО.

КАТЕГОРИЯ «14. ОГРАНИЧЕНИЯ НА ПЕРЕВОЗКУ»

1. Категория используется для указания даты начала перевозки, а также даты (времени) начала / окончания обратной перевозки.

ТЕКСТ СООБЩЕНИЯ, ИСХОДЯЩЕГО ИЗ ЦРТ

ПЕРЕВОЗКА НА ТАРИФНОМ КОМПОНЕНТЕ В НАПРАВЛЕНИИ ТУДА МОЖЕТ НАЧАТЬСЯ С 21МАЙ2004 ПО 30МАЙ2004.

КАТЕГОРИЯ «15. ОГРАНИЧЕНИЯ ПО ПРОДАЖЕ»

Категория устанавливает ограничения, связанные с продажей перевозки, такие как: начальная/конечная даты продажи, бланк билета, форма оплаты, место и способ оформления билета.

ТЕКСТ СООБЩЕНИЯ, ИСХОДЯЩЕГО ИЗ ЦРТ

НЕ РАЗРЕШАЕТСЯ ОФОРМЛЕ ИЕ БИЛЕТОВ В РОССИЙСКАЯ ФЕДЕРАЦИЯ(РОССИЯ).

КАТЕГОРИЯ «16. СБОРЫ ПРИ РАСТОРЖЕНИИ (ИЗМЕНЕНИИ УСЛОВИЙ) ДОГОВОРА ПЕРЕВОЗКИ»

1. Категория определяет условия расторжения договора перевозки (возврат)/ изменения условий договора перевозки, такие как: тип условия (добровольное или вынужденное расторжение/ изменение условий договора перевозки), условия, при которых разрешается взимать сбор, величина сбора, причины, при которых не взимается сбор.

ТЕКСТ СООБЩЕНИЯ, ИСХОДЯЩЕГО ИЗ ЦРТ

РАЗРЕШАЕТСЯ ДОБРОВОЛЬНОЕ ИЗМЕНЕНИЕ УСЛОВИЙ ДОГОВОРА ПЕРЕВОЗКИ ПО ПОЛНОСТЬЮ НЕИСПОЛЬЗОВАННОМУ БИЛЕТУ МЕНЕЕ ЧЕМ ЗА 3 ЧАС ДО ОТПРАВЛЕНИЯ ВОЗДУШНОГО СУДНА. ПРИ ЭТОМ ПРОИЗВОДИТСЯ ДОПЛАТА ДО ТАРИФА KEE6M. ВЗИМАЕТСЯ СБОР В РАЗМЕРЕ 10 ПРОЦЕНТОВ ОТ ТАРИФА YOW неиспользованного участка маршрута перевозки НА ДАТУ ИЗМЕНЕНИЯ ИЛИ РАЗРЕШАЕТСЯ ВЫНУЖДЕННОЕ ИЗМЕНЕНИЕ УСЛОВИЙ ДОГОВОРА ПЕРЕВОЗКИ ПО ПОЛНОСТЬЮ НЕИСПОЛЬЗОВАННОМУ БИЛЕТУ МЕНЕЕ ЧЕМ ЗА 3 ЧАС ДО ОТПРАВЛЕНИЯ ВОЗДУШНОГО СУДНА. ПРИ ЭТОМ ПРОИЗВОДИТСЯ ДОПЛАТА ДО ТАРИФА KEE6M. ВЗИМАЕТСЯ СБОР В РАЗМЕРЕ 10 ПРОЦЕНТОВ ОТ ТАРИФА YOW неиспользованного участка маршрута перевозки НА ДАТУ ИЗМЕНЕНИЯ.

ИЛИ РАЗРЕШАЕТСЯ ДОБРОВОЛЬНОЕ ИЗМЕНЕНИЕ УСЛОВИЙ ДОГОВОРА ПЕРЕВОЗКИ ПО ПОЛНОСТЬЮ НЕИСПОЛЬЗОВАННОМУ БИЛЕТУ ПОСЛЕ ОТПРАВЛЕНИЯ ВОЗДУШНОГО СУДНА С ПОЛНОЙ ИЛИ НЕПОЛНОЙ КОММЕРЧЕСКОЙ ЗАГРУЗКОЙ. ПРИ ЭТОМ ПРОИЗВОДИТСЯ ДОПЛАТА ДО ТАРИФА KEE6M. ВЗИМАЕТСЯ СБОР В РАЗМЕРЕ 10 ПРОЦЕНТОВ ОТ ТАРИФА YOW неиспользованного участка маршрута перевозки НА ДАТУ ИЗМЕНЕНИЯ.

ИЛИ РАЗРЕШАЕТСЯ ВЫНУЖДЕННОЕ ИЗМЕНЕНИЕ ПО ПОЛНОСТЬЮ НЕИСПОЛЬЗОВАННОМУ БИЛЕТУ ПОСЛЕ ОТПРАВЛЕНИЯ ВОЗДУШНОГО СУДНА С ПОЛНОЙ ИЛИ НЕПОЛНОЙ КОММЕРЧЕСКОЙ ЗАГРУЗКОЙ. ПРИ ЭТОМ ПРОИЗВОДИТСЯ ДОПЛАТА ДО ТАРИФА KEE6M. ВЗИМАЕТСЯ СБОР В РАЗМЕРЕ 10 ПРОЦЕНТОВ ОТ ТАРИФА YOW неиспользованного участка маршрута перевозки НА ДАТУ ИЗМЕНЕНИЯ.

ИЛИ РАЗРЕШАЕТСЯ ДОБРОВОЛЬНОЕ ИЗМЕНЕНИЕ ПО ЧАСТИЧНО ИСПОЛЬЗОВАННОМУ БИЛЕТУ ДО ОТПРАВЛЕНИЯ И ПОСЛЕ ОТПРАВЛЕНИЯ ВОЗДУШНОГО СУДНА С ПОЛНОЙ ИЛИ НЕПОЛНОЙ КОММЕРЧЕСКОЙ ЗАГРУЗКОЙ. ПРИ ЭТОМ ПРОИЗВОДИТСЯ ДОПЛАТА РАЗНИЦЫ МЕЖДУ СТАРЫМ И НОВЫМ УРОВНЯМИ ПРИ УВЕЛИЧЕНИИ ТАРИФА. СБОР НЕ ВЗИМАЕТСЯ. ИЛИ РАЗРЕШАЕТСЯ ВЫНУЖДЕННОЕ ИЗМЕНЕНИЕ ПО ЧАСТИЧНО ИСПОЛЬЗОВАННОМУ БИЛЕТУ ДО ОТПРАВЛЕНИЯ И ПОСЛЕ ОТПРАВЛЕНИЯ ВОЗДУШНОГО СУДНА С ПОЛНОЙ ИЛИ НЕПОЛНОЙ КОММЕРЧЕСКОЙ ЗАГРУЗКОЙ. ПРИ ЭТОМ ПРОИЗВОДИТСЯ ДОПЛАТА РАЗНИЦЫ МЕЖДУ СТАРЫМ И НОВЫМ УРОВНЯМИ ПРИ УВЕЛИЧЕНИИ ТАРИФА. СБОР НЕ ВЗИМАЕТСЯ.

ИЛИ РАЗРЕШАЕТСЯ ДОБРОВОЛЬНЫЙ ВОЗВРАТ ПО ПОЛНОСТЬЮ НЕИСПОЛЬЗОВАННОМУ БИЛЕТУ МЕНЕЕ ЧЕМ ЗА 3 ЧАС ДО ОТПРАВЛЕНИЯ ВОЗДУШНОГО СУДНА. ПРИ ЭТОМ ВОЗВРАЩАЕТСЯ ТАРИФ НЕИСПОЛЬЗОВАННОГО УЧАСТКА МАРШРУТА ПЕРЕВОЗКИ. ВЗИМАЕТСЯ СБОР В РАЗМЕРЕ 20 ПРОЦЕНТОВ ОТ ОПЛАЧЕННОГО ТАРИФА.

ИЛИ РАЗРЕШАЕТСЯ ДОБРОВОЛЬНЫЙ ВОЗВРАТ ПО ПОЛНОСТЬЮ НЕИСПОЛЬЗОВАННОМУ БИЛЕТУ ЗА 3 ЧАС И БОЛЕЕ ДО ОТПРАВЛЕНИЯ ВОЗДУШНОГО СУДНА. ПРИ ЭТОМ ВОЗВРАЩАЕТСЯ ТАРИФ НЕИСПОЛЬЗОВАННОГО УЧАСТКА МАРШРУТА ПЕРЕВОЗКИ.

ВЗИМАЕТСЯ СБОР В РАЗМЕРЕ 10 ПРОЦЕНТОВ ОТ ОПЛАЧЕННОГО ТАРИФА.

ИЛИ РАЗРЕШАЕТСЯ ДОБРОВОЛЬНЫЙ ВОЗВРАТ ПО ПОЛНОСТЬЮ НЕИСПОЛЬЗОВАННОМУ БИЛЕТУ ПОСЛЕ ОТПРАВЛЕНИЯ ВОЗДУШНОГО СУДНА С ПОЛНОЙ ИЛИ НЕПОЛНОЙ КОММЕРЧЕСКОЙ ЗАГРУЗКОЙ. ПРИ ЭТОМ ВОЗВРАЩАЕТСЯ ТАРИФ НЕИСПОЛЬЗОВАННОГО УЧАСТКА МАРШРУТА ПЕРЕВОЗКИ. ВЗИМАЕТСЯ СБОР В РАЗМЕРЕ 20 ПРОЦЕНТОВ ОТ ОПЛАЧЕННОГО ТАРИФА.

ИЛИ РАЗРЕШАЕТСЯ ДОБРОВОЛЬНЫЙ ВОЗВРАТ ПО ЧАСТИЧНО ИСПОЛЬЗОВАННОМУ БИЛЕТУ МЕНЕЕ ЧЕМ ЗА 3 ЧАС ДО ОТПРАВЛЕНИЯ ВОЗДУШНОГО СУДНА.

ПРИ ЭТОМ ВОЗВРАЩАЕТСЯ РАЗНИЦА МЕЖДУ ОПЛАЧЕННЫМ ТАРИФОМ И ТАРИФОМ YOW ИСПОЛЬЗОВАННОГО УЧАСТКА МАРШРУТА ПЕРЕВОЗКИ НА ДАТУ НАЧАЛА ПЕРЕВОЗКИ. ВЗИМАЕТСЯ СБОР В РАЗМЕРЕ 20 ПРОЦЕНТОВ ОТ РАЗНИЦЫ МЕЖДУ ОПЛАЧЕННЫМ ТАРИФОМ И ТАРИФОМ YOW ИСПОЛЬЗОВАННОГО УЧАСТКА МАРШРУТА ПЕРЕВОЗКИ НА ДАТУ НАЧАЛА ПЕРЕВОЗКИ.

ИЛИ РАЗРЕШАЕТСЯ ДОБРОВОЛЬНЫЙ ВОЗВРАТ ПО ЧАСТИЧНО ИСПОЛЬЗОВАННОМУ БИЛЕТУ ЗА 3 ЧАС И БОЛЕЕ ДО ОТПРАВЛЕНИЯ ВОЗДУШНОГО СУДНА.

ПРИ ЭТОМ ВОЗВРАЩАЕТСЯ РАЗНИЦА МЕЖДУ ОПЛАЧЕННЫМ ТАРИФОМ И ТАРИФОМ YOW ИСПОЛЬЗОВАННОГО УЧАСТКА МАРШРУТА ПЕРЕВОЗКИ НА ДАТУ НАЧАЛА ПЕРЕВОЗКИ. ВЗИМАЕТСЯ СБОР В РАЗМЕРЕ 10 ПРОЦЕНТОВ ОТ РАЗНИЦЫ МЕЖДУ ОПЛАЧЕННЫМ ТАРИФОМ И ТАРИФОМ YOW ИСПОЛЬЗОВАННОГО УЧАСТКА МАРШРУТА ПЕРЕВОЗКИ НА ДАТУ НАЧАЛА ПЕРЕВОЗКИ.

ИЛИ РАЗРЕШАЕТСЯ ДОБРОВОЛЬНЫЙ ВОЗВРАТ ПО ЧАСТИЧНО ИСПОЛЬЗОВАННОМУ БИЛЕТУ ПОСЛЕ ОТПРАВЛЕНИЯ ВОЗДУШНОГО СУДНА С ПОЛНОЙ ИЛИ НЕПОЛНОЙ КОММЕРЧЕСКОЙ ЗАГРУЗКОЙ. ПРИ ЭТОМ ВОЗВРАЩАЕТСЯ РАЗНИЦА МЕЖДУ ОПЛАЧЕННЫМ ТАРИФОМ И ТАРИФОМ YOW ИСПОЛЬЗОВАННОГО УЧАСТКА МАРШРУТА ПЕРЕВОЗКИ НА ДАТУ НАЧАЛА ПЕРЕВОЗКИ. ВЗИМАЕТСЯ СБОР В РАЗМЕРЕ 20 ПРОЦЕНТОВ ОТ РАЗНИЦЫ МЕЖДУ ОПЛАЧЕННЫМ ТАРИФОМ И ТАРИФОМ YOW ИСПОЛЬЗОВАННОГО УЧАСТКА МАРШРУТА ПЕРЕВОЗКИ НА ДАТУ НАЧАЛА ПЕРЕВОЗКИ.

ИЛИ РАЗРЕШАЕТСЯ ВЫНУЖДЕННЫЙ ВОЗВРАТ ДО ОТПРАВЛЕНИЯ И ПОСЛЕ ОТПРАВЛЕНИЯ ВОЗДУШНОГО СУДНА С ПОЛНОЙ ИЛИ НЕПОЛНОЙ КОММЕРЧЕСКОЙ ЗАГРУЗКОЙ. ПРИ ЭТОМ ВОЗВРАЩАЕТСЯ ТАРИФ НЕИСПОЛЬЗОВАННОГО УЧАСТКА МАРШРУТА ПЕРЕВОЗКИ. СБОР НЕ ВЗИМАЕТСЯ.

КАТЕГОРИЯ «18 ВАЖНЫЕ УВЕДОМЛЕНИЯ НА БИЛЕТЕ»

1. Категория отражает сведения, которые указываются на билете, а также графы билета, используемые для этого.

ТЕКСТ СООБЩЕНИЯ, ИСХОДЯЩЕГО ИЗ ЦРТ

ПЕРВОНАЧАЛЬНЫЙ БИЛЕТ ДОЛЖЕН СОДЕРЖАТЬ ТЕКСТ —

ВОЗВРАТ С ОГРАНИЧЕНИЯМИ

В ГРАФЕ РАЗРЕШАЕТСЯ/ НЕ РАЗРЕШАЕТСЯ (КОПИРКА)/ Endorsements/ Restrictions (Carbon).

КАТЕГОРИЯ «19. СКИДКИ ДЛЯ ДЕТЕЙ И МЛАДЕНЦЕВ»

Категория используется для указания информации по расчету скидки для ребенка и/ или младенца.

ТЕКСТ СООБЩЕНИЯ, ИСХОДЯЩЕГО ИЗ ЦРТ

ПРИМЕНЕНИЕ СКИДКИ РАЗРЕШАЕТСЯ ДЛЯ

МЛАДЕНЕЦ (ДО 2 ЛЕТ) БЕЗ ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ МЕСТА

C ДОКУМЕНТОМ – СВИДЕТЕЛЬСТВО О РОЖДЕНИИ.

ПАССАЖИР ДОЛЖЕН БЫТЬ ГРАЖДАНИНОМ: РОССИЙСКАЯ ФЕДЕРАЦИЯ (РОССИЯ).

СКИДКА 90 ПРОЦЕНТОВ ОТ ТАРИФА С КОДОМ БАЗОВОГО ТАРИФА WAP3M.

ИЛИ ПРИМЕНЕНИЕ СКИДКИ РАЗРЕШАЕТСЯ ДЛЯ

МЛАДЕНЕЦ (ДО 2 ЛЕТ) С ПРЕДОСТАВЛЕНИЕМ МЕСТА ПО ПРОСЬБЕ РОДИТЕЛЕЙ, А ТАКЖЕ ВТОРОЙ, ТРЕТИЙ И Т.Д. МЛАДЕНЕЦ, СЛЕДУЮЩИЙ С ПАССАЖИРОМ

C ДОКУМЕНТОМ – СВИДЕТЕЛЬСТВО О РОЖДЕНИИ.

ПАССАЖИР ДОЛЖЕН БЫТЬ ГРАЖДАНИНОМ: РОССИЙСКАЯ ФЕДЕРАЦИЯ (РОССИЯ).

СКИДКА 33 ПРОЦЕНТОВ ОТ ТАРИФА С КОДОМ БАЗОВОГО ТАРИФА WAP3M.

ИЛИ ПРИМЕНЕНИЕ СКИДКИ РАЗРЕШАЕТСЯ ДЛЯ

РЕБЕНОК СОПРОВОЖДАЕМЫЙ ОТ 2 ДО 12 ЛЕТ

C ДОКУМЕНТОМ – СВИДЕТЕЛЬСТВО О РОЖДЕНИИ.

ПАССАЖИР ДОЛЖЕН БЫТЬ ГРАЖДАНИНОМ: РОССИЙСКАЯ ФЕДЕРАЦИЯ (РОССИЯ).

СКИДКА 33 ПРОЦЕНТОВ ОТ ТАРИФА С КОДОМ БАЗОВОГО ТАРИФА WAP3M.

КАТЕГОРИЯ «20. СКИДКИ ДЛЯ РУКОВОДИТЕЛЕЙ ГРУПП»

Категория используется для указания информации по расчету скидки для руководителя группы

ТЕКСТ СООБЩЕНИЯ, ИСХОДЯЩЕГО ИЗ ЦРТ

ПРИМЕНЕНИЕ СКИДКИ РАЗРЕШАЕТСЯ ДЛЯ

РУКОВОДИТЕЛЬ ГРУППЫ.

СКИДКА 20 ПРОЦЕНТОВ ОТ ТАРИФА С КОДОМ БАЗОВОГО ТАРИФА LOWGP.

ПОЛУЧЕННЫЙ ТАРИФ СО СКИДКОЙ ЯВЛЯЕТСЯ ТАРИФОМ С КОДОМ БАЗОВОГО ТАРИФА MOWCG С КОДОМ БРОНИРОВАНИЯ G.

ПРИМЕЧАНИЕ — ПРИ НАЛИЧИИ СПИСКА ГРУППЫ С УКАЗАНИЕМ ДАННЫХ СВИДЕТЕЛЬСТВ О РОЖДЕНИИ, ЗАВЕРЕННЫХ ПЕЧАТЬЮ ОТПРАВЛЯЮЩЕЙ ОРГАНИЗАЦИИ.

КАТЕГОРИЯ «21. СКИДКИ ДЛЯ АГЕНТОВ»

1. Категория используется для указания информации по расчету скидки для агента по продаже.

ТЕКСТ СООБЩЕНИЯ, ИСХОДЯЩЕГО ИЗ ЦРТ

ПРИМЕНЕНИЕ СКИДКИ РАЗРЕШАЕТСЯ ДЛЯ

АГЕНТ.

СКИДКА 10 ПРОЦЕНТОВ ОТ ОПЛАЧЕННОГО ТАРИФА.

КАТЕГОРИЯ «22. ДРУГИЕ СКИДКИ»

1. Категория используется для указания информации по расчету скидки для всех категорий пассажиров, кроме ребенка, младенца, руководителя группы и агента по продаже.

ТЕКСТ СООБЩЕНИЯ, ИСХОДЯЩЕГО ИЗ ЦРТ

ПРИМЕНЕНИЕ СКИДКИ РАЗРЕШАЕТСЯ ДЛЯ

МОЛОДЕЖЬ ОТ 18 ДО 26 ЛЕТ.

СКИДКА 15 ПРОЦЕНТОВ ОТ ОПЛАЧЕННОГО ТАРИФА.

ПОЛУЧЕННЫЙ ТАРИФ СО СКИДКОЙ ЯВЛЯЕТСЯ ТАРИФОМ С КОДОМ БРОНИРОВАНИЯ S.

ПРИМЕЧАНИЕ – ПО ПРЕДЪЯВЛЕНИИ ДОКУМЕНТА, УДОСТОВЕРЯЮЩЕГО ВОЗРАСТ.

ИЛИ ПРИ СОВМЕСТНОМ СЛЕДОВАНИИ ОТ 2 ИЛИ БОЛЕЕ ПАССАЖИРОВ

ПРИМЕНЕНИЕ СКИДКИ РАЗРЕШАЕТСЯ ДЛЯ

ДЛЯ: ГЛАВА СЕМЬИ.

СОСТАВ СЕМЬИ:

МУЖ, ЖЕНА, ДЕТИ (ВКЛЮЧАЯ ПРИЕМНЫХ).

ДЕТИ В СЕМЬЕ:

ОТ 2 ДО 25 ЛЕТ.

СКИДКА 15 ПРОЦЕНТОВ ОТ ОПЛАЧЕННОГО ТАРИФА.

ПОЛУЧЕННЫЙ ТАРИФ СО СКИДКОЙ ЯВЛЯЕТСЯ ТАРИФОМ С КОДОМ БРОНИРОВАНИЯ X.

ПРИМЕЧАНИЕ — ИНДИВИДУАЛЬНОЕ СЛЕДОВАНИЕ ГЛАВЫ СЕМЬИ – В СЛУЧАЕ ЕГО БОЛЕЗНИ ПО ПРЕДЪЯВЛЕНИИ СООТВЕТСТВУЮЩЕГО МЕДИЦИНСКОГО ДОКУМЕНТА.

ИЛИ ПРИМЕНЕНИЕ СКИДКИ РАЗРЕШАЕТСЯ ДЛЯ

ИНВАЛИД 3 ГРУППЫ

С ДОКУМЕНТОМ – УДОСТОВЕРЕНИЕ ИНВАЛИДА.

ПАССАЖИР ДОЛЖЕН БЫТЬ ГРАЖДАНИНОМ: РОССИЙСКАЯ ФЕДЕРАЦИЯ (РОССИЯ).

СКИДКА 50 ПРОЦЕНТОВ ОТ ОПЛАЧЕННОГО ТАРИФА.

ПОЛУЧЕННЫЙ ТАРИФ ЯВЛЯЕТСЯ ТАРИФОМ С КОДОМ БРОНИРОВАНИЯ L.

КАТЕГОРИЯ «26. ГРУППЫ»

1. Категория определяет требования по перевозке групп пассажиров, такие как: тип группы, ее численность, совместное следование, возможность изменения состава группы, требования к совместной и индивидуальной перевозке.

ТЕКСТ СООБЩЕНИЯ, ИСХОДЯЩЕГО ИЗ ЦРТ

ТАРИФ ПРИМЕНЯЕТСЯ ДЛЯ

ГРУППА МОЛОДЕЖИ.

ЧИСЛЕННОСТЬ ГРУППЫ: ОТ 10 ИЛИ БОЛЕЕ ПАССАЖИРОВ.

ВОЗРАСТ ПАССАЖИРОВ В ГРУППЕ: ОТ 12 ДО 28 ЛЕТ.

ПАССАЖИРЫ В ГРУППЕ ДОЛЖНЫ БЫТЬ ГРАЖДАНАМИ: РОССИЙСКАЯ ФЕДЕРАЦИЯ (РОССИЯ).

ФИО ПАССАЖИРОВ, СЛЕДУЮЩИХ В СОСТАВЕ ГРУППЫ, ТРЕБУЕТСЯ ПРЕДСТАВИТЬ ПРИ БРОНИРОВАНИИ.

СОСТАВ ГРУППЫ МОЖЕТ БЫТЬ ИЗМЕНЕН НА 5 ИЛИ МЕНЕЕ ЧЕЛОВЕК.

ОФОРМЛЕНИЕ БИЛЕТОВ ЗАМЕНЯЮЩИХ ПАССАЖИРОВ В ГРУППЕ ПРОИЗВОДИТСЯ ОДНОВРЕМЕННО С БРОНИРОВАНИЕМ.

ГРУППА ДОЛЖНА СОВМЕСТНО СЛЕДОВАТЬ НА РЕЙСАХ ОДНОГО ДНЯ НА ТАРИФНОМ КОМПОНЕНТЕ В НАПРАВЛЕНИИ ТУДА ИЛИ ОБРАТНО.

ПРИМЕЧАНИЕ — СПИСОК ГРУППЫ В 2 ЭКЗЕМПЛЯРАХ С УКАЗАНИЕМ ДАННЫХ СВИДЕТЕЛЬСТВ О РОЖДЕНИИ (ИЛИ ПАСПОРТНЫХ ДАННЫХ) И ДАТ РОЖДЕНИЯ/

ИЛИ ТАРИФ ПРИМЕНЯЕТСЯ ДЛЯ

ГРУППА ТУРИСТОВ ПО ПУТЕВКАМ.

ЧИСЛЕННОСТЬ ГРУППЫ: ОТ 5 ДО 20 ЧЕЛОВЕК.

ГРУППА МОЖЕТ БЫТЬ ПЕРЕВЕЗЕНА НА 2 РЕЙСАХ.

СОСТАВ ГРУППЫ МОЖЕТ БЫТЬ УВЕЛИЧЕН НА 5 ИЛИ МЕНЕЕ ЧЕЛОВЕК.

НЕ ПОЗДНЕЕ ЧЕМ ЗА 7 СУТ ДО ОТПРАВЛЕНИЯ ВОЗДУШНОГО СУДНА.

ОФОРМЛЕНИЕ БИЛЕТОВ ДОПОЛНИТЕЛЬНО ВКЛЮЧЕННЫХ В СОСТАВ ГРУППЫ ПАССАЖИРОВ ПРОИЗВОДИТСЯ ОДНОВРЕМЕННО С БРОНИРОВАНИЕМ.

РАЗРЕШАЕТСЯ ИНДИВИДУАЛЬНАЯ ПЕРЕВОЗКА.

УСЛОВИЯ ИНДИВИДУАЛЬНОЙ ПЕРЕВОЗКИ ДОЛЖНЫ БЫТЬ СОГЛАСОВАНЫ НЕ ПОЗДНЕЕ ЧЕМ ЗА 7 СУТ ДО ОТПРАВЛЕНИЯ РЕЙСА ИЗ НАЧАЛЬНОГО ПУНКТА ТАРИФНОГО КОМПОНЕНТА В НАПРАВЛЕНИИ ТУДА ИЛИ ОБРАТНО.

ПРИМЕЧАНИЕ = ОФОРМЛЕНИЕ – НА ОСНОВАНИИ СПИСКА ГРУППЫ С УКАЗАНИЕМ ПАСПОРТНЫХ ДАННЫХ, ЗАВЕРЕННЫХ ШТАМПОМ ТУРИСТИЧЕСКОЙ ФИРМЫ.

УПТ ДЛЯ ПЕНСИОНЕРОВ ПО ВОЗВРАСТУ

МАРШРУТ

ПО ПН ТАРИФ ВАЛ РЕЙСЫ

СПТ МОВ 1950.00РУБ ВСЕ РЕЙСЫ ПЛ

МОВ СПТ 1950.00РУБ ВСЕ РЕЙСЫ ПЛ

РАСЧЕТ ТАРИФА

1950.00РУБ ЯЬЕЦП3М

1950.00РУБ ЯЬЕЦП3М

УПТ ПЛ172

01.ИЗБИРАЕМОСТЬ

КАТЕГОРИИ ПАССАЖИРОВ: ЦП,РМ

МЕСТО ЖИТЕЛЬСТВА: СГ

ДРУГИЕ ОГРАНИЧЕНИЯ: 55 И СТАРШЕ-ЖЕНЩИНЫ.

60 И СТАРШЕ-МУЖЧИНЫ.

1.ПРИ ПРЕДЬЯВЛЕНИИ ДОКУМЕНТА,ПОДТВЕРЖДАЮЩЕГО ВОЗРАСТ-ПЕНСИОННОЕ УДОСТОВЕРЕНИЕ ИЛИ ПАСПОРТ.

2.ОФОРМЛЕНИЕ ПЕРЕВОЗКИ НЕРЕЗИДЕНТАМ В Г.НОРИЛЬСК ПРОИЗВОДИТСЯ ТОЛЬКО ПРИ НАЛИ4ИИ ПРИГЛАШЕНИЯ.

3.ОФОРМЛЕНИЕ ПЕРЕВОЗКИ ВОЕННОСЛУЖАЩИМ МО РФ ПРОИЗВОДИТСЯ НА ОСНОВАНИИ ВПД И ВЫДАННЫХ УЧРЕЖДЕНИЕМ ВОЕННЫХ СООБЩЕНИЙ ТАЛОНОВ, В КОТОРЫХ УКАЗЫВАЕТСЯ НАПРАВЛЕНИЕ, НОМЕР РЕЙСА, ДАТА ВЫЛЕТА, ФАМИЛИИ ПАССАЖИРОВ И КОЛИЧЕСТВО МЕСТ./

02.ДЕНЬ НЕДЕЛИ/ВРЕМЯ СУТОК

ДНИ ДЕЙСТВИЯ: ЕЖД

05.БРОНИРОВАНИЕ И ОФОРМЛЕНИЕ БИЛЕТА

ОТКРЫТАЯ ДАТА ВЫЛЕТА: ЗАПРЕЩЕНА

ДРУГИЕ ОГРАНИЧЕНИЯ:

1.БРОНИРОВАНИЕ НЕОБХОДИМО НА ВСЕ У4АСТКИ.

2.ЗАПРЕЩЕНА ОТКРЫТАЯ ДАТА ОБРАТНОГО ВЫЛЕТА./

07.МАКСИМАЛЬНОЕ ПРЕБЫВАНИЕ

МАКС. СРОК ПРЕБЫВАНИЯ: ВЫЛЕТ ИЗ КОНЕЧНОГО/ПОВОРОТНОГО ПУНКТА НЕ ПОЗЖЕ 3 МЕСЯЦЕВ ПОСЛЕ ПРИБЫТИЯ В НЕГО

08.ОСТАНОВКИ

ОСТАНОВКИ: НЕ РАЗРЕШАЮТСЯ.

15.ОГРАНИЧЕНИЯ ПО ПРОДАЖЕ

ПУНКТЫ ПРОДАЖИ:

ВСЕ АГЕНТСТВА

НА ТЕРРИТОРИИ СГ

ДРУГИЕ ОГРАНИЧЕНИЯ: КРОМЕ АГЕНТСТВ,РАСПОЛОЖЕННЫХ НА ТЕРРИТОРИИ ДАЛЬНЕГО ЗАРУБЕЖЬЯ./

16.СБОРЫ ПРИ РАСТОРЖЕНИИ (ИЗМЕНЕНИИ УСЛОВИЙ) ДОГОВОРА ПЕРЕВОЗКИ ДРУГИЕ ОГРАНИЧЕНИЯ: ИЗМЕНЕНИЯ ДО ОТПРАВЛЕНИЯ=

1.ДОБРОВОЛЬНОЕ ИЗМЕНЕНИЕ ДАТЫ ВЫЛЕТА НА БОЛЕЕ РАННЮЮ РАЗРЕШАЕТСЯ ОДИН РАЗ В ПРЕДЕЛАХ СРОКА ГОДНОСТИ АВИАБИЛЕТА БЕЗ ВЗИМАНИЯ УДЕРЖАНИЙ ЗА ИЗМЕНЕНИЕ.

ПРИ ИЗМЕНЕНИИ ДАТЫ ВЫЛЕТА НА БОЛЕЕ РАННЮЮ ПРИ ИЗМЕНЕНИИ УРОВНЯ ТАРИФА В БОЛЬШУЮ СТОРОНУ ДОБОР ДО НОВОГО УРОВНЯ ТАРИФА НЕ ПРОИЗВОДИТСЯ.

2.ДОБРОВОЛЬНОЕ ИЗМЕНЕНИЕ ДАТЫ ВЫЛЕТА НА БОЛЕЕ ПОЗДНЮЮ РАЗРЕШАЕТСЯ ОДИН РАЗ В ПРЕДЕЛАХ СРОКА ГОДНОСТИ АВИАБИЛТА ПО ПЕРВОМУ ПОЛЕТНОМУ КУПОНУ СУДЕРЖАНИЕМ СБОРА В РАЗМЕРЕ 5 ПРОЦЕНТОВ ОТ ПРИМЕНЕННОГО ТАРИФА,ПО ОБРАТНОМУ ПОЛЕТНОМУ КУПОНУ БЕЗ УДЕРЖАНИЯ СБОРА.

ПРИ ИЗМЕНЕНИИ ДАТЫ ВЫЛЕТА НА БОЛЕЕ ПОЗДНЮЮ ПРИ ИЗМЕНЕНИИ УРОВНЯ ТАРИФА В БОЛЬШУЮ СТОРОНУ ПРОИЗВОДИТСЯ ДОБОР ДО НОВОГО УРОВНЯ ТАРИФА./

ИЗМЕНЕНИЯ ПОСЛЕ ОТПРАВЛЕНИЯ=

ДОБРОВОЛЬНОЕ ИЗМЕНЕНИЕ ДАТЫ ВЫЛЕТА НЕ РАЗРЕШАЕТСЯ./

ИЗМЕНЕНИЯ В ЛЮБОЕ ВРЕМЯ=

1.ВЫНУЖДЕННОЕ ИЗМЕНЕНИЕ УСЛОВИЙ ПЕРЕВОЗКИ РАЗРЕШАЕТСЯ НЕ БОЛЕЕ ОДНОГО РАЗ В ПРЕДЕЛАХ СРОКА ГОДНОСТИ АВИАБИЛЕТА БЕЗ ВЗИМАНИЯ УДЕРЖАНИЙ.

2.ПРИ ДОБРОВОЛЬНОМ ИЗМЕНЕНИИ ДАТЫ ВЫЛЕТА РАЗРЕШАЕТСЯ ДОБОР ДО ЛЮБОГО

БОЛЕЕ ВЫСОКОГО УРОВНЯ ТАРИФА В ПРЕДЕЛАХ СРОКА ГОДНОСТИ ПЕРВОНАЧАЛЬНОГО БИЛЕТА. ПОСЛЕ ИЗМЕНЕНИЯ ДЕЙСТВУЮТ ПРАВИЛА НОВОГО ТАРИФА./

ОТМЕНА ДО ОТПРАВЛЕНИЯ=

ПРИ ДОБРОВОЛЬНОМ ОТКАЗЕ ОТ ПОЛЕТА:

1.ПО НЕИСПОЛЬЗОВАННОМУ БИЛЕТУ ВОЗВРАЩАЕТСЯ ПРИМЕНЕННЫЙ ТАРИФ С УДЕРЖАНИЕМ СБОРА ЗА ОТКАЗ ОТ ПРИМЕНЕННОГО ТАРИФА В РАЗМЕРЕ:

-10 ПРОЦЕНТОВ-ПРИ ОТКАЗЕ МЕНЕЕ, ЧЕМ ЗА 24 ЧАСА, НО НЕ ПОЗДНЕЕ, ЧЕМ ЗА 3 ЧАСА ДО ОТПРАВЛЕНИЯ ВС.

2.ПО ЧАСТИЧНО ИСПОЛЬЗОВАННОМУ БИЛЕТУ ВОЗВРАЩАЕТСЯ РАЗНИЦА МЕЖДУ ПРИМЕНЕННЫМ ТАРИФОМ И ТАРИФОМ ЭКОНОМИЧЕСКОГО КЛАССА (НА ДЕНЬ ПРИОБРЕТЕНИЯ БИЛЕТА) ИСПОЛЬЗОВАННОГО УЧАСТКА БЕЗ УДЕРЖАНИЯ СБОРА ЗА ОТКАЗ./

ОТМЕНА ПОСЛЕ ОТПРАВЛЕНИЯ=

ПРИ ДОБРОВОЛЬНОМ ОТКАЗЕ ОТ ПОЛЕТА:

1.ПО НЕИСПОЛЬЗОВАННОМУ БИЛЕТУ ВОЗВРАЩАЕТСЯ ПРИМЕНЕННЫЙ ТАРИФ С УДЕРЖАНИЕМ СБОРА В РАЗМЕРЕ 25 ПРОЦЕНТОВ ОТ ПРИМЕНЕННОГО ТАРИФА.

2.ПО ЧАСТИЧНО ИСПОЛЬЗОВАННОМУ БИЛЕТУ ВОЗВРАЩАЕТСЯ РАЗНИЦА МЕЖДУ ПРИМЕНЕННЫМ ТАРИФОМ И ТАРИФОМ ЭКОНОМИЧЕСКОГО КЛАССА (НА ДЕНЬ ПРИОБРЕТЕНИЯ БИЛЕТА) ИСПОЛЬЗОВАННОГО УЧАСТКА БЕЗ УДЕРЖАНИЯ СБОРА ЗА ОТКАЗ./

ОТМЕНА В ЛЮБОЕ ВРЕМЯ=

1.ПРИ ВЫНУЖДЕННОМ ОТКАЗЕ ОТ ПЕРЕВОЗКИ:

-ПО НЕИСПОЛЬЗОВАННОМУ БИЛЕТУ ВОЗВРАЩАЕТСЯ ПРИМЕНЕННЫЙ ТАРИФ БЕЗ ВЗИМАНИЯ УДЕРЖАНИЙ.

-ПО ЧАСТИЧНО ИСПОЛЬЗОВАННОМУ БИЛЕТУ ВОЗВРАЩАЕТСЯ ПОЛОВИНА ПРИМЕНЕННОГО ТАРИФА.

2.ПРИ ВЫНУЖДЕННОМ ОТКАЗЕ ОТ ПЕРЕВОЗКИ ПО ЧАСТИЧНО ИСПОЛЬЗОВАННОМУ БИЛЕТУ В АЭРОПОРТУ ВЫНУЖДЕННОЙ ПОСАДКИ ВОЗВРАЩАЕТСЯ НАИМЕНЬШИЙ ТАРИФ ОТ БЛИЖАЙШЕГО К МЕСТУ ВЫНУЖДЕННОЙ ПОСАДКИ АЭРОПОРТА ДО АЭРОПОРТА НАЗНАЧЕНИЯ, УКАЗАННОГО В БИЛЕТЕ.

3.ВОЗВРАТ НАЛИЧНЫМИ ВОЕННОСЛУЖАЩИМ МО РФ ЗАПРЕЩАЕТСЯ./

19.СКИДКИ ДЛЯ ДЕТЕЙ И МЛАДЕНЦЕВ

СКИДКИ ДЛЯ ДЕТЕЙ: СКИДКА 100% КОДТАР=ЯЬЕЦП3М-РМ-100 ДЛЯ КП=РМ ОПОРКОД=

ЯЬЕЦП3М ВОЗРАСТ=ДО 2 ПРИМЕЧАНИЕ=НА ВНУТРЕННИХ ВЛ(РФ)/

98.СРОК ГОДНОСТИ БИЛЕТА

СРОК ГОДНОСТИ БИЛЕТА: ДЛЯ ПОЛЕТА 12МЕС, ДЛЯ ВОЗВРАТА 12МЕС

ДРУГИЕ ОГРАНИЧЕНИЯ:

1.ОБЩИЙ СРОК ГОДНОСТИ БИЛЕТА-12 МЕСЯЦЕВ:

-ДО НАЧАЛА ПЕРЕВОЗКИ-С ДАТЫ ПРОДАЖИ БИЛЕТА,

-ПОСЛЕ НАЧАЛА ПЕРЕВОЗКИ-С ДАТЫ НАЧАЛА ПЕРЕВОЗКИ.

2.СРОК ГОДНОСТИ ДЛЯ ПОЛЕТА:ПО БИЛЕТУ С ГАРАНТИРОВАННОЙ ДАТОЙ ВЫЛЕТА

-В ТЕЧЕНИЕ ВСЕГО СРОКА ПЕРЕВОЗКИ РЕЙСОМ,УКАЗАННЫМ В БИЛЕТЕ.

3.СРОК ГОДНОСТИ ДЛЯ ВОЗВРАТА-В ПРЕДЕЛАХ ОБЩЕГО СРОКА ГОДНОСТИ БИЛЕТА/

99.ДРУГИЕ УСЛОВИЯ

ЛЬГОТНЫЕ КАТЕГОРИИ ПАССАЖИРОВ: РМ

УПТ МОЛОДЕЖНОГО ТАРИФА

МАРШРУТ

ПО ПН ТАРИФ ВАЛ РЕЙСЫ

СПТ МОВ 1950.00РУБ ВСЕ РЕЙСЫ ПЛ

МОВ СПТ 1950.00РУБ ВСЕ РЕЙСЫ ПЛ

РАСЧЕТ ТАРИФА

1950.00РУБ ЯЬЕМЛ3М

1950.00РУБ ЯЬЕМЛ3М

УПТ ПЛ171

01.ИЗБИРАЕМОСТЬ

КАТЕГОРИИ ПАССАЖИРОВ: МЛ,РМ

ВОЗРАСТ: ОТ 12 ДО 25

МЕСТО ЖИТЕЛЬСТВА: СГ

ДРУГИЕ ОГРАНИЧЕНИЯ:

1.ПРИ ПРЕДЬЯВЛЕНИИ ДОКУМЕНТА,ПОДТВЕРЖДАЮЩЕГО ВОЗРАСТ-СВИДЕТЕЛЬСТВО О РОЖДЕНИИ ИЛИ ПАСПОРТ.

2.ОФОРМЛЕНИЕ ПЕРЕВОЗКИ НЕРЕЗИДЕНТАМ РФ В Г.НОРИЛЬСК ПРОИЗВОДИТСЯ ТОЛЬКО ПРИ НАЛИ4ИИ ПРИГЛАШЕНИЯ.

3.ОФОРМЛЕНИЕ ПЕРЕВОЗКИ ДЛЯ ВОЕННОСЛУЖАЩИХ МО РФ ПРОИЗВОДИТСЯ НА ОСНОВАНИИ ВПД И ВЫДАННЫХ УЧРЕЖДЕНИЕМ ВОЕННЫХ СООБЩЕНИЙ ТАЛОНОВ, В КОТОРЫХ

УКАЗЫВАЕТСЯ НАПРАВЛЕНИЕ, НОМЕР РЕЙСА, ДАТА ВЫЛЕТА, ФАМИЛИИ ПАССАЖИРОВ И

КОЛИЧЕСТВО МЕСТ./

02.ДЕНЬ НЕДЕЛИ/ВРЕМЯ СУТОК

ДНИ ДЕЙСТВИЯ: ЕЖД

05.БРОНИРОВАНИЕ И ОФОРМЛЕНИЕ БИЛЕТА

ОТКРЫТАЯ ДАТА ВЫЛЕТА: ЗАПРЕЩЕНА

ДРУГИЕ ОГРАНИЧЕНИЯ:

1.БРОНИРОВАНИЕ НЕОБХОДИМО НА ВСЕ У4АСТКИ.

2.ЗАПРЕЩЕНА ОТКРЫТАЯ ДАТА ОБРАТНОГО ВЫЛЕТА./

07.МАКСИМАЛЬНОЕ ПРЕБЫВАНИЕ

МАКС. СРОК ПРЕБЫВАНИЯ: ВЫЛЕТ ИЗ КОНЕЧНОГО/ПОВОРОТНОГО ПУНКТА НЕ ПОЗЖЕ 3

МЕСЯЦЕВ ПОСЛЕ ПРИБЫТИЯ В НЕГО

08.ОСТАНОВКИ

ОСТАНОВКИ: НЕ РАЗРЕШАЮТСЯ/

15.ОГРАНИЧЕНИЯ ПО ПРОДАЖЕ

ПУНКТЫ ПРОДАЖИ:

ВСЕ АГЕНТСТВА

НА ТЕРРИТОРИИ СГ

ДРУГИЕ ОГРАНИЧЕНИЯ: КРОМЕ АГЕНТСТВ,РАСПОЛОЖЕННЫХ НА ТЕРРИТОРИИ ДАЛЬНЕГО

ЗАРУБЕЖЬЯ./

16.СБОРЫ ПРИ РАСТОРЖЕНИИ (ИЗМЕНЕНИИ УСЛОВИЙ) ДОГОВОРА ПЕРЕВОЗКИ

ДРУГИЕ ОГРАНИЧЕНИЯ: ИЗМЕНЕНИЯ ДО ОТПРАВЛЕНИЯ=

1.ДОБРОВОЛЬНОЕ ИЗМЕНЕНИЕ ДАТЫ ВЫЛЕТА НА БОЛЕЕ РАННЮЮ РАЗРЕШАЕТСЯ ОДИН РАЗ В ПРЕДЕЛАХ СРОКА ГОДНОСТИ АВИАБИЛЕТА БЕЗ ВЗИМАНИЯ УДЕРЖАНИЙ ЗА ИЗМЕНЕНИЕ.

ПРИ ИЗМЕНЕНИИ ДАТЫ ВЫЛЕТА НА БОЛЕЕ РАННЮЮ ПРИ ИЗМЕНЕНИИ УРОВНЯ ТАРИФА В БОЛЬШУЮ СТОРОНУ ДОБОР ДО НОВОГО УРОВНЯ ТАРИФА НЕ ПРОИЗВОДИТСЯ.

2.ДОБРОВОЛЬНОЕ ИЗМЕНЕНИЕ ДАТЫ ВЫЛЕТА НА БОЛЕЕ ПОЗДНЮЮ РАЗРЕШАЕТСЯ ОДИН РАЗ В ПРЕДЕЛАХ СРОКА ГОДНОСТИ АВИАБИЛТА ПО ПЕРВОМУ ПОЛЕТНОМУ КУПОНУ С УДЕРЖАНИЕМ СБОРА В РАЗМЕРЕ 5 ПРОЦЕНТОВ ОТ ПРИМЕНЕННОГО ТАРИФА,ПО ОБРАТНОМ ПОЛЕТНОМУ КУПОНУ БЕЗ УДЕРЖАНИЯ СБОРА.

ПРИ ИЗМЕНЕНИИ ДАТЫ ВЫЛЕТА НА БОЛЕЕ ПОЗДНЮЮ ПРИ ИЗМЕНЕНИИ УРОВНЯ ТАРИФА В БОЛЬШУЮ СТОРОНУ ПРОИЗВОДИТСЯ ДОБОР ДО НОВОГО УРОВНЯ ТАРИФА./

ИЗМЕНЕНИЯ ПОСЛЕ ОТПРАВЛЕНИЯ=

ДОБРОВОЛЬНОЕ ИЗМЕНЕНИЕ ДАТЫ ВЫЛЕТА НЕ РАЗРЕШАЕТСЯ./

ИЗМЕНЕНИЯ В ЛЮБОЕ ВРЕМЯ=

1.ПРИ ДОБРОВОЛЬНОМ ИЗМЕНЕНИИ ДАТЫ ВЫЛЕТА РАЗРЕШАЕТСЯ ДОБОР ДО БОЛЕЕ ВЫСОКОГО УРОВНЯ ТАРИФА В ПРЕДЕЛАХ СРОКА ГОДНОСТИ ПЕРВОНАЧАЛЬНОГО БИЛЕТА.

ПОСЛЕ ИЗМЕНЕНИЯ ДЕЙСТВУЮТ ПРАВИЛА НОВОГО ТАРИФА.

2.ВЫНУЖДЕННОЕ ИЗМЕНЕНИЕ УСЛОВИЙ ПЕРЕВОЗКИ РАЗРЕШАЕТСЯ НЕ БОЛЕЕ ОДНОГО РАЗ В ПРЕДЕЛАХ СРОКА ГОДНОСТИ АВИАБИЛЕТА БЕЗ ВЗИМАНИЯ УДЕРЖАНИЙ./

ОТМЕНА ДО ОТПРАВЛЕНИЯ=

(НЗ,>,<,<<,>>,…)ЧАСТЬ

  ПРИ ДОБРОВОЛЬНОМ ОТКАЗЕ ОТ ПОЛЕТА:

1.ПО НЕИСПОЛЬЗОВАННОМУ БИЛЕТУ ВОЗВРАЩАЕТСЯ ПРИМЕНЕННЫЙ ТАРИФ С УДЕРЖАНИЕМ СБОРА ЗА ОТКАЗ ОТ ПРИМЕНЕННОГО ТАРИФА В РАЗМЕРЕ:

-10 ПРОЦЕНТОВ- ПРИ ОТКАЗЕ МЕНЕЕ, ЧЕМ ЗА 24 ЧАСА, НО НЕ ПОЗДНЕЕ, ЧЕМ ЗА 3 ЧАСА ДО ОТПРАВЛЕНИЯ ВС;

-25 ПРОЦЕНТОВ- ПРИ ОТКАЗЕ МЕНЕЕ, ЧЕМ ЗА 3 ЧАСА ДО ОТПРАВЛЕНИЯ ВС.

2.ПО ЧАСТИЧНО ИСПОЛЬЗОВАННОМУ БИЛЕТУ ВОЗВРАЩАЕТСЯ РАЗНИЦА МЕЖДУ ПРИМЕНЕННЫМ ТАРИФОМ И ТАРИФОМ ЭКОНОМИЧЕСКОГО КЛАССА (НА ДЕНЬ ПРИОБРЕТЕНИЯ БИЛЕТА) ИСПОЛЬЗОВАННОГО УЧАСТКА БЕЗ УДЕРЖАНИЯ СБОРА ЗА ОТКАЗ./

ОТМЕНА ПОСЛЕ ОТПРАВЛЕНИЯ=

ПРИ ДОБРОВОЛЬНОМ ОТКАЗЕ ОТ ПОЛЕТА:

1.ПО НЕИСПОЛЬЗОВАННОМУ БИЛЕТУ ВОЗВРАЩАЕТСЯ ПРИМЕНЕННЫЙ ТАРИФ С УДЕРЖАНИЕМ СБОРА В РАЗМЕРЕ 25 ПРЦЕНТОВ ОТ ПРИМЕНЕННОГО ТАРИФА.

2.ПО ЧАСТИЧНО ИСПОЛЬЗОВАННОМУ БИЛЕТУ ВОЗВРАЩАЕТСЯ РАЗНИЦА МЕЖДУ ПРИМЕНЕННЫМ ТАРИФОМ И ТАРИФОМ ЭКОНОМИЧЕСКОГО КЛАССА (НА ДЕНЬ ПРИОБРЕТЕНИЯ

БИЛЕТА) ИСПОЛЬЗОВАННОГО УЧАСТКА БЕЗ УДЕРЖАНИЯ СБОРА ЗА ОТКАЗ./

ОТМЕНА В ЛЮБОЕ ВРЕМЯ=

1.ПРИ ВЫНУЖДЕННОМ ОТКАЗЕ ОТ ПЕРЕВОЗКИ:

-ПО НЕИСПОЛЬЗОВАННОМУ БИЛЕТУ ВОЗВРАЩАЕТСЯ ПРИМЕНЕННЫЙ ТАРИФ БЕЗ ВЗИМАНИЯ УДЕРЖАНИЙ.

-ПО ЧАСТИЧНО ИСПОЛЬЗОВАННОМУ БИЛЕТУ ВОЗВРАЩАЕТСЯ ПОЛОВИНА ПРИМЕНЕННОГО ПРИ ДОБРОВОЛЬНОМ ОТКАЗЕ ОТ ПОЛЕТА:

1.ПО НЕИСПОЛЬЗОВАННОМУ БИЛЕТУ ВОЗВРАЩАЕТСЯ ПРИМЕНЕННЫЙ ТАРИФ С УДЕРЖАНИЕМ СБОРА ЗА ОТКАЗ ОТ ПРИМЕНЕННОГО ТАРИФА В РАЗМЕРЕ:

-10 ПРОЦЕНТОВ- ПРИ ОТКАЗЕ МЕНЕЕ, ЧЕМ ЗА 24 ЧАСА, НО НЕ ПОЗДНЕЕ, ЧЕМ ЗА 3 ЧАСА ДО ОТПРАВЛЕНИЯ ВС;

-25 ПРОЦЕНТОВ- ПРИ ОТКАЗЕ МЕНЕЕ, ЧЕМ ЗА 3 ЧАСА ДО ОТПРАВЛЕНИЯ ВС.

2.ПО ЧАСТИЧНО ИСПОЛЬЗОВАННОМУ БИЛЕТУ ВОЗВРАЩАЕТСЯ РАЗНИЦА МЕЖДУ ПРИМЕНЕННЫМ ТАРИФОМ И ТАРИФОМ ЭКОНОМИЧЕСКОГО КЛАССА (НА ДЕНЬ ПРИОБРЕТЕНИЯ

БИЛЕТА) ИСПОЛЬЗОВАННОГО УЧАСТКА БЕЗ УДЕРЖАНИЯ СБОРА ЗА ОТКАЗ./

ОТМЕНА ПОСЛЕ ОТПРАВЛЕНИЯ=

ПРИ ДОБРОВОЛЬНОМ ОТКАЗЕ ОТ ПОЛЕТА:

1.ПО НЕИСПОЛЬЗОВАННОМУ БИЛЕТУ ВОЗВРАЩАЕТСЯ ПРИМЕНЕННЫЙ ТАРИФ С УДЕРЖАНИЕМ СБОРА В РАЗМЕРЕ 25 ПРЦЕНТОВ ОТ ПРИМЕНЕННОГО ТАРИФА.

2.ПО ЧАСТИЧНО ИСПОЛЬЗОВАННОМУ БИЛЕТУ ВОЗВРАЩАЕТСЯ РАЗНИЦА МЕЖДУ ПРИМЕНЕННЫМ ТАРИФОМ И ТАРИФОМ ЭКОНОМИЧЕСКОГО КЛАССА (НА ДЕНЬ ПРИОБРЕТЕНИЯ БИЛЕТА) ИСПОЛЬЗОВАННОГО УЧАСТКА БЕЗ УДЕРЖАНИЯ СБОРА ЗА ОТКАЗ./

ОТМЕНА В ЛЮБОЕ ВРЕМЯ=

1.ПРИ ВЫНУЖДЕННОМ ОТКАЗЕ ОТ ПЕРЕВОЗКИ:

-ПО НЕИСПОЛЬЗОВАННОМУ БИЛЕТУ ВОЗВРАЩАЕТСЯ ПРИМЕНЕННЫЙ ТАРИФ БЕЗ ВЗИМАНИЯ УДЕРЖАНИЙ.

-ПО ЧАСТИЧНО ИСПОЛЬЗОВАННОМУ БИЛЕТУ ВОЗВРАЩАЕТСЯ ПОЛОВИНА ПРИМЕНЕННОГО

УПТ СЕМЕЙНОГО ТАРИФА

МАРШРУТ

ПО ПН ТАРИФ ВАЛ РЕЙСЫ

СПТ МОВ 2140.00РУБ ВСЕ РЕЙСЫ ПЛ

РАСЧЕТ ТАРИФА

2850.00РУБ Э ФФ 25% ЛЬАФФ

УПТ ПЛ016

01.ИЗБИРАЕМОСТЬ

КАТЕГОРИИ ПАССАЖИРОВ: ФФ,РМ,РБ

ВОЗРАСТ: 0 И СТАРШЕ

МИНИМАЛЬНОЕ КОЛИЧЕСТВО: ПАССАЖИРОВ ОДНОЙ СЕМЬИ-2

ДРУГИЕ ОГРАНИЧЕНИЯ:

1.ПРЕДОСТАВЛЯЕТСЯ ВЗРОСЛЫМ ЧЛЕНАМ СЕМЬИ-ОТЕЦ И (ИЛИ МАТЬ),ДЕТИ В ВОЗРАСТЕ ОТ 12 ДО 18 ЛЕТ,ПУТЕШЕСТВУЮЩИХ ВМЕСТЕ,ПРИ ПРЕД’ЯВЛЕНИИ ДОКУМЕНТОВ, ПОДТВЕРЖДАЮЩИХ РОДСТВЕННЫЕ СВЯЗИ.

2.В МИНИМАЛЬНЫЙ СОСТАВ СЕМЬИ МОГУТ ВХОДИТЬ ДЕТИ В ВОЗРАСТЕ ОТ 0 ДО 12 ЛЕТ, КОТОРЫЕ ТАРИФИЦИРУЮТСЯ ОТ НОРМАЛЬНОГО ТАРИФА ЭКОНОМИЧЕСКОГО КЛАССА.

3.ОФОРМЛЕНИЕ ПЕРЕВОЗКИ В Г.НОРИЛЬСК ПРОИЗВОДИТСЯ ТОЛЬКО ПРИ НАЛИЧИИ ПРИГЛАШЕНИЯ.

4.ДЛЯ СУПРУГОВ,ПУТЕШЕСТВУЮЩИХ ВДВОЕМ,СКИДКА НЕ ПРЕДОСТАВЛЯЕТСЯ./

(НЗ,>,>>,…)ЧАСТЬ

02.ДЕНЬ НЕДЕЛИ/ВРЕМЯ СУТОК

ДНИ ДЕЙСТВИЯ: ЕЖД

05.БРОНИРОВАНИЕ И ОФОРМЛЕНИЕ БИЛЕТА

МАКС. СРОК ОФОРМЛЕНИЯ БИЛЕТА: 0ЧАС

ОТКРЫТАЯ ДАТА ВЫЛЕТА: ЗАПРЕЩЕНА

КОД БРОНИРОВАНИЯ: Э

ДРУГИЕ ОГРАНИЧЕНИЯ:

1.БРОНИРОВАНИЕ.ОПЛАТА ПЕРЕВОЗКИ И ОФОРМЛЕНИЕ БИЛЕТА ПРОИЗВОДИТСЯ ОДНОВРЕМЕННО.

2.ВСЕ БИЛЕТЫ ДОЛЖНЫ БЫТЬ ОФОРМЛЕНЫ КАК СОВМЕСТНЫЕ.

3.ОФОРМЛЕНИЕ С ОТКРЫТОЙ ДАТОЙ НЕ РАЗРЕШАЕТСЯ./

15.ОГРАНИЧЕНИЯ ПО ПРОДАЖЕ

ПУНКТЫ ПРОДАЖИ:

ВСЕ АГЕНТСТВА

НА ТЕРРИТОРИИ СГ

16.СБОРЫ ПРИ РАСТОРЖЕНИИ (ИЗМЕНЕНИИ УСЛОВИЙ) ДОГОВОРА ПЕРЕВОЗКИ

ДРУГИЕ ОГРАНИЧЕНИЯ:

ИЗМЕНЕНИЯ В ЛЮБОЕ ВРЕМЯ=

ДОБРОВОЛЬНОЕ И ВЫНУЖДЕННОЕ ИЗМЕНЕНИЕ ДАТЫ ВЫЛЕТА НА ПЕРВОМ ПОЛЕТНОМ КУПОНЕ РАЗРЕШАЕТСЯ ВСЕМ ЧЛЕНАМ СЕМЬИ ОДНОВРЕМЕННО БЕЗ ДОПЛАТЫ,ЕСЛИ НА НОВУЮ ДАТУ НЕ ПРОИЗОШЛО ИЗМЕНЕНИЕ УРОВНЯ ТАРИФА В БОЛЬШУЮ СТОРОНУ.

НА ОБРАТНОМ ПОЛЕТНОМ КУПОНЕ ИЗМЕНЕНИЕ ДАТЫ ВЫЛЕТА РАЗРЕШАЕТСЯ ВСЕМ ЧЛЕНАМ СЕМЬИ ОДНОВРЕМЕННО БЕЗ ДОПЛАТЫ В ТЕЧЕНИИ СРОКА ГОДНОСТИ БИЛЕТА.

ПРИ ПЕРЕНОСЕ ДАТЫ ВЫЛЕТА ОДНОГО ИЗ ЧЛЕНОВ СЕМЬИ СКИДКА НЕ СОХРАНЯЕТСЯ./

ОТМЕНА В ЛЮБОЕ ВРЕМЯ=

РАЗРЕШАЕТСЯ ВСЕМ ЧЛЕНАМ СЕМЬИ ОДНОВРЕМЕННО В ТЕЧЕНИИ СРОКА ГОДНОСТИ АВИАБИЛЕТА БЕЗ УДЕРЖАНИЯ СБОРА ЗА ОТКАЗ.

ПРИ ВОЗВРАТЕ БИЛЕТА ОДНОГО ИЗ ЧЛЕНОВ СЕМЬИ СКИДКА НЕ СОХРАНЯЕТСЯ./

19.СКИДКИ ДЛЯ ДЕТЕЙ И МЛАДЕНЦЕВ

СКИДКИ ДЛЯ ДЕТЕЙ: СКИДКА 100% КОДТАР=Э-РМ-100 ДЛЯ КП=РМ ОПОРКОД=Э ВОЗРАСТ=

ОТ 0 ДО 2

СКИДКИ ДЛЯ ДЕТЕЙ: СКИДКА 50% КОДТАР=Э-РБ-50 ДЛЯ КП=РБ ОПОРКОД=Э ВОЗРАСТ=ОТ

2 ДО 12

98.СРОК ГОДНОСТИ БИЛЕТА

СРОК ГОДНОСТИ БИЛЕТА: ДЛЯ ПОЛЕТА 12МЕС, ДЛЯ ВОЗВРАТА 12МЕС

Контрольная работа: Правове забезпечення інтелектуальної власності

Міністерство освіти і науки України

Національний технічний університет «ХПІ»

Факультет економічної інформатики та менеджменту

Контрольна робота:

«Правове забезпечення інтелектуальної власності»

Студентка 5 курсу

Групи ЕІМЗ — 215

Бороденко А.А.

Викладач:

доц. Гаряєва Г.М.

Харків — 2010

Зміст

Поняття суміжних прав

Види винаходів

Перелік використаних джерел

1. Поняття суміжних прав

Починаючи з 1994 p. цивільно-правовому регулюванню підлягають так звані суміжні права. Дані права виникають з відносин, які вже давно існують у творчому житті нашого суспільства. Особливого значення ці відносини набули з розвитком техніки, що зумовило виникнення нових можливостей щодо виконання та розповсюдження авторських творів, а разом з тим і необхідність їх правового захисту.

Охорона суміжних прав здійснюється відповідно до Закону України «Про авторське право і суміжні права». Суб’єктів авторського права і суміжних прав об’єднує дух творчої діяльності. Правовий аспект взаємовідносин полягає в тому, що грунтом для виникнення суміжних прав є твір автора, який може бути певним шляхом розповсюджений. Носіями суміжних прав є диригент та музиканти, які виконують музичний твір композитора, студія звукозапису, яка вперше здійснила запис компактного диску виконавця, телекомпанія, яка транслює свої програми. Розділ III вищезгаданого закону забезпечує правову охорону суміжних прав виконавців, виробників фонограм та організацій мовлення.

Отже, можна дати таке визначення суміжних прав. Суміжні права — це права виконавців на результати творчої діяльності, а також права виробників фонограм та організацій мовлення щодо використання творів науки, літератури і мистецтва, які охороняються авторським правом. Об’єктом суміжних прав є:

— будь-які способи виконання творів літератури і мистецтва,. включаючи твори фольклору;

— запис будь-якого виконання або інші звуки на фонограмі;

— сповіщення програм шляхом трансляції в ефір і по проводах.

Законом передбачено певні критерії для надання охорони суміжних прав, а саме:

1. Права виконавців охороняються відповідно до цього закону, якщо:

— виконання вперше відбулося на території України;

— виконання зафіксовано на фонограмі, що охороняється Законом про авторське право;

— виконання не зафіксовано на фонограмі, включено у передачу організації мовлення, що охороняється зазначеним законом.

2. Права виробників фонограм охороняються відповідно до цього закону, якщо:

— виробник є громадянином України або юридичною особою з офіційним місцезнаходженням на території України;

— фонограму вперше опубліковано на території України або опубліковано на території України протягом ЗО днів від дня її першої публікації в іншій державі;

— перша фіксація фонограми мала місце в Україні.

3. Права організацій мовлення охороняються цим законом, якщо вони мають офіційне місцезнаходження на території України і ведуть передачі з передавачів, розташованих на території України.

4. Суміжні права іноземних юридичних і фізичних осіб охороняються відповідно до міжнародних договорів України.

Суб’єкти суміжних прав. До суб’єктів суміжних прав за законом належать виконавці, виробники програм та організації мовлення.

Виконавцями можуть бути громадяни України, іноземні громадяни та особи без громадянства незалежно від віку.

Виконавцем визнається актор (театру, кіно тощо), співак, музикант, диригент, танцюрист або інша особа, яка виконує роль, співає, читає, декламує твори літератури або мистецтва, включаючи твори фольклору, а також інші особи, які займаються такою самою творчою діяльністю, у тому числі виконують циркові, естрадні, лялькові номери.

Суб’єктом суміжних прав є виробники фонограми. Це можуть бути фізичні або юридичні особи, які вперше здійснили запис будь-якого виконання або інших звуків на фонограмі. Фонограмою визнається звуковий запис будь-якого виконання чи звуків. Запис звуку може проводитися на платівці, кіноплівці, магнітофонній стрічці тощо.

Українські та іноземні юридичні особи дістають захист своїх суміжних прав лише за умови, що їх постійне місцезнаходження — на території України. На підставі Закону України «Про приєднання України до Конвенції про охорону інтересів виробників фонограм від незаконного відтворення їхніх фонограм від 29 жовтня 1971 року» від 15 червня 1999 p. Україна приєдналася до країн-учасниць Женевської конвенції. Держави-учасниці зобов’язуються охороняти інтереси виробників фонограм, що є громадянами інших держав-учасниць, від виробництва копій фонограм без згоди виробника та від ввезення таких копій, якщо зазначені виробництво та ввезення здійснюються з метою їх розповсюдження серед населення, а також від розповсюдження цих копій серед населення.

Організацією мовлення може бути тільки юридична особа. Таким суб’єктом є телерадіоорганізація, яка використовує твори літератури і мистецтва у своїх програмах передач як в ефірі, так і по проводах. Діяльність телерадіоорганізації на території України здійснюється відповідно до Закону України «Про телебачення та радіомовлення».

Суб’єкти суміжних прав можуть доручати управління своїми майновими правами на колективній основі організаціям, які не мають права займатися комерційною діяльністю.

Такі організації діють на основі і в межах повноважень, добровільно переданих їм автором та іншими особами, які мають авторське право та суміжні права. На їхню діяльність не поширюються обмеження, передбачені антимонопольним законодавством.

Суб’єктивні суміжні права. Виконавці здійснюють свої права за умови додержання ними прав авторів виконуваних творів. Виробники фонограм та організації мовлення повинні додержуватися прав авторів і виконавців. Організації мовлення мають додержуватися прав виробників фонограм, авторів і виконавців.

Виникнення і здійснення суміжних прав не потребує виконання будь-яких формальностей. Виробники фонограм і виконавці для сповіщення про свої права можуть на всіх примірниках фонограм або їх упаковках використовувати знак охорони суміжних прав, який складається з латинської літери Р у колі — ©, імені (найменування) особи, яка має суміжні права, і зазначення року першої публікації фонограми. Прикладом може бути напис на компактному диску: ® Музичний камертон 1999.

Права виконавців. Виконавцям належать особисті (немайнові) і майнові права. До немайнових прав виконавців належать право на ім’я, на охорону своїх виступів від спотворення, право згадування свого імені у зв’язку з використанням виконання.

Виконавцям належить виключне право дозволяти чи забороняти публічне повідомлення їх виконань, фіксацію на матеріальному носії раніше незафіксованого виконання та передачу в ефір і по проводах їх виконань, а також відтворювати, розповсюджувати способом першого продажу або іншої передачі у власність чи володіння, або способом оренди чи прокату фонограм, на яких зафіксовано їх виконання, незалежно від першого продажу або іншої передачі у власність чи володіння.

Виключні права виконавців можуть передаватися іншим особам на підставі договору, в якому визначаються спосіб використання виконань, розмір і порядок виплати винагороди, термін дії договору і використання виконань тощо.

У тому разі, коли виконання використовується в аудіовізуальному творі, вважається, що виконавець передає організації, що здійснює виробництво аудіовізуального твору, або продюсеру всі майнові права на виконання, якщо інше не встановлено договором.

У разі коли виконавець при першій фіксації виконання безпосередньо дозволить виробникові фонограми її подальше відтворення, вважається, що виконавець передав виробникові фонограми право на її розповсюдження способом першого продажу або іншої передачі у власність чи володіння, а також способом здачі в найми, оренду, прокат та іншої передачі. При цьому виконавець зберігає право на одержання» винагороди за зазначені види використання виконання через організації, що управляють майновими правами на колективній основі.

Права виробників фонограм. Законом передбачено виключні права виробників фонограм, а саме: виробники фонограм мають право дозволяти чи забороняти їх відтворення, розповсюдження примірників способом першого продажу, іншого відчуження, а також шляхом здачі в найми, оренду, прокат та іншої передачі незалежно від першого продажу, а також на переробку, імпорт фонограм.

Вказані права виробники фонограми можуть передавати іншим особам на підставі договору, в якому визначаються спосіб використання фонограм, розмір і порядок виплати винагороди, термін дії договору, використання фонограм тощо.

Стаття 37 закону передбачає використання фонограм, опублікованих з комерційною метою, але з обов’язковою виплатою винагороди. Таке використання можливе у випадках:

— публічного виконання фонограм;

— сповіщення фонограми в ефір;

— сповіщення фонограми по проводах.

Збір, розподіл і виплата винагороди здійснюються однією з організацій, яка управляє правами виробників фонограм і виконавців на колективній основі, відповідно до угоди між цими організаціями. Якщо цією угодою не передбачено інше, то винагорода розподіляється між виробником фонограми та виконавцем порівну.

Розмір винагороди та умови її виплати визначаються угодою між користувачем фонограми чи об’єднанням таких користувачів, з однієї сторони, та організаціями, які управляють правами виробників фонограм і виконавців, з другої.

Розмір винагороди встановлюється за кожний вид використання фонограми.

Права організації мовлення. Організації мовлення, до яких належать телерадіоорганізації, мають виключні права щодо використання своїх програм у будь-якій формі. Вони можуть дозволяти чи забороняти публічне сповіщення своїх програм шляхом їх ретрансляції, фіксації на матеріальному носії, відтворення своїх передач, сповіщення в ефір і по проводах, публічного сповіщення передач у місцях з платним входом, а також забороняти поширення на території України чи з території України сигналу, що несе програми, розповсюджуючим органом, для якого цей сигнал із супутника не призначався.

Організаціям мовлення належить право на одержання винагороди за будь-яке використання їх передач.

Строк охорони суміжних прав. Особисті (немайнові) права виконавців охороняються безстрокове. Майнові права виконавців охороняються протягом 50 років після першої фіксації виконання або постановки.

Права виробників фонограм охороняються протягом 50 років після першого опублікування фонограми, а якщо її не було опубліковано, то протягом 50 років після першої фіксації звукового запису. Організації мовлення користуються наданими цим законом правами протягом 50 років після першої передачі в ефір або по проводах.

Встановлені цією статтею терміни починаються з 1 січня року, наступного за роком, у якому мав місце юридичний факт.

До спадкоємців виконавця і правонаступників виробників фонограм і організацій мовлення переходить право дозволяти чи забороняти використання фонограми, передачі в ефір і по проводах.

2. Види винаходів

Відносини, що виникають у зв’язку з набуттям та здійсненням права власності на винаходи в Україні, регулюються Законом України «Про охорону прав на винаходи і корисні моделі» від 15 грудня 1993 р. № 3687-ХII в редакції Закону № 1771-Ш від 01.06.2000 із змінами, внесеними згідно з Законом № 2188-14 від 21.12.2000 (далі — Закон).

Відповідно до Закону винахід — технологічне (технічне) вирішення, що відповідає умовам патентоздатності (новизні, винахідницькому рівню і промислової придатності).

Секретний винахід це винахід, що містить інформацію, віднесену згідно із Законом України «Про державну таємницю» до державної таємниці.

Службовий винахід — винахід, створений працівником:

у зв’язку з виконанням службових обов’язків чи дорученням роботодавця — особи, яка найняла працівника за трудовим договором (контрактом), — за умови, що трудовим договором (контрактом) не передбачене інше;

з використанням досвіду, виробничих знань, секретів виробництва і обладнання роботодавця.

До службових обов’язків відносяться обов’язки, що зафіксовані в трудових договорах (контрактах), посадових інструкціях функціональні обов’язки працівника, що передбачають виконання робіт, які можуть привести до створення винаходу (корисної моделі).

Дорученням роботодавця є видане працівникові у письмовій формі завдання, яке має безпосереднє відношення до специфіки діяльності підприємства або діяльності роботодавця і може привести до створення винаходу (корисної моделі);

Право на винахід охороняється державою і засвідчується патентом.

Патент (патент на винахід, деклараційний патент на винахід, патент на секретний винахід, деклараційний патент на секретний винахід) — охоронний документ, що засвідчує пріоритет, авторство та право власності на винахід.

Патент (деклараційний патент) України на винахід (на секретний винахід) діє тільки на території України.

Строк дії патенту України на винахід становить 20 років від дати подання заявки.

Строк дії деклараційного патенту на винахід становить 6 років від дати подання заявки.

