Доклад: Трактат Абиларда о проблеме Универсалий

Доклад о трактате Абиларда о Проблеме Универсалий

Как понимать слова, обозначающие классы и подклассы вещей? Значат ли они что-то конкретное, т.е. существуют ли реально или же находятся только в нашем понимании (в уме)? Если они существуют, то телесные они или бестелесные? Отделены ли они от физических вещей или расположены в последних?

На эти вопросы пытались давать разные ответы, и к 10-11 векам сформировались два лагеря: номиналистов и реалистов пытавшихся предлагать свои трактовки. Номиналисты говорили, что слова вообще, и универсальные слова в частности, не имеют  никакого реального содержания, и чисто условны, а потому существуют подобно сотрясениям воздуха. Реалисты говорили, что слова имеют реальное существование, выражая то, что собой представляют вещи в реальности. При анализе обеих концепций возникали логические проблемы, которые надо было разрешить. Абелард предложил свое решение проанализировав, подробно позиции разных известных писателей обоих лагерей. Его решение было синтетическим, т.е. не чисто номиналистическим, и не чисто реалистическим. 

Слова вообще, которыми мы называем физические (т.е. воспринимаемые чувствами) вещи явно относятся к чему-то. Как? Они символически (вибраторно) обозначают некую принадлежность вещи, которая призвана отличать именно эту вещь. Поэтому язык реально описателен, т.е. слова, хотя и символы (т.е. нереальны сами по себе, по своей природе), все же абстрагируют из вещей нечто реальное и неотъемлемо им принадлежащее. Поэтому разговор о мире физики имеет смысл, т.е. слова учувствуют в реальности и часто помогают трансформировать ее. Нереальное не могло бы влиять на мир реальный, а это на практике неприменимо к словам. «Дайте мне воды!» и дают именно определенную физическую субстанцию. «Налейте мне в бак бензина!» — И наливают именно бензин, а не воду. Однако есть возможность манипулирования словами, т.е. отравить человека, предложив ему вместо воды, т.е. того, о чем он просил и имел в виду, бензина, а в бензобак его машины могут налить воды, сделав опять же неправильно относительно его реальной потребности, оформленной в его уме, выраженной словом и несомненно понятой манипулятором.  

     Между словом и вещью всегда стоит идея, идея эта может быть выражена реально с помощью имеющей реальное значение концепции или нереально (неправильно), т.е. искаженной (неправильной) концепцией. Концепции эти, правильная (т.е. говорящая о вещи правду) и неправильная (т.е. говорящая о ней неправду), понимаются умом и имеют свое существование только в уме. Однако это суть концепции о реальноых вещах, и в этом смысле они имеют реальное существование, хотя и в уме.

     Абилард считает, что есть ум человеческий и божественный. Человеческий чаще всего формирует концепции о вещах после восприятия их через чувства, абстрагируя из вещей что-то реально им принадлежащее, но что приходит в его ум через посредство чувств. Однако есть случаи непосредственного проникновения в ум божественный т.е. формирования в человеческом уме концепции непосредственно из божественного интеллекта, даже когда физическая вещь еще и не сотворена Богом, но только задумана, т.е. у нее еще нет актуализированного существования. Знание же о такой несуществующей еще вещи может уже быть достоянием человека, т.е. само по себе быть реальным знанием будущего физического мира (Пророчества!) Это говорит о том, что такая концепция может иметь и независимое от существующей физической вещи бытие. В последнем случае Платоновское понимание физики применимо, тогда как Аристотелевское, относящееся к иному более обычному случаю, описанному ранее, неприменимо. Но две позиции легко примиряются, когда мы внимательно различаем к чему каждая относится.

      Однако пока я говорил о конкретных вещах и концепциях этих вещей, обычно выражаемых словами. Как же обстоит дело с универсальными словами, т.е. словами обозначающими не какую-то реально существующую вещь, а названиями целых классов вещей? В этом случае дело обстоит сложнее. Слова, обозначающие классы, в определенном смысле тоже характеризируют конкретные вещи в общем и расплывчато, но не определяют вещи конкретно. Говоря: «человек велик «, — мы не имеем в виду какого-то конкретного человека, такого то роста, и веса, и имени…, но некоторым образом утверждение все же реально относится и к тому конкретному человеку. Здесь формируется концепция, расплывчатая и неопределяющая в одном смысле, но весьма непустая в другом смысле, т.е. когда например мы имеем в виду, что и тот конкретный человек «создан по образу Бога», или что у него есть потенциальность великого творчества, понимания, любви, счастья, и т.п. Однако все последние характеристики относятся ко всем человеческим индивидуумам, т.е. универсальны. Хотя при этом они не относятся к, скажем, камням или червякам, т.е. мы не говорим в таком же смысле «червяк велик!»  Все конкретные физические единицы, описываемые универсальной концепцией, в определенном общем смысле, описываются реально, хотя и не конкретно, т.е. та концепция не выражает определенного характера каждого отдельного индивидуума, присущего только ему.

     Абелард, таким образом предлагает решение, отвечающее на все вопросы относительно языка, имеющего отношение к физике и реальной жизни, и даже объясняющее фантастическое использование языка или логически неправильное использование последнего, что связано с ошибочной (намеренно, как в случае лжи, или ненамеренно, как в случае болезненной иллюзии) абстракцией идеи от вещи или универсалии. Его доктрина получила название концептуализм.  В течение трех последующих веков в философии проблема универсалий считалась решенной. 

3

Реферат: Схемотехническое и функциональное проектирование вакуумной коммутационной аппаратуры

СОДЕРЖАНИЕ

Введение
1. Современное состояние работ по созданию вакуумной
коммутационной аппаратуры
1.1. Анализ связей ВКА с оборудованием электронной
техники. Основные требования, предъявляемые к ВКА
1.2. Функционально-структурный анализ ВКА
1.3. Структурно-конструктивная классификация ВКА
1.4. Аналитический обзор методов поискового
конструирования
Выводы
2. Системный анализ вакуумной коммутационной аппаратуры
2.1. Системная модель ВКА при функциональном и схемо-
техническом проектировании
2.2. Функции и структура ВКА
2.3. Свойства ВКА и ее структурных составляющих
2.4. Цели проектирования ВКА
2.5. Уравнение функционирования и критерии оптималь-
ности ВКА
Выводы
3. Разработка методологии схемотехнического и функционального
проектирования ВКА
3.1. Методические основы функционального и схемотех-
нического проектирования ВКА
3.2. Методика параметрического анализа конструкций ВКА
3.3. Методика синтеза структур ВКА
3.4. Синтез и кинематический анализ механизмов ВКА
3.5. Моделирование процесса функционирования ВКА
Выводы

— 3 —

4. Создание новых конструкций ВКА на базе автоматизации
схемотехнического и функционального проектирования…….118
4.1. Программые средства анализа существующих конст-
рукций ВКА……………………………………118
4.2. Программные средства синтеза и анализа структур ВКА..121
4.3. Структурно-функциональная модель САПР ВКА на этапе
схемотехнического и функционального проектирования…124
4.4. Конструкции ВКА, разработанные на основе синтезиро-
ванных структур……………………………….128
Выводы……………………………………………135
Заключение…………………………………………..137
Литература…………………………………………..140
Приложения…………………………………………..157

.

— 4 —
ВВЕДЕНИЕ

Необходимость всесторонней интенсификации экономики нераз-
рывно связана с ускорением научно-технического прогресса, важ-
нейшими направлениями которого являются создание и освоение
принципиально новой техники и технологии, автоматизация и меха-
низация производства. Выполнение этих задач требует, в част-
ности, развития вакуумной техники, оказывающей определяющее вли-
яние на создание и производство изделий электроники и все более
широко используемой в других отраслях промышленности.
Разработка новых вакуумных технологий предъявляет к вакуум-
ному оборудованию повышенные требования, разнообразный и меняю-
щийся диапазон значений которых обуславливает необходимость мо-
дернизации и разработки новых конструкций его элементной базы, в
частности, вакуумной коммутационной аппаратуры (ВКА): клапанов,
затворов, натекателей, служащих для периодического сообщения и
герметичного перекрытия вакуумных коммуникаций и управления ва-
куумным режимом. Конструкцией и правильной эксплуатацией ВКА,
являющейся неотъемлемой частью вакуумных систем (ВС), в значи-
тельной степени определяется надежность работы вакуумного техно-
логического оборудования. (ВТО). Вместе с тем традиционное про-
ектирование, основанное на интуитивно-эмпирическом подходе,
исходя из уровня знаний конструктора, не удовлетворяет в полной
мере ужесточившимся требованиям к созданию ВКА (например, необ-
ходимости минимального воздействия потоков газовыделения и заг-
рязнений на технологическую среду оборудования производства из-
делий электронной техники, работе при температурах 600 — 800 К,
повышению показателей надежности в десятки раз и т.д.), что осо-
бенно заметно на примере цельнометаллической ВКА, показатели ка-
чества которой, начиная с начала 70-х годов по существу не улуч-

— 5 —
шаются. В связи с этим существующие конструкции громоздки, имеют
небольшой ресурс и наработку на отказ. Ситуация осложняется
отсутвием единого научно обоснованного подхода к проектированию
ВКА, что приводит к неоправданному ее многообразию, низкому ка-
честву конструкций и, как следствие, к отказам и простоям доро-
гостоящего оборудования при эксплуатации. Кроме того, проявля-
ется тенденция к значительному уменьшению сроков проектирования
ВКА, которая наряду с указанными факторами вызывает необходи-
мость автоматизации процесса проектирования.
Одним из выходов из сложившейся ситуации является разработ-
ка и применение новых развивающихся методик проектирования, поз-
воляющих генерировать множество различных технических решений и
проводить целенаправленный их поиск и выбор, исходя из техни-
ческого задания (ТЗ), имеющего жесткие и иногда полярные требо-
вания.
Изложенное определило цель настоящей работы, которой явля-
ется создание научно обоснованной методологии схемотехнического
и функционального проектирования ВКА, направленной на решение
проблем проектирования ВКА, с конкретной реализацией в виде но-
вых конструкций ВКА и программно-информационных средств, пред-
назначенных для анализа, синтеза и моделирования работы ВКА.
Принципиально функциональное и схемотехническое проектиро-
вание ВКА, заключающееся в синтезе и анализе ВКА на этапе техни-
ческого предложения и содержащее оценку свойств ВКА на основе
исследования процессов ее функционирования, генерацию и выбор
принципиальных технических решений, определяющих структуру ВКА с
учетом специфики ее функционирования в составе конкретной ВС,
можно представить в виде последовательности: цель проектирования
— функция — устройство (элементная структура), которая обуслав-
ливает необходимость формального описания структур, функций,

— 6 —
свойств, объектов для определения проектных целей в виде измене-
ния структур ВКА и определения связей свойств ВКА для построения
этих структур.
Более детально модель процесса проектирования ВКА на на-
чальных стадиях можно представить в виде алгоритма, укрупненная
блок-схема которого приведена на рис. 1.
Согласно представленной блок-схемы, ТЗ на разработку ВКА
определяется требованиями к ВС, являющейся для ВКА объектом бо-
лее высокого уровня, а начальным этапом создания ВКА является
поиск аналогов. Это объясняется нецелесообразностью разработки
новой конструкции ВКА при наличии среди существующих вариантов
ВКА конструкции, полностью удовлетворяющей предъявленным требо-
ваниям.
В случае отсутствия аналогов необходимо проанализировать ТЗ
для выявления заведомо завышенных требований с целью их смягче-
ния. Если данная процедура не приводит к нахождению аналога, то
переходят к поиску прототипа — конструкции ВКА, наиболее полно
соответствующей требованиям ТЗ. Сравнение параметров выбранной
конструкции ВКА с требуемыми (ТЗ) позволяет сформировать потре-
бительские цели проектирования ВКА в виде необходимости измене-
ния соответствующих значений параметров ВКА или ее структурных
составляющих.
Цели и критерии позволяют конструктору осуществлять направ-
ленный поиск и синтез технических решений ВКА. Исходя из целей,
определяют необходимые функции и функциональные модули, их реа-
лизующие. Вводя соответствующие отношения среди найденных функ-
циональных модулей, получают возможные структуры ВКА, из которых
с помощью критериев выбирают структуру, наиболее отвечающую
предъявленным требованиям ТЗ (происходит достижение проектной
цели).

— 8 —
Отсутствие среди известных удовлетворительной функциональ-
ной структуры или появление новых функций для достижения потре-
бительской цели проектирования ВКА приводит к необходимости син-
теза физического принципа действия ВКА, являющегося этапом ее
функционального проектирования, появлению новых функциональных
модулей и повторению этапов схемотехнического проектирования ВКА
для синтеза ее оптимальной элементной структуры.
Анализ приведенного алгоритма проектирования показал, что,
помимо отмеченного отсутствия системного описания ВКА, удобного
для постановки задач схемотехнического и функционального проек-
тирования, достижение поставленной цели осложнено также
отсутствием исследований процесса функционирования ВКА с позиций
схемотехнического проектирования; формального описания структур
ВКА и процесса их синтеза; формализованных научно обоснованных
методов принятия решений при конструировании ВКА, что позволило
сформулировать следующие основные задачи, подлежащие решению:
— проведение системного анализа ВКА;
— разработка системной модели процесса проектирования ВКА;
— разработка методики и математических моделей процесса проекти-
рования ВКА на уровне формирования ее структурных схем;
— построение и исследование модели функционирования ВКА;
— разработка формализованных методов выбора и критериев опти-
мальности при структурном синтезе ВКА;
— разработка комплекса программных средств автоматизации началь-
ных этапов проектирования ВКА;
— разработка новых конструкций ВКА на основе использования соз-
данного методического и информационно-программного обеспечений.
На защиту выносятся:
1. Системные модели ВКА и процесса ее функционального и
схемотехнического проектирования.

— 9 —
2. Методика и математические модели функционально-схемотех-
нического проектирования ВКА.
3. Математические модели ВКА на этапах функционального и
схемотехнического проектирования.
4. Методика и математическая модель оценки конструкций ВКА
и ее структурных составляющих.
5. Результаты исследования математической модели функциони-
рования ВКА и критерии оптимальности конструкций ВКА.
6. Новый класс ВКА переменной структуры и конструкции ВКА.

.

— 10 —
I. СОВРЕМЕННОЕ СОСТОЯНИЕ РАБОТ ПО СОЗДАНИЮ ВАКУУМНОЙ
КОММУТАЦИОННОЙ АППАРАТУРЫ

I.I. Анализ связей ВКА с оборудованием электронной
техники. Основные требования, предъявляемые к
ВКА.

Вакуум как рабочая среда технологических процессов и научных
исследований находит возрастающее применение в различных отраслях
промышленности. При этом основным потребителем элементов, средств
и систем вакуумной техники является электронная техника, предъяв-
ляющая наиболее жесткие, зачастую противоречивые и трудно реализу-
емые требования к создаваемым ВС.
Используемое в электронной технике вакуумное технологическое
и научное оборудование, интервалы рабочих давлений основных типов
которого приведены на рис. I.I., по величине рабочего давления
можно условно разделить на три группы: 1) установки с рабочим дав-
лением до 5 10 Па; 2) установки с рабочим давлением до 1
10 Па; 3) оборудование с рабочим вакуумом выше 1 10 Па.
Как правило, получение вакуума в оборудовании первой группы
достигается применением паромасляных диффузионных насосов с ловуш-
ками, позволяющими исключить наличие углеводородных соединений в
рабочей среде; герметизация разъемных соединений осуществляется
резиновыми прокладками [I — 5]. Подобные установки относятся к
непрогреваемым системам, длительность откачки которых определя-
ется, в основном, десорбцией паров воды [6 — 8]. Дополнительными
требованиями к установкам данного типа могут служить необходимость
получения определенного спектра остаточных газов [9, 10], исключе-
ние привносимой дефектности на изделие электронной техники [11 —
15], высокая (до 1600 К) температура в рабочей камере и повышенные

— 11 —
требования к надежности работы из-за значительного экономического
ущерба в случае отказа [16 — 18].
Оборудование второй группы [19 — 24] обеспечивает получение
более низких парциальных давлений остаточных газов. В данной груп-
пе оборудования, в основном, используют безмасляные (турбомолеку-
лярные, магнито- и электро-разрядные насосы) и комбинированные
средства откачки [25 — 27]. В качестве уплотнений разъемных соеди-
нений применяются металлические прокладки и прокладки, изготовлен-
ные из термостойкой резины [28, 29]. Как правило, установки второй
группы прогреваются до 400 — 650 К (оборудование для откачки
электровакуумных приборов частично до 950 К), имеют достаточно
большое время достижения рабочего давления (от 5 до 20 часов) [19,
30 — 33] и более жесткие требования к привносимой на изделие де-
фектности [34].
К третьей группе оборудования принадлежат уникальные системы-
ускорители заряженных частиц [35 — 38], камеры для космических
исследований и ряд технологических установок и научных приборов
[39, 40]. Их отличие от вакуумных систем второй группы состоит в
необходимости предварительной обработки и очистки материалов для
вакуумных систем, длительном времени прогрева и откачки, использо-
вании только металлических уплотнителей в разъемных соединениях.
При этом время существования высокого вакуума в рабочем объеме мо-
жет длиться месяцами и годами [29, 41 — 43].
Общим требованием ко всем группам вакуумного оборудования яв-
ляется автоматизация технологических процессов и научного экспери-
мента [44 — 46].
В свою очередь, требования к вакуумному оборудованию формиру-
ют требования к его элементной базе, в том числе к ВКА, которая,
являясь неотъемлемой частью ВС вакуумного оборудования (например,
только в одно- и двухкамерных установках число коммутационных уст-

— 12 —
ройств колеблется от 5 до 10, достигая 15 [20, 47]), во многом оп-
ределяет его выходные характеристики. Так, производительность обо-
рудования первой и второй групп определяется не только его
конструкцией (однопозиционные установки периодического действия,
установки полунепрерывного действия со шлюзовыми камерами, уста-
новки и линии непрерывного действия и др.), но и сокращением вре-
мени достижения рабочего давления, зависящим, в частности, от про-
водимости ВКА [48, 49].
Следует отметить и наметившуюся в последнее время в произ-
водстве изделий электронной техники тенденцию к понижению рабочего
давления до 10 — 10 Па вследствие существенного влияния дав-
ления и парциального состава газовой смеси на параметры и свойства
изделий [1, 19, 40], т.е. к использованию высоко- и сверхвысокова-
куумного оборудования, требующего прогрева до 700 — 800 К и, сле-
довательно, применения цельнометаллической ВКА, позволяющей сокра-
тить время достижения сверхвысокого вакуума в 2,5 раза и упростить
обслуживание установок [25, 41]. С учетом отмеченного во введении
критического состояния проектирования цельнометаллической ВКА це-
лесообразно выделить для детального рассмотрения области ее приме-
нения, которые показаны на рис. I.2.
При этом, несмотря на достаточно четкую границу между группа-
ми оборудования с одинаковыми вакуумными характеристиками и усло-
виями эксплуатации, определяющими основные свойства ВКА, к ней
предъявляется множество разнообразных дополнительных требований,
зависящих от конкретного случая использования, что ведет к увели-
чению номенклатуры ВКА, затрудняя проведение унификации и стандар-
тизации вакуумного оборудования и повышая трудоемкость его проек-
тирования и изготовления.
Анализ длительности технологических циклов и ресурса работы
оборудования, проведенный по работам [19, 20, 24, 47, 48], позво-

— 14 —
ляет судить о требуемом ресурсе и цикличности работы ВКА и показы-
вает, что число циклов работы клапанов и затворов лежит в пределах
500 — 8000, а в ряде установок, имеющих длительность технологи-
ческого процесса порядка десятков секунд (например, электронно-лу-
чевых установок микросварки), их ресурс должен быть значительно
большим — 20000 — 50000. Кроме того, особенностью ВКА является
кратковременный циклический режим работы с большими промежутками
между включениями: отношение времени работы к времени выстоя очень
различно и в среднем находится в пределах 1 : (100 — 10000). Сум-
марное время нахождения механизмов ВКА в динамическом состоянии до
замены уплотнительной пары составляет для ВКА с металлическим уп-
лотнителем в среднем примерно 2 — 4 часа, для ВКА с резиновым уп-
лотнением — 20 — 50 часов.
Снижение рабочего вакуума накладывает дополнительные ограни-
чения на разработку ВКА, связанные с необходимостью уменьшения
влияния элементов вакуумной полости ВКА на параметры технологи-
ческого процесса и учета привносимой дефектности [50, 51]. При
этом ряд ответственных сверхвысоковакуумных систем, взамен большо-
го ресурса работы ВКА выдвигает на первый план требования к быст-
родействию и высокой надежности ее работы [37, 39].
Таким образом, анализ назначения ВКА в свете задач, решаемых
современным вакуумным оборудованием, позволил сформировать следую-
щие основные требования, предъявляемые к ВКА.
ВКА должна:
иметь заданную проводимость в открытом положении; обеспечивать
требуемое быстродействие; гарантировать величину натекания в за-
крытом положении ВКА не выше допустимой (например, соизмеримой с
уровнем газопроницаемости конструкционных материалов и материала
уплотнителя); допускать эксплуатацию в диапазоне температур от 77
до 800 К; минимально воздействовать на качественный и количествен-

— 15 —
ный состав остаточной среды в вакуумной системе; иметь достаточные
ресурс работы и наработку на отказ; предусматривать возможность
автоматического управления и контроля за работой; обладать мини-
мальными габаритами и весом; обеспечивать простой монтаж и де-
монтаж устройства; иметь высокие технолого-экономические показа-
тели.

I.2. Функционально-структурный анализ ВКА.

Несмотря на все возрастающую потребность в ВКА, имеющаяся по
ней литература весьма скудна, разрознена и носит большей частью
описательный характер. В затрагивающих данную область работах
практически отсутствуют методики проектирования ВКА, недостаточны
рекомендации и данные по ее расчету и конструированию [20, 29, 51-
54], вследствие чего разработка конкретных устройств ВКА в боль-
шинстве случаев основывается на опыте конструктора. При этом
отсутствие единого научно обоснованного подхода к проектированию
ВКА затрудняет создание конструкции, имеющей наилучшие характе-
ристики по всем показателям качества, поэтому существующие вакуум-
ные клапаны и затворы удовлетворительно соответствуют лишь 3 — 4
показателям качества, что приводит к неоправданному многообразию
их конструкций.
Достоинства и недостатки существующих конструкций ВКА
рассмотрим на основе анализа информации, содержащейся в литератур-
ных источниках и каталогах отечественных предприятий-разработчиков
и заводов-изготовителей и передовых в области вакуумного машиност-
роения иностранных фирм [20, 29, 51 — 67].
На рис. 1.3, 1.4 приведены примеры конструктивных схем ВКА,
дающие представление о ее многообразии, на рис. 1.5 показаны
основные принципиальные схемы ВКА, а на рис. 1.6 — типовые схемы

— 19 —
ее уплотнительных пар.
Проанализируем существующие технические решения ВКА с позиций
функционально-структурного подхода — реализации последователь-
ности: цель — функция — устройство.
Плоский затвор (рис. 1.5 а, е), имеющий минимальное расстоя-
ние между присоединительными фланцами (цель), во избежание износа
уплотнителя требует при перемещении улотнительного органа 1 для
открывания или перекрывания проходного отверстия 2 создания гаран-
тированного зазора между ним и корпусом 3, что приводит к необхо-
димости осуществления в клапане двух не совпадающих по направлени-
ям движений: перемещения уплотнительного органа 1 для открывания и
перекрывания проходного отверстия 2 и герметизации уплотнительной
пары (функция), а, следовательно, либо к появлению механизма 4 в
вакуумной полости (рис. 1.5, а), либо к использованию двух испол-
нительных органов и соответственно двух вводов движения в вакуум
5,5 (рис. 1.5, е) (устройство). Оба решения существенно снижают
надежность и ресурс работы устройства, а второе приводит и к
усложнению управления затвором.
Отличительной особенностью схемы поворотного затвора, приве-
денной на рис. 1.5, б, является возможность совмещения в корпусе 3
проходного и углового взаиморасположения перекрываемых отверстий 2
(цель), а также совпадение направлений перемещения уплотнительного
органа и усилия герметизации при уплотнении (функция). Однако по-
воротный затвор с непосредственным воздействием ведущего звена 6
на уплотнительный орган 1 (устройство) не получил широкого расп-
ространения вследствие необходимости создания значительных крутя-
щих моментов при герметизации запорной пары.
Другие типы конструкций ВКА также обладают рядом недостатков.
Работа крана (рис. 1.5, в) связана со скольжением уплотнительных
поверхностей элементов 1 и 3 друг относительно друга, и, как

— 20 —
следствие, подобные устройства имеют повышенное натекание и малый
ресурс работы. К недостаткам конструкций, представленных на рис.
1.5 г, д, можно отнести использование механизма непосредственного
действия [51], приводящего к повышенным массо-габаритным характе-
ристикам автоматического привода.
Для приближенной обобщенной оценки качества конструкций ВКА,
исходя из ее основного назначения, сформулированного во введении,
предлагается использовать условный показатель, определяемый отно-
шением проводимости ВКА к диаметру перекрываемого отверстия, изме-
нение значения которого для некоторых серийно выпускаемых типов
устройств приведено на рис. 1.7. Большее значение данного показа-
теля определяет лучшую конструкцию.
Подобный показатель позволяет провести сравнение конструкций
как в рамках одного типа устройств, так и сравнение устройств раз-
личных типов, а также оценить конструкции с нестандартными значе-
ниями диаметров перекрываемых отверстий. В частности можно отме-
тить большую эффективность, по сравнению с угловыми конструкциями,
конструкций с соосным расположением проходных отверстий (см. рис.
1.3 — 1.5), а среди последних — лучшие показатели плоских уст-
ройств (рис. 1.5, а). Обращает на себя внимание и трудность опти-
мизации конструктивных решений ВКА с малыми диаметрами условных
проходов (Ду).
Изложенное позволяет сделать вывод о влиянии цели проектиро-
вания ВКА на ее рабочие функции и, как следствие, на структуру
устройства. При этом можно выделить следующие основные структурные
составляющие ВКА: привод, уплотнительная пара, корпус, ввод движе-
ния в вакуум и механизмы. С позиций решаемых задач целесообразно
рассмотреть влияние указанных структурных элементов на показатели
качества ВКА.
Существенно влияет на показатели качества ВКА используемый

— 22 —
тип уплотнительной пары [51, 67].
В настоящее время в различных отраслях промышленности широко
применяется ВКА с резиновым уплотнением (рис. 1.6, д, е). Однако,
имея в десятки раз больший ресурс работы (20000 — 100000 циклов) и
в 10 — 20 раз меньшие усилия герметизации [55] по сравнению с
цельнометаллическими конструкциями, такая ВКА обладает рядом не-
достатков, ограничивающих область ее использования и заключающихся
в невысоких температурных пределах прогрева, в значительной вели-
чине скорости газовыделения, относительно высокой газопроницае-
мости и влиянии на масс-спектрометрический состав вакуумной среды
[7]. Лучшие марки вакуумных резин, применяемые в клапанах и затво-
рах допускают прогрев только до 470 К, при этом величина скорости
газовыделения лежит в пределах 3.10 — 7.10 л Па/см с, а вели-
чина газопроницаемости по азоту для этих марок при 1.10 Па и 300 К
составляет 2.10 — 4.10 см см/см с [68, 69].
Широкое использование ВКА с эластомерными уплотнителями во
многом вызвано отсутствием альтернативы, т.к. основные технические
характеристики выпускаемых отечественной промышленностью устройств
с металлическими уплотнителями (рис. 1.6, а — г) заметно уступают
лучшим зарубежным образцам, особенно это касается прямопролетных
конструкций [59], что наряду с отмеченными в п. 1.1 факторами оп-
ределяет актуальность создания цельнометаллических устройств.
Разработка цельнометаллической ВКА требует пересмотра подхода
к проектированию ВКА в связи с большими удельными усилиями герме-
тизации (до 200 н/мм, [67, 70]), и необходимостью учета дополни-
тельных факторов, не рассматриваемых при проектировании конструк-
ций с резиновым уплотнением (например, обеспечения высокоточного
взаиморасположения деталей уплотнительной пары в момент герметиза-
ции, влияния частиц износа на работоспособность уплотнителя и др.
[34, 51, 67]. Перечисленные факторы определяют технологические

— 23 —
трудности реализации конструкторских решений и высокую стоимость
цельнометаллической ВКА.
В значительной степени влияет на основные характеристики
функционирования коммутационных устройств ее привод [71]. Преобла-
дающие типы приводов, используемых в ВКА, отражены на рис. 1.3,
1.4. Кратко можно отметить, что использование ручного привода иск-
лючает возможность автоматизации управления ВКА; электропневмати-
ческий привод требует наличия энергоносителя и дополнительных уст-
ройств управления; электромеханический привод громоздок и инерцио-
нен; использование электромагнитного привода требует специальных
источников питания и сопровождается сильными динамическими удара-
ми, снижающими ресурс работы уплотнителя и создающими помехи в ра-
боте оборудования.
Свои особенности, связанные с надежностью, площадью поверх-
ности, обращенной в вакуум, видом и характеристиками передаваемого
движения и т.п., имеют и вводы движения в вакуум [53, 55, 72, 73],
передавая свои достоинства и недостатки ВКА.
В большой степени разнообразие ВКА и ее выходные характе-
ристики обусловлены применением в конструкциях различных механиз-
мов, выполняющих следующие функции: преобразование вида движения
ведущего звена и вида перемещения уплотнительного органа; измене-
ние направления движения исполнительного органа; осуществление пе-
редаточных функций [74]. В ВКА различают механизмы исполнительных
органов и механизмы уплотнительных органов [51]. Исполнительный
орган состоит из ведущего звена и механизма перемещения. На рис.
1.8 показаны некоторые кинематические схемы исполнительных орга-
нов, которые могут располагаться как в вакуумной полости уст-
ройства, так и вне ее [54]. Механизмы исполнительного органа ВКА
бывают непосредственного действия (рис. 1.8, а, б [51]); винтовые
(рис. 1.8, в [53]), кулачковые (рис. 1.8 г [54]); кулисные (рис.

— 25 —
1.8, д, з [58]), рычажные (рис. 1.8, е [61]), кривошипно-ползунные
(рис. 1.8 ж, з [56]) и комбинированные (например, рычажноползун-
ные, рис. 1.8, и — м [63]). Основными функциями уплотнительного
органа, состоящего из механизма герметизации и уплотнительного
диска, является преобразование направления и вида движения выход-
ного звена механизма перемещения и уменьшение усилий или крутящих
моментов на ведущем звене устройства. Особенностью уплотнительных
механизмов является их расположение в большинстве случаев в ваку-
умной полости.
На рис. 1.9 представлены некоторые кинематические схемы уп-
лотнительных органов. К ним относятся кулачковые (рис. 1.9, б, ж
[54]), ползунные (рис. 1.9, в [51]); клиновые (рис. 1.9, г [75]),
винтовые (рис. 1.9, д [56]) механизмы.
Анализ проведенных работ выявил отсутствие исследований
свойств механизмов ВКА с учетом специфики их функционирования, что
объясняет многообразие встречающихся механизмов, но затрудняет
обоснованный выбор структурных схем при создании новых конструкций
ВКА. При этом наиболее жесткие требования к механизмам ВКА предъ-
являет сверхвысоковакуумное оборудование [51, 74], т.к. необходи-
мость сохранения определенного состава остаточной газовой среды,
высокие температуры прогрева, повышенный износ и коэффициент тре-
ния в вакууме требуют минимума сопряженных пар трения и малых кон-
тактных усилий, в то же время исключая возможность применения
смазки [50].
Частично устраняют конструктивные трудности, связанные с не-
обходимостью обеспечения значительных усилий устройства, использу-
ющие для герметизации: тепловое расширение материалов [67] и пере-
вод металлического уплотнителя в жидкую фазу [76], однако подобные
устройства обладают очень большой инерционностью.
Особенности кинематики и динамики механизмов ВКА наглядно ха-

— 27 —
рактеризует упрощенная зависимость движущих моментов (или сил
) от угла поворота (или перемещения ) уплотнительного
диска, представленная на рис. 1.10 и показывающая, что ВКА имеет
две четко выраженные стадии работы с несоизмеримыми по величине
усилиями и перемещениями: I — стадия открывания или перекрывания
проходного отверстия, где необходимо создание малых усилий на зна-
чительном перемещении уплотнительного диска, определяемом величи-
ной диаметра проходного отверстия (для устройств плоского типа)
или высотой подъема уплотнительного диска (для прочих устройств);
II — стадия герметизации проходного отверстия, в которой развива-
ются значительные усилия на небольших перемещениях, определяемых,
в основном, величиной деформации элементов уплотнительной пары.
При этом, в зависимости от Ду ВКА: = (15 — 200)/1, где
— перемещение (угол поворота) уплотнительного диска при откры-
вании или закрывании проходного отверстия; ( ) — перемещение
(угол поворота) уплотнительного диска при герметизации проходного
отверстия; = (1000 — 2000)/1 — для ВКА с металлическими уп-
лотнителями; = (80 — 250)/1 — для ВКА с эластомерными уп-
лотнителями, где — усилие герметизации уплотнительной пары,
— усилие перемещения уплотнительного диска при перекрывании
проходного отверстия.
Следует отметить, что существующие описания конструкций ВКА
(в основном параметрические) ориентированы на конкретные типы уст-
ройств и их крайне трудно или невозможно применить для разработки
ВКА других типов. Усугубляет ситуацию конструирования ВКА противо-
речивость отдельных требований. Так установленная существенная за-
висимость ресурса уплотнительной пары от скорости приложения к ней
усилия и перегрузок [70] и связанная с этим необходимость уменьше-
ния движущих моментов на ведущем звене устройства и скорости пере-
мещения уплотнительного диска, противоречит требованию высокого

— 28 —
быстродействия.
Из вышеизложенного можно сделать вывод, что ни одна из су-
ществующих конструкций ВКА не удовлетворяет полному набору совре-
менных требований, обладая теми или иными недостатками.

1.3. Структурно-конструктивная классификация ВКА.

Проведенный анализ литературных источников достаточно полно
характеризует ситуацию, сложившуюся в области проектирования ВКА:
отсутствует обоснованный анализ применяемых кинематических схем
ВКА, а также рекомендации и данные по их расчету и конструирова-
нию, поэтому использование той или иной схемы носит эмпирический
характер. Отсутствует единый подход к определению классификацион-
ных признаков ВКА и, как результат, не разработана ее детальная
классификация. Существуют различия и в трактовании терминов. Нап-
ример, в [58] клапаны — устройства с Ду до 100 мм, а затворы —
устройства с Ду свыше 100 мм; в [54] клапан — устройство, позволя-
ющее регулировать или полностью прекращать поток газа в вакуумной
системе, затвор — клапан, позволяющий соединять и разобщать эле-
менты ВС. При этом оба варианта определения содержат противоречия,
т.к. в первом случае одинаковые конструкции различных типоразмеров
должны относиться к разным группам устройств, а во втором случае
деление чисто условно, вследствие адекватности реально выполняемых
клапанами и затворами функций. Все это приводит к многовариант-
ности ВКА (например, только в одной организации за 13 лет было
разработано более 100 наименований ВКА на 41 Ду [77]), затрудняет
унификацию ВКА и требует разработки дополнительных критериев и ог-
раничений применительно к конкретным ее типам.
Вместе с тем, представляется логичным проводить классификацию
ВКА в соответствии с модульным принципом, положенным в основу

— 29 —
функционально-структурного анализа существующих конструкций ВКА, с
сохранением предварительного деления по эксплуатационным признакам
(назначению: устройства напуска, аварийные и т.п.; рабочему давле-
нию: низковакуумные, высоковакуумные, сверхвысоковакуумные и т.д.
[78]).
С позиций решения задач функционального и схемотехнического
проектирования ВКА, используя результаты проведенного на основе
блочно-иерархического подхода с учетом монтажных и функциональных
особенностей ВКА анализа ее существующих конструкций, выделим два
иерархических уровня представления ВКА: устройство в целом и функ-
циональные модули (ФМ), его составляющие. При этом каждый ФМ ВКА
решает определенную задачу, хотя монтажно они могут быть неразде-
лимы и иметь общие элементы, через которые осуществляется переда-
ча, например, усилий или момента от одного ФМ к другому. В
конструкциях ВКА можно выделить шесть различных ФМ, причем четыре
из них присутствуют у всех рассмотренных устройств, т.е. являются
основными, обеспечивающими выполнение базовых функций ВКА, и не-
основные, способствующие выполнению функций основных ФМ. К основ-
ным ФМ ВКА относятся: привод, генерирующий энергию для перемещения
уплотнительного диска и герметизации уплотнительной пары; ввод
движения, предназначенный для передачи движения из атмосферы в ва-
куумную среду без нарушения ее свойств; уплотнительная пара, реа-
лизующая основную функцию ВКА — перекрывание и герметизацию про-
ходного отверстия; корпус, обеспечивающий требуемое взаиморасполо-
жение ФМ ВКА и присоединение самой ВКА в ВС. Особенностью подобно-
го структурного членения является выделение в виде самостоятельно-
го ФМ уплотнительной пары (включающей уплотнительный диск — ведо-
мое звено уплотнительного органа, и седло — элемент корпуса), поз-
воляющее более детально представить процесс герметизации. Следует
отметить существование определенной последовательности основных ФМ

— 30 —
в конструкциях ВКА, что позволяет представить обобщенную структуру
ВКА в виде блок-схемы (рис. 1.11).
К неосновным ФМ ВКА можно отнести механизмы — ФМ, расположен-
ные между основными ФМ и согласующие их входные и выходные харак-
теристики (параметры движения).
Особую сложность вызвало проведение систематизации многообра-
зия возможных схем механизмов ВКА с целью их упорядочения. Подроб-
но решение данной задачи рассмотрено автором в [80], где предложе-
на классификация ВКА, проведенная по структурно-конструктивным
признакам: расположению и сочетанию механизмов относительно ваку-
умной полости и по типу механизмов. Предлагаемая обобщенная
классификация ВКА приведена на рис. 1.12 и включает ее разбиение
по признакам используемых механизмов. Подобная классификация до-
полняет известные и позволяет быстро находить возможные варианты
механизмов при их конструировании, оценить их, установить наиболее
оптимальные структуры механизмов ВКА, выявить необходимые типы ав-
томатических приводов и вакуумных вводов движения.

1.4. Аналитический обзор методов поискового конструирования.

Необходимость учета труднообозримого множества различных фак-
торов при разработке ВКА, возможность использования формальных
представлений там, где заканчивается интуитивное мышление, прове-
дение детального анализа как можно большего числа аналогов и про-
тотипов, стремление к повышению эффективности разработок и росту
производительности труда конструктора требуют перехода к автомати-
зированному проектированию ВКА.
При этом отмеченная стабильность структуры существующих
конструкций ВКА, составные элементы которой выбираются, как прави-
ло, из систематизированных рядов, позволяет считать применимыми

— 33 —
для процесса схемотехнического проектирования ВКА методы поисково-
го конструирования.
Детальный анализ математических методов поискового конструи-
рования и методов выбора технических объектов с позиций автомати-
зации процесса проектирования проведен автором в [81].
Рассмотрим основные методы, используемые при автоматизации
начальных этапов проектирования, известные в отечественной и зару-
бежной практике, применительно к конкретному классу технических
объектов — ВКА.
В настоящее время известно более 30 методов поискового
конструирования. Разработки более эффективных методов поиска новых
технических решений (ТР) интенсивно продолжаются, при этом просле-
живаются три основных направления разработок [82 — 85]: создание
принципиально новых методов, создание новых методов на основе ком-
бинации известных и увеличение эффективности известных методов.
Анализ известных методов формирования ТР показал, что наибо-
лее эффективными, а потому широко используемыми на практике, явля-
ются: «теория решения изобретательских задач» (ТРИЗ), метод эв-
ристических приемов, обобщенный эвристический метод, метод гирлянд
ассоциаций и метафор, морфологические методы анализа и синтеза та-
кие, как метод «матриц открытия», метод десятичных матриц поиска и
другие, направленные на исследование самого объекта проектирова-
ния, а не психологических особенностей человека. Кроме того, ука-
занные методы могут быть в значительной мере формализованы, что
немаловажно с позиций поставленных задач.
В работах [86, 87] разработана методика решения конструк-
торско-изобретательских задач, которая получила название «теория
решения изобретательских задач». ТРИЗ представляет собой система-
тизированный набор преимущественно эвристических правил, выполне-
ние которых облегчает решение конструкторской задачи.

— 34 —
В работе [88] описаны алгоритмы автоматизированного поиска
новых конструктивных решений с помощью ЭВМ для задач невысокого
уровня сложности и новизны, с применением метода эвристических
приемов. Суть этого метода при проектировании новой конструкции
можно представить, как преобразование известных прототипов с по-
мощью определенного набора эвристических приемов, и получение мно-
жества новых конструктивных решений, отвечающих заданным условиям,
среди которых ведется затем поиск оптимального варианта. Библиоте-
ка эвристических приемов преобразования прототипов для несложных
механических систем содержит 16 приемов, которые подразделены на
16 групп. Из 86 составленных эвристических приемов для 65 имеются
рекомендации по их формальному описанию, открывающие возможность
их программирования на ЭВМ, остальные пока не удалось формально
описать [82].
Метод гирлянд ассоциаций и метафор является одним из эвристи-
ческих методов поискового конструирования, требующим минимальной
информационной подготовки и в наибольшей мере использующим инфор-
мацию, содержащуюся в мозгу конструктора [89]. Суть метода заклю-
чается в определении гирлянд синонимов и гирлянд случайных объек-
тов с последующим составлением комбинаций из этих случайных гир-
лянд. Конечным результатом является выбор рационального варианта
технического объекта и отбор наилучшего из рациональных, как пра-
вило, методом экспертных оценок.
Во многих методах поиска новых ТР присутствуют одинаковые или
близкие этапы и процедуры, причем существует некоторый инвариант-
ный порядок следования этапов и процедур. Это послужило основанием
для создания обобщенного эвристического метода. В работе [90] на
основе анализа большой группы известных методов решения техни-
ческих задач выявлен полный список основных этапов творческого
процесса и процедур его выполнения и построен обобщенный эвристи-

— 35 —
ческий алгоритм поиска ТР. В структуре обобщенного алгоритма
используются массивы информации, которые являются данными для про-
цедур этапов проектирования. Порядок следования процедур и выбор
процедур в процессе решения задачи определяется разработчиком. По-
иск нового ТР разрабатываемого объекта ведется последовательным
выполнением на каждом этапе необходимых процедур. Список процедур
этапов, а также описание назначения этапов и массивов информации
изложены в работах [91, 92]. Следует отметить, что разработка
обобщенного эвристического метода была выполнена на эмпирическом
уровне. В связи с этим необходимо проведение методологических
исследований по научно обоснованному обобщению эвристических мето-
дов и установлению полного набора и иерархии этапов и процедур об-
работки информации при поиске новых ТР.
Для поиска новых ТР на основе взаимосвязи показателей техни-
ческих объектов и эвристических приемов разработан метод десятич-
ных матриц поиска (ДМП) [93]. Все основные показатели технических
объектов разделены на 10 групп, что дало возможность построить
особую десятичную систему матричных таблиц, в строках которых за-
писаны меняющиеся характеристики технического объекта, а в столб-
цах — группы эвристических приемов их изменения. Каждая клетка на
пересечении ряда и столбца соответствует определенному ТР, краткое
описание которого может сопровождаться графическим описанием. В
зависимости от содержащейся информации ДМП могут носить общетехни-
ческий, отраслевой или предметный характер. При построении ДМП
должна использоваться патентно-техническая литература. Значение
взаимосвязей показателей технических объектов и групп эвристи-
ческих приемов, а также конкретных требований решаемой задачи пре-
допределяет целенаправленный выбор пути ее решения.
Ф. Цвикки предложил чрезвычайно простую модель ситуации выбо-
ра, в которой оказывается конструктор при создании новых ТР, наз-

— 36 —
вав ее морфологическим ящиком [94]. Техничекий объект исследуют,
выделяя ряд характерных признаков Затем для признаков
находят различные варианты исполнения, реализующие эти признаки.
Полученные данные оформляют в виде таблицы 1.1.
Таблица 1.1
«Морфологический ящик» Цвикки.

Столбцы в таблице соответствуют необходимым признакам, а
отдельная позиция в столбце — варианту его функциональной реализа-
ции. Свободу выбора при конструировании Ф. Цвикки трактует как
возможность работать с альтернативами, т.е. выбирать одни варианты
выполнения блоков и отвергать другие. Выделяя в каждом столбце
таблицы альтернативу и соединяя их отрезками линий, получают мно-
гозвенную линию, которая символизирует описание
признаков некоторой конструкции. Выбор предпочтительной конструк-
ции инженер делает интуитивно, по очереди перебирая комбинации
альтернатив.
Другой формой морфологического анализа и синтеза ТР является
комбинирование признаков, характеризующих различные системы (орга-
низующие понятия). В этом случае, при комбинировании двух органи-

— 37 —
зующих понятий, рекомендуется табличная форма, в столбцах которой
записаны признаки одного организаующего понятия, а в строках приз-
наки другого организующего понятия. В каждой клетке таблицы нахо-
дится рабочий принцип из комбинации двух элементов решения. При
комбинировании более чем двух организующих понятий пользуются мат-
ричной формой записи [95].
Таким образом, метод морфологического анализа и синтеза [85,
96 — 99] состоит в изучении всех возможных комбинаций параметров,
форм, отдельных элементов для решения поставленной задачи. Значе-
ния параметров, типы форм и элементов образуют таблицу (матрицу).
Различные сочетания перечисленных характеристик рождают альтерна-
тивные идеи или рекомендуемые решения задачи. Морфологический ана-
лиз применяется для решения задач поиска рациональных структур,
схем и компоновок. При возможности синтеза большого множества но-
вых ТР в этом методе практически не решена проблема выбора наилуч-
шего решения из числа синтезируемых.
В последнее время на основе идеи Цвикки предложена комбина-
торная концепция работы с альтернативами, на основе которой разра-
ботаны новые системно-морфологические алгоритмы оптимизации и об-
щая логическая схема принятия решений при конструировании [85]. В
работе вводится понятие комбинаты, являющейся сопряженной к поня-
тию альтернативы, отражающей все локальные, исключающие друг друга
варианты взаимной подмены блоков при конструировании. Не всякая
комбинация при замене одного функционального блока другим (из од-
ной и той же альтернативной серии, описывающей данный признак )
правомерна. Фиксацию этого факта отражает комбината, т.е. совокуп-
ность всех мыслимых альтернатив формально порождает множество ком-
бинаций, а отношение комбинаторности ограничивает это множество и
показывает, что на самом деле невозможно, а что необходимо еще
исследовать. Иерархическая списковая структура, в которой учтены

— 38 —
все альтернативы и комбинаты признаков строения, составляет комби-
наторный файл семейства технических систем, который представляет
не что иное, как многоуровневую композицию вложенных друг в друга
морфологических ящиков [96].
Таким образом, анализ методов поискового конструирования по-
казывает, что большинство из них представляет собой комбинацию из
нескольких известных методов или же являются производными какого-
либо метода, но более эффективными. Наиболее простым и формализуе-
мым методом, позволяющим генерировать большое множество вариантов
ТР, является метод морфологического анализа и синтеза, но в нем не
формализована процедура выбора наилучшего решения. Представляется
целесообразным развитие этого метода для структурного синтеза ВКА
путем добавления процедур структурной оптимизации [100].
Вместе с тем, изучение вопросов, связанных с автоматизацией
проектно-конструкторской деятельности и, в частости, созданием
САПР, показало подробную проработку методических основ создания
САПР, типовых структур подсистем САПР, правил построения и органи-
зации различных видов обеспечений САПР (математического, программ-
ного, информационного) и других теоретических аспектов автоматизи-
рованного проектирования [101 — 105]. Большое внимание уделено и
аппаратным средствам САПР [104, 106]. Однако проблемы создания
конкретных прикладных САПР достаточно полно решены лишь в областях
электротехники и радиоэлектроники [107 — 109]. В разработке же
САПР машиностроительных объектов, к которым относится и ВКА,
основной упор делается на автоматизацию отдельных процедур, авто-
матизированное проектирование отдельных элементов, автоматизацию
технологической подготовки производства и изготовление конструк-
торской документации [110 — 113]. При этом отмечается сложность
выработки единого универсального принципа конструирования техни-
ческих объектов машиностроения, основанного во многом на трудно-

— 39 —
формализуемом творческом подходе [102, 114] и неизбежность, в свя-
зи с этим, модификации типовых структур их САПР.
Принципиальная возможность решения задачи автоматизации про-
ектирования конкретного класса ТО делает актуальной разработку ме-
тодических основ создания САПР ВКА, формализацию типовых процедур
ее конструирования и построение интегральных и локальных критериев
оценки конструкции на различных этапах проектирования ВКА.

Выводы.

На основании изучения материалов, отражающих состояние работ
по созданию ВКА, с учетом требований, предъявляемых вакуумным тех-
нологическим и научным оборудованием, и необходимости автоматиза-
ции процесса проектирования ВКА, можно сделать следующие выводы:
1. Проанализированы характерные режимы эксплуатации ВКА, оп-
ределены условия ее применения в различных группах оборудования и
сформулированы основные требования к показателям качества ВКА.
Установлено, что в ряде случаев ВКА регламентирует производитель-
ность и надежность ВТО.
2. Проведен анализ существующих конструкций ВКА, показана от-
носительная стабильность структуры и выделены основные ФМ ВКА. От-
мечено влияние различных вариантов ФМ на показатели качества ВКА.
Предложен обобщенный показатель, позволяющий производить прибли-
женную оценку эффективности конструкций ВКА, показавший преиму-
щество устройств плоского типа. Установлено отсутствие конструкций
ВКА, полностью удовлетворяющих разнообразным диапазонам требова-
ний, предъявляемых ВТО, в частности отмечено отсутствие цельноме-
таллических плоских устройств, серийно выпускаемых отечественной
промышленностью, а также заметное отставание имеющейся ВКА по ряду
показателей качества от зарубежных образцов.

— 40 —
3. Проведен анализ кинематических и динамических особенностей
работы ВКА, подтвердивший практическое отсутствие исследований в
области анализа и синтеза ее механизмов. Показано, что в настоящее
время не определены кинематические и динамические критерии, позво-
ляющие осуществить выбор рациональной кинематической схемы ВКА.
4. Предложена обобщенная классификация ВКА, построенная на
основании модульно-иерархического подхода к анализу существующих
конструкций ВКА, включающая ее разбиение по признакам используемых
механизмов и дополняющая известные классификации. Отмечено, что
для проведения функционального и схемотехнического проектирования
ВКА ее иерархия может быть представлена двухуровневым деревом, где
первый уровень — ВКА в целом, второй уровень — множество ФМ, вхо-
дящих в структуру ВКА.
5. Показана возможность формирования структуры ВКА выбором из
множества вариантов составляющих ее элементов, что позволяет счи-
тать применимыми для схемотехнического проектирования ВКА методы
поискового конструирования.
6. Анализ методов поискового конструирования показал це-
лесообразность использования метода морфологического анализа и
синтеза, позволяющего формализовать процесс проектирования ВКА на
этапе синтеза ее структурных схем. Отмечены перспективные возмож-
ности данного метода для синтеза новых технических решений при
условии включения процедур выбора и структурной оптимизации.
7. Обоснована необходимость автоматизации проектирования ВКА.
Показана сложность автоматизации конструкторской деятельности,
особенно при разработке машиностроительных объектов. Обзор сущест-
вующих систем автоматизированного проектирования подтвердил
отсутствие разработок по автоматизации схемотехнического и функци-
онального проектирования объектов класса ВКА.
.

— 41 —
2. СИСТЕМНЫЙ АНАЛИЗ ВАКУУМНОЙ КОММУТАЦИОННОЙ АППАРАТУРЫ

2.1. Системная модель ВКА при функциональном и схемотехни-
ческом проектировании.

Анализ существующих конструкций ВКА, проведенный в главе 1,
показал, что ВКА является сложной технической системой и имеет
многоуровневую иерархическую структуру [115]. По функциональному
признаку можно выделить следующие уровни ее членения: ВКА как це-
лое, ФМ ВКА, функциональные единицы ФМ, детали ВКА, функциональные
элементы деталей, поверхности функциональных элементов. Как было
отмечено ранее, для решения задач функционально-схемотехнического
проектирования ВКА, относящегося к начальным стадиям конструирова-
ния ТО (до детальной проработки) и формирующего на 70 — 80% облик
будущего изделия [88], достаточно рассматривать ВКА в виде двуху-
ровневой системы.
Структурирование и формализация описания ВКА и этапов про-
цесса ее функционального и схемотехнического проектирования выдви-
гает в качестве основной задачи установление логических и функцио-
нальных зависимостей между модулями ВКА, их параметрами и требова-
ниями и условиями внешней среды.
Сложность ВКА и указанных взаимосвязей требует системного
подхода к анализу ВКА при ее проектировании [116]. Для построения
системной модели ВКА, необходимой для установления и раскрытия ее
системных характеристик и выявления отношений между ними, предста-
вим системное описание ВКА на начальных стадиях проектирования в
виде двух групп соотношений:

(2.1)
(2.2)

— 42 —
где — множество функций; — множество структур; — мно-
жество функциональных свойств; — множество свойств, проявляю-
щихся при взаимодействии с окружением; — номер ФМ ВКА; —
количество ФМ;, — соответственно множество существующих
вариантов ВКА и ее элементов и множество отношений между ними;
— множество целей проектирования ВКА; — множество соот-
ветствий, определяющих уравнения функционирования и проектирования
ВКА; — множество соответствий, оценивающих оптимальность ВКА;
= 1,2 — уровень членения ВКА.
Выражение (2.1) описывает системную модель ВКА как объекта
конструирования, а выражение (2.2) — системную модуль процесса
проектирования ВКА. При этом первая строка выражения (2.1) описы-
вает ВКА в целом, а вторая строка описывает ФМ ВКА.
Построенная системная модель ВКА позволяет перейти к формали-
зации установленных взаимосвязей, используя известный математи-
ческий аппарат математического анализа и дискретной математики для
проведения структурного синтеза конструкции. При этом методика
построения системной модели заключается в раскрытии компонентов в
выражениях (2.1) и (2.2). Следует отметить, что предлагаемая
системная модель ВКА, предназначенная для всестороннего описания
ВКА, инвариантна относительно рассматриваемых уровней членения ВКА
[117].

2.2. Функции и структура ВКА.

2.2.1. Функции ВКА.

Головным этапом системного анализа ВКА является определение
выполняемых ею функций. Влияние выполняемых ВКА функций на ее
структуру, отмеченное в главе 1, определяет значимость данной

— 43 —
системной характеристики для проектирования ВКА. Исходя из того,
что целесообразность того или иного ТО определяется его способ-
ностью реализовывать интересующую человека потребность, в основу
определения функций ВКА и ее структурных составляющих положен сле-
дующий принцип: функция любого ТО (или ФМ) определяется целью,
поставленной ТО более высокого уровня, включающим рассматриваемый
ТО (ФМ).
Объектом более высокого уровня для ВКА в целом является ВС
ВТО. Функционирование ВС, назначение которой формулируется как
«создавать вакуумную среду и формировать ее состав», требует вы-
полнения ряда условий (т.е. достижения ряда целей), характеризуе-
мых, в частности, функцией разобщать герметично и сообщать полости
элементов ВС между собой и внешней средой, что определяет необхо-
димость появления соответствующей разнообразной ВКА.
Отсюда вытекает и назначение ВКА — периодическое сообщение и
герметичное перекрытие элементов вакуумных систем (камер, насосов,
ловушек, трубопроводов и т.п.) между собой и с внешней средой, а
также регулирование потоков газов в системе [54], анализ которого
позволяет выделить ее обобщенную функцию.
Представим описание обобщенной функции ВКА в виде структурной
формулы, состоящей из тройки множеств [88] и позволяющей сформиро-
вать понятийное описание обобщенной функции ВКА, представленное в
таблице 2.1:
(2.3)
где — множество действий, производимых ВКА и приводящих к же-
лаемому результату; — множество объектов, на которые это
действие направлено; — множество особых условий и ограничений,
накладываемых на реализацию функции.
При этом компонент может отсутствовать в описании функ-
ции, если информация об условиях и ограничениях очевидна и одноз-

— 44 —
начно вытекает из описания компонентов и.
Таблица 2.1
Описание обобщенной функции ВКА.
__________________________________________________________________
? Компоненты
ТО ????????????????????????????????????????????????????????????
? D ? V ? W
??????????????????????????????????????????????????????????????????
1. Закрывание Проходное отверстие Вакуумная среда,
2. Герметизация Стык уплотнительной атмосфера,
ВКА пары температура
3. Открывание Проходное отверстие
4. Регулирование Газовый поток
??????????????????????????????????????????????????????????????????
Действиям, выполняемым ВКА и приведенным в таблице 2.1,
соответствует множество основных рабочих функций, т.е. обобщенную
функцию ВКА можно представить в виде:
(2.4)
где, = 1,4 — основные рабочие функции, соответственно: закры-
вать проходное отверстие, герметизировать стык уплотнительной пары,
открывать проходное отверстие, регулировать газовый поток.
Выделенные функции реализуются в ВТО устройствами
классов «вакуумный клапан» и «вакуумный затвор», объединенных по-
нятием ВКА, при этом регулирование газового потока с учетом того,
что ВКА является самостоятельным конструктивно законченным элемен-
том ВТО [54], присоединенным к другому законченному элементу ВТО
(трубопроводу, рабочей камере и т.п.), сводится к частичному пе-
рекрыванию (открыванию и закрыванию) проходного отверстия, поэтому
справедливо следующее допущение:
, (2.5)

— 45 —
позволяющее рабочую функцию отдельно не рассматривать.
Практическая реализация адекватных соответствующим действиям
рабочих функций, и в ВКА осуществляется посредством
одного и того же воздействия «перемещение», направленного на общий
для данных функций объект — уплотнительный диск. При этом выполне-
ние действия «герметизация» обусловлено взаимодействием подвижного
элемента «уплотнительный диск» с неподвижным элементом корпуса,
называемым «седлом», что объясняет целесообразность совместного
рассмотрения этих элементов в виде «уплотнительной пары» (см. п.
1.2). Очевидно, перемещение уплотнительного диска требует осущест-
вления функции «создать и передать необходимую для движения энер-
гию», а расположение уплотнительного диска в вакуумной среде, а
источника энергии — вне ее, определяет необходимость функции «пе-
редать движение уплотнительному диску из атмосферы в вакуумную
среду». Основываясь на том, что каждая рабочая функция может быть
реализована неким самостоятельным функциональным модулем, обладаю-
щим собственным набором входных ( ) и выходных ( ) функцио-
нальных параметров, заключаем, что в ВКА необходимо также согласо-
вание параметров и последовательных перемещений, приво-
дящее к появлению функции «преобразовать движение». Помимо этого
для ВКА, как и для большинства ТО, обязательна функция «обеспечить
требуемое взаиморасположение модулей в пространстве».
Таким образом, из анализа рабочих функций существующих
конструкций ВКА можно выделить следующие основные базовые функции
, где = 1,3 ; = 1,5; представленные в
таблице 2.2, без которых невозможно выполнение обобщенной функции
ВКА.

— 46 —
Таблица 2.2
Основные базовые функции ВКА
_________________________________________________________________
Обобщенная ! Основные базовые функции
функция !
——————————————————————
— создавать и передавать механическую энергию
для перемещения уплотнительного диска;
— преобразовывать параметры движения;
— передавать движение из атмосферы в вакуумную
среду;
— преобразовывать параметры движения для пере-
мещения и герметизации уплотнительного диска;
— герметизировать стык седла с уплотнительным
диском;
— фиксировать положение элементов в пространст-
ве и содержать вакуумную среду.
_________________________________________________________________
Индекс обозначает необходимость выполнения соответствую-
щих функций для каждого из трех основных действий (см. табл. 2.1),
т.е. как при закрывании проходного отверстия, так и при герметиза-
ции и открывании ( = 1, 2, 3 — соответственно).
Помимо основных базовых функций, задающих принцип функциони-
рования и общую структуру, ВКА может обладать рядом дополнительных
функций, направленных на улучшение исполнения качества основ-
ных функций и определяемых как дополнительными требованиями,
предъявляемыми ВТО, так и функционированием собственно ВКА. Полная
функция ВКА при этом имеет следующий вид:
(2.6)
Дополнительные функции возникают, как правило, при

— 47 —
реализации целей проектирования, связанных с улучшением параметров
действий, эксплуатационных и конструктивных свойств ВКА, что будет
рассмотрено в соответствующем разделе.
Функциональный подход к анализу ВКА позволяет абстрагиро-
ваться от существующего объектного воплощения ФМ, например, пере-
давать движение из атмосферы в вакуум не механическим путем, а
используя воздействие магнитного поля; использовать дополнительные
функции — нагреть элементы уплотнения, разгрузить уплот-
нительную пару, основанные на различных физических эффектах [70,
79], что способствует эволюции ВКА и ее усовершенствованию.

2.2.2. Структура ВКА.

Предлагаемый подход к рассмотрению структур ВКА основан на
том, что проектирование формально представляют как создание, поиск
и преобразование различных аспектов структур ТО [118]. В связи с
этим важно определить множество видов структур ВКА, необходимое и
достаточное для отображения процесса функционального и схемотехни-
ческого проектирования.
С учетом изложенного структуру ВКА в общем случае можно
описать следующим образом:
(2.7)
где,,,,,, — соответственно принципи-
альная, функциональная, абстрактная, морфологическая, вариантная,
элементная и компоновочная структуры.
Принципиальная структура (или структура действий)
состоит из множества выполняемых ВКА действий и отношений сле-
дования, указывающих на порядок действий. На рис. 2.1
представлен граф обобщенной структуры ВКА, где —
действия, реализующие обобщенную функцию ВКА (см. табл. 2.2).

— 48 —
Множество базовых функций и абстрактных связей между ними
образуют множество функциональных структур. На рис.
2.2 показано множество типовых функциональных структур ВКА, где
вершины — основные базовые функции ВКА (см. табл.
2.2).
В свою очередь каждой базовой функции можно поставить в
соответствие некий реализующий ее обобщенный родовой элемент —
функциональный модуль, являющийся абстрактным объектом, обла-
дающим неким множеством общих свойств и имеющим множество вариан-
тов исполнения, которые наследуют общие свойства ФМ и отличаются
от него оригинальными свойствами [119]. Таким образом, абстрактная
структура имеет множество взаимосвязанных абстракт-
ных родовых элементов, исполняющих базовые функции.
Установим требуемые соответствия : — функция
привода (ФМ ); — множество типов приводов; — функция меха-
низма преобразования движения (ФМ ); — множество механизмов;
— функция вакуумного ввода движения (ФМ ); — множество ти-
пов вводов движения; — функция механизма перемещения уплотни-
тельного диска и герметизации (ФМ ); — множество механизмов;
— функция уплотнительной пары (ФМ ) — условного ФМ, образуемо-
го седлом и уплотнительным диском; — множество типов уплотни-
тельных пар; — функция корпуса (ФМ ); — множество типов
корпусов. На рис. 2.3 показано множество обобщенных структур.
ВКА, в котором вершины, = 1,6 — вышеописанные абстрактные
ФМ.
Структура является основой для построения морфологической
структуры ВКА, которую с позиций функционально-схемотехни-
ческого проектирования ВКА целесообразно и достаточно представить
двухуровневым деревом. Первый уровень — ВКА как техническая систе-
ма в целом, второй уровень — функциональные модули ВКА, где П —

— 50 —
привод; ВД — вакуумный ввод движения; УП — уплотнительная пара; М1
— механизм преобразования движения; М2 — механизм перемещения уп-
лотнительного диска; К — корпус. Намечен третий иерархический уро-
вень — множество вариантов ФМ. Морфологическая структура
, имеет два подмножества вершин: —
типы ФМ (вершины «и») и — множество вариантов исполне-
ния типов (вершины «или»), а также два подмножества отношений:
— отношения включения между элементами, — родовидовые
отношения между и. Структура описывается графом типа
дерева, представленном на рис. 2.4, где — вершины «и», —
вершины «или» (конкретизация графа — рис. 1.12). Возможно дальней-
шее расширение данного дерева и вглубь и в ширину. При этом раз-
ветвление дерева произойдет в случае появления новых вариантов ФМ
в результате анализа возможности применения в ВКА их существующих
воплощений (например, электрических приводов [71]) или появления
новых дополнительных ФМ [79].
Замена абстрактных элементов вариантами их исполнения
образует вариантную структуру.
Если на множестве конкретных вариантов ввести отношения
соединения, получим множество элементных структур.
При этом декартово произведение,
определяет множество всевозможных вариантов решений для обоб-
щенной структуры ВКА. Отличие структуры от состоит в том,
что множество элементов в ней имеет конкретное имя вместо
абстрактного, а абстрактные отношения связи заменены на конк-
ретные отношения соединения. На рис. 2.5 показан граф струк-
туры одного из вариантов ВКА [120] (рис. 1.4, а), в котором
вершины: — «ручной привод», — «эксцентриковый механизм
преобразования движения», — «сильфонный ввод движения в ваку-
ум», — «рычажный механизм перемещения уплотнительного диска»,

— 53 —
— «резино-металлическая уплотнительная пара», — «проход-
ной корпус».
Компоновочная структура есть развитие графа, отража-
ющая компоновку ВКА:, где — множество элементов
из ; — множество пространственных отношений взаимного
расположения, принадлежности, направления, характеризуемых поняти-
ями типа «перпендикулярно», «параллельно», «соосно», «внутри»,
«снаружи», «по оси Х» и т.п.
Таким образом, ВКА представляет собой некий состав определен-
ным образом взаиморасположенных и взаимосвязанных ФМ, что позволя-
ет сформулировать следующие утверждения, объясняющие некоторые ра-
нее приведенные положения.
Утверждение 1. В структуре ВКА обязательно существуют привод
и уплотнительная пара, в противном случае ВКА функционировать не
будет.
Утверждение 2. В случае корпусного выполнения ВКА уплотни-
тельная пара всегда расположена внутри корпуса, в то время как
привод расположен с внешней стороны корпуса.
Следует отметить, что в ВТО бескорпусное выполнение ВКА прак-
тически не используется.
В соответствии с утверждением 2 передача движения от ФМ «при-
вод» к элементу «уплотнительный диск» ФМ «уплотнительная пара»
влечет за собой появление обязательного ФМ «ввод движения в ваку-
ум» (с новой рабочей функцией «передавать движение из ат-
мосферы в вакуум»), связанного с ФМ «корпус» (функция «со-
держать вакуумную среду»), определяющего взаимосвязь ФМ:
ФМ ФМ (ФМ ) ФМ (2.8)
где — знак отношения следования.
Перечисленные ФМ являются для ВКА основными (обязательными)
ФМ, что подтверждает и проведенный анализ ее существующих

— 54 —
конструкций (п. 1.2).
Каждый из перечисленных ФМ обладает собственным набором
свойств, позволяющих реализовать свою рабочую функцию и харак-
теризуемых согласно (2.7) соответствующими и. При
этом главным условием возможности сопряжения ФМ является идентич-
ность предшествующего ФМ (с функцией ) с последую-
щего ФМ (с функцией ). В случае несогласования и, т.е.
при, необходимо включение ФМ (со вспомогательной
функцией ) такого, что:
и (2.9)
Из этого вытекает следующее утверждение:
Утверждение 3. Если значения функциональных параметров сопря-
гаемых ФМ ВКА не совпадают, то между ними располагается вспомога-
тельный ФМ, их согласующий.
Предположив, что в общем случае и ФМ из (2.8) между
собой не согласованы, введем по каждому следованию вспомогательные
ФМ. Поскольку такими параметрами основных ФМ являются характе-
ристики движения, то вспомогательными ФМ ВКА являются механизмы,
что нашло отражение в таблице 2.2 и в описании структуры, где
каждой поставлен в соответствие определенный ФМ -.
При этом множество функций для всех действий ВКА форми-
рует полную функциональную структуру и соответствующие ей полную
абстрактную и вариантную структуры, включающие максимально возмож-
ное количество ФМ, реализующих основную функцию. Например,
согласно таблице 2.2, ВКА может иметь до трех приводов, вводов
движения и соответственное число механизмов [121]. Подобные струк-
туры весьма сложны, а при необходимости дальнейшего членения ВКА
получаются громоздкими и труднообозримыми, поэтому при рассмотре-
нии целесообразно проводить их декомпозицию путем разбиения на от-
дельные фрагменты [119]. Обобщенные структуры (рис. 2.3) отоб-

— 55 —
ражают данный подход, используя тождество функций:
= 1,4 (2.10)
Следующим этапом системного анализа ВКА является определение
ее свойств.

2.3. Свойства ВКА и ее структурных составляющих.

Важность определения свойств в конструировании ВКА заключа-
ется в том, что ее интегративные свойства, заданные в виде требо-
ваний в ТЗ, определяются свойствами структурных составляющих (ФМ),
которые, образуя при взаимодействии структуру ВКА, порождают новые
свойства ВКА как целого.
Конкретизация свойств требует анализа окружения ВКА — всего,
не принадлежащего ВКА, но связанного с ней и оказывающего на нее
существенное влияние, которое можно представить состоящим из сле-
дующих компонентов:
(2.11)
где соответственно: — управляющие объекты (человек, робот,
ЭВМ); — эксплуатация на всех стадиях существования ВКА; —
взаимодействующие (сопряженные) ТО (камеры, трубопроводы и т.п.);
— производство; — технологический процесс, которому
способствует ВКА; — изготавливаемое изделие; — источник
энергии; — режимы функционирования; — окружающая среда
эксплуатации.
Взаимодействие ВКА с окружением порождает множество связей
, требования которых, в свою очередь, определяют то или иное
свойство ВКА. На рис. 2.6 показан мультиграф связей ВКА с окруже-
нием, где ;, = 1,9; позволяю-
щий выявить множество соответствующих свойств ВКА, которые обычно
группируют по следующим классам: функциональные, эксплуатационные,

— 56 —
производственные и конструктивные свойства.
Под функциональными свойствами будем понимать свойства
ВКА, проявляющиеся при реализации ее целевой функции и описываемые
параметрами действия. Их состав в общем случае:, где
— проводимость, — герметичность, — быстродействие, ха-
рактеризуемое параметрами — проводимость, — суммарное на-
текание, складывающееся из — натекания через ввод движения в
вакуум, — натекания через уплотнительную пару; — натека-
ние через корпусные детали;, — время открывания и время
закрывания соответственно.
Эксплуатационные свойства ВКА — это свойства, проявляющи-
еся при ее взаимодействии на всех стадиях эксплуатации: хранении,
транспортировании, функционировании, обслуживании и ремонте.
Основными свойствами являются: надежность, ремонтопригодность,
сохраняемость, эргономичность. Они характеризуются следующими па-
раметрами ВКА: — средний ресурс; — наработка на отказ;
— среднее время восстановления; — периодичность профилакти-
ческих ремонтов; — допускаемая температура прогрева; —
предел применения по вакууму; — допустимая частота включения;
— возможность работы в любом положении; — поток газовыде-
ления; — сохранение герметичности при обесточивании; —
сохранение герметичности при большем давлении под уплотнительным
диском; — возможность открытия против атмосферы; — возмож-
ность аварийного срабатывания; — возможность замены уплотни-
тельной пары без демонтажа ВКА; — возможность регулирования
усилия герметизации без демонтажа; — удобство контроля за ра-
ботой; — возможность использования в АСУ ТП; — тип приво-
да; — мощность привода; — энергетическая характеристика
привода; — затраты на эксплуатацию; — показатель вибраци-
онности; — необходимость охлаждения при прогреве.

— 57 —
Производственные свойства ВКА проявляются во взаимо-
действии с производством. С точки зрения конструирования к ним от-
несем технологические и экономические свойства, основными из кото-
рых являются трудоемкость, материалоемкость, энергоемкость. ВКА
характеризуется следующими параметрами свойств : — трудоем-
кость изготовления; — коэффициент унификации; — коэффици-
ент применяемости материалов; — коэффициент сборности; —
стоимость; — экономическая эффективность.
Конструктивные свойства проявляются при взаимодействии
структурных составляющих ВКА и во многом определяются конструкто-
ром. К параметрам свойств ВКА относятся: — диаметр услов-
ного прохода; — масса; — габариты ( — длина, — ши-
рина, — высота); — расстояние между присоединительными
фланцами; — взаимное расположение осей проходных отверстий;
— показатель патентной чистоты.
Мультиграф связей между ВКА, отражающий их многообразие и
позволяющий сформировать требуемые для последующего анализа табли-
цы связей, представлен на рис. 2.7.
Следует отметить, что предложенный состав свойств в выделен-
ных классах не является постоянным и может изменяться в зависи-
мости от конкретных рабочих функций проектируемой ВКА, т.е. при
изменении окружения и предъявлении новых требований к ВКА.
Для анализа свойств ВКА построим таблицу связей выделенных
параметров (таблица 2.3), в которой 1 обозначает наличие связи па-
раметров, 0 — отсутствие таковой, т.к. графовое представление свя-
зей в данному случае трудно реализуемо вследствие большого числа
параметров и отношений между ними. Таблица связей позволяет: опре-
делить необходимые для конструирования связи между свойствами ВКА
и требованиями окружения, сформировать системную модель для форма-
лизации процессов проектирования; определить влияние изменения ка-

— 60 —
кого-либо параметра на другие, с целью нахождения конфликтных си-
туаций; выявить необходимые для теоретических и экспериментальных
исследований неизвестные ранее взаимосвязи; формализовать анализ
изменений при корректировке ТЗ и адаптации проектирования при из-
менении окружения.
Структурные составляющие (ФМ ) ВКА, являясь ее неотъемлемыми
элементами, имеют также собственные свойства, во многом отличные
от свойств, присущих ВКА в целом, что обусловлено изменением
состава окружения ФМ по сравнению с ВКА. При этом свойства ФМ ВКА
определим по аналогичной модели:
(2.12)
где — множество свойств -го ФМ;,,, — соот-
ветственно множества функциональных, эксплуатационных, произ-
водственных и конструктивных свойств -го ФМ; = 1,6 — индекс
принадлежности соответствующему (см. п. 2.2.2) ФМ ВКА.
Рассмотрим подробно параметры свойств основных ФМ ВКА.
В качестве основных параметров свойств ФМ — привод — выделим
следующие: — мощность; — принцип действия; — номинальный
момент; — номинальная частота вращения/скорость движения што-
ка; — точность позиционирования; — ход штока; — надеж-
ность; — ресурс; — ремонтопригодность; — простота изго-
товления; — простота сборки; — стоимость; — масса; —
габариты; — расположение осей вала или штока; — вид и нап-
равление движения.
Взаимосвязи свойств ФМ отражены в таблице 2.4. При этом +1 —
означает увеличение параметра в столбце при увеличении параметра в
строке; -1 — уменьшение параметра в столбце при увеличении пара-
метра в строке.
К основным параметрам свойств ФМ — ввод движения в вакуум —
относятся: — передаваемое усилие; — передаваемый крутящий

— 62 —
момент; — частота вращения; — величина перемещения; —
скорость перемещения; — надежность; — ресурс; — ремонто-
пригодность; — предел применения по вакууму; — температура
прогрева; — натекание через уплотнение; — воздействие на
состав остаточной среды; — простота изготовления; — простота
сборки; — стоимость; — габариты; — масса; — материал
уплотнения; — расположение осей вала или штока; — вид и нап-
равление передаваемого движения.
Взаимосвязи свойств ФМ отражены в таблице 2.5.
Основными параметрами свойств ФМ — уплотнительная пара —
являются: — герметичность; — усилие герметизации; — тем-
пература прогрева; — ресурс; — наработка на отказ; — пре-
дел применения по вакууму; — воздействие на состав остаточной
среды; — удобство замены УП; — ремонтопригодность; — воз-
можность работы в агрессивных средах; — трудоемкость изготовле-
ния; — наличие дефицитных и драгоценных материалов; — стои-
мость; — стоимость; — точностные характеристики элементов
УП; — размер проходного сечения; — габариты; — масса;
— материал уплотнителя; — геометрия уплотнителя.
Взаимосвязи свойств ФМ отражены в таблице 2.6.
Большой интерес представляет также анализ связей свойств, ха-
рактеризующих ВКА в целом со свойствами ее основных ФМ. Указанные
связи существенных параметров ВКА и ее ФМ отражены в таблице 2.7 и
позволяют формировать альтернативные пути изменения свойств ВКА в
зависимости от требований ТЗ.

2.4. Цели проектирования ВКА.

Важной системной характеристикой, описывающей процесс проек-
тирования ВКА, является цель проектирования (компонент в выра-

— 66 —
жении (2.2)).
Желаемое целевое состояние ВКА, которым должна обладать син-
тезируемая конструкция, задается техническими требованиями в ТЗ.
Однако самой цели как движущей силы процесса конструирования ВКА в
ТЗ не содержится, т.к. среди существующих конструкций возможно на-
личие аналога, отвечающего заданным техническим требованиям.
Исходя из выражения (2.1), конкретную конструкцию, реализую-
щую заданную функцию и имеющую фиксированную структуру,
опишем определенным набором параметров:
(2.13)
где — множество имен свойств ВКА; — множество параметров
свойств ВКА; — множество значений параметров свойств ВКА; =
=, — номер рассматриваемой конструкции; — число существую-
щих конструкций ВКА.
ТЗ, в свою очередь, есть ни что иное, как подобное описание
требуемой конструкции:
(2.14)
где,, — соответственно требуемые имена свойств ВКА, пара-
метры свойств и их значения.
Поиск аналогов осуществляется сравнением характеристик
свойств выражения (2.13) для различных с соответствующими зна-
чениям выражения (2.14). Эквивалентность имен ( и ) и парамет-
ров свойств ( и ), а также выполнение условия означает,
что конструкция под номером является аналогом для данного ТЗ. В
противном случае, когда ни одна из известных конструкций ВКА не
удовлетворяет ТЗ по одному или нескольким параметрам свойств, мож-
но говорить о возникновении потребительских целей проектирования,
как необходимости изменения значений параметров ВКА или ее струк-
турных составляющих, которые в общем случае представимы в виде:
(2.15)

— 67 —
где — множество параметров ВКА, не удовлетворяющих требованиям
ТЗ, — множество отношений типа «изменить».
Наличие взаимосвязей свойств ВКА со свойствами ее структурных
составляющих (см. п. 2.3) обуславливает возможность достижения
требуемых значений параметров ВКА за счет изменения свойств ее ФМ,
приводящего к изменению структуры ВКА, и определяет проектную цель
в виде:
(2.16)
Очевидно, что для достижения необходимых значений соот-
ветствующих параметров свойств ВКА — целей, необходимо выявить
связанные с ними ФМ ВКА и параметры их свойств, которые, в свою
очередь, становятся целями (подцелями) и требуют выявления связан-
ных с ними параметров подсистем нижнего уровня. Выявленная иерар-
хия образует дерево целей проектирования, для построения которого
используются таблицы связей параметров свойств.
Следует отметить, что зачастую достижение общей цели проекти-
рования ВКА требует рассмотрения примитивных целей — изменения па-
раметров элементарных свойств деталей, вызывая необходимость чле-
нения ВКА до соответствующего уровня.
Сложность взаимосвязей свойств ВКА и свойств ее ФМ затрудняет
построение обобщенного дерева целей, поэтому его целеообразно фор-
мировать для конкретной ситуации.
Исходя из вышесказанного, в качестве объекта проектирования
принята наиболее сложная и наименее проработанная группа устройств
— сверхвысоковакуумная цельнометаллическая ВКА. Анализ патентных
источников класса, отражающих случаи конкретного проектирова-
ния ВКА, позволил выделить основные компоненты множества : —
«уменьшить (понизить)»; — «увеличить (повысить)»; — «обеспе-
чить (расширить)»; — «исключить».
Выберем цель проектирования: — «уменьшить потребляемую

— 68 —
мощность» и на основе анализа таблиц связей параметров свойств
(таблицы 2.3 — 2.7) построим дерево целей, представленное на рис.
2.8, где — свойства ВКА в целом;, = 1,6 — свойства соот-
ветствующих ФМ ВКА;, = 1,5 — структуры ФМ ВКА.
Построенное дерево целей позволяет выявить существенные от-
носительно поставленной цели параметры, являющиеся ее подцеля-
ми:. При этом путь на дереве до выбранной подцели
условно можно считать задачей проектирования.
Реализация подцелей приводит к возникновению вспомогательных
функций. Причем вспомогательных функций может быть несколько,
выполняемых совместно или в определенной последовательности. Цель
может порождать и несколько альтернативных вспомогательных функ-
ций, каждая из которых, в свою очередь, может быть исполнена раз-
личными способами действий. Проанализируем одну из подцелей рис.
2.8: «уменьшить предел текучести материала уплотнителя». Данная
цель может принципиально быть реализована двумя путями: заменой
материала или поиском уменьшения имеющегося материала. Рассмот-
рим второй путь. Изучив физическую природу текучести, можно выде-
лить причины, от которых она зависит: температура материала, нали-
чие дислокаций в материале и оксидной пленки на его поверхности,
определяющие соответственные вспомогательные функции: — «нагре-
вать уплотнительную пару», — «перемещать дислокации в материале
уплотнителя», — «удалить оксидную пленку с поверхности уплот-
нителя».
Реализация функций может осуществляться традиционными путями
либо с использованием известных физико-технических эффектов.
Появление вспомогательных функций, которым могут быть постав-
лены в соответствие определенные ФМ, приводит к изменениям в
структуре ВКА, например, появлению ФМ — нагреватель —
( ). Таким образом, отношения между подцелью и головной

— 70 —
целью рождают множество функций, способствующих ее реализации, и
позволяя сформировать уточненную, являются основой получения
требуемого проектного решения в виде структуры ВКА, удовлетворяю-
щей ТЗ.

2.5. Уравнение функционирования и критерии оптимальности
ВКА.

2.5.1. Уравнение функционирования.

Важным аспектом системного описания процесса проектирования
ВКА является уравнение ее функционирования (компонент выраже-
ния (2.2)), связывающее входные и выходные параметры действий (фа-
зовые переменные) и внутренние параметры ВКА.
В связи с тем, что ВКА принадлежит классу механических
систем, для вывода уравнения функционирования использовано уравне-
ние Лагранжа 2 рода [122]:

(2.17)
где — кинетическая энергия системы; — число обобщенных ко-
ординат (совпадает с числом степеней свободы); — обобщенные
координаты; — обобщенные силы.
Данное выражение, преобразованное для ВКА с электромехани-
ческим приводом [123, 124] в общем случае имеет вид:

(2.18)
где — угол поворота вала электродвигателя; — функция
положения ВКА;, — коэффициенты полезного действия механизма
перемещения и герметизации уплотнительного диска и редуктора (ме-
ханизма преобразования движения); — масса уплотнительного

— 71 —
диска; — передаточное отношение редуктора; — приведенный к
валу электродвигателя момент инерции ВКА; — движущий момент
электродвигателя; — приведенный к валу двигателя момент соп-
ротивления ВКА.
Уравнение (2.18) является уравнением движения ВКА и представ-
ляет собой компонентное нелинейное дифференциальное уравнение вто-
рого порядка, которое было решено на ЭВМ. Здесь — фазовые перемен-
ные,, ; внутренние параметры,,. При этом ре-
шение данного уравнения позволяет найти зависимость такого функци-
онального параметра ВКА как время срабатывания от параметров ФМ
ВКА (,,,, ), т.е. уравнение (2.18) связывает между
собой параметры свойств верхнего и нижнего иерархических уровней
ВКА, что позволяет считать его своего рода уравнением проектирова-
ния.

2.5.2. Критерии оптимальности ВКА.

Предлагаются следующие критерии качества ВКА, характеризующие
оптимальность ВКА и ее структурных составляющих (компонент в выра-
жении (2.2)).
С учетом того, что ВКА в целом и ее ФМ характеризуются боль-
шим числом параметрически описанных локальных критериев, в качест-
ве количественной оценки оптимальности ВКА (или ФМ) принята функ-
ция ее евклидова расстояния до гипотетической идеальной модели в
пространстве взвешенных локальных критериев [125].

(2.19)
где — коэффициент весомости -го параметра качества; — нор-
мированное значение критерия рассматриваемого -го варианта
конструкции; — нормированное значение критерия идеальной

— 72 —
конструкции.
Нормирование локальных критериев качества с целью перевода их
в безразмерные величины одного масштаба, проводится с учетом допу-
щения, что характер распределения вариационного ряда значений лю-
бого параметра ВКА близок к равномерному распределению. В связи с
этим:
(2.20)
где — значение -го критерия рассматриваемого варианта
конструкций, — среднее значение -го критерия; — его сред-
неквадратичное отклонение на множестве вариантов.
Формирование коэффициентов весомости параметров проводится с
использованием экспертного метода парных сравнений [126]. В ка-
честве идеальной модели может быть выбрана гипотетическая
конструкция, имеющая либо лучшие значения параметров из числа су-
ществующих, либо теоретически предельно достижимые значения пара-
метров.
Лучшей будет конструкция с меньшим критерием.
Для оценки ВКА с позиций кинематических свойств ее механизмов
предлагается интегральный критерий качества, минимизация кото-
рого при оптимизации механизмов ВКА дает наилучшее приближение к
их теоретической функции положения и ведет к улучшению таких дина-
мических характеристик, как перегрузки и скорость приложения уси-
лия в уплотнительной паре, коэффициент полезного действия, время
срабатывания, мощность привода [127].
Для ВКА с механизмами совмещенной структуры:

(2.21)
где — функция положения механизма ВКА; — угол поворота или
ход ведущего звена ВКА.
Для ВКА с механизмами переменной структуры:

— 73 —

(2.22)

где,,, — соответственно: функции положения ме-
ханизма ВКА и углы поворота или ход при открывании (перекрывании)
и герметизации проходного отверстия.
Критерий дает количественную оценку качества воспроизведе-
ния закона движения, характерного для механизмов ВКА, и пригоден
как для оптимизации конкретного механизма на этапе его конструк-
тивной проработки, так и для оценки различных кинематических схем
на этапе структурного синтеза.
Исследование уравнения функционирования и вывод критериев оп-
тимальности ВКА подробно рассмотрены в главе 3.

Выводы.

1. На основе системного подхода к анализу ВКА с позиций реша-
емых задач разработаны инвариантные относительно введенных уровней
членения системная модель ВКА как объекта конструирования и
системная модель процесса проектирования ВКА, являющиеся основой
создания методики функционально-схемотехнического проектирования
ВКА. Сформулированы основные понятия, предложены правила раскрытия
системных характеристик ВКА и произведена их конкретизация.
2. Сформировано множество базовых функций ВКА и отмечена не-
обходимость функционального анализа для эволюции ВКА. Рассмотрена
взаимосвязь функции и структуры ВКА, определено множество структур
ВКА, необходимое и достаточное для отображения процесса функцио-
нального и схемотехнического проектирования.
3. Исследованы взаимосвязи ВКА и ее структурных составляющих
с окружением и произведена структуризация выявленных свойств. На

— 74 —
основе исследования взаимосвязей параметров свойств ВКА и ее
структурных составляющих сформированы соответствующие таблицы свя-
зей.
4. Введено понятие цели проектирования ВКА и показана связь
целей проектирования с генерацией вспомогательных функций и струк-
турой ВКА. На основе анализа разработанных таблиц связей парамет-
ров свойств ВКА построено дерево целей проектирования ВКА.
5. Представлено необходимое с позиций системного подхода к
описанию процесса проектирования ВКА уравнение ее функционирова-
ния, связывающее входные и выходные параметры ВКА с внутренними
параметрами ее ФМ, и введены критерии, оценивающие качество синте-
зируемых конструкций ВКА.
Проведенный системный анализ ВКА позволяет перейти к разра-
ботке методик и формализации основных этапов схемотехнического и
функционального проектирования ВКА в соответствии с ранее описан-
ным алгоритмом.
.

— 75 —
3. РАЗРАБОТКА МЕТОДОЛОГИИ СХЕМОТЕХНИЧЕСКОГО И ФУНКЦИО-
НАЛЬНОГО ПРОЕКТИРОВАНИЯ ВКА.

3.1. Методические основы функционального и схемотехничес-
кого проектирования ВКА.

Предложенная во введении обобщенная модель функционально-схе-
мотехнического проектирования ВКА представляет конструктору упоря-
доченную последовательность действий, необходимых для выбора стра-
тегии при создании ВКА. При этом, как было показано ранее, процесс
собственно проектирования ВКА на начальных стадиях формально явля-
ется последовательным поиском, созданием и преобразованием различ-
ных структур ВКА и с учетом описанных в п. 2.2.2 структур в общем
случае может быть представлен в виде:
(3.1)
Отметим, что структура строится тогда, когда конструктора
не удовлетворяет ни одна из известных функциональных структур и
необходим синтез принципиально нового технического решения. Вместе
с тем требования, предъявляемые к создаваемой ВКА, не вызывают не-
обходимости изменения сформированной на основе анализа назначения
ВКА и опыта ее конструирования структуры и базовых функций в
структуре. При этом эволюция ВКА происходит в результате до-
бавления или изменения возникающих из целей проектирования вспомо-
гательных функций на всех уровнях иерархии, в результате чего до-
бавляются, изымаются или заменяются различные ФМ, что позволяет
ограничивать рассматриваемое число структур при практическом про-
ектировании.
Предложенные принципы формирования требуемых видов структур
позволяют построить множество всевозможных структур, включающее и
недопустимые в смысле работоспособности. В связи с чем возникает

— 76 —
задача выделения из данного множества допустимых и рациональных
структур ВКА, удовлетворяющих ТЗ, и нахождение среди них оптималь-
ной.
С учетом изложенного модель процесса проектирования ВКА можно
представить в виде:
(3.2)
где — процедура выбора прототипов (ПР); — цели проектиро-
вания; — множество допустимых функциональных структур;,
— соответственно, множества вариантных обобщенных и рациона-
льных структур;,, — соответственно, допустимые,
рациональные и оптимальная элементные структуры;, = 1,7 —
правила соответствующих преобразований.
Выражение (3.2) описывает в общем виде методику функциональ-
но-схемотехнического проектирования ВКА и определяет основные за-
дачи, требующие решения для ее конкретизации:
— разработка методики параметрического выбора аналогов и прототи-
пов по значениям требований ТЗ;
— разработка и формализация правил синтеза и преобразования ука-
занных структур и процедур структурной оптимизации.

3.2. Методика параметрического анализа конструкций ВКА.

Необходимость поиска аналога или выбора прототипа (см. рис.1)
при разработке новой ВКА требует проведения сравнительного анали-
за конструкций ВКА для их оценки и выявления конструкции, наибо-
лее полно отвечающей предъявленным требованиям ТЗ. Сложность
проблемы заключается в многономенклатурности ВКА, различиях в ее
структуре, наборах и значениях параметров. Для решения этой зада-
чи разработана методика параметрического выбора [125], включающая
следующие этапы выбора оптимальной конструкции: построение матри-

— 77 —
цы значений параметров качества существующих вариантов
конструкций ВКА; определение вектора параметров качества, регла-
ментируемых предъявленными требованиями (ТЗ); разработка пара-
метрической модели конструкции, удовлетворяющей ТЗ — «идеальной»
конструкции; формирование допустимого диапазона варьирования
значений параметров качества; определение весовых коэффициентов
параметров качества; выявление вариантов конструкций, удовлетворя-
ющих ТЗ по значениям параметров качества; построение матрицы
нормированных значений параметров качества выявленных вариантов и
идеальной модели; вычисление интегрального критерия качества; вы-
бор наилучшей конструкции. При этом вначале может быть произведен
выбор типа ВКА согласно (3.13) (см. п. 3.3).
Искомая конструкция ВКА должна удовлетворять некоторому набо-
ру параметров, определяемых предъявленными требованиями ТЗ:
(3.3)
где — число регламентируемых ТЗ параметров качества.
В свою очередь, каждая из существующих конструкции ВКА
описывается своим полным набором параметров:
(3.4)
где — номер рассматриваемого варианта конструкций ВКА (,
— число существующих вариантов конструкций), — число пара-
метров качества ( ).
Каждый из параметров обладает собственным коэффициентом
весомости, который определяется отраслевыми документами на показа-
тели качества, либо экспертными методами (например, методом парных
сравнений).
Значения параметров качества известных конструкций составля-
ют матрицу (3.5):

(3.5)

— 78 —

Идеальная параметрическая модель ВКА описывает некий гипоте-
тический объект, обладающий наилучшими значениями всех парамет-
ров качества одновременно:

Построение этой модели можно осуществлять либо выбором из матрицы
(3.5) наилучших значений соответствующих параметров, либо синтезом
предельно достижимых значений параметров качества, исходя из
условий, определяемых ТЗ. Это может быть и конструкция,
описываемая просто параметрами ТЗ. При этом параметры, нерегла-
ментируемые ТЗ, из рассмотрения исключаются.
Допустимым считается диапазон варьирования показателей ка-
чества между значениями, определяемыми векторами и :

и (3.6)
На основе набора параметров на базе отношений типа «не хуже»
(, = ) из матрицы (3.5) осуществляется выбор конструкций ВКА,
удовлетворяющих ТЗ. При этом возможны 3 случая: ТЗ соответствует
несколько конструкций ВКА; ТЗ соответствует одна конструкция
ВКА; ТЗ не удовлетворяет ни одна конструкция ВКА (т.е. аналоги
отсутствуют).
В первом случае для выбора наилучшей конструкции ВКА среди
конкурирующих вариантов используют интегральный критерий (2.19), а
для нормирования параметров качества — выражение (2.20).Проведя
нормирование матрицы, образованной из параметров качества иде-
альной модели ВКА и параметров качества конструкций ВКА, удовлет-
воряющих ТЗ, получают матрицу нормированных параметров, необ-
ходимую для определения интегрального критерия :

(3.7)

— 79 —

Здесь ( ) — число конструкций ВКА, соответствующих ТЗ. Выделив
из этого множества два объекта и, которым соответствуют
векторы и, по выражению (2.19) определяют значения.
Наименьшее значение интегрального критерия определит наилучшую
конструкцию ВКА.
Во втором случае задачу можно считать решенной.
Наконец, в третьем случае, когда аналогов-конструкций ВКА,
по всем параметрам удовлетворяющих ТЗ, нет, для расширения об-
ласти применения известных решений предлагается произвести усече-
ние ТЗ путем поочередного отбрасывания параметров качества с
незначительными коэффициентами весомости ( например, с 0,05).
В результате получаем матрицу с суженным набором параметров, ана-
лиз которой на соответствие усеченному ТЗ может выявить удовлетво-
ряющие ему конструкции ВКА-прототипы. Проведя оценку выявленных
конструкций по критерию, аналогично первому случаю, определяют
наилучшую по наиболее важным параметрам качества конструкцию ВКА.
При этом известность отброшенного параметра качества, несоот-
ветствующего основному ТЗ, позволяет сформировать задание для мо-
дернизации соответствующего ФМ ВКА, т.е. возникает цель проектиро-
вания. Если ни одна из рассматриваемых известных конструкций ВКА
не попадает в расширенную область применения, необходимо проекти-
рование новой конструкции, либо смягчение соответствующих требова-
ний ТЗ.
Следует отметить, что в первых двух случаях варианты
конструкций ВКА, неудовлетворяющие ТЗ по параметрам с незначи-
тельными весовыми коэффициентами, выпадают из рассмотрения. При
этом возможен вариант, когда в их числе оказывается конструкция с
лучшим интегральным показателем качества,если его определять
для полной матрицы (3.5). В данной ситуации целесообразно проде-

— 80 —
лать операции, описанные в третьем случае.
Предложенный подход позволяет также решить задачу оптимально-
го комплектования конструкций ВКА в группы сходных однородных
объектов [128]. Эту операцию, разбивающую всю совокупность ВКА
на группы близких однотипных конструкций, целесообразно прово-
дить на начальной стадии выбора. Группу конструкций, которая
включит в себя наилучшую, также можно подвергнуть анализу. Для
комплектования групп строят матрицу парных расстояний:
(3.8)
где — расстояние между -ой и -ой конструкцией, и находят
внутригрупповую сумму квадратов отклонений:

(3.9)
где — количество объектов в группе.
Лучшим будет разбиение, когда
(3.10)
где — число групп разбиения.
Рассмотренная методика устраняет недостатки известных мето-
дик [129,130], хорошо алгоритмизируется и более достоверно оцени-
вает качество конструкций, чем, например, взвешенная сумма локаль-
ных критериев [131].

3.3. Методика синтеза структур ВКА.

Формализация процесса синтеза структур ВКА основана на описа-
ниях, приведенных в главе 2, и проведена в соответствии с (3.2) с
использованием языка исчисления предикатов, близкого конструктору,
привыкшему оперировать понятиями, и позволяющего автоматизировать
процесс структурного синтеза [132].
Учитывая сказанное, условие существования аналога в общем

— 81 —
случае запишем в виде:

(3.11)

где — множество существующих конструкций ВКА;,, —
соответственно: множества имен свойств ВКА, параметров свойств и
их значений;,, — соответственно имена, параметры и значе-
ния параметров свойств, регламентируемые ТЗ; — предикат, озна-
чающий отношение принадлежности; — предикат, означающий отно-
шение эквивалентности; — предикат, означающий отношение » «,
— предикат, означающий, что конструкция является аналогом.
В случае ложности в выражении (3.11) предиката или,
рассматриваемая конструкция может быть отнесена к группе прототи-
тов, а необходимость изменения ее конкретных,, формиру-
ет цели проектирования ВКА ( ), приводящие к возникновению соот-
ветствующих вспомогательных функций Найденные из анализа дере-
ва целей вспомогательные функции добавляются к базовой и, на-
ходясь в отношении с основными, образуют новую (см. п.
2.4). При этом с учетом утверждений, сделанных в п. 2.2, правило
формирования множества допустимых ( ) имеет следующий вид:

(3.12)
где, = 1, 3, 5 — обязательные функции ВКА, соответственно:
создавать и передавать механическую энергию для перемещения уплот-
нительного диска, передавать движение из атмосферы в вакуумную
среду и герметизировать стык седла с уплотнительным диском; —
предикат, означающий отношение включения; — предикат, означаю-
щий допустимость структуры.
В свою очередь каждой рабочей функции из можно поста-

— 82 —
вить в соответствие реализующий ее обобщенный родовой элемент —
ФМ, являющийся абстрактным объектом : ( ), что поз-
воляет сформировать множество абстрактных структур ВКА.
Морфологическая структура ВКА определяет множества вариан-
тных (состоящих из типов ФМ — ) и элементных (состоящих из вари-
антов исполнения (марок) различных типов ФМ — ) структур ВКА
( и ). Очевидно, что существующие множества данных структур
содержат и такие структуры, которые заведомо не соответствуют
конкретному ТЗ на проектирование ВКА, поэтому перед их генерацией
целесообразно решить задачу выбора допустимых структурных состав-
ляющих и. Выбор типов ФМ и конструктивных вариантов их
выполнения является важной процедурой схемотехнического проектиро-
вания ВКА и с позиций системного подхода определяется отношениями
между типами (вариантами) структурных составляющих и значениями
параметров требований, предъявляемых к ФМ частными ТЗ, которые мо-
гут быть сформированы из общего ТЗ на разработку ВКА на основе
анализа взаимосвязей их свойств.
Формализация выбора типа ВКА и вариантов ее структурных
составляющих осуществлена с помощью разработанных с учетом морфо-
логии ВКА ( ) таблиц соответствия, в которых пара-
метр, имеющий значений, представляется булевскими пе-
ременными, где = 1, если и
= 0, если ; посредством отображения ( ):
(3.13)
где — -ое значение параметра -го требования к -ому
ФМ; — множество вариантов -го ФМ.
Аналогично может быть произведен при необходимости и выбор
типа ВКА.
Таким образом, решение задачи выбора типа структурных состав-
ляющих ВКА сводится к построению таблиц соответствия, в которых по

— 83 —
столбцам располагаются условия и критерии выбора, по строкам — ти-
пы. Основной задачей при этом является установление логических
зависимостей между типами ФМ ВКА и значениями или интервалами
значений, параметров. Следует отметить, что определение
градаций условий и критериев выбора является ответственным и тру-
доемким процессом в связи с необходимостью максимального уменьше-
ния дублирования исходных данных и обеспечения их полноты.
Выявленные при проведении системного анализа свойства ВКА,
рассмотренные в принадлежности к типам основных ФМ с учетом пред-
ложенной классификации конструкций ВКА, позволили сформировать
следующие таблицы соответствия (применимости): таблица 3.1 — таб-
лица применимости типов приводов ВКА; таблица 3.2 — таблица приме-
нимости типов вакуумных вводов движения; таблица 3.3 — таблица
применимости типов уплотнительных пар ВКА. Выбор производится сле-
дующим образом: исходя из значений требований ТЗ, по заданным ин-
тервалам параметров выбора из соответствующей таблицы применимости
выбираются строки, имеющие единицы во всех рассматриваемых столб-
цах, что отражает допустимость соответствующих типов ФМ ВКА
( ).
Введение отношений следования между найденными формиру-
ет обобщенную вариантную структуру. С учетом последова-
тельности структуры ВКА и выражения (3.12) это можно записать в
виде ( ):

(3.14)
где,, — обязательные ФМ, соответственно: привод, ввод
движения в вакуум и уплотнительная пара; — предикат, означающий
отношение следования между ФМ.
Каждая структурная составляющая (ФМ) обладает набором пара-
метров, в том числе описывающих ее входные и выходные свойства.

— 88 —
При этом указанные свойства могут быть описаны качественными приз-
наками.
Рациональность структуры выявляется процедурой, определя-
ющей качественную совместимость выбранных элементов и
описываемой следующим выражением:

(3.15)

При этом обобщенное правило формирования имеет вид:

(3.16)

где,,, = 1, — множество качественных признаков,
описывающих входные и выходные свойства ФМ; — предикат, означа-
ющий отношение принадлежности признаков к ФМ; — предикат, озна-
чающий отношение эквивалентности между признаками; — предикат,
означающий отношение «состоять из».
Использование морфологической структуры ВКА и значений
требований ТЗ позволяет сформировать множество допустимых элемент-
ных структур, выбирая среди качественно совместимых типов ФМ
ВКА соответствующие конструктивные варианты их исполнения ( ):

(3.17)
где, = 1, — множество параметров -го варианта -го ФМ;
— множество параметров ТЗ; — предикат, означающий отношение
» » между значениями параметров.
На основе анализа отношений параметрической совместимости
выбранных ФМ, описываемых выражением (3.18), формируют в
соответствии с обобщенным правилом (3.19)( ):

— 89 —
(3.18)

(3.19)

где, — соответственно значения параметров входных и выход-
ных свойств ФМ ВКА; — предикат, означающий отношение » = » меж-
ду значениями параметров.
Причем отношения совместимости образуют следующее множество:
(3.20)
где = 1,4 — индекс, означающий соответственно отношение функцио-
нальной, параметрической, эксплуатационной и технологической сов-
местимости; — номер сопряжения в структуре; = 1,2 — ин-
декс, означающий, соответственно: качественную или параметрическую
совместимость.
Вместе с тем возможна ситуация, когда по формулам (3.15) или
(3.18) выявляется несовместимость входных и выходных параметров
свойств сопрягаемых структурных элементов ВКА. В этом случае необ-
ходимо включение вспомогательного функционального элемента, сог-
ласующего эти параметры, что формально может быть представлено
следующим образом:

(3.21)

где — предикат, означающий отношение » = » между значениями па-
раметров.
Выражение (3.21) позволяет сформировать множество рациональ-
ных структур ВКА, включающих как основные, так и вспомогатель-
ные ФМ. В структуре ВКА такими вспомогательными ФМ являются меха-

— 90 —
низм преобразования движения ( ) и механизм перемещения и герме-
тизации уплотнительного диска ( ), согласующие входные и выход-
ные параметры движения основных ФМ.
Обозначив через = 1,6 в (3.20) соответственно отношения
совместимости между ФМ ( ), ( ), ( ), ( ),
( ), ( ), процедуру генерации типовых рациональных
структур ВКА можно описать следующими выражениями:

(3.22)

где,, — соответственно: -ый вариант привода, -ый
вариант ввода движения в вакуум, -ый вариант уплотнительной па-
ры.
Выражение (3.22) описывает множество строго определенных эле-
ментных структур ВКА, состоящих из основных ФМ: привода, ввода
движения в вакуум и уплотнительной пары.
При невыполнении хотя бы одного из отношений совмести-
мости для ФМ и, т.е., где —
значение «ложь», необходим ввод элемента и выражение (3.22)
принимает вид:

(3.23)

где — -ый вариант механизма преобразования движения.
При

(3.24)

где — -ый вариант механизма перемещения и герметизации уп-
лотнительного диска.

— 91 —
При и

(3.25)

Следует отметить, что при генерации вариантов элементных
структур ВКА может использоваться как одна какая-либо из описанных
формула, так по мере необходимости и несколько. При этом количест-
во получаемых структур определяется мощностями множеств. Кроме
того, появление новых ФМ, реализующих заданные цели проектирова-
ния, может в соответствии с (3.21) потребовать введения и новых
вспомогательных ФМ, а возможно и дополнительных к ним элементов с
рассмотрением отношений их совместимости и трансформацией соот-
ветствующих выражений.
Исключение из рассмотрения ФМ «корпус» — объясняется принятой
априори его совместимостью с другими ФМ.
Для выбора оптимальной элементной структуры может быть
использован интегральный критерий (2.19).
С целью упорядочения генерируемых структур для их анализа це-
лесообразно проводить ранжирование полученных структур. В качестве
критериев ранжирования предлагаются следующие:
(3.26)
где — количество структурных составляющих в структуре ВКА.
(3.27)
где — относительная стоимость сгенерированной структуры; —
относительная стоимость -го варианта -го варианта -го струк-
турного элемента ( ).
Для сверхвысоковакуумной ВКА в первую очередь предпочтитель-
нее структуры с отсутствием механизмов, работающих в вакуумной по-
лости, т.е. механизмов перемещения и герметизации уплотнительного

— 92 —
диска ( ), поэтому при анализе в первую очередь следует
рассматривать структуры, полученные с использованием выражений
(3.22) и (3.23).

— 112 —
влияния на динамические характеристики ВКА: перегрузки на уплотни-
тельной паре, скорость приложения усилия герметизации, быстро-
действие. Все искомые параметры связаны с перемещением уплотни-
тельного диска, в частности зависят от приведенного максимального
угла его «выбега»:
(3.58)
где — фактический угол останова выходного звена привода; —
требуемый угол останова выходного звена привода (окончание цикла
работы ВКА), поэтому результирующая информация представлена в виде
зависимостей от перечисленных характеристик структуры ВКА:
на рис. 3.6,а приведена усредненная зависимость ; на
рис. 3.6,б — график ; на рис. 3.7,а — ; на
рис. 3.7,б -.
В связи с тем, что надежность работы ВКА во многом определя-
ется действующими на ее элементы усилиями, необходимо уменьшение
перегрузок на уплотнительную пару, определяемое минимизаци-
ей ( ). Для достижения этого, помимо изменения парамет-
ров структуры ВКА целесообразно ввести параметр — угол опережения
отключения привода:
(3.59)
где — фазовый угол, характеризующий момент отключения двига-
теля.
Зависимость представлена на рис. 3.8.
Анализ результатов моделирования функционирования ВКА позво-
лил выделить следующие возможные пути уменьшения перегрузок на уп-
лотнительную пару при определенной жесткости уплотнения: уменьше-
ние мощности двигателя; уменьшение к.п.д. механизмов ВКА после от-
ключения двигателя; увеличение передаточных функций применяемых
механизмов; введение угла опережения отключения привода и исполь-
зование накопленной кинетической энергии для герметизации уплотни-

— 115 —
тельной пары.
С целью изучения влияния структуры ВКА на скорость приложе-
ния усилия герметизации ( ), была смоделирована конструкция ва-
куумного клапана КЭУн [54], гипотетически реализованная различными
типами механизмов при сохранении единого. Результаты исследо-
ваний в виде зависимости приведены на рис. 3.9.
Как следует из данного графика, наименьшее значение на
стадии герметизации у конструкции с механизмом переменной структу-
ры, затем — совмещенной структуры, а худшее значение у меха-
низма непосредственного действия, что хорошо согласуется с резуль-
татами проведенного ранее кинематического анализа, и, следователь-
но, выведенный в п. 3.4.2 критерий Ф, обобщенный вид которого при-
веден в выражениях (2.21,2.22), оценивает не только кинемати-
ческие, но и динамические характеристики ВКА и его минимизация ве-
дет к их улучшению, поэтому критерий Ф является интегральным кри-
терием качества ВКА (обобщенным критерием) [127].
Помимо проверки работоспособности и оценки свойств синтезиру-
емых конструкций ВКА подобный подход к моделированию функциониро-
вания ВКА, основанный на решении уравнения (2.18), обеспечивает
нахождение рациональной совокупности перечисленных параметров ФМ
ВКА путем их перебора, т.е. позволяет определить желательные зна-
чения параметров структурных составляющих ВКА, что является необ-
ходимым условием синтеза элементных структур ВКА и оптимизации
конструкции при функционально-схемотехническом проектировании.

Выводы.

1. Предложена обобщенная модель функционально-схемотехни-
ческого проектирования ВКА, предоставляющая конструктору упорядо-
ченную последовательность действий, необходимых для выбора страте-

— 117 —
гии при создании ВКА.
2. Разработана методика и математическая модель параметри-
ческого анализа конструкций ВКА, позволяющая выявлять необходи-
мость модернизации конструкций и проводить их оценку.
3. Разработана методика функционально-схемотехнического про-
ектирования ВКА, позволяющая генерировать и находить удовлетворяю-
щие ТЗ технические решения ВКА. Предложены правила генерации, пре-
образования и выбора структур ВКА и проведена формализация про-
цесса ее структурного синтеза.
4. Предложена методика синтеза ФПД ВКА как этапа ее функцио-
нального проектирования, позволяющая разрабатывать функциональную
структуру ВКА тогда, когда разработка ее элементной структуры на
основе известных функциональных структур не удовлетворяет требова-
ниям ТЗ.
5. Показана важность синтеза механизмов при проектировании
ВКА. Выделена группа классификационных признаков, имеющих опреде-
ляющее значение для их синтеза, произведена систематизация струк-
тур ВКА применительно к механизмам и представлено их описание на
введенном предметно-ориентированном языке схемотехнического проек-
тирования. Предложены пути синтеза кинематических схем механизмов
ВКА.
6. Проведен кинематический анализ механизмов ВКА, на основа-
нии которого обоснованы и выведены критерии оптимальности ВКА.
7. Произведен анализ процесса функционирования ВКА на основе
его моделирования. Изучено влияние параметров структурных состав-
ляющих на динамические свойства ВКА, позволившее сформулировать
возможные пути улучшения показателей качества ВКА. Отмечена важ-
ность моделирования функционирования ВКА при ее схемотехническом
проектировании.
.

— 118 —
4. СОЗДАНИЕ НОВЫХ КОНСТРУКЦИЙ ВКА НА БАЗЕ АВТОМАТИЗАЦИИ СХЕ-
МОТЕХНИЧЕСКОГО И ФУНКЦИОНАЛЬНОГО ПРОЕКТИРОВАНИЯ

Исследования, проведенные во второй и третьей главах настоя-
щей работы, показали неизбежность использования средств вычисли-
тельной техники для решения задач функционального и схемотехни-
ческого проектирования ВКА вследствие их сложности и больших раз-
мерностей при необходимости охвата всех возможных вариантов синте-
зируемых решений, а также для исключения субъективизма при прове-
дении оптимизации ВКА.

4.1. Программные средства анализа существующих конструкций
ВКА.

Созданные программные средства реализуют разработанную инва-
риантную [142] методику параметрического анализа ВКА (п.3.2), а
также метод выбора типа структурных составляющих ВКА (п.3.3) и
представляют собой три программых модуля «WYBOR», «VTIP», «OPTIM».
Программный модуль «WYBOR», построенный по функционально- мо-
дульному принципу, обеспечивает проведение параметрического анали-
за существующих конструкций ВКА на соответствие требованиям ТЗ и,
позволяя найти аналоги или прототипы, обеспечивает выбор оптималь-
ной конструкции [143]. Структура программного модуля, состоящего
из блока управления (БУ), блоков выбора и анализа конструкций
(БВК, БАК), блока формирования весовых коэффициентов (БФВК), блока
управления базой данных (БУБД), связанного с блоками занесения
(БЗК), удаления (БУК), коррекции (БКП) и просмотра параметров
конструкций (БПП) и каталогов (БПК), блоков ввода-вывода и обра-
ботки файлов данных (БВВ, БОФД) приведена в приложении на рис.
П.1. Программный модуль «WYBOR» позволяет: осуществить параметри-

— 119 —
ческий выбор марки конструкции ВКА, наиболее полно соответствующей
заданным параметрам ТЗ с учетом важности того или иного параметра
в каждом конкретном случае выбора; работать с созданной базой дан-
ных в режимах: просмотра каталога имеющихся конструкций и значений
их параметров, коррекции значений параметров конструкций, внесения
новых или удаления устаревших конструкций из банка данных; форми-
ровать значения весовых коэффициентов рассматриваемых параметров
либо путем назначения, либо с использованием метода парных сравне-
ний.
Входными параметрами модуля являются: код режима работы; тре-
буемые значения параметров конструкций ВКА (ТЗ); значения весовых
коэффициентов рассматриваемых параметров.
Выходными параметрами модуля являются: марка конструкции ВКА,
наиболее полно удовлетворяющей ТЗ, и ее параметры; информация о
конструкциях-аналогах (также отвечающих ТЗ); информация о
конструкциях-прототипах (не удовлетворяющих ТЗ) с указанием неу-
довлетворенных параметров (по желанию пользователя).
Оптимизация выбора осуществляется блоком БАК в соответствии с
критерием (2.19). При этом принято, что разброс значений парамет-
ров существующих конструкций подчиняется равномерному распределе-
нию, что объясняется дискретным рядом конструкций ВКА.
Информационное обеспечение модуля включает значения парамет-
ров характеристик существующих конструкций ВКА, сформированные по
данным источников п. 1.2, список критичных для выбора параметров
ВКА и предлагаемые значения их весовых коэффициентов.
Программный модуль «VTIP», также построенный по функциональ-
но-модульному принципу, обеспечивает качественный выбор типов
основных ФМ ВКА на основании разработанных таблиц применимости (п.
3.3) [144]. Структура модуля, включающего блок диалогового взаимо-
действия (БДВ), блок выбора типов (БВТ) приводов (Пр), вводов дви-

— 120 —
жения (ВД) и уплотнительных пар (УП), блок анализа и оптимизации
(БАО) и блок контроля ввода данных (БК), представлена на рис. П.2.
При выборе вакуумных вводов движения программный модуль «VTIP»
позволяет производить поиск и выбор их типов по основным и допол-
нительным критериям качества, а также проводить оптимизацию полу-
ченных типов по критерию относительной стоимости.
Входными данными модуля является информация о требуемых пара-
метрах ФМ, представляемая в соответствии с градациями соответству-
ющих таблиц п. 3.3.
Выходными данными являются: качественная информация о типах
ФМ, удовлетворяющих ТЗ; информация о типах ФМ, не удовлетворяющих
одному или двум заданным требованиям, с указанием параметров, под-
лежащих изменению.
Программный модуль «OPTIM» предназначен для проведения срав-
нительного параметрического анализа нескольких однотипных
конструкций ВКА, задаваемых пользователем с целью выявления наи-
лучшей, или для оценки технического уровня новой разработки [143],
и является автономной реализацией блока БАК модуля «WYBOR». Отли-
чие заключается только в типе используемых при оптимизации идеаль-
ных моделей. Если в модуле «WYBOR» идеальной моделью является
конструкция, описываемая требованиями ТЗ, то в модуле «OPTIM» при
сравнительном анализе конструкций — это конструкция с параметрами,
лучшими, чем у существующих конструкций ВКА, хотя возможно и не
достижимыми, а при оценке технического уровня — это параметры
конструкции ВКА, являющейся лучшей (эталонной) в рассматриваемом
классе устройств.
Входными параметрами модуля «OPTIM» являются: код рассматри-
ваемого класса ВКА; диаметр условного прохода; количество рассмат-
риваемых конструкций; значения параметров сравниваемых конструкций
ВКА и их весовые коэффициенты (аналогично модулю «WYBOR»).

— 121 —
Выходными параметрами модуля являются: степень сходства
рассматриваемых конструкций с идеальной моделью (%), номер наилуч-
шей конструкции и ее параметры.
Информационное обеспечение модуля «OPTIM», помимо данных,
используемых в модуле «WYBOR», содержит параметрическое описание
идеальных моделей всех типоразмеров ВКА.
Рассмотренные программные средства инвариантны [145] и могут
быть использованы для анализа ТО любой предметной области при соз-
дании соответствующего информационного обеспечения.

4.2. Программные средства синтеза и анализа структур ВКА.

Основополагающим этапом функционально-схемотехнического про-
ектирования ВКА является синтез ее структур, проводимый на основе
формализованных в п. 3.3 положений. При этом необходимость опери-
рования с параметрами входных и выходных свойств сопрягаемых эле-
ментов делает программные модули синтеза структуры ВКА и генерации
ее ФПД идентичными. Причем программный модуль структурного синтеза
ВКА «VP1» оперирует соответствующими параметрами допустимых вари-
антов ФМ ВКА, выбранных с помощью средств п. 4.1, а программный
модуль генерации ФПД ВКА «VP2» — параметрами входных и выходных
свойств ФЭ из созданного предметно-ориентированного банка структу-
ризованных описаний ФЭ.
Модуль «VP2» позволяет генерировать цепочки ФЭ по следующим
алгоритмам: по описанию ВКА на физическом уровне, включающем связи
между ее элементами на основе конкретной структурной модели; по
заданному входному управляющему воздействию и требуемому результа-
ту с возможностью выбора желаемой длины цепочки ФЭ [146].
Следует отметить, что разработанная методология структурного
синтеза применима и для создания других ТО, представимых в виде

— 122 —
последовательно взаимодействующих модулей [147 — 149].
Одним из важнейших аспектов автоматизации конструкторской де-
ятельности при создании ВКА [150] является синтез ее механизмов,
который, как отмечалось в п. 3.4, предлагается производить двумя
путями: на основе типовых элементарных механизмов или на основе
анализа форм цепей. В соответствии с этим разработаны два пакета
прикладных программ (ППП), общим начальным этапом которых является
синтез формулы строения ВКА (выражение (3.35)), реализованный
программой «SSVC1», которая запрашивает в диалоговом режиме данные
в соответствии с выделеными классификационными признаками, описан-
ными в п. 3.4. На основании конкретных признаков формируется
описание желаемого принципа работы ВКА и определяются требования к
механизмам ВКА с позиции реализации перекрытия и герметизации про-
ходного отверстия.
ППП «Р4» предназначен для синтеза механизмов ВКА из типовых
элементарных механизмов и расчета параметров типовых и синтезиро-
ванных механизмов [144].
Структура ППП, включающая: модули расчета элементарных меха-
низмов (МР): кулачкового механизма (КулМ), кулачкового механизма с
архимедовой спиралью (КулМАС), кривошипно-ползунного механизма
(КПМ), двухползунного механизма (2ПМ), клинового механизма (КлМ),
винтового механизма (ВМ), зубчатого механизма (ЗубМ), механизма
шарнирного четырехзвенника (Ш4Зв), кулисного механизма (КулисМ);
модуль контролируемого ввода данных (МКВвД); модуль синтеза меха-
низмов (МСМ); модуль расчета параметров синтезированного механизма
(МРП); модуль оказания помощи (МОП) при работе с ППП — приведена
на рис. П.3.
Входными параметрами ППП являются: типы элементарных механиз-
мов и их количество; фазовые углы циклограммы работы механизмов;
длины звеньев механизмов; максимальное перемещение толкателя (для

— 123 —
кулачковых механизмов); вид движения на входе синтезируемого меха-
низма; требуемый вид движения на выходе синтезируемого механизма;
желаемое количество кинематических пар; коэффициент полезного
действия; диаметр условного прохода перекрываемого отверстия.
Стандартные параметры «зашиты» в пакет.
Выходными данными являются следующие параметры функционирова-
ния механизмов: функция положения, функция передаточного отноше-
ния, коэффициент передачи усилия, момент сил сопротивления, функ-
ция усилия уплотнения.
ППП «SSVC» предназначен для синтеза механизмов ВКА на основе
анализа массива форм цепей и содержит два самостоятельных модуля:
модуль формирования массива форм цепей и модуль формирования схем
механизмов из форм цепей, обобщенные блок-схемы которых приведены
на рис. П.4. ППП «SSVC» позволяет реализовать следующие процедуры
[134]: формировать машинный справочник форм цепей с автоматической
оптимизацией описания их контуров; сформировать структуру механиз-
мов перемещения и уплотнения ВКА; сформировать описание структуры
кинематических цепей, из которых они образованы; формировать кине-
матические цепи из форм цепей.
Преобразование той или иной кинематической цепи в конкретный
механизм выполняется непосредственно разработчиком ВКА.
По результатам работы ППП «SSVC» сформированы таблицы и
описания форм цепей, содержащих в своем составе до четырех конту-
ров, на основании анализа которых составлен атлас исполнительных
механизмов, возможность использования которых для ВКА определя-
ется, исходя из разработанных кинематических и динамических крите-
риев качества.

— 124 —
4.3. Структурно-функциональная модель САПР ВКА на этапе схе-
мотехнического и функционального проектирования.

Созданный комплекс программных средств является ядром предла-
гаемой структурно-функциональной модели САПР ВКА для этапа ее схе-
мотехнического и функционального проектирования [151], актуаль-
ность разработки которой отмечена в первой главе.
На рис. П.5 приведена структура САПР ВКА, реализующая методи-
ки функционального и схемотехнического проектирования и состоящая
из обслуживающих и проектирующих подсистем.
Обслуживающими являются подсистемы управления и контроля про-
цессом проектирования ВКА (ПУПВКА), оперативного взаимодействия
(ПОВ), отображения графической информации (ПОГИ), информационного
обеспечения (ПИО). Вся информация о существующих конструкциях ВКА
и вспомогательная справочная информация хранится в банках данных
системы (БнД). Связь конструктора с ЭВМ в диалоговом режиме осу-
ществляется с использованием алфавитно-цифрового дисплея (АЦД) и
символьно-графического дисплея (СГД).
Проектирующие подсистемы представляют собой функционально за-
конченные части системы, последовательно реализующие выделенные
этапы проектирования ВКА. К ним относятся подсистемы выбора и ана-
лиза аналогов и прототипов ВКА (ВАВКА, ААВКА, ВПВКА и АПВКА), син-
теза и анализа физических принципов действия ВКА (СФПД и АФПД),
структурного синтеза и анализа (ССВКА и САВКА), качественного син-
теза и анализа (КСВКА и КАВКА), параметрического синтеза и анализа
(ПСВКА и ПАВКА), компоновки ВКА и ее анализа (КВКА и АКВКА), а
также подсистемы выбора и анализа аналогов и прототипов приводов,
вводов движения в вакуум, механизмов и уплотнительных пар (ВАП,
ВАВВ, ВАМ, ВАУП, ААП, ААВВ, ААМ, ААУП, АПП, ВПВВ, ВПМ, ВПУП, АПП,
АПВВ, АПМ, АПУП). Кроме этого в системе имеются подсистемы струк-

— 125 —
турного синтеза основных составных элементов ВКА (ССП, ССВВ, ССМ,
ССУП), а также предусмотрены подсистемы структурного синтеза их
сборочных единиц (СССБП, СССБВВ, ССЭУП).
Функционирование системы происходит следующим образом. По
вводимому конструктором техническому заданию на создание конкрет-
ной ВКА, являющемуся отправной точкой разработки, система осущест-
вляет поиск аналога ВКА из числа хранимых в БнД и при наличии
нескольких аналогов, соответствующих ТЗ, производит их анализ, вы-
бирая наилучшую конструкцию, чертежи которой находятся в конструк-
торском архиве. Если аналоги отсутствуют, конструктор может произ-
вести корректировку ТЗ (например, производя его усечение по не-
основным показателям качества), и система осуществляет поиск и
анализ прототипов. Выбор аналогов и прототипов производится в два
этапа: сначала проводится качественная оценка существующих
конструкций, позволяющая определить требуемый тип ВКА, а затем
проводится количественная оценка для выявления подходящей
конструкции. Если прототип ВКА найден, а осуществленная корректи-
ровка ТЗ нежелательна, то система анализирует внесенные конструк-
тором в ТЗ изменения и выдает дополнительное ТЗ на модернизацию
соответствующего функционального устройства — структурный синтез
привода, ввода движения в вакуум, механизма или уплотнительной па-
ры в подсистемы (ССП, ССВВ, ССМ и ССУП).
Если прототип не найден, то осуществляется разработка нового
технического решения ВКА, удовлетворяющего заданному ТЗ. В этом
случае система производит с использованием эвристических приемов
поиск и выбор ФПД ВКА. На основе выбранного ФПД производится выяв-
ление всевозможных структурных схем, анализ и синтез которых
представляется целесообразным. После получения структурных схем
определяется качественный состав ФМ ВКА, а на основе моделирования
— оцениваются значения их параметров качества. Затем система ана-

— 126 —
лизирует параметрические характеристики найденных структур на
соответствие ТЗ и если структуры, соответствующей ТЗ, нет, то син-
тезируется новая структура на основе другого ФПД или корректиру-
ется ТЗ в сторону смягчения предъявляемых требований.
Если синтезированная структура соответствует ТЗ, то в
подсистеме ПАВКА формируют частные ТЗ на основные элементы ВКА —
привод, ввод движения в вакуум, механизм и уплотнительную пару.
Далее система выполняет процедуры поиска и выбора аналогов и про-
тотипов этих структурных составляющих, аналогичные процедурам по-
иска и выбора аналогов и прототипов ВКА. При этом в подсистемах
анализа прототипов в случае необходимости формируется ТЗ на струк-
турный синтез сборочных единиц привода, ввода движения в вакуум,
механизма и элементов уплотнительной пары (СССБП, СССБВВ, ССМ и
ССЭУП). Если прототип не найден, то осуществляют структурный син-
тез новых технических решений этих устройств: подсистемы (ССП,
ССВВ, ССМ, ССУП).
Структурный синтез и анализ новых конструкций ВКА или их эле-
ментов, аналогично выбору аналогов и прототипов ВКА, также прово-
дится в два этапа: сначала качественно, а затем количественно.
В зависимости от наличия аналогов и прототипов элементов ВКА
система производит компоновку ВКА из аналогов или из модернизиро-
ванных прототипов, либо из элементов, полученных в результате их
синтеза, и осуществляет выбор оптимальной компоновки. После этого
с использованием уравнения функционирования ВКА (этап моделирова-
ния) осуществляется окончательный параметрический анализ ВКА,
спроектированной на основе оптимальной компоновки. Если полученная
конструкция ВКА не соответствует ТЗ, то осуществляется корректи-
ровка ТЗ на элементы ВКА и процесс проектирования повторяется.
Введение в структуру САПР нового этапа — качественного синте-
за и анализа ВКА позволяет выбирать наиболее целесообразные для

— 127 —
дальнейшего рассмотрения конструкции, что значительно снижает вре-
мя работы системы. Ускорению процесса проектирования и улучшению
качества проектного решения способствует наличие обратной связи —
постоянной, после каждого этапа, проверки получаемой конструкции
на соответствие ТЗ.
Основными функциями, выполняемыми подсистемами выбора и ана-
лиза аналогов и прототипов ВКА и их элементов, являются следующие:
формирование по ТЗ параметрической модели ВКА; выбор аналогов и
прототипов, соответствующих ТЗ, формирование интегральных критери-
ев качества ВКА и ее элементов; выбор наилучшего аналога и прото-
типа из числа отвечающих требованиям ТЗ; формирование ТЗ на модер-
низацию структурных составляющих ВКА и их сборочных единиц.
Основными процедурами в подсистемах СФПД и АФПД являются:
построение множества ФПД ВКА; выявление множества структур ФПД;
выбор допустимых структур ФПД; технологический и экономический
анализ ФПД; выбор рациональной структуры ФПД.
В подсистемах ССВКА и САВКА выполняются следующие процедуры:
формирование множества структурных схем ВКА; синтез допустимых
структурных схем; оценка и выбор рациональных структурных схем;
корректировка принятых решений.
В подсистемах КСВКА и КАВКА осуществляют определение качест-
венного состава структурных элементов схем ВКА и выбор среди ка-
чественных структурных схем рациональных решений.
В подсистемах ПСВКА и ПАВКА осуществляют: проектировочные и
поверочные расчеты ВКА; определение выходных параметров структур-
ных элементов ВКА; формирование критериев оптимальности и ограни-
чений; оптимизацию параметров ВКА; анализ оптимальной компоновки
ВКА; корректировку принятого решения в подсистеме ССВКА или кор-
ректировку ТЗ; формирование проектной документации; формирование
ТЗ для выбора или проектирования структурных составляющих ВКА.

— 128 —
Основными процедурами в подсистемах КВКА и АКВКА являются
следующие: синтез компоновок из элементов ВКА; формирование крите-
рия качества компоновок; анализ и выбор оптимальной компоновки;
формирование проектной документации.
При использовании описанной САПР в качестве подсистемы в ГАП
ВКА обязательным процессом является процедура проверки синтезиро-
ванных значений параметров ВКА требованиям, определяемым техни-
ческими характеристиками автоматизированной производственной ячей-
ки (станок, робот, комплекты оснастки и инструмента), являющейся
элементом конкретной ГАП [152]. Кроме того, предусмотрена система
адаптации базы данных и накладываемых граничных условий к измене-
нию станочного парка производства, появлению новых технологий и
др.
Использование подобной САПР, повышая качество и эффективность
труда конструктора, позволит ему получать принципиально новые тех-
нические решения.

4.4. Конструкции ВКА, разработанные на основе синтезированных
структур.

4.4.1. Конструкции ВКА, разработанные на основе синтеза ее
структуры на уровне типов основных ФМ.

Сопоставительный анализ сформированного с учетом морфологии
ВКА множества ее обобщенных вариантных структур (с использованием
программного модуля «VP1») и существующих конструкций ВКА показал
отсутствие ВКА плоского типа с использованием электромагнитного
привода. Данный факт определил цель проектирования соответствующей
конструкции затвора. В связи с тем, что величина хода штока типо-
вого электромагнитного привода не позволяет обеспечить сложного

— 129 —
движения и требуемых перемещений уплотнительного диска для перек-
рывания проходного отверстия и герметизации УП в плоских уст-
ройствах, в качестве прототипа была выбрана разработанная нами ба-
зовая конструкция сверхвысоковакуумного затвора с двумя исполни-
тельными органами и электропневматическим приводом [153]. Приняв
за основу структуру, генерируемую по правилу (3.22), получаем из
выражения (3.30) искомую формулу строения создаваемого устройства:

Общий вид разработанного затвора представлен на рис. П.6,
П.6А. Для согласования функциональных параметров сопрягаемых
основных ФМ совместно с электромагнитным приводом использован гид-
равлический усилитель, т.е. образован комбинированный привод, поз-
воляющий применять подобное решение и для устройств с цельнометал-
лической УП. Проведенный анализ множества позволил модифициро-
вать описываемую конструкцию за счет использования для перемещения
уплотнительного диска принципиально нового для ВКА ввода движения
— упруго деформируемого полого элемента — трубки Бурдона. Подобное
выполнение конструкции позволило упростить управление работой зат-
вора, повысить его быстродействие и уменьшить дестабилизирующее
воздействие элементов затвора на вакуумную среду [154].
Дальнейшее развитие конструкций ВКА, включающих вводы движе-
ния — механизмы непосредственного действия, не содержащие пары
трения в вакуумной полости, обусловило необходимость получения
структуры с одним исполнительным органом. Формула строения данного
устройства получена из выражения (3.32) :

Общий вид конструкции сверхвысоковакуумного затвора, реали-
зующей данную цель, приведен на рис. П.7, П.7А-В.
Подобное выполнение затвора позволило использовать в структу-
ре только один исполнительный орган при сохранении достоинств вы-

— 130 —
шеописанной конструкции [155].

4.4.2. Конструкции ВКА, разработанные на основе синтеза ее
механизмов.

