admin, Автор в Рефетека.ру - Страница 1208 из 3765

Внешнеторговый потенциал представляет собой комплексную характеристику, отражающую материальные и интеллектуальные возможности участия государства в торговом сотрудничестве с другими странами, т.е. это совокупность всех экономических ресурсов (продукции, услуг и т.д.), которые могут быть использованы во внешней торговле.

Республика Беларусь располагает достаточно большим внешнеторговым потенциалом. Занимая в Европе по территории 0,9%, по численности населения – 1,4% и соответственно 0,15% и 0,18% в мировом сообществе, Беларусь специализируется на производстве продукции машиностроения, химической, и нефтехимической, легкой и пищевой промышленности, а также животноводства, льноводства и картофелеводства. Основу внешнеторгового потенциала составляет промышленность (более 66% ВВП), в том числе на долю машиностроения, химию и нефтехимию приходится более 40% валовой продукции. Среди стран СНГ Республика Беларусь уверенно держит лидирующие позиции по производству тракторов, грузовых автомобилей, химических нитей и волокон; первое место по производству обуви, телевизоров, холодильников, мяса, молока, картофеля, яиц на душу населения.

Кстати, по экспертным оценкам промышленный потенциал государств участников содружества составляет примерно 10% мирового, запасы основных видов природных ресурсов – около 25%.

В то же время структура экономики республики долгое время складывалась в рамках внутрисоюзного разделения труда, и имеет ярко выраженный характер удельного потребления энергоресурсов, металла, комплектующих и т.д. В наиболее жесткой зависимости экономика Беларуси находится от Российской Федерации. Россия обеспечивает потребности производственного потенциала Беларуси в сырье, материалах и полуфабрикатах более, чем на 60%, потребляя при этом более 70% промышленного производства республики.

Экономика страны ориентирована на внешние рынки. Доля экспорта в ВВП по итогам 2007 года составила более 60%. Беларусь в основном экспортирует продукцию обрабатывающей промышленности:

— 90% произведенных тракторов, грузовых автомобилей, мотоциклов, шин;

— 80-90% калийных удобрений;

— 70-80% металлообрабатывающих станков, холодильников, морозильников, химических волокон и нитей, полупроводниковых приборов и интегральных микросхем;

— более 50% телевизоров, различных товаров легкой промышленности.

Включению республики в систему международного разделения труда способствует благоприятное геополитическое положение. По ее территории проходят коммуникации, связывающие Россию с европейскими странами, Украину с государствами Балтии, страны Азии с Европой.

Республика Беларусь имеет экспортно-импортные связи более чем со 160 странами мира и поставляет на экспорт более 1000 наименований изделий. Основные внешнеторговые партнеры страны – Россия, Украина, Польша, Латвия, Германии, Литва, США и др. Страновыми приоритетами для Республики Беларусь являются страны бывшего социалистического лагеря, отдельные страны Юго-Восточной Азии, Латинская Америка, Ближний Восток и страны Персидского залива, юг Африки.

Расширение участия Беларуси в международных экономических связях возможно в различных отраслях и, особенно, в таких, как:

машиностроение – увеличение экспорта тракторов, дорожно-строительных машин, холодильников, дерево- и металлообрабатывающих станков при условии совершенствования выпускаемой продукции и организации послепродажного обслуживания;

химический комплекс – азотные и калийные удобрения, полиэтилен, автомобильные шины;

строительная промышленность – цемент, стекло, кровельные материалы, расширение экспорта которых сдерживается из-за недостатка собственных ресурсов по отдельным компонентам;

деревообрабатывающая промышленность – ДВП, мебель.

Следует отметить, что Беларусь является одним из крупнейших в мире производителей льноволокна и картофеля (в отдельные годы 16% и 4% соответственно). В республике имеются благоприятные возможности для развития молочно-мясного скотоводства, для поставки на мировой рынок высококачественной продукции изо льна, керамики, стекла, хрусталя, а также традиционно национальной продукции из местного сырья, не имеющей аналогов в мире (изделия из глины, льна, соломки).

2. Этапы формирования внешнеэкономической политики и развития внешнеэкономических связей Беларуси

Для современного периода развития мировой экономики характерно дальнейшее расширение и углубление внешнеэкономических связей. Через внешнеэкономические связи осуществляется международное разделение труда, цель которого экономия общественного труда в процессе производства и обмен его результатами между различными странами.

Внешнеэкономические связи – торговые, научно-технические, производственные и другие экономические связи стран с иностранными государствами.

Внешнеэкономические связи – это международные хозяйственные и торгово-политические отношения, в сферу которых входят обмен товарами, специализация и кооперация производства, научно-техническое сотрудничество, оказание экономического и технического содействия, создание совместных предприятий и других форм экономического сотрудничества.

Одной из основных особенностей современного этапа экономического развития является чрезвычайно быстрый рост международной торговли научно-техническими знаниями, результатами производственно-технического сотрудничества, а также быстрый рост торговли услугами, такими как аренда (лизинг), международный туризм, инженерно-консультационные, информационные услуги и т.д.

Внешнеэкономическая деятельность – это практическое осуществление хозяйствующими субъектами одного государства экономических связей с хозяйствующими субъектами других государств.

Сфера внешнеэкономической деятельности определяется внешнеэкономической политикой. Внешнеэкономическая политика – политика государства, регулирующая все формы внешнеэкономических связей, определяющая режим их осуществления, включая экспорт и импорт товаров, услуг, капиталов, рабочей силы, движения валюты и т.д. Проводя внешнеэкономическую политику, государство призвано, во-первых, создать для своих предпринимателей наиболее благоприятные условия на внутреннем рынке, для чего необходимо сдерживать приток иностранных товаров; во-вторых, государство должно способствовать расширению внешнеэкономических позиций своих предпринимателей путем различных мероприятий, стимулировать вывоз товаров национального производства. Основными средствами осуществления внешнеэкономической политики являются таможенная система и нетарифные барьеры, регулирование движения валюты и валютного курса, эмиграции и иммиграции рабочей силы, торговли ценными бумагами и др.

В условиях интернационализации хозяйственной жизни, когда экономика отдельных стран все глубже втягивается в международную хозяйственную систему, изменяются роль и цели национального внешнеэкономического регулирования. Задача защиты внутреннего рынка и проведение политики протекционизма не выдвигается на передний план. Наоборот, обнаруживается тенденция к либерализации внешней торговли и движения капитала, снимаются ограничения, и вводится свободная обратимость национальной валюты. Важнейшей задачей национального механизма регулирования становится повышение международной конкурентоспособности отечественных предпринимателей. Конкурентоспособность товаров даже самых крупных компаний на мировом рынке зависит не только от технического уровня и организации производства на их предприятиях, но и от национального уровня заработной платы, системы налогообложения, состояния инфраструктуры, уровня образования трудящихся, наличия научно-технического потенциала и т.д.

Внешнеэкономическая политика Республики Беларусь основана на таких принципах, как открытость экономики, стремление к широкомасштабному и многовекторному сотрудничеству, достижению сбалансированности экономики. Она обусловлена спецификой республики как малой страны, не располагающей к тому же достаточными собственными топливно-энергетическими и сырьевыми ресурсами.

Внешнеэкономическая деятельность реализуется как на уровне государственных органов власти и управления, так и на уровне хозяйственных организаций, отдельных субъектов хозяйствования (предприятий, фирм и т.д.).

В первом случае внешнеэкономическая деятельность направлена на установление межгосударственных основ сотрудничества, создание правовых и торгово-политических механизмов, стимулирующих развитие и повышение эффективности экономических связей. Во втором случае внешнеэкономическая деятельность проявляется в заключении и исполнении различных договоров гражданского права.

Внешнеэкономическая деятельность в Беларуси регламентируется целым рядом законов, среди которых важное значение принадлежит Закону «Об основах внешнеэкономической деятельности Республики Беларусь», принятому Верховным Советом 25 октября 1990 года и введенному в действие с 1 января 1991 года.

В сферу действия настоящего Закона входят все виды внешнеэкономической деятельности, включая внешнюю торговлю, экономическое, научно-техническое и культурное сотрудничество. Действие Закона распространяется на специализацию и кооперацию в области производства, науки и техники, строительство и реконструкцию объектов. Осуществление транспортных, экспедиторских, страховых операций, расчетных, кредитных и других банковских операций, туризм и иную деятельность в области международного обмена товарами, услугами и результатами интеллектуальной деятельности.

К ведению Республики Беларусь как субъекта внешнеэкономической деятельности в соответствии с Законом относятся:

разработка и осуществление внешнеэкономической политики, в том числе, валютно-кредитной, порядок квотирования и лицензирования внешнеэкономических операций;

установление законодательных основ хозяйственной деятельности во внешнеэкономической сфере;

заключение и исполнение международных договоров в области внешнеэкономической деятельности в соответствии с общепризнанными принципами и нормами международного права;

установление порядка создания и регистрации совместных предприятий, международных объединений, ассоциаций, предприятий и организаций, занимающихся внешнеэкономической деятельностью;

защита экономических интересов республики, предприятий, организаций и граждан Республики Беларусь за рубежом;

установление налогов, сборов и обязательных платежей в бюджет республики и местных Советов от доходов участников внешнеэкономической деятельности, нормы которых устанавливаются законодательством Республики Беларусь;

определение зон свободного предпринимательства;

установление правовой защиты иностранных инвесторов на территории республики;

участие в создании и деятельности международных экономических и научно-технических организаций, а также межправительственных комиссий и комитетов по торгово-экономическому, научно-техническому и культурному сотрудничеству и иных международных органов.

Отношения Республики Беларусь с другими государствами в области внешнеэкономической деятельности строятся на принципах равенства, невмешательства во внутренние дела, сотрудничества между государствами, добросовестного выполнения обязательств, вытекающих из общепризнанных принципов и норм международного права и международных договоров Республики Беларусь, а также недискриминации и взаимной выгоды.

Закон также предоставил право осуществления внешнеэкономической деятельности всем предприятиям, организациям, их объединениям, другим юридическим и физическим лицам после их регистрации.

Республика Беларусь может учреждать свои представительства за рубежом на основе международных договоров. Одновременно с этим предусматривается возможность открытия в республике представительств иностранных государств, предприятий, других юридических лиц по торгово-экономическим вопросам, а также совместных предприятий, международных объединений и организаций. Субъекты внешнеэкономической деятельности Республики Беларусь имеют право участвовать в совместных предприятиях, международных объединениях и организациях на территории иностранных государств и осуществлять производственную, научно-производственную и иную хозяйственную деятельность на их территории в соответствии с законодательством Республики Беларусь и этих государств, а также международными договорами Беларуси.

3. Объем, структура и динамика внешнеторгового оборота Республики Беларусь

По данным Национального банка Республики Беларусь, объем внешней торговли товарами и услугами по методологии платежного баланса за 2006 год составил 45882,6 млн. долларов США, в том числе экспорт – 22009,2 млн. долларов, импорт – 23873,4 млн. долларов. Начиная с 2000 г. наблюдается значительный рост объемов внешней торговли (табл. 1.), причем как со странами СНГ, так и со странами вне СНГ (в 2006 г. по сравнению с 2000 г. внешнеторговый оборот со странами СНГ возрос почти на 120%, а со странами вне СНГ – на 234%).

Таблица 1 Основные показатели внешней торговли Республики Беларусь за 2000-2006 гг. (в млн. долл. США в фактически действовавших ценах)

	2000	2001	2002	2003	2004	2005	2006
Внешнеторговый оборот	17534,9	17720,6	19361,8	23918,9	33070,2	35895,8	45882,6
со странами СНГ	11102	11119,8	11528,4	14416,8	20202,1	19386,9	24410,4
со странами вне СНГ	6432,9	6600,8	7833,4	9502,1	12868,1	16508,9	21472,2
Экспорт	8329,3	8593,3	9361,8	11445,9	15520,9	17938,3	22009,2
со странами СНГ	4767,5	4912,2	4833,4	5951,8	7897,6	7742,6	9331,2
со странами вне СНГ	3558,8	3681,1	4528,4	5494,1	7623,3	10195,7	12678
Импорт	9208,6	9127,3	10000	12473	17549,3	17957,5	23873,4
со странами СНГ	6334,5	6207,6	6695	8465	12304,5	11644,3	15079,2
со странами вне СНГ	2874,1	2919,7	3305	4008	5244,8	6313,2	8794,2
Сальдо	-882,3	-534	-638,2	-1027,1	-2028,4	-19,2	-1864,2
со странами СНГ	-1567	-1295,4	-1861,6	-2513,2	-4406,9	-3901,7	-5748
со странами вне СНГ	684,7	761,4	1223,4	1486,1	2378,5	3882,5	3883,8

По данным торгового баланса объем внешней торговли товарами в 2006 году составил 42061,7 млн. долларов, в том числе экспорт – 19738,5 млн. долларов, импорт – 22323,2 млн. долларов. Начиная с 2000 г. объем внешней торговли товарами возрос почти втрое, но наиболее сильный рост наблюдался в 2004 г. и 2006 г. (соответственно на 40,7% и 23,5%). В торговле товарами на протяжении всех лет наблюдается отрицательное сальдо, наиболее низкое значение которого, было зафиксировано в 2005 г. (-729 млн. долл.), а рекордно высокое наблюдалось в 2006 г. (-2584 млн. долл.). Причем в торговле со странами СНГ имеет место устойчивое отрицательное сальдо, а со странами вне СНГ устойчивое положительное сальдо (табл. 2).

Таблица 2 Основные показатели внешней торговли товарами Республики Беларусь за 2000-2006 гг. (в млн. долл. США в фактически действовавших ценах)

	2000	2001	2002	2003	2004	2005	2006
Товарооборот	15972	15737	17113	21504	30265	32687	42061,7
со странами СНГ	10469	10291	10679	13484	19201	18202	23111,6
со странами вне СНГ	5503	5446	6434	8020	11064	14485	18950,1
Экспорт	7326	7451	8021	9946	13774	15979	19738,5
со странами СНГ	4399	4494	4384	5435	7318	7060	8614,8
со странами вне СНГ	2927	2957	3637	4511	6456	8919	11123,7
Импорт	8646	8286	9092	11558	16491	16708	22323,2
со странами СНГ	6070	5797	6295	8049	11883	11142	14496,8
со странами вне СНГ	2576	2489	2797	3509	4608	5566	7826,4
Сальдо	-1320	-835	-1071	-1612	-2717	-729	-2584,7
со странами СНГ	-1671	-1303	-1911	-2614	-4565	-4082	-5882
со странами вне СНГ	351	468	840	1002	1848	3353	3297,3

За период 2000-2006 гг. наблюдается равномерный рост оборота услуг и в 2006 г. по сравнению с 2000 г. объем услуг увеличился примерно на 144%, причем оборот услуг со странами вне СНГ значительно превышает оборот услуг со странами СНГ (табл. 3).

Таблица 3 Основные показатели внешней торговли услугами Республики Беларусь за 2000-2006 гг. (в млн. долл. США в фактически действовавших ценах)

	2000	2001	2002	2003	2004	2005	2006
Оборот услуг	1562,9	1983,6	2248,8	2414,9	2805,2	3208,8	3820,9
со странами СНГ	633	828,8	849,4	932,8	1001,1	1184,9	1298,8
со странами вне СНГ	929,9	1154,8	1399,4	1482,1	1804,1	2023,9	2522,1
Экспорт	1003,3	1142,3	1340,8	1499,9	1746,9	1959,3	2270,7
со странами СНГ	368,5	418,2	449,4	516,8	579,6	682,6	716,4
со странами вне СНГ	631,8	724,1	891,4	983,1	1167,3	1276,7	1554,3
Импорт	562,6	841,3	908	915	1058,3	1249,5	1550,2
со странами СНГ	264,5	410,6	400	416	421,5	502,3	582,4
со странами вне СНГ	298,1	430,7	508	499	636,8	747,2	967,8
Сальдо	437,7	301	432,8	584,9	688,6	709,8	720,5
со странами СНГ	104	7,6	49,4	100,8	158,1	180,3	134
со странами вне СНГ	333,7	293,4	383,4	484,1	530,5	529,5	586,5

Во внешней торговле со странами СНГ лидирующее положение занимает Россия, на долю которой ежегодно приходится примерно около половины всей внешней торговли, причем основную часть торговли составляет российский импорт (к примеру, в 2006 г. доля импорта во внешней торговле составила 90,3%). Также важными внешнеторговыми партнерами в рамках СНГ являются Украина, Казахстан и Молдова (табл. 4.).

Таблица 4 Внешняя торговля Республики Беларусь со странами СНГ за 2000-2006 гг. (в млн. долл. США в фактически действовавших ценах)

	Экспорт товаров							Импорт товаров
	2000	2001	2002	2003	2004	2005	2006	2000	2001	2002	2003	2004	2005	2006
Всего	4399,2	4493,7	4384	5435	7318	7060	8615	6070	5797	6295	8049	11883	11143	14497
Азербайджан	6,8	5	4,5	8,7	14,9	28	34,5	6,7	3,5	2,2	1,7	1,2	2	2,7
Армения	0,7	1,2	2,9	7,3	8,8	12,9	19,5	1,6	1,7	2,1	2,3	2,1	2,1	4,1
Грузия	1,5	2,2	0,7	0,9	2,6	6,7	18,1	1,3	2,2	3	3,7	3,6	2,5	3,4
Казахстан	19,6	28,5	39,1	68,1	121,3	183,5	261,1	44,9	8,4	14,9	13	23,5	31,1	73,3
Кыргызстан	4	7,1	2,7	4,8	4,1	8,8	20	9,4	6,4	2,8	3,4	3,2	2	1,5
Молдова	38,4	43,8	43,2	55,9	73,5	102,2	95,7	33,6	38,6	43,4	48,1	68,5	72,3	81,1
Россия	3710,1	3962,7	3977	4880	6485	5716	6850	5605	5438	5922	7602	11219	10118	13084
Таджикистан	2,4	2,6	3	4,1	11,8	8,6	13,6	2,9	1,7	1,5	1,9	4,8	3,4	4,5
Туркменистан	45,3	2,2	20,6	39,7	16,9	43,9	14,5	0,7	1,4	0,4	0,04	0,4	1,1	1
Узбекистан	10,7	16,6	19	21,7	39,1	42,1	54,2	24	17,6	12	10,7	11,3	13,9	16,2
Украина	559,7	421,8	271,6	343,5	539,8	907,8	1234	340,6	277	290,7	362,1	545	893,9	1225

В товарной структуре экспорта лидирующие позиции традиционно занимают машины, оборудование и транспортные средства, минеральные продукты, черные, цветные металлы, продукция химической продукции, текстиль и текстильные изделия, продукция пищевой промышленности и др. (табл. 5.). Причем, к примеру, значительный рост произошел в экспорте минеральных продуктов (в 2005 г. по сравнению с 2000 г. экспорт минеральных продуктов вырос на 26,7%).

Таблица 5 Товарная структура экспорта в % за 2000-2005 гг.

	2000	2002	2003	2004	2005
Всего	100	100	100	100	100
в том числе
машины, оборудование и транспортные средства	25,2	25,9	24,6	23,2	20,3
минеральные продукты	20,2	21	22,7	27,4	35,4
черные, цветные металлы и изделия из них	7,2	8,3	8,7	8,8	7,5
продукция химической продукции, каучук (включая химические волокна и нити)	19,8	17,7	16,9	15,4	15
древесина и целлюлозно-бумажные изделия	4,3	4,2	4,4	4,2	3,5
текстиль и текстильные изделия	6,4	6,1	5,8	5	3,8
кожевенное сырье, пушнина и изделия из них	0,7	1	1	0,7	0,5
продукция пищевой промышленности и сырье для ее производства	6,9	7,9	8,4	8,3	8,3
прочие	9,3	7,9	7,5	7	5,7

Наибольший удельный вес в структуре экспорта и импорта в 2006 году составляли минеральные продукты, машины, оборудование, транспортные средства, продукция химической промышленности и продовольственные товары (рис. 1.).

Внешнеэкономический потенциал государства. Показатели доходности внешнеторговых операций

Рис. 1. Товарная структура экспорта и импорта в 2006 году (в процентах к итогу)

В товарной структуре импорта основными составляющими являются машины, оборудование и транспортные средства, минеральные продукты, черные, цветные металлы и изделия из них, продукция химической продукции, продукция пищевой промышленности и др., причем с каждым годом наблюдается наибольший рост удельного веса минеральных продуктов (табл. 6.).

Таблица 6. Товарная структура импорта в % за 2000-2005 гг.

	2000	2002	2003	2004	2005
Всего	100	100	100	100	100
в том числе
машины, оборудование и транспортные средства	18,9	23,6	23,9	24,4	22,9
минеральные продукты	30,6	26,3	26,9	27,9	33,6
черные, цветные металлы и изделия из них	11,2	11,1	11,9	13,6	11,4
продукция химической продукции, каучук (включая химические волокна и нити)	15,1	13,9	13,7	13,2	12,3
древесина и целлюлозно-бумажные изделия	3,1	3,5	3,1	2,7	2,3
текстиль и текстильные изделия	3,3	3,3	3	2,5	2,2
кожевенное сырье, пушнина и изделия из них	0,7	1,2	1	0,7	0,5
продукция пищевой промышленности и сырье для ее производства	12,9	13,5	12	10,6	10,7
прочие	4,2	3,6	4,5	4,4	4,1

В 2005 г. по сравнению с 2000 г. экспорт услуг возрос на 95,9% (табл. 7.). Основу в экспорте услуг составляют транспортные услуги, которые в 2005 г. по сравнению с 2000 г. увеличились на 109,7 %, среди них основную долю занимает перевозка грузов. Значительный рост в экспорте услуг также имеют компьютерные и информационные услуги (в 2005 г. по сравнению с 2000 г. произошел рост на 486,7%).

Таблица 7. Экспорт услуг за 2000-2006 гг. (в млн. долл. США в фактически действовавших ценах)

	2000	2001	2002	2003	2004	2005
Всего	1000,3	1142,3	1340,8	1499,9	1746,9	1959,3
страны СНГ	368,5	418,2	449,4	516,8	579,6	682,6
страны вне СНГ	631,8	724,1	891,4	983,1	1167,3	1276,7
Транспортные услуги	583,6	628,0	710,2	856,3	1025,5	1224,1
страны СНГ	150,7	152,6	160,7	193,8	223,1	270,5
страны вне СНГ	432,9	475,4	549,5	662,5	802,4	953,6
перевозка грузов	457,5	516,9	597,2	728,2	851,9	1019,7
страны СНГ	110,9	104,1	103,2	131,2	152,8	184,8
страны вне СНГ	346,6	412,8	494,0	597,0	699,1	834,9
перевозка пассажиров	94,5	60,6	60,7	71,8	92,4	92,5
страны СНГ	33,9	34,2	36,7	39,6	47,2	55,4
страны вне СНГ	60,6	26,4	24,0	32,2	45,2	37,1
прочие транспортные услуги	31,6	50,5	52,3	56,3	81,1	111,9
страны СНГ	5,9	14,3	20,8	23,0	23,1	30,3
страны вне СНГ	25,7	36,2	31,5	33,3	58,0	81,6
Поездки	93,2	211,4	233,5	266,9	270,0	253,1
страны СНГ	77,9	105,9	118,9	142,1	125,4	125,6
страны вне СНГ	15,3	105,5	114,6	124,8	144,6	127,5
Услуги связи	50,0	54,0	60,7	70,3	82,4	94,0
страны СНГ	27,8	32,6	37,0	44,8	54,1	57,2
страны вне СНГ	22,2	21,4	23,7	25,5	28,3	36,8
Строительные услуги	42,0	46,3	55,1	60,3	79,9	60,1
страны СНГ	37,7	36,8	48,1	49,7	72,8	48,7
страны вне СНГ	4,3	9,5	7,0	10,6	7,1	11,4
Страховые услуги	3,6	3,2	3,8	1,0	1,3	1,2
страны СНГ	2,0	0,9	1,5	0,4	0,3	0,4
страны вне СНГ	1,6	2,3	2,3	0,6	1,0	0,8
Финансовые услуги	2,1	3,7	2,6	1,5	2,6	2,8
страны СНГ	1,0	2,3	1,0	0,4	1,0	0,7
страны вне СНГ	1,1	1,4	1,6	1,1	1,6	2,1
Компьютерные и информационные услуги	4,5	6,7	12,3	17,4	17,5	26,4
страны СНГ	1,5	2,0	3,3	4,4	4,4	6,7
страны вне СНГ	3,0	4,7	9,0	13,0	13,1	19,7
Государственные услуги	11,6	18,6	24,3	22,8	20,9	17,4
страны СНГ	1,7	1,5	1,9	2,4	1,8	2,0
страны вне СНГ	9,9	17,1	22,4	20,4	19,1	15,4
Прочие деловые услуги	206,9	168,6	235,9	202,0	245,1	277,1
страны СНГ	67,5	82,9	75,8	78,0	95,7	169,7
страны вне СНГ	139,4	85,7	160,1	124,0	149,4	107,4
Другие услуги	2,8	1,8	2,4	1,4	1,7	3,1
страны СНГ	0,7	0,7	1,2	0,8	1,0	1,1
страны вне СНГ	2,1	1,1	1,2	0,6	0,7	2,0

В 2005 г. по сравнению с 2000 г. импорт услуг возрос на 122,0%, значительно превысив показатель роста импорта услуг (табл. 8.). Основу в импорте услуг составляют транспортные услуги, которые в 2005 г. по сравнению с 2000 г. увеличились на 182,6 %. Значительный рост в импорте услуг также имеют поездки (в 2005 г. по сравнению с 2000 г. произошел их рост на 148,3%), финансовые и государственные услуги.

Таблица 8. Импорт услуг за 2000-2006 гг. (в млн. долл. США в фактически действовавших ценах)

	2000	2001	2002	2003	2004	2005
Всего	562,6	841,3	908,0	915,0	1058,3	1249,5
страны СНГ	264,5	410,6	400,0	416,0	421,5	5023,0
страны вне СНГ	298,1	430,7	508,0	499,0	636,8	747,2
Транспортные услуги	109,5	124,7	136,1	191,0	248,6	308,8
страны СНГ	62,7	61,1	73,5	95,7	84,9	107,7
страны вне СНГ	46,8	63,6	62,6	95,3	163,7	201,1
перевозка грузов	55,1	57,4	66,4	94,5	135,7	185,2
страны СНГ	32,2	33,2	37,6	52,8	36,3	46,9
страны вне СНГ	22,9	24,2	28,8	41,7	99,4	138,6
перевозка пассажиров	31,1	32,1	33,5	36,9	50,1	68,3
страны СНГ	22,4	21,1	22,0	23,9	31,6	42,7
страны вне СНГ	8,7	11,0	11,5	13,0	18,5	25,6
прочие транспортные услуги	23,3	35,2	36,2	59,6	62,8	55,3
страны СНГ	8,1	6,8	13,9	19,0	17,0	18,4
страны вне СНГ	15,2	28,4	22,3	40,6	45,8	36,9
Поездки	243,2	501,2	558,5	473,1	537,8	603,8
страны СНГ	98,1	240,0	228,1	189,8	183,4	204,1
страны вне СНГ	145,1	261,2	330,4	283,3	354,4	399,7
Услуги связи	40,4	46,7	52,2	63,8	65,4	71,7
страны СНГ	25,2	28,9	34,7	41,4	44,3	43,3
страны вне СНГ	15,2	17,8	17,5	22,4	21,1	28,4
Строительные услуги	11,0	15,8	21,7	28,0	17,7	19,9
страны СНГ	5,6	4,8	4,8	8,1	9,3	13,9
страны вне СНГ	5,4	11,0	16,9	19,9	8,4	6,0
Страховые услуги	10,7	12,2	11,4	2,4	4,0	5,3
страны СНГ	1,0	1,9	1,1	1,0	2,5	3,4
страны вне СНГ	9,7	10,3	10,3	1,4	1,5	1,9
Финансовые услуги	3,2	3,6	3,5	4,9	12,4	18,4
страны СНГ	0,9	0,5	0,6	1,2	1,0	3,5
страны вне СНГ	2,3	3,1	2,9	3,7	11,4	14,9
Компьютерные и информационные услуги	4,4	5,8	9,6	7,0	13,6	12,5
страны СНГ	1,8	2,3	6,7	4,3	9,7	7,1
страны вне СНГ	2,6	3,5	2,9	2,7	3,9	5,4
Государственные услуги	11,2	11,9	15,9	20,8	27,9	36,8
страны СНГ	3,3	3,2	5,6	8,8	13,7	15,4
страны вне СНГ	7,9	8,7	10,3	12,0	14,2	21,4
Прочие деловые услуги	123,3	111,5	92,3	118,5	121,8	152,8
страны СНГ	63,1	63,8	41,4	63,0	69,2	100,3
страны вне СНГ	60,2	47,7	50,9	55,5	52,6	52,5
Другие услуги	5,7	7,9	6,8	5,5	9,1	19,5
страны СНГ	2,8	4,1	3,5	2,7	3,5	3,6
страны вне СНГ	2,9	3,8	3,3	2,8	5,6	15,9

4. Задачи

Задача 1

Базисное условие	FCA
Упаковка	Э
Погрузка на транспортное средство	Э
Доставка до основного перевозчика	Э
Экспортные формальности	Э
Страхование основной перевозки	И
Погрузка на основной транспорт	Э
Оплата основного транспорта	И
Выгрузка	И
Импортные формальности	И
Доставка от основного транспорта	И
Выгрузка на складе предприятия	И

Пример: ООО «Экспорт-сервис» заключило договор на поставку 50 тракторов на условиях FCA (в порт Вентспилс).

Задача 2

Показатели внешнеэкономической деятельности ОАО «Экспорт-сервис» за 2007 г.

Наименование показателя	Значение показателя
Выручка нетто от реализации продукции, млн. руб. (Вэ)	103,9
Затраты на производство и реализацию экспортной продукции, млн. руб. (Зэ)	77,6
Прибыль от реализации продукции на экспорт, млн. руб. (Пэ)	34,5
Затраты на приобретение импортной продукции, млн. руб. (Зи)	17,4
Общая прибыль от реализации продукции по предприятию, млн. руб. (Преал)	38,7
Общая выручка от реализации продукции по предприятию, млн. руб. (Вобщ)	153,8
Суммарные затраты на производство и реализацию продукции, млн. руб. (Зобщ)	114,4

1. Показатели доходности внешнеэкономической деятельности

1.1. Показатели доходности экспортных операций

1.1.1. Экономический эффект от экспорта (Пд1). Он характеризует величину превышения валютных поступлений от экспорта над затратами по экспорту:

млн. руб.,

где Вэ — выручка нетто от реализации продукции (работ, услуг), млн. руб., Зэ — затраты на производство и реализацию экспортной продукции (работ, услуг), млн. руб.

1.1.2. Рентабельность экспортных продаж: (Пд2). Характеризует долю прибыли, полученной предприятием от экспорта продукции, в выручке от экспорта:

Внешнеэкономический потенциал государства. Показатели доходности внешнеторговых операций ,

где Пэ — прибыль от реализации продукции на экспорт, млн. руб.

1.1.3.Коэффициент соотношения внешнеторгового сальдо и выручки от экспорта (Пд3). Описывает сальдо внешнеторговой деятельности предприятия на 1 руб. выручки от экспорта:

Внешнеэкономический потенциал государства. Показатели доходности внешнеторговых операций ,

где Зи — затраты на приобретение импортной продукции, млн. руб.

1.1.4.Рентабельность экспортной продукции (работ, услуг) (Пд4). Показывает сумму прибыли предприятия от реализации на экспорт продукции (работ, услуг) на 1 руб. затрат на производство и реализацию экспортируемой продукции (работ, услуг):

Внешнеэкономический потенциал государства. Показатели доходности внешнеторговых операций .

1.2. Показатели доходности импортных операций

1.2.1. Рентабельность затрат по импорту (Пд5). Характеризует сумму прибыли от реализации продукции (работ, услуг) на 1 руб. затрат по импорту:

Внешнеэкономический потенциал государства. Показатели доходности внешнеторговых операций ,

где Преал — общая прибыль от реализации продукции (работ, услуг) по предприятию, млн. руб.

1.2.2. Коэффициент соотношения импорта и прибыли от реализации продукции (работ, услуг) (Пд6). Он позволяет оценить окупаемость расходов по импорту и характеризует сумму импорта на 1 руб. прибыли от реализации продукции (работ, услуг):

Внешнеэкономический потенциал государства. Показатели доходности внешнеторговых операций .

1.3. Общие показатели доходности ВЭД предприятия

13.1. Коэффициент сбалансированности (Пд7) Показывает отношение сальдо внешнеэкономической деятельности к общей сумме внешнеторгового оборота:

Внешнеэкономический потенциал государства. Показатели доходности внешнеторговых операций .

1.3.2. Коэффициент соотношения внешнеторгового сальдо и выручки предприятия (Пд8). Характеризует отношения внешнеторгового сальдо предприятия к общей выручке предприятия:

где Вобщ — общая выручка от реализации продукции и услуг по предприятию, млн. руб.

1.3.3. Внешнеторговое сальдо (Пд9). Характеризует сальдо внешней торговли на уровне предприятия:

млн. руб.

2. Показатели деловой активности ВЭД предприятия

2.1 Уровень экспорта в объеме продаж предприятия (Пр1). Характеризует долевое участие экспорта в общем объеме продаж предприятия:

2.2. Уровень затрат на производство экспортируемой продукции (работ, услуг) в общей себестоимости реализованной продукции (Пр2). Характеризует долю затрат на производство и реализацию экспортной продукции (работ, услуг) в общей сумме затрат предприятия:

Внешнеэкономический потенциал государства. Показатели доходности внешнеторговых операций ,

где Зобщ — суммарные затраты на производство и реализацию продукции (работ, услуг) на предприятии, млн. руб.

Список использованной литературы

Внешнеэкономическая деятельность предприятия: Учебник для вузов / Л.Е. Стровский, С.К. Казанцев, Е.А. Паршина и др.; Под ред. проф. Л.Е. Огровского. — 2-е изд., перераб. и доп. — М.: ЮНИТИ, 1999. — 823 с.

Инкотермс 2000: Международные правила толкования торговых терминов. — М.: Изд-во деловой и учеб, лит., 2005. — 104 с.

Прокушев Е.Ф. Внешнеэкономическая деятельность: Учеб.-практ. пособие. — М,: ИВЦ «Маркетинг», 1999. — 208 с.

Соркин С.Л. Внешнеэкономическая деятельность предприятия: Курс лекций. — Гродно: Изд-во «Гродненский филиал ИСЗ», 2004.-310 с.

Турбан Г. В Внешнеэкономическая деятельность: Учеб. пособие. -2-е изд., перераб. и доп. — Мн,: Выш. шк., 1999. — 211 с.

Фомичев В. И. Международная торговля: Учебник. — М.: Инфра-М, 1998. — 496 с.

Шпаргалка: История книжного дела

Posted on 20.11.2017 by admin

1. Понятие «книга» и «книжное дело»

В научной, справ., худож., лит-ре встречается множ-во опред-ий книги, но до наст. времени нет единого общепризнанного научного опр-ия. Три подхода к определению понятия: по материально-внешней форме, по содержанию и дух. сущности; по составным, учитывающим обе категории (именно ему книговеды отдают предпочтение). Cейчас существует около 300 определений. Книга — это произведение письменности или печати, имеющее любую читаемую знаковую форму (алфавитную, цифровую, нотную), зафиксированную в любом материале (камень, глина, кожа, папирус, бумага и т.д.), выполняющее одновременно ряд общественных функций (идеологич., познав., эстетич., этич. и т.д.) и адресованное реальному или абстрактному чит-лю.
В эпоху социалистического общества книжное дело характеризовалось в энциклопедическом словаре как «система взаимодействующих и решающих общие задачи отраслей культуры и нар. хозяйства, связанных с созданием и изготовлением книги, ее распространением и использованием. Включает издательское дело, полиграфическую промышленность, книжную торговлю, библиотечное и библиографическое дело». В издании энциклопедического словаря Немировский приводит противоречивые мнения ведущих книговедов по составу понятия «книжное дело»: Барсук включал в состав книжного дела редакционно-издательское дело, оформление книги, библиографоведение, статистику печати, библиотечное и книготорговое дело; Динерштейн только деятельность по производству и распространению книг; Беловицкая — способ существования, т.е. процесс и преходящий промежуточный результат существования книги в обществе.

2. Возникновение и развитие письменности.

Письменность – система знаков, закрепляющая язык. Древнейшие времена человеческая память была единственным средством сохранения и передачи общественного опыта, информации о событиях и людях. Если перелистать историю мировой литературы, то окажется, что все народы так или иначе прошли период «устной книги». Бессмертные поэмы «Илиада» и «Одиссея», как известно, были записаны в Афинах на свитках около 510 г. до н.э. До этого в течение веков поэмы распространялись устно. Запоминать многотысячные строки было трудно, и первобытные сказители использовали ленточки или узелки, которые помогали им. У индейцев Южной Америки такая вещь называлась квипу (кипу) — узелковое письмо (чуть позже разного рода зарубки, заметы, узелки, наконец, рисунки). Изображения в пещерах и на скалах, сделанные рукой первобытного человека, отражают его впечатления от окружающего мира, жизни, природы. Это начатки искусства, но одновременно и начатки письменности; здесь человек впервые выразил в изображении свою мысль.

3. Основные системы письма.

Пиктография — рисуночное письмо (один образ, одна мысль). Этот этап прошли языки многих древнейших народов (шумеры, египтяне, китайцы, индейцы, майя), прежде чем обрели письменность. При возникновении рабовладельческого строя пиктографическая запись уже не удовлетворяла потребностям культуры. Она постепенно трансформируется в письмо идеографическое, в котором каждый знак выражал отдельные понятия, идеи либо мог развивать, разъяснять смысл других знаков. С течением времени в вавилонском, ассирийском, хеттском и других языках установилось слоговое письмо, где преобладали знаки, передающие не слово, а слог. В наше время языки культурнейших народов (китайский, японский) используют идеографическую систему письма. Существовала и иероглифическая система письма. Слово «иероглиф» означает «резьба жрецов». Упрощение знаков — «графем» — привело к созданию так называемого иератического (священнослужительского), а затем и демотического (народного) письма, в котором число графем значительно сократилось. В Шумере, Вавилонии, Ассирии писали клинописью. Идея буквенного письма, резко демократизирующая всю письменную книжную культуру, вырывала ее из-под монопольной власти жрецов. Угаритская письменность датируется историками XIV веком до н.э. — самый ранний буквенный алфавит. На основе древнеегипетского демотического почерка, универсального в употреблении, возник древнегреческий алфавит («алеф» — «бета»), ставший родоначальником всех алфавитов мира. От племен Ханаана на Аравийский полуостров просочился универсальный арабский алфавит. Затем арамейский (финикийский) алфавит явился на просторах Монголии и Маньчжурии. В древней Индии распространение буддизма способствовало изобретению своеобразного буквенно-слогового алфавита — деванагари.

Древнегреческий, этрусский, латинский языки имели уже алфавиты из 24 букв.

В середине IV века н.э. Месроп Маштоц (362-440) разработал армянский алфавит, который применяется и сегодня. Византийские монахи св. Кирилл и св. Мефодий в 863 г. изобрели азбуку для славянских языков.

В настоящее время народы мира употребляют 8000 алфавитов и их вариантов, приспособленных к разным языкам и диалектам. Наиболее распространенными считаются алфавиты на латинской основе (26 букв).

4. Книжное дело в Древнем мире

Восстание рабов, кризис и падение рабовладельческого строя привели к оскудению центров культуры и к уничтожению массы книг. Особого расцвета достигла и арабская культура, распространившаяся от Инда до Пиренеев. Арабы дали Европе дешевый писчий материал — бумагу. Это привело к увеличению производства рукописей. В Древнем Китае было налажено изготовление бамбуковых книг. Тонко выструганные пластинки бамбука скреплялись вместе металлическими скобами в виде современной раздвижной оконной шторы. На такой книге-шторке, так же как и на изобретенном позднее шелке, китайцы рисовали свои иероглифы кисточками, используя для этого тушь. Бумагу китайцы первоначально делали также из бамбуковой массы. В странах Европы предки германцев и славян, если им случалось получить греко-римское образование, удовлетворяли свою потребность в книгах рукописями греков и римлян. Их же многочисленные соотечественники, как показывает этимология слов, обозначающих книгу («библио», «либер», «либро»), удовлетворялись записями или засечками на деревянных пластинах. Доступнейшим материалом для письма была береста. Берестяные книги наибольшее распространение получили у древних славян, а также у народов Северной Индии. Первые берестяные книги Индии датируются IX веком н.э.

5. Книги и библиотеки античности

Наиболее древним материалом для книг была, вероятно, глина и ее производные (черепки, керамика). Еще шумеры и эккадяне лепили плоские кирпичики-таблички и писали на них трехгранными палочками, выдавливая клинообразные знаки. Таблички высушивались на солнце или обжигались в огне. Затем готовые таблички одного содержания укладывались в определенном порядке в деревянный ящик — получалась глиняная клинописная книга. Ее достоинствами были дешевизна, простота, доступность. В Клинописной библиотеке, учрежденной царем Ассурбанипалом (VII век до н.э.) хранилось более 20000 глиняных книг, каждая из которых имела на себе клинописный штамп: «Дворец царя царей».

Тростник-папирус (Египет, Нил) дал возможность возникновения и расцвета величайшей цивилизации Древнего мира. Папирус был хрупок, поэтому папирусные ленты склеивались или сшивались в свитки, которые укладывались в специальные футляры — капсы или капсулы, получался свиток — первая известная форма книги в мировой цивилизации.Век папирусной книги окончился только в X-XI веках н.э., после мусульманского завоевания Египта. Почти все государственные и местные управления, коллегии жрецов, собрания граждан и состоятельные люди считали престижным иметь хорошую библиотеку. Библиотеки устраивались при общественных банях, где богатые рабовладельцы проводили время за чтением книг. Специально обученные рабы-чтецы, по-латыни их называли «лекторы», а по-гречески «диаконы», читали вслух всем желающим. Самым богатым книжным собранием античности была Александрийская библиотека царей Птолемеев (700000 папирусных свитков). Наряду с папирусом получил распространение и материал, сделанный из шкур молодых животных — телят, коз, овец, кроликов. Назван он был пергамен, по наименованию места, где был изобретен этот способ. Расцвет пергаменной книги начинается с наступлением христианской эры. Именно из пергамена родилась господствующая ныне универсальная форма книги — кодекс, или книжный блок. Предприниматель-рабовладелец, занимавшийся размножением и продажей рукописных книг, назывался по-гречески «библиопола» — книгораспространитель, а по-латыни «либрарий» — книжник. Античные писатели оставили нам множество свидетельств о том, что в эпоху императорского Рима можно было размножить путем многократной переписки 50-100 экземпляров произведения одновременно. В Риме насчитывалось двадцать восемь публичных библиотек.

6. Книга в эпоху средневековья.

Основным писчим материалом в средневековье служил пергамен. На раннем этапе его иногда красили, обычно в пурпур, писали золотом или серебром. Манера красить пергамен перестала практиковаться лишь в XIII в.

В раннем средневековье основными центрами как производства, так и потребления пергамена были монастыри, а с XIII в. за изготовление пергамена взялись горожане-ремесленники. Они создавали самостоятельные цехи по выделке пергамена. Но все-таки его постоянно не хватало. Вот почему широкое распространение получили так называемые палимпсесты — пергамены, с которых был стерт, соскоблен первоначальный текст, а затем написан новый. Инструментом для письма, как и в античности, служили калам и птичье перо — сначала в равной степени, а затем писцы перешли в основном на птичьи перья.

Для разлиновки листа употреблялись острый серебряный грифель или свинцовый карандаш. В 1125 г. для этого впервые использовали графит.

Первая стадия изготовления книги — выделка пергамена, Затем вторая стадия – разлиновка (использовали циркуль, линейку и грифель). И только после этого за работу брался каллиграф-переписчик. Именно в средние века возникли основные типы письма, составляющие фундамент современных латинских и готических шрифтов. Это, во-первых, каролингский минускул (строчный почерк). Оформлял книгу не сам каллиграф, а другие специалисты — миниаторы, рубрикаторы, иллюминаторы. Мастерами оформления сначала были монахи, но с ХIII-ХIVв. все чаще этим стали заниматься художники-миряне.

Заглавного или титульного листа книги не имели. Текст начинался словами: «Incipit liber» («Начинается книга») или вообще без них. Выходные данные иногда приводились в конце книги, в так называемом колофоне. .

Для средних веков характерен был кодекс — книжный блок. Порядковые номера тетради назывались кустодами (от лат. custos — страж). Кустоды заменяли непрактиковавшуюся в ранней средневековой рукописной книге пагинацию — сплошную порядковую нумерацию страниц. В конце каждого листа было принято записывать первое слово следующего листа — это назвалось рекламантом (в печатных книгах XV-XVI вв. то, что прежде называлось кустодой, стало называться сигнатурой, а рекламант — кустодой).

Подготовленные к переплету тетради сшивались в блок на ручном переплетном станке. К концам шнуров на верхней и нижней тетради прикрепляли переплетные крышки.

7. Изобретение книгопечатания на востоке и в Западной Европе

Первое, что содействовало возникновению книгопечатания, была бумага, изобретенная в Китае и попавшая в Европу. В XII-XIII веках первые «бумажные мельницы» появляются в Испании. К началу европейского книгопечатания не менее двух третей рукописных книг изготовлялось уже на бумаге, которая была разного сорта, различного качества. С появлением бумаги связано и введение такого понятия, как филигрань, то есть «водяной знак». Самые ранние сведения о технических элементах книгопечатания содержит Фестский диск, найденный археологами на о. Крит (Греция). Он датируется II тысячелетием до н. э. Диск был изготовлен из глины, на нем помещены неизвестные нам знаки (литеры), оттиснутые или проштемпелеванные.

Принцип штемпелевания был известен еще в клинописных культурах Древнего Востока (Шумер, Вавилон). Принцип печати и оттиска воплощен и в чеканке монет. Первые чеканные монеты появились в VII веке н. э. Китайские летописцы повествуют о некоем кузнеце по имени Би Шен (или Пи Шень), который еще в 1041-1048 гг. изготовлял литеры из глины.

Историки высказывают мнение, что первые опыты книгопечатания могли быть в Византии и Египте. Затруднение составляет отсутствие самих книг.

В Древнем Китае иероглифические знаки высекали на каменных стелах, намазывали краской, делали оттиски и эти оттиски рассылали в провинции и города. Позже появилась ксилография. Техника ксилографии была проста: на деревянной доске вырезалось изображение (текст) в зеркальном порядке, на рельеф наносилась краска, накладывался лист бумаги, прижимался и приглаживался подушечкой, а затем помещался под пресс. Первая ксилографическая книга называется «Алмазная сутра». Она была изготовлена в 868 г. В Европе ксилографическая книга появилась после Крестовых походов. Ее появлению и расцвету способствовала массовая потребность в бумажных деньгах, печатных иконах и папских индульгенциях, а также в игральных картах.

Имя легендарного печатника из Гарлема (Нидерланды) Лауренс (Лаврентий) Янсзон Костер (церковный служка). Секрет печатания он узнал предположительно от армян-беженцев с Востока. Затем уже к старости по совету Иеронима вырезал подвижные буквы для своих внуков и, наконец, напечатал несколько книг. Идею книгопечатания удалось воплотить в середине XV столетия в городах Страсбурге и Майнце Иоганну Гуттенбергу.

8. Деятельность Иоганна Гуттенберга.

К 1440 г. относятся первые типографские опыты Гуттенберга. Ученики и подмастерья Гутенберга разнесли весть о великом изобретении по Германии, а затем и по всей Европе. Идея набора букв (литер), как мы знаем, была известна уже у античных писателей. Пресс издревле применялся в виноделии и в производстве набивной ткани. Употреблялся он и в изготовлении ксилографии. Технология изготовления матриц и отливки шрифта Гутенбергом весьма напоминает технику зеркального производства той поры. Гутенберг соединил существовавшие до него изобретения, воплотив на практике великую идею печатания книг, и явил миру первые, причем сразу же совершенные образцы изданий. Он создал первое типографское оборудование, изобрел новый способ изготовления шрифта и сделал словолитную форму. Из твердого металла делались штампы (пунсоны), вырезанные в зеркальном изображении. Затем они вдавливались в мягкую и податливую медную пластину: получалась матрица, которая заливалась сплавом металлов. В состав сплава, разработанного Гутенбергом, входили олово, свинец, сурьма. Сущность этого способа изготовления букв состояла в том, что их можно было отливать в каком угодно количестве. Для оборудования типографии требовался уже не просто пресс, а печатный станок и наборная касса (наклонный деревянный ящик с ячейками). В них помещались литеры букв и знаков препинания.

9. Инкунабульный период европейского книгопечатания.

Вторая половина XV века была временем триумфального шествия книгопечатания по Европе. Книги, изданные по 31 декабря 1500 г., принято называть инкунабулы, по-латыни — «в колыбели». Европейские книги, напечатанные с 1501 по 1550 г. включительно, обычно именуются палеотипы, то есть старинные издания. Бродячие печатники посещали монастыри, университеты, замки феодалов и жили там, удовлетворяя потребность в печатной продукции. Подсчитано, что за период инкунабул всего существовало 1099 типографий. Они, правда, быстро разорялись, и к началу XVI века в Европе осталось двести типографий. Уцелели те из них, что пользовались поддержкой богачей и знати. Первопечатные книги сохранились в крайне незначительном числе экземпляров; они совершенно сходны с рукописными книгами как в шрифте, так и вообще по своей внешности. Первопечатники во всем подражали рукописям, ибо последние ценились гораздо дороже, да и публика в первое время по привычке требовала рукописи, подозревая в печати вмешательство дьявола; на первых печатных экземплярах, выпускавшихся в виде рукописей, не отмечалось ни года, ни места напечатания, ни имени типографа. Эпоха инкунабул и палеотипов — это время совершенствования печатного мастерства. В книге появились печатные иллюстрации. Стали применять ксилографию — гравюру на дереве. Инкунабулы были сравнительно недорогими.

10. Типографы и издатели Эльзевиры

Эльзевир (Elsevier или, чаще, Elzevier) — знаменитая семья голландских типографов-издателей XVI — XVII столетий. Основателем ее был Людовик Э. Он был сперва переплетчиком и изучал печатное дело. В Лейдене устроил книжную лавку. Издания его на разных языках многочисленны (до 150), но не отличаются теми достоинствами, которыми славятся издания его потомков. У него было семь сыновей-продолжателей. Первый типограф в роде Исаак; первые его работы, исполненные на средства деда, относятся к 1617 г. Получив звание присяжного типографа лейденского университета, он построил на университетском дворе типографию, которая сделалась первой в городе. Абрагам Э. произвел целую революцию в книжном деле введением формата in-12. Деятельность дома Э. была в эту эпоху чрезвычайно обширна; у него было много отделений, он был первым на знаменитых франкфуртских ярмарках и даже в Париже, благодаря изданию Корнеля и других выдающихся представителей французской литературы.

Всего Э. издали более 1500 сочинений — 968 латинских, 44 греческих, 126 французских, 32 фламандских, 22 на восточных языках, 11 немецких, 10 итальянских. Их издания по точности и исправности текстов не могут соперничать с изданиями Мануциев или Этьенов, но выдаются своей своеобразной красотой и высоко ценятся любителями.

14. Выдающиеся европейские издатели XIX в.

Наполеон Шэ (1807-1865) стал монополистом в области издания и распространения книг на транспорте. Старейшая немецкая фирма Котта была основана еще в 1639 году небогатым книготорговцем в г. Тюбинге. Ее представители богатели, обзаводились знакомствами в литературной среде. Издатель барон Иоганн Котта фон Коттендорф (1764-1832). «Он стоял у истоков нового буржуазного века, — писал о нем историк, — он уловил задачи развития книги в свою эпоху и был этим образцом».

Фридрих Брокгауз (1772-1823) издавал справочную и энциклопедическую литературу. Его знаменитое издание — энциклопедический словарь «Конверсационс Лексикон» Брокгауз совершенно исключил из своего словаря политические и корпоративные оценки, для него все одинаково должно быть предельно описано и объяснено.

Филипп Реклам (1807-1896) рассчитывал на покупателя из самой небогатой среды, учащейся молодежи, грамотных пролетариев. Особенно знаменита его дешевая серия «Всеобщая библиотека», где были представлены все важнейшие имена в немецкой и мировой литературе.

Эрнест Зееманн (1829 — 1904) основал первую в Германии специализированную фирму по выпуску и продаже изобразительной продукции — репродукций картин, открыток, альбомов по искусству.

Во Франции до сих пор наиболее крупным универсальным издательством считается фирма, которую основал в 1826 г. Луи Ашетт (1800 – 1864). Он выдвинулся как просветитель, издатель недорогих учебников, пособий для школы, затем проявил коммерческую хватку, вытесняя конкурентов и умело находя доходные издания. Большие тиражи всегда были особенностью этого издательства.

Пьер- Жюль Этцель (1814 — 1886), детский писатель, основал издательство детской и учебной книги, отличавшееся качеством и ассортиментом своих изданий. Он первым заключил договор с Жюлем Верном об издании всех его книг.

Кальман Леви (1819-1891), выходец из Германии, основал с братьями в Париже торговлю театральными изданиями. Его предприятие выросло в крупнейшее издательство научной и искусствоведческой литературы.

Пьер Ларусс (1817 — 1875), составитель словарей, филолог, не найдя поддержки своим широким планам выпуска просветительной литературы, основал собственное издательство.

Самое старое издательство из существующих ныне в англоязычных странах издательство «Макмиллан» было основано в 1843 г. в Лондоне, затем оно было переведено в США.

16. Книга на Руси в XI—XVI вв.

Рукописных книг XI-XIII вв. до наших дней сохранилось не столь уж много.

Старейшие сохранившиеся русские книги относятся к XI в. Их немногим более двух десятков (включая отрывки), большинство из них — богослужебные или религиозно-нравоучительные. Редчайший и драгоценнейший памятник древнего книгописания — знаменитое Остромирово евангелие (написана писцом дьяконом-Григорием). Другой замечательный памятник древнего русского книгописания — «Изборник Святослава» 1073 г. Его можно считать первой русской энциклопедией, охватывающей широчайший круг вопросов, причем не только богословских и церковно-канонических: в нем есть статьи по ботанике, зоологии, медицине, астрономии грамматике и поэтике.

Татаро-монгольское нашествие тяжело отразилось на всей книжной образованности Древней Руси. Гибли старинные центры русской книжной культуры, падала грамотность в народе, резко сократилось число самих письменных памятников.

В феодальных центрах — при княжеских дворах, монастырях и т.д. — существовали местные мастерские для переписки книг. В книжном деле того времени уже возникает разделение труда. Владельцы крупных мастерских применяли наемный труд, нанимали писцов со стороны. В конце XIV в. наряду со старыми центрами книжного дела — Новгородом и Псковом — появляются и новые: Тверь, Ростов, Суздальское княжество. Славились своими мастерскими по переписыванию книг монастыри Троице-Сергиев в Москве и Кирилло-Белозерский.

По мере возвышения Московского великого княжества и образования национального, а затем многонационального русского государства появляются и растут книжные собрания в Москве. Здесь создаются первые крупные государственные архивы, обширные библиотеки, переписываются и переводятся книги. В конце XV в. в Москве возникают крупные рукописные мастерские с целым штатом писцов, переводчиков, редакторов, рисовальщиков и переплетчиков.

На рубеже XIV-XV вв. русская культура и книжное дело испытали влияние славянских и греко-славянских монастырей на Афоне и в Царьграде. Это так называемое второе южнославянское влияние. Конец XIV века и весь XV век характеризуются неослабевающими связями с южными славянами и монастырскими колониями на Балканах. Изменяется репертуар богослужебной литературы, графика, материалы и орудия письма, характер оформления рукописной книги. В новых, более полных и точных переводах распространяются списки библейских книг, житийные тексты.

17. Возникновение и развитие книгопечатания в Московском государстве.

Первой печатной книгой московского государства долго считался отпечатанный Иваном Федоровым и Петром «Апостол» 1564 г., в послесловии которого основание типографии в Москве отнесено и 1553 г. Хотя книгописное дело все больше распространялось и им занимался целый класс «добровольцев», изготовлявших книги для продажи, но они не могли удовлетворить все возраставшей потребности. Об этом знали и за границей: тюбингенские типографщики, предпринимая в XVI столетии печатание славянских книг, рассчитывали на сбыт в разных славянских странах, и на первый план ставили русских. С другой стороны, появление книгопечатания в Москве было вызвано необходимостью иметь исправленные книги, так как переписчики обыкновенно относились небрежно к исправности текста. Строго запрещалась продажа книг неисправленных, то есть с ошибками. Первые «мастера печатных дел» были в одно и то же время и специалистами по технике печатания и по гравированию, и редакторами изданий. Первая устроенная Иоанном Грозным типография была обставлена, судя по шрифту и чистоте печати, очень богато. Для типографии построили здание рядом с Никольским греческим монастырем, где потом находился Московский печатный двор. Во второй половине 16 в. первопечатникам пришлось были бежать из Москвы, так как народ считал их еретиками и сжег печатный двор. При Иоанне IV отпечатаны всего четыре издания.

Непрерывно стали печататься в Москве церковные книги лишь с учреждением патриаршества (1589). Книги, вышедшие из московской типографии в XVII в., были почти исключительно богослужебные, полемические и священного писания. В начале XVII в. при Печатном дворе основана была Правильная палата, имевшая целью редактировать и приготовлять текст книги к печатанию. Из лиц, занимавшихся печатанием книг, особенно известен Василий Федоров Бурцев, подьячий патриаршего двора. При патриархе Иосифе книгопечатное дело продолжало расширяться.

18. Деятельность Ивана Федорова

Иван Федоров(1510-1583) – основатель книгопечатания в России и Украине. По отдельным данным, учился в Краковском университете, где получил степень бакалавра. Свою деятельность начал вместе с П.Мстиславцем в 1563 году в Москве, где напечатал первую русскую книгу «Апостол». В ней он выступил не только как печатник, а и как редактор. В издании много иллюстраций. Шрифт разработан на базе московского полуустава. Кроме «Апостола» в Москве вышло два издания «Часовника».

Но в 1566 году Иван Федоров вместе с П.Мстиславцем оставил Москву и переехал в Украину. По одной версии, это было обусловлено гонением ортодоксальной верхушки церкви, по другой – культурная миссия.

В июле 1568 года в Заблудове, небольшом местечке на западе Белоруссии, заработал станок типографии Ивана Федорова. Существовала типография недолго – около двух лет. Шрифт, гравированные доски заставок, концовок и буквиц, а также несложный инструментарий печатники привезли из Москвы. Иван Федоров приехал во Львов осенью 1572 года. Чтобы основать типографию, нужны были немалые средства. Поддержали И.Федорова ремесленники-украинцы. В начале 1575 года крупный украинский феодал князь Константин Константинович Острожский, давно уже думавший об издании полной славянской Библии, пригласил Ивана Федорова к себе на службу. Увидя в этом возможность продолжать любимое дело, а также выход из финансовых затруднений, печатник согласился.

Иван Федоров покидает Львов. Четвертая в его жизни типография была наиболее продуктивной.

Иван Федоров — фигура ренессансной поры. Как и много кто в этот период, он был разносторонне просвещен, наряду с издательским делом отливал пушки, изобрел многоствольную мортиру с частями, которые взаимозаменялись. Определенное время (на протяжении 1583 года) работал в Кракове, Вене и, возможно, Дрездене. Имел тесные связи с просвещенными людьми Европы. Свой жизненный путь Иван Федоров закончил во Львове в 1583 году.

19. Славянские первопечатники Швай Поль Феоль и франциск Скорина

Франциск Скорина — Белорусский первопечатник и просветитель. В 1517-19 выпустил в Праге «Псалтырь» и 20 отдельных книг Библии впервые в переводе на славянский язык. В нач. 20-х гг. основал типографию в Вильнюсе. Деятельность Скорины способствовала формированию белорусского литературного языка.

Фиоль Швайпольт — славянский первопечатник. Он принадлежал к Краковскому цеху золотых дел мастеров, в Краков прибыл в 1470-е гг. и, пользуясь покровительством и денежными средствами банкира Яна Турзо, основал типографию. Кириллический шрифт изготовил Р. Борсдорф, который бывал в Москве и знал славянские книги. Ш. Фиоль хорошо изучил потребность в богослужебных книгах на славянском языке, поэтому первыми изданиями были литургические книги — «Октоих» (1491) и «Часослов» (1491). Они были напечатаны в два цвета — черной краской и киноварью. Две другие книги — «Триодь постная» и «Триодь цветная» — вышли около 1493 г. Преследования со стороны краковской инквизиции прервали деятельность Ш. Фиоля, и его типография прекратила существование.

20. Рукописная книга в России в XVII в.

Знание книг, чтение текстов, прослушивание их на литургиях являлось неотъемлемой частью жизни людей, а недостающие сведения светского содержания восполнялись рукописной книгой. Она полнее удовлетворяла общественную потребность в научной информации и прикладных знаниях. Кроме того, рукописные книги зачастую стоили дешевле печатных.

Переписка книг традиционно велась в монастырях. Крупнейшими из них были Чудов монастырь, Антониев-Сийский, Соловецкий. Переписывали книги духовные лица и представители светского населения, в основном жители посадов. Иногда в этой роли выступали крепостные люди знатных бояр — холопы.

В Москве на Ивановской площади трудились дьяки и подьячие, которые за небольшую плату переписывали и продавали тетрадки с текстами. Переписка по-прежнему оставалась трудной, изнурительной работой. Не случайно по завершении книги писец оставлял иногда на полях свои наставления, просьбы, поучения. В целом в XVII веке расширилось жанровое содержание рукописей, что впоследствии сказалось на репертуаре печатных книг. Среди рукописей было много практических руководств.

Прочно вошли в рукописную книжность исторические сочинения. Наиболее традиционными историческими сочинениями были летописи. В конце века возникает бытовая повествовательная литература. В некоторых произведениях

21. Печатная книга в России в XVII в.

На протяжении нескольких десятилетий шел процесс проникновения в церковную книгу элементов светскости, что выразилось в появлении первых печатных книг светской тематики, привнесенных украинской и белорусской книжными культурами. Это были первые азбуки, учебные псалтыри, сборники поучительных чтений на год (прологи), календари. Многие из этих книг переиздавались неоднократно.

Всего за столетие было напечатано 750 названий книг, из них в первой половине века 27 процентов от общего количества. На долю литургических текстов, предназначенных для богослужения, приходится около 85 процентов. Сюда входят служебники, требники, октоихи, триоди, шестодневы.

Появление первых светских книг потребовало иного подхода мастеров к изготовлению изданий, выработке новых форм организационного и творческого характера. Создатели книг впервые знакомились с новыми приемами и способами конструирования книги, её оформления. XVII век — это век зарождения «типографского художества», когда приемы старых русских мастеров сочетаются с элементами новаторства.

В 1630-е годы Василий Федорович Бурцов-Протопопов, «азбучного дела подьячий», начал работу над своей первой «Азбукой». В качестве образца он взял «Азбуку» Ивана Федорова и перепечатал её с небольшими изменениями в 1634 г.

Издание азбук стало постоянной частью деятельности Печатного двора.

Не менее известен был учебник «Грамматика» ученого-философа , общественного и церковного деятеля Мелетия Смотрицкого.

В 1649 г. в русской книге появились гравюры на меди. Ими была украшена книга «Учение и хитрость ратного строения пехотных людей». В том же, 1649 г., было напечатано «Соборное Уложение» царя Алексея Михайловича — первая печатная книга государственного назначения. Она представляла собой свод законов, юридически оформивших крепостное право на Руси.

В конце XVII века было выпущено несколько учебников нового образца, среди которых особняком стоит цельногравированный «Букварь» Кариона Истомина. Он вышел в 1696 г. и предназначался для узкого круга членов царской фамилии, так как его тираж составлял всего 25 экземпляров.

23. Книга в России в первой половине XVIII в.

Создаются основы промышленности, развивается внутренняя и внешняя торговля, организуется регулярная национальная армия и флот, укрепляются экономические и культурные связи России со странами Запада и Востока. Растет международный авторитет Российской империи.

Быстрое экономическое и политическое развитие сопровождалось бурным ростом национальной культуры, науки, просвещения. Порывая с религиозными традициями прошлого, новая русская культура приобрела ярко выраженный светский характер. Были открыты государственные школы разного типа, доступные для лиц различного социального положения. Создавались научные и культурно-просветительные учреждения.

Издательское дело в первой четверти XVIII в. получило широкий размах. До сих пор оно служило преимущественно нуждам церкви. Петр I лично руководил книгопечатанием и издательским делом, определял тематику изданий, следил за переводом книг и был редактором многих из них. С его именем связано создание русской типографии в Амстердаме, основание Петербургской типографии, введение гражданского шрифта, создание первой русской печатной газеты «Ведомости» и многое другое.

В развитии русской культуры и издательского дела большую роль сыграла реформа русской азбуки, а на ее основе — реформа печати (замена старой кириллической азбуки с ее сложной графикой). К созданию новой азбуки были привлечены такие опытные люди, как известный деятель в области книгопечатания И.А. Мусин-Пушкин, руководитель первой московской гражданской типографии В.А. Киприянов, словолитец Михаил Ефремов. Рисунки нового шрифта были выполнены чертежником и рисовальщиком Куленбахом.

24. Книжное дело в России в эпоху Просвещения (вторая половина XVIII в.)

Вторая половина XVIII в. характеризуется дальнейшим укреплением самодержавного дворянского крепостнического государства, особенно в правление Екатерины II, которая ведет себя как ревностная ученица Вольтера и других французских просветителей. Она разрешает переводить и печатать их произведения, одобряет издание трех томов знаменитой «Энциклопедии» Дидро и Д’Аламбера и переводит книгу Мармонтеля «Велизарий», подвергшуюся нападкам французского духовенства.

Политика просвещенного абсолютизма, прикрывающаяся идеей «общего блага», но в действительности стремившаяся подчинить общественное мнение, на первых порах способствовала развитию издательского дела. Уже в 60-е гг. книжная продукция резко возросла, составив к концу 80-х гг. более 400 изданий в год. Исключительную роль в росте книжной продукции и расширении тематики книг сыграл указ о вольных типографиях, опубликованный в начале 1783 г. и повелевавший «не различать типографий для печатания книг от прочих фабрик и рукоделий». Указ давал возможность частным лицам заводить типографии, не испрашивая для этого специального дозволения правительства.

Вторая половина XVIII в. была концом господства рукописной книги в репертуаре чтения русского читателя. На смену старопечатной книге, обслуживающей почти исключительно нужды церкви, утилитарно-прагматическим изданиям петровского времени пришли книги с маркой Академии наук, Московского университета и «вольных» типографий, разнообразные по содержанию, доступные по цене, широко распространяющиеся в столицах и провинциальных центрах Российского государства.

Помимо научной и учебной литературы издавались книги справочные и научно-популярные. На долю французской книги приходится около 1/6 части всех изданий, выпущенных с 1725 по 1800 г. Особенно много переводилось художественной литературы. Большей частью это была увеселительная, развлекательная литература

Во второй половине XVIII в. постепенно складывается особая читательская среда из мелких городских ремесленников, купцов, разночинцев, мелкого чиновничьего люда и т.д.

25. Роль Н.И. Новикова в развитии русской книги во второй половине XVIII в.

«Ревнитель русского просвещения Николая Ивановича Новикова (1744-1808) за его заслуги в развитии русской культуры. В 1769 г. Новиков оставил государственную службу и посвятил свою жизнь делу просвещения.

За время своей издательской деятельности Н.И. Новиков выпустил около десяти с половиной сотен названий книг. Это в полтора раза больше, чем выпущено за всю первую четверть XVIII века. Он популяризовал произведения отечественной словесности, печатал учебно-воспитательную литературу. Под его руководством была основана бесплатная библиотека, а в благотворительных целях он открыл больницу и аптеку.

Начал свою издательскую деятельность Новиков с выпуска сатирических и познавательных журналов («Трутень»=«Пукстомеля», «Живописец», «Кошелек»). Политическая и гражданская позиция редактора и издателя завоевала множество приверженцев. За год было выпущено 53 листа, а скромный первоначально тираж 626 экз. через несколько номеров удвоился.

В духе возрастающего интереса к нравственно-воспитательной и практической литературе был задуман журнал для женщин. По замыслу Н.И. Новикова он был рассчитан на представительниц среднего сословия, в обязанности которых входило в первую очередь воспитание молодого поколения.

Литературный журнал для женского чтения начал издаваться под названием «Модное ежемесячное издание или Библиотека для дамского туалета».

Наиболее плодотворный период в деятельности Н.И. Новикова был связан с типографией университета. Объединив в одних руках производство и сбыт книг, Новиков создал издательско-книготорговую фирму. 12 сентября 1784 г. при деятельном участии «Дружеского ученого общества» была создана «Типографическая компания», получившая согласно указу о вольном книгопечатании экономическую и политическую самостоятельность.

На собранные средства была оборудована новая типография.

Несмотря на успехи, незадолго до появления указа о запрещении вольных типографий, его деятельность подверглась преследованиям со стороны властей.

Человек, столь много сделавший для развития русского книгоиздания и просвещения, был объявлен государственным преступником только на том основании, что его идейные взгляды расходились со взглядами господствующей власти.

26. Книжное дело в России в первой половине XIX в.

В начале XIX века в России продолжается процесс постепенного разложения крепостничества и развития капиталистических элементов в хозяйстве страны. Реформы, проводимые правительством Александра I, коснулись не только промышленности, но и культуры, народного образования, книгоиздания. В первое десятилетие XIX века был принят ряд мер по ослаблению цензуры: был отменен запрет на ввоз иностранной литературы, разрешено открытие частных типографий. Кратковременный период относительной свободы печати дал толчок развитию книгоиздания. В 1801-1805 гг. в России были напечатаны 1304 книги на русском языке и 641 книга на иностранных языках. Таким образом, в это время в России в среднем выходило около 260 книг на русском языке и около 130 книг на иностранных языках: всего немного менее 400 книг в год.

Важную роль в развитии книгоиздания сыграло усовершенствование техники печати, новые изобретения и открытия, внедренные в процесс книгопроизводства.

В 1816-1818 гг. на набережной реки Фонтанки в Петербурге под руководством инженера А.А. Бетанкура была образована Экспедиция заготовления государственных бумаг, включавшая бумажную фабрику и типографию, которая играла значительную роль в совершенствовании полиграфической техники.

Переход к стереотипии, способу получения цельных копий наборной печатной формы, позволял увеличить тираж изданий.

В начале XIX века книги печатались преимущественно в казенных типографиях: Академии наук, Сенатской, Университетской, Синодальной и др.

С 1802 г. в связи с разрешением открывать «вольные типографии» растет число типографий, принадлежащих частным лицам. Если в Петербурге в 1801 г. было всего 12 казенных типографий, то в 1807 г. во всей России было уже 54 казенных и 12 частных типографий.

Еще большее оживление типографского дела началось после издания указа 1807 г. об открытии типографий во всех губернских городах. Создаются типографские предприятия на периферии.

Печатня герцогов Курземских после присоединения Курляндского герцогства к России стала Курляндской губернской типографией, а впоследствии частным издательством. Это была одна из лучших типографий России.

В первой трети XIX века вошли в моду альманахи, так как на этот своеобразный тип издания — что-то среднее между журналом и непериодическим изданием.

Основным способом иллюстрирования книг в первой половине XIX века оставалась углубленная гравюра на металле. Доминировала гравюра на меди, изготовленная в резцовой технике по офортной подготовке. В начале XIX века на первое место выдвигается не «украшение», а «иллюстрация», не виньетка, а «картинка», связанная с содержанием, с идеей, с текстом книги.

Оформление русской книги соответствует тому благородному и сдержанному стилю, который называется русским классицизмом. Менялся и формат книги — он становился больше по размеру.

27. Издатели первой половины XIX в.

В 1801 г. Платон Платонович Бекетов (1761-1836) завел в своем большом доме на Кузнецком мосту типографию со словолитней и книжную лавку. Коммерческая сторона дела была у Бекетова на втором плане. Он стремился издавать высококачественную отечественную книгу. За одиннадцать лет своей издательской деятельности П.П. Бекетов выпустил выше ста изданий. Крупнейшим издателем-меценатом был Николай Петрович Румянцев (1754-1826) , большой любитель и знаток старины. Его ценнейшая библиотека, коллекция рукописей, монет, медалей положили начало Румянцевскому музею.

На средства Н.П. Румянцева было выпущено свыше сорока изданий, которые печатались в отечественных и зарубежных типографиях.

Деятельность русского баснописца Ивана Андреевича Крылова (1769-1844) как журналиста и издателя началась с сотрудничества в журнале «Утренние часы». В конце 1791 г. И.А. Крылов совместно с артистом П.В. Плавильщиковым, актером И.А. Дмитриевым, критиком и драматургом А.И. Клушиным купил у И.Г. Рахманинова типографию и книжную лавку. Так было организовано издательское предприятие «Типография Крылова со товарищи.

Видным петербургским издателем и книготорговцем начала XIX века был Василий Алексеевич Плавильщиков (1768-1823) брат актера и писателя П.А. Плавильщикова. В 1794 г. на базе типографии, ранее принадлежавшей И.А. Крылову, им было основано издательство.

В 1813 г. Иван Васильевич Сленин (1789-1835) вместе с братом Яковом Васильевичем открыл в Петербурге в Гостином дворе книжную лавку. И.В. Сленин был знаком с будущими участниками декабрьского вооруженного восстания 1825 г., и многие из них были посетителями его книжной лавки.

Видным московским владельцем типографии был Семен Иоанникиевич Селивановский (1772-1835) с1800 г. возобновил свою деятельность в Москве и арендовал Сенатскую типографию. В 1802 г. у него была собственная типография, при которой была организована словолитная мастерская, обеспечивавшая шрифтами многие типографии России. Селивановский придавал большое значение оформлению своих изданий.

Глазунов Матвей Петрович (1757-1830) открыл книжную торговлю в Москве на Спасском мосту еще в конце XVIII века, а затем занялся изданием книги. Его фирма пользовалась репутацией устойчивого предприятия.

Яков Алексеевич Исаков (1811-1881) открыл собственную торговлю в 1825 г. Как издатель Исаков прославился тем, что выпустил серии «Классическая библиотека», «Библиотека путешествий». Школу Я.И. Исакова прошли многие знаменитые книжники второй половины XIX века.

28. Издательская деятельность Смирдина.

Bo многом установлению коммерческих отношений между писателем и издателем, профессионализации писательского труда способствовала деятельность выдающегося петербургского издателя 30-40-х гг. XIX в. Александра Филипповича Смирдина (1795-1857). Смирдин наследовал после смерти своего патрона Плавильщикова его книжное дело и развил широкую книготорговую и издательскую деятельность. Успех Смирдина-издателя начинается с выпуска в 1829 г. «нравственно-сатирического романа» Ф.В. Булгарина «Иван Выжигин». Огромный по тем временам тираж, около 4 тыс. экз., разошелся за три недели. Это был один из первых в России романов, написанных на материале русского быта, и воспринимался поэтому современниками чуть ли не как первый «русский» роман. Процветанию Смирдина содействовало издание поэмы А.С. Пушкина «Бахчисарайский фонтан», имевшей небывалый успех у читателя. В конце 1831 г. Смирдин перевел книжную лавку и библиотеку для чтения в новое роскошное по тем временам помещение на Невском проспекте. Это событие было расценено как резкий скачок в истории русской книжной торговли и даже литературы. Смирдин предпринял также три выпуска сборника «Сто русских литераторов» (1839-1845). Издание предполагалось в 10 томах, но не было завершено!

Смирдин поощрял деятельность русских писателей, выплачивая им высокие гонорары, способствуя тем самым превращению труда писателей в профессиональный труд. Смирдинская «эпоха» впервые делает гонорар закономерным явлением.

В разорении Смирдина немалую роль сыграла группа реакционных литераторов (Сенковский, Греч, Булгарин). Они издавали на средства Смирдина журнал «Библиотека для чтения» (с 1834 г.) и газету «Северная пчела» (с 1835 г.). Покупка «Северной пчелы» обошлась Смирдину слишком дорого и принесла ему лишь одни убытки. В 1842 г. Смирдин разорился.

Во второй половине 40-х гг. Смирдин делает попытку восстановить издательство. Было выпущено массовое издание «Полного собрания сочинений русских авторов». Совершенно разоренный, доведенный почти до нищеты, Смирдин отошел от книжного дела и в 1857 г. умер.

29. Основные направления книжного дела во второй половине XIX в.

Общественный подъем 60-х гг. сказался как на общем росте печатной продукции (по тиражам и названиям), так и на изменении тематики литературы. Хотя в столице издается, как и прежде, много учебников, религиозных книг, беллетристики, однако наблюдается и рост выпуска серьезной социально-экономической и естественнонаучной литературы. Идя навстречу потребностям нового демократического читателя, издательства выпускают в свет произведения выдающихся западноевропейских мыслителей — экономистов, философов, социологов, естествоиспытателей, творчество которых встречало сочувственный отклик в передовом русском обществе. Несколько возрос выпуск литературы по сельскому хозяйству и технике, но удельный вес ее в общей массе изданий был крайне невелик.

Особенность чтения разночинного читателя 60-х гг. — в круг чтения наряду с подцензурными статьями писателей-демократов включаются нелегальные издания, которые оказывают глубокое влияние на формирование мировоззрения шестидесятника, в значительной мере определяют его читательский и гражданский облик. Проникновение в Россию изданий Вольной лондонской типографии, чтение «Полярной звезды», «Колокола», сочинений Герцена и Огарева и других произведений вольной русской зарубежной печати стало знамением эпохи. Впервые до широких кругов читателя дошло бесцензурное печатное слово, страстно зовущее к свободе, к борьбе, к сопротивлению жестоким самодержавным порядкам, господствовавшей в стране полицейско-бюрократической системе.

К концу века значительно уменьшился удельный вес переводной. Основными центрами книгоиздательского дела во второй половине XIX в. оставались Петербург и Москва, за ними шли Киев, Одесса, Харьков.

Конец 80-х — начало 90-х гг. был отмечен значительным ростом типографского дела в России. В 1891 г. в столице империи насчитывалось 149 типографий, в 1895 г. — уже 185. По сравнению с началом 60-х гг. число типографий возросло, таким образом, в 2,5 раза, а по сравнению с началом века — более чем в 7 раз.

30. Издатели второй половины XIX в.

Маврикий Осипович Вольф (1825-1883) открыл собственный книжный магазин, установив торговые связи с издателями Англии, Франции и Германии. Одновременно с открытием книжного магазина он приступил к изданию книг на русском языке. Книгоиздание М.В. Вольфа носило универсальный характер: выпускались научные труды, научно-популярные книги, художественная и детская литература.

Адольф Федорович Маркс (1838-1904) в 1870 г. получил разрешение на издание массового еженедельного журнала «Для семейного чтения», «Нива». Тираж журнала достиг невиданной цифры — 250 тыс. экземпляров, и А.Ф. Марксу пришлось обзавестись типографией, самой крупной в то время. Увеличивая тиражи изданий, Маркс имел возможность снижать цены на книги и таким образом успешно конкурировать с другими издательствами.

Козьма Терентьевич Солдатёнков (1818-1901) был крупным текстильным фабрикантом. Среди книг, выпущенных Солдатёнковым, переводная литература составляет более 60 процентов названий. Русская культура обязана К.Т. Солдатёнкову изданием переводов многих фундаментальных классических трудов, прежде всего в области гуманитарных наук. Им было издано более тридцати оригинальных трудов русских ученых

Русский книгоиздатель Флорентий Федорович Павленков (1839-1900) Свое первое издание — переведенную им же небольшую книгу «Собрание формул для фотографии» Е. Бертрана, Павленков выпустил в 1863 г. в Киеве. Большой популярностью у читателей пользовались изданные Павленковым собрания сочинений А.С. Пушкина, М.Ю. Лермонтова, Н.В. Гоголя, Г.И. Успенского, а также произведения классиков западноевропейской литературы: В. Гюго, Ч. Диккенса, книги для детей, научно-популярная литература отечественных и зарубежных авторов по физике, зоологии, астрономии, социологии. Павленков подготовил первое в России собрание сочинений А.И. Герцена.

Последним изданием Павленкова, вышедшим при его жизни, был знаменитый «Энциклопедический словарь» — пособие для самообразования. Выпуская книги большими тиражами, Павленков сумел значительно удешевить книгу без ущерба для ее содержания и оформления. Расходы на административно-редакционный аппарат были минимальными за счет того, что он сам читал все предлагаемые рукописи, оценивал их качество, правил, сам читал корректуры, подбирал рисунки, вел переговоры с авторами.

Лонгин Федорович Пантелеев (1840-1919). После ссылки основывает издательство в Петербурге, которое скоро занимает значительное место на книжном рынке. Пантелеев выпускал естественнонаучную литературу, в том числе издания, получившие большую известность, книги по социологии и вместе с тем проявлял интерес к гуманитарным наукам.

Издательство Ольги Николаевны Поповой (1848-1907). Ее издания по общественным наукам, естествознанию, истории и истории литературы занимали заметное место среди книг того периода.

Русский издатель, журналист Алексей Сергеевич Суворин (1834-1912) его издания начали выходить в 1872 г., когда он выпустил «Русский календарь». Успех этого издания побудил его издавать газету «Новое время». В 1878 г. издатель открыл в Петербурге книжный магазин, затем типографию.

К началу ХХ века он издал около тысячи книг универсальной тематики.

Самый крупный русский издатель Иван Дмитриевич Сытин (1851-1934) — Сытин открыл в 1876 г. маленькую литографию. Предприятие имело одну литографскую машину и выпускало лубочные картинки. Картинки для издательства рисовали известные художники В.В. Верещагин, В.М. Васнецов и др. Качество лубочных картинок Сытина было значительно выше, чем у других издателей. С 1890 г. Сытин начал выпускать календари. Издания И.Д. Сытина отличались высоким уровнем полиграфического исполнения, выходили большими тиражами, были предельно дешевы. Издательство учитывало интересы широкого круга читателей. Выпускались учебники и учебные пособия (для начальной школы), научно-популярные книги (серия «Библиотека для самообразования»), детская литература, практические руководства для крестьян и религиозная литература. В период 1910-1915 гг. Сытин выпускает несколько многотомных изданий. В 1916 г. издатель приобрел большинство паев издательства А.Ф. Маркса, в том числе популярный журнал «Нива». Издавал газету «Русское слово» (1897-1917), журналы «Вокруг света» (1891-1917), «Искры» (1901-1916), «Хирургия» (1897-1898) и др. Сытину принадлежали две самые крупные типографии в Москве, оборудованные первоклассной техникой, книжная и газетная, а также ряд книжных магазинов в различных городах. Каждая четвертая книга, выходившая в стране, печаталась в его типографиях.

Издательство Петра Петровича Сойкина (1862-1938) было основано в 1885 г., когда он приобрел в рассрочку маленькую типографию. Главным делом издателя была популяризация естественнонаучных знаний. В своем иллюстрированном еженедельнике «Природа и люди», который издавался на протяжении почти 30 лет, он печатал научно-популярные очерки по астрономии, математике, физике и естествознанию. В приложении к журналу «Природа и люди» Сойкин выпустил целую библиотеку популярной естественнонаучной литературы

Братья Сабашниковы специализировались на естественнонаучных изданиях. На них выросло целое поколение выдающихся русских ученых. Многие из них выпустили свои первые книги в издательстве «М. и С. Сабашниковы».

Позднее профиль издательства стал в основном гуманитарным, выпускались историко-литературные серии. Высшее достижение издательства за всю его историю «Памятники мировой литературы». Всего в этой серии вышло 30 книг.

Гвардии капитан В.А. Березовский понял, что русская армия нуждается в пособиях и руководствах для обучения военному делу, поэтому создает первое в России специализированное издательство по выпуску военной литературы.

После отмены крепостного права П.И. Юргенсон и В.В. Бессель открывают нотные издательства, полагая, что общественный подъем, охвативший все слои русского общества, приведет к расцвету культуры и искусства, в том числе и музыкального.

Центральное место в деятельности Риккера в 1870 г. занимало издание книг, так как в то время Россия нуждалась в оригинальных исследованиях по различным отраслям науки, в том числе и по медицине. Риккер стремился выпускать главным образом капитальные монографические труды по различным отраслям медицины.

Издательство Ильина выполняло заказы по изготовлению военно-топографических и географических карт практически от всех государственных и частных предпринимателей; выпускало атласы России и частей света, глобусы, труды Русского географического общества, учебники по географии, книги о путешествиях, серию исторических романов.

В начале 60-х годов XIX века стали действовать первые нелегальные типографии в которых печатались прокламации, запрещенные в России сочинения А.И. Герцена, Н.П. Огарева и др.

Под руководством революционера-народника Ипполита Никитича Мышкина (1848-1885) была организована типография с целью подпольного печатания революционной литературы. Официально она печатала сначала каталоги и брошюры по уголовным делам

35. Основные направления книжного дела в России в конце XIX—начале XX в.

Значительно возрос в начале XX в. удельный вес печатной продукции, выпускаемой провинциальными городами России. Наиболее крупными центрами провинциального книгопечатания в начале XX в. были Казань, Саратов, Нижний Новгород, Ростов-на-Дону, Томск. В 1913 г. накануне империалистической войны в России было издано 34007 книг общим тиражом 118836713 экз. На первом месте — учебники, календари, народные издания и беллетристика. Научная и специальная литература, книги по философии, политической экономии, медицине печатаются крайне ограниченными тиражами.

Успехи русской социал-демократии в конце 90-х — начале 900-х гг., вызванные ростом рабочего движения, общий политический подъем в стране в связи с первой русской революцией вызвал огромный спрос на политическую (преимущественно брошюрную) литературу.

Значительный размах в период революции приняло издание произведений В.И. Ленина.

Разразившаяся летом 1914 г. война привела к сокращению деятельности издательств.

В годы войны буржуазные издательства наводнили книжный рынок разнузданно шовинистической, ура-патриотической литературой.

Общественный подъем в стране, вызванный низложением самодержавия, повысил интерес к марксистской литературе. Между февралем и октябрем вышло более 20 произведений Маркса и Энгельса.

36. Крупнейшие книгоиздатели конца XIX – начале XX века

Самым мощным в стране объединением в области книгоиздания, печатного дела и книжной торговли было товарищество Сытина. В начале XX в. к нему были присоединены типография А.В. Васильева и литография М.Г. Соловьева. В 1913 г. одно из крупнейших лубочных «народных» издательств Москвы «Торговый дом Е.И. Коноваловой» также перешло к товариществу Сытина. Накануне войны 1914 г. к товариществу Сытина была присоединена типография Кудинова, а в годы войны оно приобрело большую часть паев товарищества книгоиздательского и печатного дела А.Ф. Маркса. Сытин выпускал примерно у столько же книг, сколько восемь крупнейших петербургских фирм вместе взятых. Ему принадлежало около 50% лубочной продукции страны.

В конце 80-х гг. XIX в. было основано немецко-русское акционерное издательство «Ф.А. Брокгауз и И.А. Ефрон» (энциклопедическая ли-тра).

В 1896 г. Н.С. Цетлин совместно с германской фирмой Мейера организовал книгоиздательское акционерное товарищество «Просвещение». Наиболее интересные его издания — многотомный энциклопедический словарь и дешевая серия «Всемирная библиотека» — собрания сочинений выдающихся русских и иностранных писателей-классиков.

В 1910 г. в Москве возникло издательство «Мусагет». Основателем и редактором издательства был Э.К. Метнер. Издательство выпускало произведения символистов.

На более широкие круги читателей было рассчитано издательство «Шиповник». Его владельцами были С.Ю. Копельман и художник З.И. Гржебин, занимавшийся с 1906 г. издательской деятельностью. Настроенные оппозиционно, на первых порах издатели выпускали историко-революционные сборники, серии открыток на острые социально-политические темы. С 1907 г. издательство стало выпускать альманах «Шиповник

Одним из крупнейших русских издательств конца XIX — начала XX в. было издательство Петра Петровича Сойкина (1862- 1938). Научный характер в сочетании с литературными достоинствами. и доступной ценой — вот основные качества изданий Сойкина.

К прогрессивным просветительным издательствам конца XIX — начала XX в. относится фирма братьев М. и С. Сабашниковых. Начали они в 1891 г. с издания книг по естествознанию, затем выпускали исторические, историко-литературные труды и учебники. Прославила фирму серия «Памятники мировой литературы».

В 1893 г. выступила на издательском поприще писательница и общественная деятельница Ольга Николаевна Попова (1848-1907). Она выпускала лишь ту литературу, которая способствовала развитию общественного сознания в духе передовых современных идей и понятий и на подлинно научной основе. Это прежде всего книги по общественным наукам, истории, праву, философии, педагогике, истории литературы и публицистике. Попова выпустила немало естественнонаучных книг, много книг для юношества и ряд народных изданий

Александра Михайловна Калмыкова (1848-1926) основала в 1890 г. в Петербурге книжный склад и издательство для народных библиотек.

Мария Ивановна Водовозова (1869-1954) для пропаганды марксизма и борьбы с народническими теориями вместе с мужем, видным экономистом Н.В. Водовозовым, основывает в 1895 г. издательство. Оно выпустило немногим более 20 книг — произведения первых русских марксистов, книги, раскрывающие положение рабочего класса на Западе, работы по политической экономии, истории народного хозяйства, истории древнего мира.

В Петербурге в 1901 г. возникло издательство Марии Александровны Малых (1879-1967). Марксистскую литературу М. Малых издавала в серии «Современная научно-образовательная библиотека» (60 назв.). С 1905 г. а смену этой серии приходят серии «Пролетариат», «Научное миросозерцание» и т.д. М.А. Малых издает много «идейной беллетристики». В 1909 г., спасаясь от судебной расправы, М.А. Малых эмигрировала в Швейцарию. Ее книжный склад и типография были конфискованы. В дальнейшем она также занималась литературно-издательской деятельностью.

К группе либеральных издателей-меценатов, поддерживавших революционные издательские начинания и выпускавших марксистскую книгу, принадлежит известный на юге России мукомольный фабрикант Н.Е. Парамонов, основавший в 1903 г. в Ростове-на-Дону издательство «Донская речь».

Одним из наиболее значительных прогрессивных издательств конца 90-х — начала 900-х гг. было издательство «Знание» (паевое товарищество писателей — ставило своей целью оградить авторов от эксплуатации издателей).

Издательство «Парус» выпускало у книги отдельных русских и иностранных авторов. Выходили книги для детей, преследующие цели нравственного, эстетического и гражданского воспитания.

37. Книжное дело в Советской России в 1917-1921гг.

Издание общественно-политических книг

Сосредоточение в руках государства основных издательских средств, образование Госиздата и системы советских государственных и кооперативных издательств способствовало улучшению тематики и повышению качества книг.

Первыми советскими изданиями были и ленинские Декреты о мире, о земле. Издательства выпускали речи вождей революции, листовки, литературу для армии, боевые плакаты, брошюры по кооперации, антирелигиозную литературу.

Издание технических и естественнонаучных книг

Политика партии была направлена на поднятие технического уровня республики до уровня развитых капиталистических стран как необходимое условие для построения социализма.

Издание художественной литературы

Художественной литературе В.И. Ленин отводил большую роль в идейном воспитании трудящихся. В период гражданской войны ее выпускали почти все издательства. Было начато выявление литературного наследства писателей, установление правильных текстов, освобождение произведений от цензурных и редакторских искажений

Издание детских и юношеских книг

Несмотря на трудности военного времени молодое Советское государство заботилось об издании книг для детей. В первые годы Советской власти получили распространение серии, предназначенные для школы и семьи. Так, книгоиздательство писателей в Москве выпускало серию «Народно-школьная библиотека», издательство «Юная Россия» — серию «Библиотека для семьи и школы», Госиздат — серию «Библиотека детского чтения».

Издание книг на языках народов СССР

К организации национальной печати уже в годы гражданской войны приступил Народный Комиссариат по делам национальностей. При нем были созданы Отдел печати и Отдел издательств. Свои отделы по просвещению и печати имел армянский, белорусский, еврейский, латышский, литовский, мусульманский, польский, эстонский и другие национальные комиссариаты.

38. Книжное дело в СССР в 1921-1930 гг.

Организация издания книг на языках народов СССР

В целях содействия общественно-политическому и культурному развитию трудящихся всех национальностей Советского Союза решено было создать при Центральном Исполнительном Комитете СССР единое Центральное издательство народов Союза ССР (Центроиздат).

Центроиздат был создан 13 июня 1924 г. при ЦИК СССР путем слияния Восточного и Западного издательств. На него возлагалась задача издавать периодическую и непериодическую общественно-политическую, научную и учебную литературу на национальных языках.

Издание общественно-политических книг

Расширение и углубление пропаганды марксизма-ленинизма требовало упорядочения и улучшения издания произведений основоположников марксизма-ленинизма. Создаются два научных центра по собиранию, изучению и публикации произведений классиков марксизма-ленинизма — Институт Маркса и Энгельса (1921) и Институт В.И. Ленина (1923).

Издание технических и естественнонаучных книг

В январе 1923 г. Издательский отдел ВСНХ был преобразован в Государственное издательство технической литературы. Гостехиздат работал очень оперативно, откликаясь на все задачи, возникавшие в области развития промышленности. Он выпускал книги и журналы по технической политике партии и государства, по электрификации страны, по индустриализации в целом и развитию отдельных отраслей тяжелой промышленности. В его изданиях отражены важные задачи того времени — режим экономии, использование дешевых видов топлива, снабжение промышленности сырьем.

Издание энциклопедий и справочников

Старые энциклопедии тенденциозно, с буржуазной точки зрения трактовали исторические, философские, политические и эстетические вопросы, во многом устарели по фактическому материалу. Необходимы были новые советские энциклопедии, основанные на марксистско-ленинской методологии, партийные, широко освещающие современность.

В 1925 г. Центральный Исполнительный Комитет СССР принял решение о выпуске многотомного энциклопедического справочника — Большой Советской Энциклопедии.

Издание сельскохозяйственных книг

В связи с исключительным вниманием партии и правительства к работе в деревне в 1922 г. создаётся издательство «Новая деревня» из прежнего издательства Наркомзема. Основная серия «Сельская библиотека» была рассчитана на только что научившихся читать крестьян и имела целью поднять культуру земледелия.

Издание художественной литературы

Улучшению издания художественной литературы способствовало постановление ЦК РКП (б) о политике партии в области художественной литературы, принятое 18 июня 1925 г. Наряду с «Дешевой библиотекой классиков» широкую известность приобрели серии «Универсальная библиотека» (произведения советских и зарубежных авторов), «Русские и мировые классики», «Библиотечка Демьяна Бедного». Среди книг для крестьянства, выпускаемых Госиздатом, более 40% занимала художественная литература.

39. Книжное дело в СССР в 1930-1964 гг.

В 30-е годы доминирующее положение по объему выпуска занимало издание общественно-политической и социально-экономической литературы. К концу десятилетия на ее долю приходился 41 процент тиража всех изданных в СССР книг и почти столько же по количеству названий. Огромными тиражами публиковались произведения классиков марксизма-ленинизма, а также книги, посвященные их популяризации и интерпретации.

Во второй половине 30-х годов увеличился выпуск исторических трудов. Этому способствовало принятие постановления ЦК ВКП(б) и СНК СССР «О преподавании гражданской истории в школах СССР» (1934).

Большую роль в издании научно-технической литературы сыграло решение ЦК ВКП(б) «О постановке производственно-технической пропаганды» (1931). Сразу же заметно активизировался выпуск учебников и монографий, освещающих новейшие достижения науки и техники, стали выходить массовые брошюры, технические плакаты и листовки.

В огромных масштабах выпускалась литература, посвященная стахановским методам работы. За 1935-1937 гг. вышло 2960 названий книг по стахановскому движению общим тиражом 41 млн. экз.

Выпуск учебной литературы резко возрос с введением в 30-е годы всеобщего начального, а затем и семилетнего обучения. Издавались сотни миллионов экземпляров учебников

За годы Великой Отечественной войны книжному делу был нанесен значительный урон. Если в 1940 г. в стране было выпущено 46 тыс. названий книг тиражом 462 млн. экз., то в 1945 г. всего 18 тыс. названий тиражом 298 млн. экз. Пострадали издательские, полиграфические и книготорговые предприятия, часть из которых была разрушена, а другие пришли в упадок из-за недостатка финансовых средств, оборудования, кадров и т.д.

Организационные основы советской издательской системы претерпели значительные изменения. Существовавший еще до войны ОГИЗ объединял далеко не все издательства и только ведущие полиграфические предприятия Москвы и Ленинграда. В 1946 г. ОГИЗ стал союзным учреждением, а в 1949 г. был преобразован в Главное управление по делам полиграфии, издательств и книжной торговли, на которое было возложено руководство отраслью независимо от ведомственной подчиненности предприятий. Дальнейшая централизации управления народным хозяйством привела к тому, что Главполиграфиздат в 1953 г. вошел в состав Министерства культуры СССР.

К середине 1950-х годов полиграфическая промышленность (без ведомственных типографий) насчитывала 4573 предприятия, в том числе 4282 районных и городских, 155 областных и краевых, 117 республиканских и 19 союзных. Наряду с увеличением количества типографий увеличивались мощности действовавших.

Во второй половине 1950-х годов вступают в строй мощные по тем временам полиграфические комбинаты в Калинине, Ярославле, Саратове, Минске, Ташкенте, фабрика красочной печати в Киеве, что позволило увеличить полиграфические мощности к 1960 г. в сравнении с 1955 г.: по книжно-журнальной печати — с 14 до 18 млрд. листов-оттисков, по печати красочно-изобразительной продукции с 4 до 12 млрд. краскопрогонов.

Новая волна увеличения количества названий началась после смерти Сталина. В 1954 г. рост составил 22 процента и продолжался далее вплоть до 1962 г., когда вышло более 79 тысяч названий. За десятилетие с 1950 по 1960 г. произошло увеличение числа названий на 77 процентов, общего тиража — на 51 процент, общего объема (листажа) книжной продукции — на 37 процентов.

40. Становление централизованной системы книгоиздания в СССР

За годы Советской власти была создана разветвленная система издательств различного типа. Проблемы типизации издательств находились постоянно в центре внимания партийных и советских органов, на каждом этапе развития советского книжного дела регулирующих процессы книгоиздания и книгораспространения. Для истории книжного дела в СССР характерно сочетание принципов централизации и децентрализации, представляющих диалектическое единство процесса совершенствования форм и методов организации и руководства всем книжным делом в стране. Наряду с крупными отраслевыми, типизированными издательствами в СССР на различных этапах существовали объединения универсального типа — Госиздат, ОГИЗ, ОНТИ, выполнявшие одновременно и функции руководящих органов. В целях дальнейшего совершенствования и улучшения руководства с учетом требований момента создавались более совершенные органы управления — Главполиграфиздат, Главиздат, Госкомиздат. Сочетание принципов централизации и децентрализации позволяет более гибко и своевременно решать задачи книжного дела, улучшать выпуск книг, их содержание, оформление, увеличивать тиражи изданий, повышать их качество.

41. Книжное дело в период ВОВ

Общее состояние книгоиздательского дела

Советские издательства, как и все народное хозяйство страны, оказались в тяжелом положении. Большая часть издательств в западных и юго-западных областях СССР, захваченных немецко-фашистскими оккупантами, прекратила свое существование. Основная часть издательских работников, авторских кадров ушла в армию. Работа издательств была перестроена на военный лад. Задача состояла в том, чтобы при резком сокращении материальных ресурсов, при значительно меньшем числе работников обеспечить книгой, брошюрой, листовкой, плакатом Советскую Армию и Флот, героических тружеников тыла.

Под руководством и при неустанной заботе партии и Советского правительства издательства продолжали в тяжелых условиях снабжать фронт и тыл необходимой литературой.

Издание общественно-политических книг

Политическая литература стояла на первом месте в книжной продукции военных лет. Она сыграла выдающуюся роль в сплочении трудящихся вокруг партии и правительства для отпора врагу, в укреплении дружбы народов Советского Союза, морально-политического единства народа.

Издание военных и военно-технических книг

Основную массу военной книги выпускало Государственное военное издательство. Для командного состава издавались книги по стратегии и тактике, снабжению армии, взаимодействию войск различных типов, подготовке военных кадров и др. Для рядового состава армии издавались практические руководства по ведению боевых операций и пр.

Издание технических и естественнонаучных книг

Главное внимание издательства уделяли производственно-технической литературе, выпуску брошюр для новых кадров промышленности, заменивших у станков ушедших на фронт квалифицированных рабочих.

Издание художественной литературы

Основную массу изданий художественной литературы в период войны составляли произведения советских писателей — романы, повести, рассказы, очерки, стихи. Особенно популярен в это время очерк, рисующий образ советского воина — носителя самых передовых идей, эпизоды героической борьбы советского народа с фашизмом, жизнь и борьбу партизанских отрядов, повествующий о беззаветной храбрости людей, действовавших в тылу врага по заданию партии.

42. Реформа книжного дела в 1964 году

43. Состояние книжного дела в 1964-1990-е годы

В рассматриваемый период было проведено несколько крупных исследований потребителей книжной продукции. Были выделены и охарактеризованы группы читателей. Активные читатели, основную массу которых составляла интеллигенция, в наибольшей степени страдали от дефицита книг. Активизация социальной жизни во второй половине 1980-х годов пробудила интерес к истории страны, политике и перевела определенные слои пассивных читателей в активные. По некоторым сведениям не читали книги 4 процента населения, 10 процентов читали очень редко, 10 — не имели домашних библиотек, 30 — не посещали книжных магазинов.

В 1960-е годы были изданы произведения, которые по-новому раскрывали исторические события, отражали некоторые отрицательные стороны жизни страны. Вскоре после смерти Сталина читатели получили издания произведений А. Ахматовой, М. Зощенко, И. Бабеля и др. К концу 1960-х годов период переосмысления ценностей, исканий, романтики заканчивается. Характерной чертой культуры 1970-х годов было повышение спроса на произведения привычного круга авторов. В течение десяти лет, предшествовавших «перестройке», социологи чтения фиксировали из года в год практически один и тот же набор наиболее читаемых авторов: Ф. Абрамов, Ю. Бондарев, М. Булгаков, В. Белов, В. Быков, А. Иванов, В. Пикуль, В. Распутин, Ю. Трифонов, В. Шукшин.

Демократизация жизни общества в конце 1980-х годов сделала возможным издание произведений авторов, ранее неугодных властям. Исследования чтения, проведенные в 1988-1990 гг., отразили иной состав наиболее популярных авторов: А. Бек, В. Гроссман, Ю. Домбровский, В. Дудинцев, А. Платонов, А. Рыбаков, А. Солженицын и др. Большой интерес вызывали исторические работы, в которых по-иному оценивался пройденный страной путь.

В 1987 г. впервые в советской издательской практике был проведен эксперимент по формированию издательского репертуара в прямом соответствии со спросом.

Крупнейший издательский проект — выпуск 200-томной «Библиотеки всемирной литературы» (издательство «Художественная литература» в 1967-1977 гг.).

В 1973 г. по решению Госкомиздата СССР для пополнения фондов массовых библиотек начался выпуск «Библиотечной серии», книги которой предназначались для реализации только библиотекам.

С целью получения сырья для производства бумаги был задуман и реализован эксперимент по продаже дефицитных изданий на талоны, свидетельствовавшие о сдаче определенного количества макулатуры, из которой должна была производиться бумага.

Взлет популярности переживала во второй половине 1980-х годов публицистика. Издание учебной литературы всегда находилось под пристальным вниманием партийно-правительственных органов. За годы советской власти страна достигла больших успехов в образовании граждан. С конца 1970-х годов началось сокращение количества научно-технических изданий, что снизило обеспеченность специалистов информацией.

Считалось, что до 1982 г. СССР занимал первое место в мире по выпуску переводных изданий, однако большинство переводов было с языков народов СССР и социалистических стран.

Развивается искусство оформления издательской продукции, растет выпуск книг с иллюстрациями.

Современная электронная техника внедрялась в издательские процессы недостаточно быстро. В 1980-е годы некоторые издательства начали применять автоматизированные системы переработки текстовой информации с использованием компьютерной техники.

В 1960-1970-е годы основными направлениями развития полиграфии стали офсетный способ печати, фотонабор, автоматические поточные линии.

Отрасль нуждалась в свободном предпринимательстве, в освобождении от идеологического и экономического диктата со стороны государственных органов.

44. Книжная торговля в России в 1990-е гг.

В первой половине 1990-х годов отечественное книжное дело пережило коренные изменения. На смену идеологическому диктату, государственному монополизму, командно-административной системе управления пришла свобода предпринимательства, конкуренция. Развитие рыночных отношений стимулирует предпринимателей к поиску новых форм и методов работы на книжном рынке, совершенствованию изучения спроса покупателей книг и тщательному учету его в деятельности предприятий. Вместе с тем в книжном деле возникают и обостряются новые проблемы, вызванные сложностями перехода к рыночной экономике: сокращается выпуск книжной продукции, наблюдаются диспропорции в тематическом составе ассортимента книг, растут цены, что с учетом снижения доходов основной массы населения приводит к сокращению круга покупателей.

Плюсы и минусы существования книги в условиях рыночной экономики еще предстоит понять. Бесспорным является лишь тот факт, что на пороге ХХI века книга продолжает занимать важное место в жизни человека и общества.

Перспективой развития оптовой книжной торговли в нашей стране является образование мощных концернов. В этом направлении идет процесс создания крупных оптовых предприятий при ведущих издательствах («Терра», «Дрофа» и др.) и межиздательских оптовых структур. Однако этот процесс еще не начал оказывать определяющего влияния на положение оптовой книжной торговли. Неудовлетворительное состояние оптового звена является одной из основных причин того, что до 50 процентов всех книг государственных издательств и до 70 процентов негосударственных продаются в центральном регионе. Такая концентрация способствовала насыщению и усилению конкуренции на книжном рынке центрального региона и снижению книгообеспеченности периферии.

Доклад: Козаков Михаил Михайлович

Posted on 20.11.2017 by admin

Козаков Михаил Михайлович

Народный артист России, лауреат Государственных премий СССР и РСФСР, художественный руководитель театра «Русская антреприза Михаила Козакова»

Родился 14 октября 1934 года в Ленинграде. Отец — Козаков Михаил Эммануилович (1897-1954). Мать — Никитина Зоя Александровна (1902-1973). Нынешняя супруга — Ямпольская Анна Исаевна, театральный продюсер. Их общие дети: Михаил (1989 г. рожд.), Зоя (1996 г. рожд.). Дети от предыдущих браков М. Козакова: Екатерина (1957 г. рожд.), Кирилл (1963 г. рожд.), Манана (1969 г. рожд.). Имеет 5 внуков.

Михаил Козаков рос в ленинградской семье. Его отец был известным писателем, мама сотрудничала в издательствах — с двумя перерывами на два ареста и две тюрьмы. В квартире Козаковых на канале Грибоедова бывали Евгений Шварц, Михаил Зощенко, Анатолий Мариенгоф, Борис Эйхенбаум, Анна Ахматова и многие другие литературные знаменитости. Миша был обыкновенным мальчиком, занятым теми же заботами, что и его сверстники. Духовная связь с большими людьми очнулась в нем впоследствии, когда понадобилась опора для зрелого самоопределения.

Биография Михаила Козакова — это яркая честолюбивая жизнь. Он занял совершенно особое, решительно свое место — в кино, в театре, на телевидении, в чтецком деле — в отечественном искусстве в целом. Как актер он последовательно работал в Театре имени В. Маяковского (1956-1959), в «Современнике» (1959-1970), во МХАТе (1971-1972), в Театре на Малой Бронной (1972-1981) и позже, после перерыва, в Ленкоме (1986).

По признанию самого Михаила Козакова, он уходил тогда, когда считал нужным. Уходил, научившись чему-то главному у своих учителей. У него их трое — Охлопков, Ефремов и Эфрос. И у каждого он учился режиссуре. Охлопков мало репетировал с молодым артистом, но после общения с ним Козаков усвоил, что такое музыкальность, пластичность мизансцен. Был самый главный учитель — Олег Ефремов, который был одним из его педагогов в школе-студии МХАТ, художественным руководителем «Современника», где работал Козаков. Когда впоследствии Козаков уходил из МХАТа в 1971 году, то спросил у О.Н.Ефремова, который возглавлял МХАТ, куда ему идти: обратно в «Современник» или на Малую Бронную? Ефремов ответил: «Хочешь заниматься строительством, возвращайся в «Современник». Хочешь работать с хорошим режиссером, иди в Театр на Малой Бронной». Михаил Козаков ушел к Эфросу на Малую Бронную. С ним работать было непросто, но метод Эфроса обогатил Козакова как актера и режиссера.

Первый из решительных поступков Михаила Козакова — отказ от поступления во МХАТ после школы-студии и приход к «формалисту» Охлопкову. 1956 год был необычайно счастливым годом в жизни Михаила Козакова, летом вышла картина Михаила Ромма «Убийство на улице Данте», где актер сыграл одну из главных ролей, и осенью этого же года — роль Гамлета в замечательном охлопковском спектакле.

У. Шекспир в творческой жизни М. Козакова занимает особое место. В 1986 году он играет Полония в панфиловском «Гамлете» в Театре Ленинского комсомола, позже, в конце 1990-х годов, Тень отца в том же «Гамлете» немецкого режиссера Петера Штайна. Козаков шутит: «В «Гамлете» мне осталось сыграть только череп Йорика». Актер снимался в фильме «Комедия ошибок» У. Шекспира и сыграл роль Шейлока в «Венецианском купце» в Театре имени Моссовета, а сейчас репетирует «Короля Лира».

В 1960-х годах несомненными удачами в театральной карьере Михаила Козакова стали Сирано де Бержерак («Сирано де Бержерак» Э. Ростана, режиссер О. Ефремов, 1964), ярко сыгранный им в спектакле театра «Современник»; до этого — Камергер из сказки Е. Шварца «Голый король» — спектакля, который в 1960 году принес театру триумф, а после превратился в легенду; Кисточкин в комедии В. Аксенова «Всегда в продаже» (режиссер О. Ефремов, 1965), яркий тип интеллигента-перерожденца 1960-х годов, делающего карьеру, обаятельного циника, у которого все на продажу.

На сцене «Современника» Михаил Козаков сыграл еще несколько ролей в постановках Галины Волчек: Адуев-старший в «Обыкновенной истории» И. Гончарова (1966, Государственная премия СССР), Джерри Райн в «Двое на качелях» У. Ибсена, Актер в пьесе М. Горького «На дне», а также Николай I в «Декабристах» Л. Зорина (режиссер О. Ефремов), мастер Живко в «Мастерах» Р. Стоянова (болгарский режиссер В. Цанков) и др.

В 1970 году Михаил Козаков уходит из «Современника». Через год после него покинул театр и его основатель — Олег Ефремов. Влекомый доверием и любовью к Ефремову во МХАТ же приходит и Козаков. Там им сыграны Лорд Горинг в «Идеальном муже» О. Уайльда (режиссер В.Я.Станицын), Каплей Гусев в пьесе «Валентин и Валентина» М.Рощина (режиссер О. Ефремов). Во МХАТе Козаков начинает ставить пьесу Леонида Зорина «Медная бабушка», где роль А.С. Пушкина репетировал Р. Быков. Спектакль закрывают, и Козаков уходит в Театр на Малой Бронной к А. Дунаеву и А. Эфросу. Здесь Михаил Козаков исполнил еще несколько ролей. Дон Жуан («Дон-Жуан» Ж.-Б. Мольера, 1973), Кочкарев («Женитьба» Н.В. Гоголя, 1975) и Ракитин («Месяц в деревне» И.С. Тургенева, 1978) в постановке А. Эфроса оказались в ряду лучших его ролей. Там же, на Малой Бронной, Козаков ставит два спектакля: комедию Л. Зорина «Покровские ворота» и пьесу Ю. О’Нила «Душа поэта».

В кино Михаил Козаков дебютировал, как уже было сказано, в картине Михаила Ромма «Убийство на улице Данте» (роль Шарля Тибо). Дебют оказался не просто удачным, а, можно сказать, по тем временам ошеломительным. На Козакова обрушилась слава. Свидетельство современника: «…были веселые весны. Как-то вечером я, тогда еще студент-медик, фланировал с приятелем по Невскому, настроение было превосходное, беззаботное, мы шли, разглядывая прохожих, витрины… Как вдруг — тревога! Взгляды всех гуляющих, как по команде, устремились вперед, зыбь волнения пробежала по толпе пешеходов: навстречу шло само «Убийство на улице Данте»! Шел сам Михаил Козаков, высокий, черноволосый, красивый, одетый так же, как и его герой в фильме. За ним следовала многочисленная свита… Никогда не забуду его поистине королевский жест, когда, критически оглядев свою свиту, Михаил, зайдя в ближайшую бутербродную и пригласив всех нас, заказал всем по рюмке портвейна». («Ну, положим, не по рюмке, а по стакану! — ревниво отрецензировал Козаков это воспоминание именитого прозаика, а в ту пору начинающего Василия Аксенова.)

Актер начал активно сниматься в ярких острохарактерных ролях, причем в картинах различных жанров. Но даже если бы Михаил Козаков сыграл только одну роль в фильме «Здравствуйте, я ваша тетя!» (1975), то уже этим узаконил бы свое имя в кинематографе. В числе его других заметных работ — Педро Зурита в экранизации романа А. Беляева «Человек-амфибия» (1961), Сильвио в пушкинском «Выстреле» (1966), Джек Берден в 3-серийном фильме по роману Роберта Пен Уоррена «Вся королевская рать» (1971). Комедийное дарование артиста наиболее ярко проявилось в фильмах «Соломенная шляпка» Леонида Квинихидзе (1974), «Комедия ошибок» Вадима Гаузнера (1978), водевиль «Лев Гурыч Синичкин» (режиссер А. Белинский, 1974). Из последних его ролей отметим роли в фильмах «Господин оформитель» (режиссер Тепцов), «Мания Жизели» (режиссер А. Учитель), «Лавина» (режиссер И. Соловов). Скоро артист появится на экранах, сыграв режиссера Таирова в фильме Б. Бланка «Смерть Таирова», и в роли Феликса в картине М. Корастышевского по произведению И. Бунина «Смерть корнета Елагина».

Вообще же фильмография актера Козакова огромна. Можно вспомнить трижды сыгранную роль Феликса Дзержинского (Государственная премия РСФСР), «Восемнадцатый год» (1958), «Трудное счастье» (1958), «Золотой эшелон» (1959), «Вдали от Родины» (1960), «Евгения Гранде» (1960), «Последние залпы» (1960), «Балтийское небо» (1960-1961), «Девять дней одного года» (1961), «Суд сумасшедших» (1961), «Строится мост» (1965), «День солнца и дождя» (1967), «Звезды и солдаты» (1967), «Повесть о чекисте» (1969), «Два дня чудес» (1970), «Гроссмейстер» (1972), «Исполняющий обязанности» (1973), «Автомобиль, скрипка и собака Клякса» (1974), «Иван да Марья» (1975), «Ярослав Домбровский» (1975), «Красавец мужчина» (1978), «И с вами снова я…» (1981), «Синдикат-2» (1981), «Товарищ Иннокентий» (1981), «Шестой» (1981), «Демидовы» (1983), «Кукарача» (1983), «Уникум» (1983), «Герой ее романа» (1984), «Невероятное пари, или Истинное происшествие, благополучно завершившееся» (1984), «Воительница» (1986), «Храни меня, мой талисман» (1986), «Дураки умирают по пятницам» (1990) и многие др.

В театре и кино в лучших своих ролях Михаил Козаков раскрылся как артист необычный, абсолютно русский, с извечным стремлением дойти до самой сути, превратить свое существование в поиск его смысла и тем самым обречь и себя, и близких на маету и одиночество, мучительно отделяя зерна от плевел, зло — от добра, грех — от благодеяний…

В 1978 году Михаил Козаков дебютировал как кинорежиссер, поставив на телевидении двухсерийный фильм «Безымянная звезда», созданный по мотивам пьесы Михаила Себастьяна. Картина, в которой Козаков сыграл также одну из главных ролей вместе с Анастасией Вертинской и Игорем Костолевским, стала несомненной удачей, удачей без снисходительных оговорок и скидок на недостаток опыта. Именно с «Безымянной звезды» начался новый Козаков — режиссер, который явно имеет что сказать, который определил свое место, обозначил свой стиль. После будут — «Покровские ворота» (1982), «Попечители» по А.Н. Островскому (1983), «Маскарад» М. Лермонтова (1985), «Фауст» И.Гете (1986), «И свет во тьме светит» Л.Н. Толстого (1989), «А это случилось в Виши» А. Миллера (1989), «Визит дамы» Ф. Дюрренматта (1989) и мюзикл «Тень, или Может быть, все обойдется» (1991), телевизионная версия спектакля «Возможная встреча» о Генделе и Бахе, «Ужин в четыре руки», за который М. Козаков получил премию Тэфи. Но и прежде были телевизионные постановки, где режиссерский талант подавал о себе явственный знак («Удар рога» А. Састрэ с О. Далем в главной роли, «Ночь ошибок» (по Голдсмиту) и др.

Культовый телефильм Козакова «Покровские ворота» (1982) по пьесе Леонида Зорина до сих пор пользуется любовью зрителей. «Покровские ворота» — фильм забавный, лирический, элегический, эксцентрический и уж настолько далекий от рода искусства, именуемого сатирой, что удивительно, с каким трудом пробивался фильм на телеэкран и какими словами его приветствовало тогдашнее начальство.

По горячим следам М.Козаков записал часть этих слов, высказанных ему тогдашним телевизионным владыкой С.Г. Лапиным: «Он сам посмотрел фильм и по телефону выговаривал мне в течение получаса: «Такие картины делают только люди, сбежавшие в Тель-Авив или Америку! Вы с Зориным не можете сказать: «Долой красный Кремль!» — и делаете такие картины! Это гадость! Я посмотрел эту мерзость: вы извратили образ фронтовика!» (Имелся в виду милейший Савва в исполнении Вити Борцова.) Это все ужасающая пошлость…»

Когда телебосс грозно льстил Козакову, сравнивая с «каким-то Зощенко», очевидно его зацепили, скажем, такие фразы-репризы, за судьбу которых опасались авторы фильма, — вроде: «Боритесь за права мужчины… и человека». Или сентенция: «Осчастливить против желания нельзя. Это я вам говорю как историк». Парадокс, но чем упорней фильм Козакова смешит и насмешничает, тем серьезней и, больше того, грустней предстает перед зрителем мир его персонажей. Виктор Борцов, Елена Коренева, Софья Пилявская, Инна Ульянова, Игорь Дмитриев, Татьяна Догилева, Елизавета Никищихина, Марина Дюжева, Леонид Броневой и конечно, в первую очередь, Олег Меньшиков — все исполнители, играя каждый свое, умной и грустной волею режиссера сыграли, изобразили целое, а именно общество простаков, каковые по этой самой причине очень милы, но которых — по ней же — нешуточно жалко. Именно простодушие увидал режиссер Козаков в эпохе конца 1950-х, в ее людях, которые разве не были простодушны в своих «оттепельных» надеждах?

В годы перестройки Михаил Козаков уехал из России. Думалось, что навсегда, но… Успешно реализовавшись в Тель-авивском Государственном камерном театре как актер и режиссер (роль Тригорина в чеховской «Чайке» на иврите, постановка и игра в «Любовнике» Гарольда Пинтера на иврите и др.), Михаил Михайлович предпочел вернуться в Москву, а за границу просто ездить. «У меня нет ни капли сожаления, ни в том, что я был в Израиле, прожил в этой стране четыре с половиной года, ни в том, что вернулся на родину. Больше уезжать не хотелось бы. Я всегда хотел жить только в России и очень надеюсь дожить здесь до конца своих дней. Даже живя в Тель-Авиве, я просил в случае смерти отправить меня в Россию. Хочу быть похоронен в могиле отца, на московском Введенском кладбище». В данный момент его антрепризный театр в большей степени выступает на арендованных московских сценах. Для участия в постановках приглашаются известнейшие российские актеры.

Сегодня Михаил Козаков — художественный руководитель и актер своего театра — «Русская антреприза Михаила Козакова», который не имея своего здания, вынужден много ездить на гастроли: от Владивостока до Нью-Йорка. Из театральных работ его антрепризы последних лет можно выделить спектакли: «Цветок смеющийся» Н. Коуарда (1997) и «Играем Стринберг-блюз» Ф. Дюрренматта (2000).

Многогранность таланта Михаила Козакова ярко раскрылась и на концертной эстраде, где он читает поэзию от А. Пушкина до И. Бродского. Козаков читает поэзию на эстраде, на радио, на телеэкране, записывает диски. В 1999 году артист совместно с саксофонистом И. Бутманом поставил спектакль-концерт по стихам И. Бродского «Концерт для голоса и саксофона».

В 1997 году вышла «Актерская книга» М.М.Козакова, в которой он рассказывает о прожитой жизни, о разных временах и людях искусства в них.

Михаил Козаков — христианин, он принял святое крещение еще в 16 лет в Ленинграде. Ныне в свои 67 лет он не прекращает работу и насколько это возможно оптимистично смотрит в завтрашний день.

Живет и работает в Москве.

Список литературы

Для подготовки данной работы были использованы материалы с сайта http://www.biograph.ru/

Курсовая работа: Подследственность уголовного дела

Posted on 20.11.2017 by admin

САРАТОВСКИЙ ВОЕННЫЙ КРАСНОЗНАМЕННЫЙ

ИНСТИТУТ ВНУТРЕННИХ ВОЙСК МВД РФ

Кафедра УП и К

Предмет: уголовный процесс

КУРСОВАЯ РАБОТА

на тему:

«ПОДСЛЕДСТВЕННОСТЬ УГОЛОВНОГО ДЕЛА»

Содержание

лист

Введение. 3

Глава 1.Общие понятие об общих условиях предварительного

расследования. 5

Глава 2. Понятия и виды подследственности уголовных дел. 17

Заключение. 22

Литература. 23

ВВЕДЕНИЕ

Предварительное расследование – это одно из наиболее важных действ уголовного процесса. Предварительное расследование – самая большая по срокам и количеству составляемых документов часть уголовно-процессуальной деятельности. Именно на этой стадии до суда решаются задачи уголовного процесса.

Что касается работы сотрудников органов дознания, то именно на этой стадии последними осуществляется взаимодействие со следователями. Вообще лишь на названной и предыдущей (стадии возбуждения уголовного дела) стадиях уголовного процесса осуществляется деятельность органов предварительного следствия и дознания, так как их главная задача не только предупреждение совершения преступлений, но и их раскрытие и расследование.

Основанная на законе, принципах и общих условиях производства предварительного расследования деятельность следователей (органов дознания) способствует эффективной борьбе с преступностью, укреплению правопорядка, воспитанию граждан в духе неуклонного соблюдения законов.

Вместе с тем осуществление предварительного расследования без достаточных к тому оснований так же, как и решение стоящих перед ним задач средствами стадии возбуждения уголовного дела, являются грубейшим нарушением законности, приносящей большой вред обществу, государству, правам и законным интересам физических и юридических лиц.

Пока еще нередки случаи нарушения сроков предварительного расследования, осуществление такового некомпетентными органами, игнорирования процессуальной самостоятельности следователя, необходимости взаимодействия и т.п. К предварительному расследованию приступают без наличия к тому законных оснований, а иногда и без возбуждения уголовного дела.

Необоснованное производство предварительного расследования отрицательно сказывается на борьбе с преступностью в целом. Оно приводит к напрасной трате сил, средств и времени органов предварительного расследования, к отвлечению их от раскрытия действительно совершенных тяжких преступлений. К тому же граждане в этих случаях без наличия к тому необходимости вызываются в милицию, налоговою полицию, иные правоохранительные органы, отрываются от общественно полезного труда.

Необоснованный отказ в применении средств стадии предварительного расследования часто подрывает принцип неотвратимости ответственности, создает возможность не изобличенным преступникам совершать новые преступления, вовлекать в них других лиц. Подобные нарушения закона подрывают авторитет государственных органов.

Глава 1. Общие понятия и общие условия предварительногорасследования.

Следующей за стадией возбуждения уголовного дела идет стадия предварительного расследования. Тем не менее, о предварительном расследовании как о понятии, также как и о возбуждении уголовного дела можно говорить в разных значениях.

Так предварительное расследование это:

вторая, следующая за возбуждением уголовного дела, стадия уголовного процесса;

осуществляемая для решения стоящих в этот промежуток времени задач, (определенного вида) уголовно-процессуальная деятельность следователя или (и) органа дознания;

уголовно-процессуальный институт;

Понятие предварительного расследования как стадии не относится к числу дискуссионных в юридической литературе и определяется всеми процессуалистами, по существу, одинаково. Под предварительным расследование понимается следующая за возбуждением уголовного дела стадия уголовного процесса со своими задачами и границами.

Однако иногда некоторые ученые не видят различия между понятиями «предварительное расследование» и «стадия предварительного расследования».

А.А. Гарницкий считает: «Предварительное расследование – стадия… уголовного процесса, в которой органы следствия или дознания опираясь на помощь широких масс общественности, в установленном законом порядке осуществляют деятельность по предупреждению преступлений, проводя работу по раскрытию совершенных преступлений, привлечению к ответственности виновных, а равно по установлению отсутствия события или состава преступления или основания для направления дела в суд».

«Под предварительным расследованием подразумевается одна из стадий … уголовного процесса, также пишут Н.В. Жогин и Ф.Н. Фаткулин. Эта стадия судопроизводства начинается с принятия возбужденного дела в производство следователя или органа дознания и завершается составлением и утверждением по нему обвинительного заключения или прекращением уголовного дела (в отношении невменяемых также направлением материалов в суд для применения мер принудительного лечения)». Данные определения применимы к характеристике временного промежутка (стадии), но не должны использоваться в отношении осуществляемой при этом уголовно-процессуальной деятельности.

Предварительное расследование рассматривается в основном как деятельность. Поэтому предварительное расследование принято считать, может осуществляться в двух формах. В форме дознания и в форме предварительного следствия.

П.С.Ефимычев считает, что существует и третья форма предварительного расследования – это протокольная форма досудебной подготовки материалов.

По-разному учеными воспринимается сущность досудебной подготовки материалов в протокольной форме. Некоторые его называют разновидностью дознания, другие – порядком проверки оснований к возбуждению уголовного дела, третьи – административной деятельностью, самостоятельной формой расследования. Более оптимальным представляется определение понятия досудебной подготовки материалов в протокольной форме как особого досудебного производства.

Однако как бы не именовали эту деятельность, она, несомненно, включает в себя и определение подведомственности, и сбор достаточных данных, указывающих на признаки объективной стороны состава преступления. Тем не менее, досудебная подготовка материалов в протокольной форме – это не форма предварительной проверки заявлений (сообщений) о преступлении. Содержание названного вида уголовно- процессуальной деятельности далеко выходит за пределы стадии возбуждения уголовного дела.

Предварительное следствие ведется следователями прокуратуры, органов внутренних дел, федеральной службой безопасности и федеральными органами налоговой полиции. В исключительных случаях его могут осуществлять начальники службы следственных отделов ФСБ, а также прокуроры. В этом случае на них распространяются все полномочия следователей.

Закон наделяет следователей необходимыми полномочиями. Он, как правило, самостоятельно принимает решения, связанные с производством следственных и иных процессуальных действий. В предусмотренных законом случаях решения следователя приобретают законную силу лишь после получения им санкций или согласия прокурора на совершение определенных действий. Помимо этого, следователь обязан выполнять указания прокурора, даваемые ему по конкретному делу в письменном виде (ст.127 УПК). Но закон предусматривает возможность для следователя, при несогласии с указанием прокурора, касающимися привлечения в качестве обвиняемого, квалификации преступления и объема обвинения, направления дела для предания обвиняемого суду или его прекращения, направить все материалы вышестоящему прокурору с письменным изложением своих возражений. После проверки письменных доводов вышестоящий прокурор либо отменяет приказание нижестоящего прокурора, с которым не согласен следователь, либо поручает дальнейшее следствие другому следователю.

Полномочия следователя носят властный характер. Это выражается в том, что следователь вправе давать органам дознания письменные указания о производстве оперативно-розыскных действий по конкретному делу, находящемуся в производстве следователя. Он может в любой момент до истечения срока дознания принять к своему производству дело, по которому обязательно предварительное следствие, но которое возбуждено и расследуется органом дознания. Постановления следователя по находящимся в его производстве делам обязательны для исполнения всеми предприятиями, учреждениями, организациями, должностными лицами и гражданами.

Дознание является формой предварительного расследования. Его производство основывается на том же законодательстве, что и предварительное следствие, акты дознания имеют такое же юридическое значение, как и акты предварительного следствия.

Помимо выполнения общих с органами предварительного следствия обязанностей на некоторые органы дознания возлагается производство необходимой оперативно-розыскной деятельности в целях выявления и раскрытия преступлений, изобличения лиц, их совершивших. Эта деятельность не является дознанием, а относится к самостоятельным функциям органов дознания, предусмотренным Законом об оперативно- розыскной деятельности и другими актами. ЕЕ выполнение возлагается только на те органы дознания, которые располагают оперативными подразделениями.

Законодатель различает две формы дознания. Дознание по делам, по которым обязательно производство предварительного следствия. Оно начинается органом дознания и состоит из производства неотложных следственных действий по установлению и закреплению следов преступления. К таким следственным действиям относятся: осмотр, обыск, выемка, задержание и допрос потерпевших и свидетелей. О начале производства такого дознания немедленно уведомляется прокурор.

По делам, по которым производство предварительного следствия не обязательно, орган дознания проводит расследование в полном объеме, заканчивая его составлением обвинительного заключения или постановления о прекращении производства по делу. Дознание такого рода от следствия отличают некоторые особенности: в частности срок такого дознания – один месяц; по окончании дознания его материалы предъявляются для ознакомления только обвиняемому, а другие участники процесса лишь извещаются об окончании дознания (ст. 120 УПК).

Выполнению задач предварительного расследования служат определенные законом требования, которые принято именовать общими условиями предварительного следствия. Они распространяются и на дознание.

Общим условиям посвящена гл.10 УПК. Они представляют собой законодательно закрепленные правила, соблюдение которых обязательно по всем без исключения уголовным делам. Соблюдение общих условий создает предпосылки полноты, всесторонности и объективности предварительного следствия и способствует реализации прав и законных интересов участников уголовного процесса.

Существует несколько классификаций общих условий предварительного следствия. В соответствии с гл. 10 УПК можно выделить следующие: подследственность и место предварительного следствия; предпосылки для начала расследования; сроки расследования; процессуальную самостоятельность следствия; обязательность удовлетворения ходатайств, имеющих значение для дела; недопустимость разглашения данных предварительного следствия; соединение и выделение уголовных дел; использование научно-технических средств и специалистов; принятие мер к выявлению и устранению причин и условий, способствовавших совершению преступлений, и некоторые другие.

В тесной связи с общими условиями предварительного следствия находятся требования обеспечения прав и законных интересов участников предварительного следствия, нравственные основы расследования, а также привлечение общественности к участию в раскрытии и расследовании преступлений.

Систему общих условий предварительного следствия составляет совокупность этих условий, закрепленных в уголовно-процессуальном законодательстве. К общим условиям относятся следующие.

1.Подследственность – это совокупность признаков, по которым расследование данного преступления относится к компетенции того или иного следователя либо органа дознания.

2.Начало производства предварительного следствия связывается с этапом возбуждения уголовного дела и характеризуется тремя правилами: расследование проводится только после возбуждения уголовного дела; оно проводится в строго определенном порядке; следователь и лицо, производящее дознание, обязаны приступить к расследованию немедленно после принятия дела к своему производству.

Если уголовное дело возбуждено следователем и принято им к своему производству, то составляется единое постановление о возбуждении уголовного дела и принятии его к своему производству. Если дело возбуждено прокурором или судом, следователь принимает его к производству, выносит отдельное постановление о принятии к своему производству. Копии этих постановлений следователь не позднее 24 часов направляет к прокурору.

Если расследуемое дело характеризуется особой сложностью или большим объемом, то предварительное следствие может быть поручено нескольким следователям. Об этом указывается в постановлении о возбуждении уголовного дела и выносится отдельное постановление. Один из следователей, являющийся руководителем группы, принимает дело к производству и руководит действиями других следователей. В этом случае при разъяснении участникам процесса права на отвод объявляется весь состав следователей (ст.129 УПК). Каждый следователь участник группы несет персональную ответственность за свои процессуальные действия.

3. Сроки предварительного расследования различны. Дознание в полном объеме должно заканчиваться, как правило, в месячный срок, предварительное следствие – в двухмесячный (ст.120 и ст.133 УПК). Однако при наличии веских оснований эти сроки могут быть продлены.

Срок предварительного следствия исчисляется с момента возбуждения дела и заканчивается моментом (датой) направления дела прокурору с обвинительным заключением, днем вынесения постановления о приостановлении или прекращении уголовного дела либо постановления о направлении дела в суд для принятия принудительных мер медицинского характера.

Срок предварительного следствия может быть продлен районным, городским прокурором, военным прокурором армии, флотилии соединения, гарнизона и приравненных к ним прокурором до трех месяцев.

Прокурор республики, края, области, города, автономной области, автономного округа, военный прокурор вида Вооруженных Сил РФ, округа, групп войск, флота или их заместители могут продлить срок предварительного следствия до шести месяцев. Дальнейшее продление срока предварительного следствия может производиться Генеральным прокурором РФ или его заместителями в исключительных случаях. Пределов срока предварительного следствия действующее уголовно процессуальное законодательство не устанавливает.

В случае направления дела судом для производства дополнительного следствия, а также при возбуждении приостановленного или прекращенного дела срок дополнительного устанавливается прокурором, надзирающим за следствием и в пределах до одного месяца с момента принятия дела к производству.

Если у следователя появляется необходимость продления срока следствия, то он составляет об этом мотивированное постановление и представляет его соответствующему прокурору до истечения срока предварительного следствия.

Время ознакомления обвиняемого и его защитника с материалами уголовного дела при истечении срока следствия не учитывается (ст.133 УПК).

4. Процессуальная самостоятельность следователя закреплена ст. 127 УПК. Она означает, что все действия и решения о направлении следствия и о производстве следственных действий следователь принимает самостоятельно, за исключением случаев, когда законом предусмотрено получение санкции прокурора. При некоторых обстоятельствах следователь вправе не выполнять письменные указания прокурора. На него возлагается полная ответственность за законное и своевременное проведение предварительного следствия.

После принятия дела к своему производству он определяет направление, объем и пределы расследования, планирует производство следственных действий, самостоятельно оценивает доказательства, определяет момент предъявления обвинения, применят меры пресечения и т.д.

Полномочия следователя, указанные в уголовно-процессуальном законодательстве, принадлежат всем следователям в равной мере, независимо от их ведомственной принадлежности. Непосредственное руководство расследованием и контроль за работой следователя осуществляют прокуроры, надзирающие за законностью расследования, а также в пределах своей компетенции начальники следственных отделов (ст.127.1 УПК).

Названные руководители могут проверять ход расследования, давать указания следователю, передавать дело от одного следователя другому, поручать производство следствия группе следователей, лично производить отдельные процессуальные следственные действия, самостоятельно производить расследование.

Указание начальника следственного отдела по уголовному делу даются следователю в письменной форме и обязательны для исполнения Обжалование полученных указаний прокурору не приостанавливает их исполнения, за исключением случаев, предусмотренных ст. 127 УПК.

Указания прокурора по уголовным делам, данные в соответствии с правилами, установленными уголовно-процессуальным законом, обязательны для начальника следственного отдела. Обжалование этих указаний вышестоящему прокурору не приостанавливает их исполнения. Следователь не вправе отказать подозреваемому (обвиняемому) и защитнику, а также потерпевшему и его представителю, гражданскому истцу, гражданскому ответчику или их представителям в удовлетворении ходатайств о допросе свидетелей, производстве экспертизы и других следственных действий при собирании доказательств, если обстоятельства, об установлении которых участники процесса ходатайствуют, могут иметь значение для дела. Это условие служит средством реализации их прав и законных интересов (на защиту, на охрану чести и достоинства, имущества и пр.), а также на всестороннее, полное и объективное исследование обстоятельств совершенного преступления.

Лицу, заявившему ходатайство, должно быть сообщено о результатах рассмотрения ходатайства. При полном или частичном отказе в ходатайстве следователь выносит постановление с указанием мотивов отказа (ст.131 УПК). Лицо, заявившее ходатайство, которое не удовлетворено следователем, может обжаловать отказ в удовлетворении ходатайства прокурору (ст.218-220 УПК), а затем – и в суд (ст.46 Конституции РФ).

При наличии определенных условий, а именно при прекращении дела за отсутствием события преступления или за недоказанностью участия обвиняемого в совершении преступления, орган дознания, следователь или прокурор обязаны разъяснить лицу, в отношении которого дело прекращено, порядок восстановления его нарушенных прав и принять предусмотренные законом меры к возмещению ущерба (ст. 58.1 УПК), причиненного гражданину в результате незаконного привлечения к уголовной ответственности, незаконного применения мер пресечения

5. В настоящее время (в связи с допуском защитника на ранних стадиях расследования уголовного дела) получило новое звучание условие о неразглашении данных предварительного следствия. По общему правилу оно запрещено (ст.139 УПК). Поэтому следователь, чтобы предотвратить негативные последствия разглашения (препятствие установлению истины по делу, преждевременное создание общественного мнения и др.), предупреждает участников следственного действия о неразглашении известных им данных предварительного следствия, а в необходимых случаях отбирает у них подписку с предупреждением об ответственности. Подписка оформляется в виде самостоятельного документа либо отражается в протоколе следственного действия, при котором присутствует предупреждаемый.

Данные предварительного следствия могут быть преданы гласности лишь с разрешения следователя или прокуратуры в том объеме, в каком они признают это возможным.

6. Соединение или выделение уголовных дел является одним из основных положений уголовно-процессуального закона и регламентировано ст. 26 УПК. В ней содержатся правила сопутствующие производству данного действия: оно может, производится с целью обеспечения всестороннего полного и объективного исследования обстоятельств дела, с учетом роли обвиняемых, их вины, невозможности производства по делу со многими обвиняемыми и пр.

В ст. 26 УПК указаны три основных соединения дел в одно производство. Прежде всего, в одном производстве соединяются дела по обвинению нескольких лиц в совершении одного или нескольких преступлений. Речь здесь идет о соучастии в преступлении или преступлении, когда виновные объединены единством намерения. Кроме того, в одном производстве могут быть соединены дела по обвинению одного лица в совершении нескольких преступлений. И, наконец, в одном производстве могут быть соединены дела по обвинению в заранее не обещанному укрывательстве и недонесении о преступлении. Соединение здесь осуществляется в отношении лица, совершившего преступление, и лица, укрывшего преступника или орудия и средства совершения преступления, следы преступления либо предметы добытые преступным путем, или лица, не сообщившего о преступлении органам власти.

Выделение дела допускается только в случаях, вызываемых необходимостью, если это не отразится на всесторонности, полноте и объективности исследования дела. Так, в ст.195 УПК говориться о возможности выделения и приостановления дела в случаях, если обвиняемый скрылся от следствия или суда либо заболел психическим или иным тяжким заболеванием. В ст.396 предусматривается правило, согласно которому дело в отношении несовершеннолетнего по возможности выделяется в отдельное производство, если несовершеннолетний участвовал в преступлении вместе с взрослыми.

Дело выделяется в отдельное производство и в том случае, если соединение в одном производстве материалов на большее количество обвиняемых затрудняет исследование доказательства. В виде исключения допускается по многоэпизодным делам выделение в самостоятельное производство дел об отдельных эпизодах, следствие по которым окончено, и направление этих дел в суд. Однако такое выделение возможно только по постановлениям Генерального прокурора РФ или его заместителя.

Во всех перечисленных случаях речь идет лишь о возможности выделения дела самостоятельное производство. Действительная же необходимость принятия такого решения зависит от конкретных обстоятельств совершенных преступлений Соединение или выделение дел оформляется постановлением следователя или прокурора.

7. К числу общих условий относится и использование в процессе расследования научно-технических средств для обнаружения фиксации доказательств. Это регламентируется ст. ст. 141, 179 183 УПК. Необходимость применения научно-технических средств определяется самим следователем. Об этом он извещает участников следственного действия и отражает это в протоколе. В необходимых случаях следователь вправе вызывать специалиста, чьи познания и навыки необходимы для обнаружения, закрепления и изъятия доказательств (ст.131.1 УПК).

Закон упоминает о применении в процессе расследования фотографирования, киносъемки, звукозаписи. К сожалению, в УПК до сих пор не нашла достаточной регламентации возможность применения видеосъемки, часто проводимой, например, при выполнении такого следственного действия, как проверка показаний на месте.

К иным научно-техническим средствам, применяемым для обнаружения, фиксации и изъятия вещественных доказательств, относятся различные приборы, вещества и материалы, способные фиксировать следы (гипс, парафин, полимеры), химико-физические средства (реактивы, инфракрасные лучи) и другие.

8. важным условием предварительного расследования является выявление причин и условий, способствовавших совершению преступлений. Эти обстоятельства входят в предмет доказывания по уголовному делу (ч.2 ст.68 УПК). Обязанностью органа дознания, следователя, прокурора и суда является не только установление таких обстоятельств, но и принятия мер по их устранению такими мерами являются отстранение обвиняемого от должности (ст.153 УПК), применение мер пресечения, привлечение к ответственности лиц, создавших условия для совершения преступления. Последнему служит представление следователя о необходимости устранения таких причин и условий (ст.21.1, 140 УПК).

Орган дознания, следователь вносят в соответствующий государственный орган, общественную организацию или должностному лицу представление о выявленных в процессе расследования недостатках в охране материальных ценностей, в воспитательной работе, в подборе кадров и т.д. В представлении излагаются обстоятельства дела; вскрытие причины и условия, которые способствовали совершению преступления, рекомендации по их устранению. В соответствующих случаях следователь может ставить вопрос об ответственности лиц, которые своими действиями (бездействием) создали предпосылки для совершения преступления. Руководство предприятия обязано в месячный срок с момента представления сообщить следователю о результатах его рассмотрения.

Глава 2. Понятие и виды подследственности.

Подследственность – это совокупность признаков преступления (общественно –опасного деяния), по которым его расследование в полном объеме относиться к компетенции строго определенного органа предварительного расследования конкретной структурной единицы ведомства (например, не просто к компетенции следователя, а к компетенции следователя военной прокуратуры).

Иногда понятие подследственности дается через категорию компетенции или разграничения полномочий. Как видно из приведенного определения, понятие «подследственность» и «компетенция» взаимосвязаны, но не являются синонимами. Компетенция это определенная совокупность прав и обязанностей субъекта. Подследственность – это признаки, позволяющие определить, распространяется ли право органа расследовать преступление в полном объеме на данный конкретный состав, но не само это право.

Обще принято выделять следующие виды (признаки) подследственности:

предметная или иначе родовая;

альтернативная (смешанная);

персональная (специальная);

территориальная;

Предметная подследственность определяется признаками, относящимися к квалификации преступления. Каждый состав преступления правомочен, расследовать в полном объеме конкретный следователь или орган дознания. В зависимости от того, какое преступление предполагается (или точно установлено) совершено, его должно расследовать строго определенное учреждение или должностное лицо.

Предметная подследственность закреплена в ст. 126 УПК. Здесь изложен перечень составов, по которым не обязательно производство предварительного следствия. К числу таковых законодателем отнесены, например, умышленное причинение легкого вреда здоровью, побои, злостное уклонение от уплаты средств на содержание детей или нетрудоспособных родителей, по которым предварительное следствие производится только в тех случаях, когда это признают необходимым суд и прокурор.

Этаже норма определяет, по каким составам преступлений предварительное следствие производится следователями органов прокуратуры, а по каким – также следователями органов федеральной службы безопасности, федеральных органов налоговой полиции, органов внутренних дел. Названной статьей определены признаки предметной подследственности применительно к предварительному следствию, «дознанию» в порядке ст.120 УПК и смешанному расследованию. В правовой литературе постоянно дискуссируется вопрос об ограничении предметной подследственности органов дознания. Обосновывается необходимость запрещения производства расследования ими в полном объеме.

Смешанная подследственность. В ст. 126 УПК определены также признаки, составляющие альтернативную и персональную подследственность. Смешанная (альтернативная) подследственность характеризуется тем, что расследование некоторых категорий преступлений в зависимости от тез или иных обстоятельств может входить либо в компетенцию одного, либо другого органа. К примеру, расследование бандитизма, контрабанды, не возвращения на территорию РФ предметов художественного, исторического и археологического достояния народов РФ и зарубежных стран подследственно тому органу, который возбудил данное уголовное дело. Если при расследовании этих дел, а также ряда других специально оговоренных в законе преступлений, будут установлены должностные преступления (ст. 285, 286, 289-293 УК РФ), связанные с преступлениями, по которым возбуждено дело, то они расследуются органом, возбудившим дело (ч.5 ст. 126 УПК).

Здесь же закреплено правило, что по делам о преступлениях, предусмотренных ст. 307-312, 316 УК РФ, предварительное следствие производится тем органом, к чьей подследственности относится преступление, в связи, с которым возбуждено уголовное дело.

Возбудить уголовное дело по преступлениям, подследственным следователям, может и орган дознания. Тем не менее, смешанная подследственность касается лишь органов предварительного следствия. То есть органы дознания не наделены правом вести предварительное следствие по преступлениям, предусмотренным ч.5 ст. 126 УПК.

Персональная подследственность – это совокупность признаков, зависящих от того, какой субъект совершил либо предполагается, что совершил преступление. К примеру, производство предварительного следствия обязательно по всем делам о преступлениях, совершенных несовершеннолетними или лицами, которые в силу своих физических или психических недостатков не могут сами осуществить свое право на защиту. Более того, по всем делам о преступлениях, совершенных несовершеннолетними, предварительное следствие производится следователями органов внутренних дел. Дела же о преступлениях, совершенных военнослужащими, подследственны следователям военной прокуратуры.

Территориальная подследственность. Признаки территориальной подследственности закреплены в ст. 132 УПК. Здесь сказано, что предварительное следствие производиться в том районе, где совершено преступление. Оно может производиться по месту обнаружения преступления, а также по месту нахождения подозреваемого, обвиняемого или большинства свидетелей только в целях обеспечения наибольшей быстроты, объективности и полноты расследования.

Установив, что данное дело ему не подследственно, следователь обязан произвести все неотложные следственные действия, после чего передать дело прокурору для направления по подследственности. Вопрос о подследственности дела решается прокурором по месту, где следствие начато. Споры о подследственности недопустимы.

Однако в случае необходимости производства следственных или розыскных действий в другом районе следователь вправе произвести их лично либо поручить производство этих действий соответствующему следователю или органу дознания, который обязан выполнить поручение в срок не свыше десяти суток.

Единственная форма предварительного расследования, на которую совершенно не распространяется предметная, персональная, смешанная и даже территориальная подследственность – это расследование в порядке ст.10 УПК. Вынести постановление о направлении материалов без возбуждения уголовного дела для принятия мер общественного воздействия могут не только следователи по деяниям, содержащие признаки подследственного органу дознания преступления, но и наоборот, органы дознания — по фактам, согласно закону расследование, по которым может быть только в форме предварительного следствия; не только по месту совершения, но и по месту обнаружения признаков преступления.

Предметная, территориальная и другие виды подследственности распространяются и на протокольное расследование. В ст. 414 УПК закреплены признаки предметной последовательности. Здесь отмечено, что порядок производства по делам о преступлениях, предусмотренных статьями 112, 115.1, 122, 123, 133.2, частью первой 144, частью первой 147, частью первой 148.1, частью первой 148.2, 148.3, 149 частью первой, 150, 150, 155, 156 частью первой, 156.4 частями первой и второй и т.д.

Если сравнить ст.ст. 126 и 414 УПК, видно, что по ряду преступлений кодексом одновременно предусмотрено протокольное расследование и какая-либо иная форма предварительного расследования: «дознание» и предварительное следствие, а значит, и смешанное расследование Это проявление смешанной подследственности в данной категории преступлений. По всем этим дела будет законным осуществление дознания и соответственно предварительного следствия, если орган дознания, соответственно следователь приступит к производству такового.

Признак территориальной подследственности должен строго соблюдаться при протокольном расследовании. Протокол об обстоятельствах совершенного преступления составляется по месту совершения преступления. Тем не менее, нельзя признать незаконным и протокольное расследование, произведенное в целях обеспечения наибольшей быстроты, объективности и полноты расследования по месту обнаружения преступления, а также по месту нахождения правонарушителя или большинства очевидцев происшествия.

Сложнее дело обстоит с персональной подследственностью. Действующее законодательство применительно к этому виду расследования использует такие формулировки, которые зачастую не могут быть расценены иначе, как противоречащие друг другу. Так, применительно к досудебной подготовке материалов в протокольной форме в законе закреплено правило обязательного производства предварительного следствия, если преступление совершено несовершеннолетним или лицом, которое в силу своих физических или психических недостатков не может само осуществлять свое право на защиту.

Однако в предыдущей статье (ч.5 ст.415 УПК) закреплено, что, признав возможным применение к правонарушителю мер общественного воздействия, начальник органа дознания с согласия прокурора в соответствии со ст. 10 УПК вправе передать материал в комиссию по делам несовершеннолетних. Последнее из положений позволяет сделать вывод, что законодатель в данной ситуации считает возможным разрешать задачи уголовного процесса средствами стадии возбуждения уголовного дела, точнее, – путем производства протокольного расследования, игнорируя признаки персональной подследственности, несмотря на обязательность производства по такого рода преступлениям по общему правилу (ст.ст.126 и 417 УПК) предварительного следствия.

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

В заключение работы, хочется отметить, что в подавляющем большинстве случаев рассмотрение уголовных дел в суде было бы невозможно без предварительного расследования. Для того чтобы рассмотреть и разрешить в судебном заседании дело по существу, необходимо предварительно всеми установленными законом средствами собрать доказательства, осуществить уголовное преследование в отношении лица, совершившего преступление, привлечь это лицо в качестве обвиняемого, принять меры, обеспечивающие его не уклонение от следствия и суда и т.д. Именно вторая стадия уголовного процесса, а именно предварительное расследование и является тем этапом этого процесса, на котором осуществляются все перечисленные действия. Это важная деятельность органов дознания. От того насколько тщательно, точно, в соответствии с законом будут выполнены все следственные действия зависит судьба обвиняемого, т. к. на основании результатов предварительного следствия составляется обвинительное заключение, где отображены все результаты работы органов дознания и следователей.

ЛИТЕРАТУРА

Уголовно-процессуальный кодекс РСФСР.

П.А.Лупинская Уголовный процесс. – М.: «Юристь», 1995.

Уголовный процесс./ Под ред Гуценко К.Ф. – М.: «ТЕИС», 1996

Ларин А.М. Уголовный процесс России: Лекции-очерки. – М.: «БЕК», 1997.

Рыжаков А.П. Предварительное расследование. – М.: Информационно-издательский дом «Филинь», 1997.

Уголовно-правовые и процессуальные гарантии. Меж.вузовский сб., 1982.

Реферат: Матеріали і методи дослідження

Posted on 20.11.2017 by admin

Соціолог використовує у своїх дослідженнях інформацію, придбану різними способами. Він повинен звертатися до своїх спостережень, здогаду або здоровому глузду, але властиво наукових знань він може досягти тільки за допомогою обґрунтованої методології дослідження. Під методологією розуміється система різних правил, принципів і мер, керуючих науковим дослідженням.

Поряд зі своєю власною методологією соціологія керується також наступними загальними критеріями наукового дослідження.

— Систематичність при проведенні спостережень, обробці матеріалу й розгляді результатів.

— Всеосяжність: дослідник прагне виявити загальні закономірності, інваріантності, а не задовольняється описом однократних і одиничних випадків. Ніж більше всеосяжне пояснення якого-небудь явища, тим імовірніше прогнозування його прояву.

— Точність у вимірі ознак, а також у використанні й визначенні понять. Від методів

Соціологічний спосіб дослідження й результатів виміри потрібні надійність і валідність.

— Вимога простоти, тобто економічності наукового дослідження. Прагнення до досягнення цілей з можливо малою кількістю основних понять і зв’язків. Результати дослідження повинні бути чіткі й певні.

— Об’єктивність. Детальний і точний виклад питання дасть можливість перевіряти й контролювати дослідження.

— Публічність. Опублікування результатів дослідження, можливість відкритої критики.

Методологія соціології визначає способи й методи збору соціологічного матеріалу для одержання (узагальнено говорячи) відповідей на питання, чому ті або інші явища й події відбуваються в певний час і в певному місці. Методологія вказує, які саме методи дослідження можна й рекомендується застосовувати в кожному випадку. Соціологічні питання — це такі питання, на які можна відповісти за допомогою спостережуваних або підтверджуваних фактів.

Найпоширенішими з методів збору інформації для соціологічного дослідження є експеримент, опитування й інтерв’ю, спостереження, а також використання статистики й документів.

Експеримент

Ситуація експерименту дозволяє в спеціально контрольованих умовах вивчати вплив досліджуваної змінної в експериментальній групі. Для з’ясування впливу проводиться вимір до й після експерименту в певних ситуаціях як в експериментальної, так і в контрольної групах. При складанні експериментальних і контрольних груп прагнуть, за винятком експериментальної змінної, до можливо великої однаковості.

При соціологічному дослідженні часто важко створити контрольовану експериментальну ситуацію, тому необхідно прибігати до різних ситуацій, схожим на експериментальну обстановку. З таких, мабуть, найпоширенішим є використання даних, тобто на підставі фактів, складаються експериментальні й контрольні групи, причому висновки робляться тільки після подій, що мають значення з погляду досліджуваного питання.

Опитування й інтерв’ю

Це — загальне висвітлення питання, після чого дані піддаються статистичним узагальненням. Опитування є, може бути, самими частотними методами збору інформації, особливо з тих пор, як вони стали поширюватися, крім соціології, і в інших галузях науки. Поштові опитування дозволяють зручно й з відносно маленькими економічними витратами дійти до великої кількості респондентів, але цей метод має також багато недоліків. Для опитувань підходять найкраще стислі анкети.

Інтерв’ю дає, завдяки своїй багатосторонності, гарні вихідні положення для досить ґрунтовного дослідження соціального поводження, різних суспільних відносин, думок і т.п. Успішність інтерв’ю багато в чому залежить від формулювання питань, від інтерв’юера, опитуваного особи й ситуації інтерв’ю й, зрозуміло, також від актуальності досліджуваної проблеми для опитуваного. Інтерв’ю є досить результативним, але методологічно складним методом збору інформації.

Методи опитування й інтерв’ю містять у собі багато різних варіантів. Такими є, зокрема, групові опитування й телефонні інтерв’ю, які придатні в певних випадках.

Спостереження

Соціологові часто доводиться у своїх дослідженнях прибігати до спостереження для доповнення й уточнення інформації, отриманої за допомогою інших методів. Причому саме спостереження також являє собою метод збору інформації, тому що шляхом що бере участь (включеного) і що не бере участь (невключеного) спостереження можна систематично й надійно збирати відомості про явища, до яких інші методи не підходять. Як приклад спостереження, що бере участь, можна привести дослідження тюремної спільності, проведене И. Галтунгом, що сам перебував у в’язниці як пацифіст; спостереження, що не бере участь, — дослідження К. Брууна про норми й звичаї вживання алкогольних напоїв (не зробили автора шанувальником Вакха).

Статистика й документи

Різні види статистики надають багатобічні можливості для соціологічних досліджень. В офіційній і неофіційній статистиці зібрана інформація про суспільство й суспільні явища в такій мері, що в них можна знайти матеріали для розгляду найрізноманітніших проблем.

Різні газети й журнали, тілі — і радіопрограми, кінофільми, книги й письмові матеріали взагалі — прекрасні вихідні пункти для розгляду багатьох соціальних явищ і проблем методом розбору змісту. Розповсюджений у цей час аналіз також успішно використовується для інтерпретації соціальних відносин і соціальних явищ. Статистика й документи в значній мірі забезпечують об’єктивність і науковість соціологічних досліджень.

Вибірка. Об’єкт соціологічного дослідження буває настільки широкий, що практично неможливо проводити дослідження цього об’єкта в цілому, досліджуючи кожну одиницю певної генеральної сукупності. Єдиною альтернативою залишається робити висновки на основі вибіркової сукупності, генеральну сукупність. За допомогою різних методів вибірки, розроблених статистикою, з генеральної сукупності вибирається якась частина оптимальних параметрів (тобто добір), що і піддається дослідженню й вивченню. Отримані в такий спосіб результати дозволяють робити висновки про генеральну сукупність у цілому.

До найпоширеніших методів вибірки ставляться імовірнісна вибірка за допомогою випадкових чисел і систематична вибірка з рівним інтервалом чисел. Коли генеральна сукупність складається з різних груп, мабуть, найбільше зручно використовувати роздільну вибірку, причому добір береться з кожної групи. У дослідженнях, що охоплюють всю країну, можливо застосовувати групову вибірку, у якій об’єкти дослідження спочатку розділяються на групи, з яких беруться добори. Наприклад, коли генеральною сукупністю є учні 1-4 класів сільських громад, відбираються спочатку досліджувані громади, потім школи, класи й, нарешті, учні. Такий метод називається груповою вибіркою.

Модель дослідження. Нижче представляється у вигляді резюме хід емпіричного дослідження крок за кроком. Даються ті загальні лінії, якими (з деякими їхніми варіюваннями) керуються дослідники:

1. Постановка проблеми. Природно, що проблема дослідження є його вихідним пунктом і сутністю.

2. Ознайомлення з раніше опублікованими дослідженнями й літературою на дану тему.

3. Висування гіпотези. Проблема дослідження повинна піддаватися експериментуванню й перевірці. Для цього потрібно придатне до перевірки твердження, що спочатку визначає взаємозв’язок змінних. Отже, гіпотеза — це науково обґрунтоване припущення по суті досліджуваної проблеми.

4. Вибір методу збору інформації й аналізу даних.

5. Збір інформації.

6. Обробка матеріалу, аналіз результатів. Властиво дослідницька робота: з’єднання, класифікація, порівняння й статистична перевірка інформації, складання таблиць за отриманим даними й т.п. для перевірки, спростування або підтвердження висунутої гіпотези й для знаходження відповідей на поставлені питання.

7. Висновки. Подання результатів дослідження, вказівка знахідок і недоглядів, нез’ясованих пунктів, оцінка виконання завдання дослідження, обґрунтування теоретичного й практичного значення отриманих результатів; визначення в першому наближенні перспективних досліджень, що випливають із результатів даного, і т.п. Названі питання повинні викладатися в рапорті дослідження.

Вище розглядалися переважно кількісні методи, тобто методи, засновані на різних вимірах. Поряд з ними в соціологічних дослідженнях застосовуються також методи, які можуть бути названі якісними, що використовують так звані «м’які» матеріали (напр. документи, щоденники, листи). У них можливо використовувати складні статистичні рішення, але насамперед різні методи інтерпретації, умовиводи й філософське трактування. Все це пов’язане з мовним вираженням.

Сучасне соціологічне дослідження є поліметодичним, тобто воно використовує одночасно різні способи й методи для рішення проблем і забезпечення можливо більшої надійності результатів.

Соціологічне дослідження являє собою, спрощено говорячи, пошук відповідей на проблеми, вибрані самим дослідником або задані йому.

Теорія

Ціль соціологічного дослідження — виявити, описати й пояснити закономірності соціальних процесів, відносин, явищ, як і в будь-якій науці дати задовільне пояснення всьому, що вимагає пояснення. Таке пояснення можна вважати соціологічною теорією. Згідно Э. Ханові, про теорію можна говорити тоді, коли є: 1) науковий рівень знання або дослідження й 2) систематично організована термінологія.

У самому широкому значенні до «теорії» ставиться все, що є формальним або відверненим на противагу емпіричному. За допомогою коректної соціологічної теорії можна пояснити поводження людини, обумовлене насамперед впливом навколишнього середовища, соціальних очікувань і соціальної структури.

Хоча теорія відбиває сутність розглянутого об’єкта, при цьому її як таку, у чистому виді, не можна спостерігати в дійсності. Наприклад, положення про те, що члени суспільства розділяються на соціальні шари — не теорія, а емпіричний факт або знання. Однак пояснення глибинних причин цього розподілу являє собою вже соціологічну теорію.

Соціологічна теорія — це теорія про соціальні явища або суспільство. На основі наукової соціологічної теорії можна робити певні прогнози про стан суспільства й можливих соціальних подій. Більше приватної тридцятимільйонної теорії є «поняття».

Забігаючи вперед, відзначимо, що теоретичні поняття виражають щось відвернене і є при цьому протилежністю емпіричного факту, що конкретний і спостерігаємо. Типовими соціологічними поняттями є, наприклад, група, норма, роль і статус.

Можна виділити кілька типів соціологічних теорій.

— Пояснююча теорія виявляє й вивчає соціальні причини існуючих у суспільстві явищ.

— Прогнозуюча теорія прагне прогнозувати майбутнє на основі знань про існуючим у суспільстві тенденціях.

— теорія, що класифікує, є більшою мірою що описує, чим пояснюючої вона являє собою виявлення найбільш відвернених істотних ознак явища. Наприклад, «ідеальний тип» Вебера може бути прикладом такої теорії.

— Функціональна теорія ставиться до теорій, що класифікують. Вона класифікує й інтерпретує явища і їхні наслідки. Функціональна теорія показує причинно-наслідкові взаємозв’язки різних частин системи й вплив кожної частини на ціле.

Замість функціональної теорії дослідники можуть уживати термін «функціональний аналіз», якому можна вважати синонімом функціональної теорії, або термін «системна теорія», коли підкреслюється значення цілого. Багато дослідників відзначали, що суспільні науки поки не мають систематичного підходу, існують тільки методи дослідження й ряд узагальнень, і ті на відносно невисокому рівні. Стосовно до цього Роберт Мертон (1968) використовував вираження «теорія середнього рівня». Деякі дослідники зіставляють теорію з парадигмою, що розуміється як спосіб мислення або напрямок науки. Незважаючи на критику, спрямовану на теорію, можливо використовувати поняття теорії особливо тоді, коли з його допомогою можна одержувати корисну інформацію про соціальні взаємозв’язки. Теорія має тісний зв’язок з досліджуваною дійсністю. Теорія є парадигмою або моделлю дійсності. Соціологічна теорія базується на відносинах факторів, змінних, понять. «Грамотна», коректна соціологічна теорія не повинна бути чимсь відірваним від дійсності, самоціллю, а повинна бути способом до відкриття нових взаємозв’язків і закономірностей.

Нижче приводиться схема процесу наукової праці по Уолтеру Л. Уоллису (Walter L. Wallace, 1969), у якій розглядаються розробка теорії і її застосування в дослідженні. Уоллис уважає соціологію безумовно науковою дисципліною й виділяє в ній, відповідно до даної схеми, п’ять областей, які корелюють один з одним.

Логічна індукція

Теорії

Логічна дедукція

Емпіричні узагальнення

Методи

Гіпотези

Вимір

Спостереження

Як приклад використовуємо аналіз Дюркгейма про самогубство. Він виходить зі спостережень про людей, які покінчили із собою самогубством. Ці спостереження дають деякі емпіричні узагальнення типу «серед протестантів більше висока частотність самогубств, чим серед католиків».

Наступний рівень знання залежить від відповідей на питання:

1. Яке значення приналежності до того або іншого віросповідання в тім особливому випадку, коли мова йде про частотність самогубств?

2. Можна взагалі частотність самогубств уважати якимсь особливим випадком?

Ці питання, разом узяті, торкають явище, що вимагає пояснення (суїцид), і явище, що пояснює (віросповідання). При цьому можливо по індукції «підняти» емпіричне узагальнення вище первісної форми й внаслідок цього збільшити використовувану наукову інформацію. Приналежність до якого-небудь віросповідання, тобто пояснююче явище, можна узагальнювати за допомогою того або іншого ступеня інтеграції. Самогубство ж явище, що пояснюється як, — лише одне з виражень так званої дезорганізації, тобто функціонального розладу суспільства, або ослаблення передбачуваності. За допомогою цих більше широких понять назване емпіричне узагальнення можна представити у вигляді наступної теорії: «Стан особистої дезорганізації варіюється назад пропорційно ступеня соціальної інтеграції».

На наступному етапі можна перевірити теорію. Виходячи з теорії, шляхом логічної дедукції висуваються гіпотези. Відповідно до даної теорії, незаміжні жінки й неодружені чоловіки соціально менш інтегровані, чим замужні й одружені.

Із цієї причини перші мають більше високу частотність самогубств, чим останні. Ця гіпотеза перевіряється за допомогою спостережень, що збираються, після чого робляться емпіричні узагальнення, і, нарешті, гіпотеза включається шляхом логічної індукції в теорію.

Розробку теорії, з одного боку, і її застосування — з іншої, можна викласти по Уоллису (1971) у наступному виді: у стадії розробки теорії важливі спостереження, отримані в процесі дослідження, а в стадії застосування теорії важливі об’єкти додатка. При спостереженні й висновках необхідно враховувати положення теорії. Теорія допомагає направити дослідження на розгляд істотних питань.

Після перевірки гіпотези вона вважається доведеної і є основою логічних висновків, що ведуть до теорії.

Як вище вже відзначалося, розробка соціологічної теорії й емпіричне дослідження перебувають у відносинах взаємовпливу.

Соціологічне поняття

Кожна галузь науки має свої основні поняття, за допомогою яких вона описує свій об’єкт дослідження, упорядковує розглянуті явища й інформує про висновки. Це стосується, природно, і соціології, що має свій специфічний понятійний апарат, що відокремлює її від інших галузей науки.

Соціологічне поняття абстрактно в тім відношенні, що не співвідноситься з дійсністю безпосередньо. Це значить, що поняття повністю ніколи не ідентично тим явищам, які воно йменує. Наприклад, поняття «група» може означати самі різні групи, якщо воно не буде чітко визначене або обмежене. З іншого боку, саме поняття вже містить істотні ознаки об’єкта («групи»), хоча безпосередньо й не вказує, яка саме група мається на увазі.

Соціологічна термінологія (тобто назви соціологічних понять) містить у собі властиво соціологічні терміни (якими оперує соціологічна теорія), терміни, запозичені з інших галузей науки, а також слова загальнолітературної, повсякденної мови. Як наука, що вивчає людину й суспільство, соціологія повинна, природно, застосовувати багато понять і вираження, які вживаються в повсякденному житті. Використання цих понять у дослідницькій роботі розумно й корисно, якщо вони можуть виконувати функції властиво наукових понять, а саме функцію типізації, класифікації й описи явищ, а також виявлення зв’язків між змінними. Дефініції, узяті з повсякденної мови, повинні мати стійкість і контрольованість, щоб функціонувати як наукові поняття.

Вибір понять зроблений на підставі їхньої універсальності або тісного взаємозв’язку.

1. Соціальна система

2. Функція

3. Інтеграція

4. Група

5. Організація

6. Суспільство

7. Культура

8. Інститут

9. Цінність

10. Відношення

11. Норма

12. Відхилення

13. Соціальна взаємодія

14. Роль

15. Соціалізація

16. Конфлікт

17. Соціальний стан, статус

18. Соціальна стратифікація

19. Соціальна мобільність

20. Влада

Як бачимо, нагору винесені універсальні поняття, з яких виведені всі інші. Наприклад, з «соціальної взаємодії» виводиться «конфлікт» або «соціальний стан» (частина, частка із загального). «Культура» і «соціальний стан» відрізняються від інших понять ряду більшою універсальністю.

Крім названих понять, будуть розглядатися також інші соціологічні поняття, які можуть мати центральне значення в якій-небудь спеціальній галузі соціології.

Слід зазначити, що соціологічні поняття змінюються й розвиваються в міру розвитку соціологічних досліджень і розробки теорії.

Наявність соціальної системи можна констатувати в тому випадку, якщо є група людей, що діють, причому існуючі відносини є досить стійкими й тривалими. Соціальна система являє собою сукупність, що більше її суми. У ній виникають певні закономірності, нові властивості, що припускають розгляд частин разом із цілим, а не окремо від нього. При цьому індивід розглядається як член соціальної системи, і його поводження інтерпретується саме із цієї позиції.

Нації, команда або родина — соціальні системи, і ці настільки різні утворення поєднуються одним поняттям у силу існуючих у них досить постійних взаємин. Наприклад, Організація Об’єднаних Націй є соціальною системою, у якій різні держави й народи миру перебувають у взаєминах стійкого типу.

Соціальна система має певну внутрішню структуру й відносини, що затвердилися, з іншими системами. Якщо домінує внутрішня структура, то результатом може бути «закрита система», що, у свою чергу, може заважати або перешкоджати адаптації системи до навколишнього середовища і її змін. Перевагою же «відкритої системи» є її здатність гнучко реагувати на нові ситуації й зміни, що відбуваються в середовищі, завдяки тісним і відкритим відносинам системи з навколишнім середовищем.

У тісному зв’язку із соціальною системою перебуває мир символів, зокрема, язик, ідеї, релігія й т.д., а також властиво індивіди, кожний зі своєю особистістю й системою потреб. Все це утворить ту «свідомість», при наявності якої тільки й може функціонувати соціальна система.

Так, Парсонс (1968) особливо підкреслював наявність загального фактора «свідомості» як основи дії. Соціальна дія індивіда осмислено, тому що мотивовано тією системою норм і цінностей, які пропонує культура даної соціальної системи. Соціальна, культурна й особистісна системи в силу взаємовпливу утворять, таким чином, одне ціле, що має свої мети й засоби для дії.

За концепцією Парсонса (1951) визначаються чотири основних дії, особливо важливих для будь-якої соціальної системи, якщо вона прагне забезпечити самозбереження. Вони являють собою питання, що вимагають або перспективного або негайного рішення.

На практиці придбання ресурсів опирається на працю й господарську діяльність (адаптація), досягнення цілей залежить від способу прийняття рішень, законодавства й загального модусу дій, характерного для даної соціальної системи. Соціальна згуртованість, пов’язана з інтеграцією, підсилюється в результаті соціального гуртожитку, зокрема, сусідства, різних суспільств і соціальних спільностей. Родина, школа й церква піклуються про безперервність системи.

Література

1.Тернер Дж. Структура соціологічної теорії. – К., 2003

2.Ноель Е. Масові опитування. Введення в методику демоскопії. — К., 2000

3.Смелзер Н. Соціологія. — К., 1999

4.Рисмен Д. Деякі типи характеру й суспільство. — К., 1999

Реферат: Технико-экономическое обоснование затрат для изготовления люстры Чижевского (на предприятии Казахстана)

Posted on 20.11.2017 by admin

смотреть на рефераты похожие на «Технико-экономическое обоснование затрат для изготовления люстры Чижевского (на предприятии Казахстана) «

Введение.

В 19991г. произошел перелом в исторической судьбе народов Казахстана.
Страна взяла курс на построение нового независимого суверенного государства, основанного на принципах единства народов, социальной справедливости и консолидации всех сил общества на пути рыночных экономических преобразований. Это был смелый, по сути, революционный шаг, не имеющий альтернативы: на базе социалистического административно- командного управления – построить новую систему хозяйствования, адекватную рыночной экономике.

Современный этап социально-экономического развития предопределяет необходимость структурной перестройки экономики, в частности, в направлении ускоренного развития предпринимательства. Развитие предпринимательства означает в первую очередь появление нового слоя людей, ориентированных на самостоятельную, инициативную деятельность, направленную на получение прибыли.

Миллионы предпринимателей во всем мире проявляют решимость, создавая свое дело. В этом творческом процессе заключается жизненная сила мощного частного сектора экономики, обеспечивающего благосостояние нации.

Опыт показывает, что государства, поддерживающие предпринимателей, достигли успеха и процветания, тогда как экономическое положение стран, в которых на пути частного предпринимательства ставятся препятствия, только ухудшилось.

Даже в тех странах, где раньше частный бизнес не поощряли или запрещали, отдавая предпочтение государственной экономике, сейчас растет понимание того, как важно поощрять частное предпринимательство.

Общество все больше осознает, что предпринимательство является одним из ключевых условий формирования рыночных механизмов и составляющей частью современной рыночной экономики. Такое значение предпринимательства объясняется широким спектром экономических и социальных функций, возложенных на него: создание новых рабочих мест, наполнение рынков товарами и услугами, создание конкурентной среды, формирование среднего класса в обществе.

Малые предприятия распространены, главным образом, там, где для открытия собственного дела не требуются значительные первоначальные капиталовложения. Также, по сравнению с крупным производством, относительно невелик риск финансовых и других потерь, связанных с нестабильностью и изменением рыночной среды вследствие большей гибкости управления и лучшими возможностями прогнозирования рынка.

Правительства играют решающую роль в создании условий для предпринимателей, прокладывающих путь к процветанию: они проводят соответствующую политику и создают программы поддержки частного предпринимательства.

Начиная с 1997 года, в Казахстане, значительно активизировалась государственная поддержка малого предпринимательства. Приняты указы президента Республики Казахстан: «О хозяйственных товариществах», «О производственном кооперативе», «О дополнительных мерах по усилению государственной поддержки и активизации развития малого предпринимательства», «О товариществах с ограниченной и дополнительной ответственностью» и т.д. упрощен порядок регистрации субъектов малого предпринимательства, введены типовые уставы, размер регистрационного сбора сокращен в 4 раза; упрощена процедура сертификации продукции для субъектов малого предпринимательства; введены льготы по регистрации недвижимости и права на землю; сокращено число контролирующих и инспектирующих государственных органов и платных услуг, осуществляемых ими; проводятся тендеры по передаче субъектам малого предпринимательства, занимающимся производственной деятельностью, неиспользуемых площадей и земель, а также объектов незавершенного строительства; введена система упрощенного бухгалтерского учета для субъектов малого предпринимательства; постановлением Национального банка Республики Казахстан установлен размер обязательного кредитования малого бизнеса банками второго уровня –
10% от их кредитного портфеля. При этом технический порядок кредитования разрабатывается банками самостоятельно и на базе общей экономической политики.

Все это послужило росту и развитию малого предпринимательства в
Казахстане. На 1 января 1998 года в Республике зарегистрировано 112,5 тыс. малых предприятий, количество действующих составляет 52,2 тыс. единиц.
Наблюдается рост количества малых предпринимателей, в настоящее время их
195,5 тыс. Общая численность работающих в секторе малого предпринимательства увеличилась до 913,6 тыс. человек, что составляет 20% от общей численности занятых, из них 467,5 тыс. человек – в индивидуальном предпринимательстве и фермерских хозяйствах.

С 1998 года Правительство РК приступило к реализации Стратегии развития
Казахстана на 1998 – 2000 годы, в которой малое предпринимательство является одним из приоритетных направлений.

Определены следующие приоритеты:

Координация действий государственных, общественных и донорских организаций;

Формирование эффективной системы кредитования;

Развитие инфраструктуры поддержки малого предпринимательства.

Происходящие в Республики Казахстан коренные политические и социально- экономические преобразования внесли существенные изменения в учетную систему. Бухгалтерский учет, сложившийся в условиях централизованного управления и жесткого планирования, оказался неприемлемым в рыночной экономике. Процессы реализации программ приватизации, преобразования государственных предприятий, создание соответствующей экономической и правовой инфраструктуры в целях успешного функционирования новых субъектов хозяйствования, выход на финансовые рынки, привлечение иностранных инвестиций и другие изменения потребовали реформирования учета.

Возрастающий уровень развития экономики, финансовой системы, производства, социально-экономические условия порождают новые учетные проблемы. Низкий уровень учета может создать многочисленные противоречия, сдерживая экономический прогресс. Остается актуальным изречение американского ученого Г. Эмерсона : « Люди уже давно поняли необходимость учета, но еще не вполне понимают, что и как надо учитывать».

В учетной системе круг проблем весьма обширен. Поэтому в данной работе очерчены определенные границы исследования, которые увязанны с вопросами организации систем учета, и связь этих вопросов с деятельностью субъектов.
Выбор границ не случаен, так как именно эти проблемы являются важнейшими, их решение способствует дальнейшему развитию рыночной экономики.

В целях совершенствования государственной политики в области поддержки и развития предпринимательства, укрепления законности в деятельности государственных органах, осуществляющих надзорные и контролирующие функции, активно велась работа по снятию ненужных административных барьеров, защите прав и интересов частного предпринимательства. Принят ряд постановлений
Правительства Республики Казахстан, регламентирующих порядок проведения проверок субъектов частного предпринимательства со стороны государственных контролирующих органов, разработаны правила регистрации актов о назначении проверок субъектов предпринимательства государственными органами, введен единый статистический учет всех проверок хозяйствующих субъектов.

Переход к рыночным отношениям, хозяйственная и финансовая самостоятельность, частная собственная во многом определяют существующую для потребителей необходимость наличия и использования достоверной, современной, существенной информацией.

СОДЕРЖАНИЕ

стр.

Введение

2
1. Общая часть

1. Прибыль, её экономическое содержание, виды и методы определения.

2. Рентабельность и факторы, влияющие на повышения её уровня.

1.3.Оганизация финансирования и кредитования. 16

1.4. Налоговая политика.

24
2. Расчетная часть

2.1. Технико-экономическое обоснование
30

2.2. Расчёт затрат на детали для изготовления

люстры Чижевского

2.3. Расчёт затрат на заработную плату

2.4. Расчёт затрат на электроэнергию

2.5. Расчёт общих затрат на изготовление люстры

Чижевского

2.6. Расчёт годовой эффективности люстры

Чижевского

Заключение

Список используемой литературы

1. Общая часть

1.1 Прибыль, ее экономическое содержание, виды и методы определения.

Процесс промышленного производства основывается на взаимодействии трех основных элементов: основного капитала, оборотного капитала и рабочей силы.
Использование средств производства работниками материальной сферы обеспечивает выпуск промышленной продукции. Сопоставление конечного результата хозяйственной деятельности промышленного предприятия (эффект) с затратами живого и овеществленного труда на его достижение отражает эффективность промышленного производства.

Эффект, или конечный результат, хозяйственной деятельности характеризуется различными стоимостными и натуральными показателями, например объемом производства продукции, прибылью, экономией по отдельным элементам затрат, общей экономией от снижения себестоимости продукции.

Все затраты, связанные с достижением эффекта, подразделяются на текущие и единовременные. Текущие затраты включают оплату живого труда, стоимость потребленных материальных ресурсов, амортизационные отчисления, затраты на поддержание основного капитала в работоспособном состоянии (затраты по ремонту) и другие расходы, включаемые в полную себестоимость промышленной продукции. Единовременные затраты — это затраты, авансируемые для расширенного воспроизводства основного капитала.

Уровень эффективности производства устанавливается с помощью системы частных и общих показателей. К частным показателям относятся производительность труда, капиталоемкость (фондоемкость), материалоемкость продукции и т. д.

Производительность труда оценивается как отношение стоимости выработки промышленной продукции последующего года к стоимости выработки в предыдущем году. Рост производительности труда будет наблюдаться, когда данное соотношение превысит единицу.

Материалоемкость продукции — это стоимость материальных затрат, отнесенная к себестоимости либо стоимости валовой продукции.

Фондоемкость продукции — это стоимость основного капитала, приходящаяся на 1 тен. стоимости, валовой продукции. Удельная фондоемкость продукции — стоимость основного капитала, приходящаяся на единицу производственной продукции.
К общим показателям относятся прибыль и рентабельность.
Прибыль — конечный финансовый результат предпринимательской деятельности. В условиях рыночных отношений — это превращенная форма прибавочной стоимости.
Учет прибыли позволяет установить, насколько эффективно ведется хозяйственная деятельность.

По своей экономической природе прибыль выступает как часть стоимости
(цены) прибавочного продукта, созданного для общества трудом работников материального производства. Источником образования прибавочного продукта является прибавочный труд. К. Маркс, характеризуя общие закономерности развития общества, писал, что в любом общественном производстве «всегда может быть проведено различие между той частью труда, продукт которой входит в непосредственное индивидуальное потребление производителей и членов их семей, и … другой частью труда, которая всегда есть прибавочный труд, продукт который всегда служит удовлетворению общих общественных потребностей, как бы ни распределялся этот прибавочный продукт и кто бы ни функционировал в качестве представителя этих общественных потребностей»*.

При формировании прибыли учитываются все стороны хозяйственной деятельности промышленного предприятия: уровень использования основного капитала, машин, оборудования, технологий, организация производства и труда. Абсолютная величина прибыли отражает результаты снижения себестоимости и роста объема реализованной продукции.

Реализация продукции является одним из показателей планирования, оценки хозяйственной деятельности промышленного предприятия и основным источником дохода и бюджета. Денежные средства, поступающие на расчетный счет предприятия за реализованную продукцию, называются выручкой от реыизации.
Из выручки от реализации продукции предприятия возмещаются производственные затраты на израсходованные материальные ценности, формируется амортизационный фонд в соответствии с нормами амортизационных отчислений.
Оставшаяся часть — чистая продукция, или валовой доход. Если исключить из чистой прибыли заработную плату с учетом отчислений на социальное страхование, а также налог на добавленную стоимость и акцизы, то можно определить прибыль предприятия. Прибыль от реализации товарной продукции является основной формой накопления промышленного предприятия.

Пример. Определим плановую прибыль от реализации товарной продукции по оптовым ценам предприятия, используя данные табл. 19. Объем реализации можно рассчитать по следующей формуле:

РП = Qн + ТП — Qk, где РП— объем реализации в оптовых ценах предприятия;
Qн, Qk — остатки товарной продукции соответственно на начало и конец года в оптовых ценах предприятия;
ТП— объем выпуска товарной продукции в плановом периоде в оптовых ценах предприятия.

Промышленные предприятия в основном реализуют продукцию по оптовым ценам предприятия. Вся прибыль от реализации поступает в их распоряжение. При реализации товарной продукции по оптовым ценам промышленности предприятия часть прибыли вносят в государственный бюджет в виде налога на добавленную стоимость и акциза (вид косвенного налога на товары преимущественно массового потребления). Налог на добавленную стоимость определяется как произведение оптовой цены минус стоимость материальных затрат иа ставку налога, акцизы — как произведение стоимости валовой продукции на ставку акциза.

Результаты хозяйственной деятельности оцениваются также по балансовой
(обшей) и чистой прибыли.

Балансовая прибыль включает дополнительно к прибыли от реализации прибыль подсобных и обслуживающих производств, не связанных непосредственно с основной производственной деятельностью промышленного предприятия, прибыль от долевого участия в совместных предприятиях, сдачи имущества в аренду, различные дивиденды, а также доходы и убытки от прочих хозяйственных операций (например, поступление безнадежных долгов, пени, штрафов, неустойки, уплаченные или полученные в связи с нарушением хозяйственных договоров). В общую сумму внереализационных потерь входят убытки от ликвидации не полностью амортизированного основного капитала. В балансовой прибыли учитываются также льготы по налогу на прибыль.

В балансе промышленного предприятия выделяется валовая и чистая прибыль.

Валовая прибыль — это разница между доходами и расходами до уплаты налогов. Валовая прибыль учитывает выручку от реализации основного капитала и другого имущества промышленного предприятия. Выручка от реализации имущества определяется как разница между его ликвидационной стоимостью Цл и остаточной стоимостью Ц0, скорректированной на индекс инфляции Кинф.
Например, при ликвидационной стоимости Цл = 450 тыс. тен., остаточной стоимости Ц0 = 150 тыс. тен. и Kинф. = 1,8 валовая прибыль возрастает:
Пвал.= (Цл — Ц0,) Кинф. = 450 — 150 • 1.8 = 180 тыс. тен.

Чистая прибыль — это та часть прибыли, которая остается в распоряжении предприятия после уплаты установленных законом налогов. Чистая прибыль промышленного предприятия рассчитынается по формуле:
ЧП = ВП – (Нпр + НДС + Накц + Ним) – К, где ВП — валовая прибыль;
Нпр — налог на прибыль, устанавливаемый исходя из скорректированной балансовой прибыли на ставку налога на прибыль. Балансовая прибыль — это валовая прибыль, уменьшенная на сумму льгот по прибыли, отчислений в резервный фонд (дивиденды) и доходов по акциям;
НДС, Накц — соответственно налог на добавленную стоимость и акцизы;
Ним — налог на имущество;
К — проценты за кредиты банка.

Чистая прибыль предприятия используется на собственные хозяйственные цели. Общая сумма чистой прибыли и ее распределение утверждаются советом предприятия.
Валовая прибыль распределяется по двум направлениям: основная часть отчисляется в бюджет, оставшаяся часть используется предприятием на удовлетворение собственных потребностей, предусмотренных финансовым планом.
К первоочередным платежам в бюджет относятся:
. налог на прибыль в соответствии с Законом РК «О налоге на прибыль предприятий и организаций»;
. налог на добавленную стоимость (произведение стоимости материальных ресурсов на ставку налога);
. акцизы;
. налог на имущество.
Прибыль, оставшаяся в распоряжении предприятия, распределяется:
На страховой запас или резервный фонд, ормируемый на случай непредусмотренных сбоев в производственном процессе:
. в фонд развишл производства, который нключасг амортизационный фонд и часть чистой прибыли (авансирование мероприятий по расширению, реконструкции и совершенствованию производства, приобретение нового оборудования, внедрение прогрессивной технологии);
. в фонд социального развития производства (строительство и ремонт зданий и сооружений, находящихся на балансе предприятий, детских учреждений; поликлиник, объектов культурно-просветительного и медицинского назначения и т.д.);
. в фонд материального поощрения (стимулирование работников предприятия);
. на проценты банковского крелита, которые отчисляются от прибыли для погашения ссуд банков, полученных предприятием на временное восполнение недостатка собственных оборотных средств, осуществление мероприятий по освоению и выпуску новой продукции и т.п.

1.2 Рентабельность и факторы, влияющие на повышение её уровня.

Для оценки эффективности работы промышленного предприятия недостаточно использовать только показатель прибыли. Например, два предприятия получают одинаковую прибыль, но имеют различную стоимость производственных фондов, т.е. сумму основного капитала и оборотных средств. Более эффективно работает то предприятие, у которого стоимость производственных фондов меньше. Таким образом, для оценки эффективности работы предприятия необходимо сопоставить прибыль и производственные фонды, с помощью которых она создана. Это и есть рентабельность.

Рентабельность – доходность, прибыльность предприятия; показатель экономической эффективности производства промышленного предприятия, который отражает конечные результаты хозяйственной деятельности. Её расчитывают как отношение балансовой прибыли R к средне годовой стоимости основного капитала и нормируемых оборотных средств (ОК+ОС). Различают два вида рентабельности: рентабельность, рассчитанная на основе чистой прибыли.
При формировании цен на промышленную продукцию может использоваться рентабельность отдельных изделий, которая расчитывается как отношение прибыли к себестоимости.
Показатель рентабельности взаимосвязан со всеми показателями эффективности производства, в частности с себестоимостью продукции, фондоёмкостью продукции и скоростью оборачевоемости оборотных средств.
На величину рентабельности, расчитанной по балансовой прибыли, влияют три основных фактора: прирост прибыли, уровень использования основного капитала и нормеруемых оборотных средств. Рассмотрим более подробно влияние каждого фактора.
Прибыль может возрасти в результате увеличения объёма производства продукции, повышения удельного веса изделий с более высокой рентабельностью, снижения себестоимости продукции, роста оптовых цен, при повышении качества оптовых цен, при повышении качества выпускаемой продукции. Прирост прибыли в результате увеличения объёма производства продукции можно рассчитать по следующей формуле:

ПQ= (ВПпл– ВПб) / ? пр. = (1500 – 1200) 0, 12 = 36 тыс. тен., где ВПпл и ВПб – соответственно плановая и базовая стоимость валовая продукции производства в оптовых ценах предприятиях;
? пр – доля прибыли в стоимости валовой продукции в базисном периоде.
Ассортименты выпускаемой продукции оказывает непосредственное влияние на прибыль. При измении структуры ассортимента в направлении повышения удельного веса изделий с более высокой рентабельностью обеспечивается дополнительный прирост прибыли:

П а = [(ВПпл. ?пл. – ВПб ?б) (Rб – Rср)] / 100 = 4, 05 тыс. тен. , где ? пл , ?б — плановые и базовые удельный вес изделий, рентабельность которых превышает средний уровень по предприятию;

R б, Rср – повышенная и средняя рентабельность изделий в процентах.
Если в результате структурных сдвигов увеличился удельный вес нескольких высокорентабельных изделий, то общий прирост прибыли определяется как сумма прироста прибыли по каждому изделию:

Па= П а1+ П а2+… + П аi, где а1, а2…аi — изделия с более высокой рентабельностью.

Среди факторов, влияющих на прирост прибыли, ведущая роль принадлежит снижению стоимости продукции. Выбор путей сокращения текущих издержок производства основывается на анализе структуры себестоимости. Для материалоемких отраслей промышленности наиболее характерным является экономия материальных ресурсов, для трудоемких — рост производительности труда, для фондоемких — улучшение использования основного капитала, для энергоемких — экономия топлива и электроэнергии.

В формализованном виде прирост прибыли в результате снижения себестоимости продукции можно выразить:

Пс = Сб ВП пл / ВПб — Спл =

= 1056 • 1500/ 1200 — 13 15 = 5 тыс. тен., где Cб, Спл, — себестоимость продукции в базисном и плановом периоде.

При производстве продукции повышенного качества текущие издержки чаще всего возрастают. Однако в результате реализации этой продукции по повышенным ценам прибыль также может возрасти:

Пк = [ВПпл ?пл (Rq + Rq — Rпл)] / 100 =

= [1500 • 0,1 (15 + 5 – 12)] / 100 = 12 тыс. тен., где Пк— прирост прибыли в результате роста оптовых цен из- за повышения качества выпускаемой продукции;
?пл — удельный вес продукции повышенного качества, %;
Rq — рентабельность продукции повышенного качества, равная 15%;

Rq — прирост рентабельности продукции повышенного ка- чества, равный 5%;
Rпл — средняя рентабельность производства, равная 12%.

Пример. Исходные данные для количественной оценки прироста прибыли приведены в табл. 20.
Обший прирост прибыли рассчитывается как сумма прироста прибыли по каждому фактору (см. табл. 20):

П = ПQ + Па + Пс + Пк =

= 36,0 + 5,0 + 4,05 + 12,0 = 57,05 тыс. тен.

Затем определяется уровень рентабельности производства в планируемом году. Для данного примера уровень рентабельности составит:

Данные для расчета прироста прибыли, тыс. тен.

Rн = [(П + П) / (Окср.г. + ОС] 100% =

= [(144 + 57,05) / (600 + 300)] 100% = 22,33%.
Таким образом, прирост уровня рентабельности равен: R = Rн — Rст =
22,33 — 16 = 6,33%.

Рентабельность является показателем, характеризующим использование основного капитала, поэтому на ее уровень большое влияние оказывают стоимость основного капитала и уровень его использования. Уменьшение среднегодовой стоимости основного капитала обеспечивает прирост рентабельности за счет повышения удельной прибыли, приходящейся на I тен. основного капитала, и снижения амортизационных отчислений, приходящихся на единицу продукции.