Строк дії патенту на винахід, об’єктом якого є лікарський засіб, засіб захисту тварин, засіб захисту рослин тощо, використання якого потребує дозволу відповідного компетентного органу, може бути продовжено за клопотанням власника цього патенту на строк, що дорівнює періоду між датою подання заявки та датою одержання такого дозволу, але не більше ніж на 5 років.

Строк дії патенту (деклараційного патенту) на секретний винахід дорівнює строку засекречування винаходу, але не може бути довшим від визначеного за Законом строку дії охорони винаходу.

Якому винаходу надається правова охорона

Правова охорона надається винаходу, що не суперечить суспільним інтересам, принципам гуманності і моралі та відповідає умовам патентоздатності, тобто якщо він є новим, має винахідницький рівень і є промислово придатним.

Об’єктом винаходу може бути:

продукт (пристрій, речовина, штам мікроорганізму, культура клітин рослин і тварин);

спосіб;

застосування раніше відомого продукту чи способу за новим призначенням.

Хто має право на одержання патенту

Право на одержання патенту має:

винахідник;

роботодавець (якщо винахід є службовим);

правонаступник винахідника або роботодавця.

Які права має власник патенту на винахід

Патент на винахід надає його власникові виключне право використовувати винахід за своїм розсудом, якщо таке використання не порушує прав інших власників патентів, та забороняти його використання всім іншим особам без його дозволу, за винятком випадків, коли таке використання не визнається відповідно до Закону порушенням прав, що надаються патентом.

Виключні права власника патенту (деклараційного патенту) на секретний винахід обмежуються Законом України «Про державну таємницю» і відповідними рішеннями Державного експерта з питань таємниць.

Права, що випливають з патенту, діють від дати публікації відомостей про його видачу.

Права, що випливають з патенту (деклараційного патенту) на секретний винахід, діють від дати внесення інформації про нього до Державного реєстру патентів і деклараційних патентів України на секретні винаходи.

Перелік використаних джерел:

Закон України «Про авторське право і суміжні права»

http://old.sdip.gov.ua/rus/

http://www.ukrpatent.org/ua/

http://readbookz.com/book/192/7101.html

http://www.pravo.vuzlib.net/book_z1140_page_124.html

Реферат: Захист інтелектуальної власності

Загальні правила державної реєстрації авторських прав

Суб’єкт авторського права згідно Закону України «Про авторське право і суміжні права» для засвідчення авторства (авторського права) на оприлюднений чи не оприлюднений твір, факту і дати опублікування твору чи договорів, які стосуються права автора на твір, у будь-який час протягом строку охорони авторського права може зареєструвати своє авторське право у відповідних державних реєстрах.

Державна реєстрація авторського права і договорів, які стосуються права автора на твір, здійснюється Установою відповідно до затвердженого Кабінетом Міністрів України порядку. Установа складає і періодично видає каталоги всіх державних реєстрацій.

За підготовку Установою до державної реєстрації авторського права і договорів, які стосуються права автора на твір, сплачуються збори, розміри яких визначаються Кабінетом Міністрів України.

Про реєстрацію авторського права на твір Установою видається свідоцтво. За видачу свідоцтва сплачується державне мито, кошти від сплати якого перераховуються до Державного бюджету України.

Розмір і порядок сплати державного мита за видачу свідоцтва визначаються законодавством.

Особа, яка володіє матеріальним об’єктом, в якому втілено (виражено) твір, не може перешкоджати особі, яка має авторське право, у його реєстрації.

Види реєстрації авторського права:

1. Реєстрація авторського права на витвір

2. Реєстрація авторського права роботодавця на службовий витвір

Реєстрація договорів, що стосуються права автора на витвір:

– Реєстрація договору про передачу (відчуження) майнових прав на витвір.

— Реєстрація договору про передачу виключного права на використання витвору

— Реєстрація договору про передачу невиняткового права на використання витвору.

За підготовку до державної реєстрації авторського права і договорів, які стосуються права автора на твір, сплачуються збори.

Види зборів та їх розміри наведено в таблиці:

Послуги, тарифи і мита

Процедура державної реєстрації авторського права

Для юридичних і фізичних осіб України (грн.)

Для юридичних і фізичних осіб України РФ
($)

Оплата послуг ПФ «ЄДНІСТЬ» за оформлення матеріалів заявки на державну реєстрацію авторського права

1060

200
Державний збір за підготовку до державної реєстрації авторського права від фізичних осіб

52,25

11
Державний збір за оформлення і видачу Свідчення про реєстрації авторського права на добуток від юридичних осіб

8.50

2
Державний збір за підготовку до державної реєстрації договорів, що стосуються прав автора на добуток, від фізичних осіб

161.50

31
Державний збір за підготовку до державної реєстрації договорів, що стосуються прав автора на добуток, від юридичних осіб

25.50

5
Державний збір за оформлення і видачу Свідчення про реєстрації авторського права на добуток від фізичних осіб

72.25

14
Державний збір за підготовку до державної реєстрації договорів, що стосуються прав автора на добуток, від юридичних осіб

195.50

37

Термін державної реєстрації авторського права від 2 до 4 місяців.

Сума збору, що підлягає сплаті, визначається виходячи з неоподатковуваного мінімуму доходів громадян на день сплати збору, у гривнях.

Іноземці та особи без громадянства відповідно до міжнародних договорів чи на основі принципу взаємності мають однакові з громадянами України права, передбачені Порядком державної реєстрації авторського права і договорів, які стосуються права автора на твір.

Сума збору не включається до вартості послуг, пов’язаних з його сплатою.

Також сплата зборів провадиться через банківські установи. Кошти від сплати зборів підлягають зарахуванню до спеціального фонду Державного бюджету України і використовуються Державним департаментом інтелектуальної власності (Державний департамент) через спеціальні реєстраційні рахунки в органах Державного казначейства виключно для забезпечення діяльності державної системи правової охорони інтелектуальної власності у сфері авторського права.

Державний департамент веде облік документів про сплату зборів та про результати перевірки їх відповідності установленим вимогам.

Документом про сплату збору є копія платіжного доручення на перерахування збору з відміткою банківської установи або квитанція (форма №0402005), де зазначаються платник, вид, сума сплаченого збору, назва об’єкта авторського права, номер заявки на реєстрацію авторського права чи заявки на реєстрацію договорів, які стосуються права автора на твір (заявка), або номер свідоцтва про реєстрацію авторського права на твір зазначаються за наявністю.

Документ про сплату збору повинен надійти до Державного департаменту разом із заявою (клопотанням) про вчинення відповідної дії, пов’язаної з державною реєстрацією авторського права і договорів, які стосуються права автора на твір, і є дійсним:

– протягом трьох місяців від дня сплати збору за умови, що у цей термін розмір відповідного збору залишався незмінним;

– протягом одного місяця від дня введення в дію зміненого розміру збору.

Порядок державної реєстрації авторського права і договорів, які стосуються права автора на твір визначає процедуру подання заявок на реєстрацію авторського права і договорів, які стосуються права автора на твір, їх розгляду, державної реєстрації, публікації відомостей про цю реєстрацію, видачі свідоцтв про реєстрацію авторського права на твір, а також ведення Державного реєстру свідоцтв про реєстрацію авторського права на твір і Державного реєстру договорів, які стосуються права автора на твір, яка здійснюється МОН в особі Державного департаменту інтелектуальної власності, що діє у складі Міністерства (Державний департамент).

Заявку на реєстрацію до Державного департаменту подає заявник.

Державний департамент:

а) приймає заявки, подані на реєстрацію, і розглядає їх з метою визначення відповідності вимогам розділів II і III Порядку державної реєстрації авторського права і договорів, які стосуються права автора на твір;

б) приймає рішення про реєстрацію авторського права на твір, рішення про реєстрацію договору, який стосується права автора на твір, або обґрунтоване рішення про відмову у реєстрації авторського права на твір, обґрунтоване рішення про відмову у реєстрації договору, який стосується права автора на твір;

в) вносить відомості про реєстрацію авторського права на твір та відомості про реєстрацію договорів, які стосуються права автора на твір, до відповідного Державного реєстру;

г) надсилає за зазначеною в заяві адресою рішення про реєстрацію авторського права на твір, рішення про реєстрацію договору, який стосується права автора на твір, або обґрунтоване рішення про відмову у реєстрації авторського права на твір, обґрунтоване рішення про відмову у реєстрації договору, який стосується права автора на твір;

ґ) видає свідоцтво;

д) готує та публікує в своєму офіційному бюлетені визначені ним відомості про реєстрацію авторського права і договорів, які стосуються права автора на твір;

е) може доручати закладам, які входять до державної системи правової охорони інтелектуальної власності, виконання окремих завдань, визначених Порядком, відповідно до їх спеціалізації;

є) вносить зміни до заявки за ініціативою заявника;

ж) видає дублікат свідоцтва;

з) вносить зміни до Державного реєстру свідоцтв про реєстрацію авторського права на твір та здійснює виправлення очевидних помилок з ініціативи автора твору;

и) вносить зміни до Державного реєстру договорів, які стосуються права автора на твір, та здійснює виправлення очевидних помилок з ініціативи особи, яка має авторське право.

Документи, які потрібні для реєстрації авторського права та договору, який стосується права автора на твір:

1. заявка на реєстрацію авторського права на твір обов’язково повинна містити:

а) заяву, викладену українською мовою, що складається за формою, затвердженою Державним департаментом;

б) примірник твору (оприлюднений чи неоприлюднений) у матеріальній формі, визначеній пунктом 15 Порядку;

в) документ, що свідчить про факт і дату оприлюднення твору;

г) документ про сплату збору за підготовку до реєстрації авторського права на твір або копія документа, що підтверджує право на звільнення від сплати збору;

ґ) документ про сплату державного мита за видачу свідоцтва або копія документа, що підтверджує право на звільнення від сплати мита за видачу свідоцтва. Зазначений документ подається до Державного департаменту після одержання заявником рішення про реєстрацію авторського права на твір;

д) довіреність, оформлену в установленому порядку, якщо заявка від імені автора або його спадкоємця подається довіреною особою, або копію довіреності, засвідченої відповідно до законодавства;

е) документ, що засвідчує перехід у спадщину майнового права автора (якщо заявка подається спадкоємцем автора);

2. заявка на реєстрацію договору, який стосується права автора на твір, обов’язково повинна містити:

а) заяву, викладену українською мовою, що складається за формою, затвердженою Державним департаментом;

б) примірник твору у матеріальній формі;

в) примірник авторського договору, що засвідчує передачу (відчуження) майнового права або передачу права на використання твору;

Якщо передачу (відчуження) майнових прав або права на використання твору здійснює особа, яка має виключне майнове право на твір, але не є автором, до заявки додається документ, що підтверджує її виключне майнове право на цей твір;

г) документ про сплату збору за підготовку до реєстрації договору, який стосується права автора на твір, або копію документа, що підтверджує право на звільнення від сплати збору;

ґ) довіреність, оформлену в установленому порядку, якщо заявка від імені суб’єкта авторського права подається довіреною особою, або копію довіреності, засвідчену відповідно до законодавства.

3. до заяви на реєстрацію авторського права на комп’ютерну програму, крім документів, зазначених у пункті 6 Порядку, додається настанова щодо використання програми.

4. до заяви на реєстрацію авторського права на базу даних, крім документів, зазначених у пункті 6 Порядку, додається настанова щодо використання бази даних і опис структури бази даних.

5. до заяви на реєстрацію авторського права на твори архітектури, містобудування, садово-паркового та монументального мистецтва, крім документів, зазначених у пункті 6 Порядку, додається анотація, яка повинна містити назву твору, його місцезнаходження (адресу), архітектурні характеристики і параметри, час і місце створення.

6. заява підписується автором або особою, яка має авторське право.

Заява від імені юридичної особи підписується особою, яка має на це повноваження. Підпис складається з повного найменування посади особи, яка підписує заяву, особистого підпису, ініціалів, прізвища, дати і скріплюється печаткою.

Документи, що додаються до заяви, оформляються таким чином, щоб їх можна було безпосередньо копіювати і зберігати протягом року дії авторського права.

Автор або особа, яка має авторське право, несе відповідальність за достатність і достовірність інформації, наведеної у заявці на реєстрацію авторського права на твір.

За достовірність інформації, наведеної у заявці про реєстрацію договору, який стосується права автора на твір, відповідальність несе автор або особа, яка має авторське право.

Заявник має право з власної ініціативи подати клопотання про внесення змін до поданої ним заявки (крім примірника твору).

Ці виправлення і уточнення не враховуються, якщо вони надійшли до Державного департаменту після винесення рішення про реєстрацію авторського права або договору, який стосується права автора на твір. За подання клопотання про внесення з ініціативи заявника змін до заявки сплачується відповідний збір.

Видача свідоцтва здійснюється Державним департаментом у місячний строк від дати реєстрації.

Ознаки, які можуть бути підставою для припинення дії авторського договору

По-перше, згідно зі статтею 33 Закону України «Про авторське право і суміжні права», якщо договори про передачу прав на використання творів укладаються не в письмовій формі, вони є недійсними, окрім випадків перелічених нижче. В усній формі можуть укладатись договори про використання (опублікування) твору в періодичних виданнях (газетах, журналах тощо).

По-друге, договір про передачу прав на використання творів вважається укладеним, якщо між сторонами досягнуто згоди щодо всіх істотних умов (строку дії договору, способу використання твору,території, на яку поширюється передавань право, розміру і порядку виплати авторської винагороди, а також інших умов, щодо яких за вимогою однієї із сторін повинно бути досягнуто згоди).

Авторська винагорода визначається у договорі у вигляді відсотків від доходу, отриманого від використання твору, або у вигляді фіксованої суми чи іншим чином. При цьому ставки авторської винагороди не можуть бути нижчими за мінімальні ставки, встановлені Кабінетом Міністрів України, а якщо вони нижчі, то авторський договір є недійсним.

По-третє, усі майнові права на використання твору, які передаються за авторським договором, мають бути у ньому визначені. Майнові права, не зазначені в авторському договорі як передані суб’єктом авторського права, вважаються такими, що не передані, і зберігаються за ним.

Також авторський договір є недійсним, якщо умови договору, що обмежують право автора на створення майбутніх творів на зазначену у договорі тему чи у зазначеній галузі, є недійсними.

За авторським договором замовлення автор зобов’язується створити у майбутньому твір відповідно до умов цього договору і передати його замовникові. Договором може передбачатися виплата замовником авторові авансу як частини авторської винагороди.

Умови договору, що погіршують становище автора (його правонаступника) порівняно із становищем, встановленим чинним законодавством, є недійсними.

Предметом договору про передачу прав на використання твору не можуть бути права, яких не було на момент укладання договору.

Якщо хоча б одна з цих вимог не виконана, авторський договір є недійсним.

Наукове відкриття. Поняття та ознаки. Суб’єкти

Згідно зі Ст. 457 Цивільного Кодексу України науковим відкриттям є встановлення невідомих раніше, але об’єктивно існуючих закономірностей, властивостей та явищ матеріального світу, які вносять докорінні зміни у рівень наукового пізнання.

Автор наукового відкриття має право надати науковому відкриттю своє ім’я або спеціальну назву.

Право на наукове відкриття засвідчується дипломом та охороняється у порядку, встановленому законом.

Наукові відкриття мають правовий режим захисту, що за своєю суттю є немайновим правом автора. Таким чином автор наукового відкриття, навіть якщо він доведе факт використання його відкриття у конкретному промисловому виробі або послузі, не зможе отримати компенсацію від порушника. Для того, аби набути статус винаходу, який може захищатися патентом, наукове відкриття має відповідати критеріям патентоздатності.

Критерії патетоздатності:

1. Новизна – винахід, корисна модель або промисловий зразок визнаються новими, якщо вони не є частиною рівня техніки. Рівень техніки включає всі відомості, які стали загальнодоступними у світі до дати подання заявки до установи або, якщо заявлено пріоритет, до дати її пріоритету. Рівень техніки включає також зміст будь-якої заявки на видачу в Україні патенту (у тому числі міжнародної заявки, в якій зазначена Україна) у тій редакції, в якій цю заявку було подано спочатку, за умови, що дата її подання (а якщо заявлено пріоритет, то дата пріоритету) передує даті подання заявки до установи або даті пріоритету, і що вона була опублікована на цю дату чи після цієї дати[2].

2. Винахідницький рівень – винахід має винахідницький рівень, якщо для фахівця він не є очевидним, тобто не випливає явно із існуючого рівня техніки.

3. Придатність до промислового використання – цей критерій означає, що використані у винаході чи корисній моделі способи отримання результату мають дозволяти практичне використання винаходу.

Згідно зі Ст. 463 Цивільного Кодексу України суб’єктами права інтелектуальної власності на наукове відкриття є:

винахідник, автор промислового зразка;

інші особи, які набули прав на наукове відкриття за договором чи законом.

Реферат: Маркетинговое исследование рынка рукавов высокого давления

ИРКУТСКИЙ ГОСУДАРСТВЕННЫЙ УНИВЕРСИТЕТ

БАЙКАЛЬСКИЙ ИНСТИТУТ БИЗНЕСА И МЕЖДУНАРОДНОГО МЕНЕДЖМЕНТА

СИБИРСКО-АМЕРИКАНСКИЙ ФАКУЛЬТЕТ

Теоретический проект по курсу:

«Маркетинг»

Тема: «Маркетинговое исследование рынка рукавов высокого давления».

Выполнили:

Антонов Виктор

Белых Николай

Ларионова Наталья

Недвецкая Олеся

Иркутск, 2002

Содержание

Общая Информация 3

Анализ Рынка РВД 4

Определение Рынка и Тенденций 4
Исследование рынка 4
Конкуренция 7

Продукты Заменители 7

Конкуренты Производители 7
Сегментация 8

Критерии Сегментации 8

Сегментация Рынка РВД 9

Выбор Сегмента 10

Выбор стратегии 11

Продукт 12

Общая Информация 12

Продукт для Строительных Компаний 13

Продукт для Горнодобывающих и Рудообрабатывающих Компаний 14

Продукт для Производителей Гидроинструмента 14

Выводы 14

Упаковка 15

Цена 16

Образование Цены на Основе Себестоимости 16

Образование Цены на Основе Требований Рынка 17

Выводы 17

Организация сбыта 18

Продвижение товара 20

Приложения 22

Общая Информация

ЗАО «Ювэнк-Энерпред» является коммерческой организации. Его учредителями являются ЗАО «Энерпред» г. Иркутск и ЗАО «Ювэнк» г.
Екатеринбург. ЗАО «Ювэнк-Энерпред» было создано в октябре 2000 г. Основным видом деятельности ЗАО «Ювэнк-Энерпред» является производство рукавов высокого давления. Предприятие состоит из 12 человек, 2 – директорат, 3 – аппарат управления, 5 – основное производство, 1 – материальный склад, и 1
– водитель. Предприятие расположено в основном цехе завода «Радиан» и имеет в распоряжении 4 основных и 2 вспомогательных станка для производства РВД.
Основная используемая технология производства предоставлена ЗАО «Ювэнк».

Анализ Рынка РВД

Определение Рынка и Тенденций

Рынок рукавов высокого давления – это организационный рынок, то есть значительную часть его потребителей составляют организации. Основными потребителями рукавов высокого давления (РВД) являются предприятия производящие тяжелую технику, такую как бульдозеры, тракторы, грейдеры и экскаваторы, и предприятия производящие гидрооборудование. У этих предприятий РВД являются комплектующими для их продукции. Также потребителями РВД являются лесная и горнодобывающая промышленность, коммунальные службы и строительные компании, которые используют новые РВД для замены изношенных.

В последние годы наметился рост спроса на РВД. Это связано с несколькими факторами. Во-первых, после длительного спада, с конца 1997 года начался рост производства тяжелой техники. Во-вторых, значительно возросло производство и использование гидрооборудования. В-третьих, увеличилось число РВД используемых для замены изношенных рукавов. Так по данным областного комитета статистики, возрос парк машин использующих РВД коммунальных хозяйств и строительных компаний, а также объем выполненных ими работ, что свидетельствует о более интенсивном использовании РВД и более быстром их изнашивании. Также статистические данные свидетельствуют, что увеличилась лесозаготовка и добыча угля, что, несомненно, сказывается на использовании техники и РВД.

Данные положительные тенденции в спросе на РВД сохранятся в ближайшем будущем. Это утверждение не безосновательно. Ведущие специалисты и институты прогнозируют экономический рост в России в ближайшие годы.
Экономический рост будет сопровождаться ростом производства, и в том числе производства тяжелых машин и гидрооборудования. Вместе с ростом производства возрастет использование техники и гидрооборудования. Так же прогнозируется значительное увеличение объемов строительства и лесозаготовок. Данные оценки позволяют сделать вывод, что рост спроса на
РВД, который начался несколько лет назад, сохранится.

Исследование рынка

В связи с тем, что ЗАО «Энерпред» является крупным и развивающимся производителем гидроинструмента, его потребности в комплектующих изделиях постоянно растут. Т.к. РВД являются тем элементом, который необходим для функционирования многих изделий, производимых предприятием, то рост объема продаж предприятия имеет практически прямую зависимость к росту потребности в РВД. Т.к. производителей РВД в ближайших регионах нет, то их приходится закупать и привозить издалека, что повышает издержки. Поэтому специалистами
ЗАО было выдвинуто предположение, что будет выгоднее производить РВД в
Иркутске для полного удовлетворения потребностей предприятия. Однако текущие потребности ЗАО «Энерпред» в РВД не обеспечат эффективности производства РВД. Чтобы достичь эффективности, нужно сбывать РВД и другим потребителям. Поэтому руководство предприятия поставило задачу провести маркетинговое исследование рынка РВД в Иркутской области и близлежащих регионах с целью выяснения рациональности производства РВД в Иркутске.

Были поставлены следующие задачи исследования рынка: определить объем рынка и характер конкуренции. Данное исследование позволило оценить, сможет ли предприятие по производству РВД достичь экономии на масштабе, что сделало бы ее продукцию конкурентоспособной.

Для определения объема рынка была разработана следующая модель. Т.к. учетом производства РВД статистические органы не занимаются, то определить потребность в РВД с использованием статистических справочников (или других надежных источников) не представляется возможным. Вообще, информация о рынке РВД во вторичных источниках не приводится. Поэтому была разработана следующая схема сбора информации. Т.к. выбранный рынок довольно большой (в географическом смысле), то опрос предприятий довольно затратный вид деятельности. Поэтому было решено использовать, где возможно, информацию статистических органов, а опрос проводить небольших выборок предприятий.

Для определения потребности в РВД как в комплектующих (т.е. для сборки какого-нибудь узла машины на заводе), нужно было знать потребность в РВД для производства одой машины или инструмента и объем производства этих машин и инструментов. Узнать потребность в РВД для производства тракторов, бульдозеров, грейдеров и т.д. было довольно легко, т.к. многие производители тяжелой техники приводят информацию о своей продукции с подробным описанием на своих сайтах в Интернет. Количество же произведенной техники можно узнать из статистических справочников.

Сложнее обстояли дела с определением потребности в РВД в качестве запчастей. Определить парк тяжелой техники и гидроинструмента практически невозможно. А оценить потребности этого парка в РВД еще сложнее. Ситуация усложняется еще тем, что неизвестно сколько машин действительно работают и нуждаются в периодическом ремонте (в РВД). Поэтому было решено, опираясь на статистическую информацию о количестве предприятий, произвести опрос выборки таких предприятий с целью выявления их годовой потребности в РВД.
Основные предприятия, использующие тяжелую технику, находятся в отраслях строительства, лесозаготовки, добычи ресурсов и коммунального хозяйства.
Потребность в РВД зависит от интенсивности использования техники и от размера предприятия. В свою очередь интенсивность использования техники зависит от отрасли, где эта техника используется. Например, грейдер, который используется коммунальным хозяйством, использует далеко не все свои функции, поэтому у него изнашивается только те узлы, которые используется.
Тот же грейдер, который используется в строительной организации, использует чаще всего все свои узлы в равной степени, поэтому у него изнашивается больше РВД. В то же время изнашиваемость РВД в одной отрасли не варьируется в зависимости от географического региона. Т.е. нет разницы, где работает бульдозер: в Иркутске, Красноярске или Чите – он одинаково изнашивает РВД.
Поэтому в выборку было решено включить репрезентативное число мелких и крупных предприятий принадлежащих к различным отраслям, но находящихся в
Иркутской области. Информация о количестве предприятий по отраслям мы взяли в комитете статистики. А опрос производили с помощью интервью по телефону или при личной встрече.

Вся информация о потребности в РВД для гидроинструмента и об объемах его производства мы получили непосредственно в ЗАО «Энерпред» — единственного производителя гидроинструмента на выделенном географическом рынке. «Энерпред» сам производит сервисное обслуживание проданного гидроинструмента, т.о. он поставляет всем своим клиентам РВД на запчасти.
Поэтому нам было легко узнать общую потребность РВД для гидроинструмента как для его производства, так и для обслуживания.

В результате мы получили следующую годовую потребность в РВД на обозначенном рынке: 561,787 шт. Эта цифра говорит о большом объеме рынка.
Для достижения эффективности производства захват даже шестой части этого рынка будет более чем достаточно.

Конкуренция

Продукты Заменители

Заменяющими продуктами для рукавов высокого давления по ГОСТу 6286-73 и ГОСТу 25452-90 являются рукава несоответствующие этим ГОСТам изготовленные по ТУ 22-169-09-92, ТУ 22-169-10-92, ТУ 22-169-18-99, ТУ
29074893-001-98, ТУ 23.1.40-80, и другими ТУ. В данных рукавах применяется менее долговечная и прочная резина, что приводит к меньшей стоимости их изготовления. Но как результат меньшей долговечности и прочности исключается возможность их использовать в системах требующих высокого давления и постоянной работы, таких как гидравлические системы, поэтому эта продукция не может быть использована в гидрооборудовании и в машинах с мощными гидравлическими приводами. Эти рукава могут создать конкуренцию, только в области гидравлических приводов малой и средней мощности.

Конкуренты Производители

Основными конкурирующими производителями рукавов высокого давления в
России являются ЗАО «НПФ Ювэнк», ООО «ГидраПак», ЗАО «Строймашсервис», ООО
«ЭКСПО-Трейд», СДМ «Запчасть сервис», ЗАО «Майкоп нормаль», ООО «Леотек-
Центр», АО «Полимерснаб» и Фирма «ЦИН». Почти все эти компании расположены в регионе Предуралья и западной России, единственный представитель в восточной части России является компания ООО «ЭКСПО-Трейд», да и то она расположена на Дальнем Востоке. Так что огромная территория восточной и центральной Сибири является неохваченной. Еще одной слабой стороной является то, что большинство компаний за исключением ООО «Леотек-Центр»,
ЗАО «Майкоп нормаль» и ООО «ЭКСПО-Трейд» предлагают только рукава высокого давления по ГОСТу 6286-73, что создает дефицит в области потребления РВД по
ГОСТу 25452-90. Сильной стороной большинства конкурентов считается их привязка к предприятиям тяжелого машиностроения, что обеспечивает для них постоянный доход и стабильные заказы в течение года. В восточной и центральной Сибири таких предприятий не много, и они производят лишь незначительную долю от всего тяжелого машиностроения России. Так что в этом регионе нужно ориентироваться на более мелкого потребителя с менее стабильными заказами.

Более подробная информация о конкурентах дана в приложении 1

Сегментация

Критерии Сегментации

Рынок рукавов высоко давления может быть просегментирован исходя и следующих критериев:

. Географическое расположение, то есть расположение клиентов по городам и населенным пунктам, районам, и областям/регионам.

. Видам деятельности потенциальных клиентов

. Способу применения РВД

. Лояльности организаций-клиентов

. Размеру организаций-клиентов

Проведя анализ доступной информации и возможных результатов, которые мы сможем получить от сегментации, мы решили, что наилучшими критериями для сегментации будут региональное расположение потенциальных клиентов и вид их деятельности. Мы решили использовать региональный критерий для сегментации, потому что это поможет нам выяснить географическое расположение наших потенциальных клиентов, что поможет выработать цепочку реализации нашей продукции. Мы так же выбрали критерий сегментации в соответствии с видами деятельности, потому что он поможет нам определить на какую область деятельности потенциальных покупателей нам следует обратить наибольшее внимание. Мы отклонили критерий сегментации по способу применения, потому что их существует всего два: производство и ремонт; в результате чего получаются очень широкие сегменты, который не дают конкретной информации.
Лояльность клиентов так же очень сложно определить, так как отсутствует соответствующая информация. Так же та же самая причина явилась основой для отклонения последнего критерия сегментации – размер организации-клиента.

Сегментация Рынка РВД

Географическая сегментация. ЗАО «Ювэнк-Энерпред» является не большим предприятием, поэтому область его охвата ограничена ресурсами, производственным и человеческим потенциалом. В связи с этим мы решили охватить регионы Восточной Сибири, находящиеся не далеко от Иркутской области, где располагается производство ЗАО «Ювэнк-Энерпреда». Мы выделили следующие географические сегменты: Иркутская область, Читинская область,
Саха, Бурятия, Тува и Красноярский край.

Суммарная прогнозируемая потребность в РВД шт. в год по данным регионам составляет:

|Регион |Кол-во |
| |шт. |
|Иркутская |163160 |
|область | |
|Читинская |44398 |
|область | |
|Саха |72474 |
|Бурятия |47201 |
|Тува |17929 |
|Красноярский |216626 |
|край | |
|Всего: |561788 |

Сегментация по видам деятельности. Исходя из данного критерия сегментации мы выделили следующие виды деятельности, которые могут использовать РВД: производство тяжелой техники (бульдозеры, тракторы, комбайны, экскаваторы), производство гидроинструмента, лесозаготовка, добыча и обработка руд, строительство и коммунальное хозяйство. Суммарная прогнозируемая потребность в РВД шт. в год по этим видам деятельности в выше обозначенных регионах составляет:
|Вид деятельности |Кол-во |
| |шт. |
|Лесозаготовка |93429 |
|Добыча и обработка руд |34200 |
|Строительство |331125 |
|Коммунальное хозяйство |27000 |
|Производство тяжелой техники |62138 |
|Производство гидроинструмента |13895 |
|Всего: |561787 |

Выбор Сегмента

Исходя из географической сегментации, мы решили остановиться на рынках
Иркутской области и Красноярского края. Оба этих рынка обладают большой емкостью 68% от рынка всей Восточной Сибири. Кроме того, между и внутри
Красноярского края и Иркутской области существует достаточно развитая транспортная система, что позволяет без трудностей доставлять продукцию до конечного потребителя. Так же в этих рынках отсутствуют крупные конкуренты.
Все вышеперечисленное создает благоприятные условия для освоения рынков
Иркутской области и Красноярского края. В далекой перспективе также существует возможность освоения рынков Бурятии и Читинской области. Мы решили отклонить рынки Тувы и Якутии, так как там транспортная система развита хуже, чем в Иркутской области и Красноярском крае.

Исходя из сегментации по видам деятельности мы решили остановится на строительстве, производстве гидроинструмента и добыче и обработке руд. Мы выбрали сегмент гидроинструмента, потому что единственное предприятие производитель гидроинструмента располагается в непосредственной близости от
ЗАО «Ювэнк-Энерпред» и с ним налажены устойчивые связи по сбыту РВД, что значительно снижает транзакционные издержки и делает нашу продукцию конкурентоспособной на данном рынке. Строительство является привлекательным для нас, потому что основные предприятия потребители в этом сегменте являются достаточно крупными предприятиями с большой потребностью и располагаются в крупных городах и районных центрах. Это упрощает схему сбыта продукции и как результат уменьшает транзакционные издержки.
Предприятия по добыче и переработке руд в отличие от строительных предприятий не располагаются в крупных населенных пунктах, но все же являются достаточно крупными с большой потребностью и сконцентрированными в определенных регионах. Это так же упрощает схему сбыта для этих предприятий и уменьшает транзакционные издержки. Кроме этого большинство предприятий этих сегментов хорошо развиваются в последнее время и являются достаточно платежеспособными.

Мы отклонили сегмент лесозаготовки, потому что большинство потенциальных потребителей в этих сегментах являются мелкими предприятиями с небольшой потребностью, а так же причиной отклонения этого сегмента было то, что лесозаготовительные предприятия сильно разбросаны по регионам. Это сильно усложняет схему сбыта и увеличивает транзакционные издержки. Мы отклонили предприятия коммунального сектора, потому что большинство из них являются государственными и имеют маленькую платежеспособность. Основной причиной отклонения предприятий производителей тяжелой техники было то, что эти предприятия уже имеют устоявшихся поставщиков, с которыми у них есть долгосрочные контракты, поэтому этот сегмент очень насыщен конкурентами и является малопривлекательным для нас.

Выбор стратегии

Несмотря на то, что все рукава высокого давления являются достаточно однородными продуктами, мы все же планируем ориентироваться на конкретных клиентов. Это позволит нам получить глубокие знания о каждом из выделенных клиентов, четко определить потребность каждого из них и наиболее эффективно их обслуживать. Основой для выбора такой стратегии явилось то, что мы планируем работать по личным заказам от каждого клиента. В результате данной стратегии мы планируем стать основной фирмой поставщиком РВД на рыках гидроинструмента, строительства и добычи и обработки руды в Иркутской области и Красноярском крае.

Продукт

Общая Информация

Рукава высокого давления (РВД) с неразборным присоединительным наконечником предназначены для применения в качестве гибких трубопроводов в гидравлических системах.

[pic]

Рукава выпускаются с внутренними диаметрами 4, 6,. 8, 10, 12, 16, 20,
25, 32 ,38, 50 мм. с прямыми и угловыми наконечниками любой длинны.

Рукав состоит из двух неразборных частей (обжимных) присоединительных наконечников и резинового рукава высокого давления с металлическими оплетками.

Конструкция ниппелей присоединительных наконечников обеспечивает герметичность давления рабочей жидкости без использования дополнительных уплотнений при монтаже рукава.

Принципиально важным качеством присоединительных наконечников является их надежное крепление к резиновому рукаву, обеспечивающие герметичность и особую прочность соединения с рукавом. Эти требования реализуются путем объемной деформации муфты наконечника в обжимной машине.

Деформируемая муфта обжимает резиновый рукав на вставленный в него ниппель, имеющий при необходимости зуб для образования замка при непосредственном контакте с металлической оплеткой рукава и кольцевые нарезки, обеспечивающие герметичность наконечника.

Продукт для Строительных Компаний

Строительные компании используют рукава высокого давления для замены старых и изношенных РВД на строительной технике. Основными видами техники, которыми пользуются строительные компании, являются средние и малые бульдозеры и экскаваторы. Основными РВД, которые используются в большинстве
Российских бульдозеров и экскаваторов, являются РВД с внутренним диаметром
16 и 25 мм. Причиной такой универсальности является то, что большинство РВД выпускается в соответствии с двумя ГОСТами 6286 и 25452, а эти ГОСТы уже закладываются в конструкцию гидроузлов в тяжелой технике. Различия происходят только в длине самого рукава.

Средняя потребность для стандартного бульдозера средней мощности (Б-
80) и экскаватора средней грузоподъемности (ЭК — 55) представлена ниже:

Бульдозер:
|N |Наименова|dy, |Длина,|кол-во|
| |ние | | | |
| | |мм |мм | |
|1 |РВД |16×24 |900 |6 |
|2 |РВД |16×24 |1100 |8 |
|3 |РВД |16×24 |1400 |1 |
|4 |РВД |16×24 |1700 |3 |
|5 |РВД |25×40 |1150 |2 |
|6 |РВД |25×40 |2500 |1 |

Экскаватор:

|N |Наименование|dy, |Длина,|Кол-во|
| | |Мм |мм | |
|1 |РВД |16 |600 |1 |
|2 |РВД |16 |650 |1 |
|3 |РВД |16 |710 |1 |
|4 |РВД |16 |900 |1 |
|5 |РВД |25 |650 |7 |
|6 |РВД |25 |950 |2 |
|7 |РВД |25 |1 000 |10 |
|8 |РВД |25 |1 400 |7 |
|9 |РВД |25 |1 400 |3 |
|10 |РВД |25 |1 600 |7 |
|11 |РВД |25 |1 600 |2 |
|12 |РВД |25 |2 050 |6 |

Исходя из вышеизложенного для сегмента строительных компаний мы планируем выпускать РВД с внутренним диаметром 16 и 25 мм и длинной от 600 до 2500 мм.

Продукт для Горнодобывающих и Рудообрабатывающих Компаний

Основными видами техники, которые используют горнодобывающие и рудообрабатывающие компании, и в которых используются РВД по ГОСТу 6286 и
ГОСТу 25452, являются мощные бульдозеры, грейдеры и экскаваторы. Мощность не влияет на то, РВД какого диаметра используются, изменяется в основном только длинна, которая сейчас достигает 3150 мм. В отличие от экскаваторов и бульдозеров, в грейдерах используются РВД с внутренним диаметром 12, 16 и
20 мм. и длинной от 450 до 1850 мм.

Средняя потребность для грейдера средней мощности (КР-30/КР-45) приведена ниже:
|N |Наим-ие |Dy, мм |Длина, мм|Кол-во|
|1 |РВД |12 |450 |7 |
|2 |РВД |12 |650 |3 |
|3 |РВД |12 |850 |6 |
|4 |РВД |12 |1050 |40 |
|5 |РВД |12 |1250 |17 |
|6 |РВД |12 |1650 |1 |
|7 |РВД |16 |1050 |5 |
|8 |РВД |20 |850 |4 |
|9 |РВД |12 |450 |2 |
|10 |РВД |12 |1050 |2 |
|11 |РВД |12 |1850 |5 |

Продукт для Производителей Гидроинструмента

Основным производителем гидроинструмента в Восточной Сибири является
ЗАО «Энерпред», которое использует РВД как комплектующие для своего гидроинструмента. РВД служит связующим звеном между насосом и гидросистемой. В основном на одну гидросистему идет один рукав с внутренним диаметром 6 и 8 мм и средней длинной 1200 мм.

Выводы

Для того чтобы максимально удовлетворить спросы строительных, горнодобывающих и рудообробатывающих компаний, а так же производителей гидроинструмента мы планируем выпускать следующий спектр продукции:

|№ |Dy |Длина |№ |dy |Длина |
| |мм |мм | |мм |мм |
|1 |6 |1200 |11|16 |900 |
|2 |8 |1200 |12|16 |1100 |
|3 |12 |450 |13|16 |1400 |
|4 |12 |650 |14|16 |1700 |
|5 |12 |850 |15|16 |1050 |
|6 |12 |1050 |16|20 |850 |
|7 |12 |1250 |17|25 |1150 |
|8 |12 |1650 |18|25 |2500 |
|9 |12 |1850 |19|25 |2750 |
|10|16 |1050 |20|25 |3150 |

Упаковка

Каждый РВД планируется упаковывать в полиэтиленовый мешок повышенной прочности с этикеткой ЗАО «Ювэнк-Энерпред» для предотвращения воздействия на его поверхность каких-либо веществ. При партии продукции больше 50 шт.
РВД будут помещаться в деревянные ящики для предотвращения воздействия на них каким-либо физическим способом. Кроме этого все РВД будут снабжены пластиковыми пробками для предотвращения попадания в внутрь РВД пыли и других веществ. Данные пробки отсутствуют при упаковке на многих РВД конкурентов, поэтому мы можем рассматривать их как преимущество наших РВД.

Цена

Образование Цены на Основе Себестоимости

При данном подходе, цены на нашу продукцию были сформированы исходя из анализа цен конкурентов-производителей аналогичной продукции и нашей собственной эффективности. Мы рассмотрели несколько поставщиков резиновых рукавов и фитингов, (поставщики и цены на их продукцию представлены в таблице-приложении 2 и 3), и выделили наиболее оптимальную комбинацию поставщиков фитингов и рукавов для получения наименьшей себестоимости для каждого вида продукции (приложение 4). Это позволило нам получить цены на продукцию учитывая рентабельность 15% находящиеся в районе, а в некоторых случаях ниже, средней отпускной цены РВД на рынке.
|Диаметр РВД |Цена ЗАО |Среднерыночная|Разница в |
|мм. |»Ювэнк-Энерпре|цена |% |
| |д» | | |
|Dy6 |135,59р. |184,14р. |-26,37% |
|Dy8 |150,57р. |179,11р. |-15,93% |
|Dy12 |181,21р. |138,46р. |30,88% |
|Dy16 |215,58р. |182,44р. |18,16% |
|Dy20 |321,93р. |327,87р. |-1,81% |
|Dy25 |533,30р. |393,15р. |35,65% |

При данном ценообразовании мы находимся в относительно выгодном положении на рынке гидроинструмента, так как цены на продукцию, которая требуется для этого сегмента Dy6 и Dy8, у нас ниже, чем у конкурентов.
Относительно потребности в РВД горнодобывающих, рудообрабатывающих и строительных предприятий мы находимся в менее выгодном положении по отношению к средне рыночной цене, но планируем выровнять положение при освоении большего объема выпускаемой продукции. Так же мы рассчитываем на то, что среднерыночная цена РВД не будет сильно влиять на данный сегмент рынка, потому что предприятия этих отраслей сильно удалены друг от друга и от центров производства по территории и потребляют небольшое количество РВД в год. Как результат они не сильно заинтересованы в изучении рынка РВД и за частую, даже, не имеют такой возможности.

Образование Цены на Основе Требований Рынка

ЗАО «Ювэнк-Энерпред» выходит на рынок РВД не предлагая никакого нового продукта, оно так же не усовершенствует какого либо старого, единственная причина выхода на рынок – это заполнение существующей ниши в регионе
Восточной Сибири. Так же покупатель на данном рынке еще четко не сформирован, в связи с этим, а так же в связи с отсутствием, каких либо отличий от продукта конкурента, что бы захватить большую часть существующего рынка мы решили предлагать товар по более низким ценам, чем средняя цена конкурентов приблизительно на 10% ниже.

Мы планируем вести агрессивную политику захвата рынка Восточной
Сибири. Это поможет нам дать достойный отпор за счет большей доли рынка в случае появления на рынке конкурента с более низкими ценами. Так же мы планируем активно использовать удаленность покупателей друг от друга, что затрудняет на время доступ и обмен информации о продукте конкурента.

Выводы

В случае ценообразования на основе себестоимости мы получаем конкурентно способную продукцию только для рынка гидроинструмента, который уже нами освоен. Но для освоения рынков строительных, горнодобывающих и рудообрабатывающих компаний, мы получаем цену на продукцию, которая выше цены конкурентов. Поэтому мы решили использовать ценообразование на основе потребностей рынка, что позволит нам захватить рынок Восточной Сибири, на котором интенсивностью конкуренции маленькая. Мы планируем держать такой уровень цен около 6 месяцев, в течение которых будем вести агрессивную политику по продвижению наших РВД на существующий рынок. Затем мы планируем поднять цены до более рентабельных.

Организация сбыта

Перед тем как описывать организацию сбыта мы охарактеризуем поведение покупателей в наших целевых сегментах. Производитель гидроинструмента
«Энерпред» находится в непосредственной близости с ЗАО «Ювенк-Энерпред», поэтому практически никаких ограничений по доставке ему РВД нет. Что де касается строительных компаний, то они достаточно разбросаны по регионам, однако сосредоточены в крупных населенных пунктах с развитыми коммуникационными системами. Потребность в РВД у них существует круглый год, хотя в зимний период, когда объемы работ сокращаются, пропорционально сокращается и потребность РВД. Компании покупают рукава, только когда у них возникает такая потребность, поэтому они покупают небольшими партиями и разные рукава. Т.к. они покупают РВД только по потребности, а собственные запасы у них не велики, то, в условиях конкуренции, они не любят простоя техники из-за долгой доставки. Т.к. обычно выходят из строя не только РВД, но и еще какие-нибудь узлы, то компания «отправляется за покупками» сразу нескольких видов товаров. Особенно так поступают компании расположенные не в городах: отправляется машина, чтобы купить колеса, масло, ремни, прокладки, шпильки и др. запчасти, а также РВД. Те же предприятия, которые находятся в городе, могут заехать купить только пару РВД, но это происходит чрезвычайно редко, т.к. часто берут «прозапас», чтобы часто не ездить.
Наконец, рудодобывающие предприятия действуют во многом наподобие строительным компаниям, которые расположены не в городах – они также любят делать централизованные большие закупки запчастей. Более того, т.к. добыча руды у многих предприятий сезонна (например, золота), то они часто закупают на весь сезон, зная примерно свою среднегодовую потребность. Отличительной характеристикой рудодобывающих предприятий является то, что большинство из них удалено от крупных городов и что они довольно разбросаны географически по целевым регионам.

Принимая во внимание поведение потребителей и выбранную нами стратегию, мы решили реализовывать продукцию сами непосредственно потребителям и через представительскую сеть родительской компании. Таким образом, будет всего две точки, обслуживающие целевые сегменты: производитель в Иркутске и представительство «Энерпреда» в Красноярске.
Данный выбор объясняется следующим образом. В целевых сегментах находится много крупных компаний, которые делают закупки сравнительно большими партиями, поэтому продажи будут осуществляться, в основном, посредством личных продаж. Договорившись с клиентом о поставке, доставка будет вестись в соответствии с договором. В Красноярске будет поддерживаться постоянный запас рукавов, для удовлетворения спроса покупателей, которые покупают небольшими партиями и не любят долго ждать. Это в основном, небольшие строительные компании. Развивать более разветвленную сеть распространения
РВД нет смысла и потому, что на этих рынках представительств конкурентов нет вообще. Поэтому всем крупным компаниям приходится заказывать РВД у производителей в других регионах, а это заставляет ждать. Появление производителя РВД в Иркутске привлечет многих покупателей Иркутской области только потому, что время доставки уменьшится, кроме этого уменьшится и стоимость доставки из-за меньшего расстояния. На покупателей в Красноярском крае это также скажется: присутствие в области представителя, к которому можно приехать и купить срочно необходимый рукав – это то, чего никогда не было в крае. Появление каналов, которые намного ближе существующих, будет, несомненно, конкурентным преимуществом «Ювенк-Энерпреда».

Доставка имеет мало значения для данного рынка. Во-первых, как уже было сказано, предприятия обычно сами приезжают за покупками в город, т.к. там где они расположены, других запчастей, которые им тоже нужны, нет.
Поэтому они едут в областной или краевой центр, чтобы купить сразу несколько видов товаров. Т.к. это строительные и добывающие предприятия, то у них есть свой транспорт, на котором они и приезжают. Во-вторых, в данных сегментах много крупных предприятий, которые покупают большими партиями.
Данные покупки оформляются в виде договора, где оговаривается и доставка.
Если клиенту потребуется, чтобы ему доставили рукава, то предприятие сможет это выполнить, что, конечно, скажется на стоимости договора. Однако часто будут возможны такие договоры, где «Ювенк-Энерпред» доставляет до железной дороги, а клиент уже получает в другом пункте товар и отвозит, куда ему нужно.

Продвижение товара

Особенность нашего целевого рынка такова, что это ограниченное число предприятий разной величины, расположение большинства которых нам известно.
В связи с этим вырисовывается весьма определенный инструментарий для эффективного продвижения продукта. Во-первых, будет использоваться рассылка писем прямо целевым предприятиям. В письмах будет содержаться либо реклама продукта, либо уже конкретное деловое предложение. Будет использовать три типа рекламы на разных этапах жизненного цикла продукта. Первый тип будет просто знакомить покупателей с уже знакомым им продуктом, который теперь можно купить ближе и быстрее. Будет приводиться информация об ассортименте
РВД, ценах, а также контактные телефоны и адреса. Данная реклама будет использоваться на начальном этапе для представления продукта.

Другой тип рекламы будет нацелен на сравнение и противопоставление РВД
ЗАО «Ювенк-Энерпред» и РВД других производителей. В основном, противопоставление будет производиться РВД, произведенным по различным ТУ.
Предприятия используют эти РВД как заменители РВД, произведенным по ГОСТ
6286-73 и ГОСТ 25452-90. Однако эти РВД не являются такими же долговечными, и приобретаются только из-за их дешевизны и доступности (как уже отмечалось, другие производители РВД по ГОСТ 6286-73 и ГОСТ 25452-90 не представлены на данном рынке, поэтому потребители либо лично заказывают РВД у них, что заставляет ждать и тратить большие средства, либо покупать РВД, которые производятся по различным ТУ и которые, вообще-то, не следует использовать на данном виде техники). Поэтому целью данной рекламы будет разъяснение, что лучше использовать более дорогие, но долговечные РВД, чем менее дорогие, но недолговечные РВД. Объясняться будет то, что в итоге потребители будут в выигрыше, т.к. более долговечные РВД стоят дешевле в расчете на срок службы. (Например, на годовое обслуживание экскаватора требуется 10 различных РВД, произведенных по ГОСТ 6286-73 и ГОСТ 25452-90, или 15 РВД, произведенных по ТУ, но стоимость10 РВД меньше чем стоимость 15
РВД).

Последний тип рекламы будет носить напоминательный характер.
Предприятиям будет рассылаться повторно письма с характеристиками и ценами
РВД, а также контактные телефоны и адреса. Это будет в форме рекламы, либо в форме уже конкретного делового предложения. Форма будет зависеть от того, делал ли уже покупки потребитель или нет. Предприятиям, деятельность которых сезонна, будут рассылаться письма перед началом сезона – когда они делают покупки. Остальным же предприятиям письма будут рассылаться с различной периодичностью: раз в пол года или раз в квартал.

Выбранный тип рекламы является малозатратным и предоставляет большой охват потенциальных потребителей.

Кроме рекламы продвижение товара можно улучшить, участвуя в различных специализированных выставках. Некоторые покупатели не доверяют письмам и продолжают использовать уже проверенный источник. Посещение же выставки, где будут демонстрироваться различные образцы рукавов, а также проводиться их испытания, может изменить мнение о предлагаемом продукте. На выставках есть возможность рассказать о продукте более подробно, а также лично заинтересовать потребителя.

Каких-то специальных PR мероприятий мы не планируем проводить. Акцент здесь нужно делать на установление доверия и понимания. Это будет делаться путем работы с персоналом, который будет стараться удовлетворить все потребности клиента, а также путем производства качественной продукции, о чем будет постоянно упоминаться в рекламе и при личных встречах с покупателями. PR мероприятия не будут иметь какого-то значительного эффекта, потому что большинство предприятий не интересует, на сколько их поставщик социально ответственен или заботится об окружающей среде. Их больше интересует цена и доступность товара на рынке.

Тем не менее личным продажам будет уделяться должное внимание.
Персонал должен будет отвечать на письма и звонки клиентов, встречаться с ними в офисе, при этом задачей персонала будет определять нужды, давать информацию и отвечать на вопросы потребителей с целью удовлетворения их запросов. Такой подход позволит привлечь тех потенциальных покупателей, которые «находятся в поиске», а также удержать существующих.

Приложения

Приложение 1
Конкуренты:
| |Завод |Город |Тел |E-mail |
|1 |Конаковский завод |Конаково (Тверская обл.) | |kzmi@konakovo.tvcom.r|
| |механизированного | | |u |
| |инструмента | | | |
|2 |Грязинский |(Липецкая обл.) | |omir@gw-gr.lipetsk.su|
| |культиваторный завод | | | |
|3 |ЗАО «СТРОЙМАШСЕРВИС» |127106, г. Москва, |(905) 903-39-24, |sms@sms7.ru |
| | |Алтуфьевское шоссе, 27А, |903-69-58 | |
|4 |Аткарский |412400, г. Аткарск, |(84552) 2-33-58 |udarnik@time.saratov.|
| |машиностроительный |Саратовская обл., |(84552) 2-43-89 |su |
| |завод «Ударник» |ул.Рабочая, 20 | | |
|5 |ЗАО НПФ «ЮВЭНК» |620024, Екатеринбург, ул. |(3432) 25-84-05, | |
| | |Симская, 1 |25-85-44 | |
|6 |Агрорембудкомплект | |(044) 236-64-92 | |
|7 |АО «Курскрезинотехника»|305013, г. Курск, пр. |(0712) 58-12-98 |vega@krtvs.kursk.ru |
| | |Ленинского Комсомола, дом 2.| | |
|8 |ТЕХПЛАСТ |г. Новосибирск, ул. 3-го |(382-2) 66-52-14 |tplast@online.sinor.r|
| | |Интернационала, 127; 630009,| |u |
| | |а/я 34 | | |
|9 |ООО «ЭКСПО-Трейд» |Россия, Хабаровский край, |(42172) 4-38-53, |admin@expo-trade.ru |
| | |681000, г. |4-68-55 | |
| | |Комсомольск-на-Амуре, ул. | | |
| | |Лесозаводская, 6 | | |
|10|УЧЕБНО-ИНЖИНИРИНГОВЫЙ |454007, г.Челябинск, а/я 431|(3512) 39-98-71, |Lec@icc.tu-chel.ac.ru|
| |ЦЕНТР | |39-95-00 | |
|11|ООО «ГидраПак 2000» |454005, г. Челябинск, ул. |(3512) 37-97-22, |khafiz@chel.surnet.ru|
| | |Степана Разина, 1 |61-90-31,37-93-33 | |
|12|СДМ «Запчасть сервис», |г. Москва ул. Волоколамскре |(095) 490-0618, |sdmzs@vniisdm.ru |
| | |шоссе дом 73 |490-0609, 490-4891, |sdm-zap-ser@mtu.ru |
| | | |Факс 490-41-98 | |
|13|ЗАО «Майкоп нормаль» |385000, Россия, Республика |(87722) 2-18-32 |mnormal@istnet.ru. |
| | |Адыгея, город Майкоп, улица | | |
| | |Курганная, 302 | | |
|14|ООО «Леотек-Центр» |Россия, 198035 |тел.: (812) 303-9154, |info@leotec.ru |
| | |Санкт-Петербург, ул. |(812) 303-9156, (812) | |
| | |Шотландская, д.8 |303-9157. | |
| | | |Факс: (812) 114-9175 | |
|15|АО «Полимерснаб» |Россия, 117071, |(095) 952-97-99, |info@polimersnab.ru |
| | |г.Москва, |952-67-80, 955-20-48 | |
| | |ул. Орджоникидзе, д.12 | | |
|16|Великолукский завод |Россия, 182100, Псковская |(81153) 7-44-29, | |
| |»Лесхозмаш» |область, Великие Луки, |7-44-36, Телефакс | |
| | |ул.Новослободская, 54 |(81153) 7-27-78 | |
|17|Фирма «ЦИН» |г.Люберцы,ул.Волковская,69 |(095)554-1585, факс | |
| | | |554-1594 | |

|по ГОСТу 6286-73 | | | |
| |Поставщики | | |
| |Фитингов |Рукаво| | |
| | |в | | |
|Dy6|ЗАО»Энерпред» |Леотек| | |
|Dy8|ЗАО»Энерпред» |Леотек| | |
|Dy1|ЗАО»Энерпред» |Леотек| | |
|0 | | | | |
|Dy1|ЗАО»Энерпред» |Легп.-| | |
|2 | |Инт. | | |
|Dy1|ОАО «Майкопнормаль»|Легп.-| | |
|6 | |Инт. | | |
|Dy2|ОАО «Майкопнормаль»|Леотек| | |
|0 | | | | |
|Dy2|ОАО «Майкопнормаль»|Леотек| | |
|5 | | | | |
|Dy3|ЗАО»Энерпред» |Леотек| | |
|2 | | | | |
|по ГОСТу 25452-90 | | | |
| |Поставщики | | |
| |Фитингов |Рукаво| | |
| | |в | | |
|Dy6|ЗАО»Энерпред» |Завод | | |
| | |РТИ | | |
|Dy8|ЗАО»Энерпред» |Завод | | |
| | |РТИ | | |
|Dy1|ЗАО»Энерпред» |Завод | | |
|0 | |РТИ | | |
|Dy1|ЗАО»Энерпред» |Завод | | |
|2 | |РТИ | | |
|Dy1|ОАО «Майкопнормаль»|Завод | | |
|6 | |РТИ | | |
|Dy2|ОАО «Майкопнормаль»|Завод | | |
|0 | |РТИ | | |
|Dy2|ОАО «Майкопнормаль»|Завод | | |
|5 | |РТИ | | |
|Dy3|ЗАО»Энерпред» |Леотек| | |
|2 | | | | |
| | | | | |
|ГОСТ 6286-73 (с НДС) за |ГОСТ 6286-73 (с |
|1 м. |НДС) за 1 м. |
|Dy6|120,68 |Dy6 |154,0| |
| | | |2 | |
|Dy8|133,88 |Dy8 |174,8| |
| | | |7 | |
|Dy1|165,96 |Dy12 |232,9| |
|2 | | | | |
|Dy1|198,44 |Dy16 |262,5| |
|6 | | |9 | |
|Dy2|292,99 |Dy20 |381,9| |
|0 | | |1 | |
|Dy2|496,83 |Dy25 |598,2| |
|5 | | |3 | |

————————
РВД

Комплектующие

Запчасти

Производители гидроинструмента

Лесозаготовительные предприятия

Производители тяжелой техники

Строительные предприятия

Гидроинструмент

Горнодобывающие предприятия

Коммунальные службы

[pic]

[pic]

Статья: Управление затратами на основе управленческого учета

Валерий Викторович Ивaнoв, доктор экономических наук, профессор Поволжской академии государственной службы имени П.А. Столыпина при Президенте РФ.

Контроль затрат важен для любой компании с точки зрения их влияния на конечный финансовый показатель — прибыль. Учет и распределение затрат в производстве, продвижении и реализации товаров (услуг) — важнейшие элементы управленческого учета, поскольку себестоимость единицы продукции является базой для принятия большинства управленческих решений. Но для всесторонней оценки полученных результатов и реализации на их основе последующих программ и планов управления издержками необходимо четко понимать их классификацию, выявлять и структурировать процессы формирования себестоимости.

Учет и распределение затрат в производстве, продвижении и реализации товаров (услуг) — важнейшие элементы управленческого учета, поскольку себестоимость единицы продукции является базой для принятия большинства управленческих решений, в частности:

какие виды товаров (услуг) следует продолжать производить, а выпуск каких товаров следует прекратить;

создавать самостоятельно или закупать необходимые для производства конечного продукта предприятия комплектующие материалы, услуги;

какую цену необходимо назначить;

приобрести ли новое оборудование, изменить ли технологию и организацию производства и т.д.

Контроль затрат важен для любой компании с точки зрения их влияния на конечный финансовый показатель — прибыль. Но для всесторонней оценки полученных результатов и реализации на их основе последующих программ и планов управления издержками необходимо четко понимать их классификацию, выявлять и структурировать процессы формирования себестоимости. Как правило, под затратами понимают потребленные ресурсы или денежные средства, которые нужно заплатить за требуемые в финансово-хозяйственной деятельности компании материалы и услуги. Первостепенное значение для организации управленческого учета имеет детализированная классификация затрат, наиболее распространенные из которых предполагают классификацию в зависимости:

от экономической роли в процессе производства — основные и накладные;

способа включения в себестоимость продукции — прямые и косвенные;

отношения к объему производства — переменные и постоянные.

Структурированные с помощью приведенных классификаций затраты отражают, сколько и каких ресурсов использовано или предполагается задействовать под решение конкретной задачи. Таким образом, выбор и внедрение классификации расходов необходимо производить с учетом особенностей мониторинга достижения стратегических и оперативных целей, а также отраслевой, рыночной, организационно-правовой специфики предприятия.

Рассмотрим подробнее особенности поведения издержек и их влияние на принимаемые управленческие решения.

1. Инкрементные и маржинальные издержки

Инкрементные (приростные или дополнительные) расходы представляют собой разность между величинами издержек для рассматриваемых видов продукции, возникающих при каждом анализируемом варианте объема производства. К ним можно отнести дополнительные затраты, ожидаемые при возможном увеличении ежемесячного объема строительства на 100 кв. м с 10000 до 10100 (табл. 1). Отметим, что такие затраты могут включать или исключать постоянные издержки. Если, как в нашем примере, постоянные расходы в результате принимаемого решения не изменяются, то инкрементные расходы по данной составляющей будут нулевыми, в противном случае необходимо скорректировать их величину.

Таблица 1. Расчет инкрементных и маржинальных издержек в строительстве недвижимости.

Наименование показателя

Расчет инкрементных издержек

Расчет маржинальных издержек
Начальный уровень

Новый уровень

Изменение

Начальный уровень

Новый уровень

Изменение
Объем строительства, кв.м в месяц

10000

10100

100

10000

10001

1
Удельные переменные затраты, тыс. руб/кв.м

15

15

0

15

15

0
Общие переменные затраты, тыс. руб

150000

151500

1500

150000

15015

15
Постоянные затраты, тыс. руб

3000

3000

0

3000

3000

0
Общие затраты, тыс. руб

153000

154500

1500

153000

153015

15

Инкрементные затраты по своей сути схожи с маржинальными, которым наиболее часто отдают предпочтение экономисты. Основное отличие заключается в том, что маржинальные издержки представляют собой расходы на одну дополнительную единицу выпускаемой продукции, а инкрементные — изменение общей величины затрат в результате прироста выпуска на нескольких единиц. Таким образом, маржинальные издержки приоритетны при анализе и оценке экономической зависимости между затратами и объемом выпускаемой продукции. Однако при изменении объемов производства и реализации товаров (услуг) более значимы инкрементные затраты, так как указанное изменение зачастую не ограничивается одной дополнительной единицей продукции.

2. Устранимые, неустранимые и альтернативные расходы

Устранимые затраты представляют собой те расходы, которых можно избежать, если не принимать альтернативный вариант управленческих воздействий, в то время как неустранимые будут понесены в любом случае. Таким образом, с точки зрения принятия и оценки эффективности управленческого решения наиболее значимы устранимые расходы.

В качестве примера оценки указанных издержек приведем процесс обработки и рассмотрения эксплуатирующей компанией заявки на ремонт с помощью закупленных в прошлом на сумму 100 тыс. руб. материалов, которые на данный момент не могут быть проданы или использованы в техническом обслуживании недвижимости другим образом (табл. 2). Предположим, что клиент готов произвести текущий ремонт в арендуемом помещении, для чего потребуются все указанные материалы, но при этом согласен заплатить за ремонт не больше 250 тыс. руб. Вместе с тем дополнительные расходы компании-арендодателя на ремонтные работы, кроме себестоимости материалов, составляют 200 тыс. руб.

Таблица 2. Сравнительная оценка устранимых и неустранимых расходов.

№ п/п

Наименование

Расчет результатов возможных управленческих решений
отказа от заказа, тыс. руб.

приемки заказа, тыс. руб.
1

Поступления

0

250
2

Строительные материалы

100

100
3

Расходы на ремонтные работы

0

200
4

Превышение затрат (стр. 1 — стр. 2 — стр. 3)

-100

-50

Прямой счет показывает, что общие издержки по выполнению такого заказа, учитывая расходы на материалы и затраты на ремонт, составят 300 тыс. руб. Однако такой расчет некорректен, так как 100 тыс. руб. на приобретенные материалы уже понесены и останутся неизменными независимо от принятия заказа или отказа от него. Поэтому эти материальные издержки являются неизбежными (нерелевантными) в отношении рассматриваемого управленческого решения. С другой стороны, если заказ принимается, то общие затраты фирмы по ремонту увеличатся лишь на 200 тыс. руб., которые и будут представлять релевантные расходы будущего периода. Сопоставление поступлений в 250 тыс. руб. с указанными релевантными затратами свидетельствует о целесообразности выполнения заказа на ремонт с учетом отсутствия возможности более выгодного применения имеющихся материалов с точки зрения получения доходов.

Таким образом, при положительном решении по заявке компания улучшит свое финансовое положение за счет снижения издержек на 50 тыс. руб. Другими словами, описанный метод релевантных затрат позволяет принять управленческое решение с точки зрения возможного выигрыша по сравнению с текущим состоянием. В нашем случае значим объем выручки от ремонта, поскольку будущие поступления изменяются в зависимости от принятого варианта.

На основе изложенного подхода к структуризации затрат можно сформулировать важный принцип принятия решений: в краткосрочном периоде не все расходы значимы с точки зрения возможного управленческого воздействия. В соответствии с этим принципом следует принимать те решения, которые позволяют получать доходы, превосходящие устранимые затраты.

В дополнение к этому выделяют невозвратные издержки, к которым относят затраты на уже приобретенные ресурсы, причем общее количество затрат не зависит от выбора между различными вариантами их дальнейшего применения. Они представляют собой расходы, понесенные в результате принятых в прошлом решений, и не могут быть изменены в будущем. Например, если инженерное оборудование было куплено четыре года назад за 10 млн. руб. с ожидаемым сроком службы в пять лет, то на текущий момент при линейной модели износа его остаточная стоимость равна 2 млн. руб. Полученная величина будет списана независимо от возможных альтернативных действий — как при утилизации оборудования, так и при дальнейшем его использовании для производственно-эксплуатационных целей.

Альтернативные (вмененные) затраты — средства, измеряющие возможность, которая не использована или от которой отказались при выборе одного из нескольких вариантов управленческих решений. Отметим, что такие расходы не могут быть учтены обычным способом с помощью традиционной бухгалтерской системы. Это обусловлено тем, что в бухгалтерском учете фиксируются затраты, основанные на прошлых платежах или обязательствах оплаты в будущем. Вместе с тем для принятия решений необходимо дополнительно учитывать альтернативные затраты, которые не предусматривают возникновения денежных потоков.

Альтернативные издержки очень важны при принятии управленческих решений в отношении распределения дефицитных ресурсов. В частности, когда ресурсы не являются редкими, то отсутствует необходимость их выделения только для какого-то варианта. Для примера рассмотрим ситуацию, когда к девелоперу поступает заявка на аренду помещений в полностью арендованном офисном комплексе (табл. 3).

Таблица 3. Оценка альтернативных затрат в аренде недвижимости.

№ п/п

Наименование показателя

1-й вариант

2-й вариант
1

Заполняемость арендных площадей, %

100

90
2

Объем заявленных новым клиентом помещений, % от общей площади здания

10

10
3

Дополнительный прирост расходов на нового клиента, тыс. руб / год

2000

4

Снижение выручки от текущих арендаторов, тыс. руб / год

8000

5

Безубыточная цена договора аренды с новым клиентом, тыс. руб / год

10000

2000

Предположим, что годовые эксплуатационные и управленческие затраты из-за нового арендатора увеличатся на 2 млн. руб., а отселение текущих арендаторов с запрошенных им площадей приведет к снижению дохода на 8 млн. руб. Соответственно, цена нового контракта должна быть достаточной для покрытия как явных дополнительных расходов, так и альтернативных издержек, связанных с недополученной выручкой.

С другой стороны, если в нашем случае есть свободные помещения в требуемом клиентом объеме, т.е. в пределах остатка потенциальной мощности,то заключение договора не приведет к отселению имеющихся клиентов. Следовательно, снижения поступлений от услуг аренды не будет, а альтернативные издержки будут нулевыми.

Полностью методы учета затрат и расходов изучаются в курсе «Управленческий учет». Модели калькулирования и практические ситуации по внутрифирменному планированию рассматриваются в курсе «Контроллинг». Оба эти курса вы можете изучить при обучении по индивидуальной программе, в удобном для себя месте, времени и темпе, сочетая обучение с профессиональной деятельностью. Приступить к обучению можно в этот же день, не дожидаясь формального зачисления платежа.

Контрольная работа: Развитие генеалогии

Задание 1

1. Дайте определение следующим терминам:

1.1 информация — сведения, воспринимаемые человеком и (или) специальными устройствами как отражение фактов материального или духовного мира в процессе коммуникации.

1.2 информативность документа — качественная характеристика документа, выражающая его способность удовлетворять определённую потребность.

2. Обоснуйте соотношение понятий «свёртывание» и «развёртывание» информации.

Под свёртыванием (развёртыванием) информации понимается изменение физического объёма сообщения (документа) в результате его аналитико-синтетической переработки, сопровождающееся уменьшением (или увеличением) его информативности.

Свёртывание и развёртывание есть два противоположно направленных, но неразрывно связанных друг с другом процесса, обеспечивающих необходимую информативность сообщений.

Неразрывная связь между свёртыванием и развёртыванием обусловлена характером развития языка, действием в нём противоположно направленных сил. Первые стремятся обеспечить надёжность канала коммуникации за счёт повышения избыточности речи (путём перефразировок, внесения уточнений, аргументации), вторые направлены на экономию языковых средств.

Подобно анализу и синтезу, свёртывание и развёртывание — операции взаимозависимые и взаимопереходящие.

Например:

Синильная кислота, открытая во второй половине 18 века шведским учёным Шееле, — это сильный яд, представляющий собой бесцветную жидкость с резким запахом и неприятным вкусом, вызывающим во рту ощущение теплоты…

В результате процесса свёртывания, получаем: синильная кислота — это яд.

3. Найдите соответствие терминов и определений.

3.1 реферат — краткое изложение содержания документа с основными фактическими сведениями и выводами.

3.2 предметная рубрика — краткая формулировка темы (факта, события, аспекта) на естественном языке.

3.3 аннотация — краткая характеристика содержания документа с точки зрения содержания, назначения и других особенностей.

3.4 морфема — минимальная значимая часть слова или их совокупность, имеющих одинаковое значение и ряд других общих признаков.

3.5 лексема — минимальная значимая часть слова или их совокупность, имеющих одинаковое значение и ряд других общих признаков.

4. К содержательным способам группировки относятся

4.1 алфавитная

4.2 систематическая

5. Предметная группировка библиографических записей используется

5.2 в научно-вспомогательных

6. Какие виды аннотаций классифицируются по признаку глубины свёртывания информации

6.1 справочная

6.4 аналитическая

7. Определите вид аннотации по признаку функционального назначения

7.1 рекомендательная

7.2 справочная

8. Отредактируйте библиографическое описание документов в соответствии с ГОСТами 7.1-2003 (Библиографическая запись. Библиографическое описание документа) и 7.12-93 (Библиографическая запись. Сокращение слов на русском языке):

8.1 Введенская Л.А. Деловая риторика [текст]: учеб. пос. для вузов / Л.А. Введенская, Л.Г. Павлова. — Ростов-на/Д: Март, 2001. — 512с.

8.2 Законы успеха: путь наверх: [сборник] / [пер. с англ.Н. Канышкина]. — М., 1997. — 448с.

8.3 Зарецкая Е.Н. Риторика: теория и практика речевой коммуникации. — М.: Дело, 1991. — 480с.

8.4 Брежнева, В.В. Информационное обслуживание: продукты и услуги, предоставляемые библиотеками и службами информации предприятий: учебно-практическое пособие / В.В. Брежнева, А.А. Минкина. — СПбГУКИ. — СПб: Профессия, 2004. — 212с.

8.5 Наука финансового права в России: библиограф. указ. (19-20 вв) / СГАП; под ред.В.И. Новоселова, Н.И. Химичевой; [сост.В.А. Елистратова]. — Саратов, 1999. — 212с.

8.6 Научные и технические библиотеки СССР: систем. указ. содерж. за 15 лет, 1961 — 1975 гг., — в журн.: Научные и технические библиотеки СССР, № 13. — 1976. — 79с.

9. Составьте «глухой» именной вспомогательный указатель к фрагменту библиографического пособия:

Басманов В.52

Богаевская О.Б. (44)

Буше Ф. (47)

Волошин М. (49)

Дзанагов З. (50)

Домитеева В. М.44

Кондаков Н. (48)

Кочешков М. (52)

Кочиева Ю.50

Крайнев Д. К.48

Микешин М.О. (51)

Осипов А.Н. (45)

Потапов И. А.45

Сидоров В.43

Соломыкова И (46)

Хорошенко Е.51

Хрусталёва А.47

Шевелев С.48

Шикин В.49

Юпрус Х.46

10. Напишите правильную форму именной рубрики

10.1 Бальзак О.

10.2 Мопассан Г.

10.3 Ван Дейк А.

10.4 Ван Гог В.

11. Каким образом в географическом указателе исключается омонимия?

Одной из разновидностей предметного указателя является указатель географических названий, широко используемый в страноведческих и краеведческих пособиях. Рубрики географического указателя сопровождаются родовыми характеристиками (оз. = озеро, м. = море, р. = река и т.д.), а также административно — территориальной принадлежностью населённых пунктов (у. = уезд, губ. = губерния, обл. = область и т.д.). В примечаниях к указателю приводят список принятых условных сокращений.

В терминологическом совпадении наименований объектов содержания собираемых в рубрике материалов уточняется путём пометок в скобках: «Колумбия (округ)» и «Колумбия (республика)».

Литература

Библиотековедение, библиографоведение, информатика: терминологический путеводитель / [сост.О.Л. Бугрова и др.] ; науч. ред. М.Г. Вохрышева. — М: Либерия-Бибинформ, 2007. — 104 с.

Блюменау, Д.И. Информационный анализ/синтез для формирования вторичного потока документов: учеб. — практ. Пособие / Д.И. Блюменау. — СПб.: Профессия, 2002.

