Автор: admin

Министерство Образования и Науки РФ

Казанский Государственный Технологический Университет

Кафедра Экономики

Курсовая работа

по курсу: «Экономика химической отрасли»

на тему: «Вертикальная интеграция НГХК в РТ и РФ»

Казань 2007

Содержание

Введение

1. Теоретические особенности вертикальной интеграции

1.1 Понятие и предпосылки вертикальной интеграции

1.2 Преодоление возможных негативных последствий вертикальной интеграции

1.3 Повышение эффективности работы вертикально-интегрированных нефтяных компаний

2. Практическое исследование вертикальной интеграции в нефтегазохимическом комплексе РТ и РФ

2.1 Этапы становления и развитие вертикально интегрированных нефтяных компаний в России

2.2 Прогрессивная интеграция ОАО НК «ЛУКОЙЛ» на современном этапе развития

2.3 Деятельность и стратегия развития ВИНК «Роснефть»

2.4 Прогрессивная вертикальная интеграция ОАО «НГК «Славнефть»

2.5 Современное состояние и итоги деятельности ОАО «Татнефть»

2.6 Регрессивная интеграция в ООО «Татнефть-нефтехим»

2.7 Регрессивная вертикальная интеграция на примере деятельности группы компаний «Нэфис Косметикс»

Заключение

Список литературы

Введение

Актуальность исследования обусловлена необходимостью создания конкурентоспособного, рыночно ориентированного нефтехимического комплекса и, соответственно, выбора направлений повышения эффективности интеграционных процессов.

Нефтяная и нефтехимическая отрасли России и региона играют важную роль как в экономическом развитии страны, так и на мировом рынке. Достаточно долго нефть являлась основным экспортным товаром России. Быстрый рост добычи нефти и крупномасштабный нефтяной экспорт обеспечивали функционирование и развитие неэффективных секторов российской экономики. На мой взгляд, в условиях административно-командной системы отсутствовал системный подход к комплексному развитию отрасли.

Стабилизация и развитие нефтегазового комплекса, повышение эффективности его работы в немалой степени зависит от его структурных преобразований путем реформирования и дальнейшего совершенствования нефтяных и газовых компаний.

Особую актуальность в настоящее время приобрела проблема вертикальной интеграции и совершенствования структуры нефтяных компаний путем образования вертикально-интегрированных структур, объединяющих в единое целое всю технологическую цепочку.

Для эффективного функционирования российского нефтяного комплекса крайне важным является создание заинтересованности в соединении усилий предприятий по добыче нефти, ее переработке и сбыту в целях экономии на издержках производства и на базе внедрения новых технологий. Одной из форм обеспечения такой взаимной заинтересованности является образование вертикально интегрированных компаний в форме акционерных обществ или товариществ с подключением предприятий транспорта и нефтепродуктообеспечения.

Интеграция позволяет закрепить хозяйственные связи, усилить стимулы для получения наиболее эффективного конечного результата, сконцентрировать ресурсы по наиболее эффективным направлениям технической политики, использовать наиболее эффективно систему взаиморасчетов, в том числе за счет применения расчетных цен, повысить конкурентоспособность российских производителей на внешнем рынке, а также наиболее экономно решать отдельные задачи использования производственной и социальной инфраструктуры.

Сама жизнь толкает российскую нефтяную промышленность к созданию вертикально-интегрированных структур, разумеется, на новой рыночной основе. Только таким путем можно если не нейтрализовать, то хотя бы смягчить последствия таких негативных явлений, как взаимные неплатежи и необоснованно завышенные цены поставщиков.

Цепью работы является изучение вертикальной интеграции НГХК в РТ и РФ. Для раскрытия этой цели были поставлены следующие задачи:

1) Рассмотреть теоретические особенности вертикальной интеграции, ее понятие и предпосылки, преодоление ее возможных негативных последствий и повышение эффективности работы вертикально-интегрированных нефтяных компаний;

2) Провести практическое исследование вертикальной интеграции в НГХК РТ и РФ на примере конкретных предприятий.

Структура курсовой работы состоит из двух глав, введения и заключения, где в первой главе рассмотрены теоретические особенности вертикальной интеграции, а во второй проведено практическое исследование вертикальной интеграции в нефтегазохимическом комплексе РТ и РФ на примере конкретных предприятий. Во введении обоснована актуальность выбранной темы, приведены цели и задачи, а в заключении краткие выводы по двум главам.

1. Теоретические особенности вертикальной интеграции

1.1 Понятие и предпосылки вертикальной интеграции

Переход отечественной промышленности к рыночным условиям хозяйствования в значительной степени осложнил проблему экономического функционирования предприятий, способствовал созданию и развитию различных форм хозяйственных объединений. Основными предпосылками для создания таких объединений в России являются:

необходимость восстановления хозяйственных связей между предприятиями;

способность крупных хозяйственных объединений сосредотачивать крупные денежные средства и проводить техническое перевооружение и реконструкцию производств;

стремление предприятий и хозяйственных объединений обеспечивать себе надежную сырьевую базу и сбыт продукции.

По экономическому содержанию новые хозяйственные объединения представляют собой организации, консолидировавшие материальные, финансовые и прочие ресурсы предприятий с целью увеличения объемов производства и повышения эффективности их деятельности [7, стр.197].

Говоря о структуре преобразований в отечественной химической и нефтехимической промышленности, следует особо подчеркнуть роль в решении этой проблемы таких форм объединения материальных и финансовых ресурсов, как интеграция.

Под интеграцией понимается объединение самостоятельных предприятий, углубление их взаимодействия и развития связей между ними. Интеграция возможна как на уровне национальных хозяйств, так и на уровне предприятий, фирм, компаний и корпораций. Она проявляется в расширении и углублении производственно — технологических связей, совместном использовании ресурсов, объединении капиталов, а также в создании друг другу благоприятных условий экономической деятельности.

Вертикальная интеграция – это тот случай, когда деятельность интегрированной компании охватывает более чем одну стадию процесса преобразования сырья в конечную продукцию. Вертикальная интеграция может быть двух типов:

прогрессивная (направленная вперед), когда компания включает в свой состав последующие стадии переработки. В качестве мотивов такой интеграции обычно называют снижение потребности в оборотных средствах, снижение транспортных расходов, а также повышение конкурентно способности конечной продукции за счет ликвидации промежуточных надбавок к цене. Компании, добывающие сырье, последовательно скупают его переработчиков для увеличения прибыли с единицы сырья в 7-10 раз.

регрессивная (направленная назад), когда компания включает в свой состав предыдущие стадии процесса. Перерабатывающие предприятия скупают поставщиков сырья.

Оба вида вертикальной интеграции дают так же рост прибыли за счет экономии на транзакционных издержках (реклама, сбыт, поиск покупателей и т.д.).

Вертикальная интеграция охватывает несколько отраслей промышленности [7, стр.197].

1.2 Преодоление возможных негативных последствий вертикальной интеграции

Вертикальная интеграция в принципе способна усилить потенциал компании, повысить эффективность ее хозяйственной деятельности и укрепить конкурентоспособность. Наряду с этим ВИНК присущи особенности, которые при определенных обстоятельствах могут понижать их эффективность и конкурентоспособность.

1. Прежде всего, компания, интегрирующая в свою структуру, к примеру, добычу сырья, последовательные стадии его переработки, производство конечного продукта и распределительно-сбытовую сеть, вынуждена осуществлять крупные инвестиции с длительным сроком окупаемости, что надолго связывает ресурсы компании, ограничивает ее мобильность и гибкость, ослабляет способность к инвестиционным решениям вне сферы ее деятельности как бы они ни были потенциально прибыльны. У таких компаний особенно велики постоянные издержки, связанные с необходимостью значительных затрат на поддержание производственных мощностей по всей вертикальной цепи, причем независимо от уровня спроса на конечную продукцию. Это делает финансовое положение таких компаний в случае значительного сокращения спроса на их конечную продукцию особенно неустойчивым. Кроме того, могут возникнуть серьезные проблемы в результате неравномерности технического прогресса в отдельных звеньях производственной цепи, что, в конечном счете, может привести не только к дисбалансу в производственном потенциале отдельных звеньев, но и сдерживанию технического прогресса из-за стремления окупить затраты на создание морально устаревших мощностей.

2. Могут возникнуть серьезные проблемы в результате неравномерности технического прогресса в отдельных звеньях производственной цепи, что может привести не только к дисбалансу в производственном потенциале отдельных звеньев, но и сдерживанию технического прогресса, отрицательно воздействуя на инновационно-производственный потенциал компании в целом.

3. Потенциальная угроза снижения эффективности и конкурентоспособности компании связана с тем, что ее отдельные звенья могут оказаться изолированными от воздействия рыночных сил, в том числе и конкуренции. Это происходит в том случае, если компания ориентируется главным образом на внутрифирменные поставки и подразделения ВИНК вынуждены покупать продукцию своих предприятий, несмотря на то, что она может быть дороже или хуже по качеству аналогичной продукции, производимой компаниями-конкурентами.

В целях нейтрализации возможных негативных последствий вертикальной интеграции прибегают к разнообразным мероприятиям стратегического и организационного характера.

Одним из важнейших средств нейтрализации негативных последствий интеграции, вызываемых жесткой увязкой ресурсов в вертикально-интегрированных компаниях и их слабой маневренностью, является диверсификация их хозяйственной деятельности. Фирмы могут покупать компании, действующие в других сферах бизнеса, сотрудничать с другими компаниями и организациями в области научно-исследовательских работ с целью создания потенциала научных исследований и разработок, ориентированных на новые для фирмы технологии и рынки сбыта.

На практике вертикально интегрированные компании прибегают ко всем указанным методам диверсификации. При этом, как показывает практика, диверсификация компаний в отрасли, не связанная с основным направлением ее деятельности ни технологией, ни сбытом, часто кончается неудачей и компания рано или поздно вынуждена уходить из таких отраслей.

Сложные проблемы, возникающие при попытках диверсификации вертикально интегрированных фирм в плохо знакомые им сферы бизнеса, по-видимому, и объясняют четко проявившуюся в последние годы в деятельности этих фирм тенденцию направлять ресурсы на те направления, в которых они обладают наиболее мощным технологическим и сбытовым потенциалом.

Другое важное направление усиления гибкости и повышения эффективности ВИНК — преодоление изоляции подразделений компании от рыночной среды путем предоставления управляющим этих подразделений определенной свободы выбора между рыночной сделкой и внутрифирменной операцией.

Широкое распространение получает частичная интеграция, при которой часть продукции, используемой компанией, закупается на рынке, а остальная производится на собственных предприятиях.

Частичная интеграция позволяет компании сопоставлять свою продукцию в отношении ее качества и величины издержек производства с продукцией конкурентов, что важно как для оценки эффективности своих подразделений, так и при заключении контрактов с независимыми компаниями.

Сильное влияние на стратегический выбор компании за или против вертикальной интеграции оказывают особенности ситуации на конкретных рынках и в конкретных отраслях. Нередко решение в пользу интеграции вызывается стремлением фирмы ослабить зависимость от компаний-поставщиков (в случае «интеграции вниз») или компаний-покупателей продукции фирмы (в случае «интеграции вверх») в случае, если эти компании способны навязать фирме невыгодные ей условия в отношении цен, поставок, закупок ее продукции, доступа к распределительно-сбытовой сети и т.п. Важную роль при выборе в пользу стратегии вертикальной интеграции играют и соображения, определяемые стремлением фирмы усилить препятствия на пути доступа реальных и потенциальных конкурентов в сферу ее деятельности и тем самым укрепить свои рыночные позиции [2, стр.22].

1.3 Повышение эффективности работы вертикально-интегрированных нефтяных компаний

Быстрое развитие вертикально интегрированных компаний и демонстрируемая многими из них на протяжении десятилетий жизнеспособность объясняются, прежде всего, их более высокой эффективностью по сравнению с неинтегрированными фирмами. Уменьшение издержек производства, распределения и сбыта продукции, а вследствие этого увеличение прибыли и отдачи от инвестиций — вот на что рассчитывают компании, принимая решение о вертикальной интеграции.

Источники повышения эффективности в вертикально интегрированных компаниях весьма разнообразны. Основными же являются следующие:

— возможность организации интенсивного информационного обмена между ее подразделениями, что позволяет координировать планы и графики поставок сырья, материалов и полуфабрикатов, их переработки и доставки конечной продукции потребителю;

— возможность существенного ускорения всего цикла материалодвижения и соответственно ускорения оборота капитала и окупаемости затрат;

— возможность экономии на издержках рыночных трансакций (издержки, связанные с поиском поставщика, ведением переговоров о сделках, в случае нарушений условий контракта и т.д. — особенно велики в странах со слабо развитой рыночной инфраструктурой).

Для обеспечения экономического роста требуется выявление рыночных возможностей в сферах, где компания будет иметь явное конкурентное преимущество. Стратегию роста возможно разработать на основе анализа, проведенного на трех уровнях. На первом уровне выявляют возможности, которыми компания может воспользоваться при существующих масштабах деятельности (возможности интенсивного роста). На втором уровне выявляют возможности интеграции с другими элементами маркетинговой системы отрасли (возможности интеграционного роста). На третьем этапе выявляют возможности, открывающиеся за пределами отрасли (возможности диверсификационного роста).

Интенсивный рост оправдан в тех случаях, когда компания не до конца использовала возможности, присущие ее традиционным рынкам. Три основные разновидности возможностей интенсивного роста следующие:

— глубокое внедрение на рынок заключается в изыскании компанией путей увеличения сбыта своих товаров на существующих рынках с помощью более агрессивного маркетинга;

— расширение границ рынка заключается в попытках компании увеличить сбыт благодаря внедрению существующих товаров на новые рынки;

— совершенствование товара заключается в попытках компании увеличить сбыт за счет создания новых или усовершенствованных товаров для существующих рынков.

Интеграционный рост оправдан в тех случаях, когда у сферы деятельности компании прочные позиции и/или когда компания может получить дополнительные выгоды за счет перемещения в рамках отрасли назад, вперед или по горизонтали.

Регрессивная интеграция заключается в попытках компании приобрести или поставить под более жесткий контроль своих поставщиков. Прогрессивная интеграция заключается в попытках компании приобрести или поставить под жесткий контроль систему распределения. Горизонтальная интеграция заключается в попытках компании приобрести или поставить под более жесткий контроль ряд предприятий-конкурентов.

Диверсификационный рост оправдан в тех случаях, когда отрасль не дает компании возможностей для дальнейшего роста или когда возможности роста за пределами этой отрасли значительно привлекательнее. Диверсификация не означает, что компании следует браться за любую подвернувшуюся возможность. Компания должна выявить для себя направления, которые будут содействовать устранению имеющихся у нее недостатков. Существуют три разновидности диверсификации:

— концентрическая диверсификация, т.е. пополнение своей номенклатуры изделиями, которые с технической и/или маркетинговой точки зрения похожи на существующие товары компании;

— горизонтальная диверсификация, т.е. пополнение своего ассортимента изделиями, которые не связаны с выпускаемой продукцией, но могут вызвать интерес существующих потребителей;

— конгломератная диверсификация, т.е. пополнение своей номенклатуры изделиями, не имеющими никакого отношения ни к применяемой компанией технологии, ни к ее существующим товарам и рынкам.

В настоящее время наблюдается тенденция превращения крупных компаний, заинтересованных в своем дальнейшем росте, в транснациональные компании. Из этноцентрических компаний, рассматривающих свои зарубежные операции как нечто второстепенное, они трансформируются в геоцентрические компании, считающие единым рынком весь мир. Рост компании является одним из главных источников увеличения ее эффективности и средством выживания в конкурентной борьбе. Одной из причин, стимулирующих рост компаний, является стремление к экономии на масштабе сферы деятельности.

В долгосрочном периоде не существует оптимального размера компании, т.к. ее рост ограничивается только ресурсами и способностью управляющих приспособиться к новым масштабам организации и сохранить целостность фирмы. Однако, чем быстрее рост, тем труднее адаптация управляющей структуры корпорации к изменению внешних условий и тем выше издержки адаптации, противостоящие экономии на росте. С ростом компании должны радикально измениться управленческие функции и организационная структура управления. Только в этом случае она сможет сохранить устойчивость и реализовать возможности экономии на росте масштабов производства [11, стр.31].

2. Практическое исследование вертикальной интеграции в нефтегазохимическом комплексе РТ и РФ

2.1 Этапы становления и развитие вертикально интегрированных нефтяных компаний в России

В 1990-е годы российский нефтяной сектор пережил невиданную по масштабам реструктуризацию: на базе принадлежавшего государству единого производственного комплекса были сформированы вертикально интегрированные нефтяные компании (ВИНК), большинство из которых впоследствии перешло в руки частных собственников. Хотя реформаторы эпохи первого президента РФ Б.Н. Ельцина пытаются приписать заслуги формирования ВИНК себе, на самом деле идеи образования таких компаний возникли еще в советские годы. Так, в 1988-1991 годах были созданы государственные концерны «Газпром», «Лангепас-Урай-Когалымнефть» (ЛУКОЙЛ) и ряд других.

Процесс формирования собственно ВИНК начался в 1992 году и получил новый импульс в 1994-1995 годах. Разумеется, сектор прошел и через этап приватизации, и через этап передела собственности (сначала — с использованием процедур банкротства и вывода активов, впоследствии — через более цивилизованные механизмы слияний и поглощений). Однако в целом можно утверждать, что история функционирования основных вертикально интегрированных нефтяных компаний в нынешнем их виде насчитывает примерно 10 лет.[9]

Вертикальная интеграция нефтяного бизнеса началась в два этапа.

ВИНК «первой волны» (ЛУКОЙЛ, ЮКОС и «Сургутнефтегаз») были созданы в 1992 году. И это пример наиболее удачной компоновки активов, обеспечившей этим компаниям выигрышные стартовые условия. К тому же эти компании изначально были вовлечены в процессы либерализации экономики нефтяного рынка, в реформу нефтяного экспорта, раньше других прошли приватизацию.

ВИНК «второй волны» (СИДАНКО, «Славнефть», ТНК, «Сибнефть», ВНК, ОНАКО, «Коми ТЭК» и другие) были наспех скроены в 1994-1995 годах. Наследованные ими активы это в большей степени результат неких кабинетных компромиссов, нежели итог продуманной структурной политики. Наконец, единственная к настоящему времени государственная нефтяная компания «Роснефть» формировалась по остаточному принципу и по большому счету лишь к концу прошлого десятилетия начала функционировать как полноценная ВИНК. [9]

Нужно осознавать, что советское государство, начавшее реализацию идеи ВИНК было заинтересовано прежде всего в создании экономических агентов, ответственных за целевые сегменты территориально — производственной политики. Иными словами. ВИНК формировались как компании, «ответственные» за снабжение топливом определенных территорий. При этом о таких понятиях, как структура рынка и создание конкурентной среды, в то время практически никто не задумывался. Собственно, и «пионерные» ВИНК – ЛУКОЙЛ, ЮКОС и «Сургутнефтегаз» — представляли собой достаточно эффективные примеры территориально-производственной политики в советском понимании. Впоследствии идея «размножения» ВИНК попала на крайне неудачную почву. В первой половине 1990-х годов решения о формировании дальнейшей структуры этих компаний принимались двумя группами чиновников, далеких от долгосрочных экономических стратегий. С одной стороны, это были традиционные «отраслевики» и «красные директора», рассматривавшие ВИНК, как перспективные «площадки захвата» в ходе вывода активов и «управляемой» приватизации. С другой — «либералы-реформаторы», которых волновали в первую очередь вопросы быстрого разгосударствления собственности и в последнюю вопросы экономической жизнеспособности новых компаний и структуры будущего рынка. [9]

В результате ВИНК «второй волны», созданные в 1994-1995 годах, оказались сплошь и рядом мертворожденными, нежизнеспособными компаниями. Часть из них фактически прекратила существование (в первоначальном виде) естественным, рыночным путем (как, например, СИДАНКО, территориальная структура которой может считаться примером абсолютно случайной компоновки активов, лишенной какой либо экономической и производственной логики), а часть «засиделась» в виде госкомпаний («Коми ТЭК», ВНК, ОНАКО, «Славнефть») и была скуплена на приватизационных аукционах или иными способами в 1999-2002 годах окрепшими и значительно более крупными ВИНК «первой волны», ставшими уже к тому времени полноценными высококапитализированными компаниями со вполне рыночной системой экономической организации.

Впрочем, в целом крайне неудачный итог формирования ВИНК «второй волны» имеет два исключения. ТНК (которая получила крупнейшее западносибирское нефтедобывающее объединение «Нижневатовскнефтегаз») и «Сибнефть» (получившая также одно из крупнейших нефтедобывающих объединений в Западной Сибири «Ноябрьскнефтегаз») все-таки смогли не только сохранить, но и улучшить собственные рыночные позиции.[2]

За последние года вертикально интегрированные нефтяные компании добились существенных приростов добычи на своих месторождениях.

Плохие показатели по динамике добычи у компании «Башнефть», причиной чего является неудачное управление компанией. Но за последние годы темпы падения добычи существенно сократились. Необходимо учитывать, что «Башнефть» эксплуатирует наиболее истощенные и обводненные месторождения, поэтому в компании эффективно применяются прогрессивные методы повышения нефтеотдачи.

Постоянно плавно увеличивает добычу нефти такая компания, как «Сургутнефтегаз». С момента своего образования «Сургутнефтегаз» располагала небольшими, но насыщенными нефтеносными площадями в Ханты-Мансийском автономном округе (ХМАО). Компания делает ставку исключительно на интенсивное развитие имеющихся в ее распоряжении бизнеса (месторождений, перерабатывающих мощностей и инфраструктуры) и не участвовала в захватах других компаний. Компания имеет один из самых высоких показателей использования эксплуатационного фонда скважин. В последнее время стратегия менеджмента компании изменилась, в результате чего «Сургутнефтегаз» приобрела ряд новых лицензий в ХМАО (за рекордно большие суммы) и на территории Темано-Печоры.[9]

В период после 1998 года нефтепереработка развивалась более динамично, чем нефтедобыча. Более энергичную динамику роста производства нефтепродуктов по сравнению с нефтедобычей можно прокомментировать двояким образом.

Во-первых, рост добычи нефти в последний период опережал рост экспорта сырой нефти из-за ограниченности пропускных экспортных возможностей России. Одновременно на Западе возрос спрос на нефтепродукты. Это стимулировало российские ВИНК к реализации новых проектов, связанных с нефтепереработкой.