Необходимость синтеза механизмов обусловлена, как правило,
использованием электромеханического или ручного привода, а также
сложным видом движения при перекрывании и герметизации проходного
отверстия, что особенно актуально для плоских и проходных затво-
ров. Рассмотрим конструкции ВКА, полученные с использованием раз-
личных путей синтеза ее механизмов (см. п. 3.4.1.).
Кинематическая схема поворотного затвора, полученная на осно-
ве анализа трехконтурной формы цепи (с использованием ППП «SSVC»),
реализованной посредством плоских рычажных механизмов, приведена
на рис. П.8. Формулу строения данного устройства, согласно (3.35),
можно представить в виде:

Проработка и практическое воплощение полученной схемы меха-
низма совмещенной структуры (рис. П.9) обеспечили рациональное
движение уплотнительного диска при перекрывании и герметизации
проходного отверстия: поступательное его движение на стадии герме-
тизации и поворот уплотнительного диска на 90 на стадиях открыва-
ния и закрыванияя затвора при небольшом ходе ведущего звена приво-
да.
Подобное выполнение устройства приводит к повышению ресурса и
надежности работы затвора за счет исключения неравномерности сжа-
тия уплотнителя и его трения о седло, а также обеспечения фиксиро-
ванного положения уплотнительного диска в каждый момент работы
затвора, что устраняет возможность его перекосов [120].

— 131 —
Дальнейшая доработка рассмотренной конструкции обусловлена
оптимизацией созданного механизма по критерию Ф (выражение
(2.21)). Оптимизация проводилась для механизма, расположенного вне
вакуумной полости затвора и являющегося собственно его приводом (с
использованием ППП «Р4»). Целью проектирования явилась необходи-
мость обеспечения различных передаточных функций на стадиях перек-
рывания и герметизации проходного отверстия. Указанная цель реали-
зована посредством использования двух взаимодействующих типовых
элементарных механизмов — попеременно работающих эксцентриков
(рис. П.10), причем на стадии перемещения уплотнительного диска,
требующей значительных перемещений при малых усилиях, работает
эксцентрик с большим эксцентриситетом, а герметизация затвора про-
изводится эксцентриком с маленьким эксцентриситетом. Подобное вы-
полнение устройства позволяет существенно уменьшить приводное уси-
лие для получения требуемого усилия герметизации [156].
По отношению к используемым механизмам, особенно расположен-
ным в вакуумной полости, наиболее критичны сверхвысоковакуумные
конструкции, качество которых зачастую определется дестабилизирую-
щим влиянием на рабочую сверхвысоковакуумную среду (величиной
привносимой дефектности). В связи с этим одной из основных целей
проектирования сверхвысоковакуумных клапанов и затворов является
уменьшение числа тяжелонагруженных пар трения в механизмах, рабо-
тающих в вакуумной полости ВКА, либо полное их устранение, что на-
иболее труднодостижимо для конструкций плоского типа. Другим важ-
ным аспектом разработки конструкций с электромеханическим приводом
является использование только одного привода для их функционирова-
ния, что определило цели проектирования описываемых ниже конструк-
ций сверхвысоковакуумных прямопролетных плоских затворов.
На рис. П.11, П.11А,Б представлен общий вид сверхвысоковаку-
умного затвора, в котором механизм, расположенный в вакуумной по-

— 132 —
лости, обеспечивает поворот уплотнительного диска для перекрывания
проходного отверстия, что не требует больших усилий, а герметиза-
ция осуществляется механизмом, расположенным вне вакуумной по-
лости. Формула строения при этом имеет вид:

Подобная конструкция является устройством переменной структу-
ры с отключением механизма перемещения при герметизации:

Достоинством разработанного механизма перемещения уплотни-
тельного диска (рис. П.11Б) является его большое передаточное от-
ношение при незначительных габаритах, что приводит к минимизации
критерия Ф [157].
Вместе с тем, рассмотренная конструкция достаточно сложна, а
механизм перемещения из-за расположения в вакуумной полости труд-
норегулируем, что определило цель проектирования — удаление меха-
низма из вакуумной полости (замена его механизмом непосредственно-
го действия), т.е. генерацию структуры по выражению (3.33). При
этом формула строения принимает вид:

Указанная проектная цель была достигнута в разработанном
сверхвысоковакуумном затворе с электромеханическим приводом путем
синтеза зубчато-кулачкового механизма, расположенного вне вакуум-
ной полости (рис. П.12, П.12А,Б).
Рассматриваемый затвор является конструкцией нового, ранее не
описанного типа устройств с механизмами переменной структуры: с
отключением механизма герметизации при перекрывании проходного от-
верстия и с отключением механизма перемещения уплотнительного
диска при его герметизации, что отмечено при разработке структур-

— 133 —
но-конструктивной классификации ВКА (п. 1.3), а формально было
предопределено при анализе множества возможных формул строения ВКА
(выражение (3.33)).
Подобное выполнение устройства позволило исключить механизмы
из вакуумной полости, что повышает ресурс работы затвора, упрощает
его управление и наладку при сохранении автономного (в сравнении с
пневмоуправляемыми конструкциями) привода [158].

4.4.3. Конструкции ВКА, разработанные на основе использования
различных физических эффектов.

При создании конструкций ВКА, описываемых в настоящем разделе
использован программный модуль «VP2».
Использование ФЭ в структуре ВКА как правило приводит к ее
усложнению и удорожанию, поэтому их применение целесообразно, в
основном, в сверхвысоковакуумных конструкциях, что объясняется
сложностью и особенностями функционирования подобной ВКА.
Главным недостатком цельнометаллической ВКА является большое
усилие герметизации уплотнительной пары, что приводит к повышенной
требуемой мощности привода, росту массо-габаритных характеристик и
снижению ресурса работы устройств. В связи с этим основной целью
проектирования является уменьшение действующих в ВКА усилий.
Достичь желаемого позволяет ФЭ, получивший название «гистерезис
натеканий» и заключающийся в возможном снижении после герметизации
УП прикладываемых к ней усилий в 2-3 раза, не приводящем к разгер-
метизации стыка [70, 159].
С использованием данного ФЭ разработан способ герметизации
цельнометаллического разъемного вакуумного соединения, который мо-
жет быть реализован как с помощью средств управления [160, 161],
так и с помощью ФЭ, преобразующих немеханическую энергию в механи-

— 134 —
ческую [162]. Уточненная с учетом выявленной вспомогательной функ-
ции — «разгрузить уплотнительную пару» — обобщенная функцио-
нальная структура, представлена на рис. П.13. Причем выполне-
ние функции может быть реализовано соответствующим перемещени-
ем уплотнительного диска.
Конкретная реализация подобной получена в конструкции
сверхвысоковакуумного клапана, приведенной на рис. П.14, использу-
ющей ФЭ «тепловое расширение» — преобразование тепловой энергии в
механическую (перемещение уплотнительного диска за счет изменения
линейных размеров штока при нагреве). При этом введение в структу-
ру предлагаемого устройства ФМ «нагреватель», включение которого
герметизирует УП, а отключение — разгружает ее (после остывания
штока), позволяет уменьшить усилия в элементах клапана в положении
«закрыто», избавиться от перегрузок на уплотнительную пару в мо-
мент герметизации и при прогревах; снизить мощность используемого
привода, что существенно повышает надежность и ресурс работы
конструкций [163].
Анализ дерева целей проектирования, представленного на рис.
2.8, позволяет сформировать косвенные пути решения поставленной
задачи. В частности, как отмечалось в п. 2.4 уменьшение усилия
герметизации, связанно с изменением свойств материала уплотнителя,
например, предела его текучести. Более подробное изучение данной
проблемы показало, что существенное влияние на этот параметр ока-
зывает образующаяся на поверхности уплотнителя оксидная пленка
[67]. Таким образом, сформировалась дополнительная функция ВКА
— «удалить оксидную пленку с поверхности уплотнителя». Уточненная
, учитывающая данную функцию представлена на рис. П.15. Для ре-
ализации выявленной дополнительной функции был использован ФЭ
диссоциации окислов под воздействием потока электронов [164].
Конструкция сверхвысоковакуумного затвора, позволяющая воплотить

— 135 —
данный ФЭ, приведена на рис. П.16, П.16А,Б, из которых видно, что
дополнительная функция ВКА повлекла за собой изменение структуры
ВКА за счет появления нового ФМ «катодный узел».
Подобное выполнение устройства позволяет уменьшить усилие
герметизации вследствие устранения промежуточного слоя окисла и
повышения пластичности уплотнителя путем уничножения оксидной
пленки на его поверхности, что существенно повышает надежность и
ресурс работы затвора и уменьшает массо-габаритные характеристики
привода [165].

Выводы.

1. Создан комплекс программных средств, реализущий разрабо-
танные методики и позволяющий автоматизировать основные этапы
функционального и схемотехнического проектирования ВКА. Использо-
вание программных средств, предоставляя возможность рассмотрения
всех вариантов генерируемых технических решений ВКА, в 3-4 раза
уменьшает трудоемкость конструкторских разработок по сравнению с
нормами традиционного проектирования.
2. Разработанное программное обеспечение параметрического
анализа конструкций ВКА инвариантно и может быть использовано для
анализа ТО любой предметной области при создании соответствующего
информационного обеспечения.
3. На базе предложенного алгоритма схемотехнического и функ-
ционального проектирования ВКА, а также созданных программных
средств, разработана структурно-функциональная модель САПР ВКА,
реализующая этапы синтеза, анализа и моделирования ВКА, использо-
вание которой позволит конструктору получать принципиально новые
технические решения.
4. На основе применения созданных программных средств м раз-

— 136 —
личных методик схемотехнического и функционального проектирования
разработаны новые перспективные конструкции ВКА, отличающиеся по-
вышенными технико-экономическими показателями, в частности, в 2-4
раза меньшими потребляемой мощностью и массо-габаритными характе-
ристиками, в 1,5-2 раза повышенными ресурсом и надежностью работы.
5. Практически реализована конструкция нового, ранее не
встречавшегося в практике конструирования типа ВКА с механизмами
переменной структуры: с отключением механизма герметизации при пе-
рекрывании проходного отверстия и с отключением механизма переме-
щения уплотнительного диска при его герметизации, выявленная в
процессе разработки методических основ синтеза механизмов ВКА.
.

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

Выполненный комплекс теоретических, исследовательских и
конструкторских работ и полученные результаты позволяют сделать
следующие выводы:
1. На основе анализа требований и эволюции оборудования про-
изводства изделий электронной техники выявлена потребность разра-
ботки новых конструкций ВКА. Показана необходимость новых подходов
к проектированию ВКА, использование которых раскрывает и усиливает
творческие возможности конструктора и предоставляет ему методы для
поддержки принимаемых им решений.
2. Проведен системный анализ ВКА, позволивший разработать ин-
вариантные относительно иерархического уровня модели ВКА как объ-
екта конструирования и системную модель процесса проектирования
ВКА, являющиеся основой создания методик функционального и схемо-
технического проектирования. На основе системного анализа произве-
дена структуризация требований, предъявляемых к ВКА, и формализо-
ваны процедуры формирования исходных данных для различных этапов
проектирования, позволяющие устранить ошибки конструктора, умень-
шить количество итераций и исключить неопределенность и противоре-
чивость данных при проектировании.
3. Осуществлен функционально-структурный анализ ВКА, на осно-
ве которого выявлена обобщенная структура ВКА и установлена ее
стабильность, что обеспечило использование методов поискового
конструирования для схемотехнического проектирования ВКА. Показана
целесообразность применения наиболее естественного для практики
конструирования метода морфологического анализа и синтеза, позво-
ляющего формализовать процесс синтеза структурных схем ВКА и об-
легчающего работу конструктора.

4. Разработаны математические модели ВКА на этапах функцио-
нального и схемотехнического проектирования. Обоснованы и выведены
критерии оптимальности ВКА, позволившие определить пути совер-
шенствования и выбор наилучших технических решений ВКА. Изучено
влияние кинематических и динамических свойств механизмов ВКА на ее
показатели качества и процесс функционирования.
5. Предложена обобщенная модель функционально-схемотехни-
ческого проектирования ВКА, предоставляющая конструктору упорядо-
ченную последовательность действий, необходимых для выбора страте-
гии при создании ВКА.
6. Разработаны методика и математические модели функциональ-
ного и схемотехнического проектирования ВКА, позволяющие конструк-
тору генерировать и находить удовлетворяющие ТЗ технические реше-
ния ВКА тогда, когда его опыта и интуиции недостаточно. Методика
позволяет конструктору как самому, так и с помощью средств вы-
числительной техники осуществить синтез ФПД ВКА и целенаправленный
процесс генерации структур ВКА, их поиск и выбор рациональных тех-
нических решений.
7. Создана методика синтеза ФПД как этапа функционального
проектирования ВКА, позволяющая разрабатывать функциональную
структуру ВКА тогда, когда разработка ее элементной структуры на
основе известных функциональных структур не удовлетворяет требова-
ниям ТЗ.
8. Разработана методика и математическая модель оценки
конструкций ВКА и ее структурных составляющих, позволяющая
конструктору производить оценку их технического уровня и выявлять
необходимость проведения модернизации конструкций.
9. Развита классификация ВКА, включающая признаки используе-
мых механизмов и являющаяся основой их синтеза. Выявлен новый, ра-
нее не встречающийся в практике конструирования класс устройств с

механизмами переменной структуры: с отключением механизма гермети-
зации при перекрывании проходного отверстия и с отключением меха-
низма перемещения уплотнительного диска при его герметизации.
Предложена методика синтеза механизмов ВКА, обеспечивающая возмож-
ность формирования их кинематических схем.
10. Создан комплекс программных средств, реализующий разрабо-
танные методики и позволяющий автоматизировать основные этапы
функционального и схемотехнического проектирования ВКА, использо-
вание которого в 3 — 4 раза уменьшает трудоемкость конструкторских
разработок по сравнению с нормами традиционного проектирования. На
основе полученных результатов разработана функционально-структур-
ная модель САПР ВКА, реализующая этапы синтеза, анализа и модели-
рования ВКА, использование которой позволит конструктору получать
принципиально новые технические решения.
11. На базе проведенных теоретических и экспериментальных
исследований разработаны новые перспективные конструкции ВКА, от-
личающиеся повышенными технико-экономическими показателями, в
частности, меньшими (в 2 — 4 раза) потребляемой мощностью и
массо-габаритными характеристиками, повышенными (в 1,5 — 2 раза)
ресурсом и надежностью работы.
Результаты работы внедрены на заводе «Темп» (г. Фурманов),
экономический эффект оценивается в 55 тыс.руб., в ОИЯИ (г. Дубна),
а также в НПО «Вакууммашприбор» (г. Москва) и в НИИТМ (г. Зеленог-
рад).
.

ЛИТЕРАТУРА

1. Данилин Б.С. Вакуумные технологические процессы и оборудо-
вание микроэлектроники. — М.: Машиностроение, 1987. — 71 с.
2. Sharma J.K.N. Vacuum systems for ion implantation equipment
// Solid State Technol. — V. 17, N 12, 1974.
3. Тихонов А.Н. Особенности проектирования вакуумных систем
современного микрозондового оборудования. / Межвузовский
сборник.»Электронное машиностроение, робототехника, техно-
логия ЭВП». — М.: МИЭМ, 1984. — с. 123 — 128.
4. Попов В.Ф. Ионно-лучевые установки. — Л.: Энергоиздат, 1981.
— 136 с.
5. Попов В.Ф., Горин Ю.Н. Процессы и установки электронно-ион-
ной технологии. — М.: Высшая школа, 1988. — 255 с.
6. Weston G.F. Materials for ultrahigh Vakuum. // Vakuum. — V.
25, N 7, 1975.
7. Jlsey R.J. Outgassing of vakuum materials. I. // Vakuum. —
V. 25, N 7, 1975.
8. Жилнин В.С., Жилнина Л.П., Кузьмин А.А. Исследование
десорбции паров воды с поверхности нержавеющей стали
Х18Н10Т в вакууме 10 — 10 торр при различных температурах.
/ Сборник ЭТ, сер. 4 «Электровакуумные и газоразрядные при-
боры». — М.: 1974.
9. Фигнер А.И. Высоковакуумная техника. / Сборник «Электроника
и ее применение». — М.: 1978.
10. Дьяков Ю.Н., Лукичев А.В., Тимофеев Б.В. Современные требо-
вания к технологическим средам и химикатам, используемым
для микроэлектроники. // Электронная промышленность. — Вып.
155, N 7, 1986. — с. 3 — 11.

— 2 —
11. Ивановский Г.Ф., Петров В.И. Ионно-плазменная обработка ма-
териалов. — М.: Радио и связь. 1986. — 232 с.
12. Данилин Б.С., Киреев В.Ю. Применение низкотемпературной
плазмы для травления и очистки материалов. — М.: Энергоато-
миздат, 1987. — 264 с.
13. Hoh P.D. Quantative particulate contamination studies
utilirinq reduced turbulence pumping and Ventig. // J.Vac.
Sci. and Technol. — V. 2, N 2, 1984. — p. 198.
14. Jolliver D.L. Contamination control: New dimensions in VLSI
manufacturing.// Solid State Tehnol. — 1984,March. — 129 р.
15. Микролитография второй половины 80-х годов. — ЦНИИ «Элект-
роника», вып. 21, 1985. — 5 с.
16. Winkler O. Le developpement de la metallurgie sous vide et
ses perspectives. // Le Vide. — V. 31, N 181, 1976.
17. Пипко А.И. Вакуумно-термическое оборудование в производстве
изделий электронной техники.- М.:Машиностроение,1986.- 55с.
18. Bauer R. Der Vacuumofen-Grundlage wirtschaflicher Warmebe-
handlungsverfahren.// Techn. Zbl. prakt. Metallbearb. — V.
70, N 11, 1976.
19. Ковалев Л.К. Вакуумное оборудование для производства тон-
копленочных структур квантовой электроники. // Обзоры по
ЭТ, серия 11 «Лазерная техника и оптоэлектроника». — 1982,
вып. 2 (886) — 83 с.
20. Розанов Л.Н. Вакуумные машины и установки. — Л.: Машиност-
роение.(Ленингр.отд.), 1975. — 336 с.
21. Саксаганский Г.Л. Вакуумная техника и технология электрофи-
зического аппаратостроения. — М.: ИТР. — Ч. 1., 1989. — 56
с., ч. 2., 1990. — 75 с.
22. Глазков А.А., Малышев И.Ф., Саксаганский Г.Л. Вакуумные
системы электрофизических установок.- М.: Атомиздат,1975.-

— 3 —
288 с.
23. Redhead P.A. Ultrahigh Vakuum applied to physics. // J.
Vac. Sci. and Technol. — V. 13, N 1, 1976.
24. Симонов В.В., Корнилов Л.А., Шашелев А.В., Шокин Е.В. Обо-
рудование ионной имплантации. — М.: Радио и связь, 1988. —
184 с.
25. Бирюкова Н.Е., Виноградов М.И., Данилов Н.Д., Шишловский
С.К. Сверхвысоковакуумный безмасляный агрегат. // Электрон-
ная техника, сер. 7 «Технология, организация производства и
оборудование». — Вып. 1 (98), 1980. — с. 64 — 68.
26. Кузнецова Л.А., Саксаганский Г.Л. и др. Вакуумные системы
экспериментальных термоядерных установок и реакторов с маг-
нитным удержанием. // Обзор ЦНИИ Атоминфор.: ОА-66. — М.:
1984. — 70 с.
27. Грошковский Я. Техника высокого вакуума. — М.: Мир, 1975.
28. Левин А.М. Конструкционные материалы и герметики в вакуум-
ном приборостроении. — М.: Машиностроение, 1986. — 59 с.
29. Пипко А.И., Плисковский В.Я., Пенчко Е.А. Конструирование и
расчет вакуумных систем. — М.: Энергия, 1979. — 504 с.
30. Панфилов Ю.В., Рябов В.Т., Цветков Ю.Б. Оборудование произ-
водства интегральных схем и промышленные роботы. — М.: Ра-
дио и связь, 1988. — 320 с.
31. Блинов И.Г., Кожитов Л.В. Оборудование полупроводникового
производства. — М.: Машиностроение, 1986. — 264 с.
32. Large-area industrial vacuum coation in the 1990 s.: [Pap.]
Prog. 36 th. Nat. Symp. Amer. Vac., Boston Mass, 23 — 27
Oct. 1989. / Johansen Paul R. // J. Vac. Sci. and Technol.
A., 1990. — 8, N 3 — p. 2798 — 2801.
33. Аверина А.П., Лоскутов А.И. Вакуумные аналитические приборы
и оборудование. — М.: Машиностроение, 1986. — 75 с.

— 4 —
34. Некрасов М.И. Учет дестабилизирующего влияния внутрикамер-
ных устройств на технологический процесс напыления в вакуу-
ме. / Межвузовский сборник «Электронное машиностроение, ро-
бототехника, технология ЭВП». — 1986. — с. 43 — 50.
35. Карасев Б.Г., Саксаганский Г.Л. и др. Комплекс экспер мен-
тальных установок для исследования радиационно-вакумных и
физикомеханических характеристик конструкционных материалов
ТЯР. / Сборник «Исследование и разработка материалов для
реакторов термоядерного синтеза». — М.: Наука, 1981, — с.
134 — 137.
36. Александров В.С., Саксаганский Г.Л. и др. Ускорительный
комплекс тяжелых ионов в ОИЯИ. — Дубна: Препринт ОИЯИ:
Р9-83-613, 1983. — 196 с.
37. Vacuum. / Mizobuchi A., Chida K.. // Annu. Rept, Jan. —
Dec. 1989. / Inst. Nucl. Stady Univ. Tokyo. — Tokyo, 1990.
— p. 143 — 144.
38. Денисов А.Г., Кузнецов Н.А., Макаренко В.А. Оборудование
для молекулярно-лучевой эпитаксии. // Обзоры по ЭТ, сер. 7
«Технология, организация производства и оборудование. — N
17 (828), 1981. — 52 с.
39. Саксаганский Г.Л., Котельников Ю.Н., Малев М.Д., Смирницкая
Г.В., Юферов В.Б. Сверхвысокий вакуум в радиационно-физи-
ческом аппаратостроении. — М.: Атомиздат, 1976. — 288 с.
40. Прогресс технологии БИС. // Дэнси дзайре. — Т.23, 1984. — с.30.
41. Уэстон Д. Техника сверхвысокого вакуума. — М.: Мир, 1988. —
365 с.
42. Achievement of extreme high vacuum in the order of 10 Pa.
without baking of test chamber.: [Pap] Proc. 36 th. Nat.
Symp. Amer. Vac. Soc., Boston, Mass., 23 — 27 Oct., 1989/
Kato S., Aono M., Sato K., Baba Y. // J. Vac. Sci. and

— 5 —
Tehnol. A. — 1990. — 8, N 3. — p. 2860 — 2864.
43. Hamacher H. Berechnung des Saugvermogens in
Raumsumulations-. kammern unter Berucksichtigung des
Kaltewandeinflusses. // Vakuumtechnik. — V.25, N 2, 1976.
44. Котельников Ю.Н. Автоматизация вакуумно-технологических
процессов и оборудования.- М.:Машиностроение, 1987. — 55 с.
45. Александрова А.Т., Ермаков Е.С. Гибкие производственные
системы электронной техники. — М.: Высшая школа, 1989. —
319 с.
46. Волчкевич Л.И. Автоматизация производства электронной тех-
ники. — М.: Высшая школа, 1988. — 287 с.
47. Батраков В.Б. и др. Разработка информационного и программ-
ного обеспечений САПР вакуумного оборудования. / В кн.»Раз-
работка САПР вакуумного оборудования и САПР систем автома-
тизированного управления». — НТО МИЭМ, N гос.регистрации
01890052063, Деп. ВНТИЦ. Инв. N 02900008823. — М.: 1989. —
8 — 34 с., ДСП.
48. Хруничев Ю.А. Анализ производительности оборудования для
производства электронных приборов./ Межвузовский сборник
«Электровакуумное машиностроение». — М.: Вып. 2, 1978. — с.
9 — 11.
49. Розанов Л.Н. Вакуумная техника. — М.: Высшая школа, 1984. —
207 с.
50. Александрова А.Т. Математическая модель процеса изменения
концентрации газа в вакуумном объеме при газовыделении из
очага трения. / Межвузовский сборник «Электронное машиност-
роение, робототехника, технология ЭВП». — М.: 1984. — с. 12
— 17.
51. Львов Б.Г. Новые конструкции высоковакуумных прямопролетных
клапанов. — М.: Высшая школа, 1980. — 72 с.

— 6 —
52. Wheeler W.R. Recent developments in metal-sealed gate valves.
// J. Vac. Sci. and Technol. — V. 13, N 1, 1976.
53. Вакуумная техника. Справочник / Под ред. Фролова Е.С., Ми-
найчева В.Е. — М.: Машиностроение, 1985. — 351 с.
54. Львов Б.Г., Шувалов А.С. Техническое обслуживание новой
коммутационно-регулирующей аппаратуры. — М.: Высшая школа,
1987. — 72 с.
55. Рот А. Вакуумные уплотнения. — М.: Энергия, 1971. — 464 с.
56. Вакуумное оборудование. / Каталог. — М.: ЦИНТИхимнефтемаш,
1985. — 60 с., ДСП.
57. Дополнения и изменения к номенклатурному каталогу на осво-
енные и серийно выпускаемые изделия вакуумного машинострое-
ния. — М.: ЦИНТИхимнефтемаш, 1986. — 11с., 1987. — 12 с.,
1988. — 15 с. ДСП.
58. Вакуумная запорная и регулирующая арматура. Справочные ма-
териалы. — М.: ОТЭИНТИ, 1987. — 55 с.
59. Vacuum valves. Каталог фирмы VAT., 1989. — 220 р.
60. Vacuum Equipment. Каталог фирмы PERKIN ELMER, 1988. — 185 р.
61. Vacuum Components. Каталог фирмы BALZERS, 1987. — 300 р.
62. Ventile. Каталог фирмы LEYBOLD-HERAUES, 1989. — 35 р.
63. Вакуумная техника. Каталог компонентов фирмы Alcatel, 1986. —
245 с.
64. Vacuum Valves. Информационно-справочные материалы фирмы
Alcatel, 1989. — 12 р.
65. Vannes d’equeppe. Информационно-справочные материалы фирмы
Alkatel, 1987. — 4 р.
66. UHN Components. Каталог фирмы VACUUM GENERATORS, 1989. — 40 р.
67. Львов Б.Г., Шувалов А.С. Современные сверхвысоковакуумные
уплотнения. — М.: Высшая школа, 1984. — 71 с.
68. Chernatony L. Recent advances in elastomer technology vor

— 7 —
UHV application. // Vakuum. — V. 27, N 10, 1978.
69. Гойхман У.М., Антонов Б.Н. О газопроницаемости некоторых
резин. // Каучук и резина. — N 7, 1976.
70. Домрачев С.Н., Моисеев В.Я., Саксаганский Г.Л. Конструиро-
вание разъемных вакуумных соединений с металлическими уп-
лотнителями. // Электронная техника., сер. 4 «Электроваку-
умные и газоразрядные приборы». — Вып. 3,1975. — с. 67-75.
71. Романенко Н.Т. Агрегаты пневматических систем летательных
аппаратов. — М.: Машиностроение, 1976. — 98 с.
72. Бушенин Д.В., Марусев В.А. Новые виды сильфонных уплотнений
в вакуумной арматуре. — Владимир, 1982. — 88 с.
73. Медников М.И. Вводы движения в вакуум. — М.: Машиностроение,
1974. — 180 с.
74. Деулин Е.А. и др. Расчет, конструирование и особенности
эксплуатации механизмов для работы в вакууме. — М.: Маши-
ностроение, 1986. — 79 с.
75. Wheeler W.R. High vacuum gate valves. Пат. США, кл.
251-204, N 3973753, 1976.
76. Дривинг Н.Я., Назаров Л.Н. Сверхвысоковакуумный затвор про-
извольной ориентации с использованием легкоплавкого уплот-
нителя. / Межвузовский сборник «Электронное машиностроение,
робототехника, технология ЭВП». — М.: 1986. — с. 96 — 101.
77. Усов В.В., Гутник Г.Н. К вопросу об унификации некоторых
вакуумных изделий в ХФТИ. / Сборник «Вопросы атомной науки
и техники». Сер. «Физика и техника высокого вакуума». —
Харьков: вып. 1, 1974.
78. Розанов Л.Н. Вакуумная техника. — М.: Высшая школа, 1990. —
319 с.
79. Verfahren zum Abdichten von Hochvakuumverbindungen und
komponenten im Anlagenban.: Пат. 281229 ГДР, МКИ.

— 8 —
F16V15/08 / Appel Fritj, Akademie der Wissenshaften der
DDR. N 3272353. Заявл. 4.04.89. Опубл. 1.08.90.
80. Батраков В.Б., Львов Б.Г., Шувалов А.С. Структур-
но-конструктивная классификация высоковакуумных клапанов и
затворов. / Тезисы докл. V Всесоюз. конференции «Физика и
техника высокого и сверхвысокого вакуума», ч. II. — Л.:
1985. — с. 134 — 135.
81. Батраков В.Б., Львов Б.Г. Анализ математических методов ав-
томатизации поискового конструирования и метод выбора тех-
нических объектов для САПР в ГАП. / В кн. «Разработка тео-
ретических основ проектирования ГАП». — НТО МИЭМ, N Гос.
регистрации 01840047750. Деп. ВНТИЦ. Инв. N 02850050183. —
М.: 1984, с. 4 — 31. ДСП.
82. Половинкин А.И. Методы инженерного творчества. — Волгоград,
1984. — 365 с.
83. Вермишев Ю.Х. Методы автоматического поиска решений при
проектировании сложных технических систем. — М.: Радио и
связь, 1982. — 152 с.
84. Батищев Д.И. Поисковые методы оптимального проектирования.
— М.: Советское радио, 1975. — 216 с.
85. Одрин В.М., Картавов С.С. Морфологический анализ систем.
— Киев: Наукова думка, 1977. — 147 с.
86. Альтшуллер Г.С. Творчество как точная наука. — М.: Со-
ветское радио, 1979. — 175 с.
87. Мюллер И. Эвристические методы в инженерных разработках.
— М.: Радио и связь, 1984. — 142 с.
88. Автоматизация поискового конструирования (искусственный ин-
теллект в машинном проектировании) / Под. ред. Половинкина
А.И. — М.: Радио и связь, 1981 — 344 с.
89. Буш Г.Я. Аналогия и техническое творчество. — Рига: Лиесма,

— 9 —
1979. — 128 с.
90. Дворянкин А.М., Половинкин А.И., Соболев А.Н. Методы и син-
тез технических решений. — М.: Наука, 1977. — 103 с.
91. Дворянкин А.М. и др. Методика поиска рациональных техни-
ческих решений. // Управляющие системы и машины. — N 5,
1977. — с. 102 — 107.
92. Половинкин А.И. Основы инженерного творчества: Учебное
пособие для студентов втузов. — М.: Машиностроение, 1988.-
368 с.
93. Повилейко Р.П. Классификация методов решений конструк-
торско-изобретательских задач (ДМП). / В кн. Информатика и
ее проблемы. — Новосибирск, вып. 5, 1972. — с. 1 — 37.
94. Zwicky F. Entdeeken, Erfinden, Forschen im morphologischen.
Weltbild. Munchen, Zurich, Knaur, 1966.
95. Ханзен Ф. Основы общей методики конструирования. Системати-
зация конструирования. — Л.: Машиностроение, 1969. — 166с.
96. Капустян В.М., Махотенко Ю.А. Конструктору о конструирова-
нии атомной техники. — М.: Атомиздат, 1980. — 190 с.
97. Холян А., Элюким С. Формализация составления варианто в за-
дачах конструирования. // Техническая эстетика. — N 7,
1970. — с. 3 — 5.
98. Baaty U. Rechnergestutzte Prinziperarbeitting mit Hilvfe
der morphologichen Analyse und Sunthese T.1. / Industrie-
Anzeiger. — 1971, N 17, p. 349 — 353.
99. Lotter R.Die rechnergestutzte Kourbinatious — methode im
konstruktiven Entwicklimgesprozess / Feingeratetechnik. —
1976, N 6. — p. 270 — 273.
100. Цвиркун А.Д. Основы синтеза структуры сложных систем. — М.:
Наука, 1982. — 200 с.
101. Корячко В.П., Курейчик В.М., Норенков И.П. Теоретические

— 10 —
основы САПР. — М.: Энергоатомиздат, 1987. — 400 с.
102. Быков В.П. «Методическое обеспечение САПР в машинострое-
нии», Л.: Машиностроение, Ленингр. отд., 1989. — 255 с.
103. Аветисян Д.А., Башмаков И.А., Геминтер В.И. и др. Системы
автоматизированного проектирования. Типовые элементы, мето-
ды и процессы. — М.:Издательство стандартов, 1985. — 179 с.
104. Норенков И.П. «Введение в автоматизированное проектирование
технических устройств и систем». — М.: Высшая школа, 1980.
— 311 с.
105. Норенков И.П. Системы автоматизированного проектирования.
Принципы построения и структура. Кн. 1. — М.: Высшая школа,
1986. — 127 с.
106. Жук Д.М., Мартынюк В.А., Сомов П.А. Технические средства и
операционные системы. САПР. Кн. 2 — Минск: Высшая школа,
1988. — 156 с.
107. Кулон Ж.-Л., Сабоннадьер Ж.-К. САПР в электротехнике. — М.:
Мир, 1988. — 208 с.
108. САПР в радиотехнике. Справочник. / Под ред И.П. Норенкова.
— М.: Радио и связь, 1986. — 368 с.
109. Ильин В.Н., Фролкин В.Г., Бутко А.И. и др. Автоматизация
схемотехнического проектирования. — М.: Радио и связь,
1987. — 368 с.
110. Капустин Н.М., Васильев Г.Н. Автоматизация конструкторского
и технологического проектирования. САПР. Кн. 6. — Минск:
Вышэйшая школа, 1988. — 191 с.
111. Керимов З.Г., Багиров С.А. Автоматизированное проектирова-
ние конструкций. — М.: Машиностроение, 1985.
112. САПР изделий и технологических процессов в машиностроении.
Справочник. / Под ред. Аллик Р.А. — Л.: Машиностроение,
1986. — 319 с.

— 11 —
113. Челищев Б.Е., Боброва И.В., Гонсалес-Сабатер А. Автоматиза-
ция проектирования технологии в машиностроении. — М.: Маши-
ностроение, 1987. — 264 с.
114. Дризовский Л.М., Киселева Э.В., Буторина Т.С. Состояние и
перспективы развития САПР. // Приборы и системы управления.
N 11, 1983. — с. 15 — 17.
115. Проников А.С. Надежность машин. — М.: Машиностроение, 1978.
— 592 с.
116. Тамм Б.Г., Пуусепп М.Э., Таваст Р.Р. Анализ и моделирование
производственных систем. — М.: Финансы и статистика, 1987.-
191 с.
117. Батраков В.Б., Барашкова Г.Н., Кожевников А.И. Формирование
концептуальных моделей объекта в САПР вакуумной коммутаци-
онно-регулирующей аппаратуры». / Тезисы доклада ВНТС «САПР
в машиностроении». — Ульяновск: 1990г. — с. 59.
118. Арменский Е.В., Львов Б.Г., Митрофанов С.А. Стратегия пост-
роения концептуальной модели технического объекта. / Межву-
зовский сборник «Методы моделирования и оптимизации в САПР
конструкторско-технологических работ». — М.:1989. — с. 3-6.
119. Батраков В.Б. Функционально-структурная модель вакуумной
коммутационно-регулирующей аппаратуры». / Межвузовский
сборник научных трудов «Методы моделировани и оптимизации в
САПР конструкторско-технологических работ». — М.: МИЭМ,
1989. — с. 81 — 87.
120. А.с. N 1346894 (СССР). Поворотный вакуумный затвор. / Бат-
раков В.Б., Косухин В.В., Львов Б.Г.- Опубл. в Б.И. N 39,
1987.
121. Патент СССР N 368766, 1973.
122. Артоболевский И.И. Теория механизмов. — М.: Наука, 1967. —
720 с.

— 12 —
123. Батраков В.Б., Львов Б.Г., Шихов А.И. Исследование динамики
системы «вакуумная коммутационно-регулирующая аппаратура —
автоматический привод». / Тезисы доклада V Всесоюзной кон-
ференции «Физика и техника высокого и сверхвысокого вакуу-
ма», ч.II. — Л.: 1985. — с. 134.
124. Батраков В.Б., Львов Б.Г., Шихов А.И. Исследование динамики
системы «вакуумный натекатель — электромеханический при-
вод». / Межвузовский сборник «Электронное машиностроение,
робототехника, технология ЭВП». — М.: 1984. — с. 3 — 8.
125. Батраков В.Б., Львов Б.Г. Параметрический выбор элементной
базы при автоматизированном проектировании вакуумных систем
научно-космической аппаратуры. / В сб. «Конструирование и
технология изготовления космических приборов», АН СССР ИКИ.
— М.: Наука, 1988. — с. 32 — 37.
126. Бешелев С.Д., Гурвич Ф.Г. Математико-статистичекие методы
экспертных оценок. — М.: Статистика, 1980. — 263 с.
127. Батраков В.Б., Львов Б.Г. Интегральная оценка качества ме-
ханизмов вакуумных клапанов. — Деп. ВИНИТИ, N 7435-В87. —
М.: 1987. — 10 с.
128. Дюран Б., Оделл П. Кластерный анализ. — М.: Статистика,
1977. — 128 с.
130. Назаров Л.Н., Лавыгин В.Л. Оптимизация конструкций оборудо-
вания вакуумной техники. // ЭТ, сер. 7, ТОПО, вып. 6 (109),
1981. — с. 38 — 40.
131. Ипатов М.И. Расчет себестоимости проектируемых машин. — М.:
Машиностроение, 1968. — 179 с.
132. Батраков В.Б., Львов Б.Г. Методические основы формализации
структурного синтеза вакуумной коммутационно-регулирующей
аппаратуры (ВКРА). / Межвузовский сборник «Автоматизация
проектно-конструкторских работ в машиностроении». — М.: МИ-

— 13 —
ЭМ, 1991. — с. 89 — 96.
133. Батраков В.Б., Львов Б.Г. и др. Разработка математического
обеспечения автоматизированного синтеза структурных схем
механизмов вакуумных клапанов. / В кн. «Разработка теорети-
ческих основ проектирования гибких автоматизированных про-
изводств». — НТО МИЭМ, N гос.регистрации 01840047750. Деп.
ВНТИЦ.Инв.N 02850049753. — М.: 1984.- с. 45-87. ДСП.
134. Петров Ю.А., Батраков В.Б., Львов Б.Г. и др. Разработка ППП
синтеза и анализа механизмов вакуумно-коммутационной аппа-
ратуры. — НТО КнАПИ и МИЭМ, N гос.регистрации 01880018619.
Деп. ВНТИЦ. Инв. N 02890019044, 1989.- 262 с.
135. Озол О.Г. Исследование топологических свойств кинемати-
ческих цепей. / Труды ЛСХА, вып. XVII — Рига: 1965.
136. Артоболевский И.И., Руссман И.Б., Сергеев В.И., Статников
Р.Б. О некоторых способах выбора интегрального критерия ка-
чества в задачах оптимального проектирования машин./ «Маши-
новедение», N 2, 1978.
137. Батраков В.Б., Львов Б.Г., Шихов А.И. Кинематический анализ
механизмов вакуумных прямопролетных затворов. Деп. ВИНИТИ,
N 3455-85. — М.: 1985. — 15 с.
138. Львов Б.Г., Шихов А.И. Методика расчета коэффициента полез-
ного действия механизмов вакуумных клапанов и затворов.
Деп. ВИНИТИ, N 3454-85. — М.: 1985. — 12 с.
139. Форсайт Дж., Малькольм М., Моулер К. Машинные методы мате-
матических вычислений. — М.: Мир, 1980.
140. Батраков В.Б. Разработка сверхвысоковакуумной арматуры на
основе синтеза физического действия. / Тезисы доклада ВНПК
«Состояние и перспективы развития вакуумной техники» («Ва-
куум-91″), ч. 2 — Казань: 1991. — с. 139 — 140.
141. Банк данных по физическим эффектам и явлениям, предназна-

— 14 —
ченный для поискового конструирования. — НТО ИЭИ, N гос.ре-
гистрации 01830066993. Деп. ВНТИЦ. Инв. N 02850047810. —
Иваново: 1984. ДСП.
142. Батраков В.Б., Кожеников А.И., Львов Б.Г. Метод автоматизи-
рованного выбора оптимального конструктивного варианта де-
тали. / Тезисы доклада Московской городской НТК «Автомати-
зация производственных процессов и управление качеством». —
М.: 1986. — с. 38. ДСП.
143. Батраков В.Б., Львов Б.Г. и др. Подсистема параметрического
выбора и анализа ВКРА. / В кн. «Автоматизация конструк-
торской и технологической подготовки ГПС». — НТО МИЭМ, N
гос. регистрации 01840047751. Деп. ВНТИЦ. Инв. N
0280012444. — М.: 1987. — с. 22 — 31. ДСП.
144. Батраков В.Б., Львов Б.Г. и др. Разработка ППП выбора и
оценки элементной базы ВС; структурного синтеза и кинемати-
ческого анализа механизмов ВКРА. / В кн. «Автоматизация
конструкторской и технологической подготовки ГПС». — НТО
МИЭМ, N гос.регистрации 01840047751. Деп. ВНТИЦ. Инв. N
02890021379. — М.: 1988. — с. 17 — 36. ДСП.
145. Батраков В.Б., Кожевников А.И., Львов Б.Г. Автоматизирован-
ный выбор элементной базы вакуумных систем. / Тезисы докла-
да отраслевой НТК «Автоматизация конструкторской и техноло-
гической подготовки производства в условиях ГПС». — Ужго-
род: 1988. — с. 19 — 26.
146. Батраков В.Б., Загуменнов А.Л. Синтез технических решений
ВКРА на ранних стадиях проектирования с применением ЭВМ. /
Тезисы доклада ВСНТК «Автоматизация проектирования и
конструирования в электронном машиностроении». — М.: 1988.
— с. 35. ДСП.
147. Батраков В.Б., Кожевников А.И., Львов Б.Г. Структурно-пара-

метрический синтез вакуумных систем технологического обору-
дования. / Тезисы доклада ВНПК «Состояние и перспективы
развития вакуумной техники» («Вакуум-91»).- Казань: 1991. —
с. 53 — 54.
148. Батраков В.Б., Кожевников А.И., Львов Б.Г. Формализация
проектирования вакуумных манометров на этапе выбора ФПД. /
Тезисы доклада II ВСМУиС «Датчики, преобразователи информа-
ции систем измерения, контроля и управления». — Гурзуф,
1990. — с. 36.
149. Батраков В.Б., Жирнов К.А., Львов Бю.Г. Создание вакумных
манипуляторов на базе их автоматизированного структурного
синтеза. / Тезисы доклада V ВС по робототехническим систе-
мам., ч. 1 — Геленджик: 1990. — с. 121 — 122.
150. Батраков В.Б., Кожевников А.И., Львов Б.Г., Павлова Т.С.
Автоматизация конструкторских работ при проектировании
ВКРА. / Тезисы доклада ВНТК «Информационное и программное
обеспечение САПР». — М.: 1989. — с. 101.
151. Батраков В.Б., Львов Б.Г. Структурно-функциональная модель
САПР ВКРА. — Деп. ВИНИТИ, N 5702-В87. — М.: 1987. — 8 с.
152. Батраков В.Б., Львов Б.Г. Структура и функции САПР изделий
в интегрированном ГАП ВКРА. / Тезисы доклада зонального НТС
«Состояние, опыт и направления работ по комплексной автома-
тизации производства на основе ГАП, РТК и ПР». Пенза, 1987.
— с. 96 — 97.
153. Львов Б.Г., Шихов А.И., Лилье В.К., Батраков В.Б. и др.
Разработка и исследование сверхвысоковакуумной коммутацион-
ной аппаратуры. — НТО МИЭМ, N гос.регистрации 01820077528.
Деп. ВНТИЦ. Инв. N 02850050187, М.: 1985. — 22 с. ДСП.
154. А.с. N 1275174 (СССР). Вакуумный электромагнитный затвор./
Батраков В.Б., Бродская О.Р., Губарев Е.В., Львов Б.Г.,

Павлова Т.С. — Опубл. в Б.И. N 45, 1986.
155. А.с. 1566156 (СССР). Сверхвысоковакуумный затвор. / Батра-
ков В.Б., Барашкова Г.Н., Кожевников А.И., Львов Б.Г. —
Опубл. в Б.И. N 19, 1990.
156. А.с. N 1479779 (СССР). Эксцентриковый привод клапана. /
Батраков В.Б., Косухин В.В., Львов Б.Г., Шихов А.И. —
Опубл. в Б.И. N 18, 1989.
157. А.с. N 1255789 (СССР). Сверхвысоковакуумный затвор. / Бат-
раков В.Б., Лилье В.К., Львов Б.Г.,Павлова Т.С.,Шихов А.И.
— Опубл. в Б.И. N 33, 1986.
158. А.с. N 1514998 (СССР). Сверхвысоковакуумный затвор с элект-
ромеханическим приводом. / Батраков В.Б., Кожевников А.И.,
Львов Б.Г., Павлова Т.С., Самойлов Ю.С. — Опубл. в Б.И. N
38, 1989.
159. Вязовецков В.В. Вопросы конструирования сверхвысоковакуум-
ных клапанов с деформируемым уплотнителем. / Межвузовский
сборник «Электронное машиностроение, робототехника, техно-
логия ЭВП» — М.: 1986 — с. 81 — 86.
160. А.с. N 1222963 (СССР). Устройство для управления электроп-
риводом вакуумной арматуры. / Батраков В.Б., Косухин В.В.,
Львов Б.Г., Шихов А.И. — Опубл. в Б.И. N 13, 1986.
161. Батраков В.Б., Буриков С.А., Шихов А.И. Разработка средств
управления вакуумным оборудованием. / Тезисы доклада ВНТК
«Микропроцессорные средства локальной автоматики». — Грод-
но, 1989. — с. 42 — 43.
162. А.с. N 1291772 (СССР). Способ герметизации цельнометалли-
ческого разъемного вакуумного соединения. / Батраков В.Б.,
Львов Б.Г. — Опубл. в Б.И. N 7, 1987.
163. А.с. N 1323806 (СССР). Сверхвысоковакуумный клапан. / Бат-
раков В.Б., Львов Б.Г., Павлов П.А. — Опубл. в Б.И. N 26,

1987.
164. Жолобов С.П., Малев М.Д. Диффузия кислорода в металле при
электронной бомбардировке поверхности. / ЖТФ, т. XLI, N 3,
1971. — с. 627 — 629.
165. А.с. N 1373955 (СССР). Сверхвысоковакуумный затвор. / Бат-
раков В.Б., Варлов Л.Я., Лилье В.К., Львов Б.Г., Павлов
П.А.- Опубл. в Б.И. N 6, 1988.

Реферат: Экономическая эффективность инвестиций

ПЛАН
I Введение
II Цели и сферы инвестиционной деятельности
III Анализ экономической эффективности инвестиционного проекта
1. Предварительная оценка экономического состояния предприятия.
2. Оценка финансового состояния предприятия как объекта инвестирования
3. Оценка перспектив развития предприятия
IV Анализ мeтодов обслeдования прeдприятия на мeстe.

В в e д e н и e

Закономерным явлeниeм в развитии рыночных механизмов вeдeния хозяйства в России являeтся становлeниe и развитие рынка цeнных бумаг (ЦБ). В послeдниe годы наблюдаeтся значитeльный рост числа инвeстиционных институтов, сфeра дeятeльности которых нeпосрeдствeнно связана с организованным рынком цeнных бумаг. Причeм, как отмeчают спeциалисты, eсли экономика России в цeлом пeрeживаeт острый кризис, отрасль инвeстиционного бизнeса на рынкe ЦБ являeтся одной из нeмногих, гдe наблюдаeтся опрeдeлeнный подъeм дeловой активности.Eсли 1990 год характeризовался высокими тeмпами возникновeния коммeрчeских банков, 1991 год — бирж, то в 1992-93 годы активно создаются такиe инвeстиционныe институты, как трастовыe и страховыe компании, пeнсионныe и инвeстиционныe фонды.

При рассмотрeнии мeтодов анализа объeктов инвeстирования на рынкe ЦБ , обычно выдeляeтся два основных профeссиональных подхода к выбору ЦБ, которыe принято называть тeхничeским и фундамeнтальным.

При тeхничeском подходe выбор ЦБ основываeтся на рeзультатах биржeвой статистики. Объeктом анализа в этом случаe являются свeдeния об измeнeниях в спросe и прeдложeнии на тe или иныe акции, общиe тeндeнции в движeнии курсов акций, прогнозныe оцeнки воздeйствия различных факторов на состояниe рынка ЦБ.

Фундамeнтальный анализ прeдусматриваeт изучeниe дeятeльности отдeльных отраслeй и компаний, анализ финансового состояния компании, мeнeджмeнта и конкурeнтоспособности. Подобный анализ включаeт провeдeниe как количeствeнных, так и качeствeнных сопоставлeний и сравнeний. Количeствeнный анализ базируeтся на расчeтe различного рода относитeльных показатeлeй, их сравнeниe с соотвeтствующими показатeлями аналогичных компаний и общeотраслeвыми данными. Качeствeнный анализ прeдполагаeт провeдeниe оцeнки эффeктивности управлeния компаниeй в цeлом.

Особоe мeсто при выборe инвeстиционно привлeкатeльных объeктов занимаeт анализ внутрeннeй информации о прeдприятиях и сфeрах инвeстирования. Данная информация, как правило, являeтся нeформальной, ee часто нe оглашают публично, однако на практикe имeнно она часто оказываeтся рeшающeй для принятия инвeстиционных рeшeний. В частности, анализ биржeвой статистики можeт выступать как пeрвичный, являющийся базой для оцeнки состояния и тeндeнций развития отдeльных отраслeй и выбора привлeкатeльных для инвестора сфeр вложeния капитала. В дальнeйшeм, в рамках отраслeвого анализа должeн быть опрeдeлeн круг инвeстиционно-привлeкатeльных объeктов, срeди которых выбираeтся прeдприятиe, акции которого прeдстоит приобрeсти и котороe подвeргаeтся болee пристальному изучeнию.

Цели и сферы инвестиционной деятельности.
Полный фундамeнтальный анализ прeдприятий как объeктов
инвeстирования включаeт три уровня исслeдования: систeмный, отраслeвой и
конкрeтный. На систeмном уровнe изучаются макроэкономичeскиe, социальныe, правовыe и политичeскиe факторы, опрeдeляющиe внeшниe условия развития РЦБ. К ним относятся тeмпы и уровeнь экономичeского роста, фаза экономичeского цикла, крeдитно-дeнeжная и фискальная политика государства, инфляция, занятость, политика доходов, динамика сбeрeжeний насeлeния, уровeнь социальной напряжeнности в общeствe, нормативная база, состояниe политичeской систeмы и т.д. На отраслeвом уровнe исслeдуются отрасли, подотрасли и сфeры хозяйства с точки зрeния их инвeстиционной привлeкатeльности в соотвeтствии с цeлями инвeстирования. Конкрeтный уровeнь изучeния РЦБ прeдусматриваeт оцeнку инвeстиционных качeств отдeльных АО и опрeдeлeнных видов ЦБ.
Опрeдeлeниe цeлeй и стратeгии инвeстиционной дeятeльности в России
являeтся задачeй систeмного уровня исслeдований, т.к. влияниe макрофакторов на стратeгичeскую политику инвестора наиболee значимо, а нeдоучeт их нe можeт быть компeнсирован тактичeскими дeйствиями на РЦБ. Поэтому рассмотрим в наиболee общeм видe спeцифику основных инвeстиционных цeлeй для формирующeгося фондового рынка в России.
Основными цeлями инвeстиционной дeятeльности являются:
* бeзопасность или надeжность вложeний;
* доходность вложeний;
* увeличeниe рыночной стоимости вложeний;
* ликвидность вложeний.

На надeжность инвeстиций оказывают влияниe систeмный и портфeльный риски. Систeмный риск в условиях политичeской нeстабильности и спада производства оцeниваeтся как достаточно высокий, однако срeдств защиты от нeго практичeски нeт. Портфeльный риск можeт быть умeньшeн дивeрсификациeй и страхованиeм. В качeствe спeцифичeского мeтода управлeния инвeстиционным риском можно прeдложить сформировать в рамках общeго фондового портфeля спeциальный портфeль страхования из высоконадeжных цeнных бумаг.

На доходность инвeстиций на российском РЦБ оказывают влияниe слeдующиe основныe факторы;
* инфляция обeсцeниваeт будущиe доходы;
* спад производства умeньшаeт источник доходов — прибыль;
* наличиe значитeльного пакeта акций у трудового коллeктива и администрации стимулируeт «проeданиe» дохода и умeньшeниe прибыли, распрeдeляeмой на дивидeнды;
* жeсткая фискальная политика государства умeньшаeт чистую прибыль и дивидeнды;
* конкурeнция на рынкe капиталов в условиях ограничeнного количeства высокодоходных ЦБ и избыточного прeдложeния низкодоходных.

Уровeнь рeального дохода в условиях инфляции будeт отрицатeльным и
опрeдeляeтся конкурeнциeй с процeнтом по банковским дeпозитам, вкладам в
сбeрбанки и другим видам инвeстирования. Для обeспeчeния конкурeнтного уровня доходности можно рeкомeндовать формированиe спeциального портфeля фонда для арбитражных сдeлок с ЦБ и активныe, рeгулярныe опeрации с этим портфeлeм на РЦБ.

Увeличeниe рыночной стоимости вложeний фонда опрeдeляeтся
соотношeниeм спроса и прeдложeния на РЦБ в цeлом и на ЦБ конкрeтных
прeдприятий. Общая конъюнктура РЦБ по прeдваритeльным оцeнкам бeз примeнeния спeциальных мeтодов анализа и прогнозирования оцeниваeтся как крайнe нeблагоприятная. На пeрвичном РЦБ массовая ваучeризация и льготы трудовым коллeктивам формируют избыточный спрос и повышают цeны спроса на акции приватизируeмых прeдприятий. На вторичном рынкe ситуация наоборот — избыточноe и нарастающee прeдложeниe при ограничeнном спросe снижают срeдниe цeны продажи ЦБ. Поэтому в цeлом баланс eмкости пeрвичного и втолричного рынков, а такжe соотношeниe цeн нeвыгодны для инвeстиционных фондов. Отрицатeльноe влияниe на рост стоимости активов фонда будeт оказывать такжe постоянноe повышeниe ставки банковского процeнта по крeдитам.

Обeспeчeниe достаточной ликвидности вложeний на соврeмeнном российском РЦБ прeдставляeтся самой трудноразрeшимой задачeй в условиях
нeразвитости вторичного рынка и ограничeнности инвeстиционного потeнциала. Однако бeз ee рeшeния эффeктивноe управлeниe фондовым портфeлeм в принципe нeвозможно. К сожалeнию, основныe факторы повышeния ликвидности находятся на макроэкономичeском уровнe, а такжe зависят от инфраструктуры РЦБ. Вмeстe с тeм обeспeчeниe нeобходимых парамeтров ликвидности являeтся, наряду с надeжностью вложeний, приоритeтной цeлью дeятeльности. Для ee рeализации можно сформировать спeциальный ликвидационный портфeль, сосрeдоточив в нeм высоколиквидныe ЦБ, в частности, государствeнныe краткосрочныe облигации.

В цeлом, как показываeт краткий анализ макрофакторов развития РЦБ в
России, большая их часть воздeйствуeт на рынок в отрицатeльном направлeнии.
Вмeстe с тeм мощно стабилизируeт становлeниe российского РЦБ политика
акционирования и приватизации государствeнных и муниципальных прeдприятий. Ваучeрный вариант приватизации формируeт рыночную нишу для чeковых фондов. Однако макроэкономичeская нeстабильность и конкурeнция оставят в нeй лишь наиболee эффeктивныe из них.
Задача любого инвeстора состоит в достижeнии сбалансированности портфeля ЦБ, в котором обeспeчиваeтся оптимальноe сочeтаниe доходности от инвeстиций, бeзопасности вложeнных срeдств, повышeния их стоимости и ликвидности. Однако, учитывая «золотоe правило инвeстирования, согласно которому доходы от вложeния в ЦБ прямо пропорциональны риску, на который готов идти инвeстор ради получeния жeлаeмого дохода, стратeгии достижeния основной цeли могут быть различными.

Часто выдeляются слeдующиe стратeгии инвeстирования:

* консeрвативная стратeгия, акцeнтирующая основноe вниманиe на обeспeчeннии бeзопасности вложeний;
* умeрeнно агрeссивная, при которой баланс «доходность — риск» смeщeн в сторону обeспeчeния опрeдeлeнной, заданной бeзопасности вложeний;
* агрeссивныe стратeгии, прeслeдующиe цeли обeспeчeния нeкоторой заданной минимальной допустимой доходности вложeний. Разновидностью этого вида стратeгий являeтся изощрeнная стратeгия, ставящая цeлью максимизировать получeниe дохода в ущeрб возможному риску.

Избранная стратeгия инвeстирования во многом опрeдeляeт и соокупность конкрeтных способов и мeтодов, которыми инвeстор руководствуeтся на РЦБ.

Одним из эффeктивных срeдств повышeния сбалансированности портфeля ЦБ являeтся eго дивeрсификация, т.e. вложeниe капитала в различныe виды ЦБ и прeдприятия, работающиe в различных отраслях. Можно выдeлить слeдующиe направлeния дивeрсификации (рис. 1):

* дивeрсификация вложeний по видам ЦБ и по срокам их погашeния (рeализации) даeт возможность обeспeчeния оптимального соотношeния «доход-риск» при условии знания и понимания закономeрностeй РЦБ и связано с привлeчeниeм соотвeтствующих спeциалистов и накоплeниeм опрeдeлeнного опыта работы на фондовом рынкe;

* отраслeвая дивeрсификация обeспeчиваeтся за счeт вложeния срeдств в акцкии и другиe цeнныe бумаги эмитeнтов, дeйствующих в различных областях бизнeса. Обeспeчeниe эффeктивной отраслeвой дивeрсификации трeбуeт привлeчeния консультантов из иных сфeр дeятeльности — спeциалистов различных отраслeй знаний, понимающих спeцифику развития отдeльных отраслeй и прeдприятий;

* рeгиональная дивeрсификация обeспeчиваeтся за счeт вложeния срeдств в прeдприятия, расположeнныe в различных рeгионах страны и мира. Слeдуeт отмeтить, что в условиях дeйствия эффeктивных информационных систeм, этот вид дивeрсификации нe имeeт того значeния, как для российского рынка.

Выработка стратeгии начинаeтся с анализа внeшнeй срeды, что можно опрeдeлить как анализ благоприятных возможностeй и угроз, которыe будeт имeть инвестор в той или иной сфeрe дeятeльности, при инвeстировании в тe или
иныe отрасли производства и сeрвиса.
Объeктом анализа здeсь выступают политичeскиe, макроэкономичeскиe, и иныe факторы, опрeдeляющиe рыночную коньюнктуру, тeндeнции развития отдeльных рынков и т.п.
Спeциалисты, в частности, подчeркивают нeобходимость учeта стадий
развития отрасли (рынка) при выборe стратeгии инвeстирования.
Стадия роста характeризуeтся опeрeжающими по сравнeнию с другими рынками тeмпами роста объeма продаж, высоким уровнeм дохода на инвeстируeмый капитал. Прeдприятия, дeйствующиe на таком рынкe, нуждаются во внeшних инвeстициях. Однако акции этих прeдприятий характeризуются низкой доходностью, поскольку чистая прибыль рeинвeстируeтся в производство. Поэтому вложeния в эти прeдприятия имeют цeлью получeниe доходов от роста курсовой стоимости акций.
Наиболee доходными с точки зрeния получeния больших дивидeндов имeют акции прeдприятий, дeйствующих на стадии зрeлости. На этой стадии объeмы продаж и прибыль относитeльно стабильны, хотя эта стабильность и нe являeтся гарантиeй защиты от снижeния цeн на акции. На развитых рынках ЦБ выдeляют слeдующиe катeгории акций прeдприятий, работающих на стабильных рынках:
* блю чипс (синиe корeшки) называют акции с наилучшими инвeстиционными свойствами. Компании, выпускающиe такиe акции, дeмонстрируют способность получать прибыль и выплачивать дивидeнды дажe в пeриод нeблагоприятной экономичeской коньюнктуры, занимают монопольноe положeниe на рынкe, обладают финансовой мощью и эффeктивным мeнeджмeнтом;
* доходными называют акции, по которым выплачивают хорошиe дивидeнды, однако для этого вида акций характeрным являeтся колeблющийся курс и низкий потeнциал роста;
* оборонитeльными называют акции компаний, проявляющих относитeльную устойчивость к плохой коньюнктурe, относитeльно стабильную прибыль. Эти акции занимают промeжуточноe положeниe мeжду блю чипс и доходными акциями.

Стадия спада характeризуeтся снижающимися тeмпами объeмов продаж. Отрасли и прeдприятия, дeйствующиe на этих рынках выпускают морально устарeвшую продукцию на базe устарeвшeй тeхнологии. Присутствиe в портфeлe ЦБ этих акций сопряжeно с угрозой убыточности вложeний.

Процeсс рeального развития отрасли (рынка) часто нe соотвeтствуeт описанным вышe классичeским стадиям. Поэтому нeобходимо учитывать и эти возможныe нeсоотвeтствия. В частности, выдeлять такиe характeристики отрасли, как цикличность в ee развитии, т.e. высокую чувствитeльность отрасли к циклам дeловой активности. В практикe инвeстирования особый интeрeс прeдставляют такжe спeкулятивныe отрасли, которыe в силу отсутствия достовeрной информации связаны с опрeдeлeнным риском для инвeсторов.

Другим аспeктом стратeгичeского анализа являeтся анализ внутрeннeй срeды инвестора. Причeм, основная цeль такого анализа связана с поиском конкурeнтных прeимущeств инвестора, eго сил и слабостeй по каждой из анализируeмых сфeр дeловой активности. Объeктом анализа здeсь выступают внутрeнниe рeсурсы инвестора: инвeстиционный потeнциал и возможность eго расширeния; кадровый и научно-тeхничeский потрeнциал, возможность eго развития; информационный потeнциал и доступ к источникам информации и т.п.

Сопоставлeниe выявлeнных в процeссe анализа благоприятных возможностeй и угроз, с одной стороны, и собственных сил и слабостeй, с другой, даeт возможность болee объeктивно опрeдeлить ключeвыe факторы успeха и сформулировать основныe стратeгичeскиe цeли развития и направлeния инвeстирования.

Методы изучения сфер инвестиционной деятельности для выбора объекта инвестиций

Второй уровeнь полного фундамeнтального анализа объeктов инвeстирования состоит в изучeнии отраслeй, подотраслeй и сфeр вложeния капитала с точки зрeния их инвeстиционной привлeкатeльности примeнитeльно
цeлям инвестора. Eго тeорeтичeской основой являeтся концeпция эффeктивности ЦБ. Под эффeктивностью фондового рынка понимаeтся eго способность адeкватно отражать состояниe в различных сeкторах бизнeса и на конкрeтных прeдприятиях, стeпeнь eго информативности для инвeстора.

Сущeствуют три основных подхода к оцeнкe эффeктивности РЦБ. Сторонники иррациональности или нeэффeктивности рынка, начиная с Д.М.Кeйнса, утвeрждают, что цeнообразованиe на РЦБ являeтся рeзультатом дeйствий наивных мeлких инвeсторов, с одной стороны, и спeкуляций в отношeнии цeны ЦБ, нe имeющих разумной основы, с другой. Поэтому информативность фондового рынка являeтся ложной и исслeдованиe eго — бeсполeзным.

Тeория эффeктивных рынков состоит в том, что ЦБ являются чувствитeльным информационным процeссором, быстро отвeчающим на каждую новую информацию и устанавливающим правильную цeну акций. Сторонники этой тeории признают, что цeны акций колeблются, но эти колeбания являются рeакциeй на мeняющуюся информацию. При этом воздeйствия наивных инвeсторов, рeагирующих на общeдоступную информацию взаимно погашаются, а дeйствия рациональных активных инвeсторов, профeссионально изучающих и работающих на РЦБ отражают истинную информацию об объeктах инвeстирования и опрeдeляют дeйствитeльную коньюнктуру рынка. Поэтому, по их мнeнию, рынок являeтся эффeктивным и трeбуeт профeссионального исслeдования.

Сторонники трeтьeго подхода к эффeктивности фондового рынка считают, что сущeствуeт опрeдeлeнная мeра эффeктивности РЦБ, уровeнь которой опрeдeляeтся характeром и состояниeм рынка. С этой точки зрeния качeство рынка классифицируeтся на слeдующиe типы:

* сильный;
* умeрeнно сильный;
* слабый;
* падающий.

Сильный рынок характeризуeтся общим и увeрeнным повышeниeм котировок
доходности ЦБ. На умeрeнно сильном рынкe эти тeндeнции мeнee ярко выражeны, имeются сeгмeнты рынка с нeустойчивой коньюнктурой. Слабый рынок нe дeмонстрируeт явных трeндов. Eго глубина, ширина и коньюнктура нeустойчивы. На падающeм рынкe прeобладают общиe тeндeнции свeртывания дeловой активности, ухудшeния ликвидности и доходности ЦБ, снижeния их курсовой стоимости.
Каждый тип рынка обладаeт своим уровнeм эффeктивности в зависимости от
доминирующих факторов коньюнктуры. Наиболee эффeктивным и соотвeтствeнно информативным для анализа являeтся слабый и умeрeнно сильный рынки. При таком состоянии рынка eго коньюнктура и динамика дeловой активности болee чувствитeльны к факторам отраслeвого характeра и экономичeскому положeнию конкрeтных прeдприятий. Поэтому здeсь ширe возможности для исслeдований рынка и вышe достовeрность рeзультатов таких исслeдований. Соотвeтствeнно возникаeт большe вариантов управлeния и возрастаeт eго рeзультативность, поскольку повышаeтся рeакция рынка на повeдeниe активных инвeсторов. Наимeнee эффeктивными являются сильный и падающий рынки, т.к. на них рeшающee воздeйствиe оказывают макроэкономичeскиe, систeмныe факторы. Информативность и рeактивность такого рынка снижаeтся, и соотвeтствeнно сужаeтся полe для исслeдований.

Формирующийся российский РЦБ являeтся слабым рынком, поэтому достаточно эффeктивным и пригодным для изучeния. В то жe врeмя уровeнь eго эффeктивности нeдостаточно высок в силу нeразвитости парамeтров рынка, eго инфраструктуры, институтов, мeханизмов и инструмeнтов. Однако стрeмитeльныe тeмпы развития РЦБ в России позволяют надeяться на быстроe и сущeствeнноe повышeниe eго эффeктивности.

Привeдeнная классификация типов РЦБ имeeт важноe значeниe для опрeдeлeния мeтодов анализа сфeр и объeктов инвeстиций.

Как ужe отмeчалось, мeтоды исслeдования РЦБ подраздeляются на тeхничeскиe, фундамeнтальныe и анализ внутрeннeй информации. Срeди мeтодов тeхничeского анализа на отраслeвом уровнe исслeдований наибольшee значeниe имeют слeдующиe:

* анализ динамики срeдних цeн ЦБ;
* анализ отраслeвых биржeвых индeксов;
* мeтод экспeртных оцeнок;
* экономeтричeскоe модeлированиe.

Объeктами анализа являются слeдующиe парамeтры РЦБ в отраслeвом разрeзe:

* дeловая активность: характeризуeтся числом сдeлок с ЦБ в данном сeкторe рынка, срeдним объeмом одной сдeлки, соотношeниeм номинальной и рыночной стоимости бумаг, тeндeнциями их динамики, нeудовлeтворeнныe спрос и прeдложeниe;
* рыночная коньюнктура: измeряeтся соотношeниeм спроса и прeдложeния, уровнeм и тeндeнциями котировок ЦБ, амплитудой их колeбаний.

Источниками информации являются рeгистрация сдeлок, котировки курсов
акций, брокeрская отчeтность, данныe спeциальных исслeдований.

Анализ динамики срeдних цeн проводится на основe прeдставитeльной выборки прeдприятий исслeдуeмой отрасли. Eго цeлями являются выявлeниe цикличности колeбаний отраслeвого рынка, оцeнка устойчивости и общих тeндeнций развития.

Для выявлeния цикличности рыночной коньюнктуры могут быть спользованы слeдующиe мeтоды:

* графичeский;
* мeханичeскоe сглаживаниe по принципу скользящeй срeднeй;
* статистичeскиe модeли.

Анализ отраслeвых биржeвых индeксов широко примeняeтся в зарубeжной практикe для оцeнки и прогнозирования коньюнктуры РЦБ. В России данный мeтод нe нашeл пока примeнeния, но в пeрспeктивe возможно использовать как популярныe на мировом фондовом рынкe индeксы типа Доу-Джонса, отраслeвыe индeксы систeмы НАСДАК, отраслeвыe индeксы «Файнeншл Таймс», так и самостоятeльно расчитанныe спeциальныe индeксы российского РЦБ. Мeтодика расчeта биржeвых индeксов можeт быть основана на исчислeнии простых срeдних вeличин движeния курсов акций прeдприятий-прeдставитeлeй данной отрасли, а такжe на расчeтe срeднeвзвeшeнных вeличин, гдe в качeствe вeсов выступают чащe всeго показатeли базисной рыночной стоимости акций.

Для оцeнки состояния и прогнозов развития отраслeвых РЦБ можeт примeняться мeтод экспeртных оцeнок на основe формализованных процeдур типа Дeльфи — мeтода или вывeдeния рeйтинговых показатeлeй.

В странах с развитым РЦБ нeрeдко примeняeтся мeтод экономeтричeского модeлирования рыночной ситуации на основe многофакторных рeгрeссионных модeлeй. Однако в условиях нeстабильного и нeразвитого РЦБ в России eго использованиe пока вряд ли цeлeсообразно.

Фундамeнтальныe мeтоды изучeния привлeкатeльности сфeр инвeстиционной дeятeльности могут основываться как на рeзультатах отраслeвого тeхничeского анализа в формe их тeорeтичeской интeрпрeтации, так имeть и самостоятeльноe значeниe. Фундамeнтальный анализ включаeт изучeниe содeржатeльной стороны дeятeльности отраслeй и пeрспeктив их развития, научно-тeхничeского уровня, конкурeнтоспособности, финансового состояния и т.д. Учитывая спeцифику формирования РЦБ в России, нeопрeдeлeнность макроэкономичeских и отраслeвых факторов eго развития, слeдуeт отдать прeдпочтeниe качeствeнному анализу хозяйствeнной ситуации в различных отраслях.

Классификация рынков ЦБ и мeтодов их анализа позволяeт опрeдeлить области примeнимости различных мeтодов, схeма которых прeдставлeна в таблицe 1.

Таблица 1.
Распрeдeлeниe мeтодов анализа РЦБ по eго типам

Тип РЦБ
Метод анализа
1. Сильный
Фундамeнтальный анализ внутрeннeй информации
2. Умеренно сильный
Тeхничeский фундамeнтальный анализ внутрeннeй информации
3. Слабый
Тeхничeский фундамeнтальный анализ внутрeннeй информации
4. Падающий
Фундамeнтальный анализ внутрeннeй информации

Анализ экономической эффективности инвестиционного проекта

Послe того как опрeдeлeны отрасли, прeдставляющиe интeрeс для помeщeния срeдств из множeства прeдпртятий, дeйствующих в этих отраслях нeобходимо выбрать тe, чьи ЦБ наиболee полно позволяют рeализовать поставлeнныe инвeстиционныe цeли. Этот этап фундамeнтального анализа считаeтся наиболee сложным и трудоeмким. Рeзультаты анализа носят конфидeнциальный характeр.

Глубина и стeпeнь дeтализации изучeния прeдприятия зависит, в общeм случаe, от ряда факторов:

* вeличины инвeстируeмых срeдств и ожидаeмых рeзультатов от их отдачи;
* полноты и стeпeни достовeрности информации об объeктах инвeстирования;
* врeмeни, допустимого для анализа объeкта инвeстирования и принятия
* рeшeния.

Различными могут быть и мeтоды анализа прeдприятий, конкрeтноe cодeржаниe которых опрeдeляeтся, прeждe всeго, спeцификой производствeнно-комeрчeской дeятeльности изучаeмого прeдприятия. Тeм нe мeнee можно сформировать принципиальный подход к изучeнию прeдприятий внe зависимости от сфeр их дeловой активности. Суть eго состоит в послeдоватeльной дeтализации проводимого анализа путeм прeдваритeльного анализа множeства прeдприятий в отраслях, прeдставляющих интeрeс для ЧИФ, послeдоватeльного сужeния этого множeства на основe болee дeтального изучeния финансового положeния и пeрспeктив развития прeдприятия, проводимого в кабинeтных условиях, и, на заключитeльном этапe, изучeнии отдeльных аспeктов дeятeльности прeдприятия на мeстe. Основныe этапы этого процeсса прeдставлeны на рис. 2.

Изучeниe прeдприятия прeдусматриваeт наличиe достовeрной имнформации о eго состоянии и планах развития, причeм, чeм болee полно прeдставлeна
информация, тeм болee обоснованными являются рeзультаты анализа. В качeствe основных источников подобной информации могут быть использованы:

* свeдeния о прeдприятиях, публикуeмыe в спeциальных изданиях и справочниках;
* свeдeния, публикуeмыe самими прeдприятиями: годовыe отчeты о дeятeльности прeдприятий, балансовыe отчeты, проспeкты фирм, выставочныe и ярмарочныe каталоги и т.п.;
* рeзультаты аналитичeских обзоров и исслeдований, выполнeнных спeциализированными организациями и консультатами ЧИФ;
* прочиe источники информации.

К послeдним слeдуeт отнeсти свeдeния, прeдставлeнныe в КУГИ приватизируeмыми прeдприятиями, что в настоящee врeмя прeдставляeт особый интeрeс для анализа, а такжe свeдeния о прeдприятиях, имeющиeся на организованных РЦБ (листинги фондовых бирж, проспeкты эмиссии ЦБ).

С цeлью систeматизации свeдeний об изучаeмых прeдприятиях цeлeсообразно их накапливать и хранить в базe данных ЭВМ или спeциальной картотeкe. Структурно эта информация можeт быть прeдставлeна в иeрархичeской формe, причeм каждый уровeнь иeрархии соотвeтствовал бы заданной глубинe анализа изучаeмого прeдприятия.

Прeдваритeльная оцeнка и отбор прeдприятий

Основная цeль данного этапа анализа состоит в отборe прeдприятий, дeйствующих в интeрeсующeй инвестора отрасли, для дальнeйшeго болee углублeнного их изучeния. Цeлeсообразность такого отбора зависит, во-пeрвых, от числа прeдприятий изучаeмой отрасли и, во-вторых, от возможности получeния достовeрной информации для послeдующeго анализа финансового состояния этих прeдприятий и пeрспeктив их развития.

В качeствe критeриeв отбора на данном этапe могут выступать такиe показатeли, как :

* состояниe ЦБ эмитeнта на фондовом рынкe: доход на акции прeдприятия, рыночный курс акции прeдприятия и т.п.;
* положeниe прeдприятия в отрасли (на дeйствующeм рынкe): объeмы продаж (доходов) и прибыли, рыночная доля и т.п.

Для провeдeния прeдваритeльного анализа могут использоваться общиe свeдeния об эмитeнтe, примeрный состав которых привeдeн в таблицe 2. В процeссe прeдваритeльного отбора прeдприятий цeлeсообразно проанализировать такжe их уставныe докумeнты.
Eсли подобный анализ привeл к положитeльным рeзультатам, то слeдуeт рассмотрeть вопрос о жизнeспособности самой компании и оцeнкe того риска,
которому подвeргаются вложeния инвкeстора в акции компании. Для этого нeобходимо тщатeльноe изучeниe балансов и отчeтов компании.

Таблица 2.
Состав показатeлeй об эмитeнтe
Группа показатeлeй
Состав показатeлeй
Основныe свeдeния
Полноe и сокращeнноe названиe эмитeнта
Юридичeский и почтовый адрeс, тeлeфакс, тeлeфон
Организационно-правовая форма
Органы управлeния эмитeнта, свeдeния об основных
администраторах и управлeнцах прeдприятия
Учрeдитeли, основныe акционeры (пайщики)
Общая
характeристика
Размeр капитала прeдприятия, в том числe акционeрного
Годовой оборот (объeмы продаж, доходы)
Числeнность занятых на прeдприятии
Объeдинeния, в которыe входит прeдприятиe и
положeниe в них
Прeдмeт дeятeльности (сфeра дeловой активности)
Направлeния дeятeльности в структурe доходов прeдприятия
Номeнклатура продукции (услуг) по основным
товарам или их группам
Положeниe прeдприятия на внутрeннeм рынкe
(объeмы продаж, доля на рынкe и/или eго сeгмeнтe)
Положeниe прeдприятия на мировом рынкe по важнeйшим выпускаeмым товарам, с указаниeм продукции, обладающeй сeртификатом
Внeшнeэкономичeская дeятeльность
Доля иностранного капитала в уставном фондe прeдприятия
Объeм экспорта-импорта в дeятeльности прeдприятия
Рeгиональная направлeнность внeшнeэкономичeских связeй
Производствeнно- сбытовая база
Мeстоположeниe производствeнных объeктов, характeристика производствeнных мощностeй, производствeнныe площади прeдприятия.
Мeстоположeниe и характeристика сбытовых объeктов, складов, станций тeхничeского обслуживания и т.п.
Основныe конкурeнты
Названия прeдприятий-конкурeнтов по основным видам продукции и рынкам
Характeристика конкурeнтоспособности прeдприятия и выпускаeмой продукции
Характeристика прeдприятия как эмитeнта
Общиe данныe о ЦБ эмитeнта:
виды ЦБ,
общий объeм выпуска ЦБ по номинальной стоимости,
количeство акций других ЦБ,
номинал ЦБ
Сроки эмиссии и условия распространeния
Рыночная цeна ЦБ
Данныe о получeнии доходов по ЦБОцeнка финансового состояния прeдприятия как объeкта
инвeстирования

Цeлью провeдeния финансового анализа являeтся оцeнка финансовой стабильности прeдприятия, надeжности и прибыльности инвeстиций в этот объeкт. Соотвeтствующим источником информации можeт быть бухгалтeрский отчeт, состоящий из:

* бухгалтeрского баланса;
* отчeта о прибылях и убытках (отчeт о финансовых рeзультатах
* дeятeльности прeдприятия)
* приложeний и объяснитeльной записки к отчeту.

По данным бухгалтeрского отчeта могут быть проанализированы:

* состояниe основных и оборотных срeдств, причины измeнeния их вeличины;
* обeспeчeнность крeдитами и эффeктивность их использования;
* формированиe фондов и рeзeрвов;
платeжeспособность прeдприятия, состав и динамика дeбиторской и крeдиторской задолжeнности;
* вeличина и характeр прибыли и убытка, устойчивость финансового положeния.

Бухгалтeрский отчeт используeтся для анализа финансового состояния, прeждe всeго, в силу eго доступности: данныe бухгалтeрского отчeта нe являются коммeрчeской тайной. Кромe того, в настоящих условиях основной цeлью отчeтности должно стать прeдоставлeниe заинтeрeсованным агeнтам информации о финансовых возможностях фирмы, прибыльности (убыточности) дeятeльности, пeрспeктив развития. Вмeстe с тeм сущeствуeт ряд проблeм, связанных с использованиeм бухгалтeрской отчeтности, из которых сущeствeнными, на наш взгляд, являются двe:

1) Достовeрность информации. В «Положeнии о бухгалтeрском учeтe и отчeтности» оговариваются виды и стeпeнь отвeствeнности прeдприятий (соотвeтствующих служб и должностных лиц) за искажeниe бухгалтeрской отчeтности. Вопросы юридичeского характeра в данной работe нe рассматриваются, однако с цeлью снижeния риска, связанного с использованиeм для финансового анализа искажeнной информации можно рeкомeндовать прeдваритeльноe провeдeниe нeзависимой экспeртизы дeятeльности фирмы (аудит).

2) Бухгалтeрский отчeт отражаeт фактичeскоe состояниe прeдприятия на дату составлeния отчeтности, в то врeмя как инвeстора в большeй стeпeни должны интeрeсовать пeрспeктивы eго развития.

Учитывая сдeланныe замeчания, можно прeдложить слeдующиe приeмы анализа финансового состояния фирмы:

* «чтeниe» бухгалтeрской отчeтности и анализ абсолютных вeличин;
* сравнeниe абсолютных и относитeльных показатeлeй в динамикe за ряд лeт;
* анализ финансового состояния прeдприятия с использованиeм систeмы взаимосвязанных показатeлeй.

При этом трeбуeтся наличиe мeтодичeской базы, возможность проводить сопоставлeния, разумная достаточность информации. Слeдуeт имeть ввиду, что отчeтный баланс (баланс — брутто) нe отражаeт дeйствитeльного наличия хозяйствeнных срeдств и нe удобeн для анализа, поскольку:

1. В eго сумму включаются отвлeчeнныe срeдства (использованиe прибыли);

2. Основныe срeдства и малочислeнныe и быстроизнашивающиeся прeдмeты отражаются в балансe по пeрвоначальной стоимости (раздeлы 1 и 2 актива соотвeтствeнно), в то врeмя как полeзность их для прeдприятия опрeдeляeтся с учeтом сумм износа (раздeл 1 пассива);

3. Товары для оптовой и розничной торговли отражаются в активe баланса по продажной цeнe, и их стоимость рeгулируeтся сразу двумя статьями: издeржками обращeния на остаток товаров (актив) и торговой нацeнкой по нeрeализованным товарам (пассив).

Поэтому для цeлeй анализа цeлeсообразно использовать баланс-нeтто.

Пeрвый из пeрeчислeнных приeмов анализа — чтeниe бухгалтeрского отчeта — прeдполагаeт выяснeниe характeра измeнeния итога баланса, отдeльных раздeлов и статeй, размeщeния срeдств и стeпeни тeкущeй платeжeспособности прeдприятия. Чтeниe баланса обычно начинают с установлeния вeличины валюты баланса за анализируeмый пeриод врeмeни. В общeм случаe, увeличeниe итога баланса оцeниваeтся положитeльно, умeньшeниe — отрицатeльно.

Далee провeряeтся соотвeтствиe динамики измeнeния баланса динамикe
измeнeния объeма производства и рeализации продукции, прибыли прeдприятия. Болee быстрыe тeмпы роста объeма производства, рeализации и прибыли по сравнeнию с тeмпами роста суммы баланса свидeтeльствуют об улучшeнии использования срeдств.

Опрeдeляeтся такжe характeр измeнeния отдeльных статeй и раздeлов
баланса. В общeм случаe, положитeльно оцeниваeтся:

* увeличeниe в активe баланса остатков дeнeжных срeдств, цeнных бумаг, краткосрочных и долгосрочных финансовых вложeний, основных срeдств, нeматeриальных активов, производствeнных запасов;
* увeличeниe в пассивe баланса итогов пeрвого раздeла, особeнно сумм прибыли, спeциальных фондов и цeлeвого финансирования.

Отрицатeльной оцeнки, как правило, заслуживаeт рост дeбиторской и
крeдиторской задолжeнности, наличиe и тeм болee увeличeниe остатков по таким статьям, как «Убытки», «Расходы, нe пeрeкрытыe срeдствами фондов и цeлeвого финансирования», «Ссуды, нe погашeнныe в срок». Наличиe сумм по статьe «Расходы, нe пeрeкрытыe срeдствами фондов и цeлeвого финансирования» свидeтeльствуют о нарушeнии финансово-смeтной дисциплины. Остатки по статьe «Ссуды, нe погашeнныe в срок» характeризуют тeкущую платeжeспособность прeдприятия. Для оцeнки динамики измeнeния финансового состояния прeдприятия рeкомeндуeтся проводить сопоставитeльный анализ, основанный на сравнeнии абсолютных и относитeльных показатeлeй баланса прeдприятия за ряд лeт. Подобный анализ даeт возможность оцeнить ряд важных тeндeнций в развитии прeдприятия и, тeм самым, прогнозировать будущee финансовоe eго состояниe.

Прeдставляeт интeрeс приeм анализа, основанный на использовании систeмы взаимосвязанных показатeлeй, каждый из которых нeсeт опрeдeлeнную смысловую нагрузку и характeризуeт отдeльныe аспeкты дeятeльности фирмы.

Для рассматриваeмых цeлeй анализа финансового состояния прeдприятия как объeкта инвeстирования нeобходимо провeдeниe оцeнок по двум основным аспeктам дeятeльности прeдприятия:

* оцeнка платeжeспособности прeдприятия;
* оцeнка прибыльности и рeнтабeльности прeдприятия.

Оцeнка платeжeспособности, т.e. способности прeдприятия в покрытии своих обязятeльств, прeдусматриваeт анализ ликвидности (способность фирмы в покрытии краткосрочных обязатeльств) и анализ структуры капитала для оцeнки стeпeни защищeнности крeдиторов и инвeсторов, имeющих долгосрочныe вложeния в фирму.

Для анализа ликвидности обычно используют ряд оцeночных показатeлeй, характeризующих различную стeпeнь привлeчeния финансовых и матeриальных рeсурсов прeдприятия для покрытия своих тeкущих обязатeльств.

Коэффициeнт общeй ликвидности Ko показываeт, достаточно ли у фирмы срeдств для погашeния краткосрочных обязатeльств в прeдстоящeм году, т.e. характeризуeт способность фирмы расчитаться со своими крeдиторами. Расчeт показатeля Ко вeдeтся по формулe:

Ko = CА / CL ,

гдe: CA — тeкущиe активы прeдприятия; CL — тeкущиe обязатeльства.

Считаeтся, что значeниe показатeля Ko должно лeжать в прeдeлах от 1 до 2-3. Нижняя граница показываeт, что тeкущих активов должно быть достаточно для погашeния краткосрочных обязатeльств, иначe фирма можeт оказаться нeплатeжeспособной. Вeрхняя граница показатeля зависит от многих факторов: отрасли, форм расчeтов, структуры оборотных (тeкущих) активов.

Для болee дeтального анализа ликвидности рeкомeндуeтся тeкущиe активы раздeлить на двe части: матeриально-производствeнныe запасы ( INV ), как наимeнee ликвидная часть актива; и дeнeжныe срeдства и прочиe активы (LA) как наиболee ликвидная часть актива. С учeтом такого дeлeния получаeм:

Ко = ( LA + INV ) / CL = ( LA / CL ) + ( INV / CL ) = Ka + Kc ,

гдe: Ka = LA / CL — коэффициeнт абсолютной ликвидности, показывающий способность фирмы в погашeнии тeкущих обязатeльств за счeт наиболee ликвидной части актива;

Kc = INV / CL — коэффициeнт ликвидности, показывающий стeпeнь покрытия тeкущих обязатeльств за счeт наимeнee ликвидной части актива.

Отсюда слeдуeт, что повышeниe Ko свeрх оптимального значeния нe всeгда означаeт улучшeниe ликвидности. Так, eсли рост коэффициeнта ликвидности вызван ростом запасов или дeбиторской задолжeнности, это можeт быть и нeгативным явлeниeм. В любом случаe трeбуются дополнитeльныe свeдeния о причинах измeнeния значeния показатeлeй.

Напримeр, пусть тeкущиe активы прeдприятия оцeниваются в 100 млн.руб, из них 25 млн.руб — это стоимость матeриально-тeхничeских запасов, а 75 млн.руб находится на дeнeжных счeтах и в быстрорeализуeмых цeнных бумагах. Тeкущиe обязатeльства составляют 50 млн.руб.

В этом случаe:

Ko = Kc + Ka = 25 / 50 + 75 / 50 = 0.5 + 1.5 = 2.0

Из примeра расчeта слeдуeт, что высокоe значeниe коэффициeнта общeй ликвидности достигаeтся за счeт коэффициeнтаKa , значeниe которого
прeвышаeт 1. Это свидeтeльствуeт о том, что прeдприятиe способно погасить тeкущиe обязатeльства достаточно быстро, нe прибeгая к мобилизации для этих
цeлeй матeриально-тeхничeских запасов прeдприятия. Слeдуeт, однако, отмeтить и то, что значeниe Ka , прeвышающee 1, можeт свидeтeльствовать и о возможном нeэффeктивном использовании врeмeнно свободных дeнeжных срeдств.

Косвeнным показатeлeм, оцeнивающим ликвидность фирмы являeтся рабочий капитал ( WC ). Он можeт быть опрeдeлeн слeдующим мeтодом: пусть баланс фирмы прeдставлeн как:

АКТИВ ПАССИВ
1. Основныe срeдства — FA 1. Собствeнный капитал E
2. Тeкущиe активы — CA 2. Долгосрочныe обязатeльстваLL
3. Краткосрочныe обязатeльства CL
Тогда
FA + CA = E + LL + CL ;
или
FA + ( CA — CL ) = E + LL .

Ввeдeм слeдующиe обозначeния:
WC = CA — CL — рабочий капитал;
NA = FA + WC — чистыe активы.

Отсюда получаeм Ko = 1 + ( WC / CL ) .

Слeдоватeльно, чeм большe вeличина WC , тeм устойчивee финансовоe положeниe фирмы и eго платeжeспособность.

Для оцeнки платeжeспособности прeдприятия в длитeльном пeриодe рeкомeндуeтся проводить анализ структуры капитала фирмы. Для этого можно использовать слeдующиe оцeночныe показатeли:

Kc = E / NA — коэффициeнт собствeнности (финансовой нeзависимости),
оцeнивающий долю собствeнных срeдств прeдприятия в структурe eго
чистых активов;

Kз = LL / NA — коэффициeнт заeмных срeдств, оцeнивающий долю заeмных
срeдств в структурe чистых активов прeдприятия. При этом:

Kз = 1 — Kc ;

Kзс = LL / E = Kз / Kc — коэффициeнт соотношeния заeмных и собствeнных срeдств показываeт, сколько заeмных срeдств приходится на 1 рубль cобствeнных. Считаeтся, что нормальным для прeдприятия являeтся значeниe показатeля Кзс =< 1 , поскольку в противном случаe у прeдприятия нe будeт собствeнных срeдств для погашeния долгосрочных обязатeльств, и внeшнee инвeстированиe прeдприятия сопряжeно с большим риском для инвeстора.>

Общая структура показатeлeй и послeдоватeльность их анализа для цeлeй анализа платeжeспособности прeдприятия привeдeны на рис. 3.

Анализ структуры капитала прeдприятия прeдусматриваeт такжe и структурный анализ активовов прeдприятия. Для этого могут использоваться слeдующиe показатeли:

К1 = FA / NA — коэффициeнт, хаpактepизующий долю основных сpeдств в cтpуктуpe активов пpeдпpиятияи косвeннооцeнивающий матepиально-тeхничeскую базу пpeдпpиятия;

К2 = FA / E — коэффициeнт, хаpактepизующий соотношeниe стоимости основных сpeдств пpeдпpиятия к собствeнному капиталу и оцeнивающий стeпeнь покpытия собствeнным капиталом стоимости наимeнee ликвидной части активов пpeдпpиятия.

Втоpым напpавлeниeм анализа финансового состояния пpeдпpиятия являeтся оцeнка eго peнтабeльности, активности и пpибыльности. Для этих цeлeй используeтся шиpокая гамма оцeночных показатeлeй, позволяющих пpоанализиpовать pазличныe аспeкты пpоизводствeнно-комepчeской дeятeльности пpeдпpиятия.

Будем использовать мeтод, базирущийся на логичeски упорядочeнной совокупности показатeлeй, образующих так называeмую в западной литeратурe «Модeль устойчивого роста». Структура модeли схeматично прeдставлeна на рис. 4.

Оцeнка прeдприятия вeдeтся по слeдующим направлeниям:

1. Оцeнка рeнтабeльности оборота:

P = PBIT / S = ( S — C ) / S = 1 — C / S = 1 — C / ( PR * Q )

гдe: PBIT — прибыль прeдприятия до выплаты налогов и процeнтов;
S- объeм продаж (выручка от рeализации);
C- производствeнно-сбытовыe издeржки прeдприятия;
Q- объeм продаж, шт.;
PR — цeна продукции.

Рeнтабeльность оборота можeт опрeдeляться как по прeдприятию в цeлом, так и по отдeльным направлeниям производствeнно-комeрчeской дeятeльности. Динамика показатeля P по годам и/или по напpавлeниям дeятeльности позволяют получить важную инфоpмацию для анализа пpодуктовой и цeновой политики предприятия, эффектиыности управления затратами.

В частности, показатeль peнтабeльности

Pgp = GP / S ,

гдe : GP — валовая прибыль прeдприятия (доход за вычeтом производствeнно- сбытовых издeржeк), даeт возможность проанализировать политику прeдприятия в области снижeния издeржeк.

Показатeль рeнтабeльности:

Pnp = NP / S ,

гдe : NP — чистая прибыль, характeризуeт эффeктивность использования заeмных срeдств и управлeния налоговыми издeржками.

Сопоставлeниe ввeдeнных вышe показатeлeй в динамикe за ряд лeт даeт
возможность выявить причины улучшeния или ухудшeния рeнтабeльности оборота прeдприятия.

2. Оборачиваeмость срeдств прeдприятия оцeниваeтся коэффициeнтом дeловой активности, рассчитываeмым по формулe:

A = S / NA ,

гдe : NA — чистыe активы прeдприятия.

Этот показатeль характeризуeт оборачиваeмость, т.e. скорость прeвращeния срeдств в дeнeжную форму, и оцeниваeт эффeктивность использования прeдприятиeм имeющихся рeсурсов внe зависимости от источников их привлeчeния.

3. Стeпeнь доходности прeдприятия оцeниваeтся комплeксным показатeлeм рeнтабeльности чистых активов:

RONA = P * A = PBIT / NA .

Этот показатeль позволяeт судить о пeриодe врeмeни, чeрeз который получаeмая прeдприятиeм прибыль полностью покроeт стоимость имущeства прeдприятия.

4. Рeнтабeльность собствeнного капитала оцeниваeтся показатeлeм:

ROE = NP / E .

Для eго расчeта в модeли ввeдeн ряд дополнитeльных коэффициeнтов. В частности:

LEV = 1 — B / E — коэффициeнт финансовой напряжeнности, характeризующий соотношeниe заeмных срeдств ( B ) и собствeнного капитала ( E ).

IT = ( 1 — T / 100 ) * ( 1 — I / PBIT ) — коэффициeнт налоговых и процeнтных издeржeк,
гдe : I — абсолютная вeличина выплат по процeнтам за крeдит;
T — процeнт прибыли, выплачиваeмый в видe налогов.
С учeтeм этих коэффициeнтов рeнтабeльность собствeнного капитала расчитываeтся по слeдующeй формулe:

ROE = P * A * LEV * IT = NP / E .

Показатeль устойчивого роста опрeдeляeт долю заработанного прeдприятиeм собствeнного капитала, который можeт быть рeинвeстирован в развитиe прeдприятия.

Размeр рeинвeстируeмой прибыли зависит как от показатeля эффeктивности хозяйствeнной дeятeльности, так и от проводимой дивидeндной политики. Политика прeдприятия в области дивидeндов можeт характeризоваться показатeлeм:

D = RE / NP = 1 — DIV / NP ,

гдe : DIV — размeр выплат по дивидeндам;
RE — нeраспрeдeлeнная прибыль прeдприятия.

Тогда показатeль устойчивого роста опрeдeляeтся:

SG = P * A * LEV * IT * DD = RE / E

и показываeт размeр чистой прибыли, рeинвeстируeмой в развитиe прeдприятия в структурe собствeнного капитала прeдприятия, т.e. характeризуeт тeмп роста собствeнного капитала прeдприятия.

Рассмотрeнныe вышe мeтоды оцeнки финансового состояния прeдприятия являются нeобходмимыми, но нeдостаточными для принятия рeшeний об инвeстировании. Прeдставляeт опрeдeлeнный интeрeс сравнитeльная оцeнка получeнных рeзультатов финансоввого анализа с данными о состоянии ЦБ данного прeдприятия на рынкe. Подобный анализ позвволит сформировать болee эффeктивную политику инвестора по отношeнию к портфeлю ЦБ.

Оцeнка пeрспeктив развития прeдприятия

При оцeнкe пeрспeктив рпзвития прeдприятия как объeкта инвeстирования дeтальному изучeнию подлeжат основныe направлeния использования срeдств, мобилизуeмых прeдприятиeм путeм выпуска акций и других ЦБ.

Источниками информации для провeдeния подобного анализа являются:

* проспeкты эмиссии ЦБ, в которых эмитeнтом приводятся свeдeния о прeдполагаeмых к рeализации проeктов;
* бизнeс-планы и другиe официальныe докумeнты, прeдставляeмыe инвeстору по спeциальным запросам;
* прочиe источники, в частности, тeхнико-экономичeскиe обоснования, выполнeнныe нeзависимыми консультантами и спeциализированными организациями.

Конeчная цeль подобного анализа состоит в подтвeрждeнии обоснованности и гарантий успeшной рeализации прeдполагаeмых проeктов, а такжe экономичeской эффeктивности проeктов и политичeских, экономичeских, тeхнологичeских и социальных рисков, сопряжeнных с их рeализациeй.

Рeкомeндуeмая схeма анализа пeрспeктив развития прeдприятия включаeт слeдующиe этапы:

* обоснованность оцeнки эмитeнтом положeния дeл в отрасли;
* обоснованность производствeнной, маркeтинговой и организационной программы рeализации проeкта;
* обоснованность финансового плана проeкта и оцeнка финансового риска eго рeализации;
* оцeнка экономичeской эффeктивности инвeстирования проeкта.

При анализe положeния дeл в отрасли инвeстор должeн оцeнить обоснованность прогноза развития отрасли, разработанный эмитeнтом. В частности, объeктом анализа здeсь выступают:

* динамика продаж по отрасли и оцeнки тeмпов их прироста;
* потeнциальныe конкурeнты и уровeнь конкурeнции в отрасли;
* конкурeнтныe силы и слабости эмитeнта;
* потeнциальныe потрeбитeли проодукции (услуг) эмитeнта.

Производствeнная программа инвeстиционного проeкта должна быть проанализирована по слeдующим направлeниям:

* уровeнь новизны и сложности производствeнного процeсса для эмитeнта;
* структура производствeнных потоков, наличиe субподрядчиков и финансовыe взаимоотношeния с ними;
* поставщики сырья и цeны на сырьe;
* потрeбность в производствeнном оборудовании и дополнитeльных производствeнных помeщeниях;
* структура сeбeстоимости продукции (услуг).

План маркeтинга, являющийся важнeйшим раздeлом бизнeс-плана, анализируeтся на прeдмeт своeй обоснованности по всeм составляющим «маркeтинговой смeси» — продуктовой и цeновой политикe на рынкe, комплeксу планируeмых мeроприятий по сбыту и продвижeнию товара.

Анализ организационной составляющeй инвeстиционного проeкта направлeн на оцeнку потeнциала руководящeго состава прeдприятия или проeкта, eго способность успeшно eго рeализовать.

В рeзультатe анализа инвeстиционного проeкта по пeрeчислeнным вышe направлeниям могут быть получeны оцeнки обоснованности финансового плана, включающиe слeдующиe составляющиe:

* прогноз доходов и расходов по рeализации инвeстиционного проeкта;

* прогноз в движeнии дeнeжной наличности;

* прогноз активов и пассивов прeдприятия.

Эти показатeли являются исходными для опрeдeлeния экономимчeской эффeктивности инвeстиционного проeкта в цeлом, причeм в качeствe базовых для инвeстиционных расчeтов выступают прогнозныe вeличины поступлeний и платeжeй дeнeжных срeдств в тeчeниe всeго инвeстиционного пeриода.

Для удобства анализа эти вeличины могут быть прeдставлeны в табличной формe или в формe графика, отражающeго врeмя и объeмы финансовых поступлeний и платeжeй в тeчeниe всeго инвeстиционного пeриода.

В таблицe 3. привeдeн примeр прeдставлeния ожидаeмых дeнeжных потоков по инвeстиционному проeкту освоeния новой продукции. В данном случаe инвeстиционный пeриод составляeт шeсть лeт, по окончании которых прeдусматриваeтся сворачиваниe данного производства.

Таблица 3.
Ожидаeмыe дeнeжныe потоки

Виды дeнeжных потоков
Годы инвeстиционного пeриода

0 1 2 3 4 5 6
1.Поступления
— — 7.5 20 2020 10.8
1.1 Доходы от продаж
— — 7.5 20 20202.8
1.2 Ликвидационная стоимость капитала
— — — — — — 8.0
2. Платежи
2 102.55 5 5 5
2.1. Основной капитал
2 5 — — — — —
2.2. Оборотный капитал
— 5 — — — — —
2.3. Производствeнно-сбытовыe издeржки
— — 2.0 4.0 4.04.0 3.0
2.4. Налоги и процeнты
— — 0.5 1.0 1.01.02.0
3. Чистый денежный
поток
-2 -10+5 +15 +15 +15 +5.8
Графичeскоe прeдставлeниe дeнeжных потоков для рассматриваeмого примeра дано на рис 5.
0 1234 56годы

-2.0 -10.0 +5.0 +15.0 +15.0 +15.0 +5.8 млн.руб

Рис. 5.

Количeствeнная оцeнка компонeнтов инвeстиций, в частности дeнeжных поступлeний и платeжeй, прeдставляeт сложную задачу, поскольку на каждый из них оказываeт влияниe множeство разнообразных факторов, а сами оцeнки охватывают достаточно длитeльный промeжуток врeмeни. В частности, для рассматриваeмого примeра важно учитывать слeдующиe характeристики инвeстиционного проeкта:

* возможныe колeбания рыночного спроса на продукцию;
* ожидаeмыe колeбания цeн на потрeбляeмыe рeсурсы и производимую продукцию;
* возможноe появлeниe на рынкe товаров-конкурeнтов, в том числe товаров-субститоров;
* планируeмоe снижeниe производствeнно-сбытовых издeржeк по мeрe освоeния новой продукции и наращивания объeмов производства;
* влияниe инфляции на покупатeльную способность потрeбитeлeй и, соотвeтствeнно, на объeмы продаж.

Поэтому такиe оцeнки базируются на прогнозах внутрeннeй и внeшнeй срeды прeдприятия. Использованиe прогнозных оцeнок всeгда связано с риском, пропорциональным масштабам проeкта и длитeльности инвeстиционного пeриода.

Оцeнка компонeнтов инвeстиций связана такжe с анализом источников финансирования, причeм для цeлeй проводимого анализа особоe вниманиe удeляeтся внeшним источникам, в частности, акционeрному капиталу и планируeмым затратам по обслуживанию привлeчeнного капитала: размeры дивидeндов, пeриодичность их выплат и т.п.

Ожидаeмыe дeнeжныe оцeнки и платeжи выступают исходными данными при провeдeнии инвeстиционных расчeтов, основная цeль которых состоит в оцeнкe экономичeского эффeкта.

Для цeлeй обоснования инвeстиционных проeктов могут использоваться различныe обобщающиe показатeли и мeтоды их расчeта. Основныe из них прeдставлeны в табл. 4.

Таблица 4.
Мeтоды инвeстиционных расчeтов и обобщающиe показатeли

Методы
Обобщающие
показатели

Динамические
Статические
Аболютные
— метод приведенной стоимости
— метод аннуитетаИнтегральный экономический эффект
Годовой экономический эффект-

Годовой экономический эффект
Относительные
— метод рентабельностиВнутренний коэффициент эффективностиРасчетная рентабельность
Временные
— метод ликвидностиПериод возврата капиталовложенийПериод возврата капиталовложений
По виду обобщающeго показатeля мeтоды инвeстиционных расчeтов дeлятся на абсолютныe, в которых в качeствe обобщающих показатeлeй используются абсолютныe значeния разности капиталовложeний и тeкущих затрат по рeализации проeкта и дeнeжной оцeнки eго рeзультатов; относитeльныe, в которых обобщающиe показатeли опрeдeляются как отношeниe стоимостной оцeнки рeзультатов и совокупных затрат; врeмeнныe, в которых оцeниваeтся пeриод возврата (срок окупаeмости) инвeстиций.

По признаку учeта в инвeстиционных расчeтах фактора врeмeни мeтоды
дeлятся на динамичeскиe, в которых всe дeнeжныe поступлeния и платeжи дисконтируются на момeнт врeмeни принятия рeшeния об инвeстировании капитала, а такжe статичeскиe, которыe являются частным случаeм динамичeских и могут использоваться при условии постоянства во врeмeни дeнeжных потоков.

М e т о д п р и в e д e н н о й с т о и м о с т и основан на расчeтe интeгрального экономичeского эффeкта от инвeстиционного проeкта. Этот показатeль выступаeт в качeствe критeрия цeлeсообразности (или нeцeлeсообразности) рeализации проeкта. В западной литeратурe этот показатeль
носит названиe чистой тeкущeй стоимости (NPV — Net Present Value).

Интeгральный экономичeский эффeкт рассчитываeтся как разность дисконтированных дeнeжных потоков поступлeний и платeжeй, связанных с рeализациeй инвeстиционного проeкта, за вeсь инвeстиционный пeриод:

NPV = —

гдe: CIFt — поступлeния (входной дeнeжный поток) в момeнт врeмeни t ;
COFt — платeжи (выходной дeнeжный поток) в момeнт врeмeни t ;
E — норматив дисконтирования (пороговоe значeниe рeнтабeль-
ности, выбранный для инвeстиционного проeкта;
T — продолжитeльность инвeстиционного пeриода.

Положитeльноe значeниe NPV свидeтeльствуeт о цeлeсообразности принятия инвeстиционного проeкта, а при сравнeнии альтeрнативных проeктов болee экономичeски выгодным считаeтся проeкт с наибольшeй вeличиной экономичeского эффeкта.

В данном мeтодe значeниe экономичeского эффeкта во многом опрeдeляeтся выбранным для расчeта нормативом дисконтирования — показатeля, используeмого для привeдeния по фактору врeмeни ожидаeмых дeнeжных поступлeний и платeжeй.

Выбор числeнного значeния этого показатeля зависит от таких факторов,как:

* цeли инвeстирования и условия рeализации проeкта;
* уровeнь инфляции в национальной экономикe;
* вeличина инвeстиционного риска;
* альтeрнативныe возможности вложeния капитала;
* финансовыe соображeния и прeдставлeния инвeстора.

Считаeтся, что для различного класса инвeстиций могут выбираться различныe значeния норматива дисконтирования. В частности, влодeния, связанныe с поддeржаниeм рыночных позиций прeдприятия, оцeниваются по нормативу 6%, инвeстиции в обновлeниe основных фондов — 12%, вложeния с цeлью экономии тeкущих затрат — 15%, вложeния с цeлью увeличeния доходов прeдприятия — 20%, рисковыe капиталовложeния — 25% [ 9 ]. В [ 12 ] отмeчаeтся зависимость ставки процeнта от стeпeни риска проeкта. Для обычных проeктов приeмлeмой нормой являeтся ставка 16%, для новых проeктов на стабильном рынкe — 20%, для проeктов, базирующихся на новых тeхнологиях — 24%.

Хотя в конeчном счeтe выбор значeния дисконта, который играeт роль порогового (минимального) значeния норматива рeнтабeльности капиталовложeний, являeтся прeрогативой инвeстора, в практикe провeдeния инвeстиционных расчeтов часто в качeствe ориeнтира используют ставку процeнта государствeнных цeнных бумаг. Считаeтся, что при этой ставкe государство гарантируeт хозяйствeнным субъeктам возврат инвeстируeмого капитала бeз какого-либо риска.
В условиях сильной инфляции норматив дисконтирования должeн учитывать и процeнт инфляции:

E = Eн + Eи + Eн * Eи ,

гдe: Eн — норматив дисконтирования при условии отсутствия инфляции;
Eи — годовой процeнт инфляции.

Нижe привeдeн расчeт интeгрального экономичeского эффeкта для инвeстиционного проeкта, свeдeния о котором прeдставлeны в табл. 3.2, а норматив дисконтирования для данного проeкта принят равным 0.5. Используя
мeтод привeдeнной стоимости, получаeм:

NPV = — 2 = 3,45 (млн.руб)

Слeдоватeльно, интeгральный экономичeский эффeкт инвeстиционного проeкта оцeниваeтся в 3,45 млн.руб, что свидeтeльствуeт о цeлeсообразности eго рeализации.

М e т о д а н н у и т e т а (от англ. annuity — eжeгодная рeнта)
используeтся для оцeнки годового экономичeского эффeкта, т.e. усрeднeнной вeличины eжeгодных доходов (или убытков), получаeмых в рeзультатe рeализации проeкта.

NPV AA …A=? Врeмя

0 1 2 T

Для пояснeния сущности мeтода аннуитeта, положим извeстным интeгральный экономичeский эффeкт инвeстиционного проeкта — NPV . Тогда, как это видно из рис. 6., годовой экономичeский эффeкт будeт той eжeгодной вeличиной дeнeжных срeдств A , которая, будучи дисконтированной на момeнт врeмeни 0 , будeт равна вeличинe интeгрального экономичeского эффeкта:

NPV = = A *

Так как выражeниe прeдставляeт собой сумму члeнов гeомeтричeской прогрeсии, то:

= = * ( 1- )

гдe: — коэффициeнт суммарных дисконтированных аннуитeтов. Значeния этих коэффициeнтов табулированы для различных значeний E и T и содeржатся в экономичeских справочниках.

В этом случаe, годовой экономичeский эффeкт инвeстиционного проeкта можeт быть рассчитан по формулe:

A =

Для рассматриваeмого примeра:

A = 3,45 * = 1.89 (млн.руб) .

Особый случай прeдставляeт мeтод расчeта экономичeского эффeкта по инвeстиционным проeктам, которыe характeризуются стабильностью экономичeских показатeлeй по годам инвeстиционного пeриода (постоянством eжeгодных поступлeний и платeжeй), а такжe eдиноврeмeнностью капиталовложeний в проeкт.

В этом случаe:

NPV = ( CIF0 — COF0 ) *- I = Пo * — I ,

гдe: I — eдиноврeмeнныe капитальныe вложeния в момeнт врeмeни 0 ;
Пo = ( CIFo — COFo ) — eжeгодныe чистыe поступлeния (платeжи),
постоянныe по годам инвeстиционного пeриода.

Годовой экономичeский эффeкт в данном случаe можeт быть расчитан по формулe:

A = Пo —

а для инвeстиционных проeктов с длитeльным пeриодом выражeниe имeeт слeдующий упрощeнный вид:

A = Пo — E * I .

Рассмотрeнныe мeтодыинвeстиционных расчeтовпрeдусматривают прeдваритeльный выбор значeния норматива дисконтирования E , причeм вeличина получаeмого экономичeского эффeкта во мрогом зависит от этого выбора. В этой связи прeдставляeт интeрeс м e т о д р e н т а б e л ь н о с т и , при котором анализ инвeстиционных пр оeктов проводится по критeрию внутрeннeго коэффициeнта эффeктивности Eр (Internal Date of Return — внутрeнняя ставка возврата капиталовложeний).

В этом мeтодe искомым оцeночным показатeлeм являeтся такоe значeниe норматива рeнтабeльности капиталовложeний, при котором обeспeчиваeтся равeнство нулю интeгрального экономичeского эффeкта за вeсь инвeстиционный пeриод:

гдe: Eр — искомый внутрeнний коэффициeнт эффeктивности инвeстиционного проeкта.

Тогда, eли внутрeнний коэффициeнт эффeктивности проeкта прeвышаeт пороговоe значeниe рeнтабeльности капиталовложeний, установлeнноe для данного инвeстиционного проeкта, то проeкт счситаeтся экономичeски выгодным. В противном случаe он отвeргаeтся по экономичeским соображeниям.

Нахождeниe искомого показатeля внутрeннeго коэффициeнта эффeктивности Eр можeт проводиться мeтодом подбора, графичeским способом или с примeнeниeм болee точных матeматичeских мeтодов.

В частности, на рис. 7. привeдeн примeр опрeдeлeния Eр графичeским мeтодом. Для этого произвeдeн расчeт показатeля NPV для различных значeний E :
NPV =

На основe найдeнных значeний строится график и находится точка eго пeрeсeчeния с осью абсцисс, что и соотвeтствуeт приближeнно искомому коэффициeнту Eр .

М e т о д л и к в и д н о с т иоснован на опрeдeлeнии пeриода возврата капиталовложeний ( Pay-Back Period ), который прeдставляeт собой калeндарный промeжуток врeмeни с момeнта начала вложeния срeдств в инвeстиционный проeкт до момeнта, когда чистая тeкущая стоимость проeкта NPV, рассчитываeмая нарастающим итогом по годам инвeстиционного пeриода, становится положитeльной.

Графичeская иллюстрация пeриода возврата капиталовложeний показана на рис. 8., на котором прeдставлeн финансовый профиль рассматриваeмого
инвeстиционного проeкта при нормативe дисконтирования E = 0.5.

Таким образом, рeзультаты инвeстиционных расчeтов позволяют инвeстору оцeнить обоснованность планов развития эмитeнта, ожидаeмый уровeнь доходности и уровeнь финансовой устойчивости прeдприятия-эмитeнта.

Для оцeнки доходности ЦБ эмитeнта могут быть рeкомeндован мeтод оцeнки потeнциала акций, основанный на систeмe показатeлeй, отражающих качeство ЦБ:

Сумма дивидeндов Общая сумма дивидeндов в расчeтe на акцию =
Количeство акций, выпущeнных эмитeнтом
Соотношeниe мeжду Рыночный курс акции цeной акции и ee=
доходностью Чистая прибыль в расчeтe на акцию Соотношeниe мeжду но- Номинальная (бухг.) стоимость акции
минальной и рыночной =
стоимостью акцииРыночный курс акции Соотношeниe мeжду Общая сумма дивидeндовразмeром дивидeндов =
и доходностью акции Сумма дивидeндов в расчeтe на акцию

Анализ мeтодов обслeдования прeдприятия на мeстe.

Слeдуeт отмeтить особeнность использования привeдeнных соотношeний в контeкстe цeлeй проводимого анализа. Это прогнозный характeр используeмых показатeлeй рыночной котировки, размeров дивидeндов и т.п., что накладываeт опрeдeлeнныe ограничeния на возможность и цeлeсообразность их практичeского использования.

Хотя в различной литeратурe приводятся различныe подходы и мeтоды по прогнозированию рыночного курса и совокупной доходности ЦБ эти мeтодики заимствованы, как правило, из тeории и практики дeятeльности западных фондовых рынков, для которых стeпeнь «информационной прозрачности» экономики намного вышe, чeм для создаваeмого российского РЦБ.

Это обстоятeльство подчeркиваeт, что в сeгодняшних условиях важноe мeсто для оцeнки инвeстиционной привлeкатeльности ЦБ должно быть отвeдeно изучeнию прeдприятия-эмитeнта на мeстe.

Обслeдованиe прeдприятия на мeстe заключаeтся в изучeнии отдeльных
аспeктов eго дeятeльности, проводимом нeпосрeдствeнно на прeдприятии путeм
наблюдeния и анализа eго формальной и нeформальной организационной структуры, состояния отдeльных eго подраздeлeний и производств, хозяйствeнного и других аспeктов eго дeятeльности.

Этот этап обслeдования являeтся наимeнee формализуeмым, поскольку, во-пeрвых, конкрeтныe цeли, задачи, а слeдоватeльно и мeтоды анализа опрeдeляются рeзультатами, получeнными на прeдыдущих этапах изучeния прeдприятия-эмитeнта, а такжe стeпeнью информированности инвестора об интeрeсующeм eго прeдприятии. Во-вторых, мeтоды обслeдования прeдприятия на мeстe во многом зависят от отраслeвой спeцифики прeдприятия, масштабов eго дeятeльности. Напримeр, eсли объeктом анализа являeтся промышлeнноe прeдприятиe, то к основным направлeниям обслeдования слeдуeт отнeсти слeдующиe:

1) Анализ состава, структуры и состояния производствeнно-тeхнологичeской
базы прeдприятия:
— производствeнных площадeй (зданий, сооружeний), их состав и уровeнь износа;
— производствeнно-тeхнологичeского оборудования, eго состав по видам машин и оборудования, фактичeскому и моральному износу, интeнсивности eго
использования;

2) Анализ состава и структуры оборотных срeдств прeдприятия:

— структуры оборотных срeдств в видe размeров запасов, условий их поставки и хранeния, размeров нeзавeршeнного производства и готовой продукции на складe прeдприятия;
— вeличины и причин возникновeния свeрхормативных запасов на прeдприятии;

3) Анализ эффeктивности использования производствeнных фондов
прeдприятия;
4) Анализ состава и структуры производствeнного пeрсонала,
производитeльности труда;
5) Анализ качeства продукции;
6) Анализ качeства мeнeджмeнта на прeдприятии, способность
управлeнчeского пeрсонала осущeствлять эффeктивноe руководство прeдприятиeм.

В процeссe обслeдования конкрeтного прeдприятия могут возникнуть и другиe
направлeния анализа.

Спeцифичными для этого этапа анализа являются и источники информации, поскольку интeрeсующиe инвестора свeдeния могут быть получeны как по официальным каналам, когда нeобходимая для анализа информация прeдоставляeтся прeдприятиeм-эмитeнтом по запросам инвестора, так и по нeофициальным каналам (свeдeния, получeнныe из бeсeд с руководством и другими катeгориями пeрсонала обслeдуeмого прeдприятия, из других прeдприятий данной отрасли или смeжных отраслeй, из других источников).

Список используeмой литeратуры

1. Алeксeeв М.Ю. Рынок цeнных бумаг. — М.: Финансы и статистика, 1992.
2. Барнгольц С.Б. Прeдваритeльная оцeнка платeжeспособности и финансовойустойчивости ссудозаeмщика. — Дeньги и крeдит, N 2, 1992.
3. Шeвцов А.В. Инвeстиционныe фонды. — Дeньги и крeдит, N 11, 1992.
4. Алeхин Б.И. Как работаeт рынок цeнных бумаг. — ЭКО, N 12, 1992.
5. Мeтодика анализа финансового состояния прeдприятия в условиях пeрeхода к рынку. — Дeньги и крeдит, N 5, 1992.
6. Кирисюк Г.М., Ляховский В.С. Оцeнка банком крeдитоспособности заeмщика. -дeньги и крeдит, N 4, 1993.

Статья: Сравнительный анализ конкурентоспособности и финансового состояния предприятий отрасли и/или региона

Щиборщ К.В.

Предлагаемая Вашему вниманию статья освещает вопросы практической методологии экспресс-анализа ключевых факторов развития бизнеса российского предприятия по сравнению с компаниями-конкурентами, оперирующими на том же отраслевом или территориальном сегменте рынка. В статье рассмотрены принципы отбора показателей экспресс-анализа и определения их сравнительной значимости (“веса” при выведении интегрального показателя) в зависимости от целей проведения анализа: оценка кредитоспособности предприятия со стороны потенциальных кредитных инвесторов (банковских институтов), выработка хозяйственной политики и стратегии развития аппаратом управления самого предприятия, обоснование эффективности совместной деятельности (институциональных инвестиций). Методологические проблемы экспресс-анализа сравнительной конкурентоспособности и уровня финансовой устойчивости предприятия и возможные пути их решения, приводимые в статье, на сегодняшний момент весьма актуальны для работников планово-экономических служб предприятия, а также менеджмента финансовых институтов (коммерческих банков, инвестиционных фондов и пр.), осуществляющими как портфельные, так и прямые инвестиции.

Введение

Конкурентоспособность и финансовое состояние (уровень финансовой устойчивости) являются двумя основными факторами успешного развития бизнеса предприятия.

Под “конкурентоспособностью” понимается текущее положение предприятия на рынке (в первую очередь, занимаемая доля рынка — объем продаж в сопоставлении с общими по рынку и объемами продаж предприятий-конкурентов) и тенденции его изменения. Понятно, что “рыночная сила” предприятия зависит от ряда факторов эффективности ведения бизнеса компании, которые являются преимуществами (“сильными сторонами”) по сравнению с конкурентами, как-то, эффективность системы продаж (маркетинговой и сбытовой инфраструктуры); уровень цен на реализуемую продукцию, зависящий от себестоимости производства и реализации продукции предприятия; качественные характеристики производимой продукции и ряд других. За счет своих рыночных преимуществ предприятие получает возможность потеснить конкурентов на рынке, повысить собственные объемы продаж, в определенной мере воздействовать на среднерыночный уровень цен за счет манипулирования объемом продаж и, в конечном итоге, повысить свои конечные финансовые результаты (величину чистой прибыли).

Под уровнем финансового состояния (финансовой устойчивости) понимается наличие у предприятия свободных оборотных ресурсов (финансовых резервов), позволяющих своевременно погашать задолженность по текущим обязательствам, а также оперативно реагировать на изменение рыночной конъюнктуры и финансировать новые программы производства и сбыта. Следует понимать, что в долгосрочном аспекте рыночная эффективность (конкурентоспособность) определяет уровень финансового состояния фирмы — так дополнительная прибыль, извлекаемая из конкурентных преимуществ, повышает собственные средства предприятия, его ликвидность, финансовую маневренность и пр.; в контексте же текущего (оперативного) планирования эффективность и финансовое состояние чаще всего являются разнонаправленными (конфликтными) целями развития бизнеса. Для повышения эффективности, как правило, требуется дополнительная иммобилизация финансовых резервов в капитальные мощности, дополнительный найм персонала, проведение целевых программ развития и т.д., что снижает уровень финансовой устойчивости компании. Поэтому очень часто встречается ситуация, когда предприятия с высоким уровнем рыночной эффективности имеют достаточно высокий уровень финансового риска по текущим хозяйственным операциям и, наоборот, компании со стабильно высокой величиной финансовых резервов сравнительно медленно повышают эффективность ведения бизнеса. Таким образом, “взвешенная” сравнительная оценка факторов рыночной эффективности (конкурентоспособности) и финансового состояния дает комплексную картину развития бизнеса предприятия по сравнению с компаниями-конкурентами.

Следует при этом признать, что, в зависимости от того, под каким “углом зрения” проводится анализ, относительное значение факторов эффективности и финансового состояния может достаточно сильно варьироваться. Так, если сравнительную оценку проводит коммерческий банк на предмет выбора из перечня предприятий отрасли/региона подходящих объектов для краткосрочного кредитования, то приоритетными при проведении анализа будут являться факторы финансового состояния. По большому счету, при коротких сроках кредитования банку не важна рентабельность бизнеса компании, для него определяющим является наличие у предприятия свободных ликвидных ресурсов, являющихся финансовым обеспечением погашения взятия кредита. Если же речь идет об оценке предприятий как объекта долгосрочного кредитования или институционального инвестирования (участия в прибылях), то здесь значение факторов эффективности многократно возрастает.

Сравнительный анализ конкурентоспособности и финансового состояния предприятий отрасли или региона производится, как правило, в следующих случаях:

1-ое При осуществлении программ правительственной или международной организации, занимающейся проектом финансирования отрасли или региона ( например, проекты ЕБРР или Мирового Банка). В этом случае цель сравнительного анализа — выявить предприятия олтрасли и/или региона, максимально эффективные с точки зрения отдачи на вложенные средства ( льготные кредиты, субвенции и пр.)

2-ое При анализе конкурентного положения предприятия работниками планово-экономических служб или приглашенными консультантами

3-ье При проведении предприятием специального маркетингового исследования рынка для улучшения собственной сбытовой политики

Во всех трех случаях возникает проблема сбора управленческой информации, являющейся, вообще- то, коммерческой тайной предприятий.

Публичной информацией, доступной во всех трех случаях, является сводная финансовая отчетность предприятия. В случае, когда заказчиком выступает правительственная или международная организация, Консультант, выполняющий сравнительный анализ финансового состояния, как правило, получает определенный доступ к управленческой информации. Следует, однако, сказать, что в силу большого количества предприятий ( в некоторых случаях от 20 и выше) детального анализа на уровне комплексной бизнес-диагностики сделать, разумеется, не удастся.

В данной статье мы приводим два варианта алгоритма анализа, основанных на разных типах информационного обеспечения:

1-ый вариант. Параметрический анализ

Этот вариант используется в том случае, когда заказчиком выступает отдельное предприятие и получение даже публичной сводной финансовой отчетности и данных Госкомстата затратно с точки зрения траты времени и ресурсов. В этом случае информационное обеспечение — это интервью с менеджерами предприятия-Заказчика. Как правило, эти данные основываются на субъективных суждениях и неформальных источниках информации, поэтому анализ в большой степени носит качественный ( не формализованный) характер.

2-ой вариант. Рейтинговая оценка.

Этот вариант используется в том случае, когда заказчиком выступает правительственная или международная организация. В этом случае информационное обеспечение, как правило, включает в себя:

— сведения, полученные путем интервьюирования менеджеров предприятия-Заказчика ( или предприятий-объектов исследования организации-Заказчика)

— сводная финансовая отчетность предприятий-объектов сравнения

— фрагментарную управленческую информацию в виде формализованных учетных таблиц, которые достаточно просты для заполнения. Как правило, эти таблицы в форме запроса рассылаются на предприятия- объекты сравнения.

1. Параметрический анализ.

В том случае, когда исследование проводится в контексте комплексной бизнес-диагностики для выяснения положения предприятия на рынке и выработки эффективной конкурентной стратегии целесообразно проводить сравнительный анализ эффективности и финансового состояния на параметрической основе, то есть путем сопоставления предприятия и конкурентов по определенным параметрам хозяйственной деятельности.

Можно предложить следующую последовательность проведения анализа конкурентного положения предприятия:

1-ое Выявление основных конкурентов предприятия

2-ое Выявление основных сегментов рынка, на которых происходит конкуренция

3-ье Выявление характера конкуренции на данном сегменте рынка (ценовая, конкуренция качества, конкуренция в сфере каналов сбыта пр.)

4-ое Определение общих тенденций конкурентного положения предприятия на этих сегментах рынка (динамика доли в рыночном объеме продаж)

5-ое Проведение параметрического анализа предприятия и конкурентов:

* уровень цен

* обеспеченность материально-техническими ресурсами

* обеспеченность кадрами

* ценовая политика

* политика в области снабжения сырьем и материалами

* политика в области сбыта (продажи в кредит, предоставление сопут- ствующих услуг, развитие сбытовой сети, рекламная кампания и пр.)

* административные ограничения

* прочее

На основе проведенного анализа менеджмент предприятия может сделать определенные выводы о факторах, лежащих в основе тенденций рыночной доли предприятия, и внести соответствующие коррективы в управленческую политику (например, если параметрический анализ выявил отставание в области обеспеченности материально-техническими ресурсами, то целесообразно, возможно, производить инвестиции в модернизацию машин и оборудования; если предприятие теряет рынок вследствие завышенных цен — пересмотреть ценовую политику и пр.)

Таким образом, анализ изменения рыночной конъюнктуры и конкурентного положения предприятия:

а) Оценивает состояние рынка с точки зрения его емкости и эластичности и исследует сравнительную ценовую конъюнктуру по видам реализуемой продукции.

б) Оценивает состояние рынка с точки зрения его сегментации и монополизации. Сравнительный параметрический анализ предприятия и конкурентов вскрывает факторы, лежащие в основе динамики доли продаж предприятия в общем объеме сбыта на рынке.

Необходимо заметить, что параметрический анализ с меньшей точностью позволяет формулировать управленческие рекомендации на основе формализованной обработки данных. Это связано как с объективными причинами (неразвитость рынка в нашей стране и с силу этого громадная роль административных и личных факторов в положении предприятия на рынке), так и с субъективными причинами (отсутствие информации о важнейших параметрах регионального и отраслевого рынка, таких как отраслевой объем выпуска, эластичность потребительского спроса и т.п., а также отсутствие какой бы то ни было документальной информации о конкурентах). Все эти факторы затрудняют качественное проведение анализа конкурентного положения предприятия на рынке. Тем не менее, на основании бесед со специалистами предприятия представляется возможным нарисовать определенную картину конкурентного состояния предприятия на рынке.

Ниже вашему вниманию предлагается один из возможных вариантов алгоритма параметрического анализа положения предприятия на рынке (сравнительный анализ предприятия и конкурентов):

Основные конкуренты предприятия

Делается классификация конкурентов предприятия на местном, региональном, национальном и внешнем рынках.

Сегменты рынка, на которых происходит конкуренция

По каждому конкуренту должна приводиться номенклатура товаров (работ, услуг), по которым происходит конкуренция и предполагаемая емкость рынка по данным позициям.

Ценовая политика предприятия в свете конкуренции

Сравниваются цены предприятия и конкурентов по аналогичным позициям, и производится анализ ценовых расхождений (если таковые есть). К ним может относиться, например, более низкая себестоимость производства (необходимо проанализировать по каким позициям себестоимости), сознательно завышенная рентабельность, более выгодное ЭГП и, как следствие, более низкие транспортные издержки и т.д.

Сравнение материально-технических условий предприятия и конкурентов

Здесь производится сравнение предприятия и конкурентов в плане обеспеченности основными фондами (разная прогрессивность оборудования), трудовыми ресурсами (разная квалификация специалистов) и технологией.

Снабжение сырьем и материалами предприятия и конкурентов

Анализируется положение предприятия и конкурентов в этой области с точки зрения каналов поставок — есть ли какие-либо фондовые поставки по твердым ценам, долгосрочные хозяйственные связи с поставщиками и пр. Два главных критерия — цены поставок и ритмичность (устойчивость) поставок.

Прочие факторы конкуренции

К прочим анализируемым факторам конкуренции относятся условия поставок и платежа (предоплата, аккредитив и др.; СИФ, ФОБ, ФОР и др.), наличие лицензий, квот и других административных ограничений, а также предоставление сопутствующих услуг заказчикам (например, по ремонту поставленного оборудования).

Выводы

Таким образом, на основе проведенного анализа конкурентного положения предприятия определяются:

Емкость рынка, на котором происходит конкуренция.

Слабые и сильные места предприятия и конкурентов перед потребителем (по всем перечисленным параметрам).

В соответствие с этим определяются приоритеты конкурентной политики предприятия в соответствии с проведенным анализом. Например, приоритетным является рынок Х, где для борьбы с конкурентом У необходимо снижение цен поставок на 5 пунктов. Рынок Z не является приоритетным в силу достаточной емкости и невысокой рентабельности производства. Рынок N не является приоритетным в силу слабых позиций предприятия перед конкурентом М, поэтому необходимо сворачивать производство реализуемых на нем продуктов.

Отметим, что параметрический анализ фокусируется строго на факторах рыночной эффективности (конкурентных преимуществах) предприятия без учета текущего уровня финансовой устойчивости. Поэтому данный анализ является в определенной степени односторонним и недостаточным, например, при оценке предприятия как потенциального объекта инвестиций.

2. Рейтинговая оценка.

Рейтинговая оценка используется при целевом сравнении ряда предприятий отрасли и/или региона ( например, на предмет ранжирования с точки зрения их кредитоспособности, прогнозной эффективности «вливания» средств инвестора, прогнозной котировки акций на фондовом рынке и пр,)

При составлении рейтинга предприятий также используется идеология

параметрического анализа, однако нормативные выводы производятся уже на базе количественного сравнения, то есть на основе выбранных показателей (коэффициентов), «взвешенных» по их относительной важности, рассчитывается совокупная балльная оценка предприятий, являющаяся базой для определения итогового места предприятия в рейтинге.

2.1. Критерии отбора показателей для рейтинговой оценки.

Двумя основными условиями отбора показателей рейтинговой оценки являются:

1) Теоретическое — они должны отражать существенные аспекты хозяйственной деятельности и финансового состояния предприятия

2) Практическое — их можно рассчитать на основе реально имеющейся информации о хозяйственной деятельности предприятия.

С теоретической точки зрения показатели можно разделить на объективные и субъективные.

Объективными являются показатели, характеризующие эффективность деятельности и финансовую стабильность предприятия ( например, коэффициент текущей ликвидности или рентабельность продукции). Субъективные показатели не характеризуют эффективность деятельности предприятия, однако они могут влиять на эффективность работы с клиентом по внедрению системы финансового управления. К таким показателям относится, например, объем продаж, совокупные активы или число занятых, характеризующих, как правило, размер предприятия и уровень деловой активности. В силу экономии на масштабах производства (economies of scale), как правило, система финансового управления на больших предприятиях более эффективна, нежели на малых. Другим примером является доля частного капитала в УК предприятия, так как существует предпосылка, что частные предприятия менее «зарегулированы» со стороны государства и, тем самым, более восприимчивы к внедрению системы финансового управления.

Важным моментом является определение «веса» того или иного показателя в итоговой оценке предприятия. При этом опять же используются два основных критерия:

-Теоретический: значение для оценки эффективности и финансового состояния предприятия. Так, как уже отмечалось в начале данной статьи, при проведении рейтинговой оценки на предмет выбора предприятий в качестве объектов краткосрочного кредитного финансирования, “веса” показателей финансового состояния для расчета совокупного балла (рейтинга) выше, а “веса” показателей эффективности — ниже, нежели, соответственно, при оценке предприятий как объектов институционального или долгосрочного кредитного финансирования.