Библиографическое описание документа: метод. Указания в помощь написанию курсовых и дипломных работ по библиографии [текст] / СГАКИ; [сост. Л.П. Машенцева]. — Самара: [Изд-во СГАКИ], 2007 — 38 с.

Коготков, Д.Я. Библиографическая деятельность библиотеки: организация, технология, управление: учебник. _ СПб.: Профессия, 2003. — 304 с.

Справочник библиографа / науч. ред.А.Н. Ванеев, В.А. Минкина. — 3-е изд., перераб. и доп. — СПб.: Профессия, 2005. — 560 с.

Задание 2.

Дайджест включает в себя обзор наиболее актуальных статей из книг и периодических изданий. Среди них «Генеалогия в России: история и перспективы», «Генеалогический вестник» и др.

Развитие генеалогии

Бычкова М.Е. Родословные книги XVI-XVII вв. как исторический источник. — М., 1975

Генеалогия, как знание родства, появилась вместе с человеческим обществом и живет на всех этапах его развития. В современных зарубежных энциклопедических словарях статья «Генеалогия» начинается с библейского ветхозаветного раздела. Библия рассказывает о происхождении и родстве всех многочисленных народов. Расцвет генеалогии во многих странах Европы совпадает с развитием феодализма. Когда в обществе появляется собственность и обсуждаются права ее наследования, особенно важно знание степени родства. Издавна повелось: чтобы преумножить владения, лучше родниться с зажиточной семьей. Расслоение общества приводит к появлению замкнутых групп (сословий), каждая из которых имеет свои особые права, обязанности, привилегии. Такая обособленность заставляет фиксировать степень родства внутри каждой семьи, чтобы не затесался чужак, и между различными семьями. В Англии и Франции в XVI веке создаются государственные должности, отвечавшие за правильность составления родословий. В России родословные росписи появляются в конце XV века. Образование единого Русского государства требует юридического закрепления отношений между родами правящего класса. В сороковые годы XVI века появляются первые родословные книги, составленные в Разрядном приказе, ведавшим назначениями на военную службу. При Петре I была создана Герольдмейстерская контора. Меняя названия, она просуществовала при Сенате до 1917 года. Именно здесь официально утверждалось происхождение семей, велись генеалогические документы, которые начинали высоко цениться в обществе. Генеалогия веками вырабатывала нормы оформления сведений о родстве в виде различных таблиц, росписей, досье, карточек. Устанавливались четкие правила заполнения этих документов: графика, символика, нумерация и так далее. Благодаря унифицированной системе знаков, своеобразному языку генеалогии, независимо от того, где составлен генеалогический справочник, прочесть его могут практически везде.

Генеалогическая информация в государственных архивах России: Справочное пособие / ВНИИДАД. — М., 1996

Генеалогические исследования требуют не только знаний общеисторического характера, но и привлечения опыта, накопленного такими вспомогательными историческими дисциплинами, как: геральдика, историческая география, антропонимика, топонимика, хронология и др. Например, антропонимика (наука о личных именах людей) помогает узнать, что трехчленная форма имена возникла не сразу: раньше всех возникло имя, потом отчество и совсем недавно фамилии (у большинства граждан Российской империи с середины XIX в., хотя зародились они в XV-XVI вв). Имена до введения христианства были языческими, а затем постепенно вытеснялись именами церковными (или календарными). Для русских феодальных фамилий XV-XVI вв. характерна топонимичность, т.е. многие из них произошли от названий владений и вотчин.

Начиная с XVIII в. представителям духовного сословия стали присваиваться фамилии. Чаще всего эти фамилии возникали при определении детей в духовные учебные заведения. Большая часть фамилий белого духовенства происходила от названий церквей (а названия давались в честь святых, церковных праздников, названий икон). К этой группе относятся такие фамилии как Преображенский, Троицкий, Рождественский, Георгиевский, Тихвинский и др. Следующая группа фамилий, образованных от христианских канонических, а не обиходных имен: Иоаннов (Иванов), Евфимов (Ефимов) и др.

Историческая география позволяет осветить географический аспект образования фамилий, их распространение на данной территории, помогает уточнить место рождения, происхождение лица, дает необходимые поисковые данные.

Знание приемов и методов хронологии, а также церковных праздников помогает уточнять даты рождений, браков, смертей и др.

Но наиболее тесная связь у генеалогии и архивоведения. В практической деятельности архивисты постоянно обращались и обращаются к генеалогии не только при исполнении запросов, но и при работе с документами личного происхождения, при описании личных и семейных фондов. Архивисты, давно разрабатывая комплексы источников, содержащих генеалогическую информацию, накопили значительный опыт, описанию которого посвящено немало работ. Наиболее интересной разработкой последних лет является «Памятка», составленная в Московском объединении архивов. Эта работа не только обобщает опыт работы архивов по исполнению генеалогических запросов, но и представляет собой справочник, в котором указаны шифры комплексов архивных источников, хранящихся в ЦИАМ и содержащих генеалогическую информацию.

Создание подобных справочников во всех архивах позволило бы не только повысить эффективность исполнения генеалогических запросов, но и получить оригинальную справочно-информационную систему генеалогической информации.

Работы по подготовке такой системы ведутся в государственных архивах России в различных направлениях. Первое из них — это научно-техническая обработка и описание тех комплексов документов, в которых содержится большое количество в генеалогической информации. В первую очередь это относится к фондам церквей духовных консисторий. Комплексные работы с этими источниками проведены, например, в Орловском государственном архиве. К описанным документам составлена уникальная система указателей, позволяющая облегчить поиск необходимой информации.

Второе направление — это источниковедческие исследования архивистами документов, содержащих генеалогическую информацию: в Тульском архиве исследованы метрические книги, клировые ведомости, ревизские сказки, исповедные росписи, т.е. ценнейшие генеалогические источники, в Тверском архиве — дворянские родословные книги и т.д.

Третье направление — создание архивами компьютерных баз данных на определенные виды генеалогических источников и использование их при исполнении запросов. Такая база создана в Сахалинском государственном архиве на метрические книги церквей.

Создаются в архивах и более частные и конкретные пособия по генеалогической информации.

Давно очевидна и общественная потребность в генеалогической информации и стремление архивов пойти ей навстречу, но, вероятно, пришло время общероссийской программы, которая могла бы определить порядок работы с генеалогическими источниками, скоординировать работы по их описанию и последовательность введения в компьютерные базы данных с целью подготовки единой государственной справочно-информационной системы под названием «Родословие».

Генеалогический вестник №1. — СПб.: «Издательство ВИРД», 2001

Скромная вспомогательная историческая дисциплина Генеалогия процветает в настоящее время очень активно, особенно в Сети. С одной стороны, это определяется самим ее предметом: с историей своего рода хочет познакомиться каждый, и каждый второй, — узнав, — поделиться ею. С другой стороны — среди разнообразных исторических материалов, генеалогические сведения, по структуре своей очень удобны для переведения их в электронный формат (для создания разнообразных баз данных, таблиц и т.п.) и для последующей работы с ними в этом формате. В таком виде ввести эти данные во всемирную сеть не составляет труда. К тому же, на уровне любительской генеалогии, Интернет предоставляет еще одну замечательную возможность — обратиться к посетителям сети в поисках возможных родственников, или пусть даже просто однофамильцев. Наконец, огромная популярность генеалогических изысканий за рубежом, особенно в США, делает Интернет очень удобным посредником между иностранцами, желающими найти русских родственников и отечественными специалистами-генеалогами, готовыми им помочь. Все это определяет достаточно четкое разделение существующих ныне русскоязычных генеалогических сайтов на несколько групп.

Л.А. Быкова «Генеалогические информационные системы США». — СПб, 2000

Последние несколько лет в России можно наблюдать резкое увеличение интереса к генеалогическим и биографическим исследованиям. Люди пытаются отыскать свои корни, обмениваются друг с другом информацией, читают специальную литературу, используют всевозможные справочники, посещают места жительства своих предков, а часто находят и неожиданных родственников. Генеалогия на сегодняшний день одна из популярных тем и в Интернете. Но российского пользователя в первую очередь интересует возможность использования ресурсов Сети для поиска необходимой генеалогической информации по истории именно своей семьи и желательно на русском языке. Тематика данной статьи и посвящена этой проблеме.

На сегодняшний день Интернет является одним из лучших и удобных в использовании исследовательских инструментов по генеалогии во всем мире, кроме России. В нем находится огромное количество информации по всевозможным источникам данных, организациям, правительственным учреждениям, профессионалам и просто любителям в различных областях знаний. Такого рода информацию можно найти практически по любой тематике, и генеалогия не является здесь исключением. Однако нужно отметить одну существенную деталь: все вышесказанное на сегодняшний день на 90% относится к зарубежным источникам информации. В западных странах (особенно США, Канада) уже много лет назад произведена компьютеризация всей архивной системы, причем в 90% случаев в базы данных занесены уже сами тексты архивных документов. Для поиска необходимого архивного генеалогического источника вы можете затратить 10-15 минут в независимости от того, где он хранится. В то же время для аналогичного поиска у нас могут понадобиться недели работы специалиста-генеалога, а не просто любителя.

Можно ожидать, что через несколько лет ситуация в нашей стране в этой сфере изменится коренным образом. К этому есть очень много предпосылок. Уже за последние 2 — 3 года количество русскоязычной генеалогической информации в Интернете сильно возросло.

Источники по генеалогии

Бычкова М.И. Из истории создания росписей конца XVII в. И Бархатной книги. — Вспомогат. истор. дисциплины, XII. — Л., 1981

Генеалогия имеет практически неограниченную источниковую базу. При этом все источники можно поделить на прямые и косвенные. Прямыми источниками являются прежде всего родословия. К косвенным мы можем отнести все сведения о той или иной интересующей нас личности, будь то письменный памятник или вещественный. На Руси первые росписи различных родов появились в XVI веке, когда укрепилась государственность. А первый рассказ о происхождении династии появился еще в «Повести временных лет». Там имеются сведения о приходе в Киев Рюрика, от которого произошли все русские князья. Родословия использовались для доказательства знатности происхождения родов. Позднее росписи стали превращаться в целые истории. Нащокины, например, писали, что их предок сражался с татарским войском в Твери, был ранен в щеку. Отсюда и пошла их фамилия. Челищевы связывали происхождение своей фамилии с тем, что их предка ранили в чело на Куликовском поле (из пушки!). Затем авторы родословий стали расширять границы своих рассказов, вписывать их в контекст мировой истории. Скажем, Римские-Корсаковы сочинили рассказ о жизни своих предков в Италии, на острове Корсика. Данные примеры лишний раз подтверждают, что генеалоги должны критически относиться к источникам. Достоверными они бывают лишь для нескольких поколений.

Генеалогия. Источники. Проблемы. Методы исследования. — М., 1993.

Имеется достаточно большой круг источников, в которых содержится основная масса генеалогической информации и которые охватывают все слои российского (дореволюционного) населения, независимо от сословия и вероисповедания. Сюда относятся метрические книги, в которых указаны браки, рождения и смерти по каждой церкви, ревизские сказки, то есть переписи податного населения. Было десять таких переписей (с 1719 по 1858 год), причем первые три (1719 — 1762 г. г) хранятся в Москве в Архиве древних актов, а остальные — в областных и республиканских архивах. Не все документы сохранились, часть недоступна из-за ветхого состояния. Но так как видов документов, в которых содержится генеалогическая информация много, в том или другом документе её удается найти.

Например, один из них — материалы Первой Всероссийской переписи населения, которая состоялась в 1897 году.

Ещё одним ценным источником считаются исповедальные ведомости. Их начало положено указом 1718 года, которым священники обязывались ежегодно составлять книгу прихожан, бывших на исповеди. Сюда же вносились те, кто не был на исповеди, и указывалась причина.

Сведения о периоде XVI-XVII веков можно найти в так называемых писцовых книгах, которые составлялись для налоговых целей. Хранятся они в Москве, в архиве древних актов, написаны старинным непривычным почерком, так что не всякий может их прочитать.

Есть ещё много специфических источников для военных и духовных лиц, городских и сельских обывателей.

Этот круг источников дает нам основную информацию по истории рода.

Генеалогические исследования

Мартышин В.С. Твоя родословная. Учебное пособие по изучению семьи. — М.: Школьная пресса, 2000.

В советское время было опасно интересоваться генеалогией. Вдруг выяснится, что ваши предки были дворянами или купцами, да ещё их угораздило оказаться за границей. Лучше было этого не знать. Да и бабушки сговорились с дедушками и упорно твердили, что предки сплошь были бедными крестьянами.

Теперь всё изменилось. Стали выходить журналы, посвящённые генеалогии: «Генеалогический вестник», «Известия русского генеалогического общества», «Историческая генеалогия», «Летопись историко-родословного общества».

Генеалоги упорно роются в государственных архивах, просматривают там «метрические книги», «ревизские сказки», «исповедные ведомости», «книги брачного обыска» и т.п.

Генеалоги сидят в библиотеках, изучают «Адрес-календари», биографические словари, энциклопедии и дореволюционные газеты, пишут запросы в музеи.

Если требуется, генеалоги выезжают в те деревни, где жили предки заказчиков, собирают воспоминания старожилов, фотографируют.

В Интернете не трудно найти организации, оказывающие генеалогические услуги. В жёлтой прессе стали появляться безграмотные статьи о том, как эти генеалогические организации за большие деньги выдумывают всем желающим знатное происхождение. Эти авторы не знают, что без документов, заверенных архивами, такая родословная является обыкновенной фантастической историей. Разумеется, за такое голословное «исследование» никакой заказчик денег не даст. Генеалогия опирается только на официальные документы. Никакие домыслы, даже за большие деньги, здесь невозможны.

Генеалогическое исследование завершается изготовлением альбома-отчёта, составленного дизайнерами. В этом альбоме будут храниться заверенные архивами копии подлинных документов, фотографии, схемы, карты и т.п.

При желании, можно заказать книгу о своих предках, которая будет написана специально для ваших родственников.

Короче говоря, генеалогия — наука серьёзная и увлекательная.

Генеалогические исследования. Сборник научных трудов. — М., 1993

Люди, которые пытаются строить свои генеалогические деревья, нередко ощущают бесполезность обращения за помощью в какие-либо учреждения, хотя в последние годы появилось довольно много организаций, занимающихся вопросами генеалогии. Общества и союзы, объединяющие потомков дворянства и аристократии, генеалогические общества, исторические архивы, фонды, исследовательские организации — все эти учреждения заняты реставрацией традиционного, тщательно документированного построения генеалогий.

Как правило, человека удовлетворяет даже примерная картина, подтвержденная свидетельствами близких или дальних родственников. Генеалогические деревья в этих случаях являют собой инструмент самоидентификации, средство самоутверждения и самосохранения личности в истории, памяти потомков. Важно то, что составляют эти деревья не титулованные особы, озабоченные претензиями на наследство и привилегии, а обычные граждане. Поэтому массовая генеалогия подчиняется не законам права, а законам общей психологии. В частности, из нее “вытесняются” неприятные для респондентов персонажи, она в высокой степени избирательна. Некоторые персонажи могут не попасть в нее по “законам здравого смысла” или по законам “нормального восприятия”.

В нашей практике был случай, когда один автор упорно не включал в свое генеалогическое дерево старшую сестру, умершую в младенческом возрасте. О ее существовании он хорошо знал, но психологическое убеждение в том, что у него нет и никогда не было живых сестер (ни младших, ни старших), а та, что была, умерла в девятимесячном возрасте за полтора года до его собственного рождения, оказалось сильнее рационального фактографического знания. Когда этот психологический барьер был преодолен, возник другой вопрос: надо ли включать в генеалогию “несостоявшегося брата” — мертворожденного мальчика (об этом факте из жизни матери автор также хорошо знал). Если бы исследование было посвящено проблемам деторождения, то все три случая родов (мертворожденный младенец; дочь, умершая в девятимесячном возрасте и, наконец, доживший до настоящего времени сын — автор генеалогического дерева) имели бы статус релевантной информации. Чтобы изучить механизмы репродуктивного поведения, для демографической науки важно фиксировать не только рождения, но и зачатия, и прерывания беременности (естественные и искусственные). Но так как данная генеалогия служила типичным целям “массовой генеалогии” — познание собственных корней, самоидентификация и т.п., — то первые два рождения представляют собой лишь свидетельства упорного желания матери иметь ребенка.

Причины неточностей или умолчаний в генеалогических деревьях, а также их несоответствия действительным “историческим” семейным событиям могут быть разными. Наши примеры показывают, что такого рода ситуации достаточно типичны для генеалогий, которые мы называем массовыми. В связи с этим резонно поставить вопрос о степени достоверности информации, содержащейся в такого рода источниках. Наша принципиальная позиция состоит в том, что в ситуации опросов люди редко говорят неправду. Этот принцип в еще большей мере применим к массовой генеалогии. В то же время при обращении к генеалогическим деревьям следует учитывать, что их составители могут что-то забыть, о каких-то моментах собственной истории могут не знать, а иногда даже не догадываться о том, что информацию о своей семье можно где-то получить. Тем не менее массовая генеалогия, на наш взгляд, является источником надежной и достоверной информации об истории жизни семей.

В процессе сбора эмпирических данных следует тщательно прорабатывать методологические и методические вопросы, думать о приемах, которые помогли бы составителям родословий (не профессионалам) активизировать память, уйти из под влияния предрассудков и стереотипов, о том, чтобы подсказать пути (каналы, источники) поиска необходимой дополнительной информации. Естественно, все это способствует повышению достоверности и надежности данных.

Аббасов А.М. Семейный родословник. — Воронеж, 1994.

Для многих решающим шагом к составлению собственной родословной являются заслуги предков, значимость и весомость фамилии, стремление более детально выяснить свою причастность к тем или иным семейным династиям. В любом случае, каковы бы ни были мотивы, побудившие человека заинтересоваться генеалогией, существуют общие рекомендации по составлению родословной. Самая главная — не откладывать дело «в долгий ящик», а приступать к работе, пока живы представители старших поколений Вашей семьи. Ведь зачастую только от них можно получить исчерпывающую информацию о дальних родственниках.

Также на начальном этапе исследования истории семьи стоит уделить время тщательному изучению домашнего архива — семейных документов, писем, дневников, старых фотографий. Это поможет схематично представить родственные связи, соединяющие Вас с ближайшими предками. Графическая схема, как уже отмечалось ранее, может быть восходящей (от общего предка ко всем его потомкам), так и нисходящей (от Вас к предкам).

Самостоятельно составить родовое древо (дерево) можно следующим образом. Для этого рисуется схема прямого или обратного дерева, в зависимости от того, какое Вы хотите составить. В кружочках (или прямоугольниках), обозначающих персону, пишется имя соответствующего человека. Поскольку большой объем информации просто невозможно уместить на одном листе, то желательно завести генеалогическую карточку на каждого имеющегося в родословной схеме человека. Сюда Вы сможете занести всю информацию, которая пока имеется в наличии, а также записывать сведения, поступающие впоследствии.

Развитие генеалогии

Развитие генеалогии

Развитие генеалогии

Чем дальше будет продвигаться работа над составлением родословной, тем более явно перед Вами предстанут разветвленные родственные связи. Это вполне объяснимо — в течение жизни каждый из нас приобретает многочисленных родственников.

Отец и мать, сын и дочь, брат и сестра, дедушка и бабушка, внук и внучка, муж и жена, тесть и теща, свекор и свекровь, дядя и тетя, племянник и племянница, кум и кума, сват и сватья, свояк и свояченица, зять и невестка, шурин и деверь, сноха и золовка — одни понятия знакомы с детства, в других бывает очень сложно разобраться.

Термины родства в целом поражают разнообразием, большинство из них зародилось еще в Древней Руси. С давних времен известно три типа родства: кровное — по общему предку; свойство — по брачным союзам; духовное родство — кумовство, побратимство.

Кровное родство имеет сложную иерархическую систему, где можно выделить несколько степеней. Обычно степень родства рассматривается вплоть до троюродных братьев и сестер. Одно колено, или поколение, составляет степень, а цепь поколений — линию. Соответственно, в каждой линии столько степеней, сколько рождений. Следовательно, сын — это первая степень родства, внук — вторая и т.д. Троюродные родственники считаются уже шестой степенью родства.

Об отношениях, основанных на браке — разговор особый. Супруги, как ни странно, родственниками не являются. Их связывает только брак, а никак не родство. Эта система отношений с давних времен строилась по принципу «свой — чужой». Вот основные термины свойства:

Тесть — отец жены.

Теща — мать жены.

Свекор — отец мужа.

Свекровь — мать мужа.

Деверь — брат мужа.

Золовка — сестра мужа.

Зять — муж дочери, сестры, золовки.

Шурин — брат жены.

Невестка — жена брата или жена сына, жена одного брата по отношению к другому.

Сноха (сыноха) — жена сына, невестка.

Сват, сватья — родители молодых и их родственники по отношению друг к другу.

Свояченица — сестра жены.

Свояки — лица, женатые на двух сестрах.

Таким образом, один и тот же человек приходится зятем тестю, тёще, шурину и свояченице. Зато своячины, или свояченицы — это, вопреки логике, не жены двух братьев, а жены свояков, то есть сестра жены по отношению к мужу своей сестры…

А вот из терминов духовного родства наиболее распространены кум и кума — крестный отец и крестная мать ребенка по отношению друг к другу и к родственникам крестника.

Хорошие отношения в семье создаются сознательно — следует любить и уважать людей, рядом с которыми живешь, почитать старших. А для того, чтобы ценить своих родственников — близких и далеких, родных и приобретенных — лучше знать, кто из них кем нам приходится, откуда пошло то или иное название, где лежат его корни. Родословное дерево очень много значит в нашей жизни — понимание этого рано или поздно приходит к каждому.

Добрая слава фамилии может сослужить хорошую службу, так же как дурной поступок одного из предков надолго подпортить семейную репутацию. Поэтому важно знать свои корни, понимать ответственность перед родом, задумываясь о будущем собственных детей и их потомков.

Майоров М.В. Русская родословная мозаика. — INTRADA. 2002

В генеалогии возможны два направления исследования: восходящее и нисходящее. В восходящем родословии объектом исследования является лицо, о предках которого собираются сведения. С него начинают, затем уже идут по восходящим ступеням, или коленам, т.е. к отцу, деду, прадеду и т.д.

Это первоначальный вид родословия, когда у исследователя еще мало сведений, когда он последовательно идет от известного к неизвестному.

При составлении нисходящего родословия начинают с самого отдаленного из известных предков и постепенно переходят к его потомкам. Такое родословие позволяет наглядно представить общую картину жизни и деятельности рода, начиная с более отдаленных времен и постепенно приближаясь к нашим дням.

Как восходящие, так и нисходящие родословия бывают мужские и смешанные.

Мужское нисходящее — родословие, которое указывает все потомство данного родоначальника, но происшедшее лишь от мужчин; относительно женских представительниц рода оно ограничивается указанием имени их супругов.

Смешанное нисходящее — родословие, которое указывает абсолютно все потомство данного родоначальника, как происшедшее от мужчин, так и от женщин. Подобное родословие не является, конечно, родословием одной фамилии, так как часто охватывает огромное количество родов, происшедших от одного родоначальника по женским линиям. Оно необходимо для выяснения родственных связей между боковыми и весьма отдаленными родственниками и чаще всего фигурирует в процессах о наследстве.

Мужское восходящее родословие при изображении выглядит как линия, поскольку в каждом поколении будет находиться по одному предку данного лица. Это родословие применяется для доказательства родственной связи лица с каким-либо отдаленным по времени известным историческим деятелем.

Смешанное восходящее родословие всегда имеет правильную форму при графическом изображении, так как в первом колене указывается одно лицо, во втором — два, в третьем — четыре, в четвертом — восемь и т.д. в геометрической прогрессии, причем каждое из этих лиц в одном колене принадлежит к другому роду, так что в четвертом колене мы имеем представителей восьми различных фамилий, а в пятом уже шестнадцати и т.д.

РОДОСЛОВНОЕ ДЕРЕВО. Родословие может быть оформлено в виде дерева, где стволом обозначены, к примеру, вы, разветвлением ствола — ваши родители, более мелкими ветвями — дедушки и бабушки и т.д. Такое дерево будет восходящим. Нисходящее древо внешне похоже, но в основании его будет ваш предок, а в кроне окажетесь вы.

Бывают случаи, а в русской генеалогической практике XVII в. это считалось правилом, когда исходящая таблица как бы переворачивается: родоначальник помещается в верхней строке, а далее, на соответствующих горизонталях, идут вниз поколения его потомков. Именно так оформлены генеалогические таблицы в русских родословных книгах XVII в. и русской дореволюционной исторической литературе.

Имя и фамилия при оформлении дерева пишутся на кружках, которые прибиты на стволах и ветвях или изображаются в виде листков или плодов, подвешенных к дереву. Имена мужчин, имеющих потомство, пишутся на желтом фоне, не имеющих детей — на красном. Имена женщин замужних указываются на лиловом, девушек — на синем; имена лиц здравствующих даются на зеленом фоне, мужчин — на более темном, женщин — на более светлом. Указанная окраска не правило, а только обычай, принятый в Западной Европе, в России он применяется редко. Мужские имена писались в прямоугольниках или ромбах, женские — в кружках или овалах. Редко бывало обратное обозначение.

Родословное древо выглядит красиво и наглядно, но оно не может дать подробную информацию об упоминаемых в нем личностях.

Родословная таблица

Родословная таблица может более подробно рассказать о каждом персонаже, упоминаемом в ней. Таблицы также могут быть восходящими и нисходящими. Вообще же, таблица — это то же дерево, только выполненное не в виде рисунка, а графически. Если таблица в графическом плане сделана правильно, т.е. каждое поколение расположено строго на одной горизонтали, то структура и родственные связи внутри рода отражаются четко и наглядно. В отличие от восходящей, начертить нисходящую таблицу без ошибок очень трудно, так как для нее характерно не только не совпадающее число имен в каждом поколении, но и разное число потомков у каждого лица в одном поколении.

Горизонтальная таблица

Горизонтальная таблица содержит также все данные о роде, только в несколько ином виде. Поскольку рассчитать расположение лиц в таблице трудно, на современном печатном листе она как бы повернута на бок. Слева помещается лицо, родословная которого составляется, или родоначальник, а далее — столбиками, по поколениям, все его предки или потомки. В отличие от нисходящей таблицы, построенной вертикально, где старшинство лиц в каждом поколении идет слева направо, в горизонтальной таблице старший сын или дочь всегда располагаются сверху, и старшинство читается сверху вниз.

Кругообразная таблица

Кругообразная таблица — это еще одна разновидность предоставления генеалогической информации. Такие диаграммы широко использовались в английской и французской генеалогии. В центре располагается лицо, далее круг делится пополам, в одной половине перечисляются предки по отцовской линии, в другой — по материнской. Поскольку в диаграмме возможно лишь удвоение числа людей, изображенных от поколения к поколению, то становится понятно, что круговые таблицы бывают лишь восходящими.

В родословной росписи таблицы при имени с левой стороны ставится номер по порядку. Нумерацию изобрел немецкий историк XVI в. Мишель Ейзингер, усовершенствовал ее в 1676 г. испанец Жером Coca, а завершил через двести лет Стефан Страдониц. Номер по системе Coca-Страдоница присваивается всем прямым предкам. Мужчины получают четные номера, а женщины — нечетные (исключение — лицо, чья родословная составляется). Эту таблицу можно продолжать до бесконечности, причем номер отца — это удвоенное произведение номера сына (дочери), а номер матери — это номер отца плюс единица. По номеру можно легко определить соответствие потомков и предков. Так, сын номера 10 будет помещен под номером 5, жена — под номером 11, родители — под номерами 20 и 21 и т.д. Чтобы родословие было научным, оно прежде всего должно быть достоверным. А для этого необходимо, чтобы при каждом сведении был указан источник, из которого оно почерпнуто, что дает возможность всегда его проверить.

Итак, вы поставили перед собой задачу: составить родословную своей семьи. Заполнив свое восходящее дерево, вы будете знать, что вам уже известно и что предстоит узнать. Лучше начать с самого себя. Вы представляете собой начальную веточку семейного древа. Вписав себя, следует собрать информацию о родителях и записать ее. Далее надо искать сведения о ваших бабушках и дедушках, а затем — о более ранних поколениях.

Искать информацию лучше сначала в документах семейного архива, дневниках, письмах, записных книжках, на оборотах фотографий, в вырезках из газет. Изучение этих неофициальных документов и даже простое знакомство с ними поможет по-новому взглянуть на своих родителей, бабушек и дедушек, откроет мир их чувств и отношений, неудач и успехов. Очень важно обращать внимание на имена, даты, место жительства, родственные связи. Они представляют собой ключевые моменты, важные для родословной семьи.

Надо использовать официальные документы. Свидетельство о рождении даст знание о времени и месте рождения, об именах и отчествах родителей, их фамилии. В свидетельстве о браке содержится информация о времени и месте заключения брака, девичьей фамилии матери, датах рождения супругов (это особенно важно при отсутствии свидетельства о рождении), в свидетельстве о расторжении брака — о дате его расторжения (в загсе, а не суде), месте регистрации, после-брачных фамилиях супругов. Свидетельство о смерти сообщит о времени, месте и ее причине. Паспорт, помимо некоторых указанных здесь данных, укажет места жительства владельца документа, сведения о супруге, детях (их именах и датах рождения). Еще паспорт имеет одну или несколько фотографий владельца, может иногда содержать иные сведения (например, о группе крови, резус-факторе). В трудовой книжке есть сведения о всех местах работы и занимаемых должностях, образовании.

Данные о профессии, образовании, званиях и наградах предков могут содержаться в свидетельствах, аттестатах, удостоверениях, грамотах, дипломах, орденских книжках. Для мужчин (и части женщин) универсальным документом является военный билет, который содержит все эти сведения (и далее указание роста, веса, размера головы и обуви).

Перечисленных документов семейного архива будет достаточно для составления таблицы до 4-5-го колена.

Для сбора более подробных сведений не следует пренебрегать беседами с родственниками. Именно из устных рассказов, из воспоминаний можно узнать много примечательных фактов из жизни конкретных людей, мотивы и время их возможных переездов, смены работы, истинное отношение к религии, данные об их материальном положении, физическом состоянии, внешности, привычках, а также семейные предания и легенды.

Для бесед с родственниками пригодится вопросник (его можно составить заранее), с помощью которого легко направлять разговор в нужное русло, не потерять нить беседы. Естественно, что эти сведения выйдут только в родословной росписи, поэтому начинать вести ее следует одновременно с составлением таблицы. Если вы всерьез увлечетесь генеалогией, интерес к генеалогии перешел границы просто увлечения и носит серьезный характер, то для продолжения исследований потребуются более серьезные, архивные, изыскания, т.е. работа в архивах государственных и частных.

Составление нисходящего древа

Следующий этап исследований — составление нисходящего древа (таблицы, росписи) своего рода (своей фамилии). Методы сбора информации — прежние: семейный архив и устные беседы. Можно также отослать таблицы, частично заполненные уже известной информацией, родственникам с просьбой заполнить пустующие места сведениями, которые им известны.

Завершением нисходящей таблицы будут данные о вас, ваших родных и двоюродных братьях и сестрах, а также других родственниках, о существовании которых вы, возможно, и не подозревали! Возможно, окажется, что они проживают и рядом с вами, и в других городах, и на другом конце страны и, возможно, на другой стороне планеты.

Можно подобное древо составить по материнской линии (ориентируясь на ее девичью фамилию), а также на фамилии бабушек и дедушек. Тогда число родственников, о которых вы узнаете, неизмеримо возрастет. И среди них, наверняка, окажутся интересные люди, знаменитые личности. Попробуйте, и вы убедитесь в этом.

Словник

Генеалогическая информация

Генеалогическая карточка

Генеалогический запрос

Генеалогическое дерево

Генеалогическое досье

Генеалогическое исследование

Генеалогия

Поколенная роспись

Родословия

Родословная

Родословная роспись

Родословное древо

Семейное древо

Курсовая работа: Факторный анализ уровня издержек обращения

Курсовая работа на тему:

«Факторный анализ уровня издержек обращения»

Введение

На уровень издержек обращения оказывают влияние как управляемые (зависящие от деятельности предприятия), так и неуправляемые (независящие) факторы.

К неуправляемым факторам относится фактор цен (кроме цен на собственные товары), так как цены на материалы, тарифы на транспортные услуги, арендные ставки зависят от внешних условий и оказывают прямое воздействие на сумму издержек.

К управляемым можно отнести факторы организации и управления хозяйственными процессами, которые включают степень рационального использования основных и оборотных средств, изучение конъюнктуры рынка, выбор эффективных форм торгового обслуживания, повышение производительности труда, рациональное осуществление кредитных и финансовых операций.

Следует иметь в виду, что не всегда абсолютное увеличение затрат ухудшает финансовый результат. Например, улучшение качества торгового обслуживания повышает уровень издержек. Но, если повышение качества осуществляется эффективно, абсолютный рост затрат будет сопровождаться снижением их удельного веса в объеме товарооборота или по отношению к прибыли.

При определении воздействия факторов на издержки исчисляют влияние объема товарооборота, его структуры и скорости.

Рост товарооборота приводит к увеличению суммы затрат, однако их относительный уровень при этом должен уменьшаться. Уменьшение товарооборота обычно сопровождается снижением абсолютной величины издержек и повышением относительного уровня.

1. Особенности анализа издержек в условиях меняющихся цен

Динамическое изменение величины издержек в условиях инфляции приводит к искажению аналитических расчетов, возникающему из-за инфляционных процессов. Поэтому сопоставление издержек и товарооборота различных периодов временного ряда возможно лишь при условии выражения этих показателей в единых, т. е. в сопоставимых ценах. Сопоставимыми должны быть цены на выполненные работы и оказанные услуги, транспортные тарифы, ставки за коммунальные услуги

Для приведения цен в сопоставимый вид можно использовать индекс цен на товар или индекс инфляции. При делении отчетной суммы издержек на индекс цены соответствующих видов затрат или коэффициент инфляции получают сумму затрат в сопоставимых ценах (или приведенную к сопоставимому виду). Полученная сумма затрат в сопоставимых ценах представляет отчетное значение издержек, приведенной к сопоставимым ценам (ценам базисного периода).

Аналогично получают приведенное значение товарооборота делением отчетного товарооборота на средний индекс цен соответствующих товаров или коэффициент инфляции. В дальнейших аналитических расчетах приведенные показатели используют вместо отчетных для выявления изменения работы предприятия в чистом виде, т. е. без влияния ценовых факторов.

В общем, абсолютное изменение показателя в условиях инфляции представляет собой изменение, отражающее как результат работы организации (в чистом виде), так и изменение, происшедшее из-за увеличения инфляции (т. е. под влиянием ценовых факторов). Поэтому абсолютное изменение в чистом виде (без влияния цен) находят как разность между приведенным и базисным значениями показателя.

Изменение показателя под влиянием ценовых факторов будет равно разности между отчетным и приведенным значением показателя. Изменение показателя в чистом виде в сумме с изменением показателя под влиянием ценовых факторов должно составить общее абсолютное изменение этого показателя.

В процессе анализа следует иметь в виду, что не всегда индекс цены на отдельный товар или услугу следует отождествлять с индексом (коэффициентом) инфляции, поскольку под инфляцией понимается обесценивание денежной единицы, а субъективное изменение цены на отдельный товар отдельным предприятием еще не свидетельствует об изменении стоимости денег, следовательно, уровне инфляции. Поэтому такой индекс цен нельзя назвать индексом инфляции. Индекс цен отдельных статей расходов используют при их разделении на не зависящие и зависящие от цен для определения влияния цен на издержки.

В условиях инфляции, а не частичного изменения цен на отдельные товары, сопоставление относительных показателей (т. е. их уровней) исключает искажение аналитических расчетов, возникающее из-за инфляционных процессов. Поэтому при общей (средней) величине индекса цен для всех видов товаров (работ, услуг) и затрат уровни расходов по отношению к товарообороту следует сравнивать без деления их отчетных значений на индекс цены (инфляции).

Рассмотрим пример расчетов в условиях влияния ценового фактора на основе данных табл. 1. Расчет темпа роста по статьям затрат, не подверженным ценовым факторам осуществляется делением величины отчетного периода к базисной без корректировки. Поэтому отношение отчетной суммы износа основных средств к базисной [(гр. 3) / (гр. 2) табл. 1] отражает темп роста без влияния цены (гр. 9 табл. 1). Разница между издержками отчетного и базисного периодов показывает абсолютную экономию, а в случае их увеличения — абсолютный перерасход затрат.

2. Анализ влияния товарооборота на издержки

Оценка абсолютных отклонений отражает изменение затрат, но не позволяет оценить целесообразность этого изменения. В связи с тем, что рост товарооборота должен сопровождаться ростом издержек, необходимо выявить, пропорционально ли меняются издержки по отношению к росту товарооборота. Чтобы оценить эффективность изменения руководству нужно определить, оправдывает ли увеличение объема продаж связанное с ним увеличение затрат, или рост издержек опережает рост товарооборота и, таким образом, дополнительные затраты не способствуют в достаточной мере увеличению объема реализации. Имея данные о переменных и постоянных издержках можно выявить величину относительной экономии или перерасхода, влияние товарооборота на величину затрат.

Таблица 1. Анализ издержек обращения с учетом ценовых факторов.

Наименование показателя

Базисный период

Отчетный период

Абсолютное изменение

Индекс цен (инфляции), долей

Приведенное значение

(гр. 3/тр. 5)

Изменение в чистом виде

<гр.б-гр.2)

Влияние ценовых факторов (гр.3-п>.6)

Темп роста без влияния цен, %

(гр.6:гр.2х100)

Темп изменения уровня, %

[(гр.3.-гр.2/гр.2) •100]

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

Товарооборот, тыс. руб. Издержки обращения

в том числе:

транспортные расходы

уровень транспортных расходов, %

износ основных средств % уровень износа основных средств, %

120

2,40

2

1,32

1,1

200

5

2,5

2,4

1,2

80

2,6

0,5

1,08

0,1

1,5

1,6

133,33

3,13

2.341

13,33

0,73

0,34

66,67

1,88

0,16

111,11

130,21

117,19 181.822

109.092

25,00

9,09

1 Приведенный уровень расходов рассчитывается как отношение приведенной абсолютной величины соответствующей статьи расходов к приведенному товарообороту (гр. 6).

2 При отсутствии ценового фактора темп роста равен отношению отчетной суммы расходов к базисной (гр. 3: гр. 2).

Пример. На основе приведенных данных за два смежных периода (табл. 2.) определим относительную экономию затрат и влияние изменения товарооборота на издержки.

Приступая к расчетам, находят величины абсолютной экономии по ряду показателей.

Для расчета относительной экономии издержек обращения находят скорректированную к прошлому году величину затрат. Чтобы определить скорректированную к прошлому году величину затрат, сумму переменных издержек прошлого периода умножают на темп роста товарооборота в процентах (на 100,7%). Умножение лишь переменной части издержек обусловлено тем, что переменные затраты изменяются пропорционально изменению товарооборота. Полученный результат складывают с величиной постоянных издержек прошлого периода.

2760 x100,7/100 = 2779,32 тыс. руб.;

2779,32 + 889 = 3668,32 тыс. руб.

Скорректированное значение издержек показывает, какова величина издержек будет закономерной при данном изменении товарооборота. Поэтому превышение скорректированной суммы издержек над фактической означает относительную экономию на сумму разности между ними, а превышение фактической суммы издержек над скорректированной свидетельствует об относительном перерасходе.

Наименование показателя

Предшествующий

год

Отчетный

год

Абсолютная

экономия,

Темп

роста,

%

Объем товарооборота, тыс. руб.

45 012

45 342

100,7

Сумма издержек обращения,

тыс. руб.

3649

3488

-161

95,59

Уровень издержек обращения,

проц. к товарообороту

8,11

7,69

-0,41

94,89
Сумма переменных издержек обращения, тыс. руб.

2760

2770

10,00

100,4

Сумма постоянных издержек

обращения, тыс. руб.

889

718

-171,00

80,76
Сумма издержек, скорректированная по прошлому году

3668

Скорректированный уровень

издержек обращения по прошлому году, % к товарообороту

8,09

Относительная экономия издержек:

по сумме, тыс. руб.

-180

по уровню, % к товарообороту

-0,4

Влияние изменения объема товарооборота:

по сумме

19

по уровню

-0,02

Таблица 2. Анализ издержек обращения за смежные годы.

Таким образом, относительную экономию (перерасход) издержек обращения определяют как разность между отчетной и скорректированной суммами затрат:

3488 — 3668 = -180 тыс. руб.

Отрицательный знак свидетельствует об экономии издержек, а положительный — об их перерасходе.

Скорректированный уровень издержек обращения по прошлому году определяется как отношение скорректированной суммы затрат к отчетному товарообороту:

3668 • 100/45342 = 8,09%.

Влияние изменения товарооборота находят вычитанием из скорректированной суммы издержек фактического их размера предшествующего года: 3668 — 3649 = 19 тыс. руб.

Для определения относительной экономии затрат по уровню из отчетного уровня издержек вычитают их скорректированный уровень: 7,69 — 8,09 = -0,4%.

Влияние товарооборота по уровню находят как разность между скорректированным уровнем издержек и уровнем прошлого периода: 8,09 — 8,11 = -0,02%.

Таким образом, для увеличения объема продаж предприятие закономерно могло увеличить сумму издержек на 19 тыс. руб. Но фактически предприятие снизило издержки обращения в общем объеме на 161 тыс. руб. В результате достигнуто снижение уровня затрат в отношении к товарообороту на 0,4% и получена экономия издержек в сумме 180 тыс. руб. относительно роста товарооборота.

В случае инфляции отчетные величины объема продаж и издержек обращения приводят к базисным ценам указанным ранее способом, т. е. находят приведенные значения. Затем вместо отчетных абсолютных величин товарооборота и издержек подставляют соответствующие приведенные значения. В остальном методика расчета не меняется.

Пример расчета относительной экономии и влияния товарооборота на издержки при изменении цен на товар приведен в табл. 3. Расчет влияния цен товаров на издержки представлен в табл. 4.

Таблица 3. Расчет относительной экономии и влияния товарооборота на издержки обращения при изменении цены на товар.

Наименование показателя

Базисный период

Отчетный период

Абсолютное изменение (гр.2-гр. 1)

Индекс цен

Приведенное значение (гр.2/ /гр.4)

Темп роста без влияния цены, % (гр-5/ /гр.1)

Издержки, скорректированные по прошлому году1

Относительная экономия (перерасход) издержек (гр.2-гр.7)

Влияние товарооборота (гр.7-гр. 1)
А

1

2

3

4

5

6

7

8

9
Товарооборот, тыс. руб.

4000

5000

1000

1,1

4545,45

113,64

Издержки обращения, тыс. руб.

350

405

55

377,27

27,73

27,27
в том числе: условно-переменные

200

250

50

227,27

22,73

27,27

условно-постоянные

150

155

5

Уровень издержек, в % к товарообороту

8,75

8,1

-0,65

8,322

-0,20

-0,45

1 Сумма издержек, скорректированная по прошлому году, определяется умножением базисной величины переменных издержек

(гр. 1) на темп роста товарооборота, рассчитанный без влияния цены (гр. 6), и делением на 100. Полученная сумма складывается с размером условно-постоянных затрат базисного периода (гр. 1).

Уровень издержек, скорректированный к прошлому году, равен умноженному на 100 отношению суммы скорректированных издержек (гр. 7) к приведенной величине товарооборота (гр. 5).

Правильность расчетов подтверждается равенствами: гр. 8 + гр. 9 = гр. 3.

Таблица 4. Влияние цен товаров на издержки обращения

Наименование показателя

Период

Абсолютное изменение

Индекс цен, долей

Приведенное значение (гр.2/гр.4)

Изменение в чистом виде (гр.5-гр. 1)

Период

Абсолютное изменение

Индекс цен, долей

Приведенное значение (гр.2/гр.4)

Изменение в чистом виде (гр.5-гр. 1)

Влияние цены (гр.2-гр.5)

предыдущий

отчетный

А

1

2

3

4

5

7

6

Товарооборот

Издержки обращения

в том числе

зависящие от изменения цен

Уровень переменных издержек, зависящих от изменения цен, % к товарообороту

10 780

1107

577,5

5,36

11495

1208

605

5,26

715

101

27,5

-0,1

1,5

1,25

7663,33

484

6,321

-3116,67

-93,5

0,96

7663,33

484

6,321

-3116,67

-93,5

0,96

3831,67

121

-1,06

1 Приведенный уровень издержек определяется отношением их суммы к приведенному значению товарооборота

(гр. 4).

Влияние на издержки:

цен на товары

∆ИЦ = ∆NЦ Г„ = 3831,67 • 5,36 : 100 = 205,38 тыс. руб.;

товарооборота без влияния цен

∆ИПР = ∆NПР • Yиo= -3116,67 • 5,36: 100 = -167,05 тыс. руб.

товарооборота и цен

∆ИN = ∆N- YИо = 715 • 5,36:100 = 38,32 тыс. руб.

Проверка

∆ИN = ∆ИЦ + ∆NNпр = 205,38 — 167,05 = 38,33 тыс. руб.;

гр. 3 — гр. 6 + гр. 7, т. е.:

абсолютное изменение товарооборота ∆N= 3831,67 — 3116,67 = 715 тыс. руб.;

абсолютное изменение зависящих издержек ∆И — 121 — 93,5 = 27,5 тыс. руб.;

изменение уровня зависящих издержек ∆Y= -1,06 + 0,96 = -0,1%.

Влияние товарооборота на условно переменные издержки можно определить иным способом.

Пример. На основе данных табл. 5. необходимо определить влияние товарооборота на условно-переменные статьи издержек обращения и их относительную экономию либо перерасход.

Приступая к решению, находим уровни издержек отношением их величин по статьям к товарообороту соответствующего периода с умножением на 100. Итоговый уровень затрат определяем отношением итоговой суммы издержек к товарообороту.

Для проведения анализа по заданному условию необходимо найти условные издержки, пересчитанные к отчетному товарообороту по каждой из статей. Для этого используем выражение:

Факторный анализ уровня издержек обращения

где Y0VC — уровень соответствующей статьи переменных издержек базисного периода.

Таблица 5. Данные о переменных издержках.

Наименование статей

Периоды

Сумма издержек, пересчитанная к отчетному товарообороту, тыс. руб.

Изменение, тыс. руб.

Проверка

прошлый

отчетный

абсолютное (стр. 3 -стр. 1)

в том числе

сумма, тыс. руб.

уровень, %к товарообороту

сумма, тыс. руб.

уровень, %к товарообороту

за счет товарооборота (стр. 5-стр. 1)

относительная экономия (стр.3 -стр.5)

А

1

2

3

4

5

6

7

8

9

Транспортные расходы

Расходы по оплате труда

225

257

0,8225

0,9395

252

241

0,9341

0,8933

221,8941

252,4583

27

-16

-3,1059

-3,5417

30,1059

-12,4583

27,0000

-16,0000

Итого

482

1,7620

493

1,8274

475,3524

11

-6,6476

17,6476

11,0000
Товарооборот

27 355

26 978

-377

Для транспортных расходов пересчитанные издержки составят:

VCтрпересч = 26978 • 0,8225/100 = 221,8941 тыс. руб.

Аналогично для расходов по заработной плате:

VCз/плпересч =26978 • 0,9395/100 = 253,4583 тыс. руб.

Изменение переменных издержек обращения под влиянием изменения товарооборота определяется вычитанием из пересчитанной величины затрат базисной величины издержек:

∆VCN= VCпересч – VCО.

Под влиянием уменьшения товарооборота на 377 тыс. руб. переменные издержки изменились на следующие величины: транспортные расходы —

VCN ТР= 221,8941 — 225 = -3,1059 тыс. руб.; расходы по заработной плате —

VCN З/ПЛ= 253,4583 — 257 = — 3,5417 тыс. руб.;

итоговое изменение переменных затрат —

∆ VCN = 475,3524 — 482 =-6,6476 тыс. руб.

Относительная экономия (перерасход) определяется вычитанием из отчетного значения переменных затрат их пересчитанной величины по соответствующим статьям, а для итога — по итоговым суммам соответственно

∆VCЭ = VC1 – VCпересч

Отрицательный результат укажет на экономию, а положительный — на перерасход условно-переменных издержек обращения.

В результате имеем:

по транспортным издержкам наблюдается относительное увеличение, т. е. имеет место перерасход —

∆ VСЭТР = 252 — 221,8941 = 30,1059 тыс. руб.;

по расходам на оплату труда наблюдается относительное сокращение, т. е. экономия в размере —

∆ VСЭЗ/ПЛ -241 — 253,4583 = — 12,4583 тыс. руб.;

по сумме указанных статей перерасход в сумме —

∆ VCЭ — 493 — 475,3524 = 17,6476 тыс. руб.

Влияние товарооборота в сумме с относительной экономией должно равняться абсолютному изменению переменных затрат по каждой из статей или в итоге соответственно. По транспортным расходам указанная сумма равна

∆ VC = -3,1059 + 30,1059 — 27 тыс. руб.

Аналогично суммируем факторы по расходам на оплату труда, затем по итоговой сумме. Результаты заносим в гр. 9 табл. 5. Равенство суммы относительной экономии, влияния товарооборота с абсолютным изменением издержек подтверждает верность расчетов.

3. Анализ влияния изменений в структуре товарооборота на уровень издержек

Существенное влияние на издержки обращения оказывает изменение структуры товарооборота. Расчет влияния данного показателя важен при анализе затрат. Он позволяет выявить резервы и определить возможности улучшения финансовых результатов за счет рационального подбора товарного ассортимента для реализации. Более того, если рассматривать изменение издержек без учета фактора структуры товаров, данные отчетного и предыдущих периодов могут быть несопоставимыми. В этом случае можно оценивать влияние того или иного фактора на издержки и не знать, что экономия или перерасход возможно в значительной степени произошли за счет изменения товарного состава.

Как правило, продовольственные товары требуют больших расходов по их реализации, чем непродовольственные. Поэтому повышение доли непродовольственных товаров ведет к снижению затрат. В свою очередь и те и другие товары внутри своего вида делятся на более или менее издержкоемкие по условиям хранения, по трудоемкости при доставке и реализации.

Величину влияния структурных сдвигов товарооборота на приращение уровня издержек обращения можно определить способом разниц:

Факторный анализ уровня издержек обращения

где di1 и di0 — удельные веса i-й товарной группы в отчетном и базисном объемах товарооборота соответственно;

Ii0 — базисный (нормативный) уровень издержек обращения i-й товарной группы;

n — число товарных групп.

Влияние структуры розничного товарооборота на средний уровень издержек обращения можно определить методом процентных чисел (табл. 7.). Для этого используем данные табл. 6.

Таблица 6. Данные об издержках обращения. (тыс. руб.)

Группа товаров

Базисный период

Отчетный период

Абсолютное изменение

Молочные продукты

Овощи

Прочие товары

93

115

565

104

130

560

11

15

20

Итого

773

794

21

В таблице вместо определенных групп товаров исходными данными также могут служить более конкретные наименования товаров, например огурцы, капуста, свекла и другие, или напротив, более обобщенные группы, например продовольственные и непродовольственные товары. Если анализ проводится по товарным группам или наименованиям, выборочный учет таких данных можно осуществить по специальной методике.

Таблица 7. Влияние структуры товарооборота на средний уровень издержек обращения.

Товарные группы

Товарооборот, тыс. руб.

Структура товарооборота, %

Уровень издержек, %

Процентные числа (гр. 4 • гр. 5)

Расчетный уровень издержек, %
базисный

отчетный.

базисный

отчетный

базисный

отчетный

А

Молочные продукты

Овощи

Прочие товары

В целом по предприятию

1

1290

2580

17 630

21500

2

1780

3560

16 910

22 250

3

6

12

82

100

4

8

16

76

100

5

7,21

4,46

3,2

3,6

6

5,84

3,65

3,31

3,57

7

57,68

71,36

243,2

379,24

8

3,79

В табл. 7. уровни издержек обращения по группам товаров рассчитаны как отношение издержек, приходящихся на каждую из групп, на объем продаж по соответствующей товарной группе.

Далее при анализе по данному методу рассчитывают процентные числа, т. е. отчетную структуру товарооборота умножают на базисный уровень издержек обращения (гр. 4 • гр. 5 табл. 7.). Процентные числа в целом по предприятию находят суммированием их по отдельным группам товаров.

Расчетный средний уровень расходов при базисной структуре товарооборота и отчетном уровне издержек определяют делением итогового процентного числа (в целом по предприятию) на 100.

Если из расчетного среднего уровня издержек вычесть базисный, то получим разницу, которая показывает влияние на издержки обращения изменения структуры товарооборота: 3,79-3,6 = 0,19%.

Если из отчетного среднего уровня издержек вычесть расчетный, получим величину снижения издержек за счет изменения других факторов (товарооборота) в отчетном периоде: 3,57 — 3,79 = -0,22%.

Общее отклонение отчетного уровня от базисного составит:

0,19 — 0,22 = -0,03%, или 3,57 — 3,6 = -0,03%.

Тождественность результатов подтверждает верность расчетов.

На основе проведенных расчетов можно сделать вывод, что увеличение в составе товарооборота удельного веса молочных продуктов с 6 до 8% и овощей с 12 до 16% (гр. 3-4 табл. 7.) как более издержкоемких товаров и связанные с ними операции вызвали повышение затрат по абсолютным значениям соответственно на 11 тыс. руб. и 15 тыс. руб. (табл. 6.). Однако по отношению к товарообороту уровень издержек по этим товарам снизился (гр. 5 — 6 табл. 7.). В результате достигнута экономия по общему уровню издержек в размере 0,03%. В том числе повышение товарооборота по предприятию (итог по гр. 1 — 2 табл. 7.) позволило сократить уровень затрат на 0,22%, а увеличение в структуре товарооборота удельного веса издержкоемких товаров (гр. 3 — 4 табл. 7.) повысило уровень затрат на 0,19%.

Существенное влияние на величину издержек обращения также оказывает и фактор товарооборачиваемости. Замедление оборачиваемости вызывает увеличение издержек по их отношению к товарообороту, а ускорение обеспечивает снижение уровня затрат.

Изучение покупательского спроса и завоз товаров, соответствующих спросу по ассортименту, качеству, количеству и цене способствуют повышению скорости товарооборота, а следовательно, снижению уровня затрат. Применение соответствующих мер по ликвидации запасов неходовых товаров с помощью уценки, переадресовки, переработки также уменьшает уровень издержек.

Зависимость издержек обращения от различных факторов можно определить и при помощи корреляционно-регрессионного анализа.

Заключение

Следует иметь в виду, что степень влияния отдельных факторов в различных условиях хозяйствования неодинакова. Каждое торговое предприятие имеет свои специфические условия работы и возможности сокращения издержек обращения, что следует учитывать при их анализе.

Наряду с анализом издержек обращения по торговому предприятию в целом проводят их изучение в разрезе хозрасчетных структурных подразделений. Прежде всего анализируют хозяйственную деятельность торговых подразделений, добившихся относительной экономии издержек обращения. Детально изучают расходы хозрасчетных подразделений, допустивших их относительный рост. По каждому такому подразделению выясняют причины перерасхода и принимают меры по улучшению их торговой и другой деятельности. Последующий анализ должен установить причины роста уровня расходов у отдельных подразделений, что позволит разработать меры по повышению эффективности хозяйствования, достижению наилучших результатов при наименьших затратах труда и средств.

Список литературы

Л. И. Кравченко «Анализ хозяйственной деятельности в торговле» Минск, «Высшая школа», 1995.

М.И. Баканов «Экономический анализ в торговле», М. «Финансы и статистика»,2004.

Л. В. Прыкина «Экономический анализ предприятия», М.:ЮНИТИ-ДАНА, 2002.

Савицкая Г.В. Анализ хозяйственной деятельности предприятия: 4-е изд., перераб. и доп. – Минск: ООО “Новое знание”, 2001

Любушин Н.П., Лещева В.Б., Дьякова В.Г. Анализ финансово-экономической деятельности предприятия: Учеб. Пособие для Вузов / под ред. проф. Н.П. Любушина. – М.: ЮНИТИ-ДАНА

Реферат: Транзакционные издержки

Транзакционные издержки

Рынок состоит из трендов различных масштабов. Обычное деление рынка на тренды и боковики, принятое в теханализе, упрощает ситуацию для удобства работы в выбранном масштабе. Движения достаточной амплитуды обзывают трендами, остальные мелкие разнонаправленные движения, не формирующие никакой определенной тенденции, обзывают боковиком. Если же взять более мелкий масштаб, то что было трендами распадается на более мелкие тренды прерываемые боковиками, а то что было боковиком возможно станет вполне приемлимым для работы набором хороших трендовых движений. Однако главным следствием перехода на более мелкий масштаб станет увеличение числа трендов и вообще увеличение ситуаций приемлимых для работы с какой-либо стратегией, если конечно она по каким-то логическим соображениям не привязана к конкретному масштабу.

Итак, возьмем какую-нибудь трендследящую стратегию, положим комиссию равной нулю и будем постепенно уменьшать ее масштаб. Для большинства простых стратегий прибыль будет расти с уменьшением масштаба по причине увеличения пригодных для отслеживания движений. Например движение на вверх на 5% на более мелком масштабе может состоять из движения вверх на 4%, потом вниз на 2%, потом вверх на 3%, что в сумме даст 9% пригодных к использованию движений! Снижая масштаб вплоть до тиковых данных можем получить сумасшедшее увеличение прибыльности.

Таким образом, мы имеем прибыль от использования торговых возможностей. Но за эти возможности приходится платить. Каждая транзакция не бесплатна, она имеет свою цену. Эти транзакционные издержки складываются из следующих составляющих:

Комиссия брокера и биржи. Это явная плата за возможность провести сделку, она вполне четко определена в вашем договоре.

Проскальзывание на объеме. Ликвидность рынка имеет свои пределы. Ваше желание купить или продать по определенной цене может наткнуться на отсутствие достаточного спроса или предложения. В этом случае придется нести дополнительные издержки в том или ином виде.

Проскальзывание на движении. Случается при срабатывании рыночной стоп-заявки. Стоп-заявка актичизируется движением рынка, и от момента когда цена пересекла уровень стоп-заявки до момента когда заявка пойдет на исполнение цена может пройти еще дальше. Получаем что заявка исполняется в среднем по несколько худшей цене чем уровень стоп-заявки. Кроме того, в этом случае может быть усилен эффект проскальзывания на объеме так как например движение вверх может быть вызвано недостатком предложения.

Спрэд. Разница между лучшей имеющейся ценой покупки и лучшей имеющейся ценой продажи. Если попытаться купить а затем сразу же продать, получится убыток в размере спрэда.

Таким образом, на каждой транзакции мы несем определенный убыток. С уменьшением масштаба число транзакций в системе возрастает, соответственно увеличиваются и потери на транзакционные издержки. Причем, что самое важное, издержки на мелких масштабах растут быстрее чем прибыль. Это не удивительно, ведь иначе можно было бы создать суперприбыльную систему, однако рынок, как саморегулирующаяся система, таких вещей себе не позволяет. Это можно объяснить тем что на мелких масштабах ценовые движения сильнее зашумлены, более хаотичны, здесь больше влияние непредсказуемых случайностей.

Для длинных масштабов порядка месяцев влияние транзакционных издержек мало. В самом деле, когда совершается в год всего несколько сделок и средняя прибыль на сделку исчисляется процентами, а то и десятками процентов, стоимость транзакции, даже если она порядка 0.3% практически не замечается. С уменьшением масштаба растет прибыль стратегии, но и издержки начинают оказывать существенное влияние. Наконец, на определенном масштабе плата за возросшее число сделок убьет всю полученную прибыль.

В общем случае, имеется некий оптимальный масштаб на котором торговая стратегия будет показывать лучшие результаты. Очевидно, этот масштаб сильно зависит от величины транзакционных издержек. Чем дешевле нам будет обходиться сделка, тем дальше в мелкий масштаб мы сможем проникнуть и получить более эффективную стратегию.

Поэтому стоимость транзакции влияет на эффективность торговли сильнее чем это может показаться на первый взгляд. Уменьшение транзакционных издержек в два раза может привести к сопоставимому увеличению соотношения прибыль/риск, если воспользоваться возможностью и подогнать систему под более мелкие движения. По меньшей мере, эту систему можно будет добавить к набору уже торгуемых систем и получить более гладкую эквити засчет того что разные системы будут обрабатывать рыночную волатильность на различных масштабах.

Таким образом, существенного повышения эффективности торговой стратегии можно достичь сокращением транзакционных издержек. Одним из способов является замена, где можно, рыночного способа исполнения заявок на лимитированный, который дает некоторый выйгрыш по цене исполнения и, стало быть, снижает стоимость транзакции. Рассмотрим этот вопрос подробнее.

Войти в рынок, так же как и выйти из него, можно двумя способами.

Первый: лимитированная заявка. В этом случае мы явно указываем цену по которой заявка будет исполняться. В случае наличия встречных заявок по этой цене она исполняется. Если же встречных заявок пока нет, она будет стоять в системе дожидаться своего часа.

Второй способ: рыночная заявка. Она исполняется немедленно по лучшим имеющимся на данный момент ценам.

Вообще говоря, рыночная заявка может быть реализована путем выставления лимитированной, если указать уровень цены далеко за текущими ценами. В этом случае заявка также будет исполнена сразу же по лучшим имеющимся на данный момент ценам.

Единственным преимуществом рыночной заявки перед лимитированной является тот факт что она будет исполнена сразу же и в полном объеме. Однако за это удовольствие придется заплатить некоторыми недостатками.

Недостаток первый: проскальзывание на объеме. Если вы желаете например купить по рынку (рыночной заявкой) сразу значительной объем, сначала ваш ордер съест все встречные заявки с минимальной имеющейся ценой, затем начнет кушать заявки стоящие выше и выше. В результате средневзвешенная цена по которой ваша заявка будет исполнена будет выше имевшейся лучшей цены. Иногда на слаболиквидных рынках видно как пытаются купить или продать по рынку сразу большой объем, стакан мгновенно схлопывается, цена отлетает на значительное расстояние. Как правило, сразу же на месте съеденных заявок возникают новые и заполняют недостаток спроса или предложения почти до исходного уровня. Нельзя сказать что лимитированная заявка полностью лишена этого недостатка. Есть определенная вероятность что импульс рынка, свалившегося на вашу заявку, будет удовлетворен как раз на середине ваших объемов и, оставив заявку частично незаполненной, рынок уйдет. Объемы всегда влияют на рынок и в той или иной степени снижают эффективность стратегии, однако в случае лимитированной заявки это влияние значительно ниже поскольку заполнение заявки растянуто во времени, и, следовательно, происходит эффективнее.

Недостаток второй: рыночная заявка исполняется на невыгодной стороне спрэда. Купив на верхней стороне спрэда продаем на нижней, получаем дополнительный убыток. Лимитированная же заявка на покупку исполняется на нижней стороне спрэда, на продажу — на верхней стороне спрэда, таким образом получаем некоторую выгоду.

Очевидно, в случае полного исполнения лимитированные заявки выгоднее рыночных. Поэтому в некоторых случаях есть смысл входить в рынок и выходить из рынка именно лимитированными заявками. Это вполне естественно получается когда играется контр-трендовая стратегия, когда вход и выход происходят против движения рынка. Цена просто сваливается на бид или поднимается до оффера и исполняет его.

Все немного сложнее когда вход/выход происходит по движению рынка, как это делается в трендовых или пробойных стратегиях. Вход обычно производится рыночными стопами, выход — тейк-профитом или следящими стопами. В случае тейк-профита имеем преимущество так как это по сути есть лимитированная заявка. Впрочем, использование тейка чревато необходимостью перевхода в случае если рынок и после тейка будет двигаться дальше, и это может свести всю выгоду к нулю.

Главная опасность при замене рыночной заявки лимитированной это риск остаться позади рынка и в случае хорошего ценового движения придется либо согласиться на рыночное исполнение по худшей цене либо вовсе пропустить сделку, что, впрочем, возможно только на входе в позицию.

Например, иногда ставят лимит на уровень сигнала, оправдывая это тем что почти все такие заявки исполняются засчет волатильности, а те что не исполняются — ну что ж, пропускаем один сигнал, ничего страшного. Однако все дело портит это «почти». Ведь когда заявка остается позади цены это означает что рынок двигается сильно и сделка с большей вероятностью получилась бы прибыльной. В результате шанс получить прибыльную сделку немного снижается, и эффективность стратегии несколько падает.

Чтобы все сигналы оставались исполненными, придется явным образом жертвовать ценой исполнения. Например, исполнять заявку рыночным образом в случае если цена ушла слишком далеко от лимита либо если заявка остается неисполненной слишком долго. Или переносить постоянно заявку ближе к цене — в этом случае засчет волатильности она будет рано или поздно исполнена, однако средняя цена исполнения будет несколько хуже цены сигнала.

Итак, имеем следующие способы входа/выхода в рынок:

рыночная заявка. Достоинство: гарантированное исполнение. Недостаток: получаем в полной мере проскальзывание на объеме и спрэд.

лимитированная заявка, выставляемая хуже текущей цены. В этом случае сразу же исполняется часть заявки, остальное встает в очередь с достаточно высокой вероятностью дальнейшего исполнения. Получается некий компромисс. Делается обычно в целях контроллировать риск проскальзывания, ограничив его величиной отклонения цены заявки от текущей цены рынка.

лимитированная заявка, выставляемая по текущей цене. Попытка контроллировать цену исполнения и избежать проскальзывания и влияния спрэда. За попытку приходится платить риском неисполнения со всеми вытекающими последствиями.

лимитированная заявка, выставляемая лучше текущей цены. Попытка использовать волатильность рынка в целях получения максимально приятной цены исполнения заявки. Риск неисполнения по начальной цене достаточно высок, стало быть необходимым довеском к такой стратегии входа/выхода является способ работы с неисполнившимися заявками.

Контроль исполнения лимитированной заявки:

Неисполнившиеся заявки просто снимаем. В этом случае сигнал остается неисполненным. Разумеется, так можно поступить только с сигналом на вход, так как позиция должна быть закрыта в любом случае. Недостаток: возможное снижение эффективности стратегии засчет отфильтровывания наиболее прибыльных сделок.

В определенный момент (заявка стоит слишком долго либо цена ушла слишком далеко) принимаем решение переставить заявку на худшую цену. Платим деньгами за вероятность исполнения.

Как видно, «бесплатных» способов замены одних типов заявок на другие нет, у всех есть свои преимущества и недостатки. Преимуществом рыночной сделки является гарантированное исполнение, преимуществом лимитированной — цена исполнения. И если исследовать конкретную стратегию на конкретном рынке, то вполне может оказаться что определенный способ исполнения заявок дает выйгрыш по сравнению с остальными.

Список литературы

Для подготовки данной работы были использованы материалы с сайта http://www.russian-trader.ru

Реферат: Молчание как субжанр в речевом жанре проработки

Содержание

1. Понятие молчания как субжанра в речевом жанре проработки

2. Функции молчания как субжанра в речевом жанре проработки

3. Типы молчания в проработке

Выводы

1. Понятие молчания как субжанра в речевом жанре проработки

Молчание – может толковаться двояко: либо как рече-поведенческая тактика – субжанр молчания, либо как нулевая позиция одного из субжанров (ср.: молчаливая угроза). В данном параграфе мы останавливаемся на исследовании молчания как тактики вне прямой связи с заменяемым молчанием сверхфразовым единством.

Суть проблемы – в проверке схемы описания РЖ по конститутивным признакам в связи с ролевыми позициями коммуникантов на фоне зримых различий объемнейшего (по количественному признаку употребляемых языковых единиц) жанра проработки и отсутствия языковых единиц в жанре молчания.

Практически нас интересует та функция, которую субжанр молчания выполняет в составе жанровой целостности.

В современной научной литературе молчание описано достаточно разносторонне. Исследователи сходятся в различении коммуникативно значимого и коммуникативно незначимого видов. Н.Д.Арутюнова, например, выбирает для анализа только те «ситуации, в которых отказ от речевых действий может быть подведен под понятие молчания и в описании которых участвует глагол молчать.

Исследователи указывают на культурную закрепленность функционирования и оценки молчания, что подтверждает принадлежность знака языку / речи. Так, А.К.Михальская приводит следующий пример функционирования молчания в ситуации общения между представителями разных культур: «Жене-немке, совершившей нечто, с точки зрения ее мужа-японца, предосудительное, муж задал вопрос: «Зачем ты это сделала?» Женщина с присущей немцам обстоятельностью честно и подробно описала причины своего поступка. Если до этого муж был просто недоволен, то после ответа жены он впал в настоящую ярость. В японской культуре такой ответ означает прямой агрессивный вызов мужу: жена должна была промолчать и не говорить до тех пор, пока не получит прощения». В.И. Карасик также указывает на этноспецифичность молчания и зависимость его толкования от ситуации. «Молчание за столом на званом вечере считается грубым нарушением приличий в англосаксонском обществе. Молчание как предоставление права партнеру начать общение является признаком уважения статуса партнера, молчание в ответ на реплику партнера в диалоге часто оценивается как оскорбление. У индейцев племени апачей молчание служит способом определения намерений человека (…)» .

Н.И.Формановская справедливо отмечает ряд затруднений, связанных с определением молчания как особого речевого акта, «поскольку за этим действием (бездействием) скрыты разные интенциональные и эмоциональные значения. Ср. молчание как отказ, молчание – знак согласия, молчание как незнание, обида, упрек, недовольство – и мн. др.».

2. Функции молчания как субжанра в речевом жанре проработки

Наиболее подробно взгляды лингвистов на молчание описаны С.В.Крестинским, который обобщил существующие подходы к молчанию и выделил следующие коммуникативные функции молчания:

1. Контактная функция. Она проявляется при условии полной взаимной идентификации коммуникантов; такое молчание является маркером близости людей, их взаимопонимания, когда слова оказываются излишними.

Дисконтактная функция. Она проявляется при условии отсутствия взаимной идентификации коммуникантов; такое молчание изолирует людей, свидетельствует об их отчужденности, негативном отношении друг к другу, отсутствии общих интересов в ситуации, когда людям не о чем говорить друг с другом.

Эмотивная функция. Молчание может передавать различные эмоциональные состояния человека: страх, удивление, восхищение, радость и пр.

Информативная функция. Молчание может сигнализировать о согласии и несогласии, одобрении и неодобрении, о желании или нежелании что-либо выполнить, осуществить какое-либо действие.

Стратегическая функция. Такой тип молчания выражает нежелание говорить; когда преследуется определенная цель: чтоб не показать свою некомпетентность, нежелание признаться в чем-либо, не выдать кого-либо и т.д.

Риторическая функция. Молчание может способствовать тому, чтобы привлечь внимание слушателя, заинтересовать его, произвести какое-либо впечатление, придать особую весомость последующему высказыванию.

Оценочная функция. Молчание может выражать оценку действиям, словам собеседника, отношение к нему, например презрение, неодобрение и пр.

Акциональная функция. Она проявляется при молчаливом выполнении какого-либо действия: извинения, прощания, примирения и т.д. Такое молчание часто сопровождается параязыковыми средствами общения – жестами и мимикой».

Можно согласиться с исследователем, что все названные функции молчания имеют место в русской речи. Но само выделение и называние функций дискуссионно.

Так, дисконтактная функция реализуется на уровне речевого поведения, а не на уровне реального диалога, ибо диалога-то и нет, участники воображаемой сцены не могут считаться даже потенциальными участниками общения. Либо один из них должен заговорить, а второй реализовать дисконтактную функцию, либо должен состояться минимальный коммуникативный акт, пусть даже невербализованный, который и обозначит нежелание вступить в общение (ср. повисло тягостное молчание). Приняв сделанные уточнения, также выделим эту функцию.

Разграничение информативной и оценочной функции неочевидно, ибо сигнал неодобрения вряд ли не есть выражение оценки неодобрения. С нашей точки зрения, о реализации информативной функции молчания следует говорить при условии проведения операций с информацией [Шмелева, 1997]. В ситуации, связанной с молчанием, это сокрытие информации, информация же эта может быть самого разного свойства, в том числе и информация о собственной некомпетентности. Таким образом, снимается вопрос о стратегической функции молчания.

Вернемся к функции оценочной. Мы полагаем, что оценка связана с рациональной характеристикой объекта и полюсами, обозначаемыми операторами плохой хороший. Молчание, несомненно, способно выражать оценку, но при этом выявляется сам факт создания прецедента оценки, а оценка не эксплицируется. Молчание создает оценочную напряженность, которая должна найти отражение в контексте. Сигналы согласия несогласия, желания или нежелания выполнить какое-либо действие неразрывно связаны с этой оценочностью и также определяются по контексту, а если говорить о прямом общении – ситуативно.