При списании лишнего оборудования прирост рентабельности может быть определен по формуле:

Rсп = (Пб ОКсп)/ [ОКб (ОКб — ОКсп)] 100, где Пб — прибыль в базисном периоде;

ОКсп — уменьшение стоимости основного капитала за счет списания лишнего оборудования;
ОКб — среднегодовая стоимость основного капитала и оборотных средств в базисном году.
Предположим, что в плановом периоде стоимость списанного основного капитала составила 100 млн. тен., тогда

Rсп = (144 • 100) / [900 (900 — 100)] 100 = 2%.
Прирост рентабельности в результате сокращения амортизационных отчислений рассчитывается следующим образом:

Rа = Оксп На / (ОКср.г. – Осср.г.), где На — норма амортизационных отчислений.
Допустим, что На = 0,08, тогда

Rа = 100 • 0,08 / (900 — 100) = 1,0%.

Общий прирост рентабельности в результате снижения среднегодовой стоимости основного капитала и оборотных средств определяется как сумма прироста по факторам:

Rок = Rсп + Rа.

Прирост рентабельности производства в результате улучшения использования оборотных средств может быть рассчитан:

Rос = Пб ОС н / [Фб (Фб — ОСн)], где ОСн — снижение стоимости нормируемых оборотных средств:

ОСн = ОСб- ОСпл,

ОСпл = (ОСб Чб) / Чпл, где ОСб, ОСпл — соответственно базовая и плановая среднегодовая стоимость нормируемых оборотных средств;

Ч6, Чпл — количество оборотов, совершаемых оборотными средствами в базисном и плановом периоде.

Предположим, что количество оборотов Чпл возросло с двух до трех, тогда

ОСн = 300 – [(300 — 2) / 3] = 100.

Следовательно,
Rос= [Пб, (OKпл + 0Cпл — ОСпл) – Пб (ОКб + OCпл)] 100 = [144 (600 + 300
— 100) — 144 (600 + 300)] 100 =(0,18 – 0,16) 100 = 2 %.

При расчёте рентабельности по чистой прибыли дополнительные факторы, влияющие на рост уровня рентабельности, обусловленны снижением обсолютной величины налога.

Анализ результативных показателей хозяйственной деятельности промышленного предприятия позволяет установить причины изменения таких обобщающих показателей, как прибыль и рентабельность, в зависимости от изменения прибыли на единицу реализуемой продукции, объёма реализации, среднегодовой стоимости основных производственных фондов и нормеруемых оборотных средств, налоговой политики и т.п.

В обшем виде чистая прибыль может быть расчитана по формуле:

ПРч = S (Цi — Сi ) Qi — [ S ( ПРbi Qi ) Hпр + S ( Цi – МЗi ) Qi НДС],

где Цi — оптовая цена единицы i-й номенклатуры продукции, тен.;

Ci — полная себестоимость единицы i-й номенклатуры продукции, тен.;

Qi — годовой объем i-и номенклатуры продукции, шт.;

ПРbi — валовая прибыль единицы i-й номенклатуры продук- ции, т. е. (Цi – Сi), тен.;

Нпр — ставка налога на прибыль, принимается равной 30%; m — количество номенклатурных позиций продукции
(i = 1, 2, 3 … m);
M3i — материальные затраты на производство единицы i-й номенклатуры продукции в стоимостном выражении, тен.;
НДС — ставка налога на добавленную стоимость, принимается равной 15%.

В свою очередь, чистая рентабельность производства отражает удельную чистую прибыль, приходящуюся на 1 тенге. среднегодовой стоимости производственных фондов:

Rч = ПРч / ПФср.г ,

где ПФср.г — среднегодовая стоимость производственных фондов, т. е. сумма среднегодовой стоимости основных производственных фондов ОПФср.г и нормируемых оборотных средств ОС.
Факторный анализ показателей хозяйственной деятельности промышленного предприятия (табл. 21) показывает, что оптовая цена промышленной продукции осталась неизменной, как и объем производства: Qпл = Qо = 10 тыс. шт.
Однако структура выпускаемой продукции претерпела изменения. Повысился спрос на продукцию Г и несколько упал на продукцию Б и В. В связи с тем, что в отчетном периоде спрос был эластичным, выручка от реализации возросла на 6,0 млн. тен. и составила 66 млн.тен. Полная себестоимость годового выпуска в результате структурных сдвигов в номенклатуре также возросла до
52,7 млн. тен., т. е. на 4,2 млн. тен.

По сравнению с плановым периодом валовая прибыль возросла на 1,8 млн. тен. ( ПР= ВР- Спол = 6,0 — 4,2 = 1,8 млн. тен.). Материальные затраты также увеличились: МЗо = М3о — МЗпл = 31,6 — 29,0 = 2,6 млн. тен., а налог на добавленную стоимость — до 3,99 млн. тен., т. е. по сравнению с планом на 0,54 млн. тен.
(НДС = НДСо – НДСпл = 3,99 — 3,45 = 0,54 млн. тен.). Все эти изменении непосредственно отразились на чистой прибыли, которая в отчетном периоде составила 4,15 млн. тен. и возросла на 0,75 млн. тен.

Произошли изменения и в стоимости производственных фондов. Так, вследствие сокращения внутрисмешшх потерь и роста сменности работы оборудования интегральный коэффициент использования парка основного технологического оборудования возрос с 0,79 до О,85 ( Кинт = Ксм Кзт, где
Ксм — коэффициент сменности, Кзт — коэффициент загрузки ). В результате улучшения использования основных производственных фондов сократилась их среднегодовая стоимость на I млн. тен., т. е. до 14 млн. тен. Улучшение использования оборотных средств за счет сокращения интервала поставок предметов труда позволило сократить длительность оборота с 38 до 35 дней.
Стоимость производственных фондов в отчетном периоде составила:

ПФо = ОПФо + ОСо = 14,0 + 5,06 — 19,06 млн.тен.

Чистая рентабельность в отчетном периоде достигла:

Rч.о= ПРч.о / ПФо = 4, 15 / 19,06 = 0,217, или 21,7%.

Уровень рентабельности в отчетном периоде по сравнению с плановым повысился на 4,7% ( 21,7% — 17% ) за счет: прироста чистой продукции:

Rо = ПРч / ОПФпл = 0,75 / 20,0 = 0,037, или 37%;

улучшения использования основных производственных фондов и оборотных средств:

Rо = ( ПРч / ПФо) — (ПРч / ПФпл) = (4,15 / 19,06) — (4,15 / 20,0) = 0,01, или 1%.

Между тем при данном расчете уровня рентабельности не учитывается прирост прибыли, достигнутый в результате сокращения амортизационных отчислений как следствие списания с баланса предприятия излишней стоимости основного капитала ( ОПФ = 1,0 млн. тен.). Экономия при норме амортизации
На =0,125 составила:

Эа= ОПФ На= 1,0 • 0,125= 125 тыс. тен.

Прирост уровня рентабельности равен:

Rэ = Э / ПФо = 0,125/ 19,6-= 0,0065 или 0,7%.

Таким образом, общий прирост рентабельности в отчетном периоде как результат проведения организационно-технических мероприятий составил:

R1о = Rо + Rо = 4,7 + 0,7 = 5,4% и достиг:

R1о = Rпл + R1о = 17,0 + 5,4 = 22,4%

или

R1о = Rо + Rо = 21,7 + 0,7 = 22,4%.

В условиях рыночной экономики рост эффективности промышленного предприятия неразрывно связан с усилением интенсификации, что позволяет исключить возможность декларативного подхода и ориентироваться на реальные механизмы организации производства.

В промышленности при плановом регулировании интенсификации производства учитываются следующие факторы: рост производительности труда; улучшение использования капитальных вложений, основных производственных фондов и оборотных средств; снижение материалоемкости продукции; совершенствование управления производством.

Первые два фактора тесно связаны, так как материализация капитальных вложении в целях совершенствования парка основного технологического оборудования приводит к сокращению станко-емкости единицы продукции и росту производительности труда.
Производительности труда может также повыситься вследствие совершенствования организации и управления промышленного производства, при этом не требуется привлечения значительных единовременных затрат. Поэтому при разработке плана организационно-технических мероприятий по интенсификации производства в первую очередь следует реализовывать внутрипроизводственные запасы и только после этого переходить к мероприятиям, связанным с техническим перевооружением и расширением производства на основе создания прогрессивной структуры парка оборудования и гибкой технологии, позволяющей без значительных потерь перестраиватъ производство в целях повышения его эффективности.

Помимо рассмотренных выше факторов следует выделить такие, как: технико-экономические параметры хозяйственной деятельности предприятия, соответствующие требованиям спроса на рынке товаров; соотношение спроса и предложения с учетом ценовой эластичности товара; уровень конкурентоспособности производства и продукции; ресурсное обеспечение и условия реализации продукции и т. п.

Для рыночной экономики характерна жесткая конкуренция, поэтому должна быть установлена нижняя граница рентабельности, которая позволит обеспечить нормальное функционирование предприятия. Соответствующий уровень рентабельности, может быть, достигнут только на основе четкого, экономически обоснованного плана, в котором увязаны потенциальные возможности предприятия (располагаемые ресурсы и уровень их использования) с конъюнктурой рынка. Применение предлагаемого подхода обусловлено тем, что в условиях рынка требуются многовариантные пути решения задач. Выбор соответствующего варианта или нескольких альтернативных вариантов может основываться на минимизации вероятностной ошибки, что позволит установить уровень рентабельности, необходимый для решения финансово-производственных проблем предприятия.

1.3 Организация финансирования и кредитования

Финансирование промышленного предприятия представляет собой систему финансово-экономических отношений, которые возникают в процессе кругооборота основного капитала и оборотных средств в сфере производства и обращения, образования и использования денежных доходов и фондов денежных ресурсов. Оно выполняет функции обеспечения предприятий денежными ресурсами, распределения денежных доходов, контроля и стимулирования.
Основой финансирования предприятий является финансовый план, который отражает в денежной форме баланс доходов и расходов, а также финансовые результаты хозяйственной деятельности.

Финансовый план включает следующие разделы: доходы и поступления средств (доходы, составляющие денежные накопления предприятия, доходы, являющиеся результатом внутреннего перераспределения средств, поступления средств из внешних источников); расходы и отчисления средств (затраты на расширение производства и совершенствования его технологии, расходы на культурно-бытовое обслуживание работников предприятия, амортизационные отчисления и т. п.); кредитные взаимоотношения (взаимоотношения с банком); взаимоотношения с бюджетом (взаимоотношения предприятия с государством — платежи в бюджет).

В процессе выполнения финансовый план может корректироваться в результате изменения качественных и количественных показателей производственного плана.

При составлении финансового плана собственные оборотные средства ежегодно уточняются. Прирост собственных оборотных средств в основном обеспечивается за счет внутрипромышленных источников, прибыли и устойчивых пассивов (суммы периодически образующейся задолженности). Кроме того, используются кредит и целевое финансирование.

Для финансирования основного капитала может быть использован кредит, а также собственные средства. Собственным источником финансирования капитальных вложений в создание и обновление основного капитала является фонд развития производства. За счет собственных средств, в частности прибыли и амортизационных отчислений, финансируются техническое перевооружение, реконструкция и расширение промышленного предприятия
(создание новых рабочих мест).

Кредитование промышленного предприятия может быть краткосрочным (до 1 года) и долгосрочным (от 2 до 5 лет). Краткосрочный кредит предоставляется для обеспечения сверхнормативных запасов сырья и материалов, на своевременную выплату заработной платы и на временное восполнение недостатка собственных оборотных средств. Краткосрочный банковский кредит может быть получен на внедрение новой техники, технологии, механизацию и автоматизацию производственных процессов, на выпуск продукции повышенного качества и т. д.
Налоги на пользование банковским кредитом уплачиваются из прибыли предприятия по установленным дифференцированным процентным ставкам за краткосрочный кредит.
Долгосрочный кредит банка выдается на реконструкцию и расширение действующих предприятий, строительств новых предприятий при условии возмещения затрат в пределах 5 лет. Погашение кредита производится за счет прибыли и амортизационных отчислений в сроки, установленные обязательствами, с одновременной уплатой соответствующих процентов.

Выпуск ценных бумаг мобилизует личные средства работающих на предприятии, которые могут быть исподыонпны на решение производственных задач.

Финансовый контроль за хозяйственной деятельностью предприятия со стороны банка осуществляется на основе использования плановых стоимостных показателей и охватывает производство, распределение, обращение и потребление товарно-материальных ценностей в денежном выражении.

Для оценки потока реальных денежных средств используется информация, представленная в табл. 22 — 25.
Проанализировав данные табл. 25, можно установить изменение по каждой из статей активной и пассивной частей баланса. Например, основные средства и прочие внеоборотные средства в (t + 2)-м году возросли в 1,76 раза, а их доля по сравнению с t-м годом сократилась с 90 до 54,4%. Расчеты с кредиторами возросли почти в 40 раз, а их доля составила 7,3% по сравнению с 0,5% в t-м году.

Показатели финансового состояния промышленного предприятия могут варьировать в зависимости от специфики отрасли, целей развития предприятия
(инвестиционного проекта) и других факторов.

Анализ финансового состояния промышленного предприятия показывает, какое воздействие на размещение средств предприятия, состояние источников их формирования, результаты хозяйственной деятельности и деловой активности оказывают следующие показатели: объем производства; валовая и чистая прибыль, а также их удельная величина, т. е. рентабельность продукции и производства; длительность и скорость оборачиваемости оборотного капитала и товарно- материальных запасов, что непосредственно отражается на уровне рентабельности производства; обеспеченность капитальных вложений и источников финансирования
(устанавливается их влияние на инвестирование программы по этапам капитального строительства).
Финансовое состояние предприятия характеризуется его ликвидностью и финансовой устойчивостью.

Ликвидность предприятия отражает платежеспособность и оценивается с помощью следующих показателей: коэффициент текущей ликвидности — отношение оборотных активов к краткосрочным обязательствам (краткосрочные кредиты и займы, включая краткосрочную кредиторскую задолженность); коэффициент быстрой или критической ликвидности — оборотные активы плюс дебиторская задолженность со сроком погашения до 12 месяцев, отнесенные к краткосрочным обязательствам; коэффициент абсолютной ликвидности — высоколиквидные активы (денежные средства и краткосрочные финансовые вложения), отнесенные к краткосрочным обязательствам.

Таблица 22

Показатели, характеризующие поток реальных денежных средств от инвестиционной деятельности
|№ |Наименование |Обозн|Значение показателя по |
|строк|показателя |ачени|годам |
|и | |е * | |
| | | |1 |2 |3 |… |i-Й|Год |
| | | | | | | | |ликвида|
| | | | | | | | |ции |
|1 |Земля |3 | | | | | | |
| | |П | | | | | | |
|2 |Здания, |3 | | | | | | |
| |сооружения | | | | | | | |
| | |П | | | | | | |
|3 |Машины и |3 | | | | | | |
| |оборудование, | | | | | | | |
| |передаточные | | | | | | | |
| |устройства | | | | | | | |
| | |П | | | | | | |
|4 |Нематериальные |3 | | | | | | |
| |активы | | | | | | | |
| | |П | | | | | | |
|5 |Итого вложения |3 | | | | | | |
| |в основной | | | | | | | |
| |капитал (стр. 1| | | | | | | |
| |+ 2 + 3 + 4) | | | | | | | |
| | |П | | | | | | |
|6 |Прирост |3 | | | | | | |
| |оборотных | | | | | | | |
| |средств | | | | | | | |
| | |П | | | | | | |
|7 |Всего |3 | | | | | | |
| |инвестиций | | | | | | | |
| |(стр. 5 + 6) | | | | | | | |
| | |П | | | | | | |

* 3 — затраты на приобретение активов и увеличение капитала, учитываемые со знаком «минус»; П — поступления от их продаж и уменьшения капитала, учитываемые со знаком «плюс».

Таблица 23

Поток реальных денег от операционной (эксплуатационной) деятельности
|№ |Наименование |Значение показателя по годам |
|стро-|показателя | |
|ки | | |
| | |1 | 2|… |i-Й|Год |
| | | | | | |Kикви-дации|
|1 |Объем продаж | | | | | |
|2 |Цена | | | | | |
|3 |Выручка* (стр. 1 | | | | | |
| |х стр. 2) | | | | | |
|4 |Внереализационные| | | | | |
| |доходы | | | | | |
|5 |Переменные | | | | | |
| |затраты | | | | | |
|6 |Постоянные | | | | | |
| |затраты | | | | | |
|7 |Амортизация | | | | | |
| |оборудования | | | | | |
|8 |Амортизация | | | | | |
| |зданий, | | | | | |
| |сооружений | | | | | |
|9 |Проценты по | | | | | |
| |кредитам | | | | | |
|10 |Прибыль до вычета| | | | | |
| |налогов** | | | | | |
|11 |Налоги и сборы | | | | | |
|12 |Проектируемый | | | | | |
| |чистый доход | | | | | |
| |(стр. 10 – стр. | | | | | |
| |11) | | | | | |
|13 |Амортизация (стр.| | | | | |
| |7 + стр. 8) | | | | | |
|14 |Чистый приток от| | | | | |
| |операции (стр. 12| | | | | |
| |+ стр. 13) | | | | | |

* При многономенклатурном производстве выручка определяется по формуле:

РП = S Цi Qi ,

где Цi — цена единицы i-й продукции; Qi — годовой объем i-й номенклатуры продукции; m — количество номенклатурных позиций.
** Для предприятия, которое является субъектом инвестиций, прибыль до вычета налогов составит: стр. 10 = (стр. 3 + стр. 4) — (стр. 5 + стр. 6 + стр. 7 + + стр. 8 + стр. 9).

Таблица 24

Поток реальных денег от финансовой деятельности

. При выплате дивидендов стр. 6 = (стр. I + стр. 2 + стр. 3) — (стр. 4

+стр.5).

Таблица 25

Баланс
|Наименование показателя |На |На |На |
| |начало |начало |начало |
| |t-го |(t+1)-г|(t+2)-го|
| |года, |о года,|года, |
| |тыс. |тыс. |тыс. |
| |тен. |тен. |тен. |
|АКТИВ | | | |
|Основные средства и прочие |8324,0 |9369,0 |14652,0 |
|внеоборотные средства | | | |
|Запасы и затраты |430,0 |490,0 |5420,0 |
|Расчеты с дебиторами |170,0 |230,0 |1486,0 |
|(задолжники) | | | |
|Денежные средства |60,0 |110,0 |240,0 |
|Расчеты и денежные средства |280,0 |360,0 |5134,6 |
|БАЛАНС |9264,0 |10559,0|26932,6 |
|ПАССИВ | | | |
|Уставный фонд |720,0 |840,0 |1510,0 |
|Источники собственных |8210,0 |9268,0 |13160,0 |
|средств | | | |
|Долгосрочные кредиты и займы|10,0 |31,0 |3104,0 |
|Краткосрочные кредиты и |20,0 |45,0 |100,6 |
|займы | | | |
|Кредиты банков для |15,0 |40,0 |110,0 |
|работников | | | |
|Расчеты с кредиторами, в том|50,0 |80,0 |1980,0 |
|числе | | | |
|за полученные сырье и | | | |
|материалы | | | |
|Расчеты и прочие пассивы |239,0 |255,0 |6968,0 |
|БАЛАНС |9264,0 |10559,0|26932,0 |

Финансовое состояние предприятия считается благоприятным при соблюдении следующих условий: коэффициент текущей ликвидности должен быть не менее двух единиц, коэффициент быстрой ликвидности — не менее единицы, коэффициент абсолютной ликвидности — в пределах от 0,2 до 0,5.

Финансовая устойчивость предприятия оценивается с помощью следующих показателей: коэффициент автономии — отношение собственного капитала к сумме активов
(валюта баланса), не должен превышать 0,5; коэффициент левереджа — доля заемного капитала (сумма долгосрочных и краткосрочных пассивов) в общей стоимости собственного капитала, должен быть не менее единицы; коэффициент маневренности — отношение собственных оборотных средств
(собственный капитал минус внеоборотные активы) к собственному капиталу, не должен быть менее 0,5; коэффициент соотношения мобильных и мобилизационных средств — отношение материальных оборотных активов плюс денежные средства, краткосрочные капитальные вложения и дебиторская задолженность к внеоборотным активам; коэффициент обеспеченности оборотными средствами — отношение собственных оборотных средств к оборотным активам (материальные оборотные активы плюс денежные средства, краткосрочные капитальные вложения и дебиторская задолженность), не должен быть меньше нуля.
Снижение значений коэффициентов за пределы нижней границы характеризует ухудшение финансового состояния предприятия, их превышение верхней границы
— наличие сверхнормативных запасов.

Финансовое положение предприятия тесно связано с показателями финансовой активности, т. е. эффективность использования ресурсов оценивается по следующим показателям: длительность одного оборота — отношение количества дней в году к количеству оборотов оборотных средств; количество оборотов оборотных средств — отношение себестоимости (стоимости) реализованной продукции к среднему остатку оборотных средств; фондоотдача — отношение стоимости произведенной продукции к среднегодовой стоимости основных производственных фондов; безубыточность — равенство выручки от продаж и себестоимости реализованной продукции; рентабельность — отношение балансовой, чистой прибыли или прибыли от реализации к стоимости производственных фондов (сумма основных производственных фондов и среднего остатка оборотных средств), т. е. доля соответствующей разновидности прибыли, приходящаяся на 1 тен. производственных фондов.

Анализ финансового состояния предприятия позволяет рационально использовать располагаемые ресурсы и выполнять всю совокупность функций в процессе хозяйственной деятельности в целях: максимизации доходности и повышения уровня защиты от предпринимательского риска; повышения достоверности текущих и перспективных прогнозов использования финансовых ресурсов по основным направлениям хозяйственной деятельности предприятия и с учетом особенностей рыночной экономики; выбора экономически обоснованных источников финансирования и т. д.

1.4 Налоговая политика

Налоговая политика — составная часть экономической политики государства, которая базируется на совокупности юридических законодательных актов, устанавливающих виды налогов, порядок их взимания и регулирования.
Налоги появились с возникновением государства, которому требуются средства на содержание государственного аппарата, армии, здравоохранения, культуры и т. п. «В налогах воплощено экономически выраженное существование государства»*.
Налоги — это обязательные платежи, которые служат основным источником бюджетных средств государства и местных органов управления. Сущность налога проявляется в изъятии части валового внутреннего продукта (совокупная стоимость в рыночных ценах конечной продукции и оказанных услуг, произведенных в стране) в виде обязательного взноса.
В хозяйственном механизме налоги выполняют определенные функции: регулирующую, стимулирующую, распределительную и фискальную.
Регулирующая функция направлена на упорядочение рыночных отношений и проявляется в сфере экономики в форме бюджетно-финансового, денежно- кредитного и ценового механизма. Налоговое регулирование относится к одному из наиболее эффективных рычагов управления рыночной экономикой и способствует сглаживанию социальных противоречий, выполнению научных, научно-технических и крупных производственных программ, которые без участия государства практически не могли бы быть реализованы.
Стимулирующая функция реализуется через систему льгот и направлена на внедрение достижений научно-технического прогресса, развитие производства, продажу товара за границу, ввоз капитала и т. д.
Распределительная функция заключается в перераспределении налогов для социального выравнивания уровня жизни населения.
Фискальная (бюджетная) функция обеспечивает сбор средств для формирования бюджета финансовых ресурсов государства.
Она должна быть подчинена денежной политике государства и обеспечивать определенное соответствие между суммой денег, находящихся в обращении, включая банковские депозиты (денежная масса), и темпами роста валового национального продукта (ВНП).
По методу установления налогообложение может быть прямым и косвенным^что обусловливает возможность их перенесения на потребителя.
Косвенные налоги всегда занимали в системе налогообложения более высокую долю. Высокая доля косвенных налогов сохранилась в Казахстане и поныне.
Так, в конце 90-х гг. из общей суммы налоговых поступлений косвенные налоги составили почти 60%, из которых налог на добавленную стоимость (НДС) — 23%, акцизы — 7, таможенные пошлины и дорожные фонды — 14, налог на имущество —
4, местные налоги — 3,7, прочие налоги — около 8%.
Из прямых налогов, которые достигли 40%, наибольший удельный вес приходится на прибыль — 75%, или 30% общей суммы поступаемых налогов’.
Подоходный налог на физических лиц составил около 10%.
По данным Госналогслужбы РК, задолженность по налоговым платежам (без учета бюджетных фондов) на 1 июля 1998 г. составила 375,2 млрд. тен.
Недоимка по налогам в консолидированный бюджет достигла 239 млрд. тен., из которых на долю НДС приходится — 68%, налог на прибыль — 15, акцизы — 10, прочие налоги — 7%.
Структура налоговых поступлений в РК отличается от структуры налогов в странах с рыночной экономикой. Для Казахстана наиболее высокий процент
(30,6%) приходится на прибыль. В промышленно развитых странах основным источником бюджетных поступлений является подоходный налог. Он колеблется от 23 до 72% всех налоговых поступлений. Для корпораций доля налога на доход находится в пределах 4 — 21%.
По форме действия структура налогов РК близка структуре некоторых европейских стран. Однако внутренняя структура прямых и косвенных налогов резко отличается. Во Франции НДС обеспечивает 43,5% всех налоговых поступлений, в то время как в РК все налоговое бремя полностью возложено на предприятие. В США структура прямых и косвенных налогов отличается от европейской и направлена на обложение налогом личных доходов граждан, поэтому доля прямых доходов превышает 90%, а НДС отсутствует.
Прямые налоги, в свою очередь, подразделяются на реальные и личные.
Реальные налоги включают налоги на землю, промысел и т. п. К личным налогам относятся подоходный налог, налог на прибыль, (налог на доходы от денежного капитала, ресурсные платежи, налог на имущество).
Подоходный налог — основной вид прямого налога, который взимается с дохода или прибыли предприятия, организации, юридических лиц и поступает в доходную часть бюджета.
Налог на прибыль — составная часть налоговой системы РК. Он устанавливается в процентах (ставка налога), является частью балансовой прибыли и служит источником перераспределения национального дохода.
Отчисления в бюджет ПРгб рассчитываются как произведение | лрибыли, облагаемой налогом ПРобл., на ставку налога Нпр (30%):

ПРг.б. = ПРобл. Нпр,

ПРобл. = ПРбал. – ПРлг ,

где ПРбал. — балансовая прибыль, которая включает прибыль от амортизации продукции и прочих материальных ценностей, а также доход или убыток от внереализационной деятельности. В условиях рыночной экономики это превращенная форма прибавочной стоимости или разница между доходами и расходами до уплаты налогов;
ПРлг — сумма льгот по налогу на прибыль с учетом резервного фонда.
В соответствии с Федеральным законом «О налоге на прибыль предприятий и организаций» от 31 декабря 1995 г. № 227-ФЗ облагаемая прибыль при фактически произведенных затратах и расходах за счет прибыли, остающейся в распоряжении предприятия, может быть увеличена за счет сокращения абсолютной величины налога на основании действующих льгот на прибыль. К ним относятся льготы, направляемые на финансирование капитальных вложений производственного назначения и жилищного строительства, а также на погашение кредитов банков, полученных и использованных на эти цели, включая проценты по кредитам. Эти льготы предоставляются промышленным предприятиям, осуществляющим развитие собственной производственной базы, а также финансирование капитальных вложений производственного назначения и жилищного строительства в порядке долевого участия, включая погашение кредитов, полученных и использованных в этом направлении, при условии полного использования ими суммы начисленной амортизации на последнюю дату.
Например, если сумма авансированных капитальных вложений на развитие промышленного производства составляет 2,0 млн. тен., перенесенная стоимость основных производственных фондов на готовую продукцию (амортизация) за этот же период — 0,6 млн. тен., сумма, облагаемая налогом, сократится до 1,4 млн. тен. (2,0 — 0,6).
Налог на имущество предприятия, находящееся на балансе, — это совокупность основного капитала, нематериальных активов, производственных запасов и затрат. Налог на имущество не может превышать 20% от стоимости облагаемого налогом имущества.
В зависимости от характера ставок различают: пропорциональные, прогрессивные и регрессивные налоги.
Пропорциональный налог не зависит от размера дохода, т. е. применяются одинаковые ставки. При прогрессивном налоге отчисления в бюджет возрастают по мере увеличения дохода. Регрессивные ставки уменьшаются по мере роста дохода.
Прямые налоги используются на содержание государственного аппарата, социально-культурные мероприятия, обороноспособность страны. В промышленно развитых странах доля прямых налогов достаточно высокая. В 1987 г. она составила: в США — 91,1%, в Японии — 71,2%, в Англии — 54,3%, в ФРГ —
44,1%*.
Косвенные налоги — это налоги на товары и услуги, которые уплачиваются в виде надбавок к цене и тарифам. К ним относятся: акцизы, налог на добавленную стоимость, таможенные пошлины, налоги на операции с ценными бумагами.
Акцизные налоги применяются в основном для товаров массового потребления и услуг частных предпринимателей и организаций. Их включают в цену на товар или тариф. Абсолютная величина акцизного налога устанавливается как надбавка к свободной отпускной цене товара Цотп.:

Набс.акц. = Сопт. ?акц. ,

где ?акц. — ставка акцизного налога.
По способу взимания акцизные налоги подразделяются на индивидуальные и универсальные.
Индивидуальный налог взимается со стоимости валовой продукции предприятия, а универсальный — с единицы стоимости товара. По времени оплаты они классифицируются на одноразовые и многоразовые. Одноразовые налоги выплачиваются один раз на какой-либо стадии производства, многоразовые — на каждой стадии производственного цикла.
Налог на добавленную стоимость введен в РК с 1 января 1992 г. вместо налога с оборота, который в условиях рыночных отношений не отражает реальной величины налога. За время действия налог на добавленную стоимость претерпел изменения, т. е. сократился по мере снижения уровня инфляции с 28 до 20%, а в 1999 г. — до 15%, за исключением перечня товаров, утвержденного
Правительством РК. В этом же году введен новый налог — налог на продажу.
Этот налог по своей природе близок к НДС, что подтверждает мировая практика. Например, в Канаде используется налог на продажу, который распространяется на всю промышленную продукцию, производимую в стране, включая импортные поступления товаров промышленности. Этот налог, как и
НДС, действует и в других странах и установлен в размере 12%.
Среднеевропейский уровень НДС колеблется в пределах 12 —
20%. Однако, он, как правило, дифференцирован. Например, в Италии действует четыре ставки: нормальная — 19%, две пониженные — 4 и 9% и повышенная — 35% на предметы роскоши.
Налог на добавленную стоимость наиболее приемлем для условий рыночных отношений, и рассчитывается на основе дохода, полученного предприятием на всех стадиях производственного процесса и обращения. Таким образом, НДС представляет в бюджете часть добавленной стоимости, созданной на всех стадиях производственного процесса и реализации товаров (работ, услуг). В свою очередь, установленная ставка НДС в соответствии с действующим законодательством применяется к облагаемому обороту. Следовательно, для определения абсолютной величины НДС, предназначенной для взноса в бюджет, надлежит из НДС, полученного от реализации, исключить налог, уплаченный поставщикам и подрядчикам. Иными словами, добавленная стоимость предприятия, облагаемая налогом, представляет собой разницу между стоимостью реализованной продукции и стоимостью материальных ресурсов, используемых в процессе производства и реализации продукции.
Пример. Определим величину НДС для взноса ее в госбюджет, если стоимость реализованной продукции в оптовых ценах предприятия РП составляет 1200 тыс. тен., а стоимость материальных затрат в себестоимости этой продукции МЗ =
750 тыс. тен.
Добавленная стоимость, облагаемая налогом, составит: ДС = 1200 — 750 = 450 тыс. тен. В нее включена заработная плата с начислениями на социальное страхование, стоимость основного капитала, перенесенного на готовую продукцию (амортизация), и прибыль.
Ставка НДС для продукции, которая реализуется по свободным рыночным ценам, составляет 15%.
Абсолютная величина НДС при реализации по свободным ценам составит: НДС=
450 • 0,15 = 6,75 тыс. тен.
Другой метод определения НДС основывается на величине НДС, рассчитанной исходя из стоимости реализованной продукции и уменьшенной на сумму НДС по оплаченным материальным и энергетическим ресурсам с учетом работ и услуг, стоимость которых отнесена на издержки производства.
Так, за реализацию готовой продукции предприятию перечислено на расчетный счет РП= 1200 тыс. тен., НДС составил 180 тыс. тен. (1200 • 0,15).
Производитель оплатил поставщикам материальных ресурсов 1 12,5 тыс. тен.
(750 • 0,15). Следовательно, в бюджет направлено 67,5 тыс. тен. (180 — 112,5). Аналогично рассчитывается НДС при оплате продукции по регулируемым ценам.
Следует отметить, что действующая система расчета НДС и прибыли экономически не оправдана, поскольку ведет к тому, что конкурентоспособность многих промышленных товаров резко падает из-за высоких цен по сравнению с аналогичными импортными товарами. Так, академик
РАН Л.И. Абалкин отмечает, что «во всех странах через бюджет проходит до
50% валового внутреннего продукта. А наш федеральный бюджет не может собрать 10%. Проблема в том, что в итоге приватизации единые технологические цепи расчленены на отдельные обособленные звенья и на каждом звене накручивается НДС и налог на прибыль».*
Механизм выплат в бюджет налога на добавленную стоимость изображен на рисунке, из которого видно, как растет общая величина налога при движении товара по звеньям в цепи промышленного производства вплоть до конечного потребителя готовой продукции:

НДСбюд = НДС1 + НДС2 + НДС3+ НДС4 + НДС5 =
= НДС1 + S НДСi = НДСк.

где НДС1— НДСк — налог на добавленную стоимость первого и последнего звена производственного процесса; НДСi — прирост НДСi по каждому из последующих звеньев промышленного производства; n — количество звеньев промышленного производства, за исключением первого звена.

Пример.
НДСi = 20; НДС2 = 30; НДС2 = 30 — 20 = 10; НДС3 = 44;

НДС3 = 44 — 30 = 14, НДСбюд = 20+ 10+ 14 = 44 = НДС3 = 44.

Аналогичная картина наблюдается при выплате налога на прибыль.
Фискальные доходы — это результат хозяйственной деятельности фискальных монополий, которые располагают монопольным правом на производство и торговлю отдельными товарами (такими, как винно-водочные или табачные изделия). Фискальная пошлина устанавливается для каждого вида товаров и составляет в бюджете
Анализ действующей системы налогообложения в РК и промышленно развитых стран показал, что используемая в Казахстане система налогов и льгот не удовлетворяет требованиям рыночной экономики.
Во-первых, экономически не обоснованы ставки, что не стиму лирует притока инвестиций в развитие промышленного производства и способствует оттоку за границу капитала, материальных и трудовых ресурсов, усиливает проблему двойного налогообложения.
Во-вторых, система льгот охватывает очень узкий круг вопросов и не позволяет эффективно использовать капитальные вложения в ускоренное обновление активной части основного капитала, проведение мероприятий по развитию и внедрению ресурсосбережений и безотходной технологии и т. п.
В рекомендациях по налоговой политике отражены следующие направления: разработка и внедрение нового методического подхода при формировании налоговых ставок и льгот; обеспечение эффективной оценки платежеспособности спроса и состояния товарных рынков с учетом соотношения спроса и предложения, включая уровень рыночных цен; установление экономически оправданных темпов роста объема производства и изменение структуры выпускаемой продукции для расширения ассортимента конкурентоспособной продукции; отказ от экономического воздействия на налогоплательщиков в зависимости от формы собственности; упорядочение структуры государственных расходов; сокращение числа налогов (в 1993 г. — 45, в 1996 г. — 287); повышение стабильности налоговой системы (за последние пять лет в нормативную систему налогообложения введено более 1000 изменений); устранение двойного налогообложения; расширение практики прогрессивных ставок налогообложения*.
За изменение действующей системы налогообложения выступает академик РАН
Д.С. Львов. Его рекомендации сводятся к освобождению от налогов трудовых ресурсов и ликвидации в сфере материального производства налога на добавленную стоимость.

2. Расчётная часть

2.1. Технико-экономическое обоснование

В экономической части осуществляется расчёт и сравнение экономической эффективности, создание и использование люстры Чижевского.
Люстра Чижевского всё время обновляется и улучшается. Появляются новые типы люстр, которые применяются на производстве, в жилых домах, в магазинах, офисах, на фирмах и т.д.
Целью создания люстры, является, ионизация воздуха, делая его горным
(свежим) путём отчищения воздуха от вредных частиц невидимых человеческим глазом.

2.2. Расчёт затрат на детали для изготовления люстры Чижевского.

Эти затраты определяются из стоимости комплектующих, согласно приведённой ниже таблицы.

|№ |Наименование |Кол-и|Цена за |Стоимостьв |
| | |чес-т|одно |тен. |
| | |во |изделие | |
| | | |в тен. | |
|1 |Строчный трансформатор ТВС-110 |1 |400 |400 |
|2 |Конденсатор К 73-9-470 |2 |50 |100 |
|3 |Тринистор |1 |250 |250 |
|4 |Ёмкость 10mf |1 |80 |80 |
|5 |Выпрямительный мост КЦ405А |1 |60 |60 |
|6 |Однополярный транзистор КТ117 |1 |95 |95 |
|7 |Стабилитрон D818Г |2 |65 |130 |
|8 |Резистор МЛТ2-1.6 кОм |1 |30 |30 |
|9 |Резистор МЛТ2-12 кОм |2 |45 |90 |
|10 |Резистор МТТ-0.5 кОм |10 |15 |150 |
|11 |Переменное сопротивление СП |1 |60 |60 |
|12 |Ёмкость 390пf-10 кВ |10 |50 |500 |
|13 |Высоковольтные диоды КЦ106Г |10 |60 |600 |
|14 |Огроничительное сопротивление 10мОм |1 |75 |75 |
|15 |Вилка |1 |30 |30 |
|16 |Кабель |1м |20 |20 |
|17 |Фальгированный тексталит |1 |200 |200 |
|18 |Кабелегон |1 |120 |120 |
|19 |Высоковольтный провод |6м |100 |600 |
|20 |Проволка медная |15м |10 |150 |
|21 |Иглы стольные |100 |1 |100 |
|22 |Парафин |1 |100 |100 |
|23 |Хлорное железо |1л |1500 |1500 |
| | Итого: |171 | |4900 |

См = 4900 тенге

2.3. Расчёт затрат на заработную плату.

Спр= ((Фоб) + Ос.с)*Т + Рнак + Рпр

Фоб- основной фонд заработной платы
Ос.с- отчисление на социальное страхование
Т- время затраченное на проектирование
Рнак- накладные расходы
Рпр- прочие расходы

Оклад рабочих приведён ниже

|№ |Профессия |Оклад за мес|Оклад за |Оклад за |
| | | |один день |неделю |
|1 |Разработчик |20000 |833 |5760 |
|2 |Инженер |15000 |625 |4375 |

Расчитаем взнос в народный пенсионный фонд
НПФ1 = 5760*0.1 = 576
НПФ2 = 4375*0.1 = 438

Расчитаем фонд оплаты труда
Ф1 = 5760 – 576 = 5184
Ф2 = 4375 – 438 =3937
Фоб = Ф1 +Ф2 = 5184 + 3937 = 9121
Расчитаем социальное страхование
Ос.с = Фоб* 21% = 9121*0.21 = 1978

Расчитаем накладные расходы
Рнак = Фоб* 15% = 9121*015 = 1368

Расчитаем затраты на прочие расходы
Рпр = Фоб* 5% = 9121*0.05 = 4560

2.4. Расчёт затрат на электро энергию.

На изготовление люстры Чижевского необходимо 20 кВт.
Стоимость одного киловатта состовляет – 4.64 тен.

Сэ = 20*4.64 = 93 тенге

2.5. Расчёт общих затрат на изготовление люстры Чижевского.

Расчитаем затраты на изготовление одной люстры.
Собщ = См +Фоб + Сэ + Рнак + Рпр
Собщ = 4900 + 9121 + 93 + 1368 + 4560 = 17916 тенге

2.6. Расчет годовой эффективности люстры Чижевского.

На рынке множество фирм предлагающих люстру Чижевского равную — 25000 тенге.
Затраты по изготовлению люстры Чижевского по нашему проекту составляет —
17916 тенге.

Расчет рыночной стоимости люстры Чижевского: а) Полная сибестоимость люстры – 17916 тенге б) Накопление – 30%
Снак = 30% от Собщ = 5375 тенге в) Цена одной люстры состовляет:
Ц = Собщ + Снак = 17916 + 5375 = 23290 тенге

Планируем в год выпустить — 50 люстр, т.е. количество люстр в год = 365 дней / 7 дней = 50 люстр

Тогда выручка от годового расчёта прибыли составит
Грп = Ц * 50 люстр = 23290 * 50 = 1164500 тенге

А годовая сибестоимость равна:
Гпс = Сощ * 50люстр = 17916 * 50 = 896000 тенге

При этом годовая прибыль состовляет:
Пгод = Грп – Гпс = 1164500 – 896000 = 268500 тенге

От сюда чистая прибыль состовляет:
Чпр = Пгод*30% = 268500 * 0.3 = 80500 тенге

Расчитаем чистую годовую прибыль:
ЧПгод = Пгод – Чпр = 268500 – 80500 = 187900 тенге

Процент с чистой годовой прибыли состовляет:
П = ЧПгод / Гпс = 187900 / 896000 = 0.210*100% = 21%

Согласно приведённому расчёту можем сделать вывод, что люстра Чижевского представленная нами экономически выгодна, т.к. спрос на неё гораздо больше и цена намного меньше – 23290 тенге, чем цена других фирм производителей, которая состовляет — 25000 тенге. И наша люстра не уступает по качеству и работоспособности производителям других фирм.

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

Существенно расширяются возможности действия всех факторов повышения эффективности производства в условиях формирования рыночных отношений.
Осуществляются структурная перестройка народного хозяйства, переориентация его на потребителя; модернизация важнейших отраслей народного хозяйства — промышленности, строительства, транспорта и связи на основе высоких технологий; преодоление отставания от мирового научно-технического уровня; продуманная конверсия военного производства; переход к смешанной экономике, в которой создаются на равных правах различные формы собственности; свободное развитие всех коллективных и частных форм хозяйствования; финансовое оздоровление экономики; органичное включение страны в глобальные хозяйственные связи. В результате этого сформируется регулируемое, цивилизованное рыночное хозяйство, которое явится действенным средством, стимулирующим рост производительности труда, повышение эффективности всего общественного производства, приумножение общественного богатства в интересах повышения благосостояния народа.

Однако все не так просто. И не так легко выполнить все поставленные здесь задачи. Причины могут быть разного характера — от общего кризиса до закостенелого сознания руководителей предприятий и фирм. Но нужно двигаться вперед и находить все новые пути повышения экономической эффективности производства. Без этого Казахстану нет места среди развитых стран мира.

Реферат: Конкуренция и монополия в рыночной экономике

Posted on 20.11.2017 by admin

1. Понятие конкуренции и монополии

2. История становления конкурентного законодательства

3. Антимонопольное законодательство РФ

4. Доминирующее положение на товарных рынках

5. Недобросовестная конкуренция

6. Государственный антимонопольный контроль

7. Ответственность за нарушение антимонопольного законодательства

1. Понятие конкуренции и монополии

В широком смысле слова «конкуренция» — это соревнование, состязательность между различными лицами в достижении одной и той же цели.

В предпринимательской деятельности конкуренция — это состязательность хозяйствующих субъектов, когда их самостоятельные действия эффективно ограничивают возможность каждого из них односторонне воздействовать на общие условия обращения товаров на соответствующем товарном рынке.

В ГК РФ термин «конкуренция» используется всего два раза. В статье 10 говорится о недопустимости использования гражданских прав в целях ограничения конкуренции. В статье 1033 предусматривается отказ пользователя по договору коммерческой концессии от получения аналогичных прав у конкурентов правообладателя.

Юридическое содержание конкуренции характеризуется тремя признаками:

1) в большинстве случаев конкуренция является естественным регулятором цен на рынке;

2) конкуренция становится предпосылкой для реализации прав потребителей;

3) конкуренция есть правомерная деятельность хозяйствующих субъектов на рынке, целью которой является получение наиболее выгодных условий производства и сбыта товаров законными средствами.

Антиподом конкуренции является монополия. Легального определения монополии в нашем законодательстве нет, в буквальном смысле термин означает «продаю один».

Монополия означает:

1) исключительное положение хозяйствующего субъекта на рынке, при котором он сосредоточивает в своих руках значительную часть производства и сбыта определенного товара;

2) особое поведение господствующего на рынке субъекта и использование доминирующего положения в своих интересах;

3) исключительное право, которое предоставляется государством одному или нескольким субъектам на осуществление определенной деятельности.

В юридической литературе выделяют:

а) «чистые» монополии, контролирующие 100% рынка;

б) ведущие фирмы, контролирующие более 50% рынка;

в) «сильные» олигополии — несколько фирм, контролирующих более половины рынка определенного товара.

Типы монополии:

1) временная (предприятие впервые предложило потребителям совершенно новую продукцию);

2) государственная (эмиссия наличных денег, экспорт и импорт отдельных видов товаров, например, экспорт необработанных алмазов, производство и оборот этилового спирта);

3) естественная (функционирует только тогда, когда на рынке присутствует лишь один хозяйствующий субъект).

2. История становления конкурентного законодательства

Корни антимонопольного регулирования уходят в глубь веков. Одним из первых антимонопольных законов является Конституция о ценах императора Зенона (483 г. до н.э.). В этом акте было закреплено следующее: «Мы приказываем, чтобы ни одно лицо не позволило себе осмелиться осуществлять монополию на какой-либо вид одежд, или на рыбу, или на какую-либо иную вещь, служащую в качестве продовольствия или предназначаемую для другого использования».

Формирование современной концепции антимонопольного законодательства относится к XV — XVII векам, когда отдельные мастера пытались противостоять существующему порядку деятельности гильдий. Так, в 1414 г. в Англии было рассмотрено дело по иску к Джону Дайеру о взыскании с последнего штрафа за нарушение условий договора, по которому Дайер был обязан «не использовать свое мастерство красильщика в пределах города на протяжении полугода». Суд объявил обязательство красильщика недействительным и постановил взыскать штраф с истца.

Первые законы о защите свободы конкуренции появились в конце ХIХ века. Родиной конкурентного права считаются США, где оно традиционно именуется антитрестовским правом (antitrust law). Первым в 1890 г. был принят закон, направленный на защиту коммерции и торговли от незаконных ограничений и монополий, более известный как Закон Шермана. В 1914 году были приняты также Закон о Федеральной торговой комиссии и Закон Клейтона, установивший ограничения на ценовую дискриминацию, заключение «связывающих» контрактов, создание холдинговых компаний, наличие в правлении и совете директоров конкурирующих компаний одних и тех же лиц. Эти законы до сих пор составляют основу антитрестовской политики США.

Монополии, которые возникли в России в 90-х годах ХХ в., не были новым явлением для нашей страны. В дореволюционной России, несмотря на то что основным видом деятельности было сельскохозяйственное производство, бурное развитие некоторых предприятий привело к созданию монополий. Например, «Продамет», созданный в 1902 г., объединял 30 металлургических предприятий. В горной промышленности монополистом был «Продаруд».

Появление монополистов в России в 80 — 90-х гг. ХХ в. имело ряд особенностей. Монополии в России — это зачастую бывшие ведомства и крупные промышленные предприятия. Примером первых является концерн «Газпром», который перенес системы организации и хозяйствования, используемые министерствами, на рыночные отношения. Бывшие крупные государственные предприятия после их преобразования в акционерные общества также получили большие экономические преимущества и, в основном, заняли доминирующее положение. Например, доля АО «Спасскцемент» на рынке цемента Приморского края равна 100%.

Российское законодательство более близко к «европейской» модели регулирования конкурентных отношений по принципу «контроль за злоупотреблением рыночной властью», но в нем имеются и черты американской модели («запрещение монополий»).

Однако, если говорить более точно, американское законодательство не признает монополию незаконной саму по себе. Судебная практика выделила законные монополии (если монополия пришла к победе на рынке исключительно благодаря высокой квалификации, предусмотрительности и трудолюбию) и незаконные монополии (рассматривается поведение монополиста, было ли у него намерение монополизировать рынок).

Показательным примером является дело Standart Oil Company of New Jersey v. United States (1911). В решении по этому делу судья указал, что закон должен заниматься вредными последствиями монополий, а не просто фактом их существования.

3. Антимонопольное законодательство РФ

Система правового регулирования конкурентных отношений может быть представлена следующими нормативными актами.

1. Конституция РФ.

Статьей 8 гарантируются единство экономического пространства, поддержка конкуренции, свобода экономической деятельности.

Статьей 34 запрещается экономическая деятельность, направленная на монополизацию и недобросовестную конкуренцию.

Статьями 55, 74 вводится запрет на установление на территории Российской Федерации юридических и фактических препятствий для осуществления добросовестной конкуренции.

2. Закон РСФСР от 22 марта 1991 г. N 948-1 «О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках».

Закон имеет экстерриториальный характер, т.е. применяется в тех случаях, когда действия, совершенные за пределами Российской Федерации, влекут отрицательные последствия на товарных рынках Российской Федерации.

Закон не распространяется на отношения, связанные с объектами исключительных прав. Здесь имеет место так называемый конфликт между антимонопольным и патентным законодательством. Вместе с тем из этого правила есть исключение, когда деятельность обладателей исключительных прав, занимающих доминирующее положение, касается предметов вещного права (например, изделий, в которых воплощены запатентованные изобретения).

3. Федеральный закон от 23 июня 1999 г. N 117-ФЗ «О защите конкуренции на рынке финансовых услуг».

Закон регулирует отношения, влияющие на конкуренцию на рынке ценных бумаг, банковских, страховых и иных финансовых услуг.

4. Федеральный закон от 17 августа 1995 г. N 147-ФЗ «О естественных монополиях».

Закон представляет собой отдельный раздел антимонопольного законодательства, т.к. регулирует отношения на рынках, изначально признаваемых легальной монополией.

4. Доминирующее положение на товарных рынках

Участники конкурентных отношений — хозяйствующие субъекты:

1) коммерческие организации (российские и иностранные) и их объединения;

2) некоммерческие организации, осуществляющие предпринимательскую деятельность (за исключением сельскохозяйственных потребительских кооперативов);

3) индивидуальные предприниматели.

Доминирующее положение на товарном рынке представляет собой исключительное положение хозяйствующего субъекта на рынке товара, не имеющего заменителя, либо на рынке взаимозаменяемых товаров, дающее ему возможность оказывать влияние на общие условия обращения товара на соответствующем рынке или затруднять доступ на рынок другим предпринимателям (ст. 4 Закона о конкуренции на товарных рынках) .

Качественная характеристика доминирующего положения — возможность воздействовать на конкуренцию.

Количественная характеристика доминирующего положения — соотношение двух экономических величин: доли, которую хозяйствующий субъект фактически занимает на рынке определенного товара, и норматива, установленного законом.

Доля хозяйствующего субъекта на товарном рынке определяется по формуле:

Di = Vi : Vm,

где Di — доля хозяйствующего субъекта; Vi — объем реализованной этим субъектом продукции на товарном рынке; Vm — общий объем реализации товара.

При этом определяются продуктовые и географические границы товарного рынка.

Товарный рынок — это сфера обращения товара, не имеющего заменителей либо взаимозаменяемых товаров на территории Российской Федерации или ее части, определяемой исходя из экономической возможности покупателя приобрести товар на соответствующей территории и отсутствия этой возможности за ее пределами.

Классическим примером расширительного толкования понятия рынка является судебный процесс против компании Du Pont (1956). Департамент юстиции возбудил дело по обвинению компании в монополизации рынка целлофана на основании того, что компания монополизировала 75% рынка. Однако верховный суд согласился с аргументами защитников компании, что следует рассматривать не рынок целлофана, а рынок оберточных материалов в целом. Но на таком рынке доля компании составляла всего лишь 20% объема продаж. Дело было прекращено.

В результате определения количественных показателей положения хозяйствующего субъекта на рынке возможны три ситуации:

1) положение хозяйствующего субъекта, доля которого на рынке определенного товара составляет 65% и более, признается доминирующим;

2) если доля хозяйствующего субъекта находится внутри пределов 35 — 65%, то наличие доминирующего положения доказывается антимонопольным органом;

3) не может быть признано доминирующим положение хозяйствующего субъекта, доля которого на рынке не превышает 35%.

Похожие критерии были выработаны в американской судебной практике. Так, в деле Aluminium Co. of America (1945) судья решил, что 90% рынка конституируют монополию; 60 — 64% — сомнительно; 33% — не создают монополию.

Федеральная антимонопольная служба России ведет Реестр хозяйствующих субъектов, имеющих на рынке определенного товара долю более 35% . Однако решение о включении хозяйствующего субъекта в Реестр не является необходимым условием для признания его субъектом, доминирующим на рынке.

Доминирующим следует считать такое поведение хозяйствующего субъекта, когда он может действовать независимо от конкурентов и способен сдерживать конкуренцию на товарном рынке.

Иллюстрацией к этому может быть дело, рассмотренное Федеральным арбитражным судом Северо-Западного округа. Суть в том, что ГУП «Городской центр размещения рекламы» было включено Санкт-Петербургским антимонопольным органом в Реестр хозяйствующих субъектов, имеющих на рынке определенного товара долю более 35%.

Суд установил, что ГУП действует на основании Правил размещения и эксплуатации объектов наружной рекламы и информации в Санкт-Петербурге, а также договора поручения, заключенного с администрацией Санкт-Петербурга. При этом ГУП подчиняется Комитету по управлению госимуществом Санкт-Петербурга, который действует от имени субъекта РФ — города федерального значения.

В связи с этим суд решил, что ГУП не может влиять на основные рыночные параметры и поэтому его нельзя включать в указанный Реестр.

Итак, само по себе доминирование на товарном рынке не является нарушением антимонопольного законодательства. Установление факта доминирования служит основанием для осуществления систематического наблюдения за деятельностью хозяйствующего субъекта в целях недопущения и пресечения злоупотреблений исключительным положением на товарном рынке. Иными словами, неправомерным является только злоупотребление доминирующим положением (п. 1 ст. 5 Закона). Это считается одним из видов монополистической деятельности. В частности, злоупотреблением можно считать:

изъятие товаров из обращения для создания или поддержания дефицита на рынке либо повышение цен;

навязывание контрагенту условий договора, невыгодных для него или не относящихся к предмету договора;

создание условий доступа на товарный рынок, обмена, потребления, приобретения, производства, реализации товара, которые ставят одного или нескольких хозяйствующих субъектов в неравное положение (дискриминационные условия);

создание препятствий к доступу на рынок (выходу с рынка) другим хозяйствующим субъектам;

установление, поддержание монопольно высоких (низких) цен;

сокращение (прекращение) производства товаров, на которые имеются спрос или заказы потребителей, при наличии безубыточной возможности их производства;

необоснованный отказ от заключения договора с отдельными покупателями.

Монополистическая деятельность — это противоречащие антимонопольному законодательству действия (бездействие) хозяйствующих субъектов, направленные на недопущение, ограничение или устранение конкуренции.

Различают:

монополистическую деятельность хозяйствующих субъектов;

монополистическую деятельность органов исполнительной власти и местного самоуправления (включение их в круг субъектов монополистической деятельности является особенностью российского законодательства).

Законом также запрещены соглашения (согласованные действия), ограничивающие конкуренцию, которые направлены на:

1) установление (поддержание) цен, скидок, надбавок;

2) повышение (снижение), поддержание цен на аукционах и торгах;

3) раздел рынка по территориальному принципу, объему продаж и закупок, ассортименту товаров и т.д.;

4) ограничение доступа на рынок (устранение с него других хозяйствующих субъектов);

5) отказ от заключения договоров с определенными продавцами или покупателями.

В исключительных случаях такие соглашения могут быть признаны правомерными, если хозяйствующие субъекты докажут, что положительный эффект от их действий превысит неблагоприятные последствия. Хозяйствующие субъекты с долей на рынке более 35%, намеревающиеся заключить подобные соглашения, обязаны обратиться в антимонопольный орган с заявлением о проверке соответствия соглашений требованиям антимонопольного законодательства. Антимонопольный орган принимает решение в течение 30 дней (с продлением срока еще на 20 дней). Полученное разрешение действительно в течение двух лет. Если в этот срок соглашение не достигнуто, решение утрачивает свое действие.

5. Недобросовестная конкуренция

Недобросовестная конкуренция на товарных рынках — это действия хозяйствующих субъектов, направленные на приобретение преимуществ в предпринимательской деятельности, противоречащие законодательству РФ.

Формы недобросовестной конкуренции.

1. Распространение информации о конкуренте и его продукции:

распространение ложных, неточных или искаженных сведений, способных причинить убытки другому хозяйствующего субъекту либо нанести ущерб его деловой репутации;

введение потребителей в заблуждение относительно характера, способа, места изготовления, потребительских свойств, качества, количества товара или его изготовителей;

некорректное сравнение хозяйствующим субъектом производимых или реализуемых им товаров с товарами других хозяйствующих субъектов.

2. Экономический и промышленный шпионаж:

получение, использование, разглашение информации, составляющей коммерческую, служебную тайну и охраняемую законом тайну.

3. Незаконное приобретение и использование исключительных прав на средства индивидуализации юридического лица, индивидуализации продукции, выполняемых работ или оказываемых услуг.

6. Государственный антимонопольный контроль

Государственный контроль за созданием, реорганизацией коммерческих организаций и некоммерческих организаций (ассоциаций, союзов, некоммерческих партнерств) 1. Предварительный контроль заключается в необходимости направить в Федеральную антимонопольную службу ходатайство о даче согласия на совершение соответствующих действий.

Государственная регистрация коммерческих организаций, а также внесение записи об исключении из Единого государственного реестра юридических лиц осуществляются регистрирующим органом при наличии предварительного согласия антимонопольного органа.

2. В случае последующего контроля учредители направляют в Федеральную антимонопольную службу уведомление в течение 45 дней со дня государственной регистрации.

Нарушение требований антимонопольного контроля при создании, слиянии, присоединении коммерческих и некоммерческих организаций, изменении состава участников некоммерческих организаций является основанием для ликвидации организации в судебном порядке по иску антимонопольного органа.

Государственный контроль за соблюдением антимонопольного законодательства при приобретении акций (долей) в уставном капитале коммерческих организаций и иных случаях.

Сделки, совершенные в нарушение установленного порядка, могут быть признаны недействительными по иску Федеральной антимонопольной службы.

Отдельным видом государственного антимонопольного контроля является принудительное разделение (выделение) коммерческих организаций и некоммерческих организаций, занимающихся предпринимательской деятельностью, в случае систематического осуществления ими монополистической деятельности, т.е. если в течение трех лет выявлено более двух фактов проведения ими монополистической деятельности.

Условия для принудительного разделения (выделения):

1) если это ведет к развитию конкуренции;

2) возможность организационного и территориального обособления структурных подразделений;

3) отсутствие между структурными подразделениями тесной технологической связи (если объем потребляемой юридическим лицом продукции структурного подразделения не превышает 30% общего объема производимой этим подразделением продукции);

4) возможность юридических лиц в результате реорганизации самостоятельно работать на рынке определенного товара.

Принудительная ликвидация организации в судебном порядке по иску антимонопольного органа возможна в случае, если:

— она осуществляет координацию предпринимательской деятельности коммерческих организаций, которая имеет или может иметь своим результатом ограничение конкуренции (п. 5 ст. 6 Закона о конкуренции на товарных рынках);

— нарушен порядок государственного контроля согласно ст. 17 данного Закона.

7. Ответственность за нарушение

антимонопольного законодательства

1. Гражданско-правовая ответственность — взыскание убытков, причиненных хозяйствующему субъекту.

2. Административная ответственность (штрафы) в соответствии со ст. ст. 19.5, 19.8 КоАП РФ наступает за невыполнение предписаний антимонопольного органа, непредставление ходатайств и уведомлений для осуществления антимонопольного контроля. Максимальный размер штрафа для хозяйствующих субъектов составляет 5000 МРОТ .

3. Уголовная ответственность согласно ст. 178 УК РФ наступает за:

монополистические действия, осуществляемые путем установления монопольных цен;

ограничение конкуренции путем раздела рынка, ограничения доступа на рынок, установления и поддержания единых цен.

Санкции:

штрафы от 200 до 700 МРОТ;

арест от 4 до 6 месяцев;

лишение свободы до 7 лет;

конфискация имущества.

Литература

ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ЗАКОН от 26.07.2006 N 135-ФЗ
«О ЗАЩИТЕ КОНКУРЕНЦИИ»
(принят ГД ФС РФ 08.07.2006)

ЗАКОН РСФСР от 22.03.1991 N 948-1
(ред. от 26.07.2006)
«О КОНКУРЕНЦИИ И ОГРАНИЧЕНИИ МОНОПОЛИСТИЧЕСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА ТОВАРНЫХ РЫНКАХ»

ПРИКАЗ МАП РФ от 27.10.2003 N 373
«О ПРИМЕНЕНИИ СТАТЕЙ 5, 17, 18, 19 ЗАКОНА РСФСР ОТ 22.03.1991 N 948-1 «О КОНКУРЕНЦИИ И ОГРАНИЧЕНИИ МОНОПОЛИСТИЧЕСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА ТОВАРНЫХ РЫНКАХ» В ЧАСТИ УСТАНОВЛЕНИЯ НАЛИЧИЯ ДОМИНИРУЮЩЕГО ПОЛОЖЕНИЯ ХОЗЯЙСТВУЮЩЕГО СУБЪЕКТА»
(Зарегистрировано в Минюсте РФ 13.01.2004 N 5401)

ЗАКОН РФ от 24.06.1992 N 3119-1
(ред. от 26.07.2006, с изм. от 18.12.2006)
«О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ В ГРАЖДАНСКИЙ КОДЕКС РСФСР, ГРАЖДАНСКИЙ ПРОЦЕССУАЛЬНЫЙ КОДЕКС РСФСР, РЕГЛАМЕНТ ВЕРХОВНОГО СОВЕТА РСФСР, ЗАКОНЫ РСФСР «О ЕВРЕЙСКОЙ АВТОНОМНОЙ ОБЛАСТИ», «О ВЫБОРАХ НАРОДНЫХ ДЕПУТАТОВ РСФСР», «О ДОПОЛНИТЕЛЬНЫХ ПОЛНОМОЧИЯХ МЕСТНЫХ СОВЕТОВ НАРОДНЫХ ДЕПУТАТОВ В УСЛОВИЯХ ПЕРЕХОДА К РЫНОЧНЫМ ОТНОШЕНИЯМ», «О КРЕСТЬЯНСКОМ (ФЕРМЕРСКОМ) ХОЗЯЙСТВЕ», «О ЗЕМЕЛЬНОЙ РЕФОРМЕ», «О БАНКАХ И БАНКОВСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ В РСФСР», «О ЦЕНТРАЛЬНОМ БАНКЕ РСФСР (БАНКЕ РОССИИ)», «О СОБСТВЕННОСТИ В РСФСР», «О ПРЕДП…

ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ЗАКОН от 09.10.2002 N 122-ФЗ
(ред. от 26.07.2006)
«О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ В ЗАКОН РСФСР «О КОНКУРЕНЦИИ И ОГРАНИЧЕНИИ МОНОПОЛИСТИЧЕСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА ТОВАРНЫХ РЫНКАХ»
(принят ГД ФС РФ 18.09.2002)

ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ЗАКОН от 06.05.1998 N 70-ФЗ
(ред. от 26.07.2006)
«О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ В ЗАКОН РСФСР «О КОНКУРЕНЦИИ И ОГРАНИЧЕНИИ МОНОПОЛИСТИЧЕСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА ТОВАРНЫХ РЫНКАХ»
(принят ГД ФС РФ 08.04.1998)

ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ЗАКОН от 25.05.1995 N 83-ФЗ
(ред. от 26.07.2006)
«О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ В ЗАКОН РСФСР «О КОНКУРЕНЦИИ И ОГРАНИЧЕНИИ МОНОПОЛИСТИЧЕСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА ТОВАРНЫХ РЫНКАХ»
(принят ГД ФС РФ 21.04.1995)

ОПРЕДЕЛЕНИЕ Конституционного Суда РФ от 05.11.2004 N 382-О
«ОБ ОТКАЗЕ В ПРИНЯТИИ К РАССМОТРЕНИЮ ЖАЛОБ ОТКРЫТОГО АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА «ЕДИНАЯ ТОРГОВАЯ КОМПАНИЯ» И ЗАКРЫТОГО АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА «КАУСТИК» НА НАРУШЕНИЕ КОНСТИТУЦИОННЫХ ПРАВ И СВОБОД ПОЛОЖЕНИЯМИ ПУНКТОВ 3 И 5 СТАТЬИ 6 ЗАКОНА РСФСР «О КОНКУРЕНЦИИ И ОГРАНИЧЕНИИ МОНОПОЛИСТИЧЕСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА ТОВАРНЫХ РЫНКАХ»

Реферат: Башенные краны

Posted on 20.11.2017 by admin

Содержание

Введение 3

1. Устройство башенных кранов 4

2. Основные разновидности кранов 12

3. Крановые пути 15

4. Монтаж, демонтаж, перевозка башенных кранов 16

5. Обслуживание кранов и их эксплуатация 19

Заключение 25

Введение

Сегодня невозможно представить себе панораму города и достаточно крупного сельского поселка без устремленных ввысь, легких ажурных силуэтов башенных кранов. Они хорошо заметны на фоне новых жилых застроек, всюду, где происходят прогрессивные перемены, где идет строительство. Башенный кран — символ современной стройки, недаром его изображение можно найти на гербах городов, на почетных знаках, вручаемых заслуженным ветеранам — строителям, обложке новенького диплома, вручаемого выпускнику строительного профтехучилища, техникума и института. Комплексная механизация строительных работ, превращение стройки в непрерывный процесс монтажной сборки зданий и сооружений из изготовленных в заводских условиях узлов, конструкций и деталей, в первую очередь, сказались на профессии машиниста башенного крана, повысили ее значение, авторитет среди других строительных профессий.

Ведь именно с помощью башенного крана, мощной, мобильной и универсальной машины ведется основной монтаж строительных конструкций — ведущий процесс, который задает ритм, определяет последовательность производства остальных видов работ на стройке. Большой путь прошел башенный кран, как впрочем, и вся грузоподъемная строительная техника, пока принял тот вид, который известен нам ныне. Сменилось не одно поколение этих машин, прежде чем увидел свет наиболее достойный и совершенный его представитель. Но так же, как в чертах молодого человека иной раз можно отыскать отдаленное сходство с изображенным на портрете его далеким предком, так и в современном башенном кране при желании можно обнаружить те принципиальные конструктивные узлы и схемы, которые сохранились с очень давних пор, почти не претерпев серьезных изменений.

1. Устройство башенных кранов

Башенный кран – поворотный кран со стрелой, закрепленной в верхней части вертикально расположенной башни (рис. 1). Основные параметры башенного крана: грузоподъемность, вылет, высота подъема груза, глубина опускания груза, скорость подъема (опускания) груза, скорость поворота башни, скорость перемещения крана.

Существует множество типов башенных кранов. Они нашли широкое применение при строительстве зданий и сооружений в производстве погрузочно-разгрузочных работ. Башенный кран состоит из следующих основных узлов: башня, ходовая рама с колесами, опорно-поворотное устройство, поворотная платформа с грузовой и стреловой лебедкой, с противовесом; механизм поворота и электрооборудования, механизм подъема груза, механизм для изменения вылета, механизм передвижения крана и т.д.

Рис. 1. Башенные краны (а — быстромонтируемый кран на винтовых опорах РБК-2-20; б — кран на рельсовом ходу КБ-504А: 1 — ходовая рама; 2 — опорно-поворотное устройство; 3 — поворотная платформа; 4 — механизм поворота; 5 — грузовая лебедка; 6 — стреловая лебедка; 7- противовес; 8 — башня; 9 — кабина; 10 — стреловой расчал; 11 — тележечная лебедка; 12 — стрела; 13 — грузовая тележка; 14 — крюковая подвеска)

Все башенные краны имеют башню, что подразумевается уже самим их названием, и стрелу; эти башни и стрелы бывают самыми разнообразными. Башня крана — как бы его остов, который служит для поддержания стрелы на определенной высоте, а также для передачи нагрузок со стрелы на ходовую раму и крановые пути. Башню изготовляют из металлических уголков или труб, иногда бывают башни, выполненные в виде сплошной трубы. В вертикальном положении башни крепятся на портал или шарнирно с помощью подкосов.

У ряда кранов высота башни при необходимости может меняться с помощью выдвижных секций (телескопические и наращиваемые башни). Существуют краны с башней, которая складывается в боковом направлении с помощью монтажного полиспаста. Такой тип башни особенно удобен при транспортировке крана с одного объекта на другой. Если башня крана — его корпус, то стрела — его рука, с помощью которой кран дотягивается до нужного предмета, находящегося от него на определенном расстоянии. Стрелы крепят к верхней части башни. Они бывают подъемными или балочными.

Преимущество подъемных стрел заключается в сравнительно малом их весе и размерах, меньшей трудоемкости монтажа и перевозки. Краны с подъемными стрелами наиболее распространены в строительстве. Недостатком подъемных стрел является то, что для изменения вылета крюка нельзя горизонтально переместить груз, поэтому необходимо производить поворот и передвижение крана: Стрелы бывают подвесные, подвесные с гуськом, подвесные со стойками, молотовидные. Больше всего из них распространены подвесные подъемные стрелы. Так же, как и башни, стрелы изготовляют из уголков или труб большого диаметра. Решетчатые конструкции из труб легки, прочны, способны выдерживать большие ветровые нагрузки. Балочные стрелы бывают подвесные и молотовидные. Последние менее распространены из-за довольно значительного веса и больших габаритов. Нижний пояс подвесной балочной стрелы представляет собой двутавровую балку, по которой перемещаются катки грузовой тележки, необходимой для подвешивания и перемещения грузов.

Важный элемент башенного крана — ходовая рама для передачи действующих нагрузок на крановые пути. У кранов с неповоротными башнями ходовые рамы выполнены в виде закрытого шатрового или открытого П-образного портала. У большинства кранов, имеющих неповоротную башню, ходовая рама — шатровая, выполненная в форме усеченной пирамиды. В кранах с поворотными башнями действующие на кран нагрузки передаются на ходовую раму через опорно-поворотное устройство, размещенное в верхней части рамы, и с нее — на крановые пути. Через опорно-поворотное устройство у мобильных кранов башня соединена с ходовой рамой. Само по себе опорно-поворотное устройство необходимо для обеспечения вращения поворотной части башенного крана относительно неповоротной части и для передачи нагрузок с поворотной части на неповоротную. Это устройство расположено на поворотной платформе крана.

В верхней части башни находится оголовок, который жестко соединен с башней или связан с нею с помощью опорно-поворотного устройства. На противовесной консоли, расположенной со стороны, противоположной стреле, размещены противовесы, а также грузовая, стреловая и тележечная лебедки. На башенных кранах с поворотной башней вместо противовесной консоли устанавливают более простые по конструкции распорки, предназначенные для отвода от башни ветвей стреловых канатов. На распорках крепят только блоки стрелового расчалю и грузового каната. Железобетонные блоки балласта и блоки противовеса нужны для повышения устойчивости крана как в рабочем, так и в нерабочем состоянии. В кранах с неповоротной башней противовес располагают на конце противовесной консоли, а в кранах с поворотной башней — на поворотной платформе.

Для захвата груза кран снабжен крюком. Грузы — разнообразные строительные детали и материалы — при помощи съемных грузозахватных приспособлений — универсальных строп из стальных — и пеньковых канатов, цепей, траверс, футляров, захват — «тов., особых крючков и тары. Стальные канаты служат также для оснастки в качестве тяговых органов при подъеме груза и самой стрелы. Их применяют в устройствах для монтажа и демонтажа кранов, для выдвижения башни, передвижения грузовой тележки на балочных стрелах, для поворота крана. Они способны обеспечить высокую грузоподъемность при незначительном собственном весе, большую надежность в работе, гибкость и подвижность во всех направлениях при перемещении груза.

Применяемые для оснастки башенных кранов стальные канаты должны обладать прочностью, долговечностью, не сплющиваться и не раскручиваться во время работы. В обязанности машиниста башенного крана входит постоянный контроль за состоянием канатов и браковка их при увеличенном числе обрывов проволок, приходящихся на один шаг сивки. Для определения шага свивки на поверхность одной пряди (в месте наибольшего числа обрывов проволок) наносят метку, от которой отсчитывают по длине каната число прядей по сечению каната (обычно равно 6), на следующей пряди (седьмой по счету) наносят вторую метку. Расстояние между метками равно шагу свивки. Стальной канат подлежит браковке, если: число обрывов проволоки, приходящееся на один шаг свивки, превышает значения, установленные нормами (10% общего числа проволок); оборвана одна из прядей; в результате защемления или удара на нем образовались смятые участки.

При поверхностном износе и коррозии проволок (уменьшение диаметра более чем на 30%) канат непригоден и должен быть заменен другим. Износ или коррозию определяют с помощью микрометра по концу проволоки в месте обрыва на участке наибольшего износа. Если оборвана целая прядь при сильной деформации, а также при попадании каната под напряжение, канат бракуют и немедленно заменяют. Ускоренный износ стального каната может быть вызван нарушением установленного нормативами соотношения между диаметром барабана (блока), огибаемого канатом, и диаметром самого каната. Это соотношение учитывает тип и режим работы башенного крана. Подбирают стальной канат по грузоподъемности крапа, то есть по величине наибольшего груза, который кран может поднять с учетом коэффициента запаса прочности каната. Каждый стальной канат должен иметь паспорт — сертификат завода-изготовителя, где указывают тип каната, расчетный предел прочности на разрыв, результаты испытаний. Канат должен быть снабжен биркой, на которой указаны заводские данные.

Безопасность работы крана во многом зависит от правильной заделки каната. К металлоконструкциям крана, блокам полиспаста, на барабанах лебедок, на крюках стальные канаты крепят различными петлями, узлами, муфтами, клиновыми зажимами. Петля на конце каната выполняется заплеткой свободного конца с применением коуша-кольца с полукруглой канавкой по наружному диаметру, предотвращающего расплющивание каната при перегибе и перетирание стальных проволок. Сращивать канаты, предназначенные для работы на башенном кране, строго запрещено. Канат соединяет подъемный механизм с грузом через специальные приспособления — блоки, полиспасты, барабаны. Блоки служат для подъема и опускания груза, для изменения направления движения канатов. Это простейшее устройство — обычное колесо, обод которого имеет желоб для размещения каната. Применение блока не дает особого выигрыша в силе, так как подвешенный к канату груз для уравновешивания требует приложения усилий, равных весу груза, к другому концу каната, перекинутому через блок. Блоки делятся на подвижные и неподвижные. Последние нужны для изменения направления движения канатов. Что же касается подвижных блоков, то они, вращаясь вокруг собственной оси, перемещаются одновременно с грузом.

Полиспаст состоит из системы нескольких подвижных и неподвижных блоков, соединенных канатом. Полиспаст позволяет получить большой выигрыш в тяговом усилии благодаря уменьшению скорости подъема груза. Барабан грузоподъемного механизма имеет форму полого цилиндра, его поверхность для лучшей укладки и меньшего износа каната имеет винтовые канавки. Существуют специальные правила и схемы запаковки грузовых, стреловых, тележечных канатов, канатов для выдвижения башни, канатов, используемых при монтаже и демонтаже кранов. При запаковке канатов стараются, чтобы канат перегибался только в одном направлении. Пропитанные горячей смолой пеньковые канаты используют в качестве оттяжек при подъеме длинномерных или крупногабаритных грузов и в исключительных случаях — для изготовления грузозахватных приспособлений, предназначенных для небольших грузов.

Производительность труда машиниста крана во многом зависит от расположения его кабины, ее размеров, планировочного и конструктивного ее решения. Основное требование к кабине — обеспечение хорошего обзора в зоне действия крана, а также максимально удобное для машиниста расположение аппаратуры и оборудования. Кабины могут быть встроены внутри башни (кран МСК-5-20) или вынесены за башню (выносные кабины), подвешены к металлоконструкциям за верхнюю часть (кран БКСМ-5-5а), либо оперты своим основанием на площадку портала или поворотного оголовка (кран БК-180). На башенных кранах серии КБ установлена выносная унифицированная кабина. Передняя стенка ее полностью застеклена, три другие, имеющие окна, выполнены из двойной обшивки (наружной — металлической и внутренней — фанерной) с утеплительной прокладкой между ними. Лобовое и боковые окна кабины — открывающиеся. Мягкое кресло может перемещаться вдоль кабины по направляющим, при этом откидное сиденье поворачивается вокруг вертикальной и горизонтальной осей, может опускаться и подниматься. Все это позволяет машинисту во время работы выбирать наиболее удобные позы.

Внутри кабины расположена аппаратура управления механизмами крана — командоконтроллеры, ограничитель вылета и грузоподъемности, измерительный пульт анемометра, аварийный выключатель, щиток освещения, вентиляторы, огнетушитель и сигнальные лампы. Имеются специальные места для хранения аптечки, одежды, и ниструмента, для электропечки и хранения кранового журнала. Все рабочие движения крана производят с помощью четырех механизмов: механизма передвижения, механизма поворота, грузовой лебедки, тележечной (при балочных стрелах) или стреловой (при подъемных стрелах) лебедки. Основными узлами каждого механизма являются электропривод, редуктор, муфты, тормоз, открытые зубчатые передачи, а также исполнительные органы — барабаны, ходовые колеса, ведущие шестерни. Редуктор нужен для передачи крутящего момента от двигателя к исполнительным органам — колесам, барабану, шестерням.

Муфты служат для соединения вращающихся валов; тормоза — для удержания механизмов в заданном положении и полной их остановки. Механизм передвижения в башенных кранах на рельсовом ходу обеспечивает перемещение крана по крановым путям. Для равномерного распределения нагрузки на колеса крана их объединяют в балансирные ходовые тележки. Кран, опирающийся только на 4 колеса, оборудован одним механизмом передвижения с приводом на два колеса. Ведущие ходовые тележки крана, имеющего 8 и более колес, оборудованы индивидуальным приводом. На раме ведущей ходовой тележки размещен двигатель, зубчатый редуктор, передающий вращение на ходовые колеса. На торцах рамы размещены противоугонные устройства, которые при их опускании могут прочно закрепить кран на рельсах. Когда кран находится в нерабочем состоянии, захваты препятствуют угону крана ветром. На одной из тележек закреплен конечный выключатель ограничителя пути перемещения крана. В конце кранового пути ставится выключающая линейка, при наезде на которую срабатывает конечный выключатель, останавливая движение крана.

Механизмы поворота для вращения поворотной части крана бывают с горизонтальным расположением двигателя (кран БКСМ-5-5а) и вертикальным (кран МСК-5-20). Лебедку выбирают в зависимости от параметров башенного крана, и, прежде всего, его грузоподъемности. Лебедки при всем их разнообразии имеют единую конструктивную схему и состоят из электродвигателя, редуктора, тормоза и барабана. Лебедки более совершенных конструкций обеспечивают несколько скоростей подъема и опускания груза, плавную его посадку. На некоторых башенных кранах большой грузоподъемности устанавливают две грузовые лебедки: для тяжелых грузов и для легких и средних. Стреловые лебедки предназначены для изменения угла наклона и вылета крюка и имеют ту же конструкцию, что и грузовые лебедки. Унифицированные лебедки на кранах серии КБ используются и как грузовые, и как стреловые. Они отличаются друг от друга размерами двигателя и барабана, на котором крепится стальной канат.

Тележечные лебедки служат для перемещения грузовой тележки по балочной стреле. Все механические части башенного крана имеют электрический привод. К оборудованию электропривода крана относятся асинхронные электродвигатели, аппараты управления электродвигателями, регулирования их скорости, управления грузами, электро- и механической защиты, различные приборы для переключений и контроля в силовых цепях и цепях управления. Кроме того, на башенных кранах установлено многочисленное вспомогательное оборудование: светильники, прожекторы, приборы для электрообогрева, звуковой сигнализации. Электрический ток подается к электрооборудованию крана по кабелю и приводам. Управляют электродвигателями крана (включают, регулируют скорости, останавливают, изменяют направление движения) с помощью силовых и магнитных контроллеров. Силовые контроллеры (непосредственного управления) через контактные устройства (контакторы), имеющие ручной привод, замыкая и размыкая силовые электрические цепи, управляют работой электродвигателя.

Контактор представляет собой аппарат с электромагнитным приводом для включения и отключения электрических цепей под нагрузкой. Магнитные контроллеры (дистанционного управления) осуществляют контроль за работой электродвигателя на расстоянии с помощью специальных переключающих цепи управления малогабаритных аппаратов — командоконтроллеров. Магнитные контроллеры, хотя и имеют более сложную схему по сравнению с силовыми, обладают рядом значительных преимуществ: обращение с ними проще и удобнее, не требует физических усилий, их можно устанавливать вне кабины в любом месте крана, они позволяют автоматизировать управление работой электродвигателей. С помощью имеющихся на любом башенном кране токовых и сетевых реле, разного рода сопротивлений, плавких предохранителей и автоматических выключателей осуществляется зашита электродвигателей, цепей управления и освещения крана от больших перегрузок, падения напряжения и токов короткого замыкания.

Линейный контактор позволяет мгновенно останавливать электродвигатели всех механизмов: только после его включения можно привести в действие электродвигатели башенного крана. На башенном кране установлены многочисленные приборы и устройства для обеспечения его безопасной работы: ограничители конечных положений стрелы, крюковой подвески, грузовой тележки, поворотной части относительно неповоротной, а также ограничители грузоподъемности, указатели вылета крюка, анемометры для измерения ветровых нагрузок, рельсовые захваты, световые указатели крайних положений рабочих органов крана. Эффективность работы башенного крана во многом зависит также и от состояния крановых путей.

2. Основные разновидности кранов

Как бы ни отличались по конструкции, техническим характеристикам башенные краны, все они представляют собой грузоподъемную машину со стрелой, закрепленной в верхней части вертикально расположенной башни. Башенные краны различают по способу установки на строительной площадке, типам ходового устройства, типам стрелы и конструкции башни. По способу установки на строительной площадке различают башенные краны, работающие около здания (стационарные, передвижные, приставные) и работающие на самом здании (самоподъемные, переставные).

По типу ходового устройства различают башенные краны на рельсовом, автомобильном и гусеничном ходу, пневмоколесные и шагающие. Особенно распространены на стройках самоходные башенные краны на рельсовом ходу. По типам стрел различают башенные краны с подъемной и балочной стрелами. У башенного крана с подъемной стрелой груз подвешивают к концу стрелы, наклоном или подъемом стрелы изменяют вылет крюка. У башенных кранов с балочной стрелой груз подвешивают к грузовой тележке, вылет крюка изменяют перемещением тележки по направляющим балкам стрелы крана.

По конструкциям башни различают башенные краны с поворотными и неповоротными башнями, с башнями постоянной длины и телескопическими башнями, со складывающимися и подращиваемыми башнями. Какими бы разными, непохожими друг на друга не, были башенные краны, какие бы различия не имели их конструкции, ходовые устройства, все они отвечают определенным техническим характеристикам, называемым; параметрами. К параметрам крана относят вылет крюка, грузоподъемность, грузовой момент, высоту подъема, скорость рабочих движений, мощность, конструктивный и общий вес крана. По параметрам подбирают тип башенного крана, с тем чтобы он полностью устраивал строителей, максимально отвечал конкретным условиям стройки. Чаще всего выбор падает на самоходные краны на рельсовом ходу БКСМ с неповоротной башней и КБ и МСК с поворотной башней.

В результате модернизации в последние годы на основе существующих кранов созданы новые типы башенных кранов для многоэтажного строительства, способные поднимать грузы на высоту свыше 100 м. Башня таких кранов имеет дополнительные секции, значительно повышена надежность их конструкции. Установленные на рельсовом ходу башенные краны удобны в эксплуатации, безопасны в работе, хотя устройство и перебазировка их с одной строительной площадки на другую — дело довольно трудоемкое. Башенные краны на гусеничном, пневмоколесном и автомобильном ходу не нуждаются в устройстве рельсовых путей, по сравнению с кранами на рельсах обладают гораздо большей мобильностью. Их можно быстро подготовить к эксплуатации и перебросить на другой объект.

Ученые и специалисты-инженеры, конструкторы постоянно ищут способы улучшения конструкции, технических параметров башенных кранов. Благодаря этому постоянно совершенствуется механика управления кранами, повышается их грузоподъемность и маневренность, убыстряются сроки их монтажа и демонтажа, а у кранов на автомобильном и пневмоколесном ходу повышается проходимость, транспортные скорости. На стройках значительно увеличилось число кранов для строительства многоэтажных и высотных зданий. В настоящее время повышению эффективности механизации, комплексной механизации строительных работ уделяется первостепенное внимание.

Успешно решается такая важная проблема, как комплексная механизация работ по монтажу строительных конструкций. Заключается она в том, чтобы полностью механизировать не только основные процессы, выполняемые башенным краном (разгрузку, складирование конструкций и материалов, подъем и установку их на место), но и все остальные процессы по монтажу конструкций: их доставку на стройплощадку, укрупнительную сборку, проверку геометрических размеров и качества конструкций, навеску и закрепление подмостей и ограждений, строповку деталей к крюку крана, выверку, расстроповку детали. Большое значение для будущего строек имеет не только число башенных кранов, но и улучшение их использования за счет лучшей организации механизированных работ, применения новых форм и методов управления парком кранов.

Для снижения затрат труда машинистов, улучшения использования кранов проводят различные мероприятия, способствующие повышению эксплуатационной надежности кранов и увеличению времени их работы до капитального ремонта, сокращению сроков перебазирования, монтажа-демонтажа, улучшению условий работы машиниста.

3. Крановые пути

Крановые пути, служащие для перемещения башенного крана вдоль строящегося здания и передачи нагрузки от крана на грунт, устраивают следующим образом. На ровное земляное полотно, выполненное по установленным правилам (с водоотводом, небольшим поперечным уклоном в сторону здания, тщательно утрамбованное), укладывают хорошо утрамбованный балластней слой из щебня или гравия, а на него — шпалы и рельсы.

В качестве балластного слоя применяют также песок, гранулированный металлургический шлак. Шпалы для устройства подкрановых путей применяют деревянные и железобетонные. Деревянные шпалы пропитывают антисептиком, предохраняющим дерево от гниения. Рельсы укладывают на плоских подкладках и крепят к шпалам с помощью шурупов, костылей и болтов. Стыкуют рельсы между собой по длине, используя стандартные накладки. Стыки располагают между шпалами. Параллельные рельсы связывают металлическими стяжками. Применение инвентарных крановых путей, изготовленных из типовых, заранее смонтированных звеньев, значительно облегчает и ускоряет работы по укладке крановых путей.

В настоящее время разработан ряд прогрессивных конструкций инвентарных крановых путей, представляющих собой сборные секции длиной по 6,25 м. Крановые пути из металлических шпалорам представляют собой конструкцию коробчатого сечения, выполненную из углового и листового металла или из швеллеров, сваренных менаду собой. Крановые пути из железобетонных шпалорам имеют разную конструкцию: в одном случае шпалы по торцам связаны стержнем, а в другом — железобетонными вкладышами. На каждом рельсе с обоих концов кранового пути устанавливают инвентарные тупиковые упоры.

За состоянием крановых путей на протяжении всего периода их эксплуатации постоянно наблюдают. Регулярно проверяют состояние рельсов, и особенно износ головок, рельсовых скреплений, шпал, балласта, тупиковых упоров, а также размер колеи, расположение рельсов в вертикальной плоскости, параллельность рельсов в горизонтальном направлении. Зимой особенно следят за своевременным очищением полотна кранового пути от снега и наледи.

Какими бы разными ни были грузозахватные приспособления, которыми оснащаются башенные краны — стропы и траверсы, захваты, канаты и цепи — все они должны соответствовать габаритам и весу поднимаемого груза, иметь такую конструкцию, которая обеспечивала бы удобство захвата и расстроповки груза, минимальный собственный вес при максимальной грузоподъемности, обеспечивать устойчивое положение при подъеме и установке груза, его сохранность и полную безопасность при работе.

4. Монтаж, демонтаж, перевозка башенных кранов

На стройплощадку башенный кран доставляют автотранспортом в виде отдельных частей в сложенном состоянии и здесь монтируют — производят необходимый комплекс операций по переводу крана из транспортного положения в рабочее. К моменту доставки крана на объекте должны быть полностью закончены подготовительные работы: уложены крановые пути, подготовлены въезды на них, выполнено заземление, подведена электропроводка к месту установки крана, подготовлено монтажное, такелажное й вспомогательное оборудование, инвентарь и инструменты, для немобильных башенных кранов установлены монтажные стрелы, лебедки, полиспасты, якоря для крепления монтажных расчалок.

Немобильными башенными кранами считают башенные краны с неповоротной башней. Их монтаж требует значительного времени (2-3 недели), довольно трудоемких верхолазных работ, использования дополнительных грузоподъемных средств и якорных устройств. Для монтажа мобильных кранов не требуется дополнительного оборудования (за исключением домкратов), ведется он не более двух рабочих смен. Монтаж башенных кранов с неповоротной башней ведут укрупненными узлами с помощью рабочей и монтажной стрел, падающей стрелы или падающего шевра (монтажных стрел, соединенных сверху и снизу поперечными фермами). В отличие от кранов с неповоротной башней, перевозимых в разобранном виде, башенные краны с поворотной башней перевозят в основном в собранном виде, со сложенными башней и стрелой, со всеми канатами и электрооборудованием, которые не снимают с крана при транспортировке.

С мобильного башенного крана, например КБ-160.2, на время перевозки снимают только промежуточные секции башни. Наращивают башню в процессе монтажа крана на стройке. После окончания монтажа проводят технический осмотр крана с проверкой электросхем и работы всех конечных выключателей, регулируют отдельные механизмы и устраняют обнаруженные дефекты. Монтаж приставных кранов ведут по узлам: вначале устанавливают опорную часть, затем несколько секций башни, оголовок и стрелу с противовесной консолью. Смонтированный башенный кран обкатывают и представляют к испытаниям, которые проводят в соответствии с «Правилами устройства и безопасной эксплуатации грузоподъемных кранов».

Для проверки прочности крана и отдельных его элементов проводят статическое испытание его нагрузкой, превышающей грузоподъемность крана. При положительных результатах статического испытания проводят динамическое испытание, проверяя действие всех механизмов крана и его тормозов. Результаты испытаний оформляют актом. Эксплуатация башенного крана может быть разрешена только после освидетельствования его инспектором Госгортехнадзора и соответствующей записи в паспорте крана. Разрешение на работу крана может быть дано только в том случае, если на кране вывешены списки перемещаемых грузов с указанием их веса, предупредительные надписи и плакаты по технике безопасности, а также плакаты с графическим изображением правил строповки основных грузов. Строительная площадка должна быть хорошо освещена в вечернее и ночное время (ломимо осветительных приборов, установленных на самом кране).

Крановый путь должен иметь заземление, инвентарные тупиковые упоры. Неподалеку от кранового пути должен находиться контрольный груз (как правило, это тяжелые железобетонные блоки), которым систематически контролируют исправность ограничителя грузоподъемности крана. Демонтаж башенных кранов ведут в порядке, обратном монтажу. Но если для такого последовательного демонтажа из-за возведенного здания или сооружения не хватает места, негде опустить стрелу крана и установить якорь и расчалки, то демонтаж ведут по иной технологии: разбирают кран на отдельные узлы с помощью других кранов или используя в качестве якорей конструкции самого здания. При монтаже и демонтаже башенных кранов управление работой их механизмов в целях безопасности ведется с переносных монтажных пультов.

При перевозках башенных кранов с неповоротной башней с одного объекта на другой их предварительно разбирают на отдельные монтажные узлы, которые погружают на автотягачи с одноосными прицепами. Для перевозки мобильных башенных кранов, не разбираемых целиком, применяют автотягачи, снабженные подкатными тележками и сцепными устройствами. Плиты балласта перевозят отдельно от крана. Сам кран устанавливают на подкатную тележку с помощью собственных механизмов, а на тягач — с помощью автокрана.

5. Обслуживание кранов и их эксплуатация

Перед началом работы на башенном кране машинист обязан ознакомиться с записями о состоянии крана, сделанными его сменщиком в журнале приема и сдачи смены, а затем и лично убедиться в полной исправности крана. Его осматривают при отключенном рубильнике на вводной сборке, чтобы механизмы не были под напряжением. Машинист тщательно осматривает крановые пути и тупики, проходы между краном и строящимся зданием, штабелями сложенного груза, проверяет заземление и токоподводящий кабель, состояние металлоконструкций, механизмов, электродвигателей и электропроводки, тормозов и ограничителей, указателя вылета крюка, осветительных и сигнальных приборов, ограждений механизмов и аппаратов, исправность грузозахватных приспособлений, а также наличие в рабочей кабине крана индивидуальных средств защиты — резиновых перчаток и ковриков, аптечки.

Закончив внешний осмотр крана, смазав механизмы в соответствии с картой смазки, залив масло в редуктор, машинист подключает ток и приступает к опробованию крана на холостом ходу и под нагрузкой. Он проверяет работу механизмов передвижения, поворота, грузовой, стреловой и тележечной лебедок, исправность аварийного выключателя, работу контроллеров, их фиксаторов и контакторов при включении двигателей, надежность тормозов. После опробования крана на холостом ходу и под нагрузкой (с помощью контрольного груза) машинист может приступить к работе на кране, предварительно сделав соответствующую запись в журнале приема-сдачи смены.

Если во время внешнего осмотра и опробования крана на холостом ходу и под контрольной нагрузкой машинист обнаруживает неисправности, препятствующие нормальной и безопасной работе крана, он делает запись в журнале, ставит в известность инженера по технике безопасности, требуя принятия мер по устранению причин неисправностей до начала работы. Кроме журнала приема-сдачи смены, в кабине машиниста хранятся паспорт крана, инструкция по его эксплуатации, крановый журнал, журнал учета и осмотра съемных грузозахватных приспособлений, приказ по строительной организации о назначении лиц, ответственных за безопасное производство работ по перемещению грузов кранами. Инструкция по эксплуатации, которая выдается заводом-изготовителем, содержит более подробные сведения о конструкции, механизмах, электрооборудовании, электрических схемах крана, правилах техники безопасности при монтаже, эксплуатации, ремонте и демонтаже башенного крана.

В крановый журнал заносят сведения о работе и простоях крана, его техническом состоянии, монтаже и демонтаже, всех производимых технических обслуживаниях и ремонтах крана, техническом состоянии кранового пути и приданных крану съемных грузозахватных приспособлений. В этом журнале указаны такелажники, которым доверена работа с краном на строительной площадке. В производственной инструкции, вывешиваемой в рабочей кабине машиниста на самом видном месте, приведены основные положения техники безопасности и технического обслуживания крана с учетом конкретных условий. Машинист управляет работой крана в строгом соответствии с инструкцией по эксплуатации крана и производственной инструкцией. В процессе эксплуатации башенного крана, требующей от машиниста предельной собранности, осторожности и четкости действий, необходимо постоянно следить за работой всех механизмов и тормозов, состоянием канатов, наличием смазки во всех узлах, указанных в карте смазки, за состоянием крановых путей. Механизм включают только по сигналам такелажника, обязанного иметь при себе удостоверение на право обслуживания башенного крана.

Если обслуживаемая краном рабочая зона стройплощадки плохо обозревается из кабины машиниста и между ним и такелажником отсутствует надежная радио- или телефонная связь, назначают дополнительного сигнальщика. Для сигнализации пользуются хорошо заметными издали красными или желтыми флажками. Порядок обмена сигналами между машинистом и такелажником на строительной площадке устанавливает администрация стройки. Машинист имеет право требовать повторной проверки знаний такелажника или даже его отстранения при нарушениях правил обслуживания крана. Перед началом передвижения башенного крана и при необходимости предупредить людей, находящихся на стройплощадке, об опасности во время подъема, перемещения и опускания груза машинист обязан дать звуковой сигнал.

Согласно инструкции по эксплуатации башенного крана, управлять его механизмами нужно плавно, без рывков и раскачивания груза. Запрещается резко опускать груз на землю. При перемещении груза в горизонтальном направлении его приподнимают краном на высоту не менее 0,5 м над самым высоким встречающимся в пути предметом. По сигналу «Стоп» машинист обязан немедленно прекратить работу крана. При передвижении крана машинист плавно переводит рукоятки и рычаги контроллеров и командоконтроллеров, установленных в рабочей кабине, с одной позиции на другую. Направление их движения соответствует направлению вызываемых ими движений башенного крана. Например, включение рукоятки в направлении «от себя» соответствует опусканию груза или стрелы либо повороту вправо. Для остановки механизмов крана рукоятку плавно возвращают в нулевое положение. Переключение любого механизма башенного крана с прямого хода на обратный производят только после полной остановки механизма, что позволяет избежать опасных динамических нагрузок на кран.

При работе башенного крана допускается совмещать не более двух операций, например одновременный подъем груза и передвижение крана или передвижение крана и грузовой тележки балочной стрелы. Машинист должен следить за тем, чтобы крюковая подвеска не поднималась до предела и не срабатывал конечный выключатель подъема груза. Использовать конечные выключатели для остановки механизмов разрешается только в самых крайних случаях. Наиболее экономична работа башенного крана на максимальных скоростях. Малые скорости механизмов используют кратковременно — для точной установки груза. При определении времени выключения механизма машинист учитывает и время, затрачиваемое механизмом на преодоление инерции движения. Разматывать рабочие канаты на барабанах лебедок следует так, чтобы в самом крайнем положении на барабане оставалось не менее полутора витков каната.

По окончании смены машинист ставит кран на место, поднимает крюковую подвеску в верхнее положение, проверяя включение аварийного и защитного рубильника; при этом все рукоятки контроллеров должны находиться в нулевом положении. Затем машинист делает запись о состоянии башенного крана в журнале приема-сдачи смены, закрывает кабину на замок, закрепляет кран на рельсах противоугонными захватами, отключает прожекторы и вводный рубильник. Для поддержания механизмов, оборудования, конструкций башенного крана в исправном состоянии, увеличения сроков его службы, обеспечения надежности при эксплуатации проводят регулярное техническое обслуживание и ремонты крана в соответствии с системой планово-предупредительных ремонтов, соблюдение которой гарантирует долговечную безаварийную эксплуатацию крана.

Система планово-предупредительных ремонтов представляет собой комплекс организационно-технических мероприятий по уходу и надзору за краном, выполняемых через определенный промежуток времени. Сюда включают все виды ремонтных работ, направленных на поддержание крана в хорошем состоянии, повышение его работоспособности и долговечности. Система планово-предупредительных ремонтов предусматривает четкое разграничение объемов работ по категориям ремонта, планирование ремонтных работ строгую периодичность ремонтов, заготовку сменных запасных деталей и необходимых материалов, сочетание ремонтов с техническим обслуживанием. Для проведения технического обслуживания и ремонта кран на время останавливают, предварительно уведомив об этом строительную организацию, эксплуатирующую кран. Система планово-предупредительных ремонтов предполагает два вида технического обслуживания крана (ежесменное и периодическое) и два вида ремонта крана (текущий и капитальный).

Ежесменное техническое обслуживание проводит сам машинист регулярно перед началом смены, в перерыве и в конце смены. Периодическое техническое обслуживание башенного крана выполняет машинист совместно с присылаемой из управления механизации бригадой рабочих-ремонтников, в которую включают и слесаря-электрика. Ремонты проводят для устранения неисправностей в башенном кране. При текущем ремонте устраняют отдельные замеченные в процессе работы дефекты в агрегатах и узлах крана путем замены или ремонта узлов и деталей со снятием или без снятия их с крана. Текущий ремонт выполняет ремонтная бригада при участии машиниста из строительной площадке или в мастерской управления механизации. Если текущий ремонт нужно провести в помещении мастерской, его приурочивают ко времени перебазировки башенного крана с объекта на объект. Текущий ремонт — ведущий вид ремонта в период наиболее активной эксплуатации крана. При капитальном ремонте, который проводят на ремонтном заводе, полностью разбирают кран, ремонтируют все его механизмы, узлы и агрегаты, заменяют изношенные части, тем самым восстанавливая полную работоспособность башенного крана.

Капитальные ремонты проводят после отработки башенным краном числа часов, установленного нормами. При подготовке крана к ремонту составляют подробную дефектную ведомость, где перечисляют узлы и детали, подлежащие замене. После завершения капитального ремонта кран должен пройти техническое освидетельствование в соответствии с утвержденными правилами. Кроме планово-предупредительных ремонтов, бывают внеплановые ремонты по заявкам, когда требуется заменить неожиданно вышедший из строя механизм, узел или деталь оборудования.

Заключение

Еще в далеком прошлом были известны рычаги и блоки, полиспасты и канаты, зубчатые и червячные передачи, канаты, которые и сейчас широко применяются в кранах. Но основные узлы, агрегаты и детали кранов с веками претерпели коренные изменения или были уже в наши дни сконструированы заново по принципиально новым схемам. Таким образом, в башенном кране как бы соединились далекое прошлое и передовое настоящее, традиции с самыми последними достижениями научно-технического прогресса. Переход от старого к новому происходил, разумеется, постепенно, на протяжении многих сотен лет. Вначале вместо рычажных подъемников появились краны с неповоротной консолью, передвижные краны-укосины, башенные краны с неповоротной башней, позже их сменили нынешние краны с поворотной, и даже складывающейся башней, изменяемым вылетом крюка.

На стройках страны сегодня используют свыше 200 тыс. монтажных кранов, 164 тыс. экскаваторов, 43,6 тыс. бульдозеров, множество погрузчиков, скреперов, тракторов и другой строительной техники. В каждом поколении кранов люди производили тщательный отбор лучшего, тех полезных качеств и свойств, которые передавали следующим поколениям. И сегодня на стройках встречаешь башенные краны самых разнообразных конструкций, имеющие большую мобильность и грузоподъемность, повышенные скорости рабочих движений и высоту подъема грузов, требующие малых сроков для монтажа и демонтажа.

Список литературы

Абрамович И.И. и др. Грузоподъемные краны промышленных предприятий: Справочник. – М.: Машиностроение, 1989
Вайсон А.А. Подъемно-транспортные машины: Учебник. – М.: Машиностроение, 1989
Вайсон А.А. Строительные краны. – М.: Машиностроение, 1969
Бордяков Д.Е., Орлов А.Н. Грузоподъемные машины: Учебное пособие. – СПб, 1995
Башенные краны / Л.А. Невзоров, А.А. Зарецкий, Л.М. Волин и др. – М.: Машиностроение, 1979
Невзоров Л.А. Башенные краны. – М.: Высшая школа, 1980
Правила устройства и безопасной эксплуатации грузоподъемных кранов. – М.: Металлургия, 1981
Шестопалов К.К. Подъемно-транспортные, строительные и дорожные машины и оборудование: Учебное пособие. – М.: Издательский центр «Академия», 2005

Статья: Славянская Библия: основные издания и место в духовной жизни

Posted on 20.11.2017 by admin

Тихомиров Б. А.

Встреча с Библией для Руси состоялась через ее церковнославянский перевод. Славянская Библия стала первой национальной Библией, почти 900 лет оставалась единственной, по настоящее время продолжает находиться в исключительном литургическом употреблении в Русской Православной Церкви . Нет никаких сомнений в том, что начало славянского перевода Свящ. Писания восходит к миссионерской и просветительской деятельности святых Кирилла и Мефодия, которую братья осуществляли в западных славянских землях во второй половине IX в.

Наличие библейских книг на славянском языке при крещении Руси в 988 г. стало важным фактором успеха христианской миссии и в нашем Отечестве. Новый христианский народ, таким образом, сразу обрел доступ к зафиксированному на письме Откровенному источнику избранной религии на родном или близком, в любом случае, понятном языке. Молодая Церковь оказалась в более выгодном положении в сравнении христианскими народами Западной Европы, где вплоть до эпохи Реформации Библией могли пользоваться только в ее переводе на латинский язык, давно недоступный для большинства паствы Западной Церкви. В этом отношении значение трудов свв. Кирилла и Мефодия по переводу Библии на славянский язык трудно переоценить. Тот факт, что при его осуществлении святыми братьями была создана славянская письменность, поставляет в неразрывное единство посвящение в новую веру и начавшееся просвещение Древней Руси. В основополагающих церковных исторических трудах время от крещения Руси до монгольского нашествия обычно представляется почти «золотым веком» ее истории.

Действительно, с конца Х в. на Руси отмечается поразительный культурный подъем. Один из исследователей истории отечественной Библии, Н. Астафьев, причину такого духовного, в широком значении этого слова, взлета находит возможным прямо усмотреть в изначальной доступности Свящ. Писания: «Итак, где же коренная причина высокого духовного просвещения, вдруг возникшего у нас с принятием христианства? Мы не ошибемся, кажется, если скажем, что причину этого, на первый взгляд, непонятного явления, должно искать в том счастливом обстоятельстве, что Св. Писание принесено было к нам с самого начала не на латинском или греческом языке, но на родном, п о н я т н о м для предков наших наречии <…> Вот по нашему убеждению, единственно возможное объяснение той светлой жизни, какая возникла в отечестве нашем с исхода Х века. Она порождена была С л о в о м Б о ж и и м, принесенным к нам на родном языке» . Так или иначе, последующее, «постмонгольское», время уже отнюдь не являло той идиллии, в том числе и в библейской образованности. Однако временная веха, от которой нужно начинать конкретную историю отечественной славянской Библии, обретается все-таки не в «благодатном» Х в., а в отдаленном от него «сумеречном» рубеже XV–XVI вв. При этом, как и воспоминание о высочайшем уровне христианской просвещенности, в область благочестивого предания уходит представление о целостной славянской Библии в совершенном переводе свв. Кирилла и Мефодия.

История славянской Библии на Руси насчитывает несколько основных изданий, в целом определивших и сформировавших ее облик. Первая полная (единый кодекс, включающий почти все книги, составившие свод славянской Библии) Библия в нашем Отечестве появилась только в 1499 г. До этого времени библейские тексты были разрознены по различного рода сборникам. По имени своего издателя, архиеп. Новгородского Геннадия (Гонзова), она получила название Геннадиевской Библии. Это было рукописное издание, несмотря на то, что на Западе книгопечатание уже уверенно предъявило свои права. Геннадиевский свод в полной мере отражал состояние славянских текстов Свящ. Писания своего времени. Его основу составили богослужебные, четьи, толковые списки, представлявшие переводы различного происхождения: кирилло-мефодиевские и мефодиевские, болгарские, русские. Поскольку издателям так и не удалось обрести в церковнославянском переводе многих ветхозаветных книг, пришлось делать их новый перевод. Выполнен он был с латинской Библии — Вульгаты . Были сделаны новые переводы следующих библейских книг: 1 и 2 Паралипоменон, 1, 2 и 3 Ездры, Неемии, Товита, Иудифи, Премудрости Соломона, Иеремии (гл. 1–25; 46–51), Иезекииля (гл. 45–46), 1 и 2 Маккавейские. Имеющаяся у издателей рукопись кн. Есфирь, славянский перевод гл. 1-9 которой был выполнен непосредственно с еврейского текста, была расширена за счет прибавления гл. 10-16, также взятых и переведенных с Вульгаты. К перечисленным книгам, за исключением Есфири, Иеремии и Иезекииля, с Вульгаты были также переведены и добавлены предисловия блаж. Иеронима. Согласно с Вульгатой была проведена разбивка текста всех книг сборника на главы. Вульгате следовал и порядок расположения книг. Предисловие и оглавление были переведены с Кельнского издания немецкой Библии 1478 г. Так латинская Библия стала основным образцом издания, и в Геннадиевском кодексе осуществился своеобразный синтез западной и восточной библейских традиций. Обращение к Западной Библии и, таким образом, отход от греческого текста «Семидесяти толковников» , традиционной основы славянских переводов Ветхого Завета, объясняется отсутствием у сотрудников архиеп. Геннадия достаточных знаний греческого языка и соответствующих списков , а также активным участием в издании монаха-доминиканца Вениамина. Геннадиевская Библия в значительной степени определила последующую ситуацию с Библией в России, в целом закрепив состав сборника библейских книг и обусловив текстовую эклектику всех позднейших изданий.

Будучи рукописной Геннадиевская Библия не имела широкого тиражирования и практического использования. Тем не менее, она стала образцом для следующего издания. Первое печатное издание славянской Библии, Острожская Библия 1580–1581 гг., было предпринято кн. К.К. Острожским в связи с его заботой о судьбах Православия в Западно-Русских землях (владения князя входили в состав Речи Посполитой). Кн. Константин предполагал изданием славянской Библии, которую он считал верной копией перевода Семидесяти, для него нормативного текста Свящ. Писания Греко-Восточной Церкви, обрести вероучительный оплот против интенсивной тогда в тех местах католической и протестантской экспансии. Поиск целостного списка славянской Библии первоначально шел безуспешно, и «токмо от благочестива и в православии изрядно сиятельна государя и великого князя Иоанна Васильевича московского» была получена полная славянская Библия «с греческого языка семьдесят и двема переводники, множае пятисот лет на славянский переведенную еще за великого Владимира, крестившего землю русскую». Это был список Геннадиевской Библии, который и составил основу издания. Совершенно неверная оценка этого списка как Библии, появившейся на Руси еще при ее крестителе Великом князе Владимире, чем бы ни объяснять эту ошибку, наглядно показывает, что острожские издатели не имели никакого представления о действительном происхождении полученного списка, а также свидетельствует о том, что Геннадиевская Библия оставалась практически неизвестной современникам. Необходимо отдать должное издателям, установившим несоответствие обретенной ими рукописи греческому тексту Семидесяти («разнствия, и развращения библейских списков»). Поскольку свою главную цель кн. Константин понимал как издание «верного» перевода «во всем согласующегося [с LXX] божественного писания», простая перепечатка Геннадиевской Библии была отвергнута, и поставлена задача исправления ошибок в имеющемся списке. Текстовую основу редактирования составили: Комплютенская полиглотта (1515 г.), Альдинская Библия (1518 г.), рукописи из греческих, сербских, болгарских монастырей, переводы на другие европейские языки. Исправление, однако, было выполнено выборочно и крайне непоследовательно. Практически без изменений были оставлены книги: Псалтирь, Иова, Притчей, Екклесиаста, Премудрости Иисуса сына Сирахова, из Нового Завета — Четвероевангелие. По греческому тексту более или менее подробной правке были подвергнуты: Восьмикнижие, 1-4 Царств, Пророческие книги, 1-2 Паралипоменон, 1-2 Маккавейские. По Вульгате — Товит, Юдифь, 3 Ездры, в основном, с заменой латинизмов славянской лексикой. Сложной правке подверглись 1 и 2 Ездры, Неемии, Иеремии, лишь частично сверенные с греческим текстом. В новом переводе с греческого были изданы: Есфирь, Песнь Песней, Премудрость Соломона. Значительно был исправлен перевод Деяний Апостолов, Посланий и Апокалипсиса. С греческого также была переведена отсутствующая в Вульгате и потому не включенная в Геннадиевскую Библию 3 Маккавейская книга, с этого времени нашедшая свое место в славянской Библии. Возможно, при переводе 3 Маккавейской была использована и чешская Библия, которой располагали издатели. В порядке следования книг, делении текста на главы, составе отдельных книг сохранилась практически полная ориентация на Вульгату.

Оценивая проделанную издателями работу, можно констатировать, что к решению возникших в свете поставленной задачи текстологических проблем они, очевидно, были не готовы. Текстовую эклектику Геннадиевской Библии в Острожском издании преодолеть так и не удалось.

Первое печатное издание Библии в Московской Руси, Московская Библия, было осуществлено только в 1663 г. и получило у современников название «Первопечатной». Несмотря на то, что в церковных кругах давно обсуждался вопрос о необходимости ревизии славянской Библии по согласованию ее текста с греческим, издана Московская Библия была как простая копия Острожской Библии, с немногими орфографическими исправлениями. Основная причина издания была указана как «скудости ради велия сих божественных книг».

Необходимость дальнейшей работы над славянским библейским текстом была заявлена сразу после издания Первопечатной. Так, царским указом известному участнику Никоновой справы иером. Епифанию (Славинецкому) было поручено исполнить решение собора 1674 г. — «преводити Библию всю вново, ветхий и новый завет с книг греческих самых LXX преведения» . Работа продолжалась два года и была прервана в связи с кончиной Епифания. За это время Епифаний и его сотрудники успели закончить редактирование Нового Завета (сообщения некоторых источников о правке Пятикнижия не подтверждаются). Известна достаточно серьезная текстологическая база, которой пользовались справщики. Это Франкфуртское издание греческого текста 1597 г., Лондонское 1600 г., пергаментный список 551 г., перевод святителя Алексия 1355 г., перевод, сделанный в Константинополе в 1382 г., многие святоотеческие экзегетические сочинения. Специально для работы Епифанием был составлен греко-славяно-латинский лексикон словоупотреблений Свящ. Писания. Труд справщиков так и остался невостребованным.

С 1678 г. по 1679 г. также работала сформированная патр. Иоакимом комиссия по исправлению Апостола. Задача была поставлена как согласование его «с древними Апостолы рукописанными и харатейными славянскими» . Справщики обращались и к греческому тексту. Исправленный Апостол был опубликован в 1679 г. Переизданий его не было.

В 1683 г. переводчик Посольского Приказа Авраамий Фирсов осуществил перевод Псалтири на русский народный язык. Славянский текст Псалтири он исправлял по еврейскому тексту и переводу М. Лютера. Перевод был запрещен патр. Иоакимом.

В этот период был поставлен и важный для дела исправления славянской Библии вопрос о преимуществах и достоинствах древних библейских текстов. Впервые в русской церковной мысли эта тема была затронута еще преп. М. Греком в «Словеса сопротивна ко Иоанну Лодовику…», где он доказывал богодухновенность перевода LXX и «нароком» (нарочную) порчу еврейского текста. Примечательно, что теперь она дискутировалась в контексте острого тогда противостояния двух направлений в духовном образовании: латино-славянского, представленного Южно-Русской школой, и греко-славянского, главными выразителями которого тогда выступали братья Лихуды и их школа. В самом начале XVIII столетия появились несколько полемических сочинений о преимуществе перевода LXX перед еврейским текстом и Вульгатой. В сочинении «Учитися-ли нам полезнее грамматики, риторики, философии и теологии… и что лучше российским людем учитися греческого языка, а не латинского» инок Евфимий, ученик Лихудов, утверждая исключительность авторитета греческого текста Свящ. Писания как засвидетельствованного св. отцами, говорил о «злонамеренной порче» еврейского текста раввинами и, следовательно, неудовлетворительности сделанных с него переводов, именно, перевода Иеронима и Лютера. Греческий же текст Нового Завета имеет преимущество над латинским как текст подлинника. Анонимное (предполагают различных авторов: Еп. Славинецкого, братьев Лихудов, инока Евфимия) сочинение «Обличение на гаждатели священного писания библии, преведенного из еврейского на еллинский диалект богомудрыми мужи, Духа Святаго и мудрости наполненными, 72-мя преводницы» главным вопросом выносило отношение перевода LXX и Вульгаты. Оно имело обстоятельный и продуманный план: передавало историю перевода LXX, обличало Иеронима, позволившего себе критические высказывания в его адрес, рассматривало разности двух переводов, фактически возводя к ним вероучительные различия между Православием и Католичеством. Перевод LXX имеет достоинство и преимущество над латинским переводом Иеронима с еврейского текста, поскольку он более чем на две сотни лет старше того времени, когда еврейский текст был испорчен раввинами. Авторитетность, богодухновенность LXX засвидетельствована его использованием евангелистами и апостолами, употреблением его св. отцами. Таким образом, заблуждения католиков и истинность православных ставились в прямую зависимость от истинности текста Свящ. Писания. (Вопросы приоритетности того или иного библейского текста, причем с буквальным повторением ряда означенных тезисов, вновь окажутся на повестке дня во второй половине XIX в. уже в связи с полемикой вокруг русского перевода).

Попытки наладить работу по исправлению славянского текста Библии на рубеже XVII-XVIII ст. предпринимал Новгородский митрополит Иов, тем не менее, только Высочайший указ Петра І от 14 ноября 1712 г., которым было повелено: «издать печатным тиснением Св. Библию на славянском языке; а прежде тиснения прочесть ту славянскую Библию и согласить во всем с греческую семидесяти переводчиков Библиею», оказался способным дать ей серьезное продолжение и привести к практическому результату. К поставленной перед изданием задаче петровские справщики отнеслись, однако, довольно смело, кроме греческого текста учитывая прочтение Вульгаты и еврейского, масоретского , текста как оригинального текста Ветхого Завета, экзегетические труды западных авторов и святоотеческие толкования. Текстологическую основу справы составили: Сикстинская полиглотта 1586-87 г., где впервые был опубликован Ватиканский кодекс, Лондонская полиглотта (Полиглотта Вальтона) 1657 г., с первой публикацией разночтений из Александрийского кодекса, два рукописных греческих списка из Патриаршей библиотеки, конкордация Матфея Поли, западные толкования Ламберта Боса и Фламиния Нобилия. Непосредственная работа по исправлению очевидно показала, что последовательное согласование славянского текста (за основу был взят текст Первопечатной) с греческим неминуемо должно привести к значительному расхождению с предшествующей текстовой традицией. Перед изданием со всей очевидностью встала серьезная идеологическая проблема неприкосновенности и стабильности Священного текста. Поскольку отношение к церковному расколу XVII в., спровоцированному исправлением церковных текстов, оставалось крайне болезненным, было решено отразить в издании случившиеся разночтения, при этом старую версию перевода предполагалось поместить вне основного текста. На темные места были составлены схолии из святоотеческих толкований. Главы предварялись их кратким содержанием, взятым из Вульгаты (за исключением 2 и 3 Ездры, Песни Песней, Плача Иеремии, 3 Маккавейской); были приведены параллельные места. Исправление касалось только текста Ветхого Завета. Труд справщиков был окончен в 1723 г., и на следующий год последовало Высочайшее разрешение приступить к печатанию исправленной Библии. Преждевременная кончина Петра I, однако, надолго стала труднопреодолимым препятствием к завершению работы.

Каждое последующее царствование возвращалось к вопросу издания: он ставился при Екатерине I, при Анне Иоановне, и только в 1751 г. при Елизавете Петровне долгожданное издание увидело свет, получив название Елизаветинской Библии. Насчитывается не менее шести комиссий, занимавшихся вопросами подготовки издания. По сути, очередная комиссия начинала работу заново, вначале пытаясь освоиться с материалом петровской справы, часто этим и ограничиваясь. Третьей комиссией, созванной в 1735 г., было обнаружено расхождение петровской справы с текстом LXX. Был послан запрос в Св. Синод. Прежних справщиков обвинили в нарушении воли императора Петра Великого. Старейший член Св. Синода архиеп. Феофан (Прокопович) представил свой проект исправления славянской Библии, где одним из главных пунктов значилось: «все сделанные уже поправки вновь переверить с греческою Библиею, не весьма веруя исправительским примечаниям» . Св. Синод в отличии от петровских справщиков также постановил вне основного текста помещать не прежнюю версию, но предполагаемые исправления. (В окончательном решении основным текстом издания все-таки стал текст справы).

Принципиальным представляется запрос, который был направлен в Св. Синод председателем четвертой комиссии, созванной в 1736 г., архим. Стефаном (Калиновскиим). Он просил разъяснить, каким греческим текстом необходимо пользоваться для исправления, поскольку «в разных кодексах и экземплярах немалые разности и несогласия находятся»: «Ежели из древних рукописных, понеже тогда еще типографий не бывало: то из каких именно? Ежели из печатных: то також из каких именно, где и когда печатанных? И буде в тех печатных разные кодексы или экземпляры воспоминатися будут; то из какого именно кодекса или экземпляра? И одного ли какого держаться, или и других, ежели из одного тое, а из другого другое с старым словенским переводом сходнее покажется употреблять» . В этом пассаже впервые встречается указание на проблему разночтений в самом греческом тексте, которая предшествующими справщиками, видимо, еще не вполне осознавалась. По существу, вопросы Стефана впрямую затрагивали представление о едином истинном тексте Свящ. Писания, которое в отечественном церковном сознании было нераздельно связано с греческим текстом и достижение которого, как идеала, было движущим мотивом всех издателей славянской Библии, начиная с Острожского. Отдельно ставился вопрос о книге Товита, Иудифи, 3 Ездры, Маккавейских. Проблема усугублялась тем, что все эти книги не поддавались простому редактированию по тексту LXX. Так как версии Товита и Иудифи в Вульгате, откуда делался прежний славянский перевод, существенно расходились с версией книги в LXX, было принято решение перевести их заново. 3 Ездры отсутствовала в LXX, а «о книгах маккавейских всем известно, что оныя далече уже после LXX оных переводчиков написаны» — примеры очевидно тупиковых для издателей вопросов. По мере продвижение работы все более и более остро вставали вопросы текстологии греческого текста. Только пятая комиссия, сформированная в 1741 г., определилась с исходным текстом LXX, которым пользовались еще петровские справщики и который был указан как текст для исправления и перевода. Завершила труд плеяды справщиков шестая комиссия, которую составили два ученых иеромонаха из Киева — Варлаам (Лящевский) и Гедеон (Слонимский). Как окончательный, был принят следующий принцип редактирования: при расхождении греческих источников предпочтение отдавали чтению, присутствующему в большинстве греческих текстов; исходный вариант Первопечатной не меняли при его подтверждении хотя бы одним греческим источником. Таким неоднозначным путем и решалась главная задача издания по последовательному приведению славянского библейского текста в соответствие тексту греческому.

Елизаветинская Библия 1751 г. подвела итог растянувшейся на два с половиной столетия издательской работы. Как оценить достигнутый результат? Насколько Елизаветинская Библия решила поставленную задачу, выражающую главное от славянской Библии религиозное ожидание, — быть точной переводной копией греческой Библии? Этот вопрос очевидно предполагает за собой и следующий: насколько издатели XVIII в. были способны с ней справиться? Вся работа над славянской Библией, начиная с издания архиеп. Геннадия, оказалась так или иначе связанной с достижениями западных издателей библейских текстов. Уже у новгородских справщиков имелись первые печатные издания западной Библии; в Остроге — это первые сравнительные издания библейских текстов; у тружеников Елизаветинской Библии — первый опыт критических изданий. Получается, что издания славянской Библии следуют за основными этапами освоения текстового наследия Свящ. Писания, вольно или невольно вовлекаясь в ту проблематику, которая постепенно оформляется по мере опубликования текстового многообразия библейских рукописей. Так, если в Комплютенской полиглотте и Альдинском издании, которыми пользовались в Остроге, греческий текст был смешанным, и вопрос о его единстве не ставился, то уже петровским справщикам пришлось выбирать не только между разными языковыми версиями библейского текста, но и между вариантами греческого. Предпочтение было отдано Александрийской рецензии LXX, которую, по всей видимости, в связи с историей кодекса (в 1627 г. он был подарен Константинопольским патриархом Кириллом Лукарисом английскому королю Карлу I), посчитали за авторитетный византийский церковный текст, кроме того, она была воспринята наиболее близкой еврейскому тексту. Их преемниками с Александрийского кодекса заново были переведены книги Товита и Иудифи, на нем основывался значительный объем правок отдельных книг. Тем не менее, приоритет, который издатели отдали Александрийскому кодексу, не стал единственным принципом редактирования. Здесь необходимо признать, что уровень текстологических знаний XVIII ст. еще не мог предполагать надлежащего разрешения серьезнейшего вопроса о разночтениях греческих источников, и использование той или иной методики полностью обуславливалось произволом редакторов. Носит текст Елизаветинского издания и свидетельство использования еврейского оригинала. Очевидно обозначился круг проблем, решить которые издатели были не в состоянии, поскольку их решение предполагало иной уровень знаний — здесь они подошли к пределу своих возможностей.

Стремление согласовать славянскую Библию с переводом Семидесяти очевидно предполагает более фундаментальную цель — обрести ясный, понятный в языковом выражении текст Свящ. Писания. Подразумевалось, что именно таков текст греческий, освященный его употреблением в Древней Церкви. Вскрытые при подготовке Елизаветинского издания серьезные проблемы самого греческого текста ставили издателей славянской Библии в очевидно тупиковую ситуацию. По сути, ложной оказывалась сама исходная посылка осуществляемого редактирования. Последовательная правка по Септуагинте принципиально не решала проблему «темноты» славянского текста, поскольку от нее не был свободен и греческий текст. В этом отношении обращение петровских справщиков к другим текстовым источникам и святоотеческому экзегетическому наследию выглядит гораздо более зрелым решением, чем «натужное» стремление их преемников любой ценой добиться поставленной цели. Собственно, Елизаветинское издание, как и предшествующие, оставалось далеким от исполнения главного требования как к славянской, так и любой другой Библии — быть ясным (по выразительным средствам языка) текстом Божественного Откровения.

Попытки с других позиций подойти к решению проблем славянской Библии представлены рядом частных инициатив. К ним можно отнести изданную в Праге в 1517–1519 гг. Библию Франциска Скорины. Ее полное название «Библия Руска: выложена доктором Франциском Скориною из славного града Полоцка, Богу ко чти и людем посполитным к доброму научению» свидетельствует о намерении издателя представить перевод на обиходный язык. Издание включало неполное собрание ветхозаветных книг. В 1525 г. Франциск Скорина пополнил его изданием Апостола в Вильнюсе. Скорина заново перевел все изданные им библейские тексты. Оригиналом для его переводов послужила чешская Библия 1506 г. (сама она представляет перевод с Вульгаты) и традиционные церковнославянские тексты. В языковом отношении издание можно охарактеризовать как попытку адаптации церковнославянского языка к современному западнорусскому диалекту. В Московской Руси Библия Франциска Скорины не имела распространения.

Другим авторским трудом, основанным на иных, нежели традиционные издания славянских библейских текстов, принципах, стала редакция Псалтири Московского архиеп. Амвросия (Зертис-Каменского), выполненная по еврейскому тексту в 60-х гг. XVIII столетия. Небольшим тиражом Псалтирь архиеп. Амвросия была издана в 1809 г., переиздана в 1878 г.

Общедоступной не была ни первая напечатанная Острожская Библия 1581 г., ни «Первопечатная» Московская 1663 г. Даже завершение столь затянувшегося и столь ожидаемого издания Елизаветинской Библии 1751 г. не смогло решить проблему очевидной нехватки библейских экземпляров. Их сугубый дефицит ощущался даже в системе духовного образования. Так, церковный историк XIX в. П.В. Знаменский отмечал: «Вместо славянской Библии в семинариях употреблялась более доступная, хотя тоже довольно редкая, латинская Вульгата; пользование ею было тем удобнее, что и лекции и оккупации [учебные занятия] по богословию были на латинском же языке. Славянская Библия была большой редкостью, почти недоступной для частных лиц и духовенства, слишком дорогой и для семинарской библиотеки даже после издания ее в 1751 г. Неудивительно, что изучения Свящ. Писания вовсе не было не только в семинариях, но даже и в академиях. Между духовенством о чтении Свящ. Писания и речи не было. Издание 1751 г., как известно, в первый раз только познакомило с Библией русскую публику, но число экземпляров, выпущенных в свет, было слишком не достаточно для удовлетворения потребностям не только народа, но и служителей Церкви, кроме того, каждый экземпляр стоил 5 р., большой тогда суммы денег. В Смоленской, например, епархии, как рассказывает автор ее описания, „не раньше как в 1752 г., выдано было на всю епархию — архиерейский дом, монастыри, церкви и семинарию — 10 библий по 5 р. Как было поделиться этими книгами, когда одних монастырей в епархии было 10?» По всей вероятности, то же было и в других епархиях» . Казалось бы, это неестественное положение должно исправляться по мере тиражирования и, действительно, с 1751 по 1814 г. было осуществлено 22 издания Елизаветинской Библии. Тем не менее, неутешительное на этот счет свидетельство 1818 г. заставляет признать ситуацию далекой от удовлетворительной и во втором десятилетии XIX в.: «в богословском классе [высший класс] Казанской Академии ни у одного студента не было Библии, да и казенная имелась только одна» . Таким образом, «техническую» проблему доступности славянской Библии как доступности ее экземпляров не смогли решить тиражи второй половины XVIII – начала XIX вв. По существу, можно говорить, что библейский текст в его полноте Ветхого и Нового Завета оставался на периферии религиозной жизни вплоть до XIX столетия. От него оказались дистанцированными и клир, и общество.

Положение славянской Библии после издания 1751 г. необходимо также представлять в контексте общей языковой ситуации в Российской империи. Рубеж XVIII–XIX вв. характеризуется достаточно пестрым языковым расслоением российского общества. Что касается его просвещенной части, то в аристократических салонах принято было говорить на современных европейских языках, в основном на французском; в кругах духовенства особую роль играл латинский, как язык семинарского образования. На латыни велось преподавание всех богословских дисциплин. Русский язык в системе духовного образования окончательно утвердился только в 40-е гг. XIX в. Как отмечает Знаменский: «У лучших учеников латинский язык делался чем-то вроде природного, так что они, кажется, и мыслили по латыни; по крайней мере, когда им случалось что-нибудь записывать по-русски или, например, после, в высших классах, составлять про себя на бумаге план какого-нибудь русского сочинения, они невольно пересыпали свою русскую речь латинскими фразами, а некоторые знатоки так и все сочинение писали первоначально на языке латинском, а потом уже переводили с него на русский»; «Самая большая вольность против латыни, до какой только могли дойти в Троицкой Семинарии в богословских лекциях уже к концу XVIII столетия, состояла в том, что в их латинский текст стали вставлять тексты Свящ. Писания по славянской Библии без перевода на латинский язык» . Соответственно, если в аристократических кругах и читали Библию, то в современных западноевропейских переводах, приверженность духовенства латинскому языку должна говорить в пользу Вульгаты, о чем уже упоминалось.

И, наконец, наверное, самое существенное — за длительным старанием привести славянский текст в соответствие переводу Семидесяти совершенно упущена была проблема понимания самого славянского языка. Славянский уже в XVII в. перестал быть обиходным языком и, следовательно, понятным. Собственно языковая ситуация славянской Библии медленно, но неудержимо приближалась к тому положению, в котором гораздо раньше оказалась Вульгата в Западной Церкви, где библейский текст ввиду его языковой недоступности, по существу, перестал быть основой духовной жизни для большинства паствы, утвердившись в качестве прерогативы клира. Совместно все эти факторы: наличие «темных» мест в славянском тексте, которые не прояснило и Елизаветинское издание, недоступность языка, очевидный дефицит экземпляров, языковая разобщенность общества, обуславливающая обращение к различным библейским источникам, значительная стоимость изданий, отсутствие традиции домашнего чтения — фактически ограничивали употребление славянской Библии рамками богослужебного пользования. Когда события Отечественной войны 1812 г. стимулировали уверенное утверждение русского языка в общественной жизни, у славянской Библии не могло не появиться сильного конкурента. Время выдвигало новые требования и к языку, и к тексту, которым не отвечала славянской Библия.

Необходимость русского перевода Свящ. Писания была заявлена попытками перевода еще в XVII и XVIII вв. Это перевод на русский Псалтири диака Посольского приказа Авраамия Фирсова 1683 г. На рубеже XVII–XVIII вв. Новый Завет на русский переводил в Лифляндии пастор Э. Глюк. Первый перевод пропал в связи с событиями русско-шведской войны. Работа была продолжена Глюком в Москве по личному указанию Петра I. Однако и этот перевод был утерян после кончины пастора в 1705 г. О необходимости русского перевода говорил свят. Тихон Задонский (1724–1783). В 1794 г. первым тиражом вышло сочинение архиеп. Мефодия (Смирнова) «К Римляном послание св. ап. Павла с истолкованием», где параллельно славянскому была представлена русская версия послания. Эта работа стала первым изданным русским переводом библейской книги. Целесообразность русского перевода осторожно зондировалась в самом начале XIХ в. обер-прокурором Св. Синода А.А. Яковлевым (1802–1803 гг.).

Статья: Ксилографические печатные мастерские

Posted on 20.11.2017 by admin

Т.Г. Куприянова, д. ист. н., профессор МГУП

Ксилография была изобретена в глубокой древности в странах юговосточного региона, где ксилографическим способом с камня печатались ранние буддистские тексты. В VII-VIII столетиях вместо камня стали использоваться деревянные доски с вырезанным выпуклым рельефным изображением, с которых делались оттиски. Техника ксилографической печати проникла через Среднюю Азию в Египет, а оттуда в конце XIV в. попала в Германию, постепенно распространившись по многим странам.

Печать с деревянных досок резко увеличила производительность — в среднем с одной доски можно было получить до двух с половиной тысяч качественных отпечатков, что существенно снижало затраты и стоимость. Из-за невысокой цены, а также из-за того, что простой контурный рисунок на злободневные темы, сопровождавшийся лаконичными подписями, был доступен для понимания даже малограмотными людьми, ксилографии получили широкое распространение в народной среде. С помощью ксилографии население европейских стран, особенно Германии и Голландии, где она распространялась особенно активно, постепенно начинает превращаться в читающие нации.

Первоначально ксилографические оттиски печатались с одной стороны листа, которые затем склеивались между собой оборотными незапечатанными сторонами, что приводило к большому расходу дорогостоящей бумаги и сопровождалось выполнением лишних операций. Постепенно владельцы ксилографических мастерских наладили выпуск листов, запечатанных с двух сторон, хотя и этот способ печати имел свои недостатки — он удлинял процесс изготовления ксилографий, так как после того, как лист отпечатывался с одной стороны, его нужно было просушить и выгладить, после чего повторно пустить под пресс. Затраты на ксилографию также были сопряжены с тем, что отдельные части деревянных досокклише стирались, и оттиски получались нечеткими. В целях снижения себестоимости листов отработанные фрагменты досок заменялись новыми кусочками дерева с аналогичными изображениями. Невзыскательный вкус потребителей допускал неоднократное использование одних и тех же досок для изображения различных исторических событий и персонажей. Ученые связывают это с тем, что человек того времени не придавал серьезного значения достоверности изображения — достаточно было выдержать сюжетную линию. Представляется, это не единственная причина подобного отношения к ксилографии. Изготовление деревянной печатной формы сопряжено с высокими затратами: в случае, если мастер допускал погрешности, вырезая рельефное выпуклое изображение, доска делалась заново. Во-первых, это снижало производительность труда в мастерской, во-вторых, замедляло процесс производства. Задача осложнялась тем, что помимо изображения ксилографии содержали краткие тексты, которые в отдельных случаях вносились от руки.

Наряду с ксилографией начинает развиваться углубленная гравюра на меди, первые оттиски которой датируются 1446 г. В дальнейшем в технике резной гравюры работали такие выдающиеся мастера, как А. Дюрер, Г. Гольциус, М. Шонгауэр, У. Граф, М. Раймонди. Художественные возможности гравюры на меди во многом превосходят ксилографию, однако, несмотря на ее явные достоинства, владельцы мастерских предпочитали именно ксилографию в силу того, что ее можно было печатать одновременно с текстом, в то время как гравюра печаталась на отдельных листах, которые затем вклеивались в книгу.

Под влиянием возросших требований к оформлению книг владельцы ксилографических мастерских начинают привлекать профессиональных художников-рисовальщиков и резчиков гравюр. Художники готовили рисунки, а граверы придавали объем плоскостному изображению. Однако, по-видимому, сложность и трудоемкость изготовления гравюры на меди останавливала предпринимателей от ее активного внедрения в производство, и вплоть до начала ХVII в. она не получила широкого применения в книжном иллюстрировании. Для того чтобы усилить впечатление от контурной ксилографии, применялась цветная раскраска от руки.

Цветная ксилографическая печать в Европе возникла не сразу, несмотря на то, что среди печатавшихся книг лишь немногие выходили без ручной отделки. В Китае многоцветная ксилографическая печать была известна еще в XIV веке — это издание «Алмазной сутры» (1340 г.), где основной текст напечатан черной тушью, а молитвы и рисунки — красной. Европейские издатели искали собственные оригинальные способы иллюстрирования изданий. В 1461 г. Альбрехт Пфистер — бамбергский печатник начал делать книги, оттиснутые с наборной формы, в которую были заверстаны иллюстрации. Печать делалась в два приема. Впервые способ двухпрогонной печати он использовал в «Драгоценном камне» Ульриха Бонера. Затем появилась «Библия бедных», где текстовой набор и иллюстрационное клише также были объединены в одной форме. Усиление роли иллюстрации в книге повлекло за собой появление многочисленных перегравировок, кочевавших из одного издания в другое. Наряду с этим от одного мастера к другому переходили доски, которые использовались в изданиях самых разных типографий. Так, в период раннего книгопечатания два ксилографических клише из мастерской Вольгемута оказались в руках Франциска Скорины, который применил их для своей «Малой подорожной книжки», выпущенной в 1522 г. в Вильно.

Ксилографические печатные мастерские Рисунки делались по шаблонам, которые приобретались у художников-ремесленников, добывавших себе таким способом средства к существованию. В цех художников вливаются и граверыксилографы, а их товаром становятся гравировальные доски: их продают, передают по наследству, используют как средство платежа при взаимных расчетах. Ранние ксилографии не отличались высокими художественными достоинствами. Исключение составляет творчество Альбрехта Дюрера, который достиг особого мастерства в искусстве гравирования. Он одновременно выступал и в роли художника, и в роли резчика. Монограмма «AD» (рис. 1. А. Дюрер 1511 г.) служила знаком высокого качества и листы, помеченные этими двумя буквами, нарасхват шли на рынке, хотя сам художник никогда не преследовал коммерческих целей. Громкая слава неизменно сопровождала Дюрера до последних дней. Его называли первым живописцем в мире, его работы копировали и даже подделывали.

Учился Дюрер в гравюрной мастерской Михаэля Вольгемута в Нюрнберге как раз в те годы, когда там выполнялись важные заказы для типографии его крестного отца — Антона Кобергера. Помимо родственных уз их связывали деловые отношения — Кобергер оказывал помощь Дюреру в печатании большой серии гравюр, выпущенных в 1493 г. под общим названием «Апокалипсис». Несколько позже Кобергер заказал Дюреру работу по иллюстрированию крупнейшего ксилографического издания «Всемирная хроника». (рис. 2. Из «Хроники» Х. Шеделя, 1493 г.). Закончив работу над циклом гравюр, Дюрер отправляется за границу, а после продолжительных странствий принимает предложение базельского печатника Иоганна Бергмана фон Ольпе проиллюстрировать книгу писателягуманиста Себастьяна Бранта «Корабль глупцов». (рис. 3. Базель. Б. фон Ольпе, 1494 г.) Рисунки создавались художником при непосредственном участии писателя, и в книгоиздательской практике это был редкий случай тесного творческого сотрудничества автора и художника.

Преимущества ксилографии, по достоинству оцененные европейцами, стали использоваться в коммерческих целях. Ксилографии делали ремесленные мастера-патентщики, которые назывались в то время принтерами (прентерами), то есть печатниками. Как правило, они были выходцами из мастерских резчиков по дереву и мастерских по набойке тканей. Начиная с ХV в. рынок постепенно наводняется дешевыми оттисками-картинками с религиозными и светскими сюжетами. Из-за невысокой цены они получили широкое распространение в народной среде, впервые дав толчок массовому производству книги. Ксилографии использовались для украшения стен жилища, дверей, шкафов, шкатулок, сундуков, наклеивались на переплеты, вплетались в книги, использовались вместо икон, в качестве талисманов и оберегов, зашивались в одежду и носились на теле. Колоссальным спросом пользовались игральные карты, которые в печатном виде приносили высокий доход, так как карточные игры, проникшие в Европу с арабского Востока, завоевали широкую популярность.

Примерно с середины XV в. отдельные эстампы начинают подбираться в тетради и появляются ксилографические книги-блокбухи. Спрос на ксилографические книги диктовался потребностями монашеских орденов, светских школ и духовных корпораций. Из религиозных книг наиболее читаемой была «Библия бедных», которая использовалась рядовыми священниками для проповедей и мирянами для обучения грамоте. Мастерские выпускали календари, поздравительные листки, карты Европы и мира, астрологические прогностики, учебники латинского языка — донаты, изображения редкостей и диковинок. Печатный рисунок пробуждал интерес к природе, ее животному и растительному миру. Для сбора новых материалов, подогревавших интерес к изданиям, совершаются путешествия в разные страны, где можно было добыть информацию, отличающуюся новизной и представляющую интерес для читателей. Различные травы, рыбы, птицы становятся ведущими сюжетами ксилографических блокбухов. Острый интерес вызывала тема ведовства и магии. Эсхатологические настроения, царившие в обществе на исходе XV в. и на протяжении первой половины XVI в., вызвали увеличение числа ксилографий, в которых постоянным мотивом звучит тема смерти. Блокбухи «Искусство умирать», «Пляски смерти» получили широкое распространение в народной среде, несмотря на неодобрение церкви. Многократные переиздания (только блокбуха «Искусство умирать» учтено двенадцать изданий) говорят о том, что с появлением ксилографической печати в европейских странах зарождаются предпосылки развития более емкого книжного рынка.

Печатные блокбухи, впервые появившиеся в тиражном количестве, способствовали развитию оптовой книжной торговли. Ксилографические книги приобретались купцами большими партиями для продажи в храмах, монастырях, паломнических центрах, на городских рынках и ярмарках. Их везли во Францию, в Англию, другие страны, кроме Венеции, где Совет венецианской республики во избежание конкуренции с рукописными книгами принял декрет о запрещении ввоза ксилографических изданий.

Ксилографическая печать дала человечеству возможность более широкого распространения знаний и содействовала становлению книги на службу новым общественным потребностям.

Контрольная работа: Банковская система Казахстана

Posted on 20.11.2017 by admin

ВВЕДЕНИЕ

Функционирование современного рынка опирается на действие четко организованной банковской системы. В странах с развитой рыночной экономикой сложились двухуровневые банковские системы. Верхний уровень системы представлен центральным (эмиссионным) банком. На нижнем уровне действуют коммерческие банки. Центральный банк представляет собой орган государственного регулирования экономики, т.е. банк, наделенный монопольным правом эмиссии банкнот, регулирования денежного обращения, кредита и валютного курса.

Главным звеном банковской системы любого государства является центральный банк страны. Создание центрального эмиссионного банка было обусловлено процессами концентрации и централизации капитала, переходом к единым национальным денежным системам.

Центральный (эмиссионный) банк в большинстве стран принадлежит государству. Но даже если государство формально не владеет его капиталом (США, Италия, Швейцария) или владеет частично (Бельгия — 50%, Япония — 55%), центральный банк выполняет функции государственного органа. Центральный банк обладает монопольным правом на выпуск в обращение (эмиссию) банкнот – основной составляющей налично-денежной массы. Он хранит официальные золотовалютные резервы, проводит государственную политику, регулируя кредитно-денежную сферу и валютные отношения. Центральный банк участвует в управлении государственным долгом и осуществляет кассово-расчетное обслуживание бюджета государства. По своему положению в кредитной системе центральный банк играет роль «банка банков», т. е. хранит обязательные резервы и свободные средства коммерческих банков и других учреждений, предоставляет им ссуды, выступает в качестве «кредитора последней инстанции», организует национальную систему взаимозачетов денежных обязательств либо непосредственно через свои отделения, либо через специальные расчетные палаты. Поэтому роль центральных банков в стране велика так, как охватывает обширные задачи, функции и имеет важную цель.

Центральный банк страны является кровотворящим органом на финансовом теле страны и экономики. Центральные банки являются регулирующим звеном в банковской систем, поэтому основные цели их деятельности – укрепление денежного обращения, защита и обеспечение устойчивости национальной денежной единицы и ее курса по отношению к иностранным валютам, развитие и укрепление банковской системы страны, обеспечение эффективного и бесперебойного осуществления расчетов.

К основным функциям, осуществляемым подавляющим большинством центральных банков, целесообразно отнести регулирующую, контролирующую и обслуживающую. Все остальные являются дополнительными функциями, и зависят от особенностей государства.

Целью данной работы является рассмотрение на практике центрального банка Республики Казахстан.

Задачами данной работы являются:

анализ законодательной базы Республики Казахстан о центральном банке страны — Национальном Банке;

определение особенностей Национального банка Республики Казахстан;

раскрытие структуры управления и составляющих НБ РК;

раскрытие сущности цели центрального банка;

сделать выводы по проведенной работы и раскрыть в заключении.

ГЛАВА 1. Сущность и возникновение центральных банков

1.1 Возникновение банков

На протяжении всего периода зарождения первых древних государств (начиная с 3 тысячелетия до н. э.) в качестве денег, использовались наиболее важные, общественно значимые предметы потребления (скот, зерно, меха, кожа и пр.).

Товарные деньги обладали высокой транспортабельностью, относительной сохранностью в течение длительного времени, сравнительно низкими издержками на содержание. Местом сохранения товарных денег поначалу были культовые сооружения – храмы. Храмы являлись страховым фондом общин и государств. В них концентрировались создаваемые продукты, которые предназначались для обмена с другими общинами и государствами.

Денежные операции учитывались в натуральном измерении, через прямой обмен. В условиях постоянной нехватки денежных средств (при господстве натурального хозяйства) храмы оставались единственными, кто мог удовлетворять общественные и частные потребности в получении металлических денег (в виде слитков серебра и золота). Традиция доверять денежные средства храмам и банкирам, возникшая на Древнем Востоке, была перенята в Древней Греции и Древнем Риме, а позже перешла в средневековую Европу.

В течение 17 века сформировались объективные предпосылки изменения положения банков и банковского положения в Европе.

Банки выходят на мировую экономическую арену при поддержки своих государств (позднее — и без такой поддержки) по мере концентрации и централизации денежного капитала. На этот процесс влияли различные факторы, в первую очередь внешние.

Кредитные предложения банков реализовались достаточно долго, сроки определились временем перевозки товаров на длительные расстояния. Размещение и использование кредита были крайне неэффективными. Этим требованиям соответствовали кредитные деньги. Они замещали полноценные деньги, а не временно заменяли их в сфере обращения, как бумажные. Кредитным деньгам необходим был особый институт, им стали банки. Появилась новая, эмиссионная функция банков – выпуск кредитных средств обращения. С появлением кредитных денег их оборот перестал зависеть от механически действующего фактора – количества металлических денег.

Обращение банкнот в сфере платежа наличными деньгами вызвало необходимость придания банкнотам дополнительной устойчивости в виде обеспечения золотым запасом банков. Эмитируя банкноты, банки стали руководствоваться не интересами участников кредитных сделок, а желанием получить доход, что упрочило предпринимательские основы банковского дела.

Главным звеном банковской системы любого государства является центральный банк страны.

Создание центрального эмиссионного банка было обусловлено процессами концентрации и централизации капитала, переходом к единым национальным денежным системам.

Во всех развитых странах действуют законы, в которых закреплены задачи и функции центрального банка, а также определены инструменты и методы их осуществления. В некоторых государствах главная задача центрального банка законодательно закреплена в конституции. Обычно основным правовым актом, регулирующим деятельность национального банка, служит закон о центральном банке страны. Он устанавливает организационно – правовой статус центрального банка процедуры назначения или выборов его руководящего состава, порядок взаимоотношений с государством и национальной банковской системой. Таким законом определяются полномочия центрального банка как эмиссионного центра страны и другие его обязанности.

Наряду с законом о центральном банке взаимодействия между центральным банком и кредитными организациями регулируется законом о банковской деятельности, который определяет основные права и обязанности кредитных институтов по отношению к центральному банку.

Для определения роли центрального банка в экономических и политических процессах в стране очень важна степень его независимости. Под экономической независимостью обычно подразумевается возможность

центрального банка использовать имеющиеся в его распоряжении инструменты без существенных ограничений. Степень политической независимости центрального банка определяется уровнем самостоятельности в его отношениях с органами государственного управления при выборе и проведении денежно – кредитной политики.

Центральные банки экономически развитых стран классифицируются по степени их независимости в решении вопросов денежно – кредитной политики с учетом различных объективных и субъективных факторов.

К субъективным факторам относятся сложившиеся взаимоотношения между центральным банком страны и правительством с учетом неформальных контактов руководителей.

Среди множества объективных факторов оценки независимости центральных банков можно выделить пять важнейших:

участие государства в капитале центрального банка и распределении прибыли;

процедура назначения (выбора) руководства банка;

степень отражения в законодательстве целей и задач центрального банка;

права государства на вмешательство в денежно – кредитную политику;

правила, регулирующие возможность прямого и косвенного финансирования государственных расходов центральным банком страны.

В соответствии со вторым фактором порядок выбора (назначения) и главным образом отзыва руководства центрального банка страны влияет на степень политической независимости центрального банка от органов государственного управления.

Значение третьего фактора заключается в том, что он определяет 2законодательные рамки свободы деятельности центрального банка. В ряде стран в законодательстве дана только общая формулировка задач центрального банка. Тем не менее, это несущественно для определения степени независимости центрального банка. Фактор подробности определения законодательством целей и задач центрального банка играть второстепенную роль, и его влияние необходимо рассматривать только в совокупности с анализом традиций и условий функционирования центрального банка.

От четвертого фактора (наличия установленного законодательством права государственных органов отклонять решения руководства центрального банка, со стороны центрального банка – обязательства координировать проводимые мероприятия с общей стратегией государственного регулирования) политическая независимость центрального банка зависит в значительной степени.

1.2Цели, задачи и функции центральных банков

Центральные банки являются регулирующим звеном в банковской систем, поэтому основные цели их деятельности – укрепление денежного обращения, защита и обеспечение устойчивости национальной денежной единицы и ее курса по отношению к иностранным валютам, развитие и укрепление банковской системы страны, обеспечение эффективного и бесперебойного осуществления расчетов.

Традиционно центральный банк должен решать пять основных задач – он призван быть:

эмиссионным центром страны, т. е. пользоваться монопольным правом на выпуск банкнот;

органом регулирования экономики денежно – кредитными методами, т. е. проводить денежно – кредитную и валютную политику;

3. «банком банков», т. е. совершать операции не с торгово-промышленной клиентурой, а преимущественно с банками данной страны: хранить их кассовые резервы, размер которых устанавливается законом: предоставлять им кредиты (кредитор последней инстанции); осуществлять контроль и надзор, поддерживая необходимый уровень стандартизации и профессионализма в национальной кредитной системе;

4. банкиром правительства, т.е. поддерживать государственные экономические программы и размещать государственные ценные бумаги, предоставлять кредиты и выполнять расчетные операции для правительства, хранить (официальные) золотовалютные резервы;

5. главным расчетом этой страны, выступая посредником между другими банками страны при выполнении безналичных расчетов;

В большинстве стран эти задачи центральных банков закреплены законодательством, особенно две первые – самые главные.

В качестве « банка банков » центральный банк предоставляет кредитным институтам возможность рефинансирования. При этом по закону банк вправе ограничить коммерческие банки страны в кредитных средствах. Наиболее распространены два вида операций центрального банка с кредитными институтами: покупка и продажа чеков и векселей, в том числе казначейских; залоговые операции с ценными бумагами, векселями и платежными требованиями.

К регулирующей функции относятся: регулирование денежной массы в обращении и управление совокупным денежным оборотом; денежно – кредитное регулирование, разработка и проведение государственной денежно – кредитной политики. Это достигается путем уменьшения или увеличения объема наличной и безналичной эмиссии и проведения дисконтной политики, политики минимальных резервов, открытого рынка, валютной политики и др., а также путем организации платежно–расчетных отношений коммерческих банков (нередко последнюю относят к обслуживающей функции).

Контролирующая функция тесно связана с регулирующей и осуществляется путем контроля и надзора за работой кредитной системы. Эта функция включает определение соответствия требованиям к качественному составу банковской системы, т. е. процедуры допуска кредитных институтов на национальный банковский рынок. Центральный банк, пользуясь данными статистической отчетности кредитных организаций, осуществляет контроль за их деятельностью, выполнения установленных центральным банком нормативов. Степень такого контроля качественно меняется в зависимости от законодательства и традиций отдельных стран. В некоторых странах наряду с центральными банками контроль и надзор за деятельностью кредитных организаций проводят специально уполномоченные на это органы.

Центральный банк, собирая, анализируя и публикуя объективную информацию о ситуации в денежно – кредитной сфере, может оперативно реагировать глобальные и локальные экономические процессы. От достоверности оценки информации зависит выбор направлений денежно – кредитной политики в целом. Принимая решение о дополнительном выпуске денежных средств, эмиссионное направление центрального банка основывается на соответствующем экономическом анализе ситуации в стране, чтобы при необходимости дать рекомендации и скоординировать действия государственных органов.

Информационно – исследовательская деятельность центрального банка предполагает также консультирование. В порядке информационного обмена, а также целью проведения консультаций центральные банки организуют встречи, конференции, в том числе на международном уровне.

Центральный банк регулирует деятельность экономических субъектов через денежно – кредитную систему. Воздействуя на денежно – кредитные институты, он создает определенные условия для их функционирования. От этих условий в известной мере зависит направление деятельности коммерческих банков и других финансовых институтов, а также ход экономического развития страны. Степень регулирующего воздействия Центрального банка на экономику во многом определяется особенностями его работы в отдельно взятой стране. Специфика национальной банковской системы в значительной степени влияет на выбор центральным банком методов и инструментов денежно – кредитного регулирования.

1.3 Инструменты регулирования банков и структура управления

Центральные банки экономически развитых стран располагает определенными методами воздействия на экономику. Традиционно к таким методам относятся: дисконтная (учетная) и залоговая политика, политика минимальных резервов, операции на открытом рынке, депозитная политика, валютная политика.

Основной принцип определения стратеги центральных банков – ориентация на внутренние или внешние показатели (рис. 1).

Выбор той или иной стратегии центрального банка зависит от ориентации экономики страны. При этом наблюдается следующая тенденция.

Осуществляя дисконтную и ломбардную политику, центральный банк выполняет «сигнальную миссию». Снижение учетной ставки центрального банка кредитная организация и небанковские учреждения расценивают как сигнал к ориентации на экспансивную политику центрального банка. Повышение учетной и ломбардной ставок служит сигналом к проведению рестриктивной денежной политики. Такие сигналы позволяют кредитным институтам подготовиться к новым мерам центрального банка, ориентир на содержание которых они получали благодаря его «сигнальной миссии» при проведении дисконтной и залоговой политики.

В большинстве развитых стран к коммерческим банкам предъявляется требование размещения ими в центральном банке минимальных резервов. Однако в применении конкретных форм данного инструмента в разных странах наблюдаются существенные различия в зависимости от национальных особенностей развития финансового рынка.

Центральный банк отдельной страны либо вообще не использует механизм минимальных резервов, либо от обязательств по минимальным резервам освобождаются депозиты нерезидентов, которые компенсируют кредитами нерезидентам.

Механизм обязательных резервных требований используется как инструмент денежно – кредитной политики практически развитых странах.

Депозитная политика направлена на регулирование движение потоков денежных средств между коммерческими банками и центральным банком и тем самым оказывает влияние на состояние резервов кредитных институтов. Такие депозиты не следует путать с обязательными минимальными резервами.

При проведении экспансивной депозитной политики денежные средства государственного сектора экономики, размещенные в центральном банке, уменьшаются. Соответственно на эту величину возрастают резервы второго уровня банковской системы. Необходимо учитывать и обратный эффект, который вызывает рост резервов кредитных институтов.

Если допустить, что размещенные в результате проведения депозитной политики в кредитных институтах денежные средства государственного сектора состоят на долю c из наличных денег, то общий объем резервов коммерческих банков увеличивается на (1-с)b. При увеличении резервов коммерческих банков вследствие притока депозитов из государственного сектора сумма минимальных резервов r возрастет на [r(1-c)b]. Таким образом, резервы кредитных институтов увеличатся на разницу между двумя приведенными величинами [(1-r)(1-c)b].

При увеличении резервов возрастает кредитный потенциал коммерческих банков, что при уравновешенном рынке ведет к снижению процентных ставок и росту инфляции. При проведении контрактивной политики достигается обратный результат- уменьшение банковских резервов, кредитного потенциала, рост процентных ставок, снижение темпов инфляции.

На открытом рынке центральный банк осуществляет покупку и продажу ценных бумаг. Как правило, такими ценными бумагами являются казначейские векселя, беспроцентные казначейские обязательства, облигации государственного займа, промышленные облигации, первоклассные краткосрочные ценные бумаги.

Операции на открытом рынке активно практикуется Федеральной резервной системой США, которая покупает и продает ценные бумаги федерального правительства, используя для этого дилерскую сеть. Подобные операции в США бывают двух видов: динамические и защитные.

Динамические операции на открытом рынке США направлены на изменение денежно – кредитных отношений с целью воздействия на экономическую ситуацию в стране в целом. Например, для обеспечения стабильности функционирования экономического механизма или стимулирования экономического роста ФРС активизирует продажу государственных ценных бумаг их владельцам.

Защитные операции проводятся ФРС в целях компенсации нежелательных изменений в структуре банковских резервов. Однако не следует понимать это так, что руководство ФРС совершает в отдельные периоды либо те, либо другие операции – она комбинирует динамические и защитные операции на открытом рынке.

Если центральный банк выступает на открытом рынке на стороне предложения, у него есть, поменьше мере, две возможности реализации своей цели: либо объявить курс, при достижении которого он предложит любое количество ценных бумаг, либо предложить определенное количество ценных бумаг дополнительно. Коммерческие банки и их клиенты, покупая государственные ценные бумаги, лишаются части денежных средств, которые при иных обстоятельствах могли бы быть использованы для развития реального сектора экономики.

Реструктивная политика открытого рынка приводит к возрастанию доходов от государственных ценных бумаг и к использованию кредитными институтами части своих резервов.

Направление и формы валютной политики, проводимой центральным банком, зависят от внутри экономического положения данной страны и ее место в мировом хозяйстве. Цели валютной политики меняются от одного исторического периода к другому. Одним из важнейших средств реализации валютной политики является валютное регулирование.

Наиболее часто центральные банки прибегают к регулированию валютного курса и управлению официальными валютными резервами. При этом большое внимание уделяется как внутреннему валютному контролю, так и сотрудничеству в рамках между народных валютно-финансовых организаций.

Для воздействия в нужном направлении на изменение курса национальной денежной единицы центральный банк обычно использует две основные формы валютной политики: дисконтную и девизную.

Дисконтная (учетная) политика проводится не только для изменения условий рефинансирования отечественных коммерческих банков, но и для регулирования валютного курса и платежного баланса (назовем их внешними целями, или интересами). Довольно часто внутренние и внешние цели не совпадают, что приводит к необходимости решения спорных вопросов между центральным банком и правительственными структурами в лице министерства финансов и т.д. Например, повышение процентных ставок в какой-то стране по отношению к другим странам делает привлекательным для иностранцев размещение средств в банках именно этой страны (с относительно высокими ставками по депозитам). Возникающий при этом приток капиталов из-за рубежа увеличивает актив платежного баланса и способствует курса национальной валюты. Если в этот же период правительство проводит курс на оживление экономики и стремится использовать для этого такой инструмент, как низкие процентные ставки, то возникает конфликт интересов. В современных условиях в странах с развитой и устойчивой экономикой, как правило, превалируют внутренние интересы.

Девизная политика проводится центральным банком в форме покупки или продажи иностранных валют (девизов). Подобные операции получили название валютных интервенций. Приобретая за счет официальных золотовалютных резервов (или путем соглашений своп) национальную валюту, центральный банк увеличивает спрос и, следовательно, ее курс. Напротив, продажа крупной партий национальной валюты приводит к снижению ее курса, так как увеличивается предложение.

Влияние валютной политики центрального банка в форме проведения операций на срочном валютном рынке проявляется в стимулировании экспорта или импорта капитала. Направление желаемого движения капиталов зависит от приоритета политики центрального банка в данной экономической ситуации.

В настоящее время практически во всех странах во главе кредитных систем стоит центральный банк, хотя наблюдаются и отклонения от данной практики. В некоторых странах нет центральных банков, а эмиссионные функции выполняют специально созданные институты, например, Управление денежного обращения (Карренси борд) в Сингапуре, Валютное агентство в Саудовской Аравии. Иногда один центральный банк является эмиссионным центром нескольких государств. Так, Банк государств Центральной Африки выполняет функции центрального банка одновременно в пяти африканских странах: Габоне, Камеруне, Конного, Центрально-Африканской Республике, Экваториальной Гвинее, в каждой из которых у него свое отделение.

Между центральными банками разных стран имеются существенные различия, обусловленные особенностями их политического и экономического развития. Это касается организационно – правового статуса данных банков, диапазона выполняемых ими функций.

По критерию собственности на капитал центральные банки могут быть как полностью государственными (Банк Франции, Банк России), так и со смешанным государственно-частным капиталом (Национальный банк Бельгии, Центральный банк Турецкой Республики). При этом одни из них сразу были образованы как государственные банки (Дойче – Бундесбанк, Германия), другие первоначально являлись частными или смешанными, а затем были национализированы (Банк Канады).

ГЛАВА 2. Центральный банк Республики Казахстан – Национальный Банк Республики Казахстан

2.1 Общее положение Национального банка Республики Казахстан

Республика Казахстан имеет двухуровневую банковскую систему.

Национальный Банк Республики Казахстан является центральным банком Республики Казахстан и представляет собой верхний (первый) уровень банковской системы Республики Казахстан.

Национальный Банк Казахстана представляет, в пределах своей компетенции, интересы Республики Казахстан в отношениях с центральными банками и банками других стран, в международных банках и иных финансово-кредитных организациях.Виды, правовой статус, порядок создания, функционирования и ликвидации банков второго уровня определяются банковским законодательством Республики Казахстан.

Национальный Банк Казахстана в своей деятельности руководствуется Конституцией, Законом о «Нацбанке РК», «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан», другими законодательными актами республики, актами Президента Республики Казахстан и международными договорами (соглашениями), заключенными Республикой Казахстан.

Национальный Банк Казахстана подотчетен Президенту Республики Казахстан. Национальный Банк Казахстана на основании и во исполнение законов Республики Казахстан по вопросам, отнесенным к его компетенции, издает нормативные правовые акты, обязательные для исполнения всеми банками, организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций и их клиентами, другими юридическими и физическими лицами на территории Республики Казахстан.

Национальный банк Казахстана является юридическим лицом в организационно-правовой форме государственного учреждения, имеет самостоятельный баланс и вместе со своими филиалами, представительствами и организациями составляет единую структуру.

Основная цель, задачи, функции и полномочия Национального Банка Казахстана

Основной целью Национального Банка Казахстана является, обеспечение стабильности цен в Республике Казахстан.

Для реализации основной цели на Национальный Банк Казахстана возлагаются следующие задачи:

1) разработка и проведение денежно-кредитной политики государства; 2) обеспечение функционирования платежных систем;3) осуществление валютного регулирования и валютного контроля;4) содействие обеспечению стабильности финансовой системы.

Перечень функций Национального Банка Казахстана приведены в Законе «о Национальном Банке Республики Казахстан». Национальный Банк Казахстана участвует в регулировании и надзоре за деятельностью банков, организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций, в соответствии с настоящим Законом и банковским законодательством Республики Казахстана.

Национальный Банк Казахстана способствует созданию общих условий для функционирования сети банков, и внедрению принципов добросовестной банковской конкуренции.

Регулирующие функции Национального Банка Казахстана направлены на поддержание стабильности денежно-кредитной системы Республики Казахстан, защиту интересов банковских кредиторов, вкладчиков и клиентов.

Национальный Банк Казахстана не вмешивается в оперативную деятельность банков, организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций, за исключением случаев, предусмотренных законодательными актами.

Национальный Банк Казахстана является единственным органом, определяющим и осуществляющим государственную денежно-кредитную политику Республики Казахстан. Денежно-кредитная политика осуществляется Национальным Банком Казахстана с целью обеспечения низкого уровня инфляции и устойчивости национальной валюты.

Денежно-кредитная политика осуществляется путем установления:

официальной ставки рефинансирования;

уровней ставок вознаграждения по основным операциям денежно-кредитной политики; нормативов минимальных обязательных резервов (резервных требований); в исключительных случаях прямых количественных ограничений на уровень и объемы отдельных видов операций. <*> В целях реализации денежно-кредитной политики Национальный Банк Казахстана осуществляет следующие виды операций:

1) предоставление займов; 2) прием депозитов;3) валютные интервенции; 4) выпуск краткосрочных нот Национального Банка Казахстана; 5) покупка и продажа государственных и других ценных бумаг, в том числе с правом обратного выкупа; 6)переучет коммерческих векселей; 7) другие операции по решению Правления Национального Банка Казахстана.

Национальный Банк Казахстана устанавливает официальную ставку рефинансирования в зависимости от общего состояния денежного рынка, спроса и предложения по займам, уровня инфляции и инфляционных ожиданий.

Официальная ставка рефинансирования является ориентиром по ставкам вознаграждения для основных операций денежно-кредитной политики.

В целях регулирования объемов кредитов, представляемых банками, для снижения рисков неплатежа банками по их обязательствам, а также защиты интересов вкладчиков и акционеров банков Национальным Банком Казахстана используется механизм резервных требований.

Норматив резервных требований рассчитывается как процент от общей суммы обязательств за вычетом обязательств перед банками и устанавливается в размере не более 40 процентов.

В исключительных случаях Национальный Банк Казахстана вправе вводить резервные требования на прирост обязательств.

Изменение норматива минимальных обязательных резервов вводится в действие не раньше чем через месяц со дня принятия такого решения.Покупка и продажа государственных и других ценных бумаг осуществляется Национальным Банком Казахстана в рамках общей денежно-кредитной политики.

Национальный Банк Казахстана устанавливает ставки вознаграждения по основным операциям денежно-кредитной политики в целях воздействия на рыночные ставки вознаграждения на финансовом рынке в рамках осуществляемой денежно-кредитной политики.

Национальный Банк Казахстана регулирует общий объем заимствования банков в соответствии с принятыми ориентирами денежно-кредитной политики.

Порядок, условия предоставления и погашения, виды, сроки и лимиты предоставляемых банкам займов определяются Национальным Банком Казахстана.

Национальный Банк Казахстана предоставляет займы как под обеспечение высоколиквидными и безрисковыми ценными бумагами и другими активами, так и без обеспечения на срок не более одного года. Данный срок может быть продлен Правлением Национального Банка Казахстана. При этом Национальный Банк Казахстана вправе предоставлять банкам займы в качестве заимодателя последней инстанции в порядке, на условиях и в сроки, которые установлены Правлением Национального Банка Казахстана.

Предметом залога для обеспечения исполнения обязательств по займам Национального Банка Казахстана может быть имущество, предусмотренное нормативными правовыми актами Национального Банка Казахстана.

Валютные интервенции Национального Банка Казахстана осуществляются самостоятельно путем купли-продажи иностранной валюты и проведения других видов валютных сделок на межбанковском или биржевом рынке с целью воздействия на курс казахстанского тенге.

Порядок, условия привлечения и погашения, сроки и лимиты привлечения депозитов определяются Национальным Банком Казахстана.

Краткосрочные ноты Национального Банка Казахстана — государственные ценные бумаги, эмитируемые Национальным Банком Казахстана.

Под прямыми количественными ограничениями Национального Банка Казахстана понимаются максимальные уровни ставок по отдельным видам операций и сделок, прямое ограничение кредитования, замораживание ставок вознаграждения (интереса), прямое регулирование конкретных видов кредита в целях стимулирования или сдерживания развития отдельных отраслей.

Выпуск наличных денег, организация их обращения и изъятие из обращения на территории Республики Казахстан осуществляется исключительно Национальным Банком Казахстана в форме продажи банкнот и монет банкам с получением безналичного эквивалента.

Банкноты и монеты Национального Банка Казахстана являются безусловными обязательствами Национального Банка Казахстана и обеспечиваются всеми его активами.

Национальный Банк Казахстана определяет потребность в необходимом количестве банкнот и монет, обеспечивает их изготовление, устанавливает порядок хранения, уничтожения и инкассации наличных денег.

Владельцами банковских счетов в Национальном Банке Казахстана считаются юридические лица, открывшие в нем счета в порядке, установленном Правлением Национального Банка Казахстана, и банки.

Национальный Банк Казахстана проводит следующие операции в национальной валюте:

1) предоставляет кредиты владельцам банковских счетов, открытых в Национальном Банке Казахстана на срок не более одного года под обеспечение высоколиквидными, безрисковыми ценными бумагами и другими активами, за исключением случаев, предусмотренных настоящим Законом;

2) переучитывает векселя первоклассных эмитентов, имеющих торговое происхождение, со сроками погашения не более одного года;

3) покупает и продает государственные ценные бумаги;

4) покупает и продает депозитные сертификаты, долговые ценные бумаги, которые Национальный Банк Казахстана считает пригодными для обеспечения кредитов;

5) принимает депозиты, осуществляет платежи и переводы денег, принимает на хранение и управление, ценные бумаги и иные ценности;

6) осуществляет операции с производными финансовыми инструментами;

7) при необходимости открывает счета в банках и финансовых организациях на территории Республики Казахстан и за ее пределами;

8) выписывает чеки и выдает векселя;

9) осуществляет другие банковские операции, а также сделки от своего имени в соответствии со своими задачами, если это прямо не запрещено Законом о НБ РК.

2.3Деятельность и операции, капитал и резервы Национального Банка Казахстана

Уставный капитал Национального Банка Казахстана принадлежит государству и формируется в размере не менее 20 миллиардов казахстанских тенге путем отчислений от полученного им чистого дохода.

Национальный Банк Казахстана самостоятельно осуществляет права владения, пользования и распоряжения имуществом, находящимся на его балансе в порядке, определяемом Правлением Национального Банка Казахстана.

Резервный капитал Национального Банка Казахстана образуется в размере уставного капитала, пополняется за счет чистого дохода и предназначается исключительно для компенсации потерь и возмещения убытков по проводимым операциям в порядке, установленном Правлением Национального Банка Казахстана.

Чистый доход Национального Банка Казахстана за финансовый год определяется как разница между фактически полученными доходами и расходами (за исключением образовавшейся суммы нереализованного дохода, относимой на счета переоценки золотовалютных активов), относящимися к данному финансовому году.

Чистый доход Национального Банка Казахстана, уменьшенный на сумму созданных общих провизий (резервов) по банковским активам, направляется при необходимости на формирование уставного и резервного капиталов в размере, установленном Правлением Национального Банка Казахстана.

После утверждения Президентом Республики Казахстан годового отчета Национального Банка Казахстана оставшаяся часть полученного чистого дохода перечисляется в республиканский бюджет в следующем финансовом году.

В случае недостаточности полученной прибыли для формирования уставного и резервного капиталов образовавшаяся разница компенсируется за счет чистого дохода Национального Банка Казахстана следующих финансовых лет.

В сфере внешнеэкономических отношений Национальный Банк Казахстана:

а) определяет сферу и порядок обращения в Республике Казахстан иностранной валюты и ценных бумаг в иностранной валюте, вводит необходимые ограничения на проведение операций в иностранной валюте, в том числе на объемы таких операций и уровень ставок вознаграждения (интереса);

б) устанавливает правила проведения резидентами и нерезидентами в Республике Казахстан операций с иностранной валютой и ценными бумагами в иностранной валюте;

в) устанавливает порядок ввоза, вывоза и пересылки в Республику Казахстан и из Республики Казахстан валютных ценностей. Устанавливает для резидентов порядок обязательного перевода иностранной валюты и ценных бумаг в иностранной валюте в Республику Казахстан, а также определяет условия открытия счетов резидентов Республики Казахстан в иностранных банках;

г) устанавливает правила выдачи, регистрации и выдает лицензии на проведение валютных операций, предусмотренных валютным законодательством;

д.) устанавливает официальный курс национальной валюты Республики Казахстан к иностранным валютам согласно перечню, определяемому Правлением Национального Банка Казахстана;

е) формирует и совершает операции с золотовалютными активами;

ж) устанавливает по согласованию с Министерством финансов Республики Казахстан и уполномоченным государственным органом

обязательные для исполнения всеми юридическими и физическими лицами в Республике Казахстан;

з) ведет и публикует Реестр уполномоченных банков;

и) в случаях установления фактов нарушения банками и иными лицами банковского и валютного законодательства Республики Казахстан вправе налагать санкции, предусмотренные банковским и валютным законодательством;

к) организует международные расчеты, совершенствует валютно-финансовые и кредитно-расчетные отношения с зарубежными странами;

л) привлекает в соответствии с заключенными государственными договорами иностранную валюту от иностранных и международных организаций;

м) выдает разрешение на вывоз валютных ценностей, кроме драгоценных металлов, а также ведет учет банковских кредитов, полученных от нерезидентов Республики Казахстан;

н) вносит предложения по вопросам привлечения дополнительных кредитов от нерезидентов Республики Казахстан;

о) вводит и отменяет режим обязательной продажи выручки в иностранной валюте от экспорта товаров (работ, услуг).

Национальный Банк Казахстана вправе осуществлять следующие операции с валютными ценностями и драгоценными металлами:

-покупать и продавать иностранную валюту;

— покупать, продавать или производить операции с ценными бумагами, выпущенными и гарантированными Правительством Республики Казахстан в иностранной валюте, правительствами иностранных государств или международными финансовыми организациями;

— открывать счета в банках, иностранных центральных банках и банках, финансовых институтах, имеющих соответствующее право по законодательству государств, в которых они зарегистрированы, а также в международных финансовых организациях;

— открывать и вести счета, действовать как представитель или корреспондент для иностранного центрального банка, банков и других финансовых институтов, имеющих соответствующее право по законодательству государств, в которых они зарегистрированы, иностранных правительств и их агентов, а также международных финансовых организаций;

— осуществлять прием и хранение аффинированного золота, драгоценных металлов, драгоценных камней и изделий из них;

— производить лицензирование операций, связанных с драгоценными металлами и ювелирными изделиями в порядке, определяемом действующим законодательством Республики Казахстан;

— производить на территории Республики Казахстан и на внешнем рынке операции по покупке и продаже аффинированного золота и других драгоценных металлов;

— в порядке, установленном действующим законодательством, ввозить в Республику Казахстан валютные ценности и драгоценные металлы, а также вывозить их за рубеж для размещения на своих счетах в иностранных банках и специализированных финансовых организациях;

— покупать, продавать или производить операции с ценными бумагами, выпущенными эмитентами, имеющими кредитный рейтинг, минимальный уровень которого определяется Правлением Национального Банка Казахстана;

— осуществлять операции с инструментами денежного рынка, такими, как межбанковские депозиты, репо и обратное репо, депозитные сертификаты, коммерческие бумаги и другие долговые обязательства, выпущенными эмитентами, имеющими кредитный рейтинг, минимальный уровень которого определяется Правлением Национального Банка Казахстана;

— осуществлять операции с производными финансовыми инструментами, такими, как форвардные операции, операции своп и опционные операции с контрпартнерами, кредитные рейтинги которых не ниже определенных Правлением Национального Банка Казахстана;

— осуществлять другие операции по решению Правления Национального Банка Казахстана.

Золотовалютные активы Национального Банка Казахстана создаются и используются для обеспечения внутренней и внешней устойчивости казахстанского тенге и состоят из:

-аффинированного золота;

-валютных ценностей, хранящихся в Национальном Банке Казахстана;

-простых и переводных векселей в иностранной валюте;

-ценных бумаг, выпущенных и гарантированных иностранными правительствами или международными финансовыми организациями;

-других внешних активов, деноминированных в иностранной валюте, при условии обеспечения ликвидности и сохранности таких активов.

Национальный Банк Казахстана определяет структуру золотовалютных активов и их размещение.

Не допускается использование золотовалютных активов в форме выдачи кредитов (займов, ссуд) и предоставление гарантий или других обязательств резидентам и нерезидентам Республики Казахстан за исключением случаев, предусмотренных решением Правления Национального Банка Казахстана.

Увеличение и изменение структуры золотовалютных активов производится Национальным Банком Казахстана путем: покупки аффинированного золота в соответствии с действующим законодательством Республики Казахстан, регулирующим отношения, связанные с драгоценными металлами и драгоценными камнями у казахстанских и иных производителей (продавцов) указанного металла; покупки иностранной валюты за казахстанские тенге (включая памятные и сувенирные монеты) и иностранную валюту у резидентов и нерезидентов Республики Казахстан, а также Правительства Республики Казахстан;

поступлений комиссионных и других вознаграждений (интереса) от депозитных, вкладных, дилинговых операций с иностранной валютой и операций с ценными бумагами, деноминированными в иностранной валюте, осуществляемых Национальным Банком Казахстана, а также предоставляемых им кредитов в иностранной валюте; поступлений в иностранной валюте от проведения Национальным Банком Казахстана продаж, депонирования и других операций с аффинированным золотом, серебром, платиной и другими металлами платиновой группы; кредитов, полученных Национальным Банком Казахстана от международных финансовых организаций, центральных банков иностранных государств и других кредиторов; поступлений в иностранной валюте от оказываемых Национальным Банком Казахстана консультационных, информационно-издательских и других услуг в соответствии с настоящим Законом и Положением о Национальном Банке Казахстана.

Уменьшение золотовалютных активов производится Национальным Банком Казахстана путем: продажи валюты на внутреннем валютном рынке в целях проведения денежно-кредитной политики, включая политику обменного курса, и сглаживания дисбаланса спроса и предложения на иностранную валюту на внутреннем валютном рынке; осуществления конвертации тенге в иностранную валюту для оплаты импорта продукции (работ, услуг), включая содержание дипломатических и иных представительств за рубежом и командировочные расходы, а также для обслуживания государственного внешнего долга Национального Банка Казахстана, за счет средств государственного бюджета и сметы (бюджета) Национального Банка Казахстана;продажи иностранной валюты для приобретения другой иностранной валюты;возврата основной суммы и вознаграждения (интереса) по кредитам, полученным Национальным Банком Казахстана, а также выплат комиссионных и других сопутствующих им расходов; списания убыточных золотовалютных активов за счет сформированных провизий (резервов).

Национальный Банк Казахстана обязан должным образом обеспечивать ликвидность и сохранность активов, и необходимость сохранения покупательной силы внешних активов.

Национальный Банк Казахстана должен поддерживать внешние активы на уровне, необходимом для обеспечения стабильности национальной валюты и поддержания ее обменного курса.

В случае снижения в течение 12 месяцев уровня внешних активов более чем на 15 процентов, Национальный Банк Казахстана согласовывает с Правительством меры, необходимые для предотвращения или исправления такой ситуации статистики порядок и формы учета и отчетности по валютным операциям,

Таблица 1.

Денежно – кредитная и банковская статистика

		2005г.			2006г.
	2004г.	январь-декабрь	январь-август	январь-сентябрь	январь-октябрь	январь-ноябрь	январь-декабрь
Денежная масса (М3), на конец периода, млрд. тенге	1650,1	2065,3	2965,1	3053,1	3238,1	3387,7	3716,0
Наличные деньги в обращении (МО), на конец периода, млрд. тенге	379,3	411,8	555,0	550,9	529,4	524,7	600,8
Депозиты в банковской системе – всего, на конец периода, млрд. тенге	1270,8	1653,5	2410,2	2502,2	2708,7	2863,1	3115,2
Кредитование БВУ отраслей экономики и населения, на конец периода, млрд. тенге	1484,0	2592,1	3583,8	3825,5	4125,0	4361,2	4735,7
Ставка рефинансирования, в %	7,0	8,0	9,0	9,0	9,0	9,0	9,0

Национальный Банк Казахстана представляет собой единую централизованную структуру с вертикальной схемой подчинения.
Органами Национального Банка Казахстана являются Правление и Совет директоров (Директорат).

В структуру Национального Банка Казахстана входят центральный аппарат, состоящий из департаментов и других подразделений, филиалы, представительства и организации.

Председатель Национального Банка Казахстана назначается Президентом Республики Казахстан с согласия Парламента сроком на 6 лет.

Председатель действует от имени и представляет без доверенности Национальный Банк Казахстана в отношениях с государственными органами, банками, финансовыми, международными, иностранными и другими организациями.

Председатель Национального Банка Казахстана наделен полномочиями принимать оперативные и исполнительно-распорядительные решения по вопросам деятельности Национального Банка Казахстана, за исключением полномочий, оговоренных настоящим Законом для Правления Национального Банка Казахстана, заключать от имени Национального Банка Казахстана договоры.

Заместители Председателя Национального Банка Казахстана назначаются Президентом Республики Казахстан по представлению Председателя Национального Банка Казахстана сроком на 6 лет, независимо от сроков назначения Председателя Национального Банка Казахстана. Высшим органом Национального Банка Казахстана является Правление. Основные функции Правления Национального Банка Казахстана приведены в Законе «О Национальном Банке Республики Казахстан.По вопросам, отнесенным к его компетенции, Правление Национального Банка Казахстана принимает постановления.

Правление Национального Банка Казахстана состоит из 9 человек.

В состав Правления Национального Банка Казахстана входят Председатель Национального Банка Казахстана, и пять должностных лиц Национального Банка Казахстана, один представитель от Президента Республики Казахстан и два представителя от Правительства Республики Казахстан.

Члены Правления Национального Банка Казахстана от Президента Республики Казахстан, Правительства Республики Казахстан и Национального Банка Казахстана назначаются и освобождаются соответственно Президентом Республики Казахстан, Правительством Республики Казахстан и Председателем Национального Банка Казахстана.

Заседания Правления Национального Банка Казахстана проводятся по мере необходимости, но не реже одного раза в месяц.

Внеочередные заседания Правления Банка Казахстана проводятся по требованию Председателя Национального Банка Казахстана или трех членов Правления.

Члены Правления Национального Банка Казахстана своевременно уведомляются о назначении заседания Правления.

Органом оперативного управления Национального Банка Казахстана является Совет директоров (Директорат) Национального Банка Казахстана.

В состав Совета директоров входят Председатель Национального Банка Казахстана, его заместители, руководителей структурных подразделений Национального Банка Казахстана по представлению Председателя Национального Банка Казахстана. Состав Совета директоров Национального Банка Казахстана утверждается Правлением Национального Банка Казахстана.

Глава 3. История развития и пути совершенствования Центрального банка РК

3.1 Этап развития центрального банка РК В составе СССР

Общепринято, что экономикам развитых стран присуще наличие двухуровневой банковской системы, тогда как в бывшем Советском Союзе и, соответственно, в Казахстане существовала одноуровневая, которую составляли Государственный банк, Банк внешней торговли и Строительный банк. Государственный банк, как главный банк страны, отвечал за ее денежно-кредитную политику: контролировал организацию и осуществление безналичных расчетов, определял принципы процентной политики, кредитного планирования и условия краткосрочного и долгосрочного кредитования. В свою очередь, Внешторгбанк обеспечивал организацию и проведение расчетов по экспортно-импортным операциям, а Стройбанк исполнял решения Госбанка по финансированию капитальных вложений в народное хозяйство.

Реформирование банковской системы началась в 1987 году, когда совместным постановлением ЦК КПСС и Совета министров СССР №821 было принято решение о создании двухуровневой банковской системы, включающей центральный (эмиссионный) банк и ряд государственных специализированных банков, при этом республиканские банки наделялись правами министерств союзных республик. Однако, несмотря на принятые меры по усовершенствованию кредитной системы, она оставалась достаточно консервативной. Учрежденные государственные специализированные банки, такие как «Промстройбанк», «Агропромбанк», «Жилсоцбанк», «Сберегательный банк», унаследовав многие негативные черты прежней одноуровневой системы, не обеспечивали свободный перелив кредитных ресурсов в народном хозяйстве, не сложились у банков подлинно партнерские отношения с заемщиками, а у Госбанка не было эффективных методов управления совокупным денежным оборотом. Неэффективной оказалась и ссудная политика, а именно: процентные ставки были весьма низкими (5-8%), что создавало дополнительный спрос на ссуды, слишком часто использовавшиеся для финансирования малорентабельных и неэффективных проектов.

В 1988 году после принятия союзного Закона «О кооперации» (с этого момента и ведет отсчет первый этап развития банковской системы Казахстана) начали создаваться на паевых началах первые кооперативные банки, заложившие впоследствии основу для формирования рыночных отношений в сфере банковской деятельности.

3.2 Этап развития Центрального Банка РК на подходе к суверенитету

Последующие два года отличались исключительной насыщенностью политическими и экономическими событиями. 25 октября 1990 года Верховный Совет Казахской ССР принимает Декларацию о государственном суверенитете Республики Казахстан, подтверждающую стремление Казахстана к проведению более самостоятельной экономической политики. На этой волне в декабре того же года Верховный Совет Казахской ССР принимает Закон «О банках и банковской деятельности в Казахской ССР», заложивший законодательные основы для реформирования банковской системы Казахстана. Данным законом устанавливались основные задачи и функции Государственного банка, в том числе, в сфере денежно-кредитного регулирования, определены перечни осуществляемых им операций. Кроме того, было впервые дано определение коммерческого банка, описан порядок открытия и прекращения деятельности частных банков и банков с участием иностранного капитала, а также иных кредитных учреждений (обществ взаимного кредитования, кредитных кооперативов, пенсионных и инвестиционных фондов, ломбардов).

3.2 Развитие НБ РК в суверенном Государстве

Весь декабрь 1991 года оказался наполнен чередой важнейших для истории современного Казахстана политических событий. Все началось 8 декабря в белорусской Беловежской пуще, где собравшиеся в правительственной резиденции Вискули первые руководители России (Борис Ельцин), Украины (Леонид Кравчук) и Белоруссии (Станислав Шушкевич) подписали соглашение об упразднении СССР и о создании Содружества Независимых Государств (СНГ). 10 декабря подписан Закон о переименовании Казахской ССР в Республику Казахстан и опубликовано постановление Верховного Совета Республики Казахстан «О вступлении в должность Президента Республики». 12 декабря в Ашхабаде состоялась консультативная встреча руководителей республик Средней Азии и Казахстана. И, наконец, 16 декабря 1991 года первый всенародно избранный Президент Республики Казахстан Нурсултан Абишевич Назарбаев подписал Конституционный закон «О государственной независимости Республики Казахстан».

Значительной вехой, определившей дальнейшее направление развития кредитно-банковской системы Казахстана, явилось принятие в апреле 1993 года новых законов — «О Национальном банке Республики Казахстан» и «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан». Это было обусловлено рядом факторов, среди которых первостепенное значение имело формирование суверенного государства, признание Казахстана в мировом сообществе, развитие самостоятельной национальной банковской системы. Ранее действовавший единый закон «О банках и банковской деятельности в Казахской ССР» уже совершенно не отвечал новым экономико-политическим реалиям. В нем не был определен статус Госбанка Казахстана как банка суверенного государства, его функции и задачи формировались в соответствии с его статусом республиканской конторы Госбанка СССР.

Закон «О Национальном банке Республики Казахстан» закрепил независимость Нацбанка от правительства и других органов власти и сделал его подотчетным Верховному Совету Казахстана и президенту. Закон расширил и конкретизировал функции и задачи Нацбанка, сделал его более независимым в проведении единой государственной политики в области денежного обращения и кредитования, организации банков и валютных отношений. Впервые был законодательно закреплен единый собственник уставного фонда Нацбанка в лице Верховного Совета Республики Казахстан, определены фонды Нацбанка, прядок их формирования и распределения получаемой прибыли.

За 16 лет суверенного существования в Казахстане очень много сделано, чтобы республика состоялась как самостоятельное и самодостаточное государство, как равноправный партнер мирового сообщества. Казахстан признан страной с рыночной экономикой как Европейским Союзом, так и США. В этих политических и экономических успехах большая заслуга принадлежит и банковскому сектору страны.

Заключение

Исторически сложившаяся ситуация в развитии Банковской Системы РК в значительной мере облегчило переход к собственной национальной валюте — тенге, которая была введена в обращение 15 ноября 1993 года, и проведению Казахстаном самостоятельной денежно-кредитной политики. Это было началом третьего этапа развития банковской системы Казахстана. С принятием новых банковских законов и введением национальной валюты, Нацбанку, наконец-то, представилась возможность заняться вопросами ее внутренней и внешней стабильности, на основе приобретенного опыта продолжить совершенствование механизма косвенного контроля развития банковской системы путем расширения и ужесточения экономических нормативов, таких как минимальный размер уставного фонда, коэффициент достаточности собственных средств, коэффициент ликвидности и т.д.

Опираясь на новый закон «О Национальном банке Республики Казахстан», принятый 31 августа 1995 года, Нацбанк как уполномоченный орган банковского надзора начал осуществление реструктуризации банковской системы. Был взят курс на сокращение числа банков путем жесткой селекции, в результате которой нестабильные и слабые банки или полностью ликвидировались, или объединялись, образуя дочерние банки крупных.

В соответствии с изменениями, внесенными в декабре 1996 года в закон «О банках и банковской деятельности», Нацбанк получил право по согласованию с правительством принимать решение о принудительном ограничении прав и обязанностей акционеров банков, имеющих отрицательный размер капитала. Фактически это означало право Нацбанка на принудительный выкуп акций с последующей реализацией их новым инвесторам по цене приобретения. Что и произошло с «Казагропромбанком», «Казкредсоцбанком», «Жилстройбанком» и рядом других банков, не сумевших увеличить свой собственный капитал в соответствии с темпами инфляции. Они не могли работать, придерживаясь экономических нормативов Национального банка, имели большие невыполненные (и невыполнимые!) обязательства, обусловленные большими объемами невозвращенных кредитов.

В целях реализации мер, направленных на укрепление и развитие всех сегментов финансового рынка страны, Национальный Банк в дальнейшем намерен:

— внедрять методы надзора на консолидированной основе в целях укрепления стабильности банковского сектора и выполнения 25 основных принципов эффективного банковского надзора Базельского комитета, разработать рекомендации по управлению рисками банковской деятельности;

— совершенствовать нормативную правовую базу для развития сектора организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций, в том числе системы почтово-сберегательных учреждений;

— содействовать развитию новых финансовых инструментов;

— продолжить работу по совершенствованию системы обязательного коллективного гарантирования (страхования) вкладов (депозитов) физических лиц в банках второго уровня в направлении ее распространения на депозиты до востребования.

Основной целью Национального Банка является обеспечение стабильности цен в Республике Казахстан. Для реализации основной цели на Национальный Банк возлагаются следующие задачи:

— разработка и проведение денежно-кредитной политики государства;

— обеспечение функционирования платежных систем;

— осуществление валютного регулирования и валютного контроля;

— содействие обеспечению стабильности финансовой системы.

С 2002 года ориентиры денежно-кредитной политики определяются Национальным Банком на три года вперед, с ежегодным уточнением, что связано с достижением в стране относительной макроэкономической стабильности, которая позволяет осуществлять прогнозы и разработку стратегических направлений на более длительный период с учетом ситуации в экономике и на финансовых рынках. Целевые показатели устанавливаются с использованием индекса потребительских цен. Наряду с ним для внутреннего анализа с 2004 года используется индекс «базовая инфляция», который элиминирует шоковое воздействие на уровень цен немонетарных факторов и показывает основные тенденции инфляционных процессов. С 2004 года выпускается ежеквартальный инфляционный отчет – Обзор инфляции.

В марте 2006 года приняты Основные направления денежно-кредитной политики Национального Банка Республики Казахстан на 2006-2008 годы. Национальный Банк определяет приоритетным направлением своей деятельности осуществление денежно-кредитной политики, ориентированной на обеспечение стабильности цен. Соответственно, будет продолжена работа по переходу к принципам инфляционного таргетирования. Это предполагает построение прогнозов основных параметров денежно-кредитной политики, исходя из целевых ориентиров по инфляции.

Прогнозы основных макроэкономических показателей представлены на три года (2006-2008 годы) с детализацией мер, намеченных к реализации в 2006 году, что подчеркивает среднесрочную направленность данного документа. Показатели на последующие годы будут уточняться в конце текущего года.