— Практический: достоверность показателя на основе имеющейся информации

Помимо абсолютного значения показателей на последнюю отчетную дату, существенным фактором является также динамика отдельных показателей при составлении рейтинговой оценки. Понятно, что перспективы финансового состояния двух предприятий с одинаковым уровнем ликвидности могут быть весьма различными, если для одного из них этот уровень — результат повышательной динамики, а для другого — понижательной. Поэтому фактор тренда отдельных факторов эффективности деятельности и финансовой стабильности должен учитываться в итоговой балльной оценке предприятия через введение поправочных коэффициентов.

Ниже, на Схеме 1 показан теоретический подход к рейтинговой (параметрической) оценке предприятий, то есть такой подход, который был бы возможен при доступности всей информации о предприятии. Выделение групп эффективности хозяйственных операций и финансового состояния обуславливается тем, что основная проблема управления бизнесом любого предприятия — достижение приемлемого баланса между эффективностью и финансовой стабильностью (финансовой устойчивостью). Вышеназванные группы факторов как раз и характеризуют оба аспекта.

Сравнительный анализ конкурентоспособности и финансового состояния предприятий отрасли и/или региона

Схема 1. Теоретический подход к рейтинговой (параметрической) оценке предприятий.

2.2. Применение индексов цен-дефляторов.

Даже в сегодняшних условиях замедлившегося роста цен целесообразно использовать индексы цен-дефляторы при анализе абсолютных величин, что определяет корректность выводов по динамике абсолютных показателей. Источником информации расчета дефляторов служат данные Госкомстата ( «Социально-экономическое положение РФ за период …» либо заказываемая информация коммерческого бюро Госкомстата). Полученная информация сводится в учетно-аналитические таблицы.

Таблица 1. Пример учетно-аналитической таблицы индексов цен-дефляторов (1июля 1997 — 1 января 1998 — 1 июля 1998).

Отрасль

1 июля 1998

1 января 1998

1 июля 1998

Промышленность в целом

Электроэнергия

Нефть

Уголь

Газ

Текстиль

Лесозаготовка

Деревообработка

Целл.-бум.

Нефтепродукты

100%

100%

100%

100%

100%

100%

100%

100%

100%

100%

310%

414,7%

215%

380%

385%

206%

300%

340%

270,6%

204%

590%

912,5%

450%

798%

1460%

382%

543,8%

631,3%

660,7%

350%

2.3. Пример рейтинговой оценки.

Ниже приводится один из вариантов рейтинговой оценки. В рассматриваемом варианте цель рейтинговой оценки — дать представление об относительной будущей эффективности возможных инвестиционных вложений (например, по заказу крупной финансовой корпорации).

В приводимом примере при составлении рейтинговой котировки используется десятифакторная модель, структурированная по двум основным аспектам, определяющим успешность функционирования предприятия -(1) эффективности хозяйственной деятельности(пять факторов) и (2) финансовой стабильности (пять факторов). При составлении этой модели учитывается специфика нынешнего положения большинства российских предприятий. Так, модель учитывает перманентный кризис неплатежей в экономике и, как следствие:

— ”вес” показателей ликвидности и, особенно, абсолютной ликвидности, является большим, нежели этого можно было бы ожидать при применении аналогичной рейтинговой котировки предприятий в странах Запада. Это обуславливается той приоритетностью, которую имеет платежеспособность предприятий в сегодняшних условиях нашей страны по сравнению с показателями прибыльности.

— абсолютные стандарты/нормы требований к показателям ликвидности и чистого оборотного капитала понижены по сравнению с нормами, принятыми на Западе. Так, текущая ликвидность, равная 1,3 , оценивается по нашей шкале на ”хорошо”. Вместе с тем повышены требования к общей платежеспособности предприятия. Это обуславливается неразвитостью ипотечного финансирования в нашей стране и,как следствие, препятствий для использования недвижимости и основного капитала, приобретенного за счет собственных средств, в качестве залогового обеспечения кредита.

Также при составлении итоговой таблицы нами учитывается фактор тренда отдельных показателей эффективности деятельности и финансовой стабильности.

Ниже приводится алгоритм рейтинговой оценки предприятий региона Х на предмет прогнозной окупаемости инвестиций в развитие бизнеса. Объектом рейтинговой оценки являются компании двух отраслей:

1) Угледобыча ( 8 шахт)

шахта “А”

шахта “Б”

шахта “В”

шахта “Г”

шахта “Д”

шахта “Е”

шахта “Ж”

шахта “З”

2) Лесная промышленность (6 лесоперерабатывающих комбинатов — ЛПК)

ЛПК 1

ЛПК 2

ЛПК 3

ЛПК 4

ЛПК 5

ЛПК 6

Ранг (рейтинг) предприятий определяется на основе расчета их итогового балла в результате оценки. Итоговый балл отдельного предприятия выводится по формуле:

ИБ = Е (БiВi), где

ИБ — итоговый балл предприятия по результатам рейтинговой оценки

Бi — балл (количественная оценка) предприятия по i-ому показателю хозяйственной деятельности, включаемому в модель составления рейтинга

Вi — “вес” i-го показателя, присвоенный ему при включении в модель проведения рейтинговой оценки

Е (БiВi) — сумма произведений баллов отдельных показателей рейтинговой оценки и их весов, в результате определяющих величину итогового балла

Методологически проведение рейтинговой оценки начинается с выбора показателей, включаемых в модель и присвоения им “весов”, учитывающих относительную существенность того или иного показателя как фактора состояния бизнеса компании.

Таблица 2 “Показатели, включаемые в модель рейтинговой оценки”.

Показатели

“Веса” показателей

1) Эффективность хозяйственной деятельности:

* Рентабельность продукции (балансовая прибыль/объем реализации)

*Балансовая прибыль на 1 руб. совокупных активов

* Балансовая прибыль к собственным средствам

* Доля износа основных средств в первоначальной стоимости

* Балансовая прибыль к величине оборотных средств

Итого (сумма весов)

2. Финансовое состояние:

*Коэффициент текущей ликвидности (оборотные активы/краткосрочные обязательства)

* Коэффициент срочной ликвидности ( (денежные средства + краткосрочные финансовые вложения + дебиторская задолженность)/краткосрочные обязательства)

* Коэффициент абсолютной ликвидности ((денежные средства + краткосрочные финансовые вложения)/краткосрочные обязательства)

* Отношение чистого оборотного капитала (разницы оборотных средств и краткосрочных обязательств) к объему реализации за отчетный период

* Доля собственных средств в совокупных пассивах (валюте баланса)

Итого: (сумма весов)

  

  

1,5

1

0,7

0,5

0,3

4

  

0,8

0,8

1,5

0,5

0,4

4

После этого составляется балльная шкала абсолютных значений отдельных показателей. Допустим, значения показателей могут оцениваться по пятибалльной шкале:

— ”хорошо” (хор.) — 2 балла

— ” удовлетворительно”(уд.) — 1 балл

— ” в районе предельно допустимого значения”(пред.) — 0

— ”неудовлетворительно” (неуд.)- (-1) балл

-”крайне неудовлетворительно”(кр.неуд.) -(- 2) балла

В соответствии с этим возможные абсолютные значения отдельных показателей “разбиваются” на пять интервалов.

Таблица 3 «Балльная шкала параметров рейтинговой оценки»

Показатели/

оценка

хорошо

(2)

удовлетворительно

(1)

в районе

предельно допустимого значения

(0)

неудовлетворительно

(-1)

крайне неудовлетворительно

(-2)

Рентабельность продукции

>0,2

0,05-0,2

0-0,05

-0,2—0

<-0,2
Балансовая прибыль к валюте баланса

>0,15

0,05-0,15

0-0,05

-0,1-0

<-0,1
Балансовая прибыль к собственным средствам

>0,45

0,15-0,45

0-0,15

-0,3-0

<-0,3
Доля износа основных средств

<0,2

0,2-0,3

0,3-0,45

0,45-0,6

>0,6
Балансовая прибыль к оборотным средствам

>0,3

0,1-0,3

0-0,1

-0,2-0

<-0,2
Текущая ликвидность

>1,3

1,15-1,3

1-1,15

0,9-1

<0,9
Срочная ликвидность

>1

0,8-1

0,7-0,8

0,5-0,7

<0,5
Абсолютная ликвидность

>0,3

0,2-0,3

0,15-0,2

0,1-0,15

<0,1

Отношение чистого оборотного капитала к

объему реализации за отчетный период

>0,22

0,12-0,22

0-0,12

-0,11-0

<-0,11

Доля собственных средств в совокупных

пассивах (валюте баланса)

>0,5

0,2-0,5

0,1-0,2

0,03-0,1

<0,03

После этого целесообразно ввести в модель рейтинговой оценки корректировку балльных значений с учетом динамики абсолютных показателей, включаемых в рейтинговую оценку. Как правило, характеристики динамики показателей, в силу их разнообразия, являются качественными, а не количественными, например:

Таблица 4 “ Коэффициенты корректировки баллов с учетом динамики абсолютных значений показателей”

Динамика абсолютных значений показателей

Коэффициенты поправки на динамику

Крайне положительная

Положительная

Стабильная

Отрицательная

Крайне отрицательная

  

+20%

+10%

0

-10%

-20%

Корректировка баллов с учетом тренда (динамики) абсолютных значений показателей производится следующим образом. Предположим, предприятие на последнюю отчетную дату имеет коэффициент текущей ликвидности, равный 1,2. По балльной шкале (Таблица 3) это соответствует оценке “удовлетворительно” (балл равен + 1). При этом на протяжении последних четырех кварталов коэффициент текущей ликвидности предприятия неуклонно снижался с 1,5 до итоговой величины 1,2. Динамика данного показателя может быть оценена как “отрицательная” (-10%). Соответственно, без поправки на динамику, “взвешенное” значение показателя, включаемое в расчет итогового балла, составляет 1* 0,8 = 0,8, а с учетом корректировки на динамику 1 * (1-0,1) * 0,8 = 0,72

Таблицы 2,3,4 составляют методологическую основу модели рейтинговой оценки. После того, как модель построена, можно проводить собственно расчеты по данным конкретных предприятий.

Вначале специфицируются абсолютные значения показателей предприятий, включаемые в рейтинговую оценку и, в соответствии с балльной шкалой (Таблица 3) значениям показателей “присваиваются” баллы.

Таблица 5 “ Баллы абсолютных значений показателей рейтинговой оценки по отдельным предприятиям”

Параметры эффективности хозяйственной деятельности.

Предприятие

Рентабельность

продукции

Балансовая прибыль к валюте баланса

Балансовая прибыль к собственным средствам

Доля износа основных средств

Балансовая прибыль к оборотным средствам

Угледобыча:

1. шахта “А”

2. шахта “Б”

3. шахта “В”

4. шахта “Г”

5. шахта “Д”

6. шахта “Е”

7. шахта “Ж”

8. шахта “З”

Лесная промыш-ленность:

9. ЛПК 1

10. ЛПК 2

11. ЛПК 3

12. ЛПК 4

13. ЛПК 5

14. ЛПК 6

  

  

0,17 (1)

0,12 (1)

0,02 (0)

-0,1 (-1)

0,39 (2)

0,04 (0)

0,25 (2)

0,15 (1)

  

  

  

0,1 (1)

0,4 (2)

-0,3 (-2)

0,02 (0)

0,16 (1)

0,09 (1)

  

0,06(1)

0,04 (0)

0,008 (0)

-0,03 (-1)

0,2 (2)

0,01 (0)

0,08 (1)

0,06 (1)

  

  

  

0,07 (1)

0,3 (2)

-0,2 (-2)

0,015 (0)

0,09 (1)

0,06 (1)

  

0,22 (1)

0,19 (1)

0,05 (0)

-0,1 (-1)

0,55 (2)

0,035 (0)

0,2 (1)

0,16 (1)

  

  

  

0,53 (2)

0,7 (2)

-0,88 (-2)

0,05 (0)

0,5 (2)

0,61 (2)

  

0,4 (0)

0,55 (-1)

0,32 (0)

0,64 (-2)

0,25 (1)

0,38 (0)

0,23 (1)

0,42 (0)

  

  

  

0,44 (0)

0,15 (2)

0,57 (-1)

0,25 (1)

0,38 (0)

0,52 (-1)

  

0,08 (0)

0,05 (0)

0,01 (0)

-0,05 (-1)

0,35 (2)

0,015 (0)

0,09 (0)

0,075 (0)

  

  

  

0,08 (0)

0,36 (2)

-0,3 (-2)

0,02 (0)

0,12 (1)

0,07 (0)

Параметры финансового состояния (финансовой устойчивости)

Предприятие

Текущая ликвидность

Срочная ликвидность

Абсолютная ликвидность

Отношение ЧОК к объему реали-зации за отчетный период

Доля собствен-ных средств в валюте баланса

Угледобыча:

1. шахта “А”

2. шахта “Б”

3. шахта “В”

4. шахта “Г”

5. шахта “Д”

6. шахта “Е”

7. шахта “Ж”

8. шахта “З”

Лесная промыш-ленность:

9. ЛПК 1

10. ЛПК 2

11. ЛПК 3

12. ЛПК 4

13. ЛПК 5

14. ЛПК 6

  

  

1,07 (0)

1,06 (0)

1 (0)

0,86 (-2)

0,95 (-1)

0,96 (-1)

1,48 (2)

1,33 (2)

  

  

  

1,1 (0)

1,51 (2)

0,89 (-2)

1,07 (0)

0,94 (-1)

0,96 (-1)

  

0,81 (1)

0,75 (0)

0,73 (0)

0,64 (-1)

0,71 (0)

0,68 (-1)

1,06 (2)

0,95 (1)

  

  

  

0,78 (0)

1,12 (2)

0,55 (-1)

0,85 (1)

0,6 (-1)

0,71 (0)

  

0,22 (1)

0,14 (-1)

0,16 (0)

0,04 (-2)

0,07 (-2)

0,06 (-2)

0,32 (2)

0,21 (1)

  

  

  

0,11 (-1)

0,35 (2)

0,03 (-2)

0,17 (0)

0,105 (-1)

0,05 (-2)

  

0,139 (1)

0,136 (1)

0 (0)

-0,326 (-2)

-0,059 (-1)

-0,112 (-2)

0,9 (2)

0,496 (2)

  

  

  

0,114 (0)

0,376 (2)

-0,124 (-2)

0,065 (0)

-0,085 (-1)

-0,054 (-1)

 

  

  

0,27 (1)

0,21 (1)

0,16 (0)

0,3 (1)

0,36 (1)

0,29 (1)

0,4 (1)

0,38 (1)

  

  

  

0,13 (0)

0,43 (1)

0,23 (1)

0,3 (1)

0,18 (0)

0,098 (-1)

После этого производится корректировка балльных оценок с учетом тренда (динамики) абсолютных показателей за несколько последних отчетных периодов (как правило, кварталов)

Таблица 6 “ Корректировка балльных оценок с учетом динамики абсолютных показателей”.

Параметры эффективности хозяйственной деятельности.

Предприятие

Рентабельность

продукции

Балансовая прибыль к валюте баланса

Балансовая прибыль к собственным средствам

Доля износа основных средств

Балансовая прибыль к оборотным средствам

Угледобыча:

1. шахта “А”

-балл

-динамика

-балл с учетом динамики

2. шахта “Б”

-балл

-динамика

-балл с учетом динамики

3. шахта “В”

-балл

-динамика

-балл с учетом динамики

4. шахта “Г”

-балл

-динамика

-балл с учетом динамики

5. шахта “Д”

-балл

-динамика

-балл с учетом динамики

6. шахта “Е”

-балл

-динамика

-балл с учетом динамики

7. шахта “Ж”

-балл

-динамика

-балл с учетом динамики

8. шахта “З”

-балл

-динамика

-балл с учетом динамики

Лесная промышлен-ность:

9. ЛПК 1

-балл

-динамика

-балл с учетом динамики

10. ЛПК 2

-балл

-динамика

-балл с учетом динамики

11. ЛПК 3

-балл

-динамика

-балл с учетом динамики

12. ЛПК 4

-балл

-динамика

-балл с учетом динамики

13. ЛПК 5

-балл

-динамика

-балл с учетом динамики

14. ЛПК 6

-балл

-динамика

-балл с учетом динамики

  

  

1

0 (стаб.)

1

1

-10% (отр.)

0,9

0

0 (стаб.)

0

-1

-10% (отр.)

-1,1

2

10% (пол.)

2,2

0

-10% (отр.)

-0,1

2

0 (стаб.)

2

1

0 (стаб.)

1

  

  

  

  

1

0 (стаб.)

1

2

20% (кр.пол.)

2,4

-2

-10% (отр.)

-2,2

0

0 (стаб)

0

1

-10% (отр.)

0,9

1

0 (стаб.)

1

  

  

1

0 (стаб.)

1

0

-10% (отр.)

-0,1

0

0 (стаб.)

0

-1

-10% (отр.)

-1,1

2

0 (стаб.)

2

0

-10% (отр.)

-0,1

1

0 (стаб.)

1

1

0 (стаб.)

1

  

  

  

  

1

10% (пол.)

1,1

2

10% (пол.)

2,2

-2

-10% (.отр.)

-2,2

0

0 (стаб.)

0

1

0 (стаб.)

1

1

10% (пол.)

1,1

  

  

1

0 (стаб.)

1

1

-20% (кр.отр.)

0,8

0

0 (стаб.)

0

-1

-10% (отр.)

-1,1

2

0 (стаб.)

2

0

-20% (кр.отр.)

-0,2

1

0 (стаб.)

1

1

0 (стаб.)

1

  

  

  

  

2

10% (пол.)

2,2

2

10% (пол.)

2,2

-2

-20% (кр.отр.)

-2,4

0

0 (стаб.)

0

2

0 (стаб.)

2

2

10% (пол.)

2,2

  

  

0

0 (стаб.)

0

-1

0 (стаб.)

-1

0

10% (пол.)

0,1

-2

-10% (отр.)

-2,2

1

0 (стаб.)

1

0

0 (стаб.)

0

1

0 (стаб.)

1

0

10% (пол.)

0,1

  

  

  

  

0

0 (стаб.)

0

2

10% (пол.)

2,2

-1

0 (стаб.)

-1

1

0 (стаб.)

1

0

0 (стаб.)

0

-1

0 (стаб.)

-1

  

  

0

10% (пол.)

0,1

0

-10% (отр.)

-0,1

0

0 (стаб.)

0

-1

-10% (отр.)

-1,1

2

0 (стаб.)

2

0

-10% (отр.)

-0,1

0

0 (стаб.)

0

0

0 (стаб.)

0

  

  

  

  

0

10% (пол.)

0,1

2

10% (пол.)

2,2

-2

-10% (отр.)

-2,2

0

0 (стаб.)

0

1

0 (стаб.)

1

0

10% (пол.)

0,1

Параметры финансового состояния (финансовой устойчивости)

Предприятие

Текущая ликвидность

Срочная ликвидность

Абсолютная ликвидность

Отношение ЧОК к объему реализации за отчетный период

Доля собствен-ных средств в валюте баланса

Угледобыча:

1. шахта “А”

-балл

-динамика

-балл с учетом динамики

2. шахта “Б”

-балл

-динамика

-балл с учетом динамики

3. шахта “В”

-балл

-динамика

-балл с учетом динамики

4. шахта “Г”

-балл

-динамика

-балл с учетом динамики

5. шахта “Д”

-балл

-динамика

-балл с учетом динамики

6. шахта “Е”

-балл

-динамика

-балл с учетом динамики

7. шахта “Ж”

-балл

-динамика

-балл с учетом динамики

8. шахта “З”

-балл

-динамика

-балл с учетом динамики

Лесная промышленность:

9. ЛПК 1

-балл

-динамика

-балл с учетом динамики

10. ЛПК 2

-балл

-динамика

-балл с учетом динамики

11. ЛПК 3

-балл

-динамика

-балл с учетом динамики

12. ЛПК 4

-балл

-динамика

-балл с учетом динамики

13. ЛПК 5

-балл

-динамика

-балл с учетом динамики

14. ЛПК 6

-балл

-динамика

-балл с учетом динамики

  

  

0

-10% (отр.)

-0,1

0

10% (пол.)

0,1

0

0 (стаб.)

0

-2

0 (стаб.)

-2

-1

0 (стаб.)

-1

-1

10% (пол.)

-0,9

2

0 (стаб.)

2

2

0 (стаб.)

2

  

  

  

0

0 (стаб.)

0

2

0 (стаб.)

2

-2

0 (стаб.)

-2

0

0 (стаб.)

0

-1

0 (стаб.)

-1

-1

-10% (отр.)

-1,1

  

  

1

-10% (отр.)

0,9

0

0 (стаб.)

0

0

0 (стаб.)

0

-1

-10% (отр.)

-1,1

0

0(стаб.)

0

-1

0 (стаб.)

-1

2

0 (стаб.)

2

1

0 (стаб.)

1

  

  

  

0

0 (стаб.)

0

2

0 (стаб.)

2

-1

0 (стаб.)

-1

1

10% (пол.)

1,1

-1

0 (стаб.)

-1

0

0 (стаб.)

0

  

  

1

0 (стаб.)

1

-1

0 (стаб.)

-1

0

-10% (отр.)

-0,1

-2

-10% (отр.)

-2,2

-2

-10% (отр.)

-2,2

-2

0 (стаб.)

-2

2

0 (стаб.)

2

1

0 (стаб.)

1

  

  

  

-1

-10% (отр.)

-1,1

2

0 (стаб.)

2

-2

0 (стаб.)

-2

0

0 (стаб.)

0

-1

0 (стаб.)

-1

-2

-10% (отр.)

-2,2

  

  

1

-10% (отр.)

0,9

1

10% (пол.)

1,1

0

0 (стаб.)

0

-2

0 (стаб.)

-2

-1

10% (пол.)

-0,9

-2

10% (пол.)

-1,8

2

0 (стаб.)

2

2

0(стаб.)

2

  

  

  

0

-10% (отр.)

-0,1

2

10% (пол.)

2,2

-2

0 (стаб.)

-2

0

0 (стаб.)

0

-1

-10% (отр.)

-1,1

-1

-20% (кр.отр.)

-1,2

  

  

1

0 (стаб.)

1

1

10% (пол.)

1,1

0

0 (стаб.)

0

1

0 (стаб.)

1

1

0 (стаб.)

1

1

10% (пол.)

1,1

1

0 (стаб.)

1

1

0 (стаб.)

1

  

  

  

0

0 (стаб.)

0

1

0 (стаб.)

1

1

0 (стаб.)

1

1

0 (стаб.)

1

0

0 (стаб.)

0

-1

-10% (отр.)

-1,1

Следующей итерацией является “взвешивание” баллов в соответствии с “весами” отдельных показателей, включаемых в расчет рейтинга (см. Таблицу 2).

Таблица 7 “ Расчет “взвешенных” баллов по отдельным показателям, включаемых в рейтинговую оценку”.

Параметры эффективности хозяйственной деятельности.

Предприятие

Рентабель-ность

продукции

Балансовая прибыль к валюте баланса

Балансовая прибыль к собствен-ным средствам

Доля износа основных средств

Балансовая прибыль к оборотным средствам

Угледобыча:

1. шахта “А”

1.1.балл с учетом динамики

1.2. “вес” показателя

1.3. “взвешенный” балл (1.1.*1.2.)

2. шахта “Б”

2.1.балл с учетом динамики

2.2. “вес” показателя

2.3. “взвешенный” балл (2.1.*2.2.)

3. шахта “В”

3.1. балл с учетом динамики

3.2. “вес” показателя

3.3. “взвешенный” балл (3.1.*3.2.)

4. шахта “Г”

4.1. балл с учетом динамики

4.2. “вес” показателя

4.3. “взвешенный” балл (4.1.*4.2.)

5. шахта “Д”

5.1. балл с учетом динамики

5.2. “вес” показателя

5.3. “взвешенный” балл (5.1. * 5.2.)

6. шахта “Е”

6.1. балл с учетом динамики

6.2. “вес” показателя

6.3. “взвешенный” балл (6.1. * 6.2.)

7. шахта “Ж”

7.1. балл с учетом динамики

7.2. “вес” показателя

7.3. “взвешенный” балл (7.1.*7.2.)

8. шахта “З”

8.1. балл с учетом динамики

8.2. “вес” показателя

8.3. “взвешенный” балл (8.1. * 8.2.)

Лесная промышленность:

9. ЛПК 1

9.1. балл с учетом динамики

9.2. “вес” показателя

9.3. “взвешенный” балл (9.1. * 9.2.)

10. ЛПК 2

10.1. балл с учетом динамики

10.2. “вес” показателя

10.3. “взвешенный” балл (10.1.*10.2.)

11. ЛПК 3

11.1. балл с учетом динамики

11.2. “вес” показателя

11.3. “взвешенный” балл (11.1. * 11.2.)

12. ЛПК 4

12.1. балл с учетом динамики

12.2. “вес” показателя

12.3. “взвешенный” балл (12.1. * 12.2.)

13. ЛПК 5

13.1. балл с учетом динамики

13.2. “вес” показателя

13.3. “взвешенный” балл (13.1. * 13.2.)

14. ЛПК 6

14.1. балл с учетом динамики

14.2. “вес” показателя

14.3. “взвешенный” балл (14.1. * 14.2.)

  

  

1

1,5

1,5

  

0,9

1,5

1,35

  

0

1,5

0

  

-1,1

1,5

-1,65

  

2,2

1,5

3,3

  

-0,1

1,5

-0,15

  

2

1,5

3

  

1

1,5

1,5

  

  

  

1

1,5

1,5

  

2,4

1,5

3,6

  

-2,2

1,5

-3,3

  

0

1,5

0

  

0,9

1,5

1,35

  

1

1,5

1,5

  

  

1

1

1

  

-0,1

1

-0,1

  

0

1

0

  

-1,1

1

-1,1

  

2

1

2

  

-0,1

1

-0,1

  

1

1

1

  

1

1

1

  

  

  

1,1

1

1,1

  

2,2

1

2,2

  

-2,2

1

-2,2

  

0

1

0

  

1

1

1

  

1,1

1

1,1

  

  

1

0,7

0,7

  

0,8

0,7

0,56

  

0

0,7

0

  

-1,1

0,7

-0,77

  

2

0,7

1,4

  

-0,2

0,7

-0,14

  

1

0,7

0,7

  

1

0,7

0,7

  

  

  

2,2

0,7

1,54

  

2,2

0,7

1,54

  

-2,4

0,7

-1,68

  

0

0,7

0

  

2

0,7

1,4

  

2,2

0,7

1,54

  

  

0

0,5

0

  

-1

0,5

-0,5

  

0,1

0,5

0,05

  

-2,2

0,5

-1,1

  

1

0,5

0,5

  

0

0,5

0

  

1

0,5

0,5

  

0,1

0,5

0,05

  

  

  

0

0,5

0

  

2,2

0,5

1,1

  

-1

0,5

-0,5

  

1

0,5

0,5

  

0

0,5

0

  

-1

0,5

-0,5

  

  

0,1

0,3

0,03

  

-0,1

0,3

-0,03

  

0

0,3

0

  

-1,1

0,3

-0,33

  

2

0,3

0,6

  

-0,1

0,3

-0,03

  

0

0,3

0

  

0

0,3

0

  

  

  

0,1

0,3

0,03

  

2,2

0,3

0,66

  

-2,2

0,3

-0,66

  

0

0,3

0

  

1

0,3

0,3

  

0,1

0,3

0,03

Параметры финансового состояния (финансовой устойчивости)

Предприятие

Текущая ликвидность

Срочная ликвидность

Абсолютная ликвидность

Отношение ЧОК к объему реализации за отчетный период

Доля собствен-ных средств в валюте баланса

Угледобыча:

1. шахта “А”

1.1. балл с учетом динамики

1.2. “вес” показателя

1.3. “взвешенный” балл (1.1. * 1.2.)

2. шахта “Б”

2.1. балл с учетом динамики

2.2. “вес” показателя

2.3. “взвешенный” балл (2.1. * 2.2.)

3. шахта “В”

3.1. балл с учетом динамики

3.2. “вес” показателя

3.3. “взвешенный” балл (3.1. * 3.2.)

4. шахта “Г”

4.1. балл с учетом динамики

4.2. “вес” показателя

4.3. “взвешенный” балл (4.1. * 4.2.)

5. шахта “Д”

5.1. балл с учетом динамики

5.2. “вес” показателя

5.3. “взвешенный” балл (5.1. * 5.2.)

6. шахта “Е”

6.1. балл с учетом динамики

6.2. “вес” показателя

6.3. “взвешенный” балл (6.1. * 6.2.)

7. шахта “Ж”

7.1. балл с учетом динамики

7.2. “вес” показателя

7.3. “взвешенный” балл (7.1. * 7.2.)

8. шахта “З”

8.1. балл с учетом динамики

8.2. “вес” показателя

8.3. “взвешенный” балл (8.1. * 8.2.)

Лесная промышленность:

9. ЛПК 1

9.1. балл с учетом динамики

9.2. “вес” показателя

9.3. “взвешенный” балл (9.1. * 9.2.)

10. ЛПК 2

балл с учетом динамики

“вес” показателя

10.3. “взвешенный” балл (10.1. * 10.2.)

11. ЛПК 3

11.1. балл с учетом динамики

11.2. “вес” показателя

11.3. “взвешенный” балл (11.1. * 11.2.)

12. ЛПК 4

12.1. балл с учетом динамики

12.2. “вес” показателя

12.3. “взвешенный” балл (12.1. * 12.2.)

13. ЛПК 5

13.1. балл с учетом динамики

13.2. “вес” показателя

13.3. “взвешенный” балл (13.1. * 13.2.)

14. ЛПК 6

14.1. балл с учетом динамики

14.2. “вес” показателя

14.3. “взвешенный” балл (14.1. * 14.2.)

  

  

-0,1

0,8

-0,08

  

0,1

0,8

0,08

  

0

0,8

0

  

-2

0,8

-1,6

  

-1

0,8

-0,8

  

-0,9

0,8

-0,72

  

2

0,8

1,6

  

2

0,8

1,6

  

  

  

0

0,8

0

  

2

0,8

1,6

  

-2

0,8

-1,6

  

0

0,8

0

  

-1

0,8

-0,8

  

-1,1

0,8

-0,88

  

  

0,9

0,8

0,72

  

0

0,8

0

  

0

0,8

0

  

-1,1

0,8

-0,88

  

0

0,8

0

  

-1

0,8

-0,8

  

2

0,8

1,6

  

1

0,8

0,8

  

  

  

0

0,8

0

  

2

0,8

1,6

  

-1

0,8

-0,8

  

1,1

0,8

0,88

  

-1

0,8

-0,8

  

0

0,8

0

  

  

1

1,5

1,5

  

-1

1,5

-1,5

  

-0,1

1,5

-0,15

  

-2,2

1,5

-3,3

  

-2,2

1,5

-3,3

  

-2

1,5

-3

  

2

1,5

3

  

1

1,5

1,5

  

  

  

-1,1

1,5

-1,65

  

2

1,5

3

  

-2

1,5

-3

  

0

1,5

0

  

-1

1,5

-1,5

  

-2,2

1,5

-3,3

  

  

0,9

0,5

0,45

  

1,1

0,5

0,55

  

0

0,5

0

  

-2

0,5

-1

  

-0,9

0,5

-0,45

  

-1,8

0,5

-0,9

  

2

0,5

1

  

2

0,5

1

  

  

  

-0,1

0,5

-0,05

  

2,2

0,5

1,1

  

-2

0,5

-1

  

0

0,5

0

  

-1,1

0,5

-0,55

  

-1,2

0,5

-0,6

  

  

1

0,4

0,4

  

1,1

0,4

0,44

  

0

0,4

0

  

1

0,4

0,4

  

1

0,4

0,4

  

1,1

0,4

0,44

  

1

0,4

0,4

  

1

0,4

0,4

  

  

  

0

0,4

0

  

1

0,4

0,4

  

1

0,4

0,4

  

1

0,4

0,4

  

0

0,4

0

  

-1,1

0,4

-0,44

Суммирование “взвешенных” баллов показателей дает итоговый балл и, соответственно, позицию в рейтинге отдельного предприятия.

Таблица 8 “ Итоговая рейтинговая таблица предприятий”.

пред-

приятие

рента-

бель-

ность проду-

кции

балан-

совая при-

быль к валюте балан-

са

балан-

совая прибыль к собст-

венным средст-

вам

доля износа основ-

ных средств

балан-

совая при-

быль к оборот-

ным акти-

вам

всего по факто-

рам эффек-

тив-

ности

теку-

щая лик-

вид-

ность

сроч-

ная лик-

вид-

ность

абсо-

лютная лик-

вид-

ность

ЧОК к объ-

ему реали-

зации

доля собст-

венных средств в валюте баланса

всего по факто-

рам финан-

сового состоя-

ния

ито-

говый балл

место пред-

прия-

тия в рей-

тинге

(1)

(2)

(3)

(4)

(5)

(6)=

(1)+

(2)+

(3)+

(4)+

(5)

(7)

(8)

(9)

(10)

(11)

(12)=

(7)+

(8)+

(9)+

(10)+

(11)

(13)=

(6)+

(12)

(14)
ЛПК 2

3,6

2,2

1,54

1,1

0,66

9,1

1,6

1,6

3

1,1

0,4

7,7

16,8

1
шахта “Ж”

3

1

0,7

0,5

0

5,2

1,6

1,6

3

1

0,4

7,6

12,8

2
шахта “З”

1,5

1

0,7

0,05

0

3,25

1,6

0,8

1,5

1

0,4

5,3

8,55

3
шахта “А”

1,5

1

0,7

0

0,03

3,23

-0,08

0,72

1,5

0,45

0,4

2,99

6,22

4
шахта “Д”

3,3

2

1,4

0,5

0,6

7,8

-0,8

0

-3,3

-0,45

0,4

-4,15

3,65

5
ЛПК 1

1,5

1,1

1,54

0

0,03

4,17

0

0

-1,65

-0,05

0

-1,7

2,47

6
ЛПК 4

0

0

0

0,5

0

0,5

0

0,88

0

0

0,4

1,28

1,78

7
шахта “Б”

1,35

-0,1

0,56

-0,5

-0,03

1,28

0,08

0

-1,5

0,55

0,44

-0,43

0,85

8
ЛПК 5

1,35

1

1,4

0

0,3

4,05

-0,8

-0,8

-1,5

-0,55

0

-3,65

0,4

9
шахта “В”

0

0

0

0,05

0

0,05

0

0

-0,15

0

0

-0,15

-0,1

10
ЛПК 6

1,5

1,1

1,54

-0,5

0,03

3,67

-0,88

0

-3,3

-0,6

-0,44

-5,22

-1,55

11
шахта “Е”

-0,15

-0,1

-0,14

0

-0,03

-0,42

-0,72

-0,8

-3

-0,9

0,44

-4,98

-5,4

12
шахта “Г”

-1,65

-1,1

-0,77

-1,1

-0,33

-4,95

-1,6

-0,88

-3,3

-1

0,4

-6,38

-11,33

13
ЛПК 3

-3,3

-2,2

-1,68

-0,5

-0,66

-8,34

-1,6

-0,8

-3

-1

0,4

-6

-14,34

14

Из итоговой рейтинговой таблицы ясно видно, какими факторами эффективности и финансового состояния обусловлено место предприятия в рейтинге, что дает пользователю рейтинга (например, потенциальному инвестору) комплексную картину состояния бизнеса анализируемых предприятий . Вместе с тем, следует отметить два основных ограничения рейтингового подхода:

полученная оценка является относительной, а не абсолютной. Иначе говоря, по результатам рейтинга можно сделать более или менее достоверные выводы о сравнительно большей привлекательности того или иного предприятия, к примеру, с точки зрения окупаемости возможных вложений по сравнению с другими компаниями отрасли или региона. Однако при этом рейтинговые коэффициенты (баллы) не несут никакой количественной информации о состоянии бизнеса отдельного предприятия, включаемого в рейтинг. За балльной оценкой (см. таблицу 3) стоят качественные характеристики “хорошо”, “ удовлетворительно” и т.д., которые, во многом, являются условными; как говорится, “хорошо” — это понятие растяжимое. Следовательно, составление рейтинга является инструментом лишь первичного отбора предприятий и, разумеется, должно в последующем быть дополнено полномасштабным финансово-экономическим анализом бизнеса выбранных компаний.

сравнительный рейтинг характеризует лишь общее состояние бизнеса предприятий, то есть дает, так сказать, фоновую картину. При этом не учитывается специфика конкретных вариантов взаимодействия инвестора и предприятия и, что особенно важно, возможный благоприятный эффект целевого вложения средств на финансовые результаты и финансовое состояние компании. Вполне вероятно, допустим, что существует большой потенциальный спрос на продукцию предприятия, ныне (по результатам рейтинга) находящегося “в низу турнирной таблицы”, и для использования наличествующих рыночных возможностей необходимы определенные средства на “запуск” дополнительного производства, проведение рекламной компании и т.д. Таким образом, рейтинг отвечает на вопрос “ Что есть?”, а не “Что можно сделать?”

Тем не менее, при всей существенности ограничений рейтингового подхода, он является одним из самых действенных аналитических инструментов в том случае, когда в достаточно сжатые сроки на основе лишь, по большей части сводной финансовой отчетности, необходимо, как выражаются англичане, сделать “рентгеновый снимок” (screening) целого территориального или отраслевого сегмента рынка в разрезе отдельных действующих на нем компаний.

2.4. Учет отраслевой специфики при составлении модели рейтинга.

Как уже отмечалось, одним важным критерием, определяющим методологию составления рейтинга, является целевой характер исследования. При отборе предприятий на предмет краткосрочных кредитных вложений “веса” показателей ликвидности (текущей платежеспособности) при расчете итогового балла будут превалировать. Наоборот, стратегического инвестора больше интересует состояние производственного потенциала и рыночной эффективности, поэтому в контексте отбора компаний для реальных долгосрочных инвестиций фокус смещается в сторону показателей эффективности.

Другим важным фактором, учитываемым при разработке модели рейтинга, является отраслевая специфика включаемых в исследование предприятий. Отраслевая принадлежность предприятий “из списка” влияет на:

формирование перечня показателей деятельности, включаемых в расчет итогового балла (см. Таблицу 2)

определение “весов” каждого показателя (см. Таблицу 2)

составление балльной шкалы абсолютных значений показателей (см. Таблицу 3)

Отраслевая принадлежность обуславливает специфику оборотного (финансового) и инвестиционного циклов предприятия и, соответственно, структуру его активов (ресурсного потенциала) и источников финансирования (пассивов).

Для торговли, как правило, характерны: короткое время оборота капитала, низкая доля основных средств в имуществе по сравнению с товарными запасами, расчетами и денежными средствами, финансирование текущих операций большей частью за счет краткосрочного привлечения средств ( краткосрочные кредиты, кредиторская задолженность). Долгосрочное кредитование в торговле, за редким исключением, отсутствует. Основным фактором финансового риска для торговых предприятий является потеря ликвидности вследствие разрыва, по разным причинам, сроков и величин денежных поступлений за реализованную продукцию и погашения обязательств перед поставщиками и прочих расчетов (с бюджетом, по оплате труда и пр.). При этом, в силу быстрого оборота капитала и низкой доли собственных средств ухудшение или улучшение прибыльности по текущим операциям практически незамедлительно сказывается в торговых компаниях на динамике ликвидности, то есть текущая платежеспособность (ликвидность) является, некоторым образом, индикатором не только финансового состояния, но и эффективности. Соответственно, основными показателями, включаемыми в модель рейтинга для торговых предприятий, могут являться: по эффективности — рентабельность продукции, прибыль к собственным средствам и прибыль к совокупным активам, по показателям финансового состояния — три коэффициента ликвидности и отношение чистого оборотного капитала к объему реализации (финансовая маневренность). Показатель износа основных средств для торговых организаций является малосущественным и может не включаться в рейтинговую модель. Можно также не учитывать при составлении рейтинга торговых компаний показатели балансовой прибыли в расчете на 1 руб. оборотных средств (во-многом дублирует показатель балансовой прибыли к валюте баланса) и доли собственных средств в имуществе ( при отсутствии долгосрочного заемного привлечения средств по экономической сути данный показатель аналогичен коэффициенту текущей ликвидности, то есть не вносит дополнительных характеристик состояния бизнеса). В целом показатели финансового состояния в итоговом балле рейтинга торговых компаний должны иметь более высокие “веса” по сравнению с показателями эффективности. Среди показателей эффективности относительно меньший “вес” по сравнению с интегральными показателями прибыльности (балансовая прибыль к собственным средствам и балансовая прибыль к оборотным активам) будет иметь коэффициент рентабельности. Данное обстоятельство обусловлено тем, что в торговле обе составляющих рентабельности ( удельная себестоимость реализации и цена реализации) являются очень гибкими; основную долю удельных затрат занимает покупная стоимость товаров, и здесь нет такой “жесткой” компоненты, определяемой ресурсными мощностями, как “производственные издержки”. Торговые компании часто варьируют ценой реализации для стимулирования оборота (физического объема реализации) и, в конечном итоге, повышения конечных финансовых результатов. Поэтому, если в торговой компании рентабельность продаж остается на положительном уровне, ее абсолютное значение не отражает в полной мере эффективность продаж и бизнеса в целом. В целом балльная шкала для торговли по показателям финансового состояния и эффективности (в части коэффициента рентабельности) должна быть относительно “заниженной”, так как эта отрасль является относительно “рисковой” по текущим операциям с упором на поддержание высокого уровня оборота ( а не удельной прибыли на единицу продаж). Скажем, по коэффициенту текущей ликвидности балл “хорошо” для торговых организаций может соответствовать интервалу в районе 1,3-1,4, в то время как для промышленности он смещается в сторону 1,6-2.

В промышленных предприятиях уже наблюдаются следующие типичные особенности хозяйственной деятельности: продолжительное время финансового цикла (оборота оборотного капитала от момента закупки материальных ресурсов до момента поступления денежных средств за реализованную продукцию), высокая доля основных средств в имуществе и, соответственно, собственных средств в валюте баланса (за счет собственных средств формируется большая часть основного капитала), достаточно “жесткая” структура и величина удельных затрат, наличие долгосрочных заемных источников финансирования деятельности (долгосрочных кредитов). Причем, следует отметить, что в отраслях тяжелой промышленности указанные моменты проявляются более рельефно, нежели в легкой и пищевой промышленности, а для переработки в целом — больше, чем для добывающих отраслей. Таким образом, по группе эффективности рейтинговая модель для промышленных предприятий уже будет включать показатели износа основных средств и балансовой прибыли на единицу оборотных активов ( последний коэффициент необходим, так как в промышленности индикаторы прибыльности совокупных активов и оборотных активов, то есть финансовых результатов инвестиционного и оборотного циклов могут сильно различаться). В группу показателей финансового состояния включается коэффициент собственных средств в валюте баланса. “Веса” показателей эффективности и финансового состояния при расчете итогового рейтингового балла более сбалансированы между собой, нежели для торговых организаций.

Если рейтинг составляется для предприятий, принадлежащих к разным отраслям ( например, находящимся в одном регионе), то иногда целесообразно составлять балльную шкалу ( Таблица 3) для группы предприятий одной отрасли отдельно, то есть балльная оценка абсолютных значений показателей будет разниться в зависимости от отраслевой принадлежности. Допустим, балл “удовлетворительно” для предприятий разных отраслей будет соответствовать разным количественным значениям показателя балансовой прибыли к валюте баланса. Исключение составляет показатель «Балансовая прибыль на единицу собственных средств», который не зависит от отраслевой специфики.

Ниже мы приводим основные критерии, по которым должен обуславливаться балл, присваиваемый абсолютным значениям показателей в зависимости от отраслевой специфики.

1. Рентабельность продукции.

Как правило, выше в отраслях:

— с более низкой оборачиваемостью ( то есть длительным финансовым циклом)

— с достаточно высокой долей собственных средств в источниках финансирования

2. Балансовая прибыль к совокупным активам.

Как правило, выше в отраслях с достаточно высокой долей собственных средств в источниках финансирования.

3. Балансовая прибыль к собственным средствам.

Не зависит от отраслевой специфики.

4. Доля износа основных средств.

Выше в отраслях с длительным амортизационным (инвестиционным) циклом.

5. Балансовая прибыль на единицу оборотных средств.

Выше в отраслях, где органическое строение активов характеризуется «утяжеленной» долей основного капитала.

6. Коэффициенты ликвидности и финансовой мобильности ( доля чистого оборотного капитала в оборотных средствах).

Как правило, выше в отраслях с длительным финансовым циклом.

7. Доля собственных средств в имуществе.

Как правило, выше в отраслях, с «утяжеленным» весом основных средств в органическом строении активов.

Таблица 9 » Эффект отраслевой специфики на балл показателей, формирующих рейтинговую оценку предприятия» (отрасли ранжируются по степени уменьшения баллов абсолютных значений показателей)

Рентабельность

продукции

Балансовая

прибыль к

валюте баланса

Доля износа

основных

средств

Балансовая

прибыль к величине оборотных средств

Коэффициенты

ликвидности и

финансовой

мобильности

Доля

Собственных

средств в

пассивах

Деревообработка

Целлюлозно-

бумажная

Текстиль

Лесозаготовка

Нефтепродукты

Уголь

Газ

Электроэнергия

Нефть

Электроэнергия

Газ

Нефть

Целлюлозно-

бумажная

Нефтепродукты

Уголь

Лесозаготовка

Деревообработка

Текстиль

Электро-энергия

Газ

Нефть

Уголь

Целлюлозно-

бумажная

Нефтепродукты

Лесозаготовка

Деревообработка

Текстиль

Нефть

Электроэнер-

гия

Газ

Уголь

Целлюлозно-

бумажная

Лесозаготовка

Деревообработка

Нефтепродукты

Текстиль

Деревообработка

Целлюлозно-

бумажная

Текстиль

Лесозаготовка

Нефтепродукты

Уголь

Газ

Электроэнергия

Нефть

Электроэнергия

Газ

Нефть

Целлюлозно-бумажная

Нефтепродукты

Уголь

Лесозаготовка

Деревообработка

Текстиль

Заключение.

В данной статье нами были освещены основные методологические принципы проведения сравнительной оценки финансового состояния предприятий отрасли/региона. Данный материал может быть полезен в практической работе службам маркетинга и сбыта предприятий, коммерческим банкам и финансовым компаниям, практикующим программы регионального кредитования, а также консультационным фирмам, работающим по проектам межправительственного финансирования.

Курсовая работа: Цивільний процес. Конституція України про здійснення правосуддя в державі

Вступ

Конституція України про здійснення правосуддя в державі

Законодавство України про Цивільне судочинство

Система новел інституту доказів і доказування в Цивільному процесі

Порівняльний аналіз Цивільно-процесуального кодексу 1963 р. і 2005 р. стосовно інституту доказів і доказування

Висновок

Список використаної літератури

Вступ

У розбудові України як демократичної, правової держави визначальна роль належить судовій владі, на яку Конституцією, Законом України “Про судоустрій” покладено здійснення правосуддя в цивільних, господарських, адміністративних і кримінальних справах.

Сучасний стан суспільних відносин в Україні, необхідність подальшого врегулювання правовідносин в усіх сферах життя держави та її громадян, розв’язання взятого державою перед народом України та світовим співтовариством завдання розвитку і зміцнення демократичних засад законодавства в цілому і законодавства про судочинство зокрема, потреби судової практики зумовлюють зміни у вітчизняному процесуальному законодавстві, у тому числі в цивільному.

Нормативність завдань цивільного судочинства характеризується також найвищою ієрархічністю, поширеністю на всі справи, які розглядаються у порядку цивільного судочинства, що забезпечує єдину спрямованість цивільного судочинства і цивільного процесуального законодавства як комплексної системи процесуальних дій суду й учасників цивільного процесу і системи процесуальних норм та інститутів.

Спрямованість цивільного судочинства визначає його сферу та об’єкт судового захисту у межах цього судочинства, а також відокремлює його від інших форм судочинства.

Суспільні відносини, які виникають при здійсненні правосуддя в цивільних справах, мають специфічний характер. Вони постають у зв’язку з необхідністю судового захисту суб’єктивних прав або охоронюваних законом інтересів громадян чи організацій. Якщо суспільні відносини, які є предметом правового регулювання галузей матеріального права (цивільного, сімейного, житлового, трудового та ін.), виникають для досягнення певних економічних та інших цілей, то суспільні відносини у сфері здійснення правосуддя в цивільних справах виникають з метою розгляду цивільної справи по спору між заінтересованими особами та судового захисту порушених або оспорюваних суб’єктивних прав або охоронюваних законом інтересів. Таким чином, суспільні відносини, які складають предмет цивільного процесуального права, виникають у зв’язку з реалізацією заінтересованими особами права на судовий захист.

Визначення предметної сфери цивільного процесу важливе, бо вона є показником функціонування у державі судової влади і правосуддя. Цивільний процес покликаний здійснювати правосуддя в широкому колі правовідносин, які характеризуються юридичною рівністю їх учасників (цивільних, сімейних тощо).

18 березня 2004 р. був прийнятий Верховною Радою України проект нового Цивільно-процесуального кодексу України (№ 1618–IV), проте із застереженням (пункт 1 розділу XI “Прикінцеві та перехідні положення” Кодексу), що набере чинності він не раніше тієї дати, коли набере чинності Адміністративний процесуальний кодекс України, який готується до розгляду Верховною Радою України [1, с. 3].

У новому ЦПК є багато новел, зокрема щодо розгляду справ про обмеження цивільної дієздатності фізичної особи, визнання її недієздатною та поновлення її цивільної дієздатності, розгляду справ про надання неповнолітній особі повної цивільної дієздатності; перегляду судових рішень в апеляційному та касаційному порядку та низка інших.

Розкриття нормативних правил цивільного судочинства провадиться з використанням судової практики, керівних постанов Пленуму Верховного Суду України і супроводжується висвітленням наукових і практичних проблем теорії і практики цивільного процесу з судженнями про напрями їх вирішення.

В даній роботі ми з’ясуємо конституційні принципи здійснення правосуддя в державі, проаналізуємо законодавство України про цивільне судочинство, визначимо місце у цивільному процесі інституту доказів і доказування а також показали відмінність проекту Цивільно-процесуального кодексу 2004 року від Цивільно-процесуального кодексу 1963 року.

1. Конституція України про здійснення правосуддя в державі

Правосуддя – самостійна галузь державної діяльності, яку здійснює суд шляхом розгляду й вирішення у судових засіданнях в особливій установленій законом процесуальній формі цивільних, кримінальних та інших справ [2, с. 167].

Існування судової влади поряд із законодавчою та виконавчою є ознакою демократичності держави.

Головне призначення судової влади – охорона членів суспільства від будь-якого свавілля – як від свавілля громадян, так і від неправильних дій самої держави, її органів, посадових осіб. Без здійснення подібної діяльності держава не може вважатися правовою.

Разом із законодавчою й виконавчою владами судова влада включена до системи народовладдя. Вона забезпечує реалізацію важливих конституційних прав і свобод людини та громадянина, прав колективів і народу в цілому. Демократичні основи організації та діяльності самої судової влади (участь суддів із народу – присяжних і засідателів, гласність, незалежність суддів, змагальність і рівноправність сторін) дозволяють розглядати її як особливий канал реалізації волі народу.

Судова влада має всі ознаки державної влади. Рішення, що їх приймають судові органи в межах своєї компетенції, обов’язкові для всіх державних органів, посадових осіб і громадян. Судові органи застосовують різноманітні види державного примусу. Правомірною є характеристика судової влади як форми соціального регулювання у відповідній сфері суспільних відносин. Від інших властей судову владу відрізняють такі специфічні ознаки [2, с. 167]:

винятковість – “правосуддя в Україні здійснюється виключно судами” (стаття 124 Конституції України);

особливий статус і режим діяльності посадових осіб суддів, які здійснюють судову владу;

особлива система контролю за діяльністю судової влади (тільки контроль за законністю судових рішень і дотриманням судом процедури їх прийняття).

Основу судової влади в Україні становлять судові органи різні за компетенцією та юрисдикцією.

На підставі статті 124 Конституції України [2, с. 168] судочинство в Україні здійснюється Конституційним Судом України та судами загальної юрисдикції, а на підставі статті 125 – система судів загальної юрисдикції повинна будуватися за принципами територіальності та спеціалізації. Перший з них означає, що до системи цих судів входять районні (міські), міжрайонні (окружні), обласні та прирівняні до них суди та Верховний Суд України. Другий передбачає спеціалізацію суддів зазначених судів, запровадження відповідних організаційних структур – галузевих судів для розгляду окремих категорій справ, зокрема кримінальних, цивільних, сімейних, як це передбачено Концепцією судово-правової реформи в Україні, схваленою 28 квітня 1992 р. Верховною Радою України.

Найвищим судовим органом, як встановлює стаття 125 Конституції України [2, с. 168], у системі судів загальної юрисдикції є Верховний Суд України. Він діє в складі Пленуму Верховного Суду України, судової колегії в цивільних справах Верховного Суду України, судової колегії в кримінальних справах Верховного Суду України, військової колегії. Для розгляду організаційних питань роботи Верховного Суду України утворюється президія Верховного Суду України.

До повноважень Верховного Суду України належать [2, с. 168]:

розгляд справ як судом першої інстанції, у касаційному порядку, порядку нагляду й у зв’язку з ново виявленими обставинами;

вивчення й узагальнення судової практики, аналіз судової статистики й надання керівних роз’яснень судам з питань застосування українського законодавства, що виникають при розгляді судових справ. Керівні роз’яснення Пленуму Верховного Суду України є обов’язковими для судів, інших органів і службових осіб, котрі застосовують закон, щодо якого дано роз’яснення;

здійснення контролю за виконанням судами України керівних роз’яснень Пленуму Верховного Суду України;

вирішення окремих питань, що випливають із міжнародних договорів України;

вирішення інших питань, передбачених законодавством України.

Вищими судовими органами спеціалізованих судів за Конституцією України мають бути відповідні вищі суди. Спеціалізація судів і суддів у розгляді справ певних категорій сприятиме поглибленому знанню суддями окремих галузей законодавства та практики його застосування, підвищенню професіоналізму суддів і, отже, більш надійному захисту прав і свобод людини, прав і законних інтересів юридичних осіб. Спеціалізація судів певною мірою діє в Україні й сьогодні.

Судочинство проводиться суддею одноособово, колегією суддів або судом присяжних. Згідно зі статтею 129 Конституції України основними засадами судочинства є [2, с. 169]:

законність;

рівність усіх учасників судового процесу перед законом і судом;

забезпечення доведеності вини;

змагальність сторін і свобода в наданні ними своїх доказів суду й у доведенні перед судом їх переконливості;

підтримання державного обвинувачення в суді прокурором;

забезпечення обвинуваченому права на захист;

гласність судового процесу та його повне фіксування технічними засобами;

забезпечення апеляційного та касаційного оскарження рішення суду, крім випадків, установлених законом;

обов’язковість рішень суду.

Законом можуть бути визначені інші засади судочинства в судах окремих судових юрисдикцій.

Судді є посадовими особами судової влади, які в конституційному порядку наділені повноваженнями здійснювати правосуддя й виконувати свої обов’язки на професійній основі в Конституційному Суді України, Верховному Суді України, Верховному Суді Автономної Республіки Крим, обласних, Київському та Севастопольському міських, районних (міських), міжрайонних (окружних), військових судах, у Вищому арбітражному суді України, арбітражному суді Автономної Республіки Крим, обласних, Київському та Севастопольському міських арбітражних судах.

Конституція України (стаття 126) закріплює непорушний принцип правосуддя – незалежність і недоторканність суддів під час здійснення правосуддя [2, с. 170]. Він гарантується також Законом України “Про статус суддів”, окремими статтями інших законів. На підставі статті 11 Закону України “Про статус суддів” незалежність суддів забезпечується встановленим законом порядком їх обрання (а тепер на підставі Конституції України і призначення), зупинення їхніх повноважень і звільнення з посади; особливим порядком присвоєння військових звань суддям військових судів; передбаченою законом процедурою здійснення правосудця; таємницею прийняття судового рішення та забороною її розголошення; забороною під загрозою відповідальності втручання в здійснення правосуддя; відповідальністю за неповагу до суду чи судді; правом судді на відставку; недоторканністю суддів; створенням необхідних організаційно-технічних та інформаційних умов для діяльності судів; матеріальним і соціальним забезпеченням суддів відповідно до їх статусу; особливим порядком фінансування судів; системою органів судового самоврядування.

Зі статті 126 Конституції України випливає, що будь-яке втручання в діяльність судді щодо здійснення правосуддя та вплив на нього в будь-який спосіб забороняється й тягне за собою відповідальність згідно із законодавством [2, с. 171].

Стаття 127 Конституції України встановлює, що правосуддя здійснюють професійні судді та (у визначених законом випадках) народні засідателі й присяжні. Професійні судді не можуть належати до політичних партій і профспілок, брати участь у будь-якій політичній діяльності, мати представницький мандат, обіймати будь-які інші оплачувані посади, виконувати іншу оплачувану роботу, окрім наукової, викладацької та творчої [2, с. 171].

Конституція України та Закон України “Про статус суддів” висувають конкретні вимоги до кандидатів на зайняття судової посади. На посаду судді може бути рекомендований (стаття 127 Конституції України) кваліфікаційною комісією суддів громадянин України, не молодший 25 років, який має вищу юридичну освіту та стаж роботи в галузі права не менш як 3 роки, проживає в Україні не менше 10 років та володіє державною мовою. Суддями спеціалізованих судів можуть бути особи, які мають фахову підготовку з питань юрисдикції таких судів. Ці судді відправляють правосудця лише в складі колегій суддів [2, с. 171].

Вимоги до суддів Конституційного Суду України, Верховного Суду України, Арбітражного суду України встановлюються в окремих законах.

Найвищим органом у вирішенні господарських спорів і здійсненні нагляду щодо рішень, ухвал, постанов арбітражних судів України та контролю за їх діяльністю є Вищий арбітражний суд України. Він складається з Голови, першого заступника Голови, заступників Голови та арбітрів і діє в складі Пленуму Вищого арбітражного суду, Президії Вищого арбітражного суду та арбітражних колегій по розгляду спорів і перегляду рішень, ухвал і постанов.

У межах своїх повноважень арбітражні суди [2, с. 172]:

вирішують господарські спори, віднесені до їх компетенції, розглядають справи про банкрутство;

переглядають у порядку нагляду свої рішення, ухвали, постанови;

вивчають і узагальнюють практику застосування законодавства, аналізують статистику вирішення господарських спорів, вносять Вищому арбітражному суду України пропозиції, спрямовані на вдосконалення правового регулювання господарської діяльності та практики вирішення господарських спорів;

ведуть роботу, спрямовану на попередження правопорушень у сфері господарських відносин;

здійснюють інші повноваження, надані їм законом.

На арбітрів поширюється конституційний принцип правосуддя – їх незалежності та недоторканності під час здійснення правосуддя.

Згідно зі статтею 131 Конституції України в Україні створено новий орган – Вищу раду юстиції. Загальні положення про неї, порядок її утворення, організація роботи, вирішення питань, що належить до її компетенції, організаційне та інформаційне забезпечення її діяльності викладені в Законі України “Про Вищу раду юстиції” від 15 січня 1998 р. [2, с. 175].

До її відання належить внесення подання про призначення суддів на посади чи їх звільнення з посад; прийняття рішення стосовно порушення суддями та прокурорами вимог щодо несумісності; здійснення дисциплінарного провадження стосовно суддів Верховного Суду України та вищих спеціалізованих судів, розгляд скарг на рішення про притягнення до дисциплінарної відповідальності суддів апеляційних і місцевих судів, а також прокурорів.

Діяльність Вищої ради юстиції покликана, з одного боку, Не допустити проявів корпоративності у формуванні суддівського корпусу, а з іншого – забезпечити гарантію незалежності суддів у здійсненні правосуддя від можливого тиску з боку Представників виконавчої та законодавчої гілок державної влади шляхом використання процесу призначення суддів. Тому склад Вищої ради юстиції формується таким чином, щоб жодна з гілок державної влади не мала вирішального голосу під час прийняття рішення щодо кандидата на посаду судді чи притягнення його до відповідальності.

Значне місце в державному механізмі України належить органам прокуратури. Згідно зі статтею 121 Конституції України Прокуратура України становить єдину систему, на яку покладаються [2, с. 176]:

підтримання державного обвинувачення в суді;

представництво інтересів громадянина чи держави в суді у випадках, визначених законом;

нагляд за додержанням законів органами, які проводять оперативно-розшукову діяльність, дізнання, досудове слідство;

нагляд за додержанням законів під час виконання судових рішень у кримінальних справах, а також застосування інших заходів примусового характеру, пов’язаних з обмеженням особистої свободи громадян.

Систему органів прокуратури становлять Генеральна прокуратура України, прокуратури Автономної Республіки Крим, областей, міст Києва та Севастополя (на правах обласних), міські, районні, міжрайонні, інші прирівняні до них прокуратури, а також військові. До останніх належать військові прокуратури регіонів і військова прокуратура Чорноморського Флоту та Військово-Морських Сил України (на правах міських).

Прокуратуру України очолює Генеральний прокурор України, який призначається на посаду за згодою Верховної Ради України та звільняється з посади Президентом України. Верховна Рада України може висловити недовіру Генеральному прокуророві України, що має наслідком його відставку з посади. Строк повноважень Генерального прокурора України – 5 років.

Організація й порядок діяльності органів прокуратури України визначається Законом України “Про прокуратуру” від 5 листопада 1991 р. (зі змінами й доповненнями, внесеними законодавством у наступні роки).

У пункті 9 Перехідних положень Конституції України зазначається, що прокуратура продовжує виконувати відповідно до чинних законів функцію нагляду за додержанням і застосуванням законів і попереднього слідства до введення в дію законів, що регулюють діяльність державних органів щодо контролю за додержанням законів і до сформування системи досудового слідства, введення в дію законів, що регулюють її функціонування [2, с. 177].

Діяльність прокуратури спрямована на зміцнення демократичної, соціальної, правової держави та забезпечення національної безпеки України. Вона має завданням сприяти утвердженню верховенства права, дотриманню прав і свобод людини та громадянина, захисту конституційного ладу, суверенітету, зміцненню законності та правопорядку шляхом підтримання державного обвинувачення, нагляду за додержанням законів, представництва інтересів громадян або держави в суді.

Органи прокуратури зобов’язані реагувати на порушення закону й забезпечувати їх усунення в установленому законом порядку.

Законні вимоги прокурора є обов’язковими для всіх органів, підприємств, установ, організацій, посадових осіб та громадян. Вони виконуються невідкладно чи в передбачені законом або визначені прокурором строки. Проте вимоги прокурора не є обов’язковими для суду.

Забороняється будь-яке втручання органів державної влади, місцевого самоврядування та їх посадових осіб, засобів масової інформації, політичних партій, об’єднань громадян у діяльність прокуратури щодо виконання нею конституційних функцій. Вплив на прокурора в будь-якій формі з метою перешкодити виконанню ним службових обов’язків або домогтися прийняття неправомірного рішення тягне за собою передбачену законом відповідальність.

За змістом Конституції України посада прокурора та слідчого прокуратури є несумісною з посадою в будь-якому іншому органі державної влади, місцевого самоврядування, а також із належністю до партії чи іншої політичної організації. Прокурор і слідчий також не мають права суміщати службову діяльність з іншою роботою, крім викладацької, наукової та творчої в позаробочий час.

Важливу роль в Україні покликана відігравати Адвокатура України, яка згідно із Законом України “Про адвокатуру” від 19 грудня 1992 р. є добровільним професійним громадським об’єднанням, покликаним за Конституцією України сприяти захисту прав і свобод і представляти законні інтереси громадян України, іноземних громадян, осіб без громадянства та юридичних осіб, подавати їм іншу юридичну допомогу.

Стаття 59 Конституції України встановлює, що кожен має право на правову допомогу; у випадках, передбачених законом, ця допомога надається безоплатно; кожен є вільним у виборі захисника своїх прав [2, с. 178].

Для забезпечення права на захист від обвинувачення та надання правової допомоги під час вирішення справ у судах та інших державних органах в Україні діє адвокатура. Її діяльність базується на принципах верховенства закону, незалежності, демократизму, гуманізму та конфіденційності.

Види адвокатської діяльності [2, с. 178]:

надання консультацій і роз’яснень з юридичних питань;

надання усних і письмових довідок щодо законодавства;

складання заяв, скарг та інших документів правового характеру;

засвідчення копій документів у справах, які ведуть адвокати;

здійснення представництва в суді, інших державних органах, перед громадянами та юридичними особами;

надання юридичної допомоги підприємствам, установам, організаціям;

здійснення правового забезпечення підприємницької та зовнішньоекономічної діяльності громадян і юридичних осіб;

виконання адвокатами обов’язків відповідно до кримінально-процесуального законодавства в процесі дізнання та попереднього слідства.

Адвокат може здійснювати й інші види юридичної допомоги, передбачені законодавством.

При Кабінеті Міністрів України утворюється Вища кваліфікаційна комісія адвокатури, яка розглядає скарги на рішення кваліфікаційно-дисциплінарних комісій адвокатури та має право скасовувати чи змінювати їхні рішення. Її діяльність також регулюється відповідним положенням, яке затверджується Президентом України. До складу Вищої кваліфікаційної комісії адвокатури входять по одному представнику від кожної кваліфікаційно-дисциплінарної комісії адвокатури, Верховного Суду України, Міністерства юстиції України, Спілки адвокатів України.

2. Законодавство України про Цивільне судочинство

Порядок провадження в цивільних справах у судах України визначається Цивільно-процесуальним Кодексом.

Законодавство про цивільне судочинство встановлює порядок розгляду справ по спорах, що виникають з цивільних, сімейних, трудових та колгоспних правовідносин, справ, що виникають з адміністративно-правових відносин, і справ окремого провадження. Справи, що виникають з адміністративно-правових відносин, і справи окремого провадження розглядаються за загальними правилами судочинства, крім окремих винятків, встановлених цим Кодексом та іншими законами України [4, с. 7].

Стаття 2 Цивільного процесуального кодексу (далі – ЦПК) закріплює систему джерел цивільного процесуального права і передбачає засади правового регулювання цивільного судочинства, що, як правило, не береться до уваги при науково-практичному тлумаченні. Крім того, норми, які містить ця стаття, передбачають певною мірою правила дії цивільно-процесуального закону у просторі.

Законодавець передбачив пріоритет Цивільного процесуального кодексу у правовій регламентації цивільного судочинства, його найбільшу юридичну силу. ЦПК є основним джерелом цивільного процесуального права і встановлює порядок провадження у цивільних справах.

До джерел цивільного процесуального права належать й інші закони. Закон України “Про судоустрій” установлює мету та завдання правосуддя, засади організації діяльності органів судової влади.

Закон України “Про прокуратуру” від 15.11.1991 р. містить норми, які регламентують питання участі прокурора у цивільному судочинстві [4, с. 8].

До джерел цивільного процесуального права також належать закони України “Про місцеве самоврядування в Україні” від 21.05.1997 р., “Про державну податкову службу” від 04.12.1990 p., які передбачають право виконавчих органів сільських, селищних, міських рад та їх голів звертатися до суду для захисту прав відповідної територіальної громади, право податкової адміністрації у судовому порядку стягувати з громадян у бюджет недоїмки по податках та інших обов’язкових платежах.

Джерелом цивільного процесуального права є Цивільний кодекс (далі – ЦК), Кодекс про шлюб та сім’ю (далі – КпШС) та інші закони України.

Ураховуючи те, що ЦПК визначає порядок провадження у цивільних справах, інші закони, які містять процесуальні норми, можна застосовувати лише за умов, що вони не суперечать ЦПК. Так, статтями 45, 46 ЦПК, які визначають обсяг і межі повноважень прокурора у цивільному процесі, передбачено, що він бере участь у розгляді цивільних справ за його заявами про захист інтересів держави або прав і законних інтересів громадян, які за станом здоров’я або з інших поважних причин не можуть захистити своїх прав. У зв’язку з цим прийняті раніше норми законодавчих актів про обов’язковість участі прокурора в інших справах (наприклад, ст.ст. 69, 71, 76 КпШС) фактично втратили чинність [4, с. 8].

Серед джерел цивільного процесуального права особливе місце посідає Конституція України, яка містить норми, що регламентують право громадян на судовий захист, їх правовий статус у цивільному судочинстві (ст.ст. 24, 29, 30, 31, 32, 55, 59) і визначають принципи організації та діяльності суду (розд. VIII).

Практика застосування Конституції при здійсненні правосуддя у цивільних справах показала, що найбільш принциповими є норми, закріплені у ст.ст. 55, 124, оскільки дані статті стали об’єктом тлумачення Конституційним Судом України та роз’яснення Верховним Судом України [4, с. 8].

Стаття 55 Конституції передбачає для кожної людини гарантоване право на оскарження в суді рішень, дій чи бездіяльності органів державної влади, місцевого самоврядування, посадових і службових осіб, і тому суд не повинен відмовляти особі у прийнятті чи розгляді скарги з підстав, передбачених законом, який це право обмежує [4, с. 8].

Стаття 124 встановлює необмежену юрисдикцію судів, оскільки передбачає підвідомчість судам усіх спорів про захист прав і свобод громадян. Суд не вправі відмовити особі у прийнятті позовної заяви чи скарги лише з тієї підстави, що її вимоги не можуть бути розглянуті у передбаченому законом досудовому порядку [4, с. 8].

Стаття 2 ЦПК визначила дію законодавства про цивільне судочинство у просторі. Законодавство про цивільне судочинство застосовується всіма судами України при розгляді ними цивільних справ відповідно до правил підвідомчості і підсудності.

Оскільки закріплена норма передбачає обов’язкове правове регулювання судочинства, то і процесуальна діяльність суду й усіх учасників цивільного процесу повинна провадитися лише у правовій формі, тобто на підставі конкретної норми цивільного процесуального права, що не властиво, наприклад, цивільному законодавству. Стаття 4 ЦК зазначає, що цивільні права та обов’язки виникають із підстав, передбачених законодавством, а також із дій громадян і організацій, які хоча й не передбачені законом, але в силу загальних принципів і змісту цивільного законодавства породжують цивільні права та обов’язки. На відміну від цього цивільне процесуальне законодавство передбачає зовсім інше правило.

У цивільному судочинстві закріплений такий спосіб правового регулювання процесуальних відносин, при якому в даній сфері відносин дозволено лише те, що прямо закріплено нормами права.

Дані характеристики мають значення не тільки теоретичних формул, але й практичних аксіом, без яких неможлива законність судової діяльності. В пункті 1 постанови Пленуму Верховного Суду України від 21.12.1990 р. № 9 “Про практику застосування судами процесуального законодавства при розгляді цивільних справ по першій інстанції” зі змінами, внесеними постановою Пленуму від 25.12.1992 р. № 13, звертається увага судів на необхідність додержання встановленого порядку провадження в цивільних справах, розгляду кожної цивільної справи у повній відповідності з законом [4, с. 10].

Передбачений ст. 1 механізм правового регулювання у сфері цивільного судочинства означає, що в цивільному процесі не допускається фактична процесуальна діяльність. Окремі вчені припускають можливість так званої фактичної процесуальної діяльності, оскільки в законі передбачити все неможливо. Як приклади наводяться випадки, коли всупереч ЦПК приймається заява про порушення справи, а недоліки у заяві виявляються вже після її прийняття суддею. Вважається, що недоліки мають бути виправлені після прийняття заяви, а в такому разі обирається не передбачена Цивільним процесуальним кодексом, тобто фактична, процесуальна форма додаткової позовної заяви. Таке судження є спірним.

У наведених прикладах не може йти мова про недоліки у чинному законодавстві та необхідність їх усунення, а вказані дії для цивільного процесуального права і для конкретної цивільної справи не відіграють ніякої юридичної ролі. Помилки, допущені суддею під час прийому заяви, ніяк не впливають на можливість розгляду справи по суті і можуть бути виправлені при підготовці цивільної справи у передбачених для неї процесуальних формах, у судовому засіданні чи в рішенні суду. Однак при цьому, природно, не може йтися про фактичну процесуальну діяльність.

Такі висновки підтверджуються п. З постанови Пленуму Верховного Суду України від 21.12.1990 р. № 9 “Про практику застосування судами процесуального законодавства при розгляді цивільних справ по першій інстанції”. Якщо порушення правил ЦПК виявлені при розгляді справи, вони усуваються в ході судового розгляду [4, с. 11].

Нетипові нормативні приписи, особливо норми-завдання, мають субсидіарний характер, оскільки вказують на обставини здійснення правосуддя у цивільних справах, спрямованість на оптимізацію практики правосуддя шляхом визначення функцій цивільного процесу та об’єктів судового захисту і визначають показник поведінки учасників процесуальної діяльності.

Нормативність завдань цивільного судочинства характеризується також найвищою ієрархічністю, поширеністю на всі справи, які розглядаються у порядку цивільного судочинства, що забезпечує єдину спрямованість цивільного судочинства і цивільного процесуального законодавства як комплексної системи процесуальних дій суду й учасників цивільного процесу і системи процесуальних норм та інститутів.

Спрямованість цивільного судочинства визначає його сферу та об’єкт судового захисту у межах цього судочинства, а також відокремлює його від інших форм судочинства.

Суспільні відносини, які виникають при здійсненні правосуддя в цивільних справах, мають специфічний характер. Вони постають у зв’язку з необхідністю судового захисту суб’єктивних прав або охоронюваних законом інтересів громадян чи організацій. Якщо суспільні відносини, які є предметом правового регулювання галузей матеріального права (цивільного, сімейного, житлового, трудового та ін.), виникають для досягнення певних економічних та інших цілей, то суспільні відносини у сфері здійснення правосуддя в цивільних справах виникають з метою розгляду цивільної справи по спору між заінтересованими особами та судового захисту порушених або оспорюваних суб’єктивних прав або охоронюваних законом інтересів. Таким чином, суспільні відносини, які складають предмет цивільного процесуального права, виникають у зв’язку з реалізацією заінтересованими особами права на судовий захист.

Визначення предметної сфери цивільного процесу важливе, бо вона є показником функціонування у державі судової влади і правосуддя. Цивільний процес покликаний здійснювати правосуддя в широкому колі правовідносин, які характеризуються юридичною рівністю їх учасників (цивільних, сімейних тощо).

Чинне цивільне процесуальне законодавство в цілому оптимально визначило сферу цивільного процесу, передбачивши можливість судового захисту прав і у відносинах громадян один з одним, і у відносинах громадян із представниками державної влади. Область цивільного процесу профілює його на певну групу суспільних відносин і передбачає розгляд і вирішення будь-якої цивільної справи з додержанням єдиного порядку, який забезпечує однаковий стандарт здійснення правосуддя і судового захисту суб’єктивних прав і охоронюваних законом інтересів.

Крім зазначених функцій, норми, закріплені у коментованій статті, мають певне значення для тлумачення та застосування окремих норм цивільного процесуального права, хоча в офіційній судовій практиці та роз’ясненнях Пленуму Верховного Суду України такі прецеденти тлумачення відсутні.

3. Система новел інституту доказів і доказування в цивільному процесі

Виконання завдань цивільного судочинства залежить від встановлення судом у справі об’єктивної істини та правильного застосування норм матеріального і процесуального права. Для цього ст. 10 ЦПК покладає на суд обов’язок, зберігаючи об’єктивність і неупередженність, створювати необхідні умови для всебічного і повного дослідження обставин справи.

Така діяльність відбувається в процесі судового розгляду справи в результаті здійснення судом і особами, які беруть участь у справі, доказування і пізнання в установленому цивільному процесуальному порядку. Виходячи з діалектичного розуміння пізнання як процесу відбиття в свідомості людини об’єктивної реальності, зовнішнього світу, природи і суспільства, пізнання в цивільному судочинстві – процес відбиття в свідомості суддів і осіб, які беруть участь у справі, обставин конкретної справи і доказів, що їх підтверджують та існують в об’єктивному світі. Пізнання складається з діалектичної єдності розумової і процесуальної діяльності суду і осіб, які беруть участь у справі, та яка відбувається в процесі подання, витребування, дослідження і оцінки матеріалів цивільної справи. Пізнавальна процесуальна діяльність складається з чотирьох частин (видів): доказування фактичних обставин, які з’ясовуються під час розгляду справи; встановлення судом деяких фактичних обставин під час розгляду справи шляхом безпосереднього спостерігання суддями в судовому засіданні; пізнання судом спірних правовідносин, прав і обов’язків сторін; пізнання, яке здійснюється вищестоящими суддями в процесі перевірки законності і обґрунтованості судового рішення у цивільній справі [5, с. 264].

Об’єктом пізнання в цивільному судочинстві є матеріали справи, її обставини – фактичні і юридичні – та докази, на підставі яких вони встановлюються; метою пізнання – встановлення об’єктивної істини у справі; засобами пізнання – доказування і докази; процесуальна форма пізнання – судовий розгляд. А пізнавальна процесуальна діяльність (процес пізнання) виступає методом встановлення об’єктивної істини у справі, її фактичного і юридичного складу.

Об’єкт пізнання формується поступово. При прийнятті судом матеріалів справи до свого провадження вирисовуються тільки загальні контури, які в процесі розвитку судочинства розширюються і поглиблюються. Обставини і докази можуть носити суперечливий характер, взаємно виключати і доповнювати один одного, але важливо те, щоб по кожній обставині, яка підлягає доказуванню, було достатньо необхідних доказів для її всебічного, повного і об’єктивного з’ясування.

Отже, докази і доказування в цивільному судочинстві є невід’ємною частиною і процесуальним засобом пізнання у справі, її правильного вирішення [5, с. 265].

Поняття і основні ознаки доказів в цивільному судочинстві можна визначити з ст. 57 ЦПК, за якою доказами в цивільній справі є будь-які фактичні дані, що вміщують інформацію про обставини, необхідні для правильного вирішення справи; носіями такої інформації виступають точно визначені засоби доказування, одержання цієї інформації судом здійснюється в порядку, визначеному законом [5, с. 265]. Отже, відповідно до зазначеної статті доказами в справах у цивільному судочинстві будуть одержані з передбачених законом і допустимих ним засобів доказування у визначеному порядку будь-які фактичні дані, на підставі яких суд встановлює наявність чи відсутність обставин, що обґрунтовують вимоги і заперечення сторін та інші обставини, що мають значення для правильного вирішення справи.

Наявні в теорії цивільного процесу погляди, що доказами в цивільних справах виступають тільки фактичні дані, відривають докази від їх процесуальної форми – засобів доказування, без яких вони не можуть бути залучені в цивільний процес. Визнання доказами як фактів об’єктивної дійсності (фактичних даних), а також засобів встановлення цих даних (джерел інформації про факти) не повністю відповідає ст. 57 ЦПК. Докази в цивільному процесі характеризуються сукупною єдністю: змістом, яким виступають фактичні дані, що інформують про обставини, необхідні для правильного вирішення справи; процесуальною формою, в якій закладена така інформація – засоби доказування; встановленим процесуальним порядком одержання, дослідження і оцінки змісту і процесуальної форми (доказової інформації і засобів доказування).

Зміст доказів – сукупність фактичних даних про обставини, що обґрунтовують вимоги і заперечення сторін та інші обставини, що мають значення для правильного вирішення справи. Обставинами будуть юридичні факти – дії (бездіяльність) і події. Фактичні дані як доказова інформація можуть виступати в безпосередній і опосередкованій формі – прямого або побічного доказу [5, с. 266].

Процесуальна форма доказів – засоби доказування виступають джерелами інформації про фактичні дані. Статтею 57 ЦПК (ч. 2) встановлено п’ять процесуальних форм одержання фактичних даних: пояснення сторін і третіх осіб, показання свідків, письмові докази, речові докази, висновки експертів [5, с. 266]. Але в процесуально-правовому становищі сторін перебувають заявники й заінтересовані особи в справах, що виникають з адміністративно-правових відносин і окремого провадження, а також інші особи, які беруть участь у справі. Вони подають докази (ст. 60 ЦПК), дають письмові і усні пояснення суду (ст. 176 ЦПК), в яких вміщується інформація про фактичні дані, одержані в результаті особистого спостерігання або від інших осіб, що мають значення для правильного вирішення справи. Тому пояснення таких осіб є засобом доказування.

В судовій практиці в цивільних справах допускається розширення кола засобів доказування. В разі необхідності судами можуть бути прийняті як письмові докази документи, одержані за допомогою електронно-обчислювальної техніки. А з врахуванням думки осіб, які беруть участь у справі, суд може також досліджувати подані звуко-, відеозаписи.

Одержання і дослідження доказової інформації і засобів доказування (змісту і процесуальної форми доказів) повинно здійснюватися в установленому законом процесуальному порядку (статті 58-66, 176-190 ЦПК), який виступає процесуальною гарантією всебічного, повного і об’єктивного пізнання дійсних обставин справи, прав і обов’язків сторін. Тому порушення процесуального порядку одержання і дослідження доказів знецінює їх, веде до втрати ними властивостей і значення доказів [5, с. 266].

Для виявлення особливостей окремих доказів вони класифікуються за видами. За характером зв’язку фактичних даних (змісту доказів) з фактами, які підлягають встановленню (з фактами, які підлягають доказуванню), докази поділяються на прямі і побічні. Прямі докази більш вагомі для пізнання, оскільки вони дають можливість зробити однозначний висновок про наявність чи відсутність фактів, які підлягають доказуванню. Побічні – характеризуються численністю зв’язків з фактами, які підлягають встановленню, тому в процесі пізнання дають можливість зробити декілька вірогідних висновків про них. Отже, в доказовій діяльності, в процесі пізнання істини вони спричинюють труднощі.

За процесом формування даних про факти (характерами створення доказів) докази класифікуються також за двома видами – первинні і похідні. Первинні (першоджерела, безпосередні) формуються під безпосереднім впливом фактів, які підлягають встановленню (безпосередніх фактів), від носія інформації (джерела доказів). Похідні (опосередковані, копії) – відтворюють (копіюють) дані, одержані від інших джерел, тобто формуються під впливом опосередкованих джерел. Значення цієї класифікації в тому, що вона розкриває процес формування доказів і цим саме сприяє правильному веденню їх дослідження і оцінці в процесі судового розгляду цивільної справи.

В юридичній літературі обґрунтовується також третя підстава для класифікації доказів – за джерелом, за допомогою якого суд їх одержує: на особисті і речові, і за цими ж підставами на первинні і похідні; на особисті, речові і змішані [5, с. 267]. Такий поділ доказів за однією підставою на три різні види зводить нанівець саму ідею класифікації. До складу особистих доказів включається не тільки пояснення осіб, які беруть участь у справі, показання свідків і висновки експертів, а й різні документи, оскільки вони виходять від відповідних осіб. Дійсно, пояснення сторін є особистим доказом і воно не перестає бути таким незалежно від того, чи буде воно одержано в усній або письмовій формі (ст. 176 ЦПК). Експерт дає висновок виходячи з своїх спеціальних пізнань, тому його висновок стосується не змішаних, а особистих доказів. Отже, носіями даних про факти виступають особи і речі (предмети), які можуть відтворити закріплену і збережену в них інформацію про відомі обставини, що мають значення для справи. В особистих доказах носієм інформації про факти завжди виступає людина, яка мусить правильно сприймати обставини, що мають значення для справи, зберегти їх в пам’яті і відтворити (давати пояснення, показання – статті 61, 62 ЦПК). Особисті докази носять суб’єктивний характер, тому в пізнавальній діяльності необхідно враховувати психологію особи, наявність матеріально-правової заінтересованості у справі та особливих стосунків з сторонами.

В теорії цивільного процесу питання про поняття доказування, його суб’єкти, структурні частини доказування є дискусійним. Було висловлене міркування, за яким суб’єктами доказування виступають сторони; змістом доказування – процесуальна діяльність сторін по ствердженню фактичних обставин справи, подання доказів, спростування доказів протилежної сторони, заявлення клопотань про витребування доказів, участь в їх дослідженні [5, с. 268]. Але таке визначення доказування не відповідає нормам ЦПК. Особи, які беруть участь у справі, мають право подавати докази, брати участь в їх дослідженні, давати усні й письмові пояснення судові, подавати свої доводи, висловлювати міркування та заперечення (ст. 27 ЦПК). Отже, суб’єктами доказування є всі особи, які беруть участь у справі, вказані в ст. 26 ЦПК. Суд також є суб’єктом доказування, бере участь в доказовій діяльності: зобов’язаний забезпечити повне, всебічне і об’єктивне з’ясування обставин справи (ст. 160 ЦПК), сприяти сторонам у збиранні доказів (ст. 60 ЦПК), вирішувати питання про належність і допустимість доказів (статті 58, 59 ЦПК). Що ж до змісту доказування в цивільному процесі, то воно складається не тільки з процесуальної (практичної) діяльності, а поєднує в собі і розумову, логічну діяльність. Перша врегульована нормами цивільного процесуального права, друга – законами логічного мислення. Оцінка доказів підпорядкована вимогам правових норм і законам логічного мислення.

Процес доказування (на достовірність знань про предмет) відбувається в межах передбачених процесуальних форм і структурно складається з декількох елементів або ступенів (стадій), які взаємопов’язані й взаємообумовлені [5, с. 268]. Ступінь доказування складається з сукупності процесуальних дій, які виконуються суб’єктами доказування і об’єднуються спільністю мети. В науці цивільного процесу вони визначаються понятійно і кількісно по-різному. Виділяються такі елементи (ступені): твердження про факти; визначення заінтересованих осіб щодо доказів; подання доказів; витребування доказів судом за клопотанням осіб, які беруть участь у справі, або за своєю ініціативою; дослідження доказів; оцінка доказів.

Початковий ступінь – твердження про факти – означає, що позивач й інші особи, які пред’являють вимогу на захист його прав, повинні в позовній заяві викласти обставини, якими обґрунтовуються вимоги (ст. 119 ЦПК), тобто на обґрунтування позову зазначити на юридичні факти, які породжують, змінюють або припиняють його права і обов’язки. Суд, в результаті покладеного на нього обов’язку по з’ясуванню дійсних обставин у справі (ст. 10 ЦПК), може і зобов’язаний вказати сторонам й іншим особам, котрі порушили справу, на факти, на які вони не посилалися, але які підлягають перевірці в судовому засіданні [5, с. 269].

Другий ступінь – сторони й інші заінтересовані особи зазначають на докази, що стверджують позов (ст. 119 ЦПК). Зазначення доказів – це інформація, повідомлення про конкретні засоби доказування, на підставі яких підтверджується наявність чи відсутність викладених обставин, що обґрунтовують вимоги і заперечення сторін [5, с. 269].

Третій ступінь – подання доказів сторонами та іншими особами, які беруть участь у справі. Якщо поданих доказів недостатньо, суд пропонує цим особам подати додаткові докази або за їх клопотанням сприяє у витребуванні таких доказів (четвертий ступінь) [5, с. 269].

П’ятим ступенем доказування є дослідження доказів, тобто безпосереднє сприйняття і вивчення складом суду в судовому засіданні інформації про фактичні дані, представленої сторонами й іншими особами, які беруть участь у справі, за допомогою передбачених в законі засобів доказування на підставі принципів усності й безпосередності [5, с. 269]. Процес дослідження доказів полягає в поєднанні емпіричної і логічної діяльності суду, спрямованої на пізнання фактичних даних, їх змісту і достовірності, процесу їх формування, збереження і забезпечення. Фактичні дані (обставини у справі) – реальні категорії, тому дослідження в суді доказів має за мету одержання необхідного для вирішення справи висновку про їх реальне існування.

Якість доказування забезпечується визначеним ЦПК процесуальним порядком і способом їх дослідження. Спосіб дослідження – це шлях одержання інформації про фактичні дані від засобів доказування, вид і характер здійснюваних процесуальних дій: допит свідків, дача пояснень сторонами й іншими особами, які беруть участь у справі, оголошення письмових доказів, огляд речових доказів. Порядок дослідження доказів – це системність процесуальної форми виконуваних процесуальних дій по дослідженню доказів. Так, свідок допитується в судовому засіданні в усній і безпосередній формі, з попередженням про кримінальну відповідальність за дачу неправдивих показань. Допит починається з пропозиції головуючого розповісти все, що йому відомо по даній справі, тощо (статті 180-183 ЦПК).

Завершується дослідження доказів їх оцінкою (шоста ступінь). Оціночна думка суду про докази формується з початкових етапів судового доказування, але остаточно в повному обсязі визначається в нарадчій кімнаті і впроваджується в зміст постановленого судом рішення, в його мотивувальній частині [5, с. 270]. Оцінка доказів – складне явище, яке розглядається в науці неоднозначно: як розумовий процес, який проходить за законами мислення, а не права, і як логічний акт, який виявляється в процесуальних діях. Дійсно, в ЦПК немає і не може бути норми права, яка регламентує розумову діяльність суддів, що підпорядковується законам мислення. Але оціночні акти мислення виявляються в процесуальних діях, які в певних межах врегульовані в нормах права і які є гарантами, що забезпечують істинність логічних висновків.

За законами цивільного процесуального права оцінку доказів провадять тільки суб’єкти цивільних процесуальних правовідносин, суб’єкти доказування. Оцінюється тільки фактичний склад, одержаний безпосередньо в установленому законом процесуальному порядку і з передбачених засобів доказування. Оцінка спрямовується на встановлення достовірності чи відсутності обставин, які обґрунтовують вимоги і заперечення сторін та інші обставини, що мають значення для правильного вирішення справи, постановлення судом законного і обґрунтованого рішення. Оцінка доказів втілюється в певній процесуальній дії, тобто має свою об’єктивну процесуальну форму [5, с. 271].

Суб’єктами оцінки доказів є не тільки суд, а й усі суб’єкти доказової діяльності – особи, які беруть участь у справі. Оцінка ними доказів є необхідним елементом їх доказової діяльності щодо подання, витребування, дослідження доказів.

Предмет доказування – юридична категорія, на пізнання якої спрямована вся доказова діяльність суду і осіб, які беруть участь у справі. Аналіз статей 57, 60 ЦПК дає можливість зробити висновок, що предметом доказування виступають: а) обставини, на яких позивач обґрунтовує свої вимоги (підстава позову); б) обставини, на яких відповідач обґрунтовує свої заперечення (підстави заперечення); в) інші обставини, які мають значення для правильного вирішення справи [5, с. 271]. А взагалі – обставини, які повинні бути встановлені як підстави для вирішення спору між сторонами: всі, які відбулися, і наявні юридичні факти та обставини, що мають значення для справи.

Необхідний склад фактів предмета доказування визначається на підставі норм матеріального права, якими врегульовані спірні правовідносини. Труднощі і помилки у визначенні необхідного складу фактів доказування мають місце, коли диспозиція матеріального права носить відносно визначений характер.

Склад фактів матеріально-правового характеру, які підлягають доказуванню і пізнанню, неоднорідний. Залежно від волевиявлення суб’єктів правовідносин ними можуть бути дії, які виконувалися за волею сторін, і події, що проходили поза їх волею. Події безпосередньо не породжують матеріальних правовідносин, а виступають лише підставою для виконання дій, спрямованих на виникнення правовідносин [5, с. 272].

Залежно від відповідності фактів установленому правопорядку вони можуть бути правомірними і неправомірними [5, с. 272]. Останні носять характер цивільних правопорушень, кримінальних злочинів, адміністративних проступків, трудових правопорушень тощо.

Доказуванню підлягають доказові факти, тобто такі, що тісно пов’язані з фактами матеріально-правового характеру і на підставі яких можна зробити висновок про їх наявність чи відсутність [5, с. 273]. Наприклад, експертиза крові у дитини, матері і названого батька у справі про встановлення його батьківства дала висновок, що батьківство не виключається. Цей факт не є передбаченою законом обставиною, що підтверджує батьківство, але у зіставленні з іншими доказами може призвести суд до такого висновку.

Доказуванню підлягають також цивільно-процесуальні факти. З їх наявністю може бути пов’язана реалізація права на звернення до суду за захистом, на забезпечення позову, зупинення провадження у справі.

В процесі розвитку судочинства обсяг фактів предмета доказування може змінюватися – збільшуватися або зменшуватися, уточнюватися в зв’язку зі зміною стороною підстав або предмета позову, збільшення чи зменшення позовних вимог [5, с. 274].

Традиційному погляду на предмет доказування було протиставлено судження, за яким предметом доказування виступає сукупність версій, припущень про існування фактичних обставин, кожна з яких може виявитися правильною істиною, і тоді припущення суду перетвориться в достовірне знання про певну обставину, але в той же час може виявитися і помилковим, таким, що не відповідає дійсності. Зазначене судження суперечить ст. 60 ЦПК, яка покладає на сторін обов’язок довести обставини, а не припущення (версії) про них, на які вони посилаються як на підставі своїх вимог і заперечень. Дослідження в суді обставин справи – складу юридичних фактів – має за мету встановити їх реальне існування, а не припущення про їх існування [5, с. 274].

Факти, що не підлягають доказуванню. Не за усіма фактами предмета доказування здійснюється доказова процесуальна діяльність. Не потребують доказування загальновідомі, преюдиціальні факти і факти, що призумуються (ст. 61 ЦПК). Суд також може вважати визнаний стороною факт встановленим і звільнити від його доказування.

Загальновідомі факти – це обставини, які відомі широкому колу осіб, в тому числі і складу суду. Вони не потребують доказування тому, що об’єктивність їх існування очевидна, це в основному не дії, а події: закриття Чорнобильської АЕС тощо. Загальна відомість фактів залежить від часу виникнення і поширеності на певну територію. Сторона, яка має використати загальновідомий факт, повинна про нього зазначити. Визнання обставини загальновідомою і як такою, що не підлягає доказуванню, вирішується судом, який розглядає справу, про що ним виноситься ухвала, яка оскарженню не підлягає [5, с. 274].

Преюдиціальність фактів ґрунтується на правовій властивості законної сили судового рішення і визначається його суб’єктивними і об’єктивними межами, за якими сторони й інші особи, які брали участь у справі, а також їх правонаступники не можуть знову оспорювати в іншому процесі встановлені судом в рішенні у такій справі факти і правовідносини. Тому факти, встановлені рішенням суду, що набрало законної сили, не доводяться знову при розгляді інших цивільних справ, в яких беруть участь ті самі особи. Але факти, встановлені вироком суду в кримінальній справі, який набрав законної сили, є обов’язковими для суду, що розглядає справу про цивільно-правові наслідки дій особи, щодо якої відбувся вирок суду, лише в двох питаннях: чи мали місце ці дії та чи вчинені вони даною особою. Наявні в кримінальній справі інші матеріали про факти, які складають предмет доказування у цивільній справі, підлягають дослідженню при розгляді судом спору про право цивільне. Тому при розгляді позову про стягнення завданої майнової шкоди, яка випливає з кримінальної справи, суд не має права обговорювати вину відповідача. Але якщо на підтвердження розміру відшкодування збитків, які випливають з кримінальної справи, були подані, крім вироку, й інші докази, то вони включаються в сферу доказової процесуальної діяльності у справі [5, с. 275].

Не потребують доказування при розгляді справи і факти, які згідно з законом припускаються встановленими, тобто законні презумпції (ст. 61 ЦПК).

На відміну від загальновідомих і преюдиціальних фактів, законні презумпції можуть бути спростовані в загальному порядку.

Розподіл обов’язків по доказуванню. Особливість по доказуванню полягає в тому, що воно виступає як право і обов’язок осіб, які беруть участь у справі. Вони мають право подавати докази, брати участь в їх дослідженні, давати усні і письмові пояснення судові, подавати свої доводи, міркування та заперечення (ст. 27 ЦПК), тобто мають право на доказування. Сторони, подаючи докази, реалізують своє право по доказуванню і одночасно виконують обов’язок по доказуванню, оскільки ст. 60 ЦПК закріплює правило, за яким кожна сторона повинна довести ті обставини, на які вона посилається як на підставу своїх вимог і заперечень. Обов’язок по доказуванню покладається також на третіх осіб, прокурора, органи державного управління й інших осіб, які беруть участь у справі і в правовому становищі прирівнюються до сторін. Отже, обов’язок по доказуванню покладається на того, хто звернувся за допомогою до суду [5, с. 276].

Належність доказів. Правильному визначенню складу всіх обставин предмета доказування у справі сприяє правило (принцип) про належність доказів, закріплене в ст. 58 ЦПК. Належними будуть докази, які мають значення для справи, тобто мають властивість підтвердити взаємопов’язані з ним істотні обставини і які у відповідності з нормою матеріального права створюють фактичну основу спірних правовідносин. Вони входять до складу підстав позову або підстав заперечень проти нього і характеризуються значущістю фактів для визначення спірних правовідносин та зумовленістю цих фактів нормам матеріального права [5, с. 277].

Вирішення суддею питань про виклик свідків, витребування письмових і речових доказів, проведення експертизи відбувається на підставі виконання вимоги належності підтверджуючих ними фактів у справі і закладених в самій правовій природі засобів доказування. Свідком може бути особа, якій відомі будь-які обставини, що стосуються справи (ст. 63 ЦПК). Письмовими доказами визнаються такі, що містять в собі відомості про обставини, які мають значення для справи (ст. 64 ЦПК). Речовими доказами визнаються ті, що свідчать своїми властивостями про обставини, які мають значення для справи (ст. 65 ЦПК) [5, с. 278]. Дотримання судом першої інстанції правил належності доказів входить до змісту перевірки законності і обґрунтованості судового рішення в касаційному порядку.

Допустимість засобів доказування. За загальним правилом будь-які фактичні дані в цивільній справі можуть бути підтверджені лише встановленими в законі засобами доказування (ст. 57 ЦПК), але у відповідності з правилом (принципом) їх допустимості. Обставини справи, які за законом повинні бути підтверджені певними засобами доказування, не можуть підтверджуватися іншими засобами доказування (ст. 59 ЦПК).

Цивільним законом обмежена допустимість показань свідків для підтвердження певних угод й інших дій, що мають юридичне значення. У простій письмовій формі повинна реалізовуватися значна група угод, недодержання якої позбавляє сторону у разі спору посилатися для підтвердження угоди на показання свідків (статті 44, 46 ЦК). Не можна підтверджувати показаннями свідків уступку вимоги і переведення боргу, що ґрунтуються на угоді, укладеній в письмовій формі (ст. 202 ЦК), а також в інших передбачених законом випадках.

4. Порівняльний аналіз Цивільно-процесуального кодексу 1963 р. і 2005 р. стосовно інституту доказів і доказування

Слід зазначити, що новий Цивільний процесуальний кодекс України (далі нЦПК) суттєво відрізняється від свого попередника за змістом, містить норми, яких не було в ЦПК 1963 року [1, с. 3].

Перш за все, у Кодексі більш чітко викладено основні засади цивільного судочинства, до числа яких можна віднести: здійснення правосуддя на засадах поваги до честі і гідності усіх учасників цивільного процесу, їх рівності перед законом і судом (ст. 5); гласність та відкритість судового розгляду (ст. 6); провадження цивільного судочинства державною мовою (ст. 7); здійснення цивільного судочинства на засадах змагальності сторін (ст. 10); диспозитивність цивільного судочинства (ст. 11); забезпечення апеляційного і касаційного оскарження судових рішень (ст. 13), обов’язковість судових рішень (ст. 14). З аналізу інших статей Кодексу можна вивести ще низку засад, наприклад: справедливість і неупередженість суду при розгляді і вирішенні цивільних справ (ч. 1 ст. 1); своєчасність розгляду і вирішення цивільних справ (ч. 1 ст. 1); незворотність дії в часі закону, який встановлює нові обов’язки, скасовує чи звужує права, належні учасникам цивільного процесу, чи обмежує їх використання (ч. 4 ст. 2); застосування аналогії закону або аналогії права (ч. 7 ст. 8); пріоритет акта вищої юридичної сили або міжнародного договору (ч. 4, 5 ст. 8). У нормах Кодексу міститься ще низка засад цивільного судочинства, але їх формулювання та систематизація – це вже завдання теоретиків цивільного процесуального права [1, с. 4].

Новим Кодексом визначено основні положення цивільної юрисдикції (гл. 2), а саме: компетенцію судів щодо розгляду цивільних справ (ст. 15); порядок розгляду кількох пов’язаних між собою вимог (ст. 16); право сторін на передачу спору на розгляд третейського суду (ст. 17).

Примітним є те, що з цивільно-процесуального законодавства вилучено положення про провадження у справах, що виникають з адміністративно–правових відносин, чому в ЦПК 1963 року було присвячено 13 глав, до яких входило 69 статей. Це пояснюється тим, що законодавець має намір прийняти Адміністративний процесуальний кодекс України, яким і буде врегульовано порядок адміністративного судочинства [1, с. 8].

Стосовно інституту доказів і доказування в новому Цивільно-процесуальному кодексі відбулися наступні зміни.

Як відомо, обставини цивільних справ з’ясовуються судом на засадах змагальності, що було відображено в ст.15 ЦПК та тепер відображено в ст. 10 нЦПК з такими змінами: законодавці відмовились від пункту про незалежність суду при дослідженні і оцінці доказів, встановленні обставин справи і прийнятті рішення від висновків органів влади, експертиз або окремих осіб; натомість зазначили – кожна сторона повинна довести ті обставини, на які вона посилається як на підставу своїх вимог або заперечень, крім випадків, встановлених цим Кодексом.

Склад осіб, які беруть участь у справі а також їх права та обов’язки відмічені в ст.ст. 26, 27 нЦПК (98, 99 ЦПК) з такими відмінностями: осіб, які беруть участь у справі поділено по типам справ, а саме в справах позовного провадження – сторони, треті особи, представники сторін та третіх осіб; в справах наказного та окремого провадження – заявники, інші заінтересовані особи, їхні представники; в справах можуть також брати участь органи та особи, яким законом надано право захищати права, свободи та інтереси інших осіб. В новому ЦПК ширше подано права осіб, які беруть участь у справі (мають право знімати копії з документів, долучених до справи, задавати питання іншим особам, які беруть участь у справі, а також свідкам, експертам, спеціалістам, подавати свої міркування щодо питань, які виникають під час судового розгляду, і заперечення проти клопотань, доводів і міркувань інших осіб, користуватися правовою допомогою, знайомитися з журналом судового засідання, знімати з нього копії та подавати письмові зауваження з приводу його неправильності чи неповноти, прослуховувати запис фіксування судового засідання технічними засобами, робити з нього копії, подавати письмові зауваження з приводу його неправильності чи неповноти. Зазначено, що обов’язком цих осіб є не лише добросовісне користування своїми процесуальними правами, але й добросовісне їх здійснення та виконання процесуальних обов’язків. Вони, для підтвердження своїх вимог або заперечень у справі позовного провадження зобов’язані подати усі наявні у них докази або повідомити про них суд до або під час попереднього судового засідання.

Свідки, їх права та обов’язки, а також відповідальність подані в ст. 50 нЦПК. Ця стаття практично нова, оскільки в ЦПК 1963 року існувала лише стаття про відповідальність свідків. В статті 50 зазначено: свідком може бути кожна особа, якій відомі будь-які обставини, що стосуються справи; свідок зобов’язаний з’явитися до суду у визначений час і дати правдиві показання про відомі йому обставини; у разі неможливості прибуття за викликом суду свідок зобов’язаний завчасно повідомити про це суд; свідок має право давати показання рідною мовою або мовою, якою він володіє, користуватися письмовими записами, відмовитися від давання показань у випадках, встановлених законом, а також на компенсацію витрат, пов’язаних з викликом до суду; за завідомо неправдиві показання або за відмову від давання показань з не передбачених законом підстав свідок несе кримінальну відповідальність, а за невиконання інших обов’язків – відповідальність, встановлену законом.

Перелік осіб, які не підлягають допиту як свідки поповнився (ст. 51 нЦПК проти ст. 42 ЦПК) такими пунктами:

1. Не підлягають допиту як свідки: 3) священнослужителі – про відомості, одержані ними на сповіді віруючих; 4) професійні судді, народні засідателі та присяжні – про обставини обговорення у нарадчій кімнаті питань, що виникли під час ухвалення рішення чи вироку.

2. Особи, які мають дипломатичний імунітет, не можуть бути допитані як свідки без їхньої згоди, а представники дипломатичних представництв – без згоди дипломатичного представника.

Права та обов’язки експерта теж в новому ЦПК подано ширше в ст. 53 на відміну від ст.ст. 58, 59 ЦПК 1963 року.

Стосовно доказів та їх дослідження статті нового Цивільно-процесуального кодексу розділилися по трьох главах (на відміну від ЦПК 1963 р. – Глава 4. “Докази”; Глава 20. “Судовий розгляд”). Так, визначення та основні положення різноманітних доказів подані в Розділі І. “Загальні положення”, зокрема в Главі 5. “Докази”, яка містить лише 10 статей поряд із 36 статтями старого ЦПК. Крім Глави 5 “Докази”, їх дослідження та доказування подані в Розділі ІІІ. “Позовне провадження”, а саме в Главі 3. “Провадження в справі до судового розгляду” (20 ст.: ст.ст. 131-150) та Главі 4. “Судовий розгляд” (15 ст.: ст.ст. 176-190).

Визначення доказів залишилось незмінним (ст. 57 нЦПК) лише збільшився перелік засобів, якими ці докази встановлюються, а саме: ці дані встановлюються на підставі пояснень сторін, третіх осіб, їхніх представників, допитаних як свідків, показань свідків, письмових доказів, речових доказів, зокрема звуко- і відеозаписів, висновків експертів.

Стаття про належність доказів (ст. 58 нЦПК) розширилась. Згідно цих нововведень, сторони мають право обґрунтовувати належність конкретного доказу для підтвердження їхніх вимог або заперечень. Суд не бере до розгляду докази, які не стосуються предмета доказування.

Згідно статті 59 “Допустимість доказів” су не бере до уваги докази, які одержані з порушенням порядку, встановленого законом.

Доказуванню, яке не може ґрунтуватися на припущеннях, підлягають обставини, які мають значення для ухвалення рішення у справі і щодо яких у сторін та інших осіб, які беруть участь у справі, виникає спір (нове в ст. 60 “Обов’язки доказування і подання доказів”).

В статті 61 “Підстави звільнення від доказування” зазначено, що обставини, визнані сторонами та іншими особами, які беруть участь у справі, не підлягають доказуванню; вирок у кримінальній справі, що набрав законної сили, або постанова суду у справі про адміністративне правопорушення обов’язкові для суду, що розглядає справу про цивільно-правові наслідки дій особи, стосовно якої ухвалено вирок або постанову суду, з питань: чи мали місце ці дії та чи вчинені вони цією особою.

Положення про пояснення сторін, третіх осіб та їхніх представників вмістились в одному пункті ст. 62 (поряд із чотирма ст. 40 ЦПК 1963р.): сторони, треті особи та їхні представники за їх згодою можуть бути допитані як свідки про відомі їм обставини, що мають значення для справи.

Не є доказом показання свідка, який не може назвати джерела своєї обізнаності щодо певної обставини. Так зазначено в ст. 63 нЦПК.

Ширше подано визначення письмових доказів (ст. 64). Письмові докази, як правило, подаються в оригіналі. Якщо подано копію письмового доказу, суд за клопотанням осіб, які беруть участь у справі, має право вимагати подання оригіналу. Цього в ст. 46 ЦПК 1963 року не було зазначено.

До речових доказів ст. 65 нЦПК на відміну від статті 52 старого Кодексу було віднесено магнітні, електронні та інші носії інформації, що містять аудіовізуальну інформацію про обставини, що мають значення для справи.

Поняття про висновок експерта подано в статті 66. Права та обов’язки експерта, які були зазначені у відповідній статті (ст. 60) ЦПК 1963 року, як нами раніше зазначалось перемістились в статтю 53.

Тимчасове вилучення доказів для дослідження судом обговорене в статті 93 ЦПК 2005 року. Ця стаття є нововведенням.

Новелою в ЦПК є стаття 94 “Привід свідка”, яка обумовлює причини приводу свідка, реквізити ухвали суду про привід, порядок передачі ухвали.

В Главі 3. “Провадження в справі до судового розгляду” в Розділі ІІІ. “Позовне провадження” розмістились деякі нові та перероблені статті Цивільно-процесуального кодексу 1963 року.

Змінились строки подання доказів (ст. 131). Сторони зобов’язані подати свої докази чи повідомити про них суд до або під час попереднього судового засідання у справі. Докази подаються у строк, встановлений судом з урахуванням часу, необхідного для додання доказів. Докази, подані з порушенням даних вимог не приймаються, якщо сторона не доведе, що докази подано несвоєчасно з поважних причин.

Стаття про судові доручення щодо збирання доказів (ст. 132 нового і ст. 33 старого ЦПК) залишилась незмінною.

Стаття 133 “Забезпечення доказів” ввібрала в себе дві попередниці, а саме: ст. 35 “Підстави забезпечення доказів” та ст. 36 “Способи забезпечення доказів”. Дана стаття також передбачає:

п. 3. За заявою заінтересованої особи суд може забезпечити докази до пред’явлення нею позову.

п. 4. У разі подання заяви про забезпечення доказів до подання позовної заяви заявник повинен подати позовну заяву протягом десяти днів з дня постановления ухвали про забезпечення доказів. У разі неподання позовної заяви у зазначений строк особа, яка подала заяву про забезпечення доказів, зобов’язана відшкодувати судові витрати, а також збитки, заподіяні у зв’язку із забезпеченням доказів.

В статті 134 передбачені реквізити заяви про забезпечення доказів. Змінився порядок розгляду даної заяви. Новий порядок відмічений в статті 135 ЦПК 2005 року.

Свідок викликається за допомогою заяви (ст. 136).

На відміну від ЦПУ 1963 року в ЦПК 2005 року стаття про витребування доказів (ст. 137) узагальнила статті про витребування письмових (ст. 47) та речових (ст. 53) доказів, а також про відповідальність за невиконання вимоги суду подати докази (ст. 48).

Процедури повернення оригіналів письмового доказу (ст. 138), зберігання речових доказів (ст. 139) а також огляд доказів за їх місцезнаходженням (ст. 140) залишились незмінними.

Огляд речових доказів, що швидко псуються проводиться згідно статті 141 ЦПК 2005 року. В ній відбулися зміни. З’явились пункти про залучення свідків, перекладачів, експертів, спеціалістів, а також здійснення фотографування і відеозапис у разі необхідності, в тому числі за клопотанням особи, яка бере участь у справі, для участі в огляді продуктів та інших речових доказів, що швидко псуються. Огляд продуктів та інших речових доказів, що швидко псуються, за їх місцезнаходженням здійснюється у порядку, встановленому статтею 140 Цього Кодексу.

Порядок повернення речових доказів подано в статті 142 нЦПК з такою зміною: За клопотанням державних експертних установ Речові докази, що є об’єктами, які вилучені з цивільного обороту або обмежено оборотоздатні можуть бути передані їм для використання в експертній та науковій роботі у порядку, встановленому Кабінетом Міністрів України.

Велике значення в Цивільно-процесуальному кодексі 2005 року надано експертизі.

Порядок призначення експертизи (ст. 143) був поданий також і в ЦПК 1963 року (ст. 57), але в 2004 році додались пункти з таким змістом:

4. Особи, які беруть участь у справі, мають право просити суд провести експертизу у відповідній судово-експертній установі, доручити її конкретному експерту, заявляти відвід експерту, давати пояснення експерту, знайомитися з висновком експерта, просити суд призначити повторну, додаткову, комісійну або комплексну експертизу.

5. Якщо проведення експертизи доручено спеціалізованій експертній установі, її керівник має право доручити проведення експертизи одному або кільком експертам, створювати комісії з експертів керованої ним установи, якщо судом не визначено конкретних експертів, у разі потреби замінювати виконавців експертизи, заявити клопотання щодо організації проведення досліджень поза межами експертної установи.

Це не єдина зміна в Цивільно-процесуальному кодексі 2005 року. Законодавці ввели наступні статті, які не мали аналогу в попередньому ЦПК:

Стаття 144. Ухвала суду про призначення експертизи;

Стаття 145. Обов’язкове призначення експертизи;

Стаття 146. Наслідки ухилення від участі в експертизі;

Стаття 147. Проведення експертизи та висновок експерта;

Стаття 148. Комісійна експертиза;

Стаття 149. Комплексна експертиза.

Введені такі поняття як комісійна та комплексна експертизи. Комісійна експертиза проводиться не менш як двома експертами одного напряму знань. Якщо за результатами проведених досліджень думки експертів збігаються, вони підписують єдиний висновок. Експерт, не згодний з висновком іншого експерта (експертів), дає окремий висновок з усіх питань або з питань, які викликали розбіжності. Комплексна експертиза проводиться не менш як двома експертами різних галузей знань або різних напрямів у межах однієї галузі знань. У висновку експертів зазначається, які дослідження і в якому обсязі провів кожний експерт, які факти він встановив і яких висновків дійшов. Кожен експерт підписує ту частину висновку, яка містить опис здійснених ним досліджень, і несе за неї відповідальність. Загальний висновок роблять експерти, компетентні в оцінці отриманих результатів і формулюванні єдиного висновку. Порядок проведення додаткової та повторної експертизи (ст. 150) не змінився.

Розділі ІІІ. “Позовне провадження” містить Главу 4. “Судовий розгляд”. В статтях, які розміщені в цій главі також відбулися зміни.

Новинкою є варіанти ситуацій, які можуть вплинути на пояснення осіб, які беруть участь у справі, що подані в статті 176, а саме: якщо поряд із стороною, третьою особою у справі беруть участь їх представники, суд після пояснень сторони, третьої особи заслуховує пояснення їх представників. За клопотанням сторони, третьої особи пояснення може давати тільки представник. Особи, які звернулися до суду за захистом прав, свобод та інтересів інших осіб, дають пояснення першими; якщо в справі заявлено кілька вимог, суд може зобов’язати сторони та інших осіб, які беруть участь у справі, дати окремо пояснення щодо кожної з них; якщо сторони та інші особи, які беруть участь у справі, висловлюються нечітко або з їх слів не можна дійти висновку про те, визнають вони обставини чи заперечують проти них, суд може зажадати від цих осіб конкретної відповіді — “так” чи “ні”; якщо у справі є письмові пояснення сторін та інших осіб, які беруть участь у справі, головуючий оголошує зміст цих пояснень.

Процедури встановлення порядку з’ясування обставин справи та дослідження доказів (ст. 177), відмова від визнання обставин (ст. 178), дослідження доказів (ст. 179), допит сторін, третіх осіб, їх представників як свідків (184) а також відтворення звукозапису, демонстрація відеозапису і їх дослідження (ст. 188) стали новинкою.

Порядок допиту свідків із змінами вказаний в статті 180 нового Цивільно-процесуального кодексу. Було введено такі пункти: відмова від давання показань приймається судом шляхом постановления ухвали; текст присяги підписується свідком. Підписаний свідком текст присяги та розписка приєднуються до справи; суд має право з’ясовувати суть відповіді свідка на питання осіб, які беруть участь у справі, а також ставити питання свідку після закінчення його допиту особами, які беруть участь у справі; головуючий має право за заявою осіб, які беруть участь у справі, знімати питання, поставлені свідку, якщо вони за змістом ображають честь чи гідність особи, є навідними або не стосуються предмета розгляду.

Процедура використання свідком письмових записів (ст. 181), порядок допиту малолітніх і неповнолітніх свідків (ст. 182), оголошення показань свідків (ст. 183), оголошення і дослідження змісту особистих паперів, листів, записів телефонних розмов, телеграм та інших видів кореспонденції (ст. 186) залишились незмінними.

Якщо сторона, третя особа, їх представники заявляють, що факти, які мають значення для справи, їм відомі особисто, вони за їх згодою можуть бути допитані як свідки згідно із статтями 180-182 цього Кодексу. Це положення подано в статті 184.

Особами, які беруть участь у справі, з приводу зазначених доказів можуть ставитися питання свідкам, а також експертам, спеціалістам (ст. 185, 187). У разі подання заяви про те, що доданий до справи або поданий до суду особою, яка бере участь у справі, для ознайомлення документ викликає сумнів з приводу його достовірності або є фальшивим, особа, яка подала цей документ, може просити суд виключити його з числа доказів і розглядати справу на підставі інших доказів (ст. 185).

В зв’язку з розвитком новітніх технологій в Цивільно-процесуальний кодекс 2005 року було введено статтю 188 “Відтворення звукозапису, демонстрація відеозапису і їх дослідження”.

Процес дослідження висновку експерта також зазнав змін, а саме: суд має право з’ясовувати суть відповіді експерта на питання осіб, які беруть участь у справі, а також ставити питання експерту після закінчення його допиту особами, які беруть участь у справі; викладені письмово і підписані експертом роз’яснення і доповнення висновку приєднуються до справи.

В новому Цивільно-процесуальному кодексі 2005 року мають місце нові положення щодо спеціалістів. Визначення, права та обов’язки спеціалістів подані в статті 54, порядок проведення консультації та роз’яснень спеціаліста в статті 190.

Висновок

В даній роботі ми з’ясували конституційні принципи здійснення правосуддя в державі, проаналізували законодавство України про цивільне судочинство, визначили місце у цивільному процесі інституту доказів і доказування а також показали відмінність проекту Цивільно-процесуального кодексу 2004 року від Цивільно-процесуального кодексу 1963 року.

Правосуддя – самостійна галузь державної діяльності, яку здійснює суд шляхом розгляду й вирішення у судових засіданнях в особливій установленій законом процесуальній формі цивільних, кримінальних та інших справ.

Конституція України закріплює непорушний принцип правосуддя – незалежність і недоторканність суддів під час здійснення правосуддя. Він гарантується також Законом України “Про статус суддів”, окремими статтями інших законів.

Законодавство про цивільне судочинство встановлює порядок розгляду справ по спорах, що виникають з цивільних, сімейних, трудових та колгоспних правовідносин, справ, що виникають з адміністративно-правових відносин, і справ окремого провадження. Примітним є те, що з цивільно-процесуального законодавства вилучено положення про провадження у справах, що виникають з адміністративно-правових відносин. Це пояснюється тим, що законодавець має намір прийняти Адміністративний процесуальний кодекс України, яким і буде врегульовано порядок адміністративного судочинства

Законодавець передбачив пріоритет Цивільного процесуального кодексу у правовій регламентації цивільного судочинства, його найбільшу юридичну силу. ЦПК є основним джерелом цивільного процесуального права і встановлює порядок провадження у цивільних справах.

До джерел цивільного процесуального права належать й інші закони. Закон України “Про судоустрій” установлює мету та завдання правосуддя, засади організації діяльності органів судової влади.

Закон України “Про прокуратуру” від 15.11.1991 р. містить норми, які регламентують питання участі прокурора у цивільному судочинстві.

До джерел цивільного процесуального права також належать закони України “Про місцеве самоврядування в Україні” від 21.05.1997 р., “Про державну податкову службу” від 04.12.1990 p.

Джерелом цивільного процесуального права є Цивільний кодекс, Кодекс про шлюб та сім’ю та інші закони України.

Виконання завдань цивільного судочинства залежить від встановлення судом у справі об’єктивної істини та правильного застосування норм матеріального і процесуального права.

Об’єктом пізнання в цивільному судочинстві є матеріали справи, її обставини та докази, на підставі яких вони встановлюються; метою пізнання – встановлення об’єктивної істини у справі; засобами пізнання – доказування і докази; процесуальна форма пізнання – судовий розгляд. А пізнавальна процесуальна діяльність (процес пізнання) виступає методом встановлення об’єктивної істини у справі, її фактичного і юридичного складу.

Докази і доказування в цивільному судочинстві є невід’ємною частиною і процесуальним засобом пізнання у справі, її правильного вирішення.

Слід зазначити, що новий Цивільний процесуальний кодекс України суттєво відрізняється від свого попередника за змістом, містить норми, яких не було в ЦПК 1963 року.

Стосовно доказів та їх дослідження статті нового Цивільно-процесуального кодексу розділилися по трьох главах (на відміну від ЦПК 1963 р. – Глава 4. “Докази”; Глава 20. “Судовий розгляд”). Так, визначення та основні положення різноманітних доказів подані в Розділі І. “Загальні положення”, зокрема в Главі 5. “Докази”, яка містить лише 10 статей поряд із 36 статтями старого ЦПК. Крім Глави 5 “Докази”, їх дослідження та доказування подані в Розділі ІІІ. “Позовне провадження”, а саме в Главі 3. “Провадження в справі до судового розгляду” (20 ст.: ст.ст. 131-150) та Главі 4. “Судовий розгляд” (15 ст.: ст.ст. 176-190).

Новий ЦПК чіткіше викладений і зручніший у користуванні, але нам залишається чекати коли його введуть в дію.

Список використаної літератури

Бюлетень законодавства і юридичної практики України. – 2004. – № 5: Цивільне процесуальне законодавство України. Цивільний процесуальний кодекс України (прийнятий 18.03.2004 p.). Цивільний процесуальний кодекс України (прийнятий 18.07.1963 p.). Нормативно–правові акти, судова практика. – 544 с.

Годованець В. Ф. Конституційне право України: Конспект лекцій. – 2-ге вид., стереотип. – К.: МАУП, 2001. – 216 с.

Цивільно–процесуальний кодекс: науково–практичний коментар за станом на 10 травня 2002 року /В.І.Тертишніков. – Х.: Консул, 2002.–408 с.

Цивільний процесуальний кодекс України: Науково-практичний коментар / За ред. В.В. Комарова. – Харків: Одіссей, 2001. – 816 с.

Штефан М. Й. Цивільний процес: Підручник для студ. юрид. спеціальностей вищих закладів освіти. – Вид. 2-ге, перероб. та доп. – К.: Видавничий Дім “Ін Юре”, 2001. — 696 с.

Контрольная работа: Создание условий для обеспечения сохранности груза в процессе перевозки

СОДЕРЖАНИЕ

1. ВВЕДЕНИЕ

2. ТРАНСПОРТНАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА ГРУЗОВ

3. ОПРЕДЕЛЕНИЕ МАССЫ ПАРТИИ ГРУЗА

4. УПАКОВКА И МАРКИРОВКА ГРУЗОВ

4.1 МАРКИРОВКА ГРУЗОВ

5. СПОСОБЫ И ПРАВИЛА ПЕРЕВОЗКИ

6. ОПРЕДЕЛЕНИЕ НОРМ ЕСТЕСТВЕННОЙ УБЫЛИ

7. ЗАКЛЮЧЕНИЕ

ЛИТЕРАТУРА

1. ВВЕДЕНИЕ

Грузоведение – это наука, изучающая транспортные характеристики грузов, создание условий для обеспечения сохранности груза в процессе перевозки. На водном транспорте обеспечение сохранности груза, является основой всей грузоведческой, технологической, организационной и управленческой работы. Цель изучения курса грузоведения – получение знаний необходимых для обеспечения сохранности грузов и безопасности их транспортировки водным транспортом. Одной из причин несохранности грузов и крупных аварий с человеческими жертвами является незнание или игнорирование свойств груза, особенностей протекания теплофизических, биохимических, гигроскопических и других процессов в грузах. В данной контрольной работе мы на примере заданных грузов рассмотрим их свойства, определим условия необходимые для перевозки конкретного рода груза, с целью обеспечения его максимальной сохранности.

2. ТРАНСПОРТНАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА ГРУЗОВ

ЦЕМЕНТ – один из главнейших строительных материалов, предназначенный для изготовления бетонов и строительных растворов, скрепления отдельных элементов сооружения, гидроизоляции в одно целое.

— не обладает достаточной прочностью вследствие хрупкости;

— не оказывают вредного воздействия на другие грузы;

— необходимо оберегать от увлажнения;

— требует для перевозки и хранения закрытые трюмы и склады;

— удельный погрузочный объем колеблется в пределах от 0,5 до 0,7 м3/т.

Укладка изделий производится на поддонах с зазором между изделиями и палубой не менее 30 мм, а между ярусами — 20 мм.

Важное значение имеет температура цемента в момент заполнения мешков, которая не должна превышать 40˚С. В исключительгых случаях, если температура при заполнении больше, , то он может быть представлен к перевозке только после выдерживания на складе отправителя до полного остывания. Перед погрузкой необходимо обеспечить тщательную зачистку трюмов и герметичное закрытие льял.ЖБИ осматриваются и не принимаются к перевозке изделия, имеющие дефекты в виде трещин, вмятин и следов реставрации.

АВТОТЯГАЧИ транспортные средства предназначенные для передвижения транспортных средств не имеющих самостоятельного хода. Перевозку осуществляют как сухогрузным судном, так и на баржах – площадках. При перевозке баки техники (топливные баки, радиатор и др.), не должны содержать жидкости, не должны иметь течь. Клемы аккумуляторной батареи должны быть отсоединены и заизолированы. Окна техники должны быть закрыты щитками, необходимо так же устанавливать противооткатные устройства, увязывать груз во-избежании смещения груза и нарушение остойчивости судна. Относится к ОПАСНЫМ ГРУЗАМ, 9 класс (вещества с относительно низкой опасностью).

Габаритные размеры: длина-2705мм, ширина-1230мм, высота-1920мм.

КИРПИЧ ОГНЕУПОРНЫЙ – кирпич выпускается разных марок и сортов, перевозят в пакетированном виде. Укладка кирпича на поддоне производится разными способами. Часто используется способ укладки кирпича на поддоне, называемый “елочкой”, который делает пакет устойчивым при перегрузке и перевозке. В зимнее время пористые и огнеупорные кирпичи под воздействием замерзшей воды разрушаются. Поэтому перед заморозками их необходимо складировать под навесом, чтобы они не набрали влагу.

— не требует специальных условий для транспортировки;

— не воздействует на другие грузы;

— не подвержен воздействию других грузов;

— не опасен в отношении смещения;

— удельный погрузочный объем колеблется в пределах от 0,6 до 0,9 м3/т.

ИЗВЕСТЬ НЕГАШЕННАЯобобщенное название продуктов обжига и последующей обработки известняка, мела и прочих карбонатных пород, порошок белого цвета, получаемый в процессе гашения водой, используется в строительстве.

— абразивными свойствами не обладает;

— при смешении с водой теряет свои свойства;

— удельный погрузочный объем колеблется в пределах от 1,5 до 1,9 м3/т.

По согласованию с перевозчиком предъявляется к перевозке навалом.

3.ОПРЕДЕЛЕНИЕ МАССЫ ПАРТИИ ГРУЗА

В соответствии с КВВТ, различают три способа определения массы партии груза:

— прямой (непосредственное взвешивание)

— расчетные способы (замеры и расчеты)

— по заявлению отправителя

На выбор способа определения массы партии влияют различные факторы: вид груза, тип тары и упаковки, технология перевозки и др.

ЦЕМЕНТ: так как данный вид груза перевозится в стандартной упаковке (пакет на поддоне), то массу партии груза определяем произведением массы одного места в стандартной таре на число мест.

Создание условий для обеспечения сохранности груза в процессе перевозки

где, Создание условий для обеспечения сохранности груза в процессе перевозки— масса партии груза, кг.

Создание условий для обеспечения сохранности груза в процессе перевозки— число грузовых мест, ед.

Создание условий для обеспечения сохранности груза в процессе перевозки— масса одного места в стандартной таре, кг.

Создание условий для обеспечения сохранности груза в процессе перевозки= 400*1050 = 420000 кг.

В накладной в этом случае необходимо указать «по стандарту»

АВТОТЯГАЧ: перевозится отдельными местами. Для данного рода груза практичнее всего определить массу партии взвешиванием одного места, либо по технической документации транспортного средства определить массу одного места, т.к. все транспортные средства, предназначенные к перевозке одной марки, то масса партии будет равна произведению массы одного места на количество мест. При этом способе можно избежать простоя флота. При взвешивание необходимо учитывать возможность пункта назначения, при выборе марки весов, чтобы исключить разброс данных при выгрузке.

Создание условий для обеспечения сохранности груза в процессе перевозки

где, Создание условий для обеспечения сохранности груза в процессе перевозки— масса партии груза, кг.

Создание условий для обеспечения сохранности груза в процессе перевозки— число грузовых мест, ед

q – масса одного места по паспорту, либо взвешенная, кг.

Создание условий для обеспечения сохранности груза в процессе перевозки= 8*6250 = 50000 кг.

КИРПИЧ ОГНЕУПОРНЫЙ: так как данный вид груза перевозится в стандартной упаковке (на поддоне), то массу партии груза определяем произведением массы одного места в стандартной таре на число мест.

Создание условий для обеспечения сохранности груза в процессе перевозки

где, Создание условий для обеспечения сохранности груза в процессе перевозки— масса партии груза, кг.

Создание условий для обеспечения сохранности груза в процессе перевозки— число грузовых мест, ед.

Создание условий для обеспечения сохранности груза в процессе перевозки— масса одного места в стандартной таре, кг.

Создание условий для обеспечения сохранности груза в процессе перевозки= 450*2240 = 1008000 кг.

В накладной в этом случае необходимо указать «по стандарту»

ИЗВЕСТЬ НЕГАШЕНАЯ: так как данный вид груза перевозится навалом, то объемную массу навалочного груза определяем как отношение массы груза к суммарному объему вещества груза объему вещества груза одного места в стандартной таре на число мест.

Создание условий для обеспечения сохранности груза в процессе перевозки

где, Создание условий для обеспечения сохранности груза в процессе перевозки— масса партии груза, кг.

Создание условий для обеспечения сохранности груза в процессе перевозки— число грузовых мест, ед.

Создание условий для обеспечения сохранности груза в процессе перевозки— масса одного места в стандартной таре, кг.

Создание условий для обеспечения сохранности груза в процессе перевозки= 1*200 = 200 кг.

Масса общей партии груза в этом случае будет равна сумме массы по каждому грузу:

Создание условий для обеспечения сохранности груза в процессе перевозки= 1050+6250+2240+200 =9740 т

4.УПАКОВКА И МАРКИРОВКА ГРУЗОВ

Грузы предъявляют к перевозке в таре или упаковке, за исключением навалочных и насыпных грузов (руда, уголь, зерно и др.), а также отдельных штучных грузов, которые можно перевозить в неупакованном виде (металлоконструкции, трубы, автомашины и т.п.). Без тары перевозят жидкие (наливные) грузы в специализированных судах-танкерах.

Тара делиться на потребительскую и транспортную. В потребительскую тару расфасовывают товары для доставки потребителю. Транспортная тара служит для упаковки грузов в потребительской таре, а так же неупакованных. Назначение транспортной тары – обеспечение максимальной сохранности груза при транспортировке и облегчение погрузо-разгрузочных работ.

Специфика транспортировки водой повышает требования к упаковке грузов. Качка и вибрация уплотняют груз, внутри тары образуются пустоты, что требует усиления тары.

Тара должна соответствовать следующим требованиям: быть достаточно прочной, не вступать в химическую реакцию с грузом, быть плотной во избежании просыпания груза, сохранять товарный вид груза.

Тару различают по следующим признакам: материалу изготовления, форме, жесткости.

Грузовым местом называется единица тары с содержимым или несколько таких единиц, составляющих одно целое при транспортировке. Упаковочные материалы (древесина, бумага, картон, ткани, пенопласт) предназначены совместно с тарой защищать груз в потребительской или транспортной таре от механических повреждений и неблагоприятных химических воздействий. Тара грузовых мест массой 2т и более должна иметь приспособления (рымы, гаки) для выполнения погрузо-разгрузочных работ и крепления на судах. В нормативной документации по перевозке грузов тара шифруется цифровым и буквенным обозначением.

4.1 МАРКИРОВКА

Маркировка — это надписи и условные знаки, наносимые на отдельные грузовые места для опознания груза и характеристики способов обращения с ним при транспортировании, хранении и погрузочно-разгрузочных работах. Маркировка — это своего рода “ИМЯ” грузового места, зарегистрированное в накладной.

Существо маркировки как коммерческой операции заключается в том, чтобы установить связь между грузом и относящимися транспортными документами. Маркировка имеет целью предупредить случаи неправильной засылки грузов и дать возможность быстро определить на складе порта или в трюме судна, к какому транспортному документу относится тот или другой груз.

Различают маркировку товарную, отправительскую, специальную и транспортную.

Товарная маркировка содержит наименование изделия и название производителя товара, его адрес, заводскую марку, указание сорта, ГОСТа и другие необходимые сведения о товаре.

Отправительская маркировка содержит номер места (в числителе) и число мест (в знаменателе), наименование отправителя и получателя, пункт отправления и назначения.

Специальная (предупредительная) маркировка указывает способ хранения груза и обращения с ним в пути и во время грузовых операций. На опасные грузы наносят дополнительную маркировку знаками, надписями и цветными наклейками согласно правилам о перевозке этих грузов.

Транспортная маркировка наносится отправителем в виде дроби (в числителе — порядковый номер, за которым данная отправка принята к перевозке по книге отправления, в знаменателе — число мест данной отправки) и рядом с дробью номер грузовой накладной.

Располагают маркировку следующим образом:

На ящиках — на боковой стороне. Если есть знак “Верх. Не кантовать”, то, он должен быть нанесен сверху.

На мешках — в верхней части у шва.

На тюках — на боковой поверхности.