Кроме того, отметим, что риторическая функция связана не столько с молчанием как отказом от речевого действия, сколько с паузой, поэтому сомнительно соотношение этой функции с тем типом молчания, который В.В.Богданов называет «молчанием вместо говорения» [Богданов, 1990: 8]. А функция, названная акциональной, по нашему мнению, описывает, с одной стороны, особую ситуацию, которую можно маркировать девизом да что тут говорить – и так все ясно, с другой, либо выходит из круга речевых событий (как молчание при распиливании бревна), либо рассматривается вместе с теми речевыми действиями, которые им заменены как конвенциональный или неконвенциональный способ выражения этих речевых действий. Так, молчаливо протянутая рука в ответ на Прощайте есть проявление закрепленной этикетной формы по преимуществу мужского прощания.

Материал обнаруживает контактную и дисконтактную функции (последнюю с высказанными оговорками) молчания; оценочную – как функцию создания ситуации оценочной напряженности; эмотивную – как функцию нерефлектированного сигнала о своем эмоциональном состоянии. Молчание может также выполнять информативную функцию, выступая как средство сокрытия информации. При этом контактная и дисконтактная функции являются организующими для характеристики проявления остальных функций. Молчание может использоваться с целью манипуляции. Это накладывает отпечаток на интерпретацию молчания участниками процедуры проработки.

Можно согласиться с мнением Н.И.Формановской о том, что молчание не является речевым актом [Формановская, 1998: 158], но мы не считаем, что несоотнесенность молчания с устойчивой коммуникативной целью заставляет выделять молчание как особое невербальное средство.

Предложенное выше определение РЖ по «анкете» Т.В. Шмелевой позволяет говорить о жанровой природе молчания, потому что для речевого жанра существенна не одна только характеристика по признаку, который является определяющим для большинства РЖ. Несмотря на вариативность коммуникативной цели молчания, другие конститутивные признаки являются устойчивыми. Доминирует образ адресата. Адресат представляется коммуникативным партнером, который (а) не вполне точно понимает содержание коммуникации; (б) готов интерпретировать акт молчания, (в) настроен на уточнение информации. Достаточно устойчив и образ коммуникативного будущего, заданный молчанием, так как молчание программирует выбор РЖ: за ним следуют запросы на уточнение информации в форме прямого вопроса, повтора предыдущей реплики или императива, нацеленного на получение ответной реплики, и др. При невнимании к молчанию адресата говорящий начинает движение (или продолжает его) к коммуникативной неудаче так же, как при невнимании к вербализованному речевому действию. Образ коммуникативного прошлого более вариативен, хотя имеет и устойчивый признак: молчание – речевой жанр, по преимуществу реактивный (я молчу, когда должен говорить – проверь: не сказал ли ты того, из-за чего я молчу). Диктумноесодержание сформулировано В.В. Богдановым: «молчит тот, кому надлежит говорить по правилу смены ролей» [Богданов, 1990: 8]. Языковое воплощение – нулевая вербализация (справедливое мнение К.А. Богданова – «молчанием в культуре является не то, что лишено звукового выражения, а то, что лишено непосредственного и легко узнаваемого смысла»[1997: 100] – в данной статье не рассматривается). Молчание как простой первичный РЖ получает свое окончательное оформление, реализовавшись в качестве субжанра в РЖ большой степени сложности.

3. Типы молчания в проработке

Можно выделить типы молчания в проработке (как жанровой целостности) в опоре на основные ролевые позиции.

Молчание прорабатываемого.

Молчание типично для речи прорабатываемого, что вполне естественно, если учесть, что эта ролевая позиция относительно пассивна.

Рассмотрим случай, когда прорабатываемый полностью отказывается от вступления в общение с прорабатывающими:

На следующий день у меня отобрали галстук. За то, что ничего не объяснял, не отвечал, верил ли в бога. Молчал, как каменный. И украденную вещь не принес, и прощения не стал просить – ни у Блескунова, ни у коллектива. Что с таким делать? (Крапивин).

Перед нами пример реализации дисконтактной функции молчания. Реализация этой функции весьма специфична. Несмотря на намеренное невступление прорабатываемого в востребованное сценарием РЖ общение, прорабатываемый невольно отражает те формулировки, которые, конечно, не должны быть сказаны прорабатываемым подростком. Обращает на себя внимание предложение Молчал, как каменный, ведь каменный это не только ‘твердый, надежный, плотный’, но и ‘бесчувственный, холодный’. Обозначена причина разбирательства – украденная вещь, которую прорабатываемый нашел (речь идет о сборе лома цветных металлов и о медном окладе), но не сдал. Голос прорабатывающего становится отчетливым в концовке текстового фрагмента, когда наводятся идеологемы коллектива и отчуждения: Что с таким делать?

Молчание в дисконтактной функции не спасает от мощного воздействия проработки. Дисконтактная функция сопровождается информативной, которая связана с целью молчащего (скрыть информацию интимного характера от коллектива).

Этот тип молчания можно охарактеризовать как невступление прорабатываемого в вербализованный контакт с прорабатывающими на фоне принятия позиции прорабатывающих.

Более широко, по нашим данным, представлены случаи, когда прорабатываемый прерывает свою речь, отказывается или пытается отказаться от заключительного слова.

– Я понимаю, товарищи, что все факты, умело подтасованные моими врагами, говорят против меня и благодаря нелепому стечению обстоятельств я лишен возможности противопоставить им хоть одно так называемое вещественное доказательство, хоть одного свидетеля, который бы говорил в мою пользу. Я понимаю, что вы не можете верить мне на слово, если я скажу вам: я не виновен…

Голос Уртабаева дрогнул, и вдруг, словно опасаясь, что его слова, слишком тихие, не дойдут до собрания, он крикнул на весь зал:

– Я не виновен, товарищи!

Произошло небольшое замешательство. В комнате стало тихо.

«Ну и актер! В театре ему выступать, а не на бюро парткома», – злобно подумал Морозов.

Уртабаев вытер рукавом лоб и закончил сухим бесцветным голосом:

– Я не буду ссылаться на те незначительные заслуги, которые я имею перед партией. Партия дала мне все, я дал ей только то, что обязан отдать каждый партиец. Партия послала меня на учебу. Партия сделала из меня человека. Всем, что во мне есть нужного и хорошего, я обязан партии. Партия вправе отнять у меня все, что она мне дала. Изгнать меня из партии – это значит отнять у меня жизнь. Партия дала мне жизнь, партия вправе ее взять.

Он скомкал в руке бумажки, – видимо, конспект заключительной речи, которую не произнес, – и сунул их в портфель.

Минуту длилось молчание.

– Ну, это все лирика, не меняющая существа дела, – сказал Морозов. – Все ясно, и поздним раскаянием тут не поможешь.

– Да, дело ясное. (Ясенский).

Отчетливо видим «понимание» прорабатываемым позиции прорабатывающего, и прорабатывающие не менее чутки к знакам обратной связи в речи прорабатываемого. Прорабатываемый использует логику возражения: все выглядит так, будто я виновен (будто я враг), и нет доказательств обратного, но я не виновен.

Речь прорабатываемого характеризуется повышенной эмоциональностью, которая передается и аудитории. Эмоциональное напряжение создается общей атмосферой борьбы с врагом и ритуалом решения главного вопроса. Говорящий переходит со слов слишком тихих, на крик Я не виновен! Использует средства лексического уровня: противопоставляет антонимы дать и взять, а также контактные лексические повторы центральной идеологемы фрагмента – партия в связи с такими ключевыми культуремами, как жизнь, сделать человека, нужный и хороший.

Молчание в данном случае выполняет эмотивную функцию. Чувства растерянности, подавленности и отчаяния подчеркиваются узуальным жестом: скомкал в руке бумажки. Можно говорить об особой эмоции идеологического переживания, которая объединяет людей, находящихся на разных полюсах оценки происходящего. Именно этим объясняется тот факт, что на молчание прорабатываемого реакция аудитории адекватна: стало тихо, Минуту длилось молчание. Молчание в эмотивной функции временно нейтрализует оппозиции поля оценочности (категория тональности определяет механизм сопереживания).

Реплика Ну, это все лирика напоминает о непреодолимости оппозиции ‘плохое’ и ‘хорошее’, восстанавливает механизм поляризации.

В рассматриваемом эпизоде образ адресата молчания эксплицирован в реплике Морозова Все ясно, и поздним раскаянием тут не поможешь. Но где же было обозначено раскаяние Уртабаева? Даже намека на признание вины найти не удается на более чем шести страницах текста, воспроизводящего проработку. Морозов расшифровал молчание и нашел в нем раскаяние, то есть тот самый субжанр, который предусмотрен каноном речевого жанра проработки.

Реплики, подобные морозовской, надолго остаются в памяти участников проработочных собраний. Бенедикт Сарнов в книге «Перестаньте удивляться!» (миниатюра «Голос из хора») вспоминает разбор персонального дела «Иоганна Альтмана, двурушника и лицемера, буржуазного националиста», который «развел семейственность даже на фронте». Когда прорабатываемому все-таки дали слово, он рассказал, как рядом с ним работала на фронте его жена, как, выполняя задание, в возрасте пятнадцати лет погиб сын. А далее:

– Мой сослуживец, который сейчас говорил о семейственности…<…>

– Этот человек… Он вместе со мной стоял на могиле моего мальчика… вместе со мной… – сказал Альтман. И замолчал.

Зал, битком набитый озверевшими, жаждущими свежей крови линчевателями, тоже молчал. И в этой наступившей вдруг на мгновение растерянной тишине как-то особенно жутко прозвучало одно короткое слово – не выкрикнутое, а просто произнесенное вслух. Не слишком громко, но отчетливо, словно бы даже по слогам:

-Не-у-бе-дительно…

И оно, как говорится, разбило лед молчания.

Суд Линча продолжался. (Сарнов).

Приведем и другое утверждение, правда, опустив контекст, которое Б.Сарнов предложил «занести в книгу рекордов человеческой подлости»:

– Това’ищ Зощенко бьет на жа’ость…

Характерно, что все приведенные реплики точно оценивают повышенную эмотивность предшествующего ей молчания, что подтверждает функциональную определенность молчания в речи. Реплика Не-у-бе-дительно… указывает на якобы имеющую место нерациональность, бездоказательность. Эта реакция не может быть признана адекватной. Задача прорабатывающего – нарушить эмоциональное сочувствие, единение, вернуть присутствующих в ситуацию проработки.

Эмотивное молчание прорабатываемого не приводит к нарушению канона жанра проработки.

Не всегда в проработке за молчанием прорабатываемого следует реплика, наносящая последний смертельный удар. Г.Николаева приводит и другой эпизод в романе «Битва в пути»:

Тину спросили:

– Что еще вы можете сказать?

Она молчала. Она чувствовала, что молчание губит ее, и не могла раскрыть рта. «Что говорить? Оправдываться? В чем?»

– Ну что вы, ребята?! – услышала она удививший всех досадливый и нетерпеливый голос своего однокурсника Володи Бугрова. <…>

Тина подумала: «Сейчас скажет: «Что там долго возиться? Голоснем за исключение – и вся недолга».

Он вышел вперед и повторил:

– Ну что же вы, ребята? Ведь сказано: дети за отцов не отвечают! <…>Большинство выступавших поддержали Бугрова.(Николаева).

Молчание – уклонение от ответов, востребованных прорабатывающими. Такое молчание может по функции быть информативным или дисконтактным, одно, как уже было показано выше, не противоречит другому.

Приведенный выше текстовый фрагмент иллюстрирует ситуацию, когда возникшая лакуна в речи заполняется, молчание прорабатываемого фактически не оценивается, хотя можно предполагать и трактовку молчания как «запирательства» (Не хочешь разоружиться перед партией). В этом случае жанр проработки переносится на накатанную дорогу тоталитарного допроса с известными последствиями.

Итак, молчание прорабатываемого не всегда выгодно, с точки зрения коммуникативного будущего. Объясняется оно либо неосознанностью речевого поведения, либо осознанным уходом от такого коммуникативного будущего, как донос, признание вины и др. Преобладает молчание в дисконтактной, информативной и эмотивной функциях. Эмотивное молчание зачастую соотносится с последним словом прорабатываемого, а дисконтактная и информативная функции могут реализоваться в различных композиционных частях проработки.

Специфика субжанра молчания в речевом жанре проработки проявляется в той особенности коммуникативного хода, которая позволяет молчащему прорабатываемому завладеть вниманием аудитории (реализовать контактную функцию), но лишь на мгновение.

Молчание аудитории

Молчание аудитории – понятие по большей части метафорическое. В собранном нами материале аудитория громче или тише выкрикивает Да здравствует! и Долой! Только в личном рассказе очевидца удалось зафиксировать случай, когда председатель собрания объявил, что коллектив должен выразить свое осуждение сотруднице, которая крестила дитя. Осуждаемая вышла и сказала, что если б у вас так ребенок кричал, то и вы бы крестили, а коллектив не только не стал высказываться, но и голосовать не стал. Пришлось перейти к следующему вопросу.

Анализируя прецедент, мы можем предположить, что в условиях неподготовленности и отсутствия эмоционального напряжения проработка пробуксовывает. Молчание аудитории (невыдвижение прорабатывающих) приводит к разрушению канона РЖПр.

Значительно чаще отдельные представители аудитории пытаются отмолчаться, что проявляется не столько в речах, сколько в процедуре голосования (поэтому мы и говорили о метафоричности). Никому не отдать своего голоса – промолчать. Выступить на собрании субъектом проработки, при голосовании воздержаться: и нашим, и вашим:

Да, я уже тогда знал ходы! То, что я воздержался, дало мне возможность потом спокойно побеседовать с деканом, с «Бум отчислять», он к тому времени поостыл немножко, и, когда вопрос разбирался вторично, я мог говорить. А если б я на собрании пошел против него – все, дальше бы вопрос решали без меня. Теперь понимаешь? (Славкин).

Перед нами молчание представителя аудитории (неконтролирующего наблюдателя) в контактной функции (попытка сохранения контакта с занимающими противопоставленные позиции), судя по развитию ситуации (участие в повторном обсуждении), это молчание привело к положительным результатам, что указывает на наличие правил «игры в проработку».

Адресат этого молчания – декан – оказался в стороне, не воспринял жанр как адресованный ему, но адресованность субжанра ощутил тот, кто был отчислен решением собрания из института. Нравственная оценка такой линии поведения лежит за пределами нашего исследования.

Молчание аудитории может быть основой для своеобразной диагностики:

Если коллектив не открывал руководству нарушителей закона из своей среды, если коллектив отмалчивался на собраниях – такой коллектив Степанов с полным основанием считал нездоровым. Если же коллектив всем скопом набрасывался на одного своего члена и именно на того, на кого указывал партком, – такой коллектив по понятиям людей и выше Степанова был здоровый (Солженицын).

Специфично молчание наблюдателя — контролера (который всегда присутствует в аудитории), ибо оно известно лишь некоторым и проявляет себя лишь в исключительных случаях, да и то, когда наблюдатель обозначает свое присутствие речью, то есть нарушает молчание. Ограничимся лишь указанием на то, что наблюдатель не реализует названные выше функции молчания, цель его присутствия – слушание, а следовательно, он оказывается за пределами молчания – отказа от говорения.

Эмотивное молчание аудитории в ответ на действия прорабатываемого описано выше.

Молчание прорабатывающего

Прорабатывающий не может позволить себе замолчать. Но в его речи почти всегда есть паузы:

Некоторое время с опущенными долу глазами и в мертвой тишине Александр Яковлевич предавался усиленному молчанию, то ли сбираясь с силами, то ли давая рассеяться нахлынувшим воспоминаниям.

– Здравствуй, Иван… где ты там, откликнись! – произнес он наконец сдавленным голосом <…> – Здравствуй, бывший брат, бывший друг… Как видишь, я очень болен, но виноватое сознание нашей долголетней общности подняло меня с моей одинокой койки, э… не только затем, чтобы публично покаяться в моих давних связях с тобою, а, прежде всего, чтобы проститься с тобой навсегда… – а также красноречивые умолчания:

«Из уважения к этим стенам мы умолчим о политической подоплеке вихровских побуждений, тем не менее они-то и вызывают необходимость срочных в отношении него мероприятий…» (Леонов).

Ни тот, ни другой случай нельзя отнести к молчанию, первый – по причине принципиально иной коммуникативной функции, второй – по причине отсутствия факта молчания (см. значение пауз и фигуру умолчания). Промолчавший прорабатывающий не может считаться субъектом проработки.

Обобщая результаты проведенного анализа функционирования молчания в речевом жанре проработки, мы можем отметить следующее:

молчание реализует в проработке свои конститутивные признаки;

функция субжанра достаточно четко устанавливается, но строгого разграничения функций не происходит; преобладают информативная и эмотивная функции, контактная и дисконтактная распределяются в зависимости от ролевой позиции молчащего: прорабатываемый уходит от общения таким образом (реализуется дисконтактная функция), представитель аудитории входит при необходимости через молчание в контакт с представителями разных полюсов оценочности (реализуется контактная функция);

появление молчания достаточно часто можно определить как сигнал напряженности в РЖ проработки; обозначенные очаги напряженности можно считать ключевыми моментами в процедуре проработки.

Выводы

Проработка может быть представлена как система субжанров, хотя сама проблема описания и именования каждого субжанра еще далека от полного решения. Жанровый анализ позволяет выявить композитивные доминанты – и не только в опоре на событийное содержание. К пониманию правил построения речевого жанра приводит последовательное описание элементов диалогического текста в опоре на интеракцию.

Вопрос, являясь самым частотным субжанром проработки, приспосабливается к последней. Проявляется это в невостребованности оформления вопросно-ответного единства, в невнимании к информативной стороне вопросов и ответов, в типовом соотнесении вопроса и обвинения, вопроса и оскорбления как интенциональных состояний, тесно связанных с процедурой проработки.

Внутрижанровая норма, обусловленная процедурой проработки, требует пересмотра прав и обязанностей участников коммуникативного события: гипертрофируются права прорабатывающих; прорабатываемый лишается элементарных коммуникативных прав. На этом фоне вырабатываются выявленные четыре основных типа вопросов в проработке: метатекстовые вопросы, вопросы влияния (выполняющие разветвленную и частотную функцию вопроса в РЖПр), собственно вопросы, риторические вопросы. За счет продуктивности вопросов влияния редуцируются собственно вопросительные характеристики (запрос информации, заинтересованность в добровольном ответе), общежанровая норма нарушается.

Культурно-речевая ситуация эпохи тоталитаризма в целом может быть охарактеризована как ситуация главенства директивной заданности, в угоду которой могут быть искажены не только важнейшие содержательные, но и формальные характеристики субжанра. Приоритет внутрижанровой (директивно-ситуативной) нормы над общежанровой (а при переносе на единицы языка – коммуникативной над языковой) в идеологических текстах тоталитарной эпохи интерпретируется нами как явление, реализующее разрушительные возможности государственного влияния на употребление языка.

Молчание, как и другие субжанры, в речевом жанре проработки специализируется. Молчание соотносится с концепцией адресата в том смысле, что истолкование речевых действий прорабатываемого совершается прорабатывающими. Прорабатываемый, таким образом, обречен на совершение действий, «рекомендованных» директивой.

Субжанр молчания способствует формированию тонального напряжения, объединяющего участников процедуры проработки.

Молчание и вопрос дополняют и развивают представление об идеологической сущности проработки и позиционных характеристиках коммуникантов.

Субжанровое описание речевого жанра, на наш взгляд, позволяет адекватно представить тот параметр РЖ, который, вслед за Т.В. Шмелевой, называют языковым воплощением, а вслед за М.М. Бахтиным – соотносят со стилистическими и композиционными признаками «высказывания».

Реферат: Иски

1. Осуществление прав
а) Понятие осуществления права
б) Границы осуществления права
2. Формы защиты прав
а) Самоуправство
б) Государственная защита прав
3. Иски
а) Значение иска
б) Виды исков
в.) Защита и возражения против иска
г) Коллизия прав и конкуренция исков
4. Производство дел по частным искам
а) Производство in iure
б) Производство in iudicio
в) Восстановление в прежнее состояние (реституция)
г) Меры против неосновательного отрицания иска и неосновательного предъявления иска
5. Влияние времени на осуществление и защиту прав
а) Значение времени в праве
б) Исковая давность
6. Заключение

Римскому понятию права — ius — соответствует как смысл правовой нормы, правового порядка, так; и представление о праве, принадлежащем отдельному лицу в силу предписаний общего права. Осуществление права состоит в совершении лицом действий, служащих для удовлетворения его положительных интересов (uti, frui), защищаемых правом, и Б противодействии нарушению этих прав (imperare, vetare).
Каждый может пользоваться своим частным правом или отказываться от него. При осуществлении субъектом своих полномочий объективное право указывает ему на необходимость соблюдать границы своего права. Эти границы Гаи очерчивает в двух текстах. В одном, становясь на точку зрения полноты использования прав, он говорит: NULLUS VIDETUR DOLO FACERE, QUI IURE SUO UTITUR (Никто не считается поступающим злоумышленно, если он пользуется принадлежащим ему правом).
В другом он указывает ,что это осуществление права должно находить границу в собственном разумном интересе управомоченного лица MALE ENIM N0STRO lURE UTI NON DEBEMUS;QUA RATIONE ET PRO-DIG INTERDICITUR BONORUM SUORUM ADM IN I STRATI 0. (Мы не должны дурно пользоваться этим правом; на этом основании расточителям воспрещается управление их имуществом. )
В виде исключения иногда (если того требовали серьезные интересы других лиц), устанавливалась возможность принудить субъек-

та к использованию своего права. Закон указывает на необходимость осуществлять некоторые частные права осмотрительно (civi liter mo-do) ,чтобы не вредить другому праву и руководиться для этого воззрением o6opOTa(civiliter facere).
Но общее воспрещение злоупотреблять правом с единственной целью вредить другим римлянам было неизвестно. Значительность чужого интереса не влияла при определении границы для осуществления права. Состояние крайней необходимости могло приводить иногда к нанесению кем-либо повреждений чужому имуществу .Потерпевший не получал в этом случае иска на возмещение.
Первоначально защита частных прав осуществлялась заинтересованным лицом путем расправы с нарушителем права . Только постепенно от самоуправства переходят к защите прав через посредство органов государства как организованного аппарата господствующего класса.
Развитое право предполагало ,что насильственные действия могли предприниматься заинтересованными лицами в своих интересах лишь в крайних чрезвычайных случаях ,как состояние необходимой обороны , когда самоуправство было лишь средством защиты против неправомерного нападения направленного против лица или его имущества. Ульпиан повторяет по этому поводу правило Кассия : vim vi ^repellere licet (насилие дозволено отражать силой). Еще Двенадцатью таблицами было дозволено убийство на месте застигнутого вора. Против нападений, направленных на отнятие вещей,допускается не только защита, но и самоуправное возвращение их. Самоуправством в тесном смысле является и самовольное удовлетворение какого-либо требования Дозволено задержание беглого должника и арест захваченных им с собой денежных средств для удовлетворения претензий. В этом случае самоуправство допущено как исключение ,единственное и последнее средство охраны интересов. Вообще же действия по самоуправному взысканию были воспрещены декретами 389 года. Кредитор терял свое требование , если он пытался самовольно получить удов-
летворение. Другой закон содержал соответствующее распоряжение в отношении лиц, которые под предлогом права собственности самовольно отнимали у другого лица какую-либо вещь.Они обязывались вернуть ее назад и, если оказывалось, что захвативший в действительности не был ее собственником ,то он был обязан заплатить еще стоимость вещи. Исторически процесс развился путем вытеснения и дисциплинирования первоначального самоуправства и превращения государством борьбы сторон в рассмотрении споров органами государства.
По внешности, магистрат и в классическом праве сохранял за собой ведение только предварительного процесса, где точно устанавливались правовые основания спора между сторонами и указывались средства его разрешения. Ко этого было достаточно чтобы превратить все фазы суда в. орудие классового принуждения и проводить через суд выгодные для господствующей верхушки юридические воззрения и нормы. Право государственных судебных магистратов организовывать для разрешения каждого отдельного спора судебное разбирательство присяжных судей ,решающих дело по существу ,называется юрисдикцией (iurisdictio). В тесном смысле она обозначала содействие магистрата по организации суда (iudiciuin) по делу и принадлежала только магистратам, располагавшим высшей властью ( imperi-um). Магистраты ,которые пользовались высшей властью (консулы,преторы) ,имели право организовывать суды по спорам частных лиц. Когда юрисдикция сосредоточилась в руках претора ,установилось формальное понятие юрисдикции. Судебное разбирательство считалось законным (iudicium legitimum) ,если оно организовано в Риме или в пределах первого поминального камня от Рима (domi), между римскими гражданами, с участием одного судьи, тоже римского гражданина.
Всякое другое разбирательство ,в котором отсутствовало одно из этих требований, считалось вытекающим непосредственно из высшей власти( iudicia imperio contihenta);к этой юрисдикции общие процессуальные правила не применялись. Принципиально все дела между гражданами могли разбираться только городскими магистратами Рима или того города, в котором лицо имело право гражданства и свое место жительство-forum originis и forum domicilii.
INCOLA ET HIS MAQISTRATIBUS PARERE DEBET,APUD QU03 INCOLA ЕSТ,ЕТ 1LLI3.АPUD QUOS С1V1S ЕSТ.(Местный житель обязан подчиняться и тем магистратам ,где он проживает ,и тем, где является гражданином. Эти общие правила подсудности применялись и во всех римских провинциях. Однако, для римских граждан была открыта воз-можность требовать перенесения их споров на рассмотрение городских магистратов Рима. И обратно ответчик временно прибывший в Рим имел право просить о переносе процесса на место его жительства. Применялись также правила специальной подсудности по роду дел. (Подсудность по месту исполнения в исках из договоров; по месту совершения деяния при исках о недозволенных действах. Однако правила подсудности не имели в Риме принудительного характера. Соглашение сторон могло сделать некомпетентного магистра уполномоченным на организацию суда, превышающего его компетенцию. Судьей по всем спорам мог быть вообще всякий взрослый римский гражданин. Обычно его выбирали из лиц, внесенных в особые списки ,составлявшиеся по соображениям политики то из сенаторов, то из всадников. Функционировал судья один (unus iudex) или в коллегии и назначался претором индивидуально для каждого дела. Судья ,который мог решать дела по свободному усмотрению(агЬиtгium, назывался arbiter и обычно назначался в тех спорах, где дело шло о производс-
тве оценок, установке меж, разделе.
Исторически выработалось разделение процесса на две Фазы: а) перед магистратом -in iure и б) перед судьей-арud iudicem. Судебная функция магистрата in iure состояла в обязанности дать правильную юридическую трактовку спору сторон .В начале республики стороны должны были пользоваться устными формулировками, -строго согласованными с текстом законов, за чем следил претор и почему производство in iure называлось легисакционным(lеgis actio). Ле-гисакционный процесс отличался строгим формализмом и обеспечивал защиту лишь в пределах узкого круга случаев, подходивших под букву закона. Развивавшийся оборот ,обострявшиеся противоречия интересов. различных группировок рабовладельцев требовали более гибкой процессуальной защиты.В практике перегринского претора стал складываться новый порядок производства, получивший название формулярного процесса, от письменных формул ,которые претор давал судье в качестве программы , и ,вместе с тем ,директивы ,на основе которой следовало вынести решение по делу. Преимущество нового порядка состояло в том,что претор не был связан буквой закона, а давал формулу или отказывал в иске ,исходя из конкретных обстоятельств дела. Учитывая запросы жизни ,претор иногда отказывал в иске,когда по букве закона его следовало бы дать, и давал иск в случаях.,не предусмотренных законом. Закон Эбуция (середина 2 века н.э.) предоставил сторонам факультативно пользоваться такого рода формулами; но вскоре формулярный процесс совершенно вытесняет ле-гисакционный. Власть магистрата заставить ответчика согласиться на процесс имела решающее значение. Еще в эпоху 12 таблиц были ясно видны черты суда как органа принудительного осуществления права. Ответчик, которого истец вызывал в суд,представлял за себя по-
ручителя, который перед магистратом принимал на себя дополнительную ответственность зa явку ответчика в назначенный судом срок. Эта гарантийная форма вызова была лишь прикрыта особым производством внешне договорного xapaктepa-vadimonium-ответчик представлял поручителей и обещал явиться в срок. Такое же vadimo-nium применялось , когда ответчик осуществлял указанное выше право перенести процесс к месту его жительства. Позднее этот порядок вызова в суд вышел из употребления и заменялся по виду соглашением ответчика с истцом о вступлении его в данное процессуальное отношение ,а по существу была установлена обязанность ответчика вступить в процесс. По римским воззрениям только судебная защита наличного права давала этому последнему настоящую ценность и завершение. Но эта защита не связывалась в представлениях римских юристов неразрывно с самим материальным правом .Только в тех случаях, когда орган государства устанавливал возможность предъявления иска (actio) по делам известной категории , можно было говорить о праве,защищаемом государством. В этом смысле можно сказать ,что римское право есть система исков.
Иски вырабатывались в Риме исторически ,и их число всегда было ограниченным. При этом в эпоху формулярного процесса actio нередко давались там ,где лицо не обладало правом по цивильной сис-
теме, и, наоборот, несмотря на наличие цивильного права на иск, преторы отказывали в предоставлении формулы для соответствующего иска. Общее понятие иска дается в Дигестах:Иск есть не что иное ,как право лица осуществлять судебным порядком принадлежащее ему требование.
По личности ответчика иски делились на actiones in pem (вещные иски) и actiones in personam (личные иски). Вещный иск направ-
лен на признание права в ОТношении определенной вещи ,ответчиком по такому иску может быть любое лицо, нарушающее право истца, так как нарушителем права на вещь может оказаться любое третье лицо. Actiones in personam направлена на выполнение обязательства определенным должником. Обязательство всегда предполагает наличие одного или нескольких определенных должников; только они могут нарушить право истца ,и только против них и давался личный иск.По объему и цели имущественные иски делились на три группы:
l.actiones rei реrзесutоriае-иски для восстановления нарушенного состояния имущественных прав; здесь истец требовал только утраченную вещь или иную ценность ,поступившую к ответчику,
2. actiones poenales-штрафные иски, цель которых в частном наказании ответчика. Предметом их служили : а) прежде всего взыскание частного штрафа и б) возмещение убытков
о. actiо mixtae- иски,осуществляющие и возмещение убытков и наказание ответчика (например: за повреждение вещи взыскивалась не ее стоимость, а высшая цена, которую она имела в течение года. Личные иски ,направленные на получение вещей или совершение действий, на-зываются condictiones. Личное требование в римском праве рассматривалось с точки зрения кредитора как требование принадлежащего ему долга (debitum) или обязанности должника что-либо отдать или сделать (dare, facere, oportere).
Преторский эдикт публиковал в систематическом порядке формуляры отдельных исков. Они излагались применительно к существующей системе правоотношений ,для которых вырабатываются соответствующий иск. Естественно, все иски формулярного процесса получили характеризующие их с материальной стороны индивидуальные наименования :actio empti,actio venditi,actio pro socio,rei vindicatio.Индиви-
дуальность этих исков нужно понимать,конечно,не буквально и конкретно, а как обозначение типов крупных институтов.Пользуясь этими формулами-типами для конкретных лиц и отношений, преторы придавали искам действительно индивидуальное значение. Дальнейшая классификация римских исков проводилась по системам права,положенным в основание исков. Различались цивильные иски,основанные на цивильном праве,и иски гонорарные, или преторские, основанные на преторском праве. Иск, требовательный пункт которого направлен на утверждение существования или несуществования какого-либо права, согласно цивильному прaву,называется actio in ius concepta. Некоторые иски предоставлялись всякому гражданину:например,«иски, предъявлявшиеся к тем, кто что-либо поставил или подвесил так, что оно может упасть на улицу. Они назывались actiones popula-гез.Если по образцу уже существующего и принятого в практике иска создавался аналогичный ему иск, то первоначальный иск назывался actio directa,a производный -actio utilis.Фиктивными исками (actiones ficticiae) назывались такие ,формулы которых содержат фикцию, т.е. указание судьи присоединить к наличным фактам определенный несуществующий факт или устранить из них какой-либо факт, а весь случай разрешить по образцу другого определенного случая. Во многих исках судье предоставлялось произносить свое решение в соответствии с тем,чего требует Ьопа fidеs(добрая совесть). Судья обязывался в этих случаях восполнять предписания действующего права, исходя из соображений bonum et aequum, т.е. того ,что в обороте считается соответствующим справедливости. В классическом праве редко попадаются формулы, в которых не указывалась бы aequi-tas.KbBK принцип решения. Б противоположность им иски более старые назывались actiones stricti iuris (строго права),при которых име-
ло место более буквальное применение закона. Нередко судье предписывалось выносить особое решение, если он не добился от ответчика выдачи или предъявления предмета спора. Объем возмещения судья может определить по своему усмотрению (arbitrium), исходя из соображений bohum et aequum .Иски такого рода в праве Юстиниана называются арбитражными. Предъявленный иск ответчик может либо признать ,либо оспаривать. В случаях признания решение дела могло последовать уже в первой стадии производства(in iure). Институт признания еще в 12 таблицах занимал место в процессе, т. к. там упоминался признанный должником долг aes confessum наряду с судебным решением .Когда ответчик отрицал свой долг, он отвечал не должен- поп oportere-процесс развивался дальше и передавался in iudicium. Такого продолжения процесс не имел , когда ответчик признавал свой долг, и за этим следовало подлежащее исполнению присуждение в пользу истца. Признавший требование как бы выносил решение по собственному делу.СОNFESSUS PRO IUDICATO EST QUI QUODAMMODO SUA SENTENTIA DAMNATUR. Когда ответчик признавал существование требования на вещи, или основание этого требования,но не его размер, возникали затруднения. Вопрос разрешался передачей для разрешения судьей в следующей стадии-in iudicio. Однако при таком порядке против сделанного in iure признания ответчик мог in iudicio выступать с опровержениями и таким образом обессиливать его. В последующей четверти 2 века был принят сенатусконсульт,на основании которого выработалось правило, что последовавшее in iure признание вело за собой постановление,завершающее спор по данному пункту, особенно при исках на вещи. Такое постановление окончательно устанавливало право истца на вещь-rem actoris esse. Если ответчик не признавал иска он мог направить оспаривание
против его основания .Ответчик мог также отрицать факты на которых истец основывают свой иск, или приводить факты ,исключающие присуждение ,даже в том случае ,если факты ,обосновывающие иск ,были верными.
В формулярном процессе выработалась практика помещения в формуле, после интенции (излагавшей притязание истца) ,-эксцепции. Она представляла ссылку на такое обстоятельство ,которое делает неправомерным удовлетворение иска,даже если интенция иска основательна. Эксцепции получили значение защиты ответчика, который не может поколебать intentio формулы ,но имеет возражение ,которое судья примет во внимание ,если претор уполномочит его на это. Гай указывает, что в руках преторов эксцепция была могучим средством развития преторского права, преторской помощи и содействия.Во времена Гая рядом с эксцепцией,как дальнейшее ее продолжение,появляется в формуле иска прескрипция,при которой возражение ставится не после интенции, а выдвигается как самостоятельный тезис в начале самой формулы и выражается словами-еа res agatur si. Таким образом ,возражение должно быть разрешено как предварительное условие для решения спора по основному вопросу. Некоторые возражения противопоставлялись постоянно и неизменно по требованию истца (так называемые перемпторные или уничтожающие эксцепции. Другие эксцепции действуют только на время или же от действия их истец может избавиться путем и средством,указываемым в содержании самой эксцепции (отлагательные или дилаторные).
Осуществление некоторых прав может происходить не иначе, как задерживая или препятствуя вполне или отчасти осуществлению других прав (что называется коллизией прав. Разрешается она в зависимости от отношений „установленных законом между сталкивающимися
правами в различных случаях .В процессуальных отношениях, при иске о собственности ,владение предметом спора до процесса определяет положение владельца как ответчика, перелагает тяжесть доказательства на истца. В отличие от коллизии исков конкуренция исков, имела место в тех случаях ,когда одно или несколько лиц располагали несколькими исками против одного или нескольких лиц, причем все эти иски преследовали один и тот же интерес и ту же цель (eadem res) .Удовлетворением одного из этих требований уничтожалось другое требование, так как представлялось недопустимым дважды удов -летворить один и тот же интерес. Однако если удовлетворение по одному иску было неполным, допускалось предъявление второго иска в пределах разницы. Однако возможно и другое разрешение конкуренции исков по историческим традициям и в зависимости от характера происхождения этих исков (в области деликатных исков существовала возможность кумулятивной конкуренции исков, т.е. допускалось одновременное проведение двух исков, возникших на основании одного правонарушения). ПРОИЗВОДСТВО IN IURE
Производство начиналось с указания истцом иска. Истец еще до вызова к претору знакомил ответчика с тем иском, который хотел тому предъявить. Необходимо было подготовить специальные данные, требуемые для заполнения формулы, в особенности правильно обозначить объект иска, указав его не родовыми чертами, а видовым образом. Истец обращался к претору за выдачей соответствующей обстоятельствам дела формулы для разбирательства по ней судьей дела во второй стадии. Обычно претор давал ее без предварительного расследования дела. Ответчик должен был не только явиться с истцом к претору, но и защищать себя надлежащим образом: заключать дополнительные сог-
лашения (спонзии и стипуляции),выставлять свои эксцепции, участвовать с истцом в составлении формулы, выборе судьи и засвидетельствовании спора. Если он не выполнял свои обязанности, то он считался незащищенным in iurе,что влекло важные последствия.Явившись Б СУД ,ответчик мог оспаривать требования истца, подвергать критике испрашиваемую истцом редакцию формулы и делать со своей стороны предложения, в особенности настаивать на включении в формулу выгодных для него возражений .Однако окончательная редакция формулы не зависела от истца и ответчика и находилась целиком в руках претора. Претор в письменном виде предоставлял формулу истцу,который в свою очередь передавал ее копию ответчику, который тем самым подчинял себя суду присяжного судьи. Эта операция была завершительным актом производства in iure, называемым «засвидетельствованием спора». В случае отказа ответчика принять формулу он становился indefensus. Производство в первой стадии могло тут же и закончиться без передачи дела на дальнейшее рассмотрение in iudicium, если магистрат приходил к выводу,что требования истца не обоснованы или сам истец признавал возражения ответчика. Отказ в иске не был бесповоротным и истец мог вторично обратиться с иском к претору. Если одна из сторон не являлась к судебному разбирательству до полудня, то дело решалось в пользу прибывшей стороны. Если присяжному судье были известны основательные причины, оправдывающие неявку сторон,то он мог назначить другой день для разбирательства. После пропуска этой отсрочки стороны могли представлять оправдывающие их неявку причины, а судебный магистрат был полномочен произвести восстановление в прежнее состояние.
Момент контенсации спора устанавливал процессуальные отношения между спорящими сторонами и тем судьей, который назначен в
формуле для разбора дела. Сам же иск прекращал свое существование, так как наступало процессуальное погашение иска. С этого момента на ответчика ложится ответственность за гибель предмета спора. При иске ,направленном на вещь,ответчик должен представить обеспечение при содействии поручителей, что он выплатит присужденное с него, которое состояло из 3 частей: а) что он исполнит решение, б) что он будет надлежащим образом защищаться.в) что он не будет поступать и не поступал злоумышленно. При личных исках обязанность предоставлять обеспечение наступала только в виде исключения по отношению к подозрительным ответчикам и при известных привилегированных требованиях. ПРОИЗВОДСТВО IN IUDICIO
Гай сообщает, что стороны при легисакционном процессе,после назначения судьи, взаимно вызывали друг друга явиться к этому судье на третий день. Сохранился ли этот срок для формулярного процесса неизвестно. Перед назначенным присяжным судьей процесс развивался в свободной устной форме и при господстве принципа свободной оценки доказательств. Такими доказательствами служили свидетели, сведущие лица, осмотр на месте, документальные данные, присяга. Свидетелей обыкновенно допрашивали под присягой. Решение спора зависело от того, доказали ли стороны свои утверждения. Предметом доказывания служили только спорные факты. Истец должен был доказать те факты, которыми обосновывал иск, а ответчик-факты, на которых он основывал свои возражения. Обеим сторонам давалось право представить суду свидетелей, которые выразили согласие явиться. Присяга, как средство решения дела, не применялась, но для подтверждения отдельных фактов суд мог обязать одну из сторон принести присягу. Судьи поступали здесь по свободному усмотрению и
выбирали ту сторону, которая была и лучше осведомлена и заслужива-ла доверия. Внешними рамками деятельности судьи во второй стадии процесса всегда оставалась переданная ему претором формула. Судья обязан был принять ее в данной формулировке,хотя бы она и заключала в себе какие-либо ошибки .Ошибки могли заключаться в превышении или понижении требований к ответчику со стороны истца-pi из или minus petitio. Всякое превышение истцом действительно принадлежащих ему прав влекло для истца невыгодные последствия, т. к. преувеличенный требовательный пункт интенция-оказывался ложным и неподтвержденным, а формула обязывала судью в таком случае освобо-дить ответчика. Начать дело вновь препятствовало исключающее действие последовавшего решения. Чтобы избежать невыгодных последствий запроса существовало лишь одно — ввести в формулу прескрипцию в пользу истца, предупреждающую судью о возможности дальнейшего уточнения истцом своих требований. Особенностью римского процесса является денежный характер присуждения. И только в императорскую эпоху отступили от принципа обязательной денежной кондемнации, установив, что если предметом иска является определенная вещь, то ответчик присуждается к ее выдаче. Решение дела судьей во второй стадии влекло за собой погашение процесса: процесс,доведенный до решения, не мог быть вновь начат. Судебное решение заканчивает процесс и может быть освободительным или осудительным. Законная сила судебного решения осуществляется двумя средствами: а)Истцу дается вместо прежнего иска новый-бесспорный иск о выполнении решения, содержание которого определено судебным решением. б) Каждой из сторон дается exceptio rei iudicatae,если противная сторона пытается вторично возбудить решенный уже судом спор (возбуждение того же притязания, когда отыскивается тот же предмет на основание того
же самого права, имеющего тождественное основание; между теми же лицами (к тем же лицам причисляются также универсальные или даже сингулярные преемники).Дальнейшим выводом из основного правила было распространение содержания судебного решения только на участников первого процесса и их правопреемников.
Если ответчик отрицает законную силу судебного решения, он может против него защищаться .В классическую эпоху сторона могла при наличии уважительных обстоятельств испросить у претора restitutio in integrum (восстановление в первоначальном состоянии.) .В императорскую эпоху можно обжаловать судебное решение в высший орган (аппеляция),однако с риском быть присужденным в двойном размере в случае проигрыша дела. Если же ответчик не защищается и не платит, истец может произвести принудительное взыскание с помощью ас-tio iudicati. Взыскание могло иметь личный характер ( содержание должника под арестом до уплаты или отработки долга- executio personalis) или же имущественный характер. Б последнем случае кредиторы вводились во владение имуществом должника.
Классическое право не знало обжалования судебного решения в собственном смысле слова. Сторона просила об уничтожении наступивших юридических последствий, возвращении в первоначальное положение. Применение этого экстраординарного средства производилось как по просьбе сторон, так и по собственному усмотрению магистрата в, целях защиты верхушки господствующих классов. Истец, получивший реституцию, должен был вернуть ответчику выгоду ,полученную от погашения юридического отношения. При применении реституции против судебного решения решение считалось несостоявшимся и начинался новый процесс. Меры против ответчиков, неосновательно отрицавших иск,факти-
чески всей тяжестью ложились на бедняков, не имевших возможности собрать или сохранить доказательства, но ,конечно, не на знатных лиц. В принципе ответчик, неосновательно отрицавший притязания истца, платил штраф и присуждался в двойном размере требуемого от него истцом. Значительное число исков влекло за собой для проигравшего ответчика еще и гражданское бесчестие. Мало значения придавалось тому,действовал ли ответчик ,будучи уверенным в своем праве, или без такого убеждения. Истец, в случаях, когда ответчик, несмотря на приказ судьи, не выдает или не предъявляет того, что требуется ,может подтвердить размер своего интереса присягой-iu siuranum in Iitem. Для воздействия на истцов,неосновательно предъявляющих иск, были установлены меры, но эти меры не устанавливали действительной гарантии интересов ответчиков бедняков, так как применение их зависило от суда: 1. Ответчик мог потребовать от истца специальной штрафной стипуляции. Тогда истец, в случае проигрыша, подвергался тому же штрафу, который он сам обязывал ответчика платить в случае проигрыша последним дела. 2. Ответчик мог со своей стороны просить истца принести присягу в том, что он,истец,действует добросовестно,-iusiurandum calumniae. 3. Претор рассматривал как деликт преторского права тот случай, когда истец предъявлял иск из: одного только намерения вести процесс, зная,что утверждаемое им право в действительности не существует. Но если эти меры не были приняты заранее,то все же проигравший истец подвергался преследованию со стороны своего ответчика. Штраф, которому подвергался прежний истец, оценивался в одну десятую спорного иска. Постепенное исчезновение штрафов объясняется заменой их возложением на проигравшую сторону судебных издержек. Исковая давность означает погашение возможности процессуаль-
ной защиты права вследствие того, что в ТЕчении известного вр-меки таkая защита не была осуществлена заинтересованным лицом.Классическое право знало лишь законные сроки для нескольких исков, т.е. само право действует в течении определенного времени.В 5 веке была введена исковая давность почти для личных исков и исков, на вещи. При Юстиниане все иски подлежали давности и назывались actio-nез perpetuae,ecли погашались через. 30 лет,и actiones tempora-1ез,если сроки погашения были короче. Начало исковой давности устанавливалось с момента возникновения искового притязания,в частности: 1.При праве собственности и других правах на вещи с момента нарушения кем-либо господства лица над вещью. 2.При обязательствах не делать чего-либо — когда обязанный субъект совершал действие ,противоположное принятой обязанности. 3. При обязательствах что-либо сделать — когда возникала возможность немедленно требовать исполнения обязанности от обязанного.
Приостановление исковой давности означало, что ее течение временно приостанавливается по какой- нибудь причине; например ввиду несовершеннолетия лица, либо юридических препятствий для предъявления иска. Устранение этих оснований возобновляло течение исковой давности, а истекшее до приостановления время зачитывалось в общий срок давности.
По истечении срока давности ответчик мог противопоставить эксцепцию всякой попытке истца осуществить судебным порядком погашенные давностью притязания. Судья по собственной инициативе не учитывал давность, если этого не требовало обязанное лицо. По истечении законного срока исковой давности уплата долга не является обязательной для должника(идет как бы уплата уже не должного). Проведенные исследования показывают какую громадную роль иг-
рают иски в жизни простого римского гражданина. С рождения и до самой смерти его права находили защиту от нарушения в исках. С появлением исков появилась возможность цивилизованного решения конфликтов сторон, без самоуправства и насилия. Правовой порядок решения тяжб прочно вошел в римскую жизнь.
Список используемой литературы 1. И.Б. Новицкий «Римское право», издание 4, Москва, 1993
МОСКОВСКИЙ ГОСУДАРСТВЕННЫЙ УНИВЕРСИТЕТ
КОММЕРЦИИ
КУРСОВАЯ РАБОТА ПО:
ОЭТ
ТЕМА:
ГОСУДАРСТВЕННОЕ РЕГУЛИРОВАНИЕ В ПЕРЕХОДНОЙ ЭКОНОМИКЕ»
СТУДЕНТ ГРУППЫ ФАКУЛЬТЕТА МЕНЕДЖМЕНТА: Д-21 ТОМИЧ ДАРКО
ПРОФ. ИСЛАМОВА А. Д.
МОСКВА, 1996
• 1 РОЛЬ И ФУНКЦИИ ГОСУДАРСТВЕННОГО РЕГУЛИРОВАНИЯ
ЭКОНОМИКИ НА ПЕРЕХОДНОМ ЭТАПЕ
В плановой экономике государственное управление играет решающую роль в определении всех экономических пропорций. Через систему директивных адресных заданий государственные органы определяют основные хозяйственные связи и параметры деятельности каждого предприятия; объем и основной ассортимент производимой продукции, цены, поставщиков средств производства и потребителей готовой продукции. До предприятий доводятся директивные задания по повышению производительности труда и снижению себестоимости продукции, по внедрению новой техники и формированию фонда оплаты труда и т.п. При построении системы государственного регулирования экономики здесь господствует принцип «максимальной возможности»: все экономические процессы, которые в принципе поддаются централизованному регулированию, должны управляться государственными органами.
В рыночной экономике основным регулятором хозяйственных пропорций является рынок. Государственное регулирование играет вспомогательную роль. Оно строится на основе принципа «необходимости»: только в тех сферах, где рыночные регуляторы в силу различных причин неэффективны, допустимо и целесообразно государственное регулирование.
Разумеется, представления различных экономистов и политиков о том, какие именно экономические процессы могут эффективно регулироваться государством и какие — рынком, не совпадают. Поэтому в отдельных странах с плановой экономикой могут наблюдаться существенные различия в степени
экономической самостоятельности предприятий. Точно так же степень государственного вмешательства в экономику неодинакова в разных странах с рыночным хозяйством. Так, например, в Швеции или Голландии государство намного активнее влияет на экономические процессы, чем в США. Но общим для всех стран с плановой экономикой является то, что система государственного управления предстает как основной регулятор хозяйственных пропорций, тогда как в странах с рыночной экономикой она всегда выполняет вспомогательные функции.
Изменение основополагающего принципа формирования системы государственного регулирования — одно из главных стартовых условий перехода к рыночной экономике. На переходном этапе эта система характеризуется двумя определяющими тенденциями. С одной стороны, государственное регулирование экономических процессов теряет здесь всеобъемлющий характер. Степень государственного вмешательства в экономику уменьшается. С другой стороны, происходит изменение форм и методов государственного регулирования.
На этапе перехода к рынку роль государственного регулирования более значима, чем в сложившемся рыночном хозяйстве. Это связано с двумя основными причинами. Во-первых, на переходном этапе рынок находится в стадии становления и его регулирующие возможности недостаточно высоки, что обусловливает необходимость более интенсивного вмешательства государства в экономические процессы. Во-вторых, переход от планового хозяйства к рыночному происходит автоматически, стихийно. Государство призвано регулировать процесс перехода, стимулировать создание инфраструктуры рынка, условий для его нормального функционирования.
Роль государства в экономике конкретизируется в его функциях. Все функции государства в переходной экономике связаны со становлением и развитием рыночных отношений. В зависимости от характера этой связи, можно выделить 2 группы регулирующих функций государства. Во-первых, это функция по созданию условий эффективного функционирования рынка. Во-вторых, это функции по дополнению и корректировке действия собственно рыночных регуляторов.
К первой группе относятся функции обеспечения правовой базы функционирования рыночного хозяйства, а также функция стимулирования и защиты конкуренции как главной движущей силы в рыночной среде.
Ко второй группе относятся функции перераспределения доходов, корректировки распределения ресурсов, обеспечения экономической стабильности и стимулирования экономического роста.
Названные функции характерны как для переходной, так и для развитой рыночной экономики. Однако на этапе перехода к рынку реализация каждой из этих функций характеризуется рядом особенностей. Если в сформировавшемся рыночном хозяйстве обеспечение правовой базы функционирования экономики реализуется в основном путем контроля за применением действующего хозяйственного законодательства и внесения в него частичных корректировок, то на переходном этапе необходимо заново создавать всю правовую базу хозяйствования. Новое хозяйственное законодательство должно четко определять права собственника и гарантии соблюдения контрактов, регламентировать деятельность развивающихся институтов рыночного хозяйства: коммерческих банков, бирж, инвестиционных фондов и т.п., содержать правовые основы антимонопольного регулирования. Необходимы новые, адекватные условиям
рынка налоговое законодательство, система законов по защите прав потребителя и социальному обеспечению и т.д. Кроме того, требуется правовое обеспечение такого специфического процесса переходного этапа, как массовая приватизация государственной собственности.
Правовая основа хозяйствования должна быть стабильной. Постоянные и существенные изменения в хозяйственном законодательстве оказывают дестабилизирующее воздействие на экономику, формируя у хозяйствующих субъектов чувство неуверенности в завтрашнем дне. Однако новое хозяйственное право, создаваемое в сжатые сроки на начальном этапе перехода к рынку, не апробировано практикой и уже в силу этого несовершенно. По мере развития переходной экономики это несовершенство становится все более очевидным, возникает необходимость существенных корректировок хозяйственного законодательства. Таким образом, объективное противоречие между требованием стабильности хозяйственного законодательства и необходимостью его совершенствования становится в переходной экономике необычайно острым. Это осложняет реализацию функции правового обеспечения экономики. Прежде чем вносить те или иные коррективы в правовые нормы хозяйствования, необходимо каждый раз соизмерять предполагаемый положительный эффект вносимых изменений с ущербом от нарушения правовой стабильности.
В связи с неразвитостью конкуренции и чрезвычайно высоким уровнем монополизации рынка, характерным для экономики переходного типа, реализация данной функции приобретает здесь особенно важное значение.
Переход от плановой экономики к рыночной объективно сопровождается резким увеличением дифференциации доходов населения. Причем в начале перехода этот процесс происходит на фоне экономического спада и высоких
темпов инфляции, которые обостряют проблему неравенства, вызывая значительное снижение уровня жизни основной массы населения. В этих условиях, чтобы сгладить остроту социально-экономических противоречий и не допустить обнищания отдельных социальных слоев, государство вынуждено более интенсивно участвовать в перераспределении доходов. Основными каналами перераспределения доходов населения является прогрессивное налогообложение личных доходов и система трансфертных платежей. Причем главная роль в уменьшении неравенства принадлежит трансфертным платежам. Дело в том, что возможности увеличения налоговой прогрессии весьма ограничены. Значительное повышение прогрессивности налогообложения подрывает стимулы к получению высоких доходов, а тем самым стимулы к высокопроизводительному труду и инвестициям, поощряет утечку капиталов за рубеж, что отрицательно сказывается на развитии национальной экономики.
Возможности использования трансфертных платежей как канала перераспределения доходов также не беспредельны. Значительное увеличение размеров и продолжительности выплаты пособий по безработице или пособий малоимущим слоям населения ослабляет стимулы к труду, что отрицательно влияет не только на экономику, но и на социальную атмосферу в обществе.
Политика перераспределения доходов призвана сократить разрыв в уровнях жизни высоко- и низкодоходных групп населения, но лишь в той мере, которая не угрожает подавлением деловой активности.
Известно, что рыночные механизмы не обеспечивают рационального с общественной точки зрения распределения ресурсов в тех случаях, когда речь идет о производстве, сопровождающемся внешними эффектами, или о создании общественных благ. В этих случаях государство берет на себя функцию
корректировки распределения ресурсов. Такая корректировка и в переходной, и в рыночной экономике осуществляется традиционными методами. К их числу относятся установление административных ограничений и стандартов, препятствующих загрязнению окружающей среды, система специальных налогов и дотаций, финансирование производства общественных и квазиобщественных благ или непосредственное управление их производством, когда оно сосредоточено на государственных предприятиях. Спецификой переходной экономики является наличие особых проблем, усложняющих реализацию рассматриваемой функции государственного регулирования.
Отметим, прежде всего, что для стран, вступающих в этап перехода к рынку, характерны острейшие экологические проблемы, перешедшие по наследству от административно- командной системы. Для их решения необходимо резко ужесточить ограничения на вредные выбросы, значительно повысить налоги на производителей, использующих экологически опасные технологии, и т. п. Однако производители в массе своей технологически не готовы создавать продукцию с меньшим вредоносным внешним эффектом. Поэтому попытки быстро изменить экологическую ситуацию путем введения жестких нормативов, санкций и дополнительных налогов выльются в значительное сокращение объема производства, что усилит экономический спад, характерный для начала переходного периода. Решение проблемы вялится на путях постепенного ^ ужесточения политики регулирования отрицательных внешних эффектов с заранее, за несколько лет объявленными очередными изменениями экологических нормативов, размеров налогов, штрафов и т. п. Это позволило бы предприятиям заранее приспособиться к грядущим изменениям и отреагировать на них внедрением экологически безопасной технологии, а не резким сокращением производства.
Регулирование процесса перераспределения ресурсов в производство общественных и квазиобщественных благ (национальная оборона, фундаментальная наука, образование, здравоохранение и т.п.) в переходной экономике осложняется из-за высокой инфляции. Как известно, от высокой инфляции больше всего страдают лица с относительно стабильными номинальными доходами, к которым, в частности, относятся работники бюджетных отраслей. Начинается перетек квалифицированных научных, педагогических и др. кадров в сферы деятельности, приносящие более высокие доходы. Для того, чтобы воспрепятствовать этому процессу, сохранить кадровый потенциал в жизненно важных для развития общества сферах, обязательным элементом политики перераспределения ресурсов на переходном этапе должна быть эффективная система защиты доходов работников бюджетной сферы от инфляции.
Чем выше темпы инфляции и глубже спад в переходной экономике, тем выше роль стабилизационной функции государственного регулирования. Данная функция реализуется, главным образом, посредством традиционных методов бюджетной, фискальной и кредитно-денежной политики. Основная сложность стабилизационного регулирования на переходном этапе связана с тем, что высокие темпы инфляции сочетаются здесь с глубоким экономическим спадом. В этих условиях стимулирующая бюджетная, фискальная и кредитно-денежная политика, направленная на преодоление спада, способствует усилению инфляции. И наоборот, ужесточением денежно-кредитной, фискальной и бюджетной политики, направленное на подавление инфляции, способствует углублению кризисного падения производства. Перед государством встает сложнейшая проблема сочетания «жесткости» и «мягкости» в экономическом регулировании.
На более поздних этапах переходного периода по мере преодоления экономического спада и снижения инфляции все более актуальной становится функция стимулирования экономического роста. К этому моменту у государства появляется возможность увеличить финансирование фундаментальной науки и образования, что способствует ускорению НТП,. уменьшить тяжесть налогового бремени, что стимулирует рост деловой активности, более активно использовать налоговую и кредитно-денежную политику как средство стимулирования технического прогресса и роста инвестиций.
• 2 МЕТОДЫ ГОСУДАРСТВЕННОГО РЕГУЛИРОВАНИЯ
ЭКОНОМИКИ
Свои регулирующие функции государство выполняет посредством административных и экономических методов. Для командной экономики характерно преобладание административных методов регулирования. Система государственного регулирования рыночной экономики, напротив, базируется на использовании экономических методов. Принципиальное различие между этими двумя группами методов состоит в следующем.
Административные или прямые методы регулирования ограничивают свободу выбора хозяйствующего субъекта. Например, директивные плановые задания по объему и ассортименту производимой продукции или централизованно устанавливаемые цены на товары и услуги — типичные методы .административного регулирования в плановой экономике- лишают предприятие возможности альтернативного использования ресурсов. Оно обязано произвести продукцию в задан- лом ассортименте и объеме и реализовать ее по заданной цене. В отличие от этого, экономические или косвенные методы государственного регулирования не ограничивают свободы предпринимательского выбора. Например, снижение -налогов на бизнес или, скажем, понижение учетной ставки
процента являются типичными методами экономического регулирования, направленного на рост производства и усиление инвестиционной активности предприятий. Последние увеличивают капиталовложения и объем производства не потому, что у них нет иного выхода. Они полностью свободны в выборе производственной программы и инвестиционной, политики. Просто снижение
налогов и учетной ставки процента делают рост производства и инвестиций более выгодным, чем прежде.
Разграничение между административными и экономическими методами государственного регулирования до некоторой степени условно. Для того чтобы задействовать любой косвенный регулятор, необходимо предварительное административное решение соответствующих государственных органов-например решение об изменении налоговых ставок о предоставлении налоговых льгот или продаже центральным банком государственных облигаций. В этом смысле любые экономические регуляторы несут на себе печать администрирования. В то же время, любой административный регулятора прямо принуждая хозяйствующих субъектов выполнять те или иные действия, одновременно оказывает вторичное косвенное воздействие на целый ряд сопряженных экономических процессов. Например, административное повышение- цен не только прямо определит их новый уровень, но через цены косвенно окажет влияние на состояние спроса и предложения. В этом смысле можно сказать, что любые административные методы регулирования несут в себе черты, характерные для экономических, косвенных регуляторов. Тем не менее рассмотренный выше критерий позволяет, как правило, без особых проблем отличать на практике экономические- методы от административных. Разграничение между ними- принципиально важно с точки зрения природы рыночных отношений.
Административные методы регулирования диаметрально противоположны природе рынка, они блокируют действие соответствующих рыночных регуляторов. Если предприятию,. например, директивно определены объем производимой продукции и размеры поставок сырья, оно не может отреагировать
на изменение рыночной конъюнктуры путем увеличения: или сокращения выпуска. Чем шире сфера действия административных методов регулирования, тем уже сфера распространения и ниже эффективность реальных рыночных отношений.
Экономические методы регулирования, напротив, адекватны природе рынка. Они непосредственно воздействуют на конъюнктуру рынка и через нее, косвенно, на производителей и потребителей товаров и услуг. Например, увеличение трансфертных платежей изменяет конъюнктуру рынка потребительских товаров, увеличивает спрос, что, в свою очередь, способствует повышению цен и заставляет товаропроизводителей увеличивать объем предложения. Экономические методы управления действуют, таким образом, через рынок посредством рыночных механизмов.
Переход от командной экономики к рыночной сопровождается кардинальными изменениями в системе методов государственного регулирования, разрушением прежней системы административных методов и созданием новой системы экономических регуляторов.
Разрушение системы административно-командных методов управления, блокирующих рыночные механизмы — необходимое условие формирования и саморазвития рынка. Демонтаж системы административных регуляторов, то есть предоставление хозяйствующим субъектам свободы в формировании цен, определении объема и ассортимента выпускаемой продукции, установлении хозяйственных связей с поставщиками и потребителями, знаменует собой начало реальных преобразований на пути к рыночной экономике. Это не означает, однако, полного отказа от использования административных методов в переходной экономике.
Для того, чтобы уменьшить масштабы кризисного сокращения производства, не допустить катастрофического падения жизненного уровня населения, государство на первых этапах реформы может, например, сохранять административный контроль над производством и реализацией небольшой группы товаров, составляющих основу производственного и личного потребления нации. Так, в большинстве стран Восточной Европы и бывшего СССР на первых этапах реформы государство административно устанавливало цены на энергоносители и некоторые продовольственные товары (хлеб, обезжиренный творог, молоко и некоторые другие). По мере углубления рыночных преобразований, стабилизации экономической ситуации и овладения экономическими методами урегулирования государство постепенно сокращает сферу использования административных рычагов, не отказываясь в то же время полностью от их применения.
Даже на завершающих стадиях перехода к рынку и в условиях сложившейся рыночной экономики административные методы регулирования имеют немаловажное значение. Они используются, в частности, как средство антимонопольной политики. Государственные органы директивно определяют цены, объем и ассортимент продукции или предоставляемых услуг для так называемых естественных монополий, устанавливают систему административных ограничений, препятствующих усилению монополизации рынка. Административное регулирование активно используется с целью защиты прав потребителей и охраны окружающей среды. Многочисленные
стандарты, ограничивающие выбросы вредных отходов производства, прямые запреты на использование опасных технологий, производство, реализацию или рекламу вредной для здоровья людей продукции и т. п.,
ограничивают свободу предпринимательства и относятся к административным методам регулирования. Нередко используются административные методы регулирования внешнеэкономической деятельности, например импортные квоты и т.д.
Важнейшей задачей государства на переходном этапе является создание целостной системы экономических методов регулирования. С этой целью все страны, осуществляющие переход к рыночной экономике, проводят радикальные реформы кредитной и налоговой систем.
Создается традиционная для стран с рыночной экономикой двухуровневая банковская система, в рамках которой центральный банк посредством экономических нормативов осуществляет регулирование деятельности широкой сети коммерческих банков. Манипулируя учетной ставкой процента, изменяя нормы обязательных резервов и другие нормативы, установленные для коммерческих банков, осуществляя операции с ценными бумагами, центральный банк получает возможность проводить активную кредитно-денежную политику.
Важнейшими элементами налоговой системы, формирующейся в переходной экономике, являются подоходный налог, налог на прибыль предприятий и налог на добавленную стоимость.
В плановой экономике подоходный налог, как правило, был пропорциональным, взымался по одинаковой налоговой ставке независимо от размеров личного дохода. Это было оправдано в условиях, когда дифференциация доходов ограничивалась административными методами. В условиях рынка дифференциация доходов населения значительно повышается. Поэтому для переходной экономики, как, впрочем, и для развитого рыночного хозяйства, более
приемлемым является прогрессивный подоходный налог, который обеспечивает переложение определенной части налогового бремени на более обеспеченных людей и сглаживает разрыв в жизненном уровне различных слоев населения. Социальная ориентированность налогообложения личных доходов усиливается посредством системы налоговых льгот и преференций социально-незащищенным слоям населения. Так, по Российскому налоговому законодательству для участников войны, инвалидов, граждан, имеющих детей и содержащих иждивенцев, устанавливается более высокий необлагаемый налогом уровень дохода. Не облагаются налогом пенсии и пособия. Предоставляются налоговые льготы многодетным семьям, одиноким матерям, имеющим двух и более детей, и т. д. Налог на прибыль предприятий приходит на смену индивидуализированным нормативам, на основе которых определялись отчисления от прибыли в бюджет в дореформенной экономике. Эти нормативы дифференцировались в зависимости от прибыльности предприятий. Более прибыльным предприятиям устанавливались соответственно и более высокие нормативы отчислений в бюджет. Это снижало заинтересованность предприятий в получении прибыли. В таких условиях само введение единого пропорционального налога на прибыль оказывает стимулирующее воздействие, усиливая влияние рыночной конъюнктуры на поведение производителен. Система льгот по налогу на прибыль, установленная для ряда приоритетных отраслей (пониженные ставки налогообложения, вычет из облагаемой прибыли средств, направляемых на техническое перевооружение и расширение производства) позволяет стимулировать прогрессивные структурные сдвиги в экономике.
Налог на добавленную стоимость заменяет так называемый налог с оборота — основной вид налога в дореформенный период. Налогом с оборота облагались по преимуществу только потребительские товары, причем по высоким и сильно
дифференцированным ставкам. Это способствовало усилению структурных диспропорций в экономике, в частности гипертрофированному развитию производства средств производства за счет предметов потребления.
Налог на добавленную стоимость исчисляется по одинаковой ставке для всех производителей товаров и услуг. Это позволяет более равномерно распределять налоговое бремя, избегать диспропорций в уровнях цен на различные товары и других структурных диспропорций. В то же время некоторые особо значимые для народного хозяйства и массового потребителя виды товаров и услуг могут облагаться налогом по пониженной ставке или вовсе освобождаться от налога на добавленную стоимость, что стимулирует ускоренный рост в соответствующих отраслях.
Создавая новую систему государственного регулирования в переходный период, следует иметь в виду. что чрезмерно интенсивное использование экономических методов управления ослабляет эффективность рыночных механизмов и способно нанести экономике не меньший вред, чем увлечение административными методами. Так, например, стремление сократить дефицит государственного бюджета за счет увеличения налогов окажет дестимулирующее воздействие на предприятия и отдельных работников, что может затруднить преодоления спада в переходной экономике. Существенное расширение системы налоговых льгот и преференций искажает систему народнохозяйственных пропорций, адекватных закономерностям рынка, и может вызвать серьезные структурные диспропорции. Чрезмерная активизация кредитно-денежной политики с целью стимулирования деловой активности чревата резким увеличением темпов инфляции. Сфера распространения и интенсивность использования любых, в том числе и экономических, методов государственного
регулирования в переходной экономике должна быть строго ограничена. Их применение допустимо лишь там и лишь в той мере, в какой рыночные регуляторы не справляются с Лощением жизненно важных социально-экономических проблем.
Государственное регулирование экономики осуществляется различными институтами. Кредитно-денежное регулирование возлагается на центральный банк. Фискальное и бюджетное регулирование является прерогативой законодательных властей (парламент, дума), которые утверждают основные виды налогов, нормативы налогообложения, основные статьи доходов и расходов госбюджета. Особый орган несет ответственность за антимонопольное регулирование (в России это Госкомитет по антимонопольной политике). Целый ряд министерств и ведомств осуществляет разработку разнообразных нормативов и стандартов, регулирующих различные социально-экономические процессы, протекающие в рамках народнохозяйственного комплекса страны.
Рассогласованные действия различных институтов, регулирующих экономическую активность, могут нанести существенный ущерб народному хозяйству. Например, многие экономисты полагают, что острейшие социально-экономические проблемы, с которыми столкнулась Россия на начальных этапах перехода к рынку, в немалой степени были усугублены несогласованностью фискальной и кредитно-денежной политики. Высокие налоги и высокие нормативы обязательных отчислений в централизованные фонды (соцстрах, пенсионный фонд и т. п.), установленные с 1992 г., были призваны сократить дефицит госбюджета и тем самым сдерживать .инфляцию. Но одновременно это оказывало дестимулирующее воздействие на производителей, снижало их заинтересованность в развитии производства. В то же время мягкая кредитно-
денежная политика (обилие льготных кредитов Центробанка, низкая учетная ставка процента, периодические компании по взаимозачетам долгов предприятий и т. п.) имела .целью стимулировать производство. Но в тоже время такая политика способствовала раскручиванию инфляционной спирали. Результатом сочетания сдерживающей фискальной и стимулирующей кредитно-денежной политики в 1992-1993 гг. было углубление стагфляции — одновременное повышение темпов инфляции и сокращение производства.
Необходима координация деятельности различных государственных институтов по регулированию экономики на базе четко определенных целей и приоритетов — социально-экономического развития. Эта задача решается посредством экономического программирования.
Экономическое программирование является особым методом регулирования, который нельзя отнести ни к экономическим, ни к административным методам. Программирование вбирает в себя и те, и другие, придает разнообразным инструментам регулирования целенаправленный характер, координирует их применение для достижения заданных программной целей, приоритетов, структурных пропорций.
Разработка программ социально-экономического развития осуществляется во всех странах с развитой рыночной экономикой. Но на этапе перехода к рынку значимость данного метода регулирования экономики особенно велика. Это’ связано с тем, что переход от плановой экономики к рынку не может произойти сам по себе, без активного участия государства в демонтаже прежнего хозяйственного механизма и в создании инфраструктуры рынка. Для выполнения такой работы нужен план, программа перехода к рынку с выделением промежуточных этапов, определением целей и задач каждого из них, с развернутой
разработкой системы мероприятий, комплекса инструментов регулирования экономики необходимых для успешной реализации ближайших этапов программы. В рамках общей программы перехода к рынку могут разрабатываться частные программы развития отдельных экономических процессов, институтов, регионов и т. п.. Например, Государственная программа приватизации, программа государственной поддержки малого предпринимательства, программа конверсии военного производства и др.
Литература:
1. Экономика переходного периода. Под редакцией В.В.Радаева, А.В.Бузгалина — Москва: Издательство МГУ
2. Экономика. Макконнелл Кэмбелл P., Брю Стекли Л. Перевод с английского. — Москва: Республика, 1992 г.
3. Экономический образ мышления. Хейне Пол. — Перевод с английского. -Москва: Издательство «Дело», 1992 г.

Курсовая работа: Состояние и развитие аграрного сектора в различные периоды социалистического строительства в СССР

Введение

1. Смена социально-экономической системы в России: взаимоотношения государства и крестьянства после революции 1917 г.

1.1 Политика «военного коммунизма»

1.2 «Новая экономическая политика» (НЭП)

1.3 «Коллективизация»

2. Сельское хозяйство и Великая Отечественная война

3. Аграрный сектор СССР в 50 – 80-е гг.

3.1 Политико-экономические кампании 50 – 60-х гг.

3.2 Продовольственные проблемы 70 – 80-х гг.

3.3 «Перестройка» и крах социалистического строительства

Заключение

Список использованной литературы

Введение

Обладая несметным земельным богатством, Россия, к сожалению, до сих пор не может обеспечить свой народ собственными продуктами. При пустующих землях, а их сегодня 35 млн гектаров, в самый разгар летнего сезона из других стран завозятся овощи и фрукты, которые традиционно растут в России. Завозятся и мясомолочные продукты. Картофель и морковь из Израиля, сыры из Германии, мясо из Бразилии, масло из Финляндии. При современных мировых достижениях в области сельскохозяйственного производства Россия все еще не может эффективно распорядиться своим богатством и, имея необъятные просторы плодородных земель, допускает, чтобы ее народ кормили маленький безземельный Израиль или северная Финляндия. Таким образом, актуальность темы продиктована временем, возможность дать оценку с позиции времени, и сегодняшним состоянием аграрного сектора экономики России.

Экономическая история России показывает, что неоднократно проводимые в стране аграрные реформы, имеющие целью поднять сельское хозяйство, не имели успеха. Почему же за многие, многие десятилетия Россия оказалась неприспособлена для эффективного труда в сельском хозяйстве? Почему ей ни разу не удалось провести эффективную аграрную реформу? Чтобы ответить на эти вопросы необходимо проанализировать состояние и развитие аграрного сектора России со времен отмены крепостного права и рассмотреть их влияние на экономику страны за последние 150 лет.