Вторым важным фактором, подстегнувшим компании к увеличению объемов первичной переработки, является ситуация на внутреннем рынке. После финансового кризиса в 1998 году совокупный внутренний спрос на нефтепродукты сократился, однако изменился качественно. Резко возросла денежно составляющая спроса. В результате, если раньше внутренний рынок как бы навязывался российским ВИНК, то после кризиса они охотно работают на нем сами. Реализация нефтепродуктов на внутреннем рынке стала высокодоходным бизнесом. Таким образом, можно констатировать, что динамика первичной переработки является важным показателем качества нефтяных компаний.[1]

Компания «ЛУКойл» нарастила объемы первичной переработки за счет приобретения Ухтинского НПЗ. Компани «ЮКОС» реализовала несколько крупных проектов на НПЗ самарской группы. Кроме того, прирост производства был достигнут за счет включения в состав компании Ачинского НПЗ (вместе с ВНК) и использования мощностей Ангарского завода. ТНК за рассматриваемый период реализовала крупный проект реконструкции Рязанского НПЗ.[9]

Показатели глубины переработки нефти являются индикаторами настроенности нефтяных компаний на внутренний рынок, поскольку основными продуктами экспорта являются топочный мазут и дизельное топливо. Бензина экспортируется значительно меньше. Рентабильность продаж нефтепродуктов на внутреннем рынке напрямую зависит от глубины переработки.[6]

Безусловные достижение по увеличению глубины переработки достигла компания «Сургутнефтегаз». Хотя единственный НПЗ компании экспортоориентирован, рост глубины переработки на нем свидетельствует о том, что компания стала уделять большое внимание внутреннему рынку. Наличие у компании только одного завода облегчило задачу реконструкции нефтепереработки. Более сложную задачу в этой области решала компания «ЮКОС». Стабильную динамику глубины переработки компании «ЛУКойл» также можно считать достижением, поскольку в ее состав вместе с КомиТЭК вошел Ухтинский НПЗ – один из самых старых в стране.[17]

Самое высокое соотношение экспорта и добычи нефти сохранялось у «Роснефти». Однако в 1999 году, в период смены руководства, наблюдалось падение экспорта. Динамика отношения экспорта нефти и объема добычи свидетельствует о типе отношений нефтяных компаний и власти. Так, например, ТНК и «ЛУКойл» за последние года в этих взаимоотношениях достигли серьезных успехов, но отношения эти нельзя назвать ровными – после 1998 года произошло некоторое осложнение.[3]

Уровень и динамика капитальных вложений в основные фонды по компаниям являются важнейшими показателями, характеризующими стратегию управления компанией. Компания может быть ориентирована на длительное развитие месторождений нефти, на которых она работает, на поглощение действующих компаний и на приобретение лицензий на новые месторождения. На инвестиционную активность компаний влияют налоговая система, система государственного регулирования в целом и мировая конъюнктура на энергоносители.[22]

Лидером по уровню инвестиций в основные производственные фонды является нефтяная компания «Сургутнефтегаз». Компания делает основной упор на получение наибольшей отдачи от своих дейсвующих предприятий. Для «ЛУКойла», «ЮКОСА», и ТНКа в целом характерна стратегия не только на инвестиции в действующие производства, но и на финансовые вложения в покупку новых бизнесов, приобретение лицензий, ценных бумаг. [9]

2.2 Прогрессивная интеграция ОАО НК «ЛУКОЙЛ» на современном этапе развития

«ЛУКОЙЛ» — одна из крупнейших международных вертикально интегрированных нефтегазовых компаний. Основными видами деятельности Компании являются разведка и добыча нефти и газа, производство нефтепродуктов и нефтехимической продукции, а также сбыт произведенной продукции. Основная часть деятельности Компании в секторе разведки и добычи осуществляется на территории Российской Федерации, основной ресурсной базой является Западная Сибирь. Основная часть продукции Компании реализуется на международном рынке. ЛУКОЙЛ занимается сбытом нефтепродуктов в России, Восточной Европе, странах СНГ и США.

ЛУКОЙЛ является второй крупнейшей частной нефтяной компанией в мире по размеру доказанных запасов углеводородов. Доля Компании в общемировых запасах нефти составляет около 1,3%, в общемировой добыче нефти — около 2,1%. Компания играет ключевую роль в энергетическом секторе России, на ее долю приходится 18% общероссийской добычи нефти и 18% общероссийской переработки нефти.

По состоянию на начало 2005 года доказанные запасы нефти Компании составили 15 972 млн барр., газа — 24 598 млрд фут3, что в совокупности составляет 20 072 млн барр. н.э.

В секторе разведки и добычи ЛУКОЙЛ располагает качественным диверсифицированным портфелем активов. Основным регионом нефтедобычи Компании является Западная Сибирь. Новым быстрорастущим регионом является Тимано-Печора, где за последние пять лет добыча нефти выросла более чем в 1,6 раза. ЛУКОЙЛ также реализует ряд проектов в секторе разведки и добычи за пределами России: в Казахстане, Египте, Азербайджане, Узбекистане, Саудовской Аравии, Иране, Колумбии, Венесуэле, Ираке.

С введением в эксплуатацию Находкинского месторождения Компания начала реализацию газовой программы, в соответствии с которой добыча газа в среднесрочной перспективе будет расти ускоренными темпами. Ресурсной базой для реализации этой программы являются месторождения Большехетской впадины и Каспийского моря, а также международные газовые проекты: Кандым – Хаузак – Шады в Узбекистане и Шах-Дениз в Азербайджане.

ЛУКОЙЛ владеет нефтеперерабатывающими мощностями в России и за рубежом. В России Компании принадлежат четыре крупных НПЗ — в Перми, Волгограде, Ухте и Нижнем Новгороде, и два мини-НПЗ. Совокупная мощность российских НПЗ составляет 41,8 млн т/год нефти. Зарубежные НПЗ Компании расположены на Украине, в Болгарии и Румынии, их совокупная мощность составляет 16,7 млн т/год нефти. В 2004 году на собственных заводах Компании было переработано 44,0 млн т нефти, в том числе на российских — 35,5 млн т. По состоянию на конец 2004 года сбытовая сеть Компании охватывает 17 стран мира, включая Россию, страны СНГ (Азербайджан, Беларусь, Грузия, Молдова, Украина), государства Европы (Болгария, Венгрия, Кипр, Латвия, Литва, Польша, Сербия, Румыния, Чехия, Эстония) и США, и насчитывает 199 объектов нефтебазового хозяйства и 5 405 автозаправочных станций. Сбытовая сеть Компании на территории России включает 10 организаций нефтепродуктообеспечения, осуществляющих свою деятельность в 59 субъектах РФ [18].

С 1997 года ЛУКОЙЛ активно развивает сектор нефтехимии с целью увеличения доли продукции с высокой добавленной стоимостью и снижения зависимости от изменчивой конъюнктуры на мировом рынке нефти.

Таблица 1 — Базовые предприятия нефтехимического сектора «ЛУКОЙЛ»

Нефтехимический сектор группы «ЛУКОЙЛ» – крупнейший в России и Восточной Европе. Компания производит на предприятиях России, Украины и Болгарии продукцию пиролиза, органического синтеза, топливные фракции и полимерные материалы. ЛУКОЙЛ удовлетворяет значительную часть внутрироссийского спроса на ряд химических товаров, одновременно являясь крупным экспортером химической продукции более чем в 50 стран мира.

В соответствии со стратегией развития нефтехимического сектора ЛУКОЙЛ в течение последних пяти лет планомерно увеличивает производство продукции с высокой добавленной стоимостью (полимеры, мономеры и продукция органического синтеза) и снижает производство продукции с низкой добавленной стоимостью (продукция пиролиза, топливные фракции). Так, в период с 2002 по 2006 годы производство полимеров, мономеров и продукции органического синтеза выросло на 11%, а производство продукции пиролиза и топливных фракций уменьшилось на 11%.

В 2006 году на нефтехимических предприятиях группы «ЛУКОЙЛ» было произведено 2 038 тыс. т товарной продукции, в том числе 798 тыс. т полимеров и мономеров, 648 тыс. т продукции органического синтеза и 584 тыс. т продукции пиролиза и топливных фракций. Компания произвела 447,3 тыс. т полиэтилена (на 4,8% меньше, чем в 2005 году), 232,5 тыс. т пропилена (на 2,7% меньше по сравнению с 2005 годом) и 70,2 тыс. т полипропилена (на 3,3% больше, чем в 2005 году). Общее снижение объемов нефтехимического производства в 2006 году стало следствием проведения планового ремонта на нефтехимических заводах Группы.

В отчетном году на рынке нефтехимической продукции сложилась благоприятная ценовая конъюнктура. Так, рыночная цена полиэтилена в России увеличилась на 17%, в Европе – на 22%; цены реализации полипропилена в России и Европе выросли на 16 и 13% соответственно. По сравнению с 2005 годом рыночная цена бензола в России увеличилась на 21%, а в Европе – на 12%. Чистая прибыль нефтехимического сектора составила 96 млн долл.

В рамках реализации стратегии развития нефтехимического сектора группы «ЛУКОЙЛ» в 2006 году осуществлялась реализация мероприятий, направленных на модернизацию существующих и создание новых производств. Капитальные расходы Группы в нефтехимиическом секторе составили 172 млн долл.

Одним из основных проектов, который планируется реализовать в ближайшие годы, является строительство Каспийского газохимического комплекса. Он будет использовать ресурсы природного газа и газового конденсата, добываемого группой «ЛУКОЙЛ» в Каспийском регионе. Этот проект нацелен на увеличение добавленной стоимости при углублении переработки газового сырья, а также на максимально эффективную химическую переработку этана, широкой фракции легких углеводородов и газового конденсата. Он предусматривает также комплексную переработку природного газа и его компонентов в продукты основного органического синтеза, полиэтилен, полипропилен и другую нефтехимическую продукцию. В 2006 году проводилась разработка технико-экономического обоснования создания комплекса. Завершить ее планируется во 2 квартале 2007 года.

Важным шагом в построении системы сбыта нефти и нефтепродуктов стало открытие нефтеналивного терминала в Высоцке (Ленинградская область), позволяющего компании существенно снизить затраты на транспортировку продукции на европейский и американский рынки сбыта. В частности, именно через этот терминал «ЛУКОЙЛ» планирует снабжать бензином сеть автозаправочных станций США.

Удовлетворяя свои потребности в транспортировке сырой нефти и готовой продукции. «ЛУКойл» основал сеть дочерних обществ, работающих в сфере железнодорожного, автомобильного, морского и трубопроводного транспорта. «ЛУКойл» располагает уже достаточно внушительным флотом танкеров и других судов, включая атомные ледоколы. Сегодня фирма выступает крупнейшим заказчиком отечественных судоверфей. На расширение всех секторов материально-технической базы, их обустройство и обслуживание компания выделяет огромную долю своих капитальных вложений. В предстоящее десятилетие намечено направить только на развитие старых, освоение новых нефтепромыслов и увеличение перерабатывающих мощностей 35 млрд. долларов [18].

2.3 Деятельность и стратегия развития ВИНК «Роснефть»

«Роснефть» стала одной из последних вертикально интегрированных нефтяных акционерных компаний, которые возникли в результате крупномасштабной приватизации российской нефтяной отрасли после распада Советского Союза.

Компания «Роснефть» была создана в 1993 году как государственное предприятие. Она стала преемником компании «Роснефтегаз», которая, в свою очередь, возникла двумя годами ранее на месте упраздненного Министерства нефтяной и газовой промышленности СССР.

В 1995 году российское Правительство своим постановлением преобразовало «Роснефть» в акционерное общество открытого типа.

В 1995—1998 гг. в «Роснефти» постоянно менялось руководство, в результате чего ее активы оказались фактически без управления. Этот период в истории Компании отмечен спадом нефтедобычи, а объем переработки нефти снизился в те годы до одной трети от производственной мощности.

Чтобы помочь «Роснефти» вновь стать одним из ключевых игроков на российском энергетическом рынке, Правительство России в октябре 1998 года приняло решение укрепить руководство Компании. Именно тогда «Роснефть» возглавил ее нынешний президент Сергей Михайлович Богданчиков.

Новая команда менеджеров во главе с Сергеем Богданчиковым незамедлительно приступила к реализации смелых планов, которые в итоге вывели Компанию из кризиса.

Уже к 2000 году «Роснефть» снова стала прибыльной. С того же года начался новый период роста Компании. Ежегодный средний прирост объема добычи нефти стал превышать 11%.

Совершенствование управления, консолидация уже имеющихся и приобретение новых активов, укрепление финансовой дисциплины, научно-техническая интеграция — все это привело к значительному повышению эффективности использования ресурсов и позволило перейти к программе роста и расширения производства. За четыре года «Роснефть» резко увеличила добычу нефти с 98,56 млн. баррелей (13,47 млн. тонн) в 2000 году до 148,26 млн. баррелей (20,27 млн. тонн) в 2004 году.

В 2001 году Компания становится официальным представителем России в проектах СРП (Соглашение о разделе продукции). В 2002 году «Роснефть» расширила свою международную деятельность за счет участия в проектах на территории Алжира. В 2003 году Компания начала добычу нефти на Адайском блоке в районе Каспийского моря (на территории западного Казахстана), а в 2005 году стала участником СРП по разработке структуры Курмангазы (на каспийском шельфе Казахстана).

«Роснефть» последовательно реализует стратегию приобретения новых активов на территории России, обращая особое внимание на геологические характеристики месторождений и эффективность транспортировки продукции.

В числе ключевых активов, приобретенных в последние годы, были «Селькупнефтегаз» (2000 год), компания «Северная Нефть» (2003 год), Венинский блок на Сахалине-3 (2003 год) и «Англо-Сибирская нефтяная компания» — обладатель лицензии на разработку Ванкорского месторождения в Восточной Сибири (2003 год).

В декабре 2004 года Компания приобрела контрольный пакет акций «Юганскнефтегаза», одного из крупнейших нефтедобывающих предприятий России. Приобретение этого актива, а также значительный рост собственного производства обеспечили дальнейшее развитие «Роснефти». В результате в 2005 году она стала вторым крупнейшим российским производителем нефти и газа со среднесуточной добычей 1,69 миллиона баррелей нефтяного эквивалента.

В начале 2005 года «Роснефть» купила на аукционе лицензию на Воргамусюрский участок, расположенный в Тимано-Печорской нефтеносной области. Это обеспечит дальнейший рост компании «Северная Нефть», производственные мощности которой находятся всего в 80 километрах от этого месторождения.

В конце 2005 года «Роснефть» объявила о приобретении 25,94% акций компании «Верхнечонскнефтегаз». Позднее, в дополнение к этой покупке, была приобретена лицензия на поисково-разведочные работы на Восточно-Сугдинском месторождении. Новые приобретения помогут «Роснефти» приблизиться к поставленной цели: превратить Восточную Сибирь в одну из самых современных производственных баз по добыче нефти и газа в стране.

В апреле 2006 года «Роснефть» объявила о планах по консолидации 12 дочерних компаний, занимающихся разведкой и добычей нефти, а также переработкой и сбытом нефти и нефтепродуктов. Программа консолидации завершилась в октябре того же года и повысила эффективность управления и прозрачность Компании.

Сегодня «Роснефть» — одно из крупнейших вертикально-интегрированных предприятий топливно-энергетической отрасли России и мира. Компания управляет десятками проектов на юге и севере Европейской части страны, в Сибири, на Дальнем Востоке, в Казахстане и Алжире. Сегодня ее предприятия ведут работы более чем на трехстах месторождениях.

Важное конкурентное преимущество «Роснефти» в ее огромной и качественной сырьевой базе. Портфель запасов Компании — это более 40 млрд. баррелей доказанных, вероятных и возможных запасов нефти и газа. Причем по объему доказанных запасов жидких углеводородов «Роснефть» занимает первое место в мире среди публичных компаний.

Нефтяных запасов «Роснефти» при уровне добычи, достигнутом ей в 2006 году, хватит почти на три десятилетия. Несмотря на это, Компания продолжает наращивать свою ресурсную базу как за счет геологоразведки существующих месторождений и структур, так и приобретений. В 2006 году коэффициент замещения доказанных запасов углеводородов с учетом приобретений составил рекордные в отрасли 272,6%, включая 285,7% по нефти и 177,3% по газу [19].

В течение шести последних лет «Роснефть» применяет стратегию оптимизации затрат, внедряет новейшие технологии, развивает и диверсифицирует сырьевую базу и расширяет портфель высококачественных активов. В результате такой политики ежесуточная добыча нефти выросла в шесть раз: с 270 тыс. баррелей в 2000 году до 1,6 млн. баррелей в 2006 году. Рост производства нефти Компанией в 2006 году многократно превысил средний показатель по стране. На фоне столь впечатляющей динамики «Роснефть» демонстрирует высокую эффективность всей своей работы и имеет лучшую в отрасли себестоимость добычи.

«Роснефть» ведет активную разведку и разработку месторождений, расположенных в новых нефтегазовых районах России, таких, как Восточная Сибирь и Дальний Восток. При этом крупномасштабные проекты Компания осуществляет как самостоятельно, так и совместно с ведущими энергетическими корпорациями мира.

По состоянию на конец 2006 года «Роснефти» принадлежали два нефтеперерабатывающих завода в Туапсе и Комсомольске-на-Амуре общей мощностью свыше 10 млн. тонн в год. Эти предприятия расположены в прибрежной зоне, что способствует эффективному экспорту нефтепродуктов на рынки Европы и Азии. В планах Компании — дальнейшее расширение нефтеперерабатывающего бизнеса для достижения максимальной прибыли. В частности, «Роснефть» планирует строительство нового НПЗ на российском Дальнем Востоке. Здесь будут перерабатывать нефть, поступающую по нефтепроводу Восточная Сибирь — Тихий океан.

В июле 2006 года «Роснефть» провела одно из крупнейших и самых успешных IPO в истории мирового финансового рынка, разместив около 15 процентов своих акций на биржах Лондона и Москвы. Это позволило Компании привлечь 10,7 миллиарда долларов США.

В апреле-мае 2007 года «Роснефть» существенно расширила свои производственные активы. В вертикально интегрированную структуру Компании вошли нефтегазодобывающие предприятия «Самаранефтегаз» в Самарской регионе и «Томскнефть» в Восточной Сибири, пять крупных нефтеперерабатывающих заводов: Куйбышевский, Новокуйбышевский и Сызранский заводы в Самарском регионе, Ачинский завод и Ангарская нефтехимическая компания в Восточной Сибири, а также ряд других значимых активов.

«Роснефть» придерживается высоких международных стандартов корпоративного управления, демонстрируя открытость своего бизнеса и приверженность общепринятым в мировой практике нормам финансовой отчетности. С 2006 года треть мест в Совете директоров занимают авторитетные независимые директора.

Рост спроса на энергоносители на российском и зарубежных рынках открывает широкие возможности для расширения деятельности Компании в сфере переработки и сбыта.

Осуществляемая модернизация Туапсинского и Комсомольского нефтеперерабатывающих заводов, приобретение пяти крупных НПЗ, а также реализация планов по строительству еще двух подобных предприятий на российском Дальнем Востоке и в КНР, внесут существенный вклад в дальнейшее улучшение уровня вертикальной интеграции НК «Роснефть».

«Роснефть» также стремительно расширяет розничную сеть автозаправочных станций на основных рынках России. В мае-июле 2007 года Компания приобрела 1 038 действующих автозаправочных станций, включая 344 АЗС, находящихся в совместном управлении с местными муниципальными предприятиями.

Кроме того, «Роснефть» проводит основательную реконструкцию собственных морских терминалов с целью приведения экспортных мощностей Компании в соответствие с амбициозными планами по росту добычи.

Стратегическая цель НК «Роснефть» — стать ведущей нефтегазовой компанией России, демонстрирующей лучшие производственные и финансовые показатели в отрасли, а также войти в число крупнейших энергетических корпораций мира. Менеджмент Компании рассчитывает на достижение этих целей уже в ближайшие годы — за счет роста добычи, переработки и сбыта нефтяных и газовых продуктов в России и за рубежом, использования новых технологий, эффективного управления и укрепления финансовой дисциплины. В результате, будет обеспечен динамичный рост производственных и финансовых показателей НК «Роснефть» в интересах всех ее многочисленных акционеров. Основными приоритетами развития, закрепленными в стратегии Компании, одобренной Советом директоров в 2002 году, являются:

Компания считает, что при сохранении благоприятной экономической конъюнктуры, она сможет значительно нарастить добычу нефти и газа.

В краткосрочной перспективе рост, в основном, будет обеспечен за счет дальнейшей разработки «Юганскнефтегаза», «Пурнефтегаза» и «Северной нефти».

«Юганскнефтегаз» — одно из крупнейших нефтедобывающих предприятий России. На долю «Юганскнефтегаза», интегрированного в производственную систему компании в начале 2005 года, приходится около 70% нефтедобычи и доказанных нефтяных запасов НК «Роснефть».

«Пурнефтегаз» — второе по величине нефтедобывающее предприятие НК «Роснефть». Оно также располагает обширными запасами природного газа на Харампурском месторождении.

«Северная нефть» — основное нефтедобывающее предприятие НК «Роснефть» на северо-западе России. «Северная нефть» была приобретена Компанией в 2003 году и с тех пор достигла значительных производственных успехов. Объем добычи нефти за этот период вырос более чем в 2,4 раза. Последующие приобретения лицензий в Тимано-Печорской нефтеносной провинции в сочетании с расширением экспортного потенциала Архангельского терминала обеспечат Компании значительный потенциал для будущего роста [19].

Кроме того, «Роснефть» владеет 20% долей в международном проекте «Сахалин-1», месторождения которого разрабатываются на условиях Соглашения о разделе продукции (СРП). Коммерческая добыча нефти и газа в рамках проекта началась в конце 2005 года, и в течение ряда ближайших лет ожидается ее существенный прирост. В целом, проект «Сахалин-1» призван сыграть одну из главных ролей в диверсификации экспортных поставок НК «Роснефть», планирующей занять весомое место на энергетических рынках стран Азиатско-Тихоокеанского региона.

Ключевой элемент развития Компании на среднесрочный период — Восточная Сибирь. В настоящее время «Роснефть» приступила к обустройству обширного Ванкорского месторождения, расположенного на территории Красноярского края, а также, совместно с компанией TНК-BP участвует в освоении Верхнечонского месторождения на севере Иркутской области.

Согласно оценкам компании DeGolyer & MacNaughton, доказанные запасы Ванкорского месторождения составляют 165 млн. нефти (по классификации SPE). Планируется, что добыча на Ванкорском месторождении начнется в 2008 году. Добытая здесь нефть будет поставляться на экспорт по строящемуся нефтепроводу «Восточная Сибирь — Тихий океан» (ВСТО).

В то время как проект «Сахалин-1» играет важную роль в краткосрочном развитии НК «Роснефть», прочие проекты разработки шельфа острова представляют собой один из наиболее перспективных источников устойчивого роста добычи углеводородов Компании в долгосрочной перспективе.

Поисково-разведочные работы в рамках проектов «Сахалин-3», «Сахалин-4» и «Сахалин-5» еще продолжаются, но уже сейчас можно говорить о том, что они обладают огромным потенциалом, способным превратить «Роснефть» в основного игрока на дальневосточном энергетическом рынке. Все эти проекты реализуются на основе соглашений о совместном финансировании работ, что сводит к минимуму риски и капитальные затраты самой Компании.

Проект поисково-разведочных работ на Западно-Камчатском шельфе выполняется совместно с Корейской национальной нефтяной компанией (КННК). Этот проект считается важной составной частью долгосрочной стратегии развития НК «Роснефть», поскольку потенциальные запасы региона могут быть сопоставимы с ресурсами всего сахалинского шельфа. В основе проекта также лежит соглашение о совместном финансировании геологоразведки.

Все упомянутые проекты обладают также значительными ресурсами газа и призваны сыграть существенную роль в стратегии НК «Роснефть» по монетизации запасов газа.

Существенный потенциал для долгосрочного развития компании имеют также ресурсы Ванкорской группы лицензионных участков.

«Роснефть» стремится оптимизировать такие важные показатели эффективности, как операционные издержки на разведку и добычу в расчете на тонну добытого сырья, капитальные расходы на разведку и добычу на тонну добычи, доходность на средний задействованный капитал и доходность на собственный капитал.