Список использованной литературы:

1. Деньги. Кредиты. Банки. Под редакцией Г.С. Сейткасимова. Алмаы

1999.

2. Данные Национального Банка РК. www.nationalbank.kz

3. Данные Статистического Агенства РК

4. Журнал «Банки Казахстана» №6, №7, №8 2001г.

5. Данные Агенства Cтратегического Развития РК

6. «Развитие банковской системы Республики Казахстан за 10 лет независимости». Отчет Национального банка Республики Казахстан

Раева Р. «О банковской системе Казахстана» // журнал «Банки Казахстана», №6 (2001)

7.Парамонов В. «Развитие кредитно-банковской системы Казахстана» // интернет-газета «Навигатор», 6 июля 2000 г.

8. Бондарь Т. «Что происходит в банковской системе Казахстана (Становление банковской системы Казахстана обошлось без кризисов)» // ежемесячный деловой журнал «Финансист», №10 (2001)

9.Ахметжанова Г., Маханов Н. «Основные направления развития банковской системы Казахстана» // сборник «Транзитная экономика», №1 (1998).

10.Баишев Б. «Банки хотят подчинятся закону» // журнал «Аль Пари», №2 (1999)

11.Сейткасимов Г., Жамшиев Б., Воронина М. и др. «Банковская система Казахстана // сборник «Деньги, кредит, банки» (1996).

12.Жакипбеков С. «Нет дыма без огня» // журнал «Финансы Казахстана», №9 (1996)

13.Скворцов Я. «Ельдар Абдразаков: «Худший банковский менеджер — государство» (Как банкам Казахстана удалось завоевать доверие населения) // деловой еженедельник «Компания», №44 (22 июля 2002 г.)

14.Иконников А. «Очень крутой подъем» // журнал «КонтиненТ», №25 (25 декабря 2002 г.)

Шпаргалка: Краткий курс истории России

Posted on 20.11.2017 by admin

Краткий курс истории России

1.В чем заключалась особая роль государства в истории России?

Вся жизнь общества регламентировалась государством. Подчинение личности государству, представители всех сословий должны нести определенные повинности непосредственно государству (дворяне — военная и граждан ская служба, крестьянство — налоги + рекрутская повинность, купечество и мещанство — налоги). Инициатором реформ выступало государство. Государство направляло экономическое развитие страны, особенно ярко при П.1 советское время. Государство руководило борьбой за расширение своих границ, завоевание территорий. Государ ство способствовало развитию просвещения и культуры (Академии наук, школы — Петр 1, Московский университет — Елизавета, развитие народного образования — Елизавета II). С древнейших времен — становление деспотической власти. Вмешательство государства — авторитарный характер. Господствующий класс стремился получить юриди ческие гарантии своих прав и обязанностей, если не получалось на помощь приходила идеология.

2.Проанализируйте роль географического фактора в истории России.

Географическое положение в центре восточного полушария между Европой и Азией поставило историю России в связь не только с историей Европы, но и Азией. Срединное, евроазиатское положение России, тесное переплете н ие европейских и азиатских культур, исторических традиций и нравов проживающих здесь народов, обусловили неповторимость развития. Богатейшие природные ресурсы, огромные территории, ее открытость, отсутствие естественных границ — все это не позволило здешним народом жить изолировано от внешнего мира, концентриро ваться на определенной, исторически неизменной территории. Отсутствие перенаселенности, дефицита неосвоен ных земель составляло нашу специфику. Не было причин переходить от экстенсивных к интенсивным методам.

3. ЦИВИЛИЗАЦИЯ

сообщество людей, объединенное основополага-ющими духовными ценностями и идеалами, имеющее устойчивые осо-бые черты социально-политической организации, культуры, эконо-мики и психологичес кое чувство принадлежности к этому сообшеству.

4. ЭТНОГЕНЕЗ

процесс возникновения, развития к исчезнове-ния этносов J)THOG — естественно сложившийся на основе оригинального стереотипа поведения коллектив людей, существующий как систе-ма, которая противо поставляет себя другим подобным системам, гсходя из ощущения комплиментарности 5.Когда была создана Повесть временных лет. Русская Правда- древн. свод. законов,дошедший до нас в трёх списках: Краткая Правда -древнейш. 11в.,Пространная[вторая пол.12 в.]и Сокращенная[12-13 вв.]. П.В. лет — первая редакция[1113 г. ] , составленная монахом Киево-Печорского монастыря Нестором до нас не дошла Вторая редак.[1116 г.],сост.игуменом Выдубецкого монамт.в Киеве Сильвестром,третья[1118 г.]-сохранилась в Ипатьевской летописи[Ипатьевский монас. в Костроме.]

6.Назовите самых выдающихся русских историков.

В. Н. Татищев — родоначальник российской исторической науки — «история российская с самых древнейших времен». А. Н. Радищев — основатель революционно-просветительского понимания истории. Н. М. Карамзин — дворянско-монархическое понимание истории — «история государства российского».с. м. Соловьев — основатель российской либеральной школы — «история россии с древнейших времен».в. о. Ключевский.б. н. Чичерин — основатель государственной школы — «опыты по истории русского права», л.н. гумилев

7.Летописная дата призвания варягов с Рюриком на Р.

862 г. -призваны славянами в Новгород племе /рус/ во главе с варягами Рюриком,Синеусом, Трувором[быть может без братьев],призвали т. к. кривичи,чудь и меря не договорились о выборе князя.

8.В чём суть спора между норманистами и антинорм.

В 1724 г. Иоган Байер,Герарда Милленемц], сторонн.норм.теории:Карамзин,Ключевский,Погодин,Соловьёв,Покровский.; антинорман.- .Но в настоящ.время норм.идеи более признаны[особенно пос-ле археолог. находок под Ярославлем и Смоленском]

9. Какое значение в истории Киевской Руси имело принятие христианства?

1. способств. укрепл. ед. гос. на базе общей рел.

2. произошло приобщение к христианской культуре; церкви и монастыри стали очагами русской культуры

3. произошло укрепление княжеской власти

4. Русь приобрела сильного союзника — Византию

5. в нар. укорен. гум. моральные нормы христ-ва

Утверждение христианства на Руси в качестве государственной религии -событие большого исторического значения. Древнерус-ское государство упрочило свои экономические, политические, династические и куль турные связи с Византией и Западной Европой, преодолело изоляционизм, вызванный вероисповедальными различиями. Киевская Русь стала христианской державой, интегрирующейся в семью христианских народов и государств.

Еще большее значение христианство имело для утверждения новой общественной системы. Ускорилось изживание местных, племенных различий, что способствовало этнической консолидации. Православные институты оказались в тесной связи с раннефеодальным государством и монархией, придав им характер богоустановленности, сакральности. Страна оказалась приобщена к христианским ценностям, на основе которых стали формироваться принципиально новые отношения, развиваться культурная и духовная жизнь. Вместе с тем христианство было принято в его византийском, будущем православном варианте, что впоследств ии привело к возникновению и противоположных тенденций — политическому и культурному отчуждению от латинской Европы, утверждению иной модели исторического развития.

С принятием христианства начали выстраиваться церковь и церковная иерархия, занявшая важное место в древнерусском обществе. Начальная история церкви плохо известна. Высшей властью, объединяющей всю христи анскую Русь, был митрополит Киевский и всея Руси, который, в свою очередь, назначался и подчинялся константинопольскому патриарху. Вскоре его митрополия стала делиться на епархии, число которых постепенно увеличивалось. Среди них были Новгородская, Ростовская, Черниговская, Переяславская, Владимирская и др. Митрополиты и епископы с древнейших времен получали от князей различные подарки и земельные владения. Наряду с белым духовенством появляется и черное, монахи, обживающие пустыни и монастыри. Число последних в XI-XIII вв. по летописным, достаточно спор-ным известиям, достигает 70. Характерно, что расположены они главным образом в городах или близ городов-затянувшийся процесс христианизации побуждал монашество жаться к городским «правосла вным» центрам. Возникает и монастырское землевла-дение, значительно уступающее еще земельным владениям кафедр епископов. Последние до XIV в. включительно были главными представителями несветских землевладельцев. 10.Год крещения Руси — 988

11.ВОТЧИНА

«отцовская земля», право князя или боярина на территорию, принадлежавшую его предкам ‘и перешедшую к нему по наследству. Впервые упоминается в летописи под 968 годом.

12.Охарактеризуйте экономическое и социально-политическое развитие Древней Руси.

а) 2 пол. 9 — 2 пол. 10 — объединение славянских племен вокруг киева, складывание древнерусской народности, и создание аппарата власти и военной организации. б) кон 10 — период расчвета древнерусского гос.: развитие фео дальных земель, городов, ремесел, торговли. формирование сословий, свода законов (русская правда). в) начало 12 в. раздробление русси на отдельные княжества (окончательный распад после смерти мстислава владимировича 1132). экономика: земледелие, скотоводство, охота, рыболовство, пчеловодство, ремесла (плотницкое, гончарное, кузнецкое, ювелирное).торговля: вывоз: пенька, дерево, лен; ввоз: оружие, ткань, пряности.география торговли: византия, западная европа, восток.города — торговые центры: киев, новгород, суздаль, рязань, чернигов, владимир.политический строй: князь — законодатель, военный предводитель, верховный судья, адресат дани. старшая дружина = боярская дума. состав: бояре, посадники (княжеские наместники в городах), тысяцкие, старейшины городов, высшее духовенство. функции: участие в государственном и военном управлении и управлении областями. вече — народное собрание, собираемое по мере необходимости, в новгороде — высшая законодательная власть. младшая дружина. состав: рядовые воины, мелкие управители, слуги. функции: исполнительная власть. княжеская администрация = «княжеския двор». состав: представители старшей и младшей дружин и чиновники госуправле ния (печатники, таможенники и др.), посадники и тысяцкие — чиновники органов госуправления), личные слуги к нязя (дворецкие, стольники, окольничьи).. функции: исполнительная власть. князь опирался на дружину, но был ограничен вече (древнейший политический институт др, приглашал князей, смотрел на него и его дружину, удаляло князя). 2 политических и административных центра, боровшихся между собой и в разные периоды истории князь или вече брал верх. сословия: бояре: старшие дружинники, богатые торговцы и землевладельцы; воины: младшие дружинники; люди: свободные общинники; смерды: полусвободные члены общины; закупы и рядовичи: неполные рабы; челядь и холопы: рабы; изгои: люди, изгнанные из общины за проступки; посадское население: горожане (ремесленники, мелкие торговцы); духовенство: 1.)черное — монахи 2)белое — служители; закупы — работали на сподина за ссуду (купу). феодализм характеризовался полной собственностью феодала на землю и неполной на крестьян, по отношению к которым применялись различные меры экономического и внеэкономического принуж дения.

13.Назвать хрон.рамки периода удельной раздробленности Р.

После смерти Ярослава Мудрово[1054 г.] Киевское гос. было разд. между 5-ю его сыновьями,в 1097 г. в Любличе-собрание князей[прзвание князей /держать отчину свою/.Внуку Ярос.Муд.- Вл. Монамаху и его сыну Мстиславу удал.ликвид.раздроб.,но после смерти Мстислава[1132 г.]Д. гос. распалось на 13 крупных княжеств:Новгородское и Псковские земли,Владим.-Суздал., Полоцко- Минское,Галицко-Волынское,Киевское,Рязанское.В13 -14 в. разд. достигла своего апогея,только Влад.-Суздал.распалось на 14 княжеств.В 60-80 гг. 15 в.в княжестве сына Василия 2 -Ивана 3 призошло образ. централ. гос.В 1463 г.+Ярославское,1474+Ростовское,1472+ Пермь,1478+Новгород1480

14.Какими событиями началось монголо-татарское нашествие на Русь? В каких формах установилась зависимость русских княжеств от Золотой Орды?

В начале 13 века монголы вели войну против половцев и просили русских оказать содействие, но у русских был договор с половцами. В 1223 русские+половцы=битва на реке Калке (поражение). Монголы решили отомстить. 1237 г. — вторжение Батыя на Русь (Рязанская земля). 3 февраля 1238 г. — взятие Владимира. Март 1238 г. — пора жение войск Юрия Всеволодовича в битве на реке Сить. 1240 г. — взятие Киева Батыем. Орда обложила Русь данью. Помимо денежных платежей монголы требовали, чтобы русские князья постоянно направляли на службу хану воин ские отряды. Татары сохранили существующий на Руси политический строй. Главой назначался тот князь, который получал ярлык на великое киевское княжение.

15. Что вы знаете о Куликовской битве?

8 сентября 1380. На защиту отечества поднялся весь русский народ. В короткий срок в Москве собрались полки и ополченцы почти из всех русских земель и княжеств. Благословения Сергея Радонежского. Мамай (литовского князя Ягайло и Олег Рязанский). Победа Дмитрия Донского. Но не свержение ига, а повержение страха. 1382 Тохматыш берет Москву. Однако полностью восстановить власть Орды не удается.В результате какого собы тия Русь окончательно освободилась от _монголо-татарского ига?

Идея борьбы против м.-татар, избавл. от уплаты да-ни возникла в 70-е 14 века (Дмитрий Донской). 1380 год — сраж. русс. и тат. на Кулик. поле, но реш. победы рус. не одерж. Истор. задача освоб. от м.-т. ига произошла при Иване III. В это время Орда раскололась: отдел. Казанское, затем Крымское ханство. Моск княжество продолж.ь укрепляться: были присоед. Новгород,Тверь.

Летом 1480 года — стояние на Угре.Исход решил рейд воеводы Ноздреватого в тыл хана Ахмата. Ахмат увел войска,Ноздреватый сказал,что платить не будет

Значение Куликовской победы. Несмотря на поражение в 1382 г., русский народ после Куликовской битвы уверовал в скорое освобожде-ние от татар. На Куликовом поле Золотая Орда потерпела первое круп-ное поражение. Куликовская битва показала мощь и силу Москвы как политического и экономического центра — организатора борьбы за свержение золотоордывского ига и объединение русских земель. Благо-даря Куликовской победе был уменьшен размер дани. В Орде было окончательно признано политическое главенство Москвы среди осталь-ных русских земель. Разгром ордынцев в Куликовском сражении значи-тельно ослабил их мощь. На Кули ково поле шли жители из разных рус-ских земель и городов — вернулись же они с битвы как русский народ.

Перед смертью Дмитрий Донской передал Великое княжение Влади-мирское своему сыну Василию (1389-1425) по завещанию как «отчину» московских князей, не спрашивая права на ярлык в Орде. Произошло слияние Великого княжества Владимирского и Московского.

16.Проанализируйте предпосылки объединения русских княжеств вокруг Москвы.

1.Мудрая политика московских князей,которые где силой,где с помощью денег, увеличили терр. Моско вского княжества (особо — Иван Калита, внук Дмитрия Донского)

2.Привл. к служ. у Мос. кн. эн. люд. из тат., половц.

3.Перенес. резиденции митропол. в М. (Иван Калита)

4.Сыграли роль единая вера, культура, язык

5.Все удельные князья, вражд. между собой, прин. к одной дин. Рюриковичей, т.е. имели общий корень

6.Удобное географическое положение Москвы

Московское княжество еще во второй половине XIII века занимало скромное место в политической жизни страны. В конце XIII века оно досталось младшему сыну Александра Невского Даниилу. Основная его тер ритория в это время лежала вдоль среднего течения Москвы-реки, захватывая левые и правые притоки. Москва была расположена в узле сухопутных и водных дорог. То есть Москва стягивала к себе дороги из разных русских земель и поэтому являлась их экономическим центром. Не менее выгодным было местоположение Московского княжества и в отношении Золотой Орды. Татары при нападении на северо-восточные русские земли обычно подним ались по Волге и ее притокам, разоряя Нижний Новгород, Рязань, Ярославль, Владимир, Суздаль, но по мере углуб ления в русские земли сила татарского удара ослабевала, и татары редко доходили до московских рубежей. Насе ление окраинных русских земель, поднятое татарскими погромами, стекалось в Московское княжество, способствуя его усилению. В 1300 г. войска Даниила Александровича захватили Коломну, в 1302 г. в состав московских владений был включен Переяславль, в 1303 г. присоединен Можайск. Эти приобретения увеличивали территорию Московского княжества почти в два раза. В 1328 г. Иван Калита занял великое княжение. Из отрывочного летопи сного рассказа о времени Ивана Калиты, перед нами вырастает образ энергичного князя, в котором осторожность и расчетливость сочетались с настойчивостью, коварством и решимостью. Больших политических успехов он достиг не на бранном поле, а посредством дальновидной политики. Он послушно выполнял тяжелые требования Золотой Орды, пользовался доверием хана, который видел в нем посредника в сношениях с русскими землями. В действительности же Калита умело использовал ханскую власть для достижения собственных целей. И ему удалось превратить хана в послушное орудие в своих руках. Успешная политика Ивана Калиты в отношении Золотой Орды требовала от него больших расходов, которые он покрывал данью, собиравшейся с Новгорода, Ростова и других русских городов. Именно при Калите перед Москвой стала отступать на задний план старая столица — Владимир, а Москва из столицы небольшого княжества стала превращаться в общий для русских земель политический и религиозный Центр — перенесение резиденции метрополита в Москву. Бели и другие причины. Мудрая политика московских князей. В пределах Московского княжества никогда не существовало ни крупного боярского землевл адения, ни уделов — создается и формируется сильная авторитарная княжеская власть. Отсутствие сильных врагов, т. к. Новгород не был силен, а в Твери — постоянные междоусобицы князей. Привлечение к службе у московского князя энергичных людей из татар, литовцев, половцев. Заинтересованность в объединении простых людей (крестьян, посадских людей), которые страдали от междоусобиц в первую очередь. Единая культура, вера, язык. Все удельные князья, враждовавшие между собой, принадлежали к одной династии Рюриковичей. Социальная борьба крестьян и горожан требовала усиления власти. Развитие экономических связей между землями. Возрождение разрушенных и появление новых городов. Внешняя угроза.

17. Органы власти 16в.

БОЯРСКАЯ ДУМА — совещательный законодательный орган при государе в 16 веке.Состоял из бояр,бывших удельных князей и представлял собой общеземское собираемое правительство под руководством государя. Кроме бояр в состав думы входили представители высшего духовенства

ЗЕМСКИЕ СОБОРЫ — совещ. орган. Появился в Р. в сер. 16 века в 1549 году. В это время после отмены кормлений связь центра с местами была ослаблена. Чтобы укрепить ее, и стали созываться Земские соборы. Они решали вопросы внешней политики, ведение войн, налогообложение. На некоторых Земских соборах (1598 год) избирали царя (Борис Годунов). В состав. З. с. входили: члены Думы, нач. прик., представитель дв-ва, городов и дух-во. Периодичность созыва З.С. не устанавливалась

ПРИКАЗЫ, их ф-ции. — центральные органы государственного управления, возникли при Иване Грозном. В конце 15 — н.16 веков ед. поруч. главных приказчиков превратились в сложные присутственные места, кот. и назывались избами, или приказами. Начальники приказов — судьи. У каждого судьи — свой дьяк, секретарь с подъячими. Прежние дворцовые ведомства превратились в приказы. По мере возникн. новых пр-в. задач образ. новые приказы: посольский приказ — вопросы внешней политики; разрядный приказ — военно-служебные дела; поместный приказ — дела поместного, служилого и вотчинного землевладения; разбойный приказ — угол. дела; холопий приказ — дела о холопах; п. больш. прихода — гос. дох.; 12 прик. — сфера внутр. благоустр., связ. с нар. нужд. интер.

В январе 1547 г. Иван IV, достигиув со-вершеннолетия, официально венчался на царство. Обряд принятия цар- ского титула происходил в Успенском соборе Кремля. Из рук москов-ского митрополита Макария, разработавшего ритуал венчания на царст-во, Иван IV принял шапку Мономаха и другие знаки царской власти. Отныне великий князь Московский стад называться царем.

В период, когда складывалось централизованное государство, а так-же во время междуцарствий и внутренних распрей роль законодательно-го и совещательного органа при великом князе, а позднее при царе иг-|»ла Боярская дума. Во время царствования Ивана IV почти втрое был ^яскврен состав Боярской думы, с тем чтобы ослабить в ней роль старой боярской аристократии.

18. ПОМЕСТЬЕ

форма землевладения, которая в отличие от вотчи-ны носила условный характер, т.к. давалась дворянам за службу. Термин впервые встречается в Судебнике 1497 годе. С середины ХУ1 в. началось превращение поместья в наследное владение. Пол-ное слияние вотчины и поместья произошло по указу Петра I о еди-нонаследии в 1714 году.

19.Дать оценку царствования Б.Годунова.Б.Г.

[1598-1605 г. царствования]-продолжал политику утвержд.самодержавияи укр. гос.,оснсванную на укреп.полож. дворянства и ослаблении феодал. завис.Закреп. крестьянства[примен. система/заповедных лет/-запред ухода кр. от своих господ,1597 г. устан.5-летний сыск беглыхкр.,1600- заключил перимиире с Польшей на 20 лет,1598 -сложил недоимки по налогам и податям,дал нкотор. привилегии служивым и посадским людям в выпол. гос.повинностей,1591 г.в Угличе погиб царевич Дмитрий[комиссия кн. В.И.Шуйского официал. объявила Д. погиб. во время приступа пилепсии,но народ обвинял Б.Г.1601-1603 г- олод, Б.Г.пытался не допустить нар.выст.,он установ. преднльную цену на хлеб,в ноябре 1601 разрешил переход кр.,начал выдачу хледа из гос. амбаров,усилил репрессии по разбойным делам и разрешил уходить холопам от своих хозяевбесли те не могли их прокормить.

20. Смута.

1. Причины Смуты в Росии в начале 17-го и ее последствия.

— Причины:

Пресечение законной династии.

Разорение стараны при Иване Грозном от опричнины и ливонской войны.

Оконч. закреп. крестьян (отмена Юрьева дня)

— Содержание Смуты: Процессы:

Борьба за Московский престол.

Появление самозванства.

Экономическое разорение страны.

Массовые народные движения.

— Последствия: Вперв. выдв. понятие об-ва, кот. начало действ. сам.; Изменяется состав правящей верхушки.; Прежняя опора царя — боярство — стало разрушаться, наверх поднялись представители провинц. дворянства и торговцы.; Быстро разрушается система местничества; главную роль при продвижении наверх стали играть личные заслуги, а не знатность происхождения.; Цари стали больше считаться с боярами и брали обязательства не казнить их без суда и обеспечивать безопасность.; Значитель- ную роль в управлении страной стали играть земские соборы. В них в 17 веке были представлены все слои населения.

2. Какие социальные силы и исторические лица действовали в период Смуты

Впериод Смуты были активны все слои населения. Первыми в Смуту при Б.Годунове вклучилась верхушка боярства, затем, с воцарением Шуйского, в нее вкючается среднее боярство, столичное дворянство и чиновники приказов (дьяки). Постепенно включается рядовое дворянство, в т.ч. провинициальное (тоже в период Шуйского). На завершающем этапе — активны казаки, купцы, посадские, крестьяне. Начало их активности — восстание И.Болотникова (1606-1607 гг.), но пик активности приходится на 1611-1612 года при создании ополчения против поляков. Исторические лица: Б.Годунов (1598-1605); В.Шуйский (1606-1610); Лжедм. 1; Лжедмитрий 2; И.Болотников (1606-1607 гг.- поход на Москву); Прокопий Ляпунов (1-е ополчение в 1611 г.); К.Минин и Д.Пожарский (2-е ополчение в 1612)

21. Царь Михаил Федорович.

11 июля 1613 г. первый русский царь из династии Романовых венчался на царство. Молодому и неопытному ца-рю в условиях разорения страны требовалась поддержка. Земские собо-ры заседали почти беспрерывно первые десять лет правления. Поначалу решающую роль в управлении государством стали играть мать царя и его родственники с материнской стороны — бояре Салтыковы, пользо-вавшиеся уважением современников. В 1619 г. из польского плена воз-вратился после Деулинского перемирия отец Михаила. В Москве Фила-рет был провозглашен патриархом Московским и всея Руси и великим государем. До своей смерти в 1633 г. он, умный и властный поляпк, вместе с сыном правил страной.

Главной задачей, стоявшей перед Россией, было восстановлсвяе рю-рушенной экономики страны, внутреннего порядка и стабильности. Ми-хаил Федорович (1613-1645) пошел по пути закрепления крестьян за их владельцами. В 1619 г. был снова объявлен пятилетний, а в 1637 г. -девятилетний сыск беглых. В 1642 г. вновь был издан указ о десятилет-нем сроке сыска беглых и пятнадцатилетнем сыске вывезенных насиль-но крестьян.

22. Политика А.М.

{1645-1676}Внутреняя пол.:правительство боярина Б.И.Морозова уст.косвенный налог соль[1647-отмена налога], 1646-началась работа по сооруж.линии укреп.Белгородской Засечной черты., 1648 г.-начал. работать Земский Собор, 1649 он принял Соборное Уложение[В том докум. провозгл.отмена ./урочных лет./и установл. бессрочного сыска беглых крестьян и посадских людей.Признано право передачи за дворянами поместья по наследству при усл.,что сыновья будут служить как и отец. 1653 г.-принят Торговый устав,кот.устанавливал единую рублевую пошлину для купцов и отменяет ряд внутр. пошлинначиная с того года прекрат. созыв Земских Соборов,провод. слияние и реорган. приказов,подчин. их одному лицу,была предприн. попытка реорган. упр.- иена местах.Р дел. на 250 уездов,во главе котор. стояли воеводы. 1654 -образ. Приказ великого государя тайных дел,в ведение котор. передан из Б.Д. ряд важных гос. дел,начали вместо серебрян.монеты чеканить медную по той же цене. 1667-принят Ново- торговый устав,по котор. иностр. купцам запрещ. розничная торговля на тер. Р.,формир. полклв нового строя-рейтарских и драгунских,нововвед. в русской церкви[отход от старых Визан. канонов] ВНЕШНЯЯ пол.:А}борьба на юге с турецко- татарской агрессией, б]10 мая 1653 г. Земский собор принял реш. принять Укр. в состав Р.В 1654 начал. война с Польшей за Укр. Законч. подпис. Андрусовского перемирия 31 янв. 1667 г.[левобережье Укр. наше] в].1656-1658 гг. война со Швецией за возвращ. Балт.побережья,отошедшего к Швеции по Столбовскомумиру 1617 г -неудачна,В 1661 г. в Кардине подписан мирн. договор.

23.???

24.???

25. Церковные реформы Никона.

Церковная реформа диктовалась не-обходимостью укрепить дисциплину, порядок, нравственные устои ду-ховенства. Расширение связей с Украиной и греческий Востоком тре-бовало введения одинаковой церковной обрядности во всем православ-ном мире. Распространение книгопечатания открывало возможность унификации церковных книг.

В конце 40-х годов ХУЛ в. в Москве сложился Кружок ревнителей древнего благочестия. В него вопши видные церковные деятели: цар-ский духовник Стефан Вонифатьев, настоятель Казанского собора на Красной площади Иоанн, царский постельничий Ф. Ртищев, выдающие-ся деятели церкви нижегородцы Никон и Аввакум я др.

Сын мордовского крестьянина Никон (в миру Никита Мннов) сделал стремительную карьеру. Приняв монашеский постриг на далеких Соло-вецких островах, Никон вскоре стал игуменом (главой) Кожеозерского монастыря (район Каргополя). Никона связывали знакомство и дружба с царем Алексеем Михайловичем, чьей поддержкой он долго пользовал-ся. Никон становится архимандритом московского Новоспасского мона-стыря — родовой усыпальницы Романовых. После короткого пребывания митрополитом Новгородским (как раз во время новгородского восстания 1650 г.) Ников в 1652 г. избирается московским патриархом.

Стремясь превратить русскую церковь в центр мирового правосла-вия, властный и «крутой» патриарх Никои начал реформу по унифика-ции обрядов и установлению единообразия церковной службы. За обра-зец были взяты греческие правила и обряды.

Раскол. Реформы, проводившиеся в условиях массового народного недовольства, вызвали протест со стороны части бояр и иерархов церк-ви, которые боялись, что перемены в церкви подорвут ее авторитет в народе. Произошел раскол в русской церкви. Приверженцы старых по-рядков — старообрядцы — отказывались признать реформу Никона и вы-ступали за возврат к дореформенным порядкам. Внешне разногласия между Никоном и его противниками-старообрядцами, среди которых выделялся протопоп Аввакум, сводились к тому, по каким образцам -греческим или русским — унифицировать церковные книги. Спор между ними шел и о том, как следует креститься — двумя или тремя перстами, как совершать крестный ход — по ходу солнца или против солила в т.д.

Раскол стал одной из форм социального протеста втвциых масс, связывавших ухудшение своего положения с реформой церкви. Тысячи крестьян и жителей посада, увлеченные страстными проповедями «расколоучителей», бежали на Поморский Север, в Заволжье, на Урал, в Сибирь, где основывали старообрядческие поселения.

Наиболее мощно протест против церковной реформы проявился в Соловецком восстании 1668-1676 it. Сюда, в далекую обитель с мощ-ными стенами и значительным запасом продовольствия, стекались про-тивники реформ* Здесь нашли приют многие разницы. В 1676 г. преда-тель через тайный лаз впустил царские войска в монастырь. Из 600 за-щитников крепости в живых остались только 50.

Предводители старообрядчества протопоп Аввакум и его единомыш-ленники были сосланы в Пустозерск в низовье Печоры и провели 14 лет в земляной тюрьме, после чего были сожжены заживо. С тех пор старообрядцы часто подвергали себя «огненному крещению» — самосож-жению в ответ на приход в мир «Никона-Антихриста». Трагически сло-жилась и судьба главного врага старообрядцев патриарха Никона. Добившись титула «великого государя», святейший патриарх явно пере-оценил свои силы. В 1658 г. он демонстративно покинул столицу, зая-вив, что не хочет быть патриархом в Москве, а останется патриархом Руси. В 1666 г. церковный собор с участием александрийского и аити-охийского патриархов, которые имели полномочия от двух других пра-вославных патриархов — константинопольского и иерусалимского, сме-стил Никона с поста патриарха. Местам его ссыпки стал знаменитый Ферапоитов монастырь под Вологдой. Уже после смерти Алексея Ми-хайловича Никак возвратился из ссылки и умер (1681) неподалеку от Ярославля. Юн похоронен в Воскресенском Ново-Иерусалимском мона-стыре под Москвой (г. Истра), который сам и построил по тому же плану, что и храм Гроба Господня в Иерусалиме, — Москва виделась Никону истинным центром мирового христианства

26.Почему П .1 избрал путь догоняюшего развития и в чем он проявился.

В17 в. Р.была самым крупным гос. в Старом Свете.,население сост. всего 13 млн. чел.,сосредоточенное в основном в центре и на севере Европ. ч. Р. На рубеже 17-18 в. Р. стояла перед необход. преодолеть соц. — коном. отсталость по сравнению со мн. западно- европ. странами- Голландией,Англией,Францией: 1.коном.Р.остав. натур. ,со слабо развит. пром. 2.громоздкой и неповор. была система упр. н. хоз. 3.были присущ. признаки автаркии,т.е. хоз.замкнутость,изолир. от внешнего мира 4.отсут. выхода к морям сдержив. разв. междун. связей[путь через Бел. м. был долгим, огранич. в течен. многих месяц. в году ,Балт. м. контрол. Швеция ,Азов. и Черн м.-Турция и Крымское ханство.] 5.особ. было замет. отставаине от европ. уровня в воен. деле [отсут. хорош. огнестр. оружия,стрелец. войско не несло регул. военс. службы,не было своего воен.-морск. флота] 6.кризис нараст. в форме религиоз. борьбы между правосл. и старообряд. церковью.

27.Проанализируйте административные реформы Петра I.

Сущность административных реформ — создание дворянско-чиновничьего централизованного аппарата власти. Вся полнота законодательной, исполнительной и судебной власти сосредоточились в руках царя. Не созывается Земское Собрание, перестает действовать Боярская дума.

Вместо упраздненной Боярской думы создается Сенат из 9 человек, который формировался по принципу профессиональной пригодности. Имел законодательные функции.

Замена приказов коллегиями, которые ведали отдельными отраслями управления. Система управления стала более четкой и централизованной. Руководящим и контролируемым органом по отношению к коллегиям был Сенат.

Перестройка административно-территориального деления. Россия была разбита на 8 губерний, губернии делились на провинции, провинции — на уезды.

28. Экономическая политика Петра 1.

Харак- ся активным вмешательством гос. в коном. меры по поощерен. частного предр. -1719 г. создана комерц-колегия.,позже учр. Главнцый и городской Магистрат[в функц. входило помощь купеч.,их самоупрл.,создание гильдий] -В целях улучш .торгов. путей приступ.к строит.каналов[1703 -1709сооружён Вышневолоцкой канал,соед. Петерб. с Волгой] -1704 стали выпуск. рублёвые монеты[За весовую едининицу- серебрен. талер] -построенно к первой четверти 18 в. 100 мануфактур, -к предпр. приписывалшись гос. крестьяне[приписные],по указу 1721 . -1722 объединение в цеха ремеслен. [избирали старшину набл. за качест. изделий.] -1754 отмена внутр. тамож. пошлин . -1718-24 ввеб. подуш. податей.[1 руб. 14 коп.-гос. крестьяне,74 коп.- помещ. крес.]

29 Военные рефор.ПЕТРА 1 их значение.

а]-1705 устанавл. рекрут. повин. -создан. регуляр. армия [рекрут. проход. воен. подгот.,получ.обмундир.,вооруж.,если рекрут был из креп. кр.,он автоматически станов. свобод.] -Все дворяне должны были нести в. службу с солд. чина ,по указу 1714 запрещ. производ .в офицеры тех ,кто не прошел солд. службу в гвардейских полках. -подгот. офиц. осущ. в воен. школах ,основан.с 1698 -99 -по указу П. в начале 1720 -х было основанно 50 гарнизон. школ для подготов. унтер -офиц. состава . -корабли строились в Воронеже ,Астрах.,В1704 была основ. Адмиралтейство и верфи в Петер. -с1706по 1725 было построено около 60 крупных и более 200 легких корабл. для Балт.флота . -в 1701 в Москве основ. Навигац. школа . б]-регул. сухопут. войско состав. 200 тыс. -флот 48 линейных корабл. ,800 галер.,28 тыс. членов кипажа. -одерж.победу в Сев. войне над Швецией [по Ништадтскому мир. догов. 30 августа 1721 к Р.отошли стляндия,Лифляндия,часть Карелии,получен выход в Балт. м. -Персидский поход[1722-23]

30. Какие реформы были проведены при Екатерине II

а]1762-монопол. право дворян на влад. кр.,манифест о вольности дворянства[прво дв. не служить] 1763 год — Сенатская реформа: разделение Сената на департаменты с разграничением их функций.

1764 год — Секуляризация церковных земель. Реформа укрепления финансового положения государства, освобожд. от креп. завис. 1 млн. крестьян. Ликвидация гетманства, что упраздняло автономию Украины.

1765-право на винокурение ,предоставление дв. право ссылать кр. на каторгу. 1767-запрещ. кр. подавать жалобы на помещ. 1768-начало выпуска облигаций 1775 год — Введение нового административно-территориального деления и новой системы органов местного управления.

1782 год — Устав благочиния: передача под контроль полиции поведение подданных, соблюдение ими законов и норм поведения.

1785 год — Жалованная грамота дворянству и городам.

б]последствия : — В СЕРЕД. 60- 70-х гг.по Р. прокат. волна антифеод. выступл.кр. [1768 на Укр. -Колиивщина,1771 восстан. в Москве[чумный бунт]31 июля 1774 — Пугачев] -усиление позиций дворян -спосодст.образованность народа —в резул. борьбы с Турцией в 1770-80 к Р. были присоед.Крым,Бессарабия ,Укр. земли по побер. Азов. и Черного морей [Р .флот получил право беспрепятственно плавать по Ч . м. ] -в результате 3- х разделов Польши к Р. отошли :Правобереж. Укр. ,Белорусм.,Прибалт. — ОНА создала передовую для своего времени систему упр. , ффектив. коном.,но не реш. реализовать принцип раздел. властей

31.Политика просвещенного абсолютизма

Свою дворян., крепоснич.политику Ек .11 стала проводить в форме просвещ. абсол. та политика была харак. -на для стран со сравнительно медленным развитием капитал. отношений ,где дворянство сохраняло смои полит. права и коном. привилегии. П. А. проводил такие мероприятия ,в котор. были заинтересованны дворяне ,само абсолютическое гос.,но котор. в то же время способст. .развитию кап. уклада.

32. Дайте анализ сословного строя России конца XVIII века.

К концу XVIII века в законодательных актах были зафиксированы права и обязанности сословий: привилегированных (неподатных) — духовенство, дворянство, купечество; и непривилегированных (податных) — мещане, крест. (гос-е и крепостные) и

33. Раскройте содержание Жалованной грамоты дворянам 1785 года

Права дворянства: владение недвижимым имуществом и крестьянами; освобождение от податей, рекрутских повинностей и телесных наказаний; привилегии передаются по наследству.

34.Политика Павла 1.

Почему он был свергнут. Упр. было феод. — самодерж. Он был намерен положить конец либерализму ,который привел Фр. к револ. и казни короля. 1.Замена коллегий на министерства [укр. абсолютизма] 2. воспротив. дворян . привилегиям [фактическая отмена действия Жалованной грамоты дворянства 3.ввёл в армию прусскую муштру и палочную дисциплину[предполагал перейти от рекрутского набора к наёмной армии] 4.манифест о 3-х дневной барщине 5. запретил продавать кр. без земли б]он понимал самодержавие в буквал. смысле слова ,устанавл. по своему усмотр. порядок: 1. разрыв отнош. с Англией — удар по доходам помещ. хозяйств 2. всупил в союз с Н. Бонапартом,[был составлен план совмесного похода в Индию ] 3.последствия п.

35. Итог русско-тур войны.

Русско-турецкая война 1787-1791 it. В 1791г. Мир был подписан в городе Яссы. По Ясскому мир-ному договору Турция признавала Крым владением России. Границей между двумя странами стала река Днестр. В состав России вошла территория между реками Буг и Днестр. Турция признавала россий-ское покровительство Грузии, установленное Георгиевским трактатом 1783г.

В результате русско-турецких войн ускорилось хозяйственное ос-воение степного юга России. Ширились связи России со странами Сре-диземноморья. Было ликвидировано Крымское ханство — постоянный очаг агрессии против украинских и русских земель. На юге России бы-ли основаны Николаев (1789), Одесса (1795), Екатеринодар (1793, ныне Краснодар) и др.

В 1774 году с Турцией был заключен Кючук-Кайнарджийский мирный договор, по которому к России отошли Керчь, Кинбурн, Кабарда, Россия получила право на строительство военно-морского флота на Черном море и свободное плавание в Средиземноморских проливах. Под протекторатом России оказались Молдавия и Валахия, а Крым получил независимость. В дополнение Турция обязалась выплатить 4 млн. руб. контрибуции. Заключение Ясского мира в 1791 году подтвердило присоединение Крыма к России и установление ее протектората над Грузией.

36.Что такое секуляризация церковных земель.в 1764 Г.

Екатерина 2 провела секуляризацию церков. земель,лишив церковь кономич. могущества. Миллион бывших монастыр. кр. был передан в ведение Коллегии кономии,доходы от них пополнили опустевшую гос. казну.

37.Рос. императрицы 18 в. ,их вклад в Р. историю.

1725-27 цар. Екатерины 1 [Меньшиков], 1730-40 правление Анны Иоановны[Бироновщина], 1731 г-отмена единонаследия, 1741-61 прав. Елизаветы Петровны[Разумовские и Шуваловы],1750- откр. первого рус. театра в Яросл. и 25 янв. 1755 г — основан. МГУ., 1762-1796 г-правлен. Екатерины 2: 1762-монопол. право дворян на влад. кр.,манифест о вольности дворянства[прво дв. не служить] 1763 год — Сенатская реформа: разделение Сената на департаменты с разграничением их функций.

1785 год — Жалованная грамота дворянству и городам.

38.1. АБСОЛЮТИЗМ

форма монархии с неограниченной властью царя, юключаюшая представительные выборные органы. При монархе форми-руется чиновничья бюрократия, с помощью которой он осуществляет звою власть.

38.2. ПРОСВЕЩЕННЫЙ АБСОЛЮТИЗМ

— неограниченная власть монарха в сочетании с прогрессивной законодательной деятельностью, ко-торая регламентирует социальные отношения в обществе.

39. АДМИН. РЕФОР. АЛЕКСАНДРА 1

.{1801-1825} 1801-Негласный комитет: Строганов,Кочубей,Новосильцев,Чарторийский. 1802- учрежд. министерств в Р. [8:военное,морское,внутр. дел,иностр. дел,юстиции,финансов,нар. просещ.,коммер.,хвскоре была ликвид.] [1807-март 1812 -Спиранский]1810- создание Госсовета,1815- Польше дана конституция,1816-военные поселения,аракчеевщина,

40. В чем причины движ. дек. его последствия.

a)Истоки декабризма:

— наличие крепостного права, тормозящ. развитие страны;

— влияние теорий зап. фил-фов, экономистов, социологов;

— общий подъем народного духа, связ. с войной 1812 г;

Движение декабристов возникло в дворянской среде, его ядром были офицеры. СОЮЗ СПАСЕНИЯ — первое тайное общество (1816 г,) В 1816 г. появился СОЮЗ БЛАГОДЕНСТВИЯ, который впоследствии разделился на Северное и Южное общества.

Основные идеи дек-в:

— Ликвидация крепостного права; — Отмена сословных привилегий; — Равные экономические и политические права для всех; — Справедливые налоги; — Конституционная монархия или республика

б) Последствия движения декабристов:

— Оказало огр. влиян. на послед. покол. рос. рев-ров;

— Ужесточ. цензура и борьба с прогрессивн.и идеями;

— Ликвидирована автономия университетов;

— В противовес прогрессивным идеям разраб. официальная идеология охранительства;

— Усилилась централиз. власти и личн. власть импер.

— Николай I вынужден был создать неск. комиссий, кот. разраб. проекты освоб. крест. (пректы не прошли).

41.Кризис креп права

В первой половине ХГХ в. Росой оставалась аграрной страной. Ос-новную массу населения составляли крестьяне. Большинство принадле-жало помещикам и находилось в крепостной зависимости. В решении крестьянского вопроса Россия значительна отставала от других евро-пейских государств. Личная зависимость крестьян от помещиков и их аезаинтересовашость в результатах труда делали сельское хозяйство все менее эффективным. Отсутствие свободной рабочей силы сдержи-вало развитие промышленности. Уже во второй половине ХУШ в. стала очевидной назревшая необходимость изменения существующего поло-жения.

Однако большинство помещиков и слышать не тсоодю «б ужякше-нвв своих привилегий. Будучи господствующим сосломем и опарой самодержавия, дворянство .отстаивало сохранение крепостничества в иетровутом вида. Поэтому правительство в начале ХГХ в. попыталось хотя бы прикрыть его наиболее уродливые и порицаемые обществом формы. Было запрещено печатать в газетах объявления о продаже кре-постных. Дворянство умело обходило этот указ, давая объявления о сдаче крепостных «в аренду». В 1803 г. был издан указ о свободных хлебопашцах, по которому помещики моши отпускать крестыв на во* лю с землей за выкуп. Однако эта мера фактически не повлияла на крепостническую систему, так как за первую четверть XIX в. было ос-вобождено лишь 47 тыс. частновладельческих крестьян. Одновременно была значительно сокращена раздача государственных крестьян в част-ные руки (что широко практиковала «щедрая» Екатерина П). Многае государственные деятели (М.М.Сперанский, A.A-Аракчеев, ПД.Кнселев и др.) разрабатывали, до поручению Александра I, проекты освобожде-ния крестьян. Однако тактического воплощения они не получили.

При Николае I крестьянский вопрос обострился еще больше. Кре-стьяне и передовые общественные деятели требовали его немедоеяяого решения. Создаваемые правительством Секретные комитеты дня взы-скания средств к улучшению состояния крестьян свохили свою деятеа»-ность к бесплодным дискуссиям. Общее направление политики ва кои-сервапию старых порядков мешало освобождению крестьян. Как и в первой четверти XIX в., так и во второй правительство предпринимало меры, направленные на смягчение крепостного права. Было запрещено отдавать крепостных на заводы и ограничено право помещиков ссыпать крестьян в Сибирь. В 1841 г. принят закон, запрещавший продавать крестьян поодиночке и без земли. В 1843 г. безземельных дворян лиши-ли права приобретать крестьян. Так было покончено с самыми уродли-выми формами крепостничества, когда разрушались крестьянские се-мьи, а их члены использовались как домашние рабы. В 1842 г. был из-дан указ «Об обязанных крестьянах». Он продолжил линию, намечен-ную указом 1803 г. о свободных хлебопашцах. Он не обязывал помещи-ков предоставлять землю крестьянам, получавшим личную свободу без выкупа. За данный в пользование надел крестьянин обязан был отраба-тывать определенные повинности. Регламентация взаимоотношений ме-жду помещиками и крестьянами западных губерний выразилась во вве-дении инвентарей, которые определяли размеры крестьянских наделав и повинностей, способы возможного наказания крестьян. Однако все это были частичные меры, не менявшие сути крепостнических отвошений в деревне.

В 1837-1841 гг. под руководством графа П.Д. Киселева была прове-дена широкая система мероприятий — реформа управления государст-венными крестьянами. Они составляли более трети сельского населе-ния, платившего подати, и находились в ведении Министерства финан-сов. Цепь реформы — поднять благосостояние этой категории крестьян, чтобы облегчить сбор налогов, и показать помещикам пример отноше-ния к крестьянам. Реформа улучшила правовое и материальное поло-жение государственных крестьян, ввела пршщиц крестьянского местно-го самоуправления. Созданное Министерство государственных иму-ществ заботилось об удовлетворении хозяйственных и бытовых нужд подведомственных крестьян. Око проводило размежевание земель и увеличивало наделы малоземельвых крестьян, создавало семейной фонд и продовольственные магазины (склады) на случай неурожая, следило за справедливой раскладкой налогов, открывало в деревнях начальные школы и больницы.

В целом крестьянский вопрос в течение первой половины XIX в. не был окончательно решен и крепостное право оставалось незыблемым. Но к середине века в правительственных кругах был накоплен некото-рый опыт его решения, на который мохяи опереться государственные деятели 50-60-х годов.

42. В какое десятилетие 19 в начал. промыш. переворот.

К НАЧАЛУ 1880-х гг. в Р. завершил. промыш. переворот ,т.е.переход к машин. производ. С конца 1880-х г. выплавка чугуна утроилась[США подобный шаг за 23 г.,Германия- за12 лет].По темпам разв. тяж. пром. Р. вышла на 1 место в мире,толчок к развит. новых отраслей- угольной,нефт. доб.,химич. и машиностр.,в Р вывозе пребладали прод. с/х .: хлеб[50 проц. кспорта].,ввоз.:хлопок,ткани,машины;импорт:чугун,уголь[40 проц. от произв.]Р пром. не хватало рабоч. рук Вывод : пром. разв. пореформен. периода создало базу для блест. индустр. скачка, начав. со второй пол. 1890-х гг. Однако особенности соц.- коном. строя Р. -отсутст.значительного, коном. сильного класса бурж.,архаичность сельск. х.-мешали Р сравняться с ведущими кап.стр. ,создавали опасные диспропорции в соц.- коном .разв. .

43. Западники и славянофилы

Общее:

— протест против самодержавного строя и крепостного права;

— выступали за обеспечение равных прав и свобод личности

— разделяли некоторые идеи социализмама Фурье;

РАЗНОГЛАСИЯ

СЛАВЯНОФИЛЫ ЗАПАДНИКИ

1.Идеализировали русскую старину, в том числе кресть-янскую общину1.Кр. общ. не имеет буду-щего — это отживающий соц.-эк. организм

2.Осуждали развитие капитализма в России2.Развитие буржуазн. отн. в Росии — путь прогресса

3.Были противниками влия-ния зап. культуры, осуж-дали реформы Петра I3.Выступали за просвящ-е народа, за использ-е прогрессивных идей Зап.

44. Госбанк — 1860

45. Креп право + др реформы

Становл. нов. хоз. уклада, основ. на своб. труде, треб. разв. самост. нас., что могло быть реализ. через местное самоуправление (земская и городская реформы).

Отмена креп. права способств. разв. пр-ти, что потр. фин. реф., в частности развития банковской системы.

Развитие нар. хоз-ва потребовало реф. сист. народного образования (подготовка грамотного работника и специалиста для капиталистического воспроизводства.

ещё…

46. аграр и пром разв пореформ россии

Сельское хозяйство. В экономике России господствующее положе-ние занимал аграрный сектор. Именно в этой области эволюция капита-листических отношений шла наиболее медленными темпами. Помещики владели большей и лучшей по качеству частые земельно-го фонда страны. Поэтому основным показателем буржуазной эволюции аграрного сектора было состояние помещичьего хозяйства. В порефор-менный период в нем сложилось три типа: отработочный, капиталисти-ческий и смешанный — с элементами капиталистического и отработоч-ного.

Отработочная система состояла в обработке земли помещика кре-стьянами своим инвентарем. Она обусловливалась малоземельем и без-денежьем крестьян, вынужденных идти в кабалу к помещику за арендо-ванную у него землю. Это была полукрепостническая форма эксплуата-ции с характерной крайне низкой производительностью труда. Отработ-ки были особенно распространены в черноземных районах Центра и в Поволжье, где раньше преобладала барщина.

Капиталистическая система подразумевала применение вольнонаем-ного труда крестьян-батраков, обрабатывавших землю помещика его инвентарем. Именно в этих хозяйствах шире внедрялась сельскохозяй-ственная техника, совершенствовалась структура производства и быст-рыми темпами росла его товарность. Этот тип хозяйств был характерен для Прибалтики, Украины и Западной Белоруссии.

Смешанная система, при которой использовался вольнонаемный труд и отработки, была распространена в Левобережной Украине, Вос-точной Белоруссии и некоторых западных русских губерниях. К концу 70-х годов XIX в. капиталистическая система ведения хозяйства стала постепенно вытеснять отработочную. Помещики, не сумевшие перевес-ти свое хозяйство на новые рельсы, постепенно разорялись и продавали свои имения. В стране шел процесс перераспределения земли, так как часть ее скупала буржуазия.

Крестьянское хозяйство еще медленнее, чем помещичье, приспосаб-ливалось к капиталистическим отношениям. Это было вызвано малозе-мельем, отсутствием денежных средств из-за высоких выкупных плате-жей и налогов, переделами земли внутри общины, поголовной негра-мотностью и темнотой крестьян. Большинство их хозяйств балансиро-вало на грани выживания. В неурожайные годы массовый голод охваты-вал русскую деревню. Лишь отдельным крестьянам удавалось создать рентабельные хозяйства, ориентированные на рынок.

В целом сельское хозяйство продолжало развиваться по экстенсив-ному пути. Поэтому рост сельскохозяйственной продукции осуществ-лялся в основном за счет расширения посевных площадей и освоения новых районов. Применение вольнонаемного труда, использование сель-скохозяйственных машин, улучшение агротехнических приемов — ин-тенсивный путь — привели к некоторому подъему урожайности. Определилась специализация сельскохозяйственных районов: черноземный центр, юг Украины и Поволжье стали зерновой житницей, северо-западные и центральные губернии специализировались на молочном скотоводстве, в юго-восточных губерниях развивалось мясное скотовод-ство. Это способствовало завершению образования всероссийского рынка.

Несмотря на все сложности, аграрный сектор в экономике России из кризисного и застойного превратился во второй половине XIX в. в раз-вивающийся и товарный. Вместе с тем незавершенность капиталистиче-ского преобразования сельского хозяйства сохранила резкое противо-стояние крестьян и помещиков. Аграрно-крестьяиский вопрос остался центральным в общественно-политической жизни страны. Это препятст-вовало эволюционному (реформистскому) пути развития и создавало предпосылки для будущих революционных потрясений.

Промышленность. Отмена крепостного права обеспечила благопри-ятные условия для быстрого роста капитализма во всех отраслях про-мышленности. Появилась свободная рабочая сила, активизировался процесс накопления капиталов, постепенно расширялся внутренний рынок и росли связи с мировым.

Однако развитие капитализма в промышленности России имело ряд особенностей. Бурный темп производства сократил фазу «свободного», домонополистического промышленного капитализма. За несколько де-сятилетий Россия прошла путь, который в Европе занял два столетия.

Сохранилась многоукладность промышленности, поэтому крупная машинная индустрия соседствовала с мануфактурой и мелкотоварным производством.

Еще одной особенностью было неравномерное размещение промыш-ленности по территории России. Наряду с высокоразвитыми районами — северо-западный (Петербург — Прибалтика), центральный (вокруг Моск-вы), южный (Украина) и другие продолжали оставаться неосвоенными в промышленном отношении Сибирь и Средняя Азия.

Промышленность неравномерно развивалась и по отраслям. Веду-щую роль играла легкая (особенно текстильная и пищевая) промышлен-ность. Текстильное производство было самым передовым в техническом оснащении. Здесь было занято свыше 1/2 промышленных рабочих. Бы-стрые темпы набирала и тяжелая промышленность (добывающая, металлургическая и нефтяная). Однако отечественное машиностроение было слабо развито.

Для России особенно было характерно сильное государственное вмешательство в промышленную сферу путем кредитов, правительст-венных субсидий, казенных заказов, финансовой и таможенной полити ки. Это заложило остову для формирования системы государственного капитализма.

Недостаточность отечественных капиталов вызвала интенсивный приток иностранных. Инвесторов из Ангаии, Франции, Германии и Бельгии привлекала дешевизна рабочей силы, богатые сырьевые ресур-сы и, следовательно, возможность получения высоких прибылей. В ка-менноугольной, металлургаческой, машиностроительной отраслях про-мышленности иностранный капитал занял господствующее положение.

Утверждение капитализма в промышленности прошло два этапа. В 60-70-е годы осуществлялась ее перестройка. Поэтому замедлились темпы производства, особенно в традиционных промышленных районах (Урал). В 80-90-е годы произошел бурный экономический подъем. Это было следствием завершения промышленного переворота, начавшегося еще в первой половине XIX в. Отныне основная промышленная про-дукция России производилась на предприятиях, оборудованных паровы-ми и электрическими1 машинами. Интенсивно развивались новые отрас-ли — угольная, нефтедобывающая, химическая и машиностроительная. В связи .с этим резко возросла роль Донецкого бассейна. Бакинского района, машиностроительных центров (Петербург, Нижний Новгород). За 40 Пореформенных лет общий объем промышленной продукции в России увеличился в 7 раз (в Германии — в 5, в Англии — в 2, во Франции — в 2,5). В 90-х годах появились первые монополистические объединения.

47.Годы золотой реформы Витте

Витте-предки выходцы из Голлан. ,закон. физико-мат. фак.Новороссийского универ. в Одессе,начал карьеру на желез. дороге,в 43 г стал министром финансов[1892-1903], В Р. сущ. высокая инфляция в связи с огром. выкупными платеж. за землю,получен. помещ. от правит.после рефор. 1861 [за 10 лет [1863-1872] они получили 772 млн. руб. котор. были потраченны на непроизвод. расходы С осени 1894 г. в Р. приступ. к накоплен. золота в госбанке,Р. получ. до 3-х млрд. руб. золотых внешних кредитов, а золотой запас состав. в 1897 г 1 млрд. 95 млн. руб.,что приблизилось к стоимости находив. в обращении бум. денег.В 1897 был принят закон о чеканке и выпуске в обращ. зол. монет.[номинал-5,10червонец,7,5- полуимпериал,15-империал]зол. руб. был равен 0,774 г. чистого зол.Вывод: реформа не отраз. на ценах,усилила приток отечест. и иностр. капиталов в коном.К концу века Р.преврат. из чисто аграр. в аграр -индустр. державу со срадним уровнем развития.

48.Народная воля

В том хе году другая часть землевольцев создала организацию «Народная воля» (1879-1881). Ее возглавили А.И. Желя-бов, АД. Михаилов, CJI. Перовская, Н.А. Морозов, В.Н. Фигнер и др. Они входили в Исполнительный комитет — центр и главный штаб орга-низации.

Программа народовольцев отражала их разочарование в революци-онной потенции крестьянских масс. Они считали, что народ задавлен и доведен до рабского состояния царским правительством. Поэтому своей главной задачей они полагали борьбу с этим правительством. Про-граммные требования народовольцев включали: подготовку политиче-ского переворота и свержение самодержавия; созыв Учредительного собрания и установление в стране демократического строя; уничтоже-ние частной собственности, передачу земли крестьянам, фабрик — рабо-чим. (Многие программные положения народовольцев восприняли на рубеже XDC-XX вв. их последователи — партия социалистов-революционеров.)

Народовольцы провели ряд террористических акций против предста-вителей царской администрации, но главной своей целью считали убий-ство царя. Они предполагали, что это вызовет политический кризис в стране и всенародное восстание. Однако в ответ на террор правительст-во усилило репрессии. Большинство народовольцев было арестовано. Оставшаяся на свободе CJI. Перовская организовала покушение на ца-ря. 1 марта 1881 г. Александр П был смертельно ранен и через не-сколько часов скончался.

Этот акт не оправдал ожиданий народников. Он еще раз подтвердил неэффективность террористических методов борьбы, привел к усиле-нию реакции и полицейского произвола в стране. В целом деятельность народа в значимой степени затормозила эволюционное разв Р.

49.Предпосылки образования политических партий в России.

а)Обострение противоречий в стране:рабочее движение, крестьянские волнения, сективизация либералов.

б)Теоретические предпосылки(народники,марксизм,либерализм).

в)Опыт организаций(народники(«Земля и воля»,»Черный передел»

Партия — организация самой активной части класса, задача -ведение п-кой борьбы, отстаивание интересов с помощью вл-ти. В России создание ПП — конец 19 в, конституирование — начало 20 в. Предпосылки: пром. подъем конца 90-х 19 в, потом кризис 1900-1903; переплетение передовых форм хоз-ва с феодальными пережитками в эк. и п-кой сферах^ многонациональность гос-ва; Русско-японская война 1904-05 гг. -> приведение в движение всех общ-венных сил. Партии создавались на базе движений. Первыми возникли соц. партии, а не буржуазные (особенность). Эсеры — из революционного народничества 90 гг. 19 в. Программа: провозглашение народной дем. республики, социализация всех земель, введение рабочего законодательства. РСДРП — образована в марте 1898 г. Минск на базе марксизма. 1-ый съезд РСДРП — июль — август 1903 г. Программа: гегемония в революции принадлежит пролетариату, свержение самодержавия, установление диктатуры пролетариата.

50.Причины, характер и особенности революции 1905-1907гг.

Причины:

— Устранение пережитков феодализма, необходимость дать полный простор развитию капиталистического производства.

— решение аграрного вопроса

— разработка рабочего законодательства

— решение национального вопроса

— установление политических и гражданских свобод

Характер — буржуазно-демократический

Особенности:

1) В борьбе против царизма — два потока: революционно-демократический и

буржуазно-либеральный; Действовали обособленно, применяли различные средства борьбы: рев-дем. — насилственные; бур-либ. — мирные

2) По основному экономическому содержанию революция -аграрная.

3) По формам борьбы — пролетарская (стачки, Всеобщая по-литическая стачка).

4) Бур-либ. был склонен к компромиссу с самодежавием, действовал нерешительно.

5) Революция — не многомоментный акт, а волнообразное движение подъемов и спадов борьбы в течение 2,5 лет.

6) Массовое возникновение политических партий, профсою-зов, создание массовой демократической печати.

(5) Каковы причины поражения и результаты революции 1905-1907г Причины поражения:

1) Недостаточная организованность и несогласованность действий революционно-демократического лагеря. Прежде всего нехватало организованности и единства действий рабочему классу, хотя он выступал как наиболее актив-ная сила революции. Без всякого преувеличения можно сказать, что первая российская революция по формам борьбы была проле-тарской. Несогласованность действий пролетариата была следс-твием раскола РСДРП на две фракции, каждая из которых предла-гала свою тактику в революции.

Стихийностью страдало крестьянское движение. Кресть-янские выступления по времени, как правило, не совпадали с подъемом рабочего движения, идя вслед за ним. Влияние полити-ческих партий в крестьянской среде было слабым. Основная крестьянская партия — ПСР в годы революции пережила раскол на три самостоятельные партии. Кроме ПСР у крестьянства появились такие политические организации как Крестьянский союз, фракция трудовиков в Госдуме — все это усугубляло раскол в крестьянс-ком движении.

Несмотря на отдельные революционные выступления в ар-мии, она продолжала оставаться опорой самодержавия, использо-валась правительством для подавления революции.

Несогласованностью действий характеризовалась позиция

всего революционно-демократ. лагеря, его политических партий -большевиков, меньшевиков, эсеров, анархистов, максималистов, народных социалистов и других политических сил. Особую нетер-пимость и нежелание сотрудничать проявляли максималисты, анар-хисты-коммунисты, большевики.

Не было согласованных действий и у двух оппозиционных царизму сил: революционеров и либералов. Первые считали недо-пустимымсотрудничать с «соглашателями». Либеральный же лагерь действовал нерешительно, проявляя готовность к сотрудничеству с самодержавием в самые драматические моменты революции.

2) Поражению революции 1905-1907 гг. способствовала бур-жуазия западноевропейских стран, которая оказала не только мо-ральную, но и материальную помощь царизму в подавлении револю-ции.

3) И все-таки главная причина ее поражения — это небла-гоприятное соотношение сил революции и контрреволюции. Само-державие было еще сильно и экономически и политически, оно опиралось на армию полицию и те социально-классовые силы, ко-торые составляли основу правительственного лагеря.

Результаты революции 1905-07гг.

1.В Росс.стал действовать представительный орган-Госдума.

2.Крестьяне освободились от выкупных платежей.

3.Рабочие получили право создавать профсоюзы.

4.В результате революции в Росс.возникли политич. партии.

5.Революция показала слабость революционно-демократических партий,которые действовали разрозненно,слабо руководили массами.

6.Заколебалась армия,но все же она оставалась опорой самодержавного строя.

7.Потерпела поражение концепция либеральной парламентской революции.Революция показала,что либералы тесно связаны с властью,тем самым они дискредитировали себя в глазах народа.

Факты.

(1) Основные кульминационные моменты революции 1905-1907гг

а) Стачки протеста против 9 января 1905г

б) Первомайские стачки — апрель 1905г

в) Восстание матросов на броненосце «Потемкин» — июнь 1905г.

г) Восстание матросов на крейсере «Очаков» — ноябрь 1905г.

д) Вооруженные восстания в городах России в декабре 1905 — январе 1906гг.

51.Манифест 17 октября

«Об усовершенствовании государственного по-рядка», в котором царь обещал ввести некоторые политические свободы и созвать законодательную Государственную думу на основе нового из-бирательного закона; бунты крестьян, приведшие к отмене выкупных платежей; выступления в армии и на флоте (восстание в Севастополе под руководством лейтенанта П.П. Шмидта); декабрьские стачки и вос-стания в Москве, Харькове, Чите, Красноярске и других городах.

52. Столыпинская аграрная реформа.

Центральное место во внутрен-ней политике занимал аграрный вопрос. Борьба крестьян заставила пра-вительство отменить (ноябрь 1905 г.) выкупные платежи с 1906 г. напо-ловину, а с 1907 г. — полностью. Но этого было недостаточно. Крестья-не требовали земли. Правительство вынуждено было вернуться к идее отказа от общинного и перехода к частному крестьянскому землевладе-нию. Она высказывалась еще в 1902 г., но тоща правительство отказа-лось от ее реализации. П.А. Столыпин настоял на проведении реформы и поэтому ее назвали «Столыпинской».

Реформа осуществлялась несколькими методами. 1) Указ 9 ноября 1906 г.. разрешал крестьянину выход из общины, а закон 14 июня 1910 г. сделал выход обязательным. 2) Крестьянин мог потребовать объ-единения надельных участков в единый отруб и даже выселиться на отдельный хутор. 3) Создавался фонд из части казенных и импера-торских земель. 4) Для покупки этих и помещичьих земель Кресть-янский банк давал денежные ссуды. 5) Учитывая «земельный голод» в центре России, правительство поощряло переселение крестьян за Урал. Переселенцам давали ссуды для обустройства на новом месте, создавали казенные склады сельскохозяйственных машин, обес-печивали агрономические консультации, медицинскую и ветеринарную помощь.

i< Цель реформы состояла в том, чтобы сохранить помещичье земле-владение и одновременно ускорить буржуазную эволюцию сельского .хозяйства, снять социальную напряженность в деревне и создать там дрочную социальную опору правительства в лице сельской буржуазии. ? Реформа способствовала подъему экономики страны. Сельское хо-_зяйство приобрело устойчивый характер. Увеличились покупательная •способность населения и валютные поступления, связанные с вывозом |ерна.

. Однако социальные цели, поставленные правительством, не были достигнуты. Из общины вышло в разных районах только 20-35% кре-.стьхн, так как большинство сохраняло коллективистскую психологию и .традиции. Хуторское хозяйство завело лишь 10% домохозяев. Кулаки лище выходили из общины, чем бедняки. Первые покупали землю у ^помещиков и обедневших односельчан, заводили рентабельное товарное Хозяйство. Бедняки уходили в города или становились сельскохозяйст-венными рабочими. 20% крестьян, получивших ссуды Крестьянского банка, разорились. Около 16% переселенцев не смогли устроиться на довом месте, вернулись в центральные районы страны и пополнили ря-да пролетариев. Реформа ускоряла социальное расслоение — формиро-вание сельской буржуазии и пролетариата. Правительство не обрело в деревне прочной социальной опоры, так как не удовлетворило нужды крестьян в земле.

2. В чем состояла столыпинская аграрная реформа?

а). закрепление надельной земли в частную собственность.

б). свобода выхода из общины.

в). ликвидация чересполосицы, крестьянин получил единый участок — хутор или отруб.

г). размер земельного владения ограничивался 12-18 десятинами.

д). организация переселения крестьян на окраины страны, где были свободные земли.

цель реформы — разрушить общину, которая тормозила развитие сельского хозяйства, создать в деревне значительный слой частных собственников — опору царизма, ослабить земельный голод в центральных районах россии путем массовых переселений крестьян на окраины страны.

3. каковы результаты столыпинской аграрной реформы?

а). она способствовала ломке отсталого общинного землепользования.

б). способствовала освоению новых земель.

в). стало расти производство зерна, увеличился экспорт хлеба.

г). улучш. материальное положение крестьянства.

д). ограниченность в том, что сохранялось помещичье землевладение.

53. 1ая Мировая

Когда???

6.Каковы причины 1-ой Мировой войны?

1). Неравн. развития основных буржуазных стран Европы: ускорение темпов роста экономики Германии и России, замедление темпов роста в Англии и Франции.

2). Обострение борьбы за рынки сбыта, источники сырья, за передел колоний, за новые сферы влияния.

7. Какие коалиции стран вели 1-ую мировую войну? Четверной союз: Германия, Австро-Венгрия, Болгария, Турция. Антанта и ее союзн.: Россия, Франция, Англия + Сербия, Черногория, Румын., Бельгия, Италия, Яп., США.

8. Какие цели в 1-ой мировой войне ставило правительство России?

1). Присоединение Галиции, Угорской земли, Буковины с целью воссоединения украинского народа.

2). Ликвидация Восточной Пруссии — очага германской агрессии против славянских народов.

3). Завоевание проливов Босфор и Дарданеллы, Константинополя районов вокруг него.

54. Февр революция

11. Каковы причины Февральской буржуазно-демократической революции? 1). Нерешенность задач радикальных бурж.-дем. преобр. в стране. 2). Нараст. новых противореч., связ. с войной: неудачи и пораж. на фронтах; обостр. продов. трудн.; ухудш. матер. полож. труд.; разброд в верхах, рост оппоз.цар.; 3). Все это выл. в нар.. рев. движ. крест., раб. класса, в недов. солд. масс.

12. В чем причины легкой и быстрой победы Февральской революции?

1). В борьбе против царизма слились революционно-демократические и буржуазно-либеральные потоки, что обеспечило мощный натиск на самодержавие.

2). Небывалая острота противоречий в стране, вызванная мировой войной.

3). Буржуазия за время войны усилилась экономически, создала свои организации, приобрела политический опыт и вплотную приблизилась к власти.

4). Народные массы имели богатый опыт революционной борьбы.

13.В чем суть двоевластия, сложившегося в результате Февральской революции? Когда оно существовало? Члены Гос. думы образовали временное пр-во, в кот. вошли представ. бурж. партий, гл. образом октябристов и кадетов. Председ. пр-ва стал Г.Е.Львов.

Одновр. социал-демокр. фракция думы, рабочая группа ЦВПК и др. орг. организовали выборы в советы. В советах оказались представлены партии эсеров, меньшевиков, большевиков (последних ~10%), которые выражали интересы рабочего класса и крестьянства.

Председателем исполкома Петроградского совета стал Н.С.Чхеидзе (который был председателем фракции меньшевиков в Думе). На стороне советов была армия, так как во всех частях были созданы солдатские советы.

Временное правительство имело опору в министерском руководстве Советов, которое считало, что после победы буржуазно-демократической революции власть должна находиться в руках буржуазии. Но без согласия с Петроградским советом Временное правительство не смогло принимать важных решений.

Двоевластие сущ. до событий 3-5 июля 1917 г.

Реферат: Истечение и дросселирование водяного пара. Прямые термодинамические циклы – циклы паротурбинных установок

Posted on 20.11.2017 by admin

Истечение и дросселирование водяного пара

Задача № 1.3-1. Водяной пар при давлении Р1 = 20 бар с температурой t1 = 400 °C при истечении из сопла расширяется по адиабате до давления Р2 = 2 бар. Определить площадь минимального выходного сечения сопла, а также скорость потока пара в этих сечениях, если расход пара равен М = 4 кг/с. Изобразить процесс в h – S координатах.

Пример. Определить скорость истечения пара из котла в атмосферу, если его давление P1 = 12 бар и температура t1 = 300 °C. Барометрическое давление равно РБ = 750 ммHg.

Задачу решить для двух условий: а) истечение происходит через цилиндрическое сопло, б) через расширяющиеся сопло. Изобразить процесс истечения в h – S координатах.

Решение. Отношение давлений Р2/Р1 = 1/12 = 0,0834 < (0,546 = βкр). В первом случае давление в выходном сечении не может быть меньше РКР, которое определяется как Р2КР = Р1βкр = 12 бар Ч 0,546 = 6,6 бар.

Тогда скорость истечения будет критической и равна (значение энтальпии находится по диаграмме h – S (см. рис.8.6).

Во втором случае давление в выходном сечении может быть меньше критического, а именно равно атмосферному Р2 = 1 бар, и тогда скорость истечения будет больше критической.

Рис. 1.6.

Задача № 1.3-2. Пар давлением Р1 = 18 бар и Х1 = 0,92 вытекает в среду с давлением Р2 = 12 бар, площадь выходного сечения сопла f = 20 мм2. Определить скорость истечения пара, его секундный расход, и изобразить процесс в h – S координатах.

Задача № 1.3-3. Пар давлением Р1 = 16 бар и Х1 = 0,95 вытекает из сопла Лаваля в среду с давлением Р2 = 2 бар. Расход пара m = 6 кг/с. Определить скорость истечения пара, а также сечение сопла Лаваля: а) считая пар идеальным газом и приняв К = 1,3 и б) реальным газом.

Задача № 1.3-4. Пар при Р1 = 20 бар и t1 = 350 °C расширяется в сопле до Р2 = 1 бар. Пренебрегая потерями трения и считая расширение адиабатным, определить объемный и массовый расход пара, и его критическую скорость, если выходное сечение сопла f2 = 500 мм2. Изобразить процесс в h – S координатах.

Задача № 1.3-5. Пар при Р1 = 120 бар и t1 = 500 °C расширяется в сопле до Р2 = 50 бар. Определить вид сопла, критическую и выходную скорость пара, критическое и выходное сечение сопла, если скоростной коэффициент φ = 0,96, а расход пара m = 2,78 кг/с. Изобразить процесс в h – S координатах.

Задача № 1.3-6. Сухой насыщенный пар при Р1 = 10 бар расширяется в сопле до Р2 = 6 бар. Определить расход пара через сопло, если скоростной коэффициент φ = 0,97; а f2 = 365 мм2. Изобразить процесс в h – S координатах.

Задача № 1.3-7. В калориметре пар дросселируется до давления Р2 = 1 бар, t2 = 130 °C. Определить начальное состояние пара и изменение его параметров (P, v, t, S, h, u), если Р1 = 20 бар. Изобразить процесс в h – S координатах.

Задача № 1.3-8. Пар при Р1 = 12 бар и t1 = 350 °C дросселируется до Р2 = 5 бар и подается на турбину паросиловой установки с температурой конденсата 32,88 °C. На сколько работоспособность пара уменьшится после дросселирования по сравнению с начальным состоянием?

Пример. Пар с давлением Р1 = 18 бар и температурой t1 = 250 °C дросселируется до Р2 = 10 бар. Определить параметры и функции состояния пара и степень перегрева в конце процесса дросселирования.

Решение. По диаграмме h – S (см. рис.8.7) находим начальное состояние пара, точка 1. Принимая h1 = h2, находим конечное состояние пара, точка 2.

Степень перегрева пара определяется как:

Δtn1 = tn1 – tH1 = 250 °C – 208 °C = 42 °C,

Δtn2 = tn2 – tH2 = 234 °C – 180 °C = 54 °C.

Параметры и функции состояния пара: v1 = 0,125 м3/кг; S1 = 6,61 кДж/(кгЧК); u1 = 2889 кДж/кг; h1 = h2 = 2911 кДж/кг; v2 = 0,225 м3/кг; S2 = 6,86 кДж/(кгЧК); u2 = 2887 кДж/кг.

Задача № 1.3-9. До какого давления необходимо дросселировать пар, имеющий давление Р1 = 60 бар и степень сухости Х = 0,96, чтобы он стал сухим насыщенным?

Рис. 1.7.

Прямые термодинамические циклы – циклы паротурбинных установок.

Краткая теоретическая часть

Цикл, в результате которого получается положительная работа называется прямым циклом, или циклом теплового двигателя.

Термический КПД цикла Карно имеет наибольшее значение по сравнению с КПД любого цикла, осуществляемого в одном и том же интервале температур. Поэтому их сравнение позволяет делать заключение о степени совершенства использования теплоты в машине.

Однако не всегда удается осуществить цикл Карно и процессы его сопровождающие. Так, цикл Карно при использовании водяного пара в качестве рабочего тела, имеет ряд существенных недостатков и мало эффективен.

За основной цикл в паротрубной установке (ПТУ) принят идеальный цикл Ренкина, в котором осуществляется полная конденсация пара, для увеличения давления питательной воды используется насос и, кроме того, применяется перегретый пар, что позволяет повысить среднеинтегральную температуру. Процессы нагрева и охлаждения рабочего тела осуществляются при Р1 = РMAX = Const и P2 = PMIN = Const.

В ПТУ химическая энергия топлива при его сжигании превращается во внутреннюю энергию продуктов сгорания, которая затем в виде тепла передаются воде и пару в котле 1 (процесс 4 – 5 – 6) и пароперегревателе 2 (процесс 6 – 1), полученный пар, направляется в паровую турбину 3 (процесс 1 – 2), где и происходит преобразование теплоты в работу, а затем в электрическую энергию в электрогенераторе 4, отработанный пар поступает в конденсатор 5 (процесс 2 – 3), где отдает тепло охлаждающей воде.

Полученный конденсат, насосом 6, отправляется в питательный бак 7, откуда нагнетательным насосом 8 сжимается до Р1 = РMAX (процесс 3 – 4) и через водонагреватель 9 подается в котел 1 (см. рис.9.1).

Рис.2.1.

Термический КПД цикла Ренкина определяется в виде отношения полезной работы цикла ко всей затраченной в цикле теплоты:

(9.1)

Удельные расходы пара d0 и теплоты q0 определяются как:

(9.2)

(9.3)

Характеристики ПТУ, формулы (9.1 – 9.3), легко определяются с помощью h – S диаграммы.

Задачи для самостоятельного решения.

Задача № 2-1. Паросиловая установка работает по циклу Ренкина. Параметры начального состояния: Р1 = 30 бар, t1 = 300 °C. Давление в конденсаторе Р2 = 0,04 бар. Определить термический КПД, изобразить процесс в T – S координатах.

Задача № 2-2. Сравнить термический КПД идеальных циклов, работающих при одинаковых начальных и конечных давлениях Р1 = 200 бар и Р2 = 0,2 бар, если в одном случае используется пар влажный со степенью сухости Х = 0,9, в другом – пар сухой насыщенный и в третьем – пар с температурой t1 = 300 °C. Изобразить циклы в T – S координатах.

Задача № 2-3. Определить работу 1 кг пара в цикле Ренкина, если параметры пара: Р1 = 20 бар, t1 = 450 °C и Р2 = 0,04 бар. Изобразить цикл в P – V, T – S и h – S координатах.

Пример. Паросиловая установка работает по циклу Ренкина с начальными параметрами пара Р1 = 20 бар, t1 = 300 °C. Давление в конденсаторе P2 = 0,04 бар. Определить термический КПД цикла и построить его в T – S координатах.

Решение.

По диаграмме h – S находим энтальпии пара в начальном и конечном состояниях: h1 = 3019 кДж/кг; h2 = 2036 кДж/кг; h2′ = 121 кДж/кг.

Рис. 2.2.

Термический КПД цикла определяется как:

ηT = (h1 – h2) /(h1 – h’2) = (3019 – 2036) /(3019 – 121) = 0,3392.

Задача №9-4. Выявить зависимость (и изобразить ее графически) термических КПД циклов Ренкина от начальных давления и температуры пара, если: 1) давление Р1 изменяется в пределах Р1 = 35 бар, Р’1 = 70 бар, Р»1 = 140 бар и Р»’1 = 280 бар, а температура во всех случаях одинакова, и равна t1 = 450 °C; 2) температура изменяется в пределах t1 = 400 °C, t’1 = 450 °C, t»1 = 500 °C и t»’1 = 600 °C, а давление во всех случаях одинаково и равно Р2 = 0,04 бар. Изобразить оба вариантов циклов в T – S координатах.

Задача №9-5. В паросиловой установке, работающей по циклу Ренкина, параметры пара соответствуют Р1 = 300 бар, t1 = 550 °C и Р2 = 1 бар. При давлении Р’ = 70 бар вводится вторичный перегрев пара до температуры t’1 = 540 °C. Определить термический КПД двух установок и конечную степень сухости. Изобразить циклы в T – S координатах.

Задача № 1-6. В паросиловой установке, работающей при параметрах P1 = 110 бар; t1= 500 °C, Р2 = 0,04 бар, введен вторичный перегрев пара при Р = 30 бар до начальной температуры t’ =500 °C. Определить термические КПД циклов с вторичным перегревом пара и без него. Изобразить циклы в T – S координатах.

Задача № 1-7. Пар при Р1 = 35 бар и t1= 435 °C поступает на турбину мощностью N = 4000 кВт установки, работающей по циклу Ренкина. Определить КПД цикла, удельный и часовой расход пара, если давление в конденсаторе Р2 = 1,2 бар. Изобразить цикл в T – S координатах.

Задача № 1-8. Пар при Р1 = 100 бар и t1= 550 °C поступает на турбину мощностью N = 100000 кВт, работающую по циклу Ренкина. Давление в конденсаторе Р2 = 0,04 бар. Определить удельный d кг/кВт Ч ч и часовой G кг/ч расходы пара, работу 1 кг пара, количество тепла, подводимое в котле и отводимое в конденсаторе за 1 ч, термический КПД цикла ηt и термический КПД цикла Карно для этого же интервала температур. Изобразить циклы в T – S координатах.

Задача № 1-9. Как изменится термический КПД установки, работающей по циклу Ренкина с параметрами пара Р1 = 20 бар и t1 = 300 °C, если пар подвергается дросселированию в первом случае до Р’1 = 16 бар, а во втором Р»2 = 12 бар. Конечное давление во всех случаях принять равным Р2 = 0,2 бар. Изобразить циклы в T – S координатах.

Прямые термодинамические циклы – циклы паротурбинных установок.

Краткая теоретическая часть

В соответствии со вторым законом термодинамики, совершая обратный цикл Карно, т.е. затрачивая механическую работу, можно отнять некоторое количество теплоты от источника с низкой температурой и передать ее к источнику с более высокой температурой.

Холодильные циклы и установки на их основе чисто условно можно разделить по диапазону температур на две группы: умеренного охлаждения t > –100 °C и глубокого охлаждения t < –100 °C.

В процессах умеренного охлаждения для передачи «холода» используются промежуточные рабочие тела (аммиак, диоксид углерода, фреоны и другие), по которым циклы являются замкнутыми.

При производстве глубокого «холода» охлаждаемая среда сама служит рабочим телом, она отбирается из цикла для технических нужд, поэтому такие циклы являются незамкнутыми полностью по рабочему телу.

Установки умеренного охлаждения с использованием реальных рабочих тел, работающие по обратному циклу Карно, не нашли широкого распространения в силу ряда недостатков по их осуществлению.

Реальная паровая компрессионная холодильная установка отличается от идеальной (см. рис.3.1):

вместо детандера используется дроссель, процесс 3 – 4;

в компрессоре сжимается сухой и перегретый пар, процесс 1 – 2;

жидкость переохлаждается перед дросселем, процесс 3′ – 3.

Холодильный коэффициент данной установки определяется по формулам (1.2) и (1.3):

(10.1)

Для увеличения холодопроизводительности Q0, а также получения «холода» при различных температурах, применяются многоступенчатые холодильные циклы и установки на их основе.

Рис. 3.1.

Процессы глубокого охлаждения применяются для достижения низких температур, получения сжиженных газов и последующего их разделения.

Для достижения низких температур газов используются процессы дросселирования и адиабатного расширения с отдачей внешней работы.

Особенности процессов глубокого охлаждения заключаются в том, что вначале газ сжимают в многоступенчатых компрессорных установках (T ≈ ≈ Const) процесс 1 – 2, затем его охлаждают (P = Const), процесс 2 – 3 и, наконец, дросселируют процесс 3 – 4. Полученный влажный пар сепарируют. Жидкость, как готовый продукт отводят (–y), а паровая фаза (низкопотенциальный поток), имеющая низкую температуру (при P1 = Const) (1 – у), используется для охлаждения высокопотенциального потока (P2 = = Const).

Принципиальная схема установки простого регенеративного цикла (цикла Линде) показана на рис. 3.2.

Рис. 3.2.

Расчет характеристик установки ведется на 1 кг газа, сжимаемого в компрессоре, т. к. некоторое количество сжиженного газа «у» отводится, то цикл по рабочему телу является незамкнутым. Кроме этого существуют потери «холода» в окружающую среду – q0 и потери тепла, связанные с наличием разности температур между встречными потоками газа, которые называются недорекуперацией – qHP. Вследствие этого удельная степень ожижения у’ отличается от теоретической и рассчитывается по формуле:

(3.2)

Удельная энергия, затраченная на сжатие 1 кг газа, определяется по формуле:

(3.3)

Удельная энергия, приходящаяся на 1 кг жидкого газа, рассчитывается по формуле:

(3.4)

Модификация цикла Линде заключается в том, что часть сжатого газа «М», предварительно охлажденного, направляется в расширитель – детандер, где расширяется, одновременно понижая температуру, до начального давления Р1, а полученная при этом работа компенсирует часть затраты энергии на сжатие. Оставшаяся часть газа 1 – М продолжает охлаждаться и дросселируется, а затем ее сепарируют, а далее процессы аналогичны, как в цикле Линде. Принципиальные схемы установок и циклов Клода (цикла среднего давления) и цикла Гейландта (высокого давления) показаны на рис. 3.3.

Рис. 3.3.

Схема: а) Клода, б) Гейландта; lК – работа в цикле Клода; lГ — работа в цикле Гейландта.

Удельная степень ожижения у’ равна:

(10.5)

А удельная энергия, затрачиваемая на сжатие, с учетом работы расширения, рассчитывается как:

(10.6)

Пример. Холодильная установка работает по циклу Карно, рабочее тело – пар аммиака. Параметры пара t1 = – 10 °C, t2 = 20 °C Х2 = 1 а Х3 = 0 (см. рис. 3.4). Определить холодопроизводительность аммиака, тепловую нагрузку конденсатора, работу, затраченную в цикле и холодильный коэффициент.

Решение. Параметры пара аммиака определяются по таблице 8 (см. приложение).

Холодопроизводительность установки:

q0 = h1 – h4 = r1(X1 – X4).

При t1 = – 10 °C и r1 = 1296,6 кДж/кг принимая процессы 1 – 2 и 3 – 4 адиабатным, имеем:

S2 = S1 = S’ + (S»1 + S’1) X.

S’1 = 4,071 кДж/(кгЧК), S»1 =8,944 кДж/(кгЧК).

S2 = S»2 = 8,566 кДж/(кгЧК).

X1 = (S»2 – S’1) /(S»1 – S’1) = (8,566 – 4,071) /(8,944 – 4,071) = 0,9224.

X4 = (S»2 – S’1) /(S»1 – S’1) = (4,516 – 4,017) /4,917 = 0,1015.

Следовательно:

q0 = 1296,6 Ч (0,9224 – 0,1015) = 1064,4 кДж/кг.

Тепловая нагрузка конденсатора:

q = h2 – h3 = r2 = 1186,9 кДж/кг.

Работа, затраченная в цикле:

l = q – q0 = 1186,9 – 1064,4 = 122,5 кДж/кг.

Холодильный коэффициент:

εХ = q0/l = 1064,4/122,5 = 8,69.

Рис. 3.4.

Задачи для самостоятельного решения.

Задача № 3.1. В схеме аммиачной холодильной установки, рис.10.4, расширительный цилиндр (процесс 3 – 4) заменен дроссельным вентилем, а остальные условия задачи сохраняются. Определить новое значение холодильного коэффициента, результаты сравнить.

Задача № 3.2. Аммиачная холодильная машина работает при температуре испарения t1 = – 10 °C. Пар из испарителя выходит сухим насыщенным. Температура конденсации пара t = 20 °C и она достигается в результате процесса дросселирования. Определить холодильный коэффициент и изобразить цикл установки в P – V и T – S координатах.

Задача № 3.3. Теоретическая мощность аммиачного компрессора холодильной установки N = 50 кВт. Температура испарения аммиака t1 = – 5 °C. Из компрессора пар выходит сухим насыщенным, при температуре t2 = 25 °C. температура жидкого аммиака понижается в дроссельном вентиле. Определить часовую холодопроизводительность 1 кг аммиака и всей установки.

Задача № 3.4. Определить холодильный коэффициент холодильной установки, работающей по влажному циклу Карно, если температура в испарителе – 30 °C, а в конденсаторе 27 °C.

Решение:

εХ = T0/(T – T0) = (273,15 – 30) /((273,15 – 27) – (273,15 – 30)) = 4,27.

Задача № 3.5. Вычислить теоретическую мощность, затрачиваемую аммиачной холодильной установкой, холодопроизводительностью Q0 = 17,4 кВт, работающей по циклу Карно если температура испарения – 19 °C, а конденсации 15 °C.

Задача № 3.6. Определить для углекислотной холодильной установки, работающей по влажному циклу, удельную холодопроизводительность, холодильный коэффициент, количество отводимой в конденсаторе теплоты, количество холодильного агента и мощность эл. двигателя, если температура испарения – 30 °C, а конденсации – 16 °C. Холодопроизводительность установки Q0 = 58,15 кВт.

Задача № 3.7. Определить количество получаемого в 1 ч жидкого воздуха и необходимую для этого затрату мощности при переработке 200 кг/ч воздуха, сжатого до Р2 = 200 атм. Установка работает по циклу Линде. Температура воздуха до и после компрессора 25 °C. Воздух дросселируется до Р1 = 1 атм потери холода в окружающую среду принять в размере 4,19 кДж на 1 нм3 воздуха (при нормальных условиях). Недорекуперация 5 °C. ηкэф = 0,62

Решение. Согласно рис.10.2 и формулам (10.2) – (10.4), пользуясь TS диаграммой для воздуха находим: h1 = 510 кДж/кг; h2 = 474 кДж/кг, h0 = 92,1 кДж/кг, qНР = CPΔt = 1,01 Ч 5 = 5,05 кДж/кг; q0 = 4, 19/ρH = 4, 19/1,29 = 3,25 кДж/кг.

Задача № 3.8. Определить количество получаемого в 1 ч жидкого воздуха и необходимую для этого затрату энергии при переработке 200 кг/ч воздуха, сжатого до Р2 = 200 атм. Установка работает по циклу Гейландта. Температура воздуха до и после компрессора 25 °C. Воздух дросселируется до Р1 = 1 атм. В детандер отводится 80% воздуха (М = 0,8). Недорекуперация 5 °C. Потери холода принять q0 = 0,93 кВт. Работа, получаемая в детандере составляет 50% от теоретической (при S = Const; ηкэф = 0,65; ηдэф = 0,7).

Реферат: Анализ выручки (дохода) предприятия от основной деятельности

Posted on 20.11.2017 by admin

Анализ выручки (дохода) предприятия от основной деятельности

Реферат выполнил Владимир Нефедьев

Владимирский государственный университет

Кафедра менеджмента

1999

Анализ выручки предприятия от реализации продукции, работ и услуг

Основную часть прибыли предприятия получают от реализации продукции и услуг. В процессе анализа изучаются динамика, выполнение плана прибыли от реализации продукции и определяются факторы изменения ее суммы.

Прибыль от реализации продукции в целом по предприятию зависит от четырех факторов первого уровня соподчиненности:

объема реализации продукции (VРП);

ее структуры (УДi);

себестоимости (Сi);

уровня среднереализационных цен (Цi).

Объем реализации продукции может оказывать положительное и отрицательное влияние на сумму прибыли. Увеличение объема продаж рентабельной продукции приводит к пропорциональному увеличению прибыли. Если же продукция является убыточной, то при увеличении объема реализации происходит уменьшение суммы прибыли.

Структура товарной продукции может оказывать как положительное, так и отрицательное влияние на сумму прибыли. Если увеличится доля более рентабельных видов продукции в общем объеме ее реализации, то сумма прибыли возрастет, и наоборот, при увеличении удельного веса низкорентабельной или убыточной продукции общая сумма прибыли уменьшится.

Себестоимость продукции и прибыль находятся в обратно пропорциональной зависимости: снижение себестоимости приводит к соответствующему росту суммы прибыли и наоборот.

Изменение уровня среднереализационных цен и величина прибыли находятся в прямо пропорциональной зависимости: при увеличении уровня цен сумма прибыли возрастает и наоборот.

Расчет влияния этих факторов на сумму прибыли можно выполнить способом цепных подстановок, используя данные, приведенные в табл. 1.

План по сумме прибыли от реализации продукции в отчетном году перевыполнен на 1396 млн. руб.(19296-17900), или на 7,8%.

Если сравнить сумму прибыли плановую и условную, исчисленную исходя из фактического объема и ассортимента продукции, но при плановых ценах и плановой себестоимости продукции, узнаем, насколько она изменилась за счет объема и структуры реализованной продукции:

DП (vрп, уд) = 18278 – 17900 = +378 млн. руб.

Таблица 1. Исходные данные для факторного анализа прибыли от реализации продукции, млн. руб.

Показатель	План	План, пересчитанный на фактический объем продаж	Факт
Выручка от реализации продукции за вычетом НДС, акцизного налога и других отчислений от выручки (ВР)	95250	96600	99935
Полная себестоимость реализованной продукции (ПС)	77350	78322	80639
Прибыль от реализации продукции (П)	17900	18278	192%

Чтобы найти влияние только объема продаж, необходимо плановую прибыль умножить на процент перевыполнения (недовыполнения) плана по реализации продукции в оценке по плановой себестоимости, или в условно-натуральном исчислении (157600 туб : 159000 туб * 100–100 = –0,88%) и результат разделить на 100:

DПvрп = 17900 * (–0,88%) / 100 = –158 млн. руб.

Затем можно определить влияние структурного фактора (из первого результата нужно вычесть второй):

DПуд = 378 – (–158) = + 536 млн. руб.

Влияние изменения полной себестоимости на сумму прибыли устанавливают сравнением фактической суммы затрат с плановой, пересчитанной на фактический объем продаж:

DПс = 78322 – 80639 = –2317 млн. руб.

Изменение суммы прибыли за счет отпускных цен на продукцию устанавливается сопоставлением фактической выручки с условной, которую бы предприятие получило за фактический объем реализации продукции при плановых ценах:

DПц = 99935 – 96600 = +3335 млн. руб.

Эти же результаты можно получить и способом цепной подстановки, последовательно заменяя плановую величину каждого фактора фактической (табл. 2).

Сначала нужно найти сумму прибыли при фактическом объеме продаж и плановой величине остальных факторов. Для этого следует рассчитать процент выполнения плана по реализации продукции, а затем плановую сумму прибыли скорректировать на этот процент.

Выполнение плана по реализации исчисляют сопоставлением фактического объема реализации с плановым в натуральном (если продукция однородна), условно-натуральном (в данном примере тысячи условных банок) и в стоимостном выражении (если продукция неоднородна по своему составу), для чего желательно использовать базовый (плановый) уровень себестоимости отдельных изделий, так как себестоимость меньше подвержена влиянию структурного фактора, нежели выручка. На данном предприятии выполнение плана по реализации составляет:

S(VРПфi) 157600

%РП = ______________ = __________ * 100 = 99,12 %

S(VРПплi) 159000

Если бы не изменилась величина остальных факторов, сумма прибыли должна была бы уменьшиться на 0,88% и составить 17742 млн руб.(17900 * 99,12%/100).

Затем следует определить сумму прибыли при фактическом объеме и структуре реализованной продукции, но при плановой себестоимости и плановых ценах. Для этого необходимо от условной выручки вычесть условную сумму затрат:

S(VРПфi * Цплi) – S(VРПфi * Сплi).

Прибыль при таких условиях составит 18278 млн. руб. (96600—78322).

Нужно подсчитать также, сколько прибыли предприятие могло бы получить при фактическом объеме реализации, структуре и ценах, но при плановой себестоимости продукции. Для этого от фактической суммы выручки следует вычесть условную сумму затрат:

S(VРПфi * Цфi) – S(VРПфi * Сплi).

Сумма прибыли в данном случае получится 21613 млн. руб. (99935-78322).

По данным табл. 2 можно установить, как изменилась сумма прибыли за счет каждого фактора.

Таблица 2. Расчет влияния факторов первого уровня на изменение суммы прибыли от реализации продукции

Показатель	Условия расчета	Порядок расчета	Сумма прибыли, млн руб.
объем реализации	структура товарной продукции	цена	себестоимость
План	План	План	План	План	ВРпл – ПСпл	17900
Усл1	Факт	План	План	План	Ппл * Крп	17742
Усл2	Факт	Факт	План	План	ВРусл – Псусл	18278
УслЗ	Факт	Факт	Факт	План	ВРф — Псусл	21613
Факт	Факт	Факт	Факт	Факт	ВРф — ПСф	19296

Изменение суммы прибыли за счет:

объема реализации продукции

DПvрп = Пусл1 – Ппл = 17742 – 17900 = –158 млн. руб.;

структуры товарной продукции

DПстр = Пусл2 – Пусл1 = 18278 – 17742 = +536 млн. руб.;

средних цен реализации

DПцен = ПуслЗ – Пусл2 = 21613 – 18278 = +3335 млн. руб.;

себестоимости реализованной продукции

DПс = Пф-Пусл3 = 19296 – 21613 = –2317 млн. руб.

Итого +1396 млн руб.

Результаты расчетов показывают, что план прибыли перевыполнен в основном за счет увеличения среднереализационных цен. Изменение структуры товарной продукции также способствовало увеличению суммы прибыли на 536 млн. руб., так как в общем объеме реализации увеличился удельный вес высокорентабельных видов продукции. В связи с повышением себестоимости продукции сумма прибыли уменьшилась на 2317 млн. руб., и за счет сокращения объема продаж — на 158 млн. руб.

Влияние структурного фактора на изменение суммы прибыли (табл. 3) можно рассчитать с помощью приема абсолютных разниц:

(УДфi – УДплi) * П1пл

DПудi = S{_________________________________} * VРПобщ.ф

100

где П1пл, — сумма прибыли на единицу продукции;

VРПобщ.ф — фактический общий объем реализованной продукции в условно-натуральном выражении;

УДi — удельный вес i-го вида продукции в общем объеме реализации, %.

Таблица 3. Расчет влияния структуры товарной продукции на сумму прибыли от ее реализации

Вид продукции	Объем реализации в условно-натуральном измерении, туб	Структура товарной продукции, %	Плановая прибыль на 1 туб, тыс. руб.	Изменение прибыли в среднем на 1 туб, тыс. руб.
план	факт	план	факт	+,–
A B C D	57000 56000 27000 19000	48500 53000 30500 25600	35,85 35,22 16,98 11,95	30,77 33,63 19,35 16,25	–5,08 –1,59 +2,37 +4,30	100 100 130 162,6	–5,08 –1,59 +3,08 +6,99
Всего	159000	157600	100,00	100,00	—	112,58	+3,40

В связи с увеличением удельного веса изделия С и D, которые имеют более высокий уровень прибыли на единицу продукции, средняя величина последней повысилась на 3,4 тыс. руб., а сумма прибыли — на 536 млн. руб. (3,4 тыс. руб.* 157500 туб), что соответствует предыдущим расчетам.

Анализ уровня среднереализационных цен

Среднереализационная цена единицы продукции рассчитывается путем деления выручки от реализации соответствующего изделия на объем его продаж. На изменение ее уровня оказывают влияние следующие факторы: качество реализуемой продукции, рынки сбыта, конъюнктура рынка, инфляционные процессы.

Качество товарной продукции — один из основных факторов, от которого зависит уровень средней цены реализации. За более высокое качество продукции устанавливаются более высокие цены и наоборот.

Изменение среднего уровня цены изделия за счет его качества (DЦкач) можно определить следующим образом:

(Цн – Цп) * VРПн

DЦкач = __________________________

VРПобщ

где Цн и Цп — соответственно цена изделия нового и прежнего качества;

VРПн — объем реализации продукции нового качества;

VРПобщ — общий объем реализованной продукции 1-го вида за отчетный период.

Расчет влияния сортности продукции на изменение средней цены можно выполнить двумя способами.

В основу первого положен принцип цепных подстановок: сравнивается сумма выручки за общий объем фактически реализованной продукции при ее фактическом и плановом сортовом составе (табл. 4). Если полученную разность разделить на общее количество фактически реализованной продукции, узнаем, как изменилась средняя цена за счет ее качества.

Этот расчет можно представить в виде формулы

ВРусл1 = S(VРПобщ.ф * Удфi) * Цiпл

Врусл2 = S(VРПобщ.ф * Удплi) * Цiпл

ВРусл1 – ВРусл2 22531875 – 22417500

DЦ = _________________________ = _____________________________ = +3,75 тыс. руб.

VРПобщ.ф 30500

В основу второго способа расчета положен прием абсолютных разниц: отклонение фактического удельного веса от планового по каждому сорту умножаем на плановую цену единицы продукции соответствующего сорта, результаты суммируем и делим на 100:

S (УДфi – УДплi) * Цiпл (+5 * 750) + (–5 * 675)

DЦ = __________________________________ = ______________________________ = +3,75 руб.

100 100

Полученные данные свидетельствуют о том, что за счет повышения удельного веса продукции I и уменьшения II сорта выручка от ее реализации увеличилась на 114375 тыс. руб. (22 531 875-22 417 500), а средняя цена 1 туб — на 3,75 тыс. руб.

Таблица 4. Расчет влияния качества изделия С на его среднюю цену реализации

Сорт продук-ции	Цена за туб, тыс. руб.	Объем реализации, туб	Удельный вес cортов, %	Фактичес-кий объем продаж при плановой сортности, туб	Выручка от продаж, тыс. руб.
план	факт	план	факт	+,–	При фактической сортно-сти	При плановой сортности
I	750	21600	25925	80	85	+5	24400	19443750	18300000
II	675	5400	4575	20	15	–5	6100	3088125	4117500
Всего	—	27000	30500	100	100	—	30500	22531875	22417500

По такой же методике рассчитывается изменение средней цены реализации в зависимости от рынков сбыта продукции (табл. 5).

Таблица 5. Влияние рынков сбыта продукции на изменение средней цены единицы продукции по изделию С

Рынки сбыта	Цена за туб. тыс руб.	Объем реализации, туб	Структура реализации, %	Изменение средней цены тыс. руб.
план	факт	план	факт	+,–
Госзаказ	670	16200	16775	60	55	–5	–33,5
По договорным ценам	750	8100	10675	30	35	+5	+37,5
Прочие	730	2700	3050	10	10	—	—
Всего	—	27000	30500	100	100	—	+4,0

В связи с изменением рынков сбыта продукции средний уровень цены 1 туб увеличился на 4 тыс. руб., а сумма прибыли — на 122 млн. руб. (4 тыс. руб. * 30500 туб).

Если на протяжении года произошло изменение отпускных цен на продукцию по сравнению с плановыми в связи с инфляцией, то изменение цены по каждому виду продукции умножается на объем ее реализации по новым ценам и делится на общее количество реализованной продукции за отчетный период.

В заключение обобщаются результаты анализа по каждому виду продукции (табл. 6).

Таблица 6. Факторы изменения среднереализационных цен

ФАКТОР	Изменение средней цены реализации, тыс. руб.
A	B	C	D
Качество продукции	+45,0	–5,0	+3,75	+5,20
Рынки сбыта	–40,0	–3,3	+4,00	+8,30
Повышение цен в связи с инфляцией	+15,0	+18,3	+27,25	16,50
Всего	+20	+10,0	+35,00	+30,00

Анализ структуры потребителей товаров

При рассмотрении основных характеристик всех потребителей продукции отрасли, к которой относится изучаемое предприятие, можно заметить, что потребители достаточно разнородны, поэтому предприятия могут ориентироваться на определенных потребителей в зависимости от стратегии развития.

Логически предприятие должно выделять (при прочих равных условиях) потребителей, чья «торговая мощь» наиболее мала, рост и потенциал роста наиболее велики, удовлетворение потребностей более всего соответствует сфере деятельности предприятия, и затраты на управление в сочетании с удовлетворением потребностей наиболее низкие. Безусловно, невозможно соединить все эти требования, так как они могут быть просто взаимоисключающими: минимизация силы клиента чаще всего не совпадает с уменьшением стоимости поставок или с возможностями роста.

Анализ каждой из четырех принципиальных характеристик позволит определить стратегию, которой следует предприятие, и вынести суждение о его деятельности.

Анализ «мощности» клиентуры

Точная оценка «торговой мощи» потребителей предприятия осуществляется в соответствии с позициями, которые мы описали выше в ходе исследования потребителей отрасли. Основными критериями являются характеристики поставляемой продукции (дифференцированной или не дифференцированной, уровень качества продукции с точки зрения клиентуры, наличие или отсутствие трансфертных цен), относительная значимость поставляемой продукции по отношению к покупкам потребителей, их концентрированность или распыленность, уровень рентабельности, уровень информированности и приверженность потребителей к начальной интеграции.

Анализ роста потребителей

Рост потребителей продукции предприятий может быть оценен с учетом развития: отрасли; стратегических сфер деятельности изучаемого предприятия; уровня рынка предприятия.

Анализ процесса приспособления специфики предприятия к запросам потребителей

Анализ конкуренции позволяет выявить силу и слабость оцениваемого предприятия по отношению к его конкурентам. Углубленный анализ клиентуры потребителей продукции отрасли должен позволить установить специфичность закупок основных клиентов относительно качества, поставок и т. п. Сближение двух анализов сделает возможным диагностику уровня адаптации специфики профиля предприятия к потребностям клиентуры. Очевидно, что предприятие с универсальным оборудованием может сосредоточить свои усилия на тех клиентах, покупающих дифференцированную продукцию, а не на тех, которые удовлетворяются стандартной продукцией.

Анализ стоимости управления потребителями, на которых ориентировано предприятие

Стоимость такого управления может значительно варьироваться в зависимости от структуры потребителей. Эксплуатационные затраты меняются в зависимости от клиентуры, уровня стандартизации и специфичности запрашиваемой продукции, регулярности заказов, объема заказов, стоимости транспорта, изменения каналов распределения.

Финансовые затраты могут меняться в зависимости от предоставляемых условий кредита (условия должны оцениваться с учетом возможного повторного финансирования предприятия), от пунктуальности оплаты потребителями своих обязательств. Правильно оценить эти финансовые затраты можно при помощи финансового анализа предприятий-клиентов.

Методы линейного программирования

Методы линейного программирования применяются для решения многих экстремальных задач, с которыми довольно часто приходится иметь дело в экономике. Решение таких задач сводится к нахождению крайних значений (максимума и минимума) некоторых функций переменных величин.

Линейное программирование основано на решении системы линейных уравнений (с преобразованием в уравнения и неравенства), когда зависимость между изучаемыми явлениями строго функциональна. Для него характерны математическое выражение переменных величин, определенный порядок, последовательность расчетов (алгоритм), логический анализ. Применять его можно только в тех случаях, когда изучаемые переменные величины и факторы имеют математическую определенность и количественную ограниченность, когда в результате известной последовательности расчетов происходит взаимозаменяемость факторов, когда логика в расчетах, математическая логика совмещаются с логически обоснованным пониманием сущности изучаемого явления.

С помощью этого метода в промышленном производстве, например, исчисляется оптимальная общая производительность машин, агрегатов, поточных линий (при заданном ассортименте продукции и иных заданных величинах), решается задача рационального раскроя материалов (с оптимальным выходом заготовок). В сельском хозяйстве он используется для определения минимальной стоимости кормовых рационов при заданном количестве кормов (по видам и содержащимся в них питательным веществам). Задача о смесях может найти применение и в литейном производстве (состав металлургической шихты). Этим же методом решаются транспортная задача, задача рационального прикрепления предприятий-потребителей к предприятиям-производителям.

Все экономические задачи, решаемые с применением линейного программирования, отличаются альтернативностью решения и определенными ограничивающими условиями. Решить такую задачу — значит выбрать из всех допустимо возможных (альтернативных) вариантов лучший, оптимальный. Важность и ценность использования в экономике метода линейного программирования состоят в том, что оптимальный вариант выбирается из весьма значительного количества альтернативных вариантов. При помощи других способов решать такие задачи практически невозможно.

Список литературы

Баканов, Михаил Иванович, Шеремет, Анатолий Данилович. Теория экономического анализа: Учеб. для студентов экон.спец.-4-е изд. , доп и перераб.- М.: Финансы и статистика,1997.-416 с.:ил.

Борисов, Евгений Филиппович. Экономическая теория:[Учебник для студентов вузов по направлению и спец. «Юриспруденция» ].- М.:Юристъ, 1997.-568 с.

Ришар, Жак. Аудит и анализ хозяйственной деятельности предприятия / Пер.с фр., под ред. Л.П. Белых. — М.: Аудит,1997. — 376 с.: ил.

Савицкая, Глафира Викентьевна. Анализ хозяйственной деятельности предприятия: Учеб. пособие для студентов вузов, обуч. по экон. спец. и направлениям.- 2-е изд., перераб., доп.— М. ; Минск: ИП «Экоперспектива», 1998. — 498 с.: ил.

Контрольная работа: Расчет цикла паротурбинных установок

Posted on 20.11.2017 by admin

КОНТРОЛЬНАЯ РАБОТА

на тему: «Расчет цикла ПТУ»

Исходные данные

№ вар

10-5 Па

120

540

1,7

1,4

Примечание. Значение P для всех вариантов 0,04*10Па.

Требуется определить:

1. Термический КПД циклов ηt.

2. Коэффициент полезного действия установки брутто (без учёта расхода энергии на собственные нужды) .

3. Удельный d, кг/(кВт*ч), и часовой , кг/ч, расходы пара.

4. Часовой B, кг/ч, и удельный b, кг/(кВт*ч), расходы топлива.

5. Удельный расход тепла q, кДж/(кВт*ч).

6. Коэффициент использования тепла (только для теплофикационного цикла). K.

7. Относительное увеличение КПД от применения промперегрева и регенерации Δ ηt / ηt * 100%.

8. Изобразить: схемы установки; циклы в координатах P, V; I, S; T, S.

1. Расчёт цикла ПТУ, работающей по циклу Ренкина

Расчет цикла паротурбинных установок На рисунке 1 приведена схема ПТУ, работающей по циклу Ренкина.

Рисунок 1.

Параметры во всех точках цикла определяем при помощи «Water Stem Pro» и сводим в таблицу 1.

Таблица 1. Параметры воды и водяного пара в характерных точках цикла.

Параметры

Обозначение точек

Давление P, Па

Удельный объём υ, м3/кг

Температура t,0С

Удельная энтальпия ј, кДж/кг

Удельная энтропия S, кДж/(кг*к)

Степень сухости x

12000000

0,2875

540

3452,3

6,6200

1,000

4000

26,69

28,6

1991,6

6,6200

0,770

4000

0,001

28,6

121,41

0,4224

12000000

0,000987

31,5

131,93

0,4224

1,000

Расчет цикла сведен в таблице 2.

Таблица 2. Расчёт цикла ПТУ, работающей по циклу Ренкина

Показатели

Расчетные формулы

Размерность

Цифровое значение

Теоретическая работа турбины

Теоретическая работа насоса

Подведенное тепло

Отведенное тепло

Полезная работа на 1 кг пара в идеальном цикле

Термический КПД цикла Ренкина

Термический КПД цикла без учета работы насоса

Относительная разность КПД ht, ht1

Термический КПД цикла Карно в том же интервале

Отношение КПД цикла Ренкина к КПД цикла Карно

Удельный расход пара на

теоретический, кВт*ч

Часовой расход пара

lT = i1 – i2

lН = i3 – i12

q1 = i1 – i3

q2 = i2 – iў2

lц = q1 – q2 = lт – lн

Расчет цикла паротурбинных установок

D0 = d0 * N

кДж/кг

–

кДж/кг

кг/(кВт*ч)

кг/ч

1459,7

11,778

3323,1

1875,1

1447,9

0,4377

0,4357

0,4574

0,629

0,696

2,4662

2466190,9

После расчёта идеального цикла переходим к расчёту цикла с учётом потерь (таблица 3).

Таблица 3. Расчет цикла Ренкина с учетом потерь

Показатели

Расчётные формулы

Размерность

Цифровое значение

Энтальпия пара в конце действительного процесса расширения в турбине

Степень сухости в конце действительного процесса расширения

Энтропия в конце действительного процесса расширения

Внутренний КПД цикла

КПД установки брутто (без учёта расхода энергии на собственные нужды)

Удельный расход пара на выработку электроэнергии

Часовой расход пара

Часовой расход топлива (условного)

Удельный расход топлива (условного)

Удельный расход количества теплоты

Расчет цикла паротурбинных установок

кДж/кг

кДж/(кг*К)

кг/(кВт*ч)

кг/ч

Кг/(кВт*ч)

2440,1

0,8606

7,3569

0,372

0,3184

2,9905

299052,8

38591,2

0,3859

11307,2

Изображение в H-S координатах цикла ПТУ работающей по циклу Ренкина и с учетом потерь приведена в приложении №1.

2. Расчет цикла ПТУ с промежуточным перегревом пара

Расчет цикла паротурбинных установок На рисунке 2 показана схема цикла ПТУ с промежуточным перегревом пара.

Рисунок 2.

Параметры во всех точках цикла определяем при помощи «Water Stem Pro» и сводим в таблицу 4.

Таблица 4. Параметры воды и водяного пара в характерных точках цикла

Параметры

Обозначение точек

Давление P, Па

Удельный объем v, м 3/кг

Температура t,0С

Удельная энтальпия h, кДж/кг

Удельная энтропия S, кДж/кг

Степень сухости x

120*105

0,0294

540

3454,8

6,6315

—

25*105

0.0961

293.95

2996.3

6.6315

—

25*105

0.1506

540

3550.6

7.4450

—

0.04*105

30.885

28.63

2240.6

7.4450

0.87

0,04*105

0,0010

28,98

121,41

0,4224

—

120*105

0,0010

31,46

131,70

0,4224

—

Расчет цикла ПТУ с промежуточным перегревом без учета работы насосов сведен в таблице 5.

Таблица 5 Расчет цикла ПТУ с промежуточным перегревом

Показатели

Расчётные формулы

Размерность

Цифровое значение

Теоретическая работа турбины

Подведённое тепло

Отведённое тепло

Термический КПД

Отношение КПД цикла к КПД цикла Карно Удельный расход пара (теоретический)

Часовой расход топлива (теоретический)

Энтальпия пара в конце действительного процесса расширения

Внутренний КПД цикла

КПД установки брутто Удельный расход пара на выработку электроэнергии

Часовой расход пара

Часовой расход топлива

Удельный расход топлива

Удельный расход тепла

Повышение экономичности от применения промперегрева

Расчет цикла паротурбинных установок

кДж/кг

—

кг/(кВт*ч)

кг/ч

кДж/кг

кг/(кВт*ч)

кг/ч

кг/(кВт*ч)

кДж/(кВт*ч)

1768,5

3889,1

1875,1

0,4547

0,7231

2,0356

203561,3

2437,1

3065,1

0,3865

0,3308

2,4684

246839,7

37147,7

0,3715

10884,3

3,8858

Изображение в H-S координатах цикла ПТУ с промежуточным перегревом пара приведена в приложении №2.

3. Расчет цикла ПТУ с регенеративным отбором пара

С подогревателями смешивающего типа

На рисунке 3 показана схема с регенеративным отбором пара с подогревателями смешивающего типа.

Расчет цикла паротурбинных установок

Рисунок 3

Параметры во всех точках цикла определяем при помощи «Water Stem Pro» и сводим в таблицу 6.

Таблица 6. Параметры воды и водяного пара в характерных точках цикла

Параметры

Обозначение точек

О1

О2

О3

Давление P, Па

Удельный объем v, м 3/кг

Температура t,0С

Удельная энтальпия h, кДж/кг

Удельная энтропия S, кДж/(кг*К)

Степень сухости x

Удельная энтальпия конденсата, кДж/кг

120*105

0,0294

540

3454,8

6,6315

—

8*105

0,2427

169,61

2751,1

6,6315

0,99

717,43

4*105

0,4459

142,93

2624,5

6,6315

0,95

601,64

1*105

1,5165

99,09

2400,9

6,6315

0,89

415,26

0.04*105

30.885

28.63

2240.6

7.4450

0.87

—

0,04*105

0,0010

28,98

121,41

0,4224

—

Доли отбираемого пара составляет:

α1 = (h1о1 – h2o1) / (h1o -h2o1) = 0,054

α2 = h2 – h3 – α1*(h1 – h2) / (h20-h2o1)= 0.08

α3 = (h3o1 – h21) – (α1 – α2)* (h2o1 – h3o1) / (h30 – h2o1)=0.11

Данные расчетов сводятся в таблицу 7.

Таблица 7. Расчет цикла ПТУ с регенеративным отбором пара с подогревателями смешивающего типа

Показатели

Расчетные формулы

Размерность

Цифровое значение

Теоретическая работа турбины

Подведенное тепло

Отведенное тепло

Термический КПД цикла с регенерацией

Удельный расход пара

Часовой расход пара (теоретический)

Экономия, полученная в результате введения регенеративного подогрева

КПД установки брутто (где взяты из условия задания)

Удельный расход пара на выработку электроэнергии

Часовой расход пара

Часовой расход топлива

Удельный расход топлива

Расчет цикла паротурбинных установок

Расчет цикла паротурбинных установок %

Расчет цикла паротурбинных установок

кДж/кг

кг/(кВт*ч)

кг/ч

кг/(кВт*ч)

кг/ч

кг/(кВт*ч)

1323.24

2737.34

1414,1

0,4834032

2,720597

272059,7

10,44

0,352

3.2990

29901,3

34944,32

0,3494432

С подогревателями поверхностного типа

На рисунке 4 показана схема цикла ПТУ с регенеративным отбором пара с подогревателями поверхностного типа.

Расчет цикла паротурбинных установок

Рисунок 4

Параметры во всех точках цикла будут точно такими же, как в предыдущей схеме (таблица 6).

Доли отбираемого пара составят:

α1 = (h1о1 – h2o1) / (h1o -h2o1) = 0,057

α2 =(1 – α1)* (h2o1 – h3o1) / (h20 – h3o1) = 0,89

α3 = (1 – α1 – α2)* (h3o1 – h21) / (h30 – h21) = 0,14

Расчет цикла ПТУ с регенеративным отбором пара с подогревателями поверхностного типа приведен в таблице 8.

Таблица 8. Расчет цикла ПТУ с регенеративным отбором пара с подогревателями поверхностного типа

Показатели

Расчетные формулы

Размерность

Цифровое значение

Теоретическая работа турбины

Подведенное тепло

Отведенное тепло

Термический КПД цикла с регенерацией

Удельный расход пара

Часовой расход пара (теоретический)

Экономия, полученная в результате введения регенеративного подогрева

КПД установки брутто (где взяты из условия задания)

Удельный расход пара на выработку электроэнергии

Часовой расход пара

Часовой расход топлива

Удельный расход топлива

Расчет цикла паротурбинных установок

Расчет цикла паротурбинных установок %

Расчет цикла паротурбинных установок

кДж/кг

кг/(кВт*ч)

кг/ч

кг/(кВт*ч)

кг/ч

кг/(кВт*ч)

1305,93

2737,34

1348,46

0,4771

2,7567

275665,4

8,99

0,347

3,3427

334273,6

35407,44

0,354

Изображение в H-S координатах цикла ПТУ с регенеративным отбором пара приведена в приложении №3.

4. Расчет теплофикационного цикла с противодавлением

На рисунке 5 показана схема теплофикационного цикла ПТУ с противодавлением.

Расчет цикла паротурбинных установок

Рисунок 5

Параметры во всех точках цикла определяем при помощи «Water Stem Pro» и сводим в таблицу 9.

Таблица 9. Параметры воды и водяного пара в характерных точках цикла

Параметры

Обозначение точек

От

От1

Давление P, Па

Удельный объем v, м 3/кг

Температура t,0С

Удельная энтальпия h, кДж/кг

Удельная энтропия S, кДж/(кг*К)

Степень сухости x

120*105

0,0294

540

3454,8

6,6315

—

1,7*105

0,94795

114,58

2482,2

6,6315

—

1,7*105

0,001

114,58

483,22

1,4752

—

1,4*105

1,1255

108,75

2451,9

6,6315

—

1,4*105

0,001

108,75

458,42

1,4109

—

Расчет теплофикационного цикла ПТУ с противодавлением приведен в таблице 10.

Таблица 10. Расчет теплофикационного цикла ПТУ с противодавлением

Показатели

Расчётные формулы

Размерность

Цифровое значение

Теоретическая работа турбины

Подведённое тепло

Отведённое тепло

Термический КПД

Коэффициент использования теплоты

КПД установки брутто

Удельный расход пара на выработку электроэнергии

Часовой расход пара

Часовой расход топлива на выработку электроэнергии и тепла

Удельный расход топлива

Тепло, отданное потребителю

Коэффициент использования теплоты действительный

Расчет цикла паротурбинных установок

кДж/кг

кг/(кВт*ч)

кг/ч

кг/(кВт*ч)

кДж/ч

1002,9

2998,8

1995,9

0,3344

0,2433

4,35284

435284

50510,06

0,50510

868773300

0,83028

Изображение в H-S координатах теплофикационного цикла ПТУ с противодавлением приведена в приложении №4.

Расчет цикла ПТУ с теплофикационным отбором пара

На рисунке 6 показана схема цикла ПТУ с теплофикационным отбором пара.

Расчет цикла паротурбинных установок

Рисунок 6.

Количество отбираемого пара на теплофикацию задано потреблением тепла на производственные нужды и отопление, поэтому в расчете условно принимаем его равным 40% от общего расхода пара, то есть доля отбираемого пара будет равна .

Параметры во всех точках цикла будут точно такими же, как в предыдущей схеме (таблица 9).

Таблица 11. Расчет цикла ПТУ с теплофикационным отбором пара

Показатели

Расчетные формулы

Размерность

Цифровое значение

Энтальпия после смешения потоков

Теоретическая работа турбины

Подведенное тепло

Тепло, отданное потребителю

Термический КПД

Коэффициент использования тепла

КПД установки брутто

Удельный расход пара

Часовой расход пара

Часовой расход топлива

Удельный расход топлива

Тепло, отданное потребителю

Коэффициент использования тепла

Расчет цикла паротурбинных установок

кДж/кг

кг/(кВт*ч)

кг/ч

кг/(кВт*ч)

кДж/ч

1106,32

1264,86

3190,54

800,61

0,3964

0,6474

0,2884

3,4513

345128,7

42609,7

0,426097

11052520

0,3769

Литература

Сборник задач по технической термодинамике /Т.И. Андрианова, Б.В. Дзампов, В.Н. Зубарев, С.А. Ремизов – М.: Энергия, 1971.

Ривкин С.Л. Термодинамические свойства газов. – М.: Энергия, 1973.

Кириллин В.А., Сычев В.В., Шейндлин А.Е. Техническая термодинамика. – М.: Энергия, 1976.

Ривкин С.Л., Александров А.А. Термодинамические свойства воды и водяного пара. – М.: Энергия, 1975.

Курсовая работа: Социология национальных отношений

Posted on 20.11.2017 by admin

Введение.

В современном мире проблема межнациональных отношений стоит очень остро. Практически каждый день раздаются взрывы, совершаются террористические акты именно на почве межэтнических конфликтов. И Россия здесь не исключение. Активизировавшиеся в последние несколько лет нацистские и профашистские группировки периодически заявляют о себе, избивая, а зачастую и убивая, представителей других наций. Тем самым они пытаются выгнать со «своей» территории тех, кто, якобы «занимает чужое место», забывая, однако, что исторически в России проживает огромное число национальностей.

Но эта проблема родилась не вчера. Уже много лет социологи и этнографы пытаются разобраться в причине межнациональных розней. Обзором этих исследований и является данная работа.

1. Понятие этноса и его виды.

Прежде всего, необходимо определится с тем, что же такое этнос, этнография. В «Словаре русского языка» С. И. Ожегова сказано, что этнография – это наука, изучающая материальную и духовную культуру народов, а также особенности быта, нравов и культуры какого-либо народа. В специальной литературе под этносом (этнической общностью) принято понимать устойчивую совокупность людей, проживающих на отдельной территории, имеющей свою самобытную культуру, язык, обладающую самосознанием, что обычно выражается в названии этноса — Россия, Франция, Эстония, Дагестан и т.п. ( Бромлей Ю.В. Очерки теории этноса.). Кроме того, любая этническая группа обладает особым чувством, настроением и переживаниями, которые аккумулируются в выражении «мы группа», призванном подчеркнуть самобытность этноса, сплоченность его членов, их противостояние всем другим окружающим этническим группам, обладающих иным культурным слоем и психологией.

Названные выше общие признаки этнической группы сближают ее с другими социальными образованиями, формами социальной жизнедеятельности людей, рассматриваемых в социологии в качестве социокультурных систем, так как этнос, как и любая другая значительная социальная группа, обладает своей культурой, ценностно-нормативной структурой, психологией, механизмами социальной интеграции и дифференциации людей. Поэтому следует обратить особое внимание на специфические черты этнической группы, заметно выделяющие ее среди других социальных образований.

Во-первых, это язык данной нации, народности, как главный инструмент общения, коммуникации, формирующий у людей чувство единой лингвистической общности. Знание языка является важнейшим критерием идентификации членов этнической группы, то есть определение его как «своего» или «чужого».

Во-вторых, это социально-историческое образование, имеющее, как правило, длительную историю формирования. Общая историческая судьба данного народа, нации, которую ее представители передают из поколения в поколение в устной, фольклорной форме или в виде письменной истории, изучаемой в процессе воспитания подрастающего поколения – это один из факторов, объединяющих представителей данного этноса, способствующий формированию у них чувства естественной близости и родственности.

В-третьих, наличие специфической материальной и духовной культуры этноса, выражающееся в своеобразии жилищных построек (у многих народов Севера и кочевых племен, например, преобладают не кирпичные строения, а юрты, у этнических групп, проживающих на побережье, жилище может выглядеть в виде свайных построек и т.д.). Состав и приготовление пищи представителей разных этнических групп также может значительно различаться, как и способ ее приготовления: у народов Востока в питании преобладает рис, в Латинской Америке – кукуруза, многие народы Севера употребляют в пищу оленину и т.д.

В-четвертых, особенность жизни этнических групп связана с семейно-бытовым поведением – убранство жилья, брачные обряды и традиции (например, обычай у народов Средней Азии брать за невесту «выкуп» – калым), взаимоотношениями супругов между собой и детьми, родственниками.

В-пятых, это нормативы повседневного поведения, этикета обращения, приветствия, характерные жесты и символы (у многих народов Востока, в отличие от европейцев, при встрече принято кланяться, а сама встреча знакомых людей может вылиться в долгий разговор о здоровье и благополучии родных и близких людей).

В-шестых, следует отметить также и такую немаловажную деталь как гигиенические правила, отражающие в значительной мере природные условия обитания этноса.

Существуют два противоположных подхода к пониманию сущности этносов: первый можно условно назвать естественно-биологическим, второй — социокультурным, тяготеющим к социологическому воззрению. Истоки первого восходят к середине ХIХ в., его защищали представители так называемой расово-антропологической школы (Ж.Гобино, С.Аммон, Ж.Лапуж и др.), считающие, что этнокультурное разнообразие человечества порождено генетически обусловленными различиями. Расово-антропологическими факторами объясняли они также и духовное развитие личности, ее интеллектуальные и творческие способности. Общественный прогресс, согласно им, обеспечивается главным образом белой, европеоидной расой, а культурная отсталость других наций и народов обусловлена врожденными несовершенствами их расовых признаков. Однако эта точка зрения была осуждена как пример проявления расовых предрассудков.

В настоящее время среди представителей естественных наук, изучающих биологические предпосылки поведения человека (генетика, этология, социобиология), преобладает точка зрения, что все расы и народы обладают примерно одинаковым уровнем физических, интеллектуальных, духовных способностей, т.е. имеют единый биологический источник, единую биограмму человека, что дает основание говорить о биологическом единстве человечества. Вместе с тем, отмечая биологическое единство человечества, представители естественных наук указывают на важную роль биологической компоненты в поведении человека, подчеркивают генетическую обусловленность отдельных форм поведения. Такая позиция естествоиспытателей порождает споры среди обществоведов, большая часть которых продолжает придерживаться традиционной позиции социокультурного детерминизма. Наряду с этим в отечественном и зарубежном обществоведении имеется немало ученых, подчеркивающих определенную роль природно-биологических факторов поведения. В отечественной этнографии подобную позицию отстаивал известный ученый Л.Н.Гумилев, развивающий «пассионарную теорию этногенеза», заметно выделяющуюся на фоне распространенного в нашей этнографии культурологического подхода.

Теория этногенеза Л.Н.Гумилева.

Природно-биологический характер этноса Л.Н.Гумилев видит в том, что он является составной частью биоорганического мира планеты, возникает в определенных географических и климатических условиях. Любой этнос есть результат адаптации человеческой группы к природно-климатическим условиям обитания. Этнос — это феномен биосферы, а не культуры, возникновение которой носит вторичный характер. «Мы – порождение земной биосферы в той же степени, в какой и носители социального прогресса» (Гумилев Л.Н. Биография научной теории).

Л.Н.Гумилев прежде всего пытается объяснить причины гибели одних этносов и зарождения других, которые, по его мнению, традиционная культурологическая концепция этноса не объясняет. Главной причиной зарождения и прогресса этнической группы является присутствие в ее составе «пассионариев» — наиболее энергичных, даровитых и талантливых людей и субпассионариев, обладающих противоположными свойствами. Из этой категории людей формируются бродяги, бездельники, преступники, для них характерна «безответственность и импульсивность». «Именно эта категория людей погубила Римскую империю» Появление пассионариев и субпассионариев – это результат генетических мутаций в популяции. Мутанты в среднем живут около 1200 лет, таков же и срок жизни этноса, расцвет его материальной и духовной культуры, создаваемой благодаря жизнедеятельности энергичных пассионариев. Уменьшение числа пассионариев и увеличение числа субпассионариев ведет к вырождению и гибели этнической группы.

Особенно важна роль природно-климатических условий, приспосабливаясь к которым, человек вырабатывает особый стереотип поведения, характерный для того или иного этноса. «В единой системе этносов, например, в романо-германской Европе, называвшейся в ХIV в. «Христианским миром», стереотип поведения разнился мало и этой величиной можно было пренебречь. Но в системе, условно именовавшейся «мусульманскими народами», он был настолько иным, что переход отмечался специально». (Гумилев Л.Н., Иванов К.П. Этнические процессы: два подхода к изучению).

Вокруг биоэнергетической теории Л.Н.Гумилева не прекращаются споры ученых, хотя большинство этнографов все же защищает традиционную точку зрения, отдающую приоритет социокультурным факторам происхождения этносов. Однако вместе с тем в последнее время среди многих естествоиспытателей, занимающихся изучением биологических основ поведения, получила распространение такая точка зрения, что обществоведы склоны недооценивать роль эволюционно-генетических и природных факторов в становлении человеческой культуры и общества. Однако подобная позиция недостаточно аргументирована, не имеет строгой эмпирической базы, так как генетический фактор оказывает заметное воздействие лишь в отдельных областях человеческой жизни, как например, брачно-семейные отношения, особенности ролевого поведения мужчин и женщин, групповое поведение подростков и т.п.

Типы этносов — племя, народность, нация.

Специфика социологического подхода к изучению этнических групп заключается, прежде всего в том, что в отличие от этнографии, имеющей ярко выраженный исторический и описательный характер, в социологии этнические общности рассматриваются как элементы социальной структуры общества, в тесной связи с другими социальными группами – классами, стратами, территориальными общностями и различными социальными институтами. В этой связи в качестве самостоятельной темы встает проблема этнической стратификации, поскольку этничность, национальность в современном мире, особенно в нашей стране, является важным показателем социальной позиции личности и его этнической группы в целом. Помимо этого, этнические группы и отношения анализируются в рамках принятой в социологии концептуальной модели, выражающей взаимосвязь трех основных уровней – культуры, социальной системы и личности. Иными словами, жизнедеятельность этнической группы рассматривается в рамках системно-структурных представлений, а этническая общность – как одна из подсистем общества в целом, находится в связи и отношениях с другими социальными подсистемами и социальными институтами.

Особенности культуры и быта различных этнических групп являются предметом пристального изучения этнографов. В социологии этнографический материал используется учеными для построения общих теоретических концепций и типологий.

Нужно отметить, что до недавнего времени социологи мало интересовались изучением этнических групп, которые обычно относились к области так называемых «социальных проблеем», имеющих сугубо прикладное, практическое значение, а не научно-познавательное. За последние 20-30 лет ситуация коренным образом изменилась. В силу целого ряда причин – экономических, политических, социокультурных, психологических, демографических и др. вопросы изучения национально-этнических отношений в современном мире приобрели такую актуальность и значимость, что эта проблематика стала объектом широкомасштабных исследований. Волна национально-этнических конфликтов, прокатившихся по миру в последние десятилетия, побудила социологов, как впрочем, и представителей других социальных наук, строить новые объяснения феномену национально-этнических отношений, который казался многим ученым решенным и объясненным, поскольку процесс образования национальных государств в ведущих странах мира был завершен. Обострение национально-этнических процессов в странах бывшего СССР можно рассматривать как составное звено этого всемирного процесса «возврата к этничности», хотя здесь он, безусловно, имеет свои особенности.

Принято выделять три главных типа этносов — племя, народность и нацию, различающихся между собой по уровню развития культуры, экономики, знаний и др.

Племя – это такого рода объединение людей, которое присуще первобытным формациям и характеризуется кровнородственными связями между людьми. Племя формируется на основе нескольких родов или кланов, ведущих общее происхождение от одного предка. Людей объединяют в племя также общие религиозные верования – фетишизм, тотемизм и др., наличие общего разговорного диалекта, зачатки политической власти (совет старейшин, вожди и др.), общая территория проживания. Ведущей формой хозяйственно-экономической деятельности на этой исторической ступени являлись охота и собирательство.

Народность отличается от племенной организации более высоким уровнем развития экономики, формированием определенного экономического уклада, наличием фольклорной, то есть народной культуры в виде мифов, сказаний, обрядов и обычаев. Народность обладает уже сформировавшимся языком (письменным), особым образом жизни, религиозным сознанием, институтами власти, самосознанием, выраженным в его названии. На территории бывшего СССР проживало более сотни различных народностей, административно-территориально закрепленных в автономных республиках и округах. Многие из них остаются в составе Российской Федерации.

Процесс создания нации, как наиболее развитой формы этноса, происходит в период окончательного становления государственности, широкого развития экономических связей на территории, ранее занимаемой несколькими народностями, общей психологии (национального характера), особой культуры, языка и письменности, развитого этнического самосознания. Обособившиеся нации создают государства. В Европе этот процесс происходил в период перехода от феодализма к капитализму и окончательно завершился в период создания зрелой капиталистической экономики и создания национальной культуры в основных странах европейского континента — Франции, Германии, Испании и др.. В России подобный процесс образования наций начался в дореволюционный период, но он не получил своего естественного завершения, был прерван Октябрьской революцией, после которой национальный вопрос стал решаться с позиций марксистско-ленинской идеологии, в рамках тоталитарной системы власти.

Из трех указанных разновидностей этноса, социологи первостепенное внимание уделяют изучению наций и национальных отношений, так как этот тип этноса преобладает в современном мире, в том числе и на территории нашей страны. Поэтому в социологической литературе термины «этнический» и «национальный» часто используются как синонимы или в словосочетании «национально-этнический».

Этнографы, изучающие быт и культуру различных этнических групп, сегодня спорят о том, является ли проживание на общей территории существенным признаком этнической общности. Из мировой практики известно, что представители какого-либо этноса не всегда проживают на одной территории и образуют отдельное государство. Сплошь и рядом бывает так, что представители одного этноса могут проживать на территориях других государств и этнических групп (коренной нации), сохраняя при этом характерные черты своего этноса — обычаи, традиции, стереотипы поведения, не говоря уже об общем языке. Поэтому в мире фактически не существует государств, в границах которого проживали бы исключительно представители одного этноса. Даже в рамках европейских мононациональных государств – Франции, Германии, Швеции и др. в границах одного политического образования живут представители различных этносов. Графа «национальность» во многих западных странах вообще не используется, говорят о французском, немецком, американском и т.д. гражданстве, а не о национальности, так как национальная и политическая характеристика этнической общности здесь совпадают. Термин «американец», например, означает не столько этническую принадлежность сколько гражданство.

2. ЭТНИЧЕСКАЯ СТРАТИФИКАЦИЯ.

В состав прежнего СССР входили 35 национальных государственных систем (15 союзных и 20 автономных республик) и 18 национально-государственных образований (8 автономных областей и 10 автономных округов). Причем этнический состав в каждой из указанных территориальных образований, как правило, был смешанным, в него входили представители различных этнических групп, хотя их коренная нация могла проживать на другой территории. СССР являлся одним из самых многонациональных государств мира. Уже сама по себе сложность этнического состава народонаселения СССР говорит о громадной научной и политической значимости изучения национально-этнических отношений, резкое обострение которых наблюдается в последние годы в связи с общим социально-политическим кризисом и развалом СССР, формированием самостоятельных национальных государств на территориях бывших республик.

Понятие этнической стратификации выражает социально-этническое неравенство различных этнических групп, их престиж, статус и место в общей иерархии этнических общностей. Конечно, этническая стратификация не существует в чистом виде, в таком случае она вырождается в простые расовые предрассудки. Этническая стратификация теснейшим образом связана с другими признаками социального статуса человека — доходом, образованием, престижем профессии, объемом властных полномочий и др. Однако было бы неверно выводить этнический статус из отдельных измерений статуса, например, экономического или политического, так поступали некоторые представители марксистской концепции и сторонники традиционного социологического подхода к стратификации. Вопрос заключается в том, в какой мере правомерно считать национальность аскриптивным, то есть предписываемым от рождения признаком статуса, который раз и навсегда определяет положение человека в обществе. Вероятно, этническое измерение статуса играло важную роль в условиях доиндустриального общества с присущими ему кастовыми или сословными барьерами. В современном промышленно развитом, демократическом обществе этничность как показатель социального статуса сама по себе в чистом виде не выступает, без учета других измерений стратификации – экономических, культурных, политических и др. – она не срабатывает, хотя нельзя отрицать ее самостоятельного значения, особенно в условиях обострения межэтнических отношений.

Удобным инструментом для изучения этнической стратификации служит изобретенная в 20-е годы американским исследователем Э.Богардусом шкала социальной дистанции, помогающая выявить престиж, или «предпочтительность» представителей различных наций в общественном мнении. Подобно другим шкалам она определяет континуум возможных установок представителей одной этнической группы по отношению к другой. Респондентам предлагалось ответить на ряд вопросов, раскрывающих степень доверительности, доброжелательности или, проще, «предпочтительности» по отношению к другим этническим группа. Так, при опросе 1725 американцев об их отношении к англичанам, шведам, полякам и корейцам исследователями были сформулированы следующие вопросы, представляющие собой пункты шкалы:

возможность установления родства посредством брака

членство в одном клубе на правах близкого друга

соседство на одной улице

общая занятость в «моей» профессии

общее гражданство в «моей» стране

присутствие в «моей» стране только в качестве посетителей

нежелательное присутствие в «моей» стране.

Результаты опроса показали, что американцы оценивают англичан выше, чем шведов, а шведов выше, чем поляков. Меньше всех симпатий снискали корейцы: почти половина опрошенных допустили их присутствие в стране только в качестве посетителей, а большинство высказываются против установления с ними доверительных отношений.

В последующих исследованиях, число этнических групп было значительно увеличено — до 40 этнических групп, но традиционно первые месте занимали англичане или другие представители англо-саксонской этнической группы, последнее место отводилось африканцам и корейцам.

Какова реальная значимость подобных исследований? Достаточно очевидно, что они не отражают объективного социального статуса тех этнических групп, в отношении которых проводятся опросы. Результаты этих исследований фиксируют национальные стереотипы, в первую очередь, имеющие широкое хождение в общественном мнении национально-этнические предрассудки и предубеждения.

Если подобные исследования проводятся регулярно в течение нескольких десятилетий, то они могут вполне объективно отразить тенденцию изменения этнических стереотипов в националистических предубеждений за этот период, являющихся следствием изменения их социокультурного и экономического статуса.

Исследования, подобные американским, никогда прежде не проводились в отечественной этнографии и социологии, поскольку их авторов могли обвинить в разжигании национализма. Лишь в последние годы в связи с распадом СССР и обострением межнациональных конфликтов социологи стали предпринимать попытки выявления в общественном мнении отношения к различным этническим группам и связанные с ними этнические стереотипы и националистические предубеждения, существенно усиливающиеся на фоне социально-экономического и политического кризиса.

Первые проведенные по этой методике в 1991 г. социологические исследования, охватившие свыше пяти тысяч человек различных регионов России (Москва, Кемеровская, Оренбургская и Псковская области, Ставропольский край, Северная Осетия), зафиксировали усиление тенденций этноцентризма и рост националистических предубеждений по отношению к лицам некоренной национальности. «Неприятие людей иной национальности в сложных социально-экономических условиях растущего дефицита, инфляции, безработицы – «мина замедленного действия», которая в состоянии привести к внезапному обострению конфликтов» (Иванов В.М. Межнациональные конфликты: социально-психологический аспект).

3. ПРИЧИНЫ ОБОСТРЕНИЯ МЕЖНАЦИОНАЛЬНЫХ ОТНОШЕНИЙ В БЫВШЕМ СССР И В РОССИИ

Прежде чем говорить о причинах обострения межнациональных отношений в бывшем СССР и в самой России, являющихся в настоящее время одним из главных источников социальной напряженности в стране, закономерно поставить вопрос о том, что в действительности представляли из себя находящиеся на территории СССР этнические группы, какой характер носила проводимая в стране национальная политика. Оба эти вопроса теснейшим образом взаимосвязаны, ибо ошибки в национальной политике КПСС во многом предопределили искусственный и в значительной мере насильственный процесс формирования наций и народностей в СССР. Отметим два наиболее существенных обстоятельства, обусловивших обострение национально-этнических отношений.

1) На протяжении многих десятилетий в стране происходил процесс огосударствления наций, они создавались без учета реальных потребностей и интересов людей коренной нации и национальных меньшинств. Искусственно выделялись такие административно-государственные единицы как союзные и автономные республики, национальные округа и области. Не существовало четких и ясных критериев, по мимо идеологических, которые давали бы возможность, например, провести строгое разграничение между союзными и автономными республиками. Различные национально-этнические общности в зависимости от политического и административно-территориального статуса наделялись различными правами, степенью экономической самостоятельности. Как отмечает С.Кордонский, нации были превращены в «социально-учетные группы» наряду с другими элементами государственной политики, а руководители национальных республик должны были регулярно докладывать о своих достижениях в области экономики, культуры, грамотности и других показателях. Реальный процесс развития наций подменялся социально-статистическими показателями «расцвета и сближения наций» (Кордонский С.Г. Нации как государственные институты).

Искусственное вторжение государства в процесс национальных отношений с самыми благими намерениями, за которыми скрывались идеологические догмы КПСС о создании бесклассового общества и построении коммунизма в СССР, на практике принимало форму насильственного окультуривания. Фактически такая политика означала консервацию прежнего дореволюционного уровня развития наций и отношений между различными этническими группами, хотя развивались эти отношения в новых условиях.

Таким образом, есть основания полагать, что нации в СССР рассматривались государственно-бюрократическим аппаратом управления не как подлинные этнические общности с присущими им социокультурными особенностями, различной степенью развития национального самосознания, культурной самобытностью и др., а как искусственно сформированные по идеологическим критериям социальные общности, развитие которых осуществлялось и направлялось идеологическими установками. Иными словами, национальный вопрос не был решен в СССР вопреки официально пропагандируемым лозунгам о расцвете и сближении наций. Причины этого кроются не только в авторитарно-бюрократическом стиле управления страной, но еще в том, что та модель социализма, которая существовала в СССР, не смогла удовлетворительно решить социально-экономические проблемы, связанные с обеспечением населения национально-территориальных образований высоким и стабильным уровнем жизни, устойчивым социально-экономическим ростом. Именно устойчивый социально-экономический прогресс и сопровождающий его высокий уровень и качество жизни способствовали успешному решению национально-этнических проблем в капиталистических странах на протяжении второй половины ХIХ в. и в ХХ столетии, что способствовало преобладанию интеграционистских тенденций над сепаратистскими.

«Интернационализм» как один из ведущих принципов марксистско-ленинской идеологии также сыграл отрицательную роль в проведении национальной политики. На практике он вел к нивелированию национально-этнических различий, порождая и усиливая предрассудки, предубеждения и недоверие одной нации по отношению к другой. Одним из важных свидетельств политики интернационализма и сближения наций явилось объявление русского языка в качестве единственного государственного языка, что автоматически вело к принижению роли национальных языков и культурных особенностей. Интернационализм означал вместе с тем приоритет политических и социально-экономических отношений над национально-этническими, тормозил процессы роста этнического самосознания, формирование самобытной культуры и психологии. Хотя нельзя отрицать отдельных фактов своевременного оказания помощи различным республикам, как это было, например, после землетрясения в Ташкенте в 1968 г. и в Армении в 1988 г.. В годы «перестройки», когда наметились признаки ослабления централизованной государственно-партийной власти стала формироваться первая волна националистических движений в республиках Прибалтики, «интернационализм» стал нарицательным именем, синонимом «русской империи», реальным образом врага, на который сконцентрировались националистические страсти и эмоции.

2) Второй большой круг проблем, повлиявших на обострение национально-этнических отношений в бывшем СССР, заключается в самой природе этничности; точнее порождаемых ею специфических взаимосвязях личности и этнической группы. Эта проблема никогда прежде не рассматривалась всерьез ни официальной идеологией, ни теорией марксизма-ленинизма, считающей национальные отношения в качестве вторичных, порожденных классовыми и политическими отношениями. Однако принадлежность человека к определенному классу, или социальному строю и этническая принадлежность – это явления разного порядка. Принадлежность к этносу связана с культурно-историческими истоками формированиями личности, его мировоззрения, чувствами патриотизма и любви к Родине, к окружающим его людям того же этноса. Поэтому этнические чувства и переживания, связанные с ними ценностные ориентации при определенных обстоятельствах могут возобладать над его социально-классовыми интересами, политическими установками. Подобные явления чаще всего имели место в ранних периодах истории, когда «трайбализм», принадлежность к одному роду и племени, превалировал в отношениях между различными этническими группами, еще не имевшими зрелой политической организации.

В современную эпоху этнические установки и ценности начинают преобладать в отношениях между различными социальными группами, государствами, в отношениях между личностью и обществом в тех случаях, когда социально-экономические и политические интересы людей по тем или иным причинам не могут быть удовлетворены, т.е. имеют место кризисные явления в общественной жизни. Тогда феномен этничности, имеющий глубинные корни в национальной культуре и традициях, обычаях, образе жизни людей, становится важнейшим интегрирующим фактором для людей одной национальности, сплачивает их для достижения политических и социально-экономических задач. Иными словами, этничность выступает инструментом, противостоящим социально признаваемым в данном обществе критериям социальной стратификации, такими как доход, образование, власть и другим известным фактором, влияющим на социальную позицию людей, их права и привилегии. Люди одной этнической группы объединяются на базе своих исконных этнических ценностей для того, чтобы изменить существующую социальную структуру, сложившуюся систему социальной стратификации, социального неравенства.

Среди этнографов преобладает несколько отличная, хотя в основных чертах совпадающая с социологической трактовкой, интерпретация причин обострения межэтнических отношений. Решающую роль в национально-этнических конфликтах отводят феномену национализма, который в наиболее краткой форме звучит так: «Национализм – это политический принцип, суть которого состоит в том, что политические и национальные единицы должны совпадать». Английский философ Э.Геллнер, которому принадлежит это определение национализма, уточняет, что националистические чувства вызываются как раз нарушением этого принципа. «Националистическое движение – это движение, вдохновляемое чувствами подобного рода» (Геллнер Э. Нации и национализм). В отечественной обществоведческой литературе феномену национализма, в котором видят своеобразный движущий мотор, раскручивающий межэтнические конфликты, также отводится первостепенное место.

В данном случае национализм может быть истолкован как принцип межгосударственных отношений или как инструмент борьбы за политическую независимость определенной этнической группы. Но достаточно очевидно, что ссылка на национализм многое не объясняет в отношениях между этническими группами, особенно коренной национальностью и малой национальностью, живущих в пределах единого государственного образования. Борьба, например, за свои права многих этнических групп, представляющих из себя национальные меньшинства, в США, европейских странах, странах третьего мира не затрагивают, или, по крайней мере, в незначительной степени, вопросов территориально-государственного устройства. На первом месте здесь вопросы изменения существующей системы социальной стратификации, социального неравенства: получить равные права с коренной нацией или даже добиться определенных привилегий в доступе к материальным и культурным ресурсам и ценностям. Если же перейти на межгосударственный уровень, когда в политических отношениях громко звучат националистические нотки, даже в этом случае предметом борьбы выступает не столько оформление новой этнической государственности, сколько скрывающееся за этим стремление перераспределить природные, социальные и культурные ресурсы в пользу своей этнической группы. Именно такого рода интересы этнических групп скрываются за национальными конфликтами в бывшем СССР и Российской Федерации. Отсюда и стремление к национальной независимости бывших республик и автономий СССР, поскольку это напрямую открывает путь к различным ресурсам, которые прежде находились под контролем центральной власти, партийно-государственного аппарата.

В условиях обострения социально-политического, экономического и культурного кризиса СССР этнические связи и отношения, привязывавшие личность к его историческим корням, Родине, отечеству, обычаям, традициям, родному языку, эмоциональные чувства «естественной этничности» начинают преобладать над экономическими, классовыми и политическими интересами людей. Ближайшее этническое окружение личности оказывается наиболее устойчивым и поэтому в период разгула национализма «этническое сообщество» начинает играть первостепенную роль в жизни человека. С одной стороны, идентифицируя себя с определенной этнической группой, человек чувствует себя более уверенным и защищенным, в нем обостряется чувство личной активности и заинтересованности в проблемах развития своей общности. Вместе с тем, «в период разгула националистических страстей этническое общество может поработить личность». В свою очередь это ведет в деиндивидуализации человеческой личности, открывает дорогу для проявления агрессивности, разрушительных инстинктов, которые выступают психологической основой многих межэтнических конфликтов. Старые государственные институты, социалистическая мораль и идеология перестают быть регулятором поведения человека, который руководствуется захлестнувшими его чувствами этноцентризма (моя этническая группа самая хорошая, мужественная, трудолюбивая и т.д.).

Эмпирические социологические данные, в общем подтверждают эти теоретические рассуждения, фиксируют рост «конфликтного потенциала» в массовом сознании – высокую готовность населения участвовать в конфликтах на стороне своей этнической группы.

В настоящее время межнациональные конфликты превратились в одну из самых мощных доминант социальной напряженности в России, где еще в 1992 г. насчитывалось приблизительно 70 зон потенциальных межнациональных конфликтов (Рукавишников В.О. и др. Социальная напряженность: диагноз и прогноз), некоторые из которых на данный момент привели к человеческим жертвам, а в Чечне — даже к крупномасштабным военным действиям.

Существует весьма распространенная точка зрения, что межнациональные конфликты, происходящие на территории бывшего СССР, могут с такой же интенсивностью проявиться и в межэтнических отношениях на территории России (Солодухин Ю. Грозит ли Российской Федерации участь Советского Союза?). Действительно, эти конфликты не обошли стороной и Россию, но в большей мере проявились они именно в странах ближнего зарубежья. Нельзя обойти молчанием и тот факт, что негативные последствия национальной политики КПСС больше всего сказались именно на русской нации: выполняя роль главной, ведущей нации, будучи «оплотом интернационализма» русский народ не смог в достаточной мере выработать национального самосознания, утратил многие прежние национально-культурные особенности. Процесс восстановления самобытной русской культуры начался лишь в самые последние годы, когда пресса заговорила о «русской идее» и глубинных корнях отечественной культуры.

Выполняя роль «народа-интернационалиста», Россия давала возможность проживания на своей территории представителям всех других этнических групп. В Москве, например, как и в большинстве крупных городов мира, проживают представители почти всех национальностей. Наряду с этим за пределами Российской Федерации до последнего времени проживало примерно 55 млн. чел. (сейчас цифра уменьшилась в связи с усилением миграции русского населения из бывших республик), особенно велика была доля русского населения в республиках Прибалтики, в Казахстане, Белоруссии, на Украине и др. Одна из самых актуальных проблем в связи с этим — положением русского населения в бывших республиках СССР, где, как уже отмечалось, очень сильны тенденции этноцентризма и рост националистических настроений. Можно выделить основные тенденции этих отношений.

Во-первых, это утрата прежнего достаточно высокого статуса русской нации. Правительства некоторых новых национальных государств открыто проводят политику выживания представителей русской этнической группы, лишая их политических и гражданских прав. Русским теперь приходится довольствоваться статусом национальных меньшинств, они вынуждены бороться за свои социально-экономические права, отстаивать интересы своей этнической группы в экономике, политике, культуре. Несмотря на поддержку правительства России, многие русские вынуждены мигрировать из Эстонии, Литвы, Латвии, Украины и др..

Вторая проблема связана с ростом сепаратистских тенденций на территориях России. Ряд крупных республик, таких как Башкирия, Татарстан, Якутия, Бурятия, заявили о создании собственной государственности и, не ставя вопрос о выходе из Российской Федерации, вместе с тем, проводят линию на расширение своих прав в хозяйственных, финансовых, социальных областях и внешнеэкономической деятельности. Однако высокая доля русского населения во многих республиках, его культурная интеграция с местными этническими группами, входящими в состав Российской Федерации, служит серьезным противовесом сепаратистским тенденциям.

Заключение.

Причины многих современных разногласий и конфликтов уходят корнями в прошлое, разжигание же новых не имеет под собой никакой логической базы. Россия всегда являлась общим домом для множества этносов, представляя собой смесь различных культур, обычаев, порядков. Неправильная национальная политика, выделяющая одни нации и принижающая другие, принудительно разделяя и объединяя различные народы, привела к остро вставшей проблеме розней. Современное же правительство своим бездействием только усугубляет социальную напряженность. Для любого этноса характерно желание выделится, индивидуализироваться, а, при подавляющем большинстве, и остаться единственным на своей территории. В стране с таким огромным числом различных национальных меньшинств необходима серьезная работа по предотвращению всевозможных попыток подавления их индивидуальности. А учитывая межгосударственный уровень общения, необходимо также следить за притеснением иностранных граждан.

Реферат: Анализ использования средств труда длительного пользования

Posted on 20.11.2017 by admin

Анализ использования средств труда длительного пользования

Реферат выполнил Владимир Нефедьев

Влалимирский государственный университет

Кафедра менеджмента

1999

Анализ наличия и состояния средств труда длительного пользования .

Одним из важнейших факторов повышения эффективности производства на промышленных предприятиях является обеспеченность их средствами труда в необходимом количестве и ассортименте и более полное их использование.

Задачи анализа — определить обеспеченность предприятия и его структурных подразделений средствами труда и уровень их использования по обобщающим и частным показателям, а также установить причины их изменения; рассчитать влияние использования средств труда на объем производства продукции и другие показатели; изучить степень использования производственной мощности предприятия и оборудования; выявить резервы повышения эффективности их использования.

Анализ обычно начинается с изучения объема основных средств, их динамики и структуры. Производственную мощность предприятия определяют промышленно-производственные фонды. Принято выделять активную часть (рабочие машины и оборудование) и пассивную часть фондов, а также отдельные подгруппы в соответствии с их функциональным назначением (здания производственного назначения, склады, рабочие и силовые машины, оборудование, измерительные приборы и устройства, транспортные средства и т.д.). Такая детализация необходима для выявления резервов повышения эффективности их использования на основе оптимизации структуры.

Данные табл.1 показывают, что за отчетный период произошли существенные изменения в наличии и структуре основных фондов. Стоимость основных фондов возросла на 1300 млн руб., или на 9%, в том числе основных производственных фондов на 1600 млн руб., или на 12%. Увеличилась доля ОПФ (основных производственных фондов) в общей сумме основных фондов на 1,1% и соответственно уменьшилась доля непроизводственных фондов в связи с приватизацией жилищного фонда. Значительно возрос удельный вес активной части фондов от 52,75 до 57,9%, что следует оценить положительно.

Важное значение имеет анализ изучения движения и технического состояния ОПФ, для этого рассчитываются следующие показатели:

коэффициент обновления (Кобн):

Кобн =	Стоимость поступивших ОПФ	=	2500	=	0,169
Стоимость ОПФ на конец периода	14800

коэффициент выбытия (Кв):

Кв =	Стоимость выбывших ОПФ	=	900	=	0,068
Стоимость ОПФ на начало периода	13200

коэффициент прироста (Кпр):

Кпр =	Сумма прироста ОПФ	=	2500-900	=	0,121
Стоимость ОПФ на начало периода	13200

коэффициент износа (Кизн):

Кизн =	Сумма износа основных фондов	=	4740	=	0,32
Первоначальная стоимость основных фондов на соответствующую дату	14800

коэффициент годности (Кг):

Кг =	Остаточная стоимость основных фондов	=	14800-4740	=	0,68
Первоначальная стоимость основных фондов	14800

Таблица 1. Наличие, движение и структура основных фондов

Группа основных средств	Наличие на начало года	Поступило за год	Выбыло за год	Наличие на конец года
млн руб.	удельный вес, %	млн руб.	удельный вес, %	млн руб.	удельный вес, %	млн руб.	удельный вес, %
Промышленно-производственные основные фонды	13200	91,0	2500	92,6	900	64,3	14800	93,7
Производственные основные фонды других отраслей	—	—	—	—	—	—	—	—
Непроизводственные основные фонды	1300	9,0	200	7,4	500	35,7	1000	6,3
Всего основных фондов В том числе: активная часть	14500 7650	100,0 52,75	2700 2250	100,0 83,3	1400 750	100,0 53,6	15800 9150	100,0 57.9

Проверяется выполнение плана по внедрению новой техники, вводу в действие новых объектов, ремонту основных средств. Определяется доля прогрессивного оборудования в общем его количестве и по каждой группе машин и оборудования, а также доля автоматизированного оборудования. Для характеристики возрастного состава и морального износа фонды группируются по продолжительности эксплуатации (до 5, 5-10, 10-20 и более 20 лет). Средний возраст оборудования рассчитывается по формуле:

X = S Xc * a

где Х- средний возраст оборудования;

Хс — середина интервала (i-й группы оборудования [Хс = (Хв + Хн)/2];

Хв, Хн — соответственно верхнее и нижнее значение интервала группы;

а — удельный вес оборудования каждой интервальной группы в общем количестве.

Для характеристики состояния рабочих машин, оборудования, инструментов, приспособлений применяют группировку по технической пригодности; пригодное оборудование; оборудование, требующее капитального ремонта; непригодное оборудование, которое нужно списать.

Изучение обеспеченности предприятия основными производственными фондами.

Обеспеченность отдельными видами машин, механизмов, оборудования, помещениями устанавливается сравнением фактического их наличия с плановой потребностью, необходимой для выполнения плана по выпуску продукции. Обобщающими показателями, характеризующими уровень обеспеченности предприятия основными производственными фондами, являются фондовооруженность труда и техническая вооруженность труда. Показатель общей фондовооруженности труда рассчитывается отношением среднегодовой стоимости промышленно-производственных фондов к среднесписочной численности рабочих в наибольшую смену (имеется в виду, что рабочие, занятые в других сменах, используют те же средства труда). Уровень технической вооруженности труда определяется отношением стоимости производственного оборудования к среднесписочному числу рабочих в наибольшую смену. Темпы его роста сопоставляются с темпами роста производительности труда. Желательно, чтобы темпы роста производительности труда опережали темпы роста технической вооруженности труда.

Анализ эффективности использования основных фондов .

Показатели эффективности использования ОПФ. Порядок. их расчета, факторы изменения фондоотдачи ОПФ, в т.ч. машин и оборудования. Методика определения их влияния на уровень фондоотдачи и выпуск товарной продукции.

Для обобщающей характеристики эффективности использования основных средств служат показатели фондоотдачи (отношение стоимости товарной продукции к среднегодовой стоимости основных производственных фондов), фондоёмкости (обратный показатель фондоотдачи), рентабельности (отношение прибыли к среднегодовой стоимости основных средств), удельных капитальных вложений на один рубль прироста продукции. Рассчитывается также относительная экономия основных фондов:

±Эопф = ОПФ1 – ОПФ0 * IВП

где ОПФ0, ОПФ1 — соответственно среднегодовая стоимость основных производственных фондов в базисном и отчетном годах; IВП-индекс объема производства продукции.

В процессе анализа изучаются динамика перечисленных показателей, выполнение плана по их уровню, проводятся межхозяйственные сравнения. С целью более глубокого анализа эффективности использования основных фондов показатель фондоотдачи определяется по всем основным фондам, фондам производственного назначения, активной их части (машинам и оборудованию).

При расчете показателей фондоотдачи исходные данные приводят в сопоставимый вид. Объем продукции надо скорректировать на изменение оптовых цен и структурных сдвигов, а стоимость основных средств — на их переоценку.

На изменение уровня фондоотдачи оказывают влияние ряд факторов. Факторами первого уровня, влияющими на фондоотдачу основных производственных фондов, являются: изменение доли активной части фондов в общей их сумме; изменение фондоотдачи активной части фондов.

Расчет влияния факторов осуществляем способом абсолютных разниц.

Анализ использования оборудования и производственной мощности предприятия .

После анализа обобщающих показателей более подробно изучается степень использования производственных мощностей предприятия, отдельных видов машин и оборудования.

Под производственной мощностью предприятия подразумевается максимально возможный выпуск продукции при достигнутом или намеченном уровне техники, технологии и организации производства. Степень использования производственных мощностей характеризуется следующими коэффициентами:

Общий коэффициент =	Фактический или плановый объем производства продукции
Среднегодовая производственная мощность предприятия

Интенсивный коэффициент =	Среднесуточный выпуск продукции
Среднесуточная производственная мощность

Экстенсивный коэффициент =	Фактический или плановый фонд рабочего времени
Расчетный фонд рабочего времени, принятый при определении производственной мощности

Изучаются динамика этих показателей, выполнение плана по их уровню и причины их изменения, такие, как ввод в действие новых и реконструкция предприятий, техническое переоснащение производства, сокращение производственных мощностей.

Анализ работы оборудования длительного пользования базируется на системе показателей, характеризующих использование его численности, времени работы и мощности.

Различают оборудование наличное и установленное (сданное в эксплуатацию), оборудование, которое фактически используется в производстве, и которое находится в ремонте и на модернизации, и резервное. Наибольший эффект достигается, если по величине первые три группы оборудования приблизительно одинаковы.

Для характеристики степени привлечения оборудования в производство рассчитывают следующие показатели:

коэффициент использования парка наличного оборудования:

Кн =	Количество используемого оборудования
Количество наличного оборудования

коэффициент использования парка установленного оборудования:

Ку =	Количество используемого оборудования
Количество установленного оборудования

Разность между количеством наличного и установленного оборудования, умноженная на плановую среднегодовую выработку продукции на единицу оборудования, — это потенциальный резерв увеличения производства продукции за счет увеличения количества действующего оборудования.

Для характеристики степени экстенсивной загрузки оборудования изучается баланс времени его работы. Он включает:

календарный фонд времени — максимально возможное время работы оборудования (количество календарных дней в отчетном периоде умножается на 24 ч и на количество единиц установленного оборудования);

режимный фонд времени (умножается количество единиц установленного оборудования на количество рабочих дней отчетного периода и на количество часов ежедневной работы с учетом коэффициента сменности);

плановый фонд — время работы оборудования по плану; отличается от режимного временем нахождения оборудования в плановом ремонте и на модернизации;

фактический фонд отработанного времени.

Сравнение фактического и планового календарных фондов времени позволяет установить степень выполнения плана по вводу оборудования в эксплуатацию по количеству и срокам; календарного и режимного — возможности лучшего использования оборудования за счет повышения коэффициента сменности, а режимного и планового — резервы времени за счет сокращения затрат времени на ремонт.

Для характеристики использования времени работы оборудования применяются следующие коэффициенты:

календарного фонда времени: Кк.ф = Тф / Тк;

режимного фонда времени: Кр.ф = Тф / Тр;

планового фонда времени: Кп.ф = Тф / Тп;

удельный вес простоев в календарном фонде: УДпр = ПР / Тк,

где Тф, Тп, Тр, Тк — соответственно фактический, плановый, режимный и календарный фонды рабочего времени оборудования; ПР — простои оборудования…

Под интенсивной загрузкой оборудования подразумевается выпуск продукции за единицу времени в среднем на одну машину (машинно-ч). Показателем интенсивности работы оборудования является коэффициент интенсивной его загрузки: Кинт = СВф / СВпл, где СВф, СВпл — соответственно фактическая и плановая среднечасовая выработка.

Обобщающий показатель, комплексно характеризующий использование оборудования, — это коэффициент интегральной нагрузки. Он представляет собой произведение коэффициентов экстенсивной и интенсивной загрузки оборудования:

JK = Кп.ф * Кинт.

В процессе анализа изучаются динамика этих показателей, выполнение плана и причины их изменения.

По группам однородного оборудования рассчитывается изменение объема производства продукции за счет его количества, экстенсивности и интенсивности использования по следующей модели:

Впi = Ki * Дi * Ксмi * Пi * СВi

где Кi — количество i-го оборудования; Дi — количество отработанных дней единицей оборудования; Ксмi — коэффициент сменности работы оборудования; Пi — средняя продолжительность смены; СВi-выработка продукции за 1 машинно-ч на i-м оборудовании.

Расчет влияния этих факторов производится способами цепной подстановки, абсолютных и относительных разниц.

Метод сравнения. Выбор базового варианта .

Сравнение — один из способов, с помощью которых человек начал распознавать окружающую среду. В современной действительности этот способ используется нами на каждом шагу, временами автоматически, неосознанно. Широкое распространение он получил и в исследовании экономических явлений. Каждый показатель, каждая цифра, используемая для оценки, контроля и прогноза, имеет значение только в сопоставлении с другой.

Сущность этого способа может быть раскрыта следующим образом. Сравнение — это научный метод познания, в процессе его неизвестное (изучаемое) явление, предметы сопоставляются с уже известными, изучаемыми ранее, с целью определения общих черт либо различий между ними. С помощью сравнения определяется общее и специфическое в экономических явлениях, изучаются изменения исследуемых объектов, тенденции и закономерности их развития.

В экономическом анализе сравнения используют для решения всех его задач как основной или вспомогательный способ. Перечислим наиболее типичные ситуации, когда используется сравнение, и цели, которые при этом достигаются.

Сопоставление плановых и фактических показателей для оценки степени выполнения плана.

Сопоставление фактических показателей с нормативными позволяет провести контроль за затратами и способствует внедрению ресурсосберегающих технологий.

Сравнение фактических показателей с показателями прошлых лет для определения тенденций развития экономических процессов.

Сопоставление показателей анализируемого предприятия с достижениями науки и передового опыта работы других предприятий или подразделений необходимо для поиска резервов.

Сравнение показателей анализируемого хозяйства со средними показателями по району, зоне, области для оценки достигнутых результатов и определения неиспользованных резервов.

Сопоставление параллельных и динамических рядов для изучения взаимосвязей исследуемых показателей. Например, анализируя одновременно динамику изменения объема производства валовой продукции, основных производственных фондов и фондоотдачи, можно обосновать взаимосвязь между этими показателями.

Сопоставление различных вариантов управленческих решений с целью выбора наиболее оптимального из них.

Сопоставление результатов деятельности до и после изменения какого-либо фактора применяется при расчете влияния факторов и подсчете резервов.

Рассмотрим более подробно каждый тип сравнения.

Сравнение фактических данных с плановыми может быть использовано и для проверки обоснованности плановых показателей. Для этого фактические данные в среднем за три-пять прошлых лет сравнивают с данными плана текущего года.

Сравнение фактического уровня показателей с плановым необходимо также для выявления резервов производства. С этой целью фактические данные об объеме проведенных мероприятий сравнивают с плановыми. Если план по какому-либо мероприятию не был выполнен, то это можно рассматривать как неиспользованный резерв увеличения производства продукции.

Немаловажное значение в АХД имеет сравнение достигнутого уровня по тем или иным. показателям с данными перспективного плана. Такое сравнение дает возможность видеть ход выполнения перспективного плана и задачи на будущий период.

В практике аналитической работы используется также сравнение с утвержденными нормами (например, расход материалов, сырья, энергии, воды и т.д.).

В анализе хозяйствования очень часто применяется сравнение фактически достигнутых результатов с данными прошлых лет. Сравнивают результаты сегодняшнего дня со вчерашним, текущего месяца, квартала, года с прошедшими. Это дает возможность оценить темпы изменения изучаемых показателей и определить тенденции и закономерности развития экономических процессов.

Следующий вид — сравнение с лучшими результатами, т.е. с лучшими образцами труда, передовым опытом, новыми достижениями науки и техники. Такие сравнения могут проводиться как в рамках исследуемого предприятия, так и за его пределами. Внутри предприятия проводится сравнение среднего уровня показателей, достигнутых коллективом в целом, с показателями передовых участков, бригад, рабочих. Это позволяет выявить передовой опыт и новые возможности производства.

Большое значение имеет межхозяйственный сравнительный анализ, в процессе которого показатели анализируемого предприятия сопоставляются с показателями других предприятий, имеющих лучшие результаты при одинаковых исходных условиях хозяйствования. Такой анализ направлен на поиск новых возможностей производства, изучение передового опыта и является важным средством определения резервов повышения эффективности работы предприятия.

Очень часто в анализе показатели исследуемого предприятия сравниваются со среднеотраслевыми данными или средними по министерству, объединению, концерну и др. Такое сравнение необходимо для более полной и объективной оценки деятельности анализируемого предприятия, для изучения общих и специфических факторов, определяющих результаты его хозяйственной деятельности.

В АХД применяется также сравнение разных вариантов решения экономических задач, что позволяет выбрать наиболее оптимальный и тем самым более полно использовать возможности производства. Особенно широко оно используется в предварительном анализе при обосновании планов и управленческих решений.

Сравнение параллельных и динамических рядов используется для определения и обоснования формы и направления связи между разными показателями. С этой целью числа, которые характеризуют один из показателей, необходимо расположить в возрастающем или убывающем порядке и рассмотреть, как в связи с этим изменяются другие исследуемые показатели: возрастают или убывают, и в какой степени.

В экономическом анализе различают следующие виды сравнительного анализа; горизонтальный, вертикальный, трендовый, а также одномерный и многомерный.

Горизонтальный сравнительный анализ используется для определения абсолютных и относительных отклонений фактического уровня исследуемых показателей от базового (планового, прошлого периода, среднего уровня, достижений науки и передового опыта).

С помощью вертикального сравнительного анализа изучается структура экономических явлений и процессов путем расчета удельного веса частей в общем целом (удельный вес собственного капитала в общей его сумме), соотношения частей целого между собой (например, собственного и заемного капитала, основного и оборотного капитала), а также влияние факторов на уровень результативных показателей путем сравнения их величины до и после изменения соответствующего фактора.

Трендовый анализ применяется при изучении относительных темпов роста и прироста показателей за ряд лет к уровню базисного года, т.е. при исследовании рядов динамики.

При одномерном, сравнительном анализе сопоставления делаются по одному или нескольким показателям одного объекта или нескольких объектов по одному показателю.

С помощью многомерного сравнительного анализа проводится сопоставление результатов деятельности нескольких предприятий (подразделений) по широкому спектру показателей.

Экономические явления, которые изучаются в АХД, имеют, как правило, количественную определенность, которая выражается в абсолютных и относительных величинах.

Абсолютные величины показывают количественные размеры явления в единицах меры, веса, объема, протяженности, площади, стоимости и т.д. безотносительно к размеру других явлений.

Относительные показатели отражают соотношение величины изучаемого явления с величиной какого-либо другого явления или с величиной этого явления, но взятой за другое время или по другому объекту. Относительные показатели получают в результате деления одной величины на другую, которая принимается за базу сравнения. Это могут быть данные плана, базисного года, другого предприятия, среднеотраслевые и т.д. Относительные величины выражаются в форме коэффициентов (при базе 1) или процентов (при базе 100).

В анализе хозяйственной деятельности используются разные виды относительных величин: планового задания, выполнения плана, динамики, структуры, координации, интенсивности, эффективности.

Относительная величина планового задания представляет собой отношение планового уровня показателя текущего года к его уровню в прошлом году или к среднему за три-пять предыдущих лет.

Относительная величина выполнения плана — это отношение между фактическим и плановым уровнем показателя, выраженное обычно в процентах.

Для характеристики изменения показателей за какой-либо промежуток времени используют относительные величины динамики. Их определяют путем деления величины показателя текущего периода на его уровень в предыдущем периоде (месяце, квартале, году). Называются они темпами роста (прироста) и выражаются обычно в процентах или коэффициентах. Относительные величины динамики могут быть базисными и цепными. В первом случае каждый следующий уровень динамического ряда сравнивается с базисным годом, а в другом — каждый следующий год относится к предыдущему.

Показатель структуры — это относительная доля (удельный вес) части в общем, выраженная в процентах или коэффициентах. Например, удельный вес посевов зерновых культур в общей посевной площади, удельный вес рабочих в общем количестве работников предприятия.

Относительные величины координации представляют собой соотношение частей целого между собой, например, активной и пассивной части основных производственных фондов, силовых и рабочих машин и т.д.

Относительными величинами интенсивности называются те, которые характеризуют степень распространенности, развития какого-либо явления в соответствующей среде, например, степень заболеваемости населения, процент рабочих высшей квалификации и т.д.

Относительные величины эффективности — это соотношение эффекта с ресурсами или затратами, например, производство продукции на 100 га сельскохозяйственной площади, на один рубль затрат, на одного рабочего и т.д.

В практике экономической работы наряду с абсолютными и относительными показателями очень часто применяются средние величины. Они используются в АХД для обобщенной количественной характеристики совокупности однородных явлений по какому-либо признаку. Например, средняя зарплата рабочих используется для обобщающей характеристики уровня оплаты труда изучаемой совокупности рабочих В средней величине отражаются общие, характерные, типичные черты изучаемых явлений по соответствующему признаку. Она показывает общую меру этого признака в изучаемой совокупности, т.е. одним числом характеризует всю совокупность объектов. С помощью средних величии можно сравнивать разные совокупности объектов, например, районы по уровню урожайности культур, предприятия по уровню оплаты труда и т.д.

В анализе хозяйственной деятель нести используются разные типы средних величин: среднеарифметические (простые и взвешенные), среднегармоничесние, среднегеометрические, среднехронологические, среднеквадратические и др.

При использовании средних величин в АХД следует учитывать, что они дают обобщенную характеристику явлений, основываясь на массовых данных. В этом их сила и недостаток. Нередко бывает, что за общими средними показателями, которые выглядят довольно неплохо, скрываются результаты плохо работающих бригад, цехов и других хозяйственных подразделений. За средними данными не видны и достижения передовиков производства. Поэтому при анализе необходимо раскрывать содержание средних величин, дополняя их среднегрупповыми, а в некоторых случаях и индивидуальными показателями.

Список литературы

Баканов, Михаил Иванович, Шеремет, Анатолий Данилович. Теория экономического анализа: Учеб. для студентов экон.спец.-4-е изд. , доп и перераб.-М.:Финансы и статистика,1997.-416 с.:ил.

Зудилин, Александр Петрович. Анализ хозяйственной деятельности предприятий развитых капиталистических стран.- 2- е изд. , перераб. — Екатеринбург:Камен.пояс, 1992.-224 с.

Савицкая, Глафира Викентьевна. Анализ хозяйственной деятельности предприятия: Учеб.пособие для студентов вузов, обуч. по экон. спец. и направлениям.-2-е изд.,перераб.,доп.— М. ; Минск:ИП»Экоперспектива»,1998. — 498 с.:ил.

Экономика: Учебник по курсу «Экономическая теория» / [С.А.Бартенев, И.И. Большакова, А. С.Булатов и др.]; Под ред.А.С.Булатова.-2-е изд.,перераб. и доп.-М.:Изд-во»Бек»,1997.-XXX; 786 с.

Дипломная работа: Рынок ценных бумаг и фондовые биржи

Posted on 20.11.2017 by admin

Содержание

Введение

1. Основные виды ценных бумаг

1.1 Долевые ценные бумаги (акции)

1.2 Долговые ценные бумаги (облигация, вексель, чек, депозитарный и сберегательный сертификаты, банковская сберегательная книжка на предъявителя, коносамент, закладная)

1.3 «Евробумаги» (евро-акции, облигации, векселя, варрант)

1.4 Рынок деривиативов (опционы, варранты, фьючерсы и свопы)

1.5 Рынок государственных облигаций (ГКО, ОФЗ, ОВГВЗ или ВВЗ)

2. Система РЦБ

2.1 Денежный рынок и рынок капитала

2.2 Первичный рынок и вторичный (эмитенты и инвесторы)

2.3 Государственное регулирование рынка ЦБ

2.4 Внебиржевой рынок

3. Биржевой (фондовая биржа) или организованный рынок ЦБ

3.1 Биржевой рынок и фондовые биржи

3.2 Спотовый и срочный рынки

3.3 Члены биржи

3.4 Фондовые индексы

3.5 Спекуляция («быки», «медведи»)

3.6 Как играть на бирже

4. История становления рынка ценных бумаг в России

4.1 Исторические появление и развитие РЦБ

4.2 Состояние рынка ценных бумаг в настоящее время

Заключение

Литература

Введение

Рынок ценных бумаг возник еще в 17-ом веке в Англии. Уже тогда люди чувствовали необходимость в его услугах. Для развития производства стало недостаточно собственных средств каждого участника экономических отношений, и возникла потребность в денежных вливаниях со стороны. Поэтому основное свое развитие РЦБ получил в 19-ом веке при таком широкомасштабном проекте, как строительство железных дорог.

Ценность финансового рынка в том, что он позволяет превращать бездействующие средства в работающий капитал. И является соединительным звеном между субъектами, имеющими временно свободные денежные средства и теми, кто нуждается в финансовом вливании со стороны. Соединение этих двух структур помогает образованию новых проектов, расширению производства, играет огромную роль в образовании и деятельности венчурных (рискованных) предприятий, которые зачастую являются двигателями экономического прогресса в дальнейшем.

Именно рынок ценных бумаг трансформирует свободные денежные средства в «валюту» (инвестиции) удобную для всех субъектов рынка. Одни субъекты участвуют в этом — методом эмиссии ценных бумаг (акций, облигаций и др.) создают возможность и место для выгодных вложений денежных средств, что к простой сберегательной функции, еще и может приносить доход своим собственникам. Доля риска, здесь хотя и является значительным элементом, но во многом зависит от желания самого покупателя выбирать ее степень. Так как обычно чем меньше надежность ценных бумаг, тем выше может быть при определенных условиях доход с них, но и тем выше вероятность остаться ни с чем. Это условие фондового рынка получило название «игра на бирже».

Другие — методом вложения своих средств, или инвестировании предприятий. Это позволяет рассредоточить капиталы по областям, нуждающимся в них. Такой способ удобен и для предприятия-эмитента и для экономики страны в целом, так как обеспечивает долгосрочные потребности в финансовых ресурсах. Деньги, вложенные в ценные бумаги, позже не изымаются уже из самого предприятия, и оно продолжает функционировать. А инвестор может в любой момент, удобный для него, полностью или частично забрать свои деньги, продав бумаги.

Таким образом, изменения показателей на РЦБ осведомляют субъектов о возможных изменениях экономической конъюнктуры, оказывают влияние на деловую активность предприятий и экономический рост в целом.

Разница между РЦБ и системой банковских кредитов еще раз подчеркивает его особую значимость для экономики. Она заключается в том, что система банковского кредитования обычно дает ссуды краткосрочные (не более года). Это часто является недостаточным временем для становления и успешного развития предприятия. А выпуск ценных бумаг дает возможность получить деньги на длительный срок (облигации) или в бессрочное пользование (акции). Но сам их выпуск не дает гарантии получения финансирования, если на них не будет найден покупатель. Что и является основной деятельностью РЦБ — сведения продавцов и покупателей и заключения сделок купли-продажи между ними. Взаимодействие же коммерческих банков с финансовым рынком заключается в том, что банки могут предоставлять посредникам рынка ценных бумаг ссуды для подписки на ценные бумаги новых выпусков, а посредники РЦБ могут продавать банкам свои ценные бумаги.

Структура рынка ценных бумаг представляет собой, прежде всего, его разделение на первичный (где эмитенты продают новые выпуски ценных бумаг) и вторичный рынки (где уже инвесторы перепродают через фондовые биржи или брокерские конторы бумаги физическим и юридическим лицам).

Но этим их деление не ограничивается. Так же существуют кассовые (спотовые) и срочные рынки, биржевые и внебиржевые.

Объектом сделок на всех РЦБ является ценная бумага. «Ценная бумага — это финансовый документ, удостоверяющий право владения или отношения займа, определяющий взаимоотношения между лицом, выпустившим этот документ, и его владельцем и предусматривающий выплату дохода в виде процентов или дивидендов, а также возможность передачи денежных и иных прав, вытекающих из этого документа, другим лицам.» Их могут эмитировать: фирмы, финансовые институты, банки или государство. Порядок их выпуска регулирует законодательство. Выпуск может осуществляться либо в индивидуальном порядке (например: векселя), или серийном (например: акции). Если ценная бумага выпущена серией, то по российскому законодательству она будет являться эмиссионной ценной бумагой. Рассмотрим ее характеристики подробнее. Основными признаками, говорящими о том, что перед нами эмиссионная бумага, являются: она закрепляет совокупность имущественных и неимущественных прав; размещается выпусками; имеет равные объем и сроки осуществления прав внутри одного выпуска вне зависимости от времени приобретения ценной бумаги.

Виды ценных бумаг многообразны. Ведь каждый эмитент стремиться осуществить выпуск бумаг, наиболее выгодных для себя, но в то же время приемлемых и привлекающих инвесторов. Для более удобного рассмотрения ценных бумаг их необходимо упорядочить. Это можно сделать по целому ряду признаков:

— по экономическому содержанию: на долевые (акции) и долговые (облигация, вексель, чек, депозитарный и сберегательный сертификаты, банковская сберегательная книжка на предъявителя, коносамент, закладная);

— по срокам обращения — на бессрочные и срочные;

— по форме выпуска — на документарные и бездокументарные. Документарная форма представляет собой ЦБ напечатанную на бланке, выполненном в соответствии с техническими требованиями, которые содержатся в нормативных документах. Бездокументарная — когда ценная бумага отсутствует в реальной жизни как физический предмет, и представляет собой лишь запись в регистрационном документе (глобальном сертификате);

— по характеру эмитентов — на государственные и негосударственные ценные бумаги. Негосударственные ценные бумаги — это прежде всего бумаги для аккумуляции финансовых средств предпринимательского сектора. Государственные ценные бумаги — позволяют государству финансировать дефицит государственного бюджета, и другие необходимые ему ресурсы. Также рынок государственных ЦБ является полем регулирования краткосрочной процентной ставки в экономике.

Также ЦБ разделяются по методам их передачи другому лицу на:

— предъявительские (передаются другому лицу посредством вручения);

— ордерные (передаются путем совершения надписи, удостоверяющей передачу);

— именные (передаются в порядке, установленном для уступки требований)

Характерными чертами ЦБ, основанными на привлечение интереса инвесторов, являются:

— ликвидность – способность к легкой реализации и превращению их в наличные деньги;

— доходность – (процент, дивиденд или рост курсовой цены).

— надежность – свойство ценных бумаг избегать возможности потерь. Наибольшей надежностью обладают облигации, наименьшей — обыкновенные акции. Чем меньше надежность ценных бумаг, тем сложнее ее продать и вернуть вложенные деньги;

— обращаемость – способность ценных бумаг покупаться и продаваться на рынке, а также быть самостоятельным платежным документом.

О том, насколько интересны ценные бумаги инвесторам, о степени надежности предприятия-эмитента и о многом другом, никто не скажет нам лучше, чем их биржевой курс. Его определяют такие факторы как:

— доходность (дивиденды, проценты) текущая и ожидаемая;

— размеры банковской процентной ставки (ссудного процента), цена на золото, отдельные товары и недвижимость. Так как вложения на банковские счета, в золото, товары и недвижимость являются альтернативой вложения временно свободных средств;

— биржевая спекуляция.

1. Основные виды ценных бумаг

Рассмотрим подробнее обращающиеся на рынке виды ценных бумаг.

«Это: акции — свидетельства о совладении, приносящие дивиденды; облигации – свидетельства о предоставлении займа, приносящие проценты; депозитные сертификаты – свидетельства о наличии депозитного банковского счета; векселя – обязательства должников (частных и юридических лиц, государства) выплатить долг в определенный срок. Коммерческие векселя выписываются на предъявителя со сроком действия от 10 дней до 5 лет. Расчетные векселя применяются во взаиморасчетах между предприятиями, являются вспомогательным платежным средством».

1.1 Долевые ценные бумаги (акции)

«Акция — это эмиссионная ценная бумага, которая закрепляет право ее владельца на получение части прибыли акционерного общества (АО) в виде дивидендов, на участие в управлении акционерным обществом и на часть имущества, остающегося после его ликвидации. Она является бессрочной бумагой, т.е. обращается на рынке до тех пор, пока существует выпустившее ее акционерное общество. АО не обязано ее выкупать». Ценная бумага, имеющая наименование «акция», должна содержать следующие реквизиты: «фирменное наименование акционерного общества и его местонахождения, наименование ценной бумаги «акция», её номинальную стоимость, размер уставного фонда Акционерного общества на момент выпуска акций, а также срок выплаты дивидендов и подпись председателя правления акционерного общества».

Обладатель акции изначально не имеет информации о величине дохода в форме процента; не имеет прав потребовать свои средства, вложенные в акции, обратно, за исключением льготного периода. Лишь при банкротстве эмитента и его ликвидации акционеры имеют право на соответствующую их вкладу долю участия в суммах, оставшихся после погашения долговых обязательств. Но обычно в таких случаях оказывается утраченным весь акционерный капитал, и акционер теряет практически всю сумму, затраченную на покупку акций. То есть у него есть лишь право на участие в управлении и получении части прибыли. Единственный способ трансформировать свои акции в деньги — это их продажа другому лицу.

Цену акции представляют два понятия: номинальная (номинал — сумма, обозначенная на акции) и рыночная стоимости. Рыночная стоимость составляется из суммы реального капитала, вложенной в действующее акционерное общество, деленной на число акций. Сумма номинальных стоимостей всех размещенных акций составляет уставный капитал АО. Номинальная стоимость всех размещенных привилегированных акций не должна превышать 25% уставного капитала АО, и быть одинаковой. Одинаковой также должна являться номинальная стоимость привилегированных акций одного типа. Номинальная стоимость акций у хорошо работающего предприятия, как правило, выше, чем у испытывающего финансовые трудности.

Покупка и продажа акций осуществляется не по номиналу, а по ценам, стихийно складывающимся на рынке ценных бумаг, то есть по курсам акций. Изначально курс акций зависит от величины дивиденда и от уровня процента. Рыночная стоимость обычно отличается от номинальной, так как является результатом взаимодействия спроса и предложения на РЦБ. Сумма всех рыночных стоимостей размещенных акций — это практическая стоимость АО, она называется рыночной капитализацией. «Капитализация — это показатель, характеризующий объем капитала компании в рыночной оценке, воплощенный в акциях». Она рассчитывается как произведение текущей цены акций АО на их количество. Сумма капитализаций национальных компаний составляет объем рыночной капитализации национального фондового рынка.

В 2006 г. капитализация российского рынка ценных бумаг выросла более чем на 80% и приблизилась к 1 трлн. долл. Однако, хотя по этому показателю Россия вошла в десятку крупнейших стран мира, тем не менее, еще значительно ее отставание от ведущих развитых стран и, прежде всего, США, которые уже в 2004 г. имели капитализацию рынка на уровне 16,3 трлн. долл.

Дивиденд — доход с акции, представляет собой очень интересную форму прибыли. Он — часть чистой прибыли акционерного общества (которая остается после выплаты налогов и обслуживания долга) и выплачивается акционерам соответственно доле их акций в уставном капитале. То есть дивиденд зависит от величины полученной прибыли и если ее не будет, просто не будет выплачен. Также АО вправе выплачивать дивиденды раз в год, полгода, квартал. Дивиденды, выплачиваемые раз в полгода или квартал, называются промежуточными. Дивиденды, выплачиваемые по итогам года, — годовыми.

Но у акций есть и преимущества перед более надежными твердопроцентыми бумагами (например: облигациями). Рост их доходов (дивидендов) в основном опережает темпы роста инфляции. Инфляция-главный бич кредиторов — не отражается значительно на акционерном капитале. Поэтому можно говорить о том, что акции обладают антиинфляционной устойчивостью.

После всех этих выплат у АО может еще остаться нерастраченная часть прибыли, которая называется реинвестируемой (не распределенной). Она обычно направляется на саму деятельность акционерного общества. То есть увеличивает хозяйственную деятельность или расширяет производство АО. Что уже реально «наполняет» акцию и должно вести к росту ее стоимости, что называется курсовым приростом акции. Курсовая стоимость говорит о том как обстоят дела на данном предприятии, если его дела плохи, то и курс и дивиденды будут низкими. а во времена подъема экономики — соответственно высокими. Курс акций высоко прибыльных фирм может превысить их номинальную стоимость в 10-20 раз и более. Но курсовой прирост зависит еще от спекулятивного подъема на рынке ценных бумаг. Чтобы акционеру получить на руки эту форму дохода, акцию необходимо продать.

Цена, или курсовая стоимость акции определяется по формуле:

n Div t

Р = Е * (1+r) t

T = 1

где Р — цена акции,

Div t — дивиденд, который будет выплачен в периоде t.

r — ставка дисконтирования (доходность), которая соответствует уровню риска инвестирования в акции данного акционерного общества,

Р — цена акции в конце периода n, когда инвестор планирует продать ее.

Более удобно определять курсовую стоимость акции по следующей формуле:

P = Div t

r-g

где Div t — дивиденд будущего года; g- темп прироста дивиденда.

Например, Div 1 = 210 руб. на акцию, g = 5%, r = 25%. Требуется определить курсовую стоимость акции. Согласно формуле она равна:

P = 210/0,25 — 0,05 = 1050 руб.

Доходность операции с акцией, если покупка и продажа акции происходят в рамках одного года, то можно определить по формуле:

R = (Ps-Pp)+Div / Pp * 365/t

где t — число дней с момента покупки до продажи акции, Ps — цена продажи акции, Pp — цена покупки акции. (Если за прошедший период времени дивиденд на акцию не выплачивался, то он исключается из формулы).

Форма оплаты по акциям зависит от того денежные они, или натуральные. Денежные акции оплачиваются в рублях (наличной или безналичной форме), или в иностранной валюте. Натуральные — путем предоставления имущества в натуральной форме в собственность акционерного общества или же во временное пользование. Форма выпущенных акций тоже может различаться, и быть как физической, так и безналичной (т.е. бухгалтерские записи на счетах).

Акционерные общества бывают двух типов: открытые и закрытые. Соответственно пути распространения акций тоже могут быть только два:

— в открытых АО — путем открытой подписки на акции;

— в закрытых — распространяются только между учредителями АО.

Такое распространение этих видов ценных бумаг обусловлено одним фактором, которого другие виды ценных бумаг не имеют. Это право голоса на собраниях акционеров и участие в управлении деятельностью АО. На предприятие закрытого типа не может проникнуть влияние из вне, а так же невозможен перехват контроля над предприятием. В открытых же предприятиях возможно различное развитие событий. Там даже могут быть акции с правом двойного, тройного и т.д. голосов. Естественно чем выше степень участия в управлении, тем больше цена акции (при прочих равных условиях).

Открытое общество обязано ежегодно опубликовывать определенные данные о деятельности в средствах массовой информации, доступных для всех акционеров данного общества. В частности, опубликованию подлежат годовой отчет общества, бухгалтерский баланс, счет прибылей и убытков и др. Для управления компанией самый большой риск возникает при накоплении контрольного пакета акций кем-либо вне компании. «Контрольным пакетом называется такое количество акции, которое дает возможность осуществлять полный контроль за деятельностью акционерного общества». Обычно это 50% плюс 1 акция. Но на практике контрольный пакет обычно меньше 50% . Это происходит из-за так называемого «распыления» капитала и нежеланием многих акционеров участвовать в управлении компанией. Поэтому иногда достаточно иметь 10—15% акций, чтобы контролировать деятельность фирмы. Кроме контрольного, существует еще и запирающий пакет акций. Собственники крупных пакетов (обычно не менее 25% акций), даже если эти пакеты не являются контрольными, имеют право вето, т.е. запрета проведения невыгодных им решений.