Цель данной работы – дать оценку состоянию аграрного сектора в период социалистического строительства в СССР.

Для этого необходимо решить следующие задачи:

— во-первых, выделить и рассмотреть ключевые этапы социалистического строительства в сельском хозяйстве;

— во-вторых, проанализировать темпы экономического роста в аграрном секторе в рассматриваемые периоды. Решение этой задачи основано на проведении анализа таких показателей как площадь обрабатываемых земель, поголовье скота и птицы, инвестиции в сельское хозяйство, уровень жизни на селе, а так же системы землепользования.

Заключительная задача работы – оценка эффективности управления сельским хозяйством в период социалистического строительства в СССР и его влияние на дальнейшее развитие аграрного сектора.

Источниками для написания данной работы послужили издания по истории экономики, статистические данные, а также интернет–ресурсы.

1. Смена социально-экономической системы в России: взаимоотношения государства и крестьянства после революции 1917 г

7 ноября 1917 г. в Петрограде произошло вооруженное восстание и к власти пришла одна из радикальных партий — РСДРП(б) со своей программой вывода страны из глубочайшего кризиса.

Экономические задачи были определены на VI съезде РСДРП (б) и носили характер не социалистического строительства, а общественно-государственного вмешательства в область производства, распределения, финансов и регулирования рабочей силы на основе введения всеобщей трудовой повинности. В Апрельских тезисах В. И. Ленин подчеркивал: «Не «введение» социализма, как наша непосредственная задача, а переход тотчас лишь к контролю со стороны С. Р. Д. за общественным производством и распределением продуктов.1

В сфере аграрных отношений большевики придерживались идеи о немедленной конфискации помещичьих земель и их национализации. Но в предреволюционные месяцы они откорректировали свою аграрную программу за счет «заимствований» у социалистов-революционеров (эсеров) и поддержали уравнительность землепользования для крестьян.

В число основных мероприятий данного периода входили: организация рабочего контроля, национализация банков, проведение в жизнь Декрета о земле, национализация промышленности и организация государственной системы управления ею, введение монополии внешней торговли.

1.1 Политика военного коммунизма

Великая Октябрьская революция 1917 г. принесла России очередную аграрную реформу.

Большие перемены в аграрном секторе произошли в связи с принятыми 27 октября 1917 г. Декретом о земле и Законом о социализации земли от 19 февраля 1918 г. Согласно этим правовым документам земельные отношения в России резко изменились и теперь выглядели следующим образом:

— право на земельную собственность отменялось навсегда, причем без выкупа земли у ее владельцев;

— собственником всей земли являлось государство;

— крестьяне являлись лишь пользователями земли. Отныне она не являлась объектом купли-продажи;

— право пользования земли предоставлялось всем гражданам России, желающим обрабатывать ее собственным трудом.

Первые аграрные преобразования в стране Советов проводились путем ликвидации помещичьих земель и их перераспределения среди крестьян. В 1917—1919 гг. раздел был произведен в 22 губерниях. Землю получили около 3 млн. крестьян. Аграрные преобразования коснулись всей продовольственной политики, в результате которой 25 марта 1917 г. был принят Закон о хлебной монополии. Теперь крестьяне должны были сдавать излишки хлеба государству по ценам, едва покрывавшим затраты на его производство.

Для преодоления текущих проблем принимались новые декреты:

— Декрет ВЦИК от 13 мая 1918 г. о введение продовольственной диктатуры;

— Декрет ВЦИК от 27 мая 1918 г. о нормах душевого потребления зерна для крестьян; — Декрет ВЦИК от 11 июня 1918 г. об организации комитетов деревенской бедноты;

— Декрет ВЦИК от 2 декабря 1918 г. о роспуске комитетов бедноты;

— Декрет СНК от 11 января 1919 г. о продразверстке.

Проводилась политика «военного коммунизма», которая приобрела завершенные очертания к весне 1919 г., для решения продовольственной проблемы было организовано централизованное снабжение населения, чтобы создать запасы продуктов, 11 января 1919 г. была введена продовольственная разверстка: свободная торговля хлебом была объявлена государственным преступлением. Полученный по разверстке хлеб (а позднее и другие продукты и товары массового спроса) распределялся в централизованном порядке по классовой норме.

Первым перспективным народнохозяйственным планом, утвержденным в декабре 1920 г. стал план ГОЭЛРО. В сельском хозяйстве планировалось увеличение посевных площадей, проведение работ по механизации, мелиорации и ирригации, определялись задачи для подъема культуры земледелия.

Большевики, занятые политическими проблемами, не могли провести полномасштабную реформу в сельском хозяйстве, а поэтому корректировали ее по мере надобности.

1.2 «Новая экономическая политика» (НЭП)

В марте 1921 г. X съезд РКП (б) рассмотрел и одобрил основные мероприятия, составившие основу политики, получившей позже (май 1921 г.) название новой экономической политики (НЭП).

Фундаментальным мероприятием НЭПа стала налоговая реформа в сельском хозяйстве. Она заключалась в замене продразверстки натуральным продовольственным налогом (продналогом) в виде процентного или долевого отчисления продуктов с учетом числа едоков, наличия скота и количества полученного урожая. Размер продналога устанавливался до сева и носил строго дифференцированный характер: для малоимущих крестьян он занижался, а в особых случаях отменялся вообще. Излишки продукции могли быть реализованы в рамках товарообмена, что означало фактическое признание товарно-денежных отношений и торговли как формы их реализации. Система продналога обеспечивала возможность накопления излишков сельскохозяйственной продукции и сырья у крестьянства, что создавало стимул (спрос) для промышленного производства.

Несмотря на продуманность, мероприятия по налаживанию прямого товарообмена между городом и селом потерпели полную неудачу. Летом 1921г. вместо запланированных 160 млн. пудов хлеба было выменено 3,4 млн. пудов, поскольку крестьяне предпочитали обмену по установленным государством эквивалентам обмен на деньги.2 Жизнь показала, что главным фактором оживления экономики страны может быть лишь денежное обращение. Поэтому сначала в 1923 г. был введен единый сельскохозяйственный налог, взимавшийся в смешанной форме — деньгами и натурой по выбору крестьянина, а позже в 1924 г. начала доминировать его денежная форма. Причем бедняки отчисляли 1,2% своих доходов, середняки — 3,5%, а кулаки — 5,6%.

Изменялась и система землепользования. Постановление ВЦИК от 21 марта 1921 г. и Земельный кодекс 1922 г. запрещали земельные переделы менее чем в девятилетний срок. Допускались также аренда земли и применение наемного труда. Помощь сельскому хозяйству со стороны государства предполагало также его кредитование. Большая часть средств направлялась в порядке помощи бедноте и среднему крестьянству. Для ликвидации голода и его последствий был введен общегражданский налог в пользу жителей районов, охваченных бедствием, организовывались общественное питание и закупка хлеба за границей. Особая роль отводилась технической и научной помощи. С этой целью в 1925 г. был открыт Всесоюзный институт прикладной ботаники и новых культур (Академия сельскохозяйственных наук им. В. И. Ленина). Для пропаганды передовых методов (агрономических, животноводческих) в Москве с 1923 г. проходили сельскохозяйственные выставки.

В итоге изменяется социальная структура деревни. Сокращается удельный вес бесполевых и малополевых, а также бескоровных и безлошадных хозяйств. За счет этого растет удельный вес средних слоев. Центральной фигурой в деревне становится середняк. Массовая пролетаризация сменилась нивелировкой крайних полюсов, подъемом малоимущих слоев, пополняющих середняцкое ядро. Но это выравнивание шло по нижнему уровню обеспеченности средствами производства и прожиточного минимума. В это же время увеличивалось число многопосевных и многолошадных хозяйств. Именно из этого слоя вырастало кулачество с его товарным хозяйством. Кулацкая группа владела 16 % всех средств производства, 22% сельскохозяйственных машин и орудий. На ее долю приходилось 11% дохода деревни.3

Помимо середняцких, зажиточных и кулацких слоев в деревне начала 20-х годов были пролетарские и полупролетарские группы без посева и с посевом 1 десятины, без рабочего скота или не более одной головы. Эти слои целиком зависели от власти, ждали от нее льгот и благ: от 25 до 35% самых малоимущих хозяйств (2—4 десятины земли) были освобождены от налога, им оказывали помощь в заготовке семян, покупке инвентаря.

Таким образом, социально-экономическая структура сельскохозяйственного населения страны в 1925 г. выглядела следующим образом: батрацко-бедняцкие хозяйства составляли примерно 28%, середняцкие — 68%, кулацкие — 5%.4

В 20-е годы возникают первые колхозы (коллективные хозяйства) — кооперативные хозяйства добровольно объединившихся крестьян для совместного ведения крупного сельскохозяйственного производства на основе общественных средств производства и коллективного труда.

Колхозы выделялись повышенным обеспечением сельскохозяйственными машинами и более совершенными орудиями труда (плуги, жатки), в них снижались трудовые затраты, увеличивалась товарность производства. В отличие от индивидуальных хозяйств они легче переходили к прогрессивным формам (например, замене трехполья на многопольный севооборот, к внедрению чистосортных посевов). В 1925 г. в стране уже насчитывалось около 22 тыс. колхозных хозяйств.

Продолжали действовать совхозы (совместные хозяйства) — крупные государственные предприятия, созданные еще в 1918 г. на конфискованной помещичьей земле государственными предприятиями для улучшения снабжения продуктами питания рабочих и служащих. Однако в это время их удельный вес был невелик. К 1925 г. существовало только 3382 совхоза.

К концу 1925 г. наблюдался резкий скачок в сельскохозяйственном производстве: превзошла довоенный уровень урожайность зерновых: 1913 г. — 7 ц/га, 1925 г. — 7,6 ц/га; увеличились валовые сборы зерна: 1913 г. — 65 млн. т., 1926 г. — 77 млн. т.5

На XV съезд ВКП (б) (декабрь 1927 г.). партийное руководство вышло с программой дальнейшего социалистического строительства: развертывание кооперирования по производственному принципу и коллективизации, расширение плановых начал в экономике, активное наступление на капиталистические элементы города и деревни. И хотя съезд предостерегал от максимальной перекачки средств из сферы крестьянского хозяйства, тем не менее хлебозаготовительный кризис 1927/28 хозяйственного года привел к неизбежности применения чрезвычайных мер, использования административного и судебного нажима на крестьянство для обеспечения города хлебом, включая конфискацию хлебных излишков.

1.3 «Коллективизация»

Разразившийся в 1927 г. хлебозаготовительный кризис сорвал план вывоза зерна за границу, страна недополучила валюту, что привело к сокращению промышленных программ. Для ликвидации кризиса нужна была очередная аграрная реформа, которая способствовала бы переходу от мелкого отсталого индивидуального хозяйства к крупному передовому. Эту задачу возложила на себя коллективизация сельского хозяйства, явившаяся следующей значимой аграрной реформой России в 30-е годы XX в.

Грандиозная индустриализация страны также требовала коренной перестройки аграрного сектора. Если капиталистические страны свою промышленность создавали за счет средств, получаемых от эксплуатации колоний, то Россия провести индустриализацию страны могла только за счет эксплуатации своего крестьянства, своей «внутренней колонии», так как других источников пополнения финансов для нужд индустриализации у нее не было. Коллективизация создавала все условия для перекачки средств из деревни на нужды индустриализации. Курс на коллективизацию сельского хозяйства был утвержден в декабре 1927 г. на XV съезде ВКП(б) и направлен на социалистические преобразования деревни. На съезде было заявлено, что создание коллективных хозяйств будет на добровольной основе. Однако летом 1929 г., в год сплошной коллективизации, принципы добровольности подменили административным нажимом и грубым нарушением прав человека, которые вылились в массовые репрессии. Одним из первых правовых актов этой реформы было постановление ЦИК и СНК СССР «О мероприятиях по укреплению социалистического переустройства сельского хозяйства в районах сплошной коллективизации по борьбе с кулачеством», принятое 30 января 1930 г. Этим постановлением ускоренная коллективизация обеспечивалась за счет жестких мер по отношению к кулачеству, путем заключения их в концлагеря и высылки в отдаленные регионы СССР.

1928 г. — возрождение чрезвычайных мер по конфискации хлебных излишков, незаконные обыски, запрещение свободной продажи хлеба на рынке.

В колхозы было объединено 93% всех крестьянских хозяйств. Колхозы охватывали более 99% всех посевных площадей. Вместе с тем формы и методы проведения коллективизации отразились на результатах сельскохозяйственного производства. Так, посевные площади под зерновыми культурами за период с 1932 по 1937 гг. возросли лишь на 4,8%, произошло сокращение площадей под техническими и кормовыми культурами. Политика насилия и силовой коллективизации, яростное тому противостояние значительной части крестьян привело к катастрофическим результатам: в 1928-1932 гг. валовое производство зерна сократилось на 10%, поголовье крупного рогатого скота уменьшилось на одну треть. Сократился экспорт зерна с 9 млн тонн в 1913 г. до 2-3 млн тонн ежегодно в годы коллективизации.6

Наращивание темпов сельскохозяйственного производства происходило во многом за счет повышения интенсивности труда. Так, если в 1925 г. в индивидуальном крестьянском хозяйстве на одного трудоспособного приходилось 92 человеко-дня работы в год, то в колхозах на одного трудоспособного в 1937 г. — 185 человеко-дней.

Разумеется, анализируя результаты развития сельского хозяйства, нельзя не учитывать и факторы, способствовавшие повышению производительности труда, и прежде всего — функционирование машинно-тракторных станций, количество которых в 1937 г. достигло 5518. Они обслуживали 91,5% колхозов, являясь основой последующей индустриализации сельского хозяйства.

Создание в 1929 г. машинно-тракторных станций (МТС) позволило использовать в колхозах достижения науки и техники, что явилось самым быстрым и радикальным способом перевода сельского хозяйства на индустриальную основу. В 1932 г. в стране было уже 74 тыс. тракторов. К 1935 г. произошло освоение новых сельскохозяйственных районов, относительно возросла урожайность.

Коллективизация существенно отразилась на материальном положении крестьянства. Это выразилось прежде всего в снижении душевого потребления сельским населением продуктов питания. Так, потребление на душу населения хлеба и хлебопродуктов в год составляло в 1928 г. – 250,4 кг, в 1932 г. – 214,6 кг; картофеля – 141,1 и 125,0 кг; мяса – 24,8 и 11,2 кг; масла – 1,5 и 0,7 кг. Во второй пятилетке положение стабилизировалось: в 1937 г. потребление хлеба и хлебопродуктов составило 249,1 кг, картофеля – 97,1 кг, мяса – 15,8 кг.7 Однако следует признать, что это произошло в решающей степени за счет личного хозяйства колхозников, которым с 1933 г. начали продавать скот на откорм. Поэтому в 1936 г. валовая продукция животноводства, произведенная в подсобных хозяйствах, по сравнению с предыдущим годом возросла почти в два раза, или на 744 тыс. т, в то время как в колхозах – на 60%, или на 193,9 тыс. т. Весьма показателен факт неуклонного роста государственных заготовок в виде обязательных поставок, натуроплаты за работы МТС, государственных закупок. Темпы роста заготовок постоянно превышали темпы роста валовой продукции. Более того, например, если среднегодовой сбор зерновых в 1933–1937 гг. (72,9 млн т) уменьшился по сравнению с первой пятилеткой (73,6 млн т), то государственные заготовки и закупки зерновых (в среднем за год) выросли в 1,5 раза.8

Тем не менее, коллективизация создавала социальную базу для модернизации аграрного сектора, позволяла повысить производительность труда, высвободить трудовые ресурсы для других сфер экономики.

Такие шаги советского правительства значительно подрывали экономическую базу в сельском хозяйстве. Вся аграрная политика первых лет советской власти сводилась в основном к принудительному изъятию хлеба. В итоге на смену экономическим методам пришли методы административные, насильственные и чрезвычайные.

Большевики осуществляли свою политику в сельском хозяйстве, создавая культ бедности. Беднякам предоставлялись льготные кредиты, их снабжали рабочим скотом, сельскохозяйственным инвентарем. Но все это мало помогало, ибо зачастую и семенное зерно, и скот использовались ими в качестве продовольствия. В свою очередь, правительство ограничивало зажиточных крестьян. Относительно них проводились уравнительные наделы земли, изъятие земельных излишков, что влекло за собой дробление крестьянских дворов и снижение их мощности. В результате слабые крестьянские хозяйства имели низкую техническую оснащенность, поэтому через 9 лет советской власти, в 1926 г., 40% пахотной земли по-прежнему обрабатывались сохой, а уровень урожайности был одним из самых низких в Европе.

Таким образом, первая советская реформа не увенчалась успехом. Сельское хозяйство России не претерпело каких-либо позитивных перемен.

2. Сельское хозяйство и Великая Отечественная война

Следует отметить, что на территории, подвергшейся временной оккупации, в 1941 г. проживало 88 млн. человек, или 40% всего населения СССР, 32% рабочих и служащих. Оккупанты захватили огромную территорию с плодородными землями, на которой до войны было занято посевами зерновых и технических культур свыше 70,8 млн. га, или 47% всего пахотного поля страны, собиралось 38% зерна, 53% льна-долгунца, выращивалось 45% поголовья крупного рогатого скота, 68% свиней, 29% овец и коз.9

В суровые годы войны 1941-1945 гг. на колхозы возлагались тяжелые задачи: обеспечить армию и население продовольствием, а промышленность — сырьем. Для их выполнения 13 апреля 1942 г. было принято постановление СНК и ЦК КПСС(б), согласно которому в сельском хозяйстве вводились чрезвычайные меры военного времени. Например, подростки, достигшие 12-летнего возраста, должны были отработать в колхозе 50 дней в году, жители городов были мобилизованы на сельскохозяйственные работы.

С приближением вражеских войск эвакуировались не только промышленные предприятия. На восток отправлялось имущество колхозов и совхозов. Более 10 млн. голов скота было перегнано с Украины в восточные районы. Из Белоруссии отправили 395 тыс. голов крупного рогатого скота, 248 тыс. овец, 15 тыс. свиней.10 Благодаря усилиям эвакуированного и местного населения на востоке страны была решена жизненно важная в то время задача обеспечения фронта вооружением и продовольствием.

Колоссальный ущерб был причинен сельскому хозяйству. Разорено и разграблено 98 тыс. колхозов, 1876 совхозов, 2890 машино-тракторных станций. Трудоспособное население деревни уменьшилось почти в 1.5 раза. Энерговооруженность сельского хозяйства упала почти на 40%. Поголовье лошадей сократилось примерно в 1,5 раза, крупного рогатого скота – на 20%, свиней – на 65%. Посевные площади уменьшились на 36,8 млн гектаров, урожайность зерновых упала с 8,6 центнера с гектара в 1940 г. до 5,6 центнера с гектара в 1945 г. Валовая продукция сельского хозяйства в 1945 г. сократилась по сравнению с 1940 г. на 40%, производство зерна и хлопка упало в два раза, мяса – на 45%. Из-за временной оккупации районов СССР здесь было недопроизведено 63 млн ц сахара, 11 млрд. пудов зерна, 68 млн. ц мяса и много другой продукции.11

Все республики помогали восстанавливать сельское хозяйство в освобожденных районах. Например, для восстановления в них животноводства Казахская ССР выделила 550 тыс. голов скота, Киргизская ССР — свыше 130 тыс., Грузинская ССР — около 30 тыс. голов. Таким образом, возрождаемые колхозы получили 1,7 млн. голов скота и 516,8 тыс. голов домашней птицы. Государство наделяло колхозников семенным фондом. В 1944 г. для проведения посевной кампании из государственных резервов выделили 50 тыс. т зерна. Только в Литовскую ССР было завезено в 1945 г. 10 тыс. т семян зерновых и 4 тыс. т картофеля. Уже в 1944 г. в освобожденных районах было засеяно свыше 16 млн. га пашни. В начале 1945 г. на освобожденной земле было восстановлено 84700 колхозов, 1883 совхоза и 3093 машинно-тракторные станции. Ими было засеяно 72% довоенных площадей и получено 51% довоенной сельскохозяйственной продукции, в том числе половина товарного зерна, свыше 75% сахарной свеклы, 30% молока и молочной продукции, 25% скота и птицы.12

Сельское хозяйство послевоенного периода переживало очень большие трудности. Ему не хватало сельхозтехники и рабочей силы, тем более что все сельское хозяйство было практически на женских плечах.

Несмотря на усилия, довоенный уровень развития народного хозяйства по основным показателям не был достигнут.

В марте 1946 г. на сессии Верховного Совета СССР был утвержден пятилетний план восстановления и развития народного хозяйства на 1946—1950 гг. Основная его задача — восстановить пострадавшие от войны районы страны, достичь довоенного уровня развития промышленности и сельского хозяйства, а затем превзойти его. Пятилетний план был нацелен на быстрейшее восстановление районов, пострадавших от фашистской оккупации, включение имеющихся в них природных, производственных и людских ресурсов в экономический потенциал государства.

В первый год послевоенной пятилетки к огромному ущербу, нанесенному сельскому хозяйству войной, прибавилось стихийное бедствие. В 1946 г. Украину, Молдавию, области Центрально-Черноземной зоны, Нижнее и часть Среднего Поволжья охватила засуха. Это была самая жестокая засуха, поразившая нашу страну за предшествующие пятьдесят лет. В этот год колхозы собрали зерна в 2,6 раза меньше, чем до войны. Засуха тяжело отразилась и на животноводстве. В охваченных засухой районах численность только крупного рогатого скота снизилась на 1,5 млн. голов. На выручку районам, пострадавшим от засухи, пришли труженики других регионов страны, выделившие из своих скудных ресурсов материальные и финансовые средства.

Ежегодно увеличивались ассигнования на развитие сельского и лесного хозяйства из государственного бюджета. При этом возрастали не только абсолютный размер этих средств, но и их удельный вес в расходах на народное хозяйство. Если в 1946 г. они составляли 12,9 млрд. руб., или 11,9% расходов на народное хозяйство, то в 1950 г. их объем составил 34 млрд. руб., а удельный вес — 21,6%. Всего за годы послевоенной пятилетки из государственного бюджета было направлено в сельское и лесное хозяйство 115,5 млрд. руб.13

Кроме централизованной помощи сельскому хозяйству со стороны государства, не менее важной была помощь промышленных предприятий и жителей городов. Городские предприятия построили и отремонтировали десятки тысяч жилых домов, машинно-тракторных станций, производственных зданий, детских садов, клубов, библиотек и т. п. Все это позволило укрепить материально-техническую базу сельского хозяйства. Однако средств для сельского хозяйства не хватало. Недостаточное ресурсное обеспечение сельского хозяйства особенно проявилось в засуху 1946 г. Перед государством со всей остротой встала задача планомерного преобразования природы засушливых районов страны, с тем, чтобы снизить зависимость сельскохозяйственного производства от погодных условий.

Опыт многих поколений земледельцев, научные разработки доказывали, что одним из методов борьбы с засухой является лесоразведение в степных районах. Полезащитные лесные полосы охраняют поля от суховеев, улучшают водный режим почвы, увлажняют воздух, создают благоприятный микроклимат для посевов, предотвращают выдувание верхнего плодородного слоя и эрозию почвы. Для того чтобы придать лесоразведению в степных и лесостепных районах организованный характер и государственные масштабы, был принят «План полезащитных насаждений, внедрения травопольных севооборотов, строительства прудов и водоемов для обеспечения высоких и устойчивых урожаев в степных и лесостепных районах Европейской части СССР». Особое внимание в нем уделялось лесоразведению. В течение 1950—1965 гг. предусматривалось создание в 16 областях в основном в РСФСР, УССР восьми крупных государственных лесных полос общей протяженностью 5320 км. Кроме того, намечалось насаждение защитных лесных полос на полях совхозов и колхозов общей площадью 5 млн. 709 тыс. га.14

Весной 1949 г. широким фронтом начались лесопосадочные работы. Особенно активно они велись в Краснодарском крае, Сталинградской, Рязанской, Ростовской и Тульской областях. Начатые в годы первой послевоенной пятилетки работы по преобразованию земли, улучшению условий для сельскохозяйственного производства дали положительные результаты. Колхозы, совхозы и лесхозы заложили до 1951 г. полезащитные лесные полосы на площади 1852 тыс. га: Камышин — Волгоград, Воронеж — Ростов-на-Дону, Пенза — Каменск, Белгород — Дон, Чапаевск — Владимировка и др. Их протяженность составляла более 6 тыс. км.15

Созданные более 40 лет назад лесонасаждения и сегодня защищают около 25 млн. га сельскохозяйственных угодий и являются примером мирного приложения человеческих сил и мудрого отношения к земле и природе.

Таким образом, в отличие от промышленности и транспорта, которые хотя и понесли огромный урон, но тем не менее ускоренно, в первоочередном порядке восстанавливались уже в годы войны, положение в сельском хозяйстве было просто катастрофическим.

Успехи в промышленности, военном деле базировались на жесточайшем административно-политическом нажиме на деревню, на откровенном ограблении крестьян. Нажим на деревню был сопоставим разве что с периодом массовой коллективизации, но теперь основные усилия партийных, советских, хозяйственных органов, а также милиции и госбезопасности были сосредоточены уже не на создании колхозов, а на беспощадном выкачивании из них продовольственных и денежных ресурсов. Нередко, выполнив государственный план поставок, колхоз оставался без хлеба. Виновными в такой ситуации оказывались председатели колхозов. В некоторых районах были осуждены до половины всех председателей колхозов. В целом по СССР в 1945 г. их было осуждено 5,8 тыс. человек, а в 1946 г. – уже 9,5 тыс. человек, в основном за раздачу зерна и сельскохозяйственных продуктов крестьянам и срыв государственных заготовок.16

Простым колхозникам приходилось еще труднее. В результате развернутой государством кампании в 1946–1947 гг. площадь приусадебных участков крестьян была сокращена на 10,6 млн гектар. В то же время в 1947 г. средняя норма выдачи зерна на трудодень была ниже уровня 1940 г. почти в два раза (4,2 центнера против 8,2 центнера). При этом в некоторых областях норма выдачи зерна на трудодень составляла менее 300 г, а в некоторых колхозах зерна крестьянам не выдавали вовсе. В последующие годы, несмотря на некоторое улучшение положения, доходы от колхоза составляли в среднем лишь 20,3% денежных доходов семьи крестьянина, а 27,4% колхозов в 1950 г. вообще не выдавали денег на трудодни. Даже учитывая некоторое повышение норм выдачи продуктов на трудодень, можно констатировать, что изнурительная, порой 15-часовая работа в колхозе не столько обеспечивала крестьян, сколько давала им право кормиться за счет собственного, сократившегося в размерах приусадебного участка (причем, по статистике, колхозник работал на приусадебном участке лишь 17% отработанного времени).

Следует учитывать, что, не имея паспортов, крестьяне не могли покинуть деревню, а за невыполнение определенной нормы им грозила судебная ответственность.

Таким образом, после некоторого «послабления» в годы войны в советской колхозной деревне восстановилась, причем еще в более жестком виде, чем в 30-е годы, система принудительного труда. Оставаясь основным «донором» сталинской экономики, деревня, тем не менее, оставалась «пасынком» в выделении государственных ресурсов и темпах восстановления. Не случайно в начале 50-х годов деревня только приблизилась к довоенному уровню, хотя по четвертому пятилетнему плану должна была его превзойти на 27%.

Даже в середине 1953 г. поголовье крупного рогатого скота было на 3,5 млн голов меньше, чем до войны. Урожайность зерновых даже в 1949–1953 гг. была заметно ниже, чем в 1913 г. (7,7 и 8,2 центнера с гектара). Среднегодовые темпы роста сельскохозяйственного производства в 1950–1953 гг., по официальным данным, составляли 1,6%.17 Более того, небывалый нажим со стороны государства надломил советскую деревню. С 1950 г. число сельских жителей стало сокращаться.

Избранный в СССР вариант форсированного восстановления с опорой на внутренние ресурсы, сверхконцентрация средств в тяжелой, военной промышленности и страшный голод 1946 г. поставили десятки миллионов людей перед проблемой физического выживания, что не могло не вызывать определенного роста социальной напряженности.

Таким образом, политическое руководство СССР в послевоенные годы избрало наиболее сложный и ресурсоемкий вариант восстановления и развития аграрного сектора экономики. Он предусматривал не только автаркическое развитие, с опорой на собственные силы, но и был отягощен курсом на максимальное форсирование тяжелой индустрии и военно-промышленного комплекса (ВПК) за счет беспрецедентного ограбления деревни. Реализация такого курса требовала не просто масштабного внеэкономического принуждения, но и массовых репрессий.

3. Аграрный сектор СССР в 50-80-е годы

Послевоенные годы по характеру социально-экономического развития можно подразделить на три периода:

• взлет (1950—1970 гг.)

• застой (1971—1985 гг.)

• кризис и смена социально-экономической системы (1985 — 1990-е гг.).

Рассмотрим состояние аграрного сектора нашей страны в эти периоды.

3.1 Политико-экономические кампании 50 — 60-х гг

В эти годы экономика страны динамично развивалась. За первые десять лет среднегодовые темпы роста валовой продукции сельского хозяйства составили 5,0. Этому способствовало укрепление материально-технической базы сельского хозяйства, освоение целинных земель, совершенствование системы управления.

Одним из ключевых направлений экономической политики стало возрождение разоренной деревни. Уже в 1954 г. были резко снижены обязательные поставки сельскохозяйственных продуктов государству, списаны долги колхозов, уменьшены налоги с приусадебных участков и продаж на рынке. В то же время в 1,5–5,5 раза были повышены заготовительные цены на сельскохозяйственные продукты, возросли капиталовложения и поставки техники, были увеличены размеры приусадебных хозяйств.

В силу особенностей обстановки и экономического мышления той эпохи поиск новой экономической политики свелся к поискам «решающего звена в цепи». Таковыми поначалу были признаны массовые политико-экономические кампании: с 1954 г. – освоение целины, с 1955 г. – максимальное расширение посевов кукурузы, с 1957 г. – «мясные» и «молочные» кампании и административные реорганизации, вектор которых был задан стремлением к децентрализации и демократизации хозяйственного управления.

Избранный на пост Первого секретаря ЦК КПСС Н.С. Хрущев стал проводить курс, связанный с социальной ориентацией экономики, увеличением капитальных вложений в сельское хозяйство, с предоставлением больших прав руководителям колхозов. Особое внимание уделялось развитию сельского хозяйства.

В марте 1954 г. состоялся Пленум ЦК КПСС по аграрному вопросу, на котором была принята грандиозная программа по освоению целинных земель. За счет освоения целинных земель в сельскохозяйственный оборот было вовлечено почти 42 млн га пашни, что позволило значительно снизить продовольственную проблему страны. В Западной Сибири и Казахстане были созданы сотни новых совхозов, машинно-тракторных станций, проложены дороги, построены поселки. Естественно, что это был экстенсивный путь развития отрасли. Но он позволил добиться прироста сельскохозяйственной продукции: за 1953-1958 гг. ее прирост по сравнению с 1948-1952 гг. составил 34%, создать на Востоке страны новые районы сельскохозяйственного производства. В 1956 – 1958 гг. государство получило с целины более половины заготовленного хлеба.

Однако грандиозная программа освоения новых целинных земель оказалась плохо подготовлена. В районах целинных земель отсутствовали подъездные железнодорожные пути, не хватало автомашин, чтобы вывозить хлеб на элеватор, не были построены зернохранилища. В результате огромное количество зерна почти год пролежало под открытым небом. Все это граничило с обычной бесхозяйственностью.

27-31 марта 1958 г. на сессии Верховного Совета СССР был принят очередной Закон «О дальнейшем развитии колхозного строя и реорганизации МТС», который не принес каких-либо положительных результатов. Согласно Закону были ликвидированы МТС, а их сельхозтехника продана колхозам. Отсутствие денежных средств не позволило колхозам закупать в нужном количестве сельхозтехнику, а отсутствие в колхозах специалистов привело к низкому уровню ее обслуживания и эксплуатации, что в скором будущем вынудило вместо МТС создавать на селе специализированные организации «Сельхозтехника». В свою очередь, недостаток средств у колхозов привел к снижению производства продукции сельскохозяйственного машиностроения. Хотя государство и пыталось оказать колхозам помощь путем снижения цен на сельхозтехнику и бензин, но это не спасало положения.

Под влиянием принятых в 1953–1954 гг. решений, ослабивших колоссальный государственный нажим на деревню, темпы развития сельского хозяйства выросли в пять раз. В 1953–1958 гг. среднегодовые темпы роста сельскохозяйственного производства составили примерно 8% против 1,6% в 1950–1953 гг. Доля капиталовложений в сельское хозяйство поднялась почти до 1/3 по сравнению с 1/5 в начале десятилетия (правда, примерно 32% этих инвестиций шло на целину). Денежные доходы колхозов с 1953 по 1958 г. увеличились более чем в три раза.18

Однако оживление советской деревни оказалось скоротечным. На продолжение начатой в 1953–1954 гг. аграрной политики у советского руководства не хватало денег. В силу политических и социальных соображений оно не решилось поднять розничные цены, перенеся на них примерно трехкратное увеличение заготовительно-закупочных цен на сельскохозяйственные продукты и иные масштабные дотации, полученные колхозами в 1953–1958 гг., и это бремя оказалось непосильным для бюджета. Произведенная в 1958 г. реорганизация МТС, с принудительным выкупом колхозами имевшейся у них техники, хотя и позволила выкачать из деревни некоторые средства, тем не менее резко ухудшила финансовое положение большинства хозяйств, а главное, не могла решить проблемы инвестиций для сельского хозяйства. Другие административные реорганизации – укрупнение колхозов, преобразование части из них в совхозы и т.п. – также не дали заметных результатов.

Глубинные причины кризиса сельского хозяйства коренились в том, что ликвидация сталинской системы репрессий способствовала разложению колхозного строя, основанного на диктате государства. Начавшаяся выдача паспортов колхозникам позволила им обрести свободу передвижения и в массовом порядке двинуться в города. Устранение угрозы репрессий за невыполнение нормы трудодней подорвало важнейший стимул труда в «общественном хозяйстве». Это обстоятельство, а также стремление приблизиться к полностью обобществленному коммунистическому хозяйству подтолкнули хрущевское руководство к попыткам ликвидировать личное крестьянское подворье. Однако эта мера не заставила колхозников лучше работать в колхозах. Напротив, она нанесла сельскому хозяйству огромный ущерб и вытолкнула новые миллионы колхозников в города.

Освоение целины, потребовавшее огромных инвестиций, хотя и дало поначалу отличные результаты, тем не менее не смогло решить зерновой проблемы в СССР, поскольку из-за эрозии почвы и засух урожаи на целинных землях стали быстро падать. Среднегодовые темпы роста сельскохозяйственного производства в 1959–1964 гг. снизились примерно в пять раз (по сравнению с 1953–1958 гг.), составив примерно 1,5%, что соответствовало периоду 1950–1953 гг. Среднегодовое производство зерновых на душу населения едва превышало уровень 1913 г.

Вынужденное прекращение массированной перекачки ресурсов из деревни в города ликвидировало важнейший источник накоплений советской экономики, позволившей ей в свое время провести форсированную индустриализацию, послевоенное восстановление промышленности и городов. Более того, подорванное в результате этого сельское хозяйство само стало требовать огромных ресурсов, как в виде прямых капиталовложений, так и в виде масштабного импорта продовольствия. Положение дел в сельском хозяйстве оказывало огромное влияние на народное хозяйство и общество в целом.

Для того чтобы решить зерновую проблему в стране, Н.С. Хрущев выдвинул идею выращивания кукурузы на зерно и на корм скоту по всей стране, невзирая на климатические условия регионов. Эта идея была явно не продумана, поэтому в 1962 г., в пик кукурузной кампании, под этой культурой было засеяно 37 млн га, а вызрела она лишь на 7 млн га. При этом производство кукурузы обходилось гораздо дороже, чем обычная заготовка трав. Через два года, в 1964-1965 гг., кукурузная затея закончилась, и посевы ее остались лишь в традиционных южных районах страны.

В начале 60-х годов в городах возник острый дефицит продуктов питания, включая хлебобулочные, мясные изделия, и других товаров массового спроса. Для объяснения тотального дефицита власти начали борьбу против «спекулянтов», «экономической преступности», но улучшить ситуацию не смогли. В 1962 г. советское руководство вынуждено было повысить розничные цены на мясо (на 30%) и масло (на 25%), что вызывало массовые протесты населения. Однако проблему дефицита продуктов питания это не решило.

В 1963 г. по ряду причин собрали очень низкий урожай — 107,5 млн тонн против 140,7 в 1962 г. Советское правительство, чтобы избежать голода, впервые закупило за границей более 12 млн т зерна (на 1 млрд долл.). СССР стал регулярно, в возраставших размерах ввозить зерно из-за границы. Причиной низкого урожая были не только погодные условия 1963 г., но и истощение земли. Она нуждалась в удобрении, отдыхе, обновлении. Поэтому в этом же 1963 г. правительство поспешно приняло новую грандиозную и совершенно нереальную программу химизации земледелия. Нереальной она была потому, что не учитывала имеющиеся мощности химической промышленности страны, которые в 1963 г. не превышали 20 млн тонн и не могли к 1970 г. довести производство минеральных удобрений до 80 млн тонн, как предусматривалось программой.

Итоги двадцати послевоенных лет были неудовлетворительны, а причиной тому, как и прежде, — общая социально-экономическая отсталость страны. Так, если в 1965 г. в США сельским хозяйством было занято лишь 3% населения, то в СССР — 25%, что свидетельствовало о низкой производительности труда в аграрном секторе.

3.2 Продовольственные проблемы 70 – 80-х гг

В 1966-1980 гг. в аграрный сектор страны было направлено около 400 млрд руб. инвестиций, что по официальному курсу тех лет равнялось 680 млрд долл. и составляло 78% всех инвестиций, направленных на развитие сельского хозяйства за все годы советской власти, т.е. за 47 лет.19 Это было небывалое вливание средств в экономику сельского хозяйства. За счет этих средств развернулось строительство животноводческих и перерабатывающих комплексов, закупалось дорогостоящее оборудование, осуществлялись грандиозные программы по комплексной механизации и электрификации сельского хозяйства, мелиорации и химизации почв. Кроме того, значительные средства вкладывались и в село, в развитие его инфраструктуры.

Несмотря на огромные инвестиции, колоссальные масштабы мелиорации и поставок техники и удобрений, в 70-х – начале 80-х годов среднегодовые темпы роста сельскохозяйственного производства быстро снижались. Если в 1966-1970 гг. они составили 3,9%, то в 1971-1975 гг. — 2,5, в 1976-1980 гг. — 1,7, а в 1981-1985 гг. — 1%.20 Колоссальные средства использовались крайне не рационально. Причиной тому — командная экономика страны, которая вновь не позволила вывести страну из продовольственной проблемы. Продовольственная проблема так и оставалась в стране проблемой номер один.

В результате отставания социальной инфраструктуры и уровня доходов на селе по сравнению с городом только с 1970 по 1979 г. сельское население уменьшилось почти на 7 млн, главным образом молодых, наиболее активных людей. Хотя на время уборки, в порядке так называемой «шефской помощи селу», привлекалось, по некоторым оценкам, около 20% всего активного населения страны, потери урожая составляли 30%.21 Сельское население так и не стало зажиточным слоем, не поднялся до мирового и уровень сельскохозяйственного производства.

Закупки зерна за рубежом выросли с 2,2 млн т. в 1970 г. до 27,8 млн в 1980 г. и 44,2 млн т в 1985 г.22 Однако и огромный импорт не мог предотвратить быстрого ухудшения продовольственного положения в стране. С 70-х годов в разряд дефицита попали мясо, колбаса, в ряде районов и молочные продукты.

В итоге Правительству СССР в очередной раз потребовались неотложные меры по решению продовольственной проблемы. Поэтому в мае 1982 г. была вновь принята еще одна нереальная «Продовольственная программа СССР на период до 1990 г. и меры по ее реализации». Эта программа также оказалась неспособной прокормить население страны, ходя бы потому, что намеченным планам по политическим мотивам не суждено было сбыться. В результате самая богатая черноземами страна продолжала закупать продовольствие за рубежом и превратилась в самого крупного в мире импортера зерна. Зерно закупали в США, Канаде, Аргентине, Австралии и других странах, причем закупленное в США зерно обходилось в два раза дешевле, чем его производство в своей стране. Причиной этому была все та же социально-экономическая отсталость, ярко свидетельствующая о крахе аграрной политике в стране.

Агропромышленный комплекс страны функционировал недостаточно эффективно. В сельскохозяйственном производстве преобладали экстенсивные методы. Упор делался на расширение использования земельных ресурсов. Несмотря на рост поголовья скота, органические удобрения использовались слабо, химических же удобрений не хватало и качество их было низкое. В результате урожайность основных сельскохозяйственных культур была заметно ниже, чем в других европейских странах.

Одной из причин отставания агропромышленного комплекса было слабое развитие инфраструктуры и мощностей по переработке сельскохозяйственной продукции. Не хватало хранилищ для собранного урожая, хороших дорог в сельской местности, ремонтных служб и запчастей для сельхозтехники. Все это вело к тому, что не всегда убирались засеянные площади, плохо хранился собранный урожай, были огромные потери сельскохозяйственной продукции при перевозках.

В результате в стране перманентно наступали продовольственные кризисы, что вынуждало закупать за рубежом ежегодно от 20 до 40 млн. т зерновых культур, а пищевая и легкая промышленность не имели достаточного количества сырья. На опасности и последствия гипертрофированного развития ВПК, отсталость гражданских отраслей и сельского хозяйства обращали внимание руководства страны ученые — экономисты, социологи, экологи и др. Но их мнение не учитывалось. К середине 80-х годов это стали понимать и в центральных органах власти. Поводом к этому стало ухудшение финансового состояния государства.

3.3 «Перестройка» и крах социалистического строительства

В марте 1985 г. начался новый этап в истории СССР, получивший название «перестройка», который коснулся и аграрного сектора, но только в части управления сельским хозяйством. В ноябре 1985 г. было принято совместное постановление ЦК КПСС и СМ СССР «О дальнейшем совершенствовании управления агропромышленным комплексом», в соответствии с которым на крестьянской земле появился единый «хозяин» — Агропромышленный комитет (АПК) с многочисленной структурой и многомиллиардными бюджетными инвестициями. Миллиарды средств были направлены на списание долгов совхозов и колхозов, на дотации и повышение закупочных цен. Однако ни многомиллиардные вливания, ни тем более бессмысленная реорганизация управления не решили продовольственной проблемы страны. Аграрную реформу нужно было делать внизу, на земле, а не раздувать аппарат управления. Тем более было уже очевидно, что командная экономика была причиной отсталости России.

В апреле 1989 г. был принят первый за многие десятилетия разумный шаг, разрешавший аренду земли, согласно которому уже в начале 1990 г. стали возникать семейные фермы как один из видов аграрного хозяйства. Но ввиду их малочисленности они также не обеспечили страну продовольствием, несмотря на то, что в том же 1990 г. по Закону о крестьянском хозяйстве и Закону о земельной реформе крестьянам разрешали выходить из колхозов и совхозов со своей долей общественной земли. В декабре 1991 г. правительство приняло еще одно постановление «О реорганизации колхозов и совхозов в любую стандартную форму ассоциации», и уже через два года 95% колхозов были преобразованы в товарищества, которые получили юридическую и экономическую самостоятельность без подчинения Министерству сельского хозяйства. На практике применение названных законов часто приводило к произволу местных властей. Может быть, поэтому по сей день крестьяне являются хозяевами земли только на бумаге, за ними нет конкретного закрепленного участка, не оформлены свидетельства о переходе земли в их собственность. В свою очередь, колхозники и работники совхозов сами не спешат забирать свои активы и паевые наделы, так как основное большинство крестьян из-за отсутствия финансовых средств не могут создавать свои хозяйства.

Следует отметить, что реформирование аграрного сектора в 1989-1990 гг. не принесло каких-либо положительных сдвигов, напротив, продовольственная проблема в стране все более обострялась. В 1990 г. по всей стране, включая Москву, были введены талоны на основные виды продуктов, а в 1991 г. стала поступать гуманитарная помощь из разных стран. В последующие годы иностранные государства стали завоевывать продовольственный рынок России, все больше оттесняя отечественного производителя. Такое положение, когда Россию кормят другие страны, продолжается.

В основе нараставших трудностей сельского хозяйства лежали как отзвуки прежней политики (насаждение колхозов, беспощадное выкачивание ресурсов из деревни, попытки ликвидации личного подворья и т.д.) и просчеты в управлении, так и объективная нехватка инвестиций, порожденная, в частности, нежеланием советского руководства повышать розничные цены на сельскохозяйственные продукты из-за опасения социальных протестов, несмотря на увеличение закупочных цен и стремительный рост себестоимости. Дальнейшее развитие аграрного производства, хотя и не покрывало потребностей народного хозяйства, требовало от государства все новых и новых дотаций, превращаясь в «черную дыру» советской экономики. Именно на селе наиболее ярко проявилась несостоятельность «социалистических методов хозяйствования».

Заключение

Анализ состояние и развития аграрного сектора СССР со дня установления советской власти (начала социалистического строительства) и до распада СССР (переход к рыночной экономике) показал, что ни одна аграрная реформа по тем или иным причинам не имела логического завершения. Каждая из них носила в основном одномоментный, частный характер и была направлена на решение уже наболевших проблем, требующих неотложных мер по конкретному направлению.

Анализ также показал, что во всей системе сельского хозяйства у крестьянина никогда не было почетного места хозяина на земле. Поэтому он бедствовал, при этом обладая несметным земельным богатством.

В западных странах аграрная революция всегда предшествовала революции промышленной. В СССР оба эти процесса приходилось решать одновременно и, более того, за счет экономического ущемления деревни, за счет перекачки из нее средств на нужды индустриализации. В результате Россия на долгие годы сохранила отсталое, неконкурентоспособное сельское хозяйство.

Наконец, 21 декабря 2005 г. Президиум Совета при Президенте РФ утвердил направления приоритетного национального проекта «Развитие агропромышленного комплекса». Данный проект включает три направления: «Ускоренное развитие животноводства», «Стимулирование развития малых форм хозяйствования в агропромышленном комплексе» и «Обеспечение доступным жильем молодых специалистов (или их семей) на селе». Этот национальный проект не способен решить продовольственную проблему — ликвидировать зависимость России от импорта продовольствия, так как не учитывает фактическую ситуацию в аграрном секторе страны, и прежде всего, человеческий фактор. Во-первых, на селе осталось мало людей в трудоспособном возрасте, тем более подготовленных специалистов. Во-вторых, среди сельского населения практически нет людей, располагающих материальными и финансовыми ресурсами. В-третьих, в программе не прописаны условия их кредитования для создания собственных хозяйств. Кроме того, этот национальный проект не доведен до сельского труженика, который и должен воспользоваться им.

К сожалению, Россия, будь-то она советская или нынешняя демократическая, не оказывала помощи сельскому хозяйству в том размере, в каком требовала ситуация. И не только потому, что не располагала необходимыми финансовыми ресурсами, она просто никогда не ставила целью полностью реформировать аграрный сектор страны. В итоге импорт продовольствия в настоящее время в России достиг опасных объемов и угрожает безопасности страны.

Для любого нормального правительства, заботящегося о своих гражданах, аграрно-промышленный комплекс должен быть проблемой номер один. Вопросу продовольствия должна быть подчинена и политика, и экономика страны.

Наша страна в самое ближайшее время должна иметь долгосрочную комплексную программу развития аграрно-промышленного комплекса.

Для разработки такой программы было бы целесообразно:

— использовать опыт зарубежных стран;

— изучить спрос россиян на землю в целях создания собственных хозяйств и не только среди крестьян, но и среди городских жителей, ранее покинувших село. Они, возможно, захотят вернуться в село и организовать собственное сельскохозяйственное производство;

— продать в собственность землю всем желающим или отдать в пользование, но только под сельскохозяйственное производство;

— оказывать финансовую помощь на приобретение земли, сельхозмашин и оборудования;

— выдавать льготные кредиты на строительство хозяйственных объектов.

Такая программа должна быть объявлена всенародным делом и должна содержаться за счет бюджета страны. В России есть все возможности для реформирования сельского хозяйства и доведения решения продовольственной проблемы до логического завершения.

Список использованной литературы

1. Васюк Н.Д. Реформы в аграрном секторе России и их влияние на экономику сельского хозяйства // «Право и экономика». 2008. №05/2008. http://www.jusinf.ru/catalog/1288

2. История мировой экономики. Учебник для вузов / Под ред. Г.Б. Поляка, А.Н. Марковой. – М.:ЮНИТИ, 2002. – 727 с.

3. История экономики. Учебник / Под общ. ред. проф. О.Д. Кузнецовой и проф. И.Н. Шапкина. – М.: ИНФРА-М, 2002. – 384 с.

4.Кабанов В. Аграрная революция в России // «Скепсис». http://scepsis.ru/library/id_466.html

5. Ленин В.И. Избранные произведения: в 3 т. Т.2. – М.: Политиздат, 1982. – 638 с.

6. Полюбина И.Б. Государство и аграрный сектор в России: штрихи истории и современность // «Вестник ФА». 2001. №3(19)2001. http://www.vestnik.fa.ru/3(19)2001/8.html

Тема 8.

Вопросы №1 – 9

1. Какие страны увеличили свое национальное богатство за годы первой мировой войны?

Первая мировая война разразилась между двумя военными блоками: Антантой (Англия, Франция, Россия и др.) и Тройственным союзом (Германия, Турция, Австро-Венгрия, Болгария и др.). В целом в ней приняло участие 34 из 56 существовавших тогда суверенных государств. Основной причиной войны стала борьба за передел уже поделенного мира, обусловленная поиском рынков сбыта и источников сырья для молодых капиталистических стран, прежде всего Германии и США, не имевших колоний.

Мировая война предъявила небывалые требования экономике. Она поглотила 1/3 материальных ценностей человечества. Военные расходы воюющих держав увеличились более чем в 20 раз, превысив в 12 раз наличные запасы золота. Однако из стран – участниц военных действий только США и Япония смогли увеличить свое национальное богатство – соответственно на 40 и 25 %. При этом США за счет продажи вооружения сосредоточили у себя около половины мировых запасов золота. Структура экономики стран оказалась деформированной в результате непомерно раздутого военного сектора, прекращение же военных действий потребовало новых затрат на решение проблем разоружения. Система золотого стандарта в результате девальвации национальных валют потерпела крушение.

2. Как развивалась экономика Англии в 20-е годы?

Англия как страна-победительница в некоторой мере компенсировала значительные потери, понесенные в ходе Первой мировой войны. В то же время, технический застой в промышленности, пассивный внешнеторговый баланс, ощутимые потери английского торгового флота и многие другие факторы определили длительный период вялого развития народного хозяйства страны вплоть до начала мирового кризиса. К тому же позиции английского капитала на мировых рынках были ослаблены в результате экспансионистской политики США более того, Англия оказалось их должником (4 млрд. долл.).

В Англии тем не менее происходило развитие наиболее передовых отраслей промышленности (химической, автомобильной, электротехнической, авиационной и др.). Стагнацией же были охвачены старые отрасли — судостроение, металлургия, угледобывающая и текстильная. В основном недостаток капиталов, столь необходимых для модернизации этих отраслей, был вызван перетеканием их за границу в поисках более высоких прибылей. Именно нехватка инвестиций не давала возможности английской промышленности перейти к новым формам производства (массовому, поточному), снижавшим издержки, а следовательно, и делавшим товары более конкурентоспособными, как это происходило в США. Осознавая тщетность погони за лидером в этом направлении, Англия весьма разумно сделала упор на производство высококачественных, не массовых, а дорогостоящих товаров, ориентированных на состоятельных покупателей, что позволило ее производителям сохранить за собой весьма доходную нишу на внешнем и внутреннем рынках.

Вытеснению Англии с внешних рынков товаров массового спроса способствовало усиление протекционистских тенденций в мировой торговле, тогда как правительство страны продолжало придерживаться в целом принципа фритредерства. Кроме того, страна постепенно уступала товарные рынки из-за отчетливой переориентации английского правительства на сохранение лидерства Англии в банковской сфере. Так, в 1925 г. правительство провело ревальвацию английской валюты за счет введения золотого стандарта фунта стерлинга. Хотя это мероприятие и способствовало росту курса фунта, но дорожание английских товаров затронуло интересы промышленников-экспортеров.

3. Как развивалась промышленность США в 20-е годы?

Кризис 1920—1921 гг., начавшись в тяжелой промышленности, распространился вскоре и на сельское хозяйство. Впрочем, США достаточно быстро преодолели кризисные явления конверсионного периода и уже с 1923 г. наблюдается явное оживление конъюнктуры. Вплоть до конца 1929 г. экономика страны переживает время просперити (от англ, prosperity — процветание). Фундаментом процветания стало ускоренное развитие новых отраслей (автомобильной, электротехнической, химической, радиотехнической и др.)

4. Какие отрасли французской промышленности развивались наиболее успешно до мирового экономического кризиса?

Темпы экономического роста Франции в сравнении с другими странами-лидерами (кроме США) были самыми высокими. В целом успешное развитие было основано на форсированном росте показателей в промышленном секторе и прежде всего в новых (химической, автомобильной, электротехнической, авиационной) и старых отраслях, тесно связанных с государственными военными заказами, в то время как отрасли легкой промышленности, сельское хозяйство переживали застой и периодические кризисы.

5. Каков был характер экономического кризиса 1929-1933гг.?

Великая депрессия (англ. Great Depression) — рецессия (Рецессия (от лат. Recessus — отступление) — в экономике (в частности в макроэкономике) термин обозначает относительно умеренный, некритический спад производства или замедление темпов экономического роста. Спад производства характеризуется нулевым ростом валового национального продукта (ВНП) (стагнация) или его падением на протяжении более полугода. Рецессия является одной из фаз экономического цикла (конъюнктура), следующей после бума и сменяющейся депрессией. Рецессия чаще всего ведёт к массивным падениям индексов на бирже. Как правило, экономика одной страны зависит от экономики других стран, поэтому экономический спад в той или другой стране может привести к спаду экономик в других странах и даже к краху на мировых биржах. Рецессии присущи также многие другие признаки циклических кризисов, к примеру, рост безработицы) мировой экономики, начавшаяся в большинстве мест в 1929 году и закончившаяся полностью в начале 1940-х.

Более употребителен термин мировой экономический кризис, а термин «Великая депрессия» обычно употребляется лишь в отношении кризиса в США.

Спад особенно сильно затронул наиболее развитые страны Запада, включая США, Канаду, Великобританию, Германию и Францию, но коснулся и других государств. В наибольшей степени пострадали промышленные города, в ряде стран практически прекратилось строительство. Из-за сокращения платёжеспособного спроса, цены на сельскохозяйственную продукцию упали на 40—60 %.

6. Какие теоретические воззрения составили основу программы «Новый курс» Ф. Рузвельта?

Признание Рузвельтом несостоятельности либеральной доктрины, отрицание тезиса об автоматизме рыночного процесса и, следовательно, признание необходимости активного государственного вмешательства в сферу хозяйственных отношений. Эти тезисы получили серьезное теоретическое обоснование в концепции выдающегося английского экономиста Джона Мейнарда Кейнса, а политика Рузвельта стала ярким подтверждением обоснованности концепции ученого.

7. Что предусматривал «кодекс честной конкуренции» в программе «Новый курс»?

Отраслевые ассоциации предпринимателей (всего 17 ассоциаций) разработали и приняли «кодексы честной конкуренции», по которым для предприятий одной отрасли строго регламентировались объемы производства, пределы заработной платы, продолжительность рабочей недели, определялись рынки сбыта товаров, цены на продукцию и пр. Кодексы подлежали утверждению президентом США.

8. Какие меры принимались правительством Ф. Рузвельта по оздоровлению финансовой системы?

Первые мероприятия Рузвельта были направлены на оздоровление финансовой системы. В марте 1933 г. в стране была приостановлена работа всех банков, что позволило прекратить обмен банкнот на золото с одновременным запретом его вывоза за пределы США. По сути эти мероприятия пошатнули систему золотого стандарта доллара, что привело к резкому обесценению национальной валюты. Не отказываясь в принципе от метода обеспечения банкнот золотом, правительство США произвело крупные закупки денежного металла на внешних рынках, что привело к снижению его цены внутри страны и позволило в январе 1934 г. провести девальвацию валюты страны на 41%.

Одновременно на основе чрезвычайного закона о банках последовательно осуществлялось лицензирование их деятельности. Весной 1933 г. возобновили работу 4/5 ранее закрытых банков. Это были прежде всего крупные банки, а 2 тыс. мелких кредитных учреждений были ликвидированы или вошли в состав более крупных кредитных учреждений. Действующим банкам был предоставлен правительственный кредит в 1 млн. долл., ожививший сферу кредитных отношений. Кроме того, государство взяло на себя обязанность страховать депозиты вкладчиков банков, что способствовало росту доверия к банкам со стороны вкладчиков, а, следовательно, притоку средств на счета и предотвращению банкротств банков. Наряду с другими мерами правительству удалось создать систему регулирования банковской деятельности.

9. Какие меры принимались правительством Ф. Рузвельта по поддержанию аграрного сектора?

Антикризисная аграрная политика Рузвельта, осуществлялась на основе закона о регулировании сельского хозяйства, который был принят Конгрессом США весной 1933 г.

По аналогии с промышленным, аграрный сектор возглавляла Администрация регулирования сельского хозяйства.

Для преодоления кризиса перепроизводства была выбрана система поощрения в виде премий и компенсаций фермерам, сокращающим производство в своих хозяйствах. По замыслу правительства уже на макро уровне это способствовало бы не только уменьшению общего объема товарной продукции, но и поддержанию цен на сельскохозяйственные товары и тем самым увеличению доходов фермеров. В результате резко сократились посевные площади и поголовье скота, что не замедлило отразиться на ценообразовании. Доходы фермеров к 1936 г. выросли по сравнению с 1933 г. вполовину. Однако от такой системы премирования и компенсаций выиграли прежде всего крупные хозяйства, которые могли без существенного ущерба сокращать производство, а мелкие фермеры продолжали испытывать серьезные трудности. Учитывая этот фактор, правительство в соответствии с тем же законом предприняло чрезвычайные меры по снижению фермерской задолженности (на начало 1933 г. она составляла 12 млрд. долл.). В частности, правительством была произведена эмиссия казначейских билетов и государственных акций на сумму 3 млрд, долл., что позволило в 1933—1935 гг. предоставить фермерам дешевые кредиты на сумму более 2 млрд. долл. и тем самым ослабить обвальный процесс аукционных продаж обанкротившихся фермерских хозяйств.

1 Ленин В.И. Избранные произведения: в 3 т. Т.2. – М.: Политиздат, 1982. – с. 13.

2 История мировой экономики. Учебник для вузов / Под ред. Г.Б. Поляка, А.Н. Марковой. – М.: ЮНИТИ, 2002. – с.298

3 История мировой экономики. Учебник для вузов / Под ред. Г.Б. Поляка, А.Н. Марковой. – М.: ЮНИТИ, 2002. – с.298

4 История мировой экономики. Учебник для вузов / Под ред. Г.Б. Поляка, А.Н. Марковой. – М.: ЮНИТИ, 2002. – с.299

5 История мировой экономики. Учебник для вузов / Под ред. Г.Б. Поляка, А.Н. Марковой. – М.: ЮНИТИ, 2002. – с.299

6 Васюк Н.Д. Реформы в аграрном секторе России и их влияние на экономику сельского хозяйства // «Право и экономика». 2008. №05/2008. http://www.jusinf.ru/catalog/1288

7 История экономики. Учебник / Под общ. ред. проф. О.Д. Кузнецовой и проф. И.Н. Шапкина. – М.: ИНФРА – М, 2002. – с. 163

8 История мировой экономики. Учебник для вузов / Под ред. Г.Б. Поляка, А.Н. Марковой. – М.: ЮНИТИ, 2002. – с.304

9 История мировой экономики. Учебник для вузов / Под ред. Г.Б. Поляка, А.Н. Марковой. – М.: ЮНИТИ, 2002. – с.308

10 История мировой экономики. Учебник для вузов / Под ред. Г.Б. Поляка, А.Н. Марковой. – М.: ЮНИТИ, 2002. – с.310

11 История экономики. Учебник / Под общ. ред. проф. О.Д. Кузнецовой и проф. И.Н. Шапкина. – М.: ИНФРА – М, 2002. – с. 185

12 История мировой экономики. Учебник для вузов / Под ред. Г.Б. Поляка, А.Н. Марковой. – М.: ЮНИТИ, 2002. – с.315

13 История мировой экономики. Учебник для вузов / Под ред. Г.Б. Поляка, А.Н. Марковой. – М.: ЮНИТИ, 2002. – с.317

14 История мировой экономики. Учебник для вузов / Под ред. Г.Б. Поляка, А.Н. Марковой. – М.: ЮНИТИ, 2002. – с.318

15 История мировой экономики. Учебник для вузов / Под ред. Г.Б. Поляка, А.Н. Марковой. – М.: ЮНИТИ, 2002. – с.318

16 История экономики. Учебник / Под общ. ред. проф. О.Д. Кузнецовой и проф. И.Н. Шапкина. – М.: ИНФРА – М, 2002. – с. 189

17 История экономики. Учебник / Под общ. ред. проф. О.Д. Кузнецовой и проф. И.Н. Шапкина. – М.: ИНФРА – М, 2002. – с. 189

18 История экономики. Учебник / Под общ. ред. проф. О.Д. Кузнецовой и проф. И.Н. Шапкина. – М.: ИНФРА – М, 2002. – с. 193

19 Васюк Н.Д. Реформы в аграрном секторе России и их влияние на экономику сельского хозяйства // «Право и экономика». 2008. №05/2008. http://www.jusinf.ru/catalog/1288

20 История экономики. Учебник / Под общ. ред. проф. О.Д. Кузнецовой и проф. И.Н. Шапкина. – М.: ИНФРА – М, 2002. – с. 199

21 История мировой экономики. Учебник для вузов / Под ред. Г.Б. Поляка, А.Н. Марковой. – М.: ЮНИТИ, 2002. – с.323

22 История мировой экономики. Учебник для вузов / Под ред. Г.Б. Поляка, А.Н. Марковой. – М.: ЮНИТИ, 2002. – с.325

41

Реферат: Винахід та корисна модель: поняття, патентування

МІНІСТЕРСТВО ОСВІТИ І НАУКИ УКРАЇНИ

Чорноморський державний університет ім. П. Могили

Факультет комп’ютерних наук

Кафедра комп’ютерних технологій

РЕФЕРАТ

«Винахід та корисна модель: поняття, патентування»

Дисципліна «Основи патентознавства й авторського права»

Спеціальність «Інтелектуальні системи прийняття рішень»

Миколаїв – 2009

Вступ

Україна поставила собі за мету докорінно оновити суспільство, перебудувати господарський механізм і, врешті-решт, істотно поліпшити добробут народу. Для розв’язання цих завдань велике значення має використання потужного науково-технічного потенціалу країни, зокрема такого невичерпного джерела, як технічна творчість, і вищого її рівня – винахідництва. Винахідництво – це одна з об’єктивно необхідних стадій у процесі перетворення науки на безпосередню продуктивну силу. З одного боку, воно стикується з науковою діяльністю, насамперед з її вищими результатами – відкриттями, а з другого – забезпечує суспільне виробництво необхідними засобами, знаряддями, технологіями, матеріалами тощо. Досягнення науки стають фундаментальною базою для технічної творчості, яку постійно стимулює гостра потреба суспільного виробництва у новій техніці, технології, матеріалах, інших знаряддях і засобах.

Таким чином, винахідництво є однією із ланок єдиного безперервного і взаємозумовленого науково-виробничого процесу. В сучасних умовах суспільне виробництво не зможе успішно розвиватися й функціонувати без належного науково-технічного забезпечення. Розвиток наукової діяльності і розвиток суспільного виробництва не можна розглядати як окремі ізольовані процеси. Виробництво у своєму розвитку постійно спирається на досягнення науки і техніки, але у свою чергу ставить перед наукою все нові й нові проблеми, завдання, на які наука має знайти відповіді. Але досягнення науки не можуть бути використані безпосередньо у виробництві. Треба знайти способи використання наукових досягнень у доцільній діяльності людини. Пошуки таких способів використання фундаментальних наукових досягнень у практичній діяльності суспільства і має здійснити винахідництво.

З огляду на ці фактори значення винахідництва для підвищення ефективності суспільного виробництва, розв’язання соціально-економічних проблем важко переоцінити. Створення і впровадження технічних удосконалень значною мірою залежить від правильного регулювання творчої діяльності, яка полягає у пошуках нових рішень з метою підвищення рівня виробництва, його ефективності і в підсумку – підвищення рівня добробуту народу країни. Тому такі пошуки мають всебічно стимулюватися державою. Вони потребують чіткого правового забезпечення. Розробка таких рішень, їх оформлення, використання у народному господарстві породжують ряд правових відносин між авторами пропозицій, їхніми власниками та особами й організаціями, що їх використовують. Ці відносини регулюються правом промислової власності або патентним правом, оскільки основним правоохоронним документом, який захищає об’єкти промислової власності, є патент (деякі результати науково-технічної творчості охороняються свідоцтвами або посвідченнями).

Патентну форму охорони об’єктів промислової власності в Україні запроваджено вперше. Патентне законодавство формується досить активно, оскільки така форма охорони результатів творчої діяльності найбільшою мірою відповідає вимогам ринкової економіки, хоч і є не бездоганною. Патентне законодавство має, передусім, стимулювати широкий розвиток науково-технічної творчості і використання її досягнень у народному господарстві країни. [5]

Визначення

Винахід (рос. изобретение, англ. invention, нім. Erfindung f) – технічне рішення, що є новим, корисним у господарській діяльності і може бути практично застосоване. Визнаний офіційними експертами винахід може отримати правову охорону від держави і стати об’єктом промислової власності, що засвідчується особливими правоохоронним документом, який має назву патент. [4]

Винаходом може бути пристрій, спосіб, речовини, застосування пристроїв за новим раніше невідомим призначенням, штами мікроорганізмів, культура клітини рослин і тварин. [4]

Корисна модель – нове технічне рішення, що не випливає із існуючого рівня техніки і є промислово придатним. Фактично корисні моделі є підвидом винаходів у праві інтелектуальної власності, однак на відміну від останніх, вони мають коротший термін захисту (10 років в Україні, від 6 до 10 років у інших країнах) та менш жорсткі умови патентоздатності. Корисна модель вважається патентоздатною, якщо вона є новою та придатною до промислового використання. [4]

Використання винаходів

Поняття «використання» у патентному праві має чітко визначений зміст. Використанням винаходу (корисної моделі) визнається [11]:

виготовлення продукту із застосуванням запатентованого винаходу (корисної моделі), застосування такого продукту, пропонування для продажу, у тому числі через мережу Інтернет, продаж, імпорт та інше введення його в цивільний обіг або зберігання такого продукту в зазначених цілях.

застосування процесу, що охороняється патентом, або пропонування його для застосування в Україні, якщо особа, яка пропонує цей процес, знає про те, що його застосування забороняється без згоди власника патенту або внаслідок обставин це і так є очевидним.

Одночасно з цим не визнається порушенням прав, що випливають з патенту на винахід, такі використання:

на основі права попереднього користувача;

в конструкції чи при експлуатації транспортного засобу іноземної держави, який тимчасово або випадково перебуває у водах, повітряному просторі чи на території України, за умови, що винахід (корисна модель) використовується виключно для потреб зазначеного засобу;

без комерційної мети;

з науковою метою або в порядку експерименту;

за надзвичайних обставин (стихійне лихо, катастрофа, епідемія тощо) з повідомленням про таке використання власника патенту одразу, як це стане практично можливим, та з виплатою йому відповідної компенсації. [4]

Перелік нормативно-правових актів

Закони України

Про охорону прав на винаходи і корисні моделі;

Постанови та розпорядження Кабінету Міністрів України

Про державну систему депонування штамів мікроорганізмів;

Порядок надання Кабінетом Міністрів України дозволу на використання запатентованого винаходу (корисної моделі) чи зареєстрованої топографії інтегральної мікросхеми;

Про порядок виплати винагороди авторам винаходів і промислових зразків, що охороняються чинними на території України свідоцтвами СРСР;

Порядок сплати зборів за дії, пов’язані з охороною прав на об’єкти інтелектуальної власності;

Відомчі нормативно-правові акти

Правила складання і подання заявки на винахід та заявки на корисну модель;

Правила розгляду заявки на винахід та заявки на корисну модель;

Положення про Державний реєстр патентів України на винаходи;

Положення про Державний реєстр патентів України на корисні моделі;

Положення про Державний реєстр патентів і деклараційних патентів України на секретні винаходи;

Положення про Державний реєстр деклараційних патентів України на секретні корисні моделі;

Інструкція про порядок продовження строку дії патенту на винахід, об’єктом якого є засіб, використання якого потребує дозволу компетентного органу;

Інструкція про подання, розгляд, публікацію та внесення до реєстру відомостей про передачу права власності на винахід (кориснумодель) та видачу ліцензії на використання винаходу (корисноїмоделі);

Інструкція про офіційну публікацію заяви про готовність надання будь-якій особі дозволу на використання запатентованого винаходу (корисної моделі) та клопотання про її відкликання;

Інструкція про порядок видачі патенту України на винахід, що охороняється авторським свідоцтвом СРСР;

Інструкція про видачу патентів України на секретні винаходи, які охороняються авторськими свідоцтвами СРСР на секретні винаходи;

Інструкція про порядок ознайомлення будь-якої особи з матеріалами заявки на об’єкт права інтелектуальної власності;

Міжнародні договори, адміністративні функції яких виконує ВОІВ

Договір про патентну кооперацію;

Будапештський договір про міжнародне визнання депонування мікроорганізмів з метою патентної процедури;

Договір про патентне право (дод. Інструкція до договору про патентне право);

Паризька конвенція про охорону промислової власності;

Міжнародні договори держав-учасниць СНД

Угода про взаємне забезпечення збереження міждержавних секретів в галузі правової охорони винаходів;

Роз’яснення Державного департаменту інтелектуальної власності;

Роз’яснення щодо поділу заявки на винахід та заявки на корисну модель.

Загальні положення

Чинне законодавство встановило вимоги, яким мають відповідати винахід, корисна модель і промисловий зразок. На підставі цих вимог та інших норм чинного законодавства можна вивести визначення згаданих об’єктів.

Винахід – це технічне рішення у будь-якій галузі суспільне корисної діяльності, яке відповідає умовам патентоспроможності, тобто є новим, має винахідницький рівень і придатне для використання.

Отже, законодавство не обмежує поле винахідницької діяльності певної галузі технології. Об’єктом винаходу може бути: продукт (пристрій, речовина, штам мікроорганізму, культура клітин рослин і тварин); спосіб (включаючи біотехнологічні способи, способи лікування, діагностики та профілактики). Правила складання та подання заявки на видачу патенту України на винахід і корисну модель від 17 листопада 1994 р. дають конкретні визначення зазначених понять.

Згідно із Законом України «Про охорону прав на винаходи і корисні моделі» не можуть одержати правову охорону: відкриття, наукові теорії та математичні методи; методи організації та управління господарством; умовні позначення, розклади правила; методи виконання розумових операцій; програми для обчислювальних машин; результати художнього конструювання; технології інтегральних мікросхем; сорти рослин і породи тварин (п. З ст. 5).

Крім того, правова охорона не надається винаходу, що суперечить суспільним інтересам, принципам гуманності і моралі та не відповідає умовам патентоспроможності.

Винахід відповідає умовам патентоспроможності, якщо він новий, має винахідницький рівень і придатний для користування.

Винахід є новим, якщо його сутність невідома з рівня техніки. Останній стосовно заявленої пропозиції визначається за всіма видами інформації, загальнодоступними в Україні та за кордоном до дати пріоритету винаходу. Це означає, що до дати пріоритету заявки сутність цього або тотожного рішення не була розкрита ні в Україні, ні за кордоном для невизначеного кола осіб настільки, що стало можливим його використання. Бувають випадки, коли новатор самостійно розв’язує задачу. Між тим виявляється, що цю задачу розв’язано, але відомості про неї не дійшли до автора. Винахід має давати нове технічне рішення, невідоме сучасному рівню техніки. Отже, не може бути визнана винаходом пропозиція, описана у вітчизняній чи зарубіжній літературі або впроваджена у виробництво в Україні чи за її межами.