В Компании разработана и внедрена передовая система интегрированного управления производством, которая основана на геологических и имитационных моделях ключевых месторождений. Эти модели, а также отличное знание специалистами НК «Роснефть» геологических условий разрабатываемых месторождений позволяют Компании выявлять имеющие наибольший потенциал скважины и эффективно распределять ресурсы между бурением, гидравлическим разрывом пласта и механизированной добычей. Внедрению передовых технологий бурения и капитального ремонта скважин способствует также сотрудничество НК «Роснефть» с ведущими сервисными компаниями отрасли — Schlumberger, Halliburton, Baker Hughes.

Инвестиционная привлекательность проектов НК «Роснефть», сопряженных с существенными капитальными расходами, определяется на основе анализа чистой дисконтированной стоимости, внутренней нормы рентабельности, срока окупаемости, объема запасов углеводородов и индекса рентабельности.

Применяемые НК «Роснефть» меры по повышению эффективности работы, наряду с благоприятными геологическими характеристиками и физическими свойствами нефти и газа на основных месторождениях, позволяют компании поддерживать операционные и капитальные расходы в расчете на тонну добытой нефти на уровне ниже среднеотраслевого.

«Роснефть» планирует увеличить объем, а также глубину нефтепереработки и, как следствие, — качество выпускаемой продукции. Выполняя реконструкцию и модернизацию мощностей Комсомольского и Туапсинского нефтеперерабатывающих заводов, Компания готовится к производству нефтепродуктов, соответствующих мировым стандартам. Все это позволит НК «Роснефть» увеличить прибыль и обеспечить баланс между добывающим и перерабатывающим сегментами ее деятельности.

Один из вариантов увеличения перерабатывающих мощностей — приобретение соответствующих активов в России и за ее пределами. Кроме того, «Роснефть» планирует расширить и модернизировать собственную сеть автозаправочных станций и комплексов, что позволит Компании существенно увеличить ее долю на розничном рынке нефтепродуктов [19].

«Роснефть» поддерживает высокие стандарты корпоративного управления. Внутренние нормативные документы компании включают положения, предусматривающие:

наличие в составе Совета директоров не менее трех независимых директоров;

создание комитетов Совета директоров, из которых как минимум два (комитет по аудиту и комитет по кадрам и вознаграждениям) возглавляют независимые директора;

запрет деятельности с использованием инсайдерской информации;

внедрение процедур внутреннего контроля.

В 2006 году «Роснефть» завершила консолидацию ряда ключевых дочерних обществ. В результате консолидации была упрощена корпоративная структура Компании, существенно улучшена ее управляемость. При этом консолидация позволила миноритарным акционерам присоединенных дочерних обществ разделить успех крупнейшей в России единой компании.

В настоящее время менеджмент НК «Роснефть» работает над новой стратегией развития, которая будет представлена на рассмотрение Совета директоров в конце 2007 года [19].

2.4 Прогрессивная вертикальная интеграция ОАО «НГК «Славнефть»

Открытое акционерное общество «Нефтегазовая компания «Славнефть» (ОАО «НГК «Славнефть») учреждено 26 августа 1994 года на основании постановления Правительства Российской Федерации от 8 апреля 1994 года № 305 и распоряжения Совета Министров Республики Беларусь от 15 июня 1994 года № 589-р.

Учредителями «Славнефти» стали: Госкомимущество России с первоначальной долей в уставном капитале Компании 86,3% и Мингосимущество Республики Беларусь (7,2 %).

На сегодняшний день уставный капитал «Славнефти» составляет 4754238 руб. и разделен на 4754238000 обыкновенных акций номинальной стоимостью 0,1 коп.

В ноябре 2002 года Правительство Республики Беларусь реализовало принадлежавший республике пакет акций «Славнефти» в размере 10,83%. 18 декабря 2002 года на аукционе в Москве был продан находившийся в российской федеральной собственности пакет акций «Славнефти», составлявший 74,95 % от уставного капитала Компании.

После состоявшейся приватизации НГК «Славнефть» стала полностью частной нефтяной компанией.

Сегодня «Славнефть» входит в десятку крупнейших нефтяных компаний России. Вертикально-интегрированная структура холдинга позволяет обеспечить полный производственный цикл: от разведки месторождений и добычи углеводородных запасов до их переработки. «Славнефть» владеет лицензиями на геологическое изучение недр, разведку и добычу нефти и газа на 39 лицензионных участках на территории Западной Сибири и Красноярского края.

Основным добывающим подразделением Компании является ОАО «Славнефть-Мегионнефтегаз». Работая на Мегионском, Аганском и ряде других месторождений, общество добывает ежемесячно более 1,8 млн. тонн углеводородного сырья. Ежегодная добыча всех предприятий превышает 24 млн. тонн нефти [20].

ОАО «Славнефть-Мегионнефтегаз» — основное добывающее предприятие компании. Его инфраструктура представляет собой полный комплекс подразделений, предназначенных для бурения, строительства, обустройства и эксплуатации скважин, для подготовки нефти к транспортировке.

В состав предприятия входят: укрупненное управление буровых работ и семь нефтепромыслов, структурные подразделения по ремонту скважин, транспортному обслуживанию, эксплуатации электрических сетей и сетей связи, а также подразделения строительного комплекса, обеспечивающие строительство трубопроводных коммуникаций и площадных объектов нефтедобычи.

Участки большинства месторождений, на которых работает АО «Славнефть-Мегионнефтегаз», находятся в заповедной пойме реки Обь, поэтому их разработка требует повышенной экологической безопасности и надежности, которые компания полностью обеспечивает. При освоении месторождений используются технологии строительства скважин с применением экологически чистых буровых растворов и систем безамбарного бурения. В целях увеличения безаварийности работы трубопроводов проводится внедрение стеклопластиковых и гибких полиметаллических труб.

Эксплуатационный фонд ОАО «Славнефть-Мегионнефтегаз» составляет более 3700 скважин, общая протяженность промысловых трубопроводных коммуникаций — 3,5 тысячи километров, а протяженность линий электропередач — 2 тысячи километров.

Добытая нефть (за исключением экспортной доли) отправляется на переработку, которая осуществляется ОАО «Славнефть — Ярославнефтеоргсинтез», ОАО «Славнефть-Ярославский НПЗ им. Д.И.Менделеева» и ОАО «Мозырский НПЗ» [http://www.slavneft.ru].

ОАО «Славнефть-ЯНОС» (ЯНОС) — одно из основных дочерних предприятий ОАО «НГК «Славнефть». Это крупнейший нефтеперерабатывающий завод Северного региона России с мощностью переработки 15,2 млн. тонн углеводородного сырья в год. Предприятие имеет развитую производственную, транспортную и социальную инфраструктуру. Ассортимент выпускаемой продукции завода включает в себя свыше 100 наименований [21].

Сегодня в числе потребителей продукции завода — практически все крупные предприятия Центрального и Северо-Западного регионов России, а также аэропорты, Управление Северной железной дороги и объекты военно-промышленного комплекса. Нефтепродукты ЯНОСа пользуются популярностью и у частных покупателей, особенно востребованы автомобильные масла и бензины [22].

ЯНОС является одним из ведущих предприятий отрасли. По объемам переработки нефти в 2005 году ЯНОС занял пятое место среди нефтеперерабатывающих заводов России. Стабильность производства обеспечивается современным оборудованием и высоким уровнем профессиональной подготовки рабочих и специалистов.

Приоритетными направлениями деятельности ЯНОСа являются углубление переработки нефти, повышение качества выпускаемых нефтепродуктов и обновление основных фондов. С этой целью разработана «Программа реконструкции и технического перевооружения ОАО «Славнефть-ЯНОС» на период до 2010 года».

Цель программы — определение оптимальной технологической схемы предприятия с возможностью поэтапного увеличения выпуска высококачественной продукции, соответствующей европейским стандартам, и углубления переработки нефти [22].

Нефтеперерабатывающие предприятия Компании обладают значительными производственными мощностями и современным оборудованием, что позволяет выпускать продукцию высокого качества на уровне мировых стандартов.

Получение «Славнефтью» статуса частной компании ознаменовало начало поворотного этапа в развитии. Основными задачами Компании в настоящее время являются реализация новой стратегии в нефтедобыче, продолжение модернизации перерабатывающих мощностей и наращивание переработки, а также реструктуризация бизнеса, создание оптимальной схемы взаимодействия предприятий холдинга, снижение издержек и рост эффективности производства [20].

2.5 Современное состояние и итоги деятельности ОАО «Татнефть»

ОАО «Татнефть» — вертикально-интегрированная нефтяная компания, одна из крупнейших в топливно-энергетическом комплексе России. Компания является холдинговой структурой, в состав которой входит нефтегазодобывающий комплекс, нефтегазоперерабатывающие и нефтехимические предприятия, а также предприятия, реализующие продукты нефтепереработки и нефтехимии, банковские, страховые и сервисные компании.

Это высокопрофессиональный коллектив единомышленников с богатой 55-летней историей развития, уникальным опытом разработки нефтяных месторождений.

Основные виды деятельности — поиск, разведка, бурение скважин и обустройство нефтяных месторождений, добыча, переработка нефти, сервисное обслуживание нефтедобывающего производства, реализация нефтепродуктов через собственную розничную сеть из более 540 автозаправочных станций и комплексов в различных регионах России и Украины; выпуск металлопластмассовых и труб с полимерным покрытием, лидирующие позиции в российском производстве автомобильных шин, выпуск синтетических моторных масел, кабельной и другой продукции.

«Татнефть» ведет добычу на 77 лицензионных нефтяных месторождениях, основное из которых — Ромашкинское — является одним из крупнейших в мире. По объёму добычи нефти компания занимает 6-е место среди российских нефтяных компаний и 32-е место в мире, по объёму подтверждённых запасов «Татнефть» занимает 21-е место в мире.

Ежегодный объем нефтедобычи — более 25 млн. тонн, газа — более 700 млн. м куб. Накопленная добыча нефти — свыше 2,8 млрд. тонн. При существующих темпах разработки месторождений Компания обеспечена запасами более чем на три десятилетия [23].

Нефтехимический комплекс «Татнефти» сегодня — это 7 предприятий, обеспечивающих полный цикл производства шинной продукции: от снабжения сырьем и технической подготовки производственного процесса до реализации готовой продукции. На предприятиях комплекса занято 12,5 тыс. человек. Остановлюсь на результатах хозяйственной деятельности в истекшем году: объем товарной продукции по предприятиям комплекса составил 21,3 млрд. руб., что на 5,9 % выше, чем было запланировано. В 2006 году объем налоговых отчислений предприятий комплекса в бюджеты всех уровней увеличился по сравнению с 2005 годом на 23% и составил 1 млрд. 100 млн. рублей. В бюджет Республики перечислено 422,5 млн. рублей, что на 23% больше чем в 2005 году, в городской бюджет — 71,8 млн. рублей, что на 5,3 % больше, чем в 2005 году. Добавленная стоимость за 2006 год в целом по комплексу составила 3,6 млрд. рублей, в т. ч. по ОАО «Нижнекамскшина» – 2,5 млрд. руб.

Прогнозируемый объем товарной продукции по нефтехимическому комплексу в 2007г. составит 24,2 млрд.руб., что предполагает рост к аналогичному показателю 2006 года на 14 %. Планируемая прибыль до налогообложения в 2007 г. составит 395 млн.руб., что на 38% выше ожидаемой по итогам 2006 г. Надо отметить, что этот год начался в непростых условиях, когда стоимость энергоносителей, газа, тепла, сырья на входе возросла — на 27-29 %. Поэтому нужно изыскивать резервы дальнейшей оптимизации затрат производства, экономии энергоресурсов, уменьшении себестоимости продукции.

В истекшем году успешно развивалось самое крупное предприятие комплекса – «Нижнекамскшина». Предприятие, работая в непростых рыночных условиях, сохраняет лидирующее положение в шинной отрасли России, производя 33% от общероссийского объема производства шин. Темп роста объемов товарной продукции к уровню 2005 года составил 127,6%, объем производства продукции в натуральном выражении составил 12,1 млн. штук. Устойчиво и эффективно работающим предприятием является «Нижнекамский завод технического углерода», продукция которого на равных конкурирует с зарубежными аналогами. 72,8 % продукции, производимой предприятием, потребляет «Нижнекамскшина». Мощность предприятия возросла на 17% и в 2006 году доведена до 105 тыс. тонн в год при первоначальной проектной мощности 85 тыс. тн. Предприятие завершило реализацию ключевого инвестиционного проекта — установка по выработке собственной электроэнергии мощностью 12 мегаватт. Выход на проектный режим позволил практически полностью обеспечить предприятие собственной электроэнергией, по себестоимости ниже покупной на 68%. С 2002 года материнской компанией ОАО «Татнефть» в реализацию новых проектов по нефтехимическому комплексу выделено 7 млрд. рублей инвестиций. Благодаря этому, сегодня стабильно работает современное производство по выпуску новых высокоэффективных легковых радиальных шин «Кама-Euro» по технологии фирмы Pirelli.

В 2006 году выполнен основной объем работ на реализации другого инвестиционного проекта — «Реконструкции подготовительного производства». В июне текущего года планируем завершить работы, тогда мы получим новый комплекс по производству резиновых смесей совершенно нового уровня качества. Должен сказать, что это качественно новое содержание и организация труда рабочих и специалистов, по уровню несопоставимое с существующей «подготовкой». Учитывая потребность отечественных автозаводов в ЦМК шинах, принято решение об организации производства цельнометаллокордных грузовых и автобусных радиальных шин с объемом 1200 тыс. шт. в год. В результате переговоров с рядом крупных иностранных фирм выбран стратегический партнер — подписано соглашение с фирмой «Континенталь» об оказании технической помощи. Данный проект находится под пристальным вниманием руководства Республики [24].

2.6 Регрессивная интеграция в ООО «Татнефть-нефтехим»

ОАО «Татнефть» более 5 лет назад взялось за построение вертикально-интегрированной структуры хозяйствования за счет диверсификации своих производств. И поскольку нефтедобыча была усилена такими непрофильными для компании видами деятельности, как нефтехимия, полимерное машиностроение и обслуживающими их снабженческо-сбытовыми структурами, то возникла необходимость объединения новых видов бизнеса в одних руках с целью оптимизации всех видов затрат и повышения эффективности управления активами предприятий, интегрированных в «Татнефть» [4].

В состав управляющей компании «Татнефть-Нефтехим», созданной 1 июля 2002 года, входят: ОАО «Нижнекамскшина», ОАО «Нижнекамсктехуглерод», ОАО «Завод «Эластик», ОАО «Ефремовский завод СК» (Тульская область), ЗАО «Ярполимермаш-Татнефть» (г. Ярославль) , ОАО «Нижнекамский механический завод», ООО «Татнефть-Нефтехимснаб», ООО «Торговый Дом «Кама» , ООО «Татнефть-Нижнекамскнефтехим-Ойл» (завод синтетических масел). Ежегодный объем выпускаемой ими продукции составляет 11,5 млрд. рублей. На предприятиях холдинга трудится более 21 тысячи человек [25].

Главной задачей «Татнефти» было укрепить «Нижнекамскшину» — самое крупное в отрасли (30% российского производства шин), но технологически очень изношенное, ослабленное звено, которое к тому же постоянно лихорадило из-за хронических недопоставок сырья. Решением этой проблемы занялась снабженческая фирма «Татнефть-Нефтехимснаб», взявшая на себя материально-техническое обеспечение не только НКШ, но и всех других предприятий, постепенно вливавшихся в состав формируемого холдинга [27].

Следующим шагом на пути развития шинного бизнеса стало приобретение контрольных пакетов акций ряда технологически связанных между собой предприятий как в самом Нижнекамске (механический завод, завод техуглерода), так и далеко за его пределами («Ярославполимермаш», «Ефремовский завод СК»). НМЗ и «Ярославполимермаш» стали гарантом надежности работы всего оборудования «Нижнекамскшины», а тандем «Нижнекамсктехуглерод» – «ЕЗСК» обеспечил бесперебойные поставки технического углерода и дивинильного каучука.

Логическую завершенность всей этой цепочке придал Торговый дом «Кама», занимающийся реализацией шин крупнейшим автозаводам России.

Результатом отладки всех технологических звеньев, работающих на «Нижнекамскшину», стало производство в октябре свыше 1 млн. штук шин. Идея холдинга выдержала экзамен на жизнеспособность благодаря грамотному менеджменту и усилиям всего коллектива [28].

В деятельности «Татнефть-нефтехим» можно выделить три главных момента: участие собственников в советах директоров предприятий, входящих в состав управляющей компании, передача ей функций генеральных директоров этих предприятий с переводом высших менеджеров на договорную основу и сквозное финансирование из бюжета, позволяющее совместными усилиями оптимизировать движение денежных потоков. При этом финансовые средства не изымаются и не перераспределяются, поскольку все предприятия холдинга являются юридическими лицами и хозяевами своих денежных средств.

Неизменными остались и налоговые поступления в городской бюджет от субъектов налогообложения, расположенных на территории Нижнекамска. Помимо текущих налогов управляющая компания рассчитывается сейчас и со старыми долгами своих предприятий (только у «Нижнекамскшины» до прихода «Татнефти» их накопилось на $170 млн.). Вся просроченная задолженность реструктуризирована и погашается параллельно с текущим налогообложением.

Несмотря на бремя долгов, компания не допускает задолженностей по выплате заработной платы, уровень которой за 5 минувших лет существенно повысился. Но здесь главенствует политика, исключающая самоедство: хорошие деньги можно заработать только на хорошо работающем предприятии. Поэтому средства, выделяемые «Татнефтью», направляются на развитие производства, «чтобы повысить его эффективность и передать его нашим детям и внукам в нормальном, работоспособном состоянии». Причем если за 200-2001 годы нефтяники вложили в производство 3,3 млрд. рублей, то начиная с 2002 года генеральный директор ОАО «Татнефть» Шафагат Тахаутдинов поставил перед нефтехимическим комплексом задачу – «развиваться на условиях самодостаточности» [25].

2.7 Регрессивная вертикальная интеграция на примере деятельности группы компаний «Нэфис Косметикс»

ОАО «Нэфис Косметикс» — крупнейшее предприятие Республики Татарстан, специализирующееся на выпуске товаров бытовой химии, продукции производственно-технического назначения и товаров пищевой промышленности.

В 2005 году ему исполнилось 150 лет — это полтора века постоянного развития, стремления к совершенству и сохранения лучших традиций.

Сегодня ОАО «Нэфис Косметикс» — современное высокотехнологичное предприятие, в рамках которого выстроены замкнутые цепочки с большой глубиной переработки, позволяющие из исходного сырья выпускать широкий спектр продукции, что, в конечном итоге, составляет значительное преимущество Комбината перед другими производителями.

Это стало возможным благодаря проведенной широкомасштабной модернизации и реконструкции всех его производств

На сегодняшний день на Комбинате выпускается более 200 наименований продукции бытовой химии и производственно-технического назначения, которые охватывают все ценовые сегменты для всех групп населения. Широко известны бренды и торговые марки ОАО «Нэфис Косметикс» — «Sorti», «BiMax», «AOS», «Sorti Капля», «Лесная полянка», «Целебные травы» и др.

Производство порошкообразных синтетических моющих средств (СМС) и жидких моющих средств (ЖМС) для посуды в настоящее время является приоритетным для ОАО «Нэфис Косметикс». На долю этих товарных групп по итогам 2006 года приходится 31% и 32% от общего объема отгруженной продукции (в денежном выражении).

Добиться таких впечатляющих результатов компании удалось не только благодаря профессиональному менеджменту и активной рекламной компании. Большую роль в успехе сыграла и выбранная стратегия регрессивной вертикальной интеграции.

16 мая 2003 года в группу компаний ОАО «Нэфис Косметикс» вошел ОАО «Казанский Жировой комбинат». Завод полностью реконструирован, установлено самое современное оборудование. Участки для розлива масла, производства и фасовки майонеза были скомплектованы из оборудования Швеции, Испании, Болгарии, Германии и России [17].

На ОАО «Нэфис Косметикс» появилось производство майонеза, кетчупа, соусов, и розлив растительного масла. 1 апреля 2004 года производства и продаж продукции комбината, появлению новы брендов. На данный момент брендами являются: уникальное торговое предложение — майонез «Mr. Ricco на перепелином яйце», кетчуп «Mr. Ricco», масло растительное «Ласка», «Чудесная семечка», «Волшебная семечка», майонез «Ласка», «Ласкуша». Начался новый этап развития комбината, который привел к росту.

Продукция Казанского жирового комбината представлена во всех регионах России, в Казахстане, Грузии, Белоруссии, Армении. На федеральных каналах выходит реклама майонеза и кетчупа «Mr. Ricco», майонеза «Ласка» и все это благодаря активным инвестициям и грамотному менеджменту со стороны ОАО «Нэфис Косметикс».

Крупнейшим инвестиционным проектом ОАО «Нэфис Косметикс» совместно с ОАО «Казанский жировой комбинат» явилось строительство Маслоэкстракционного завода мощностью переработки 300 тыс. тонн маслосемян в год и получением 121 тыс. тонн масла и 166 тыс. тонн шрота.

К строительству маслоэкстракционного завода группа «Нэфис» приступила в августе 2005 года. Новый завод станет самым северным по месторасположению маслоэкстракционным производством России. В отличие от остальных российских заводов он способен без существенных потерь производительности перерабатывать не только подсолнечник, но и рапс – масличную культуру, хорошо произрастающую в условиях средней полосы. Маслосемяна рапса рассматривается в качестве основного сырья для Маслоэкстракционного. [30].

Ежегодно завод способен перерабатывать порядка 300 тысяч тонн маслосемян с получением порядка 135 тысяч тонн нерафинированного масла и 150 тысяч тонн шрота – основы для высокобелковых комбикормов. В планах компании — расширение мощности завода до 600-800 тысяч тонн маслосемян в год.

Основная часть масла будет использоваться для выпуска конечной продукции на Казанском жировом комбинате — бутилированного растительного масла, майонеза и кетчупа. Для этого группа «Нэфис» осуществила масштабную инвестиционную программу на комбинате. После строительства нового цеха рафинации его мощности по переработке масла увеличились вчетверо — с 45 до 185 тысяч тонн в год. Также часть масла в виде сырья пойдет на Нэфис Косметикс и другие химические предприятия. Шрот, выпускаемый на МЭЗе, будет использоваться для производства белково-витаминных минеральных добавок, которые позволят ежегодно формировать порядка 1,5 миллиона тонн высокоэффективных комбикормов для животноводства.

Общая стоимость проекта составила порядка 4,6 миллиарда рублей, из которых 3,4 миллиарда рублей пошли на строительство МЭЗа и еще 1,2 миллиарда – на расширении мощностей КЖК. Основными источниками финансирования послужили собственные и заемные средства группы «Нэфис». Кроме того, проект как пилотный в масштабах России получил государственную поддержку из регионального и федерального бюджета.

Порядка 613 миллионов рублей в его капитал внес Инвестиционно-венчурный фонд Республики Татарстан, так как строительство в Республике Татарстан Маслоэкстракционного завода мощностью переработки 300 тыс. маслосемян в год, основным сырьем которого рассматриваются маслосемяна рапса, способно заинтересовать сельскохозяйственных производителей Республики в увеличении выращивания рапса, обеспечить заказ и гарантированных сбыт этой сельскохозяйственной культуры.

Кроме того, организация производства высокобелкового сырья для выработки качественных и доступных по цене комбикормов создает условия для развития животноводства и птицеводства Республики Татарстан.