Правомочность общего собрания в разных странах различна: например, в Германии решение может быть принято, если на собрании присутствует даже 1 акционер, во Франции для принятия решения необходимо присутствие на собрании акционеров, обладающих 25% акций с правом голоса. Но наиболее важные решения принимаются 3/4 голосов участвующих в собрании.

Но даже на предприятиях открытого типа все зависит от того, какой вид акций (именные, акции на предъявителя, простые и привилегированные акции) оно выпустило. Так как не все виды акций обладают правом голоса и могут быть использованы при захвате власти.

Например, именные акции, как правило, выпускаются для работников предприятия. Право на них закрепляется за определенным лицом посредством занесения в книгу акционерного общества соответствующих записей. Любое движение акции сразу же можно отследить по книге регистрации ценных бумаг, ведущейся акционерным обществом. В ней фиксируются все данные о каждой выпущенной именной акции. Действия с этим видом акций ее владельцев хорошо ограничены. В уставе может содержаться требование об особом порядке передачи именной акции. Например, с согласия общего собрания или правления общества. Но по требованию владельца именная акция может быть заменена на предъявительскую, свобода купли-продажи которой практически ничем не ограничивается.

Акция же на предъявителя принадлежит ее фактическому владельцу и не закрепляется за конкретным лицом. Передача акции на предъявителя означает автоматическую смену ее владельца. Ею может обладать и лицо, не работающее на данном предприятии (фирме). Их разрешается выпускать в определенном отношении к величине оплаченного уставного капитала эмитента согласно нормативам, устанавливаемым ФКЦБ.

Как раз хорошо отражается разница в предоставленных владельцу прав на примере простых (обыкновенных) и привилегированных акций.

Именно простые акции наиболее опасны для предприятия открытого типа и интересны инвесторам, тем, что предоставляют своим владельцам право голоса на собрании акционеров (при полной оплате акции), а размер дивиденда определяется по итогам хозяйственного года. Хотя у них есть свои минусы и для инвесторов:

— отсутствие фиксированной нормы прибыли (сумма выплачиваемых дивидендов по ним зависит от объёма доходов и АО само решает, какую часть чистых доходов направить на выплату дивидендов акционерам);

— и то, что при ликвидации АО, выплаты происходят, прежде всего, по привилегированным акциям, а уже после оплата дивидендов и ликвидационной стоимости простых акций. Но на оплату обыкновенных акций редко остаются какие-то средства. То есть их акционер скорее всего в таком случае не получит вообще своих денег обратно.

«Плюс» для инвесторов дают: их быстрое обращение на рынке, небезызвестное право голоса и возможность более высоких дивидендов, чем в случаях с другими видами ценных бумаг. Основные покупатели на фондовом рынке — стратегические инвесторы, их интересует именно власть над предприятием, и соответственно — простые акции.

«Плюсы» «привилегированных» акций заключаются в первоочередности выплат по ним при ликвидации АО, фиксированном дивиденде и его независимости от размеров прибыли предприятия, возможность их продажи в любое удобное владельцу время. «Минусы» же в: отсутствии права голоса (если это право не закреплено за ними в уставе АО). Но в России привилегированные акции право голоса иногда приобретают. Если держателю привилегированной акции не выплачен или не полностью выплачен причитающийся ему дивиденд, или собрание акционеров приняло решение о ликвидации АО, он обычно приобретает все права держателя простых акций, включая право голоса на общем собрании акционеров (до тех пор, пока ему не будет выплачен привилегированный дивиденд). Нарушение одного из прав таким способом компенсируется приобретением другого.

Даже при выпуске таких акций должны быть обязательно установлены или размер дивиденда, или ликвидационная стоимость, или оба показателя. Но АО может регулировать очередность выплат, сразу же выпуская привилегированные акции с этим условием, если это условие записано в уставе. В мировой практике привилегированные акции, имеющие преимущества в очередности выплат по ним дивидендов по сравнению с другими привилегированными акциями, называют преференциальными привилегированными акциями.

Также в случае с «привилегированными» акциями возможна выплата привилегированного дивиденда, выплачиваемого каждый год в заранее определенной пропорции к номиналу привилегированной акции. Когда распределяемая прибыль недостаточна для выплат привилегированных дивидендов по этим акциям, выплаты переносятся на следующий финансовый год и осуществляются в первоочередном порядке. Эти акции привлекательны для отдельных держателей, у которых нет времени, средств или желания участвовать в управлении предприятием.

По российскому законодательству могут выпускаться привилегированные акции с неопределенным и определенным размером дивиденда. В последнем случае величина дивиденда по ним:

— не может быть меньше дивиденда по обыкновенным акциям;

— если он записан в уставе, не может вообще не выплачиваться и должен быть отдан хотя бы частично.

Заинтересованность инвесторов в каком-либо виде акций определяют еще степень их котируемости на РЦБ и право конверсии (или отсутствие его) в другие виды ценных бумаг. Так же инвесторам необходимы сведенья о надежности АО. Для определения этого в мировой финансовой системе существует такое понятие как «рейтинг акций». При нем оценку надежности дают аналитические компании. «Наиболее известными в мировой практике аналитическими компаниями являются «Standard & Poors» и «Moodys Investors Service». Рейтинг позволяет судить о степени возможной доходности и риска, связанного с предприятием, выпустившим акции. Каждая аналитическая компания использует свои символы для обозначения уровня рейтинга. Например, компания «Standard & Poors» использует такие обозначения: ААА, АА, А, ВВВ, ВВ, В, С, D. Инвестиционная надежность бумаги убывает в данном рейтинге слева направо. Так, акции компании с рейтингом ААА будут самыми высоконадежными с точки зрения риска банкротства, но и наименее доходными». Для крупных российских компаний является очень привлекательной возможность выхода на иностранные фондовые рынки, прежде всего на американский. Но процедура допуска в США достаточно сложна. Поэтому в большинстве случаев компании других стран начинают проникновение на этот рынок не с акций, а с так называемых американских депозитарных расписок (АОК). АОК обычно выпускаются американскими банками на иностранные акции, которые приобретены данным банком. Владелец АОК так же получает на них дивиденды, и может выиграть от прироста курсовой стоимости. Так как АОК выпускаются в долларах, на их цену оказывает влияние и валютный курс. Депозитарные расписки, обращающиеся на фондовых рынках других стран, кроме США, называются глобальными депозитарными расписками (СОР).

Все акции коммерческих российских компаний, которые активно реализуются через торговые системы в наше время, делятся на следующие три группы:

1. «Голубые фишки (blue chips)». Это ведущие в своих отраслях крупным предприятиям с высоким кредитным рейтингом. «Голубые фишки» – первоклассные акции с минимальным риском снижения дохода; как правило, это акции известных компаний (АО «Мосэнерго», РАО «Hoрильский никель», «ЛУКойл», РАО «Ростелеком», АО «Иркутск-энерго», крупнейшее объединение страны «Газпром»). Это — акции фирм и предприятий, обладающие наибольшей ликвидностью, по ним заключается множество сделок в день. Показателями ликвидности акций этих предприятий являются: спред (относительная разница между котировками покупки и продажи ценных бумаг; чем меньше спред, тем выше доходность); доходность валютных инвестиций в акции; уровень рыночной капитализации, характеризующий, с одной стороны, размер предприятия, с другой — активность эмитента в плане продвижения своих акций на вторичном рынке.

2. «Акции второго эшелона». Это акции известных на рынке, но нерегулярно заключающих сделки, компаний. Причины такого поведения фирм могут быть различными: малое количество свободных акций, недостаточная информационная открытость фирмы, шаткое положение АО. Такими фирмами являются Братский лесопромышленный комплекс (ЛПК), Ленинградское оптико-механическое объединение (ЛОМО).

3. «Неликвиды». К ним относятся акции компаний, сделки по которым заключаются крайне редко, например, самый крупный производитель лампочек в Мордовии (ЛИСМА), Нижнекамское нефтехимическое предприятие.

Однако общую тенденцию рынка акций определяет поведение курсовой стоимости российских «голубых фишек».

Другими видами ценных бумаг являются долговые ценные бумаги. Это: облигации, векселя, чеки, депозитарные и сберегательные сертификаты, банковская сберегательная книжка на предъявителя, коносамент и закладная.

«Облигация — это эмиссионная долговая ценная бумага, которая удостоверяет отношение займа между ее владельцем и эмитентом». Их могут выпускать: государство в лице общегосударственных и местных органов власти, акционерные общества, частные предприятия.

Основное отличие облигации от акций в том, что облигация- это практически простое предоставление кредита предприятию, лишь оформлено оно в виде ценной бумаги. Ее обладатель не вправе вмешиваться в деятельность предприятия. Эта бумага является срочной, и после определенного периода времени, на который эмитировалась, обязана выкупаться. Обычно эмитент выкупает ее по номиналу. «Облигации могут выпускаться с условием досрочного отзыва или погашения. Минимальный срок, на который может выпускаться облигация, не ограничен. В отношении государственных ценных бумаг Закон «О государственном внутреннем долге Российской Федерации» предусматривает, что они не могут выпускаться на срок более 30 лет. По времени обращения они подразделяются на краткосрочные (до 1 года), среднесрочные (от 1 года до 5 лет) и долгосрочные (от 5 до 30 лет)».

Но и в этом случае существуют лазейки. Если предприятие — эмитент принимает на себя бессрочные обязательства перед держателями акций, то выпуск облигаций ведет к установлению временных отношений между их владельцем и эмитентом. До истечения срока действия облигации ее держатель не может требовать возврата номинальной стоимости, однако, имеет полное право на получение фиксированного дохода.

Обычно предприятие выпускает облигации во время экономического подъема, или под какую-то конкретную, ограниченную по срокам, программу с хорошими перспективами прибыли. Так как во время спада производства и кризиса обременение себя обязательствами выплат фиксированного процента могут ему дорого стоить.

«Плюсы» этого вида ценных бумаг для рядового инвестора в том, что выплаты по ним обязательны и проходят в первоочередном порядке, перед акциями. Платежи обеспечиваются имуществом эмитента. Владелец вправе требовать ее погашения (выплату номинальной стоимости или номинальной стоимости и процентов) в установленные сроки. Условия и сроки погашения (в том числе досрочного) оговариваются в решении о выпуске облигаций. Они могут выпускаться конвертируемыми в акции, или другие облигации. Тогда их название — конвертируемые облигации. Чаще всего это обыкновенные акции АО, выпустившего облигации. Смысл таких бумаг в том, что гарантирует получение фиксированного дохода в случаях неуспешной работы АО, но при улучшении производства можно поменять их на акции и получить более высокий дивиденд. Что удобно для инвесторов. При том, что сами акции таких преимуществ не имеют. «Минусы» — в отсутствии власти на предприятии-эмитенте, и при «временных отношениях» — невозможность потребовать номинальную стоимость до срока.

«Согласно российскому корпоративному законодательству номинальная стоимость всех выпущенных акционерным обществом облигаций не должна превышать размер уставного капитала общества или величину обеспечения, предоставленного обществу третьим лицом для выпуска облигаций».

Доход с облигаций называется процентом (как и в других случаях кредитования). Курсовая цена облигации определяется так:

В = a / i

где В – курс облигации; а – фиксированная сумма дохода по облигации; i – текущая ставка процента.

Котировки облигации принято давать в процентах. При этом номинал бумаги принимается за 100%. Чтобы узнать по котировке стоимость облигации в рублях, следует умножить котировку в процентах на номинал облигации. Например, номинал облигации равен 1 тыс. руб., цена — 96%. Это означает, что она стоит 960 руб.

Изменение цены облигации измеряют в пунктах. Один пункт равен 1%. Например, цена бумаги увеличилась с 90% до 95%. Это означает, что она выросла на 5 пунктов.

Так же как у акций, у облигаций существуют различные виды.

Классический вид облигации называется купонной облигацией. Это твердопроцентная бумага. Ее доход выплачивается в виде купонов (частей ценной бумаги, которые отрезаются от нее и перелаются вместо расписки при получении дохода) или процента. Как общее правило, значение купона объявляется в расчете на год, однако выплачиваться он может и чаще — раз в полгода, квартал. Если, к примеру, купон составляет 200 тыс. руб. за год, то в случае его выплаты два раза в год инвестор будет получать по 100 тыс. руб. каждые полгода; если купон выплачивается ежеквартально, то сумма каждого платежа составит 50 тыс. руб.

Доход по купонной облигации — это чаще всего сумма двух слагаемых: купонных платежей и величины скидки (дисконт, дезажио), или купонных платежей, и величины премии (ажио). В последнем случае премия уменьшает доход инвестора. В зависимости от ситуации на рынке купонная облигация может продаваться по цене как ниже, так и выше номинала. Однако к моменту ее погашения она обязательно должна равняться номиналу, так как бумага погашается по номиналу. Пример дисконта — номинал облигации 1 млн. руб., цена 960 тыс. руб. В этом случае скидка равна 40 тыс. руб. Пример ажио — цена облигации 1020 тыс. руб., тогда премия равна 20 тыс. руб.

Курсовая стоимость купонной облигации определяется по формуле:

ntn

P=E +C / (1+r) + N / (1+r)

t=1

где Р — цена облигации, С -купон, n — число лет до погашения облигации, N — номинал, r-доходность до погашения облигации. Например, N = 1 млн. руб., купон — 20%, доходность до погашения 15%, до погашения остается три года. Тогда цена облигации равна:

200000 / 1,15 + 200000 / (1,15) + 1200000 / (1,15) =1114161,26 руб.

Ориентировочная доходность купонной облигации определяется по формуле:

r =((N-P)/n +C) / ((N +P)/2)

где r- доходность до погашения,N — номинал облигации, Р — цена облигации,n — число лет до погашения, С — купон.

Например, N= 1000 руб., Р = 850 руб., n = 4 года, купон равен 15%.

Тогда доходность облигации составит:

(1000 — 850)/4 + 150

г = 0,2027, или 20,27%

(1000 + 850)/2

Для наибольшего привлечения инвесторов были созданы облигации с плавающим (переменным) купоном. Здесь величина купона зависит от того, к чему он привязан. Например, это может быть индекс потребительских цен, поскольку он отражает уровень инфляции, или индекс цен какого-либо товара. В условиях инфляции обесценению подвергается и номинал бумаги. Поэтому существуют индексируемые облигации. У них плавающим является не только купон, но также и номинал.

Другим видом облигации является бескупонная облигация («облигация с нулевым купоном», «чистая дисконтная облигация»), по которой не выплачиваются купоны. Доход инвестора возникает за счет разницы между ценой погашения облигации (номиналом) и ценой ее приобретения.

Существует также ряд муниципальных облигаций. Цель их выпуска — мобилизация средств для строительства или ремонта объектов общественного пользования: дорог, мостов, водопроводной системы и т.п. Их виды:

— облигации под общее обязательство – поскольку эмитентом является орган управления, который обладает правом обложения налогами на своей территории, эти налоги служат косвенным обеспечением муниципальных облигаций (подоходные, с оборота, на недвижимость и т.д.). Выпускаются обычно для проектов, не приносящих доходов;

— облигации под доход от проекта — облигации этого типа погашаются за счет доходов от проектов, для финансирования которых они выпускаются (за счет различных муниципальных сборов, пошлин, комиссионных).

Наиболее надежными считаются государственные облигации. За ними следуют облигации, выпускаемые местными органами власти, а также крупными корпорациями.

Другой долговой ценной бумагой является вексель. «Вексель — это долговое обязательство, которое дает его владельцу безусловное право требовать уплаты обозначенной в нем суммы денег от лица, обязанного по векселю». То есть безусловное денежное обязательство в виде документа, удостоверяющего право лица, на которое он выписан, на получение денег от лица, выписавшего вексель. Он бумага строгой формы, поэтому не может оплачиваться без предъявления векселя как физического предмета. Это, прежде всего инструмент кредита, его можно также использовать в качестве расчетного средства (оплачиваться поставки товаров, предоставление услуг (коммерческий кредит), обеспечением возврата ссуды при получении кредита в банке, оформляться денежные обязательства). Он не эмиссионная ценная бумага.

Вексель должен быть составлен так:

— на векселе может быть не указан срок платежа. В этом случае вексель рассматривают как подлежащий оплате по предъявлению;

— при отсутствии указания места платежа будет считаться, что вексель подлежит оплате в месте жительства (нахождения) плательщика (векселедателя);

-при отсутствии указания места составления будет считаться, что вексель составлен в месте, указанном рядом с наименованием векселедателя.

Возможна передача векселя другому лицу по надписи (индоссаменту) на нем. Суть индоссамента заключается в том, что проставлением на оборотной стороне векселя или добавочном листе (аллонж) передаточной надписи вместе с векселем другому лицу передается право на получение платежа. В соответствии с «Положением о простом и переводном векселе» платеж по векселю может быть обеспечен полностью или части посредством поручительства (аваля). Такое обеспечение дается третьим лицом (обычно банком) как за векселедателя, так и за обязанного по векселю лица. Отметка об авале может быть сделана на векселе, добавочном листе или даже на отдельном листе за подписью авалиста с указанием того, за кого именно он дан. Авалист и лицо, за которое он поручился, несут солидарную ответственность. Оплатив вексель, авалист приобретает все права, вытекающие из векселя, против того, за кого он дал гарантию, и против тех, которые в силу переводного векселя обязаны перед этим последним.

Виды векселей разнообразны в соответствии с их предназначением. Рассмотрим некоторые из них. Коммерческие векселя существуют для предоставления коммерческих кредитов. Финансовые оформляют денежные обязательства (выдают денежные суммы под их же возврат). Выпуск финансовых векселей разрешается только организациям, имеющим соответственную лицензию, выдаваемую Центральным банком РФ. Казначейские векселя созданы для финансирования государственных нужд; это краткосрочные (КО) долговые обязательства самого государства; ценная бумага на предъявителя; срок его действия колеблется от 10 дней до нескольких лет. На практике казначейские векселя «работают» 2–3 месяца, обеспечивая держателям доход в виде процента. Расчетные векселя применяются во взаимоотношениях между предпринимателями, фирмами, для взаиморасчетов.

Основными видами векселей являются простой и переводной. Простой вексель – « это ценная бумага, удостоверяющая безусловное обязательство (обещание) должника уплатить указанную в нем сумму денег векселедержателю через определенный срок времени». Простой вексель должен содержать: наименование “вексель” на том языке, на котором составлен документ; простое и ничем не обусловленное обещание уплатить определенную сумму; указание срока платежа; указание места, в котором должен совершиться платеж; наименование того, кому или по приказу кого платеж должен быть совершен; указание даты и места составления векселя; подпись того, кто выдает документ (векселедателя). Переводной вексель — «это ценная бумага, удостоверяющая предложение должнику уплатить указанную в ней сумму денег через определенный срок обозначенному в ней лицу». В его содержании , кроме всего перечисленного в «простом векселе», должно еще содержаться наименование плательщика. В отличие от простого, в переводном векселе участвуют не два, а три лица: векселедатель (трассант), выдающий вексель; первый приобретатель (или векселедержатель), получивший в силу векселя право требовать платеж по нему, и плательщик (трассат), которому векселедержатель предлагает произвести платеж (в векселе это обозначается словами: “заплатите”, “платите”). Если плательщик (трассант) не акцептовали и не заплатил по векселю, вексельную сумму обязан уплатить векселедатель. Существуют еще переводные тратта-векселя, когда долг переуступается другому векселедержателю и тот может потребовать немедленной его оплаты.

Видом переводного векселя является чек. Он выписывается только банком. Это «долговая ценная бумага, удостоверяющая письменное поручение чекодателя банку уплатить чекополучателю указанную в ней сумму денег в течение срока ее действия». Он так же не может быть оплачен без предъявления его как физического предмета. Чек относиться к числу строго формальных документов: его форма, реквизиты, круг участников и так далее определяется законом. Образец чека утверждается Банком России. Права, вытекающие из чека, определяются только его содержанием и не требуют каких-либо дополнительных доказательств, свидетельских показаний, документов, подтверждающих текст чека, и т.д.

Участниками процессов обращения с чеками могут быть: чекодатель (лицо, выписавшее чек); чекодержатель (лицо, являющееся владельцем выписанного чека); плательщик (банк или иное кредитное учреждение, производящее платеж по предъявленному чеку); индоссант (чекодержатель, передающий чек другому лицу (индоссату) посредством передаточной надписи (индоссамента); аваль (поручительство за оплату чека, оформленное гарантийной надписью на нем).

Передаваться чек может методом простого вручения, или посредством индоссамента, либо в ином порядке, установленном гражданским законодательством России. Именной чек передаче не подлежит.

Оплачивается чек за счет средств чекодателя, в том числе за счет средств, предоставленных ему на основании соглашений. Чек подлежит оплате в течение: 10 дней, если чек выписан на территории Российской федерации; 20 дней, если чек выписан на территории государств-членов СНГ; 70 дней, если чек выписан на территории какого-либо другого государства. Окончание срока действия чека определяется календарной датой места платежа.

Следующий вид долговых ценных бумаг — депозитарные расписки. Это «свидетельства о регистрации ценных бумаг трастовой компании», т.е. свидетельства о владении акциями той или иной компании, выпускаемые для того, чтобы сами акции не пересекали границы государства и не подпадали под связанные с этим ограничения. Эти сертификаты существуют чаще всего в виде компьютерных записей.

Депозиты бывают до востребования (дают право на изъятие определенных сумм по предъявлению сертификата) и срочные (на которых указан срок изъятия вклада и размер причитающегося процента).

Банковский сертификат — «это ценная бумага, которая свидетельствует о размещении денег в банке, и удостоверяет право инвестора (бенефициара) на получение суммы номинала бумаги и начисленных по ней процентов». Бывают сберегательный (предназначен для физических лиц) и депозитарные сертификаты (для юридических).

Банковская сберегательная книжка на предъявителя, по сути, является разновидностью банковского сертификата (наряду с депозитным и сберегательным сертификатами).

Коносамент — это ценная бумага на перевозку груза, удостоверяющая его погрузку, перевозку и право на получение. Закладной называется «именная ценная бумага, удостоверяющая права ее владельца в соответствии с договором об ипотеке (залоге недвижимости) на получение денежного обязательства или указанного в ней имущества».

1.3 «Евробумаги» (евро-акции, облигации, векселя)

Для более свободного обращения ценных бумаг на европейских фондовых рынках были созданы такие долговые документы, как еврооблигации. «Еврооблигации – долгосрочные облигации в валютах стран ЕС или в долларах с соответствующим порядком получения процентов». Они выпускаются международными банковскими консорциумами (объединениями банков) по просьбе зарубежных заемщиков (эмитентов), обычно на длительный срок (5 и более лет). Некоторые выпуски еврооблигаций могут конвертироваться в акции или иметь варрант на покупку акций компании. Часто еврооблигации выпускаются в двухвалютном варианте: в одной валюте с правом конверсии в другую. При эмиссии еврооблигаций применяются и коллективные валюты — СДР, евро. Продаются они на валютных рынках. Процент их может быть фиксированным (фиксированная процентная ставка) или плавающим, что ценно в условиях инфляции. Ставка процента обычно ориентирована на ЛИБОР плюс надбавка. ЛИБОР (LIBOR, London interbank offered rate)- это лондонская межбанковская кредитная ставка в долларах и других валютах, устанавливаемая в главном центре выпуска еврооблигаций (в Лондоне выпускается свыше 65% еврооблигаций).

Рассмотрим, как происходит эмиссия еврооблигаций. Заемщик вначале обращается в тот евробанк, который станет ведущим банком (генеральным управляющим) консорциума. Этот ведущий банк изучает финансовое положение и перспективы заемщика, а затем обсуждает с эмитентом условия выпуска (эмиссии) облигаций будущего займа: сумму и валюту займа, срок, проценты по купонам облигаций, комиссионные за выпуск и размещение облигаций. Потом ведущий банк подбирает остальных участников консорциума. Консорциум нужен как самим банкам, ибо риск банкротства эмитента распределяется между всеми ними, так и эмитенту, ибо консорциум сам сразу покупает значительную часть выпускаемых облигаций.

Выпускается в евродолларах и такой вид долговых обязательств, как евровекселя — краткосрочные облигации, а также евроакции, которые размещаются ТНК одновременно в нескольких странах. Евроакция — ценная бумага, приносящая дивиденд. «Выпускается транснациональными

корпорациями и продается лицам, не являющимся гражданами страны эмиссии, за валюту, отличную от национальной. Евроакции не подлежат национальному регулированию какой-либо страны. Нормы процента на международном рынке капиталов определяются интернациональным соотношением спроса и предложения. Однако величина капитализированной стоимости этих ценных бумаг лишь приближается к 1 трлн. долл.»

Кроме еврорынка, иностранные долговые обязательства (чаще всего облигации) выпускаются также на наиболее известных национальных рынках долговых ценных бумаг, как, например, в течение десятилетий делало царское правительство России во Франции. «Выпускаемые в США иностранные облигации называются Yankee bonds, в Японии —Samurai bonds, в Великобритании –Bulldog bonds, в Швейцарии –Chocolate bonds. Эмитентами этих долговых ценных бумаг, часто называемых международными, обычно являются ТНК развитых стран и правительства развивающихся и постсоциалистических стран. Величина этого сегмента рынка долговых ценных бумаг приближается к 4 млн. долл.»

В настоящее время Россия тоже вышла на рынок еврооблигаций со своими бумагами. Данный рынок возник для того, чтобы обойти законодательные препятствия страны, в валюте которой выпущена бумага. Мировая облигация — это облигация, которая одновременно выпускается в нескольких странах. Эмиссия такой бумаги требует взаимодействия между клиринговыми системами данных стран, чтобы облигация легко могла пересекать границы.

1.4 Рынок деривиативов

На финансовом рынке в условиях его развития возник и такой сегмент, как рынок деривиативов («производных»), который, по сути, является торговлей финансовыми рисками, возникающими в процессах купли-продажи ценных бумаг (изменение цен на акции, валютного курса, уровня процента и цен на товары). Деривиативы – это «те финансовые инструменты, производные от других, более простых финансовых инструментов — акций, облигаций, иностранной валюты, процентной ставки или реальных активов в виде товаров».

«Номинальная стоимость финансовых инструментов, обращающихся на мировом рынке деривативов, уже превышает 100 трлн. долл., а стоимость заключенных на нем сделок приближается к 500 млрд. долл. за год».

Основные виды деривиативов: опционы и варранты (дают право покупать или продавать определенные активы по зафиксированной в контракте цене), фьючерсы (контракты на будущую поставку товаров, валюты или ценных бумаг по зафиксированной в контракте цене), и свопы (контракты на обмен активами или платежами в течение определенного срока по согласованной заранее цене).

1.5 Рынок государственных облигаций (ГКО,ОФЗ, ОВГВЗ или ВВЗ)

«Государственные облигации — ценные бумаги, эмитируемые государством с целью привлечения в государственный бюджет части заемных средств». Доходы с них имеют льготное налогообложение. Эти виды ценных бумаг можно разделить на облигации рыночных (свободно обращающихся на вторичном рынке) и нерыночных займов (которые не могут обращаться на вторичном рынке).

Наиболее известными облигациями рыночных займов до августа 1998 г. являлись государственные краткосрочные облигации (ГКО), облигации федеральных займов (ОФЗ), облигации государственного сберегательного займа (ОГСЗ), облигации внутреннего валютного займа (ОВВЗ).

Наиболее распространенным краткосрочным займом является займ под выпуск государственных краткосрочных бескупонных облигаций (ГКО). «ГКО — это беспроцентные краткосрочные государственные облигации, которые выпускаются в безбумажной электронной форме с дисконтом, т. е. их доходность определяется как разница между ценой покупки и курсом продажи». Каждый выпуск ГКО оформляется глобальным сертификатом, хранящимся в Банке России. Они выпускаются на сроки 3, 6 и 12 месяцев. ГКО продаются Центральным Банком Российской Федерации и через официально уполномоченных дилеров на аукционной основе. При этом операционные издержки (комиссия дилеру, бирже — 0,1 от суммы каждой сделки, налог на покупку ГКО — 0,1 от суммы каждой сделки) при таких инвестициях сравнительно невелики. Первичное размещение и вторичное обращение облигаций производятся в электронной сети Московской межбанковской валютной биржи (ММВБ). Вторичное обращение облигаций происходит на ежедневных торгах на ММВБ по рыночной стоимости. Потенциальными владельцами ГКО являются юридические и физические лица. Но для каждого выпуска отдельно могут устанавливаться ограничения на потенциальных владельцев. В качестве официальных дилеров на этом рынке выступают коммерческие банки, финансовые компании, брокерские фирмы, преследующие собственные инвестиционные цели и цели своих клиентов. Поскольку это высоколиквидные ценные бумаги, официальные дилеры и их клиенты могут быстро и надежно инвестировать свои временно свободные денежные средства. При погашении ГКО инвесторам выплачивается номинальная стоимость и процентный доход.

Осенью 1992 г. Центральный банк пригласил все крупные российские банки принять участие в формировании государственных краткосрочных облигаций (ГКО). Тогда откликнулись только шесть банков. С мая 1993 г. рынок ГКО начал функционировать. Объем первого выпуска облигаций ГКО составлял 1 млн. руб. Номинальная стоимость одной облигации первоначально составляла 100 тыс. руб. Сегодня объемы эмиссии составляют триллионы рублей, а номинальная стоимость облигации — 1 млн. руб. Сейчас на рынке ГКО торгуют свыше 50 банков.

Рынок ГКО интересен еще тем, что это первый отечественный рынок с колебаниями курса акций, на которых можно «играть», открытый, наблюдаемый рынок. Правомерность сделок на нем контролируется представителями Минфина РФ, Центрального банка и биржи.

Это рынок создавался, чтобы сократить объемы кредитования Минфина РФ, получить средства для финансирования бюджетного дифицита. И это во многом удалось. В 1993 году осуществление эмиссии гособлигаций позволило перечислить на счёт Минфина РФ чистую выручку в размере 150,5 млрд. рублей.

«ОФЗ — это среднесрочные государственные облигации, которые выпускаются в безбумажной (электронной) форме, т.е. существуют на счетах в депозитариях, с изменяемым процентным купоном, выплачиваемым поквартально. ОФЗ являются государственными купонными облигациями и имеют четыре купона».

Облигации Федерального займа, так же как и ГКО, продаются ниже номинала, а погашаются по номиналу. Доходами ОФЗ являются: разница между ценой продажи ценой покупки, и купонный доход (выплачиваемый раз в квартал). Ставка купонного дохода может изменяться в зависимости от ситуации на рынке. Отличие этого вида облигаций в том, что он впервые выпускается на сроки более года. Благодаря этой возможности долгосрочного инвестирования в эти бумаги, примерно 80% ОФЗ куплено банками по заявкам клиентов, а не на деньги самих банков.

«Первый аукцион по продаже ОФЗ состоялся в июне 1995 г. на Московской межбанковской валютной бирже. На продажу Министерство финансов предложило облигации Федерального займа на сумму в 1 трлн. руб. Реально было куплено ценных бумаг на 587,6 млрд. руб. Эти результаты расцениваются специалистами как успешные, так как впервые ценные бумаги продавались на первых торгах более чем на 0,5 трлн. руб.»

В 1995 г. правительство России с помощью ОФЗ не только профинансировало значительную часть дефицита государственного бюджета, но и смогло снизить ажиотажный спрос на рынке краткосрочных облигаций.

Государством были выпущены и ценные бумаги на предъявителя. К ним относится облигации сберегательного займа (ОСЗ). По условиям выпуска ОСЗ государством обеспечивалась доходность по эти ценным бумагам выше, чем по всем остальным финансовым инструментам государства. ОСЗ являются купонными, доход инвесторам выплачивается ежеквартально. Доход по ГКО, ОФЗ и ОСЗ был значительно выше, чем доход по депозитам банках.

Также с 91 года существуют и государственные долгосрочные облигации (ГДО). Срок их обращения с 1 июля 1991 г. по 1 июля 2021 г., то есть 30 лет. Облигации выпускались в бланковом виде с набором купонов и реализовались только среди юридических лиц. Общий объём займа в 80 млрд. рублей был разделён на 16 разрядов по 5 млрд. в каждом. Облигации могли выпускаться с разной номинальной стоимостью, кратной 10 тысячам рублей. В настоящее время их номинал равен 100 т. рублей. Эти бумаги можно использовать как залог для получения кредита. Коммерческие банки могут получить такую ссуду в Банке России на срок до 3 месяцев в размере до 90% от номинальной стоимости заложенных облигаций. В случае не возврата ссуды в срок Банк России имеет право реализовать заложенные облигации, направив доход на покрытие задолженности. Погашение ГДО началось с 1 июля 2006 г., и в течение последующих 15 лет ежегодными тиражами. Облигации, не вошедшие в тиражи погашения, выкупаются только до 31 декабря 2021 года. При их погашении инвесторам Банк России выплачивает номинальную стоимость, надбавку к цене, которую он может установить, и годовой доход до официально объявленной даты начала выкупа облигаций.

К сожалению, рынок ГДО практически так и не развился. По крайней мере, информация об их вторичном обращении отсутствует. И основной спрос на облигации предъявляется страховыми компаниями, вынужденными размещать до 10% своих резервов в государственные ценные бумаги.

Уже погашенными ценными бумагами государства на данный момент являются «золотые сертификаты» (ЗС), которые обращались на РЦБ с сентября 1993 г. по сентябрь 1994 г. Но возможны и их последующие выпуски. Процентный доход по золотым сертификатам выплачивался ежеквартально в размере трёхмесячной долларовой ставки ЛИБОР (ежедневно публикуемая средняя ставка процента, по которой банки Лондона размещают свои депозиты в других банках, играющая роль международного ориентира) плюс 3% годовых. Цена на золотой сертификат в виде цены первичного размещения устанавливалась Министерством финансов РФ исходя из золотого эквивалента сертификата на основе второго пересчета цены золота пробы 0,9999 на Лондонском рынке. Пересчёт этой цены в рублях осуществляется по официальному курсу, устанавливаемому Центральным банком России. К цене, определённой таким образом, добавлялась премия в виде накопленного процента за период, прошедший с начала квартала. От налога освобождались процентный квартальный доход и разница между ценой первичной продажи сертификата и его погашения. Обращение золотых сертификатов не было ограничено, но сделки подлежали обязательной сертификации в Министерстве финансов. Несмотря на это, вторичный рынок золотых сертификатов также не сформировался. Таким образом, вместо свободной рыночной цены на ЗС имела место единственная первичная цена продажи, назначаемая Министерством финансов РФ.

Все для финансирования того же дефицита государственного бюджета, в сентябре 1995 г. на РЦБ появились облигации государственного сберегательного займа Российской Федерации. Их задачей было привлечение широких слоев населения страны. Эмитентом облигации являлось Министерство финансов РФ. Они выпускались на 1 год и имели 4 купона, выплата процентного дохода по которым осуществлялась в конце соответствующего купонного периода. К октябрю 1996 г. на рынке ОГСЗ были размещены 8 серий облигаций номинальной стоимостью в 100 и на 500 тыс. руб. Отличительной чертой ОГСЗ являлось превышение спроса над их предложением. Так как это были первые бумаги, в которые могло вкладывать свои денежные средства и простое население.

Для того чтобы хоть формально обеспечить долговые обязательства Внешэкономбанка СССР, Министерство финансов выпустило облигации внутреннего государственного валютного займа (ОВГВЗ или ВВЗ). Они были депонированы в долларах США и являлись наряду с ГКО важнейшим инструментом фондового рынка.

В обращение были выпущены облигации пяти траншей со сроком погашения 1, 3, 6, 10 и 15 лет, предусматривающие купонные выплаты в размере 3% номинала. Период по купону составлял три календарных месяца. Доход в процентах по купону определялся Министерством финансов на каждый купонный период. Продажа их осуществлялась уполномоченными банками, определенными Министерством финансов и заключившими с ним договор купли-продажи облигаций. Банки в течение 60 дней с момента начала выпуска обязаны были продать не менее 90 процентов купленных ими у Министерства финансов облигации, по рыночным ценам. При погашении облигаций выплачивалась номинальная стоимость облигации и процентный доход по последнему купону, в валюте РФ. Погашение облигаций осуществлялось уполномоченными Министерством финансов банком при предъявлении подлинника облигации.

К государственным ценным бумагам относятся и облигации эмитируемые субъектами Федерации, т.е. Администрациями краев и областей. Банк России является агентом по обслуживанию выпуска Государственных краткосрочных облигаций и гарантирует своевременность их погашения. Облигации приобретаются Банком России у Министерства финансов Российской Федерации в пределах лимита, определенного Законом о государственном бюджете для кредитования Банком России федерального бюджета.

Банк России приобретает облигации на первичном рынке у Министерства финансов Российской Федерации в двух случаях:

1) при принятии решения Советом директоров Банка России о предоставлении Министерству финансов Российской Федерации прямого краткосрочного кредита в виде покупки облигаций;

2) при предоставлении кредита на покрытие кассовых разрывов, возникающих в процессе выпуска и погашения облигаций.

По поручению Министерства финансов РФ Банк России осуществляет продажу этих облигаций, на вторичном рынке от своего имени и за свой счет, а также операции по погашению облигаций по поручению Министерства финансов РФ.

На середину 1996 г. практически все рублевые сбережения российских предприятий и граждан (более 90%) были вложены в государственные ценные бумаги. На тот период большинство потенциальных инвесторов предпочитали вкладывать средства в высокодоходные, ликвидные и надежные государственные бумаги. Так как на рынке был переизбыток акций приватизированных предприятий, и спрос на акции был низким. Что естественно в тех условиях неустойчивой экономической и политической ситуаций в стране. Операции с государственными ценными бумагами сделали российский рынок капитала еще более неустойчивым, а банковскую систему в наивысшей мере зависимой от государственной политики. Из-за высокой доходности этой формы ценных бумаг происходило общее повышение цен на заемные ресурсы, в том числе и банковского кредита, и не давало развиваться реальному сектору экономики.

2. Система РЦБ

По своей структуре рынок ценных бумаг подразделяется следующим образом:

— первичный рынок характеризуется приобретением ценныхбумаг у предприятий, выпустивших эти бумаги, т.е. — эмитентов, а вторичный — обращением ранее выпущенных ценных бумаг;

— организованный и неорганизованный рынки различаются тем, что на первом обращение ценных бумаг происходит на основе правил, существующих между лицензированными, профессиональными участниками фондового рынка, на втором — без соблюдения единых для всех участников правил;

— биржевой и внебиржевой рынки различаются тем, что в первом случае — это торговля ценными бумагами на фондовых биржах, во втором — торговля ценными бумагами, минуя фондовую биржу. Последний может быть организованным (основанным на компьютерных системах связи) и неорганизованным; компьютеризированный рынок отличается от традиционного рынка. Отличием последнего от первого можно считать отсутствие физического места, т.е. места, где встречаются продавцы, и полную автоматизацию процесса торговли и его обслуживания

К обращению на фондовом рынке России допущены следующие виды ценных бумаг: государственные облигации, облигации, вексель, чек, депозитный и сберегательный сертификаты, банковская сберегательная книжка на предъявителя, простое и двойное складское свидетельство (и каждая его часть), коносамент, акция и приватизационные ценные бумаги, жилищные сертификаты».

2.1 Денежный рынок и рынок капитала

В составе РЦБ выделяют денежный рынок и рынок капитала. Денежный рынок — это рынок, на котором обращаются краткосрочные ценные бумаги, сроком не более 1 года. В то же время такие бумаги, как вексель или банковский сертификат, также относят к инструментам денежного рынка, хотя они могут обращаться и больше одного года. Его функция — обеспечивать потребности субъектов в краткосрочном финансировании.

Рынок капитала — это рынок бессрочных ценных бумаг и тех, до погашения которых осталось более 1 года. Например, акции. Их функция — обеспечивать потребности в долгосрочном финансировании.

2.2 Первичный рынок и вторичный (эмитенты и инвесторы)

На первичном и вторичном рынках ценных бумаг, на которые подразделяется РЦБ по своей организационной структуре, как раз и происходит переход временно свободных денежных средств от лиц их имеющих, к нуждающимся. Важность этого перехода заключается в том, что поддерживается экономический кругооборот и происходит стихийное размещение капитала между различными отраслями реального сектора. И от того, как развиты эти рынки, а так же от развития и наличия активов банковской системы, как раз во многом и зависит, насколько успешно будет функционировать реальный сектор экономики.

По «теории ссудного процента» можно сказать, что спрос и предложение финансового капитала могут регулироваться государством (в виде лимитов, нормативов для банков и т.д.), при изменениях ставки ссудного процента. Высокая ставка процента сдерживает рост инвестиций в нашей стране. Однако развитие кредитного сектора в России ведет к снижению равновесной ставки процента.

Причем заемщики беря кредит или выпуская ценные бумаги рассчитывают что доход от использования средств превзойдет плату за них(средства). Поэтому заемщики предъявляют спрос на финансовый капитал до тех пор, пока предельный доход от его использования не сравняется платой за него.

Предприятия, выпускающие ценные бумаги, и нуждающиеся в средствах называются эмитентами, а вкладывающие свои средства в ценные бумаги — инвесторами. Инвесторы хотят ликвидности приобретенных бумаг и высоких доходов по ним. Эмитенты — желают получить средства в должном размере, быстро и по доступной им цене. При получении этих средств, эмитенты автоматически становятся обязанными передавать часть своей прибыли инвесторам.

Спрос на финансовый капитал предъявляют:

— фирмы, нуждающиеся в финансировании издержек своего производства из-за нехватки собственных средств. Они обращаются в банки за кредитами или выпускают для этого акции и долговые ценные бумаги. Фирмы — импортеры товаров и услуг и фирмы-экспортеры капитала предъявляют спрос на финансовый капитал в виде иностранной валюты. И часть фирмы предъявляет спекулятивный спрос – играя на изменениях курсов ценных бумаг и национальной валюты, а также на ценах котирующихся, на бирже товаров;

— домашние хозяйства предъявляют спрос на ипотечные кредиты (т.е. на строительство жилья) и т.п.;

— некоммерческим организациям финансовый капитал нужен для осуществления инвестиций в реальный капитал;

— государство эмитирует долговые ценные бумаги, особенно в условиях дефицита государственного бюджета, стараясь его покрыть таким образом.

Предложение финансового капитала образуется из-за возникновения временно свободных денежных средств и желании получить на них определенный доход:

— у фирм в процессе экономического кругооборота образуются временно свободные денежные средства, которые они держат в банках или ценных бумагах;

— домашние хозяйства часть своих доходов сберегают, открывая банковские депозиты или покупая ценные бумаги;

— государство размещает временно свободные денежные средства в банках, поддерживая, таким образом, свои золотовалютные резервы (состоящие обычно из иностранной валюты, золота, но, прежде всего — иностранных ценных бумаг) и другие финансовые резервы.

На первичном рынке происходит размещение впервые выпущенных эмитентами ценных бумаг, по номинальной цене, т. е. цене обозначенной на ценной бумаге. Здесь эмитент (предприятие, государственное учреждение) продает новые выпуски ценных бумаг и получает за них нужные денежные средства, так как их сразу же приобретают первоначальные инвесторы. Размещение бумаги может быть частным и публичным. В первом случае ценные бумаги продаются заранее известным инвесторам, во втором — продаются всем желающим. Но в виде акций компания продает не реальный, а фиктивный капитал, который является дубликатом капитальных стоимостей и представляет собой не стоимость, а лишь право на получение дохода.

Например, образованный в 1863 г. инженером А.Е. Струве Коломенский паровозостроительный завод первые годы своего существования был мастерской, а затем небольшим заводом. Предприятие получило новое рождение в 1871 г., когда было акционировано. Аккумуляция необходимого капитала дала возможность быстро расширить завод, приобрести современные технологии, и уже в 80-е годы XIX в. стать основным поставщиком локомотивов для русских железных дорог.

На вторичном рынке происходят последующие перепродажи ценных бумаг. Здесь же определяется их курсовая или рыночная цена, происходит обеспечение ликвидности ценных бумаг, стабилизируются цены. Этот рынок состоит из фондовой биржи и внебиржевого рынка. Вторичная торговля поддерживается банками и специализированными фирмами (инвестиционными институтами). Основной целью торгов на вторичном рынке является уже не инвестирование денежных накоплений в производственный сектор, а извлечение прибыли в результате изменения курсовой стоимости ценных бумаг. Операции на вторичном рынке уже не приносят никаких средств эмитенту, но для него интересны ценами, так как никто не будет приобретать на первичном рынке акции дороже, чем их же можно купить на вторичном.

При определении курсовой цены здесь учитываются размер дивиденда (как правило, ожидаемого), норма банковского процента, периодичность выплат, длительность обращения, цена гашения, состояние дел и вида на доходность у эмитента. Курсовая цена изменяется в пределах среднего курса. Однако действуют факторы, которые отклоняют курсовую цену от среднего курса, что вызывает разрыв между ценой спроса и ценой предложения. Такой разрыв называется спредом (от англ. spread – разрыв, разница), а определение курсовой цены – котированием.

Вместе и первичный и вторичный рынки выполняют такие функции:

— превращений сбережений в инвестиции;

— осуществление межотраслевого и межрегионального перелива капиталов;

— формирование рыночной стоимости акционерных предприятий;

— информирование субъектов рынка о состоянии экономической конъюнктуры.

2.3 Государственное регулирование рынка ЦБ

Для предотвращения и сдерживания спекуляции на РЦБ, его деятельность регулируется государством. Так как если никакого процесса контроля не будет происходить, спекулятивные процессы на фондовом рынке могут вполне спровоцировать обрушение экономики в стране.

Государственное регулирование РЦБ обеспечивается:

— установлением обязательных требований к деятельности эмитентов и профессиональных участников РЦБ;

— регистрацией выпусков ценных бумаг и контролем за соблюдением условий эмиссии;

— лицензированием деятельности профессиональных участников РЦБ;

— создана система защиты прав владельцев ценных бумаг.

Ведущую роль в области государственного регулирования РЦБ в России играет Федеральная служба по финансовым рынкам (ФСФР). Она контролирует деятельность профессиональных участников РЦБ и выполнение стандартов эмиссии негосударственных ценных бумаг. Ежеквартально эмитент должен представлять отчет по ценным бумагам в ФКЦБ или уполномоченный ею государственный орган, а также владельцам ценных бумаг эмитента по их требованию. При эмиссии ценных бумаг, когда число заранее известного круга владельцев превышает 500, а также, когда общий объем эмиссии превышает 50 тысяч минимальных размеров оплаты труда, требуется регистрация в ФКЦБ (или уполномоченном им органе) проспекта эмиссии ценных бумаг. «Проспект эмиссии — это документ, в котором раскрывается требуемая законом информация об эмитенте и о предстоящем выпуске ценных бумаг». Инвестор может приобретать ценные бумаги только после государственной регистрации проспекта эмиссии. Цель этого документа — ознакомить инвестора о характере выпущенных бумаг и финансовом состоянии эмитента. Делается это для невозможности обмана и введения инвестора, так как он сам после ознакомления с проспектом уже составляет свое мнение о качествах эмитированных ценных бумаг.

По российскому законодательству существуют случаи, когда участники РЦБ, обязаны раскрывать информацию о своих действиях с ценными бумагами:

— инвестор обязан уведомить ФСФР о своем владении эмиссионными ценными бумагами, если он приобрел 20% и более ценных бумаг одного эмитента, увеличил свою долю до уровня, кратного каждым 5% свыше 20%. Уведомление осуществляется в пятидневный срок после приобретения бумаг;

— профессиональный участник РЦБ обязан раскрыть информацию о разовой операции с одним видом эмиссионных ценных бумаг одного эмитента, если количество ценных бумаг по операции составило не менее 15% от их общего количества.

В условиях постоянных спекулятивных операций на РЦБ особенно важен контроль за использованием служебной (внутренней) информацией. Лицам, ею владеющей, запрещается использовать ее для заключения сделок и передавать третьим лицам. Такими лицами являются: члены органов управления эмитента или профессиональные участники РЦБ, связанные с эмитентом договором; аудитор эмитента; а также служащие государственных органов, которые имеют доступ к такой информации. К служебной информации Федеральный закон «О рынке ценных бумаг» (1996) относит любую информацию об эмитенте и выпущенных им бумагах, которая обеспечивает ее обладателю преимущественное положение по сравнению с другими участниками РЦБ.

Регулируется также и рекламная деятельность на РЦБ. В рекламе запрещается:

— давать недостоверную информацию о деятельности эмитента и его ценных бумагах;

— гарантировать или указывать предполагаемый размер дохода по ценным бумагам и прогнозы роста их курсовой стоимости;

— использовать рекламу в целях недобросовестной конкуренции путем указания на недостатки в деятельности профессиональных участников РЦБ, занимающихся аналогичной деятельностью, или эмитентов, выпускающих аналогичные ценные бумаги;

— запрещается реклама эмиссионных ценных бумаг до даты их регистрации.

В случае нарушения законодательства к участникам РЦБ применяются соответствующие административные или уголовные санкции. Контроль за функционированием банковских и кредитных учреждений и соблюдением ими установленных нормативов осуществляет Центральный банк РФ.

Также на РЦБ существуют органы саморегуляции – СОПУ (саморегулирующиеся организации профессиональных участников РЦБ), которые могут образовываться с одобрения ФСФР, устанавливают для своих членов правила деятельности на РЦБ и контролируют их соблюдение. Например, фондовые биржи разрабатывают кодексы поведения для своих брокеров и дилеров. Цель их создания состоит в обеспечении условий деятельности профессиональных участников, соблюдении ими этики на РЦБ, защите интересов инвесторов.

2.4 Внебиржевой рынок

Историческое развитие рынка ценных бумаг началось именно с появления внебиржевого или «уличного» рынка. Сейчас он входит в состав вторичного рынка наряду с биржевым или фондовым.

На фондовой бирже существует система допуска к обращению бумаг на ней. Пройти ее могут только большие и наиболее известные компании. Остальные же не могут пройти ее, и обращаются на внебиржевом рынке. Который как бы «взращивает» компании для последующего уже обращения их ценных бумаг на организованной бирже.

Внебиржевой рынок представляет собой взаимосвязанную сеть фирм, ведущих операции с ценными бумагами. Основу внебиржевого рынка составляет компьютеризированная сеть связи, по каналам которой передается информация о миллиардах котируемых акций. По крайней мере, часть этих бумаг отличает более высокий уровень спекулятивности. Поэтому многие «игроки» предпочитают внебиржевой рынок. Информация о сложившихся на нем за день ценах, об объемах совершенных сделок регулярно печатается наряду с данными биржевого оборота.

Размер внебиржевого рынка существенно различается в зависимости от страны. Скажем, в США по стоимостному объему операций он практически сравнялся с оборотом центральной, Нью-Йоркской фондовой биржи, в Японии же составляет лишь малую долю биржевого оборота. В России основной оборот ценных бумаг приходится на внебиржевой рынок.

Отличительными чертами этого рынка от фондового являются:

— в нем нет единого торгового центра;

— купля-продажа ценных бумаг совершается через брокерские конторы, которые являются посредниками при заключении сделок и расположены по всей территории страны;

— цены сделок устанавливаются в ходе переговоров между контрагентами;

— брокерские конторы не специализированы по видами сделок;

— сами сделки совершаются посредством телефонных переговоров и особых компьютерных сетей (систем автоматического установления цен), охватывающих всю страну.

Инвестор только сам, основываясь на свои знания и опыт, может сделать выбор на внебиржевом рынке. Высокому риску потерять свои сбережения на нем подвергаются не только инвесторы, так как зачастую бумаги на нем имеют низкую ликвидность; но и эмитенты, так как нет никакой гарантии, что покупатель на их бумаги вообще найдется.

3. Биржевой (фондовая биржа) или организованный рынок ЦБ

3.1 Биржевой рынок и фондовые биржи

Слово «биржа» (de burse — фландрийское наречие) означает мешок, кошелек. Классические биржи организационно оформлены в виде ассоциации частных лиц, имеющих своей целью не получение прибыли, а облегчение торговли. По существу, они — организующие посредники, которые сами не участвуют в сделках, но содействуют их заключению. Биржа – организованная форма оптовой торговли товарами (по образцам и проспектам), ценными бумагами, валютной.

Фондовая биржа-это организованный рынок ценных бумаг, то есть у него существуют определенное место, время и правила торговли ценными бумагами. Классическая фондовая биржа представляет собой здание с операционным залом, где заключаются сделки с ценными бумагами. Она может состоять из нескольких специальных отделов: валютного, фондового, товарного. Поэтому официальное название биржи далеко не всегда отражает весь спектр ее услуг. Например, Московская межбанковская валютная биржа (ММВБ) имеет в своем составе валютную спотовую секцию, спотовую секцию ценных бумаг и секцию срочного рынка.

Прогресс компьютерных и информационных технологий привел к появлению электронных бирж. Электронная биржа представляет собой компьютерную сеть, к которой подключены терминалы компаний-членов биржи. Терминалы могут быть вынесены в офисы данных компаний.

Сами ценные бумаги на бирже не присутствуют, ведь биржа — лишь место, где заключаются сделки. Уже после оформления сделки покупатель и продавец производят между собой взаиморасчеты в установленные для этого нормативными документами сроки.

После мирового экономического кризиса в 1929—1933 гг., в образование которого немалую роль внесли «дикие биржи», было проведено радикальное преобразование рынка ценных бумаг. В 1930-е гг. в США, а затем в других странах была создана современная «культурная» биржа, которая уже подвергалась государственному регулированию:

— стала проводиться строгая проверка предприятий-эмитентов, чтобы предотвратить попадания на рынок банкротов;

— государство стало само назначать маклеров и контролировать их работу;

— ограничиваются размеры инвестируемых средств, размеры колебаний котировок, чтобы не дать резко изменяться курсам акций и избежать разворачивания массовой спекуляции;

— введено государственное страхование банковских вкладов и ссуд, гарантирующее безопасность мелких и средних сберегателей;

— государство само занимается некоторыми биржевыми делами: активно изменяет учетные ставки, проводит операции с ценными бумагами, регулирует минимальные резервы денежных средств, которые все банковские организации обязаны хранить на специальных счетах в Центральном банке.

В России биржа является некоммерческой организацией. Торговать на ней могут только ее члены. Другие лица, желающие заключать биржевые сделки, обязаны действовать через членов биржи как посредников. Фондовая биржа обязана обеспечить гласность и публичность проводимых торгов. «По российскому законодательству фондовая биржа является организатором торговли на рынке ценных бумаг и не может совмещать свою деятельность по организации торговли с иными видами деятельности, за исключением депозитарной деятельности (оказание услуг по хранению ценных бумаг) и деятельности по определению взаимных обязательств».

С марта 1992 г. вышел закон РФ «О товарной бирже и биржевой торговле». В нем определены функции биржи. Согласно этому Закону биржа организует и ведет биржевые торги, но не может совершать сделки от своего имени и за свой счет. Биржа не может осуществлять торговую или какую-либо другую деятельность, не связанную с организацией биржевой торговли. Организации, не отвечающие этим положениям, не могут иметь в своих названиях слова «биржа» или «товарная биржа». Для возможности действовать по закону и проводить торги, биржа должна получить лицензию в Комиссии – по товарным биржам при Государственном комитете Российской Федерации по антимонопольной политике. Также по этому закону определены объекты биржевой торговли. Предметом торгов не могут быть: интеллектуальная и промышленная собственность, а также объекты недвижимости. Членами биржи могут быть физические и юридические лица, которые вносят членские или иные взносы, предусмотренные уставом биржи, либо участвуют в ее уставном капитале. По этому же закону биржи лишились возможности получать сверхдоходы от продажи брокерских мест. В то же время согласно Закону биржа не имеет права прямо или косвенно участвовать в уставных капиталах иных организаций.

У биржевого рынка существует несколько функций:

— мобилизовать деньги вкладчиков для расширения и улучшения хозяйственной деятельности;

— информировать инвесторов об экономической конъюнктуре на фондовом рынке, для лучшей их ориентированности о возможности своих вложений. Данная информация представлена в курсовой (рыночной) стоимости ценных бумаг.

Существуют три основные составляющие качества биржи:

— надежность (определенная система допуска ценных бумаг на биржу. Чтобы акции предприятия были приняты к котировке, фирма должна удовлетворять выработанным членами биржи требованиям в отношении объемов продаж, размеров получаемой прибыли, числа акционеров, рыночной стоимости акций, периодичности и характера отчетности и т.д.);

— информационное обеспечение (предоставление биржей инвесторам всей информации о предприятиях, чьи бумаги обращаются на бирже);

— обеспечение ликвидности (слияния бирж и сосредоточения их в одном месте для увеличения объема оборотов и увеличения ликвидности бирж).

Система допуска ценных бумаг на РЦБ («листинг» — это процедура включения ценной бумаги эмитента в котировальный список биржи) сложна предъявляемыми к эмитенту требованиями. Каждая биржа разрабатывает свои условия листинга. Среди таких могу быть требования к юридическому статусу эмитента, размерам его уставного капитала, доходам, номиналу ценных бумаг. «Так, на Нью-Йоркской фондовой бирже допускаются к котировке акции с рыночной или балансовой совокупной стоимостью не менее 18 млн. долл. К котировке допускаются только акции акционерных обществ, получающих прибыль не менее 2 млн. долл. в последние три года, располагающих 2000 акционеров — владельцев 100 и более акций, выпустивших в свободную продажу не менее 1100000 акций, среднемесячный оборот которых превышает 100 тыс. единиц». Как правило, допускаются только самые известные и крупные в стране компании. К примеру, на Лондонской фондовой бирже это примерно 2800 компаний, на Нью-Йоркской их около 1700. Уже сам факт нахождения акций предприятия на биржи говорит о надежности АО, и облегчает ему доступ инвестиций. Акции остальных акционерных обществ, не прошедших листинг, уходят на внебиржевой рынок.

Если с течением времени эмитент перестает отвечать требованиям биржи, то его исключают из ее котировального списка, что имеет название «делистинга».

В России включение региональных торговых биржевых площадок в торговую систему Московской межбанковской валютной биржи (крупнейшей фондовой биржи в стране) — первый шаг на пути образования единого общероссийского рынка ценных бумаг.

Также для успешной и эффективной работы рынка ценных бумаг, в зарубежных странах были выработаны определенные модели рынков. Каждая модель являет собой определенное соотношение фондовых бирж и банковской системы, устоявшееся и принятое для каждой из стран в индивидуальном порядке. В России такой системы нет, и для улучшения работы нашего РЦБ можно было бы выбрать и придерживаться одной из видов таких моделей.

Рассмотрим западноевропейскую и англо-американскую модели фондовых рынков. В англо-американской модели контрольные пакеты акций обычно не велики и основная масса акций свободно обращается на рынке. А вот в западноевропейской — наоборот, и свободных акций на рынке не много, так как большинство из них находится в контрольных пакетах. В западноевропейской модели возможность перехвата контрольного пакета акций компании менее вероятна, и поэтому переход компании из рук в руки может произойти только по желанию прежних владельцев. Но при этой модели обороты акций на бирже и внебиржевом рынке невелики.

Существует также разделение на континентальную и англосаксонскую модели рынков. Континентальная (германская, рейнская, или универсальная) модель банковской организации характерна для большинства стран Западной Европы, где разделение функций банков и фондовых бирж проведено не было. Коммерческие банки совмещали здесь кратко- и среднесрочные операции с инвестиционными. Это характерно для Германии, Австрии, Бельгии, Люксембурга, Нидерландов, Норвегии, Франции, Швейцарии, Швеции. Крупные пакеты акций в этой модели держаться стратегическими инвесторами (обычно банками) и не поступают в открытую продажу, поэтому и роль бирж невелика. При англосаксонской модели рынков основное обеспечение ресурсами инвестиционных потребностей исходит от фондового рынка ценных бумаг, а роль банков невелика.

Ситуация на фондовом рынке часто может сообщить нам о будущем состоянии экономики. Это происходит потому, что вкладчики, стремясь наиболее выгодно вложить свои денежные средства, постоянно ищут и анализируют информацию о предприятиях-эмитентах. И в связи с полученными сведениями покупают или продают определенные ценные бумаги. В результате курсовая стоимость ценной бумаги начинает изменяться уже до того момента, как станут известны окончательные итоги деятельности данного предприятия.

3.2 Спотовый и срочный рынки

Виды сделок с ценными бумагами на фондовой бирже можно разделить на кассовые, арбитражные, срочные и пакетные сделки. Так же по характеру этих сделок во времени РЦБ можно разделить на спотовые и срочные рынки.

Например, по кассовые операции обязательства выполняются сразу же, оплата происходит немедленно или в течение нескольких дней. Сейчас оплату можно произвести через Интернет, а раньше это делалось посредством специализированного чека. Цену, возникающую на спотовом рынке, называют енотовой, или кассовой. В разных странах различны временные ограничения оплаты по кассовым операциям: в Германии — не позднее 2- го дня после заключения сделки; в США, Великобритании и Швейцарии – от немедленной оплаты до 5-ти дней; в Японии — от 1 до 14 дней; в России — обычно 2-3 дня.

Арбитражные сделки основаны на перепродаже ценных бумаг на различных биржах (когда есть разница в их курсах), а пакетные сделки — это операции по купле-продаже крупных партий ценных бумаг.

Видом сделок на долгий срок являются скорее срочные сделки (например: опционы и фьючерсы), так как выполнение условий по ним предусматривается через определенный, заранее установленный срок после их заключения. Обычно это срок от одного до трех месяцев, редко на полгода. Это по сути договора о поставке, где одна сторона обязуется поставить активы в определенное время, а другая — их немедленно принять и оплатить. «Фьючерсный контракт это соглашение между сторонами о будущей поставке базисного актива, которое заключается на бирже». Фьючерсный контракт можно заключить только при посредничестве брокерской компании, являющейся членом данной биржи.

Если к фьючерсному контракту добавить такое условие, как право выбора за определенное вознаграждение (премию) купить или продать ценную бумагу по заранее оговоренной в контракте цене или отказаться от сделки, то получиться «опцион». Опцион-это право выбора исполнить контракт или отказаться от исполнения. Покупка опциона (опцион колл)- это покупка этого права, плюс выплата вознаграждения (премии), лицу его выписавшему. Лицо, выписывающее этот опцион, предоставляет право выбора или может отказаться его предоставить (опцион пут). В результате риск покупателя ограничивается этой премией, а риск продавца опциона снижается на величину полученной премии.

По срокам исполнения опционы делятся на американские — может быть исполнен в любой день до истечения срока действия контракта, и европейские — только в день истечения срока контракта.

Если сделка совершилась, то из продажной цены фондовых бумаг вычитаются биржевые сборы, включающие вознаграждение (куртаж) посредников, биржевой налог и иногда комиссионные платежи (для инвестиционного банка, если он выступает посредником в сделке).

Срочные операции широко практикуются, прежде всего, в США и Швейцарии. В некоторых странах они вообще являются запрещенными. Так, в Германии в 1931 г. вследствие мирового экономического кризиса они были запрещены и только с 1970 г. срочные сделки с фондовыми ценностями вновь разрешены с определенными ограничениями. В России по закону срок их исполнения 90 дней.

В России впервые фьючерсный контракт появился на Московской товарной бирже в конце октября 1992 г. В результате торгов тогда за полчаса было заключено 60 сделок, по которым продано 235 контрактов. Объектом торговли стал фьючерсный контракт на 10 долл. США с поставкой в середине декабря 1992 г. 30 ноября 1992 г. на Московской товарной бирже на торги был выставлен другой фьючерсный контракт — на 20 т алюминия. Три контракта с поставкой в середине декабря 1992 г. были проданы по 240 тыс. руб. за тонну. Торговля специфическим фьючерсным контрактом — на приватизационный чек — была введена с 11 ноября 1992 г.

Как мы видим, сделки на фондовом рынке весьма различны по времени исполнения. И фондовый рынок можно разделить на енотовые и срочные (фьючерсные) биржи. Существуют также товарные биржи. В современных условиях на товарных биржах продаются уже не только товары, но и срочные контракты, в основе которых могут лежать ценные бумаги.

Срочный рынок называют еще рынком производных инструментов, соответственно срочный контракт — производным инструментом, или деривативом. Актив, лежащий в основе срочного контракта, имеет название базисного или базового актива. Ими могут быт: ценные бумаги, фондовые индексы, банковские депозиты, валюта, товары, собственно срочные контракты. Срочный рынок в экономике выполняет функции: согласования планов предпринимателей на будущее и хеджирования.

Хеджирование – это страхование ценовых рисков, например, от изменения цен финансовых активов, валютных курсов, процентных ставок, собственно товарных цен. «Хеджер — это лицо, страхующее на срочном рынке свои финансовые активы или сделки на спотовом рынке.» Если инвестор владеет ценной бумагой и опасается падения ее курсовой стоимости ниже некоторого уровня, то наиболее простой способ страхования состоит в том, чтобы отдать брокеру приказ продать ее по данной цене, как только она появится на рынке. Если инвестор страхуется от роста цены бумаги, то он может отдать брокеру приказ купить ее, как только данная цена возникнет на рынке. Чтобы застраховаться от потерь в связи с падением курса ценной бумаги, следует продать на нее фьючерсный контракт или купить опцион пут. Поскольку фьючерсная цена зависит от цены слот, то при падении последней снизится и фьючерсная цена и хеджер выиграет на срочном рынке. Данный выигрыш полностью или частично компенсирует его потери от падения цены бумаги, которой он владеет на спотовом рынке. Страховка с помощью опциона пут состоит в том, что хеджер покупает себе право продать бумагу в будущем по цене исполнения. Он воспользуется данным правом, если цена базисной бумаги на спотовом рынке к моменту завершения операции хеджирования окажется ниже цены исполнения. Для страховки от роста курса бумаги необходимо купить фьючерсный контракт или опцион колл. Если цена бумаги на спотовом рынке в дальнейшем будет расти, то данный рост компенсируется хеджеру за счет его выигрыша по фьючерсному контракту. В случае опциона колл он покупает себе право приобрести бумагу в будущем по цене исполнения. Он им воспользуется, если цена бумаги на спотовом рынке к моменту завершения операции хеджирования окажется выше цены исполнения. Хеджирование страхует владельца товара от потерь в случае обесценения товара и изымает возможную прибыль от повышения цен в кассу расчетной палаты, т. е. владелец товара ничего не теряет, но и не приобретает.

Страхование на этом рынке требуется потому, что инструменты на нем являются не только высокодоходными, но и высокорисковыми и требуется какая-то защита интересов предпринимателей.

В виду его особенностей, на срочном рынке была введена особая терминология. Если лицо обязалось купить базисный актив, то говорят, что оно покупает контракт, или открывает длинную позицию; если продает — то значит, оно открывает короткую позицию. При открытой позиции участник контракта должен внести гарантийный взнос (так называемую начальную или депозитную маржу), обычно от 2% до 10% от суммы контракта. Если инвестор вначале купил (продал) контракт, то он может закрыть свою позицию путем продажи (покупки) контракта. Сделку, закрывающую открытую позицию, называет оффсетной. Фьючерсный контракт не связан с каким-либо продавцом или покупателем и может много раз перепродаваться.

По результатам фьючерсных торгов на бирже в конце дня определяют по котировочным ценам проигрыши и выигрыши участников этих контрактов. «Котировочная цена — это цена, которая определяется по итогам торговой сессии как некоторая средняя величина на основе сделок, заключенных в ходе данной сессии». Сумма выигрыша или проигрыша называется вариационной, или переменной маржой. Если лицу, открывшему длинную позицию, удастся закрыть ее по более высокой цене, то разница между ценами — его выигрыш; если закрытие произойдет по цене ниже первоначальной, то он проиграл. У продавца контракта наоборот — выигрыш произойдет при закрытии позиции по более низкой цене, а проигрыш- по более высокой. Для того, чтобы не допустить чрезмерной спекулятивной деятельности фьючерсными контрактами, биржа устанавливает определенный лимит отклонения котировочных цен разных дней. Если будут подаваться заявки совершить сделки по более высоким или низким ценам, то они не будут исполняться.

Спекулянты на этом рынке действуют, играя фьючерсными ценами. «Фьючерсная цена — это цена, которая фиксируется при заключении фьючерсного контракта». Дело в том, что инвестор, приобретая фьючерсный контракт, не знает его будущую цену, он ориентируется только на имеющуюся у него информацию. Со временем приходят новые и новые сведения, и фьючерсная цена постоянно находится в процессе уточнения. По мере приближения срока истечения контракта фьючерсная цена будет все точнее отражать цену спот. В последний день существования контракта его фьючерсная цена и цена спот будут одинаковыми. Если же не будут, то откроется возможность совершить арбитражную операцию (арбитраж), т.е. одновременную покупку или продажу одинаковых или сходных ценных бумаг при благоприятной разнице цен. Например, если цены на один и тот же контракт в момент его исполнения на спотовом рынке будут ниже, чем на срочном, то арбитражер может купить актив на спотовом рынке и перепродать его на срочном рынке.

3.3 Члены биржи

Оказывать услуги на рынке ценных бумаг могут только специальные организации или физические лица, получившие соответствующие лицензии Федеральной службы по финансовым рынкам, ФСФР.

Поскольку доход посредников зависит от торговли ценными бумагами, они не ждут, пока явится клиент, а ищут его сами. Этот поиск не позволяет сбережениям «залеживаться». Посредник обладает высоким уровнем профессионализма в знании рынка ценных бумаг, оперативностью в своих действиях. Он различает тактику поведения различных категорий покупателей ценных бумаг: инвестор думает, прежде всего, о минимизации риска, спекулянт готов идти на рассчитанный риск, а игрок — на любой риск. Поэтому роль посредника в операциях с денежными бумагами велика. Каждый посредник постепенно обрастает клиентурой, с которой устанавливаются отношения личного доверия. Покупатели ценных бумаг, напротив, нуждаются в совете, поскольку большинство из них не в состоянии самостоятельно определить, какие ценные бумаги целесообразно, выгодно покупать, а какие нет. Прежде чем дать совет, посредник изучает ситуацию на рынке ценных бумаг, динамику их курсов, психологию и цели инвестора, а затем подбирает подходящие для него ценные бумаги.

Лица, работающие на рынках ценных бумаг в качестве официальных лиц — это:

Маклер — он сводит партнеров по сделкам (указывает на возможность их заключения), но сам сделки не заключает и получает вознаграждение от продавцов и покупателей ценных бумаг. Маклер при помощи брокера сводит воедино цены продавцов и покупателей для установления единого курса кассовых сделок, который устраивает и тех и других, и тем самым увеличивает кругооборот ценных бумаг на бирже.

Брокер — «это лицо, действующее за счет клиента на основе договоров поручения или комиссии». Он получает за свои услуги комиссионные, или просто исполняет поручения (покупает или продает) и тогда называется управляющим. Управляющие осуществляют профессиональную деятельность по доверительному управлению ценными бумагами в интересах клиентов за вознаграждение. Обычно это брокерские компании, но может быть и физическое лицо, зарегистрировавшееся в качестве предпринимателя. При ненадлежащем осуществлении сделки брокер несет материальную ответственность.

Дилер — это только юридическое лицо. Он совершает сделки купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет на основе публичного объявления котировок, а за тем перепродает их. Выручка от такой перепродажи — его прибыль. Также он может устанавливать минимальное и максимальное количество покупаемых и продаваемых бумаг, сроки действия цен.

Инвестиционный фонд — «это акционерное общество, которое выпускает свои акции и реализует их инвесторам». Он является участником рынка потому, что полученные от продажи своих бумаг средства вкладывает в другие ценные бумаги или на депозитах в банках. Открытые фонды обязаны выкупать свои акции по требованию инвесторов, закрытые — не обязаны. Такие фонды интересны мелким вкладчикам, так как надежны благодаря своему статусу участника рынка. Для выполнения своих целей фонды заключают договора с депозитариями и управляющими. Депозитарии хранят его средства и ценные бумаги, обеспечивают взаиморасчеты по сделкам. Управляющие управляют его средствами.

Обычный депозитарий по российскому законодательству — это юридическое лицо, которое оказывает услуги по хранению сертификатов ценных бумаг. Если инвестор владеет бумагами в бездокументарной форме, то на все их количество ему могут выдать выписку из реестра, в которой это указано. Но сама выписка ценой бумагой не считается.

Разновидностью инвестиционного фонда является паевой инвестиционный фонд. Его отличие от обычного фонда в том, что он создается при компании, которая имеет лицензию на осуществление деятельности по доверительному управлению имуществом паевых фондов и становится управляющей компанией фонда, без всяких юридических лиц. Вкладчики паевого фонда приобретают инвестиционные паи, их прибыль — за счет прироста курсовой стоимости пая.

Регистраторы — это специализированная независимая организация, которая не имеет права совмещать эту деятельность с другими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ведут реестр владельцев ценных бумаг, если их количество превышает 500.

Клиринговые организации — занимаются определением взаимных обязательств (сбор, сверка, корректировка информации по сделкам с ценными бумагами и подготовка бухгалтерских документов по ним) и расчетам по операциям с ценными бумагами, содержат в себе механизмы гарантии выполнения обязательств сторон на биржевом рынке. Контрактные обязательства заключаются с клиринговой палатой, а не друг с другом, это уменьшает затраты на совершение сделок. Чем улучшают качество рынка, его ликвидность и сохраняют целостность.

Организаторы торговли — это сами фондовые биржи (на организованном вторичном рынке) и брокерские фирмы (на внебиржевом рынке). Они способствуют осуществлению сделок на рынке (организуют торги, предоставляют разнообразную информацию участникам рынка).

В России развиваются все виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

3.4 Фондовые индексы

Фондовые индексы в системе РЦБ существуют для двух важных целей. Во-первых, для фундаментального и технического анализа состояния и прогнозирования фондового рынка, то есть прогнозирования экономической ситуации в стране на будущее. Во-вторых, в качестве основы для торговли производными инструментами, базирующимися на этих индексах: фьючерсные контракты — индексные фьючерсы, опционные контракты — биржевые опционы на индексы, опционные контракты на индексные фьючерсы. Эти производные инструменты используются в спекулятивных целях, для хеджирования риска, для проведения арбитражной торговли между рынками индексных производных инструментов и рынками ценных бумаг, входящих в состав соответствующего фондового индекса.

Знание фондовых индексов позволяет инвестору выгодно разместить свои капиталы, и не потерять их. При изменении индексов, если они начинают падать, он может продать свои активы и приобрести другие, более выгодные.

Как правило, в стране доминирует один или два фондовых индекса, так же как выделяется одна основная фондовая биржа. «Фондовый индекс — это статистическая средняя величина, рассчитанная на основе курсовой стоимости входящих в него бумаг». Индекс курсовой цены каждой акции (облигации) определяется: произведением ее курса на число акций этого типа, котирующихся на бирже, деленное на номинал акции.

При разработке биржевых индексов применяются различные методы расчета средней величины:

— метод простой средней арифметической;

— метод средней арифметической взвешенной;

— метод средней геометрической.

Методом простой средней арифметической рассчитывается наиболее известный в мире и старейший индекс Доу-Джонса. Партнеры издательской компании «Доу-Джонс энд компани» Чарльз Доу и Эдвард Джонс в 1884 г. рассчитали на основе информации Нью-Йоркской фондовой биржи индекс курсов акций 12 железнодорожных компаний, по которому можно было судить о состоянии фондового рынка. Индекс Доу Джонса рассчитывается: а) для акций 30 ведущих промышленных корпораций США, имеющих наибольшую престижность с точки зрения инвесторов (Dow Jones Industrial Average, DJIA)- «голубых фишек» Нью-Йоркской фондовой биржи. Он рассчитывается с 1928 г., его величина измеряется в пунктах и представляет собой среднее арифметическое без учета весов;

б) для акций 20 ведущих транспортных компаний;

в) для акций 15 ведущих компаний коммунального хозяйства.

Особенность индекса Доу-Джонса состоит в том, что он показывает средние текущие цены акций без их сопоставления с базовой величиной. Для пользования этим индексом инвестору необходимо сопоставлять величины на разные даты. Например, по состоянию на 2 февраля 2007 г. индекс DJIA составил 12580,83, его следует сопоставить с предыдущим значением на какую-либо дату. Минусы этого индекса в индексировании небольшого количества компаний, без учета их размеров и объема производимых ими операций на рынке ценных бумаг. На Нью-Йоркской бирже концентрируется около 50% всего биржевого оборота развитых стран, и движение индекса может многое рассказать о финансовых и экономических делах стран с рыночной экономикой. На биржах он рассчитывается и объявляется каждые полчаса.

Тем же методом рассчитывается и индекс токийской фондовой биржи — индекс Nikkei, по акциям 225 компаний.

Методом среднеарифметической взвешенной рассчитываются в США сводный и отраслевые индексы корпорации «Standard & Poors» (S&P), самым популярным из которых является S&Р500, индекс системы NASDAQ, сводный индекс Нью-Йоркской фондовой биржи, NYSE; в Германии — индекс DAX-100, во Франции — индекс САС.

Индекс NASDAQ — является индексом котировок автоматизированной торговой системы Национальной ассоциации дилеров по ценным бумагам НАСДАК (National Association of Securities Dealers Automated Quotations) и отражает оборот ценных бумаг на внебиржевом рынке, это индекс высокотехнологического сектора экономики. Он рассчитывается с 5 февраля 1971 г., тогда его значение составило величину 100.

Индексы САС-40 и САС-240 –Cotation Assistee en Continu (Continuous Assisted Quotation, Ассоциация французских фондовых брокеров) являются среднеарифметическими взвешенными акций, котируемых на Парижской фондовой бирже.

Индекс DАХ – Deustsche Aktien Xchange- рассчитывается в Германии с 1988 г. по акциям 30 крупнейших компаний.

Здесь для сравнения берется рыночная стоимость акций, помноженная на количество размещенных акций. Эти фондовые индексы определяются как средневзвешенная арифметическая на конкретную дату по отношению к их базовой величине, рассчитанной на более раннюю дату.

Формула для расчетов по этому методу такова:

I=(E *Pi *Qi / E * P0i * Qi ) * n

где Р — текущая цена i-и акции, Р0i. — цена i-и акции в базисном периоде,

Qi, — количество акций, выпущенное i-и компанией.

Сейчас в России по этому методу рассчитываются индекс ММВБ и индекс ММВБ-10, по акциям, которые обращаются на Московской межбанковской валютной бирже (в последнем случае в расчет принимаются только 10 наиболее ликвидных акций). Он рассчитывается с 22 сентября 1997 г. В 2003 г. индекс ММВБ вырос почти на 60%, среднедневной оборот на ММВБ к концу года превысил 1 млрд. долл. На долю данной биржи приходится около 90% биржевого оборота российских ценных бумаг, в том числе через Интернет заключается более 70% всех сделок.

Сводный индекс ММВБ рассчитывается в рублях по формуле:

n m bb

Imicex=( I / D) * (Ei=1 * ki *Qi *Pi / Ej=1 * Qj * Pj ),

где Qi — количество акций i -го вида на момент расчета индекса; Pi -средневзвешенная цена акции i-го вида на момент расчета индекса; ki -весовой коэффициент; N — количество акций, входящих в базу расчета индекса на момент его расчета; Q b j — количество акций j-го вида на момент определения первого значения индекса; Pj b — средневзвешенная цена акции j -го вида на момент определения первого значения индекса; М — количество акций, входящих в базу расчета индекса на момент определения его первого значения; D — поправочный коэффициент, корректирующий значение индекса при изменении базы расчета индекса.

Методом средней геометрической рассчитывается композитный индекс «Вэлью Лэйн» в США и один из старейших индексов в Великобритании FТ-30. Формула для расчета этого индекса имеет такой вид:

I= корень из I1 * I2 * I3 * … * I n

где I1 , I2 ,I3, I n — темпы роста курсовой стоимости компаний, или индивидуальные индексы, n- число компаний в выборке.

Индексы FT-SE- это старейший индекс Великобритании, созданный агентством Financial Times в 1935 г., он называется Financial Times Industrial Ordinary Share Index, или сокращенно FТ-30 (FTSЕ-30). Более популярным и распространенным на сегодняшний день является FTSЕ-100 (Footsie). Расчетом и публикацией этих индексов занимается компания FTSЕ International. FT-30 (FTSЕ-30) включает в себя акции 30 крупнейших промышленных и торговых компаний; рассчитывается с 1934 г. как среднее геометрическое (корень 30-й степени из произведения курсов акций, входящих в листинг).

С 90-х гг. в России существует ряд фондовых индексов, которые рассчитывают российские информационные и брокерские компании. С 1 сентября 1995 г. начал рассчитываться индекс РТС (RTSI!- российская торговая система) — индекс самых ликвидных акций, обращающихся в Российской торговой системе (вначале индекс РТС рассчитывался на основе средневзвешенной цены акций 13 эмитентов, в 1996 г. их число составило 24, а в 2006 г. — уже 50), все цены выражаются в долларах США. В список, по которому он рассчитывается, входят акции, входящие в котировочные листы первого и второго уровней, а также акции, отобранные на основе экспертной оценки. Сейчас он рассчитывается как отношение суммарной рыночной капитализации акций, включенных в список для расчета индекса, к суммарной рыночной капитализации этих же акций на начальную дату, умноженное на значение индекса на начальную дату. Индекс РТС является единственным официальным индикатором Российской торговой системы.

Во второй половине 1996 г. была введена система РТС-2, предусматривающая торговлю ценными бумагами с ограниченной ликвидностью, то есть система допуска сюда была упрощена. Это было сделано для расширения сферы действия внебиржевого рынка. В 1999 г. получила развитие система РТС-3, предназначенная для торговли, она сделала фондовый рынок доступным для физических лиц, обеспечила их участие в инвестиционном процессе.

Отражают общую динамику интернациональных рынков с единой базой расчета осуществляют глобальные индексы. Наиболее авторитетные такие индексы группы FT-SE «Actuaries World Indexes» и индексы инвестиционного банка «Morgan Stanley Capital International», индексы Euromoney- First Boston Global Stock Index и Salomon- Russel World Egnity Index. Расчеты ведутся по 2212 акциям 24 стран мира (FT-SE). На эти акции приходится не менее 70% капитализации каждой из этих стран. База, равная 100, берется на 31 декабря 1986 г. Индекс рассчитывается после закрытия Нью-Йоркской фондовой биржи и публикуется на следующий день в газете «Файнэншл тайме».

3.5 Спекуляция («быки», «медведи»)

«Спекулянт — это лицо, стремящееся получить прибыль за счет разницы в курсах финансовых инструментов, которая может возникнуть во времени. Спекулянт покупает (продает) активы с целью продать (купить) их в будущем по более благоприятной цене. Спекулятивные операции — это игра на повышение или на понижение цены контракта».

Большая часть деятельности бирж и рынка ценных бумаг носит именно спекулятивный характер. Но и в этом есть свои положительные стороны. Во-первых, именно из-за возможности спекуляций к ценным бумагам привлекается интерес вкладчиков, средства которых и идут на развитие экономики. Во-вторых, спекуляция способствует повышению уровня ликвидности финансовых активов. Спекулянт своими операциями заполняет разрыв, который может возникнуть на рынке между спросом и предложением финансовых активов. К тому же на развитом рынке ценных бумаг спекулянт особенно не может манипулировать ценами, а только повышает их точность, так как старается действовать, собрав как можно большее количество информации по эмитентам.

Теоретически на бирже происходит два вида операций: долгосрочные, направленные на инвестирование реального сектора экономики, и краткосрочные — спекулятивные сделки. Но участник биржевых торгов на самом деле при любой сделке стремиться к получению курсовой разницы. Получить ее можно двумя способами:

1) владея внутренней информацией — биржевик будет знать куда выгоднее вложить свои средства и как сыграть на разнице;

2) временно искусственно отклонить курс акций от настоящего, и успеть «сыграть» в это время.

Если спекулянт ожидает в будущем повышения цены актива, то может купить его сейчас и продать в будущем по более высокой цене — это игра на повышение, такие спекулянты называются «быками». Если ожидает понижения, то может взять его взаймы, продать сейчас, а потом купить по более низкой цене — это игра на понижение «медведей». Игра на современной бирже требует тщательной подготовки, продуманного отбора участников, развернутого сценария.

Спекулянты обычно предпочитают играть на срочном рынке. Так как по наличным сделкам расчет производится в момент их заключения и прибыль спекулянта тут невелика и может возникнуть лишь в ходе арбитража. А вот если спекулянту удастся провернуть серию удачных сделок на срочном рынке, то за короткий период он может превратить незначительную сумму в солидный капитал.

Поскольку цель спекулянта — быстро получить прибыль, а не инвестировать свои средства в экономику, он может в короткие сроки изъять с биржи огромные суммы. Тем самым, спровоцировав крах рынка ценных бумаг и дестабилизировав экономику не только в конкретной фирме, но даже в стране. Этим так и опасна их деятельность.

3.6 Как играть на бирже

Как было сказано выше, большинство операций на рынке ценных бумаг происходят из-за желания инвесторов получить курсовую разницу, спекулировать или «сыграть». При такой тенденции не могли не возникнуть некоторые правила, как не потерять свои сбережения в условиях биржевой торговли и получить спекулятивный доход для себя. Вот некоторые из них:

— лучше всего вкладывать или «играть» на бирже той частью своих сбережений, которая не потребуется в течение долгого времени. Это позволит выждать момент, когда можно купить по низкому, продать по высокому курсу;

— не следует вкладываться в единственное предприятие;

— инвестору необходимо изучить деятельность и рост доходов той фирмы- эмитента, бумаги которой он собирается приобрести;

— при покупке акций лучше не дожидаться предельно низких и высоких курсов, тогда более вероятно с одной акции получить более высокую курсовую стоимость;

— лучше получать сведения о ходе дел у специалистов.

При попытках решении задач создания эффективного рынка ценных бумаг, и получения сверхдоходов возникло множество гипотез и теорий. Рассмотрим самые известные из них.

В 1990 г. американские экономисты Гарри Марковец, Мертон Миллер и Уильям Шарп получили Нобелевскую премию за разработку теории оптимального (наилучшего) портфельного выбора. Они тоже пытались решить задачу о выгодном инвестировании. Под портфелем принято понимать перечень разных видов ценных бумаг (акций, облигаций, долговых обязательств и т. п.). Портфельный же выбор означает в их теории – что лучше распределять (и перераспределять) экономические ресурсы среди различных видов производства через рынки ценных бумаг, для максимального размера получаемых доходов и минимального рисков. При помощи математики и статистики ими были сделаны выводы, что чем выше возможность ожидаемого дохода, тем ниже возможность его получения и больше риск. Были сделаны также важные выводы в отношении прибыльности оптимальных (лучших) пакетов ценных бумаг, об управлении риском на финансовых рынках и др. Сегодня теория портфельного выбора прочно вошла в практику деловой жизни, в некоторых странах ее изучают даже в средней школе.

В 19-ом веке возник технический анализ, он работает и в современно мире, помогая ориентироваться в многообразии возможностей инвестирования и видов ценных бумаг. Технический анализ занимается изучением состояния фондового рынка. Его основа — это теоретическое положение о том, что поскольку извне на РБЦ влияют объемы торговли и уровень цен финансовых активов, можно изучив динамику показателей рынка и ее повторяемость, спрогнозировать ситуацию на будущее. Технический аналитик обычно пытается предсказать краткосрочные движения рынков и ищет моменты различия цен спроса и предложения, чтобы подсказать, когда бумагу следует приобрести.

Фундаментальный анализ — это анализ факторов, влияющих на стоимость ценной бумаги. Он призван ответить на вопрос какую бумагу следует приобрести или продать, после того как методом технического анализа будет предсказано «когда». Сделать это фундаментальный анализ может, изучив ситуацию на предприятии — эмитенте, факторы макроэкономического характера, и рынок где действует данное предприятие. В идеале фундаментальный анализ предполагает рассмотрение всех значимых экономических, политических и иных факторов, которые могут повлиять на курсовую стоимость ценной бумаги. Фундаментальные аналитики изучают причины, движущие рынком, и на их основе принимают решения об инвестициях, особенно долгосрочного характера.

Существует также гипотеза эффективного рынка. Цены на ценные бумаги и другие активы устанавливаются в зависимости от соотношения спроса и предложения на них. А они в свою очередь устанавливаются в зависимости от ожидания инвесторов, которые, предполагая спад или повышение цен на определенные бумаги, продают их или покупают. Ожидания инвесторов формируются в результате информации, которой они располагают. Ее можно классифицировать как прошлую, настоящую и внутреннюю. Гипотеза эффективного рынка как раз и сформировалась на основе анализа этих трех видов информации.

Прошлая информация общеизвестна — это динамика курсовых стоимостей и объемов продаж прошлых дней или лет. Настоящая (текущая, публичная) информация — это то, что известно о состоянии рынка сейчас из прессы, выступлений государственных служащих, отчетов компаний, аналитических прогнозов и т.п. И внутренняя (инсайдерская информация) – известна лишь узкому кругу лиц в силу служебного положения или каких-либо других причин. Прошлую и настоящую информацию знают все желающие, а внутреннюю знают лишь немногие и разглашать ее запрещено законом, во избежание глобальной спекуляции и других негативных последствий.

Над идеей эффективного рынка раздумывали еще в 1900 г. Л. Бешалье, в 1965 г. П. Самуэльсон, и многие другие мыслители, но ее настоящей формулировкой мы обязаны американскому профессору Юджину Фейме. Его гипотеза состоит в том, что рынок имеет три степени эффективности: слабую, среднюю и сильную. И степень эффективности зависти от того, какая информация находит свое отражение в цене актива: если известна только прошлая информация- то рынок будет слабо эффективен, если прошлая и настоящая средне эффективен, если же прошлая, настоящая и внутренняя- то это будет рынок с сильной степенью эффективности.

Суть гипотезы можно сформулировать так: «рынок является эффективным в отношении какой-либо информации, если она сразу и полностью отражается в цене актива». То есть, бесполезен сбор и анализ информации для получения сверхдоходов, если она уже нашла свое отражение в цене актива. Так на рынке со слабой степенью эффективности теряет смысл технический анализ, со средней — не только технический, но и фундаментальный, а с внутренней — еще и анализ внутренней информации, так как она в цене актива уже есть. Отсюда следует, что если рынок является эффективным, то все участники его находятся в достаточно равном соотношении друг к другу и достижение сверхприбыли практически невозможно рассчитать. Поскольку сверхдоходы может принести только новая информация, а ее появление нельзя было предвидеть, все же остальное уже учтено в цене актива. В дополнение к вышесказанному, развитый рынок ценных бумаг стремиться к правовой защищенности владельцев активов, как минимум слабой степени эффективности и высокому уровню ликвидности ценных бумаг.

4. История становления рынка ценных бумаг в России

4.1 Исторически появление и развитие РЦБ

Историческое возникновение рынка ценных бумаг было связано с расширением производства. Когда одно или несколько предприятий, или «венчурные» предприятия уже не могли обойтись для своего становления своими силами, и им потребовалось привлечение средств широкого круга лиц. Значительный толчок развития РБЦ дало в 19-ом веке строительство железных дорог, для которых привлекались как раз средства через фондовые рынки. Это было удобно, так как давало возможность каждому инвестору прибрести столько ценных бумаг, сколько он имел возможность, то есть были привлечены средства даже не особенно богатых слоев населения.

Первым, сложившимся в истории рынком ценных бумаг был так называемый — «уличный рынок», сделки тогда совершались прямо на улице. И лишь после мирового экономического кризиса наряду с «дикими биржами» возник организованный фондовый рынок ценных бумаг. Самая первая биржа возникла в 1406 г. в голландском городе Брюгге возле дома ван дер Бурсе. На доме был нарисован герб в виде трех кошельков, которые на позднелатинском обозначались словом «bursa». Отсюда стали называться биржами и позднее создававшиеся товарные и фондовые рынки. Но первой биржей все же почему-то принято считать основанную в 1608 г. Амстердамскую биржу в Англии. Тогда уже существовало достаточное количество акционерных обществ занимавшихся в основном внешней торговлей, где одни люди стремились продать свои акции, другие – купить. На Амстердамской бирже процесс купли-продажи стал происходить через специальных посредников — брокеров. Так начинал свое существование рынок ценных бумаг. Позднее, уже в конце 18 –го века биржи стали возникать в Великобритании, США и Германии, а в 1878 г. — в Японии. Но это были лишь зачатки настоящей фондовой системы. С 1773 г. совершение сделок с ценными бумагами стало профессией, биржевые брокеры Лондона арендовали часть королевской меняльни под биржу, а в 1802 г. они оказались в состоянии построить специально спроектированное здание фондовой биржи на участке в Кейпел-Корт, где она размещается и сейчас. Тогда же они выработали устав и правила, ограждающие их от нечестных дельцов и заведомых банкротов. Так появился первый в мире организованный рынок ценных бумаг или Лондонская фондовая биржа.

Первая американская фондовая биржа возникла в 1791 г. в Филадельфии, а в 1792 г. появилась на свет прародительница знаменитой ныне Нью-Йоркской фондовой биржи. На современной Нью-Йоркской фондовой бирже находится половина биржевого оборота всего мира. Другие крупнейшие фондовые биржи США — это Токийская, Франкфуртская – на — Майне, Цюрихская. Сначала биржи торговали в основном облигациями, выпускаемыми правительством, но с преобладающим разрастанием акционерных обществ в конце 19- го века перешли на торговлю акциями, а совершение сделок- с облигациями. Сейчас биржи имеются в 60 странах мира.

До 19-го века биржа существовала как свободный рынок, в деятельность которого государство не вмешивалось. Но в 1920-х годах начался крах экономической системы, затронувший большинство стран в мире. Неконтролируемая спекуляция постоянно повышала курсы ценных бумаг, а население использовало уже не только свои средства, но и ссуды коммерческих банков. В результате бумаги оторвались от номинала и начали падать, банки потребовали возврата своих кредитов, в результате чего население бросилось продавать падающие активы, еще больше усугубив экономическую ситуацию и падение производств. Что внесло немалую лепту в мировой экономический кризис 1929— 1933 годов. В 1930 г. в США, а затем и в других странах, государства взяли «дикую биржу» под свой контроль, радикально преобразовав рынок ценных бумаг в (прародительницу современной) «культурную биржу».

В конце XIX — начало XX веков стали быстро развиваться уже крупные акционерные общества, привлекающие средства для себя с помощью эмиссии ценных бумаг или долгосрочных (инвестиционных) кредитов. Для помощи им были внесены изменения в деятельность коммерческим банков, к основным обязанностям которых добавились еще некоторые функции рынка ценных бумаг. Они стали выдавать долгосрочные кредиты; выступали посредниками между предприятиями-эмитентами и инвесторами; сами приобретали акции и облигации. Новый вид деятельности банков понижал их ликвидность (долгосрочные кредиты нельзя отозвать до истечения срока). После Великой депрессии в ряде стран (США, Великобритании и др.) коммерческим банкам было запрещено законом заниматься инвестиционной деятельностью. Также в такой модели банковской системы (англосаксонской) запрещались операции по открытию вкладов и выдаче кредитов. Отделы банков по размещению ценных бумаг и торговле ими стали выделятся в самостоятельные учреждения.

В результате в странах прошедших путь этих преобразований поднялся на новую ступень своего развития и усилил свою роль в экономике рынок ценных бумаг. Особенно важны, стали фондовые биржи, которые позволяли инвесторам и эмитентам действовать напрямую без посредничества банков.

В настоящее время в мире насчитывается около 150 фондовых бирж, среди них крупнейшие: Нью-Йоркская, Лондонская, Токийская, Франкфуртская, Тайваньская, Сеульская, Цюрихская, Парижская и Гонконгская.

Первые биржи в России

Первая в России Петербургская биржа была организована в 1703 г. по инициативе Петра 1-го. Но до 20-х годов XIX в. она выполняла функции лишь товарной биржи, и только с этого времени в ее обороте впервые появились облигации государственных займов и акции частных предприятий. Много позднее фондовыми операциями занялись Московская, Варшавская, Рижская, Харьковская и Одесская биржи. В дореволюционной России биржевая деятельность жестко регламентировалась государством, до 1893 г. запрещались срочные сделки, строго ограничивался круг лиц допущенный к бирже ( только представители крупных банков и министерства финансов), за невыполнение правил биржи маклеры несли ответственность вплоть до уголовной. Но развитие рынка ценных бумаг у нас не было плавным, а скорее скачкообразным, то, возобновляясь, то, исчезая совсем. В 1900 г. был создан первый фондовый отдел в составе Петербургской биржи, где произошло отделение финансовых операций от товарных, однако специальные фондовые биржи в дореволюционной России так и не появились. В 1913 г. на государственные ценные бумаги приходилось 72% всего фондового оборота Петербургской биржи, а на операции с акциями частных фирм приходилось лишь 9% оборота, несмотря на существование около 5 тысяч акционерных обществ. Это было связано с огромным поглощением капиталов государственным бюджетом и рынок в дореволюционной России хоть и появился, но так и не был развит. В Первую мировую войну биржевая деятельность резко уменьшилась, а в Гражданскую — практически прекратилась.

Биржи с советского времени до наших дней

В период нэпа биржи поднимаются на достаточно заметный уровень (в 1921-1922 гг. открылось 100 бирж), но их деятельность сводилась к установлению котировок, так как за инвестированием предприятия обращаются напрямую в банки. К 30-м годам их деятельность прекращают, и вновь они появляются уже в 80- 90-х годах 20-го века.

Новое становление рынка ценных бумаг в России началось уже в 90-х годах 20-го века, но новое его возникновение был создано искусственно, а не прошло поэтапный путь как в других странах.

Его правовым началом послужили «Положение об акционерных обществах и обществах с ограниченной ответственностью», утвержденное постановление Совета Министров РСФСР № 601 от 25 декабря 1990 г., и «Положение о выпуске и обращении ценных бумаг на фондовых биржах», утвержденное постановлением правительства России от 28 декабря 1991 г. В соответствии с законодательством в России биржи создаются как коммерческие партнерства.

В 1991 г. организацию внутреннего устройства и функции бирж представляли: АО (Российская товарно-сырьевая биржа, Азиатская биржа и др.), товарищество (общество) с ограниченной ответственностью (Свердловская товарная биржа), смешанное товарищество (Международная биржа), добровольное объединение частных и юридических лиц (Московская товарная биржа). Биржи на тот момент функционировали в качестве закрытых, и иногда — открытых. При закрытом устройстве торговать на них могли только профессиональные участники (брокеры). А при открытых — не только брокеры, но и разовые посетители (они покупали входной билет на каждую биржевую сессию). Так же некоторые биржи часть брокерских мест сдавали в аренду на год или даже пять лет. Люди купившие эти места становились постоянными посетителями биржи.

Отличие в самом начале отечественных бирж от западных было очевидным и очень ярким. На западе торговали в основном акциями, у нас – всем, что имело отношение к рынку ценных бумаг. Например:

Например, за август — декабрь 1991 г. на Московской центральной фондовой бирже сделки с акциями составили 85,1%, в том числе с акциями бирж — 74%, не бирж — 11,1% всех сделок. А «брокерские места» вообще были российским нововведением, которого не было больше нигде в мире. Несмотря на то, что брокерские места не являлись ценными бумагами и не приносили дивидендов, не имели номинальной стоимости — в 1991 г. на МЦФБ сделки с брокерскими местами составили более 48% всех сделок. Так же не взирая на то, что в то время уже было разрешено большинство биржевых операций, основными на РЦБ были кассовые. И проводились они методом установления единой курсовой цены, по которой удовлетворялось наибольшее количество заявок.

Еще одной особенностью российской действительности тех годов было то, что почти все крупные акционерные общества образовывались в результате приватизации государственной собственности, чего не было в странах на Западе. А у нас предприятия сначала преобразовывались в государственные акционерные общества, а затем передавались в частные руки.

В июле 1991 г. в России был принят Закон о приватизации государственных и муниципальных предприятий на 1992-1994 гг. Акционирование предприятия сопровождается предоставлением льгот:

— все членам трудового коллектива бесплатно передаются именные привилегированные акции, составляющие 25% уставного капитала; продаются простые (голосующие) акции, составляющие 10% уставного капитала, со скидкой 30% от номинальной стоимости и предоставляется рассрочка до трех лет (первоначальный взнос не менее 15%);

— членам коллективов предоставляется право приобрести простые акции, составляющие 51% уставного капитала, но уже без льгот, цена на которые устанавливается Государственным комитетом имущества;

— инициативной группе работников предприятия, ответственной за план проведения приватизации и заключившей с согласия коллектива договор на срок до одного года, дается после истечения срока договора

право на приобретение 20% простых акций по номинальной стоимости; на период договора ей предоставляется право голосования по 20% голосующих акций.

Но акции трудовых коллективов, как правило, выкупались впоследствии директорами предприятий, не доходя до вторичного рынка ценных бумаг.

«Приватизационный чек — государственная ценная бумага целевого назначения, имеющая номинальную стоимость в рублях. Это документ на предъявителя. По истечении срока действия приватизационные чеки считаются погашенными и изымаются из обращения». Приватизационные чеки покупались и продавались без ограничений. На них однократно приобретались объекты приватизации, а также акции специальных инвестиционных фондов. В августе 1992 г. издается указ президента РФ о внедрении приватизационных чеков – ваучеров, которые бесплатно передают государственное имущество, доли в акционерных обществах и акций предприятий государственной собственности. Оценочная рыночная стоимость продаваемых в обмен на ваучеры фондов составила в России примеры 1,5 трлн. руб. (35% от всех приватизируемых по федеральной программе фондов). И на такую же сумму были выпущены ваучеры. Каждый ваучер получил номинальную стоимость 10 000 руб. Введение в экономическую систему ваучеров было проведено только в России.

Также с появлением ваучеров связано и возникновение не типичных для Запада инвестиционных фондов приватизации — чековых инвестиционных фондов (ЧИФ). Это были предприятия только закрытого типа, то есть не имеющие права выкупать свои акции у акционеров. Минимальный размер их уставного капитала составлял 500 тыс. руб. Функциями этих фондов было:

— мобилизовать ваучеры за счет эмиссии собственных акций;

— инвестировать их в ценные бумаги приватизированных предприятий;

— торговые операции (спекуляция) с ваучерами.

То есть аккумулировать чеки населения и обменивать их на акции предприятий. В начале 1994 г. в России действовало около 700 чековых инвестиционных фондов, причем больше всего их в Москве и Московской области (106), Санкт-Петербурге (44), Свердловской области (25). На эти три центра приходится 40% всех чековых инвестиционных фондов.

Рынок ценных бумаг в России стал формироваться уже после 1992 г. в связи с ускоренной приватизацией и созданием акционерных обществ. В 1992-1995 годах он напоминал «дикие биржи», и так же как в свое время на Западе закончился непомерным разгулом спекуляции. Отголосок того времени, перетряхнувшего всю страну от Аллы Пугачевой до последнего нищего, и позволившего вывезти миллиарды долларов за рубеж слышен до сих пор. В тот период рынок ценных бумаг особенно не регулировался государством и законом, что позволило «лжепредпринимателям» воплотить в жизнь те же самые махинации, что уже прошли в США и других странах. Создавались предприятия, базировавшиеся не на реальном капитале, а на так называемой «пирамиде доходов», то есть «дивиденды» первоначальным инвесторам выплачивались из денег, собранных с последующих «акционеров». Основатели таких финансовых пирамид (печально известных лжеакционерных обществ «МММ», «Русский дом «Селенга» и др.) собрали 2 трлн. руб., а возвратили вкладчикам только 3 млрд. руб. Под давлением движения ограбленных вкладчиков на организаторов пирамид были заведены уголовные дела.

Плюс к этому для инвестирования многие граждане использовали не собственные средства, а кредиты банков и государственные бюджетные средства, что еще больше подорвало экономическую ситуацию в стране.

В 1992 г. также выходит и действует закон РФ «О товарной бирже и биржевой торговле», нормой фондового рынка становится листинг. На Московской центральной фондовой бирже котировальный лист предусматривал:

— минимальный размер капитала эмитента- от 50 млн. руб. и более; коммерческих банков- 100 млн. руб.; для других эмитентов- более 1 млн. руб.;

— тираж ценных бумаг должен быть не менее 2500 и 5000 шт.;

— регистрационный сбор оплачивает эмитент в обязательном порядке;

— эмитент должен предоставить годовой отчет, заверенный независимым аудитором.

В это же время отечественный рынок ценных бумаг начинает проводить большое количество срочных сделок, что уже представляет интерес для всего народного хозяйства. «Фьючерсный рынок впервые появился на Московской товарной бирже в конце октября 1992 г. Объектом торговли стал фьючерс на доллары. Специфический фьючерсный контракт — на приватизационный чек — был введен в ноябре 1992 г.»

Действительное развитие российский рынок акций получил в 1995 г., когда на фондовых площадках страны вместо приватизационных чеков и паев различных фондов начали обращаться акции приватизированных предприятий (АО «Торговый дом ГУМ», АО «Торговый дом ЦУМ», АО «Юганскнефтегаз», АО «Сургутнефтегаз»).

В то время летом 1995 г. была создана крупнейшая в России торговая система для торговли акциями «Российская торговая система» (РТС). Появление РТС способствовало созданию цивилизованного рынка акций и появлению круга российских «голубых фишек» в 1996 г. («Голубые фишки» — крупнейшие российские компании России, АО «ЛУКойл», АО «Ростелеком», АО «Мосэнерго», АО «Сургутнефтегаз» и т.д.). В этот период российский рынок ценных бумаг ведет себя несколько изолированно от мировой финансовой системы, но в 1997 г. ощущает на себе последствия мирового финансового кризиса наравне со всеми остальными странами.

Во второй половине 1990-х гг. хозяевами российского рынка ценных бумаг становятся государственные ценные бумаги — государственные краткосрочные обязательства и облигаций федерального займа. Даже в 1997 г. из общей суммы оборота по всем видам фондовых ценностей (100%) на долю государственных ценных бумаг пришлось 96%, а удельный вес акций и облигаций акционерных обществ, предприятий и организаций составил лишь 1%. Особенности российского рынка ценных бумаг, нетипичные для мировой экономики, мировой кризис, отказ правительства отвечать по своим обязательствам, неверное управление государственным долгом, просчеты в валютной политике, быстрый рост капиталов от продажи биржевых ценностей и падение реального уровня производства, привел к ряду экономических потрясений в стране в 1998 г.

За 1998 г. индекс РТС подешевел в 7 раз – с 411,61 до 58,3 пунктов, или на 85,84%. Активность на фондовом рынке практически исчезла, объемы торгов в РТС сократились в 1998 г. на 38%, а в 1999 г.- еще на 73%.

Однако дефолт, девальвация рубля и разумная бюджетная политика дали значительный толчок развитию отечественной промышленности:

— девальвация национальной валюты сделала конкурентоспособными отечественные предприятия на мировом рынке, а также привела к процессу импортозамещения, который дал толчок для развития внутреннего производства;

— рынок государственных обязательств перестал быть высокодоходным и уже не мог оттягивать финансовые ресурсы их реального сектора производств.

Все это послужило для начала экономического роста в стране, к тому же весенний рост цен на нефть и нефтепродукты на мировых рынках сделали привлекательными акции крупных российских нефтяных компаний «ЛУКойл», «Сургутнефтегаз», «Татнефть».

В 1999 г. на отечественном рынке ценных бумаг наблюдался существенный рост. Даже, несмотря на нестабильную политическую ситуацию в стране, усложнившиеся отношения с международными кредитно-финансовыми институтами, череду скандалов, связанных с «отмыванием денег» и сомнительными результатами приватизации некоторых крупных предприятий, индексу РТС все же удалось вырасти по итогам 1999 г. более чем в 3 раза (с 58,93 до 175,26 пунктов, или на 197,4%).

В начале 2000 г., в связи с отставкой президента Б.Ельцина политический кризис несколько охладевает, и индекс РТС проходит отметку в 240 пунктов. Но замедление ростов экономики, недоверие к новому правительству несколько отталкивают потенциальных инвесторов. И индекс РТС по итогам 2000 г. снизился на 20% — с 179,01 до 143,29 точно скопировав динамику американского индекса NASDAQ. Затем происходит заметное улучшение состояния российской экономической системы, и по итогам 2001 г. индекс РТС, в отличие от индекса NASDAQ, вырос в 1,2 раза (с 131,02 до 260,05 пунктов, или на 98,48%).

В 2002 г. рост котировок отечественного рынка ценных бумаг продолжается. США выходит из рецессии, растут цены на нефть, улучшается инвестиционный имидж России на мировых рынках, а также улучшаются ежеквартальные отчеты эмитентов. И по итогам 1 –го квартала индекс РТС достигает значения в 350 пунктов, но дальнейшего роста так и не последовало, хоть на короткий период он и доходил до значения в 420 пунктов. По итогам же 2002 г. индекс РТС вырос на 34,13%, в отличие от американских фондовых индексов.

Тогда торговля акциями в стране проводилась только фирмами, специализирующимися на их продаже, с целью спекулирования или по заказу клиента, чаще всего иностранного. Торговля осуществлялась через торговые системы (РТС). Это был один из шагов в сторону формирования цивилизованного рынка, так как хоть здесь котировки были твердыми. В России в 90-х было невозможно создание акционерных обществ из объединения мелких фирм, для повышения их конкурентоспособности, так как класс собственников достаточный для этого пути развития еще не был сформирован, как и не было рынка капиталов. Поэтому для России этих годов было невозможным проследовать по пути развития рынка ценных бумаг капиталистических стран.

Рынок корпоративных облигаций

Отечественный рынок корпоративных облигаций имеет такую же отличную историю своего развития, как и все остальное.

До 1996 г. из-за высокого уровня инфляции большинство облигаций российских предприятий были убыточными, их эмиссионный объем не превышал 1% от общей эмиссии корпоративных ценных бумаг. В конце 1997 г. перед акционерными обществами открылась дорога на европейский рынок ценных бумаг. «В результате суммарный объем еврооблигационных заимствований российских эмитентов вырос, и в начале 1998 г. достиг 2 млрд. долларов».

Но внутренний рынок корпоративных облигаций обозначил свое развитие только в начале 1999 г. Когда на ММВБ разместили свои облигации «ЛУКойл», «Газпром», РАО «ЕЭС России» и другие. Толчком развития внутреннего рынка послужило крушение пирамиды ГКО. За апрель 2002 г. количество эмитентов на биржевом рынке составило 56 компаний, и за 1999- 2002 гг. они разместили 124 облигационных займа.

Только крушение ГКО и ОФЗ дало возможность вторичному рынку облигаций развиваться.

4.2 Состояние рынка ценных бумаг в настоящее время

Сейчас в России функционируют около 60 фондовых и товарно-фондовых бирж. Сами биржи, как организации, вполне сложились: определены основные участники рынка (эмитенты, инвесторы и посредники), обращаются ценные бумаги различных типов. Но экономические функции пока еще выполняются плохо.

Например, далеко не в полной мере работает функция аккумуляции капитала. Хоть на РЦБ и приходят в основном капиталы, рассчитанные на долгосрочное вложение, но они не питают реальный сектор экономики. Также, несмотря на то, что в настоящее время государственные ценные бумаги почти ушли с рынка и освободили канал перехода финансов в производство, акции частных фирм не могут осуществлять вливания в него, так как почти неликвидны (не считая гигантов наподобие «Газпрома»).

Не обеспечивается и функция межрегионального и межотраслевого перелива капиталов. Так как фондовый рынок в России носит преимущественно региональный характер, и «процесс формирования эффективного собственника», (переход предприятия к более квалифицированному директорскому составу или его слияния с другим предприятием, путем перекупки контрольного пакета акций), тоже находится на стадии становления.

Недостаточно защищены в России и владельцы ценных бумаг в своих правах. Также рынок не использует преимущества совершенной конкуренции, что видно из его устройства, на которых он должен основываться. Чрезвычайно мало на нем количество участников, и потому он обладает лишь слабой степенью эффективности. Что создает возможность для манипулирования ценами.

Такое положение долго сохранятся, не может, ведь опирающийся на самофинансирование бизнес мало конкурентоспособен. И для улучшения качества работы российского рынка ценных бумаг его необходимо максимально приблизить к условиям совершенной конкуренции.

В настоящее время государство приняло несколько шагов в процессе регулировании рынка ценных бумаг. В отношении фондовых бирж это выразилось в контроле регистрации:

— регистрируются те, кто торгует ценными бумагами и консультирует инвесторов. Регистрацию проходят и сама фирма, и все ее члены, в ходе которой выясняется профессиональная пригодность представляемого;

— продающий ценные бумаги обязан опубликовать проспект с правдивой информацией об эмиссии ценных бумаг и самом эмитенте;

— плюс поддерживание правопорядка в отрасли.

Также государственное участие в жизни фондовых бирж прошло через налоговую систему. Налоги взимаются: при регистрации проспекта эмиссии ценных бумаг; при покупке государственных ценных бумаг; при заключении договора купли – продажи любых ценных бумаг. От уплаты налога освобождаются: юридические и физические лица, приобретающие акции, впервые выпускаемые акционерным обществом с момента его государственной регистрации; эмитент, осуществляющий первичную эмиссию ценных бумаг; юридические лица, осуществляющие посреднические операции с ценными бумагами за счет клиента.

Сейчас Российский рынок являет новую модель рынков ценных бумаг — смешенную. На рынке бок о бок работают и коммерческие банки, и внебанковские инвестиционные институты. Для сравнения – в США коммерческие банки имеют ограничения на операции с ценными бумагами.

В данный период Российский рынок ценных бумаг все еще находится в стадии становления. Хоть он уже и успел, благодаря «голубым фишкам», зарекомендовать себя на мировых экономических рынках, главные функции межотраслевых переливов капитала пока еще выполняются недостаточно успешно. Но после выхода на мировую арену и повышению экономического благополучия в стране в последние годы, стремление к росту и улучшению развития даже отдельных предприятий, ведет к полному становлению РЦБ в России.

Заключение

Роль рынка ценных бумаг в экономике неоспорима, велика, так как дает необходимые финансовые ресурсы на развитие промышленности и производств страны. Многие самые эффективные отрасли промышленности нашего времени вообще не смогли бы возникнуть, если бы не существование рынка ценных бумаг. Так как только на нем они могли получить средства для своего финансирования. С развитым фондовым рынком Россия сможет выйти на одно из первых мест развитых стран мира.

Но, несмотря на достаточно ранее появление рынка ценных бумаг в нашей стране полное его становление не закончено до сих пор. Это связано с периодом реформ послереволюционного и советского периодов, которые дали отставание в развитии, как во всей экономике, так и рынка ценных бумаг в частности. Когда во всем мире после мирового экономического кризиса шло государственное урегулирование фондовых бирж, у нас происходила полное переустройство всех систем страны, и уничтожение потенциальных эмитентов и инвесторов как класса. В связи с этими историческими особенностями рынок ценных бумаг в России не мог возникнуть путем естественного поэтапного развития, как в других странах, и был создан искусственным путем уже в 90-ые годы 20-го века. Путь его развития, проходивший скачками то, резко создаваясь, то, исчезая совсем, не изменил своего движения и в 90-х годах. Резкое возникновение крупных акционерных обществ после периода приватизации было «уравновешено» такими негативными тенденциями, как массовая спекуляция, охватившая все слои населения и практически затронувшая всю страну в 1992- 1994 гг., и заполнение рынка государственными бумагами, оттягивающими почти полностью инвестирование на себя. В результате чего возникло у всего населения страны недоверие к операциям с ценными бумагами и отсутствовало финансирование у реального сектора экономики и производства. С приходом нового правительства в 2000 г., повышении роли наших «голубых фишек» на мировой арене, после ухода ГКО с рынка ценных бумаг, и стабилизировании экономической ситуации в стране ситуация на фондовых биржах стала выправляться. Сейчас в России развиваются все виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, страна прочно вышла на мировую арену. Хотя многие функции рынка еще выполняются недостаточно хорошо, и большее количество ценных бумаг вращается на внебиржевом рынке, количество субъектов на фондовых биржах и качество выполняемых рынком функций ежегодно растет, что говорит о достаточно скором полном становлении рынка ценных бумаг в России.

Литература

1. «Курс экономической теории». Учебник. Издание 6-е, дополненное и переработанное. Под общей редакцией проф. Чепурина М.Н., проф. Кисилевой Е.А. Киров, «АСА», 2007 г.

2. «Макроэкономика». Учебник. Т.А. Агапова. Под ред. А.В. Сидоровича.-2-е изд. М.: МГУ им. М.В. Ломоносова, Дело и сервис, 1999.

3. «Макроэкономика». Учебник. 3-е издание, переработанное и дополненное, М.К. Бункина, А.М. Семенов, В.А. Семенов. Москва. 2000 г.

4. «Макроэкономика». Учебное пособие. Г.С. Вечканов, Г.Р. Вечканова.2008 г.

5. «Макроэкономика. Теория и российская практика». Четвертое издание, стереотипное. Под редакцией профессора А.Г. Грязновой и профессора Н.Н.Думной. Учебник. Москва. 2007 г.

6. «Макроэкономика». В.Н. Костюк. М., 1998 г.

7. «Микроэкономика: практический подход». Издание третье, стереотипное. Учебник. Под редакцией А.Г. Грязновой и профессора А.Ю. Юданова. Москва. 2007 г.

8. «Экономика» Издание 4-е, переработанное и дополненное. Учебник. Под редакцией доктора экономических наук, профессора А.С. Булатова. Москва. 2006 г.

9. «Экономическая теория». Учебник. 2-е издание. Е.Ф. Борисов. Москва. 2005 г.

10. «Экономическая теория». Учебник. Е.Ф. Борисов. Москва. 2004 г.

11. «Экономикс. Принципы, проблемы и политика». 16-е издание. Учебник. Кемпбелл Р. Макконнелл, Стенли Л. Брю. Москва. ИНФРА-М. 2007 г.

12. «Экономическая теория. Трансформирующаяся экономика». Учебное пособие. Под редакцией доктора экономических наук, профессора И.П.Николаевой. Москва. 2004 г.

13. «Экономическая теория». Учебник. М.А.Сажина, Г.Г. Чибриков. Москва.

Реферат: Общие сведения по истории майя

Posted on 20.11.2017 by admin

Общие сведения по истории майя.

В древности майя представляли различные группы, которые имели общую историческую традицию. В связи с этим, характеристики их культур были сходными, физические черты совпадали, и говорили они на языках, относящихся к одной лингвистической ветви.

В результате исследований, реализованных в отношении языка майя, было сделано заключение, что примерно около 2500-2000 гг. до н. э., в районе современного Уэуэтенанго (Гватемала), существовала группа протомайя, члены которой говорили на одном языке, тоже названном исследователями протомайя. С течением времени этот язык разделился на разные языки майя. Впоследствии, носители этих языков эмигрировали и осели в разных районах, где позднее сформировалась зона майя и возникла высокая культура.

Миграции населения привели как к отдалению различных групп, так и к сближению их с представителями других культур. Это породило ряд различных теорий в отношении того, какое место можно назвать колыбелью культуры майя. Для некоторых исследователей это север Табаско и юг Веракруса, место, где группы майя контактировали с ольмеками. Вторая теория склоняется к тому, что эта культура зародилась в горах Гватемалы, где сформировалось земледельческое общество, которое выращивало кукурузу и также испытало на себе влияние культуры ольмеков. Культура ольмеков считается пракультурой, т.к. в ней берут начало те элементы, которые легли в основу развития других важнейших культур Мезоамерики.

Периодизация культуры майя подобна хронологии всей Мезоамерики, хотя более точна благодаря расшифровке временных иероглифов и их сопоставлению с современным календарем.

Историю и культуру народа майя принято делить на три основных периода, границы между которыми весьма подвижны: — период формирования (1500 г. до н. э. — 250 г. н. э.); — Древнее царство (250 — 900 гг. н. э.); — Новое царство (900 г. н. э. — XVI в.).

Цивилизация майя сложилась на Мексиканском полуострове Юкатан и горной Гватемале. В области майя сложились три крупные языковые группы: юкатекская, цельтан и киче. В начале 1000 гг. киче представляли собой наиболее могущественное объединение майянских племен. Племена майя начали свое развитие в культурном плане около 2-го тыс. до н.э. Именно тогда начался период в истории майя, который теперь называют архаическим. В этот период на Юкатане и прилегающих областях сменили друг друга две культуры — «окос» и «квадрос», в то время появились прекрасные керамические изделия, поверхность глиняных сосудов была покрыта штампованным узором из полос, который создавали при помощи волокон агавы. В это время известны каменные метейты и мано, керамические грузила.

История майя начинается с 500 г. до н.э. по 300 гг. н.э. Культура майя начинает своё формирование. Особенно это заметно на человекообразных фигурках из глины, где присутствуют физические характеристики населения той эпохи. Образцом являются и орнаменты, украшающие первые постройки майя. Именно тогда в южных областях Гватемалы начинают появляться крупные культовые центры. Стремительно развиваются Исапа на побережье Тихого океана и горные области Гватемалы. В позднем архаическом периоде появляется Каминальхуйю — древнейший центр майяской культуры, неподалеку от нынешнего Сьюдад де Гватемала. В конце этапа «мамом» на Петене появляются небольшие поселения Вашактун и Тикаль. В Исапе развивается религия майя, теперь отличная от первобытных верований. Появляется образ ночного божества и божества дождя, позднее известного как Чак, «длинногубого бога». В Исапе найдено огромное число стел с изображением этого божества.

Несомненно, исапанская культура стала предвестником будущего величия майя. Её художественные стили были положены в фундамент цивилизации майя. Позднее то, что появилось изначально в Исапе, распространится на обширные территории — Юкатан, Петен и восток Мексики.

В это время в Гватемале зарождается культура «мирафлорес», и, по всей видимости, Каминальхуйю становится военным противником Исапы. К северу в это же время происходит соприкосновение культур ольмеков и майя. К 1 в. н. э. полностью исчезают все следы культуры ольмеков, закат которой начался тремя веками раньше.

В ранний Доклассический период общество майя составляли группы семей, объединенных одним языком, обычаями и территорией. Они объединялись для возделывания почвы и рыболовства, охоты и собирательства с целью добычи продуктов питания для выживания. Позже, с развитием земледелия, были сооружены оросительные системы, и расширился ассортимент выращиваемых культур, часть которых уже шла на продажу. Ускорился рост населения, началось строительство городов и крупных церемониальных центров, вокруг которых оседал народ. В результате разделения труда появились классы.

С Доклассического периода майя начали строить отдельные сооружения, в которых угадывается влияние и других культур. Позже архитектура майя стала выражать мистические и религиозные идеи; поэтому в центральной части городов возводились храмы и дворцы, площадки для игры в мяч, а жилые постройки располагались в окрестностях.

250 г. Начало раннеклассического периода. В этот год Теотиуакан с Каминальхуйю формируют торговый альянс с Тикалем. В 400 гг. н.э. Каминальхуйю полностью попадает под власть Теотиуаканских купцов почтека — теотиуаканцы приходят в город и на его месте сооружают миниатюрную копию своей столицы, который становится юго-восточным аванпостом империи. Так родилась культура эсперанса, давшая толчок к развитию всех государств майя. Традиции Теотиуакана обогащают культуру «мирафлорес».

Стела культуры «эсперанса» с изображением Кетцалькоатля, который обычно изображался как шаман, пожираемый змеем. Культ Кетцалькоатля (по майяски Кукулькан) был распространен в классическую эпоху у майя южных областей Гватемалы. Позже он распространился на севере Юкатана и глубоко укоренился там вплоть до прихода тольтеков, в пантеоне которых также присутствовал Кетцалькоатль. Кем был этот полубог, эта полумифическая личность? Майя считали его наследником Ицамны и приемником богов Ошлахтун-Тику. Тольтеки считали его вождем, божественным правителем, который был послан небесами для спасения их душ. С. Морли первым выдвинул гипотезу о том, что Кетцалькоатль был правителем майя, которого со временем стали почитать как бога.

В течение этапа «эсперанса» горная область майя находится под протекторатом теотиуаканских династий и конечно же под влиянием теотиуаканских художественных стилей. Тогда, к северу от Каминальхую начинают возводиться первые циклопические сооружения майя, которые по началу служили мавзолеями теотиуаканских «наместников» — почтека. Отличительным признаком данного этапа является тонкая «оранжевая» керамика. Она покрыта геометрическими узорами, явно теотиуаканского происхождения. Появляются треножные сосуды. Подобные изделия были распространены и в Центральной Мексике. В последствии, когда гегемония Теотиуакана в землях майя завершается, этап «эсперанса» переходит в не менее заметный этап в истории майя — «тсакол». Во время этапа «тсакол» влияние культуры Теотиуакана на Петен и горную область майя всё еще велико. Тикаль становится протекторатом Теотиуакана. По всему Петену распространяется культ Теотиуаканских богов, таких, например, как Тлалок. В нем майя видят сходство с божеством дождя Чаком, одним из главных божеств пантеона майя.

На Севере же Юкатана в это время нигде не обнаружено никакого влияния Теотиуакана. Здесь развивается вполне самобытная культура майя. В этот период, когда юг оказался под властью Теотиуакана, север также начинает стремительно развиваться. Северней Петена наинают появляться один за другим крупные религиозно — культовые центры. И хотя влияние Теотиуакана на север Юкатана не очень велико, в поселении Акансех найдено множество стел, изображающих Тлалока. К закату этапа «Эсперанса» в западных областях Сальвадора и Гондураса возникает загадочная культура «коцумальхуапа», основы которой были заложены племенами пипил — потомками теотиуаканских завоевателей. Этот народ оказался наиболее восприимчив к теотиуаканской культуре. Они полностью переняли их верования и искусство. В поселениях этапа можно встретить изображения Тлалока, Кетцалькоатля, иллюстрации к мифам Теотиуакана, художественные мотивы, распространенные там.

За несколько веков до падения Теотиуакана, около 3 в. н.э. влияния империи в землях майя падает. Далее следует позднеклассический период.

Классический период:

С 325 по 925 г. н. э. Он подразделяется на Ранний классический (325-625 г. н. э.), когда прекращалось влияние извне и появлялись собственные черты, как, например, конусная арка в строительстве и регистрация исторических дат при помощи иероглифов; Период расцвета (625-800 г. н. э.), когда достигли своего максимального блеска математика, астрономия, керамика, скульптура и архитектура, и Период кризиса (800-925 г. н. э.) — время, когда культура пришла в упадок и церемониальные центры были покинуты.

Классическая эпоха — время истинного расцвета майя, как в горной Гватемале, как на Петене, так и на Севере Юкатана. Возникает классическая культура майя, развивается иероглифическая письменность, возводятся циклопические известняковые сооружения. Наблюдается расцвет наук — астрономии, математики, врачевания. В Классический период у майя появляются собственные элементы в архитектуре такие, как, например, ложный свод, надстроенные террасы, лепные украшения, гребни на коньках крыш, которые, смешиваясь, привели к возникновению того, что в архитектуре носит название стиль Петен. Он характеризуется сооружениями на фундаментах ступенчатых террас, толстыми стенами, лестницами вне фасада, высокими гребнями над задней стеной и гипсовыми украшениями в виде гротескных масок. В Гватемале сменяют друг друга могущественные династии исконно майяских правителей — в начале позднего периода классической эпохи происходит возвышение Тикаля. В период наибольшего расцвета города, т. е. в 7-8 вв., возводятся основные его архитектурные ансамбли, как то: главная площадь, северный акрополь, храмовые платформы 1 — 5. К 8 веку население Тикаля составляло, по оценкам Ко, от 10000 до 11000 человек. И, тем не менее, Тикаль, да и другие культовые центры майя не были городами, а были только тем, чем были, то есть огромными архитектурными ансамблями. Там жили только правители и представители жречества. Простые люди жили не в самом «городе», а в его окружности. На «город» майя приходилось 50 — 100 поселков (данные М. Ко). Другой великий город майя — Копан, ныне территория Гондураса, примечателен своими скульптурами, выполненными из туфа. Множество изображений божества маиса, иероглифические стелы с датами их постройки, алтари… Неподалеку от Копана, на востоке Гватемалы расположен «город» Киригуа. Он не менее примечателен, чем Копан и довольно с ним схож своим архитектурным стилем. Наиболее величественный монумент Киригуа — несомненно стела «Е», достигающая внушительной высоты и покрытая изысканными рельефами, обладающими барочной избыточностью. По всей видимости Киригуа был главным городом региона, и Копан был его протекторатом. Копан — уникальный город. Стефенс назвал его «долиной чудес и романтики». В Копане проживало около 200 тыс. человек (вокруг него). Между 756 и 771 гг. там были воздвигнуты три храма высотой до 30 м каждый. Из достопримечательностей «города» — храм Венеры, его «иероглифическая лестница» покрыта 2000 иероглифов, это самый длинный из текстов майя, дошедших до нас; крупнейшая на юге земель майя площадка для игры в мяч.

Ритуальная игра в мяч имела важное значение в религии майя. Практически в каждом крупном поселении майя была одна или более подобная площадка. Она представляет собой, как правило, небольшое прямоугольное поле, по бокам которого расположены пирамидальные платформы, с которых жрецы наблюдали за отправлением ритуала. Между тем существовал культ игры. В «Пополь-Вух», бесценном своде мифов майя, игра в мяч упоминается, как игра богов: в ней состязались божества смерти Болон Тику (или как их называют в тексте Владыки Шибальбы, т.е. преисподней) и два брата полубога Хун — Ахпу и Шбаланке. Таким образом, игроки инициировали на сцене один из эпизодов борьбы между добром и злом, светом и тьмой, мужским и женским началом, змеем и ягуаром. Крупные площадки для игры в мяч есть в Копане, Каминальхуйю, Сакулеу, Ушмале, Чичен-Ице. В классическую эпоху этот ритуал был распространен повсюду у майя, однако у Ланды нет никаких упоминаний об этой игре, и, по всей видимости, ко времени прихода испанцев её уже не практиковали, так что мы можем считать её свойственной классической и позднеклассической эпохе. Что касается майяских государств классической эпохи, то о них мы имеем довольно скудные сведения. Мы имеем весьма подробную информацию об именах правителей, некоторых датах, но мы мало знаем о внутренней политике этих государств и мало знаем об очертаниях их границ.

Конец классического периода:

Но истинного величия «города» майя достигли в 8-9 вв. Тикаль одержал победу над Калакмулем, и начинает править всем Петеном. В это же время в бассейне реки Усаманситы процветают Паленке, Бонампак, Йашчилан, Пьедрас-Негрос. В этих местах искусство майя достигло наивысшего расцвета. В Бонампаке создаются великолепные стенные росписи, которые повествуют о победе местного правителя над армией Йашчилана. Из этих фресок мы можем почерпнуть много информации о политическом устройстве майя, о том, как они воевали, как они приносили своим богам жертвы, о том, как они праздновали. На первой фреске мы видим битву воинов Бонампака с воинами Йашчилана. По всей видимости, это было одно из грандиознейших сражений того времени. Далее мы видим сцену жертвоприношения пленников, на пирамидальной платформе стоит правитель Бонампака, наблюдающий за казнью знатных пленников. И на последней фреске из этого цикла изображено празднование некого религиозного праздника. Эти фрески произвели сенсацию в научном мире, когда были найдены в 1946 г. Первым исследователем этих фресок был фотограф Дж. Хили. По всей видимости фрески были созданы в середине 9 в., за тысячу лет они не потеряли яркости красок. Что касается политической истории этого региона, то долгое время господствующим в регионе городом был Йашчилан (царство Сияхчан), Бонампак (царство Аке) был ему подвластен, хотя между ними постоянно происходили войны, но обычно Сияхчан выходил из них победителем. В Йашчилане археологами обнаружено огромное число иероглифических стел, благодаря которым стали известны имена правителей этого «города». Первым из них был Йоат-Балам 1 (307-?), далее следует ряд ничем не примечательных «царьков»: Ицамнах-Балам 1 (?-326), Яшун-Балам 1 (326-369), Яш-Шукуб-Холь (369-376). При Кинич-Татбу-Холе 1 (?-423) Яшчилан воюет с царством Аке (Бонампак). Яшчилан одерживает победу за господство в регионе. Его приемник — Хацом Холь (423-454) воюет с Пьедрас-Неграс (Йокиб), и Яшчилан ещё крепче стоит на ногах. В правление Яшун-Балама 2 (454-499), Хой-Балама (499-526), Кинич-Татбу-Холя 2 (526-537) ведутся нескончаемые войны с Йокибом и Аке. В результате Йокиб и Аке оказываются побежденными, но после Хой-Балама 2 (537+-564+) Яшчилан вступает в период зависимости от Йокиба. А при Ицамнах-Баламе 3 (681-742) Яшчилан сбрасывает иго Йокиба и вновь развязывает войну — на этот раз с царством Бакаль (Паленке). В период относительного благополучия царством Сияхчаном правили Йоат-Балам 2 (742-?), Яшун-Балам 4 (752-771), Ицамнах-Балам 3 (771- после 800). Кинич-Татбу-Холь 3 (800+-808+) оказался последним из правителей Сияхчана. После этого город, как и другие города южных майя стал переживать упадок, и по всей видимости был покинут его жителями. В этот период в Яшчилане было найдено великое множество наконечников от копий, по всей видимости, тольтекского происхождения.

История Паленке (царство Бакаль), хотя и менее изучена, чем история Яшчилана, не менее примечательна. Расцвет Паленке пришелся на 7-8 вв., когда городом правили цари из «династии» Пакаль. Наиболее известен правитель из этой династии, чья гробница находилась под Храмом Солнца в Паленке. По всей видимости, он вел войны с Яшчиланом и Аке. Его приемник, имя которого нам известно — Чан-Балум, построил в «городе» огромный архитектурный ансамбль — так называемый «дворец». В его правление город обладал могуществом, сравнимым лишь с могуществом Яшчилана. Отличительными чертами стиля Паленке являются вертикальные цоколи зданий, лестницы и фасады с лепными украшениями, гребни на центральной стене и двухкамерные храмы, в которых заднее помещение служило святилищем. Но в конце 9 в. город постигла та же участь, что и многие другие города майя — он был заброшен.

Постклассический период:

В постклассический период высокая культура майя сохранялась только на Севере Юкатана, но в синтезе с совершенно иной цивилизацией — тольтекской. Города Петена и горной Гватемалы пришли в запустение, многие были покинуты жителями, другие превратились в крохотные деревушки. Север Юкатана и в классическую эпоху процветал — там сложилось несколько крупных регионов: Ченес, Рио-Бек, Пуук. Центром первого был «город» Чиканна, второго — Калакмуль, Эль-Мирадор, Сэрос, в третьем процветали Ушмаль, Коба, Сайиль, «некрополь» острова Хайна. В классическую эпоху это были богатейшие города Юкатана, поскольку имели возможность торговать с тольтеками. Но к концу классической эпохи эти города были уничтожены вторжением народности майя-чонталь, которые находились на более низкой ступени развития, чем юкатеки и киче. Они были подвержены влиянию тольтекской культуры больше, чем культуры майя. Вскоре после вторжения чонталь был основан культовый центр Чичен-Ица.

Город был основан, как полагают, в V-VI веках и являлся одним из крупнейших городов майя. К концу X века, однако, по невыясненным причинам жизнь здесь практически прекратилась. Строения, относящиеся к этому периоду, находятся главным образом в южной части современной Чичен-Ицы (иногда самую южную часть города называют Старый Чичен — Chichen Viejo). Затем город был занят тольтеками, пришедшими на Юкатан из центральной Мексики (в 987 г. н.э. в городе появляется предводитель тольтеков Топильцин Се Акатль Кетцалькоатль или, по-майяски, Кукулькан). Приход же вождя тольтеков, очевидно, не был мирным событием: в надписях из Чичена речь идет о вторжении захватчиков, свергших династию майя. Из рисунков и надписей в Храме воинов можно узнать, как тольтеки захватили власть в стране, сначала выиграв морскую битву против майя, а потом победив их в сражении на суше в каком-то городе (возможно, именно в Чичене). Одержав победу, тольтеки поработили своих противников, а их лидеров принесли в жертву богу Солнца. Тольтеки дали Чичен-Ице вторую жизнь и как минимум столетие чиченицкие тольтеки поддерживали связь с тольтеками из Тулы. Обосновавшись в Чичен-Ице, тольтеки и союзные с ними племена вскоре распространили свое влияние на большую часть полуострова Юкатан. Во всяком случае, другие крупные центры этой области — Ушмаль, Майяпан — также несут на себе печать господства тольтекских или смешанных майя-тольтекских черт в религии, архитектуре и скульптуре. Завоеватели принесли с собой новые обычаи и обряды, новые черты в архитектуре, искусстве и религии. Население города, по разным оценкам, составляло от 20000 до 30000 жителей. Во времена тольтеков формируется северная часть города. По мере роста могущества других политических центров на Юкатане гегемония Чичен-Ицы стали все больше вызывать их недовольство. Правители Чичен-Ицы требовали от соседей все новых даней и поборов. Ситуация изменилась в начале XIII века — силами трех городов (Ицмаля, Майяпана и Ушмаля) в решающем сражении войска Чичен-Ицы были разгромлены. К концу XIV века город пришел в упадок и вновь обезлюдел.

Наиболее знаменитые культовые постройки Чичена — огромная площадка для игры в мяч, Колодец Жертв — карстовый пролом (сенот) и конечно же знаменитый Эль-Кастильо, храм Кукулькана.

Период с 1200 по 1540 г. н. э. Эпоха конфликтов, когда разрываются межплеменные союзы и происходит ряд вооруженных столкновений, которые разделили народ и еще больше обеднили культуру. Юкатан вступает в полосу раздробленности и упадка. На его территории образуются гос-ва Ваймиль, Кампече, Чампутун, Чикинчель, Экаб, Мани-Тутук-Шиу, Четумаль и др. Эти государства непрерывно воюют между собой и когда испанцы прибыли в зону майя, крупные церемониальные центры уже были покинуты, и культура находилась в полном упадке.

Конкиста Юкатана:

1500 г. — Стела в честь окончания «двадцатилетия» 4 Ахау, воздвигнутая в Атик’ух.

1511 г. — 20 человек с Вальдивией сели на лодку без парусов, спасаясь с севшей на мель каравеллы, без припасов. Они плавали по морю 13 дней. Достигнув берега Юкатана, они попали в руки злого касика, который принес в жертву Вальдивию и четырех человек, а затем устроил пиршество из их тел. Остальных посадил в клетку, чтобы откормить. Херонимо де Агиляр, Гонсало Герреро и еще 5-6 человек сломали тюрьму и бежали в лес. Они попали к другому касику, Ах Кин Куц, правителю г. Шаман-Сама, врагу первого, который использовал их как рабов. Все кроме Агиляра и Герреро умерли. Агиляр спасся с приходом Кортеса. Герреро ушел в Чектамаль. Там его принял На Чан Кан, который поручил ему руководство военными делами. Герреро женился на его дочери и принял языческую веру.

1516 г. — Эпидемия оспы на Юкатане.

1517 г. — Экспедиция Франсиско Эрнандеса де Кордовы. Эскадра состояла из трех небольших кораблей, на борту находилось 110 солдат и матросов. Сначала он прибыли на Остров Женщин. Затем они пристали к мысу Коточ где имели столкновение с индейцами. Испанцы потеряли в бою 26 человек. Здесь был взят в плен индеец Мельчиор. Оттуда испанцы проплыли до залива Кампече, где высадились 23 февраля, они провели три дня. 22 марта — Испанцы пристали к берегу, чтобы пополнить запасы воды. Атакованные индейцами они быстро отступили. Несколько дней спустя корабли попали в четырехдневный шторм и были вынуждены пристать к берегу возле Чампотона. Здесь произошла стычка с воинами касика Моч Ковох. Битва продолжалась около четырех часов, в ней полегло 20 испанцев, 2 попали в плен и их принесли в жертву, а 50 человек получили тяжелые раны. Сам Кордова получил 33 раны. На Кубе Кордова вскоре скончался от полученных ран.

1518 г. — Экспедиция Хуана де Грихальвы. Эскадра, состоявшая из четырех хорошо оснащенных кораблей, с двумя сотнями солдат и матросов на борту, отплыла 8 апреля. 3 мая — Испанцы высадились на о. Косумель, и назвали его о. Санта-Крус. Грихальва пользовался услугами переводчика-майя, увезенного людьми Кордовы (Мельчиора). Потом испанцы отправились к мысу Каточе, и вероятно видели г. Тулум (Сама). Оттуда они повернули назад, вдоль берега. В Чампотоне они потеряли убитым одного человека, 50 было ранено. Сам Грихальва был ранен двумя стрелами, а также ему выбили полтора зуба. С тех пор на испанских картах Чампотон назывался город Злой Битвы. На Кубе, губернатор Диего Веласкес отстранил Грихальву от всех дел и отнял у него имение. В 1523 г., направленный для усмирения восставших индейцев в Никарагуа, Грихальва погиб в первой же стычке, пронзенный индейской стрелой.

1519 г. — Экспедиция Эрнандо Кортеса. С 11 кораблями он отплыл с Кубы. С ним был переводчик Мельчиор. С 10 кораблями он прибыл к северному побережью Косумеля. Один корабль, которым командовал камердинер Веласкеса — Франсиско де Морла, отделился от него в бурю. Штормом у него сорвало руль, и буря носила неуправляемый корабль до самого рассвета, когда моряки увидели свой руль, ныряющий в волнах. Морла, отличный пловец, подогнал его к кораблю. Позднее все корабли встретились на побережье. На Косумеле испанцы разграбили покинутое селение. В лесу они нашли жену касика с детьми. Затем они уговорили индейцев вернуться. В одном из храмов испанцы поместили крест и изображение Богоматери и убедили индейцев принять христианство. Узнав об испанцах живущих в плену у индейцев, в шести днях пути Кортес уговорил одного индейца пойти с письмом. Туда же он отправил бригантину и два корабля. Так как индейцы задержались дольше назначенного срока, корабли вернулись на Косумель. На следующий день корабли подняли паруса, но один из кораблей дал течь, и они вынуждены были вернуться обратно. Агиляр получивший письмо, переплыл на лодке пролив между Юкатаном и Косумелем и встретился с испанцами. Герреро в это время находился в 80 лигах оттуда. Кортес снова стал проповедовать поклонение кресту и выбрасывать идолов из храмов. Кортес уехал оттуда, зайдя мимоходом в Кампече, и не останавливался до Табаско.

1520 г. — Стела в честь окончания «двадцатилетия» 2 Ахау, воздвигнутая в Чакальна.

1526 г. — 19 ноября — Франсиско де Монтехо, вручил королю петицию с обоснованием выгод завоевания Юкатана 8 декабря император Карл V подписал в Гранаде договор с Монтехо.

1527 г. — май — эскадра Монтехо вышла из порта Сан Лукас де Барамеда и направилась в Санто-Доминго. В составе эскадры было четыре корабля: «Сан-Херонимо», «Николаса», «Ла Гаварра» и еще один. Было отобрано 250 солдат, не считая экипажа судов и офицеров.

В Санто-Доминго Монтехо запасся продовольствием и 53 лошадьми.

Сентябрь — прибытие на о.Косумель. Касик о-ва На Хум Пат, уже знакомый с испанцами не оказал сопротивления.

Близ селения Шельха было основано первое испанское укрепление Саламанка. С помощью жителей Шельха и Сама испанцы довольно быстро возвели для себя временные жилища, резиденцию губернатора, склады, арсенал и некоторое подобие укреплений. Выбранная местность оказалось очень нездоровой. Индейцы оказались не в состоянии в течение длительного времени кормить испанский гарнизон. Местные каменистые поля давали слишком скудные урожаи маиса. Испанцы же увеличивали поборы и реквизиции. Постепенно индейцы вообще прекратили снабжение чужеземцев и разбежались по лесам. Среди испанцев начались болезни. Монтехо разослал мелкие отряды кавалеристов по всей округе для добывания продовольствия и умиротворения взбунтовавшихся индейцев. Сторожевые посты индейцев появились у самых ворот Саламанки.

Ноябрь — За два истекшие месяца испанцы не шли в глубь материка, и это послужило причиной многих болезней и привело к смерти 50 солдат. Во время волнений среди колонистов Саламанки, Монтехо приказал сжечь три своих корабля, чтобы отрезать пути к отступлению. «Ла Гаварра» был отправлен в Вест-Индию за помощью.

Оставив 40 больных в Шельха, Монтехо со 125 человеками отправился на север. В одних селениях испанцев встречали мирно, выносили подарки, еду и питье, предлагали носильщиков и проводников. В других — осыпали градом стрел и камней из-за высоких баррикад и палисадов. От полного уничтожения отряд спасло только то, что майя, напуганные видом коней, оставили испанцев в покое, предоставив голоду и болезням довершить их уничтожение. С большим трудом испанцы добрались до Поле, где им пришлось оставить еще 20 больных, вскоре умерщвленных индейцами. После короткого отдыха Монтехо двинулся дальше. В прибрежной деревушке Шаманха они встретили Ах Наум Пата, косумельского вождя. Он дал испанцам продовольствие и лодки, а так же выступил посредником в переговорах с правителями провинции Эк’аб. В г. Эк’абе (названном спутниками Кордовы Большим Каиром) испанцев встретили фруктами и цветами. Отряд стоял здесь почти два месяца. Оправившись от невзгод и собрав сведения об окружающих областях, испанцы покинули Экаб и направились в Кониль и Качи. Но теперь их на каждом шагу встречали засады воинов майя. Монтехо направился в Чавак-ха, столицу провинции Чик’ин Чель. Касик мирно принял испанцев и отвел им помещение для ночлега. К утру город оказался покинутым, а несколько позже индейцы атаковали испанцев. После короткой и ожесточенной схватки, в которой испанцы потеряли 12 человек, индейцы отошли. На следующий день касик прислал послов, но испанцы их толком не поняли из-за отсутствия хороших переводчиков.

После этого Монтехо покинул Чавак-ха и двинулся на юг, в Ак’е. Он нашел город покинутым и разграбил его. На следующий день испанцам пришлось выдержать бой с окружившими их индейцами. Битва длилась полтора дня. Убито свыше 1200 индейцев. Испанцы тоже потеряли убитыми и ранеными. Погибло много лошадей и боевых собак. Индейцы бежали с поля боя. Майя на какое-то время притихли, ожидая дальнейшего развития событий. С трудом отразив атаки, Монтехо повел остатки своего отряда обратно в Шельха, пройдя мимо развалин Чичен-Ицы. Монтехо привел с собой 60 человек. Тем временем с о.Санто-Доминго прибыл бриг «Ла Гаварра» с новыми колонистами, продовольствием и снаряжением.

Прошлые беды быстро забылись, и Монтехо задумал новый поход, на этот раз на юг полуострова. До сотни человек, под командой Авилы, он отправил на «Ла Гаварре» вдоль побережья на юг. Сам он, взяв 20-30 солдат, отправился по суше. Около двух десятков человек осталось в колонии. Они должны были своими силами построить парусный бот и присоединиться к Авиле. После многих дней тяжелого пути по суше отряд Монтехо добрался до залива Четумаль.

Столица провинции город Четумаль находился в двух лигах от побережья. С одной стороны его окружал залив, с другой озеро. Пройти в город, можно было только по узкому коридору суши. Именно здесь в этот момент на службе у местного правителя На Чан Кан (Начан Каан) находился Гонсало Герреро. Монтехо решил переманить вероотступника на свою сторону. Однако Герреро предпочел остаться вместе с майя. Под его руководством на улицах и площадях города были вырыты искусно укрытые сверху ямы-ловушки для кавалерии испанцев, повсюду выросли частоколы и баррикады. По водам озера и залива курсировала огромная флотилия боевых лодок. Зная благодаря своим лазутчикам, что Авила находится в 30 лигах севернее Четумаля, Герреро через подосланных агентов уверил его в гибели отряда Монтехо. И Авила без долгих сомнений поспешил вернуться на север. Вскоре он перенес испанское поселение из Шельха в более благоприятное место близ селения Шаманха.

С тем же успехом Герреро сумел внушить Монтехо мысль о гибели судна Авилы на рифах у юкатанского побережья. Монтехо приказал построить небольшую бригантину и, посадив на нее свой маленький отряд, отплыл к устью реки Улуа (Гондурас). Оттуда он морем возвратился в Саламанку и, увидев в Шельха лишь руины заброшенного испанского поселения, окончательно уверился в гибели Авилы. Только на о-ве Косумель индейцы рассказали ему обо всем случившемся, и вскоре они встретились с отрядом Авилы в новой колонии у Шаманха.

1528 г. — середина — Монтехо отплыл в Мексику, где рассчитывал получить помощь от Кортеса. Но Кортес в это время уже был смещен, и Монтехо остался в Мексике, выхлопотав себе должность судьи и гл. альгвасила в Табаско.

1529 г. — вывезены остатки испанцев, которых Монтехо оставил в Юкатане, возле Косумеля.

1531 г. — Монтехо начал набирать людей, приобретать пушки и необходимое снаряжение для нового похода на Юкатан. Тем временем Алонсо де Авила отправился исследовать горные районы Чиапаса. Оттуда отряд испанцев прошел по огромной дуге через горы, леса, реки и болота прямо в Чампотон. Моч Ковох, причинивший столько бед Кордове и Грихальве, уже умер, а его наследники встретили испанцев как нельзя лучше. Воспользовавшись этим обстоятельством, Авила отправил в Табаско срочное донесение, в котором рассказал о своем местонахождении и общем положении дел на Юкатане.

Вскоре явился Монтехо на нескольких кораблях с четырьмя сотнями солдат. В Кампече была заложена новая испанская колония, снова получившая название Саламанка. Монтехо попытался овладеть северным берегом Юкатана. Касики провинций Кех Печ и Ах К’ин Чель приняли испанцев мирно. Их вели от селения к селению, снабжая продовольствием и питьем. Особенно богатой и цветущей оказалась страна воинственных челей. Когда Монтехо под гул приветствий огромной толпы индейцев вступил в их столицу — Текох (провинция Ах К’ин Чель), он задумал основать здесь еще одно испанское поселение. Это предложение было встречено правителем челей весьма прохладно. Он вежливо, но твердо посоветовал чужеземцам поискать счастья в соседней провинции Чуака (Чикинчель), где земли ещё богаче и многолюднее. Касик дал им проводников. Сам Монтехо остался в Текох.

Монтехо-сын не решился разбить лагерь ни в Чуаке, ни в Ак’е и повернул назад в провинцию Купуль. Он покорил касика Купуля и попытался вторгнуться в провинцию Эк’аб. Касик Эк’аба Эк’бош нанес испанцам решительное поражение, и они поспешно отошли к Чичен-Ице, где получили помощь от только что покоренного касика Купуля. В окрестностях развалин Чичен-Ицы местный касик встретил испанцев миролюбиво и даже предоставил своих людей для помощи в строительстве первых домов поселения. Оно было названо Сьюдад Реаль (за короткий срок построили поселение, сделав дома из дерева, а крыши из листьев пальмы и из длинной соломы, по обычаю индейцев). Окрестные земли Монтехо-сын разделил на поместья и роздал участникам завоевания. В каждом поместье насчитывалось 2-3 тыс. индейцев. Помимо зверского обращения, гнёт колонизаторов был особенно невыносим ещё и потому, что на истощенных землях Чичен-Ицы жители с трудом добывали пропитание для себя, а уплата громадной дани испанцам означала верную голодную смерть. Майя, казалось, принимали это нововведение спокойно, но на самом деле готовились к защите своей свободы. Одни поселения отказались платить дань, другие поднялись на открытую борьбу. Связь испанцев с внешним миром оказалась прерванной, не хватало продуктов. Каждая попытка выбраться из осады приводила к стычке с индейцами, в одной из них погибли 150 испанцев и сотни индейцев.

Между тем правитель области Након Купуль решил сделать всё возможное, чтобы изгнать чужеземцев из своих владений. Прежде всего, он выдумал истории о богатых рудниках и золотых россыпях в южных областях полуострова — особенно в Бакаларе. Тонкий расчет Након Купуля полностью оправдался. Монтехо приказал Авиле с небольшим отрядом (16 всадников и 50 пехотинцев) и горным мастером отправиться в Четумаль через Кочвах и Ваймиль (1531). За находку золота была обещана высокая награда. Кроме того, Авила получил тайную инструкцию захватить живым или мертвым изменника Герреро. Часть отряда Авилы в конце концов, достигли Четумаль на каноэ, перевозя лошадей на связанных попарно лодках. Они нашли город покинутым. Испанцы настигли индейцев покинувших Четумаль в Чекитакиле, расположенном на несколько лиг выше по побережью. Авила напал на майя в Чекинтакиле, где касик из Ваймиля, очевидно при помощи Герреро, готовился к войне против испанцев. Ему удалось разбить майя, но касик и Герреро скрылись. Здесь они нашли первое золото. После этого события восстание охватило весь регион. Руководил восстанием Начанкан.

Через 6 месяцев после основания Сьюдад Реаль один знатный индеец попытался убить Монтехо-сына и был казнен испанцами. Его казнь послужила поводом к открытому восстанию индейцев. На помощь восставшим пришли отряды из провинций Эк’аб, Кочвах, Сотута и Тас. Чели и Шиу остались на стороне испанцев. Испанцам пришлось позорно бежать из осажденного Сьюдад Реаль. Испанцы укрылись за толщей каменных стен построек Чичен-Ицы и не рисковали больше появляться в соседних деревушках. Отряды кавалерии в поисках пищи совершали периодически отчаянные рейды по окрестностям осажденного города. Но везде их встречали копья и стрелы майя. Много людей погибло в сражениях, других скосили голод и болезни. Наконец, испанцы покинули город ночью, оставив собаку, привязанную к языку колокола, и немного хлеба на таком расстоянии, что она не могла достать. Они отправились на север. Индейцы не спали и тщательно готовились к предстоящей битве. На рассвете майя двинулись к городским стенам. Город встретил индейцев тишиной и ударами колокола. Один молодой воин осторожно пробрался к часовне и тогда вопль ярости пронесся над пирамидами Чичен-Ицы. Индейцы пошли по разным направлениям, так как не знали по какой дороге бежали испанцы. Индейцы настигли испанцев с громкими криками, но шесть рыцарей ожидали их на равнине и ранили копьями многих из них. Один из индейцев схватил лошадь за ногу и удерживал ее, как барана. Испанцы прибыли в Силан (от него до Кампече 48 лиг), в котором касиком был юноша из Челей На Муш Чель, уже христианин и друг испанцев. Близко был Текох, и они оказались под защитой их союзника касика Чель Поот (сер. 1533). Яростные атаки майя и недостаток продовольствия и пороха вынудили отряды Монтехо и его сына, погрузив все, что осталось после второго похода на корабли, вернуться в Веракрус. Касик Силана и двое его кузенов, сыновья касика Йобаина, сопровождали их до Кампече. Касик Силана умер, возвращаясь в свое селение.

Между тем отряд Авилы добрался до провинции Четумаль. Терпя жестокую нужду в провианте, Авила отправил в город своих посланцев с просьбой дать ему меда, маиса и домашней птицы, а также проводников до месторождений золота. Жители города ответили, что чужеземцы получат «птицу на остриях копий, а зерна маиса на кончиках стрел». Не осмелясь прямо войти в Четумаль, испанцы решили искать золото в его окрестностях. На каждой стоянке знатоки горного дела вели самые тщательные исследования — рыли шурфы, изучали образцы местных пород, заглядывали в русла ручьев. Не добившись в своих изысканиях заметного успеха, Авила задумал обосноваться на зимовку в самом Четумале. После ожесточенного сражения испанцы ворвались в пылающий город. Потери их были велики, но индейцы бежали. В доме одного из местных вельмож испанцы нашли драгоценности почти на 100 песо — изделия из золота и бирюзы, инкрустированные жемчугом ритуальные маски. Авила приказал сложить награбленное в кожаные мешки и в сопровождении трех всадников и трех пехотинцев отправил всё богатство в лагерь Монтехо. Несколько дней спустя остановившийся на привал около Чинанте (Ойя), селении кочвахов, крохотный отряд был внезапно атакован майя и полностью уничтожен. Золото вернулось его прежнему владельцу. Сам Авила узнал об этом только через год.

В Четумале десять испанцев умерли от болезней и ран вскоре после вступления в город, другие десять тяжело заболели. В распоряжении Авилы осталось всего 8 лошадей и немного пороха. Индейцы почти каждый день яростно атаковали чужеземцев. Это вынужденное сидение продолжалось без малого год. Наконец Авила сделал попытку прорваться в Сьюдад-Реал. В качестве прикрытия он оставил на месте два десятка больных, неспособных выдержать тягот пути. Но в провинции Кочвах посреди голой равнины Авила вновь был окружен индейцами. У испанцев шестеро было убито и несколько десятков ранено. Уцелевших мучили голод и жажда. С большим трудом они добрались до города Тихосуко. Однако город был спален дотла самими жителями незадолго до появления испанцев. Все колодцы оказались забиты камнями и грязью. Целый день испанцы вычищали один из источников, пока, наконец, не смогли напиться. Вода была такой, что с каждой каплей они выпивали каплю грязи. Только здесь Авила узнал, что его начальник покинул Юкатан. И сильно поредевший отряд повернул обратно в Четумаль. Приходилось с боями прорываться через враждебные селения, преодолевать топкие болота, пробивать себе дорогу сквозь девственные леса. В Четумале немногочисленный гарнизон бросился навстречу отряду, полагая, что Авила идет с долгожданной подмогой. Майя позволили Авиле беспрепятственно войти в город и только после этого возобновили свои атаки. Поскольку никаких запасов в лагере уже не осталось, было принято решение сделать плоты и, погрузив на них все имущество и людей, прорываться по воде в Гондурас. Индейцы не ожидали появления испанцев в заливе, поэтому им удалось вырваться из Четумаля. Днем плыли, а по вечерам приставали к берегу и пасли лошадей на скудных приморских лугах. Многие солдаты умерли в пути. Почти половина отряда страдала от тяжелых болезней. Наконец после трудного и опасного перехода, длившегося почти семь месяцев, они достигли испанскую колонию в Нако (1535).

1533 г. -голод в Юкатане. Наступила засуха. Так как кукурузу беспорядочно расходовали во время войны с испанцами, начался большой голод. Появилась саранча в течение пяти лет.

1536 г. — Из-за этого голода Шиу решили устроить жертвоприношение в Чичен-Ице и попросили позволения у Кокомов пройти по их земле. Кокомы обманули их положительным ответом. В Оцмале, они поместили всех в большом доме и подожгли, убивая тех, кто спасался.

1539 г. — Стела в честь окончания «двадцатилетия» 13 Ахау, воздвигнутая в Эван.

1540 г. — Монтехо передал полномочия на завоевание Юкатана сыну и больше не принимал участия в военных действиях. 24 декабря Монтехо-сын отправился в Чампотон с почти четырьмя сотнями добровольцев, отправился через реки Табаско и въехал через лагуны Дос Бокас.

1541 г. — начало — Когда ничего не подозревавшие испанцы вступили на пристань Чампотона, их со всех сторон атаковали отряды индейцев. Схватка была короткой и кровопролитной. Оставив на поле боя с десяток убитых, чужеземцы бежали на свои корабли. Через несколько часов они взяли реванш. Увидев, как индейцы, сняв с убитых амуницию и одежду, напялив ее на себя, принялись петь и плясать прямо на прибрежном песке, испанцы, возмутившись, вернулись на берег. Чампотон был взят, а его жители отступили к Кампече. Он укрепился в Чампотоне. Жители Чампотона содержали испанцев два года. За это время Монтехо-сын не мог идти вперед, так как встретил сильное сопротивление. Затем после боев с индейцами, продвинулся в Кампече и основал г. Сант-Франсиско (4 октября). Одновременно была заложена церковь Санта-Мария де ла Консепсьон, сейчас собор. Первым священником стал Франсиско Эрнандес, капеллан Монтехо.

С помощью людей Кампече и Чампотона, обещая им, что они будут вознаграждены королем за большую верность (хотя король и не выполнил это обещание), испанцы начали завоевание провинции Чак’ан и Кех Печ. Несмотря на то, что касики из династии Печ (в Чикшулуб, Яшк’ук’уль и Конк’аль) покорились, большинство селений оказали сопротивление испанцам. Жители бросали дома и засыпали колодцы, постоянно тревожа испанцев нападениями.

1542 г. — 6 января на развалинах Тихоо основана Мерида доном Франсиско де Монтехо-и-Леон.

23 января — правитель Мани Тутуль Шиу лично явился к Монтехо-сыну, изъявил покорность и предложил предоставить в распоряжение испанцев войска, продовольствие и женщин. Тутуль Шиу направил правителю Сотуты На Чи Кокому посольство с предложением покориться испанцам. На Чи Коком приказал перебить послов, кроме самого главного, которого отослал назад с выколотыми глазами, чтобы тот рассказал, как Кокомы поступают с предателями. После этого войска провинций Сотута, Купуль, Кочвах, Эк’аб и Чавак-ха подступили к Мериде.

11 июня под Меридой произошла самая большая за всю кампанию битва, продолжавшаяся целый день. Деморализованные индейцы разошлись по своим провинциям.

Конец года — испанский отряд направился в Текох и попытался вторгнуться в провинцию Купуль, но, встретив сильное сопротивление, повернул в Чавак-ха.

1543 г. — 28 мая — основание Вальядолида отрядом Монтехо-племянника.

Второй отряд направился в Сотуту, главные военные силы которой погибли под Меридой. После короткого сопротивления На Чи Коком сдался испанцам и принял христианство.

1543 г. — капитан Сиэса взял Саки, столицу Купуль, и казнил жрецов, пытавшихся организовать сопротивление. Затем были подчинены Эк’аб и Косумель. После этого главные силы испанцев были брошены против провинции Кочвах. Был взят Тишхоцук, резиденция На Хум Кочвах.

1543 — 1544 гг. — капитан Гаспар Пачеко, его сын Мельчор и 30 солдат, прославившихся жестокостями, невероятными даже для испанских конкистадоров, направлен против Чектамаль. Сопротивление потоплено в крови, и вся провинция разорена дотла. Центром испанцев стал г. Саламанка де Бакалар. Майя в сообщениях того времени говорили «так много мужчин как и женщин были убиты дубинами или брошены в озера с привязанным к их ногам грузом, для того чтобы они утонули. Злые собаки, использовавшиеся в войне, разрывали на части безоружных индейцев. Испанцы относились к ним (индейцам) как к животным и они заставляли их носить грузы и били их подобно скверным животным. Говорят, что пачекосы отрезали руки и носы многим индейцам».

1544 г. — Вальядолид перенесен из окрестностей Чавак-ха, где местность оказалась нездоровой, в Саки.

Юкатан подпал под юрисдикцию Пограничной Аудиенции, резиденция которой находилась в г. Грасиса-а-Диос (Гондурас)

1545 г. — прибытие в Мериду первых францисканцев

1546 г. — 9 ноября — вспыхнуло восстание в провинциях Купуль и Тас. Восставшие перебили помещиков и осадили Вальядолид. В один день они убили 17 испанцев и 400 индейцев их слуг. Восставшие немедленно разослали по всей стране руки и ноги в знак того, что они совершили, чтобы вызвать восстание. Но другие провинции не поддержали восстание, и оно было подавлено двинутыми из Мериды испанскими войсками, которые старались запугать индейцев массовыми избиениями и зверскими казнями. (1546-1547)

Декабрь — в Юкатан прибыл Монтехо и вступил в свои права.

1547 — 1549 гг. — замирение района залива Дульсе.

1548 г. — Монтехо отозван в Испанию и смещён.

1561 г. — 13 ноября — В Мериде собрался капитул, который постановил объединить Юкатан и Гватемалу в одну церковную провинцию.

1562 г. — 12 июля — ауто-да-фе в Мани.

12 августа — прибытие в Мериду епископа Франсиско Тораля.

Список литературы

Для подготовки данной работы были использованы материалы с сайта http://mesoamerica.narod.ru/

Реферат: Методика изменения убеждений

Posted on 20.11.2017 by admin

Методика изменения убеждений

Каким образом религиозные и политические организации осуществляют контроль за человеческим сознанием? Вот общая методика переориентации, идеологической обработки и/или «промывания мозгов», которая применяется в самых различных группах.

Кевин Хоган (Kevin Hogan), психолог, специалист в области невербальной коммуникации и языка тела

Каждый политик меньше всего заинтересован в том, чтобы у нас был широкий выбор возможностей и стилей поведения. Почему? Чем больше возможностей у нас есть, тем сложнее предсказать наши действия. Чем сложнее предсказать наши действия, тем меньше у него шансов убедить нас. Политик заинтересован в том, чтобы наше поведение было более предсказуемо. Человеку, знакомому с тонкостями убеждения, не составит труда применить свои знания и достичь поставленной цели, если он имеет дело с предсказуемыми людьми. К сожалению, многие люди, которые разбираются в процессе убеждения и умеют убеждать, не стремятся достичь взаимовыгодного результата.

Стремление переубедить человека, не считаясь с его ценностями и взглядами,— это «промывание мозгов». По мнению автора, «промывание мозгов» в таком понимании — неэтично почти всегда. Но не всегда. Как и «этику», «промывание мозгов» нужно оценивать в контексте индивидуальных ценностей каждого человека. Поэтому вы не должны считать, что я навязываю вам собственное мнение. Окончательное решение остается за вами. А сейчас я предлагаю вам ознакомиться с общей методикой переориентации, идеологической обработки и/или «промывания мозгов», которая проводится в самых различных группах.

Каким образом правительства, группы, религиозные и политические организации осуществляют контроль за человеческим сознанием? Я высоко ценю христианскую религию и с большим уважением отношусь к военному ведомству, именно поэтому я и предлагаю обратиться к примерам переориентации, взятым из этих областей. Хочу подчеркнуть, что моей целью не является подвергать критике какую-либо религию. Убеждения людей необходимо уважать, в противном случае общение окажется невозможным.

1. Осуществлять контроль за сознанием людей очень трудно, если люди находятся в привычном окружении. Для этого необходимо вывести человека из обычной обстановки на время или навсегда. Поступив на военную службу, человек проходит «базовую подготовку» и попадает в казармы. Это первый шаг к переориентации сознания новобранца. Очень скоро он усвоит новую систему ценностей, а пока он выходит из прошлого окружения и переходит в новое. Старый образ жизни, когда он возвращался с работы домой, очень быстро забудется. В новой среде — общинный уклад. И это неслучайно: таким образом новобранец быстрее усвоит новые ценности.

Если бы после каждого дня базовой подготовки он возвращался домой и обсуждал происшедшее с семьей и друзьями, процесс идеологической обработки длился бы вечно. Новобранец должен общаться только с военными. После базовой подготовки новобранца переводят подальше от дома и друзей. Его домом становится армия.

Новобранец, неспособный адаптироваться к новому окружению (редкий случай, но такое бывает), подлежит демобилизации. Человек, который отказывается работать в новом окружении, не станет хорошим солдатом, не будет подчиняться приказам и усваивать систему ценностей своего подразделения и военной иерархии. Такой человек опасен для армии.

Человек разочаровался в своей церкви и начинает поиски истины на стороне. Люди, ищущие истину, обычно идут в группу, в данном случае в церковь или иные религиозные организации.

Человек, который разочаровался в своей прежней группе и ищет новую, может стать жертвой манипуляции. В большинстве случаев переориентации («промывания мозгов») человеку говорят, чтобы он как можно чаще приходил в церковь, знакомился с новым вероучением (идеологическая обработка). Это необходимо, чтобы действовать в новом групповом окружении. У каждой церкви, секты или группы есть свой язык. Члены группы часто не имеют ни малейшего представления о том, что означают слова и понятия другой группы. (Например, если вы — не католик, можете ли вы с уверенностью сказать, что такое «чистилище»? Если вы не баптист или представитель смежной конфессии, можете ли вы дать точное определение того, что такое «восторг» в понимании баптиста? Если вы — не мормон, можете ли вы объяснить, что такое «Небо небес»? Если вы не буддист или индуист, можете ли вы с уверенностью сказать, что такое «дхарма»? Чаще всего люди не понимают языка других групп. Это второе свойство переориентации и идеологической обработки.)

2. Язык — это следующий связующий элемент между человеком и новой группой, в которую он попадает. Вернемся к нашему примеру с новобранцем в казарме. Здесь он не только приучается к новым условиям (подъем в одно и то же время каждый день, жизнь по распорядку, обед, ужин и отбой в одни и те же часы и т. д.), он осваивает новый язык людей, с которыми будет работать. Язык армии — это военные звания, специфические обозначения уже известных и новых профессий, аббревиатуры и т. д. Это полная трансформация. И она необходима. Когда новобранец говорит о своей новой среде со старыми друзьями, они не понимают его так, как раньше. Он меняется. Он — другой.

Оказавшись в другой группе или церкви, человек изучает язык этой группы. Чем больше времени он проводит в группе, тем быстрее он осваивает язык. Чем быстрее он осваивает язык, тем скорее он находит взаимопонимание с этими людьми. Когда он находит взаимопонимание с людьми, он начинает нравиться этим людям, и они нравятся ему. И наоборот, люди вне группы, которые не говорят на этом языке, не интересны новобранцу или новообращенному так, как его новые друзья. Люди вне группы чувствуют, что человек меняется. Им уже непросто общаться с ним. Он — другой.

3. Следующий логический шаг на пути вступления нового члена в группу — это отказ от прежних убеждений и ценностей («депрограммирование»). Это делается очень тонко. Отказ от прежних убеждений необходим для перехода на следующий уровень. Вот как это происходит.

В армии, где угроза физического или эмоционального наказания может быть приведена в исполнение, депрограммирование осуществляется очень быстро. Сержант, который руководит строевой подготовкой солдат, становится доминантной родительской фигурой для каждого новобранца. Его настоящая мать осталась дома. Сержант — это его новая «мать», нравится вам это или нет. Он может принимать произвольные решения и ждет от новобранцев полного подчинения каждому приказу. Теперь вы не можете самостоятельно решать, когда встать, когда лечь спать, когда пообедать и т. д. Старая установка снята. Тем самым готовится почва для новой программы. Армия угрожает наказанием, поэтому человек не может отказаться от выполнения приказов и идет на депрограммирование. Старые друзья — больше не друзья для него. Он здесь, они — там. Они никогда не придут в армию.

В другом групповом окружении (церковь или секта) угроза физического наказания, как правило, невелика (за некоторыми исключениями), в то время как угроза эмоционального наказания почти всегда очень высокая.

Один из наших друзей попал в религиозную группу, освоил ее язык и теперь постепенно подвергается депрограммированию. Человек приходит в группу не из-за каких-то определенных убеждений, а чтобы узнать что-то новое. Когда он узнает «истину», ему мягко и ненавязчиво дают понять, что старые друзья и близкие заблуждаются. Его убеждают в том, как много они теряют. Ему показывают, что некоторые из его прежних убеждений и ценностей расходятся с «истиной». Новообращенного обычно просят указать, где он поступал неправильно или был введен в заблуждение. От него требуют признать, что его прежние убеждения неверны. Это делается очень тонко. Самое главное то, что раньше он заблуждался, а теперь нашел «истину». Последняя и очень важная фаза депрограммирования — это отказ от взаимоотношений вне религиозной группы. Человеку не говорят, что нужно навсегда отказаться от общения с такими людьми. Ему просто дают понять, что жить бок о бок со «злом» или с теми, кто делает «зло», опасно, поэтому общение с людьми вне группы требует большой осторожности.

4. Следующий шаг — это заполнение образовавшихся пустот новыми убеждениями и ценностями, или «перепрограммирование».

У каждого из нас есть основные, базовые потребности. Каждому из нас нужна пища, одежда и жилье. Мы нуждаемся в безопасности. Мы нуждаемся в матери, реальной или воображаемой, т. е. в человеке, который заботится о нас и с которым мы связаны, независимо от того, чувствуем ли мы постоянную привязанность к нему. Когда человек расстается с матерью, супругом, близкими и/или друзьями, у него образуется пустое пространство, которое вскоре займет лидер новой группы либо ближайшие к человеку члены новой группы. Это нередко происходит уже на первой стадии.

Теперь на смену старым убеждениям приходят новые, на смену старым лидерам — другие. «Истина» сменяет «вымысел». «Хорошее поведение» вознаграждается, чтобы тем самым приучить нового члена к послушанию.

Новобранец видит в сержанте отца, в сослуживцах — людей, которые спасут ему жизнь в трудную минуту. Пока они будут лежать в окопах посреди пустыни, друзья и родные будут нежиться в теплой постели. Теперь сослуживцы — его новая семья, которая пришла на смену «старой». Армейский корпус заменил все прочие организации. Теперь лучший друг новобранца — это его сослуживец. Так должно быть, это необходимо для общей безопасности. К сожалению, уход человека со службы не меняет общей структуры его верований. Возвращение «на гражданку» становится тяжелым испытанием для бывших военных, поэтому они стараются оставаться в армии как можно дольше. Военный устав дает им ценностную ориентацию и заменяет все предыдущие ценностные доктрины.

Вернемся к примеру религиозной группы. Новичок все чаще встречается с членами общины. Происходит перепрограммирование: на смену старым ценностям и убеждениям приходит «истина». Уход от «истины» и возвращение к прошлому заслуживает самого большого наказания. Человеку внушают, что непростительно оставлять «истину» после того, как обрел ее. И он соглашается. Как правило, когда человек только вошел в новую группу, нет никакой необходимости применять к нему принуждение. «Истина» еще находится в стадии открытия, а не в стадии «разоблачения». Ценности и убеждения постепенно перестраиваются, и когда это происходит, очень трудно изменить их снова.

5. Наконец, ученики становятся учителями. Когда человек прошел переориентацию и идеологическую подготовку, он готов «нести благую весть». В общении с людьми вне группы он удивляется, почему они не видят истины так же ясно, как он. В армии такие люди занимаются вербовкой военнослужащих, но основным родом занятий она становится для немногих. В разговорах с людьми недавний новобранец говорит о том, какие привилегии дает ему государство, и этих привилегий немало. Он говорит своим «старым» друзьям о том, что чувствует себя защищенным. В религиозных группах такие люди становятся проповедниками. Известно, что лучший способ научиться — это научить других. Кроме того, из закона последовательности мы знаем, что, когда мы говорим что-либо другим людям, нам очень трудно признать впоследствии, что мы заблуждались.

Когда человек доходит до пятой стадии, ему редко удается вернуться назад.

На этом цикл «промывания мозгов», в общем и целом, завершается. С каждым днем человек все более втягивается в новую группу и принимает ее ценности. Чем больше времени проводит он в новом окружении, тем реже он сталкивается с сопротивлением «извне». Чем реже он встречается с сопротивлением, тем больше он находит поддержки своим новым убеждениям.

Разве армия занимается «промыванием мозгов»? Но даже если и занимается, разве это не продиктовано соображениями безопасности? Если армия занимается «промыванием мозгов» во имя общего блага, должны ли мы смириться с этим и принять, как есть? Я не могу ответить на эти вопросы. У каждого — свой ответ. Он зависит от моральных норм, которых придерживается каждый из нас.

Существует общее мнение, что секты занимаются «промыванием мозгов». Взгляните на следующий список христианских конфессий. Отметьте, какие из них являются сектами.

Католики

Лютеране

Пятидесятники

Методисты

Свидетели Иеговы

Адвентисты седьмого дня

Сайентисты

Каким критерием вы руководствовались при отборе? Занимаются ли «промыванием мозгов» те конфессии, которые вы не отметили?

Если вы обратите внимание на то, как действует школа, церковь, общественные организации, студенческие ассоциации, корпорации, правительства и все остальные группы, вы заметите нечто интересное. Все они, в той или иной степени, применяют технологию «промывания мозгов». Хорошо это или плохо? Почему? Как создать более совершенную систему?

Список литературы

Для подготовки данной работы были использованы материалы с сайта http://www.elitarium.ru/

Реферат: Строевая стойка

Posted on 20.11.2017 by admin

Строевая стойка
27. Строевая стойка (рис. 1) принимается по команде “СТАНОВИСЬ” или “СМИРНО”. По этой команде стоять прямо, без напряжения, каблуки поставить вместе, носки выровнять по линии фронта, поставив их на ширину ступни; ноги в коленях выпрямить, но не напрягать; грудь приподнять, а все тело несколько подать вперед; живот подобрать; плечи развернуть; руки опустить так, чтобы кисти, обращенные ладонями внутрь, были сбоку и посредине бедер, а пальцы полусогнуты и касались бедра; голову держать высоко и прямо, не выставляя подбородка; смотреть прямо перед собой; быть готовым к немедленному действию.
Строевая стойка на месте принимается и без команды: при отдании и получении приказа, при докладе, во время исполнения Государственного гимна Российской Федерации, при выполнении воинского приветствия, а также при подаче команд.
28. По команде “ВОЛЬНО” стать свободно, ослабить в колене правую или левую ногу, но не сходить с места, не ослаблять внимания и не разговаривать.
По команде “ЗАПРАВИТЬСЯ”, не оставляя своего места в строю, поправить оружие, обмундирование и снаряжение; при необходимости выйти из строя за разрешением обратиться к непосредственному начальнику.
Перед командой “ЗАПРАВИТЬСЯ” подается команда “ВОЛЬНО”.
29. Для снятия головных уборов подается команда “Головные уборы (головной убор) — СНЯТЬ”, а для надевания — “Головные уборы (головной убор) — НАДЕТЬ”. При необходимости одиночные-военнослужащие головной убор снимают и надевают без команды.
Снятый головной убор держится в левой свободно опущенной руке звездой (кокардой) вперед (рис. 2).
Без оружия или с оружием в положении “за спину” головной убор снимается и надевается правой рукой, а с оружием в положениях “на ремень”, “на грудь” и “у ноги” — левой. При снятии головного убора с карабином в положении “на плечо” карабин предварительно берется к ноге.
Повороты на месте
30. Повороты на месте выполняются по командам:“Напра-ВО”, “Нале-ВО”, “Кру-ГОМ”.
Повороты кругом, налево производятся в сторону левой руки на левом каблуке и на правом носке; повороты направо — в сторону правой руки на правом каблуке и на левом носке.
Повороты выполняются в два приема:
первый прием — повернуться, сохраняя правильное положение корпуса, и, не сгибая ног в коленях, перенести тяжесть тела на впереди стоящую ногу;
второй прием — кратчайшим путем приставить другую ногу.

Рис. 1.Строевая стойка

Рис.2. Положение снятого головного убора:
а — фуражки; б — фуражки полевой хлопчатобумажной;
в — шапки-ушанки

31.Движение совершается шагом или бегом.
Движение шагом осуществляется с темпом 100—120 шагов в минуту. Размер шага — 70—80 см.
Движение бегом осуществляется с темпом 165—180 шагов в минуту. Размер шага — 85—90 см.
Шаг бывает строевой и походный.
Строевой шаг применяется при прохождении подразделений торжественным маршем; при выполнении ими воинского приветствия в движении; при подходе военнослужащего к начальнику и при отходе от него; при выходе из строя и возвращении в строй, а также на занятиях по строевой подготовке.
Походный шаг применяется во всех остальных случаях.
32. Движение строевым шагом начинается по команде “Строевым шагом — МАРШ” (в движении “Строевым — МАРШ”), а движение походным шагом — по команде “Шагом — МАРШ”.
По предварительной команде подать корпус несколько вперед, перенести тяжесть его больше на правую ногу, сохраняя устойчивость; по исполнительной команде начать движение с левой ноги полным шагом.
При движении строевым шагом (рис. 3) ногу с оттянутым вперед носком выносить на высоту 15—20 см от земли и ставить ее твердо на всю ступню.
Руками, начиная от плеча, производить движения около тела:
вперед — сгибая их в локтях так, чтобы кисти поднимались выше
Рис. 3. Движение строевым шагом
пряжки пояса на ширину ладони и на расстоянии ладони от тела, а локоть находился на уровне кисти руки; назад — до отказа в плечевом суставе. Пальцы рук полусогнуты, голову держать прямо, смотреть перед собой.
При движении походным шагом ногу выносить свободно, не оттягивая носок, и ставить ее на землю, как при обычной ходьбе; руками производить свободные движения около тела.
При движении походным шагом по команде “СМИРНО” перейти на строевой шаг. При движении строевым шагом по команде “ВОЛЬНО” идти походным шагом.
33.Движение бегом начинается по команде “Бегом — МАРШ”.
При движении с места по предварительной команде корпус слегка подать вперед, руки полусогнуть, отведя локти несколько назад; по исполнительной команде начать бег с левой ноги, руками производить свободные движения вперед и назад в такт бега.
Для перехода в движении с шага на бег по предварительной команде руки полусогнуть, отведя локти несколько назад. Исполнительная команда подается одновременно с постановкой левой ноги на землю. По этой команде правой ногой сделать шаг и с левой ноги начать движение бегом.
Для перехода с бега на шаг подается команда “Шагом — МАРШ”. И’ ‘волнительная команда подается одновременно с постановкой правой ноги на землю. По этой команде сделать еще два шага бегом и с левой ноги начать движение шагом.
34. Обозначение шага на месте производится по команде “На месте, шагом — МАРШ” (в движении — “НА МЕСТЕ”).
По этой команде шаг обозначать подниманием и опусканием ног, при этом ногу поднимать на 15—20 см от земли и ставить ее на всю ступню, начиная с носка; руками производить движения в такт шага (рис. 4). По команде “ПРЯМО”, подаваемой одновременно с постановкой левой ноги на землю, сделать правой ногой еще один шаг на месте и с левой ноги начать движение полным шагом. При этом первые три шага должны быть строевыми.
35. Для прекращения движения подается команда.
Например: “Рядовой Петров — СТОЙ”.
По исполнительной команде, подаваемой одновременно с постановкой на землю правой или левой ноги, сделать еще один шаг и, приставив ногу, принять строевую стойку.
Рис. 4. Шаг на месте
ЧЕ ШАГ”, “ЧАЩЕ ШАГ”, “РЕЖЕ ШАГ”, “ПОЛШАГА”, “ПОЛ111.1Н ШАГ”.
37. Для перемещения одиночных военнослужащих на несколько шагов в сторону подается команда.
Например: “Рядовой Петров. Два шага вправо (влево),шагом МАРШ”.
По этой команде сделать два шага вправо (влево), приставляя ногу после каждого шага.
Для перемещения вперед или назад на несколько шагов подается команда.
Например: “Два шага вперед (назад), шагом — МАРШ”.
По этой команде сделать два шага вперед ( назад) и приставит;, ногу.
При перемещении вправо, влево и назад движение руками н.’ производится.
Повороты в движении
38. Повороты в движении выполняются по командам: “Напра-ВО”, “Нале-ВО”, “Кругом—МАРШ”.
Для поворота направо (налево) исполнительная команда подается одновременно с постановкой на землю правой (левой) ноги. По этой команде с левой (правой) ноги сделать шаг, повернуться на носке левой (правой) ноги, одновременно с поворотом вынести правую (левую) ногу вперед и продолжать движение в новом направлении.
Для поворота кругом исполнительная команда подается одновременно с постановкой на землю правой ноги. По этой команде сделать еще один шаг левой ногой (по счету раз), вынести правую ногу ня полшага вперед и несколько влево и, резко повернувшись в сторону левой руки на носках обеих ног (по счету два), продолжать движение с левой ноги в новом направлении (по счету три).
При поворотах движение руками производится в такт шага.

Курсовая работа: Государственный финансовый контроль и его роль в рыночной экономике

Posted on 20.11.2017 by admin

Курсовая работа

По дисциплине «Финансы»

На тему: «Государственный финансовый контроль и его роль в рыночной экономике»

Содержание

Введение

Глава 1. Теоретические основы государственного финансового контроля

1.1 История развития государственного финансового контроля в России

1.2 Понятие и сущность государственного финансового контроля

1.3 Виды, формы и методы государственного финансового контроля

Глава 2. Анализ структуры органов, осуществляющих государственный финансовый контроль в Российской Федерации

2.1 Счетная палата как орган финансового контроля

2.2 Финансовый контроль со стороны Министерства финансов

Глава 3. Пути повышения эффективности государственного финансового контроля

3.1 Эффективность деятельности Счетной палаты Российской Федерации в 2008 году

3.2 Основные направления деятельности Счетной платы Российской Федерации в 2009 году

Заключение

Список использованной литературы

Приложение

Введение

Задача создания эффективной, работоспособной и действенной системы государственного финансового контроля является одной из главных задач, стоящих перед государством. Более чем десятилетняя практика российского реформирования показывает, что экономика несет значительные потери из-за низкой финансовой, бюджетной, налоговой дисциплины. В то же время опыт развитых стран свидетельствует, что эффективный действенный контроль является необходимым условием существования сильного государства и важным фактором государственного строительства. Этим и определяется актуальность темы курсовой работы. Последнее десятилетие XX века стало для нашей страны временем смены производственных отношений, политических и экономических основ российской государственности. Возникла необходимость слома прежних принципов хозяйствования, скорейшего создания новой эффективной экономической системы и построения на ее основе процветающего гражданского общества.

Это оказалось настолько сложным, что до сих пор не выработан единый подход к реализации экономической стратегии. Бесспорно одно — успешное движение России по пути прогресса невозможно без наведения должного порядка во всех жизненно важных сферах, и, прежде всего в финансово-экономической сфере.

Соблюдение экономическими субъектами действующего законодательства, эффективное распоряжение управляющими вверенной им собственностью необходимо контролировать. И, прежде всего такой контроль должен присутствовать в сфере финансов, являющейся главным индикатором экономического здоровья. Именно поэтому в развитых странах уделяется такое внимание вопросам организации финансового контроля всех сторон экономической жизни и особенно сферы государственных финансов.

Для России в высшей степени актуальна организация эффективной всеобъемлющей системы финансового контроля. Существовавшая ранее в стране система финансового контроля была ориентирована на экономику, в которой основная роль принадлежала государственной собственности, управляемой административно-командными методами. Экономические преобразования вызвали необходимость построения принципиально новой системы финансового контроля – целостной, действующей на единых принципах, охватывающей все стороны экономической жизни.

Данная курсовая работа и посвящена, прежде всего, изучению ситуации на примере российского государства.

Целью работы является закрепление и углубление теоретических и практических знаний по дисциплине «Финансы», выявление проблемы в области финансового контроля, в частности государственного, найти пути решение проблем.

Задачи курсовой работы:

1. Рассмотреть понятие и сущность финансового контроля.

2. Раскрыть значение финансового контроля в условиях перехода к рыночной экономике.

3. Определить виды финансового контроля.

4. Выявить основные проблемы в области государственного финансового контроля в России.

5. Раскрыть основных направлений для совершенствования в этой области.

Глава 1. Теоретические основы государственного финансового контроля

1.1 История развития государственного финансового контроля в России

История российских органов государственного финансового контроля берет свое начало с 1654 года — с момента учреждения Счетного приказа Алексея Михайловича Романова, созданного для контроля сумм, которые поступали в приход и расход по разным государевым учреждениям.

Петр I вместо Счетного приказа учредил Ревизион-коллегию, «дабы крепкое смотрение было за приходами и расходами».

При Екатерине II были организованы контрольные учреждения в губерниях.

28 января 1811г. на базе Государственной экспедиции для ревизии счетов специальным манифестом Александра I было учреждено Главное управление ревизии государственных счетов во главе с государственным контролером.

До 1864 г. ревизия государственных доходов и расходов в губерниях России была возложена на особые отделения, состоявшие при казенных палатах. С 1864 г., со времени преобразования кассового устройства и государственного контроля, обязанности по надзору за законностью и правильностью государственных доходов и расходов были возложены на контрольные палаты, подчиненные непосредственно Государственному контролеру и Совету Государственного контроля. К концу XIX века в России насчитывалось 59 контрольных палат. В обязанности контрольной палаты входили надзор за сохранностью казенных сумм путем внезапных проверок казначейств и касс специальных сборщиков и наблюдение с использованием последующей ревизии за законностью и правильностью поступления государственных доходов и производства расходов в губернии. Ревизии проводились контрольной палатой в тех же пределах и на тех же основаниях, что и центральными учреждениями Государственного контроля.

С переходом России к началу XX века к монополистическому капитализму сфера государственного хозяйства России существенно расширилась и в большей мере стала источником доходных статей бюджета.

Государственный контроль стал близко соприкасаться со всеми отраслями государственного хозяйства. Публикуемые его органами ежегодные отчеты об исполнении государственной росписи были рассчитаны на то, чтобы внушать доверие к платежеспособности России в глазах ее иностранных кредиторов.

С образованием в октябре 1905 г. Совета министров России Государственный контроль оказался включенным в его состав. Согласно опубликованных 20 февраля 1906 года манифеста и новых положений о Государственном Совете и Государственной Думе к компетенции Думы относилась государственная роспись доходов и расходов вместе с финансовыми сметами министерств и отчетом по исполнению росписи.

Сразу возник вопрос о преобразовании Государственного контроля на началах, которые приблизили бы его к типу контрольных ведомств тех стран, где представительным учреждениям обеспечено участие в законодательном процессе. При таком преобразовании участие Государственного контролера в составе Совета министров уже не являлось бы целесообразным, а с контрольного органа необходимо было снять административные обязанности. Хотя проект преобразования Государственного контроля по западноевропейскому образцу в Счетную палату был отклонен, однако в Положение о Совете министров и в Положение о Государственном контроле было включено разъяснение, что ревизионная деятельность Государственного контроля ни в каком отношении не входит в компетенцию Совета министров.

Таким образом, в царской России Государственный контроль входил в структуру правительства, но обладал широкими полномочиями и определенными гарантиями самостоятельности.

В марте 1918 г. Государственный контроль был упразднен.

В СССР ведущая роль в государственном, в том числе в финансовом контроле, согласно Конституции СССР, принадлежала Советам народных депутатов, важное место отводилось также органам народного контроля. Система, компетенция и порядок деятельности органов народного контроля определялись Законом о народном контроле в СССР от 30 ноября 1979 г. Комитеты народного контроля имели широкие права, в том числе право налагать на виновных должностных лиц взыскания, производить денежные начеты, отстранять от занимаемой должности. Однако, хотя органы народного контроля действительно реализовывали некоторые функции финансового контроля, считалось, что эти функции не являются для них определяющими в социалистическом государстве. Органы народного контроля не имели даже специального аппарата финансового контроля. При очевидной массовости народный контроль не обеспечивал необходимого качества финансового контроля.

Основная нагрузка в сфере бюджетно-финансового контроля ложилась на Министерство финансов СССР, его контрольно-ревизионное управление, включая органы на местах. Одной из главных задач Минфина СССР был контроль за соблюдением государственной финансовой дисциплины, за выполнением предприятиями, учреждениями и организациями финансовых обязательств перед государством. Кроме того, Минфин СССР должен был осуществлять контроль за точным и неуклонным исполнением государственного бюджета министерствами и ведомствами СССР, союзных и автономных республик, бюджетными учреждениями и хозяйственными организациями и предприятиями, Госбанком СССР и Стройбанком СССР.

Для выполнения этих функций Минфину СССР были предоставлены широкие права, в том числе право ограничивать и приостанавливать финансирование из бюджета учреждений, предприятий и организаций, нарушающих финансовую дисциплину; право взыскивать с плательщиков своевременно не перечисленные налоговые и неналоговые платежи в бюджет; право проводить документальные ревизии и обследования финансово-хозяйственной деятельности налогоплательщиков.

Часто можно встретить суждения, что в советское время финансовый контроль был весьма действенный. То, что финансовых нарушений в то время было несравнимо меньше — факт бесспорный. Но трудно однозначно ответить, являлась ли причиной этого успешная деятельность органов государственного финансового контроля или же основной причиной были особенности самой советской системы, фактически исключавшей частную собственность, частное предпринимательство и, соответственно, возможности передачи государственных средств в частное пользование, жестко пресекавшей все попытки хищения государственных средств.