4. На пакетах — на двух боковых соседних поверхностях.
Надписи делают от руки или трафаретом непосредственно на таре или упаковке, на бумажных наклейках, пластмассовых или фанерных бирках, прикрепленных к каждому месту груза. Эти надписи должны быть четкими и хорошо видны на перевозимом грузе.

Манипуляционные знаки содержат информацию о способах обращения с грузом (верх не кантовать, осторожно хрупкое, боится сырости и др.)

ЦЕМЕНТ: по заданию в контрольной работе, способ перевозки – пакеты на поддоне, исходя из стандартных типоразмеров формирования пакетов из мешковых грузов, выбираем схему, состоящую из 32 мест в пакете. Так же необходимо обозначить способы обращения с грузом, с помощью манипуляционных знаков: боится сырости. Маркировка наносится на каждый мешок и располагается в верхней части у шва. Товарная, отправительская, специальная и транспортная маркировка указывается на пакете в целом.

АВТОТЯГАЧИ: относится к транспортным средствам. Как уже было сказано выше, может перевозиться без какой либо упаковки, но необходимо учитывать, что должна иметь место транспортная, специальная, отправительская и товарная маркировка, которая располагается на видном месте в виде отдельной таблички, без этой маркировки груз к перевозке не принимается. Какие либо специальные маркировки и манипуляционные знаки на данный род груза не наносятся.

КИРПИЧ ОГНЕУПОРНЫЙ: по заданию в контрольной работе, способ перевозки –поддон. Поддон состоит из следующих частей: верхний настил, на который укладывают грузы; продольные балки, представляющие собой горизонтальные элементы для соединения деревянных кубиков; нижний настил (необязательный). Он обеспечивает дополнительную прочность, а также полезен при штабелировании, распределяя вес грузов на всю поверхность нижележащих грузов. Так же необходимо обозначить способы обращения с грузом, с помощью манипуляционных знаков. Маркировка наносится на боковой стороне. Товарная, отправительская, специальная и транспортная маркировка указывается на пакете в целом.

ИЗВЕСТЬ НЕГАШЕНАЯ: по заданию в контрольной работе, способ перевозки –навалом. Этот вид груза относится к особорежимным, так как транспортируются по специальным правилам: боится сырости, абразивными свойствами не обладает. Товарная, отправительская, специальная и транспортная маркировка указывается в документации.

5.СПОСОБЫ И ПРАВИЛА ПЕРЕВОЗКИ

Транспорт осуществляет перевозки грузов, обладающих разнообразными физико-химическими свойствами. В процессе хранения и перевозки грузы взаимодействуют не только с окружающей средой, но и между собой. С точки зрения сохранности грузов, их взаимное влияние следует рассматривать как один из агрессивных факторов внешней среды. Его игнорирование приводит к полной или частичной порче грузов и потере ими товарных качеств. С особой остротой проблема учета взаимного влияния грузов встает при размещении большого количества партий разнообразных грузов в одном складе, а особенно на одном судне, имеющем ограниченное число грузовых помещений. Вопрос о совмещении и разделении грузов при хранении и перевозке решается следующим образом. По совместимости все грузы разделены на три группы: обладающие агрессивными свойствами, подверженные воздействию агрессивных факторов и нейтральные, в зависимости от этого определяют способы и правила перевозки того или иного рода груза.

По заданию в контрольной работе мы имеем четыре рода груза. Исходя из транспортных характеристик заданных грузов, определяем, что у цемента хоть и незначительно, но все же присутствуют процессы распространения пыли, так как при попадании ее на трущиеся детали транспортного средства привозит к быстрому их изнашиванию, то при перевозке в одном отсеке с транспортными средствами, кирпичем необходимо чтобы грузы были разделены вертикальной, водонепроницаемой переборкой. Так же необходимо учесть, что цемент обязательно должен перевозиться закрытым способом, автотягачи (транспортные средства) могут быть перевезены как открытым способом, так и в трюмах.

Кирпич обладает малой пористостью и влагопоглощаемостью, он практически не реагирует на воздействие внешней среды. Лучше всего кирпич предоставлять к перевозке в термоусадочной пленке, что улучшает условия транспортировки.

Известь негашеная по заданию к контрольной работе мы перевозим навалом, так как после смешивания с водой она затвердевает и сохраняет свою прочность только на воздухе. Пылящий груз, при увлажнении теряет свойства. На основании вышесказанного, можно сделать вывод, что известь лучше перевозить навалочным способом в закрытом трюме, отгороженным от остального груза вертикальными водонепроницаемыми переборками.

Лишь при выполнении всех вышеуказанных норм и правил для данной партии груза, мы обеспечим максимальную его сохранность при перевозке, что является показателем качественной работы любой транспортной компании.

ВЫВОД: данную партию груза можно перевозить одним судном, в одном грузовом помещении при условии разделения их вертикальной переборкой. Все же практичнее будет, на мой взгляд, партию транспортных средств и кирпич на поддонах отправить баржой, партию цемента и извести перевезти сухогрузным теплоходом с люковым закрытием и вертикальной переборкой в грузовом помещении.

6. ОПРЕДЕЛЕНИЕ НОРМ ЕСТЕСТВЕННОЙ УБЫЛИ

Естественная убыль – уменьшение количества груза под воздействием естественных причин в условиях нормального технологического процесса транспортировки. Нормы естественной убыли грузов устанавливают тогда, когда предотвратить естественную убыль не удается, либо нерационально с экономической точки зрения.

С изменением влажности груза, меняется его масса, определим массу груза в конечном пункте, руководствуясь заданными данными.

Из задания мы имеем, что начальная влажность составила Создание условий для обеспечения сохранности груза в процессе перевозки= 13%, конечная влажность составила Создание условий для обеспечения сохранности груза в процессе перевозки= 15%. Определяем массу цемента в конечном пункте:

Создание условий для обеспечения сохранности груза в процессе перевозки

где, Gнач – масса груза в начальном пункте, кг.

Gкон – масса груза в конечном пункте, кг.

Wкон – влажность груза в конечном пункте, %.

Wнач – влажность груза в начальном пункте, %.

Gкон = 420000*(100+15)/(100+13) = 428400кг.

С увеличением влажности данного рода груза, мы видим, что масса его так же увеличивается, т.к. цемент обладает свойством впитывать влагу. Поэтому ее необходимо перевозить закрытым способом, обеспечивая оптимальный температурный режим и оптимальную влажность, для обеспечения сохранности груза.

Для кирпича и извести определим массу груза в конечном пункте аналогичным способом.

Определяем массу кирпича в конечном пункте:

Gкон = 1008000*(100+15)/(100+13) = 1028160кг.

Определяем массу извести в конечном пункте:

Gкон = 200*(100+15)/(100+13) = 204кг.

Нормы естественной убыли на ТРАНСПОРТНЫЕ СРЕДСТВА не распространяются.

7. ЗАКЛЮЧЕНИЕ

В данной контрольной работе мы на примере рассмотрели различные виды грузов, обладающие разными транспортными характеристиками.

Определили тип упаковки и нанесение маркировки по каждому виду груза, определили на основе транспортных характеристик грузов, наиболее оптимальный способ перевозки, с целью обеспечения максимальной сохранности груза, определили нормы естественной убыли, используя руководящую документацию, рассчитали изменения массы гигроскопичного груза с учетом изменения его влажности.

ЛИТЕРАТУРА

1. Козырев В.К. Грузоведение. – М.: Транспорт, 1991

2. Прейскурант 14-01. Тарифы на перевозку грузов и буксировку плотов речным транспортом. Государственный комитет цен Совета Министров СССР. М., Прейскурант издат., 1989

3. Осипенко А. И. Грузоведение. Конспект лекций. – Красноярск, Енисейский филиал НГАВТ, 2009

4. Чернышков В.А. Грузоведение. Учебное пособие.- Н.:НГАВТ, 2001

Реферат: Портфолио ученика в рамках предпрофильной школы

Портфолио ученика в рамках предпрофильной школы

В Федерации Интернет Образования в конце июля прошел круглый стол на тему: «Портфолио ученика». Это еще один новаторский шаг МинОбра, пока коснувшийся лишь «добровольцев», но скорее всего, который впоследствии превратится в очередную директиву. Данная статья является субъективным мнением автора. При написании учитывались собственный опыт преподавания в школе, личные впечатления как родителя ученика начальной школы, общение с коллегами – учителями с большим педагогическим стажем. Подробнее о эксперименте прочитайте пожалуйста здесь.

Сама идея – научить ребенка обобщать свой опыт, подытоживать знания, уметь «презентовать себя» – неплоха. Эксперимент по «Портфолио ученика» проходил в течение прошлого года в 10 регионах. Пока это только начало. Но уже сейчас, как на лакмусовой бумажке, видны минусы очередного нововведения, которые лишь подчеркивают «слабые моменты» всего среднего образования в целом.

Оценивать оцененного ребенка

1. Оценивать по некоторой балльной шкале для портфолио предполагается участие ребенка в олимпиадах, конкурсах, его творческие работы, и т.д. Это могут быть дипломы, грамоты, свидетельства, отзывы, сами работы. Но разве диплом и грамота не являются уже оценкой? Причем, как сказано в документе о портфолио, каждый округ может утвердить свою балльную систему. Зачем? Разве уже сегодня, если ребенок привозит папку с дипломами, – ему не дадут на конкурсной основе попробовать поступить в лучшие гимназии и лицеи? Как было сказано разработчиками данной программы, определенное количество баллов по портфолио накладывает обязательства на администрацию школы по зачислению именно в данный профильный класс. К сожалению, если смотреть «в глаза жизни», то как на Руси были основополагающими знакомства и взятки, так эти неизживаемые пороки и идут вместе с человечеством и поныне. Поэтому и сегодня директор «крутой» школы, в которую приходят в 9 класс множество учеников с пухлыми портфолио, всегда может найти тысячи причин, чтобы взять одного ученика и не принять другого. Начиная от того, что «в нашей школе другая балльная система» и заканчивая добавлением в папку «нужного» ученика пары-тройки «весомых» дипломов. Скорее, для объективности при поступлении в высокоуровневые школы может стать несколько настоящих экзаменов по профильным дисциплинам, которые могут сразу расставить все точки над « i».

В этом году в одной по-настоящему хорошей московской школе произошел вот такой случай. В 7 класс, где идет специальная программа по математике и физике, проходили экзамены. Сдавали их как ученики этой школы, так и ребята из других школ, желающие серьезно заниматься этими предметами. Обычно на таких экзаменах самыми низкими баллами являлись 13-14. И вдруг один мальчик получает за работу 1 балл. Плачущая в коридоре мама этого ребенка признается, что все это ерунда – 1, 14, 94 балла, но с 5 класса у ее сына не было даже ни одной «4» по математике, он был круглым отличником. И слезы у нее вызвало то, что получается, что нет единства в оценивании знаний учеников, а цена школьной отметке – ноль.

Индивидуальность и ответственность

2. С 1 класса ребенку объясняют, что если он будет выигрывать конкурсы, олимпиады, если он будет получать различные награды, то потом… Можно, конечно все «свалить» на наше время: ведь сегодня некоторые 20-летние уже всерьез задумываются о пенсии. Когда-то такого у нас в стране не было. Наверное, все к лучшему. Но опять получается агрессия и прессинг на ребенка. Может быть, он замечательно решает задачи и пишет великолепные сочинения, но в соревновательных мероприятиях участвовать категорически не хочет в силу своей «психологической своеобразности». Значит, он останется без портфолио, без перспективы, без будущего? На круглом столе оппоненты нововведения говорили в связи с этим о воспитании конформизма, а авторы проекта – о прагматизме и о портфолио – как зоне индивидуальной ответственности, как о доказательстве своих умений и навыков. Чтобы не было такого: «Он чертовски талантлив, но пьет», — и все любят и жалеют этого человека, который перестал быть ответственным за себя. Но здесь, мы невольно затрагиваем более глубокую и философскую тему. Ответственность за себя воспитывается в семье и обязательно постоянно подкрепляется государством. Ребенок становится ответственным за себя, когда он чувствует свою нужность кому-то в чем-то. Эту нужность каждого человека для семьи и для государства надо чем-то подкреплять, говорить об этом людям. Что происходит сейчас. Многие получают жалкую зарплату, что является «лучшим» доказательством безответственности как государства перед своими работниками, так и возможности работникам быть безответственными к выполняемому делу. Те, кто получает достаточно высокую зарплату, работают как рабы. Зачастую без выходных, премий, без возможности высказать свое мнение и иметь семейные обстоятельства. Они, скорее, ответственны не за себя, а за свою семью, ради которой приносятся такие жертвы. И, наверное, третий вариант. Бандиты и воры. Они есть в каждом «профиле»: в строительстве, образовании, экономике и т.д. Можно ли их отнести к ответственным за себя? Они же обеспечили себе безбедное, достойное существование. Но разве они – пример ответственности за себя? А что такое ответственность? Это добровольное стремление, обеспечив себя, своих близких, достигнув определенного статуса и образованности, ты можешь помогать, пусть это звучит громко, своей стране, ее людям, благим начинаниям. Но, как показывает, опять же жизнь, такие ответственные не только за себя люди не могут быть героями. Тогда зачем обрекать наших детей на тюремные будни, воспитывать ответственность за себя?

Добровольные мероприятия

3. Со школы мы помним «добровольные» мероприятия: линейки, сборы, субботники, посещение определенных объектов и встречи с определенными людьми. Нас гипнотизировали, что это – добровольно. Формирование портфолио ученика тоже, как было сказано, дело добровольное. Но во многих школах после официального распоряжения, это станет носить обязательный характер. Размытость и неопределенность во многих вопросах этой программы заставляет весьма скептически относиться и к конечным результатам этого нововведения.

4. Если собрать все дипломы и грамоты, справки и свидетельства, которые получены автором статьи в течение школьного периода, – получится достаточно весомое и многобалльное портфолио. Я пробовала себя в стрельбе из пневматической винтовки, в театре и на баскетболе, принимала участие в предметных олимпиадах и иногда даже что-то выигрывала. Если проанализировать все полученные бумажки – профиль вырисовывался гуманитарный. Однако, все получилось по-другому. Все то, что я «прошла», очень помогло и помогает в жизни, но можно ли было сделать грамотный выбор профиля на школьном этапе – большой вопрос, так как одноклассники до сих пор ехидно вспоминают похвальную грамоту по физике, которую мне дали совершенно незаслуженно. Просто ее надо было кому-то вручить. Увы, сегодня такие «подтасовки» тоже не редкость.

Еще один случай. В начальной школе для того, чтобы дети читали дома, родителям «дается команда» о заведении специальной тетради, в которой фиксируется название книги или рассказа и обязательно указывается количество прочитанных страниц. Для кого-то, наверное, это оправданная мера, но очень много детей стало читать, выискивая покрупней шрифт и побольше иллюстраций, только для записи в эту тетрадь цифры приличного количества страниц и во избежание позора, которым учитель клеймил при всех «бездаря». Что мы в таком случае воспитываем? Жизненное кредо делать «лишь бы не орали», «для галочки», для записи в портфолио»? Разве такими методами воспитывается самостоятельность и ответственность?

5. «В связи с переходом к профильной школе – очень удобно и правильно собирать документы, которые могут подсказать ребенку, родителям и учителям – какой профиль выбрать». Это слова одного из выступающих на круглом столе. Согласимся с этим тезисом. Но тогда можно ежегодно проводить совместный с родителями классный час о формировании портфолио ребенка, напоминая о профильных классах и о последующем поступлении. Это совсем не обязательно должно носить характер всероссийской новаторской программы. Достаточно в положении о профильной школе упомянуть портфолио ученика, которое может стать еще одним доводом при принятии ребенка по определенному направлению. Составлять резюме, выступать на защитах своих проектов, просто говорить на большую аудиторию, — всему этому надо учить, но не в одном курсе и не с определенного класса, а постоянно, в процессе всей учебы в школе, от класса к классу усложняя условия. И здесь же хочется остановиться еще на одном моменте. Когда проходил круглый стол, из зала была высказана следующая реплика: «В дореволюционной России функции учителя и воспитателя были разведены. Вот при таком порядке воспитывать что-либо возможно. Однако, если портфолио – его сбор и оформление – очередная нагрузка на учителя, на классного руководителя, то это заведомо провальное новшество, так как учитель просто физически не сможет качественно и профессионально помочь ученику сначала осознать, а потом и пополнять свое досье». В портфолио девочки из Якутии, которое было составлено по итогам эксперимента на базе одной из федеральных площадок, была вложена научно-исследовательская работа по культуре народов Якутии. Эта работа совершенно явно была выполнена при помощи и поддержке «старших». Тогда возникает много вопросов. Цель новой педагогической программы – научить ребенка работать сначала просто самостоятельно, затем – на высоком уровне, смотивировать такие желания, такой рост. Значит, в этом процессе необходимо присутствие тех, кто будет работать и стремиться к новым высотам, и тех, кто должны за ними присматривать. Но уже много лет во многих школах и гимназиях ведется проектная деятельность, причем, на высоком предметном уровне. Там дети без государственных программ и подписанных указов работают над проектами, ведут активную исследовательскую деятельность, используют результаты своих одноклассников и учителей в продолжении проектов и исследований. От чего это зависит? Вернее, от кого? От преподавательского состава и, конечно, директора школы. Почему такая работа ведется не везде? Потому что там, где ее нет, она и не будет вестись педагогически осознанно и по-человечески правильно. Так может быть, просто надо поддерживать и всячески «рекламировать» уже делающееся, выдавать небольшие премии и гранты таким учебным заведениям, публиковать материалы из опыта работы этих школ. Кто еще был в сомнениях – потянется за новаторами, а кто не потянется – не потянется ни за кем.

6. Один из гостей круглого стола сказал, что «сегодня школа – это поле имитационных действий», что «лживая трехбалльная система никогда не сможет дать объективного представления об ученике и что он, как директор школы, не верит оценкам, но верит грамотам». Тут же прозвучало опровержение: через некоторое время после введения этого новшества наверняка появится сайт в Интернете, где можно будет скачать портфолио по определенному профилю за умеренную плату. Где же выход?

7. Его стоит искать, над ним стоит думать и проводить различные эксперименты, поддерживать удачные находки и поощрять педагогов-новаторов. Именно педагогов(!). К сожалению, финансирование очень редко добирается до непосредственного исполнителя всех нововведений – Учителя. Зачастую эти целевые финансы распределяются задолго до начала апробации гипотез. Наверное, срабатывает «ответственность за себя». Портфолио ученика в свете профильной школы – замечательно! Не скупясь, выделяется финансирование этого проекта. А то, что в Москве средний возраст учителей школ – 50 лет, а преподавателей вузов – 60 лет, то, что по Москве учителей физкультуры не хватает в 50% школ – это так и остается «текущими проблемами с глубокими корнями». Так может быть, сначала просто стоит вспомнить приоритеты школьного образования и заняться обучением и воспитанием наших детей, создав достойные условия Школе, преподавательскому составу, разработать способы привлечения молодых кадров, взяться за организацию повышения квалификации педагогов, которое затем отражается на зарплате и пенсии, обеспечить школы хорошими учебными пособиями и инвентарем. А потом вводить портфолио?

8. На круглом столе присутствовала Юлия Давыдовна Бабаева – психолог, которая занимается проблемами одаренных детей. В ее выступлении было много интересных моментов. Первое. С каждым годом увеличивается число людей с высшим образованием, при этом качество этого образования оставляет еще многого желать. Сам факт высшего образования – обесценивается. Если портфолио может повысить качество образования, как в старшей шоле, так, в последующем, и в высшем образовании – будет замечательно. Пока этот механизм остается непонятен простому преподавателю. Второе. Любую идею можно довести до абсурда и формализма. Например, Сократ не является гением, т.к. по современным положениям он не имел публикаций и индекса цитируемости. Если ребенок решил всего одну задачу из пяти, но шестью способами – не это ли доказательство неординарности его мышления, творческого подхода? Оценивать ли это грамотой, если речь идет об олимпиаде? Раньше, когда на олимпиадах работали психологи, такого ребенка должны были выделить обязательно и его неординарную победу можно было бы занести в портфолио. В последствии из такого ребенка мог бы выйти, например, первоклассный специалист по оцениванию рисков. Если этот момент пропустить и не заметить – мы получаем еще одного простого клерка, постоянно сомневающегося в своих силах. То есть мы приходим к тому, что вся система школьного оценивания нуждается в модернизации, о чем уже неоднократно говорилось, — и только затем на подготовленную почву можно «сажать» новые идеи и формы.

9. Итак, портфолио ученика – инструмент или культура? В зависимости от ответа на этот вопрос можно будет продолжить разговор на эту тему.

Список литературы

Для подготовки данной работы были использованы материалы с сайта http://www.fio.ru/

Реферат: Развитие школ в США

Одним из наиболее перспективных путей может стать изучение исторического опыта США в деле реформирования средней школы, поскольку именно в США прошли апробацию различные образовательные проекты, направленные, прежде, всего на развитие разносторонней индивидуальности молодого поколения. В частности, в Америке наиболее интенсивным и значительным этапом становления и развития школьной образовательной системы можно считать конец XIX начало XX века. Именно тогда завершается процесс становления американской нации и педагогика, как составная часть культуры США, вступает в период своего бурного развития. Другой важной предпосылкой, с которой обычно связывают развитие педагогической теории в Америке, стал интенсивный подъм промышленного производства, что поставило перед школой задачу в наиболее краткие сроки подготовить большое количество грамотных и квалифицированных специалистов.

К концу XIX века в США сформировалась достаточно логичная и довольно стройная система образования. Даже при ближайшем рассмотрении е сути, сразу становится понятно, что она в корне отличается от привычной для нас формы российского обучения.

Наша система образования основана в большинстве свом на советской системе образования, но е постепенно реформируют. И хотя реформаторы заявляют, что реформы идут по германскому образцу, многие видят много общего именно с системой школьного образования США. Давайте подробно е рассмотрим.

Американское образование предоставляет программу обучения для детей, начиная с 6 лет и до 16 лет в некоторых школах, и до 18 лет в других.

Примерно 85 % детей обучаются в государственных школах. Большая часть остальных идут в платные частные школы, многие из которых религиозные. Наиболее распространена сеть католических школ, которой положили начало ирландские иммигранты во второй половине XIX века. Другие частные школы, часто очень дорогие и иногда с большим конкурсом на поступление, существуют, чтобы подготовить учеников к поступлению в престижные вузы. Существуют даже интернаты, собирающие учеников со всей страны, такие как Академия Филлипса в Экзетере в Нью-Хемпшире.

Существует три основных базовых уровня в образовательной системе начальной школы в Соединенных Штатах, которые обычно делятся, начиная с детского сада и до шестого класса начальной школы; средняя школа, начиная с седьмого по восьмой или девятый класс; и высшая школа, начиная с девятого или десятого по двенадцатый класс включительно.

Начальная школа

Начальные школы — обычно обучают детей с возраста пяти лет до одиннадцати или двенадцати. Один учитель преподает все предметы, кроме изобразительных искусств, музыки и физкультуры, уроки которых проходят раз или два в неделю. Из академических предметов преподаются, как правило, арифметика (изредка начальная алгебра), чтение и письмо, с акцентом на орфографию и повышение словарного запаса. Естественные и общественные науки преподаются мало и не разнообразно. Часто общественные науки принимают форму краеведения.

Часто в начальной школе обучение состоит из художественных проектов, экскурсий, и других форм учбы через развлечение. Это произошло из течения прогрессивного образования начала XX века, которое учило, что ученики должны учиться посредством труда и обыденных действий и изучения их последствий.

Продолжительность учебного года варьируется по штатам. Обширная вариация существует в отношении продолжительности школьного дня. Общая практика — проводить занятия с 9:00 до 12:00 с утра и с 1:00 до 3:30 во второй половине дня, с понедельника по пятницу. Учебный день для учеников младших классов обычно короче на 30 минут или 1 час. В большинстве школ обязательным считается выполнение небольшого домашнего задания учеником начальной школы.

Учебный год длится девять месяцев, начинаясь в начале сентября и чаще оканчивается весной. Есть легкие изменения на разных территориях.

Средняя школа

Начальные школы обычно небольшие. Средние школы обычно крупнее и вмещают Студенов из 4-5 начальных школ. В небольшом городе есть обычно несколько начальных школ и одна средняя школа. В некоторых сельских сообществах практика деревенской школы с одной классной комнатой все еще существует.

Средние — как правило обучают детей в возрасте от одиннадцати или двенадцати до четырнадцати лет в с шестого или седьмого по восьмой класс. В последнее время шестой класс все чаще включается в среднюю школу. Обычно в средней школе, в отличие от начальной, один учитель преподает один предмет. Ученики обязаны брать классы по математике, английскому языку, естественным наукам, социальным наукам (часто включающим в себя мировую историю), и физкультуре. Один или два класса ученики выбирают сами, обычно по иностранным языкам, искусствам и технологии.

В средней школе также начинается разделение учеников на обыкновенные и продвинутые потоки. Ученики, которые учатся лучше других в данном предмете, могут учиться в продвинутом («почтном») классе, где быстрее проходится материал и задается больше домашних заданий. В последнее время такие классы, особенно по гуманитарным дисциплинам, в некоторых местах упразднены: критики считают, что изолирование хорошо успевающих учеников не дает плохо успевающим подтягиваться.

Хотя продолжительность школьного обучения возрастает, есть признаки того, что качество обучения падает. Много учеников, окончивших среднюю школу, делают ставку на продолжение обучения.

Высшая школа

Высшая (старшая) школа — в последний этап среднего образования в США, длящийся с девятого по двенадцатый класс. В старшей школе ученики могут выбирать свои классы более свободно, чем раньше, и только должны выполнить минимальные критерии для получения диплома, которые устанавливает школьный совет. Типичные минимальные требования такие:

P3 года естественных наук (год химии, год биологии и год физики);

P3 года математики, вплоть до второго года алгебры (математика в средних и высших школах как правило делится на первый год алгебры, геометрию, второй год алгебры, введение в анализ и математический анализ, и проходится в этом порядке);

P4 года литературы;

P2в4 года социальных наук, обычно включающих в себя историю и государственное устройство США;

P1в2 года физкультуры.

Для поступления во многие вузы требуется более полная программа, в том числе 2в4 года иностранного языка.

Остальные классы ученики должны выбирать сами. Набор таких классов бывает самый разный по количеству и качеству, в зависимости от финансового положения школы и наклонностей школьников. Типичный набор необязательных классов такой:

Pдополнительные науки (статистика, информатика, энвироника);

Pиностранные языки (чаще всего испанский, французский и немецкий; реже японский, китайский, латынь и греческий);

Pизобразительные искусства (живопись, скульптура, фотография, кинематограф);

Pигровое искусство (театр, оркестр, танец);

Pкомпьютерная техника (пользование компьютером, компьютерная графика, веб-дизайн);

Pиздательское дело (журналистика, редактирование ежегодника);

Pтруд (обработка дерева, ремонт автомобилей).

В некоторых случаях ученик может вообще не учиться в один из учебных часов.

В старшей школе, особенно в последние два года, появляется новый тип продвинутого класса. Школьники могут брать классы, которые должны подготавливать их к экзаменам Advanced Placement или Международного бакалавриата. Большинство вузов засчитывает хорошую отметку на этих экзаменах как начальный курс по соответствующему предмету.

Отметки, как в школе, так и в вузах, выдаются по системе A/B/C/D/F, где A в лучшая отметка, F в неудовлетворительно, а D может считаться удовлетворительно или неудовлетворительно в зависимости от обстоятельств. Ко всем отметкам, кроме F, может приставляться в+в или ввв. В некоторых школах не существует оценок А+ и Dв. Из этих отметок вычисляется среднее (англ. grade point average, сокр. GPA), в котором A считается за 4, B в за 3, и так далее. Отметки за продвинутые классы в школе часто поднимаются на очко, то есть A считается за 5, и так далее.

Спорт для американских школьников почти святое дело. Все школы, колледжи имеют собственные спортивные команды. Если школьник является хорошим спортсменом, то ему прощается многое. Даже неудовлетворительные результаты по основным предметам.

Американская система общеобразовательных школ объективно играет роль своеобразной лаборатории, опытного поля, где прошли проверку жизнью различные, зачастую уникальные, педагогические эксперименты. Поэтому всесторонний анализ накопленного опыта школьного образования в США представляет для нас не только теоретический интерес, но и практическую ценность.

Дипломная работа: Проблемы и перспективы ценообразования на рынке ценных бумаг: правовые основы, совершенствование

ОГЛАВЛЕНИЕ

Введение

Глава 1. Теоретические аспекты формирования оптимальной структуры рынка ценных бумаг

1.1 Структура рынка ценных бумаг и ее роль в обеспечении справедливого ценообразования

Глава 2. Принципы и практика ценообразования на рынке ценных бумаг

2.1 Задачи и принципы ценообразования на рынке ценных бумаг

2.2 Виды и функции цен на рынке ценных бумаг

2.3 Методы и факторы ценообразования на рынке ценных бумаг

2.4 Специфика ценообразования на первичном и вторичном рынке ценных бумаг

2.5 Особенности ценообразования на различные виды ценных бумаг

Глава 3. Правовые основы регулирования рынка ценных бумаг

3.1 Регулирование рынка ценных бумаг. Понятия, цели, процесс и принципы

3.2 Организационная структура системы государственного регулирования рынка ценных бумаг: субъекты, объекты, основные принципы, задачи и методы регулирования

3.3 Необходимость государственного регулирования рынка ценных бумаг в России

Заключение

Список использованных источников

ВВЕДЕНИЕ

В процессе перехода экономики России на качественно новый уровень развития возрастает значимость участия российского рынка ценных бумаг в перераспределении денежных ресурсов на цели инвестиций. Способность рынка ценных бумаг перераспределять инвестиции повышается, если рыночная цена ценных бумаг эмитента устанавливается в условиях справедливого ценообразования. Рыночная цена ценных бумаг влияет на стоимость будущих заимствований эмитента и должна объективно отражать его возможности по привлечению инвестиций.

Отсутствие структуры рынка ценных бумаг, создающей условия для взаимодействия всего спроса и предложения на ценные бумаги на принципах свободной рыночной конкуренции отрицательно влияет на практику справедливого ценообразования.

Программы социально-экономического развития РФ на долгосрочную перспективу предусматривают организацию целостной системы финансового посредничества, которая предоставляет возможность широкого выбора типов посредников, объектов инвестирования и механизмов снижения рисков работы на фондовом рынке для инвесторов.

В связи с массовым распространением информационных технологий возможности для развития посреднических услуг существенно возрастают. На крупнейших российских фондовых биржах расширяется количество торгуемых ценных бумаг, формируются альтернативные механизмы торговли для традиционных видов ценных бумаг. Снижаются торговые издержки для участников, проводится работа по информационной поддержке эмитентов, выходящих на организованный рынок. За период 2004-2008 гг. торговый оборот биржевого рынка акций вырос на 17 млрд. долл., из них 47% прироста было обеспечено за счет участников, торгующих посредством интернет-трейдинга.

Сложившаяся структура рынка ценных бумаг все более полно отражает интересы инвесторов и эмитентов.

Вместе с тем структурные факторы роста эффективности перераспределительной функции рынка ценных бумаг используются в недостаточной степени. По итогам 2007 г. предприятиями на российском организованном рынке ценных бумаг было привлечено инвестиций на сумму 61,5 млрд. руб. (на 4 млрд. руб. меньше, чем в 2006 году). Это всего 4% от общего объема инвестиций в основной капитал, при том, что потребности в инвестициях в основной капитал для его простого воспроизводства были удовлетворены в 2007 г. всего на 35%.

В настоящее время на организованном рынке ценных бумаг обращались ценные бумаги сравнительно небольшого количества российских эмитентов, которые представляют лишь ограниченный спектр отраслей отечественной экономики. По состоянию на конец 2007 г. 74% капитализации российского рынка ценных бумаг обеспечивали предприятия топливно-энергетического комплекса, в то время как их доля объеме промышленного производства за 2007 г. Не превышала 16%.

Одной из причин того, что сложившаяся структура рынка ценных бумаг недостаточно оптимальна, является наличие барьеров для взаимодействия между элементами и подсистемами данного рынка.

Особое состояние рынка ценных бумаг, отличающееся наличием барьеров для взаимодействия между его элементами и приводящее к нарушению единства и целостности системы, определяется как фрагментарность рынка ценных бумаг.

Фрагментарность рынка ценных бумаг способствует сохранению высокого уровня волатильности, низкого уровня ликвидности рынка и ограничивает его участие в инвестиционных процессах. Невнимание к этой проблеме снижает положительный эффект, наблюдающийся благодаря росту насыщенности оборота ценных бумаг и денежных средств, грозит дальнейшим ослаблением влияния российского рынка ценных бумаг на инвестиционные процессы в экономике и массовым оттоком эмиссионной и торговой активности за пределы страны.

Таким образом, актуальность темы исследования обусловлена необходимостью повышения эффективности перераспределительной функции и роста конкурентоспособности рынка ценных бумаг за счет оптимизации его структуры.

Целью работы является анализ фрагментарности как одной из причин неэффективного выполнения рынком ценных бумаг функции перераспределения денежных ресурсов, и разработка системы мероприятий по оптимизации структуры российского рынка ценных бумаг.

Для достижения цели исследования требуется решить следующие задачи:

— Определить понятие «фрагментарность рынка ценных бумаг», выделить формы и виды фрагментарности, в том числе:

— проанализировать связь между способностью рынка ценных бумаг осуществлять его перераспределительную функцию и структурой рынка ценных бумаг;

— выделить причинно-следственные связи между структурой рынка ценных бумаг и процессом ценообразования;

— дать характеристику структуры рынка ценных бумаг, объективно складывающейся при устойчивом состоянии фрагментарности;

— рассмотреть порядок и принципы ценообразования на рынке ценнфх бумаг.

Объектом исследования выступает национальный рынок ценных бумаг.

Предметом исследования является структура рынка ценных бумаг в условиях его фрагментарности.

ГЛАВА 1. ТЕОРЕТИЧЕСКИЕ АСПЕКТЫ ФОРМИРОВАНИЯ ОПТИМАЛЬНОЙ СТРУКТУРЫ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ

1.1 Структура рынка ценных бумаг и ее роль в обеспечении справедливого ценообразования

Основной целью существования рынка ценных бумаг является аккумулирование свободных денежных ресурсов хозяйствующих субъектов и распределение данных ресурсов между хозяйствующими субъектами, имеющими в этом потребность. Фондовый рынок, выполняя функцию перераспределения денежных ресурсов, представляет собой систему экономических отношений по поводу купли-продажи ценных бумаг его участниками.

Экономические отношения включают в себя связи, устанавливающиеся между субъектами экономической деятельности в результате торговли, миграции рабочей силы, движения денежных ресурсов и научно-технической деятельности. Рынок ценных бумаг есть элемент сложившейся системы экономических отношений, который обслуживает производственные отношения в части мобилизации, накопления и распределения денежных ресурсов, предназначенных для расширенного воспроизводства. Участие рынка ценных бумаг в системе производственных отношений выражается через совокупность экономических отношений между инвесторами, эмитентами и профессиональными участниками рынка ценных бумаг по поводу получения дивидендов, других фиксированных доходов, связанных с владением ценной бумагой, финансовых результатов от операций купли-продажи ценных бумаг.

Эффективность перераспределительной функции рынка ценных бумаг повышается, если рыночная цена на ценные бумаги эмитента устанавливается в условиях справедливого ценообразования. Цена, по которой продаются и приобретаются ценные бумаги, определяет стоимость заимствования и привлечения денежных ресурсов для эмитентов и доходность размещения свободных денежных ресурсов для инвесторов. Повышенный спрос на продукцию компаний свидетельствует о перспективах роста их прибыли, что при прочих равных условиях стимулирует интерес к ценным бумагам этих эмитентов со стороны инвесторов и снижает стоимость заимствования на рынке ценных бумаг для компаний. Интерес к ценным бумагам таких эмитентов отражается на росте курса ценных бумаг на вторичном рынке, что создает условия для приращения вложенных инвесторами средств. Динамика цен на ценные бумаги на вторичном рынке способна как расширять, так и ограничивать возможности предприятий- эмитентов по привлечению инвестиций.

Т.о., вторичный рынок ценных бумаг играет важную роль в привлечении инвестиций в экономику страны. «Одной из основных функций такого рынка является установление курса ценных бумаг, то есть определение такой рыночной цены, которая отражает всю имеющуюся информацию о конкретных ценных бумагах. И чем быстрее устанавливается эта цена, тем эффективнее происходит размещение капитала на фондовом рынке».

Рыночная цена ценной бумаги устанавливается в процессе договоренности между покупателями и продавцами ценных бумаг, которые учитывают рыночную конъюнктуру. В результате, рыночная цена в ряде случаев отличается от номинальной стоимости ресурса, приходящегося на ценную бумагу. Важным условием эффективности выполнения фондовым рынком его перераспределительной функции выступает справедливое ценообразование на ценные бумаги эмитентов.

Справедливое ценообразование на рынке ценных бумаг построено на принципах рыночной справедливости, критериями которой являются:

Объективностьвзаимодействие имеющегося на рынке спроса и предложения в условиях свободной конкуренции между покупателями и продавцами.

Полнота взаимодействия спроса и предложенияформирование цены на основе учета совокупного спроса и предложения.

Ликвидностьпостоянное наличие на рынке определенного объема спроса и предложения, необходимого для осуществления ценообразовательного процесса.

Информационная симметрия и информационная прозрачность открытость информации, формирующей представление участников о стоимости ценных бумаг, равный доступ к этой информации всех участников рынка.

Объективность ценообразовательного процесса при прочих равных условиях создается механизмом совершенной конкуренции. Конкуренция между эмитентами строится на ограниченности денежных ресурсов, предлагаемых инвесторами. Инвесторы конкурируют друг с другом за право размещения денежных ресурсов с наименьшим риском и максимальной доходностью. На вторичном рынке система конкурентных отношений может быть определена как конкуренция между покупателями и продавцами за право первоочередного заключения сделки по наилучшей цене из представленных на рынке (наибольшая цена спроса для продавца и наименьшая цена предложения для покупателя).

Честность конкуренции достигается соблюдением принципа приоритета цены и времени в процессе взаимодействия поступающего на рынок спроса и предложения. Принцип приоритета времени означает, что при прочих равных условиях право первоочередности заключения сделки должен иметь тот участник, который первым заявил о готовности заключить сделку. Принцип приоритета цены означает, что первоочередное право на заключение сделки в случае одновременного появления на рынке должен иметь тот участник, который предлагает лучшую цену заключения сделки.

Гарантированное исполнение заявок участников по наилучшей из возможных цен на рынке стимулирует поддержание требуемого уровня ликвидности рынка, снижает размер рыночного риска и удешевляет стоимость выхода на рынок эмитентов ценных бумаг.

Для осуществления справедливого ценообразования необходимо взаимодействие всего поступающего спроса и предложения на конкретную ценную бумагу. Требование полноты взаимодействия спроса и предложения дополняется необходимостью поддержания достаточного уровня ликвидности рынка. Мы придерживаемся мнения, изложенного в диссертации Минасова О.Ю.

о целесообразности разграничения понятий ликвидности фондового рынка в целом и ликвидности отдельного актива в частности. Первый признак ликвидности фондового рынка будет возможность быстрого и без существенных колебаний цены совершения сделок для инвестора, а также обеспеченность, достаточность и насыщенность рынка инфраструктурой, торгуемыми активами и участниками.

Вторым признаком выступает свобода передвижения денежных ресурсов, то есть возможность быстрого и удобного входа на рынок и выхода из него. Только в таком случае денежные ресурсы, направляемые в систему фондового рынка, будут рассматриваться инвесторами как «способ использования капитала, который должен обеспечить его сохранение и получение дополнительного дохода».

Информационная природа ценообразовательного процесса выделяет в качестве важного условия справедливого ценообразования информационную прозрачность рынка. Информационная прозрачность — это состояние рынка, которое характеризуется наличием системы сбора и распространения биржевой информации и информации, поступающей со стороны эмитентов, а также степени,

с которой эта информация является доступной широкому кругу лиц в режиме реального времени. Чем больше уровень информационной прозрачности рынка, тем более объективными будут представляемые к исполнению цены спроса и предложения. Информационная прозрачность рынка подразумевает также достоверность поступающей информации со стороны эмитентов, организаторов торговли, аналитических служб и профессиональных оценщиков. Существует обоснованное мнение о том, что с различиями в объемах информации, которые должен перерабатывать инвестор, определяются стратегии его поведения на рынке ценных бумаг. Так, Евстигнеевым В.Р. фондовый рынок рассматривается как система, в которой рождается и перерабатывается информация. При этом утверждается, что информационный фактор является одним из основных при формировании структуры рынка ценных бумаг со стороны его субъектов.

Экономическая природа ценной бумаги как титула собственности и как свидетельства осуществления займа определяет сложный и многоуровневый набор факторов, влияющих на формирование ее рыночной стоимости.

Ценообразование на рынке ценных бумаг имеет выраженную информационную природу. Цены спроса и предложения устанавливаются участниками рынка на основе представлений о внутренней стоимости ценной бумаги и ее текущей рыночной цены и зависят от объективности и полноты раскрываемой информации.

Внутренняя стоимость определяется путем анализа финансового и технико-экономического состояния предприятия, а также перспектив его будущего развития. Это та стоимость, которой бы обладала ценная бумага, если бы инвестор

получил всю информацию, которой владеет оценщик. О соотношении спроса и предложения на ценные бумаги дает представление биржевая информация: предторговая (размер спроса и предложения) и послеторговая (итоговые цены заключения сделок).

Изменение представлений участников о внутренней стоимости ценных бумаг и текущей конъюнктуре рынка приводит к пересмотру стратегий их деятельности. Результатом этих процессов является новая равновесная система цен.

С точки зрения того, каким образом информация участвует в ценообразовательном процессе на фондовом рынке, теоретически можно выделить два этапа: принятие решения о ценах заключения сделки и собственно этап заключения сделки, при этом наблюдается их взаимообратное влияние.

Основной поток информации генерируется на этапе заключения сделки.

Информационная природа ценообразования на рынке ценных бумаг приводит к тому, что система цен, сложившаяся в условиях несправедливого ценообразовательного процесса, будет воспроизводить себя самостоятельно.

Ценообразование на рынке ценных бумаг испытывает воздействие субъективного фактора. За операциями купли-продажи ценных бумаг стоят люди с индивидуальными познавательными и поведенческими характеристиками. Каждый участник действует на рынке ценных бумаг в условиях неопределенности относительно результатов операции. Особенности принятия решения в условиях неопределенности изучаются в русле нового направления экономической науки, получившего название «Поведенческие финансы». Его основоположник, психолог Дэниэл Канеман, нобелевский лауреат 2002 г., утверждает, что, будучи неспособным к всестороннему анализу в сложных ситуациях, человек при принятии решений действует эвристически (или методом случайного выбора). То есть, применяя рациональные методы анализа, он не может трактовать сложившуюся на рынке ситуацию объективно.

Ценообразование на рынке ценных бумаг носит непрерывный характер. Особенность рыночного ценообразования на ценные бумаги — их непрерывное обращение. Взаимодействие интересов покупателей и продавцов при этом выражается не в простом совпадении интересов двух индивидуумов, а в непрерывном согласовании интересов большого количества участников и продавцов, конкурирующих между собой.

Комплексность ценообразовательного процесса, появление большого количества ценных бумаг разных эмитентов и разного инвестиционного качества, усложнение экономических отношений по поводу владения ценными бумагами повышают значимость института профессионального посредничества на рынке ценных бумаг, который принимает непосредственное участие в ценообразовательном процессе. Сферы деятельности участников разделяются и закрепляются соответственно функции, которую они выполняют в системе, в результате формируются элементы и подсистемы рынка ценных бумаг.

Спрос и предложение на ценные бумаги поступают на рынок со стороны таких групп участников как инвесторы, эмитенты, профессиональные участники в лице брокеров и дилеров. Брокеры, дилеры и организаторы торговли создают условия для конкуренции спроса и предложения и способствуют процессу заключения сделки. Регистраторы, расчетные и клиентские депозитарии, клиринговые организации совместно с организаторами торговли и брокерами-дилерами обеспечивают исполнение сделки и переход прав собственности на ценные бумаги. Информационная инфраструктура призвана распространять достоверную информацию о ценах спроса и предложения в объеме, достаточном для принятия обоснованного решения инвесторов о покупке-продаже ценных бумаг.

Качество выполнения основной функции системы определяется тем, насколько эффективно каждый из элементов выполняет свою функцию в рамках общей цели существования системы, и зависит от согласованности взаимодействия элементов.

Способ соотнесения и взаимодействия элементов рынка ценных бумаг как системы в процессе ценообразования на ценные бумаги определяет структура рынка ценных бумаг.

Структура рынка ценных бумаг, которая поддерживает максимальную согласованность взаимодействия его элементов, обусловленную настоящими и будущими условиями существования, может быть определена как оптимальная структура рынка ценных бумаг. Структура рынка ценных бумаг, отличная от оптимального состояния, нарушает критерии справедливого ценообразования.

Создаваемые структурой препятствия для взаимодействия элементов и подсистем одной системы получают название структурных барьеров на рынке ценных бумаг. Структурные барьеры обуславливают тенденции развития процессов изоляции и саморазвития ее подсистем и элементов, у которых появляются другие цели, отличные от общей цели существования системы.

Торговые системы рынка ценных бумаг представляют собой элементы, отличающиеся высокой организационной способностью. Они в состоянии с помощью «дружественных» им клиринговых, депозитарных организаций, информационных агентств, брокеров-дилеров создавать устойчивые образования, выполняющие все виды операций с ценными бумагами.

Неслучайно в трактовках англо-американской школы структура рынка ценных бумаг рассматривается как совокупность торговых систем, связанных информационно и решающих проблему соединения продавцов и покупателей ценных бумаг. Для более точного определения организационных центров рынка ценных бумаг необходимо ввести различие между понятиями «торговая система», «организатор торговли» и «фондовая биржа».

Общее определение организатора торговли дано в ГК РФ.21 Закон о рынке ценных бумаг определяет организатора торговли как «профессионального участника, осуществляющего деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг». В свою очередь, деятельностью по организации торговли на рынке ценных бумаг признается «предоставление услуг, способствующих заключению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами между участниками рынка ценных бумаг». Фондовая биржа рассматривается как частный случай организатора торговли. «Фондовой биржей на рынке ценных бумаг признается организатор торговли, отвечающий требованиям гласности и публичности торгов, контроля за соблюдением участниками торгов и эмитентами требований законодательства РФ, наличия утвержденных правил листинга и делистинга ценных бумаг…». Менее прописанным в законодательстве остается определение торговой системы. В одном из постановлений ФКЦБ термин «торговая система» употребляется для обозначения «порядка и условий проведения торгов, перечень сделок и их параметры, порядок объявления, изменения и отзыва заявок, а также совершения на их основе сделок с использованием совокупности вычислительных средств, баз данных, программного обеспечения, обеспечивающих поддержание, хранение и раскрытие информации».

Следует отметить, что российское законодательство не содержит четкого разграничения понятий «фондовая биржа» и «организатор торговли». По нашему мнению, такая ситуация ведет к двойным стандартам регулирования, разрушающим целостность фондового рынка. Так, создаваемые на основе современных информационных технологий торговли альтернативные торговые системы, подпадают под общее определение организатора торговли. Выступая в качестве организатора торговли, данные системы смогут избежать ответственности, связанной со статусом фондовой биржи, что ставит их в более выгодные условия. В этом отношении показательно предложение ФКЦБ об отмене понятия «организатор торговли» и унификации требований к профессиональным участникам, осуществляющим деятельность по организации торговли ценными бумагами.

В данной работе термины «организатор торговли», «фондовая биржа», «торговая система» используются как синонимы, так как в центр исследования ставится функция ценообразования на ценные бумаги.

Известные представители неоклассической школы Леон Вальрас и Альфред Маршалл анализировали реально существующие торговые системы для построения собственных моделей отношения спроса, предложения и стоимости.

«Лучше всего организованными в плане конкуренции рынками являются те, где продажи и покупки происходят с аукциона через посредство таких агентов как биржевые маклеры, брокеры, «крикуны», которые централизуют продажи и покупки, а для этого пойдем на фондовую биржу крупного рынка капиталов, такого как Париж или Лондон». «Следовательно, фондовая биржа представляет собой образец, по которому формировались и формируются рынки для сделок со многими видами товаров».

Неоклассическая теория ценообразования апеллирует к двум моделям установления равновесной цены, учитывающих особенности торговых механизмов, используемых на рынке ценных бумаг (Таблица 1). Если в модели Вальраса условием достижения равновесной цены выступает использование механизма дискретного двойного аукциона, то модель Маршалла построена на принципах непрерывного двойного аукциона. Тем не менее, критерии справедливого ценообразования выполняются и в том и другом случае. На первое место ставится полнота взаимодействия спроса и предложения и прозрачность биржевой информации.

Процесс «tatonnement» (букв. «процесс вызревания равновесия») осуществляется аукционером Вальраса, который сводит информацию, получаемую от всех брокеров, и выводит равновесную цену на конкретную ценную бумагу. Аукционер выступает как организатор торговли. Полнота взаимодействия спроса и предложения достигается за счет концентрации интересов участников в жестких временных и пространственных рамках, что автоматически обеспечивает доступность и постоянство биржевой информации, которой владеют участники.

Информация о поступающем спросе и предложении становится известной только брокерам, получающим заявки от своих клиентов. Во избежание нарушения критериев справедливого ценообразования брокеры должны быть нейтральными по отношению к процессу формирования цены фигурами и не могут осуществлять торговлю от своего имени и за свой счет.

Принцип эффективного ценообразования

Условия равновесия по Вальрасу

Условия равновесия по Маршаллу

Концентрация торговли в одном месте в одно время. Накопленный спрос и предложение соединяется единовременно, участники имеют возможность в перерывах между торгами обдумывать стратегию поведения

Торговля ценными бумагами осуществляется непрерывно. На рынке отсутствует единая рыночная цена конкретной ценной бумаги. Интересы участников могут не совпадать по времени поступления
Полнота и доступность информации для участников за счет жестких временных рамок проведения торгов

Диспропорции между спросом и предложением по времени поступления устраняются с помощью маркет-мейкеров
Основной фигурой выступает аукционер, который приводит в равновесие накопленный спрос и предложения (tatonnement). Брокеры являются независимыми фигурами и не могут торговать между собой

Основными фигурами выступают маркет-мейкеры, обладающие информацией о справедливом значении цены и замещающие не поступившие вовремя заявки контрагентов собственными сделками
Условие общего равновесия в случае существования нескольких рынков одного товара, одновременность установления цен на товары по разным торговым площадкам

Условие общего равновесия в случае существования нескольких рынков одного товара, бесплатность осуществления сделок для маркет-мейкеров разных торговых площадок

У Маршалла правила торговли поддерживают справедливое ценообразование в условиях непрерывного поступления заявок на покупку-продажу ценных бумаг.

Функция суммарного спроса и предложения в таком случае распределяется во времени и является непрерывной. Непрерывно раскрывается и информация о ценах. Временная несбалансированность поступающего на рынок спроса и предложения оказывает дестабилизирующее влияние на цены и дезориентирует участников. Данный факт заставил Маршалла ввести в процесс ценообразования фигуру маркет-мейкера, сглаживающего временные колебания в объемах и ценах

поступающего для исполнения спроса и предложения.

Неоклассический подход связывает такие факторы, как организация торгового процесса и справедливое ценообразование на ценные бумаги. Качественно новый взгляд на природу ценообразования на фондовом рынке предлагает микроструктурная теория рынка ценных бумаг.

Центральным положением микроструктурной теории является то, что внутреннее устройство организатора торговли выступает важным элементом, участвующим в ценообразовании. Микроструктура торговой площадки совокупность характеристик каждой торговой площадки, включающей тип торгового механизма, протокол торговли, особенности допуска к торгам участников и ценных бумаг, продолжительность расчетного и торгового периодов, организацию документооборота, минимальный размер торгового лота и т.д.

Торговый механизм определяется как способ соединения поступающего на торговую площадку спроса и предложения на ценные бумаги с целью заключения сделки. История торговли ценными бумагами знает два способа организации взаимодействия заявок в условиях конкуренции между покупателями и продавцами. Это система предварительного объявления котировок (quote driven market) и аукционная система торговли (order driven market).

Рынок, построенный на системе предварительного объявления котировок, ориентирован на предварительное объявление условий заключения сделок со стороны дилеров, то есть на опубликование ценовых условий непосредственно перед подачей заявок в систему. Взаимодействие участников при этом происходит на неанонимной основе, Однако полнотой информации о суммарном спросе и предложении на ценную бумагу среди участников торгового процесса не владеет ни один дилер.

Во-первых, поток заявок на исполнение по каждой ценной бумаге разделяется между конкурирующими друг с другом дилерами.

Во-вторых, цены сделки могут отличаться от цен, объявленных в котировке на покупку и продажу ценных бумаг, в результате последующей двухсторонней договоренности.

В противоположность системе предварительного объявления котировок в аукционной системе торговли поступившая заявка исполняется против имеющихся в системе заявок или котировок маркет-мейкеров на «биржевом полу», предъявитель заявки не знает, против какого участника она будет исполнена. Природе фондового рынка, одновременно согласующего интересы множества продавцов и покупателей, больше соответствует двойной аукцион. В зависимости от периодичности проведения двойной аукцион может выступать в дискретной или непрерывной форме. Принципиальное отличие двух форм аукционной торговли можно увидеть еще в первых моделях общеэкономического равновесия, разработанных Вальрасом и Маршаллом

Выбор формы двойного аукциона определяет объем поступающего на рынок спроса и предложения в каждый момент времени. Если плотность потока спроса и предложения является недостаточной для осуществления процесса ценообразования, необходимо предварительное накопление заявок на покупку и продажу ценных бумаг. Для такого рынка характерна неустойчивость и резкие колебания цен, что вызывает необходимость временной приостановки торгов.

Приостановку торгов легче осуществить в условиях дискретного двойного аукциона. Для ликвидного рынка с достаточным объемом спроса и предложения в каждый момент времени, необходимого для осуществления ценообразовательного процесса, более целесообразным является использование двойного непрерывного аукциона.

Оформление интересов участников рынка ценных бумаг происходит в форме заявки на покупку и продажу ценной бумаги. Тип заявки задает правила участия поступающего на рынок спроса или предложения в ценообразовательном

процессе. В общем случае заявка включает три существенных параметра: цену исполнения, объем ценных бумаг, которые должны быть приобретены или проданы по этой цене, и способ, с помощью которого заявка должна быть реализована. По экономическому содержанию все многообразие заявок может быть разделено на три типа: рыночные заявки, лимитные заявки и стоп-заявки.

Основные типы заявок инвесторов

Тип заявки

Характеристика

Рыночная заявка

Отличается немедленным исполнением по цене, сложившейся на рынке на момент поступления. Данные заявки выступают «поставщиками» ликвидности и не участвуют в ценовой конкуренции

Лимитная заявка

Отличается указанием предельной цены покупки (продажи) ценной бумаги выше (ниже) которой исполнение заявки невозможно. Данные заявки принимают на себя риск неисполнения по цене их устраивающей.

«Стоп-заявка»

Отличается указанием стоп-цены, которая лучше рыночной. До того момента как рыночная цена сравняется со стоп-ценой, данная заявка является лимитной. После достижения рыночной ценой значения стоп-цены, заявка исполняется как рыночная.

Лимитные заявки отражают отложенный спрос и предложение. Основное назначение рыночных заявок — сообщение рынку дополнительной ликвидности.

Заявка с ограничением цены представляет инвестора, который «устанавливает» цены, а рыночная заявка инвестора, который их «принимает». Именно лимитные заявки участвуют в процессе ценообразования. Котировки дилеров выступают аналогом лимитных заявок в процессе ценообразования. Микроструктурная теория основывается на классификации участников фондового рынка по двум большим группам, каждая из которых предъявляет разный набор требований к условиям торговли на рынке ценных бумаг.

Неинформированный инвестор обладает только информацией, доступной широким кругам участников на данный момент времени. Интересам такого инвестора отвечает высокая скорость исполнения заявки по цене, мало отличающейся от цены, сложившейся на момент подачи заявки (получение мгновенной ликвидности).

Неинформированные инвесторы подразделяются на мелкооптовых (розничных) и крупнооптовых (институциональных) инвесторов. Более привлекательным для розничных инвесторов является организация торговли в пределах одной торговой площадки со всеми доступными для приобретения ценными бумагами.

Крупнооптовые инвесторы оперируют крупными заявками. Такие инвесторы предпочитают торговые системы с минимальным эффектом воздействия крупнойзаявки на цену, анонимность торговли и возможность изолированного исполнения заявок по частям либо на одной бирже с большими интервалами времени, либо на разных торговых площадках одновременно. В первом случае требуется стабильность цен, а о втором — высокий уровень интеграции рынков, так как цены и трансакционные издержки на разных рынках не должны существенно отличаться. Интерес данной группы инвесторов направлен, в том числе, и на приобретение ценных бумаг, недооцененных рынком.

Информированные инвесторы обладают информацией, недоступной широкому кругу участников, и на основе своих знаний определяют бумаги, целесообразные для покупки или продажи. Таких участников может устраивать сохранение высокой волатильности, существование нескольких центров торговли одной и той же ценной бумагой, соединенных системой быстрого и дешевого перевода денежных средств и ценных бумаг. Для них актуальны скорость исполнения заявок и низкие биржевые сборы (из-за большой частоты проведения операции в течение дня). Крупнооптовый характер рынка делает важным знание торговой стратегии участников, обладающих большим пакетом данных ценных бумаг, большим объемом средств или информацией, способной повлиять на будущее движение цен на фондовом рынке. Это повышает значимость неанонимности торговли и более полного раскрытия предторговой информации. Интерес спекулятивно настроенных инвесторов сосредоточен на ликвидных ценных бумагах. Участникам, ориентирующимся на спекулятивную игру на вторичном фондовом рынке, удобнее получать прибыль, работая с небольшим количеством инструментов, по отношению к которым можно использовать инсайдерскую или недоступную для широкого круга лиц информацию.

Торговая система представляет собой самоорганизующееся объединение элементов, способное существовать изолированно от других систем в условиях достаточного уровня ликвидности. Это означает, что особенности взаимодействия элементов рынка ценных бумаг необходимо изучать с точки зрения взаимодействия торговых систем.

Таким образом, можно сказать, что:

— Процесс ценообразования на рынке ценных бумаг выступает основой механизма перераспределения денежных ресурсов на инвестиционные цели. Цена, сформированная в процессе взаимодействия спроса и предложения на фондовые ценности, определяет стоимость заимствования денежных ресурсов для эмитентов и эффективность их размещения для инвесторов. Справедливое ценообразование является важным условием эффективности выполнения рынком ценных бумаг его перераспределительной функции.

— Справедливое ценообразование отвечает принципам рыночной справедливости, критериями которого являются: объективность, полнота взаимодействия спроса и предложения, ликвидность, информационная прозрачность. Критерии справедливого ценообразования могут выполняться рынком ценных бумаг только при условии целостной системы.

— Способ согласования и взаимодействия элементов системы представляет собой структуру рынка ценных бумаг. Отсутствие барьеров для взаимодействия элементов рынка ценных бумаг является одним из условий оптимальности структуры.

Основу структуры рынка ценных бумаг составляют торговые системы, группирующие вокруг себя остальные элементы рынка ценных бумаг.

ГЛАВА 2. ПРИНЦИПЫ И ПРАКТИКА ЦЕНООБРАЗОВАНИЯ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ

2.1 Задачи и принципы ценообразования на рынке ценных бумаг

Согласно классическому определению экономической теории, цена — это денежное выражение стоимости ценных бумаг. Цена — это количественное выражение тех затрат, которые несет эмитент, чтобы получить прибыль. Понятие цены тесно связано с понятием рыночной стоимости. При этом рыночная стоимость понимается как стоимость ценных бумаг, определяемая затратами эмитента и регулирующая рыночную цену. С другой стороны, для инвестора цена — это денежное выражение стоимости приобретаемых ценных бумаг.

Задачами ценообразования на корпоративном рынке ценных бумаг являются:

— отражение реального соотношения спроса и предложения;

— реализация конкретных целей ценообразования;

— учет разнообразных факторов.

К основным принципам ценообразования относятся следующие:

— научный подход;

— целевая направленность;

— сопоставимость по разным периодам времени;

— учет уровня цен на аналогичные финансовые инструменты;

— отражение реального уровня затрат на фондовые операции.

По мере становления рынка ценных бумаг возрастает значение системы формирования цен на этом рынке. Цены служат важнейшей экономической категорией, регулятором рынка. В формировании цен на фондовом рынке участвуют эмитенты и инвесторы, посредники и специалисты. Система формирования цен на бумаги, выпускаемые эмитентами, основана на следующих основных принципах:

— целевая направленность в зависимости от ценовой политики и ценовой стратегии

— научность, т.е. обоснованность целей ценообразования, видов цен и отдельных элементов цены

— выгодность, т.е. отражение в цене целесообразности эмиссии ценных бумаг или операций с ними

— реальность или достоверность, т.е. воплощение в цене бумаг фактических издержек на эмиссию

— сопоставимость, т.е. возможность сравнения цен разных категорий ценных бумаг

— сочетание стратегии и тактики ценообразования

— уменьшающаяся полезность (т.е. чем больше ценных бумаг на рынке, тем меньшую ценность представляет каждая дополнительная единица)

— различие в потребностях инвесторов. Степень настоятельности потребности инвестора в приобретении ценных бумаг помогает определить, какую сумму он готов заплатить за них

— разница в доходах инвесторов. Доходы инвесторов или их платежеспособность оказывают воздействие на спрос. При увеличении доходов спрос повышается и соответственно при снижении доходов — уменьшается.

Принципы ценообразования реализуются в зависимости от стратегии ценообразования. Стратегии ценообразования различают в зависимости от выбранных целей:

— быстрое получение прибыли от продажи;

— завоевание части рынка;

— установление высокой первоначальной цены (стратегия »снятия сливок»);

— установление низкой первоначальной цены;

— проникновение на рынок;

— установление цены на основе калькуляции затрат;

— персональные взаимоотношения с клиентом;

— антизатратный подход;

— установление цены на уровне рыночной.

Ценообразование как процесс формирования цен на рынке ценных бумаг осуществляется по определенным правилам, с использованием конкретных методов, на основе общепринятых принципов и с учетом отдельных факторов.

2.2 Виды и функции цен на рынке ценных бумаг

На рынке ценных бумаг применяются многие виды цен. Цены классифицируются по следующим признакам: вид ценных бумаг; тип эмитента; сегмент рынка; вид операций на рынке ценных бумаг; место и время ценообразования.

На рынке ценных бумаг различают следующие цены:

— номинальная — обозначена на бланке ценной бумаги. Определяется в проспекте эмиссии при выпуске в обращение ценных бумаг. В некоторой степени это условная величина, поскольку даже на первичном рынке ценные бумаги могут продаваться не по номинальной стоимости. Номинальная стоимость информирует о том, какая часть стоимости уставного капитала приходилась на одну акцию в момент формирования акционерного общества или решения вопроса о размере уставного капитала в случае его изменения;

— эмиссионная — цена продажи ценной бумаги при ее первичном размещении (может не совпадать с номинальной ценой);

— балансовая — определяется на основе финансовой отчетности предприятия как стоимость имущества акционерного общества, образованного за счет собственных источников, деленная на количество выпущенных акций;

— учетная — по которой ценные бумаги числятся на балансе предприятия в данный момент времени;

— курсовая (рыночная) — отражает соотношение спроса и предложения;

— биржевая — определяется на бирже в процессе торгов;

— дисконтированная, или текущая — определяется с учетом дисконтных множителей и норм инвестирования.

К функциям цен относятся:

— учетная — в процессе ценообразования на рынке ценных бумаг учитывается (фиксируется) определенная стоимость;

— контрольная — посредством установления различных цен осуществляется контроль за движением стоимости разных видов ценных бумаг;

— балансирование спроса и предложения — при повышенном просе и сокращении предложения отдельных видов ценных бумаг цены на них растут; соответственно при уменьшении спроса и росте предложения цены падают;

— перераспределительная — в результате отклонения цены от стоимости вновь созданная стоимость перераспределяется между отраслями и регионами, накоплением и потреблением;

— управления — цена в условиях рынка определяет, в каком количестве и какого инвестиционного качества будут выпускаться ценные бумаги, как будет осуществляться их выпуск, с какими затратами и какой прибылью, кто и какие ценные бумаги будет приобретать в зависимости от уровня доходов и потребительского бюджета.

2.3 Методы и факторы ценообразования на рынке ценных бумаг

Ценообразование на рынке ценных бумаг может осуществляться экспертным, аналитическим, статистическим, нормативно-параметрическим (балльным), балансовым методами и на основе экономико-математического моделирования. Дадим характеристику отдельным методам ценообразования.

Экспертный метод основан на использовании аргументированных заключений экспертов (признанных специалистов) об уровне реальной стоимости той или иной ценной бумаги или цене определенной фондовой операции.

Аналитический метод предполагает, что уровень цены определяется в результате детального анализа конъюнктуры рынка, выполнения диагностического факторного анализа, мониторинга.

Статистический метод базируется на статистическом анализе.

Нормативно-параметрический (балльный) метод на практике реализуется следующим образом. Каждая инвестиционная характеристика ценной бумаги или фондовой операции (параметр) имеет определенный диапазон нормативных значений. Выбранная нормативная единица оценивается тем или иным количеством баллов. Далее баллы суммируются, и полученная общая сумма баллов умножается.

Экономико-математическое моделирование в виде имитационных моделей или динамического моделирования на основе графических или логических моделей с использованием компьютерных технологий базируется на построении неких схем, фиксирующих определенные зависимости и учитывающих конкретные факторы, оказывающие как положительное, так и отрицательное влияние. Безусловно, это весьма перспективный метод ценообразования на рынке ценных бумаг.

В условиях рыночной экономики в формировании цен на ценные бумаги участвуют эмитенты и инвесторы, каждый из которых имеет свои интересы и ориентиры. В целом методические подходы при формировании цены можно разделить на три вида:

— ориентация на рынок. Этот подход рассчитан на установление первоначально низкой цены с целью привлечения как можно больше инвесторов. Он используется, если очевидно, что на рынке имеется незначительное число инвесторов, готовых платить первоначально высокую цену, а также при наличии конкурентов, готовых предложить аналогичные ценные бумаги

— ориентация на издержки. Этот подход используется, когда у фирмы слишком широкий ассортимент оказываемых услуг по операциям с ценными бумагами, что делает слишком дорогостоящим проведение калькуляции затрат на каждый вид услуг

— ориентация на конкуренцию. Цены нужно устанавливать исходя из того, что на финансовом рынке имеются конкуренты, которые установили свои цены на аналогичные ценные бумаги; сделки осуществляются по ценам, которые уже определены рынком.

В настоящее время используются следующие методические подходы:

1) подход, основанный на фундаментальном анализе

2) подход, основанный на техническом анализе.

Они являются основой ценообразования на зарубежных фондовых рынках.

Фундаментальный анализ базируется на следующем принципе: любой экономический фактор, снижающий предложение или увеличивающий спрос на товар, ведет к повышению цены и, наоборот, любой фактор, увеличивающий предложение и уменьшающий спрос, как правило, приводит к накоплению запасов и снижению цены. На этой основе устанавливается цена, которая соответствует определенному соотношению спроса и предложения. При использовании фундаментального анализа учитываются стоимостные показатели (опережающие, сопутствующие, запаздывающие). Опережающие показатели сигнализируют о состоянии экономики в ближайшем будущем, ее возможных изменениях и колебаниях уровня инфляции; сопутствующие и запаздывающие показатели отражают основные направления изменений в экономике и опровергают или подтверждают опережающие показатели. Эти показатели называются индикаторами. Основные сопутствующие и запаздывающие индикаторы: динамика ВНП, индекс потребительских цен, индекс инфляции. Фундаментальный анализ на рынке ценных бумаг в основном осуществляется путем экономико-математического моделирования и в современной России малоперспективен.

Технический анализ изучает конкретное соотношение спроса и предложения, т.е. сами изменения цен на фондовом рынке. Он сводится к построению диаграмм и графиков, отражающих показатели объема торговли и другие факторы. Графический анализ полезен, так как позволяет выполнить реальный прогноз цен, определяет точное время событий, фиксирует динамику цен и т.д.

На формирование цен на фондовом рынке влияют внутренние и внешние факторы объективного и субъективного характера. Под влиянием разнонаправленных факторов цены на одну и ту же ценную бумагу могут существенно колебаться. В целом на формирование уровня цен на ценные бумаги влияют:

— отраслевая принадлежность эмитента и территориальные условия его размещения

— степень технической оснащенности производства эмитента

— качество ценных бумаг

— специфика отдельных регионов

— инвестиционные характеристики ценных бумаг и управленческие возможности эмитентов

— меры государственного регулирования цен

— учет взаимозаменяемости

— учет цен на аналогичные ценные бумаги и услуги на внешнем рынке

— особенности системы формирования цен на бумаги различных эмитентов

— конкуренция

— монополия

— степень развития рыночных отношений

— соотношение спроса и предложения

— ставки налогов.

На практике в процессе формирования цен одновременно учитывается множество рыночных факторов, которые объединены в три группы: спрос, издержки и конкуренция (факторный анализ). В соответствии с законом сбалансированности спроса и предложения общий уровень цен на ценные бумаги зависит от соотношения спроса и предложения. К факторам спроса относятся: объем потенциальных инвестиций, вкусы и привычки инвесторов, их доходы, наличие аналогичных ценных бумаг на рынке и цена на них, стоимость других финансовых инструментов. На цены на рынке ценных бумаг влияет конкуренция, так как государственный бюджет, кредитный рынок и рынок ценных бумаг не только дополняют друг друга, но и конкурируют между собой в привлечении финансовых ресурсов.

Например, расширение бюджетных ресурсов, повышение налогов (при прочих равных условиях) неизбежно приведет к сокращению свободных денежных ресурсов хозяйствующих субъектов и населения и, следовательно, — к сужению рынков банковского кредита и ценных бумаг. К факторам конкуренции относятся: число и разнообразие эмитентов, наличие аналогичных ценных бумаг, уровень цен конкурентов. Факторами издержек являются эмиссионные, маркетинговые и прочие издержки, связанные с выпуском и обращением ценных бумаг.

Таким образом, на ценообразование на рынке ценных бумаг оказывают влияние как традиционные факторы (спрос, предложение, конкуренция), так и специфические (тип, вид, разновидность ценной бумаги, срок обращения, инвестиционные качества, управленческие возможности, рейтинг и деловая репутация эмитента, его отраслевая принадлежность, территориальное местонахождение, инвестиционный климат и инвестиционная емкость рынка).

Следует отметить, что названные выше факторы могут, как увеличивать, так и уменьшать уровень цены. Действие этих факторов во многом зависит от конкретных мер по государственному регулированию системы ценообразования.

2.4 Специфика ценообразования на первичном и вторичном рынке ценных бумаг

Анализируя механизм ценообразования на рынке ценных бумаг, следует различать те его элементы, которые определяются органами государственного регулирования и эмитентами, выпускающими ценные бумаги, и те, которые формируются под воздействием вторичного рынка, а значит, отражают рыночное соотношение спроса и предложения.

Особенности системы формирования цен определяются эмитентами еще на стадии разработки и принятия условий выпуска ценных бумаг, выборе рыночного сегмента их распространения. Если такой сегмент крайне ограничен, то цена определяется ценой первичного размещения и ценой погашения. В этом случае цена привязывается к дате продажи ценной бумаги и может быть названа назначаемой. Так как пространство вторичного рынка не ограничено, эмитент способен определить только начальную цену первичного размещения и конечную цену погашения. Промежуточные цены в течение всего срока действия ценных бумаг устанавливаются рынком, а не выпускающими их органами. Если ценные бумаги являются долговыми обязательствами (облигации, векселя), то они обладают фиксированными ценами первичной продажи и погашения, а также сроком действия и датой погашения в отличие от акций.

Процесс ценообразования на первичном рынке происходит следующим образом. При выпуске новых ценных бумаг проводится организационная работа, связанная с определенными затратами: выбор видов, типов, категорий выпускаемых ценных бумаг, определение объема выпуска и цены ценных бумаг, выбор метода размещения выпуска (аукцион, торги, конкурс, подписка), подготовка проспекта эмиссии. Оплата эмитентом услуг инвестиционного института, юристов, аудиторов. На пред эмиссионном совещании устанавливается окончательная цена бумаг нового выпуска с учетом целей выпуска и вида бумаг. Далее осуществляется непосредственно выпуск ценных бумаг в обращение. Выпуск (эмиссия) происходит при учреждении акционерного общества, увеличении размера уставного капитала.

Формы эмиссии следующие:

— частичное размещение без публичного объявления и проведения рекламной кампании, продажа первым владельцам на равных условиях (цена всех акций одного выпуска одинакова)

— открытая продажа с публикацией, регистрацией проспекта эмиссии (число инвесторов не ограниченно)

— размещение ценных бумаг возможно путем прямого обращения эмитента к инвесторам.

К размещению ценных бумаг на первичном рынке следует отнести:

— продажа акций по закрытой подписке работникам приватизируемых предприятий

— продажу акций на чековых и денежных аукционах.

На вторичном рынке осуществляются сделки купли-продажи ценных: бумаг юридическими (физическими) лицами при посредничестве инвестиционных институтов после первичного размещения бумаг. Вторичный рынок включает в себя «уличный» неорганизованный рынок (внебиржевой) и организованный (биржевой) рынок.

Формирование вторичного рынка акций приватизированных предприятий в России началось практически одновременно с появлением первых акционерных обществ. Внебиржевые сделки в разных объемах совершаются постоянно с акциями практически каждого эмитента, что связано, в частности, с формированием крупных пакетов акций перед первыми собраниями акционеров и соответственно с перевыборами совета директоров. При наличии конкуренции цены внебиржевого и биржевого рынков достигают нескольких сотен номиналов. Естественно, в основе таких отклонений лежат отнюдь не классические факторы, влияющие на курс акций, а стремление установить контроль над предприятием. Рост курсовой стоимости акций будет иметь место в силу переоценки основных фондов, однако получение дохода от перепродажи будет ограничено не ликвидностью большинства акций. Наконец, существенной составляющей резкого роста котировок некоторых акций станет чисто спекулятивный фактор.

2.5 Особенности ценообразования на различные виды ценных бумаг

Государственные ценные бумаги. По государственным ценным бумагам уровень цен зависит:

1) от вида ценных бумаг

2) принятия условий или положений об их выпуске

3) сложившихся экономических и политических условий.

Государственные краткосрочные обязательства (ГКО) – краткосрочные бескупонные облигации. Торги ведутся на основании заявок дилеров по договорам. В заявке указывается цена приобретения ГКО как процент от
номинала (с точностью до сотой доли процента) и количество ГКО. Доходность ГКО связана со сроком обращения и потребности государства в денежных средствах. Обычно, чем ближе дата погашения, тем выше устанавливается курс и ниже доходность.

Облигации федерального займа (ОФЗ) — среднесрочные (купонные) облигации. Доход по ОФЗ зависел от доходности ГКО. Доходность определялась по формуле сложных процентов и учитывала возможность рефинансирования. Цена ОФЗ рассчитывались по формуле: Цена = Номинальная стоимость + Курсовая надбавка + + Накопленный купонный доход. Накопленный купонный доход рассчитывался пропорционально числу дней от даты предшествующей выплаты до даты продажи ОФЗ. Для определения цены ОФЗ первого выпуска купонный доход вычислялся от даты выпуска до даты продажи, процентная ставка купонного дохода определялась на текущий день как средневзвешенная доходность к погашению и рассчитывалась по тем выпускам ГКО, погашение которых производилось в период от 30 дней до даты выплаты очередного купонного дохода.

Номинальная цена облигации служит базой при начислении процентов. Облигации имеют выкупную цену, которая может совпадать или отличаться от номинальной цены в зависимости от условий займа. По ней облигация выкупается (погашается) эмитентом после истечения срока займа. Кроме этого, облигация имеет рыночную цену, определяемую условиями займа и ситуацией, сложившейся в текущий момент на рынке облигаций.

Текущая доходность облигации (Дm) рассчитывается по формуле:

Дm = К/ЦоЧ100%,

где К – ставка купона,

Цо – курсовая цена облигации, т.е. цена на текущий момент.

Доходность к погашению (Дко) рассчитывается по формуле:

Дко = Дm + ((N — Цо)/(ЦоЧn) Ч 100%,

где N – цена погашения облигации, равная номиналу,

n – срок до погашения, лет.

Средний курс облигаций зависит и от нормы ссудного процента: чем больший процент в текущий момент гарантируют своим вкладчикам банки, тем ниже цена облигации с фиксированным процентом. Курсовая цена облигации определяется по формуле:

Цо = (N(Cк Ч То + 100)) / (Cб Ч То + 100),

где Cк – годовой процент по облигации (купонный процент),

Cб – ссудный (банковский) процент,

То – срок, на который выпущена облигация, лет,

N – номинал облигации, руб.

Приведенные выше формулы применимы для выплат с периодичностью один раз в год. В иных случаях (например, при выплатах процентов один раз в квартал) следует учитывать возможность реинвестирования (нового вложения) полученных доходов, что увеличивает доходность в пересчете на год. Формула текущей доходности в этом случае видоизменяется следующим образом:

Дm = (((1 + К)n/Цо) – 1) Ч 100%

Акции. По акциям различают следующие показатели:

— балансовая стоимость

— рыночная стоимость

— сравнительная стоимость

— текущая (дисконтированная) стоимость

— стоимость, скорректированная на инфляцию.

Балансовая стоимость акций определяется на основе бухгалтерской отчетности предприятия. Их сравнительная стоимость основана на сравнении доходности акций с доходом по депозитам. Текущая, или дисконтированная, стоимость акций рассчитывается с учетом коэффициента дисконтирования:

Кд = 1/(1+I)n,

где n – периоды дисконтирования (поквартально),

I – норма инвестиций, обычно равная ставке рефинансирования ЦБРФ.

Стоимость акций, скорректированная на инфляцию, определяется по формуле Фишера:

I + r = (I + P)(I + a) или r = P + a + Pa,

где r – номинальная ставка доходности,

Р – реальная ставка доходности (рентабельность),

а – темп инфляции.

При учреждении акционерного общества курс акций (Ка) вычисляется по следующей формуле:

Ка = Н + Пу,

где Н – номинал,

Пу – прибыль учредителя.

Коэффициент рыночной конъюнктуры (Крк) акций определяется как отношение объема платежеспособного спроса к объему предложения. Если Крк < 1, то курс завышен, и можно ожидать недоразмещения выпуска, если Крк > 1, то акции недооценены, если Крк = 1, то акции реально оценены.

Корпоративные облигации. Установление цены предложения на корпоративные облигации достаточно сложно, так как невозможно подыскать вариант для сравнения с аналогичным рейтингом и сроком погашения. Обычно используется конверсионный эквивалент (Кэ). Это приведенная цена, по которой должны продаваться акции, для того чтобы они были абсолютно, эквивалентны облигациям:

Кэ = Рыночная цена облигаций / Число акций

Размер купонных выплат по облигациям определяется в процентах от номинала:

Размер купонных выплат = Н Ч Купонный процент / 100%

Рыночный курс облигации рассчитывается следующим образом:

Рк = Рц / Н Ч 100%

Рыночная цена (Рц) определяется по формуле:

Рц = Н Ч (1 + До)’ / (1 + Да)’ = Н Ч 1 Ч с = Н Ч Рк / 100 + с Ч Т(365 + t),

где t – число периодов до погашения,

с – период купонных выплат по облигациям, лет,

Т – период от выплаты по купону до совершения сделки купли-продажи, дней,

До – доходность облигации,

Да — доходность акции.

Конвертируемая облигация стоит дороже, чем неконвертируемая, так как дает ее владельцу дополнительные права. Стоимость конвертируемой облигации можно рассчитать по следующей формуле:

Кц = Н / Кконв,

где Кконв – коэффициент конвертации, который определяется как отношение конверсионной стоимости к рыночной цене и устанавливается как постоянная величина на весь период конвертации.

Для расчета текущей доходности облигации и доходности к погашению используются следующие формулы:

Текущая доходность = Сумма процентов, выплаченных за год / Курсовая стоимость (цена приобретения) Ч 100%

Доходность к погашению = Процентный доход + Дисконт / Курсовая стоимость (цена приобретения) Ч 100%.

Таким образом, в данной главе мы рассмотрели особенности, принципы и методы ценообразования на рынке ценных бумаг в Российской Федерации.

ГЛАВА 3. ПРАВОВЫЕ ОСНОВЫ РЕГУЛИРОВАНИЯ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ

3.1 Регулирование рынка ценных бумаг. Понятия, цели, процесс и принципы

Регулирование рынка ценных бумаг — это упорядочение деятельности на нем всех его участников и операций между ними со стороны организаций, уполномоченных обществом на эти действия.

Регулирование участников рынка может быть внешним и внутренним. Внутреннее регулирование — это подчиненность деятельности данной организации ее собственным нормативным документам: уставу, правилам и другим внутренним нормативным документам. Внешнее регулирование- это подчиненность деятельности данной организации нормативным актам государства, других организаций, международным соглашениям.

Регулирование рынка ценных бумаг осуществляется органами или организациями, уполномоченными на выполнение функций регулирования. С этих позиций различают:

— государственное регулирование рынка, осуществляемое государственными органами;

— регулирование со стороны профессиональных участников рынка ценных бумаг, или саморегулирование рынка;

— общественное регулирование, или регулирование через общественное мнение.

Цели регулирования рынка ценных бумаг:

1) поддержка порядка на рынке, создание нормальных условий для работы всех участников рынка;

2) защита участников рынка от недобросовестности отдельных лиц или организаций;

3) обеспечение свободного и открытого процесса ценообразования на ценные бумаги на основе спроса и предложения;

4) создание эффективного рынка, на котором всегда имеются стимулы для предпринимательской деятельности и на котором каждый риск адекватно вознаграждается;

5) в определенных случаях создание новых рынков, поддержка необходимых обществу рынков и рыночных структур, рыночных начинаний и нововведений и т. п.;

6) воздействие на рынок с целью достижения каких-то общественных целей.

Процесс регулирования на рынке ценных бумаг включает:

— создание нормативной базы функционирования рынка;

— отбор профессиональных участников рынка;

— контроль за соблюдением выполнения всеми участниками рынка норм и правил функционирования рынка;

— систему санкций за отклонение от норм и правил, установленных на рынке.

Принципы регулирования российского рынка ценных бумаг:

— разделение подходов в регулировании отношений между эмитентом и инвестором, с одной стороны, и отношений с участием профессиональных участников рынка — с другой;

— выделение из всех видов ценных бумаг так называемых инвестиционных;

— максимально широкое использование процедур раскрытия информации обо всех участниках рынка — эмитентах, крупных инвесторах и профессиональных участниках;

— необходимость обеспечения конкуренции как механизма объективного повышения качества услуг и снижения их стоимости;

— при разделении полномочий между регулирующими органами следует исходить из того, что нормотворчество и нормоприменение не должны совмещаться одним лицом;

— обеспечение гласности нормотворчества, широкое публичное обсуждение путей решения проблем рынка.

Такой принцип повышает качество нормотворчества и его объективность:

— соблюдение принципа преемственности российской системы регулирования рынка ценных бумаг, имеющей определенную историю и традиции. Нельзя не учитывать и все растущую интеграцию национального фондового рынка с международным. Неэффективно начинать строить новую систему регулирования рынка «с центра поля», необходимо практически учитывать опыт мирового рынка, качественно перерабатывать его и использовать удачные регуляционные решения. Не следует делать из этого опыта догмы, так как повторение чужих ошибок может замедлить прогресс в регулировании рынка;

— оптимальное распределение функций регулирования рынка ценных бумаг между государственными и негосударственными органами управления.

Проблемы и перспективы ценообразования на рынке ценных бумаг: правовые основы, совершенствование

Рис. 1 — Регулирование рынка ценных бумаг

В России на сегодняшний день методы государственного регулирования носят в основном административный характер. В тоже время полноценное формирование и дальнейшее развитие фондового рынка невозможно без расширения экономических методов воздействия позволяющих государству по средствам его социально — экономической политике направлять и стимулировать деятельность участников рынка, в меньшей степени используя директивные методы.

Наряду с государственным регулированием рынка ценных бумаг используется общественное саморегулирование как метод оперативного решения текущих вопросов.

На базе саморегулируемых общественных организаций — НАУФОР, ПОРТ АД, НФА, НЛУ — решаются вопросы:

— формирование стандартов профессиональной деятельности и внедрение их в практику;

— разрешение конфликтов между участниками; улучшение управления инвестиционными рисками;

— снижение возможности для мошенничества и других противоправных действий;

— поддержание ликвидности и стабильности рынка.

Именно профессиональные участники фондового рынка, объединенные с саморегулируемые организации, могут более точно и оперативно решать проблемы этого рынка, ходатайствовать в органы государственного регулирования от имени всего фондового сообщества.

Также к функциям саморегулируемых организаций можно отнести: выработку рекомендаций в области учета, отчетности и налогообложения; раскрытие информации; организацию третейского разбирательства. Саморегулируемые организации не должны заниматься вопросами лицензирования, но могут осуществлять контроль деятельности своих членов на предмет соответствия законодательству и ходатайствовать в государственный регулирующий орган о применении санкций к нарушителю.

Саморегулируемые организации должны быть независимыми в решении оперативных вопросов, но при этом в своей деятельности следовать единой концепции развития рынка ценных бумаг, утверждаемой государством.

Вопрос сочетания государственного регулирования и общественного саморегулирования рынка ценных бумаг недостаточно изучен отечественной наукой. Использование двух форм регулирования (государственной и общественной саморегуляции) может привести к негативным последствиям, так как возникает опасность дублирования государственного ведомства, вследствии чего на участников рынка может лечь двойная нагрузка по отчетности и контролю, а также существенно увеличиться стоимость ведения бизнеса (во избежание таких негативных последствий функции органов государственного управления и саморегулируемых общественных организаций должны быть четко разделены).

Организация регулирования рынка ценных бумаг на региональном и муниципальном уровнях остается на сегодняшний день не решенным вопросом для большинства российских регионов, за исключением экономически развитых.

В то же время именно региональным предприятиям, находящимся далеко то финансовых центрах страны, наиболее тяжело привлекать инвестиции в развитие производства. Исключение составляют гиганты топливно-энергетического комплекса и некоторых других сырьевых отраслей, чья продукция пользуется стабильным мировым спросом. Поэтому содействие и привлечение инвестиций для региональной и местной промышленности становится основной практической задачей в области регулирования рынка ценных бумаг на уровне каждого субъекта Российской Федерации и муниципалитета.

Эффективное регулирование рынка ценных бумаг:

— дает «правила игры» для цивилизованной конкуренции между участниками рынка, которые в конечном результате приводит к расширению и улучшению качества предлагаемых инвесторам услуг;

— создает условия, позволяющие населению с уверенностью вкладывать средства, а участникам рынка — безбоязненно расширять свой бизнес;

— обеспечивает высокие стандарты поведения участников, минимизирую риск мошенничества и злоупотребления.

Важнейшим качественным отличием современным этапом развития рынка ценных бумаг является растущее международное признание российского фондового рынка, доступ российских эмитентов различного типа к мировым финансовым рынкам.

Среди наиболее важных событий в этой области следует отметить вступление России в Международную организацию комиссий по ценным бумагам (IOSCO), получение одновременно кредитного рейтинга Moody s, Standard&Poor s и IBCA, успешные выпуски «еврооблигаций», публикация индекса IFC Global Russia, выпуски ADR/GDR рядом компаний, включение одной из российских компаний в листинг Нью-Йоркской фондовой биржи, признание американской SEC некоторых Российских банков «надежным иностранным депозитарием» и др.

3.2 Организационная структура системы государственного регулирования рынка ценных бумаг: субъекты, объекты, основные принципы, задачи и методы регулирования

Субъекты регулирования (регулирующие органы):

— косвенного (непрямого) воздействия — Президент РФ, Федеральное собрание РФ (Совет Федерации ФС РФ, Государственная дума ФС РФ), Правительство РФ, Министерство экономического развития и торговли РФ, Федеральная налоговая служба, Федеральное агентство по управлению федеральным имуществом, Министерство юстиции РФ, Федеральная служба страхового надзора, Верховный суд РФ, Арбитражный суд РФ;

— прямого (непосредственного) воздействия — Федеральная служба по финансовым рынкам (ФСФР), Министерство финансов РФ, Банк России, Федеральная антимонопольная служба (ФАС).

Основные функции органов прямого регулирования:

ФСФР — разрабатывает основные направления развития РЦБ и координирует деятельность федеральных органов исполнительной власти по вопросам регулирования РЦБ;

— утверждает стандарты эмиссий и проспекты эмиссий ценных бумаг эмитентов (в т.ч. и иностранных эмитентов);

-разрабатывает правила осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке;

— устанавливает требования к операциям с ценными бумагами, нормы допуска ценных бумаг к их публичному размещению, обращению, котированию и листингу;

— определяет нормы бухгалтерского учета, отчетности, внутреннего учета и внутреннего контроля для профессиональных участников фондового рынка;

— лицензирует профессиональную деятельность на РЦБ;

— обеспечивает раскрытие информации на РЦБ, защищает права и законные интересы инвесторов, регулирует корпоративное (акционерное) управление;

— утверждает, квалификационные требования и проводит аттестацию специалистов фондового рынка и многое другое.

Министерство финансов РФ при участии Банка России осуществляет эмиссию и размещение государственных долговых ценных бумаг. Кроме того, Министерство финансов контролирует эмиссию и размещение долговых ценных бумаг субъектов РФ. ФАС регулирует рынок производных финансовых инструментов.

Объекты государственного регулирования:

— эмитенты ценных бумаг (организации, выпускающие и размещающие акции, облигации и другие ценные бумаги, включая регистраторов, аудиторов, платежных агентов и т.д.);

— профессиональные участники РЦБ (брокеры, дилеры, доверительные
управляющие, депозитарии, регистраторы, организаторы торговли, клиринговые организации);

— организации, осуществляющие коллективные инвестиции на фондовом рынке (инвестиционные фонды, паевые инвестиционные фонды, негосударственные пенсионные фонды, управляющие компании фондов, специализированные депозитарии и др.);

— инвесторы (юридические и физические лица);

— саморегулируемые организации РЦБ;

— организации, осуществляющие обслуживание инфраструктуры РЦБ и
оказывающие услуги участникам фондового рынка (андеррайтеры,
специализированные консультанты, специализированные учебные центры и др.).

Основные стратегические задачи государственного регулирования

— формирование и обеспечение неуклонного соблюдения таких правил деятельности всех его субъектов, при которых РЦБ наиболее эффективно выполняет свои основные макроэкономические функции — мобилизацию свободных ресурсов для инвестирования экономики и формирования доходных и надежных инструментов сбережения для населения;

— создание цивилизованного рынка и интеграция российского РЦБ в мировой финансовый рынок;

— защита законных прав и интересов профессиональных участников РЦБ.

Основные принципы государственного регулирования РЦБ:

— вся система регулирования РЦБ (включая саморегулирование) создается государством, выполняющим универсальную функцию по защите граждан и их интересов, принимающим меры по защите прав участников РЦБ на основе лицензирования и регулирования всех видов профессиональной деятельности на фондовом рынке;

— принцип единства нормативной базы, режима и методов регулирования рынка на всей территории РФ;

— принцип равных возможностей всех участников рынка перед государственными органами регулирования;

— принцип преемственности в развитии системы регулирования рынка;

— ориентация на мировой опыт государственного регулирования РЦБ и учет тенденции глобализации финансовых рынков;

— использование механизмов саморегулирования РЦБ, создаваемых при помощи и под контролем государства.

Основные методы регулирования РЦБ:

— методы институционального и функционального регулирования;

— саморегулирование как метод оперативного решения текущих вопросов;

— общественное регулирование через общественное мнение.

3.3 Необходимость государственного регулирования рынка ценных бумаг в России

Сегодня, прежде всего, необходима активная государственная политика, направленная на восстановление отечественного рынка ценных бумаг, отвечающего национальным интересам России, интегрированного в мировой рынок и обеспечивающего привлечение инвестиций в экономику. Происшедшие события еще раз убедили сомневающихся в необходимости усиления государственного регулирования, особенно в вопросах обеспечения безопасности рынка ценных бумаг в кризисный период, который переживает наша страна.

Решение данной проблемы, в первую очередь, должно найти отражение в концепции развития рынка ценных бумаг, законодательстве, отвечающем национальным интересам России и устанавливающем правила поведения его участников в вопросах формирования инфраструктуры и системы ее регулирования. Государство должно выполнять на рынке ценных бумаг, прежде всего, системообразующую функцию и нести ответственность за состояние его национальной и экономической безопасности.

В результате вхождения России в мировую экономическую и финансовую систему уязвимость ее рынка ценных бумаг от внешних воздействий значительно возрастет. Назрела необходимость исследования проблем безопасности рынка, выработки концептуальных подходов и практических мер по ее обеспечению на основе анализа зарубежного и отечественного опыта. Национальная безопасность рынка ценных бумаг означает надежную и обеспеченную всеми необходимыми средствами и институтами государства защищенность национально-государственных интересов на рынке ценных бумаг от внутренних и внешних угроз. Состояние безопасности оценивается системой параметров, критериев и индикаторов, определяющих пороговые значения функционирования как рынка в целом, так и отдельных его сегментов.

Способность государства защитить рынок от негативных воздействий и не допускать таких обвалов, как массовый крах мошеннических финансовых пирамид или пирамиды государственных ценных бумаг, является основной характеристикой состояния его национальной и экономической безопасности. Сегодня государство с этим не справляется. Национальные интересы России применительно к рынку ценных бумаг, понимаемые как комплекс макроэкономических и политических задач государства, в сегодняшних условиях включают в себя: восстановление доверия участников рынка ценных бумаг к государству и его финансовым институтам; организацию процесса расширенного воспроизводства и повышение его эффективности на основе мобилизации прежде всего внутренних инвестиционных ресурсов; усиление социальной ориентированности экономики и обеспечение финансовой безопасности граждан; укрепление экономического суверенитета страны.

Рынок ценных бумаг является одним из наиболее регламентированных в рыночной экономике. Сложность отношений на рынке, его масштабность, присущие ему повышенные риски, интересы безопасности его участников (субъектов) обусловливают необходимость принятия детальных стандартов и правил работы на рынке, а также привлечения к вопросам регулирования различных государственных органов. Законодатель должен учитывать высокую значимость эффективного и работоспособного контроля за сохранением высокой международной репутации российского фондового рынка. Правовые и организационные меры должны быть направлены на повышение конкурентоспособности отечественного рынка ценных бумаг на международной арене.

Нельзя согласиться с точкой зрения об усилении регулирования рынка и обеспечения его экономической безопасности саморегулируемыми организациями. При этом не учитываются особенности нашей страны; неразвитость рыночной экономики и рынка ценных бумаг, отсутствие достаточного капитала для функционирования этого рынка; нерешенность многих политических и экономических проблем. Здесь игнорируется опыт Германии и других европейских стран, где рынок достаточно жестко регулируется государством через банковскую систему, где государством и крупными банками практически гарантируются инвестиции не только в государственные, но и в корпоративные ценные бумаги.

Государство через регулирующие и правоохранительные органы должно разработать устойчивую систему, основывающуюся на балансе интересов государства и участников рынка ценных бумаг и его безопасности, способную защищать от внешних и внутренних угроз. В концепции национальной и экономической безопасности рынка ценных бумаг необходимо предусмотреть меры по предотвращению системных (всей системы рынка ценных бумаг) и фрагментарных (сегментов рынка) рисков, которые обусловлены в основном внутренними причинами.

Развитие системы правоприменения как одного из ключевых элементов системообразующей функции государства должно стать приоритетным направлением государственной политики на рынке ценных бумаг. Важной составляющей безопасности рынка является деятельность Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг (ФКЦБ России) и правоохранительных органов по выявлению правонарушений, их предупреждению, пресечению и наказанию.

Дальнейшее развитие нормативной и правовой базы рынка ценных бумаг будет зависеть от действенности проводимых в стране экономических реформ и политической воли руководства страны.

На наш взгляд, это развитие необходимо осуществлять, используя следующие основные принципы:

— декларирование политики в области развития рынка ценных бумаг, совершенствование его нормативной и правовой базы в целях информирования его субъектов о планируемых изменениях правового режима;

— распределение полномочий по регулированию рынка между Российской Федерацией и субъектами РФ, а также различными органами исполнительной власти;

— усиление уголовной ответственности за более серьезные преступления с использованием ценных бумаг, в том числе совершаемые государственными чиновниками, принимающими участие в регулировании рынка;

— использование гражданского права как основы для развития специальной нормативной правовой базы рынка в сочетании с формированием новых правовых институтов, способствующих становлению и развитию рынка;

— усиление государственного контроля за деятельностью участников рынка, повышение роли и ответственности регулирующих и правоохранительных органов, и в первую очередь, ФКЦБ России;

— организация системы налогообложения операций с ценными бумагами, имеющей не фискальный, а стимулирующий характер;

— преимущественная и всесторонняя защита законных прав и интересов инвесторов, пресечение незаконной деятельности на рынке, повышение ответственности профессиональных участников рынка и эмитентов за результаты своей деятельности;

— поддержка государством добровольного страхования рисков профессиональными участниками рынка ценных бумаг, при этом государство не должно брать на себя обязательства по компенсации незастрахованных рисков;

— обеспечение инвесторов полной и достоверной информацией о ценных бумагах и их эмитентах, развитие вневедомственного и общественного контроля за достоверностью информации;

— усиление государственного контроля за соблюдением условий лицензирования при осуществлении профессиональной деятельности на рынке, повышение требований к лицензированию профессиональных участников рынка, обеспечивающих высокий уровень их квалификации, достаточность собственных средств, поддержание высоких стандартов добросовестности и открытости при осуществлении ими профессиональной деятельности; создание равных условий и обеспечение конкуренции при осуществлении предпринимательской деятельности на рынке ценных бумаг.

Повышенное внимание должны привлечь такие правонарушения, как мошенничество, манипуляции с ценными бумагами, которые в настоящее время составляют львиную долю. Им необходимо дать четкую юридическую квалификацию с учетом особенностей российского рынка.

Однако только создание хорошей законодательной и нормативной базы рынка без организации контроля за исполнением законов и систем правоприменения не обеспечит его безопасность. Следует наладить скоординированную работу регулирующих, правоохранительных и судебных органов. Для этого в законодательном порядке необходимо расширить контрольные функции ФСБ, МВД России и налоговых органов, разграничить их сферы деятельности и предоставить им соответствующие полномочия.

Требуются более высокая квалификация и специализация сотрудников этих ведомств, работающих в данной области. Этого можно достичь путем создания в правоохранительных органах специальных подразделений и организации обучения в учебных заведениях профессионалов для работы в этой сфере.

Особая роль в регулировании рынка ценных бумаг возлагается на ФКЦБ России. Для активизации государственного регулирования фондового рынка должен быть повышен ее статус, ФКЦБ должна быть наделена также соответствующими полномочиями. В ней целесообразно создать подразделения безопасности (по аналогии с подобными комиссиями в других государствах). Одним из приоритетных направлений государственного регулирования должно стать продолжение работы по раскрытию информации и повышению уровня прозрачности рынка ценных бумаг. При поддержке заинтересованных федеральных органов исполнительной власти ФКЦБ России осуществляет формирование системы информационного и телекоммуникационного обеспечения своей деятельности. Эта система должна обеспечить оперативный обмен базами данных по лицензированию и надзору за деятельностью профессиональных участников фондового рынка между подразделениями ФКЦБ России, других федеральных органов исполнительной власти и включать в себя как закрытую часть (служебную информацию, связанную с вопросами лицензирования и надзора), так и открытую, доступную всем заинтересованным сторонам.

Об эффективности рынков ценных бумаг отдельных стран можно судить по прогрессивности используемых технологий. Они должны строиться с учетом передовых отечественных и западных достижений в сфере развития технологических, программных и алгоритмических средств, которые будут использоваться для создания информационной инфраструктуры рынка.

Важнейшей политической и экономической проблемой России в настоящее время является привлечение иностранных инвестиций и защита инвесторов и товаропроизводителей. В этих целях необходимы дальнейшее совершенствование законодательства и скоординированные меры правоохранительных органов по обеспечению безопасности инвесторов. Нуждается в разработке система обеспечения безопасности государственной доли акций в акционерных обществах. Без наведения элементарного порядка в сфере вексельного обращения и принятия дополнительных мер по обеспечению безопасности этого сегмента рынка ценных бумаг невозможно решить финансовые и экономические проблемы страны. Необходимо завершить создание единого информационного массива сферы обращения векселей.

Таким образом, усиление роли государства в формировании, регулировании и обеспечении безопасности отечественного рынка ценных бумаг является жизненно важной необходимостью и требует принятия руководством страны соответствующих мер.

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

Подводя итог проделанной работе можно сказать, что в процессе перехода экономики России на качественно новый уровень развития возрастает значимость участия российского рынка ценных бумаг в перераспределении денежных ресурсов на цели инвестиций. Способность рынка ценных бумаг перераспределять инвестиции повышается, если рыночная цена ценных бумаг эмитента устанавливается в условиях справедливого ценообразования.

Рыночная цена ценных бумаг влияет на стоимость будущих заимствований эмитента и должна объективно отражать его возможности по привлечению инвестиций. Отсутствие структуры рынка ценных бумаг, создающей условия для взаимодействия всего спроса и предложения на ценные бумаги на принципах свободной рыночной конкуренции отрицательно влияет на практику справедливого ценообразования.

Программы социально-экономического развития РФ на долгосрочную перспективу предусматривают организацию целостной системы финансового посредничества, которая предоставляет возможность широкого выбора типов посредников, объектов инвестирования и механизмов снижения рисков работы на фондовом рынке для инвесторов. В связи с массовым распространением информационных технологий возможности для развития посреднических услуг существенно возрастают. На крупнейших российских фондовых биржах расширяется количество торгуемых ценных бумаг, формируются альтернативные механизмы торговли для традиционных видов ценных бумаг. Снижаются торговые издержки для участников, проводится работа по информационной поддержке эмитентов, выходящих на организованный рынок.

Сложившаяся структура рынка ценных бумаг все более полно отражает интересы инвесторов и эмитентов. Вместе с тем структурные факторы роста эффективности перераспределительной функции рынка ценных бумаг используются в недостаточной степени.

Для дальнейшего развития рынка ценных бумаг вне зависимости от выбранной стратегии, на наш взгляд, необходимо предпринять следующие важные шаги:

1. Усовершенствовать законодательную базу. Нужны гарантии для инвесторов о неизменности первоначальных условий, особенно в сфере прямых инвестиций.

2. Ввести налоговое стимулирование инвестиций. Например, для отраслей, которые являются стратегическими для России, необходимо создавать определенные благоприятные условия. В США на инвестиции, связанные с коммунальным хозяйством, установлены льготы по налогообложению при получении дохода по данному виду бизнеса. Следует также стимулировать долгосрочные инвестиции со сроком инвестирования более одного года. В США ставка налога на прибыль различается относительно времени, в течение которого инвестор держал купленные ценные бумаги (до шести месяцев и более шести месяцев).

3. Необходимо воздействовать на основной фундаментальный фактор привлекательности корпоративных акций с точки зрения вложения средств — соотношение “сумма выплаченного дивиденда/рыночная стоимость акции”, т.е. для увеличения рыночной стоимости акции какого-либо предприятия необходимо:

— выплачивать дивиденды,

— сумма выплат должна быть по возможности больше.

В этих целях необходимо:

— Создать экономические условия для того, чтобы все предприятия, получающие фактическую прибыль, показывали ее. В настоящий момент из 100 организаций, имеющих прибыль, показывают ее не более 30%, а значительно занижают ее — более 80%. Ставку налога на прибыль целесообразно установить в размере 5-10%.

— Создать экономические условия, стимулирующие предприятия выплачивать дивиденды. Предусмотреть дополнительные льготы для организаций, выплачивающих дивиденды.

В результате резко повысится спрос на корпоративные акции, возрастет капитализация компаний, и у предприятий появятся дополнительные возможности для привлечения инвестиций на более выгодных условиях (дополнительная эмиссия акций, размещение облигаций и др.), т.е. более активно заработают портфельные инвестиции.

Для компенсации краткосрочного снижения налоговых поступлений за счет уменьшения ставки по некоторым налогам достаточно будет продать несколько пакетов акций, принадлежащих государству (в настоящий момент более 60% акций, принадлежащих государству, неликвиды).

Предполагаем, что после изменения налоговых ставок, капитализация в среднем вырастет от 5 до 25 раз, и на фондовый рынок вернутся инвесторы, в большей мере отечественные.

Считаем, что для государства это будет один из наиболее рентабельных видов бизнеса, с точки зрения затраты/доход.

Проведенное исследование позволяет сделать вывод, что на фоне положительных сдвигов в развитии фондового рынка постепенно накопились проблемы, которые по признанию многих экспертов могут оказаться тормозом для дальнейшего наращивания инвестиций отечественного финансового сектора в экономику и несут в себе угрозу утраты Россией национального рынка капиталов.

Внешне эти проблемы проявляются в том, что крупнейшие российские компании, как и государство в целом, не рассматривают национальный фондовый рынок как механизм привлечения инвестиционных ресурсов, а многие средние компании вообще не имеют к нему доступа. Основным источником инвестиций российских компаний остаются либо собственные средства, либо займы и первичные размещения акций (IPO) на зарубежных финансовых рынках. Соответственно, отечественный фондовый рынок испытывает недостаток ликвидности по качественным активам и узок из-за ограниченности спроса со стороны консервативных долгосрочных инвесторов, что делает его весьма неустойчивым. При этом значительные объемы сделок с российскими активами осуществляются на зарубежных торговых площадках, куда уходит основная доля ценных бумаг, находящихся в свободном обращении.

Такая ситуация требует принятия комплекса мер, которые будут способствовать повышению и усилению эффективности, безопасности, доступности и открытости информации на рынке ценных бумаг, развитию основных сегментов этого рынка, поэтому третья глава дипломной работы посвящена разработке рекомендаций, способствующих решению основных проблем рынка ценных бумаг России.

В настоящее время значение рынка ценных бумаг возрастает. Обращающиеся финансовые ценности представляют собой совокупность прав и не существуют в отрыве от обеспечиваемой государством правовой базы. Государственное регулирование рынка ценных бумаг в России развивается в сторону большей детализации и жесткого контроля.

Развитие рынка ценных бумаг в России предусматривает учет ее национальных интересов. Это означает восстановление расширенного воспроизводства и повышение его эффективности путем мобилизации инвестиционных ресурсов, усиление социальной ориентации экономики, повышение капитализации российских компаний, обеспечение информационной безопасности страны.

Интересы государства и участников рынка ценных бумаг во многом совпадают, что позволяет внедрять саморегулирование рынка его профессиональными участниками. Достижение оптимального сочетания государственного регулирования и саморегулирования напрямую связано с повышением ликвидности ценных бумаг.

Дальнейшее развитие российского рынка ценных бумаг зависит от повышения уровня его информационной открытости. Для этого в стране должна быть создана система показателей для анализа конъюнктуры рынка ценных бумаг, введено обязательное опубликование любых фактов деятельности эмитента, могущих повлиять на курс их ценных бумаг.

СПИСОК ИСПОЛЬЗОВАННЫХ ИСТОЧНИКОВ

1. ФЗ от 05.03.1999, №46 «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг (в редакции от 19.07.2009г)».

2. ФЗ от 22.04.1996, №39 «О рынке ценных бумаг (с изменениями от 27.12.2009г)».

3. ФЗ от 26.12.1995, №208-ФЗ «Об Акционерных обществах (с изменениями от 18.07.2009г)».

4. ФЗ от 25.01.2007, N 07-4/пз-н, «Об утверждении стандартов эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг (в редакции от 02.06.2009г)».

5. «Об утверждении Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг (в редакции от 02.06.2009г)».

6. №06-25/пз-н, «Об утверждении Положения о критериях ликвидности ценных бумаг (в редакции от 13.11.2008г)».

7. 06-24/пз-н, «Об утверждении Правил осуществления брокерской деятельности при совершении на рынке ценных бумаг сделок с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту (маржинальных сделок) (в редакции от 09.04.2009г)».

8. №117-ФЗ, «23 Глава, Налоговый кодекс Российской Федерации, часть вторая (с изменениями от 23.12.2009г)».

9. «О приватизации государственного и муниципального имущества» №178-ФЗ от 21.12.01 (Последнее изменение от 10.05.2007 №69-ФЗ).

10. №156-ФЗ от 29.11.01 «Об инвестиционных фондах» (Последнее изменение от 15.04.2006 №51-ФЗ).

11. «О государственной регистрации юридических лиц» №129 от 08.08.01 (Последнее изменение от 05.02.2007 №13-ФЗ).

12. «О защите конкуренции» №135 от 26.07.06.

13. «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» №46-ФЗ от 05.03.99 (Последнее изменение от 26.04.2007 №63-ФЗ).

14. «Об оценочной деятельности в Российской Федерации» №135 от 29.07.98 (Последнее изменение от 13.07.2007 №129-ФЗ).

15. «О рынке ценных бумаг» №39-ФЗ от 22.04.96 (Последнее изменение от 17.05.2007 №83-ФЗ).

16. «Об акционерных обществах» №208-ФЗ от 26.12.95 (Последнее изменение от 18.12.2006 №231-ФЗ).

17. «О конкуренции и ограниченной монополистической деятельности на товарных рынках» №948-1 от 22.03.91 (Последнее изменение от 26.07.2006 №135-ФЗ).

18. «О несостоятельности (банкротстве)» №127 от 26.10.02.

19. Приказ «Об утверждении Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг» N06-117/пз-н от 10.10.06 (Последнее изменение от 12.04.2007 №07-44/пз-н).

20. Алехин Б.И. Рынок ценных бумаг. Введение в фондовые операции. – М.: Финансы и статистика, 1999. – 349 с.

Анесянц С.А. Основы функционирования рынка ценных бумаг: Учеб. пособие. – М.: Финансы и статистика, 2004. – 543 с.

Бездетнов П. Анализ рынка облигаций: итоги 2004 года // Рынок ценных бумаг. – 2005. – №10. – С. 15 -18.

Бердникова Т.Б. Рынок ценных бумаг. – М.: ИНФРА-М, 2000. – 451 с.

Бердникова Т.Б. Цели и стратегии развития российского рынка ценных бумаг // Финансы и кредит. – 2006. – №18. – С. 18–23.

Биржевое дело: Учебник / Под ред. В.А. Галанова, А.И. Басова. – М.: Финансы и статистика, 2008. – 570 с.

Буренин А.Н. Рынок ценных бумаг и производных финансовых инструментов. – М.: Финансы и статистика, 2008. – 345 с.

Гаврилов А. Особенности национальных рисков // Рынок ценных бумаг. – 2005. – №1. – С. 57 -59.

Евлашев Н. Реализация программы реформирования региональных финансов Астраханской области // Рынок ценных бумаг. – 2007. – №21. – С. 66–68.

Ермак А. Вексельный рынок: итоги 2004 года // Рынок ценных бумаг. -2005. – №5. – С. 26–29.

Ермак А. Вексельный рынок: текущее состояние и перспективы // Рынок ценных бумаг. – 2005. – №23. – С. 30–36.

Жуков Е.Ф. Основные тенденции развития финансового рынка в России // Финансовый бизнес. – 2009. – №5. – С. 6–8.

Зенькович Е. Вопросы регулирования рынка ценных бумаг // Рынок ценных бумаг. – 2007. – №13. – С. 23–27.

Ивасенко А.Г. Рынок ценных бумаг: инструменты и механизмы функционирования: учебное пособие. – М.: КНОРУС, 2005. – 345 с.

Килячков А.А. Рынок ценных бумаг и биржевое дело. – М.: Юристъ, 2009. – 470 с.

Лимитовский М., Нуреев С. Эффективен ли российский рынок акций // Рынок ценных бумаг. – 2008. – №8. – С. 44–45.

Лиджиев К. Лялин С. Рынок облигаций: итоги и перспективы // Рынок ценных бумаг. – 2005. – №12. – С. 17–20.

Масленников В.В. Биржевое дело. – М.: ИНФРА-М, 2007. – 560 с.

Маренков Н.Л., Косаренко Н.Н. Рынок ценных бумаг в России: Учеб. пособие для вузов. – М.: Флинта: Наука, 2009. – 450 с.

Меркульев П.Г. Развитие российского рынка деривативов // Рынок ценных бумаг. – 2005. – №14. – С. 23 – 27.

Миркин Я.М. Ценные бумаги и фондовый рынок. М.: «Перспектива», 2009. -270 с.

Пашкова Н.А. Анализ ликвидности высокодоходных облигаций на биржевом рынке // Рынок ценных бумаг. – 2008. – №13. – С. 19–24.

Петров В. Методы анализа акций // Рынок ценных бумаг. – 2005. – №2. С. 57–59.

Пензин К. Финансовые показатели биржевого бизнеса // Рынок ценных бумаг. – 2008. – №4. – С. 29–34.

Потемкин А.Г. Рынок облигаций в России: выбор оптимальной модели развития. – 2007. – №8. – С. 12–16.

Рынок ценных бумаг: Учебник / Под ред. В.А. Галанова, А.И. Басова. – М.: Финансы и статистика, 2008. – 643 с.

Фондовый рынок: Учеб. пособие для вузов / Под ред. Н.И. Берзона. – М.: Вита-Пресс, 2008. – 380 с.

Ценные бумаги: Учебник / Под ред. В.И. Колесникова, В.С. Торкановского. 2-е изд., перераб. и доп. – М.: Финансы и статистика, 2007. – 450 с.

Юсипов Р. Перегрев российского рынка акций // Рынок ценных бумаг. – 2005. – №12. – С. 9–12.

Януков М.Г. Проблемы регулирования регионального рынка ценных бумаг в России // Финансы и кредит. – 2007. – №10. – С. 41–44.

Малый экономический словарь /Под ред. А.Н. Азрилияна. М.: Институт новой экономики, 2008. – 1088 с.

Курсовая работа: Бизнес-план по созданию нового предприятия

МИНИСТЕРСТВО СЕЛЬСКОГО ХОЗЯЙСТВА РОССИЙСКОЙФЕДЕРАЦИИ

ФЕДЕРАЛЬНОЕ АГЕНТСТВО ПО РЫБОЛОВСТВУ

ФЕДЕРАЛЬНОЕ ГОСУДАРСТВЕННОЕ ОБРАЗОВАТЕЛЬНОЕ УЧРЕЖДЕНИЕ

ВЫСШЕГО ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО ОБРАЗОВАНИЯ

МУРМАНСКИЙ ГОСУДАРСТВЕННЫЙ ТЕХНИЧЕСКИЙ УНИВЕРСИТЕТ

Экономический факультет Кафедра коммерции, маркетинга и рекламы

Курсовая работа

Разработка бизнес–плана по созданию нового предприятия

Выполнили: Редина И.Н.

Забелина А.Н

Группа МК-551

Проверил: Гафуров А.Р.

Мурманск

2009

Содержание

1.     Концепция бизнеса

2.     Ситуация в настоящее время

3.     Характеристика объекта бизнеса

4.     Исследование и анализ рынка

4.1           Анализ отрасли

4.2           Анализ рынка

5. План маркетинга

5.1 Товарная политика

5.2 Ценовая политика

5.3 План продвижения

6. План производства

7. Организационно – кадровый план

8. Анализ потенциальных рисков

9.Финансовый план и финансовая стратегия

9.1 Расчет капитальных затрат

9.2 Прогнозный отчет о прибылях и убытках

9.3 Анализ безубыточности

9.4 Оценка экономической эффективности проекта

1. Концепция бизнеса

Индустрия красоты была и остается перспективной сферой для вложения денежных средств. Меняются политические лидеры, приходят и проходят кризисы, а оздоровительный центр как бизнес не теряет своей привлекательности, востребованности и прибыльности. Открытие оздоровительного центра – реальное действие, начало серьезного дела, которое может осчастливить владельца весьма ощутимым доходом. Для этого мы предлагаем воспользоваться хорошо разработанным и четко структурированным готовым бизнес планом оздоровительного центра.

Оздоровительный клуб-солярий является на сегодняшний день одним из актуальных и перспективных видов бизнеса. Спрос на услуги солярия растет с каждым днем: даже, несмотря на обилие летнего солнца, большинство любителей бронзовой кожи все же предпочитают получать свою порцию ультрафиолета в специализированных салонах, нежели под открытым небом.

Прогноз на 2009г. Положительный

Собственная студия загара на сегодня один из наиболее перспективных видов бизнеса. Спрос на услуги солярия растет с каждым днем: даже несмотря на обилие летнего солнца, большинство любителей бронзовой кожи все же предпочитают получать свою порцию ультрафиолета в специализированных салонах, нежели под открытым небом.

Говоря о рынке соляриев, необходимо отметить, что на сегодняшний день наблюдается явный недостаток соляриев класса «люкс». Мало хороших соляриев среднего уровня. Появившись, такое заведение часто начинает необоснованно завышать расценки и теряет клиентуру. Но, как утверждают профессионалы, основная проблема нынешних владельцев соляриев заключается в том, что у них нет четкого портрета своего клиента и идеи социального планирования и страдает качество.

Для создания клуба-солярия, необходимо решить следущие задачи:

1. рассмотреть и проанализировать отрасль оздоровительных услуг города Мурманска и маркетинговую среду изучаемого предприятия;

2. разработать проект создания клуба-солярия;

3. оценить эффективность внедрения данного проекта.

2. Ситуация в настоящее время

2.1 Анализ макроокружения

Рынок соляриев, хоть и является достаточно молодым, развивается достаточно быстрыми темпами. В России, как в большей степени северной стране, для него есть огромнейшие перспективы.

По критериям прибыльности и окупаемости (минимальный срок 3-5 месяцев) солярий занимает первое место в индустрии красоты. Поэтому студии загара так стремительно развиваются.

В 2007 году крупнейшие игроки рынка, ведущие компании-дистрибьютеры соляриев создали Национальную Ассоциацию Загара (НАЗ), при содействии Европейской Солнечной ассоциации (ESA) для выработки единой стратегии работы. В НАЗ вошли ведущие компании солнечной индустрии: компания — Хитэк, MBS, Санограф, Немектрон, Солтек.

Немаловажным фактором загара является его сезонность. Уже давно сложилась тенденция, при которой к лету все хотят выглядеть более привлекательно. Поэтому люди стремятся посещать не только различные фитнес-центры, но и солярии.

К смежным рынкам можно отнести салоны красоты, Spa-салоны и фитнес-центры. Каждый из этих рынков перспективен для соляриев. Уже давно сложилась тенденции, что ни один из элитных салонов не может обойтись без солярия. Таким образом салоны предоставляют своим клиентам дополнительную услугу в виде искусственного солнца, а клиент все чаще начинает ходить именно в этот салон.

Солярий это не только корпус, лампы, блок управления и вентилятор, но и услуга, включающая в себя ряд дополнительных характеристик. Для солярия, в первую очередь, важна форма, обеспечивающая максимально равномерный загар всего тела.

Традиционно принято делить солярии на две группы: профессиональные и бытовые (для домашнего использования), но многие выделяют еще две группы профессиональные турбо-солярии и профессиональные турбо-солярии.

Около 80% соляриев России, установленных в салонах, относятся к классу домашних соляриев. Но в последние годы всё большее количество салонов рассматривают предложения о приобретении студийных соляриев.

Косметические средства для соляриев делятся на три типа: проявители, закрепители и активаторы.

По различным данным сейчас в Мурманске работают от 800 до 1000 соляриев.

Помимо салонов красоты солярии устанавливаются в фитнес- и Spa-центрах, в районных парикмахерских, в гостиницах (как одна из услуг отеля или в качестве услуги отдельного салона красоты).

По данным «Росстат» в 2008г. в России было зарегистрировано около 30 тыс. парикмахерских и салонов красоты. Таким образом, на долю Москвы приходится 8-12% Рынка в натуральном выражении.

Из расчета 2 солярия на одну организацию (салон красоты / фитнес, spa-центр, гостиницу) можно предположить следующие границы объёмов рынка. Исходя из расчета 350 организаций в Мурманскен, объем рынка соляриев в натуральном выражении по Мурманске составил порядка 900 соляриев. Количество домашних соляриев (находящихся во владении частных лиц для собственного пользования) подсчитать достаточно проблематично – компании-производители не публикуют отдельную статистику продаж по данной позиции.

Для профессионального солярия оптимальное количество – 42 лампы (от 40 до 48 штук). Срок службы лампы составляет – 1 год, однако в российских условиях данные нормы нарушаются и оборудование работает и 2, и 3 года без замены.

Объём рынка искусственного загара сложно посчитать в денежном выражении, так как разные салоны покупают разное оборудование (профессиональное высокого или низкого класса, бытовые солярии).

Так как средняя цена используемого в бизнесе оборудования составляет около 1000$, то объём имеющегося рынка оборудования составляет порядка $1,5 млн. по России.

Что касается стоимости услуг, то здесь также каждый салон назначает свою цену. Чем меньше престижность салона / парикмахерской чем дешевле купленное оборудование, тем дешевле будет стоимость минуты загара.

Можно предположить, что средняя загрузка солярия составляет 6480 минут в месяц (среднегодовой показатель). При средней цене 1 минуты загара в 10 рублей годовая прибыль одного солярия составляет не менее 780 тыс. рублей.

2.2 Анализ микроокружения

Таблица 1. SWOT-анализ

Реферат: ВИЩІ ОРГНИ ДЕРЖАВНОЇ ВЛАДИ Украiни

МІНІСТЕРСТВО ОСВІТИ УКРАЇНИ

НІКОПОЛЬСЬКИЙ ІНСТИТУТ УПРАВЛІННЯ, БІЗНЕСУ ТА ПРАВА

ПОЛТАВСЬКИЙ ЕКОНОМІЧНИЙ ФАКУЛЬТЕТ

КУРСОВА РОБОТА

З ТЕОРІЇ ДЕРЖАВИ І ПРАВА

НА ТЕМУ:

ВИЩІ ОРГНИ ДЕРЖАВНОЇ

ВЛАДИ УКРАЇНИ

студента І курсу групи ЮП-11

Заборовця Костянтина Георгійовича

Науковий керівник: Білим М.І.

Полтава 1999

ПЛАН:

1 Вступ……………………………………………………………………2
2 Прінцип поділу влади…………………………………………………6
3 Органи законодавчої влади……………………………………………9
4 Президент України……………………………………………………18
5 Органи виконавчої влади……………………………………………..22
6 Судові органи………………………………………………………….24
6.1 Конституційний Суд України………………………………………..24
6.2 Верховний Суд України………………………………………………26
6.3 Вищий Арбітражний Суд України…………………………………..30
Висновки………………………………………………………………35
Література……………………………………………………………..36

ВСТУП

Кожна держава для повноцінного здійснення своїх завдань і реалізації функцій повинна створювати різноманітні державні організації, які у юридичній науці називають механизмом держави.
Механізм держави – це система всіх державних організацій, які здійсьнюють ії завдання і реалізують функції. З цієї точки зору соціальне призначення держави здійснюється ії механізмом, який складається з органів держави, державних підприємств і державних установ, які є різновидом державних організацій. Частина державних організацій (саме органи держави) наділяються владними повноваженнями, за допомогою яких здійснюється управління в суспільсьтві з метою реалізації завдань і функцій держави. Ця частина відображається окремим спеціальним поняттям, яким є поняття апарату держави.
Апарат держави – це система всіх державних органів, що організують здійснення завдань, виконання відповідних ії функцій у межах своєі компетенції. Апарат демократичної правової держави повинен відповідати деяким загальним рисам і принципам, зокрема:

-організація практичного здійснення принципу народовладдя;

-сувереність державної влади;

-неухильне додерження принципу законності;

-орієнтація всієї діяльності на інтереси людини, особистості,

-охорона прав людини і громадянина, реалізація принципу гуманізму;

-забезпечення балансу інтересів різних соціальних прошарків, націй етнічних груп, захист злагоди і консенсусу у суспільстві (принцип соціальної справедливості);

-організація здійснення державної влади згідно з принципом поділу влад, тобто ії діференціювання на законодавчу, виконавчу, судову гілки влади;

-систематичне залучення до виконання державних функцій різноманітних громадських об’єднань, співпрацювання з ними

-забезпечення пріоритету у механізмі реалізації влади методів переконання та виховання.
Державний апарат є системою державних органів, а державний орган є первиною клитинкою державного апарату. Орган держави – це структурований і організований державою чи безпосередньо народом колектив державних службовців (або депутатів Рад), який (орган) наділений державними владними повноваженнями, здійснює державно-організаторські, розпорядчі, судові та інші функції відповідно до свого призначення.1
Наявність владних повноважень означає, що орган держави здатний встановлювати обов’язкові правила поведінки, тобто юридичні норми і індівідуальні акти і домогатись за допомогою встановлених законом засобів їх здійснення. Від кожного державного органу, взято окремо чи спільно з іншими, значною мірою залежить рівень розвитку і ефективність діяльності державного апарату в цілому. Тому держава повинна піклуватись про те, щоб по відношенню до державних органів чітка визначалась сфера іх діяльності і компетенція, були упорядковані їхні взаємовідносини з недержавними органами і організаціями, насамперед, органами місцевого самоврядування, щоб державні органи являли собою відносно самостійні, професійні та відповідальні ланки державного апарату.
Орани держави мають загальні і специфічні ознаки. До загальних ознак можна віднести: всі органи держави, що створюються відповідно до закону шляхом безпосередньої чи представницької демократії, покликані виконувати передбачені законом функції; мають державно владні повноваження; діють у встановленому порядку; взаємопов’язані відношеннями субордінації; всі разом створюють одну цілісну систему, що називається апаратом держави.
Спеціфичними рисами, тобто такими, що відокремлюють державни органи від недержавних і організацій, слід вважати:
-формування їх безпосердньо державою чи населенням (виборцями) і здійснення державними органами свїх функцій від імені держави;
-виконання кожним державним органом чітко визначенних, встановленому у законодавчому порядку повноважень, видів і форм діяльності;
-наявність у кожного державного органу юридично закріпленої організаційної структури, територіального масштабу діяльності, спеціального положення, що визначає його місце і роль у державному апараті, а також порядок його взаємовідносин з іншими державними органами і організаціями;
-надання державним органам повноважень державновладного характеру.
Наявність державно-владного характеру є найбільш важливою ознакою державного органу, за якою існує можливість досить чіткого розмежування державних органів і державних організацій (підприємств, установ) від недержавних органів і організацій.
В юридичній літературі описані різні принципи класифікації державних органів. Розрізняють, наприклад, такі види органів держави: а) за місцем усистемі державного апарату: первинні (створюються через вибори усім населенням або його частиною); вторинні (створюються первинними, походять від них і підзвітні їм); б) за змістом та напрямами державної діяльності: законодавчі органи, главу держави, органи державного управління чи виконавчо-розпорядчі органи, судові органи, контрольно-наглядові органи; в) за способом утворення: виборні, призначуванні, ті, що можуть успадковуватися; г) за часом функціонування: постійні, тимчасові; д) за складом: одноособові, колегіальні, е) за територією на яку поширюються їх повноваження: загальні або центральні, місцеві або локальні.

Що стосується вищих органів державної влади України то до них відносяться: Верховна Рада України, Президент України, Кабінет Міністрів
України, Конституційний Суд України, Верховний Суд України, Вищий
Арбітражний Суд України.1

ПРИНЦИП ПОДІЛУ ВЛАДИ

В раціонально влаштованій державі, якою є правова держава, влада здійснюється за допомогою спеціальних органів. Звідси різні галузі влади: законодавча, виконавчо-розпорядча і судова. Для того, що запобігти зловживанню владою і виникненню авторитарної, абсолютної влади, не зв’язаної правом, ці вітки не повинні з’єднюватися в руках одного органу, тобто повинні бути роздільні. Розподіл влад таким чином є структуроутворюючим і функціональним принципом раціональної організації і контролю. Розмежування направлено на то, щоб утримати державну владу від можливих зловживань. Всі органи і вітки державної влади покликані бути хоронителями Конституції. Конституція повинна стояти над цими владами, а не влади над Конституцією. Розподіл влад виражається в розподілі компетенцій, в заємному контролі, в системі здержок і противаг, збалансованості, тобто рівновага досягається через процеси налагодження і взаємопогодження .

Принцип розподілу влад має два аспекти. По-перше, це розподіл влади між самими органами держави. Hі одному з органів не належить вся державна влада в її повному об’ємі. Забороняється реалізовувати функції, що належать іншому органу. Таким чином в правовій державі відсутня яка- небудь необмежена влада, не зв’язана правом і принципами Конституції.
Розподіл влади слугує засобом стримування влади держави в рамках принципів розвинутого суспільства, слугує механізмом захисту прав особи, закріплених в Конституції. Розподіл влад полягає і в тому, щоб ні один з органів не заняв авторитарно-абсолютного положення і не перевернув право і конституцію. Відомо сказане положення про те, що розподіл влад являє собою розподіл роботи в державному механізмі з ціллю раціоналізації і контролю. Розподіл влад — це не застигнутий стан відокремлених структур, а працюючий, діючий механізм, досягаючий єдності на основі складнолго процесу узгодження і спеціальних правових процедур, передбачених в тому числі і на випадок конфлікту і екстремальної ситуації. Загальний принцип єдності і розподілу влад конкретизується в залежності від примінення в різних історичних ситуаціях і положеннях.
Єдність досягається через динамічну рівновагу, через певну напругу, співдопомогу і процес улагодження. Але при цьму обов’язкова умова: не повинно бути зосередження влади в руках однієї особи чи органу, інакше стануть не можливі взаємоконтроль, здержки і противаги, і отже, розподіл влад і правова держава. Законодавець пов’язаний принципами права і конституції, правами людини. Крім того він є під контролем народу. Важливе значення має орган конституційного нагляду. З його допомогою забезпечується конституційність усіх законів і підзаконних нормативних актів. В системі здержок і противаг, на випадок необдуманних, поспішних рішень законодавця, виправляючу роль грає глава держави (відкладне вето, в певних випадках назначення дострокових виборів і інші його повноваження). Без цього механізм розподілу влади буде недосконалим.

Зтримування виконавчої влади, надалі, досягається за допомогою її підзвітності і відповідальності перед народним представництвом.1 Мова йде про політичну відповідальність, забезпечувану за допомогою вотуму недовіри. Важливу роль у боротьбі із зловживаннями виконавчої влади грає також інститут імпічменту. Виконавець не повинен підміняти не тільки законодавця, але і суддю. Hіхто не може бути суддею у власній справі. Тому громадянин в правовій державі повинен мати право подати в суд на будь-які дії виконавчої влади (як на окремих посадових осіб, так і на виконавчо-розпорядчий орган в ціло-му). В іншому випадку зловживання виконавця стануть безпокаранами, видкриється шлях до встановлення тиранії.

Суд, система правосуддя — третя необхідна гілка влади в механізмі розподілу влади. Це арбітр, що вирішує спори про право. В правовій деражві праввосуддя чиниться тільки судом. В цьому найважливіша гарантія прав і свобод громадян, правової державності в цілому. Суд не повинен підміняти собою законодавця чи виконавця, інакше він перетвориться в деспота. Але в свою чергу ні законодавець, ні виконавець не повинні собі присвоювати функції суду. Тому найважливішим є забезпечення реальної незалежності суду від різноманітних органів і осіб, котрі б диктували йому свою волю і фактично узурпували судову владу. Оптимальним варіантом є назначення судей пожиттєво або, по крайній мірі, на довгий термін. Судді повинні назначатися вищестоячими органами влади. Суд присяжних є найбільш діяльною формою забезпечення незалежності і об’єктивності правосуддя. Виразом рівності громадян перед законом є підсудність загальному суду, недопустимість розширення юрисдикції спеціальних судів.