А в рамках федеральной программы развития сельского хозяйства и регулирования рынков сельскохозяйственной продукции, сырья и продовольствия на 2008-2012 годы из федерального бюджета будет компенсироваться часть процентной ставки по привлеченным на строительство завода кредитам.

С новым заводом группа «Нэфис» планирует занять порядка 10 процентов российского рынка бутилированного растительного масла. Важнейшим конкурентным преимуществом группы при этом станет месторасположение МЭЗа. Территориальная близость одновременно и к источникам сырья, и к наиболее емким рынкам сбыта позволит существенно снизить транспортные издержки и продавать продукцию по более доступной цене.

В целом, ожидается, что запуск МЭЗа принесет экономике региона масштабный мультипликативный эффект. Его появление будет способствовать росту производства добавленной стоимости в различных отраслях промышленности и сельского хозяйства. У отрасли растениеводства теперь есть возможность стабильного сбыта маслосемян без посредников, у животноводства – доступ к эффективным высокобелковым комбикормам, у пищевой и химической промышленности – местное сырье для переработки.

Строительство Маслоэкстракционного завода осуществляется так же и с целью создания собственной сырьевой базы и обеспечения предприятий группы «Нэфис» сырыми растительными маслами, необходимыми для производства моющих средств и жирных кислот бутилированного масла, майонеза и других видов продукции [30].

Уровень технологий Маслоэкстракционного завода позволяет производить растительные масла высочайшего качества, что, в свою очередь, позволит обеспечить наивысшее качество продукции ОАО «Нэфис Косметикс» и ОАО «Казанский жировой комбинат» [17].

Заключение

Вертикальная интеграция в нефтехимическом комплексе – это форма объединения, в которую входят предприятия связанные с единой технологической цепочкой: от сырья до конечного продукта.

Вертикальная интеграция может быть двух типов:

прогрессивная (направленная вперед), когда компания включает в свой состав последующие стадии переработки. В качестве мотивов такой интеграции обычно называют снижение потребности в оборотных средствах, снижение транспортных расходов, а также повышение конкурентно способности конечной продукции за счет ликвидации промежуточных надбавок к цене. Компании, добывающие сырье, последовательно скупают его переработчиков для увеличения прибыли с единицы сырья в 7-10 раз.

регрессивная (направленная назад), когда компания включает в свой состав предыдущие стадии процесса. Перерабатывающие предприятия скупают поставщиков сырья.

Оба вида вертикальной интеграции дают так же рост прибыли за счет экономии на транзакционных издержках (реклама, сбыт, поиск покупателей и т.д.).

Процесс формирования собственно вертикально интегрированных нефтяных компаний России начался в 1992 году и получил новый импульс в 1994-1995 годах. Вертикальная интеграция началась в два этапа: ВИНК «первой волны» («ЛУКОЙЛ», «ЮКОС» и «Сургутнефтегаз»); ВИНК «второй волны» («СИДАНКО», «Славнефть», «ТНК», «Сибнефть», «ВНК», «ОНАКО», «Коми ТЭК» и другие) были созданы в 1994-1995 годах, большинство из них были нежизнеспособными компаниями, часть из них фактически прекратила существования естественным рыночным путем (как, например «СИДАНКО»), а часть была скуплена на приватизационных аукционах или иными способами значительно более крупными ВИНК «первой волны», ставшими уже высоко капитализированными компаниями со вполне рыночной системой экономической организации. Вывод – скорее, единственным примером удачной компоновки активов по принципу вертикальной интеграции следует признать именно три ВИНК самой первой волны – «ЛУКОЙЛ», «ЮКОС», «Сургутнефтегаз». Анализируя динамику добычи нефти по компаниям можно сказать, что абсолютным лидером по добычи является компания «ЛУКОЙЛ».

Есть два пути наращивания объемов производства. Первый – прирост нефтедобычи за счет собственных запасов, второй – поглощение, захват, приобретение лицензий. По первому пути так или иначе идут все ВИНК. По второму пути за прошедшее время смогли пойти «ЛУКойл», «ЮКОС», и ТНК. Эти приобретения (захваты) действующих нефтяных компаний можно считать успехом управления.

Российские ВИНК в существующей их структуре – конкурентоспособные компании, включающие нефтедобычу, нефтепереработку, нефтехимию и сбыт продукции.

«ЛУКОЙЛ» — одна из крупнейших международных вертикально интегрированных нефтегазовых компаний. Основными видами деятельности Компании являются разведка и добыча нефти и газа, производство нефтепродуктов и нефтехимической продукции, а также сбыт произведенной продукции. Основная часть деятельности Компании в секторе разведки и добычи осуществляется на территории Российской Федерации, основной ресурсной базой является Западная Сибирь. Основная часть продукции Компании реализуется на международном рынке. ЛУКОЙЛ занимается сбытом нефтепродуктов в России, Восточной Европе, странах СНГ и США.

С 1997 года ЛУКОЙЛ активно развивает сектор нефтехимии с целью увеличения доли продукции с высокой добавленной стоимостью и снижения зависимости от изменчивой конъюнктуры на мировом рынке нефти.

«Роснефть» — одно из крупнейших вертикально-интегрированных предприятий топливно-энергетической отрасли России и мира. Компания управляет десятками проектов на юге и севере Европейской части страны, в Сибири, на Дальнем Востоке, в Казахстане и Алжире. Сегодня ее предприятия ведут работы более чем на трехстах месторождениях.

В апреле-мае 2007 года «Роснефть» существенно расширила свои производственные активы. В вертикально интегрированную структуру Компании вошли нефтегазодобывающие предприятия «Самаранефтегаз» в Самарской регионе и «Томскнефть» в Восточной Сибири, пять крупных нефтеперерабатывающих заводов: Куйбышевский, Новокуйбышевский и Сызранский заводы в Самарском регионе, Ачинский завод и Ангарская нефтехимическая компания в Восточной Сибири, а также ряд других значимых активов.

Осуществляемая модернизация Туапсинского и Комсомольского нефтеперерабатывающих заводов, приобретение пяти крупных НПЗ, а также реализация планов по строительству еще двух подобных предприятий на российском Дальнем Востоке и в КНР, внесут существенный вклад в дальнейшее улучшение уровня вертикальной интеграции НК «Роснефть».

«Роснефть» также стремительно расширяет розничную сеть автозаправочных станций на основных рынках России. В мае-июле 2007 года Компания приобрела 1 038 действующих автозаправочных станций, включая 344 АЗС, находящихся в совместном управлении с местными муниципальными предприятиями.

ОАО «Славнефть» входит в десятку крупнейших нефтяных компаний России. Вертикально-интегрированная структура холдинга позволяет обеспечить полный производственный цикл: от разведки месторождений и добычи углеводородных запасов до их переработки. «Славнефть» владеет лицензиями на геологическое изучение недр, разведку и добычу нефти и газа на 39 лицензионных участках на территории Западной Сибири и Красноярского края.

Основным добывающим подразделением Компании является ОАО «Славнефть-Мегионнефтегаз». Работая на Мегионском, Аганском и ряде других месторождений, общество добывает ежемесячно более 1,8 млн. тонн углеводородного сырья. Ежегодная добыча всех предприятий превышает 24 млн. тонн нефти.

Добытая нефть (за исключением экспортной доли) отправляется на переработку, которая осуществляется ОАО «Славнефть — Ярославнефтеоргсинтез», ОАО «Славнефть-Ярославский НПЗ им. Д.И.Менделеева» и ОАО «Мозырский НПЗ».

Получение «Славнефтью» статуса частной компании ознаменовало начало поворотного этапа в развитии. Основными задачами Компании в настоящее время являются реализация новой стратегии в нефтедобыче, продолжение модернизации перерабатывающих мощностей и наращивание переработки, а также реструктуризация бизнеса, создание оптимальной схемы взаимодействия предприятий холдинга, снижение издержек и рост эффективности производства.

ОАО «Татнефть» — вертикально-интегрированная нефтяная компания, одна из крупнейших в топливно-энергетическом комплексе России. Компания является холдинговой структурой, в состав которой входит нефтегазодобывающий комплекс, нефтегазоперерабатывающие и нефтехимические предприятия, а также предприятия, реализующие продукты нефтепереработки и нефтехимии, банковские, страховые и сервисные компании.

Основные виды деятельности — поиск, разведка, бурение скважин и обустройство нефтяных месторождений, добыча, переработка нефти, сервисное обслуживание нефтедобывающего производства, реализация нефтепродуктов через собственную розничную сеть из более 540 автозаправочных станций и комплексов в различных регионах России и Украины; выпуск металлопластмассовых и труб с полимерным покрытием, лидирующие позиции в российском производстве автомобильных шин, выпуск синтетических моторных масел, кабельной и другой продукции.

ОАО «Татнефть» более 5 лет назад взялось за построение вертикально-интегрированной структуры хозяйствования за счет диверсификации своих производств. И поскольку нефтедобыча была усилена такими непрофильными для компании видами деятельности, как нефтехимия, полимерное машиностроение и обслуживающими их снабженческо-сбытовыми структурами, то возникла необходимость объединения новых видов бизнеса в одних руках с целью оптимизации всех видов затрат и повышения эффективности управления активами предприятий, интегрированных в «Татнефть».

ОАО «Нэфис Косметикс» — современное высокотехнологичное предприятие, в рамках которого выстроены замкнутые цепочки с большой глубиной переработки, позволяющие из исходного сырья выпускать широкий спектр продукции, что, в конечном итоге, составляет значительное преимущество Комбината перед другими производителями.

Крупнейшим инвестиционным проектом ОАО «Нэфис Косметикс» совместно с ОАО «Казанский жировой комбинат» явилось строительство Маслоэкстракционного завода мощностью переработки 300 тыс. тонн маслосемян в год и получением 121 тыс. тонн масла и 166 тыс. тонн шрота.

Строительство Маслоэкстракционного завода осуществляется так же и с целью создания собственной сырьевой базы и обеспечения предприятий группы «Нэфис» сырыми растительными маслами, необходимыми для производства моющих средств и жирных кислот бутилированного масла, майонеза и других видов продукции.

Уровень технологий Маслоэкстракционного завода позволяет производить растительные масла высочайшего качества, что, в свою очередь, позволит обеспечить наивысшее качество продукции ОАО «Нэфис Косметикс» и ОАО «Казанский жировой комбинат».

Список литературы

Авилова В.В., Лыжина Н.В. «Региональная вертикальная нефтяная компания: сущность и перспективы создания в регионах»// экономический вестник РТ, /Казань, 1995г.274с.

Алекперов В. «Вертикально-интегрированные нефтяные компании России» М.,2006.

Артамонов С.Ю. Вертикальная интеграция нефтегазовых компаний в условия неопределенности мировых цен на нефть. Диссертация на соискание ученой степени кандидата экономически наук. М.:ГУ-ВШЭ, 2005г.

Бортников Ю. Интеграция ОАО «Татнефть» // «ВиД» №232 (1444)

Дятлов А.Н. Моделирование влияния нефтяных цен на экономику нефтегазовых компаний // Нефтяное хозяйство, 2005 г., №5

Егоров В.И., Злотникова А.Г. Экономика нефтеперерабатывающей и нефтехимической промышленности: Учебник для вузов – 5-е изд. перераб. и доп. – М.: химия, 2001, — 288с.

Садчиков И.А., Сомов В.Е, Колесов М.Л., Балукова В.А. Экономика химической отрасли: Учеб. пособие для вузов/ Под ред. Проф. И. А. Садчикова. – СПб: Химиздат, 2000. – 384 с.

Стародубова А.А. Халитова А.М., Химическая и нефтехимическая отрасль РФ: стратегия выживания//Сборник материалов Международной научно-практической конференции. – Казань: Изд-во КГТУ, 2004.

Черников Н.А. Вертикаль Алекперова. М.: «МАКЦЕНТР. Издательство», 2005г.

Хаматова Л.А. Экономика предприятия. Экономические ресурсы предприятия.М.,2003г.367с.

Халитова А.М. Вертикальная интеграция как фактор повышения экономической эффективности предприятий нефтехимической отрасли (на примере Республики Татарстан). Диссертация на соискание ученой степени кандидата экономически наук. Иевск: Институт экономики УрО Ран, 2006г.

Халитова А.М., Стародубова А.А. Специфика состояния и перспективы развития экономической концентрации на рынках нефтехимической промышленности//Сборник материалов 4 Всероссийской научно-практической конференции. – Пенза: Изд-во РИО ПГСХА, 2004

Халитова А.М. Формирование организационной структуры в системе вертикальной интеграции: Ижевск: Институт экономики УрО Ран, 2006.

Финансовые аспекты интеграции в нефтегазохимическом комплексе//Сборник аннотаций. Материалы Международной научно-практической конференции. – Казань: Изд-во КГТУ, 2004. –С. 186.

Финансовые основы корпоративных объединений//Материалы Межрегиональной научно-практической конференции. Том 2. – Нижнекамск: Изд-во «Бутлеровские сообщения», 2004.

Экономика предприятий химических отраслей промышленности: Учебное пособие. Изд. 2-е, перераб. и доп. / В.Д. Григорьев; Казанский Государственный Технологический Университет. Казань, 2004. – 352с.

www.kis.pcweek.ru

www.lukoil.ru

www.rosneft.ru

www.slavneft.ru

www.yzpm.ru

www.yanos.slavneft.ru

www.tatneft.ru

www.e-nizhnekamsk.ru

www.tnnh.ru

www.nktu.ru

www.shina-kama.ru

www.td-kama.com

www.elastik.narod.ru

www.nefco.ru

Концентрация — это процесс, направленный на увеличение выпуска продукции или оказания услуг на предприятии.

Концентрация на предприятии может развиваться на основе различных форм:

увеличения выпуска однородной продукции (специализированные предприятия),

увеличения выпуска разнородной продукции (универсальные предприятия);

развития концентрации на основе комбинирования производства (предприятия комбинаты);

развития концентрации на основе диверсификации производства. Эта форма самая сложная, так как в этом случае развитие концентрации может осуществляться как на основе вышеупомянутых форм, так и за счет более широкой деятельности предприятия.

Концентрация производства на предприятии может быть достигнута путем:

увеличения количества машин, оборудования, технологических линий на прежнем техническом уровне;

применения машин и оборудования с большей единичной мощностью;

одновременного увеличения машин, оборудования как прежнего технического уровня, так и более современного,

развития комбинирования взаимосвязанных производств.

С экономической точки зрения наиболее целесообразный путь развития концентрации — интенсивный, т.е. за счет внедрения новой техники и технологии и увеличения единичной мощности машин и оборудования.

Для анализа уровня концентрации применяются как абсолютные, так и относительные показатели, поэтому и различают абсолютную и относительную концентрацию.

Абсолютная концентрация характеризует размеры производства отдельных предприятий, а ее уровень определяют следующие показатели: объем выпуска продукции; среднегодовая стоимость основных производственных фондов, среднесписочная численность работающих. Наиболее объективен показатель объема выпуска продукции. Остальные показатели уровня концентрации используются для более всестороннего анализа уровня концентрации производства.

Относительная концентрация характеризуется распределением общего объема производства в отрасли между предприятиями различного размера. Поэтому уровень относительной концентрации определяют следующие показатели: доля отдельного предприятия в выпуске какой-либо продукции в объеме ее выпуска в целом по отрасли, доля предприятия на рынке продаж и др. Показатели уровня относительной концентрации в определенной мере характеризуют степень монополизации предприятия.

Экономические показатели работы предприятия (себестоимость, прибыль, рентабельность, производительность труда, материалоемкость и др.) в значительной мере зависят от развития концентрации производства, т.е. от объема выпускаемой продукции. С развитием концентрации экономические показатели работы предприятия, как правило, улучшаются до его оптимальных размеров, а затем могут ухудшаться.

Известно, что объем выпускаемой продукции зависит от величины задействованных производственных ресурсов, т.е. от величины переменного и постоянного капитала. Но поскольку на изменение количества используемых в производственном процессе ресурсов затрачивается разное время, необходимо различать краткосрочный и долгосрочный периоды.

На предприятии объем выпуска продукции может быть увеличен за счет наиболее полного использования мощностей, в этом случае цель достаточно быстро достигается путем привлечения дополнительного количества переменного капитала. Если на предприятии отсутствует резерв производственных мощностей, то в этом случае увеличение выпуска продукции требует достаточно длительного времени и привлечения не только переменного, но и постоянного капитала. В первом случае экономический эффект достигается за счет снижения условно-постоянных затрат на единицу продукции.

Крупные предприятия имеют существенные как преимущества, так и недостатки перед средними и мелкими предприятиями. Преимущества в общем плане проявляются в следующем:

являются проводниками научно-технического прогресса, так как имеют возможность осуществления всего цикла “наука — производство”, т.е. проведения крупномасштабных научно-исследовательских, поисковых и прикладных работ, проектных и конструкторских работ, создания новой техники и ее распространения;

легче внедряются и лучше используют более современное и высокопроизводительное оборудование;

создают лучшие предпосылки для применения более совершенной организации производства;

с увеличением объема производства постоянные расходы на единицу продукции снижаются, что ведет к снижению издержек производства;

больше возможностей для углубления разделения и кооперирования труда;

достигается большой эффект от применения ЭВМ. Крупные предприятия, как уже отмечалось, имеют не только преимущества, но и недостатки, которые следует учитывать при проектировании и создании предприятий такого масштаба.

К недостаткам крупных предприятий следует прежде всего отнести:

увеличение транспортных расходов на подвоз сырья, материалов и комплектующих изделий к предприятию и отправку готовой продукции потребителям вследствие возрастания радиуса транспортировки;

необходимость больших инвестиций на сооружение крупных предприятий и продолжительный срок их строительства;

усложнение процесса управления с возрастанием масштабов предприятия;

повышение нагрузки на природную среду со всеми вытекающими отсюда последствиями;

нарушение принципа равномерного размещения промышленного производства и комплексного развития отдельных регионов страны;

возможность монополизации производства и др. Концентрация на любом предприятии должна контролироваться с целью достижения минимальных затрат на выпуск продукции независимо от того, по каким формам развивается этот процесс, т.е. на предприятии должны стремиться к выпуску оптимального объема продукции.

В отечественной литературе известны два подхода к определению оптимального размера предприятия. Первый подход связан с минимизацией приведенных затрат (Зi) на выпуск продукции, т.е.

3i = Сi + ЕНКi + Зтрi  min

где Сi — себестоимость продукции по i-му варианту;

ЕН — нормативный коэффициент эффективности капитальных

вложений;

Кi — капитальные вложения по i-му варианту;

Зтрi — транспортные расходы по i-му варианту.

Оптимальным считается такой размер предприятия, при котором достигается минимум приведенных затрат.

В отечественной литературе известен и графический метод определения оптимального размера предприятия, суть которого показана на рис.27.

Рис. 27. Зависимость полных затрат на производство и реализацию продукции от объема производства. А — внутрипроизводственные затраты на выпуск продукции, В — внепроизводственные затраты; П — полные затраты на производство и реализацию продукции

На рис. 26 показана зависимость внутрипроизводственных затрат (А), внепроизводственных (В) и полных затрат (П=А+В) от объема выпускаемой продукции. Оптимальный размер предприятия достигается при минимуме полных затрат на выпуск продукции. На рисунке этот минимум обозначен точкой К.

В западной литературе оптимальный размер предприятия определяется сопоставлением положительного и отрицательного эффекта масштабов производства. Вместо оптимального размера предприятия используется концепция минимального размера предприятия. Он представляет собой просто наименьший объем производства, при котором фирма может минимизировать свои долгосрочные средние издержки на единицу продукции.

Проиллюстрируем эту концепцию на рис. 28.

Рис. 28. Одна из возможных кривых зависимости долгосрочных средних издержек от объема производства

На этом рисунке экономия издержек от роста масштабов производства достигается на участке АБ, затем до точки В издержки остаются постоянными, а на отрезке ВС они возрастают.

Минимальный эффективный размер предприятия достигается на участке OV1, и он продолжается до точки V2, так как на участке V1—V2 фирма обеспечивает себе минимальные средние издержки.

Участок кривой ВС характеризует рост средних издержек производства от увеличения объема производства, т.е. для фирмы наращивать объемы выпуска продукции больше V2 невыгодно.

Для того чтобы этот методический подход для определения оптимального размера предприятия мог использоваться в отечественной практике, необходимо на каждом предприятии определять кривую зависимости долгосрочных средних издержек от объема производства.

Концентрация производства в капиталистических странах

Главной и решающей экономической особенностью империализма является господство монополий. Империализм есть не что иное, как монополистическая стадия капитализма. Именно в господстве монополий заключается экономическая сущность империализма. Господство и гнет монополий накладывают неизгладимую печать на всю экономику и политику капиталистических стран, на все стороны общественной жизни в период империализма. На протяжении этого периода мощь монополий все возрастает, их власть все усиливается, их своекорыстное хозяйничанье приходит во все более резкое противоречие с коренными жизненными интересами громадного большинства населения.

На домонополистической стадии капитализма господствовала свободная конкуренция. Свободная конкуренция означает борьбу всех против всех в мире капитала. В этой борьбе крупные предприятия обладают решающими преимуществами перед мелкими. Чем крупнее предприятие, тем больше оно имеет возможностей улучшить производство, ввести новую технику, осуществить технологические усовершенствования и таким путем снизить издержки производства товаров.

Крупные предприятия могут несравненно шире пользоваться кредитом, чем мелкие. Крупные предприятия могут снизить издержки производства также путем экономии на расходах, связанных с сооружением и содержанием производственных зданий, с закупкой и транспортировкой сырья и материалов производства, со сбытом потовой продукции. Экономические законы капитализма, действующие в условиях полного господства свободной конкуренции, неумолимо ведут к тому, что слабые предприятия опускаются на дно, а на поверхность выплывают наиболее крупные акулы капитала.

Экономические законы капитализма обусловливают неудержимые процессы концентрации я централизации капитала.

Концентрация и централизация капитала неразрывно связана с концентрацией производства, с ростом удельного веса, значения и роли все более крупных предприятий.

Концентрация производства, достигшая известного уровня развития, неизбежно порождает монополии. При анализе империализма Ленин показывает, как концентрация производства на определенной, достаточно высокой ступени своего развития вплотную подводит к монополии. Таким образом, переход к монополиям был подготовлен концентрацией производства, а концентрация производства развивалась в свою очередь на основе свободной конкуренции.

Исследуя новую историческую эпоху, подытоживая развитие капитализма за полвека, Ленин именно в возникновении и развитии монополий находит главное, основное звено в цепи исторического развития, приведшего к превращению капитализма восходящего в капитализм умирающий, загнивающий. В период империализма монополии приобрели господствующее значение. Они стали основой хозяйственной жизни капиталистических стран.

Концентрация производства в главных капиталистических странах

Концентрация производства во всех важнейших странах капитала привела к быстрому росту относительно небольшого числа крупных и крупнейших предприятий, по сравнению с которыми миллионы мелких и десятки тысяч средних предприятий играют ничтожную роль. Этот процесс находит свое отражение в данных переписей и других статистических обследований промышленности.

Концентрация производства выражается в ряде показателей. Систематически растет доля крупных и крупнейших предприятий в общем числе занятых в промышленности рабочих, в применяемых электродвигателях и использовании электроэнергии, в производимой продукции и получаемых прибылях. Производительность труда на крупных предприятиях выше, чем на мелких и средних. В следствие этого доля крупных предприятий в производстве продукции относительно выше, чем их доля в числе занятых рабочих.