Контрольная функция советского государства на всех этапах истории СССР считалась наивысшей задачей государственного строительства. Исторически складывалась система (именно — система!) всеобъемлющего контроля, в том числе и в финансово-бюджетной сфере. Во многом благодаря тотальному и жесткому контролю удалось отмобилизовать финансовые ресурсы на решение поистине грандиозных задач: индустриализация промышленности, электрификация страны, создание мощного военного потенциала и т.д.

Вместе с тем, на определенном этапе советской истории система контроля начала проявлять сбои. Ориентированный только на выявление фактов нарушения законодательства советский финансовый контроль, который, в условиях абсолютного преобладания в стране государственной собственности, охватывал практически всю экономику, не смог добиться от руководителей органов власти, министерств, предприятий и организаций хозяйского отношения к государственной собственности, экономного и эффективного расходования государственных средств. Несмотря на многочисленные директивы руководства страны, лозунг «экономика должна быть экономной» так и остался только лозунгом. Хищения так называемой социалистической собственности — как весьма крупные, так и мелкие, но осуществляемые повсеместно — стали привычным явлением образа жизни советского общества. Неэффективное распоряжение государственной собственностью и государственными финансовыми ресурсами привело к развалу экономики страны и, как следствие этого, к краху советского строя. Историки разберутся в чем причина, а в чем следствие, но вполне очевиден факт: крах советского строя сопровождался сломом механизмов государственного финансового контроля.

Система финансового контроля в СССР была ориентирована на экономику, в которой основная роль принадлежала государственной собственности, управляемой административно-командными методами. Государственный контроль за деятельностью исполнительной власти принадлежал Советам народных депутатов. Им были подконтрольны все другие государственные органы и их должностные лица. Другими важными элементами системы финансового контроля были органы народного контроля, которые сочетали в себе государственный и общественный контроль.

Фактический крах в России на рубеже последнего десятилетия ХХ века административно-командной экономики и вынужденный переход страны к рыночным методам хозяйствования, следствием чего стал отказ от преобладания государственной формы собственности и ликвидация в 1990 году органов народного контроля, подорвали прежние позиции государственного финансового контроля, разрушили его целостную систему. Упразднение механизмов контроля за деятельностью исполнительной власти создало почву для многочисленных злоупотреблений и даже хищений государственных средств.

Принятая в 1993 году Конституция Российской Федерации провозгласила построение в России демократического общества. Началось коренное преобразование структуры государственной власти, основанное на принципах бюджетного федерализма и разделения властей. В частности, в Конституции 1993 г. были законодательно закреплены государственная и муниципальная формы собственности, в том числе и финансовые ресурсы как объект, входящий в понятие «имущество» (ч.2 ст. 8 Конституции), а также разделение государственной собственности на государственную собственность Российской Федерации и государственную собственность субъектов Российской Федерации (п. «д» ст. 71, п. «г» ст. 72 Конституции). Однако вопросы финансового контроля в Конституции 1993 года в свете указанных принципов не нашли должного отражения. Например, в Конституции отсутствуют указания на контрольные полномочия парламента, очень кратко и фрагментарно освещен вопрос организации контроля за исполнением федерального бюджета (ст. 101-103).

В этих условиях реальный контроль за государственными финансами продолжал осуществлять только Минфин России, но это был внутренний контроль исполнительной власти и ему подлежали, в основном, только средства федерального бюджета. Региональные органы исполнительной власти, которые согласно Конституции получили право самостоятельно распоряжаться государственной собственностью субъектов Российской Федерации, стали создавать собственные финансовые органы и органы финансового контроля. Но это также был только внутренний контроль исполнительной власти. Деятельность же самой исполнительной власти в финансово-материальной сфере, особенно в условиях масштабной приватизации, — оставалась абсолютно бесконтрольной

Вместе с тем, несмотря на свою краткость, указание в Конституции 1993 года (п. 5 ст. 101), что «Для осуществления контроля за исполнением федерального бюджета Совет Федерации и Государственная Дума образуют Счетную палату, состав и порядок деятельности которой определяются федеральным законом» имеет огромное значение. Впервые в истории России открылась возможность организовать принятый во всех демократических странах внешний, независимый от исполнительной власти контроль за управлением государственными финансовыми средствами.

11 января 1995 года в соответствии с Конституцией был принят Федеральный закон № 4-ФЗ «О Счетной палате Российской Федерации», согласно которому был создан контрольно-счетный орган федерального уровня — Счетная палата Российской Федерации — единственный государственный орган финансового контроля на федеральном уровне, статус, задачи, полномочия, порядок и виды деятельности которого определены отдельным законом.

В своем выступлении на Совещании руководителей высших контрольно-ревизионных органов государств — участников СНГ заместитель Председателя Правительства Российской Федерации, Министр финансов Российской Федерации А.Л.Кудрин так охарактеризовал ее роль в государственном финансовом контроле: «Честно вам скажу, Правительство, Минфин почти некому по-настоящему проверить, кроме Счетной палаты. Но а бюджетные средства — это 80-90% работы Правительства, контроль за всеми основными расходами: и операционными и выполнение программ. Поэтому роль Счетной палаты переоценить нельзя».

1.2 Понятие и сущность государственного финансового контроля

Контроль за состоянием экономики, развитием социально-экономических процессов в обществе является важной сферой деятельности по управлению народным хозяйством. Одним из звеньев системы контроля выступает финансовый контроль. Его назначение заключается в содействии успешной реализации финансовой политики государства, обеспечений процесса формирования и эффективного использования финансовых ресурсов во всех сферах и звеньях народного хозяйства.

Роль финансового контроля в условиях рыночной экономики многократно возрастает, так как он является формой реализации контрольной функции финансов, которая определяет его назначение и содержание. Вместе с тем в зависимости от социально-экономического положения государства, расширения прав хозяйствующих субъектов в осуществлении финансовой деятельности, возникновения различных организационно-правовых форм предпринимательства содержание финансового контроля существенно обогащается.

Финансовый контроль – это совокупность действий и операций по проверке финансовых и связанных с ними вопросов деятельности субъектов хозяйствования и управления (государства, предприятий, учреждений, организаций) с применением специфических форм и методов его организации1. Он осуществляется законодательными и исполнительными органами власти всех уровней, а также специально созданными учреждениями и включает:

контроль за соблюдением финансово-хозяйственного законодательства в процессе формирования и использования фондов денежных средств;

оценку экономической эффективности финансово-хозяйственных операций и целесообразности произведенных расходов.

Финансовый контроль, в отличие от других видов контроля (экологического, санитарного, административного и др.), связан с использованием стоимостных категорий. Предметом проверок выступают такие финансовые (стоимостные) показатели, как прибыль, доходы, рентабельность, себестоимость, издержки обращения, налог на добавленную стоимость, отчисления на различные цели и в фонды. Эти показатели носят синтетический характер, поэтому контроль за их выполнением , динамикой, тенденциями охватывает все стороны производственной, хозяйственной и коммерческой деятельности предприятий, а также механизм финансово-кредитных взаимосвязей. Объектом финансового контроля являются денежные, распределительные процессы при формировании и использовании финансовых ресурсов, в том числе в форме фондов денежных средств на всех уровнях народного хозяйства.

Конкретные формы и методы организации финансового контроля – это практическое воплощение объективно присущего финансам как экономической категории свойства контроля. Поскольку финансовая система государства охватывает все виды денежных фондов (как на федеральном и региональном уровнях, так и на уровне отдельных хозяйствующих субъектов), финансовый контроль является многоуровневым и всесторонним.

Финансовый контроль призван обеспечивать интересы и права как государства и его учреждений, так и всех других экономических субъектов; финансовые нарушения влекут санкции и штрафы.

Государственный финансовый контроль предназначен для реализации финансовой политики государства, создания условий для финансовой стабилизации. Это, прежде всего разработка, утверждение и исполнение бюджетов всех уровней и внебюджетных фондов, а также контроль за финансовой деятельностью государственных предприятий и учреждений, государственных банков и финансовых корпораций. Финансовый контроль со стороны государства негосударственной сферы экономики затрагивает лишь сферу выполнения денежных обязательств перед государством включая налоги и другие обязательные платежи, соблюдение законности и целесообразности при расходовании выделенных им бюджетных субсидий и кредитов, а также установленных правительством правил организации денежных расчетов, ведения учета и отчетности.

Финансовый контроль за деятельностью предприятий включает также контроль со стороны кредитных учреждений, акционеров и внутренний контроль:

проверку эффективности и целесообразности использования денежных ресурсов – собственных, заемных и привлеченных;

анализ и сопоставление фактических финансовых результатов с прогнозируемыми;

финансовую оценку результатов инвестиционных проектов;

правильность и достоверность финансовой отчетности;

контроль за финансовым состоянием и ликвидностью.

Финансовый менеджер в крупной коммерческой структуре контролирует весь процесс инвестирования капитала. Это так называемый постаудит2, который включает сравнение фактических финансовых результатов на каждой стадии производственно-инвестиционной деятельности с прогнозируемыми в финансовом разделе бизнес-плана; анализ и устранение причин их несоответствия; поиск путей снижения издержек и улучшение методов финансового прогнозирования.

Следовательно, финансовый контроль – важный элемент системы управления финансами. Экономические и политические преобразования в РФ в начале 90-х гг. привели к существенной перестройке системы контрольных органов. В частности, в 1990 г. были упразднены органы народного контроля, в связи с новой политической властью во главе с Президентом РФ возник президентский контроль.

Появились новые органы финансового контроля: Федеральное казначейство, Министерство Российской Федерации по налогам и сборам, Счетная палата, Федеральная служба налоговой полиции и другие. Перестроена структура Министерства финансов РФ, изменились его функции. Возник аудиторский контроль. Новые формы приобрел общественный финансовый контроль.

Разгосударствление банковской системы и появление коммерческих банков и других кредитных организаций вызвали к жизни новые методы финансового контроля как со стороны коммерческих банков за финансовым состоянием предприятий-клиентов и за деятельность самих коммерческих банков со стороны Центрального банка РФ, так и за деятельностью самого Банка России со стороны законодательных органов.

В условиях перехода к рынку содержание и методы контроля претерпевают значительные уточнения, вызванные изменением роли государства в экономике, в частности, сужается сфера государственного финансового контроля. Он все более концентрируется на сфере макроэкономических процессов, включая контроль за стоимостными пропорциями движения ВВП, денежной массой, формированием и использованием фондов денежных средств, поступающих в распоряжение государства. Одновременно расширяется сфера действия негосударственного финансового контроля со стороны аудиторских и страховых фирм, кредитных организаций и т.д. и меняется его содержание; происходит определенный сдвиг от последующего контроля в сторону предварительного.

Развитие демократии и парламентаризма в России, повышение профессионального уровня депутатов обеих палат приводят к более тщательному контролю за финансовой деятельностью исполнительной власти и углубленному анализу целесообразности и экономической эффективности расходования средств при утверждении проектов федерального бюджета и внебюджетных фондов. Этому способствует и создание специальных контролирующих органов представительской власти. На уровне отдельных хозяйствующих субъектов происходит усиление внимания к финансовому обследованию инвестиционных проектов с привлечением специализированных консультационных фирм, инвестиционных банков.

Важную роль в осуществлении финансового контроля играет уровень организации учета в стране – бухгалтерского, бюджетного, налогового. Отчетная документация – главный объект финансового контроля.

Дальнейшее развитие финансового контроля и его эффективности во многом зависит от создания новой концептуальной и законодательной базы, обеспечивающей его проведение на качественно новом уровне

1.3 Виды, формы и методы государственного финансового контроля

Финансовый контроль можно условно классифицировать по разным критериям. В частности, по субъектам проведения выделяют:

государственный, реализуемый через общегосударственный контроль (президентский, контроль представительных органов власти и местного самоуправления, контроль исполнительных органов власти, контроль финансово-кредитных органов) и ведомственный (структуры подразделений министерств и других органов государственного управления);

негосударственный (внутренний – внутрихозяйственный (внутрифирменный, корпоративный)) и внешний – аудиторский (независимый, вневедомственный).

По сфере финансовой деятельности различают: бюджетный, налоговый, валютный, кредитный, страховой, инвестиционный контроль и контроль за денежной массой.

По форме проведения финансовый контроль подразделяется на предварительный, текущий (оперативный) и последующий.

Предварительный финансовый контроль проводится до совершения финансовых операций и имеет важное значение для предупреждения финансовых нарушений. Он предусматривает оценку обоснованности финансовых программ и прогнозов для предотвращения неэкономного и неэффективного расходования средств. Примером такого контроля на макроуровне является процесс составления и утверждения бюджетов всех уровней и финансовых планов, внебюджетных фондов на основе оценки обоснованности распределения ВВП и разработки микроэкономических показателей развития экономики страны. На микроуровне – это процесс разработки финансовых планов и смет, кредитных и кассовых заявок, финансовых разделов бизнес-планов, составление прогнозных балансов, а также учредительных договоров, договоров о совместной деятельности и т.д.

Текущий (оперативный) финансовый контроль производится в момент совершения денежных сделок, финансовых операций, выдачи ссуд и субсидий и т.д. Он предупреждает возможные злоупотребления при получении и расходовании средств, способствует соблюдению финансовой дисциплины и своевременности осуществления финансово-денежных расчетов. Большую роль в этом играют бухгалтерские службы.

Последующий финансовый контроль, проводимый путем анализа и ревизии отчетной финансовой и бухгалтерской документации, предназначен для оценки результатов финансовой деятельности хозяйствующих субъектов, сопоставление финансовых планов и прогнозов с результатами оценки эффективности осуществления предложенной финансовой стратегии, сравнения финансовых издержек с прогнозируемыми и т.д.

По методам проведения, т.е. приемам и способам осуществления финансового контроля, различают: проверки, обследования, надзор, анализ финансовой деятельности, наблюдение (мониторинг), ревизии.

В процессе проведения проверок на основе отчетной документации и расходных документов рассматриваются отдельные вопросы финансовой деятельности и намечаются меры для устранения выявленных нарушений.

Обследование, в отличие от проверки, охватывает более широкий спектр финансово-экономических показателей обследуемого экономического субъекта для определения его финансового состояния и возможных перспектив развития.

Надзор производится контролирующими органами за хозяйствующими субъектами, получившими лицензию на тот или иной вид финансовой деятельности, и предполагает соблюдение ими установленных правил и нормативов. Например, осуществляется надзор со стороны ЦБ РФ за деятельностью коммерческих банков; со стороны Департамента страхового надзора Минфина России – за страховыми фирмами. Несоблюдение нормативов, приводящие к риску банкротства и ущемлению интересов клиентов, влечет за собой отзыв лицензии.

Анализ финансовой деятельности как разновидность финансового контроля предполагает детальное изучение периодической или готовой финансово-бухгалтерской отчетности с целью общей оценки результатов финансовой деятельности, оценки финансового состояния и обеспеченности собственным капиталом, эффективности его использования.

Наблюдение (мониторинг) – постоянный контроль со стороны кредитных организаций за использование выданной ссуды и финансовым состоянием предприятия-клиента. Неэффективное использование полученной ссуды и снижение платежеспособности могут привести к ужесточению условий кредитования, требованию досрочного возврата ссуды.

Ревизия – наиболее глубокий и всеобъемлющий метод финансового контроля. Это полное обследование финансово-хозяйственной деятельности экономического субъекта с целью проверки ее законности, правильности, целесообразности, эффективности.

Ревизии могут быть полные и частичные; комплексные и тематические; плановые и внеплановые; документальные и фактические (т.е. проверка не только документов, но и наличия денег и товарно-материальных ценностей). Ревизии проводятся органами управления в отношении подведомственных предприятий, а также различными государственными и негосударственными органами контроля (Федеральным казначейством, Банком России, аудиторскими службами). Результаты ревизии оформляются актом, на основании которого принимаются меры по устранению нарушений, возмещению материального ущерба и привлечению виновных к ответственности.

Государственный и негосударственный контроль тесно взаимосвязаны и различаются лишь по субъектам контроля, а также целями и методами. В первом преобладает правовая и количественная сторона контроля, а во втором – аналитическая.

Государственный контроль направлен а отслеживание стоимостных пропорций распределения ВВП, движение во всех каналах денежных средств, связанных с формированием государственных финансовых ресурсов, полнотой и своевременностью их поступления и использования, преследуя цель увеличения поступления ресурсов в государственную казну и сокращение государственных издержек управления.

Негосударственный контроль (главным образом внутрихозяйственный (внутрифирменный, корпоративный)), напротив, преследует цель сократить отчисления в пользу государства и другие издержки с тем, чтобы повысить норму прибыли на вложенный капитал.

При этом, конечно государственный и негосударственный контроль ограничены рамками действующего законодательства.

2.1 Счетная палата как орган финансового контроля

Счетная палата РФ занимает особое место в системе финансового контроля со стороны представительных органов. Ее деятельность определяется Федеральным законом от 11 января 1995 г. №4-ФЗ «О Счетной палате Российской Федерации». Это независимый от Правительства РФ постоянно действующий орган государственного финансового контроля, наделенный широкими полномочиями и подотчетный Федеральному Собранию РФ и Президенту РФ3.

Сфера полномочий Счетной палаты – контроль за федеральной собственностью и федеральными денежными средствами. Контролю подлежат все юридические лица – государственные органы и учреждения, включая государственные внебюджетные фонды и ЦБ РФ; органы местного самоуправления, коммерческие банки, страховые фирмы и другие коммерческие фонды и негосударственные некоммерческие организации – в части, связанной с получением, перечислением или использованием ими средств федерального бюджета и внебюджетных фондов, использованием бюджетной собственности, а также наличием у них налоговых, таможенных и иных льгот, предоставленных федеральными органами.

Перед должностными лицами счетной палаты поставлены следующие задачи:

организация контроля за исполнением федерального бюджета и внебюджетных фондов;

подготовка предложений по устранению обнаруженных нарушений и улучшению бюджетного процесса;

оценка эффективности и целесообразности расходования государственных средств, в том числе предоставленных на возвратной основе, и использования федеральной собственности;

определение степени обоснованности статей проектов федерального бюджета и внебюджетных фондов;

финансовая экспертиза, т.е. оценка финансовых последствий принятия федеральных законов для бюджета;

контроль за поступлением и движением бюджетных средств на счетах банков;

регулярное представление Совету Федерации и Государственной Думе информации о ходе исполнения федерального бюджета;

контроль за поступлением в федеральный бюджет денежных средств от приватизации государственной собственности, продажи и управления ею.

Счетная палата обязана также контролировать состояние государственного внутреннего и внешнего долга РФ, а также деятельность Центрального банка РФ по обслуживанию государственного долга; эффективность использования иностранных кредитов и займов, получаемых Правительством РФ, а также предоставление Россией средств в форме займов и на безвозмездной основе иностранным государствам и международным организациям.

Основные формы контроля, проводимого Счетной палатой, — тематические проверки и ревизии. Для принятия мер по устранению выявленных нарушений, возмещению причиненного государству ущерба и привлечению к ответственности, в том числе уголовной, должностных лиц, виновных в нарушении законодательства бесхозяйственности, Счетная палата направляет представление руководителю проверяемого предприятия, учреждения или организации, которое должно рассмотрено в указанный в нем срок. При выявлении фактов грубых нарушений законности и финансовой дисциплины, наносящих государству прямой ущерб, или при несоблюдении порядка и сроков рассмотрения представлений Счетной палаты она имеет право давать предписания, обязательные для исполнения. В том случае, если предписания не исполняются, коллегии Счетной палаты по согласованию с Государственной Думой может принять решение о приостановлении финансовых, платежных и расчетных операций по счетам проверяемого юридического лица. Предписанию может быть обжаловано в судебном порядке.

Деятельность счетной палаты по закону является гласной: результаты должны освещаться в средствах массовой информации.

2.2 Финансовый контроль со стороны Министерства финансов

Важнейшее место в системе финансового контроля со стороны исполнительных органов занимает Министерство финансов РФ, которое не только разрабатывает финансовую политику страны, но и непосредственно контролирует ее осуществление. Все структурные подразделения Минфина России в той или иной форме контролируют финансовые отношения. Прежде всего Минфин России осуществляет финансовый контроль в процессе разработки федерального бюджета; контролирует поступление и расходование бюджетных средств федеральных внебюджетных фондов; участвует в проведении валютного контроля; контролирует направление и использование государственных инвестиций, выделяемых на основе решений Правительства РФ.

По результатам контроля Минфин России вправе:

требовать устранения выявленных нарушений;

ограничивать и приостанавливать финансирование из федерального бюджета предприятий и организаций при наличии у них фактов незаконного расходования средств, а также непредставления ими соответствующей отчетности;

взыскивать государственные средства, используемые не по назначению, с наложением предусмотренных штрафов.

Большую роль в проведении финансового контроля играет осуществляемое Минфином России методическое руководство организацией бухгалтерского учета в стране, а также проведение аттестации по аудиту и лицензированию аудиторской деятельности4.

Следует отметить, что контрольные полномочия Минфина РФ распространяются на финансовые средства только федерального уровня. Бюджетное законодательство РФ предусматривает финансовую самостоятельность субъектов Федерации и органов местного самоуправления. Они сами несут ответственность за формирование и использование своих бюджетов и внебюджетных фондов.

Для усиления контроля и надзора в финансово-бюджетной сфере, а также валютного контроля в 2004 г. образована в ведении Минфина России Федеральная служба финансово-бюджетного надзора.

Федеральная служба финансово-бюджетного надзора и ее органы на местах осуществляют контроль за бюджетными средствами на государственных предприятиях и в коммерческих структурах, получающих средства из бюджетов всех уровней и внебюджетных фондов; проверяют финансовую деятельность предприятий, находящихся в муниципальной собственности, а также исполнение смет и соблюдение финансовой дисциплины местными администрациями. Кроме того, органы надзора проводят проверки по мотивированным обращениям правоохранительных органов.

Органы казначейства призваны: осуществлять государственную бюджетную политику; управлять процессом исполнения федерального бюджета, осуществляя при этом жесткий контроль за поступлением, целевым и экономным использованием государственных средств.

На казначейство возложен контроль за:

доходной и расходной частью федерального бюджета в процессе его исполнения;

состоянием государственных финансов в целом и представление высшим органам законодательной и исполнительной власти отчетов о финансовых операциях Правительства РФ и состоянии бюджетной системы;

совместно с банком России за состоянием государственного внутреннего и внешнего долга РФ;

государственными федеральными внебюджетными фондами и финансовыми отношениями между ними и федеральным бюджетом.

Органы казначейства имеют право производить проверки различных денежных документов, отчетов и смет в государственных органах, банках, на предприятиях всех форм собственности, использующих средства федерального бюджета и внебюджетных фондов: приостанавливать операции по их счетам в банках. Они имеют право выдавать предписания о взыскании в бесспорном порядке государственных средств, используемых не по назначению, с наложением штрафа в размере действующей учетной ставки Центрального банка РФ, а также налагать штрафы на коммерческие банки в случае несвоевременного зачисления ими поступающих от хозяйствующих субъектов средств на счета федерального бюджета и внебюджетных фондов в размере действующей в данном банке процентной ставки по краткосрочным кредитам, увеличенной на 10 пунктов. Как правило, органы казначейства взаимодействуют с органами государственной налоговой службы и правоохранительными органами.

В связи с повышением роли налогов в доходах государства при переходе к рыночной экономике стало необходимым усиление налоговой службы. В 1999 г. было образовано Министерство Российской Федерации по налогам и сборам, которое в данном аспекте обеспечивает контроль за соблюдением налогового законодательства, правильностью исчисления, полнотой и своевременностью уплаты налогов и других обязательных платежей (с 2004г. Федеральная налоговая служба).

Система органов государственной налоговой службы включает Федеральную налоговую службу, а также государственные налоговые инспекции в субъектах Федерации и органах местного самоуправления. Основное оперативное звено – городские и районные налоговые инспекции, поскольку именно они осуществляют непосредственный налоговый контроль и ведут учет налогоплательщиков. В свою очередь Федеральная налоговая служба контролирует деятельность нижестоящих налоговых органов, координирует взаимодействие органов налоговой службы с другими контролирующими и правоохранительными органами.

Органы государственной налоговой службы имеют право в соответствии с налоговым законодательством проверять любые денежные документы у юридических и физических лиц, включая совместные предприятия, иностранных граждан и лиц без гражданства; получать от них необходимые справки и сведения (за исключением составляющих коммерческую тайну); контролировать соблюдение хозяйствующими субъектами налогового законодательства и правильность исчисления налогов; обследовать любые используемые для извлечения доходов производственные, складские и торговые помещения; применять меры принудительного воздействия в отношении должностных лиц и граждан, включая изъятие соответствующих документов и приостановление операций по счетам в банках. Налоговые инспекции также имеют право наложения административных штрафов и принудительного взыскания недоимок по налогам в бюджет.

Для осуществления финансового контроля в сфере страхования была образована служба государственного надзора за страховой деятельностью (Росстрахнадзор). Основные задачи и функции этой службы были определены Законом РФ от 27 ноября 1992 г. №4015-I «Об организации страхового дела в Российской Федерации».

Указом Президента РФ от 14 августа 1996 г. №1177 была упразднена Федеральная служба страхового надзора (Росстрахнадзор) и ее функции переданы Министерству финансов РФ, в составе которого был образован Департамент страхового надзора. Помимо этого департамента страховой надзор осуществляют по республикам – региональные инспекции и группам областей – кустовые инспекции5.

Федеральная служба страхового надзора, кроме лицензирования страховой деятельности и регулирования единого страхового рынка, осуществляет контроль за соблюдением субъектами страхового дела и страхового законодательства, в том числе путем проведения проверок их деятельности. При выявлении нарушений выдает предписания таким субъектам, осуществляет также получение, обработку отчетности субъектов страхового дела; обобщает практику страхового надзора, разрабатывает предложение по совершенствованию страхового законодательства. В случае неоднократного выявления нарушений законодательства и нормативных документов Федеральная служба страхового надзора имеет право ограничивать действие лицензий страховых фирм либо обратиться в арбитражный суд с иском об их ликвидации.

Глава 3. Пути повышения эффективности государственного финансового контроля

3.1 Эффективность деятельности Счетной палаты Российской Федерации в 2008 году

В 2008 году Счетная палата строила свою работу в соответствии с целями и задачами, возложенными на нее Конституцией Российской Федерации, Федеральным законом «О Счетной палате Российской Федерации», Бюджетным кодексом Российской Федерации, иными нормативными правовыми актами Российской Федерации.

Особое внимание было сосредоточено на контрольных и экспертно-аналитических мероприятиях, осуществляемых в целях обеспечения стабильности финансовой системы России в условиях мирового кризиса, реализации Национального плана противодействия коррупции и анализа эффективности деятельности государственных корпораций по достижению ими стратегических целей и задач, поставленных государством.

В 2008 году Счетной палатой было проведено 501 контрольное и экспертно-аналитическое мероприятие, из них 320 контрольных мероприятий, которыми было охвачено 767 объектов на территории 68 субъектов Российской Федерации. Количество проведенных в 2008 году экспертно-аналитических мероприятий по сравнению с 2007 годом увеличилось на 133 или в 3,8 раза. В 2008 году по поручению палат Федерального Собрания Российской Федерации, обращениям членов Совета Федерации, депутатов Государственной Дума Счетной палатой проведено 11 контрольных мероприятий.

В соответствии с Федеральным законом «О Счетной палате Российской Федерации», Регламентом Счетной палаты РФ в отчетном периоде результаты всех контрольных и экспертно-аналитических мероприятий, иные важнейшие вопросы рассматривались на заседаниях Коллегии Счетной палаты. Всего в 2008 году проведено 60 заседаний Коллегии Счетной палаты, на которых рассмотрено 825 вопросов, из них 395 – по результатам контрольных и экспертно-аналитических мероприятий.

О результатах контрольных и экспертно-аналитических мероприятий Счетная палата информировала палаты Федерального Собрания РФ, доводила их до сведения руководителей соответствующих органов исполнительной власти, предприятий, учреждений, организаций.

Особо важные результаты контрольных и экспертно-аналитических мероприятий докладывались главе государства на рабочих встречах Президента РФ с Председателем Счетной палаты С.В.Степашиным. Всего Президент РФ был проинформирован по 38 вопросам, в том числе:

о результатах мониторинга целевого и эффективного использования средств федерального бюджета, выделенных до 1 января 2007 года на формирование накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих, включенных в реестр участников накопительно-ипотечной системы;

о проверке эффективности планируемого использования средств федерального бюджета на реализацию ФЦП «Развитие атомного энергопромышленного комплекса России на 2007-2010 годы и на перспективу до 2015 года»;

о создании государственной системы мониторинга состояния и использования лесного фонда на базе статистических показателей;

о результатах проверки использования в 2006-2007 годах средств Инвестиционного фонда РФ на финансирование инвестиционных проектов;

об эффективности использования бюджетных средств выделенных Республике Ингушетия в 2006-2007 годах, на выполнение приоритетных национальных проектов.

По итогам этих мероприятий Правительству РФ, Минфину России, главным распорядителям средств федерального бюджета, иным участникам бюджетного процесса направлено 267 представлений Счетной палаты и 351 информационное письмо. Правительству РФ направлено 3 представления Счетной палаты и 112 информационных писем.

Государственный финансовый контроль и его роль в рыночной экономике

Рис 1.Динамика направленных представлений в 2008 году по адресатам

В органы прокуратуры, иные правоохранительные органы направлен 121 материал проверок счетной палаты. По материалам контрольных мероприятий Счетной палаты в 2008 году возбуждено 25 уголовных дел.

Выявлено нарушений законодательства в финансово-бюджетной сфере на сумму 94,6 млрд. рублей, устранено финансовых нарушений на сумму 1,0 млрд. рублей. В 2008 году объем нецелевого использования бюджетных средств составил 1965,5 млн. рублей, блокировано и возмещено средств на сумму 687,2 млн. рублей. Основные показатели, характеризующие работу Счетной палаты в 2008 году, приведены в приложении №1

3.2 Основные направления деятельности Счетной платы Российской Федерации в 2009 году

Приоритетными направлениями деятельности Счетной палаты на 2009-2011 годы, утвержденные Коллегией Счетной палаты, предусмотрено осуществление комплексов контрольных и экспертно-аналитических мероприятий, обеспечивающих реализацию задач и функций, возложенных на Счетную палату Федеральным законом «О Счетной палате Российской Федерации», Бюджетным кодексом РФ, Национальным планом противодействия коррупции, утвержденным Президентом РФ 31 июля 2008г. №Пр-1568, контроль использования государственных средств, направляемых на финансирование мер по обеспечению регистрации стратегических целей и приоритетных задач, определенных в ежегодном послании Президента РФ Федеральному Собранию РФ и Бюджетном послании Президента РФ.

В составе комплексов контрольных и экспертно-аналитических мероприятий по обеспечению повышения качества жизни запланировано проведение проверок использования бюджетных средств, выделяемых на обеспечение последовательного повышения уровня пенсионного обеспечения, на повышение продолжительности жизни, увеличение денежного довольствия военнослужащих и приравненных к ним лиц, социальное обеспечение населения, решение проблемы обеспечения жильем военнослужащих и реализацию программы реформирования жилищно-коммунального хозяйства.

В составе комплектов контрольных и экспертно-аналитических мероприятий по обеспечению экономического роста предусмотрено проведение проверок использования государственных ресурсов, направляемых на реализацию проектов с применением новых механизмов государственно-частного партнерства, развитие транспорта и транспортной инфраструктуры, обеспечение повышения устойчивости снабжения населения и экономики электроэнергией, развитие особых экономических зон, на обеспечение повышения качества управления государственной собственностью.

Запланировано проведение комплекса контрольных и экспертно-аналитических мероприятий по обеспечению реализации стратегических целей и приоритетов РФ в области обороноспособности и безопасности государства.

В составе комплексов контрольных и экспертно-аналитических мероприятий по обеспечению потенциала развития предусмотрены проверки использования государственных ресурсов на финансирование науки, расходов на охрану окружающей среды, на обеспечение реализации стратегии развития наноиндустрии, развитие культурного потенциала.

В 2009 году Счетной палатой будет продолжен контроль за использованием государственных средств, направляемых на реализацию приоритетных национальных проектов (ПНП) «Здоровье», «Доступное и комфортное жилье – гражданам России», «Образование», на обеспечение основных мероприятий по улучшению демографической ситуации в РФ, а также Государственной программы развития сельского хозяйства и регулирования рынков сельскохозяйственной продукции на 2008-2009 годы, в рамках которой реализовывается национальный проект «Развитие агропромышленного комплекса».

В 2009 году будет осуществляться контроль эффективности расходования средств федерального бюджета на подготовку к проведению саммита АТЭС в г.Владивостоке в 2012 году, выполнение ФЦП «Развитие Дальнего Востока и Забайкалья» до 2013 года.

Усилия Счетной палаты в 2009 году будут направлены на обеспечение и дальнейшее развитие единой системы предварительного, оперативного и последующего контроля за формированием и исполнением федерального бюджета и бюджетов государственных внебюджетных фондов.

Потенциал Счетной палаты в 2009 году сконцентрируется на комплексном анализе межбюджетных отношений, выработке рекомендаций по гармоничному развитию бюджетной системы РФ как на федеральном уровне, так и на уровне субъектов РФ и муниципальных образований.

Будет обеспечиваться всесторонний системный контроль эффективности использования средств федерального бюджета направляемых на развитие международного сотрудничества, включая мероприятия в рамках Союзного государства, а также средств, направляемых на поддержку Южной Осетии и Абхазии.

В 2009 году будет продолжена работа по повышению уровня и качества взаимодействия Счетной палаты с высшими органами финансового контроля зарубежных стран, контрольно-счетными органами субъектов РФ и муниципальных образований, правоохранительными органами.

Повышение эффективности деятельности Счетной палаты, совершенствование научно-методического, правового, информационно-технологического обеспечения контрольно-ревизионной и экспертно-аналитической деятельности Счетной палаты.

Заключение

Организация и функционирование эффективной системы финансового контроля — обязательный и непременный элемент государственной финансовой политики. Государственный финансовый контроль, играя существенную роль в обеспечении функционирования государства, одновременно может квалифицироваться как функция социального управления и правового регулирования.

Сегодня назрела необходимость должного правового регулирования организации и деятельности органов государственного контроля, так как контрольная деятельность в России пока малоэффективна.

В связи с этим необходимо дальнейшее совершенствование действующего законодательства, призванное способствовать развитию методологической базы, терминологического единообразия и механизма формирования и функционирования системы финансового контроля. Важным является устранение незавершенности в вопросах формирования правовой базы государственного контроля. Нужно законодательно закрепить задачи, права, сферу действия каждого органа финансового контроля.

При совершенствовании системы финансового контроля, принципиально важно использование зарубежного опыта. Здесь речь может идти о поэтапной частичной или полной апробации отдельных областей данной практики.

Принципиально значимым представляется достижение в деятельности органов муниципального финансового контроля, региональных контрольно-счетных органов и Счетной палаты Российской Федерации такой меры взаимосогласованности, которая исключала бы обособленность, самозамкнутость финансового контроля на любом из уровней исполнительной власти. Лишь после решения соответствующих задач можно будет говорить об успешном формировании целостной системы финансового контроля в России.

Совершенствование государственного финансового контроля в России позволит целесообразно и эффективно использовать государственные финансовые ресурсы страны, а также движение финансовых потоков от отправителя к адресату. Снизится вероятность, что денежные средства будут использованы с нарушениями законодательства и будет уверенность, что данные денежные средства будут использованы по целевому назначению. Совершенствование финансового контроля будет препятствовать и нарушению законности финансовой деятельности хозяйствующих субъектов, обнаружению и раскрытию противоправных деяний, выявлению и устранению причин и условий, способствующих такого рода действиям.

Весьма своевременным является предоставление в законодательном порядке широких полномочий Счетной палате, являющейся во всех развитых странах высшим судебным и независимым органом контроля за формированием и использованием государственных средств.

Список использованной литературы

Федеральный закон от 11 октября 1995г. №4-ФЗ «О Счетной палате Российской Федерации» (ред. от 09.02.2009г.);

Закон РФ от 27 ноября 1992г. №4015-I «Об организации страхового дела в Российской Федерации» (ред. от 29.11.2007г.);

Постановление Правительства РФ от 30 июня 2004г. №329 «О Министерстве финансов Российской Федерации» (ред. от 10.03.2009г.);

Постановление Правительства РФ от 30 июня 2004г. №329 «О министерстве финансов Российской Федерации» (ред. от 10.03.2009г.);

Указ Президента РФ от 9 марта 2004г. №314 «О системе и структуре федеральных органов исполнительной власти» (ред. от 25.12.2008г.);

Указ Президента РФ от 20 мая 2004г. №649 «Вопросы структуры федеральных органов исполнительной власти» (ред. от 25.12.2008г.);

Указ Президента РФ от 14 августа 1996г. №1177 «О структуре федеральных органов исполнительной власти» (ред. от 29.11.2004г.);

Отчет о работе Счетной палаты РФ в 2008 году. Утвержден коллегией Счетной палаты РФ (протокол №10К(647) от 20 февраля 2009г.);

Грачева Е.Ю., Толстопятенко Г.П. «Финансовый контроль», Москва: Камерон, 2004г., 272 стр.;

Грязнова А.Г., Маркина Е.В. «Финансы», Москва: Финансы и статистика, 2006г., 504 стр.;

Ковалева А.М «Финансы», Москва: финансы и статистика, 2005г., 384стр.;

Нешитой А.С. «Финансы», Москва: Дашков и Кє, 2005г., 512 стр.;

Степашин С.В. «Контрольно-счетные органы Российской Федерации», Москва: Финансовый контроль, 2001г., 152 стр.;

www.ach.gov.ru – Официальный сайт Счетной палаты РФ

Приложение

Показатель		2008 г.		2007 г.		2006 г.
1		2		3		4
Проведено контрольных и экспертно-аналитических мероприятий		501		504		587
Проведено экспертно-аналитических мероприятий		181		48		36
Проведено контрольных мероприятий:		320		456		551
в том числе по поручениям и обращениям палат Федерального Собрания РФ, из них:		11		30		28
по поручениям Совета Федерации и обращения членов Совета Федерации		6		3		7
по поручениям Государственной Думы и обращениям депутатов Государственной Думы		5		27		21
Количество актов по результатам контрольных мероприятий		1147		1285		1500
Выявлено нарушений законодательства в финансово-бюджетной сфере (млрд. рублей)		94,6		132,3		82,3
Выявлено нецелевое использование средств (млрд. рублей)		1,97		0,97		2,7
Устранено финансовых нарушений (млрд. рублей)		1,0		58,3		1,2
в том числе блокировано, возмещено средств, использованных не по целевому назначению (млрд. рублей)		0,69		0,59		0,5
Фактические затраты на содержание Счетной палаты (млн. рублей)		1795,4		1371,6		1193,1
Количество направленных представлений и предписаний		267		391		392
Количество представлений и предписаний Счетной палаты, срок исполнения которых истек		198		310		303
Количество представлений и предписаний Счетной палаты, снятых с контроля (исполненных)		188		261		271
Количество материалов, направленных в органы прокуратуры, иные правоохранительные органы		121		130		84
Количество возбужденных уголовных дел		25		40		87
Проведено заседаний Коллегии Счетной палаты		60		59		51
Рассмотрено вопросов на заседании Коллегии Счетной палаты,		825		780		736
в том числе по результатам контрольных мероприятий		395		360		376
Количество договоров, соглашений с контрольно-счетными органами субъектов РФ		84		86		86
Количество соглашений с зарубежными ВОФК		59		58		49
Информационное присутствие Счетной палаты: количество публикаций количество пользователей WEB-сайта (тыс. чел.) количество теле- и радиосюжетов		2190 366,5 720		2600 510 820		2400 395 782
Состав сотрудников Счетной палаты по образованию (чел./%): высшее профессиональное среднее профессиональное	1198/97,0 17/1,4		1101/97,5 14/1,2		1093/97,6 11/1
Профессиональное образование сотрудников Счетной палаты (чел./%): финансово-экономическое юридическое управление	606/49,1 222/18,0 94/7,6		573/50,8 201/17,8 86/7,6		573/52,4 183/16,7 85/7,8

1 Нешитой А.С. «Финансы», Москва: Дашков и Кє, 2005 год, 512 стр.

2 Нешитой А.С «Финансы», Москва: Дашков и Кє, 2005 год, 512 стр.

3 Федеральный закон от 11 января 1995 г. №4-ФЗ «О Счетной палате Российской Федерации» (ред. от 09.02.2009г.)

4 Постановление Правительства РФ от 30 июня 2004г. №329 «О Министерстве финансов Российской Федерации» (ред. от 10.03.2009г.)

5 Указ Президента РФ от 9 марта 2004 г. №314 «О системе и структуре федеральных органов исполнительной власти» (ред. от 10.03.2009г.)

Указ Президента РФ от 20 мая 2004 г. №649 «Вопросы структуры федеральных органов исполнительной власти (ред. от 25.12.2008г.)

Контрольная работа: Рынок олигополии

Posted on 20.11.2017 by admin

Содержание:

I. Тема: Рынок олигополии 3

1. Диагностирование степени монополизации рынка 3

2. Антимонопольное законодательство в странах с рыночной экономикой 5

3. Особенности антимонопольной политики в Республике Беларусь 7

II. 1.Ответьте на следующие вопросы 12

2. Задача 1 14

3. Задача 2 16

Список использованной литературы 18

I. Тема: Рынок олигополии.

1. Диагностирование степени монополизации рынка.

Так как монополизация экономики наносит ущерб потребителю и ухудшает условия функционирования экономики, то во всех странах существуют меры, направленные на борьбу с монополией. Но, прежде чем принять эти меры, необходимо определить, какие фирмы можно считать монополистами, какие рынки монополизированными.

В настоящее время существуют следующие подходы к определению монополизации экономики:

1) Уровень концентрации. В связи с этим подходом исследуется доля рынка, которая принадлежит 1,2,3 фирмам. Рынок считается монополизированным, если доля крупных фирм превышает определенный показатель. Отрасли, в которых 4 фирмы контролируют более 75% рынка, считаются сильно концентрированными. В Германии одна фирма может владеть не более 30% рынка продукции, 2-3 фирмы – не более чем 50%. 4-5 – не более 70%. В России и Беларуси фирма считается монополистом, если она контролирует более 30% объема продаж на рынке. Источником для определения уровня концентрации являются статистические данные об объеме производства и продаж на рынке за год.

2) Индекс Герфиндаля-Хиршмана. Он показывает степень монополизации рынка. Данный показатель также основан на учете доли рынка, контролируемого фирмами, действующими на этом рынке. В этом случае необходимо определить долю рынка, которую контролирует каждая фирма

H = S12 + S22 + S32 + …+Sn2

Если на рынке одна фирма, то есть рынок чистой монополии, то этот показатель равен 10000 (1002). Считается, что рынок монополизирован, если индекс больше 1850.

При определении индекса необходимо четко определяться с понятием отрасли, так как в зависимости от трактовки отрасли можно рассчитать различные значения данного показателя.

3) Индекс Лернера показывает степень монопольной власти отдельной фирмы. Существует несколько методик расчета данного показателя:

= (Р — МС)/Р = Рынок олигополии

Чем больше индекс Лернера, тем выше монопольная власть фирмы, так как считается, что фирма может увеличить объем прибыли, прежде всего, за счет роста цены, а цену она может увеличить лишь в том случае, если занимает господствующее положение на рынке.

В настоящее время антимонопольное законодательство представлено двумя направлениями:

Против фирмы как структурной единицы. Первый подход означает контроль государственных органов над слияниями и поглощениями фирм, которые могут привести к монополизации рынка. Увеличение размеров фирмы может осуществляться с помощью концентрации и централизации производства и капитала.

Под концентрацией понимают расширение фирмы за счет вложения собственных средств в производство. Централизация предполагает объединение нескольких фирм в одну добровольно или принудительно. Добровольное слияние фирм происходит за счет обмена акций или создания новой фирмы. Принудительное объединение означает, что более сильная фирма приобретает контрольный пакет акций более слабой фирмы и включает ее в свою структуру.

Против отдельных действий фирмы, которые нарушают условия справедливой конкуренции. Антимонопольное законодательство запрещает и признает недействительными вступление в объединения, заключение и осуществление в любой форме соглашений между конкурирующими хозяйствующими субъектами, если это имеет целью или результатом:

— раздел рынка по территориальному признаку, по объему продаж или закупок, по ассортименту или по кругу потребителей;

исключение или ограничение доступа на рынок других хозяйствующих субъектов в качестве продавцов или покупателей;

необоснованное повышение, снижение цен на аукционах и торгах;

использование операций с ценными бумагами, кредитными ресурсами, иностранной валютой для сохранения или усиления доминирующего положения на рынке.

2. Антимонопольное законодательство в странах с рыночной экономикой.

Отсутствие рынка и конкуренции, политика гигантомании, бюрократические перекосы в управлении экономикой, развитие ведомственности приводят к формированию сверхмонополизированной системы. Так, в 1990 г. в СССР из 600 укрупненных товарных групп промышленной продукции по 219 группам доля одного крупнейшего производителя превышала 50% общего производства данной продукции, а по 215 товарным группам единственные крупнейшие производители монополизировали 100% общего объема производства.

Негативные последствия монополизации экономики проявились в торможении использования результатов НТП, сужении номенклатуры и низком качестве выпускаемой продукции, необоснованном росте цен, сокращении производства, подрыве трудовой активности, нанесении ущерба окружающей среде.

Конкуренция есть наиболее эффективное средство достижения целей рыночной экономики. Монополизм, препятствуя конкуренции, подавляя ее, действует в обратном направлении. Чтобы избежать отрицательных последствий монополизма, государство вмешивается в рыночные процессы, используя антимонопольное регулирование. В него входят:

административный контроль над монополизированными рынками;

организационный механизм;

антимонопольное законодательство.

Антимонопольный контроль монополизированных рынков объединяет способы воздействия на монополизированное производство. Сюда входят финансовые санкции в случае нарушения антимонопольного законодательства. Бывают случаи, когда фирма, уличенная в систематическом использовании методов нечестной конкуренции и проигравшая судебный процесс, подвергается прямому расформированию.

Организационный механизм антимонопольного регулирования имеет своей целью профилактическими методами противостоять монополии. Не затрагивая монополию как форму производства, способы и методы такой политики государства нацелены на то, чтобы сделать монополистическое поведение для крупного бизнеса невыгодным. Среди таких методов можно выделить регулирование таможенных пошлин, отмена количественных квот, поддержка малого бизнеса, упрощения процедуры лицензирования, оптимизация производства, продукция которого может конкурировать с товарами монополий и т.д.

Наиболее эффективной и развитой формой государственного регулирования монопольной власти является антимонопольное законодательство.

Антимонопольное законодательство — это нормативные акты, определяющие организационно-правовые основы развития конкуренции, меры по предупреждению, ограничению и пресечению монополистической деятельности и недобросовестной конкуренции. Такое законодательство в США называют антитрестовским законодательством. В этом плане наиболее известным являются законы Шермана (1890 г.), Клейтона (1914), закон Селлера-Кефовера (1950 г.).

Антимонопольное законодательство объявляет вне закона ценовую дискриминацию покупателей, когда такая дискриминация не оправдана разницей в издержках. Антитрестовское законодательство запрещает приобретение акций конкурирующих корпораций, если это может привести к ослаблению конкуренции. Законами запрещаются тайные сговоры, имеющие целью ограничение производства или торговли, объявляются преступными попытки монополизировать какую-нибудь часть производства или торговли.

Для защиты прав потребителей от монополистической деятельности и развития конкуренции законодательством запрещается: ограничивать или прекращать производство товаров, а также производство и поставку сырья, материалов, комплектующих изделий без предварительного согласования с основными потребителями; сокращать поставку или задерживать реализацию товаров в целях создания, поддерживания или увеличения дефицита и повышения цен. Запрещается понуждение потребителя включать в предмет договора ненужные ему товары, выставление других предварительных дискриминационных условий, запрещается прекращать или задерживать поставки товаров или выполнение услуг в ответ на претензии покупателя к качеству товаров.

В антимонопольном законодательстве устанавливаются формы предупреждения, ответственность и компенсации в случае совершения запрещенных действий.

В целях ограничения монополистической деятельности и поощрения конкуренции в странах с рыночной экономикой создаются государственные антимонопольные органы. В США антимонопольное регулирование осуществляют антитрестовское управление министерства юстиции и Федеральная торговая компания, в Японии — комиссия по справедливым сделкам, во Франции — Совет по делам конкуренции. В Республике Беларусь в 1992 году принят закон о противодействии монополистической деятельности и развитии конкуренции.

Антимонопольная деятельность — это прямая поддержка предпринимательства и развития рыночной конкуренции в экономике.

3. Особенности антимонопольной политики в Республике Беларусь.

Антимонопольное законодательство можно определить как систему нормативных правовых актов, содержащую правила регулирования воспроизводства и содействия добросовестной конкуренции, предотвращения, ограничения и пресечения монополистической деятельности и недобросовестной конкуренции.

Антимонопольное законодательство в Республике Беларусь состоит из:

Конституции Республики Беларусь (статья 13), норм Гражданского кодекса Республики Беларусь, Закона от 10 декабря 1992 года № 2034—XII (в редакции Законов Республики Беларусь от 10 января 2000 года № 364—З, от 2 декабря 2002 года № 154—З) «О противодействии монополистической деятельности и развитии конкуренции»; Закона Республики Беларусь от 16 декабря 2002 года № 162—З «О естественных монополиях» и других актов законодательства, а также международных договоров, участницей которых является Республика Беларусь.

Акты антимонопольного законодательства Республики Беларусь действуют в соответствии с вертикальной иерархией норм о конкуренции и ограничении монополистической деятельности. Первое место в этой иерархии занимает Конституция Республики Беларусь, имеющая высшую юридическую силу и прямое действие на всей территории Беларуси.

Статья 13 Конституции Республики Беларусь гарантирует всем равные права для осуществления хозяйственной и иной деятельности, кроме запрещенной законом, гарантирует равную защиту и равные условия для развития всех форм собственности. Государство гарантирует всем равные возможности свободного использования способностей и имущества для предпринимательской и иной, не запрещенной законом экономической деятельности. Государство осуществляет регулирование экономической деятельности в интересах человека и общества; обеспечивает направление и координацию государственной и частной экономической деятельности в социальных целях.

Эти гарантии тесным образом связаны с основополагающими конституционными правами и свободами. Государство обязано не только провозгласить их («все равны перед законом, и имеют право без всякой дискриминации на равную защиту прав и законных интересов») (статья 22), но и обеспечить условия для их практической реализации в частноправовых и публичных отношениях.

Таким образом, Конституция Республики Беларусь ориентирует законодателя, что законом может быть запрещена социально опасная деятельность, в том числе экономическая деятельность, которая направлена на монополизацию и недобросовестную конкуренцию. Но этот общий конституционный принцип здесь не конкретизирован.

Другое законодательство Республики Беларусь содержит запрет конкретной экономической деятельности, которая направлена на монополизацию и недобросовестную конкуренцию. В частности, указанный запрет материализован в части 2 пункта 1 статьи 9 ГК, которая не допускает использование гражданских прав в целях ограничения конкуренции, а также злоупотребления своим доминирующим положением на рынке.

Так, в статье 3 Закона «О противодействии монополистической деятельности» предусмотрено, что он действует на всей территории Республики Беларусь и распространяется на отношения, в которых участвуют хозяйствующие субъекты, государственные органы, их должностные лица в процессе деятельности на товарных рынках. Он применяется к тем правоотношениям, в которых участвуют хозяйствующие субъекты, государственные органы, их должностные лица, которые имеют или могут иметь своими последствиями ограничение конкуренции на товарных рынках, в том числе в результате совершения сделок с акциями (долями), приобретения имущественных паевых взносов в имущество кооперативов (паев), долей уставных фондов хозяйствующих субъектов.

Отношения, связанные с монополистической деятельностью и недобросовестной конкуренцией на рынках ценных бумаг и финансовых услуг, за исключением случаев, когда складывающиеся на этих рынках отношения оказывают влияние на конкуренцию на товарных рынках, регулируются иными актами законодательства.

Правила Закона «О противодействии монополистической деятельности» применяются к отношениям, связанным с монополистической деятельностью на товарных рынках, где товары имеют ограниченную гражданскую оборотоспособность лишь постольку, поскольку иное не установлено законодательными актами, содержащими правовые нормы об обращении этих видов товаров, а также, если иное не определено соответствующими нормами международного права.

Деятельность хозяйствующих субъектов Республики Беларусь, занимающих доминирующее положение на товарных рынках других государств (групп государств, международных организаций), а также хозяйствующих субъектов других государств, осуществляющих монополистическую деятельность на товарных рынках или в отношении потребителей, хозяйствующих субъектов Республики Беларусь, регулируется на основании норм национального права, а также норм международного права.

Доминирующее положение хозяйствующих субъектов Республики Беларусь на товарных рынках других государств (групп государств, международных организаций) и хозяйствующих субъектов других государств на товарных рынках Республики Беларусь определяется в соответствии с нормами международных договоров, действующих для Республики Беларусь, и иными нормами международного права.

Положения статьи 9 ГК являются, по сути, бланкетными (легальные определения понятий «конкуренция» и «доминирующее положение» и других приводятся в статье 1 Закона «О противодействии монополистической деятельности»). Их применение зависит от дефиниций и правил антимонопольного законодательства.

Например, понятие «доминирующее положение» раскрывается как «исключительное положение хозяйствующего субъекта или нескольких хозяйствующих субъектов на рынке товара, не имеющего заменителей, либо взаимозаменяемых товаров, дающее ему (им) возможность оказывать решающее влияние на общие условия обращения товара на соответствующем товарном рынке или затруднять доступ на товарный рынок другим хозяйствующим субъектам. Доминирующим признается положение хозяйствующего субъекта:

1) доля которого на рынке определенного товара превышает предельную величину, установленную уполномоченным республиканским органом государственного управления, за исключением случаев осуществления государственной или естественной монополии;

2) доля которого на рынке определенного товара не превышает установленную предельную величину, если уполномоченным республиканским органом государственного управления, исходя из стабильности доли хозяйствующего субъекта на товарном рынке относительно размера принадлежащих конкурирующим хозяйствующим субъектам (далее — конкуренты) долей на товарном рынке, возможности доступа на этот рынок новых конкурентов или иных критериев, характеризующих товарный рынок, будет установлено, что положение хозяйствующего субъекта является доминирующим». А понятие «конкуренция» как состязательность хозяйствующих субъектов, при которой их самостоятельные действия эффективно ограничивают возможность каждого из них односторонне воздействовать на общие условия обращения товаров на соответствующем товарном рынке. Недобросовестная конкуренция — любые, направленные на приобретение преимуществ в предпринимательской деятельности, действия хозяйствующих субъектов, которые противоречат Закону «О противодействии монополистической деятельности», требованиям добросовестности и разумности и могут причинить или причинили убытки другим хозяйствующим субъектам — конкурентам либо нанести ущерб их деловой репутации.

Реализация запрета, предусмотренного статьей 9 ГК, осуществляется в судебном порядке. В случае несоблюдения этого запрета общий или хозяйственный суд вправе отказать лицу в защите принадлежащего ему права.

Следующими в иерархии нашего национального антимонопольного законодательства стоят названные выше законы (Закон «О противодействии монополистической деятельности» и Закон «О естественных монополиях»).

Ключевое место среди них занимает Закон «О противодействии монополистической деятельности», который является первым белорусским антимонопольным законодательным актом (первая его редакция была принята в декабре 1992 года). В нем содержится понятийный аппарат антимонопольного законодательства, положения о функциях и компетенции антимонопольных органов, характеризуются основные виды монополистической деятельности и признаки составов нарушений антимонопольного законодательства, приводится система предупреждения, ограничения и пресечения монополистической деятельности и недобросовестной конкуренции, а также положения о принятии, обжаловании и исполнении решений и предписаний антимонопольных органов.

Закон «О противодействии монополистической деятельности» по своим целям и методу правового регулирования содержит элементы как европейской модели антимонопольного законодательства (основополагающий принцип — контроль за злоупотреблениями рыночной властью), так и американской системы антитрестового законодательства (принцип запрета монополий). Так, в статье 9 данного Закона установлено, что в случае, когда положение на товарном рынке хозяйствующего субъекта или нескольких хозяйствующих субъектов признается доминирующим, устанавливается специальный государственный контроль за объемом производства и качеством товаров, уровнем цен и иными показателями деятельности данного хозяйствующего субъекта (субъектов) с целью установления факта злоупотребления таким положением.

Правовой и экономической базой Закона «О противодействии монополистической деятельности» является структурно-регулятивный принцип. Это означает, что с помощью данного Закона государство предполагает комплексно решать возникающие в этой сфере проблемы: не только противодействовать происходящим противоправным монополистическим проявлениям, но и предотвращать возникновение хозяйствующих субъектов или организационных связей между ними, монополизирующих экономику и негативно влияющих на структуру рынка.

Много внимания уделено в Законе «О противодействии монополистической деятельности» разнообразным формам недобросовестной конкуренции (статья 14). Например, запрещаются и признаются в установленном порядке неправомерными:

1) все действия, способные вызвать смешение в отношении хозяйствующих субъектов, товаров или предпринимательской деятельности конкурентов (незаконное использование хозяйствующим субъектом не принадлежащего ему фирменного наименования, товарного знака (знака обслуживания) и так далее);

2) утверждения при осуществлении предпринимательской деятельности, способные дискредитировать хозяйствующий субъект, товары или предпринимательскую деятельность конкурента (распространение хозяйствующим субъектом непосредственно или через других лиц в средствах массовой информации, рекламных и иных изданиях, через любые электронные средства массовой информации и иными способами ложных, недостоверных, искаженных сведений о предпринимательской деятельности, финансовом состоянии, научно-технических и производственных возможностях, товарах конкурента и так далее);

3) указания или утверждения при осуществлении предпринимательской деятельности, которые могут ввести в заблуждение относительно характера, свойств, способа и места изготовления, пригодности к применению или количества товаров конкурента, в том числе осуществляемые посредством некорректного сравнения производимого хозяйствующим субъектом товара с товаром конкурента путем распространения хозяйствующим субъектом в любой форме и любыми способами сведений, содержащих ложные или неточные сопоставительные характеристики собственного товара и товара конкурента, способные повлиять на свободу выбора потребителя при приобретении товаров или заключении сделки;

4) действия, противоречащие требованиям Закона «О противодействии монополистической деятельности» и иных актов законодательства о конкуренции, при осуществлении предпринимательской деятельности (призывы, обращения к другим хозяйствующим субъектам в целях бойкотирования или препятствования предпринимательской деятельности конкурента, действующего на данном рынке или стремящегося в него вступить, и тому подобное).

В Законе «О естественных монополиях» указано, что естественная монополия — система общественных отношений, санкционированная государством, при которой удовлетворение спроса на товарном рынке эффективнее в отсутствие конкуренции в силу технологических особенностей производства (в связи с существенным понижением издержек производства на единицу товара по мере увеличения объемов его производства), а соответствующие товары не могут быть заменены в потреблении другими товарами, в связи с чем спрос на данном товарном рынке в меньшей степени зависит от изменения цены, чем спрос на другие товары (статья 1).

Следовательно, запреты Закона «О противодействии монополистической деятельности» и его санкции могут применяться и к субъектам естественных монополий, если последние нарушают антимонопольное законодательство Республики Беларусь. Параллельно с этим деятельность субъектов естественной монополии подвергается регулированию и в соответствии с Законом «О естественных монополиях». Можно отметить и определенную общность форм и методов правового регулирования в этих Законах.

Нельзя не заметить и такого достоинства Закона «О естественных монополиях», как установление судебного разрешения конфликтов между антимонопольным государственным органом и субъектами естественных монополий.

II. Ответьте на следующие вопросы.

1. Предположим, что кривая предельного продукта труда имеет постоянный наклон вниз. Может ли краткосрочная кривая предельных издержек в таком случае иметь наклон вниз, вверх ли U-образную форму?

Насколько быстро затраты растут с увеличением объема производства, зависит от характера производственного процесса и особенно от того, в какой степени ему присуща убывающая производительность переменных факторов производства. Предположим, фирма ведет производство с помощью двух факторов — капитала и труда, объем применяемого капитала фиксирован в коротком периоде, и единственным переменным фактором является труд. Чтобы произвести больше продукции, фирма должна нанять больше рабочих. Убывающая производительность переменного фактора означает, что предельный продукт труда уменьшается с каждым дополнительным рабочим. Как будут изменяться предельные затраты на единицу продукции? Мы знаем, что предельные затраты равны изменению в величине переменных затрат при увеличении объема производства на единицу. Пусть каждая единица труда стоит фирме одной и той же заработной платы (W). Для увеличения объема производства на единицу фирме необходимо дополнительно ΔL единиц труда. Из этого следует, что

MC =ΔVC/ΔQ = W(ΔL / ΔQ)

Предельный продукт труда (MPL) — это приращение объема производства, вызванное увеличением на единицу количества труда. Поэтому дополнительное количество труда, необходимое для увеличения выпуска продукции на единицу, равно ΔL/ΔQ = 1/MPL. Отсюда

MC = W / MPL

Следовательно, если предельный продукт труда уменьшается, то предельные затраты производства увеличиваются, и наоборот.

Таким образом, если кривая предельного продукта труда имеет постоянный наклон вниз, то краткосрочная кривая предельных издержек в таком случае имеет наклон вверх.

2. Когда вы принимаете меры, чтобы избавить ваш сад от сорняков, вы приносите пользу своим соседям, уменьшая опасность того, что семена сорняков будут перенесены ветром к ним. Покажите, почему каждый садовод в дачном кооперативе будет вести борьбу с сорняками в объеме, меньшем эффективного.

Коллективное равновесие для общественных благ основано на положении, что потребители не скрывают сведений о своих предельных полезностях. Если такая информация не предоставляется, то возникает проблема «зайца», т.е. субъекты вносят средств на производство общественных благ меньше, чем получают полезность от потребления этих благ. Они поступают так в расчете на то, что другие субъекты внесут достаточно средств для производства определенного объема данного блага.

Таким образом, каждый садовод в дачном кооперативе будет вести борьбу с сорняками в объеме, меньшем эффективного, надеясь на то, что эффективную борьбу с сорняками будут вести их соседи.

Задача 1.

Предельная полезность масло для горожанина зависит от его количества: Mum=40-5Qm. Предельная полезность хлеба для него равна: MUx=20-3Qx. Цена 1 кг масла – 5 ден. ед., цена одной буханки хлеба – 1 ден. ед. Общий доход горожанина – 20 ден. ед. в неделю. Какое количество хлеба и масла в неделю потребляет горожанин?

Решение:

Центральное место в теории потребления занимает концепция предельной полезности. Ее основы были разработаны в середине XIX в. Г. Госсеном и У. Джевонсом. Исходным понятием данной концепции является полезность — это способность блага удовлетворять одну или несколько потребностей человека. Или, другими словами, полезность – это то удовлетворение, которое получает потребитель в процессе использования блага.

Полезность, которую извлекает потребитель из каждой дополнительной единицы потребленного блага, называется добавочной или предельной полезностью. Она обозначается MU (marginal utility). Полезность каждой последующей единицы блага меньше полезности предыдущей единицы. Уменьшение предельной полезности блага с увеличением потребляемого его количества называется законом убывающей предельной полезности.

На потребительский выбор наряду с предпочтениями потребителя влияют его доход и цены на товары. Когда выбор осуществляется из двух товаров А и В, то потребитель может приобрести любой набор товаров, который удовлетворяет следующему условию:

РаА + РвВ Ј J ,

где Ра и Рв — цены товаров А и В;

А и Б — количество данных товаров;

J — доход потребителя.

Приведенное уравнение отражает бюджетные ограничения потребителя.

В условиях рынка основными ограничителями потребительского выбора выступают цены товаров и доход потребителя. В связи с этим значение имеет уже не только сама по себе полезность товара, но и ее соотношение с ценой данного товара. Такое соотношение называют взвешенной предельной полезностью.

Условием максимизации полезности является равенство взвешенных предельных полезностей: MU1/P1= MU2/Р2. Это и есть правило максимизации полезности.

Взвешенные предельные полезности будут выглядеть следующим образом:

Количество блага	Предельная полезность масла (Mum)	Предельная полезность хлеба (Mux/Px)	Взвешенная предельная полезность масла (Mum/Pm)	Взвешенная предельная полезность хлеба (Mux/Px)
0	40	20	8	20
1	35	17	7	17
2	30	14	6	14
3	25	11	5	11
4	20	8	4	8
5	15	5	3	5
6	10	2	2	2
7	5		1
8	0		0

Из условия максимизации полезности равенство взвешенных предельных полезностей: MUm/Pm=MUx/Рx и учитывая бюджетное ограничение потребителя с доходом 20 денежных можно утверждать, что потребитель будет употреблять 3 кг. масла и 5 буханок хлеба, при этом его расходы составят 20 ден. ед.: 3*5+5*1=20 (ден.ед.)

Задача 2.

Используя график, ответьте на следующие вопросы:

1. Будет ли фирма производить товар в краткосрочном периоде при его цене 7 р.? Объясните почему.

2. Будет ли фирма производить товар в краткосрочном периоде при цене товара 10 р.? Объясните почему.

3. Если цена составит 30 р., получит ли фирма экономическую прибыль?

4. Предположим, что цена равновесия в краткосрочном периоде 25 р. и общие постоянные издержки фирмы сокращаются так же, как и для всех остальных фирм отрасли. Будут ли изменяться в краткосрочном периоде цена и равновесный объем производства отрасли в результате этих изменений? Объясните почему.

Исходные данные:

Решение:

В зависимости от объёма производства, издержки бывают:

1. Общие (ТС) — показывает затраты фирмы на производство и реализацию всей произведённой продукции. Они распадаются на общие постоянные (TFC) и общие переменные (TVC).

2. Средние (AC), которые показывает затраты на производство и реализацию единицы продукции. Распадаются средние издержки на средние постоянные (AFC) и средние переменные (AVC).

3. Предельные издержки (МС) – это дополнительные затраты на производство и реализацию дополнительной единицы продукции.

Рынок олигополии

Рисунок 2 – Поведение средних и предельных издержек

Если МС <АVС уже произведенной единицы продукции, то AVC будут снижаться при производстве и следующей единицы. Если же МС > АVС, то АVС, соответственно, будут увеличиваться.

Средние издержки в краткосрочном периоде ведёт себя следующим образом: Средние постоянные издержки (AFC) по мере роста объема производства убывают. Средние переменные издержки (AVC) первоначально убывают, а затем растут, что связывает с действием закона убывающей предельности производительности. АС первоначально убывает, так как сокращаются AFC и AVC, достигнув минимального размера начинают расти и чем больше объем производства, тем ближе значение АС и AVC

Предельные издержки (MC) первоначально убывают, а затем начинают возрастать, при этом они пересекают кривые AVC и AC в точках их минимальных значений. Такое поведение связывают с действием закона убывающей предельности производительности

1. Фирма не будет производить товар в краткосрочном периоде при его цене 7 р., т.к. такая цена не покрывает даже минимальных средних переменных издержек (min AVC при P=8 р.)

2. Фирма не будет производить товар в краткосрочном периоде при его цене 10 р., т.к. хоть такая цена и покрывает минимальные средние переменные издержки, однако она ниже, чем минимальные средние издержки (min AC при P=20 р.).

3. Если цена составит 30 р., фирма получит экономическую прибыль, т.к. эта цена значительно выше минимальных средних издержек (min AC при P=20 р.). При этом фирма должна выбрать такой объем производства, при котором средние издержки не превышают 30 р. Фирма должна стремиться к объему производства, при котором АС минимальны: это 25 единиц продукции.

4. Если же цена равновесия в краткосрочном периоде 25 р. и общие постоянные издержки фирмы сокращаются так же, как и для всех остальных фирм отрасли, то в краткосрочном периоде цена и равновесный объем производства отрасли будут изменяться.

Список использованной литературы.

Гражданский кодекс Республики Беларусь. – Мн.: Национальный центр правовой информации Республики Беларусь, 2004

Закон от 10 декабря 1992 года № 2034—XII (в редакции Законов Республики Беларусь от 10 января 2000 года № 364—З, от 2 декабря 2002 года № 154—З) «О противодействии монополистической деятельности и развитии конкуренции».

Закон Республики Беларусь от 16 декабря 2002 года № 162—З «О естественных монополиях».

Гальперин В.М., Игнатьев С.М. Микроэкономика. С-Пб.: Экономическая школа, 1998

Добрынин А. И. Экономическая теория. М.: Инфра-М, 1999

Микроэкономика: курс лекций. / Под ред. А.С.Головачев, И.В. Головачева, Э.А. Лутохина – 2-е изд.– Мн.: Акад. упр. при Президенте Респ. Беларусь, 2005

Общая экономическая теория: Учебник. / Под общ. ред. В.И. Видяпина. М.: ПРОМО-Медиа, 1995

Теория национальной экономики: Учебное пособие. В 3-х частях / Под ред. И.М. Лемешевского – Мн., 1994

Реферат: Телерепортаж

Posted on 20.11.2017 by admin

Телерепортаж

Содержание

Содержание ………………………………………………….……………………..1

Введение …………………………………………………………………………….2

Глава 1

Что такое “телерепортаж” ………………………………………………………..3

1. Телерепортаж ……………………………………………………………………3

2. Специфика телевизионного репортажа………………………………………3

3. Разновидности телерепортажа…………………………………………………4

Глава 2

Событийный репортаж……………………………………………………………..5

Проблема информационного повода…………………………………………5

Экстренные новости……………………………………………………………6

Особенности работы над экстренным репортажем…………………………7

Способы трансляции событийного репортажа………………………………7

Особенности событийного репортажа. Отличия от тематического и постановочного репортажей……………………………………………………8

Тематический репортаж………………………………………………………..8

Постановочный репортаж………………………………………………………9

Приложение…………………………………………………………………………10

Список литературы………………………………………………………………..12

Введение

Репортаж — одна из основ журналистики. И не только телевизионной. В некоторой степени всю историю журналистики можно назвать историей становления, развития и совершенствования репортажа. У истоков журналистики стоит не что иное, как репортаж: это один из первых жанров печатной журналистики. Но СМИ за многие века изменились, и если на сегодня в печати репортаж — это всего лишь один из многих жанров, причем стоящий не в числе главнейших, то на телевидении репортаж по-прежнему жанр №1. Особенно в информационных программах. И причина абсолютно не в том, что телевидение примитивнее печатных СМИ. Скорее напротив. В печати приоритет у аналитических и художественно-публицистических жанров, а среди информационно-публицистических сегодня доминирует интервью. На телевидении же ситуация иная. Аналитические и жудожественно-публицистические жанры здесь, конечно, тоже очень распространены, но не настолько, как информационные. Те же аналитические программы, выходящие после выпусков новостей, занимают меньшее эфирное время, да и зрительская аудитория у них намного меньше. А вот ежедневные выпуски новостей смотрят все. И основой этих выпусков чаще всего являются именно репортажи, без них не обходится ни одна программа новостей. Это неудивительно: зрелищная природа телевидения требует прежде всего зрелищных жанров. Но ни интервью, ни корреспонденция, ни заметка, ни комментарий не дадут зрителю такой наглядности и зрелищности, как репортаж. И если репортаж тематический — это жанр не чисто информационный, а скорее связующее звено между информационными, художественными и аналитическими жанрами, то репортаж событийный — жанр полностью информационный, и больше всего ценится в информационных программах. Событийный репортаж не только позволяет наиболее оперативно и наглядно донести до зрителя всю самую свежую и актуальную информацию, но и предложить людям оценку события с точки зрения репортера. В этом приоритет событийного репортажа перед заметкой и корреспонденцией.

Конечно, у жанра событийного репортажа свои недостатки. Кто-то скажет, что такой репортаж предлагает лишь поверхностный обзор события. Однако то, что событийный репортаж сочетает в себе лучшие качества всех информационных жанров, оспорить нельзя. К тому же событийные репортажи просто очень интересно смотреть.

Цель данной работы — обобщить информацию о телерепортаже, рассмотреть основные типы репортажей и подробно событийный репортаж, а также с помощью примеров из современной телевизионной практики разобраться, какой информационный повод может служить толчком к созданию событийного телерепортажа, чем событийный репортаж отличается от тематического и постановочного, рассмотреть особенности подготовки и трансляции событийного репортажа.

Глава 1. Что такое “телерепортаж”

Первая глава посвящена вопросам о том, что называют телевизионными репортажами, каких видов они бывают, а также специфике телерепортажа. Цель главы — установить основные признаки телерепортажа.

Телерепортаж

Термин “репортаж” происходит от французского “reportage” и английского “report” , что означает сообщать. Общий корень этих слов – латинский (“reporto” — передавать).

Репортаж — самый оперативный жанр современной журналистики. Его популярность объясняется прежде всего максимальной приближенностью к жизни, способностью передавать явления реальной действительности, как ни один другой жанр. Телерепортаж объективен по своей природе, потому что видеокамера фиксирует только то, что происходит на самом деле. Однако в закадровом тексте репортера всегда чувствуется субъективное восприятие автором происходящего, и оно нередко выходит на первый план. Поэтому можно говорить о том, что репортаж — это все-таки жанр субъективный.

Как и другие жанры журналистики, репортаж сообщает о новостях. Но существенным его отличием является факт обязательного присутствия на месте действия автора — репортера, то есть человека со своей точкой зрения.

Все эти качества, конечно, в равной степени присущи и репортажу на радио, и в газете. Но зрелищная природа телевидения, возможность с помощью телекамер непосредственно наблюдать событие и без промедлений передавать о нем зрителю, позволили репортажу стать репортажем.

Специфика телевизионного репортажа

Телерепортаж , в отличие от репортажа на радио или в газете, не только рассказывает, но и показывает зрителю происшедшее. Если “газетчики” и “радийщики” вынуждены “рисовать” событие словами, то за журналиста – телевизионщика описательную функцию выполняет видеоряд, “картинка”. С одной стороны, это позволяет сконцентрировать информацию – телерепортер рассказывает не что происходило, а почему, к чему все привело или может привести. С другой стороны, “телевизионщики более зависимы от события. Необходимо попасть на место действия до его завершения и успеть отснять видеоматериал. Этот фактор существенен в решении вопроса о том, что может явиться информационным поводом для телерепортажа. Радийные и газетные журналисты думают, насколько интересен тот или иной факт читателю, слушателю. “Телевизионщик” оценивает, какую “картинку” он сможет показать зрителю. Зрелищность видеоряда – один из основных условий “смотрибельности” репортажа. Это сказывается и на выборе тем, о которых стоит делать телевизионный репортаж. Если газетчик думает, что по этому поводу написать, а радиожурналист — что об этом можно рассказать, то телевизионщик оценивает, что можно рассказать и что показать. Например, рассказ о судебных тяжбах интересен на газетных полосах, но о них редко делают телерепортажи (только если процесс очень скандален или неординарен). Причина – сидящие судьи и сменяющие друг друга планы сидящих людей и лежащих бумаг навевают смертную тоску.

Так как телерепортаж способен показать, что происходило в реальном времени, то зритель как бы становится очевидцем события. Поэтому журналисту нет необходимости описывать событие – эту функцию выполняет видеоряд, “картинка”. Репортер в закадровом тексте рассказывает о подробностях события — причинах и последствиях (реальных или возможных), проводит аналогии, ищет связь с другими событиями. Словом, говорит о неочевидном, но важном.

Стоит отметить и тот факт, что телевизионный сюжет создает целая команда. Если газетчик может один побывать на месте события и подготовить материал, то создание телерепортажа требует привлечения значительных сил службы новостей: оператора, режиссера, монтажеров.

Разновидности телерепортажа

Существует несколько видов телерепортажа.

По способу трансляции различают прямой и фиксированный репортажи. Прямой репортаж транслируется в эфир в момент совершения действия и осуществляется при помощи передвижной телевизионной станции (ПТС). Невозможность показать событие в момент его совершения или в его реальном временном объеме (проще говоря, если действие затягивается, а его информационная ценность уступает цене эфирного времени) требует его фиксации.

По типу звукового сопровождения репортажи делятся на синхронные и немые. Синхронный репортаж (термин возник во время появления на телевидении синхронных камер, позволяющих одновременно фиксировать изображение и звук) содержит естественные шумы события и речь его участников. Немой репортаж лишен естественных шумов, слышен лишь голос диктора, читающего закадровый текст. Немой репортаж все реже появляется в эфире.

По способу подачи репортажи делятся на комментированные и некомментированные. Некомментированный репортаж, или трансляция, — это простейшая разновидность репортажа. Он полностью лишен закадрового авторского текста и используется в прямом эфире при показе важнейших общественно-политических или культурных событий, где зрителям все понятно без комментариев. Но когда событие непонятно без пояснений репортера, применяется комментированный репортаж, где репортер поясняет происходящее на экране с помощью закадрового текста.

Каждый вид репортажа применяется в определенных случаях. Например, некомментированный репортаж порой превращается в сменяющие друг друга картинки, ничего не говорящие зрителю. А немой репортаж с моторалли не вызывает ни доверия, ни интереса.

И наконец еще одна классификация репортажа: событийный, тематический и постановочный. В основе репортажа, как и многих других жанров, — прежде всего актуальность. Но это актуальность неоднозначная. Это либо единичное событие, либо цепь взаимосвязанных событий, фактов, вырастающих в проблему. Отсюда — два основных типа репортажа: событийный и тематический. О событийном репортаже, о его разновидностях и отличиях от других типов репортажа — следующая глава.

Глава 2. Событийный репортаж.

Это могут быть репортажи о какой-то торжественной церемонии или военной операции, о катастрофе или забастовке, о внезапном обвале курса доллара или о массовых отставках в правительстве. Главное — в таком репортаже определяющим становится какое-то новое событие, последовательность его развития. Событие всегда неприкосновенно . Оно протекает в реальном времени и пространстве независимо от репортера, подчиняясь только своей логике. На него можно смотреть, в него можно сколько угодно вглядываться, обдумывать, но изменить его, адресуя зрителю, нельзя. Поэтому слово репортера не организует, не ведет событие, а следует за ним.

Проблема информационного повода

Проблема, на какую тему можно сделать событийный репортаж, совсем не так проста, как кажется. Современный мир переполнен информацией. Каждую минуту происходит множество событий, о которых можно рассказать в репортаже. Как определить, какое событие достойно того, чтобы попасть в выпуск новостей, а какое — нет. Проблема отбора самых важных и самых интересных – тех, о которых расскажут в теленовостях, — и есть проблема информационного повода. Иначе ее называют проблемой отбора новостей. Дэвид Рэндалл дает такое определение новости: “Это свежая и необычная информация на тему, представляющую всеобщий интерес, и ранее неизвестная”. А значит и материал для событийного репортажа должен быть свеж, необычен и должен представлять интерес для зрителя. Выбрать такой информационный повод для будущего репортажа из сотен и тысяч других — самое важное. В книге Эверетта Дэнниса “Беседы о масс-медиа” приведен список информационных поводов, наиболее интересных телезрителю:

1. Конфликт, столкновение интересов людей, стран, организаций (здесь же теракты, митинги, военные действия)

2. Катастрофа, авария, стихийное бедствие, другие чрезвычайные происшествия

3. Последствия какого-то значимого события, новые факты какого-то громкого происшествия

4. Новости политики и экономики (о принятии новых законов, встречах на высшем уровне, заключении политических договоров, итогах выборов)

5. Новости культуры, спорта (открытие выставки, кинофестиваля, чемпоината)

6. Значимые события из жизни известных людей (юбилей какого-либо артиста)

На все эти темы часто создаются событийные репортажи, потому что все они, независимо от свое важности привязаны к какому-то конкретному событию, информационные поводы другого характера чаще служат для создания тематического репортажа. Поэтому журналисту, выбирающему тему для событийного репортажа, необходимо обращать свое внимание только на конкретные события, произошедшие в последнее время. Конечно же приведенный список не исчерпывает все возможные информационные поводы. Событийные репортажи могут быть и на другие темы, главное -чтобы они были непосредственно о событии, представляющем большой интерес для зрителя.

Это другой важный принцип выбора информационного повода: новость должна представлять всеобщий интерес. Другими словами новость — это не только то, что людям необходимо знать, но и то, что им интересно знать.

Поэтому выбирая информационный повод для репортажа, нужно прежде всего учитывать эти критерии. Для примера такой информационный повод, как забастовка сантехников, недовольных заработной платой. Да, этот повод отвечает первому критерию — новость привязана к событию. Но интересна ли она зрителю? Должны ли зрители знать об этом? Необходимо ли им это знать, испытывают ли они в этом потребность? Многие из них и так никогда сантехников в своем доме не видели. Хотят ли люди об этом знать? Большинству зрителей (если они не сантехники) эта тема просто интересна. А некоторые сюжеты, наоборот, могут попадать сразу в несколько категорий: они и интересны, и необходимы. Например, репортаж о принятии нового закона, повышающего зарплату бюджетникам привлечет намного больше зрителей.

В зависимости от информационного повода событийный репортаж может быть:

Ситуативным (незапланированным). Обычно такие репортажи готовят о неожиданных событиях. Это, например, ограбление банка, террористический акт или отставка президента накануне Нового года.

Твердым (запланированным). О том, что такой репортаж будет подготовлен, известно заранее, т. к. заранее известно о самом событии, оно уже запланировано. Этим событием может быть, например, какая-либо выставка, судебное заседание, пресс-конференция президента.

Предыстория. Такие репортажи содержат рассказ не только о самом событии, но и о его причинах, о событиях, ему предшествующих. Репортаж должен содержать несколько точек зрения, чтобы не потерять объективности. Если же посвятить репортаж только разбору причин какого-либо события, уже всем известного и не нового, то событийный репортаж перерастет в тематический.

Комплект – репортаж. Такие репортажи каким – то образом дополняют материал, идущий в выпуске до них. Такого типа репортажи позволяют зрителю лучше понять и оценить весь комплекс обстоятельств, связанных с конфликтом, взглянуть на него с разных сторон. Например, если ситуативный репортаж о предпринятых сейчас военных действиях против Ясира Арафата в Рамалле раскроет некоторые их подробности, то идущий следом репортаж-предыстория укажет также на причины (противостояние Палестины и Израиля и т.д.).

Независимо от информационного повода работа репортера, ведущего закадровый комментарий, сложна и ответственна. Его задача — прежде всего точно и достаточно подробно проинформировать о событии. При этом подготовка к репортажу сводится всего лишь к предварительному сбору данных о предстоящем событии и написанию каких-то заготовок, а выуживать всю информацию приходится уже на месте. Это в том случае, когда событие запланировано. Но чаще всего репортеру приходится делать репортаж о событиях случайных, экстренных. Иногда делать это нужно в прямом эфире, и тогда телерепортер не имеет возможности, как газетчик, размышлять над каждым словом, каждой фразой, а потом перечитать свой материал, отредактировать его, исправить. Ведя репортаж, он часто сталкивается с неожиданными ситуациями и нередко находится при этом в том же положении, что и зритель, который впервые видит материал. Такие репортажи являются одними из сложнейших жанров новостей и называются экстренными новостями. В выпуске новостей они, как правило, идут первыми.

Экстренные новости.

Говоря об экстренных новостях , журналисты обычно подразумевают информацию, которая появляется неожиданно и требует скорейшего распространения. В репортажах об экстренных новостях никогда не употребляют слово “вчера”. Экстренные новости — это репортажи о военных действиях, терактах, стихийных бедствиях, Яркий пример — репортажи о гибели подлодки «Курск», о наводнениях в Ленске, или о терактах в США в сентябре прошлого года.

Особенности работы над экстренным репортажем

Для телерепортера освещение экстренных новостей – это , во-первых, оперативность. Телевизионным журналистам необходимо присутствовать на месте события в то время, когда это самое событие происходит, а не уже произошло. Поэтому по возможности репортеру надо приезжать к самому интересному моменту и за то короткое время, пока развиваются события, успеть сделать очень многое. Успеть собрать информацию о событии, составить из нее связный текст, начитать его на камеру, заснять самые захватывающие кадры. При съемке экстренных репортажей все это делается одновременно, и репортер должен решить, когда оператору снимать планы места события и происходящего действия, а когда идти записывать интервью с очевидцами. Поэтому журналист должен уметь быстро распланировать свою работу и работу оператора на месте съемок. Хотя эти планы очень часто приходится менять уже по ходу съемок, и вот почему:

При съемке экстренных репортажей практически всегда невозможно снять все так , как предполагалось в начале, и репортер должен предвидеть, может ли конкретное событие приобрести неожиданный поворот. Там , где делают новости, вообще ничего нельзя с абсолютной точностью просчитать заранее. Поэтому журналист должен уметь быстро реагировать на все происходящее вокруг и так же быстро менять «тактику съемок». Он должен всегда помнить, что бывают ситуации, когда неожиданный поворот событий ломает все составленные планы. Например, репортерская команда выезжает на съемку сюжета о первом весеннем дожде. Выпускающий редактор считает, что этот репортаж входит в число “необязательных новостей”, на работу отводится немного времени , а режиссер говорит о том, что материал должен быть как можно меньшим по хронометражу. Корреспондент и оператор договариваются о подготовке художественного репортажа. Оператор думает, что неплохо бы снять несколько планов людей под зонтиками , крупный план капельки на только что появившемся зеленом листике. Но дождь перерастает в стихийное бедствие . Вместо кадра с капелькой на листике репортерская команда снимает потоки грязной воды. Корреспондент собирает информацию о нанесенном ущербе и жертвах. Материал готовится в жанре репортажа –катастрофы. Выпускающий редактор и режиссер также меняют планы: сюжет о ливне выйдет в эфир в начале программы новостей и станет главным событийным репортажем выпуска.

Журналисты, работающие над событийным репортажем, сталкиваются с трудностями даже при сборе информации о событии. Например, репортеру требуется узнать о подробностях и причинах произошедшего в городе ЧП: внезапно рухнувший мост через реку унес несколько человеческих жизней.

Кого можно спросить о том, как это произошло? В первую очередь, очевидцев. Но очевидцы не всегда способны объективно говорить о происшедшем, их мнение подвержено влиянию пережитых эмоций. Люди, принимавшие участие в событии , не могут оценить его “сторонним взглядом”. То, что человек или участвовал в событии, вовсе не означает, что он может говорить о его причинах и последствиях.

Люди же, несущие ответственность за состояние моста, едва ли расскажут о настоящих причинах аварии. Всегда надо принимать в расчет личную заинтересованность такого источника информации. Представитель строительной фирмы вряд ли скажет, что мост рухнул из-за халатности монтажников.

Способы трансляции событийного репортажа.

Могут быть несколько вариантов подачи событийного репортажа:

1. Фиксированный репортаж, снятый за несколько часов до выхода в эфир и смонтированный перед ним. В таком случае репортер имеет возможность следить за ходом событий из студии и при необходимости вносить в закадровый текст необходимые изменения и новые факты.

2. Прямой репортаж с места события. В основном используется для передачи экстренной новости. Журналисты замечают, что событие достигнет своего апогея незадолго или во время выхода новостей в эфир. В таком случае на место съемок выезжает передвижная телевизионная станция (ПТС). В эфир выдается прямое включение , в котором репортер может не только говорить о новых фактах, но и показывать то, что происходит “прямо сейчас”. В последнее время такие прямые включения становятся неотъемлемой частью выпусков новостей некоторых телекомпаний. Сейчас можно даже говорить о развитии так называемого интерактивного телевидения, которое будет основано только на рассказе о том, что происходит в данный момент. Для этого телекомпания должна владеть оборудованием , позволяющим выходить в прямой эфир из любого места (достаточным количеством ПТС). Также интерактивное телевидение подразумевает высокую степень информированности репортеров, умение быстро ориентироваться на месте события, добывать информацию и выражать ее четко, понятно и просто.

3. Также для подачи событийного репортажа зрителю может быть использована форма некомментированного прямого репортажа, или трансляции. Но она используется только тогда, когда происходящее на экране не требует комментария, например, при показе важнейших общественных или культурных событий: это заседания законодательных органов, пресс-конференции государственных деятелей, спортивные соревнования. Та же трансляция открытия зимних Олимпийских игр, например, почти не требовала комментариев. Наконец, трансляции некоторых концертов или спектаклей тоже в какой-то мере соответствуют жанру некомментированного телерепортажа. Трансляция -это простейшая форма подачи событийного репортажа. В тематическом репортаже она не используется, потому что видеоряд тематического репортажа в любом случае требует комментария.

Особенности событийного репортажа. Отличия от тематического и постановочного репортажей.

Тематический репортаж.

Иногда говорят, что журналист готовит “свой” материал. В течение некоторого промежутка времени репортер собирает факты о каком – то явлении , выстраивает причинно- следственную цепочку. Именно интересная цепочка фактов, из которой следует неожиданный вывод об интересующем зрителя явлении, является поводом для создания тематического репортажа.

Он чаще связан с показом интересного для зрителей регулярно происходящего действия, а не единичного события, как репортаж событийный. Это может быть репортаж о работе городского транспорта, об экологическом состоянии какого-то региона, репортаж с автозавода или со съемочной площадки.

Создание тематического репортажа существенно отличается от подготовки экстренного репортажа. Тематический репортаж, в отличие от событийного, можно контролировать. Если при оперативной работе тележурналист вынужден следовать за событиями, то в ходе работы над “своим” материалом репортер может планировать заранее , что будет сказано и показано. Упор в таком репортаже делается на подготовку материала заранее, на подробный сбор информации, на кропотливую и продолжительную работу над материалом, а не на умение быстро сориентироваться в ситуации и оперативно изложить основные факты, как в событийном репортаже. Работу над событийным репортажем можно сравнить со спринтерским забегом, работу над тематическим — с бегом на длинную дистанцию.

И между тем эти два типа репортажа тесно взаимосвязаны. Хотя в основе тематического репортажа лежит не один факт, а цепочка фактов, объединенных общей темой, часто тематический репортаж рождается из событийного. Так иногда тематический репортаж – это несколько более глубоко разработанная тема оперативного репортажа, с целью придания материалу глубины и перспективы. Это так называемый репортаж – последствие, связующее звено между жанрами событийного и тематического репортажа. В нем упоминается о последствиях события, основной рассказ о которых мог появиться в эфире за день, неделю, месяц и даже год до этого.

Постановочный репортаж.

Когда журналист самостоятельно организует или провоцирует какое-то событие(какую-нибудь уличную демонстрацию, например), а потом следит за реакцией людей на него, чтобы описать в своем репортаже, это называется постановочным репортажем, или «спровоцированной ситуацией». Основное отличие постановочного репортажа от событийного — в том, что событие полностью под контролем репортера, он может влиять на него, вести за собой действие, а не следовать за ним.

Приложение

Телевизионный репортаж подразумевает наличие четырех основных элементов:

закадровый текст;

видеоряд;

звуковой фрагмент или синхрон;

шумы.

Закадровым текстом называют текст сообщения, написанный репортером и записанный на пленку в студии. При монтаже закадровый текст закрывается видеорядом.

Видеоряд – это смонтированные воедино кусочки видеоизображения, планы, отобранные из исходного, отснятого оператором материала.

Шумы – это звук, записанный на пленку , синхронный изображению, который звучит параллельно (интершум) или вместо ( люфт – пауза) закадрового текста.

Звуковой фрагмент (синхрон) – это записанный на видеопленку звук, синхронный изображению. Ирвинг Фэнг так говорит о важности звуковых фрагментов: “ Написать текст к видеосюжету — не значит просто должным образом соотнеси слова и изображение. Авторы текста и видеоизображения должны уметь работать со звуком. Под этим подразумевается выбор лучшей из имеющихся цитат, той , которая содержит самую ценную информацию и передает ее наиболее четко и увлекательно.”

Кроме описанных четырех основных элементов, телевизионный репортаж, как правило, содержит еще два важных композиционных элемента. Это так называемый “стендап” – появление журналиста в кадре – и лид.

Лид – это первый абзац текста репортажа. В телевизионных репортажах лид – это текст, которым ведущий представляет репортаж. Лиды бывают двух видов. Жесткий лид содержит главный факт , на котором и строится репортаж. Телезритель точно знает, о чем последует сюжет. Жесткий лид всегда прямой и конкретизированный. Мягкий лид – это , напротив, некая неконкретизированная, обобщенная информация.

Стендапом называют появление журналиста в кадре, в котором обычно задним планом является место событий. Различают стендапы трех видов: начальный, “мостик” и завершающий. Задача стендапа “дать понять зрителю, что репортер находится на месте события, где , как считается, информации больше, чем в newsroom”* Журналисту не всегда легко сориентироваться в содержании будущего закадрового текста на месте съемок. А текст стендапа непременно должен легко в него вписываться. Поэтому стоит записать несколько вариантов фрагмента “репортер в кадре”. Так как скорее всего у журналистов не бывает шанса переписать стендап, то его текст надо выверять со всех позиций. Например, не стоит в нем сообщать изменяющиеся цифры или факты – ко времени выхода материала в эфир они скорее всего устареют и стендап придется исключить из репортажа. Текст стендапа должен быть таким же ясным и четким , как и весь текст репортажа. Записывая фрагмент “ корреспондент в кадре” , репортер не должен забывать о языковых нормах. Нередко стендапы выбраковываются как раз из-за неграмотности построенных фраз.

Появление журналиста в кадре – это не просто демонстрация себя. В стендапе репортер чаще всего сообщает наиболее важную информацию. Также журналист может объяснить зрителю, что произошло, и указать на место. (Например, словами “За моей спиной тот самый дом в котором пожар возник раньше всего”)

Существуют разные способы записи стендапа. Журналист может просто стоять на каком-то фоне. Необходимо следить, чтобы задний план имел как возможно большую перспективу ( за журналистом ни в коем случае не сплошная стена) . Если есть возможность , то стендап снимают в гуще событий. На митинге, например, репортерская команда может расположиться где-то в колонне : репортер говорит, а в это время мимо него идут демонстранты.

В некоторых телевизионных службах новостей вообще неприемлемы стендапы с неподвижным корреспондентом. Другой способ создания стендапа основывается на движении телерепортера. В таком случае журналист одновременно говорит и идет (бежит) . Но и стендап с неподвижным репортером, и включение с идущим не должны выбиваться из общей картины сюжета по цветности, времени суток, обстановке и месту. Поэтому стендап снимают одновременно со съемкой самого события. Ирвинг Фэнг дает такие советы по съемке стендапов : “Идите с демонстрантами без ущерба для своего здоровья; проезжайте по снесенному городу; сидите на полуразвалившемся крылечке рядом с работниками соцобеспечения и бедняками; стойте в толпе орущих подростков; выходите из-за диковинной статуи; рассказывайте о знаменитости, когда она за вашей спиной говорит или пожимает руки. Будьте визуальной частью сообщения!”*

Но далеко не каждое событие настолько зрелищно, что позволяет записать визуально содержательный стендап . В таких случаях стендап может выполнять функцию композиционного элемента, с помощью которого в репортаже происходит переход от одной видеоинформации к другой. ( Такую функцию выполняют стендапы – мостики.) Например, в начале репортажа видеоряд повествовал о пожаре. Затем и в тексте и на “картинке” речь идет о последствиях пожара. Переходом в таком репортаже как раз и мог бы стать стендап – мостик.

Финальные стендапы выполняют также функцию некой подписи репортера под всем сказанным. Журналист говорит последние фразы, а потом называет себя. Таким образом, телезритель может еще раз взглянуть на место, откуда велся репортаж, и на человека, которого они выслушали.

Заканчивая разговор о применении стендапов, стоит отметить, что на некоторых телекомпаниях не принято “показывать” репортеров. Зачастую это компании, в которых занижено мнение о роли личности журналиста при работе над новостями.

“Синхрон”. Важной частью большинства репортажей является звуковой фрагмент , записанный на месте съемок — интервью кого-либо (например, очевидца или эксперта). Звуковой фрагмент выбирается до того, как написан текст, поскольку для того, чтобы синхрон естественно ложился в канву репортерского рассказа, ему должен предшествовать текст, подводящий к высказыванию. Интервьюируемый не всегда заканчивает свою мысль, иногда он отходит от темы разговора. Поэтому редактору иногда приходится состыковывать две фразы, чтобы получить одну законченную мысль. В этом случае склеенное утверждение должно звучать цельно и естественно. А сам синхрон – точно передавать сказанное не искажая мысль интервьюируемого. Фэнг предупреждает: “ … ни в коем случае нельзя связывать вместе несвязный вопрос и ответ – такой монтаж может вызвать протест или судебный иск”. Текст , предшествующий синхрону, должен подводить к утверждению интервьюируемого, но в нем нельзя использовать слова, которые скоро прозвучат или которые могут выдать содержание и сгладить эффект неожиданности заявления.

Список литературы

1. Пол Стенли. Телевизионный репортаж. Практическое пособие для профессионалов. (стр. 15) Internews network. Москва, 1997

2. Теленовости: секреты журналистского мастерства. Реферат книги Ирвинга Фэнга “Теленовости. Радионовости”. (стр. 95)Москва, Институт повышения квалификации работников телевидения и радиовещания. 1993.

4. Дэвид Рэндалл. Универсальный журналист. (Стр. 34) Международный центр журналистики. Москва. 1996.

Курсовая работа: Особенности операций ЦБ на открытом рынке

Posted on 20.11.2017 by admin

Введение

Россия становится частью мировой финансовой системы. Значение фондового рынка для экономики нашей страны возрастает с каждым годом. Эмитенты, инвесторы и профессиональные участники рынка ценных бумаг участвуют в первичных размещениях ценных бумаг на крупнейших фондовых биржах мира, совершают многомиллионные сделки и разрабатывают новые инструменты инвестирования. Российский рынок ценных бумаг на мировой арене оценивают как молодой и развивающийся. Его внутренние процессы направлены на ежедневное совершенствование и протекают с огромной быстротой.

Объектом исследования в настоящей работе выступают операции Центрального Банка с ценными бумагами. Предметом исследования является один из наиболее распространенных инструментов финансового рынка, специфическая сделка с ценными бумагами – сделка РЕПО.

Операции РЕПО для российского банковского сектора являются новым видом банковских операций с ценными бумагами, однако данный инструмент нашел широкое применение, используется и коммерческими банками, и финансовыми компаниями, и Центральным Банком РФ, а так же другими участниками фондового рынка.

Актуальность данной работы обусловлена тем, что рынок РЕПО, несмотря на все возникающие сложности, имеет хорошие перспективы развития и постепенно может превратиться в один из больших секторов финансового рынка. Кроме этого операции РЕПО имеют важное макроэкономическое значение, поскольку применяются для управления ликвидностью банковской системы в целом.

Эта сфера операций РЕПО чрезвычайно важна, потому что расширяет круг операций на открытом рынке, позволяет более гибко и с наименьшими затратами достигать намеченных целей. Коммерческие банки получают возможность с меньшими потерями и рисками размещать временные свободные ресурсы, Банк России в свою очередь имеет возможность сглаживать возникающие колебания.

Целью настоящего исследования является изучение природы сделок РЕПО в современных условиях.

Для достижения этой цели требуется решить следующие задачи:

1) изучить основы осуществления операций Центрального Банка на открытом рынке;

2) рассмотреть понятие сделки в целом, и на его основе дать общее
понятие сделки РЕПО;

3) изучить сделку РЕПО с точки зрения российского обязательственного права, в том числе существенные условия сделки РЕПО;

4) проанализировать современное состояние и исследовать тенденции развития сделок РЕПО.

Теоретическую основу курсовой работы составляют, во-первых нормативно-законодательные акты и федеральные законы, например, такие как «О Центральном банке РФ (Банке России)» от 10 июля 2002 г. №86-ФЗ и другие. Во-вторых, учебники и учебно-методическая литература. В-третьих, научные статьи из журналов экономического содержания, а так же интернет-ресурсы.

1 Теоретические основы осуществления операций центрального банка на открытом рынке

1.1 Понятие Центрального банка и его функции в экономике

Центральный банк страны – это основной проводник денежно-кредитной политики, направленной на стабилизацию денежного обращения. Первичная обязанность его в рыночной экономике – защищать стоимость и покупную способность денег и создавать нормальные условия функционирования финансовых рынков.

Возникновение центральных банков связано с необходимостью централизации банковской эмиссии и организации денежного обращения в стране, проведения кредитной политики в рамках всего народного хозяйства и функционирования системы денежных расчетов, а также с необходимостью защиты и обеспечения устойчивости национальных валют.

В соответствии с этой задачей ЦБ проводит постоянный поиск оптимальных методов и инструментов управления, сочетая как прямые административные, так и косвенные методы регулирования деятельности коммерческих банков и других кредитных учреждений. Защищая и обеспечивая устойчивость рубля, ЦБ регулирует совокупную денежную массу, от динамики которой зависит изменение различных компонентов совокупного платежеспособного спроса. Развивая и укрепляя банковскую систему России, ЦБ эффективно воздействует на хозяйственную активность и деятельность банковских институтов, в первую очередь коммерческих банков. Через эту систему он обеспечивает эффективное и бесперебойное функционирование системы расчетов. Банк России образует единую децентрализованную систему с вертикальной структурой управления.

В систему Банка России входят центральный аппарат, территориальные учреждения, расчетно-кассовые центры, вычислительные центры, полевые учреждения и другие предприятия, учреждения и организации, включая подразделения безопасности. Через эту систему ЦБ и осуществляет свою деятельность, выполняя функции, возложенные на него законом.

Роль Центрального банка в экономике любой страны по мере ее развития усиливается, так как именно через деньги, через денежно – кредитный механизм идет регулирование развития. Центральный банк России по сути организует экономическую жизнь общества, обеспечивая необходимые условия для функционирования созданной им денежной системы страны. Наиболее полно роль Центрального банка проявляется при выполнении тех функций по обеспечению работы каждого составного элемента национальной денежной системы, которые он реализует через национальную единицу валюты – рубль.

Курс рубля в экономическом механизме страны многообразен, так как по тому, как он изменяется, можно судить о состоянии экономики, о ее стоимостных пропорциях и неувязках, об эффективности внешнеэкономической деятельности, о перераспределении международных притоков капитала. Это присуще рублю в силу той эволюции денег, которая обусловила переход от товар – денег (золота) к кредитным деньгам. А кредитные деньги – это форма проявления денежного капитала, они не только обслуживают обращение товара и капитала, но и ведут себя как капитал.

Для государства в целом деньги используются как важнейший фактор защиты национальной экономики от кризисов, инфляции и негативных внешних воздействий.

Статьей 75 Конституции Российской Федерации установлен особый конституционно-правовой статус Центрального банка Российской Федерации, определено его исключительное право на осуществление денежной эмиссии (часть 1) и в качестве основной функции – защита и обеспечение устойчивости рубля (часть 2). Статус, цели деятельности, функции и полномочия Центрального банка Российской Федерации определяются также Федеральным законом «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» и другими федеральными законами.

В соответствии со статьей 3 Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» целями деятельности Банка России являются: защита и обеспечение устойчивости рубля; развитие и укрепление банковской системы Российской Федерации и обеспечение эффективного и бесперебойного функционирования платежной системы.1

Ключевым элементом правового статуса Центрального банка Российской Федерации является принцип независимости, который проявляется прежде всего в том, что Банк России выступает как особый публично-правовой институт, обладающий исключительным правом денежной эмиссии и организации денежного обращения. Он не является органом государственной власти, вместе с тем его полномочия по своей правовой природе относятся к функциям государственной власти, поскольку их реализация предполагает применение мер государственного принуждения. Функции и полномочия, предусмотренные Конституцией Российской Федерации и Федеральным законом «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)», Банк России осуществляет независимо от федеральных органов государственной власти, органов государственной власти субъектов Российской Федерации и органов местного самоуправления. Независимость статуса Банка России отражена в статье 75 Конституции Российской Федерации, а также в статьях 1 и 2 Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)».

Нормотворческие полномочия Банка России предполагают его исключительные права по изданию нормативных актов, обязательных для федеральных органов государственной власти, органов государственной власти субъектов Российской Федерации и органов местного самоуправления, всех юридических и физических лиц, по вопросам, отнесенным к его компетенции Федеральным законом «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» и иными федеральными законами. Банк России в соответствии с Конституцией Российской Федерации не обладает правом законодательной инициативы, однако его участие в законодательном процессе, помимо издания собственных правовых актов, обеспечивается также и тем, что проекты федеральных законов, а также нормативных правовых актов федеральных органов исполнительной власти, касающиеся выполнения Банком России своих функций, должны направляться за заключением в Банк России.

Банк России является юридическим лицом. Уставный капитал и иное имущество Банка России являются федеральной собственностью, при этом Банк России наделен имущественной и финансовой самостоятельностью.2 Полномочия по владению, пользованию и распоряжению имуществом Банка России, включая золотовалютные резервы Банка России, осуществляются самим Банком России в соответствии с целями и в порядке, которые установлены Федеральным законом «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)». Финансовая независимость Банка России выражается в том, что он осуществляет свои расходы за счет собственных доходов. Банк России вправе защищать интересы в судебном порядке, в том числе в международных судах, судах иностранных государств и третейских судах.

Государство не отвечает по обязательствам Банка России, так же, как и Банк России – по обязательствам государства, если они не приняли на себя такие обязательства или если иное не предусмотрено федеральными законами. Банк России не отвечает по обязательствам кредитных организаций, а кредитные организации не отвечают по обязательствам Банка России, за исключением случаев, когда Банк России или кредитные организации принимают на себя такие обязательства.

В своей деятельности Банк России подотчетен Государственной Думе Федерального Собрания Российской Федерации, которая назначает на должность и освобождает от должности Председателя Банка России (по представлению Президента Российской Федерации) и членов Совета директоров Банка России (по представлению Председателя Банка России, согласованному с Президентом Российской Федерации); направляет и отзывает представителей Государственной Думы в Национальном банковском совете Банка России в рамках своей квоты, а также рассматривает основные направления единой государственной денежно-кредитной политики и годовой отчет Банка России и принимает по ним решения. На основании предложения Национального банковского совета Банка России Государственная Дума вправе принять решение о проверке Счетной палатой Российской Федерации финансово-хозяйственной деятельности Банка России, его структурных подразделений и учреждений. Кроме того, Государственная дума проводит парламентские слушания о деятельности Банка России с участием его представителей, а также заслушивает доклады Председателя Банка России о деятельности Банка России при представлении годового отчета и основных направлений единой государственной денежно-кредитной политики.3

Банк России осуществляет свои функции в соответствии с Конституцией Российской Федерации и Федеральным законом «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» и иными федеральными законами. Согласно статье 75 Конституции Российской Федерации, основной функцией Банка России является защита и обеспечение устойчивости рубля, а денежная эмиссия осуществляется исключительно Банком России. В соответствии со статьей 4 Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)», Банк России выполняет следующие функции:

– во взаимодействии с Правительством Российской Федерации разрабатывает и проводит единую денежно-кредитную политику;

– монопольно осуществляет эмиссию наличных денег и организует наличное денежное обращение;

– является кредитором последней инстанции для кредитных организаций, организует систему их рефинансирования;

– устанавливает правила осуществления расчетов в Российской Федерации;

– устанавливает правила проведения банковских операций;

– осуществляет обслуживание счетов бюджетов всех уровней бюджетной системы Российской Федерации, если иное не установлено федеральными законами, посредством проведения расчетов по поручению уполномоченных органов исполнительной власти и государственных внебюджетных фондов, на которые возлагаются организация исполнения и исполнение бюджетов;

– осуществляет эффективное управление золотовалютными резервами Банка России;

– принимает решение о государственной регистрации кредитных организаций, выдает кредитным организациям лицензии на осуществление банковских операций, приостанавливает их действие и отзывает их;

– осуществляет надзор за деятельностью кредитных организаций и банковских групп;

– регистрирует эмиссию ценных бумаг кредитными организациями в соответствии с федеральными законами;

– осуществляет самостоятельно или по поручению Правительства Российской Федерации все виды банковских операций и иных сделок, необходимых для выполнения функций Банка России;

– организует и осуществляет валютное регулирование и валютный контроль в соответствии с законодательством Российской Федерации;

– определяет порядок осуществления расчетов с международными организациями, иностранными государствами, а также с юридическими и физическими лицами;

– устанавливает правила бухгалтерского учета и отчетности для банковской системы Российской Федерации;

– устанавливает и публикует официальные курсы иностранных валют по отношению к рублю;

– принимает участие в разработке прогноза платежного баланса Российской Федерации и организует составление платежного баланса Российской Федерации;

– устанавливает порядок и условия осуществления валютными биржами деятельности по организации проведения операций по покупке и продаже иностранной валюты, осуществляет выдачу, приостановление и отзыв разрешений валютным биржам на организацию проведения операций по покупке и продаже иностранной валюты. (Функции по выдаче, приостановлению и отзыву разрешений валютным биржам на организацию проведения операций по покупке и продаже иностранной валюты Банк России будет выполнять со дня вступления в силу федерального закона о внесении соответствующих изменений в Федеральный закон «О лицензировании отдельных видов деятельности»);

– проводит анализ и прогнозирование состояния экономики Российской Федерации в целом и по регионам, прежде всего денежно-кредитных, валютно-финансовых и ценовых отношений, публикует соответствующие материалы и статистические данные;

– осуществляет иные функции в соответствии с федеральными законами.4

Исходя из вышесказанного можно с уверенностью утверждать, что Центральный Банк РФ – главный банк страны, эмиссионный центр Российской Федерации, орган денежно-кредитного регулирования, банковского регулирования и надзора за деятельностью кредитных организаций, проведения валютной политики страны, государственного валютного регулирования и валютного контроля, координации, регулирования и лицензирования расчетных, в том числе клиринговых систем.

Банку России предоставлены широкие полномочия в области регулирования и надзора за деятельностью кредитных организаций, при этом он руководствуется цепью поддержания стабильности банковской системы и защиты интересов вкладчиков и кредиторов.

1.2 Операции Центрального банка с ценными бумагами

Одним из самых важных средств регулирования денежного обращения являются операции на открытом рынке, которые заключаются в продаже или покупке центральным банком у коммерческих банков государственных ценных бумаг, банковских акцептов и других кредитных обязательств по рыночному или заранее объявленному курсу. В случае покупки центральный банк переводит соответствующие суммы коммерческим банкам, увеличивая тем самым остатки на их резервных счетах. При продаже центральный банк списывает суммы с этих счетов. Таким образом, указанные операции отражаются на состоянии резервной позиции банковской системы и используются как метод ее регулирования.

В России под операциями на открытом рынке понимается купля-продажа Центральным банком РФ государственных ценных бумаг, которые обладают высокой степенью ликвидности и доходности. Коммерческие же банки являются основными инвесторами на рынке ценных бумаг, что расширяет регулирующее воздействие Банка России на их кредитные возможности.

Суть операций на открытом рынке заключается в том, что, покупая ценные бумаги на рынке, Центральный банк дополнительно направляет в оборот соответствующую сумму денег и этим увеличивает сначала банковские резервы, а затем и общую массу денег при прочих неизменных условиях.

Продавая ценные бумаги из своего портфеля, он изымает на соответствующую сумму банковские резервы, а затем уменьшается и общая масса денег в обороте. В результате этих операций соответственно увеличивается или уменьшается предложение денег на рынке, что влияет в конечном итоге на конъюнктуру товарных рынков.

В современной рыночной экономике одним из основных эмитентов ценных бумаг, как известно, становится государство. В распространении и обращении государственных ценных бумаг значительную роль играют коммерческие банки, приобретающие и продающие их на фондовых рынках. Такие банки занимают одно из ведущих мест среди держателей рассматриваемых бумаг. Еще более велика роль коммерческих банков как дилеров, через руки которых проходит очень большое количество государственных ценных бумаг.

Государственные ценные бумаги – облигации, казначейские векселя и другие государственные обязательства, эмитируемые центральными правительствами, местными органами власти с целью покрытия бюджетного дефицита от имени правительства или местных органов власти, но непременно гарантированные правительством.

К числу государственных ценных бумаг относятся следующие:

1. Казначейские векселя – краткосрочные государственные обязательства, погашаемые обычно в пределах года и реализуемые с дисконтом, т.е. по цене ниже номинала, по которому они погашаются.

2. Среднесрочные казначейские векселя, казначейские боны – казначейские обязательства, имеющие срок погашения от одного до пяти лет, выпускаемые обычно с условием выплаты фиксированного процента.

3. Долгосрочные казначейские обязательства – со сроком погашения до десяти и более лет; по ним уплачиваются купонные проценты. По истечении срока обладатели таких государственных ценных бумаг имеют право получить их стоимость наличными или рефинансировать в другие ценные бумаги. В некоторых случаях долгосрочные обязательства могут быть погашены при наступлении предварительной даты, т.е. за несколько лет до официального срока погашения.

4. Государственные (казначейские) облигации – по своей природе и назначению близки к среднесрочным и долгосрочным казначейским обязательствам. Отдельные виды государственных облигаций, в частности сберегательные облигации, могут распространяться на нерыночной основе.

В настоящее время широкое распространение получили договоры с обязательством обратного выкупа, именуемые РЕПО. Существо их заключается в том, что хозяйствующий субъект (как правило, кредитная организация) приобретает какое-либо имущество и одновременно, обычно в том же договоре, обязуется продать то же имущество продавцу по первому договору. Формально такая сделка представляет собой два договора купли-продажи, отличающихся друг от друга лишь ценой (в договоре обратного выкупа она выше цены первого договора), а также сроками передачи имущества и денежного возмещения. По сути, в такой сделке уплата покупной цены по первому договору равнозначна выдаче кредита, разница между ценой первого и ценой второго договоров – плате за пользование банковским кредитом, а временной интервал между сроками платежа за товар по первому и второму договорам – сроку кредитования. Имущество же, выступающее в качестве предмета договора купли-продажи, выполняет функцию обеспечения возврата кредита, аналогичную той, которую выполняет залог. Договором, как правило, устанавливается, что в случае неуплаты покупной цены (то есть фактически невозвращения «кредита» в срок) банк может отказаться от договора и распорядиться имуществом по своему усмотрению.

РЕПО представляет собой краткосрочные операции – от однодневной (overnight) до нескольких недель. С помощью РЕПО дилер может финансировать свою позицию для приобретения ценных бумаг.

Существует понятие «обратное РЕПО». Это соглашение о покупке бумаг с обязательством продажи их в последующем по более низкой цене. В данной сделке лицо, покупающее бумаги по более высокой цене, фактически получает их в ссуду под обеспечение денег. Второе лицо, предоставляющее кредит в форме ценных бумаг, получает доход (процент за кредит) в сумме разницы цен продажи и выкупа бумаг.5

Сделки РЕПО позволяют как кредитным, так и некредитным организациям кредитовать своих контрагентов при условии получения высоколиквидных залогов. Такие операции, получившие общемировое признание в качестве мобильного финансового инструмента, используются для того, чтобы, во-первых, обойти ограничения, связанные с особой правосубъектностью кредитных организаций, и, во-вторых, не использовать громоздкую и неэффективную систему залога, принятую в российском праве.

Целью операций РЕПО, проводимых Банком России, является предоставление участникам рынка возможности более оперативного регулирования своей ликвидности без использования кредитов со стороны Центрального банка РФ. Банком России был подготовлен ряд нормативных документов, регламентирующих проведение подобных операций, в частности, Указание Банка России от 17.09.1999 г. №640-У «О проведении операций междилерского РЕПО с ГКО-ОФЗ». Однако стоит отметить, что в 1999 г. операции междилерского РЕПО с ГКО-ОФЗ практически не использовались из-за проблемы обеспечения сделок РЕПО вследствие низкой ликвидности рынка ГКО-ОФЗ, а также роста избыточной ликвидности у кредитных организаций, что временно снизило их интерес к возможности привлечения краткосрочных займов.

Ключевой отличительной особенностью операций анонимного междилерского РЕПО является гарантированный возврат кредитов (гарантированное исполнение вторых частей сделок РЕПО), без чего привлекательность и значимость данного рынка существенно снижается.

Используемая технология, нормативная и договорно-правовая схема операций РЕПО позволяют фактически исключить риски, возникающие при проведении данных операций как у участников, так и у Банка России. Гарантированное исполнение вторых частей РЕПО достигается, в первую очередь, в результате резервирования необходимых для этого ценных бумаг и проверки соответствия денежных позиций лимитам, установленным Банком России, а также автоматического исполнения вторых частей РЕПО.

При этом ММВБ и Банк России участвуют в обеспечении исполнения вторых частей РЕПО следующим образом: ММВБ осуществляет техническое обеспечение проведения операций РЕПО по правилам, установленным Банком России; Банк России определяет позиционные (общие и индивидуальные) и ценовые лимиты, при необходимости в действующем в настоящее время порядке предоставляет денежные ресурсы для закрытия коротких денежных позиций (в пределах установленных лимитов) путем проведения операций РЕПО против Банка России, а также, в случае невозможности участия какого-либо Дилера в операциях РЕПО (например, при аресте его счетов), осуществляет «замещающие» сделки с контрагентами этого Дилера.

В настоящее время практикуются также операции биржевого модифицированного РЕПО (регулируются Положением Банка России «О порядке продажи Банком России государственных ценных бумаг с обязательством обратного выкупа» от 11 января 2002 г. №176-П)6. Биржевое модифицированное РЕПО заключается в продаже кредитным организациям государственных ценных бумаг из портфеля Банка России с предложением об обратном выкупе этих бумаг (офертой) в фиксированный срок (один или два месяца). Таким образом на рынке появляются надежные и сверхкороткие ценные бумаги, на недостаток которых указывали профессиональные участники.

Представляется целесообразной разработка и внедрение на рынке новых рыночных механизмов поддержания участниками своей ликвидности, более адаптированных к реальным условиям проведения операций на рынке. К ним в первую очередь относятся: адресные операции РЕПО «все против всех»; кредитование ценными бумагами; кредитование под залог ценных бумаг. Будучи одинаково широко распространенными в мировой практике и являясь близкими по своей экономической сути, перечисленные выше механизмы имеют различную юридическую природу и последствия. Это делает необходимым их одновременное присутствие на рынке, что создает для участников возможность выбора.

В ближайшей перспективе основные усилия должны быть сосредоточены, по моему мнению, на восстановлении и развитии на рынке государственных ценных бумаг полного спектра операций РЕПО. В первую очередь операций РЕПО между Банком России и дилерами (прямого и обратного) и так называемых операций РЕПО «все против всех» (между дилерами, между дилерами и их клиентами, между клиентами разных дилеров).

Операции РЕПО широко применяются центральными банками в мире и рекомендованы Европейским Центральным банком для всех центральных банков, входящих в Европейскую систему центральных банков. В документе «Основные направления единой государственной денежно-кредитной политики на 2009 г.» отмечалось: «Мировой опыт показывает, что операции РЕПО являются наиболее действенным инструментом с точки зрения достижения оперативных целей денежно-кредитной политики»7. Операции РЕПО предусмотрены и в документе «Основные направлениях единой государственной денежно-кредитной политики на 2010 год и период 2011 и 2012 годов».

Говоря об операциях РЕПО «все против всех», подразумевается механизм заключения адресных (а не анонимных) сделок. Важность этого аспекта отмечали сами дилеры в процессе многочисленных дискуссий. Впоследствии, по мере развития операций РЕПО, со стороны Банка России и ММВБ будут внедряться механизмы гарантии исполнения вторых частей сделок РЕПО, например, на базе маржевых взносов участников и / или системы гарантийных фондов.

Итак, РЕПО – еще один вид кредитования. Так как сделки РЕПО представляют собой кредитование, то наиболее распространенная задача, которую решают эти операции для заемщика, – это покрытие временно образовавшегося дефицита рублевой ликвидности, а для кредитора – размещение избыточных средств на короткие сроки под рыночный процент.

Таким образом, основная функция операций РЕПО – краткосрочное кредитование со всеми вытекающими особенностями этих операций. Этот фактор и определяет стоимость такого кредитования. При совершении операций РЕПО ориентиром для них служат ставки на рынке МБК с соответствующим сроком кредитования.

2. Операции на открытом рынке как инструмент денежно-кредитной политики

2.1 Анализ состояния операций Банка России с ценными бумагами

Операции РЕПО – востребованный и динамично развивающийся инструмент современного российского фондового рынка. Рост рынка РЕПО, в том числе его биржевой составляющей, доказывает, что Россия следует в русле общемировых тенденций трансформации финансовых рынков. За время существования РЕПО доказал свою состоятельность и как внутренний механизм стабилизации рынка, и как важный инструмент финансового инжиниринга.

Впервые в России биржевые технологии для заключения сделок РЕПО начали применяться на ММВБ на рынке государственных ценных бумаг. С октября 1996 г. площадка ММВБ использовалась для заключения сделок прямого РЕПО с Банком России, а уже с сентября 1997 г. Начали проводить аукционы прямого РЕПО. РЕПО на рынке государственных бумаг продолжало активно развиваться и после кризиса 1998 г. Так, например, с декабря 2001 г. участникам рынка государственных ценных бумаг стала доступна возможность заключения сделок обратного РЕПО с Банком России, а с 2003 г. начали осуществляться сделки междилерского РЕПО. На рынке негосударственных ценных бумаг (рынок акций, корпоративных и муниципальных облигаций, а также облигаций субъектов федерации) РЕПО появилось в 2002 г.8

В условиях финансового кризиса, который «догнал» российский рынок в середине сентября 2008 года, значение операций РЕПО как основного инструмента «поставки» ликвидности в падающую банковскую систему возросло. При этом основным (а в некоторые периоды и единственным) источником ликвидности с сентября 2008 года стал Банк России. Доказательством тому служат данные ММВБ об объеме операций РЕПО с акциями в сентябре-октябре 2008 года.

В 2009 году финансовые институты в значительной степени адаптировались к экономической ситуации и высокой. В минувшем 2009 году итоги аукционов прямого РЕПО Банка России также подтверждают гипотезу о том, что государство, в лице ЦБ РФ, остается для банковской системы основным источником ликвидности. Интересно проанализировать динамику объемов сделок прямого РЕПО Банка России с рынком в этот период. На рисунке 1 видно, как постепенно рынок насыщается ликвидностью и, по мере насыщения, падает объем сделок прямого РЕПО.

Особенности операций ЦБ на открытом рынке

Рисунок 1 – Общий объем заключенных сделок с 12.01.2009 по 22.05.2009 понедельно

В анализируемый период наибольший объем сделок приходится на интервал с 19 по 23 января текущего года – 2 946 232 млн руб. При этом средняя средневзвешенная ставка составила 9,422% годовых. Как видно из графика, в течение следующих месяцев объем сделок прямого РЕПО снижался (исключение составляет март) и по состоянию на 25 мая составляет менее 200 млрд руб. в неделю.

Характерно, что финансовые институты используют сделки прямого РЕПО с Банком России в основном для поддержания мгновенной ликвидности: из общего объема заключенных сделок львиная доля – однодневные сделки. Это видно по данным Таблицы 1. Ставка варьировалась от 9,22 до 12,14% годовых. При этом преобладали операции сроком 1 день, операций сроком 3, 4, 7 дней значительно меньше. Операции РЕПО сроком 91 день проводились Банком России в анализируемый период только 13 марта на общую сумму более 166 млрд руб. Именно в этом случае отмечена самая высокая стоимость денег – 12,24% годовых.

Таблица 1 – Данные по сделка прямого РЕПО, проведенным в январе – мае 2009 г.*

Срок сделок РЕПО	Общий объем заключенных сделок за период с 11.01.2009 по 26.05.2009	Количество сделок	Средняя средневзвешенная ставка, %
1-дневные	11 118 889, 18	147	10,935
3-дневные	2 190 750, 97	30	10,865
4-дневные	303 833,9	8	11,344
7-дневные	899 267,74	20	10,809
91-дневные	166 069,84	1	12,14

Совокупный объем сделок прямого РЕПО в IV квартале 2009 г. практически не изменился по сравнению с предыдущим периодом, составив 5,0 трлн. рублей. При этом средний объем задолженности кредитных организаций перед Банком России по операциям прямого РЕПО в IV квартале снизился на 6,2%, составив 138,1 млрд. руб. против 147,1 млрд. руб. в июле-сентябре 2009 года. Операции по продаже ОФЗ из собственного портфеля, а также по их покупке Банком России в июле-сентябре 2009 г. не осуществлялись.

Предметом сделок прямого РЕПО в настоящее время является достаточно широкий перечень государственных (в том числе субфедеральных) и корпоративных облигаций, обладающих соответствующими инвестиционными характеристиками.9

В середине сентября 2008 года, в период резкого спада на российском фондовом рынке, возникли проблемы на биржевом рынке сделок РЕПО с корпоративными ценными бумагами, которые были связаны с невыполнением рядом участников обязательств по второй части сделок РЕПО. Объем неисполненных обязательств по итогам клиринга за день достигал 60 млрд руб. Нарастание взаимного недоверия между участниками привело к фактической остановке этого рынка. Как известно, ситуация достаточно быстро разрешилась благодаря активной позиции Банка России и госбанков, предоставивших ликвидность для расшивки платежей.

Надо заметить, что неисполнение обязательств по второй части сделок РЕПО в принципе не является чем-то из ряда вон выходящим – в международной практике подобные факты достаточно часто встречаются в условиях низких ставок и высокой волатильности на рынке, но не ведут к разрушению рынка, поскольку имеется адекватное обеспечение. Основной же проблемой российского рынка РЕПО в сентябре 2008 г. стало то, что залоги в виде ценных бумаг настолько быстро теряли в цене, а то и становились вовсе неликвидными, и это лишало возможности кредиторов хотя бы вернуть свои деньги в случае неисполнения РЕПО. В биржевых правилах предусмотрены штрафы за неисполнение второй части сделок РЕПО в размере 0,05% от суммы сделки. Они были наложены, однако не могли заметно повлиять на поведение участников.

Банк России участвует на рынке РЕПО в качестве кредитора последней инстанции. Поэтому ставки по РЕПО с Банком России будут высокими, спектр бумаг, принимаемых в РЕПО – относительно узким, а набор сроков – ограниченным. Для полноценного восстановления биржевого и внебиржевого рынков РЕПО необходимы, прежде всего, согласованные действия участников этого рынка по утверждению единых правил игры, в том числе на базе типового договора НФА по операциям РЕПО. Ряд крупных банков уже заключили между собой подобные договоры, предусматривающие необходимую детализацию сделок и снимающего юридические и процедурные риски.

По информации Банка России, он также намерен заключать типовые договоры с контрагентами по операциям РЕПО на биржевом и внебиржевом рынках. Для биржевых операций РЕПО часть положений типового договора уже закреплена в новых правилах торгов ФБ ММВБ, которые вступили в действие с 1 марта. Они предусматривают формирование биржевого механизма урегулирования неисполненных обязательств на рынке РЕПО. Контрагенты получат возможность урегулировать взаимные обязательства в соответствии с процедурой, прописанной в приложении к правилам торгов. Порядок урегулирования разработан НФА, согласован с участниками рынка и прошел экспертизу ММВБ. Следующим существенным шагом в развитии биржевого рынка РЕПО может стать введение центрального контрагента по этим сделкам.10

Выступая на IV ежегодной конференции НАУФОР «Российский фондовый рынок», которая прошла 8 апреля 2009 года в Москве, директор департамента операций на финансовых рынках Банка России С.А. Швецов в качестве основных мер, направленных на стабилизацию финансовой системы и совершенствование системы рефинансирования, назвал следующие:

увеличение объемов операций РЕПО;

увеличение спектра обеспечения РЕПО;

РЕПО с акциями;

увеличение сроков рефинансирования по операциям РЕПО;

возобновление 90-дневного РЕПО;

совершенствование механизмов управления краткосрочной ликвидностью банковского сектора (лимиты по операциям РЕПО);

создание новых инструментов рефинансирования (беззалоговые кредитные аукционы);

увеличение срока (с 90 до 365 дней) предоставления кредитов, обеспеченных активами или поручительствами (Положение ЦБ РФ от 12.11.2007 №312-П «О порядке предоставления Банком России кредитным организациям кредитов, обеспеченных активами»)11.

Позиция г-на Швецова, высказанная профессиональному сообществу публично, подтверждает актуальность совершенствования механизмов проведения операций РЕПО и развитие их в перспективе как основного инструмента при реализации антикризисных мероприятий в финансовой системе.

2.2 Перспективы развития операций Банка России на открытом рынке

Операции РЕПО имеют сложную структуру и множество участников. Новации в этом сегменте касаются всех факторов: числа участников и их функций, сроков сделок, способов определения доходности, возможностей использовать пакеты ценных бумаг, полученных в обеспечение, и других факторов.

В качестве основной новации в технологии операций РЕПО стоит отметить появление в российском законодательстве РЕПО с центральным контрагентом. Выше мы уже говорили, что мировая финансовая индустрия представлена в сегменте РЕПО разнообразными операциями, которые продолжают развиваться в технологическом аспекте. Основной вектор развития – совершенствование отдельных функций участников сделок, обособление их исполнения посредством передачи специализированным институтам, увеличение числа профессиональных участников, вовлеченных в реализацию сделок.

В последние годы совершенствование финансовых технологий по операциям РЕПО сосредоточилось вокруг роли депозитариев, осуществляющих учет прав собственности участников на ценные бумаги, участвующие в сделках, а также отвечающих за контроль состояния этих активов (подтверждающих права собственности, отсутствие обременения, вовлеченность активов в корпоративные события эмитента, такие как, например, выплата дивидендов на акции). В целом в современном финансовом мире роль депозитария становится все более значимой, а функции усложняются и множатся. Это объясняется объективными факторами, связанными с развитием института собственности (в первую очередь, корпоративной собственности), и, как следствие, усложнением процессов учета прав на нее и управления ею. Кроме того, секьюритизация активов, столь бурно шедшая последние четыре предкризисных года, способствовала вовлечению в гражданский оборот значительной части имущества, которое до тех пор не обладало достаточной ликвидностью и не было представлено финансовыми инструментами.

К новациям в сегменте РЕПО стоит отнести и анонимный рынок РЕПО, который стал развиваться в связи с появлением автоматических торговых систем. Однако эти операции не получили широкого распространения.

Российское законодательство жестко закрепляет требования по срокам РЕПО: они должны быть определены и не должны превышать одного года. Между тем в мировой практике применяемые новации коснулись и сроков операций. Международный рынок знает «РЕПО с открытым сроком». Суть операций состоит в том, что участники в процессе сделки (по сути, ежедневно) решают вопрос, пролонгировать ее или нет. Известны и «РЕПО до востребования», предполагающее право одной из сторон потребовать досрочного исполнения второй части сделки.

Тенденции развития биржевого рынка РЕПО.

• Расширение круга ценных бумаг в операциях РЕПО. В этом отношении показателен рынок субфедеральных и муниципальных облигаций – количество выпусков, являющихся базовым активом для заключения сделок РЕПО, удвоилось за последний год (в период с февраля 2009 г. по февраль 2010 г.). В настоящее время сделки РЕПО на ФБ ММВБ регулярно совершаются более чем с 600 выпусками облигаций и более чем с 100 выпусками акций.

• Рост количества сделок РЕПО и увеличение среднего размера сделки РЕПО. Расширяются масштабы операций РЕПО. Динамика роста количества заключаемых сделок РЕПО на рынке акций выразилась в почти 70%-ном увеличении этого показателя с февраля 2009 г. по февраль 2010 г. (с 35 тыс. до 59 тыс. сделок в месяц). Причем растет не только количество совершаемых сделок, но и средний объем сделок РЕПО с акциями (с августа прошлого года средний объем одной биржевой сделки РЕПО с акциями вырос почти в 3 раза и в настоящее время составляет немногим более 30 млн руб.). На рынке негосударственных облигаций за истекший с февраля 2009 г. период количество совершаемых на Фондовой бирже ММВБ операций РЕПО за месяц увеличилось в 2 раза: почти до 23 тыс. сделок в месяц. Средний размер сделки РЕПО с облигациями достиг величины в 46,2 млн руб.

• Расширение состава участников биржевого рынка РЕПО. За последний год количество участников торгов, совершающих операции РЕПО на ФБ ММВБ, возросло с 220 до 260, при этом большинство из них работает на обоих сегментах рынка РЕПО (как по инструментам с фиксированной доходностью, так и по акциям). Отметим, что расширение круга участников рынка РЕПО быстрее происходило в сегменте инструментов с фиксированной доходностью, где прирост количества участников с февраля 2009 г. по февраль 2010 года составил около 30%. Увеличение количества контрагентов по операциям РЕПО является важным фактором, способствующим активизации операций с этим инструментом.

• Преобладание собственных операций участников торгов в РЕПО. На сделки РЕПО, совершаемые участниками торгов за свой счет, приходится более 50% от всего объема сделок РЕПО с облигациями, и около 40–44% от объема сделок РЕПО с акциями. В целом нужно отметить, что различия между характером заключаемых сделок РЕПО на рынке акций и облигаций стираются. Структура сделок РЕПО, заключенных на рынке облигаций за первое полугодие 2009 г., стала более разнообразной по сравнению со вторым полугодием 2009 г., когда на собственные операции приходилось 64% от общего объема сделок. Изменение доли собственных сделок РЕПО в общих объемах практически равномерно распределилось между остальными категориями заключаемых сделок: сделками в интересах нерезидентов, юридических лиц и физических лиц, а также операциями, проводимыми за счет средств, находящихся в доверительном управлении (приведены в порядке убывания доли операций каждого сегмента на рынке РЕПО).

По итогам февраля 2010 г. среднедневной объем совершаемых на ФБ

ММВБ сделок РЕПО только с акциями составил 79,2 млрд руб. По негосударственным облигациям этот же показатель равен 46 млрд руб. Для сравнения: по итогам 2009 г. среднедневной объем сделок РЕПО и по акциям, и по облигациям составлял около 27 млрд руб. (из них сделки РЕПО с акциями – 15,8 млрд руб.; сделки РЕПО с негосударственными облигациями – 11,2 млрд руб.).

Очевидно, что значительный рост объемов операций РЕПО в 2009 г. уже нельзя объяснять (как это было несколько лет назад) ростом цен активов, которые используются как база для заключения сделок РЕПО. Так, например, за последний год (с конца февраля 2009 г. по февраль 2010 г.) индекс ММВБ вырос с 1448,72 до 1641,06 пункта, в то время как объем биржевого рынка РЕПО увеличился в несколько раз. Это свидетельствует о закреплении качественных изменений в отношении участников торгов к операциям РЕПО, связанных с приобретением опыта работы с данным инструментом, упрощением и совершенствованием технологии его использования, а также с распространением новых подходов к его применению.

Банк России совместно с Правительством в сентябре 2008 г. – мае 2009 г. осуществили комплекс мер, направленных на сглаживание негативных последствий глобального финансового кризиса для российских кредитных организаций, в первую очередь – на расширение их возможностей по получению необходимой ликвидности и формированию кредитных ресурсов для экономики страны.

В январе 2009 г. территориальные учреждения Банка России начали заключение генеральных соглашений с кредитными организациями о совершении сделок прямого РЕПО на Фондовой бирже ММВБ в соответствии с Положением Банка России от 28.11.2008 №329-П «Об условиях совершении Банком России сделок прямого РЕПО с российскими кредитными организациями на фондовой бирже ММВБ».

В соответствии с Положением №329-П на Фондовой бирже ММВБ совершаются сделки по покупке Банком России (продаже кредитной организацией) ценных бумаг с обязательством Банка России по обратной продаже (обязательством кредитной организации по обратной покупке) ценных бумаг того же выпуска в том же количестве по истечении определенного условиями такой сделки срока.

Сделки совершаются с акциями и облигациями, включенными в Ломбардный список Банка России и допущенными к обращению на Фондовой бирже ММВБ.

Данное Положение Банка России было разработано во исполнение норм Федерального закона «О внесении изменений в Федеральный закон «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» и статью 12 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» от 27.10.2008 №176-ФЗ12, на основании которого Банку России предоставлено право покупать и продавать ценные бумаги на открытом рынке. В соответствии с новой редакцией абзаца 1 ст. 12 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» участниками торгов на фондовой бирже могут быть только брокеры, дилеры, управляющие и Центральный банк Российской Федерации. Иные лица могут совершать операции на фондовой бирже исключительно при посредничестве брокеров, являющихся участниками торгов.13

В настоящее время участники торгов используют сделки РЕПО скорее не как самостоятельный инструмент, а как элемент реализации стратегий, предусматривающих достижение следующих целей:

– управления текущей ликвидностью;

– повышение доходности активов;

– поддержания коротких позиций;

– процентного арбитража.

В момент своего возникновения рынок РЕПО использовался прежде всего как инструмент предоставления займа деньгами / бумагами для маржинальной торговли и как средство закрытия (поддержания) коротких позиций с помощью сделок обратного РЕПО. В настоящее время в стратегиях банков и инвестиционных компаний, использующих РЕПО, акцент сместился в сторону управления текущей ликвидностью, т.е. операции РЕПО все больше применяются как инструмент получения / предоставления обеспеченного краткосрочного кредита / займа. В этом качестве рынок РЕПО выступает альтернативой рынку МБК. Например, если сравнить ставки рынка МБК и ставки РЕПО, то станет очевидно, что направление движения процентных ставок и их порядок совпадают. Значение операций РЕПО как инструмента рефинансирования нельзя недооценить, так как они служат повышению надежности финансовой системы страны, снижая риски возникновения кризисов ликвидности.

Также распространено использование РЕПО как инструмента повышения доходности по текущим инвестициям. Например, при заключении сделки РЕПО с облигациями ставка РЕПО, как правило, ниже ставки купона. В таком случае при заключении сделки прямого РЕПО с облигациями стоимость привлечения средств ниже стоимости их размещения. Полученные таким образом средства могут размещаться в более доходных инструментах, например, в акциях или высокодоходных облигациях.

Еще одним способом повышения доходности активов является заложенная в механизме РЕПО возможность использования финансового рычага. Если участник торгов ожидает устойчивого роста ценной бумаги, то он может заключить сделку прямого РЕПО, полученные деньги снова вложить в те же или иные ценные бумаги и повторить эту операцию несколько раз в зависимости от величины дисконта, под который отдает ценные бумаги в РЕПО. Таким образом, он многократно увеличивает доходность по своим операциям.

С помощью инструментов РЕПО можно совершать арбитражные операции направленные на извлечение прибыли от сужения / расширения спрэдов доходностей по долговым инструментам. Например, при ожидании сужения спрэда доходностей по выпускам облигаций одного эмитента с разными сроками до погашения можно совершить сделку прямого РЕПО по недооцененному выпуску облигаций и обратного РЕПО по переоцененному выпуску.

Данные операции не только являются привлекательным инструментом финансового инжиниринга, но и способствуют повышению ликвидности рынка в целом.14

Заключение

Центральным звеном денежной политики государства является Центральный Банк России. Именно он своими действиями и проводит денежную политику.

Первоочередной задачей государственного сектора является стабилизация экономики. Государство этим занимается, проводя фискальную и денежно-кредитную политику. Целью денежно-кредитной политики является контроль над денежной массой или уровнем ссудного процента – все это делается для регулирования денежного предложения в стране.

Основными инструментами ЦБ являются: операции на открытом рынке ценных бумаг, уровень процентной ставки по займам коммерческим банкам и величина обязательных резервов.

Банк России сохраняет преемственность в определяющих принципах формирования денежно-кредитной политики, соподчиняя ее цели главным задачам экономической политики государства.

Вне зависимости от видов используемых расчетов Центральный Банк в проведении денежно-кредитной политики стремится к созданию такой платежной системы, которая сочетала бы в себе два качества: стабильность, целостность системы и ее эффективность, однако достижение поставленных целей по операциям Центрального Банка на открытом рынке зависит от наличия соответствующих условий, создаваемых функционированием всех секторов экономики и проведением необходимых институциональных преобразований.

Список используемой литературы

О порядке предоставления Банком России кредитным организациям кредитов, обеспеченных активами [Электронный ресурс]: Положение ЦБ РФ от 12.11.2007 №312-П. – Режим доступа: http://www.consultant.ru

О порядке продажи Банком России государственных ценных бумаг с обязательством обратного выкупа [Электронный ресурс]: Положение Банка России от 11 января 2002 г. №176-П. – Режим доступа: http://www.consultant.ru

О рынке ценных бумаг [Электронный ресурс]: Федеральный закон от 27.10.2008 №176-ФЗ. – Режим доступа: http://www.consultant.ru

Основные направления единой денежно-кредитной политики на 2010 год и период 2011 и 2012 годов [Электронный ресурс]: проект ЦБ РФ от 29.09.2009 г. – Режим доступа: http://www.cbr.ru

О Центральном банке РФ (Банке России) [Электронный ресурс]: Федеральный закон от 10 июля 2002 г. №86-ФЗ. – Режим доступа: http://www.consultant.ru

Балабанов, И.Т. Банки и банковское дело / И.Т. Балабанов. – СПб.: Питер, 2003. – 256 с.

Белоглазова, Б.Н. Денежное обращение и банки / Б.Н. Белоглазова, Г.В. Толоконцева. – М.: Финансы и статистика, 2005. – 355 с.

Деньги, кредит, банки: Учебник / Под ред. О.И. Лаврушина. – 2-е изд., перераб. и доп. – М.: Финансы и статистика, 2000. – 464 с.

Жуков, Е.Ф. Банки и банковские операции / Е.Ф. Жуков. – М.: Банки и биржи, 2005. – 504 с.

Коробов, Ю.И. Банковские операции: учеб. пособие / Ю.И. Коробов, Р.А. Карпова, Г.Г. Коробова. – М.: Магистр, 2007. – 446 с.

Лаврушин, О.И. Банковские операции: учеб. пособие / О.И. Лаврушин, И.Д. Мамонова. – М.: КНОРУС, 2009. – 384 с.

Рынок ценных бумаг: Учебник / Под ред. В.А. Галанова, И.А. Басова. – 2-е изд., перераб. и доп. – М.: Финансы и статистика, 2006. – 448 с.

Семенюта, О.Г. Деньги, кредит, банки в РФ / О.Г. Семенюта. – М.: Банки и биржи, 2006. – 188 с.

Соколова, Н.Н. Методические указания по подготовке выпускных (дипломных) квалификационных и курсовых работ: учебно-метод. пособие для студентов эконом. специальностей. / Н.Н. Соколова. – Владивосток: Изд-во Дальневост. ун-та, 2009. – 55 с.

Черкасов, В.Е. Банковские операции: финансовый анализ / В.Е. Черкасов. – М.: Консалтбанкир, 2001. – 288 с.

Алдохин, С. Сделки РЕПО с акциями [Электронный ресурс] // Практический бухгалтерский учет. – 2004. – №4. – Режим доступа: http://bankir.ru/technology/activities/stock/1380240

Анненская, Н.Е. Развитие операций РЕПО: до и после кризиса [Электронный ресурс] // Инвестиционный банкинг. – 2009. – №2. – Режим доступа: http://bankir.ru/publication/article/2298704

Голубев, С.А. Вопросы правового регулирования развития банковской системы в современных условиях // Деньги и Кредит. – 2009. – №7. – С. 8.

Иванова, Е.В. Сделки РЕПО // Международные банковские операции. – 2006. – №2 (12). – С. 111.

Пензин, К. Финансовый кризис и проблемы рынка операций РЕПО // Биржевое обозрение. – 2009. – №3 (63). – С. 10

Ромашевский, А. Биржевые операции РЕПО: современное состояние и новшества // Биржевое обозрение. – 2007. – №10. – С. 13 – 15.

Рощина, В.Ф. Использование государственных ценных бумаг для повышения капитализации банков [Электронный ресурс] // Регламентация банковских операций. Документы и комментарии. – 2009. – №5. – Режим доступа: http://www.reglament.net/bank/reglament

Официальный сайт Банка России. – Режим доступа: http://www.cbr.ru

Официальный сайт компании «Консультант Плюс». – Режим доступа: http://www.consultant.ru

Сайт Российского Совета РЕПО (РСР) и Комитета по кредитованию ценными бумагами. – Режим доступа: http://www.repo-rus.ru

1 О Центральном банке РФ (Банке России) : Федеральный закон от 10 июля 2002 г. № 86-ФЗ. – Ст. 3. – Режим доступа: http://www.consultant.ru

2 О Центральном банке РФ (Банке России) : Федеральный закон от 10 июля 2002 г. № 86-ФЗ. – Ст. 2. – Режим доступа: http://www.consultant.ru

3 Официальный сайт Банка России. – Режим доступа: http://www.cbr.ru/today

4 О Центральном банке РФ (Банке России) : Федеральный закон от 10 июля 2002 г. № 86-ФЗ. – Ст. 4. – Режим доступа: http://www.consultant.ru

5 Иванова Е.В. Сделки РЕПО // Международные банковские операции. – 2006. – № 2(12). – С. 111.

6 О порядке продажи Банком России государственных ценных бумаг с обязательством обратного выкупа : Положение Банка России от 11 января 2002 г. №176-П. – Режим доступа: http://www.consultant.ru

7 Основные направления единой денежно-кредитной политики на 2010 год и период 2011 и 2012 годов: проект ЦБ РФ от 29.09.2009 г. – Режим доступа: http://www.cbr.ru

8 Ромашевский А. Биржевые операции РЕПО: современное состояние и новшества // Биржевое обозрение. – 2007. – № 10(48). – С. 13.

9 Анненская, Н. Е. Развитие операций РЕПО: до и после кризиса [Электронный ресурс] // Инвестиционный банкинг. – 2009. — № 2. – Режим доступа: http://bankir.ru/publication/ article/2298704

10 Пензин К. Финансовый кризис и проблемы рынка операций РЕПО // Биржевое обозрение. – 2009. – № 3(63). – С. 10

11 О порядке предоставления Банком России кредитным организациям кредитов, обеспеченных активами : Положение ЦБ РФ от 12.11.2007 № 312-П. – Режим доступа: http://www.consultant.ru

12 О рынке ценных бумаг : Федеральный закон от 27.10.2008 № 176-ФЗ. – Режим доступа: http://www.consultant.ru

13 Голубев С.А. Вопросы правового регулирования развития банковской системы в современных условиях // Деньги и Кредит. – 2009. – № 7. – С. 8.

14 Ромашевский А. Биржевые операции РЕПО : современное состояние и новшества // Биржевое обозрение. – 2007. – № 10. – С. 15.

Реферат: Социально-экономическая модель цивилизации древних майя

Posted on 20.11.2017 by admin

МИНИСТЕРСТВО ОБЩЕГО И ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО ОБРАЗОВАНИЯ РФ

ОМСКИЙ ГОСУДАРСТВЕННЫЙ УНИВЕРСИТЕТ

ФАКУЛЬТЕТ МЕЖДУНАРОДНОГО БИЗНЕСА

КАФЕДРА МЕЖДУНАРОДНЫХ ЭКОНОМИЧЕСКИХ ОТНОШЕНИЙ

КУРСОВАЯ РАБОТА

СОЦИАЛЬНО-ЭКОНОМИЧЕСКАЯ МОДЕЛЬ ЦИВИЛИЗАЦИИ

ДРЕВНИХ МАЙЯ

Выполнила: Болтабаева Л.С., К-

Руководитель: к.и.н., доц.,

Дусь Ю.П.

Омск 1999

СОДЕРЖАНИЕ

Введение………………………………………………………………………………………………….3

Цивилизация древних майя……………………………………………………………………………

Экономика………………………………………………………………………………………..4

Общество…………………………………………………………………………………………5

Заключение………………………………………………………………………………………………8

Библиографический список………………………………………………………………………….10

ВВЕДЕНИЕ

До открытий Колумба жители Старого света вряд ли вообще подозревали о том, что за просторами океанов в Западном полушарии обитает значительная часть рода человеческого.

Гуляев В.И.[1]

Американская историография обычно начинает историю своего народа с момента высадки на территории Северной Америки первых переселенцев из Европы. Тем самым обосновывается европейское происхождение, а индейское, коренное население объявляется чуждым и не имеющим к американской истории якобы никакого отношения. Это, на мой взгляд, принципиально неправильно. Америка не являлась безлюдным континентом, с давних времен ее населяли многочисленные жители, хозяйственный строй и быт которых отличался большим своеобразием. К моменту европейской колонизации в Америке существовало множество индейских культур.

Больше всего мое внимание привлекла цивилизация древних майя.

Просмотрев имеющийся в литературе материал о ней, я к своему удивлению обнаружила, что в работах ученых и исследователей таких, как Рус,

Ламберг-Карловски, Саблов, Галленкамп, Гуляев, рассмотревших множество проблем, касающихся данной цивилизации, присутствует в некоторой степени неоднородность и множественность излагаемых сведений. И это дает в общем плане расплывчатую картину с яркими, выразительными чертами, характерными майя.

В настоящее время на территории Мексики (п-ов Юкатан) и в Белизе проживает современный индейский народ майя. Несмотря на то, что со дня гибели их древних предков прошли тысячи лет в общих чертах описание современных майя сильно не изменилось. Для того, чтобы понять причину того, что позволило майя вопреки всем трудностям успешно развиваться и дожить до наших дней, я считаю необходимым дать характеристику данной цивилизации в период ее существования на территории Северной Америки

(1500 г. до н.э.-1500 г. н.э.), а также выяснить причину ее гибели.

Моей главной целью стало выяснение того, что по-настоящему убило майяскую цивилизацию: экономика или общество? Я думаю, что ответить на этот вопрос можно только после анализа этих основных характеристик древней цивилизации.

ЦИВИЛИЗАЦИЯ ДРЕВНИХ МАЙЯ.

ЭКОНОМИКА.

Мне кажется, что судьба того или иного народа зависит от того, где он проживает и какой род занятий ведет. Поэтому описание древних майя логичнее всего начинать с рассмотрения их области поселения. Территория древних майя охватывает юго-восточную часть Мексики, Гондурас и Гватемалу.
По характеру природно-климатических и географических условий эту область можно разделить на три хорошо различимые зоны: южную, центральную и северную. Наиболее благоприятными районами для возникновения майяской культуры оказались центральная и северная зоны, т.к. характер их рельефного покрова — равнина, в отличие от южного, представленного в основном горными цепями. Это предопределило род основных занятий майя- земледелие.
Существует предположение, что “на протяжении всей истории майя их земледелие носило крайне примитивный характер”.[2] Однако такое примитивное земледелие, а точнее подсечно-огневая система мильпа, было характерно только для ранних периодов развития майя. Исследования В.И.Гуляева в этой области свидетельствуют о том, что в 1-ом тыс. н.э. у майя имелись более интенсивные виды земледелия, а также возможно сама система мильпового земледелия носила более продуктивный характер. Однако одно земледелие не могло обеспечить полноценное существование майяского народа, поэтому нельзя сбрасывать со счетов и другие виды добычи пищи: собирательство; охоту; рыболовство; всестороннюю эксплуатацию морских, речных и озерных пищевых ресурсов; разведение собак; пчеловодство. Особенное внимание необходимо уделить одомашниванию и приручению животных. Керам пишет, что “цивилизация майя … не знала ни домашних, ни вьючных животных.”2 Эта точка зрения, как мне кажется, является ошибочной, т.к. древние майя разводили собак, причем не только для еды, но и для охоты. Майяские женщины приручали барсуков и оленей. Все это говорит о разносторонней деятельности майя.

Различие природных условий между отдельными районами области майя определили заметное разнообразие природных ресурсов в каждом из них. Ни один район не обеспечивал себя полностью и нуждался в торговом обмене.
Однако, помимо широко развитой, активной внутренней торговли, установился важный товарообмен с соседними народами Мексики и южной части Центральной
Америки. Предмет торговли изменялся от продуктов питания до драгоценных камней и вулканической пыли. Специфическим “товаром” были рабы. Несмотря на то, что большая часть торговых сделок осуществлялись посредством обмена: товар-товар, некоторые продукты выполняли роль денег, например: какао, красные раковины, каменные топорики и бубенцы из бронзы. Особенностью торговых отношений древних майя было то, что они развивались в атмосфере честности и доверия. Майя “поручались, давали в долг и платили с достоинством и без процентов.”[3] Торговля занимала важнейшее положение в обществе, вследствие этого на социальной лестнице торговец находился на более высокой ступени, чем простой народ. Вероятнее всего торговцы были тесно связаны со знатью и это обусловило наличие в рамках дреевнего общества торговли, управляемой классовыми или политическими вождями.

Говоря об экономике майя в общем плане, можно сделать вывод, что она являлась совокупностью комплексных и разносторонних видов хозяйственной деятельности, направленных на максимально полное использование местных природных ресурсов. Несмотря на то, что родовой строй индейских племен, а, следовательно, и строй древних майя, по словам Ф. Энгельса, «предполагал крайне неразвитое производство»[4], они сумели добиться определенных успехов в овладении стихийными силами природы. Развитая, на мой взгляд, экономика майя способствовала благоприятному существованию народа и процветанию цивилизации в целом.

ОБЩЕСТВО

По словам В.И. Гуляева «зловещие семена распада и гибели зрели внутри самого майяского общества»[5]. Так ли это? Ответ на этот вопрос лежит в рассмотрении структуры майяского общества, его культуры, науки и религии.

В целом общество майя носило классовый характер и сохранило пережитки родовых отношений. Общественный строй майя можно отнести к первобытнообщинному с зачатком феодализма, т.е. с рабством. «У майя… существовала характерная форма государственного правления типа восточной деспотии. Ее особенностями были важная роль общины во всех сферах жизни и идеология обоготворения царя. Последняя служила мощным орудием порабощения родовых общинников и подчинения их правящей элите аристократов и жрецов».[6] Таким образом Рус подчеркивает классово антагонистический характер майяского общества, выделяя в нем четыре основные группы: знать, торговцев, родовых общинников и рабов. Особенности социально-политической структуры он пытается объяснить на основе «азиатского способа производства», использовав для этой цели некоторые работы Маркса. На основе этого он делает вывод о том, что «в целом социальный строй майя имеет много общего с древневосточным обществом на ранних этапах его развития (Шумер,
Индия, Египет и др.)»[7]

Однако для регулирования и управления столь неоднородным обществом необходима некоего рода властвующая сила. Этой силой в древнемайяском обществе была государственная организация, состоящая из ряда подорганизационных систем: политической, жреческой, судебной и военной.
Именно рычагами указанных структур урегулировались все важные проблемы и неурядицы майяского общества. Из классовой неоднороднородности общества, как правило, вытекает проблема богатства и бедности общества, т.е. неравноправие масс. А поскольку у майя власть находилась в руках меньшинства, а большинство находилось в состоянии постоянного давления сверху, то это нередко доходило до восстаний и мятежей последних, впрочем, подавляемых все той же силой первых. Для поддержания внутреннего порядка, в частности, в майяском обществе существовала военная организация. Конечно же, регулирование внутренних отношений было промежуточной функцией армии.
Основной функцией была охрана и защита границ территории майя. Майя вели войны с иноземцами за свою свободу и земли. Однако «война никогда не играла в истории майя такой важной роли, как, например, у египтян и греков»[8].

Таким образом, резюмируя вышесказанное, можно сказать, что у древних майя существовала государственная организация, соединившая в себе гражданскую, религиозную, судебную и военную власть. Эта организация функционировала через бюрократический аппарат и просуществовала довольно успешно, что, в конечном счете, отрицательно отразилось в последствии.

Как упоминалось выше, власть находилась, в частности, и в руках жречества. Это означает, что религия играла столь важную роль в жизни майя, что подняло жречество на столь высокий уровень. Главным феноменом майя является то, что религия достигла у них большего развития, чем экономика.
Религия майя, как и религия любого другого народа, отражает не только окружающую его природную среду, но и ту социальную сферу, в которой зародился и развился этот народ. Классовый характер общества предопределил наличие многобожия в религии майя. Боги делились на божеств элиты и божеств простого народа. Майя, как правило, глубоко верили в своих богов, а именно в то, что от них зависит урожайность, дожди, движение солнца и луны (т.е. смена дня и ночи), успех торговых сделок и многое другое, играющее немаловажную роль в их жизни. Это позволяло, в свою очередь, жречеству, как единственному связующему с богами классу, при помощи религии регулировать не только все стороны социальной жизни общества, но и личную жизнь каждого его индивида. Религия постепенно проникала во все сферы жизни общества, а ее хранители, жрецы, сосредоточили в своих руках всю полноту власти.

С другой стороны власть жрецов подкреплялась научными знаниями, достигшими у майя наивысшего уровня. Этот народ успешно справлялся с такими тесно связанными между собой науками, как астрономия, математика, письменность, география и медицина. Во многом необходимость в знаниях такого рода обуславливалась основным родом занятий майя – земледелием. Так созданная календарная система майя обладала невероятной точностью и возможностью считать на тысячи и миллионы лет вперед. Именно благодаря календарю земледелие майя достигло столь успешных результатов. Говоря о заслугах в астрономии, можно сделать вывод, что майя проводили постоянные наблюдения, сделанные несколькими поколениями, причем все работы осуществлялись постепенно с чрезвычайной тщательностью и с высокой степенью самоотдачи и строгости. В целом у майя «аппарат астрономических сведений… слишком необычен для того, чтобы им обладали… какие-то индейцы…»[9]

Насущные потребности повседневной жизни заставляли майя обращаться к счету, т.е. к азам математики. У них существовала двадцатеричная система исчисления, искусная в своей простоте. Числа майя писали при помощи точек и тире, либо путем изображения человеческих голов или фигур. Развитие математики способствовало существованию и развитию земледелия в частности и экономики в целом. Также решающую роль в развитии экономики играли и познания в области географии. Майя регистрировали все метеорологические явления, имеющие большое значение для прогнозов по сельскохозяйственным работам.

Однако все эти науки не получили бы столь широкого развития без письменности. Существует предположение, что древние майя разработали самую передовую систему письменности во всей доиспанской Америке. Как и другие области науки, письменность являлась привилегией жречества и знати.
Иероглифическая письменность майя до сих пор считается неразгаданной до конца. Русский исследователь Кнорозов долгое время занимался расшифровкой майяских иероглифов и достиг в этой области определенных результатов. В частности было выяснено, что письмо майя состояло из фонетических, идеографических и ключевых слов. Развитие письменности способствовало возникновению литературы и истории.

Медицинские знания древних майя были достаточно обширными, но имели еще, как и другие разновидности полезных знаний, большие иррациональные приемы и связь с религией. В целом теоретические положения медицины майя были значительно слабее, чем их чисто лечебные достижения.

Описывая майяское общество, я считаю необходимым рассматривать и его искусство. В целом оно также отражало социальные и политические условия, в которых существовала цивилизация. Архитектурные принципы проистекают из особенностей построения жилища крестьянина. По причине того, что религия играла решающую роль в жизни всего общества, разумно предполагать, что большинство архитектурных ценностей майя – это храмы. Майя строили их в виде ступенчатых пирамид, при этом, однако, никогда не достигался действительно пирамидальный геометрический объем, известный в Египте. Для знати и жрецов строились дворцы, представляющие собой сеть жилых помещений.
Большая часть архитектурных памятников майя имела одну или две площадки для игры в мяч. Если архитектура в основном несет в себе информацию о структуре общества, то скульптура позволяет глубоко проникнуть в различные сферы жизни майяского общества. Очень развита у майя была керамика, обработка камня и работа по металлу. Вообще можно сказать, что «майя добились всех своих поразительных технических и архитектурных достижений не прибегая к металлу; последний получил распространение только в период после 900 г. н.э.»[10]

Все вышеизложенное позволяет сделать вывод о важности науки и искусства в жизни майя. Эти сферы были неотъемлемой их частью и имели непосредственную связь с другими сферами жизни майя.

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

На священных алтарях не вскуривается больше душистый пепел, … умолкло эхо человеческих голосов, города остались нетронутыми …, как будто они собирались вернуться, но они не вернулись …, безмолвие … заросли травы и лиан. За одно лишь столетие заброшенные города майя оказались поглощенными сельвой.

Ч.

Галленкамп[11]

Вкратце рассмотрев основные черты цивилизации майя, можно сделать вывод о том, что в целом майяское общество, несмотря на столь развитую экономику, оставалось по-прежнему в зависимости от религии. Может быть, именно религия стала тормозом в дальнейшем развитии цивилизации.

Вообще, по поводу такой необычной гибели майя, учеными выдвигается множество гипотез, например: землятресение, резкое изменение климата, эпидемия неизвестной болезни, крах земледелия, восстание угнетенных низов, чужеземное нашествие. Просматривая литературу, я столкнулась с неоднородностью мнений на этот счет. Так К. Ламберг-Карловски и Дж. Саблов пишут, что «даже находящаяся в самом расцвете цивилизация, если она неправильно использует окружающую среду и вовремя не осуществляет организационные и технологические перемены, сеет семена собственной гибели».[12] По мнению Гуляева «ближе всего к истине гипотеза, связывающая упадок городов Древнего царства с нашествием чужеземных племен».[13] Керам считает, что майя погибли от голода, а также из-за существующего общественного строя.

На мой взгляд, гибель майя произошла в результате воздействия не одного, а нескольких взаимосвязанных факторов экономического и социального порядка. При этом вполне возможен принцип «домино», т.е. начало действия одного фактора вызвало к жизни новые кризисы и потрясения, а это в совокупности не смогла вынести даже столь высокоразвитая древнейшая цивилизация майя.

БИБЛИОГРАФИЧЕСКИЙ СПИСОК

1. Галленкамп Ч.,”Майя. Загадка исчезнувшей цивилизации”. М: Наука,1966.

2. Гуляев В.И., “Древнейшие цивилизации Мезоамерики.”, М: Наука, 1972.

3. Гуляев В.И., “Древние майя: загадки погибшей цивилизации”, М: Наука,

1983.

4. Гуляев В.И., “Загадки погибших цивилизаций”, М: Просвещение, 1992.

5. Керам К., “Боги, гробницы, ученые”, М: Республика,1994.

6. К. Ламберг-Карловски, Дж. Саблов., «Древние цивилизации. Ближний Восток и Мезоамерика.”, М: Наука, 1992.

7. Рус А., “Народ майя», М: Мысль,1986.

————————
[1] Древние майя…, с.7.
[2] Керам, указ. соч., с.305.
[3] Рус, указ. соч., с 128
[4] Маркс. К. и Энгельс Ф., Соч., изд. 2., т. 21., с. 99.
[5] Древние майя…,с. 16.
[6] Рус, указ. соч., с.20.
[7] Рус, указ. соч., с.19.
[8] Галленкамп Ч., указ. соч., с. 209.
[9]Рус, указ. соч., с. 108.
[10] К.Ламберг-Карловски, Дж. Саблов, указ. соч., с. 247.
[11] Указ. соч., с. 130.

12 Указ. соч., с. 253.
[12] Древнейшие цивилизации Мезоамерики, с. 219.

Реферат: Аминистративная ответственность

Posted on 20.11.2017 by admin

Министерство образования Российской федерации

Ставропольский государственный университет

Юридический факультет

Кафедра конституционного и международного права

Курсовая работа

по предмету: «Административное право»

на тему: «Административная ответственность»

Выполнил: студент 3 курса

34 группы очного отделения

Корчагин Н.C.

Проверил: доцент, к.ю.н.

Кудряшов К.В.

Ставрополь-2002г.

Содержание

1. Введение

2.Административная ответственность: понятие, соотношение с инными видами юридической ответственности

3.Основания возникновения административной ответственности , ее принципы.
Соотношение административной ответственности и административного наказания

4.Структура Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях. Источники законодательства об административной ответственности

5.Административное правонарушение:понятие состав, отграничение от преступления

6.Виды административных правонарушений, их классификации

7.Заключение

Введение

Среди юридических методов борьбы с правонарушениями важное место занимают административные способы борьбы, в том числе привлечение к административной ответственности лиц, совершающих административные правонарушения.

Многие годы роль административной ответственности в борьбе с правонарушениями постепенно повышалась, а со второй половины 80-х гг. эта тенденция стала проявляться еще более активно. Возросло фактическое использование многих составов административных правонарушений. Она стала более суровой, увеличились санкции за многие нарушения. Резко расширен перечень действий, за совершение которых виновные могут быть подвергнуты административным санкциям. Прежде всего, это происходит путем установления административной ответственности за действия, которые ранее вообще не считались административными правонарушениями (нарушение избирательных прав, правил заключения договоров, неуважение к суду и т.д.).

Расширение административной деликтности идет также путем введения административной ответственности за правонарушения, которые раньше признавались преступлениями (декриминализации), дисциплинарными правонарушениями, гражданско-правовыми деликтами. Появилось много норм, которые устанавливают административную ответственность юридических лиц за административные нарушения.

Сказанное выше подчеркивает важный вывод: административные правонарушения связаны с функционированием многих сотен тысяч людей, граждан, физических и юридических лиц, непосредственно затрагивают их коренные жизненные интересы и потребности, поскольку проникают во все без исключения сферы жизни и управления.

Названные преобразования, коренным образом изменившие облик страны, с учетом, конечно, и других факторов и условий, являются главным побудительным мотивом, обусловившим необходимые разработки и принятие нового Кодекса РФ об административных правонарушениях. КоАП РФ – это новый и крупны этап на пути демократизации и гуманизации российского законодательства об административных правонарушениях. Принятие нового КоАП
РФ оказало огромное влияние на понятие административной ответственности, ее принципов и т.д. Вышеизложенное вызывает интерес к рассматриваемой проблеме. В работе материал представлен, а точнее сделана попытка изложить указанную тему в соответствии с принятым КоАП.

2.Административная ответственность: понятие, соотношение с иными видами юридической ответственности.

Административная ответственность – активный элемент исполнительно- распорядительной деятельности. Она обеспечивает регламентацию и осуществление управленческой воли государства. Поскольку объектом и субъектом управления являются люди, их воля, сознание, чувства и привычки способны активно формировать ответственное поведение личности. Субъекты административно-правовых отношений связаны между собой взаимными правами и обязанностями, следовательно, они ответственны друг перед другом. В этом смысле ответственность охватывается понятием обязанности (необходимости) давать отчет в своих действиях. Такой широкий подход к проблеме ответственности в литературе иногда критикуется. При этом либо ссылаются на уже сложившиеся представления либо на то, что: «нетрудно будет определить специфику собственно юридической ответственности»[?].

Административная ответственность носит государственный характер, т.е. регламентируется и обеспечивается соответствующими юридическими предписаниями. Прежде всего, они являются источником информации о должном поведении. Но, поскольку реальное юридически значимое ответственное поведение служащих органов управления и граждан зависит от уровня их правосознания интересов и воли, нормами права, правоприменительными актами регламентируются поощрительные, предупредительные и пресекательные меры юридического влияния на участников административных правоотношений. В совокупности эти властные веления составляют в внешний правовой механизм регулирования юридической ответственности.

Административная ответственность как и вообще всякая юридическая ответственность, — это философско-социологическое понятие, отражающее отношение личности, коллектива и общества в конкретных управленческих ситуациях. Юридическое содержание ответственности не может быть оторвано от ее индивидуально-волевого выражения, так как осуществление административно- правовой обязанности возможно лишь на основе индивидуальной воли участников административных правоотношений. Административную ответственность можно охарактеризовать как: «регламентированную нормами и правоприменительную актами систему общественных отношений, обеспечивающих исполнение административно-правовой обязанности»[?].

Итак, административная ответственность – вид юридической ответственности, которая выражается в применении уполномоченным органом или должностным лицом административного взыскания к лицу, совершившему правонарушение. Административная ответственность обладает признаками свойственными юридической ответственности вообще.

В то же время в законодательстве общие признаки юридической ответственности специфически преломляются применительно к административной ответственности, а также закрепляются признаки, характерные именно для данного вида ответственности.

В целом основные черты административной ответственности сводятся к следующему: а) административная ответственность устанавливается как законами, так и подзаконными актами, либо их нормами об административных правонарушениях.
Следовательно, она имеет собственную нормативно-правовую основу. Нормы административной ответственности образуют самостоятельный институт административного права. В отличие от этого, уголовная ответственность устанавливается только законами; дисциплинарная – законодательством о труде, а также различными законами, подзаконными актами, устанавливающими особенность положения отдельных категорий рабочих и служащих; материальная ответственность — законодательством о труде, гражданским законодательством, а в отдельных случаях нормами административного права. б) основанием административной ответственности является административное правонарушение. Уголовной – преступление; дисциплинарной – дисциплинарный проступок; материальной – причинение материального вреда
(ущерба) или гражданско-правовой деликт. в) субъектами административной ответственности могут быть как физические лица, так и коллективные образования – уголовные физические – лица; вопрос о дисциплинарной ответственности органов и организаций является дискуссионным. Но его постановка обоснованна, ибо предусматривается обстановка отставка органов исполнительной власти, прекращение незаконной деятельности общественных объединений и т.п. Природа этих мер не определена в законодательстве.

Физические лица субъектами административной ответственности могут выступать в качестве граждан должностных лиц, несовершеннолетних и т.д. Но этот момент не представляет ее особенности. в) за административное правонарушение предусмотрено административное взыскание, за преступление – уголовное наказание, за дисциплинарные проступки – дисциплинарные взыскания. Материальная ответственность выражается в имущественных санкциях; г) административные взыскания применяются широким кругом уполномоченных органов и должностных лиц; исполнительной власти, местного самоуправления, а также судами (судьями) Уголовные наказания – только судом; дисциплинарное взыскание — органами и должностными лицами наделенные дисциплинарной властью и в пределах их компетенции; меры материальной ответственности – судами общей юрисдикции и арбитражными судами, в определенных случаях – в администрационном порядке; д) административные взыскания налагаются органами и должностными лицами неподчиненных им правонарушителей. Поэтому признаку административная ответственность отличается от дисциплинарной, меры которой к работникам и служащим применяются в основном порядке подчинении вышестоящим органам должностным лицом. В установленных случаях в таком же порядке могут применяться меры материальной ответственности (администрацией за причиненный ущерб его работнику и т.д.). е) применение административного взыскания не влечет судимости и увольнения с работы. Лицо, к которому оно применено, считается имеющим административное взыскание в течении установленного срока; меры административной ответственности применяются в соответствии с законодательством, регламентирующим производство по делам административных правонарушениях. Уголовные дела рассматриваются в соответствии с уголовно- процессуальным законодательством; дисциплинарные – в соответствии с нормами, устанавливающими порядок дисциплинарного производства; дела о материальной ответственности – как правило, в порядке гражданского и арбитражного производства.

Несмотря на имеющиеся отличия административной ответственности от других видов юридической ответственности, общим для всех ее видов является то, что она наступает при наличии правонарушения. А вот для того, чтобы определить возможность наступления именно административной ответственности, необходимо выяснить сам характер допущенного нарушения. Для каждого вида ответственности характерно наличие самостоятельного фактического основания ее применения. Вместе с тем хочу еще раз подчеркнуть некоторые важные моменты для квалификации правонарушений.

Во-первых, законодательством предусмотрена замена в определенных случаях мер административного наказания мерами общественного воздействия или виновное лицо вообще может быть освобождено от административной ответственности и применены меры морального характера (усиленное замечание). Во-вторых, в ряде случаев к лицам, совершившим административное правонарушение, могут быть применены меры дисциплинарного характера. В- третьих, административное правонарушение иногда может повлечь за собой не только административное, но и дисциплинарное наказание, а также применение высших санкций.

Таким образом: «в нашем государстве создана гибкая система реагирования на различные административные правонарушения с учетом их характера и личности нарушителя».1

1.Ушацкая А.А. Административное правонарушение и ответственность за их совершение.- Рига. 1988г. с.44

3.Основание возникновения административно ответственности, ее принципы. Соотношение административной ответственности и административного наказания.

Фактическим основанием для наступления административной ответственности является нарушение правовых норм, охраняемых административными санкциями, — административными нарушениями. Оно может лишь совершено виновно или невиновно.

Действующее законодательство закрепляет принципы, что индивидуальные субъекты (граждане, должностные лица несут ответственность) несут ответственность только за виновные действия — административные правонарушения. Что же касается организаций, то они отвечают за ряд административных правонарушений независимо от того, виновны ли они.
Субъекты решающие вопросы об их ответственности не обязаны выяснять, доказывать наличие вины. Организации в таких случаях несут ответственность за то, что правило нарушено, за то, что произошло. Например, в ст. 62
Федерального Закона РФ «об использовании атомной энергией» от 21.11.95 указано: «Организации, осуществляющие деятельность в области использования атомной энергии, в случае нарушения норм и правил в области использования атомной энергии или условий выданных органами государственного регулирования безопасности разрешений на право ведения работ в области использования атомной энергии, если этими нарушениями причинен или мог быть причинен вред здоровью физических лиц или окружающей среде, подвергаются штрафу налагаемому в административном порядке органами государственного регулирования безопасности»1. Это называется объективным вмешательством. От ответственности за неисполнение обязанности в таких случаях освобождает только действие непреодолимой силы. Привлечение к административной ответственности за сам факт совершения административного правонарушения применяется прежде всего в отношении предпринимательской деятельности, в том числе к лицам, занимающимся ею без образования юридического лица.

В Таможенном Кодексе РФ сказано: «Предприятия, учреждения и организации, а также лица, занимающиеся предпринимательской деятельностью без образования юридического лица, несут ответственность за нарушение наложенных правил, за исключением случаев, когда правонарушение произошло в следствии действий непреодолимой силы» (ч.6 ст.231 ТК РФ). По Таможенному
Кодексу РФ ответственность независимо от наличия вины несут не только организации, но и лица, занимающиеся предпринимательской деятельностью без образования юридического лица.

По действующему законодательству общее основании привлечения к административной ответственности объектов – административное правонарушение, а коллективных субъектов в ряде случаев – просто административное нарушение.

Административное нарушение может быть виновным, или объективно противоправным. И если к ответственности на основании Таможенного Кодекса
РФ привлекается организация, наличие или отсутствие не имеет юридического значения.

Ст. 2.1. КоАП РФ гласит: «административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое настоящим Кодексом или законами субъектов
Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность».

Это понятие охватывает собой конститутивные признаки административного правонарушения, или являются: а) антиобщественностью; б) противоправность; в) виновность; г) наказуемость деяния.

Исходным в характеристике указанных признаков является понятие деяния.
Это акт волевого поведения. Он включает в себя два аспекта поведения действия либо бездействие. Действие есть активное невыполнение обязанности, законного требования, а также нарушение запрета (прав охоты, неостановка транспортного средства, но требованию уполномоченного лица ГАИ и т.д.)

Бездействие есть пассивное невыполнение обязанности (например, невыполнение правил пожарной безопасности и т.д.) часто одни и те же обязанности могут быть нарушены как действием, так и бездействием
(нарушение правил охраны водных ресурсов).

По своей социальной значимости деяние является антиобщественным, причиняющим вред интересам граждан, обществу и государству. Какое деяние в рамках института административной ответственности является антиобщественным. Следовательно, не всякое антиобщественное деяние имеет отношение к содержанию признаков административного правонарушения.

Противоправность заключается в совершении деяния, нарушающего нормы права. Эти нормы могут принадлежать не только к административному, но и к ряду других отраслей права. Принципиально то, что соблюдение соответствующих норм охраняется мерами административной ответственности.
Кроме административного могут быть нормы конституционного, финансового, гражданского, трудового и других отраслей права. Административное правонарушение – это деяние, которое нарушает нормы административного и иных отраслей права, охраняемых административными наказаниями. Действующее законодательство не допускает аналогии закона, противоправность является обязательным признаком административного правонарушения. «Лицо, — провозглашено в ст. 1.6. КоАП РФ, — привлекаемое к административной ответственности, не может быть подвергнуто административному наказанию и мерам обеспечения производства по делу об административном правонарушении иначе как не основаниях и в порядке, установленном законом».
Административная ответственность может наступить, если лицо совершило нарушение предусмотренное соответствующей статьей КоАП РФ или иного нормативного акта. В США же, администрация не имеет права самостоятельно принудить частное лицо к исполнению приказа, если оно оказывается его выполнять. В американской системе права таким полномочием наделяет исключительно суды.

«Подобное положение в области административных санкций закреплено в
США IV поправкой к Конституции (иммунитет от необоснованных обысков и арестов), другими ее положениями и иными федеративными законами, а также конституциями и законами штатов и рассматривается в качестве одного из средств борьбы с бюрократией».1

Таким образом, деяние, не являющееся противоправным не может образовать административного правонарушения и повлечь административную ответственность.

Виновность – деяние означает, что оно совершено умышленно или по неосторожности. Наличие вины – обязательный признак административного правонарушения, отсутствие вины исключает признание деяния административным правонарушением, в том числе, при его формальной противоправности.
Например, невменяемый гражданин нарушает правила, установленные для гражданина.

Административная ответственность за деяние также относится к безусловным признакам административного правонарушения. Им признается только то деяние, за которое законодательством предусмотрена административная ответственность. Компетентные государственные органы, однако, вправе налагать административное наказание и передать материалы на рассмотрение 1общественной организации или трудового коллектива, ограничится замечанием, если с учетом характере совершенного правонарушения и личности правонарушителя к кому целесообразно применять меру общественного воздействия.

Реализация административных санкций не обязательно соответствует административному правонарушению, но возможность их применения является его обязательным свойством. Названный признак присущ основной массе рассматриваемых правонарушений, но не всем. Исключение установлено, например, ст. 2.5., «Административная ответственность военнослужащих и иных лиц, на которых распространяется действие дисциплинарных уставов». КоАП РФ.
На основании дисциплинарных уставов на виновных налагаются дисциплинарные наказания, но это не преобразует административные деликты в дисциплинарные.
Нужно отметить, что в ФРГ санкции выносятся специальными судами. Иначе обстоит дело, как правило, во Франции; существуют исключения, в частности для преподавателей, которые подсудны дисциплинарным судьям, состоящим из преподавателей; их судят коллеги в качестве суда первой инстанции, а апелляционной инстанцией будет выступать Высший совет национального образования. Меры принятые таким путем в юрисдикционно-контрольной форме, затем передаются из рассмотрения Государственного совета, но уже посредством подачи кассационной жалобы, в то время как в отношении других дисциплинарных мер подается обычная жалоба по поводу превышения власти.11

Административная ответственность базируется на следующих причинах: законности, целесообразности ответственности, ответственности за вину, неотвратимости наказания в случае привлечения к ответственности, индивидуализации мер ответственности, гуманизма, гласности.

С одной стороны административное правонарушение – основание административной ответственности, с другой, такая ответственность – признак административного правонарушения определяющего его юридическую природу. В установленном законодательством случае, для признания деяния административным правонарушением необходимо наличие причинной связи между деянием и его неблагоприятными противоправнымим последствиями в виде причинения вреда здоровью, имуществу, экологии и .т .д.

4. Структура Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях. Источники законодательства об административной ответственности.

Характеризуя новый Кодекс, следует иметь в виду, что со времени принятия Кодекса РСФСР от административных правонарушений (принят Верховным
Советом РСФСР 20.06.84) прошло 17 лет. За этот чрезвычайно длительный период в России осуществлены исторического характера политические и социально-экономические преобразования, коренным образом применившие облик страны. Именно название преобразования с учетом конечно и других факторов и условий являются главным побудительным мотивом, обусловившим необходимость разработки и применения нового Кодекса РФ об административных правонарушениях.

Прежде чем переходить к рассмотрению основных черт и особенностей нового Кодекса, следует подчеркнуть плодотворный и конструктивный характер
Кодекса РСФСР 1984 г. и основанного на нем всего законодательства об административных правонарушениях и административной ответственности, успешно функционировавшего в течении 17 лет, конечно с учетом того, что в
Кодексе РСФСР об административных правонарушениях постоянно, по мере необходимости, вслед за изменяющимися экологическими и социальными условиями вносились существенные изменения и дополнения, что позволяло в определенной степени поддерживать его соответствие действительным условиям и ситуациям социально-экологической жизни России.

Административные правонарушения связаны с функционированием многих сотен тысяч людей, граждан, физических и юридических лиц непосредственно затрагивают их коренные жизненные интересы и потребности, поскольку протекают во все без исключения сферы и области жизни, управления. Этот вывод четко вырисовывался после ознакомления с особенной частью Кодекса, забегая вперед, выделяем этот важный аспект.

Достаточно сказать, что особенная часть КоАП РФ начинается с характеристики административных правонарушениях, посмеющих на праве граждан
(гл.5) продолжается в гл.6, посвященной административным правонарушениям, посягающим на здоровье, санитарно-эпидемиологическое благополучие населения и общественную нравственность, и далее развивается в глвах – 7 и 8 и других
– об административных правонарушениях в области охраны собственности, окружающей природной сферы и природоиспользования, а также в других основных сферах и отраслях публичного управления.

Таким образом, имеющих в особенной части КоАП РФ подчеркнута особая по существу всеохватываемая и возрастающая по мере усложнения рыночная экономика и социальной инфраструктуры актуальность проблемы административных правонарушений.

В КоАП РФ перенесен центр тяжести на защиту прав граждан, перемещен акцент охраны интересов государства на защиту прав, законных интересов, свобод гражданина, человека, что придает новому Кодексу черты подлинно демократического закона с внутренне присущими ему глубоко гуманистическими сущностью и направленностью.

Эта отличительная особенность видна не только на примере особенной части нового Кодекса. В не меньшей степени она проявляется в разделе 1.
«Общее положение» в частности, в ст. 1.4. – принцип равенства перед законом; 1.5. — принципе невиновности, диапозон действия которой новым
Кодексом значительно рассматривается, она применяется в сфере административных правонарушений; 1.6. – обеспечение законности при применении мер административного принуждения в связи с административным правонарушением. Так, ч.3 данной статьи предусматривает, что применение мер административного принуждения не допускаются решения и действия
(бездействия), унижающие человеческое достоинство.

Большое внимание в КоАП РФ уделено общим вопросам построения
(структуры) Кодекса, разграничению предметов ведения РФ в области законодательства об административных правонарушениях. В частности, в ст.
1.3. Кодекса к ведение РФ отнесено установление общих положении принципов законодательства об административных правонарушениях : перечня видов административных наказаний, правил их применения и др.

Кодекс РФ об административных правонарушениях единственный кодифицированный акт административного правового значения. В нем приведен в определяющую систему нормативной правовой материал составляющий институт административной ответственности. Тем самым осуществлено упорядочивание значительного массива действующих административно правовых норм различного уровня.

Новый кодекс административно правонарушений в целом воспринял структуру кодекса административных правонарушений 1984г. те же пять разделов содержащих, как и ранее 32 главы. Тем немение некоторые усовершенствования можно обнаружить и в структурном плане главным образом они касаются расположения нехороших для КоАП позиций. Раньше искусственно проводятся “водораздел” между общими положениями и общей частью КоАП, в силу чего единичные нормы концепуального характера расположились в двух разделах кодекса. Сейчас весь нормативный материал подобного рода в полном соответствии с логикой обьединен в раздел I “Общие положения”. Это дает возможность до ознакомления с видовым разнообразием административных правонарушений получить целостное представление об их законодательной трактовке.

Теперь КоАП имеет следующую структуру.

Раздел I «общие положения» методологический самый важный (в прежней редакции – самый устаревщий). В нем зафиксирован современный подход к пониманию обьема законодательства об административных правонарушениях ; определены предметы ведения Российской Федерации в области законодательства об административных правонарушениях в круг субьектов административной ответственности введены юридические лица; терминологически административные взыскание трансформировались в административные наказания; усовершенствована их система (упразднены исправительные работы, введен новый вид наказания – дисквалификация).

Раздел II «Особенная часть» наиболее развернутый структурный элемент кодекса, содержащий систему административных правонарушений, группируемых по определенным сопредельным признакам (например: посягательство на права граждан в области охраны собственности , в области предпринимательской деятельности и т.д.). В отличии от КоАП 1984г.теперь этот раздел включает не 10 а 17 глав. Количество конкретных составов административных правонарушений с 273 возрасло до 402.

Раздел III «Суда, органы, должностные лица, уполномоченные рассматривать дела об административных правонарушениях» содержат нормы, определяющие с учетом присечений в сфере реализации исполнительной власти систему названных субьектов, наделяемых юридически -властными полномочиями, а также обьем их компетенции в отношении конкретных правонарушений и нарушений , т.е. подведомственность дел об административных правонарушениях.

Раздел IV «Производство по делам об административных правонарушениях», содержащих административно — процессуальные нормы, регламентирующие порядок рассмотрения разрешения дел об административных правонарушениях. В состав КоАП этот раздел включен в силу того, что пока еще не разработаны реальные проекты административно- процессуального законодательства, подобные УПК, ГПК и АПК.

Раздел V «Исполнение постановлений по делам об административных правонарушениях» повещен основам административно- исполнительного производства.

КоАП – это законодательный акт, в котором обьединены и систематизированы правовые нормы, регулирующие определенную область общественных отношений. Являясь законодательным актом, он обьединил правовые нормы, регулирующие общественные отношения, складывающиеся в разлчных областях нашей жизни в связи с совершением особого вида правонарушений — административных правонарушений и по поводу применения особого вида юридической ответственности за их совершение- административной ответственности11.

Сложность и многообразие административно- правовых норм, обуславливающих значительное разнообразие источников законодательства от административной ответственности.

Рассмотрим основные источники законодательства об административной ответственности.

1. Конституция Российской Федерации Конституция в широком смысле — основной источник российского права в целом и во многом его отдельных отраслей.

Значительная часть правовых норм содержащихся в Конституции, имеет административно-правовую направленность, является по характеру источником законодательства об административной ответственности. Это например, ст. 110-
117, ч2 ст77; ч1,2,3 ст. 78 определяющие основные принципы организации и деятельности органов исполняющей власти.

Нормы содержащиеся в Конституции ( например те которые указаны выше), являются прежде всего нормами конституционного и одновременного административного права. С принятием конституций республик в составе РФ конституционная база (форма) источников законодательства об административной ответственности.

1. Федеральные конституционные законы, федеральные законы. К числу федеральных законов относится: федеральный закон «О государственном регулировании внешнеторговой деятельности от 13.10.1995г. ;

Федеральный закон «Об организации федеральной службы безопасности» от

03.04.1995г. ; федеральный закон «О внешней разведке» от 10.01.1996г. и д.р.

2. Нормативные указы Президента РФ. Президент РФ достаточно активно использует в своей работе издание нормативных указов, относящихся к различным отраслям российского права в том числе и законодательстве об административной ответственности. Например, указ Президента РФ от

30.09.1992г. посвященный федеральным органам исполнительной власти.

3. Нормативные постановления Правительства РФ . Правительство РФ ведет активную деятельность в области административно правового нормотворчества: утверждает акты об органах исполнительной власти издает правовые положения и иные акты , содержащие административно правовые нормы либо целиком посвященные административно- правовым вопросам. Например, Положение о Министерстве труда и социальном развитии Российской Федерации (утвержденного постановлением

Правительства РФ 23.04.1997г.)

Помимо перечисленных источниками законодательства об административной ответственности являются — общие правила, положения и другие акты издаваемые Правительством РФ, например, Правила банковского обслуживания населения, правила оказания услуг общественного питания.

4. Приказы, инструкции, распоряжения, указания, методические рекомендации, издаваемые федеральными министерствами, государственными комиссиями, федеральными службами, российскими агенствами, федеральными надзорами и другими органами исполнительной власти. При том неприменном условии, что в названных актах содержится административно-правовые нормы , которые распространяют свое действие на соответствующие отрасли и сферы государственного управления либо имеют подведомственный характер, также акты содержащие административно- правовые нормы подведомственного характера издают например Министерство финансов РФ , Министерство здавоохранения РФ и др.

Среди источников законодательства об административной ответственности важную роль играют комплексные законы — кодексы, например Кодекс РФ об административных правонарушениях. Таможенный кодекс РФ , Гражданский кодекс
РФ, Водный кодекс РФ, который содержит значительное количество норм административного права. В частности , главе 63 Таможенного кодекса РФ называется «Административные правонарушения, посягающие на нормальную деятельность таможенных органов Российской Федерации, ответственность за такие правонарушение, производство по делам о них расследование этих дел».
В Трудовом кодексе РФ являющихся фундаментом трудового законодательства и трудового производства , содержатся административно- правовые нормы глава
«Коллективный договор», «Трудовой договор (контракт)» и ряд других. Являясь нормами трудового права, названные нормы теснейщим образом связаны с законодательством об административной ответственности.

Необходимо подчеркнуть роль источников законодательстве об административной ответственности на уровне субьектов РФ , издаваемых организациями государственной власти нормативных актов, содержащихся административно- правовые нормы . К этим актам относится конституционные и иные нормативные акты республик в составе РФ ; уставы и законы краев и областей , городов федерального значения , автономных областей , автономных округов, а также постановлений и распоряжений глав администраций данных субьектов РФ . В частности в соответствии со ст11 Устава (основного закона) Ставропольского края все органы государственной власти и органов местного самоуправления , должностные лица, граждане и их обьединения на территории Ставропольского края , обязаны соблюдать устав (основной закон)
Ставропольского края, законы Ставропольского края . Таким образом очевидны перспективы работ по систематизации законодательства об административной ответственности .

4. Администратиное правонарушение : понятие, состав, отграничения от преступления .

«В соответствии со ст. 2.1 КоАП РФ — Административным правонарушением признается противоправное действие (бездействие) физического лица, за которое настоящим кодексом или законами субьектов РФ об административных правонарушениях установлена административная ответственность»

Это качественно новое определение административного правонарушения, отличающее от данного в Кодексе РСФСР об администратиных правонарушениях
1984 года.

Во-первых, в новом Кодексе такое правонарушение определялось не как безликое, неизвестно как совершенное действие (бездействие) физического или юридического лица, т.е. четко указаны субьекты административного правонарушения.

Во-вторых в новом кодексе говорится о административной ответственности за действие (бездействие ) предусматривающие не только
КоАП РФ,но и законами субьектов Российской федерации. Таким образом, серьезно расширен круг участников (субьектов), формирующих юридические нормы об административной ответственности за административные правонарушения.

Для понимания сущности административного правонарушения- необходимо определить юридический состав административного правонарушения , т.е. установить совокупность обязательных элементов правонарушения.

Состав правонарушения включают в себя следующие элементы : обьект, обьективная сторона , субьекты , субьективная сторона.

Обьектом правонарушения является общественное отношение, которое охраняется административным правом

Формы выражения качественных обьектов могут быть различные : порядок управления, собственность принципы и правила хозяйстования, общественный порядок и т.д.
Обьективная сторона проступка – это деяние, выражающееся в нарушении установленных административно-правовыми нормами правил.

Наличие объективной стороны административного правонарушения законодатель во многих случаях становит в зависимость от времени, места, способа, характере совершенного деяния, наступивших его вредных последствий, совершения противоправного деяния в прошлом, его систематичности.

Содержание объективной стороны может включать характер действия или бездействия:

-неоднократность – совершение двух или более однородных административных правонарушений.

— повторность – совершение одним и тем же лицом в течении года однородного правонарушения, за которое оно уже привлекалось к административному наказанию.

— длящееся правонарушение- деяние сопряженное с последующим длительным невыполнением обязанностей, возложенных на виновного законом под угрозой административной ответственности, является единственным независимо от продолжительности.

Различие длящегося и продолжаемого правонарушения заключаются в том, что продолжаемый поступок – это несколько действий, каждое из которых является проступком, как правило, они объединены умыслом.

Субъектами административного правонарушения являются вменяемые, достигшие определенного возраста физические лица и лица, обладающие специальным административно-правовым статусом, например, водители или должностные лица; организации, а к ним приравнены лица, занимающиеся предпринимательской деятельностью.

Принято различать два вида субъектов административного правонарушения:

1) Индивидуальный – граждан и другие категории лиц, обладающие административно-правовым статусом совершившие административное правонарушение. К данному виду субъектов относятся граждане и специальные лица, то есть лица, обладающие специальным административно-правовым статусом, с учетом их правового положения, выполняемых профессиональных и социальных функций.

2) Коллективный – юридические и иные коллективные образования, совершившие административное правонарушение. Организации признаются субъектами административного правонарушения кроме таких отраслей права, как земельное, финансовое, налоговое, природоохранительное и т.д.