Не визнається винаходом пропозиція, на яку вже подано заявку або видано авторське свідоцтво чи патент. Причому не має значення, де видано авторське свідоцтво чи патент – в Україні чи за кордоном. Новизна пропозиції втрачається й тоді, коли відомості про її сутність розголошені іншим шляхом до її заявки і роблять можливим її використання третіми особами. Тому автор пропозиції, що може бути визнана винаходом, заявники, а також інші особи, які мають відношення до пропозиції, повинні уникати будь-якого розголошення змісту пропозиції до її заявки. Це має значення не тільки для автора, а й для держави. У разі розголошення суті пропозиції до її заявки, хоч би і самим автором, останній втрачає право на одержання правоохоронного документа, оскільки держава не може гарантувати охорону такої пропозиції. У цьому разі втрачається можливість патентування пропозиції за кордоном, і вона може бути використана іноземними особами без будь-якого дозволу і виплати винагороди за її використання.

Проте з цього загального правила Закон України «Про охорону прав на винаходи і корисні моделі» встановив важливий виняток. Якщо сам винахідник чи особа, яка одержала інформацію про винахід від винахідника прямо чи опосередковано, розкривають цю інформацію, але не раніше як за 12 місяців до дати подання заявки до патентного відомства, то таке розкриття інформації про винахід не впливає на визнання його патентоспроможним. Іншими словами, новизна пропозиції не втрачається. [11]

Винахід має винахідницький рівень, якщо для фахівця його сутність не випливає з рівня техніки. Винахідницький рівень свідчить передусім про творчий характер пропозиції. Хоч у зазначеному законі про це прямо не йдеться, але це випливає з його змісту. Винахід – це винайдення, відшукання рішення, якого фахівець не знає. Це рішення істотно відрізняється від подібних відомих рішень (прототипів) такими ознаками чи перевагами, що роблять доцільним його використання. Винахідництво – це творчий пошук, створення нового пристрою, технології, матеріалу тощо. Саме про це йдеться в законі: право авторства на винахід належить громадянину, який створив винахід. Тому не вважається винаходом запозичення відомого рішення, перенесення і використання позитивного досвіду, хоч ці заходи можуть бути дуже ефективними. У них немає творчого процесу самого винахідництва. Проте одного творчого характеру для визнання за пропозицією винахідницького рівня ще недостатньо. Може бути творчість, а її результати визнати винаходом немає підстав. Пропозиція має творчий характер, але не відповідає вимогам патентоспроможності. Вона визнається такою, що має винахідницький рівень, якщо порівняною рішеннями, відомими у науці й техніці на дату пріоритету, пропозиція характеризується новою якістю, перевагами, які позитивно відрізняють її від відомих рішень. Винахідницьким рівнем відзначаються, зокрема, пропозиції, які відкривають нові галузі техніки, нові напрями у суспільному виробництві, у медицині, сільському господарстві або створюють нові види цінних матеріалів, машин, виробів, ліків тощо. Винахідницьким рівнем відзначаються пропозиції, які істотно поліпшують умови і безпеку праці, а також самої продукції, виробленої на основі пропозиції.

Винахід, придатний для використання. У вищезгаданому законі йдеться про промислове використання, але з подальшого тексту випливає, що використання може мати місце не лише у промисловості, а й у сільському господарстві, системі охорони здоров’я, оборони, транспорту та інших галузях народного господарства. У цій нормі закону (п. 7 ст. 6) йдеться про два аспекти поняття «промислова придатність»: а) галузі застосування винаходу; б) технічна можливість використання винаходу. Іноді надходять пропозиції, які за своїми параметрами відповідають вимогам патентоспроможності, але вони в сучасних умовах, наприклад, ще не можуть бути використані в суспільному виробництві – немає відповідного устаткування, матеріалів тощо. [11]

Із закону випливає, що пропозиція може бути використана у будь-якій галузі практичної діяльності людини, суспільства, держави, не забороненій чинним законодавством. Це може бути наукова і господарська діяльність, культосвітня і лікувальна тощо. Не обмежується використання винаходу формами власності і господарювання. Винахід може бути використаний як державними, кооперативними, акціонерними, так і іншими підприємствами, організаціями та установами.

Може використовуватися для власних потреб, а також за кордоном шляхом продажу ліцензій тощо.

У цій нормі закону підкреслюється й така ознака винаходу, як технічна можливість його застосування на практиці, тобто пропозиція має бути придатною для відтворення, повторення і тиражування як у даний час, так і в майбутньому. Отже, винаходом визнається і пропозиція, яка може бути використана лише за умови появи технічної можливості у майбутньому.

Ця вимога до винаходу вказує також на те, що розв’язання практичної задачі здійснюється технічними засобами. Такий висновок випливає з двох попередніх вимог, які визначаються рівнем техніки. Крім того, ця вимога передбачає ще одну якісну ознаку винаходу – його позитивний ефект. Явно некорисні пропозиції у принципі можуть бути визнані винаходами, але розумна людина їх просто не використовуватиме. Отже, здатність до промислового використання означає, і корисність винаходу. Правда, цю ознаку іноді буває важко визначити. У сучасних умовах пропозиція може бути визнана некорисною, а в майбутньому ця сама пропозиція може давати солідний прибуток. Такі факти в історії техніки відомі.

Корисність пропозиції може виявитися у найрізноманітніших формах і способах. Вона може давати певний економічний ефект, поліпшувати умови і безпеку праці, поліпшувати якість продукції, зменшувати витрати енергії і матеріалів, зменшувати негативний вплив на навколишнє середовище тощо.

Корисна модель – це конструктивне виконання пристрою, яке відповідає умовам патентоспроможності, тобто є новим і промислове придатним.

Корисна модель визнається новою, якщо вона не є частиною рівня техніки. Рівень техніки включає всі відомості, які стали загальнодоступними у світі до дати подання заявки до патентного відомства України. На новизну корисної моделі також не впливає розкриття інформації про неї протягом 12 місяців до подання заявки до патентного відомства України.

Винаходи і корисні моделі – близькі між собою результати технічної творчості. Вони мають відповідати таким умовам патентоспроможності, як умови світової новизни і промислової придатності. Проте до корисної моделі не ставиться умова винахідницького рівня. Принципова відмінність між ними полягає в об’єкті – до винаходів належать продукти і способи, до корисної моделі – конструктивне виконання пристрою. [7]

Відповідно до згадуваних Правил складання та подання заявки на видачу патенту України на винахід і корисну модель (п. 1.1) до пристроїв як об’єктів винаходів чи корисних моделей належать машини, механізми, прилади тощо. Об’єктом корисної моделі може бути конструктивне виконання пристрою, яке повинно мати явно виражені просторові форми, тобто характеризуватися не лише наявністю елементів і зв’язків між ними, а й формою виконання цих елементів, їхнім певним взаємним розташуванням. Сутність корисної моделі полягає саме в оригінальній компоновці пристрою. Якщо винахід має певну перевагу перед прототипом своїм змістом, новим розв’язанням задачі, то корисна модель – новою компоновкою елементів пристрою. Це рішення тому і називається «корисна модель» певного пристрою, тобто нове розташування елементів пристрою, нова корисна модель.

Суб’єкти права на винаходи, корисні моделі. Автором будь-якого результату творчої праці може бути громадянин України, громадянин будь-якої іншої держави або особа без громадянства, тобто це завжди буде фізична особа.

Громадяни можуть бути авторами винаходу чи корисної моделі незалежно від віку. Іноді малолітні автори вносять цінні пропозиції, які використовуються у виробництві.

Поняття суб’єкта права на винахід чи корисну модель стосується як автора результату, так і його правонаступників – будь-яких фізичних і юридичних осіб, яким автор передав своє суб’єктивне майнове право на результати творчої праці. Такими правонаступниками можуть бути спадкоємці або інші особи, держава. Законодавчі акти про промислову власність передбачають випадки, коли суб’єктом права на результати творчої праці виступають саме юридичні особи, держава або її органи.

Суб’єктами зазначених прав можуть бути будь-які фізичні чи юридичні особи, до яких суб’єктивне право авторів переходить за договором або за заповітом.

Держава може стати суб’єктом зазначених прав у чітко визначених законом випадках. Так, права на винаходи чи корисні моделі, строк охорони на які минув, стають надбанням суспільства.

Проте, при переході суб’єктивних прав автора до інших осіб в усіх випадках за автором залишаються його особисті немайнові права.

Досить часто винахід чи корисна модель можуть бути створені не одним автором, а спільною творчою працею кількох співавторів. У такому разі складаються відносини, які прийнято називати співавторством. Але співавторство має місце лише тоді, коли воно має творчий характер. Надання технічної допомоги авторові іншими особами не є співавторством (наприклад, консультації, здійснення розрахунків, виготовлення моделей, креслярські роботи тощо).

За законодавством про промислову власність, відносини між співавторами визначаються угодою між ними. Склад співавторів може бути змінений патентним відомством України на підставі поданої співавторами заяви.

Нове законодавство про інтелектуальну власність істотно підняло роль ще одного суб’єкта права на результат творчої праці. Йдеться про роботодавця, з яким автор перебуває у трудових відносинах за договором найму.

Закони про винаходи, корисні моделі та промислові зразки містять норми, відповідно до яких право на одержання патенту має роботодавець, якщо винахід чи корисну модель створено у зв’язку з виконанням службових обов’язків чи дорученням роботодавця, за умови, що трудовим договором (контрактом) не передбачено інше. Роботодавець повинен укласти письмовий договір з автором і за його умовами видати винагороду авторові відповідно до економічної цінності винаходу, корисної моделі чи промислового зразка та іншої вигоди, одержаної роботодавцем від використання зазначених об’єктів промислової власності. У свою чергу винахідник винаходу або корисної моделі чи автор промислового зразка має подати роботодавцеві письмове повідомлення про досягнутий ним результат творчої праці з описом, що розкриває сутність винаходу чи корисної моделі настільки повно і ясно, що робить можливими його використання. При цьому треба мати на увазі, що іноді сам автор результату не спроможний скласти чітко і ясно опис винаходу, корисної моделі чи промислового зразка. В такому разі він змушений вдаватися до допомоги самого роботодавця.

Оформлення прав на винаходи, корисні моделі і промислові зразки. Як уже зазначалося, автор пропозиції, що має ознаки винаходу чи корисної моделі, може стати суб’єктом патентних прав лише за умови відповідної кваліфікації заявленої пропозиції компетентним державним органом, яким в Україні є патентне відомство, яке входить до складу Державного комітету України з питань науки та інтелектуальної власності. Для цього автор пропозиції має надати їй об’єктивної форми, яка б робила останню можливою для сприйняття іншими особами і була здатна до відтворення. Пропозиція повинна бути втілена в креслення, дослідний зразок чи просто описана так, що її сутність була б зрозумілою і доступною іншим особам і придатна для користування.

Право кваліфікації творчої пропозиції як винаходу чи корисної моделі належить патентному відомству України. Лише після того, як патентне відомство України визнає заявлену пропозицію винаходом або корисною моделлю, прийме рішення про внесення її до відповідного Державного реєстру і видачу патенту авторові, останній офіційно визнається автором свого витвору і для нього виникають певні права та пільги, встановлені чинним законодавством України. Після цього акту автор, а також інші особи можуть розголошувати сутність пропозиції шляхом публікації, усних доповідей та іншими способами.

Право на винахід та корисну модель охороняється державою і засвідчується патентом.

Оформлення прав на винаходи, корисні моделі та промислові зразки потребує виконання ряду формальностей. Це передусім подання належним чином оформленої заявки до патентного відомства України. Заявка на видачу патенту України на винахід і корисну модель має відповідати вимогам, встановленим Правилами складання і подання заявки на видачу патенту України на винахід і корисну модель, затвердженими наказом Держпатенту України від 17 листопада 1994 p. Заявка на промисловий зразок має відповідати вимогам Правил складання та подання заявки на видачу патенту України на промисловий зразок, затверджених наказом Держпатенту України від 15 січня 1995 р.

Наступним після подання заявки етапом є проведення спеціальних експертиз поданої заявки у тому разі, коли вони передбачені. Останній етап – занесення до спеціального Державного реєстру об’єктів, які відповідають умовам патентоспроможності. Після державної реєстрації видається правоохоронний документ – патент. Нині в Україні встановлено єдину форму правової охорони винаходів, корисних моделей і промислових зразків – патент.

Право на подання заявки на винахід або корисну модель передусім має автор. Він може (але не зобов’язаний) подавати заявки до патентного відомства України через представника у справах інтелектуальної власності (патентного повіреного) або іншу довірену особу. Іноземні громадяни і юридичні особи, що мають постійне місцеперебування за межами України, подають заявки тільки через представників у справах інтелектуальної власності.

Право на подання заявки має роботодавець, якщо винахід, корисна модель чи промисловий зразок створено у зв’язку з виконанням службового обов’язку чи за дорученням роботодавця.

Право на подання заявки мають також правонаступники як авторів, так і роботодавців.

Заявка складається українською мовою і має стосуватися лише одного результату технічної творчості. Об’єднання в одній заявці двох винаходів, корисних моделей чи промислових зразків не допускається.

Заявка має містити: заяву про видачу патенту України на винахід, корисну модель чи промисловий зразок відповідно, опис винаходу, корисної моделі; креслення (якщо на нього є посилання в описі); реферат; документ про сплату встановленого збору за подання заявки.

Заявка надсилається на адресу Науково-дослідного центру патентної експертизи. Заява на видачу патенту подається за встановленою формою. У графі цієї форми заяви, що містить прохання видати патент України, необхідно вказати, на який із двох об’єктів промислової власності заявник просить видати патент: на винахід чи корисну модель.

У разі прохання видати патент на винахід, слід зазначити, який саме патент бажає одержати заявник – патент із строком дії 20 років, що видається після проведення експертизи по суті, чи патент із строком дії 5 років, що видається під відповідальність заявника без проведення експертизи по суті1.

У заяві на видачу патенту обов’язково має бути вказано прізвище заявника (заявників), його адресу, а також автора (авторів) заявної пропозиції.

Опис винаходу і корисної моделі викладається у визначеному порядку і має розкривати їх сутність настільки ясно і повно, щоб його зміг здійснити фахівець у зазначеній галузі. Він має підтверджувати обсяг правової охорони, визначений формулою винаходу чи корисної моделі. В описі мають бути зазначені індекс рубрики Міжнародної патентної класифікації, галузь техніки, до якої належить винахід чи корисна модель; рівень техніки; суть винаходу чи корисної моделі; перелік фігур, креслень, якщо на них є посилання в. описі; відомості, які підтверджують можливість здійснення винаходу чи корисної, моделі.

Формула винаходу і корисної моделі має виражати його сутність, базуватися на описі і викладатися у визначеному порядку ясно і стисло. Формула винаходу чи корисної моделі – це стисла словесна характеристика технічної суті винаходу чи корисної моделі, що містить сукупність ознак, які достатні для досягнення зазначеного заявником технічного результату. У разі визнання пропозиції винаходом лише формула набуває правового значення і є єдиним критерієм визначення обсягу використання винаходу. Лише за формулою встановлюється факт використання чи невикористання винаходу. Формула винаходу чи корисної моделі повинна характеризувати винахід чи корисну модель тими самими поняттями, що їх містить опис винаходу чи корисної моделі.

Реферат складається лише для інформаційних цілей. Він не може братися до уваги з іншою метою, зокрема для тлумачення формули винаходу чи корисної моделі і визначення рівня техніки.

За датою надходження заявки до патентного відомства України визначається пріоритет пропозиції. Якщо пропозиція була створена окремими авторами незалежно один від одного, то пріоритет визнається за тим автором, заявка якого надійшла раніше. Проте слід підкреслити, що в законах про промислову власність дещо по-іншому сформульовано ці правила. Так, Закон України «Про охорону прав на винаходи і корисні моделі» у ст. 11 «Право першого заявника» проголошує: «Право на одержання патенту на винахід (корисну модель), створений роздільною працею, належить заявнику, заявка якого має більш ранню дату подання до Відомства або, якщо заявлено пріоритет, більш ранню дату пріоритету, за умови, що вказана заявка не вважається відкликаною, не відкликана або не відхилена».

У названих законах йдеться про дату подання заявки до патентного відомства і просто про пріоритет. Під пріоритетом закони розуміють так званий конвенційний пріоритет. Проте слід зазначити, що в нашій практиці усталилося поняття пріоритету (національного пріоритету) як дати надходження заявки до патентного відомства України. Якщо заявку спочатку було подано в одній із країн Паризького союзу, а потім в Україні, то дату раніше поданої заявки прийнято було називати конвенційним пріоритетом. Саме в такому значенні згадані поняття вживаються в даному підручнику.

Якщо заявником є іноземна фізична чи юридична особа, яка раніше подала заявку на видачу патенту на цей самий винахід, корисну модель чи промисловий зразок в одну із країн Паризького союзу, то такий заявник може просити визнати за ним право на конвенційний пріоритет. Він полягає в тому, що заявники держави-учасниці Паризької конвенції про охорону промислової власності мають право протягом 12 місяців від дати подання першої заявки в одній із країн-учасниць Конвенції, подати цю саму заявку в інші країни-учасниці Конвенції з пріоритетом за першою поданою заявкою. Так, наприклад, якщо громадянин Франції подав у своє патентне відомство заявку 1 лютого 1995 p., а громадянин чи юридична особа України подала заявку на таку саму пропозицію до патентного відомства України 1 травня 1995 p. і тільки після цього громадянин – заявник Франції – подав заявку до патентного відомства України, тобто після 1 травня, то пріоритет за цією заявкою буде визнано за громадянином Франції. Заявку заявника України буде відхилено за відсутністю новизни. Право на конвенційний пріоритет за заявками на винаходи і корисні моделі зберігається протягом 12 місяців після дати подання першої заявки, за заявками на промислові зразки – протягом 6 місяців.

Після надходження заявки до патентного відомства України вона підлягає спеціальній експертизі. Усі заявки перевіряють за формальними ознаками (формальна експертиза), крім того, заявка на винахід підлягає експертизі по суті. Мета формальної експертизи заявки – визначити, чи належить пропозиція, що заявляється, до об’єктів винаходу, а також, чи відповідає заявка вимогам закону, чи є в матеріалах заявки документ про сплату збору за подання заявки і чи він відповідає встановленим вимогам.

Якщо в результаті формальної експертизи буде виявлено, що в заявці наявні всі передбачені законом документи і вони відповідають встановленим вимогам, то патентне відомство України має прийняти рішення або про видачу патенту, або про проведення експертизи заявки по суті. У разі бажання заявника, виявленого ним у заяві про видачу патенту, видати йому патент без проведення експертизи заявки по суті, під відповідальність самого заявника без гарантії його достовірності йому видається патент.

При цьому варто пам’ятати, що заявки на корисні моделі і промислові зразки експертизі по суті не піддаються і патент на зазначені об’єкти видається під відповідальність заявника і без гарантії його чинності.

Від цих загальних правил закони про промислову власність допускають певні відхилення. Так, датою заявки може бути день одержання патентним відомством України матеріалів, що містять принаймні: клопотання у довільній формі про видачу патенту, викладене українською мовою; відомості щодо заявника та його адреси; частину, яка зовнішнім виглядом нагадує опис винаходу, корисної моделі чи промислового зразка. Цей виняток встановлено з метою закріпити за заявником (і державою) національний пріоритет заявки. Для збереження дати подання заявки заявник зобов’язаний протягом двох місяців від дати її подання подати до патентного відомства України переклад українською мовою цієї частини, а також доповнити заявку необхідними матеріалами.

У разі виявлення на момент одержання матеріалів заявки, що її матеріали не відповідають вимогам закону, патентне відомство України повідомляє про це заявника. Виявлені недоліки заявки мають бути усунуті протягом двох місяців від дати одержання заявником повідомлення про це. Якщо протягом зазначеного строку виявлені недоліки не будуть усунуті, то датою подання заявки буде дата одержання матеріалів патентним відомством. Якщо заявка взагалі не буде виправлена, вона вважатиметься неподаною, про що повідомляється заявник.

Неподаною визнається також заявка, в описі якої є посилання на креслення, але самого креслення немає. Якщо протягом встановленого строку креслення не надійде або заявник не зніме посилання на нього у заявці, вона вважається неподаною.

Рішення про встановлення дати подання заявки патентне відомство надсилає заявникові лише після надходження документа про сплату збору за подання заявки. Зазначений документ не надійшов – заявка вважається відкликаною.

Відповідно до п. 8 ст. 15 Закону «Про охорону прав на винаходи і корисні моделі», після публікації відомостей про заявку на винахід заявникові надається тимчасова охорона заявленої пропозиції в обсязі формули винаходу, з урахуванням якої опубліковано відомості про заявку. Дія тимчасової охорони припиняється з дати публікації в офіційному бюлетені відомостей про видачу патенту чи повідомлення про припинення діловодства щодо заявки. Дія тимчасової охорони за міжнародною заявкою починається з дати її міжнародної публікації.

Під час дії тимчасової охорони заявленої пропозиції заявник має право на одержання компенсації за завдані йому збитки особами, що використали винахід без дозволу заявника. Але право заявника на компенсацію виникає лише за умови, що особа, яка використала пропозицію заявника, дійсно знала чи одержала письмове повідомлення українською мовою із зазначенням номера заявки, що відомості про заявку на винахід, який вона використовує без дозволу заявника, опубліковані.

На таких самих умовах надається тимчасова охорона і за міжнародною заявкою.

Експертиза заявки. Експертиза заявки по суті проводиться на вимогу заявника або будь-якої іншої особи. Заявник має право брати участь у розгляді питань, що обумовлені проведенням експертизи. Він має право з власної ініціативи вносити до заявки виправлення і уточнення, але до прийняття рішення за заявкою.

З метою ознайомлення заінтересованих осіб із заявкою на винахід по закінченні 18 місяців від дати національного (конвенційного) пріоритету патентне відомство публікує у своєму офіційному бюлетені визначені ним відомості про заявку. За клопотанням заявника зазначена публікація може бути здійснена раніше встановленого строку. На прохання винахідника його ім’я не повинно згадуватися в опублікованих відомостях про заявку. Після публікації заявки будь-яка особа має право ознайомитися з матеріалами заявки.

Експертиза заявки по суті проводиться за рахунок коштів заявника і лише за наявності документа про сплату збору за проведення експертизи заявки на винахід. Мета цієї експертизи встановити відповідність заявленої пропозиції умовам патентоспроможності.

Клопотання про проведення експертизи заявки по суті заявник може подати протягом трьох років від дати подання заявки. Інші особи можуть подати зазначене клопотання після публікації відомостей про заявку на винахід, але не пізніше трьох років від дати подання заявки.

Якщо клопотання про проведення експертизи заявки не надійшло у встановлені строки, заявка вважається відкликаною.

Патентне відомство на будь-якому етапі проведення експертизи заявки по суті може зажадати від заявника додаткових матеріалів, якщо їх необхідність зумовлена проведенням експертизи, а також запропонувати змінити формулу. При неподанні заявником у визначені строки затребуваних патентним відомством додаткових матеріалів, заявка вважається відкликаною.

По завершенні експертизи заявки по суті патентне відомство має прийняти рішення про визнання заявленої пропозиції винаходом, якщо вона відповідає умовам патентоспроможності. В іншому разі заявникові надсилається рішення про відхилення заявки.

Заявник має право на будь-якому етапі розгляду заявки, аж до прийняття рішення за нею, відкликати її. Він також може замінити заявку на винахід на заявку на корисну модель і навпаки. Така заміна можлива до прийняття рішення про видачу патенту або відхилення заявки.

На підставі рішення патентного відомства про видачу т-тенту на винахід, корисну модель чи промисловий зразок патентне відомство публікує у своєму офіційному бюлетені визначені ним відомості про видачу патенту. Водночас з публікацією відомостей про видачу патенту патентне відомство публікує опис до патенту на винахід, корисну модель, що містить формулу та опис винаходу і корисної моделі, а також креслення, на яке є посилання в описі винаходу чи корисної моделі.

Будь-яка особа має право ознайомитися з матеріалами заявки після публікації відомостей про видачу патенту

Водночас з публікацією відомостей про видачу патенту на винахід, корисну модель чи промисловий зразок патентне відомство здійснює їх державну реєстрацію, для чого вносить до відповідного Державного реєстру патентів України відомості про патент. У місячний строк після державної реєстрації патенту його видають особі, яка має право на його одержання. Якщо право на одержання патенту мають кілька осіб (співавторів), їм видається один патент.

Строк дії патенту на винахід становить 20 років від дати подання заявки до патентного відомства. Строк дії патенту на корисну модель – 5 років від дати подання заявки до патентного відомства, і за клопотанням власника його чинність може бути подовжена, але не більш як на 3 роки. На промисловий зразок патент видається строком на 10 років від дати подання заявки до патентного відомства, його чинність може бути подовжена за клопотанням власника патенту, але не більше як на 5 років.

За одержання патенту та підтримання його чинності необхідно сплачувати спеціальний збір, розмір якого і порядок сплати встановлює Кабінет Міністрів України.

Дія патенту на винахід, корисну модель та промисловий зразок може достроково припинитися повністю або частково з двох підстав:

– за заявою власника патенту;

– за несвоєчасну сплату встановленого річного збору за підтримання чинності патенту.

Патент може бути визнаний недійсним повністю або частково у разі:

– встановленої невідповідності запатентованого об’єкта умовам патентоспроможності;

– наявності у формулі винаходу чи корисної моделі ознак, яких не було у поданій заявці;

– порушення порядку зарубіжного патентування.

Суб’єктивні права на винаходи та корисні моделі. Права, які надаються суб’єктам права на винаходи, корисні моделі, прийнято поділяти на дві групи: особисті немайнові і майнові права.

Особисті немайнові права. До особистих немайнових прав належать право авторства, право на ім’я (спеціальну назву), право на подання заявки на одержання патенту на винахід чи корисну модель. Але при цьому слід мати на увазі, що коло і характер особистих немайнових прав і майнових прав визначається тими результатами технічної творчості, які підлягають правовій охороні.

Як уже зазначалося, право авторства полягає в тому, що тільки справжній творець може називати себе автором винаходу, корисної моделі. Усі інші особи, які використовують зазначені об’єкти, зобов’язані зазначати ім’я автора. Право авторства закріплює факт створення того чи іншого творчого результату даною конкретною особою, а це має значення для громадської оцінки як самого результату, так і особи автора.

Зазначення імені автора в разі використання винаходу, корисної моделі обов’язкове.

Чинне законодавство України про промислову власність не передбачає присвоєння імені автора чи іншої спеціальної назви винаходу чи корисній моделі. Разом з тим воно не містить прямої заборони присвоювати зазначеним об’єктам імені автора чи спеціальної назви. Більш того, уже згадувані Правила складання і подання заявки на видачу патенту України на винахід і корисну модель передбачають зазначення назви винаходу. Пункт 6.2.1 цих Правил проголошує: «Назва винаходу (корисної моделі) характеризує його (її) призначення, відповідає суті винаходу (корисної моделі) і, як правило, близька до назви відповідної рубрики Міжнародної патентної класифікації (МПК)». [12]

Слід звернути увагу на те, що особисті немайнові права авторів творів науки, літератури і мистецтва та авторів науково-технічних досягнень не збігаються. Закон не закріплює за винахідниками та авторами промислових зразків права на недоторканність та права на обнародування чи опублікування. Право на недоторканність твору не властиве і не стосується результатів технічної творчості, винахід можна удосконалювати будь-кому. Не можна приховувати від суспільства і готовий винахід.

Майнові права суб’єктів права на винаходи, корисні моделі. Право власності на винаходи, корисні моделі, проголошене чинним законодавством, дає його суб’єкту ті самі правомочності, які дає право власності на будь-який інший об’єкт.

Право власності на винахід, корисну модель засвідчується патентом (п. 5 ст. 5 Закону про винаходи і п. 5 ст. 5 Закону про промислові зразки). Патент надає його власнику виключне право на використання зазначених об’єктів на свій розсуд, якщо таке використання не порушує прав інших власників патентів. Якщо патент на винахід чи корисну модель видано кільком особам (співавторам), то відносини між ними визначаються на підставі угоди. Якщо такої угоди немає, то кожний власник патенту має право використовувати винахід чи корисну модель на свій розсуд. Проте жоден з них не має права видати ліцензію на використання винаходу чи корисної моделі та передати право власності на зазначені об’єкти іншим особам без згоди решти власників патенту.

Права, що надаються патентом, набувають чинності від дати публікації відомостей про його видачу, але за умови сплати річного збору за підтримання чинності патенту. При цьому варто пам’ятати, що річний збір за підтримання чинності патенту сплачується за кожний рік дії патенту, рахуючи від дати подання заявки. Документ про першу сплату зазначеного збору має надійти до патентного відомства України водночас з документом про сплату збору за видачу патенту. Без такої сплати збору патент не видається.

Використанням винаходу, корисної моделі визнається: виготовлення, пропонування для продажу, запровадження у господарський оборот, застосування або ввезення чи зберігання у зазначених цілях продукту, що охороняється патентом. Іншими словами, використанням визнається будь-який продаж продукту, що охороняється патентом на території України. І не лише продаж, а навіть пропонування для продажу, тобто демонстрація продукту на виставках, ярмарках, вітринах тощо. Застосуванням, безумовно, визнається будь-яке використання винаходу. З цього загального правила є один виняток. Відповідно до Закону про винаходи (ст. 25) той, хто в інтересах своєї діяльності добросовісно використовує в Україні заявлений винахід, корисну модель чи промисловий зразок до дати подання заявки чи до дати конвенційного пріоритету, зберігає право на безоплатне продовження цього використання винаходу, корисної моделі чи промислового зразка. Це право зберігається і в тому разі, коли зазначена особа здійснила значну і серйозну підготовку для такого використання. Таке право називається правом попереднього користування або правом першокористувача. [11]

Право попереднього користування належить лише особі, яка незалежно від винахідника чи автора промислового зразка самостійно розробила і почала використовувати винахід, корисну модель чи промисловий зразок, тобто це право невідчужуване. Проте воно може передаватися іншим особам лише разом з підприємством чи діловою практикою або тією частиною підприємства чи ділової практики, в яких було використано заявлений винахід, корисну модель чи промисловий зразок чи здійснено значну і серйозну підготовку для такого використання.

Використанням визнається також ввезення з-за кордону продукту, виготовленого на основі винаходу чи корисної моделі, що охороняється патентом. Патент, як відомо, має чинність лише на території тієї держави, що його видала. Отже, якщо за кордоном почали виготовляти продукцію на основі винаходу, що охороняється патентом в Україні, завозити її в Україну, то це буде порушенням патентних прав власника патенту з усіма наслідками, що з цього випливають.

Використанням визнається навіть зберігання продукту, виготовленого на основі винаходу, корисної моделі чи промислового зразка, з метою його продажу чи якогось іншого використання.

Продукт визнається виготовленим із застосуванням запатентованого винаходу, корисної моделі, якщо при цьому використано кожну ознаку, включену до незалежного пункту формули винаходу, корисної моделі, або ознаку, еквівалентну їй.

Використанням винаходу визнається застосування способу, що охороняється патентом, або пропонування його для застосування в Україні, якщо особа, яка пропонує цей спосіб, не знає про те, що його застосування забороняється без згоди власника патенту або, виходячи з обставин, це й так очевидно. Отже, особа, яка знає про те, що цей спосіб охороняється патентом і пропонує його для застосування, порушує чужі патентні права, що зумовлює відповідальність за порушення патентних прав.

Спосіб, що охороняється патентом, визнається застосованим, якщо використано кожну ознаку, включену до незалежного пункту формули винаходу, або ознаку, еквівалентну їй.

Незалежний пункт формули винаходу чи корисної моделі повинен стосуватися лише одного винаходу чи однієї корисної моделі. У незалежний пункт формули винаходу включають загальні істотні ознаки винаходу, кожна з яких необхідна у всіх випадках виконання чи використання винаходу, а всі разом узяті достатні для одержання технічного результату, що виявляється в усіх випадках, на які поширюється обсяг правової охорони, що пропонується. При складанні незалежної формули винаходу слід враховувати, що сукупність істотних ознак, необхідних і достатніх для досягнення технічного результату, повинна передаватися певним набором ознак, властивих цьому об’єктові.

Крім виключного права на використання власник патенту має право заборонити іншим особам використовувати винахід, корисну модель чи промисловий зразок без його дозволу. Право на використання зазначених об’єктів тому і називається виключним, що воно виключає усіх третіх осіб із цього права. Безумовно, виключне право на використання винаходу, корисної моделі чи промислового зразка не може бути безмежним, тому в законодавстві про промислову власність встановлено можливі випадки використання запатентованого винаходу, корисної моделі чи промислового зразка, які не є порушенням патентних прав.

Про право попереднього користування йшлося вище. Крім того, не визнається порушенням патентних прав, що надаються патентом, використання запатентованого винаходу, корисної моделі чи промислового зразка в конструкціях чи при експлуатації транспортного засобу іноземної держави, який тимчасово або випадково перебуває у водах, повітряному просторі чи на території України, за умови, що винахід, корисна модель чи промисловий зразок використовується виключно для потреб зазначеного засобу.

Отже, не є порушенням патентних прав, якщо використання винаходу, корисної моделі чи промислового зразка має місце за таких умов:

– винахід, корисна модель чи промисловий зразок використовується у транспортному засобі іноземної держави;

– цей транспортний засіб іноземної держави опинився в повітряному просторі, водах чи на території України випадково або перебуває тимчасово;

– винахід, корисна модель чи промисловий зразок використовуються лише для потреб цього транспортного засобу.

Не визнається порушенням патентних прав на винахід, корисну модель, якщо зазначені об’єкти використовуються без комерційної мети, тобто тільки для задоволення своїх власних потреб. Зазначені об’єкти використовуються з науковою метою або в порядку експерименту. Дозволяється використовувати без дозволу суб’єктів права на зазначені об’єкти у випадках надзвичайних обставин (стихійне лихо, катастрофа, епідемія тощо). Не є порушенням патентних прав разове виготовлення ліків в аптеках за рецептом лікаря, якщо вони виготовлені з використанням винаходу, корисної моделі.

Проте найскладнішою є проблема використання винаходів, корисних моделей після їх впровадження у господарський оборот. Про це йдеться в п. З ст. 25 Закону про винаходи. Цей пункт ст. 25 проголошує: «Не визнається порушенням прав, що надаються патентом, впровадження в господарський оборот продукту, виготовленого із застосуванням запатентованого винаходу (корисної моделі), після впровадження цього продукту в господарський оборот власником патенту чи з його спеціального дозволу». [11]

Це так званий «принцип вичерпання прав», суть якого полягає в тому, що виключні права на результати інтелектуальної власності не поширюються на будь-які дії з використанням матеріальних об’єктів, створених (або в яких втілено цей результат) і розповсюджених у суспільстві самим власником прав або з його дозволу. Тобто йдеться про те, що на проданий виріб, виготовлений на основі винаходу, корисної моделі чи промислового зразка, право інтелектуальної власності винахідника чи автора промислового зразка не поширюється. І це зрозуміло, і це логічно. Проте цю норму іноді тлумачать як припинення прав винахідника чи автора промислового зразка при продажу чи будь-якому іншому відчуженні виробів, виготовлених на основі винаходів, корисних моделей чи промислового зразка.

Винахід, корисна модель стали товаром і тому можуть бути об’єктом будь-яких цивільно-правових правочинів. На підставі договору власник патенту може передати право власності на винахід, корисну модель чи промисловий зразок будь-якій особі, яка стає правонаступником власника патенту. Отже, винахід, корисна модель та промисловий зразок можуть бути відчужені будь-яким способом: даруванням, міною, продажем тощо.

Власникові патенту належить право будь-яким чином використати винахід, корисну модель. Одним із таких способів використання зазначених об’єктів є видача дозволу на використання винаходу, корисної моделі будь-якій особі на основі ліцензійного договору, тобто видача ліцензії на право використання’.

Договори на передачу права власності на винахід, корисну модель та промисловий зразок і ліцензійні договори набувають чинності лише за умови, що вони складені у письмовій формі, підписані сторонами і зареєстровані в патентному відомстві України.

З метою широкого сповіщення про запатентований винахід, корисну модель власник патенту має право подати до патентного відомства для офіційної публікації заяву про надання будь-якій особі дозволу на використання запатентованого винаходу, корисної моделі чи промислового зразка. За цим оголошенням будь-яка особа може скористатися зазначеним дозволом на використання винаходу, корисної моделі і промислових зразків. [5]

Системи патентування винаходів

Основою в системі патентування винаходів є експертиза, в залежності від виду якої і визначається система патентування. Прийнято розрізняти три основних системи, які використовуються в світі як в чистому вигляді так і в змішаному (комбіновані системи): реєстраційна, перевірочна, превірочно-відкладальна.

Реєстраційна система експертизи полягає в тому, що патент видається на заявлений винахід без перевірки його патентоздатності. Патентне відомство проводить перевірку заявки лише на відповідність її формальним вимогам, тобто чи правильно оформлена заявка і документи, що її супроводжують, чи належить заявлений винахід до класу об’єктів, на які можуть бути видані патенти, чи сплачений заявником належний збір за подання заявки тощо. Таку експертизу називають формальною і якщо її висновок є позитивним, то Патентне відомство реєструє винахід і видає заявникові патент.

Як показує практика такий патент є «слабким», тому що будь-яка третя особа при оцінюванні патентоздатності цього винаходу опирається лише на думку заявника, а Патентне відомство жодних гарантій не дає. Висока ймовірність судового опротестування цього патенту є підставою і для низької довіри до нього, а отже і для зниження його вартості при здійснені актів продажу ліцензії, а також при інвестуванні у вигляді пайового внеску до статутного фонду акціонерного товариства. Разом з тим цей вид експертизи затвердив себе у багатьох державах, серед яких є економічно розвинуті, наприклад: Греція, Іспанія, Португалія та інші. Його затвердження в цих державах сприяла висока правова культура і відповідальність заявників, які перед поданням заявки самостійно здійснюють глибоку перевірку патентоздатності свого винаходу. Перевагою реєстраційної системи експертизи є мінімальна тривалість процесу видачі патенту, а отже – прискорення інформування громадськості про винахід, а також мінімальні витрати державного бюджету і заявника.

Перевірочна система експертизи передбачає видачу патенту на винахід лише після перевірки Патентним відомством патентоздатності заявки на винахід, яка здійснюється в ході кваліфікаційної експертизи. Патент виданий за перевірочною системою викликає значно вищу довіру, а також – більш високу ціну в господарському обороті. Недостатком перевірочної системи є значна її тривалість та вартість і використовується вона в високо розвинутих державах: США, Австрія, Фінляндія, Швеція, Канада та інші. Існують комбінації реєстраційної перевірочної системи, наприклад, у Швейцарії: перевірочна щодо винаходів в області годинникової і текстильної промисловості і реєстраційна щодо винаходів в інших сферах.

За перевірочно-відкладальною системою видача патенту здійснюється як і за перевірочною, лише після повноцінної кваліфікаційної експертизи, але передбачається можливість на певний час її відкладати. Після проведення формальної експертизи заявка публікується, запускається процедура тимчасової правової охорони винаходу, а заявник одержує на кілька років можливість оцінки щодо технічної і комерційної цінності винаходу. До завершення цього часу він мусить, якщо хоче одержати патент, подати клопотання про проведення кваліфікаційної експертизи. Перевірочно-відкладальна експертиза діє у Німеччині, Великобританії, Японії, Росії та інших державах.

У деяких державах (Бельгія, Нідерланди) склалась така система, що заявник відразу має можливість вибору: просити патент за формальною експертизою, тривалість дії якого 7 років, чи після кваліфікаційної експертизи на повний термін 20 років. [2,3]

Зміни у процедурі видачі патентів на винаходи (корисні моделі)

Проблема удосконалення процедури видачі охоронних документів є проблемою комплексною, що потребує узгодженої та активної взаємодії всіх учасників цього процесу.

Одним із шляхів вирішення проблеми є удосконалення національного законодавства з питань інтелектуальної власності і приведення його у відповідність з нормами законодавчих і нормативно-правових актів, що стосуються процедури розгляду заявок. Ця процедура повинна бути спрощена і враховувати інтереси заявника.

Як же чинна з 25.06.2003 р. редакція Закону України «Про охорону прав на винаходи і корисні моделі» (далі – Закон), прийнята в рамках Закону «Про внесення змін до деяких законодавчих актів України з питань інтелектуальної власності» №850–15 від 22.05.2003 р., удосконалює процедуру видачі патенту на винахід (корисну модель) порівняно з попередньою редакцією Закону?

Насамперед, значно змінилася процедура, що стосується прийому міжнародних заявок на експертизу в Україні. Нова редакція Закону враховує останні зміни статті 22 Договору РСТ, введені в дію з 1 квітня 2002 року, і правила 49 Інструкції до РСТ, введені з 1 січня 2003 року.

Відповідно до ч. 2 ст. 14 нової редакції Закону для прийому міжнародної заявки на експертизу в Україні переклад міжнародної заявки українською мовою і документ про сплату збору за подання міжнародної заявки мають бути представлені в Укрпатент до спливу 31 го місяця від її дати пріоритету (для заявок, поданих згідно з Главою І або Главою II Договору РСТ). Цей термін може бути продовжений не більше ніж на 2 місяці, якщо до його спливу буде подано відповідне клопотання і сплачено збір за його подання. Надання копії міжнародної заявки Закон не вимагає.

У випадку недотримання умов ч. 2 ст. 14 Закону дія міжнародної заявки в Україні вважається припиненою.

З огляду на положення правила 49.6 Інструкції до РСТ нова редакція Закону надає заявникові можливість поновити дію міжнародної заявки в Україні, якщо недотримання умов було викликане поважними причинами.

Клопотання про поновлення дії міжнародної заявки в Україні може бути подане протягом 2 х місяців від дати припинення обставин, що стали причиною недотримання строку, встановленого ч. 2 ст. 14 нової редакції Закону, або протягом 12 місяців від його спливу, залежно від того, який з них настає першим. Причому на дату одержання Укрпатентом клопотання про поновлення дії міжнародної заявки заявник має надати в Укрпатент документ про сплату збору за подання цього клопотання, переклад міжнародної заявки українською мовою і документ про сплату збору за її подання. Якщо всі умови виконано, то дію міжнародної заявки в Україні поновлюють.

Якщо на дату одержання клопотання Укрпатентом необхідні умови не виконано, то заявникові відмовляють у задоволенні клопотання про поновлення дії міжнародної заявки в Україні не відразу, а спочатку повідомляють про можливість відмови в задоволенні цього клопотання. Строк надання заявником відповіді становить 2 місяці від дати одержання заявником повідомлення експертизи.

Процедура експертизи також зазнала деяких змін.

Змінено строк можливого внесення заявником до заявки виправлень помилок і змін свого імені (найменування), своєї адреси, адреси для листування, імені та адреси свого представника. Так, відповідно до ч. 5 ст. 16 нової редакції Закону виправлення і зміни враховуються у випадку одержання їх Укрпатентом не пізніше одержання ним документа про сплату державного мита за видачу патенту, на відміну від ч. З ст. 16 попередньої редакції Закону, згідно з якою виправлення і уточнення враховувались, якщо вони надходили до Укрпатенту до дати одержання заявником рішення про видачу патенту або рішення про відмову у видачі патенту.

Відповідно до нової редакції Закону деклараційний патент на винахід видається за результатами тільки формальної експертизи, без передбаченого попередньою редакцією Закону проведення експертизи на локальну новизну.

Розглянемо, як вирішується проблема прискорення видачі охоронних документів шляхом зміни чітко визначених попередньою і новою редакцією Закону строків надання заявником документів, необхідних для проведення експертизи. Якщо заявник не встигає надати ці документи у встановлений строк, обидві редакції Закону дозволяють заявникові продовжити і відновити ці строки за умови подання відповідного клопотання і документа про сплату збору.

Продовження строків

Відповідно до попередньої редакції Закону «для продовження строку заявник зобов’язаний подати в Укрпатент клопотання про продовження строку і документ про сплату збору за його продовження у встановлений строк». Строки сплати збору і надання в Укрпатент документа про його сплату визначалися чинною на той час редакцією «Положення про порядок сплати зборів за дії, пов’язані з охороною прав на об’єкти промислової власності». Причому для продовження деяких строків документи необхідно було подати до закінчення строку, а для продовження інших строків – протягом можливого періоду продовження. Останній варіант призводив до того, що після спливу пропущеного строку ще 6 місяців заявка повинна була очікувати можливого рішення заявника щодо продовження строку. Таким чином, після кожного пропущеного строку надання документів діловодство могло затягуватися на 6 місяців на законних підставах. Але в той же час попередня редакція Закону давала заявникові змогу продовжувати строк на можливий період у декілька етапів, сплачуючи необхідний збір.

Відповідно до нової редакції Закону строки подання клопотання про продовження строку і сплату збору за його подачу визначені безпосередньо в Законі. Для продовження строку до його спливу заявник зобов’язаний подати в Укрпатент клопотання про продовження строку і сплатити збір установленого розміру за його продовження.

Якщо строк подання клопотання щодо продовження строку і сплати збору за його продовження дотримані, а сплачений збір відповідає встановленому розміру, то строк продовжується, про що заявникові повідомляють. Матеріали, строк подання яких продовжено, мають бути подані в Укрпатент до дати, зазначеної в повідомленні про продовження строку.

Якщо строк подання і/або вимоги до зазначених документів не дотримуються або збір не відповідає встановленому розміру, то строк не продовжується. У цьому випадку заявникові направляється повідомлення про те, що:

заявка вважається відкликаною;

право пріоритету вважається втраченим;

дія міжнародної заявки в Україні вважається припиненою.

Як бачимо, у новій редакції Закону заявник має можливість використовувати весь строк для того, щоб до моменту його спливу прийняти рішення про продовження строку і виконати всі необхідні для цього дії. Нова редакція Закону не дає можливості продовжувати строк на дозволений період у декілька етапів, тому заявник має відразу визначитися, на скільки місяців буде продовжено строк.

Новий підхід до подання документів для продовження строку, а саме до спливу строку, який заявник бажає продовжити, дає можливість значно (на 6 місяців за умови пропуску кожного строку) скоротити діловодство за заявкою, усунувши необхідність очікування рішення заявника про продовження строку в разі його пропуску.

Такий підхід у новій редакції Закону однаковий до всіх строків, за винятком строків, визначених ст. 15 Закону.

Розглянемо, наприклад, строк надходження в Укрпатент документа про сплату збору за подання заявки (ч. 11 ст. 12 Закону). Документ про сплату збору за подання заявки повинен надійти в Укрпатент одночасно з заявкою або протягом 2 х місяців після дати подання заявки. Цей строк може бути продовжено, але не більше ніж на 6 місяців.

Якщо документ про сплату збору за подання заявки не надійшов до Укрпатенту одночасно із заявкою або протягом 2 х місяців після дати подання заявки, то клопотання про продовження строку разом з документом про сплату збору за його продовження мало надійти до Укрпатенту не пізніше ніж через 6 місяців після спливу цього строку (за попередньою редакцією Закону). Якщо за цей час необхідні документи не надходили, то заявка вважалася відкликаною (ч. 2 ст. 13 Закону). Ситуація за заявкою ставала зрозумілою лише через 8 місяців після дати подання заявки.

Відповідно до нової редакції Закону, якщо документ про сплату збору за подання заявки не надійшов одночасно з заявкою або протягом 2 х місяців після дати подання заявки, має бути подане відповідне клопотання про продовження строку, а збір за його подання потрібно сплатити до спливу цього строку. Якщо в цей період необхідні для продовження документи не надійдуть, то заявка буде вважатися відкликаною (ч. 13 ст. 16 Закону). Стан справ за заявкою стане зрозумілим через 2 місяці після дати подання заявки.

Таким чином, діловодство за заявкою скоротилося на 6 місяців тільки завдяки новому підходу. Аналогічною є ситуація і щодо інших строків надання матеріалів, необхідних для проведення експертизи.

Поновлення пропущених строків

Якщо заявник не встиг надати необхідні документи у встановлений строк і не продовжив його, то Закон надає йому можливість поновити пропущений строк.

Відповідно до попередньої редакції Закону, ч. 8,13,14,16 ст. 16, поновлювалися строки, пропущені заявником з поважних причин. Клопотання про поновлення пропущеного строку із зазначенням поважних причин, документ про сплату збору за подання клопотання щодо поновлення строку і матеріали, строк подачі яких пропущено, можна було подати до Укрпатенту протягом 12 місяців від дати завершення пропущеного строку (ч. 20 ст. 16 Закону).

Відповідно до нової редакції Закону можє бути поновлено пропущені заявником з поважних причин строки, зазначені в ч. 6, 15, 17, 18 ст. 16 і ч. 2 ст. 22. Клопотання про поновлення пропущеного строку із зазначенням поважних причин, через які було пропущено строк, і матеріали, строк подання яких пропущено, необхідно подати в Укрпатент протягом 6 місяців від дати спливу пропущеного строку.

Новий підхід до подання документів для поновлення строку, а саме протягом 6 місяців від дати спливу пропущеного строку, дає можливість значно (на 6 місяців за умови пропуску кожного строку) скоротити діловодство за заявкою порівняно з аналогічною ситуацією під час дії попередньої редакції Закону.

Ще деякі зміни щодо строків у новій редакції Закону

Строк запиту копій матеріалів, протипоставлених заявці, становить в обох редакціях 1 (один) місяць від дати одержання заявником рішення Держдепартаменту (ч. З ст. 16 нової редакції Закону), повідомлення або висновку експертизи (ч. 6 ст. 16 нової редакції Закону, ч. 14 ст. 16 попередньої редакції Закону). Відповідно до нової редакції Закону заявник має право запросити копії будь-яких протипоставлених заявці матеріалів, а не тільки патентних, як було передбачено попередньою редакцією Закону. Можливість продовження і поновлення цього строку не передбачена.

Нова редакція Закону додатково встановлює:

– строк надання заявником документа про сплату збору за публікацію про видачу патенту і можливість його продовження, а також поновлення цього строку і строку надходження документа про сплату державного мита за видачу патенту (ч. 2 ст. 22 Закону);

– строк надання заявником відповіді на повідомлення експертизи про можливість відмови в задоволенні клопотання про поновлення дії міжнародної заявки в Україні.

Відповідно до нової редакції Закону заявник має можливість подати заперечення проти рішення експертизи за заявкою до Апеляційної палати тільки до моменту сплати державного мита за видачу патенту.

Заперечення проти рішення експертизи розглядається 2 місяці від дати його одержання а не 4, як було зазначено у попередній редакції Закону. Але у заявника тепер з’явилась можливість продовжити строк розгляду заперечення на 2 місяці, подавши до спливу строку клопотання і сплативши відповідний збір. Якщо заперечення задовольняють повністю або частково, то збір за подання заперечення заявникові повертають.

Оскаржити рішення Апеляційної палати заявник може тільки протягом 2 х місяців від дати одержання рішення, а не протягом 6 місяців, як було зазначено у попередній редакції Закону. [1]

Порядок оформлення заявки на отримання патенту України на винахід (корисну модель)

Патент являє собою виключне право, надане на винахід, що може бути продуктом чи способом, що дозволяє зробити що-небудь по-новому чи пропонує нове технічне рішення задачі.

Яка функція патенту?

Патент надає своєму власнику охорону на винахід. Охорона надається на обмежений термін, як правило складає 20 років.

Порядок видачі патентів на винаходи і корисні моделі регулюється Законом України «Про охорону прав на винаходи і корисні моделі» від 15.12.93 р. №3687 XII.

Об’єктом винаходу може бути продукт (пристрій, речовина, штам мікроорганізму, культура клітин рослини і тварини) або спосіб.

Об’єктом корисної моделі може бути конструктивне рішення виконання пристрою.

Право власності на винахід засвідчується патентом чи деклараційним патентом, а на корисну модель – деклараційним патентом.

Строк дії патенту на винахід становить 20 років, деклараційного патенту – 6 років, а на корисну модель – 10 років від дати подання заявки до Укрпатенту.

Винахід відповідає умовам патентоспроможності, якщо він є новим, має винахідницький рівень і є промислово придатним.

Корисна модель відповідає умовам патентоспроможності, якщо вона є новою і промислово придатною.

Право на одержання патенту має винахідник або його спадкоємець, якщо інше не передбачено законом.

Винахідники, які створили винахід або корисну модель спільною працею, мають рівні права на одержання патенту.

Право на одержання патенту має роботодавець, якщо винахід або корисну модель створено у зв’язку з виконанням службових обов’язків.

Особа, яка бажає отримати патент і має на це право, подає до Укрпатенту заявку.

За наявності документа про сплату збору за подання заявки Укрпатент проводить експертизу заявки.

На підставі рішення про видачу патенту на винахід або корисну модель та за наявності документа про сплату збору за видачу патенту Укрпатент публікує у своєму офіційному бюлетені визначені ним відомості про видачу патенту.

Одночасно з публікацією відомостей про видачу патенту Укрпатент здійснює державну реєстрацію патенту на винахід (корисну модель), для чого вносить до реєстру відповідні відомості.

Видача патенту здійснюється Укрпатентом у місячний строк після державної реєстрації патенту.

Патент (деклараційний патент) надає його власнику виключне право використовувати винахід або корисну модель на свій розсуд.

Патент (деклараційний патент) надає його власнику право забороняти іншим особам використовувати винахід (корисну модель) без його дозволу.

Власник патенту може передавати на підставі договору право власності на винахід (корисну модель) будь-якій особі, яка стає правонаступником власника патенту.

Власник патенту має право дати будь-якій особі дозвіл на використання винаходу або корисної моделі на підставі ліцензійного договору.

Будь-яке посягання на права власника патенту вважається порушенням його прав, що тягне за собою відповідальність згідно з чинним законодавством.

На вимогу власника патенту таке порушення повинно бути припинено, а порушник зобов’язаний відшкодувати власнику патенту заподіяні збитки.

Будь-яка особа має право запатентувати винахід (корисну модель) в іноземних державах. Але в цьому разі до подання заявки на одержання охоронного документа на винахід (корисну модель) до органу іноземної держави заявник зобов’язаний подати заявку до Укрпатенту і повідомити його про наміри здійснити таке патентування.

У разі відсутності заборони протягом трьох місяців від дати надходження цього повідомлення до Укрпатенту заявку на одержання патенту на винахід (корисну модель) може бути подано до патентного органу іноземної держави.

1. Заявником заповнюється і подається (особисто, поштою чи Е-mail) Патентному повіреному заявка, де вказуються його реквізити і описується суть предмету захисту (технічне рішення, ідея).

2. Патентний повірений проводить регіональну реєстрацію поданої заявки, розрахунок витрат по державній реєстрації винаходу і отриманню патенту України, оформляє кошторис витрат з проектом договору на виконання робіт по правовому захисту винаходу.

3. Заявник подає Патентному повіреному підписаний договір, кошторис, довіреність і додаткові матеріали (при наявності), що підтверджують патентоспроможність (новизну і промислову придатність) технічного рішення.

4. Заявник оплачує Патентному повіреному передбачений договором аванс – 50% суми договору.

5. Патентний повірений виконує роботи по дослідженню предмета захисту і оформленню документів на державну реєстрацію (протягом одного місяця за звичайним тарифом):

– аналіз предмета захисту і визначення системи захисту його складових;

– класифікація технічних рішень предмета захисту відповідно до Міжнародної патентнї класифікації;

– патентно-iнформацiйнi дослідження, пошук аналогів i визначення прототипу;

– визначення форми представлення технічного рішення на реєстрацію і системи його захисту;

– оформлення заяви, опису, формули, креслень, реферату та ін. заявочних матеріалів відповідно до «Правил складання і подання заявки на винахід та заявки на корисну модель»;

– подання особисто заявки в Укрпатент на одержання патенту з реєстрацією дати подання заявки і отриманням розписки;

– сплата збору за подання заявки і проведення експертиз.

6. Заявник оплачує Патентному повіреному 30% суми договору.

7. Патентний повірений оплачує передбачений в кошторисі державний збір за реєстрацію заявки і проведення експертизи заявки (згідно постанови КМУ №543 вiд 22.05.2001).

8. Укрпатент установлює пріоритет заявки і видає Патентному повіреному рішення про реєстрацію заявки з підтвердженням дати пріоритету (протягом місяця).

9. Заявник оплачує Патентному повіреному 20% суми договору.

10. Патентний повірений супроводжує формальну експертизу Укрпатентом заявки і приймає певні рішення чи надає відповідні додаткові документи на запити експерта (протягом п’яти місяців).

11. Укрпатент публікує інформацію про заявлене технічне рішення в офіційному бюлетені «Промислова власність» (по закінченні 18 місяців від дати подання заявки).

12. Патентний повірений надає Заявнику інформацію про наявність тимчасової правової охорони на заявлене технічне рішення (відповідно до ст. 21 ЗУ «Про охорону прав на винаходи і корисні моделі»).

13. Укрпатент проводить кваліфікаційну експертизу технічного рішення, що заявлено на отримання патенту, і видає Патентному повіреному рішення про видачу патенту Україні на винахід (протягом часу не менше сім місяців з дати подання заявки).

14. Патентний повірений супроводжує кваліфікаційну експертизу заявки і приймає певні рішення чи надає відповідні додаткові документи на запити експерта. При незгоді Заявника з рішеннями експертизи Патентний повірений оскаржує їх в установленому порядку, в т.ч. і в Апеляційній палаті Держдепартаменту і суді.

15. Патентний повірений оплачує державне мито за видачу патенту України на винахід і надає відповідний документ в Укрпатент (згідно Декрету КМУ «Про державне мито»).

16. Укрпатент проводить державну реєстрацію патенту на винахід, публікує відомості про винахід в офіційному бюлетені «Промислова власність» і видає Патентному повіреному патент України на винахід (протягом трьох місяців).

17. Патентний повірений вручає патент України на винахід з терміном дії 6 (20) років Заявнику і виконує роботи по його правовому супроводженню.

Міжнародна заявка на винахід (процедура за договором про патентну кооперацію РСТ)

Чим зручна процедура подачі Міжнародної заявки

1. Ви можете одночасно одержати пріоритет у всіх країнах, що Ви вказуєте в заявці. У противному випадку Вам довелося б подавати заявку в кожну країну окремо і користатися послугами не одного патентного повіреного, як при подачі заявки по РСТ, а кількість їх визначалося б кількістю обраних держав.

2. Експертиза за заявкою може бути проведена тільки через 30 місяців з дати пріоритету («відстрочка патентної експертизи»), що дозволить заявнику прийняти рішення: або обмежитися тільки подачею заявки з вказівкою даної країни і публікацією, або продовжити патентування далі – «вийти на національну фазу». Цей термін звичайно необхідний, тому що Ви зможете зрозуміти, чи буде комерційна реалізація Вашого винаходу в даній країні.

3. Далі експертиза проводиться відповідно до національного законодавства «обраної держави».

Будь-яка Міжнародна заявка, у відношенні якої встановлена дата міжнародної подачі, прирівнюється до подачі правильно оформленої національної заявки відповідно до Паризької конвенції по охороні промислової власності і, отже, може служити як підстава для домагання на пріоритет у рамках національної, регіональної чи іншої міжнародної заявки, поданої після протягом ліміту часу відповідно до умов, передбаченими в цій Конвенції. [2,13]

Перелік країн, у які можна подати заявку з використанням процедури РСТ:

Албанія, Вірменія, Австрія, Австралія, Азербайджан, Боснія і Герцеговина, Барбадос, Болгарія, Бразилія, Бєларусь, Канада, Швейцарія і Ліхтенштейн, Китай, Куба, Чеська Республіка, Німеччина, Данія, Естонія, Іспанія, Фінляндія, Великобританія, Грузія, Гана, Гамбія, Гвінея-Бісау, Угорщина, Індонезія, Ізраїль, Ісландія, Японія, Кенія, Киргизстан, Корейська Народно-Демократична Республіка, Республіка Корея, Казахстан, Сент-Люсія, Шрі-Ланка, Ліберія, Лесото, Литва, Люксембург, Латвія, Республіка Молдова, Мадагаскар, Республіка Македонія, Монголія, Малаві, Мексика, Норвегія, Нова Зеландія, Польща, Португалія, Румунія, Російська Федерація, Судан, Швеція, Сінгапур, Словенія, Словаччина, Сьерра-Леоне, Таджикистан, Туркменістан, Туреччина, Тринідад і Тобаго, Україна, Уганда, Сполучені Штати Америки, Узбекистан, В’єтнам, Югославія, Зімбабве.

Перелік регіональних патентів, які можна одержати з використанням процедури РСТ: Патент ARIPO, Євразійський патент, Європейський патент, патент OAPI. [2,13]

Мита

Мито за подачу заявки = 455 USD (настановне мито) + 105USD х N, де N – кількість країн (максимум = 6) (мита за вказівку) + тариф за пошук + тариф за підготовку пріоритетного документа + тариф за пересилання. Якщо заявниками є фізичні особи, мито скорочується в 4 рази. [13]

Порядок зарубіжного патентування винаходу (корисної моделі)

Відповідно до Закону України «Про охорону прав на винаходи і корисні моделі» від 15 грудня 1993 р. №3687 ХІІ в редакції Закону №1771 Ш від 01.06.2000 із змінами, внесеними згідно з Законом №2188 Ш від 21.12.2000 (далі Закон) будь-яка особа має право запатентувати винахід (корисну модель) в іноземних державах.

До подання заявки на одержання охоронного документа на винахід (корисну модель) в Відомство іноземної держави, заявник зобов’язаний подати заявку до Державного підприємства «Український інститут промислової власності» (Укрпатент) на його адресу: вул. Сім’ї Хохлових, 15, м. Київ 119, 04119, Україна.

Одночасно йому необхідно повідомити Державний департамент інтелектуальної власності України (далі – Держдепартамент) про наміри здійснити таке патентування.

Основним нормативним документом, що визначає порядок подання повідомлення до Держдепартаменту про наміри здійснити патентування в іноземних державах, є «Інструкція про розгляд заявки про наміри здійснити патентування винаходу (корисної моделі) в іноземних державах», що зареєстрована в Міністерстві юстиції України 1 червня 1995 р. за №163/700.

Для цього до Держдепартаменту надсилається заявка, у якої зазначаються: заявник в Україні; держави патентування; процедура патентування; заявник в іноземних державах; мета патентування; наявність документа про передачу права на патентування винаходу (корисної моделі) в іноземних державах.

До заявки додаються:

матеріали заявки на винахід (корисну модель) в обсязі, поданому до Укрпатенту;

документ, який засвідчує подання заявки на винахід (корисну модель) до Укрпатенту (розписка про прийняття заявки, рішення про встановлення дати подання заявки, повідомлення про можливість проведення експертизи по суті);

експертний висновок про можливість опублікування матеріалів щодо винаходу (корисної моделі) у пресі та інших засобах масової інформації згідно з Положенням про порядок підготовки матеріалів, призначених для відкритого опублікування, що затверджено постановою Кабінету Міністрів України від 21 липня 1992 року №419;

документ, що засвідчує повноваження довіреної особи чи правонаступництво.

У разі відсутності заборони протягом трьох місяців від дати надходження цього повідомлення до Держдепартаменту заявку на одержання патенту на винахід (корисну модель) може бути подано в орган іноземної держави. В необхідних випадках Держдепартамент може дозволити запатентувати винахід (корисну модель) в іноземних державах раніше зазначеного строку.

Якщо національний заявник подасть заявку на видачу патенту на винахід (корисну модель) до Відомства іноземної держави без отримання дозволу на це Держдепартаменту, то патент України на той самий винахід (корисну модель) може бути визнано у судовому порядку недійсним.

Патентування винаходу за процедурою Договору про патентну кооперацію

Якщо патентування винаходу провадиться за процедурою Договору про патентну кооперацію (РСТ) (далі – Договір) міжнародна заявка подається відповідно до правила 19 Інструкції до Договору до компетентного відомства-одержувача.

Виконання обов’язків відомства-одержувача щодо прийняття міжнародних заявок в Україні, передбачених Договором, виконує Укрпатент.

Установа є компетентним відомством-одержувачем для прийняття та реєстрації міжнародних заявок, якщо хоча б один із заявників є громадянином України або особою, яка проживає на її території, незалежно від того, чи є він заявником для всіх чи лише для деяких держав.

Фізична особа вважається громадянином України або особою, що проживає на її території, якщо вона є такою згідно із законодавством України.

Будь-яку особу можна також уважати як такою, що проживає в Україні, якщо вона є власником дійсного й ефективного промислового чи торгового підприємства в Україні.

Подання міжнародної заявки (міжнародна фаза) здійснюється відповідно до Закону та «Правил складання і подання заявки на винахід та заявки на корисну модель», що зареєстровані в Міністерстві юстиції України за №173/5364 від 27.02.2001. [2]

Висновки

Все, що зроблено руками людини, колись було придумано винахідником і завдяки роботі реалізаторів винахідницьких новацій – інженерів, технологів, робітників та вливанню необхідних грошових ресурсів стало товаром.

Винахідники у світі, завдячуючи патентній системі, вже майже чотири сторіччя одержують можливість вигідно продавати свої права на використання винаходів, отримуючи нові стимули до подальшої творчої діяльності.

В Україні на сьогодні запатентовано 144 тис. технічних рішень (в т.ч. В 90, КМ 36, ПЗ 18) і за поточний рік кожний місяць видається близько 600 патентів на винаходи, 1500 – на корисні моделі і 400 – на промислові зразки. Але лише 6 ть із тисячі винаходів використовуються у виробництві. А за даними Державного комітету статистики України за 2007 рік підприємства й організації уклали ледь більше 500 ліцензійних договорів, це на зареєстрованих в країні близько 9 ти тисяч великих і середніх, а також понад 35 ти тисяч малих підприємств (Паладій М.). [13]

У сучасному світі Україна, на жаль, відноситься до технологічних аутсайдерів. Відсутність єдиної державної стратегії побудови конкурентоспроможної економіки, заснованої на інноваціях, спричиняє відсутність зацікавленості вітчизняних промисловців до впровадження світових новацій. Нині частка нашої країни у світовому обсязі торгівлі наукомісткою продукцією становить якихось 0,1 відсотка.

Вітчизняна продукція оновляється в середньому лише раз на п’ять років, а на цілком нову, вперше освоєну в Україні, припадає лише 4,1% серед усіх інновацій. А це свідчить, що технічний рівень нашої продукції здебільшого не відповідає вимогам сучасного ринку. Певною мірою це відіграло роль і в тому, що Україна посідає лише 95 те місце за індексом залучення прямих іноземних інвестицій. Сьогодні в Україні біля 40 тис. винахідників і раціоналізаторів, у 80 х роках – мільйон (Андрущук Г.).

Спад творчої активності українських генераторів ідей – сумний факт по відношенню до конкурентоспроможності вітчизняних товарів на світовому ринку. Зрозуміло, що без справжнього новаторства технології не вдосконалюються, отже, товари є неконкурентоспроможними.

Винахід, у зв’язку з тим, що він повинен відповідати трьом критеріям, проходить достатньо серйозну патентну експертизу. Тому, коли заявник вже отримав патент, оскаржити його вже досить складно.

До корисної моделі пред’являються лише два критерії: новизна і промислова придатність. Іншими словами: корисна модель – цей малий винахід. При оформленні патенту на корисну модель експертиза більш лояльна, в результаті – одержати патент стає простіше.

Термін дії патенту на винахід – двадцять років, термін дії патенту на корисну модель – десять років. Є ще поняття «сильний» і «слабкий» патент. Патент на винахід, на відміну від патенту на корисну модель, прийнято відносити до «сильних» патентів, і коштує він, відповідно, дорожче. [10]

Термін «корисна модель» можна розглядати як загальний по відношенню до термінів «малий винахід» (Австралія), «корисне нововведення» (Малайзія), «свідоцтво про корисність» (Франція) чи «короткостроковий патент» (Бельгія, Нідерланди), що використовуються в національних законодавствах країн світу для визначення менш значних винаходів, зокрема в галузі механіки (пристроїв, інструментів, побутових виробів тощо). Механізм здійснення правової охорони корисної моделі подібний до механізму правової охорони винаходу і так само полягає у видачі патентів (у деяких країнах, зокрема, Іспанії та Японії заявка на видачу патенту на винахід може бути перетворена на заявку на видачу охоронного документа на корисну модель і навпаки), але він більш простий, дешевий і швидкий. Завдяки цьому правова охорона корисних моделей відіграє значну роль для малого бізнесу, якому належить стратегічна роль в розробках та комерціалізації новацій відповідно до вимог ринку.

Оскільки патент надає його власнику обмежену монополію на використання об’єкту промислової власності, відносно якого його видано, суспільство зацікавлене у тому, щоб таку монополію отримували лише ті об’єкти, які є дійсно корисними та лише те заявники, які насправді створили ці об’єкти. Цим цілям слугує державна експертиза, в процесі якої встановлюється відповідність заявленого об’єкту умовам надання правової охорони. У патентному праві ці умови отримали назву «критерії патентоздатності». Якщо у результаті експертизи встановлюється відповідність заявленого об’єкта критеріям патентоздатності, такий об’єкт вноситься до державного реєстру і на нього видається правопідтверджуючий документ, яким є патент.

В основі патентного права лежить принцип територіальності згідно якого правова охорона винаходу надається лише у межах території країни, компетентним відомством якої було здійснено експертизу патентоздатності. Територіальний характер дії патенту переборюється завдяки укладанню міжнародних угод, наприклад, Конвенція про єдине патентне право країн ЄС.

Патент отримується шляхом подання заявки на патент до відповідного патентного відомства. Заявка не патент має містити опис винаходу та, у окремих юрисдикціях, докази його корисності.

Література

«Світ інтелектуальної власності», №36, 2003

Інтернет-сайт «ВЯПат»

Ярослав Ващук «Системи патентування винаходів»

uk.wikipedia.org

http://yurist-online.com/ukr/uslugi/yuristam/literatura/chiv_pravo/

Ярослав Ващук «Винахідник та інноваційна діяльність – шлях від ідеї до товару»

Цивільний кодекс України. Відомості Верховної Ради України, 2003 р., №40, №41, №42, №43, №44, ст. 356.

Міністерство освіти і науки України №22 від 22 січня 2001 р «Про затвердження складання і подання заявки на винахід та заявки на корисну модель» (зі змінами, внесеними згідно з Наказами МОН №154 від 26 лютого 2004 p., №223 від 14 квітня 2005 р.) // Зареєстровано в Міністерстві юстиції України за №173/5364 від 27 лютого 2001 р.

Наказ Міністерства освіти і науки №469 від 20 червня 2001 р. «Про затвердження Положення про Державний реєстр патентів України на корисні моделі» // Зареєстровано в Міністерстві юстиції України за №558/5749 від 4 липня 2001 р. (з наступними змінами).

«Мир Техники и Технологий», №10 (59), 2006 р.

Закон України «Про охорону прав на винаходи і корисні моделі»

«Правила складання і подання заявки на видачу патенту України на винахід і корисну модель»

http://patent.km.ua/ukr/articles

Контрольная работа: Основные составляющие реальности

Введение

Бытие (существование) — одна из исходных категорий для научного мышления, которая трактуется по разному в разное время.

Все постулаты являются фактами культуры и искусства, но такое нематериальное бытие является объектом веры. При осмыслении единства мира использовалось понятие «материи».

В античной философии стремились найти общую первооснову вещей. Одно из решений античной философии о «кирпичиках» и строении всего мира из них стала основой научного знания вплоть до XX века.

Для материи указывались конкретные характеристики: существование массы, непроницаемость, т.е. предполагалось, что существуют не только неделимые «кирпичики мироздания», но и определенные абсолютные свойства присущие всему мирозданию.

Такая трактовка пережила кризис научной революции начала XX века. При научной революции обнаружилось, что реальный мир многообразен и не существует свойств присущих всем без исключения объектам.

В этот период распространился другой подход к трактовке материи. Он существует еще с XVIII века, но наибольшее обоснование он получил в марксистской философии.

Суть его в том, что в основу категории материи, в основу осмысления единства мира были положены субъективно — объективные отношения, взятые в наиболее общей форме. Поскольку мир бесконечно многообразен, то оценить его можно относительно нашего сознания («материя — данная реальность через ощущения»).

Она указывает на многообразие мира и является антидогматической. В принципе возможно определить материю как бесконечную совокупность объектов, способную проявлять себя во взаимодействии.

Способность объекта отражаться в сознании, есть частный случай проявления общей характеристики реального бытия. При этом материальный мир оставаясь бесконечно многообразным обнаруживает некоторое внутреннее единство. Это единство проявляется в том, что все объекты при определенных условиях взаимно превращаются друг в друга.

Взаимодействуя объекты производят изменения друг в друге, поэтому мир взаимодействующий объектов это изменяющийся мир и вся совокупность происходящих изменений в философии обозначается понятием движения.

Реальное движение материально, так как это является процессом изменения материального мира. Движение абсолютно в том смысле, что она существует всегда, так как нет изменения объектов и оно бесконечно многообразно. Движение объективно противоречиво, ибо любой объект одновременно и «прибывает» и « изменяется». Всеобщее взаимодействие и изменчивость есть важнейшая характеристика «бытия».

На протяжении XX века картина мира претерпела глубокие изменения. В классической науке мир представлялся как построенный:

из неизменных кирпичиков;

на однозначных причинных связях.