В Соединенных Штатах Америки крупнейших предприятий, производивших в течение года продукции более чем на миллион долларов, было в 1909 году около 3 тыс. из общей массы предприятий свыше четверти миллиона, то есть 1,1 процента. На них было занято 30,5 проц. общего числа рабочих, и они давали 43,8 проц. валовой продукции всей промышленности. Таким образом, почти половина всего производства всех предприятий страны была сосредоточена в руках одной сотой доли общего числа предприятий.

В течение следующих трех десятилетий промышленные гиганты выросли еще более. В 1939 году они составляли к общему числу предприятий 5,2 проц., по числу рабочих — 55 проц., по валовой продукции — 67,5 процента. Таким образом, в руках наиболее крупных предприятий оказались сосредоточенными уже не половина, а две трети всей промышленной продукции страны.

Вторая мировая война, как и война 1914—1918 годов, еще более ускорила процесс концентрации производства. За время с 1939 по 1944 год в обрабатывающей промышленности, составляющей по стоимости продукции примерно девять десятых всей американской промышленности, произошли следующие изменения.

Предприятия, имеющие до 50 рабочих, составляли 85 проц. общего количества предприятий в 1939 году и 83 проц. в 1944 году. Однако, несмотря на то что абсолютное число работающих на этих предприятиях выросло на четверть миллиона, процент занятых на них рабочих уменьшился с 17 до 12. Иными словами, более четырех пятых общего числа предприятий имели лишь одну восьмую часть общего числа рабочих.

С другой стороны, число рабочих, занятых на крупных предприятиях (от 500 рабочих на каждом), выросло с 3,8 млн. до 5,2 млн. человек. Таких предприятий было около 2 тысяч. Гигантских предприятий с числом рабочих от 10 тыс. и выше до войны существовало лишь 49, в 1944 году их было уже 344. Всего 50 промышленных гигантов имели то 20 тыс. и более рабочих каждый, из них 11 фирм насчитывали каждая более 100 тыс. рабочих.

Если сложить обе высшие группы предприятий, то есть крупные и гигантские, с количеством рабочих от 500 и выше, то окажется, что до войны на них было сосредоточено 48 проц. всех рабочих обрабатывающей промышленности, а в 1944 году — 62 процента. Иными словами, из каждых трех американских рабочих двое были заняты на крупных и крупнейших заводах, общее число которых не составляло и двух с половиной тысяч.

Процесс концентрации производства в США неуклонно продолжает развиваться и в послевоенный период. В 1955 году около 5,5 млн. человек — каждый третий рабочий обрабатывающей промышленности — работали на крупнейших заводах с числом занятых свыше 1000 человек. Таких заводов насчитывалось 2106 — 0,8 проц. всех предприятий. В 1957 году на долю 500 крупнейших промышленных компаний США приходилось 55,3 проц. общей суммы всех продаж промышленной продукции страны и они имели 67,5 проц. всей суммы прибыли, полученной в промышленности США.

В Англии, старейшей стране капитализма, сохранилось довольно много предприятий небольшого и среднего размера, специализировавшихся на выработке определенного типа продукции, главным образом на экспорт. Но и в этой стране концентрация производства развивается неуклонно, особенно в новых отраслях промышленности. Когда Ленин исследовал монополистическую стадию капитализма, Англия в силу определенных исторических причин еще отставала по степени концентрации производства и капитала от США. Знаменательно, что в ходе дальнейшего развития это отставание было изжито. Уже по данным промышленной переписи 1935 года, предприятия с числом рабочих от 10 до 100 человек, составляя около 77 проц. всех предприятий обрабатывающей промышленности, занимали всего лишь 25,6 проц. общего числа рабочих. В то же время на крупных предприятиях с числом рабочих более 500 человек, удельный вес которых в общем числе предприятий составлял всего 3,1 проц., было занято 35,3 проц. всего числа рабочих.

Еще быстрее развивалась концентрация производства в последующие годы. Удельный вес крупных и крупнейших предприятий (с числом занятых 500 и более) в общем числе занятых возрос в Англии за период 1935—1956 годов с 32,2 до 46,8 процента.

После второй мировой войны концентрация производства в Англии, как и в других капиталистических странах, сделала значительный шаг вперед. Особенно показателен быстрый рост удельного веса крупнейших предприятий в общем числе занятых. В 1935 году на крупнейших предприятиях с числом рабочих более 1000 человек, удельный вес которых в общем числе предприятий составлял 1,1 троц., было занято 21,5 проц. всего числа рабочих. В 1955 году удельный вес таких предприятий составил уже 2 проц. и на них работало около трети всего числа рабочих обрабатывающей промышленности.

В Германии в 1907 году из общего числа предприятий свыше 3 млн. было около 30 тыс. предприятий, имевших более 50 рабочих. По своему количеству они составляли лишь 0,9 проц. общего числа предприятий, зато по численности занятых рабочих их доля была 39,4 проц., по мощности двигателей — 75,3 проц., по мощности электрических двигателей — 77,2 процента. Стало быть, менее чем одна сотая доля предприятий располагала более чем тремя четвертями общего количества паровой и электрической силы.

В 1925 году доля крупных предприятий в Германии поднялась по численности рабочих до 47,6 проц., по мощности двигателей — до 78,9 проц., по мощности электрических двигателей — до 80,4 процента.

За время гитлеровского господства, за годы второй мировой войны и в послевоенный период концентрация производства еще более возросла. В 1957 году в Западной Германии предприятия с числом рабочих более 1000 имели 51 проц. всех занятых рабочих и давали 55 проц. всей промышленной продукции. Из 80 тыс. предприятий промышленности на долю .менее 100 крупнейших приходится четверть всего оборота.

В Японии предприятий с числом рабочих свыше тысячи в 1914 году было 85, а в 1926 году — 248. На них работали в 1914 году 161 тыс. рабочих, а в 1926 году — 512 тысяч. В 1929 году предприятия с числом рабочих от 200 и более составляли 2,16 проц. общего числа предприятий Японии и давали 48,6 проц. общей суммы промышленной продукции. В 1937 году их доля в общем числе предприятий снизилась до 1,2 проц., а удельный вес в промышленной продукции, наоборот, возрос до 56,8 процента. В 1955 году 376 крупнейших предприятий Японии с числом занятых рабочих свыше 1000 человек давали 24 проц. промышленной продукции страны.

В дореволюционной России концентрация промышленности была чрезвычайно высока. Накануне первой мировой войны на предприятиях с количеством рабочих свыше 500 человек в России работало 54 проц. всех рабочих, тогда как в Соединенных Штатах — 33 процента. Это создавало благоприятные условия для роста организованности рабочего класса России, который превратился в величайшую силу политической жизни страны.

Вместе с тем промышленность царской России по уровню своего технического развития серьезно отставала от промышленности более развитых стран Западной Европы и Америки. Иностранный капитал, хозяйничавший в ведущих отраслях российской промышленности, имел обеспеченную монопольно высокую прибыль при дешевизне рабочей силы и не был заинтересован в поднятии технического уровня предприятий. В ряде случаев именно отсутствие механизации, отсутствие высокопроизводительных машин требовало огромного количества рабочих рук.

Концентрация производства ведет к тому, что возрастают масштабы производства на отдельных предприятиях. Так, в Германии до первой мировой войны статистика относила к разряду крупных предприятий фабрики и заводы с числом рабочих 50 и более. В настоящее время в Западной Германии крупными предприятиями считаются такие, на которых занято 200 и более рабочих. Еще быстрее, чем число рабочих, увеличивается стоимость продукции вследствие роста выработки на каждого рабочего.

Концентрация происходит не только в промышленности в собственном смысле слова, но и в ремесле.

Итак, горстка предприятий-гигантов приобретает решающее значение в капиталистической экономике. По сравнению с ними миллионы мелких и средних хозяйств играют ничтожную роль. Множество мелких и средних предприятий попадает в полную зависимость от кучки крупнейших капиталистов.

Неравномерность процесса концентрации производства

Концентрация производства в разных отраслях происходит различными темпами. Поэтому уровень концентрации в отдельных отраслях далеко не одинаков.

Во всех капиталистических странах концентрация быстрее всего идет в отраслях тяжелой индустрии, а также в новых отраслях производства, получивших серьезное развитие уже в начале периода империализма: горной, металлургической, электротехнической, машиностроительной, химической промышленности. В течение последующего времени особенно быстрыми темпами развивались также новые отрасли индустрии, как автомобильная промышленность, самолетостроение, производство искусственных волокон и полимерных материалов, радиопромышленность, электроника, а в самый последний период быстро возросло значение атомной промышленности, включая добычу атомного сырья, а также ракетостроения — отраслей, целиком связанных в капиталистических странах с гонкой вооружения.

Концентрации производства чрезвычайно способствует распространение массового производства и конвейерной системы. С развитием техники и совершенствованием технологии, в особенности в связи с автоматизацией многих производственных процессов, быстро растут масштабы массового производства, а вместе с тем происходит еще большая концентрация производства.

В то же время в результате неравномерности научно-технического прогресса в капиталистических странах развитие техники в ряде отраслей легкой промышленности происходит значительно медленнее. Эти отрасли отстают по степени концентрации от отраслей тяжелой индустрии и новых производств.

В швейной, табачной, обувной, игрушечной и других аналогичных отраслях промышленности все еще много мелких предприятий. Уровень техники на этих предприятиях относительно низок, они держатся главным образом посредством особенно высокой степени эксплуатации труда.

Так, например, в Англии в 1947 году из всего числа крупных предприятий, насчитывающих свыше тысячи рабочих, 75 проц. предприятий принадлежало к отраслям тяжелой промышленности. В авиационной и автомобильной промышленности на крупных предприятиях было сосредоточено 63 проц. рабочих этих отраслей, в металлургии — 55,6 проц., в судостроении — 54 проц., в машиностроении— 43,3 процента. Между тем в текстильной промышленности на крупных предприятиях работало 11,8 проц. рабочих этой отрасли, в обувной — 10,6 проц., в швейной — 7,4 процента.

В Западной Германии в 1955 году 54 крупнейших предприятия, производящих чугун и сталь, сосредоточили у себя 92,7 проц. рабочих этой отрасли. Фактически 72 проц. всей выплавляемой в Западной Германии стали приходится на долю девяти крупнейших металлургических комбинатов Рура. На каждом из них занято от 10 тыс. до 20 тыс. рабочих и служащих. На 159 крупнейших каменноугольных шахтах работает 91,8 проц. западногерманских шахтеров. В то же время в текстильной промышленности на крупнейших предприятиях работает 19,1 проц., а в пищевой промышленности — 10,5 проц. рабочих этих отраслей.

Комбинирование и диверсификация

Концентрация производства чаще всего связана с комбинированием, то есть сочетанием на одном предприятии различных, обычно смежных между собой процессов или отраслей производства.

Комбинирование различных производств в огромной мере увеличивает преимущества крупного производства. Прежде всего комбинирование удешевляет производство, открывает возможность рационального, комплексного использования сырья, позволяет лучше использовать оборудование. Далее, комбинирование избавляет промышленные предприятия от дележа прибыли с торговцами и владельцами сырья. Наконец, комбинированные предприятия имеют возможность перекрыть потери на одних видах изделий прибылями по другим видам изделий, а это дает им более устойчивое положение по сравнению с конкурентами.

Наряду с комбинированием важной формой концентрации производства и капитала в современном капитализме является диверсификация, то есть расширение круга разнородной продукции, производимой на крупном предприятии или крупной фирмой. В период после второй мировой войны диверсификация получила широкое распространение в США, а также в Англии, Западной Германии и других капиталистических странах.

При диверсификации предприятия производят не только смежные, но и другие, самые различные виды продукции. Предприятия, изготовляющие детали или части изделий, переходят к производству таких деталей для различных готовых изделий.

Предприятия, производящие готовую продукцию, расширяют номенклатуру выпускаемых товаров.

В условиях неустойчивости рыночного спроса диверсификация позволяет предприятию при падении спроса на одни изделия быстро расширять производство других изделий. Та же цель достигается тем, что крупные фирмы вкладывают свои капиталы в предприятия различных отраслей и сфер деятельности.

Диверсификация дает возможность быстро переключать предприятия с производства одного вида изделий на производство другого. Это имеет большое значение при сезонности спроса, например, в текстильной промышленности или в производстве запасных автотракторных частей. В ряде случаев, в особенности в США, диверсификация явилась следствием накопления у монополий огромных сверхприбылей, ищущих прибыльного применения. Зачастую комбинирование и диверсификация происходят параллельно.

Распространение акционерной формы предприятий

Важнейшим условием концентрации капитала и производства послужило широкое распространение акционерной формы предприятий.

Акционерные общества сосредоточивают у себя огромные суммы капитала, которые ранее были распылены между многими владельцами. Эти капиталы используются для организации гигантских предприятий, хозяевами которых являются немногие крупнейшие финансовые дельцы.

В течение XIX века акционерные общества возникали преимущественно в некоторых отраслях хозяйства, требующих особенно крупных вложений, например в строительстве железных дорог, сооружении каналов и т. п. В конце XIX и начале XX века акционерная форма предприятий стала преобладающей.

Так, свыше девяти десятых продукции промышленности Соединенных Штатов Америки производится корпорациями, то есть акционерными предприятиями различного типа. Акционерная форма предприятий содействует усилению позиций крупнейших магнатов капитала. В 1940 году из общего числа 414 тыс. корпораций 1,3 проц. располагали 76 проц. всего капитала.

В Германии в 1938 году насчитывалось 25 акционерных обществ с капиталом свыше 100 млн. марок, у них было сосредоточено 25,8 проц. всей суммы основных капиталов всех акционерных обществ. В 1958 году таких предприятий в Западной Германии было уже 51 и у них было сосредоточено 46 проц. всей суммы основных капиталов всех акционерных обществ страны.

В царской России число акционерных обществ выросло с полутора тысяч с капиталом в 2 млрд. рублей в 1905 году до 3 тыс. с капиталом в 4 млрд. рублей в 1913 году. Накануне первой мировой войны капитал акционерных предприятий в российской промышленности более чем вдвое превосходил капитал единоличных предприятий и всей мелкой, в том числе кустарной, промышленности.

Несостоятельность буржуазно-апологетических попыток отрицания концентрации производства и капитала

Концентрация производства и капитала является одним из самых ярких подтверждений правильности того анализа капитализма, который был дан Марксом. Этот процесс обусловливает неизбежность углубления пропасти между основными классами буржуазного общества. Неудивительно, что апологеты капитализма изо всех сил стараются затушевать и замазать процесс концентрации.

Что касается концентрации производства, то попытки отрицать этот бесспорный факт крайне беспомощны. Так, американские буржуазные экономисты выдают за «децентрализацию» различные явления, отнюдь не противоречащие концентрации производства. К числу таких явлений относятся, например, перенесение промышленных предприятий из индустриальных штатов Новой Англии на плантаторский, полурабовладельческий Юг ввиду дешевизны рабочей силы в южных штатах; размещение отдельных частей предприятия в различных местностях с целью избежать сосредоточения больших масс рабочих; перевод некоторых предприятий по чисто стратегическим соображениям из крупных центров на периферию. На самом деле подобные явления отражают глубокие и неразрешимые противоречия современного капитализма, нисколько не противореча общему закону концентрации производства.

Что касается концентрации капитала, то этот процесс подвергается особенно усиленной фальсификации со стороны буржуазной апологетики. Этой цели служат всевозможные теории «демократизации капитала» и «диффузии (т. е. распыления) собственности», имеющие хождение в буржуазной экономической литературе. Защитники капитализма пытаются изобразить дело так, будто бы владение акциями в результате выпуска мелких купюр получило широчайшее распространение в современных капиталистических странах. В результате рабочие якобы становятся «совладельцами» предприятий, на которых они заняты.

Этот миф лежит в основе попыток нынешних апологетов монополий изобразить монополистический капитализм в виде «народного капитализма». В 1956 году пропагандистские органы американских монополий при самой активной поддержке правительства США организовали широкую рекламу «народного капитализма». Выставка под таким названием обошла десятки стран капиталистической части мира. Краеугольным камнем «народного капитализма» была объявлена… биржа, то есть владение акциями и торговля ими. Благодаря широкому распространению владения акциями, утверждают проповедники «народного капитализма», американский «большой бизнес» является будто бы не собственностью крупных капиталистов, а достоянием «миллионов людей всех состояний».

Но эти рекламные измышления не имеют ничего общего с действительностью. Существуют различные подсчеты числа лиц, владеющих акциями в США, но даже по наиболее щедрым оценкам акции имеют менее 9 млн. человек, или примерно 5 проц. населения страны.

Но важнее всего данные об участии трудящейся части населения во владении акциями и о распределении акций среди их владельцев. Что касается первого вопроса, то оказывается, что, по данным на начало 1952 года, всего лишь 0,2 проц. неквалифицированных рабочих, 1,4 проц. полуквалифицированных и 4,4 проц. квалифицированных рабочих и мастеров имели вообще какие-либо акции. Что касается второго вопроса, то, по данным 1957 года, 89 проц. всех американских семей не имели никаких акций, 4 проц. владели акциями на сумму менее 2 тыс. долларов и 2 проц. имели акции на сумму от 2 тыс. до 5 тыс. долларов. И лишь 3 проц. семей имели акции на сумму 10 тыс. долларов и больше.

По подсчетам прогрессивного американского экономиста Виктора Перло, в 1956 году семейства Рокфеллеров, Дюпонов и Меллонов имели каждое в отдельности во много раз больше акций, чем все рабочие в США. Оказывается, что рыночная стоимость акций одного лишь американского нефтяного треста («Стандарт ойл компани оф Нью-Джерси») вдвое превышает рыночную стоимость всех акций, находящихся в руках всех американских рабочих.

Точно так же обстоит дело в капиталистических странах Западной Европы. В Западной Германии, например, господствующий монополистический капитал и его правительственный аппарат уже в течение ряда лет выступает с демагогическим лозунгом: «собственность для всех». Как правящая партия Аденауэра, так и полностью идущая в ее фарватере социал-демократия всячески рекламируют «народные акции». Но на деле акциями владеет совершенно ничтожная часть трудящегося населения, а подавляющая масса акций сосредоточена в руках численно ничтожной группы крупных капиталистов. Даже социал-демократическая газета «Форвертс» в начале 1961 года выступила с характерным признанием

«В то время как у относительно небольшого слоя за время с денежной реформы (т. е. 1948 г.) произошло увеличение богатства более чем на 100 млрд. марок, не удалось осуществить участие массы населения во владении создаваемыми ею ценностями»

В Англии из 22 млн. семей какими-либо акциями владеет менее чем 1,25 млн., то есть лишь 6 проц. При этом основная масса акций принадлежит ничтожной кучке крупных акционеров: 5 проц. акционеров владеет 62 проц. акций, а 1 проц. акционеров имеет одну треть всех акций.

Появление мелких купюр акций ничего не меняет в природе капитализма. Еще в начале XX века Ленин разоблачил попытки защитников капитализма «доказать» цифрами роста вкладчиков в сберегательные кассы «децентрализацию» капитала, «исчезновение» капиталистов. В статье «Из экономической жизни России» он писал: «Не раздробление крупного капитала означает обилие этих мелких вкладчиков, а усиление могущества крупного капитала, получающего в свое распоряжение даже мельчайшие крохи «народных» сбережений».

Эта оценка, данная Лениным такому факту, как появление мелких вкладчиков, целиком относится и к распространению мелких купюр акций. Распространение мелких акций среди незначительной верхушки трудящихся свидетельствует не о «демократизации капитала» и не о «народном капитализме», а всего лишь о том, что крупные капиталисты получают в свое распоряжение даже мельчайшие крохи сбережений. Таким образом, факт этот означает не «диффузию собственности», а, напротив, еще большее усиление концентрации капитала.

Міністерство освіти України

Факультет економічної підготовки

Кафедра Економічної теорії

КОНТРОЛЬНА РОБОТА

З дисципліни «Макроекономіка»

Виконав студент

Перевірив

Зміст

Теоретичне питання (Завдання 1)

1.1 Рівновага в двохсекторній моделі

1.2 Ефект мультиплікатора

1.3 Державні закупівлі і їх дія на економіку. Мультиплікатор державних закупівель

1.4 Податки і їх види

1.5 Трансферти і їх дія на економіку. Мультиплікатор трансфертів

1.6 Роль чистого експорту. Супермультиплікатор

Практичне завдання

Література

Теоретичне питання (Завдання 1)

Поясніть докладно ефекти простого й складного мультиплікатора.

У 20-30-і роки безробіття в капіталістичних країнах стало постійним і досягло високого рівня, внаслідок чого економісти шукали способи збільшення зайнятості.

Р.Ф. Кан запропонував принцип мультиплікатора, який показує, що початкове збільшення інвестицій створює «первинну» зайнятість для робітників, зайнятих в конкретному виробництві. Їх витрати забезпечують «повторну» зайнятість в галузях, виробляючих споживчі товари. Співвідношення між загальним і первинним збільшенням зайнятості є «мультиплікатором зайнятості». Таке історичне походження мультиплікатора. Пізніше ідея мультиплікатора досліджувалася багатьма економістами стосовно до різних економічних процесів.

Звичайно, збільшення інвестиційних витрат приводить до збільшення рівнів обсягу виробництва і прибутку. Однак, ця зміна перевищує, і, звичайно, в декілька разів рівень збільшення інвестиційних видатків.

Мультиплікатором називають співвідношення відхилення від рівноважного ЧНП і початкової зміни у витратах (на інвестиції), що спричинив дану зміну реального ЧНП.

Первинна зміна у витратах звичайно викликається зсувами в інвестиційних витратах по тій простій причині, що інвестиції представляються найбільш мінливим компонентом сукупних витрат. Але потрібно підкреслити, що зміни в споживанні, державних закупівлях або експорті також зазнають дії мультиплікатора.

Явище мультиплікатора засновується на двох фактах. По-перше, для економіки характерні безперервні потоки витрат, що повторюються і прибутків, де витрачені однією особою гроші отримує інша особа у вигляді доходу. По-друге, будь-яка зміна доходу спричинить зміни і в споживанні і в зберіганні в тому ж напрямі, що і зміна доходу, при цьому, пропорційність споживання і заощаджень зберігається при будь-якій зміні доходу. З цих двох фактів слідує, що початкова зміна величини витрат породжує ланцюгову реакцію, яка, хоч і затухає з кожним подальшим циклом, але приводить до багаторазової зміни ЧНП.

Існує зв’язок між змінами в заощадженнях і величиною мультиплікатора. Частка приросту доходу, який йде на заощадження, тобто зміни в заощадженнях визначають сумарний ефект від послідовних циклів витрат, і, отже, мультиплікатор.

Чим менше частка будь-якої зміни в доходу, яка йде на заощадження, тим більше чергове витрачання в кожному циклі і відповідно тим вище мультиплікатор. Якщо зміни в заощадженнях рівна 1/4, як в нашому прикладі, то мультиплікатор рівний 4. якби зміна в заощадженнях становила б 1/3, то мультиплікатор був би рівний 3 і т.д.

Значення мультиплікатора перебуває в наступному. Відносно невелика зміна в інвестиційних планах підприємців або планів заощаджень домогосподарств може викликати набагато більшу зміну в рівноважному рівні ЧНП. Мультиплікатор посилює коливання підприємницької діяльності, викликані змінами у витратах.