Впервые КоАП закрепил в качестве субъекта административного правонарушения юридическое лицо. В последние годы было принято много законодательных актов об административной ответственности юридического лица, но ни в одном из них юридическое лицо определялось как субъект правонарушения, а его вина определялась через вину должностного лица.

Наличие в КоАП норм об ответственности юридических лиц – результат законодательной практики 90-х годов прошедшего века. Уже с этого времени: «законодатель стал постепенно отказываться от правил о невозможности административной ответственности юридических лиц, вводя различного рода исключения применительно к определенным сферам хозяйственной деятельности»1 Дела об административных правонарушениях с участием юридических лиц стали рассматриваться в арбитражных судах на основании норм специальных законодательных актов (законе о возможном регулировании и возможном контроле, законе РФ «об основах налоговой системы в Российской Федерации» от 21.12.91 и т.д.).

В настоящее время в соответствии с ч. 2. ст. 2.1. вина юридического лица признается ,в том случае, если будет установлено, что у него имелась возможность обеспечивать соблюдение установленных правил и норм, за нарушение которых предусмотрена административная ответственность, но оно не приняло все зависящие от него меры по их соблюдению. Ответственность юридического лица возможна только в случаях, если она прямо предусмотрена в конкретных составах, например, ст. 14.7 предусматривает ответственность юридических лиц в виде штрафа за обман потребителей.

Существуют два вида признаков субъекта, административного правонарушения:

1) Общие — признаки, которыми должно обладать любое лицо, привлекаемое к административной ответственности, вменяемость и достижение на момент совершения правонарушения , 16-летнего возраста.

2) Специальные — признаки, отражающие особенности труд, служебного положения; например, должностное лицо, водитель автомобиля работник предприятия торговли; прошлое противоправное поведение, например, лицо, находившееся под административным надзором, ранее привлекавшееся к административной ответственности, иные особенности правового статуса, например, иностранные граждане, военнослужащие.

Субъективная сторона административного правонарушения – это совокупность признаков, характеризующих психическое отношение лица к противоположному действию или бездействию и его последствиям. Ее основу составляет вина, которая может быть в форме умысла или неосторожности.

Неосторожность – это административное правонарушение признается совершенным по неосторожности, если лицо, его совершившее, предвидело наступление вредных последствий своего деяния, по легкомысленно рассчитывало на их предотвращение либо не предвидело возможности наступления таких последствий, хотя должно и могло было их предвидеть.

Различаются две формы неосторожной вины:

— легкомыслие – это предвидение лицом возможности наступления вредных последствий своего действия или бездействия, соединяемое с самонадеянным расчетом их предотвратить.

— небрежность – непредвидение такой возможности при условии, что лицо должно было и могло предвидеть наступление указанных в законе последствий.

От неосторожной вины следует отличать невиновное причинение вреда, так называемы казус, или случай, при котором лицо не несет ответственности.

При совершении административного правонарушения налицо вред. Правда, не все они сопряжены с реальными вредными последствиями от каждого такого деления. Нередко, они содержат лишь возможность их наступления.

«… многие административные правонарушения не влекут за собой вредных последствий, и ответственность наступает за сам факт нарушения правовых норм, что можно сделать только умышленно»

Но всякое административное правонарушение несет вред уже в том смысле, что нарушает установленный государственный правопорядок, посягает на интересы государства и личности.

Принципиально важным является вопрос отличия административного правонарушения от преступления. Вызвано это тем, что, на практике некоторые административные правонарушения тесно граничат с преступлениями, а при определенных условиях, например повторности, «переходит в них». Это вызывает сложности при квалификации правонарушений.

Таким образом, административное правонарушение, признается посягающее на установленный правопорядок общественно вредное, противоправное, виновное
(умышленное или неосторожное) деяние (действие или бездействие), за которое действующим законодательством установлено административное наказание.

5. Виды административных правонарушений их классификации.

Особенная часть КоАП РФ подразделяется ан главы, объединяющие группы одинаковых проступков, в зависимости от видов подлежащих защите общественных отношений.

КоАП содержит группирование (деление) административных правонарушений по основным сферам (отраслям) управления деятельности. Всего 17 глав, их них большинство новых либо значительно обновленных.

В Кодексе РСФСР 1984 г. всего 10 глав в составляющих Особенную часть.

Глава 5. «Административные правонарушения, посягающие на права граждан, состоящие из 44 ст. Гл. 6 «Административные правонарушения, посягающие на здоровье, санитарно-эпидемиологическое благополучие населения и общественную нравственность — 4 ст. Гл. 7. «Административные правонарушения в области охраны собственности» — 28 статей. Гл. 8
Административные правонарушения в области охраны окружающей природной сферы и природопользования – 40 ст. Гл. 9. Административные правонарушения в промышленности, строительстве, ветеринарии и мелиорации земель – 14 ст. Гл.
11. Административные правонарушения в транспорте – 29 ст. Гл. 12.
Административные правонарушения в области дорожного движения – 36 ст. Гл.
13. Административные правонарушения в области связи и информации- 23 ст.
Гл. 14. Административные правонарушения в области предпринимательской деятельности – 25 ст. Гл. 15. Административные правонарушения в области финансов налогов и сборов рынка ценных бумаг – 26 ст. Гл. 16.
Административные правонарушения в области таможенного дела (нарушение таможенных правил) – 22 ст. Гл. 17. Административные правонарушения, посягающие институты государственной власти – 13 ст. Гл. 18.
Административные правонарушения в области защиты государственной границы
Российской Федерации и обеспечение режима пребывания иностранных граждан или лиц без гражданства на территории Российской Федерации. – 14 ст. Гл. 19
Административные правонарушения против порядка правления – 25 ст. Гл. 20.
Административные правонарушения, посягающие на общественный порядок общественную безопасность – 27 статей. Гл. 21. Административные правонарушения в области воинского учета – 7 ст.1

В качестве примера охарактеризуем содержание гл. 14, 17 нового
Кодекса.
Ст. 14.1. Осуществление предпринимательской деятельности без государственной регистрации или без специального разрешения (лицензии)

1. Осуществление предпринимательской деятельности без государственной регистрации в качестве индивидуального предпринимателя в качестве юридического лица – влечет наложению штрафа в размере от пять до двадцати минимальных размеров оплаты труда.

2. Осуществление предпринимательской деятельности без специального разрешения (лицензии), если такое разрешение (также лицензия) обязательно
(обязательна), — влечет наложению административного штрафа в размере от двадцати до двадцати пяти минимальных размеров оплаты труда с конфискацией изготовленной продукции, орудий производства и или без таковой; на должностных лиц – от сорока до пятидесяти минимальных размеров оплаты труда с конфискацией изготовленной продукции, орудий производства сырья или без таковой; не юридических лиц – от четырехсот до пятисот минимальных размеров оплаты труда с конфискацией изготовленной продукции, орудий производства сырья или без таковой.

3. Осуществление предпринимательской деятельности с нарушением условий, предусмотренных специальным разрешением (лицензией), — влечет наложению административного штрафа в размере от пятнадцати до двадцати минимальных размеров оплаты труда; на должностных лиц от тридцати до сорока минимальных размеров оплаты труда; на юридических лиц – от трехсот до четырехсот минимальных размеров оплаты труда.

В практике возникает вопрос: чем отличается административное правонарушение, предусмотренное в ч. 1-3. ст. 14.1., от состава уголовного преступления предусмотрительно в ст. 171 УК РФ («Незаконное предпринимательство») объективной стороной.

«Для состава этого преступления характерно наличие таких последствий, как причинение крупного ущерба – либо извлечение дохода в крупном (особо крупном) размере. Административная же ответственность наступает и при отсутствии таких последствий11».

Ст. 147. Обман потребителей.

Обмеривание, обвешивание, обсчет, введение в заблуждение относительно потребительских свойств, качества товара (работы, услуги) или иной обман потребителей в организациях, осуществляющих реализацию товаров, выполняющих работы либо оказывающих услуги населению, а равно гражданами, зарегистрированными в качестве индивидуальных предпринимателей в сфере торговли (услуг), — влечет наложению административного штрафа на граждан в размере от пять до десяти минимальных размеров оплаты труда; не должностных лиц – от десяти до двадцати минимальных размеров оплаты труда; их юридических лиц – от ста до двухсот минимальных размеров оплаты труда.

Другие важные правовые нормы содержаться в статье 148.-14.25 КоАП РФ.

Чрезвычайно актуальной и во многом новой является гл.17.- административные правонарушения, посягающие на институты государственной власти. Значимость данной главы обусловлена тем, что она по существу касается защиты основ конституционного строя России (ст. 16 Конституции РФ) и правового статуса личности в РФ (ст. 64 Конституции РФ).

Например, ст. 17.1. Невыполнение законных требований члена Совета
Федерации или депутата Государственной Думы.

1. Невыполнение должностным лицом, государственным органом, органом местного самоуправления, организации или общественного объединения законных требований члена Совета Федерации или депутата

Государственной Думы либо создание препятствий в осуществлении их деятельности – влечет наложение административного штрафа в размере от двадцати до тридцати минимальных размеров оплаты труда

2. Несоблюдение должностными лицами установленных предоставления информации (документов, материалов, ответов на обращение) члену

Совета Федерации или депутату Государственной Думы – влечет наложение административного штрафа в размере от десяти до двадцати минимальных размеров оплаты труда.

Ст. 17.2. Воспрепятствование деятельности Уполномоченного по правам человека в Российской Федерации.

Вмешательство в деятельность Уполномоченного по правам человека в
Российской Федерации с целью повлиять на его решения, неисполнение должностными лицами обязанностей, установленных Федеративным конституционным законом «об уполномоченном по правам человека в Российской
Федерации», а равно воспрепятствование деятельности уполномоченного по правам человека в Российской Федерации в иной форме – влечет наложению административного штрафа в размере от десяти до двадцати минимальных размеров оплаты труда.

Значительное внимание в этой главе уделено определению и конкретизации административной ответственности за разглашение сведений о мерах безопасности (ст. 17.13); незаконные действия по отношению к государственным символам РФ (ст. 17.10); воспрепятствование законной деятельности судебного пристава-исполнителя (ст. 17.8).

Эти и другие статьи гл. 17 находятся в органической связи в первую очередь с гл. 5 – административные правонарушения, посягающие на права человека, а также с другими главами КоАП РФ.

Можно сказать, что в особенной части нового КоАП РФ произошло расширение перечня административных правонарушений в различных областях жизни, управления, введения новых традиций и глав в особенную часть КоАП
РФ.

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

Ответственность – понятие классовое. В каждом конкретном случае определяется и реализуется с учетом социальных, исторических, экономических, идеологических и других объективных и субъективных условий конкретной политической системы. Поэтому ответственность представляет собой особый вид социальной связи элементов, общества и является одним из важнейших институтов организации общественной жизни.

Можно выделить два аспекта понимания ответственности и ее реализации:

Первый связан с осуществлением долга, с должным поведением
(самоорганизацией поведения), соответствием своего поведения социальным обязанностям, как общим, так и специальным (например, быть честным, добрым, не красть, не убивать и т.п.); ее условно называют активной, перспективной ответственностью.

Второй ориентирован на оценку поведения, отклоняющегося от норм и его результатов, последствий, т.е. ответственность за содеянное. По времени также ответственность является ретроспективной. Данная ответственность носит правовой характер и является предметом изучения юридических наук.

Административная ответственность является одной из разновидностей юридической ответственности. Она, как и уголовная, дисциплинарная и материальная, устанавливается государством посредством издания правовых норм; нарушений (неисполнение) этих норм влечет наказание (взыскание); порядок наложения взыскания и его исполнения определяется государством.

Административная ответственность в юридической литературе рассматривается как следствие правонарушения.

В административном праве под административной ответственностью принято принимать ответственность граждан и должностных лиц перед органами государственного управления, а в случаях прямо предусмотренных законом народным судом (народными судьями), за нарушение общеобязательных административно-правовых норм, выраженную в применении к нарушителям установленных административных санкций.

Исходя из изложенного, в качестве характерных черт (признаков) административной ответственности можно выделить следующее:

1) наступает при совершении лицом правонарушения;

2) устанавливается преимущественно нормами административного права;

3) субъектами административной ответственности являются физические лица (граждане и должностные лица)

4) поступает во внесудебном порядке;

5) порядок наложения взыскания регламентируется административно- процессуальными нормами;

6) не влечет последствий в виде судимости;

7) играет важную роль в профилактике преступлений.

Следовательно, административная ответственность – это предусмотренная нормами административного права обязанность лица отвечать за свое неприкосновенное деяние (действие или бездействие) и нести наказание в установленном законом порядке.

А принятие нового Кодекса об административных правонарушениях
(КоАП) явилось первым решительным шагом на пути по упорядочению российского законодательства об административных правонарушениях. Приведение в стройную систему норм права, касающихся совершенства правонарушений в различных сферах деятельности, несомненно, облегчат задачу правоохранительных и правоприменительных органов.

Список используемой литературы

1. Конституция РФ.
2. Устав Ставропольского края от 29 сентября 1994г.// БД Консультант-

Плюс: ставропольской выпуск.
3. Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях от 30 декабря 2001 г. №195- ФЗ
4. Кодекс РСФСР об административных правонарушениях (КоАП РСФСР) от 20июня

1984г.
5. Таможенный кодекс РФ ред. От 30. 06. 02г.
6. Трудовой кодекс РФ от 30 декабря 2001г.
7. Уголовный кодекс РФ –М. 2001г.
8. Комментарий к Конституции РФ / Под ред. Тропинина Б.Н. М., 1994г.
9. Постатейный комментарий к Конституции РФ / Под. Ред. Кудрявцева Ю. В.

СПС «Гарант».
10. Постатейный комментарий к Конституции РФ / Под. Ред. Окунькова Л.А.

СПС «Гарант».
11. Комментарий к Кодексу Российкой Федерации об Административных правонарушениях / Под ред. Гуева А.Н.– М. 2002г.
12. Постатейный комментарий к Кодексу об Административных правонарушениях

/Под. ред.Козлова М.Т. –М.2002. с.253.
13. ФЗ РФ от 21.11.95. «Об использовании атомной энергии» //

Административное законодательство РФ. – М 2000 – с.340 343.
14. ФЗ «О государственном регулировании внешнеторговой деятельности» от

13.10.95. // Законодательство РФ . –2000г.
15. ФЗ «Об организации федеральной службы безопасности» от 03.04.95.№40-

ФЗ (ред. от 25. 07.2002.)/ Б.Д. Консультант-плюс.
16. ФЗ «О внешней разведке» от 10.01.1996. №5-ФЗ (ред. от 07.11.2000) /

Б.Д. Консультант-плюс.
17. Постановление Правительства РФ от 23.04. 97. №480 (ред. от 16. 09.2002)

«Об утверждении положения о министерстве труда и социального развития

РФ» Б.Д. Консультант – плюс.
18. Административная ответственность юридических лиц за правонарушения в сфере производства и оборота этилового спирта , алкогольной продукции //

Законодательство . декабрь 2001.№12/СПС «Гарант».
19. Адушкин Ю., Жидков В. Дисциплинарная и административная ответственность судей;за и против// Российская юстиция . ноябрь 2001.

№11/СПС «Гарант».
20. Административное право зарубежных стран. –М., 1996г.
21. Брэбан Г. Французкое административное право – М ., 1988г.
22. Баландин А.А. Административная ответственность должностных лиц организаций за нарушения в налоговой сфере // Российский налоговый курьер. Октябрь 1999./СПС «Грант»
23. Бурсулая Т.Д. Административная и уголовная ответственность должностных лиц организаций за нарушения в налоговой сфере //Консультант бугалтера.

Октябрь 2001.№10 СПС «Гарант».
24. Государственная дисциплина и ответственность. – Л., 1990.
25. Габричидзе Б.М. Чириявский А.Г. Административное право. – М.2001г.
26. Ковешников Е.М. Государственноеи и местное самоуправление в России: теоретико – правовые вопросы взаимодействия. М., 2001.
27. Ушацкая Л.А. Административное правонарушение и ответственность за их совершение.- Рига. 1998.
28. Халфина Р.О. общее учение о правоотношении.- М. 1999.
29. Хашепушенко И. Шеленков С. Привлечение к административной ответственности : новеллы и возможные проблемы правоприменения//Юрист.-

2002.,№4 с.47-51.
30. Юсупов В.А. Теория административного права.- М., 1985г.

[1] Халфина Р.О. Общее учение о правоотношении.-М. 1999г.
[2] Юсупов В.А. Теория административного права. – М., 1985. – с. 112.
1 Аминистративное право зарубежных стран.- М. 1996.с.27.
1 Брэбан Г. Французкое административное право .-М.1988. с.319.
1 Комментарий к Кодексу Российской Федерации об Административных правонарушениях / Под. Ред. Ю.М. Козлова – М .2002- с.43.
1 Хашепуленко И. Шеленков С. Привлечение к административной ответственности за нарушение законодательства: новеллы и возможные проблемы правоприменения // Юрист .- 2002 , 4. С.27
1 Габригидзе Б.М. Чериявский А.Г. Административное право.- М. 2002 –с.235.
1 Гусев А.Н. Постатейный комментарий к Кодексу Российской Федерации об
Административных правонарушениях. –М.2002 –с.453

Реферат: История болезни: аденовирусная инфекция

Posted on 20.11.2017 by admin

Куратор: студент 24 группы 5 курса лечебного факультета Константинов Евгений Владимирович

Витебский государственный медицинский университет

Витебск, 2008

ПАСПОРТНАЯ ЧАСТЬ

Дата заболевания: 14.03.2008 года

Дата поступления в стационар: 16.03.2008 года

ФИО *******************

Возраст – 15 лет(30.03.1992г.)

Место жительства: г. Витебск, ул. ***********а

Место учебы: школа № *************

Диагноз направившего учреждения: лакунарная ангина

Клинический диагноз: аденовирусная инфекция средней тяжести, острый ринофарингит, гнойный тонзиллит (установлен 17.03.2008)

ЖАЛОБЫ БОЛЬНОГО

При поступлении предъявляла жалобы на сильную боль в горле, затруднения при глотании, головную боль, общую слабость, насморк, повышение температуры тела. На момент курации предъявила жалобы на боль в горле, затруднения при глотании, слизистые выделения из носа.

АНАМНЕЗ НАСТОЯЩЕГО ЗАБОЛЕВАНИЯ

Заболела остро 14.03.2008 года, когда на фоне полного здоровья повысилась температура тела до 38 С, общая слабость, головная боль, боль в горле при глотании. Лечилась дома, принимала жаропонижающие средства. 16.03.2008 года вечером состояние ухудшилось, усилилась боль в горле, общая слабость. Бригадой СМП больная была доставлена в инфекционную больницу. При поступлении: состояние средней тяжести, кожный покров бледный, лицо одутловато, обильные слизистые выделения из носа. Зев гиперемирован, отечен, поверхность миндалин покрыта гноем. Задняя стенка глотки зернистая. Определяются увеличенные до 2 см подчелюстные лимфатические узлы, болезненны при пальпации, мягкие, не спаяны с кожей и окружающими тканями. На основании обследований был установлен клинический диагноз аденовирусная инфекция средней тяжести, острые ринофарингит, гнойный тонзиллит. Назначено лечение. На момент курации состояние улучшилось.

ЭПИДЕМИОЛОГИЧЕСКИЙ АНАМНЕЗ

В семье больных нет, школу не посещала две недели из-за карантина по гриппу. За неделю до настоящего заболевания перенесла ОРВИ.

АНАМНЕЗ ЖИЗНИ

Родилась в срок, в развитии от сверстников не отстаёт. Из перенесенных заболеваний простудные, острый бронхит. Детскими инфекциями не болела. Операций и переливаний крови не производилось. Аллергоанамнез не отягощён.

НАСТОЯЩЕЕ СОСТОЯНИЕ БОЛЬНОГО

Общее состояние удовлетворительное, сознание ясное, положение активное. Общий вид соответствует полу и возрасту. Выражение лица спокойное. Телосложение правильное, рост 162 см, вес 58 кг.

Температура тела 37,6 °С, озноба нет. Кожный покров нормального цвета. Кожа эластичная, тургор в норме, кровоизлияний, расчёсов, рубцов, сыпи нет, симптом «белого пятна» отрицательный. Видимые слизистые оболочки влажные, розовые, слизистая зева гиперемирована, задняя стенка глотки зернистая, покрыта слизью, миндалины покрыты гнойным налетом. Подкожная жировая клетчатка слабо развита, пастозности, отёков нет. Пальпируются увеличенные до 2 см, болезненные подчелюстные лимфатические узлы, не спаяны с кожей и окружающими тканями. Западения и выпячивания глаз нет, зрачки симметричные. Шея правильной формы, пульсация сосудов визуально не определяется. Щитовидная железа не увеличена. Мышечная система развита соответственно возрасту и полу. Болезненности при пальпации мышц нет, тонус в норме, судорог нет. Костно-суставная система: деформации и искривления костей нет. Суставы не деформированы, кожа над суставами не изменена. Походка нормальная.

Органы дыхания:

Нос правильной формы, кожа и слизистая в норме, из носа слизистые выделения. Голос обычный. Грудная клетка нормальной формы, симметричная, равномерно участвует в акте дыхания, эпигастральный угол около 80°. Дыхание через нос свободное, тип дыхания смешанный. Частота дыхания 20 в минуту, дистанционных хрипов, шумов, одышки нет. Грудная клетка при пальпации безболезненная, эластичная. Голосовое дрожание в норме.

При сравнительной перкуссии над всей поверхностью лёгких слышен ясный легочной звук.

Топографическая перкуссия лёгких:

Топографическая линия	Правое легкое	Левое легкое
L. mediaclavicularis	5 м/р	―
L. axilaris anterior	6 м/р	6 м/р
L. axilaris media	7 м/р	7 м/р
L. axilaris posterior	8 м/р	8 м/р
L. scapularis	9 ребро
L. paravertebralis	остистый отросток 11 грудного позвонка

Верхняя граница лёгких:

Высота стояния верхушек легких справа и слева 3 сантиметра над серединой ключиц, сзади — на уровне VII шейного позвонка. Ширина полей Кренинга справа и слева 6 сантиметров.

Подвижность нижних краёв лёгких:

Топографическая Линия	Правое легкое	Левое легкое
Вдох	Выдох	Сумма	Вдох	Выдох	Сумма
L. mediaclavicularis	3 см	2 см	5 см	—	—	—
L. axilaris media	3 см	3 см	6 см	3 см	3 см	6 см
L. scapularis	3 см	3 см	6 см	2.5 см	3 см	5.5 см

При аускультации над всей поверхностью лёгких выслушивается везикулярное дыхание. Дополнительных дыхательных шумов нет. Бронхофония не изменена.

Сердечно-сосудистая система:

При осмотре выпячивания и патологической пульсации в области крупных сосудов нет. Верхушечный толчок определяется в пятом межреберье на 0.5см кнутри от левой среднеключичной линии, умеренной силы, ограниченный, невысокий. Сердечный толчок не определяется, надчревной пульсации нет.

При перкуссии границы:

относительной сердечной тупости:

правая – в IV межреберье на 1 см кнаружи от края грудины;

левая – в V межреберье на 0.5 см кнутри от левой среднеключичной линии;

верхняя – по III ребру;

абсолютной сердечной тупости:

правая – по левому краю грудины;

левая – ближе к левой парастернальной линии;

верхняя – IV ребро;

Ширина сосудистого пучка во II межреберье 5 сантиметров.

При аускультации тоны сердца ясные, ритмичные, ЧСС 80 в минуту. Шумов нет.

Сосудистая стенка периферических артерий эластичная. Пульс на лучевых артериях синхронный, частота 80 в минуту. Дефицита пульса нет.

Артериальное давление 10060 на обеих руках.

Система органов пищеварения:

Слизистая полости рта и твёрдого нёба розовая, влажная, без налёта, без высыпаний. Язык влажный, не обложен налётом.

Живот правильной формы, не вздут. При поверхностной пальпации напряжения и болезненности передней брюшной стенки не выявлено.

Глубокая методическая скользящая пальпация по Образцову-Стражевскому.

Пальпация отделов толстой кишки:

сигмовидная кишка – в виде тяжа, диаметр – 1,0см, плотная, малоподвижная, при пальпации отмечаются неприятные ощущения, не урчит, поверхность гладкая.

Восходящая ободочная кишка – пальпируется методом бимануальной пальпации, по форме цилиндрическая, диаметром – 1,5см, эластичная, малоподвижная, безболезненная, урчащая, поверхность гладкая.

Нисходящая ободочная кишка – пальпируется методом бимануальной пальпации, по форме в виде тяжа, диаметр -1,0см, плотная по консистенции, малоподвижна, безболезненна, не урчит, поверхность гладкая.

Поперечноободочная кишка – пальпируется методом билатеральной пальпации с предварительным применением метода аускульто-фрикции, была найдена нижняя граница желудка – 4см над пупком, при пальпации по форме в виде цилиндра, диаметром 2см, эластичная, подвижна, безболезненна, не урчит, поверхность гладкая.

Большая кривизна желудка пальпируется в виде мягкого эластичного валика, безболезненного.

Привратник не пальпируется.

Шум плеска справа по средней линии живота методом перкуторной пальпации не определяется.

Верхняя граница печени находится на уровне верхнего края VI ребра по правой среднеключичной линии, нижняя (по среднеключичной линии) – на уровне нижнего края правой реберной дуги, по правой парастернальной линии на 2 см ниже, по средней передней линии на 3 см ниже мечевидного отростка. Нижняя край печени у края реберной дуги. Размеры печени по Курлову 8×7×6 см.

Желчный пузырь не пальпируется, болезненности в месте пальпации нет. Симптомы Ортнера, Курвуазье, Кера, Мюсси и Мерфи отрицательные.

Селезёнка не пальпируется, перкуторные размеры 11×6×3 см.

Болезненности при пальпации в проекции поджелудочной железы нет.

Симптом Щёткина-Блюмберга слабоположительный в правой подвздошной области и над лоном.

Свободная жидкость в брюшной полости не определяется.

Мочеполовая система:

Кожа в поясничной области не изменена. Почки не пальпируются. Симптом поколачивания отрицательный. Мочеиспускание свободное, безболезненное.

Нервно-психическая сфера:

Сознание ясное, ориентирована в месте и времени. Концентрация внимания без усилий. Интеллект развит соответственно возрасту. Сон нормальный. Поведение и критика адекватны обстановке. Настроение спокойное. Походка ровная. Сухожильные и брюшные рефлексы сохранены, симметричны. Менингиальных симптомов нет.

ОБОСНОВАНИЕ ПРЕДПОЛОЖИТЕЛЬНОГО ДИАГНОЗА

На основании жалоб на боль в горле, выделения из носа, общую слабость, головную боль, данных объективного обследования: гиперемия зева и задней стенки глотки, гнойный налет на небных миндалинах, одутловатость лица, повышение температуры тела до 38 °С выставлен предварительный диагноз: острый ринофарингит, гнойный тонзиллит.

ПЛАН ОБСЛЕДОВАНИЯ И ЛЕЧЕНИЯ

Обследования:

Общий анализ крови

Общий анализ мочи

Мазки из полости носа на респираторные вирусы

Анализ мочи по Нечипоренко

Анализ кала на яйца гельминтов

Обследование крови на RW

ЭКГ, УЗИ органов брюшной полости и почек

Лечение:

Режим: полупостельный, при улучшении самочувствия – общий.

Sol. Analgini 50 % — 2.0 + Sol. Dimedroli 1 % — 2.0 при температуре выше 39 °С, внутримышечно

Sol. Ampicillini 1.0 × 3 раза в сутки внутримышечно

Смазывание зева стеддинолом × 3 раза в сутки

Полоскание зева раствором фурациллина 1:5000 каждые 4 часа

Р-р протаргола 2 % по 2 капли в каждую ноздрю × 4 раза в сутки

Жидкость до 2 литров в сутки

ДАННЫЕ ЛАБОРАТОРНЫХ, ИНСТРУМЕНТАЛЬНЫХ И СПЕЦИАЛЬНЫХ МЕТОДОВ ИССЛЕДОВАНИЯ

Общий анализ крови от 17.03.2008:

Эритроциты 4,1×1012×л, Hb 123 гл, ЦП 0,9, тромбоциты 249×109×л

Лейкоциты 11, 9×109×л,

Эозинофилы 4%,

Палочкоядерные 6%,

Сегментоядерные 78%,

Лимфоциты 13%,

Моноциты 3%,

СОЭ 41 ммчас

Общий анализ мочи от 17.03.2008:

цвет светло-желтый, удельный вес 1023, белок нет, глюкоза нет, эпителий 3-4 в поле зрения, L 5-7 в поле зрения, слизь ++.

Исследование мочи по Нечипоренко:

L – 0,5×106×л.

Исследование кала на яйца гельминтов (17.03.2008): не обнаружены

УЗИ органов брюшной полости: патологии не выявлено

Анализ крови на RW отрицательный

ИФА мазка из носа: положительная реакция на аденовирус

ДИНАМИЧЕСКОЕ НАБЛЮДЕНИЕ ЗА БОЛЬНЫМ

18.03.2008. Жалобы на боли в горле, затруднения при глотании, головную боль, общую слабость. Состояние средней тяжести, кожный покров бледно-розовые, слизистая зева и задней стенки глотки гиперемированы, t 37,6 °С. Дыхание везикулярное, 22 в минуту. Тоны сердца ясные, ритмичные, ЧСС 77 в минуту, АД 10560 на обеих руках. Язык влажный, не обложен. Живот мягкий, безболезненный. Стул и диурез в норме. Назначения те же.

20.03.2008. Жалобы на незначительные боли в горле, головную боль, общую слабость. Состояние удовлетворительное, кожный покров бледно-розовые, слизистая зева и задней стенки глотки гиперемированы, t 37,2 °С. Дыхание везикулярное, 20 в минуту. Тоны сердца ясные, ритмичные, ЧСС 68 в минуту, АД 11060 на обеих руках. Язык влажный, не обложен. Живот мягкий, безболезненный. Стул и диурез в норме. Назначения те же.

ОБОСНОВАНИЕ КЛИНИЧЕСКОГО ДИАГНОЗА

На основании жалоб больной на слабость, сильные головные боли, лихорадку, сопровождающуюся ознобом, ломоту в мышцах, отсутствие аппетита, заложенность носа, боли в горле, затруднение глотания;

на основании анамнеза болезни, из которого известно, что заболевание началось остро с лихорадки, головной боли, болей в горле;

на основании данных объективного исследования: состояние средней степени тяжести, зев, задняя стенка глотки и миндалины гиперемированы, увеличенные подчелюстные лимфатические узлы;

на основании данных лабораторных исследований: обнаружение аденовируса в мазке со слизистой носа методом ИФА, можно выставить клинический диагноз: аденовирусная инфекция средней тяжести, острый ринофарингит, гнойный тонзиллит.

ЭПИКРИЗ

Больная *************** 15 лет была доставлена 16.03.2008 СМП в инфекционную больницу. При поступлении предъявляла жалобы на сильную боль в горле, затруднения при глотании, головную боль, общую слабость, насморк, повышение температуры тела. При объективном обследовании выявлены гиперемия зева и задней стенки глотки, гнойный налет на небных миндалинах, повышение температуры тела до 37, 6 °С, слизистое отделяемое из носа.

Назначены следующие обследования: общий анализ крови, общий анализ мочи, мазки из полости носа на респираторные вирусы, анализ мочи по Нечипоренко, анализ кала на яйца гельминтов, обследование крови на RW, ЭКГ, УЗИ органов брюшной полости и почек. Результаты исследований показали наличие в организме воспалительного процесса, обнаружен аденовирус в мазке со слизистой носа.

Назначена антибактериальная терапия Sol. Ampicillini 1.0 × 3 раза в сутки внутримышечно, полоскание зева раствором фурациллина 1:5000 каждые 4 часа, смазывание зева стеддинолом, обильное питье.

На момент окончания курации в результате лечения состояние больной улучшилось, уменьшились боли в горле и головные боли. Больная продолжает лечиться, рекомендовано продолжать назначенную ранее терапию.

Доклад: Детский музей как фактор формирования исторического мышления

Posted on 20.11.2017 by admin

детей в контексте современных проблем музейной педагогики (зарубежный и отечественный опыт)

Процессы, происходящие ныне в нашем обществе, сложны и неоднозначны.

С одной стороны, это демократизация политической и общественной жизни, освободившая музеи от давления идеологии и прямого вмешательства органов управления в музейную практику. С другой стороны, рыночная экономика, диктующая свои законы, поставила музеи перед фактом выживания. С третьей же стороны, музеи — это всегда социальный заказ самого общества, а вернее тех, кто его формирует.

Таким образом, оказавшись в суровых перипетиях сегодняшнего дня, к музею предъявляются и серьезные требования — основное из них: органичное сочетание всего многообразия национальных, социальных, духовных и культурных аспектов жизни социума.

Говоря о музеях вообще, нельзя не отметить, что на стыке 2-х столетий в связи с процессами неудержимой демократизации нашего общества все большее внимание прогрессивной общественности уделяется вопросам воспитания подрастающего поколения. «Издержки» демократии привели к тому, что зачастую в стремлении «жить красиво» наши дети теряют свое национальное «лицо», становятся приверженцами космополитизма. Нравственные и духовные ценности частью молодежи все больше ставятся под сомнение, переоцениваются. К сожалению, средства массовой информации сами того не осознавая, вносят свою не всегда благовидную лепту в дело воспитания детей и подростков.

Что же предлагается нашим детям?

Писатель Юрий Бондарев ответил на это так: «Культуру Запада сплошь загромоздили грозные символы века: преступность, мафия, рак, наркотики, террор, сексуальная революция, наконец, СПИД. Все эти «прелести» больной цивилизации постепенно импортировались к нам и «философски» встреченные плюралистами, либералами, они закрепились у нас в 80-х и 90-х годах. И произошло апокалиптическое нарастание всеобщего разврата мысли, повальное поглупение, усадочная деградация общества… Втаптывают в грязь человеческую душу, стыд, совесть, нашу великую культуру»(1). Конечно, можно с недоверием отнестись к словам уважаемого писателя-фронтовика, но на ситуацию разрушения, царящую ныне в обществе, прикрыть глаза, как говорится, невозможно… Так же, как и на ситуацию созидания, причем основу его составляет «любовь — к родному краю, родной культуре, к родной речи. Начинаясь с малого — с любви к своей семье, к своему жилищу, к своей школе и постепенно расширяясь, эта любовь переходит в любовь к своей стране, к ее истории, ее прошлому и настоящему, а затем ко всему человеческому, к человеческой культуре». Эти слова, принадлежащие русскому просветителю Дмитрию Лихачеву, как никогда созвучны нашему времени.

В условиях противостояния двух систем ценностей — российской и американской — приоритетным центром воспитания и образования подрастающего поколения детей и подростков призван стать, на наш взгляд, музей — своеобразный спутник в море жизненных ориентиров, способствующий социальному и интеллектуальному развитию, духовному росту и внутренней гармонии детей и подростков.

Ситуацию последнего десятилетия музейные специалисты во всем мире определяют как детский музейный бум, вызвавший к жизни такое новое для России понятие, как «детский музей». Хотя нужно оговориться, сказав, что корни этого понятия уходят в постоктябрьский период, а именно в 20-30-е годы XX cтолетия, и связан он с появлением т.н. «авторских» музеев, поскольку во главе создания и реализации идеи детского музея стояли люди талантливые и неординарные, энтузиасты своего дела. Но в силу их неординарности, с одной стороны, и преждевременности, с другой, судьба детских музеев была драматичной и они не получили своего развития в то время. Видимо, по содержанию и форме своего воплощения эти идеи казались достаточно смелыми(2).

Попытаемся кратко охарактеризовать их.

Детские музеи возникли в нашей стране на волне реформ педагогической системы. Безусловно, их было трудно отделить от школьных, создание которых было направлено на удовлетворение детских потребностей в игре и детском творчестве. Они стали средством выявления инициативы личности и коллективного творчества. Эту модель музея назовем музеем-мастерской.

Черты подобного музея видны в деятельности первого в России Детского клуба, созданного «Сетлементом» — обществом, основанным в 1905 году группой педагогов во главе с С.Т. Шацким, Л.К. Шлегер и А.У. Зеленко с целью ведения культурно-просветительной работы среди детей из малообеспеченных семей. Созданию клуба предшествовала поездка Александра Устиновича Зеленко, художника, архитектора и педагога в Америку, где он и познакомился с идеей «сетлементов», а также предложил собственную концепцию детского музея, не знавшую аналогов ни в то время, ни в последующие десятилетия. В клубе, также получившем название «Сетлемента» по вечерам собирались дети с окраин города Москвы для бесед с сотрудниками клуба и занятий в разнообразных кружках. Дети 8-9 лет занимались лепкой, иллюстрировали сказки. Группа мальчиков 8-11 лет пробовала свои силы в этнографических постройках. При клубе была устроена и комната, называемая «музеем», в которой собирались коллекции по ботанике и зоологии, были устроены полки для детских работ. Сам Зеленко считал, что ребенок познает мир через все органы чувств, а т.н. «чувственная грамотность» ребенка формируется «от впервые виденного, ощупанного, понюханного, испробованного». Это должно вызвать у ребенка острое желание что-нибудь сделать собственными руками. Но несмотря на то, что его идея Детского музея-дворца получила поддержку работников Наркомпроса, проект, опередивший время, так и не был реализован. В 1908 году общество «Сетлемент» было закрыто из-за попыток «проведения социализма среди маленьких детей».

Труд и ценные мысли создателей первых детских музеев в нашей стране не пропали даром. Перестройка, начавшаяся в середине 1980-х годов и всеобщая демократизация жизни в России, раскрыла ценность и бессмертие идей педагогов-теоретиков, важность кропотливой работы музееведов-практиков, прежде всего, в области культурно-образовательной деятельности. Особенно в 1990-е годы, отчасти под влиянием идей зарубежных коллег, определяющих детский музей как «место сосредоточения детской культуры» и синтезирующий в себе по их понятиям качества музея, школы, детской площадки, клуба и Диснейленда, но более в силу обстоятельств, у нас начинают создаваться самостоятельные детские музеи и музеи (центры) при традиционных музеях. Теперь они существуют во многих городах: Москве, Санкт-Петербурге, Зеленограде, Владимире, Карабихе (Ярославской обл.), Смоленске, Гагарине, Новгороде, Нефтегорске (Самарской обл.), Ноябрьске (Тюменской обл.), Каргополе, Череповце, Хабаровске, Петрозаводске (Карелии).

Эта тенденция ясно обозначилась благодаря проведению Первой Всероссийской конференции детских музеев, прошедшей в Ярославле в апреле 2001 года (3). Можно без преувеличения сказать, что на сегодняшний день детские музеи, пожалуй, становятся одними из самых динамичных и популярных групп, изменяющие представление и пределы традиционного музейного мира и существенно обновляющие всю систему образования — от низших ее ступеней (период дошкольного детства) — до верхних, включая образование взрослых.

В то же время, идея специализированного музея для детей по-прежнему вызывает неоднозначное отношение со стороны музейщиков и в нашей стране и за рубежом. Думается, что главная причина этого — неприятие «непонятого», ибо в лице детского музея и специалисты, и посетители встречаются с явлением малознакомым и отчасти скандальным, нарушающим традиционные представления о музее как хранителе ценностей. В основу феномена «детский музей» заложено немало своеобразных «мин», подрывающих представление о нем как о музее.

Во-первых, став благодаря множеству качеств — альтернативным, и при этом весьма эффективным образовательным институтом, детский музей признает возможность опираться не на подлинник (как это принято в музейной практике), а на любой предмет, коль скоро он служит целям образования. Следствием этого является второстепенное значение, вплоть до полного отсутствия, функций хранения и научного исследования коллекций, которых может просто не быть в этом своеобразном музее. Но то, что образование строится на предметной основе и в предметной среде, дает право детскому музею называться музеем.

Во-вторых, наличие образовательного пространства, которое специалисты называют интерактивным или игровым. Главным инструментом познания здесь становится пространство свободы, а главным инструментом познания сам ребенок, его физические действия и движения, опыт манипулирования с предметами, его собственный эксперимент. Подобное свободное пространство апеллирует к уникальности каждого ребенка, к его индивидуальным способностям, к его предшествующему опыту, знанию и стилю обучения.

Сегодня существуют две модели детского музея — американская и европейская.

В американской модели акцент, безусловно, делается на первом слове — детский. Первостепенная задача американских музейных педагогов — погружение ребенка в стихию игры и приключений, помогающих незаметно для себя приобретать знания и делать открытия). (Не случайно многие американские музеи носят название «комната открытий»). Следовательно, игровые методы и игровое пространство выходят там на первый план. Примером подобного пространства может служить экспозиция одного из старейших детских музеев мира — Бостонского детского музея под названием «Дом дедушки и бабушки», а также экспозиция «Загадки истории» детского музея г. Индианаполиса, где представлены деревянная хижина переселенцев (1830), городская улица начала XX века (1900) и французский магазин для торговли пушниной. В Индианаполисе также экспонируется действующая карусель конца XIX века, на которой, естественно, можно покататься. Формы общения с подобными экспозициями различны — забраться в почтовую карету, покрутить руль старинного автомобиля, надеть платье из времен прабабушек, или костюм вождя индейского племени, изготовить самим традиционное украшение, размолоть зерно в деревянной ступке.

В европейской модели акцентируется слово музей. Здесь в отличие от американской большое значение придается не только образовательной, но и музейной ценности экспоната. Интерактивность проявляется не так последовательно в экспозициях, будучи лишь сопутствующей. Далеко не все экспонаты можно трогать, а экскурсовод или музейный педагог остается порой весьма важным персонажем музейного занятия. Для музеев Европы с их приоритетом музейного предмета одной из центральных является идея погружения в определенную историческую реальность, в культурный контекст. Проекты дают возможность детям через соприкосновение с воссозданной реальностью, атмосферой «другой жизни» ощутить свою причастность к собственной истории и культуре, а также к культуре других стран и народов.

Конечно, разделение всего многообразия детских музеев на американскую и европейскую модели весьма условно, тем более, что в Европе есть музеи, созданные по американскому образцу и наоборот. Обратимся к конкретному примеру, подтверждающему приверженность немецких специалистов «американской модели».

Один из выставочных проектов Детского музея-мастерской «Калейдоскоп» во Франкфурте-на-Майне, возникшем в 1990 году — проект «Путешествие. Встреча с неизведанным» — опирался на собственный опыт детей, связанный с путешествиями, призванными расширить их представление о «другом» — странах, народах, культурах.

Путешествие по выставке начиналось с помещения, в котором находилось 10 различных чемоданов и дорожных сумок (как старинных, так и современных) и набор всевозможных вещей, которые обычно берут в дорогу. Задачей ребенка было самостоятельно собраться в путь. На первом пункте, где выдавались «настоящие» документы с официальной печатью и заполнялась декларация, осуществлялся паспортный контроль.

На следующем — дети знакомились с условиями путешествия (на примере Индии и Марокко). Далее нужно было выбрать транспорт и взять билет. В ходе продвижения по выставке дети посещали марокканский дом с подлинными предметами быта, обстановкой, одеждой. Еще одной остановкой в путешествии была мастерская, где можно было попытать свои силы в «другой» письменности (как от руки, так и на печатных машинках). И, наконец, завершалось путешествие изготовлением различных сувениров из кожи — браслетов, кошельков, поясов в традиционной индийской и марокканской манере.

На наш взгляд, эта игра-путешествие в прошлое «других» стран и народов способствует воспитанию в ребенке уважительного и терпимого (толерантного) отношения к ценностям «другой» культуры, которая ничуть не хуже, чем своя собственная. Просто она «дальше» от нас во времени и в пространстве.

Эта идея нашла свое удивительное воплощение в деятельности детского интерактивного музея — Дом сказок «Жили-были», учрежденного Благотворительным фондом «Русская семья» в 1995 году в Москве.

Итак, подытоживая вышесказанное о детском музее, можно выделить устойчивые черты и особенности, которые он приобрел в процессе своего развития как в нашей стране, так и за рубежом:

Это адресный музей, ориентированный на ребенка (а таковым считается человек, не достигший 18 лет) и семейного посетителя. Этим обуславливается его специфика и нацеленность на интересы и потребности этой аудитории.

Это образовательный музей, причем параллельно функции образования, выполняющей здесь главенствующую роль, приоритетной для детского музея решается проблема социализации подрастающего поколения.

Это интерактивный музей, который не может реализовать себя лишь в форме «витринных» экспозиций, как бы привлекательны они не были для ребенка. Создавая свои проекты, сотрудник детского музея заранее продумывает, как можно организовать взаимодействие аудитории с экспозицией. Обязательным является сочетание предметного материала с программой, ориентированной на проявление творческой активности посетителя. Там, где этого нет, нет детского музея.

А значение музейной педагогики как научной дисциплины определяется тем, что она дает музейному специалисту богатейшую палитру методологических приемов и широчайший диапазон возможностей, позволяющих осмыслить все виды деятельности музея в педагогическом аспекте и тем самым повысить уровень его образовательного воздействия.

Список литературы

1. Грешневиков А. Кому нужна смена устоев?//Воспитание школьников, 2001,№1,с.64.

2. Юхневич М.Ю. Детский музей: прошлое и настоящее, с.26-31./Культурно-образовательная деятельность музеев (Сборник трудов творческой лаборатории «Музейная педагогика» кафедры музейного дела)/ Сост. И.М. Коссова, ИПРИКТ РФ.- М.,1997.-120 с.

3. Макарова-Таман Н.Г. и др. Детские музеи в России и за рубежом.- М., 2001.-128 с.

4. Детский этнографический центр/ Сост. Е.Я. Тимофеева.- Санкт-Петербург,1999.

5. Мухаметшина А.В. Знакомая мелодия из глубины веков: Музейно-образовательная программа.- Казань, 2001.

6. Агишина Т.И. Программа начального музейного образования «Мир музея».- Елабуга, 1999.

7. Положение о Государственном историко-архитектурном и художественном музее-заповеднике «Казанский Кремль»// Постановление Кабинета Министров РТ от 31 января 1994 г., с.2.

8. Медведева Е.Б., Юхневич М.Ю. Музейная педагогика как новая научная дисциплина, с.24./ Там же — см.№ 2.

9. Музейная педагогика (Материал «Музейной энциклопедии», представленной к изданию РИК ПК РФ)/ Сост. И.М. Коссова.- Омск, 1999.

Дипломная работа: Модернизация Алматинской ТЭЦ-2 путём изменения водно-химического режима системы подготовки подпиточной воды с целью повышения температуры сетевой воды до 140–145 С

Posted on 20.11.2017 by admin

Дипломная работа

По теме:

Модернизация Алматинской ТЭЦ — 2 путём изменения водно-химического режима системы подготовки подпиточной воды с целью повышения температуры сетевой воды до 140 – 145 0С

1. Введение

Теплоэнергетика является ведущей отраслью современного индустриально развитого народного хозяйства. Основным направлением в развитии энергетики является централизация энергоснабжения промышленности, сельского хозяйства, городов и населенных пунктов. В числе энергоносителей особо важное место занимает электроэнергия в силу универсальности ее применения в различных отраслях, на транспорте и в быту, а также возможности транспортировать на многие сотни и тысячи километров при минимальных потерях. Для организации рационального энергоснабжения особенно большое значение имеет теплофикация, являющаяся наиболее совершенным методом централизованного теплоснабжения и одним из основных путей снижения удельного расхода топлива на выработку электрической энергии.

При теплофикации реализуются два основных принципа рационального энергоснабжения:

— комбинированное производство тепла и электрической энергии, осуществляемое на теплоэлектроцентрали;

— централизация теплоснабжения, т.е. подача тепла от одного источника многочисленным тепловым потребителям.

Важной составной частью систем централизованного теплоснабжения являются тепловые сети, предназначенные для транспортирования и распределения теплоносителя.

Развитие централизованного теплоснабжения осуществляется путем строительства ТЭЦ различной теплопроизводительности.

Строительство теплоэлектроцентралей для нужд отопления и горячего водоснабжения ведется как в районах массовой жилой застройки, так и в сельской местности.

Задачей данного дипломного проекта является модернизация АТЭЦ – 2, с рассмотрением оптимизации водно-химического режима тепловых сетей с целью исключения запертой мощности работающей на каменном угле и обеспечивающей электрической энергией и теплом коммунальные и промышленные предприятия.

В первом разделе проекта приводятся расчеты тепловых нагрузок на отопление и вентиляцию, и горячее водоснабжение, годовой график теплопотребления, выбор основного оборудования ТЭЦ, расчет тепловой схемы паротурбинной установки и ее технико-экономических показателей.

Во втором разделе рассматривается применение водно-химический режим тепловых сетей.

Использование природных вод в качестве теплоносителя, особенно при повышенных температурах и давлениях, приводит к выделению на теплонесущих поверхностях или “поверхностях контакта” различных отложений, содержащихся в этой воде, которые могут привести к снижению температуры сетевой воды, увеличению расхода топлива, аварийному или преждевременному останову оборудования и снижению его производительности. Во избежание всего этого, требуется ограничить или полностью исключить накипеобразования на теплообменных поверхностях.

В последнее время для этих целей широко используется метод коррекционной обработки воды с помощью ингибиторов отложений (ИОМСа). Влияние ИОМСа и его композиций на кристаллизацию труднорастворимых соединений, экспериментальные исследования и их результаты рассматриваются в этом разделе.

В экономической части дипломного проекта составляется бизнес-план, производится расчет технико-экономических показателей ТЭЦ, себестоимости электрической энергии и теплоты.

В разделе охраны труда и безопасности жизнедеятельности рассматриваются вопросы производственной санитарии, противопожарных мероприятий, сейсмостойкого проектирования ТЭЦ, а также производится расчет вентиляции в котельном цехе, расчет рассеивания вредных веществ и выбор оптимальной высоты трубы.

2. Описание и расчёт тепловой схемы АТЭЦ — 2

2.1Краткое описание электростанции

2.1.1 Основное оборудование

На Алматинской ТЭЦ – 2 установлено 7 энергетических котлов: БКЗ – 420 – 140 – 7С

Сжигаемое топливо: Каменный уголь

Установлено 7 турбин:

одна паровая турбина типа Р – 50 – 130/13

три паровых турбины типа ПТ – 80/100 – 130/13

три паровых турбины типа Т – 110/120 – 130 – 5

На начало 2002 года установленная мощность станции составила:

— электрическая – 510 МВт

— тепловая – 1176 Гкал/ч

Располагаемая мощность составила:

— электрическая – 357 МВт

— тепловая – 721 Гкал/ч

Максимальная тепловая нагрузка составила 613 Гкал/ч.

Причиной в разрыве установленной и располагаемой мощности является дефицит паропроизводительности котлов, работающих на непроектном топливе и низкая тепловая загрузка турбин.

Кроме того, из-за отсутствия потребителя 1,3 МПа турбина Р–50–130/13 недовырабатывает энергию. Выработка электроэнергии в конденсационном режиме ограничивается недостаточной охлаждающей способностью градирен и неудовлетворительным состоянием конденсаторов турбин.

2.2 Тепловая схема ТЭЦ

ТЭЦ работает по тепловому графику с довыработкой электроэнергии в конденсационном режиме. Тепловая схема выполнена по секционному принципу с поперечными связями по пару и воде. Восполнение потерь в цикле обеспечивается химобессоленной водой. В качестве исходной воды для подпитки котлов и теплосети используется вода питьевого качества. Отпуск тепла от ТЭЦ осуществляется в горячей воде для зоны теплофикации г.Алматы и в паре для расположенного на прилегающей территории мазутохозяйства АПК РКТ. ТЭЦ работает в базовом режиме совместно с Западным тепловым комплексом (ЗТК), который работает в пиковом режиме. Выдача тепла на ЗТК осуществляется по тепломагистрали из двух труб Ду= 800 и 1000 мм. Система горячего водоснабжения открытая. Температурный график отпуска тепла — специальный с температурой сетевой воды зимой — 150ОС, летом — 70ОС.

Выдача тепла в пос. Алгабас по тепломагистрали из труб Ду= 400 мм, по традиционной двухтрубной системе.

Мазутохозяйству АПТС по двум паропроводам Ду= 150 мм, с максимальным расчетным расходом тепла 17.6 Гкалл/ч.

2.2.1 Газоочистное оборудование

Для очистки дымовых газов от вредных веществ на котлах станции применяются мокрые золоуловители скрубберы МВ-ВТИ с предвключенными трубами Вентури.

Дымовые газы от котлов выбрасываются через две дымовые трубы высотой 129 м, диаметром устья 6,0 и 6,6 м. К трубе № 1 подключены котлы ст. № 1,2,3,4, к трубе № 2 котлы ст. № 5,6,7.

2.2.2 Топливное хозяйство

Тракт топливоподачи состоит из следующих сооружений:

1. Разгрузочное устройство, состоящее из двух роторных четырехопорных вагоноопрокидывателей, рассчитанных на разгрузку вагонов до 134 тонн. Дробление угля на решетках приемных бункеров осуществляется дробильно-фрезерными машинами ДФМ-11. Из бункеров на ленточные конвейеры топливо подается качающимися питателями. Надвиг вагонов осуществляется локомотивами.

2. Дробильный корпус, оборудованный двумя молотковыми дробилками типа Д 20х20 производительностью 1000 т/ч каждая.

3. Склад угля емкостью 362730 тонн, оборудован ленточными конвейерами выдачи топлива на склад и со склада. Выдача топлива на склад производится из дробильного корпуса, до дробилок, со склада бульдозерами через загрузочные бункера с решетками, с помощью качающихся питателей.

4. Основной тракт топливоподачи, состоящий из ленточных конвейеров 1 и 2 подъема, шириной ленты 1400 мм. На втором подъеме топливо взвешивается ленточными весами типа ЛТМ. Для предохранения дробилок и мельниц на конвейерах ст. №2 и №3 установлены магнитные сепараторы: шкивные и подвесные.

5. Топливоподача в пределах главного корпуса, где производится загрузка бункеров сырого угля с помощью двухсторонних стационарных плужковых сбрасывателей. В башне пересыпке главного корпуса установлены пробоотборные установки в комплекте с дробильно-делительной установкой.

Для разгрузки неисправных вагонов служит эстокада высотой 3м, длиной 120 м, оснащенная люкозакрывателями.

Для размораживания пребывающего на ТЭЦ смерзшегося угля эксплуатируется двухпутное размораживающее устройство на 20 вагонов.

Мазутное хозяйство на Алматинской ТЭЦ-2 рассчитано на прием восьми 60-тонных железнодорожных цистерн, хранение мазута марки «100» и подачу его в котельное отделение на растопку и подсветку котлов, до 45 м3/ч, давлением Р=2.2 МПа, с учетом рециркуляции и состоит из:

1. Сливной железнодорожной эстокады длиной 100 м с приемной емкостью, оснащенной четырьмя погружными насосами.

2. Склада мазута, состоящего из трех надземных металлических резервуаров по 1000 м3.

3. Мазутонасосной, сблокированной с маслоаппаратной.

2.2.3 ХВО

Химводоочистка подпитки котлов работает по схеме Н-ОН обессоливания с производительностью 140 м3/час.

Химводоочистка подпитки теплосети работает по схеме обработки комплексоном ИОМС и подкисления с последующей декарбонизацией. Производительность установки 7000 м3/ч.

2.2.4 Система технического водоснабжения

Система технического водоснабжения ТЭЦ – оборотная. В качестве охладителей используются вентиляторные плёночные градирни. Подача охлаждающей воды на конденсаторы происходит под действием естественного напора. Возврат нагретой воды производится с помощью циркуляционных насосов.

2.2.5 Система гидрозолоудаления

Система гидрозолоудаления ТЭЦ оборотная, гидравлическая, включает в себя 3 багерных насосных, золошлакопроводы, водоводы, насосные станции осветлённой воды и двухсекционный золоотвал.

Насосная № 1 транспортирует золу и шлак от котлов ст. № 1, 2, 3, насосная № 3 золу от котлов ст. № 4, 5, 6, 7, насосная № 2 шлак от котлов ст. № 4, 5, 6, 7.

Осветленная вода с золоотвала насосами подается через промежуточную емкость на всас насосов. Насосы орошающей воды (НОВ) подают осветленную воду на сопла труб Вентури и орошение эмульгаторов котлов ст. № 1, 3. На орошение скрубберов, транспорт золы и шлака, охлаждение подается осветленная вода от коллектора насосов НГЗУ.

Планируется установка еще одной багерной насосной станции с котлом ст. № 8.

2.3 Тепловой расчет

Согласно исходным данным, тепловая нагрузка на отопление и вентиляцию составляет Qот+в.= 0,65 ГВт; на горячее водоснабжение Qг.в.с.= 0,28 ГВт; температура наружная средняя tн.ср. = -7,4оС ; температура наружная расчетная tн.р. = -25оС ; температура наружного воздуха наиболее холодного месяца tн.х.м. = -10оС ; расход пара на производство Д п. =780 т/ч.

2.3.1 Расчет тепловых нагрузок

Расчет исходных тепловых нагрузок производится для четырех режимов работы теплоэлектроцентрали.

I — режим максимально зимний, отвечающий температуре наружного воздуха.

QI – вычисляется, как сумма максимальных нагрузок:

QI = Qот.+в. + Qг.в.с. = 0,65 + 0,28 = 0,93 ГВт;

II – режим отвечает средней за наиболее холодный месяц температуре наружного воздуха tн.х.м. и равен:

QII = ( tв.- tн.х.м.) / ( tв.- tн.р.) * QI+ Qг.в.с. = ( 20 — (-10)) / ( 20 – (-25)) * 0,93 + 0,28 = 0,9 ГВт;

где тв.- температура внутри помещения по санитарным нормам.

III – режим средне зимний, соответствует средней температуре наружного воздуха на отопительный период tн.ср.:

QIII = ( tв. – tн.ср.) / ( tв. – tн.р.) * Qот.+в. + Qг.в.с. = ( 20 – (-7,4)) /( 20 – (-25)) * 0,65 + + 0,28 = 0,676 ГВт;

IV – режим летний, характеризует работу ТЭЦ в летний период, когда отсутствует нагрузка на отопление и вентиляцию:

QIV = ( tг.в. – tх.в.лето) / ( tг.в. – tх.в.зима) * β * Qг.в.с. = ( 55 – 15) / ( 55 – 5 ) * 0,8 * 0,28 = = 0,179 ГВт;

где tх.в.лето – температура холодной воды в неотопительный период;

tх.в.зима – температура холодной воды в отопительный период;

β — учитывает снижение расхода воды в летний период ( 0,8-1,0 ).

2.3.2 Построение годового графика теплопотребления

Для установления экономичного режима работы теплофикационного оборудования, выбора наивыгоднейших параметров теплоносителя, определения выработки электроэнергии на ТЭЦ строят график продолжительности тепловой нагрузки (годовой график теплопотребления) для отопительного и неотопительного периодов (условно для зимнего и летнего периода). Он строится по данным расчета тепловой нагрузки и климатологическим данным. Отопительный (зимний) период определяется как продолжительность стояния в течение года среднесуточных устойчивых температур наружного воздуха ti ≤ 8оС.

Годовой график теплопотребления состоит из двух частей: левой – в координатах Q-t, и правой – в координатах Q-n, где ti – текущая температура наружного воздуха; n – время, час.

В левой части строятся графики зависимости тепловых нагрузок ( Qот.+в., Qг.в.с.зима и Qг.в.с.лето ), суммарной тепловой нагрузки ( Qтэц. ) от текущей температуры наружного воздуха ti, оС.

Qг.в.с.лето = 0,65 * Qг.в.с.зима = 0,65 * 0,28 = 0,182 ГВт.

Qтэц. = Qот.+в. + Qг.в.с. = 0,65 + 0,28 = 0,93 ГВт.

Правая часть графика характеризует продолжительность суммарной тепловой нагрузки в течение года. Она строится по графику Q(ti) по продолжительности стояний определенных температурных градаций ni. При этом ∑ni равна продолжительности отопительного периода no. Масштаб времени n: 1мм.- 50 часов.

3. Выбор и описание основного и вспомогательного оборудования

3.1 Выбор основного оборудования ТЭЦ

Основное оборудование ТЭЦ выбирается по среднеотопительной нагрузке третьего режима QIII. Найдем величину расхода пара в теплофикационный отбор:

Дт. = Qт / (iт – iок.) * ηп = 0,676 * 106 /(2700 – 280) * 0,98 = 285,04 кг/с = 1026,143 т/ч,

где iт — энтальпия пара теплофикационного отбора при среднем давлении в отборе Рт, кДж/кг;

iок. – энтальпия воды из теплофикационного отбора после полной конденсации, кДж/кг;

ηп – КПД подогревателя;

3.1.1 Выбор турбоустановок

Выбор турбин производится таким образом, чтобы обеспечить покрытие тепловых нагрузок с помощью наиболее крупного оборудования при оптимальном коэффициенте теплофикации. Выбор турбин производится по заданному расходу пара на производственные нужды — Дп., т/ч и рассчитанному расходу пара в теплофикационный отбор – Дт., т/ч.

Выбираем три турбины типа ПТ – 80/100 – 130/13.

Одновальная двухцилиндровая турбина номинальной мощностью N = 80 МВт на 3000 об/мин предназначена для привода электрического генератора. Турбина имеет два регулируемых отбора пара для снабжения внешних производственных и теплофикационных потребителей, и рассчитана на параметры свежего пара: давление Ро = 12,75 МПа и температуру to = 555оС, при одновременных отборах пара на производство в количестве 300 т/ч и на теплофикацию в количестве 200 т/ч. Расход свежего пара До = 470 т/ч. Максимально допустимая мощность турбины составляет 100 МВт.

Расчетная температура охлаждающей воды, поступающей в конденсатор, составляет 20оС, максимально допустимая 33оС.

В турбине предусмотрено семь регенеративных отборов пара для подогрева питательной воды.

А также выбираем две турбины типа Т – 110/120 – 130. Трехцилиндровая турбина номинальной мощностью N = 110 МВт предназначена специально для покрытия отопительной нагрузки, при расходе свежего пара До = 485 т/ч и расчетных параметрах: давление Ро = 12,75 МПа, температура to = 555оС. Скорость вращения 3000 об/мин. Максимально допустимая мощность турбины составляет 120 МВт. Суммарный отбор пара на теплофикацию Дт. = 320 т/ч, расход тепла 670 ГДж/ч.

Расчетная температура охлаждающей воды, поступающей в конденсатор, составляет 20оС.

Турбина имеет два отопительных отбора, из которых один регулируемый, и пять регенеративных отборов.

Роторы ЦВД и ЦСД соединены жесткой муфтой и имеют один общий упорный подшипник комбинированного типа. Роторы ЦСД, ЦНД и генератора соединены полугибкими муфтами.

Критические числа оборотов роторов турбины: ЦВД — 2325 об/мин, ЦСД — 2210 об/мин.

Турбина снабжена валоповоротным устройством.

3.1.2 Выбор энергетических котлов

Количество и единичная мощность устанавливаемых котлов зависит от суммарных тепловых нагрузок ТЭЦ и режима отпуска тепла, и определяется режимом потребления тепла отдельными потребителями.

Энергетические котлы должны обеспечить суммарный расход пара на турбоустановки в номинальном режиме и параметры острого пара на паровпуске в турбину.

Число котельных агрегатов должно удовлетворять условию обеспечения теплом в расчетно-контрольном режиме (III – режиме), при средней температуре наружного воздуха самого холодного месяца за отопительный период, при выходе из строя одного из котлов.

Зная суммарный расход острого пара на турбоустановки До = 2380 т/ч и параметры пара, выбираем шесть котлов типа БКЗ – 420 – 140 – 7С, производительностью Д = 420 т/ч и параметрами:

давление пара за котлом Р = 13,73 МПа;

температура перегретого пара t = 560оС;

температура питательной воды t = 230оС;

температура уходящих газов t = 120оС;

Топливом является Карагандинский уголь Промпрдукт.

Расход топлива на котел В = 70,4 т/ч.

КПД котла η = 88,5%.

3.2 Расчет тепловой схемы паротурбинной установки

3.2.1 Турбоустановка Т-110/120-130

Расчет тепловой схемы производится по расчетной схеме паротурбинной установки.

Таблица 1.1. Параметры пара в камерах нерегулируемых отборов на номинальном режиме

Отбор	Давление Р, МПа (кгс/см2)	Расход Д, т/ч	Температура t, оС
ПВД № 7	3,29 (33,6)	19,05 + 1,9	387
ПВД № 6	2,13 (21,75)	25,4	333
ПВД № 5	1,11/0,588 (11,3/6)	10,3/7,2	263
Деаэратор	1,11	7,2	263
ПНД № 4	0,531 (5,42)	10,6 + 5,75	190
ПНД № 3	0,272 (2,78)	24,7	130
ПНД № 2	0,0784 (0,80)	7,46	—
ПНД № 1	0,02 (0,204)	—	—

По данным таблицы 1.1. находим энтальпии пара в регенеративных отборах. Полученные значения заносятся в сводную таблицу параметров регенеративных отборов (табл. 1.2).

По давлению пара в отборе находится температура насыщения tНi, оС, энтальпия дренажа iДрi, кДж/кг.

Температура после поверхностного подогревателя с учетом недогрева, равным Δt = 5oC:

tВi’ = tВi’’ = tНi — 5;

В деаэраторе недогрев отсутствует, так как это подогреватель смешивающего типа.

Энтальпии воды и пара определяются по таблицам.

Давление питательной воды в ПВД определяется как:

Рп.в. = 1,4 * Ро = 1,4 * 12,75 = 17,85 МПа.

Для удобства в таблицу включен коэффициент недовыработки электроэнергии, который зависит от параметров отбора и вычисляется как:

уi = ii – ik / io — ik,

где ik = 2563 кДж/кг – энтальпия отработавшего пара, находится по давлению Рк = 5,3 * 10-3 МПа;

io = 3520 кДж/кг – энтальпия свежего пара при Ро = 12,75 МПа, to = 555оС.

Таблица 1.2. Сводная таблица параметров регенеративных отборов

Наименование	Отборы
	7	6	5	Д	4	3	2	1
1. Давление в отборе Рi, МПа	3,29	2,13	1,11	1,11	0,531	0,272	0,078	0,02
2. Температура в отборе ti, oC	387	333	263	263	190	130	—	—
3. Энтальпия пара в отборе ii, кДж/кг	3200	3100	2965	2965	2825	2720	2560	2415
4. Температура насыщения tНi, оС	239	215,6	184,5	184,5	154,1	130,2	92,82	60,1
5. Энтальпия дренажа iДрi, кДж/кг	1032,9	923,3	782,9	782,9	650	547,2	388,8	251,5
6. Температура воды до подогревателя tВi’, оС	210,57	179,5	184,5	149,1	125,2	87,82	55,09	34
7. Температура воды после подогревателя tВi’’, оС	234	210,6	179,5	184,5	149,1	125,2	87,82	55,09
8. Энтальпия воды после подогревателя iВi’’, кДж/кг	1009,1	900,4	760,8	782,9	628,3	525,9	367,8	230,5
9. Энтальпия воды до подогревателя iВi’, кДж/кг	900,36	760,8	782,9	628,3	525,9	367,8	230,5	142,4
10. Коэффициент недовыработки электроэнергии yi	0,67	0,56	0,42	0,42	0,27	0,16	0,003	0,15

Составляем уравнение теплового баланса для подогревателей высокого и низкого давления, деаэратора, используя данные таблицы 1.2.

Находим доли отборов:

Модернизация Алматинской ТЭЦ-2 путём изменения водно-химического режима системы подготовки подпиточной воды с целью повышения температуры сетевой воды до 140–145 С

ПВД № 7

α7 * (i7 – iДР7) * ηп = αпв * (iВ7’’ – iВ7’);

α7 = αпв * (iВ7’’ – iВ7’) / (i7 – iДР7) * ηп;

α7=1*(1009,1–900,36)/(3200 – 1032,88) * 0,98 = 0,0512;

0,0512*(3200–1032,88)*0,98=1*(1099,1– 900,36);

108,74 = 108,74;

ПВД № 6

α6* (i6 – iДР6) * ηп + α7 * (iДР7 – iДР6) * ηп = αпв*(iВ6’’–iВ6’);

α6 = αпв* (iВ6’’ – iВ6’) — α7* (iДР7 – iДР6) * ηп /(i6 – iДР6) * ηп;

α6 = 1 * (900,36 – 760,77) – 0,0512 * (1032,88 – 923,26)*0,98 / (3100 – 923,26) * 0,98 = 0,0629;

0,0629 * (3100 – 923,26) * 0,98 + +0,0512 * (1032,88 – 923,26) * 0,98 = 1 * (900,36 – 760,77);

139,68 = 139,59;

ПВД № 5

α5* (i5 – iДР5)* ηп + (α7 + α6)* (iДР6 – iДР5)* ηп = = αп* (iВ5’’–iВ5’);

α5 = αпв * (iВ5’’ – iВ5’) – (α7 + α6) * (iДР6 – iДР5)* * ηп / (i5 – iДР5) * ηп;

α5 = 1 * (782,91 – 760,77) – (0,0512 + 0,0629) * * (923,26–782,86)*0,98 / (2965 – 782,86) * 0,98 = 0,003;

0,003 * (2965 –782,86) * 0,98 + (0,0512 + 0,0629) * (923,26 – 782,86) * 0,98 = 1* (782,91 – 760,77);

22,11 = 22,14;

Деаэратор

αпд + αд + (α7 + α6 + α5) = αпв;

αпд = αпв — αд — (α7 + α6 + α5);

αпд * iВ4’’ + αд * iд + (α7 + α6 + α5) * iДР5 = αпв * iВ5’;

(αпв — αд — (α7 + α6 + α5))* iВ4’’+ (α7 + α6 + α5) * iДР5 + αдiд = = αпв* iВ5’;

αпв*iВ4’’ — αд * (iВ4’’ — iд) — (α7 + α6 + α5) * (iВ4’’ — iДР5) = αпв*iВ5’;

αд = αпв * (iВ5’ — iВ4’’) — (α7 + α6 + α5) * (iДР5 — iВ4’’) / iд — iВ4’’;

αд = 1 * (782,91 – 628,33) – (0,0512 + 0,0629 + 0,003) * (782,86 – 628,33) / 782,91 – 628,33;

αд = 0,88;

αпд = 1 – 0,88 – 0,1171 = 0,0029;

αпв = 0,0029 + 0,88 + 0,1171 = 1;

ПНД № 4

α4 * (i4 – iДР4) * ηп = αпд * (iВ4’’ – iВ4’);

α4 = αпд * (iВ4’’ – iВ4’) / (i4 – iДР4) * ηп;

α4 = 0,0029 * (628,33 – 525,92) / (2825 – 649,965) * 0,98 = 0,00014;

0,00014 * (2825 – 649,965) * 0,98 = 0,0029 * (628,33 – 525,92);

0,298 = 0,297;

ПНД № 3

α3 * (i3 – iДР3) * ηп + α4 * (iДР4 – iДР3) * ηп = αпд * (iВ3’’ –iВ3’);

α3 = αпд * (iВ3’’ – iВ3’) – α4 * (iДР4 – iДР3) * ηп /(i3 – iДР3) * ηп;

α3 = 0,0029 * (525,92 – 367,77) – 0,00014 * (649,965 – 547,24)*0,98/(2720 – 547,24) * 0,98 = 0,00021;

0,00021* (2720– 547,24) * 0,98 + +0,00014 * (649,965 – 547,24) * 0,98 = 0,0029 * (525,92 – 367,77);

0,461 = 0,459;

ПНД № 2

α2 * (i2 – iДР2) * ηп + (α4 + α3) * (iДР3 – iДР2) * ηп = αпд *(iВ2’’–iВ2’);

α2 = αпд * (iВ2’’ – iВ2’) – (α4 + α3) * (iДР3 – iДР2) * ηп / (i2 – iДР2) * ηп;

α2 = 0,0029 * (367,77 – 230,55) – (0,00014 + 0,00021) * (547,24 – 388,81) * 0,98 / (2560 – 388,81) * 0,98 = 0,00016;

0,00016 * (2560 –388,81) * 0,98 + +(0,00014 + 0,00021) * (547,24 – 388,81) * 0,98 = 0,0029 * (367,77 – 230,55);

0,395 = 0,398;

ПНД № 1

α1 * (i1 – iДР1)* ηп + (α4 + α3 + α2) * (iДР2 – iДР1) * ηп = αпд*(iВ1’’–iВ1’);

α1 = αпд * (iВ1’’ – iВ1’) – (α4 + α3 + α2) * (iДР2 – iДР1) * ηп / (i1 – iДР1) * ηп;

α1 = 0,0029 * (230,55 – 142,38) – (0,00014 + 0,00021 + 0,00016) * (388,81– 251,46) * 0,98 / (2415 – 251,46) * 0,98 = 0,08 * 10-3;

0,08 * 10-3 * (2415 –251,46) * 0,98 + + 0,00051 * (388,81 – 251,46) * 0,98 = 0,0029 * (230,55 – 142,38);

0,240 = 0,256;

3.3 Технико-экономические показатели паротурбинной установки

3.3.1 Турбоустановка Т-110/120-130

Полный расход тепла на турбоустановку:

Qт.у. = Dо * ( io – iп.в.) = 134,72 * (3520 — 1009,1) = 338268,448 кВт;

где: Dо – расход свежего пара;

iо — энтальпия свежего пара;

iп.в. – энтальпия питательной воды;

Расход тепла потребителем:

Qт.п. = Qт. / ηп. = 676000 / 0,98 = 689795,92 кВт;

где: ηп. – КПД подогревателя (98 – 99 %);

Расход тепла на турбоустановку по производству электроэнергии:

Qэ. = Qт.п. – Qт.у. = 689795,92 – 338268,448 = 351527,472 кВт;

КПД по производству электроэнергии:

ηэ.т.у. = N / Qэ. = 110*106 / 351527,472*103 = 0,3;

Удельный расход тепла на производство электроэнергии:

qэ. = 3600 / ηэ.т.у. = 3600 / 0,3 = 12000 кДж/кВт*ч;

3.3.2 Электрическая схема ТЭЦ

В настоящее время вся электрическая мощность ТЭЦ выдается и распределяется на напряжение 11 кВ.

Генераторы станции № 1, 2, 3 типа ТВФ-120-2, генераторы ст. № 5, 6 типа ТВФ-110-2Е, в блоках с двухобмоточными трансформаторами типа ТДЦ-125000/110 и генератор ст. № 4 типа ТВФ-63-2Е, в блоке с двухобмоточным трансформатором типа ТДЦ-80000/110 подключены к шинам ОРУ 110 кВ. Схема распределительного устройства 110 кВ выполнена с двойной рабочей и обходной системами шин, с одним выключателем на цепь. Обе рабочие системы шин секционированы. На ОРУ 110 кВ установлены масляные выключатели типа У-110-2000-40 и ВМТ-110Б-40/2000.

В стадии строительства находится ОРУ 220 кВ. Для связи ОРУ 220 кВ и ОРУ-110 кВ предусмотрен автотрансформатор типа АТДЦТН-125000/220/110.

3.3.3 Краткая характеристика котла БКЗ-420-140-7С

Котел БКЗ-420-140-7С (Е-420-140-7С) однобарабанный, вертикально-водотрубный с естественной циркуляцией, имеет П-образную компоновку.

Расчетное топливо — Карагандинский пром. продукт со следующей характеристикой:

QРН = 3880 ккал/кг, АР = 38.7 %, WР = 10 %, SР =0.9 %, VГ =30 %.

Параметры котла: (из заводского расчета котлоагрегата)

номинальная производительность — 420 т/ч

давление в барабане — 159 кгс/см2

давление перегретого пара — 140 кгс/см2

температура перегретого пара — 560 ОС

Топка котла газоплотная, из цельносварных экранов, выполнена из труб d = 60 мм с шагом 80 мм. Объем топки 2660 м3, расчетное теплонапряжение 103,5 Гкалл/м3.

На фронтовой стене топки установлены шесть вихревых пылегазовых двухпоточных горелок в два яруса (по три на ярус). Крайние повернуты к центру топки на 8 градусов. Производительность одной горелки 12.35 т/ч по промпродукту Карагандинского месторождения и 5166 нм3/ч по газу. Шлакоудаление твердое непрерывное. Шнеками, из водяных ванн, по четыре на котел.

Над топкой и в горизонтальном газоходе расположен радиационно-конвективный пароперегреватель, состоящий из четырех ступеней. Регулирование температуры перегретого пара осуществляется в двух ступенях впрыском собственного конденсата.

В конвективной шахте по ходу газов расположены водяной экономайзер второй ступени, трубчатый воздухоподогреватель второй ступени, водяной экономайзер первой ступени, трубчатый воздухоподогреватель первой ступени.

Для размола топлива котел оборудован четырьмя индивидуальными системами пылеприготовления со скребковыми питателями угля типа СПУ 700/6000, с молотковыми мельницами типа ММТ-2000/2600/590 и вентиляторами горячего дутья типа ВГДН-15, подающими воздух в мельницы.

Холодный воздух в котел подается двумя вентиляторами типа ДН-26ГМ, имеющих частоту вращения 740/600 об/мин. Удаление газов из котла производится двумя двухскоростными (745/590 об/мин) дымососами ДН-26-2-0.62.

Для растопки котла предусмотрены 6 механических мазутных форсунок, производительностью 0.8 тонн/час мазута.

Очистка дымовых газов производится в мокрых золоуловителях, по интенсивной схеме орошения (при повышенных расходах орошающей воды). Для повышения температуры дымовых газов за золоулавливающей установкой до 70 ОС в сборный короб чистого газа подается горячий воздух после воздухоподогревателя.

Температура воздуха перед воздухоподогревателем регулируется рециркуляцией горячего воздуха во всасывающий короб дутьевых вентиляторов.

Реконструированы пароперегреватели на всех котлоагрегатах с полным демонтажем ширм первой ступени по согласованию с заводом-изготовителем.

Для сжигания высокозольных Борлинского, Куучекинского и Экибастузского углей и в целях снижения абразивного износа хвостовых поверхностей нагрева котлоагрегатов по проекту «Казтехэнерго» и с согласия завода-изготовителя на четырех котлоагрегатах выполнена их реконструкция, заключающаяся в следующем:

Водяной экономайзер реконструирован на новый с сохранением диаметра труб 32х4 и металла (сталь 20) и увеличением поперечного и продольного шага труб, соответственно с 75 и 46 мм до 111 и 55 мм для снижения скоростей газов и уменьшения золового износа труб. При этом живое сечение газов увеличилось с 38.6 м2 до 50.3 м2, а поверхность нагрева экономайзера уменьшилась на 32 % с 1790 до 1220 м2.

Остальные поверхности нагрева конвективной шахты котла оставлены без изменения: водяной экономайзер первой ступени, трубчатые воздухоподогреватели первой и второй ступени.

Установлен дополнительно в обводном газоходе предвключенный трубчатый воздухоподогреватель ПВП изтрубок диаметром 40/37 мм, шаг труб 100/40.5 мм поверхностью нагрева 1300 м2. Газы на ПВП отбираются после водяного экономайзера 2 ступени, сбрасываются в сборный газоход после подвесных кубов ТВП 1 ступени. Цель установки ПВП — дополнительное снижение скоростей газов в ВЭ 1 ступени, в ТВП 1 и 2 ступеней, а также компенсация теплоиспользования газов после 2 ступени ВЭ.

Указанная реконструкция выполнена на котлоагрегатах станции № 1, 2, 3, 4, 5 и положительно сказалась на работе котлоагрегатов в части снижения повреждаемости водяных экономайзеров и износа ТВП, повысила располагаемую нагрузку котлов до 380 т/ч, хотя и привела к небольшому снижению экономичности. Реконструкцию намечено провести на всех котлоагрегатах. Ведется строительство комплекса котлоагрегата БКЗ-420-140-7С ст. № 8.

Площади поверхностей нагрева котла:

— пароперегревателя (после демонтажа 1 ступени ШПП) — 2987 м2,

— водяного экономайзера 1 и 2 ступени:

до реконструкции по проекту «Казтехэнерго» — 4150 м2,

после реконструкции по проекту «Казтехэнерго» — 3580 м2,

— воздухоподогревателя 1 и 2 ступени — 26838 м2,

— дополнительно установленного предвключенного воздухоподогревателя

-1300 м2.

3.3.4 Паротурбинная установка ПТ-80/100-130/13

Теплофикационая паровая турбина ПТ-80/100-130/13 с промышленным и отопительными отборами пара предназначена для непосредственного привода электрического генератора ТВФ-120-2 с частотой вращения 50 об/с и отпуска тепла для нужд производства и отопления.

Номинальные значения основных параметров турбины приведены ниже.

Мощность, МВт

номинальная 80

максимальная 100

Номинальные параметры пара

давление, Мпа 12,8

температура, 0С 555

Тепловая нагрузка, ГДж/ч 284

Расход отбираемого пара на производственные нужды, т/ч

номинальный 185

максимальный 300

Пределы изменения давления пара в регулируемом отопительном отборе, Мпа

верхнем 0,049-0,245

нижнем 0,029-0,098

Давление производственного отбора 1,28

Температура воды, 0С

питательной 249

охлаждающей 20

Расход охлаждающей воды, т/ч 8000

Турбина имеет следующие регулируемые отборы пара:

производственный с абсолютным давлением (1,275 ± 0,29) МПа и два отопительных отбора — верхний с абсолютным давлением в пределах 0,049-0,245 Мпа и нижний с давлением в пределах 0,029-0,098 Мпа. Регулирование давления отопительного отбора осуществляется с помощью одной регулирующей диафрагмы, установленной в камере верхнего отопительного отбора. Регулируемое давление в отопительных отборах поддерживается: в верхнем отборе — при включенных обоих отопительных отборах, в нижнем отборе — при включенном одном нижнем отопительном отборе. Сетевая вода через сетевые подогреватели нижней и верхней ступеней подогрева должна пропускаться последовательно и в одинаковых количествах. Расход воды, проходящей через сетевые подогреватели, должен контролироваться.

Турбина представляет собой одновальный двухцилиндровый агрегат. Проточная часть ЦВД имеет одновенечную регулирующую ступень и 16 ступеней давления.

Проточная часть ЦНД состоит из трех частей:

первая (до верхнего отопительного отбора) имеет регулирующую ступень и 7 ступеней давления,

вторая (между отопительными отборами) две ступени давления,

третья — регулирующую ступень и две ступени давления.

Ротор высокого давления цельнокованный. Первые десять дисков ротора низкого давления откованы заодно с валом, остальные три диска — насадные.

Парораспределение турбины — сопловое. На выходе из ЦВД часть пара идет в регулируемый производственный отбор, остальная часть отправляется в ЦНД. Отопительные отборы осуществляются из соответствующих камер ЦНД.

Для сокращения времени прогрева и улучшения условий пусков предусмотрены паровой обогрев фланцев и шпилек и подвод острого пара на переднее уплотнение ЦВД.

Турбина снабжена валоповоротным устройством, вращающим валопровод турбоагрегата с частотой 3,4 об/мин.

Лопаточный аппарат турбины рассчитан на работу при частоте сети 50 Гц, что соответствует частоте вращения ротора турбоагрегата 50 об/с (3000 об/мин). Допускается длительная работа турбины при отклонении частоты в сети 49,0-50,5 Гц.

3.3.5 Паротурбинная установка Р-50/60-130/13-2

Паровая турбина с противодавлением Р-50/60-130/13-2 предназначена для привода электрического генератора ТВФ-63-2 с частотой вращения 50 с-1и отпуска пара для производственных нужд.

Номинальные значения основных параметров турбины приведены ниже:

Мощность , МВт

Номинальная 52,7

Максимальная 60

Начальные параметры пара

Давление, МПа 12,8

Температура, оС 555

Давление в выхлопном патрубке, МПа 1,3

Турбина имеет два нерегулируемых отбора пара, предназначенных для подогрева питательной воды в подогревателях высокого давления.

Конструкция турбины:

Турбина представляет собой одноцилиндровый агрегат с одновенечной регулирующей ступенью и 16 ступенями давления. Все диски ротора откованы заодно с валом. Парораспределение турбины с перепуском. Свежий пар подводится к отдельно стоящей паровой коробке, в которой расположен клапан автоматического затвора, откуда пар по перепускным трубам поступает к четырем регулирующим клапанам.

Лопаточный аппарат турбины рассчитан на работу при частоте 3000 оборотов в минуту. Допускается длительная работа турбины при отклонении частоты в сети 49,0-50,5 Гц

Турбоагрегат снабжен защитными устройствами для совместного отключения ПВД с одновременным включением обводной линии подачей сигнала. Атмосферными клапонами-диафрагмами, установленными на выхлопных патрубках и открывающимися при повышении давления в патрубках до 0,12 МПа.

3.3.6 Паротурбинная установка Т-110/120-130/13

Теплофикационая паровая турбина Т-110/120-130/13 с отопительными отборами пара предназначена для непосредственного привода электрического генератора ТВФ-120-2 с частотой вращения 50 об/с и отпуска тепла для нужд отопления.

Номинальные значения основных параметров турбины приведены ниже.

Мощность, МВт

номинальная 110

максимальная 120

Номинальные параметры пара

давление, Мпа 12,8

температура, 0С 555

Тепловая нагрузка, ГДж/ч

номинальная 732

максимальная 770

Пределы изменения давления пара в регулируемом отопительном отборе, Мпа

верхнем 0,059-0,245

нижнем 0,049-0,196

Температура воды, 0С

питательной 232

охлаждающей 20

Расход охлаждающей воды, т/ч 16000

Давление пара в конденсаторе, кПа 5,6

Турбина имеет два отопительных отбора — нижний и верхний, предназначенные для ступенчатого подогрева сетевой воды. При ступенчатом подогреве сетевой воды паром двух отопительных отборов регулирование поддерживает заданную температуру сетевой воды за верхним сетевым подогревателем. При подогреве сетевой воды одним нижним отопительным отбором температура сетевой воды поддерживается за нижним сетевым подогревателем.

Давление в регулируемых отопительных отборах может изменяться в следующих пределах:

в верхнем 0,059 — 0,245 Мпа при двух включенных отопительных отборах,

в нижнем 0,049 — 0,196 Мпа при выключенном верхнем отопительном отборе.

Турбина Т-110/120-130/13 представляет собой одновальный агрегат , состоящий из трех цилиндров: ЦВД, ЦСД, ЦНД.

ЦВД — однопоточный, имеет двухвенечную регулирующую ступень и 8 ступеней давления. Ротор высокого давления цельнокованый.

ЦСД — также однопоточный, имеет 14 ступеней давления. Первые 8 дисков ротор среднего давления откованы заодно с валом, остальные 6 насадные. Направляющий аппарат первой ступени ЦСД установлен в корпусе, остальные диафрагмы установлены в обоймы.

ЦНД — двухпоточный, имеет по две ступени в каждом потоке левого и правого вращения (одну регулирующую и одну ступень давления). Длина рабочей лопатки последней ступени равна 550 мм, средний диаметр рабочего колеса этой ступени — 1915 мм. Ротор низкого давления имеет 4 насадных диска.

С целью облегчения пуска турбины из горячего состояния и повышения ее маневренности во время работы под нагрузкой температура пара подаваемого в предпоследнюю камеру переднего уплотнения ЦВД, повышается за счет подмешивания горячего пара от штоков регулирующих клапанов или от главного паропровода. Из последних отсеков уплотнений паровоздушная смесь отсасывается эжектором отсоса из уплотнений.

Для сокращения времени подогрева и улучшения условий пуска турбины предусмотрен паровой обогрев фланцев и шпилек ЦВД.

Лопаточный аппарат турбины рассчитан на работу при частоте сети 50 Гц, что соответствует частоте вращения ротора турбоагрегата 50 об/с (3000 об/мин).

Допускается длительная работа турбины при отклонении частоты в сети 49,0-50,5 Гц. При аварийных для системы ситуациях допускается кратковременная работа турбины при частоте сети ниже 49 Гц, но не ниже 46,5 Гц (время указано в технических условиях).

3.3.7 Основное распределительное устройство (ОРУ) АПК ТЭЦ-2

Схема: две секционированные системы шин с одной секционированной обходной системой шин. Марка провода: АСО-600.

Выключатели: У-110-2000-40У1 завода «Уралэлектротяжмаш» г. Екатеринбург

UН = 110 кВ, IН = 2000 А, IН.ОТ. = 40 кА

ТВКЛ = 0.8 с., ТОТКЛ = 0.6 с.

привод ШПЭ-44У1

Разъединители: РНДЗ-2-110-2000У1 завода «Разъеденитель» г. Великие Луки UН = 110 кВ, IН = 2000 А.

Трансформаторы напряжения: НКФ-110-57У1 UН.ВН. = 110000 / 3 В UН.НН. = 100 / 3 В, UН.ДОП. = 100 В.

Схема и группа соединения 1/1/1-0-0.

Разрядники: РВГМ-110.

4. Компоновка главного корпуса

В объёмно-планировочном решении главный корпус выполнен в заглубленном варианте и спроектирован для установки трех турбоагрегатов типа ПТ – 80/100 — 130/13 ЛМЗ с ТВФ 120 – 2, одного Р – 50 – 30/13 ЛМЗ с ТВФ 63 – 2УЗ, двух Т – 110/120 – 130 УТМЗ с ТВФ 110 – 2ЕУЗ, а также восьми пылеугольных котлов типа БКЗ – 420 – 140 – 7С и представляет четырех пролетное здание из продольно расположенных:

машинного отделения пролётом 39 м, ряд «А – Б» с пристройкой 12 м конденсационном отделении ряд «а – А».

деаэраторного отделения пролётом 12 м, ряды «Б – В»

бункерного отделения пролётом 12 м, ряды «В – Г»

котельного отделения пролётом 39 м, ряды «Г – Д» с двенадцатиметровой пристройкой. Продольный шаг колонн каркаса принят равным 6 метрам.

Машинное отделение выполнено с поперечным расположением турбогенераторов и оборудовано двумя мостовыми кранами грузоподъёмностью 50/10 т.

Основные отметки машинного отделения:

пол конденсационного отделения минус 12,00 метров.

отметка обслуживания турбогенераторов 0,00 м.

низ ферм перекрытия плюс 16,70 м

В конденсационном отделении маш. зала размещены фундаменты турбогенераторов, конденсаторы, питательные (ПЭН – 500 – 180) , конденсатные (КСВ – 320 – 160) и дренажные насосы, пусковой и резервный электрические маслонасосы, насосы охл. воды конденсаторов (цирк. насосы Д – 12500 – 24), регенеративные и сетевые подогреватели.

Турбина и генератор установлены на сборном железобетонном фундаменте, не связанном с другими строительными конструкциями (по островному принципу), чтобы вибрация турбогенераторов не передавалась на них. Вокруг турбогенераторов установлены площадки обслуживания, соединённые между собой продольными проходами, идущими вдоль стен машинного зала. Отметка площадки обслуживания турбогенераторов +0,15м.

Регенеративные подогреватели ПНД, ПВД установлены на металлическом каркасе, если смотреть с переднего стула турбины на генератор, с правой стороны турбины. Сетевые подогреватели размещены в места, с учётом удобной трассировки трубопроводов .

Для обслуживания вспомогательного оборудования предусмотрены промежуточные площадки на двух уровнях между площадками обслуживания турбины и полом конденсационного помещения.

В кармане (ряд «а-А») размещены сетевые СЭ2500 — 70(180) и циркуляционные насосы и их трубопроводы.

Для обеспечения монтажа, обслуживания и ремонта вспомогательного оборудования, арматуры и трубопроводов в пролёте «кармана» смонтирована кран-балка с грузоподъёмностью 10 т.

Бункерно-деаэраторное отделение, пролёты «Б-В-Г», является основным ядром жёсткости каркаса главного корпуса. В пролёте «В -Б» располагаются:

на отметке – 8,4 м РУСН-10 и 0,4 кВт

на отметке – 4,00 м кабельные полуэтажи РУСН,

на отметке – 12,00 м кабельные полуэтажи ГЩУ и ГрЩУ.

на отметке 0,15 м главный щит управления аккумуляторная, групповые щиты управления.

на отметке + 6,10 м размещены общестанционные трубопроводы высокого давления (питательной воды и острого пара), РОУ. Площадка оборудована подвесными кран-балками грузоподъёмностью 5 т .

на отметке + 10,00 м расположены трубопроводы низкого давления ПДУ и деаэраторов теплофикационной установки.

на отметке + 20,10 м в полуоткрытом исполнении установлены деаэраторы 6 и 1,2 ата. Для обеспечения их ремонта и обслуживания установлены 2 кран-балки грузоподъёмностью 10 т .

В пролёте «В-Г» расположены бункеры сырого угля.

на отметке — 12,00 м установлены молотковые мельницы

ММТ-2000/2590/730 и мельничные вентиляторы ВГДН – 15 j = 900

на отметке 0,15м питатели сырого угля

на отметке от 0,00м до +12,50м ленточные конвейеры загрузки бункеров сырого угля.

От котельного отделения бункерно-деаэраторное отделение отделено сплошной стеной по ряду «В» (отметка 0,00 + 10,00 м), перекрытием на отметке +10,00м и сплошной стеной по ряду «Г» (отметка +10,00 до +20,00м).

В котельном цехе расположены котлы БКЗ – 420 – 140 – 7С от –12,00 до +20,40м. На отметке — 12,00 м (зольное помещение) расположено оборудование гидрозолоудаления (ГЗУ) и дутьевые вентиляторы ДН – 26 — ГМ j = 1500, а также багерные насосные. Котлы установлены на собственных каркасах. Для выполнения ремонтных работ используются кран-балки грузоподъёмностью 10 т, подвешенные к фермам перекрытия котельного цеха.

Дымососы ДН – 26 * 2 — 0,65 установлены вне главного корпуса открыто, за рядом «Е». Со стороны постоянного и временного торцов и в осях 24 — 25 главного корпуса предусмотрены монтажно-ремонтные площадки с автомобильными въездами.

5. Генеральный план АТЭЦ – 2

Площадка строительства ТЭЦ расположена в 15 км. Западнее города Алматы с учётом перспективного развития города на юго-запад.

Площадка Алматинской ТЭЦ – 2 сложена толщей лессовидных просадочных суглинков, которая подстилается песками с глубиной переходящими в гравийные и галечниковые группы (суглинки просадочных до глубины 13м. (макс 18м.)).

Уровень грунтовых вод залегает на глубине 15,9 – 22,1 м. от земной поверхности. Амплитуда колебания 1.0м. Повышение уровня грунтовых вод , за счёт утечек из коммуникаций маловероятно .

Грунтовые воды не агрессивны к строительным коммуникациям.

Нормативная глубина промерзания грунтов 100 см.

Сейсмичность площадки больше 9 баллов. Институт КАЗГИИЗ выполняет работы по уточнению сейсмичности площадки ТЭЦ .

Грунты по трудности разработки принимаются по СНИП IV – 2 – 82 .

Площадка по инженерно – геологическим условиям относится к III категории сложности.

При проектировании зданий и сооружений I – II класса рекомендуется применение буронабивных свай с уширенной пятой и опиранием на пески.

Несущая способность по грунту буронабивной сваи диаметром 120см. (уширение 210) и диаметром 60см. (уширение 160) соответственно равна 300 т и 90 т.

Общая площадь земель, отчуждённых для строительства ТЭЦ, равна около 110 га.

В том числе:

а) площадка электростанции (в пределах ограды) 38га,

б) золошлакоотвал (ёмкость на 3года) 12га,

в) временные сооружения (строй двор) 20га,

г) жилой поселок (потребность в жилье удовлетворяется за счёт строительства в городе Алматы) 40га.

При разработки генплана учтены требования функционального зонирования территории с учётом технологических связей, требования вывода с ТЭЦ ЛЭП и теплотрасс, транспорта и очерёдности строительства.

От жилой зоны площадка строительства отделена массивом 3 км сельскохозяйственных полей и зелёными насаждениями.

В настоящем проекте рассматриваются только генплан площадки электростанции и строй базы (графическая часть проекта, лист 1).

На площадке электростанции (в ограде) расположены главный корпус ТЭЦ, объединенный вспомогательный корпус, растопочное мазутохозяйство, склад твёрдого топлива, дробильный корпус, градирни, трансформаторы, открытые распределительные устройства, административно – лабораторный корпус.

За пределами ограды с западной стороны расположена пристанционная железная дорога и станция (общая для ряда предприятий), здесь же располагается вагоноопрокидыватель для разгрузки угля, приобъектный склад ОКСа, размораживающее устройство. Далее с необходимым противопожарным разрывом – мазутохозяйство и мазутохранилище АПТС (Алматинского предприятия тепловых сетей). С северной стороны к электростанции примыкает стройплощадка с бетонно-растворным узлом, автобазой и двумя укрупнительно-сборочными площадками для сборки металлоконструкций каркаса главного корпуса и блоков котла.

Размеры площадки электростанции приняты в соответствии с требуемыми минимальными разрывами между зданиями и сооружениями по технологическим, санитарным и противопожарным требованиям (Л 2.2).

Железнодорожный путь на территорию ТЭЦ подходит с северной стороны к эстакаде разгрузки неисправных вагонов и далее к растопочному мазутохозяйству и ОВК – 2. Железная дорога выполнена также на укрупнительно-сборочных площадках. Подача укрупнённых блоков в зону монтажа осуществляется трейлерами на пневмоходу.

Основная автомобильная дорога, связывающая площадку строительства с внешней автомобильной дорогой, подводится с южной стороны площадки.

Главный въезд на электростанцию и кольцевая дорога вокруг главного корпуса имеют ширину 6 м, остальные дороги (с твёрдым покрытием) выполняются на одну полосу движения с шириной проезжей части 4,5 м.

Вертикальная планировка территории электростанции выполнена с сохранением по возможности естественного рельефа местности при минимальном объёме земляных работ. В то же время она вполне обеспечивает отвод поверхностных вод от зданий и сооружений по кратчайшему пути к лоткам и кюветам открытой системы водопровода и к дождеприёмникам ливневой канализации (замасленные и замазученные стоки подвергаются очистке).

Минимальные уклоны планируемых площадей принимаются в пределах 0,005 – 0,008 . Вдоль наружных стен зданий имеются отмостки шириной превышающей вынос карниза на 200 мм, но не менее 500 мм , с уклоном 0,03 – 0,10 , направленным от стен зданий .

Отметка чистого пола первого этажа зданий расположена на 0,15 м выше планировочной отметки у здания. Уровень чистого пола конденсационного помещения машзала, ОВК – 1 и зольного отделения котельного цеха главного корпуса расположен на отметке минус 12 м ( заглубленный вариант главного корпуса). Для отвода паводковых и других вод в чрезвычайных ситуациях из зольного отделения главного корпуса пробит туннель.

В течение всего года в Алматы преобладали ветры скоростью до 3 м/с (88% случаев).

Сильные ветры (15 м/с и более) в Алматы наблюдаются редко в среднем до 15 дней за год. Зимой сильный ветер бывает 1-3 дня за 10 лет, летом 2-3дня ежегодно, преимущественно во второй половине дня, и часто носят характер шквалов, сопровождающихся пыльными бурями.

Озеленение территории электростанции выполнено древесно-кустарниковыми насаждениями в сочетании с травянистыми газонами и клумбами. В зелёных массивах проектом предусмотрены благоустроенные площадки для отдыха.

Генплан разработан с учётом возможного расширения ТЭЦ.

Основные технико-экономические показатели компоновки генплана:

Площадь в ограде электростанции F = 38 га

2. Площадь занятая зданиями, FЗД = 10 га

3. Площадь занятая зданиями и сооружениями, FСУМ = 16 га

4. Удельная площадь промплощадки,

FУД

5. Коэффициент использования территории,

КТЕР =

6. Коэффициент застройки,

КЗАСТР. =

Повторяемость направлений ветра ( числитель ), % ; средняя скорость ветра по направлениям ( знаменатель ), м/с ; повторяемость штилей, % ; максимальная и минимальная скорость ветра, м/с. (по нормам проектирования « Строительная климатология и геофизика ». СНИП – 01.01.82.): Для г. Алматы.

	С	СВ	В	ЮВ	Ю	ЮЗ	З	СЗ	Штиль
Максимальная из средних скоростей по румбам.	ЯНВАРЬ
	9 1,4	12 1,5	7 1,4	23 1,8	16 1,8	20 1,9	7 1,9	6 1,3	34
Минимальная из средних скоростей по румбам.	ИЮЛЬ
	5 1,9	11 2	6 1,6	45 2,8	17 2,8	8 2,4	4 2,2	4 1,9	13

6. Электрическая часть станции

В настоящее время вся электрическая мощность ТЭЦ выдается и распределяется на напряжение 110 кВ.

Общие данные по генератором и трансформаторам АПК ТЭЦ-2 представлены ниже в таб.1-3

Учитывая значимость ТЭЦ в энергосистеме принимаем главную схему с блочным соединением генераторов с повышающими трансформаторами (без поперечной связи на генераторном напряжении), с параллельной работой генераторов на высшем напряжении 110 кВ по схеме с двумя рабочими (1 СШ, 2 СШ) и одной обходной (ОСШ) системами шин на стороне ВН с ОРУ – 110 кВ.

В целях ограничения токов КЗ системы шин секционированы на 2 секции (1 С 1 СШ, 1 С 2 СШ, 1 С ОСШ и 2 С 1 СШ, 2 С 2 СШ, 2 С ОСШ). Секции рабочих шин соединены секционными выключателями (QB–1 и Q–2), рабочие системы шин соединены разъединителями, обходная система шин соединена с рабочей шинообходными выключателями (ШОВ – 1, ШОВ – 2). Секции обходной системы шин соединены секционными разъединителями (QS ОСШ).

В данной схеме каждый элемент присоединяется через развилку двух шинных разъединителей, что позволяет осуществлять работу на любой системе шин.

Для большей надежности электроснабжения в цепях генератора устанавливаются выключатели (генераторный выключатель QG).

Питание собственных нужд (СН) и незначительной нагрузки 6 – 10 кВ осуществляется отпайкой от генераторного напряжения через трансформаторы СН и КРУ 6,3 кВ. Выбор мощности и типов основных трансформаторов (автотрансформаторов).

6.1 Выбор числа, мощности и типов трансформаторов собственных нужд

Мощность блочных основных трансформаторов связи выбирается с учётом потребителя СН.

SТР=, МВА

РГ–активная мощность генератора, МВт

РСН–активная мощность СН, МВт

QГ и QСН–реактивные мощности генератора и СН, МВар

Расход СН принимаем РСН%=15%

а) Расход мощности на СН одного турбогенератора ТВФ – 120 – 2 (станционные 1,2,3)

РУСТСТАНЦ. =510 МВт, установленная мощность генераторов станции проектная.

QСН=РСН*tgj=8.0*0.75=6.0 Мвар

QГ=РГ*tgj=100*0.75=75 Мвар

Определяем единичную мощность блочного трансформатора 1 GT,

SТР==

б) Для генератора ТВФ–63–2 (станционный 4):

РСН=0,08*РУСТ=08*63=4,9333 МВт

QСН=РСН*tgj=4,933*0.75=3,699 Мвар

QГ=РГ*tgj=63*0.75=47,25 Мвар

Определяем полную мощность блочного трансформатора

SТР==

в) Для генератора ТВФ–110–2 (станционные 5 и 6):

РСН=0,08*РУСТ=0,08*110=8,8 МВт

QСН=РСН*tgj=8,8*0.75=6,6 Мвар

QГ=РГ*tgj=110*0.75=82,5 Мвар

Определяем полную мощность блочного трансформатора:

SТР==

Выбор осуществляем по условию SТРРАСЧЈSКОН

а) SТРРАСЧ=115,00 МВА подходят трансформаторы типа ТДУ–125000/110: SНОМТР=125 МВА, UВН=121±2*2,5% кВ, UНН=10,5 кВ

б) SТРРАСЧ=72,58 МВА на ВН 110 кВ подходят трансформаторы типа

ТДУ–80000/110 SНОМТР=80 МВА, UВН=115±2*2,5% Кв, UНН=10,5 кВ

в) SТРРАСЧ=126,5 МВА с учётом коэффициента перегрузки (для данного типа трансформаторов по ГОСТ–14209–85* примем

КП СИСТ=1,12; SТРі МВА, отсюда вытекает, что опять подходит трансформатор типа ТДУ–125000/110.

Теперь обоснуем выбор трансформаторов СН:

ТСН выбираем по критерию:

SСНТР-РА=РСнmax*КС, МВ*А

РСнmax–мощность затрагиваемая на питание СН блока (максимальная). Для случая

а) РСН max=0,1*РНОМГЕН =0,1*100=10 МВт;

б) РСН MAX =0,1*РНОМ ГЕН =0,1*63=6,3 МВт;

в) РСН=11 МВт.

КС–коэффициент спроса (для пылеугольных станций КС=0,8).

а) SСН =10*0.8=8 МВ*А;

б) SСН =6,3*0,8=5,04 МВ*А;

в) SСН =11*0,8=8,8 МВ*А

В целях унификации оборудования и в силу того, что значения мощностей лежат в непосредственной близости друг от друга, примем тип и мощность трансформатора по большей мощности для всех блоков. Такой мощностью является 8,8 МВА.

Так же принимаем во внимание ВН (в нашем случае генераторное 10,5 кВ) и НН-UНН=6,3 кВ, SНОМ=25 МВ*А, с расщепленной обмоткой НН (для ограничения токов КЗ), ТРДНС–25000/10. Кроме того возможна установка двух трансформаторов для резервирования СН, мощность (суммарная) которая определяется из условия 1 штуки на 9 устанавливаемых однофазных единиц.

Отсюда при 6 трёхфазных установочных трансформаторах на генераторном напряжении и на ВН–110 кВ, необходимо взять два трансформатора резервирования СН типа ТРДН мощностью 32 МВА и 40 МВА.

6.2 Определение расчётных схем и точки КЗ. Расчёт токов КЗ

Для выбора электрооборудования, аппаратов, шин, кабелей необходимо знать токи КЗ.

Общая электрическая схема замещения.

В схеме сопротивление имеем дробное значение, где числитель–номер сопротивления, знаменатель–численное значение сопротивления.

Значение Е*І-ЭДС источника в относительных единицах.

Связь с энергосистемой осуществляется по схеме «блок генератор–трансформатор» через ОРУ–110 кВ с двумя рабочими и обходной системами шин. На генераторном напряжении установлены выключатели генераторного напряжения 10.5 кВ.

Результирующая индуктивное сопротивление энергосистемы, включая эквивалентное сопротивление главной схемы АТЭЦ-2, по данным «Алматыэнерго»: хРЕЗ = 2.591 Ом; rРЕЗ = 0.214 Ом, т.е. хСИСТ = 4.97 Ом.

Расчет выполнен в относительных единицах.

Принимаем:

а) базовая мощность SБ=1000 МВ*А

б) базовый ток

в) базовое напряжение для К1 UСР=115 кВ

Сопротивления генераторов G1, G2, G3:

х1 = х2 = х3 = хІd*(ном) *Ом.

где – хІd- относительное сверхпереходное индуктивное сопротивление по продольной оси.

Сопротивление генератора G4:

х4=Ом.

Сопротивления генераторов G5, G6:

х5=х6=Ом.

Сопротивления трансформаторов 1GT, 2GT, 3GT, 5GT, 6GT:

х7 = х8 = х9 = х11 = х12 = Ом.

Сопротивление трансформатора 4GT:

Х10=Ом.

Сопротивление энергосистемы: хс=4,97 Ом, в относительных единицах:

х*С=, в именованных:

тогда Модернизация Алматинской ТЭЦ-2 путём изменения водно-химического режима системы подготовки подпиточной воды с целью повышения температуры сетевой воды до 140–145 С , отсюда в относительных единицах

х*С= Модернизация Алматинской ТЭЦ-2 путём изменения водно-химического режима системы подготовки подпиточной воды с целью повышения температуры сетевой воды до 140–145 С ,

где SК–мощность КЗ энергосистемы, МВ*А.

Сворачиваем схему замещения относительно точки КЗ (К1):

Х14 = (х1 + х7) // (х2 + х8) // (х3 + х9) =

= Модернизация Алматинской ТЭЦ-2 путём изменения водно-химического режима системы подготовки подпиточной воды с целью повышения температуры сетевой воды до 140–145 С

Т.к. (х1 + х7) = (х2 + х8) = (х3 + х9)

То х14 =

Результирующее сопротивление цепи генератора G4:

х15=х4+х10=1,86+1,33=3,19 Ом.

Результирующее сопротивление цепи генераторов G5 и G6:

Х16=(х5+х11)/(х6+х12); т.к. (х5 + х11)=(х6 + х12), то

Х16=0,5*(х5 + х11)=0,5*(1,37+0,86)=1,12 Ом.

Результирующее сопротивление ветви энергосистемы (шин неизменного напряжения) хС=0,38 Ом (знак * опущен здесь и далее).

Начальное значение периодической составляющей тока КЗ:

IПО=

Значения токов по ветвям генераторов G1, G2, G3:

IПО=

Генератора G4:

IПО=

Генераторов G5, G6:

IПО=

Энергосистемы:

IПО=

Суммарный ток периодической составляющей КЗ в точке К1 в начальный момент времени:

IПО К1=7,09+1,70+5,06+13,21=27,06 кА

Ударный ток (iу)

Максимальное мгновенное значение полного тока наступает обычно через 0,01с после начала процесса КЗ. Относительное название ударного тока, обозначается (iу) и определяется для момента времени t=0,01с.

iу =IПТ+Iпм*(1+ или iу =Iпм*КУ т.к.

Iпм=IПО*=IПТ*=const

Тогда, Iу=КУ*IПТ*=КУ*IПО*, кА,

где КУ = (1+ — ударный коэффициент затухания апериодической составляющей, зависящий от постоянной времени КЗ (Та).

IПТ–значение периодической составляющей в любой момент времени.

Iпм–амплитудное значение периодической составляющей тока КЗ.

Та =-постоянная времени тока КЗ.

Для упрощения расчётов воспользуемся средними значениями Та и КУ и определим ударные токи по ветвям:

а) генераторов G1, G2, G3 (блоки турбогенератор–повышающий трансформатор при мощности генераторов 100-200 МВт, Та=0,26с, КУ=1,965).

iу=1,965*7,09*=19,70 кА

б) генераторы G4 (блок турбогенератор 60 МВт–повышающий трансформатор на стороне ВМ при UГЕН=10,5 кВ, Та=0,15с, КУ=1,935).

iу=1,935*1,70*=4,65 кА

в) генераторов G5 и G6 (Та=0,26с, КУ=1,965).

iу=1,965*5,06*=14,06 кА

г) энергосистемы (Та=0,025с, КУ=1,662).

iу=1,662*13,21*=31,04 кА

Суммарный ударный ток трёхфазного КЗ в точке К1:

iу К 1=19,70+4,65+14,06+31,04=69,45 кА

апериодическая составляющая тока КЗ в точке К1:

где t -время отключения КЗ, определяется по времени действия основных релейных защит (tРЗ) и полному времени отключения (tОТК.В)

Для выключателей ОРУ–110кВ tОТК.В=0,08с. Так как расчёт ведём по максимальному значению тока КЗ (IПТ = max) то tРЗ=0,01с, тогда

t=tОТК =tОТК.В+tРЗ=0,01+0,08=0,09 с.

Апериодическая составляющая тока КЗ от:

а) генераторов G1, G2, G3 (Та=0,26с).

б) генераторы G4 (Та=0,15с).

в) генераторов G5 и G6 (Та=0,26с).

г) энергосистемы (Та=0,025с).

суммарное значение:

iаt=7,093+1,320+5,062+5,100=18,575 кА

Периодическая составляющая тока КЗ в любой момент времени в точке К1:

а) генераторов G1, G2, G3:

IПОГ =7,09 кА, IНОМў= Модернизация Алматинской ТЭЦ-2 путём изменения водно-химического режима системы подготовки подпиточной воды с целью повышения температуры сетевой воды до 140–145 С

по кривым имеем , а следовательно

IПt=0,875*IПО=0,875*7,09=6,20 кА

б) генератор G4

IПО =1,70кА,

IНОМў

отсюда имеем

, а следовательно

IПt=0,83*IПО=0,83*1,70=1,41 кА

в) генераторов G5 и G6.

IПО =5,06кА,

IНОМў=

отсюда имеем , а следовательно

IПt=0,86*IПО=0,86*5,06=4,35 кА

г) энергосистемы: (ток поступающий от шин неизменного напряжения принимается неизменным во времени)

IПt=IПО=13,21 кА

Суммарное значение периодической составляющей тока КЗ в точке К1 для момента времени: t=t=0,09 c

IПt=6,20+1,41+4,35+13,21=25,17 кА

Импульс квадратичного тока КЗ (для оценки термической стойкости оборудования)

ВК = IПО2 * (tОТК+Та) = 27,062 * (0,17 + 0,14) = 227 кА2*с, где

IПО К1 = 27,06 кА, tОТК = tРЗ + tОТК.В = 0,17 с, Та = 0,14 с

Значения расчетных токов КЗ сведем в таблицу.

Сводная таблица токов КЗ

Точка К.З.	Источ-ник	IПО кА	IПО кА	IПО кА	IПО кА	IПО кА
К 1	G1,G2,G3	7,09	6,20	19,70	7,09	—
	G4	1,70	1,41	4,65	1,32	—
	G5,G6	5,06	4,35	14,06	5,06	—
	Система	13,21	13,21	31,04	5,10	—
	Сумма	17,06	25,07	69,45	18,57	227,00

6.3 Выбор коммутационной аппаратуры

Выбор выключателей и разъединителей производится по важнейшим параметрам:

-по напряжению установки UУСТЈUНОМ

-по длительному току IНОРМ ЈIНОМ; IМАХЈIНОМ

-по отключающей способности:

а) на симметричный ток отключения по условию

IПtЈIОТК.НОМ; кА.

б) возможность отключения апериодической составляющей тока КЗ

iаtЈiа НОМ = , кА,

где iа НОМ – номинальное допускаемое значение апериодической составляющей в отключаемом токе для времени t;

bН – нормированное значение содержания апериодической составляющей в отключаемом токе, % по каталогам,

iаt — апериодическая составляющая тока КЗ в момент расхождения контактов t, кА,

t — наименьшее время от начала КЗ до момента расхождения дугогасительных контактов, t=tЗ.МИН+tС.В., с,

tЗ.МИН =0.01 с.- минимальное время действия релейной защиты,

tС.В.- собственное время отключения выключателя, с.

Если условия IПt ЈIОТК.НОМ соблюдаются, а iаt> а.НОМ, то допускается производить проверку, по отключающей способности, по полному току КЗ:

(*IПt +iаt)Ј*IОТК.НОМ*(1+).

-по включающей способности: iУЈiВКЛ; IПОЈIВКЛ ,

где iУ — ударный ток КЗ в цепи выключателя,

IПО — начальное значение периодической составляющей, кА,

IВКЛ — номинальный ток включения выключателя (действующее значение периодической составляющей), кА,

iВКЛ — наибольший пик тока включения (по каталогу).

Заводами изготовителями соблюдается условие:

iВКЛ=КУ**IВКЛ,

где КУ=1,8-ударный коэффициент нормированный, для выключателей. Проверка по двум условиям необходима потому, что для конкретной системы КУ может быть более 1,8.

— на электродинамическую стойкость выключатель проверяется по предельным сквозным токам КЗ: IПОЈIДИН; iУЈiДИН,

где iДИН — наибольший пик (ток электродинамической стойкости) по каталогу,

IДИН — действующее значение периодической составляющей предельного сквозного тока КЗ.

Проверка по двум условиям производится по тем же соображениям, которые указаны в предыдущем пункте.

— на термическую стойкость выключатели проверяются по тепловому импульсу тока КЗ: ВКЈIТЕР2*tТЕР, кА2*с,

где ВК — тепловой импульс тока КЗ по расчету,

IТЕР — среднеквадратичное значение тока за время его протекания (ток термической стойкости) по каталогу, кА,

tТЕР — длительность протекания тока термической стойкости (по каталогу), с.

6.4 Выключатели на генераторном напряжении

Расчетный ток продолжительного режима в цепи генератора определяется по формулам:

Для генераторов G1, G2, G3:

Для генератора G4:

Для генераторов G5, G6:

В целях взаимозаменяемости и унификации применяемого оборудования устанавливаем на всех генераторах однотипные выключатели по параметрам генераторов G5 и G6. Выбираем выключатель масляный ВГМ-20-90/11200 У3 (выключатель генераторный масляный, 20 кВ, номинальный ток отключения 90 кА, для умеренного климата, закрытой установки). Разъединитель – РВРЗ-20-8000.

6.5 Расчетные и каталожные данные выключателя и разъединителя на генераторном напряжении 10,5 кВ

Таблица

Расчетные данные	Каталожные данные
	Выключатель ВГМ – 20 – 90/11200 У3	Разъединитель РВРЗ – 20 – 8000
UДЕЙСТВ. = 10,5 кВ	UНОМ = 20 кВ	UНОМ = 20 кВ
IMAX = 7958 А	IНОМ = 11200 А	IНОМ = 8000 А
IАt = 22,30 кА	IА НОМ = = 1,41 * 0,2 * 90 = 25,45 кА	—
iУ = 96,03 кА	iДИН = 320 кА	iДИН = 320 кА
IП = 35,74 кА	IОТК.НОМ = 90 кА	—-
BК = 5135 кА2/с	IТЕР2 tТЕР = 1252 4 = 62500 кА2 * с	IТЕР2 tТЕР = 1252 4 = 62500 кА2 * с

Выбор выключателя и разъединителя обусловлен величиной длительно допустимого тока 11200=IНОМіIMAX.РАСХ=7958 А.

Выключатели и разъединители в схеме сборных шин ОРУ–110 кВ (в цепи блока генератор–трансформатор).

Расчетный ток продолжительного режима в цепи блока генератор–трансформатор определяется по наибольшей электрической мощности генератора (генераторы G5 и G6 ТВФ-110-2ЕУ3 единичной мощностью S=137,5 МВ*А):

IНОРМ =IНОМ. Т = А,

IMAX»(1,3–1,4)*IНОМ.Т »939 А.

Расчётные токи КЗ принимаем с учетом того, что все цепи на стороне ВН проверяются по суммарному току КЗ на шинах (точка К1).

IПО = 27,06кА, Iпt = 25,17 кА, iУ = 69,45 кА, iАt = 18,57 кА, BК=27,062*(0,17+0,14)=227 кА2*с

Выбираем масляный баковый выключатель типа У-110-2000-40У1 (серия «Урал», 110 кВ, 2000 А, ток отключения 40 кА, для умеренного климата, открытой установки). Привод к выключателю ЩПЭ–44У1.

Выбираем по каталогу разъединитель типа РНДЗ–2–110/2000 У1 (разъединитель наружной установки, двухколонковый, с двумя заземляющими ножами, на 110 кВ, 2000 А). Привод ПРН–110 М. Все расчетные и каталожные данные сведены в таблицу.

Таблица расчетных и каталожных данных для выключателя и разъединителя 110 кВ

Расчетные данные	Каталожные данные
	Выключатель У110 – 2000 – 40У1	Разъединитель РНДЗ–2–110/2000У1
UУСТ= 110 кВ	UНОМ = 110 кВ	UНОМ = 110 кВ
IMAX = 939 А	IНОМ = 2000 А	IНОМ =1000 А
IПt = 25,71 кА	IОТК.НОМ = 40 кА	—-
iАt = 18,57 кА*	IАНОМ==1,410,240=11,3кА	—-
IПО = 27,06 кА	IДИН = 40 кА	—-
IУ = 69,45 кА	IДИН = 102 кА	IДИН = 80 кА
ВК = 227 кА2*с	IТЕР2 * tТЕР = 402 * 3 = 4800 кА2 * с	IТЕР2tТЕР=31,523=30000 кА2*с
проверка : IПi + iаt = 1,41*25,17+18,57= 54,16 кА	IОТК.НОМ (1 + bН/100)= 1,41 * 40 * (1 + 0,2) = 67,88 кА

7. Охрана труда и безопасность жизнедеятельности

7.1 Краткое описание электростанции

Алматинская ТЭЦ-2 построена в две очереди:

1 очередь строительства осуществлялась в 1978-1983 годы.

Были введены в эксплуатацию три паровых котла типа БКЗ-420-140-7С и три паровых турбины типа ПТ-80/100-130/13.

2 очередь строительства осуществлялась в 1985-1989 годы.

Введены в эксплуатацию еще четыре паровых котла БКЗ-420-140-7С,одна паровая турбина типа Р-50-130/13 и две паровые турбины типа Т-110/120-130-5.

На начало 2001 года установленная мощность станции составила:

— электрическая — 510 Мвт

— тепловая — 1176 Гкалл/ч

Располагаемая мощность составила:

— электрическая — 410 Мвт

— тепловая — 768 Гкалл/ч

Максимальная тепловая нагрузка составила 734 Гкалл/ч.

Причиной разрыва установленной и располагаемой мощности является дефицит паропроизводительности котлов, работающих на непроектном топливе.

Кроме того, из-за отсутствия потребителя пара 1,3 МПа турбина Р-50-130/13 ст. № 4 недовырабатывает электроэнергию.

Выработка электроэнергии в конденсатном режиме, особенно в летний период, ограничивается недостаточной охлаждающей способностью градирен и неудовлетворительным состоянием конденсаторов турбин.

7.1.1 Газоочистное оборудование

7.1.2 ХВО

Химводоочистка подпитки котлов работает по схеме 2-ступенчатого обессоливания с производительностью 140 м3/час.

Химводоочистка подпитки теплосети работает по схеме обработки комплексоном ИОМС или подкисления с последующей декарбонизацией. Производительность установки 7000 м3/час.

7.2 Анализ труда

На АТЭЦ-2 ежемесячно каждый третий вторник проводится день техники безопасности, цель которого является выявление нарушений техники безопасности, В его проведении в течении года принимают участия все руководители станции, начальники цехов, их заместители, начальники отделов.

Проводятся следующие комиссионные проверки:

Топливно-транспортный и котельный цех – на предмет наличия отложений угольной пыли.

Помещения аккумуляторных батарей электрического цеха.

Компрессорной станции при котельном цехе.

Комплексная проверка турбинного цеха.

Комплексная проверка котельного цеха.

Комплексная проверка химического цеха.

Комплексная проверка электрического цеха.

Комплексная проверка топливо – транспортного цеха.

Проводятся также ночные обходы и внезапные проверки состояния ТБ и охраны труда на рабочих местах руководством станции, цехов, инспекцией станции. По результатам обходов и проверок составляют приказы по станции или выдаются предписания руководителям цехов, где было обнаружено нарушение.

На АТЭЦ-2 действует кабинет техники безопасности в котором имеются:

Тренажер для обучения персонала правилам реанимации при поражении электрическим током и при других случаях остановки сердца,

Уголок противопожарной безопасности с выставкой разных видов огнетушителей,

Видеоаппаратура для просмотра учебных видеофильмов.

Кроме того кабинет техники безопасности используется в качестве учебного класса для обучения работе с электрифицированным оборудованием.

7.2.1 Состояние пожарной безопасности

Для противопожарной защиты зданий и сооружений на площадке ТЭЦ-2 предусмотрена пожарная часть (ПЧ-13) на два автохода.

Из всех зданий и сооружений предусмотрено не менее двух эвакуационных выходов, расположенных рассредоточено. Для зданий высотой 10 м и более предусмотрены выходы на кровлю из лестничных клеток или по наружным стальным лестницам, при высоте зданий более 20 м – по стальным маршевым лестницам с уклоном не более 6:1. В местах перепада высот более 1 метра предусмотрены лестницы независимо от высоты здания. В настоящее время на ТЭЦ предусмотрена противопожарная автоматика кабельных сооружений на базе аппаратуры ППС-1 и из вещательной пожарной сигнализацией ДИП-1

Приняты следующие виды противопожарной защиты зданий и сооружений соответствующие ГОСТ 12.1.033-81:

Кабельные туннели и короба, проходные полуэтажи, автоматическое тушение высокократной, воздушно – механической пеной.

В местах примыкания галереи топливо – подачи к дробильному отделению, разгрузочному устройству, башне пересыпки главного корпуса на основном тракте в местах примыкания галереи конвейера выдачи и на питателях угля предусмотрена разводка от внутриплощадочного противопожарно-хозяйственного водопровода.

В котельном цехе на отметке –11.5и 0.00 метров и в машинном зале на отметке 0.00 метров установлены противопожарные посты, переносные пеногенераторы, которые предназначены для локального пожаротушения

При возникновении дыма или повышении температуры в помещении, комбинированные извещатели системы обнаружения подают импульс:

на открытие определенных задвижек с электроприводом

на включение рабочего насоса, который забирает из резервуара готовый 6% раствор пенообразователя и нагнетает его в сеть противопожарной установки.

В котельном цехе предусмотрена установка сигнализаторов повышения температуры уходящих газов с выводами показателей на щит, а также аварийная блокировка механизмов. При выходе из строя дымососов автоматически отключаются дутьевые вентиляторы горячего угля и питатели пыли. Для тушения очагов тления и загорания топлива у молотковых мельниц и сепараторов пыли предусмотрена установка пенных огнетушителей типа ОП-5 и углекислотных ОУ-5 и ОУ- 8

В турбинном цехе наиболее опасным участком при пожаре является маслосистема турбоустановки. Для предотвращении пропитки маслом изоляции предусмотрено покрытие их кожухом из белой жести. На маслосистеме генераторов установлены автоматические газоанализаторы, подающие световой и звуковой сигналы на при содержании водорода в воздухе системы не менее 1% по объему так как установка с водородным охлаждением.

На масломазутохозяйстве для тушения пожара резервуаров с мазутом предусмотрен закольцованный противопожарный водопровод с установкой пожарных гидрантов и передвижными средствами пожаротушения. Для тушения очагов загорания в помещения мазутонасосной и маслоаппаратной предусмотрен подвод пара с ручным управлением запорной задвижкой, расположенной в безопасном месте с наружной стороны здания.

7.2.2 Микроклимат

На щитах управления, в залах вычислительной техники, кабинах, пультах и постах управлением технологическими процессами поддерживается температура воздуха 22-24 оС, относительная влажность 60-40 % и скорость движения ветра не более 0,1 м/с в соответствии с санитарными нормами микроклимата в производственных помещениях СН №4083-86. В производственных помещениях, в которых допустимые нормативные величины микроклимата не представляется возможным установить из-за технической недостижимости предусмотрены мероприятия по защите работающих от возможного перегрева: система местного конденционирования, воздушное душирование, средства индивидуальной защиты.

7.2.3 Отопление и вентиляция главного корпуса

Отопление главного корпуса производится рециркуляционными отопительными аппаратами АПВС-110/80, работающие на перегретой воде отвечающее требованиям

Воздухообмен в машинном и котельном отделениях определяется из условия удаления избытков тепла и создании температур в рабочих зонах, определяемых санитарными нормами. Технологическая компоновка главного корпуса отличается наличием сплошных перекрытий, заглублением рабочей отметки, застроенностью фасада по ряду «А» в связи установкой трансформаторов и отсутствием организованных вентиляционных проемов по ряду «Б», благодаря чему создаются непроветриваемые зоны с высокой температурой. При выборе схемы вентиляции это обстоятельство привело к применению на участках теплофикационной насосной, помещений машинного и котельного отделения вентиляции с механическим возбуждением. Приток наружного воздуха осуществляется приточными установками механической вентиляции. В летнее время предусмотрено охлаждение приточного воздуха. В машинном отделении установлено 6 приточных камер производительностью 3х40000 м3/ч и 3х9100 м3/ч, в котельном отделении 6 приточных камер производительностью 40000 м3/ч каждая. В зимний период камеры работают на смешение наружного и внутреннего воздуха. Из котельного отделения воздух удаляется дутьевыми вентиляторами.

Воздухообмен кабельных полуэтажей рассчитан на поглощение тепловыделений от электрокабелей. В помещениях распределительных устройств 6кВт и 0,4 кВт предусмотрена аварийная вентиляция. Аварийные вентиляторы включаются автоматически при достижении температуры воздуха +35 оС. приток воздуха в помещения кабельного этажа и распределительного устройства – естественный, из машинного отделения. Удаление воздуха происходит осевыми вентиляторами в сторону котельного отделения. На притоке и вытяжки установлены воздушные заслонки с электроприводами для регулирования воздушных потоков.

В помещении аккумуляторных батарей работает приточно-вытяжная вентиляция с механическим возбуждением, с отчисткой приточного воздуха. Вентиляторы размещаются в вентиляционных камерах и принимаются во взрывоопасном исполнении.

В помещениях главного щита управления и помещениях блочных щитов управления предусмотрено круглогодичное кондиционирование воздуха, рассчитанное на поглощение теплоизбытков от людей, ламп освещения и так далее. Кондиционеры работают на рециркуляции, количество наружного воздуха в смеси – 10% от общего объема приточного воздуха. Обработанный воздух подается в помещение щитов управления через двухструйные шестидиффузорные воздухораспреде-лители типа ВДШ – 2.

7.2.4 Тепловая изоляция

Тепловая изоляция с покровным слоем покрываются трубопроводы и оборудования с температурой теплоносителя выше +45оС. Выбор теплоизоляционных конструкций произведен по «информационному сообщению ОПРНТ ТЭПа от 29.03.91 г., №1-Т». для изоляции трубопроводов, в зависимости от диаметра и температуры, приняты следующие материалы: базальтовый шнур, шнур минватный в оплетке из ровинга, маты из базальтового супертонкого волокна. В качестве покровного слоя применяется металлический кожух из оцинкованной стали или алюминиевых сплавов.

7.2.5 Заземляющее устройство и молниезащита

Молниезащита зданий и сооружений ТЭЦ-2 предусмотрена в соответствии с требованиями инструкций РД 34.21-122-87, ПУЭ.

Для заземления электрооборудования, устанавливаемого в зданиях, предусматривается внутренний контур заземления, выполняемый стальной полосой сечением 40х4 и 25х4 мм2. Предусмотрено также использование для заземления стальных строительных и кабельных конструкций, присоединяемых к контуру заземления. Внутренний контур также присоединен к наружному контуру, к которому также присоединяется оборудование открыто (трансформаторы, оборудование открытого распределительного устройства 110 кВ).

7.2.6 Электробезопасность

Для обеспечения необходимого уровня безопасности в зонах обслуживания электроустройств и установок в соответствии с ГОСТ 12.1.019-79 (СТ СЭВ 4830-84) предусматривается заземляющее устройства, соединяемые не менее чем в двух точках с существующим, общим для всей территории ТЭЦ, заземляющим устройством с сопротивлением не превышающим 0,5 Ом. Для защиты людей от поражения электрическим током при повреждении изоляции электрооборудование, предусмотрено заземление корпусов электродвигателей и аппаратуры и зануление светильников внутреннего и наружного освещения.

В сети ремонтного освещения предусмотрено пониженное напряжение 12 В. для питания переносного ручного инструмента предусмотрена электропроводка 36 В, 200 Гц.

7.2.7 Электрическое освещение

В соответствии с действующими нормами и руководящими указаниями на АТЭЦ – 2 предусмотрены следующие виды сетей освещения соответствующие СниП 11-4-79 «естественное и искусственное освещение):

рабочее освещение с напряжением 220 В переменного тока, запитываемое с силовых секций собственных нужд 0,4 кВ, через стабилизаторы;

аварийное освещение – питается от аккумуляторной батареи 12 В;

охранное освещение – на 220 В переменного тока запитываемого от специальных понижающих трансформаторов;

светоограждение дымовых труб – сеть на 220 В переменного тока запитываемого от специальных понижающих трансформаторов;

Управление рабочим освещением – ручное с автоматическим включением сети аварийного освещения.

Управление наружным освещением и светоограждением дымовых труб предусматривается как ручное с главного щита управления, так и автоматическое с использованием фотоэлементов.

Управление охранным освещением – ручное из помещения службы охраны.

Нормы освещённости

Разряд	Характеристика работы	Размеры объекта различения, %	Освещение верхнее и комбинированное, %	Освещение боковое, %
1	Особо точная	0,1	10	3,5
2	Высокой точности	0,1-0,3	7	2
3	Точная	0,3-1	5	1,5
4	Малой точности	1-10	3	1
5	Грубая	Более 10	2	0,5
6	Общее наблюдение за ходом процесса	—-	1	0,25

7.2.8 Защита от шума

На ТЭЦ размещается большое количество оборудования, эксплуатация которого связанна со значительным шумоизлучением.

Эти источники имеют различные спектры излучения шума; они размещаются как внутри, так и вне помещения ТЭЦ.

В здании ТЭЦ находятся следующие источники шума: паровые турбины, генераторы, котлы, углеразмольно и тягодутьевые машины, компрессоры, насосы, парапроводы и др.

Вне помещения ТЭЦ расположены вентиляционные установки, трансформаторы, градирни все эти источники шума оказывают продолжительное воздействие как на обслуживающий персонал предприятия, так и на жителей близлежащих населенных пунктов.

Установлены допустимые уровни шума (СНиП № 3223-85) на рабочих местах и на территории предприятия, которые не должны превышать 80 дБ.

Для выполнения санитарных норм по уровням шума на ТЭЦ предусмотрены следующие мероприятия. Рабочие места в производственных помещениях с постоянным пребыванием людей при уровне производственного шума превышающем нормируемый санитарный уровень, оборудуются специальными приспособлениями: шумоотражающими экранами, шумоглушащими кабинами, виброизолирующими опорными площадками и прочее.

Такие помещения, как щиты управления, находящиеся внутри производственных зданий, ограждаются тяжелыми стеновыми панелями и изнутри облицовываются специальными звукопоглощающими материалами, снабжаются витринами с двойными стеклами и упругим уплотнением дверей.

Кроме того, для создания комфортных для шума условий на уровне человеческого роста, на территории станции вдоль всех проездов и пешеходных дорожек высаживаются кустарниковые древесные насаждения и организуются соответствующие шумозащитных экранов.

7.2.9 Сосуды под давлением. Применение предохранительных клапанов

Безопасность эксплуатации систем, работающих под давлением обеспечивается соблюдением «правил устройства и безопасной эксплуатации сосудов работающих под давлением», утвержденных Горгостехнадзором. Данные правила распространяются на:

сосуды работающие под давлением воды, с температурой выше 115 оС или другой жидкости с температурой превышающей температуру кипения при Р=0,07 МПа без учета гидростатического давления;

сосуды работающие под давлением пара или газа выше Р>0,07 Мпа

баллоны предназначенные для транспортировки и хранения сжатых сжиженных и растворенных газов под Р>0,07 МПа

цистерны и бочки для транспортировки и хранения сжиженных газов, давление паров которых при температуре до 50 оС превышает Р=0,07 МПа.

(Предлагаемый в проекте котел (БКЗ 420-140-7с) имеет рабочее давление 14 МПа.)

Для обеспечения безопасности при эксплуатации сосуды в зависимости от их назначения должны быть оснащены:

предохранительными клапанами;

запорной или запорно-регулирующей арматурой;

приборами для измерения давления;

приборами для измерения температуры;

указателями уровня жидкости

Применению защиты от недопустимого повышения давления рабочей среды на ТЭЦ подлежат: пароводяной и газовый тракт котлов, деаэраторы, паровые пространства теплообменников, трубопроводы, насосы, выхлопные патрубки турбин, расширительные баки, редукционно-охладительные установки и так далее.

В качестве предохранительных устройств применяются: пружинные предохранительные клапаны, рычажные – грузовые предохранительные клапаны, импульсные предохранительные устройства (состоящие из главного предохранительного клапана и управляющего импульсного клапана прямого действия), предохранительные устройства с разрушающимися мембранами.

Предохранительные клапана служат для быстрого снижения давления рабочей среды до нормальной. Когда давление в защищаемом объекте достигает установленного предела, предохранительный клапан автоматически открывается и выпускает рабочею среду в атмосферу или специальную емкость большого объема и закрывается также автоматически при снижении давления до нормального. Это дает возможность оперативному персоналу восстановить нормальный режим работы оборудования или отключить его без повреждений.

По способу воздействия рабочей среды на тарелку затвора при срабатывании предохранительных устройств различают две группы клапанов:

Прямого и непрямого действия.

Клапаны прямого действия бывают с нагружением затвора грузом, пружинной и рычажной – грузовой системой. Эти клапана открываются с силой создаваемой давлением рабочей среды и приложенной непосредственно к тарелке затвора. С ростом давления сверху установленной нормы сила, действующая на тарелку снизу превышает усилия уравновешивающего устройства и открывает затвор. Рабочая среда при этом уходит из защищаемого объекта и давление в нем снижается до безопасной величины.

Клапаны непрямого действия применяются при большом номинальном расходе пара и высоких его параметрах, входят в состав импульсно предохранительных устройств.

В защищаемой системе при повышении давления пара выше допустимого открываются импульсно – предохранительный клапан. В следствии превышения усилия под тарелкой от воздействия перепадов давления над усилием, воздействующим на тарелку через исток со стороны груза. Пар из импульсно – предохранительного клапана через соединительный трубопровод опадает в надпоршневое пространство сервопривода главного предохранительного клапана. Так как площадь поршня превышает площадь тарелки, на которую постоянно воздействует давление пара и осуществляет закрытие клапана, возникает перестоновочное усилие, направленное в сторону открытия клапана, и главный предохранительный клапан открывается. При понижении давления до заданной величины, определяемого настройкой импульсно предохранительного клапана последний закрывается. Давление над поршнем главного предохранительного клапана падает и под воздействием перепада давления пара на тарелку и пружину он закрывается.

Каждый котел паропроизводительностью более 100 кг/ч должен быть снабжен не менее чем двумя предохранительными клапанами, один из которых должен быть контрольным. Суммарная пропускная способность предохранительных клапанов, устанавливаемых на котел, должна быть не менее часовой производительности котлов.

7.3 Охрана окружающей среды

7.3.1 Мероприятия по охране воздушного бассейна

В целях снижения выбросов вредных веществ в атмосферу на АТЭЦ – 2 предусмотрены эффективные золоулавливающие установки – скрубберы с вертикальными трубами Вентури (МВ-ВТИ) с интенсивным орошением труб Вентури водой.

Дымовые газы от котлов выбрасываются через две дымовые трубы высотой Н=129 м , диаметром устья Dу=6 метров(1 труба), и диаметром устья Dу=6.6 м (2труба). К трубе №1 подключены котлы 1-4, к трубе №2 подключены котлы 5-7.

Контроль за выбросами вредных веществ на АТЭЦ-2 осуществляется расчетным путем ежемесячно. Концентрация в дымовых газах Nох и Со2 определяется химическим путем.

Таблица 7.3.1 — Предельно-допустимые концентрации вредных веществ

Диоксид ванадия	Оксид азота	Диоксид азота	Пятиокись ванадия	Оксид углерода
NO2	NO	SO2	V2O5	CO
0.085	0.4	0.5	0.002	5.0

7.4 Расчет выбросов и их рассеивание в атмосфере от котлов ТЭЦ

Расчет производим по методическому указанию Сулеева Н.Г. и Кибарина А.А., Расчет рассеивания вредных выбросов в атмосферу для тепловых электростанций и котельных на ПЭВМ: Методические указания к выполнению дипломного проекта, Алматы, АЭИ, 1995

7.4.1 Выброс золы

МТВ=0,01*В*(аУН*АР+q4УН*)*(1-h)

МТВ=0,01*140000*(0,95*38,0+1,5*)*(1–0,97)=1548,905 г/с

АР=38,0 %-зольность топлива на рабочую массу,

q4УН=1,5 % -потеря теплоты от механического недожога топлива

аУН=0,95–доля частиц уносимая из топки,

h=0,97–КПД золоуловителя с трубой Вентури,

В = В*8=17,5*8=140 кг/с=140000 г/с – расход натурального топлива;

7.4.2 Выброс сернистого ангидрида

МSO 2=0.02*B*SP*(1-hўSO 2)*(1–hўўSO 2)

МSO 2=0.02*140000*0.9*(1–0.2)*(1–0.02)=1975.68 г/с

В=140000 г/с–расход натурального топлива,

SP=0,9 %-содержание серы в топливе на рабочую массу,

hўSO 2=0,2 – доля сернистого ангидрида, улавливаемого летучей золой в газоходах котла, (для топок с твердым шлакоудалением),

hўўSO 2= 0,02 – доля сернистого ангидрида, улавливаемого в мокрых золоуловителях, (щелочность воды 7,5 мг-экв/л).

7.4.3 Количество выбросов оксидов азота

МNO x=0.34*10-7*K*B*QHP*(1–)*(1-E1*r)*b1*b2*b3*E2

МNOx=0.34*10-7*140000*7.355*16965*(1–)*(1–0)*0.83*1*1*1 =487.332 г/с

— коэффициент, характеризующий выход оксидов азота на 1т сожжённого топлива, кг/т, D=420 т/ч –номинальный,

DФ=380 т/ч–фактический

b1=0,178+0,47*1,5=0,833–безразмерный коэффициент, учитывающий

влияние на выход оксидов азота качества сжигаемого угля.

Исходная формула b1 =0,178*0,47*NГ, где NГ=1,5 %.

b2 – коэффициент учитывающий конструкцию горелок (для вихревых горелок БКЗ–420 b2=1)

b3 – коэффициент учитывающий вид шлакоудаления (т.к. шлакоудаление твердое , то b3=1). На котле БКЗ–420–140 отсутствует рециркуляция воздуха, следовательно ε1–коэффициент рециркуляции, равен нулю. Кроме того нет и подачи части воздуха помимо основных горелок, т.е. ε2=1–коэффициент характеризующий снижение выбросов оксидов азота при двухступенчатом сжигании топлива.

7.4.4 Выбросы диоксида азота рассчитываются по формуле

МNO 2=0,8*МNO x=0,8*487,332=389,86 г/с

МNO =0,13*МNO x=0,13*487,332=63,35 г/с

7.4.5 Количество выбросов оксидов ванадия

Выбросы происходят только при растопке котла для поддержания постоянства величины факела. Для растопки 1-го котла предусмотрены 6 механических мазутных форсунок, производительностью по 0,8 т/ч.

В=6*0,8=0,48 т/ч=1333 г/с

Мазут используемый на ТЭЦ–2 Шымкентского и Атырауского нефтеперегонных заводов – SP = 2 %.

содержание оксидов ванадия в жидком топливе в пересчёте на V2O5 г/т.

hОС – коэффициент оседания V2O5 на поверхностях КА, причём котлы у нас с промежуточным перегревом,

hОС – доля твёрдых частиц продуктов сгорания мазута улавливаемых в устройствах для очистки газов мазутных котлов»0.

7.4.6 Определение минимальной высоты трубы

где М=МSO 2+5.88*389.86=4268.057 г/с

А=200 – коэффициент зависящий от температурной стратификации атмосферы из.

VГ = 1248 м3/с – объём дымовых газов на АТЭЦ–2 (из годового отчета по станции) при расходе топлива на один котёл В=72 т/ч.

Объем дымовых газов на одну трубу:

F = 2 – коэффициент скорости оседания вредных веществ в атмосферном воздухе, при среднем эксплуатационном коэффициенте очистки выбросов не менее 90 %.

Т=ТУХ–ТЛЕТСР.МАКС=99,7 0С – разность температур выбрасываемых из котла газов и средней максимальной температуры наружного воздуха наиболее жаркого месяца года в 13.00 часов дня (принимается по СНиП 2.01.01.- 82 «Строительная климатология и геофизика ».

h = 1 – безразмерный коэффициент, учитывающий влияние рельефа местности, в данном случае ровная и слабопересечённая местность.

СФ–фоновая концентрация вредных веществ, характеризующая загрязнение атмосферы, создаваемое другими источниками. (принимаем в виду отсутствия данных).

При принятой ориентировочно высоте трубы определяются безразмерные коэффициенты m и n, учитывающие условия выхода дымовых газов из трубы. Значение коэффициентов m и n определяются в зависимости от параметров:

Откуда :

при nm>2 n=1.

ПДК СSO2=0.5мг/м3 из

Диаметр устья дымовой трубы:

W0=35 м/с–скорость выхода дымовых газов.

7.4.7 Расчёт максимальной концентрации вредных веществ

В связи с пролётом самолётов над АТЭЦ–2 на низкой высоте, высота дымовых труб занижена. Действительная высота дымовых труб 129 м.

От этой производной начнём определение максимальных концентраций вредных веществ.

Величина максимальной приземной концентрации вредных веществ:

Отсюда видно, что величина концентрации при высоте трубы 129 м превышает допустимые.

7.4.8 Определение расстояния от дымовой трубы, на котором достигается максимальное значение концентрации вредных веществ

cm=d*

7.4.9 Определение концентрации вредных веществ в атмосфере по оси факела выброса на различных расстояниях от дымовой трубы

При опасной скорости ветра Um приземная концентрация вредных веществ Ci (мг/м3) на различных расстояниях c (м) от источника выброса определяется по формуле:

Ci=Si*CM

где Si–безразмерный коэффициент, определяемый в зависимости от отношения и коэффициента F по формулам:

S1=

При c=1000 м, и =

S1= Модернизация Алматинской ТЭЦ-2 путём изменения водно-химического режима системы подготовки подпиточной воды с целью повышения температуры сетевой воды до 140–145 С

При c=3000 м, и =

При c=5000 м, и =2,228, S1=0,687

При c=7000 м, и =3,119, S1=0,499

При c=10000 м, и =4,455, S1=0,316

При c=2244,407м, и =1, S1=1

По результатам расчётов составим сводную таблицу 7.4.9:

Сi, мг/м3	Хi , м
	1000	2244,407	3000	5000	7000	10000
CSO 2 +NO 2	1,069	1,78	1,632	1,223	0,888	0,562
CЗОЛ(ТВ)	0,389	0,647	0,593	0,444	0,323	0,204
CSO 2	0,496	0,825	0,756	0,567	0,412	0,2607
CNO x	0,123	0,204	0,187	0,140	0,102	0,064

Модернизация Алматинской ТЭЦ-2 путём изменения водно-химического режима системы подготовки подпиточной воды с целью повышения температуры сетевой воды до 140–145 С На основании данной таблицы построим графики:

7.5 Определение границ санитарной защитной зоны

где L0 (м) – расчётный размер участка местности в данном направлении, где концентрация вредных веществ ( с учётом фоновой концентрации от других источников ) превышает ПДК .

P (%) – среднегодовая повторяемость направления ветров рассматриваемого румба.

P0 (%) — повторяемость направления ветров одного румба при годовой розе ветров.

l0 (м) – размер С З З установленный в санитарных нормах проектирования промышленных предприятий .

Среднегодовая роза ветров характеризуемая значениями Р для разных румбов принимается по данным методических указаний «Основы экологии»:

Характеристики	Направления ветров
	С	СВ	В	ЮВ	Ю	ЮЗ	З	СЗ
Повторяемость направлений Р (%)	9	12	7	23	16	20	7	6
Повторяемость напр.ветров Одного направления румба Или круговой розе ветров Р0 (%)	12,5
Отношение Р/Р0	0,72	0,96	0,56	1,84	1,28	1,6	0,56	0,48
Величина С З З L0 ,м	1000
l = L0 *P/Р0 ,м	720	960	560	1840	1280	1600	560	480

По данным таблицы строим план санитарно-защитной зоны

7.6 Мероприятия по охране подземных вод от загрязнения

Система тех водоснабжения, химобработки воды и хозбытовые воды выполнены в закрытом исполнении, преимущественно в стальных трубах. Система герметизации водоводов и коллекторов не допускает утечек, а, следовательно, и загрязнение грунтовых и поверхностных вод.

Система и сооружения гидрозолоудаления выполнены в соответствии со СНиП 2.01.28-85 «полигоны по обезвреживанию и захоронению промышленных отходов».

Выход золошлаклвых отходов составляет 1800 тонн в год.

Для складирования золошлаков с первой очередью строительства был построен золоотвал емкостью 9,5 млн м3 на расстоянии 1 км от ТЭЦ. В 1998 году была построена 2 секция золоотвала.

Существующий золоотвал овражного типа имеет систему защиты грунтовых вод от загрязнения. В качестве противофильтрационной защиты золоотвал имеет противофильтрационный экран по всей площади ложа и откосов.

Экран выполнен из уплотненного суглинка толщиной 1 м. Имеющаяся на действующим золоотвале противофильтрационная защита, обеспечивает защиту природных вод от загрязнения.

7.7 Расчет золоулавливающей установки с трубой Вентури

Электростанция оснащена восемью котлами производительностью номинальной (по пару) 420 т/ч. Гидравлическое сопротивление золоулавливающей установки не должно превышать 130 кгс/м2. По санитарным нормам степень очистки дымовых газов от золы для установок данного типа, должна быть не ниже 97%.

1. Расход дымовых газов (при tўг = 140 0С) и номинальной нагрузке котла составляющей Vг=642,2*103 м3/ч.

2. Дисперсный состав золы перед золоуловителем при сжигании Экибастузского угля марки СС и при молотковых мельницах .

Таблица 7.7.1 — Дисперсный состав золы .

Тип золоуловителя	Фракция пыли, мкм
	>5	>10	>15	>20	>30	>40	>60
Мокрый золоуловитель с коагулятором Вентури h = 96,5 %	94,5	83,5	75	66,6	54,3	46,0	33,8

3. Минимально допустимая температура охлаждаемых газов после золоуловителя tўўг = 68 0С.

4. Принимаем для расчёта скорость газов в горловине Uг = 40-70 м/с .

Удельный расход охлаждающей воды q = 0,16 кг/м3 , откуда

q * Uг = 11,2 кг/м2*с

5. Коэффициент гидравлического сопротивления xУСЛ=0,18 и приняв xС=0,2 находим сопротивления собственных участком трубы Вентури:

где rГ = 0,87 кг/м3 –плотность дымовых газов

Принимаем к установке на один котёл четыре золоулавливающих установки с единичной производительностью по газам VГ=200000 м3/ч, с диаметром уловителя dУЛ=4 м. Сопротивление каплеуловителя определим по формуле:

где xКУ–коэффициент гидравлического сопротивления каплеуловителя,

UВХ=20 м/с–скорости газов во входном патрубке аппарата.

Общее сопротивление установки составляет:

Dh=DhТР+DhКУ=810+392=1202 Па

Выполним тепловой расчёт установки:

а) Параметр=72*10-3. Примем температуру пульпы qўў=29-50 0С. Температура орошающей воды qў=20 0С. Температура охлаждённых газов (зададимся) tгўў=70 0С. Тогда по формуле:

б) Средний диаметр капель D0=165*10-6 м. Суммарная поверхность капель:

где q=0,16 кг/м3–удельный расход орошающей воды;

VГО=200*103 м3/ч–объемный расход газов при нормальных условиях.

Г) Количество передаваемого тепла:

Q=α*F*Δt*τ=72*10-3*0,77*106*56=3,1*106 ккал/ч

α–коэффициент теплоотдачи от газов к стенке, Δt=56 0С–температурный напор, τ–время пребывания капли в установке.

д) Температура охлажденных газов

Q=VГО*СГО *(tГў-tГўў), откуда выразим tГўў:

tГўў=140- Модернизация Алматинской ТЭЦ-2 путём изменения водно-химического режима системы подготовки подпиточной воды с целью повышения температуры сетевой воды до 140–145 С ,

где СГО=0,32 кДж/м3К–объемная теплоемкость газов.

Расчет степени очистки газов от золы в установке.

а) Труба Вентури

Вычислим безразмерный коэффициент и соответствующие значения неполноты улавливания для каждой фракции золы. По таблице определяем полную длину трубы Вентури

Таблица 7.7.2 — Расчёт степени очистки.

Размерность величины	Размер частиц, мкм
	0-10	10-20	20-30	30-40	40-50
	0,186	0,177	0,165	0,151	0,124
Безразмерный комплекс	1,478	1,407	1,311	1,200	0,985
1-hўi	0,19	0,22	0,231	0,26	0,38

По значению Модернизация Алматинской ТЭЦ-2 путём изменения водно-химического режима системы подготовки подпиточной воды с целью повышения температуры сетевой воды до 140–145 С определяется безразмерный комплекс Модернизация Алматинской ТЭЦ-2 путём изменения водно-химического режима системы подготовки подпиточной воды с целью повышения температуры сетевой воды до 140–145 С , где L-полная длина трубы Вентури в метрах. Поэтому безразмерному комплексу определяется 1-hўi. Общая неполнота улавливания золы в трубе Вентури по формуле:

e1=1-hўi =S Фўi * (1-hўi )

где Фўi-доля каждой фракции в летучей золе

1-hўi=0,15*0,19+0,46*0,22+0,21*0,231+0,08*0,26+0,067*0,38=0,225

б) Каплеуловитель

Дисперсный состав на входе в каплеуловитель рассчитывается по формуле:

Фi=

Результат расчета по этой формуле приведен в таблице 7.7.3.

Таблица 7.7.3 — Дисперсный состав проскока.

Величина частиц, мкм	0-10	10-20	20-30	30-40	40-60
Содержание в проскоке, %	12,7	4,49	21,6	9,2	11,3
Содержание 1-hўўI	0.25	0.18	0.125	0.08	0.03

1-hўўI-неполнота улавливания золы в каплеуловителе.

Общая неполнота сгорания улавливаемой золы в каплеуловителе

1-hўўI=SФўўi*(1-hўўI)=0.127*0.25+0.18*4.49+0.216*0.125+0.092* 0.08+11.3* 0.03=0.12

В) Общая эффективность золоуловителя:

h=1–(1-hў)*(1-hўў)=1–0,025*0,12=0,973

Таким образом, общая степень очистки дымовых газов в мокром золоуловителе с трубой Вентури составляет 97,3 %, что удовлетворяет требованиям.

Общий расход воды на орошение 4-ох труб Вентури 1-ого котлоагрегата.

Примем по формуле:

GВ = q * VГО =

Принимаем к установке в каждой трубе Вентури по одной форсунке

Производительностью:

QФ =

Тип таких форсунок УО ОРГРЭС с диаметром выходного отверстия d=26 мм при давлении воды на орошение трубы Вентури 25 кгс/см2 с углом распыла 75-80 0 наклона. Орошение каплеуловителя осуществляется через 30 сопел равномерно расположенных по окружности. Устанавливаем на котел 4 золоуловителя МС-ВТИ-4000 производительностью 200*103 м3/ч с вертикальными трубами Вентури L=5465 мм.

7.8 Производственная санитария

7.8.1 Защита от шума и вибрации

На станции шум и вибрацию создают турбогенераторы, мельницы, дробилки, насосы и т.п.

Нормирование шума осуществляется по ГОСТу 12.1.003-83 “ССБТ. Шум, общие требования безопасности”, который устанавливает допустимые значения уровня звукового давления и уровня звука (в дБА) для постоянного шума.

Уровень звукового давления нормируется в зависимости от характера шума (наружный или возникающий внутри помещения), от напряженности работы и частотной характеристики шума.

Звукоизоляция и защита от шума достигается следующим образом:

ИЦУ, тепловые щиты управления находятся в звукоизолирующих помещениях (защита персонала от шума);

для защиты от шума, в соответствии со СНиП II-12-77 “Защита от шума”, применены защитные экраны;

персонал, который находится непосредственно у оборудования, применяет средства индивидуальной защиты;

противошумные наушники.

Для уменьшения шума, создаваемого работающим оборудованием, на станции проведены следующие мероприятия:

турбины и другие вращающиеся механизмы, паропроводы имеют тепловую изоляцию, которая поглощает также и шум;

вентиляционные и насосные агрегаты установлены на вибрирующих основаниях;

в системах кондиционирования воздуха предусмотрены устройства шумоглушителей, а само оборудование установлено на амортизирующих прокладках.

Уровни звука на ТЭЦ:

Наименование помещения	Уровни звука в дБА
1. Турбинный	90-101
2. Котельный	82-92
3. Компрессорный	89-102
4. Мазуто-насосная	90-94
5. Газораспределительный пункт	90-105

Вибрация нормируется по ГОСТу 12.1.012-78 “Вибрация. Общие требования безопасности”.

Данный ГОСТ устанавливает допустимые уровни колебательной скорости и ее логарифмические уровни.

Мероприятия по защите от вибрации работающего персонала:

под все оборудование, являющимся источником вибрации, установлены самостоятельные фундаменты островного типа;

установлены виброизоляторы между источником вибрации и фундаментом;

применяются средства индивидуальной защиты, хлопчатобумажные рукавицы, обувь на виброгасящей подошве.

7.8.2 Защита от избыточного тепла

Основными источниками избыточного тепла на станции являются: нагретые поверхности парогенераторов, турбин, паропроводов, а также электродвигатели и теплопоступления от солнечной радиации через оконные проемы.

Согласно ГОСТ 12.4.123-83 “ССБТ. Средства защиты от инфракрасного излучения”, допустимое облучение составит 350 Вт/м2.

Для защиты обслуживающего персонала от избыточного тепла на ТЭЦ предусмотрены следующие мероприятия:

излучающие поверхности покрыты тепловой изоляцией;

избыточное тепло удаляется с помощью вентиляции;

используются отражающие экраны.

7.8.3 Освещение

Согласно СНиП II-4-79 “Естественное и искусственное освещение” устанавливается яркость освещенной поверхности в пределах 500-2500 кд/м2.

На ТЭЦ предусмотрено естественное и искусственное освещение, напряжение осветительной сети в зданиях и сооружениях составляет 380-220 В.

В помещениях, где постоянно находится работающий персонал, применяются газоразрядные лампы. Общее освещение главного корпуса выполнено ртутными лампами (ДРП) в сочетании с лампами накаливания.

Для продолжения работы в случае, когда внезапное отключение рабочего освещения может вызвать взрыв, пожар, нарушение работы ТЭЦ, для эвакуации в помещениях с постоянным пребыванием персонала на ТЭЦ используют аварийное освещение.

Освещение складов, железнодорожных путей осуществляется прожекторами. Дороги и проезды на территории ТЭЦ освещены газоразрядными лампами.

7.8.4 Противопожарные мероприятия

Для наиболее пожароопасных объектов, таких как главный корпус, газомазутное хозяйство предусмотрены кольцевые дороги.

К зданиям и сооружениям обеспечен подъезд не менее чем с одной стороны. Все дороги вдоль зданий и сооружений запроектированы не ближе 5 м. и не дальше 25 м.

Ко всем пожарным гидрантам обеспечены подъезды. На отводящем канале предусмотрен пожарный пирс на 2-е пожарные автомашины.

Рядом с оградой промплощадки предусмотрено пожарное депо. Радиус обслуживания его не превышает 4 км для промплощадки ТЭЦ.

Все здания на площадке имеют степень огнестойкости II, т.к. каркас зданий принят в железобетонном исполнении и стальной, с защитой его в тех случаях, когда этого требует СНиП II-2-80.

Противопожарные двери имеют предел огнестойкости 0,6 часа.

В помещениях топливоподачи выполнены мероприятия согласно “Правилам взрывопожаробезопасности топливоподач электростанций”: несущие и ограждающие конструкции выполняются из несгораемых материалов, пределы огнестойкости колонн и перекрытий соответственно 2 и 0,75 часа.

В электротехнических помещениях, где предел огнестойкости конструкций согласно ПУЭ требуется 0,75 часа, металлический каркас защищается штукатуркой.

С каждого этажа здания предусмотрено не менее двух эвакуационных выходов.

Наружные пожарные лестницы размещаются на зданиях высотой более 10 м. через каждые 200 м. по периметру.

Технологические агрегаты и установки являются объектами с повышенной пожарной опасностью в связи с применением горючих веществ.

Предусмотрены противопожарные мероприятия: в системе регулирования турбины, системе смазки подшипников турбины и генератора, и масло снабжении питательных турбонасосов применяется синтетическое огнестойкое масло ОМТИ; Изо всех систем масло снабжения предусмотрен аварийный слив масла в специальные подземные баки, установленные вне главного корпуса; на трубопроводах аварийного слива масла, вне зоны возможного горения масла, устанавливаются ручные задвижки; для пожаротушения трубчатых воздухоподогревателей предусматривается подвод воды в количестве 0,4 л/с. на 1 м3; масляные баки турбогенераторов с водопроводным охлаждением оборудуются вытяжными трубами.

7.9 Расчет вентиляции в котельном цехе

7.9.1 Расчет воздухообмена на удаление избыточного тепла

Основными источниками избыточного тепла являются:

тепловыделения от электродвигателей;

тепловыделения элементами котлоагрегата;

тепловыделения от людей;

тепловыделения от солнечной радиации через оконные проемы;

Избыточное количество тепла, поступающее в помещение цеха в течение часа:

Q1 = 0,02 * B * Qн.р,

где Q1 – избыточное количество тепла;

В = 42,535 кг/с – расход топлива;

Qн.р = 18171 кДж/кг – удельная теплота сгорания топлива;

Q1 = 0,02 * 42,535 * 18171 = 15458,07 кВт;

Количество тепла, выделяемое работающими электродвигателями:

Q2 = ψ1 * ψ2 * ψ3 * ψ4 * Nном.,

где ψ1 = 0,8 – коэффициент использования установленной мощности;

ψ2 = 0,6 – коэффициент загрузки;

ψ3 = 0,7 – коэффициент одновременности работы электродвигателя;

ψ4 = 0,9 – коэффициент ассимиляции тепла воздухом при переходе механической энергии в тепловую;

Nном. = 200 кВт – номинальная мощность электродвигателя;

Q2 = 0,8 * 0,6 * 0,7 * 0,9 * 200 = 60,48 кВт;

Тепловыделение от источников освещения:

Q3 = φ * Nосв.у,

где φ = 0,8 – коэффициент, учитывающий количество электроэнергии переходящей в тепло;

Nосв.у = 450 кВт – мощность осветительной установки цеха;

Q3 = 0,8 * 450 = 360 кВт;

Количество тепла, выделяемого организмом работающих:

Q4 = q * n,

где q = 100 Вт – теплопотери одного человека;

n – число работающих;

Q4= 100 * 95 = 9500 Вт = 9,5 кВт;

Тепло вносимое солнечной радиацией (для зимних условий принимают равным нулю), а для летних определяется следующим образом:

Q5 = F *qc * K,

где F – площадь оконных проемов в котельном цехе, м2 ;

qс = 128 Вт/м2 – теплопоступление через 1 м2 окна (окна выходят на Восток, Запад);

К = 1,25 – поправочный коэффициент;

F = h * l,

где h = 2 м – высота оконных рам в котельном цехе;

l = 228 м – длина котельного цеха;

F = 2 * 228 = 456 м2 ;

Q5 = 456 * 128 * 1,25 = 72960 Вт = 72,96 кВт;

Избыточное тепло, поступающее в помещение цеха, составит:

летом: Qизб.л = Q1 + Q2 + Q3 + Q4 + Q5 = 15458,07 + 60,48 + 360 + 9,5 + 72,96 = 15961,01 кВт;

зимой: Qизб.з = Q1 + Q2 + Q3 + Q4 = 15458,07 + 60,48 + 360 + 9,5 = =15888,05 кВт;

Количество воздуха, которое необходимо ввести в цех для поглощения избытков тепла:

Gв = 3600 * Q / c * (tух. – tпр.) * ρух., м3/ч,

где Q – теплоизбытки в помещении, кВт;

с = 1 кДж/(кг*К) – теплоемкость сухого воздуха;

tух. – температура уходящего воздуха, оС;

tпр. – температура приточного воздуха, оС;

tпр. = 21,2 оС – зимой;

tпр. = 26 оС – летом;

ρух. – плотность уходящего воздуха, кг/м3 (определяем в зависимости от температуры tух.);

tух. = tр.м. – tпр. * (1 – m) / m,

где tр.м. – температура на рабочем месте, согласно санитарным нормам в ГОСТе 12.1.0015-76 “Воздух в рабочей зоне”.

tр.м. = 22 оС – зимой;

tр.м. = 33 оС – летом;

m = 0,5 – эмпирический коэффициент;

tух. = 22 –21,2 * (1 – 0,5) / 0,5 = 22,8 оС – зимой;

tух. = 33 – 26 * (1 – 0,5)/0,5 = 40 оС – летом;

Gв = 3600 * 15888,05 / 1 * (22,8 – 21,2) * 1,205 = 29666483,4 м3/ч – зимой;

ρух. = 1,205 кг/м3 при tух. = 22,8 оС;

Gв = 3600 * 15961,01 / 1 * (40 – 26) * 1,128 = 3638528,12 м3/ч – летом;

ρух. = 1,128 кг/м3 при tух. = 40 оС;

7.10 Охрана окружающей среды

Тепловые электростанции, потребляя свыше трети добываемого в виде топлива, могут оказывать существенное влияние как на окружающую среду в районе их расположения, так и на общее состояние биосферы. Взаимодействие электростанции с внешней средой определяется выбросами в атмосферу дымовых газов, тепловыми выбросами и выбросами загрязненных сточных вод.

Потребляемое на тепловых электростанциях органическое топливо содержит вредные примеси, поступление которых в окружающую среду в виде газообразных и твердых компонентов продуктов сгорания может оказывать неблагоприятное воздействие на воздушную и водную среду.

При сжигании твердого топлива наряду с окислами основных горючих элементов — углерода и водорода в атмосферу поступают летучая зола с частицами недогоревшего топлива, сернистый и серный ангидриды, окислы азота, некоторое количество фтористых соединений, а также газообразные продукты неполного сгорания топлива. Комбинированная выработка электроэнергии и тепла позволяет существенно сократить расход топлива на энергоснабжение, сократить тепловые сбросы в водные бассейны, обеспечить наиболее совершенные методы сжигания, очистки и выброса дымовых газов в высокие слои атмосферы (отвод мощного, направленного вверх, горячего дымового факела через высокую дымовую трубу, где дымовые газы перемешиваются с верхними слоями атмосферы).

7.11 Расчет рассеивания вредных веществ и выбор оптимальной высоты дымовой трубы

При проектировании и эксплуатации ТЭЦ необходимо обеспечить концентрацию вредных веществ в атмосферном воздухе на уровне дыхания человека не выше ПДК по всем выбрасываемым примесям дымовых газов.

Так как наличие вредных веществ в дымовых газах в сотни и тысячи раз превышает предельно допустимые концентрации, требуется рассеивание дымовых газов в атмосферном воздухе.

При расчете выброса твердых частиц в атмосферу необходимо учитывать, что вместе с золой в атмосферу поступает несгоревшее топливо (недожог).

Топливо – Карагандинский уголь Промпродукт.

Зола:

Количество выбрасываемой золы рассчитывается по формуле:

МЗ. = 0,01 * В * (αун. * Ар. + q4ун. * Qн.р. / 32680) * (1-ηз.), г/с,

где Ар=27,6 % – зольность топлива на рабочую массу;

αун.= 0,8 – доля твердых частиц, уносимых из топки с дымовыми газами;

q4ун .= 1,5% – потери теплоты с уносом от механической неполноты сгорания топлива;

В = 42535,388 г/с – расход натурального топлива;

Qн.р. = 18171 кДж/кг – низшая теплота сгорания рабочего топлива;

ηз.= 0,8 – степень улавливания твердых частиц в золоуловителях;

МЗ. = 0,01*42535,388*(0,8*0,276+0,015*18171/32680)*(1-0,8)=19,493г/с;

Оксиды серы:

Выброс оксидов серы определяется по сернистому ангидриду:

МSO2 = 0,02 * Sр / 100 * В * (1 – ηso2I) * (1 – ηso2II), г/с,

где ηso2I = 0,10 – доля окислов серы, связываемых летучей золой в газоходах котла; ηso2II = 0,02 – доля оксидов серы, улавливаемых в; Sр = 0,8% — содержание серы на рабочую массу. Коэффициент 2 учитывает отношение молекулярных масс SO2 (64) и S (32).

МSO2 = 0,02*0,8/100*42535,388*(1-0,10)*(1-0,02) = 6 г/с;

Оксиды азота:

Количество оксидов азота в пересчете на NO2, выбрасываемых в атмосферу с дымовыми газами, рассчитывается по формуле:

МNO2 = 0,34*10-7*К*В*Qн.р.*(1– q4 / 100)*β1*(1– ε1* r)*β1*β2*ε2, г/с,

где К – коэффициент, характеризующий выход оксидов азота, кг/т условного топлива;

К = 12 * Dф / (200 + D) = 12 * 380 / (200 + 420) = 7,355 кг/т;

Nг = 1,2%, β1 = 1,0;

β1 – поправочный коэффициент, учитывающий влияние на выход оксидов азота качества сжигаемого топлива (содержание азота в топливе Nг);

β2 – коэффициент, учитывающий конструкцию горелок

β2 = 0,85 – для прямоточных горелок;

β3 – коэффициент, учитывающий вид шлакоудалении;

β3 = 1,4 – при жидком шлакоудалении;

ε1 = 0,005 – коэффициент, характеризующий эффективность воздействия рециркулирующих газов в зависимости от условий подачи их в топку; ε2 = 0,65 – коэффициент, характеризующий снижение выброса оксидов азота при подаче части воздуха помимо основных горелок (при двухступенчатом сжигании) (Л.9, стр.16); r = 25% — степень рециркуляции дымовых газов;

MNO2=0,34 * 10-7 * 7,355 * 42535,388 * 18171 * (1 — 1,5 / 100) * 1,0 * (1-0,005*0,25) * 0,85 * 1,4 * 0,65 = 147,1 г/с;

Суммарное количество вредного вещества, выбрасываемого в атмосферу:

М∑ = (МSO2 + ПДКSO2 / ПДКNO2 * МNO2) + МЗ = (МSO2 + 5,88 * МNO2) + МЗ. = (6 + 5,88 * 147,1) + 19,493 = 890,44 г/с;

Расчет высоты дымовой трубы:

Высота дымовой трубы определяется по формуле:

Н = [(2 * А * М * η * m * n)1/2 * N1/6 ] / (Vг * ∆Т)1/6 ,

где А – коэффициент температурной стратификации атмосферы (распределение температуры воздуха по вертикали) при неблагоприятных метеорологических условиях, А = 200 – для Казахстана;

η = 1 – безразмерный коэффициент, учитывающий влияние рельефа местности;

m и n – безразмерные коэффициенты, зависящие от скорости выхода газов из устья трубы, m = 0,9; n = 1; N = 2 – число дымовых труб;

Vг. – объем дымовых газов, выбрасываемых из трубы;

Vг. = В * [ Vго + (αг – 1) * Vо ] * Тух. / 273 К,

Vго = VRO2 + VN2o + VН2Оо;

где VRO2 = 0,79 м3/кг – объем трехатомных газов;

VN2o = 3,38 м3/кг – теоретический объем азота;

VН2Оо = 0,49 м3/кг – теоретический объем водяных паров;

Vго = 0,79 + 3,38 + 0,49 = 4,66 м3/кг;

αг. = 1,2 – коэффициент избытка воздуха в топке;

Vо = 4,28 м3/кг – теоретическое количество сухого воздуха;

Тух. = 120оС – температура уходящих газов;

Vг = 42,535 * [ 4,66 + (1,2 – 1) * 4,28 ] * 393 / 273 = 337,754 м3/с;

ΔТ = Тух. – Тв. = 120 – 27,6 = 92,4оС;

Тв. = 27,6 – средняя температура наружного воздуха наиболее жаркого месяца;

Н = [(2 * 200 * 890,44 * 1 * 0,9 * 1)1/2 * 21/6 ] / (337,754 * 92,4)1/6 = =113,26 м;

Диаметр устья дымовой трубы:

Д =( 4 * Vг. / π * wo )1/2 = (4 * 337,754 / 3,14 * 19)1/2 = 4,76 м;

wo = 19 м/с – скорость выхода дымовых газов из трубы;

Основываясь на данных типоразмеров железобетонных дымовых труб, устанавливаем: 2 трубы, Н = 120 м, Д = 4,8 м.

Величина максимальной приземной концентрации вредных веществ:

См. = (А * М * F * m * n * η) / Н2 * (Vг. * ΔТ)1/3,

где F = 2,5 – безразмерный коэффициент, учитывающий скорость осаждения твердых частиц золы в атмосфере;

См. = (200 * 890,44 * 2,5 * 0,9 * 1 * 1) / 1202 * (337,754 * 92,4)1/3 = =0,88 г/м3;

7.12 Задачи сейсмостойкого проектирования ТЭЦ

Возникающие во время землетрясения хаотичные перемещения грунтов основания вызывают в конструкциях зданий и фундаментах под оборудованием низкочастотные затухающие колебания.

Колебания этих сооружений и их элементов, действуя на установленное на них оборудование и аппараты, в свою очередь вызывают в них свои колебания, возможно в другом диапазоне частот. Благодаря резонансным явлениям, колебания отдельных элементов зданий, конструкций, оборудования усиливаются, особенно при большой высоте вибрирующих объектов и на верхних отметках зданий, и могут достигать разрушительной силы.

Во время сейсмического воздействия обычное оборудование получает дополнительные инерционные нагрузки, на которые оно при конструировании не рассчитывалось.

Во время сейсмического толчка оборудование может подвергнуться механическому повреждению, может опрокинуться и сместиться. Повреждение сварных соединений, потеря теплоносителя, реагентов на химводоочистке, повреждение патрубков насосов или паропроводов парогенераторов, смещение крупных узлов оборудования, повреждение подшипников и лопаток турбоагрегатов, механическое повреждение, поломка, опрокидывание, выход из строя электрического оборудования – все эти явления недостаточно исследованы и поэтому не всегда могут быть правильно учтены при проектировании. Тем не менее, они должны в определенной степени быть учтены для обеспечения безопасной и надежной работы электростанции во время землетрясения.

Решение проблем сейсмостойкости ТЭЦ для обеспечения надежной ее эксплуатации, должны рассматриваться с учетом технико-экономических факторов, т.е. основываться на разумном сочетании требований надежности и экономики.

Основными задачами сейсмостойкого проектирования при разработке технологических частей проекта для ТЭЦ, строящихся в сейсмических условиях, является обеспечение:

безопасности обслуживающего персонала;

сохранности дорогостоящего оборудования;

надежности работы ТЭЦ.

7.13 Предложения по разработке сейсмических мероприятий

Все оборудование, коммуникации и системы, отнесенные к источникам повышенной опасности, должны быть проверены и раскреплены с учетом дополнительных сейсмических нагрузок соответствующих девяти бальному землетрясению.

Паровые котлы Барнаульского котельного завода, в соответствии с данным проектом, изготовляются в сейсмическом исполнении.

Трубопроводы высокого давления, сетевой воды, трубопроводы оборудования пожаротушения рассчитываются и законструированы только с учетом высокой бальности сейсмического воздействия. Однако указанные мероприятия не могут полностью гарантировать исключения аварии. Предлагается рассмотреть вопрос автоматического отключения теплофикационной системы, а так же сброс пара в атмосферу, чтобы уменьшить возможные последствия при аварии паропроводов.

Резервуары большой емкости необходимо законструировать в соответствии с “Рекомендациями по расчету резервуаров и газгольдеров на сейсмические воздействия”.

Схема останова ТЭЦ при сейсмических толчках более 4 баллов должна обеспечивать автоматический останов без вмешательства обслуживающего персонала. Оборудование и приборы, действующие в останове, должны быть сейсмоустойчивы.

7.14 Мероприятия по охране воздушного бассейна

7.14.1 Предельно-допустимые концентрации вредных веществ

Расчет выбросов и их рассеивание в атмосфере от котлов ТЭЦ

Диоксид ванадия	Оксид азота	Диоксид азота	Пятиокись ванадия	Оксид углерода
NO2	NO	SO2	V2O5	CO
0.085	0.4	0.5	0.002	5.0

7.14.2 Выброс золы

МТВ=0,01*В*(аУН*АР+q4УН*)*(1-h)

МТВ=0,01*140000*(0,95*38,0+1,5*)*(1–0,97)=1548,905 г/с

В = В*8=17,5*8=140 кг/с=140000 г/с – расход натурального топлива;

АР=38,0 %-зольность топлива на рабочую массу,

q4УН=1,5 % -потеря теплоты от механического недожога топлива

аУН=0,95–доля частиц уносимая из топки,

h=0,97–КПД золоуловителя с трубой Вентури,

7.14.3 Выброс сернистого ангидрида

МSO 2=0.02*B*SP*(1-hўSO 2)*(1–hўўSO 2)

МSO 2=0.02*140000*0.9*(1–0.2)*(1–0.02)=1975.68 г/с

В=140000 г/с–расход натурального топлива,

SP=0,9 %-содержание серы в топливе на рабочую массу,

hўўSO 2= 0,02 – доля сернистого ангидрида, улавливаемого в мокрых золоуловителях, (щелочность воды 7,5 мг-экв/л).

7.14.4 Количество выбросов оксидов азота

МNO x=0.34*10-7*K*B*QHP*(1–)*(1-E1*r)*b1*b2*b3*E2

МNOx=0.34*10-7*140000*7.355*16965*(1–)*(1–0)*0.83*1*1*1= 487.332 г/с

коэффициент, характеризующий выход оксидов азота на 1т сожжённого топлива, кг/т, D=420 т/ч –номинальный,

DФ=380 т/ч–фактический

b1=0,178+0,47*1,5=0,833–безразмерный коэффициент, учитывающий

влияние на выход оксидов азота качества сжигаемого угля.

Исходная формула b1 =0,178*0,47*NГ, где NГ=1,5 %.

b2 – коэффициент учитывающий конструкцию горелок (для вихревых горелок БКЗ–420 b2=1)

Выбросы диоксида азота рассчитываются по формуле:

МNO 2=0,8*МNO x=0,8*487,332=389,86 г/с

МNO =0,13*МNO x=0,13*487,332=63,35 г/с

7.14.5 Количество выбросов оксидов ванадия

В=6*0,8=0,48 т/ч=1333 г/с

Мазут используемый на ТЭЦ–2 Шымкентского и Атырауского нефтеперегонных заводов – SP = 2 %.

содержание оксидов ванадия в жидком топливе в пересчёте на V2O5 г/т.

hОС – коэффициент оседания V2O5 на поверхностях КА, причём котлы у нас с промежуточным перегревом,

7.14.6 Определение минимальной высоты трубы

М=МSO 2+5.88*389.86=4268.057 г/с

где А=200 – коэффициент зависящий от температурной стратификации атмосферы из.

Объем дымовых газов на одну трубу:

F = 2 – коэффициент скорости оседания вредных веществ в атмосферном воздухе, при среднем эксплутационном коэффициенте очистки выбросов не менее 90 %.

Откуда :

при nm>2 n=1.

ПДК СSO2=0.5мг/м3 из

Диаметр устья дымовой трубы:

W0=35 м/с–скорость выхода дымовых газов.

7.14.7 Расчёт максимальной концентрации вредных веществ

От этой производной начнём определение максимальных концентраций вредных веществ.

Величина максимальной приземной концентрации вредных веществ:

Отсюда видно, что величина концентрации при высоте трубы 129 м превышает допустимые.

7.14.8 Определение расстояния от дымовой трубы, на котором достигается максимальное значение концентрации вредных веществ

cm=d*

7.14.9 Определение концентрации вредных веществ в атмосфере по оси факела выброса на различных расстояниях от дымовой трубы

Ci=Si*CM

где Si–безразмерный коэффициент, определяемый в зависимости от отношения и коэффициента F по формулам:

S1=

При c=1000 м, и =

При c=3000 м, и =

При c=5000 м, и =2,228, S1=

При c=7000 м, и =3,119, S1=0,499

При c=10000 м, и =4,455, S1=0,316

При c=2244,407м, и =1, S1=1

По результатам расчётов составим сводную таблицу:

Сi, мг/м3	Хi , м
	1000	2244,407	3000	5000	7000	10000
CSO 2 +NO 2	1,069	1,78	1,632	1,223	0,888	0,562
CЗОЛ(ТВ)	0,389	0,647	0,593	0,444	0,323	0,204
CSO 2	0,496	0,825	0,756	0,567	0,412	0,2607
CNO x	0,123	0,204	0,187	0,140	0,102	0,064

На основании данной таблицы построим график

Модернизация Алматинской ТЭЦ-2 путём изменения водно-химического режима системы подготовки подпиточной воды с целью повышения температуры сетевой воды до 140–145 С Определение границ санитарной защитной зоны

P (%) – среднегодовая повторяемость направления ветров расматриваемого румба.

P0 (%) — повторяемость направления ветров одпого румба при годовой розе ветров.

l0 (м) – размер С З З установленный в санитарных нормах проектирования промышленных предприятий .

Среднегодовая роза ветров характеризуемая значениями Р для разных румбов принимается по данным “Справочник по климату СССР

По данным годового отчёта за 1996 год имеем:

Характеристики	Направления ветров
	С	СВ	В	ЮВ	Ю	ЮЗ	З	СЗ
Повторяемость направлений Р (%)	14	8	7	14	30	9	10	8
Повторяемость напр.ветров Одного направления румба Или круговой розе ветров Р0 (%)	12,5
Отношение Р/Р0	1,12	0,64	0,56	1,12	2,4	0,72	0,8	0,64
Величина С З З L0 ,м	1000
l = L0 *P/Р0 ,м	1120	640	560	1120	2400	720	800	640

По данным таблицы строим план санитарно-защитной зоны (стр 18)

7.15 Мероприятия по защите водного бассейна

7.15.1 Характеристика водных объектов

Источником водоснабжения АТЭЦ – 2 является Талгарский подземный водозабор. Подача воды на ТЭЦ производится от повысительной насосной по четырем водоводам 2хДу700 мм и 2хДУ900 мм, протяженность трассы 10 км. На указанных водоводах в пределах территории ТЭЦ установлены баки запаса сырой воды V=2х5000 м3.

От баков запаса вода подается непосредственно в главный корпус в подводящий коллектор насосов сырой воды. Обеспечение водой других потребителей ТЭЦ–2 выполняется путем подключения внутриплощадочных сетей водопровода к напорным коллекторам трубопроводов сырой воды.

7.15.2 Водопотребление и водоотведение

С целью экономии водных ресурсов и минимального влияния на окружающую среду, а также максимального использования производственных стоков на АТЭЦ–2 принята следующая система водоснабжения. Питьевая вода Талгарского подземного водозабора используется на подпитку теплосети системы теплоснабжения г. Алматы для собственных нужд химводоотчистки, для подпитки оборотной системы тех водоснабжения, на хозяйственно – питьевые нужды ТЭЦ.

Водоотведение сточных вод ТЭЦ предусматривается:

Стоки продувки цирк системы и засоленные стоки химводоотчистки, не имеющие вредных примесей, отводятся в городскую систему канализации по специальному коллектору Ду=300мм. До сброса в городской коллектор стоки обезвреживаются и усредняются до допустимых концентраций (40 г/л) в составе концентрата мягкие натриевые соли Na2SO4, Na2SiO3, напаренная органика, гидроокись железа и соединения меди.

Стоки, загрязненные нефтепродуктами, направляются на очистные сооружения, после чего возвращаются в цикл станции на подпитку цирксистемы.

Хозяйственно–бытовые стоки отводятся в сеть хозяйственно-бытовой канализации и направляются напорным коллектором Ду=150 мм в систему городской бытовой канализации.

7.16 Мероприятия по охране подземных вод от загрязнения

Выход золошлаклвых отходов составляет 1800 тонн в год.

Экран выполнен из уплотненного суглинка толщиной 1 м.

Имеющаяся на действующим золоотвале противофильтрационная защита, обеспечивает защиту природных вод от загрязнения.

7.16.1 Охрана труда

Проводятся следующие комиссионные проверки:

Топливо — транспортный и котельный цех – на предмет наличия отложений угольной пыли.

Помещения аккумуляторных батарей электрического цеха.

Компрессорной станции при котельном цехе.

Комплексная проверка турбинного цеха.

Комплексная проверка котельного цеха.

Комплексная проверка химического цеха.

Комплексная проверка электрического цеха.

Комплексная проверка топливо – транспортного цеха.

На АТЭЦ-2 действует кабинет техники безопасности в котором имеются:

Уголок противопожарной безопасности с выставкой разных видов огнетушителей,

Видеоаппаратура для просмотра учебных видеофильмов.

7.16.2 Состояние пожарной безопасности

Для противопожарной защиты зданий и сооружений на площадке ТЭЦ-2 предусмотрена пожарнае часть (ПЧ-13) на два автохода.

Приняты следующие виды противопожарной защиты зданий и сооружений соответствующие ГОСТ 12.1.033-81:

на открытие определенных задвижек с электроприводом

7.16.3 Микроклимат

7.16.4 Отопление и вентиляция главного корпуса

В помещении аккумуляторных батарей работает приточно – вытяжная вентиляция с механическим возбуждением, с отчисткой приточного воздуха. Вентиляторы размещаются в вентиляционных камерах и принимаются во взрывоопасном исполнении.

7.16.5 Тепловая изоляция

7.16.6 Заземляющее устройство и молниезащита

7.16.7 Электробезопасность

7.16.8 Электрическое освещение

аварийное освещение – питается от аккумуляторной батареи 12 В;

охранное освещение – на 220 В переменного тока;

запитываемого от специальных понижающих трансформаторов;

светоограждение дымовых труб – сеть на 220 В переменного тока. записываемого от специальных понижающих трансформаторов;

Управление рабочим освещением – ручное с автоматическим включением сети аварийного освещения.

Управление охранным освещением – ручное из помещения службы охраны.

Нормы освещённости

Разряд	Характеристика работы	Размеры объекта различения,%	Освещение верхнее и комбинированное,%	Освещение боковое,%
1	Особо точная	0,1	10	3,5
2	Высокой точности	0,1-0,3	7	2
3	Точная	0,3-1	5	1,5
4	Малой точности	1-10	3	1
5	Грубая	Более 10	2	0,5
6	Общее наблюдение за ходом процесса	—-	1	0,25

7.16.9 Защита от шума

Эти источники имеют различные спектры излучения шума; они размещаются как внутри, так и вне помещения ТЭЦ.

7.16.10 Сосуды под давлением. Применение предохранительных клапанов

сосуды работающие под давлением пара или газа выше

Р>0,07 Мпа

баллоны предназначенные для транспортировки и хранения сжатых сжиженных и растворенных газов под Р>0.07 МПа

цистерны и бочки для транспортировки и хранения сжиженных газов, давление паров которых при температуре до 50 оС превышает Р=0.07 МПа.

(Предлагаемый в проекте котел (БКЗ 420-140-7с) имеет рабочее давление 14 МПа.)

Для обеспечения безопасности при эксплуатации сосуды в зависимости от их назначения должны быть оснащены:

предохранительными клапанами;

запорной или запорно-регулирующей арматурой;

приборами для измерения давления;

приборами для измерения температуры;

указателями уровня жидкости

Прямого и непрямого действия.

В защищаемой системе при повышении давления пара выше допустимого открываются импульсно – предохранительный клапан. В следствии превышения усилия под тарелкой от воздействия перепадов давления над усилием, воздействующим на тарелку через исток со стороны груза. Пар из импульсно – предохранительного клапана через соединительный трубопровод опадает в надпоршневое пространство сервопривода главного предохранительного клапана. Так как площадь поршня превышает площадь тарелки, на которую постоянно воздействует давление пара и осуществляет закрытие клапана, возникает перестоновочное усилие, направленое в сторону открытия клапана, и главный предохранительный клапан открывается. При понижении давления до заданной величены, определяемого настройкой импульсно предохранительного клапана последний закрывается. Давление над поршнем главного предохранительного клапана падает и под воздействием перепада давления пара на тарелку и пружину он закрывается.

Каждый котел паропроизводительностью более 100 кг/ч должен быть снабжен не менее чем двумя предохранительными клапанами, один из которых должен быть контрольным.

Суммарная пропускная способность предохранительных клапанов, устанавливаемых на котел, должна быть не менее часовой производительности котлов.

7.17 Задачи сейсмостойкого проектирования ТЭЦ

безопасности обслуживающего персонала;

сохранности дорогостоящего оборудования;

надежности работы ТЭЦ.

Предложения по разработке сейсмических мероприятий.

8. Бизнес-план

8.1 Резюме

В проекте предполагается использование ингибитора СК – 110 для коррекционной обработки воды с целью предупреждения образования накипи на поверхностях нагрева в пиковых бойлерах станции, внутренних поверхностях стенок трубопроводов и оборудования в системах теплоснабжения и ГВС.

Средства на реализацию проекта ЗАО АПК может изыскать за счет собственных средств.

8.2 Цели и задачи

Бизнес-план составлен для оценки перспективы использования реагента СК – 110 для повышения температуры сетевой воды до 1450С с целью уменьшения её догрева на Западном тепловом комплексе (ЗТК) и экономии затрат на топливо в целом по АПК путём сокращения расхода мазута.

8.3 Продукт (услуга)

Изменение водно-химического режима (ВХР) на АТЭЦ – 2 позволит повысить температуру сетевой воды не допуская отложений на стенках поверхностей нагрева

С технической точки зрения реализация проекта не представляет трудностей, т.к. не производится монтаж и установка дополнительного оборудования, нет реконструкции существующей схемы, работа осуществляется без привлечения дополнительного персонала.

8.4 Анализ рынка

Основными потребителями тепловой энергии АПК ТЭЦ – 2 в настоящее время являются:

комунально-бытовой сектор города

организации и предприятия

Дополнительный отпуск тепла за счёт увеличения температуры сетевой воды ведёт к снижению затрат в целом по АПК за счёт снижения расхода более дорогостоящего мазута по сравнению с углем.

В настоящее время реагент СК – 110 доставляется автотранспортом. В дальнейшем при увеличении поставок и доставкой его ж.д. транспортом в цистернах произойдёт снижение затрат на него.

8.5 План маркетинга

Потребность региона в тепловой энергии стабильна и в ближайшем будущем намечается увеличение её потребления. Производство и отпуск рассчитаны на внутренний рынок.

8.6 План производства

Изменение водно-химического режима (ВХР) производится на пиковых бойлерах в турбинном цехе (ТЦ) по существующей схеме узла дозирования ИОМСа.

Непосредственные участники проекта

АПК ТЭЦ-2

«АИЭС»

Экологический фонд «Вода Евразии» г. Екатеринбург

8.7 Персонал

Работа выполняется без привлечения дополнительного персонала, оперативным персоналом турбинного цеха.

8.8 Финансовый план

Экономические расчёты, выполненные в проекте, позволяют найти оптимальные решения технических вопросов, а технико-экономические показатели оценить проект, установить его соответствие современным задачам.

Исходные данные

с = 1 ккал/кг*К – теплоёмкость воды;

G = 3804 т/час – расход сетевой воды за отопительный период 2001-2002 г. (по данным ТЭЦ – 2);

t1 = 1280C – фактическая температура сетевой воды до испытаний;

t2 = 1350C – температура сетевой воды в 1-й период испытаний;

t3 = 1450C – температура сетевой воды в 1-й период испытаний;

ккал/кг – низшая рабочая теплота сгорания для Карагандинского угля; ккал/кг – низшая рабочая теплота сгорания для мазута (М – 100);

Определение отпуска тепла от ТЭЦ при повышении температурысетевой воды до:

а) 1350С: (без изменения водно-химического режима)

;

Гкал/час;

Гкал/от.с.

182 – количество дней в отопительном сезоне;

24 – количество часов в сутках;

Q – удельный расход тепла за 1 час;

б) 1450С: (с применением реагента СК – 110)

;

Гкал/час;

Гкал/от.с.

182 – количество дней в отопительном сезоне;

24 – количество часов в сутках;

Q – удельный расход тепла за 1 час;

Определение экономического эффекта от увеличения температуры сетевой воды до:

а) 1350С:

Дополнительный расход угля на ТЭЦ при 1-м этапе испытаний:

тонн.