Мир представляется гигантской машиной и одно из следствий такого взгляда, это неспособность мира к саморазвитию, нет случайностей, нет человеческой свободы.

Пересмотр этой картины мира потребовал уточнения или изменения традиционных философских категорий, в которых отражены общие связи.

Цель данной работы рассмотреть основные составляющие реальности. Задачи работы рассмотреть:

1. Пространство и время. Эволюция представления о пространстве и времени;

2. Движение. Основные формы движения;

3. Принципы детерминизма.

1. Пространство и время. Эволюция представления о пространстве и времени

Для обыденно-житейских представлений пространство и время нечто привычное, известное и даже в какой-то мере очевидное.

Но если задуматься над тем, что же все-таки пространство и время, то возникают сложные вопросы, напряженно обсуждавшиеся в истории философии и естествознания. В настоящее время нельзя решить их без опоры на достижения современной науки.

Каждый объект характеризуется своеобразной «упаковкой» входящих в него элементов, их расположенностью относительно друг друга, и это делает любые объекты протяженными. Кроме того, каждый объект занимает какое-то место среди других объектов, граничит с ними.

Все эти предельно общие свойства, выражающие структурную организацию материального мира, — свойства объектов быть протяженными, занимать место среди других, граничить с другими объектами, — выступает как наиболее общие характеристики пространства. Если их абстрагировать из действительности, отделить от самих материальных объектов, то мы получим представление о пространстве как таковом. К универсальным свойствам пространства можно отнести протяженность, единство прерывности и непрерывности.

Понятие пространства имеет смысл лишь постольку, поскольку сама материя дифференцирована, структурирована. Если бы мир не имел сложной структуры, если бы он не расчленялся на предметы, а эти предметы в свою очередь не членились на элементы, связанные между собой, то понятие пространства не имело бы смысла.

Материальный мир состоит не только из структурно расчлененных объектов. Эти объекты находятся в движении и развитии, они представляют собой процессы, которые развертываются по определенным этапам, стадиям. Одна стадия по сравнению с другой может поступать быстрее или позже. Такие особенности процессов характеризуются понятием длительности. Сравнение раз личных длительностей может стать основой для количественных мер, выражающих скорость развертывания процессов, их ритм и темп. Если эти характеристики абстрагировать от самих процессов и рассмотреть отношение длительностей как некоторые самостоятельные признаки процессов, то мы получаем представление о времени как таковом. Всеобщие свойства времени — длительность, неповторимость необратимость.

Представление о времени и понятие времени имеет смысл лишь постольку, поскольку мир находится в состоянии движения и развития; если бы материя была вне движения, понятие времени не имело бы смысла.

Категории пространства и времени выступают как предельно общие абстракции, в которых схватывается структурная организованность и изменчивость бытия. Пространство и время — это формы бытия материи, и только в абстракции мы можем отделить их от материального мира.

В истории философии существовали различные концепции пространства и времени. Их можно разбить на два больших класса: субстанциальные и реляционные. Субстанциальная концепция рассматривает пространство и время как особые сущности, которые существуют сами по себе, независимо от материальных объектов. Они как бы арена, на которой находятся объекты и проходят различные процессы. Подобную точку зрения отстаивал, например, И. Ньютон. Встречалась она также в древней философии, например, представление древнегреческих философов — анатомистов (Демокрит, Эпикура) о пустоте неявно предполагало концепцию субстанциальности.

Точка зрения на субстанциальный характер пространства может разделяться как материалистами, так и идеалистами. Это зависит от того, как решается вопрос об объективности пространства. Если оно понимается как объективно существующая реальность, то это точка зрения материализма. Например, метафизические материалисты XVII-XVIII столетий понимали пространство как объективно существующую независимо от человека и его сознания субстанцию, которая не зависит от материи. Идеалисты тоже могут представлять пространство как особую субстанцию, но порожденную сознанием, как своеобразное состояние субстанции духа, его модификацию.

В противовес субстанциальному подходу в истории философии развивалась реляционная концепция пространства и времени. Од ним из наиболее ярких представителей ее был Г. В. Лейбниц, полемизировавший с Ньютоном по вопросам о сущности пространства и времени. Лейбниц настаивал на том, что пространство и время — это особые отношения между объектами и процессами и вне их не существуют. Реляционная концепция тоже может быть как материалистической, так и идеалистической. Лейбниц эту концепцию развивал с позиции идеализма. С позиций материалистической реляционной концепции подходит к рассмотрению пространства и времени диалектический материализм. Он считает их объективными, независящими от человека и человечества формами бытия материи, но при этом подчеркивает их неразрывную связь с самой материей и ее движением.

Достижения современной науки свидетельствуют о предпочтительности реляционного материалистического подхода к пониманию пространства и времени. В этом плане в первую очередь надо выделить достижения физики ХХ века. Специальная теория относительности, построение которой было завершено А. Эйнштейном в 1905 году, доказала, что в реальном физическом мире пространственные и временные интервалы меняются при переходе из одной системы отсчета к другой. Старая физика считала, что если системы отсчета движутся равномерно и прямолинейно относительно друг друга (инерциальное движение), то пространственные интервалы (расстояние между двумя близлежащими точками), и временные интервалы (длительность между двумя событиями) не меняются.

Теория относительности эти представления опровергла, вер нее, показала их ограниченную применяемость. Оказалось, что когда речь идет о движениях со скоростями, близким к скоростям света, то изменение пространственных и временных интервалов становится заметным. При увеличении относительной скорости движения системы отсчета пространственные интервалы сокращаются, а временные растягиваются.

Теория относительности обнаружила еще одну существенную сторону пространственно-временных отношений материального мира. Она выявила глубокую связь между пространством и временем, показав, что в природе существует единое пространство-время, а отдельно пространство и отдельно время выступают как его своеобразные проекции.

Для описания и понимания мира необходима их совместность, что легко установить, анализирую даже ситуации повседневной жизни. В самом деле, чтобы описать какое-либо событие, недостаточно определить только место, где оно происходило, важно еще указать время, когда оно происходило. Специальная теория относительности раскрыла внутреннюю связь между собой пространства и времени как форм бытия материи.

Философские выводы из специальной теории относительности свидетельствуют в пользу материалистического реляционного рассмотрения пространства и времени: хотя пространство и время объективны, их свойства зависят от характера движения материи, связаны с движущейся материей.

Идеи специальной теории относительности получили дальней шее развитие и конкретизацию в общей теории относительности, которая была создана Эйнштейном в 1916, году. В этой теории было показано, что геометрия пространства-времени определяется характером поля тяготения, которое, в свою очередь, определено взаимным расположением тяготеющих масс. Вблизи больших тяготеющих масс происходит искривление пространства (его отклонение от евклидовой метрики) и замедление хода времени.

Здесь пространство, время, материя и движение оказываются органично сплавленными между собой.

2. Движение. Основные формы движения

В мире все находится в движении, от атомов до вселенной. Все пребывает в вечном стремлении к иному состоянию, и не по принуждению, а по собственной природе. Поскольку движение есть сущностный атрибут материи, то оно, также как и сама материя, несотворимо и неуничтожимо. Движение — это способ существования материи. Движение заключено в самой природе материи. Одни формы движения превращаются в другие и ни один вид не берется ниоткуда.

Движение есть единство изменчивости и устойчивости, беспокойства и покоя. В потоке не прекращается движения, всегда присутствуют дискретные моменты покоя, проявляющиеся, прежде всего в сохранении внутренней природы каждого данного движения, в виде равновесия движений и их относительно устойчивой формы, т.е. относительного покоя. Покой, то есть, сущность как характеристика движения в какой-либо устойчивой форме. Как бы не изменялся предмет, но пока он существует, он сохраняет свою определенность. Река остается рекой. Абсолютный покой невозможен.

Существует несколько качественно различных форм движения материи: механическая, физическая, химическая, биологическая, социальная. Качественное разнообразие одного уровня не может быть объяснено качественным разнообразием другого. Точное описание движения частиц воздуха не может объяснить смысл чел речи. Однако необходимо иметь в виду и общие закономерности, свойственные всяким уровням, а также их взаимодействие. Эта связь выражается в том, что высшее включает низшее. (ДНК — химическое соединение) Однако высшие формы не включены в низшие (нет жизни в химических соединениях).

Прослеживание связей между различными формами движения материи позволяет создать картину их развития во вселенной. На его разных этапах возникают все новые уровни организации материи и соответственно им формы движения, причем появление каждой новой формы связано с состоянием Вселенной как целого. Сразу после Б. Взрыва не было ни атомов ни соответствующих им форм движения. Химические и физические формы движения возникли на определенном уровне развития Вселенной. Также на определенном этапе космической эволюции сформировались планетные системы, возникли условия для возникновения жизни, т.е. биологические формы движения. В этом смысле жизнь надо рассматривать как космическое явление. В свою очередь, только пройдя этап эволюции, живая природа смогла породить социально организованную материю, и тогда возникла социальная форма движения.

Современная наука показывает, что наша астрономическая вселенная, мир, в котором мы живем, по-видимому, является только одним из возможных миров. Причем уже в особенностях взаимодействия элементарных частиц заложены определенные предпосылки, возможности для развертывания более сложных форм движения (мировые константы).

В современной космологии указанные идеи входят в содержание так называемого антропного принципа, согласно которому наш мир устроен таким образом, что допускает возможность появления человека как закономерного итога эволюции материи. Но возможны и другие миры, с другими мировыми константами. Эти миры возможно бедны, пусты и допускают только низшие формы движения материи, а возможно и наоборот. В этом смысле человек и человеческое общество предстают как такая форма организации материи, которая обусловлена свойствами целого нашей Вселенной, фундаментальными характеристиками космоса.

Мировое развитие являет собой закономерный поступательный процесс, противоречия которого представляют собой источник, движения силу общественного прогресса. Всемирная история постоянно выдвигала проблему противоречий общественного прогресса, и каждая ее эпоха свидетельствовала о катаклизмах, переворотах и вместе с тем она являет собой необходимый процесс движения человечества от одних форм своей социальной организации к другим, более совершенным.

Критерий прогресса — общественно историческая практика, в которых выделяются два ее основных вида: производственная и социально-преобразующая. Ядром этой практики выступает развитие производственных сил как высшего критерия общественного прогресса. Главное в производственных силах — это человек. Этим объясняется то, что в данном критерии воплощаются и достижения науки, принципы управления, и социально-полит состояние общества, и уровень образования, и образ жизни вплоть до мировоззрения, которые опосредовано влияют на эффективность производства. Вот почему “развитие производственных сил человечества означает, прежде всего, развитие богатства чел природы как самоцель”. Действительным ядром общественного прогресса выступают способ производства.

Для определения подлинно прогрессивного есть критерий, выработанный самой историей человечества. Критерий этот, выраженный словом гуманизм, обозначает как специфические свойства человеческой природы, так и оценку этих свойств как высшего начала общественной жизни. Прогрессивно то, что способствует возвышению гуманизма.

3. Принципы детерминизма

Понятие причины и следствия возникают на стыке принципов всеобщей связи и развития. С точки зрения принципа всеобщей связи причинность определяется как один из видов связи, а именно генетическая связь явлений, в которых одно при определенных условиях порождает другое. С точки зрения принципа развития причинность определяется так: всякое изменение и тем более развитие, т.е. изменение в сторону появления нового качества, имеет свою причину и следствие. Причинные отношения присутствуют при любом процессе изменения.

Ограничение на примере принципа причинности накладываются принципом всеобщей связи. К не имеющим причину — следствия связей относятся такие виды связей как пространственно-временные корреляции, функциональные зависимости, отношения симметрии. Однако люб явление имеет свои причины и следствия, не с одним так с другим.

Одной из характеров причинности является ее связь с категорией времени. Время — форма существующей материи, в которой наиболее естественно реализуется причинно-следственные связи. До сих пор причинно-следственная связь взятая в аспекте врем понимается по-разному. Одни считают, что причина всегда предшествует следствию. Какое-то время причины и следствия сосуществуют, а потом причины угасает, а следствие превращается в новую величину. Другие утверждают, что интервалы частично накладываются, третьи, что причины и следствия строго одновременны. Четвертые говорят, что бессмысленно говорить о причинах, которые существуют и значит, действует, если ее следствие еще не вступило в сферу бытия. Разве может быть недействующая причина?

Но понятия причины и следствия равно используются для характерно одновременно протекающих событий, явлений примыкающих друг к другу во времени, и являются, для которых следствие зарождается в недрах причины. Иногда они разделены всем интервалом и связаны между собой через цепь промежуточных звеньев. Следствие может иметь несколько причин, одни из которых является необходимыми, другие — случайными.

Существенной чертой причинности является непрерывность ее действия причинно-следственных связей. Не может быть ни первой причины ни последнего следствия.

Всем типам временных отношений свойственна длительность. Время длительно, необратимо и ассиметрично, ассиметрично и причинно- следственные отношения.

Причинность нельзя рассматривать только как однонаправленное действие причины на следствие, т.к. она является внутренним содержанием связи и взаимодействия явлений. Следствие распространенно свое влияние не только вперед (как новая причина), но и назад, на производную его причину, видоизменяя ее силы, особенно когда причинная связь не мгновенна, а протяженна. Это растянутое во времени взаимодействие причины и следствия называется принципом обратной связи. Он действует всюду, особенно в самоорганизованных системах, где происходят восприятие, хранение, переработка и использование информации. Без обратной связи немыслимы устойчивость, управление и поступательное движение системы.

Итак, все причинно-следственные процессы в мире вызваны не одностороннем действием, а основывается по крайней мере на отношении между 2 взаимодействующими предметами, и в этом смысле причинность должна рассматриваться не просто как вид связи, а и как тип взаимодействия.

Существует несколько типов классификации причинно-следственных отношений, построенных по разным основаниям. Прежде всего это классификация по внутреннему содержанию процессов причинения. Внутренние механические причинения связаны с переносом материи, энергии и информации. В этом типе классификации причин выделяют материальные и идеальные, информационные и энергетические причины, которые тоже делятся на физические, химические, биологические, психологические, социальные причины.

По этому признаку различают причину и условие события. Причина — то, что предает свою силовую потенцию, т.е. вещество, энергию, информацию, а условие — совокупность обстоятельств причинного события (не участвующее в переносе).

2-й тип классификации строится на основе способов проявления причинной связи, которые подразделяются на динамические (однозначные) и статистические (вероятностные). (Квантовая механика, информационные взаимодействия)

Выделяются также причины общие, специфические и главные; объективные и субъективные, непосредственные и опосредованные; всеобщие, особенные и единичные.

Детерминизм — методологический принцип, согласно которому из факта, что в мире все взаимосвязано и причинно обусловлено, следует возможность познания и предсказания событий, имеющих как однозначно определенную, так и вероятностную природу. Механический детерминизм — однозначная причина обусловленность = абсолютное строгое предсказание.

Индетерминизм — методологическая позиция, в которой отрицается как объективность причинных связей, так и ценность причинных объяснений в науке. Г. Риккерт: “Причинное объяснение действительно лишь в пределах наук о природе и неприменимо к наукам о духе, т.е. наукам общественным”. Человеческая воля (или в телеологии — воля божественная) рассматривается детерминизмом как автономная сила, свобода в своих проявлениях от всякой причинности и необходимости, т.е. ничем не обусловленная. Индетерминизм трактует принцип объективной необходимости как фатализм.

Стройная организация всего сущего. Телеология — определяется изначальным целевым устремлениям природы. Стихийно действующая причина рассматривается как действующая в преднамеренно избранном направлении, т.е. как цель. Цель ставится творцом. Гейне: “деревья зелены потому, что зеленый цвет полезен для глаз. Бог создал быков, так как говорят, бульон полезен для человека; ослов для сравнения, а самого человека, чтобы он ел говяжий бульон и не был ослом”.

Естественный отбор — вот истинная причина совершенства органического мира, причина объективной целесообразности природы.

Однако сознательная цель является одним из атрибутов в сфере человеческой деятельности. В науке часто применяется целевой подход, т.е. подчинение процесса исследования его целевой, конечной стадии.

Одним из проявлений всеобщей связи предметов и явлений действительности является закономерная связь между ними. Отличие закономерных связей от незакономерных состоит в том, что первые имеют отличительные признаки, а вторые таковыми не обладают.

Закон — объективное отношение предметов и явлений действительности, таким образом, любой закон действует, не зависимо от моделей и их сознания, поэтому все законы природы и общества носят объективный характер. Во-первых, это доказывается тем, что законы действуют независимо от того, знают о них люди или нет. Во-вторых, законы действуют независимо от того приносят они пользу или вред человеку, человек лишь способен учитывать их действие. В-третьих, если человек игнорирует действие какого-либо закона, то он рано или поздно заявит о себе.

Закон есть необходимые отношения между предметами. Это значит, что любой закон действует с принудительной силой и при соответствующих условиях, в которых он действует, он обязательно заявляет о себе.

Закон есть общее отношение. Это означает, что закон охватывает класс явлений, которые характеризуются действием одного и того же закона при всей самобытности каждого из этих явлений.

Любой закон — это сущностное отношение. Суть состоит в том, что в законе отражается наиболее значимое в характеристике явлений, которое находится в сфере действия этого закона.

Закон действует в определенных условиях и в определенном направлении.

Таким образом, закон — это необходимое, общее, существенное отношение между явлениями объективного мира, которое при соответствующих условиях определяет изменение, развитие их в строго определенном направлении. Поскольку законы действуют в определенных условиях, то существует многообразие их.

Лишение индивида общения и возможности выбора отрицательно сказывается на развитии личности. Еще страшнее навязывание чужой воли. Человек, полностью подчиненный другому уже не есть личность. Свобода есть неотъемлемый атрибут личности.

Люди обладают значительной свободой в определении целей своей деятельности, средств для ее достижения. Свобода, следовательно, не абсолютна и претворяется в жизнь как осуществление возможности путем выбора определенной цели и плана действий.

Жизнь прекрасна сама по себе. Уже сознание этого наполняет нашу жизнь смыслом.

Радость, надежда, любовь, совесть, мужество, добро, верность в дружбе, уважение к старшим, способность бороться с собственными недостатками и пороками — все эти духовные ценности наполняют нашу жизнь смыслом, выступая в совокупности.

Свобода побуждает нас к борьбе, при необходимости, к отказу от всех человеческих радостей и наслаждений. Свобода даже через страдания, риск, потери и поражения, делает нашу жизнь прекрасной. Только свободный человек может делать выбор.

Каждый человек ищет в жизни что-то главное, решающее, великое, что освещает его жизнь. Каждый человек живет ради чего-то большего, чем собственная жизнь, в конечном счете — ради других людей. Жизнь, обретшая смысл, не страшится смерти.

Заключение

На основе общих принципов рационального понимания философская мысль группирует житейские, практические наблюдения различных явлений, формирует общие предположения об их природе и возможных способах познания. Используя опыт понимания, накопленный в иных областях познания, практики, она создает философские ‘эскизы’ тех или иных природных или общественных реалий, подготавливая их последующую конкретно-научную проработку. При этом осуществляется умозрительное продумывание принципиально допустимого, логически и теоретически возможного. Т. о. философия выполняет функцию интеллектуальной разведки, которая также служит и для заполнения познавательных пробелов, постоянно возникающих в связи с неполной, разной степенью изученности тех или иных явлений, наличием белых пятен познавательной картины мира. Конечно, в конкретном — научном плане предстоит заполнить специалистам-ученым, иной общей системе миропонимания. Философия же заполняет их силой логического мышления. Специалисты, изучающие всевозможные конкретные явления, нуждаются в общих, целостных представлениях о мире, о принципах его устройства, общих закономерностях и т.д. Однако сами она таких представлений не вырабатывают — в конкретных науках используется универсальный мыслительный инструментарий (категории, принципы, различные методы познания), но ученые специально не занимаются разработкой, систематизацией, осмыслением познавательных приемов, средств. Общемировоззренческие и теоретико-познавательные основания науки изучаются, отрабатываются и формируются в сфере философии.

Список литературы

Блинников Л.В. Краткий словарь философов, Москва: ИНФРА-М, 2003.-768 с.

Введение в философию. Учебник для высших учебных заведений, 2 том. П/р Фролова И.Т. — М., 2003. — 678 с.

Гвозданный В.А., Гусев Г.А. Основы философии: этапы развития и современные проблемы, Москва: ИНФРА, 2003. – 753 с.

История философии в кратком изложении. М.: Мысль, 2002. — 569 с.

История философии / Под редакцией Дынника, Москва: ИНФРА -М, 2002. – 621 с.

Спиркин А.Г. Основы философии. М.: Просвещение, 2000. – 789 с.

Курсовая работа: Внутренняя отчетность предприятий

Содержание

Введение

1. Внутренняя управленческая отчетность

1.1. Понятие и виды отчетности

1.2 Система управленческой отчетности

1.3. Пользователи управленческой отчетности и периоды ее представления

2. Использование управленческой отчетности

2.1. Обратная связь в системе оперативного управления

2.2. Формы внутренних отчетов

2.3. Аналитические расчеты

Заключение

Библиографический список

Введение

Роль информации в современном деловом мире неук­лонно возрастает. В предпринимательской деятельности от качества экономической информации зависит деловой успех, выражающийся в получении прибыли и росте ка­питала. Для принятия инвестиционных решений, выбо­ра клиентов, поставщиков, прочих деловых партнеров, необходима полнота и достоверность сведений.

Под отчетом понимается получаемая информация, представленная в приемлемом для пользователя виде. Как правило, отчет представляется на бумажном носителе, но может и в электронном виде или в любом другом. Важен не носитель, а обращенность отчета к пользователю. Че­ловек заведомо не в состоянии воспринимать и перераба­тывать всю информацию, присутствующую в информа­ционных системах управления, поэтому вынужден потреб­лять ее порциями. Порция информации, содержащая толь­ко требуемые пользователю сведения и сгруппированная максимально удобным для него образом, и представляет собой отчет.

Отчетность — это система взаимосвязанных показате­лей, характеризующих условия и результаты деятельно­сти предприятия или составляющих его элементов за ис­текший период.

Составление отчетности — завершающий этап учетно­го процесса, поэтому она состоит из обобщающих итого­вых показателей, которые получают в конце отчетного периода с помощью соответствующей обработки данных текущего учета. Отчетность может содержать как количественные, так и качественные показатели, как в сто­имостном, так и в натуральном выражениях. Таким об­разом, отчетность представляет собой источник инфор­мации для анализа и принятия решений.

Целью курсовой работы является изучение управленческой отчетности.

Задачами курсовой работы являются:

— изучение целей создания управленческой отчетности;

— изучение видов управленческой отчетности;

— изучение требований к управленческой отчетности;

— анализ управленческой информации.

Предметом исследования является управленческая отчетность организации.

Методологической и методической основой написания курсовой работы являются федеральные законы РФ, положения по бухгалтерскому учету (ПБУ), учебная и справочная литература.

1. Внутренняя управленческая отчетность

1.1. Понятие и виды отчетности

Применяемую на практике отчетность можно разде­лить на несколько видов по трем основным характерис­тикам:

1) объем информации, представляемой в отчете;

2) цель составления;

3) период отчетности.

По объему информации различают частную и общую отчетность. Частная отчетность содержит информацию о результатах деятельности какой-либо структурной еди­ницы предприятия или об отдельных направлениях ее деятельности, или о результатах деятельности по конк­ретным географическим регионам (филиалам). Общая отчетность характеризует результаты деятельности пред­приятия в целом.

В зависимости от целей составления отечность может быть внешней и внутренней. Внешняя отчетность слу­жит средством информирования пользователей, заинте­ресованных в характере деятельности, доходности и иму­щественном положении предприятия. Составление внут­ренней отчетности вызвано потребностью внутрифирмен­ного управления.

В зависимости от периода, который охватывает состав­ляемая отчетность, различают периодическую и годовую отчетность. Периодическая отчетность — это отчетность, составленная через определенные промежутки времени (день, неделя, декада, месяц, квартал, полгода). Годовая отчетность составляется в сроки, регламентированными действующими нормативными актами РФ.

Управленческая отчетность — внутренняя отчетность, т. е. отчетность об условиях и результатах деятельности структурных подразделений предприятия, отдельных направлениях его деятельности, а также результатах де­ятельности по регионам.

Целью составления управленческой отчетности явля­ется удовлетворение информационных потребностей внутрифирменного управления путем предоставления стоимо­стных и натуральных показателей, позволяющих оценивать и контролировать, прогнозировать и планировать деятельность структурных подразделений предприятия (отдельные направления его деятельности), а также кон­кретных менеджеров.

Цель составления внутренней отчетности обусловли­вает ее периодичность и формы, а также набор показа­телей. Точность и объем приводимых данных зависят от организационно-технологических и экономических осо­бенностей, присущих предприятию и конкретному объек­ту управленческого учета, цели управления применитель­но к данному объекту учета. В связи с этим разработка внутренней отчетности является главной задачей пред­приятия. Содержание, формы, сроки и обязанности пред­ставления этой отчетности, а также пользователи зави­сят от условий хозяйствования на конкретном предпри­ятии.

1.2 Система управленческой отчетности

Система управленческой отчетности один из наиболее сложных и важных элементов управленческого учета, позволяющий руководству предприятия, с одной стороны, понять пределы своих возможностей в получении необходимых сведений от исполнителей, а также возмож­ностей информационной и технической служб, а с другой стороны — получить эти сведения оформленными надле­жащим образом, т. е. в том виде, в котором ими удобно пользоваться для принятия управленческих решений.

Кроме того, система управленческой отчетностиэто результат деятельности любой системы управленчес­кого учета или, иначе говоря, продукт ее деятельности, то, для чего она создается на предприятии.

При формировании системы управленческой отчетно­сти требуется:

— определить форму, срок предоставления отчета и ответственного за его составление;

— составить схему формирования управленческих от­четов, определить владельцев исходной информации;

— наделить ответственного полномочиями координа­тора, т. е, административно разрешить ему получе­ние информации у ее владельцев;

— определить пользователей информации и форму, в которой она будет им предоставляться.

Для успешного ведения проекта необходимо выполнить ряд действий.

Этап 1. Сформировать комитет управления проектом

Задачами такого комитета являются:

1) принимать решения по утверждению вышеперечис­ленных стандартов;

2) принимать оперативные решения в процессе произ­водства работ;

3) оценить деятельность групп на местах и при необ­ходимости делать выводы.

Процесс внедрения системы управленческой отчетнос­ти возникновением многочисленных ситуаций, когда не­обходимо принимать решения, например, по вопросам стандартизации процедур и справочников, финансирова­ния проекта, что требует наличия группы оперативного реагирования, наделенной максимально возможными полномочиями. В принципе, анализ процесса может осу­ществлять один человек, но высокая критичность приня­тых решений и их глубокая взаимосвязь с важнейшими бизнес-процессами компании требует принятия взвешен­ных решений с участием максимального числа предста­вителей заинтересованных сторон.

Этап 2. Сформировать рабочую (проектную) группу в центральном офисе и на местах (или филиалах, если таковые существуют)

Такая группа решает в процессе создания системы уп­равленческой отчетности, следующие задачи:

1) осуществлять внедрение системы;

2) администрировать систему и приложения;

3) настраивать опции для конкретного филиала (если таковой существует);

4) руководить процессом и контролировать его в це­лом;

5) готовить вопросы на утверждение управляющего ко­митета;

6) осуществлять непосредственные контакты с постав­щиком.

Если компания имеет сложную структуру, необходи­мо наличие дополнительного персонала, обеспечивающе­го разработку и поддержание в актуальном состоянии учетных и управленческих стандартов предприятия, воз­можно, в составе экономических подразделений (бухгал­терии, планового отдела) или в виде самостоятельного подразделения.

Этап 3. Сформировать корпоративные стандарты

Формируются следующие стандарты:

1) финансового учета (план счетов, учетная политика, шифры аналитического учета);

2) материального учета (справочник — кодификатор материалов, стандарты учета товародвижения, фи­нансовые документы, учетные регистры, сопрово­дительные документы, принципы управления склад­скими запасами в разрезе материалов);

3) производственного учета (принципы расчета себес­тоимости, принципы отнесения затрат, принципы учета вспомогательных и побочных производств).

Приведенный перечень корпоративных стандартов яв­ляется примерным и в значительной степени зависит от вида деятельности компании и ее текущего состояния (размер, наличие или отсутствие филиалов и т. д.).

Уровень детализации корпоративных стандартов зависит от степени интеграции финансовых процессов голов­ной организации и ее подразделений.

Крайне редко при создании такого проекта удается обойтись без привлечения услуг внешних консультантов. К сожалению, отечественный рынок управленческих ус­луг только формируется и не всегда можно найти специ­алиста для решения частных вопросов, которые возника­ют в процессе разработки такой системы. При использо­вании услуг западных консультантов следует иметь в виду, что стандартный западный проект внедрения системы исходит из некоторых предложений, которые не соответ­ствуют российской практике. К таким предположениям относятся:

• руководство предприятия имеет четкие стратегичес­кие и тактические цели, в том числе в области авто­матизации (любой процесс начинается с постанов­ки цели и оценивается по достигнутым результа­там, времени их достижения и затратам);

• приоритеты находятся в области поддержки авто­матизацией планирования и управления, а не от­четных процедур;

• руководство и специалисты заказчика умеют при­менять, или, по крайней мере, имеют некоторые представления о стандартных технологиях управ­ления предприятием и не требуется специальное обучение в случаях использования их элементов в проекте;

• работает иерархическая структура управления, т. е. распоряжения руководства обязательны для ис­полнителей;

• участники проекта со стороны заказчика, положи­тельно относятся к повышению квалификации, ко­торое будет происходить в связи с выполнением проекта;

• при необходимости возможна смена ролей участни­ков проектной группы, что не должно повлиять на общий ход создания проекта системы управленчес­кой отчетности.

Внедрение конкретной формы отчетности проводится в три основных этапа.

Первый этап — это анализ необходимой информации с целью подтверждения возможности получения этого документа. Формы могут подвергаться правке, т. е. изме­няться по внешнему виду, по формам представления ин­формации. Это считается достаточно незначительным эле-ментом общей работы по внедрению управленческой от­четности. Как правило, первый этап проводится по бух­галтерским регистрам, и факт отсутствия в них инфор­мации, необходимой для управления можно считать ес­тественным. В этом случае необходимо определить источ­ники получения необходимой информации, которые мо­гут находиться в функциональных подразделениях, на­пример, отдел продаж или отдел закупок, производствен­ные отделы и т. д. Особенно важно проанализировать сам факт наличия необходимой информации. Например, мо­жет возникнуть ситуация, что существующие формы пер­вичных документов не имеют реквизитов, необходимых для получения соответствующего отчета. В этом случае следует провести работу по доработке этих форм либо внедрению системы дополнительного учета данных форм первичного документа. Хоти чаще всего первичные доку­менты содержат необходимый объем информации. Но эта информация не обрабатывается в виде управленческой отчетности. В этом случае необходимо определить форму соответствующих отчетов, назначить ответственных за их получение и обязать владельцев этой информации предо­ставлять эти отчеты в установленное время.

Второй этап — это этап просмотра всех учетных реги­стров и учетной практики предприятия, сориентирован­ный на то, чтобы информация, которая соответствует ос­новной управленческой отчетности, оперативно и посто­янно необходимая предприятию, а также отчетность, не­обходимая для стратегического анализа деятельности, были отражены в учетных регистрах. Для того чтобы по­лучить информацию учетных регистров, необходимо не­сколько модифицировать аналитический учет, чтобы не­обходимая информация отражалась в нем постоянно.

Третий этап — создание автоматической системы фор­мирования управленческой отчетности. Это возможно при наличии после приобретения соответствующего программ­ного обеспечения. На этот счет существует ряд рекомен­даций:

• при выборе системы финансового управления необ­ходимо, чтобы она имела развитую систему анали­тического учета, причем, чтобы она позволяла про­изводить автоматизированное формирование анали­тических проводок на основании реквизитов пер­вичных документов;

• центры затрат должны иметь сквозную аналитику, общую для ряда счетов; иметь механизмы распре­деления средств, накопленных на одном аналити­ческом счете, на другие; иметь механизм бюджетирования и другие инструменты управления;

— крупные предприятия должны располагать специ­альными функциональными модулями, обеспечива­ющими отслеживание движения материальных по­токов в процессе производства, накопление рабочи­ми центрами прямых и косвенных затрат.

1.3. Пользователи управленческой отчетности и периоды ее представления

Основными пользователями управленческой отчетно­сти являются:

• менеджеры всех иерархических уровней предприя­тия;

• персонал коммерческой организации.

Факт ведения учета и отчетности по центрам ответ­ственности повышает дисциплину и ответственность ме­неджера. Информация внутренней отчетности необходи­ма для принятия управленческих решений по вопросам, касающихся оценки деятельности центров ответственно­сти менеджерами вышестоящих уровней; выявления тен­денций развития центров ответственности; недостатков и положительных моментов в их деятельности. Внутрен­няя отчетность является информационным обеспечением управленческих решений и по оптимизации деятельнос­ти предприятия в целом. Например, отчетность по цент­рам прибыли и инвестиций дает возможность составить прогноз о динамике прибыли предприятия и оценить риск новых капитальных вложений.

Ознакомление персонала предприятия с данными уп­равленческой отчетности улучшает отношения в коллек­тиве, формирует уверенность работников в своем положе­нии.

Так как управленческая отчетность, сегментов имеет двойственный характер, т. е. это одновременно и внешняя и внутренняя отчетность. Поэтому она предназначена как внутренним пользователям, к которым принято относить вышеперечисленных менеджеров всех уровней предпри­ятия и персонал коммерческой организации, так и вне­шним пользователям, к числу которых относятся финан­совые аналитики. Они работают по найму потенциаль­ных инвесторов, партнеров и кредиторов и должны пре­доставлять заказчикам информацию о прогнозе развития конкретных сегментов, о сравнении прибыльности по от­дельным сегментам, о риске вложения капитала в дан­ный сегмент. В качестве основной перед аналитиками ставиться задача о понимании того, как выделяются сег­менты и каков прогноз их развития.

Сроки предоставления и периодичность управлен­ческой отчетности — также весьма важный параметр, существенно влияющий на результативность всей системы.

Периодичность составления управленческой отчетнос­ти — вопрос индивидуальный. Однако общим критерием выбора периодов составления отчетности является своев­ременность принятия по данным отчетности управленчес­ких решений, т. е., когда управленческие решения спо­собны в начальной стадии предотвратить развитие нега­тивных тенденций, или наоборот, способствовать разви­тию позитивных тенденций. Так как на нижних уровнях роль оперативности принятия управленческих решений выше, чем на верхних, периоды представления отчетнос­ти на нижних уровнях значительно короче.

С некоторой степенью условности можно выделить три стандартных временных периода, которые являются базовыми для организации учета и предоставления прак­тически всей отчетности на предприятии:

• краткосрочная отчетность;

• среднесрочная отчетность;

• периодическая (стратегическая или долгосрочная) управленческая отчетности.

Краткосрочной считается отчетность, которая предо­ставляется наиболее часто: ежедневная и еженедельная. Однако на некоторых предприятиях, очень редко, в свя­зи со спецификой производства и размером самого пред­приятия, в качестве краткосрочной выступает ежемесяч­ная отчетность. Такая отчетность иногда называется опе­ративной, что несколько не правильно. Оперативной считается отчетность, которая фиксирует регистрацию пер­вичных хозяйственных документов по функциональным подразделениям. Краткосрочная отчетность,— это предос­тавление информации первичных документов в тех или иных срезах, т. е. эта информация, которая наиболее ак­туальна для предприятия и отражает важные и динами­ческие стороны его деятельности. Также она может отра­жать те стороны деятельности предприятия, к которым оперативный учет не имеет никакого отношения. Напри­мер, содержит статистически обработанную или расчет­ную информацию. Основными пользователями такой от­четности являются менеджеры среднего звена или линей­ные руководители. Именно они должны принимать уп­равленческие решения на основе данной информации.

Второй временной период — это среднесрочный. Уп­равленческая отчетность этой группы составляется с пе­риодичностью от раза в неделю до раза в месяц. Такая отчетность объединяет в себе, как правило, показатели деятельности предприятия им обязательно содержит дан­ные прогнозирования на следующий период. Например, анализируя себестоимость раз в месяц, можно делать про­гнозы изменений себестоимости продукции на следующий месяц в соответствии с изменениями рыночных цен на материалы и комплектующие, т. е. отслеживать измене­ния восстановительной стоимости сырья. В последствии на основе данных этой отчетности можно попытаться спрогнозировать изменения цен на произведенную про­дукцию и на основе полученных данных показать изме­нения ее рентабельности. Потребителями такой отчетно­сти являются менеджеры более высокого уровня: руко­водство предприятия, менеджеры высшего звена. Так как многие решения, которые принимаются на основе управ­ленческой отчетности, составленной в среднесрочный пе­риод, могут оказать существенное влияние на всю деятельность предприятия.

Долгосрочная управленческая отчетность, которая составляется с периодичностью от раза в месяц до раза в полгода. Она составляется для целей установления связи с финансовой отчетностью, чтобы показать изменения и взаимосвязи между управленческими показателями и от­четными данными. В западной практике такая отчетность составляется довольно редко — раз в год. Это связано с тем, что финансовая отчетность сдается раз в год. В рос­сийской практике в связи с системой квартальной фи­нансовой отчетности, долгосрочная управленческая отчет­ность является чисто стратегическим, аналитическим инструментом, так как реагировать на изменение ситуа­ции необходимо с периодичностью раз в квартал, в соот­ветствии с периодичностью финансовой отчетности.

В соответствии с этим огромное значение в российской практике приобретает краткосрочная управленческая от­четность, которая должна отражать динамику изменений, в том числе и в налоговом планировании.

Периодичность составления внутренней отчетности оп­ределяет само предприятия и для каждой однородной группы центров ответственности и сегментов индивиду­ально. При этом важно иметь четкий график представле­ния отчетности.

2. Использование управленческой отчетности

2.1. Обратная связь в системе оперативного управления

Обратная связь представляет собой процесс информирования заинтересованных руководителей о соответствии фактических результатов деятельности ожидаемым или желаемым. Информация обратной связи, как правило, проходит через систему внутренней управленческой от­четности, которая является неотъемлемой частью общей системы внут­реннего контроля организации.

Значение обратной связи, а, следовательно, внутренней управленче­ской отчетности подтверждается следующими соображениями, почерп­нутыми из практики:

1) чем в большей степени руководитель ориентирован на достижение результатов, а в этом и заключается основная цель управленческого учета, тем в большей степени он нуждается в обратной связи через внутреннюю отчетность, информирующую его об эффективности дея­тельности центра ответственности;

2) чем в большей степени руководитель ориентирован на достижение результатов, тем меньше времени он уделяет бумажной рутине, изуче­нию необработанных или слабо обработанных данных: ему нужен ми­нимальный объем систематизированных данных, на основе которых он сможет принимать правильные решения;

3) чем в большей степени руководитель пытается осуществить контроль действий своих подчиненных, тем более согласованнее должны быть цели и планирование результатов их работы, так как информации обратной связи об их фактической деятельности недостаточно для контроля, и внут­ренняя управленческая отчетность должна отражать отклонения от ожида­емых результатов;

4) чем меньшей информацией обладает руководитель, тем меньше его уверенность в своих силах, тем большее беспокойство он ощуща­ет, затрачивая огромные усилия для достижения более полного конт­роля.

Бухгалтерам, составляющим внутреннюю управленческую отчет­ность, надо об этом знать и понимать требования к ним управленческо­го персонала.

При отсутствии своевременной обратной связи возникает большая вероятность того, что работа управляющего выйдет из-под контроля, а его цели и планы утратят актуальность, останутся на бумаге. Руководи­тель всегда должен знать, насколько эффективна его деятельность. Если его планы не выполняются, он должен узнавать об этом как можно рань­ше. В противном случае он лишен возможности предпринять корректи­рующие меры и внести изменения, которые необходимы для актуализа­ции поставленных задач.

Внутренняя управленческая отчетность составляется прежде всего для управляющего, несущего ответственность за достижение целей, и уже во вторую очередь для его начальника.

Недостатки внутренней отчетности, типичные при традиционных подходах к организации внутреннего контроля, состоят в том, что основной упор делается на ошибки вместо того, чтобы дать управляющим ориентированную информацию, позволяющую предпринимать эффективные действия. В результате обратная связь оказывается направленной на проведение ревизий и поиски упущений, возвращает управляющего к прошлым событиям и операциям, формирует данные о том, что уже не поддается исправлению, ограничивает возможности действовать с перспективой.

Наиболее распространенные недостатки внутренней отчетности следующие:

1) информация обобщается главным образом для контроля объема продаж или определения издержек и не связана с потребностями отде­льных управляющих, деятельность которых приносит доход или требует издержек;

2) информация, обобщаемая в отчетности, адресуется не тем лицам, часто даже не управляющему, находящемуся на передовой линии хо­зяйственной деятельности, а его начальнику или руководителю;

3) в отчетности содержится информация по общим вопросам, что затрудняет принятие решений на конкретных направлениях;

4) отчетность изобилует избыточной информацией, в результате чего управляющий вынужден сортировать данные в поисках тех, что ему действительно необходимы для управления. Многим организациям, оснащенным современным компьютерным оборудованием, приходится иметь дело с отсталым, неподготовленным персоналом, -что усугубляет данную проблему.

Концептуальная структура управленческого учета, состоящая как минимум из пяти основных элементов (областей), обеспечивающих систему управления и в то же время требующих повседневного контроля управ­ляющих, упрощает обратную связь, позволяет совершенствовать про­цесс принятия решений. К ним относятся: контроль принятых допу­щений; контроль целей (приоритетных направлений) деятельности, контроль планов; контроль ресурсов, контроль текущей деятельности (рис. 1).

Error: Reference source not found

Рисунок 1 – Концептуальная структура управленческого учета

Контроль принятых допущений — одно из наиболее слабых звеньев в системе управленческого учета. Невозможно установить цели на буду­щие периоды как по всей организации, так и по центрам ответственности без априорных допущений, на основе которых эти цели вырабатываются и определяются. Допущения, на которых основываются цели и планы, должны быть четко сформулированы, записаны, за ними нужно постоян­но и непрерывно следить в течение всего периода планирования. Это не­обходимо для контроля их обоснованности, корректировки допущений и планов. Например, при планировании объема продаж было принято до­пущение, что инфляция сохранится на уровне 10 % в течение планируе­мого периода (года), но уже к 1 июня темпы инфляции составили 15 %. Следовательно, цели основаны на допущении, которое оказалось ошибоч­ным. Необходимо принять новое допущение, скорректировав значение темпов инфляции, уточнить цели и планы на данный период.

Контроль целей прежде всего требует, чтобы устанавливаемые цели максимально поддавались измерению. Расплывчато сформулированные конкретные цели проконтролировать невозможно. Управленческий учет требует, чтобы обратная связь была приспособлена к индивидуальным целям руководителя структурного подразделения. Цель должна быть количественно выражена. Задача управленческого учета состоит в том, чтобы оказать помощь управляющим и другим лицам в достижении поставленных целей.

Процедура приспособления обратной связи представлена на рис.2.

Внутренняя отчетность предприятийВнутренняя отчетность предприятийВнутренняя отчетность предприятийВнутренняя отчетность предприятийВнутренняя отчетность предприятий

Внутренняя отчетность предприятийВнутренняя отчетность предприятийВнутренняя отчетность предприятийВнутренняя отчетность предприятий

Рисунок 2 – Процедура приспособления обратной связи

Информация обратной связи может быть представлена и руководи­телям более высокого уровня, но главный упор делается на потребности управленческого персонала центров ответственности.

Контроль планов состоит из двух самостоятельных этапов: преобразование установленных целей в плановые задания; контроль фактических отклонений от плановых заданий.

Поэтапные планы составляются руководителями структурных подразделений и утверждаются вышестоящим руководством. На первой стадии контролю подвергаются обоснованность планов, их соответст­вие целям, значимость отдельных плановых этапов, оптимальность сро­ков их выполнения. Если руководители не разбивают свои планы на конкретные этапы, то в течение планового периода они, соответствен­но, не смогут получать в управленческом учете необходимую промежу­точную информацию, а в конце данного периода, уже обладая нужны­ми сведениями, поздно предпринимать какие-либо корректирующие действия.

Контроль ресурсов обеспечивается составлением смет расходования ресурсов и учета фактического их исполнения. К ресурсам относятся и людские (трудовые) ресурсы. Они планируются через сметы (издерж­ки на оплату труда) или непосредственно в балансах рабочей силы и ра­бочего времени. Управленческий учет обеспечивает отражение инфор­мации об издержках, выявление отклонений по статьям сметы, пред­ставление соответствующих внутренних отчетов в первую очередь ответственным за достижение целей и выполнение планов.

Контроль текущей деятельности обеспечивается информацией об обычной деятельности, не относящейся к планированию целей и ре­сурсов, ведь цели охватывают наиболее важные (приоритетные) на­правления работы на планируемый период. Обратная связь обеспечива­ет информацию, необходимую для решения текущих вопросов по до­стижению поставленных целей.

В одних организациях считают необходимым контролировать лишь достижение установленных целей, оставляя текущую деятельность на усмотрение руководителя центра ответственности; в других устанавли­вают нормативы эффективной работы и осуществляют достаточно жесткий контроль за их выполнением; в третьих, установив вышеупомя­нутые нормативы, контролируют их «методом исключения», т. е. только по отклонениям от нормативов.

Информация о текущей деятельности центра ответственности представляет интерес для управленческого персонала, но содержит избыточ­ные показатели, отвлекающие внимание на несущественные детали. Контроль «методом исключения» представляется наиболее оптимальным вариантом.

Иерархия обратной связи в управленческом учете выстраивается та­ким образом, что оперативные управленческие решения принимаются на низших уровнях по максимуму представляемых данных, на высших уровнях управления объем информации сокращается, а ответствен­ность за принимаемые решения (их значимость) увеличивается, как по­казано на рис. 3.

Error: Reference source not found

Рисунок 3 – Требования к внутренней отчетности

Внутренняя управленческая отчетность является наряду с планом сче­тов управленческого учета системообразующим элементом, тем основным хребтом, на котором держится вся управленческая структура. В ней дается интерпретация отклонений от целей, планов и смет, без чего управленче­ский учет был бы формальным скопищем цифровых данных, непригод­ных для целей внутреннего управления.

Требования к построению и содержанию внутренней отчетности, выработанные наукой и практическим опытом, характеризуют самую суть данного элемента управленческого учета, причем имеют значение как формальные, так и сущностные требования.

Формальные требования к внутренней отчетности перечислены с краткими пояснениями:

1) целесообразность — информация, обобщаемая во внутренних отче­тах, должна отвечать цели, ради которой она была подготовлена;

2) объективность и точность — внутренние отчеты не должны содер­жать субъективного мнения и предвзятых оценок; степень погрешности в отчетах не должна препятствовать принятию обоснованных решений; поскольку оперативность, быстрота представления отчетности отража­ется на точности информации, следует стремиться к минимизации дан­ного фактора;

3) оперативность — отчетность должна представляться к установленному сроку, что необходимо для принятия решений;

4) краткость — в отчетности не должно быть излишней, избыточной информации: чем меньше объем отчета, тем более оперативно можно осмыслить его содержание и принять нужное решение;

5) сопоставимость отчетности — возможность использовать отчет­ную информацию для работы разных центров ответственности; отчет­ность должна быть сопоставима также с планами и сметами;

6) адресность — внутренняя отчетность должна попасть к ответственному руководителю и другим заинтересованным лицам, но при условии соблюдения степени конфиденциальности, установленной в организации;

7) эффективность — издержки на составление внутренней отчетности должны быть сопоставимы с выгодами от полученной управленческой информации.

Целью внутренней отчетности является обеспечение управленческого персонала всех уровней необходимой информацией. Требования о со­держании отчетности должны сформулировать руководители центров от­ветственности и другие лица, относящиеся к управленческому персоналу и заинтересованные во внутренней управленческой информации. Управ­ляющие должны разъяснить бухгалтерам и другим исполнителям, со­ставляющим внутреннюю отчетность, какая информация, в каком виде и объеме, в какие сроки им необходима. Для управляющих имеют значе­ние не только содержание информации, но и способы ее доставки, фор­мы отчетности. Внутренняя отчетность должна обеспечить возможность быстрого обзора и оценки фактических результатов, их отклонений от цели, определения недостатков в настоящее время и на будущее, выбора оптимальных вариантов управленческих решений. Сформировать отчет­ность, позволяющую получить информацию для решения комплекса проблем, весьма не просто. Добиться удовлетворительных результатов можно только совместными усилиями управляющих и бухгалтеров, других специалистов (экономистов, плановиков и т. п.).

Специальные требования к внутренней отчетности состоят в следующем:

1) гибкая, но единообразная структура;

2) понятность и обозримость информации;

3) оптимальная частота представления;

4) пригодность для анализа и оперативного контроля.

Непосредственно в отчетных формах должна приводиться первич­ная аналитическая информация: отклонения от целей, норм и смет рас­ходов, ранжирование отклонений и т. п.

Гибкая, но единообразная структура отчетной информации вытекает из самой сути внутреннего управления и управленческого учета. Ин­формация обратной связи и контроля должна обладать достаточной внутренней гибкостью, обеспечивающей реагирование на изменяющи­еся цели и потребности управляющих центрами ответственности. В то же время необходимо обеспечить информационное единообразие. Сис­тема управленческого учета и внутренней отчетности не может находи­ться в стадии перманентного изменения. Она может меняться только дискретно в связи с существенными изменениями в характере деятель­ности организации.

Гибкость и единообразие внутренней управленческой информации обеспечивается тем, что на первичном уровне регистрации накапливается необходимый объем данных, которые затем могут отбираться и группиро­ваться в требуемом информационном контексте. Если не отфильтровать необходимые данные на этапе их ввода, то впоследствии проблематично получить нужную в каждом случае информацию. То же относится к груп­пировке издержек. Каждый центр ответственности хочет получать отчеты, содержащие информацию для собственных целей. Система информации должна быть разработана таким образом, чтобы существовало определен­ное единообразие данных для группировки и сравнения. Бухгалтерский учет по определению стремится к единообразию.

Понятность и обозримость информации сводится к тому, что каждая отчетная форма должна содержать информацию, необходимую конкрет­ному руководителю. Чрезмерная детализация отчетной информации, ее перегруженность малосущественными показателями затрудняют пони­мание отчетности и в итоге препятствуют принятию правильных реше­ний. Наиболее существенные примеры чрезмерной детализации:

1) размерность количественных показателей доведена до абсолютной точности (вместо показателя суммы 10 926 462 руб. 18 коп. следует записать 10 926 тыс. руб., или даже 10,9 млн. руб., что намного обозримее детальной цифры, величина которой воспринимается с трудом);

2) отклонения отражаются буквально по всем статьям: отклонение в 100 руб. приводится рядом с отклонением в 100 тыс. руб., в результате их можно принять за равновеликие (мелкие отклонения распыляют внимание управляющего, ограничивают понимание информации);

3) статьи отчета детализируются по функциям «объем продаж», «издержки на продажи» без связи с видами продукции, секторами рынка и т. п. — в данной ситуации имеем детализацию наоборот;

4) множество второстепенных показателей, не контролируемых дан­ным центром ответственности.

Оптимальная частота представления отчетности является производной от назначения информации и возможностей принятия реше­ний, т. е. от факторов, определяющих использование отчетов в управле­нии. Одни отчеты нужны чаще, другие реже. Периодичность представ­ления внутренней отчетности колеблется в значительных пределах.

Внутренние отчеты могут быть ежегодными, ежеквартальными, ежемесячными, еженедельными, ежедневными или представляться по мере возникновения отклонений. Нет необходимости увеличивать час­тоту представления отчетов, если невозможно принять решение на их основе. Если премирование персонала производится поквартально, то нет смысла в ежемесячной информации выполнения условий премиро­вания. Агрегирование информации и частота ее представления коррелируют между собой. На нижних уровнях управления необходимы бо­лее частые и более детальные отчеты. С переходом на более высокие уровни отчетность представляется реже и содержит более укрупненные агрегированные показатели.

Не следует думать, что все отчеты нужны на третий день по оконча­нии месяца. Все зависит от необходимости принимать оперативные ре­шения, от потребности в дополнительных сведениях и пояснениях.

2.2. Формы внутренних отчетов

На основе внутренней отчетности принимаются решения на всех уровнях управления организацией. Важным элементом здесь является время, которое проходит от получения отчета до выработки решения и претворения его в управляющие действия. Существенное значение при этом имеют доступная форма внутреннего отчета, расположение и подача соответствующей информации. Не может быть стандартного на­бора внутренней отчетности с едиными формами и информационной структурой. Внутренняя отчетность индивидуальна, и шаблонный подход в данном случае неуместен. Тем самым можно выделить классифи­кационные признаки, характеризующие общие подходы к характери­стике форм отчетности (рис.4).

Error: Reference source not found

Рисунок 4 – Классификационные признаки форм внутренней отчетности

По содержанию информации внутренние отчеты подразделяются на комплексные, тематические (по ключевым показателям), аналитиче­ские.

Комплексные итоговые отчеты представляются, как правило, за ме­сяц или иной отчетный период (квартал, шесть месяцев и т. п.) и содер­жат информацию о выполнении планов и использовании ресурсов за данный период, о доходах и расходах по центрам ответственности, об ис­полнении сметы издержек, рентабельности, движении денежных средств и иных показателей для общей оценки и контроля.

Тематические отчеты представляются по мере возникновения отклонений по наиболее важным для успешного функционирования показателям, таким, как объем продаж, потери от брака, недопоставки по заказам, график производства продукции, и другим не входящим в оценочные пла­новым показателям, подконтрольным центру ответственности.

Аналитические отчеты подготавливаются только по запросам управ­ляющих и содержат информацию, раскрывающую причины и следствия результатов по отдельным аспектам деятельности, например всесторон­няя оценка причин перерасхода ресурсов, изменения рентабельности, уровня продаж по секторам рынка, анализ рынка и использования про­изводственных мощностей, факторов риска деятельности в определен­ных направлениях и т. п.

По уровням управления различают оперативные, текущие и сводные отчеты.

Оперативные отчеты, представляемые на нижнем уровне управле­ния в центрах ответственности, содержат подробную информацию для принятия текущих решений; составляются еженедельно и ежемесячно.

Текущие отчеты, содержащие агрегированную информацию для среднего уровня управления в центрах прибыли и центрах инвестиций, составляются с периодичностью от ежемесячного до ежеквартального.

Сводные отчеты формируются для высшего управленческого пер­сонала организации. На их основе принимаются стратегические реше­ния и осуществляется общий контроль и контроль деятельности управ­ленческого персонала на среднем, иногда на нижнем уровне. Перио­дичность этих отчетов колеблется от ежемесячных до ежегодных.

Оперативная информация, адресованная низовым центрам ответственности, не должна в неизменном виде представляться на высший уровень управления. На нижнем уровне принимаются оперативные ре­шения по согласованию и выполнению производственных планов ис­пользования ресурсов подразделения. Данная информация должна обобщаться, агрегироваться в более общие показатели для представле­ния на средний уровень управления. На высшем уровне требуется еще большая степень обобщения информации. Приведем для примера отче­ты об издержках для разных уровней управления одной организацией.

Таблица 1 — Месячный отчет вице-президента по производству

Контролируемые издержки

По смете

Факти­ческие

Отклонения

Неблаго­приятные отклонения
Содержание офиса

108400

111400

3000

3000
Планирование и расчеты

92400

96600

4200

4200!
Прочие издержки

12300

11900

(400)

Издержки:

цеха А

цеха Б

280 600 389 440

285 000 382 650

4400 (6790)

4400
Всего

883 140

887 550

4410

11600

Таблица 2 — Месячный отчет начальника цеха Б

Контролируемые издержки

По смете

Факти­ческие

Отклоне­ния

Неблаго­приятные отклонения
Общецеховые издержки:

на оплату труда

21 340

19 680

(1660)!

на коммунальные услуги

63 200

64 300

1100

1100
прочие

10 700

8100

(2600)!

Издержки подразделений:

штамповочного

ПО 000

113 070

3070

3070
красильного

48 200

45 800

(2400)

сборочного

136 000

131 700

(4300)

Всего

389 440

382 650

(6790)

4170

Таблица 3 — Месячный отчет мастера штамповочного участка

Контролируемые издержки

По смете

Факти­ческие

Отклоне­ния

Неблаго­приятные отклонения
Материалы основные

44 200

45 300

1100

1100
Прямая оплата труда

25 600

25 900

300

300
Специнструмент

3850

2750

(1100)!

Оплата обслуживающего персонала

12 430

12 880

450

450
Вспомогательные материалы

20 100

20 800

700

700
Прочие издержки

3820

5440

1620!

1620
Всего

110 000

113 070

3070

4170

Примечание. По смете указаны издержки в пересчете на фактический объем производства; знаком»!» отмечены отклонения, превышающие 4 % расходов данной статьи.

По объему информации внутренние отчеты подразделяются на свод­ки, итоговые отчеты, общие (сводные) отчеты.

Сводка — это краткие сведения об отдельных показателях деятель­ности подразделения за короткий период (иногда за день, неделю).

Итоговые отчеты составляются за месяц или другой отчетный пе­риод. Они обобщают информацию о контролируемых показателях цен­тра ответственности.

Общие (сводные) отчеты составляются по организации в целом и содержит информацию, соответствующую формам финансовой от­четности, приспособленным для целей внутреннего управления.

По формам представления внутренние отчеты составляются в таб­личной, графической или текстовой форме.

Табличная форма представления внутренней отчетности наиболее приемлема и для составителей, и для пользователей. Большая часть внутренней отчетной информации выражается цифровыми показателя­ми, которые удобнее всего представлять в табличной форме. К тому же, к ней все привыкли, она стала традиционной. Нужно уметь правильно структурировать отчетные показатели, разделять их на зоны, выделяя главные, требующие особого внимания, а самое важное, стараться из­ложить отчет на одной странице без оборота.

Для пояснений к отчету может быть приложена записка с коммен­тариями и раскрытием основных показателей.

Графическая форма более наглядна, но не следует перегружать гра­фики (диаграммы) излишней цифровой информацией; нужно стреми­ться уместить в один график (диаграмму) всю имеющуюся информа­цию. Отображение большего числа показателей в данной форме затруд­няет ее восприятие. Большое количество цифровых данных нагляднее представлять в табличной форме.

Текстовая форма подачи информации приемлема в тех случаях, когда отсутствуют цифровые данные либо их объем незначителен; нуж­но подробно объяснять взаимосвязь и значение представляемой инфор­мации. Текстовые отчеты часто составляют в дополнение к отчетам, со­ставленным в табличной или графической форме.

Пример внутреннего отчета центра прибыли, распределенного на зоны, за девять месяцев 2005 г. приведен в табл.4.

2.3. Аналитические расчеты

Анализ управленческой информации в полном объеме с применением сложных вычислений и качественных суждений не входит в задачи под­готовки внутренней управленческой отчетности. Безусловно, управлен­ческий учет как информационная система включает и управленческий анализ, т. е. информационную подготовку к принятию решений, к оцен­ке вариантов и альтернатив. Такие расчеты мы частично приводили в предыдущих разделах. Во внутренней управленческой отчетности необ­ходимо обеспечить первичные предварительные аналитические расчеты, способствующие лучшему восприятию информации.

Управляющие всех уровней не любят заниматься расчетами даже для первичной оценки результатов работы, стремятся затрачивать ми­нимум времени на ознакомление с внутренней отчетностью. Хорошая управленческая отчетность должна быть представлена в такой форме, которая поможет управленческому персоналу работать с ней.

Таблица 4 _ Внутренний отчет центра прибыли

(млн. руб.)

Выручка

Переменные издержки

По меся­цам

Валовая прибыль

С начала года

2004 г. факт

2005 г.

2004 г. факт

2005 г.

2004 г. факт

2005 г.

2004 г. факт

2005 г.
план

факт

план

факт

план

факт

план

факт
7,3

7,9

7,1

4

4,6

4,0

Январь

3,3

3,3

3,1

7,8

7,7

7,2

5,1

5,6

5,4

Февраль

2,7

1,6

1,8

6,0

4,9

4,9
7,6

8,3

8,3

4,4

5,3

5,3

Март

3,2

3,0

3,0

9,2

7,9

7,9

Продолжение таблицы 4

6,9

6,9

7,0

4,4

5,5

5,0

Апрель

2,5

1,5

2,0

11,7

9,4

9,9
6,0′

7,4

6,0

5,2

4,6

4,8

Май

2,2

1,4

1,2

13,9

10,8

11,1
7,6

8,0

7,6

5,4

5,8

5,3

Июнь

2,6

1,8

2,3

16,5

12,6

13,4
7,0

6,7

5,6

4,2

3,8

3,3

Июль

2,5

1,8

2,3

19,0

14,4

15,7
6,9

6,3

7,9

3,7

5,8

5,4

Август

2,6

2,1

2,5

21,6

16,5

18,2
7,6

6,9

7,8

4,2

5,0

5,4

Сентябрь

2,7

2,8

2,4

24,3

19,3

20,6

Оценка отклонений — непременный компонент хорошо составленной внутренней управленческой отчетности. Суммы отклонений по издержкам отражаются в виде сальдо на счетах управленческого учета. Нужно стре­миться к выявлению абсолютных отклонений и по другим показателям внутренней отчетности. В отчетных таблицах следует приводить результа­ты анализа отклонений. Одним из вариантов может быть расширение по­казателей отклонений фактических данных для сравнения не только с планом, но и с прогнозом и аналогичными данными предыдущего от­четного периода, а также представление плановых данных для сопоставле­ния с прогнозными и фактическими данными предыдущего периода. Та­кие расчеты существенно расширяют информацию об отклонениях.

Внутренняя отчетность может содержать данные об относительной величине отклонений в виде процентов или коэффициентов. Отсутст­вие отклонений принимается за единицу (за 100), показатель меньше 1 характеризует степень отрицательного отклонения (по издержкам — уровень экономии). Показатели, превышающие 1, характеризуют отно­сительную величину положительного отклонения (по издержкам — от­носительный показатель перерасхода или превышения).

Полезно группировать отклонения по значимости, исключая незначительные их суммы; ранжировать отклонения от больших (значительных) к меньшим; выбирать отдельно отклонения, превышающие контрольную сумму, или относительно большие (например, более 5 % в ту или другую сторону).

Оценка отклонений по оцениваемому показателю в относительных величинах представлена в табл. 5.

Таблица 5 — Оценка отклонений по оцениваемому показателю в относительных величинах

Пре-

дыду­щий

пери­од

Отчетный период

Фактический

коэффициент

Коэф-­фици­ент

прогноз-

ного пока-

зателя

Коэф­фици

ент

планового показателя

Прог-ноз

план

факт

к пре-

дыду-

щему перио-

ду

к

про-гнозу

к пла­ну

Оценочный

показатель

1000

1050

1040

1060

1,06

1,01

1,02

1,05

1,04

Аналитические соотношения. Для оценки сметных или нормативных издержек лучшим вариантом являются отклонения, но по другим пока­зателям последние не дают полной картины изменений и достигнутых результатов. В этих целях решение можно искать путем соотношения одних показателей к другим, вычислять относительные показатели, аналитические соотношения.

Аналитические соотношения подразделяются на несколько групп:

а) соотношения, характеризующие качество использования активов и трудовых ресурсов;

б) соотношения, позволяющие измерить и оценить рентабельность;

в) соотношения, характеризующие ликвидность и финансовую устойчивость (для центров ответственности, выступающих самостоятельными финансовыми агентами на рынке, имеющих расчетные счета в банках и отвечающих по своим финансовым обязательствам и заим­ствованиям).

Оценка продаж с отложенной оплатой (а) определяется коэффициентом оборота дебиторской задолженности и числом дней, на которые выделены активы на отложенную оплату или коммерческий кредит. Он характеризует продолжительность периода, в течение которого возме­щаются средства, вложенные в расчеты с покупателями. Формула рас­чета:

Коэффициент оборота задолженности = Выручка от продаж за период /

Дебиторская задолженность покупателей (1)

Число дней, на которые выделяются коммерческие кредиты, опре­деляется делением общей суммы дебиторской задолженности покупате­лей на величину однодневной выручки.

Пример. Сумма выручки от продажи за год составляет 14 600 тыс. руб., сумма деби­торской задолженности покупателей — 1600 тыс. руб.

Произведем расчет. Коэффициент оборота задолженности — 9,125 (14 600 : 1600), т. е. активы, вложенные в коммерческие кредиты покупателям, совершают более девяти оборотов в течение года.

Однодневный оборот — 40 тыс. руб. (14 600 : 365).

Число дней средней загрузки активов в дебиторской задолженности — 40 (1 600 : 40).

Оборот товарно-материальных запасов (а) характеризует эффектив­ность вложения средств в оборотные активы. Коэффициент оборота от­ражает число оборотов товарно-материальных запасов в течение года. Формула расчета:

Коэффициент оборота запасов = Стоимость израсходованных материалов/ Средняя стоимость их запасов (2)

Если разделить среднюю стоимость материальных запасов на их однодневный расход, получим продолжительность одного оборота материальных запасов в днях. Он дает ответ на вопрос, какова продолжительность иммобилизации денежных средств в материальных активах в дан­ном периоде.

Для товарных запасов торгующих организаций коэффициент обо­рота рассчитывается делением стоимости проданных товаров по ценам их закупки на среднюю стоимость товарных запасов в течение года. Аналогично можно рассчитать коэффициент оборота для готовой про­дукции.

Пример. Имеются данные о движении товаров в течение отчетного квартала: оста­ток на начало квартала — 1044 тыс. руб.; закуплено за квартал — 6032 тыс. руб.; оста­ток на конец квартала — 1276 тыс. руб.

Произведем необходимые вычисления.

Продано товаров за квартал — 5800 тыс. руб. (1044 + 6032 — 1276).

Средняя стоимость товарных запасов — 1160 тыс. руб. [(1044 + 1276) : 2].

Коэффициент оборота товаров — 5 (5800 : 1160), т. е. товарные запасы совершили 5 полных оборотов в течение отчетного квартала.

Однодневный оборот товаров — 64,4 тыс. руб. (5800 : 90 да.).

Число дней средней загрузки активов в товарные запасы — 18 (1160 : 64,4).

Эффективность использования внеоборотных активов (а) определяет­ся коэффициентом фондоотдачи, характеризующим эффективность средств, вложенных в основные средства и нематериальные активы, интенсивность их эксплуатации в производственном процессе. Форму­ла расчета:

Фондоотдача = Выручка от продаж / (Основные средства + Нематериальные активы) (3)

Коэффициент фондоотдачи можно рассчитывать по первоначаль­ной и остаточной стоимости внеоборотных активов, для чего из расчета исключается стоимость средств, составляющих инвестиционную собст­венность организации.

Фондоемкость = (Основные средства + Нематериальные активы) / Выручка от продаж (4)

Коэффициент фондоемкости характеризует необходимые внеобо­ротные активы, их удельную величину на 1 руб. выручки от продаж.

В формуле расчета коэффициента фондоотдачи вместо выручки можно взять в расчет только ту ее часть, которая компенсирует аморти­зацию внеоборотных активов. Данный коэффициент показывает сте­пень возмещения стоимости внеоборотных активов из выручки от про­даж товаров, продукции, работ, услуг.

Пример. Исходные данные: выручка от продаж за год — 1750 тыс. руб., в том числе амортизация 350 тыс. руб. стоимость основных средств — 2230 тыс. руб.; стоимость нематериальных активов — 320 тыс. руб.

Коэффициент фондоотдачи составит 0,69 руб. [1750 : (2230 + 320)], т. е. в данном периоде на каждый рубль стоимости внеоборотных активов было получено продук­ции на 69 коп.

Коэффициент возмещения составит 0,14 руб. [350 : (2230+320)]. Следовательно, пер­воначальная стоимость внеоборотных активов 2550 тыс. руб. (2230 + 320) будет пол­ностью погашена из выручки за проданную продукцию в течение 7 лет (1 : 0,14 = = 7,14).

Эффективность применения всех активов (а) определяется как резу­льтат деления выручки от продаж на стоимость всех активов, закреп­ленных за данным подразделением. Активы включаются в расчет по остаточной стоимости. Для сопоставления с другими подразделениями организации можно вычислять продолжительность одного оборота ак­тивов в днях, для чего необходимо стоимость всех активов разделить на однодневную сумму выручки в отчетном периоде.

Производительность персонала (а) определяется в общем виде как результат деления выручки от продаж на среднюю численность пер­сонала. В подразделениях, не отвечающих за выручку и доходы, в ка­честве числителя формулы можно взять стоимость выпущенной про­дукции, оказанных услуг и т. п. Для знаменателя также возможны ва­рианты, например численность управленческого персонала или рабочих, занятых непосредственно в производстве; численность тор­гового персонала и другие, в том числе частные, показатели числен­ности обслуживающего персонала, инженеров-технологов или кон­структоров и т. п.

Рентабельность продаж (б) позволяет оценить эффективность коммерческих операций. Коэффициент рентабельности определяет­ся делением прибыли на выручку от продаж. Числителем данной формулы является общая сумма прибыли до налогообложения, сум­ма чистой прибыли или сумма маржинального дохода, что позволяет варьировать различные коэффициенты рентабельности в зависимо­сти от того, за какие показатели отвечает данный центр ответствен­ности.

Пример. Исходные данные (млн. руб.): выручка от продажи продукции — 90; себе­стоимость проданной продукции — 63; валовая прибыль (маржинальный доход) -27; управленческие и коммерческие расходы — 19,5; общая прибыль до налогообло­жения — 7,5; налог на прибыль — 3,0; стоимость всех активов — 45,0; стоимость всех обязательств — 15,0; стоимость оборотных активов — 16,5.

Рентабельность продаж может быть исчислена: по общей прибыли: 7,5 : 90 = 8,3 %; по чистой прибыли: (7,5 — 3) : 90 = 5 %; по маржинальному доходу: 27 : 90 = 30 %.

Рентабельность издержек (б), характеризующая эффективность производственных издержек на производство продукции, продажу и управление, определяется по общей формуле:

Рентабельность издержек = Прибыль / Издержки % (5)

В числителе данной формулы применяют показатели общей при­были, чистой прибыли, маржинального дохода, в знаменателе — себе­стоимость продаж и полные издержки (себестоимость + управленче­ские и коммерческие расходы).

В нашем примере:

рентабельность издержек по маржинальному доходу: 27 : 63 = 42,9 %; рентабельность издержек по общей прибыли: 7,5 : (63 + 19,5) = 9,1 %; рентабельность издержек по чистой прибыли: (7,5 — 3) : (63 + 19,5) = 5,5 %.

На основе вычисленных показателей рентабельности можно сделать вывод, что на каждый рубль издержек подразделение получит почти 43 коп. маржинального дохода, более 9 коп. общей прибыли и 5,5 коп. чистой прибыли.

Рентабельность активов (б) характеризует эффективность инвести­ций и применяется для оценки деятельности центров инвестиций. Об­щая формула расчета:

Рентабельность активов = Прибыль / Активы (6)

В конкретных расчетах показателей возможны варианты для числи­теля и знаменателя формулы. В числителе в расчетах может применяться общая сумма прибыли или чистая прибыль (после налогообложения), в знаменателе — общая стоимость активов или их чистая стоимость, ха­рактеризующая собственные инвестиции в активы. В расчетах по цент­рам ответственности и секторам деятельности принимается стоимость активов, за эффективное использование которых несет ответственность данный центр. Для отдельных центров актуальным является применение показателя рентабельности, исчисленного по стоимости оборотных акти­вов.

В нашем примере:

рентабельность всех активов: 7,5 : 45 = 16,7 %;

рентабельность чистых активов: 4,5 : (45 — 15) = 15 %, т. е. эффективность собст­венных инвестиций;

рентабельность оборотных активов: 7,5 : 16,5 = 45,5 %; тот же показатель, вычис­ленный по сумме чистой прибыли, составит: 4,5 : 16,5 = 27,3 %.

Коэффициент ликвидности (в) характеризует финансовую надеж­ность организации, ее способность отвечать по своим обязательствам. При расчетах стараются показать, насколько текущие активы превыша­ют текущие обязательства, т. е. тот запас прочности, который вызывает доверие кредиторов. Из расчета исключаются внеоборотные активы, которые не могут быть быстро проданы и превращены в денежные средства для оплаты по обязательствам и которые формируются за счет собственного капитала и долгосрочных обязательств. Последние также исключаются из расчета, поскольку сроки их погашения наступают по крайней мере не ранее чем через год. Общая формула расчета:

Коэффициент ликвидности = Оборотные активы / Текущие обязательства (8)

Она показывает долю оборотных активов, формируемых за счет собственного капитала. Разность между суммами оборотных активов и текущих обязательств характеризует сумму собственных средств в оборотных активах (собственных оборотных средств).