Помітимо, що чим менше зміни в споживанні (менше зміни в заощадженнях), тим більше буде мультиплікатор. Наприклад, якщо зміни в споживанні — 3/4 і відповідно мультиплікатор — 4, то зниження запланованих інвестицій на суму 10 млрд. грн. спричинить зниження рівноважного рівня ЧНП на 40 млрд. грн. Але якщо зміни в споживанні — тільки 2/3, а мультиплікатор — 3, то зниження інвестицій на ту ж суму в 10 млрд. грн. приведе до падіння ЧНП тільки на 30 млрд. грн. Це наводить на думку: велика величина зміни в споживанні означає, що в ланцюжку послідовних циклів споживання, цифрові значення зменшуються повільно, внаслідок чого акумулюється велика зміна в доході. І навпаки, невелика величина зміни в споживанні (велика зміна в заощадженнях) приводить до того, що вимушене споживання швидко скорочується, так що сумарна зміна в доході є незначною.

Мультиплікатор в представленому тут вигляді називається також простим мультиплікатором по тій лише причині, що він засновується на дуже простій моделі економіки. Але насправді, послідовність циклів отримання прибутків і витрачання може затухати внаслідок вилучень у вигляді податків і імпорту. Тобто крім витоку на заощадження одна частина доходу в кожному циклі буде вилучатися у вигляді додаткових податків, а інша частина використовуватися на закупівлю додаткових товарів за рубежем.

Більш реалістичний мультиплікатор, якого отримують з урахуванням всіх цих вилучень — заощаджень, податків і імпорту, називається складним мультиплікатором.

1.1 Рівновага в двохсекторній моделі

Для того, щоб досліджувати, як встановлюється рівновага, слід ввести поняття фактичних і планованих витрат, які можуть бути не рівні один одному. Фактичні витрати (Е) — це витрати, які насправді зробили домогосподарства (споживчі витрати — С) і фірми (інвестиційні витрати — I), тобто в двохсекторній моделі

Плановані витрати (Ер) — це витрати, які мали намір (планували) зробити домогосподарства і фірми. Фактичні витрати завжди рівні випуску (Е = Y), а плановані можуть бути не рівні випуску. Якщо плановані витрати менше випуску (Е < Y), то фірми не зможуть продати частину виробленої продукції, і товарні запаси фірм збільшаться, тобто відбудеться накопичення запасів непроданої продукції.

Якщо плановані витрати більше випуску (Е >Y), а це означає, що економічні агенти хочуть купити більше, ніж вироблено в даному році, то фірми скорочуватимуть свої запаси, продаючи продукцію, що знаходилася до цього моменту на складах. А інвестиції в запаси (зміна запасів), як відомо, є компонентом інвестиційних витрат. Таким чином, фактичні інвестиції складаються з запланованих інвестицій (planned investment — Iр) і непередбачених інвестиції в запаси (unintended inventory investment — Iun):

Відповідно фактичні витрати рівні сумі споживчих витрат і фактичних інвестиційних витрат: Е = С + I, а плановані витрати рівні сумі споживчих витрат і планованих інвестиційних витрат: Е р = С + I р

Оскільки фактичні витрати завжди рівні випуску, а фактичні витрати рівні планованим витратам тільки, коли непередбачені інвестиції в запаси рівні 0, та рівновага товарного ринку наступає тоді, коли фактичні витрати рівні планованим (Е = Ер) і відповідно плановані витрати рівні випуску (Ер = Y).

Відповідно до передумов моделі, сукупний випуск еквівалентний сукупному доходу, а сукупний дохід витрачається на споживання (С) і заощадження (S): Y = С + S. Оскільки в стані рівноваги Y = Е = Е р, то

.

Отже, при рівновазі заощадження рівні планованим інвестиціям. А оскільки заощадження є вилученням з потоку витрат і доходів, а інвестиції є ін’єкцію в потік витрат і доходів, то в стані рівноваги ін’єкції рівні вилученням.

Кейнсианській хрест графічно представлений на рис.1. Крива фактичних витрат є бісектрисою (лінія 45є), оскільки фактичні витрати рівні випуску, і будь-яка точка цієї кривої відповідає цій умові. Крива планованих витрат є лінією, що має позитивний нахил (кут нахилу визначається величиною граничної схильності до споживання — mрс), витікаючу не з початку координат, оскільки завжди існує автономне споживання (С), не залежне від рівня доходу.

Рівновага витрат і доходу, тобто рівновага товарного ринку знаходиться в точці перетину два кривих (т. А). У цій крапці:

1) плановані витрати рівні випуску (доходу): Е р = Y;

2) фактичні витрати рівні планованим витратам: Е = Е р;

3) ін’єкції рівні вилученням: I = S;

4) плановані інвестиції рівні заощадженням: I р = S.

Розглянемо нерівноважні крапки. Наприклад, в т. В: E р < Y, E р < E Ю I р< S і ін’єкції менше вилучень. Навпаки, в т. С: E р > Y, E р > E Ю I р> S і ін’єкції більше вилучень.

Як встановлюється рівновага товарного ринку? Якщо економіка знаходиться в крапці В, де плановані витрати (скільки продукції хочуть купити економічні агенти) менше випуску (скільки фактично вироблено), частина продукції не буде реалізована і відбудеться непередбачене накопичення (збільшення) фірмами запасів нереалізованої продукції. В результаті економіка прийде в стан рівноваги (рух з т. В в т. А).

Якщо ж економіка знаходиться в крапці С, в якій плановані витрати перевищують випуск, що означає, що хочуть купити більше, ніж фактично вироблено, фірми починають розпродавати запаси непроданої в попередній період продукції, запаси скорочуються, попит задовольняється, і економіка приходить в стан рівноваги (рух з т. С в т. А). Таким чином, механізмом, що забезпечує відновлення рівноваги на товарному ринку, є зміна (накопичення або скорочення) запасів.

1.2 Ефект мультиплікатора

Для того, щоб визначити величину рівноважного випуску (рівноважного національного доходу) слід прирівняти його до величини планованих витрат:

де , тобто .

Що відбудеться, якщо збільшаться витрати? Кейнс показав, що зростання витрат веде до зростання доходу, проте дохід зростає більшою мірою, чим збільшення витрат, що викликало його, тобто з ефектом мультиплікатора.

Мультиплікатор — це коефіцієнт, який показує, в скільки разів збільшується (скорочується) сукупний дохід (випуск) при збільшенні (скороченні) витрат на одиницю.

Дія мультиплікатора заснована на тому, що витрати, зроблені одним економічним агентом обов’язково перетворюються на дохід іншого економічного агента, який частину цього доходу витрачає, створюючи дохід третьому агентові і т.д. В результаті загальна сума доходів буде більша, ніж первинна сума витрат.

Первинне збільшення інвестицій створює рівні величини доходу від заробітної плати, ренти, відсотка і прибутку по тій простій причині, що витрачання і отримання доходу — це два боки однієї і тієї ж операції. Як буде змінюватися споживання із збільшенням прибутків домогосподарств на 5 млрд. грн.?

Відповідь можна знайти, використовуючи граничну схильність до споживання, рівну 3/4, до даної зміни доходу. Так, зростання доходу на 5 млрд. грн. викликає зростання споживання на 3,75 млрд. грн. (= 3/4 від 5 млрд. грн) і заощаджень на 1,25 млрд. грн. (= 1/4 від 5 млрд. грн). Ці 3,75 млрд. грн. що витрачаються, отримують інші домогосподарства у вигляді доходу. Вони, в свою чергу, споживають 3/4, або 2,81 млрд. грн. з цих 3,75 млрд. грн., а зберігають 1/4, або 0,94 млрд. грн. І аналогічно, споживані одними домогосподарствами 2,81 млрд. грн. переходять до інших домогосподарствам у вигляді доходу. Хоч ефект первинного і подальших витрат початкового приросту інвестицій з кожним черговим циклом витрат знижується, сумарний приріст рівня обсягу виробництва — доходу становитиме 20 млрд. грн., якщо процес буде йти до останньої гривні. Передбачуваний приріст інвестицій на 5 млрд. грн. відповідно приведе до зростання рівноважного рівня ЧНП на 20 млрд. грн., з 470 млрд. грн. до 490 млрд. грн. Звідси мультиплікатор рівний 4 (= 20 млрд. грн. / 5 млрд. грн).

Зовсім не випадково дія мультиплікатора закінчується тоді, коли сумарна величина заощаджень, викликаних початковим збільшенням інвестицій на 5 млрд. грн., компенсує даний приріст інвестицій. Тільки так коректується викликана зростанням інвестицій нерівновага. У цьому випадку ЧНП і загальні прибутки повинні зрости на 20 млрд. грн., щоб стимулювати додаткові заощадження на суму 5 млрд. грн., які і компенсують приріст інвестиційних витрат в 5 млрд. грн. Доход повинен збільшитися в 4 рази в порівнянні з початковим перевищенням інвестицій над заощадженнями, оскільки домогосподарства зберігають 1/4 частину будь-якого приросту свого доходу. Як відмічалося раніше, в даному прикладі мультиплікатор — число, що показує, у скільки разів сумарний приріст доходу перевищує початковий приріст інвестиційних витрат, — становить 4.

1.3 Державні закупівлі і їх дія на економіку. Мультиплікатор державних закупівель

Оскільки державні закупівлі товарів і послуг безпосередньо впливають на величину національного доходу і так як вони є величиною екзогенною і автономною, тобто не залежною від рівня доходу (G=G), то додавання їх до суми споживчих і інвестиційних витрат на графіці відображається паралельним зрушенням вгору кривої сукупних витрат.

Зміна величини державних закупівель ΔG так само, як і зміна інших видів автономних витрат (споживчих витрат ΔC або інвестиційних витрат ΔI) має в кейнсианській моделі ефект мультиплікатора і викликає той же ланцюжок подій, який був розглянутий раніше у зв’язку із зміною автономних споживчих витрат.

Якщо держава купує товари або послуги додатково на $100 (наймає чиновника або вчителя і виплачує йому заробітну плату, або купує устаткування для свого підприємства, або почала будувати автостраду і т.п.), тобто ΔG = $100, то дохід продавця цього товару або послуги, збільшується на цю суму і ділиться на споживання (С) і заощадження (S). Якщо гранична схильність до споживання (mpc) рівна 0.8, то в результаті ми отримаємо вже знайому нам піраміду і ефект мультиплікатора.

Загальний приріст сукупного доходу (ΔY) в результаті зростання державних закупівель складе: ΔY = ΔG Ч mult = ΔG Ч (1/1 — mpc) = 100 Ч 5 = 500. Таким чином, в результаті зростання державних закупівель на 100 сукупний дохід виріс п’ятикратно. Величина 1/ (1 — mрc) називається мультиплікатором державних закупівель. Мультиплікатор державних закупівель — це коефіцієнт, який показує, в скільки разів збільшився (скоротився) сукупний дохід при збільшенні (скороченні) державних закупівель на одиницю. Для виведення алгебри мультиплікатора державних закупівель додамо їх величину у функцію сукупного доходу (випуску) Y ще і G. Отримаємо: Y= C + I + G. Оскільки функція споживання має вигляд: С = С + mрc Y, підставимо її в наше рівняння:

перегрупуємо і отримаємо:

Таким чином, є мультиплікатор будь-якого виду автономних витрат: споживчих, інвестиційних і державних. Позначимо його КА — мультиплікатор автономних витрат КА = Кс = КI = КG, де Кс — мультиплікатор автономних споживчих витрат, КI — мультиплікатор автономних інвестиційних витрат, КG — мультиплікатор державних закупівель (його іноді називають мультиплікатором державних витрат, що не зовсім коректно, оскільки у величину державних витрат, як ми знаємо, включаються ще і трансферти, мультиплікатор яких має іншу формулу і величину, що буде розглянуте пізніше) Чим більше mрc, тим більш крута крива планованих витрат Ep і тим більше величина мультиплікатора витрат.

Слід мати на увазі, що мультиплікатор діє в обидві сторони. При збільшенні витрат сукупний (національний) дохід мультиплікативно зростає, а при скороченні витрат сукупний (національний) дохід мультиплікативно зменшується. Цей принцип застосовується не тільки до мультиплікатора витрат, але і до всіх інших видів мультиплікаторів.

1.4 Податки і їх види

Як писав Бенджамин Франклін: «У житті немає нічого неминучого, окрім смерті і податків».

Податок — це примусове вилучення державою у домогосподарств і фірм певної суми грошей не в обмін на товари і послуги. Податки з’являються з виникненням держави, оскільки є основним джерелом доходів держави. Виконуючи свої численні функції, держава (уряд) несе витрати, які оплачуються з його доходів, тому податки виступають джерелом засобів оплати витрат уряду.

Оскільки послугами держави (які, зрозуміло, не можуть надаватися безкоштовно) користуються всі члени суспільства, то держава збирає плату за ці послуги зі всіх громадян країни. Таким чином, податки є основним інструментом перерозподілу доходів між членами суспільства.

Податкова система включає:

1) суб’єкт оподаткування (хто повинен платити податок);

2) об’єкт оподаткування (що оподатковується);

3) налоговые ставки (відсоток, по якому розраховується сума податку).

Величина, з якої виплачується податок, називається базою оподаткування. Щоб розрахувати суму податку (T), слід величину бази (BT) оподаткування помножити на податкову ставку (t):

Т = BT x t

Принципи оподаткування були сформульовані ще А. Смитом в його великому творі «Дослідження про природу і причини багатства народів», опублікованому в 1776 році. На думку Сміта, податкова система повинна бути: справедливою (вона не повинна збагачувати багатих і робити жебраками бідних); зрозумілою (платника податків повинен знати, за що він платить той або інший податок і чому саме він); зручною (податки повинні стягуватися тоді і таким чином, коли і яким чином це зручно платникові податків, а не податківцю); недорогою (сума податкових надходжень повинна істотно перевищувати витрати по збору податків).

У основу сучасної податкової системи покладені принципи справедливості і ефективності.

Залежно від того, як встановлюється податкова ставка, розрізняють три типи оподаткування: пропорційний податок, прогресивний податок і регресивний податок.

При пропорційному податку податкова ставка не залежить від величини доходу. Тому сума податку пропорційна величині доходу.

Прямі податки (за винятком прибуткового податку і в деяких країнах податку на прибуток) і майже всі непрямі податки є пропорційними.

При прогресивному податку податкова ставка збільшується у міру зростання величини доходу і зменшується у міру скорочення величини доходу.

Прикладом прогресивного податку служить прибутковий податок. Така система оподаткування в максимальному ступені сприяє перерозподілу доходів.

При регресивному податку податкова ставка збільшується у міру скорочення доходу і зменшується у міру зростання доходу.

У явному вигляді регресивна система оподаткування в сучасних умовах не спостерігається, тобто немає прямих регресивних податків. Проте всі непрямі податки є регресивними, причому чим вище ставка податку, тим більшою мірою регресивним він є. Найбільш регресивними є акцизні податки. Оскільки непрямий податок — це частина ціни товару, то залежно від величини доходу покупця частка цієї суми в його доході буде тим більше, чим менше дохід, і тим менше, чим більше дохід. Сума податкових надходжень (податкова функція) рівна: Т = Т + tY.

Розрізняють середню і граничну ставку податку. Середня ставка податку — це відношення податкової суми до величини доходу: tср = Т/Y. Гранична ставка податку — це величина приросту податкової суми на кожну додаткову одиницю збільшення доходу. (вона показує, на скільки збільшується сума податку при зростанні доходу на одиницю): tпопер = ΔТ/ΔY.

Податки впливають як на сукупний попит, так і на сукупну пропозицію. Проте в рамках нашої моделі «витрати-доходи», оскільки це кейнсіанська модель, розглядається дія податків тільки на сукупний попит.

В рамках моделі «витрати-доходи» податки, так само як і державні закупівлі діють на національний дохід (сукупний випуск) Y з мультиплікативним ефектом. Розрізняють два види податкового мультиплікатора: 1) мультиплікатор автономних (акордних) податків; 2) мультиплікатор прибуткового податку.

1.5 Трансферти і їх дія на економіку. Мультиплікатор трансфертів

Трансферти це платежі, які робить держава не в обмін на товари і послуги. Держава виплачує трансферти: а) домогосподарствам і б) фірмам

Державні трансфертні платежі домогосподарствам включають в

себе різного вигляду соціальні виплати: посібники з безробіття, посібники з бідності, посібники з непрацездатності, пенсії, стипендії і т.п. Державні трансфертні платежі фірмам — це субсидії.

Трансферти є автономною величиною, оскільки їх розмір визначається державою, тобто є параметром управління.

Трансферти можна розглядати як «антиподатки», тобто їх дія на економіку аналогічна дії автономних податків, але трансферти діють в протилежному напрямі. Так, якщо зростання податків скорочує сукупний попит, то зростання трансфертів його збільшує. І навпаки. Трансферти, як і податки, надають непряму дію на національний дохід, будучи інструментом не його створення, а його перерозподілу. І так же як і податки, трансферти в кейнсианськой моделі володіють мультиплікативним ефектом зміни національного доходу (сукупного випуску).

Щоб вивести формулу мультиплікатора трансфертів, пригадаємо, що зміна трансфертів означає зміну доходу: Тr = РД.

Зміна доходу у розпорядженні веде до зміни споживання відповідно до величини граничної схильності до споживання: . А зміна споживання мультиплікативно змінює сукупний дохід:

Величина мультиплікатора трансфертів, таким чином, рівна mрс / (1- mрс) або mрс / mрs. Мультиплікатор трансфертів — це коефіцієнт, який показує, в скільки разів збільшується (зменшується) сукупний дохід при збільшенні (зменшенні) трансфертів на одиницю. По своєму абсолютному значенню мультиплікатор трансфертів рівний мультиплікаторові податків. Величина мультиплікатора трансфертів менша, ніж величина мультиплікатора витрат, оскільки трансферти надають непряму дію на сукупний дохід, а витрати (споживчі, інвестиційні і державні закупівлі) — пряме.

Алгебраїчне виведення формули мультиплікатора трансфертів. Оскільки в простій кейнсіанської моделі передбачається, що трансферти отримують тільки домогосподарства, та зміна трансфертів діє на споживчу функцію, яка з урахуванням трансфертів виглядає таким чином:

C = C + mpc (Y — T + Tr)

Y = C + I + G

Підставимо споживчу функцію в рівняння сукупного доходу (випуску), потім перегрупуємо і в результаті отримаємо:

Таким чином, мультиплікатор трансфертів рівний:

.

Відмітимо, що мультиплікатор трансфертів:

1) по абсолютній величині співпадає з мультиплікатором автономних податків, але має протилежний знак;

2) менше мультиплікатора автономних витрат.

Будь-яка зміна автономних (не залежних від рівня доходу) змінних — споживчих витрат, інвестиційних витрат, державних закупівель, податків, трансфертів — веде до паралельного зрушення кривої сукупних планованих витрат і не міняє її нахил. Єдина величина, яка впливає на величину мультиплікаторів всіх цих видів витрат, — гранична схильність до споживання. Чим вона більша, тим величина мультиплікатора більша. Крім того, саме гранична схильність до споживання визначає нахил кривої сукупних планованих витрат. Чим більше гранична схильність до споживання, тим крива крутіша.

1.6 Роль чистого експорту. Супермультиплікатор

Як вже наголошувалося, Кейнс створював свою модель для закритої економіки, проте його послідовники розповсюдили висновки моделі на відкриту економіку. Необхідність такого розширення моделі «Кейнсіанського хреста» була пов’язана з тим, що після ΙΙ світової війни і особливо з початку 60-х років відбувається інтернаціоналізація світогосподарських зв’язків, що виразилася в розширенні міжнародної торгівлі (рухи товарів і послуг) і посиленні процесу переливів капіталу (русі фінансових активів — акцій і облігацій) між країнами.

Додамо в аналіз іноземний сектор. В результаті отримаємо чотирьохсекторну модель економіки. Витрати іноземного сектора є важливим компонентом сукупних витрат і відомі як витрати на чистий експорт. Чистий експорт є одним з видів взаємин даної країни з іншими країнами (міжнародної торгівлі). Чистий експорт рівний різниці між експортом і імпортом. Експорт є автономною величиною, тобто не залежить від рівня доходу даної країни, а визначається рівнем доходу в інших країнах (країнах — торгових партнерах) (пряма залежність) і рівнем обмінного курсу (зворотна залежність).

Експорт — це попит іноземного сектора на товари і послуги даної країни. Тому чим вище рівень доходу в інших країнах, тим з великим бажанням вони купуватимуть товари, вироблені в даній країні, тобто експорт зросте. А чим вище обмінний курс національної грошової одиниці, тим більше дорогими і тому менш привабливими вони стають для іноземців, тому експорт падає. Функція експорту тому може бути виражена формулою:

Ех = Ех (Yf, e)

де Yf — дохід в інших країнах,

e — обмінний курс грошової одиниці даної країни.

Що стосується імпорту, одна його частина може не залежати від рівня сукупного доходу даної країни і бути автономним імпортом, але інша його частина обов’язково залежить від рівня доходу оскільки зростання національного доходу даної країни веде до зростання попиту на товари і послуги, у тому числі і імпортні, тобто при зростанні доходу імпорт збільшується. Таким чином, імпорт ділиться на автономний і неавтономний (індукований) і тому формула імпорту може бути представлена:

Im = Im + mpm Y

де Im — автономний імпорт, mpm — гранична схильність до імпорту. (Відмітимо, що імпорт залежить від величини національного, а не доходу, що розташовується).

Гранична схильність до імпорту — це величина, яка показує, на скільки збільшиться (скоротиться) імпорт при зростанні (скороченні) доходу на одиницю:

mpm = Im / Y0 < mpm < 1

Крім того, імпорт також залежить від обмінного курсу національної грошової одиниці. Причому, залежність пряма, тобто чим вище обмінний курс національної валюти, тим більше дешевими і привабливими стають імпортні товари для вітчизняних покупців).

Оскільки чистий експорт є різницею між експортом і імпортом, то функція чистого експорту має вигляд:

Хn = Ех — Im = Ех — (Im + mpm Y) = (Ех — Im) — mpm Y

де (Ех — Im) — автономний чистий експорт, а (mpm Y) — індукований імпорт.

Нахил кривої планованих сукупних витрат в чотирьохсекторній моделі економіки менший (вона пологіша), ніж в трьохсекторній, оскільки він визначається величиною (mpc (1 — t) — mpm), а за наявності індукованих інвестицій величиною (mpc (1 — t) + mpI — mpm) (рис.3). Тому ефект мультиплікатора у відкритій економіці менший, ніж в закритій.

Зміна величини автономного чистого експорту зрушує криву планованих сукупних витрат. Зростання величини автономного чистого експорту веде до паралельного зрушення кривої сукупних витрат, а скорочення — вниз.

Зростання величини граничної схильності до імпорту міняє нахил кривої планованих витрат і величину мультиплікатора. Чим більше mpm, тим крива пологіша, отже ефект мультиплікатора менший.