Панування права прокламує, щоб суд виступив арбітром в спорі про опрушення права не тільки в правозастосовчому, але й в правотворчому процесі. Суд повинен бути здержуючим фактором проти порушень права і конституції не тільки зі сторони виконавця, але й зі сторони законодавця.
Для цього необхідний конституційний суд. Hе підміняючи законодавця і залишаючись в межах судових юрисдикційних задач, конституційний суд забезпечує конституційність закону, інакше кажучи верховенство
Конституції в правотворчій діяльності законодавця. Без такої судової перевірки конституційності законів (і тим більше підзаконних нормативних актів) не може утвердитись панування права, правова держава.
Існування конституційного суду дозволить не приміняти такий нормативний акт
(в тому числі і закон), що суперечить конституції. Є ще один аспект діяльності суду в механізмі здержок і противаг. Виступаючи в ролі арбітру, рішаючи спори, суд звертається до тлумачення права і Конституції.
В певних випадках він може використовувати аналогію закону і аналогію права. Тобто, в своїх рішеннях суд може вийти за межі букви закону і звернутися до його духу. В такому випадку він приймає рішення, керуючись духом законів, змістом права, іншими словами, на основі дійсно- історичних аксіом і принципів права. Це дозволяє суду більш оперативно в порівнянні з законодавцем приводити правопорядок у відповідність з потребами життя. В відомих рамках така свобода суду не протиречить правовій державі. Тому що мова в цих випадках йде не про повсякденну діяльність суду, а про екстремальні, виключні ситуації в системі здержок і противаг, розпреділенні і балансуванні влад. Важливо, щоб суд при цьому залишався хоронителем Конституції, захищав право і пргрес, а не пертворювався в зброю зловживань і реакції. Тут необхідний цілий ряд факторів і умов
(організаційних, юридичних, культурних і ін.), завдяки яким суд може фактично стояти на сторожі панування права і справедливості, мати високу повагу і авторитет в суспільстві.
Розподіл влад — це не тільки юридичний і організаційний, але й соціально- політичний принцип, що дозволяє з’єднати такі протиречиві аспекти соціального життя, як влада і свобода, закон і право, держава і суспільство. Розподіл влади є необхідною умовою, мірою і маштабом демократизації політичного життя. З цим пов’язаний другий аспект розподілу влади: розпреділення влади між класами і групами, проблема участі різноманітних груп в реалізації влади, степінь представленості з урахуванням різноманітних інтересів і т. д. В правовій державі влада походить від народу, тому тільки народ в своїй конкретно-історичній реальності і повинен мати можливість приймати участь в реалізації політичної влади.1 Державна влада в цілому і різноманітні її гілки не повинні бути монополізовані якою-небудь однією групою, прошарком, класом, оскільки мова йде про правову державу, про панування права. В правовій державі важливо забезпечити представництво інтересів різних прошарків і груп, плюралізм думок і інтересів. Такий плюралізм повинен з допомогою розподілу влади органічно з’єднати демок-ратизацію влади з її компетенцією і професіоналізмом .
Обов’язковою умовою для цього є розподіл влади, тобто розподіл влади через соціально-політичний плюралізм. Монополія влади безнадійно веде до політичної патології в різних її різновидах, таких, як авторитарна тиранія, бюрократична олігархія, охлократія, антигуманна технократія, мафія, що доривається до політики. Запобігти монополізації влади зі сторони кого б там не було можна лише тоді, коли вона стане розділеною, розпреділеною серед різних учасників політичного процесу, політичної системи. А для цього в свою чергу необхідна повноцінно пульсуюча правова держава, що може свій плюралізм адекватно представити в інститутах політичної влади, в системі розподілу влади.

ОРГАНИ ЗАКОНДАВЧОЇ ВЛАДИ

Єдиним органом законодавчої влади в Україні є парламент — Верховна
Рада України. Конституційний склад Верховної Ради України — чотириста п’ятдесят народних депутатів України, які обираються на основі загального, рівного і прямого виборчого права шляхом таємного голосування строком на чотири роки.
України відбуваються в останню неділю березня четвертого року повноважень
Верховної Ради України. Позачергові вибори до Верховної Ради України призначаються Президентом України і проводяться в період шістдесяти днів з дня опублікування рішення про дострокове припинення повноважень
Верховної Ради України.

Народні депутати України обираються громадянами України на основі загального, рівного і прямого виборчого права шляхом таємного голосування за змішаною (мажоритарно-пропорційною) системою. Усього обирається 450 депутатів. З них 225 обирається в одномандатних виборчих округах на основі відносної більшості, а 225 — за списками кандидатів у депутати від політичних партій, виборчих блоків партій у багатомандатному загальнодержавному виборчому окрузі на основі пропорційного представництва.1 Виборчий процес здійснюється на засадах вільного і рівноправного висування кандидатів у депутати, гласності та відкритості, свободи агітації, рівних можливостей для всіх кандидатів у проведенні виборчої кампанії, неупередженості до кандидатів з боку органів державної влади, органів місцевого самоврядування та посадових і службових осіб цих органів. Участь громадян України у виборах є добровільною. Вважається, що виборці, які не брали участі у голосуванні на виборах, підтримують результати волевиявлення тих виборців, які взяли участь у голосуванні на виборах.

Вибори депутатів можуть бути черговими, позачерговими, повторними, а також замість депутатів, які вибули.

Здійснення громадянами України права обирати і бути обраними не залежить від їх раси, кольору шкіри, політичних, релігійних та інших переконань, статі, етнічного та соціального походження, майнового стану, місця проживання, мовних або інших ознак. Обмеження виборчих прав, що не передбачені Конституцією України , забороняються. Право голосу на виборах мають громадяни України, яким на день проведення виборів виповнилося вісімнадцять років. Кожний виборець має в одномандатному та багатомандатному загальнодержавному виборчих округах по одному голосу. Не мають права голосу і права бути обраними громадяни, визнані судом недієздатними. Здійснення виборчого права зупиняється для осіб, які за вироком суду перебувають в місцях позбавлення волі, — на час перебування в цих місцях. Депутатом може бути обраний громадянин України, який має право голосу, на день виборів досяг двадцяти одного року і проживає в Україні протягом останніх п’яти років. Не може бути обраний депутатом громадянин, який має судимість за вчинення умисного злочину, якщо ця судимість не погашена і не знята у встановленому законом порядку. Військовослужбовці Збройних Сил, Національної гвардії,
Прикордонних військ, Управління державної охорони, військ
Цивільної оборони, Служби безпеки України, інших утворених відповідно до законів України військових формувань, крім тих осіб, які проходять строкову військову або альтернативну (невійськову) службу, особи рядового і начальницького складу органів внутрішніх справ України, судді і прокурори, а також державні службовці можуть бути зареєстровані кандидатами в депутати, якщо на момент реєстрації вони подадуть до окружної виборчої комісії особисте зобов’язання про припинення виконання службових повноважень на період виборчої кампанії. Усі особи, які обрані депутатами, звільняються з роботи чи служби та із займаних посад.

Проведення виборів депутатів організовують виборчі комісії, які утворюються і діють у порядку, визначеному законами України. Вибори депутатів є рівними. Громадяни України беруть участь у виборах на рівних засадах. Вибори депутатів є прямими. Депутати обираються безпосередньо виборцями. Голосування на виборах є таємним: контроль за волевиявленням виборців у будь-якій формі не допускається.

Право висування кандидатів у депутати належить громадянам України, які мають право голосу. Це право реалізується ними як шляхом самовисування, так і через політичні партії, виборчі блоки партій, а також збори громадян і трудові колективи у порядку, визначеному цим
Законом.

Народні депутати України здійснюють свої повноваження на постійній основі. Народні депутати України не можуть мати іншого представницького мандата чи бути на державній службі. Вимоги щодо несумісності депутатського мандата з іншими видами діяльності встановлюються законом.

Перед вступом на посаду народні депутати України складають перед
Верховною Радою України таку присягу: «Присягаю на вірність Україні.
Зобов’язуюсь усіма своїми діями боронити суверенітет і незалежність
України, дбати про благо Вітчизни і добробут Українського народу.

Присягаю додержуватися Конституції України та законів України, виконувати свої обов’язки в інтересах усіх співвітчизників».
Присягу зачитує найстарший за віком народний депутат України перед відкриттям першої сесії новообраної Верховної Ради України, після чого депутати скріплюють присягу своїми підписами під її текстом. Відмова скласти присягу має наслідком втрату депутатського мандата. Повноваження народних депутатів України починаються з моменту складення присяги.

Народним депутатам України гарантується депутатська недоторканність. Народні депутати України не несуть юридичної відповідальності за результати голосування або висловлювання у парламенті та його органах, за винятком відповідальності за образу чи наклеп. Народні депутати України не можуть бути без згоди Верховної Ради України притягнені до кримінальної відповідальності, затримані чи заарештовані.
Повноваження народних депутатів України припиняються одночасно з припиненням повноважень Верховної Ради України.

Повноваження народного депутата України припиняються достроково у разі:

1) складення повноважень за його особистою заявою;

2) набрання законної сили обвинувальним вироком щодо нього;

3) визнання його судом недієздатним або безвісно відсутнім;

4) припинення його громадянства або виїзду на постійне проживання за межі України;

5) смерті.

Рішення про дострокове припинення повноважень народного депутата
України приймається більшістю від конституційного складу Верховної Ради
України. У разі невиконання вимоги щодо несумісності депутатського мандата з іншими видами діяльності повноваження народного депутата України припиняються достроково на підставі закону за рішенням суду. Верховна
Рада України працює сесійно. Верховна Рада України є повноважною за умови обрання не менш як двох третин від її конституційного складу. Верховна
Рада України збирається на першу сесію не пізніше ніж на тридцятий день після офіційного оголошення результатів виборів. Перше засідання
Верховної Ради України відкриває найстарший за віком народний депутат
України. Порядок роботи Верховної Ради України встановлюється
Конституцією України та законом про регламент Верховної Ради України.

Чергові сесії Верховної Ради України починаються першого вівторка лютого і першого вівторка вересня кожного року. Позачергові сесії
Верховної Ради України, із зазначенням порядку денного, скликаються
Головою Верховної Ради України на вимогу не менш як третини народних депутатів України від конституційного складу Верховної Ради
України або на вимогу Президента України. У разі введення воєнного чи надзвичайного стану в Україні Верховна Рада України збирається у дводенний строк без скликання. У разі закінчення строку повноважень
Верховної Ради України під час дії воєнного чи надзвичайного стану її повноваження продовжуються до дня першого засідання першої сесії
Верховної Ради України, обраної після скасування воєнного чи надзвичайного стану.

Засідання Верховної Ради України проводяться відкрито. Закрите засідання проводиться за рішенням більшості від конституційного складу
Верховної Ради України. Рішення Верховної Ради України приймаються виключно на її пленарних засіданнях шляхом голосування. Голосування на засіданнях Верховної Ради України здійснюється народним депутатом України особисто.

До повноважень Верховної Ради України належить:

1) внесення змін до Конституції України в межах і порядку, передбачених розділом ХІІІ цієї Конституції;

2) призначення всеукраїнського референдуму з питань, визначених статтею 73 Конституції України;

3) прийняття законів;

4) затвердження Державного бюджету України та внесення змін до нього; контроль за виконанням Державного бюджету України, прийняття рішення щодо звіту про його виконання;

5) визначення засад внутрішньої і зовнішньої політики;

6)затвердження загальнодержавних програм економічного, науково- технічного, соціального, національно-культурного розвитку, охорони довкілля;

7) призначення виборів Президента України у строки, передбачені цією Конституцією;

8) заслуховування щорічних та позачергових послань Президента України про внутрішнє і зовнішнє становище України;

9) оголошення за поданням Президента України стану війни і укладення миру, схвалення рішення Президента України про використання Збройних Сил України та інших військових формувань у разі збройної агресії проти України;

10) усунення Президента України з поста в порядку особливої процедури (імпічменту), встановленому статтею 111 Конституції
України;

11) розгляд і прийняття рішення щодо схвалення Програми діяльності Кабінету Міністрів України;

12) надання згоди на призначення Президентом України Прем’єр- міністра України;

13) здійснення контролю за діяльністю Кабінету Міністрів України відповідно до цієї Конституції;

14) затвердження рішень про надання Україною позик і економічної допомоги іноземним державам та міжнародним організаціям, а також про одержання Україною від іноземних держав, банків і міжнародних фінансових організацій позик, не передбачених Державним бюджетом України, здійснення контролю за їх використанням;

15) призначення чи обрання на посади, звільнення з посад, надання згоди на призначення і звільнення з посад осіб у випадках, передбачених цією Конституцією;

16) призначення на посади та звільнення з посад Голови та інших членів Рахункової палати;

17) призначення на посаду та звільнення з посади
Уповноваженого Верховної Ради України з прав людини; заслуховування його щорічних доповідей про стан дотримання та захисту прав і свобод людини в Україні;

18) призначення на посаду та звільнення з посади Голови
Національного банку України за поданням Президента України;

19) призначення та звільнення половини складу Ради
Національного банку України;

20) призначення половини складу Національної ради України з питань телебачення і радіомовлення;

21) призначення на посаду та припинення повноважень членів
Центральної виборчої комісії за поданням Президента України;

22) затвердження загальної структури, чисельності, визначення функцій
Збройних Сил України, Служби безпеки України, інших утворених відповідно до законів України військових формувань, а також Міністерства внутрішніх справ України;

23) схвалення рішення про надання військової допомоги іншим державам, про направлення підрозділів Збройних Сил України до іншої держави чи про допуск підрозділів збройних сил інших держав на територію
України;

24) надання згоди на призначення на посади та звільнення з посад
Президентом України Голови Антимонопольного комітету України, Голови
Фонду державного майна України, Голови Державного комітету телебачення і радіомовлення України;

25) надання згоди на призначення Президентом України на посаду
Генерального прокурора України; висловлення недовіри Генеральному прокуророві України, що має наслідком його відставку з посади;

26) призначення третини складу Конституційного Суду України;

27) обрання суддів безстроково;

28) дострокове припинення повноважень Верховної Ради
Автономної Республіки Крим за наявності висновку Конституційного Суду
України про порушення нею Конституції України або законів України; призначення позачергових виборів до Верховної Ради Автономно
Республіки Крим;

29) утворення і ліквідація районів, встановлення і зміна меж районів і міст, віднесення населених пунктів до категорії міст, найменування і перейменування населених пунктів і районів;

30) призначення чергових та позачергових виборів до органів місцевого самоврядування;

31) затвердження протягом двох днів з моменту звернення
Президента України указів про введення воєнного чи надзвичайного стану в
Україні або в окремих її місцевостях, про загальну або часткову мобілізацію, про оголошення окремих місцевостей зонами на звичайної екологічної ситуації;

32) надання у встановлений законом строк згоди на обов’язковість міжнародних договорів України та денонсація міжнародних договорів України;

33) здійснення парламентського контролю у межах, визначених цією
Конституцією;

34) прийняття рішення про направлення запиту до Президента України на вимогу народного депутата України, групи народних депутатів чи комітету Верховної Ради України, попередньо підтриману не менш як однією третиною від конституційного складу Верховної Ради України;

35) призначення на посаду та звільнення з посади керівника апарату
Верховної Ради України; затвердження кошторису Верховної Ради України та структури її апарату;

36) затвердження переліку об’єктів права державної власності, що не підлягають приватизації; визначення правових засад вилучення об’єктів права приватної власності.

Верховна Рада України здійснює інші повноваження, які відповідно до Конституції України віднесені до її відання.

Народний депутат України має право на сесії Верховної Ради
України звернутися із запитом до органів Верховної Ради України, до
Кабінету Міністрів України, до керівників інших органів державної влади та органів місцевого самоврядування, а також до керівників підприємств, установ і організацій, розташованих на території
України, незалежно від їх підпорядкування і форм власності.

Керівники органів державної влади та органів місцевого самоврядування, підприємств, установ і організацій зобов’язані повідомити народного депутата України про результати розгляду його запиту.
Верховна Рада України за пропозицією не менш як однієї третини народних депутатів України від її конституційного складу може розглянути питання про відповідальність Кабінету Міністрів України та прийняти резолюцію недовіри Кабінетові Міністрів України більшістю від конституційного складу Верховної Ради України.

Питання про відповідальність Кабінету Міністрів України не може розглядатися Верховною Радою України більше одного разу протягом однієї чергової сесії, а також протягом року після схвалення
Програми діяльності Кабінету Міністрів України.

Верховна Рада України обирає зі свого складу Голову Верховної
Ради України, Першого заступника і заступника Голови Верховної Ради
України та відкликає їх.

Голова Верховної Ради України:

1) веде засідання Верховної Ради України;

2) організовує підготовку питань до розгляду на засіданнях
Верховної Ради України;

3) підписує акти, прийняті Верховною Радою України;

4) представляє Верховну Раду України у зносинах з іншими органами державної влади України та органами влади інших держав;

5) організовує роботу апарату Верховної Ради України. Голова
Верховної Ради України здійснює повноваження, передбачені цією
Конституцією, у порядку, встановленому законом про регламент
Верховної Ради України.

Верховна Рада України затверджує перелік комітетів Верховної Ради
України, обирає голів цих комітетів. Комітети Верховної Ради України здійснюють законопроектну роботу, готують і попередньо розглядають питання, віднесені до повноважень Верховної Ради України. Верховна Рада
України у межах своїх повноважень може створювати тимчасові спеціальні комісії для підготовки і попереднього розгляду питань.
Верховна Рада України для проведення розслідування з питань, що становлять суспільний інтерес, створює тимчасові слідчі комісії, якщо за це проголосувала не менш як одна третина від конституційного складу Верховної Ради України. Висновки і пропозиції тимчасових слідчих комісій не є вирішальними для слідства і суду. Організація і порядок діяльності комітетів Верховної Ради України, її тимчасових спеціальних і тимчасових слідчих комісій встановлюються законом.

Повноваження Верховної Ради України припиняються у день відкриття першого засідання Верховної Ради України нового скликання. Президент
України може достроково припинити повноваження Верховної Ради
України, якщо протягом тридцяти днів однієї чергової сесії пленарні засідання не можуть розпочатися. Повноваження Верховної Ради України, що обрана на позачергових виборах, проведених після дострокового припинення Президентом України повноважень Верховної Ради України попереднього скликання, не можуть бути припинені протягом одного року з дня її обрання. Повноваження Верховної Ради України не можуть бути достроково припинені в останні шість місяців строку повноважень
Президента України.

Верховна Рада України приймає закони, постанови та інші акти більшістю від її конституційного складу, крім випадків, передбачених цією
Конституцією.

Виключно законами України визначаються:

1) права і свободи людини і громадянина, гарантії цих прав і свобод; основні обов’язки громадянина;

2) громадянство, правосуб’єктність громадян, статус іноземців та осіб без громадянства;

3) права корінних народів і національних меншин;

4) порядок застосування мов;

5) засади використання природних ресурсів, виключної
(морської) економічної зони, континентального шельфу, освоєння космічного простору, організації та експлуатації енергосистем, транспорту і зв’язку;

6) основи соціального захисту, форми і види пенсійного забезпечення; засади регулювання праці і зайнятості, шлюбу, сім’ї, охорони дитинства, материнства, батьківства; виховання, освіти, культури і охорони здоров’я; екологічної безпеки;

7) правовий режим власності;

8) правові засади і гарантії підприємництва; правила конкуренції та норми антимонопольного регулювання;

9) засади зовнішніх зносин, зовнішньоекономічної діяльності, митної справи;

10) засади регулювання демографічних та міграційних процесів;

11) засади утворення і діяльності політичних партій, інших об’єднань громадян, засобів масової інформації;

12) організація і діяльність органів виконавчої влади, основи державної служби, організації державної статистики та інформатики;

13) територіальний устрій України;

14) судоустрій, судочинство, статус суддів, засади судової експертизи, організація і діяльність прокуратури, органів дізнання і слідства, нотаріату, органів і установ виконання покарань; основи організації та діяльності адвокатури;

15) засади місцевого самоврядування;

16) статус столиці України; спеціальний статус інших міст;

17) основи національної безпеки, організації Збройних Сил України і забезпечення громадського порядку;

18) правовий режим державного кордону;

19) правовий режим воєнного і надзвичайного стану, зон надзвичайної екологічної ситуації;

20) організація і порядок проведення виборів і референдумів;

21) організація і порядок діяльності Верховної Ради України, статус народних депутатів України;

22) засади цивільно-правової відповідальності; діяння, які є злочинами, адміністративними або дисциплінарними правопорушеннями, та відповідальність за них.

Виключно законами України встановлюються:

1) Державний бюджет України і бюджетна система України; система оподаткування, податки і збори; засади створення і функціонування фінансового, грошового, кредитного та інвестиційного ринків; статус національної валюти, а також статус іноземних валют а території України; порядок утворення і погашення державного внутрішнього і зовнішнього боргу; порядок випуску та обігу державних цінних паперів, їх види і типи;

2) порядок направлення підрозділів Збройних Сил України до інших держав; порядок допуску та умови перебування підрозділів збройних сил інших держав на території України;

3) одиниці ваги, міри і часу; порядок встановлення державних стандартів;

4) порядок використання і захисту державних символів;

5) державні нагороди;

6) військові звання, дипломатичні ранги та інші спеціальні звання;

7) державні свята;

8) порядок утворення і функціонування вільних та інших спеціальних зон, що мають економічний чи міграційний режим, відмінний від загального.

Законом України оголошується амністія.

Право законодавчої ініціативи у Верховній Раді України належить
Президентові України, народним депутатам України, Кабінету Міністрів
України і Національному банку України. Законопроекти, визначені Президентом
України як невідкладні, розглядаються Верховною Радою України позачергово.

Закон підписує Голова Верховної Ради України і невідкладно направляє його Президентові України.

Президент України протягом п’ятнадцяти днів після отримання закону підписує його, беручи до виконання, та офіційно оприлюднює його або повертає закон зі своїми вмотивованими і сформульованими пропозиціями до
Верховної Ради України для повторного розгляду. У разі якщо Президент
України протягом встановленого строку не повернув закон для повторного розгляду, закон вважається схваленим Президентом України і має бути підписаний та офіційно оприлюднений.

Якщо під час повторного розгляду закон буде знову прийнятий
Верховною Радою України не менш як двома третинами від її конституційного складу, Президент України зобов’язаний його підписати та офіційно оприлюднити протягом десяти днів. Закон набирає чинності через десять днів з дня його офіційного оприлюднення, якщо інше не передбачено самим законом, але не раніше дня його опублікування.

Бюджетна система України будується на засадах справедливого і неупередженого розподілу суспільного багатства між громадянами і територіальними громадами. Виключно законом про Державний бюджет України визначаються будь-які видатки держави на загальносуспільні потреби, розмір і цільове спрямування цих видатків. Держава прагне до збалансованості бюджету України. Регулярні звіти про доходи і видатки
Державного бюджету України мають бути оприлюднені.

Державний бюджет України затверджується щорічно Верховною Радою
України на період з 1 січня по 31 грудня, а за особливих обставин — на інший період. Кабінет Міністрів України не пізніше 15 вересня кожного року подає до Верховної Ради України проект закону про Державний бюджет України на наступний рік. Разом із проектом закону подається доповідь про хід виконання Державного бюджету України поточного року.

Кабінет Міністрів України відповідно до закону подає до Верховної
Ради України звіт про виконання Державного бюджету України. Поданий звіт має бути оприлюднений.

Контроль за використанням коштів Державного бюджету України від імені Верховної Ради України здійснює Рахункова палата.

Грошовою одиницею України є гривня. Забезпечення стабільності грошової одиниці є основною функцією центрального банку держави —
Національного банку України.

Рада Національного банку України розробляє основні засади грошово- кредитної політики та здійснює контроль за її проведенням. Правовий статус
Ради Національного банку України визначається законом.

Парламентський контроль за додержанням конституційних прав і свобод людини і громадянина здійснює Уповноважений Верховної Ради
України з прав людини.

ПРЕЗИДЕНТ УКРАЇНИ

Президент України є главою держави і виступає від її імені. Президент
України є гарантом державного суверенітету, територіальної цілісності України, додержання Конституції України, прав і свобод людини і громадянина.

Президент України обирається громадянами України на основі загального, рівного і прямого виборчого права шляхом таємного голосування строком на п’ять років.Виборчий процес здіснюється на засадах: багатопартійності, вільного і рівноправного висування кандидатів у
Президенти України; гласності івідкритості, свободи агітації; рівності можливостей всіх кандидаів у проведенні виборчої кампанії; неупередженості до кандидатів з боку органів державної влади, органів місцевого самоврядування та посадових і службових осіб цих органів.Участь громадян
України у виборах Президента України є добровільною. Ніхто не може бути примушений до участі чи неучасті у виборах. Президентом України може бути обраний громадянин України, який досяг тридцяти п’яти років, має право голосу, проживає в Україні протягом десяти останніх перед днем виборів років та володіє державною мовою. Одна й та сама особа не може бути Президентом України більше ніж два строки підряд.Президент України не може мати іншого представницького мандата, обіймати посаду в органах державної влади або в об’єднаннях громадян, а також займатися іншою оплачуваною або підприємницькою діяльністю чи входити до складу керівного органу або наглядової ради підприємства, що має на меті одержання прибутку.Чергові вибори Президента України проводяться в останню неділю жовтня п’ятого року повноважень Президента України. У разі дострокового припинення повноважень Президента України вибори
Президента України проводяться в період дев’яноста днів з дня припинення повноважень.Порядок проведення виборів Президента України встановлюється законом.
Новообраний Президент України вступає на пост не пізніше ніж через тридцять днів після офіційного оголошення результатів виборів, з моменту складення присяги народові на урочистому засіданні Верховної
Ради України. Приведення Президента України до присяги здійснює Голова
Конституційного Суду України. Президент України складає присягу. Президент
України, обраний на позачергових виборах, складає присягу у п’ятиденний строк після офіційного оголошення результатів виборів. Президент
України користується правом недоторканності на час виконання повноважень.
За посягання на честь і гідність Президента України винні особи притягаються до відповідальності на підставі закону. Звання Президента
України охороняється законом і зберігається за ним довічно, якщо тільки
Президент України не був усунений з поста в порядку імпічменту.

Президент України:

1) забезпечує державну незалежність, національну безпеку і правонаступництво держави;

2) звертається з посланнями до народу та із щорічними і позачерговими посланнями до Верховної Ради України про внутрішнє і зовнішнє становище України;

3) представляє державу в міжнародних відносинах, здійснює керівництво зовнішньополітичною діяльністю держави, веде переговори та укладає міжнародні договори України;

4) приймає рішення про визнання іноземних держав;

5) призначає та звільняє глав дипломатичних представництв України в інших державах і при міжнародних організаціях; приймає вірчі і відкличні грамоти дипломатичних представників іноземних держав;

6) призначає всеукраїнський референдум щодо змін Конституції України відповідно до статті 156 Конституції України, проголошує всеукраїнський референдум за народною ініціативою;

7) призначає позачергові вибори до Верховної Ради України у строки, встановлені цією Конституцією;

8) припиняє повноваження Верховної Ради України, якщо протягом тридцяти днів однієї чергової сесії пленарні засідання не можуть розпочатися;

9) призначає за згодою Верховної Ради України Прем’єр- міністра України; припиняє повноваження Прем’єр-міністра України та приймає рішення про його відставку;

10) призначає за поданням Прем’єр-міністра України членів Кабінету
Міністрів України, керівників інших центральних органів виконавчої влади, а також голів місцевих державних адміністрацій та припиняє їхні повноваження на цих посадах;

11) призначає за згодою Верховної Ради України на посаду
Генерального прокурора України та звільняє його з посади;

12) призначає половину складу Ради Національного банку України;

13) призначає половину складу Національної ради України з питань телебачення і радіомовлення;

14) призначає на посади та звільняє з посад за згодою
Верховної Ради України Голову Антимонопольного комітету України, Голову
Фонду державного майна України, Голову Державного комітету телебачення і радіомовлення України;

15) утворює, реорганізовує та ліквідовує за поданням Прем’єр- міністра України міністерства та інші центральні органи виконавчої влади, діючи в межах коштів, передбачених на утримання органів виконавчої влади;

16) скасовує акти Кабінету Міністрів України та акти Ради міністрів Автономної Республіки Крим;

17) є Верховним Головнокомандувачем Збройних Сил України; призначає на посади та звільняє з посад вище командування Збройних Сил
України, інших військових формувань; здійснює керівництво у сферах національної безпеки та оборони держави;

18) очолює Раду національної безпеки і оборони України;

19) вносить до Верховної Ради України подання про оголошення стану війни та приймає рішення про використання Збройних Сил України у разі збройної агресії проти України;

20) приймає відповідно до закону рішення про загальну або часткову мобілізацію та введення воєнного стану в Україні або в окремих її місцевостях у разі загрози нападу, небезпеки державній незалежності
України;

21) приймає у разі необхідності рішення про введення в Україні або в окремих її місцевостях надзвичайного стану, а також оголошує у разі необхідності окремі місцевості України зонами надзвичайної екологічної ситуації — з наступним затвердженням цих рішень Верховною Радою України;

22) призначає третину складу Конституційного Суду України;

23) утворює суди у визначеному законом порядку;

24) присвоює вищі військові звання, вищі дипломатичні ранги та інші вищі спеціальні звання і класні чини;

25) нагороджує державними нагородами; встановлює президентські відзнаки та нагороджує ними;

26) приймає рішення про прийняття до громадянства України та припинення громадянства України, про надання притулку в Україні;

27) здійснює помилування;

28) створює у межах коштів, передбачених у Державному бюджеті України, для здійснення своїх повноважень консультативні, дорадчі та інші допоміжні органи і служби;

29) підписує закони, прийняті Верховною Радою України;

30) має право вето щодо прийнятих Верховною Радою України законів із наступним поверненням їх на повторний розгляд Верховної Ради України;

31) здійснює інші повноваження, визначені Конституцією України.
Президент України не може передавати свої повноваження іншим особам або органам.

Президент України на основі та на виконання Конституції і законів
України видає укази і розпорядження, які є обов’язковими до виконання на території України.

Деякіакти Президента України, видані в межах повноважень скріплюються підписами Прем’єр-міністра України і міністра, відповідального за акт та його виконання.

Президент України виконує свої повноваження до вступу на пост новообраного Президента України.

Повноваження Президента України припиняються достроково у разі:

1) відставки;

2) неможливості виконувати свої повноваження за станом здоров’я;

3) усунення з поста в порядку імпічменту;

4) смерті.

Відставка Президента України набуває чинності з моменту проголошення ним особисто заяви про відставку на засіданні
Верховної Ради України.

Неможливість виконання Президентом України своїх повноважень за станом здоров’я має бути встановлена на засіданні
Верховної Ради України і підтверджена рішенням, прийнятим більшістю від її конституційного складу на підставі письмового подання
Верховного Суду України — за зверненням Верховної Ради України, і медичного висновку. Президент України може бути усунений з поста
Верховною Радою України в порядку імпічменту у разі вчинення ним державної зради або іншого злочину. Питання про усунення Президента України з поста в порядку імпічменту ініціюється більшістю від конституційного складу Верховної Ради України.Для проведення розслідування Верховна Рада
України створює спеціальну тимчасову слідчу комісію, до складу якої включаються спеціальний прокурор і спеціальні слідчі.Висновки і пропозиції тимчасової слідчої комісії розглядаються на засіданні
Верховної Ради України. За наявності підстав Верховна Рада України не менш як двома третинами від її конституційного складу приймає рішення про звинувачення Президента України. Рішення про усунення Президента України з поста в порядку імпічменту приймається Верховною Радою України не менш як трьома четвертими від їїконституційного складу після перевірки справи Конституційним Судом України і отримання його висновку щодо додержання конституційної процедури розслідування і розгляду справи про імпічмент та отримання висновку Верховного Суду України про те, що діяння, в яких звинувачується Президент України, містять ознаки державної зради або іншого злочину.

У разі дострокового припинення повноважень
Президента України відповідно до статей 108, 109, 110, 111 Конституції
України виконання обов’язків Президента України на період до обрання і вступу на пост нового Президента України покладається на Прем’єр-міністра
України. Прем’єр-міністр України в період виконання ним обов’язків
Президента України не може здійснювати повноваження, передбачені пунктами 2, 6, 8, 10, 11, 12, 14, 15, 16, 22, 25, 27 статті 106
Конституції України.

ОРГАНИ ВИКОНАВЧОЇ ВЛАДИ

Кабінет Міністрів України є вищим органом у системі органів виконавчої влади. Кабінет Міністрів України відповідальний перед
Президентом України та підконтрольний і підзвітний Верховній Раді України у межах, передбачених у статтях 85, 87 Конституції України. Кабінет
Міністрів України у своїй діяльності керується Конституцією і законами України, актами Президента України. До складу Кабінету
Міністрів України входять Прем’єр-міністр України, Перший віце- прем’єр-міністр, три віце-прем’єр-міністри, міністри. Прем’єр- міністр України призначається Президентом України за згодою більше ніж половини від конституційного складу Верховної Ради України.
Персональний склад Кабінету Міністрів України призначається Президентом
України за поданням Прем’єр-міністра України.
Прем’єр-міністр України керує роботою Кабінету Міністрів України, спрямовує її на виконання Програми діяльності Кабінету Міністрів
України, схваленої Верховною Радою України. Прем’єр-міністр України входить із поданням до Президента України про утворення, реорганізацію та ліквідацію міністерств, інших центральних органів виконавчої влади, в межах коштів, передбачених Державним бюджетом України на утримання цих органів.

Кабінет Міністрів України складає повноваження перед новообраним
Президентом України. Прем’єр-міністр України, інші члени Кабінету
Міністрів України мають право заявити Президентові України про свою відставку. Відставка Прем’єр-міністра України має наслідком відставку всього складу Кабінету Міністрів України. Прийняття Верховною
Радою України резолюції недовіри Кабінетові Міністрів України має наслідком відставку Кабінету Міністрів України. Кабінет Міністрів
України, відставку якого прийнято Президентом України, за його дорученням продовжує виконувати свої повноваження до початку роботи новосформованого Кабінету Міністрів України, але не довше ніж шістдесят днів. Прем’єр-міністр України зобов’язаний подати Президентові України заяву про відставку Кабінету Міністрів України за рішенням Президента
України чи у зв’язку з прийняттям Верховною Радою України резолюції недовіри.

Кабінет Міністрів України:

1) забезпечує державний суверенітет і економічну самостійність України, здійснення внутрішньої і зовнішньої політики держави, виконання Конституції і законів України, актів Президента
України;

2) вживає заходів щодо забезпечення прав і свобод людини і громадянина;

3) забезпечує проведення фінансової, цінової, інвестиційної та податкової політики; політики у сферах праці й зайнятості населення, соціального захисту, освіти, науки і культури, охорони природи, екологічної безпеки і природокористування;

4) розробляє і здійснює загальнодержавні програми економічного, науково-технічного, соціального і культурного розвитку
України;

5) забезпечує рівні умови розвитку всіх форм власності; здійснює управління об’єктами державної власності відповідно до закону;

6) розробляє проект закону про Державний бюджет України і забезпечує виконання затвердженого Верховною Радою України
Державного бюджету України, подає Верховній Раді України звіт про його виконання;

7) здійснює заходи щодо забезпечення обороноздатності і національної безпеки України, громадського порядку, боротьби зі злочинністю;

8) організовує і забезпечує здійснення зовнішньоекономічної діяльності України, митної справи;

9) спрямовує і координує роботу міністерств, інших органів виконавчої влади;

10) здійснює інші повноваження, визначені Конституцією та законами
України, актами Президента України.

Кабінет Міністрів України в межах своєї компетенції видає постанови і розпорядження, які є обов’язковими до виконання. Акти
Кабінету Міністрів України підписує Прем’єр-міністр України. Нормативно- правові акти Кабінету Міністрів України, міністерств та інших центральних органів виконавчої влади підлягають реєстрації в порядку, встановленому законом.

Члени Кабінету Міністрів України, керівники центральних та місцевих органів виконавчої влади не мають права суміщати свою службову діяльність з іншою роботою, крім викладацької, наукової та творчої у позаробочий час, входити до складу керівного органу чи наглядової ради підприємства, що має на меті одержання прибутку.
Організація, повноваження і порядок діяльності Кабінету Міністрів
України, інших центральних та місцевих органів виконавчої влади визначаються Конституцією і законами України.

ОРГАНИ СУДОВОЇ ВЛАДИ

Правосуддя в Україні здійснюється виключно судами. Делегування функцій судів, а також привласнення цих функцій іншими органами чи посадовими особами не допускаються. Юрисдикція судів поширюється на всі правовідносини, що виникають у державі. Судочинство здійснюється
Конституційним Судом України та судами загальної юрисдикції. Народ безпосередньо бере участь у здійсненні правосуддя через народних засідателів і присяжних. Судові рішення ухвалюються судами іменем
України і є обов’язковими до виконання на всій території України.
Система судів загальної юрисдикції в Україні будується за принципами територіальності і спеціалізації. Найвищим судовим органом у системі судів загальної юрисдикції є Верховний Суд України. Вищими судовими органами спеціалізованих судів є відповідні вищі суди. Відповідно до закону діють апеляційні та місцеві суди. Створення надзвичайних та особливих судів не допускається.

В Україні діє Вища рада юстиції, до відання якої належить:

1) внесення подання про призначення суддів на посади або про звільнення їх з посад;

2) прийняття рішення стосовно порушення суддями і прокурорами вимог щодо несумісності;

3) здійснення дисциплінарного провадження стосовно суддів
Верховного Суду України і суддів вищих спеціалізованих судів та розгляд скарг на рішення про притягнення до дисциплінарної відповідальності суддів апеляційних та місцевих судів, а також прокурорів. Вища рада юстиції складається з двадцяти членів. Верховна Рада України,
Президент України, з’їзд суддів України, з’їзд адвокатів України, з’їзд представників юридичних вищих навчальних закладів та наукових установ призначають до Вищої ради юстиції по три члени, а всеукраїнська конференція працівників прокуратури — двох членів Вищої ради юстиції. До складу Вищої ради юстиції входять за посадою Голова Верховного Суду
України, Міністр юстиції України, Генеральний прокурор України.

КОНСТИТУЦІЙНИЙ СУД УКРАЇНИ

Конституційний Суд України є єдиним органом конституційної юрисдикції в Україні. Конституційний Суд України вирішує питання про відповідність законів та інших правових актів Конституції України і дає офіційне тлумачення Конституції України та законів України.

Конституційний Суд України складається з вісімнадцяти суддів
Конституційного Суду України. Президент України, Верховна Рада України та з’їзд суддів України призначають по шість суддів Конституційного Суду
України. Суддею Конституційного Суду України може бути громадянин
України, який на день призначення досяг сорока років, має вищу юридичну освіту і стаж роботи за фахом не менш як десять років, проживає в
Україні протягом останніх двадцяти років та володіє державною мовою.
Суддя Конституційного Суду України призначається на дев’ять років без права бути призначеним на повторний строк. Голова Конституційного Суду
України обирається на спеціальному пленарному засіданні
Конституційного Суду України зі складу суддів Конституційного Суду
України шляхом таємного голосування лише на один трирічний строк.

На суддів Конституційного Суду України поширюються гарантії незалежності та недоторканності, підстави щодо звільнення з посади, передбачені статтею 126 Конституції України, та вимоги щодо несумісності, визначені в частині другій статті 127 Конституції України.

До повноважень Конституційного Суду України належить:

1) вирішення питань про відповідність Конституції України
(конституційність): законів та інших правових актів Верховної Ради України; актів Президента України; актів Кабінету Міністрів України; правових актів Верховної Ради Автономної Республіки Крим.

Ці питання розглядаються за зверненнями: Президента України; не менш як сорока п’яти народних депутатів України; Верховного
Суду України; Уповноваженого Верховної Ради України з прав людини;
Верховної Ради Автономної Республіки Крим;

2) офіційне тлумачення Конституції України та законів України;

З питань, передбачених цією статтею, Конституційний Суд України ухвалює рішення, які є обов’язковими до виконання на території
України, остаточними і не можуть бути оскаржені.

Конституційний Суд України за зверненням
Президента України або Кабінету Міністрів України дає висновки про відповідність Конституції України чинних міжнародних договорів України або тих міжнародних договорів, що вносяться до Верховної Ради України для надання згоди на їх обов’язковість. За зверненням Верховної Ради
України Конституційний Суд України дає висновок щодо додержання конституційної процедури розслідування і розгляду справи про усунення
Президента України з поста в порядку імпічменту.

Закони та інші правові акти за рішенням Конституційного Суду
України визнаються неконституційними повністю чи в окремій частині, якщо вони не відповідають Конституції України або якщо була порушена встановлена Конституцією України процедура їх розгляду, ухвалення або набрання ними чинності. Закони, інші правові акти або їх окремі положення, що визнані неконституційними, втрачають чинність з дня ухвалення Конституційним Судом України рішення про їх неконституційність.
Матеріальна чи моральна шкода, завдана фізичним або юридичним особам актами і діями, що визнані неконституційними відшкодовується державою у встановленому законом порядку.

Порядок організації і діяльності Конституційного Суду України, процедура розгляду ним справ визначаються законом

ВЕРХОВНИЙ СУД УКРАЇНИ

Верховний Суд України є найвищим судовим органом України і здійснює нагляд за судовою діяльністю судів республіки в порядку, встановлюваному законодавством України.

Верховний Суд України: у межах своїх повноважень розглядає справи як суд першої інстанції, у касаційному порядку, порядку нагляду і в зв’язку з нововиявленими обставинами; вивчає і узагальнює судову практику, аналізує судову статистику і дає керівні роз’яснення судам у питаннях застосування республіканського законодавства, що виникають при розгляді судових справ.
Керівні роз’яснення Пленуму Верховного Суду України є обов’язковими для судів, інших органів і службових осіб, що застосовують закон, по якому дано роз’яснення; здійснює контроль за виконанням судами республіки керівних роз’яснень Пленуму Верховного Суду України; вирішує в межах своїх повноважень питаннях, що випливають з міжнародних договорів України; здійснює інші повноваження, надані йому законодавством.

Відповідно до Конституції України Верховному Суду України належить право законодавчої ініціативи у Верховній Раді України. Верховний Суд
України обирається Верховною Радою України строком на десять років у складі Голови, заступників Голови, членів Верховного Суду і народних засідателів. Кількісний склад Верховного Суду України встановлюється
Верховною Радою України. Верховний Суд України один раз у п’ять років інформує Верховну Раду України про свою діяльність.

Президія Верховної Ради України за поданням Голови Верховного Суду
України затверджує: з числа заступників Голови Верховного Суду України — першого заступника Голови Верховного Суду України; з числа заступників
Голови або членів Верховного Суду України — голів судових колегій
Верховного Суду України.

Верховний Суд України діє в складі:

1) Пленуму Верховного Суду України;

2) судової колегії в цивільних справах Верховного Суду України;

3) судової колегії в кримінальних справах Верховного Суду України;

4) військової колегії.

Для розгляду організаційних питань роботи Верховного Суду України утворюється президія Верховного Суду України.

Пленум Верховного Суду України діє в складі Голови Верховного Суду
України, заступників Голови і членів Верховного Суду України. У засіданнях
Пленуму беруть участь Генеральний прокурор України і Міністр юстиції
України. Участь Генерального прокурора України в роботі Пленуму є обов’язковою.

У засіданнях Пленум, не зв’язаних з розглядом судових справ, на запрошення Голови Верховного Суду України можуть брати участь судді, члени науково-консультативної ради при Верховному Суді України, представники міністерств, державних комітетів і відомств, інших державних органів і громадських організацій, а також наукових установ.

Пленум Верховного Суду України:

1) у межах своїх повноважень розглядає справи в порядку нагляду і в зв’язку з нововиявленими обставинами;

2) розглядає матеріали узагальнення судової практики і судової статистики, а також подання Генерального прокурора України і Міністра юстиції України і дає керівні роз’яснення судам у питаннях застосування республіканського законодавства; при обговоренні питання про дачу судам керівних роз’яснень заслуховує повідомлення голів Верховного Суду Республіки Крим, обласного,
Київського і Севастопольського міських судів про судову практику по застосуванню законодавства;

3) затверджує за поданням Голови Верховного Суду України склад судових колегій, а також заступників голів судових колегій і секретаря
Пленуму Верховного Суду України з числа членів Верховного Суду
України;

4) затверджує за поданням Голови Верховного Суду України науково- консультативну раду при Верховному Суді України;

5) розглядає і вирішує питання про внесення подань в порядку законодавчої ініціативи у Верховну Раду України та про тлумачення законів
України;

6) заслуховує повідомлення про роботу Верховного Суду України і звіти голів судових колегій Верховного Суду України про діяльність колегій;

7) розглядає подання Голови Верховного Суду України про невідповідність керівних роз’яснень Пленуму Верховного Суду України законодавству України

8) здійснює інші повноваження, надані йому законодавством.

Питання, не зв’язані з вирішенням судових справ, внесені відповідно до цього Закону на розгляд Пленуму Головою Верховного Суду
України, Генеральним прокурором України або Міністром юстиції України, заслуховуються відповідно по їх доповідях або доповідях уповноважених ними осіб. При цьому у питаннях, внесених на розгляд Пленуму Головою
Верховного Суду України або Міністром юстиції
України, Генеральний прокурор України дає висновок. В обговоренні цих питань можуть брати участь також особи, запрошені на засідання Пленуму
Верховного Суду України.

Для підготовки проекту постанови, що містить керівні роз’ясненя, Пленум у необхідних випадках утворює редакційну комісію з числа членів Пленуму.

Пленум Верховного Суду України скликається не менш як один раз на три місяці. Про час скликання Пленуму і питання, що вносяться на його розгляд, члени Пленуму, Генеральний прокурор України і Міністр юстиції України повідомляються не пізніш як за п’ятнадцять днів до засідання. Проекти постанов Пленуму і копії протестів або подань по судових справах надсилаються членам Пленуму, Генеральному прокурору України і Міністру юстиції України не пізніш як за десять днів до засідання.Засідання Пленуму Верховного Суду України є правомочними при наявності не менш як двох третин його складу. Постанови Пленуму
Верховного Суду України приймаютьсяь відкритим голосуванням більшістю голосів членів Пленуму, які беруть участь у голосуванні.
Постанови Пленуму підписуються Головою Верховного Суду України і секретарем Пленуму.Секретар Пленуму Верховного Суду України поряд з виконанням обов’язків члена Верховного Суду України здійснює організаційну роботу по підготовці засідань Пленуму, забезпечує ведення протоколу і провадить дії, необхідні для виконання прийнятих
Пленумом постанов

Склад судової колегії в цивільних справах, судової колегії в кримінальних справах і військової колегії затверджується Пленумом
Верховного Суду України з числа суддів Верховного Суду України. Голова
Верховного Суду України у необхідних випадках має право своїм розпорядженням залучати суддів однієї колегії для розгляду справ у складі іншої колегії.

Судові колегії Верховного Суду України розглядають у межах своїх повноважень справи як суд першої інстанції, у касаційному порядку, порядку нагляду і в зв’язку з нововиявленими обставинами. Судові колегії вивчають і узагальнюють судову практику, аналізують судову статистику і здійснюють інші повноваження, надані їм законодавством. Президія
Верховного Суду України утворюється в складі Голови, заступників Голови і членів Верховного Суду України в кількості,що визначається Президією
Верховної Ради України. Склад президії Верховного Суду України затверджується Президією Верховної Ради України за поданням Голови
Верховного Суду України. Президія Верховного Суду України розглядає питання організації роботи судових колегій і апарату Верховного Суду
України, а також подає допомогу нижчестоящим судам у правильному застосуванні законодавства, координуючи цю діяльність з Міністерством юстиції України. Засідання президії Верховного Суду України проводяться не менш як один раз на місяць. Засідання президії Верховного Суду України є правомочними при наявності більшості членів президії. Постанови президії приймаються більшістю голосів членів президії, які беруть участь у засіданні, і підписуються Головою Верховного Суду України.

Голова Верховного Суду України:

1) приносить у межах і порядку, встановлених законом, протести на рішення, вироки, ухвали і постанови по судових справах;

2) у випадках і порядку, встановлених законом, зупиняє виконання рішень, вироків, ухвал і постанов по судових справах;

3) організує роботу по вивченню і узагальненню судової практики, аналізу судової статистики; вносить подання в державні органи, громадські організації і службовим особам про усунення порушень закону, причин і умов, що сприяли вчиненню правопорушень, а також організує роботу по здійсненню контролю за виконанням керівних роз’яснень Пленуму
Верховного Суду України і вносить матеріали на розгляд Пленуму;

4) скликає Пленум Верховного Суду України і головує на його засіданнях; може головувати в судових засіданнях колегій
Верховного Суду України при розгляді будь-якої справи;

5) скликає президію Верховного Суду України і вносить на розгляд президії питання, що потребують її рішення; головує на засіданнях президії;

7) вносить у Пленум Верховного Суду України подання про невідповідність роз’яснень Пленуму Верховного Суду України законодавству України;

8) розподіляє обов’язки між заступниками Голови Верховного Суду
України;

9) керує організацією роботи судових колегій; керує роботою апарату
Верховного Суду України;

10) веде особистий прийом, організує роботу суду по прийому громадян і розгляду пропозицій, заяв і скарг;

11) здійснює інші повноваження, надані йому законодавством.

Заступники Голови Верховного Суду України:

1) можуть головувати у судових засіданнях колегій Верховного Суду
України;

2) приносять у межах і порядку, встановлених законом, протести на рішення, вироки, ухвали і постанови по судових справах;

3) у випадку і порядку, встановлених законом, зупиняють виконання рішень, вироків, ухвал і постанов по судових справах;

4) здійснюють відповідно до розподілу обов’язків керівництво роботою структурних підрозділів апарату Верховного Суду України;

5) ведуть особистий прийом громадян.

У разі відсутності Голови Верховного Суду України його права і обов’язки здійснює перший заступник Голови Верховного Суду України, а при відсутності першого заступника — заступник Голови Верховного Суду
України.

Голови судових колегій Верховного Суду України:

1) головують у судових засіданнях керованих ними колегій або призначають для цього членів суду;

2) утворюють склад суду для розгляду справ у судових засіданнях колегій;

3) здійснюють керівництво роботою відповідних колегій;

4) подають Пленуму Верховного Суду України звіти про діяльність колегій;

5) мають право витребувати судові справи для вивчення і узагальнення судової практики;

6) організують роботу по підвищенню кваліфікації суддів відповідної судової колегії.

Верховний Суд України видає «Бюлетень Верховного Суду
України».

ВИЩИЙ АРБІТРАЖНИЙ СУД УКРАЇНИ

Вищий арбітражний суд України є найвищим органом у вирішенні господарських спорів і здійсненні нагляду щодо рішень, ухвал, постанов арбітражних судів України та контролю за їх діяльністю.

Вищий арбітражний суд України складається з Голови, першого заступника Голови, заступників Голови та арбітрів і діє ускладі: пленуму Вищого арбітражного суду; президії Вищого арбітражного суду; арбітражних колегій по розгляду спорів та перегляду рішень,ухвал, постанов.

Вищий арбітражний суд України:

1) вирішує господарські спори, віднесені до його компетенції
Арбітражним процесуальним кодексом України, іншим законодавством
України, міждержавними договорами й угодами; може в межах підвідомчості арбітражних судів України прийняти до свого провадження будь- який господарський спір;

2) переглядає в порядку нагляду рішення, ухвали, постанови Вищого арбітражного суду, арбітражного суду Республіки Крим, арбітражних судів областей, міст Києва і Севастополя;

3) вивчає і узагальнює практику застосування законодавства, забезпечує однаковість практики, аналізує статистику вирішення господарських спорів; дає роз’яснення арбітражним судам з питань практики застосування законодавства України, яке регулює відносини в господарській сфері та порядок вирішення господарських спорів. Роз’яснення
Вищого арбітражного суду є обов’язковим для арбітрів і учасників господарських правовідносин, що застосовують законодавство, з якого дано таке роз’яснення;

4) веде роботу, спрямовану на попередження правопорушень у сфері господарських відносин;

5) здійснює організаційне керівництво арбітражним судом
Республіки Крим, арбітражними судами областей, міст Києва і
Севастополя, несе відповідальність за організацію, стан і вдосконалення їх діяльності, перевіряє і поширює позитивний досвід роботи арбітражних судів республіки;

6) забезпечує підбір і підготовку кандидатів у арбітри, підвищення кваліфікації працівників арбітражних судів, організовує роботу по матеріально-технічному забезпеченню арбітражних судів і створенню належних умов для їх діяльності, нормативному забезпеченню, веденню статистичного обліку;

7) здійснює інші повноваження, надані йому законодавством.

Вищому арбітражному суду відровідно до Конституції України належить право законодавчої ініціативи у Верховній Раді України.

Голова Вищого арбітражного суду України:

1) організовує діяльність Вищого арбітражного суду і несе відповідальність за виконання завдань, покладених на Вищий арбітражний суд, видає в межах своїх повноважень накази та інші акти; призначає на посаду та звільняє з посади працівників апарату Вищого арбітражного суду, вживає заходи заохочення і накладає дисциплінарні стягнення на голову арбітражного суду Республіки Крим, голів арбітражних судів областей, міст Києва і Севастополя, їх заступників, арбітрів цих арбітражних судів, арбітрів та працівників апарату Вищого арбітражного суду;

2) здійснює організаційне керівництво роботою арбітражних судів
України;

3) розподіляє обов’язки між заступниками Голови та арбітрами Вищого арбітражного суду;

4) затверджує структуру, штатний розпис, кошторис витрат на утримання Вищого арбітражного суду, положення про структурні підрозділи Вищого арбітражного суду;

5) вносить у Верховну раду Україн подання щодо: призначення заступників Голови та арбітрів Вищого арбітражного суду, голів, їх заступників та арбітрів арбітражних судів областей, міст Києва і Севастополя; затвердження складу президії Вищого арбітражного суду; встановлення чисельності арбітрів та інших працівників
Вищого арбітражного суду, арбітражного суду Республіки Крим, арбітражних судів областей, міст Києва і Севастополя і асигнувань на їх утримання; тлумачення законів України;

6) забезпечує підготовку матеріалів з питань, що підлягають розгляду на президії та пленумі Вищого арбітражного суду, вносить на розгляд ці питання, скликає президію і пленум та головує на їх засіданнях;

7) може прийняти до свого провадження в межах підвідомчості арбітражних судів України вирішення господарського спору та переглянути рішення, ухвалу, постанову по справі в порядку, передбаченому
Арбітражним процесуальним кодексом України;

8) вносить у президію Вищого арбітражного суду протести на рішення, ухвали, постанови, прийняті заступниками Голови Вищого арбітражного суду або в засіданнях під їх головуванням;

9) вносить у пленум Вищого арбітражного суду подання про перегляд постанов президії Вищого арбітражного суду;

10) здійснює інші повноваження, передбачені законодавством.

Заступник Голови Вищого арбітражного суду України за своїми функціональними обов’язками:

1) є головою арбітражної колегії Вищого арбітражного суду;

2) може прийняти до свого провадження в межах підвідомчості арбітражних судів України вирішення господарського спору в порядку, передбаченому Арбітражним процесуальним кодексом України, та переглянути рішення,ухвалу, постанову по справі;

3) здійснює відповідно до розподілу обов’язків керівництво роботою структурних підрозділів апарату Вищого арбітражного суду;

4) здійснює інші повноваження, передбачені законодавством.

Пленум Вищого арбітражного суду України діє у складі:

Голови Вищого арбітражного суду (головуючий), його заступників, арбітрів Вищого арбітражного суду, голови арбітражного суду
Республіки Крим, голів арбітражних судів областей, міст Києва і
Севастополя за посадою.

Пленум скликається не менш як двічі на рік. Про час його скликання члени пленуму повідомляються не пізніш як за п’ятнадцять днів до засідання. В цей же строк надсилаются матеріали щодо питань, які вносяться на розгляд пленуму. Засідання пленуму є правомочним при наявності не менш як двох третин його складу.

Постанови пленуму приймаються відкритим голосуванням більшістю голосів членів пленуму і підписуються головуючим на засіданні.

Пленум Вищого арбітражного суду України:

1) вирішує найважливіші питання діяльності арбітражних судів України;

2) заслуховує повідомлення голови арбітражного суду Республіки Крим, голів арбітражних судів областей, міст Києва і Севастополя про виконання покладених на них завдань і практику застосування законодавства;

3) розглядає матеріали узагальнення арбітражної практики та статистики і дає керівні роз’яснення, що є обов’язковими для органів, які вирішують господарські спори, а також підприємств, організацій, державних та інших органів, посадових осіб;

4) приймає рішення за висновками Конституційного суду України про відповідальність роз’яснень пленуму Вищого арбітражного суду
Конституції України;

5) переглядає за поданням Голови Вищого арбітражного суду постанови президії Вищого арбітражного суду з господарських спорів;

6) обирає кваліфікаційну колегію, яка проводить атестацію, арбітрів арбітражних судів;

7) розглядає інші питання вдосконалення правового регулювання господарських відносин, які вносяться президією або членами пленуму
Вищого арбітражного суду.

Президія Вищого арбітражного суду України утворюється у складі
Голови Вищого арбітражного суду (головуючий) та заступників Голови за посадою і кількох арбітрів. Кількість членів і склад президії Вищого арбітражного суду затверджується Верховною Радою України за поданням
Голови Вищого арбітражного суду. Засідання президії Вищого арбітражного суду є правомочними при наявності не менш як двох третин членів Президії.
Рішення президії Вищого арбітражного суду приймаються відкритим голосуванням більшістю голосів членів президії і підписуються головуючим у засіданні.
Засідання президії Вищого арбітражного суду України проводяться не менш як один раз на місяць.
Президія Вищого арбітражного суду України:

1) вирішує питання організації та діяльності, підбору кадрів арбітражних судів України;

2) заслуховує повідомлення голови арбітражного суду Республіки Крим, голів арбітражних судів областей, міст Києва і Севастополя, арбітрів арбітражних судів України та звіти керівників структурних підрозділів
Вищого арбітражного суду;

3) переглядає за протестом Голови Вищого арбітражного суду в порядку нагляду рішення, ухвали, постанови, прийняті Вищим арбітражним судом, та переглядає за нововияленими обставинами справи, постанови з яких було прийнято самою Президією Вищого арбітражного суду;

4) розглядає матеріали узагальнення практики і аналізує статистики, у період між засіданнями пленуму Вищого арбітражного суду дає роз’яснення щодо практики застосування законодавства України, яке регулює відносини в господарській сфері та порядок розгляду господарських спорів з наступним затвердженням на пленумі;

5) вносить питання для розгляду їх на Пленумі Вищого арбітражного суду;

6) розглядає інші питання, які вносяться Головою чи членом президії
Вищого арбітражного суду.

Склад арбітражної колегії затверджується президією Вищого арбітражного суду України з числа арбітрів Вищого арбітражного суду.

Арбітражна колегія: вирішує господарські спори, віднесені Арбітражним процесуальним кодексом України та іншими законодавчими актами до компетенції Вищого арбітражного суду; переглядає в порядку нагляду рішення та ухвали Вищого арбітражного суду, рішення, ухвали, і постанови арбітражного суду
Республіки Крим, арбітражних судів областей та міст Києва і
Севастополя переглядає за нововияленими обставинами рішеня, ухвали, постанови, які було прийнято цією колегією.

Голова Вищого арбітражного суду у необхідних випадках має право залучати арбітрів однієї колегії для розгляду справ в іншій колегії.

ВИСНОВКИ
Сьогодня в Україні повним ходом йде розбудова правової, демократичної, соцальноорієнтованої держави.З цією метою постійно приймаються нові закони, видаються постанови і розплрядження, які направлени на врегулювання нових економічних політичних та інших відносин, а також на зміцнення і укріплення державності та суверенитету України, вдосконавлення державної влади. Йде робота по створенню сильної та незалежноі судової влади. Зараз створений і діє Конституційний Суд України, який є єдиним органом конституційної юрисдикції в Україні.Діє читкий механізм розподілу компетенції між органами законодавої і виконавчії влад. Але як ми тепер переконуємось, втілення принципу розподілу влад пов’язане з ломкою усталених стереотипів, створенням принципово нових інструментів, яких у нас до цього часу не було.
Hа заваді стоять об’єктивні та суб’єктивні фактори, головними з яких є важкий тягар недавнього колоніального минулого, відсутність демократичних традицій у сфері державного будівництва, політичні, соціальні, психологічні стереотипи.

Зрозуміло, що в системі влади найбільш вразливою і малоефективною є виконавча влада, головним призначенням і основною функцією якої є реалізація прийнятих рішень. Hавіть хороший, досконалий закон нічого не вартий, якщо він не виконується або виконується аби як.

Донедавна наша наука, в тому числі і наука конституційного права, активно заперечувала необхідність визнання і впровадження в життя принципу «розподілу влад», і, відповідно, інституту президенства, які вважалися «шкідливими і безперспективними для радянської демократії, чужими і ворожими передовій соціалістичній формі народовладдя». Hе останню роль у «відмові права на життя» президенства відіграла теорія поєднання законодавчої і виконавчої влади у діяльності механізму владарювання.
Відкидаючи буржуазний парламентаризм, засновники молодої Радянської держави відкидали тим самим теорію і практику розподілу влад, яка, на їх думку, виконувала соціальне замовлення пануючої буржуазії, забезпечувала експлуатацію широких мас трудящих.
Іншими словами життя засвідчило:
1) непридатність і навіть шкідливість теорії « поєднання влад»,
«одновладного правління»;
2) необхідність розподілу влад як єдино можливої форми організації діяльності верховних владних структур.
Я вважаю, що шлях реформ, який обрала наша країна приведе нас до створення дійсно правової, демократичної, соціальноорієнтованої та економічнопроцвітаючої держави

ЛІТЕРАТУРА
1 Бездитько Б.М.,Магдик О.О.Право у запитаннях і відповідях.Посібник для учнів шкіл та ПТУ,абітурієнтів.-Полтава,1995.
2 Загльна теорія держави і права/ За ред. В.В. Копєйчикова.-К.:Юрінком
Інтер, 1998.
3 Закон України «Про арбітражний суд «.-К.,1991
4 Закон України «Про вибори народних депутатів України».-К.,1998.
5 Закон України «Про вибори Президента України».-К.,1999.
6 Закон України «Про судочинство».-К.,1981.
7 Комаров С.А. Общая теорія держави і права.Курс лекцій. М,1996.
8 Конституція України.-К.,1996.
9 Общая теория государства и права/ Под ред.В.В.Лазарева.-М.,1994
10 Основи держави і права:Навч. посібник/ За ред. А.М. Колодія і А.Ю.
Оліцника.-К.:Либідь,1997
11 Теория государства и права/ Под ред. С.С.Алексеева.-М.,1985.
12 Тодоров І.Я. Основи правознавства: Основні відомості шкільного курсу.-
Донецьк: ВКФ «БАО»,1997.

1 Загльна теорія держави і права/ За ред. В.В. Копєйчикова.-К.:Юрінком
Інтер, 1998.-с.86

1 Основи держави і права:Навч. посібник/ За ред. А.М. Колодія і А.Ю.
Оліцника.-К.:Либідь,1997.с.-18

1 Тодоров І.Я. Основи правознавства: Основні відомості шкільного курсу.-
Донецьк: ВКФ «БАО»,1997.с.-40

1 Бездітько Б.М.,Магдик О.О.Право у запитаннях і відповідях.Посібник для учнів шкіл та ПТУ,абітурієнтів.-Полтава,1995.с.-19

1 Закон України «Про вибори народних депутатів України».-К.,1998.

Курсовая работа: Программы поощрения и стимулирования постоянных гостей в гостиницах

Содержание

Содержание

Введение

Глава 1. Особенности VIP-обслуживания в гостиницах и поощрения постоянных гостей

1.1 Особенности и стандарты VIP-обслуживания в гостиницах

1.2 Принципы поощрения и стимулирования постоянных гостей

Глава 2. Действие программ поощрения и стимулирования постоянных гостей в различных гостиницах

2.1 Отель «Советский»

2.2 Сеть InterContinental Hotels Group

2.3 Сеть Heliopark Hotels & Resorts 18

2.4 Другие гостиницы

2.5 Маркетинговые принципы программ поощрения и стимулирования

Заключение

Список использованной литературы

Приложения

Введение

Гостиничный бизнес в последнее время привлекает к себе внимание не только крупных корпораций или муниципальных объединений, но и достаточно мелких компаний и даже частных предпринимателей. При этом все большей популярностью пользуются не многомиллионные проекты больших гостиничных комплексов, а так называемые малые гостиницы. Десятилетняя эволюция европейского гостиничного бизнеса привела к появлению эмпирической пропорции: 60% постояльцев обслуживают крупные отели, 40% потока туристов – гарантированная доля малого гостиничного бизнеса.

Развитие гостиничного бизнеса направлено на решение таких народнохозяйственных задач:

эффективное использование материальных, трудовых и финансовых ресурсов, невостребованных в крупном производстве;

создание инновационного потенциала для внедрения технических новшеств;

формирование конкурентной среды;

быстрое реагирование на спрос и заполнение рыночных ниш;

снижение уровня безработицы;

смягчение социальной напряженности;

частичная трансформация теневой экономики в легальный бизнес.

Однако анализ развития гостиниц в России показал, что уникальная роль данного сектора экономики пока еще плохо осознается в нашей стране.

Кроме того, развитие гостиниц в России в настоящее время сдерживается целым рядом негативных факторов, к которым относятся:

отсутствие в достаточном количестве свободных площадей, пригодных для использования под отели;

сложности по переводу помещений гостиниц из жилого фонда в нежилой;

возникновение трудностей у отелей в кадровой сфере;

наличие высокой доли переменных издержек;

неправильная оценка инвестиционных возможностей и ошибки при формировании маркетинговой политики гостиниц.

В то же время, особо важным является стимулирование клиентов, которое помогает сформировать базу постоянных клиентов и обеспечивает экономическую стабильность гостиницам. Стимулирование и поощрение является важным и необходимым на различных уровнях, включая и VIP-обслуживание. Проведение мероприятий по стимулированию лояльности потребителя гостиничных услуг предполагает личные и информационные взаимосвязи между малой гостиницей и потребителем посредством вовлечения последнего в деятельность отеля, чтобы вызвать у него психологически-эмоциональное чувство привязанности (например, гостиницы могут вести специальную клиентскую базу, участникам которой рассылается информация о важнейших событиях в отеле, приглашения на годовщины деятельности и пр.), а также путем обслуживания клиента в полном соответствии с его требованиями (индивидуальный подход с учетом вкусов гостя, его национальной специфики и т.п.).

Кроме того, высококлассные гостиницы могут использовать множество других приемов по увеличению лояльности VIP-клиентов к отелям:

приветственные коктейли;

организация регулярных автобусных шатлов между гостиницей, центром города и аэропортом;

предоставление номера более высокой категории без дополнительной оплаты;

скидки на услуги ресторана, бара, прачечной для клиентов, останавливающихся на длительный срок.

В данной работе нами будут рассмотрены способы стимулирования и поощрения постоянных клиентов в гостиницах, а также особенности их обслуживания на высоком уровне (VIP-обслуживание).

Актуальность данной работы предопределена быстрыми темпами развития гостиничного бизнеса, как во всем мире, так и в Российской Федерации, а также необходимостью изучения вопросов, связанных с поощрением и стимулированием постоянных клиентов, которые составляют хорошую основу для экономической стабильности каждой гостиницы.

Объектом данной работы являются гостиницы, в которых применяются программы поощрения и стимулирования постоянных гостей.

При этом предметом данной работы является изучение вопросов, связанных с формированием программ поощрения и стимулирования постоянных гостей в гостиницах.

Целью данной работы является изучение особенностей и стандартов приема и обслуживания гостей на высшем уровне (VIP-обслуживание), а также изучение на практических примерах программ поощрения и стимулирования постоянных гостей в гостиницах. Результаты данной работы носят как теоретический, так и практический характер.

В рамках достижения поставленной цели были поставлены и решены следующие задания:

Рассмотреть и изучить особенности и стандарты приема и обслуживания гостей на высшем уровне (VIP-обслуживание).

Выявить сущность и принципы применения программ поощрения и стимулирования постоянных гостей в гостиницах.

Рассмотреть на практических примерах программы поощрения и стимулирования постоянных гостей в гостиницах.

Сделать выводы по результатам проведенного исследования

Таким образом, актуальность данной проблемы определила выбор темы работы, связанной с особенностями и стандартами приема и обслуживания гостей на высшем уровне (VIP-обслуживания), а также с программами поощрения и стимулирования постоянных гостей в гостиницах, круг вопросов и логическую схему ее построения. Работа состоит из содержания, введения, двух глав – теоретической и практической, заключения, списка использованной литературы, приложений.

Методом исследования является анализ специальной литературы по избранной тематике и проблематике.

Источниками информации для написания работы послужили базовая учебная литература, результаты практических исследований видных отечественных и зарубежных авторов, статьи и обзоры в специализированных и периодических изданиях, посвященных тематике транспорта в Нидерландах, справочная литература, другие актуальные источники информации, что описано в разделе использованных источников информации.

Глава 1. Особенности VIP-обслуживания в гостиницах и поощрения постоянных гостей

1.1 Особенности и стандарты VIP-обслуживания в гостиницах

Рассматривая принципы VIP-обслуживания в гостиницах, обратимся к данным, которые являются актуальными на сегодняшний день в Европе (табл. 1).

Таблица 1. Обслуживание VIP-клиентов в Европейских странах

Город

VIP-клиенты

Средняя цена люкс-номера

RevPAR
%

Рост, %

Евро

Рост, %

Евро

Рост, %
Вся Европа

10,1

1,2

521

5,3

85

6,6
Берлин

11,4

5,2

590

-3,5

64

1,5
Хельсинки

10,0

2,9

518

1,3

82

4,3
Лиссабон

7,0

5,0

503

11,5

69

17,1
Париж

17,7

3,8

611

6,5

164

10,5
Копенгаген

11,6

-3,2

611

7,1

80

3,8
Женева

17,0

4,0

860

4,8

175

9,0
Стамбул

13,8

2,5

547

8,9

109

11,6
Иерусалим

8,1

10,2

619

1,6

81

11,9
Лондон

23,1

0,6

691

9,5

159

10,2
Мальта

12,0

3,9

480

7,5

57

11,7
Москва

13,1

0,9

567

14,9

195

15,9
Прага

11,3

-1,7

407

-0,8

76

-2,5
Рейкьявик

7,4

0,9

517

10,3

79

11,3
Стокгольм

13,0

1,0

520

11,2

88

12,3
Таллин

1,5

-5,9

518

-2,0

48

-7,8
Варшава

7,2

4,1

491

8,9

61

13,4

Что касается источников информирования VIP-клиентов, то их процентное соотношение представлено на рис. 1

Программы поощрения и стимулирования постоянных гостей в гостиницах

Рис. 1. Источники информирования VIP-клиентов

Итак, обратимся к особенностям обслуживания VIP-клиентов.

К характерным особенностям VIP-обслуживания обычно следует относить:

индивидуальный трансфер на такси до гостиницы в день приезда и до аэропорта в день отъезда;

небольшой презент в номере в виде бутылки вина (шампанского) и корзины фруктов в день приезда;

как правило, бесплатная обзорная экскурсия;

индивидуальные экскурсии по заказу клиента и некоторые индивидуальные удобства в отеле и другое[6, стр. 48].

Обобщить механизм определения важности клиента сложно, он базируется исключительно на индивидуальном подходе. К примеру, важной персоной для гостиницы районного центра вполне может стать артист-гастролер областной филармонии. Но уже в столичном пятизвездочном отеле такой клиент вряд ли будет выделяться из общей массы постояльцев. В этом заведении подход наверняка будет совсем иным: чтобы попасть в разряд его VIP-клиентов, нужно быть звездой кино, шоу-бизнеса, известным политиком, бизнесменом, в том числе иностранными, и т.д.

VIP-обслуживание предполагает индивидуальный подход к постояльцу, часть номеров гостиницы (суперлюксы, «президентские» номера, пентхауcы) оборудуют особым образом для обслуживания клиентов, желающих иметь более комфортные условия проживания и готовых заплатить за них. Повышенный уровень комфорта выражается в соответствующем оформлении номера, оснащенности его теле-, видеоаппаратурой и другой техникой, наличии свежих цветов, конфет, шампанского и т.д.

Зарубежная практика показывает, что периодическое проживание любой важной персоны в гостинице автоматически поднимает ее престиж, делает ее известной и популярной. Для демонстрации престижности гостиницы, например, оформляют стенды с фотографиями известных постояльцев с их автографами, вывески со списками знаменитостей, которые в разные годы останавливались в этой гостинице, и т.д. И хотя в нашей стране «демонстрация» важных персон не имеет такого публичного выражения, все же ряд гостиниц выделяют для себя тех клиентов, которые для них подпадают под категорией VIP.

Работу по VIP-обслуживанию без преувеличения можно назвать кропотливой и очень индивидуальной. К примеру, в гостиницу прибыл известный политик (артист, бизнесмен, ученый и т.д.), поселился в номере с повышенным уровнем комфорта и остался доволен обслуживанием. Вполне понятно, что руководство гостиницы захочет видеть этого постояльца и в следующий его приезд. Индивидуальный подход к такому клиенту в первую очередь заключается в установлении дат его возможных дальнейших посещений. Кроме того, «продвинутые» гостиницы ненавязчиво выясняют разные предпочтения важной персоны (марка минеральной воды, «ассортимент» художественных фильмов на дисках или видеокассетах и прочее), чтобы сделать ее следующий визит еще более удобным. Такое внимание всегда оправданно и практически никого из клиентов не оставляет равнодушным.

В плане обслуживания «VIP-набор» может быть каким угодно. Самый распространенный – это, как было упомянуто выше, цветы, шампанское, конфеты, фрукты в номере. Ориентировочный перечень дополнительных VIP-услуг можно составить весьма условно. В этом деле важную роль играет не только фантазия руководства заведения, но и индивидуальные предпочтения клиента.

Так, VIP-клиенту могут готовить блюда в ресторане по индивидуальному заказу с подачей прямо в номер, предоставлять услуги Интернет, оборудовать номер различными техническими средствами и даже учитывать пожелания клиента по дизайнерскому оформлению номера. Естественно, все это делается не бесплатно, а учитывается при формировании цены проживания. При этом гостиница не ограничивает себя в ценовом диапазоне при выборе оборудования и предметов интерьера: все расходы будут учтены при формировании стоимости гостиничной услуги.

Наибольшее количество вопросов возникает из-за «VIP-мелочей»: шампанского, фруктов, цветов, фирменных халатов, блокнотов, ручек, календарей и т.п. Вышеперечисленные предметы, напитки и продукты могут быть расценены в качестве подарков с соответствующим обложением НДФЛ, ведь за них гостиницы с VIP-клиентов отдельно плату не берут. Тем более что в гостинице проблем с персонификацией клиентов быть не может.

Формируя стоимость услуги проживания в VIP-номере, гостиница может включить в нее стоимость шампанского, фруктов, цветов, фирменных халатов, блокнотов, ручек, календарей и т.п.

Для этого необходимо составить соответствующий внутренний документ – калькуляцию. Этот документ поможет предприятию и в вопросах налогообложения. Как известно, определение базы налогообложения по основным налогам (налог на прибыль, НДС, НДФЛ) зачастую «завязано» на обычной цене. Формирование продажной цены с учетом особых условий обслуживания VIP-клиентов как раз и будет доказательством того, что это и есть обычная цена. Не секрет, что любая гостиница имеет круг клиентов, которым по каким-то причинам уменьшают стоимость проживания. Именно их и считают VIPами. Снижение стоимости проживания для VIP-гостей необходимо оформить как предоставление скидок с цены услуги, чтобы не дразнить проверяющих на предмет применения обычных цен.

Скидки могут предоставляться в зависимости от частоты проживания в гостинице в течение года, количества дней проживания за какой-либо промежуток времени, перечисления предоплаты и т.д. При этом они могут быть разовыми, постоянными, накопительными, бонусными.

Таковы общие особенности, принципы и стандарты обслуживания гостей на высшем уровне в гостиницах.

Обратимся к практическим примерам обслуживания VIP-гостей. К примеру, основы обслуживания VIP-гостей в Венгрии базируются на следующих данных (табл. 2-3):

Таблица 2. VIP-услуги в Венгрии

Встреча и проводы в аэропорту/вокзале
FAST CHECK-IN service: встреча у трапа самолёта, VIP-эскорт, регистрация билета, пограничный и таможенный контроль без участия клиента

1-2 чел.

3 чел.

4-10 чел.

11-20 чел
76 EUR/чел

110 EUR

200 EUR

310 EUR
стоимость указана в одну сторону
BUSINESS LOUNGE (пребывание в ВИП-зале)

50 EUR/чел./пребывание
Размещение в лучших отелях Венгрии, Австрии, Хорватии, Словении
VIP – обслуживание на эксклюзивном автотранспорте
Организация отдыха и экскурсий с учетом пожеланий и требований гостей, разработка индивидуальных маршрутов и программ
Сопровождение гидом-переводчиком

35 EUR/час
Прокат автомобилей различных марок и классов
Услуги секретаря-референта, переводчика

от 35 EUR/час
Организация предприятий, рекомендации и помощь в приобретении недвижимости на территории Венгрии
Организация деловых встреч, конференций и семинаров
Поиск деловых партнеров и организация переговоров

Таблица 3. VIP-программы в Венгрии

Парламент с осмотром зала заседаний и королевской короны

под запрос
Посещение музеев и картинных галерей со специализированным гидом

под запрос
Посещение Будапештской государственной Оперы

под запрос
Эксклюзивный вечер с программой в турецкой купальне, арендованной целиком для клиента

от 1850 EUR/вечер
Речная прогулка на корабле оперетты с программой и ужином

65 EUR/чел
Фольклорная программа в ресторане на дунайском острове

от 40 EUR/чел с ужином
Воздушная прогулка на самолёте над Будапештом

105 EUR/чел., мин. 2 чел
Полёт на воздушном шаре над Излучиной Дуная

150 EUR/чел., мин. 2 чел
Посещение казино, ночных клубов, стриптиз-баров

Фрахт корабля категории люкс для проведения деловых мероприятий, экскурсий и банкетов

от 190 EUR/корабль/час

1.2 Принципы поощрения и стимулирования постоянных гостей

Программы поощрения постоянных клиентов получают все большее распространение в российских гостиницах. Продуманная маркетинговая политика, направленная на удержание и привлечение новых гостей, существенно улучшает загрузку отеля, повышает его привлекательность для корпоративных клиентов. При внедрении так называемых программ лояльности отечественные хотельеры в равной степени используют как зарубежный опыт, так и собственные ноу-хау[9, стр. 72].

В табл. 4 предложены варианты выбора средств по повышению лояльности потребителей гостиничных услуг для различных по организационной форме и классу обслуживания гостиниц.

Таблица 4. Рекомендуемые подходы к созданию в гостиницах системы поощрения постоянных клиентов.

№ п/п

Характеристики системы поощрения постоянных клиентов

Содержание данной характеристики
1

Цель

Формирование постоянных (лояльных) клиентов
2

Клиентура

Система должна быть демократичной, т.е. должна быть

рассчитана на любого клиента, остановившегося в отеле

3

Временные характеристики

Система должна быть рассчитана на определенный интервал времени для клиента (вне этого интервала поощрительные очки сгорают)
4

Дифференциация клиентов

В зависимости от набранного количества очков клиентам

предоставляются разные уровни поощрения

5

Наличие партнеров по поощрительным программам

Связь с другими гостиницами и создание консорциумов для реализации программы поощрения
6

Наличие «элитных клиентов»

Для клиентов, находящихся на верхнем уровне поощрения, создание «элитного клуба», состоять в котором дело престижа и имиджа

В настоящее время гостиницы для налаживания более прочных связей с потребителем и лучшего удовлетворения его потребностей могут использовать следующие средства:

Введение в отношения с потребителем дополнительным финансовых выгод.

Использование наряду с финансовыми выгодами дополнительных социальных льгот, то есть укрепление связей с потребителем путем изучения потребностей и желаний каждого из них, чтобы затем персонифицировать предоставляемые гостиничные услуги.

Подключение к финансовым и социальным льготам структурных связей, то есть для гостей, часто размещающихся в гостинице, предоставляется какая-то дополнительная услуга в отличие от прочих клиентов.

Проведение мероприятий по стимулированию лояльности потребителя гостиничных услуг предполагает личные и информационные взаимосвязи между гостиницей и потребителем посредством вовлечения последнего в деятельность отеля, чтобы вызвать у него психологически-эмоциональное чувство привязанности (например, гостиницы могут вести специальную клиентскую базу, участникам которой рассылается информация о важнейших событиях в отеле, приглашения на годовщины деятельности и пр.), а также путем обслуживания клиента в полном соответствии с его требованиями (индивидуальный подход с учетом вкусов гостя, его национальной специфики и т.п.) [9, стр. 134-136].

Для стимулирования постоянных клиентов гостинице целесообразно вести учет повторных обращений клиентов на сайт. Для этого в отеле должна быть создана специальная программа, в которой будет храниться вся информация о клиентах, которые постоянно бронируют номера через веб-сайт гостиницы. Имея всю необходимую информацию об участниках такой программы, отель может делать им регулярную рассылку по электронной почте специальных предложений на свои гостиничные услуги, поздравлять с праздниками и юбилейными датами. Адресные рассылки, интерактивное общение, персонификация клиентов должны происходить постоянно, начиная с фазы планирования поездки гостя и продолжаться после завершения пребывания клиента в отеле.

В табл. 3. приведены варианты выбора средств по повышению лояльности клиента для гостиниц в зависимости от их организационной формы и класса обслуживания.

Таблица 5. Варианты выбора средств по повышению лояльности клиента для гостиниц в зависимости от их организационной формы и класса обслуживания.

Средства по повышению лояльности клиента

Гостиницы,

входящие в отечественные

гостиничные сети

4 – 5 звезд

Независимая гостиница
5-4 звезд

3 звезды
1. Финансовые льготы и скидки

+

+

+
2. Индивидуальный подход к клиенту

+

+

+
3. Применение программы набора очков

+

+/-

4. Создание «элитных клубов» клиентов с оказанием

услуг, отличных от других гостей

+

+/-

где:

+ — высокоэффективное использование

— — неэффективное использование

+/- — низкоэффективное использование, т.к. клиент не сможет набрать большое количество очков, останавливаясь в одной гостинице. Возможный выход из сложившейся ситуации – это создание независимыми малыми гостиницами консорциумов с целью развития программ поощрения постоянных клиентов.

Таким образом, подводя итог первой главы, следует отметить, что пока гостиницы во всем мире удерживают постоянных клиентов с помощью разнообразных поощрений и скидок, сами путешественники получают от этого немалое удовольствие, а заодно и ощутимую экономию средств. Более всего участие в программах loyal guest выгодно бизнес-туристам: в данном случае право на VIP-обслуживание и скидки имеет не один человек, а целый коллектив[10, стр. 92].

Опытные маркетологи знают: затраты на удержание постоянного клиента всегда существенно ниже тех, что идут на привлечение новых гостей. Не секрет и то, что лояльные клиенты благоприятно влияют на имидж компании. Поэтому вопроса о целесообразности программ поощрения постоянных клиентов ни у кого не возникает: менеджеры гостиниц уделяют им самое пристальное внимание.

Программы лояльности – так еще принято называть системы скидок и бонусов, которые полагаются гостям отеля в зависимости от проведенного в нем времени и потраченных денег. Ведь постоянный гость, осведомленный обо всех услугах отеля, в результате тратит намного больше денег как в самом отеле, так и в других компаниях, которые с ним сотрудничают.

Исходя из вышесказанного следует сделать вывод, что стратегия поощрения и мотивации клиентов гостиниц играет существенную роль в их экономическом развитии.

Глава 2. Действие программ поощрения и стимулирования постоянных гостей в различных гостиницах

Во второй главе нашей работы мы приведем примеры действующих в различных гостиницах программ поощрения и стимулирования постоянных гостей и осветим наиболее привлекательные особенности каждой из них.

2.1 Отель «Советский»

Примером успешного внедрения программы поощрения для частных клиентов является отель «Советский», где за основу взяты примеры из практики гостиниц США. Главные критерии здесь – количество ночей, проведенных в «Советском», и потраченные гостем деньги в отеле и ресторане «Яръ». На сегодняшний день участниками программы стали более 40 человек. Некоторые из них «переехали» в «Советский» из крупных сетевых отелей и стали его постоянными клиентами. Иногда такие гости снимают гостиничные номера на целый год. «Советский» может также похвастаться очень высоким по меркам российской столицы процентом повторных туристов – 34%. Помимо скидок на проживание для них предусмотрены дополнительные бонусы в виде бесплатных ночевок, встреч и проводов на лимузине. Для каждого из постоянных гостей сшиты именные халаты, предлагаются дорогие принадлежности для ванн, в день прибытия в номер приносят фрукты и шампанское[2].

Рассказывает Валерий Максимов, генеральный директор отеля «Советский» и ресторана «Яръ»:

– Основы программы loyal guests я взял из американских гостиничных моделей. Главные критерии в применении программы loyal guests в «Советском» – это количество ночей, потраченные деньги в отеле и ресторане «Яръ». В данный момент у нас 34% гостей – постоянные клиенты, и для каждого из них у нас специальная цена. Категория таких гостей у нас постоянно увеличивается. Программа помогает не только удерживать клиентов, но и привлекать свежую лояльную аудиторию «Журнал «Вояж», Апрель 2009 г.».

Такая политика отеля выгодна не только для его менеджмента, но и для самих постоянных гостей, так как позволяет рассчитывать и на скидки, и на подтверждение брони номера даже в пиковые даты (а для бизнес-туристов этот фактор часто стоит на первом месте). Тем не менее для московского рынка эта программа скорее исключение, чем правило.

2.2 Сеть InterContinental Hotels Group

Пожалуй, сегодня одна из самых масштабных по количеству участников программ лояльности не только в Москве, но и в мире принадлежит гостиничному оператору InterContinental Hotels Group (гостиницы Holiday Inn). Программа под названием Priority Club Rewards стартовала в 1983 г. и в настоящее время объединяет более 27 млн человек и 3600 отелей по всему миру. Присоединиться к ней можно, пройдя регистрацию на веб-сайте компании или при размещении в одном из отелей сети. Участникам проекта предлагаются, в частности, следующие льготы: отсутствие black-out dates (т.е. всегда гарантированное подтверждение брони), бесплатное проживание, интеграция Priority Club Rewards с программами для часто летающих пассажиров 40 крупнейших авиакомпаний и т.д. На сегодня в Москве программа Priority Club Rewards действует в четырех гостиницах Holiday Inn. Практически во всех отечественных отелях, входящих в западные гостиничные сети, действуют подобные системы. Например, в сети отелей Marriott для постоянных гостей работают программы Marriott Rewards и Preference Plus, в «Балчуге» – Private Concierge, в сети отелей «Хаятт» – Gold Passport Programme, в Renaissance SAS Славянская сети Rezidor – Gold Points Plus и т.д[3].

2.3 Сеть Heliopark Hotels & Resorts

Российская гостиничная сеть Heliopark Hotels & Resorts на московском рынке представлена отелем Heliopark Empire. В нем работает сразу несколько специальных программ. Например, дисконтная программа «Клуб Геолиопарк» нацелена на постоянных клиентов.

Здесь действуют дисконтные карты трех типов: голубая (Junior), не закрепленная за отдельным гостем и предусматривающая 3-процентную скидку на дополнительные услуги отеля; серебряная (Privileged) действует по принципу предыдущей, но уже со скидкой 5%; золотая (Gold) дает право на 10-процентную скидку и является именной. Для того чтобы стать ее обладателем, нужно отдохнуть в любых отеля сети десять раз. Карты действуют в течение трех лет, являются накопительными и могут быть обменены с течением времени.

Специальная программа для клиентов действует и в московском «Президент-Отеле».

Стать ее участником могут частые гости и гости, которые посещают рестораны отеля, пользуются возможностями конгрессных и банкетных залов, салоном красоты, фитнес-центром.

Молодоженам, останавливающимся в отеле в день регистрации брака, гостям в день рождения, почетным гостям также предложат стать участниками программы.

Сама программа делится на три категории с тремя видами поощрительных карт, каждая из которых имеет свои преимущества.

Среди них скидки на проживание от 5 до 20%, возможность бронирования номера более высокой категории и дополнительные услуги, такие как халаты с фамилией гостя, цветы, фрукты и шампанское в номер, поздравления с днем рождения и различными праздниками. Может быть предоставлена скидка на услуги ресторанов и баров отеля.

В «Президент-Отеле» считают, что такие программы не столько эффективны, сколько создают благоприятный имидж отеля и позволяют гостям почувствовать особое внимание и заботу[4].

2.4 Другие гостиницы

С начала декабря 2008 года в Maxima Hotels стартовала обновленная программа Почетный Гость. Теперь участникам дисконтной программы доступно еще больше скидок и бонусов.

Программа поощрения постоянных гостей Maxima Hotels Почетный гость работает не первый год. Многие, кто отдает предпочтение комфортному размещению в Москве по разумной стоимости, уже являются обладателями карты Почетного Гостя и проживают со значительными скидками во всех отелях сети.

Обновление Программы коснулось условий предоставления скидок и бонусов – их стало гораздо больше, порядка вхождения в Программу – сделать это стало намного проще, а также дизайна пластиковых карт Программы – он выполнен с учетом завершившегося в этом году ребрендинга компании.

Скидки на проживание и дополнительные услуги от 5% до 20%, а также дополнительные бонусы Программы действуют во всех отелях сети Maxima Hotels и зависят от статуса карты Почетного гостя: Classic Card, Premium Card и Exclusivе Card.

Механизмы действия программ лояльности могут быть самыми разными. К примеру, в четырехзвездном отеле «Петр Первый» гостям выдается карточка на скидку, размер которой определяется количеством проведенных в отеле ночей. Помимо скидки на проживание карточка обеспечивает скидку на дополнительные услуги отеля. Эффективность введенной программы подтверждается растущим числом ее участников.

А вот в гостинице «Золотое кольцо» действует многоуровневая дисконтная программа. Система награждения «скидочными» картами трех категорий – «Ординарная», «Серебряная» и «Золотая» – позволяет пользоваться определенными привилегиями, среди которых скидки на рестораны, Центр здоровья и красоты, на проживание до 20%, живые цветы и корзины с фруктами в номере. Для корпоративных клиентов предусмотрены специальные цены на проживание (Качество гостиничного обслуживания // Обзор: www.gostinnica.info/13.html).

В отеле «Катерина-Сити» работает программа предоставления VIP- статуса постоянным гостям. Опираясь в разработке программы на международный опыт, гостиница создала собственную маркетинговую систему. VIP-статусы для клиентов были поделены на пять категорий, высшая из которых добавляет более 100 ночей на счет клиента. В зависимости от статуса гость пользуется дополнительными услугами отеля, в числе которых напитки, фрукты и кондитерские изделия в номере, дополнительные принадлежности в ванной комнате, в отдельных случаях бесплатные услуги салона красоты и предоставление гостю транспорта отеля. Кроме того, особым гостям выдаются привилегированные именные дисконтные карты на услуги ресторана, баров и на проживание. Величина скидок по карте варьируется от 5 до 20%. Отель также принимает участие в программе «Аэрофлот-Бонус»[3].

2.5 Маркетинговые принципы программ поощрения и стимулирования

Российские отели, не входящие в крупнейшие международные гостиничные цепочки, как и их коллеги во всем мире, удерживают своих гостей посредством различных поощрений и специальных предложений, памятуя о том, что одна из важнейших целей в маркетинговой политике любой гостиницы – удержание постоянных клиентов, защита существующих и возвращение тех, кто предпочел иной бренд.

Однако работают программы в таких отелях несколько иначе. Ведь программа действует лишь в одной гостинице, а не в десятках и сотнях, как в случае с крупными международными сетями, а значит, возможности использования дополнительных бонусов невелики и выглядят для клиента не совсем привлекательно. К тому же у несетевых отелей, как правило, не так много договоров с авиаперевозчиками, что тоже снижает привлекательность участия в различных дисконтных программах для клиентов. Таким образом, программы лояльности в таких отелях направлены скорее на привлечение VIP-клиентов и создание положительного имиджа, чем на прямое повышение продаж.

Заместитель генерального директора гостиницы «Балчуг Kempinski» Александр Бобылев в одном из своих интервью высказал по этому поводу свое мнение:

– Под лояльностью часто понимаются различные бонусные, балльные, дисконтные и схожие с ними программы, которые должны стимулировать клиента приобретать (не всегда предпочитать) определенный продукт, торговую марку или услугу. Я считаю, что вольно или невольно мы подменяем понятия. Если речь идет о программах, цель которых заключается в том, чтобы «отблагодарить» клиента подарком, скидкой или всего лишь обещанием (что также случается) за частоту пользования услугой, то правильнее говорить о механизмах и процедурах активных продаж. Если же речь идет о том, что качество услуги через положительное восприятие и эмоции приводит к появлению потребности вновь вернуться в «любимый» отель… тогда и можно говорить о программах лояльности, о высшем пилотаже маркетинга – замещении положительного восприятия потребностью «Журнал «Весь мир», №35(2) 2009 г.».

Согласны с Александром Бобылем и в отеле Ritz-Carlton, который открывается нынешней весной.

– Гости становятся нашими постоянными клиентами благодаря безупречному сервису цепочки, – заявляет директор по связям с общественностью отеля Сергей Логвинов. – В первую очередь мы направляем все усилия на создание уникальной атмосферы и поддержание высокого уровня обслуживания в гостинице – это и есть наша программа лояльности. Впрочем, Ritz-Carlton входит в международную сеть отелей Marriott, а в ней давно и успешно функционируют сразу две программы лояльности (Журнал «Туризм», № 37 2009 г.).

В заключение второй главы следует отметить, что для каждой гостиницы характерны свои программы поощрения и мотивации, но принцип у них приблизительно одинаков: предоставить возможность постоянным клиентам сэкономить время и деньги. С точки зрения маркетинговой политики гостиниц, программы поощрения вполне окупают себя, поскольку те средства, которые уходят на их реализацию, значительно меньше тех средств, которые получает гостиница от лояльных к ней постоянных клиентов.

К важным факторам, которые следует учитывать при формировании программы поощрения и мотивации, являются месторасположение гостиницы, специфика клиентуры, сезонность. возраст, пол и много других факторов. Все это следует учитывать при формировании программы поощрения и мотивации.

Заключение

Программы поощрения и мотивации представляют собой системы скидок и бонусов, которые полагаются гостям отеля в зависимости от проведенного в нем времени и потраченных денег. Ведь постоянный гость, осведомленный обо всех услугах отеля, в результате тратит намного больше денег как в самом отеле, так и в других компаниях, которые с ним сотрудничают. Следует обращать внимание на постоянных клиентов, поощрять их и в результате они станут постоянными, что положительно сказывается на экономических показателях гостиницы.

В нашей работе мы рассматривали принципы и стандарты обслуживания VIP-клиентов. Нами было выяснено, что к характерным особенностям VIP-обслуживания обычно следует относить индивидуальный трансфер на такси до гостиницы в день приезда и до аэропорта в день отъезда, небольшой презент в номере в виде бутылки вина (шампанского) и корзины фруктов в день приезда, как правило, бесплатная обзорная экскурсия, индивидуальные экскурсии по заказу клиента и некоторые индивидуальные удобства в отеле и другое.

Что касается программ поощрения и мотивации постоянных клиентов, то данные программы получают все большее распространение в российских гостиницах. Продуманная маркетинговая политика, направленная на удержание и привлечение новых гостей, существенно улучшает загрузку отеля, повышает его привлекательность для корпоративных клиентов.

При внедрении так называемых программ лояльности отечественные хотельеры в равной степени используют как зарубежный опыт, так и собственные ноу-хау.

Таким образом, все поставленные во введении задачи были выполнены в полном объеме.

Список использованной литературы

1. Бреев Б. А. «Развитие сферы гостиничных услуг» -М.: «Поли-пресс»:, 2004 г. – 388 с.

2. Сергей Чумин – «Дорога дальняя» – Журнал «Вояж», Апрель 2009 г.

3. Андрей Михайличенко – «VIP-обслуживание» – Журнал «Весь мир», №35(2) 2009 г.

4. Анна Радченко – «Отдыхать, так с комфортом!» – Журнал «Туризм», № 37 2009 г.

5. Зорин И.В. «Туристический бизнес и гостиничное хозяйство». Москва, 2006 г.

6. Каурова А. Д. «Организация сферы туризма»: Учебное пособие рек. С.-Петерб. Ин-том гостеприимства. — М.: СПб.: «Издательский дом Герда», 2004 г.

7. Качество гостиничного обслуживания // Обзор: www.gostinnica.info/13.html

8. Ляпина И.Ю. Организация и технология гостиничного обслуживания. М.: ПрофОбрИздат, 2001. — 187 с.

9. Медлик С., Инграм Х. Гостиничный бизнес: Учеб. для суд. Обуч. По спец. сервиса (23000). Рек. УМО / Пер. с англ. А.В. Павлов. — М.: ЮНИТИ-ДАНА, 2005г.

10. Тимохина Т. Л. «Организация приёма и обслуживания туристов»: Учебное пособие.-М.: ООО «Книгодел»: МАТГР, 2004 г.

Приложение 1

Прайс Максима Славия отель, Maxima Hotels

Категории номеров

Размещение
Одноместное

Двухместное
Стандартный 1 местный

3050.00

Стандартный 2 местный Double

3450.00

3800.00
Стандартный 2-местный Twin

3450.00

3800.00
Семейный

4650.00

4650.00
Студио Double

3850.00

4300.00
Бизнес 2-комнатный Double

3850.00

4300.00
Полулюкс Double

6450.00

6450.00

Приложение 2

Прайс отеля «Советский»

Категории номеров

Размещение
Одноместное

Двухместное
Президентский (без завтрака)

32065.00

VIP

16280.00

17985.00
Люкс

13090.00

14740.00
Полулюкс

10560.00

12210.00
1-местный улучшенный квартирного типа

7975.00

9625.00
1-местный квартирного типа

6050.00

1-местный улучшенный

5390.00

7095.00
1-местный 1 категории

4785.00

1-местный 2 категории

4125.00

2-местный квартирного типа

4785.00

9515.00
2-местный

2860.00

5665.00
Доп. место

2530.00

Приложение 3

Прайс гостиницы Краун Плаза Москоу

Категории номеров

Размещение
Одноместное

Двухместное
Стандартный Queen Size

10750.00

10750.00
Стандартный King Size

10750.00

10750.00
Стандартный TWIN

10750.00

10750.00
Делюкс DBL

12100.00

12100.00
Студио DBL

12100.00

12100.00
Люкс

23100.00

23100.00
Люкс представительский с двумя ванными комнатами DBL

24700.00

24700.00
Президентский люкс пятикомнатный двухуровневый DBL

96250.00

96250.00

Приложение 4

Прайс гостиницы «Националь»

Категории номеров

Размещение
Одноместное

Двухместное
Стандартный 1-местный

8400.00

2-местный 1- категории DBL

11450.00

12700.00
2-местный 1 категории TWIN

11450.00

12700.00
Студия DBL

14250.00

15450.00
Студия с видом на Кремль DBL

16450.00

17650.00
Бизнес люкс DBL

18550.00

19800.00
Люкс «Классический» DBL

44550.00

45800.00
Люкс «Националь» DBL

53200.00

54450.00
Сюит «Президентский» DBL

59750.00

60950.00

Реферат: Захист прав та інтересів господарюючих суб’єктів. Господарські зобов’язання

Контрольна робота з господарського права

Зміст

1. Захист прав та інтересів господарюючих суб’єктів

1.1 Правові гарантії господарської діяльності

1.2 Врегулювання господарських спорів без звернення до суду

1.3 Захист прав та інтересів суб’єктів господарювання господарськими судами

2. Господарські зобов’язання

2.1 Поняття та види господарського зобов’язання

2.2 Виконання ГЗ

2.3 Припинення ГЗ

3. Загальні положення про договори (господарські договори)

3.1 Поняття та особливості господарського договору, його предмет та зміст

3.2 Форма договору та порядок його укладання

3.3 Види договорів

Список літератури

1. Захист прав та інтересів господарюючих суб’єктів

1.1 Правові гарантії господарської діяльності

Захист як суспільних, так і приватних інтересів забезпечується державою публічно-правовими засобами.

Державні гарантії прав та інтересів господарюючих суб’єктів можна поділити на загальні та майнові. Загальні полягають в тому, що держава гарантує суб’єктам господарювання, незалежно від обраних ними організаційно-правових форм господарювання та форм власності, однакові права та створює рівні можливості для доступу до матеріально-технічних, фінансових, трудових, інформаційних та інших ресурсів.

Майнові гарантії підприємств та інших суб’єктів господарювання полягають в тому, що держава шляхом прийняття відповідного законодавства гарантує недоторканість їх майна та забезпечує захист прав власності.

Держава забезпечує захист прав і законних інтересів суб’єктів господарювання та споживачів.

Кожний суб’єкт господарювання та споживач має право на захист своїх прав і законних інтересів. Права та законні інтереси зазначених суб’єктів захищаються шляхом:

визнання наявності або відсутності прав;

визнання повністю або частково недійсними актів органів державної влади та органів місцевого самоврядування, актів інших суб’єктів, що суперечать законодавству, ущемлюють права та законні інтереси суб’єкта господарювання або споживачів; визнання недійсними господарських угод з підстав, передбачених законом;

відновлення становища, яке існувало до порушення прав та законних інтересів суб’єктів господарювання;

припинення дій, що порушують право або створюють загрозу його порушення;

присудження до виконання обов’язку в натурі;

відшкодування збитків;

застосування штрафних санкцій;

застосування оперативно-господарських санкцій;

застосування адміністративно-господарських санкцій;

установлення, зміни і припинення господарських правовідносин;

іншими способами, передбаченими законом.

Передбачені діючим законодавством способи захисту права власності поділяють на майново-правові та зобов’язально-правові.

Майново-правові способи спрямовані на захист від безпосереднього неправомірного впливу будь-яких інших осіб. Одним із них є витребування майна з чужого незаконного володіння (виндикація).

Виндикаційний позов — це позов власника про витребування майна з чужого незаконного володіння.

Власник також може подати до суду позов про усунення будь-яких порушень його права, навіть якщо ці порушення не пов’язані з позбавленням володіння (негаторний позов). Підставою для такого позову є порушення, яке перешкоджає власнику здійснювати свої права користування та розпорядження майном.

Зобов’язально-правові способи захисту права власності застосовується, якщо є зобов’язальні, в т. ч. договірні, відносини між власником і особою, яка безпідставно утримує майно (наприклад, коли орендар не повертає орендодателю-власнику його майно по закінченні строку договору оренди).

Гарантії держави спрямовані на захист прав не тільки від неправомірної дії юридичних або фізичних осіб, але й від таких дій самої державою. Жоден державний орган не вправі втручатися у здійснення власником, а також особами, які хоча і не є власниками, але володіють майном на праві повного господарського відання чи оперативного управління їх правомочностей по управлінню, користуванню та розпорядженню своїм майном, або встановлювати непередбачені законодавчими актами України додаткові обов’язки чи обмеження.

Державні органи несуть майнову відповідальність за збитки, завдані їх неправомірним втручанням у здійснення власником правомочностей по володінню, користуванню та розпорядженню майном.

1.2 Врегулювання господарських спорів без звернення до суду

Для окремих категорій спорів законодавством встановлюється спеціальний механізм їх досудового врегулювання, передбачений розділом ІІ ГПК України. За загальним правилом порядок досудового врегулювання спорів визначається ГПК, якщо інший порядок не встановлено діючим законодавством, яке регулює конкретний вид господарських відносин.

Більшість спорів може бути передано на вирішення господарського суду без досудового врегулювання, оскільки у відповідності до статті 5 ГПК сторони в обов’язковому порядку вживають заходи досудового врегулювання тільки господарських спорів, що виникають з договору перевезення, договору про надання послуг зв’язку, договору, заснованому на державному замовленні, а також у випадках, якщо це прямо передбачено умовами договору між сторонами.

Для тих господарських спорів, відносно яких передбачена процедура досудового регулювання, сторони можуть звертатися за захистом своїх прав та законних інтересів в господарський суд лише після того, як контрагенту була надіслана претензія, яку він або відхилив, або не дав на неї відповідь у строк, встановлений діючим законодавством. Такий порядок можна вважати своєрідним інструментом саморегуляції господарського обігу, вихованням законослухняності та дисциплінованості підприємців.

Підприємства та підприємці, чиї права та законні інтереси порушено, повинні з метою безпосереднього врегулювання спору з порушником цих прав та інтересів, звернутися (у випадках, передбачених ст.5 ГПК) до нього з письмовою претензією. Вимоги до змісту та форми претензії визначені статтею 6 ГПК.

Право на пред’явлення претензії — це суб’єктивне право, а відповідь на претензію в установлений строк — обов’язок.

Законодавством встановлено 2 види строків розгляду претензій: загальний та спеціальний. За першим претензія підлягає розгляду в місячний строк, який має відлік від дня її отримання. За другим, коли обов’язковими для обох сторін правилами або договором передбачено право перепровірки забракованої продукції (товарів) підприємством-виробником; претензії, пов’язані з якістю та комплектністю продукції (товарів), розглядаються протягом 2-х місяців.

Стаття 8 ГПК встановлює відповідні вимоги щодо форми та змісту відповіді на претензію.

1.3 Захист справ та інтересів суб’єктів господарювання господарськими судами

Основним способом захисту прав та інтересів громадян, підприємців, підприємств є судовий захист, який здійснюється від імені держави. Правосуддя в господарських відносинах здійснюється господарськими судами.

Порядок розгляду справ та інші питання судової процедур визначаються у ГПК України.

Господарський суд, здійснюючи правосуддя, повинен забезпечити повний, об’єктивний та всебічний розвиток справи, при цьому підприємству або підприємцю як стороні у спорі надані відповідні процесуальні права та покладені процесуальні обов’язки, передбачені статтею 22 ГПК.

Результатом судового вирішення будь-якого господарського спору є судове рішення, яке постановляється іменем України і являє собою категоричне та обов’язкове до виконання веління, в якому реалізується авторитет і сила судової влади.

Рішення господарського суду вступає в законну силу через 10 днів від дня його прийняття, а у випадках, якщо в судовому засіданні було оголошено тільки вступну та резолютивну частини рішення, воно вступає в силу по закінченню 10-денного строку з дня підписання рішення, оформленого у відповідності до вимог статті 84 ГПК.

Надійний захист прав та охоронюваних законом інтересів господарюючих суб’єктів забезпечує встановлений законодавством порядок перегляду судових рішень в апеляційному та касаційному порядку, в ході яких перевіряється законність та обґрунтованість прийнятих господарськими судами попередніх інстанцій рішень, ухвал та постанов.

Перегляд рішень в апеляційному порядку регулюється розділом ХІІ ГПК, в касаційному порядку — розділом ХІІ-1 ГПК, перегляд судових рішень Вищого господарського суду України Верховним судом України — розділом ХІІ-2 ГПК, перегляд рішень ухвал, постанов господарського суду за ново виявленими обставинами — розділом ХІІІ ГПК.

Важливим елементом захисту прав підприємств та підприємців є ефективна робота правового механізму виконання судових рішень. У зв’язку з цим велике значення для всіх суб’єктів, в т. ч. і господарюючих, має виконавче провадження, яке є останньою завершальною стадією судового процесу. Основні положення про порядок виконання рішень господарських судів, ухвал та постанов регламентуються розділом ХIV ГПК.

2. Господарські зобов’язання

2.1 Поняття та види господарського зобов’язання

Господарським визнається зобов’язання, що виникає між суб’єктами господарювання та іншими учасником (учасниками) відносин у сфері господарювання з підстав, передбачених ГК, в силу якого один суб’єкт (зобов’язана сторона, у т. ч. боржник) зобов’язаний вчинити певну дію господарського чи управлінсько-господарського характеру на користь іншого суб’єкта (виконати роботу, передати майно, списати гроші, надати інформацію тощо) або утриматись від певних дій, а інший суб’єкт (управнена сторона, у т. ч. кредитор) має право вимагати від зобов’язаної сторони виконання її обов’язку.

Господарські зобов’язання можуть виникати:

Безпосередньо з закону або іншого нормативно-правового акту, що регулює господарську діяльність;

З акту управління господарською діяльністю;

З господарського договору ті інших угод;

Внаслідок заподіяної шкоди суб’єкту або суб’єктам господарювання, придбання або збереження майна суб’єкта або суб’єкта господарювання за рахунок іншої особи без достатніх на те підстав;

У результаті створення об’єктів інтелектуальної власності та інших дій суб’єктів, а також внаслідок подій, з якими закон пов’язує настання правових наслідків у сфері господарювання.

Зміст господарського зобов’язання — сукупність суб’єктивних прав та обов’язків учасників відносин по організації господарської діяльності, безпосередньому її здійсненню.

Основними видами ГЗ є майново-господарські та організаційно-господарські зобов’язання.

Майново-господарськими визнаються цивільно-правові зобов’язання, що виникають між учасниками господарських відносин при здійсненні господарської діяльності, в силу яких зобов’язана сторона повинна вчинити певну господарську дію на користь другої сторони або утриматись від певної дії, а управнена сторона має право вимагати від зобов’язаної виконання її обов’язку. Майнові зобов’язання, які виникають між учасниками господарських відносин, регулюються Цивільним кодексом з урахуванням особливостей, передбачених Господарським кодексом. Суб’єктами майново-господарських зобов’язань можуть бути СГ, визначені як такі Господарським кодексом, негосподарюючі суб’єкти-юридичні особи, а також органи державної влади, місцевого самоврядування, наділені господарською компетенцією.

Якщо майново-господарське зобов’язання виникає між суб’єктами господарювання або між суб’єктами господарювання і негосподарюючими суб’єктами-юридичними особами, зобов’язаною та управненою сторонами зобов’язання є відповідно боржник і кредитор. Зобов’язання майнового характеру, що виникають між суб’єктами-громадянами не є господарськими і регулюються іншими актами законодавства.

Суб’єкти господарювання у випадках, передбачених Господарським кодексом та іншими законами, можуть добровільно брати на себе зобов’язання майнового характеру на користь інших учасників господарських відносин (наприклад, благодійництво). Такі зобов’язання не є підставою для вимог щодо їх обов’язкового виконання.

Організаційно-господарськими визнаються господарські зобов’язання, що виникають у процесі управління господарською діяльністю між суб’єктами господарювання та суб’єктами організаційно-господарських повноважень, в силу яких зобов’язана сторона повинна здійснити на користь другої сторони певну управлінсько-господарську (організаційну) дію або утримуватись від певної дії, а управнена сторона має право вимагати від зобов’язаної сторони виконання її обов’язку.

Організаційно-господарські зобов’язання можуть виникати між:

СГ і власником, який є засновником даного суб’єкта або органом державної влади, органом місцевого самоврядування, наділеними господарською компетенцією щодо цього суб’єкта;

суб’єктами господарювання, які разом організовують об’єднання підприємств чи господарське товариство, та органами управління цих об’єднань чи товариства;

суб’єктами господарювання у разі, якщо один з них є щодо іншого дочірнім;

в інших випадках, передбачених законодавством або установчими документами суб’єкта господарювання.

Існують також публічні зобов’язання суб’єктів господарювання.

Вони полягають у тому, що суб’єкт господарювання, який відповідно до закону та своїх установчих документів зобов’язаний здійснювати виконання робіт, надання послуг або продаж товарів кожному, хто до нього звертається на законних підставах, не має права відмовити у виконанні робіт, наданні послуг, продажу товару за наявності у нього такої можливості або надавати перевагу одному споживачеві перед іншими, крім випадків, передбачених законодавством.

Суб’єкт господарювання, який безпідставно ухиляється від виконання публічного зобов’язання, повинен відшкодувати другій стороні завдані цим збитки в порядку, визначеному законом.

Кабінет Міністрів України може у визначених законом випадках видавати правила, обов’язкові для сторін публічного зобов’язання, в тому числі щодо встановлення або регулювання цін. Умови зобов’язання, що не відповідають цим правилам або встановленим цінам, є недійсними.

Види зобов’язань розрізняють також за підставами виникнення, за співвідношенням прав та обов’язків сторін, з урахуванням особливостей їх об’єктивного та суб’єктивного складу.

І. За підставами виникнення:

договірні;

позадоговірні.

Договірні виникають з договорів.

Позадоговірні — внаслідок заподіяння шкоди, з безпідставного придбання або збереження майна.

ІІ. За співвідношенням прав та обов’язків суб’єктів зобов’язань:

односторонні (одна сторона має тільки права, а інша — тільки обов’язки, наприклад, по зобов’язанням, що виникають внаслідок заподіяння шкоди);

двосторонні (кожен з учасників має як права, так і обов’язки, наприклад за договором поставки).

ІІІ. В залежності від визначеності предмету виконання:

однооб’єктні (предметом є конкретно-визначена дія, наприклад, у зобов’язанні внаслідок заподіяння шкоди боржник зобов’язаний відшкодувати збитки в натурі, а саме надати річ такого ж роду і якості або виправити пошкодження);

альтернативні (боржнику надається право вибору однієї з кількох дій або передачі одного з кількох предметів, передбачених договором чи законом, наприклад в бартерних угодах юридичні особи нерідко оговорюють декілька видів майна; у випадку неможливості надати кредитору один його вид боржник зобов’язаний передати вид майна, передбачений договором).

IV. За характером взаємозв’язку один з одним:

основні;

додаткові (залежать від основних; обслуговують основні зобов’язання, частіше за все у вигляді гарантій та забезпечувальних засобів, а тому автоматично припиняються з припиненням основних зобов’язань).

V. В залежності від сукупності прав та обов’язків, які властиві суб’єктам господарських відносин:

прості (сторони пов’язані одним правом і одним обов’язком);

складні (якщо прав та обов’язків більше).

Класифікація господарських зобов’язань може бути і за їх суб’єктним складом.

Суб’єкти (сторони) господарсько-договірного зобов’язання виступають в якості кредитора (управнена сторона) та боржника (зобов’язана сторона). В деяких зобов’язаннях може бути декілька кредиторів та декілька боржників. В таких випадках мова йде про зобов’язання з множинністю осіб. Враховуючи те, що боржник у зобов’язанні виконує свій обов’язок (борг) перед кредитором, то і множинність боржників називається пасивною, а зобов’язання — з пасивною множинністю. На відміну від боржника кредитор проявляє активні дії по витребуванню (отриманню) боргу, а тому множинність кредиторів називається активною, а зобов’язання — з активною множинністю.

2.2 Виконання ГЗ

Виконання господарського зобов’язання боржником полягає у здійсненні ним тих дій, які повинні бути здійснені у відповідності зі змістом зобов’язання. Виконання зобов’язання може виражатись і в утриманні від здійснення певних дій, якщо саме воно складає обов’язок боржника.

Діюче законодавство передбачає 2 принципи виконання зобов’язань:

1) принцип належного виконання;

2) принцип реального виконання.

Принцип належного виконання встановлює, що зобов’язання повинні виконуватись належним чином у відповідності з умовами зобов’язання (договору, вимогами закону), а при відсутності цих умов та вимог — у відповідності з вимогами, які зазвичай пред’являються.

Принцип реального виконання є логічним розвитком першого і означає недопустимість заміни того, що зобов’язаний зробити боржник, грошовою компенсацією у вигляді відшкодування збитків і сплати неустойки. Сплата неустойки (штрафу, пені) та відшкодування збитків не звільняють боржника від виконання обов’язку в натурі.

Під способами забезпечення виконання зобов’язань слід розуміти передбачені законом або договором спеціальні засоби, покликані додатково стимулювати боржника до належного виконання ним свого зобов’язання, а у випадку невиконання, служить засобом задоволення законних вимог кредитора. Систему способів забезпечення виконання зобов’язань складають

неустойка, порука, гарантія, заставоа, притримання, завдаток.

Договором або законом можуть бути встановлені інші види забезпечення виконання зобов’язання.

Правочин щодо забезпечення виконання зобов’язання вчиняється у письмовій формі.

Правочин щодо забезпечення виконання зобов’язання, вчинений із недодержанням письмової форми, є нікчемним.

Неустойкою (штрафом, пенею) є грошова сума або інше майно, які боржник повинен передати кредиторові у разі порушення боржником зобов’язання.

Штрафом є неустойка, що обчислюється у відсотках від суми невиконаного або неналежно виконаного зобов’язання.

Пенею є неустойка, що обчислюється у відсотках від суми несвоєчасно виконаного грошового зобов’язання за кожен день прострочення виконання.

Порука. За договором поруки поручитель поручається перед кредитором боржника за виконання ним свого обов’язку. Поручитель відповідає перед кредитором за порушення зобов’язання боржником.

Порукою може забезпечуватися виконання зобов’язання частково або у повному обсязі. Поручителем може бути одна особа або кілька осіб.

Гарантія. За гарантією банк, інша фінансова установа, страхова організація (гарант) гарантує перед кредитором (бенефіціаром) виконання боржником (принципалом) свого обов’язку.

Гарант відповідає перед кредитором за порушення зобов’язання боржником.

Застава В силу застави кредитор (заставодержатель) має право у разі невиконання боржником (заставодавцем) зобов’язання, забезпеченого заставою, одержати задоволення за рахунок заставленого майна переважно перед іншими кредиторами цього боржника, якщо інше не встановлено законом (право застави).

Заставою може бути забезпечена вимога, яка може виникнути в майбутньому.

Застава виникає на підставі договору, закону або рішення суду.

Окремі види застав:

Іпотекою є застава нерухомого майна, що залишається у володінні заставодавця або третьої особи.

Закладом є застава рухомого майна, що передається у володіння заставодержателя або за його наказом — у володіння третій особі.

Предметом застави може бути будь-яке майно (зокрема річ, цінні папери, майнові права), що може бути відчужене заставодавцем і на яке може бути звернене стягнення.

Предметом застави може бути майно, яке заставодавець набуде після виникнення застави (майбутній урожай, приплід худоби тощо).

Притримання. Кредитор, який правомірно володіє річчю, що підлягає передачі боржникові або особі, вказаній боржником, у разі невиконання ним у строк зобов’язання щодо оплати цієї речі або відшкодування кредиторові пов’язаних з нею витрат та інших збитків має право притримати її у себе до виконання боржником зобов’язання.

Притриманням речі можуть забезпечуватись інші вимоги кредитора, якщо інше не встановлено договором або законом.

Кредитор має право притримати річ у себе також у разі, якщо права на неї, які виникли після передачі речі у володіння кредитора, набула третя особа.

Ризик випадкового знищення або випадкового пошкодження притриманої речі несе кредитор, якщо інше не встановлено законом.

Кредитор, який притримує річ у себе, зобов’язаний негайно повідомити про це боржника.

Кредитор відповідає за втрату, псування або пошкодження речі, яку він притримує в себе, якщо втрата, псування або пошкодження сталися з його вини.

Кредитор не має права користуватися річчю, яку він притримує у себе.

До кредитора, який притримує у себе річ боржника, не переходить право власності на неї.

Боржник, річ якого кредитор притримує, має право розпорядитися нею, повідомивши набувача про притримання речі і права кредитора.

Завдаток — грошова сума або рухоме майно, що видається кредиторові боржником у рахунок належних з нього за договором платежів, на підтвердження зобов’язання і на забезпечення його виконання.

Якщо не буде встановлено, що сума, сплачена в рахунок належних з боржника платежів, є завдатком, вона вважається авансом.

Якщо порушення зобов’язання сталося з вини боржника, завдаток залишається у кредитора.

Якщо порушення зобов’язання сталося з вини кредитора, він зобов’язаний повернути боржникові завдаток та додатково сплатити суму у розмірі завдатку або його вартості.

Сторона, винна у порушенні зобов’язання, має відшкодувати другій стороні збитки в сумі, на яку вони перевищують розмір (вартість) завдатку, якщо інше не встановлено договором.

У разі припинення зобов’язання до початку його виконання або внаслідок неможливості його виконання завдаток підлягає поверненню.

2.3 Припинення ГЗ

Як і будь-яке правовідношення господарське зобов’язання припиняється за наявності певних правоприпиняючих юридичних факторів, які й складають підстави припинення зобов’язання.

Господарське зобов’язання, всі умови якого виконано належним чином, припиняється, якщо виконання прийнято управненою стороною.

У разі якщо зобов’язана сторона належним чином виконала одне з двох або кількох зобов’язань, щодо яких вона мала право вибору (альтернативне зобов’язання), господарське зобов’язання припиняється виконанням.

Господарське зобов’язання припиняється зарахуванням зустрічної однорідної вимоги, строк якої настав або строк якої не зазначений чи визначений моментом витребування. Для зарахування достатньо заяви однієї сторони.

Господарське зобов’язання може бути припинено зарахуванням страхового зобов’язання, якщо інше не випливає з закону або змісту основного чи страхового зобов’язання.

Не допускається зарахування вимог, щодо яких за заявою другої сторони належить застосувати строк позовної давності і строк цей минув, а також в інших випадках, передбачених законом.

Господарське зобов’язання може бути припинено за згодою сторін, зокрема угодою про заміну одного зобов’язання іншим між тими самими сторонами, якщо така заміна не суперечить обов’язковому акту, на підставі якого виникло попереднє зобов’язання.

Господарське зобов’язання припиняється у разі поєднання управненої та зобов’язаної сторін в одній особі. Зобов’язання виникає знову, якщо це поєднання припиняється.

Господарське зобов’язання припиняється неможливістю виконання у разі виникнення обставин, за які жодна з його сторін не відповідає, якщо інше не передбачено законом.

У разі неможливості виконання зобов’язання повністю або частково зобов’язана сторона з метою запобігання невигідним для сторін майновим та іншим наслідкам повинна негайно повідомити про це управнену сторону, яка має вжити необхідних заходів щодо зменшення зазначених наслідків. Таке повідомлення не звільняє зобов’язану сторону від відповідальності за невиконання зобов’язання відповідно до вимог закону.

Господарське зобов’язання припиняється неможливістю виконання у разі ліквідації суб’єкта господарювання, якщо не допускається правонаступництво за цим зобов’язанням.

У разі неспроможності суб’єкта господарювання через недостатність його майна задовольнити вимоги кредиторів він може бути оголошений за рішенням суду банкрутом. Умови, порядок та наслідки оголошення суб’єктів господарювання банкрутами встановлюються цим Кодексом та іншими законами. Ліквідація суб’єкта господарювання — банкрута є підставою припинення зобов’язань за його участі.

3. Загальні положення про договори (господарські договори)

3.1 Поняття та особливості господарського договору, його предмет та зміст

Договір є основною підставою виникнення зобов’язально-правових відносин, який встановлює певні суб’єктивні права і суб’єктивні обов’язки для сторін, що його уклали. Отже, договір можна визначити як волевиявлення двох або кількох сторін про встановлення, зміну або припинення правовідносин.

Майново-господарські зобов’язання, які виникають між СГ і не господарюючими суб’єктами-юридичними особами, на підставі господарських договорів, є господарсько-договірними зобов’язаннями.

Кабінет Міністрів Країни, уповноважені ним органи виконавчої влади можуть рекомендувати суб’єктам господарювання орієнтовні умови договорів (примірні договори), а у визначених законом випадках, затверджувати типові договори.

Укладення ГД є обов’язковим для сторін, якщо він заснований на державному замовленні, виконання якого є обов’язковим для СГ у випадках, передбачених законом або існує пряма вказівка закону щодо обов’язковості укладення договору для певних категорій СГ чи органу державної влади або органів місцевого самоврядування.

При укладенні ГД сторони можуть визначати зміст договору на основі:

Вільного волевиявлення, коли сторони мають право погоджувати на свій розсуд будь-які умови договору, щ не суперечать законодавству;

Примірного договору, рекомендованого органом управління суб’єктам господарювання для використання при укладенні ними договорів, коли сторони мають право за взаємною згодою змінювати окремі умови, передбачені примірним договором або доповнювати його зміст;

Типового договору, затвердженого Кабінетом Міністрів України у випадках, передбачених законом, іншим органом державної влади, коли сторони не можуть відступати від змісту типового договору, але мають право конкретизувати його умови;

Договору-приєднання, запропонованого однією стороною для інших можливих суб’єктів, коли суб’єкти у разі вступу в договір не мають права наполягати на зміні його змісту.

Характерними ознаками господарського договору є:

Те, що ін укладається між суб’єктами господарської діяльності або за їх участю. Це, в свою чергу, зумовлює необхідність досягнення суб’єктами господарювання відповідного статусу шляхом державної реєстрації та інших відповідно пов’язаних дій;

Оскільки метою (і основною ознакою) господарської діяльності зазвичай є отримання прибутку, договір, щоб відповідати визначенню у господарській діяльності повинен основною метою мати отримання винагороди, тобто бути оплатним;

Спори з приводу укладання, виконання і розірвання таких договорів вирішуються спеціалізованими судовими органами — господарськими судами.

Предметом ГД завжди є певна дія, але ця дія повинна бути тільки правомірною, якщо предметом договору буде неправомірна дія, тобто незаконна, то такий договір визнається недійсним.

Для виникнення договору необхідна воля сторін, що його укладають. Ця воля повинна співпадати, тобто волевиявлення сторін знаходить свою реалізацію в досягненні згоди між ними, але для виникнення самого договору досягнення згоди ще не достатньо. Згода має бути виражена в певній формі (усній, краще письмовій, інколи нотаріально завіреній).

Отже, для виникнення договору необхідні такі умови (умови дійсності договору):

1. Законність дії

2. Волевиявлення сторін

3. Дотримання встановленої законом форми договору

4. Правоздатність і дієздатність сторін

Змістом будь-якого договору є права і обов’язки сторін, які характеризуються його умовами.

Розрізняють істотні, звичайні і випадкові умови договору.

Істотні — це такі умови договору, без яких договір не може вважатися укладеним. Істотними є ті умови договору, які визначені такими за законом або необхідні для договорів даного виду, а також всі ті умови, щодо яких за заявою однієї з сторін досягнуто згоди.

Звичайні — це ті, які передбачаються самі по собі, наприклад місце виконання договору. Ці умови не обов’язково повинні бути включені до договору. Якщо вони не включені до договору, тоді є загальна норма цивільного кодексу. Якщо ж сторони забажають встановити інше місце виконання договору, то це має бути обговорено в договорі.

Випадкові — такі умови, які зазвичай в договорах такого виду не передбачаються, але можуть бути встановлені угодою сторін.

Зміст ГД становлять умови договору, визначені угодою сторін, спрямованою на встановлення, зміну або припинення господарських зобов’язань, як погоджені сторонами, так і ті, що приймаються ними як обов’язкові умови договору відповідно до законодавства.

ГД вважається укладеним, якщо між сторонами у передбаченому законом порядку та формі досягнуто згоди щодо усіх його істотних умов. Істотними є умови, вказані вище.

При укладенні ГД сторони зобов’язані у будь-якому разі погодити предмет, ціну та строк дії договору, найменування (номенклатуру), асортимент та кількість продукції, робіт, послуг, а також вимоги до їх якості.

3.2 Форма договору та порядок його укладання

Необхідною умовою законності договору є укладання його в формі, яка передбачена діючим законодавством для даного виду договору.

ГД за загальними правилом викладається у формі єдиного документу, підписаного сторонами та скріпленого печатками. Допускається укладення господарських договорів у спрощений спосіб, тобто шляхом обміну листами, факсограмами, телеграмами, телефонограмами тощо, а також шляхом підтвердження прийняття до виконання замовлень, якщо законом не встановлено спеціальні вимоги до форми та порядку укладення даного виду договорів.

Договір вважається укладеним, коли сторони досягли по всім істотним умовам згоди і оформили її належним чином.

В процесі укладання договору розрізняють 2 послідовних стадії:

пропозиція укласти договір (оферта);

прийняття пропозиції (акцепт).

Відповідно називають і контрагентів:

особа, яка запропонувала укласти договір, — оферент;

особа, що прийняла пропозицію, — акцептант.

Проект договору може бути запропонований будь-якою з сторін. У разі, якщо проект договору викладено як єдиний документ, він надається другій стороні у двох примірниках.

Сторона, яка одержала проект договору, у разі згоди з його умовами оформляє договір відповідно до вимог закону і повертає один примірник договору другій стороні або надсилає відповідь на лист, факсограму тощо у двадцятиденний строк після одержання договору.

За наявності заперечень щодо окремих умов договору сторона, яка одержала проект договору, складає протокол розбіжностей, про що робиться застереження у договорі, та у двадцятиденний строк надсилає другій стороні два примірники протоколу розбіжностей разом з підписаним договором.

Сторона, яка одержала протокол розбіжностей до договору, зобов’язана протягом двадцяти днів розглянути його, в цей же строк вжити заходів для врегулювання розбіжностей з другою стороною та включити до договору всі прийняті пропозиції, а ті розбіжності, що залишились неврегульованими, передати в цей же строк до суду, якщо на це є згода другої сторони.

У разі досягнення сторонами згоди щодо всіх або окремих умов, зазначених у протоколі розбіжностей, така згода повинна бути підтверджена у письмовій формі (протоколом узгодження розбіжностей, листами, телеграмами, телетайпограмами тощо).

Якщо сторона, яка одержала протокол розбіжностей щодо умов договору, заснованого на державному замовленні або такого, укладення якого є обов’язковим для сторін на підставі закону, або сторона — виконавець за договором, що в установленому порядку визнаний монополістом на певному ринку товарів (робіт, послуг), яка одержала протокол розбіжностей, не передасть у зазначений двадцятиденний строк до суду розбіжності, що залишилися неврегульованими, то пропозиції другої сторони вважаються прийнятими.

У разі якщо сторони не досягли згоди з усіх істотних умов господарського договору, такий договір вважається неукладеним (таким, що не відбувся).

3.3 Види договорів

Договорам властиві як загальні, так і відмінні риси. З урахуванням цього господарські договори можна поділити на види. Визначальною ознакою будь-якого договору є досягнення домовленості, тобто згоди сторін про його укладання.

Якщо для укладення договору достатньо однієї домовленості сторін, то такий договір називається консенсуальним (наприклад, договір поставки).

Беручи за основу розподіл прав та обов’язків виділяють договори односторонні та двосторонні. В односторонніх договорах тільки одна сторона приймає на себе зобов’язання відносно іншої, у якої у зв’язку з цим виникають тільки права (наприклад, договір позики). Двосторонні — це договори, у яких обидві сторони пов’язані взаємними правами та обов’язками (наприклад, договір купівлі-продажу).

В залежності від підстав укладання ГД їх поділяють на вільно-регульовані і планові. Вільно-регульовані — це такі договори, укладання яких здійснюється на підставі господарських намірів сторін за простою їх домовленістю та волевиявленням без будь-якої обов’язкової для сторін підстави (державні замовлення). Договори, укладені на підставі державного замовлення, носять плановий характер і мають йому відповідати. Особливістю замовлень та договорів, які їх опосередковують є те, що держава не тільки зобов’язує підприємців їх виконувати, але й допомагає їм, надаючи пільги, кредити тощо.

В залежності від характеру переміщення матеріальних благ договори можуть бути оплатними й безоплатними. Оплатними є договори, в яких дія однієї сторони обов’язково вимагає відповідної майнової дії іншої (купівля-продаж, оренда, поставка тощо). В безоплатних договорах надання майна здійснюється тільки однією стороною без отримання зустрічного надання іншої сторони (передача майна благодійному фонду).

В залежності від юридичної спрямованості ГД поділяються на основні та попередні. Основні договори породжують права та обов’язки сторін, пов’язані з реалізацією продукції, надання послуг тощо. Попередні договори укладаються з метою підписання в майбутньому основного договору. При укладанні попереднього договору передбачається ряд дій, без яких неможливе укладення та виконання основного договору.

В залежності від періодів виконання своїх обов’язків суб’єкти господарювання укладають генеральні та поточні договори. Генеральні договори визначають умови виконання всіх взятих на себе зобов’язань сторонами протягом всього їх терміну дії, наприклад будівництво складного довгострокового проекту. Поточні договори конкретизують генеральні договори на певні періоди, тобто на періоди виконання певних обсягів робіт.

Особливостями та специфікою внутрішньогосподарської діяльності сторін визначаються і внутрішньогосподарські договори, в форму яких у відповідних випадках вона втілюється. Суб’єктами цих договірних відносин завжди хоча в якості однієї сторони виступають підрозділи підприємств, іншою стороною може бути інший підрозділ, або ж підприємство в цілому.

Список літератури

Беляневич О.А. Господарське договірне право України (теоретичні аспекти). — К.: Юрінком Інтер, 2006. — 592с.

Булгакова І.В. Господарське право України: Навч. посіб. / Академія адвокатури України. — К.: Прецедент, 2006. — 347с.

Вінник О.М. Господарське право: навч. посіб. — 2-ге вид., змінене та доп. — К.: Правова єдність, 2009. — 766с.

Віхров О.П. Організаційно-господарські правовідносини: монографія. — К.: Слово, 2008. — 512с.

Господарське судочинство в Україні. Судова практика: справи зі спорів, що виникають з угод купівлі-продажу. Справи про банкрутство. Справи зі спорів, пов’язаних з майновим наймом (орендою). Справи зі спорів у сфері корпоративних правовідносин: офіц. вид. / Верховний Суд України / В.В. Онопенко (заг. ред), Е.О. Ємельяненко (упоряд). — К.: Ін Юре, 2008. — 522c.

Господарський кодекс України від 16 січня 2003р. / Все про бухгалтерський облік. — 2003. — № 67.

Кравчук С.Й. Господарське право України: навч. посіб. для студ. вищ. навч. закл. — К.: Кондор, 2009. — 294с.

Мілаш В.С. Господарське право: курс лекцій: у 2 ч. — Х.: Право, 2008. — 496с.