В нашем примере коэффициент покрытия равен 1,1 (16,5′: 15), т. е. собственные оборотные средства составляют не более 10 % всех оборотных активов. Это очень тяжелая ситуация, свидетельствующая об отсутствии надежности в погашении име­ющихся обязательств, так как надо сделать скидку на возможное обесценение мате­риальных оборотных активов и даже дебиторской задолженности.

Ближе к истине результат, получаемый в расчете не всех оборотных активов, а только быстроликвидных. К последним относятся денежные средства, рыночные ценные бумаги и дебиторская задолженность, уме­ньшенная на величину сомнительных долгов. В таком случае приведен­ная выше формула примет следующий вид:

Коэффициент ликвидности = (Денежные средства + Рыночные ценные

бумаги + Дебиторская задолженность) / Текущие обязательства (9)

Если допустить, что в нашем примере в стоимости оборотных активов числятся ма­териальные запасы, товары на 7,6 млн руб. и ненадежная (сомнительная) дебитор­ская задолженность 0,9 млн руб., а все обязательства являются текущими, то значе­ние коэффициента ликвидности равно 0,53 [(16,5 — 7,6 — 0,9): 15], т. е. почти поло­вина обязательств не может быть погашена немедленно. А это уже признак неплатежеспособности.

Из множества аналитических соотношений следует выбрать наибо­лее важные для оценки деятельности данного центра ответственности и подумать о том, как их использовать в формах внутренней отчетно­сти. Необходимо озаботиться и методом их перекрестной проверки с другими данными центра ответственности.

Заключение

В ходе выполнения курсовой работы удалось выяснить, что определяющим фактором формирования системы управленческого учета в организации является ее экономическая эффективность, те выгоды, которые оно получит от наличия системы учета за счет повышения качества принимаемых управленческих решений. Внедрение и использование системы управленческого учета считается оправданными тогда, когда полученный в результате положительный эффект превосходит требуемые для создания такой системы затраты.

Управленческая отчетность — внутренняя отчетность, т. е. отчетность об условиях и результатах деятельности структурных подразделений предприятия, отдельных направлениях его деятельности, а также результатах де­ятельности по регионам.

Целью составления управленческой отчетности явля­ется удовлетворение информационных потребностей внутрифирменного управления путем предоставления стоимо­стных и натуральных показателей, позволяющих оценивать и контролировать, прогнозировать и планировать деятельность структурных подразделений предприятия (отдельные направления его деятельности), а также кон­кретных менеджеров.

Цель составления внутренней отчетности обусловли­вает ее периодичность и формы, а также набор показа­телей. Точность и объем приводимых данных зависят от организационно-технологических и экономических осо­бенностей, присущих предприятию и конкретному объек­ту управленческого учета, цели управления применитель­но к данному объекту учета. В связи с этим разработка внутренней отчетности является главной задачей пред­приятия. Содержание, формы, сроки и обязанности пред­ставления этой отчетности, а также пользователи зави­сят от условий хозяйствования на конкретном предпри­ятии.

Внутренняя отчетность — это еще не результат управленческого анализа, являющегося важнейшим элементом управленческого учета, а первичный материал для проведения такого анализа. Но на ее основе можно дать общую оценку результатов деятельности центров ответст­венности, судить о степени достижения ими поставленных целей и пра­вильности принятых оперативных корректирующих решений.

В ходе выполнения курсовой работы достигнута ее цель — изучены теоретические основы управленческой отчетности.

При этом решены следующие задачи:

— изучены цели создания управленческой отчетности;

— изучены виды управленческой отчетности;

— изучены требования к управленческой отчетности;

— проведен анализ управленческой информации.

Библиографический список

1. Федеральный закон от 21. 11. 96 М129-ФЗ «О бухгалтерском учете».

2. Приказ Минфина РФ «О формах бухгалтерской отчетности организации» от 22.06.2003 №67н.

3. Сборник Положений по бухгалтерскому учету (ПБУ 1-19). — М.: Издательство «Бухгалтерский учет», 2003. — 320 с.

4. Концепция развития бухгалтерского учета и отчет­ности в Российской Федерации на среднесрочную перспективу. Одобрена Приказом Министра Финан­сов РФ от 1 июля 2004 г. №180.

5. Аврова И.А. Управленческий учет. — М.: Бератор-Пресс. — 2003. — 176 с.

6. Бутынец Ф.Ф., Соколов Я.В., Панков Д.Д., Горецкая Л.Л. Бухгалтерский учет в зарубежных странах: Учебное пособие для студентов высших учебных заведений специальности 7.050106 «Учет и аудит». — Житомир: ЧП «Рута», 2002. — 660 с.

7. Валебникова Н.В., Василевич И.Н. Современные тенденции управленческого учета//Бухгалтерский учет. — 2000. — № 18.

8. Вахрушина М.А. Бухгалтерский управленческий учет: Учебник для вузов. 2-е изд., доп. и пер. — М.; ИКФ Омега-Л: Высш. Шк., 2002. — 528 с.

9. Вил Р.В., Палий Б.Ф. Управленческий учет. М.:ИН-ФРА-М., 2004.

10. Врублевский Н.Д. Управленческий учет издержек производства: теория и практика. — М.: Финансы и статистика, 2002. — 352 с.

11. Гришина О.В. Управленческий учет: затраты по обычным видам деятельности //Аудиторские ведомости.-2003. — № 8.

12. Гуляев Н.С., Ветрова Л.Н. Основные модели бух­галтерского учета и анализа в зарубежных странах: Учебное пособие. — М.: КНОРУС, 2004. — 144 с.

13. Гущина И.Э. Управленческий учет: основы теории и практики: Учебное пособие. — М.: КНОРУС. 2004. — 192с.

14. Карпова Т.Н. Управленческий учет: Учебник для вузов. — М.: ЮНИТИ, 2000. — 350 с.

15. Керимов В.Э. Об организации управленческого уче­та // Бухгалтерский учет. — 2003. — № 14.

16. Палий В.Ф. Управленческий учет — система внут­ренней информации // Бухгалтерский учет. — 2003. — № 2.

17. Палий В.Ф. Организация управленческого учета. — М.: Бератор-Пресс, 2003. — 224 с.

18. Попова Л.В., Маслова И.А., Маслов Б.Г. О внедре­нии управленческого учетам/Бухгалтерский учет. — 2003. — № 19.

19. Соколов Я.В. Бухгалтерский учет: от истоков до на­ших дней: Учеб. пособие для вузов. — М.: Аудит, ЮНИТИ, 1996. — 638 с.

20. Соколов Я.В. Управленческий учет: миф и реаль­ность // Бухгалтерский учет. — 2000. — № 18.

21. Соколов Я.В., Пятое М.Л. Управленческий учет: как его понимать // Бухгалтерский учет. — 2003. — № 7.

22. Ткач В.И., Ткач М.В. Управленческий учет: между­народный опыт. — М.: Финансы и статистика, 2004.

23. Управленческий учет: Учеб. пособие / Под ред. А.Д. Ше­ремета. М.: ИД ФБК ПРЕСС, 2002.

24. Чумаченко Н.Г. О внедрении управленческого уче­та // Бухгалтерский учет. — 2003. — № 7.

Реферат: Взаимосвязь основных форм бытия

МОСКОВСКИЙ ГУМАНИТАРНО-ЭКОНОМИЧЕСКИЙ ИНСТИТУТ

Тверской филиал

Кафедра общегуманитарных дисциплин

РЕФЕРАТ

Специальность: Бухгалтерский учет, анализ и аудит.

Учебная дисциплина: «Философия»

Тема: «Взаимосвязь основных форм бытия»

Руководитель-консультант

Иванов Николай Иванович

Ученая степень: доктор

философских наук

Ученое звание: профессор

2007

Оглавление

Введение

1. Бытие человека в мире вещей

2. Пространство и время — форма бытия материи

3. Специфика человеческого бытия

4. Взаимосвязь человека и общества

5. Общественное бытие и общественное сознание

Заключение

Список литературы

Введение

“Бытие” одно из тех понятий, которые многими мыслителями прошлого и современности положены в основание философии. Философское понимание бытия близко к сокровенным глубинам человеческой жизни, к тем коренным вопросам, какие человек способен ставить перед собой в минуты высочайшего напряжения духовно-нравственных сил. Проблема бытия возникает тогда, когда естественное убеждение человека в том, что мир есть, имеется “здесь” и “теперь”, наличествует и что при всех изменениях, совершающихся в природе и обществе, мир сохраняется как относительно стабильное целое, становится предметом сомнения и раздумий. Природа, человек, мысли, идеи, общество равно существуют; различные по формам своего существования, они, прежде всего, благодаря своему существованию образуют целостное единство бесконечного, непреходящего мира. Иными словами, существование всего, что есть, было и будет в мире – предпосылка единства мира. А исследование бытия – только предпосылка осмысления единства мира.

Впервые этот термин-термин «Бытие» ввёл античный философ Парменид. Определяя бытие как истинное сущее, Парменид учил, что оно не возникло, неуничтожимо, единственно, неподвижно, нескончаемо во времени.

Бытие мира и бытие человека взаимосвязаны и эта взаимосвязь бытия мира и бытия человека осуществлена именно в мышлении, которое тем самым приобретает статус самостоятельной, как бы посредничающей между миром и человеком, реальности, но реальности при этом все же самым тесным образом связанной именно с глубинами существования человека.

Раскрытие источника, качества и мучения бытия как всегда – моего бытия. В мышлении и речи вообще не только и не столько говорится о…, сколько нечто впервые выговаривается, открывается в своем бытии, ибо только так и может сбыться. Отсюда, «уклончивость» и часто «абстрактный» характер философского языка, призванный всякий раз впервые, на собственный страх и риск, устанавливать суть вещей. А, установив, держать ее до времени в себе и для себя, словно оберегая разум человека и его душу перед доселе неведомым, непростым и даже страшным началом этого мира, началом как таковым, началом всего, началом как Бытием. И быть может поэтому, рождение философа, что называется, от Бога, происходит так редко.

Бытие – философская категория, которая фиксирует существование и взаимосвязь предметов и явлений (людей, состояний, идей, мира в целом).

Оно представлено в нескольких формах.

1)Бытие вещей и процессов.

В свою очередь также может быть представлено в двух формах:

а) бытие вещей и состояний природы, которое большинство людей воспринимают как объективную реальность, которая существовала до них и от них не зависит. Это взгляд с позиции материализма. б) бытие второй природы, цивилизации. Идеалистическая позиция. Это бытие двойственно, так как с одной стороны, они сделаны из тела природы, а с другой — в них вложена сознание и душа человека.

2) Бытие человека.

а) бытие человека в мире вещей (человек рассматривается как часть природы, как вещь); б) специфическое человеческое бытие (человек не как тело, а как индивидуум).

3) Бытие духовное, идеальное: а) индивидуальное духовное (сознание индивида). Структура бессознательного: рефлексы, подсознание, интуиция. б) объективно-существующее духовное — то, что материализовано в культуре.

4) Бытие социальное: а) бытие человека; б) бытие человека в обществе.

Подлинно или неподлинно бытие – что мы видим?

Имеется ли нечто объединяющее главные формы бытия, некая общая основа, объединяющая многообразие явлений, событий, процессов, включённых в эти формы, можно ли говорить о единстве всего бесконечного многообразия мира?

1. Бытие человека в мире вещей

Бытие отдельного человека и человека в целом специфично и уникально. Однако в этом бытие есть стороны существования, общие и для человека и для любой переходящей вещи природы. Следовательно, оправдан подход материализма и естественных наук: «человек как вещь среди вещей и тело среди тел», но только если сущность человека не сводится к жизни и проявлениям его тела. Сущность — это внутреннее содержание предмета, выражающееся в единстве всех многообразных и противоречивых форм его бытия.

Тело человека – тело природы, и это делает человека конечным, переходящим (смертным) существом. К бытию человеческого тела относится все то, что относится к диалектике бытия: возникновение – становление — гибель переходящих тел природы. Относится к телу человека и то, что оно, погибнув, не исчезает из бесконечной и непреходящей природы, а переходит в другое состояние 1-ой природы. Проблема человеческого бытия включена в вопрос об эволюции природы и генезисе, возникновении самого человека.

Человек существует как тело в мире вещей, следовательно, первичная предпосылка – существование тела (существование в соответствии с законами жизни, циклами развития и гибели организмов, с циклами природы) удовлетворение его человеческих потребностей (пища, защита от холода) без этого вообще невозможно человеческое существование.

Материализм уделял большое внимание данному факту:

  • Подтверждается идея первичности материального по отношению к духовному.

  • Отсюда вытекают важные следствия относительно прав каждого отдельного человеческого существа (вылечивание, сохранения жизни, право иметь пищу, одежду, жилище).

  • Подвластность человека законам жизни, и, прежде всего, наследственности.

  • Философия оправданно искала и ищет связь между телом человека и психикой.

Значит, бытие отдельного человека – диалектическое единство тела и духа:

  • Функционирование тела тесно связано с работой мозга и нервной системы, следовательно, с психикой, с духовной жизнью индивида.

  • Работа духа зависит от здоровья тела человека.

  • Человек для самого себя не только 1-ая, но и 2-ая природа. Мысли и эмоции – важнейшая сторона целостного бытия человека.

  • Существование человека как вещи в мире природы (мыслящей и чувствующей) – одна из первых предпосылок, побудивших людей к производству и общению (характерно для марксистской философии).

Хотя бытие вещей совершенно непонятно, но есть один вид бытия, отлично нам знакомый — это наше собственное бытие. Здесь то и открывается доступ к бытию как таковому, он идет через наше существование. Но это существование нечто внутреннее и невыразимое в понятиях: “существование есть то, что никогда не становится объектом”, ибо мы никогда не можем взглянуть на себя со стороны.

2. Пространство и время — форма бытия материи

Пространство и время неразрывно связаны друг с другом и с движением материи. Таким образом, пространство и время не существуют вне движения материи, как и оно — вне пространства и времени. Поэтому Ф.Энгельс утверждал: “Основные формы всякого бытия суть пространство и время…”.

Бытие это и есть материя. Основной признак материи – неисчерпаемость, следовательно: бытие неисчерпаемо. Действительный принцип единства мира – мир материален, следовательно различные формы материи связаны (жидкое, твердое, газообразное состояния), то есть одна форма бытия может переходить в другую. Все конкретные формы бытия, например, звезды, растения, животные, как бы возникают из небытия и становятся наличным актуальным бытием. Но бытие сущего приходит к концу и возвращается в небытие, утрачивая данную форму бытия.

Переход в небытие есть уничтожение данного вида бытия и превращение, становление его в иной форме. Возникновение той или иной формы бытия есть результат перехода от одной формы бытия в другую. Какие бы формы бытия мы не рассматривали, все они имеют своим предельным основанием, своей субстанцией материю.

Важнейший атрибут, способ существования материи включает в себя все процессы (всякое изменение и движение частиц, мышление, общение людей). Движение так же неисчерпаемо, как и материя. Бесконечное самодвижение материи – внутреннее движение перерастает во-внешнее. Движение – есть вечное изменение, взаимодействие материальных объектов и смена их состояний. Бесконечное движение мира – закон развития и вечности. Нет материи без движения. Движение абсолютно, так как покой относителен и являет собой одну из стадий движения (Земля, Луна, Солнце). Движение входит в структуру бытия основным компонентом. Формы движения различны.

Бытие есть движение. Мир не может существовать без движения. Любой объект существует только потому, что в нем существует определенный тип движения. При прекращении движения объект распадается и переходит в другой объект, с другим типом движения.

Одни формы движения превращаются в другие. Формы движения материи органически связаны с определенным уровнем ее структурной организации, каждый из которых характеризуется своей системой закономерностей и своим носителем. Субмикроэлементарный уровень — форма существования материи полевой природы, из которой рождаются элементарные частицы (микроэлементарный уровень). Далее образуются ядра (ядерный уровень), а из них молекулы (молекулярный), из молекул агрегаты — газообразные, жидкие, твердые тела (макроскопический). Последние образуют звезды, планеты, галактики (космический уровень). Органический уровень — результат постепенного усложнения молекул углеродистых соединений, приведшего к образованию органических соединений. Человек и общество (социальный уровень) — высшая форма движения материи. Формы движения: механическая — химическая — биологическая — социальная.

Появление нового качества – это появление нового предмета с новыми закономерностями жизни, с новой мерой, в которой заложена уже иная количественная определенность. При этом глубина качественных изменений может быть различной: она может как ограничиваться уровнем данной формы движения, так и выходить за его пределы. Процесс становления нового качественного состояния противоречив: он есть единство уничтожения и возникновения, бытия и небытия, отрицания и утверждения. Мера, выражающая единство количества и качества как применительно к предметам, для которых характерно простое превращение в пределах данного уровня организации системы, так и границам перехода с одного уровня организации системы на другой, является как бы межевым знаком процесса развития.

Пространство — оно есть форма бытия материи, характеризуемая такими свойствами как протяженность, структурность, сосуществование и взаимодействие. Понятие времени возникает как из сравнения различных состояний одного и того же объекта, который в результате длительности своего существования неизбежно меняет свои свойства, так и из факта сменяющейся последовательности различных объектов в одном и том же месте. Время — есть форма бытия материи, характеризуемая такими свойствами изменения и развития систем, как длительность, последовательность смены состояний.

Понятия пространства и времени соотносительны: в понятии пространства отражается координация различных противоположных друг другу объектов в один и тот же момент времени; а в положении времени отражаются координация сменяющих друг друга объектов в одном и том же месте пространства.

Специальная теория относительности, построение которой было завершено Эйнштейном в 1905 году, доказала, что в реальном физическом мире пространственные и временные интервалы меняются при переходе от одной системы отсчета к другой.

Следовательно, пространственно временной интервал всегда сохраняется. Пространственные и временные свойства объектов порознь оказываются изменчивыми, но пространственно-временные интервалы остаются постоянными. Тем самым специальная теория относительности раскрыла внутреннюю связь между собой пространства и времени как форм бытия материи. С другой стороны, так как само изменение пространственных и временных интервалов зависит от характера движения тела, то выяснилось, что пространство и время определяются состояниями движущейся материи. Они таковы, каково движение материи. Следовательно, хотя пространство и время объективны, их свойства зависят от характера движения материи, связаны с движущейся материей.

Диалектико-материалистическая концепция материального единства мира, а также неисчерпаемости строения и свойств материи была подтверждена достижениями науки XX в., и прежде всего физики. В квантовой механике было открыто такое свойство материи, как её одновременно корпускулярное и волновое строение. За внешней формальной противоречивостью учёные увидели отражение сущностных свойств единой материальной субстанции, которая вместе с тем не исчерпывалась и этими корпускулярно-волновыми представлениями. Субстанция едина во всех своих формально противоречивых свойствах – это отныне неоспоримый, теоретически и экспериментально подтверждённый факт.

Вопрос “откуда” в своём качественном аспекте относится к качествам созидания, возникновения, зарождения. Идея здесь в том, что объект не возникает из небытия, а возникает как самосущее бытиё. Современная физика показала что не существует абсолютного вакуума: в пространстве, кажущемся пустым, постоянно беспричинно возникают элементарные частицы и затем аннигилируют друг с другом. Подобно этому явлению, принципиальным отличием созидательной оценки является спонтанное возникновение качеств из пустоты, содержащей потенциально все качества. Пустота в этом случае означает изначальную свободу объекта от качеств, приписываемых ему сознанием. Утверждение, что всё новое — хорошо забытое старое относится к созидательной оценке явлений.

Бытие, Вселенная предстает в этой концепции как бесконечно развивающееся многообразие единого материального мира. Выработка конкретного представления о материальном единстве мира не является функцией философии. Это входит в компетенцию естественных и гуманитарных наук и осуществляется в рамках создания научной картины мира.

3. Специфика человеческого бытия

Особенность человеческого существования состоит в возникновении специфической, уникальной для живой природы, “нежесткой” и неуниверсальной детерминации бытия человека со стороны его тела. Нежесткость проявляется в таких, например, фактах, как способность человека регулировать, контролировать свои фундаментальные потребности, удовлетворяя их не в простом соответствии с повелениями природы, а в пределах и формах, определяемых обществом, историей, собственной волей и самосознанием индивида. Неуниверсальность же состоит в том, что многие действия человека, которые могли бы определяться (и иногда определяются) своего рода эгоизмом телесных потребностей, очень часто регулируются другими мотивами — духовно-нравственными, социальными. Наиболее ярко это проявляется в жертвенных поступках, но не только в них.

Специфика существования человека: в соединении пересечении взаимодействия трех относительно разных измерений бытия. Человек это: данная мыслящая и чувствующая «вещь» (тело); индивидуальная особь, эволюционировавшая к виду homo sapiens и взятая на данном витке его развития, существующего мира; социально – историческое существо. Все 3 измерения, взятые в единстве – исходные характеристики бытия человека.

Жизнь человека связана с жизнью рода, следовательно, для каждого из индивида есть место на едином “генеалогическом” древе человечества; каждое переходящее существование включено в необратимую историческую цепь человеческого бытия и цель бытия природы в эволюции социального мира и образует одно из звеньев социально – исторического бытия.

Человеческое бытие – реальность, объективная по отношению к сознанию отдельных людей и поколений. Люди существуют до, вне и независимо от сознания каждого отдельного человека. Каждый из нас – реальность для самого себя: мы существуем, а вместе с нами реально существует наше сознание.

Каково же место и значение бытия человека в целостном единстве бытия?

Было немало философских идей и концепций, общий смысл которых: человек не более чем песчинка в необозримом мире. Даже бытие человеческого рода – «краткий» эпизод в безграничной длительности мира.

Сейчас актуализируются другие идеи: миллионы лет, столетия и даже десятилетия жизни человечества – важные «мгновения», ибо они включены в уникальный «человеческий эксперимент», люди не только существуют в мире, но способны и влиять на мир и на самих себя. Они способны познавать собственное бытие и бытие как таковое. Человек должен осознавать свою противоречивую роль в единой системе бытия и исполнять ее с большой ответственностью.

Природа, человек, мысли, идеи, общество равно существуют. Различные по формам своего существования, они образуют целостное единство бесконечного, непреходящего мира.

Особенно тревожно стоит вопрос об ответственности каждого человека за судьбы человечества, за бытие человеческого рода и за планету земля.

Итак, особенность человеческого бытия определяется:

  1. возможностью регулировать свои потребности в пределах и формах, определяемых обществом;

  2. человек – пересечение относительно разных бытийных измерений

а) реально существует отдельный человек (мыслящая и чувствующая вещь);

б) человек – существо разумное, находящееся на определенном витке развития;

в) человек – социально-историческое существо.

Человеческое бытие – реальность, объективная по отношению к сознанию отдельных поколений и людей.

Элементы философского пространства, в частности, такие основные измерения человеческого бытия как история, общественная жизнь, политика, выступающие в качестве взаимосвязанных предметных секторов.

4. Взаимосвязь человека и общества

Важнейшим продуктом общественного производства является, конечно же, само общество. В процессе совместного производства людьми своей общественной жизни складывается форма общества. Она определяет все социальные взаимодействия людей. Исторически сложились такие формы как традиционное общество, индустриальное общество, постиндустриальное общество. Связи подразделяются на короткие (личностные: семья, работа) и длинные (опосредованные: право, деньги). Связи осуществляются с помощью определенных социальных «механизмов», таких как язык; социальные институты, организованные формы человеческой деятельности, наиболее явно воплощенные в социально-государственных учреждениях; процесс публичного и законодательного признания конкретного социального порядка.

Отсюда, и предмет социальной философии: совокупность условий, которые определяют способы связи отдельных людей в обществе; совокупность условий, которые придают продуктам труда определенную общественную форму и делают продуктом само общество. К примеру, при капитализме, главной формой, связывающей людей в общество, является товарная. При капитализме все является товаром. Все продается и покупается.

С позиций социальной философии, предметом которой является общество, сфер деятельности, не связанных с производством, в общественной жизни не существует. Тем самым, вся жизнь общества подлежит интерпретации через основополагающую категорию – производство. В этом смысле, воспроизведение символических форм, воспроизведение ценностей также является производством, порождающей специфические «товары»: идеи и ценности, символическая форма которых является основной формой, связывающей людей в современных капиталистических, индустриальных и постиндустриальных обществах.

Отличительной особенностью формирующихся в настоящее время современных постиндустриальных обществ является институционализация потребления — оно становится не только функцией человека, но и конституирующим основанием самого общества. Потребление — социальный институт. Социальная система все больше нуждается в человеке не как в производителе и носителе творческого начала, а как в потребителе. Потребление носит добровольно-принудительный характер. С одной стороны, потребитель объявляется свободным в своем выборе, но, с другой стороны, декларируется, что уровень потребления является своеобразным мерилом социальных заслуг — более высоким социальным статусом обладает тот, кто больше потребляет. В такой ситуации ожидать от индивида соответствия некоей абстрактной мотивации, отвечающей требованиям высокой идеи общего блага, вряд ли оправдано.

Кризис замысла общества постмодерна — общества потребления является закономерным, поскольку современное общество представляет некий заключительный фазис становления социальной жизни. На этом пути, малые общности превращаются в большие, доверие к людям сменяется доверием к большим абстрактным системам (государство, право, наука, деньги), связь личного типа сменяется связью универсальной и абстрактной. Тем самым, конфликт между индивидуальностью и социальностью, как двумя наиболее общими основаниями человеческого существования неизбежен.

Понятие бытия отвлечено от конкретных различий вещей, предметов, явлений и процессов, но оно тесно связано с фундаментальной характеристикой как явлений и процессов — с феноменом их существования. Через существование вещей и явлений задается целостность мира, вне которой невозможен не только мир, но невозможно и бытие. Данные измерения бытия определяющим образом влияют и на процесс философского познания бытия.

При этом, в контексте диалектико-материалистического подхода феномен существования как такового подразделяется на два уровня: существование (мир) физических состояний и существование (мир) состояний сознания.

Если принять, что мир природы и мир сознания равно бытийственны, то тем не менее необходимо отметить различие способов их существования. Если мир природы существует объективно, то мир сознания — субъективно. Комбинация данных основных форм существования образует менее общие формы бытия.

Среди вещей, явлений и процессов бытие человека специфично тем, что он принадлежит одновременно двум мирам: природному и феноменальному (миру сознания). Можно считать, что человек есть диалектическое единство объективно-предметного и субъективного начал бытия, единство тела и духа.

При этом, двойственным существованием отличается бытие и самого духовного мира человека: субъективный дух — внутренний психический мир человека, структурированный множеством подвидов от бессознательного до самосознания; объективный дух — интерсубъективная духовность, не являющаяся достоянием отдельного индивида, выступающая в качестве духовной культуры общества как целого. Примером объективного духа является язык, а также такие формы социального сознания как наука, религия, мораль, искусство и т.д. При этом, в своем развитии объективный и субъективный дух взаимосвязаны. Однако, двойственным существованием обладает не только духовный мир человека, но и духовная сфера общества. В бытии социальной системы материальное и идеальное как качественно различные состояния социального существуют в неразрывной связи.

Наряду с бытием индивида и социума можно говорить о таких измерениях бытия как «бытие в возможности» и «бытие в действительности». При этом, возможность не есть небытие, но есть «потенциальное бытие», а его антитезой является «актуальное бытие».

Типология форм бытия важна при выборе решения так называемого «основного вопроса философии». К примеру, материализм полагает основной формой бытия природное бытие; субъективный идеализм — субъективное бытие; объективный идеализм — объективный дух.

Само содержание бытия как феномена и как понятия не исчерпывает философского определения бытия. Важными являются такие проблемы и аспекты онтологической сферы как единство бытия, его неизменность-изменчивость, упорядоченность-хаотичность и другие.

В зависимости от того что считается «первичным» бытие (природа) или сознание (дух), все философы разделяются на материалистов и идеалистов. Выбор между той и иной позицией — это итог множества факторов, которые определяют склад мышления философствующего. Но в целом, как бы ни складывались предпочтения философа, тема бытия должна звучать в его творчестве, поскольку именно интуиция онтологического является своеобразным критерием метафизической состоятельности мыслящего.

5. Общественное бытие и общественное сознание

Две стороны – материальная и духовная жизни общества. Общественное бытие и общественное сознание – предмет и его образ. Общественное бытие — материальное отношение людей к природе в процессе производства и производственные отношения. До марксизма господствовало мнение, что сознание определяет общественное бытие. На самом деле общественное сознание есть «осознанное бытие», отражение в духовной жизни людей их общественного бытия.

Люди развивают производство и свои материальные блага – и вместе с тем изменяется их мышление и продукты этого мышления. Жизнь определяет сознание, а не наоборот. Усложнение жизни есть усложнения взаимодействия этих двух категорий. Заря общества — общественное сознание есть порождение материальных отношений, оно вплетено в материальную деятельность.

С усложнением общества, с его дифференциацией, возникновением политики, права, политической борьбы общественное бытие коренным образом формирует общественное сознание через государство, правовые отношения. У нас феодализм – люди будут другими. Завтра объявили коммунизм – люди быстренько стали коммунистами.

Уровни общественного сознания – обыденное бытовое сознание классов, научно-техническое сознание, социальная психология, идеология. Формы общественного сознания – политика, право, мораль, религия, искусство, философия.

Общественному сознанию присуща некоторая самостоятельность и независимость от бытия. Общественное сознание не всегда содержит то, чего нет в жизни — идеалы. Общественное бытие на определенном уровне уже не создает заново формы — они пользуются уже накопленным знанием и развиваются по своей логике. Кроме того, общественное бытие может не вызвать мгновенного, быстрейшего изменения общественного сознания. Духовным представлениям людей присуща инертность. Обновление идей происходит трудно, замедленно, но все же кардинально. Жизненные потребности требуют изменения форм идеологии. Новое бытие – закон общества!

Заключение

Бытие отдельного человека и человечества в целом специфично, уникально. Однако, в этом бытии есть стороны существования, общие и для человека, и для любой преходящей вещи природы. В общефилософском учении о бытии важно, прежде всего, ответить на вопрос, как именно человек существует. А он ведь непосредственно существует как живой, конкретный индивид, причем первичной предпосылкой его существования является жизнь его тела.

Но тело человека — тело природы. Наличие тела делает человека конечным, преходящим (смертным) существом, и любое возможное в будущем увеличение длительности жизни людей не отменит законов существования человеческого тела как тела природы. К бытию человеческого тела относится все то, что было сказано раньше о диалектике бытия — небытия, возникновения — становления — гибели преходящих тел природы. Относится к телу человека и то, что оно, погибнув, не исчезает из бесконечной и непреходящей природы, а переходит в другие состояния первой природы.

Смертное тело человека “помещено” в мир неживой и живой природы. С этим местом бытия в жизни человека связано многое. Потребности человеческого тела в пище, защите от холода, от других сил и существ природы, в самосохранении, продолжении жизни можно, правда, удовлетворять минимально, но совсем не удовлетворять их нельзя, не рискуя умереть. Значит, и в человеческом бытии, каким бы специфическим оно ни было, первична предпосылка — существование тела, удовлетворение его совершенно необходимых потребностей. Без этого вообще невозможно человеческое существование. Человек должен иметь пищу, одежду, жилище — это верно в силу законов не только человеческой справедливости, но и самого человеческого существования.

Из факта существования человека как живого тела, природного организма вытекает его подвластность всем законам жизни, и прежде всего, законам наследственности, отменить которые или пренебречь которыми люди не смогут даже и тогда, когда признают и станут учитывать их основательнее, чем сегодня. Это лишний раз показывает, как осторожно и ответственно надо обращаться с природно-биологическим “измерением” человеческого бытия. Можно сказать, что биология человека — целый мир, относительно самостоятельный и целостный, специфический в его бытии и, в то же время, вписанный в целостность природы. Всякое нарушение экологического баланса человеческого организма влечет за собой опасные и разрушительные для человека последствия.

Философия оправданно искала и ищет связь между телом человека и его страстями, переживаниями, психическими состояниями, мыслями, характером, волей, поступками — тем, что раньше в философии именовали его “душой”, а в наше время чаще называют “психикой”.

Бытие отдельного человека — непосредственно данное диалектическое единство тела и духа. Функционирование тела тесно связано с работой мозга и нервной системы, а через них — с психикой, с духовной жизнью индивида. Работа духа в известном пределе зависит от здоровья тела человека. Недаром пословица гласит: в здоровом теле — здоровый дух. Однако пословица верна далеко не всегда, что, видимо, не требует специальных доказательств. Хорошо известно и то, сколь велика бывает роль человеческого духа в поддержании жизни больного тела.

Один из примеров тому — жизнь И. Канта. Родившийся хилым ребенком, немощный телом философ прожил 80 лет благодаря тому, что хорошо разобрался в особенностях своего организма, строго придерживался разработанных для себя режима и умел воздействовать на свою психику. На жизнь Канта благотворно повлияло также то обстоятельство, что он увлеченно трудился, был и в жизни верен проповедуемым в книгах высочайшим ценностям духа и нравственности.

Специфика человеческого бытия рассматривается не только в плане объединения тела и духа. Не менее важно для философии то, что существование человека как вещи в мире природы (именно мыслящей и чувствующей вещи) было одной из первых предпосылок, побудивших людей к производству и общению. Между фактом существования человека как природного живого тела с естественными потребностями и возникновением производства и общения людей имеется диалектическая взаимосвязь. А это значит, что между бытием человека в качестве природного тела и социальным бытием также существует диалектическое единство.

Люди не просто существуют в мире, но способны особенно мощно (в том числе и пагубно) влиять на мир и на самих себя. Но они же способны познавать собственное бытие и бытие как таковое, испытывать тревогу за “судьбу бытия”. Поэтому человек может и должен осознавать свою противоречивую роль в единой системе бытия и исполнять ее с величайшей ответственностью. Еще тревожнее стоит вопрос об ответственности каждого человека за судьбы человечества, за бытие человеческого рода и человеческой цивилизации, за планету Земля, и раз надежды возлагаются на духовное величие и разумность людей, то особенно важно осмыслить духовное, как особое бытие.

Список литературы

  1. Алексеев П.В., Панин А.В. Философия Учебник. — М., 2001.

  2. Немировская Л.В. Философия Курс лекций — М., 1995.

  3. Спиркин А.Г. Философия Учебник — М., 1999.

  4. Канке В.А. Философия Учебник — М., 2002.

  5. Радугин А.А. Философия Курс лекций.

  6. Философско-энциклопедический словарь — М.,2007.

  7. Философский словарь. — М.: Политиздат, 1987.

  8. Хайдеггер М. Время и бытие. – М., 1993.

  9. Журналы «Вопросы философии», «Философские науки».

Курсовая работа: Размер предприятия и факторы, его определяющие

Введение.

Современный период развития российской экономики характеризуется глубокими изменениями в организации и ведении предпринимательской деятельности на уровне конкретных хозяйствующих субъектов. Эти изменения обуславливают необходимость качественно новых подходов к постижению основ и правил экономического поведения торговых предприятий в рыночной среде. В условиях рыночных отношений возросла деловая активность тех отраслей, в которые выгоднее вкладывать деньги, где можно получить максимальную прибыль, при минимальном по времени обороте средств: торговля, общественное питание, торговое посредничество, кредитно-финансовая сфера и страхование. Большинство образованных субъектов рынка, в отличие от предприятий кооперативной торговли, ориентировано в своей стратегии на расширение масштабов деятельности и направляет усилия на обеспечение лидирующих рыночных позиций взамен получения текущей прибыли.

Улучшение показателей деятельности предприятий торговли во многом зависит от масштаба предприятия и рынка его функционирования. При этом эффективный (оптимальный) масштаб предприятия является объектом пристального внимания, как практических работников, так и ученых – экономистов. Отдельные вопросы оптимального размера предприятия и влияния масштаба на финансовые результаты деятельности рассматривались в работах отечественных ученых (Булатов А.С., Горфинкель В.Я., Гальперин А.С., Максимова В.Ф, Райзберг Б.А.), а так же в зарубежной экономической литературе – Тюнен.Й., Чендлер А., Саймон Г., Кембелл Р. Макконел, Стенли Л.Брю, Ревентлоу П., Фишер С., Хорн В. и др. Экономисты в большинстве работ сосредоточили свое внимание на выявлении положительного и отрицательного эффектов от роста объемов деятельности и выявлении оптимального размера предприятий сферы производства. При этом основным показателям размера предприятия выступает объем выпуска или реализации продукции. Целью исследований показателей масштаба другими экономистами является распределение предприятий по размеру: малые, средние и крупные. Комплексный подход к управлению масштабами торговых предприятий в целом, и в торговле в частности, полностью не реализован. Структурная перестройка базовых отраслей отечественного производства предполагает выработку критериев оптимизации масштабов современных предприятий, обеспечивающих их адаптацию к рыночным условиям. Деформация основных структурно-воспроизводственных пропорций в результате поспешного перехода к рынку явилась препятствием на пути оптимального развертывания производственных систем, реализации их преимуществ. В условиях экономической нестабильности необходимость разработки новых подходов к экономическому управлению масштабами предприятий торговли, исследование закономерностей, лежащих в основе формирования оптимальных размеров предприятий определяет актуальность работы.

Целью курсовой работы является раскрытие и систематизация факторов и условий, влияющих на оптимальный размер предприятия в структуре рыночной экономики. В соответствии с целью в работе решались следующие задачи:

— конкретизировать содержание категории «размер предприятия» и уточнить показатели его измерения;

— определить позитивные и негативные последствия наращивания масштаба предприятия;

— определить характер влияния внешней среды на внутреннюю структуру предприятия и его размер;

— оценить взаимосвязь масштаба и финансовых результатов.

Предметом исследования являются отношения и факторы, лежащие в основе процесса оптимизации размеров предприятий в современных условиях. В процессе анализа и обобщения информации применялись различные методы: сравнительный анализ, статистические группировки, ранжирование, индексный метод и другие. Диалектический подход позволил проанализировать взаимозависимость основных критериев оптимизации размеров предприятий, а так же взаимообусловленность внутренних и внешних факторов, определяющих оптимальный размер.

1. Экономическая сущность масштаба предприятия

Важнейшая цель современного этапа развития торговли – создание благоприятных условий для эффективной деятельности торговых предприятий. Достижение этой цели предполагает, с одной стороны, совершенствование законодательной, финансовой, налоговой среды, в которой функционируют торговое предприятие (ТП), а с другой – требует серьезного улучшения работы самих предприятий в условиях рыночных отношений. Нестабильность требует от предприятий высокой степени адаптивности. Зачастую на изменение условий деятельности предприятие вынуждено реагировать изменением своего масштаба.

Термин «масштаб» (нем. Mа.Bstab) в экономическом значении в Малом экономическом словаре трактуется как «размах, значение, охват, размеры» чего-либо. При этом «масштаб» и «размер» рассматриваются как слова синонимы. Так, В.Даль в «Толковом словаре русского языка» определяет «масштаб» как «мерило, мерник», а «размер» — как «мера». В отечественной и зарубежной экономической литературе разными авторами предлагались такие варианты раскрытия понятия размера предприятия (организации), как, «масштабность операций» (the scаles of operations) или «пределы организации (организационной структуры) и ее ответственности (задач)» (the scope of an оrganization and its responsibilities»). Чаще всего экономисты определяют масштаб предприятия как объем его деятельности. Ш.Майталь трактует масштаб фирмы, как «объем продаж». По нашему мнению, следует различать понятия «масштаб деятельности» и «масштаб предприятия». Показатели масштаба предприятия во многом определяют масштаб деятельности предприятия и наоборот. Под масштабом деятельности следует понимать размеры предприятия, измеренные объемом выпуска или реализации продукции или же долю предприятия на товарном рынке. Термин «масштаб предприятия» имеет более широкое значение, т.к. подразумевает не только показатели деятельности, но и его имущественное состояние, его активы. Таким образом, масштаб предприятия характеризуется объемом деятельности предприятия, долей завоеванного им рынка, капиталом или используемыми ресурсами.1

2. Основные направления исследовательских концепций

Действующие в торговле предприятия достаточно разнообразны с точки зрения выполняемых функций, организационно-правового устройства, масштабов, профиля деятельности. С позиции количественных критериев торговые предприятия можно рассматривать как крупные, средние и малые. Основными параметрами при этом выступают численность работников, годовой оборот капитала, величина товарооборота, размеры торговой площади, количество посадочных мест, пропускная способность торгового зала.

Размер предприятия – это его величина, степень развития. Величина предприятия оказывает определяющее влияние на его деятельность, в связи, с чем необходимо учитывать основные организационно-экономические преимущества и недостатки различных по размеру предприятий, а так же иметь в виду взаимосвязь развития предпринимательства и выработки эффективной рыночной стратегии ТП, исходя из масштабов его функционирования.

Крупные торговые предприятия с экономической точки зрения наиболее сильны, так как имеют мощный финансово-экономический и имущественный потенциал, высокий уровень конкурентоспособности, относительно низкие издержки обращения. Они могут проводить маркетинговые исследования, рекламные кампании, осуществлять собственную ценовую политику, иметь широкую торговую сеть для реализации товаров и прямые контакты с производителями. Однако такие фирмы не всегда динамичны в предпринимательской среде, они инертны в развитии экономической стратегии, имеют громоздкую управленческую структуру, а материальные стимулы инициативных работников и предприятия в целом мало связаны с конечным результатом работы.

Средние торговые предприятия действуют, как правило, в пределах узкого сегмента рынка и удовлетворяют специфические запросы по реализации товаров определенного ассортимента. Они обладают отличительными особенностями торгово-технологического процесса, их товары имеют уникальные характеристики и ориентированы на постоянных потребителей. Все это защищает такие предприятия от конкурентов, позволяет поддерживать достаточно высокие цены и обеспечивает финансовую стабильность. Предпринимательская активность у них выше, чем на крупных, поскольку требуется постоянный поиск новых идей, совершенствование торгово-технологического процесса, однако при этом отсутствует широкий ассортимент и возможность переключать деятельность на другие товары. Существует риск потери ноу-хау, а так же зависимость от определенного поставщика и сложившегося контингента покупателей.

Термин «малое предприятие», используемый в нормативной документации, характеризует ТП исходя из численности работающих (ТП – до 100 человек, микро предприятия – до 15 человек), но не дает представления о месте ТП на рынке товаров и услуг. Под субъектами малого предпринимательства понимаются так же физические лица, ведущие предпринимательскую деятельность без образования юридического лица.

Малые торговые предприятия наилучшим образом приспособлены к удовлетворению тех потребностей, которые не могут в полном объеме обеспечить крупные и средние. Для них характерны простота в организации в организации товародвижения и учета, работа на местный рынок, высокая гибкость, вплоть до полной смены вида деятельности, профиля, ассортимента товаров, более экономное использование ресурсов, низкие управленческие расходы, повышенная скорость оборота капитала, заинтересованность каждого работника в конечных результатах труда и другие факторы, обеспечивающие конкурентоспособность. Но именно небольшие предприятия в максимальной степени не защищены от внешних, не зависящих от них от них факторов. Им труднее получить кредит, наладить рекламу; больше средств требуется на изучение рынка, получение необходимой коммерческой и научно-технической информации; невозможно проводить независимую ценовую политику. Без помощи государства такие предприятия не смогут существовать и конкурировать с крупными торговыми фирмами, которые свободно действуют на рынке, устанавливая контроль над ценами, качеством и ассортиментом продукции, порой в ущерб потребителям. В России по мере расширения сферы частного предпринимательства и укрепления рыночных отношений постепенно формируется законодательная база по развитию и поддержке малых предприятий, предоставлению им налоговых льгот. 2

На проблему оптимального размера предприятия можно выделить три основных направления развития исследовательских концепций: технологическое, институциональное и стратегическое.

В технологическом направлении (классическая, неоклассическая теория фирмы) оптимальный размер предприятия рассматривается в виде производственной функции, выражающей технологическую и экономическую зависимость результатов производства от используемых факторов. Критерием оптимальности является минимально эффективный размер предприятия – это чисто технологический критерий, выражающей поведение издержек производства. Оптимальный размер предприятия определяется сопоставлением положительного и отрицательного эффективного масштаба производства. Планирование розничного товарооборота ТП, особенно нового, целесообразно начинать с определения минимального объема товарооборота, ориентированного на обеспечение безубыточной работы. В процессе хозяйственной деятельности ТП несет определенные расходы постоянные (аренда, амортизация, расходы на содержание зданий и т.д.) и переменные (затраты, связанные с покупкой товаров, их транспортировкой, хранением, подработкой, подсортировкой, упаковкой, реализацией). Темп изменения совокупных затрат отклоняется от темпа изменения объема товарооборота. В результате объем товарооборота в своей критической точке позволяет покрыть постоянные и переменные затраты. При этом минимально необходимый объем товарооборота позволяет обеспечить предприятию безубыточную работу.

В центре институциональной теории находится объяснение существования многообразных форм предприятий, анализ пределов их роста с позиции эффективности, где теоретическим инструментарием являются трансакционные издержки. Экономическую природу трансакционных издержек Р.Коуз определяет как издержки по осуществлению деловых операций. Ф.Найт считает, что трансакционные издержки связаны с ситуациями неопределенности в окружающей экономической среде. Их определяют как операционные издержки сверх основных затрат на производство и обращение товаров или как стоимость ресурсов, используемых для нахождения торговых партнеров, проведения переговоров об условиях торговли, составления контрактов и обеспечения прав собственности, получаемых посредством конкретных операций. Они имеют особое значение при организации новых предприятий, особенно при формировании финансово-промышленных групп, которое сопровождается значительными затратами на проработку организационных проектов и их согласования с участниками группы различными ведомствами

Таким образом, трансакционные издержки справедливо трактуются как отличные от производственных издержек и представляющие собой затраты на управление предприятием или издержки его эксплуатации. 3

В институциональной теории так же признается, что оптимальный размер предприятия достигается за счет минимизации издержек, но они рассматриваются шире, не только связанные с технологическими, но и управленческими затратами.

В стратегическом направлении оптимальности размера предприятия (теория игр, «концепция границ») указывается, что применительно к сложным рынкам современной экономики, не всегда однозначно можно определить оптимальный размер предприятия. Рынки динамичны по своей природе. Можно указать только границы допустимых рыночных исходов, учитывая стратегические факторы роста фирмы.

Вопросу оптимального размера предприятия уделялось большое внимание в постсоветской России. Особенностью советской экономики было преобладание крупных предприятий при явно заниженной по сравнению с развитыми рыночными экономиками доле мелких и средних, т.к. отечественные ученые видели преимущества только крупного производства и считали его оптимальным из-за реализации эффекта масштаба и удобства централизованного управления.

Предприятие в социалистической экономике являлось исполнителем народнохозяйственных планов, задача которых сводилась к организации текущего выпуска продукции в строгом соответствии с планом. Все те стратегические функции, которые фирма имеет в рыночной экономике, были вынесены за пределы предприятия и выполнялись органами государственного управления.

Это объясняет отличие подхода отечественных ученых от мирового к определению оптимального размера предприятия на основе исключительно технологических аспектов производства и отсутствие исследований по данной проблеме в институциональном и стратегическом направлениях.

В современной России с переходом на рыночные отношения оптимальный размер предприятия рассматривается в связи с реструктуризацией функционирующих предприятий. В работах И.В.Ивнина, М.Я. Краковской, А.А.Ноздрина, Ф.Репке указывается, что одной из основных задач аналитического обеспечения реструктуризации является определение рациональных границ предприятия и исследование факторов, влияющих на положение этих границ.

При разукрупнении предприятий или их интеграции необходимо учитывать следующие факторы, которые могут снизить стратегический потенциал деструктурируемого предприятия: экономическая эффективность, восприимчивость к рыночным сигналам, управляемость предприятия, его целенаправленность, научно-технический уровень производства, концентрация информации и производственного опыта. Таким образом, можно сказать, что оптимальный размер предприятия характеризуется многокритериальной системой, которую необходимо рассматривать в технологическом, институциональном и стратегическом аспектах с учетом развития рынка.4

3. Критерии оптимального размера торговых предприятий

Показатели масштаба предприятия одновременно являются критериями его измерения. В зависимости от критерия измерения можно выделить количественный, качественный и комбинированный подходы к определению масштаба предприятия. Наиболее часть в исследовательских целях используется количественный подход, основанный на использовании показателей объем продаж (годовой оборот), число занятых, балансовая стоимость активов или основных фондов. Главным достоинством количественных определений является удобство их использования.

Качественные варианты определения масштаба предприятия предусматривают использование качественных критериев. Преимуществом качественного подхода является учет широкого спектра присущих разным предприятиям критериев, таких как, система менеджмента, система контроля производительности, система мотивации и т.д. Основным недостатком этого подхода является сложность его применения, обусловленная трудностью доступа к внутрифирменной информации для определения подобных характеристик. Возможно также дополнение качественного определения количественными показателями. В качестве примера такого подхода можно отнести определение масштаба нидерландского экономиста Ван Хорна, который критерием определения размера предприятия считает:

— количество произведенных (реализованных) товаров, услуг;

— мощность ресурсов (капитала, человеческих ресурсов и т.д.);

— уровень системы управления, административных процедур и технология;

— систематичность менеджмента;

— уровень соотношения управленческих должностей и собственности.

Таким образом, к показателям, наиболее часто используемых при характеристике размеров предприятия можно отнести: объем продаж, численность занятых, стоимость активов, доля рынка. Для более детального изучения масштабов можно использовать ряд частных и производных показателей. Например: стоимость основного капитала, количество и стоимость отдельных видов продукции, количество предприятий и их территориальное размещение, удельные веса предложенных показателей на местном, национальном, отраслевом и международном уровне, а также уровень менеджмента, уровень организации труда и научно-технического потенциала и другие показатели. Следует отметить, что для отдельных отраслей экономики система показателей имеет свои особенности, т.к. отражает специфику деятельности этих отраслей. Так, в торговой отрасли к показателям следует относить торговую площадь магазина, количество обсуживаемого населения, степень охвата товарооборотом денежных доходов или покупательных фондов населения и другие. Из вышеизложенного следует, что масштабы предприятия или отрасли свидетельствуют о значимости агентов на рынке, в отрасли, в экономике страны. По данным Федеральной службы государственной статистики основные показатели деятельности предприятий торговли представлены в таблице 15.

таблица 1

Организации, осуществляющие торговлю автотранспортными средствами и мотоциклами, их техническое обслуживание и ремонт

Организации оптовой торговли (включая торговлю через агентов), кроме торговли автотранспортными средствами и мотоциклами

Организации розничной торговли, кроме торговли автотранспортными средствами и мотоциклами, и по ремонту бытовых изделий и предметов личного пользования
2005

2006

2005

2006

2005

2006

Всего

Число организаций1) (на конец года), тыс.

44,0

52,1

398,6

460,0

133,3

182,5
Среднегодовая численность работников, тыс. человек

397,4

420,5

2265,0

2413,8

1808,4

1872,5
Оборот организаций, млрд.руб.

1211,7

1837,4

10251,7

14651,9

2659,7

3127,3
нвестиции в основной капитал 2), млн.руб.

11000

16221

71381

84285

38124

58704
Валовая прибыль, млрд. руб.

129,4

208,6

2032,4

3029,2

330,9

480,1
Коммерческие и управленческие расходы, млрд.руб.

85,6

135,8

1286,8

1952,9

265,1

385,5

Крупные и средние организации

Число организаций1) (на конец года), тыс.

2,4

2,4

19,6

19,2

15,5

14,8
Среднегодовая численность работников, тыс. человек

143,5

157,3

522,5

549,9

950,5

1041,8
Оборот организаций, млрд.руб.

596,6

919,3

4710,2

6308,4

1048,9

1388,4
Инвестиции в основной капитал (3), млн.руб.

8425

12457

55216

68237

34243

55741
Валовая прибыль, млрд.руб.

76,0

122,9

1459,6

2271,2

223,7

335,3
Коммерческие и управленческие расходы, млрд.руб.

48,6

74,9

887,7

1378,3

183,3

279,5

Малые предприятия4)

Число предприятий (на конец года), тыс.

32,8

38,6

316,7

321,5

99,3

104,5
Среднесписочная численность работников (без внешних совместителей), тыс. чел.

217,2

252,3

1604,9

1739,9

683,6

749,6
Оборот организаций, млрд.руб.

968,9

784,3

5633,5

7233,3

603,5

703,7
Инвестиции в основной капитал, млн.руб.

2575,3

3764,1

16164,6

16047,8

3881,0

2962,9

1) Данные приведены на основе Статистического регистра хозяйствующих субъектов, включающего фактически действовавшие юридические лица. 2) Без параметров скрытой и неформальной деятельности. 3) Включая организации, средняя численность работников которых не превышает 15 человек, не относящихся к субъектам малого предпринимательства. 4) По результатам проведенных выборочных обследований.

4. Направления роста и развития торгового предприятия

Все ТП независимо от формы собственности, масштабов и видов деятельности – розничная, оптовая торговля, общественное питание — организуют торгово-технологический процесс на плановой основе. Планирование направлено на разработку и обоснование экономического развития предприятия и его структурных звеньев на определенный период в соответствии с целью его функционирования и уровнем ресурсного обеспечения. Назначение планирования состоит в стремлении максимально учесть все внутренние и внешние факторы, обеспечивающие оптимальные условия для развития предприятия. Переход предприятий к рыночным условиям хозяйствования сместил акценты в сфере планирования. Рост и развитие ТП не однозначные понятия. Рост масштабов может происходить с развитием или при его отсутствии. Рост — это увеличение количественных объемов деятельности предприятия (увеличение товарооборота, расширение торговой площади, открытие новых мест реализации и т.п. Многие, особенно мелкие ТП и предприятия общественного питания (ПОП), рассчитанные на определенный контингент потребителей, имеют ограниченные возможности роста в отличие от крупных фирм, которые могут планировать увеличение своей доли на рынке, открывать новые предприятия, перепрофилировать действующие и т.п. Большинство ТП в целях повышения конкурентоспособности при планировании своей деятельности основное внимание должны уделять вопросам развития, связанным с качеством работы предприятия. Развитие – это постоянный процесс повышения эффективности хозяйственно-финансовой деятельности, улучшение использования имущественного и трудового потенциала, совершенствования форм и методов продажи товаров, повышения уровня обслуживания покупателей и т.п. Возможности планирования на ТП ограничены рядом объективных и субъективных причин. К наиболее важным из них относят: неопределенность рыночной среды, затраты на планирование, масштабы деятельности ТП. Последний фактор способен как ограничивать, так и расширять возможности планирования. Крупные фирмы имеют определенные преимущества, поскольку обладают финансовыми возможностями, информационным материалом, результатами исследований рынка, специалистами. Небольшим ТП сложно проводить масштабную плановую работу, осуществлять дорогостоящее стратегическое планирование. Однако они могут интенсивно применять готовые модели стратегий, адаптируя к своей специфике. Более простая внутренняя среда небольшого ТП позволяет объединить людей для наилучшего достижения поставленных целей.

Любое ТП выбирает свое стратегическое направление, основанное на одной из базисных. Стратегия стабильности предполагает сосредоточение на существующих направлениях деятельности и их поддержку. Стратегия роста применяется динамично развивающимися предприятиями с быстро меняющимися условиями деятельности. Для нее характерно ежегодное превышение уровня развития по сравнению с предшествующим годом. Стратегия ограниченного роста применяют ТП со стабильным рынком реализации, сложившимся контингентом потребителей. Стратегия сокращения используется предприятиями достаточно редко. К ней прибегают вынужденно, когда показатели деятельности приобретают устойчивую тенденцию к ухудшению и никакие меры не могут ее изменить. Комбинированная стратегия представляет собой сочетание рассмотренных альтернатив – ограниченного роста, роста и сокращения. Этой стратегии придерживаются крупные фирмы с разветвленной торговой сетью или функционирующие в различных сферах.

Важнейшим условием успешного функционирования ТП в конкурентной среде является выбор того или иного направления стратегического роста. Наиболее распространенные направления – интенсивный, интеграционный и диверсификационный рост.

При интенсивном росте выявляются все возможности, которыми может воспользоваться предприятие при сложившихся масштабах деятельности. Интенсивное направление роста оправдано, когда ТП не в полной мере использовало возможности на действующем рынке, не заполнило до конца избранную рыночную нишу. Выделяют следующие разновидности интенсивного роста:

— глубокое внедрение на рынок, которое заключается в поиске возможностей увеличения объема продажи товаров на освоенном, но еще не насыщенном рынке с помощью более активных маркетинговых действий;

— расширение границ рынка, заключающееся в стремлении увеличить товарооборот за счет освоения дополнительных мест реализации;

— совершенствование продукции, товара, которое выражается в попытках увеличить товарооборот за счет продажи новых видов товаров или совершенствования качества товаров сложившегося ассортимента.

При интеграционном росте выявляются возможности взаимопроникновения и взаимосвязи с другими элементами системы маркетинга. Интеграционный рост на уровне ТП оправдан, когда у него сложились прочные финансовые позиции и оно может получить дополнительные выгоды за счет перемещения капитала в рамках своей или близкой к ней сферы деятельности. Выделяют следующие виды интеграционного роста:

— горизонтальная интеграция – стремление предприятия овладеть или осуществить жесткий контроль над предприятиями конкурентами, действующими на аналогичном товарном рынке. Как правило, это проявляется в расширении сети магазинов, контролируемых одной фирмой;

— регрессивная интеграция – попытки получить во владение или поставить под контроль своих поставщиков;

— прогрессивная интеграция – стремление предприятия овладеть или осуществить контроль над всей системой товародвижения, распределения и продажи товаров.

Диверсификационный вариант роста целесообразно использовать в тех случаях, когда освоенная сфера деятельности исчерпана полностью и нет возможности для дальнейшего прогресса. Или же когда возможности более привлекательны за пределами данной отрасли. При этом предприятие должно выявить у себя то направление деятельности, где накопленный им опыт работы будет использован с наибольшей пользой.

Конкурентная стратегия торгового предприятия нацелена на достижение конкурентных преимуществ:

— преимущество в издержках (то есть оптимизации затрат);

— дифференциация товара (то есть наличие уникального товара или услуги, чаще всего закрепленного торговой маркой);

— фокусирование продаж (то есть сосредоточение усилий на определенном сегменте рынка, группе покупателей, географическом секторе).

По мере воплощения поставленных целей предприятие меняет размер и масштаб деятельности.

Товарооборот – один из важнейших синтетических показателей развития, как на уровне предприятия, так и на уровне региона, страны в целом. Главной целью ТП является получение максимальной прибыли, а товарооборот выступает в качестве необходимого и важнейшего условия, без которого не может быть достигнута эта цель. Поскольку ТП получает определенную сумму дохода с каждого рубля от реализации товаров, то максимизация прибыли требует постоянного увеличения объема товарооборота как основного фактора роста доходов и прибыли, а также относительного снижения издержек обращения и расходов на оплату труда. На объем товарооборота ТП оказывает влияние большое число факторов. Их подразделяют на три группы:

— факторы, связанные с товарными ресурсами;

— факторы, связанные с численностью работников и производительностью их труда;

— факторы, связанные с наличием и эффективностью использования основных фондов торгового предприятия и режимом его работы;

— платежеспособный спрос населения.

В современной экономической литературе разрабатываются некоторые теории оптимизации деятельности предприятия с точки зрения максимизации прибыли или минимизации затрат. Большинство экономистов, что только прибыль определяет поведение агентов на рынке. При этом исходят из следующего: прибыль исключительно важна для любого предприятия и если в основу теории положено предположение о том, что стремление добиться максимизации прибыли является единственным побудительным мотивом действия предприятия. В настоящее время разрабатываются также теории оптимизации деятельности предприятия, в основе которых не заложен принцип максимизации прибыли. По мнению некоторых исследователей, цель, предприятия является максимизация не прибыли, а объема продаж. Так как, это расширяет масштаб и отражается на престиже предприятия и, кроме того, на положении и заработке его работников. Согласно теории «удовлетворения» предприятие стремится достичь определенного уровня прибыли, а далее не предпринимает усилий ее максимизировать. Г.Саймон пишет по этому поводу: «… цель фирмы не максимизация прибыли, а достижение определенного уровня или нормы прибыли, удержание определенной доли на рынке и определенного уровня продаж». Эта теория наиболее близка стратегическому положению организаций и предприятий торговли. Согласно «эволюционной теории» предприятия стремятся, но могут не достигать максимальной прибыли или достигают ее число случайно, так как в постоянно меняющихся условиях предприятие не может адекватно реагировать. Сторонники эволюционной теории подкрепляют свои выводы материалами из практики, которые свидетельствуют о том, что предприятия главным образом направляют свои усилия на то, чтобы добиться определенной доли на рынке и удержать ее. Несмотря на то, что в выше указанных теориях целью предприятия и не является максимизация прибыли, но последняя все же сохраняет свою функцию — быть движущей силой в экономике. Поэтому, определяя эффективный масштаб предприятия необходимо иметь такое соотношение всех его показателей, при котором будет достигаться критерий оптимальности. Только в этом случае следует говорить об оптимальном размере предприятия. В зарубежной экономической литературе вместо концепции оптимального размера предприятия используется концепция минимального эффективного размера (МЭР). МЭР деятельности, при котором фирма может минимизировать свои долгосрочные средние издержки. Применительно к торговой отрасли, МЭР — уровень реализации товаров, начиная с которого прекращается действие эффекта экономии, обусловленной ростом масштаба. Улучшение финансовых показателей деятельности во многом зависит от масштаба предприятия, а также от размеров рынка, субъектом которого является данное предприятие. Влияние фактора экономии, обусловленного масштабами, означает, что расширение размеров предприятия и рынка сбыта, позволяет внедрять более эффективные методы деятельности, что в свою очередь, ведет к росту производительности труда и улучшению финансовых показателей деятельности. В связи с этим многие предприятия и даже целые отрасли принимают решение о расширении своей деятельности. Основными причинами расширения предприятий являются: сокращение средних издержек; расширение доли рынка: обеспечение стабильности работы и другие. Масштабы торговых предприятий могут увеличиваться за счет объединений (концентрации) или за счет внутренних источников — увеличения доли рынка имеющегося товара и расширения ассортимента реализуемых товаров. Объединение (интеграция) между предприятиями имеет место тогда, когда в результате его свершения две или более компании получают какие-либо взаимные выгоды. В целом процесс объединения может происходить по одному из двух путей: слияния или поглощения. Когда происходит слияние предприятий, функционирующие отдельно предприятия осуществляют передачу своих активов и пассивов новой компании, специально создаваемой для этого, и при этом перестают существовать как отдельные самостоятельные единицы. Поглощение (приобретение) имеет место в том случае, когда одна компания приобретает контроль над другой (становится холдинговой компанией) путем прямой скупки ее акций.

Так, в период становления рыночных отношений потребительский рынок нашей страны развивается в направлении стремительного расширения торгового сектора экономики. В настоящее время усиливаются интеграционные процессы между торговыми предприятиями, а также с товаропроизводителями и банками. Возникают торгово-промышленные, оптово-розничные группы, совместные предприятия, имеющие, в большинстве своем, конгломератную основу. Преимущества объединения предприятие состоит, во-первых, экономией, обусловленной ростом масштабов деятельности. Так как масштабы объединенного предприятия будут гораздо больше, чем у любой из фирм до интеграции и появляется возможность улучшения управления за счет лучшей координации и централизации функций, более рациональных капиталовложений, приобретения и использования ценных ноу-хау, патентов, репутации торговой марки, возможности более рациональных продаж и широкой торговой рекламы; во-вторых, контролю над рынком, так как интеграция предприятий, безусловно, уменьшает количество конкурентов и позволяет предприятию «диктовать» свои условия на рынке. Однако, кроме достоинств объединения существуют и недостатки:

— с усложнением структурной организации предприятия функция управления может оказаться недостаточно оперативной, сложной;

— проблемы, связанные с осуществлением интеграции, могут оказаться весьма трудными для решения (разрушение сложившихся отношений между сотрудниками);

— возможность потери торгового имени и необходимость согласования двух или более сторон — участников интеграции.

Выводы

Из вышеизложенного следует, что прежде чем принять решение о расширении масштаба, предприятие должно оценить положительные и негативные стороны этого увеличения. Увеличение масштаба предприятия за счет роста объемов продаж имеющихся товаров или расширения ассортимента реализуемых изделий и услуг можно осуществить либо изменением нескольких используемых ресурсов при постоянстве остальных, либо изменением одновременно всех используемых ресурсов. Стратегия роста торгового предприятия во многом определяется его финансовыми возможностями. Как правило, в краткосрочном периоде предприятие пытается извлечь максимальную выгоду от различия между переменными и постоянными затратами, которое является основой для разграничения двух временных интервалов: краткосрочным и долгосрочным. Расширение размеров предприятия при увеличении некоторых затрат по отношению к другим, неизменным затратам происходит в краткосрочном периоде. При этом общее количество реализуемой продукции, как правило, увеличивается. Наращивание объемов деятельности предприятия в краткосрочном периоде приводит к снижению издержек на единицу реализуемой продукции, что связано с различной динамикой постоянной и переменной части затрат. Однако после определенного момента в результате прибавления дополнительных затрат получаемый прирост розничного товарооборота постепенно уменьшается, то есть, начинает действовать закон убывающей доходности или отдачи. Причиной уменьшения дополнительной доходности является уменьшение количества фиксированных ресурсов по отношению к новым «порциям» изменяющихся ресурсов. Таким образом, закон убывающей доходности, утверждает, что при непрерывном увеличении количества определенного фактора производства (при прочих неизменных условиях) прирост предельного дохода вначале увеличивается, а затем уменьшается.

С целью максимизации прибыли торговое предприятие должно выбирать такую технологию, которая минимизировала бы издержки обращения любого выбранного им объема. Хозяйственная деятельность предприятия торговли считается эффективной лишь в том случае, когда его объем продаж является максимально возможным при использовании точно определенных объемов ресурсов. Каждое предприятие и даже целые отрасли при любой экономической системе стремятся к достижению оптимальных размеров, используя при этом знание объективных экономических закономерностей и применяя их на практике.

1 Экономика отрасли: учебное пособие / Н.Б.Карабанова с.70

2 Экономика, анализ и планирование на предприятии торговли. Под ред. А.Н. Соломатина. с.34-36

3 Петров П.В., Соломатин А.Н. Экономика товарного обращения. Учебник для вузов. с.177-180.

4 Экономика отрасли: учебное пособие / Н.Б.Карабанова с.71-72

5 Интернет. Официальный сайт Федеральной службы государственной статистики. http://gks.ru

24

Реферат: Конвенция о выдаче европейского патента (ЕПВ)

Конвенция о выдаче европейского патента (ЕПВ).

Задачи конвенции

Усиление процессов экономической интеграции в странах Западной Европы потребовало создания патентно-правового регулирования, которое содействовало развитию этих процессов, устранив препятствия в деле получения охраны изобретений за границей. С этой целью планировалось создать европейскую патентную систему, основанную на единой процедуре выдачи патента с действием его на территории любого договаривающегося государства. Длинная процедура должна была обеспечить применение к заявочным материалам и изобретению общих требований, которые бы действовали в каждом договаривающемся государстве, с тем, чтобы выданный патент не противоречил нормам национального права. Идея создания европейской патентной системы была реализована лишь в 70-х годах, когда 5 октября 1973 г. в Мюнхене была заключена Конвенция о выдаче патента (Европейская патентная конвенция), а 15 декабря 1975 г. в Люксембурге — Конвенция о европейском патенте для Общего рынка (Конвенция о патенте ЕЭС).

Европейская патентная конвенция регулирует только процедуру выдачи европейского патента, который, будучи выданным, приобретает национальное значение в странах, для которых он был испрошен.

Конвенция о патенте ЕЭС регулирует отношения, складывающиеся уже после выдачи европейского патента, и охватывает территорию Сообщества как некую единую территорию в пределах границ всех стран-участниц. Конвенция о патенте ЕЭС предусматривает, что европейский патент, испрошенный в заявке хотя бы для одной страны ЕЭС, будет действовать как единый на территории всего сообщества.

Европейская патентная конвенция вступила в силу 7 октября 1977 г. К ней присоединились Великобритания, Франция, Бельгия, Дания, Италия, Испания, Люксембург, Лихтенштейн, ФРГ, Австрия, Швейцария, Нидерланды, Швеция и Греция.

Конвенция о патенте ЕЭС еще не действует.

Для осуществления процедуры выдачи европейского патента создана Европейская патентная организация. Выдачу европейского патента осуществляет Европейское патентное ведомство.

Понятие патентоспособного изобретения сформулировано следующим образом: европейским патентом охраняются изобретения, обладающие новизной, промышленной применимостью и являющиеся результатом изобретательской деятельности.

Заявка на европейский патент

Заявка на европейский патент может быть подана любым лицом, вне связи с его гражданством или местом жительства (местом пребывания), лицом физическим или юридическим, совместно или индивидуально. Заявка на европейский патент может быть подана в Европейское патентное ведомство в Мюнхене, его филиале в Гааге или в национальные патентные ведомства договаривающихся государств.

В заявке на европейский патент должен содержаться обычный для патентного права минимум документов:

— заявление о выдаче европейского патента;

— описание изобретения;

— один или несколько пунктов формулы изобретения;

— чертежи, на которые сделаны ссылки в описании или формуле изобретения;

— реферат изобретения.

Описание изобретения должно содержать сведения, которые обычно включаются для раскрытия сущности заявленного решения, показа фактической его значимости на фоне известного уровня техники и присущих ему преимуществ. В нём приводятся:

— название изобретения;

— указание на область техники, к которой изобретение относится, и характеристика уровня техники на основе приведения документов, отражающих уровень;

— раскрытие изобретения в выражениях, позволяющих понять техническую задачу, даже если она точно не названа, и решение этой задачи средствами изобретения. Здесь же в надлежащих случаях указываются преимущества, даваемые изобретением, по отношению к известному уровню техники;

— краткое описание фигур чертежей, если они имеются;

— по крайней мере один из способов осуществления изобретения с приведением, если необходимо, примеров и ссылок на чертежи;

— разъяснение того, как изобретение может найти промышленное применение, если это очевидным образом не вытекает из описания сущности изобретения.

Из всех существующих способов изложения формулы, известных праву отдельных групп стран, Конвенция восприняла так называемую германскую схему с выделенной новизной.

Официальными языками ЕПВ являются английский, французский и немецкий, на одном из которых и должна быть подана заявка. Причем выбранный заявителем язык будет применяться в течение всего производства по заявке, а также и после выдачи патента.

Экспертиза по европейской заявке

Первым этапом отсроченной экспертизы является проверка выполнения формальных требований к заявке (проведение формальной экспертизы). Особенность ее в рамках Конвенции состоит в том, что начальная стадия этого исследования преследует специальную цель — возможность установления приоритета. Поэтому здесь на ранней стадии производства, выясняется наличие необходимого минимума документов в заявке, на основе которых закрепляется первенство.

Заявка, прошедшая формальную экспертизу, подвергается следующему виду ведомственной проверки — поиску на новизну, в процессе которого проводится подбор источников информации, имеющих отношение к новизне предполагаемого изобретения. В результате поиска определяется уровень техники, как основа для установления новизны, и выясняется, входит ли заявленное решение в этот известный уровень или нет.

Следующий этап проверки по заявке — ее публикация (вместе с отчетом о поиске), которая имеет двоякую направленность: с одной стороны, она служит ознакомлению заинтересованных лиц с новым техническим решением, с другой позволяет осуществить вневедомственную проверку заявленного решения путем предоставления этим заинтересованным лицам возможности высказать свои замечания о его патентоспособности.

В результате проведенных ведомственных и вневедомственных исследований (отчета о поиске и замечаний третьих лиц) заявитель получает сведения, которые помогают ему принять решение в отношении дальнейшей судьбы заявки: либо водить ходатайство о полной экспертизе с возможным предварительным внесением в нее изменений, либо, вовсе отказаться от получения патента. Таким образом, предшествующие подаче ходатайства этапы исследования как бы играют роль барьера, который не пропускает к полной экспертизе решения, в которых обнаружено несоответствие новизне.

Правила отсроченной экспертизы всегда предусматривают срок, в течение которого заявитель может подать ходатайство о ее проведении. Но в отличие от ряда стран, где этот срок значителен по величине, Конвенцией предусматривается срок более ограниченный — 6 мес. с даты публикации отчета о поиске, что делает систему проверку в делом более компактной.

Экспертиза патентоспособности, осуществляемая по нормам Конвенции: одноступенчатая, т.е. решение ведомства, принятое после проведения исследования на патентоспособность, завершает производств по заявке. Исключение участия третьих лиц на этой стадии, тем не менее, не означает отказа от возможности привлечь их к решению вопроса о патентоспособности. Такая возможность по нормам Конвенции предоставляется после публикации решения ведомства о выдаче патента в течение 9 последующих месяцев. Представления возражения заинтересованных лиц служит основанием для проведения процедуры по возражениям, являющейся, по существу окончательным этапом исследования патентоспособности в рамках ведомства.

Список литературы

Для подготовки данной работы были использованы материалы с сайта http://www.dist-cons.ru/