Включимо функцію чистого експорту в рівняння рівності сукупного доходу (випуску) Y сукупним витратам всіх макроекономічних агентів:

Y = C + I + G + Xn

Оскільки споживча функція С = С + mpc (Y — T — t Y);

інвестиційна функція I = I + mpI Y

функція державних закупівель G = G

функція чистого експорту Xn = Ex — Im — mpm Y

Отримаємо:

Y = C + mpc Y — mpcT — mpc t Y + I + mpI Y + G + Ex — Im — mpm Y

Звідси:

Величина — це супермультиплікатор витрат. Позначимо його КА. Відмітимо, що вираз в дужках — це сума всіх автономних, тобто не залежних від рівня доходу витрат. Зміна будь-якого з компонентів автономних сукупних витрат веде до мультиплікативної зміни величини рівноважного доходу Y. Тому зростання автономного чистого експорту веде до мультиплікативного зростання доходу: ΔY = КА ΔХn.

Отже, супермультиплікатор автономних витрат:

Тому в загальному вигляді рівність сукупного доходу величині сукупних витрат можна записати: Y = КА А, де А — сума автономних витрат (не залежних від рівня доходу).

Супермультиплікатор податків:

Супермультиплікатор трансфертів:

Практичне завдання

Завдання 2

Економісти прогнозують, що через рік ситуація у гіпотетичній економіці буде характеризуватися такими даними:

Також звісно, що особисті споживчі витрати домогосподарств описувються рівнянням:

С=185,8+0,75у

Розрахуйте рівень ВНП, що прогнозується.

РІШЕННЯ

ВНП=C+I+G+Xn

Де С — споживчі витрати домогосподарств;

I — валові інвестиції;

G — державні закупки;

Xn — чистий експорт;

Згідно даних, наведених у таблиці, можна розрахувати ВНП:

ВНП= (185,8+0,75у) +85+180+ (62-51) =461,8+0,75у

Згідно формули Національний доход визначається:

Y=ВНП — Податки на бізнес

Y= (461,8+0,75Y) — 64

Y= 461,8+0,75Y — 64

Y= 397,8+0,75Y

Y — 0,75Y=397,8

0,25Y=397,8

Y= 1591,2

Отже:

С=185,8+0,75*1592,2=1379,2

ВНП=1379,2+85+180+11=1655,2

Завдання 3

В таблиці приведені дані, що характеризують динаміку рівнів безробіття і інфляції (у%):

а) Визначте лінійну функцію Філіпса, побудуйте її графік і розрахуйте:

рівень інфляції при природному рівні безробіття;

рівень інфляції в короткостроковому періоді, якщо рівень безробіття знизиться на 3%;

рівень інфляції і безробіття у довгостроковому періоді.

РІШЕННЯ

1. Рівень інфляції можна розрахувати за наступною формулою:

πt= πtb-b (Ut-U*)

де πtb — базовий рівень безробіття; b — коефіціент, який вказує реакцію зміни цін на стан на ринку праці, =2,65; Ut і U* — фактичний та природний рівень безробіття. Природний рівень безробіття становить 5-6%.

Фактичний рівень безробіття:

Де n — кількість років.

Ut= (6+6,2+6,5+6,7+7+7,5+7,9+8,5+8,7+9,2+9,4+10) /12=7,8

πtb= (13,1+12+11,9+11,2+10,8+9+8,5+8+7,5+7,3+6,5+6) /12=9,317

πt= 9,317-2,65* (7,8-5) =1,897

2. Рівень інфляції при природному рівні безробіття.

πt=9,317-2,65* (5-5) =9,317

3. Рівень інфляції в коротокостроковому періоді, якщо рівень безробіття знизиться на 3%.

Ut1=7,1-3%=7,566

πt=9,317-2,65* (7,566-5) =2,517

4. Рівень інфляції і безробіття у довгостроковому періоді.

У деяких сучасних наукових працях зроблена спроба модифікувати криву Філліпса. Для цього при аналізі взаємодії інфляції і безробіття в довгостроковому періоді використовують теорію мінімального сталого рівня безробіття. Згідно з цією теорією, в довгостроковому періоді єдиним рівнем безробіття, який забезпечує стабільні, помірні темпи інфляції, прийнятні для суспільства, є мінімальний сталий рівень безробіття, під яким розуміють рівень, за якого сили, що діють на підвищення або зниження темпів інфляції і заробітної плати, урівноважуються. За мінімально сталого рівня безробіття інфляція стабілізується і відсутні тенденції щодо її сповільнення або прискорення.

Виходячи з цієї теорії, крива Філліпса має форму вертикальної лінії, що бере свій початок в точці А, яка в даний час характеризує мінімальний сталий рівень безробіття (6%). На графіку вона відображена прямою вертикальною лінією АВ. Через відхилення в той чи інший бік фактичного рівня безробіття від мінімального сталого рівня відбувається зростання або зменшення рівня інфляції. В тому і в іншому випадках інфляція губить (втрачає) свої інерційні темпи.

Якщо в результаті економічного підйому фактичний рівень безробіття буде знижуватися відносно мінімального сталого рівня (наприклад, з 6 до 4%), то короткострокові криві і ціни (інфляція) будуть зростати. Зростання інфляції буде тривати до тих пір, поки безробіття не повернеться до свого мінімально можливого сталого рівня.

Зовсім протилежне спостерігається тоді, коли фактичний рівень безробіття перевищує його мінімальний сталий рівень. Поки фактичний рівень безробіття буде підвищуватися (до 8% і вище) відносно свого мінімального сталого рівня (6%), короткострокові криві й інфляція будуть зростати. Стан інфляції стабілізується лише тоді, коли безробіття повернеться до свого мінімального сталого рівня.

Щоправда, коли в економіку знову повертається мінімально сталий рівень безробіття (точка В), то він уже буде характеризуватися більш високими інерційними і фактичними темпами інфляції.

Таким чином, прихильники довготривалої кривої Філліпса стверджують, що держава через підтримку безробіття на мінімальному сталому рівні зможе забезпечити стабілізацію інфляції. Вона не буде ні падати, ні зростати — незалежно від своїх інерційних темпів.

Завдання 4

Натуральний рівень безробіття в поточному році складає 6%, а фактичний — 10%.

а) визначте величину відносного відставання фактичного ВВП від потенційного за умовою, що коефіцієнт чутливості ВВП до динаміки циклічного безробіття дорівнює 2;

б) якщо фактичний обсяг випуску у тому ж році склав 600 млрд., то які витрати ВВП, що виникли у зв’язку з циклічним безробіттям?

РІШЕННЯ

а) Відносне відставання ВВП можна розрахувати згідно формули:

Де Y1 — ВВП поточний

Y0 — ВВП базовий

b — коефіцієнт чутливості ВВП

u1 — рівень безробіття в поточному періоді

u0 — рівень безробіття в базовому періоді

— це і буде відносне відставання ВВП

==0,727273

б) Визначимо витрати ВВП, за умови, що фактичний ВВП складає 600 млрд.

(600 — Y0) / Y0=0,727273

600 — Y0=0,727273Y0

600= Y0+0,727273 Y0

1,727273Y0=600

Y0=347,368 млрд.

Отже втрат ВВП не було, тому що фактичний ВВП більше за базовий.

Завдання 5

Рівень чистого національного продукту складає 550 млрд. дол. Визначте величину зміни ЧНП, якщо підприємці збільшили рівень інвестицій на 8 млрд. дол., при цьому гранична схильність до інвестування дорівнює 0,1.

РІШЕННЯ

Величину зміни ЧНП можна розрахувати, виходячи з формули граничної схильності до інвестування:

Де mpI — гранична схильність до інвестування;

ΔІ — зміна інвестицій;

ΔЧНП — зміна ЧНП

ΔЧНП=8/0,1=80 млрд. дол.

Отже після збільшення інвестицій на 8 млрд. дол. ЧНП виріс на 80 млрд. дол. і тепер складатиме 550+80= 630 млрд. дол.

Література

Матвеева Т.Ю. Введение в макроэкономику [Текст]: учеб. пособие/ Т.Ю. Матвеева; Гос. ун-т — высшая школа экономики. — 3-е изд. — М.: Изд. дом ГУ ВШЭ, 2005. — 510 с.

Базилевич В.Д., Баластрик Л.О. Макроекономіка. Опорний конспект лекцій. — К.: Четверта хвиля, 2004. — 244 с.

Кучерявенко І.А. Макроекономіка: Практикум: Навчальний посібник. — Київ: Вікар, 2003. — 240 с.

Макроекономіка: Підручник / А.Г. Савченко, Г.О. Пухтаевич, О.М. Тітьонко. — К.: «Либідь», 1999. — 288 с. Агапова Т.А., Серегина С.Ф. Макроэкономика: Ученик / Под общей ред. д. э. н., проф. А.В. Сидоровича; МГУ им. М.В. Ломоносова. — 4-е изд., перераб. и доп. -М.: Издательство «Дело и Сервис», 2001. _ 448 с. — (Серия «Учебники МГУ им. М.В. Ломоносова»).

Макконнелл К., Брю С. Экономикс: Принципы, проблемы и политика: В 2-х т.: Пер. с англ. — М.: Республика, 2002. — Т.2.

Мікроекономіка та макроекономіка: Підруч. / За ред. С. Будаговської. — К.: Основи, 1998. — 358 с.

Небава М.І. Теорія макроекономіки: навчальний посібник. — К.: Слово, 2003. — 536 с.

Панчишин С.М. Макроекономіка: Навчальний посібник для студентів вузів. — К.: «Либідь», 2001. — 614 с.

смотреть на рефераты похожие на «Теория Смита и Рикардо»

МИНИСТЕРСТВО ОБРАЗОВАНИЯ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

РОСТОВСКИЙ ГОСУДАРСТВЕННЫЙ УНИВЕРСИТЕТ

Экономический факультет

Р Е Ф Е Р А Т на тему:

«Содержание теорий абсолютных и сравнительных преимуществ А.Смита и

Д.Рикардо»

(по дисциплине «Мировая экономика»)

Выполнила: Студентка 2 курса

экономического факультета заочного отделения

Болотина Виктория

г. Ростов-на-Дону

2002

Содержание

стр.

Введение………………………………….3

1. Теория Адама Смита…………………….4

2. Теория Давида Рикардо……………….…7

Заключение……………………………….10

Литература………………………………..12

ВВЕДЕНИЕ.

Меркантилисты утверждали, что государство должно продавать на внешнем рынке как можно больше любых товаров, а покупать как можно меньше. Но если все страны будут придерживаться такой доктрины, то о международной торговле не может идти и речи и такая теория может привести только к абсурду, как внутри страны, так и в межгосударственных отношениях.

Автором теории Принципа абсолютного преимущества (absolut advantage) явился польский ученый экономист Адам Смит. Его теория основывалась на
“выгодности” производства товара внутри страны и продаже его другой стране, где он производится с большими затратами.

Со временем, на смену модели Адама Смита пришла модель 2 Давида
Рикардо. Это более общий принцип взаимовыгодной торговли Закон
Сравнительного преимущества (соmparative advantage)

1. Теория Адама Смита.

Адам Смит (1723-1790). Родился в Шотландии и был единственным ребенком в небогатой семье таможенного чиновника, скончавшегося за несколько месяцев до рождения своего сына. Адама воспитала мать. В 1740 году он закончил университет в Глазго и был направлен для повышения образования в
Оксфордский университет.

В 1748г. начал читать публичные лекции по литературе и естественному праву в Эдинбурге. В 1751г. занимает кафедру логики в Глазговском университете, в 1752 г. — там же кафедру нравственной философии; знакомится с Дэвидом Юмом. Впервые публикуется в 1755г. В этом же году в лекциях в ряд своих основных экономических идей.

Весна 1759г. ознаменовалась выходом в свет в Лондоне книги «Теория нравственных чувств», заложившей основы известности Смита как философа. С
1759 по 1763 год он усиленно занимается правом, получает степень доктора прав. Тогда же делает наброски нескольких глав книги «Богатства народов».

В 41 год отказался от работы в университете и занял место воспитателя в семье видного политического деятеля. В это время (1764-1766 гг.) он много путешествовал по Европе, лично познакомился с французскими учеными Ф.Кенэ и
А.Тюрго.

После возвращения в Англию Смит поселился в своем родном шотландском городе Кирколди и целиком посвятил себя работе над книгой «Исследование о природе и причинах богатства народов». В марте 1776 г. книга вышла в свет.
Смит хотел посвятить ее Ф.Кенэ, но он умер двумя годами раньше. Книга имела громадный успех и неск5олько раз переиздавалась при жизни автора. На русский язык была переведена в 1804 году и несколько раз переиздавалась.
«Богатство народов» включает в себя пять книг. Практически весь анализ сосредоточен в первых двух книгах.

Появление «Богатства народов» было крупнейшим событием в развитии экономической науки. Своей книгой Смит завершил период становления политической экономии как особой отрасли знания. В ней ясно очерчен круг вопросов, являющихся предметом изучения экономической теории. С 1778 года
Адам Смит был назначен на должность комиссара таможни в Эдинбурге, с 1787 года – ректор университета в Глазго.

Взгляды А. Смита на целесообразность внешней торговли получили название теории абсолютных преимуществ. Суть заключается в том, что в разных странах товаров производятся с неодинаковыми издержками производства. В одних странах с большими, в других с меньшими. Поэтому цены товаров разные, что и создает возможность одни товары экспортировать за границу с большей выгодой, чем реализовывать внутри страны, а другие выгоднее импортировать, нежели покупать дома. Таким образом, А. Смит ответил на вопрос, какие товары следует экспортировать, а какие импортировать. По его мнению, товары, производимые с низкими издержками производства надо экспортировать, а те, на которые внутри страны делаются большие затраты труда, импортировать.

Ситуацию абсолютного преимущества какой-то страны в издержках производства какого-то товара можно изобразить на примере внешнеэкономических отношений Англии и Португалии (см. таб.1) таблица 1

Внешнеэкономические отношения Англии и Португалии
|Англия |Португалия |
|1 бочку вина производят 120 чел. |1 бочку вина производят 80 чел. |
|1 рулон сукна производят 70 чел. |1 рулон сукна производят 90 чел. |

В этом гипотетическом примере Англия обладает абсолютным преимуществом в издержках производства при выпуске сукна, а Португалия – при изготовлении вина. Совершенно очевидно, что в этой ситуации Англии следует специализироваться на производстве сукна и обменивать его на португальское вино, а Португалии целесообразно производить только вино и менять его на английское сукно. Сэкономленные каждой страной-участницей МРТ ресурсы могут быть использованы для организации новых видов производства с целью удовлетворения возросших потребностей населения или отдельных секторов народного хозяйства.

Разделение труда и специализация стран на товарах, в производстве которых они обладают абсолютным преимуществом, экспорт этих товаров после покрытия внутренних потребностей в обмен на другие товары, издержки производства которых в других странах ниже, — все это позволяет обеспечить общую экономию затрат в торгующих странах, поскольку каждая из них производит главным образом те товары, на которые она затрачивает меньше ресурсов, чем другие страны.

2. теория Давида Рикардо

Давид Рикардо родился в Лондоне в 1772 году, в семье иммигранта, члена
Лондонской фондовой биржи. Получив довольно бессистемное образование, в возрасте 14 лет Рикардо начал заниматься бизнесом вместе со своим отцом. В
1793 году Рикардо женился и начал самостоятельную деловую жизнь. Эти годы были отмечены войной и финансовой нестабильностью. Молодой Рикардо заработал репутацию очень проницательного и умного человека и быстро сделал карьеру.

В 1799 году Рикардо прочитал книгу А. Смита «Богатство народов» и заинтересовался политической экономией (так тогда называлась экономическая наука). В 1809 году вышли в свет его первые сочинения по экономике. Это была серия газетных статей «О высокой цене золота», которая в течение года стала знаменитым памфлетов. Несколько других коротких работ увеличили его популярность в этой области. В 1814 году он уходит из бизнеса, чтобы посвятить свое время занятиям политической экономией.

Д. Рикардо сделал следующий шаг в теории международной торговли, доказав ее целесообразность и для тех случаев, когда страна не обладает абсолютным преимуществом в производстве каких-либо товаров. Он показал, что всегда, когда в отсутствии торговли сохраняются различия между странами в соотношении издержек производства разных товаров, каждая страна будет располагать сравнительным преимуществом: у нее всегда найдется товар, производство которого будет более эффективно, чем производство остальных при существующем соотношении издержек в разных странах. Именно на производстве такого товара страна должна специализироваться и экспортировать его в обмен на другие товары.

В отличие от предыдущего примера Д. Рикардо исходит из ситуации абсолютного преимущества в издержках производства Португалии над Англией по обоим товарам. Пример, конечно, условный. Англия уже в то время обладала более развитой промышленностью по производству шерстяных тканей. Но все- таки Португалия действительно превосходила Англию по экономическим параметрам в производстве не только вина, но и сукна. Казалось бы, в таком случае Португалии не стоило торговать с Англией. Но это совсем не так. Д.
Рикардо развил далее теорию А. Смита, введя положение о сравнительном преимуществе в издержках производства. Суть этого тезиса состоит в том, что международная специализация страны выгодна на изготовлении той продукции, которую она выпускает с наименьшими издержками производства по сравнению с теми товарами, которые обладают абсолютными преимуществами по сравнению с иностранными предприятиями.

В приведенном выше примере Португалия изготавливает сукно с меньшими затратами, чем Англия, но ей есть все же смысл не производить сукно, а выменивать его у Англии на вино. В самом деле, переместив труд из производства сукна, где Португалия имеет абсолютное преимущество в 10 человек в течение года, в производства вина, где ее абсолютное преимущество составляет 40 человек, и, обменяв вино на английское сукно, Португалия сэкономит труд 10 человек. Не останется в накладе и Англия. Она получит бочку вина не трудом 120 человек, а 100 человек, использованных на производстве сукна, т.е. сэкономит труд 20 человек.

Специализация, основанная на использовании принципа сравнительных преимуществ, обеспечивает более эффективное размещение мировых ресурсов и рост мирового производства соответствующих товаров.

Однако следует иметь в виду, что рассматриваемая модель разделения труда основана на ряде упрощений. Она исходит из наличия лишь двух стран и двух товаров; свободной торговли; совершенной мобильности труда (т.е. рабочей силы) внутри каждой страны (при отсутствии его перелива между странами); постоянных издержек производства; полной взаимозаменяемости ресурсов при альтернативном использовании; игнорирования различий в уровне заработной платы между странами, а также отсутствия транспортных затрат и технических изменений.

Эти исходные предпосылки необходимы для выявления основных принципов развития международной торговли. Однако ряд из них нуждается в уточнении.

На практике расширение производства во многих отраслях связано с ростом предельных издержек, поэтому выпуск каждой последующей единицы данного товара требовал отказа от всего возрастающего количества всех остальных.
Особенно наглядно эта закономерность проявляется в отраслях добывающей промышленности, где по мере истощения богатых и удобно расположенных месторождений приходиться переходить к разработке более бедных и трудно доступных месторождений.

Кроме того, далеко не всегда производственные ресурсы взаимозаменяемы при переходе к производству альтернативных товаров. Издержки могут возрастать при перемещении ресурсов из одной отрасли в другую, поскольку производство разных товаров требует разного сочетания затрачиваемых ресурсов. Имеет место и неравномерный рост уровня заработной платы в различных странах.

Рост издержек при увеличении объемов производства товаров ставит границы специализации. В силу всех этих обстоятельств на практике в большинстве случаев отсутствует полная специализация стран на товаре, в производство которого она обладает сравнительными преимуществами. Так, в промышленно развитых странах не прекращается выпуск для внутреннего рынка товаров, которые частично импортируются. заключение

Специализация, основанная на использовании принципа сравнительных преимуществ, обеспечивает более эффективное размещение мировых ресурсов и рост мирового производства соответствующих товаров. Однако следует иметь в виду, что рассматриваемая модель разделения труда основана на ряде упрощений. Она исходит из наличия:

1. лишь двух стран и двух товаров;

2. свободной торговли;

3. совершенной мобильности труда (т. е. рабочей силы) внутри каждой страны и его иммобильности (отсутствия перелива) между странами;

4. постоянных затрат производства;

5. отсутствия транспортных затрат;

6. отсутствия технических изменений;

7. полной взаимозаменяемости ресурсов при их альтернативном использовании.

Эти исходные посылки были необходимы для выявления основных принципов развития международной торговли. Однако ряд из них нуждается в уточнении.
Это относится, в частности, к положению о постоянных издержках производства отдельных товаров, о полной взаимозаменяемости ресурсов при их альтернативном использовании.

На практике расширение производства во многих отраслях связано с ростом предельных издержек, поэтому выпуск каждой последующей единицы данного товара требовал отказа от всевозрастающего количества остальных. Особенно наглядно эта закономерность проявляется в отраслях добывающей промышленности, где по мере истощения богатых и удобно расположенных месторождений приходится переходить к разработке более бедных и труднодоступных.

Кроме того, далеко не всегда производственные ресурсы взаимозаменяемы при переходе к производству альтернативных товаров. Издержки могут возрастать при перемещении ресурсов из одной отрасли в другую, поскольку производство разных товаров требует разного сочетания затрачиваемых ресурсов.

Рост издержек при увеличении объемов производства товаров ставит границы специализации. В силу всех этих обстоятельств на практике в большинстве случаев отсутствует полная специализация страны на товаре, в производстве которого она обладает сравнительными преимуществами. Так, например, в промышленно развитых странах не прекращается выпуск для внутреннего рынка товаров, которые частично импортируются. литература

1. А. В. Стрыгин. Мировая экономика. «Экзамен», Москва 2001.

2. Экономика. Учебник. Под ред. А.С.Булатова.М., 1994

Зміст

Вступ

1. Особливості саморегулювання ринку

2. Поняття та сутність економічного прибутку

3. Вплив прибутку на функціонування ринку

Висновки

Список використаної літератури

Вступ

На нинішньому етапі універсальним механізмом координації iнтересiв економічних суб’єктів є ринок. Ринкові відносини опосередковують Поділ праці, поширюють iнформацiю, сприяють територiальному та галузевому перерозподiлові ресурсiв, очищують суспiльне виробництво вiд економiчно слабких одиниць. Узгодження iнтересiв здiйснюється з допомогою механiзму збору та передачi iнформацiї, який, за виразом Ф. Хайека, дає змогу використовувати «розсiяне та невидиме знання для формування надiндивiдуальних схем» [6, с. 30].

Феномен суспiльної ефективностi ринку як системи виробничих вiдносин випливає з двоякої природи товару. Оскiльки споживча вартiсть є носiєм мiнової вартостi, остiльки iндивiдуальний iнтерес до виробництва пов’язаний з iнтересом до виробництва споживчої вартостi, тобто задоволення потреб суспiльства. Ринок найкращим чином вiдповiдає базовiй потребi iндивiда — до максимiзацiї споживання для самовiдтворення. Оскiльки людина є суспiльною iстотою, вона змушена задовольняти свої потреби у вiдносинах з iншими людьми, тим самим сприяючи задоволенню їхнiх потреб. З точки зору Ф. Хайека, ринок вiдiграє координуючу i об’єднавчу роль як єдиний доступний спосiб отримувати iнформацiю, яка дає змогу iндивiдам бачити порiвняльнi переваги того чи iншого ресурсу, про якi він дає необхідне знання i які слугують потребам незнайомих їм людей. «Кожний iндивiд, — пише вчений, — стає ланкою в численних ланцюгах передачi, i по цих ланцюгах вiн отримує сигнали, якi дають змогу йому пристосовувати свої плани до обставин, яких вiн не знає» [6, с. 147]. Як результуюча сила, ринок використовує бiльше iнформацiї, нiж та, якою може володiти будь-який iндивiд. Тому людина, на думку Хайека, не може одержати повного знання, яке зробило б її господарем ситуацiї, вона повинна, скорiше, сприяти самодiї ринку, зрощувати необхiдне середовище.