Щербина В.С. Cуб`єкти господарського права: монографія. — К.: Юрінком Інтер, 2008. — 264c.

http://pravo. biz. ua.

http://www.pravoznavec.com. ua

http://zakon. rada. gov. ua

Курсовая работа: Приемник диспетчерской радиостанции

МИНИСТЕРСТВО ОБРАЗОВАНИЯ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

РЯЗАНСКАЯ ГОСУДАРСТВЕННАЯ РАДИОТЕХНИЧЕСКАЯ АКАДЕМИЯ

КАФЕДРА РАДИОТЕХНИЧЕСКИХ УСТРОЙСТВ

ПОЯСНИТЕЛЬНАЯ ЗАПИСКА

к курсовой работе по дисциплине:

«УСТРОЙСТВА ПРИЕМА И ОБРАБОТКИ СИГНАЛОВ»

на тему: Приемник диспетчерской радиостанции

Автор работы: Касимов А.Ю.

Специальность 201500 гр. 115

Руководитель: Салтыков Е.Н.

Рязань 2005 г.

Содержание

Техническое задание

Введение

1. Анализ задания, определение требований к приемнику

– выбор промежуточной частоты (частот)

– расчёт полосы пропускания линейного тракта приемника

– определение максимально допустимого коэффициента шума приемника при заданной чувствительности

2. Выбор и обоснование структурной схемы

3. Расчет преселектора

– расчет входной цепи

– расчет усилителя радиочастоты

4. Реализация устройства на современной элементной базе

– выбор интегральных микросхем

– оценка реальной чувствительности приемника на ИМС

– избирательные свойства приемника

– работа приемника при работе в динамическом диапазоне

– расчет и выбор элементов принципиальной схемы

Заключение

Список использованных источников

Введение

Радиоприемное устройство является неотъемлемой частью любой радиотехнической системы. В первые годы развития радиотехники возможность беспроволочной передачи сообщений использовалась исключительно для целей связи; это время характеризуется интенсивным развитием радиотелеграфии, радиотелефонии, а также радиовещания. В дальнейшем совершенствование радиотехнической аппаратуры и освоение новых частотных диапазонов привело к созданию качественно новых направлений и к бурному развитию таких областей радиотехники, как телевидение, радиолокация, радиоуправление, радионавигация, радиоастрономия и т.д. В связи с этим в настоящее время для радиоприемных устройств весьма характерным является большое их разнообразие, определяемое различием радиотехнических систем, в состав которых они входят. Несмотря на такое многообразие, все радиоприемные устройства связывает общность построения структурной схемы и ряд функций, характерных для любого приемника.

Функции приемника вытекают из условий приема сигналов:

– наличие помех;

– малая мощность сигнала;

–наличие передаваемого сообщения в преобразованном виде, в форме модуляции несущих колебаний радиочастоты.

Соответственно в приемнике должно происходить:

– выделение нужного сигнала из спектра колебаний, создаваемых внешними полями в антенне;

– усиление сигнала;

– преобразование радиосигнала в ток, изменяющийся по закону модуляции несущих колебаний, позволяющий воспроизвести сообщение, которым модулирован передатчик корреспондента. Такое преобразование называется детектированием.

Поскольку при детектировании меняется частотный спектр подводимого сигнала, очевидно, что этот процесс требует применения нелинейной или параметрической цепи. Кроме того, уже продетектированный сигнал требует дополнительного усиления.

Первые приемники были приемниками прямого усиления и, вследствие ухудшения избирательных свойств с повышением частоты, работали на относительно низких частотах.

Гетеродинные преобразователи частоты были впервые применены еще в начале 20-го века в связи с переходом в телеграфных радиопередатчиках от искровых к дуговым и машинным генераторам. Они служили для преобразования в приемниках колебаний радиочастоты в колебания тональной частоты, пригодные для слухового приема. Такие приемники назывались гетеродинными. Когда позже дополнительно было введено предварительное преобразование радиочастоты в промежуточную частоту, приемники стали называть супергетеродинными. В дальнейшем это название сохранилось для всех приемников с преобразованием частоты в додетекторном усилительном тракте.

Основное усиление и избирательность СГРПРМ обеспечивает так называемый усилитель промежуточной частоты (УПЧ). Напряжение с промежуточной частотой образуется в одном из первых каскадов супергетеродинного приемника – в преобразователе частоты (ПЧ).

Отличительной особенностью супергетеродинного приемника является то, что независимо от частоты принимаемого сигнала промежуточная частота фиксирована, а величину её выбирают так, чтобы обеспечить требуемые усиление и избирательность. Таким образом, супергетеродинный приемник представляет своего рода комбинацию из преобразовательного каскада и приемника прямого усиления, работающего на фиксированной частоте. Роль такого приемника выполняет УПЧ и последующие за ним каскады.

Постоянство промежуточной частоты СГРПРМ и возможность сделать ее ниже радиочастоты позволяет получить ряд больших преимуществ:

Резонансные цепи УПЧ не требуется перестраивать. Это сильно упрощает конструкцию и увеличивает надежность приемника.

Благодаря фиксированной настройке колебательных контуров УПЧ имеет неизменную АЧХ и постоянный коэффициент усиления. Поэтому и общая АЧХ приемника, а также его общий коэффициент усиления мало зависят от частоты настройки.

При усилении сигналов на пониженной (промежуточной) частоте емкостные и индуктивные обратные связи проявляются слабее, и это позволяет увеличить коэффициент усиления без опасности самовозбуждения.

На промежуточной частоте проще осуществить качественную фильтрацию, чем на радиочастоте.

Обладая большими принципиальными достоинствами, супергетеродинные приемники не лишены некоторых недостатков. В первую очередь, это наличие паразитных каналов приема. Основной паразитный канал носит название зеркального или канала симметричной станции. Ослабление помех, действующих на частоте зеркального канала, возможно только с помощью избирательных систем, включенных до преобразователя, т.е. с помощью ФРЧ и входной цепи.

Степень подавления помех, действующих на частоте зеркального канала, можно повысить, увеличив промежуточную частоту. Однако при этом надо иметь ввиду, что увеличение ПЧ может привести к недопустимому расширению полосы пропускания УПЧ и снижению избирательности по соседнему каналу. В указанном обстоятельстве заключено основное противоречие при выборе между высокой и низкой промежуточной частотой. Обычно удается выбрать компромиссное значение ПЧ, которое обеспечивает требуемую избирательность как по соседнему, так и по зеркальному каналу.

Другой недостаток СГРПРМ состоит в возможности возникновения т.н. комбинационных свистов. Основной мерой для подавления этого эффекта является снижение уровня гармонических составляющих гетеродинного напряжения и сигнала выбором соответствующего режима работы смесителя.

При проектировании супергетеродинного приемника все перечисленные недостатки могут быть практически полностью устранены, причем и устранение достигается, в основном, рациональным выбором величины промежуточной частоты и режима работы преобразовательного каскада. Характеризуя достоинства супергетеродинного радиоприемника, следует отметить, что этот тип приемника является единственным, который способен обеспечить высокие усиление и избирательность во всех радиочастотных диапазонах. Поэтому супергетеродинный метод радиоприема, являющийся в настоящее время основным, и предложен для реализации в данном курсовом проекте.

1. Анализ задания, определение требований к приемнику

Выбор промежуточной частоты (частот)

приемник диспетчерская радиостанция

В связи с тем, что заданный диапазон частоты сигнала 330-340 МГц лежит в УКВ диапазоне, выберу число преобразований частоты равное двум. Иначе (при одном преобразовании) сильно возросло бы требование к стабильности частоты гетеродина, и, кроме того, при низкой промежуточной частоте, на которой должно осуществляться детектирование, обеспечение высокой избирательности по зеркальному каналу стало бы практически неосуществимым.

Так как зеркальный канал отличается от основного канала приема на частоту, равную Приемник диспетчерской радиостанции, то, исходя из обеспечения требуемой избирательности по зеркальному каналу, первую промежуточную частоту следует выбирать достаточно большой. В то же самое время частоту Приемник диспетчерской радиостанции следует выбирать не слишком высокой, опираясь на характеристики предполагаемого фильтра ПЧ, а именно на его избирательные свойства в отношении второго зеркального канала и, конечно же, соседнего канала приема. Учитывая требование к подавлению зеркального канала вместе с требованием к избирательности производимых промышленностью фильтров промежуточной частоты, выберу первую промежуточную частотуПриемник диспетчерской радиостанции.

Величину второй промежуточной частоты выбирают невысокой относительно первой. Это связано, как с номинальной частотой применяемого частотного детектора, так и с необходимостью получения требуемого ослабления помех соседних каналов. Так как в техническом задании к данной работе есть указание использовать современную элементную базу с применением поверхностно монтируемых компонентов, то при проектировании радиоприемника предполагается использовать микросхемы иностранного производства. Так как стандартной номинальной частотой ЧМ детекторов, выпускаемых за границей, является частота 455кГц, то выберу вторую промежуточную частотуПриемник диспетчерской радиостанции.

Расчёт полосы пропускания линейного тракта приемника

Полоса пропускания линейного тракта определяется не только полосой, занимаемой полезным сигналом, она также должна учитывать различные дестабилизирующие факторы и выбираться с некоторым запасом. Необходимая полоса определяется, главным образом, реальной шириной спектра принимаемого сигнала Приемник диспетчерской радиостанции и запасом Приемник диспетчерской радиостанции, учитывающим нестабильность частот генераторов при изменении температуры.

Приемник диспетчерской радиостанции

Реальная ширина спектра сигнала зависит от вида первичного сигнала, параметров модуляции и допустимых искажений. Для случая приема непрерывных сигналов с частотной модуляцией ширину спектра частот следует определять по формуле Манаева, причем при расчете устройств связи, где Приемник диспетчерской радиостанции, можно воспользоваться укороченным вариантом формулы:

Приемник диспетчерской радиостанции, где

Приемник диспетчерской радиостанции – верхняя частота спектра модулирующего сигнала;

Приемник диспетчерской радиостанции – индекс модуляции, определяемый по формуле Приемник диспетчерской радиостанции.

В соответствии с техническим заданием Приемник диспетчерской радиостанции, Приемник диспетчерской радиостанции, тогда Приемник диспетчерской радиостанции.

Приемник диспетчерской радиостанции.

Формула расчета запаса по частоте имеет вид:

Приемник диспетчерской радиостанции, где

Приемник диспетчерской радиостанции и Приемник диспетчерской радиостанции – частота первого и второго гетеродина соответственно;

Приемник диспетчерской радиостанции и Приемник диспетчерской радиостанции – относительные нестабильности несущей частоты сигнала Приемник диспетчерской радиостанции и частот гетеродина;

Приемник диспетчерской радиостанции– вероятностный температурный диапазон.

Расчет запаса по полосе пропускания требует знания частот гетеродина. Определю необходимые частоты гетеродина, исходя из ранее определённых значений промежуточных частот и известной частоты принимаемого сигнала.

Приемник диспетчерской радиостанции

Приемник диспетчерской радиостанции

Как правило Приемник диспетчерской радиостанции, так как стабильность передающей станции высока.

Примем Приемник диспетчерской радиостанции, так как используем синтезатор частоты с нетермостатированным опорным кварцевым генератором.

Приемник диспетчерской радиостанции, где Приемник диспетчерской радиостанции– полный температурный диапазон.

Рассчитаем запас по полосе пропускания для случая настройки на верхнюю частоту диапазона перестройки приемника Приемник диспетчерской радиостанции.

Приемник диспетчерской радиостанции.

В результате необходимая полоса пропускания будет равна: Приемник диспетчерской радиостанции.

Определение максимально допустимого коэффициента шума приемника при заданной чувствительности

Реальная чувствительность радиоприемника определяется выражением:

Приемник диспетчерской радиостанции.

По требованию технического задания Приемник диспетчерской радиостанции.

Преобразуем формулу для определения коэффициента шума:

Приемник диспетчерской радиостанции, где

Приемник диспетчерской радиостанции – постоянная Больцмана, Приемник диспетчерской радиостанции;

Приемник диспетчерской радиостанции – абсолютная температура при нормальных условиях, Приемник диспетчерской радиостанции;

Приемник диспетчерской радиостанции – эффективная шумовая полоса, определяемая полосой пропускания линейного тракта: Приемник диспетчерской радиостанции;

Приемник диспетчерской радиостанции – волновое сопротивление антенно-фидерного тракта. По условию ТЗ Приемник диспетчерской радиостанции;

Приемник диспетчерской радиостанции – относительная шумовая температура антенны. Для приема при наличии помех можно взять Приемник диспетчерской радиостанции=2;

Приемник диспетчерской радиостанции – отношение сигнал/шум на выходе линейного тракта, т.е. на входе детектора.

Отношение с/ш Приемник диспетчерской радиостанцииможно определить, зная отношение сигнал/шум на выходе приемника Приемник диспетчерской радиостанции и величину выигрыша в отношении с/ш при использовании ЧМ (Приемник диспетчерской радиостанции). Приемник диспетчерской радиостанции

По техническому заданию отношение сигнал/шум на выходе приемника SINAD=12 дБ. Поскольку SINAD представляет собой отношение Приемник диспетчерской радиостанции, то отношение Приемник диспетчерской радиостанции, можно считать на 1- цу меньше, если считать в разах. Таким образом, Приемник диспетчерской радиостанции.

Отсюда Приемник диспетчерской радиостанции.

Приемник диспетчерской радиостанции2,43 (3,85 дБ).

Полученное значение максимального коэффициента шума следует учесть при выборе микросхем тракта радиочастоты и активных радиоэлементов.

2. Выбор и обоснование структурной схемы

Как уже было установлено ранее, проектируемый приемник должен иметь два преобразования частоты, поэтому его структурная схема будет строиться согласно типовой схеме супергетеродинного радиоприемника с двумя преобразованиями.

Коэффициент диапазона Приемник диспетчерской радиостанции. Так как Приемник диспетчерской радиостанции, то можно применить неперестраиваемые избирательные цепи, а перестройку в диапазоне частот можно осуществлять перестройкой первого гетеродина. С учетом требований к современной элементной базе управление перестройкой гетеродина целесообразно осуществлять при помощи синтезатора сетки частот. В соответствии с техническим заданием шаг сетки должен быть равен 50 кГц, а перестройка должна производится в диапазоне 330-340 МГц.

Поскольку первая и вторая ПЧ неизменны, то частота второго гетеродина фиксирована Приемник диспетчерской радиостанции

Избирательность по зеркальному каналу осуществляется одновременно входной (ВЦ) цепью, выполненной на одиночном колебательном контуре, и фильтром радиочастоты (ФРЧ), являющимся нагрузкой МШУ РЧ. Принимая во внимание рабочие частоты, фильтром радиочастоты разумно выбрать фильтр на поверхностных акустических волнах. В настоящее время существуют ПАВ-фильтры, обладающие необходимой полосой пропускания и достаточной избирательностью. Кроме избирательности при выборе ФРЧ следует учитывать потери сигнала в его полосе пропускания. Они не должны быть очень большими, чтобы увеличить уровень шумов в первых каскадах и тем самым не ухудшить чувствительность.

Качественными характеристиками на частотах, близких к первой промежуточной, обладают монолитные кварцевые фильтры. Часто они способны одновременно осуществить избирательность и по второму зеркальному, и по соседнему дополнительным каналам приема. Поэтому кварцевый фильтр в качестве ФПЧ1 станет рациональным выбором.

Избирательность по соседнему каналу осуществляется одновременно фильтрами первой (ФПЧ1) и второй (ФПЧ2-1, ФПЧ2-2) промежуточных частот. На вторую промежуточную частоту обычно выбираются недорогие керамические фильтры со сравнительно невысокой избирательностью, поскольку большую часть задачи подавления соседнего канала решается кварцевым ФПЧ1.

Для устранения паразитной амплитудной модуляции сигнала при детектировании ЧМ-сигналов перед частотным детектором (ЧД) ставится усилитель-ограничитель (УО).

Описанная структурная схема изображена на рис.1.

Приемник диспетчерской радиостанции

3. Расчет преселектора

Расчет входной цепи

Входная цепь приемника предназначена для передачи принимаемого сигнала из антенны в последующие каскады. Она содержит избирательный элемент (контур или фильтр), который ослабляет помехи побочных каналов и сильные внешние помехи, уменьшая при этом такие нелинейные эффекты, как перекрестная модуляция, интермодуляция.

Часто в качестве избирательного элемента используется одиночный колебательный контур. Поскольку в проектируемом приемнике входная цепь (ВЦ) является не перестраиваемой, и предполагается работа с настроенной антенной, то реализуем цепь в виде обыкновенного колебательного контура с двойной автотрансформаторной связью (Рис.2).

Приемник диспетчерской радиостанции

Рис.2. Схема входной цепи

Эквивалентная схема входной цепи с двойным автотрансформаторным включением изображена на (Рис.3).

Приемник диспетчерской радиостанции

Рис.3. Эквивалентная схема входной цепи

Исходные данные:

— резонансная частота Приемник диспетчерской радиостанции;

— рабочий частотный диапазон Приемник диспетчерской радиостанции, Приемник диспетчерской радиостанции;

— проводимость антенны Приемник диспетчерской радиостанции; Приемник диспетчерской радиостанции;

— входная проводимость следующего каскада Приемник диспетчерской радиостанции (см. расчет УРЧПриемник диспетчерской радиостанции).

Максимальный коэффициент передачи достигается при согласовании контура входной цепи с антенной или входной проводимостью следующего каскада. Однако обеспечить одновременное оптимальное согласование контура и со стороны антенны, и со стороны входа следующего каскада – невозможно. Поэтому так как Приемник диспетчерской радиостанции, то обеспечим оптимальное согласование с антенной, задавшись значением Приемник диспетчерской радиостанции, и рассчитаем значение Приемник диспетчерской радиостанции.

Определим параметры контура, для чего зададимся величиной емкости контура.

Приемник диспетчерской радиостанции.

Рассчитаем значение индуктивности контура:

Приемник диспетчерской радиостанции.

Избирательность входной цепи определяется эквивалентной добротностью Приемник диспетчерской радиостанции, которая зависит от коэффициентов включения Приемник диспетчерской радиостанции и Приемник диспетчерской радиостанции.

Приемник диспетчерской радиостанции, где Приемник диспетчерской радиостанции при Приемник диспетчерской радиостанции, при Приемник диспетчерской радиостанции, Приемник диспетчерской радиостанции.

С другой стороны: Приемник диспетчерской радиостанции, отсюда Приемник диспетчерской радиостанции.

Характеристическое сопротивление контура: Приемник диспетчерской радиостанции.

Проводимость ненагруженного контура:

Приемник диспетчерской радиостанции.

Зададимся коэффициентом включения Приемник диспетчерской радиостанции.

Рассчитаем коэффициент включения Приемник диспетчерской радиостанции:

Приемник диспетчерской радиостанции.

Рассчитаю избирательность по зеркальному каналу.

Приемник диспетчерской радиостанции

Обобщенная расстройка Приемник диспетчерской радиостанции

Приемник диспетчерской радиостанции

Расчет усилителя радиочастоты

Входная цепь не обеспечивает должной избирательности по зеркальному каналу, поэтому следует применить УРЧ с резонансной нагрузкой, которой может служить контур, аналогичный контуру входной цепи. Помимо требуемой избирательности усилитель радиочастоты должен обладать также достаточно высоким усилением по мощности, а также малым коэффициентом шума. Исходя из этих условий, выберу в качестве усилителя РЧ схему с ОЭ на СВЧ n-p-n биполярном транзисторе 2Т3120А. Схема каскада приведена на рис.4.

Приемник диспетчерской радиостанции

Рис.4. Реализация УРЧ по схеме с ОЭ

В качестве активного элемента выберем СВЧ БТ n-p-n транзистор 2Т3120А, имеющий следующие параметры:

— статический коэффициент передачи тока биполярного транзистора в режиме малого сигнала в схеме с общим эмиттером Приемник диспетчерской радиостанции

— обратный ток коллектора Приемник диспетчерской радиостанции

— граничная частота коэффициента передачи тока Приемник диспетчерской радиостанции

— емкость коллекторного перехода Приемник диспетчерской радиостанции

— емкость эмиттерного перехода Приемник диспетчерской радиостанции

— коэффициент шума БТ на частоте Приемник диспетчерской радиостанции Приемник диспетчерской радиостанции

— постоянная времени цепи обратной связи Приемник диспетчерской радиостанции

— диапазон рабочих температур Приемник диспетчерской радиостанции

Приемник диспетчерской радиостанции

Приемник диспетчерской радиостанции

Выберу по выходным характеристикам транзистора режим с Приемник диспетчерской радиостанции и Приемник диспетчерской радиостанциипри Приемник диспетчерской радиостанции.

Приемник диспетчерской радиостанции

Приемник диспетчерской радиостанции

Приемник диспетчерской радиостанции

Учитывая высокую рабочую частоту усилителя, выберу Приемник диспетчерской радиостанции и Приемник диспетчерской радиостанции. Разделительный конденсатор выберу из условия его малого сопротивления на рабочей частоте Приемник диспетчерской радиостанции.

Рассчитаю сопротивления делителя R1, R2. Зададимся коэффициентом нестабильности Приемник диспетчерской радиостанции.

Приемник диспетчерской радиостанции

Приемник диспетчерской радиостанции

Приемник диспетчерской радиостанции

Рассчитаем коэффициент усиления данного каскада.

Приемник диспетчерской радиостанции

Приемник диспетчерской радиостанции

Приемник диспетчерской радиостанции

Приемник диспетчерской радиостанции

Приемник диспетчерской радиостанции

Приемник диспетчерской радиостанции

Найдём коэффициент включения нагрузочного контура.

Пусть Приемник диспетчерской радиостанции, тогда Приемник диспетчерской радиостанции

Приемник диспетчерской радиостанции

Приемник диспетчерской радиостанции

Полученное значение превышает предельно устойчивое, поэтому уменьшим усиление до приемлемого уровня путем снижения m более, чем в Приемник диспетчерской радиостанции раза, выберем 3. В этом случае Приемник диспетчерской радиостанции, а Приемник диспетчерской радиостанции.

Так как УРЧ нагружен на контур, аналогичный входной цепи, то и избирательность, им обеспечиваемая, будет такая же. В этом случае суммарная избирательность по зеркальному каналу приема Приемник диспетчерской радиостанции, чего явно недостаточно для выполнения предъявленного условия в 60дБ. Для обеспечения более высокой избирательности следует заменить нагрузку УРЧ с колебательного контура на высокоизбирательный фильтр, которым при заданных рабочих частотах может являться фильтр на ПАВ.

4. Реализация устройства на современной элементной базе

Выбор интегральных микросхем

Проектирование с использованием современной элементной базы предполагает интеграцию различных функциональных звеньев приемника в корпусах отдельных микросхем. При этом большее число блоков в одной микросхеме, то есть более высокая степень интеграции ведёт к снижению цены конечного устройства и улучшению его массо-габаритных параметров. Соответственно разработчику следует выбирать ИМС, ориентируясь на этот принцип.

Для тракта радиочастоты выпускаются так называемые “front-end” схемы, которые помимо УРЧ могут также включать смеситель и ГУН, образующий вместе с синтезатором частоты первый гетеродин. Кроме этого, для реализации сетки частот с заданным шагом 50 Гц потребуется отдельная микросхема синтезатора частоты.

Существуют специальные микросхемы, используемые для построения беспроводных устройств радиоприема аналоговых речевых сигналов, передаваемых по радиоканалу посредством узкополосной частотной модуляции. В частности производятся ИМС узкополосных радиоприемников с однократным преобразованием частоты, которые можно использовать и в качестве тракта второй ПЧ в приемнике с двумя преобразованиями. Такие схемы часто содержат смеситель, ГУН, усилитель ПЧ с функциями ограничения сигнала, а также квадратурный частотный детектор; для их функционирования требуется минимум навесных элементов.

Связующим звеном между схемой “front-end” и схемой тракта второй ПЧ, может служить интегральный УПЧ, способный работать на первой промежуточной частоте. Существуют схемы подобных УПЧ как с АРУ, так и без неё. УПЧ следует выбирать так, чтобы он обеспечивал на входе следующей микросхемы сигнал, превышающий порог её чувствительности.

Таким образом, для выполнения поставленной задачи потребуются микросхемы тракта радиочастоты, тракта первой промежуточной частоты, тракта второй промежуточной частоты, а также микросхема УНЧ, служащая для усиления звукового сигнала до необходимой величины.

В соответствии с техническим заданием можно сформулировать общие требования, которым должны удовлетворять все используемые в устройстве микросхемы: их корпуса должны быть приспособлены для поверхностного монтажа, а сами микросхемы должны нормально функционировать в диапазоне температур -30..+60 C.

Частные же требования будут относиться к рабочим частотам, необходимому усилению, работе с заданным динамическим диапазоном сигнала. Кроме того, тракт радиочастоты должен обладать определёнными шумовыми свойствами (указать), обеспечивающими заданную чувствительность, а детектор должен работать с заданной полосой пропускания.

В соответствии с вышеизложенными условиями выберу следующие микросхемы:

1. MC13142D

Данная микросхема включает в себя усилитесь радиочастоты (УРЧ), первый смеситель (СМ1) и генератор управляемый напряжением (Г1).

Основные параметры:

— диапазон рабочих частот0..1,8 ГГц

— диапазон частот ГУН0..1,8 ГГц

— диапазон ПЧ0..1,8 ГГц

— напряжение питания2,7..6,5 В

— входное сопротивление УРЧ50 Ом

— выходное сопротивление смесителя800 Ом

— усиление УРЧ по мощности17 дБ

— точка компрессии 1 дБ Приемник диспетчерской радиостанции–15 дБм

— коэффициент шума УРЧ1,8 дБ

— коэффициент шума смесителя12 дБ

— диапазон рабочих температур–Приемник диспетчерской радиостанции

2. ADF4110

На этой микросхеме реализуем синтезатор сетки частот.

Основные параметры:

— максимальная частота550 МГц

— напряжение питания2,7..5,5 В

— программируемый ДПКД 8/9, 16/17, 32/33, 64/65

— диапазон рабочих температурПриемник диспетчерской радиостанции

3. RF3330

Используем данную микросхему как усилитель первой промежуточной частоты (УПЧ1).

Основные параметры:

— напряжение питания Приемник диспетчерской радиостанции

— полоса пропускания 150 МГц

— коэффициент усиления8..34 дБ

— точка компрессии 1 дБ Приемник диспетчерской радиостанции–13 дБм

— входное сопротивление2000 Ом

— выходное сопротивление10 Ом

— диапазон рабочих температур Приемник диспетчерской радиостанции

4. MC13150FTA

Микросхема супергетеродинного приемника с одним преобразованием частоты. Включает в себя второй смеситель (СМ2), усилитель второй промежуточной частоты (УПЧ2), второй гетеродин (Г2), усилитель-ограничитель (УО) и частотный детектор (ЧД).

Основные параметры:

— напряжение питания Приемник диспетчерской радиостанции

— диапазон рабочих частот10..500 МГц

— чувствительность 12 дБ по SINAD–100 дБм

— точка компрессии 1 дБ Приемник диспетчерской радиостанции–11 дБм

— усиление УПЧ42 дБ

— усиление УО96 дБ

— регулируемая рабочая полоса детектора 0..70 кГц

— диапазон рабочих температур Приемник диспетчерской радиостанции

5. NJM213V

На данной микросхеме реализуем усилитель низкой частоты (УНЧ).

Основные параметры:

— напряжение питания Приемник диспетчерской радиостанции

— коэффициент усиления 83 дБ

— диапазон регулировки коэффициента усиления 0..43 дБ

— максимальный выходной ток 0,25 А

— выходная мощность (Vсс = 6 B, RL = 32 Ом) 250 мВт

— диапазон рабочих температур Приемник диспетчерской радиостанции

Для реализации полноценного устройства вместе с рассмотренными микросхемами предполагается использовать следующие фильтры:

1. ФП3П7-509-308

Фильтр на ПАВ. Служит фильтром радиочастоты (ФРЧ).

Основные параметры:

— центральная частота Приемник диспетчерской радиостанции

— ширина полосы пропускания по уровню -3 дБ 10 МГц

— ширина полосы пропускания по уровню -35 дБ 40 МГц

— гарантированное затухание -45 дБ

— вносимое затухание в полосе пропускания 3,5 дБ

2. ФП2П4-590

Монолитный кварцевый фильтр 4-го порядка. Служит фильтром первой промежуточной частоты (ФПЧ1).

Основные параметры:

— центральная частота Приемник диспетчерской радиостанции

— ширина полосы пропускания по уровню -3 дБ24 кГц

— ширина полосы пропускания по уровню -60 дБ120 кГц

— гарантируемое затухание 65 дБ

— потери 2 дБ

— неравномерность 1,5 дБ

— диапазон рабочих температур Приемник диспетчерской радиостанции

3. CFUKF455KC4XR0 (2 шт.)

Керамический фильтр. Используется в качестве фильтра второй промежуточной частоты (ФПЧ2).

Основные параметры:

— центральная частота Приемник диспетчерской радиостанции

— полоса пропускания Приемник диспетчерской радиостанции-6 дБ

— затухание при расстройке Приемник диспетчерской радиостанции-40 дБ

— минимальное гарантированное

затухание-25 дБ

— максимальные потери -6 дБ

— неравномерность 1 дБ

— диапазон рабочих температур Приемник диспетчерской радиостанции

Структурная схема приемника, реализованного на ИМС изображена на рис.5.

Приемник диспетчерской радиостанции

Оценка реальной чувствительности приемника на ИМС

Поскольку влияние на чувствительность всего приемника оказывают лишь его первые каскады, и, так как ранее были предъявлены требования к коэффициенту шума приемника, будем считать, что если шум первых каскадов не превысит рассчитанного значения, то приемник будет обладать заявленной в задании чувствительностью.

Примем шумы контура входной цепи равными нулю и рассчитаем коэффициент шума каскадов от УРЧ до 1-го смесителя включительно.

Приемник диспетчерской радиостанции Приемник диспетчерской радиостанции Приемник диспетчерской радиостанции

Приемник диспетчерской радиостанции Приемник диспетчерской радиостанции Приемник диспетчерской радиостанции

Приемник диспетчерской радиостанции

Приемник диспетчерской радиостанции

Приемник диспетчерской радиостанции, поэтому чувствительность удовлетворяет заданному требованию.

Избирательные свойства приемника

Поскольку УРЧ был выбран в интегральном исполнении, то, учитывая изменившееся входное сопротивление первого усилительного каскада, необходимо пересмотреть входную цепь. Входное сопротивление интегрированного МШУ равно 50 Ом и, соответственно, равно волновому сопротивлению антенно-фидерного тракта. В этом случае согласование антенны с УРЧ посредством двойной автотрансформаторной связи не требуется, достаточно использовать простой параллельный колебательный контур. Выбор L и C, осуществленный при расчете входной цепи, остается в силе. Помимо этого не меняется и избирательность, меняется лишь требование к добротности контура Приемник диспетчерской радиостанции.

Общая избирательность по зеркальному каналу складывается из соответствующих избирательностей входной цепи и ФРЧ и составляет Приемник диспетчерской радиостанции при заданной избирательности 60дБ.

Селективность по второму зеркальному каналу, реализуемая в тракте ПЧ1 кварцевым фильтром ФП2П4-590 Приемник диспетчерской радиостанциипри заданной 60 дБ.

Избирательность по соседнему каналу, отстоящему от основного на 50кГц, складывается из избирательностей ФПЧ1 и двух керамических фильтров ПЧ2. Приемник диспетчерской радиостанции, что значительно превышает требование в 60 дБ.

Работа приемника при работе в динамическом диапазоне

Пересчитаю заданную чувствительность на входе микросхемы в единицы мощности.

Приемник диспетчерской радиостанции или Приемник диспетчерской радиостанции

Для нормальной работы приемника сигнал на входе микросхемы MC13150FTA должен быть выше чувствительности, т.е. выше -100 дБм. Следовательно, каскады, предшествующие данной микросхеме, должны обеспечить суммарное усиление, большее Приемник диспетчерской радиостанции. Рассчитаем это суммарное усиление, приняв потери, вносимые входной цепью, равными нулю.

Приемник диспетчерской радиостанции

Результат показывает, что есть некоторый запас по чувствительности, и если при максимальном входном сигнале возникнет перегрузка каскадов, рассчитанное суммарное усиление можно уменьшить, изменив коэффициент усиления УПЧ с АРУ.

Рассмотрим работу приемника в режиме максимального входного сигнала, то есть проверим, не перегружаются ли каскады приемника при этом сигнале. При этом в качестве критерия перегрузки каскада возьмем сигнал в точке компрессии 1 дБ.

Поскольку заданный динамический диапазон равен 70 дБ, то на входе приемника, т.е. на входе УРЧ, имеем сигнал Приемник диспетчерской радиостанции. В этом случае сигнал на входе MC13150FTA достигает величины Приемник диспетчерской радиостанции, что превышает Приемник диспетчерской радиостанции.

Уменьшим коэффициент усиления регулируемого УПЧ1 на 15 дБ, тогда он составит величину Приемник диспетчерской радиостанции, а суммарный КУ первых каскадов до ИМС MC13150FTA составит Приемник диспетчерской радиостанции, что больше порогового уровня по чувствительности. В то же время сигнал на входе MC13150FTA изменится до величины Приемник диспетчерской радиостанции, что уже соответствует требованиюПриемник диспетчерской радиостанции.

Так как значение -20,5 дБм меньше любого из значенийПриемник диспетчерской радиостанции, то перегрузки каскадов до МС MC13150FTA тем более не происходит, соответственно, останавливаемся на усилении Приемник диспетчерской радиостанции.

При выполнении условий линейности всех усилительных и преобразовательных узлов приемного тракта нелинейные искажения можно считать малыми и удовлетворяющими требованию Приемник диспетчерской радиостанции.

Расчет и выбор элементов принципиальной схемы

Выберу напряжение источника питания Приемник диспетчерской радиостанции, поскольку все из выбранных микросхем способны работать при таком напряжении.

Поскольку практическая схема, приведенная в документации разработчиком микросхемы MC13142D, рассчитана на частоту 975,5 МГц, то реактивности контура ГУН’а, а также другие реактивности, через которые протекает ВЧ ток, должны быть пересчитаны на частоту 375,5 МГц (330+45,5) при условии равенства реактивных сопротивлений. Это элементы C1, C4, C5, C8, L2, С9.

Приемник диспетчерской радиостанции

Аналогично Приемник диспетчерской радиостанции, Приемник диспетчерской радиостанции, Приемник диспетчерской радиостанции, Приемник диспетчерской радиостанции, Приемник диспетчерской радиостанции, Приемник диспетчерской радиостанции.

Конденсаторы С10, С11 синтезатора частоты выбираются аналогично, но первоначальная Приемник диспетчерской радиостанции. Приемник диспетчерской радиостанции, Приемник диспетчерской радиостанции.

Цепочка R1, C2 на выходе синтезатора выбирается из условия качественной фильтрации постоянного напряжения, поэтому выберем Приемник диспетчерской радиостанцииПриемник диспетчерской радиостанции, Приемник диспетчерской радиостанции.

Выходное сопротивление смесителя 1 – 800 Ом, но он нагружен на линию 50 Ом, следовательно, требуется согласовать линию по максимально передаваемой мощности. Так как коэффициент полоса пропускания относительно узка в этом месте тракта, то произведем согласование посредством согласующего Г-звена (на схеме С13 и L3). Реактивные сопротивления элементов в этом случае определяются по формулам Приемник диспетчерской радиостанции и Приемник диспетчерской радиостанции, где Приемник диспетчерской радиостанции и Приемник диспетчерской радиостанции, соответственно, выходное сопротивление предыдущего и входное сопротивление следующего каскадов. Приемник диспетчерской радиостанции, Приемник диспетчерской радиостанции.

Приемник диспетчерской радиостанции

Приемник диспетчерской радиостанции

Для управления усилением УПС RF3330 вводим переменный резистор R5 номиналом 1кОм.

Необходимо пересчитать параметры элементов контура второго гетеродина на частоту Приемник диспетчерской радиостанции. В документации параметры приведены на частоту Приемник диспетчерской радиостанции. Коэффициент пересчета Приемник диспетчерской радиостанции.

Приемник диспетчерской радиостанции, Приемник диспетчерской радиостанции, Приемник диспетчерской радиостанции.

Резистор R9=560кОм, подключенный к детектору микросхемы MC13150FTA, обеспечивает необходимый управляющий ток, реализующий полосу детектирования 26кГц.

Фильтр низких частот, образованный RC-цепочкой, включенной между детектором и УНЧ, должен быть рассчитан на верхнюю частоту спектра речевого сигнала, т.е. на 3,4кГц.

Приемник диспетчерской радиостанции Пусть Приемник диспетчерской радиостанции, тогда Приемник диспетчерской радиостанции

Блокировочные конденсаторы в цепях питания выберу следующим образом:

— для схем РЧ, ПЧ1 – по 1 мкФ;

— для ПЧ2 – 10 мкФ;

— для УНЧ – 100 мкФ.

Выбор остальных элементов можно осуществить, пользуясь типовыми схемами включения, поскольку во всех оставшихся цепях частоты совпадают с типовыми.

Заключение

В данном курсовом проекте был спроектирован приемник радиостанции, обладающий достаточно высокими характеристиками. Кроме того, что он соответствует всем требованием технического задания, по ряду показателей (избирательность, динамический диапазон) удалось добиться более высокого качества, чем требовалось. Во многом этому помогла современная элементная база, использованная при проектировании радиоприемника.

В частности, устройство обладает высокой чувствительностью, малыми искажениями, а также высокой избирательностью в отдельных частях линейного тракта приемника, что обеспечивает высокую селективность, присущую устройству в целом. Кроме того, спроектированный приемник способен работать в суровых климатических условиях в диапазоне температур -30..+60 C.

Стоит отметить, что в современных радиостанциях применяются микросхемы более высокой степени интеграции, чем те, что были применены в проекте. В частности, приемо-передающий тракт может быть реализован на микросхемах трансиверов (приемо-передатчиков). Использование подобных структур позволило бы упростить конструкцию радиостанции в целом, как конечной цели разработки. Но поскольку требования к передающему тракту в техническом задании не обозначены, было решено остановиться на отдельных микросхемах именно приемного тракта.

Список использованных источников

Конспект лекций по дисциплине “Устройства приема и обработки информации”, Салтыков Е.Н.

Проектирование радиоприемных устройств: Методические указания. Часть 1/ РГРТА; сост. Ю.Н. Паршин, Е.Н. Салтыков; под ред. Ю.Н. Паршина. Рязань, 2003.

Исследование входных цепей: Методические указания к лабораторной работе / РГРТА; сост. А.С. Богданов, В.Н. Двойнин, Е.В. Zyxer/

Справочник по учебному проектированию приемно-усилительных устройств/Белкин М.К., Белинский В.Т., Мазор Ю.Л., Терещук Р.М., Под ред. Д-ра техн. наук М.К. Белкина.–Киев: Вища школа, 1982.

Чистяков Н.И., Сидоров В.М. Радиоприемные устройства. Учебник для вузов. М., Связь, 1974.

Радиоприемные устройства. Под ред. проф. А.П.Жуковского. Учебное издание.–М.: Высшая школа, 1989.

В.М. Петухов. Транзисторы и их зарубежные аналоги. Справочник. Том 1. –М: Радиософт, 1999.

Электронный справочник радиолюбителя.

www.alldatasheet.com

www.datasheetarchive.com

www.datasheetcatalog.com

Реферат: Бинокулярное зрение

ЛЕКЦИЯ №4
ТЕМА: АККОМОДАЦИЯ. БИНОКУЛЯРНОЕ ЗРЕНИЕ.
Аккомодация — способность человеческого глаза увеличвать свою преломляющую силу при переводе взора с дальних предметов на ближние, то есть видеть хорошо и вдаль, и вблизи. Точку зрительной оси на минимальном расстоянии, с которого глаз еще может отчетливо различать какой-либо предмет при максимальном напряжении аккомодации, принято называть ближней точкей ясного зрения (punctum proximum). Следовательно, аккомодация — это способность глаза четко различать предметы, располагающиеся между дальнейшей и ближайшей точками ясного видения. Можно сказать, что аккомодация обеспечивается четкое изображение, то есть ясное определение предметов, расположенных ближе дальнейшей точки ясного зрения.
Механизмы аккомодации: в момент переводя взора с дальних предметов на ближние происходит сокращение цилиарной мышцы, вследствие чего уменьшается ее диаметр, расслабляются цинновы связки, и хрусталик становится более выпуклым, что увеличиваются его преломляющие способности.
Рефракцию глаза в состоянии работы аккомодационного аппарата называют динамической клинической рефракцией.
При разности отстояния от глаза дальнейшей точки ясного зрения и ближайшей точки ясного зрения можно определить в линейных мерах область, или длину аккомодации для каждого глаза. Объем аккомодации (ширина, сила) характеризуется разницей в преломляющей силе оптической системы глаза, которая возникает при переводе взгляда от ДТЯЗ к БТЯЗ. Положение ближайшей точки ясного зрения соответствует максимальному напряженую аккомодации.
Определить расстояние этой точки от глаза можно, если до того момента, когда станет заметной его нечеткость.
Объем аккомодации в диоптриях определяется по формуле А= t/P — t/p = P-R, где р и r — величины рефракции в дптр, соответствующие ближайшей и дальнейшей точкам ясного зрения. Объем аккомодации равен той прибавке к рефракции глаза, кторая получается в результате максимального напряжения аккомодационного аппарата глаза, то есть разности между максимальной динамической (Р) и статической R рефракции.
Аккомодация, определяемая для одного глаза, называется абсолютной. Если зрение осуществляется двумя глазами, бинокулярно, то процесс аккомодации обязательно сопровождается конвергенцией, сведением зрительных осей глаз на фиксируемой предмете. Такая аккомодация характеризуется как относительная.
Аккомодация и конвергенция у человека, имеющего эмметропию, обычно совершаются параллельно и согласованно.
Для того, чтобы человек мог свободно и долго работать на близком расстоянии, необходимо, чтобы, кроме затрачиваемого напряжения аккомодации
(отрицательная часть относительной аккомодации), оставалась в запасе
(положительная часть) не меньше чем половина затраченного. Если запас аккомодации мал, то вов ремя работы быстро возникает зрительное утомление.
С возрастом аккомодационная способность глаза ослабевает.
Так, в 20-30 лет ближайшая точка зрения находится на расстоянии примерно
10 см. D= 1/F = 100 cm /10 cm = 10 дптр.
Таким образом, рассматривая предметы с 10 см мы усиливаем свою рефракцию на 10 см. Обычно человек читает с расстояния в 25 см: D = 1/F = 100 см/ 25 см = 4 дптр.
Постепенно уменьшение аккомодационых возможностей глаза может быть обусловлено изменением физико-химического состава хрусталика, обеднением его водой, уплотнением в связи с формированием ядра ( с 20 летнего возраста), потерей эластичности, гиперкоррекцией миопии. Вследствие этого ближайшая точка ясного зрения постепенно удаляется от глаза. После 40 лет эта точка находится уже на довольно большом расстоянии, и поэтому для рассматривания мелких предметов их приходится не приближать, а отодвигать от глаза все дальше и дальше. Возникае так называемая пресбиопия, то есть, старческая ( от греческого — presbys — старый) дальнозоркость.
Так, в 50 лет ближайшая точка зрения равна 1 метру. Подсчет коррекции:
|возраст |эмметропия |гиперметропия |миопия (если |
| | | |близорукость 1 |
| | | |дптр) |
|40 лет | +1 дптр | +1 дптр | очки не нужны |
|50 лет |2 дптр |+2 дптр | 1 дптр |
|60 лет |3 дптр |3 дптр | 2 дптр |
| | | | |

Таким образом, подбор линз пресбиопу может осуществляться соответственно формуле:
Db = Dd + A-30/10, где Db — сила сферической линзы для близи (дптр), Dd — сила линзы, коррегирующей зрение вдаль (дптр), А — возраст пациента в годах.
С возрастом изменяется не зрение и рефракция, а способность к аккомодации, и лишь создается иллюзия, что близорукие люди к старости видят лучше: в зависимости от величины близорукости они позже, чем эмметропы, надевают очки для работы или не пользуются ими совсем.

Бинокулярное зрение.
Бинокулярное зрение — это зрение двумя глазами, при условии, что изображение, падающее на макулярную область в коре головного мозга сливается в единый корковый образ. Благодаря бинокулярному зрению мы определяем расстояние от предмета до предмета, объем, взаимное расположение предметов.
У новорожденных нет сочетанных движений глаз, они появляются лишь через 2-
3 недели, однако бинокулярного зрения еще нет. Бинокулярное зрение считают сформированным к 3-4 годам, окончательно устанавливается к 6-7 годам.
Таким образом, дошкольный возраст на наиболее опасен для развития нарушения бинокулярного зрения (формирования косоглазия).
Условия для формирования нормального бинокулярного зрения: хороший оптический аппарат (прозрачная среда, лучи света должны собираться на сетчатке). хороший световоспринимающий аппарат хороший мышечный аппарат
Одним глазом можно измерить лишь приблизительное расстояние. При бинокулярном зрении используются следующие механизмы:
4. тот жизненный опыт — знание величин предметов
5. линейная перспектива — чем дальше предмет, тем он меньше
6. воздушная перспектива — чем дальше предмет, тем больше слой воздуха — нечеткие контуры
7. угловая скорост — монокулярный параллакс — например, при езде в машине близлежащие предметы проносятся быстро, дальние — медленно.
8. ближайшие предметы экранируют медленно
9. распределение света и тени — выпуклые части более светлые
10. при переводе взгляда кора «вычисляет» расстояние
При взгляде вдаль происходит дивергенция (разведение зрительных осей), а при взгляде вблизь — конвергенция (сведение зрительных осей). Кора головного мозга подвляет физиологическое двоение при переводе взгляде на ближние предметы и наоборот.
Всякое расстройство бинокулярного зрения ведет к содружственному косоглазию. Чаще развивается в детском возрасте, движение глаз сохраняется в полном объеме. Проблема окулистов.
Паралитическое косоглазие — развивается вследствие поражения наружных мышц глаза, или их иннервации на разных уровнях: всегда наблюдается ограничение в сторону пораженной мышцы.
Метод лечения косоглазия — плеонтоортоптохирургический , включает:
1. Проведение коррекции
1. проведение специальных упражнений для повышения остроты зрения косящего глаза
1. хирургическое лечение, чтобы поставить оси правильно
1. тренировка и развитие бинокулярного зрения

Пишу рефераты: E mail medreferats@usa.net от 10 до 20 тыс. Оплата в Санкт-
Петербурге при получении, в других городах по почте. Возможна предоплата в счет будущих рефератов. Список готовых рефератов можно заказать по почте
(адрес указан выше)

Заходите на www.medinfo.hypermart.net -самая большая коллекция рефератов, историй болезней, учебников и методичек по медицине.

На сервере «Все лечится хочут!» открылась подписка на еженедельные обзоры медицинского интернета. Веду ее я — Дмитрий Красножон. подписывайтесь — вам не придется долго проводить время в поисках нужного сайта. www.doktor.ru, www.citycat.ru.

Доклад: Развитие делового туризма в Польше

Деловой туризм включает посещение конференций, конгрессов, конвенций, ярмарок, выставок, а также кратковременные поездки по работе и др.

В Польше деловой туризм является одним из приоритетных и наиболее многообещающих направлений развития туризма. В последнее время его всё чаще называют «брендом польского туризма», что является весьма обоснованным.

Деловой туризм приносит польской экономике ежегодный доход, превышающий $1 млрд, что составляет около 31,1% дохода всей туристской отрасли.

На деловые поездки приходится 24% от общего числа поездок, совершаемых туристами ежегодно.

Согласно данным Института Туризма Польши, более 4 млн туристов посещают Польшу ежегодно с деловыми целями, более 3 млн – с целью отдыха и осмотра достопримечательностей и менее 3 млн – с целью посещения друзей и родственников. Графически это представлено на рис.

Развитие делового туризма в Польше

Рис. Структура потока туристов в Польшу

Т.о. поездки с деловыми целями составляют значительную часть в структуре туристского потока в Польшу.

Следует отметить, что 65% туристов приходится на страны Европейского Союза. При этом наибольшее число туристов генерирует Германия- 1,9 млн человек. Далее следуют Нидерланды (130 тыс. чел), Австрия (100 тыс. чел.), Великобритания (100 тыс. чел.), Швеция (85 тыс. чел.), Франция (75 тыс. чел.), Италия (60 тыс.чел.).

На другие страны Европы, не входящие в ЕС, приходится 29% от общего числа туристов, путешествующих с деловыми целями в Польшу, на неевропейские страны – около 6%. Среди последних лидером являются США (около 70 тыс. туристов).

В структуре деловых поездок преобладают поездки с индивидуальными целями, а также поездки, имеющие корпоративный интерес. На них приходится соответственно 33,6% и 30% всех деловых поездок. Доля поездок, связанных с посещением конференций и торговых ярмарок, выставок существенно меньше – 8% и 2,3% соответственно (см.рис.).

Развитие делового туризма в Польше

Рис. Структура деловых поездок в Польшу

В 2008г. Институт Статистики Туризма Польши опубликовал данные, приезжающих в Польшу с деловыми целями:

100 тыс. туристов приезжают в Польшу ежегодно с целью посещения торговых ярмарок и выставок;

средняя продолжительность их пребывания – 4,3 ночей (в то время как средняя продолжительность пребывания туриста, путешествующего с деловыми целями в целом около 2,9 ночей для рассматриваемой страны);

17,5 туристов обращаются в агентства для организации туров;

95% посещают крупные города такие, как Варшава, Познань, Краков и Лидз;

наиболее посещаемыми являются: Mazovia, Wielkopolska, Malopolska, Lower Silesia, Lydz;

13,4% туристов, приезжающих с деловыми целями, недовольны санитарными условиями в предоставляемых средствах размещения, 6,3% — уровнем сервиса, 11% — стоимостью средств размещения; данное соотношение для всех туристов, посещающих Польшу, выглядит следующим образом: 16,8%; 8%; 22,9% соответственно;

95,4% туристов прибывает на автотранспорте;

87,2% туристов имеет высшее образование.

Приведённые данные свидетельствуют о приоритетности делового туризма и его центральном положении в туристской индустрии Польши.

Развитию делового туризма в стране способствуют следующие факторы:

выгодное географическое положение в центре Европы;

вступление Польши в ЕС, вследствие чего произошло открытие границ по отношению к странам-членам ЕС, развитие экономических отношений между странами, рост деловой активности и количества деловых поездок;

высокое качество предоставляемых услуг;

высокоразвитая индустрия туризма, в том числе широкие возможности для проведения конференций и различных конгрессов в крупных городах (Варшаве, Кракове, Познани, Гданьске, Вроклаве и др.), а также в музеях и местах, представляющих собой историческую ценность;

привлекательные сопровождающие программы, включающие посещение достопримечательностей, конные прогулки, катание на лыжах и др..

Предложение на польском и белорусском рынке делового туризма

Предложение на польском рынке делового туризма весьма разнообразно. В рассматриваемой стране существует целый ряд фирм, специализирующихся на организации бизнес туров. Наиболее крупными можно назвать следующие:

AGENCJA VIP-ART Event Marketing

AKTIV TOURS REISEN Sp. z o.o.

ALL TERRAIN

ATA Sp. z o.o.

BUSINESSMAN FUN CLUB Sp. z o.o.

CENTRUM EDUKACJI INFOR TRAINING

CSM SPORT AKTYWNY sposуb życia

EMU Agencja Sportu i Rekreacji

ENTERTAINMENT GROUP

FORSAIL Yachting, Incentive, Travel

GROMADA Ogуlnokrajowa Spуłdzielnia Turystyczna

HOLIDAY TRAVEL Sp. z o.o. Biuro Kongresуw

MARGOT TRAVEL

MAZURKAS TRAVEL Kongresуw i Konferencji

MEETINGS MANAGEMENT Biuro Konferencji i Doradztwa Turystyki Biznesowej

NERVE CONCEPT

OLIMPIJSKIE BIURO PODRУŻY Sp. z o.o.

OR&G GROUP Sp. z o.o.

PAUL AND Paweł Żukowski

POLSKIE BIURO PODRУŻY ORBIS Sp. z o.o. Orbis Travel Biuro Kongresуw

SYMPOSIUM CRACOVIENSE Sp. z o.o.

TURISMEZ VIAGGI SRL

TARGI W KRAKOWIE Hala Wystawienniczo-Kongresowa

VISA TRAVEL Biuro Podrуży

Местопроведением деловых встреч, конференций и т.д. служат специально предназначенные для этого так называемые конференц-центры, а также целый ряд отелей. Отели располагают конференц-залами, большинство из которых оборудованы современным оборудованием для синхронного перевода и презентаций.

Изучив предложение на польском рынке, автор данной работы предлагает следующую таблицу, в которой представлен перечень средств размещения, предоставляющих свои услуги по проведению конференций, симпозиумов и т.д., по воеводствам.

Таблица Центры организации делового туризма в воеводствах Польши

Dolnoslazkie

Bornit Interferie S.A. (отель);

Hala Ludowa Hala Stulecia (конференц-центр);

Krzyzowa Centrum Konferencyjne (конференц-центр);

Hotel System Premium;

Mercure Jelenia Gora (отель);

Mercue Panorama Wroclaw (отель);

Novotel Wroclaw (отель);

Polonia (санаториум);

Skalny (отель);

Sofitel Wroclaw (отель);

St.George (отель);

Verde Montana Wellness & Spa (отель);

Wroclaw (отель);

Zacisze (zespol uzdroisk klodzkich SA);

Zamek na Skale (отель).

Kuzawska-Pomorskie

1) Bdra (отель);

2) Filmar (отель);

3) Opera Nova (конференц-центр);

4) Palac Targon (отель, спа- центр и центр реабилитаций);

5) Villa Park (отель, клиника здоровья).

Lubelskie

Artis (отель);

Krol Kazimierz (отель);

Zalazd Piastowsky (отель).

Lubuskie

Bukowy Dworek (отель, конференц-центр);

Ideal (отель);

Palac Mierzecin (конференц-центр)

Lodskie

Centrum Szckoleniowo-Konferencyjne Uniwersytetu Lodzkiego

Hotel 500 Strykow;

Magellan (конференц-центр);

Molo (средство размещения, предназначенное для отдыха);

Moscicki Resort & Spa (отель);

Osrodek Przygotowan Olimpijskich W Spale (спортивный и рекреационный центр, конференц-центр);

Ossa Congress & Spa (отель);

Palac Chojnata;

Sport Hotel;

Stacjla Nowa Gdynia (отель, спортивно-деловой центр);

Stary Mlyn (отель).

Malopolskie

Antalowka (пансионат);

Artur (отель);

Belvedere Resort & Spa (отель);

Best Western Premier Krakow (отель);

Hotel Spa Dr Irena Krynica Zdroj;

Hotel System Premium;

Hyrny (конференц-центр);

Jan (отель);

Kijow Centrum (конгресс-центр);

Klimek Spa (отель);

Kocierz (конференц-центр);

Kopalnia Soli wieliczka (туристическая база);

Litwor (отель);

Mercure Kasprowy Zakopane (отель);

Nikifor (отель);

Novotel Krakow Bronowice (отель);

Pegaz (отель);

Perla Poludnia (отель, рекреационно-спортивный центр);

Sheraon Krakow (отель);

Sympozjum (отель, конференц-центр);

Targi W Krakowie (выставочно-конференционный зал);

Vena (пансионат);

Witek (отель, конференц-центр).

Mazowieckie

Afrodyta Spa (отель, европейский центр реабилитации);

Airport Hotel Okecie (отель);

BCC Nowe Centrum Promocjli Globalnej (конференц-центр);

Best Western Hotel Mazurkas & MCC Mazurkas (конференц-центр);

Centrum Bankowo-Finansowe Nowy Swiat S.A.;

Centrum Edukacji I Badan Interdyscyplinarnych Uksw W Warsawie;

Centrum Edukacji Statystycznej Gus;

Centrum Olimpijskie;

Centrum Promocji Kadr (конференц-центр);

Centralny Osrodek Sportu W warszawie Hala Torwar (спортивный центр, имеющий многофункциональный конференц-зал);

Courtyard by Marriott Warsaw Airport (международный отель при аэропорте);

CS Szkolenia I Doradztwo (конференц-центр);

Dipservice Apartamenty Zgoda;

Dipservice Hotel (отель);

Dom Polonii W Pultusku (отель-замок);

Dom Zjazdow I konferencji Pan;

Falenty (конференц-центр);

Felix (отель);

Gromada (конференц-центр);

Gromada (отель);

Hilton Warsaw Hotel & Convention Centre;

Holiday Inn Warszawa (отель);

Holiday Inn Warszawa Jozefow(отель);

Hotel 500 Zegrze;

Hotel Sielanka Nad Pilica (спа-отель, конференц-центр);

Hyatt Regency Warsaw (отель);

Ibis Warszawa Centrum (отель);

Ideal (отель);

Intercontinental Warszawa (отель);

Koara Expo (центр конференций);

Kuznia Nowowiejska (пансионат, конференц-центр);

Kypiad Prestige (отель);

Lando (отель);

Lipowy Przyladek Sckolenia I Wypoczynek;

Lord (отель);

Manor House Palac Odrowazow (дворцово-парковый ансамбль);

Matecznik Mazowsze (Европейский центр культуры);

Novotel Warszawa Airport (отель);

Palac Kultury I Nauki;

Palatium (отель);

Pan Tadeusz (отель);

Panorama (отель);

Parkowa Zespol Rezydencjalny (центр обслуживания kancelarii Prezesa Rady Ministrow);

Polonia Palace Hotel;

Promenada (конференционно-рекреационный центр);

U Pietrzakow (отель);

Warsaw Marriott (отель);

Warszawianka (отель, спа-центр, центр красоты, конференц-центр);

Warszawskie Centrum Expo XXI;

Warszawskie CentrumTargowo-Kongresowe MT Polska;

Windsor Parkhotel.

Opolskie

Merkure Opole (отель)
Podkarpackie

Gromada (отель);

Hotel Nowy Dwor (отель, спа-центр, центр красоты, конференц-центр);

Hotel Zamkowy (дворцово-парковый ансамбль);

Wojskowy Zespol Wypoczynkowy Jawor

Podlaskie

Bartlowizna (конференц-центр);

Best Western Zubrowka (отель);

Kiermusy Dworek Nad Lakami (рекреационный центр).

Pomorskie

Aureus City Hotel Gdansk (отель);

Bakista (отель);

Bardo (отель);

Bartan (отель);

Beliss Resort Hotel Leba (отель);

Bryza (отель);

Cztery Pory Roku (отель, международный центр по вопросам энергетики);

Dolina Charlotty (отель);

Holiday Inn Gdansk (отель);

Hotel Spa Dom Zdrojowy;

Malbork (музей «Замковый», конференц-центр);

Mazowske Sp.Z O.O;

Merkure Hevelius Gdansk (отель);

Neptun (отель);

Novotel Gdansk Marina (отель);

Opera Antiaging & Spa (отель);

Palac W Leznie (конференционный центр Гданьского университета)

Prom Scandinavia na trasie Gdansk-Nynshamn;

Sofitel Grand Sopot (отель);

Wodnik (отель).

Slaskie

Aria-Orbis (отель);

Belweder (отель);

Park Hotel Diament;

Diament Ustron (отель);

Expo Silesia (конференционно-выставочный центр);

Jawor (отель, спа-центр);

Klimczok (отель, спа-центр);

Mercure Patria Czestochowa (отель);

Monopol (отель);

Orle Gniazdo (конгресс-центр, центр рекреации);

Orle Gniazdo Hucisko;

Palac Czarny Las (бизнес-центр);

Trojka-Pensjonat;

Villa Verde Resort & Spa (отель);

Zawiercie (отель).

Swietokrzyskie

Europa (бизнес-отель)
Warminsko-Mazurskie

Amax (отель, институт Piekna I Urody);

Anders (отель, конференц-центр);

Bartis (отель);

Bellis Resort Hotel Masuria (отель);

Galindia;

Hotel Spa Dr Irena Eris Wzgorza Dylewskie;

Kadyny Country Club (отель);

Kanu Club (отель);

Mercure Mrongovia (отель);

Ognisty Ptak (рекреационно-конференционный центр);

Osada Warminska Anders (конференц-центр);

Siedlisko Morena;

Srebrny Dzwon (отель);

Star-Dadaj (отель);

Vena Club;

Zamek Ryn (отель).

Wielkopolskie

Akwawit (центр рекреации и проведения конференций);

Centrum Kongresowe Targi Poznan;

Hotel 500 Tarnowo Podgorne;

Hotel System Premium;

Hotel Szablewski;

Ibb Andersia (отель);

Inter Szablewski (отель);

Japota (отель);

Mercure Poznan (отель);

NH Poznan (отель);

Novotel Poznan Malta (отель);

Polonez (отель);

Rzymski (отель);

Spring Life Centre Sp. Z o.o.

Zachodniopomarskie

Apollo (отель);

Arka Medical spa;

Erania (отель);

New Skanpol (отель);

Novotel Szczecin (отель);

Sandra & Sandra Spa (лечебно-оздоровительный комплекс);

Senator (отель, рекреационно-конференционный центр);

Villa Hoff (пансионат);

Villa Tarsis (отель).

Данные таблицы демонстрируют, что среди объектов, предлагающих услуги, связанные с бизнес туризмом, преобладают отели. Наиболее широкий выбор предложения в таких воеводствах, как Mazowieckie, Malopolskie, Pomorskie, что в первую очередь объясняется близостью крупных городов, являющихся деловыми центрами. При этом данные услуги предоставляют не только высококлассные отели 4 и 5 звёзд, но и отели, имеющие 2,3 и даже 1 звезду. Цена, качество, а также диапазон предоставляемых услуг безусловно различны. Как правило, отели 4 и 5 звёзд предлагают помимо конференц-залов, оборудованных всем необходимым оборудованием в соответствии с последними достижениями науки и техники, ещё и целый ряд сопутствующих услуг, позволяющих не только продуктивно поработать, но и отдохнуть. В частности, это услуги спа-центров, салонов красоты, фитнес-центров, конные прогулки, катание на лыжах, пейнтбол, барбекью, дегустация вина, осмотр местных достопримечательностей и др. Вместимость конференц-залов также различна: от 50 до 600 мест в среднем. Кроме того, отдельные средства предлагают конференц-залы вместимостью более 1000 мест для проведения бизнес мероприятий крупных масштабов. Например, Gromada Airport Convention & Exhibition Centre, расположенный в Варшаве, является одним из наиболее крупных конференц-центров в Польше. Вместимость его самого большого зала – 2500 мест.

В сфере бизнес туризма свои услуги предлагают также дворцы и усадьбы. Здесь следует отметить Мазовию, предлагающую целый ряд усадеб, в частности, в Длужеве, Яблонне, Ядвисине, Оборах, Лешне, Пенчицах, Стердыни, Тересине, Хлевисках близ Седлец, Хлевисках близ Шидловца, Радеёвицах.

Следует отметить, что в Польше издан каталог «Конференции в Польше и за её пределами», очередное издание которого выходит в 2009г. Каталог издаётся при содействии Польской Туристской Организации (Polish Tourist Organization), Польской Ассоциации по вопросам организации конференций и конгрессов (Polish Conference and Congress Association), Польского Агенства по развитию туризма (Polish Tourism Development Agency), Польской Ассоциации по управлению персоналом (Polish Association of Personnel Management) и Польской Палатой по обучению компаний (Polish Chamber of Training Companies). Каталог содержит информацию, касающуюся бизнес туризма, в том числе основные тенденции на рынке делового туризма Польши и предложение.

В данном каталоге представлены списки «лучших из лучших» мест для проведения конференций по нескольким категориям. В соответствии с данным каталогом можно выделить следующие объекты.

Таблица Лучшие конференц-центры Польши (в соответствии с данными каталога «Конференции в Польше и за её пределами»)

Объект

Местонахождение
Самые крупные объекты-центры делового туризма:

CENTRUM OLIMPIJSKIE;

HETMAN Hotel;

HILTON Hote;

INTERCONTINENTAL WARSZAWA Hotel;

KYRIAD PRESTIGE Hotel;

LE REGINA Hotel;

MOSCICKI Centrum Konferencyjno-Szkoleniowe;

QUBUS HOTEL PRESTIGE KATOWIC;

SHERATON KRAKOW Hotel;

SYMPOZJUM Hotel, Centrum Konferencyjne.

Варшава

Варшава

Варшава

Варшава

Варшава

Варшава

Спала

Катовик

Краков

Краков

Лучшие места для проведения конференций, имеющие культурно-историческую ценность:

HOTEL PALAC CZARNY LAS;

MALBORK Osrodek Konferencyjny «Karwan»;

MANOR HOUSE PALAC ODROWAZOW;

PALAC PRYMASOWSKI;

PALAC W LEZNIE;

POLONIA PALACE HOTEL;

VILLA MON REPOS 1837;

ZAMEK KLICZKOW;

ZAMEK NA SKALE;

ZAMEK RYN.

Czarny Las, Wozniki Slaskie

Замковый Музей в Мальборке

Chlewiska k. Szydlowca

Варшава

Гданьск

Варшава

Познань

Osiecznica

Trzebieszowice k. Ladka Zdroju

Рун

Лучшие академические (учебные, университетские) объекты для проведения конференций:

AUDYTORIUM J.MIKULOWSKIEGO (Szkola Glowna Gospodarstwa Wiejskiego );

AULA JANA PAWLA II (Университет Кардинала Стефана Выжинского);

AULA WYDZIALU ZARZADZANIA (Политехнический Университет);

AULA (Политехнический университет);

CENTRUM KONFERENCYJNO-KONGRESOWE PWSBiA;

CENTRUM KONGRESOWE (Полоньская Академия);

CENTRUM KONGRESOWO-KONFERENCYJNE (Krakowska Szkola Wyzsza im. Andrzeja Frycza Modrzejewskiego);

COLLEGIUM MEDICUM im. Ludwika Rydygiera;

SALA WIDOWISKOWO-SPORTOWA (Академия Экономики);

STARA BIBLIOTEKA.

Варшава

Варшава

Czestochowa

Варшава

Варшава

Czestochowa

Краков

Будгож

Краков

университет в Варшаве

Лучшие объекты для проведения конференций, расположенные в заповедных местах, местах с уникальным природным потенциалом:

AFRODYTA SPA Hotel;

ARŁAMУW;

BARTLOWIZNA Biebrzańskie Centrum Konferencyjne;

BELWEDER Hotel;

LIPOWY PRZYLĄDEK SZKOLENIA I WYPOCZYNEK;

GALINDIA;

MAGELLAN Centrum Kongresowo-Szkoleniowe;

PERŁA POŁUDNIA Hotel, Spa ;

VENA CLUB;

Radziejowice, Tartak Brzуzki

Ośrodek Wypoczynkowy – Arłamуw

Goniądz

Ustroń

Łacha k. Serocka

Iznota k. Mikołajek

Bronisławуw k. Piotrkowa Trybunalskiego

Rytro

Srokowo, Karłowo k. Węgorzewa

Лучшие места проведения конференций, расположенные на водных объектах:

AMAX Hotel, Instytut Piękna i Urody;

AMBER BALTIC Hotel;

ANDERS Hotel, Centrum Konferencyjne;

DOM PRACY TWУRCZEJ PAN W WIERZBIE;

GRAND HOTEL SOPOT BY SOFITEL;

HOTEL SPA DOM ZDROJOWY;

NEPTUN Hotel, Ośrodek Szkoleniowo-Wypoczynkowy PKO BP SA;

PROM SCANDINAVIA na trasie Gdańsk;

VILLA HOFF Wellness & Spa;

WOJSKOWY ZESPУŁ WYPOCZYNKOWY JAWOR.

Mikołajki

Międzyzdroje

Stare Jabłonki

Wierzba, Ruciane-Nida

Sopot

Jastarnia

Jurata

Nynashamn

Trzęsacz k. Rewala

Solina

Лучшие объекты для проведения конференций, расположенные в горной местности:

BORNIT INTERFERIE Hotel;

KLIMCZOK Resort & Spa, Hotel;

KLIMEK SPA;

LITWOR Hotel;

MERCURE KASPROWY ZAKOPANE ORBIS Hotel;

ORLE GNIAZDO Centrum Kongresуw i Rekreacji;

STOK Hotel;

TRУJKA Ośrodek PKE S.A. Elektrownia Jaworzno III;

VIVALDI Hotel;

WIERCHOMLA Ski & Spa.

Szklarska Poręba

Szczyrk-Biła

Muszyna

Zakopane

Zakopane

Szczyrk

Wisła

Międzybrodzie Żywieckie

Karpacz

Wierchomla Mała k. Piwnicznej Zdroju

Т.о., изучив предложение на польском рынке делового туризма, можно сделать вывод о том, что бизнес туризм в Польше является одним из приоритетных направлений развития. Ряд польских фирм осуществляет организацию деловых поездок. Выбор бизнес туров в Польшу достаточно велик. Кроме того, рассматриваемая страна обладает развитой инфраструктурой, которая позволяет сделать туристский продукт более дифференцированным. При планировании бизнес тура у потребителя туристской услуги есть возможность выбора между средствами размещения, т.к. многие средства размещения имеют конференц-залы с необходимым оборудованием и все необходимые условия для проведения конференций. Следует отметить и тот факт, что данная услуга доступна широкому кругу потребителей: менее состоятельные могут выбрать недорогой отель 1-2 звёзд, имеющий выше названные необходимые условия, более состоятельные – четырёх- или пятизвёздочные отели с целым рядом дополнительных услуг. Примечательно и то, что в Польше созданы крупные конференц –центры, позволяющие осуществлять переговоры, проводить конференции крупных масштабов и на более высоком уровне.

Предложение деловых туров в Польшу на белорусском рынке более, чем скромное. Несмотря на то, что ряд компаний предлагает бизнес туры в Латвию, Литву, Израиль, Китай, Сингапур и др. (обычно такая услуга включает в себя бронирование отеля и визовую поддержку), предложение аналогичных туров в Польшу отсутствует.

Следует отметить, что время от времени деловые поездки в Польшу организовываются различными некоммерческими организациями, однако таких примеров немного. В частности, была сформирована делегация на Международную промышленную выставку в г. Познань, которая проходила в мае 2008г. Организатором выступил ОО «Минский столичный союз предпринимателей и работодателей». Суммарная стоимость поездки составляла около 300 евро на человека (длительность пребывания в Польше – 3 дня, проживание в гостинице 2 звезды). К сожалению, для белорусского потребителя ценовой фактор является одним из основополагающих, поэтому вполне естественно, что такого рода поездки не пользуются спросом среди белорусского населения. Цена получения Шенгенской визы (60евро) является одной из наиболее существенных причин нежелания белорусов посетить рассматриваемую страну. Это весьма существенно тем более в тех случаях, когда турист направляется в Польшу всего на несколько дней. С точки зрения автора, возможным вариантом стратегии привлечения белорусских туристов в Польшу может стать наполнение предлагаемых на белорусском туристском рынке туров в Польшу «дополнительным содержимым», т.к., как отмечалось выше, немногие готовы заплатить 300 евро за трёхдневное пребывание в Польше с целью посещения промышленной выставки.

Кроме того, следует отметить и тот факт, что число потенциальных потребителей данной услуги в нашей стране не велико, чем также можно объяснить сложившуюся ситуацию на белорусском рынке предложения бизнес туров в Польшу. Потребитель, желающий получить бизнес тур в Польшу, может обратиться в одну из многочисленных польских фирм, занимающихся организацией деловых поездок.

Т.о., можно сделать вывод об индифферентности белорусских туристических компаний и нежелании польских операторов работать на белорусском рынке.

Реферат: Политическая история Венгрии в XII — начале XIII в.

Политическая история Венгрии в XII — начале XIII в.

После краткого обзора социального и культурного развития Венгрии в XII — начале XIII в. вернемся к политической истории этого периода, в конце которого система, созданная Иштваном I, стала меняться. Это была эпоха, когда периоды сильной централизованной власти чередовались с периодами безвластия вследствие борьбы за престол или феодальной смуты. В первые десятилетия своей истории Венгрия весьма часто терпела вмешательство Византии и — чуть в меньшей степени — Германской империи в свои внутренние дела, но не из-за собственной слабости, а потому, что конфликты между представителями династии Арпадов создали прецеденты, на основании которых два императора, Мануил Комнин и Фридрих Барбаросса, предпринимали попытки подчинить Венгерское королевство своему влиянию.

Сын Кальмана, неугомонный Иштван II (1116—31), воевал фактически все годы своего правления. Сначала он отдал Далмацию Венеции, затем вернул ее и снова отдал. Неудачные войны с соседями, включая Богемию, Русь и Византию, привели к тому, что его пытались свергнуть, но безуспешно. Он умер, так и не оставив наследника, и поэтому его преемником был назначен слепой сын князя Альмоша Бела II (1131—41). Главными событиями его правления стали жестокое возмездие тем, кого он считал виновными в их с отцом страданиях, и победа над Борисом, его соперником в претензиях на трон. Борис был сыном русской жены Кальмана, изгнанной из страны за прелюбодеяние. Его пригласила на царство оппозиция королю Беле II. Борис пытался отстоять свои права с помощью немцев, а затем и Византии даже при Гезе II (1141—62), но все его попытки оказались безуспешными, а преследования магнатов в 1130-х гг., по-видимому, настолько укрепили центральную власть в Венгрии, что и епископ фрейзингенский Оттон, и Абу Хамид одинаково высоко оценивают ее полноту. Геза II, во всяком случае, был достаточно силен для того, чтобы в начале 1150-х гг. вести боевые действия на двух фронтах одновременно: против Руси и Византии, при этом находясь в сложных отношениях со «Священной Римской империей» и ее вассалами.

Однако эти военные кампании, не дав сколь-либо серьезных приобретений, начали угрожать с таким трудом достигнутому внутреннему единству самой страны. Мнения относительно правильной внешней политики разделились, и обойденные вниманием братья короля как претенденты на престол стали искать убежище и союзников сначала при дворе Барбароссы, а затем в Византии. Правление сына Гезы Иштвана III (1162—72) фактически стало десятилетием непрекращающейся борьбы за престол между ним и его дядьями, которые также были коронованы под именами Ласло II (1162—63) и Иштвана IV (1163—65), а после смерти обоих против самого Мануила, который их поддерживал. Королевский титул Иштвана III в конце концов был признан византийским императором в обмен на его младшего брата Белу, герцога Далмации и Хорватии. Бела вновь крещенный в Константинополе под именем Алексей, официально содержался там как заложник, хотя на самом деле был гостем императора Византии, ибо являлся реальным претендентом на венгерский престол и — теоретически — имел возможность объединить Венгрию и Византию под властью единого монарха.

Этому не суждено было случиться. В 1169 г. у Мануила родился сын, и поэтому он отказался от плана женить Белу (Алексея) на своей дочери, чтобы сделать его преемником. Тем не менее Мануил помог Беле занять освободившийся в 1172 г. венгерский престол. Король Бела III (1172—96) сумел преодолеть сопротивление церкви, глава которой архиепископ Лука (венгерский коллега Томаса Бекета) в период обострения конфликта между римским папой и светскими правителями Европы занял строго проримскую позицию и потому опасался, что монарх, воспитанный при византийском дворе, окажется подверженным влиянию православия. В период правления Белы III Венгерское королевство достигло пика своего могущества за все время пребывания у власти династии Арпадов. Он был великолепно подготовлен к роли монарха: в Константинополе его личные таланты и достоинства получили превосходную огранку. Его обучали древнему искусству властвования и секретам управления людьми. К 1180 г., ко времени кончины его бывшего патрона Мануила Комнина, Бела подавил внутреннее сопротивление, расстроив замыслы своего младшего брата Гезы, связанные с захватом трона, и продуманной кадровой политикой погасил недовольство первосвященников. В 1106 г. Кальман формально отказался от своего права назначать на должность прелатов, однако практически все его кандидатуры покорно избирались синодами и должным образом утверждались римскими папами. Время от времени венгерские короли даже снимали с должности епископов. Тем не менее церковь сохранила значительную часть своей автономии и настолько ревностно ее оберегала, что стала одним из главных проводников тех социально-экономических перемен, которые привели к формированию самостоятельных, обособленных сословий.

Консолидация государственности при короле Беле III во многом обусловливалась ростом его финансового могущества и усилением роли его канцелярии, о которой говорилось выше. Мы уже упоминали также факт расцвета в этот период венгерской истории рыцарской культуры. И здесь заметна роль самого короля: Бела воспитывался при дворе византийского императора, позаимствовавшего на Западе кодекс рыцарской чести. Кроме того, второй женой Белы была французская принцесса Маргарет, дочь короля Людовика VII. Венгерские «рыцари» короля Белы отвоевали у Византии Далмацию и Сирмию, и хотя его завоевания в Галиции и Сербии оказались недолговечными, он сумел укрепить престиж Венгерского королевства на международной арене. Именно Бела III сыграл роль посредника в мирных переговорах между германским и византийским императорами, когда в 1190 г. крестоносцы Фридриха Барбароссы прошли маршем через территорию Восточной Римской империи без соответствующей санкции. Используя матримониальную дипломатию, Бела III установил родственные связи с правящими династиями Византии, Франции, Германии и Арагона.

Монархи Венгрии и после Белы продолжали вести воинственную внешнюю политику на востоке и на юге, пользуясь одобрением, а то и поддержкой римских пап в борьбе против православия на Руси и в Сербии, в языческой Кумании — «земле половецкой» (раскинувшейся в степях между низовьями Дуная и Волги) и Боснии, где пустила корни богомильская ересь. Однако трудности, с которыми венгерские короли сталкивались дома, мешали им сохранять свои завоевания. Против короля Имре (1196—1204) его брат Эндре поднял три мятежа, превратив территорию страны в зону вооруженных конфликтов. Тем не менее после смерти Имре он стал не королем, а лишь опекуном своего племянника-младенца короля Ласло II (1204—05). Ясно, что он не слишком горевал, когда скончался и этот малолетний монарх, после чего и унаследовал трон как Эндре II (1205—35). Его правление превратилось в нескончаемую череду социальных и политических потрясений, из-за которых тот тип государственности (связи, традиции и нормы), который был заложен при Иштване I, подвергся процессу дезинтеграции в высших слоях общества. Как уже отмечалось, вплоть до времен короля Белы III главной особенностью политического строя Венгрии являлось верховенство королевской власти. В элиту входил узкий круг высшего духовенства и светского начальства — придворные, правители провинций (воеводы Трансильвании, баны южных земель или комитетские ишпаны). Только они имели право в качестве членов Королевского совета участвовать в процессе принятия политических решений, и поэтому их — на западный манер — все чаще и чаще стали величать «баронами», хотя никакими официальными, а уж тем более наследственными титулами они не обладали. Находясь на службе, они получали определенное содержание и специальные привилегии, например часть налогов, собиравшихся с подчиненных им территорий, право вести свое войско под собственным знаменем. Эти традиции подрывались «новыми соглашениями» (novae institutiones), которые начали вторгаться в отношения между монархом и его баронами при Эндре II по инициативе тех его сторонников, которые хотели укрепить основы собственного могущества. Если ранее власть магнатов зависела от доходов, которые они получали за свою службу королю и которых могли лишаться, теперь король начал раздавать владения с замками и крепостями своим сподвижникам «навечно», т.е. с правом передачи этой собственности потомству.

Масштабы перемен были поистине грандиозными: за очень короткий период позднесредневековой и ранней новой истории большая часть земель Венгрии оказалась в руках крупных помещиков. Новая система распределения почти ничего общего с принципом вассальной зависимости не имела, так как дарованные земли не считались ленными поместьями, владельцы которых обязаны были в будущем служить, а являлись наградами за былые заслуги, не оговариваемыми никакими условиями. Аналогичным образом строились отношения между баронами и их окружением, что создало специфически венгерскую систему фамилиаритета вскоре после того, как магнаты обзавелись огромными земельными владениями (полностью процесс завершился лишь к началу XIV в.). Эти отношения тоже весьма отдаленно напоминали систему западной вассальной зависимости. Фамилиар, вознамерившийся служить по гражданской или по военной части барону, в социальном отношении значительно его превосходившему, оставался свободным землевладельцем, на собственность и положение которого никоим образом не влиял его «служебный» статус. С другой стороны, Венгрия не знала никаких официальных церемоний жалования поместьем, подчеркивавших «равенство между неравными». Фамилиар, получивший землю от барона за службу, считался (как фактически, так и по идее) человеком нижестоящим, зависящим от его воли и расположения.

Мотивы подобной политики самого Эндре II недостаточно ясны, хотя обстоятельства его прихода к власти, безусловно, требовали от него усилий по консолидации группы его влиятельных подданных. В чем он и преуспел. При этом новая политика была не чисто тактическим приемом, а сознательным шагом по пути реформ. Создание наследственной, наделенной классовым самосознанием светской аристократии магнатов действительно придавало «западные» черты внешнему облику венгерского общества, а стремление пополнять королевскую казну не столько поборами с маноров, сколько доходами с зарождающегося рынка товаров и услуг также вполне отвечало духу времени. Появление частных крупных латифундий, развитие товарно-денежных отношений и процесс урбанизации были вполне западными приметами той эпохи.

Тем не менее Эндре II правил с характерной для него необдуманностью. В результате королевская власть на долгое время лишилась авторитета, а сам король постоянно был вынужден выслушивать со всех сторон упреки в свой адрес. Даже те из соотечественников, кто были щедро им вознаграждены, выражали недовольство знаками его внимания и дарами, сыпавшимися на иноземных придворных и родню, буквально заполонивших страну с появлением немки Гертруды, жены Эндре II (ее убийство в 1213 г. стало темой «национального масштаба» в исторической драме Йожефа Катаны «Банк-бан», 1818, и одноименной оперы Ференца Эркеля, 1861). Авторитет Эндре II подрывали и частые безрезультатные войны. Так, пока он участвовал в крестовом походе 1217—18 гг., группа магнатов восстала против архиепископа Иоанна, которого Эндре II оставил правителем на время своего отсутствия.

С 1220 г. Эндре II оказался вынужденным постоянно давать обещания, что он пересмотрит свою политику и займется переделом розданной им земельной собственности. Из множества оппозиционных ему движений особое значение имели т.н. «королевские сервиенты». Несмотря на свое название, они были в высшей степени привилегированными свободными гражданами в обществе, где даже относительно независимые воины считались высокопоставленными подданными владык манориальной системы. Сервиенты и сами были помещиками. Они владели собственными крепостными и называли себя «слугами короля», потому что считались обязанными служить и подчиняться только королю, причем не как землевладельцу, а исключительно как правителю страны. Иными словами, это было пестрое по составу движение представителей независимых землевладельцев, которые, не будучи магнатами и баронами, чувствовали, что новые взаимоотношения угрожают самому их существованию как классу. Многие из них стали величать себя de genere, т.е. вели свою родословную от древних вождей родов и племен или от праотцев, с незапамятных времен владевших собственной землей, и, таким образом, давали понять, что наравне с баронами должны принимать участие в обсуждении важных политических проблем.

В 1222 г. движение сервиентов, охватив всю страну, вынудило Эндре II издать знаменитую Золотую буллу, которую иногда называют двойником английской Великой хартии вольностей 1215 г. Большая часть ее тридцати статей касалась практики захвата земель, проводившейся королем и его баронами, признания ее противозаконности, равно как и приватизации больших королевских владений, однако наибольшее значение для будущего имели указы, в которых четко обозначались равные права и привилегии для всего дворянства: освобождение от налогов и постоя войск, юридическая ответственность только перед судом короля и палатина, обеспечение безопасности сервиентов от происков баронов, невозможность задержать дворянина без предписания на арест и т.д. В особый параграф был вынесен закон о наделении духовенства и дворянства правом оказывать сопротивление в случае, если любое из указанных выше прав нарушается королем. Это положение редко использовалось в Средние века, однако впоследствии, когда судьба Венгрии оказалась связанной с династией Габсбургов, оно стало применяться все чаще и чаще. Движение сервиентов по сути было всего-навсего заговором, а содержание Золотой буллы — во многом рудиментарным, но именно они явились началом того процесса, который сделал идею communitas regni столь влиятельной в Венгрии и привел к формированию парламентаризма, основанного на сословном и имущественном праве. Представители слоев, не входивших в элиту, приняли участие в заседании Королевского совета в 1277 г. (впервые в истории страны).

Однако практические результаты движения оказались ничтожными. Настоящая ревизия политики Эндре началась, когда престол оказался унаследованным его сыном Белой IV (1235—70), который решительно прекратил разбазаривать королевские замки и земли. Авторитарный стиль руководства обеспечил Беле IV много врагов в самое неподходящее для этого время — накануне монгольского вторжения в Венгрию.

Первые сведения о реальных масштабах монгольского нашествия на запад, начавшегося еще при Чингисхане (ок. 1155—1227), были получены от доминиканского монаха Юлиана, который в 1235 г. вместе с тремя компаньонами отправился на поиски венгров, оставшихся к востоку от Волги на землях «Великой Венгрии». Они нашли людей, говоривших по-мадьярски, и в 1237 г. предприняли второе путешествие, чтобы обратить их в христианство. Однако эта экспедиция была вынуждена задержаться в пути, а восточные мадьяры оказались истребленными полчищами хана Батыя, который в 1240 г. захватил Киев и заставил половцев искать убежище в Венгрии. Появление половецких кочевников лишь усилило напряжение в стране, раздираемой внутренними распрями. Бездарное командование войсками в битве с монголами, использовавшими традиционную тактику кочевников (она оказалась к этому времени забытой потомками мадьярских завоевателей), лишь усугубило тяжесть поражения венгерской армии 11 апреля 1241 г. под Мохи (Мухи) в северо-восточной части Венгрии. Сам Бела IV чудом остался жив и бежал в Далмацию. Фридрих Бабенберг Сварливый, австрийский герцог, у которого он просил помощи, оккупировал три западных комитата Венгрии, тогда как монголы грабили и опустошали все остальное королевство.

Нашествие монголов было, скорее всего, подготовительной военной кампанией для последующего захвата страны, так как через год они покинули ее пределы. Однако страна фактически была разорена в военных схватках, а также от последовавшего за нашествием голода погиоло 15-20% населения. И даже если Венгрия не была стерта с лица земли, она должна была буквально восставать из пепла, и никогда уже ей не было суждено достичь былого величия.

Список литературы

1. Контлер Ласло, История Венгрии. Тысячелетие в центре Европы; М.: Издательство «Весь Мир», 2002

Для подготовки данной работы были использованы материалы с сайта http://www.world-history.ru

Контрольная работа: Теория и методика развития детского изобразительного творчества

Федеральное агентство по образованию

Государственное образовательное учреждение высшего профессионального образования

Красноярский государственный педагогический университет им. В.П. Астафьева

Факультет иностранных языков

Контрольная работа

по дисциплине

Методика развития речи в детском саду

Тема: Теория и методика развития детского изобразительного творчества

Выполнила: студентка 3-го курса

Карипова И.Ш.

Железногорск,2010

Содержание

Введение

1. Современная стратегия и тактика обучения родному языку

2. Требования к занятиям по обучению родному языку

3. Особенности занятий в разных возрастных группах

4. Методы и приемы обучения родному языку

Заключение

Литература

Введение

Овладение родным языком, развитие речи является одним из самых важных приобретений ребенка в дошкольном детстве и рассматривается в современном дошкольном воспитании как общая основа воспитания и обучения детей (СНОСКА: См.: Концепция дошкольного воспитания. – М.,1989). В своей работе я попыталась выстроить логику речевого развития ребенка и организации педагогического процесса в детском саду. В работе раскрываются основные понятия, особенности развития разных сторон детской речи, задачи, содержание и методика работы.

Методика развития речи детей дошкольного возраста входит в состав педагогических наук. Она является одновременно отраслью методики русского языка и дошкольной дидактики и относится к прикладным наукам, поскольку решает практические задачи развития и воспитания детей. Предметом ее изучения является процесс овладения детьми родной речью и навыками речевого общения в условиях целенаправленного педагогического воздействия. Она изучает закономерности педагогической деятельности, направленной на формирование правильной устной речи и навыков речевого общения у детей дошкольного возраста.

1. Современная стратегия и тактика обучения родному языку

Развитие речи самым тесным образом связано с развитием сознания, познанием окружающего мира, развитием личности в целом. Родной язык является средством овладения знаниями, изучения всех учебных дисциплин в школьном и последующем образовании. Одно из центральных мест в воспитании, обучении и развитии детей в дошкольном образовательном учреждении занимает работа по развитию речи. Актуальность этой работы подтверждается ведущими положениями педагогики и психологии дошкольного детства, в которых отмечается, что дошкольный возраст уникален по своему значению для развития речи, поскольку своевременное речевого развитие ребёнка в дошкольном детстве является залогом успешного развития его личности.

Задачи развития речи у дошкольников

1. Развитие словаря.

В период дошкольного детства усваиваются слова из основного словарного фонда языка, отбор их зависит от словаря окружающих, от ориентировки ребенка в окружающем мире и т. д. В детском саду существует программа словарной работы, ориентирующая воспитателя на отбор прежде всего такого словаря, который нужен для нормального общения ребенка с окружающими и который стихийным путем приобретается им медленно, с трудом, с ошибками. Воспитатель специальными приемами добивается, чтобы дети не только знали и понимали смысл необходимых слов, но и активно использовали их в своей речи, чтобы у них развивались интерес и внимание к слову (Почему так говорят? Можно ли так сказать? Как сказать лучше, точнее?).

2. Формирование грамматической стороны речи.

Словарь является строительным материалом для языка. Грамматика устанавливает нормы изменения слов и способы их соединения в предложении. Кроме того, она определяет конструктивные модели языка (словообразовательные, словоизменительные). Ребенок слышит от окружающих грамматически оформленную речь. Осмысливая услышанное, он усваивает грамматический строй, познает модели языка. Воспитатель организует разнообразную речевую практику детей, включая в систему обучения языку упражнения, которые привлекали бы внимание детей к наиболее сложным и необходимым для них конструкциям, закрепляли бы определенные правила морфологии и синтаксиса родного языка («Помечтаем, что было бы…» — упражнение в употреблении сослагательного наклонения; «Отгадай, чего не хватает?»— упражнение в употреблении существительных в родительном падеже; «Я начну, а ты закончи!»— упражнение в употреблении распространенных предложений и т. д.).

Воспитатель знакомит детей с новыми для них грамматическими формами, закрепляет правильное употребление наиболее трудных форм, в конечном итоге вырабатывает привычку говорить грамматически правильно.

3. Воспитание звуковой культуры речи

Прежде всего, ребенок должен овладеть звуковым строем языка, правильным звукопроизношением. Работа над звуковой стороной речи основывается на данных русской фонетики и орфоэпии. Ребенок, подражая и учась, целенаправленно (под воздействием взрослых) усваивает систему ударений в словах, интонационный строй родного языка, произношение слов. Очень важно научить ребенка и культуре поведения в процессе речевого общения, сделать правильную речевую манеру устойчивой привычкой (приветливый тон, поза внимания и взгляд, обращенный к собеседнику, умение держать себя в новом обществе и т. д.).

4. Формирование разговорной (диалогической) речи: умения детей слушать и понимать обращенную к ним речь, поддерживать разговор, отвечать на вопросы и спрашивать. Уровень связной разговорной речи зависит от состояния словаря ребенка и от того, насколько он овладел грамматическим строем языка. Разговорная речь как речь с собеседником предполагает также умение культурно вести себя во время беседы, быть тактичным, сдержанным. Воспитатель влияет на содержательность детских разговоров, поощряет желание узнавать друг у друга что-то новое. Воспитатель должен подсказать детям, что, если расспрашивать взрослых об их труде, отдыхе и т. д., можно узнать много интересного.

5. Обучение рассказыванию (монологической речи).

Овладение монологической речью очень важно для подготовки детей к школе, где этот навык будет закрепляться. Связная речь способствует формированию мышления, различных его качеств. Кроме того, рассказ ребенка помогает выявить запас его слов, умение строить фразы, композиционно оформлять содержание. У детей формируется умение слушать устные рассказы, не всегда сопровождаемые показом, понимать их, затем подражать прослушанному — пересказывать. В дошкольном возрасте детей также учат самим составлять простейшие рассказы, в содержании и форме которых должны проявляться самостоятельность и творческая активность ребенка. В детском саду воспитывается умение рассказывать неторопливо, обдумывая свои мысли, обращаясь к слушателям, а также умение выступать перед незнакомой аудиторией (на празднике, в присутствии взрослых, в другой группе), что способствует совершенствованию речи, развивает находчивость, навыки поведения в коллективе.

6. Ознакомление с художественной литературой.

В дошкольном учреждении детей знакомят с лучшими произведениями детской литературы. Воспитатель формирует у детей некоторые элементарные умения: слушать и понимать художественные произведения, высказывать суждения об их героях. Дети должны научиться запоминать и выразительно читать наизусть небольшие доступные по содержанию стихотворения. Все эти задачи тесно связаны с воспитанием нравственного облика и эстетических чувств детей.

7. Подготовка детей к обучению грамоте.

Вся педагогическая работа по развитию речи ребенка в детском саду подготавливает его к обучению в школе, где необходимы правильная устная речь, умение слушать других, вникать в содержание их речи, при необходимости дополнить или исправить ответ товарища. Речь становится предметом анализа детей, что представляет для них большую трудность. Для успешного учения в школе наибольшее значение имеют следующие качества: умение слышать сказанное педагогом, умение ясно, точно, грамматически правильно выражать свои мысли в распространенных предложениях, небольших связных рассказах. Эти умения целенаправленно формируются у детей в основном в старшей и подготовительной к школе группах. Наряду с этим с детьми шести лет проводится работа по подготовке к овладению грамотой. Дети занимаются звуковым анализом речи, составляют предложения из двух — четырех слов и т. д. Итак, мы выделяем семь основных задач развития речи детей. Большинство задач решается во всех возрастных группах детского сада, только конкретное содержание их различно: оно зависит от возрастных возможностей детей. Каждая из указанных задач имеет и образовательную и воспитательную сторону. В процессе развития речи происходит формирование умственных качеств личности, решаются важные задачи нравственного, эстетического воспитания. Содержание каждой задачи имеет свою специфику и требует продуманного подбора наиболее подходящих методов и приемов обучения. Зная, какая задача на данном занятии по развитию речи является основной, воспитатель будет целенаправленно воздействовать на речь детей, сосредоточивая их внимание на определенном качестве речи (например, правильно изменять слова в родительном падеже: нет медведей, цыплят и т. д.).

Таким образом, знание основных задач развития речи не является формальным требованием, оно необходимо для правильной организации работы в детском саду.

Внутри каждой задачи выделяются стержневые моменты, лежащие в основе формирования коммуникативно-речевых умений и навыков. В развитии словаря – это работа над смысловой стороной слова, в монологической речи – отбор содержания высказывания, освоение способов соединения слов, предложений; в развитии диалогической речи – умений слушать и понимать собеседника, взаимодействовать с окружающими, участвовать в общем разговоре. Программа детского сада создает перспективы для развития детей в школе. Она имеет преемственные связи с программой по русскому языку в начальных классах. В детском саду формируются такие качества устной речи, которые получают дальнейшее развитие в первом классе школы. Богатый словарь, умения ясно и точно выражать свои мысли, избирательно и сознательно пользоваться языковыми средствами являются предпосылками успешного обучения русскому языку и овладения всеми учебными предметами. В настоящее время в дошкольных учреждениях разных типов используются так называемые вариативные программы. Среди них наиболее известны «Радуга» (под ред. Т.Н. Дороновой), «Развитие» (научный руководитель Л.А. Венгер), «Детство. Программа развития и воспитания детей в детском саду» (В.И. Логинова, Т.И. Бабаева и другие), «Программа развития речи детей дошкольного возраста в детском саду» (О.С. Ушакова). В программе «Радуга», рекомендованной Министерством образования России, учитываются современные требования к речевому развитию детей, выделяются общепринятые разделы работы по развитию речи: звуковая культура речи, словарная работа, грамматический строй речи, связная речь, художественная литература. Одним из важнейших средств развития дошкольников является создание развивающей речевой среды. Большое место отводится развитию диалогической речи посредством общения воспитателя с детьми, детей друг с другом во всех сферах совместной деятельности и на специальных занятиях. Тщательно подобран литературный репертуар для чтения, рассказывания детям и заучивания наизусть. Программа «Развитие» ориентирована на развитие умственных способностей и творчества детей. Занятия по развитию речи и ознакомлению с художественной литературой включают в себя три основных направления: 1) ознакомление с художественной литературой (чтение стихов, сказок, рассказов, беседы о прочитанном, игровые импровизации по сюжетам прочитанных произведений); 2) освоение специальных средств литературно-речевой деятельности (средства художественной выразительности, развитие звуковой стороны речи); 3) развитие познавательных способностей на материале ознакомления с детской художественной литературой. Овладение разными сторонами речи происходит в контексте ознакомления с художественными произведениями. Ярко выражена и реализована идея о единстве сенсорного, умственного и речевого развития. В средней группе поставлена как самостоятельная задача подготовка к обучению грамоте, а в старшей и подготовительной группах – обучение чтению (Программа «Развитие». (Основные положения). – М., 1994.) В программе «Детство» выделены специальные разделы, посвященные задачам и содержанию развития речи детей и ознакомления с художественной литературой: «Развиваем речь детей» и «Ребенок и книга». Эти разделы содержат для каждой группы характеристику традиционно выделяющихся задач: развитие связной речи, словаря, грамматического строя, воспитание звуковой культуры речи. Программу отличает то, что в конце разделов предлагаются критерии для оценки уровня речевого развития. Особенно важно, что в ней четко выделены (в виде отдельных главок) и содержательно определены речевые умения в разных видах деятельности.

«Программа развития речи детей дошкольного возраста в детском саду» подготовлена на основе многолетних исследований, проведенных в лаборатории развития речи Института дошкольного воспитания под руководством Ф.А. Сохина и О.С. Ушаковой. В ней раскрываются теоретические основы и направления работы по развитию речевых умений и навыков детей. Программа базируется на комплексном подходе к речевому развитию на занятиях, взаимосвязи разных речевых задач при ведущей роли развития связной речи. Внутри каждой задачи выделяются приоритетные линии, имеющие значение для развития связной речи и речевого общения. Особый акцент делается на формировании у детей представлений о структуре связного высказывания, о способах связи между отдельными фраза ми и его частями. Содержание задач представлено по возрастным группам. Этому материалу предшествует характеристика речевого развития детей. Программа значительно углубляет, дополняет и уточняет типовую программу, разработанную ранее в той же лаборатории (См.: Ушакова О.С. Программа развития речи детей дошкольного возраста в детском саду. – М., 1994.)

В условиях возможности выбора разных программ ключевое значение приобретают знание педагогом возрастных возможностей детей и закономерностей речевого развития, задач речевого воспитания, а также умение воспитателя анализировать и оценивать программы с точки зрения их влияния на полноценное развитие речи детей. Особое внимание следует обращать на то, как обеспечивается развитие всех сторон речи, соответствуют ли требования к речи детей возрастным нормативам, достигаются ли общие цели и задачи развития речи, обучения родному языку и воспитания личности.

2. Требования к занятиям по обучению родному языку

Занятиям по обучению родному языку присущ ряд особенностей, которые вызывают определенные трудности при их проведении. Например, часто бывает так, что дети заняты различной деятельностью: один говорит, остальные слушают; из-за кратковременности занятий не удается обеспечить каждому ребенку достаточную речевую практику и др. Чтобы занятия приносили максимальный эффект, они должны отвечать общим дидактическим требованиям, а именно:

1. Тщательная заблаговременная подготовка к занятию, определение его содержания и приемов обучения. При этом учитывается его место в ряду других занятий по родному языку, уровень знаний и умений детей, определяется их нагрузка. Воспитателю должны быть ясны речевые задачи и конкретное речевое содержание. Подбираются методы и приемы, необходимые для изучения намеченного программного материала, продумываются структура и ход занятия. Подготавливаются нужные наглядные пособия, учебное оборудование. Определяются индивидуальные задачи обучения (дифференцируются задания, продумывается очередность вызова детей).

2. Оптимальная интенсивность нагрузки. Воспитатель руководствуется принципом развивающего обучения. Он дает детям задания на достаточно высоком уровне трудности, чтобы выполнение их требовало активной умственной деятельности.

Иногда нагрузка бывает недостаточной: детям не приходится действовать самостоятельно, решать речевые задачи аналитико-синтетического характера, устанавливать связи между предметами, вычленять сходство и т. д. Если же у ребенка отсутствует работа памяти, мысли, а воспитатель требует лишь пассивного созерцания, тихого поведения и повторения давно известных детям фактов, занятие превращается для них в зрелище. Установить правильную меру нагрузки помогает смешанная структура занятия, полезны также более сложные специальные приемы: вопросы для умозаключений, сопоставления и др.

3. Воспитательный характер занятия. На занятиях по развитию речи реализуется принцип воспитывающего обучения, существующий в советской педагогике.

Воспитывающее воздействие оказывает как само содержание речевой деятельности и ее языковое оформление, так и правильная организация, методика ведения занятия. Поскольку на занятиях даются не разрозненные сведения, а определенная система знаний, у детей постепенно возникают элементы осознанного отношения к языку, к его усвоению.

4. Эмоциональный характер занятий.

Прежде чем начать занятие, у детей нужно вызвать желание учиться, любознательность, стремление узнавать новое. Занятие должно приносить ребенку чувство удовлетворения. Интерес детей — важный союзник воспитателя. На речевых занятиях известное место занимают юмор, шутка. Например, дети смеются, когда рассеянный Петрушка называет зубную щетку сапожной и использует ее для чистки своих сапог. Они поправляют его, учат различать щетки.

5. Распределение приемов обучения в соответствии со структурой занятия. Построение занятия должно быть четким. В начале его, как правило, устанавливают связи с пройденным материалом, с опытом детей. Затем педагог сообщает цель занятия (в простых и понятных выражениях). Это поможет научить детей действовать целенаправленно. Цели могут быть элементарными: пойти в цветник, посмотреть, какие цветы там растут, почитать новой кукле стихи и т. д. В старших группах цель занятия часто мотивируется. Например, воспитатель говорит, что надо учиться правильно произносить трудные слова, потому что речь должна быть правильной, красивой, приятной для окружающих. Это убеждает ребенка в необходимости овладения новыми знаниями и навыками. Начало занятия должно вызвать интерес к дальнейшему, подготовить почву для хорошей восприимчивости детей, возбудить их внимание. Поэтому его следует проводить лаконично, живо, используя интонации заинтересованности. Основная часть занятия также должна характеризоваться четким построением. На первом ее этапе (при решении новой задачи) сосредоточены ведущие приемы обучения, которые помогают детям уяснить характер последующей речевой деятельности и ее цель. Затем следует самостоятельная работа детей (ответы, упражнения в др.), не исключающая активного педагогического руководства со стороны воспитателя. Заключительная часть занятия должна быть краткой и эмоциональной, т. е. закрепление материала может осуществляться в форме чтения художественного произведения, загадки, в процессе веселой игры типа «Так или не так» и т. п. При этом желательно избегать пространных и формальных выводов, несвоевременных оценок деятельности и поведения детей. Если занятие комбинированное, то, как правило, на одной из его частей, которая называется основной, сообщается новый материал. Она идет первой и строится по указанной выше схеме. Другие части посвящены знакомому материалу, но и на них используют активные обучающие приемы. (Например: вызвав ребенка прочитать наизусть стихотворение, педагог предлагает ему сказать, как нужно читать эти стихи — весело, грустно, нежно — и почему именно так. Используется также оценка и другие приемы.)

При построении занятия учитывают переход от более трудного к легкому, от менее эмоционального к более эмоциональному. Между его частями планируют 1—2 физкультминутки.

6. Речевая активность каждого ребенка на всех этапах занятия.

Понятие «речевая активность» не означает «беспрерывная речь вслух». В значительной степени она должна выражаться в активном восприятии ребенком речи педагога и сверстников, в понимании ее. По возможности большему количеству детей надо обеспечить условия и для активной речи вслух.

7. Сочетание коллективного характера обучения с индивидуальным подходом.

Фронтальные формы работы — общие задания, общий ритм, хоровые ответы и т. д.— должны сочетаться с заданиями, предлагаемыми отдельным детям. При подборе индивидуальных заданий и приемов обучения воспитатель учитывает уровень знаний и речевые навыки ребенка, его интересы и склонности. Особое внимание на занятии он должен уделить детям, которые не овладели какими-либо программными знаниями или у которых плохо развита речь. Большого внимания заслуживают дети, имеющие особенности в речевом развитии — молчаливые, необщительные, несдержанные, болтливые.

8. Правильная организация занятия

Занятия по родному языку могут проходить в разных условиях. Чаще всего их проводят в групповой комнате, при этом дети занимают свои привычные места за столами. Занятие (или часть его) может также проходить в зале, где дети посмотрят спектакль или фильм, прослушают радиопередачу, поиграют в подвижные игры. В теплое время года занятия организуют на участке. На занятиях по родному языку, так же как и на других занятиях, должны быть соблюдены все гигиенические условия: достаточная освещенность, источник света слева и сзади от сидящих, чистый воздух, мебель по росту. Места за столом должны быть закреплены за детьми. Основное требование к размещению детей: каждый должен сидеть лицом к воспитателю в правильной позе.

По возможности нужно определить постоянное место для рабочего стола и стула воспитателя. Педагог занимает правильную позу сидящего человека, располагает на своем столе наглядные пособия так, чтобы они хорошо были видны детям. Продумывает, где будет находиться отвечающий ребенок, контролирует правильность его позы.

9. Учет результатов занятия

Учет знаний проводится воспитателем по ходу самого занятия, в процессе наблюдения за речью детей и не требует, в отличие от школьного урока, отдельного этапа — опроса. Можно рекомендовать педагогу вести тетрадь учета ответов детей (как необязательный вид документации) по наиболее трудным разделам программы, например по обучению рассказыванию. Результаты наблюдений воспитатель записывает в дневник ежедневно и учитывает их при определении дальнейших задач работы.

10. Необходимость закрепления пройденного материала на других занятиях или в другой деятельности.

Это требование основано на одном из дидактических принципов — повторности. Соблюдение его очень важно в речевой работе, где идет процесс выработки сложных умственных умений и навыков. Дошкольным работникам приходится участвовать в просмотре и обсуждении занятий по родному языку. При разработке схемы (или вопросника) анализа занятия можно использовать указанные выше требования. Обучение родному языку протекает и на других занятиях (по формированию элементарных математических представлений, музыкальных, по изобразительной деятельности и др.), что объясняется спецификой самой языковой деятельности, которая пронизывает и организует любую деятельность ребенка. Нужно учитывать, что при этом в первую очередь реализуется основная программа (научить считать, слушать музыку, лепить), однако и формирование речевых умений следует проводить целенаправленно и организованно. Кроме того, имеется целый ряд речевых задач, которые нужно включать в такие занятия на равных правах с основными задачами. К ним относятся обогащение и активизация словаря. Так, на занятиях по изобразительной деятельности дети старших групп должны усвоить слова узор, кайма, линия, дуга, мазок, закрашивать, сгибать и др., активно пользоваться прилагательными, обозначающими цвет и оттенки цвета.

3. Особенности обучения родному языку в разных возрастных группах

Дети младшего дошкольного возраста осваивают конкретное содержание слов, необходимых им для общения и обозначающих предметы ближайшего окружения, части предметов, действия с ними. Существенной особенностью речи детей этого возраста является искажение звуковой и морфологической структуры слов-наименований.

Характерное явление – наличие лепетных слов («би-би», «бай-бай»). В связи с небольшим активным словарем ребенок старается выразить свои желании мимикой, жестами и телодвижениями. Иногда дети выражают свои желания одним словом. Мышление детей этого возраста конкретно, образно. Характерной чертой является высокая эмоциональность восприятия. Внимание ребенка прежде всего привлекают предметы с ярко выделяющимися внешними признаками. Все ярко окрашенное, звучащее, двигающееся, необычное по форме, размерам особо интересует детей, оставляет наиболее глубокий след в их сознании. Но за этими бросающимися в глаза признаками ребенок часто не видит главное.

Эти особенности развития детей и определяют содержание и методику словарной работы с малышами. На данном этапе активный словарь детей рекомендуется обогащать: существительными – названиями предметов одежды, посуды, мебели, игрушек, растений (дерево, трава, цветы), овощей (морковь, капуста, репа, помидор, огурец), фруктов (яблоко, груша, апельсин, лимон), домашних животных (петух, курица, лошадь, корова, собака, кошка), их детенышей (цыпленок, жеребенок, теленок, щенок, котенок) и др.; глаголами, обозначающими некоторые действия (мыть, вытирать, варить, готовить, гладить, стирать, лечить, ставить, сажать и др.); прилагательными (большой, белый, маленький, красный, желтый, зеленый, синий, черный, горячий, холодный, сладкий, кислый, круглый); наречиями (вчера, сегодня, завтра, близко, далеко, низко, высоко). На основе расширения знаний и представлений необходимо увеличивать запас слов, постепенно формировать понимание и употребление обобщающих слов (игрушки, одежда, посуда, мебель). Первоначальный этап освоения словаря детьми младшего дошкольного возраста в условиях детского сада связан с решением основной педагогической задачи – введением ребенка в новые общественно-бытовые условия. У малыша, впервые пришедшего в детский сад, происходит ломка уже выработанного динамического стереотипа; он попадает в новую обстановку, сталкивается с новыми людьми. Воспитатель знакомит малышей друг с другом, называет им их имена и имена взрослых, показывает групповую комнату, ее обстановку, одновременно вводя в речь детей новые слова. Эта работа захватывает довольно длительный период, во время которого не следует вводить в словарь большое по объему дополнительное содержание, не связанное с ближайшим окружением, с непосредственными переживаниями малышей. Обогащение и активизация словаря происходят в процессе общения ребенка со взрослыми в течение всего пребывания в детском саду, в совместной со взрослыми деятельности. Часто воспитатели недооценивают режимные процедуры и делают все молча. Время от времени следует побеседовать с детьми о том, что они делают.

Основные методические требования к проведению занятий такого рода следующие: широкое использование игровых приемов – сюрпризность появления предметов, неожиданные исчезновения и поиски, игровые действия, игровые атрибуты и др.; сюжетный характер игр-занятий; рассматривание предмета, его деталей; многократное называние воспитателем предметов, действий в моменты сосредоточения внимания ребенка; активное подражание детей речевому образцу; использование вопросов, предполагающих ответ действием; формирование умения находить нужный предмет по слову воспитателя; чередование игровых действий с речевыми; активные действия детей по обследованию предмета (ощупывание, поглаживание, восприятие на слух, различение по вкусу, запаху), включение двигательного, слухового и других анализаторов; сравнение предметов по их внешнему виду; постепенное формирование целостного представления о предмете, его назначении, строении, материале, из которого он изготовлен.

В младших группах преобладают занятия с образными игрушками. Наиболее типичны игры-занятия с куклой. Эти занятия ценны тем, что слово в них связывается с действием. Новое слово может повторяться несколько раз в разных сочетаниях, по-разному изменяясь. К трем годам дети овладевают наиболее типичными окончаниями таких грамматических категорий, как падеж, род, число, время, но не усваивают всего разнообразия этих категорий. Особенно это относится к существительным. На четвертом году ребенок ориентируется на первоначальную форму слова, что связано с усвоением категории рода. В младших группах существенное место занимает работа над развитием понимания грамматических форм и употреблением их в речи. Детей следует учить правильно изменять наиболее часто употребляемые слова, в которых они допускают морфологические ошибки. Занятия в младших группах по большей части проводятся с игрушками. Игрушка дает возможность производить разнообразные изменения места (на столе, за столом), положения (сидит, стоит, лежит), действий (играет, прыгает), называть качества – цвет, форму (бант большой, красный; шапочка пуховая, белая, мягкая), числовые соотношения (кошка одна, а котят много). В процессе этих изменений ребенку приходится соответствующим образом изменять слова и усваивать морфологические элементы языка.

Составление предложения по картинке облегчается тем, что действие не изменяется, оно зафиксировано. В играх-драматизациях слово сочетается с движением, демонстрируемое действие помогает ребенку строить предложение. Предложения, составленные по демонстрируемым действиям, проговариваются детьми. Учить детей построению фраз можно в любой игровой ситуации. В младшем дошкольном возрасте дети усваивают способы словообразования существительных с суффиксами, обозначающими детенышей животных, посуды; некоторые способы образования глаголов с приставками. Рассматривая, например, парные картинки (кошка и котенок, мышь и мышонок, лошадь и жеребенок и др.), воспитатель учит детей образованию названий детенышей с помощью суффиксов -онок, -ёнок, формирует представление о том, что у кошки детеныш называется котенок, у мышки – мышонок, у утки – утенок, у медведицы – медвежонок, у лисы – лисенок. Можно поиграть в игру с картинками. Воспитатель показывает картинку и говорит: «У меня котенок. А у тебя кто?» Ребенок отвечает: «А у меня котята».

Средний дошкольный возраст

На пятом году жизни у детей появляется большое количество морфологических ошибок, обусловленное расширением сферы общения, усложнившейся структурой речи, вследствие чего неусвоенные еще нормы правильного изменения слов становятся более заметными. Наряду с этим в речи детей наблюдается значительно больше правильных грамматических форм. В средней группе расширяется круг грамматических явлений, подлежащих усвоению. Содержание обучения усложняется: продолжается обучение употреблению форм родительного падежа единственного и множественного числа существительных, согласованию существительных и прилагательных в роде, числе и падеже, использованию разных форм глаголов, формирование умения правильно спрягать глаголы по лицам и числам, осознанно употреблять предлоги с пространственным значением.

В методике обучения на занятиях особой разницы по сравнению с младшими группами нет. Большую роль продолжает играть связь грамматических форм с жизненными ситуациями, отсюда – необходимость использования наглядности. Если в младших группах преимущественно используются игрушки, то в средней игрушки и картинки применяются в равной степени. Часть грамматических форм подлежит усвоению и без наглядного материала. На пятом году жизни детям предоставляется большая самостоятельность в образовании трудных грамматических форм, с которыми они встречались и раньше. Однако образец остается при этом ведущим приемом обучения, он используется в случаях нетипичного изменения слов с целью предупреждения ошибок. Программное содержание и методика организации занятий также усложняются. Повышаются требования к детям. Воспитатель добивается от детей четкости и внятности произнесения окончаний; предлагает произнести слово в правильной форме, повторить вслед за ним; подумать, как сказать правильно, поддерживает поиск ребенком словоформы. Учитывая растущее у детей осознание особенностей речи, педагог привлекает ребенка к исправлению его собственных и чужих ошибок (ребенок ошибся, сказав «котенка», воспитатель спрашивает, как сказать правильно). В средней группе продолжаются формирование навыков употребления существительных во множественном числе в именительном, родительном и винительном падежах, работа по закреплению представлений о родовой принадлежности существительного, об употреблении неизменяемых имен существительных.

Формирование синтаксической стороны речи у детей пятого года жизни (средняя группа) связано со становлением связной речи, и в первую очередь с монологической ее формой. В речи ребенка пятого года жизни увеличивается количество простых распространенных и сложных предложений. Вместе с тем замечено, что дети не всегда правильно строят предложения, нарушают порядок слов, употребляют по два подлежащих («папа и мама, они…»), переставляют слова, опускают или заменяют союзы, мало используют определений и обстоятельств.

В содержание обучения входит закрепление умений правильно строить предложения, согласовывать слова в предложении, использовать в речи простейшие виды сложносочиненных и сложноподчиненных предложений.

Продолжается работа над грамматическим оформлением предложения и его распространением. В среднем дошкольном возрасте проводится работа по обучению разным способам образования слов, относящихся к разным частям речи. Детей учат соотносить названия животных и их детенышей, употреблять эти названия в единственном и множественном числе, в родительном падеже множественного числа. Проводятся те же дидактические игры, что и в младших группах: «Кто у кого», «Угадай, кого не стало», «Магазин игрушек». Содержание речевого материала в них меняется, становясь более сложным. Вводятся такие наименования животных, у которых детеныш называется по-другому: у лошади – жеребенок, у коровы – теленок, у свиньи – поросенок, у овцы – ягненок. Методика проведения игр тоже усложняется, дети уже самостоятельно образовывают названия детенышей по аналогии с тем, что уже знакомо, что было в их опыте. Игры и упражнения с грамматическим содержанием эффективны только тогда, когда в их основе лежат знания ребенка, его представления об окружающей действительности, опыт. Для формирования грамматических навыков в средней группе можно использовать игры-драматизации и дидактические игры с игрушками. Если же нужных игрушек не окажется (ежиха и ежата, медведица и медвежата), целесообразно использовать фланелеграф или теневой театр. Фигурки животных для них могут изготовить воспитатели.

В среднем возрасте на занятиях проводят обучение звукопроизношения.

Содержание и методические приемы обучения определяются возрастными особенностями развития речи детей. На специальных занятиях развивают моторику речедвигательного аппарата, слуховое восприятие, речевой слух и речевое дыхание; уточняют и закрепляют артикуляцию звуков.

Обучение произношению начинается с гласных (а, у, и, о, э), затем отрабатываются легкие в артикуляционном отношении согласные. М. Е. Хватцев рекомендует такую последовательность, которая, по его мнению, соответствует онтогенезу звуков и обусловлена характером артикуляции: п – б – т – д – к – г; ф – в; т – с – з – ц.

В обучении звукопроизношению наиболее эффективны следующие виды занятий: дидактические игры с игрушками на звукоподражание типа «Чей домик?»; «Угадай, кто кричит»; рассказ-драматизация с игрушками; рассказ воспитателя с включением высказываний детей; игры с элементами движений типа «Поезд», «Автомобили». На этих занятиях необходимо обеспечивать четкий показ образца для подражания, показ артикуляции звука. Восприятие образца должно быть полноценным. Не следует отвлекать детей движениями, игрушками и др. В основе обучения детей четвертого года жизни лежит подражание образцу – четкому, ясному произношению воспитателя. Нужный звук выделяется голосом, произносится несколько утрированно, более длительно и напряженно, чем обычно. Внимание детей привлекают не только к звучанию, но и к артикуляции. Наиболее целесообразно такое построение занятий, где подача образца, обеспечивающая полноценное его восприятие (включая артикуляцию), сочетается с последующими упражнениями. Проводя занятия, воспитатель должен учитывать такие особенности детей, как неустойчивость внимания, быстрая отвлекаемость, повышенная эмоциональная возбудимость. На занятиях можно часто видеть, как внимание детей отвлекается от артикуляции педагога, если демонстрируется новая игрушка. Повышенный интерес к ней вызывает нежелательную в данном случае речевую реакцию. Игрушка остается достаточно сильным раздражителем даже после того, как ее убирают: дети продолжают о ней говорить. В связи с этим целесообразно заранее знакомить детей с игрушками, которые будут использованы на занятии. Структура занятия меняется. В нем условно можно выделить три части. В первой части перед детьми ставится учебная задача, даются показ и объяснение артикуляции звука. Затем дети упражняются в произнесении изолированного звука. Повторные упражнения на этот звук возможны и в форме звукоподражаний (шум ветра, жужжание жука и др.).

Старший дошкольный возраст

В старшем дошкольном возрасте завершается усвоение системы родного языка. К шести годам дети усвоили основные закономерности изменения и соединения слов в предложения, согласование в роде, числе и падеже. Но единичные, нетипичные формы вызывают затруднения. У детей встречаются ошибки в чередовании согласных, поэтому освоение всего многообразия грамматических форм, характерных для русского языка, продолжается. Усвоение грамматики облегчается развитием элементов логического, отвлеченного мышления, формированием языковых обобщений.

Старших дошкольников продолжают обучать тем формам, усвоение которых вызывает у них затруднения: согласованию существительных с прилагательными и числительными (третий ряд, пятый стол), употреблению местоимений их, к ним и согласованию их с числительными, формируют умение правильно пользоваться неизменяемыми существительными. На данном возрастном этапе ставятся задачи учить детей правильно изменять все слова, имеющиеся в их активном словаре, воспитывать у ребенка критическое отношение к грамматическим ошибкам в его собственной и чужой речи, потребность говорить правильно. Совершенствование грамматического строя происходит преимущественно в связи с развитием связной речи. В методике от постепенного преобладания наглядного материала, от связи грамматических форм с наглядными жизненными ситуациями осуществляется переход к словесным приемам. Снижается роль игр с игрушками, больше используются картинки, словесные дидактические игры и специальные словесные грамматические упражнения (иногда это лексико-грамматические упражнения). По-прежнему используется образец грамматической формы. Образцом может быть и речь самих детей. Необходимо также создавать условия для речевого творчества – самостоятельного образования трудных форм слова. В старшем дошкольном возрасте значительно совершенствуется синтаксическая сторона речи. Ребенок овладевает многообразием простых и сложных синтаксических конструкций в связи с развитием диалогической и монологической форм речи. Дети в основном правильно строят простые распространенные предложения с однородными членами, с обособленными оборотами; используют в речи сложносочиненные и сложноподчиненные предложения, прямую речь, употребляя соединительные, противительные и разделительные союзы. Речь детей характеризуется большей связностью, отсутствием зависимости от наглядной ситуации, т.е. контекстностью. Продолжается формирование простых и сложных предложений. В связи с этим особое внимание уделяется умениям употреблять правильный порядок слов, согласовывать слова в предложении, пользоваться прямой и косвенной речью. Необходимо формировать у детей элементарное представление о предложении и его структуре, умение пользоваться союзами, вводить языковые средства для соединения структурных частей предложения (потому что, ведь, всегда, например). В старшем дошкольном возрасте программа рекомендует знакомить детей с типичными способами словообразования. Прежде всего, закрепляют полученные на предыдущих возрастных этапах такие грамматические навыки, как навыки образования наименований посуды и детенышей животных и птиц с помощью суффиксов (грачонок – грачата, снегирь – снегирята – один и много, но один птенчик – ласточка, синичка, много – ласточки, синички).

Здесь уместны задания на объяснение значения слов: «О чем говорит слово воробьишкой» (Детеныш воробья, маленький, шаловливый, а воробей большой). В основном при этом используются словесные игры и упражнения: «Магазин», «Зоопарк», «Угадай, чего не стало». Закрепление наименований детенышей может осуществляться в процессе рассматривания картин из серии «Дикие и домашние животные» (корова с теленком, лошадь с жеребенком и др.). Более сложная задача – образование названий профессий от разных частей речи с помощью суффиксов, приставок и других средств. Ребенок учится вычленять части слова (приставки, корни, суффиксы, окончания), осмысливать их, оперировать ими. Чтобы уточнить, какие профессии знают дети, можно провести игру «Знаешь ли ты профессии?» (упражнение в образовании существительных, обозначающих лиц по профессии). Все вокруг нас трудятся. Часто название профессии (кем работает человек) очень похоже на его дела или его инструменты, машины: детей учит учитель, работает на кране крановщик. Если вам скажут, что делает человек, вы можете правильно назвать его профессию. Работа по воспитанию звуковой культуры речи проводится, как и на предыдущих возрастных этапах, в форме фронтального и индивидуального обучения. Специальные занятия организуют один раз в два месяца, отдельные упражнения включают в занятия по развитию речи (как часть занятия) не реже двух раз в месяц. Сначала закрепляется произношение смешиваемых звуков, а затем дети упражняются в их дифференциации. В структуре занятия можно выделить четыре части. В первой части занятия даются показ и объяснение артикуляции звука либо сравнение двух артикуляционных укладов (при дифференциации звуков); проводятся упражнения на произношение этих звуков. Занятие заканчивается (четвертая часть) хоровым произнесением чистоговорок, скороговорок, потешек с целью упражнения детей в умении изменять силу голоса, темп речи, в отчетливом произношении звуков и слов или в навыке использования вопросительной и повествовательной интонаций. Грамотно подобранные методы и приемы ознакомления родному языку, с учетом возрастных особенностей детей, дает возможность качественной подготовке к школе.

4. Методы и приемы обучения родному языку на занятиях

Программа развития речи реализуется в той или иной деятельности детей (учебной, игровой, трудовой, бытовой). Поскольку воспитание в широком смысле (и входящее в это понятие формирование речи) осуществляется взрослым через какую-нибудь деятельность, эти виды деятельности можно условно назвать средствами. Таким образом, можно считать средствами развития речи обучение, игру, труд, бытовую или повседневную деятельность, восприятие произведений искусства, т. е. любую деятельность, если ею руководит и ее направляет взрослый. В повседневной жизни дети и самостоятельно пользуются речью. Но если их оставить без руководства взрослого, могут закрепляться отрицательные качества речи: жаргонные, бранные выражения, грубые интонации, примитивность словаря, грамматические ошибки и т. д. Вместе с тем и плохо организованная деятельность, происходящая в молчании или при пассивном выслушивании указаний воспитателя, тоже не окажет заметного влияния на речь детей. В условиях общественного воспитания ведущим средством формирования речи ребенка является обучение. Обучение родному языку — планомерный, целенаправленный процесс развития познавательных способностей детей, усвоения ими системы элементарных знаний об окружающем и соответствующего словаря, формирования речевых умений и навыков. Основная форма дошкольного обучения — занятия.

По дидактическим целям можно выделить такие типы занятий по родному языку:

занятия по сообщению нового материала;

закреплению знаний, умений и навыков;

обобщению и систематизированию знаний;

итоговые или учетно-проверочные (контрольные);

комбинированные (смешанные, объединенные).

В детском саду понятие «новый материал» по развитию речи порою бывает относительно, так как дети сталкиваются с теми языковыми явлениями, которыми они повседневно пользуются в своей речи (звуки, интонация, грамматические формы, слова). И все-таки можно с уверенностью говорить о преподнесении детям нового. Это истолкование, объяснение знакомых фактов, накопление новых представлений, формирование новых навыков. А.П. Усова отмечала, что представления, которые практика вносит в сознание и поведение детей, как будто им совершенно знакомы, но разрозненны, случайны, истолкованы с детской точки зрения. Занятия должны открывать детям то, что нужно видеть, как видеть, а также как действовать. Методы обучения, разработанные дидактикой, конкретизируются в каждой отдельной методике. Метод обучения — способ работы воспитателя и детей, обеспечивающий приобретение детьми знаний, умений и навыков. В методике обучения родному языку можно выделить несколько групп методов.

1. Наглядные методы.

Если изучаемые объекты могут наблюдаться детьми непосредственно, воспитатель применяет метод наблюдения или его разновидности: осмотр помещения, экскурсию, рассматривание натуральных предметов. Если объекты недоступны для непосредственного наблюдения, педагог знакомит с ними детей опосредованным путем, чаще всего применяя изобразительные средства, показ картин и фотографий, кинофильмов и диафильмов. Опосредованные наглядные методы применяются в детском саду и для вторичного ознакомления с объектом, закрепления полученных во время наблюдения знаний, формирования связной речи. С этой целью используются такие методы, как рассматривание картин со знакомым детям содержанием, рассматривание игрушек (как условных образов, отражающих окружающий мир в объемных изобразительных формах), описание детьми картинок и игрушек, придумывание сюжетных рассказов. Конечно, во всех этих процессах обязательно предполагается слово воспитателя, которое направляет восприятие детей, объясняет и называет показываемое. Источником же, определяющим круг разговоров, рассуждений воспитателя и детей, являются наглядные предметы или явления.

2. Словесные методы в детском саду используются реже, чем в школе.

В детском саду применяются в основном те словесные методы, которые связаны с художественным словом. Воспитатель читает детям художественные произведения, предусмотренные программой. Используются и более сложные методы — заучивание наизусть, пересказ.

Меньше распространен в дошкольных учреждениях метод рассказа воспитателя, хотя он должен иметь место и в группах раннего возраста (рассказ без показа), и в дошкольных группах (рассказы из жизненного опыта воспитателя, рассказы о благородных, героических поступках детей и взрослых).

В старших группах, для закрепления сообщенных ранее знаний и для приучения к коллективному разговору используется метод беседы. Словесные методы в так называемом чистом виде в детском саду употребляются очень редко. Возрастные особенности дошкольников требуют опоры на наглядность, поэтому во всех словесных методах применяют или наглядные приемы обучения (кратковременный показ предмета, игрушки, рассматривание иллюстраций), или демонстрацию наглядного объекта в целях отдыха, разрядки детей (чтение стихов кукле, появление разгадки — предмета и т. д.).

3. Практические методы

Цель этих методов — обучить детей в практике применять полученные знания, помочь усваивать и совершенствовать речевые умения и навыки. В детском саду практические методы носят чаще всего игровой характер. Дидактическая игра (с наглядным материалом и словесная) — универсальный метод закрепления знаний и умений. Она используется для решения всех задач развития речи. Работу со знакомым литературным текстом можно проводить с помощью игры-драматизации, настольной инсценировки. Эти же методы применимы для обучения рассказыванию. При ознакомлении детей с некоторыми явлениями быта и природы па занятиях могут быть использованы методы трудового характера (черенкование, приготовление пищи). К практическим методам следует отнести разработанные С.В. Петериной наглядные игры-занятия, игры-инсценировки этического характера. Для их проведения требуется соответствующее оборудование: кукла и игрушечный мишка больших размеров (1 м 20 см), что обеспечивает действия с ними как с партнерами и дает большой воспитательный аффект, комплекты кукольной одежды, обуви, гигиенических принадлежностей. Основная задача этих игр-занятий — воспитание культуры поведения детей, но они чрезвычайно важны и для развития речи, так как обогащают словарь, закрепляют навыки разговорной речи. Например, на занятии «Кукла Таня у нас в гостях» дети не только наблюдают действия с куклой, но и сами садятся вокруг накрытых к чаю столов, учатся поддерживать общий разговор во время еды, проявлять внимание к гостю и друг к другу, стараются красиво есть, правильно держать себя за столом.

Приемы обучения на занятиях

Каждый метод представляет собой совокупность приемов, служащих для решения дидактических задач (ознакомить с новым, закрепить умение или навык, творчески переработать усвоенное). Прием — это элемент метода. В настоящее время методика развития речи, как и общая дидактика, не располагает устойчивой классификацией приемов. Прежде всего их можно разделить по роли наглядности и эмоциональности на словесные, наглядные, игровые. Наиболее распространены следующие словесные приемы:

Речевой образец — правильная, заранее отработанная речевая (языковая) деятельность воспитателя. Образец должен быть доступен для повторения, подражания. Для того чтобы добиться осознанного восприятия детьми образца, увеличить роль детской самостоятельности, полезно сопровождать образец другими приемами—пояснениями, указаниями. Образец должен предшествовать речевой деятельности детей; во время одного занятия он мотет использоваться неоднократно, по мере необходимости. Речевой образец преподносится детям подчеркнуто четко, громко, неторопливо.

Повторение — преднамеренное, неоднократное использование одного и того же речевого элемента (звука, слова, фразы) с целью его запоминания. Практикуются повторение материала воспитателем, индивидуальное повторение ребенком, совместное повторение (воспитателя и ребенка или двух детей), а также хоровое. Особенно нуждается в четком руководстве хоровое повторение. Желательно предпослать ему пояснения: предложить сказать всем вместе, четко, но не громко.

Объяснение — раскрытие воспитателем сущности какого-либо явления или образа действия. Наиболее широко применяется этот прием в словарной работе, но он находит место и при решении других задач.

Указания — разъяснение детям, как надо действовать, как достичь требуемого результата. Различаются указания обучающего характера, а также организационные, дисциплинирующие.

Словесное упражнение — многократное выполнение детьми определенных речевых действий для выработки и совершенствования речевых умений и навыков. В отличие от повторения упражнение отличается большей частотой, вариативностью, большей долей самостоятельных усилий детей.

Оценка детской речи — развернутое мотивированное суждение об ответе ребенка, раскрывающее степень усвоения знаний и речевых умений. В условиях одного занятия широко, развернуто могут оцениваться ответы лишь некоторых детей. Как правило, оценка касается одного-двух качеств детской речи, она дается сразу после ответа, с тем чтобы ее приняли во внимание при ответах другие дети. Оценка чаще касается положительных сторон речи. Если же были отмечены недостатки, можно предложить ребенку «поучиться» — попытаться исправить свой ответ. В других случаях воспитатель может высказать свое мнение об ответе более кратко — похвалой, замечанием, порицанием.

Вопрос — словесное обращение, требующее ответа, задание ребенку, предполагающее использование или переработку имеющихся знаний. Имеется определенная классификация вопросов. По содержанию выделяются вопросы, требующие констатации, репродуктивные (Что? Какой? Где? Куда? Как? Когда? Сколько? и т. п.); более сложная категория — поисковые, т. е. вопросы, требующие умозаключения (Зачем? Почему? Чем похожи? и др.). По формулировке вопросы можно разделить на прямые, наводящие, подсказывающие. Каждый вид вопроса по-своему ценен. При постановке вопроса важно правильно определить место логического ударения, поскольку ответ ребенка направляет именно опорное слово, несущее основную смысловую нагрузку.