Стоимость угля включая ж/д тариф:

сугл. = Gугл.* Ц = 26899 * 1290 = 34700000 тенге.

Ц = 1290 тнг. – цена 1 тонны угля;

Экономия мазута на Западном тепловом комплексе при 1-м этапе испытаний:

тонн.

Стоимость мазута включая ж/д тариф:

смаз. = Gмаз.* Ц = 11654,4 * 11796 = 137475302,4 тенге.

Ц = 11796 тнг. – цена 1 тонны мазута;

Экономический эффект составит:

Э = смаз. – сугл. = 137475302,4 – 34700000 = 102775302,4 тенге 663066,5 $

б) 1450С:

Дополнительный расход угля на ТЭЦ при 2-м этапе испытаний:

тонн.

Стоимость угля включая ж/д тариф:

сугл. = Gугл.* Ц = 65326 * 1290 = 84270540 тенге.

Ц = 1290 тнг. – цена 1 тонны угля;

Экономия мазута на Западном тепловом комплексе при 2-м этапе испытаний:

тонн.

Стоимость мазута включая ж/д тариф:

смаз. = Gмаз.* Ц = 28305,6 * 11796 = 333869142,7 тенге.

Экономический эффект составит:

Э = смаз. – сугл. = 333869142,7 – 84270540 = 249598602,7 тенге 1610313,6 $

При повышении температуры сетевой воды до 1350С используется водно-химический режим только с подкислением ИОМСом, а при дальнейшем увеличении температуры (135 – 1450С) раствор реагента смешивается в процентном соотношении с комплексоном СК – 110 (см. ниже «содержание раствора в %»).

Концентрация раствора в сетевой воде составляет – 0,8 мг/л;

Содержание раствора:

ИОМС (70 %) = 0,56 г/м3

СК – 110 (30 %) = 0,24 г/м3

Стоимость реагентов с учётом доставки:

ИОМС = 480 тыс.тенге/тонну

СК – 110 = 730 тыс.тенге/тонну

Для определения количественного расхода реагентов, затрат на их приобретение и использование при прохождении разных температурных режимов находим расход сетевой воды за отопительный период по формуле:

G = 3804 * 24 * 182 = 16616 тыс.м3

где 3804 – расход сетевой воды (м3/ч)

24 – число часов в сутках

182 – число дней за отопительный период

Затраты на реагент ИОМС без применения СК – 110 (подогрев сетевой воды до 1350С):

З1 = G * С * Ц = 16616 * 0,8 * 0,48 = 6380 тыс.тенге

где G — расход сетевой воды за отопительный период;

С – концентрация раствора (мг/л)

Ц – стоимость ИОМСа (тенге/грамм)

Затраты на реагенты с применением комбинированного раствора (ИОМС + СК – 110) (подогрев сетевой воды производится от 1350С до 1450С):

З2 = G * (С1 * Ц1 + С2 * Ц2) = 16616 * (0,24 * 0,73 + 0,56 * 0,48) =

= 7377 тыс.тенге

где G — расход сетевой воды за отопительный период;

С1 — концентрация раствора ИОМСа г/м3

Ц1 — стоимость ИОМСа (тенге/грамм)

С2 — концентрация раствора СК – 110 г/м3

Ц2 — стоимость СК – 110 (тенге/грамм)

Расчёт увеличения затрат на хим.реагенты при использовании комбинированного раствора (ИОМС + СК –110):

Зх.р. = З2 – З1 = 7377 – 6380 = 997 тыс.тенге.

Чистая прибыль получаемая АПК от внедрения проекта:

П = Э – Зх.р. = 249598 – 997 = 248601тыс.тенге » 1603877$

где Э – экономический эффект от внедрения проекта без учёта стоимости реагента СК – 110

8.9 Расчёт точки безубыточности проекта

Определение затрат на тепловую энергию за отопительный период:

Зт/э = Qт * Ст/э = 2243143 * 628,5 = 1409815 тыс.тенге

628,5 – себестоимость тепловой энергии (тенге/Гкал)

Переменные затраты составят:

Зпер. = 192,1* 2243,143 * 2127 = 916541 тыс.тенге

где 192,1 – удельный расход условного топлива на отпуск тепловой энергии (кг/Гкал)

2127 – цена 1-й тонны условного топлива (тенге)

Постоянные затраты составят:

Зпост. = Зт/э — Зпер. = 1409815 – 916541 = 493274 тыс.тенге

Прибыль:

Пр = 248601 тыс.тенге

Выручка от реализации:

В.р. = Зпер. + Зпост. + Пр = 248601 + 493274 + 916541 = 1673038 тыс.тенге.

Сумма покрытия:

Sпокр. = В.р. — Зпер. = 1673038 – 916541 = 756497 тыс.тенге

Коэффициент покрытия:

К =

Пороговая выручка:

R’ = Зпост. / К = 493274 / 0,45 = 1096164 тыс.тенге

Запас прочности:

St = Модернизация Алматинской ТЭЦ-2 путём изменения водно-химического режима системы подготовки подпиточной воды с целью повышения температуры сетевой воды до 140–145 С

Значение запаса прочности показывает , что если в силу изменения диспетчерского задания по отпуску тепла более чем на 34% , станция будет работать по невыгодному режиму с убытком.

9. Спецвопрос

9.1 Введение

Также в нём приведены расчёт и описание установки на которой производились исследования по повышению температуры сетевой воды в пиковых бойлерах до температуры 140 — 145С, путём изменения водно-химического режима, проведены испытания по нахождению оптимального соотношения между комплексонами ИОМС и СК — 110; результаты расчетного эксперимента, на основании которых построены графики зависимости; экспериментальное исследование влияния качественного и количественного состава композиций на интенсивность накипеобразования, а также анализ полученных результатов.

9.2 Описание и расчёт экспериментальной установки

Исследования проводились на экспериментальной установке. Схема установки показана на рис.1. На первой ступени теплообменника происходит нагрев исходной воды от 150С до 120 0С, на второй ступени – от 120 0С до 1500С. Рабочее давление Первая и вторая ступени представляют собой одноходовые кожухо-трубчатые теплообменники типа «труба в трубе». Нагреваемая вода проходит по внутренней трубке, а греющий пар подается в кожух теплообменника. Теплоотдача от пара к стенке трубки происходит за счет пленочной конденсации на ее поверхности.

Принцип работы установки. В бак исходной воды дозируется реагент, который тщательного перемешивается при помощи насоса по линии рециркуляции. Затем исходная вода с определенным содержанием растворенного в ней реагента подается под давлением при помощи насоса на первую ступень теплообменника, на которой возможность подогрева воды достигает 1200С, далее вода поступает во вторую ступень теплообменника, где она нагревается до 150 оС. Для контроля тепловых параметров установка оборудована соответствующими контрольно-измерительными приборами. Контроль параметров водно-химического режима осуществляется с помощью пробоотборников установки.

Конструкция теплообменной установки позволяет снимать и производить замену внутренней трубки, что даёт возможность подробно изучить накипь на стенках трубки и сделать вывод об эффективности того или иного реагента.

Для контроля за водно-химическим режимом необходимо фиксировать текущий тепловой и гидравлический режим работы установки, анализировать водно-химический режим путем отбора проб на выходе с установки. Основные параметры водно-химического режима, подлежащие определению, – общая жесткость, общая щелочность.

9.3 Обследование проектной и фактически существующей схемы теплосети АПК ТЭЦ-2. Анализ существующего водно-химического режима оборудования

Выбор проектной схемы подготовки подпиточной воды для открытой системы теплоснабжения ТЭЦ-2 был сделан с учетом качества исходной воды, характеристик установленного теплофикационного оборудования и параметров работы. Особенностью работы АТЭЦ-2 является использование однотрубной системы теплоснабжения, выполняющей функции подпиточной линии системы теплоснабжения г. Алматы. В большинстве случаев величина подпитки, то есть производительность системы подготовки подпиточной воды составляет незначительный объем от общего объема теплосети. При незначительном превышении концентраций основных накипеобразующих компонентов в подпиточной воде над концентрацией этих же компонентов в сетевой воде, этот фактор не окажет существенного влияния на качество сетевой воды, вследствие существенного разбавления. При работе по однотрубной системе, когда транзитная линия выполняет функции подпиточной линии тепловых сетей, превышение нормируемых показателей оказывает существенное влияние на интенсивность накипеобразования, поэтому при работе по однотрубной системе необходима организация водно-химического режима полностью исключающего процессы накипеобразования.

До перехода на комплексонный водно-химический режим подготовка подпиточной воды осуществлялось по схеме Na-катионирования с подкислением. Причем в летний период осуществлялось только подкисление. Для подкисления до необходимой остаточной щелочности использовалась серная кислота. С появлением ингибитора отложений минеральных солей (ИОМС) был введен комплексонный водно-химический режим тепловых сетей. Данная технология позволила существенно снизить эксплуатационные затраты и значительно упростить схему подготовки сетевой воды. Однако применение ИОМСа не позволило работать в безнакипном режиме при температурах свыше ~110-120 0С поскольку ингибирующие способности ИОМСа ограниченны как по качеству исходной воды, так и по предельной температуре не воды, а стенки теплообменного аппарата. В связи с этим было принято решение о переходе на комбинированный режим: ввод ИОМСа при предварительном подкислении исходной воды серной кислотой. Данная схема обработки подпиточной воды применяется и в настоящее время. Дозирование ИОМСа производится насосом-дозатором, а кислоты эжекторами.

После изменения в 2000 г. последовательности ввода ИОМСа и серной кислоты, с учетом необходимого расстояния для равномерного распределения концентрационного поля, температура подогрева сетевой воды была повышена до 125 0С при температуре стенки не выше 140 0С. Показатели водно-химического режима составляли: остаточная щелочность Що = 0,7 мг-экв/л, ИОМС = 0,8 ± 0,1 мг/л. Повышение температуры подогрева сетевой воды при исключении накипеобразования возможно за счет изменения состава антинакипина Базовой частью композиции должен быть ИОМС, а составляющей – бесфосфорный реагент, обладающий не меньшими ингибирующими свойствами, чем ИОМС. Это позволит исключить образование фосфатных отложений даже при повышении температуры сетевой воды и концентрации фосфатов в исходном ИОМСе.

Для определения предельных технологических параметров работы оборудования и выбора композиции была спроектирована экспериментальная установка и проведены натурные эксперименты по выбору композиции, величины подкисления, дозы композиции и оптимального водно-химического режима.

9.4 Экспериментальные испытания по выбору оптимального водно-химического режима

В качестве бесфосфорного реагента в составе композиции предлагается использование СК-110, имеющий санитарно-эпидемиологическое разрешение на применение в тепловых сетях города, технологический регламент на технологию применения реагентов в системах теплоснабжения и горячего водоснабжения и технические условия применения.

Реагент СК-110 предназначен для коррекционной обработки воды в системах теплоснабжения и горячего водоснабжения с целью предупреждения образования накипи на поверхностях нагрева в водогрейных котлах и бойлерах, а также для снижения загрязненности внутренних поверхностей стенок трубопроводов и оборудования в системах теплоснабжения и горячего водоснабжения.

ИОМС (ингибитор отложений минеральных солей) содержит до 90% нитрилотриметилфосфоновой кислоты и около 10% фосфолированных полиаминов. Обработка воды ИОМСом практически не увеличивает ее минерализации, не усиливает ее коррозионно-агрессивные свойства, не оказывает влияния на биологические обрастания или насосные отложения. Механизм стабилизирующего действия заключается в адсорбции комплексона на микро-зародышах кристаллизирующейся соли, что препятствует дальнейшему росту кристаллов и образованию отложений и обеспечивает стабильность пересыщенных растворов.

9.5 Конструктивный и тепловой расчет экспериментальной установки для нагрева воды с 15 до 150 0С

Конструктивный и тепловой расчет пилотной установки производится последовательно для первой, а затем второй ступени теплообменника. Задача расчета состоит в определении при номинальном режиме и заданной тепловой производительности геометрических размеров теплообменника.

Исходными данными являются:

скорость протекания воды W=1,5 м/с;

температура исходной воды t ж1`=15 0С;

температура воды на выходе из первой ступени теплообменника tж1`=1200С;

параметры греющего пара Р=0,981 МПа, t=250 0С;

внутренняя трубка теплообменника d=14/12мм, материал медь, латунь;

коэффициент теплопроводности l=130 Вт/м0С;

теплоемкость воды Ср1=4,187 кДж/кг0С;

расход нагреваемой воды G1=0,61м3/ч;

Расчет первой ступени теплообменника

1. Количество передаваемой теплоты:

Q= G1* Ср1(t ж1«-t ж1`) = (120-15)*4,187*610/3600 = 74,4 кВт;

2. Расход пара, при Р=0,981 мПа ts=2500С; i«=2942 кДж/кг; i`= 760кДж/кг;

G2= Q/0,98 (i«- i`) = 74,4*103/0,98 (2942 — 760) = 0,0348 кг/с;

3. Для расчета коэффициента теплоотдачи к внешней поверхности трубки при конденсации пара необходимо знать температуру внешней поверхности tс2 и высоту трубки Н. Так как значения этих величин неизвестны, то расчет производим методом последовательных приближений. Определяем средне логарифмический температурный напор:

Dtл= (t ж1«- t ж1`) / (2,3 * lg(ts — t ж1`) / ( ts — t ж1«);

Dtл = (120 — 15) / (2,3 lg(250-15) / (250 — 120)) = 178 0С

4. Задаёмся температурой стенки наружной трубы

tс2 » ts-tл/2 = 250 — 178/2 = 160 0С

5. Задаёмся высотой трубок Н = 1,5 м

6. Приведенная длина трубки

Z = t2 Н*А; При ts=180 0С : В = 13*10-3 м/Вт; А = 150 1/м*с

Z = ( ts- tс2 )*Н*А=(250-160)*1,5*150=20250 >2300

7. Течение пленки конденсата турбулентное по всей длине трубки.

Re = (253+0,069 (Рr/Рrс)0,25*Рr0,5*(Z-2300))4/3;

Рr1

Рrс1,1

Re = (253+0,069(1/1,1)0,25*10,5(20250-2300)) 4/3=16600;

8. Коэффициент теплоотдачи (от пара к стенке трубки)

2=Rе/t2*Н*В=16600/90*1,5*13*10-3=9459 Вт/м2 0С;

9. Среднеарифметическая температура воды:

tж1 =0,5*(tж1`+ tж1«)=0,5*(120+15)=67,5 0С

при этой температуре:

nж1=0,425*10-6;

l ж1=66,4*10-2;

r ж1=974;

Рr ж1=2,64;

10. Rе ж1=W*d1/nж1=1,5*12*10-3/(0,425*10-6)=42353;

Течение воды турбулентное.

Перепад температур по толщине стенки оцениваем примерно в 10 С, тогда

tс1 tс2-1=160-1=159 0С;

Nuж1 = 0,021 * Rе ж10,8 * Рr ж10,43 * (Рr ж1 / Рrс1)0,25 = 0,021 * 423530,8 * 2,640,43 * *(2,64 / 1,1)0,25= 200;

11. Коэффициент теплоотдачи (от стенки трубки к воде):

a1= Nuж1*(l ж1/d1) = 200*0,66/(12*10-3) = 11000 Вт/( м2 0С);

12. Коэффициент теплопередачи:

К=1/(1/a1+d/l+1/a2) = 1/(1/11000+0,001/130+1/9459) = 4894 Вт/(м2 0С);

13. Средняя плотность теплового потока:

q = К*Dtл = 4894*178 = 871179 Вт/м2;

14. Площадь поверхности нагрева:

F = Q/q = 74,4/871 = 0,085 м2;

15. Высота трубок:

Н = F/(p*dср*n) = 0,085/(3,14*13*10-3*1) = 2,1 м;

16. Температуры стенок трубок:

tс2 = ts-q/a2 = 250 — 871179/10126 = 164 0С;

tс1 = tс2-q*d/l = 164 — 871179*10-3/130 = 1570С;

Расчет второй ступени теплообменника

Исходные данные:

скорость течения воды W=1,5 м/с;

температура воды t ж1`=120 0С;

температура воды на выходе из первой ступени теплообменника tж1`=1600С;

параметры греющего пара: Р=0,981 мПа, t=250 0С;

внутренняя трубка теплообменника: d=14/12мм, материал латунь;

коэффициент теплопроводности: l=130 Вт/м0С;

теплоемкость воды: Ср1=4,187 кДж/кг0С;

расход нагреваемой воды: G1=0,61м3/ч;

1. Количество передаваемой теплоты:

Q= G1* Ср1(t ж1«-t ж1`) = (150-120)*4,187*610/3600 = 21,3 кВт;

2. Расход пара, при Р=0,981 МПа ts=2500С; i«=2942 кДж/кг; i`=760кДж/кг;

G2=Q/0,98(i«- i`) = 21,3*103/0,98(2942- 760) = 0,01 кг/с;

Определяем среднелогарифмический температурный напор:

Dtл= (t ж1«-t ж1`)/(2,3*lg(ts- t ж1`)/( ts- t ж1«)=(150-120)/(2,3 lg(250-120)/(250-150)) = 115 0С

4. Задаёмся температурой наружной стенки трубы

tс2 » ts-tл/2 = 250 — 115/2 = 193 0С

5. Задаёмся высотой трубок Н = 2 м

6. Приведенная длина трубки

Z = t2 Н*А; При ts=180 0С : В = 13*10-3 м/Вт; А = 150 1/м*с

Z = (ts- tс2)*Н*А=(250-193)*2*150= 17100 >2300

7. Течение пленки конденсата турбулентное по всей длине трубки.

Re = (253+0,069 (Рr/Рrс)0,25*Рr0,5*(Z-2300))4/3;

Рr1 (180 0С)

Рrс0,95 (193 0С)

Re = (253+0,069(1/0,95)0,25 *10,5(17100-2300)) 4/3=14005;

8. Коэффициент теплоотдачи (от пара к стенке трубки)

2=Rе/t2*Н*В=14005/100*1,5*13*10-3=5386 Вт/м2 0С;

9. Среднеарифметическая температура воды:

tж1 = 0,5*(tж1`+ tж1«)=0,5*(120+150) =135 0С

при этой температуре:

nж1=0,224*10-6;

l ж1=68,55*10-2;

r ж1=930;

Рr ж1=1,3;

10. Rе ж1=W*d1/nж1=1,5*12*10-3/(0,224*10-6) = 80357;

Течение воды турбулентное.

Перепад температур по толщине стенки оцениваем примерно в 10 С,

тогда tс1 tс2-1=193-1=192 0С;

Nuж1 = 0,021 * Rе ж10,8 * Рr ж10,43 * (Рr ж1/Рrс1)0,25 = 0,021 * 803570,8 * 1,30,43 * *(1,3/0,95)0,25 = 213;

Коэффициент теплоотдачи (от стенки трубки к воде):

a1= Nuж1*(l ж1/d1) = 213*0,69/(12*10-3) = 12248 Вт/ (м2 0С);

Коэффициент теплопередачи:

К=1/(1/a1+d/l+1/a2) = 1/(1/12248+0,001/130+1/5386) = 3636 Вт/(м2 0С);

11. Средняя плотность теплового потока:

q = К*Dtл = 3636*115 = 418175 Вт/м2;

12. Площадь поверхности нагрева:

F = Q/q = 21,3/418 = 0,05 м2;

13. Высота трубок:

Н = F/(p*dср*n) = 0,05/(3,14*13*10-3*1) = 1,2 м;

14. Температуры стенок трубок:

tс2 = ts-q/a2 = 250-418175/5386 = 172 0С;

tс1 = tс2-q*d/l = 172-418175*10-3/130 = 169 0С;

9.6 Описание схемы и оборудования экспериментальной установки, принцип работы

Первая ступень теплообменника подогревает исходную воду от 150С до 120 0С, вторая ступень догревает воду до 150 0С. Первая и вторая ступени представляют собой одноходовые кожухо-трубчатые теплообменники типа «труба в трубе». Нагреваемая вода проходит по внутренней трубке, а греющий пар подается в кожух теплообменника. Теплоотдача от пара к стенке трубки происходит за счет пленочной конденсации на ее поверхности. Конструктивный расчет теплообменника приведен в параграфе (Конструктивный и тепловой расчет экспериментальной установки для нагрева воды с 15 до 150 0С).

9.7 Принцип работы

В бак исходной воды дозируется реагент, который тщательного перемешивается при помощи насоса по линии рециркуляции. Затем исходная вода с определенным содержанием растворенного в ней реагента подается под давлением при помощи насоса на первую ступень теплообменника, где происходит её подогрев до 1200С, далее вода поступает на вторую ступень теплообменника, где она нагревается до 150 оС. Для контроля тепловых параметров установка оборудована соответствующими контрольно-измерительными приборами. Отбор проб производится с помощью пробоотборников установки. Контроль параметров водно-химического режима осуществляется по показателям общей жесткости и общей щелочности воды на входе и выходе установки.

Конструкция теплообменной установки позволяет снимать и производить замену внутренней трубки, что даёт возможность исследовать состав накипи на стенках латунной трубки и сделать вывод об эффективности того или иного реагента.

9.8 Экспериментальные испытания

С целью определения выбора оптимального состава и дозы реагентов на экспериментальной установке были проведены исследования с комплексонами ИОМС и СК-110. Параметры водно-химического режима приведены в таблице **

Таблица

№ опыта	Длительность опыта	Температура, оС	Остаточная щелочность, мг-экв/л	Доза СК-110, мг/л	Доза ИОМС, мг/л
1.	4 часа	80-85	Исходная	——-	2,2
2.	2 часа	120	Исходная	——-	1,7
3.	4 часа	135-140	Исходная	2,0	——
4.	3 часа	150	Исходная	2,0	——
5.	3 часа	150	1,1	1,0	1,0
6.	2 часа	145-150	2,6	1,0	1,0
7.	3 часа	138	0,8	——-	1,2-1,4
8.	3 часа	150	0,8	2-2,5	——-
9.	6 часов	150	1,0	0,4	1,0
10.	3 часа	150	1,5	0,4	0,8
11.	6 часов	145	1,5	0,3	0,6
12.	10 часов	145	1,5	0,3	0,6

За время испытаний фиксировались данные по тепловому и водно-химическому режимам по которым далее были построены графики, из которых видно изменение температуры сетевой воды в зависимости от давления греющего пара.

10. Заключение

В дипломной работе необходимо было рассмотреть и составить проект системы оборотного водоснабжения нефтеперерабатывающего завода. При проектировании системы оборотного водоснабжения, необходимо организовать водно-химический режим предприятия, чтобы оптимизировать работу теплообменного оборудования. При организации водно-химического режима завода, в дипломном проекте был проведен ряд расчетных экспериментов по определению пресыщения исходной воды по основным накипеобразователям, толщины отложений и интенсивности накипеобразования в зависимости от скорости течения воды и температуры подогрева. На основе полученных результатов был предложен новый, более эффективный по сравнению с ранее известными, ингибитор коррозии и накипи Хеламин. Также был рассмотрен вопрос о методах борьбы с биологическими обрастаниями.

Расчетные эксперименты показали, что изначально пересыщения исходной воды по основным накипеобразователям при температуре окружающей среды нет. При повышении температуры оборотной воды происходит интенсификация процесса накипеобразования и образование твердой фазы: пересыщение воды по карбонату кальция начинается с 40 С и составляет 0,02 г/м3, с увеличением температуры подогрева величина пересыщения увеличивается и уже при температуре 100 С составляет 0,106 г/м3. Произведенные расчеты толщины отложений показывают, что при скорости течения воды 1 м/с и температуре 40 С, на теплообменных поверхностях за 2 недели образуется слой накипи толщиной 9,7*10(-3) мм , за год толщина накипи увеличивается до 0,25 мм.

С целью определения оптимальной дозы реагента Хеламин и влияния температуры на эффективность ингибирования были проведены экспериментальные исследования, в которых рассматривались различные дозы реагента Хеламин. Для проведения экспериментов использовался имитат иртышской воды с заведомо ухудшенными характеристиками и подогрев производился до температур 90 и 100 С, которые значительно выше температур технологического процесса. Контроль процесса накипеобразования проводился по показателям общей жесткости и щелочности. Результаты опытов показали, что наиболее оптимальной является концентрация Хеламина равная 0,5 мг/л.

Для борьбы с биологическими обрастаниями в охлаждающих системах предприятия, был предложен реагент Вестсайд 12Е, как наиболее эффективный против сульфатовосстанавливающих и илообразующих бактерий, которые присутствуют практически во всех оборотных системах охлаждения. Дозирование реагента Вестсайд 12Е колеблется от 0,3 до 10 мг/л, в зависимости от степени загрязнения и метода обработки.

С экономической точки зрения применение реагента Хеламин более целесообразно, по сравнению с ранее применяемыми реагентами, т.к. Хеламин имеет ряд следующих преимуществ:

1) Хеламин является высоко эффективным ингибитором карбоната кальция.

2) Сокращает реагентное хозяйство.

3) Увеличиваются сроки межпромывочного и межремонтного периодов.

4) Применение Хеламина сокращает затраты на приобретения реагентов.

Экономия средств составляет 8043750 тенге в год.

По сравнению с известными реагентами, которые являются опасными для здоровья человека химикатами, Хеламин относится к малоопасным веществам, что упрощает условия труда и безопасность жизнедеятельности производственного персонала.

Курсовая работа: Электрические ракетные ионные двигатели

Posted on 20.11.2017 by admin

Курсовая работа

По теме:

«Электрические ракетные ионные двигатели»

Общая теория электрических ракетных двигателей (ЭРД)

Общие принципы ЭРД

Основоположник космонавтики К.Э. Циолковский впервые в 1911 г. высказал мысль, что с помощью электричества можно придавать громадную скорость частицам, выбрасываемым из реактивного прибора. Позже класс двигателей, основанных на этом принципе, стали называть электрическими ракетными двигателями [10]. Однако до сих пор не существует общепринятого и вполне однозначного определения ЭРД.

В Физическом энциклопедическом словаре ЭРД – это ракетный двигатель, в котором рабочим телом служит ионизированный газ (плазма), ускоряемый преимущественно электромагнитными полями; в энциклопедии «Космонавтика» – это двигатель, в котором в качестве источника энергии для создания тяги используется электрическая энергия, вырабатываемая бортовой энергоустановкой космического аппарата, в Политехническом словаре приводится третий вариант определения ЭРД: это реактивный двигатель, в котором рабочее тело разгоняется до высоких скоростей с использованием электрической энергии.

Наиболее логично электрическими ракетными двигателями называть двигатели, в которых для разгона рабочего тела используется электрическая энергия, причем источник энергии может находиться как на борту космического аппарата (КА), так и вне его. В последнем случае энергия либо непосредственно подводится к ускоряющей системе от внешнего источника, либо передается на КА с помощью сфокусированного пучка электромагнитного излучения.

Такого взгляда на ЭРД придерживались и пионеры космонавтики – Ю.В. Кондратюк, Г. Оберт, Ф.А. Цандер, В.П. Глушко. В работе Ю.В. Кондратюка1 рассматривался КА, на который падает сконцентрированный луч света, и электрический реактивный двигатель, основанный на электростатическом ускорении крупных заряженных частиц, например, графитового порошка. В той же работе указаны конкретные способы повышения эффективности электродинамического ускорителя массы (ЭДУМ) в применении плазменного контакта и разгона в вакууме. В 1929 г. Г. Оберт2 описал ионный двигатель. В 1929–1931 гг. впервые был создан и испытан в лаборатории импульсный электротермический ЭРД, автором которого является основоположник ракетного двигателестроения В.П. Глушко. Им же был предложен и сам термин «электрический ракетный двигатель».

Однако дальнейшего развития в тот период работы по ЭРД не получили из-за отсутствия легких и эффективных источников энергии. Эти работы были возобновлены в СССР и за рубежом после запуска в нашей стране в 1957 г. первого искусственного спутника Земли и первого полета в космос в 1961 г. человека – гражданина СССР Ю.А. Гагарина. В эти годы по инициативе С.П. Королева и И.В. Курчатова была принята, комплексная программа научно-исследовательских и опытно-конструкторских работ по ЭРД разных типов. Одновременно были развернуты работы по созданию эффективных источников энергии для КА (солнечные батареи, химические аккумуляторы, топливные элементы, ядерные реакторы, радиоизотопные источники). Основное направление исследований, сформулированных в этой программе, состояло в разработке научных основ и создании высокоэффективных образцов ЭРД, предназначенных для решения задач промышленного освоения околоземного космического пространства и обеспечения научных исследований Солнечной системы.

Наиболее важное значение для формирования современной теории ЭРД имели следующие научно-технические идеи.

Принцип электродинамического ускорения, предложенный в 1957 г. Л.А. Арцимовичем и его сотрудниками [2], был положен в основу ускорителей разных классов – импульсных ЭРД на газообразном и твердом рабочем веществе, стационарных сильноточных ЭРД.

Принцип бездиссипативного ускорения ионов в замагниченной плазме самосогласованным электрическим полем. Этот механизм реализуется в плазменных двигателях с азимутальным дрейфом электронов, в торцевых холловских двигателях, в определенной степени в импульсных двигателях с электромагнитным разгоном плазмы. В наиболее последовательной форме этот метод ускорения реализован в двигателе с анодным слоем (ДАС) – оптимальном варианте двигателей с азимутальным дрейфом электронов. В первоначальной форме идея ДАС была сформулирована А.В. Жариновым в конце 50-х годов; позже на основе этой идеи, дополненной рядом изобретений, были разработаны высокоэффективные двух- и одноступенчатые двигатели с азимутальным дрейфом.

В США Г. Кауфман предложил принцип плазменно-ионного двигателя (ПИД), в котором ионы также разгоняются продольным электрическим полем, однако в отличие от ДАС они предварительно вытягиваются из плазменного разряда с электронами, осциллирующими в продольном магнитном поле. Плазменно-ионный двигатель обладает высоким КПД и ресурсом, но проигрывает ДАС в универсальности и диапазоне регулирования рабочих характеристик.

В связи с проводившимися в последние годы проектными исследованиями космических солнечных электростанций возродился интерес к схемам ЭРД с подводом энергии от внешнего источника. Развивая идеи К.Э. Циолковского и Ю.В. Кондратюка, Г.И. Бабат1 в 1943 г. предложил использовать энергию, передаваемую на летательный аппарат в виде хорошо сфокусированного пучка СВЧ-излучения с земли или космического аппарата. В 1971 г. А. Кантровиц для тех же целей рассматривал лазерное излучение.

В 1975 г. Дж О’Нейл предложил использовать электродинамический ускоритель массы (ЭДУМ) для транспортировки в космос с поверхности Луны материалов, предназначенных для строительства космических солнечных электростанций. Очевидно, эти проекты ориентированы на решение задач отдаленной перспективы, строительства орбитальных объектов околоземной энергопроизводственной инфраструктуры.

Особенности двигательных установок с малой тягой

Разделение в ЭРД источника энергии и рабочего вещества позволяет преодолеть ограничение, присущее химическим двигателям, – относительно невысокую скорость истечения. Но, с другой стороны, если используется бортовой источник энергии, неизбежно возникает другое ограничение – сравнительно малая тяга. Поэтому, если не рассматривать пока особых случаев, например, световых двигателей, ЭРД следует отнести к классу двигателей малой тяги, которые способны обеспечить лишь небольшое ускорение, а потому пригодны дан выполнения различных транспортных операций непосредственно в космическом пространстве. ЭРД, как правило, – это космические ракетные двигатели малой тяги.

Если, например, двигатель развивает тягу 10 Н,; масса КА 10 т, то создаваемое им ускорение составит 10» 3 м/с2, т.е. примерно 10» 4 g0 (go – ускорение свободного падения на поверхности Земли). Разумеется, такой двигатель не пригоден для выведения космических аппаратов с Земли на орбиты искусственных спутников.

Эта ситуация может измениться, когда будут соз1аны эффективные лазерные двигатели или электродинамические ускорители массы, отличительная особенность которых состоит в том, что источник энергии не обязательно находится на борту КА. В этом случае должно говорить об ЭРД, который обеспечивает высокую скорость истечения и большое ускорение одновременно.

Чтобы выявить другие специфические особенности ЭРД как космических двигателей, рассмотрим задачу перехода между двумя околоземными круговыми орбитами. Обратимся к уравнению Циолковского

(1.1)

Электрические ракетные ионные двигатели (1.1)

где и’ и v – приращение скорости КА и скорость истечения рабочего вещества соответственно; Мо – начальная масса КА; Мк = Мо – mt – масса К А на конечной орбите. Здесь t – время перехода между орбитами; т – расход массы рабочего вещества. Из (1.1) приращение скорости

Электрические ракетные ионные двигатели (1.2)

Изменение кинетической энергии КА при полете происходит со скоростью

После подстановки значения w в последнее выражение из формулы 1.2

Получаем

Электрические ракетные ионные двигатели (1.3)

Электрические ракетные ионные двигатели (1.5)

Траектория перехода между двумя круговыми орбитами имеет вид разворачивающейся спирали. При полете в гравитационном поле Земли вследствие работы двигательной установки происходит превращение тяги ЭРД постоянно совпадает по направлению со скоростью КА; сила тяготения при этом всегда перпендикулярна вектору скорости.

Потенциальная энергия КА при его движении по круговой траектории в центральном поле Земли равна

Электрические ракетные ионные двигатели

где М и Мз – масса КА и Земли соответственно; у – гравитационная постоянная.

Обозначая радиус начальной круговой орбиты через Ro, а конечной – через R, потенциальную энергию К А при переходе между этими орбитами определяем по формуле

Электрические ракетные ионные двигатели (1.6)

Когда двигатель малой тяги работает непрерывно, происходит постоянное превращение кинетической энергии в потенциальную. Приравнивая на этом основании выражения (1.5) и (1.6), находим

Электрические ракетные ионные двигатели (1.7)

а время перелета

(1.8)

На рис. 1.1 для сравнения показаны соответствующие зависимости для двух типов двигательных установок – с большой и малой тягой соответственно, В случае малой тяги величина Мк/М0 оказывается в несколько раз больше, время перелета при этом, однако, значительно увеличивается. Это отличает ЭРД от других типов ракетных двигателей.

Наличие в составе электроракетной двигательной установки (ЭРДУ) кроме двигателя также и источника энергии приводит к тому, что этот тип двигательных установок характеризуется еще одной важной отличительной особенностью – существованием оптимальной скорости истечения. Покажем это.

Электрические ракетные ионные двигатели

Рис. 1.1. Зависимость относительной массы транспортного корабля

от удельного импульса при переходе на геостационарную орбиту:

1 – двигатели большой тяги; 2 – двигатели малой тяги

Электрические ракетные ионные двигатели

Начальной масса КА – на исходной орбите складывается из массы полезной нагрузки М, массы бортовой энергоустановки М2, массы рабочего вещества М3 и массы ЭРД М4 (ускоритель, система подачи рабочего вещества, узлы крепления и т.д.):

(1.9)

М2+ Мъ + М4.

Если тяга двигателя остается постоянной в течение всего времени перелета t, то массу рабочего тела можно определить по формуле

M3=Ft/v, (1.11)

а массу ЭРД – по формуле

М4 = аМ3.

Объединяя (1.9) – (1.11),

массу КА на начальной околоземной орбите определяем из выражения

Произведя дифференцирование, находим оптимальное значение скорости, соответствующее при заданной массе полезной нагрузки М минимальному значению стартовой массы Мо:

(1.12)

Например, при

Подводя итоги, сформулируем еще раз основные отличительные особенности ЭРД как самостоятельного класса космических двигателей: разделение источника энергии и рабочего вещества, возможность получения высоких скоростей истечения, малая величина ускорений, длительное время перелета при использовании ЭРД в качестве маршевых двигателей, оптимальная скорость истечения.

Рабочие характеристики ЭРД

Тяга двигателя в случае постоянного расхода равна

Электрические ракетные двигатели и перспективные двигательные установки других типов

Электрические ракетные двигателя представляют собой чрезвычайно гибкие системы, рабочие процессы в которых весьма чувствительны Даже к небольшому изменению параметров. В ЭРД различных типов в зависимости от поставленной конкретной задачи могут по-разному сочетаться различные механизмы ускорения рабочего вещества. Поэтому разработчики ЭРД должны иметь ясные представления об эффективных способах организации рабочих процессов и научиться творчески использовать их при решении конкретных задач.

Укажем лишь основные классы ЭРД, рабочие процессы в которых различаются принципиальным образом.

Ионные, или электростатические, ЭРД.

Двигатели с азимутальным дрейфом электронов.

Сильноточные двигатели.

4. Теплообменные электрические ракетные двигатели.

В соответствии с этим делением и построены следующие разделы книги.

Остановимся на анализе вопроса, какое место могут занять двигатели этого типа среди других перспективных ракетных двигателей.

Химический двигатель, работающий на кислородно-водородном топливе, обеспечивает скорость истечения до 4,69–103 м/с. Наиболее высокоэнергетическое топливо фтор-водород обладает удельной энергией 12,9 кДж/г, что соответствует скорости истечения 5,41–103 м/с.

Еще более высокие скорости истечения можно получить, если использовать в качестве топлива ракетных двигателей свободные радикалы и метастабильное горючее. Например, рекомбинация атомарного водорода в состоянии обеспечить удельную энергию W = 218 кДж/г и соответственно скорость vK = 2,17–104 м/с, распад трехатомного гелия – энергию W = 478 кДж/г и скорость vK = 3,22 – Ю4 м/с. Однако чтобы обеспечить получение, хранение и управление реакцией горения этих перспективных топлив, потребуется решить ряд чрезвычайно трудных технических проблем. Например, атомарный водород необходимо хранить в матрице из твердого водорода при температуре 0,2 К в магнитном поле с индукцией 3 Тл [7].

Твердофазные ядерные энергоустановки могут работать при температурах до 2400–2500 °С, что при использовании водорода в качестве рабочего вещества обеспечит скорость истечения до 9,2–104 м/с. Еще более высокую скорость истечения – до 1,5–104 – 6,1–104 м/с, можно будет получить, перейдя к ядерным двигателям с газофазной активной зоной.

Следующий крупный шаг в этом направлении будет связан с созданием ракетных двигателей, работающих на реакции термоядерного синтеза (W = 4,2–108 кДж/г, v к = 3-Ю7 м/с).

Следует заметить, что разработка рассмотренных здесь перспективных ракетных двигателей потребует намного больших усилий, чем это было в случае ЭРД. Электрические ракетные двигатели могут работать в составе бортовых энергодвигательных установок, использующих солнечные батареи или ядерные реакторы. Солнечные или ядерные двигательные установки с ЭРД имеют удельную массу 10 – 50 кг/кВт и обеспечивают скорости истечения в весьма широком диапазоне значений (103 – 10s м/с) при достаточно высоком КПД, Весьма широк также диапазон значений тяги, которой могут обладать ЭРД. Все это обеспечивает такому типу двигателей особое место среди всех перспективных ракетных двигателей. Есть поэтому основания ожидать, что в течение ближайших 10–20 лет ЭРД будут широко использоваться при решении различных задач, направленных на индустриальное освоение околоземного космического пространства,

Большие успехи, достигнутые в разработке современных высокоэффективных и экономичных ЭРД разных классов, стали возможными благодаря интенсивным исследованиям, проектным разработкам и натурным испытаниям, которые активно проводились в течение 25 – 30 лет в СССР и за рубежом. Следует особо выделить исследования, выполненные при участии и под руководством A.M. Андрианова, Н.В, Белана, В.И. Гаркуши, B.C. Ерофеева, А.В. Жаринова, В.М. Иевлева, А.В. Квас-никова, Н.П. Козлова, Л.А. Латышева, Е.А. Ляпина, А.И. Морозова, П.М. Морозова, И.Н. Острецова, А.А. Поротникова, В.В. Савичева, Д.Д. Севрука, Р.К. Снарского, Н.А. Хижняка, В.А. Храброва.

Ионные двигатели

Ионный двигатель и его основные элементы

Ионные двигатели составляют один из основных классов электростатических двигателей. Как уже отмечалось, принципиальной особенностью электростатических двигателей по сравнению с магнитоплазменными является то, что в электростатических двигателях разгон тяжелых одноименно заряженных частиц осуществляется в продольном постоянном электрическом поле, создаваемом внешними источниками, в условиях воздействия пространственного заряда ускоряемых частиц. Поэтому в электростатических двигателях возможная плотность тока ограничена, ее предельное значение определяется известным законом Ленгмюра – Богуславского (законом «трех вторых»):

Электрические ракетные ионные двигатели

Рис. 2,3. Ионно-оптическая система экспериментального ионного двигателя с газоразрядным источником:

1 – формирующий электрод; 2 – ускоряющий электрод; 3 – замедляющий электрод; 4, 5, 6 – кварцевые державка; 7 – металлические обоймы; 8^ 10 – винты; 9 – передняя крышка разрядной камеры; 11 – плита; 12, 13 – вкладыши, обеспечивающие зазор между электродами

Электрические ракетные ионные двигатели

Рис. 2.4. Ионно-оптическая: система экспериментального ионного двигателя с контактным источником:

1 – участок ионизатора без пор; 2 – пористая цилиндрическая канавка; 3 – ускоряющий электрод; 4 – замедляющий электрод

В ионных двигателях с пористыми контактными источниками
формирующим электродом является нагретый пористый ионизатор
(рис. 2.4). Его внешняя поверхность обычно образуется чередованием
плоских участков, лишенных пор, и пористых цилиндрических канавок,
Ускоряющий и замедляющий электроды располагаются против плоских
участков, лишенных пор.

Из ускоряющей системы ионного двигателя в окружающее пространство истекают интенсивные пучки ускоренных ионов. В условиях космического пространства (глубокий вакуум, отсутствие внешний электрических полей) непрерывное истечение ионов невозможно без компенсации ионного тока равным ему электронным током. Такая. компенсация необходима для сохранения электрического потенциала; космического аппарата близким к потенциалу окружающего пространства. Если ионный ток превосходит электронный, го потенциал космического аппарата быстро нарастает. Рассмотрим, например, космический аппарат, представляющий собой шар радиусом 1 м, электрической емкостью около 10 10 Ф. Пусть ионный ток, истекающий в окружающее пространство, превышает электронный всего лишь на 0,001 А. Нетрудно подсчитать, что уже через 0,01 с космический аппарат зарядится отрицательным потенциалом 10s В относительно окружающего пространства, Возникающее при этом тормозящее ионы электрическое поле вызовет их обратное движение к аппарату.

Однако для нормальной работы ионных двигателей одной только токовой компенсации недостаточно. Необходимо, чтобы электроны вводились в истекающие ионные пучки на выходе из ионно-оптической системы и компенсировали их пространственный заряд. В пучке с пространственным зарядом, распространяющимся в вакууме при отсутствии внешних полей, возникают локальные электрические поля, приводящие к замедлению ионов и образованию областей с анодным потенциалом (виртуальных анодов), нарушающих истечение ионов в окружающее пространство.

Для компенсации тока и пространственного заряда истекающих ионов служат источники электронов – нейтрализаторы. Наиболее эффективными являются плазменные нейтрализаторы и нейтрализаторы на основе полого катода, размещаемые на выходе из ионно-оптической системы.

Основные требования к ионным источникам для электрических ракетных двигателей и показатели их эффективности

Ионные источники для электрических ракетных двигателей должны Удовлетворять комплексу требований, обусловленных сложными условиями длительного космического полета. Наиболее важное значение приобретают в этом случае энергетическая эффективность источника, полнота использования массы рабочего вещества, конструктивный ресурс и надежность. Ионный источник должен выдерживать линейные и вибрационные перегрузки при выведении на орбиту, быть работоспособным в условиях космического вакуума и воздействия метеоритов и Излучений.

Показателем энергетической эффективности ионного источника является энергетическая цена иона q в пучке (или ускоренного иона), которая представляет собой отношение мощности N, потребляемой Ионным источником, к количеству ионов n, поступающих в ускоряющую систему за единицу времени.

Энергетическая цена ионов в пучке является одной из основных величин, определяющих энергетический КПД ионного двигателя. Энергия, затрачиваемая на ускорение иона в электростатической ускоряющей системе, равна eU (U – ускоряющая разность потенциалов

Другим важным показателем эффективности ионного источника является коэффициент использования массы, равный отношению массового расхода ионов из источника в ускоряющую систему т, – к полному массовому расходу рабочего вещества через источник т:

Электрические ракетные ионные двигатели

Доля рабочего вещества, равная 1 – Т)т, поступает в ионно-оптическую систему в виде нейтральных атомов с тепловыми скоростями порядка 103 м/с. Истечение нейтральных атомов не только приводит к малоэффективному использованию рабочего вещества и снижению экономичности двигателя, но и является основной причиной разрушения ускоряющего электрода ионно-оптической системы при длительной работе двигателя. Кроме того, нейтральные атомы могут конденсироваться и накапливаться на элементах ионного источника и электродах ионно-оптической системы, вызывая при этом паразитные токи и электрические пробои. Поэтому при создании ионных источников стремятся получить возможно более высокие значения коэффициента использования массы. В лучших ионных источниках для ЭРД тт = 0,9… 0,95. Если полный расход рабочего вещества выразить в токовых единицах (А), то КПД тт можно определить по формуле

Контактные ионные источники

Как уже говорилось, в контактных ионных источниках образование ионов происходит в результате поверхностной ионизации. В ионных электрических ракетных двигателях применяются контактные ионные источники с пористым ионизатором. Пористые ионизаторы изготавливаются различными способами, например, тонкие каналы-поры могут быть пробиты лазерным или электрическим лучом. В качестве ионизатора может быть использована многослойная сетка, сплетенная из тонких металлических нитей, а также совокупность параллельно расположенных проволочек. Однако наибольшее распространение получили пористые ионизаторы, изготовленные из мелкозернистого порошка тугоплавких металлов прессованием и последующим спеканием.

Начиная с 60-х годов проводятся теоретические и экспериментальные исследования поверхностной ионизации в пористых средах, разрабатываются модели процессов в порах с целью обоснования методов расчета и выбора оптимальных структур пористых ионизаторов. Теория пористых ионизаторов строится как непосредственное Продолжение и развитие основных представлений о поверхностной ионизации на гладких поверхностях.

Количественной характеристикой поверхностной ионизации в контактных ионных источниках является коэффициент поверхностной ионизации /3, представляющий собой отношение числа ионов «г-, испаряющихся с единицы поверхности в единицу времени, к числу атомов п, поступаю-ИИ на единицу поверхности за то же время:

Электрические ракетные ионные двигатели

Очевидно, ионизаторы контактных источников целесообразно изготовлять из металлов, имеющих возможно больший потенциал выхода электрона и обладающих способностью длительно работать в условиях вакуума при температурах до 1200–1500 К. Такими свойствами обладают тугоплавкие металлы, например, вольфрам, молибден, тантал, рений. Наиболее известны ионизаторы из вольфрама (Ф = 4,54 В) и молибдена (Ф = 4,2 В). Большими значениями потенциала выхода электрона обладают рений (4,9 В) и платина (5,4 В).

В качестве рабочего вещества в ионных двигателях обычно используются однозарядные ионы, и Ui представляет собой первый ионизационный потенциал. Известно, что наименьшими первыми ионизационными потенциалами обладают щелочные металлы: цезий (3,89 В), рубидий (4,18 В), калий (4,34 В), натрий (5,14 В), литий (5,39 В). Наиболее подходящим рабочим веществом для ионных двигателей с контактным источником является цезий, который обладает наименьшим потенциалом ионизации и наибольшим атомным весом среди щелочных металлов, что позволяет достигнуть больших значений коэффициента ионизации и плотности тяги двигателя.

Для адсорбированного атома щелочного металла характерны три квантовых состояния: ионное и два атомных, соответствующих двум противоположным ориентациям спина валентного электрона. Отношение статистических весов атомного и ионного состояний адсорбированного атома щелочных металлов равно двум, и уравнение Саха–Ленгмюра для коэффициента поверхностной ионизации принимает вид

При выборе пары материал ионизатора – рабочее вещество необходимо, конечно, учитывать и другие важные факторы, такие как совместимость (отсутствие химического взаимодействия во всем температурном диапазоне работы источника), стойкость в процессе длительной эксплуатации в космических условиях, технологичность, возможность получения достаточно больших ионных токов и др.

Эффективность поверхностной ионизации определяется не только разностью между потенциалом ионизации атомов и работой выхода электрона, но и температурой поверхности. Зависимость коэффициента поверхностной ионизации от температуры поверхности носит своеобразный характер. Особенностью поверхностной ионизации является существование узкого интервала температур, в котором коэффициент поверхностной ионизации скачкообразно возрастает от малых значений до значений, близких к единице, и далее с повышением температуры изменяется незначительно.

Поверхностная ионизация является «пороговым» процессом. Температура, при которой наблюдается резкое возрастание коэффициента поверхностной ионизации, называется пороговой температурой. Здесь подробно не рассматриваются процессы, объясняющие эту особенность поверхностной ионизации. Отметим только, что она связана с нелинейным характером температурной зависимости покрытия поверхности атомами рабочего вещества и с зависимостью от покрытия потенциала выхода электрона.

Характеристикой покрытия поверхности атомами является степень покрытия в, представляющая собой отношение поверхностной Плотности адсорбированных атомов S к поверхностной Плотности So, соответствующей образованию плотного моноатомного покрытия.

Электрические ракетные ионные двигатели

Сравнивая работу выхода вольфрама при разных значениях степени покрытия с потенциалом ионизации цезия, находим, что уже при в = = 0,09 Uj – Ф = 0 и /3 «0,3, что недопустимо для ионных источников электроракетных двигателей. Последние должны работать при степени покрытия порядка 0,01.

Пороговая температура поверхностной ионизации зависит от плотности потока атомов к ионизирующей поверхности, поскольку при данной температуре поверхности поток атомов определяет степень покрытия. Для ионизации цезия на вольфраме соотношение между пороговой температурой и плотностью потока атомов имеет вид

Уравнение Саха–Ленгмюра получено в предположении, что у ионизирующей поверхности отсутствует внешнее электрическое поле. При приложении внешнего электрического поля, ускоряющего положительные ионы, сила притяжения иона к металлу уменьшается на eEl4ire0 (Е – напряженность внешнего электрического поля). Так как ион удерживается на металлической поверхности силой электрического изображения, то уменьшение работы, совершаемой при удалении иона от поверхности на бесконечность, в условиях внешнего электрического поля выражается формулой, аналогичной формуле Шоттки для термоэлектронной эмиссии:

Поры таких ионизаторов представляют собой переплетенные извилистые каналы с переменным поперечным сечением сложной формы. При теоретическом анализе процессов в пористом ионизаторе рассматривается упрощенная модель его пористой структуры. Предполагается, что поры имеют форму длинных цилиндрических каналов (капилляров) постоянного сечения. В работе [23] рассматриваются поры в виде аксиально-симметричных каналов с плавно изменяющимся радиусом.

Для описания пористой структуры контактных ионных источников обычно используются следующие параметры: средний диаметр пор, плотность распределения пор по диаметрам, среднее расстояние между краями пор (или среднее число пор, приходящееся на единицу площади) и открытая пористость (отношение суммарной площади пор на внешней поверхности ионизатора к полной площади ионизатора). Эти параметры определяются при изучении пористой структуры с помощью окулярного микроскопа.

Электрические ракетные ионные двигатели

На рис. 2.7 приведены типичные экспериментальные зависимости плотности ионного тока от температуры для пористых ионизаторов (материал ионизатора – вольфрам, рабочее вещество – цезий) при различных значениях расхода рабочего вещества. Там же представлена зависимость /, (Г) для сплошного ионизатора. Из рисунка следует, что для пористых ионизаторов зависимость плотности ионного тока от температуры ионизатора имеет тот же вид, что и для сплошных ионизаторов. Однако пороговые температуры для пористых ионизаторов

На рис 2.8 представлены экспериментальные зависимости относительного потока атомов njn (и = иа + Щ – суммарный поток атомов и ионов) от температуры ионизатора Т при тех же значениях расхода цезия, что и на рис. 2.7. Из рисунка следует, что доля атомов в общем потоке частиц из пористого ионизатора резко уменьшается при температурах выше 1050 °С и в области оптимальных температур составляет 1 – 4%. Отметим, что с ростом расхода пара рабочего вещества через нейтрализатор доля нейтральных атомов возрастает.

Экспериментальные кривые /. (Г) и иа(Г), построенные для нескольких значений расхода цезия, являются основными характеристиками пористых ионизаторов. Они позволяют выбрать оптимальный рабочий режим контактных ионных источников и определить их характеристики.

Результаты экспериментальных исследований пористых ионизаторов показали, что наилучшими показателями обладают образцы, изготовленные из вольфрамового порошка с небольшим разбросом диаметров сферических зерен. Плотность ионного тока, генерируемого такими источниками, может достигать 50 – 100 мА/см.

Физическая картина процессов в пористых ионизаторах весьма сложна, и существующие теоретические представления не позволяют описать ее в целом. Отдельные фрагменты теории пористых ионизаторов рассматриваются в ряде работ, например [25]. Объем книги не позволяет останавливаться на изложении современных теоретических представлений. Да и контактные ионные источники в последние годы не находят практического применения в работах по электроракетным двигателям. Наибольшее внимание уделяется сейчас газоразрядным ионным источникам

Ионный источник на основе разряда с осциллирующими электронами

К началу интенсивных исследований в области ЭРД (шестидесятые годы нашего века) были разработаны газоразрядные ионные источники для наземных физических и технологических установок: ускорителей заряженных частиц, масс-спектрометров, установок для разделения изотопов, протонных микроскопов и других устройств. Среди них наиболее высокими показателями обладали дуоплазматрон и источник на основе прямой дуги. Естественно, прежде всего были рассмотрены возможности применения этих источников в ЭРД.

Устройство дуоплазматрона схематически показано на рис. 2.9. Между катодом 1 и анодом 2 зажигается низковольтный дуговой разряд, на пути которого расположен вспомогательный электрод 3 с отверстием небольшого диаметра (капилляром), находящийся под промежуточным потенциалом. Электроды 2 и 3 являются одновременно полюсами магнита, и в зазоре между ними создается сильное магнитное поле бочкообразной конфигурации. Совместное механическое и магнитное сжатие дуги приводит к ее концентрации в малом объеме, где происходит интенсивная ионизация рабочего вещества, подаваемого через вспомогательный электрод, и образуется плотная плазма. Для дуоплазматрона характерны высокие плотности ионного тока (до 100 А/см2 в плоскости анодного отверстия) при сравнительно небольших полных токах (до 250 мА). Коэффициент использования рабочего вещества при этом может достигать 0,95.

Непосредственное использование дуоплазматрона и ЭРД не представляется возможным, так как плотность создаваемого им ионного тока на два-три порядка выше той, которая в соответствии с законом Ленгмюра-Богуславского может быть реализована в ионно-оптической системе ЭРД, где ускоряющее напряжение составляет обычно не более 104 – 105 В, исходя из условия получения оптимальной скорости истечения рабочего вещества 50 – 100 км/с.

Электрические ракетные ионные двигатели

Рис. 2.9. Дуоплазматрон:

1 – катод; 2 – анод; 3 – вспомогательный электрод

Если же для устранения указанного несоответствия плотность ионного тока в дуоплазматроне уменьшить на один-два порядка, то это при – ведет к существенному снижению его энергетической эффективности и коэффициента использования рабочего вещества. Недостатки дуоплазматрона в случае применения в ЭРД – также малая относительная площадь ионного пучка (сечение ионного пучка, отнесенное к поперечному сечению дуоплазматрона) и наличие магнитопровода, нагреваемого дуговым разрядом.

В ионном источнике на основе прямой дуги (рис. 2.10) рабочее вещество ионизируется в цилиндрической разрядной камере 1, помещенной в продольное магнитное поле напряженностью в несколько килоэрстед (направление поля указано стрелкой 2). В торцах разрядной камеры размещаются термокатод 3 и анод 5. Термокатод в виде парал-лепипеда иди цилиндра (обычно из вольфрама) нагревается электронами, эмитируемыми проволочным катодом 4. Стенки разрядной камеры поддерживаются, как правило, под потенциалом анода. В передней стенке камеры имеется несколько щелей 6 для извлечения ионов, а с диаметрально противоположной стороны располагается газораспределитель 7, через который рабочий газ подается в камеру.

Электрический разряд в источнике представляет собой так называемую прямую дугу. Электроны, эмитируемые катодом и ускоренные в катодном слое разряда, замагничены (и>ете > 1) и движутся вдоль разрядной камеры, проходя в среднем путь порядка ее длины, после чего попадают на анод. Эти первичные электроны в основном и ионизируют атомы рабочего вещества. Образующиеся ионы при используемых в источнике магнитных полях оказываются незамагниченными (со^т; < 1) и свободно уходят на стенки разрядной камеры.

Рассматриваемый ионный источник по своим геометрическим параметрам и по плотности генерируемого ионного тока удовлетворяет требованиям ЭРД. Однако его недостатком в случае применения в ЭРД является низкая энергетическая эффективность.

Оценим энергетическую цену ускоренного иона с, – в ионном источнике на основе прямой дуги. Положим, что ионизацию производят только первичные электроны и что образующиеся ионы р изотропно. При этом ионный ток, генерируемый /;- источником, определяется по формуле

Электрические ракетные ионные двигатели

где 1е0 – ток первичных электронов; So – площадь эмиссионных отверстий; иа – средняя плотность атомов в разрядной камере; Qt – сечение ионизации; L – длина разрядной камеры; Sn – полная площадь боковой поверхности источника.

Энергетическая цена ускоренного иона

Разрядный ток в прямой дуге можно принять равным току первичных электронов

Для ионного источника на основе прямой дуги характерны следующие средние величины, входящие в формулу (2.17) Фа« = 30 В; «а = = 5–10» м’3, Qi = 2–10»20 м2, L = 0,1 м, SJS0 = 10. Находим

Электрические ракетные ионные двигатели

Это значение почти на порядок больше, чем требуемое для ЭРД. Низкая энергетическая эффективность ионного источника на основе прямой дуги объясняется тем, что в этом источнике сталкивается с атомами и совершает ионизацию лишь сравнительно небольшая доля первичных электронов. Так, при указанных выше значениях длина свободного пробега первичных электронов равна одному метру и на порядок превышает расстояние между анодом и катодом. В результате только около 14% первичных электронов совершает ионизацию., Другим недостатком рассматриваемого ионного источника, как элемента ЭРД, является применение в нем магнитного поля килоэрстедного диапазона, что усложняет конструкцию и эксплуатацию двигателя.

Таким образом, проведенный анализ показал, что разработанные к началу 60-х годов ионные источники наземных установок не могли быть непосредственно использованы в ЭРД, Однако некоторые физические принципы и технические решения, реализованные в наземных Источниках, целесообразно было использовать и в ЭРД.

Газоразрядные ионные источники для ЭРД должны иметь возможно более низкую энергетическую цену иона в пучке, создавая ионный ток, плотность которого соответствует пропускной способности ионнооптической системы при заданной скорости истечения ионов. Чтобы получить низкую цену иона, целесообразно применять газоразрядные системы, в которых длина свободного пробега первичных электронов до их столкновения с атомами или попадания на анод существенно превышает длину межэлектродного промежутка. В таких системах эффективность использования первичных электронов, производящих ионизацию, существенно повышается по сравнению, например, с источниками на основе прямой дуги, и энергетическая цена иона в пучке снижается.

К настоящему времени наиболее изучен ионный источник на основе разряда с осциллирующими электронами, предложенный Г. Кауфманом. Рассматривается также ионный источник с катодной разрядной камерой и малой относительной площадью анода [10].

Ионный источник с осциллирующими электронами и извлечением ионного пучка вдоль магнитного поля схематически изображен на рис. 2.1. В цилиндрической разрядной камере 3 размещается проволочный катод 1 (в современных конструкциях применяется также полый катод) и цилиндрический анод 2. Торцевые крышки камеры (формирующий электрод 5 и парораспределитель) и ее цилиндрические стенки поддерживаются под катодным потенциалом. С помощью катушки 4 электромагнита в разрядном объеме создается осевое магнитное поле напряженностью в несколько десятков эрстед.

Первичные электроны, эмитируемые катодом 1, расположенным вблизи оси камеры, и ускоренные в прикатодном слое разряда, движутся в разрядном объеме по спиральным траекториям, отражаясь от торцовых поверхностей, имеющих катодный потенциал (осциллируют в разрядном объеме). Величина магнитного поля выбирается такой, чтобы прямой уход первичных электронов на анод, имеющий большую поверхность по наиболее короткому пути между катодом и анодом, был исключен. Это условие выполняется, если ларморовский радиус первичного электрона меньше радиуса разрядной камеры.

В рассматриваемом источнике разрядное напряжение выбирается из условия, чтобы энергетическая цена ионообразования была минимальной и ионы обладали небольшой энергией, при которой катодное распыление элементов источника было бы минимальным. Разрядная камера должна иметь длину, достаточную для ионизации с высокой вероятностью атомов рабочего вещества, пролетающих разрядный объём. В описанных в литературе источниках разрядное напряжение принималось равным 20 – 50 В в зависимости от характеристик рабочего вещества, а длина – 0,5 – 1,0 диаметра камеры.

Наряду с ионным источником со слабым магнитным полем (типа источника, предложенного Г. Кауфманом) рассматриваются источники с сильным периферийным магнитным полем, так называемой зубчатой конфигурации (рис. 2.11). Вдоль боковой цилиндрической поверхности Устанавливается несколько рядов постоянных магнитов, изготовленных, например, из самарий-кобальтового сплава. Соседние магниты обращены в камеру разными полюсами, в результате чего вдоль цилиндрической стенки создается местное сильное магнитное поле зубчатой или арочной конфигурации, которое защищает боковые стенки источника °т первичных электронов (индукция магнитного поля около нескольких килогаусс на поверхности полюса). Задняя стенка камеры защищается аналогичным образом.

Передняя экранирующая сетка находится под катодным потенциалом, чтобы отражать высокоэнергетичные первичные электроны. Боковая стенка и днище могут иметь анодный потенциал.

Электрические ракетные ионные двигатели

Рис. 2.11. Ионный источник с сильным магнитным полем зубчатой конфигурации:

1 – боковая стенка камеры; 2 – катод; 3 – постоянный магнит; 4 – подача рабочего вещества; 5 – экранирующая сетка (формирующий электрод); 6 – задняя стенка (днище) камеры

Разряд горит между катодом, собранным, например, из нескольких вольфрамовых нитей, и анодными поверхностями на тех их участках, где электроны плазмы достигают анода (например, на полюсах магнитов, где магнитные силовые линии почти перпендикулярны поверхности). Рассматриваются ионные источники с линейными постоянными магнитами, располагающимися параллельно оси разрядной камеры.

Ионный источник с катодной разрядной камерой

Известно, что в разряде низкого давления без магнитного поля длина пробега первичных электронов может быть существенно увеличена за счет подачи катодного потенциала на стенки разрядной камеры и одно временного уменьшения размеров анода. Схема ионного источника такого типа представлена на рис. 2.13. Разрядная камера 1 из тугоплавкого металла имеет форму параллелепипеда. В передней стенке камеры имеется прямоугольное эмиссионное отверстие для извлечения ионов. Боковые стенки камеры выполнены в виде круглого полуцилиндра, благодаря чему уменьшается количество нейтральных атомов, непосредственно отражающихся от боковых стенок в сторону эмиссионного отверстия. Термокатод 2 в виде нескольких вольфрамовых прутков, электрически соединенных параллельно, размещается в разрядной камере на некотором расстоянии от ее задней стенки. Анодом служат вольфрамовые стержни 3. Пары рабочего вещества поступают в парораспределитель 4. В задней стенке камеры просверлено большое число отверстий диаметром около одного миллиметра, равномерно распределенных по площади стенки. Это обеспечивает равномерную подачу атомов в разрядный объем. Для уменьшения тепловых потерь элементы источника окружены многослойным тепловым экраном 5. В рассматриваемом ионном источнике стенки разрядной камеры поддерживаются под катодным потенциалом, относительная площадь анода SiHlSK мала, и первичные электроны, ускоренные в катодном слое разряда, совершают осцилляции в разрядном объеме. При этом концентрация первичных электронов практически одинакова во всех точках разрядной камеры, а угловое распределение их скоростей является изотропным. Благодаря потенциальному барьеру на стенках камеры средний пробег первичных электронов до попадания на анод возрастает.

Вероятность ионизационных столкновений определяется выражением

При экспериментальном исследовании источника особое внимание было обращено на оптимизацию его геометрических и разрядных характеристик, возможность увеличения поперечных размеров, выравнивания плотности ионного тока в выходном сечении, повышения эффективности ионизации газа электронами и обеспечения работоспособности в широком интервале плотностей тока.

В результате удалось получить достаточно высокую равномерность распределения плотности ионного тока /; – по площади эмиссионного отверстия. Так, в камере с поперечным размером 250 мм неравномерность распределения /; – составляет несколько процентов и лишь вдоль боковых стенок возрастает до 15%.

Размеры анода оказывают существенное влияние на ионообразование в разрядном объеме. С уменьшением площади анода SaH ионообразование возрастает до тех пор, пока не образуется положительное анодное падение. Оптимальная площадь анода, при которой новообразование достигает максимума, составляет 1 – 2% от общей поверхности разрядной камеры.

Энергетическое распределение электронов в разряде, измеренное с помощью плоских зондов Ленгмюра с последующей обработкой методом двойного дифференцирования, существенно отличается от максвелловского наличием группы быстрых электронов со средней энергией, не превышающей разрядное напряжение. Чем выше разрядное напряжение Ср и ниже разрядный ток Iр, тем более четко выражено двухгрупповое распределение электронов на быстрые и медленные. Чем ниже Up и выше Iр, тем ближе распределение электронов к максвелловскому. Это связано с тем, что при низких Ср сечение ионизации первичными электронами мало, а сечение кулоновского рассеяния велико, вследствие чего происходит интенсивная максвеллизация электронов и затем уже ионизация атомов высокоэнергетичными электронами из «хвоста» максвелловского распределения. Наоборот, при высоких Ср и низких Iр максвеллизация электронов затруднена и преобладающим процессом является ионизация первичными электронами.

Основы проектирования ионно-оптических систем

При проектировании и расчете ионно-оптических систем необходимо учитывать закономерности интенсивных ионных течений в стационарных электрических полях в условиях вакуума.

Интенсивными принято называть ионные течения с большой плотностью тока, на которые оказывает существенное влияние поле собственного пространственного заряда. Мерой интенсивности течения является его первеанс Р, определяемый как отношение тока пучка / к ускоряющему напряжению U в степени три вторых:

P = I/U3/2. (2.43)

Интенсивными считаются течения, первеанс которых больше 10″8 – 10~7 А/В3/2. В свободном от внешних полей пространстве наблюдается расширение интенсивных ионных пучков вследствие действия кулоновских сил отталкивания, изменение распределения потенциала и связанное с этим ограничение тока.

Одним из фундаментальных законов интенсивных течений является закон Ленгмюра-Богуславского, о котором уже неоднократно упоминалось и который для одномерного течения однозарядных ионов между плоскими параллельными электродами записывается следующим образом

Плотность ионного тока в плоской электростатической ускоряющей системе не может превосходить величину, определяемую законом Ленг-мюра – Богуславского.

Физической причиной ограничения плотности ионного тока является воздействие пространственного заряда движущихся ионов. Если плотность тока ионов, поступающих из источника в ускоряющую систему превосходит величину, определенную формулой (2.44), то в ускоряющем пространстве образуется потенциальный барьер (область, где потенциал выше потенциала анода) м часть ионов возвращается к аноду.

Распределение потенциала, напряженности электрического поля и плотности объемного заряда в плоской электростатической ускоряющей системе в режиме течения, определяемом законом Ленгмюра–Богуславского, описывается следующим образом:

Электрические ракетные ионные двигатели

Здесь Ф, Е и.р – потенциал, напряженность поля и плотность объемного заряда в сечении х; Фан – потенциал анода;?«к и рк – напряженность электрического поля и плотность объемного заряда в плотности катода.

Отметим, что в плоскости анода при х – 0 достигается максимум потенциала, а напряженность электрического поля принимает нулевое значение.

Используя приведенные выше соотношения, можно определить предельную плотность ионного тока, которая может быть получена в ионном двигателе. Как известно, плотность тяги величиной пробойного напряжения. На основе имеющегося опыта можно считать, что длительная работа ионного двигателя возможна при напряженности поля Ек = 70… 100 кВ/см. При этом предельное значение плотности тяги ионных двигателей не превосходит 200 – 400 Н/м2. В формулу (2.46) не входят характеристики рабочего вещества. Поэтому приведенная оценка плотности тяги применима для всех разновидностей электростатических двигателей независимо от вида ускоряемых заряженных частиц.

При определении предельной плотности тяги, фактически реализуемой в ионных двигателях и рассчитываемой как отношение тяги к площади поперечного сечения источника, необходимо учитывать прозрачность электродов ионно-оптической системы. Если суммарная площадь отверстий ускоряющего электрода So, а площадь поперечного сечения источника SH, то фактическая предельная плотность тяги.

Метод электростатической фокусировки интенсивных ионных пучков был разработан Дж. Пирсом. В случае ленточных пучков (ширина пучка значительно больше его толщины) потенциал внешнего фокусирующего электрического поля определяется уравнением

Электрические ракетные ионные двигатели

ионно-оптических систем показывает, что фокусировка интенсивных ионных пучков с геометрическим параметром R > > 3… 5 – трудноразрешимая задача. В этом случае градиенты потенциала в направлении, перпендикулярном оси пучка, становятся столь значительными, что формирование параллельного пучка с помощью внешних фокусирующих полей становится практически невозможным. Поэтому в ионных двигателях ионный пучок большого сечения делится на элементарные пучки малых размеров, каждый из которых имеет допустимый геометрический параметр.

В ионных двигателях применяются ионно-оптические системы двух типов: система с электродами в виде сеток с гексагональными рядами круглых отверстий небольшого диаметра и система в виде набора из тонких параллельных нитей или стержней.

При проектировании ионно-оптических систем широко используются аналоговые устройства (электролитическая ванна), а также опытные данные, полученные при экспериментальной отработке ионных двигателей. Для обоснованного использования экспериментальных данных большое значение приобретает теория подобия ионно-оптических систем.

Рассмотрим установившееся интенсивное ионное течение в ускоряющей системе. Считаем его ламинарным, т.е. таким, что траектории различных ионов не пересекаются и что в каждой точке течения все ионы имеют одинаковые скорости. Также пренебрегаем столкновениями ионов с какими-либо частицами и колебательными процессами в пучке.

При принятых допущениях ионное течение описывается системой уравнений, включающей уравнения Пуассона, непрерывности и движения:

Электрические ракетные ионные двигатели

Рассмотрим сначала ионно-оптическую систему, предназначенную для формирования ионных пучков иэ ионов, которые образуются в контактных ионных источниках. В этом случае ионы поступают в ускоряющее пространство с фиксированной твердой поверхности и граничные условия записываются в виде соотношений, выражающих распределение потенциала, напряженности поля и плотности ионного тока по поверхностям источника и электродов.

Введем масштабы величин, входящих в основные уравнения и в граничные условия. В качестве масштаба потенциала естественно принять потенциал анода Фан, в качестве линейного масштаба – ускоряющую длину а, в качестве масштаба скорости – скорость v0 = V-Фан приобретаемую ионами при прохождении разности потенциалов, равной масштабу потенциала. За масштаб плотности ионного тока примем среднюю плотность ионного тока /0 на анодной поверхности (поверхности ионного источника), за масштаб напряженности – среднюю напряженность электрического поля в ускоряющем пространстве Ео = Фан/У. Безразмерные переменные условимся отмечать значком ~:

Электрические ракетные ионные двигатели

Подставляя эти соотношения в исходные уравнения, и выполняя элементарные преобразования, получаем систему уравнений в безразмерных переменных:

Электрические ракетные ионные двигатели

уравнений в безразмерных переменных. При этом входящие в эти уравнения комплексы, составленные из определяющих величин, в подобных процессах имеют одинаковые численные значения и являются критериями подобия. В систему уравнений (2.53) входит лишь один безразмерный комплекс, который является критерием подобия ионных течений и обозначается буквой у:

Электрические ракетные ионные двигатели

Таким образом, в геометрически подобных ионно-оптических системах ионные течения будут подобными, если они характеризуются одинаковыми значениями критерия у и если граничные условия на поверхностях электродов могут быть представлены в виде тождественных безразмерных соотношений. В подобных ионных течениях геометрические характеристики ионных пучков (в частности, расходимость пучка) совпадают, а параметры течения (Ф, р,/7, v) в сходственных точках ускоряющего пространства определяются по соотношениям (2.52).

Выражение для критерия подобия у можно представить в более простом виде, если ввести в рассмотрение эквивалентный плоский диод. Так называется двухэлектродный плоский ускоритель, работающий в режиме ограничения тока пространственным зарядом, в котором ускоряющее напряжение и средняя плотность тока на анодной поверхности такие же, как в рассматриваемой ионно-оптической системе. Межэлектродное расстояние в эквивалентном плоском диоде обозначим сэ. Согласно закону Ленгмюра–Богуславского

Электрические ракетные ионные двигатели

Таким образом, критерий у равен умноженному на 4/9 квадрату отношения межэлектродных длин рассматриваемой ионно-оптической системы и эквивалентного плоского диода.

Когда ионные пучки формируются из ионов, поступающих в ускоряющую систему с поверхности плазмы, то для подобия ионных течений кроме перечисленных выше условий требуется, чтобы уравнение граничной поверхности плазмы в безразмерных переменных было одинаковым для разных ионных источников. При формировании ионных пучков из плазмы газоразрядных источников на граничной поверхности сФ/сх = О в силу квазинейтральности плазмы. Следовательно, здесь применимо уравнение Ленгмюра–Богуславского, которое в этом случае является соотношением между плотностью ионного тока, поступающего в ускоряющую систему, приложенной разностью потенциалов и толщиной слоя пространственного заряда между ускоряющим электродом и границей плазмы. Если, например, при заданном ускоряющем напряжении изменяется плотность тока, то это приводит к изменению размеров слоя пространственного заряда и формы граничной поверхности. Следовательно, форма граничной поверхности должна определяться критерием у. При более подробном анализе, который здесь не приводится, оказалось, что при фиксированном значении у форма граничной поверхности может изменяться в зависимости от режима работы газоразрядного ионного источника (концентрации ионов, электронной температуры и др.), Однако если ускоряющая разность потенциалов Фан значительно превращает электронную температуру Те:

то форма граничной поверхности плазмы не зависит от режима работы ионного источника и однозначно определяется величиной критерия подобия у.

Рассмотрим конструкцию ионно-оптической системы (см. рис. 2.3), с помощью которой возможно сформировать ионные пучки с большим током (на тяжелых рабочих веществах до 20 – 30 А, на водороде – до 100 А). Формирующий, ускоряющий и замедляющий электроды выполнены в виде плоской сетки из металлических прутков, закрепленных своими концами в соответствующей паре кварцевых державок. Прутки ускоряющего и замедляющего электродов крепятся на своих кварцевых державках с помощью металлических обойм. Обоймы размещены на кварцевых державках таким образом, что при разогреве они могут удлиняться, не вызывая механических напряжений, и обеспечивают электрический контакт прутков электрода с источником питания. Пазы в кварцевых державках для крепления прутков имеют определенный шаг. Концы кварцевых державок длиной 20 – 40 мм служат для крепления электродов и для высоковольтной изоляции. Крепление и юстировка формирующего электрода осуществляется посредством прижатия Державок винтами к передней крышке разрядной камеры и винтами – через пружины к поверхности юстировочной пластины. В этом случае прутки электрода имеют непосредственный контакт с разрядной камерой. Крепление и юстировка ускоряющего и замедляющего электродов осуществляются так же, как и формирующего, только концы их кварцевых державок прижимаются к крышке разрядной камеры через соответствующие вкладыши, обеспечивающие зазор между электродами. Так как нарезка пазов в кварцевых державках производится одновременно, то прижатие их винтами к котировочной пластине обеспечивает надежную юстировку электродов (совпадайте щелей).

Замедляющий и ускоряющий электроды выполнялись диаметром 2 мм, формирующий – из прутков диаметром 2; 1 и 0,5 мм с шагом 4 мм (соответственно изучались три варианта ионно-оптической системы). Прутки – диаметром 1 и 0,5 мм натягивались индивидуальными пружинами. Ускоряющая длина составляла 2 мм в первом варианте и 2,5 мм во втором и третьем вариантах ионно-оптической системы. Максимальная полезная длина прутков (под пучком) составляла 150 мм. Полезная длина кварцевых державок (ширина области под пучком) также была равной 150 мм. Следовательно, максимальная площадь поперечного сечения в исследованной системе составляла 225 см2.

Экспериментальное исследование характеристик описанной системы проводилось совместно с изученным ранее газоразрядным источником ионов, работавшим на висмуте. Температура электронов в источнике поддерживалась равной 2 – 3 В. В соответствии с теоретически полученной формулой (2.57) ускоряющее напряжение при экспериментах принималось равным 3 – 4,5 кВ.

Эксперименты показали, что оптимальное значение критерия подобия 70пт> при котором угол расходимости ионного пучка минимален, не зависит от ускоряющего напряжения (изученный диапазон от 4,5 до 14 кВ) и составляет при диаметре пучков формирующего электрода 2; 1; 0,5 мм соответственно около 0,16; 0,26 и 0,27.

Постоянное значение 7 опт указывает на справедливость изложенной выше теории подобия для случая формирования ионных пучков из плазмы при соблюдении условия (2.57). Зная 7Опт> можно определить оптимальное значение ускоряющего напряжения при заданных плотностях йодного тока и рассчитать оптимальные параметры геометрически подобных конструкций ускоряющей системы для любых рабочих веществ.

Другим параметром, характеризующим ионно-оптическую систему, является геометрическая прозрачность формирующего электрода

Как уже указывалось, в современных ионных источниках коэффициент использования массы достаточно высок (до 0,9 – 0,95), но все же некоторое количество атомов рабочего вещества поступает в ионно-оптическую систему с тепловыми скоростями. В результате в ионно-оптической системе могут протекать такие процессы, как рассеяние и перезарядка ионов на атомах, ионизация атомов ионами и др. В условиях ионных двигателей при относительных скоростях ионов и атомов 103 – 104 м/с наиболее вероятным процессом является резонансная перезарядка ускоренных ионов на нейтральных атомах. При перезарядке ускорений ион приобретает электрон и становится быстрым атомом, продолжающим движение со скоростью, равной скорости иона в момент перезарядки. Атом, потерявший электрон, становится вторичным ионом, начальная скорость которого равна тепловой скорости атома (около 103 м/с).

В трехэлектродной ионно-оптической системе большинство вторичных ионов не может преодолеть потенциальный барьер между ускоряющим и замедляющим электродами, ионы остаются в «потенциальной яме» и в конце концов попадают на ускоряющий электрод, который имеет наиболее низкий отрицательный потенциал. Величина потенциального барьера в замедляющем зазоре ионно-оптической системы определяется коэффициентом замедления ионного пучка

Электрические ракетные ионные двигатели

где Фк – абсолютная величина потенциала ускоряющего электрода; Фан – потенциал фокусирующего электрода; потенциал замедляющего электрода принимается равным нулю.

Энергия вторичных ионов в плоскости ускоряющего электрода может составлять несколько сотен электронвольт. Бомбардируя ускоряющий электрод, вторичные ионы вызывают его катодное распыление. Наряду с вторичными ионами ускоряющий электрод при плохой фокусировке ионного пучка может перехватывать и первичные ионы, обладающие энергией в несколько килоэлектронвольт и вызывающие особенно интенсивное распыление ускоряющего электрода.

Эксперименты проводились на многощелевой ионно-оптической системе. Формирующий, ускоряющий и замедляющий электроды были выполнены из вольфрамовых прутков диаметром 1 мм при шаге расположения прутков 3 мм. Ускоряющий и замедляющий зазоры составляли соответственно 2 и 1 мм. Ионно-оптическая система имела пять щелей шириной 2 мм и длиной 30 мм. Формирование ионных пучков осуществлялось из аргоновой плазмы. Измерялся ток на ускоряющий электрод для различных расходов аргона при постоянных токе пучка, ускоряющем и замедляющем напряжениях (т.е. при неизменной форме пучка и фокусировке). Постоянство тока пучка при изменении расхода обеспечивалось регулированием тока эмиссии катода газоразрядного источника ионов.

Вопросы нейтрализации объемного заряда ионных пучков

Для нормальной работы ионных двигателей в условиях космического пространства необходима нейтрализация объемного заряда и тока истекающих ионных пучков. Нейтрализация объемного заряда и тока требуется также и в плазменных двигателях с анодным слоем, которые рассматриваются в следующей главе. Эта задача решается с помощью специального нейтрализатора – источника электронов, который устанавливается на выходе из ускоряющей системы.

Система нейтрализации должна удовлетворять следующим основным требованиям.

Энергетическая цена электрона (отношение расходуемой мощности к выходному электронному току) должна быть минимальной.

Газовая эффективность источника электронов (отношение электронного тока к расходу рабочего вещества) должна быть возможно
более высокой.

Схема электропитания нейтрализатора должна быть простой, вероятность безотказной работы и конструктивный ресурс не должны
быть ниже, чем у остальных элементов ЭР Д.

В ходе создания наземных прототипов ионных двигателей и плазменных двигателей с анодным слоем были исследованы различные виды нейтрализаторов: проволочные прямоканальные катоды, плазменные источники электронов и полые катоды.

В наибольшей степени этим требованиям отвечают плазменные нейтрализаторы и нейтрализаторы на основе полого катода. На рис. 2Л8 изображен газоразрядный плазменный нейтрализаторе Он состоит из эмитирующего элемента (катода) 1 в виде трубочки из гексаборида лантана с малым внутренним отверстием, стартового нагревателя 2, выполненного из вольфрамовой проволоки, тепловых экранов 3 и поджигающего электрода 4. Подача газообразного рабочего вещества осуществляется по трубчатому молибденовому токоподводу 5, обладающему малой теплопроводностью, После предварительного прогрева и срабатывания поджигающего электрода в газообразном рабочем веществе между катодом и ионным пучком загорается низковольтная дуга. Образующаяся плазма истекает из нейтрализатора, создавая так называемый «плазменный мост», охватывающий часть ионного пучка, по которому электроны беспрепятственно поступают в ионный пучок.

На рис» 2,19 изображена схема диафрагмированного газопроточного полого катода – нейтрализатора, обладающего наилучшими характеристиками по цене иона и газовой эффективности. Нейтрализатор может работать в авторежиме, т.е. без нагрева катода от постороннего источника

Внутренняя вставка полого катода изготовлена из материала с высокой термоэмиссионной способностью (обычно из гексаборида лантана). Типичные размеры нейтрализатора: диаметр внутренней полости 3 – 10 мм, длина 5–15 мм, диаметр выходного отверстия 0,5 – 3 мм, отношение площади выходного отверстия в катоде So к площади внутренней поверхности катода Sn равно 3–10- з _ 2–10-2« Электрические 86 параметры: расход ксенона в токовых единицах /^ = 0,03… 2,5 А, минимальное разрядное напряжение 14 В, выходной электронный ток /, = 0,1… 50 А.

Если пренебречь сравнительно небольшими радиационными потерями, то энергетическая цена электрона се практически равна разрядному напряжению Up. Для определения газовой эффективности нейтрализатора удобно использовать соотношение

(2-63)

в которое в явном виде входит геометрический параметр S0/Sn. Для выбора оптимальных геометрических характеристик нейтрализатора, термоэмиссионных характеристик материалов и определения газовой эффективности необходимо рассчитывать вольтамперную характеристику нейтрализатора.

При расчете вольтамперной характеристики принимаются следующие предположения о процессах, происходящих в полом катоде:

Электрические ракетные ионные двигатели

РВ

электроны поступают в разряд с внутренних стенок катода в результате термоэмиссии;

ионизация атомов производится в основном первичными (быстрыми) электронами, эмитированными стенками, и ускоренными в прикатодном слое разряда.

первичные электроны, потеряв при неупругих столкновениях с атомами энергию порядка потенциала ионизации, становятся медленными и не принимают участия в процессах ионизации;

Электрические ракетные ионные двигатели

Рис. 2.18. Газоразрядный плазменный нейтрализатор: 1 – катод; 2 – стартовый нагреватель; 3 – тепловые экраны;

4 – поджигающий электрод; 5 – токоподвод

Рис. 2.19. Диафрагмированный газопроточный полый катод-нейтрализатор:

1 – катодная полость; 2 – катод; 3 – диафрагма катода; 4 – выходное отверстие;

5 – нагреватель; 6 – канал подачи рабочего вещества; 7 – тепловые экраны; 8 –

вспомогательный электрод (анод) для по джига разрядов; РВ – рабочее вещество

толщина прикатодного слоя разряда т порядка дебаевского радиуса экранирования, а падение потенциала в нем близко к разряд, ной разности потенциалов.

Ионные двигатели на переменном токе

В элементах ионного двигателя (источник ионов, ускоряющая система, нейтрализатор, система подачи, электромагнит и др.) потребляется электрический ток различного напряжения и различной силы. Так, например, в американском двигателе SERT-II имеется 9 электрических цепей, из которых шесть работают на постоянном токе напряжением 30, 45, 50, 1800 и 3000 В и три на переменном.

Как известно, бортовые источники энергии для ЭРД способны вырабатывать постоянный ток низкого напряжения (солнечные батареи, термоэмиссионный ядерный реактор-генератор), либо переменный ток (ядерный реактор с турбогенератором). Двигатель SERT-II, например, потреблял около 1 кВт электроэнергии, вырабатываемой солнечной батареей в виде постоянного тока с первичным напряжением около 60 В.

Для согласования электрических параметров двигателей с параметрами первичных источников требуется бортовая система преобразования энергии. Прежде чем попасть в двигатель, постоянный ток низкого напряжения инвертируется в переменный, трансформируется до заданного напряжения, а затем выпрямляется. В двигателе SERT-II для этих целей применялся полупроводниковый преобразователь с удельной массой 15 кг/кВт. При проектировании подобных преобразователей возникают специфические проблемы. Вследствие сравнительно низких значений КПД элементов в преобразовательном блоке выделяется большое количество тепловой энергии. Так, при подводимой мощности 1 кВт и входном напряжении 60 В в блоке выделяется от 125 до 150 Вт тепла. Для обеспечения безопасной рабочей температуры полупроводниковых вентилей, входящих в преобразователь, необходимы большая площадь и масса холодильника-излучателя, поддерживающего температуру блока в пределах 50 – 70 °С. При переходе к ионным двигателям большой мощности (сотни киловатт) эта проблема становится еще более острой и требует разработки выпрямителей и инверторов со значительно более высокой рабочей температурой. Это заставляет искать новые пути решения проблемы преобразования электрической энергии, отвечающие условиям применения в космическом пространстве.

Одним из таких направлений является использование для выпрямления переменного тока плазменных объемов ионных двигателей, т.е. создание устройств, совмещающих в себе функции преобразователя тока и элементов двигателя.

Проведенные исследования показали, что практически все электрические цепи ионного двигателя можно перевести на питание переменным током. При этом по имеющимся оценкам, не только увеличивается надежность ЭРДУ, но и на 10 – 20% снижается ее удельная масса. В качестве источника энергии в этом случае целесообразно использовать систему с турбогенератором переменного тока, так как по сравнению с другими системами при питании двигателя переменным током она имеет минимальную удельную массу.

Схема газоразрядного ионного источника на переменном токе представлена на рис. 2.22. Цилиндрический анод 3 источника разделен на три части, либо на кратное трем число частей, которые по одной или группами коммутируются с фазами питающего трансформатора. Нулевая точка трансформатора Л соединена с корпусом камеры.

По мере изменения величины питающего напряжения, подаваемого на анод, разряд переходит с анода, потенциал которого уменьшается, на анод, положительный потенциал которого становится наибольшим. При трехфазном питании за время, равное периоду изменения напряжения, происходит трехкратная коммутация тока, при шестифазном питании – шестикратная. Ток в цепи работающего анода следит за его потенциалом. Поэтому в нулевом проводе протекает пульсирующий выпрямленный ток, а напряжение горения разряда совпадает с огибающей фазовых напряжений. Для обеспечения устойчивого горения разряда необходимо, чтобы напряжение зажигания разряда, примерно равное половине амплитудного напряжения, превышало потенциал ионизации рабочего вещества.

Электрические ракетные ионные двигатели

Рис. 2.22. Электрическая схема питания газоразрядного источника переменным током:

а – электрическая схема; б – осциллограмма тока и напряжения; 1 – трансформатор цепи разряда; 2 – фокусирующий электрод; 3 – анод; 4 – нулевой провод; 5 – «нерабочая» зона разряда; пунктиром показана граница диффузии плазмы в зону 5

При горении разряда на аноде наиболее положительной фазы через нее протекает весь разрядный ток /р. В этот момент аноды других фаз выполняют функции коллектора хаотического ионного тока, величина которого не превышает 0,5 – 1% /р. Поэтому контакт анод–плазма обладает вентильными свойствами, и разрядную цепь следует рассматривать как обычный однотактный выпрямитель с закороченным выходом.

Экспериментально установлено, что в любой момент времени достаточно площади одного работающего анода, чтобы генерируемая в источнике плазма заполнила весь объем разрядной камеры. Однако при питании переменным током концентрация плазмы, ее потенциал и электронная температура пульсируют с частотой напряжения разряда. К радиальной неравномерности распределения плотности ионного тока в выходном сечении разрядной камеры, характерной для источника кауфмановского типа, питаемого постоянным током, при переходе на переменный ток добавляются пульсации плотности тока по времени. Пульсации ионного тока ухудшают работу ионно-оптической системы двигателя. Они могут быть уменьшены за счет увеличения частоты питания разряда (до 2 – 2,2 кГц), числа анодов (до 6 – 9) и др.

Проведенные исследования показали, что при питании газоразрядных ионных источников переменным током могут быть достигнуты такие же показатели по энергетической эффективности, плотности ионного тока, пульсациям тока, как при питании источника постоянным током от выпрямителя без сглаживающих фильтров.

Ускоряющая цепь ионного двигателя (т.е. цепь, по которой образующиеся в источнике электроны поступают в нейтрализатор, а затем в ионный пучок) потребляет до 90% подводимой к двигателю мощности, и ее перевод на питание переменным током особенно целесообразен. Одна из возможных принципиальных схем ускоряющей цепи с выпрямлением тока в ионном двигателе представлена на рис. 2.23. Выпрямление высоковольтного тока происходит на анодных узлах, установленных в газоразрядной плазме ионного источника. В схеме использован один нейтрализатор, работающий на постоянном токе. Принцип действия схемы основан на способности квазинейтральной плазмы образовывать экранирующий слой при контакте с твердой стенкой (металлическим электродом). При положительном (относительно плазмы) потенциале электрода этот слой пропускает большой электронный ток с малым падением потенциала на границах слоя, при отрицательном потенциале T0 к снижается до ионного и при определенных условиях экранирующий слой выдерживает без пробоя несколько киловольт. Поэтому, меняя потенциал электрода, можно изменять как ток зарядов к нему, так и потенциал окружающей плазмы.

Электрические ракетные ионные двигатели

Рис. 2.23. Принципиальная схема ускоряющей цепи с выпрямлением тока в ионном двигателе:

1 – камера ионизации; 2 – трансформатор цепи разряда; 3 – нейтрализатор; 4 – аноды цепи разряда; 5 – анодные узлы; 6 – трансформатор ускоряющей цепи; 7 – источник постоянного тока; 8 – подача рабочего вещества; 9 – ионный пучок

Если на три анодных узла подать трехфазное переменное напряжение, то потенциал плазмы начинает следить за потенциалом узла, имеющего наиболее высокий потенциал. Между этим узлом и плазмой устанавливается небольшая разность потенциалов, обеспечивающая прохождение по фазе электронного тока нейтрализации. Потенциал плазмы изменяется практически по огибающей диаграммы фазных напряжений. В соответствии с этим изменяется и потенциал корпуса источника, отличаясь на величину порядка электронной температуры. Таким образом, между нейтрализатором («нуль» трансформатора ускоряющей цепи) и корпусом камеры ионизации устанавливается пульсирующая разность потенциалов, необходимая для ускорения ионного пучка. За период изменения питающего напряжения ток нейтрализации переходит с фазы, потенциал которой. уменьшается, на фазу, потенциал которой возрастает в т раз (т – количество фаз). При этом в ионном источнике происходит разделение зарядов: ионы поступают из источника в ускоряющую систему и покидают двигатель в виде ускоренного пучка, а электронный ток замыкается на ионный пучок через нейтрализатор.

Рассмотрим более подробно вопросы выпрямления тока в плазменных объемах. Уже говорилось о возникновении вентильного эффекта в экранирующем слое или в зоне контакта плазмы с любым электропроводным узлом двигателя. Свободный контакт между плазмой и металлическим электродом будем называть открытым плазменным вентиль-анодом.

В некоторых элементах ЭРД подвижность плазменных электронов уменьшается, например, под воздействием внешнего магнитного поля. В ряде случаев возмущения плазмы за счет прямого контакта с электродом недопустимы. В этих условиях для выпрямления переменного тока следует применять газоразрядный вентиль-анод. В отличие от открытого вентиль-анода газоразрядный вентиль-анод выведен за пределы плазменного объема. Однако опорным электродом его разряда по-прежнему является плазменная граница, через которую электроны поступают из основного плазменного объема в прианодную зону вентиля. Плазменная граница выполняет роль виртуального катода для разряда, который загорается в прианодной области синхронно с частотой питающего напряжения. Необходимое давление газа обеспечивается натеканием из двигателя.

Вентильный эффект проявляется также в осе симметричном потоке плазмы, движущемся в неравномерном магнитном поле, вызывающем азимутальный дрейф электронов. При изменении направления электрического поля, а также при определенной величине магнитной индукции проводимость плазменного потока может изменяться в десятки раз, что позволяет использовать его для выпрямления переменного тока. Поскольку такие условия создаются в канале двигателя с азимутальным дрейфом электронов, вентиль, действующий по данному принципу, называется плазменным вентиль-каналом.

Все рассмотренные разновидности вентилей используют плазму ЭРД как рабочее вещество. Они составляют единое целое с конструкцией двигателя и имеют общую с ним температуру, равную сотням градусов. Это намного выше, чем рабочая температура полупроводниковых вентилей, используемых в современных преобразователях тока. Высокая температура плазменного вентиля составляет его главное преимущество по сравнению с полупроводниковым в космических условиях, где охлаждение элементов возможно только излучением.

Вентильные свойства контакта плазма-электрод во многом повторяют свойства полупроводникового диода. Как известно, последний обладает преимущественно односторонней проводимостью. Она зависит от направления и величины протекающего тока. Направление, соответствующее большей проводимости, называется прямым, направление, соответствующее меньшей проводимости, – обратным. Эффективность вентиля характеризуется коэффициентом выпрямления тока

Электрические ракетные ионные двигатели

(2.81)

где Qпр и /пр – проводимость и ток в прямом направлении; Qобр и Iобр – те же величины в обратном направлении.

Вольтамперная характеристика идеального вентиля совпадает с осями координат, т.е. для него выполняются условия

(2.82)

Реальная характеристика отличается от идеальной, поскольку у реального вентиля отношение прямого и обратного тока составляет 103 _ ю4, а отношение допустимого обратного напряжения к прямому Ю2 -103.

Основным элементом полупроводникового вентиля является тонкий слой р – n – перехода. Он обеднен носителями заряда, поэтому его проводимость намного ниже, чем у прилегающих к тонкому слою зон чистого (а = 1 Ом» 1 м» *) и примесного (а = 1000 Ом’1 м»1) полу, проводников. Проводимость р – n-перехода растет с повышением температуры этого слоя что особенно пагубно в обратный полупериод, когда увеличение обратного тока приводит к пробою диода.

Плотность прямого тока вентиль-анода определяется плотностью хаотического электронного тока, поступающего из плазмы к границе экранирующего слоя,

Электрические ракетные ионные двигатели

(2.83)

Для газоразрядной плазмы ионных источников пе = 1017 м 3, Те -= 1 эВ «104 К и /Пр = (2… 3)-103 А/м2. Это намного меньше, чему кремниевого диода (106 А/м2), но на порядок больше, чем у селенового (200 – 300 А/м2).

(2.85)

Электрические ракетные ионные двигатели

У вентиль-анода, контактирующего с ртутной или аргоновой газоразрядной плазмой, ав будет соответственно 424 и 190, что на 1 – 2 порядка меньше, чем у полупроводникового вентиля.

Большим значением коэффициента выпрямления переменного тока обладает газоразрядный вентиль-анод, в состав которого входят металлический вентиль-анод, изолированный в герметичном корпусе, плазменный эмиттер, например, граница плазмы в ионном источнике, и опорный электрод – корпус источника. Существенным элементом вентиля является деионизатор, разграничивающий прианодную область и плазму основного объема источника. В прямой или проводящий полупериод потенциал вентиль-анода положителен. Между ним и плазменным эмиттером, являющимся виртуальным катодом, поджигается вспомогательный разряд. Положение эмиттера фиксируется отверстиями деио-низатора. Вентиль заполняется проводящей плазмой, по которой выпрямленный ток поступает в цепь нагрузки.

В обратный полупериод потенциал вентиль-анода становится отрицательным, разряд вентиля гаснет и он становится квазивакуумным пространством, пропускающим ограниченный поток ионов. Наличие деионизатора облегчает поджиг разряда в прямой полупериод и уменьшает приток ионов из плазмы основного разряда. Таким образом, в газоразрядном вентиль-аноде используется не столько малая подвижность ионов, сколько искусственное снижение концентрации плазменных ионов в обратный полупериод.

Использованная литература

Д. Гришин Н. Лесков – Электрические ракетные двигатели космических аппаратов

В.Н. Лебедев – Расчет движения космических аппаратов с малой тягой

Контрольная работа: Розвиток соціології в Україні

Posted on 20.11.2017 by admin

Вступ

1. Зародження і розвиток соціологічної думки в Україні

2.Соціологічні дослідження українських вчених в еміграції

Висновок

Список використаної літератури

Вступ

Україна багата на видатних людей. Це стосується і такої науки як соціологія. Однак дана наука розвивалась особливо вдало в період, так званого, українського Відродження. В цей час практично зароджується сучасного типу соціологія, яка сьогодні, в певній мірі, відновлює свої сили в Україні.

1. Зародження і розвиток соціологічної думки в Україні

Історія соціологічної думки в Україні як цілісний процес донедавна практично не досліджувалася. Нині у зв’язку з процесами державотворення та національно-культурного відродження потреба у науковому знанні еволюції вітчизняної соціальної думки, починаючи від її витоків до інституціалізації як академічної науки, набуває особливого значення. Вона відтворює низку проблем, пов’язаних зі складними процесами становлення і розвитку українства від початків його історії до сьогодення.

Протосоціологічний період її розвитку охоплює хронологічний проміжок від часів Київської Русі до середини XIX ст. Його історія налічує кілька етапів, що характеризуються певними особливостями розвитку соціологічного знання під впливом економічних, соціальних, політичних, ідеологічних факторів:

— протосоціологія епохи становлення, розвитку та розпаду Київської Русі (праісторія, Київська держава, княжа доба, литовсько-польський період — V — кінець XV ст.);

— протосоціологічне знання козацької доби (від початків козацтва до зруйнування Січі — кінець XV — третя чверть XVIII ст.);

— протосоціологія доби відродження України (кінець XVIII — середина XIX ст.). [1]

Витоки соціального пізнання в Україні сягають сивої давнини, зокрема княжої доби (IX — XIII ст.), і тісно пов’язані з буттям українського народу, формуванням української державності — Київської Русі, яка постала в результаті об’єднання східнослов’янських племен навколо політичного й культурно-економічного центру — Києва й Середнього Подніпров’я. Елементи соціологічної думки містять праці найдавніших українських мислителів.

Київський князь Володимир Мономах (правив у 1113—1125 рр.) у «Повчанні дітям» дає настанови на праведне життя, справедливий соціальний устрій, закликає долати міжусобиці заради єдності землі Руської, громадянського миру.

Різноманітним історико-соціологічним матеріалом насичені літописи Київської Русі XI—ХШ ст., найпомітніший серед яких «Повість минулих літ», авторство якого належить ченцеві Києво-Печерського монастиря Несторові. Подієвий спектр увиразнює головну його ідею, яка полягає в обстоюванні єдності Руської землі та політичної незалежності.

Вихід на історичну арену Галицько-волинської держави засвідчив «Галицько-волинський літопис» — важливе джерело інформації про соціальне життя на західноукраїнських теренах.

Соціально-економічне, політичне і духовне життя різко змінилося у XIII ст. у зв’язку з пануванням на українських землях монголо-татарського іга. У XIV ст. центрально-українські землі були захоплені Великим князівством Литовським. Більшість галицько-волинських земель опинилася під польською владою. З півдня дошкуляли татарські напади.

Історична доля українського народу витворила своєрідний соціальний феномен — козацтво — проміжну верству між шляхтою і селянством, на яку не поширювалися ні кріпацтво, ні панщина. Особливість його в тому, що Україна, не будучи державою, фактично існувала як унікальна державно-правова система, суб’єктом якої було козацтво. З ним пов’язані і перші переписи населення в Україні, формування козацьких реєстрів, створення війська реєстрових козаків. [2]

У середині XVI ст. ідеї природного права, суспільного договору розробляв Станіслав Оріховський-Роксолан (1513—1566), якого сучасники називали українським (рутенським) Демосфеном. Він обґрунтував положення, згідно з яким королівська (державна) влада дана не Богом, а виникла внаслідок договору між людьми, які підкоряються королю добровільно. Перед законом як гарантією розвитку та існування держави рівні всі, навіть королі. На думку С. Оріховського, природне право (закон) важливіше від законів, які регулюють відносини у суспільстві і які за необхідності можна змінити.

Виникнення держави спричинене двома факторами: вродженим людським недоліком, який вимагає взаємної допомоги, і вродженою схильністю людей до зближення, яка ніби «клеїть» їх, в’яже одним вузлом. Обов’язок держави щодо громадянина — гарантувати кожному право на існування. Вона повинна дбати про освіту громадян, «адже ніхто нічого не зробить корисного навіть у самому незначному мистецтві, якщо не буде вчитися», сприяти розбудові нових шкіл. Обов’язки індивіда перед державою ще вищі, його діяльність має спрямовуватися передусім у руслі інтересів держави.

Суспільні погляди С. Оріховського відіграли етапну роль у розвитку вчення про державу від середньовічних концепцій до теорій держави і права XVII— XVIII ст. Щодо багатьох положень він випередив таких мислителів, як: Г. Гроцій, Т. Гоббс, Ж. Боден та ін. В Україні і Росії його ідеї розвивали діячі Киє-во-Могилянської академії, зокрема Феофан Прокопович (1681—1736).

Наприкінці XVI — на початку XVII ст. найпомітнішою постаттю в українському духовному житті був Іван Вишенський (між 1545(50) — після 1620), який у своїх полемічних творах обстоював ідею свободи, рівності, справедливості.

У цей час центр освітнього, інтелектуального життя переміщується з Острозької академії до Києво-Могилянської, найпомітніші діячі якої Петро Могила, Стефан Яворський, Павло Величковський, Юліан Кониський, Феофан Прокопович, крім власне духовних літературних праць, приділяли увагу відносинам церкви і держави, церковній та світській владі.

Істотний внесок у розвиток соціологічних ідей зробив видатний український філософ, письменник Григорій Сковорода (1722—1794), який науку про людину вважав найважливішою і найвищою з усіх наук. Не заперечуючи ролі й значення технічних досягнень, найголовнішою він вважав науку про умови та способи забезпечення щасливого життя, про людину та її щастя.

Особливу цінність має його концепція спорідненої праці. Сковорода чи не першим із вчених нового часу висунув ідею перетворення праці із засобу до життя на найпершу життєву потребу та найвищу насолоду. Смисл людського буття він вбачав у праці, а справжнє щастя — у вільній праці за покликанням. Думка про визначальну роль спорідненої праці у забезпеченні щасливого життя вперше набула рис загального принципу вирішення проблеми людського щастя і смислу людського буття.

Безпосереднім суб’єктивним виявом людського щастя Сковорода вважав внутрішній світ, добрий сердечний настрій, душевну міць. Досягти цього можна, втілюючи веління своєї «внутрішньої натури», пізнаного в собі Бога. Цією «внутрішньою натурою» є спорідненість із певними видами праці. Люди мають пізнати самі себе, свої здібності й виробити адекватний своїй природі спосіб життя. Спорідненість, покликання і є справжнім Богом у людині.

У такому контексті розглядає Сковорода й проблему соціальної нерівності, визнаючи тільки одну — нерівність обдаровань і покликань, тобто нерівність природного походження. Звідси його принцип «нерівної рівності». «Бог, — писав Сковорода, — богатому подобен фонтану, наполняющему различные сосуды по их вместимости. Над фонтаном надпись сія: «Неравное всъм равенство»… Меншій сосуд менъе имъет, но тем равен єсть большему, что равно єсть полный». З цих позицій критикує він суспільні вади, ратуючи за моральну перебудову світу шляхом подолання неспорідненої праці, бо саме вона породжує суспільні вади. Треба займатися тією справою, для якої людина народжена.

Великого значення у пізнанні людської природи, у виборі людиною свого місця у житті Сковорода надавав практиці, вправам, які вдосконалюють природні дані. Наука і звички повинні спрямувати людину на шлях спорідненої, корисної для суспільства праці, яка є основною сферою вияву сутності людини в її високих духовних прагненнях.

У творчості Г. Сковороди започатковані й ідеї екзистенціалізму (філософська течія, що на першому плані розглядає людину та її переживання), які у світовій науці стали розробляти тільки через століття. Його роздуми сповнені гуманізму, конструктивного змісту і варті сучасного ґрунтовного дослідження.

Отже, суспільні концепції, які постали в Україні в період від античності до XIX ст., охоплювали широке коло соціальних проблем і підходів до їх вирішення. З позицій свого часу, тодішнього рівня знань автори намагалися осмислити окремі і загальні соціальні явища, що створювало інтелектуальне підґрунтя для подальшого вивчення суспільства як системи, механізмів його функціонування. У тогочасній українській протосоціологічній думці домінують загальні закономірності становлення й еволюції соціологічного знання та специфічні особливості, зумовлені розвитком української історії. Ця специфіка відображена у соціальній проблематиці, пов’язаній з боротьбою етносу за свою політичну й національну незалежність, громадянські права та свободи, за національні соціальні інститути. Наприкінці XVIII ст. розпочинаються активні дослідження фольклору, етнографії, історії українського народу, набутки яких мають неабияке значення і для соціальних знань. Багато праць цього періоду, передусім «Опис весільних обрядів» Григорія Калиновського, «Землеописания о Малия России» М. Туранського, «Записки о Малороссии» Ярослава Маркевича, «Історія Малої Росії» Дмитра Бантиш-Каменського, «Історія русів» невідомого автора засвідчують появу системних українознавчих студій, в контексті яких досліджувалося і соціальне життя народу.

Подальший розвиток та якісно новий стан самоусвідомлення українства розпочинається з діяльності Кирило-Мефодіївського братства, ідейне ядро якого утворювали Микола Костомаров, Михайло Гулак, Тарас Шевченко, Пантелеймон Куліш, Володимир Білозерський, Олександр Маркевич. Своєрідним маніфестом Братства стала «Книга буття українського народу» М. Костомарова, в якій історія України розглядається у контексті світового історичного процесу, а соціософські міркування автора насичені ідеями всеслов’янського братства і відродження України. [3]

2. Соціологічні дослідження українських вчених в еміграції

До специфічних особливостей розвитку української соціології слід віднести ту обставину, що соціологічні дослідження радянського періоду поступово втрачають наукову значимість і об’єктивність, тоді як можливість достатньо вільного розвитку соціологічної думки в еміграції породжує появу великої кількості серйозних соціологічних праць, які складають нині класику української соціології. Після поразки національно-визвольних змагань 1917-1920 рр. багато провідних українських науковців, особливо суспільствознавців, були змушені емігрувати. Вони опинилися за межами батьківщини, передусім у країнах, близьких до кордонів України, де і розгорнули працю зі створення українських навчальних та науково-дослідних закладів. У складних умовах перебування на чужині не припиняються їх студії у площині соціогуманітарних наук, надто соціології. Можна навіть сказати, що саме на початку 20-х рр. за кордоном розпочинається швидкий розвиток української соціології та виокремлення її деяких дослідницьких напрямів. Не скута жорсткими межами однієї панівної ідеології, соціологічна думка українських вчених охоплює різноманітні явища суспільного життя як в Україні, так і за її межами. Незважаючи на відносну відірваність від досліджень на батьківщині, українські соціологи дістали можливість ширшого ознайомлення їз надбанням західної класичної соціологічної спадщини і модерними науковими розвідками у площині соціології, що стає вагомою підставою входження української соціології у світовий науковий процес як його органічної частки. Тому навіть на чужині українські соціологи не почувалися провінційними, гідно репрезентуючи свої надбання серед доробку зарубіжних учених. [5]

На початку 20-х рр. серед української політичної та наукової еміграції виростає природне бажання і конкретний план організації соціологічних студій і дослідів, включно із заснуванням спеціальної української інституції за кордоном, у якій би знайшов вияв широко розвинутий тоді світовий рух соціологічної думки. Відбувається це передусім за ініціативою великого історика України та її першого президента М. Грешевського, який добре розумів вагу наукового синтезу суспільних наук загалом і соціології зокрема, будучи переконаним у необхідності наукового вивчення суспільства, його аналізу для підведення наукових підвалин під українську визвольну та державотворчу політику.

М. Грушевський ставить собі за мету організувати Український соціологічний інститут (УСІ) у Женеві, щоб у такий спосіб відзначити спадковість праці М. Драгоманова та його колег у 70-80-х рр. Однак цього осягнути не вдається, і осередком УСІ з 1919 р. стає Відень. Початковий період його діяльності обмежується трьома ділянками: влаштуванням публічних лекцій, організацією бібліотеки і, що найважливіше, видавничою справою. У числі найбільш помітних публікацій УСІ у Відні відзначимо такі: М. Грушевський, «Початки громадянства. Генетична соціологія» (1921), В. Старосольський, «Теорія нації» (1919), М. Шраг, «Держава і соціологічне суспільство» (1923), М. Лозинський, «Галичина в 1918-1920 рр.» (1922) та ін.

УСІ у Відні існує і діє до повернення М. Грушевського та його найближчих співробітників в Україні у березні 1924 р. Українські соціологічні студії в еміграції надалі жваво розвиваються у Чехословаччині, в Празі. Саме «празький період» української соціології можна вважати найбільш плідним в її історії. Він розпочинається зібранням кращих сил українських соціологів під егідою Соціологічного товариства, заснованого у Празі 1 жовтня 1923 р. з ініціативи голови Українського громадського комітету, колишнього міністра земельних справ в уряді УНР Микити Шаповала. Після річного організаційного етапу 1 листопада 1924 р. у Празі було засновано Український інститут громадознавства (УІГ), який упродовж восьми років свого існування очолюваний М. Шаповалом розгортає активну наукову діяльність у галузі соціології. І хоча після смерті свого керівника у 1932 р. його активність відчутно знижується, все ж УІГ продовжує діяти у Празі аж до 1945 р. Основними напрямками його діяльності виступають:

Видрук 6 чисел першого і єдиного тоді українського соціологічного часопису «Суспільство» (1925-1927);

Публікації книг українських соціологів, серед яких слід особливо відзначити наступні: М. Шаповал, «Українська соціологія», «Соціологія українського відродження» (1927), «Загальна соціологія» (1929), «Соціологія України» (1933), «Соціологія і політика: Підручник соціотехники»(без року видання) та ін., М. Мандрика, «Соціологія і проблема соціального виховання у Сп. Шт. Америки»(1925) та ін.;

Читання лекцій і підготовка рефератів з найбільш актуальних проблем української та зарубіжної соціології.

Окремо слід зупинитися на першому українському підручнику з соціології М. Шаповала (1929) «Загальна соціологія». У ньому автор визначає суспільство як суму всіх відносин між людьми. Інше визначення суспільства включає його опис у складі 4 основних складових елементів:

прості скупчення,

складні скупчення,

агрегати (комбінація простих і складних скупчень),

громади (спільноти).

Отже, знайомство із «Загальною соціологією» М. Шалапова дозволяє побачити певну цілісну соціологічну концепцію у стилі структурного функціоналізму; вона може слугувати прикладом синтезу західних соціологічних вчень з українським соціологічним матеріалом, особливо коли мова йде про соціологічний аналіз суто українських соціальних феноменів.

Реальною спробою організації і розповсюдження соціологічної освіти і навичок соціологічних досліджень серед української молоді в еміграції виступає відкриття і діяльність спеціальних кафедр соціології в українських вищих навчальних закладах у Чехословаччині. У 1922 р. засновується Українська господарська академія у Подєбрадах, на економічно-кооперативному відділенні якої створюється кафедра соціології. Соціологію, а також соціологічну теорію нації викладає О.-І. Бочковський. У вищому педагогічному інституті ім. М.Драгоманова, відкритому у 1923 р. у Празі, також засновується кафедра соціології, яку очолює С.Ріпецький, а соціологію або суміжні з нею науки з використанням соціологічного матеріалу викладають О.Ейхельман, Л. Білецький, С.Русова. В Українському вільному університеті у Празі кафедрою соціології керує О.Ейхельман, пізніше В.Доманицький; її співробітником є також відомий український соціолог і правник проф. В. Старосольський. [4]

Серед найважливіших праць, які з’являються у цьому «празькому гурті» між двома світовими війнами, слід назвати: О.-І. Бочковський, «Націологія й націографія як спеціальні дисципліни для наукового досліду нації» (1927), «Національне пробудження, відродження, самоозначення» (1931); В.Доманицький, «Засади українського рурбанізму» (1940), «Напрямні упромисловлення українського села» (1942); В.Старосольський, «Внутрішня форма слова в соціологічній термінології»(1923); М. Шаповал, «Військо й революція: Соціологічний нарис» (1923), «Місто й село» (1926), «Суспільна будова» (1936). На жаль, переважна більшість цих првць була вилучена з бібліотек та архівів Чехословаччини у 1945 р. з приходом радянської армії та перевезена у спецхрани на території України. Лише тепер з’являється можливість ретельного ознайомлення з класичними творами українських соціологів в еміграції, творчого переосмислення їх багатющої теоретичної спадщини.

Після Другої світової війни соціологічні студії і еміграції не велися планово і зосереджено; досі систематичних соціологічних досліджень про українську західну діаспору майже немає. Зацікавлення українських вчених у діаспорі були більше спрямовані на соціальні процеси в радянській Україні, менше – на придатні для їх безпосереднього спостереження явища й соціальні факти життя діаспори, переоцінку цінностей громадянського життя, людських взаємин, динаміку соціальних груп, факторів, що впливають на їх еволюцію і нову класифікацію. Відчувається брак для цієї мети систематичного матеріалу, складність урахування при дослідженнях прикмет різних поколінь української еміграції, необхіднімть складання двомовних питальників-анкет(бо молодші генерації канадських та американських українців практично не володіють українською мовою), небажання представників молодшого покоління нових емігрантів давати відверті відповіді (бо за радянських часів така відвертість могла дорого коштувати).

Разом з тим у середовищі української наукової громади в еміграції зростає розуміння необхідності так званого «соціологічного дзеркала», в якому можна було б докладніше побачити себе, свій кількісний і якісний образ, стан і розвиток, тенденції в українській спільноті. Зараз вважається, що об’єктами соціологічних досліджень серед української діаспори могли б бути три основні сфери:

процеси асиміляції, соціальної мобільності й процеси збереження етнічної (етичної та культурної) ідентичності серед українських емігрантів;

структура українських інститутцій, груп та громад і їх діяльності;

типологія особистостей і способів їх поведінки у західних суспільствах. [4]

Так чи інакше ці питання та їх окремі аспекти вивчаються у повоєнні роки двома фаховими соціологами, професорами американських університетів С.Мамчуром та І.Задорожним, а також канадцями українського походження В.Кисілевським, П.Юзиком, О.Войценко, І.Теслею, М.Марунчаком. Свою соціологічну працю в давньому публіцистичному стилі продовжують Д.Донцов (проблема традицій та інстинкту боротьби в українців), М.Шлемкевич (роль інтелігенції в українському суспільному житті, спроби соціологічного дослідження психічної структури українського характеру на підставі методів, розроблених західною соціологічною думкою, та власних студій), Р.Рахманний (соціологічний аналіз основних вартостей українців під час національно-визвольних змагань та їх боротьба за збереження власної ідентичності і духовних цінностей в еміграції).

З молодшої генерації українських дослідників, схильних до студій українського матеріалу, слід згадати В.Нагірного (соціологія ідеологічних груп та етнічної ідентифікації емігрантів у США), В.Ісаїва (процеси асиміляції й акультурації українців у США та Канаді), І.Зелика, О.Симиренка, М.Савицьку, А.Винар та ін.

Існує велика група українських дослідників в еміграції, наукові інтереси яких тісно пов’язані з аналітичними розвідками соціологічного характеру тих процесів, що відбувалися й відбуваються в Україні. Серед дослідників соціально-економічних проблем та економічних відносин у сучасній Україні вирізняються Є.Гловінський, Є.Кованько-кованьківський, А.Поплюйко, Б.Винар, з молодших – В.Голубничий. Для соціології комуністичної партії в Україні важливі також праці Ю.Бориса, Б.Левицького, І.Майстренка, М.Стахова та інших. Матеріали до соціології культурних процесів є у працях Ю.Шевельова (Шереха), П.Ковалева, В.Чапленка; про розвиток літературних процесів і віддзеркалення в них суспільних відносин – у працях Ю.Луцького, Ю.Дивнича-Лавриненка, Г.Костюка, І.Кошелівця, Б.Кравцева. Широка тема національного питання в колишньому СРСР привертає увагу таких дослідників, як В.Маркусь, Я.Пеленський, Б.Кравченко, П.Потічний, Б.Чайківський. Знані в еміграції праці І.Лисяка-Рудницького, О.Мотиля, Р.Шпорлюка зараз знаходять свій шлях до українського читача в Україні. Багатобічні досліди соціологічного характеру проводять В. Янів («Психологія в’язня», «Психологічні основи окцинденталізму»),

О. Кульчицький («Світовідчування українця», «Геопсихічний аспект в характерології української людини», «Риси характерології українського народу», «Український персоналізм: філософська і етнографічна синтеза»), Є. Онацький («Українська емоційність», «Імперіальзм духа», «Основи суспільного ладу»), Б. Цимбалістий («Родина і душа народу»),

М. Шлемкевич («Загублена українська людина», «Галичанство», «Фронт української правди») та багато інших.

Водночас слід зазначити, що в еміграції тепер не існує поважної соціологічної інституції, яка б об’єднувала українських дослідників старшого та молодшого покоління та впорядковувала їх студії. Немає й спеціального видання соціологічного характеру, а видруковані праці й джерельні матеріали у ділянці соціологічних студій доводиться шукати у багатьох напрямках. Сьогодні, коли відкриваються широкі можливості для навчання та наукового стажування української молоді за кордоном, така інформація може слугувати певним дороговказом у морі західної соціологічної літератури. Нарешті, вперше за довгі часи відкриваються відділи зарубіжної україністики у наших бібліотеках та фонди «репресованої» літератури, недоступні раніше для дослідників, що дозволить всім зацікавленим зазернути у світ наукових пошуків наших співвітчизників під час перебування в еміграції. [4]

Висновок

У висновку, слід підкреслити, що своєрідний шлях розвитку української соціологічної думки, на жаль, не завершився дотепер ні у краю, ні на чужині виробленням сучасного потужного, категоріально синтезованого компендіуму, з якого би починалась сучасна українська соціологія. У цьому плані ми значно відстали від інших народів, і малою втіхою для нас є згадка про штучне гальмування наукових досліджень у галузі соціології протягом останніх десятиліть історії України. Тому процеси національного відродження, які прокладають собі шлях у сучасній Україні, безпосередньо торкаються й соціології. На часі першочергове завдання – створення самобутньої і водночас модерної української соціологічної науки, здатної принести велику користь своєму народові у важкий і щасливий час державотворення.

Отже, після велетенських суспільних і державних катаклізмів та найбільших соціологічних експериментів в історії людства українська суспільно-політична думка стала перед переконанням відродження народу, як суспільний процес може бути зрозумілим і поясненим лише соціологічно, і навіть основне питання практичної політики — куди і якими шляхами повинен іти народ — може знайти своє вирішення саме у соціології.

Список використаної літератури

Піча В.М.,Черниш Н.Й., Кондратик Л.Й. З історії української соціологічної думки. — Львів: 2005.

Соціологічна думка України: Навчальний посібник. — К.: 2003.

Черниш Н.Й. З історії розвитку соціології в Україні // Современное общество. — 1993. — № 1.

Черниш Н.Й. Соціологічні дослідження українських учених на еміграції // Современное общество. — 1994. — № 1.

Шаповал М. Українська соціологія. — Прага: 1927.

Контрольная работа: Особенности Новгородского и Псковского государств. Развитие государства и права в начале ХХ века

Posted on 20.11.2017 by admin

Введение

Основная часть

Особенности Новгородского и Псковского государств

Развитие государства и права в начале ХХ века

Анализ «Русской правды»

Заключение

Список использованной литературы

История отечественного государства и права – очень важная и нужная наука. Она изучает эволюцию структур, институтов и механизмов государственной власти, развитие системы в целом, отдельных отраслей, институтов и норм права. Все это рассматривается в определенных пределах – временных и пространственных.

История государства и права России обосновывает основные причины и следствия таких явлений, как появление, развитие и упадок государственных систем и институтов. Для того, чтобы хорошо понять и представить картину и обстоятельства эволюции и взаимодействия государственной системы, деятельность входящих в нее органов рассматривается как в отдельности, так и вместе.

История права уделяет большее количество внимания возникновению правовых систем и источникам права. Различные отрасли права (уголовное, гражданское, административное, процессуальное и др.) изучаются и анализируются с точки зрения своих структур и юридических норм.

Также история государства и права изучает и такие явления, как юридический быт и правовая культура. Юридический быт складывается из различных обычаев (традиций, обрядов, ритуалов), действий, правил и органов, с помощью которых осуществляется правовая деятельность. Юридический быт может иметь разные уровни развития – примитивный или сложный.

Об истории государства и права России можно еще сказать то, что она изучается периодами. Основой для этой периодизации служит социально-экономическое и государственное развитие. Всего этих периодов существует 10. Они помогают изучить основные государственные и правовые изменения и тенденции. Благодаря изучению каждого периода в отдельности мы можем лучше проанализировать всю историю нашего государства и права вцелом.

Новгородское и Псковское государства сложились на северо-западе Руси. У этих государств были свои отличительные и характерные только для них особенности общественного строя и феодальных отношений: значительный социальный и экономический вес Новгородского (Псковского) боярства, имеющего давние традиции, и его активное участие в торговой и промысловой деятельности. Чтобы лучше понять и осмыслить все особенности Новгородского и Псковского государств, необходимо их рассмотреть и изучить более детально и подробно.

І. Особенности экономической системы

1. Главным экономическим фактором был капитал, а не земля, вследствие этого социальная структура общества была особенной, она имела значительные отличия от остальной территории Руси.

2. Наличие торгово-промышленных предприятий, организованных боярством, и ведение торговли с соседними западными государствами и княжествами, т.е. более интенсивное развитие ремесел и торговли, чем в других княжествах. Эта особенность объясняется выходом к морям.

3. Широкий средний класс новгородско-псковского общества. Этот класс состоял из людей, занимавшихся торговлей и ростовщичеством; землевладельцев, сдающих в аренду или обрабатывающих землю; купцов, объединенных в общины — «сотни»; городского населения.

ІІ. Особенности политической системы

В Новгороде и Пскове сложилась необычная для средневековой Руси форма государственного правления – республиканский (феодальный) строй. Государственный строй был гораздо более демократичным. Его основой и был вышеупомянутый широкий средний класс населения.

ІІІ. Государственная организация

Высшим органом государственной власти в Новгороде и Пскове было вече (каждое на своем уровне), решавшее важнейшие вопросы в экономической, политической, военной, судебной и административной сферах. В вечевых собраниях участвовало абсолютно все свободное население города, оно и избирало князя. Все решения принимались на вече единогласно. Их записью занимались канцелярия и архив вечевого собрания.

Организационным и подготовительным органом являлся боярский совет. Он занимался подготовкой законопроектов, вечевых решений, созывом вече. В боярский совет входили знатные бояре и представители городской администрации, председательствовал в нем архиепископ.

ІV. Магистраты

Высшими должностными лицами были следующие:

1. Посадник

Занимался вопросами управления и суда, командовал войском, руководил вечевым собранием и боярским советом, занимался отношениями с другими княжествами. Избиралось это лицо на один — два года.

2. Тысяцкий

Занимался вопросами торговли и торгового суда, возглавлял народное ополчение.

3. Архиепископ

Архиепископ был главой церкви. Также в полномочия данного должностного лица входило хранение государственной казны, контроль торговых мер и весов.

4. Князь

Князя на княжение приглашали граждане. Он был главнокомандующим и защитником города, занимался военной и судебной деятельностью вместе с посадником. Полномочия князя были ограничены на законодательном уровне. Ему запрещалось:

— приобретать земли в Новгороде;

— раздавать эти земли своим приближенным;

— издавать самостоятельно законы;

— заниматься судебными разбирательствами за пределами города;

— объявлять войну и заключать мир;

— заключать договоры с иностранными соседями без участия новгородцев.

Если князь нарушал хотя бы один из этих запретов, то его могли изгнать.

Υ. Местное самоуправление

Территория княжества делилась на автономные волости и пятины. Каждая пятина была приписана к одному из пяти концов. Центром самоуправления пятины был пригород, всего их было двенадцать. Также существовало административное деление на округа (губы), волости, села.

VІ. Правовая система

1. Источники права

— Русская правда;

— вечевое законодательство, договоры города с князьями, судебная практика;

— Новгородская и Псковская (была принята в 1467 году и состояла из 120 статей) судные грамоты. В них регламентировался порядок судоустройства и судопроизводства, гражданско-правовые отношения, рассматривались виды политических и государственных преступлений.

2. Гражданское право

а) Вещное право

Разделяло вещи на движимые и недвижимые, различало наследственное и условное землевладение, определяло права на собственность.

б) Обязательственное право

Регламентировало договоры купли-продажи, дарения, залога, займа, мены и т.п. Договора могли быть письменными или устными и оформлялись в присутствии свидетелей или священника.

в) Право наследования

Право на наследство утверждалось государством, Псковская судная грамота достаточно конкретно определяла круг наследников.

3. Уголовное право

Псковская судная грамота определяла понятие преступления и выделяла виды преступлений (против государства, личности и т.д.).

4. Судебное право

Была усилена роль суда (вызов в суд по повестке либо через судебного исполнителя), процесс приобрел состязательный характер. Рассмотренные судом дела не подлежали пересмотру.

Исходя из всего вышеуказанного, можно сделать вывод, что Новгородское и Псковское княжества действительно имели довольно значимые особенности, отличавшие их от всей остальной территории Руси. На мой взгляд, главными из них было демократическое устройство общества и более развитая экономическая сфера.

На рубеже ХІХ и ХХ веков в экономике и государственном устройстве России появилась потребность в преобразованиях. Необходимо было укрепить власть императора, изменить социальную политику. Развитие товарно-денежных отношений, развитие рынка, появление новой рабочей силы и финансов также требовали определенных изменений.

Вследствие этого в 1905 году был объявлен переход страны к конституционному строю, была создана Государственная Дума, принят ряд законопроектов, осуществляющих различные реформы (аграрная, в системе местного самоуправления и т.д.).

Но всего этого было мало. Население устраивало забастовки, вооруженные восстания и т.п. Создавались новые политические партии, в том числе и революционно настроенные. Среди партий можно назвать следующие: РСДРП, эсеры, Радикальная партия, Союз русского народа, партия монархистов-конституционалистов и другие.

И все же в 1905 году произошла революция. В результате был принят Манифест об усовершенствовании государственного порядка, который провозглашал:

— свободу совести, слова, собраний и союзов;

— привлечение к выборам широких слоев населения (т.е. круг избирателей значительно увеличивался);

— обязательный порядок утверждения Государственной Думой всех издаваемых законов.

В 1906 году был создан Государственный Совет, обладавший одинаковыми правами с Государственной Думой.

Все законопроекты принимались сначала Государственной Думой, затем Государственным Советом, и только после этого предоставлялись на подпись императору.

Всего Государственная Дума избиралась четыре раза.

В 1906 году глава правительства П.А. Столыпин начал проводить реформы. Первой из них была аграрная, в ходе которой был принят ряд указов:

1. «О даровании населению облегчений по уплате долгов» (5 апреля 1905г)

Освобождал от взысканий недоимок и аннулировал долги по ссудам.

2. Манифест об улучшении благочиния и облегчении положения крестьянского населения (ноябрь 1905 года)

Уменьшал (а с 1907 года отменял) выкупные платежи крестьян, а также разрешал кредитование.

3. » О предназначении казенных земель к продаже для расширения крестьянского землепользования» (август 1906 г)

Расширял права крестьян на землю.

4. «О передаче кабинетных земель в распоряжение главного управления земледелия и землеустройства для образования переселенческих участков» (сентябрь 1906г)

Значительно расширял права переселенцев.

5. «Об отмене некоторых ограничений в правах сельских обывателей и лиц других бывших податных сословий» (октябрь 1906г)

Провозглашал единые права для всех податных в отношении государственной службы; Давал крестьянам право на свободный выбор места жительства; Отменял подушную подать и круговую поруку; Ограничивал полномочия волостного суда и земских начальников по отношению к крестьянам; Расширял имущественные и избирательные права крестьян.

6. «О дополнении некоторых постановлений действующего закона, касающегося крестьянского землевладения и землепользования» (9 ноября 1906 года)

Провозглашал свободный порядок выхода из общины и закреплял наделы в собственность в любое время.

7. «О выдаче крестьянским поземельным банком ссуд под залог надельных земель» (ноябрь 1906 года)

Отменял запрет отдавать в залог частным лицам и обществам надельные земли.

Все данные правовые акты в целом положительно сказались на развитии аграрного сектора экономики.

Также была произведена реформа в области уголовного и административного законодательства.

1. Указ «О временных правилах о повременных изданиях» (ноябрь 1905 года)

Отменял предварительную цензуру и административные взыскания, устанавливал судебный порядок решения дел о печати.

2. Закон «О порядке производства по делам о преступных деяниях государственных» (1906 г)

Предусматривал усиление санкций за сопротивление представителям власти.

3. «О преобразовании Верховного суда» (апрель 1906 года)

Из административного производства изымались дела по должностным преступлениям.

4. «Положение об учереждении военно-полевых судов» (август 1096 года)

Еще рядом указов ужесточались наказания за участие в забастовках и распространение ложных сведений о деятельности органов и должностных лиц.

Дополнительно были введены изменения в сфере общественных движений, в частности был издан указ «О временных правилах об обществах и союзах» (март 1906 года). Согласно этому указу МВД имело право закрыть общество, если оно угрожало общественной безопасности или управлялось из-за границы. Регистрировались общества губернатором. Указ «О временных правилах о собраниях» регламентировал порядок проведения собраний.

В сфере экономики, точнее ее правового регулирования, также появились новые задачи и цели.

1. Разрабатывалось понятие юридического лица. Юридические лица разделялись на публичные (казна, ведомства, учреждения, органы местного самоуправления) и частные (общества, товарищества).

2. Было создано Министерство торговли и промышленности, в полномочия которого входило:

— управление казенной промышленностью;

— контроль за частной промышленностью и торговлей;

— контроль за купеческими обществами и ремесленными управами.

3. Вследствие военного положения в России в тот период времени были введены некоторые ограничения в торгово-промышленной сфере, например, нормирование цен, запрет залога хлеба, продовольственная разверстка, различные реквизиции и т.д.

В судебном праве можно отметить следующие изменения:

— отмена публичной казни;

— расширение прав присяжных заседателей в процессе;

— обязательное назначение защитника;

— появление условно-досрочного освобождения;

— право реабилитации (восстановления в правах).

Также новым явлением стала административная юстиция, появление которой было обусловлено развитием административно-хозяйственных отношений и связей.

В годы войны происходили частые перемены в составе высшего руководства власти. Причина этому – критика действий правительства, недовольство народа существующим положением.

Через год после начала войны,19 июля 1915 года была созвана Государственная Дума. В то время в ней образовался «прогрессивный блок», предлагавший императору провести ряд существенных преобразований, реформ. В этот блок входили три четверти депутатов Государственной Думы.

Реакцией правительства и императора на создание блока был роспуск Государственной Думы 3 сентября 1915 года. В феврале 1916 года Дума возобновила свою работу, но в конце июля этого же года была вновь распущена. В декабре правительство стало давить на политическую оппозицию: прерывались заседания Государственной Думы, проводились аресты членов рабочих групп. Ответом послужила активизация «прогрессивного блока» в Государственной Думе и нарастание революционного настроения среди населения страны.

25 февраля 1917 года император издал указ о роспуске Государственной Думы, депутаты которой 27 февраля создали Временный комитет Государственной Думы. Впоследствии на основе этого комитета и было создано Временное правительство.

Русская правда – это важнейший памятник русского раннефеодального права в ХІ — ХІΥ вв. В Русскую правду вошли: Правда Ярослава, Правда Ярославичей, Устав Владимира Мономаха и другие правовые источники. До нас Русская правда дошла в более чем ста списках, которые классифицируются по составу и времени происхождения на три редакции: краткую, пространную и сокращенную из пространной.

Источниками правовых норм Русской Правды являются нормы обычного права и княжеская судебная практика.

Русскую Правду можно определить как кодекс частного права, т. к. все субъекты права – физические лица, понятие юридического лица отсутствует.

Под понятием преступления в Русской Правде понимается «обида», т.е. причинение морального или материального ущерба лицу или группе лиц, а не нарушение закона или княжеской воли.

Среди видов преступлений, предусмотренных Русской Правдой, есть преступления против личности и имущественные преступления. Преступления против государства отсутствуют, личность князя рассматривается также в качестве физического лица, единственное отличие от всех остальных физических лиц – наличие более высокого положения и привилегий.

Для лучшего представления о Русской Правде как источнике права необходимо более подробно рассмотреть эти два основных вида преступления, а также наказания за них.

І. Преступления против личности

1. Убийство

Убийство подразумевается двух видов – неумышленное («на разбое без всякой свары») и предумышленное, корыстное.

Наказание за убийство предусматривается в виде штрафа в размере от 5 (за смерда или холопа) до 80 (за князя или его приказчика) гривен. Смертная казнь в Русской Правде не упоминается, хотя она и применялась на практике. За убийство предусматривалась и высшая мера наказания – конфискация имущества и выдача преступника в рабство.

2. Причинение телесных повреждений

В данную группу преступлений входит удар мечом в ножнах, удар чашей, рогом, палкой и т.д. Можно отметить то, что удар мечом в ножнах считается более оскорбительным преступлением, чем удар обнаженным мечом. В первом случае предусмотрено наказание в виде штрафа в размере 12 гривен, а во втором – 3 гривны.

ІІ. Имущественные преступления

Конокрадство

За это преступление применялась высшая мера наказания, а также наказание в виде штрафа. Данное преступление считается одним из самых тяжких. Следует отметить, что в отношении конокрадства было применительно понятие рецидива.

Поджог

Также считается особо тяжким преступлением и предусматривает в виде наказания конфискацию имущества и рабство («поток» и «разграбление»).

«Татьба»

Подпонятием татьбы подразумевается кража (кража из закрытого помещения, кража холопа, кража сельскохозяйственных продуктов и т.д.). Эти преступления наказывались штрафами.

Разбой

Об этом виде преступления необходимо сказать, что сюда же относился и грабеж, различия между разбоем и грабежом не существовало. Также наказывается штрафом.

Кроме вышеуказанных преступлений и наказаний за них Русская Правда содержала в себе регламентацию судебного процесса, наследственные отношения, отношения и преступления в сфере обязательств, правовое положение смердов, закупов и холопов.

Если проанализировать Русскую Правду, то можно сделать вывод, что это еще весьма примитивный источник права. Но, с другой стороны, это своеобразная ступень в развитии права нашего государства.

История государства и права России имеет огромное значение. Каждый из ее периодов необходимо знать для того, чтобы иметь возможность проанализировать историю нашего государства в целом, сформировать свой взгляд на историю отечественного государства и права, ознакомиться с ее правовыми традициями, проследить развитие государственности и права начиная с Киевской Руси, с «Русской Правды», и заканчивая ХХ веком и современной Конституцией.

Изучение истории России и ее права позволяет анализировать правовые и политические феномены и тенденции в зависимости от экономического развития страны в конкретный исторический промежуток времени.

Даже для того, чтобы понять сегодняшнюю ситуацию в нашей стране, необходимо изучить ее историю. Ведь все происходящие в настоящее время процессы в правовом, политическом, экономическом и культурном развитии имеют исторические причины и предпосылки.

История нашего государства и права уникальна, у нее есть отличительные и характерные только для нее черты. Именно поэтому нам всем необходимо знать историю развития государственности и права нашей Родины и гордиться ей.

Литература

История государства и права, словарь — справочник; под редакцией М.Н. Сизикова; Москва, Юридическая литература; 1997.

История государства и права России; И.А. Исаев; Москва, Юрист; 1998.

Хрестоматия по истории государства и права России; 2-е издание, переработанное и дополненное; Ю.П. Титов; Москва, Проспект; 2007.

Курсовая работа: Поведенческие и этические аспекты при оценке персонала и проведении аттестации

Posted on 20.11.2017 by admin

ОГЛАВЛЕНИЕ

1. Принцип «не навреди».

2. Подготовка компании к аттестации.

3. Обучение лиц, проводящих аттестацию.

4. Основные поведенческие ошибки при проведении аттестации.

5. Анализ результатов аттестации, план мероприятий.

ЛИТЕРАТУРА

1. ПРИНЦИП «НЕ НАВРЕДИ»

Нет ничего хуже непродуманного управленческого решения. К сожалению, в отличие от действий, связанных с финансами или оборудованием, когда есть возможность исправить ошибку либо остается шанс начать все с чистого листа, действия, связанные с людьми, необратимы. На преодоление ошибок, в которые вовлечен персонал, уходит намного больше сил и средств, чем на их предотвращение. Но даже если ошибки удастся исправить, память останется навсегда.

При принятии решения об оценке персонала необходимо придерживаться принципа «не навреди».

Во второй и третьей главах книги мы рассматривали процедуру аттестации. Сейчас я считаю необходимым вернуться к первой главе и названию книги — «Оценка и аттестация персонала».

Самый большой вред при оценке персонала наносит ее отсутствие. Бездействие не менее опасно, чем непродуманное действие. Каждый руководитель должен помнить, что оценка деятельности подчиненного — обязательная составляющая его управленческой деятельности. Оценка дает возможность:

* Установить конструктивные рабочие отношения с подчиненным.

* Сообщить подчиненному о своих ожиданиях.

* Проинформировать подчиненного о том, как оценивается его деятельность.

* Внести корректировки, если деятельность не устраивает.

* Выяснить причины неудовлетворительной работы.

* Отметить достоинства и достижения.

* Мотивировать подчиненного.

* Наметить план развития подчиненного и его карьерные перспективы.

* Узнать работу подчиненного «изнутри». Ф Найти пути повышения эффективности работы подчиненного и организации в целом.

* Своевременно предотвратить развитие конфликтных ситуаций.

* Получить обратную связь и лучше понять ситуацию в коллективе.

* Составлять и корректировать планы развития организации с учетом имеющихся человеческих ресурсов.

* Корректировать собственное поведение.

* И многое-многое другое.

Подчиненному получение оценки со стороны руководителя дает возможность:

* Почувствовать себя полноправным членом коллектива, а не винтиком большой машины.

* Своевременно скорректировать свои недостатки.

* Поверить в собственные силы.

* Побеседовать с руководителем не в спешке, а спокойно и всерьез.

* Проникнуться еще большим уважением к руководителю.

Почему же руководители далеко не всегда используют инструмент оценки? Во-первых, не все понимают ее важность. При этом многие руководители являются одновременно и подчиненными (или в свое время сами были подчиненными). Они, так же как и их подчиненные сейчас, ждут или ждали оценки вышестоящего руководителя. Одному хочется, чтобы признали его, другому, чтобы отметили достигнутый им результат, третьему — чтобы подтвердили, что он движется в верном направлении, и чтобы ему вовремя указали на недостатки. Но это касается меня, любимого. Не всегда очевидно, что другие-то хотят того же.

Помню, как мне было стыдно, когда ко мне подошла молодая сотрудница и робко спросила, можно ли ей принести шампанское. Оказалось, что у нее был последний день испытательного срока. Я об этом совершенно забыла, так как ее работа меня вполне устраивала, и речи не могло быть о том, чтобы расстаться с ней по окончании испытательного периода. Но ей-то я об этом не сказала! Вопрос по поводу шампанского на самом деле подразумевал совсем другой вопрос: «А останусь ли я в компании после испытательного срока? А довольны ли моей работой?».

Недавно мой знакомый, недавний выпускник, рассказал о том, как его демотивировали, повысив зарплату на 15 %! В компании, куда он пошел работать, приняты собеседования с сотрудниками по окончании испытательного срока и ежегодно при перезаключении контракта. Во время собеседования дается оценка работе, обсуждаются перспективы, в том числе и перспективы заработной платы. Мой знакомый по работе был связан с различными подразделениями. В компании достаточно демократичные и доброжелательные отношения, текущие вопросы решаются оперативно. Тем не менее, существует ряд принципиальных вопросов, требующих согласования. За период работы благодаря «свежему взгляду» новый сотрудник увидел пути совершенствования работы. За три недели до окончания испытательного срока мой знакомый начал всерьез готовиться к собеседованию. Продумывал вопросы, которые он задаст, пытался структурировать свои предложения. Самое главное, он с волнением ждал, что же руководитель «скажет о его работе — что получается хорошо, над, чем надо поработать. То ли ввиду молодости нового сотрудника, то ли ввиду загруженности руководителя, собеседование не состоялось. Через неделю после окончания испытательного срока мой знакомый узнал, что ему решили повысить и так неплохую зарплату. Радости он не испытал. «На меня напал деловой столбняк,— рассказывал он.— Я так ждал этого собеседования, у меня накопилось много вопросов и предложений не по текущей деятельности. В конце концов, я имею право знать, что думает руководитель о моей работе. Мне не нужно, чтобы меня хвалили, — я хочу получить информацию. Может быть, мною недовольны и ищут замену — ведь случаи быстрых увольнений в компании уже были.»

Зачастую руководители ссылаются на нехватку времени для собеседования с подчиненным. Время есть всегда, только человек так устроен, что распределяет свое время в первую очередь на то, что он считает важным.

Для того чтобы дать оценку подчиненному, руководитель должен обладать мужеством. Не все руководители внутренне готовы дать конструктивную и реалистичную оценку. Если оценка негативная, а у сотрудника трудный характер, гораздо легче сделать замечание (и не одно) в конкретной ситуации, по отдельному вопросу, чем сесть и разобраться в сложившемся положении и его причинах.

Как ни странно, позитивную оценку иногда давать также достаточно трудно. Нужно подобрать слова, чтобы оценка была конкретной и понятной, не перехвалить, не только отметить прошлые успехи, но и показать направления развития. Да и преодолеть психологический барьер непросто — если дела идут нормально, с чего это вдруг начать хвалить подчиненного?

В книге с упражнениями для тренингов ((3), с. 195-199) я нашла интересное упражнение. Суть его заключается в том, чтобы научиться делать комплименты. Каждый участник тренинга пишет на листе бумаги свое имя, потом листы перемешиваются и случайным образом раздаются другим участникам. Задача каждого — написать что-либо позитивное о человеке, чье имя написано на листе. При этом позитивное должно быть также конкретным и относиться не к личности вообще, а к тем положительным характеристикам /действиям / чертам поведения, которые коллега продемонстрировал в течение тренинга. Оказалось, что упражнение не так просто, как кажется на первый взгляд. Зато сколько радости получили все, знакомясь с отзывами коллег! «На тренинге А продемонстрировал свое умение работать в команде и приходить на помощь коллегам», «Б проявила себя как отличный оратор», «В продемонстрировал умение грамотно и четко формулировать мысли», «Г улыбалась и создавала вокруг себя дружественную атмосферу».

Мужество зачастую нужно руководителю и для того, чтобы признать достижения подчиненного, «наступающего ему на пятки». Или признать, что ему не удалось выстроить свои отношения с сильным подчиненным. На базе Морского технического университета было проведено обследование молодых специалистов, работающих на предприятиях судостроительной промышленности (9). Исследование включало в себя оценку поведенческих характеристик по системе Томаса, позволяющую определить в том числе, к какому виду деятельности склонен сотрудник, и диагностировать наличие у него рабочих проблем, оценку интеллектуальных способностей по тесту TST (разработка компании из Великобритании Thomas International Ltd.), оценку деятельности непосредственным руководителем с использованием рейтингового метода по следующим критериям:

* Качество работы.

* Объем работы.

* Профессиональные знания.

* Инициативность, творческий подход.

Результаты оказались несколько неожиданными (8).

Самую высокую оценку по перечисленным критериям получили сотрудники, чьи интеллектуальные способности были в пределах нормы. Молодые специалисты, чьи способности были выше нормы, зачастую испытывали стрессы на рабочем месте, а оценка их деятельности руководителем, как правило, хотя бы по одному из критериев соответствовала отметке на шкале «не всегда соответствует предъявляемым требованиям», или «2».

Руководитель может давать оценку только в том случае, если процессы в компании/подразделении выстроены и структурированы, а требования, предъявляемые сотрудникам, сформулированы. Не обязательно на бумаге, по крайней мере, в голове руководителя. Оценка подразумевает, что перед подчиненным были поставлены определенные задачи, даны объяснения, определены стандарты работы. Только после этого можно спрашивать о результате. «Сиюминутный менеджмент», при котором даются отдельные, часто не связанные между собой задания, внешне облегчает работу руководителя, позволяя экономить время на постановке задачи, но реально свидетельствует о неумении планировать работу и делегировать полномочия. Подчиненный должен знать, что от него требуется,— только тогда он может постараться выполнить требуемое.

Кроме того, многие руководители не умеют общаться. Неоднократно менеджеры признавались, что даже простейшее интервью при приеме на работу вызывает у них затруднения. Я сама с улыбкой вспоминаю свои первые собеседования с кандидатами на должность и растерянность, которую я тогда испытывала. Совет здесь может быть только один — думать, анализировать и учиться.

Чтобы «не навредить» при оценке персонала, надо помнить несколько правил.

1. Оценка обязательно должна иметь место.

2. Оценка (собеседование с сотрудником) должна быть регулярной. Обязательно это делать не реже раза в год, по окончании испытательного срока, желательно — по завершении проекта или определенной работы.

В консалтинговой компании сотрудники в зависимости от текущих проектов включены в разные рабочие группы, возглавляемые разными руководителями. По окончании каждого проекта вне зависимости от его продолжительности руководитель проводит промежуточную аттестацию по установленной форме всех, кто принимал участие в работе над проектом. Таким образом, к ежегодной аттестации накапливается информация о текущей деятельности каждого сотрудника, что помогает принять обоснованное решение. Одновременно служба персонала имеет возможность давать рекомендации и корректировать деятельность аудиторов, обладая оценками по итогам каждого проекта.

3. Оценка должна быть ориентированной на работу, т. е. затрагивать ключевые критерии для данной должности. Это вовсе не означает, что хорошему специалисту может быть позволено любое поведение. Подавляющее большинство работ выполняется не в изоляции. Как правило, критерии оценки включают умение работать в команде, взаимодействовать с другими подразделениями. Например, если подчиненный груб, руководитель, дающий ему оценку, должен говорить не о скверном характере или воспитании (что к работе отношения не имеет), а о том, что подобное поведение препятствует нормальному рабочему процессу.

4. Давая оценку сотруднику, необходимо ориентировать ее на дальнейшее развитие (конечно, кроме тех случаев, когда вы решили от подчиненного избавиться). Приведу цитату из романа популярного писателя Бориса Акунина ((5), с. 21-22): «Главный талант любого начальствующего лица состоит именно в этом: определить сильные и слабые стороны каждого из подчиненных с тем, чтобы использовать первые и оставлять нетронутыми вторые. Долгий опыт руководства большим штатом работников научил меня, что людей вовсе бездарных, ни к чему не способных, на свете очень мало. Когда кто-нибудь в нашем клубе жалуется на никчемность лакея, официанта или горничной, я про себя думаю: эх, голубчик, плохой ты дворецкий. Нужно непременно поощрять и награждать подчиненных — но в меру, не просто за добросовестное исполнение обязанностей, а за особое усердие. Наказывать тоже необходимо, но только справедливо. При этом следует доходчиво объяснять, за что назначено наказание». Напомню, что в романе данные слова произносит дворецкий, а не выпускник МВА.

5. Даже сотруднику, которого вы увольняете, необходимо дать оценку и объяснить причину увольнения. Это руководитель делает не только для себя и для увольняемого, но и для тех, кто остается работать. Обратить особое внимание на этот момент меня попросила сестра, узнав, что я пишу книгу об оценке и аттестации персонала. «У нас недавно уволили трех человек без объяснения причин. Теперь мы не понимаем, что происходит. Каждый думает, что и его тоже могут уволить.»

6. Оценку руководитель дает с определенной целью, а не просто для того, чтобы высказаться. В соответствии с эти должен строиться диалог. Именно диалог с подчиненным, а не монолог руководителя.

Аттестация — более сложный процесс, чем оценка, хотя бы потому, что он предполагает определенную формализацию, вовлеченность большего количества участников, обязательный надзор со стороны руководства и службы управления персоналом, выводы по итогам аттестации. Кроме того, аттестация практически всегда вызывает опасения и негативные эмоции персонала.

Чтобы «не навредить» при проведении аттестации, стоит придерживаться в дополнение к вышеприведенным еще нескольких правил.

1. Информация об аттестации должна готовиться в неугрожающей манере. Нельзя использовать ее в качестве «кнута», забывая о «пряниках».

2. Руководство должно не только четко понимать, зачем проводится аттестация, но и уметь объяснить это другим участникам процесса. Более того, среди участников процесса, в первую очередь среди службы управления персоналом, необходимо найти единомышленников. Иначе аттестация будет восприниматься как очередная блажь руководителя. Или же, как это имеет место в некоторых международных компаниях, как формальная процедура, которую надо выполнять только потому, что из штаб-квартиры требуют.

3. Для проведения аттестации должен быть составлен такой же план, как и для любого другого проекта. Процедура должна быть ограничена во времени, начинаться и оканчиваться в оговоренные сроки. В противном случае возможно затягивание аттестации с неизбежной потерей ее смысла.

4. Аттестация должна предполагать план действий по ее окончании. При этом не надо обещать и планировать больше, чем может быть сделано, а все, что запланировано, должно быть выполнено. Только в этом случае у сотрудников возникнет убежденность в том, что аттестация — полезная и разумная процедура.

5. Не надо бояться негативной реакции коллектива на аттестацию, особенно, если она ранее в компании не проводилась. Сопротивление изменениям присутствует всегда, и работать с негативной реакцией надо так же, как и при внедрении любых изменений. (Проблему сопротивления изменениям доходчиво и четко раскрывает Игорь Ансофф в книге «Новая корпоративная стратегия» (10).)

6. Если решение принято, нельзя от него отказываться на полпути.

Мысли по поводу

Я знаю одну организацию, в которой службой персонала было инициировано предложение провести аттестацию. Решение было согласовано и утверждено генеральным директором, после чего руководство подготовкой он передал одному из своих заместителей. При этом инициаторы аттестации остались в стороне. Заместитель, имевший достаточно других дел, не видел особого смысла в аттестации, хотя и проявил определенную заинтересованность. На протяжении почти четырех месяцев велась подготовительная работа (выполнить ее было реально недели за две-три). Разными путями информация об аттестации просочилась «в массы», начались толкования и пересуды. Затем результаты работы были обсуждены на собрании руководителей. Возник естественный процесс сопротивления аттестации (я уже говорила, что это — неизбежный сопутствующий фактор). Вместо того чтобы сообщить о решении проводить аттестацию, обосновать принятое решение и пригласить коллег к обсуждению предстоящего проекта, заместитель директора сообщил о планах предстоящей аттестации и попросил присутствующих высказаться. Естественно, прозвучало много аргументов не только «за», но и «против». Затем участникам совещания предложили подумать, внести свои предложения в течение следующего месяца. Постепенно проект умер естественной смертью. Для меня так и осталось загадкой, зачем все это было нужно. Но очевидно одно — аттестация в ближайшие годы в этой компании уже не состоится.

Как и любое другое решение, решение о проведении аттестации должно приниматься взвешено и обосновано. После окончательного утверждения оно становится фактом. Обсуждать имеет смысл идеологию и технологию, само решение не обсуждаемо. Вопрос, обращенный к коллективу: «А не хотите ли вы провести аттестацию?», так же нелеп, как и вопрос: «А не хотите ли вы работать в течение ближайшего месяца без выходных?». На оба эти вопроса сотрудники могут дать положительный ответ, только если они понимают смысл, причины и позитивные последствия. В противном случае отрицательный ответ можно гарантировать.

2. ПОДГОТОВКА КОМПАНИИ К АТТЕСТАЦИИ

Мы уже говорили о негативной реакции, неизбежно сопутствующей процессу аттестации.

Для тех, кто оценивает,— это дополнительная нагрузка, отрывающая время от производственной деятельности, а также новый проект, цели и суть которого не всегда понятны. Для тех, кого оценивают,— это стрессовая ситуация, аналогичная сдаче экзамена, страх перед возможными отрицательными последствиями. Для всех аттестация, особенно проводимая в первый раз, является ломкой некоторых сложившихся стереотипов поведения. Если в компании уже был неудачный опыт проведения аттестации (или сотрудники столкнулись с таким опытом в других компаниях), ситуация усугубляется. Кроме того, зачастую в одном лице объединяются оценивающий и оцениваемый (когда руководитель оценивает подчиненных сам, а его, в свою очередь, оценивает его руководитель). Это приводит к удвоенному сопротивлению.

Спасти положение может только грамотная и разумная подготовка проекта.

После принятия принципиального решения о проведении аттестации рабочая группа, состоящая из представителей службы управления персоналом и дирекции, готовит проекты документов и план работ. Нет смысла выносить неподготовленные материалы на обсуждение — ни в одном проекте это не привело к результатам.

Среди подготовленных документов должны присутствовать следующие:

1. Четкое описание целей аттестации и процедуры. Как правило, такой документ оформляется как Положение об аттестации или Политика по проведению аттестации. (Зависит от принятой в организации терминологии.)

2. Перечень критериев, по которым будет осуществляться оценка. Аттестационный лист.

3. План работ, учитывающий производственный план и загруженность подразделений (не стоит проводить аттестацию в особенно напряженный сезон или в праздничный период).

4. Информация о том, кто и каким образом будет оказывать консультационную помощь при проведении аттестации.

Данный проект пакета документов имеет смысл передать на рассмотрение линейным руководителям, которые будут участвовать в аттестации. Предварительно рекомендуется собрать их и сообщить, что:

* Аттестация будет, и это решение не обсуждаемо;

* Руководители должны ознакомиться с проектом пакета документов и внести свои предложения в письменном виде в определенный срок (не более двух недель).

На собрании следует объяснить им цель и смысл предстоящей процедуры и, самое главное, ту пользу, которая аттестация принесет руководителям. Важно, чтобы руководители организации на всех уровнях стали союзниками, вовлеченными в процесс и, следовательно, заинтересованными в успешном проведении аттестации и разделяющими ответственность.

После получения замечаний и предложений от руководителей (надо быть реалистами и не ожидать очень большого отклика) формируется окончательный пакет документов. Издается приказ по организации о проведении аттестации. Одновременно с приказом или даже ранее до сведения всех сотрудников доводится Положение об аттестации или Политика по проведению аттестации (подчеркнем, что, если целью аттестации является принятие административных мер, необходимо привести Приказ и Положение в соответствие с Трудовым законодательством и в оговоренные законодательством сроки под подпись довести документы до сведения аттестуемых).

В распространении информации большую роль будет играть система внутренних коммуникаций и внутреннего PR организации. Информация может быть вывешена на доске объявлений, сообщена по радио, помещена в интранет, разослана с помощью электронной почты и т. п. Желательно, чтобы на собраниях отделов, регулярно проводимых в большинстве организаций, руководители разъяснили информацию об аттестации подчиненным с позитивной точки зрения.

Подготовка персонала к аттестации позволит выявить сильные и слабые стороны нашей организации, в частности, умеем ли мы грамотно в неугрожающей манере и так, как нужно руководству, доносить информацию до сотрудников. Если процедура передачи информации отработана, особых затруднений возникнуть не должно. Если нет — нельзя винить в этом аттестацию. Положение об аттестации может быть подкреплено письмом руководителей, пользующихся авторитетом в коллективе, посещением первыми лицами собраний отделов и т.п. Важно понимать, что те документы (Положение, Политика), которые мы выпускаем, не должны противоречить ни по сути, ни по форме организационной культуре компании.

Отметим те пункты, которые рекомендуется осветить в Положении/Политике об аттестации.

1. Цель аттестации и ее взаимосвязь с целями (политикой) организации по отношению к персоналу.

2. Процедура, в том числе кто оценивает, кого оценивают, каким образом.

3. Периодичность проведения аттестации.

4. Планы организации по окончании аттестации.

5. Порядок разрешения спорных вопросов.

6. Ожидания организации от сотрудников в процессе аттестации.

В американских профессиональных изданиях достаточно часто публикуются примеры различных «Политик». Пересмотрев многие из них, я не нашла того, что можно было бы без корректировки перенести в другую компанию. Выбрав то лучшее, что я встретила в Политиках по проведению аттестации, и дополнив знакомыми практическими ситуациями, я получила следующий возможный вариант Политики.

ОЦЕНКА И АТТЕСТАЦИЯ ПЕРСОНАЛА.

ПОЛИТИКА КОМПАНИИ

Наш персонал является основным богатством нашей организации. Гарантией успеха организации и достижения стоящих перед организацией задач является развитие и мотивация наших сотрудников. Необходимое условие для этого — улучшение взаимодействия между сотрудниками на всех уровнях, понимание того, как выполняются поставленные задачи сегодня, и какие цели стоят перед нами завтра.

Цель аттестации персонала — регулярно оценивать деятельность сотрудников с тем, чтобы и сотрудники, и их руководители лучше понимали сильные и слабые стороны работы, пути повышения эффективности работы. Аттестация позволит сотрудникам осознать роль и значимость своей деятельности для организации. Аттестация будет содействовать улучшению взаимопонимания между руководителем и подчиненными. Основные принципы проведения аттестации:

* Все сотрудники компании регулярно в соответствии с планом, но не реже одного раза в год, проходят процедуру аттестации.

* Результаты аттестации фиксируются в аттестационном листе и хранятся в личном деле сотрудника.

* Оценка подчиненных является неотъемлемой частью ежедневной работы руководителя.

* Аттестация помогает руководителю принимать продуманные обоснованные решения, связанные с расстановкой подчиненных по рабочим местам и распределением работ, развитием карьеры, обучением.

* Аттестация дает возможность руководителю донести до подчиненного цели и задачи подчиненного для достижения этих целей.

* Критерии оценки деятельности соответствуют должностным требованиям.

* Наиболее эффективно можно добиться улучшения деятельности и достижения более высоких результатов, если и работник, и руководитель, будут стремиться к открытому конструктивному диалогу.

* Чтобы хорошо выполнять свою работу, каждый сотрудник должен знать и понимать, что от него требуется, как будут оцениваться и измеряться результаты его работы, к кому он может обратиться за помощью и поддержкой.

* Организация приветствует предложения от сотрудников по улучшению их деятельности и деятельности организации. Сотрудник может высказать свои пожелания во время аттестационного интервью.

* Заполнение аттестационных листов не являются целью аттестации. Они служат для содействия проведению структурированного аттестационного собеседования и хранения информации о достигнутых договоренностях.

Процедура:

* Отдел управления персоналом в соответствии с планом рассылает линейным руководителям аттестационные листы для заполнения. Аттестационные листы на каждого сотрудника заполняет непосредственный руководитель. Руководителям даются две недели на заполнение аттестационного листа.

* Непосредственный руководитель отмечает на каждом аттестационном листе, за какой период проводится аттестация (ежегодная аттестация, через 6 месяцев, по окончании испытательного срока, по истечении трех месяцев после перевода на новую должность, по окончании проекта и т. п.).

* Начальник отдела знакомится с заполненными аттестационными листами. В случае серьезных разногласий с оценкой он обсуждает данную оценку с непосредственным руководителем до того, как с аттестационным листом ознакомится аттестуемый сотрудник.

* Каждый руководитель составляет график проведения аттестационных интервью с подчиненными, сообщает о нем подчиненным и передает график в отдел управления персоналом. Отдел управления персоналом контролирует соблюдение графика.

* Аттестационное интервью проводится непосредственным руководителем. Каждый оцениваемый знакомится со своим аттестационным листом и при желании вносит в него свои комментарии. Задачей аттестационного интервью является согласование оценки деятельности сотрудника (включая оценку достижений и потенциала и выяснение причин неудовлетворительной деятельности) и выработка планов на будущее.

* Заполненный аттестационный лист передается в Отдел управления персоналом. С аттестационным листом в любое время могут ознакомиться сотрудники отдела управления персоналом, аттестуемый, его непосредственный руководитель, начальник отдела и начальник подразделения. Остальные сотрудники могут получить доступ к аттестационному листу только с согласия аттестуемого и аттестующего.

* В случае возникновения конфликтных ситуаций или несогласия аттестуемого с результатами оценки лица, участвующие в аттестации, обращаются к директору отдела управления персоналом, в обязанности которого входит разрешение спорных ситуаций, возникших при проведении аттестации.

Ответственность:

1. Отдел управления персоналом отвечает за разработку плана аттестации, подготовку аттестационных листов, мониторинг и контроль соблюдения плана. Отдел управления персоналом консультирует руководителей и сотрудников по процедуре аттестации и отвечает за разрешение спорных вопросов. Отдел управления персоналом обобщает и анализирует результаты аттестации и составляет планы развития персонала, базируясь на результатах аттестации.

2. Каждый руководитель несет ответственность за соблюдение сроков и выполнение мероприятий, указанных в плане аттестации. Руководитель обязан обеспечить, чтобы не реже раза в год состоялась аттестация каждого из его подчиненных.

3. Каждый сотрудник должен принять участие в аттестационном интервью со своим руководителем согласно составленному руководителем графику.

Примечание 1. В преамбуле данной политики декларируется отношение компании к персоналу. Если данная декларация не соответствует действительности, лучше от нее отказаться — иначе она вызовет только смеху работников.

Примечание 2. Данная процедура аттестации не вполне соответствует процедуре, предписанной Трудовым кодексом. Поэтому принимать на основании такой процедуры административные решения не рекомендуется. Можно даже отказаться от слова «аттестация» и ограничиться словом «оценка».

На семинарах очень часто обсуждается проблема страха сотрудников перед словом «аттестация». Были даже предложения найти другое название — «аттестационное интервью», «аттестационное собеседование», «регулярная оценка», «оценка деятельности», «анализ и обсуждение деятельности» и т. п. Возможно, изменение названия позволит не только уменьшить опасения работников, но и избежать противоречия с Трудовым кодексом, который, увы, ориентирован на «советский социалистический» вариант аттестации.

После продуманного донесения информации до сотрудников организации важно быстро и в короткие сроки «снять» волнующие и болезненные вопросы. Опасность, которая подстерегает любую организацию при появлении новой информации, затрагивающей всех,— непроизводительные траты рабочего времени на обсуждение этой информации.

В 1997 г. я работала в солидном деловом издании, которое учит читателей в том числе тому, как управлять персоналом. Руководством было принято решение начислять заработную плату на карточки (в то время это еще не было так распространено, как сейчас). Вместо того чтобы провести собрание и объяснить причины и особенности новой системы, информацию «выпускали» дозированно, точнее, менеджер по персоналу просто подходила к каждому и просила заполнить необходимые анкеты. В результате несколько дней коллектив редакции в рабочее, естественно, время бурно обсуждал новшество, спорил, радовался, негодовал. Если помножить количество впустую потраченных часов на среднюю часовую ставку сотрудника, сумма может получиться внушительная. А моральные потери измерению не поддаются. Так безграмотная работа с информацией создает дополнительные трудности. Важно избежать аналогичной ситуации при подготовке аттестации.

Наряду с приказом и Положением необходимо довести до сотрудников и руководителей план-график работы, чтобы каждый мог «вписать» предстоящие задачи в свой ежедневник.

Но прежде, чем приступать к самой аттестации, необходимо обеспечить подготовку и обучение лиц, проводящих аттестацию.

3. ОБУЧЕНИЕ ЛИЦ, ПРОВОДЯЩИХ АТТЕСТАЦИЮ

В последнее время организации все чаще используют процесс обучения не только для приобретения новых знаний, но и для выработки единой политики, обсуждения стратегических вопросов, достижения единого понимания того, что происходит в организации, куда и как надо идти. Облегчить процесс аттестации, и в первую очередь процесс заполнения аттестационных листов и проведения аттестационного собеседования, поможет обучение тех, кто аттестацию должен проводить. Такие мини-семинары (или рабочие группы) не обязательно должны быть продолжительными. Достаточно четырех-шести часов, качественной подготовки, хорошей организации и наличия раздаточных (рабочих материалов).

Программа обучения должна включать следующее:

1. Цель аттестации.

2. Порядок проведения (процедура) и сроки.

3. Основы коммуникаций и конструктивного диалога с подчиненными.

Если процедура хорошо подготовлена, реализация первых двух пунктов не вызывает трудностей. Обсудить основы конструктивных коммуникаций не менее, а может быть, даже более важно, чем обсудить цель и порядок аттестации. Зачастую некорректно проведенное аттестационное интервью дискредитирует результаты аттестации и вызывает негативную реакцию как у тех, кто проводит аттестацию, так и у аттестуемых. Даже если речь идет не об аттестации, а об обычной оценке, даваемой сотруднику, важна не только суть сказанного, но и то, КАК это сказано. Немало руководителей испытывают трудности в повседневном общении с подчиненными. При этом во многих пособиях и курсах по управлению персоналом правила эффективного общения отсутствуют. В то же время, когда я на семинарах по аттестации или управлению персоналом включаю раздел «эффективные коммуникации» в программу, я вижу, что эта часть вызывает не меньший интерес, чем организационные вопросы.

Книга, посвященная оценке персонала, будет неполной, если не рассмотреть вопрос общения между руководителем и подчиненным.

В первую очередь при оценке персонала необходимо определиться с целью общения. Мы не просто хотим высказаться, нам важно донести свое мнение, получить обратную связь и дополнительную информацию, объяснить, чего мы ждем от подчиненных, обучить, мотивировать. То есть важно помнить, что оценка — не монолог, а диалог, в котором участвует две стороны. При этом сторона «руководящая» должна сохранять инициативу и «вести» собеседника в нужном направлении.

Вот несколько типичных ошибок, допускаемых при общении и, в частности, во время аттестационного интервью.

* Неумение слушать. По некоторым оценкам, обычно усваивается только 20-25 % услышанного. В результате руководитель может пропустить важную и полезную информацию. Неумение слушать — одна из основных ошибок при общении. Бороться с ней помогут самоконтроль (придется отказаться от двухчасового монолога) и умение задавать вопросы.

* Фильтрация. То есть оба собеседника слышат только то, что хотят услышать. Например, вы говорите подчиненному: «Ваша группа регулярно опаздывает!». Вместо чувства вины подчиненный испытывает облегчение! Он думает: «Опаздываю не только я, но и другие, значит, все не так плохо». Или, наоборот, подчиненный говорит: «Я не сделал работу вовремя, так как очень устал, ведь мне пришлось выйти на работу с гриппом». Руководитель гневно отвечает: «А другие что, не устали», забыв про грипп подчиненного.

* Двойственный смысл. Похвала, произнесенная с «каменным» лицом, равно как и критика, высказываемая с улыбкой, приводят к тому, что подчиненный чувствует себя смущенным и не может понять, довольны им или нет. Еще меньше понятной будет для подчиненного оценка руководителя, когда последний под влиянием реакции собеседника (слезы, крик), под влиянием жалости или испуга в корне меняет свое «послание» и начинает говорить нечто прямо противоположное. Такая ситуация часто случается с мягкими руководителями, которым тяжело давать справедливую, но далекую от комплиментарности оценку.

* Неудачные время и место. Аттестация, проводимая в спешке, в разгар срочной работы или в помещении, где присутствуют другие сотрудники, едва ли перерастет в откровенный разговор.

* Предубеждение. Руководителю, заранее твердо уверенному в том, что его подчиненный плох или хорош, нет смысла начинать аттестационное интервью. В данном случае монолог можно произносить не обязательно перед подчиненным, достаточно пустой комнаты — результат будет тем же.

* Пишем, а не слушаем. Аттестационная форма — лишь инструмент, помогающий провести структурированное собеседование и зафиксировать результаты и договоренности. Заполнение аттестационной формы не должно стать целью аттестации.

* Победа любой ценой и уход от конфликта любой ценой. Либо руководитель всеми силами старается самоутвердиться, либо придерживается принципа «плохой мир лучше хорошей войны». И то и другое является демонстрацией слабости руководителя и не подразумевает конструктивного общения.

* Отсутствие информации. Во время аттестационного собеседования (и просто давая оценку подчиненному) руководитель должен быть готов отвечать на вопросы. Любая критика должна быть обоснованной. В равной степени и хвалебная оценка должна быть обоснованной и подкрепленной фактами. Необоснованная похвала и необоснованная критика одинаково разрушительны.

Структура любого собеседования, в том числе аттестационного интервью, следующая:

1. Подготовка.

2. Проведение.

3. Анализ результатов.

При подготовке надо учитывать следующее:

1. Необходимо сформулировать, что именно руководитель считает нужным донести до подчиненного, т. е. подготовить «послание».

2. Следует подумать о месте и времени проведения собеседования (если заранее подготовлен график собеседований, работа значительно облегчается).

3. Необходимо собрать информацию. Информация должна включать результаты предыдущих аттестаций (собеседований и договоренностей), задачи, которые ставились и будут ставиться перед сотрудником, данные о результатах работы. Еще раз повторюсь — если мы хвалим, то не человека, а работника за конкретные достижения, если критикуем — то за конкретные недостатки, при этом показываем пути их устранения. Полезно заранее продумать возможные возражения со стороны подчиненного и то, как с этими возражениями работать. В одной американской компании, занимающейся курьерской доставкой почты, я видела «шпаргалку», подготовленную для руководителей. Она включала наиболее типичные возражения со стороны подчиненных и то, как на них реагировать. Такая «шпаргалка» может оказать большую помощь руководителям, особенно начинающим. В ней были отражены специфические моменты, связанные с организацией курьерской работы. Мне представляется, что можно расширить спектр вопросов и ответов, сделав документ более универсальным, и в то же время добавить то, что касается конкретной организации (см. табл. 4.1).

Таблица 4.1. Ожидаемые возражения со стороны оцениваемых и работа с возражениями (пример)

Ожидаемое возражение

Подготовленная информация

Преодоление возражения

Примечания

Я не выполнил задание, потому что я все

время помогал другим

Отчет о присутствии на рабочем месте.

Сведения о проектах, выполняемых в этот

период.

Должностная

инструкция

Расскажите мне

подробнее, чем

именно вы занимались.

Опишите, в чем

заключалась ваша помощь.

Как вы расставляете приоритеты в работе?

Может оказаться, что сотрудник «лукавит» и его помощь заключается лишь

в разговорах.

Возможно также, что сотрудник обладает

опытом, который важен для коллег, готов помогать в ущерб себе.

Не исключено, что его целесообразно сделать «наставником» для коллег

Я не выполнил план,

так как мой план нереалистичен

Результаты вы-

полнения плана

коллегами.

Данные, на основании которых

был определен

план

На основании

чего вы утверждаете, что план нереалистичен?

Расскажите, что вы сделали для того, чтобы выполнить план?

Отличаются ли

условия вашей

работы от условий работы коллег, выполнивших план?

Возможно, сотрудник просто ленив, не умеет организовать

свою работу или ему требуется дополнительное

обучение.

Не исключено, что его аргументы по

поводу нереалистичности плана

окажутся вескими и помогут в дальнейшем планировании

Хорошая подготовка собеседования — залог его успеха. Во время проведения собеседования важно помнить о необходимости получения обратной связи. Информация, получаемая от подчиненного во время собеседования, чрезвычайно важна для достижения компромисса, т.е. реально работающего варианта взаимодействия и улучшения коммуникаций «руководитель-подчиненный». Лучшим инструментом для получения информации являются правильно поставленные вопросы.

Если ваша цель — получение информации, избегайте вопросов, на которые вам ответят «да» или «нет» (такие вопросы имеет смысл задавать в конце собеседования при подведении итогов), или тех, в ответ на которые вы услышите то, что и так знаете. Например, вопрос: «Вы хотите у нас работать?» имеет скорее воспитательное значение, чем побуждающее к открытому изложению информации.

Открытые вопросы дают возможность руководителю получить информацию не только о результатах работы (с которыми он и так знаком), но и понять, как работа выполнялась, в чем причины достижений и промахов, каково отношение подчиненного к работе. Примеры открытых вопросов:

* «Опишите ваш обычный рабочий день».

* «Расскажите мне о том, что было наиболее сложным в вашей работе».

* «Как вы поступаете, когда испытываете трудности во взаимодействии с коллегами?»

* «Можете ли вы рассказать мне подробнее о том, как вы оформляете заказ?»

* « Какие функции вы считаете наиболее важными?»

«Изучающие вопросы» позволяют получить больше информации в конкретной области, например:

* «Почему вы так считаете? Обоснуйте свою точку зрения по этому вопросу».

* «Что случилось после того, как клиент обвинил вас в некомпетентности?»

* «Кто еще участвовал в работе над этим проектом? В чем именно заключалась лично ваша роль?»

* «При каких обстоятельствах был потерян документ?»

Гипотетические/ситуативные вопросы позволяют лучше оценить мыслительный процесс собеседника. Особенно это важно в тех случаях, когда нам надо принять решение о переводе сотрудника на другую должность, назначении его руководителем, придании ему новых функций. Имеет значение и то, ЧТО собеседник отвечает, и то, КАК он это делает. Например:

«Что бы вы сделали, если бы подчиненный отказался выполнить ваше распоряжение?»

«Если бы вы отвечали за работу с клиентами, как бы вы повели себя в ситуации необоснованной жалобы ключевого клиента?»

«Как бы вы поступили, если бы отдел логистики не выполнил вашу срочную заявку?»

Помимо умения задавать вопросы надо использовать умение прояснять смысл сказанного. Очень часто подчиненные прячутся за «общие», ничего не значащие фразы. Одна из наиболее часто встречающихся отговорок — «Я над этим работаю». Тут полезно спросить: «А что именно вы делаете?», и сразу станет понятно, имеет место работа или нет. Например, возможен такой диалог:

Начальник: Когда вас брали на эту должность три месяца назад, вас предупредили, что необходимо повысить уровень знания английского языка.

Подчиненный: Я над этим работаю.

Начальник: Что именно вы делаете?

Вариант 1. Подчиненный: Ну, я думаю, что мне надо бы пойти на курсы.

Вариант 2. Подчиненный: Каждое воскресенье я посещаю курсы. К сожалению, в связи с большой нагрузкой на работе я не могу заниматься более трех часов в неделю. На сегодняшний день ведение деловой переписки я осуществляю легко, однако остались проблемы с разговорной речью.

Оба варианта ответа дают руководителю исчерпывающую информацию.

Вот еще несколько примеров уточнений и прояснений:

— Я хочу признания.

— Как именно вы хотите, чтобы вас признавали? Что вы понимаете под признанием?

— Я не должен это делать.

— А что случится, если вы сделаете?

— Мне никто никогда не помогает.

— Никто и никогда? Вспомните, а кто вам помог в ситуации с комплектацией последнего заказа?

— Лучше сделать так.

— Лучше, чем что?

Не все подчиненные умеют внятно выразить свою мысль (некоторые должности этого и не предполагают). Руководителю, не уверенному, что он правильно понял подчиненного, имеет смысл переспросить («Значит ли это, что», «Правильно ли я вас понял», «Имеете ли вы в виду») или суммировать коротко и простыми словами суть сказанного подчиненным и обратить внимание на его реакцию — согласен он или нет с пониманием руководителем его «речи».

В конце собеседования важно подвести итоги, отметив положительные стороны и недостатки деятельности, те изменения, которые руководитель хочет видеть, воздействие на окружающих. Стоит придерживаться следующих правил:

1. Обсуждайте работу и поведение, а не личность.

2. Обращайте внимание только на то, что можно изменить.

3. Говорите коротко и по существу.

4. Избегайте угроз и нотаций.

5. Давайте оценку для собеседника, а не просто для того, чтобы высказаться.

При проведении и завершении собеседования надо избегать превращения в школьного учителя. Некоторые подчиненные с готовностью воспримут ситуацию «мать и дитя», при которой вся ответственность за решения перекладывается на начальника, а подчиненный, как ребенок, получает готовые рекомендации. В этом случае он не будет чувствовать достаточно ответственности, так как решение принято за него. Эффективный путь — вовлечь подчиненного в принятие решения, которое его непосредственно касается, сделать так, чтобы он почувствовал, что это решение его, и он отвечает за реализацию. Вместо слов «Вы должны сделать так и так», стоит спросить: «Что бы вы хотели от меня услышать?», «Будет ли это работать?», «Что бы вы могли предложить? И как мы это сделаем?», «Поступим мы так или этак?». Делегируйте подчиненному ответственность за его решения.

4. ОСНОВНЫЕ ПОВЕДЕНЧЕСКИЕ ОШИБКИ ПРИ ПРОВЕДЕНИИ АТТЕСТАЦИИ

Поведенческие ошибки в управлении персоналом допускают все и, к сожалению, часто. Почему-то именно поведенческим ошибкам при проведении аттестации уделяется наибольшее внимание в специальной литературе и методических изданиях.

Чтобы понять причину, попробуйте вспомнить десяток своих знакомых (не близких друзей) и определить — кто из них лучше, кто хуже для вас, скажем, за последний год. Если вам это удалось — попробуйте объяснить, почему вы так решили, при этом избегая эмоций и учитывая ВСЕ события последнего года. Из моих коллег, подвергшихся подобному опросу, никому не удалось полностью решить поставленную задачу.

А теперь представьте, что речь идет о подчиненных, с которыми вы сталкиваетесь каждый день (и далеко не все из которых вам по-человечески симпатичны). При этом результаты оценки скажутся на результатах производства, от вас потребуют аргументировать свою позицию. Любая ошибка будет заметна как коллегам, так и начальству. И если в случае со знакомыми вы просто можете навсегда забыть номер телефона «аутсайдера» из списка, с сотрудниками вы будете продолжать ежедневное рабочее общение.

Рассмотрим некоторые основные ошибки, которые допускаются при аттестации (оценке) сотрудников (впрочем, друзей и знакомых тоже). Так как оценку проводит не машина, а человек, ошибки имеют «естественную человеческую» природу. Увы, полностью их не избежать, но минимизировать можно. Разные стандарты для работников, выполняющих одинаковую работу.

То есть одному работнику мы позволяем опаздывать на работу, другого же критикуем за опоздание. Или при одинаковом выполнении плана одного хвалим, по отношению к другому делаем вид, что так и надо. Справедливости ради надо сказать, что не всегда это делается по злому умыслу,— мы учитываем личные обстоятельства каждого, потенциал (так, мудрые учителя хвалят троечника за ответ, который для отличника неприемлем). Однако, сами того не ведая, мы легко можем прослыть необъективным руководителем, имеющим своих любимчиков. (Особенно если в результате аттестации с учетом наших замечаний меняется статус или заработная плата.) С данной ошибкой тесно связана другая —

Сходство убеждений и взглядов как фактор, влияющий на аттестацию.

Безусловно, всегда приятнее иметь дело с теми, кто разделяет наши взгляды на работу, развитие бизнеса, коллег, руководство (так же, как приятнее общаться со знакомыми, имеющими схожие политические убеждения, читающими те же книги, слушающими ту же музыку.) Руководитель невольно (и естественно) при проведении аттестации больше симпатии проявляет к единомышленникам. Надо помнить, что сотрудники не должны быть нашими клонами, и иногда тот, чьи взгляды или манера поведения чужды нам, является прекрасным работником.

Аналогичная ошибка —

Предубеждение лица, проводящего аттестацию.

Чаще всего встречается, когда аттестация проводится только непосредственным руководителем без участия службы управления персоналом. Стремление раз и навсегда повесить ярлык «плохой» — «хороший» приводит к тому, что оценка деятельности работника за рассматриваемый период заранее предопределена. Как правило, в такой обстановке «хорошие» чувствуют себя более чем вольготно, «плохим» же, как бы они не старались улучшить свою деятельность, остается только искать новое место работы.

Оценка не в целом, а по одной из характеристик.

Обычно аттестация включает несколько критериев оценки. Однако если специалист, проводящий аттестацию, недостаточно опытен, он может результирующую оценку выставить только по одной из характеристик, причем не всегда самой важной. Например, отмечается, что улыбчивые люди воспринимаются окружающими как более честные и искренние. Однако ни одно из исследований не подтвердило связи между улыбкой и честностью.

Изменение стандартов в ходе аттестации.

Яркий пример — экзамен. Строгий экзаменатор исходит из того, что все отлично знают предмет. Однако постепенно он понимает, что это далеко не так. В результате к студентам, отвечающим последними, предъявляются более мягкие требования.

Благодатной почвой для вышеперечисленных ошибок является плохая подготовка к аттестации. Перед началом аттестации должны быть определены

* Ключевые факторы для каждой должности (то, без чего нельзя ни при каких обстоятельствах) и факторы, которые мы бы хотели видеть, но можем без них обойтись (например, коммуникативные навыки у оператора машинного доения).

* Значимость каждого ключевого фактора (ранжируем по степени значимости).

* Стандарты деятельности (например, не более одной опечатки на страницу для машинистки).

* Что такое хорошо и что такое плохо (точнее, что мы понимаем, когда ставим отметку в графу «плохо», «удовлетворительно», «хорошо», «отлично»).

Тогда руководитель, проводящий аттестацию, получает в свои руки отлаженный работающий инструмент, понятный ему и аттестуемым.

Увы, список ошибок можно продолжить.

Придание большего значения поведению работника в период, непосредственно предшествующий аттестации, по сравнению с поведением в течение всего оцениваемого периода.

Это самая распространенная и объяснимая ошибка. Поведение сотрудника за последние несколько недель запоминается больше, чем его деятельность несколько месяцев назад. Избежать данной ошибки можно при налаженной системе отчетности, а также, если постоянно делаются записи (как позитивные, так и негативные) о деятельность сотрудника, в крайнем случае, записи об особых достижениях или провалах.

Использование узкого диапазона оценок.

Проводящий аттестацию избегает ставить очень высокие или очень низкие оценки. Или же при сравнении результатов оценок подчиненных разными руководителями можно увидеть явную тенденцию строгих руководителей к занижению, мягких — к завышению оценок. Чаще это встречается у «пугливых» или неопытных руководителей.

Аналогичная ошибка —

Стремление завысить оценку.

Кое-кто из начальников боится прослыть суровым. Иногда завышенная оценка воспринимается руководителем как элемент мотивации. На самом деле на аттестации не раздают авансы, а оценивают реальную деятельность. Никто не мешает дополнительно в аттестационной форме отметить потенциал сотрудника. Один директор по персоналу поделился опытом перевоспитания «добреньких» начальников: «Когда руководитель приходит ко мне с требованием немедленно уволить сотрудника и найти нового, я показываю ему аттестационный лист с хорошими оценками, заполненный им месяц назад, и сообщаю, что оснований для увольнения нет. В следующий раз руководитель относится к аттестации более ответственно».

Сравнение работников друг с другом, а не со стандартами деятельности.

При анализе результатов аттестации (при ранжировании), вместо того чтобы сравнивать деятельность работников и ее соответствие критериям и стандартам работы, сравниваются сами работники. Это свидетельствует о непонимании того, что же такое аттестация.

Часто встречаются ошибки в тех случаях, когда дается письменная характеристика сотрудника или проводится аттестационное интервью (т. е. собеседование с сотрудником по результатам аттестации). Многие руководители невольно от работы переходят «на личности».

Мне пришлось участвовать в процессе аттестации в одной американской компании. Старейшая сотрудница службы персонала обратилась ко мне с просьбой перечитать ее письменные отзывы: «Я двадцать лет работаю в организации, многих знаю долгие годы. Боюсь, что мне не удалось скрыть личное отношение при подготовке характеристик». Через час я знала не только, кто из аттестуемых как выполняет свою работу, но и как данная сотрудница относится к аттестуемым лично.

Например, употребление слов «обаятельная, очаровательная, жизнерадостная» так же мало относится к производственной деятельности, как и фраза «делает все в своей обычной старомодной манере».

Правильный выбор слов — один из важнейших моментов КОНСТРУКТИВНОГО завершения аттестационного процесса. В организациях, где издают внутренние методические пособия по проведению аттестации, специально обращают на это внимание и даже приводят список рекомендуемых комментариев.

Рассмотрим примеры того, как НЕ НАДО писать и говорить.

«Этому сотруднику следует научиться исправлять свои ошибки. Он мог бы работать гораздо лучше.» Практического смысла этот комментарий не имеет. У каждого есть ошибки, и каждый бы работал гораздо лучше, если бы исправлял их. Гораздо полезней было бы определить ошибки и обсудить с работником конкретные пути их исправления.

«Имярек — исключительный работник.» Судя по всему, аттестующий находится под впечатлением личности Имярека. Замечание не несет никакой практической информации. Полезнее было бы определить конкретные достоинства работника.

«Сотрудник делает слишком много ошибок, поэтому его работу я оцениваю как неудовлетворительную.» Сотрудник может не согласиться со столь абстрактным утверждением. Если бы в оценку было включено больше информации, убедить его не составило бы труда. Например, как часто допускаются ошибки, где и когда, что было сделано, чтобы помочь ему или разобраться в ситуации (иногда ошибки возникают из-за перегрузки или несогласованности действий, не только по вине работника).

Вообще, негативные комментарии следует понятно и подробно объяснять. Во-первых, чтобы у работника не было оснований их оспаривать, во вторых, чтобы улучшить деятельность. О зрелости руководителя свидетельствуют не только подробные комментарии, но и предложение плана исправления ошибок (или совместная выработка такого плана во время аттестационного интервью).

«Работает нормально.» Если этот комментарий — единственный, он свидетельствует либо о том, что руководитель не воспринимает аттестацию серьезно, либо о том, что он не заинтересован в сотруднике.

Выбор слов важен не только при собеседовании, но и при подготовке итоговых документов и выводов. Мне пришлось столкнуться в журнальной статье с такими характеристиками по итогам аттестации: «мотивированные, но недостаточно способные сотрудники», «плохо мотивированные и неспособные сотрудники», «сотрудники, немотивированные и не способные к труду». А статья посвящена разработке системы мотивации. Как вы думаете, возникнет у названных «неспособными» сотрудников желание улучшить свою деятельность? Корректность каждый понимает по-своему. Но этой ошибки можно было бы избежать, если помнить о том, что комментарии и оценки должны касаться деятельности, поведения, но не личности. «Способный» и «неспособный» — это характеристики личности.

Примеры того, как НАДО давать комментарии:

О ключевых результатах работы (преимущественно для высшего и среднего руководителя):

Положительный отзыв. Проекты (можно перечислить), выполненные сотрудником за последний год, имели очень большое значение для организации. Успехи, достигнутые сотрудником в ключевых для компании областях, показывают, что он хорошо знает свою работу и понимает, что важно для организации.

Отрицательный отзыв. Хотя у сотрудника и отмечались некоторые достижения в ряде проектов (перечислить) в течение последнего года, они не оказали воздействия на результаты работы организации в целом. Большая часть времени затрачена на решение малозначительных задач. Судя по всему, сотрудник не понимает или не разделяет цели и задачи организации.

О качестве работы:

Положительный отзыв. Очевидно, что сотрудник заботится о качестве работы, все проекты выполнялись с хорошим качеством. Сотрудника отличает аккуратный подход ко всем аспектам работы. Работа выполняется вдумчиво и заинтересованно. В течение года не было нареканий по качеству работы ни от клиентов, ни от коллег.

Отрицательный отзыв. Сотрудник обращает больше внимания на достижение быстрого, а не качественного результата. Хотя скорость работы и является его преимуществом, около 10 % проектов были возвращены на доработку из-за допущенных ошибок. Коллеги вынуждены постоянно перепроверять предоставляемые им материалы, так как не всегда могут им полностью доверять.

Об объемах работы:

Положительный отзыв. Сотрудник выполняет большой объем работы, всегда укладывается в сроки, при этом успевает присутствовать на всех совещаниях, готовить своевременно требуемые отчеты и знакомиться с отчетами, поступающими к нему. Выполняемый им объем работ свидетельствует о его высоком профессионализме и преданности компании.

Отрицательный отзыв. Сотрудник активно вовлечен в различные проекты, посвящает им много времени и сил. К сожалению, усилия не всегда приводят к реальным измеримым результатам, которых ожидает от него руководитель. Ряду важных задач (например) не было уделено достаточно внимания. По-видимому, выполнению заданий препятствует отсутствие самоорганизации и неумение ставить цели и расставлять приоритеты. По-видимому, для повышения эффективности деятельности сотруднику рекомендуется попытаться понять и разобраться, как организован рабочий процесс в компании.

Об умении анализировать и принимать решения:

Положительный отзыв. Сотрудник отличается способностью анализировать факты, собирать необходимую информацию и на основании этого принимать взвешенные решения. Сотрудник демонстрирует способность, рассматривая разные варианты, принимать правильное решение. Он быстро учится и умеет смотреть «в корень» вопроса, отделять важное от второстепенного. Даже если руководитель не всегда согласен с его решениями, он всегда относится к ним с уважением.

Коллеги рассчитывают на способность сотрудника анализировать ситуацию и принимать решения и часто обращаются к нему за советом.

Отрицательный отзыв. Некоторые из решений и рекомендаций сотрудника недостаточно подкреплены анализом и фактами. Руководитель неоднократно возвращал на доработку его предложения, так как они не были обоснованы, хотя у сотрудника и была возможность собрать необходимую информацию. В будущем сотруднику рекомендовано лучше познакомиться с работой компании и, прежде чем высказывать свою точку зрения, проработать все варианты и представить документы и предложения в приемлемом для руководства и коллег формате.

Об умении планировать и организовывать:

Положительный отзыв. Сотрудник умеет планировать свою работу и определять цели. Правильно расставляет приоритеты. Редко оставляет дела на последнюю минуту. Внимателен не только к задаче в целом, но и к деталям работы. Как только в организации принимается какое-либо решение (даже если решение принято в другом департаменте), сотрудник оценивает возможные последствия, уточняет детали и корректирует свои рабочие планы в соответствии с новыми требованиями. Часто его вопросы и замечания оказываются полезными не только для него, но и для всей организации.