Механiзм ринкового регулювання досить простий: на базi приватної власностi виникає вiдповiдна iєрархiя потреб до входження у певнi виробничi відносини, на поверхнi вона проявляється у виглядi попиту чи пропозицiї, при цьому iнтереси суб’єктів ринку узгоджуються з допомогою механiзму конкуренцiї. Найiстотнішою складовою ринкових вiдносин є передача iнформацiї, агентом якої виступають грошi.

Об’єктивнiсть i всеохоплюванiсть ринкових вiдносин, вiдображена теорiєю «невидимої руки» А. Смiта, часто зумовлює некритичне i позаiсторичне їх сприйняття, iдеалiзацiю ринкових вiдносин. На думку В. Рьопке, прибiчники ринкової економiки нададуть їй найгiршу послугу, не побачивши її обмежень та умов i не зробивши необхiдних висновкiв [5, с. 141]. Поряд з незаперечними позитивними якостями ринковi відносини мають низку суспiльно негативних аспектiв. Так, механiзм циклiчного оновлення є досить шкiдливим соцiально i з точки зору збереження ресурсiв. Конкуренцiя як механiзм узгодження iнтересiв може призводити і до їх руйнування. Визнаними є також притаманнi ринкові асоцiальнiсть, тенденцiя до монополiзацiї тощо. За висловом В. Ойкена, «носiї приватної влади здатнi усунути гарантоване право iнших на свободу» [2].

Взагалi значний вплив на дiю ринкових вiдносин здiйснюють позаекономiчнi чинники: окрiм полiтики i права — мораль, нацiональна свiдомiсть, релiгiя, культура, звичаї та вподобання. В. Рьопке зауважує, що ринок — лише одна з частин суспiльства, чиє iснування виправдане i можливе лише оскiльки це частина бiльшого, яке включає не лише економiку, але й фiлософiю, iсторiю тощо. Тобто ринковi відносини включають і певну сукупнiсть позаекономiчних вiдносин, якi в поточному планi можуть бути визначальними, хоча, як зазначалося, формуються виробничими вiдносинами. Тому проблеми вiдсутностi надбудовного середовища для ринкових вiдносин найчастiше трапляються при iмплантацiї вiдносин ззовнi, на неринковий грунт, який не має потрiбних для ринку надбудовних iнститутiв.

1. Особливості саморегулювання ринку

Про ринковий механізм Сміт писав як про «невидиму руку», що направляє дії розрізнених виробників і споживачів продукції. Кожний діє, переслідуючи свій особистий інтерес. Орієнтиром для неї є лише підвищення або зниження ціни. Однак у результаті розрізнених дій, заснованих на підпорядкуванні ціновому механізму, народжується певний порядок, і структура суспільного продукту в більшому або меншому ступені відповідає структурі суспільних потреб. «Невидима рука» — це деперсоніфікований, безособистісний ціновий механізм. Ринковий механізм із високим ступенем ефективності вирішує проблеми:

— виробництва необхідних споживачам товарів і послуг. Через ринок відбувається стихійне пристосування обсягів і структури виробництва до обсягу й структури суспільних потреб,

— ефективне використання ресурсів, ефективний розподіл факторів виробництва між різними галузями, тобто вирішується питання — що, як і в якій кількості робити,

— впроваджуються досягнення науково-технічного прогресу. На відміну від витратного, марнотратного характеру командно-адміністративної системи, у якій на превелику силу, повільно й болісно впроваджує досягнення науково-технічного прогресу, ринкова система прагне використати наявні ресурси найбільш ефективним образом. Виробник в умовах твердої конкурентної боротьби може зміцнити свої позиції, розширити ринки збуту, збільшити одержуваний прибуток головним чином шляхом зниження витрат, росту продуктивності праці, удосконалювання технічного рівня виробництва. Використовуючи останні досягнення науки й техніки, виробник одержує хоча й тимчасові, але вагомі переваги в конкурентній боротьбі за рахунок зниження індивідуальних витрат і одержання квазіренти. Командно-адміністративна система здійснює твердий централізований контроль за рівнем доходів, що неминуче породжує переважно зрівняльний розподіл, що не створює належних стимулів до праці.

— багато економістів вважають, що важливою перевагою ринкової економіки є те, що це саморегулююча система. Вона здатна ефективно функціонувати без прямого втручання держави. У цьому змісті ринкову економіку можна розглядати як досягнення людської цивілізації, як найбільш ефективну із всіх відомих дотепер форм організації суспільного виробництва.

Ринкова економіка є хоча динамічною, але недостатньо стабільною системою. Частина економістів не вважають ринкову систему саморегулюючою системою й визнають необхідність державного регулювання. Усередині самої ринкової системи відбуваються процеси, які можуть істотно послабити сили конкуренції, що веде за собою до негативних результатів:

1. По-перше, хоча із суспільної точки зору конкуренція більш ніж бажана, кожний окремий підприємець прагне позбутися від тих твердих обмежень, які вона накладає на нього. Це породжує тенденцію до таємних змов виробників, використанню держави у своїх інтересах і т.д.

2. По-друге, технічний прогрес, постійно втимульований ринковим механізмом, у багатьох галузях вимагає, із чисто технологічної точки зору, великомасштабного виробництва, що веде до збільшення розмірів фірм — як абсолютних, так і щодо розмірів ринку. Скорочення числа фірм і збільшення їхніх розмірів неминуче породжують тенденцію до монополізації ринку.

3. По-третє, до монополізації веде й сама логіка розвитку конкурентної боротьби, у ході якої одні виробники зміцнюють свої позиції, інші розоряються, більш сильні підкоряють собі й поглинають більш слабких. Так відбувається процес централізації виробництва й капіталу, що, у свою чергу, створює сприятливі умови для монополізації ринків.

У результаті проявляються негативні явища, які можна описати у формі дій «зовнішніх ефектів». Зовнішні ефекти являють собою витрати й вигоди, пов’язані з виробництвом або споживанням блага, але, що випадають на частку осіб, що не є учасниками даної ринкової угоди. Ці ефекти не знаходять на ринку адекватної грошової оцінки, оскільки вони спрямовані на третіх осіб і, отже, ніяк не відбиваються в ціні цього блага.

Існують негативні зовнішні ефекти й позитивні зовнішні ефекти.

Ринок зіштовхується й із проблемою позитивних зовнішніх ефектів, коли виробництво або споживання якого-небудь блага породжують некомпенсовані вигоди в третьої сторони. Негативні виникають у тому випадку, коли виробництво або споживання якого-небудь блага породжують некомпенсовані витрати в третьої сторони. Ринок загострює проблему соціальної нерівності, породжує значну диференціацію доходів, майнове розшарування населення.

Отже, важливою перевагою ринкової економіки (як вважає частина економістів) є те, що це саморегулююча система, тобто самостійно приходить у стан рівноваги. Вона здатна ефективно функціонувати без прямого втручання держави. Саму рівновагу в економіці слід розуміти не статично (як незмінну й фіксовану), а динамічно. Вона теж змінюється під впливом різних обставин, така рівновага розглядається як спонтанний порядок, що виникає в ринковій системі в результаті взаємодії попиту та пропозиції.

Сучасна ринкова система краще, ніж інші, пристосована до використання досягнень науково-технічного прогресу, інтенсифікації виробництва й, в остаточному підсумку, повному задоволенню потреб суспільства. Лежачий у її основі ринок виявив свою перевагу у використанні спонукальних стимулів до високоефективної господарської діяльності.

Ринок має й негативні сторони. Він не в змозі забезпечити ефективне рішення ряду стратегічних завдань розвитку економіки, соціальних проблем. Ринку, наданому самому собі, властива анархічність і стихійність, що приводять до економічних втрат і зниження ефективності господарювання. Ринок загострює проблему соціальної нерівності, породжує значну диференціацію доходів, майнове розшарування населення.

2. Поняття та сутність економічного прибутку

Зворотним боком витрат виробництва є прибуток. Він тим більший, чим менші витрати виробництва, і навпаки. Кількісно прибуток — це різниця між доходом від реалізації продукції та сукупними витратами на її виробництво.

За економічною природою прибуток є перетвореною формою чистого доходу, а отже, характеризує чистий доход у тому вигляді, в якому той виступає на поверхні економічних явищ в умовах економічної відокремленості виробника. Чистий доход — виражена у вартісній формі вартість додаткового продукту, який являє собою основну складову доходу. Джерело чистого доходу — додаткова і певною мірою необхідна праця. Оскільки чистий доход є категорією розподілу, то його можна також визначити як реалізований надлишок вартості товару понад виробничі витрати. Внаслідок відхилення ціни товару від його вартості чистий доход кількісно не збігається з вартістю додаткового продукту. Відокремленість витрат виробника, які набувають форми собівартості, зумовлює відокремленість доходу, який набуває форми прибутку.

В умовах ринкової економіки прибуток на рівні підприємства виступає як безпосередня мета виробництва, що зумовлено іманентно притаманною капіталу тенденцією до самозростання.

А. Сміт розглядав прибуток, по-перше, як результат праці робітника, оскільки вартість, яку він додає до вартості матеріалів, розкладається на дві частини: оплату його праці та прибуток підприємця; по-друге — як результат функціонування капіталу.

Д. Рікардо вважав, що величина прибутку залежить від заробітної плати: прибуток зростає, якщо знижується заробітна плата. Одним з головних чинників підвищення прибутку є суспільна продуктивність праці, яка, зростаючи, зумовлює зниження вартості робочої сили.

За К. Марксом, прибуток — це перетворена форма додаткової вартості. Додаткова вартість m — це функція змінного капіталу, який авансується на робочу силу.

Прибуток Р — це функція авансованого капіталу: Р = f(с + V), де с — капітал, авансований на купівлю засобів виробництва.

Багато західних економістів при поясненні прибутку використовують теорію трьох факторів виробництва Ж.Б. Сея, за якою участь у створенні вартості беруть праця, земля і капітал. Наприклад, прибуток вони розглядають як доход від використання засобів виробництва (капіталу) та як плату за працю підприємця з управління та організації виробництва і, отже, доход на капітал відрізняють від підприємницького доходу.

Критикуючи теорію факторів виробництва, К. Маркс обгрунтував положення, що нову, збільшену вартість створює жива праця. Однак при цьому він показав, що продуктивність праці залежить від технологічної оснащеності праці, родючості, розташування земельних угідь тощо. Разом з оснащеністю праці та родючістю землі, зростає якість праці, отже, за одиницю часу створюється більша вартість. Так капітал і земля сприяють створенню більшої вартості.

Величина прибутку, за Марксом, залежить від середньої суспільної норми прибутку. Це означає, що до певної межі прибуток можна розглядати як функцію капіталу, оскільки фактором зростання маси прибутку є розмір капіталу.

Мр=рК

де Мp — маса прибутку; р — норма прибутку; Кa — розмір авансованого капіталу.

Щодо прибутковості, доходності підприємства, слід відрізняти, по-перше, прибутковість усього підприємства як отримання доходу на весь авансований капітал (відсоткове відношення прибутку до авансованого капіталу), по-друге, прибутковість виробів конкретної партії, тобто отримання доходу на витрати виробництва (собівартість) для виготовлення цієї кількості продукції (відсоткове відношення прибутку до собівартості).

Загальна прибутковість підприємства визначає норму прибутку як відсоткове відношення прибутку до авансованого капіталу. Якщо прибуток Р — це різниця між ціною і собівартістю, Кa — авансований капітал, то формула норми прибутку буде такою:

р=Р/К*100.

Оскільки в колишньому СРСР не існувало ринкових відносин, то відповідним було й ставлення до прибутку. Вважалося, що його можна досягати коригуванням цін і тарифів. Оскільки ціна фактично розглядалась як адміністративний норматив, то прибуток був продуктом нормування. До початку 60-х років панувала думка, що в ціну достатньо закласти рентабельність як відношення прибутку до собівартості на рівні 4-5 відсотків. Згідно з цим здійснювалось ціноутворення на практиці. У 60-і роки в централізовану ціну почали закладати рентабельність до 15 відсотків.

В умовах сучасної світової ринкової економіки прибуток і норма прибутку є головними орієнтирами і водночас показником стану виробництва, критерієм його ефективності. Норма прибутку показує ефективність використання всього капіталу, ступінь його зростання.

У такому випадку прибуток виступає не тільки як надлишок над витратами, а і як приріст авансованої вартості, тобто відображає процес створення нової вартості.

3. Вплив прибутку на функціонування ринку

Оскільки в розвиненому ринковому середовищі наявна потужна система саморегуляції, існує небезпека надмiрного регулювання, за якого державнi заходи вiдiграватимуть гальмуючу i деформуючу роль, спотворюючи розподiл ресурсiв, розрив зв’язкiв i порушення механiзмiв передачi iнформацiї. Найбiльш легко i найменш передбачувано реагує на державне втручання мотивацiйна система, в якiй, зокрема, може виникати iнтерес до усунення iснуючої держави як iстотної перешкоди. З iншого боку, японськими науковцями розвинено теорiю «рентної» активностi, яка полягає в завоюваннi привiлеїв вiд державних органiв на шкоду максимiзацiї прибутку [1]. Це, безумовно, руйнує стимули до ефективної працi, але при вмiлому застосуванні можна викликати загальнонародний iнтерес.

Значна частина представникiв захiдної економiчної думки виходить з позицiй взаємозалежностi держави i ринку. Так, А. Окунь вважає, що державi потрiбен ринок як засiб пiдтримки, але водночас вона виступає його противагою. Як засiб пiдтримки, ринок фiнансує державну дiяльнiсть, з iншого боку, капiталiзм iснує лише тому, що уряд уповноважує вiдправлення мiльйонiв сигналiв «застереження», забороняє деяким громадянам чинити речi, якi вони б хотiли. Без держави як реферi гра ринкових чинникiв була б неможливою. «Якби нашою метою дiйсно була б максимiзацiя свободи в смислi мiнiмуму примусу з боку держави, якби ми справді хотiли б «laissez-faire», ми скорiше мали б звалище хаосу, нiж ринкову економiчну активнiсть» [7, с. 634]. Дж. Б’юкенен у своїй «Конституцiї економiчної полiтики» [5] навіть виводить будь-яку активнiсть держави в економiчних ринкових термiнах прибуткiв, витрат, продуктивностi тощо. Такий погляд набув певної популярності i серед науковцiв СНД [7]. На нашу думку, незважаючи на взаємозалежнiсть полiтики й економiки, часто їхні вiдносини лежать значно глибше i не можуть бути охопленi суто економiчними термiнами, хоча у сферi економiчної полiтики застосування таких термiнiв видається виправданим.

На сучасному етапi розвиток продуктивних сил пов’язаний з таким рiвнем усуспiльнення виробництва, за якого ринкова координацiя економiчних процесiв виявляється недостатньою. Тому одним з провiдних чинникiв процесу вiдтворення стає економiчна дiяльнiсть держави. Рiч у тiм, що пiдвищення усуспiльнення виробництва вiддзеркалюється в зростаннi кiлькостi рiзноспрямованих iнтересiв, якi потребують оперативного узгодження, причому вони дедалі частіше виходять зі сфери власне економiки, а отже, з-пiд впливу ринкових законiв. Основна мета держави — саме узгодження iнтересiв, iнколи — i за рахунок обмеження дiї законiв ринку. В свiтлi цього постає серйозна суперечнiсть державного регулювання ринкової економiки — дiалектичне спiввiдношення необхiдностi пiдтримки ринкових вiдносин — i водночас їх обмеження.

Сьогоднi лише держава може взяти на себе врахування всього комплексу чинникiв розвитку цивiлiзацiї. При цьому її стратегiя полягає в забезпеченнi адекватностi системи суспiльних вiдносин потребам соцiально-економiчного розвитку, тактика — в поточному узгодженнi iнтересiв рiзних груп населення, економiчних суб’єктiв та iн., тобто забезпеченнi єдності ринку як запоруки згуртованості суспiльства. Слід зазначити, що в досконалому ринковому середовищi тактичнi завдання перекладаються здебільшого на самодiю об’єктивних законiв, i держава має змогу зосередити зусилля на вирiшеннi стратегiчних проблем.

Науково-технiчний прогрес, змiна мiсця людини у виробництвi i зростання частки розумової працi, яка потребує пiдвищення освiтнього рiвня й iндивiдуальної свободи, зростання загальної ефективностi суспiльного виробництва та послаблення безпосередньої залежностi людства вiд природних умов в останнi десятирiччя пiдвищили роль позаекономiчних чинникiв суспiльно-економiчного прогресу. Серед них — полiтична ситуацiя в країнi, регiонi i свiтi, мiждержавнi угоди, стан правової системи, особливостi соцiокультурного середовища, панiвна iдеологiя, система цiнностей i мотивацiї тощо. Не менш відчутно позначаються в цей час обмеженiсть природних ресурсiв та екологiчнi обмеження.

Складнiсть становища полягає в тому, що врахування цих чинників має здійснюватися на базі наявного економічного потенціалу. Отже, на порядок денний виходить максимiзацiя використання останнього, i, таким чином, традицiйнi заходи державної економiчної полiтики мають сьогоднi розглядатися як складовi загальноцивiлiзацiйного процесу. Вiдповiдно, значно розширюється поле рiзноспрямованих iнтересiв, якi пiдлягають свiдомому узгодженню засобами державної полiтики. Для скеровування цих iнтересiв у напрямі, перспективному для суспiльства в цiлому, необхiдна зважена i комплексна державна полiтика, яка охоплювала б усi ланки суспiльно-економiчної системи, забезпечуючи органiчний зв’язок продуктивних сил, виробничих вiдносин та надбудови як механiзм поступу цивiлiзацiї.

В. Ойкен ще наприкiнцi 40-х років видiляв чотири головнi помилки у державному регулюваннi економiки XX ст. Це — замiна точного економiчного розрахунку загальними оцiнками, неузгодженiсть окремих заходiв мiж собою, вiдсутнiсть перевiрки дiєвостi вжитих заходiв та неврахування недосконалостi системи цiн. На думку Ойкена, iдею комплексного господарського порядку заступили iдеї власностi, органiзацiї працi на пiдприємствi та повної зайнятостi. Кожний господарсько-полiтичний акт має оцiнюватися за трьома критерiями: як вiн вплине на трансформацiю господарського порядку (тенденцiя); який його безпосереднiй вплив, як тенденцiя та вплив змiнять iншi порядки (державний, правовий тощо). За словами В. Ойкена, «лише економiчна полiтика, у межах якої усi акти орiєнтуються на спiльне рiшення, може отримати бiльший ступiнь свободи вiдносно iсторичної тенденцiї».

На думку колишнього мiнiстра транспорту Японiї Ш. Iсiхари, нинiшню епоху характеризує конфлiкт мiж лiберально-капiталiстичною епохою, що вiдступає, i наступаючою державно-корпоративною епохою. Суть державно-корпоративного господарського механiзму полягає в тому, що стратегiчною метою стає максимiзацiя суспiльного продукту в цiлому, для чого здiйснюються потужнi перерозподiльчi процеси, спрямованi на пiдпорядкування зусиль окремих ланок вiдтворювальної системи завданню пiдвищення кiнцевих результатiв та скорочення суспiльних витрат. Головним засобом здiйснення такої стратегiї є вдосконалення i розширення планування народногосподарських зв’язків, органiчне їх включення в ринкову систему. Ще в серединi 80-х колишнiй вiце-президент компанiї «Форд», президент компанiї «Крайслер» Лi Якокка заявив: «У нас не буде прогресу, якщо ми не вiдмовимося вiд безглуздої думки, наче будь-яке планування в масштабi країни є наступом на капiталiстичну систему» [11, с. 57].

В умовах сучасної ринкової економiки народногосподарський план виконує чимало взаємопов’язаних завдань. По-перше, вiн показує основнi напрями економiчної полiтики уряду, на яку орiєнтуватимуться усi державнi органи при розробцi своїх заходiв; по-друге, план аналiзує наявнi проблеми i розробляє стратегiю їх подолання; по-третє, план дає орiєнтири ринковим суб’єктам, якi формують вiдповiдно стратегiю своїх дiй; по-четверте, координує iнтереси рiзних суспiльних груп в напрямі досягнення суспiльно визнаної мети. Загальнонацiональний план передбачає досконалу систему реалiзацiї державної влади, а також, певним чином — менталiтет, який не сприймає такi засоби, як обмеження свободи особистостi. Тому у багатьох країнах розробляють також регiональнi, галузевi плани, програми тощо.

Будучи основним чинником забезпечення збалансованого самовiдтворення суспiльно-економiчної системи, державна економiчна полiтика водночас є важливим фактором економiчної безпеки, елементом нацiональної безпеки держави. Економiчна безпека держави складається з ефективного виробничого потенцiалу i сукупностi дiєвих вiдносин щодо його застосування з метою стабiльного розширеного вiдтворення головних соцiально-економiчних параметрiв. Елементи економiчної безпеки можна подiлити на матерiальнi i нематерiальнi, тобто такi, що лежать у сферi суспiльних вiдносин.

Висновки

Зростання прибутку забезпечується насамперед через зниження собівартості продукції. На собівартість продукції впливають продуктивність праці, економія матеріалів і сировини, рівень накладних (постійних) витрат. Собівартість залежить також від обсягу реалізованої продукції. Саме тут виявляються результати маркетингової діяльності підприємства.

Західні вчені-економісти, виходячи з концепції граничних витрат, вивчають можливості отримання максимального прибутку з найменшими витратами в умовах досконалої конкуренції, монополії, олігополії тощо. Так, в умовах досконалої конкуренції максимальний рівень прибутку досягається при виробництві такої кількості продукту, яка забезпечує однаковий граничний доход і граничні витрати.

В економіці України є специфічні фактори, що впливають на рівень прибутку. Передусім це високий ступінь монополізму: близько 96 відсотків засобів виробництва в промисловості на початок 90-х років належали державі. Формування ринкового середовища та відповідне антимонопольне законодавство мають подолати зумовлені цим негативні явища. Чинником підвищення норми прибутку все більше має виступати продуктивність праці.

Список використаної літератури

Кучерявенко І.А. Макроекономіка: Практикум: Навчальний посібник. – Київ: Вікар, 2003. – 240 с.

Макроекономіка: Підручник/А.Г. Савченко, Г.О. Пухтаевич, О. М. Тітьонко. – К.: «Либідь», 1999. – 288 с.

Мочерний С.В. Економічна теорія: Посібник. – К.: Видавничий центр «Академія», 2001. – 656 с.

Небава М.І. Теорія макроекономіки: навчальний посібник. – Київ.: Слово, 2003. – 536 с.

Основи економічної теорії: політекономічний аспект: Підручник / Відп. ред. Г.Н. Климко. – 4-те вид., перероб. і доп. – К.: Знання-Прес, 2002. – 615 с.

Панчишин С.М. Макроекономіка: Навчальний посібник для студентів вузів. – К.: «Либідь», 2001. – 614 с.

Самуельсон П. Економiка. — Львiв : Свiт, 1993. — 495 с.

Солонінко К.С. Макроекономіка: Курс лекцій. – Житомир: 2000. – 419 с.

Старченко В.Д. Макроекономіка: (опорний конспект лекцій). – К.: Вид-во «Європейського університету», 2000. – 103 с.

Фельдерер, Бернард. Макроекономіка і нова макроекономіка = Macroeconomic: Підручник. – К.: «Либідь» — «Нічлава», 1998. – 464 с.