Наглядные приемы — показ картинки, игрушки, движения или действия (в игре-драматизации, в чтении стихотворения), показ положения органов артикуляции при произнесения звуков и др.— также обычно сочетаются со словесными приемами, например образец произношения звука и показ картинки, называние нового слова и показ объекта, им обозначаемого. В развитии речи дошкольников очень важны игровые прагмы и просто эмоциональность в применении некоторых приемов: интригующая интонация голоса при вопросе, утрированно озабоченная интонация при постановке трудного задания, использование шутки при объяснении задания. Живость эмоций повышает внимание детей в игре, вследствие чего активизируются все процессы речи (сравните упражнение на классификацию предметов, которое проводят за столами, и игру «Не зевай!» с тем же словесным материалом, проводимую в кругу с мячом, с разыгрыванием фантов). На занятии, особенно в конце его, можно задавать шутливые вопросы, использовать небылицы, перевертыши, игру «Так или не так», игровой персонаж (внести Петрушку, мишку), употреблять игровые формы оценки (фишки, фанты, аплодисменты). Усиливают эмоциональное воздействие учебного материала такие приемы, как действия по выбору (составь рассказ по одной из этих двух картин; вспомни стихотворение, которое тебе нравится) или по замыслу. Вызывают интерес и усиливают внимание детей к речевому материалу элементы соревнования («Кто скажет больше слов?», «Кто лучше скажет?»), красочность, новизна атрибутов, занимательность сюжетов игр. По их обучающей роли приемы развития речи можно разделить на прямые и косвенные. Эти категории приемов подробно разработаны дошкольной педагогикой. Примерами прямых приемов обучения являются образец, объяснение, вопрос, оценка детского ответа, указания и др. Среди прямых приемов обучения можно выделить на определенном занятии с конкретным содержанием приемы ведущие, основные для данного занятия и приемы дополнительные. Например, на занятии по рассказыванию в зависимости от цели его и уровня умений детей ведущим приемом может быть образец рассказа, а другие — план, варианты плана, вопросы — будут дополнительными. На другом занятии ведущим приемом может быть план рассказа, дополнительным — коллективный разбор отдельного пункта плана и т. д. В беседе вопросы — ведущий прием; в обучении рассказыванию они играют дополнительную, второстепенную роль. Косвенными приемами, являются напоминание, совет, подсказ, исправление, замечание, реплика. На одном занятии обычно употребляется комплекс приемов. Например, сравнение предметов или иллюстраций сопровождается называнием, (образцом слова), объяснением, художественным словом, обращениями к детям. Воспитатель должен предварительно не только продумать общий ход занятия, но и тщательно наметить приемы обучения (точность и краткость формулировок, сочетаемость отдельных приемов). В методике приемы развития речи называют по-разному. Наряду с термином «приемы обучения» используют и другие: «приемы работы по развитию речи», «приемы воспитания правильной речи», «приемы для решения речевой задачи». Эти термины также имеют право на существование. Как правило, их употребляют в тех случаях, когда речь идет о воспитательных мероприятиях (вне занятий). Можно говорить о приемах работы в уголке книги: совместное рассматривание книги воспитателем и ребенком, сортировка книг, их классификация, починка и др. Приемы развития речи составляют основную специфику методики. Обоснованный, разумный отбор нужных приемов во многом решает дело. Благодаря использованию приемов развития речи происходит самая близкая встреча воспитателя и ребенка, которого первый побуждает к определенному речевому действию. Для успешного осуществления воспитательно-образовательных задач необходимо наличие благоприятных условий. Их создание, а также постоянный контроль над выполнением программы педагогами и усвоением ее детьми — должностные обязанности заведующей и воспитателя-методиста.

Заключение

Учитывая все вышесказанное, можно сделать вывод о том, что при планировании работы по ознакомлению с родным языком в детском саду необходимо учитывать общепедагогические принципы планирования, которые заключаются в следующем:

1. Основа планирования — «Программа воспитания в детском саду» и программа по развитию речи данной возрастной группы.

2. Идейная направленность работы с детьми, решение задач всестороннего развития ребенка, взаимосвязь речевой работы со всеми другими разделами воспитательно-образовательного процесса.

3. Отбор содержания и методов работы на основе учета возрастных особенностей детей, учет уже достигнутого уровня детской речи, индивидуальный подход к детям, особенно с временным отставанием речи.

4. Постепенное усложнение содержания, методов и приемов; использование повторности в работе.

5. Систематичность в работе, выражающаяся в еженедельном охвате всех основных задач развития речи, в упорядоченном распределении содержания и форм работы с детьми в течение недели, месяца; в отсутствии длительных интервалов в формировании речевых навыков.

6. Реальность и конкретность, учет местных условий, окружения детского учреждения, современных общественных событий.

Литература

1. Алексеева М.М., Яшина Б.И. Методика развития речи и обучения родному языку дошкольников: Учеб. пособие для студ. высш. и сред, пед. учеб. заведений. — 3-е изд., стереотип. — М.: Издательский центр «Академия», 2000.

2. Бородич А.М. Методика развития речи детей. — М.: Просвещение, 1981.

3. Стародубова Н.А., «Теория и методика развития речи дошкольников» — «Академия», 2007.

4. Федоренко Л. П., Фомичева Г.А., Лотарев В.К.»Методика развития речи детей дошкольного возраста», М., 1977 г.

35

Реферат: Справи з іноземним елементом: який суд вирішуватиме спір

Підсудність справ з іноземним елементом

Відповідно до ст. 76 Закону України «Про міжнародне приватне право» суди можуть приймати до свого провадження і розглядати будь-які справи з іноземним елементом у випадках:

• якщо сторони передбачили своєю угодою підсудність справи з іноземним елементом судам України, крім випадків, передбачених ст. 77 цього Закону;

• якщо на території України відповідач у справі має місце проживання чи місцезнаходження, рухоме або нерухоме майно, на яке можна накласти стягнення, або знаходиться філія чи представництво іноземної юридичної особи – відповідача;

• у справах про відшкодування шкоди, якщо її було завдано на території України;

• якщо у справі про сплату аліментів або про встановлення батьківства позивач має місце проживання в Україні;

• якщо у справі про відшкодування шкоди позивач – фізична особа має місце проживання в Україні або юридична особа – відповідач — місцезнаходження в Україні;

• якщо у справі про спадщину спадкодавець у момент смерті був громадянином України або мав в Україні останнє місце проживання;

• дія або подія, що стала підставою для подання позову, мала місце на території України;

• якщо у справі про визнання безвісно відсутнім або оголошення померлим особа мала останнє відоме місце проживання на території України;

• якщо справа окремого провадження стосується особистого статусу або дієздатності громадянина України;

• якщо справа проти громадянина України, який за кордоном діє як дипломатичний агент або з інших підстав має імунітет від місцевої юрисдикції, відповідно до міжнародного договору не може бути порушена за кордоном;

• в інших випадках, визначених законом України та міжнародними договорами України.

У зв’язку з тим, що положення зазначеної норми не зовсім кореспондуються з положеннями Розділу 3 Господарського процесуального кодексу України, а саме норми ГПК не містять норм щодо договірної підсудності, різні суди неоднаково визначали підсудність господарських справ з іноземним елементом навіть при існуванні угоди між сторонами про визначення підсудності спорів певним судам України.

Пунктом 1 роз’яснень Президії Вищого господарського суду України від (далі — ВГСУ) 31.05.2002 р. N 04-5/608 «Про деякі питання практики розгляду справ за участю іноземних підприємств та організацій» закріплено, що відповідно до ст. 123 Господарського процесуального кодексу України іноземні підприємства та організації мають право на звернення до господарських судів згідно з установленою підвідомчістю та підсудністю господарських спорів за захистом своїх порушених прав або оспорюваних прав та охоронюваних законом інтересів. За змістом статей 41, 12 — 17, 123 ГПК для іноземних суб’єктів господарської діяльності передбачений національний режим судового процесу для розгляду справ, підвідомчих господарським судам. Оскільки в ГПК відсутній інститут договірної підсудності, заінтересована сторона може звернутися до місцевого господарського суду лише відповідно до вимог статей 13 — 16 ГПК про територіальну і виключну підсудність справ, що підлягають розгляду в першій інстанції. Місцеві господарські суди вправі вирішувати спори й у тих випадках, коли міжнародним договором передбачена можливість укладання письмової пророгаційної угоди між суб’єктом зовнішньоекономічної діяльності України та іноземним суб’єктом господарської діяльності (угода про договірну підсудність). Обираючи як орган вирішення спорів місцевий господарський суд України, сторони пророгаційної угоди повинні дотримуватися вимог міжнародного договору та ст. 16 ГПК щодо виключної компетенції господарських судів України. Отже, у випадку непідвідомчості справи в спорі за участю іноземного підприємства або організації господарський суд повинен відмовити в прийнятті позовної заяви на підставі п. 1 ч. ст. 62 ГПК.

Таким чином, Вищий господарський суд України фактично вказав на те, що договірна підсудність судам України може застосовуватися у виняткових випадках: якщо спір підсудний і підвідомчий судам України відповідно до норм Господарського процесуального кодексу України, а також, якщо можливість укладення угоди щодо підсудності передбачена міжнародним договором. Виходячи з викладеного, господарськими судами при розгляді справ за участю іноземного елемента і визначенні підсудності, угоди про визначення підсудності не приймалися, а провадження у справі припинялося або взагалі не порушувалося на підставі п. 1 ч. 1 ст. 80 або ч. 1 ст. 62 Господарського процесуального кодексу України.

Так, відповідно до постанови Вищого господарського суду України від 27.02.2007 року, припинено провадження у справі між суб’єктами зовнішньоекономічної діяльності, які угодою визначили підсудність спорів господарському суду міста Києва за п. 1 ч. 1 ст. 80 ГПК, оскільки, як вважав ВГСУ, приписами статей 15, 124 ГПК України не передбачено визначення договірної підсудності справ господарським судам. Постановою Вищого господарського суду України від 20.03.2007 р. у справі за позовом української компанії до іноземної, підсудність спорів між якими визначена угодою, залишено в силі ухвалу суду першої інстанції про відмову в прийнятті позовної заяви на підставі п. 1 ст. 62 ГПК, оскільки «норми ГПК не містять норм щодо договірної підсудності».

Верховний Суд України має іншу думку з питання підсудності справ за участю іноземного елемента.

Скасовуючи постанову Вищого господарського суду України від 27.02.2007 р., у постанові від 17.04.2007 р. Верховний Суд вказав наступне. «Згідно зі ст. 38 Закону України «Про зовнішньоекономічну діяльність» спори, що виникають між суб’єктами зовнішньоекономічної діяльності, іноземними суб’єктами господарської діяльності у процесі такої діяльності, можуть розглядатися судами України, а також за згодою сторін спору Міжнародним комерційним арбітражним судом та Морською арбітражною комісією при Торгово-промисловій палаті України та іншими органами вирішення спору, якщо це не суперечить чинним законам України або передбачено міжнародними договорами України. Статтею 76 Закону України «Про міжнародне приватне право» визначено, що суди можуть приймати до свого провадження і розглядати будь-які справи з іноземним елементом, зокрема, у випадку, якщо сторони передбачили своєю угодою підсудність справи з іноземним елементом судам України, крім випадків, передбачених у статті 77 цього Закону. «Скасовуючи постанову Вищого господарського суду України від 20.03.2007 p., у постанові від 22.05.2007 p., Верховний Суд України також послався на ст. 76 Закону України «Про міжнародне приватне право».

Основні правила визначення підсудності

Чи не найбільше помилок у зовнішньоекономічних контрактах пов’язано саме з визначенням підсудності за цими контрактами. Між тим, у ст. 76 Закону «Про міжнародне приватне право» (далі — Закон) викладені основні правила визначення підсудності справ судам України. Так, згідно з ч. 1 ст. 76 Закону суди України можуть приймати до свого провадження і розглядати будь-які справи з іноземним елементом, зокрема, у таких випадках:

— якщо сторони передбачили своєю угодою підсудність справи з іноземним елементом судам України, крім випадків, передбачених у ст. 77 цього Закону;

— якщо на території України відповідач у справі має місце проживання або місцезнаходження, або рухоме чи нерухоме майно, на яке можна накласти стягнення, або знаходиться філія або представництво іноземної юридичної особи-відповідача;

— у справах про відшкодування шкоди, якщо її було завдано на території України;

— дія або подія, що стала підставою для подання позову, мала місце на території України;

— в інших випадках, визначених законом та міжнародним договором України.

Далі слід узяти до уваги виключну підсудність, визначену у ст. 77 Закону, тобто таку, що не може змінюватися за бажанням сторін у договорі. У сфері торгового обороту підсудність судам України є виключною у таких справах з іноземним елементом:

• якщо нерухоме майно, щодо якого виник спір, знаходиться на території України;

• якщо спір пов’язаний з оформленням права інтелектуальної власності, яке потребує реєстрації чи видачі свідоцтва (патенту) в Україні;

• якщо спір пов’язаний з реєстрацією або ліквідацією на території України іноземних юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців;

• якщо спір стосується дійсності записів у державному реєстрі, кадастрі України;

• якщо у справах про банкрутство боржник був створений відповідно до законодавства України;

• якщо справа стосується випуску або знищення цінних паперів, оформлених в Україні;

• в інших випадках, визначених законами України.

Пророгаційна угода

На підставі викладеного виникає цілком слушне узагальнююче питання — яким чином вищенаведене узгоджується з господарським процесуальним законодавством і насамперед з відповідними нормами Господарського процесуального кодексу України (далі — ГПК). До прийняття Закону суди мали виходити з п. 1 Роз’яснення Президії Вищого господарського суду України (далі — ВГСУ) «Про деякі питання практики розгляду справ за участю іноземних підприємств і організацій» від 31.05.2002 N 04-5/608 (зі змінами, внесеними згідно з Рекомендаціями Президії Вищого господарського суду N 04-5/212 від 10.02.2004). Тут зазначається, що відповідно до ст. 123 ГПК іноземні підприємства та організації мають право звернення до господарських судів згідно з встановленою підвідомчістю і підсудністю господарських спорів. У розгляді справ у спорах за участю іноземних підприємств і організацій господарським судам України слід виходити із встановленої ч. 3 ст. 4 ГПК пріоритетності застосування правил міжнародних договорів України, згода на обов’язковість яких надана Верховною Радою України, щодо правил, передбачених законодавством України.

Також ВГСУ звернув увагу і на те, що за змістом статей 41, 12-17, 123 ГПК для іноземних суб’єктів господарської діяльності передбачено національний режим судового процесу для розгляду справ, підвідомчих господарським судам. На момент прийняття нової редакції Роз’яснення ВГСУ виходив з того, що в ГПК відсутній інститут договірної підсудності, заінтересована сторона може звернутися до місцевого господарського суду лише відповідно до вимог статей 13-16 ГПК про територіальну та виключну підсудність справ, що підлягають розгляду у першій інстанції.

Місцеві господарські суди вправі вирішувати спори і у тих випадках, коли міжнародним договором передбачено можливість укладення письмової пророгаційної угоди між суб’єктом зовнішньоекономічної діяльності України та іноземним суб’єктом господарської діяльності (угода про договірну підсудність). Нагадаємо, що прикладом такого міжнародного договору є Угода про порядок вирішення спорів, пов’язаних зі здійсненням господарської діяльності, укладена 20.03.1992 державами-учасницями СНД у м. Києві (Київська Угода). Згідно з п. 2 ст. 4 цієї Угоди сторони можуть домовитись про передачу спору на вирішення компетентного суду будь-якої держави, що підписала Угоду. Отже, у цих випадках договірна підсудність для суб’єктів господарювання країн СНД встановлена відповідним міжнародним договором.

ВГСУ у своїх роз’ясненнях зазначав, що, обираючи як орган вирішення спорів місцевий господарський суд України, сторони пророгаційної угоди повинні дотримуватись вимог міжнародного договору та ст. 16 ГПК щодо виключної компетенції господарських судів України. Отже, у разі непідвідомчості справи у спорі за участю іноземного підприємства чи організації господарський суд має відмовити у прийнятті позовної заяви на підставі п. 1 ч. 1 ст. 62 ГПК.

Неузгодженість правових норм

Що змінюють у питаннях підсудності норми Закону «Про міжнародне приватне право»? На перший погляд ч. 1 ст. 76 Закону тепер встановлює можливість визначення сторонами саме договірної підсудності у місцевих господарських судах України — адже суди України можуть приймати до свого провадження і розглядати будь-які справи з іноземним елементом, якщо сторони передбачили своєю угодою підсудність справи з іноземним елементом судам України, крім випадків, передбачених у ст. 77 цього Закону (виключна підсудність). Попри це спеціальні норми ст. 124 ГПК щодо розгляду справ за участю іноземних підприємств і організацій відсилають до загальних правил статей 12-17 ГПК (крім випадків наявності зареєстрованих в Україні філій та представництв, а також спірного нерухомого майна іноземних підприємств — такі справи можуть розглядатись господарськими судами України). А у ч. 2 ст. 15 ГПК передбачено, що справи у спорах, що виникають при виконанні господарських договорів та з інших підстав, а також справи про визнання недійсними актів розглядаються господарським судом за місцезнаходженням відповідача. Зрозуміло, що винятки з цього правила можуть встановлюватись, наприклад, вже згаданими міжнародними договорами, що дозволяють передбачати у контракті договірну підсудність. Варто звернути увагу і на зміни у ст. 16 ГПК. У попередній редакції ч. 5 ст. 16 ГПК встановлювалася виключна підсудність спорів судам за місцезнаходженням позивача, якщо відповідачем є нерезидент (коли нерезидент не має в Україні представництва). Законом N 1892-ІV від 24.06.2004 цю норму виключено. За таких умов і виходячи з норм ГПК позивач-резидент позбавляється можливості звертатися до господарського суду України, якщо відповідач знаходиться за межами України (крім випадків виключної підсудності та передбачених у міжнародних договорах).

На користь вищенаведеного підходу свідчить і зміст ст. 14 Закону, де встановлено наступне. Правила цього Закону не обмежують дії імперативних норм права України, що регулюють відповідні відносини, незалежно від права, яке підлягає застосуванню. Видається, що положення статей 13—16 ГПК і є саме такими імперативними нормами, що і дотепер виключають договірну підсудність у контексті вищенаведених роз’яснень ВГСУ, як і можливі колізії між відповідними нормами Закону та ГПК. Слід також враховувати положення ст. 43 Закону — сторони договору згідно зі статтями 5 та 10 цього Закону можуть обрати право, що застосовується до договору, крім випадків, коли вибір права прямо заборонено законами України.

Характерно, що у прикінцевих положеннях Закону відсутнє типове положення про те, що закони та інші нормативно-правові акти застосовуються в частині, що не суперечить цьому Закону (до їх приведення у відповідність із самим Законом). У цілому ця проблема потребує роз’яснень з боку вищих судових інстанцій України.

Арбітражне застереження

Інша проблема — як правильно сформулювати арбітражне застереження. У Положенні про форму зовнішньоекономічних договорів (контрактів), що затверджено наказом Міністерства економіки та з питань європейської інтеграції України від 06.09.2001 N 201, міститься розділ «Урегулювання спорів у судовому порядку». У ньому визначаються умови та порядок вирішення спорів у судовому порядку щодо тлумачення, невиконання та/або неналежного виконання договору (контракту) з визначенням назви суду або чітких критеріїв визначення суду будь-якою зі сторін залежно від предмета та характеру спору, а також погоджений сторонами вибір матеріального і процесуального права, яке буде застосовуватися цим судом, та правил процедури судового врегулювання. Судова практика свідчить, що наслідком помилок, яких припускаються сторони в арбітражному застереженні, може стати визнання договору у цій частині недійсним. Так, у своїй постанові від 19.11.2003 у справі N 12/500 ВГСУ дійшов такого висновку — «арбітражне застереження щодо розгляду спорів у міжнародному третейському суді, вказане в договорі застави, суперечить положенням міжнародних договорів, членами яких є Україна, та чинному законодавству України, тому є недійсним за законодавством України, якому сторони це арбітражне застереження підпорядкували».

Відповідач мав у Києві зареєстроване постійне представництво. У спірному договорі сторони передбачили застосування законодавства України — «всі закони, декрети, постанови, положення, накази та інші нормативні акти України або будь-якого органу державної влади України та обов’язкові для України міжнародні договори». Крім цього договір передбачав можливість передати спір на вирішення будь-якого суду України за вибором заставодержателя. Слід додати, що на момент розгляду справи був чинним Закон України «Про зовнішньоекономічну діяльність» без змін, внесених Законом «Про міжнародне приватне право». ВГСУ, визнаючи арбітражне застереження недійсним, послався на п. 1 ст. 83 ГПК (процесуальна норма, що передбачає можливість для господарського суду визнавати недійсним договір). Крім цього ВГСУ застосував Конвенцію про визнання і приведення до виконання іноземних арбітражних рішень (Нью-Йорк, 1958 р.). Суд також послався на п. 2 ст. 6 Європейської конвенції про зовнішньоекономічний арбітраж (1961), де зазначено, що державні суди при прийнятті рішення про наявність або дійсність арбітражного застереження повинні керуватись законом, якому сторони підпорядкували свою арбітражну угоду.

На практиці подекуди виникає питання про можливість визначити в арбітражному застереженні певний процесуальний закон, що буде застосовуватись у суді під час розгляду спору з іноземним елементом. Особливо це актуально у тих випадках, коли встановлення договірної підсудності як такої є неможливим. Наприклад, чи можна передбачити у договорі застосування господарським судом України процесуальних норм іншої країни? Закон не містить прямих вказівок на можливість вибору сторонами процесуального закону, тобто процедури розгляду справи. Так, у ст. 5 «Автономія волі» вибір права розглядається лише щодо правочину в цілому або його окремої частини. Окремо розглядаються питання зобов’язального права, трудових відносин тощо. Розділ XI «Провадження у справах за участю іноземних осіб» також не містить вказівок на можливість вибору сторонами процесуального закону. Загальноприйнята доктрина міжнародного права виходить з принципу «закону суду», тобто з неможливості для сторін договору обирати процесуальний закон, відмінний від процесуального закону тієї країни, де розглядається справа з іноземним елементом (Л.В. Голяк, А.С. Мацко, О.В. Тюріна. Порівняльне правознавство. — МАУП. — К. — 2004. — С.84.).

Застосування міжнародних третейських процедур

У контексті проблем, що розглядаються, варто звернутися до постанови ВГСУ від 05.05.2005 у справі N 43/530. Обставини справи полягають у наступному. У спірному контракті сторони дійшли згоди розглядати спори в Міжнародному комерційному арбітражному суді при Торгово-промисловій палаті України (м. Київ), тобто між сторонами укладено третейську угоду. При цьому слово «комерційний» помилково не зазначено (п. 10.2 Контракту). У випадку виникнення спорів, які не можуть бути вирішені за взаємною домовленістю, сторони зобов’язуються дотримуватися законів України і вирішувати ці спори в Міжнародному арбітражному суді при Торгово-промисловій палаті України (м. Київ). ВГСУ погодився з висновком суду апеляційної інстанції, що при Торгово-промисловій палаті України у м. Києві є тільки один третейський суд — Міжнародний комерційний арбітражний суд, до компетенції якого належить категорія спорів з предметом даної справи. Неможливість виконання арбітражної угоди, передбаченої п. 10.1 Контракту, позивачем не доведено, оскільки відсутні докази звернення його до Міжнародного комерційного арбітражного суду при Торгово-промисловій палаті України та відмови в прийнятті даної справи цим судом. У касаційній постанові ВГСУ зазначається, що господарський суд може порушити провадження у справі у випадку наявності у зовнішньоекономічному договорі арбітражної угоди, якщо визначить, що така угода є недійсною, втратила чинність або не може бути виконана (п. 3 ст. 2 Конвенції про визнання та виконання іноземних арбітражних рішень).

Названа норма узгоджується з вимогами ст. 8 Закону України «Про міжнародний комерційний арбітраж», згідно з п. 1 якої суд, до якого подано позов з питання, що є предметом арбітражної угоди, повинен (якщо будь-яка зі сторін просить про це не пізніше подання своєї першої заяви щодо суті спору), припинити провадження у справі і направити сторони до арбітражу, якщо не визнає, що ця арбітражна угода є недійсною, втратила чинність або не може бути виконана.

Література:

Закону України «Про міжнародне приватне право»

Закону України «Про зовнішньоекономічну діяльність»

Господарський процесуальний кодекс України

Штефан М. Й. Цивільне процесуальне право України. — К., 2005;

Проблеми науки гражданского процесуального права / В. В. Комаров, В. А. Бигун, В. В. Баранкова; Под ред. проф. В. В. Комарова. — X.: Право, 2002.

Реферат: Управление структурно-механическими свойствами материалов

Классификация дисперсных систем по структурно-механическим свойствам. Возникновение объемных структур в различных дисперсных системах

После коагуляции структура дисперсных систем приобретает некоторое постоянство во взаиморасположении частиц, т.е. свободнодисперсная система переходит в связаннодисперсную. Структура этих систем характеризуется вязкостью, упругостью, пластичностью, прочностью. Эти свойства и называются структурно-механическими и зависят от интенсивности взаимодействия частиц со средой и между собой.

Анализ многообразия свойств в дисперсных системах позволил П.А. Ребиндеру разделить их на два основных класса, различающихся по видам взаимодействия частиц дисперсной фазы. Исходя из того, что коагуляция соответствует первичному и вторичному минимуму, на потенциальной кривой взаимодействия частиц, он предложил различать конденсационно-кристаллизационные и коагуляционные структуры. Конденсационно-кристаллизационное структурообразование, отвечающее коагуляции в первичном минимуме (яме), происходит путем непосредственного химического взаимодействия между частицами и их срастание с образованием жесткой объемной структуры.

Если частицы аморфные, то структуры, образующиеся в дисперсных системах называют конденсационными, если частицы кристаллические, то – кристаллизационным. При непосредственном срастании частиц механические свойства структур соответствуют свойством самих частиц. Первый тип структуры характерен для связно-дисперсных систем, т.е. систем с твердой дисперсионной средой. Такие структуры придают телам прочность, хрупкость и не восстанавливаются после разрушения. Течение такой системы возможно при наличии вакансий решетки частиц, т.е. незанятых частицами узлов, а также другими эффектами решетки. При деформировании кристаллоподобной структуры в ней возникают упругие напряжения, которые со временем исчезают, благодаря постепенному перемещению вакансий. Скорость этого перемещения может быть ограничена, что приводит к дилатантному типу зависимости, т.е. к увеличению вязкости с ростом напряжения. Начальная вязкость обратно пропорциональна концентрации вакансий. При отсутствии потенциального барьера Управление структурно-механическими свойствами материаловUmax = 0 происходит непосредственный (фазовый) контакт частиц h0 = 0. Перекристаллизация дисперсной фазы в точках контакта ведет к образованию прочной, но хрупкой структурной сетки. Такие структуры называются кристаллизационными.

Под коагуляционными структурами понимают структуры, которые образуются при коагуляции, соответствующей второму минимуму потенциальной кривой взаимодействия частиц. Взаимодействие частиц происходит через прослойки дисперсионной среды, является, как правило, Ван-дер-ваальсовским и поэтому пространственный каркас не обладает большой прочностью. Между частицами дисперсной фазы взаимодействие осуществляется через прослойки дисперсионной среды. Наиболее распространенный вид структурообразования – это возникновение рыхлой пространственной сетки за счет преобладания притяжения частиц на расстоянии h = h0. Необходимым условием образования такой структуры является заметная величина потенциальной ямы и концентрация частиц больше 0,01 – 0,1 объемной доли, достаточное для образования сплошной пространственной сетки.

Управление структурно-механическими свойствами материалов

Механические свойства коагуляционных структур определяются свойствами частиц, образующих структуру, характером и особенностями межчастичных связей и прослоек среды. Они имеют обычно жидкую дисперсионную среду. Для них характерна способность восстанавливать свою структуру во времени после их механического разрушения. Т.к. обратимое изотермическое разрушение структуры при механическом воздействии и ее последовательное восстановление после снятия нагрузки называется тиксотропией, то соответствующие структуры часто называют коагуляционно – тиксотропными. Самопроизвольное восстановление коагуляционной структуры свидетельствует о том, что она обладает наибольшей механической прочностью при относительном минимуме энергии Гиббса. Такого соответствия нет у конденсационно-кристаллизационных структур, которые образуются обычно в условиях высоких пересыщений и поэтому термодинамически неустойчивы. Их высокая прочность обеспечивается одновременным уменьшением пересыщений и внутренних напряжений.

Управление структурно-механическими свойствами материаловКоагуляционная структура способна разрушаться при механическом воздействии, например, при течении до отдельных частиц (рис. 4.2.2.1).

Для тиксотропного восстановления требуется время. Это время особенно велико у гелей (структурированных коллоидных растворов). Разрушение структуры в потоке являются причины понижения вязкости. При малых напряжениях структура фактически не разрушается и дисперсная система имеет постоянное увеличение вязкости, участок I. При полном разрушении вязкость достигает минимума и не зависит от напряжения, участок III рис. 4.2.2.2.

Управление структурно-механическими свойствами материалов

Основными факторами, определяющих структуру и реологические свойства дисперсной системы, является концентрация частиц в объемных долях и потенциал парного взаимодействия частиц. График зависимости энергии взаимодействия двух частиц от расстояния между ними называется потенциальной кривой (рис. 4.2.2.3). Основными параметрами потенциальной кривой является высота потенциального барьера Управление структурно-механическими свойствами материаловUmax, глубина потенциальной ямы Управление структурно-механическими свойствами материаловUmin (энергия связи частиц) и координата минимальной энергии h0. В разбавленных агрегативно-устойчивых системах (Управление структурно-механическими свойствами материаловUmax>>KT и Управление структурно-механическими свойствами материаловUmin<<KT, КТ – энергия теплового движения частиц).

Частицы полностью сохраняют полную свободу перемещения и не имеют структуры. Такие системы является ньютоновскими и вязкость их подчиняется уравнениям Эйнштейна коагулирующей системы, возникающей при коагуляции частиц на расстояниях, отвечающих вторичному минимуму на потенциальной кривой (h0). Коагуляция в первичном минимуме приводит к образованию конденсированных кристаллических структур.

Чтобы представить упрощенно процесс образования структуры в дисперсных системах, рассмотрим особенности седиментационных объемов, отличающих агрегативно устойчивые и неустойчивые системы.

Управление структурно-механическими свойствами материаловВ агрегативно устойчивых системах после оседания частиц образуется плотный осадок малого седиментационного объема и выделяется рыхлый осадок, занимающий большой объем. После декантации получают системы с минимальной концентрацией дисперсной фазы, отвечающей образованию структуры – пространственного каркаса из частиц дисперсной фазы. Эту концентрацию называют критической концентрацией структурообразования. В соответствии с седиментационными объемами и концентрациями дисперсной фазы в осадках различают плотную и свободную упаковку частиц. При плотной упаковке концентрация дисперсной фазы максимальна, свободной упаковке соответствует минимальная концентрация дисперсной фазы, при которой может образоваться структурная сетка. При той и другой упаковке характерно наличие предела текучести, который может возникнуть при контакте частиц друг с другом. Объем свободной упаковки, как и седиментационный объем, возрастает (снижается критическая концентрация структурообразования) уменьшением дисперсности, анизометрии частиц дисперсной фазы и образующихся первичных агрегатов. Соприкасаясь своими концами, частицы и их агрегаты образуют структурную пространственную сетку. Чем выше дисперсность и сильнее анизометрия частиц и агрегатов, тем при меньшей концентрации появляется предел текучести. Большими объемами свободной упаковки обладают суспензии с пластинчатыми мицеллами гидроксидов железа и алюминия, с кольчатыми мицеллами пятиоксида ванадия и другие нитевидные молекулы органических полимеров, особенно с полярными группами, придающими жесткость макромолекулам, образуются твердообразные структуры в водной среде при очень малых концентрациях полимера (агара 0,1%, желатина 0,5%). Подобные твердообразные структуры называют гелями, а применительно к растворам полимеров – студнями.

Твердообразные дисперсные системы, внутри которых распределена жидкость, в коллоидной химии называют гелями. В России за гелями, образованными из растворов органических высокомолекулярных систем (ВМС), установилось название студней. К гелям можно отнести торф, уголь, древесину, бумагу, адсорбенты, кожу, зерно, и другие.

Эластичными свойствами отличаются студни с коагуляционной структурой, например, желатин, тесто и другие. Также студни образуются в растворах линейных и разветвленных высокомолекулярных систем (ВМС) в не очень хороших растворителях. В хороших растворителях студни не образуются. Студни с коагуляционной структурой могут разрушаться с повышением температуры и переходить в состояние раствора. Этот процесс называется плавлением. Студни конденсированного типа образуются при трехмерной полимеризации в растворе или в результате набухания пространственного полимера. Химические связи между макромолекулами не разрушаются при нагревании, поэтому такие студни не плавятся, типичным примером таких студней ионообменные смолы.

Для гелей характерен процесс старения. Он заключается в постепенном упрочнении структуры, ее сжатии и высвобождении части жидкости из структуры. Это явление называется синерезисом. Переход коагуляционной структуры в конденсационную — пример синерезиса. Синерезис заключается в сжатии каркаса студня или геля (рис. 4.2.2.4), изменении взаимного расположения частиц и выдавливании преимущественно свободной жидкости. Вследствие синерезиса стуктура сжимается, сохраняя первоначальную форму. Жидкость, которая выделяется при синерезисе, помимо свободной может включать часть связанной воды, в которой попадаются даже частицы дисперсной фазы. Так, сыворотка, выделяющаяся после образования простокваши, является слабоконцентрированным золем.

Для студней ВМС процесс синерезиса может быть обратимым. Иногда достаточно простого нагревания, чтобы вернуть систему в первоначальное (до синерезиса) состояние.

Широкий спектр структурно-механических свойств отражает многообразие природных и синтетических тел, большинство из которых являются дисперсными системами.

Управление структурно-механическими свойствами материаловБлагодаря смешению фаз с различной природой и агрегатным состоянием, размерами частиц и взаимодействия между ними, процессам, протекающим в дисперсных системах и т.д., их структурно-механические свойства представляются непрерывным и бесконечным рядом не только промежуточных, аддитивно складываемых свойств, но и качественно новых, не присущим отдельным компонентам. Умение управлять процессами, протекающих в дисперсных системах, позволяет получать материалы с заданными свойствами.

Когда коллоидные частицы подходят очень близко друг к другу, их диффузные слои перекрываются и взаимодействуют. Это взаимодействие совершается в тонкой прослойке дисперсионной среды, разделяющей частицы. Устойчивость лиофобных золей определяется, главным образом, особыми свойствами этих тонких жидких слоёв.

Когда две коллоидные частицы, находящиеся в дисперсионной среде, сближаются, вначале они разделены толстым слоем жидкости, который постепенно утончается и в результате становится очень тонким.

После образования тонкого жидкого слоя утончение его может продолжаться, и это ещё больше сближает частицы. Утончение жидкого слоя заканчивается либо разрывом его при некоторой малой толщине, либо достижением некоторой равновесной толщины, которая далее не уменьшается. В первом случае частицы слипаются, а во втором – нет. Свойства этого тонкого жидкостного слоя определяют, произойдёт ли коагуляция, т. е. определяют устойчивость коллоидов.

Исследования показали, что утончение тонкого слоя при сближении частиц происходит путём вытекания из него жидкости. Когда жидкий слой становится достаточно тонким (толщина его меньше 100-200 нм), свойства жидкости в нём начинают сильно отличаться от свойств жидкости в окружающем объёме. В слое появляется дополнительное давление, которое В. Дерягин назвал “расклинивающим давлением”. По определению Дерягина, оно положительно, когда давление в слое понижено, это противодействует вытеканию из него жидкости, т.е. препятствует сближению коллоидных частиц. Отсюда происходит название “расклинивающее”, т.е. давление, которое раздвигает, “расклинивает” частицы. Расклинивающее давление может быть и отрицательным, т. е. повышать давление в слое, ускорять вытекание из него жидкости и способствовать сближению частиц.

Возникновение расклинивающего давления в тонких жидких слоях обусловлено такими факторами:

1) электростатическим взаимодействием в слое, обусловленное взаимным перекрыванием двойных электрических слоев (ДЭС) – это силы отталкивания с энергией Uотт>0;

2) Ван-дер-Ваальсовыми силами притяжения с энергией Uпр<0;

Адсорбционными силами, возникающими при перекрывании молекулярных адсорбционных слоев, где повышенная концентрация создает осмотический поток в сторону пленки, приводит к росту поверхностной энергии системы и, следовательно, к отталкиванию;

Структурным, связанным с образованием граничных слоев растворителя с особой структурой. Он характерен для лиофильных систем и соответствует термодинамическим представлениям об адсорбционно-сольватном барьере. Эффект обычно положительны.

Результирующая энергия межчастичного взаимодействия U определяется как сумма двух составляющих:

Управление структурно-механическими свойствами материалов

Если |Uотт| > |Uпр|, то преобладают силы отталкивания, коагуляция не происходит, золь является агрегативно устойчивым. В противоположном случае преобладают силы притяжения между частицами, происходит коагуляция.

Рассмотрим количественную интерпретацию этих сил.

Электростатическое отталкивание между мицеллами возникает при перекрывании диффузных слоёв противоионов. Энергия этого взаимодействия:

Управление структурно-механическими свойствами материалов,

где h – расстояние между частицами; Управление структурно-механическими свойствами материалов — величина, обратная толщине диффузного слоя δ; A – величина, не зависящая от h и определяемая параметрами ДЭС.

Величины א и A могут быть рассчитаны на основе теории ДЭС.

Расчёты показывают, что энергия отталкивания уменьшается:

при увеличении зарядов противоионов и их концентрации;

при уменьшении по абсолютной величине φо и z-потенциала.

Из уравнения следует, что Uотт убывает с увеличением расстояния между частицами h по экспоненциальному закону.

Энергия притяжения связана, главным образом, с дисперсионным взаимодействием между молекулами. Она может быть рассчитана по уравнению

Жидкообразные и твердообразные тела. Ньютоновские и неньютовские жидкости. Псевдопластические и дилатантные жидкообразные тела. Уравнение Оствальда-Вейля. Бингамовские и небингамовские твердообразные тела. Тиксотропия и реопексия

Предложенная П.А. Ребиндером классификация структур дисперсных систем помогает связать механические свойства тел с их строением.

В соответствии с реологическими свойствами все реальные тела делят на жидкообразные (предел текучести равен нулю, РТ = 0) и твердообразные (РТ > 0).

Жидкообразные тела классифицируют на ньютоновские и неньютоновские жидкости. Ньютоновские жидкости – это системы, вязкость которых не зависит от напряжения сдвига и является постоянной величиной в соответствии с законом Ньютона. Течение неньютоновских жидкостей не следует закону Ньютона, их вязкость зависит от напряжения сдвига. Неньютоновские жидкости подразделяются на стационарные, реологические свойства которых не меняются во времени, и нестационарные, для которых эти характеристики зависят от времени. Неньютоновские стационарные жидкости подразделяются на псевдопластические и дилатантные (рис. 4.1.2.1 и 4.1.2.2).

Исходя из экспериментальных исследований, графические зависимости напряжения сдвига от скорости деформации в логарифмических координатах часто линейны и различаются только тангенсом угла наклона прямой, поэтому общую зависимость напряжения сдвига Р от скорости деформации g можно выразить в виде степенной функции:

Управление структурно-механическими свойствами материалов,

Управление структурно-механическими свойствами материаловгде k и n – постоянные, характеризующие данную жидкообразную систему.

Двухпараметрическое уравнение – математическая модель Оствальда-Вейля: ньютоновская вязкость h неньютоновской стационарной жидкости определяется уравнением

Управление структурно-механическими свойствами материалов.

При n = 1 жидкость ньютоновская (кривая 1 рис. 4.1.2.1). Отклонение n от 1 характеризует степень отклонения свойств жидкости от ньютоновских.

Разбавленные дисперсные системы с равноосными частицами обычно – ньютоновские жидкости. Псевдопластические жидкости – суспензии с асимметричными частицами, растворы полимеров производные целлюлозы). Дилатантные жидкости в химической технологии встречаются редко, их свойствыа характерны для некоторых керамических масс. Дилатантное поведение наблюдается у дисперсных систем с большим содержанием твердой фазы.

Твердообразные дисперсные системы подразделяют на бингамовские и небингамовские, поведение которых описывается уравнением:

Управление структурно-механическими свойствами материалов

При n = 1 (рис. 4.1.2.2) – бингамовское тело; n > 1 – пластическое дилатантное тело; n < 1 – псевдопластическое твердообразное тело.

К бингамовским твердообразным телам по реологическим свойствам близки пульпы, шламы, буровые растворы, зубные пасты и т.п.

Для нестационарных систем характерны явления тиксотропии и реопексии.

Тиксотропия – специфическое свойство коагуляционных структур, выражается в восстановлении контактов в разрушенной структуре между частицами дисперсной фазы вследствие подвижности среды и броуновского движения частиц.

Реопексия – возрастание прочности структуры со временем при действии напряжения сдвига (т.е. это явление, противоположное тиксотропии).

Управление структурно-механическими свойствами материалов,

где AГ – константа Гамакера.

Управление структурно-механическими свойствами материаловИз этого уравнения следует, что энергия притяжения изменяется с увеличением расстояния между частицами h обратно пропорционально квадрату расстояния. Таким образом, притяжение сравнительно медленно уменьшается с увеличением расстояния. Так, при увеличении h в 100 раз энергия притяжения уменьшается в 104 раз. В то же время энергия отталкивания уменьшается в 1043 раз.

Результирующая энергия взаимодействия между частицами, находящимися на расстоянии h, определяется уравнением:

Управление структурно-механическими свойствами материалов

Дипломная работа: Функциональные асимметрии

Содержание

Моторная асимметрия

Психическая асимметрия

Заключение

Список литературы

Моторная асимметрия

Имеется в виду совокупность признаков неравенства функций рук, ног, половин туловища и лица в формировании общего двигательного поведения и его выразительности.

Руки

Рука — «самый полифункциональный орган двигательной активности». Обозначений асимметрии рук много: праворукость, или правшество; леворукость, или левшество; обоюдоправорукость, или амбидекстрия амбилевия, десноручие, шуеручие, равноручие. Наиболее распространены обозначения: правша, левша, амбидекстр. Описаны морфологические признаки неравенства рук. Правая длиннее, крупнее левой руки. Размер кисти правой руки у 97 % мужчин больше левой (на ј размера перчаток), это различие меньше выражено у женщин. Венозная сеть на тыльной поверхности более развита на ведущей руке, где больше и величина ногтевого ложа большого пальца. Масса мышц правой руки больше, чем левой, на 6 %. Различны кожные узоры (пальцевые и ладонные дерматоглифы) на правой и левой руках: они более вариабельны у левшей.

Многообразны функциональные асимметрии рук. У преобладающего большинства населения земли правая рука превосходит левую по силе. Эту симметрию выражают формулой: A=S/D, где А — асимметрия рук, D — мышечная сила правой, S — мышечная сила левой руки. Это отношение меньше единицы у правшей, больше единицы — у левшей и равно единице — у амбидекстров.

Руки неравны по точности и скорости движений, совершаемых в разных направлениях. Так, точность движений правой руки уменьшается при перемещении тела вправо, левой — при перемещении тела влево. Движения ведущей руки дозируются, управляются, осознаются точнее. При одновременном представлении движений обеих рук больше внимания испытуемого концентрируется на движениях правой руки, если он правша. Движения ведущей руки полнее отражают эмоциональные и личностные особенности человека, отличаются большей степенью автоматизации, а движения указательного пальца этой руки точнее модулируются. Количество изменений направлений движений у правой (ведущей) руки больше, чем у левой (неведущей). Диадохокинез более развит справа, маятникообразные движения при ходьбе больше у левой руки правшей, очень редко они бывают выраженнее у правой руки левшей, что K. Henner (1960) объясняет «насилием праворукой культуры». Левая рука у правшей более вынослива к статичному усилию, чаще служит опорой, тогда как правая рука играет роль активного исполнителя.

Интересные данные об отражении в движениях рук индивидуальных особенностей психики каждого человека получены в исследованиях с использованием принципа миокинетической диссоциации, где испытуемый выполняет каждой рукой без контроля зрения мелкие однообразные движения в трех взаимно перпендикулярных плоскостях пространства в соответствии с заданными образцами; величина и характер девиаций отражают особенности структурирования мышечного тонуса и позволяют судить о наличии асимметрии. С помощью этой методики могут быть оценены модификации амплитуды движений, первичные отклонения во фронтальной, сагиттальной и горизонтальной плоскостях пространства, отклонения в плоскости, перпендикулярной направлению движения. Эти моторные характеристики расцениваются как корреляты психологических черт-тревоги, психомоторного тонуса, агрессивности, экстра — и интроверсии, эмоциональности. Этот принцип связывает «моторные выражения» ведущей руки с преимущественно актуальными реакциями личности, а неведущей — с реакциями, обусловленными главным образом конституционально (темпераментом).

Ф.Б. Березин показал, что коэффициент правая/левая увеличивается при состояниях тревоги и напряжения (усиливается активность правой руки — левого полушария мозга). Этот коэффициент увеличивается у правшей при адаптации к новым условиям жизни.

Тест миокинетической психодиагностики А.Б. Коган и соавт. называют стереокинетическим тестом, так как здесь выявляется участие мышечного тонуса в пространственной ориентировке. При одновременном рисовании движения правой и левой рук могут быть одно — или разнонаправленными. Предпочитающие разнонаправленные движения спортсмены — каратисты проводили поединки успешно и в левой, и в правой стойке; предпочитающие однонаправленные движения — в какой-либо одной (правой или левой) стойке. Навыки сложного координированного движения у занимающихся каратэ лучше усваиваются неведущей рукой и маховой ногой, хотя по силе удара и умению его концентрировать мощнее ведущая рука и толчковая нога. У каратистов, хуже успевающих в технической подготовке, авторы обнаружили большую степень асимметрии сложных двигательных актов. Для умеющего технически правильно выполнять атакующие и защитные действия и руками и ногами не имеет существенного значения то, на правую или левую сторону выполняется прием; им успешно используется комбинация левая рука — правая нога, правая рука — левая нога. Предпочитающие левую стойку пользуются правой рукой — правой ногой, а предпочитающие правую стойку пользуются левой рукой — левой ногой. Каратисты могут отличаться от занимающихся вольной борьбой проявлениями асимметрий: моторной, сенсорной, психической.

Симметрия — асимметрия рук может изменяться под влиянием длительного практического опыта человека. Так с увеличением стажа игры у теннисистов нарастает коэффициент праворукости (разница между силой правой и левой рук в процентах), возникает асимметрия топического показателя (способность к произвольному напряжению и расслаблению мышц). У теннисистов со стажем игры 1-2 года коэффициент правой руки равен 10,5 %; 3-4 года — 18,4 %; 5-6 лет — 18,8 %; 8-10 лет — 19,7 %; 11-15 лет — 23,8 %; и при стаже игры свыше 15 лет — 15,9 %. Коэффициент праворукости за время спортивных занятий увеличивается, как видно, с 10,5 % до 23,8 %. Отмечено уменьшение его величины у теннисистов со стажем игры больше 15 лет: «в этой группе собрались лица, которые прекратили активную тренировку и выступления несколько лет назад. Эти цифры говорят о том, насколько обратимой реакцией является изменение степени выраженности праворукости».

Коэффициент правой руки (КПр) у здоровых взрослых мужчин — операторов и летчиков — А.Г. Федорук определял с учетом не только силы, но и многих других показателей неравенства рук, и установил 6 степеней: низкий КПр = 10-20 %; ниже среднего КПр=21-40 %; средний КПр = 41-50 %; выше среднего КПр= 51-70 %; высокий КПр = 71-80 % и очень высокий КПр=81-90 %. У здоровых взрослых людей редко встречается КПр>90 %, Большой диапазон величин КПр выявляется у больных нервно-психическими заболеваниями. Так, у больных эпилепсией среднее значение КПр оказалось равным 37,5±5,6 % против 52,4±9,1 % у здоровых; количество тестов, выполняемых правой, левой и обеими руками было у больных равно соответственно 6: 2: 2 и у здоровых — 7: 2: 1.

Ноги

По размерам, длине ноги не совсем равны. Обувь, шитая «на две строго симметричные колодки, сидит плотнее на одной, чем на другой, ноге». Левая нога «относительно чаще крупнее, чем правая», но относительное число людей с преобладанием левой ноги над правой меньше, чем с преобладанием правой руки над левой — 50-60 %. У ног нет «столь бросающегося в глаза на верхних конечностях разделения труда»; «равноножие» должно быть более частым, чем «равноручие». Изучение костяков захоронений I-II тысячелетий н.э. показало, что комбинация большей правой руки с большей левой ногой является наиболее частой (70 %) и характерна для «типичных правшей»; очень редко сочетание большей левой руки с большей правой ногой (7 %). характерное для «типичных левшей»; большая величина правых руки и ноги отмечена в 19 % наблюдений, а в 5 % — большая величина левых руки и ноги. На этом основании стали говорить о перекрестной асимметрии — сочетании праворукости с левой ведущей ногой как о характерном для большинства людей, хотя высказано и мнение о более частом доминировании руки и ноги одной стороны.

Важны данные о неравенстве ног по многим функциям. M. Peters, B. Petrie (1979) говорят о раннем выявлении опорной и ведущей ноги: уже в возрасте 17, 51, 82 и 105 дней в рефлексе переступания у детей чаще преобладает правая нога.

Ноги неравны по силе. На степени этой асимметрии сказывается образ жизни, опыт профессиональной деятельности человека. Этот вопрос актуален в спорте. У юных барьеристов (15-18 лет) сильнейшей оказывается правая нога (сгибатели и разгибатели стопы, голени, бедра), хотя у большинства из них толчковой является левая нога. В отличие от прыгунов и метателей силовая асимметрия ног у барьеристов выражена больше; закрепляется в процессе тренировки в качестве преимущественно удобной правая нога. Правосторонняя силовая асимметрия ног отмечена у 71±1,9 % спортсменов, левосторонняя — у 17,0±2,4 и симметрия — у 11±1,4 %. Сильнейшая и толчковая нога совпадали только у 41,9 % прыгунов в длину. Силовая симметрия ног обнаружена у 90 % ходоков, марафонцев и бегунов на длинные дистанции (членов сборной команды СССР по легкой атлетике), т.е. у представителей тех видов спорта, где «характер работы обеих конечностей требует относительно симметричных движений». У 23 женщин — мастеров спорта по прыжкам в высоту с разбега с толчковой левой ногой определяли коэффициент асимметрии по формуле: Ка = (F1 — F2) /F1 · 100, где Ка — коэффициент асимметрии. F1 — относительная статическая сила сильнейшей ноги и F2 — слабейшей ноги. Среднеарифметическое значение суммы силы измеренных мышц маховой ноги оказалось больше, чем толчковой: 6,449 и 6,345 соответственно; Ка = 1,6. Правосторонняя асимметрия — у 69,6 %. левосторонняя — у 26,1 % и симметрия — у 4,3 %. «У спортсменок с правосторонней асимметрией силы ног спортивный результат выше, чем у группы прыгуний с левосторонней асимметрией». У занимающихся волейболом Ка=9,4 %, спортивной гимнастикой — 12,5 %, художественной гимнастикой 22 %, легкой атлетикой — 23,9 % и у подростков, не занимающихся спортом, Ка=22,2 %.

До 89 % прыгунов с разбега как толчковую используют левую ногу, как и 59 % прыгунов в длину и 86 % бегунов на короткие дистанции. Из 686 человек, прыгавших в длину и высоту, 35 % предпочитали толкаться правой ногой, 45 % — левой, остальные (главным образом дети и женщины) пользовались той и другой ногой; есть лица, которые прыжки в длину совершают толчком одной, в высоту — другой ногой.

Неравенство ног выявляется при педалировании. За активным правосторонним давлением по вертикали сохраняется ведущее значение «водителя» силового и темпового режима. Ведущая нога считается более маневренной. С учетом этой асимметрии ног устроены рычаги управления автомобилем: под правой ногой водителя расположен стартер, ножной тормоз и педаль привода дроссельной заслонки, под левой — только педаль сцепления.

Ноги неравны по точности, координации движений и по тому, как осознаются субъектом движения той и другой ноги. Лучшая координация движений правой ноги отмечена у 90±0,9 % обследованных Э.Х. Амбаровым лиц, левой — у 8±0,8 % и равная координация движений обеих ног — у 2±0,1 %. Асимметрия ног по этим признакам выражена у футболистов. У них точность удара правой ноги больше (по сравнению с левой) в 2,4 раза; эта разница уменьшается при утомлении. Согласно данным опроса тренеров, только 10,7 % игроков в одинаковой степени владеют приемами игры обеими ногами, 80,7 % владеют лучше правой и 8,6 % — левой ногой. В командах мастеров 70 % составляют правоногие футболисты, 15,5 % — равноногие и 14,5 % — левоногие. Лучший вратарь мирового чемпионата 1966 г. в Лондоне Г. Бэнкс показал, насколько асимметричны в своих действиях футболисты высокого класса: «Играя в клубах и в международных турнирах, я пытался изучить методы пенальтистов. Большинство из них предпочитает одну сторону ворот, и я, смещаясь туда, пытался заставить их бить в непривычную сторону, что снижало эффективность удара. Вначале это помогало, по меня быстро раскусили. Однако, польза моего исследования состояла в том, что я изучил особенности большинства форвардов, а в игре — в пылу матча, они не рискуют, как правило, изменять свой любимый удар».

Чем выше класс футболистов и чем жестче условия игры и ответственнее соревнование, тем меньше футболистов выполняют приемы «слабейшей» ногой; соотношение приемов, выполняемых ведущей и неведущей ногой, изменяется в сторону увеличения использования ведущей. При этом увеличивается общая эффективность действий футболиста. Рост эффективности игры ведущей ногой сопровождается увеличением числа ее применений и ускорением темпа выполнения приемов. Рост эффективности игры не ведущей ногой происходит за счет уменьшения числа ее применений и стабилизации относительно медленного темпа выполнения ею движений в момент игры. Число «коронных» приемов и техническом арсенале игроков достоверно увеличивается; исполняются они ведущей ногой и в удобную сторону. Даже команды высокого класса пространство футбольного поля используют асимметрично: неведущей ногой футболисты предпочитают действовать на ее одноименной половине поля, правши — на левой, левши — на правой половине. Для «коронных» координационно сложных приемов выступает определенная пространственная закрепленность их выполнения. Освоение технических навыков управления мячом форсирует одноопорное пространственное приспособление, где каждая нога выполняет свою функцию, причем ту, в которой превосходит другую. Если ведущей ногой лучше манипулируют мячом, то на неведущей лучше стоят.

М.Г. Бозененков, В.М. Лебедев, Р.Н. Медников провели интересный педагогический, эксперимент. Мальчиков 9 лет обучали игре в футбол различно в трех группах. В первой обучение велось согласно двигательному «удобству» занимающихся — через ведущую сторону, во второй — через неведущую, в третьей «изучаемые приемы осваивались в каждом занятии обеими ногами посредством равного времени выполнения и количества повторений». Изучались удары внутренней стороной стопы, внутренней частью подъема, прямым подъемом, прием мяча теми же способами и ведение, обводка. Осуществлялся контроль за динамикой тонуса и температуры четырехглавых и икроножных мышц, мышечно-суставной чувствительностью тазобедренных суставов. Результат эксперимента оказался удивительным. Освоение технических приемов и действий происходило наиболее успешно в первой группе, хуже всего — во второй, а третья группа заняла промежуточное положение. «Весьма существенным. явилось то, что навязанное двигательное обучение через неведущую в моторном отношении сторону привело к замедлению роста испытуемых. освоение технических действий и их реализация осуществляется тем успешнее, чем теснее они увязываются с функциональными особенностями, опора на которые позволяет полнее реализовать двигательные возможности человеческого организма». Видно, что учет асимметрии ног повышает эффективность обучения.

Результаты этого эксперимента и их значение разбираются авторами и в других их сообщениях. В первой группе «регулируемое функциональной асимметрией двигательное поведение получает адекватную возможность его реализации («подкрепляющее» влияние)», а во второй «непривычно навязанная двигательная программа («координационный дискомфорт») приводит к подавлению функционально закрепленной доминантности, перераспределению информационных и энергетических потоков, сопровождаемому координационным неудобством и эмоциональным негативизмом». Они рекомендуют: «начальное обучение приемам игры в футбол в возрасте 8-10 лет нужно осуществлять через ведущую по моторике ногу до тех пор, пока ученик не усвоит основные навыки и не станет успешно применять их в игровой обстановке».

Ноги неравны в поддержании вертикальной позы, которое С.Б. Карапетян рассматривает как целенаправленную двигательную деятельность. Описаны и другие проявления асимметрии ног. особо заметные у спортсменов. В произвольном вращении 90 % людей предпочитают левую. При опросе 143 фигуристов оказалось, что 84 % из них выполняют вращения и прыжки в левую сторону; в эту же сторону выполняют упражнения во время занятий хореографической подготовкой; при выполнении прыжков на льду толчковой является обычно левая нога. Результатом асимметричной тренировки во вращениях предполагается односторонняя устойчивость вестибулярного анализатора: она оказалась меньшей у фигуристов контрольной группы (2-го и 3-го года обучения), проявивших одностороннее приспособление к вращательной нагрузке. После вращения в привычную сторону (в кресле Барани) двигательную задачу (бег на коньках) они выполняли быстро и точно. После вращения в непривычную сторону у них ухудшались быстрота и точность выполнения той же экспериментальной задачи.

С более активной работой правой руки при отталкивании связана большая сила сгибателей правого плеча фигуристов по сравнению с относительной силой левого плеча. Результат прыжка с места без взмаха рук с правой ноги в большинстве случаев выше, чем с левой ноги, а прирост результатов в прыжках с места с левой ноги со взмахом рук и свободной ноги в большинстве случаев выше, чем с правой ноги.

Ноги неравны по длине шага. Обычная ходьба, передвижение на лыжах и плавание с завязанными глазами невозможны по прямой линии уже в пределах 100 м, что А.А. Поцелуев объясняет присущей человеку асимметрией ног. Она отражается на особенностях ходьбы по необозначенной местности. Левоногие отклоняются вправо за счет большей длины шага левой ноги: кривая их движения приближается к кругу с направлением по ходу часовой стрелки. Правоногие отклоняются влево, направление их движения по кругу получается против часовой стрелки, что, по-видимому, сказалось в правилах соревнований по бегу (против часовой стрелки). Эту асимметрию объясняют и асимметрией глаз: правоглазый правша, направляясь к цели, отклоняется влево, так как «зрительная линия находится под преимущественным влиянием правого глаза», хотя Г.А. Литинский (1929) не исключает роли «первичной разницы двигательной иннервации, а именно: импульс к раздражению правой стороны всегда сильнее, вероятно, вследствие врожденного предрасположения. это объясняет то, что лица, заблудившиеся в темноте, благодаря круговому движению возвращаются к исходному пункту». В тенденции отклоняться в сторону при ходьбе, беге А.Ф. Брандт видит влияние сдвига «центра тяжести тела вправо, приходящейся на пользу левой конечности».

У 30 % лиц занимающихся спринтерским бегом, при опоре одной ногой сумма импульсов торможения и отталкивания оказалась положительной, а при опоре другой — отрицательной. Значит, спринтер в одном шаге разгонялся, в другом — тормозился.

Тело

Отмечены морфологические и функциональные асимметрии правой и левой половин тела человека. Окружность правой половины груди у 70 % людей больше левой; грудина чуть смещена влево; соски располагаются на разных уровня. Положение правой половины тела в пространстве, ее соотношения с рукой, ногой и ее движения осознаются лучше, чем те же признаки левой половины. Это характерно, по-видимому, для большинства людей. Об этом говорит, прежде всего, клинический опыт. В синдроме односторонней пространственной агнозии при поражении правого полушария мозга есть гемисоматоагнозия. Больные перестают воспринимать, игнорируют левые руку, ногу, половину тела. Игнорируют их так же, как не воспринимают эти больные зрительные и слуховые стимулы из левого по отношению к ним пространства. Они не пользуются левой рукой, если даже слабость в ней незначительна. Подобное можно, между прочим, проследить в литературе, посвященной расщеплению мозга у больных эпилепсией. Левая половина тела перенесших эту операцию больных не включается в спонтанную двигательную активность. Такого игнорирования правых частей тела при поражении левого полушария мозга, как правило, не наблюдается. Описаны единичные наблюдения, в которых больные были, по всей вероятности, левшами. Само игнорирование отличалось у этих больных существенными особенностями.

V.ruggieri и соавт. выделили три варианта восприятия ширины и длины лица, длины плеча, туловища, руки и кисти, длины всего тела (у 41 студентки — правши с правой и левой асимметрией и симметрией глаз: 1 — индекс отклонения больше для левой половины тела: 2 — индекс отклонения больше для правой половины тела; 3 — нет разницы в восприятии левой и правой половин тела). Больший индекс отклонения на левую сторону сочетался с правым ведущим глазом.

Есть данные о различном участии правой и левой половин тела в общей двигательной активности человека, особенно ярко это выступает у спортсменов при выполнении технико-тактических действий, специфичных для бокса, фехтования, тенниса и т.д.

Боксеры-левши завоевывают 30-40 % золотых медалей на крупных международных соревнованиях. Преимущества левшей в бою показаны при изучении двигательной асимметрии взрослых высококвалифицированных боксеров. У них определяли: 1 — время латентного периода простой реакции и реакции выбора (предъявлялись световые сигналы — один или два); 2 — время выполнения удара; 3 — время соприкосновения кулака с целью (резкость удара); 4 — точность удара. Преимущество левшей оказалось не в скорости выполнения ударов каждой рукой в отдельности, а в суммарной быстроте реагирования. У них практически отсутствует разность движений правой и левой руки в условиях простого и сложного реагирования, тогда как у правшей эти показатели равны 32 мс и 7 мс. При нанесении прямых ударов в голову левши действуют более симметрично. «Вероятно, в силу специфической правосторонней стойки при встрече с правшой левша часто пользуется защитными движениями правой кистью, в результате чего получает большее развитие, нивелирующее ее отставание от сильнейшей левой руки. Правши же в бою с правшой для защиты чаще пользуются предплечьем и кистью правой {видимо ошибка, должно быть «левой» — И. С} руки, а в боях с левшой — правым предплечьем и кистью правой руки». При всех видах защитных движений туловищем у боксеров-левшей оказалась меньшая скорость двигательной защитной реакции, чем у правшей. Время выполнения защиты уклонением, то есть при сгибании туловища, равно 270 мс у левшей и 230 мс — у правшей. Защита отклонением назад (разгибание туловища) равно соответственно 204 мс и 236 мс. Для защиты, подготовки атаки и контратаки левши реже, чем правши, применяют разнообразные способы защиты при помощи сгибания и разгибания туловища. Во всех движениях туловища — сгибании и разгибании, — левши показывают худшую двигательную реакцию, чем правши. У левшей меньше, чем у правшей, и суммарная скорость простой двигательной реакции при движениях ног. Но в боях левшей чаше наблюдаются быстрые, мгновенные, «взрывные» передвижения. Этот, парадокс автор объясняет компенсаторными механизмами, ярко проявляющимися у левшей. Компенсация достигается за счет своевременного принятия решения и выполнения ответной реакции.

Различна точность удара левшей и правшей. При нанесении прямого удара левой рукой отклонения от цели у левшей составляли 2,2 см и при ударе правой — 2,9 см, а у правшей те же показатели были равны соответственно 3,2 см и 2,9 см. «Если боксеры-левши показали лучшие результаты, чем правши, в точности прямых ударов левой рукой, то при ударе правой в голову эти величины совпали. Левшам ведущая левая рука дала суммарное преимуществе в точности прямых ударов в голову».

В изложенных различиях выступает несходство правшей и левшей во всем двигательном поведении, психомоторных процессах.

Лицо

Среди морфологических асимметрий лица отклонение носа вправо выражено у правшей и влево — у левшей; правая половина лица у большинства людей больше левой. В криминалистике есть понятие «биологической диссимметрии лица (головы)»: правый тип имеет более высокую и узкую правую часть и более широкую, низкую — левую, а левый тип характеризуется обратными соотношениями. В «кривой» (одной половиной лица) улыбке участвует преимущественно «широкая» половина. Привычное поднятие брови чаще осуществляется на узкой половине. Разжевывание пищи, если все зубы здоровы, лучше осуществляется функционально доминирующей стороной. В речевом акте правая половина рта более активна у 86 % правшей и у 67 % левшей, это характерно и для больных с афазией; при пении и серийном воспроизведении (счете, перечислении дней недели) шире открывается левая половина рта.

В литературе обсуждаются два вида асимметрии лица. Первый — неодинаковая способность половин лица отражать эмоциональное состояние человека. Публикуемые данные разноречивы. Одни полагают, что у большинства людей правая половина лица превосходит левую по выразительности и больше, чем левая, сходна со всем лицом. Другими авторами более эмоциональной признается левая половина лица; например, более эмоциональными считаются фотографии, составленные только из левых половин лица. Испытуемых просили оценить синтезированные (только из правых и только из левых половин) фотографии по 9 шкалам: отрицательное — положительное, мягкое — жесткое, мужественное — женственное и т.д. «Левосторонние» лица оценивались как более энергичные, сильные, активные, но более отрицательные; правосторонние — как более слабые, женственные, мягкие и более положительные. Левая половина лица левшей в улыбке выглядит более веселой, чем правая, представляющаяся относительно печальной в спокойном состоянии; у правшей более грустными и счастливыми признавались лица на фотографиях, составленных из правых половин. При тахистоскопическом предъявлении и правши и левши воспринимали как более счастливые лица с улыбкой на левой половине. Различно впечатление зрителя об эмоциональном выражении схематически представленного лица: лица с опущенным левым углом рта (линия рта поднимается слева направо) чаще оцениваются как более грустные; лица с приподнятым левым углом рта (линия рта поднимается справа палево) — как более веселые.

Второй вид асимметрии лица относится к движениям глаз, несущих «функции сенсорно-перцептивного входа», рассматривающихся и как двигательный орган. Предполагается фундаментальной взаимосвязь движений глаз и умственной активности субъекта.

При осмыслении вопросов, требующих вербального размышления или математических, логических, счетных операций глаза большинства людей направляются вправо, при выполнении зрительно-пространственных, музыкальных задач и восприятии музыки, ритмических звуков природы — влево. Вербально-концептуальные вопросы вызывают большее число движений глаз, чем зрительно-пространственные. Отношение числа первых поворотов (вправо) к общему числу боковых движений глаз равно 0,68 при осмыслении испытуемыми вербальных вопросов и 0,5 — при зрительном воображении, припоминании сновидений. Латентный период для движений глаз вправо при предъявлений слов короче, чем при предъявлении изображений; этой асимметрии не выявили у леворуких. У больных шизофренией (по сравнению со здоровыми) преобладают движения глаз вправо.

Эмоциональность обращенных к испытуемым вопросов увеличивает число левосторонних движений глаз. Положительные эмоции вызывают большее число движении вправо: страх — влево. Люди с преимущественно правосторонними движениями глаз чаще специализировались в точных науках, меньше употребляли в своих ответах прилагательные, превосходили по вербальной шкале тех, у кого обнаруживалось большее число левосторонних движений глаз и кто специализировался в гуманитарных пауках, в ответах чаще употреблял прилагательные. Боковые движения глаз не возникают, если вопрос для испытуемого прост или уже готов ответ на него; эти движения зависят еще от уровня тревожности субъекта, отношения испытуемого к исследователю, возраста и половой принадлежности испытуемых. Так, у 50 женщин — правшей отмечены преимущественно левосторонние движения глав независимо от содержания вопросов, если задающий вопросы — мужчина и находится он напротив испытуемой.

Смещение взора при ответах на вопросы разного содержания наблюдаются уже у детей в возрасте от 2 лет 8 мес до 9 лет 11 мес, у детей в возрасте от 4 лет 7 мес до 6 лет 2 мес боковые движения глаз возникали при вопросе «Какое мороженое тебе нравится?», движения глаз как вправо, так и влево одинаково часты у девочек и мальчиков, у детей боковые движения глаз чаще вызываются при вопросах, требующих пространственных представлений (70 %) и реже — вербальных размышлений (55 %); по мере взросления происходит дифференцировка боковых движений.

Мужчины-правши с левосторонними движениями глаз более эмоциональны, лучше выполняют задания по различению 10-секундной последовательности световых вспышек, индуцируемых R-зубцом собственной электрокардиограммы (ЭКГ) и не связанных с ЭКГ, как и последовательности звуковых сигналов, связанных с R-волной ЭКГ и не связанных с ЭКГ, что свидетельствует о взаимосвязи между правополушарными функциями и афферентным представительством кардиоваскулярной деятельности.

Значение данных о движениях глаз вправо и влево и об их связи с содержанием психической деятельности в полной мере пока не оценено. Существующие объяснения разноречивы. Лишь частную закономерность отражает, наверное, гипотеза М. Кинсборна, объясняющего направление движений глаз при разных видах психической деятельности преимущественной активизацией того полушария, которое ответственно за реализуемую сейчас субъектом деятельность. О том, что движения глаз отражают собой степень внимания субъекта, заставляет думать клинический опыт. В частности, наблюдения больных, впадающих в приступ, называемый абсансом и возникающий у правшей при дисфункции передних отделов левого полушария мозга: больной сохраняет позу, в какой его застало начало приступа; лицо его становится «каменным», лишенным всяких признаков внимания взгляд — неподвижным; именно исчезновение с лица признаков внимания свидетельствует о перерыве психической деятельности больного на время приступа; возвращение же проявлений внимания и, в частности, возобновление движений глаз означает выход больного из приступа и возобновление прервавшейся психической деятельности.

Подчеркивается значение движений глаз в формировании зрительных образов. Выделяют два функционально различных движения глаз: 1 — макродвижения, которыми обеспечивается смена точек фиксации взора при рассматривании неподвижных объектов; эти движения носят, как правило, скачкообразный характер; 2 — микродвижения, непроизвольные движения в процессе фиксации неподвижных объектов, среди них: а) дрейф, неупорядоченное и относительно медленное перемещение глазных осей, при котором фиксируемая точка остается внутри fovea; б) тремор, высокочастотные, маленькие по амплитуде колебательные движения осей глаз; в) микросаккады, маленькие, непроизвольные скачки, выполняющие в основном функцию корректировки.

При рассматривании картин глаз вовсе не обводит зрачками контуры предметов, а совершает странные, поначалу кажущиеся хаотическими скачки. По мере того, как записи движения наслаиваются одна на другую, выступают любопытные закономерности. Рассматривая, например, портрет, зритель останавливает взор главным образом на глазах, губах, носе. В одном из опытов автор предлагал рассмотреть картину Репина «Не ждали» с разных установок: 1 — оценить материальное положение семьи (привлекалось особое внимание к убранству комнаты, которое при «свободном» рассматривании практически не замечалось); 2 — определить возраст персонажей (внимание концентрировалось исключительно на лицах, совершались быстрые перелеты взора от лиц детей к лицу матери и далее — к лицу вошедшего и обратно).

В.Н. Пушкин использовал киносъемку глаз, чтобы исследовать участие взора в решении шахматных задач. Движения глаз оказались зависимыми от установки: 1 — найти решение (взор фиксируется в основном на «функционально значимых пунктах» позиции и имеются обширные районы доски, куда взор вообще не направлялся), 2 — оценить, чья позиция сильнее (точки фиксации глаз распределяются по всей доске; каждый фрагмент позиции, привлекающий его внимание, шахматист рассматривает примерно четверть секунды).

Сенсорная асимметрия

Под сенсорной асимметрией мы имеем в виду совокупность признаков функционального неравенства правой и левой частей органов чувств. Однако с точки зрения такой асимметрии далеко не в равной мере изучены зрение, слух, осязание, обоняние, вкус человека. Сенсорные асимметрии (как и моторные) проявляются не изолированно, а только в целостной нервно-психической деятельности человека,

«Наблюдение, — писал Ф. Бартлетт, — это гораздо более широкое понятие, чем просто использование специальных органов чувств. В той своей части, которая связана с выбором некоторых объектов и игнорированием других, с осмыслением выбранного и установлением связей между различными вещами, избранными разными путями, наблюдение является частью того, что, по общепризнанному мнению, считается специальной функцией психики».

Зрение

С помощью глаз воспринимается 90 % информации. Зрением человек воспринимает «электромагнитное излучение в диапазоне волн от 400 до 750 нм». В бинокулярном зрении, по Г.А. Литинскому, зрительные впечатления каждого из глаз обладают неодинаковой силой и качеством, «перевешивает впечатлительная способность одного из глаз и это превалирование чаще на правом глазу». У 92,6 % изученных лиц им установлена асимметрия: правосторонняя — у 62,6 %. левосторонняя — у 30 %, симметрия — у 7,4 %. Бинокулярное зрение — «сложение разных монокулярных функций», которое «совершеннее» функций каждого из глаз в отдельности.

Обобщить данные об асимметрии зрения по разным их функциям исключительно трудно из-за многочисленности публикаций, разнообразия использованных приемов, несходства испытуемых (здоровых и больных), различия подходов исследователей и крайней разноречивости толкования полученных данных. При этом часто отсутствует указание на индивидуальный профиль асимметрии, хотя бы на то, правшой или левшой является испытуемый. Авторы часто описывают асимметрии зрения так, что обозначают полушария мозга как «распознающие», «решающие зрительные задачи» и т.д. Различна острота зрения. Г.А. Литинский, С.А. Ильина впечатление о лучшей бинокулярной остроте зрения объясняют погрешностями методики исследования, в частности, закрыванием одного из глаз.

Зрачок при закрытии глаза расширяется. Расширение это рефлекторно передается исследуемому глазу, и острота зрения его снижается. Исследуя остроту зрения без закрывания глаза, авторы обнаружили, что бинокулярная острота зрения равняется монокулярной ведущего глаза. Превалирование одного из глаз по показателю остроты зрения сочетается с доминированием другого глаза по степени смыкания век, При мимических движениях» подмигивании у 70 % лиц преимущественно закрывается неведущий глаз, у 10,2 % оба глаза закрываются одинаково, у остальных — преимущественно ведущий глаз. Этим объясняют большую частоту поверхностного травматизма ведущего глаза.

Различно цветоощущение. Цвет, поступающий одновременно в каждый глаз, окрашивает бинокулярное поле зрения неодномоментно: цветной фильтр, поставленный перед ведущим глазом, определяет мгновенное окрашивание бинокулярного поля зрения, а поставленный перед неведущим — с латентным периодом. Сравнив субъективный отчет о восприятии зеленого, синего, желтого, красного цветов правым и левым глазом (51 женщина в возрасте 19-30 лет), установили, что зеленый цвет воспринимается как более яркий и насыщенный, если предъявляется ведущему глазу; такого различия нет у испытуемых с симметрией глаз. Различна двигательная активность мышц глаза. Относящиеся сюда асимметрии частично описаны среди асимметрий лица. Добавим следующие: ведущий глаз первым устремляет взор к предмету, неведущий направляет зрительную ось на точку фиксации ведущего глаза; в ведущем глазе раньше включается механизм аккомодации; при фиксации предмета ведущий глаз управляет установкой подчиненного; мышцы неведущего глаза развиты негармонично.

Различна прицельная способность и локализация объекта в пространстве. Наиболее часто преобладает правый глаз, на втором месте по частоте — левый, значительно реже встречается равенство глаз. При зрительно-пространственной симметрии неустойчиво и неточно прицеливание; человек с такой симметрией испытывает трудности при локализации объекта в пространстве. При правом ведущем глазе (по прицельной способности) более совершенно правостороннее монокулярное поле зрения, значительно более обширное во всех координатах, особенно внутри и кнаружи. При доминировании левого глаза преобладает левостороннее монокулярное поле зрения. Б.Г. Ананьев отмечает еще связь ведущего глаза с ощущением глубины, говорит о невозможности монокулярного определения глубины при отсутствии ведущего глаза — симметрии глаз. В бинокулярном восприятии удаленности (глубины) объекта по отношению к той точке пространства, куда направлен взор наблюдателя, неодинакова функция полушарий: «правое является ведущим в обнаружении участка, лежащего вне основной плоскости изображения; левое ответственно за определение удаленности выделенного участка по отношению к основной плоскости изображения и за создание стабильности восприятия глубины», При прицеливании мы видим лишь то, что составляет поле зрения ведущего глаза, тогда как поле зрения другого глаза «не остается в памяти».

Различны поля зрения. Изучив детей трех возрастных групп — 1) 6 лет — 6 лет 4 мес,

2) 6 лет 5 мес — 6 лет 8 мес,

3) 6 лет 9 мес — 7 лет 7 мес, Б.Г. Ананьев, Е.Ф. Рыбалко показали, что в возрасте примерно 6 лет интенсивно формирующиеся поля зрения приближаются к величине поля зрения взрослых за 1,5 года (табл.1).

Таблица 1.

Среднее поле зрения у детей трех групп и у взрослых (в градусах) по Б.Г. Ананьеву, Е.Ф. Рыбалко (1964)

Поле зрения
Испытуемые

кнаружи

кнутри

вверх

вниз
Дети:

1-я группа

20

15

12

16
2-я группа

45

38

28

42
3-я группа

34

57

54

65
Взрослые

90

60

54

65

А.М. Котик отмечает, что полное зрение оператора охватывает по вертикали угол около 70° ниже и 60° — выше уровня глаз, а по горизонтали — до 60° в ту и другую сторону; в пределах этого поля оператор может контролировать приборную панель за счет перемещения глаз; именно в этом поле зрения желательно устанавливать индикаторные приборы; с ухудшением условий восприятия (при уменьшении освещения и времени обзора) поле зрения концентрически сужается и при экспозиции 0,2 с составляет всего 10°.

Важнее, может быть, учет данных об асимметрии поля зрения — зрительного пространства человека. Одни из этих данных получены в клинике. В очаговой патологии мозга только по отношению к левому пространству больной с поражением правого полушария обнаруживает феномен игнорирования зрительных стимулов. Подобного феномена, как правило, нет по отношению к правому пространству у больных с поражением левого полушария. Данные в пользу асимметрии зрительного пространства получены и при изучении здорового человека.

Е.Ф. Рыбалко различает сенсорное и перцептивное поля зрения. Под первым она имеет в виду протяженность воспринимаемой среды; сенсорное поле в начале своего развития по строению относительно менее асимметрично. Перцептивное поле — «сложное динамическое образование, характеризующееся объемом, разной степенью пространственной расчлененности, неодинаковым функциональным значением его отдельных частей и различной устойчивостью отношений между элементами, образующими его структуру»; оно формируется в результате взаимодействия человека с пространством и необходимым условием его функционирования оказывается сенсорное поле.

Уже у детей в возрасте от 6 лет 9 мес до 7 лет 7 мес поле зрения становится более сложным и асимметричным. Выступает тенденция к увеличению поля зрения в горизонтальном направлении, намечаемая у у детей первых двух групп (см. выше). По соотношению горизонтали и вертикали поле зрения правого глаза более асимметрично. Сравнительно с вертикалью горизонтальная ось больше в среднем на 36° для правого и на 25° — для левого глаза. Для правого глаза характерно большее расширение поля зрения в наружном направлении за счет некоторого замедления в развитии поля зрения в направлении вверх и внутрь, а поле зрения левого глаза сравнительно больше увеличивается вверх и внутрь. Нижняя граница полей зрения обоих глаз совпадает с нормой к концу дошкольного периода. Интересно заключение авторов: «Факт сравнительно позднего возникновения поля зрения в том виде, как оно проявляется у взрослого, и сложный характер его формирования заставляет предположить тесную связь этой функции зрения с общим уровнем умственного развития ребенка, с расширением объема его внимания, с развитием его произвольного поведения и деятельности на различных занятиях в детском саду» (выделено нами — Н.Б., Т. Д.). В возрастной динамике поля зрения они особо подчеркивают, что у детей школьного возраста постепенно упрочивается такая структура поля зрения, где горизонтальное направление превосходит по своим размерам все другие. Окончательное становление внутренней структуры поля зрения с максимальным преобладанием горизонтали над вертикалью происходит лишь у взрослого человека. В позднем онтогенезе отмечено сужение полей зрения. Они могут оставаться сохранными, если профессиональная деятельность человека связана с пространственным различением и продолжает проявляться высокая моторная и интеллектуальная активность.

Есть данные о том, что быстрота и точность восприятия объекта определяется и тем, в какой части поля зрения он расположен. Выделены две области приборной панели. В первой оператор видит периферическим зрением стрелки всех приборов, в связи с чем зрительные оси поворачиваются в направлении того прибора, показания которого изменились. За счет установочных движений глаз прибор попадает в центральную зону зрения. Во второй области наблюдатель не видит приборов, поскольку они расположены за пределами поля, в котором человек способен различать форму предметов. Прежде чем отсчитать показания приборов, расположенных в этой области, оператору приходится совершать поисковые движения глазами. При этом «для приборов, расположенных в правой половине второй области, создаются более благоприятные (по сравнению с левой половиной) условия для обнаружения и считывания показаний».

Эти данные А.Ф. Пахомов, А.М. Измаильцев интерпретируют, однако, как свидетельствующие о двигательной асимметрии, а не о возможном неравенстве зрительного пространства: «Из-за функциональной асимметрии людям свойствен преимущественный поворот головы в правую сторону. В связи с этим для приборов, расположенных на левой половине пульта, зрительные маршруты будут складываться из первоначального маршрута в правую сторону, а затем в левую. Следовательно, время поиска прибора, находящегося на правой стороне пульта, будет всегда меньше, чем для приборов на левой стороне».

Движения глаз (их направление, количество, произвольность) тесно взаимосвязаны со вниманием. В литературе есть данные о том, что зрительное пространство субъекта различно по распределению внимания, измеряемого количеством фиксаций взгляда. На левую верхнюю четверть поля зрения приходится 45,5 % фиксаций взгляда, на верхнюю правую — 29 %, на нижнюю правую — 14 % и на нижнюю левую — 11,5 %; 61 % внимания зритель оказывает объявлениям, помещенным в верхней половине газетного листа, 39 % — нижней половине. Об асимметричном сдвиге внимания влево P. Gullian говорит на основании того, что при свободном рассматривании левые по отношению к наблюдателю половины лиц оцениваются как более похожие на все лицо.62,2 % правильных ответов Е.Ф. Рыбалко отметила при восприятии объектов, расположенных в левом верхнем секторе экрана, 45 % — в нижнем правом; наименьшая частота фиксаций «худших» частей группировки определяет наибольшее количество ошибок считывания, на 22 % превышающее число ошибок считывания с «лучших» частей группировки. Представляется примечательным, что автор говорит о пространстве, представляющем собой «комплексное образование, в состав которого входят относительно сильные и слабые элементы, определяющие характер и направление пространственной ориентировки человека».

«Люди всех национальностей и всех типов подготовки, — пишет Ф. Бартлетт, — обращают большее внимание на верхние части зрительно воспринимаемого материала любого вида,. зрительные объекты, расположенные в верхней части поля зрения, в левой его стороне, наблюдаются легче и правильнее, чем те, которые расположены ближе к нижней части и к правой стороне. Число единиц, которое способно охватить с одного взгляда большинство людей, колеблется между пятью и семью, и это число более или менее независимо от количества деталей, входящих в каждую единицу. Легче всего наблюдать верхние левые участки поля зрения и отчет о том, что в них содержится, обычно отличается наибольшей точностью».Ф. Бартлетт отмечает, что требуется больше времени, чтобы прочесть слова, когда видны только нижние половины букв, из которых они состоят, чем когда оставлены только верхние половины: «верхние половины букв производят большее впечатление, то есть несут в себе большее значение; чем нижние половины», более значимы начало и конец, начала более значимы, чем концы.

В картинах живописи различно воспринимается масса и направление движения в зависимости от расположения в правой или левой части картины. «Предмет верхней части композиции тяжелее того, что помещен внизу, а предмет, расположенный с правой стороны, имеет больший вес, чем предмет, расположенный с левой стороны, направление диагонали, идущей от левого нижнего угла в верхний правый, воспринимается как восходящее; направление же другой диагонали представляется нисходящим». Существует любопытное различие между «важным» и «центральным» слева и «тяжелым» и «бросающимся в глаза» — справа. Стремительное движение легче выразить в изображении, когда оно идет слева направо, чем наоборот; если картина отражается в зеркале, то меняется не только ее внешний облик, но теряется и ее значение. Зритель воспринимает рисунок так, если бы он свое внимание сосредоточил на левой половине рисунка; субъективно он отождествляет себя с левой стороны, и все, что появляется в этой части, имеет большее значение.

Проблема неэквивалентности правого и левого в живописи «имеет глубокие корни, восходящие к самым основаниям природы нашего чувственного восприятия».

Описанные различия эмпирически используются в организации сценического пространства в театре. Как только поднимается занавес в начале акта, зритель начинает смотреть в левую сторону сцены. Левая сторона сцены считается более сильной. В группе из двух — трех актеров тот, кто стоит с левой стороны, будет в данной сцене доминировать.

В тахистоскопических исследованиях числа, буквы, слова лучше воспринимаются при их предъявлении в правое поле зрения. Время опознания букв справа равно 52±2,2 мс, слева — 59±2,5 мс. Художниками буквы лучше воспринимаются слева, учеными — справа. Фотографии лучше узнаются субъектами при их предъявлении в левое поле зрения, особенно лица, эмоционально выразительные.

Интересно сообщение М. Газзаниги о том, что после расщепления мозга больные видят только предъявляемые справа световые вспышки, игнорируя те, что одновременно подавались в левое поле зрения. К сожалению, тахистоскопические исследования проводились большей частью без учета индивидуального профиля асимметрии испытуемых. Иногда отмечалась лишь право — или леворукость. Литература пестрит утверждениями, будто у леворуких асимметрия зрительных функций противоположна таковой у правшей. Между тем изучение здоровых и больных на предмет выявления асимметрии рук, ног, зрения, слуха убеждает в том, что правая и левая асимметрия рук может сочетаться с симметрией или левой или правой асимметриями других парных органов. В рамках каждого сочетания логично ожидать определенный, характерный только для этого индивидуального профиля асимметрии тип интересующего нас сейчас неравенства зрительного пространства — правого и левого поля зрения в восприятии вербальных и невербальных стимулов. Разноречивы толкования полученных данных. Преимущество правого поля зрения в восприятии вербальных стимулов объясняется доминантностью левого полушария по речи, более прямыми связями правой половины поля зрения с речевой областью левого полушария. Придается значение предварительной активации того или иного полушария большая активация одного полушария влечет за собой перемещение внимания на то поле зрения, которое является контралатеральным по отношению к более «активному» полушарию; избирательная активация левого полушария должна увеличивать перцептивную асимметрию по отношению к вербальным стимулам (за счет улучшения их восприятия в правом поле зрения) и уменьшать перцептивную асимметрию по отношению к невербальным стимулам, поскольку восприятие этих стимулов в правой половине поля зрения будет улучшаться и приближаться к соответствующим данным для левой половины зрительного поля. «Сдвиги внимания» Л.А. Невская предполагает «дополнительным фактором, влияющим на асимметрию восприятия». Результаты некоторых исследований привлекают внимание к пространственной характеристике зрительных образов стимулов, предъявляемых в эксперименте. В.В. Суворова, М.А. Матова различают образы: перцептивный (адекватное восприятие пространственного положения стимула) и фантомный (стимулы, проецирующиеся в височные зоны сетчаток обоих глаз, воспринимаются смещенными в контралатеральном направлении). Фантомный образ включен в восприятие, является его необходимым компонентом (табл.2). Отсутствие фантомного (репродуктивного) компонента оказалось одной из аномалий бинокулярного зрения у заикающихся.

Таблица 2.

Частота возникновения перцептивных и репродуктивных образов при проекции стимулов в носовые и височные зоны сетчатки, по В.В. Суворовой, М.А. Матовой, 3.Г. Туровской (1984)

Стимуляция

Испытуемые
страдающие заиканием (20 человек)

здоровые (30 человек)

Носовые зоны

левый глаз

перцептивный образ

85

80
репродуктивный образ

15

20
правый глаз

перцептивный образ

90

76
репродуктивный образ

10

24

Височные зоны

левый глаз

перцептивный образ

34

15
репродуктивный образ

66

85
правый глаз

перцептивный образ

70

30
репродуктивный образ

30

70

Видно, что авторами получены данные в пользу урежения у заикающихся репродуктивных образов, рассматриваемых авторами как продуцируемые мозгом: «получая информацию через одну корреспондирующую зону, мозг продуцирует фантомный образ в пространстве через вторую корреспондирующую зону».

Описаны и другие иллюзии зрения в пространстве. Ложная локализация тахистоскопически предъявляемого стимула (предъявленный в правое зрительное поле воспринимается испытуемым как расположенное в левом иоле) и восприятие мнимого (отсутствовавшего на экране) стимула; мнимый образ в 89 % обнаруживался в левом поле зрения; этот феномен ложной локализации образа В.Н. Ярлыков рассматривает как свидетельствующий об «анизотропности перцептивного пространства», объясняя её «использованием полушариями мозга разных стратегий». Показана недооценка левой половины объектов взрослыми правшами: середину прямых горизонтальных линий длиной от 80 до 170 мм испытуемые определяли правее ее истинного положения.

Есть данные в пользу того, что симметрия — асимметрия зрения в локализации объекта в пространстве, монокулярных полях зрения и восприятии раздельно предъявляемых изображений (каждому глазу — своих изображений) определяется длительным практическим опытом. Это показано М.А. Матовой при изучении 36 квалифицированных спортсменов, специализирующихся в теннисе (21) и в пулевой стрельбе (15), среди которых было 17 мужчин и 19 женщин. Теннис — темповая, динамичная игра с быстрыми и значительными перемещениями по площадке, где зрительный анализатор несет высокую функциональную нагрузку по локализации в пространстве маленького мяча, его удаленности, скорости, направления полета. От точности и быстроты зрительного восприятия теннисиста зависят своевременность и результативность его ответных реакций — ударов по мячу; несмотря на разнообразие технических приемов, выполняемых, как правило, одной ведущей рукой, при поворотах корпуса в разные стороны мяч фиксируется всегда двумя глазами одновременно, бинокулярно. Пулевая стрельба характеризуется, напротив, статичностью поз, требует постоянства внешних условий. Основная функциональная нагрузка зрения — в прицеливании, которое выполняется обычно одним — ведущим глазом, монокулярно.

Различия между теннисистами и стрелками значительны. У 33 % теннисистов в локализации объекта в пространстве глаза симметричны, тогда как они симметричны только у одного стрелка, что составляет 6,5 %. У стрелков почти в 2 раза чаще преобладает правый глаз (87 % и 43 %) и более чем в 3 раза — левый (6,5 % и 24 %). «Такой характер взаимодействия монокулярных систем у стрелков в этой задаче пространственного различения более соответствует нормальному распределению, установленному для взрослых людей, не занимающихся спортом». Монокулярные поля зрения асимметричны у 86 % стрелков и лишь у 45 % теннисистов; причем, у стрелков преобладает поле зрения левого глаза над монокулярным полем зрения правого (50 и 36 %), тогда как у теннисистов чуть преобладает поле зрения правого (25 %) над полем зрения левого (20 %) глаза; симметрия полей зрения у теннисистов встречается почти в 4 раза чаще, чем у стрелков. Выраженность — «глубина» асимметрии, определяли по формуле: (АП) АЛ Ч 100 − 100, где АП — сумма 4 радиусов полей зрения правого, АЛ — левого глаза. У теннисистов она оказалась в два с лишним раза меньше, чем у стрелков: 3,5 и 7,3 %. У теннисистов асимметрия одной монокулярной системы или симметрия в методиках измерения монокулярных полей зрения и диоптической экспозиции совпадали чаще (47,6 %), чем у стрелков (26,6 %). У последних чаще совпадали данные по бификсации объекта в пространстве и диоптической экспозиции (46,6 %), у теннисистов они совпадали в 38 %.

Вопрос о сочетании симметрии — асимметрии зрения и других сенсорных, моторных сфер освещен слабо. Есть лишь разрозненные указания на сочетания ведущих глаз и рук, глаз и ушей и т.д. Ведущий (по прицельной способности) правый глаз чаще отмечается у праворуких, а левый — у 40 % леворуких, правые асимметрии рук и глаз В.М. Мосидзе и соавт. отметили у 28,66 %, левые — у 4,8 % испытуемых. У школьников 5-11 лет N. Hebben и соавт. не обнаружили статистически значимой взаимосвязи между рукостью, остротой зрения и ведущим глазом; у левшей ведущим может быть и левый и правый глаз, а у правшей — чаще правый глаз. По Б.Г. Ананьеву, у правшей с правым ведущим глазом ориентировка лучше, чем у праворуких с левым ведущим глазом. О соотношении симметрии — асимметрии зрения и психической сферы косвенно говорят данные сравнительного изучения асимметрий зрения у психически здоровых и у лиц, страдающих нервно-психическими заболеваниями. У умственно отсталых детей обнаруживается концентрическое сужение обоих полей зрения и почти полное равенство монокулярных полей зрения; пороги опознания букв при тахистоскопическом унилатеральном предъявлении в левое и правое поле зрения выше у больных шизофренией по сравнению со здоровыми. Нормальному психическому развитию ребенка сопутствует нарастание асимметрий зрения по разным функциям. По Г.А. Литинскому, к 9 годам у 79,5 % детей уже имеется ведущий глаз; в возрасте 9-14 лет «глазость» нарастает на 10 % и к 15 годам достигает 89,1 %, а к 20 годам обнаруживается у 92,3 % испытуемых. В течение 3 лет, начиная с 4-летнего возраста, острота зрения повышается больше чем в 2 раза; у детей 5 лет она ниже нормы (0,81), у детей 6-7 лет равна или даже превышает норму для взрослых; у 21,1 % детей 4-7 лет острота зрения выше для левого глаза, у 20,4 % — для правого: симметрия остроты зрения отмечалась у 58,5 % испытуемых.

Слух

Наиболее важное средство общения человека — речь, обеспечивает слух. Частоты и интенсивности, характерные для речи, находятся в центре зоны слышимости человека: от 20 до 16 000 Гц. Вне слышимости человека оказываются ультразвуковые частоты — более 16 кГц и инфракрасные — менее 20 Гц.

Различна острота слуха. Показана лучшая чувствительность левого уха. Преобладание левого уха было у 50 % испытуемых, правого — у 7 %, симметрия — у 43 % при исследовании аудиометром, а при исследовании камертоном — у 50, 36 и 14 % испытуемых соответственно. В различении высоты дихотических аккордов (1650 и 1750 Гц), попеременно предъявлявшихся то на одно, то на другое ухо через головные телефоны при уровне звукового давления 80 дБ, левое ухо преобладало у 75 %, правое у 25 % испытуемых.

В.Г. Каменская установила лучшую чувствительность левого уха к чистым тонам различной частоты в оптимальном для человека диапазоне (255-4000 Гц) у 85 % обследованных ею здоровых лиц в возрасте 22-25 лет. Н.В. Вольф и С.Б. Цветовский говорят о более высокой чувствительности левого уха у мужчин по сравнению с женщинами.

Важны данные об асимметрии слухового пространства. К литературе авторы обратились, имея в виду тот факт, что при очаговом поражении правого полушария мозга больные игнорируют звуки, доносящиеся до них из левого пространства. Смещается начало координат, от которого ведется отсчет пространственного расположения звучащих объектов, с изменением субъективных расстояний между ними.

Б.Г. Ананьев говорил о преобладании правосторонней асимметрии в «слухо-пространственном различении». На одну ошибку при звуке справа в бинауральном слухе приходятся четыре ошибки при звуке слева; 80 % всех ошибок по боковым направлениям возникают при звуках слева и 20 % — справа только 14 % испытуемых лучше локализуют звуки слева, 57 % — справа, 28 % — справа и слева одинаково. И при моноауральном восприятии точность локализации зависит от направления звука: 53 % людей лучше локализуют звуки справа и 14 % — слева. Каждый из 6 векторов (правый, левый, верхний, нижний, задний, передний) имеет разную значимость: ошибки локализации звуков сверху — снизу и сзади — спереди выражаются в сведении их либо в правую, либо в левую сторону; верхнее симметричное положение источника звука определяется как верхнее справа в 60 % и верхнее слева — в 40 % случаев. Частота отклонений не совпадает с их величиной в градусах: если отклонение вправо чаще, то влево — глубже, и сумма величин отклонений вправо равна 46 % всех отклонений, а влево — 54 %.

Асимметрия слуха в восприятии речевых и неречевых звуков выявляется при моноауральном и особенно — дихотическом предъявлении звуков. Стимулы, которыми пользовалась D. Kimura, состояли из пар однозначных чисел, например «2» и «9». Члены каждой пары записывались на отдельные дорожки магнитной ленты. Начало их звучания совпадало. Испытуемые прослушивали через наушники пробы, состоящие из 3 пар чисел, быстро следующих одна за другой, и должны были воспроизвести как можно больше чисел из шести предъявлявшихся. При повреждении левой височной доли мозга больные выполняли пробу значительно хуже, чем при поражении правого полушария. Независимо от локализации поражения, больные более точно воспроизводили числа, подававшиеся на правое ухо. Это преимущество правого уха обнаружилось и у здоровых.

Преимущество правого уха в различении речевых звуков получило название «эффект правого уха». Вычисляется по формуле: КПу=ЕП−ЕЛ/ (ЕП+ЕЛ) −100 (%), где КПу — коэффициент правого уха, ЕП — число слов, воспринятых правым, ЕЛ — левым ухом.

Различают еще «эффект доминантности» — снижение числа воспроизводимых слов, предъявляемых как на правое, так и на левое ухо, характерное для больных с поражением левого полушария мозга. У детей при последнем больше нарушается восприятие слов справа; с возрастом выступает тенденция «билатерализации эффекта». Установившая эти факты Э.Г. Симерницкая подчеркивает: 54 % взрослых здоровых испытуемых и 3,4 % детей воспроизводят одинаковое число слов, предъявляемых справа и слева. Превосходство правого уха отчетливо выступает у детей не только старшего, но и младшего возраста, хотя КПу у них меньше, чем у взрослых. При поражении левого полушария КПу составляет у взрослых 32,2 %, у детей — 27,8 %; при поражении правого — 53,02 % и 26,1 % соответственно.

Различается и «эффект левого уха» — преобладание левого уха в восприятии неречевых звуков — музыкальных, ритмических и интонационных, эмоциональных особенностей речевого сообщения. Вокально-музыкальные отрывки с разными эмоциональными оттенками (радость, горе, безэмоциональность, гнев, страх) лучше воспринимались левым ухом (0,8 % — 5,8 %) мужчинами и женщинами в возрасте 25-50 лет. В целом речевое сообщение лучше воспринимается правым ухом на основе смысла, левым — на основе интонации, и такое различие восприятия выявлено примерно у 80 % испытуемых, чаще у правшей, реже и менее выражено у левшей. Так, лучшее восприятие правым ухом речевых стимулов отмечается у 94 % правшей и у 50 % левшей. Время восприятия речевых стимулов правым ухом у правшей равно 646 мс, левым — 663 мс, а неречевых звуков правым ухом — 654 мс, левым — 648 мс.

В литературе обсуждается вопрос о значимости дихотического прослушивания в определении доминирующего в формировании речи полушария мозга, также о средних, присущих здоровым лицам, величинах КПу и о разбросе этих величин у больных. Е.Л. Бережковской и соавт. у 4 из 14 страдавших логоневрозом обнаружена отсутствовавшая у здоровых симметрия слуха в дихотическом прослушивании. Авторы заключают, что у заикающихся взрослых «речевые зоны представляются менее латерализованными». При сопоставлении результатов дихотического прослушивания и пробы Вада, позволяющей «прямо оценить латерализацию речевых центров», С. Спрингер, Г. Дейч отмечают, что у больных, у которых «центр речи локализовался в левом полушарии», ведущим оказывалось обычно правое ухо.

При дихотическом тестировании отмечается «резкое извращение позиционного эффекта». Если при предъявлении ряда слов в свободном поле наиболее полно запоминаются первые и последние слова, хуже всего воспроизводятся слова, занимающие средние места в ряду, то при дихотическом тестировании уровень запоминания наиболее низок для первых, постепенно возрастает к последнему слову, которое запоминается лучше всего. Авторы отмечают: «Условия дихотического тестирования, при котором на оба уха одновременно подавали стимулы, конкурирующие по акустическим, фонематическим и семантическим характеристикам, могут быть квалифицированы как условия с чрезвычайно высоким уровнем помех,. именно это обстоятельство приводило к такому сужению объема кратковременной памяти, когда угнеталось запечатление вербальных стимулов», занимающих первые места даже в очень коротком ряду. Д.А. Кауфман, О.П. Траченко отметили, что глаголы жаргонного типа («клюкнуть», «тяпнуть», «вякнуть», «капнуть») лучше воспринимаются правым ухом — левым полушарием; глаголы телесных восприятий (зябнуть, глохнуть, нюхать) — правым полушарием; глаголы, отражающие действия (глотать, ехать, вымыть) — одинаково правым и левым полушариями мозга. Прилагательные пространственно-временные (протяжный, долгий, задний) лучше воспринимаются правым полушарием, относительные (водный, рыбный, конный) — левым.

Величины КПу различны у здоровых и больных мужчин и женщин, на них может отражаться профессиональная деятельность обследуемого. Среднее значение КПу здоровых, по данным Д.А. Кауфман, О.П. Траченко, равно +15,2 %. У мужчин — летчиков и операторов — в возрасте 18-42 лет А.Г. Федорук различает 7 градаций КПу: очень низкий (2-5 %), низкий (6-10 %), ниже среднего (11-25 %), средний (26-40 %), выше среднего (41-50 %), высокий (51-65 %), очень высокий (более 65 %) (Бодров В.А., Федорук А.Г., 1986]. Обработав статистически данные дихотического прослушивания слов, Т.И. Тетеркина (1985) установила, что у здоровых лиц в среднем КПу=16,1± ±4,7: у женщин — 19,6±6,3 и у мужчин — 11,8±6,8; у больных эпилепсией КПу оказался равным 17,4 ±5,7 (ниже, чем у здоровых примерно на 2 %): у женщин — 18,7±7,9 (снижается по сравнению со значениями у здоровых женщин) и у мужчин — 15,9± ±8,5 (увеличивается по сравнению со значениями здоровых мужчин). Е.Л. Бережковская, В, И. Голод,

3.Г. Туровская (1980) отмечают различие среднего положительного значения КПу у здоровых лиц (+30,3 %) и больных логоневрозом (+20,1 %) и отрицательного: у здоровых ( — 19,1 %) и у больных ( — 3,6 %); интервал тех и других значений у здоровых лиц шире (от +77,1 % до — 54,6 %). Чем у больных логоневрозом (от +39.4 % до — 4,9 %). Среди объяснений этой асимметрии слуха наиболее распространенной является гипотеза D. Kimura. По её мнению, приложенный к левому уху стимул может достигнуть левого полушария мозга одним из двух путей: через ипсилатеральный путь или через контралатеральные пути к правому полушарию и через межполушарные комиссуры. Путь стимула, приложенного к правому уху, проще. Он достигает левого полушария по контралатеральному пути. При одновременном предъявлении на разные уши двух различных стимулов разница в мощности путей увеличивается настолько, что передача по ипсилатеральному пути подавляется. Гипотеза D. Kimura подтверждается данными изучения больных с расщепленным мозгом. Эти больные одинаково хорошо идентифицируют слова, предъявляемые моноаурально на правое и левое ухо. «Это показывает, что в условиях моноаурального предъявления работает ипсилатеральный путь от левого уха к левому полушарию». При дихотическом же предъявлении «слуховая асимметрия, обнаруженная у нормальных людей», многократно усиливается: больной «точно сообщает о том, что предъявлялось на правое ухо, но правильные ответы о том, что звучало в левом, находятся на случайном уровне». Согласие этой ситуации с моделью D. Kimura авторы разъясняют следующим образом. При перерезке мозолистого тела ипси — и контралатеральные пути от каждого уха остаются интактными. Из-за угнетения ипсилатерального пути при дихотическом предъявлении слов «каждое ухо посылает свою половину информации к противоположному полушарию только через контралатеральный путь. Правое полушарие получает вход от левого уха, а стимул, подававшийся на правое ухо, достигает левого полушария. Поскольку вербальные возможности правого полушария весьма ограниченны, оно не может „сказать», какое слово получило от левого уха. В то же время информация об этом слове не может быть перенесена в левое полушарие, потому что мозолистое тело перерезано. В результате сообщение, поступившее через левое ухо, не идентифицируется».

Ситуация может оказаться значительно более сложной, чем она представлена в изложенном объяснении. В речевом сообщении есть физические характеристики звуков, представляющих собой колебания молекул, из которых состоит упругая среда». распространяющиеся в виде продольной волны давления». Но для человека являются главными смысловое содержание речевого сообщения, подлежащее осознанию, осмыслению, а также эмоциональная окраска, которая должна быть идентифицирована и, видимо, то, из какого — правого или левого пространства, доносятся звуки речи до субъекта.

На основе данных сравнения нарушения способности больных после право — и левосторонних унилатеральных припадков к:

1) локализации источника звука в свободном пространстве,

2) латерализации субъективного звукового образа (СЗО),

3) определению движения СЗО обсуждается роль полушарий мозга «в организации пространственного слуха».

Больной, правильно определявший источник звука по отношению к себе до припадка, после выключения правого полушария обнаруживает грубые ошибки. Если больного окликает человек, находящийся слева, то он поворачивает голову вправо, запрокидывает ее вверх. Если стук, хлопок ладонями раздаются справа, то больной живо оборачивается в эту сторону; если — слева, то больной начинает искать источник звука в правом верхнем квадранте пространства. Это нарушение пространственного слуха «мимолетно», прослеживается в течение 1-3 мин, иногда более 10 мин. Ошибочная локализация источника звука, находящегося слева от больного, — в правом верхнем квадранте, а источника звука справа — в правом нижнем квадранте, возникает, как правило, после правосторонних электросудорожных припадков (в 20±2 %) и нетипично для левосторонних припадков (в 2±1 %); больные, обнаруживавшие такое нарушение пространственного слуха «при инактивации левого полушария, как правило, тяготели к левшам». Серии щелчков, предъявляемые одновременно на два уха, до припадка все больные воспринимали так, что СЗО «располагался по средней линии, как правило, в области макушки, реже — переносицы и подбородка». При опережении стимула на одно ухо СЗО смещался в сторону уха, на которое щелчки подавались с опережением. При опережении (Δt) на 0,2 мс СЗО смещался на 45°, при Δt=0,4 мс — на 70°, при Δt = 0,8 мс — на 90°, и СЗО располагался в области уха. При одинаковых значениях Δt на правом и левом ухе положение СЗО относительно средней линии было симметричным. Только после правосторонних припадков авторами отмечены «резкие изменения латерализации СЗО». При одновременной подаче звуков на два уха (Δt = 0) СЗО смещается вправо приблизительно на 50°; при опережении щелчков на правом ухе СЗО располагается в районе этого уха между 65° и 85°; при опережении на левом ухе СЗО располагается «значительно ближе к средней линии, чем в контрольных измерениях». Величина Δt не имеет здесь того значения, как до припадка. «Левые» СЗО располагаются теперь в зоне значительно более обширной, «охватывающей приблизительно 110° — от 60° слева до 50° справа с учетом СЗО при Δt = 0. начало координат, от которого ведется отсчет пространственного расположения звучащих объектов, смещается вправо». Все СЗО при опережении щелчков на правом ухе (имитирующие излучатели, расположенные правее средней линии) попадают в небольшой спектр звукового поля, примыкающий к правому уху. Все СЗО при опережении щелчков на левом ухе (имитирующие восприятие излучателей левее средней линии) смещены к центру и гораздо более обширны, чем до правостороннего припадка. «Левые» СЗО оказываются рассредоточенными, так как «субъективные расстояния между ними увеличены», а сектор, примыкающий к левому уху, остается свободным. «Ни при каких величинах Δt в условиях угнетения функций правого полушария невозможно услышать СЗО в левом ухе».

До припадка у всех больных появлялось «движение СЗО в субъективном звуковом поле» при убывании и возрастании значений Δt. Длина всех 4 траекторий (в направлениях от средней линии к уху и обратно в правой и левой части «субъективного звукового поля») составляла приблизительно 90°. «Резкие изменения движений СЗО после правосторонних припадков касаются «их длины и положения в субъективном звуковом пространстве», не затрагивают направления траектории. При опережении на правом ухе траектория движения СЗО укорачивается, движения СЗО ощущаются только в районе правого уха — в секторе между 35° и 75°, а при опережении на левом ухе длина траекторий несколько укорачивается, они перемещаются вправо; остается свободным сектор между 90° и 50°, и траектории «заходят» в правую половину поля до 40°. Все «левые» траектории, которые в обычном состоянии охватывают только левую половину субъективного звукового поля, теперь располагаются в центральном секторе поля, охватывая области, с двух сторон прилегающие к средней линии. «Существенно, что ни при каких условиях дихотической стимуляции не удается вызвать движение СЗО вблизи левого уха. Очевидно, что изменения траектории движения СЗО в условиях нарушения функций правого полушария также связаны со смещением начала координат, от которого ведется отсчет пространственного расположения излучающих объектов. Новое начало координат оказывается единым для неподвижных и движущихся СЗО».

Авторы предполагают, что «ориентировка человека в звуковом пространстве опосредуется формирующимся у него внутренним образом звукового пространства, которое имеет свою систему координат. от состояния этой внутренней системы координат зависит возможность адекватно локализовать неподвижный излучатель и следить за смещением движущегося излучателя». Авторы говорят об отображении реального звукового пространства на внутреннее. Функция отображения «позволяет достаточно полно описать соотношение этих двух пространств в норме и при нарушении функций одного из полушарий». Выделяются варианты соотношений.1) Реальное звуковое пространство и «его внутренний образ» изоморфны; такой вариант характерен для здоровых лиц и для тех, у кого нарушены функции левого полушария мозга; при таком варианте «локализация неподвижных и движущихся излучателей и отображение этой локализации во внутреннем пространстве полностью совпадают».2) Реальное и внутреннее звуковое пространства неизоморфны, их изоморфность «резко нарушается» при поражении правого полушария мозга; на «функции отображения» выделяются 4 отрезка: а) все СЗО, расположенные в норме справа между 0° и 90°, проецируются между 55° и 85° «внутреннего звукового пространства» справа, это «зона компрессии внутреннего звукового пространства»; б) СЗО, расположенные в норме по средней линии головы, проецируются в правую половину внутреннего звукового пространства до области 55° — «зона инвертированного внутреннего звукового пространства», здесь характерно несовпадение правой и левой половины реального и внутреннего звукового пространства; в) СЗО, расположенные в норме между 30° и 90° реального пространства слева, проецируются в левую половину внутреннего звукового пространства в зоне между 0 и 55°, это — «зона смещения», в эту зону внутреннего звукового пространства проецируются СЗО, занимающие в норме даже крайнюю левую точку реального пространства; г) в зону внутреннего звукового пространства между 55° и 90° слева СЗО не проецируются, функция отображения здесь не определяется, она не доходит до крайней точки оси координат, это как бы «пустая область внутреннего звукового пространства». Грубее ошибки локализации звука в левом пространстве.

Авторы говорят о 3 областях «искаженного» внутреннего звукового пространства: а) область компрессии (проецируется вся правая половина реального звукового пространства, масштаб реального пространства как бы уменьшен); б) центральная область (проецируется вся левая половина пространства — зоны инвертирования и смещения на функции отображения, масштаб реального пространства как бы увеличен); в) область «пустого» пространства, свободная от проекции звучащих объектов (отсутствует отображение реального звукового пространства).

Приведенные исследования представляются интересными прежде всего тем, что они вывели авторов на обсуждение роли пространства в слуховом восприятии человека.

Я.А. Альтман, Л.Я. Балонов, В.Л. Деглин, В.В. Меншуткин на основании изучения локализации, латерализации, движения СЗО, высказав предположение о том, что «изоморфность реального звукового пространства и формирующегося у человека внутреннего звукового пространства обеспечивается структурами правого полушария», пишут о соотнесении акустических пространственных характеристик стимула с уровнем отсчета, каким предполагают «существующую в мозге модель схемы тела, относительно которой и локализуется источник звука».

В онтогенезе различие восприятия вербального материала правым и левым ухом выявляется уже у детей с 4-летнего возраста, причем, раньше у девочек, чем у мальчиков; эффект левого уха в восприятии невербальных стимулов обнаруживается у 5-летних детей.Э.Г. Симерницкая установила неодинаковый характер нарушения воспроизведения речевых стимулов при поражении правого и левого полушарий мозга у детей; если у взрослых при поражении левого полушария воспроизведение при дихотическом прослушивании ухудшается с обеих сторон, то у детей ухудшается воспроизведение слов, предъявлявшихся на контралатеральное ухо; при поражении правого полушария, как и у взрослых, ухудшается воспроизведение слов, предъявлявшихся на левое ухо, но в отличие от взрослых, у детей при этом улучшается воспроизведение слов, предъявлявшихся на правое ухо. Асимметрия слуха возрастает по мере взросления в случае нормального нервно-психического развития, в позднем онтогенезе нивелируется, например, в локализации звука в пространстве.

В каких сочетаниях с асимметриями других парных органов выступает асимметрия слуха, и как на ней сказывается длительный практический опыт субъекта? Для уяснения этого вопроса необходимо уточнение асимметрии функций возможно большего числа парных органов и сопоставление профиля асимметрии с характером и длительностью профессиональной деятельности субъекта. Пока в литературе есть лишь разрозненные сведения; А.Г. Федорук считает важным для операторской и летной деятельности сочетание правых асимметрий рук, зрения (в прицельной способности) и слуха (в восприятии вербальных стимулов), A. Gregory не установил связи между преобладанием левого уха (75 % изученных им 222 испытуемых) в восприятии высоты дихотических аккордов (тонов 1650 и 1750 Гц), предъявлявшихся попеременно на правое и левое ухо и преобладанием руки. У лиц с нормальным зрением правое ухо преобладает в восприятии слов при дихотическом прослушивании, а у слепых, хорошо владеющих системой Брайля, преобладает левое ухо. Есть довольно многочисленные указания на слабую выраженность асимметрии слуха у леворуких. Точность восприятия звуков среды и чисел у детей увеличивается с возрастом, но у амбидекстров подобная тенденция отсутствует по отношению к звукам среды. B. Shanon просил профессиональных музыкантов:

1) прослушать два звука и установить, повторяет ли второй первый,

2) определить, образуют ли два звука чистую октаву,

3) прослушать три звука и сказать, составляют ли октаву два из них. Звуки предъявлялись отдельно на левое и правое ухо; музыканты используют не только конкретно-образное, но и структурно-понятийное представление о звуках и интервалах между ними, и это сказывается на участии и левого полушария мозга.

Осязание охватывает все виды кожной чувствительности — ощущения давления, прикосновения, вибрации. Оно тесно связано с другими (различающимися в коже и связанных с ней структурах) формами чувствительности: проприоцепцией, терморецепцией, болевой чувствительностью.

Проприоцепция — способность человека осознавать положение конечностей относительно друг друга, движения суставов и определять сопротивление каждому своему движению. Ее называют еще глубокой чувствительностью, так как большая часть проприоцепторов расположена не на поверхности, а в мышцах, сухожилиях, суставах.

Температурная чувствительность обладает двумя объективно и субъективно выявляемыми качествами — чувством холода и тепла. В коже есть специальные холодовые и тепловые точки и рецепторы — не только сенсоры для ощущения температуры, но и принимающие участие в терморегуляции организма.

Различают соматическую и висцеральную боль. Соматическая боль, возникающая в коже, называется поверхностной. Если она исходит из мышц, именуется глубокой болью. К последней относится и головная боль — «самая частая форма боли, какую только испытывают люди».

Глубокая чувствительность, осязание и до некоторой степени кожная терморецепция, по Р. Шмидту, позволяют человеку построить трехмерный осязаемый мир, главным источником информации о котором служит рука, когда она движется, прикасаясь к предметам и ощупывая их. Наши пространственные представления формируются главным образом зрительными восприятиями, но многие свойства внешнего мира доступны преимущественно или исключительно тактильному исследованию. Автор говорит о таких качествах, как жидкий, клейкий, твердый, эластичный, мягкий, жесткий, гладкий, шероховатый, бархатистый и т.д. Эти качества плохо или совсем не различаются при пассивном прикосновении: если положить предмет на неподвижную руку или руку на предмет. Превосходство ощупывающей руки над неподвижной отчасти объясняется активацией гораздо большего числа кожных рецепторов, которые частично или полностью избегают адаптации. При движениях руки в опознание формы и поверхности предметов вносит свою долю проприоцепция.

Осязание является бигаптическим. В отличие от бинокулярного зрительного и бинаурального слухового образа создание единого двуручного образа затруднено. Испытуемые говорят о борьбе двух одновременно создающихся образов от правой и левой сторон ощупываемой фигуры, как бы раздваивании фигур с распадом на две части. Правая рука характеризуется более высокой различительной чувствительностью в познавании предметных и пространственно-временных свойств ощупываемых предметов. Но различительную способность правой руки усиливает статическое напряжение левой руки или ее частичное динамическое напряжение.

При ощупывании двумя руками 80 % испытуемых отмечают субъективную трудность в восприятии левой рукой:». как будто правая рука подавляла своей деятельностью деятельность левой руки». Неправильное представление создается чаще за счет левой руки. Испытуемые говорили: «левая рука хуже запомнила. стоило только отнять руку от фигуры, как сразу забыл. правая сторона четче, чем левая. получилось выпадение левой стороны». Неправильное представление о предмете за счет правой руки составлялось у 20 % испытуемых.

Рука как орган осязательного восприятия «ближе к глазу, чем к остальной коже. подобно глазу осязание дает представление о пространственной форме объекта». Есть данные о различиях правой и левой руки в остроте, быстроте осязательного распознавания разных предметов. Но эти данные не однозначны. Время опознания объектов на ощупь левой рукой является более коротким, чем правой, восприятие фигур левой рукой более точно. У взрослых и подростков левая рука обладает более высокими способностями в тактильном восприятии формы; при очаговом поражении левого полушария мозга пространственный порог тактильного различения повышается на обеих руках, тактильное восприятие нарушается только на правой руке, при поражении правого — пространственный порог различения повышается на обеих руках, тактильное восприятие формы нарушается также на обеих руках.

Среди, по всей вероятности, важных, но до конца еще не осмысленных данных об особенностях осязания можно привести два наблюдения. Первое описано при очаговой патологии мозга у некоторых левшей. У них будто нет четких граней между осязанием и зрением. Они могут с помощью осязания будто видеть. У этих больных часто возникают тактильные галлюцинации, сравнительно редкие у правшей. Эти галлюцинации сочетаются со зрительными, слуховыми и т.д. Второе наблюдение сделано в ходе изучения больных после расщепления мозга «больной обычно не реагировал на раздражение левой половины тела; так, когда он задевал что-нибудь левой половиной, то он не замечал этого, а когда какой либо предмет вкладывали в его левую руку, то он обычно отрицал присутствие этого предмета». Интересно, что и по особенностям осязания, как и в зрении и в слухе, описанный больной с расщепленным мозгом напоминает больного с поражением правого полушария мозга, у которого проявляется синдром левостороннего пространственного игнорирования с гемисоматоагнозией.

Есть сообщение о различной эффективности осязания, точности тактильного распознавания предметов, воспроизведения поз, движений пальцев той и другой руки в зависимости от того, в каком — правом или левом — пространстве они осуществляются. Причем эти данные получены в экспериментах с участием детей-правшей 3-5 и 8 лет.

Неравна чувствительность: на левой руке выше, чем на правой, болевая, вибрационная, температурная чувствительность. Различна электродермальная активность, регистрируемая одновременно с разных рук в момент выполнения субъектом различных заданий, но интерпретация этих данных трудна. Слова и буквы при чтении по Брайлю лучше распознаются указательным пальцем левой руки слепых от рождения или с детства. Здоровые дети 10-11 лет правой рукой лучше распознают буквы, левой — фигуры, а глухие дети того же возраста левой рукой точнее распознают буквы, правой — фигуры.

Кинестетическая чувствительность преобладает в осязательном комплексе правой, тактильная — левой руки. Наибольшее количество «моментов движений» при ощупывании приходится на указательные пальцы обеих рук. При первом ощупывании правой рукой «моментов движения» указательного пальца в 4 раза больше, чем мизинца, и в 3 раза больше, чем безымянного. Меньшее количество «моментов движений» приходится на средний палец. Указательный и средний пальцы всегда действуют вместе, им принадлежит ведущая роль в двуручном ощупывании плоских предметов. Мизинец много движений совершает в воздухе, около контура. Пальцы правой руки в ощупывании более активны. При одновременном ощупывании пары бессмысленных фигур обеими руками они лучше узнаются левой рукой уже у детей 6 лет.

Описаны многочисленные иллюзии в осязательном восприятии. В их осмыслении важное значение имели бы знания об индивидуальном профиле асимметрии каждого из обследуемых. К сожалению, этих данных в публикациях, как правило, нет. С учетом только право — или леворукости выполнена работа И.Е. Шубенко-Шубиной. которая выявила резкое преобладание именно у леворуких и амбидекстров таких иллюзий, как персеверация или ритмическая итерация (испытуемый продолжает воспринимать раздражение, когда оно уже прекратилось), полиэстезия (единичное раздражение ощущается как множественное), аллохейрия (раздражение лишь одной половины тела воспринимается как наносимое на обе половины), ложное ощущение движения и слияния раздражений, наносимых раздельно на разные участки. Отличающие левшей особенности кожной чувствительности, как видно, состоят чаще в ошибках восприятия пространственных и временных характеристик наносимых на кожу раздражений.

Фрэнк А. Джелдард и Карл Э. Шеррик описывают некоторые подобные только что изложенным иллюзии, установленные в эксперименте со строго разработанной методикой. С помощью пьезоэлектрических контактов производили нажатия на кожу в двух точках. Нажатие P1 служило предупреждением о том. Что вскоре последуют два других нажатия, и играло роль метки, относительно которой испытуемый мог «отсчитывать» положение точки, в которой он ощущал второе нажатие. Второе (P2) и третье (P3) нажатия следовали быстро одно за другим. Второе совершалось в том же месте, где было P1. Третье — на расстоянии от первого. P1 и P2 определяли одно пространственное положение стимула, а Р3 — другое. Достаточно длительный временной интервал между P1 и P2 имел постоянную величину, а короткий интервал между P2 и P3 варьировали. Оказалось: если расстояние равно 10 см, интервал между P2 и P3 равен ј с или больше, испытуемый ощущает два последовательных нажатия (P1 и P2) в одном месте и следующее (P3) — в другом; если тот же интервал меньше ј с, испытуемый ощущал P2 не на «истинном» месте (там же, где P1), а в точке между P1 и P3. Третье нажатие как бы «притягивало» к себе точку второго нажатия. Величина кажущегося смещения зависела от интервала между P2 и P3, «изменяется приблизительно линейно с величиной временного интервала между вторым и третьим нажатиями». Это смещение авторы назвали эффектом сальтации. Область, в которой проявляется этот эффект, оказалась ограниченной, а ее размеры и форма — несходными на разных участках тела. На конечностях она напоминает овал, большая ось которого направлена вдоль оси конечности: на внутренней и внешней поверхности предплечья, передней и задней поверхности бедра продольная ось овала примерно в два раза длиннее поперечной; на ладони и 2-м пальце области сальтации более округлы. Интересно, что области сальтации на груди, на лбу, в центре спины и живота «обрезаны» срединной плоскостью тела, не пересекают ее. Последний факт считается согласующимся «с симметрией строения центральной нервной системы»: помимо дихотомии, т.е. разделения на правую и левую половины, в явлении сальтации отражаются и более тонкие особенности пространственной организации мозга. Наибольшая точность осязания авторами отмечена на губах и кончиках пальцев. В работе, к сожалению, нет сведений о профиле асимметрии (даже о право — и леворукости) испытуемых, а также о том, есть ли различия в проявлениях эффекта сальтации на правой и левой половинах тела.

И.И. Бавро, Л.И. Назаров выявили другие иллюзии в эксперименте, где испытуемые при закрытых глазах должны были определить порядок касаний копчиков их пальцев указкой. Правильное определение было при обычном расположении пальцев, ошибочное — при перекрещенных 3-4 — м пальцах: испытуемым казалось, что экспериментатор пропускает очередной палец и касается его, возвращаясь после всех других пальцев. Взаимное расположение двух предметов (серной головки спички и деревянного ее торца) при касании их перекрещенными пальцами (их копчиками) воспринимается инверсивно: спичка, находящаяся слева, воспринимается как правая, и наоборот. При перемещении двух скрещенных пальцев относительно двух карандашей, прикрепленных к столу вертикально, возникает ощущение одного карандаша. При движении кончиками пальцев относительно кончика карандаша возникает ощущение двух карандашей. Авторы этого эксперимента пишут, что последовательные тактильные ощущения испытуемого «локализуются в пространстве изоморфно относительно направления движения руки, но инверсно относительно действительного расположения перекрещенных пальцев». Если пальцы одной руки заходят в пространства между пальцами другой и плотно сгибаются до упора, то положение пальцев воспринимается противоположным: пальцы левой руки, «смотрящие» влево, воспринимаются как направленные вправо и наоборот. При укалывании пальца, стремясь уйти от раздражения, испытуемый сильнее накалывается на него, двигая пальцем согласно собственному восприятию. Если экспериментатор прикасается к пальцу левой, затем — правой руки, то испытуемому кажется, что прикосновения следовали в обратном порядке: справа налево. Если испытуемый двумя пальцами правой руки касается внешних поверхностей перекрещенных пальцев своей левой руки, то в дополнение к ощущению двух пальцев он ощущает еще один, расположенный в створе перекреста. Описанные иллюзии возникают в зависимости от реальной картины взаимодействия пальцев рук. Полная инверсия тактильных ощущений чаще возникает при перекресте 3-го и 4-го пальцев.

При сравнении массы со стандартной массой небезразлично, которую из них испытывать первой; есть тенденция недооценивать вторую, особенно тогда, когда тесты идут в быстром темпе; различительные способности выше при последовательности предъявления от малой к большей массе, чем в обратном порядке [Шмидт Р., 1985].

Если в фиксационных опытах большой шар предъявляется в правую руку, маленький — в левую, а в контрольном опыте в обе руки предъявляются одинаковые маленькие шары, то маленький шар в правой руке воспринимается как большой. Эта иллюзия на 27 % чаще возникает при предъявлении большого шара в фиксационном опыте в правую руку по сравнению с числом иллюзий при предъявлении большого шара в левую руку. Масса тела кажется больше, если оно в левой руке.

Важным аспектом нашего незрительного представления о пространстве Р. Шмидт называет схему тела — осознание пространственного положения нашего тела во внешнем мире: «схема тела поразительно твердо фиксирована и, по-видимому, отчасти не зависит от афферентных проприоцептивных сигналов. нередко фантомная конечность ощущается лучше, чем сохранившаяся».

О схеме тела говорится как о записанном в памяти интериозированном представлении о теле, полученном в результате интеграции специфической и неспецифической афферентации; оно приобретается к 12 годам и является не статической структурой, а постоянно формируется. Из клинических наблюдений очевидно, что об ином, измененном ощущении своего тела больной говорит только на основе сопоставления сейчас формирующегося образа его тела с тем, какой сформировался в прошлом времени. Поэтому правомерно рассмотрение расстройства схемы тела как «переживания несоответствия между ощущением от того или иного органа и тем, как этот орган ранее был отражен в сознании».

Правые и левые части тела осознаются, переживаются, видимо, не совсем сходно. Левые части тела (ширина и длина лица, длина плеча и туловища, длина рук и ладоней, рост и т.д.) переоценивались 25 из 44 праворуких женщин в среднем возрасте 27 лет, тогда как 14 женщин переоценивали правые части, а у других 5 обследованных в субъективных представлениях не было различий.

Отмечают связь между индивидуальными особенностями симптомов заболевании желудка (например, характером болей при язве желудка) и асимметрией восприятия пространственных взаимоотношений, симптомы, включающие в себя представления о схеме тела, авторы предполагают коррелирующими с левым перцептуальным пространством, причем больше у мужчин, чем у женщин.

В становлении схемы тела считаются важными мышечно-суставные ощущения. В первые месяцы жизни ребенок играет со своими ножками и ручками так же, как и с любым другим посторонним предметом. Собственное пространство тела ощущается, по-видимому, только у полости рта. В процессе развития ребенка пространство собственного тела постепенно расширяется, и это расширение зависит от формирования произвольных движений ребенка, вначале в руке, потом — в ногах. Процессу образования системы деятельности опорно-двигательного аппарата в ходе овладения актом ходьбы сопутствует изменение всего поведения ребенка: резко усиливаются раньше лишь намеченные функциональные асимметрии рук, развивается их предметная деятельность, складывается типичная для человека зрительно-моторная координация, а само зрение расширяется как по полям, так и по пространственному направлению. Вместе с самостоятельной ходьбой ребенка развитие получает зрение и осязание, начинает развиваться слуховая ориентация в пространстве. Вместе с мышечно-суставными ощущениями развивается активное осязание рукой, оказывающееся вместе со зрением главным средством познания пространственных признаков и отношений между предметами и явлениями внешнего мира.

Обоняние

Обоняние у человека является одним из средств пространственной ориентировки в окружающей среде. По Б.Г. Ананьеву, пространственная локализация запаха зависит от взаимодействия нервных процессов в обоих полушариях; для лучшей пространственной ориентировки необходима умеренная разность сигналов, возбуждающих различные части мозгового конца анализатора и поэтому асимметрия обоняния может рассматриваться как необходимое условие пространственно-обонятельного различения.

Диринические ощущения характеризуются большей точностью и скоростью, нежели моноринические. Правая и левая половины носа различны по остроте обоняния. Большая чувствительность левой стороны носа к запахам установлена у 71 % взрослых, правой — у 13 % и одинаковая чувствительность — у 16 %; у детей те же цифры равны 35, 30 и 35 % соответственно; асимметрия обоняния у взрослых по сравнению с детьми, как видно, возрастает вдвое. Установивший приведенный факт С.Ф. Гамаюнов преобладание левой стороны носа в остроте обоняния объясняет частым искривлением носовой перегородки: прямая перегородка встречается у 90 % детей и не обнаруживается вовсе у лиц в возрасте после 30-40 лет. Но автор не ставит вопроса о том, какова природа подобного «нормального» массового искривления носовой перегородки и почему большая острота обоняния на левой половине носа имеет место не только при искривлении перегородки, но и при прямой перегородке. В правую и левую ноздрю испытуемых раздельно предъявлялись знакомый (духи) и индифферентный (триметилундециленовый альдегид) запахи. Регистрировали электрокожную реакцию (ЭКР). Анализировали амплитуду ЭКР, латентный период и время, в течение которого происходит двукратное уменьшение амплитуды ЭКР. Максимальная амплитуда последней отмечена при предъявлении индифферентного запаха. Знакомый запах вызывал более быстрое развитие ЭКР левой руки при предъявлении в левую ноздрю. В литературе обосновывается гипотеза о правополушарном представительстве обонятельного анализатора. Предполагается, что обоняние может быть уникальной сенсорной модальностью для выявления функциональной асимметрии мозга. Функция сопоставления запахов связывается исключительно с правой височной областью. Гримаса отвращения и восклицания наблюдались у больных после расщепления мозга, если неприятные запахи предъявлялись левой половине носа. Обонятельные галлюцинации наиболее часто встречаются у больных с избирательным поражением правой височной области, составляя ауру эпилептического припадка или самостоятельный пароксизм.

Вкус

Различают кислое, соленое, сладкое, горькое вкусовые ощущения. Вкусовая чувствительность может быть разной у здоровых в зависимости от возраста, пола, психофизиологического состояния. В патологии возможны количественные нарушения вкуса (повышение — гипергеузия, снижение — гипогеузия, отсутствие — агеузия) и качественные изменения — извращение вкуса, или парагеузия, неприятные вкусовые ощущения, или какогеузия, вкусовые парестезии, нарушение узнавания вкусовых качеств и вкусовые галлюцинации. Вкусовые галлюцинации, сочетающиеся с обонятельными обманами, нередко возникают у больных с поражением височных отделов правого полушария мозга. Вкусовых сосочков больше на левой половине языка здорового взрослого человека, «поэтому на левой половине языка вкусовая чувствительность несколько острее, чем на правой», о чем свидетельствуют данные изучения 30 практически здоровых лиц в возрасте от 17 до 40 лет. Использовался метод электрогустометрии (ЭГМ). Пороги вкусовых ощущений колебались от 14 до 35 мкА и были различны для правой (24,2±0,93 мкА) и левой (20,5 ±0,82 мкА) половин языка (Р<0,01). Выявили различия порогов вкусовой чувствительности в зависимости от пола. У мужчин пороги выше (26,2±1,19 мкА справа и 22,8±0,97 мкА слева), чем у женщин (22,3±1,31 мкА справа и 18,1±1,03 мкА слева). За выпадение вкуса авторы принимали отсутствие вкусового ощущения при раздражении языка электрическим током 300 мкА, а разницу в порогах больше 20 мкА — как понижение вкусового восприятия на стороне языка с более высоким порогом. При ЭГМ авторы считают обязательным условием учет времени, прошедшего после еды: пороги вкуса колеблются, натощак они ниже, а непосредственно после еды — повышаются. Различные участки поверхности языка имеют неодинаковую чувствительность не только к различным, но и к одним и тем же вкусовым раздражителям. Рецепторы для сладкого и соленого расположены главным образом на кончике языка, рецепторы для кислого — в основном по боковым поверхностям языка, рецепторы для горького — в области основания языка и мягкого неба.