Отрицательный отзыв. Над навыками планирования и организации сотрудника предстоит еще много работать. Так как он редко планирует свою работу на перспективу, он часто не справляется своевременно с работой или же выполняет работу не с надлежащим качеством. Забывает своевременно предупредить коллег о том, какую информацию он от них ждет. В итоге из-за его плохого планирования коллеги и подчиненные вынуждены задерживаться по окончании рабочего дня. Сотрудник из-за неумения планировать и концентрироваться на важнейших задачах не может выполнять несколько проектов одновременно.

Об умении контролировать эмоции:

Положительный отзыв. Сотрудник хорошо работает не только в обычной, но и в стрессовой ситуации, всегда сохраняет оптимизм, выдержку и позитивное отношение к работе и коллегам. Его никто никогда не видел «вышедшим из себя». Когда дела идут плохо, он сохраняет выдержку и своим поведением успокаивает окружающих. Его зрелость и умение контролировать эмоции — одна из причин того, что коллеги стремятся работать совместно с ним над проектами.

Отрицательный отзыв. Когда что-то беспокоит сотрудника, вместо того чтобы обсудить ситуацию с коллегами и руководством, он замыкается в себе и отгораживается от окружающих. При этом меняется его манера общения на работе. Это создает нервозную обстановку в коллективе. Если его проблемы носят рабочий характер, вероятно, руководителю стоит обсудить с ним важность открытой информации и выработать конструктивные методы обсуждения спорных вопросов.

Варианты комментариев можно приводить долго. Главное помнить, что они должны быть:

* реалистичны;

* конкретны;

* иметь отношение к деятельности, а не к личности работника;

* корректны и неэмоциональны;

* затрагивать ключевые моменты деятельности.

И, в идеале, комментарии должны показывать путь к улучшению деятельности. Тогда, даже в случае невысокой оценки, между аттестуемым и аттестующим может состояться конструктивный диалог. И результаты следующей аттестации окажутся намного лучше.

5. АНАЛИЗ РЕЗУЛЬТАТОВ АТТЕСТАЦИИ, ПЛАН МЕРОПРИЯТИЙ

Хорошая аттестация не заканчивается сдачей аттестационного бланка в отдел управления персоналом. Вернемся к гл. 2 и вспомним, что перед началом аттестации ставились определенные цели. По окончании аттестации, как и по окончании любого проекта, надо оценить, достигнуты ли поставленные цели. Важно не потерять информацию, собранную в ходе аттестации. И составить план действий — как для организации в целом, так и для отдельных руководителей и сотрудников. План должен быть понятным, четким и измеримым. Спектр результатов аттестации достаточно широк. Обратимся к примерам целей, приведенным в главе 2.

Цель аттестации — предоставить возможность руководителям и сотрудникам оценить и согласовать текущую деятельность, а также будущие цели и возможности их достижения и в соответствии с этим потребность в обучении и развитии. Это даст возможность подготовить программы развития, сочетающие индивидуальные потребности с целями и задачами организации и отдела.

Предполагаемый результат:

1. Достижение согласия между руководителями и подчиненными в оценке текущей деятельности. Если согласие достигнуто, можно делать вывод о хорошем взаимодействии между руководителями и подчиненными, если нет — следует искать причины возникновения споров и недопонимания. План действий — мероприятия по поддержанию взаимопонимания (совместные встречи, обсуждения, корпоративные праздники) или по улучшению внутренних коммуникаций (обучение руководителей, построение системы учета и т. п.).

2. Согласование будущих целей. Результат — каждый сотрудник понимает, что, с каким качеством, в какие сроки и, главное, зачем он должен делать на рабочем месте. План действий — контроль за исполнением достигнутых договоренностей, при необходимости поддержка со стороны руководителя.

3. Потребность в обучении и развитии. План действий — составляется (на основании анализа потребности отдельных сотрудников) план обучения для организации в целом.

Цель аттестации — создание системы подготовки и роста кадров и выявление потенциала сотрудников.

Ожидаемый результат — выявление сильных и слабых сторон деятельности сотрудников, планирование их карьеры и оценка потребности в обучении для усиления достоинств (в зависимости от индивидуальных карьерных перспектив) и корректировки недостатков. План действий — разработка и реализация плана обучения.

Основная цель аттестации — помочь руководителю и подчиненному достичь взаимопонимания и максимально возможного сотрудничества. Предполагаемый результат тот же, что и для одной из приведенных выше целей:

Достижение согласия между руководителями и подчиненными в оценке текущей деятельности. Если согласие достигнуто, можно делать вывод о хорошем взаимодействии между руководителями и подчиненными, если нет — следует искать причины возникновения споров и недопонимания. План действий — мероприятия по поддержанию взаимопонимания (совместные встречи, обсуждения, корпоративные праздники) или по улучшению внутренних коммуникаций (обучение руководителей, построение системы учета и т. п.).

Целью аттестации является обзор поведения работников в ключевых областях, чрезвычайно важных для эффективного выполнения работы. Учитываются стандарты работы на каждом рабочем месте и сравнение деятельности работника с этими стандартами.

Предполагаемый результат — выводы о соответствии работников занимаемым должностям. План действий — развитие, обучение, перемещение, увольнение.

Составив план действий, надо (в зависимости от системы внутренних коммуникаций, принятых в компании) оповестить о нем тех, кого он затрагивает. И начать выполнять задуманное. Тогда аттестация явится действительно полезным инструментом управления и оправдает затраченные усилия и средства.

ЛИТЕРАТУРА

1. Информационно-справочный бюллетень «ДП-Консультант — Управление персоналом», главный редактор Е. А. Борисова. ЗАО «Бонниер Бизнес Пресс», 1997-1998 гг.

2. Трудовой кодекс РФ.

3. Сью Бишоп. Тренинг ассертивности.— СПб.: Питер, 2001.

4. Мануэль Дж. Смит. Тренинг уверенности в себе / Пер. с англ.- СПб.: ООО «Речь», 2001.

5. Борис Акунин. Коронация, или последний из романов.— Захаров, Москва, 2001.

6. Derek Tonington and Laura Hall. Personnel Management: A New Approach.— Prentice-Hall International (UK) Ltd., 1987.

7. Robert L. Marthisjohn H.Jackson. Personnel / Human Resource Management. West Publishing Company, 1994.

8. David J. Cherrington. Organizational behavior: the management of individual and organizational performance. Allyn and Bacon, 1994.

9. Отчет о научно-исследовательской работе «Программа сохранения потенциала выпускников ведущих технических университетов Санкт-Петербурга и привлечения их к реформированию экономики и научно-технической сферы Санкт-Петербурга», 2001.

10. Ансофф И. Новая корпоративная стратегия.— СПб.: Питер Ком, 1999.

Реферат: Господин Великий Новгород

Posted on 20.11.2017 by admin

Содержание

Введение

Господин Великий Новгород

Новгородская боярская республика

Заключение

Список литературы

Введение

В Новгороде в XI веке сложился своеобразный республиканский боярский строй, после событий 28 мая 1136 года, когда князь Всеволод Мстиславич с семьей по приговору веча, в котором приняли участие представители от Пскова и Ладоги, был заключен под стражу в архиепископском дворце на два месяца, где он находился под стражей 30 вооруженных воинов. Затем его выслали из города обвинив, что он не выражал интересов простых людей, плохо руководил войском во время противоборства с суздальцами, втянул Новгород в межкняжескую борьбу на юге.

Новгород был ремесленным центром, что объяснялось выходом к морям, новгородцам было чем торговать. Они вывозили прежде всего пушнину, которую добывали в северных лесах, ремесленники поставляли на внутренний и зарубежный рынки свои изделия. Славился Новгород своими мастерами кузнечного и гончарного дела, золотых и серебряных дел, оружейниками, плотниками, кожевенниками. Это потребовало создания более демократического государственного строя, основой которого стал довольно широкий средний класс Новгородского общества: люди занимались торговлей и ростовщичеством, своеземцы (своего рода хуторяне или фермеры) сдавали в аренду или обрабатывали землю. Купечество объединялось в несколько сотен (общин) и торговало с русскими княжествами и с “заграницей” (“гостями”).

Городское население делилось на патрициат (“старейших”) и “чёрных людей”. Новгородское крестьянство состояло, как и в других русских землях, из смердов – общинников, половников – зависимых крестьян, работающих “из полу” за часть продукта на господской земле.

Государственное управление Новгородом осуществлялось через систему вечевых органов: в столице существовало общегородское вече, отдельные части города (стороны, концы, улицы) созывали свои вечевые собрания. Формально, вече было высшим органом власти (каждое на своём уровне). Вече решало важнейшие вопросы экономической, политической, военной, судебной и административной сфер. Вече избирало князя. В вечевых собраниях участвовали все свободные люди города. К собраниям подготавливалась повестка дня, кандидатуры избираемых на вече должностных лиц. Решения на собраниях должны были приниматься единогласно. Имелись канцелярия и архив вечевого собрания, делопроизводство осуществлялось вечевыми дьяками.

В борьбе за суверенитет формировались и крепли институты республики. С введением выборности епископа (в 1156г.) и тысяцкого (в 1180-х) завершилось создание независимой республики. Была выстроена система управления, в основу которой лёг принцип волеизъявления новгородской общины. Его действие распространилось на все властные институты; выбирались самые различные должностные лица – от сотских, уличных и кончанских старост до князей, епископов и архиепископов, архимандритов, посадников и тысяцких.

Организационным и подготовительным органом является боярский совет включавших наиболее влиятельных лиц – представителей городской администрации, знатных бояр, и работавший под председательством архиепископа.

Цель работы:

Описать события великого Новгорода до прихода к власти бояр.

Рассмотреть когда и по какой причине Новгород стал боярской республикой

Господин Великий Новгород

«Господин Великий Новгород», занимал особое место среди других русских княжеств (северо-западная Русь).

Новгородские земли простирались на огромные расстояния — от Балтики до Уральских гор, от Белого моря и берегов Ледовитого океана до междуречья Волги и Оки.

Получив известность уже в IX в. как центр славянских земель в северо-западном углу Руси, Новгород с тех пор быстро набирает силу и к концу IX в. становится соперником Киева. Киевские князья смотрели на Новгород как на свой северный форпост.

Он не стал, как Чернигов, Полоцк, Переяславль, позднее Ростов или Владимир-Волынский, «отчиной» какой-нибудь княжеской ветви — Мономаховичей, Ольговичей или Ростиславичей. Присланные сюда князья были временными людьми, и их власть не укоренилась здесь, как в других центрах различных княжеств. Причина особого положения Новгорода кроется во всем строе жизни древнего города.

Новгород с самого начала вырос не столько как резиденция варяжских князей, но в первую очередь как торговый и ремесленный центр. Он располагался на знаменитом пути «из варяг в греки».Отсюда шли пути в Южную Прибалтику, в немецкие земли, в Швецию и Норвегию. Через озеро Ильмень и реку Мету пролегал путь на Волгу, а оттуда в Волжскую Булгарию, Хазарию, страны Востока. По днепровскому пути новгородские купцы доходили до Западного Причерноморья, Балкан, Византии. Новгородцам было чем торговать. Они вывозили прежде всего пушнину, которую добывали в северных лесах, ремесленники поставляли на внутренний и зарубежный рынки свои изделия. Славился Новгород своими мастерами кузнечного и гончарного дела, золотых и серебряных дел, оружейниками, плотниками, кожевенниками. Улицы и районы города зачастую носили названия ремесленных профессий: Плотницкий конец, улицы Кузнецкая, Гончарная, Щитная. На пушном промысле, искусных и разветвленных ремеслах взрастала торговля Новгорода. Здесь ранее, чем в других городах Руси, появились объединения крупных купцов, разнилась кредитная система. Богатые торговцы имели не только речные и морские суда, но и склады, амбары. Они строили богатые каменные дома, церкви. В Новгород приходило немало иноземных купцов. В торговлю включались не только купцы, ремесленники, отдававшие свою продукцию скупщикам, но и бояре, представители церкви, в том числе новгородский владыка — архиепископ.

Уверенное хозяйственное развитие Новгорода во многом объяснялось не только выгодными природными и географическими условиями, но и тем, что он со времени варяжских нашествий в IX веке более не знал внешней опасности.

Большую силу в Новгороде со временем получили крупные бояре-землевладельцы. Именно их земельные владения, леса, рыбные угодья давали основную торговую продукцию — пушнину, мед, воск, рыбу, другие продукты земли, леса, воды. Именно бояре и крупные купцы нередко организовывали дальние экспедиции «ушкуйников», речных и морских мореплавателей, в целях овладения новыми промысловыми землями, добычи пушнины. Интересы боярства, купечества, церкви сплетались здесь воедино; вот почему верхушка города, так называемая аристократия, опираясь на свои несметные богатства, играла такую большую роль в политической жизни Новгорода. И здесь она вела за собой ремесленников, прочий люд. Новгород выступал единым фронтом против постоянного политического давления то со стороны Киева, то со стороны Ростово-Суздальского княжества. Все новгородцы были заодно, защищая свое особое положение в русских землях, свой суверенитет. Но во внутренней жизни города такого единства не было: нередки были острейшие столкновения интересов простых горожан и городской верхушки, что выливалось в открытые столкновения, восстания низов против боярства, богатого купечества, ростовщиков. Не раз врывались восставшие горожане и на архиепископский двор. Городская аристократия также не представляла собой единого целого. Остро соперничали между собой отдельные боярские и купеческие кланы. Они боролись за земли, доходы, привилегии, за то, чтобы поставить во главе города своего ставленника — князя, посадника или тысяцкого. [3,184]

Подобные же порядки складывались и в других крупных городах Новгородской земли — Пскове, Ладоге, Белоозере, Изборске, где были свои сильные боярско-купеческие кланы, своя ремесленная и работная масса населения. Каждый из этих городов, являясь частью Новгородского княжества, в то же время претендовал на относительную самостоятельность, боролся за свои права и привилегии с новгородской аристократией.

Новгород соперничал с Киевом не только в смысле хозяйственном, торговом, но и по части внешнего облика города. Здесь, на левом берегу Волхова, на взгорье, рано появился свой кремль, обнесенный каменной стеной, в отличие от многих других русских детинцев, огороженных деревянно-земляными укреплениями. Напротив кремля располагался торг, где обычно проходило городское вече — сход всех политически активных новгородцев. На вече решались многие важные вопросы жизни города: выбирались городские власти, обсуждались кандидатуры приглашаемых князей, определялась военная политика Новгорода.

Между левобережным и правобережным Новгородом был выстроен мост через Волхов, который играл важную общественную роль в жизни города. Здесь нередко происходили кулачные бои между различными новгородскими враждующими группировками и их сторонниками. Отсюда по приговору городских властей сбрасывали в глубины Волхова осужденных на смерть преступников.

По берегам Волхова стояли многочисленные пристани. У причалов теснились речные и морские суда. Они стояли так тесно, что в случае пожаров огонь порой по судам переходил с одного берега на другой.

Новгород был для своего времени городом высокой культуры быта. Он был мощен деревянными мостовыми. Признаком высокой культуры горожан служит повсеместная грамотность, которая проявлялась в том, что многие новгородцы владели искусством письма на бересте. Берестяные грамоты в изобилии находят археологи при раскопке древних новгородских жилищ. Берестяные грамоты посылали друг другу не только бояре, купцы, но и простые горожане. Это были долговые расписки и просьбы о займах, записки к жене, приглашение на похороны, челобитные грамоты, завещания, любовные письма и даже стихи.

Новгороде в 1118 г. созрел боярский заговор против центральной власти. Лишь вызов в Киев новгородских бояр и их арест сорвали намерение новгородской аристократии обособиться и на этот раз от власти Киева, утвердить на новгородском столе своего ставленника.

В течение XI в., принимая от киевских князей наместников-сыновей, местная аристократия тем не менее стремилась «выкормить» своего князя, который бы прежде всего отстаивал интересы «господина Великого Новгорода». Своим «вскормленником» новгородцы считали сына Мономаха Мстислава Владимировича. Когда Святополк, заняв киевский стол, отодвинул в Чернигов, а затем в Переяславль Владимира Мономаха, а потом попытался сместить Мстислава из Новгорода и послать туда своего сына, то новгородцы выразили резкий протест и заявили, что если у него два сына, то пускай посылает своего кандидата на верную смерть. Киевский князь отступил перед угрозой новгородской аристократии. В1118 г. новгородцы воспротивились присылке сюда вместо Мстислава, которого Мономах перевел на юг, его сына и своего внука Всеволода Мстиславича. Всеволод не был с малолетства «выкормлен» в Новгороде, поэтому город выступил против него.

В дальнейшем во времена Владимира Мономаха и его сына Мстислава Новгород вел себя более или менее лояльно. Тем более что на киевском престоле сидел «его» князь — Мстислав Владимирович, благоволивший Новгороду.

Но затем, по мере ослабления власти киевских князей и развития политического сепаратизма, Новгород стал проявлять все больше независимости от Киева. Особенно ярко это проявилось после смерти Мстислава Великого. На киевский престол, встал другой сын Мономаха, Ярополк, а в Новгороде продолжал «сидеть» Всеволод Мстиславич. Когда же он выехал из Новгорода и попытался неудачно добыть себе более почетный в княжеской семье престол Переяславля, новгородцы не пустили его обратно и выгнали из города. Но Новгород нуждался в княжеской руке — для командования войском, для обороны новгородских границ. Считая, видимо, что Всеволод Мстиславич получил хороший урок, бояре вернули его назад, но Всеволод, выросший в традициях сильной киевской власти и, чувствуя себя представителем Киева, вновь попытался, опираясь на Новгород, проводить собственную династическую политику, ввязавшись в межкняжескую борьбу за власть, за «столы». Он втянул Новгород в противоборство с Суздалем, которое закончилось поражением новгородской рати. Это переполнило чашу терпения новгородского боярства. Против князя выступили и «черные люди», не держали его ни церковь, ни купечество, которое он ущемлял в правах. 28 мая 1136 года. Всеволод с семьей по приговору веча, в котором приняли участие представители от Пскова и Ладоги, был заключен под стражу в архиепископском дворце, где он находился под охраной 30 вооруженных воинов два месяца. Затем Всеволода выслали из города, обвинив его в том, что он «не блюдет смерд», т. е. не выражал интересов простых людей, плохо руководил войском во время противоборства с суздальцами, втянул Новгород в межкняжескую борьбу на юге.

Новгородская боярская республика

После событий 1136 г. к власти в Новгороде окончательно пришла городская аристократия — крупное боярство, богатое купечество, архиепископ. В Новгород в качестве наемного военачальника был приглашен Святослав Ольгович из Чернигова, отец Игоря Северского. Так после событий 1136 г. Новгород вышел на дорогу полной независимости от других русских княжеств, стал своеобразной аристократической республикой, где несколько крупных боярских и купеческих фамилий, посадник, архиепископ определяли всю политику Новгородской земли.

Новгородская земля находилась далеко от кочевников и не испытала ужаса их набегов. Богатство Новгородской земли заключалось в наличии громадного земельного фонда, попавшего в руки местного боярства, выросшего из местной родоплеменной знати. Своего хлеба в Новгороде не хватало, но промысловые занятия — охота, рыболовство, солеварение, производство железа, бортничество — получили значительное развитие и давали боярству немалые доходы. Возвышению Новгорода способствовало исключительно выгодное географическое положение: город находился на перекрестке торговых путей, связывавших Западную Европу с Русью, а через нее — с Востоком и Византией. У причалов реки Волхов в Новгороде стояли десятки кораблей.

Как правило, Новгородом владел тот из князей, кто держал киевский престол. Это позволяло старшему среди Рюриковичей князю контролировать великий путь «из варяг в греки» и доминировать на Руси. Используя недовольство новгородцев (восстание 1136 г.), боярство, обладавшее значительной экономической мощью, сумело окончательно победить князя в борьбе за власть. Новгород стал боярской республикой. Высшим органом республики было вече, на котором избиралось новгородское управление, рассматривались важнейшие вопросы внутренней и внешней политики и т. д. Наряду с общегородским вечем существовали «кончанские» (город делился на пять районов — концов, а вся Новгородская земля — на пять областей— пятин) и «уличанские» (объединявшие жителей улиц) вечевые сходы. Фактическими хозяевами на вече были 300 «золотых поясов» — крупнейшие бояре Новгорода.[2,40]

Главным должностным лицом в новгородском управлении был посадник (от слова «посадить»; обычно великий Киевский князь «сажал» своего старшего сына наместником Новгорода).

Посадник был главой правительства. Фактически в посадники избирались бояре из четырех крупнейших новгородских родов на не определенное время. Будучи посредником между князем и народом, он вместе с князем имел право судить и управлять, руководил совещаниями веча, от имени Новгорода вел переговоры с другими княжествами и зарубежными государствами и заменял князя в его отсутствие.

Вече выбирало главу новгородской церкви — епископа, архиепископа. Он принимал участие во всех важных гражданских делах, имел свой суд, собственный штат. Владыка распоряжался казной, контролировал внешние сношения Великого Новгорода, торговые меры, имел даже свой полк.

Тысяцкий избирался из небоярского населения Новгорода, ведавший городским ополчением, судом по торговым делам, а также сбором налогов.[1,44]

Вече приглашало князя, который управлял армией во время военных походов; его дружина поддерживала порядок в городе. Он как бы символизировал единство Новгорода с остальной Русью. Князя предупреждали: «Без посадника тебе, князь, суда не судить, волостей не держать, грамот не давать». Даже резиденция князя находилась вне кремля, на Ярославовом дворище — Торговой стороне, а позднее — в нескольких километрах от кремля на Городище.[2,41]

Богатое купечество активно торговало (расположение ближе к Западу, проходили выгодные торговые пути). Новгородские бояре (благодаря своему богатству и системе управления) очень долгое время сохраняли свою независимость от татар и от Владимиро-Суздальских князей. Город Новгород считался открытым городом. Все средневековые города, как правило, обносились укреплениями, а Новгород – нет. Уникальная система управления, которую не знал ни один средневековый город. Это делало Новгород не преступным (только Иван 3 в 15 веке подчинил его). Город Новгород представлял собой большую огромную вооруженную общину под командованием тысяцкого. Эта тысяча делилась на сотки (военные части города). В каждой сотки было свое самоуправление и выборные должности. Сотки в административном плане складывались в концы во главе со старостами. Сотки делились на улицы тоже со своим управлением. И все это представляло выборную общину.

Новгородская боярская республика практически в неизменном виде просуществовала почти три с половиной столетия вплоть до присоединения Новгорода к Москве.

Заключение

Особый политический строй, отличный от строя в других княжеских землях, сложился в Новгородской земле, одной из наиболее развитых русских земель. Великий Новгород был одним из крупнейших городов не только на Руси, но и в Европе. Он занимал очень выгодное географическое положение на пересечении важных для Руси и других государств Восточной Европы торговых путей, связывавших Балтийское море с Черным и Каспийским. В своей торговле Новгород использовал широко развитые в Новгородской земле ремесла и различные промыслы. Высшее новгородское сословие — бояре — принимали активное участие во внешней торговле. Хотя новгородское сословие и торговля достигли небывалого расцвета, основу экономики Новгородской земли составляли сельское хозяйство и связанные с ним промыслы.

Общественно-политическая жизнь Новгорода имела существенные особенности. Сначала Новгород наряду с другими русскими княжествами подчинялся Киеву. Но в ходе развития вечевого строя Новгород стал самостоятельной феодальной республикой и принимал к себе князей только по собственному выбору и на определенных условиях. Князь выполнял функцию связующего звена, с одной стороны, Новгорода с Русью и порядками в остальных ее землях, а с другой — отдельных частей Новгородской земли. Ведал вопросами защиты Новгорода и его владений от нападения внешних врагов, был высшей судебной инстанцией. Новгородцы подписывали с ним договор об условиях княжения, которые князь обязан был выполнять или в противном случае покинуть Новгород. Высшим органом власти в Новгороде было вече — собрание мужского населения города. Вече обладало чрезвычайно широкими полномочиями. Собираться на вече имели право все свободные граждане — от бояр до «черных людей». Все вопросы решались большинством голосов, несогласное меньшинство силой принуждали признать решение большинства. Как правило, на вече созывались несколько сот владельцев городских усадеб, а все важные вопросы жизни Новгородской земли до вынесения их на вече предварительно обсуждались в узком кругу небольшой группы наиболее влиятельных бояр. [1,43]

Список литературы

Мунчаев Ш. М., Устинов В.М. История России: Учебник для вузов. – 4-е изд., перераб. и доп. – М.: Норма, 2005. – 784 с.

Орлов А.С., Георгиев В.А., Георгиева Н.Г., Сивохина Т.А. История России: учеб. – 2-е изд., перераб. и доп./ — М.: ТК Велби, Изд-во Проспект, 2005. – 520 с.

Сахаров Л.Е., Морозова М.А., Рахматуллин и др.: История России: В 2Т. Т1: С древнейших времен до конца XVIII в. / Под редакцией А.Н. Сахарова – М.: ООО «Издательство Астрель», 2003. – 943 с.

Реферат: Ответственность руководителя и главного бухгалтера организации

Posted on 20.11.2017 by admin

Нарушение установленных запретов или неисполнение возложенных обязанностей квалифицируется как правонарушение и влечет неблагоприятные последствия для нарушителя.

Ответственность за совершение правонарушений установлена законодательством.

Уголовный кодекс Республики Беларусь (далее — УК) содержит свод запретов, нарушение которых является наиболее тяжким видом правонарушений и предусматривает наиболее тяжкие виды наказаний. Кодекс Республики Беларусь об административных правонарушениях (далее — КоАП) устанавливает основания ответственности за менее тяжкие правонарушения. Также основания привлечения к ответственности содержатся и в других законодательных актах: Налоговом кодексе Республики Беларусь, Таможенном кодексе Республики Беларусь, Гражданском кодексе Республики Беларусь (далее — ГК), указах и декретах Президента Республики Беларусь.

Определяют меру наказания за совершенные противоправные действия органы государственной власти, имеющие законодательно установленные полномочия. К ним относятся суд, прокуратура, милиция, органы финансового, налогового и другого государственного контроля.

Квалификация ответственности зависит от предшествующих нарушению обстоятельств: наличия (отсутствия) умысла и вины, в том числе и от степени опасности последствий, явившихся результатом этого правонарушения.

В соответствии со ст. 26 Конституции Республики Беларусь никто не может быть признан виновным в преступлении, если его вина не будет в предусмотренном законом порядке доказана и установлена вступившим в законную силу приговором суда. Обвиняемый не должен доказывать свою невиновность. Также никто не должен принуждаться к даче показаний против самого себя, членов своей семьи, близких родственников. Доказательства, полученные с нарушением закона, не имею юридической силы.

Квалификация дисциплинарных проступков базируется на нормах трудового права.

Вопросы материальной ответственности должностных лиц организаций могут регулироваться не только трудовым, но и гражданским законодательством.

В соответствии с ч. 4 ст. 4 УК под должностными лицами понимаются лица, постоянно или временно либо по специальному полномочию занимающие в учреждениях, организациях или на предприятиях (независимо от форм собственности) должности, связанные с выполнением организационно-распорядительных или административно-хозяйственных обязанностей, либо лица, уполномоченные в установленном порядке на совершение юридически значимых действий.

Указанные виды полномочий, выступающие признаками должностного лица, являются самостоятельными признаками, не связанными друг с другом.

В соответствии с Заключением Конституционного Суда Республики Беларусь от 12.11.2001 № 3-129/2001 выполнение организационно-распорядительных либо административно-хозяйственных обязанностей связано с выполнением юридически значимых действий, однако выполнение последних выступает и как самостоятельное основание для отнесения того или иного работника, не наделенного организационно-распорядительными либо административно-хозяйственными полномочиями, к категории должностных лиц.

Лица, уполномоченные в установленном порядке на совершение юридически значимых действий, по смыслу уголовного закона — это лица, постоянно или временно занимающие в организациях (независимо от форм собственности) должности либо выполняющие возложенные на них обязанности по специальному полномочию и совершающие также действия, в результате которых наступает или могут наступить юридически значимые последствия в виде возникновения, изменения или прекращения правоотношений, субъектами которых являются иные лица. Применительно к теме настоящей статьи рассмотрим субъекты правоотношений, которыми являются руководитель и главный бухгалтер организации.

Согласно ст. 252 Трудового кодекса Республики Беларусь (далее — ТК) руководителем организации является физическое лицо, которое в силу закона или учредительных документов организации осуществляет руководство организацией, в том числе выполняет функции ее единоличного исполнительного органа.

Порядок избрания единоличного исполнительного органа устанавливается Законом Республики Беларусь от 09.12.1992 № 2020-XII «О хозяйственных обществах» (с изменениями) (далее — Закон № 2020-XII). Подробный порядок избрания (назначения) единоличного исполнительного органа устанавливается учредительными документами организации.

К компетенции исполнительного органа хозяйственного общества относится осуществление текущего руководства его деятельностью.

Единоличный исполнительный орган хозяйственного общества в пределах своей компетенции без доверенности действует от имени этого общества, в том числе представляет его интересы и совершает сделки от его имени.

Согласно ст. 7 Закона Республики Беларусь от 18.10.1994 № 3321-XII «О бухгалтерском учете и отчетности» (с изменениями) главный бухгалтер назначается на должность и освобождается от должности руководителем организации в соответствии с ее учредительными документами.

Главный бухгалтер, осуществляющий руководство бухгалтерским учетом в организации, подчиняется непосредственно руководителю организации.

В случае возникновения разногласий между руководителем организации и главным бухгалтером по вопросам совершения отдельных хозяйственных операций документы по ним должны быть приняты к исполнению главным бухгалтером по письменному распоряжению руководителя этой организации, который несет всю полноту ответственности за последствия совершения таких операций.

В соответствии с п. 11 Положения о государственной регистрации и ликвидации (прекращения деятельности) субъектов хозяйствования, утвержденного Декретом Президента Республики Беларусь от 16.03.1999 № 11 «Об упорядочении государственной регистрации и ликвидации (прекращения деятельности) субъектов хозяйствования» (с изменениями) коммерческие и некоммерческие организации обязаны сообщить налоговым органам по месту постановки на учет сведения о замене руководителя и (или) бухгалтера (главного бухгалтера) соответствующей организации для внесения изменений в Государственный реестр плательщиков (иных обязанных лиц), а также регистрации органам по месту государственной регистрации сведения о замене руководителя для внесения изменений в Единый государственный регистр юридических лиц и индивидуальных предпринимателей и получения удостоверения руководителя.

В отношении видов ответственности руководителя и главного бухгалтера организации можно сделать выводы:

1. Руководитель и главный бухгалтер организации как граждане могут нести ответственность гражданскую согласно правовым нормам гражданского законодательства, уголовную ответственность за преступления, предусмотренные УК (кроме должностных) и административную, предусмотренную КоАП.

2. Руководитель и главный бухгалтер организации как работники могут нести дисциплинарную или материальную ответственность, предусмотренную трудовым законодательством, и уголовную — за преступные действия (бездействие) в области трудовых отношений, предусмотренные УК.

3. Руководитель и главный бухгалтер организации как должностные лица могут нести:

• уголовную ответственность за преступления в сфере экономической деятельности;

• административную ответственность за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг, предусмотренные КоАП.

При заключении гражданско-правовых сделок, защите интересов в суде и других случаях от имени юридического лица выступают его органы.

Кроме высшего органа управления хозяйственного общества — общего собрания участников этого общества и совета директоров (наблюдательного совета) в хозяйственном обществе также образуется исполнительный орган — коллегиальный орган (правление или дирекция) и (или) единоличный исполнительный орган (директор или генеральный директор).

Права и обязанности единоличного исполнительного органа (директора или генерального директора) и членов коллегиального исполнительного органа хозяйственного общества определяются Законом № 2020-XII, законодательством о труде и учредительными документами, а также договорами (контрактами), заключаемыми каждым их этих хозяйственных обществ.

В соответствии с п. 3 ст. 49 ГК лицо, которое в силу акта законодательства или учредительных документов юридического лица выступает от его имени, должно действовать в интересах представляемого им юридического лица добросовестно и разумно. Оно обязано по требованию учредителей (участников) юридического лица, поскольку иное не предусмотрено законодательными актами или договором, возместить убытки, причиненные им юридическому лицу.

Согласно п. 1 ст. 184 ГК при отсутствии полномочий действовать от имени другого лица или при превышении таких полномочий сделка считается заключенной от имени и в интересах совершившего ее лица, если только другое лицо (представляемый) впоследствии прямо не одобрит данную сделку.

То есть если руководитель или другое лицо организации превысят свои полномочия при заключении сделки и впоследствии не получат одобрения от уполномоченного органа организации, то указанное лицо (руководитель или другое лицо) становится стороной сделки, которую оно совершило за пределами своих полномочий. В этом случае руководитель или другое лицо организации будет нести все права или обязанности по указанной сделке. Если руководитель организации для подтверждения своих полномочий предъявляет удостоверение руководителя организации, то полномочия других сотрудников организации подтверждаются доверенностью.

Согласно разъяснениям Высшего Хозяйственного Суда Республики Беларусь от 11.09.2007 № 03-29/1715 «О подведомственности дел и документов, подтверждающих полномочия руководителей» до момента получения удостоверения документом, подтверждающим полномочия руководителя коммерческой организации, является приказ о назначении его на должность, либо выписка из решения органа управления организации, либо трудовой договор (контракт), либо гражданско-правовой договор, копия протокола или выписка из протокола органа, уполномоченного уставом организации, об избрании руководителем организации.

Статья 23 ГК устанавливает, что гражданин отвечает по своим обязательствам всем принадлежащим ему имуществом, за исключением имущества, на которое в соответствии с законодательными актами не может быть обращено взыскание.

Перечень имущества граждан, на которое не может быть обращено взыскание, устанавливается гражданским процессуальным законодательством.

Как работники, так и руководитель и главный бухгалтер организации могут нести материальную ответственность за ущерб, причиненный нанимателю при исполнении трудовых обязанностей, предусмотренную гл. 37 ТК.

При этом руководитель и главный бухгалтер организации могут быть привлечены к материальной ответственности при одновременном наличии следующих условий:

1) ущерба, причиненного нанимателю при исполнении трудовых обязанностей;

2) противоправности поведения (действия или бездействия) руководителя или главного бухгалтера организации;

3) прямой причинной связи между противоправным поведением руководителя или главного бухгалтера организации и возникшим у нанимателя ущербом;

4) вины руководителя или главного бухгалтера в причинении ущерба.

Поэтому если отсутствует какое-либо одно условие, то руководство или главный бухгалтер организации не могут быть привлечены к материальной ответственности.

При определении размера ущерба учитывается только прямой действительный ущерб, а неполученные доходы не учитываются.

Статья 256 ТК возлагает на руководителя организации полную материальную ответственность за реальный ущерб, причиненный им имуществу организации. Статья 402 ТК также устанавливает на всех работников, в том числе на руководителя и главного бухгалтера организации полную материальную ответственность за ущерб, причиненный по их вине нанимателю. Случаи полной материальной ответственности работников, в том числе руководителя и главного бухгалтера организации предусмотрены в ст. 404 ТК.

Кроме этого, ст. 403 ТК устанавливает случаи ограниченной материальной ответственности.

Как руководителю организации, так и работникам кадровой службы необходимо обратить внимание на ст. 245 ТК, предусматривающую возложение материальной ответственности на должностное лицо, виновное в незаконном увольнении, переводе, перемещении, изменении существенных условий труда, отстранении от работы.

В случаях увольнения без законного основания или с нарушением установленного порядка увольнения либо незаконного перевода на другую работу суд вправе по требованию работника вынести решение о возмещении морального вреда, причиненного ему указанными действиями. Размер морального вреда определяется судом (ст. 246 ТК).

Статьи 257-259 ТК устанавливают дополнительные основания для прекращения трудового договора с руководителем организации и случаи расторжения трудового договора с руководителем организации по инициативе и решению собственника имущества.

Статья 260 ТК предоставляет право руководителю организации расторгнуть трудовой договор с предупреждением в письменной форме не позднее чем за один месяц.

При расторжении трудового договора без уважительных причин руководитель организации по требованию собственника имущества организации или уполномоченного им органа обязан выплатить организации компенсацию в размере, определяемом трудовым договором.

Уважительными причинами являются:

• достижение руководителем организации пенсионного возраста;

• препятствующая продолжению трудовой деятельности болезнь;

• необходимость ухода за больным членом семьи;

• нарушение собственником имущества организации или уполномоченным им органом условий трудового договора.

КоАП содержит понятие должностного лица, которым является физическое лицо, постоянно, временно или по специальному полномочию выполняющее организационно-распорядительные или административно-хозяйственные функции, а также государственный служащий, имеющий право в пределах своей компетенции отдавать распоряжения или приказы и принимать решения относительно лиц, не подчиненных ему по службе.

Поэтому руководитель и главный бухгалтер организации, обладающие указанными полномочиями, могут быть привлечены к административной ответственности как должностные лица.

Наиболее распространенными административными правонарушениями, при совершении которых может привлекаться к административной ответственности руководитель организации, являются:

• нарушение законодательства об обращениях граждан (ст. 9.13 КоАП);

• нарушение законодательства о занятости населения (ст. 9.15 КоАП);

• отказ в приеме на работу (ст. 9.16 КоАП);

• нарушение правил по охране труда (ст. 9.17 КоАП);

• нарушение законодательства о труде (ст. 9.19 КоАП);

• нарушение законодательства о книге замечаний и предложений (ст. 9.24 КоАП);

• нарушение порядка и сроков выдачи справок либо иных документов, а также сроков представления документов и (или) сведений, необходимых для выдачи справок либо иных документов (ст. 9.26 КоАП);

• нарушение срока постановки на учет в качестве плательщика обязательных страховых взносов (ст. 11.19 КоАП);

• нарушение порядка ведения бухгалтерского учета и правил хранения бухгалтерских документов и иных документов, необходимых для начисления и уплаты налогов (ст. 12.1 КоАП);

• нарушение установленного порядка формирования и применения цен (тарифов) (ст. 12.4 КоАП);

• незаконная предпринимательская деятельность (ст. 12.7 КоАП);

• лжепредпринимательство (ст. 12.12 КоАП);

• нарушение законодательства о рекламной деятельности (ст. 12.15 КоАП);

• нарушение правил торговли и оказания услуг населению (ст. 12.17 КоАП);

• нарушение порядка производства и учета алкогольной, непищевой спиртосодержащей продукции, этилового спирта и табачных изделий (ст. 12.21 КоАП);

• нарушение порядка декларирования производства и оборота алкогольной продукции и табачных изделий (ст. 12.22 КоАП);

• несоблюдение требовании по проверке подлинности акцизных марок Республики Беларусь при торговле табачной и алкогольной продукцией (ст. 12.24 КоАП);

• нарушение требований законодательства о техническом нормировании и стандартизации, порядка подтверждения соответствия алкогольной, непищевой спиртосодержащей продукции и этилового спирта, табачного сырья и табачных изделий требованиям технических нормативных правовых актов в области технического нормирования и стандартизации, несоблюдение требований к информации, указываемой на потребительской таре (ст. 12.25 КоАП);

• нарушение законодательства о рекламе и порядка реализации алкогольных напитков и табачных изделий (ст. 12.26 КоАП);

• уклонение от проведения обязательного аудита и (или) неустранение выявленных аудитором нарушений законодательства (ст. 12.31 КоАП);

• легализация доходов, полученных незаконным путем (ст. 12.32 КоАП);

• нарушение срока постановки на учет в налоговом органе (ст. 13.1 КоАП);

• нарушение правил эксплуатации транспортного средства (ст. 18.12 КоАП);

• нарушение законодательства о делопроизводстве (ст. 22.12 КоАП);

• прием на работу без документов (ст. 23.15 КоАП);

• непредставление информации об изменении юридического адреса (ст. 23.19 КоАП);

• утрата или незаконное уничтожение документов постоянного или долгосрочного хранения (ст. 23.37 КоАП);

• нарушение порядка регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей (ст. 23.64 КоАП).

Наиболее распространенными административными правонарушениями, при совершении которых может привлекаться к административной ответственности главный бухгалтер организации, являются:

• нарушение законодательства о труде (ст. 9.19 КоАП);

• незаконное открытие счетов за пределами Республики Беларусь (ст. 11.5 КоАП);

• невозвращение из-за границы валюты (ст. 11.6 КоАП);

• нарушение порядка ведения кассовых операций (ст. 11.7 КоАП);

• нарушение порядка использования средств из бюджета или государственных целевых бюджетных и внебюджетных фондов либо организации закупок за счет указанных средств (ст. 11.16 КоАП);

• нарушение порядка предоставления, привлечения и использования заемных средств (ст. 11.17 КоАП);

• уклонение от погашения кредиторской задолженности (ст. 11.18 КоАП);

• нарушение срока постановки на учет в качестве плательщика обязательных страховых взносов (ст. 11.19 КоАП);

• сокрытие, занижение объекта для начисления обязательных страховых взносов (ст. 11.20 КоАП);

• нарушение установленного порядка заключения и исполнения договоров банковского вклада (депозита), страхования, договоров, заключаемых профессиональными участниками рынка ценных бумаг, предусматривающих привлечение денежных средств граждан (ст. 11.23 КоАП);

• досрочная выплата банком процентов по вкладам (депозитам), выплаты повышенных процентов работникам банка, выдача кредита кредитополучателю, имеющему просроченную задолженность (ст. 11.27 КоАП);

• невыполнение банками обязанностей по контролю за соблюдением кассовых операций и выдачи наличных денег (ст. 11.29 КоАП);

• необеспечение при реализации внешнеторговых договоров своевременного поступления денежных средств либо поступления товаров с выполнения работ, оказания услуг по импорту (ст. 11.37 КоАП);

• предоставление кредита для выплаты заработной платы, выдача или перечисление денежных средств для оплаты труда с нарушением требований законодательства (ст. 11.61 КоАП);

• нарушение порядка перевода денежных средств физическому лицу (ст. 11.62 КоАП);

• нарушение порядка ведения бухгалтерского учета и правил хранения бухгалтерских документов и иных документов, необходимых для исчисления и уплаты налогов (ст. 12.1 КоАП);

• нарушение установленного порядка формирования и применения цен (тарифов) (ст. 12.4 КоАП);

• нарушение срока постановки на учет в налоговом органе (ст. 13.1 КоАП).

Как руководителю, так и главному бухгалтеру организации следует знать обстоятельства, смягчающие административную ответственность, которыми признаются:

• чистосердечное раскаяние физического лица, совершившего административное правонарушение;

• предотвращение лицом, совершившим административное правонарушение, вредных последствий такого правонарушения;

• добровольное возмещение или устранение причиненного вреда, либо исполнение возложенной на лицо обязанности, за неисполнение которой налагается административное взыскание;

• наличие на иждивении у физического лица, совершившего административное правонарушение, малолетнего ребенка;

• совершение административного правонарушения вследствие стечения тяжелых личных, семейных или иных обстоятельств;

• совершение административного правонарушения под влиянием угрозы или принуж-дения либо в силу материальной, служебной и или иной зависимости;

• совершение административного правонарушения несовершеннолетним или лицом, достигшим семидесяти лет;

• совершение административного правонарушения беременной женщиной.

Указанный перечень не является исчерпывающим, так как суд или орган, ведущий административный процесс, могут признать смягчающими административную ответственность и иные обстоятельства.

УК предусматривает, что наказание и иные меры уголовной ответственности должны быть справедливыми, то есть устанавливаться и назначаться с учетом характера и степени общественной опасности преступления, обстоятельств его совершения и личности виновного.

Не является преступлением действие или бездействие, формально содержащие признаки какого-либо деяния, предусмотренного УК, но в силу малозначительности не обладающие общественной опасностью, присущей преступлению.

Деяние, в отношении которого осуществлен добровольный отказ, не влечет уголовной ответственности.

Распространенные преступления, при совершении которых могут быть подвергнуты уголовной ответственности руководители организаций, следующие:

• нарушение законодательства о труде (ст. 199 УК);

• мошенничество (ст. 209 УК);

• хищение путем злоупотребления служебными полномочиями (ст. 210 УК);

• присвоение либо растрата (ст. 211 УК);

• незаконное отчуждение вверенного имущества (ст. 217 УК);

• незаконная предпринимательская деятельность (ст. 233 УК);

• лжепредпринимательство (ст. 234 УК);

• выманивание кредита или дотаций (ст. 237 УК);

• ложная экономическая несостоятельность (банкротство) (ст. 238 УК);

• уклонение от погашения кредиторской задолженности (ст. 242 УК);

• уклонение от уплаты сумм налогов, сборов (ст. 243 УК);

• принуждение к совершению сделки или отказу от ее совершения (ст. 246 УК);

• дискредитация деловой репутации конкурента (ст. 249 УК);

• распространение ложной информации о товарах и услугах (ст. 250 УК);

• выпуск либо реализация недоброкачественной продукции (ст. 337 УК);

• выполнение работ либо оказание услуг, не отвечающих требованиям безопасности (ст. 338 УК);

• принуждение к выполнению обязательств (ст. 384 УК);

• злоупотребление властью или служебными полномочиями (ст. 424 УК);

• бездействие должностного лица (ст. 425 УК);

• превышение власти или служебных полномочий (ст. 426 УК);

• сокрытие экономической несостоятельности (банкротства) (ст. 239 УК);

• преднамеренная экономическая несостоятельность (банкротство) (ст. 240 УК);

• препятствование возмещению убытков кредитору (кредиторам) (ст. 241 УК).

Главный бухгалтер обеспечивает контроль за движением активов и выполнением обязательств.

Распространенные преступления, при совершении которых может быть подвергнут уголовной ответственности главный бухгалтер организации, следующие:

• хищение путем злоупотребления служебными полномочиями (ст. 210 УК);

• присвоение либо растрата (ст. 211 УК);

• незаконное открытие счетов за пределами Республики Беларусь (ст. 224 УК);

• невозвращение из-за границы валюты (ст. 225 УК);

• уклонение от уплаты таможенных платежей (ст. 231 УК);

• легализация («отклонение») материальных ценностей, приобретаемых преступным путем (ст. 235 УК);

• выманивание кредита или дотаций (ст. 237 УК);

• уклонение от погашения кредиторской задолженности (ст. 242 УК);

• уклонение от уплаты сумм налогов, сборов (ст. 243 УК);

• нарушение антимонопольного законодательства (ст. 244 УК);

• служебный подлог (ст. 427 УК).

СПИСОК ИСПОЛЬЗОВАННЫХ ИСТОЧНИКОВ

Конституция Республики Беларусь. Принята на республиканском референдуме 24 ноября 1996г. / Минск « Беларусь» 1997.

Декрет Президента Республики Беларусь от 26 июля 1999 г. N 29 «О дополнительных мерах по совершенствованию трудовых отношений, укреплению трудовой и исполнительской дисциплины» (Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 06.08.1999, N 58, рег. № 1/512 от 28.07.1999) (с учетом изменений, внесенных Указом Президента Республики Беларусь от 27.02.2002 № 145; Декретами Президента Республики Беларусь от 04.04.2002 N 10; 30.08.2002 № 22). ЮРИДИЧЕСКАЯ БАЗА «ЮСИАС» 2008г.

Указ Президента Республики Беларусь от 12 апреля 2000 г. № 180 «О порядке применения Декрета Президента Республики Беларусь от 26.07.1999г. №29» (Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 21.04.2000, N 37, рег. № 1/1164 от 14.04.2000) (с учетом изменений, внесенных Указами Президента Республики Беларусь от 23.08.2005 № 392, рег. № 1/6727 от 24.08.2005; 02.06.2006 № 369, рег. № 1/7644 от 05.06.2006). ЮРИДИЧЕСКАЯ БАЗА «ЮСИАС» 2008г.

Трудовой кодекс Республики Беларусь, принят Палатой Представителей 8 июня 1999 года. Одобрен Советом республики 30 июня 1999 года. ЮРИДИЧЕСКАЯ БАЗА «ЮСИАС» 2008г.

Комментарий к Трудовому кодексу Республики Беларусь. Под ред. Василевича Г.А. Издательство Амалфея. / 2003. – 1120с.

Трудовое право: Учебник / В.И. Семенков, В.Н. Артемова, Г.А. Василевич и др.; Под общ. ред. Семенкова В.И. / Мн.; Амалфея, 2001 — 592с.

Трудовое право: Учебник / В.И. Семенков; Под общ. ред. Семенкова В.И. / Мн.; Амалфея, 2002 — 672с.

Трудовое и социальное право: Учебник/под общей редакцией В.И. Семенкова. Мн.: Амалфея, 1999.-664с.

Трудовое право: Учебник/В.И Семенков, Г.А. Василевич Г.Б. Шишко и др.; Под общ. ред. В.И. Семенкова. – 3-е изд.; перераб. и доп. – Мн.: Амалфея, 2006с.

Трудовое право Республики Беларусь: Практическое пособие / Важенкова Т.Н. – Мн.: УП «Молодежное», 2003.

Трудовое право Республики Беларусь, Краткое изложение курса / В.А. Круглов. – Мн.: Дикта 2004. – 75с.

Авторский материал: IT-практикум: DELPHI и AutoCAD

Posted on 20.11.2017 by admin

IT-практикум: DELPHI и AutoCAD

Андрей Шкрыль

Организация связи двух популярных программных комплексов

Autocad — широко известный графический пакет для построения чертежей. Не секрет, что autocad очень удобен для предприятий, специализирующихся на строительстве, продаже или аренде коммерческих и жилых площадей. В данной статье мы поговорим о ситуации, когда требуется расширить стандартные возможности пакета за счет написания программы на языке delphi. Например, это очень удобно, когда необходимо хранить информацию по чертежу в базе данных, осуществить привязку к чертежу документации, отражающей сдачу в аренду площадей различным организациям или предоставить рядовому пользователю, не владеющему знаниями autocad, простой механизм получения точной информации о размере площади, предоставляемой клиенту, и различные сопутствующие числовые показатели. Объектная модель autocad базируется на visual basic for application, ее использование позволяет получить доступ ко всем элементам как чертежа, так и самой оболочки autocad. В данной статье рассматривается связка delphi 7 и autocad 2004. Если у вас более поздняя версия какого-то из программных продуктов, то это не страшно, так как принцип работы останется тем же самым.

Подготовительный этап

Сначала импортируем библиотеку AutoCAD в Delphi. Для этого выберем пункт меню ProjectMmportType Library, нажмем кнопку Add и добавим файл acax16enu.tlb (найти его можно по адресу C:Program Files Common FilesAutodesk Shared), после чего инсталлируем новый набор ActiveX компонентов в систему (рис. 1).

Нам станет доступно 5 новых компонентов:

1. AcadAcCmColor

2. AcadDataBase

3. AcadSecurityParams

4. AcadLayerStateManager

5. AcadDocument

Простые примеры

Разместим на форме компонент TAcadDocument, далее создадим обработчик события OnCreate для формы. В нем мы проверим, запущен ли на машине AutoCAD или нет (если нет, его придется запускать). Обязательно подключим модуль ComObj.

Подключение к AutoCAD

procedure TForml.Formereate(Sender:

TObject);

var

AutoCAD: OleVariant; begin

//Если AutoCAD запущен, то подсоединяемся к нему

AutoCAD := GetActive01eObject(‘Aut ~ oCAD. Application’);

AcadDocument l.ConnectTo((IDisp atch (AutoCAD) as lAcadApplication). ActiveDocument) ; ZI except

//Иначе запускаем его AcadDocument 1. Connect; end; ZZ end;

Поговорим о следующей строчке кода:

AcadDocumentl.ConnectTo((IDispat

К сведению

Обязательно загляните в модуль AutoCADJLB.pas, который появится после установки новых компонентов: как разработчик, вы сможете почерпнуть из него много полезной информации, а также в файл справки AutoCAD-acad. chm. Особенное внимание уделите разделам ActiveX and VBA Developer’s Guide и ActiveX and VBA Reference, где можно найти сведения о методах, свойствах и объектах AutoCAD (рис.2).

ch(AutoCAD) as lAcadApplication). ActiveDocument);

В ней мы приводим переменную AutoCAD к типу lACadApplication, используя для этого специальный интерфейс IDispatch. Теперь разместите на форме кнопку, назовите ее «Имя текущего документа» и напишите для нее в обработчике: ShowMessage(‘l/ta текущего документа: ‘+AcadDocument1 .Name); Идем дальше — начертим линию с помощью стандартного метода AutoCAD -AddLine():

АddLine(НачальныеКоординаты, КонечныеКоординаты), где НачальныеКоординаты — массив из трех точек (ось X, Y, I), определяющий координаты начала линии, где КонечныеКоординаты — массив из трех точек (ось X, Y, I), определяющий координаты конца линии.

Прежде чем передать массив в качестве аргумента, воспользуемся функцией VarArrayCreate, которая создаст его:

УаrАrrауСrеаtе([Размерность],Тип данных) Создание массива с заданной размерностью и заданным типом значений его элементов. Пример:

V:= VarArrayCreate([0,2], varDouble) Создание массива, состоящего из трех элементов типа Double.

Итак, необходимо разместить на форме еще одну кнопку. Назовем ее «Линия» и объявим две переменные FirstPoint и SecondPoint типа OleVariant. Теперь нам понадобится следующий код:

FirstPoint:=VarArrayCreate([0, 2],

varDouble); //массив начальной точки SecondPoint:=VarArrayCreate([0, 2],

varDouble); //массив конечной точки

А сейчас можно задать и сами координаты линий, делается это таким образом:

FirstPoint[0]:=10; //начальная X координата

FirstPoint [1] :=10; //начальная Y координата

FirstPoint[2]:=10; //начальная Z координата

Далее нам будет нужна переменная AutoCadLine типа lAcadLine (хотя можно ее сделать и OleVariant, такой вариант тоже будет работать). В ней мы сохраним ссылку на созданную линию, чтобы в дальнейшем обращаться к этой фигуре, внося нужные изменения (о том, как это сделать, вы обязательно узнаете далее). А пока осталось начертить линию с помощью следующей строчки кода:

AutoCadLine:=AcadDocumentl. ModelSpace.AddLine(FirstPoint, SecondPoint);

Стоит отметить, что для работы с графическими объектами я использовал коллекцию ModelSpace, которая позволяет обращаться ко всем графическим объектами чертежа. Можно также воспользоваться коллекцией PaperSpace, правда, в этом случае нам будут доступны только объекты, содержащиеся в активном на данный момент слое. На рисунке 3 вы можете видеть упрощенную схему объектной структуры AutoCAD.

Итак, продолжаем. Линия у нас уже есть, теперь проведем над ней одну манипуляцию: покрасим ее в красный цвет с помощью всего одной строчки кода:

AutoCadLine. color:=acRed;

После того как работа с чертежом окончена, нужно сообщить об этом AutoCAD. Делается это следующим образом:

AcadDocumentl. Application. Update;

Полный листинг для обработчика события OnClick кнопки «Линия» вы найдете в исходнике программы, расположенной на компакт-диске.

Разместим на форме еще одну кнопку, назовем ее «Линия с запросом». С помощью нее мы нарисуем такую же обычную линию, предварительно запросив координаты у пользователя. Для этого используется объект Utility и его метод GetPointQ. Снова зададим две локальные переменные StartPoint и SecondPoint с типом OleVariant. Сделаем для них такие же массивы и напишем код:

FirstPoint :=AcadDocumentl. Utility.

GetPoint(EmptyParam, ‘Укажите начальную координату: ‘);

SecondPoint :=AcadDocumentl. Utility. GetPoint(EmptyParam, ‘Укажите конечную координату: ‘);

Как начертить линию, имея ее координаты, вы уже знаете, и разбирать этот процесс нет смысла, поэтому протестируем готовый код. Запустите программу, нажмите кнопку «Линия с запросом» и переключитесь в окно AutoCAD. Обратите внимание: в командной строке, расположенной в нижней части окна AutoCAD, появился текст «Укажите начальную координату», рис. 4.

Сделаем это, щелкнув мышью в понравившемся нам месте на холсте чертежа. Появится надпись «Укажите конечную координату». В результате из указанных нами точек появится линия. Вот оно, чудо взаимодействия программы и программиста! Однако не будем отступать от главного — перейдем на следующий уровень. На подходе фигура посложнее — полилиния. С помощью нее можно строить всевозможные многоугольники. Для начала построим четырехугольник. Стоит отметить, что в этом случае нам достаточно задать две координаты X и Y. Размещаем на форме кнопку, назовем ее «Четырехугольник», далее создадим вариантный массив Points, рассчитанный на 10 значений, и зададим нужные координаты, например:

Points[0]:=	646.0351;
Points [1]: =	847.318;
Points[2]:=	1167.2274;
Points[3]:=	847.318;
Points[4]:=	1167.2274;
Points[5]: =	542.6844;
Points[6]:=	646.0351;
Points[7]:=	542.6844;
Points[8]:=	646.0351;
Points[9]:=	847.318;

Объявим переменную AutoCADPolyline типа OleVariant и последний штрих:

AutoCADPolyline:= AcadDocumentl.

ModelSpace.AddLightWeightPolyline(Po

ints);

Протестируем программу и нарисуем новую фигуру. Пришло время поговорить немного и о самом AutoCAD. Кликнем по только что сформированному прямоугольнику (в чертеже), он станет активным и на экране появиться окно свойств, рис.5. Обратите внимание на содержимое выпадающего списка, расположенного в самом верху. В нем мы имеем честь наблюдать тип своей фигуры: в данном случае это polyline, т.е. что мы и рисовали. Если кликнуть мышкой по свойству Vertex, в нем появятся две стрелки, с помощью которых вы можете переключаться между отдельными вершинами фигуры. Соответственно, в этот момент будут меняться свойства VertexX и VertexY, отвечающие за координаты. А вот в свойстве Area можно получить значение площади созданной вами фигуры, удобно, не так ли? Я думаю, имеет смысл вывести эту информацию в окне нашей программы:

ShowMessage(‘Площадь фигуры: :’+FloatT oStr(AutoCADPolyline.Area));

Добавим еще одну кнопку на форму, назовем ее «Круг». Для работы с этой фигурой надо задать три точки — координаты центра круга и его радиус, а затем использовать следующий метод:

AddCircle (КоординатыЦентра, Радиус) ;

Разнообразим чертеж текстом, добавляющимся с помощью процедуры AddText():

AddText(Teкст, Координаты, Высота), где Текст— выводимый текст, заключенный в кавычки, где Координаты — это две точки: X и Y, в которых начнется вывод текста, где Высота — высота текста.

Слои

При работе с чертежом может возникнуть необходимость присвоения имени отдельным объектам или их группам, что позволит быстро обращаться к ним в дальнейшем. Этот механизм реализован в AutoCAD посредством слоев. Итак, создайте новый чертеж, нарисуйте в нем два прямоугольника и многогранник (с помощью полилинии), а в каждой фигуре проставьте текст «Комната1», «Комната2», «Комната 3» (вы можете найти чертеж в исходниках программы, он называется Планировка.dwg), рис. 6.

Выберите пункт меню Formatl_ayer, появится окно Layer Property Manager. Нажмите кнопку New и введите текст FirstRoom, рис. 7. Точно таким же образом создаются слои SecondRoom и ThirdRoom. После двойного клика на первой комнате появится окно PROPERTIES. В свойстве Layer установим для выбранной фигуры слой FirstRoom, назначим остальным фигурам одноименные слои. Последний штрих —в целях эксперимента начертим простую линию и круг. Все, подготовительные действия выполнены, приступаем к кодингу— нашей задачей будет получение в программе данных столько что созданном чертеже. Разместим на форме TListBox и кнопку «Прочитать чертеж» (полный листинг обработчика— в исходниках, здесь мы рассмотрим только самые важные моменты). Сначала нужно организовать цикл, перебирающий все графические объекты, принадлежащие чертежу:

for i:=0 to AcadDocumentl.ModelSpace. Count-1 do

Проверяя название фигуры, мы будем осуществлять необходимые действия. Так как отдельные фигуры имеют разный набор свойств и количество координат, например, линия задается двумя точками, каждая из которых проецируется в трехмерной системе (ось X,Y,Z), а вот каждая точка полилинии позиционируется лишь в оси X и Y, то эти моменты обязательно надо учитывать. Поэтому для каждой фигуры придется писать свой собственный обработчик. Я рассмотрю описанный выше момент на следующем примере:

if AutoCadObject.

EntityName=’AcDbCircle’ then begin

//Координаты центра круга

t:=(AutoCadObject as lAcadCircle). Center;

ListBoxl.Items.Add(’06beKT — Круг’);

Li stBoxl. Items. Add (‘Координаты центра X-‘+IntToStr(t[0])+’ Y-‘+IntToStr (t [1]) +’ Z-‘+IntToStr (t [2])) ;

t:=(AutoCadObject as lAcadCircle). Radius;

ListBoxl.Items.АсШСРадиус круга R=’+IntToStr(t)); end;

Круг по понятиям AutoCAD называется AcDBCircle. Чтобы обратиться к его свойствам, нужно привести объект AutoCADObject, который ссылается на обрабатываемую в данный момент фигуру к типу lAcadCircle, а далее все просто: из свойства Center вытаскиваем координаты центра, из свойства Radius — длину радиуса. Обратите внимание, в процессе обработки полилинии перед нами встанет практически философский вопрос: «Как узнать количество точек, из которых она состоит?». Дело в том, что это может быть обычный прямоугольник, который будет содержать 4 точки или ломаная фигура, состоящая из 10. Способ решения прост — для вариантного массива есть специальная функция VarArrayHighBoundQ, которой в качестве первого параметра передаем имя массива, а в качестве второго — единицу.

Полезные возможности

Предлагаю не останавливаться на достигнутом. Нарисуем круг и заштрихуем его. Для этого служит метод AddHatch(), принадлежащий коллекции ModelSpace. Итак, разместим на форме кнопку, назовем ее

«Штриховка» и впишем в ее обработчик следующий код:

AutoCADHatch, Zalivka: OleVariant;

TypeColorl, TypeColor2: OleVariant;

Points:01eVariant; begin

Points:= VarArrayCreate([0, 2], VarDouble);

Points[0]:= 400; Points[l]:= 700; Points[2]:= 500;

//Задаем границы штриховки

Zalivka:= VarArrayCreate([0, 0], varDispatch);

Zalivka[0]:= AcadDocumentl. ModelSpace.AddCircle(Points,500);

//Задаем параметры штриховки

AutoCADHatch:= AcadDocumentl. ModelSpace. AddHatch (acPreDefinedGradie nt, ‘LINEAR’, True, acGradientObject);

//Задаем цвета заливки

TypeColorl:= AutoCADHatch. GradientColorl;

TypeColorl.SetRGB(200, 50, 200);

AutoCADHatch.GradientColorl:= TypeColorl;

TypeColor2:= AutoCADHatch. GradientColor2;

TypeColor2.SetRGB(0, 250, 0);

AutoCADHatch.GradientColor2:= TypeColor2;

//Передаем границы заливки

AutoCADHatch. AppendOuterLoop(Zal ivka);

//Осуществляем заливку

AutoCADHatch.Evaluate;

//Сообщаем о совершенных изменениях в AutoCAD

AcadDocumentl.Application.Update; end;

Обратите внимание на второй параметр функции AddHatch(). Он отвечает за шаблон штриховки и может принимать следующие значения:

— LINEAR

— CYLINDER

— INVCYLINDER

— SPHERICAL

— HEMISPHERICAL

— CURVED

— INVSPHERICAL

— INVHEMISPHERICAL

— INVCURVED

Методом RGB() мы задаем два цвета штриховки, которые затем смешаются в соответствии с указанным шаблоном. Рассмотрим создание собственного слоя с возможностью рисования в нем фигуры. В решении этой задачи нам поможет следующая строчка кода:

AcadDo cumentl. Layers. AddTMyLayer’);

Вот и все — разве чтоперед рисованием будет нужно его активировать. Для нашего следующего примера понадобится кнопка с названием «Выберите объект», нажатие на нее позволит пользователю простым щелчком мыши указывать фигуру на чертеже, после чего она будет выделена желтым цветом. Необходимый листинг вы найдете в исходниках программы. И на закуску: разместите две кнопки «Проверить наличие изменений» и «Сохранить». С помощью первой мы будем узнавать, был ли изменен текущий чертеж с момента его открытия,используя системную переменную AutoCAD — DBMOD. Если она содержит 0, то чертеж не был изменен, иначе — был. Вторая кнопка позволит нам сохранить чертеж.

Из истории создания AutoCAD

В апреле 1982 года была организованна компания Autodesk — автор ныне популярного программного продукта для автоматизированного проектирования AutoCAD. В то время она состояла всего лишь из 15 программистов. Новый продукт кардинально изменил положение дел в сфере разработки конструкторской документации. В настоящее время AutoCAD используют миллионы людей по всему миру, он переведен более чем на 18 языков. Кстати, одним из факторов популярности, которую AutoCAD приобрел в России, является то обстоятельство, что компания Autodesk перевела свой продукт на русский язык еще в начале продвижения первых версий программы.

Версии AutoCAD

Версия 1.0 (Release 1)Декабрь1982г

Версия 1.2 (Release 2) Апрель 1983 г

Версия 1.3 (Release 3)Август1983г

Версия 1.4 (Release 4) Октябрь 1983 г

Версия 2.0 (Release 5) Октябрь 1984 г

Версия 2.1 (Release 6) Май 1985 г

Версия 2.5 (Release 7) Июнь 1986 г

Версия 2.6 (Release 8) Апрель 1987 г

Версия 9 — Сентябрь 1987 г

Версия 10 — Октябрь 1988 г

Версия 11 — Октябрь 1990 г

Версия 12-Июнь 1992 г (последний выпуск для Apple Macintosh)

Версия 13-Ноябрь 1994 г (последний выпуск для Unix, MS-DOS и Windows 3.11)

Версия 14 — Февраль 1997 г

AutoCAD 2000 (R15.0)- Март 1999г

AutoCAD 2000I (R15.1)- Июль 2000г

AutoCAD 2002 (R15.6)- Июнь 2001г

AutoCAD 2004 (R16.0)- Март 2003г

AutoCAD 2005 (R16.1)- Март 2004г

AutoCAD 2006 (R16.2)- Март 2005г

AutoCAD 2007 (R17.0)- Март 2006г

AutoCAD 2008 (R17.1)- Март 2007г

Список литературы

IT спец № 07 ИЮЛЬ 2007

Реферат: Цивилизации Доколумбовой Америки

Posted on 20.11.2017 by admin

Реферат на тему

Цивилизации Доколумбовой Америки

ПЛАН

1. Первые американские народы

2. Племена Майя – феномен общественного и экономического развития

3. Цивилизация инков

3. Ацтеки на американском континенте

Литература

1. Первые американские народы

В сравнении с давно изучаемыми цивилизациями Древнего Востока, Эллады и Рима история древних культур Америки известна в гораздо меньшей степени. Порой культуры Америки объявляются не развившимися до уровня цивилизации, так как им не были свойственны агротехника искусственного орошения, металлургические технологии, средства сухопутной и морской коммуникации, не были известны колесо и парус, отсутствовала развитая силлабо-тоническая письменность, не сформировалось научное знание.

Действительно, культуры Америки отличались значительным своеобразием, они развивались в иной естественно-географической среде. Главной зерновой культурой был маис, разведение которого не требовало значительных трудовых затрат. На уровне мотыжной технологии обработки земли, почти не претерпевшей изменений на протяжении тысячелетий, достигался урожай сам – 500, немыслимый в Африке или Азии. Голод и недоедание, приводившие к эпидемиям и смертности в Старом Свете, в Америке отсутствовали, преодолевались маисовой жвачкой. Из крупных домашних животных жителям Америки была известна лишь лама, которая не давала молока, не могла использоваться для езды верхом, для транспортировки грузов. Поэтому Америка не знала всаднического войска и соответствующего привилегированного сословия.

Говоря о длительном доминировании каменных орудий труда и войны, о медленном развитии металлургии, так и не достигшей обработки железа, нужно отметить, что в Андах и Кордельерах имелись уникальные месторождения, где металлы находились в расплавленном состоянии, что не требовало изобретения и создания сложных плавильных печей. Ограниченность культурного пространства, отсутствие внутриконтинентальных морей не создали стимула к развитию сухопутных и морских средств коммуникации.

Первой известной историкам культурой Америки является ольмекская. Ольмеки населяли область Табаско на территории нынешней Мексики. Уже во II тыс. до н.э. они знали развитое земледелие, строили поселения. До совершенства была доведена технология обработки камня. Сохранились ольмекские алтари, вырубленные в скалах; остались гигантские каменные головы «негроидного» типа, оставившие ученых в недоумении; дошла до наших дней ольмекская фресковая живопись. Ольмеки первыми из американских племен стали использовать знаки для записи цифр, создали идеографическое письмо, календарь. Они отличались редкими познаниями в астрономии, гомеопатии. Именно ольмеки открыли игру в мяч, отчасти напоминавшую баскетбол; мяч забрасывался в кольцо, но не руками, а телом – плечами, бедрами, ягодицами; игроки надевали маски и нагрудники. Это была ритуальная игра, связанная с культом плодородия; побежденному отрезалась голова. Ольмеки, в отличие от других племен, использовали накладные бороды, практиковали деформацию черепа, бритье головы, подпиливание зубов. У них был распространен культ ягуара. Во главе общества стояли жрецы-астрологи.

Остается загадкой культура Теотиуакана. Не известна этническая и языковая принадлежность ее создателей. Это огромный для Америки культовый центр, «Город Богов», площадью 30 квадратных километров. В нем возвышались величественные пирамиды Солнца и Луны; великое множество скульптурных изваяний различных богов. Главным богом был Кецалькоатль в образе Пернатого Змея. На вершине храма Солнца находился самый величественный фетиш солнечного светила – круглый монолит весом 25 тонн и диаметром 3,5 метра, который считают календарем. В IV-V в. культура Теотиуакана достигла наибольшего расцвета, а в VII в. «Город Богов» был заброшен, и причины его запустения остаются неизвестными.

2. Племена Майя – феномен общественного и экономического развития

Первой значительной цивилизацией в Центральной Америке стала майяская. Майя принадлежали к майяской языковой семье, они занимали большую часть территории нынешней Мексики. Уже к VIII в. майя создали сильное централизованное государство. Его столицей был город Майяпан, окруженный мощной стеной, протяженностью 8 километров. В городе находилось 4 тысячи построек, проживало 12 тысяч жителей.

Во главе государства стоял халач-виник («настоящий человек») или ахав («господин»). Его власть была наследственной. Существовал государственный совет – ах куч каб, в который входили жрецы и сановники. Ближайшими помощниками правителя были чилам – прорицатель, которого носили на плечах, и наком – отвечавший за жертвоприношения. Государство делилось на провинции, во главе которых стояли батабы, родственники правителя; они обладали гражданскими, военными и судебными полномочиями. Батабам в провинциях подчинялись «народные дома» (паполна), мастера пения (ах холькооб). Основой власти халач-виника и батабов была многочисленная наемная армия. Воины (хольканы) получали вознаграждение. Главнокомандующий, также носивший титул наком, должен был придерживаться правил строгой аскезы, воздерживаться от интимного общения с женщинами, которое, считалось, ослабляло воинственность.

Майяское право отличалось жестокостью. Большинство преступлений наказывалось смертью. Смертная казнь назначалась за богохульство, оскорбление достоинства правителя; за супружескую неверность налагалась самая жестокая казнь: оскорбителя чести мужа поражали стрелами, раздавливали голову камнем, вытаскивали кишки через пупок; неверную жену также казнили, хотя муж мог ее помиловать, и тогда она подвергалась общественному позору. Изнасилование каралось смертью, если до суда насильник не женился на жертве. За содомию сжигались, что считалось самым тяжким наказанием, лишавшим надежды на обретение вечной жизни. Практиковались бесчестящие наказания. Скажем, сановники и чиновники за должностные преступления подвергались татуировке, которой покрывались обе щеки от подбородка до лба. За воровство обращали в рабство, длительность которого определялась величиной ущерба. Существовал запрет на браки между лицами одного тотема, одной фамилии.

Общество майя было весьма дифференцированным. Высшее положение занимали альмехенооб (“те у кого есть отец и мать”), знать. Вслед за ними стояли ахкинооб (“дети солнца”), жрецы, являвшиеся хранителями знаний, хронологии, календаря, исторической памяти и ритуалов. Основную массу населения составляли ах чембаль виникооб (“низшие”), лемба виникооб (“трудящиеся”), и ялба виникооб, (“простолюдины”); они были лично свободными, пользовались землями, но не могли самостоятельно распоряжаться произведенной продукцией. Самое низшее положение майяского общества занимали пентакооб, рабы; источниками их пополнения были пленники, должники, преступники. Они же предназначались для многочисленных жертвоприношений по случаю смерти господина, начальника или правителя, а также по различным иным случаям.

Основой экономики являлось земледелие. Единственным орудием обработки земли оставалась мотыга. Была не известна частная собственность. Вся земля считалась принадлежавшей богу Солнца, от имени которого ею распоряжался халач-виник. Не существовало денег, практиковался простой продуктообмен. Весь произведенный продукт хранился в государственных амбарах и выдавался чиновниками по строго установленным стандартам потребления, соответствовавшим положению в обществе. Это дало повод называть майяскую экономику “социалистической”.

Помимо земледелия, у майя развивались ремесло и торговля, центрами которых выступали города, в особенности портовые.

Несмотря на то, что майя научились обрабатывать медь, золото и серебро сравнительно поздно – в VIII-X в., у них была достаточно развита техника. Майя строили сложные акведуки, нередко подземные, водосборные цистерны и другие гидротехнические сооружения, позволявшие регулировать разливы рек, конденсировать дождевую воду и т.п. Майя принадлежит приоритет в создании каменного свода, что позволило им строить величественные, ступенчатые пирамиды. Они оставили тысячи пирамид, сотни культовых центров, обсерватории, площадки для игры в мяч, предшественницы современного футбола, театральные площадки и др. Самым выдающимся памятниками майяской культуры являются Чичен-Ица, Паленка, Майяпан. К X в. майя освоили технологии ковки, литья, сварки, чеканки мягких металлов – меди, золота и серебра. Им была знакома технология золочения. Особую известность получили золотые диски майя, являвшиеся фетишами Солнца.

Майя знали технологию производства бумаги из древесной коры. Они создали иероглифическое письмо, насчитывавшее несколько сотен знаков. Расшифровку майяской иероглифики предложил Ю. Кнорозов, однако до сих пор чтение майяских кодексов представляет большую трудность.

Майя пользовались двадцатиричной системой счета, заимствованной у ольмеков; они знали число «ноль». Майя разработали совершенный календарь, в котором учитывались циклы Солнца, Луны и Венеры. Календарь майя включал в себя 365,2420 суток, что превосходит по точности современный европейский календарь; расхождение с астрономическим годом составляло 1 сутки за 10000 лет. Майя определяли период движения Луны в 29,53086 суток, делая ошибку на 0,00025. Майяские астрономы знали и другие планеты, зодиак, рассчитывали их синодические обороты.

Яркой достопримечательностью майяской культуры является театр. Сохранились театральные площадки, окруженные рядами для зрителей. Такова например, «Платформа Луны». Руководил театром ах-куч-цублаль. Ставились комедии, фарсы; пользовались успехом выступления хоров и иллюзионистов.

Майя являются одним из немногих древних народов Америки, оставившим богатую литературу. Самым выдающимся памятником литературы является «Пополь – Вух». Сохранились «Анналы Какчинелей».

Религиозная система майя исключительно самобытна. Они почитали Бога Солнца – Ах Кина или Кинич Ахава; его символом был четырехлепестковый цветок. Рядом с ним помещался Чаака, Бог дождя; его символами были черепаха, лягушка, а обязательными атрибутами – топор и барабан. Особое значение в картине мира майя имели четыре ветра: Чакпавахтун – Восточный ветер, его символом был красный цвет; Канпавахтун – Южный ветер, обозначавшийся желтым цветом; Экпавахтун – Западный ветер, его знак черный цвет; и Сакпавахтун – Северный ветер (белый цвет). Покровительницей женщин, любви, родов выступала Ишчель – богиня Луны; она же опекала ткачей и врачевателей.

В X в. цивилизация майя столкнулась с внешними вторжениями. В 917 г. Чичен-Ица была занята племенами науа. В 987 г. этот культовый центр оказался под властью тольтеков; майя низведены до положения несвободных. В середине XIII в. Чичен-Ица пришла в окончательный упадок из-за внутренних конфликтов. В 1441 г. в ходе крупного восстания пал Майяпан.

3. Цивилизация инков

Другой значительной цивилизацией Южной Америки стала инкская. Инки принадлежали к языковой группе кечуа и занимали территорию Перу, отчасти Чили, Боливии, Аргентины, Колумбии и Эквадора. Созданное ими государство достигло наивысшего расцвета в XIV-XV в. Официальным названием инкского государства было «Тауантинсуйу», «четыре соединенных стороны света». Столицей был легендарный город Куско.

Во главе государства стоял сапа инка, «Единственный Инка». Он воспринимался «Сыном Солнца» (интип Чурин), являлся преемником Солнечного светила, сошедшим на Землю. Сапа инка имел особые инсигнии – красную налобную повязку, бахрому, одежду и обувь, украшенные золотом и драгоценными камнями. Одежда и обувь использовались только один раз, после чего уничтожались. Налобная повязка и бахрома носились пожизненно и после смерти сапа инки оставались украшать его мумию. Пищу правитель вкушал из золотых сервизов, которые также являлись предметом одноразового использования. Женой сапа инки могла быть только сестра – койа. Кроме этого, государь имел гарем. Наследник (аука) определялся волей государя из числа сыновей; приоритет отдавался сыну от койи, но далеко не всегда; он мог быть отвергнут из-за родинки, кривых зубов или по каким либо иным мотивам.

Существовал государственный совет, в который входили родственники сапа инки. Совет избирал верховного жреца – Вильяк Уму, также из числа родственников правителя. Государство делилось на 4 части — Кольясуйу, Контисуйу, Чинчасуйу и Антисуйу. Управляли ими наместники, суйуйок арукуна, ближайшие родственники правителя. Они же входили в государственный совет.

Инкам было известно кодифицированное право. Свод инкских законов был составлен около середины XV в. Пачакути. Самым тяжким преступлением считалась государственная измена; из кожи виновного делался барабан, из костей флейты, дом виновного сравнивался с землей, земельный надел посыпался солью. Тяжким преступлением считалось вступить на территорию дворца Единственного Инки, богохульство; за них налагалась смертная казнь. Сурово карались должностные преступления; на обвиненного чиновника с высоты 1 метр сбрасывался камень на позвоночник. Практиковались наказания без вины – жителей деревни за преступление на их территории, отца за несовершеннолетнего. Преследовались аборты: за не рожденного мальчика женщина подлежала смерти, за не рожденную девочку – 200 ударам плетью. Наказывался инцест. Однако сапа инка не мог жениться ни на ком, кроме сестры. Были наказания за безделье, лень. Если человек крал от голода, то наказывался чиновник, не обеспечивший его продовольствием. Тяжким наказанием было заключение в тюрьму, т.к. камеры заполнялись хищниками, змеями, смертоносными насекомыми. Если заключенный не погибал за 48 часов, то считался невиновным, и сапа инка уплачивал ему компенсацию.

Обществу инков было присуща развитая стратификация. Высший слой составляли капак, знать, называвшаяся еще хатунринкрийоки, т.е. «большеухие», т.к. им оттягивались уши в знак высокого благородства. Кроме знати выделялись кураки, чиновники. Возглавлял чиновников тукук рикой, «тот, кто видит все». Ему непосредственно подчинялись унукамайоки, надзиратели над 10000 подданных; ниже их стояли уаранкамайоки, надзиравшие над 1000; затем шли пачакамайоки, смотрители над ста жителями; еще ниже были пикамайоки, смотрители над 50, и наконец, чунчакамайоки, контролеры над десятью подвластными. Основную массу населения составляли хатунруна, «маленькие люди»; они платили налоги, обрабатывали общественные земли, исполняли миту, различные общественные работы, 90 дней в году.

Инкская экономика носила такой же характер, как и майяская: отсутствовала частная собственность, не было денег. Однако была развита меновая торговля. Инки делали тростниковые лодки и уампу, плоты с крытыми постройками, мачтами и квадратными парусами. Они совершали плавания в океан. Известно, что Тупак Юпанки совершил морскую экспедицию в конце XV в. в Тихий океан. Его флотилия составляла несколько сотен уампу, на которых находилось 20 тысяч человек. Экспедиция длилась год, и историки полагают, что Тупак Юпанки доходил до о.Пасхи. После этого плаванья в Тауантинсуйу появились рабы-негроиды.

Инки строили дороги, крытые кирпичом и имевшие бордюры. Главная дорога, которую испанцы назвали “Королевской”, превышала протяженностью 5000 километров. Дороги местами прорубались в скалах, местами подымались на искуственных виадуках. Сохранилась 13 километровая дамба над болотом, являвшаяся составной частью одной из государственных дорог. Строились подвесные мосты. Самым известным был мост через р. Апуримак длинной 80 метров, на высоте 36 метров; он был сделан по приказу Сапа Инки Роки в 1350 г. и продержался 500 лет. Инки первыми стали использовать канатные дороги (оройи); тросы плелись из волокон листьев агавы; кабинки для путников также были плетенными. Дороги использовались для передвижения войск, для транспортировки товаров, которые переносили вручную. Существовала эстафетная почта. Для исполнения почтовой службы отбирались самые быстроногие и выносливые юноши. Должность почтальона (часки) считалась почетной. Лучшие часки награждались сапа инкой. От Куско до Куму расстояние превышало 2000 километров, и почта доходила за 5 дней. За задержку почтовой корреспонденции часки наказывались 50 ударами палкой по голове, после чего им отрезали ноги.

Инки довели до высокого искусства технику обработки драгоценных металлов. “Восьмым чудом Света” назвали конкистадоры “Золотой Сад” в Куско; в нем из золота и серебра были выполнены деревья, кусты, цветники; маисовые початки были сплетены из серебрянной проволоки; на лугу паслось стадо лам с детенышами, сделанными из драгоценных металов; две дюжины таких же искуственных пастухов “срывали” золотые яблоки с райских деревьев; по земле “ползали” золотые змеи со вставными глазами из драгоценных камней, “порхали” золотые бабочки, “сидели” золотые жуки.

Изумление вызывает строительная техника инков. Столица их царства, Куско, защищалась мощной крепостью из трех рядов стен – Саксауман. Первый ряд стен был выложен из блоков весом 350 тонн; был возведен 21 бастион. Шедевром архитектуры является Мачу-Пикчу, открытый в 1911 г. Х.Бингеном. Этот священный город находился на высоте 3000 метров над уровнем моря, в Старом Свете на такой высоте не строились даже деревни. В нем не было улиц, передвижение осуществлялось по лестницам, которых насчитывалось несколько сотен. Там были инкауаси — Дворец правителя, Дворец принцессы, Тореон – Круглая башня; в центре находился “Храм трех окон”, солнечная обсерватория инков, “место, где привязано Солнце”. Кроме этого, в Мачу – Пикчу был обнаружен подземный город, где хранились мумии нескольких поколений сапа инков.

У инков было два типа письма: кипу, предназначенное для передачи административно–экономической информации, и килька – для передачи традиций и ритуала; первый тип письма был «узелковым», использовались шнуры разной длины и разного цвета, на которых завязывались десятки видов узлов; второй тип письма – «рисунчатый». Известно, что один из самых прославленных правителей инков, Пачакути, реформатор, философ и поэт, повелел создать рисованную историю своего народа; полотна были вставлены в золоченые рамы и помещены в специально построенном дворце – Пукинканча, который являлся уникальным архивом и библиотекой. Сегодня известно более 400 знаков инкского письма. Т.Бартель предложил расшифровку части пиктограмм инков, он прочел надпись на «плаще» Виракочи, нового для инков божества, культ которого ввел Пачакути.

Большое внимание уделялось образованию и наукам. В Куско в середине XV в. была открыта высшая школа – ячауаси, первый университет Древней Америки. Там преподавали самые выдающиеся ученые, амаута. Преподавали ораторское искусство, ритуалы, право, астрономию, музыку. Существовали особые школы для девушек – аклья-уаси («дом невест Солнца»). В них отбирали со всего царства самых красивых и обучали женским искусствам. Некоторые становились фаворитками сапы инки, а многие отдавались в дар сановникам и чиновникам за заслуги.

Инкская цивилизация просуществовала до 20-х г. XVI в., до завоевания испанским конкистодором Франсиско Писарро. Он захватил и разграбил Куско, пленил последнего сапа инку Атауальпу, потом освободил его за фантастический выкуп: в течении 60 дней камера, в которой находился пленный сапа инка, была наполнена его подданными золотом и серебром до потолка; было доставлено более 5 тонн золота и 12 тонн серебра. Несмотря на это, в дальнейшем Атауальпа вновь был схвачен и сожжен.

4. Ацтеки на американском континенте

Последней крупной цивилизацией Америки была тольтекско-ацтекская. В X в. в Мезоамерике появились тольтеки, принадлежавшие к языковой семье науа. Во главе их стоял вождь Мишкоатль. У него был наследник – Се-Акатль Топильцин, отличавшийся редкой мудростью. Топильцин был избран верховным жрецом тольтеков. В 980 г. он основал город Толлан или Тулу Шикокотитлан, построил храм Тлауискальпантекутли; алтарь в этом храме держали на руках статуи 4,5 метра высотой; храм был украшен колоннами в виде змей.

В XI в. от тольтеков отделился вождь Меши, образовался род мешиков, который двинулся в сторону озера Тескоко. В 1247 г. вождем этого рода был избран Теноч, с этого времени тольтекский род стал называться теночками. Они вели полукочевой образ жизни, отличались воинственностью, знали обработку металлов. В 1325 г. мешики-теночки поселились на островах озеро Тескоко. Так возник город Мешико-Теночтитлан, ставший в дальнейшем столицей огромной ацтекской империи.

Во главе государства стоял тлатоани. Его власть была абсолютной и передавалась по наследству. Еще при жизни Тлатоани избрал преемника из братьев или племянников. Тлатоани назначал Высший Совет, 4-х военначальников. Государство делилось на кальпулли, территориально-клановые единицы. Они находились под управлением кальпулеков. Над ними стоял тлатекутли.

Высшее сословие ацтекского общества составляли пилли, «дети господ», знать; они были свободны от налогов. Затем стояли теопантлалли, жрецы. К привилегированным сословиям относились также тлатокатлалли, чиновники, и почтека, торговцы. Податным сословием являлись масехуали — земледельцы, ремесленники, свободные общинники. Кроме этого, в ацтекском обществе были тлатлакотин, рабы.

Вся собственность была государственной. Масехуали обладали лишь правом пользования частью урожая со своих наделов и могли передавать это право по наследству. Денег ацтеки не знали. В качестве менового эквивалента использовали плоды какао и драгоценные минералы. Были развиты торговля и ремесло. Самым крупным торговым центром Древней Америки был Мешико-Теночтитлан.

Это было подлинное чудо ацтекской цивилизации. Город был расположен на озере Тескоко, занимал площадь 12 квадратных километров; он был построен по координатной сетке, был разделен искусственными каналами, через которые были возведены мосты. Город делился на четыре части, на 80 кварталов, соответствовавших кальпулли. В каждом квартале был свой центр, храм, рынок. Город соединялся с материком дамбами, которые были хорошо укреплены. В центре города, окруженном стеной, высилась пирамида Теокалли; на вершине были расположены два храма – бога войны Уицилопочтли и бога дождя Тлалоку. В этом же священном центре находился круглый храм Кецалькоатля, площадка для игры в мяч и дворец Моктесумы II. Вода озера Тескоко отличалась соленостью, и ацтекам приходилось делать плотины, дабы отделить пресную воду от соленой. На острова были проведены с материка акведуки для подачи пресной воды. Существовала развитая система канализации, для чего использовались керамические трубы. Наибольшее удивление вызывали плавучие сады (чинампы). Жилища отличались удобством; деревянные двери и замки отсутствовали; дверные проемы закрывались занавесками с золотыми или серебряными колокольчиками.

Существовало искусство воспитания – тлакауапауалицли. У ацтеков были два типа школ: тельпочкалли и кальмекак. Все юноши в возрасте 15 лет независимо от сословного состояния обязаны были поступить в школы. В тельпочкалли преподавали пипильтины, учителя; они давали основы письма, счета, ритуала, музыки; они проводили экзамен и отбирали самых талантливых для продолжения образования в кальмекаке. Там преподавали тламатиниме, мудрецы; под их руководством изучались риторика, песнопение, религия, астрология, осуществлялось толкование «книги судеб» (тоналаматль) и «книги лет» (шиуматль) т.е. истории мешиков и теночков, предков ацтеков.

Ацтекам была известна пиктографическая письменность. Они умели изготавливать кодексы, рисунчатые книги (тлакуилос). Они использовали два календаря – ритуальный, известный только жрецам, и общий, включавший 365 дней, 18 месяцев по 20 дней, плюс 5 добавочных дней.

Ацтеки почитали пару прародителей – Ометекутли, отца, и Ометуатль, мать. Особое место в мифологии и религии ацтеков занимали четыре владыки сторон света: Шипе-Тотек, Восток, обозначавшийся красным цветом; Тескатлипока, Север, соотносившийся с черным цветом; Уицилопочтли, Юг, его символом был голубой цвет; и Кецалькоатль, Запад, совпадавший с белым цветом. Между прочим, европейцы отождествлялись с посланцами Кецалькоатля, воспринимались как божественные существа, и потому им не оказывалось сопротивления.

В 1519 г. в империю ацтеков вторглись испанские конкистадоры во главе с Эрнаном Кортесом. В 1520 г. был взят Мешико-Теночтитлан, последний тлатоани Моктесума II Шокойоцин был сожжен. Так завершилась история тольтекско-ацтекской цивилизации.

Литература

Яковец Ю.В. История цивилизаций. М.: ВлаДар, 1995.

Баландин Р.К., Бондарев Л.Г. Природа и цивилизация. -М.: Мысль, 1988.

Галич М. История доколумбовых цивилизаций. М.: Мысль, 1990.

Гуляев В.И. Загадки погибших цивилизаций: Книга для учащихся. М.: Просвещ. 1992.

Тойнби Дж. Постижение истории. М.: Прогресс. 1996.

Курсовая работа: Монополистические тенденции и монополии в рыночной экономике

Posted on 20.11.2017 by admin

Содержание

Введение

1. Монополистические тенденции и монополии в рыночной экономике

1.1 Возникновение и сущность монополий

1.2 Формы и виды монополий

1.3 Монополистическая конкуренция

2. Естественные монополии России

2.1 ОАО РАО «ЕЭС России»

2.1.1 Проблемы российской электроэнергетики

2.2 ОАО «Газпром»

2.3 ОАО «Российские железные дороги»

2.4 Кризис монополий

3. Антимонопольное законодательство и регулирование естественных монополий

3.1 Антимонопольная политика

3.2 Система государственного регулировании естественных монополий в России

3.3 Ответственность за нарушение антимонопольного законодательства

Заключение

Список используемой литературы

Введение

Существует огромное количество различных рыночных состояний, что позволяет говорить о несовершенстве рынков и рассматривать монополистическую составляющую в качестве причины этого несовершенства.

Рынки, на которых либо покупатели, либо продавцы принимают в расчет свою способность воздействовать на рыночную цену, являются несовершенно конкурентными.

Монопольное положение является желанным для каждого производителя (предпринимателя), т.к. позволяет избежать целого ряда проблем и рисков, связанных с конкуренцией. А также монопольное положение дает возможность производителю (предпринимателю) самостоятельно ограничивать конкуренцию на рынке определенного товара и влиять на процесс ценообразования, добиваясь выгодных цен для получения более высокой прибыли.

Монополия представляет собой крайний случай несовершенной конкуренции, где имеется один-единственный продавец и отсутствует возможность для вхождения других.

Но существуют рынки, на которых конкуренция нежелательна или даже невозможна, поскольку наличие более чем одного продавца приводило бы к росту издержек.

Установление оптимальных цен на товары естественных монополий — особая забота государства. Если производство любого объема продукции одной фирмой обходится дешевле, чем его производство двумя или более фирмами, то говорят, что отрасль называется естественной монополией.

Цель данной курсовой работы разобраться в монополистических тенденциях и монополиях в рыночной экономике, рассмотреть принципы антимонопольной политики государства.

Автором были выдвинуты следующие задачи:

— дать понятие «монополии» в экономике;

— выяснить причину возникновения и сущность монополий;

— охарактеризовать монополистическую конкуренцию;

— произвести анализ антимонопольного регулирования в России;

При написании курсовой работы были использованы статьи русских экономистов и учёных, посвящённые проблемам антимонопольной политики и монополиям в целом.

1. Монополистические тенденции и монополии в рыночной экономике

1.1 Возникновение и сущность монополий

В конце XIX столетия рынок чуть ли не впервые за свою многовековую историю развития столкнулся со сложными проблемами. Возникла реальная угроза для функционирования конкуренции — этого необходимого атрибута рынка. На пути конкуренции возникли существенные препятствия в виде монополистических образований в экономике.

История монополии достигает глубокой древности. Монополистические тенденции в разных формах и в неодинаковой степени проявляются на всех этапах развития рыночных процессов и сопровождают их. Но их новейшая история начинается в последней трети XIX столетия, особенно во время экономического кризиса. Взаимосвязанность явлений — кризисов и монополий — указывает на одну из причин монополизации, а именно: попытку многих фирм найти спасение кризисных потрясений в монополистической практике. Не случайно монополии в тогдашней экономической литературе получили название “детей кризиса”.

Что представляют собой монополистические образования? Если обратить внимание на промышленное производство, то это отдельные крупные предприятия, объединения предприятий, хозяйственные товарищества, которые производят значительное количество продукции определенного вида, благодаря чему занимают доминирующее положение на рынке; получают возможности влиять на процесс ценообразования, добиваясь выгодных цен; получают более высокие (монопольные) прибыли.

Следовательно, главным признаком монопольного образования (монополии) является занятие монопольного положения. Последнее определяется как доминирующее положение предпринимателя, которое дает ему возможность самостоятельно или вместе с другими предпринимателями ограничивать конкуренцию на рынке определенного товара.

Первые монополии возникли в России в начале 80-х годов 19-го века среди предприятий, обслуживающих железнодорожное строительство (“Союз рельсовых фабрикантов” – в 1882-м году, а также объединения заводов, изготовлявших конструкции для мостов, рельсовые крепления и т.п.). Тогда же оформилась конвенция предпринимателей по производству гвоздей, проволоки, картель сахарозаводчиков, позднее – экспортный синдикат бакинских керосинозаводчиков. В условиях промышленного подъема 90-х годов наиболее крупные банки страны (Петербургский международный, Русский для внешней торговли и другие) приступили к активному финансированию промышленности. Решающую роль в перерастании домонополистического капитализма в имперализм сыграл промышленный кризис 1900-1903 годов, во время которого промышленное производство сократилось на 5,7 %, закрылось около 3-х тысяч предприятий. Число безработных превысило 200 тысяч человек. В годы кризиса началось массовое возникновение монополистических объединений, среди которых преобладали синдикаты. В черной металлургии ключевые позиции занял синдикат “Продамет” – “Общество для продажи изделий русских металлургических заводов” в 1902-м году, а также синдикаты “Трубопродажа” в 1902-м году, “Гвоздь” в 1903-м году. В цветной металлургии господствовало акционерное общество “Медь”, в угольной промышленности синдикат “Продуголь”, который контролировал до 70 % сбыта угля, в нефтяной промышленности – картель “Нобельмазут”, контролировавший в 1905-1906 годах до 80 % общероссийской продажи керосина. В машиностроении действовали объединения паровозных (“Продпаровоз” в 1901-м году), вагонных (“Продвагон” – около 100 % производства вагонов) и мостостроительных заводов в 1900-м году. В сахарной промышленности возник “Союз рафинеров” в 1902-м году. Оформились первые объединения петербургских, лодзинских хлопчатобумажных, джутовых, полотняных и других фабрикантов. В России монополии становятся одной из основ всей хозяйственной жизни. Наряду с промышленными монополиями возникли крупные банковские объединения типа Петербургского международного, Азовско-Донского, позднее – Русско-Азиатского коммерческих банков.

Принципиально не отличаясь от капитализма более развитых стран, российский монополистический капитализм имел некоторую специфику. Государственное вмешательство в экономическую жизнь привело к раннему возникновению в России государственно-монополистических тенденций. Они выражались также в прямом сращивании банковских монополий с Кредитной канцелярией Министерства финансов и Госбанком и в государственном контроле через эти учреждения частных предприятий и банков.

С 1900-1903 годов основным каналом проникновения иностранного капитала в русское народное хозяйство стали акционерные коммерческие банки России, которые начали оказывать решающее влияние на деятельность промышленных предприятий. Главным направлением иностранных капиталовложений в акционерной форме была тяжелая промышленность. Франко-бельгийские капиталы направлялись в основном в металлургию и угольную промышленность Юга России, английские – в нефтяную, медную и золотодобывающую промышленность, германские капиталы – в тяжелую промышленность Царства Польского и Прибалтики, а также в учрежденные в России дочерние предприятия химических и электротехнических концернов. В России иностранный капитал функционировал принципиально иначе, чем в странах колониального и полуколониального типа. Основанные с участием иностранных капиталовладельцев крупные промышленные предприятия являлись неразрывной частью российской экономики, а не противостояли ей.

1.2 Формы и виды монополий

Существуют разные виды монополий, которые можно классифицировать на три основных: естественная, административная и экономическая.

«Естественная монополия — состояние товарного рынка, при котором удовлетворение спроса на этом рынке эффективнее в отсутствие конкуренции в силу технологических особенностей производства (в связи с существенным понижением издержек производства на единицу товара по мере увеличения объема производства), а товары, производимые субъектами естественной монополии, не могут быть заменены в потреблении другими товарами, в связи с чем спрос на данном товарном рынке на товары, производимые субъектами естественных монополий, в меньшей степени зависит от изменения цены на этот товар, чем спрос на другие виды товаров. Субъектом естественной монополии является хозяйствующий субъект (юридическое лицо), занятый производством (реализацией) товаров в условиях естественной монополии»1.

Иначе говоря, естественная монополия возникает вследствие объективных причин. Она отражает ситуацию, когда спрос на данный товар в лучшей степени удовлетворяется одной или несколькими фирмами. В ее основе — особенности технологий производства и обслуживания потребителей. Здесь конкуренция невозможна или нежелательна. Примером могут служить энергообеспечение, телефонные услуги, связь и т.д. В этих отраслях существует ограниченное количество, если не единственное национальное предприятие, и поэтому, естественно, они занимают монопольное положение на рынке.

Административная монополия возникает вследствие действий государственных органов. С одной стороны, это предоставление отдельным фирмам исключительного права на выполнение определенного рода деятельности. С другой стороны, это организационные структуры для государственных предприятий, когда они объединяются и подчиняются разным главкам, министерствам, ассоциациям. Здесь, как правило, группируются предприятия одной отрасли. Они выступают на рынке как один хозяйственный субъект и между ними не существует конкуренции. Экономика бывшего Советского Союза принадлежала к наиболее монополизированным в мире. Доминирующей там была именно административная монополия, прежде всего монополия всесильных министерств и ведомств. Более того, существовала абсолютная монополия государства на организацию и управление экономикой, которая основывалась на господствующей государственной собственности на средства производства.

Экономическая монополия является наиболее распространенной. Ее появление обусловлено экономическими причинами, она развивается на основе закономерностей хозяйственного развития. Речь идет о предпринимателях, которые сумели завоевать монопольное положение на рынке. К нему ведут два пути. Первый заключается в успешном развитии предприятия, постоянном увеличении его масштабов путем концентрации капитала. Второй (более быстрый) основывается на процессах централизации капиталов, то есть на добровольном объединении или поглощении победителями банкротов. Тем или иным путем или при помощи обеих, предприятие достигает таких масштабов, когда начинает доминировать на рынке.

Что является причиной появления и развития монополистических тенденций? По этому вопросу в экономической литературе существуют две точки зрения. По первой монополизм трактуется как случайный, не свойственный рыночному хозяйству. Что касается другой точки зрения, то монополистические образования определяются как закономерные. Один из предпочитателей таких взглядов — английский экономист А. Пигу. Он настаивает на том, что “монополистическая власть не возникает случайно”*.

Она является логическим завершением стратегии предприятий. Перефразировав известное выражение, можно сказать, что все дороги ведут к монополии. Еще сформулированный А. Смитом принцип экономической выгоды заставляет предприятия постоянно искать возможности увеличения своих прибылей. Одной из них, наиболее притягательной и надежной, является создание или достижение монопольного положения. Таким образом, можно сделать вывод, что монополистические тенденции в экономике вытекают из закона максимизации прибыли.

Иной движущей силой действий предпринимателей в этом направлении является закон концентрации производства и капитала. Как известно, действие этого закона наблюдается на всех этапах развития рыночных отношений.

Его движителем является конкурентная борьба. Чтобы выжить в такой борьбе, получить большие прибыли, предприниматели вынуждены вводить новую технику, увеличивать масштабы производства. При этом из массы средних и малых предприятий отделяется несколько более крупных. Когда это происходит, у крупнейших предпринимателей возникает альтернатива: или продолжать между собой убыточную конкурентную борьбу, или прийти к соглашению относительно масштабов производства, цен, рынков сбыта и т.д. Как правило, они выбирают второй вариант, который приводит к появлению сговора между ними, что является одним из основных признаков монополизации экономики. Таким образом, напрашивается вывод, что появление предприятий-монополистов обусловлено прогрессом производительных сил, реализацией преимуществ крупного предприятия над малым.

Современная теория выделяет три типа монополий:

1) монополия отдельного предприятия;

2) монополия как соглашение;

3) монополия, основывающаяся на дифференциации продукта.

Достичь монопольного положения первым путем нелегко, о чем свидетельствует сам факт исключительности этих образований. Кроме этого, этот путь к монополии можно считать “порядочным”, поскольку он предусматривает постоянное повышение эффективности деятельности, достижения преимущества над конкурентами.

Более доступным и распространенным является путь соглашения нескольких крупных фирм. Он дает возможность быстро создать ситуацию, когда продавцы (производители) выступают на рынке “единым фронтом”, когда сводится на нет конкурентная борьба, прежде всего ценовая, покупатель оказывается в безальтернативных условиях.

Различают пять основных форм монополистических объединений. Монополии монополизируют все сферы общественного воспроизводства: непосредственно производство, обмен, распределение и потребление. На основе монополизации сферы обращения возникли простейшие формы монополистических объединений — картели и синдикаты.

Картель — это объединение нескольких предприятий одной сферы производства, участники которого сохраняют собственность на средства производства и произведенный продукт, производственную и коммерческую самостоятельность, и договариваются о доле каждого в общем объеме производства, ценах, рынках сбыта.

Синдикат — это объединение ряда предприятий одной отрасли промышленности, участники которого сохраняют средства на средства производства, но теряют собственность на произведенный продукт, а значит, сохраняют производственную, но теряют коммерческую самостоятельность. У синдикатов сбыт товара осуществляется общей сбытовой конторой.

Более сложные формы монополистических объединений возникают тогда, когда процесс монополизации распространяется и на сферу непосредственного производства. На этой основе появляется такая более высокая форма монополистических объединений как трест.

Трест — это объединение ряда предприятий одной или нескольких отраслей промышленности, участники которого теряют собственность на средства производства и произведенный продукт, производственную и коммерческую самостоятельность, то есть объединяют производство, сбыт, финансы, управление, а на сумму вложенного капитала собственники отдельных предприятий получают акции треста, которые дают им право принимать участие в управлении и присваивать соответствующую часть прибыли треста.

Многоотраслевой концерн — это объединение десятков и даже сотен предприятий различных отраслей промышленности, транспорта, торговли, участники которого теряют собственность на средства производства и произведенный продукт, а главная фирма осуществляет над другими участниками объединения финансовый контроль.

Опыт показывает, что монополии, монополизировав определенную отрасль и захватив прочные и монопольные позиции, рано или поздно теряют динамику развития и эффективности. Объясняется это тем, что преимущества крупного производства не являются абсолютными, они приносят увеличение прибыльности только до определенных пор.

1.3 Монополистическая конкуренция

Монополистическая конкуренция – распространенный тип рынка, наиболее близкий к совершенной конкуренции.

Черты монополистической конкуренции:

1) Число фирм большое.

2) Вид продукта дифференцированный.

3) Контроль над ценой незначителен, но возможен.

4) Вхождению в данную сферу свободно.

5) Сфера деятельности: торговля, производство одежды, обуви.

Экономические закономерности впервые для этой модели дал Эдуард Чемберлин в 1933 г. в работе «Монополистическая конкуренция. Реориентация теории стоимости». Э. Чемберлин в своей работе отмечает, что основными акцентами, факторами конкурентной борьбы являются неценовые детерминаты (реклама, мода, упаковка, гарантийное обслуживание).

Фирмы-старожилы не желают иметь новых конкурентов по данному виду продукции, поэтому они защищены фирменными знаками, авторскими правами, патентами. Поэтому для вхождения в данную сферу деятельности новой фирмы с данным товаром необходимы определённые финансовые затраты (трансакционные издержки (реклама, сертификация и т.д.)). Но в целом вхождение в данную сферу совершенно свободно.

Ценообразование. Для завоевания рынка на свой товар необходима цена продвижения (penetration price), после этого можно повышать цены (following price).

Эффект масштаба капитала невелик (элитный дом моды, элитный ресторан), но очень эффективен.

Т.к. вхождение в данную сферу свободно, поэтому в конечном итоге предложение начинает расти, а цена начинает падать, т.е. они не получат экономическую прибыль. Экономическая прибыль имеет тенденцию к понижению.

2. Естественные монополии России

2.1 ОАО РАО «ЕЭС России»

ОАО РАО «ЕЭС России» учреждено в соответствии с указами Президента Российской Федерации от 15 августа 1992 г. № 923 и от 5 ноября 1992 г. № 1334.

Компания занимает ключевые позиции на рынке электроэнергетики страны. ОАО РАО «ЕЭС России» владеет имуществом магистральных линий электропередачи и электрических подстанций, акциями генерирующих компаний, региональных энергоснабжающих организаций, Центрального диспетчерского управления и других предприятий, обслуживающих Единую энергетическую систему. Компания контролирует использование свыше 70% электрической мощности и выработку более 70% электроэнергии страны.

Основными актуальными проблемами электроэнергетической отрасли России, решение которых необходимо для дальнейшего развития национальной экономики, являются:

— дефицит энергетических мощностей. При прохождении осенне-зимнего максимума 2005-2006 гг. ограничения потребителей составили более 1 ГВт. В 2006 г. было удовлетворено только 16% заявок на подключение.

— износ основных фондов, который по состоянию на конец 2006 г. составил более 60%.

— проблема топливообеспечения электроэнергетической отрасли.

— дефицит инвестиционный ресурсов.

В структуре капитала РАО «ЕЭС России» государству принадлежит 52,6% акций, на долю иностранных инвесторов приходится 30,7%. РАО «ЕЭС России» контролирует 77,7% суммарной мощности электростанций страны. Основные фонды компании оцениваются в 400 млрд. долл., рыночная капитализация холдинга составляет около 13 млрд. долл. Владея большей частью энергетических мощностей, РАО «ЕЭС России» является собственником всей сети линий электропередач страны.

2.1.1 Проблемы российской электроэнергетики

Главная проблема российской электроэнергетики — неплатежи. В силу специфики производимой продукции применение санкций в отношении неплательщиков чрезвычайно затруднено. Положение, вызванное неплатежами, можно существенно улучшить путем реализации значительного экспортного потенциала РАО. По некоторым оценкам, экспорт электроэнергии, произведенной на избыточных мощностях, позволил бы получать ежегодно до 16 млрд. долл. Однако для передачи больших объемов электроэнергии на значительные расстояния с сохранением ее параметров требуется модернизация линий электропередач и вспомогательных сооружений. Пока в страны дальнего зарубежья экспортируется всего около 10 млрд. кВтч электроэнергии.

Необходимо полнее использовать преимущества единой централизованной энергосистемы как более устойчивой формы организации энергетического хозяйства. Организация производства электрической энергии, при которой в одних руках сосредоточены генерирующие мощности, передающие и распределительные сети, предоставляет больше возможностей для экспансии на внешние рынки. Не случайно подобная схема успешно работает во Франции — одном из крупнейших в мире экспортеров электроэнергии.2

2.2ОАО «Газпром»

ОАО «Газпром» сегодня является признанным монополистом на рынке газа России. В его структуру входят около 70 акционерных обществ, принадлежащих «Газпрому» на 100%, 48 предприятий с более чем 50%-ой долей «Газпрома», еще в 53 компаниях доля ОАО не превышает 50%.

«Газпром» — крупнейший кредитор российской экономики. ОАО «Газпром» принадлежит около 30% европейского газового рынка (21% поставок в Западную и 56% в Восточную Европу)

Доля «Газпрома» в мировых запасах газа составляет 16%, компания владеет 60% разведанных запасов газа России.

Среди основных проблем ОАО «Газпром» необходимо выделить следующие:

— с учетом роста собственной добычи «Газпрома» к 2004 году объем поступления газа в Единую систему газоснабжения (ЕСГ) почти достиг предела ее технических возможностей.

— износ основных фондов ЕСГ составляет 57,7%.При норме эксплуатации трубопровода в 25 лет средний возраст российских газопроводов равен 24 годам. Срок эксплуатации ЕСГ приближается к полувеку: 17% газопроводов отработали более 35 лет, еще 41% приближается к этому возрасту, 31% построен 10-20 лет назад и только 11% — моложе 10 лет. Требуются значительные капитальные вложения для поддержания системы и ее адаптации к растущим поставкам газа.

— «Газпром» не продает, распределяет газ внутри страны, обеспечивая дешевым газом как высокодоходные экспортно-ориентированные предприятия, так и неэффективные энергоемкие производства, по сути, происходит перекрестное субсидирование отдельных отраслей народного хозяйства. На сегодняшний день можно сказать, что газ является основным энергоносителем для нашей экономики, в силу его дешевизны и экологичности. Более 35% электроэнергии вырабатывается с использованием газа. В результате искусственного сдерживания роста цен внутри России, «Газпром» лишается значительной части выручки и не имеет достаточно средств для модернизации газотранспортной системы.

2.3 ОАО «Российские железные дороги»

Железные дороги являются важнейшим видом транспорта для российской экономики. Доля железнодорожного транспорта в грузообороте (исключая трубопроводный транспорт) составляет 86%. Роль железных дорог исключительно велика, особенно в межрегиональных перевозках. Железнодорожная отрасль, по разным оценкам, обладает от 4% до 15% всех основных средств производства в российской экономике.

Среди основных проблем ж/д транспорта следует отметить:

— износ основных средств отрасли достиг 64% и продолжает увеличиваться. Объем инвестиций в отрасль для осуществления расширенного воспроизводства должен составлять не менее 240 млрд. рублей ежегодно. В течение последних трех лет на обновление и модернизацию основных средств направлялось не более 120 млрд. рублей ежегодно.

— пропускная способность инфраструктуры на определенных направлениях является крайне недостаточной. При этом общесетевые резервы пропускной способности инфраструктуры отсутствуют. Проводимая реконструкция и ввод новых мощностей закрывают только текущие потребности, тем самым не обеспечивается устойчивость работы ж/д транспорта.

— был выявлен один из основных факторов, препятствующих созданию конкурентного рынка транспортных услуг — действующий вертикально-интегрированный холдинг сохраняет полный контроль доступа к своей инфраструктуре. Убыточные пассажирские перевозки фактически субсидируются за счет прибыльных грузоперевозок.

Несмотря на то, что важнейшие показатели работы российских железных дорог (грузооборот, интенсивность движения, безопасность и др.) находятся на высоком уровне, а железнодорожный транспорт в целом является прибыльным, существует ряд предпосылок для реформирования железнодорожного транспорта и системы его регулирования. Эти предпосылки нашли отражение в главных целях реформирования — обеспечение возрастающих потребностей экономики в объемах и качестве перевозок, обновление производственно-технической базы, повышение эффективности использования имеющихся ресурсов и усиление мотивации труда работников железнодорожного транспорта.

2.4 Кризис монополий

Падение мировых цен на сырье и промышленный спад больно ударили по российским монополиям, которые считались основой отечественной экономики. Добыча газа и объем грузоперевозок по железным дорогам снизились с начала года более чем на 19%, а выработка электроэнергии сократилась почти на 6%. При этом глава Минэнерго Сергей Шматко заявил о росте неплатежей за электроэнергию. Но главной опасностью кризиса монополий экономисты считают резкое сокращение инвестиций, которое не позволит России быстро преодолеть спад экономики.

Потребление электроэнергии в России за пять месяцев 2009 года, по предварительным данным, упало на 5,86. Динамика по регионам очень разнообразная. Так, в Марий Эл потребление снизилось на 25%, а в Амурской области – выросло на 2,5%. Самое значительное снижение потребления электроэнергии наблюдается в промышленно развитых регионах. Так, в объединенной системе Урала за четыре месяца падение потребления составило 8%, в системе Средней Волги – 10,8%. В Московском регионе потребление выросло, однако в целом в объединенной энергосистеме Центра снижение все равно составило 5,7.

В связи с кризисом упала платежная дисциплина на оптовом и розничных рынках электроэнергии. Так, под данным Минэнерго, задолженность на оптовом энергорынке в настоящее время достигает 28,3 млрд. руб., а на розничных – 96,6 млрд. руб.

Между тем падение производства в электроэнергетике можно считать относительно небольшим на фоне спада в газодобыче и на железных дорогах. В январе–мае Россия снизила добычу газа на 19,3%. А падение погрузки на Российских железных дорогах достигло за четыре месяца 26% по сравнению с тем же периодом прошлого года. Одновременно более чем на 10% упали и пассажирские перевозки, из-за чего Российские железные дороги сократили движение пассажирских поездов.

Падение спроса на услуги естественных монополий вынуждает их сокращать инвестпрограммы. А это уже чревато серьезными проблемами на более длительную перспективу при росте спроса, связанном с выходом экономики из кризиса. Наши естественные монополии в последние годы привыкли работать в условиях дефицита. Такой дефицит до кризиса ощущался в газодобыче, электроэнергетике и на железнодорожных перевозках. Поэтому кризисное падение спроса особенно болезненно для монополий, где менеджменту тяжело оптимизировать работу этих неповоротливых структур. При этом первой жертвой оптимизации стали инвестпрограммы монополий. А это уже чревато серьезными проблемами на более длительную перспективу. Чем дальше откладываются стратегические инвестпроекты, которые должны обновить производственные мощности, тем выше будут затраты на их ввод при росте спроса на выходе из кризиса.

Между тем сокращение инвестиций для некоторых монополий оказалось почти двукратным. РЖД сократило свою инвестиционную программу с 442 до 252 миллиардов рублей. «Мосэнерго» сократило инвестпрограмму в 2,5 раза. В целом сокращение инвестиций естественных монополий превысит в этом году 30%. Многие генерирующие компании формально не могут сокращать свои инвестпрограммы без специального решения на то Минэнерго, поскольку в случае срыва сроков ввода объектов им грозит штраф в размере 20% от стоимости инвестпрограммы. Поэтому некоторые энергокомпании отказываются от модернизации и направляют средства исключительно на новое строительство в надежде избежать штрафов. Но даже без разрешения Минэнерго многие генкомпании все равно заявляют о замораживании строительства. Так, ОГК-2 планирует урезать стройки вдвое, введя на Ставропольской, Серовской и Богословской ГРЭС лишь по одному энергоблоку. «Мосэнерго» реализует только проекты, начатые в 2008 году, отказываясь от строительства новых блоков.

С начала года очевидно падение пассажирооборота и соответственно числа перевезенных пассажиров. За первые четыре месяца было перевезено на 10,2% пассажиров меньше, чем за аналогичный период прошлого года. При этом поездами дальнего следования было перевезено на 12,6% меньше, а поездами пригородного сообщения – на 10%. Одновременно пассажирооборот в дальнем следовании сократился на 11,6%, а в пригородном сообщении – на 15,6%, что говорит не только о сокращении числа перевезенных пассажиров, но и о сокращении дальности поездок.

Из-за снижения грузоперевозок резко снизились и возможности перекрестного субсидирования убытков от пассажирских перевозок. Между тем в 2004–2008 годах объемы такого субсидирования составляли 43–66 млрд. руб. ежегодно. В результате РЖД вынуждено сокращать количество поездов и уменьшать их составность. На ряде маршрутов приостанавливается пригородное сообщение при отсутствии компенсаций убытков со стороны региональных властей, ответственных за организацию пригородного сообщения. Действительно, в новом графике движения поездов на 2009–2010 годы РЖД оставило 824 пары поездов дальнего следования, тогда как в прошлом году их было 841.

На 2009 год запланировано снижение закупок локомотивов – на 47%, электропоездов – на 38%, пассажирских вагонов дальнего следования – на 58%. В условиях недостатка средств на текущее содержание инфраструктуры есть опасность некоторого снижения показателей безопасности перевозок грузов. А нынешнее сокращение инвестиций обернется необходимостью ускоренного инвестирования в железнодорожный транспорт уже через два-три года.

Сокращение расходов компании произойдет в значительной мере за счет затрат, не зависящих от объема перевозок. Так, предстоит снижение затрат на перевозочную деятельность (на 36 млрд. руб.), на топливно-энергетические ресурсы (минус 26 млрд. руб.), на капитальный ремонт основных средств (минус 46 млрд. руб.). В результате не будет отремонтировано 6,5 тыс. км пути, 1100 локомотивов, 3500 грузовых вагонов. Кроме того, из программы капитального ремонта полностью исключены здания и сооружения, кроме тех, что находятся в аварийном состоянии.

Не многим лучше обстоят дела и в «Газпроме». Газовая промышленность оказалась одной из наиболее пострадавших от последствий кризиса среди всех отраслей российского ТЭК. Наибольший удар был нанесен по самой прибыльной статье доходов «Газпрома» – экспорту, который обвалился в первом квартале разом на 56,2%. Одна только Украина снизила импорт газа на 40%. На первый план для «Газпрома» сегодня выходит угроза инвестиционного дефицита. Экономический кризис пришелся на самое начало одного из крупнейших инвестиционных циклов в истории отечественной газовой отрасли, сопоставимого по масштабам только с ударной социалистической стройкой 1960–1970-х годов. Суммарный объем необходимых инвестиций в отрасль на ближайшие 20 лет превышает полтриллиона долларов. За этими гигантскими цифрами стоят крупнейшие энергетические проекты 2010–2020-х годов: разработка месторождений Ямала, шельфа северных морей, Восточной Сибири и Дальнего Востока, прокладка новых трубопроводных маршрутов и развитие инфраструктуры сжижения газа. И все эти проекты должны начинаться фактически с нуля. Отказ от этих проектов или их несвоевременный ввод в эксплуатацию грозит возникновением масштабного дефицита газа на внутреннем рынке уже в первой половине 2010-х годов.

3. Антимонопольное законодательство и регулирование естественных монополий

3.1 Антимонопольная политика

Экономическое развитие обусловлено определенной структурой стимулов участников экономического обмена, так же, как и их способностью к адаптации к непредвиденным обстоятельствам. В свою очередь, стимулы и способности к адаптации определяются структурой существующих институтов — формальных и неформальных правил, созданных людьми и выполняющих функцию ограничений в ситуациях выбора, а также механизмов, обеспечивающих соблюдение данных правил. Один из важнейших компонентов формализованных институциональных рамок обширного множества экономических обменов — антимонопольное законодательство, устанавливающее рамки дозволенной хозяйственной деятельности в сферах, которые принято считать рынками.

В течение почти пятнадцати лет в России действует закон » О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках», в который многократно вносились изменения и дополнения. Их анализ, в том числе сквозь призму правоприменения, не входит в нашу задачу. Достаточно лишь вспомнить, что в профессиональном сообществе недостатки этого закона обсуждаются вот уже десять лет, и последние пять все чаще звучат мнения о необходимости коренной модернизации конкурентного законодательства. В начале этого года вынесен на обсуждение проект нового федерального закона «О защите конкуренции», дополненный проектом закона с предложениями об изменениях и дополнениях в Кодекс об административных правонарушениях.

Естественно, любое, даже сколь угодно развитое антимонопольное законодательство не свободно от недостатков. Некоторые проблемы, связанные с неэффективностью антимонопольной политики вне зависимости от особенностей национального законодательства, а также механизмов, обеспечивающих его соблюдение, были суммированы Р. Крэндаллом и К. Уинстоном:

— слишком большая длительность судебных процессов по антимонопольным делам (проблема дисконтирующих эффектов, особенно в специфических во времени видах трансакций);

— большие трудности с определением мер, которые предотвращали бы негативные последствия монополизации, что отчасти связано с проблематичностью идентификации соответствующих шагов для того или иного случая; обеспечивающих его соблюдение, были суммированы Р. Крэндаллом и К. Уинстоном: слишком большая длительность судебных процессов по антимонопольным делам (проблема дисконтирующих эффектов, особенно в специфических во времени видах трансакций); большие трудности с определением мер, которые предотвращали бы негативные последствия монополизации, что отчасти связано с проблематичностью идентификации соответствующих шагов для того или иного случая; значительные издержки разграничения слияний (сделок экономической концентрации), повышающих эффективность использования ресурсов, и слияний, ограничивающих конкуренцию, ведущих к снижению благосостояния потребителей; сложности, связанные с формулированием и реализацией мер антимонопольного регулирования в условиях «новой экономики», которая характеризуется динамичной конкуренцией, быстрыми технологическими изменениями, высоким значением интеллектуальной собственности; существенное влияние политической составляющей на дела, связанные с нарушением антимонопольного законодательства (в том числе злоупотребление правом); неширокое поле для антимонопольной политики, если учесть силу рынков в развитии конкуренции и блокировании антиконкурентных злоупотреблений.

Антимонопольный контроль размещения ограниченных ресурсов по не до конца понятной причине отнесен к статье, посвященной анализу сделок экономической концентрации. При этом законопроект практически только указывает на осуществление такого контроля: «Государственный антимонопольный контроль получения в пользование одним лицом (группой лиц) земельных участков, участков лесного фонда, участков недр, водных объектов определяется в порядке, определяемом Правительством РФ». В принципе включение в закон нормы исключительно отсылочного характера, на наш взгляд, нельзя считать обоснованным. Следует обратить внимание и на то, что перечень распределяемых государством редких ресурсов неполон

(например, он не включает радиочастотный спектр), и эту неполноту, возможно, следует закрепить как принципиальную.

Таким образом, разработанные законопроекты, регламентирующие государственную конкурентную политику, при многочисленных достоинствах нуждаются в дальнейшем совершенствовании. Проблемы модернизации антимонопольного законодательства остры и актуальны для современной России, и поэтому мы надеемся на широкое и плодотворное обсуждение разработанных Федеральной антимонопольной службой России законопроектов.

Относиться к монополизму однозначно отрицательно нельзя, так как существуют технологические олигополии, естественные монополии, обусловленные экономией от масштаба. Кроме того, временными монополистами становятся и фирмы — лидеры по внедрению научно-технических разработок. В этих случаях деятельность монополий экономически оправдана.

Однако, когда в экономике усиливаются тенденции применения монопольной власти, монополизм становится болезнью экономики, разрушающей рыночные механизмы. Он ведет к взвинчиванию цен, консервированию существующих технологий производства и, что особенно страшно, препятствует появлению новых капиталов в производстве.

Поэтому государство берет на себя функцию контроля над деятельностью монополий. Создается правовая база регулирования деятельности монополий и специальный орган, уполномоченный следить за выполнением антимонопольного законодательства. Во всех странах, где развивается промышленность, существует объективная необходимость принятия законодательства, ограничивающего возможность применения нечестных методов конкурентной борьбы, проявления монопольной власти на рынках несовершенной конкуренции.

В США антитрестовское законодательство стало развиваться с 1890 года, когда был принят первый антитрестовский документ-акт Шермана, который ограничивал власть формировавшихся трестов. В дальнейшем антитрестовское законодательство дополнялось, создавалась структура исполнительной власти — и в 1914 году организована Федеральная торговая комиссия, позже-антитрестовскии отдел Министерства Юстиции США.

В России основными документами, регламентирующими деятельность монополий, являются: Закон «О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках» (1991 г.), а также Закон «О естественных монополиях» (1995г.). Следить за выполнением антимонопольного законодательства в России призвано Министерство по антимонопольной политике и защите предпринимательства.

Целью антимонопольной политики государства является пресечение монополистической деятельности хозяйствующих субъектов, т.е. деятельности, направленной не недопущение, ограничение или устранение конкуренции.

Антимонопольное регулирование включает в себя два направления:

Структурное направление, связанное с регулированием структуры отрасли с целью препятствия возникновению или усилению доминирующего положения хозяйствующего субъекта;

Функциональное направление, нацеленное на содействие развитию конкуренции на товарных рынках, запрещение действий хозяйствующих субъектов, направленных на ограничение конкуренции, ущемление интересов конкурентов или потребителей.

В рамках структурного направления проводится контроль над деятельностью предприятий, занимающих доминирующее положение на рынке. По Российскому законодательству доминирующим на рынке признается предприятие, если его доля на рынке превышает 65%. Такие предприятия заносят в реестр монополистов. Предприятия, включенные в реестр, должны декларировать увеличение или снижение цены и объемов производства; они не могут необоснованно уменьшать объем продаж на данном рынке.

Министерство РФ по антимонопольной политике осуществляет контроль над слияниями и поглощениями предприятий. Если объединяются несколько предприятий, совокупная доля которых на рынке составляет более 35%, то министерство вправе запретить подобное слияние. Для пресечения деятельности монополиста может быть применено принудительное разукрупнение предприятий.

В рамках функционального направления запрещаются действия фирм, направленные на ограничение конкуренции, например изъятие фирмой товаров из обращения с целью создания дефицита или повышения цен; необоснованный отказ от заключения договора с отдельными покупателями; установление монопольно высоких (низких) цен и т.д.

3.2 Система государственного регулировании естественных монополий в России

Товарные рынки, где присутствует лишь один хозяйствующий субъект — поставщик товаров (услуг), в соответствии с законодательством Российской Федерации, относятся к естественным монополиям и подлежат государственному регулированию. Оно необходимо для защиты интересов потребителей товаров и услуг субъектов естественных монополий, а также для повышения экономической эффективности их деятельности. В настоящее время в нашей стране прослеживается тенденция усиления регулирующей функции государства в рассматриваемой сфере. Это породило ряд экономических и правовых проблем. Мировая практика знает несколько подходов к их решению:

1) использование института государственной собственности в соответствующих сферах;

2) приватизация;

3) государственное регулирование.

Федеральным Закон от 17 августа 1995 года № 147-ФЗ «О естественных монополиях» основан на концепции государственного регулирования в интересах общества. Исходя из принципиальных положений этой экономической теории, базирующейся на необходимости обеспечить потребителей качественной продукцией в достаточном объеме и по доступным ценам, Закон о естественных монополиях предусматривает исчерпывающий перечень методов воздействия:

а) ценовое регулирование;

б) определение потребителем подлежащих обязательному обслуживанию, и (или) установление минимального уровня их обеспечения.

Эти методы (каждый в отдельности или оба одновременно) применяются не автоматически, а в зависимости от конкретной ситуации на товарном рынке и на основании решений государственных органов регулирования. Каковы же причины разработки Закона РФ «О естественных монополиях»?

Анализ дел, которые рассматривались в связи с нарушением антимонопольного законодательства, показывал, что 30-40, а то и все 50 процентов дел в разные периоды и в разных регионах приходилось именно на те субъекты, подразделения которых сейчас отнесены к сфере естественных монополий: транспорт, связь, энергетика.

Эти нарушения сводились к двум: злоупотребление своим монопольным положением в виде установления высоких цен на свою продукцию или услуги и нарушения, связанные с заключением и исполнением договоров. Есть много других вариантов нарушения антимонопольного законодательства, но значительная часть их приходилась именно на вышеназванные отрасли.

Начиная с 1992 года, когда произошла либерализация цен, в этом секторе цены стали расти быстрее, чем в других. Правительство озаботилось проблемой регулирования этих секторов и начало вводить такие меры, как ограничение уровня рентабельности, установление неких предельных цен, то есть меры государственного регулирования. Но в том виде, в каком это регулирование осуществлялось, как показала практика, оно было малоэффективным.

Что значит «установить предельный уровень рентабельности», что значит «предприятие не может получать более 25% прибыли от затрат»? Всё просто: предприятие, чтобы получить большую прибыль, будет увеличивать затраты. Так все и поступали, то есть включали в себестоимость продукции всё, что действующее законодательство позволяло и не позволяло, и уже к этому объему затрат добавляли 25%.

Это и стало причиной того, что Антимонопольным комитетом был разработан проект Федерального Закона «О естественных монополиях». Он достаточно тяжело проходил в Правительстве и Государственной Думе.

Столкнулись интересы тех отраслей, которые, в соответствии с этим Законом, должны контролироваться и самим государством. И все-таки в результате сложных подготовительных работ в 1995 году ФЗ «О естественных монополиях» был принят.

Федеральным Законом монополия определена как состояние товарного рынка, при котором удовлетворение спроса на этом рынке эффективнее в отсутствии конкуренции. То есть это те сферы, где само государство признало, что конкуренция не может быть основной для развития этих секторов в силу технологических особенностей производства. И второе: межотраслевая конкуренция не может быть в той сфере, где нет товарозаменителей, а спрос неэластичен. Например, предприятию нужна электроэнергия, оно не может её заменить транспортными услугами или продуктами питания. Получить электроэнергию можно только у естественного монополиста.

К сфере естественных монополий отнесен достаточно узкий перечень видов деятельности. Здесь нужно избегать таких ошибок, как утверждение: «Газпром» – естественная монополия. Естественной монополией является только транспортировка газа по трубопроводам. Не является естественной монополией добыча газа, оптовая и розничная его реализация. Является естественной монополией не нефтяной комплекс, а только транспортировка нефти и нефтепродуктов по трубопроводам.

Созданы органы, которые контролируют монополии. Это, в частности, Федеральная Энергетическая Комиссия. За ней закреплено всё, что касается транспортировки нефти и газа. Федеральные службы в области связи и транспорта.

Методы регулирования естественных монополий установлены законом.

Например, ценообразование. В статье 6 Закона написано, что для данного вида деятельности может быть установлена фиксированная цена либо предельный уровень цен. Сейчас в разных секторах это делается по-разному. По электроэнергии есть предельный уровень, в других отраслях устанавливают достаточно жесткие тарифы.

В соответствии с Законом эти нормы могут применяться к тем организациям, которые включены в реестры субъектов естественных монополий.

То есть, каждый из органов естественных монополий ведет реестр, включает в него те организации, которые действительно являются естественными монополиями в соответствии с тем определением, которое дано в Законе, и именно к ним он имеет право применять меры по контролю и регулированию. Положение о реестре утверждается Правительством, а сами реестры ведут эти органы.

Не решены еще некоторые вопросы естественных монополий. Например, очень сложно отделить конкурентный сектор от монопольного. Возьмем то же РАО “Газпром”. Там большой конкурентный сектор – добыча газа, реализация, ремонт, обслуживание, восстановление скважин, производство отдельных видов оборудования для добычи, транспортировки и реализации газа. Но внутри этой группы существует тот вид деятельности, который называется транспортировкой газа по газопроводу, а это – естественная монополия.

В средствах массовой информации было много выступлений о том, как поступать с “Газпромом”. Одна сторона считала, что нужно оставить всё как есть, что он со всем справится сам, другая говорила, что его необходимо организационно разделить, создать несколько юридических лиц, в том числе самостоятельную компанию, которая будет заниматься транспортировкой газа, и вот эту компанию контролировать со стороны государства. Но истина лежит уже где-то посередине. И это подтверждается теми указами Президента и решениями Правительства, которые сейчас приняты по регулированию естественных монополий. Это Указ Президента №426 от 28 апреля 1997 года “Об основных положениях структурной реформы в сферах естественных монополий”. Он представляет собой программу мер по реформированию естественных монополий до 2000 года. В нём четко расписано по секторам: электроэнергетика, газовая промышленность, железнодорожный транспорт и связь.

Отдельные отрасли в этот Указ не попали. Например, такой монопольный вид деятельности, как транспортировка нефти; ничего не сказано и про аэропорты. Транспортировка нефти организационно отделена от добычи нефти и от её реализации, и поэтому контролировать эту сферу гораздо удобнее, чем в электроэнергетике или газовой промышленности.

После выхода Указа Президента Правительство Российской Федерации 7 августа 1997 года приняло постановление №987 “Об утверждении программы мер по структурной перестройке, приватизации и усилению контроля в сферах естественных монополий”. Оно утвердило программу мер по структурной перестройке, конкретизировало те положения, которые содержатся в Указе Президента.

Вторая, очень важная проблема. Каждая из сфер естественных монополий имеет сетевую природу, то есть определенный объект, которым кто-то со стороны пользуется. При транспортировке газа газодобывающая организация закачивает в газопровод свой газ, чтобы кто-то его получил за несколько тысяч километров. В электроэнергетике то же самое. В связи точно та же ситуация – есть те, кто закачивает в канал связи информацию, и те, кто эту информацию получает. Нефть и железные дороги – то же самое. Поэтому в этих секторах очень важная проблема так называемого не дискриминационного доступа к сети. Надо сделать так, чтобы связисты, газотранспортники и железнодорожники не говорили: “этот клиент наш, мы его обслуживаем в первую очередь, а ты – чужой, вставай в очередь и жди, когда у нас до тебя руки дойдут”. Это – самая главная задача. Как она сейчас решается? Если брать электроэнергетику, то решается она тем, что формируется федеральный оптовый рынок электрической энергии. В идеале очень хорошо, когда существует единый рынок за счет перетоков в рамках единой сети.

В отрасли электроэнергетики ФОРЭН – Федеральный оптовый рынок электроэнергии. Туда производители электроэнергии поставляют энергию по определенной цене, которая на этом рынке формируется. Потребители электроэнергии её покупают. Цена поставки происходит от нормальной биржевой котировки. Если брать транспортировку нефти и газа, то там ситуация решается путем создания социальных комиссий.

30 сентября 1997 года принято постановление Правительства РФ №1269 “О межведомственной комиссии по рассмотрению вопросов, связанных с доступом независимых организаций к газотранспортной системе РАО “Газпром” (в нефтяной отрасли такая комиссия работает уже давно). В состав комиссии входят представители Минтопэнерго РФ, Федеральной энергетической комиссии, Министерства экономики РФ и Антимонопольного комитета. Её задачи – на межведомственной основе рассматривать те спорные вопросы, которые возникают у независимых производителей газа.

Газ производит не только “Газпром”, и надо сделать так, чтобы любой производитель газа имел возможность пользоваться сетями, которыми владеет “Газпром”, на недискриминационной основе, по четко установленным и контролируемым тарифам, по единой процедуре доступа, потому что сеть имеет определенный ресурс, может, придется и в очереди постоять. Но чтобы производитель знал, когда его очередь подойдет, почему его поставили на это место, а не на четыре места вперед. Чтобы он узнал, почему ему отказали: потому что мало заплатил или потому что его газ не подходит для транспортировки по этому газопроводу своим качеством – не очищен, много примесей в нем. Вот для этого создается такая комиссия.

Любая организация может апеллировать к этой комиссии, а она принимает решение. Участие Федеральной Энергетической Комиссии в составе этой межведомственной комиссии говорит о том, что по отношению к “Газпрому” могут быть применены все те санкции, которые предусмотрены законом о естественных монополиях: его могут оштрафовать, наказать другим способом.

Третий вопрос – какой уровень концентрации производства и капитала допустим. Это старый спор между сторонниками государственного вмешательства в экономику и сторонниками свободного рынка. В разных исторических условиях, в разных отраслях, с разными технологическими укладами, с разным состоянием на мировом рынке ответы могли быть прямо противоположными.

Позиция Антимонополистического комитета заключается в том, что концентрация сама по себе не может признаваться вредной или полезной. Она существует объективно. Если рынок формируется так, что на нем существует крупная компания, значит так должно быть. Если только в этих условиях можно обеспечивать нормальное экономическое развитие, нормальный технический и научный прогресс и нормальную международную конкуренцию, значит концентрация нужна.

К сожалению, вне регулирования рынка осталась одна очень важная сфера.

Это – сфера естественных монополий, связанных с жилищно-коммунальным хозяйством: водоснабжение, газоснабжение, теплоснабжение, электроснабжение, канализация, некоторые услуги связи и т.д.

Но Конституцией они отнесены к компетенции органов Федерации или местного самоуправления.

3.3 Ответственность за нарушение антимонопольного законодательства

В соответствии с КоАП (в ред. Федерального закона № 212-ФЗ от 24.07.2007 года) непредставление ходатайств, уведомлений (заявлений), сведений (информации) в федеральный антимонопольный орган, его территориальные органы, органы регулирования естественных монополий или органы, уполномоченные в области экспортного контроля влечет наложение административного штрафа.

1. Непредставление ходатайств и уведомлений (заявлений) в органы регулирования естественных монополий, если представление таких ходатайств и уведомлений (заявлений) является обязательным в соответствии с законодательством Российской Федерации о естественных монополиях, представление ходатайств и уведомлений (заявлений), содержащих заведомо недостоверные сведения, а равно нарушение установленных законодательством Российской Федерации о естественных монополиях порядка и сроков подачи ходатайств и уведомлений (заявлений) влечет наложение административного штрафа:

на граждан в размере от одной тысячи пятисот до двух тысяч пятисот рублей;

на должностных лиц — от трех тысяч до пяти тысяч рублей;

на юридических лиц — от ста тысяч до пятисот тысяч рублей.

2. Непредставление в органы регулирования естественных монополий или органы, уполномоченные в области экспортного контроля, сведений (информации), если представление таких сведений (информации) является обязательным в соответствии с законодательством Российской Федерации о естественных монополиях, об экспортном контроле, либо представление заведомо недостоверных сведений, за исключением случаев, предусмотренных частью 1 настоящей статьи, влечет наложение административного штрафа:

на граждан в размере от одной тысячи до одной тысячи пятисот рублей;

на должностных лиц — от двух тысяч до трех тысяч рублей;

на юридических лиц — от пятидесяти тысяч до ста тысяч рублей.

3. Непредставление в федеральный антимонопольный орган, его территориальный орган ходатайств, предусмотренных антимонопольным законодательством Российской Федерации, представление ходатайств, содержащих заведомо недостоверные сведения, а равно нарушение установленных антимонопольным законодательством Российской Федерации порядка и сроков подачи ходатайств влечет наложение административного штрафа:

на граждан в размере от одной тысячи пятисот до двух тысяч пятисот рублей;

на должностных лиц — от пятнадцати тысяч до двадцати тысяч рублей;

на юридических лиц — от трехсот тысяч до пятисот тысяч рублей.

4. Непредставление в федеральный антимонопольный орган, его территориальный орган уведомлений, предусмотренных антимонопольным законодательством Российской Федерации, представление уведомлений, содержащих заведомо недостоверные сведения, а равно нарушение установленных антимонопольным законодательством Российской Федерации порядка и сроков подачи уведомлений влечет наложение административного штрафа:

на граждан в размере от восьмисот до одной тысячи двухсот рублей;

на должностных лиц — от пяти тысяч до семи тысяч пятисот рублей;

на юридических лиц — от ста пятидесяти тысяч до двухсот пятидесяти тысяч рублей.

5. Непредставление в федеральный антимонопольный орган, его территориальный орган сведений (информации), предусмотренных антимонопольным законодательством Российской Федерации, в том числе непредставление сведений (информации) по требованию указанных органов, за исключением случаев, предусмотренных частями 3 и 4 настоящей статьи, а равно представление в федеральный антимонопольный орган, его территориальный орган заведомо недостоверных сведений (информации) влечет наложение административного штрафа:

на граждан в размере от одной тысячи пятисот до двух тысяч пятисот рублей;

на должностных лиц — от десяти тысяч до пятнадцати тысяч рублей;

на юридических лиц — от трехсот тысяч до пятисот тысяч рублей.

В соответствии со ст.34 Федерального закона «О защите конкуренции» коммерческая организация, созданная без согласования с антимонопольными органами, в том числе в результате слияния или присоединения коммерческих организаций, ликвидируется либо реорганизуется в форме выделения или разделения в судебном порядке по иску антимонопольного органа, если ее создание привело или может привести к ограничению конкуренции, в том числе в результате возникновения или усиления доминирующего положения.

Сделки, осуществленные без согласования с антимонопольными органами, признаются недействительными в судебном порядке по иску антимонопольного органа, если такие сделки привели или могут привести к ограничению конкуренции, в том числе в результате возникновения или усиления доминирующего положения.

Заключение

Изучив предложенную тему, следует сделать вывод, что проблема монополии и конкуренции является одной из наиболее актуальных для экономики в настоящее время. Монополизм представляет собой серьезную проблему переходной экономики, предприятия – монополисты обладают существенными рыночными преимуществами перед другими предприятиями, извлекая из своего положения дополнительный доход за счет других экономических агентов.

Встает вопрос: каковы же перспективы развития естественных монополий?

Современный подход к регулированию естественных монополий, по моему мнению, должен строиться на положении, согласно которому естественные монополии – составная часть “планирующей системы”. В современной высокоразвитой экономике в нее входят крупнейшие корпорации. Законы их поведения отличаются от законов функционирования традиционной рыночной системы, играющей в современной экономике подчиненную роль. Рынок сам по себе не в состоянии ни управлять. Ни контролировать “планирующую систему”. Эти функции могут выполнять только государство и общество в целом. В отношении естественных монополий такой контроль должен касаться издержек, цен и распределения прибыли.

Государственное регулирование естественных монополий является одним из главных факторов, обеспечивающих нормальное функционирование экономики. Если предприятие не находится в государственной собственности, то его регулирование сводится к следующему: либо цены устанавливаются на уровне средних издержек монополии, либо применяются двухкомпонентные тарифы

Задача антимонопольной политики состоит в том, чтобы помешать фирмам заполучить неограниченную рыночную власть, расширить возможности конкуренции и перевести ее в неценовую.

Антимонопольное законодательство должно быть разумным и продуманным, и применение его работниками регулирующих агентств должно быть регулирующим механизмом рынка, но не более того, так как чрезмерно жесткое проведение антимонопольной политики может привести к большому дисбалансу сформировавшихся рыночных отношений и вызвать недовольство со стороны работников крупных фирм.

Экономическая деятельность монополий, в том числе и естественных, должна рассматриваться в контексте глобализации мировой экономики и ужесточения международной конкуренции транснациональных корпораций. Создание и успешное развитие этих компаний требуют огромных усилий, времени, благоприятного климата, поддержки, в том числе и на правительственном уровне. Национальная экономика без таких компаний обречена на пассивную роль в общемировых экономических отношениях.

На сегодняшний день в нашей стране действует единственная в полном смысле транснациональная компания, обладающая неоспоримым весом на европейском континенте – это ОАО “Газпром”.

В России на данном этапе проблема монополизации перестает быть чисто экономической, и все больше становится политической. Однако, общеизвестно, что у экономики, прежде всего, не должно быть политической принадлежности. И только тогда государство в полном объеме сможет заменить десятилетиями складывающиеся монополии свободным и сомоорганизующимся рынком.

Таким образом, эффективность антимонопольной политики России пока невелика.

Список используемой литературы

С. Авдашев, Модернизация антимонопольной политики в России// «Вопросы экономики» №5 2005.

к.э.н. Берберян В.П., Лекции по экономической теории, Калининград 2009 г.

Андреев А., Гордейчик С. Монополистические действия и ограничение конкуренции: вопросы квалификации // Российская юстиция. 1998. №7. С. 13-14.

Городецкий А., Павленко Ю. Реформирование естественных монополий // «Вопросы экономики» № 1. 2000 С.137.

Государственная антимонопольная политика: практический опыт и задачи совершенствования законодательства // Российский экономический журнал. 2000. № 3. С.28.

Сидорович АС, Микроэкономика: Учебник МГУ им. М.В. Ломоносова. Издательство «Дело и сервис», М., 2002.

Федеральный Закон «О естественных монополиях» 17.08.1995г. №147-ФЗ

Жилинский С.Э. Предпринимательское право (правовая основа предпринимательской деятельности). М., 2000.

Кирюшкина Г., Михайлов А. Антимонопольное законодательство – элемент госрегулирования процессов экономической концентрации // Российский экономический журнал. 1998. № 11-12. С.42.

Микроэкономика: теория и российская практика. Под ред. А.Г. Грязновой, А.Ю. Юданова. М., 2000.

Программа стабилизации экономики и финансов // Вопросы экономики. 1998. № 7. С. 4-26.

Фишер С., Дорнбуш Р., Шмалензи Р. Экономика: пер. с англ. М., 1993.

Борисов Е.Ф. Основы экономики: Учебник. – М.: 2000

Борисов Е.Ф. Экономическая теория: Учебник.- М.: 2000

1 Федеральный Закон «О естественных монополиях» 17.08.1995г. №147-ФЗ

22 А. Городецкий, доктор экономических наук; Ю. Павленко, кандидат экономических наук

Реферат: Этносы и национальные интересы народов России

Posted on 20.11.2017 by admin

МИНИСТЕРСТВО ОБРАЗОВАНИЯ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

ГОСУДАРСТВЕННЫЙ УНИВЕРСИТЕТ

Реферат

«Этносы и национальные интересы народов России»

Оглавление

Введение 3

1. Концепции понятия этноса в литературе 4

2. Формирование мифа о принадлежности к русскому этносу 10

Заключение 29

Список литературы 31

Введение

Человеческие общности имеют разную природу и разные формы бытия. В качестве таковых выступают, прежде всего, биологические и социальные системы, которые, в свою очередь, порождают у людей определённые признаки, свойства и качества. В зависимости от набора тех или иных признаков, свойств и качеств, связывающих людей либо генетически, либо социально, либо генетически и социально одновременно, возникают многочисленные образования. Подобные образования представляют собой этносы. Речь в нашей работе пойдет о подобных образованиях на территории Российского государства от древнейших времен до современности.

Главной задачей поставленной в работе, будет рассмотрения формирования мифа о принадлежности к русскому этносу и выявления национальных интересов народов России.

Литература, использованная нами при работе, представляет собой монографии и периодические издание. Научные концепции Гумелева Л.Н. «Этногенез и биосфера земли», «От Руси до России: Очерки этнической истории», Брамлей Ю.В. «Очерки теории этноса» позволяют на теоретическом материале изучить представление об этносе и его развитии в историческом процессе. Работа Фроянова И.Я. «Начала русской истории» дает возможность изучить формирования русской этнической группы в период первых этнических образований на территории современной России. Монография Доронченкова А.И. «Межнациональные отношения и национальная политика в России: актуальные проблемы теории, истории и современной практики» дает представления о современных национальных процессах и проблемах России.

Таким образом, представленная нами в работе, литература дает достаточно широкий обзор информации для изучения поставленной задачи.

1. Концепции понятия этноса в литературе

Одним из социальных объединений людей в большие группы выступают этносы, которые, как и другие формы социальной реальности, не возникают сами по себе или по воле каких-либо сверхъестественных сил, а образуются вследствие действия механизма мутации (мутагенеза) и в результате их борьбы за существование. Этносы, подобно людям, рождаются и умирают, составляя этногенез. Этногенез — многообразный процесс возникновения, развития, упадка, умирания и, следовательно, исчезновения отдельных этносов.

Этнос возникает в природе, в биосфере и может жить только в развивающейся биосфере. Он — биологичен и связан с человеком, является специфической формой его существования. Поэтому познание этноса как общности людей во многом зависит от понимания природы самого человека.

Известно и доказано, в частности А.А. Ухтомским, что в каждом человеке (психологической цельности) формируется «доминанта», которая составляет главную систему рефлексов и благодаря которой живой организм устанавливает своё отношение к среде не как пассивный наблюдатель, а как активное существо. «Здесь, — утверждает А.А. Ухтомский, — организм мыслится как некая единица, реализующая целиком, как некое интегральное целое»1. Именно благодаря доминанте человек становится подвижной, энергетической, меняющейся системой и потому он (само) деятелен. Активность как раз означает способность человека к спонтанным, самопроизвольным изменениям без явного воздействия извне и порождает, формирует, оттачивает механизмы своего собственного осуществления, своих собственных органов — новообразований.

Данная доминанта активности человека может быть перенесена и привлечена к объяснению этнических процессов. Чтобы жить на Земле, каждый этнос должен приспосабливаться (адаптироваться) к условиям ландшафта, усваивать (приобретать) какие-то специфические черты и изменять своё поведение, т.е. он должен обладать пассионарностью — способностью и готовностью переделывать окружающий мир, включая и географическую среду. Пассионарность не может рассматриваться вне этногенеза, а этногенез — без пассионарности. «Новое развитие, — пишет Л.Н. Гумилёв, — может вызвать лишь очередной пассионарный толчок, при котором возникает новая пассионарная популяция. Но она отнюдь не реконструирует старый этнос, а создаёт новый, давая начало очередному витку этногенеза — творческого процесса, благодаря которому Человечество не исчезло с лица Земли»2.

Этнос есть форма коллективного бытия, присущая лишь человеку и потому он социален. Его (этнос) нельзя рассматривать односторонне — либо на стороне только природы (генетики), либо на стороне только социума. По природе он, прежде всего, биосоциален и находится на стыке природы и истории. Этнос, проживая в определённых географических и климатических условиях и своеобразным образом приспосабливаясь к ним, усваивает некоторые стереотипы, ментальные установки, определяет традицию, создаёт этническую историю.

«Вспышки и затухания пассионарное» в разных регионах Земли определяют наличие этнического разнообразия. Этот процесс проходит параллельно социальному развитию, постоянно взаимодействуя с последним. Здесь сочетаются история людей и история природы, то есть биосферы планеты»3.

Короче, этнос задан человеку его рождением и, проживая в определённом ландшафтном регионе, он приобретает соответствующие ему признаки, например, общность происхождения, расу, обычаи, обряды, традиции.

Этносы возникают и объединяются в родоплеменные сообщества в период формирования и становления самого человека, а общество изначально организуется как «этносоциальный организм»4, определяя в общественной жизни множество иных социальных образований. Этнос и этничность становятся базовыми категориями для этнической идентификации.

Каждый индивид принадлежит к определённому этносу. Осознание со стороны индивида своей принадлежности к данному этносу и означает этническую идентификацию. В свою очередь, этнос признаёт его в качестве своего. Это — внутренняя идентификация.

Индивид, не принадлежащий к данному этносу, но как-то сталкивающийся с ним, обладает внешней идентификацией, т.е. этнос признаёт его в качестве чужого. Осознанное самоопределение самого себя возникает в представлениях (противопоставлениях) одного этноса по отношению к другому. Один этнос проецирует себя на другом этносе, формирует свой образ через образ другого, тем самым обосновывая своё право на существование и утверждение своей миссии на земле.

Это не означает, однако, что этническая идентичность есть лишь субъективная категория и её не следует рассматривать со стороны объективного начала. В действительности этническая идентификация формируется на стороне объективного и субъективного начала одновременно. Хорошо эту мысль выразил Н.Г. Скворцов. «Этническая идентификация, — пишет он, — базируется, прежде всего, на осознании общности происхождения, традиций, ценностей, верований, ощущений исторической и межпоколенной преемственности. Механизмы этнической идентификации имеют субъективную, психологическую природу. Но при этом этничность обуславливается и поддерживается факторами, существующими для каждого отдельного индивида объективно»5.

Этносы, их идентичность — многомерное явление, которое не есть некий раз и навсегда данный стереотип, они всегда находятся в движении, развитии, представляя собой, по верному замечанию В.А. Тишкова, «процесс адаптации и изменений, а не встроенную в мироздание архетипическую, изначальную структуру»6. Кровнородственные, территориальные, религиозные связи, образуемые в обществе, порождают в этносоциальном процессе род, племя, народность.

По мере исторического развития этносы всё более и более охватываются (наполняются) социальным содержанием, социализируются, определяя условия и формы их дальнейшего существования. «По мере того, как человек выделялся из животного мира, — подчёркивает М.Н. Росенко, — социальные законы становились ведущими и определяющими его бытие»7. Этнос, таким образом, связан преимущественно с природой и обществом. Но иеловек не ограничивается только биологической и социальной сущностью. Он по своей природе многокачественен. Человека представляют не только природа и общество, но и культура. Ибо человек — творец культуры и вместе с тем её творение. Если социальное начало имманентно человеку, без которого его просто нет, то культура характеризует определённую степень (уровень) развития данного (социального) качества. Качественные характеристики человека, составляющие его культуру (язык, научное, образовательное, эстетическое, нравственное, духовное развитие), как раз выступают мерой его становления, мерой овладения им условиями и способами деятельности. Одновременно они являются мерой жизненной силы и пассионарное исторически данного этноса. Вне культуры немыслим синтез природы и общества. Равно как вне культуры настоящее и будущее людей лишается смысла.

Благодаря культуре, пассионарности, идентичности каждый этнос, так или иначе, формирует социальные общности, а также чувство принадлежности к этой общности. Эти общности совместно организуют культурную, экономическую, социально-политическую жизнь. По мере развития и возвышения культуры в обществе на исторически данной этнической основе складываются нации.

Человек по своему рождению (к примеру, мать — немка, а отец — русский) может представлять собой не один, а два (и более) этноса и вообще по отношению к данному этносу быть «чужим». Свою же национальность он усваивает, обретает прижизненно, врастая в культуру того или иного народа, представляя собой население (жителей) определённой страны. Однако культура и нация, культурное и национальное не есть едино-порядковый процесс. Между ними нельзя ставить знак равенства.

Культура есть естественная реальность человеческой истории многих тысячелетий, она присуща всем этапам исторического развития. Нация не возникает вне культуры, является её порождением, но не есть ещё сама культура. Ценности культуры абсолютны и неоспоримы. Нация же кроме культуры включает в себя сеть коммуникаций как основу этнического бытия, в частности, общность языка, единство территории, одинаковость экономических связей (например, рыночных).

Мировая цивилизация знает различные типы и формы этнонациональных отношений. Было время, когда отдельные этносы и нации в силу разных причин стремились жить изолированно от других. Первоначально этносы жили разрозненно. Однако в процессе этногенеза и по мере исторического развития у отдельных этносов появляется потребность получения дополнительных ресурсов жизнеобеспечения и необходимость увеличения численности для собственного выживания и, следовательно, стремление к расширению территорий за счёт других. Начинается колонизация одних народов другими. Появились привилегированные этносы и нижестоящие, подчинённые. Как раз в этнонациональных дифференциациях, как правило, коренятся причины межэтнических конфликтов и войн, потому что этносы по отношению друг к другу могут быть совместимыми (комплиментарными) и несовместимыми. Как правило, они стремятся к доминированию, самоутверждению, в том числе и через культурную экспансию.

В результате на одной этнической базе могут возникнуть разные нации и, наоборот, смешение (скрещивание) нескольких этносов может породить одну нацию. Нации могут иметь смешанный этнический состав и они, как правило, многонациональны. Сегодня этнический состав населения различных стран мира всё больше перемешивается и этнорасовая структура многих современных стран является полиэтничной, но функционирующей в рамках единых наций, подчиняющихся её социальным законам и требованиям. Человек этнический, врастая в культуру исторического народа, обретая её, становится носителем (субъектом) данных национальных (межнациональных) отношений, исходным пунктом их анализа. Национальная политика в полиэтническом обществе, в основе которого лежат этнонациональные и межнациональные отношения, является исключительно тонким, деликатным делом. Она должна учитывать всевозможные политические, экономические, социальные и нравственные последствия.

Нации как социальные общности на определённом этапе общественного развития предполагают собственную форму государственности. Государство — общественный союз людей — наделяется политической властью, и его деятельность направляется на обеспечение интересов всех этносов, всех наций. Оно (государство) преследует разнообразные цели и осуществляет власть над своими гражданами, принуждая их повиноваться известным нормам, соблюдать известные правила и законы.

Нации выступают основой целостности государства и поэтому имеют некую субстанцию, характеризующую возможности самоорганизации. В зависимости от отношения к национальной целостности государств (их сохранению и укреплению) меняются основные характеристики, свойственные нации.

В общем и целом этнос, связанный главным образом природой и обществом, и нация, связанная преимущественно культурой и обществом — не тождественны. Вместе с тем понимание этноса, нации и всего, что связано с их характеристиками, нельзя сводить только к природе или только к социуму, или только к культуре. Все они (природа, социум, культура) представляют собой не просто их арифметическое сложение, а синтез, интегрированное целое, в котором одно не существует без другого, порождая этносы, нации, государства. Человек не может существовать вне природы, социума, культуры, изолироваться от них. Причём он не рядоположен им, существует не наряду с ними (как внешний наблюдатель). Человек сам есть такое системное образование — специфическое, не сводимое к иным образованиям — которое включено в единую цепь мировых процессов. Это тем более убеждает нас в том, что существует три типа общности людей (природная, социальная, культурная) и каждая из этих общностей осознаётся входящими в неё индивидами в соответствии с их природой и своеобразием.

2. Формирование мифа о принадлежности к русскому этносу

Россия исторически сложилась как полиэтническая общность и многонациональное государство. Этногенез и политогенез российского народа своими корнями уходят в древние времена, которые связаны с жизнью и бытом славянских этносов и племён. В его многовековой истории сложилось множество этносов, каждый из которых оказывал то или иное влияние на ход этногенеза России.

В истории российских народов было всё — и глубокая религиозность, и широкая этническая терпимость, и традиции вечевой вольности, и княжеские междуусобицы, и система абсолютной власти. Одни традиции и правила поведения вырабатывались в процессе собственного действия и развития, другие — заимствовались у других народов. По мере поступательного развития российской (русской) истории создаётся культурная традиция, вместе с которой образуются нации. Культурная традиция базируется в основном на православии, порождая неразрывность исторической преемственности. Создавая культурную традицию, формируя нации, российские (евразийские) народы строили общую государственность, исходя из принципа первичности прав каждой нации и каждого народа на определённый образ жизни. На Руси этот принцип воплотился в концепции общинности, соборности, коллективизма.

Вначале славянские этносы и племена — поляне, древляне, дреговичи, словене, полочане — формировали союз родственных племён, которые полностью укладывались в рамки родоплеменных отношений. По мере естественного роста населения, его культуры, а также изменений, происходящих в отдельных родах и племенах, формируются качественно иные племенные образования, уже не умещающиеся в границах родоплеменного быта. Названные союзы, являясь крупными объединениями племён, окрашиваются в политические тона, становясь инструментом государственности, но, по справедливому утверждению И.Я. Фроянова, ещё «примитивной и часто эфемерной»8.

В исторически данный процесс были втянуты и меря, и весь, и мурома, и мещера, и другие финно-угорские и тюркские племена не в результате межэтнических завоеваний, а благодаря мирному сожительству и постепенному при наличии неосвоенных земель расселению славян на восток.

В итоге указанного процесса и на основе складывающихся союзов славянских племён образуется русский этнос, благодаря которому формируется политическое сообщество, а затем многонациональное государство с центром в Киеве. Киевская Русь играла интегрирующую роль по отношению к восточным славянам и другим народам. В ней отношения между русскими и нерусскими складывались не как отношения господства и подчинения, напротив, как отношения уважения друг к другу, как отношения совместной защиты от внешних врагов.

Положительное воздействие на создание и консолидацию древнерусского этноса, и становление его государственности оказало введение христианства на Руси (988 г.). С этого времени понятия «русский» и «православный» воспринимаются как идентичные. На рубеже X — XI столетий происходит распад родоплеменных отношений и размещение населения совершается уже не по кровнородственному, а по территориальному принципу, что неизбежно ведёт к окончательному утверждению государственности.

Процесс формирования и развития российской государственности на протяжении ряда столетий проходил в различных формах и порождал существенные изменения в этнических и национальных структурах. Данный процесс носил внутренне противоречивый, неоднозначный характер, он зачастую не осмысливался теоретически и складывался так, как диктовали обстоятельства места и времени. Вполне понятно, что национальная политика России не имела стратегически обоснованной концепции развития и познания.

После расчленения некогда единой Руси вследствие внутренних противоречий и монголо-татарского нашествия (XIII в.) развитие России пошло по пути формирования централизма вокруг Москвы, установления и укрепления империи. Одновременно под влиянием внешних и внутренних политических факторов из древнерусского этноса образуется белорусская, русская и украинская нации.

В последующей истории полиэтнического и межнационального развития России было всё: с одной стороны, отдельные проявления автономии, федерализма, конфедерации и даже самоуправления, с другой — имели место факты унификации, дискриминации, колонизации, насильственной ассимиляции и христианизации.

Так, Великое княжество Финляндское, войдя в состав Российской империи в результате русско-шведской войны 1808 -1809 гг., фактически имело автономные права, самостоятельную систему управления, находилось с Россией в конфедеративных отношениях (четырёхсословный сейм, собственная валюта, два государственных языка, особая система налогообложения, приоритет финских законодательных актов перед российскими законами).

Противоречивость национальной политики особенно явственно прослеживается в отношениях России с Украиной и России с Польшей.

Известно, что в 1754 г. происходит воссоединение Украины с Московским царством с сохранением внутреннего самоуправления, а вместе с тем при Екатерине II ликвидируется данное самоуправление, совершается передел земель тогдашней Малороссии по губернскому принципу. Известно также, что в 1815 г. в Царстве Польском принимается «Учредительная хартия», согласно которой учреждается специфическая конституционная форма правления с двухпалатным сеймом, а вместе с тем после восстания 1830 г. названная хартия отменяется, происходит раздел Польши на несколько губерний во главе с назначенным сверху и присланным из Петербурга губернатором.

Вообще национальная политика в России в основном осуществлялась в контексте имперского унитаризма. Покорение Кавказа, Самарканда, Бухары, колонизация Зауралья, Сибири и Дальнего Востока, многолетнее социальное угнетение всех народов в условиях крепостного права и привилегированного положения одних сословий по отношению к другим подтверждают верность тезиса о том, что дореволюционная Россия была «тюрьмой народов». Однако следует оговориться, что русские не были имперской нацией. Россия была империей, но империей особого рода, где не было господствующей нации и чёткого деления на метрополию и колонии. Общая историческая тенденция в России объективно вела, с одной стороны, к унификации этнонациональных структур, с другой — к росту национального самосознания и подъёму национально-освободительного движения.

Государственность, национально-этнические процессы в российском обществе, как и другие исторические явления, не неподвижны во времени и пространстве. Так, с победой социалистической революции (1917 г.) в российском обществе начинают доминировать классы, а все остальные социальные общности играют роль зависимую от них, выполняя лишь периферийные функции. Классовая система координат в национальном вопросе становится основой политики советского государства, представлявшей собой одну из форм диктатуры пролетариата.

Утверждалось, что построение социалистического общества требует не национального (этнического), а интернационального объединения людей, в центре которого находятся «не интересы наций, а интересы братства, солидарности рабочих разных наций»9. Считалось, что для сохранения единства территории советской России необходимы равенство и суверенность её народов, их право на свободное самоопределение вплоть до отделения и создания государства, отмена национальных и национально-религиозных привилегий и ограничений, свободное развитие населяющих страну национальных меньшинств и этнографических групп.

В истории советской России, разумеется, происходили существенные социально-политические перемены, которые обусловливали принятие тех или иных конституционных актов, в том числе и по национальному вопросу. Но в целом идеи и принципы национальной политики, провозглашённые В.И. Лениным в Декларации прав народов России от 2 ноября 1917 г., в основном были зафиксированы и в Конституции РСФСР 1918 г., и в Конституции СССР 1936 г., и в Конституции СССР 1977 г.

Теоретики социализма по национальному вопросу исходили из того, что по мере формирования межэтнических общностей с их общими чертами культуры, общими ценностями, целями развития и единым самосознанием образуется некая новая «социально-историческая общность», которая ведёт не к растворению и исчезновению этносов, а к интеграции и слиянию наций. Так и случилось в ходе социалистического строительства. В 70-е гг. XX в. выдвигается формула «новая историческая и интернациональная общность — советский народ». В СССР и теоретически, и практически задумывалось и строилось не национальное, а наднациональное (советское) государство, которое, в свою очередь, предполагало не этническую, а советскую идентичность. В обществе провозглашаются «дружба и равноправие народов», «расцвет наций».

Следует признать, что социально-гуманитарные науки в советское время были обречены на исследование только положительных сторон государственной политики в области национальных и межнациональных отношений. Позитивные сдвиги в национальных отношениях имели место в обществе и не замечать их, равно как и абсолютизировать, просто недопустимо. Во-первых, за 70 лет Советской власти произошло существенное выравнивание уровней развития наций и регионов их проживания, во-вторых, произошёл значительный сдвиг в культурном, образовательном уровне развития наций, в области научных исследований. Например, во всех союзных республиках были открыты национальные академии наук. Общее по Союзу количество учёных, насчитывавшее в 1940 г. 98,3 тыс. человек, к 1986 г. составило 1500,5 тыс. исследователей. Однако развитие наций и отношений между ними — процесс сложный. Провозглашение идей и принципов национальной государственности и реализация их в практической деятельности далека не равнозначны. Порывы и официальные заявления, провозглашаемые со стороны государства, часто прокламировали лучшие устремления (добровольность вхождения в Союз, право свободного выхода из него, равенство субъектов союзной федерации, выравнивание уровня развития наций), но действительное осуществление национальной политики проходило нередко вопреки желаниям и обещаниям путём административных, экономических методов, как правило, из единого центра. В обществе государство господствовало над человеком, т.е. являлось тоталитарным.

Выполнение Конституций в СССР принимало часто формальный характер, что приводило к беззаконию в обществе, к грубой массовой депортации целых народов из мест их традиционного проживания. Это явилось трагедией чеченцев, ингушей, крымских татар, немцев и других наций и этносов. Да и каждый репрессированный индивид, прошедший ГУЛАГ, имел своё национальное лицо и принадлежность к тому или иному этносу. Между тем любые проявления межэтнической розни либо замалчивались, либо решительно пресекались.

Причин такого положения много. Прежде всего, сказалось, по признанию В.И. Ленина, отсутствие у строителей нового общества необходимой «культурности, умения управлять»10. Действительно, доставшийся из прошлого человеческий материал не соответствовал планам, идеям и потребностям нового общества. Требовались ликвидация безграмотности и повышение образовательного уровня взрослого населения, создание колоссальной сети учебных заведений, централизованная и систематическая просветительская деятельность, создание библиотек и читален, издание книг для массового читателя, кинофильмы, театры, музеи, концерты, радио. Люди переносили большие трудности, связанные с бытом, чтобы только получить образование, приобщиться к культуре. Тяга миллионов людей к культуре была настолько сильной, что её не могла остановить никакая сила.

За годы советской власти сделано было немало. Но одновременно в обществе шло нивелирование, обезличивание отдельных этносов, наций, народов, их культур. Национально культура всех народов могла проявляться только по форме, а по содержанию она должна оставаться социалистической в соответствии с принципами социалистического реализма. На определённом этапе развития общества было объявлено, что национальный вопрос уже решён окончательно. Возможности периодического воспроизводства национального вопроса ушли на периферию социального заказа. «Вопреки искреннему желанию решить национальный вопрос во благо всех народов России в её национальной политике, — справедливо пишет А.И. Доронченков, — ощущался дефицит научного подхода, гибкости, гласности, энергии и динамизма, воистину творческого осмысления новых явлений в жизни наций. Национальная сфера общественно-политических отношений на многие годы оказалась вне зоны критики»11.

Таким образом, создав национальные и автономные республики внутри СССР по этническому и национальному признаку, выдвинув идею наднационального государства и «советскую» идентичность с «советским» самосознанием, общество тем самым обеспечивало сближение народов, но вместе с тем способствовало и национальному пробуждению и самосознанию. Соответственно такой политике в обществе обозначились две тенденции — тенденция сохранения и укрепления единства всех этносов, наций, народов страны и тенденция этнополитической мобилизации, суверенитета и сепаратизма. Национальные и интернациональные процессы к концу 80-х гг. оказались подверженными множеству деформаций, которые были вызваны тем, что на протяжении всей советской истории национальному фактору не придавалось того значения, которое он действительно занимал (должен занимать) в обществе. Ложный тезис о беспроблемное тенденций в этнической сфере, утверждение об окончательном решении национального вопроса в СССР породили пренебрежительное отношение к вопросам национального бытия.

С переходом общества к демократии (на рубеже 80 -90-х гг. XX столетия) реальные процессы столкнулись с острыми конфликтами на национальной почве. Развернулась политическая борьба (где подспудно, а где открыто), в которую активно включились не только подлинно национальные, но и экстремистские национал-шовинистические силы. Между союзными и автономными республиками началась «война законов», когда республиканские, представительные органы стали принимать государственные акты о примате своих законов над общесоюзным законодательством, а союзные инстанции — отменять эти и подобные им решения. В союзных республиках по нарастающей линии берут верх нациоцентризм, фактор этнополитической мобилизации, укрепляются националистические воззрения, устанавливаются эмоциональная напряжённость и острота в межэтнических и межнациональных отношениях, появляются надежды на удовлетворение национальных потребностей за счёт внутриреспубликанских ресурсов, что (при системном кризисе общества, распаде государственности, ослаблении внутрисоюзного аппарата) стимулировало их движение в сторону суверенизации. Проходит «парад» суверенитетов республик, а вслед ему — развал Союза и соответственно их отказ от Договора 1922 г.

Развал Союза стал возможен в силу разных причин не только объективного, но, прежде всего, субъективного порядка. Выдвинутый лозунг «Сколько суверенитета могут проглотить республики — пусть берут» — одна из причин ликвидации советского союзного государства. Нельзя недооценивать в развале Союза роль внешнего фактора 12.

Недооценка национального фактора на протяжении всей советской истории, подмена национально-этнических интересов классовыми, космополитическая коммунистическая идеология с её «всеобщим пролетарским братством всех народов», «умиранием государства», подчинение национально-государственных интересов России интересам мировой революции подрывали основы исторического бытия. Тотальное насилие становится главным средством разрушения данных основ. Уничтожение целых сословий и классов, а также интеллигенции как мыслящего слоя нации, удар по русскому православию, расказачивание, раскрестьянивание, административное перекраивание границ, выселение и переселение (депортация) целых народов с обжитых ими земель, репрессии вплоть до физического уничтожения — тому свидетельства. Вместе с тем игнорировалась национальная составляющая России, уничтожалась её национальная специфика.

После развала Союза Россия становится одним из суверенных, независимых государств, с принятием Конституции 1993 г. Российской Федерацией Россия по-прежнему остаётся уникальным полиэтническим, многонациональным и многорегиональным образованием. Население современной России характеризуется исключительным разнообразием этносов, наций, народов (и по численности, и по своеобразию языков и культур), большой этнической пестротой, территориальной локализацией наиболее многочисленных этносов со своими природно-климатическими условиями существования, этнически смешанными семьями и др.

Сегодня общее число людей в России достигает 150 млн. человек. В ней проживает более 200 наций, народностей, разноплеменных этнических групп. Это — тюркская группа (башкиры, татары, тувинцы, хакасы, чуваши, якуты), монгольская группа (буряты, калмыки), тунгусо-маньчжурская группа (эвены, эвенки), финно-угорская группа (марийцы, мордва, коми), нахско-дагестанская группа (аварцы, ингуши, лезгины, чеченцы), абхазо-адыгская группа (адыгейцы, кабардинцы, черкесы) и другие этносы, нации и народы России. 80% её населения составляют русские люди. В литературе немало указывается на особую роль русского этноса в историческом формировании и развитии России. И это справедливо. Ибо без русского этноса не может быть России и всего, что связано с ней. В российском обществе имеют место так называемые титульные народы, давшие название республикам, автономным округам и автономным областям. Значительными этническими группами на территории России представлены азербайджанцы, армяне, белорусы, грузины, казахи, молдаване, узбеки, украинцы.

Словом, Россия, в которой мы живём, едина, у народов, живущих в ней, много общего, поскольку многие тенденции в национальном и политическом развитии её наций и регионов весьма схожи. Вместе с тем она многолика и разнообразна, так как у каждой её нации, в каждом регионе имеет место своеобразие существующих культур, языков, традиций. Россия являет собой сообщество десятков наций и народов, связанных между собой множеством разнообразных нитей. У них разные не только исторические судьбы, но и в весьма существенной степени сегодняшние реалии. Чтобы не потерялась другая, никак не менее важная сторона дела, необходимо помнить, что народы России столетиями живут и трудятся вместе в одном геополитическом пространстве.

Ныне мы вправе утверждать, что Россия, переварив большевизм с его тотальным насилием, с его инонациональными, наднациональными ценностями и символами веры, вернув православие и мусульманство в общество, встав на путь возрождения народов, на путь демократии и свобод граждан, остаётся самодостаточной со своим историческим опытом, со своими традициями, национально-ориентированной культурой, менталитетом наций, самобытными духовными основами. Народы России не изолированы друг от друга, а идут вместе путём созидания — такова реальность и, несомненно, такова перспектива.

Но это одна сторона современной России. Другая — с развалом Союза в России формируется общество, характеризующееся первоначальным накоплением капитала, хищнической приватизацией собственности, культом денег и насилия, а вместе с этим в данное общество приходят национализм, депопуляция наций, межнациональные конфликты, война в Чечне.

Россия конца XX — начала XXI в. в процессе этнонационального и культурного взаимодействия её народов наполняется множеством противоречий и нерешённых проблем.

Прежде всего, этноисторическое, национально-административное, этнопсихологическое развитие России объективно ориентирует её народы на возрождение и развитие вековых традиций, связанных с культурным своеобразием и духовностью как основой всякой цивилизации, в том числе и российской. Вместе с тем современная государственная политика направляет весь национальный потенциал на внедрение в общество западного образа жизни и формирование негативного образа нашего прошлого.

Это означает, что Россия начала руководствоваться европейскими принципами. «Изучать иной опыт можно и должно, но стоит помнить, что это именно чужой опыт»13.

Прежде всего, Россия (по Л.Н. Гумилёву) моложе Западной Европы лет на 500. Западноевропейский мир пришёл к естественному финалу своей этнической истории. В то же время «наш возраст, уровень пассионарное, — утверждает Л.Н. Гумилёв, — предполагает иные императивы поведения»14.

Вполне понятно, почему современная Россия в своей национальной политике снова сталкивается с тем, что уводит её за национальные пределы России как России.

Далее, с возвратом религии в России (прежде всего православия и мусульманства), с возрождением православной культуры создаются возможности для общинного, соборного, коллективистского проявления человека. Вместе с тем с приходом в общество западных ценностей устанавливаются индивидуализм, либерализм, формальная буржуазная демократия, порождённые системой римского права и идеями протестантизма. «Конечно, — замечает Л.Н. Гумилёв, — можно попытаться «войти в круг цивилизованных народов», то есть чужой суперэтнос. Но, к сожалению, ничто не даётся даром. Надо осознавать, что ценой присоединения в любом случае будет полный отказ от отечественных традиций и последующая ассимиляция»15.

Всё это ведёт к потере российской духовности, к нравственной деградации её народов и как следствие — разложению и вымиранию её этносов и наций.

Россия не пустое этнографическое и геополитическое пространство, в которое можно привнести любую государственную форму и любое право собственности. Сегодня кризис в России носит системный характер. Он охватывает все сферы общественной жизни, но наиболее тяжкие его последствия ощущаются в сфере духа. Подрыв духовных основ нации, потеря нравственных ориентиров, угроза духовно-нравственного перерождения и даже вырождения — всё это свидетельствует об исчерпании саморазвития страны, о необходимости крепить национальный дух, национальную волю, национальную энергию, национальное достоинство. Национальные интересы народов России — вот что должно быть поставлено во главу угла политики современного государства.

И ещё, ныне в российском обществе господствует экономико-центристский подход, суть которого — наладить эффективную экономику, а остальные проблемы решатся будто бы сами собой. При таком подходе человек не становится центром материального, как и всякого осуществляемого им производства; он оттесняется на второй план. Вместе с тем указанный подход применительно к современным формам хозяйствования усиливает отчуждение общественного индивида, поскольку теперь (и на словах и фактически) целью всякого развития является прибыль, нажива, а не человек, его уникальная культура и цивилизация.

Каждый этнос, каждая нация, оказавшись в этих сложных и противоречивых условиях, стремится, с одной стороны, сохранить свою культурно-языковую самобытность, укрепить свою самостоятельность, с другой — удержать, выжить, развить себя в рамках сложившихся интеграции и интернационализации. Явно складываются две тенденции — тенденция, консолидирующая общество, и тенденция, ведущая к межэтническим и межнациональным конфликтам. Вообще «вся история России, — справедливо замечает З.В. Сикевич, — это непрерывная борьба взаимоисключающих противоположностей, заложенных в коллективное самовыражение не одним только необъятным пространством, но и евразийским характером культурно-исторической почвы»16.

Так сложилось исторически, что Россия сделалась альтернативой, католическому Западу, причём во всём — религии, культуре, образе жизни, структуре ценностей, выборе пути развития. Сказанное совсем не означает, что мы лучше или хуже. Мы — просто другие. Россия — особая цивилизация, особый внутренний мир со своими особыми интересами и внутренними пружинами, собственной логикой развития. «Каждый раз — замечает Н.Н. Моисеев, — принятие чужой веры, чуждой нам идеологии, а значит, и чужого образа жизни оборачивалось для восточных славян трагедией»17.

Современная Россия в политикосрормационном плане осуществляет переход к капитализации общества, государственно-политическому устройству по западному образцу, к системе либеральных ценностей. В основе данного перехода остаются классовые отношения как отношения собственности и власти, как буржуазные отношения.

В отличие от классов этнокультурные общности России имеют куда более глубокие исторические корни, которые восходят к кровнородственным и родоплеменным формам общности и которые в своём историческом развитии формируют российскую цивилизацию с её духовностью и этнокультурным своеобразием народов. В духовных пластах этнических культур как бы законсервировались, сохранились в течение столетий первозданные мифологическая образность и та изначальность форм жизни, которые, по определению К.Г. Юнга, являются воспроизведением деятельности людей архетипов бессознательного18.

Анализ развития современного российского общества показывает, что здесь имеет место абсолютизация политико-формационного принципа переходных форм, с одной стороны, и недооценка (да и игнорирование) духовных и этнокультурных особенностей его самодвижения, менталитета человека — с другой. Глубоко прав Н.Г. Козин, который утверждает, что «историю делают не фантомы, а живые, конкретные люди, которые вступают в активное историческое и культурное творчество не просто как индивиды, а как социально и экономически и этнокультурно объединённые сообщества»19.

Абсолютизация политико-формационного принципа перехода общества от одной формации к другой и игнорирование духовных и этнокультурных особенностей его самодвижения ведёт одновременно к однолинейному развитию. Однако только осознание принципиальной нелинейности социального и психологического развития, незамкнутости внешнего и внутреннего мира, неравномерности как естественного состояния любой живой системы позволяют говорить о смене парадигмы нашего мышления, о переосмыслении отношений человека с окружающим миром и друг с другом, остро ставят вопрос о нравственных ценностях как сущности культуры, о нравственном императиве как единственном шансе на выживание и развитие.

Сущность нации, как известно, в её культуре и высшем цвете культуры — духовности. Поэтому достижение межнационального мира в условиях широкого движения за национальное возрождение полагает, прежде всего, общий рост культуры всех наций и народов и осуществление диалога культур.

Именно установление диалога культур между враждующими сторонами может разрешить этнические конфликты и межнациональные противоречия. Благодаря диалогу культур можно найти человеческие средства и гуманистический смысл для движения навстречу друг другу и понимания друг друга.

Диалог — форма общения между людьми, нациями, народами. Нет диалога — нет национальной политики. Диалог культур — диалог, осуществляемый посредством взаимного познания культур, посредством культуры диалога, культуры взаимообщения. Основой диалога культур является конструктивность и логика здравого смысла, а результатом — урегулирование конфликтов, координация действий, организация и укрепление сотрудничества. Диалог культур полагает отказ от насилия, взаимный поиск истины и правды мирными средствами, уважение к интересам и правам другой стороны, доброжелательность, бескорыстие, терпимость и справедливость. Синергетика, открывающая общие законы функционирования сложных и сверхсложных систем, позволяет понять, что в нашу эпоху исключительно важен именно диалог культур, отрицающий какие-либо формы насилия между этносами, нациями и народами.

Главное в диалоге культур — это язык, который, как никакой другой атрибут общественного развития, может сыграть (и играет) исключительную, объединяющую роль в межнациональных отношениях. В языке запечатляется исторический опыт народа, его культура, энергия освоения материального и духовного мира.

В наши дни, когда так усилилось взаимообщение и взаимопроникновение между разными нациями, народами, странами, ещё больше возрастает значение языка как средства обитания и общения людей и важнейшего источника информации в мире. И очень важно, чтобы язык не только не превращался средство самоотчуждения и самоизоляции народа, в орудие борьбы в межнациональных конфликтах, но, напротив, служил бы единению народов, лучшему взаимопониманию.

Языковая ситуация в Российской Федерации характеризуется сложностью форм языкового существования, что обусловлено многонациональным составом государства и что требует новых форм развития современных языков народов России, совершенствования двуязычия и гармонизации межнациональных отношений, обновления языковой политики и языкового строительства в современном мире. Подмена в общественном сознании содержательности понятий, загрязнения языка, искажения звучания родной речи, насаждение и неуместное употребление иноязычных слов ведут к нарушению исторически сложившейся иерархии ценностей, к искажению понимания мира, непониманию народами друг друга, расчеловечиванию и общей деградации нашего бытия.

Вот почему одна из основных (если не главная) задач нового века в России — сохранить и развить языки всех её наций и народов, в том числе и «великий, могучий, правдивый и свободный русский язык», найти формы и методы их защиты, продолжить для поколений одухотворённое и образное слово родной речи.

Многообразие культур, языков в обществе не отрицает, а напротив, предполагает единство России. Ибо единство и всеединство всех наций и народов России полагает громадное (бесконечное) число самых разнообразных культур, свобод, форм нравственных связей и движений, но со своим собственным лицом. Мир развивается, прежде всего, постольку, поскольку находятся системы, поддерживающие вариантность.

Конечно, степень развития различных этносов и наций, населяющих Россию, далеко не одинакова. Каждый этнос и каждая нация имеют свой этнический возраст, обладают соответствующим им пассионарным потенциалом. Но это не значит, что одни из них являются отсталыми народами, а другие — прогрессивными. Различные уровни развития — это не проблема опоздания. Просто каждое сообщество имеет собственную культуру, способ и темп развития.

Благодаря культурно-этническому многообразию и национально-культурной ментальности наций и народностей российское общество обладает неограниченными способностями к приспособлению, адаптируясь к изменяющимся условиям его существования, причём всегда no-разному. Любое общество, разумеется, что-то абсорбирует из опыта соседей, но никогда не становится точной копией сообществ, которые его окружают. Копирование заданных образцов развития — это нонсенс в нашей ситуации.

В особом положении находятся народы Содружества Независимых Государств, отношения между которыми складывались веками на едином евразийском пространстве. Ныне выработка и принятие гуманистического миропонимания как базовой стратегии социального и национального развития становятся приоритетной исторической задачей, стоящей перед человечеством в XXI в. Для народов СНГ это особенно актуально. Сегодня они оказались в весьма противоречивой ситуации. С одной стороны, существует мощный духовный потенциал, наработанный предшествующими поколениями, сохраняются исторические традиции культурных связей и духовной общности народов Евразии, с другой — данный потенциал всё ещё не востребован в должной мере и разрушается под воздействием «массовой культуры» и «чёрных пиаровских технологий». Духовно-культурное пространство Евразии должно быть восстановлено и иметь надёжную идейно-организационную основу для своего дальнейшего укрепления. Исторически сложившееся геополитическое и экономическое единство народов Евразии должно быть обеспечено духовно-культурным многообразием, интеграцией богатейшего наследия Запада и Востока.

Единство народов современной России немыслимо без усиления роли государства в обществе. До последнего времени под усилением государства понималось увеличение его возможностей к насилию, агрессии, цинизму. На самом деле государство становится сильным (самодостаточным, независимым), если вся его деятельность направлена на построение гуманистически ориентированного, демократического, экономически развитого, просвещённого общества. Государство существует для человека, а не человек для государства. И в этом случае единство наций и народов обеспечивается не силой государства, ведущей к национальным конфликтам и конфронтация, а той его силой, которая гарантирует в обществе рост культуры, её диалог. Если пребывание той или иной нации под общей крышей российского государства создаёт благоприятные условия развития и открывает справедливый доступ к ресурсам, культуре, вхождение во власть, участие в распределении доходов, то это и будет означать действительно федеративное, демократическое устройство государства.

Вполне закономерно, что в современных условиях государственного строительства нельзя не учитывать национальный фактор, его потенции, интересы, потребности. Р.Г. Абдулатипов прав в своём утверждении, что «мы обречены в ближайшее время строить нашу Федерацию с учётом и территориального и национального кризиса. Хотим мы этого или нет»20. По справедливому замечанию ГС. Денисовой «без учёта интересов естественно сложившихся социально-природных организмов, какими выступают этносы, не может быть сформировано единое государственное целое в политическом обществе»21.

До последнего времени в теории и практике государственного строительства подчёркивалась роль общества (политики, экономики и др.) на межнациональные отношения и недооценивалось значение национальной политики на развитие общества. Учёт интересов этносов, наций полиэтнической России, обеспечение её единства ведёт к самовыражению, самоопределению и самоутверждению народов. Идея национального своеобразия означает существенную культурную ценность, позволяет сохранить в человеке нравственные основы, воспитать в нём национальное самосознание, гордость за принадлежность к великой России.

Национальное самосознание современного российского человека сложно, внутренне противоречиво и полиэтнично. Оно не сводится к некоему набору особых свойств, отличающих представителей того или иного народа. У каждого народа свой менталитет со своими философскими, культурно-историческими и социально-психологическими предпосылками. В российском человеке исторически были заложены нравственно-культурная традиция и колпективистско-социалистические ценности с их общинностью, соборностью, стремлением к социальной справедливости.

Заключение

За последние годы вместе с капитализацией в российское общество проникают ценности, возникшие на Западе (индивидуализм, рационализм, прагматизм, приоритет личного по отношению к общественному и приоритет материального по отношению к духовному). На формирование менталитета оказывают влияние и криминально-мафиозные проявления отдельных групп в обществе. Некоторые исследователи указывают на противоречивость российского характера, его иррациональность, непрактичность и т.п.

Я — русский и горжусь тем, что являюсь русским человеком. Это значит, что моя этническая принадлежность задана вместе с рождением, что она есть само собой разумеющаяся данность с определённым миром осознания и ощущения. Но я есть русский и по национальности, поскольку для меня Россия — не просто антропологическая, но и культурная, социальная, государственная определённость. И потому, живя в мультиэтнической России, я горжусь тем, что вместе с представителями других этносов являюсь российским человеком. Мои чувства к России никоим образом не отрицают, напротив, полагают любовь к человечеству. Ибо в основе человечества лежит человечность, гуманистический смысл его существования. И я знаю и верю, что в противовес государственному началу, структурам властного контроля с их принуждением, патронажем приходит (живёт, «работает») гражданское общество, принося людям подлинную свободу, самодеятельность, самоконтроль, внутренний голос индивидуальной совести и действия. Человек к этому идёт, должен идти и придет. «Всё, что доступно, — утверждает Л.Н. Гумилёв, — проходит через призму сознания и воплощается в творениях ума и рук человека: философских трактатах, живописных полотнах, научных открытиях и достижениях техники. В созданном человеком и живёт культурная традиция, то есть сумма знаний и представлений, передаваемая во времени от этноса к этносу»22. Россию надо знать и понимать умом, но важно Россию чувствовать и любить сердцем со всем разнообразием её этносов, наций, народов с их разными языками, культурами, характерами. У каждого человека есть своя Родина, у нас она одна — Россия.

Список литературы

Бромлей Ю.В. Очерки теории этноса. М., 1983.

Гумилёв Л.Н. Этногенез и биосфера Земли. Л., 1990.

Гумилёв Л.Н. От Руси до России: Очерки этнической истории. СПб. 1992.

Денисова ГС. Этнический фактор в политической жизни России 90-х годов. Ростов н/Д. 1994.

Доронченков А.И. Межнациональные отношения и национальная политика в России: актуальные проблемы теории, истории и современной практики. Этнополитологический очерк, СПб, 1995.

Козин Н.Г. Бегство от России (К логике исторических потрясений России в XX веке). Саратов, 1996.

Ленин В.И. Полн. собр. соч., т. 27.

Ленин В.И. Полн. собр. соч., т. 45.

Моисеев Н.Н. Время определять национальные цели// Социально-гуманитарные знания, 1999, № 6.

Росенко М.Н. Этнонациональные процессы в современном обществе. (Философско-методологический анализ). СПб, 1996.

Семёнов /О.И. Категория «социальный организм» и её значение для исторической науки //Вопросы истории, 1966, № 8.

Сикевич З.В. Социология и психология национальных отношений. Учеб. пособие. СПб, 1999.

Скворцов Н.Г. Этничность и трансформационные процессы //Этничность. Национальные отношения. Социальная практика: Сб. статей. СПб, 1995.

Состояние и перспективы российского федерализма: политика, право, экономика //Социально-политический журнал, 1997, №14.

Тишков В.А. Социальное и национальное в историко-антропологической перспективе //Вопросы философии, 1990, №12.

Ухтомский А.А. Избранные труды. Л., 1978..

Фроянов И.Я. Начала русской истории. Избранное. М., 2001.

Фроянов И.Я. Погружение в бездну (Россия на исходе XX века). СПб, 1999.

Юнг К.Г. О психологии восточных религий и философии. М., 1994.

1 Ухтомский А.А. Избранные труды. Л., 1978.

2 Гумилёв Л.Н. От Руси до России: Очерки этнической истории. СПб. 1992.

3 Гумилёв Л.Н. Этногенез и биосфера Земли. Л., 1990.

4 Бромлей Ю.В. Очерки теории этноса. М., 1983.

5 Скворцов Н.Г. Этничность и трансформационные процессы //Этничность. Национальные отношения. Социальная практика: Сб. статей. СПб, 1995.

6 Тишков В.А. Социальное и национальное в историко-антропологической перспективе //Вопросы философии, 1990, №12.

7 Росенко М.Н. Этнонациональные процессы в современном обществе. (Философско-методологический анализ). СПб, 1996.

8 Фроянов И.Я. Начала русской истории. Избранное. М., 2001.

9 Ленин В.И. Полн. собр. соч., т. 27.

10 Ленин В.И. Полн. собр. соч., т. 45.

11 Доронченков А.И. Межнациональные отношения и национальная политика в России: актуальные проблемы теории, истории и современной практики. Этнополитологический очерк, СПб., 1995.

12 Гумилёв Л.Н. От Руси до России: Очерки этнической истории. СПб. 1992.

13 Гумилёв Л.Н. От Руси до России: Очерки этнической истории. СПб. 1992.

14 Там же.

15 Гумилёв Л.Н. От Руси до России: Очерки этнической истории. СПб. 1992.

16 Сикевич З.В. Социология и психология национальных отношений. Учеб. пособие. СПб., 1999.

17 Моисеев Н.Н. Время определять национальные цели// Социально-гуманитарные знания, 1999, № 6.

18 Юнг К.Г. О психологии восточных религий и философии. М., 1994.

19 Козин Н.Г. Бегство от России (К логике исторических потрясений России в XX веке). Саратов, 1996.

20 Состояние и перспективы российского федерализма: политика, право, экономика //Социально-политический журнал, 1997, №14.

21 Денисова ГС. Этнический фактор в политической жизни России 90-х годов. Ростов н/Д. 1994.

22 Гумилёв Л.Н. От Руси до России: Очерки этнической истории. СПб. 1992.