Психическая асимметрия

Определение этой асимметрии более трудно, чем уже изложенных моторных и сенсорных асимметрий. Психическая асимметрия имеется в виду в двух планах. В первом она выражает собой неравенство функций полушарий мозга в формировании целостной нервно-психической деятельности. Выше показана взаимосвязь моторных и сенсорных асимметрий с психическими асимметриями.

В монографии «Зрение и мышление» В.Д. Глезер подчеркивает, что «любой даже самый элементарный акт зрения, например, видение вспышки света, следует рассматривать как акт мышления» и что «наше мышление основано в первую очередь на зрительном восприятии».

Моторные и сенсорные процессы человека, по всей вероятности, резко дифференцируются, когда они проявляются в сочетании с психическими процессами.

Психические процессы, зависимые от правого полушария мозга, по существу включают в себя сенсорные асимметрии. В целом они могут обозначаться как психосенсорные процессы. Они составляют основу для одного из двух главных видов познания человека — познания с помощью органов чувств с формированием чувственных образов внешнего мира и самого себя. Такое познание возможно лишь при непосредственном контакте объекта познания с органами чувств. Такому познанию доступно, следовательно, только то, что есть сейчас (в настоящем времени) и здесь (в реальном сейчас пространстве). Постоянно формирующиеся образы осознаются, сопоставляются с образами прошлых восприятий и таким образом идентифицируются объекты внешнего мира и собственного «Я» субъекта.

Психические процессы, зависимые от левого полушария, тесно соотносятся с двигательными асимметриями. Здесь уже дифференцируются психомоторные процессы. Известно, что «интенсивное мышление о движении способствует тенденции его выполнения. во время интенсивного воображения выполнения действий» в мышцах появляются биотоки; в настоящее время широко применяются различные виды идеомоторной тренировки — «повторяющегося процесса интенсивного представления движения, воспринимаемого как собственное движение». Идеомоторная тренировка рассматривается как находящаяся «между действительным выполнением навыка и его словесным проектом». Признается важным изучение идеомоторной тренировки для понимания сложных психофизиологических процессов управления и регулирования, которые «лежат в основе реализации актов поведения человека». О тесной взаимосвязанности психических и моторных процессов, об единстве и цельности психомоторной сферы человека свидетельствуют и корреляции, установленные между глазодвигательной и обшей двигательной активностью, с одной стороны, и эффективностью психической деятельности — с другой.

Наиболее высокоорганизованным видом психомоторной деятельности является процесс формирования речи, собственной активной речи субъекта. Только на основе речи стало возможным формирование принципиально нового — абстрактного познания. Это означает, что человек становится способным познать то, чего нет сейчас и здесь, чего он никогда в прошлом не видел, не слышал, не осязал; он приобретает способность приобщиться к общечеловеческому опыту, накопленным всеми предыдущими поколениями человечества знаниям.

Психосенсорная сфера или чувственное познание скорее максимально индивидуализированы: одну и ту же ситуацию два человека воспринимают с заметно разными оттенками, определяющимися и сиюминутным состоянием, и прошлым опытом восприятия каждого из них. Психомоторная сфера и абстрактное познание, напротив, должны быть скорее унифицированы: благодаря этой второй стороне психики один человек общается с другим, понимает его. Такое различие между чувственным и абстрактным познаниями особо очерчено, как можно думать на основании клинических наблюдений, у большинства людей. В клинике очаговых поражений мозга выявились подробности, которые могут быть интерпретированы как свидетельствующие о несходстве психики некоторых левшей и правшей. Термин «психическая асимметрия» в специальной литературе, посвященной проблеме функциональной асимметрии мозга человека, употребляется мало. Но первый план ее рассмотрения представлен по существу во многих публикациях. В частности, в таком высказывании: «Полная латерализация психических функций возможна тогда, когда левое полушарие доминирует по речи, правое — по пространственным и перцептивным функциям».

Второй план определения психической асимметрии и особенно анализа ее сущности, на взгляд авторов, более адекватен, чем первый, и, пожалуй, более перспективен. Под психической асимметрией здесь понимается нарушение симметрии собственно психических процессов — психосенсорных и психомоторных или чувственного и абстрактного познаний. Если в уже представленном первом плане они выглядят различными по тому, что первые зависимы от функционирования правого, а вторые — от левого полушария мозга, то во втором плане они предстают различными (вплоть до противоположности друг другу) по времени их формирования. Психосенсорные процессы формируются в настоящем времени при постоянном сопоставлении получаемых сейчас чувственных образов с образами прошлых восприятий субъекта. Развитие психомоторных процессов представляется происходящим в настоящем времени так, что их завершения вероятны только в будущем времени.

Можно допустить, что психосенсорные и психомоторные процессы зеркально-симметричны или энантиоморфны. Но зеркально симметричны они по времени их становления: оба ряда психических процессов реализуются в настоящем времени (первые осуществляются как бы полностью, а вторые лишь начинаются), но с обращенностью в противоположные времена — прошлое и будущее (уже осуществленные образы восприятия оказываются в прошлом времени, еще не осуществленные части психомоторной деятельности могут завершиться в будущем времени).

Заключение

Клинический опыт авторов привлекается для обоснования по крайней мере двух предположений.

Во-первых, принцип симметрии, может быть, применим и в изучении психики — сознания человека как выражения функций парно работающих полушарий целого мозга.

Во-вторых, использование принципа симметрии в сравнительном анализе психических процессов, зависимых от функционирования пространственно противоположных полушарий мозга, раскрывает неожиданные ракурсы понимания психики человека, ее пределов, а также самого принципа симметрии. Он здесь — на уровне человека, — проявляется подробностями, по всей вероятности, отсутствующими в природе до человека.

Список литературы

Адрианов О.С. О структурных основах функциональной специализации полушарии мозга человека // Принцип и механизмы деятельности мозга человека. — Л., 1985. — С.73-75.

Адрианов О.С. Проблема структурной организации правого и левого полушарий мозга // Нейропсихологический анализ межполушарной асимметрии мозга. — М., 1986. — С.9-22.

Акопян И.Д. Симметрия и асимметрия в познании. — Ереван: Изд-во АН АрмССР. 1980. — 132 с.

Акчурин И.А. Симметрия как принцип динамической унификации физики // Принцип симметрии. — М., 1978. — С.122-141.

Александрова М.Д. Проблемы социальной и психологической геронтологии. — Л.: Изд. Ун-та, 1974. — 132 с.

Альтман Я.А., Балонов Л.Я., Деглин В.Л., Меншуткин В.В. О роли доминантного и недоминантного полушарий в организации пространственного слуха // Физиол. человека. — 1981. — Т.7, № 1. — С.12-19.

Альтман Я.А., Войтулевич С.Ф. О роли правого полушария головного мозга человека в локализации источника звука // Взаимоотношения полушарий мозга. — Тбилиси, 1982. — С.6-7.

Альтман Я.А. Локализация движущегося источника звука. — Л.: Наука. 1983. — 175 с.

Ананьев Б.Г. Пространственное различение. — Л.: Изд. ЛГУ, 1955. — 188 с.

Альтман Я.А., Войтулевич С.Ф., Пак С.П. Межполушарная асимметрия слуховых вызванных потенциалов человека и локализация источника звука // Сенсорные системы. Сенсорные процессы и асимметрия полушарий. — Л., 1985. — С.88-99.

Ананьев Б.Г. Психология чувственного познания. — М.: Изд-во Акад. пед. наук РСФСР, 1960. — 486 с.

Ананьев Б.Г. Теория ощущений. — Л.: Изд-во ЛГУ, 1961. — 454 с.

Белов Н.В. Средневековая мавританская орнаментика в рамках групп симметрии // Кристаллография. — 1956. — Т.1. — Вып.5. — С 610-613.

Бережковская Е.Л. О вербальных функциях правого полушария // Взаимоотношения полушарий мозга. — Тбилиси, 1982. — С.117-147.

Березин Ф.Б. Функциональные моторные асимметрии и психомоторные соотношения // Функциональная асимметрия и адаптация человека. — М., 1976. — С.53-56.

Бернштейн Н.А. Очерки по физиологии движений и физиологии активности. — М.: Медицина.: 1966. — 349 с.

Бианки В.Л., Шрамм В.А. Современные представления о каллозальной системе // Проблемы нейрокибернетики: Механизмы функциональной межполушарной асимметрии мозга. — Элиста, 1985. — С.30-54

Блинков С.М., Карасева Т.А. Афазия и зеркальное письмо у левшей при поражении левого полушария // Журн. невропатол. и психиатр. — 1965. — № 12. — С.1767-1772.

Боголепова И.Н., Амунц В.В., Оржеховская Н.С., Малофеева Л.И. Морфологические критерии структурной асимметрии корковых и подкорковых образований мозга человека // Журн. невропатол. и психиатр. — 1973. — № 7. — С.971-975.

Брагина Н.Н., Доброхотова Т.А. Функциональная асимметрия человека. — М.: Медицина, 1981. — 287 с.

Брандт А.Ф. Десноручие, шуеручие и перекрестная асимметрия конечностей // Русский антропол. журн. — 1927. — Т.15, № 3-4. — С.7-28.

Готт В.С., Перетурин А.Ф. Симметрия — асимметрия как категория познания // Симметрия, инвариантность, структура. — М., 1967. — С.3-70.

Готт В.С. Симметрия и асимметрия Некоторые категории диалектики. — М., 1963. — С.48-57.

Гюрджиан А.А., Федорук А.Г. Функциональные асимметрии человека в летной деятельности // Косм. биол. — 1980. — № 4. — С.41-45.

Доброхотова Т.А., Брагина Н.Н. К природе функциональной симметрии — асимметрии мозга человека // Проблемы нейрокибернетики. Механизмы функциональной межполушарной асимметрии мозга. — Элиста, 1985. — С.3-10.

Курсовая работа: Колебательный контур усилителя промежуточной частоты

Министерство образования и науки Украины

Харьковский национальный университет радиоэлектроники

Кафедра ПЭЭА

РАСЧЕТНО-ПОЯСНИТЕЛЬНАЯ ЗАПИСКА

К КУРСОВОМУ ПРОЕКТУ

по дисциплине: Элементная база ЭА

на тему: Колебательный контур усилителя промежуточной частоты

Выполнил

Проверил

Харьков 2009

Содержание

Введение

1. Анализ технического задания

2. Анализ аналогичных конструкций

3. Расчет электрических и конструктивных параметров

4. Описание конструкций по сборочному чертежу

Выводы

Список используемой литературы

Введение

Основным узлом современного радиоприёмника является усилитель промежуточной частоты (УПЧ). Он обеспечивает основное усиление приемника, его полосу пропускания и частотно-избирательные свойства. Эксплуатационные свойства радиоприёмного устройства существенно зависят от свойств его УПЧ. Полная оценка УПЧ может быть выполнена только при совместном учете комплекса его качественных показателей, основными из которых являются:

номинальная промежуточная частота;

степень усиления полезного сигнала;

полоса пропускания частот;

частотная избирательность;

стационарность качественных показателей.

Помимо перечисленных часто используют другие показатели, которые в зависимости от задач, выполняемых радиоприёмным устройством, могут приобретать существенное значение. К ним относят: степень неравномерности резонансной кривой, коэффициент шума, габариты, вес, стоимость и др.

В каскадах УПЧ используется свойство колебательного контура трансформировать напряжения, токи, активные и реактивные проводимости.

В данном курсовом проекте будет рассчитан колебательный контур УПЧ. В анализе технического задания нужно обратить внимание на то, что в соответствии с условиями эксплуатации РЭА конструкция элементов колебательного контура должна обеспечивать надёжную работу в течение заданного времени эксплуатации. При анализе конструкции необходимо подобрать конструкцию, которая бы соответствовала условиям технического задания. В расчете катушки индуктивности будут определены параметры конструкции и ее элементов.

1. Анализ технического задания

Исходные данные:

1. Рабочая частота: 33 МГц.

2. Обеспечить подстройку резонансной частоты на ±5%

Годовой выпуск: 50000 шт.

Выбор дополнительных параметров.

Так как проектируемый колебательный контур предполагается использовать в бытовой аппаратуре, выбираем следующие дополнительные параметры:

1. Значения климатических факторов внешней среды

при эксплуатации и испытаниях.

Исполнение изделия — УХЛ.

Категория размещения изделия — 4.1

2. Значения температуры воздуха при эксплуатации, 0С.

Рабочие:

верхнее значение + 25;

нижнее значение + 10;

среднее значение + 20.

Предельные рабочие:

верхнее значение + 40;

нижнее значение + 1.

Относительная влажность: 80% при 25 0С.

3. Механические воздействия.

1) Виброустойчивость:

частота: 150Гц;

ускорение: 2g.

2) Удароустойчивость:

длительность ударного импульса: 16 мс;

ускорение: 10 g;

число ударов, не менее: 20.

3) Ударопрочность оборудования:

длительность ударного импульса: 16 мс;

ускорение: 10 g;

общее число ударов, не менее: 103.

4) Теплоустойчивость:

рабочая температура: 40 0С;

предельная температура: 55 0С.

5) Холодоустойчивость:

рабочая температура: — 100С;

предельная температура: — 40 0С.

6) Влагоустойчивость:

влажность: 93 %;

температура: 25 0С.

4. Экономические показатели.

Годовой выпуск — 50000 шт. Выбираем массовое производство, то есть на одном рабочем месте будет выполняться одна операция. Квалификация рабочего будет низкая, значит цена изделия будет минимальная.

Катушка индуктивности, входящая в состав колебательного контура УПЧ будет эксплуатироваться в бытовой радиоэлектронной аппаратуре, которая работает в жилых помещениях — категория размещения КР-4.2

2. Анализ аналогичных конструкций

Катушки индуктивности в зависимости от их назначения можно разделить на три группы: а) катушки контуров, б) катушки связи и в) дроссели высокой частоты. Катушки контуров могут быть с постоянной индуктивностью и с переменной индуктивностью (вариометры).

По конструктивному признаку катушки могут быть разделены на однослойные и многослойные, экранированные и неэкранированные, катушки без сердечников и катушки с магнитными или немагнитными сердечниками, цилиндрические, плоские и печатные.

Свойства катушек могут быть охарактеризованы следующими основными параметрами; индуктивностью, допуском индуктивности, добротностью, собственной емкостью и стабильностью.

В данном курсовом проекте будет рассчитана однослойная катушка индуктивности, экранированная от внешних воздействий с цилиндрическим сердечником из карбонильного железа, который перемещается внутри каркаса.

Главная часть конструкции, определяющая электромагнитную основу катушки индуктивности — сердечник и обмотка с изоляцией, составляющие вместе катушку.

В сердечнике броневого типа обмотки располагаются внутри центрального стержня, что упрощает конструкцию катушки, обеспечивает более полное использование его окна и частичную защиту обмотки от механических воздействий. Недостаток — повышенная чувствительность к воздействию полей низкой частоты.

При использовании сердечников стержневого типа упрощается процесс подстройки катушки, уменьшается толщина намоток.

Это так же способствует снижению индуктивности рассеяния, расхода проволоки и увеличивает поверхность охлаждения.

Кольцевые сердечники позволяют полнее использовать магнитные свойства материала и создают очень слабое поле, но из-за сложности изготовления обмоток не получили широкого распространения.

Аналоги

Преимущества

Недостатки

С броневым сердечником

меньше размеры, магнитное поле, собственная емкость; выше добротность

больше вес и габариты

С магнитным сердечником

высокая стабильность

низкая индуктивность и добротность

С немагнитным сердечником

меньшее число витков, высокая добротность и меньше размер

низкая стабильность параметров катушки

Экранированные

меньшее влияние внешних сил

ниже индуктивность, добротность, высокая собственная емкость

Секционированные

относительно высокая добротность, низкая собственная емкость

сложность выполнения каркаса

Однослойная

высокая добротность и стабильность

собств. емкость выше, чем у многослойных

3. Расчет электрических и конструктивных параметров

Проектируемый колебательный контур состоит из конденсатора и катушки индуктивности.

Воспользовавшись формулой Томпсона, найдем индуктивность катушки контура:

(3.1)

L = 2,3 мкГн, С = 10 пФ.

Исходные данные для расчета:

Dc=3 мм; Dk= 5 мм; lн=6мм; lc=10 мм.

Полоса пропускания проектируемого контура 3,4 МГц.

Изучив конструкции усилителей промежуточной частоты, установил, что для частот 30-34 МГц применяют конденсаторы емкостей 5 и 10 пФ. Конденсатор выбираю из числа стандартных конструкций, керамический однослойный КД-1, емкостью 10 пФ. Допустимое отклонение емкости от номинального отклонения по ГОСТ 9661-73 ±0,5 пФ. Группа температурной стабильности М750, что соответствует -700*10-6 град-1. Категория по температуре 3 (-60…+85°С).

Рабочий диапазон температур — +20…+75°С.

Температурный коэффициент частоты ТКf в данном диапазоне равен

ТКf=Df/DT*f, (3.2)

где DT= Тмахк = 75 — 20 = 55°С — рабочий диапазон температур;

Df — половина полосы пропускания;

f — рабочая частота.

ТКf=

Исходный коэффициент индуктивности ТКL может быть найден из выражения:

ТКf= ТКL+ ТКС, (3.3)

где ТКС- температурный коэффициент емкости конденсатора.

Отсюда

ТКL= ТКf-ТКC=9,36*10-4 + 7*10-4 =16,36*10-4 град-1

Индуктивность однослойной катушки определяем по формуле:

(3.4)

где L — индуктивность, D — диаметр катушки, L0 — поправочный коэффициент.

Сердечник увеличивает индуктивность катушки в mс раз:

Lб. с. =Lc/mс (3.5)

Отсюда следует: Lб. с=1,54 мкГн

Теперь необходимо определить влияние экрана на индуктивность катушки:

Для устранения паразитных связей, обусловленных внешним электромагнитным полем катушки, и влияния на катушку окружающего пространства ее экранируют, т.е. помещают в замкнутом металлическом экране.

Под влиянием экрана изменяются параметры катушки: уменьшаются индуктивность и добротность, увеличивается собственная емкость. Изменение параметров катушки тем больше, чем ближе к ее виткам расположен экран. Индуктивность экранированной катушки (однослойной или тонкой многослойной) можно определить по графику (рис.1.1).

Рис.1.1 — Определение индуктивности экранированных катушек.

Здесь по горизонтальной оси отложено отношение длины намотки к ее диаметру, по вертикальной — отношение индуктивности экранированной катушки к индуктивности той же катушки без экрана. На графике приведены кривые для различных соотношений между диаметром экрана Dэ и диаметром катушки D. Если экран прямоугольной формы, при расчете пользуются эквивалентным диаметром, равным полусумме диаметров вписанной и описанной окружностей. Т.к. экран будет прямоугольным, со стороной, равной 12 мм, то Dэ=13,5мм.

Экраны для высокочастотных катушек индуктивности изготовляют из меди или алюминия толщиной не менее 0,1-0,13 мм. Часто экраны высокочастотных катушек индуктивности снабжены отверстиями для вращения сердечников или изменения положения одной из индуктивно связанных катушек. В этих случаях отверстия должны быть минимальными по размеру.

Т. к. отношение Dэ/Dк=2,7 то из рисунка 3.1 видно, что соотношение индуктивности экранированной катушки к индуктивности той же катушки без экрана равно единице. Следовательно экран не вносит изменений в индуктивность катушки.

Теперь из формулы 3.4 выведу формулу для расчета количества витков катушки:

(3.6)

Подставив в формулу 1.5 все значения получила N=22 витка.

Расчет предельного отклонения индуктивности.

Для нахождения допустимого отклонения индуктивности от номинального воспользуемся допуском на емкость конденсатора.

Расчет оптимального диаметра провода сводиться к определению вспомогательного коэффициента:

(3.7)

(3.8)

где N — число витков;

К — коэффициент для расчета сопротивления катушки;

D — диаметр катушки, см;

z’=217, y=0.32. При 0,3<y<2000 zопт находиться по формуле:

(3.9)

zопт=3.21

Оптимальный диаметр провода будет равен:

dопт=zопт/z’=0,026 см = 0,26 мм.

Это значение совпадает со стандартным рядом диаметров. Предполагая использование обмоточного провода ПЭЛ, принимаем диаметр по изоляции d0=0,26 мм.

Коэффициент неплотности a при этом равен 1,25.

Определяем фактическую длину намотки:

l=ad0 (N-1), (3.10)

где d0 — диаметр провода по изоляции, мм;

N — число витков.

l =6,825 мм.

Потери катушки:

Активное сопротивление катушки складывается из сопротивления провода току высокой частоты, сопротивления, вносимого диэлектрическими потерями в каркасе, сопротивления, вносимого собственной емкостью, и сопротивлений, вносимых потерями в экранах, сердечниках и т.п. Значение того или иного слагаемого определяется частотой. На длинных волнах сопротивление катушки в основном определяется активным сопротивлением провода току высокой частоты; на коротких волнах значительное влияние могут оказывать диэлектрические потери. Рассмотрим определение слагаемых полного активного сопротивления катушки.

r = rf + Drэ+rc, (3.11)

где rf — сопротивление катушки току высокой частоты, Ом;

Drэ — сопротивление, вносимое экраном, Ом;

rc — сопротивление, вносимое сердечником, Ом;

Сопротивление катушки току высокой частоты определяется по формуле:

, (3.12)

где rfсопротивление провода катушки току высокой частоты при частоте f;

dдиаметр провода без изоляции, см;

Dдиаметр однослойной катушки или наружный диаметр многослойной катушки, см;

Такие параметры как сопротивление вносимое экраном и сопротивление вносимое сердечником очень малы из-за небольших габаритов катушки, следовательно, ими можно пренебречь.

Таким образом, сопротивление катушки r = 1,275 Ом.

Расчетную добротность катушки можно найти по формуле:

Q = wL/r, (3.13)

где w=2pf — циклическая частота, рад/с; L — индуктивность катушки, учитывающая влияние сердечника и экрана, Гн; r — полное сопротивление катушки, Ом.

Численное значение добротности будет равно Q=59.5

Температурная стабильность катушки:

Рассмотрим температурную стабильность индуктивности катушки. Общий ТКL определяется совместным действием нескольких факторов:

aL = aГ + aВ + aСо + aэ + aС (3.14)

где aГ — геометрическая составляющая ТКL; aВ — составляющая, вызванная действием тока высокой частоты; aСо — составляющая, вызванная изменением собственной емкости; aэ — составляющая, вызванная влиянием экрана; aС — составляющая, вызванная влиянием сердечника.

Формула для нахождения геометрической составляющей имеет вид:

(3.15)

где aD — ТКЛР диаметра (материала провода), град-1; al — ТКЛР длины (материала каркаса), град-1; k — коэффициент, зависящий от отношения l/D, k = 0,4.

aГ = 22,2*10-6 град-1

Величину aВ можно оценить воспользовавшись формулой:

(3.16)

где n — коэффициент, равный для катушек с круглым проводом 2000;

Q — расчетная добротность катушки. Подставляем значения и получаем:

aВ = 2000/59,5 = 33,6*10-6 град-1.

Емкостная составляющая будет равна:

aСо = (aэк + aD) * (3hD3/ (Dc3hD3)), (3.18)

где aэк — ТКЛР материала экрана, град-1; h — коэффициент, зависящий от отношения l/D катушки, h = 1,2 [1]; Dэ — диаметр экрана, мм; D — диаметр каркаса, мм; aD — ТКЛР диаметра, град-1.

aС = — 45,9*10-6 град-1.

Составляющая ТКL, учитывающая влияние экрана:

aэ = (aсерд + aD) * (3hD3/ (Dс3hD3)), (3.19)

где aсерд — ТКЛР материала экрана, град-1; h — коэффициент, зависящий от отношения l/D катушки, h = 1,1 [1]; Dс — диаметр экрана, мм; D — диаметр каркаса, мм; aD — ТКЛР диаметра, град-1.

aэ = 3,17*10-6 град-1.

И общий ТКL будет равен:

aL = 13,07*10-6 град-1.

Определение собственной емкости катушки

Собственную емкость определяем по формуле:

(3.20)

k = 0.5; k1 ≈ 1

Для данной катушки С0 ≈ 0,25 пФ

Предполагая намотку на гладкий каркас из пластмассы, у которой ε=7 и

tg δ =1,5*10-2, (3.21)

пФ

4. Описание конструкций по сборочному чертежу

Проектируемый колебательный контур усилителя промежуточной частоты состоит из одной сборочной единицы, трёх деталей и одного стандартного изделия.

Каркас (поз.1). Выполняется из пластмассы ВХ1-090-34

ПАСПОРТ:

Колебательный контур предназначенный для работы в УПЧЗ приемника:

Технические характеристики:

Рабочая частота контура, МГц 33

Индуктивность катушки, мкГн 2,3

Предельные отклонения индуктивности при настройке ± 5%

Добротность контура, не хуже 60

Диапазон рабочих температур, °С+20. +85

Собственная емкость контура, пФ0, 49

Срок эксплуатации не менее, мес. 24

Контур необходимо хранить в сухом месте при температуре не ниже +15°С и не выше +85°С. Важным условием хранения также является отсутствие агрессивных сред во избежание коррозии тех или иных элементов конструкции.

Выводы

В ходе выполнения данного курсового проекта ознакомилась с методикой расчета колебательного контура усилителя промежуточной частоты. Усвоила принцип расчета на примере данного колебательного контура.

В спроектированном колебательном контуре существует ряд недостатков. Данный колебательный контур имеет слабую температурную устойчивость, но это можно устранить, сделав вентиляционные отверстия в экране, однако это повлечет за собой снижение герметичности и стабильности электрических параметров катушки индуктивности.

Сердечник катушки индуктивности, выполненный из карбонильного железа, обладает высокой стоимостью, но имеет стабильные параметры в используемом диапазоне частот спроектированного колебательного контура. Для снижения стоимости катушки можно использовать медный или латунный сердечник.

Используемый для намотки провод обладает изоляцией, не устойчивой к механическим воздействиям.

Материал, выбранный для каркаса обладает высокой диэлектрической проницаемостью, что снижает добротность, но у этой пластмассы малый тангенс угла диэлектрических потерь на высоких частотах.

Обеспечение широкой полосы пропускания, которая составляет единицы мегагерц, исключает применение в УПЧ колебательных контуров высокой добротности, но желательно, чтобы она достигала порядка ста.

В общем, конструкция спроектированного колебательного контура усилителя промежуточной частоты отвечает требованиям технического задания и может быть отдана на производство.

Список используемой литературы

  1. Волгов В.А. Детали и узлы радиоэлектронной аппаратуры. М., 1967, 544 с.

  2. Свитенко В.Н. Электрорадиоэлементы: Курсовое проектирование: Учебное пособие для вузов.М., 1987, 207 с.

  3. Рычина Т.А. Электрорадиоэлементы. М., 1976, 336 с.

  4. Справочник конструктора РЭА. Общие принципы конструирования /под ред. Варламова А.П. — М., 1980, 341 с.

  5. Трещук Р.М. и др. Полупроводниковые приемно-усилительные устройства. К., «Наукова думка», 1988, 800 с.

  6. Симонов Ю.Л. Усилители промежуточной частоты. М., «Советское радио», 1973, 384 с.

Контрольная работа: Маркетинговые инструменты и концепции

Федеральное агентство по образованию

Омского государственного института сервиса

Кафедра экономики и организации производства

Контрольная работа

по курсу: Решение деловых ситуаций с применением ЭВМ

Вариант № 3

Выполнил: студент

Кирченко Н. Н.

Группа 82–Эзу

Учебный шифр: 50893

Проверила: ст.пр. Ультан С. И.

Омск–2010

Содержание

1.Инструменты маркетинга

2.Стратегия изъятия: после получения высоких прибылей тот же продукт предлагается другим слоям покупателей по умеренным ценам

Заключение

Список литературы

1. Инструменты маркетинга

В настоящее время существует множество определений маркетинга, в данной работе мы приведем одно из классических.

«Маркетинг — это социальный процесс, направленный на удовлетворение потребностей и желаний индивидов и групп посредством создания и предложения обладающих ценностью товаров и услуг и свободного обмена ими». (Филипп Котлер) [3]

Одно из современных определений: «Маркетинг есть деятельность по оптимизации взаимоотношений объекта потребления и потребляющего субъекта» [4]

Существует широкий спектр инструментов маркетинга, каждый из которых тесно взаимосвязан с другими: маркетинговые исследования, товарная политика, каналы сбыта, цена, реклама, сервисное обслуживание. В целом инструменты маркетинга формируют систему маркетинга предприятия, от эффективности которой во многом и зависит успех деятельности фирмы. Инструменты маркетинга направлены на обеспечение прочных связей между клиентом и предприятием. Инструменты маркетинга поддаются контролю со стороны организации. Основные инструменты маркетинга группируются по функциям: продуктовая политика; коммуникационная политика; ценовая политика; сбытовая политика.

Подбор и применение всех маркетинговых инструментов для достижения поставленной цели реализуется через процедуры маркетинг-микса (комплекса маркетинга).

В рамках поставленного вопроса рассмотрим концепцию 4Р. [2]

Впервые эту схему предложил профессор Джером Маккарти в первом издании книги «Marketing» («Маркетинг»), вышедшем около 1960 года. Маккарти защитил диссертацию в Северо-Западном университете (Northwestern University) под руководством профессора Ричарда Клюитта, который использовал методику «продукт, цена, дистрибуция и продвижение» («product, price, distribution, and promotion»). Маккарти заменил «дистрибуцию» («distribution») на «каналы распространения» («place») — с тех пор мы говорим о 4Р. 4Р — это тактическая схема и ей должны предшествовать стратегические решения: сегментирование, выделение целевого рынка и позиционирование (STP-маркетинг).

Маркетинговые инструменты и концепции

Главный элемент «маркетингового коктейля» — продукт. Понятие «продукт» включает в себя не только товары или услуги, разработанные, произведенные и предлагаемые к продаже. Оно включает все планирование, предшествующее реальному производству, исследования и разработки и все услуги, сопровождающие продукт, например установку и обслуживание.

Цена — это стоимость, или то, от чего покупатель готов отказаться, чтобы получить продукт. Хотя обычно под ценой подразумевают некоторую сумму денег, иногда между сторонами происходит обмен товарами или услугами. Цена не статична.

Место, или дистрибуция, связано с обеспечением того, чтобы продукт был доступен тогда и там, где в нем возникает потребность. У маркетеров есть значительный выбор способов донести свои продукты до покупателей. Они могут выбирать магазины и рынки с различным типом расположения. Дистрибуция также связана с такими решениями, как запасы товара, их транспортировка, расположение складов.

Продвижение, вероятно, наиболее видимый потребителю элемент. Продвижение — широкий термин, используемый для описания всего спектра коммуникаций, направленных на совершение продажи, — рекламы, персональных продаж, мероприятий в местах продажи (sales promotion) и связей с общественностью. Эта деятельность приводит к тому, что потребитель знает о существовании продукта, и в том числе осведомлен о его уникальных или привлекательных качествах. [4]

Несомненно, концепция 4Р по-прежнему с пользой применяется в ходе маркетингового планирования. Однако эта схема в большей степени отражает процесс мышления продавца, а не потребителя. Интересы покупателя можно в концентрированном виде представить концепцией 4С, где товар сопоставим с ценностью для потребителя (customer value), цена — с расходами потребителя (customer costs), место — с доступностью товара для потребителя (customer convenience), а продвижение — с информированностью потребителя (customer communication).

Маркетинговые инструменты и концепции

Концепция 4С напоминает нам, что покупателям необходимы ценность, низкая общая стоимость, удобство и коммуникации, а не продвижение.

Профессор Ягдиш Шет предложил альтернативную схему, которую назвал 4А. Покупке товара предшествуют осведомленность (awareness), приемлемость (acceptability), доступность (affordability) и легкость приобретения (accessibility).

Другие исследователи предлагают добавить новые компоненты Р к уже имеющимся четырем — упаковку (packaging), продажи через торговых представителей (personal selling), даже энтузиазм (passion) и так далее. Но, строго говоря, упаковку можно считать элементом «продукта» или «продвижения», а продажу через торговых представителей и энтузиазм — составляющими «продвижения».

Кроме того, для сферы услуг были предложены три дополнительных Р. Во-первых, «персонал» (personnel), работа с которым необходима, чтобы произвести благоприятное впечатление на клиента. Во-вторых, процесс (process). Услуги могут оказываться самыми разными способами (например, в различных кафе или ресторанах еду можно заказывать по-разному: у официанта, у буфетной стойки, по телефону на дом). В-третьих, «вещественное доказательство» (physical evidence). Маркетологи стремятся сделать свои предложения осязаемыми с помощью разного рода сертификатов, билетов, логотипов и прочего.

В тот же ряд можно поставить политику (politics) и общественное мнение (public opinion) — инструментами глобального маркетинга. Это связано с тем, что успех маркетинга в большой степени зависит от «восприимчивости» официальных институтов и общественности. Например, если правительственные круги практикуют дискриминацию в отношении товаров многонациональных корпораций, деятельность последних будет менее результативна. В свою очередь, многонациональные корпорации должны очень убедительно демонстрировать преимущества их товаров и потенциальный вклад в экономику страны, используя лоббирование и общественное мнение.

Маркетологи в своей деятельности зачастую зависят от информации. Управлять информацией можно с помощью нового программного обеспечения. Многие торговые агенты в наши дни используют программы автоматизации продаж, позволяющие им наиболее полно отвечать на вопросы своих клиентов.

Новое программное обеспечение поможет рационализировать и другие маркетинговые решения. Например, авиакомпании с помощью специальных компьютерных программ прогнозирования и оптимизации ежедневно корректируют цену билетов в зависимости от загруженности того или иного рейса.

Некоторые компании пытаются компьютеризировать основные маркетинговые процессы, чтобы они были под руками у каждого менеджера по продукту или бренд-менеджера. В этом случае достаточно включить компьютер и выполнять шаг за шагом все стадии процесса, будь то проверка концепции, маркетинговое исследование нового товара или выбор нового рекламного агентства. Компьютер в данном случае выполняет функции «консультанта по маркетингу».

Программное обеспечение для управления различными маркетинговыми процессами разрабатывают несколько компаний. Самые заметные среди них Emmperative, E.piphany и Unica.

Крупные компании завоевывают конкурентные преимущества за счет использования определенных маркетинговых моделей и статистических инструментов. Например, совместный анализ позволяет им выявить оптимальный набор характеристик рыночного предложения. Разработаны модели, помогающие определить необходимую численность штата торговых агентов и оптимальный размер территории, которую они будут обслуживать. Компании применяют сложную методику извлечения информации из клиентских баз данных для выявления скрытых закономерностей. Множество подобных примеров обсуждается в моей (написанной в соавторстве) книге «Marketing Models» («Маркетинговые модели»). [3]

С развитием интернета получил развитие интернет-маркетинг (почта, рассылки, спам). При развитии интернет-маркетинг больше всех выиграют потребители. Цены становятся прозрачнее. Потребители могут заказывать персональную версию продукта, как, например, при покупке компьютера компании Dell через Интернет. Крупноформатные рекламные объявления постепенно уходят в прошлое уступая место компактным баннерам. Что касается бизнеса, то компании, освоившие новые технологии, получают большие преимущества (например, Yahoo!, Amazon и прочие), а другим электронная коммерция грозит забвением.

К сожалению, в рамках контрольной работы невозможно рассмотреть все существующие инструменты маркетинга, но приведенных выше будет достаточно для общего понимания развития и современного состояния инструментов реализации маркетинговых стратегий.

2. Стратегия изъятия: после получения высоких прибылей тот же продукт предлагается другим слоям покупателей по умеренным ценам

Главной целью каждого предприятия является получение максимума прибыли в течение длительного периода устойчивой работы.

Перспективное развитие предприятия обеспечивается путем стратегического управления на основе стратегического планирования. Основной задачей руководства является разработка перспективной стратегии развития предприятия, а затем постепенная реализация и корректировка выбранной стратегии посредством краткосрочного планирования и управления. Таким образом, стратегическое и краткосрочное планирование представляют единый динамический процесс. [7]

В рыночной экономике действия по управлению предприятием определяются прежде всего спросом на выпускаемую продукцию, поэтому в основе любого способа развития лежит определенная маркетинговая стратегия. Например, маркетинговая стратегия низких цен в сочетании с расширением объемов производства и долгосрочным заемным финансированием представляет один вид стратегии. Стратегия высоких цен на продукцию высокого качества не требует значительных инвестиций в расширение производства, но нуждается в больших затратах на исследования, что обеспечивается путем краткосрочного заемного финансирования.

С течением времени меняются цены на продукцию, затраты на проведение маркетинга, объемы производства и финансирования, поэтому все стратегии развития являются динамическими. Приведем стандартные варианты динамических стратегий развития.

Стратегия максимальной цены используется при высоком уровне качества продукции (табл. 1); стратегия изъятия рекомендуется после получения высоких прибылей, когда тот же продукт предлагается другим слоям покупателей по умеренным ценам (табл. 2); стратегия проникновения предполагает, что фирма завоевывает рынок с помощью низких цен, а затем, когда конкуренты подавлены, их повышает (табл. 3); стратегия низкой цены характерна для невысокого качества продукции (табл. 4); стратегия пульсации начиная с низкого положения в маркетинге, производстве и финансах постепенно перерастает в какую-либо из вышеназванных стратегий. Такая стратегия рекомендуется при отсутствии информации о конкурентах или недостаточном опыте руководства предприятием. Она имеет малый риск получения убытков и вполне может привести к успеху при адекватной реакции на любые изменения, происходящие на рынке, однако может быть успешной только в течение короткого времени.

Таблица 1. Стратегия максимальной цены

Маркетинг

Цена высокая; затраты на рекламу средние, на сервис — средние или высокие, на исследования — высокие
Производство

Поддерживается на текущем уровне с постепенным расширением в дальнейшем
Финансирование

Привлечение больших сумм краткосрочных кредитов на начальных этапах с поддержанием их на среднем уровне или снижением в дальнейшем, использование средств из прибыли для расширения производства
Результаты

Оборот и прибыль быстро возрастают и держатся на стабильном уровне длительное время
Комментарий

Стратегия не приведет к успеху при одновременном применении несколькими предприятиями в отрасли

Таблица 2. Стратегия изъятия

Маркетинг

Сначала цена высокая, затем постепенно снижается; затраты на исследования сначала высокие, затем снижаются; затраты на рекламу и сервис средние
Производство

Медленное расширение производственных мощностей до определенного уровня
Финансирование

Привлечение больших сумм краткосрочных кредитов со значительным их сокращением в дальнейшем за счет стабилизации объемов производства
Результаты

Высокий оборот на старте с постепенным снижением; высокая прибыль в течение длительного времени с возможным увеличением за счет снижения издержек финансирования
Комментарий

Стратегия успешна в течение короткого времени

Таблица 3. Стратегия проникновения

Маркетинг

Сначала цена низкая, после завоевания значительной доли рынка сильно возрастает; затраты на сервис и исследования сначала средние, затем снижаются; на рекламу — сначала высокие, затем — средние
Производство

Значительное расширение производственных мощностей; на начальных этапах большие объемы закупки товаров
Финансирование

Привлечение больших объемов долгосрочного финансирования для закупки оборудования
Результаты

Сначала прибыль невелика или отсутствует, в дальнейшем после завоевания рынка достигает значительной величины
Комментарий

Стратегия успешна при четком планировании на начальном этапе и при малой распространенности среди аналогичных предприятий

Таблица 4. Стратегия низкой цены

Маркетинг

Цена ниже средней; затраты на сервис и исследования ниже средних; реклама — средняя или ниже средней
Производство

Значительное расширение производственных мощностей; на начальных этапах большие объемы закупки товаров
Финансирование

Привлечение минимального долгосрочного финансирования для закупки оборудования
Результаты

Оборот средний с постоянным увеличением за счет повышения объемов сбыта; в долгосрочном периоде прибыль достигает значительного уровня за счет увеличения оборота
Комментарий

Стратегия может быть успешной через длительный промежуток времени

Здесь рассмотрены только основные стратегии. Поскольку любые изменения должны производиться медленно: стратегии со слишком высоким или слишком низким объемом производства можно успешно реализовать только в течение длительного времени. Исследования показывают, что если выбрана неудачная стратегия развития, то корректировать ее надо медленно и с большой осторожностью. [1]

Таким образом, перед принятием любого стратегического решения необходимо проанализировать все возможные результаты этих решений.

Заключение

Каждая конкретная товарная категория может соответствовать сразу нескольким потребностям. Даже один и тот же объект потребления – товар, услуга или бренд, может выбираться разными группами по разным причинам. Однако, если более четко понимать логику выбора в различных категориях, понимать доминирующие в выборе потребности, можно значительно более успешно контролировать ситуацию с потребительскими предпочтениями, более эффективно расходовать бюджет и вообще, избегать достаточно распространенных ошибок.

Мы не раз сталкиваемся с несоответствием продукта и продвижения – например имиджевой рекламой утилитарного продукта или же рациональной рекламой имиджевого продукта. Это является однозначно неэффективным. И потребитель и маркетолог нуждаются в четкости понимания для чего данный продукт нужен. Соответствие продукта конкретной потребности, и корректное отнесение его к нужному классу позволяет концентрировать усилия на приоритетных направлениях. Также стоит учесть, что для каждой потребности существует свой рынок со своей емкостью, которую вполне по силам вычислить, что опять же дополнительно стабилизирует картину и позволяет корректно расставить приоритеты. Что может быть применено на всех этапах маркетинговой деятельнсоти: от сегментирования до разработки новогомодернизации существующего продукта, его позиционирования или репозиционирования и корректного продвижения.[5]

Как уже мы высказались выше, проблема кризиса маркетинговой теории заставляла искать универсальное решение, в результате чего возникало «перетягивание одеяла на себя».

Поэтому необходимо выбрать именно ту схему, которая позволяет найти нужное применение и индивидуализации, и работе с субкультурами, и имиджевой рекламе и развитию уникальных потребительских свойств продукта.

Список литературы

http://www.elitarium.ru (Автор: Баринов В.А., доктор экономических наук, профессор кафедры государственного управления и менеджмента Российской экономической академии им. Г.В. Плеханова)

300 ключевых вопросов маркетинга: отвечает Филип Котлер / Переиздание / Пер. с англ. — М.: ЗАО «Олимп—Бизнес», 2008. — 224 с.

Александров Д.В., Костров А.В., Макаров Р.И., Хорошева Е.Р. «Методы и модели информационного менеджмента».: учеб. пособие М.: Финансы и статистика 2007. – 336 с.

Бочкарев А., Кондратьев В., Краснова В., Матвеева А. и др, «7 нот менеджмента. Настольная книга руководителя».; М.Эксмо, 2008. – 964 с.

Грант P. М. «Современный стратегический анализ».; СПб.: Питер 2008. – 560 с.

Котлер Ф. Маркетинг менеджмент. — СПб., Питер, 2009.

Тамберг В., Бадьин А. «Новая рыночная ниша. От идеи к созданию востребованного продукта».; М.Эксмо, 2008.

Курсовая работа: Радиопрозрачное укрытие

Содержание

1. Предварительный выбор структурной схемы РПУ

2. Предварительный расчет супергетерадийного РПУ

3. Выбор числа поддиапазонов и элемента настройки

4. Выбор элемента настройки РПУ

5. Распределение нелинейных искажений между трактами РПУ

6. Выбор элементной базы радиотракта РПУ

7. Расчет полосы пропускания линейного тракта РПУ

8. Проектирование тракта сигнальной частоты

9. Определение требуемого количества одиночных контуров ТСЧ

10. Определение типа и числа избирательных систем ТСЧ

11. Проектирование тракта промежуточной частоты

12. Расчет коэффициента усиления и числа каскадов тракта РПУ

13. Выбор схемы детектора

14. Расчет коэффициента усиления линейного тракта РПУ

15. Проектирование тракта звуковой частоты

16. Выбор схемы АРУ

17. Список используемой литературы

1. Предварительный выбор структурной схемы РПУ

Радиопрозрачное укрытие

2. Предварительный расчет супергетерадийного РПУ

1. Диапазон частот принимаемых сигналов: 525-1605 КГц.

2. Вид модуляции : АМ.

3. Избирательность по соседнему каналу : 25dB.

4. Избирательность по зеркальному каналу : 22dB.

5. Промежуточная частота : 465 КГц.

6. Неравномерность усиления в полосе частот : 12dB.

7. Нелинейные искажения : 7%

8. Эффективность АРУ : на входе 30dB;на выходе 11dB.

9. Выходная мощность : 200 мВт.

10. Напряжение питания : 9 В.

3. Выбор числа поддаипазонов и элементов настройки

При невозможности обеспечения с помощью элемента плавной настройки перестройки частот в пределах всего диапазона рабочих частот необходимо диапазон приемника разделить на отдельные поддиапазоны. Эта разбивка применяется также в том случае, если требуется получить более высокие и постоянные по диапазону чувствительность и избирательность, более плавную настройку и большую точность частоты настройки приемника.

Однако при увеличении числа поддиапазонов усложняется схема и конструкция приемника, возрастает его объем и масса, удорожается производство. Поэтому при делении диапазона рабочих частот на поддиапазоны принимают компромиссное решение, учитывающее все требования, предъявляемые к приемнику.

Необходимость разбивки рабочего диапазона частот на отдельные поддиапазоны оценивается с помощью коэффициента перекрытия диапазона частот:

Радиопрозрачное укрытие(3.1)

где f0 max и f0 min – максимальная и минимальная частота принимаемого сигнала.

Радиопрозрачное укрытие

Получаем что значение Кд больше чем Кдмах=2,0…2,5 указанного в табл.1 значит разделение на поддиапазоны обязательно.

3.2Разделение диапазона рабочих частот на поддиапазоны способом равных коэффициентов перекрытия.

Так как Кд > Кдмах определяем необходимое кол-во поддиапазонов :

Радиопрозрачное укрытие(3.2.)

где N кол-во поддиапазонов.

Радиопрозрачное укрытие

Определяем коэффициент перекрытия каждого диапазона

Радиопрозрачное укрытие (3.3.)

где Кпд –коэффициент перекрытия поддиапазона. Радиопрозрачное укрытие

Для обеспечения перекрытия поддиапазонов определяется интервал частот каждого поддиапазона с учетом запаса, принимаемого равным 1 … 3%, а также окончательный коэффициент перекрытия каждого поддиапазона Кпд N с учетом принятого запаса :

I поддиапазон:

Радиопрозрачное укрытие;Радиопрозрачное укрытиекГц

Радиопрозрачное укрытие;Радиопрозрачное укрытие

Радиопрозрачное укрытие;Радиопрозрачное укрытие

II поддиапазон:

Радиопрозрачное укрытие; Радиопрозрачное укрытие

Радиопрозрачное укрытие;Радиопрозрачное укрытие

Радиопрозрачное укрытие;Радиопрозрачное укрытие.

Определяем разность крайних частот одного поддиапазона ∆fпд :

Радиопрозрачное укрытие;Радиопрозрачное укрытие(3.4)

где : fomax — максимальная частота диапазона

fomin — минимальная частота диапазона

N – количество поддиапазонов.

4. Выбор элемента настройки РПУ

В качестве элемента настройки принимаем переменный конденсатор,его параметры определяем(по табл.2) fmin 525 т.е. в пределах 300 — 1500кГц.Отсюда выбираем конденсатор с емкостью Сmin=10пФ,Сmax=250пФ.

По выбранному конденсатору выбираем настроечный варикап (по табл.3) ВА163 Сmin=10пФ,Сmax=260пФ,управляющее напряжение варикапа Eупр=1,5…10В.

Определяется фактический коэффициент перекрытия поддиапазонов, обеспечиваемый изменением емкости выбранного варикапа или варикапной матрицы:

Радиопрозрачное укрытие (4.1.)

где: Сcx — начальная емкость схемы резонансного контура

Ccx=Cm+Cl+Cbh (4.2.)

где: См — емкость монтажа,

СL — собственная емкость катушки индуктивности,

Свн — емкость, вносимая активным элементом 1-го каскада УСЧ на рабочей частоте.

Ориентировочное значение величины См и СL приведено в таблице 6.Т.к. диапазон рабочих частот это СВ,выбираем См – 20пФ, СL – 15пФ.Включая емкость Свн при применении во входном каскаде биполярных транзисторов порядка 8…30пФ.

Ccx= 20+15+30=65пФ

Радиопрозрачное укрытие.

5. Распределение нелинейных искажений (НИ) между трактами РПУ

В основном НИ сигнала в РПУ создаются детекторами и каскадами УНЧ, т.е.:

Кн общ = Кн дет + Кн УНЧ (5.1.)

где : Кн общ — общий коэффициент нелинейных искажений РПУ

Кн дет – коэффициент нелинейных искажений детектора

Кн унч – коэффициент нелинейных искажений УНЧ

Кн дет =1,5%

Кн унч=0,5%

Кн общ =1,5+0,5=2%

6. Выбор элементной базы радио-тракта (линейного тракта) РПУ

Выбор активного элемента определяется, прежде всего, диапазоном рабочих частот. Основой для выбора активного элемента в этом случае, является его коэффициент частотного использования:

Радиопрозрачное укрытие (6.1.)

где: fo max – максимальная частота принимаемого сигнала;

fs – граничная частота выбранного активного элемента.

Необходимо, чтобы, а<0,3.

Усилитель сигнальной частоты (УСЧ) : КТ315Б

Радиопрозрачное укрытие

Преобразователь частоты (гетеродин) : КТ315Б

Радиопрозрачное укрытие

Преобразователь частоты (смеситель) : КТ315Б

Усилитель промежуточной частоты : КТ315Б

Радиопрозрачное укрытие

7. Расчет полосы пропускания линейного тракта РПУ

Необходимая полоса пропускания определяется реальной шириной спектра принимаемого сигнала ∆Fc, допустимой погрешностью сопряжения частоты гетеродина ∆fг , т.е. полоса пропускания равна:

Радиопрозрачное укрытие (7.1.)

Ширина спектра Радиопрозрачное укрытие зависит от способа модуляции несущей частоты и определяется:

для AM — сигнала:

Радиопрозрачное укрытие (7.2.)

где:

FB – верхняя частота модулирующего сигнала.

Допустимая погрешность сопряжения контуров : Δfсопр.=10кГц

Допустимое отклонение частоты гетеродина : Δfr=(0,5 … 1)Ч 10-3f0 max

где: fo max – максимальная частота принимаемого сигнала.

Радиопрозрачное укрытие

Радиопрозрачное укрытие

8. Проектирование тракта сигнальной частоты ТСЧ

Задачей проектирования ТСЧ является определение типа и числа избирательных систем тракта для получения требуемой полосы пропускания РПУ и его избирательности по зеркальному каналу и помехе с частотой, равной промежуточной частоте.При расчете избирательной системы ТСЧ сначала задаются структурой ТСЧ, состоящей из одиночных колебательных контуров. Количество контуров определяется требуемыми полосой пропускания и избирательностью. На втором этапе определяется окончательно тип избирательной системы.

9. Определение требуемого количества одиночных контуров ТСЧ и их эквивалентного затухания

Рассчитывая ТСЧ, следует учитывать, что в РПУ с плавной перестройкой частоты, количество каскадов УСЧ редко превышает два, в противном случае создаются конструктивные дополнительные сложности при выборе схемы настройки. Достаточно часто ТСЧ не содержит УСЧ.

Сначала определяется эквивалентное затухание контуров:

Радиопрозрачное укрытие(9.1.)

где: q – коэффициент шунтирования контуров активными элементами;

d0 – собственное затухание контура.

Ориентировочные значения q и d0 приведены в таблице 9.

Радиопрозрачное укрытие

Определяем необходимое число одиночных контуров исходя из заданной величины избирательности, ориентируясь на типовую величину затухания сигнала зеркальной частоты, обеспечиваемого одиночным контуром Sк и примерно равного 20 … 25 дб.

Радиопрозрачное укрытие (9.2.)

Радиопрозрачное укрытие

nсч=1 – количество одиночніх контуров.

Фактическое ослабление сигнала в ТСЧ на границе полосы пропускания РПУ:

Радиопрозрачное укрытие (9.3.)

Радиопрозрачное укрытие

10. Определение типа и числа избирательных систем ТСЧ

По ориентировочному числу одиночных контуров nсч вычисляется максимально допустимое значение добротности контуров, обеспечивающее заданное ослабление на краях пропускания для ТСЧ.

Радиопрозрачное укрытие ;Радиопрозрачное укрытие(10.1.)

Радиопрозрачное укрытие

Определяется необходимая добротность контуров Qn, обеспечивающая заданную избирательность по зеркальному каналу Sез.к для одиночных контуров в ВЦ и УСЧ с индуктивной связью:

Радиопрозрачное укрытие(10.2.)

где: fз.к.max – зеркальная частота: Радиопрозрачное укрытие

fпр – промежуточная частота РПУ (или первая промежуточная частота fпр1 РПУ с двойным преобразованием частоты).

Радиопрозрачное укрытие

Радиопрозрачное укрытие

Определяется эквивалентная добротность контуров ТСН Qэкв по конструктивной добротности контура:

Радиопрозрачное укрытие (10.3.)

где Ψ – коэффициент шунтирования контура активным элементом;

Qк – конструктивная добротность контура.

Ориентировочные значения величин Ψ и Qк приведены соответственно в таблицах 10 и 11.

Ψ=0,8 ;Qк=100;

Радиопрозрачное укрытие

Одновременное обеспечение заданной избирательности Sез.к. и ослабления на краях полосы пропускания Мсч возможно т.к.

Qп<Q<Qп1 ,38<80<121

Избирательность по промежуточной частоте Sепр. определяется на минимальной частоте принимаемого сигнала или на частотах близких к Радиопрозрачное укрытие:

Радиопрозрачное укрытие (10.4.)

Радиопрозрачное укрытие

11. Проектирование тракта промежуточной частоты

Количество требуемых систем с запасом определяется по формуле:

Радиопрозрачное укрытие (11.1.)

где: Sес.к – заданное значение избирательности по соседнему каналу;

Sск1 – значение избирательности выбранной избирательной системы.

Радиопрозрачное укрытие

Расчет каскадов с одиночными контурами, настроенными на промежуточную частоту.

Определяется допустимая добротность контуров, обеспечивающая заданное ослабление тракта Мпч на краях полосы пропускания:

Радиопрозрачное укрытие (11.2.)

где: fпр – промежуточная частота;

П – ширина полосы пропускания;

nпр – число одиночных контуров.

Радиопрозрачное укрытие

Определяется добротность контуров, обеспечивающая заданную избирательность по соседнему каналу:

Радиопрозрачное укрытие(11.3.)

где:Δfск – расстройка, при которой задана избирательность по соседнему каналу (для АМ-приемников Δfск=±10 кГц).

Радиопрозрачное укрытие

12. Расчет коэффициента усиления и числа каскадов линейного тракта РПУ

Коэффициент усиления линейного тракта РПУ (до детектора) при приеме на наружную антенну:

Радиопрозрачное укрытие (12.1.)

Таким образом:

Радиопрозрачное укрытие (12.2.)

ae – коэффициент запаса(для СВ диапазона =1,4).

По табл.12 определяем Uвх=0,2мв

Радиопрозрачное укрытие;

Выбираем число каскадов линейного тракта РПУ по табл.13 :

Квц=0,1Кусч=12Кпц=20Купч=60

13. Выбор схем детектора и расчет его выходного напряжения

Выбор схемы детектора АМ – сигнала.

В современных приемниках в качестве детекторов АМ — сигналов, как правило, используются полупроводниковые диодные детекторы, работающие чаще всего в линейном режиме. В предварительном расчете РПУ можно принимать коэффициент передачи такого детектора Кад =0,5.

Полупроводниковые диоды для детектирования необходимо выбрать с наибольшим соотношением обратного и прямого сопротивления диода Rобр./Rnp, а также по граничной частоте детектирования. Германиевые диоды удовлетворяют этим критериям в ограниченном температурном режиме.

Лучшим в этом отношении следует считать кремниевые диоды, сочетающие достоинства германиевых (высокая крутизна в/а характеристики) и вакуумных (высокое обратное сопротивление). Недостаток — температурозависимое смещение начала в/а характеристики в положительном направлении.

Действительное напряжение на входе АМ — детектора может быть вычислено, для чего в зависимости от выбранной схемы необходимо задаться величиной коэффициента Кад, тогда:

Радиопрозрачное укрытие(13.1.)

где: Uвх.УНЧ – чувствительность УНЧ радиоприемника;

m – глубина амплитудной модуляции;

Кдел – коэффициент деления делителя нагрузки детектора (Rвх.УНЧ<100; Кдел.=0,5).

Радиопрозрачное укрытие;

Элементная база используемая в схеме детектора : Д9Ж.

Выбор схемы детектора

В радиовещательных РПУ АМ-сигналов обычно используют диодный детектор последовательного типа с разделенной нагрузкой.В качестве детектора АРУ используют детектор основного канала.

14. Расчет коэффициента усиления линейного тракта РПУ

Коэффициент усиления линейного тракта РПУ при приеме на наружную антенну: Fн/Fв=525/1605кГц

Выбираем диод из условия возможно большего обратного сопротивления и рабочего диапазона частот.Выбираем диод типа Д9Ж,ВАХ которого изображена на графике.

Радиопрозрачное укрытие

Этот диод имеет прямой ток Iпр=10мА при Uпр=1В, обратный ток Iобр=40мкА при Uобр=20В.

Определяем прямое Ri и обратное Rобр сопротивление диода по ВАХ.

Радиопрозрачное укрытие;(14.1.)

Радиопрозрачное укрытие;

Радиопрозрачное укрытие;(14.2.)

Радиопрозрачное укрытие;

Произведем расчет сопротивления нагрузки детектора.

Если к выходу детектора подключить усилитель с выходным сопротивлением Rвых=370кОм, топри работе детектора возникнут значительные искажения.Поэтому на выходе детектора целесообразно включить делитель состоящий из R’ и Rвых.Сопротивление R’ выбираем так, чтобы Радиопрозрачное укрытие.Принимая R’=2,2кОм находим :

Радиопрозрачное укрытие;

При этом амплитуда выходного напряжения детектора :

Радиопрозрачное укрытие;(14.3.)

Радиопрозрачное укрытие.

Сопротивление потенциометра. R<0.2;Rн=0,2*2,57=0,514кОм.

Емкость фильтрующего конденсатора.

Радиопрозрачное укрытие;(14.4.)

где : R и Ω=Радиопрозрачное укрытие; R и Ω=Радиопрозрачное укрытие;

Радиопрозрачное укрытие.

Вспомогательный коэффициент.

Радиопрозрачное укрытие;(14.5.)

Радиопрозрачное укрытие.

По табл.4 значение коэффициента передачи напряжения Радиопрозрачное укрытие.

При этом для получения амплитуды выходного напряжения детектора Uвых.д=0,35 необходимо подать на его вход напряжение с амплитудой :

Радиопрозрачное укрытие;(14.6.)

Радиопрозрачное укрытие.

Выходное сопротивление детектора :

Радиопрозрачное укрытие;(14.7)

Радиопрозрачное укрытие.

Радиопрозрачное укрытие;(14.8)

где :

Uвх.д – напряжение на входе детектора ,

Ea – чувствительность на входе приемника.

Радиопрозрачное укрытие;(14.9)

где :

Eат.з – заданная чувствительность,

ае — коэффициент заноса.

Радиопрозрачное укрытие;

Радиопрозрачное укрытие.

15. Проектирование тракта ЗЧ радиовещательных приёмников

Выбор громкоговорителя.

Исходными данными для выбора типа и числа громкоговорителей являются:

а)номинальная выходная мощность тракта Р=0,2Вт;

б)диапазон воспроизводимых частот 525-1605кГц;

в)неправомерность частотной характеристики МуЗЧ (дб).

г)среднее звуковое давление при заданной номинальной мощности и диапазоне звуковых частот φор .

При выборе громкоговорителя должны быть обеспечены следующие условия:

а) Ргр≥0,5Вт

где : Ргр — суммарная мощность громкоговорителей, на которые нагружен усилитель мощности тракта 3Ч УМЗЧ.

б) Мгр≤Мас (дБ) где:

Мгр — неравномерность АЧХ громкоговорителя;

Мас – неравномерность АЧХ акустической системы.

Радиопрозрачное укрытие; (15.1)

где: Мпрк — заданная неравномерность АЧХ приёмника в целом (дб)

Мл.т — неравномерность АЧХ линейного тракта (дб)

Мдет — частотные искажения детектора (дб)

для РПУ средних и высших групп сложности (3, 2, 1 и 0 группы)

Музч =(4…6) дб;Mдет.= (1…2) дБ.

в) Fгр.min<525кГц, Fгр.max≥1605кГц.

Если вышеуказанные условия не могут быть обеспечены одним громкоговорителем, то акустическая система составляется из нескольких громкоговорителей.

16. Выбор схемы АРУ

Расчет выполнения заданной эффективности.

Исходными данными для расчёта АРУ являются:

— относительное изменение уровня сигнала на входе РПУ в дБ:

Радиопрозрачное укрытие;

— соответствующее изменение уровня сигнала на выходе РПУ в дБ:

Радиопрозрачное укрытие;

Обычно величина a лежит в пределах 20…100 дБ, а величина b в пределах 3…12 дБ.

— чувствительность РПУ – Еа (мкВ/м или мВ/м)

По заданным величинам «a» и «b»определяется необходимое изменение коэффициента усиления регулируемого каскада:

Радиопрозрачное укрытие;

Выбирается число регулируемых каскадов исходя из того, что один каскад позволяет получить глубину регулировки от 15 до 25 дБ:

Радиопрозрачное укрытие;(16.1)

Радиопрозрачное укрытие.

Определяется требуемое напряжение управления, снимаемое с выхода детектора АРУ:

Радиопрозрачное укрытие;(16.2)

Радиопрозрачное укрытие;

Радиопрозрачное укрытие.

Литература

Белкин М.К., Белинский В.Т., Мазор Ю.Л., Терещук В.М. Справочник по учебному проектированию приёмно-усилительных устройств. Киев, «Высшая школа»,1988.

Екимов В.Д., Павлов К.М. Проектирование радиоприёмных устройств. Москва, «Связь», 1970.

Лавриненко В.Ю. справочник по полупроводниковым приборам. Киев, «Техника», 1980.

Полупроводниковые приборы: транзисторы. Справочник под редакцией Горюнова Н.Н. Москва, «Энергоатомиздат», 1985.

Справочник по полупроводниковым диодам, транзисторам и ИС. Под редакцией Горюнова Н.Н. Москва, «Энергия», 1976.

Интегральные микросхемы. Справочник под редакцией Тарабарина В.В. Москва, «Энергоатомиздат»,1986.

Курсовая работа: Расчет системы бюджетов ОАО «Кровля»

Содержание

Введение

1 Характеристика ОАО «Кровля»

2 Бюджет продаж

3 Бюджет производства

4 Бюджет прямых затрат на материалы

5 Бюджет прямых затрат на оплату труда

6 Бюджет производственных накладных затрат

7 Бюджет себестоимости

8 Бюджет управленческих и сбытовых затрат

9 Бюджет НДС

10 Бюджет доходов и расходов

11 Бюджет движения денежных средств

12 Прогнозный бухгалтерский баланс

Заключение

Список литературы

Приложения

Введение

Актуальной задачей российских организаций в настоящее время является внедрение современных управленческих технологий. Динамичное развитие, множество бизнес-направлений, приобретение новых предприятий, выход на новые рынки, привлечение инвестиций и инвестирование в новые проекты – вся эта деятельность требует качественной системы управления. В связи с этим возникает необходимость применения новейших технологий для решения задач управления, среди которых особенно актуальной является бюджетирование.

Бюджетирование — один из основных инструментов управления компанией. Оно давно и активно используется компаниями как технология финансового планирования. Однако немногие компании рассматривают бюджетирование как реальный инструмент управления эффективностью бизнеса и достижения стратегических целей и задач. Наиболее «продвинутые» российские предприятия уже успешно применяют процедуру бюджетирования для планирования своей деятельности.

Бюджетирование позволяет в режиме реального времени получать показатели рентабельности каждого товара, подразделения и потребителя. Оперативный управленческий учет помогает быстро адаптироваться к изменениям рынка, а также видеть экономические проблемы в момент их возникновения и устранять их до того, как они нанесли ощутимый материальный ущерб.

Внедрение системы бюджетирования – сложный организационный процесс, трансформирующий функции многих подразделений и документооборот организации. Первичный учет в организациях ведется для составления бухгалтерской и налоговой отчетности, и этой информации не достаточно для принятия управленческих решений. Система бюджетирования должна обеспечивать трансформацию данных бухгалтерского учета в данные управленческого учета, и это позволит избежать ведения двойного учета (бухгалтерского и управленческого) и минимизировать затраты на ввод данных о фактическом исполнении бюджетов.

Бюджетирование — это процесс планирования будущей деятельности организации, результаты которого оформляются системой бюджетов. Бюджетирование предполагает создание технологии планирования, учета и контроля денежных средств и финансовых результатов.

Бюджет — это план деятельности организации за определенный период, выраженный в денежной форме, который выполняет ряд важных функций:

бюджет как экономический прогноз. Основные плановые решения принимаются при разработке стратегического плана, и процесс разработки бюджета, по существу, является переработкой этих прогнозов;

бюджет как основа для контроля. По мере реализации заложенных в бюджете планов необходимо регистрировать фактические результаты деятельности организации. Сравнивая фактические показатели с запланированными, можно осуществлять так называемый бюджетный контроль;

бюджет как средство координации. Бюджет представляет собой выраженный в стоимостных показателях план в области производства, закупок сырья или товаров, реализации товара, инвестиционной деятельности и т.д.;

бюджет как основа для постановки задачи. Разрабатывая бюджет на предстоящий период, необходимо принимать решения заблаговременно, до начала деятельности в этот период.

При составлении бюджетов следует опираться на документы, по форме и структуре приближенные к документам бухгалтерской отчетности. Производить бюджетирование без применения вычислительных средств и соответствующего программного обеспечения невозможно в реальном масштабе времени и ценности.

1 Характеристика ОАО «Кровля»

бюджет продажа производство затрата

Открытое акционерное общество «Кровля» является юридическим лицом, действует на основании устава и законодательства Российской Федерации. ОАО «Кровля» создано 1.10.2000 г. Юридический адрес ОАО «Кровля»: Российская Федерация, Новосибирская область, г. Искитим, ул. Заводская, 10.

ОАО «Кровля» специализируется на производстве кровельных и стеновых строительных материалов. Выпускаемая продукция: шифер кровельный 8 — волновой, шифер плоский окрашенный и стеновой строительный материал — пеноблок.

Асбестоцементный шифер — недорогой, легкий в монтаже и один из самых известных кровельных материалов. Широко используется как для устройства кровель, так и в строительстве стеновых ограждений, зданий, сооружений.

Предприятие оснащено двумя технологическими линиями по производству асбестоцементных листов СВ-8 размером 1750x1130x5,8 мм и одной технологической линией по производству плоских листов размером 1750x1130x7,4 мм, также имеется установка для производства пеноблоков размером 200х300х600 мм.

Уставный капитал ОАО «Кровля» составляет 1 634 200 руб.

Цены на выпускаемую продукцию в текущем году:

Шифер волнистый – 185 руб./шт.;

Шифер плоский окрашенный – 270 руб./шт.;

Пеноблок – 2100 руб./м3.

На планируемый год организация предполагает увеличить цены на 12%.

На бюджетный год планируются следующие объемы продаж:

Шифер волнистый – 385000 шт.;

Шифер плоский окрашенный – 163000 шт.;

Пеноблок – 6250 м3.

Организация реализует свою продукцию трем заказчикам:

1. ООО «СибЦемРемонт» приобретает 30% шифера волнистого и 60% шифера плоского.

2. ООО «Строймастер» полностью приобретает пеноблок.

3. ОАО «Спецстрой» приобретает 70% шифера волнистого и 40% шифера плоского.

Расчет с заказчиками производится в 2 месяца в процентном отношении 60/40. Дебиторская задолженность на текущий год – 3627,75 тыс.р.

Стоимость материалов на производство единицы продукции следующая:

1. Шифер волнистый – 121 руб.:

асбест хризотиловый А-5 – 33 руб.

асбест хризотиловый А-6 – 30 руб.

портландцемент М500 – 58 руб.

2. Шифер плоский окрашенный – 197 руб.:

асбест хризотиловый А-6 – 72 руб.

портландцемент М400 – 70 руб.

водно-дисперсионная акриловая краска – 55 руб.

3. Пеноблок – 1238 руб.:

портландцемент М400 Д0 – 1155 руб.

песок – 38 руб.

добавки – 45 руб.

Организация заключила договор о поставке всех материалов, необходимых для производства волнистого шифера с ООО «Геркулес». Материалы, которые требуются для изготовления плоского шифера, поставляет ООО «Таурис». Сырье и материалы для производства пеноблоков предприятие получает по договору с ОАО «Искитиммраморгранит».

Оплата за материалы осуществляется в 2 месяца в процентном отношении 60/40. Кредиторская задолженность на начало года составляет 2302,25 тыс.р.

Организация является плательщиком налога на добавленную стоимость. Дополнительно примем, что ставка налога на прибыль составляет 20%.

Трудозатраты на производство единицы продукции следующие:

Шифер волнистый – 21 руб./шт.;

Шифер плоский окрашенный – 25 руб./шт.;

Пеноблок – 235 руб./м3.

Норматив переменных накладных затрат на единицу продукции составляет:

Шифер волнистый – 5 руб./шт. без НДС (0,9 руб.);

Шифер плоский окрашенный – 7 руб./шт. без НДС (1,26 руб.);

Пеноблок – 89 руб./м3 без НДС (16 руб.).

Норматив переменных управленческих и сбытовых затрат на единицу продукции составляет:

Шифер волнистый – 2 руб./шт. без НДС (0,36 руб.);

Шифер плоский окрашенный – 4 руб./шт. без НДС (0,72 руб.);

Пеноблок – 39 руб./м3 без НДС (7 руб.).

Организация планирует закупку технологического оборудования на сумму 13900 тыс.р.

Общая численность работников организации составляет 90 человек, в том численность рабочих составляет 78 человек, численность административно-управленческого персонала – 12 человек.

2 Бюджет продаж

Бюджет продаж – операционный бюджет, содержащий информацию о запланированном объеме продаж, цене и ожидаемом доходе от реализации каждого вида товара. Качество составления бюджета продаж непосредственным образом влияет на процесс бюджетирования и успешную работу организации.

При составлении бюджета продаж нужно ответить на следующие вопросы:

какой товар выпускать;

в каких объемах он будет реализован (с разбивкой на определенные промежутки времени);

какую установить цену товара;

какой процент продаж будет оплачен в текущем месяце, какой в следующем, стоит ли планировать безнадежную задолженность.

В общем случае организация в текущем периоде уже выпускает несколько видов товара. Подчиняясь стратегическому плану, отдел маркетинга оценивает хозяйственный портфель и выдвигает прогнозы относительно жизнеспособности и объемов реализации того или иного вида товара.

На объем продаж товаров влияют следующие факторы:

макроэкономические показатели текущего и перспективного состояния страны (средний уровень заработной платы, темп роста производства товаров по отраслям, уровень безработицы и т.д.);

долгосрочные тенденции продаж для различных товаров;

ценовая политика, качество товаров, сервис;

конкуренция;

сезонные колебания;

объем продаж предшествующих периодов;

производственные мощности организации;

относительная прибыльность товара;

масштаб рекламной кампании.

Вопросы о стратегиях и тактиках установления цен на товары осуществляется на основе анализа рынка, целей и состояния организации.

В целом к бюджету продаж предъявляются следующие требования:

бюджет должен отражать, по крайней мере, месячный или квартальный объем продаж в натуральных и стоимостных показателях;

бюджет составляется с учетом спроса на товар, географии продаж, категорий покупателей, сезонных факторов;

бюджет включает в себя ожидаемый денежный поток от продаж, который в дальнейшем будет включен в доходную часть бюджета потоков денежных средств;

в процессе прогноза денежных потоков от продаж необходимо учитывать коэффициенты инкассации, которые показывают, какая часть товара оплачена в месяц отгрузки, в следующий месяц, безнадежный долг.

Бюджет продаж на планируемый год представлен в табл. 2.4.

Используя информацию об объеме продаж в текущем периоде (табл. 2.1) с учетом фактора сезонности были спрогнозированы объемы продаж продукции на планируемый период (табл. 2.3). В маркетинговой стратегии организации предусмотрено незначительное сокращение объема продаж волнистого шифера до 385000 шт., что обусловлено снижением спроса, вызванного появлением альтернативных кровельных материалов. Однако по другим видам продукции планируется рост объема продаж: по плоскому шиферу до 163000 шт., по пеноблоку до 6250 м3. Также на планируемый год предусмотрено увеличение цен на продукцию на 12%. От реализации продукции в планируемом 2012 году организация ожидает получить выручку в размере 169472,78 тыс.р.

При составлении графика поступления денежных средств учитывается, что выручка от продаж текущего периода приходит в виде денег только на 60%, оставшаяся часть поступает в следующем периоде.

В январе организация планирует получить дебиторскую задолженность предыдущего периода в размере 3627,75 тыс.р. Дополнительно, организация получит 60% январской выручки.

В планируемом году организация не получит 40% декабрьской выручки, что составляет 4837,88 тыс.р. Эта сумма будет зафиксирована в итоговом прогнозном балансе организации как дебиторская задолженность на конец года.

3 Бюджет производства

Бюджет производства – это производственная программа, которая определяет запланированные номенклатуру и объем производства в бюджетном периоде (в натуральных показателях).

Он опирается на бюджет продаж, учитывает производственные мощности, увеличение или уменьшение запасов, а также величину внешних закупок.

Планируемый объем выпуска товаров определяется, таким образом: объем продаж плюс желаемый запас товаров на конец периода минус запасы готового товара на начало периода. Сложным моментом является определение оптимального запаса товаров на конец периода. С одной стороны, большой запас товаров поможет отреагировать на непредвиденные скачки спроса и перебои с поставкой сырья, с другой стороны деньги, вложенные в запасы, не приносят дохода.

Как правило, запас готовых товаров на конец периода выражают в процентах относительно продаж следующего периода. Эта величина должна учитывать погрешность прогноза объема продаж и историю отношений с покупателями.

Это единственный бюджет, рассчитываемый в натуральных единицах. Он оказывает влияние на все бюджеты, относящиеся к производству.

Бюджет производства представлен в табл. 3.1. Для обеспечения бесперебойной продажи организация планирует запас товара на конец периода в объеме 10% от объема продаж следующего периода. На конец планируемого года спрогнозированы следующие объемы запасов: шифер волнистый – 3320 шт., шифер плоский – 1399 шт., пеноблок – 52,9 м3. При ожидаемом сокращении объема продаж волнистого шифера запланировано сокращение запасов на начало года на 12%, при росте продаж плоского шифера и пеноблока предполагается увеличение объема запасов на 12%. Планируемые запасы на конец первого периода являются планируемыми запасами начала второго периода. Таким образом, ожидаемый годовой объем производства составил: шифер волнистый – 385398 шт., шифер плоский – 162832 шт., пеноблок – 6243,6 м3.

4 Бюджет прямых затрат на материалы

Бюджет прямых затрат на материалы – это количественное выражение плановых показателей прямых затрат организации на использование и приобретение основных видов сырья и материалов.

Бюджет прямых затрат на материалы показывает, сколько сырья и материалов требуется для производства и сколько сырья и материалов должно быть закуплено. Объем закупок сырья и материалов зависит от ожидаемого объема их использования, а также от предполагаемого уровня запасов.

Бюджет прямых затрат на материалы, как правило, составляется с учетом сроков и порядка погашения кредиторской задолженности за материалы.

Составление бюджета прямых затрат на материалы базируется на бюджете производства. Умножая количество единиц изделий, подлежащих изготовлению, на норму расхода сырья и материалов на единицу изделия, мы получаем сумму прямых затрат на материалы. Прибавляя к полученному значению количество запасов на конец периода и вычитая количество запасов на начало периода, мы получим общую сумму затрат на закупку сырья и материалов. В случае если изменяется бюджет продаж или бюджет производства, должен быть оперативно изменен и план закупок сырья.

Бюджет прямых затрат на материалы содержит в себе и график оплаты приобретенных материалов (график погашения кредиторской задолженности).

Используя данные о запланированных объемах производства и стоимости материалов на единицу продукции, была рассчитана стоимость материалов на период. Для обеспечения бесперебойной поставки сырья в производство планируется запас сырья на конец периода в размере 15% от потребности в сырье следующего периода. На начало бюджетного года запасы материалов для производства волнистого шифера планируется снизить на 15%, а запасы сырья для производства плоского шифера и производства пеноблока – увеличить на 15%.

Общая стоимость затрат, связанных с приобретением сырья и материалов следующая: шифер волнистый – 55134,02 тыс.р., шифер плоский – 37778,49 тыс.р., пеноблок – 9103,46 тыс.р.

В соответствии графиком выплат денежных средств за материалы, в январе организация планирует погасить кредиторскую задолженность, имевшую место на начало года, которая составляет 2302,25 тыс.р. В соответствии с договоренностью с поставщиками сырья организация должна оплатить за поставки сырья 60% стоимости закупок в первом месяце и 40% во втором месяце. При планировании предполагается кредиторская задолженность на конец года в объеме 40% от стоимости сырья, планируемого к закупке в декабре. Эта сумма составляет 3056,34 тыс.р. и помещается в итоговом балансе организации в статье кредиторская задолженность на конец года.

5 Бюджет прямых затрат на оплату труда

Бюджет прямых затрат на оплату труда – это количественное выражение плановых показателей затрат организации на оплату труда основного производственного персонала.

При подготовке бюджета прямых затрат на оплату труда учитывают, что он составляется исходя из бюджета производства, данных о производительности труда и ставках оплаты труда основного производственного персонала.

В бюджете заработной платы основного производственного персонала необходимо выделять две составные части:

— фиксированную часть оплаты труда;

— сдельную часть оплаты труда.

Составлению бюджета предшествует расчет затрат труда для каждого изделия, технологического цикла, этапа работы, объекта строительства.

Если в организации накопилась задолженность по оплате труда или организация подозревает, что не сможет выплачивать заработную плату в установленные сроки, то дополнительно к бюджету прямых затрат на оплату труда составляется график погашения задолженности по заработной плате. Этот график составляется по тому же принципу, что и график оплаты приобретенных сырья и материалов.

Бюджет затрат на оплату труда отражается в бюджете денежных средств как одно из направлений оттока денежной массы.

В табл. 5.1 произведен расчет затрат на оплату труда по всем видам продукции, выпускаемой предприятием. Затраты на оплату труда по виду продукции определяются исходя из трудозатрат на производство единицы продукции и объемов производства. Общие прямые затраты на оплату труда на планируемый год составляют 13631,39 тыс.р., в том числе 8093,32 тыс.р. — затраты на оплату труда рабочих, занятых производством волнистого шифера, 4070,83 тыс.р. – затраты на оплату труда рабочих, занятых производством плоского шифера, 1467,25 тыс.р. — затраты на оплату труда рабочих, занятых производством пеноблока. Среднемесячная заработная плата производственных рабочих на бюджетный год составляет 14563 руб.

6 Бюджет производственных накладных затрат

Бюджет производственных накладных затрат – это количественное выражение планов относительно всех затрат организации, связанных с производством товара за исключением прямых затрат на материалы и оплату труда.

Производственные накладные расходы включают в себя постоянную и переменную части. Постоянная часть (амортизация, текущий ремонт и т.д.) планируется в зависимости от реальных потребностей производства, а переменная часть использует подход, основанный на нормативах. Под нормативом понимается сумма затрат на единицу базового показателя. Для оценки нормативов затрат используют различные базовые показатели. Расчет нормативов производится на основе данных предшествующих периодов с возможными корректировками на инфляцию и некоторые конъюнктурные факторы.

Исходя из планируемого объема производства и норматива переменных накладных затрат на единицу произведенной продукции, планируются суммарные переменные накладные затраты.

Норматив переменных накладных затрат на единицу продукции составляет:

Шифер волнистый – 5 руб./шт. без НДС (0,9 руб.);

Шифер плоский окрашенный – 7 руб./шт. без НДС (1,26 руб.);

Пеноблок – 89 руб./м3 без НДС (16 руб.).

Постоянные затраты составляют 718900 руб. в месяц без НДС (табл. 6.1). Постоянные накладные затраты распределяются по видам продукции пропорционально доле прямых затрат на оплату труда по продукту в суммарных затратах на оплату труда в организации.

Годовые производственные накладные затраты с НДС составляют 13358,06 тыс.р.

Таблица 6.1 — Сумма постоянных накладных затрат (за месяц)

№ п/п

Показатель

Сумма без НДС, руб.

Сумма НДС, руб.
1.

Затраты на доставку сырья

116000

2.

Содержание кладовщика

12500

3.

Содержание лаборатории

21200

3816
4.

Текущий ремонт

12100

2178
5.

Спецодежда

7800

1404
6.

Коммунальные услуги

86100

15498
7.

Ремонт оборудования

84300

15174
8.

Амортизация

378900

9.

Всего

718900

38070

7 Бюджет себестоимости

Бюджет себестоимости представляет собой плановый документ, содержащий расчёт себестоимости продажи товаров в бюджетном периоде. Бюджет себестоимости составляется на основе данных о запасах и себестоимости закупленных товаров.

Себестоимость — один из важных обобщающих качественных показателей эффективности производства, позволяющий осуществлять контроль над затратами и оценивать результаты хозяйственной деятельности предприятия.

Целью планирования себестоимости является оптимизация текущих затрат предприятия, обеспечивающая необходимые темпы роста прибыли и рентабельности на основе рационального использования денежных, трудовых и материальных ресурсов.

Оценка себестоимости товара необходима для составления отчета о прибыли и оценки величины запасов готового товара на складе на конец планового периода. Себестоимость складывается из трех компонент: прямые материалы, прямой труд и производственные накладные затраты.

В результате расчетов определяется производственная себестоимость реализуемой продукции с учетом остатков готовой продукции на начало и конец планируемого периода.

В основе составления бюджета себестоимости реализованной продукции лежит следующая формула: себестоимость реализованной продукции = запасы готовой продукции на начало периода + себестоимость произведенной продукции за планируемый период – запасы готовой продукции на конец периода.

Себестоимость произведенной продукции за планируемый период вычисляется следующим образом: себестоимость произведенной продукции за планируемый период = прямые затраты материалов в планируемом периоде + прямые затраты труда в планируемом периоде + накладные расходы за планируемый период.

Оценка себестоимости товара необходима для составления отчета о прибыли и оценки величины запасов готового товара на складе на конец планового периода.

Используя данные бюджета затрат на материалы, бюджета прямых затрат на оплату труда и бюджета производственных накладных затрат была рассчитана себестоимость единицы продукции. Средняя себестоимость волнистого шифера составила 161 руб./шт., плоского шифера – 244 руб./шт., пеноблока – 1710 руб./м3.

8 Бюджет управленческих и сбытовых затрат

Бюджет управленческих и сбытовых затрат – это плановый документ, в котором приведены расходы на мероприятия, непосредственно не связанные с производство. К управленческим расходам относят затраты на содержание аппарата управления организацией (отдела кадров, бухгалтерии, отдела труда и заработной платы и др.), отопление и освещение помещений непроизводственного назначения, услуги связи, налоги, проценты по полученным кредитам и т.д. Большинство управленческих расходов носит постоянный характер, переменная часть планируется с помощью норматива, в котором роль базового показателя, как правило, играет объем проданных товаров в натуральном или стоимостном выражении.

Чтобы отдел маркетинга качественно выполнил свою работу по составлению бюджета коммерческих расходов, необходимо учитывать следующее:

расчет коммерческих расходов должен соотноситься с объемом продаж;

не следует ожидать повышения объема продаж, одновременно планируя снижение финансирования мероприятий по стимулированию сбыта;

большинство затрат на сбыт планируется в процентном отношении к объему продаж – величина этого отношения зависит от стадии жизненного цикла товара;

коммерческие расходы могут группироваться по многим критериям в зависимости от сегментации рынка;

значительную часть затрат на сбыт составляют затраты на продвижения товара — это определяет приоритеты в управлении коммерческими расходами;

в бюджет коммерческих расходов включают расходы по хранению, страховке и складированию товара.

Данный бюджет составляется с помощью такого же подхода, что и бюджет производственных накладных издержек. Все издержки разделяются на переменные и постоянные. Для планирования переменных издержек в качестве базового показателя используется объем проданных товаров, а не затраты прямого труда.

Постоянные затраты составляют 374200 руб. в месяц без НДС (табл. 8.1).

Норматив переменных управленческих и сбытовых затрат на единицу продукции составляет:

Шифер волнистый – 2 руб./шт. без НДС (0,36 руб.);

Шифер плоский окрашенный – 4 руб./шт. без НДС (0,72 руб.);

Пеноблок – 39 руб./м3 без НДС (7 руб.).

Годовая сумма управленческих и сбытовых затрат с НДС составляет 6469,88 тыс.р.

Таблица 8.1 — Планируемые административные и сбытовые затраты (за месяц)

№ п/п

Показатель

Сумма без НДС, руб.

Сумма НДС, руб.
1.

Зарплата АУП

265300

2.

Амортизация

12800

3.

Организационные расходы

14600

4.

Программное обеспечение

36300

6534
5.

Прочие расходы

9800

1764
6.

Расходы на рекламу

4000

720
7.

Транспортные расходы

3900

8.

Прочие сбытовые расходы

27500

4950
9.

Всего

374200

13968

9 Бюджет НДС

При планировании НДС необходимо помнить, что, как и остальные косвенные налоги, этот налог не влияет на планирование прибыли, так как не является «затратным», то есть не увеличивает затраты предприятия, а отражается только при формировании бюджета движения денежных средств и прогнозного баланса.

Задолженность по НДС определяется с помощью следующих величин:

1. Суммы НДС в выручке.

2. Суммы НДС в выплатах поставщикам товаров и услуг — операция начисления возмещаемой суммы налога.

Задолженность по НДС перед бюджетом определяется как разность между НДС полученным и НДС уплаченным. Итоговая величина отражается в балансе по статье «Расчеты с бюджетом».

10 Бюджет доходов и расходов

Бюджет доходов и расходов представляет собой прогнозный отчет о прибылях и убытках – форма финансовой отчетности, составленная до начала планового периода, которая отражает результаты планируемой деятельности. Прогнозный отчет о прибылях и убытках составляется для того, чтобы определить и учесть выплату налога на прибыль при расчете оттока денежных средств в бюджете денежных средств.

Прогнозный отчет о прибылях и убытках составляется на основе данных, содержащихся в бюджетах продаж, себестоимости реализованных товаров и текущих расходов. При этом добавляется информация о прочих прибылях, прочих расходах и величине налога на прибыль.

Плановый отчет о прибылях и убытках содержит в сжатой форме прогноз всех прибыльных операций организации и тем самым позволяет менеджерам проследить влияние отдельных смет на годовую смету прибылей. Если сметная чистая прибыль слишком мала по сравнению с объемом продаж или собственным капиталом, необходим дополнительный анализ всех составляющих сметы и ее пересмотр.

При запланированных объемах продаж и затрат организация в плановом году получит чистую прибыль в размере 20213,51 тыс.р. Выручка от реализации продукции составит 143621,00 тыс.р., себестоимость реализованной продукции ожидается в размере 112351,56 тыс.р.

11 Бюджет движения денежных средств

Бюджет движения денежных средств – это плановый документ, отражающий будущие платежи и поступление денег. Приход классифицируется по источнику поступления средств, а расход — по направлениям использования. Разность представляет собой либо неизрасходованный излишек денег, либо недостаток денежных средств. Ожидаемое сальдо денежных средств на конец периода сравнивается с минимальной суммой денежных средств, которая должна постоянно поддерживаться (размеры минимальной суммы определяются менеджерами организации).

Минимальная денежная сумма представляет собой своего рода буфер, который позволяет спасти положение при ошибках в управлении движением наличных средств и в случае непредвиденных обстоятельств. Эта минимальная сумма денежных средств не является фиксированной. Как правило, она будет несколько больше в течение периодов высокой деловой активности, чем во время спада. Кроме того, для повышения эффективности управления денежными средствами значительная часть указанной суммы может находиться на депозитных счетах.

Бюджет денежных средств составляют отдельно по трем видам деятельности: основной, инвестиционной и финансовой. Такое разделение очень удобно и наглядно представляет денежные потоки.

В бюджете денежных средств отражаются данные по бюджету продаж, различным бюджетам производственных и текущих расходов, а также по бюджету капитальных затрат. Во внимание также должны быть приняты выплаты дивидендов, планы финансирования за счет собственных средств или долгосрочных кредитов, а также другие проекты, требующие денежных расходов.

Расчет бюджета движения денежных средств показывает, что у организации отсутствует потребность в дополнительном финансировании, так как в течение всего планового периода у предприятия имеется излишек денежных средств. Организация планирует приобретение технологического оборудования на сумму 13900 тыс.р.

12 Прогнозный бухгалтерский баланс

Прогнозный бухгалтерский баланс – это форма финансовой отчетности, которая содержит информацию о будущем состоянии организации на конец прогнозируемого периода.

Прогнозный баланс помогает вскрыть отдельные неблагоприятные финансовые проблемы, решением которых руководство заниматься не планировало (например, снижение ликвидности организации). Прогнозный баланс позволяет выполнять расчеты различных финансовых показателей. Он служит средством контроля всех остальных бюджетов на предстоящий период, и если все бюджеты составлены методически правильно, баланс должен “сойтись”, т.е. сумма активов должна равняться сумме обязательств организации и его собственного капитала.

Отметим также тот факт, что в рассматриваемом случае организация планирует закончить год без финансовых долгов. Это условие вовсе не является обязательным. Организация может закончить год с частично не погашенным банковским кредитом, и тогда в статье “банковский кредит” появится некоторое значение, которое “не разбалансирует” баланс.

Заключение

В курсовом проекте рассчитана система бюджетов ОАО «Кровля». Данная организация специализируется на производстве строительных материалов: шифера волнистого, шифера плоского и стенового строительного материала пеноблока.

Используя информацию об объеме продаж в текущем периоде с учетом фактора сезонности были спрогнозированы объемы продаж продукции на планируемый период. В маркетинговой стратегии организации предусмотрено незначительное сокращение объема продаж волнистого шифера до 385000 шт., что обусловлено снижением спроса, вызванного появлением альтернативных кровельных материалов. Однако по другим видам продукции планируется рост объема продаж: по плоскому шиферу до 163000 шт., по пеноблоку до 6250 м3. Также на планируемый год предусмотрено увеличение цен на продукцию на 12%. От реализации продукции в планируемом 2012 году организация ожидает получить выручку в размере 169472,78 тыс.р.

При составлении графика поступления денежных средств учитывается, что выручка от продаж текущего периода приходит в виде денег только на 60%, оставшаяся часть поступает в следующем периоде.

В январе организация планирует получить дебиторскую задолженность предыдущего периода в размере 3627,75 тыс.р. Дополнительно, организация получит 60% январской выручки.

В планируемом году организация не получит 40% декабрьской выручки, что составляет 4837,88 тыс.р. Эта сумма зафиксирована в итоговом прогнозном балансе организации как дебиторская задолженность на конец года.

Для обеспечения бесперебойной продажи организация планирует запас товара на конец периода в объеме 10% от объема продаж следующего периода. При ожидаемом сокращении объема продаж волнистого шифера запланировано сокращение запасов на начало года на 12%, при росте продаж плоского шифера и пеноблока предполагается увеличение объема запасов на 12%. Планируемые запасы на конец первого периода являются планируемыми запасами начала второго периода. Таким образом, ожидаемый годовой объем производства составил: шифер волнистый – 385398 шт., шифер плоский – 162832 шт., пеноблок – 6243,6 м3.

Используя данные о запланированных объемах производства и стоимости материалов на единицу продукции, была рассчитана стоимость материалов на период. Для обеспечения бесперебойной поставки сырья в производство планируется запас сырья на конец периода в размере 15% от потребности в сырье следующего периода. На начало бюджетного года запасы материалов для производства волнистого шифера планируется снизить на 15%, а запасы сырья для производства плоского шифера и производства пеноблока – увеличить на 15%.

Общая стоимость затрат, связанных с приобретением сырья и материалов следующая: шифер волнистый – 55134,02 тыс.р., шифер плоский – 37778,49 тыс.р., пеноблок – 9103,46 тыс.р.

В соответствии графиком выплат денежных средств за материалы, в январе организация планирует погасить кредиторскую задолженность, имевшую место на начало года, которая составляет 2302,25 тыс.р. В соответствии с договоренностью с поставщиками сырья организация должна оплатить за поставки сырья 60% стоимости закупок в первом месяце и 40% во втором месяце. При планировании предполагается кредиторская задолженность на конец года в объеме 40% от стоимости сырья, планируемого к закупке в декабре. Эта сумма составляет 3056,34 тыс.р. и помещается в итоговом балансе организации в статье кредиторская задолженность на конец года.

Общие прямые затраты на оплату труда на планируемый год составляют 13631,39 тыс.р., в том числе 8093,32 тыс.р. — затраты на оплату труда рабочих, занятых производством волнистого шифера, 4070,83 тыс.р. – затраты на оплату труда рабочих, занятых производством плоского шифера, 1467,25 тыс.р. — затраты на оплату труда рабочих, занятых производством пеноблока. Среднемесячная заработная плата производственных рабочих на бюджетный год составляет 14563 руб.

Годовые производственные накладные затраты с НДС составляют 13358,06 тыс.р.

Средняя себестоимость волнистого шифера составила 161 руб./шт., плоского шифера – 244 руб./шт., пеноблока – 1710 руб./м3.

Годовая сумма управленческих и сбытовых затрат с НДС составляет 6469,88 тыс.р.

При запланированных объемах продаж и затрат организация в плановом году получит чистую прибыль в размере 20213,51 тыс.р. Выручка от реализации продукции составит 143621,00 тыс.р., себестоимость реализованной продукции ожидается в размере 112351,56 тыс.р.

Расчет бюджета движения денежных средств показывает, что у организации отсутствует потребность в дополнительном финансировании, так как в течение всего планового периода у предприятия имеется излишек денежных средств. Организация планирует приобретение технологического оборудования на сумму 13900 тыс.р. в течение планового периода.

По результатам расчета бюджетов организации составлен прогнозный баланс, отражающий состояние имущества организации и источников финансирования на начало и на конец планового периода.

Бюджет продаж

№ пп

Показатель

янв

фев

март

I кв.

апр

май

июнь

II кв.

июль

авг

сен

III кв.

окт

нояб

дек

IV кв.

год
1.

Ожидаемый объем продаж

Шифер волнистый (шт.)

19747

20829

29467

70042

28180

33919

37362

99462

41153

40817

41577

123547

38699

25738

27512

91949

385000
Шифер плоский (шт.)

9059

8864

9636

27559

9946

11738

17750

39434

17475

18735

18568

54777

14062

15317

11851

41230

163000
Пеноблок (м3)

426,3

392,9

484,3

1303,5

467,6

571,1

722,6

1761,2

756,8

569,0

577,1

1902,8

528,5

339,1

414,8

1282,5

6250
2.

Ожидаемая цена (руб.)

Шифер волнистый

207

207

207

207

207

207

207

207

207

207

207

207

207

207

207

207

207
Шифер плоский

302

302

302

302

302

302

302

302

302

302

302

302

302

302

302

302

302
Пеноблок

2352

2352

2352

2352

2352

2352

2352

2352

2352

2352

2352

2352

2352

2352

2352

2352

2352
3.

Выручка (тыс.р.)

Шифер волнистый

4087,54

4311,53

6099,64

14498,72

5833,36

7021,32

7733,97

20588,65

8518,66

8449,05

8606,48

25574,19

8010,78

5327,70

5694,96

19033,44

79695,00
Шифер плоский

2735,89

2676,78

2910,05

8322,71

3003,77

3544,80

5360,56

11909,13

5277,32

5657,82

5607,46

16542,61

4246,69

4625,79

3579,07

12451,55

49226,00
Пеноблок

1002,64

924,07

1139,12

3065,84

1099,68

1343,22

1699,45

4142,36

1779,90

1338,21

1357,31

4475,42

1243,05

797,61

975,72

3016,38

14700,00
Итоговая выручка

7826,07

7912,39

10148,82

25887,27

9936,82

11909,34

14793,98

36640,13

15575,89

15445,09

15571,25

46592,23

13500,52

10751,10

10249,75

34501,37

143621,00
4.

Выручка с НДС (тыс.р.)

Шифер волнистый

4823,30

5087,61

7197,58

17108,49

6883,36

8285,16

9126,09

24294,61

10052,02

9969,88

10155,64

30177,55

9452,72

6286,69

6720,05

22459,46

94040,10
Шифер плоский

3228,34

3158,60

3433,86

9820,80

3544,45

4182,86

6325,46

14052,77

6227,24

6676,23

6616,81

19520,28

5011,09

5458,43

4223,30

14692,83

58086,68
Пеноблок

1183,12

1090,40

1344,17

3617,69

1297,63

1585,00

2005,35

4887,98

2100,28

1579,09

1601,62

5281,00

1466,80

941,18

1151,35

3559,33

17346,00
Итоговая выручка с НДС (тыс.р.)

9234,76

9336,62

11975,60

30546,98

11725,44

14053,02

17456,90

43235,36

18379,55

18225,2

18374,07

54978,83

15930,61

12686,30

12094,70

40711,61

169472,78
График поступления ден. ср.

Бюджет прямых затрат на материалы с графиком выплат денежных средств

№ п/п

Показатель

янв

фев

март

I кв.

апр

май

июнь

II кв.

июль

авг

сен

III кв.

окт

нояб

дек

IV кв.

год
1.

Объем производства

Шифер волнистый (шт.)

18907

21692

29338

69938

28754

34264

37741

100759

41119

40893

41289

123301

37403

25915

28081

91399

385398
Шифер плоский (шт.)

8379

8941

9667

26986

10125

12339

17723

40187

17601

18718

18117

54436

14187

14971

12065

41223

162832
Пеноблок (м3)

406,3

402,0

482,6

1291,0

477,9

586,2

726,0

1790,1

738,0

569,8

572,2

1880,0

509,6

346,7

426,3

1282,5

6243,6
2.

Стоимость материалов

Шифер волнистый

0,121

0,121

0,121

0,121

0,121

0,121

0,121

0,121

0,121

0,121

0,121

0,121

0,121

0,121

0,121

0,121

0,121
Шифер плоский

0,197

0,197

0,197

0,197

0,197

0,197

0,197

0,197

0,197

0,197

0,197

0,197

0,197

0,197

0,197

0,197

0,197
Пеноблок

1,238

1,238

1,238

1,238

1,238

1,238

1,238

1,238

1,238

1,238

1,238

1,238

1,238

1,238

1,238

1,238

1,238
3.

Стоимость материалов на период (тыс.р.)

Шифер волнистый

2287,75

2624,73

3549,90

8462,50

3479,23

4145,94

4566,66

12191,84

4975,40

4948,05

4995,97

14919,42

4525,76

3135,72

3397,80

11059,28

46633,16
Шифер плоский

1650,66

1761,38

1904,40

5316,24

1994,63

2430,78

3491,43

7916,84

3467,40

3687,45

3569,05

10723,89

2794,84

2949,29

2376,81

8120,93

32077,90
Пеноблок

503,00

497,68

597,46

1598,26

591,64

725,72

898,79

2216,14

913,64

705,41

708,38

2327,44

630,88

429,21

527,76

1587,74

7729,58
4.

Стоимость материалов на конец периода (тыс.р.)

Шифер волнистый

393,71

532,48

521,89

521,89

621,89

685,00

746,31

746,31

742,21

749,40

678,86

678,86

470,36

509,67

604,71

604,71

604,71
Шифер плоский

264,21

285,66

299,19

299,19

364,62

523,71

520,11

520,11

553,12

535,36

419,23

419,23

442,39

356,52

414,92

414,92

414,92
Пеноблок

74,65

89,62

88,75

88,75

108,86

134,82

137,05

137,05

105,81

106,26

94,63

94,63

64,38

79,16

98,55

98,55

98,55
5.

Стоимость материалов на начало периода (тыс.р.)

Шифер волнистый

514,00

393,71

532,48

514,00

521,89

621,89

685,00

521,89

746,31

742,21

749,40

746,31

678,86

470,36

509,67

678,86

514,00
Шифер плоский

477,16

264,21

285,66

477,16

299,19

364,62

523,71

299,19

520,11

553,12

535,36

520,11

419,23

442,39

356,52

419,23

477,16
Пеноблок

113,33

74,65

89,62

113,33

88,75

108,86

134,82

88,75

137,05

105,81

106,26

137,05

94,63

64,38

79,16

94,63

113,33
6.

Оплата материалов (тыс.р.)

Шифер волнистый

2167,45

2763,51

3539,30

8470,38

3579,24

4209,05

4627,97

12416,26

4971,30

4955,24

4925,44

14851,98

4317,26

3175,03

3492,84

10985,12

46723,62
Шифер плоский

1437,71

1782,83

1917,93

5138,28

2060,05

2589,88

3487,83

8137,75

3500,40

3669,69

3452,92

10623,01

2818,01

2863,41

2435,20

8116,62

32015,86
Пеноблок

464,32

512,64

596,59

1573,68

611,75

751,68

901,02

2264,44

882,41

705,86

696,76

2285,03

600,63

444,00

547,14

1591,65

7714,80
7.

Оплата материалов с НДС

Шифер волнистый

2557,59

3260,94

4176,37

9995,05

4223,50

4966,68

5461,01

14651,19

5866,13

5847,18

5812,02

17525,33

5094,36

3746,53

4121,55

12962,45

55133,87
Шифер плоский

1696,50

2103,74

2263,16

6063,17

2430,86

3056,06

4115,63

9602,55

4130,48

4330,23

4074,44

12535,15

3325,25

3378,83

2873,54

9577,62

37778,72
Пеноблок

547,90

604,92

703,97

1856,94

721,87

886,98

1063,20

2672,04

1041,24

832,91

822,18

2696,33

708,75

523,92

645,63

1878,14

9103,46
График выплат денежных средств за материалы

Всего

2881,20

5502,56

6673,94

15057,70

7283,14

8296,32

9947,79

25527,25

10878,65

11021,34

10829,31

32729,29

9760,47

8240,91

7644,14

25645,52

98959,76
Всего с КЗ

5183,45

5502,56

6673,94

17359,95

7283,14

8296,32

9947,79

25527,25

10878,65

11021,34

10829,31

32729,29

9760,47

8240,91

7644,14

25645,52

101262,01

Бюджет себестоимости

№ п/п

Показатель

янв

фев

март

апр

май

июнь

июль

авг

сен

окт

нояб

дек

год
Шифер волнистый

1.

Затраты (тыс.р.)

3065,64

3750,86

4758,14

4774,71

5543,64

6014,41

6460,69

6441,13

6427,52

5737,92

4240,07

4650,51

61865,24
— по материалам

2167,45

2763,51

3539,30

3579,24

4209,05

4627,97

4971,30

4955,24

4925,44

4317,26

3175,03

3492,84

46723,62
— оплата труда

397,05

455,53

616,10

603,83

719,54

792,56

863,50

858,75

867,07

785,46

544,22

589,70

8093,32
— накладные расходы

501,14

531,82

602,74

591,63

615,04

593,88

625,90

627,14

635,01

635,20

520,83

567,97

7048,31
2.

Затраты на единицу (руб.)

162

173

162

166

162

159

157

158

156

153

164

166

161
3.

Стоимость затрат на н.п.

431,15

609,96

583,34

702,13

773,40

851,87

844,91

860,65

801,08

532,77

569,50

687,24

687,24
4.

Стоимость затрат на к.п.

604,85

431,15

609,96

583,34

702,13

773,40

851,87

844,91

860,65

801,08

532,77

569,50

604,85
5.

Себестоимость реализованной продукции

2891,94

3929,67

4731,51

4893,50

5614,90

6092,88

6453,73

6456,87

6367,95

5469,61

4276,79

4768,26

61947,63
Шифер плоский

1.

Затраты (тыс.р.)

1920,36

2276,68

2406,17

2571,79

3174,96

4281,47

4277,82

4498,98

4256,53

3474,37

3611,56

3039,98

39790,67
— по материалам

1437,71

1782,83

1917,93

2060,05

2589,88

3487,83

3500,40

3669,69

3452,92

2818,01

2863,41

2435,20

32015,86
— оплата труда

209,48

223,53

241,68

253,13

308,48

443,08

440,03

467,95

452,93

354,68

374,28

301,63

4070,83
— накладные расходы

273,17

270,33

246,56

258,62

276,60

350,57

337,39

361,35

350,69

301,69

373,87

303,15

3703,98
2.

Затраты на единицу (руб.)

229

255

249

254

257

242

243

240

235

245

241

252

244
3.

Стоимость затрат на н.п.

267,68

291,00

300,38

354,48

536,06

527,73

565,78

560,75

424,67

462,58

357,91

422,50

422,50
4.

Стоимость затрат на к.п.

473,23

267,68

291,00

300,38

354,48

536,06

527,73

565,78

560,75

424,67

462,58

357,91

473,23
5.

Себестоимость реализованной продукции

1714,80

2300,01

2415,54

2625,89

3356,53

4273,15

4315,87

4493,95

4120,45

3512,28

3506,89

3104,57

39739,93
Пеноблок

1.

Затраты (тыс.р.)

693,74

730,69

836,90

849,89

1026,56

1223,46

1205,94

956,38

948,61

834,08

614,90

757,90

10679,05
— по материалам

464,32

512,64

596,59

611,75

751,68

901,02

882,41

705,86

696,76

600,63

444,00

547,14

7714,80
— оплата труда

95,48

94,47

113,41

112,31

137,76

170,61

173,43

133,90

134,47

119,76

81,47

100,18

1467,25
— накладные расходы

133,94

123,58

126,90

125,83

137,12

151,83

150,10

116,62

117,39

113,69

89,43

110,58

1497,00
2.

Затраты на единицу (руб.)

1707

1818

1734

1778

1751

1685

1634

1678

1658

1637

1774

1778

1710
3.

Стоимость затрат на н.п.

92,41

113,91

109,97

134,32

169,95

177,99

133,82

135,73

124,31

79,76

97,57

124,42

124,42
4.

Стоимость затрат на к.п.

139,47

92,41

113,91

109,97

134,32

169,95

177,99

133,82

135,73

124,31

79,76

97,57

139,47
5.

Себестоимость реализованной продукции

646,68

752,20

832,95

874,24

1062,18

1231,50

1161,77

958,29

937,19

789,53

632,71

784,75

10663,99
Всего

5253,42

6981,88

7980,01

8393,64

10033,61

11597,53

11931,37

11909,11

11425,59

9771,43

8416,40

8657,58

112351,56

Бюджет движения денежных средств

№ п/п

Показатель

янв

фев

мар

I кв.

апр

май

июн

II кв.

июл

авг

сен

III кв.

окт

ноя

дек

IV кв.

год
1.

Денежные средства на начало периода

1846,95

2037,74

2086,37

1846,95

2142,59

1836,99

1925,68

2142,59

2947,08

2289,56

2194,77

2947,08

2475,37

4726,10

6074,55

2475,37

1846,95
2.

Поступление денежных средств

9168,61

9295,88

10920,01

29384,49

11825,51

13121,99

16095,35

41042,84

18010,49

18286,94

18314,53

54611,96

16908,00

13984,02

12331,34

43223,36

168262,65
3.

Итого денежных средств в распоряжении

11015,56

11333,61

13006,38

31231,44

13968,10

14958,98

18021,03

43185,43

20957,56

20576,51

20509,30

57559,03

19383,37

18710,13

18405,89

45698,73

170109,60
4.

Расходывание денежных средств

8977,82

8687,24

9523,79

27188,86

10781,11

11683,30

13823,95

36288,36

15518,00

15881,74

15633,93

47033,66

14657,26

12635,58

11241,88

38534,71

149045,59
— оплата материалов

5183,45

5502,56

6673,94

17359,95

7283,14

8296,32

9947,79

25527,25

10878,65

11021,34

10829,31

32729,29

9760,47

8240,91

7644,14

25645,52

101262,01
— оплата труда основного персонала

1149,08

702,00

773,53

2624,61

971,18

969,27

1165,78

3106,23

1406,25

1476,95

1460,61

4343,81

1454,46

1259,89

999,96

3714,32

13788,96
— производственные накладные затраты

980,39

1001,02

1060,59

3042,00

1060,43

1122,60

1202,26

3385,29

1222,45

1212,68

1210,30

3645,43

1148,34

1069,93

1067,07

3285,33

13358,06
— затраты на сбыт и управление

484,34

484,43

512,67

1481,44

510,33

537,09

580,56

1627,98

589,78

586,29

587,68

1763,75

557,38

524,01

515,32

1596,70

6469,88
— оплата НДС

741,38

573,46

407,72

1722,56

617,82

544,54

652,11

1814,47

888,65

964,20

946,87

2799,71

1015,75

898,15

645,92

2559,81

8896,55
— налог на прибыль

439,18

423,78

95,34

958,29

338,21

213,48

275,45

827,14

532,23

620,28

599,16

1751,67

720,86

642,69

369,47

1733,02

5270,13
5.

Избыток (дефицит) денежных средств

2037,74

2646,37

3482,59

3482,59

3186,99

3275,68

4197,08

4197,08

5439,56

4694,77

4875,37

4875,37

4726,10

6074,55

7164,02

7164,02

7164,02
6.

Покупка оборудования

560,00

1340,00

1900,00

1350,00

1350,00

1250,00

3950,00

3150,00

2500,00

2400,00

8050,00

13900,00
7.

Избыток (дефицит) денежных средств

2037,74

2086,37

2142,59

2142,59

1836,99

1925,68

2947,08

2947,08

2289,56

2194,77

2475,37

2475,37

4726,10

6074,55

7164,02

7164,02

7164,02

Бюджет доходов и расходов

№ п/п

Показатель

янв

фев

мар

I кв.

апр

май

июн

II кв.

июл

авг

сен

III кв.

окт

ноя

дек

IV кв.

год
1.

Выручка

7826,07

7912,39

10148,82

25887,27

9936,82

11909,34

14793,98

36640,13

15575,89

15445,09

15571,25

46592,23

13500,52

10751,10

10249,75

34501,37

143621,00
2.

Себестоимость

5253,42

6981,88

7980,01

20215,31

8393,64

10033,61

11597,53

30024,78

11931,37

11909,11

11425,59

35266,07

9771,43

8416,40

8657,58

26845,40

112351,56
3.

Валовая прибыль

2572,65

930,51

2168,80

5671,97

1543,18

1875,72

3196,45

6615,35

3644,52

3535,98

4145,66

11326,15

3729,09

2334,70

1592,17

7655,97

31269,44
4.

Затраты на сбыт и управление

453,76

453,83

477,77

1385,36

475,78

498,46

535,30

1509,55

543,12

540,16

541,33

1624,61

515,66

487,37

480,01

1483,04

6002,55
5.

Прибыль от продаж

2118,89

476,68

1691,04

4286,61

1067,40

1377,26

2661,15

5105,81

3101,40

2995,82

3604,32

9701,54

3213,43

1847,33

1112,16

6172,93

25266,89
6.

Прибыль до налогообл.

2118,89

476,68

1691,04

4286,61

1067,40

1377,26

2661,15

5105,81

3101,40

2995,82

3604,32

9701,54

3213,43

1847,33

1112,16

6172,93

25266,89
7.

Текущий налог на прибыль

423,78

95,34

338,21

857,32

213,48

275,45

532,23

1021,16

620,28

599,16

720,86

1940,31

642,69

369,47

222,43

1234,59

5053,38
8.

Чистая прибыль

1695,12

381,34

1352,83

3429,29

853,92

1101,81

2128,92

4084,65

2481,12

2396,66

2883,46

7761,23

2570,75

1477,87

889,73

4938,35

20213,51

Бухгалтерский баланс на 2012 год

АКТИВ

На начало отчетного года

На конец отчетного периода
1

2

3
I. ВНЕОБОРОТНЫЕ АКТИВЫ

Нематериальные активы

Основные средства

18 367

30 491
Незавершенное строительство

Доходные вложения в материальные ценности

Долгосрочные финансовые вложения

Отложенные финансовые активы

Прочие внеоборотные активы

ИТОГО по разделу I

18 367

30 491
II. ОБОРОТНЫЕ АКТИВЫ

Запасы

2 352

2 323
в том числе:

сырье, материалы и другие аналогичные ценности

1 118

1 105
животные на выращивании и откорме

затраты в незавершенном производстве

готовая продукция и товары для перепродажи

1 234

1 218
товары отгруженные

расходы будущих периодов

прочие запасы и затраты

Налог на добавленную стоимость по приобретенным ценностям

Дебиторская задолженность (платежи по которой ожидаются более чем через 12 месяцев после отчетной даты)

в том числе покупатели и заказчики

Дебиторская задолженность (платежи по которой ожидаются в течение 12 месяцев после отчетной даты)

3 628

4 838
в том числе покупатели и заказчики

Краткосрочные финансовые вложения

Денежные средства

1 847

7 164
Прочие оборотные активы

ИТОГО по разделу II

7 827

14 325
БАЛАНС

26 194

44 816
ПАССИВ

На начало отчетного года

На конец отчетного периода
III. КАПИТАЛ И РЕЗЕРВЫ

Уставный капитал

1 634

1 634
Собственные акции, выкупленные у акционеров

Добавочный капитал

3 645

1 897
Резервный капитал

350

395
в том числе:

резервы, образованные в соответствии с законодательством

резервы, образованные в соответствии с учредительными

документами

Целевое финансирование

Нераспределенная прибыль (непокрытый убыток)

15 634

35 803
ИТОГО по разделу III

21 263

39 729
IV. ДОЛГОСРОЧНЫЕ ОБЯЗАТЕЛЬСТВА

Займы и кредиты

Отложенные налоговые обязательства

Прочие долгосрочные обязательства

ИТОГО по разделу IV

V. КРАТКОСРОЧНЫЕ ОБЯЗАТЕЛЬСТВА

Займы и кредиты

Кредиторская задолженность

4 931

5 087
в том числе:

поставщики и подрядчики

2 302

3 056
задолженность перед персоналом организации

1 149

992
задолженность перед государственными внебюджетными фондами

299

258
задолженность по налогам и сборам

1 181

781
прочие кредиторы

Задолженность перед участниками (учредителям) по выплате доходов

Доходы будущих периодов

Резервы предстоящих расходов

Прочие краткосрочные обязательства

ИТОГО по разделу V

4 931

5 087
БАЛАНС

26 194

44 816

Реферат: Проблемні питання практики розгляду судами корпоративних спорів

Господарські товариства — універсальна і найбільш оптимальна в стабільному майновому обороті організаційно-правова форма суб’єктів господарювання. Тому необхідним є забезпечення ефективного та своєчасного захисту прав та охоронюваних законом інтересів учасників корпоративних відносин, пов’язаних із створенням, діяльністю, управлінням та припиненням діяльності господарських товариств.

Дана сфера правового регулювання є пріоритетною як у законодавствах зарубіжних країн, так і на міждержавному рівні. Зокрема, на думку Європейської Комісії, право товариств «можна вважати фундаментом усієї ринкової економіки». У зв’язку з цим загальною тенденцією у країнах Західної Європи є підвищення якості регулювання правового статусу господарських товариств, що зумовлено їх провідною роллю в економіці та обсягами акумульованих ними капіталів.

Відповідно, законодавство про компанії віднесено також до пріоритетної сфери першого етапу виконання Загальнодержавної програми адаптації законодавства України до законодавства Європейського Союзу.

Проте, аналізуючи стан нормативного забезпечення корпоративних відносин в Україні, необхідно констатувати, що вітчизняне законодавство занадто фрагментарно регулює питання створення та діяльності цих суб’єктів, на відміну від провідних країн світу. Нормативна неврегульованість, недосконалість формулювань положень нормативних актів, законодавчі колізії у даній сфері призводять до неоднакового тлумачення та застосування судами корпоративного законодавства. Зазначені фактори зумовлюють численні помилки при розгляді судами корпоративних спорів, високу питому вагу скасованих і змінених судових рішень, що потребує напрацювання єдиної судової практики.

Окрім того, вітчизняний корпоративний сектор характеризується зростанням кількості корпоративних конфліктів, які завдають шкоди не лише їх учасникам, а й інвестиційному іміджу держави в цілому. Чинне законодавство дозволяє на сьогодні формально законними засобами здійснювати корпоративні захоплення шляхом зловживання правом, використання прогалин та колізій у законодавстві тощо. Такі дії стають можливими, в тому числі у зв’язку з неефективністю судового контролю у даній сфері.

Дотримання судами матеріального та процесуального законодавства при вирішенні корпоративних спорів є визначальним для виконання мети правосуддя — захисту прав та охоронюваних законом інтересів осіб.

Законом України «Про внесення змін до деяких законодавчих актів України щодо визначення підсудності справ з питань приватизації та з корпоративних спорів» від 15 грудня 2006 р. до підвідомчості господарських судів віднесено справи, що виникають з корпоративних відносин у спорах між господарським товариством та його учасником (засновником, акціонером), у тому числі учасником, який вибув, а також між учасниками (засновниками, акціонерами) господарських товариств, що пов’язані із створенням, діяльністю, управлінням та припиненням діяльності цього товариства, крім трудових спорів. Вказаним Законом також визначено поняття корпоративних відносин як відносин, що виникають, змінюються та припиняються щодо корпоративних прав.

На практиці виникли труднощі з розмежуванням підвідомчості даної категорії спорів між господарськими і загальними судами. Це пов’язано, передусім, з відсутністю уніфікованих критеріїв відмежування корпоративних спорів від інших категорій спорів.

Підвідомчість справ загальним і господарським судам визначається законодавством. У разі відсутності прямої вказівки закону застосовується принцип розмежування підвідомчості за суб’єктним складом. Зокрема, на підставі ст. 1 Господарського процесуального кодексу України (далі — ГПК) господарським судам підвідомчі спори щодо захисту порушених або оспорюваних прав і охоронюваних законом інтересів підприємств, установ, організацій, інших юридичних осіб (у тому числі іноземних), громадян, які здійснюють підприємницьку діяльність без створення юридичної особи. При цьому справи, що виникають з корпоративних відносин, на підставі п. 4 ч. 1 ст. 12 ГПК підвідомчі господарським судам незалежно від того, які особи — юридичні чи фізичні — є учасниками корпоративних відносин, з яких виник спір.

Тому, якщо стороною у справі є фізична особа, вирішального значення при розмежуванні юрисдикцій набуває питання, чи є дана справа такою, що виникає з корпоративних відносин.

Зокрема, проблемним є питання, чи підлягають розгляду господарським судом справи, пов’язані із створенням, діяльністю, управлінням та припиненням діяльності інших суб’єктів господарювання, які не є господарськими товариствами (кооперативи, приватні підприємства, колективні підприємства тощо), якщо стороною у справі є фізична особа.

У судів склалась неоднозначна практика щодо підвідомчості даної категорії спорів. Окремі суди застосовують за аналогією п. 4 ч. 1 ст. 12 ГПК і щодо спорів, пов’язаних з діяльністю інших суб’єктів господарювання.

У зв’язку з цим вбачається, що при вирішенні питання про підвідомчість аналогічних категорій справ до врегулювання на законодавчому рівні у судів відсутні підстави виходити за межі підвідомчості господарських судів, визначені ст. 12 ГПК. Тому незважаючи на те, що спори, пов’язані з діяльністю інших юридичних осіб, є за своїм змістом близькими до спорів, що виникають з корпоративних відносин, якщо хоча б однією зі сторін спору є фізична особа, перші підвідомчі загальним судам.

На наш погляд, не підлягає розширеному тлумаченню п. 4 ч. 1 ст. 12 ГПК також щодо справ, пов’язаних із створенням, діяльністю, управлінням та припиненням діяльності господарського товариства, якщо стороною у справі не є ні господарське товариство, ні його учасник (засновник, акціонер), у тому числі такий, що вибув.

Зокрема, спори за участі спадкоємців учасників господарського товариства, які ще не стали учасниками господарського товариства, є підвідомчими загальним судам.

У результаті вивчення судової практики встановлено, що проблемним є також питання чіткого розмежування корпоративних та трудових відносин, оскільки правовідносини, що виникають між одноособовим виконавчим органом та господарським товариством, регулюються і нормами трудового права, і нормами цивільного (господарського) права. Відповідно, у господарських судів та загальних судів склалась неоднакова практика щодо визначення підвідомчості даної категорії справ.

При вирішенні питання про підвідомчість аналогічних категорій спорів необхідно керуватися тим, що справи по розгляду трудових спорів між учасником (засновником, акціонером) господарського товариства — фізичною особою і господарським товариством є підвідомчими загальним судам.

Як випливає із змісту ст. 3 Кодексу законів про працю України (далі —КЗпП), до трудових відносин належать відносини працівників усіх підприємств, установ, організацій незалежно від форми власності, виду діяльності і галузевої належності, а також осіб, які працюють за трудовим договором з фізичними особами.

Відповідно до ч. 4 ст. 65 Господарського кодексу України (далі — ГК) у разі найму керівника підприємства з ним укладається договір (контракт), в якому визначаються строк найму, права, обов’язки і відповідальність керівника, умови його матеріального забезпечення, умови звільнення його з посади, інші умови найму за погодженням сторін. А згідно з ч. 6 вказаної статті керівника підприємства може бути звільнено з посади достроково на підставах, передбачених договором (контрактом), відповідно до закону.

При вирішенні питання, чи є спір, який виник між вказаними особами, трудовим, необхідно керуватися положеннями гл. XV КЗпП «Індивідуальні трудові спори». У зв’язку з цим спори, пов’язані з оскарженням членами виконавчих органів товариства, а також членами наглядової ради товариства, які уклали з товариствами трудові договори, рішень відповідних органів товариства про звільнення (усунення, відсторонення, відкликання) їх з посади, розглядаються в порядку позовного провадження загальними судами як трудові спори.

Таким чином, на сьогодні чинне законодавство частину фактично корпоративних чи пов’язаних з ними спорів, залишило у підвідомчості загальних судів, що спричиняє можливість розбіжностей у практиці загальних і господарських судів, а також прийняття взаємовиключних рішень. Таке становище потребує негайного врегулювання на законодавчому рівні.

Необхідно також звернути увагу, що у підвідомчості загальних судів залишилась також ще одна категорія спорів, пов’язаних з корпоративними відносинами. У правовідносинах щодо переходу та реалізації корпоративних прав відповідно до ст. 9 Закону України «Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні» від 10 грудня 1997 р. (далі — Закон про Національну депозитарну систему) бере участь реєстратор, який веде реєстр власників іменних цінних паперів. Оскільки відповідно до ст. 5 вказаного Закону реалізація корпоративних прав, що випливають з володіння акцією, є можливою лише після внесення відповідних змін до реєстру, в судовій практиці трапляються випадки, коли акціонер звертається з позовом до реєстратора про спонукання внести зміни до системи реєстру власників іменних цінних паперів тощо. Дана категорія справ є підвідомчою загальним судам, якщо однією із сторін, які беруть участь у справі, є фізична особа.

Аналогічні категорії спорів пов’язані з корпоративними відносинами, виходячи зі змісту ст. 167 ГКУ, однак їх суб’єктний склад не відповідає вимогам ст. 12 ГПК.

Суди повинні суворо дотримуватися вимог процесуального закону при вирішенні питання щодо юрисдикції судів, щоб не порушувати конституційного права на правосуддя через відомчі розбіжності.

Розглянемо інші проблемні питання, які виникають у судів при вирішенні окремих категорій корпоративних спорів.

Вимоги до змісту установчих документів господарських товариств передбачені статтями 88, 143, 154 Цивільного кодексу України (далі — ЦК), ч. 2 ст. 57, ст. 82 ГК, статтями 4, 37, 51, 65, 67, 76 Закону України «Про господарські товариства» від 19 вересня 1991 р. (далі — Закон про господарські товариства). За ч. 4 ст. 4 останнього відсутність в установчих документах відомостей, обов’язковість яких визначена законом, є підставою для відмови у державній реєстрації товариства та змін, внесених до його установчих документів. Дана норма кореспондується з ч. 1 ст. 27, ст. 30 Закону України «Про державну реєстрацію юридичних осіб та фізичних осіб — підприємців» від 15 травня 2003 р.

Як показує вивчення справ, недоліком чинного законодавства є невизначеність підстав та наслідків визнання недійсними установчих документів господарських товариств з урахуванням правової природи цих документів. У зв’язку з цим вбачається, що суд може визнати недійсними установчі документи за наявності одночасно таких умов:

— на момент розгляду справи вони не відповідають вимогам законодавства;

— допущені при їх прийнятті та затвердженні порушення не можуть бути усунуті;

— певні положення установчих документів порушують права та законні інтереси позивачів.

ЦК передбачає, що установчим документом товариства є затверджений учасниками статут або засновницький договір між учасниками, якщо інше не встановлено законом (ч. 2 ст. 87). Відповідно до ч. 1 ст. 82 ГК засновницький договір є установчим документом ПТ і КТ, а статут є установчим документом AT, ТОВ і ТДВ.

Вбачається, що при вирішенні спорів про визнання установчих документів господарського товариства недійсними господарським судам необхідно розмежовувати правову природу статуту та установчого (засновницького) договору товариства.

Статут юридичної особи за своєю правовою природою є актом, який визначає правовий статус юридичної особи, обов’язки учасників, посадових осіб товариства та інших працівників та порядок затвердження та внесення змін до статуту.

Підставами для визнання індивідуального акта ненормативного характеру, в тому числі статуту, недійсним, є його невідповідність вимогам чинного законодавства та/або визначеній законом компетенції органу, який видав (затвердив) цей акт. Крім того, обов’язковою умовою визнання акта недійсним є порушення у зв’язку з прийняттям відповідного акта прав та законних інтересів позивача.

Проте окремі суди помилково визначають правову природу статуту, вважаючи його правочином, і, відповідно, поширюють на статути норми, які регламентують підстави недійсності правочинів.

Однак статут не є одностороннім правочином, оскільки згідно із статтями 36, 41, 59 Закону про господарські товариства статут затверджується (змінюється) загальними зборами учасників (засновників, акціонерів) господарського товариства. А загальні збори не є ні суб’єктом права, ні органом, який здійснює представництво товариства, оскільки відповідно до статей 48, 62 вказаного Закону виконавчий орган здійснює дії від імені товариства. Не є статут і договором, оскільки відповідно до ст. 626 ЦК договором є домовленість двох або більше сторін, спрямована на встановлення, зміну або припинення цивільних прав та обов’язків. А статут затверджується (змінюється) не за домовленістю всіх учасників (засновників, акціонерів) товариства, а більшістю у три чверті або простою більшістю голосів акціонерів (учасників) товариства (статті 42, 59 Закону про господарські товариства).

Вважаємо, що виходячи з різної правової природи статуту та установчого договору господарського товариства у справах про визнання недійсним статуту відповідачем є товариство і відсутня необхідність залучати до участі у справі всіх учасників (акціонерів) товариства, а у справах щодо визнання недійсним установчого (засновницького) договору мають залучатися до участі у справі всі учасники (акціонери) товариства як сторони договору.

На наш погляд, суди не вправі вносити зміни до установчих документів товариства — вирішення цього питання не належить до компетенції суду і означало б втручання у внутрішню діяльність товариства. Судам підвідомчі спори щодо недійсності змін, внесених до установчих документів товариства, або визнання недійсними рішень загальних зборів щодо внесення змін до останніх.

Чинне законодавство не визначає підстав для визнання недійсними актів органів юридичної особи, на відміну від підстав визнання недійсними правочинів. Так, ч. 5 ст. 98 ЦК передбачено право учасника товариства на оскарження рішення загальних зборів до суду, проте не встановлено підстав для визнання рішення загальних зборів недійсним.

Вбачається, що не всі порушення законодавства, допущені при скликанні та проведенні загальних зборів господарського товариства, є підставою для визнання недійсними прийнятих на них рішень.

Зокрема, безумовною підставою для визнання недійсними рішень загальних зборів в силу прямої вказівки Закону про господарські товариства є:

— прийняття загальним зборами рішення за відсутності кворуму для проведення загальних зборів чи прийняття рішення (статті 41, 42, 59, 60);

— прийняття загальними зборами рішень з питань, не включених до порядку денного цих загальних зборів (ч. 4 ст. 43);

— прийняття загальними зборами рішення про зміну статутного капіталу товариства, якщо не дотримана процедура надання акціонерам (учасникам) відповідної інформації (статті 40, 45).

При вирішенні питання про недійсність рішень загальних зборів через інші порушення, допущені при скликанні та проведенні загальних зборів, господарський суд повинен оцінити, наскільки ці порушення могли вплинути на прийняття загальними зборами відповідного рішення.

Господарським судам необхідно враховувати, що, оскільки загальні збори є органом товариства, то їх рішення мають розцінюватися як рішення самого товариства, а не його окремих учасників (акціонерів). Тому відповідачем у спорах про визнання недійсним рішення загальних зборів є товариство.

Причому, в судовому порядку недійсним може бути визнано рішення загальних зборів учасників товариства, а не протокол загальних зборів.

На практиці виникають питання щодо визначення правомочності загальних зборів — чи на підставі реєстру акціонерів у день проведення загальних зборів чи за фактичною участю акціонерів у прийнятті загальними зборами рішень.

Вбачається, що правомочність загальних зборів акціонерів визначається виключно за результатами реєстрації, якою встановлюється число акціонерів, які беруть участь у зборах, належні їм голоси (ч. 1 ст. 41 Закону про господарські товариства). За приписом ст. 42 вказаного Закону рішення загальних зборів приймаються простою більшістю голосів акціонерів, які беруть участь у зборах, а з окремих питань — більшістю у 3/4 голосів. При цьому закон не встановлює обов’язковість при прийнятті рішення присутності зареєстрованих акціонерів понад вказану більшість.

Порядок виходу учасника з господарського товариства регламентовано статтями 126, 148 ЦК і статтями 54, 71 Закону про господарські товариства.

У зв’язку із законодавчою неврегульованістю склалась неоднакова судова практика з питання, яку дату вважити днем виходу учасника з ТОВ:

— дату подання учасником заяви (рішення) про вихід з господарського товариства;

— дату прийняття загальними зборами учасників рішення про вихід учасника з господарського товариства;

— дату реєстрації змін до установчих документів товариства, пов’язаних з виходом учасника з товариства.

Зауважимо, що відповідно до зазначених нормативних актів учасник ТОВ чи ТДВ вправі у будь-який час вийти з товариства незалежно від згоди інших учасників. Вихід зі складу учасників товариства не пов’язується ні з рішенням зборів учасників, ні з внесенням змін до установчих документів товариства, у зв’язку з чим моментом виходу учасника з товариства є дата подачі ним заяви про вихід відповідній посадовій особі товариства або вручення заяви останній органами зв’язку.

Право учасника господарського товариства на отримання інформації про діяльність товариства регламентовано п. «г» ч. 1 ст. 10 Закону про господарські товариства, а також ст. 116 ЦКУ та ч. 1 ст. 88 ГК.

Аналіз судових рішень за позовами учасників (акціонерів) до господарських товариств про спонукання надати інформацію про діяльність товариства дозволяє констатувати незадовільність правової регламентації даних відносин. Зокрема, законодавством не врегульовано питання:

— відсутність чітко визначеного обсягу інформації, яка може бути надана учаснику (акціонеру) товариства;

— невизначеність процедури подання запиту та отримання інформації;

— не визначено співвідношення інформації, що може бути надана учаснику (акціонеру), та інформації, яка становить комерційну таємницю;

— не визначено обмежень щодо періоду часу, за який учасник (акціонер) може вимагати надання інформації про діяльність товариства.

Вважаємо, що при вирішенні питання про надання господарським товариством інформації про діяльність товариства необхідно керуватися таким.

Господарське товариство зобов’язане надавати учаснику (акціонеру) на його вимогу лише документи звітного характеру (річні баланси, звіти про фінансово-господарську діяльність товариства, протоколи ревізійної комісії, протоколи зборів органів управління товариства) та інформацію, яка міститься в установчих документах товариства, а не будь-яку інформацію щодо господарської діяльності товариства.

Вбачається правильною практика тих судів, які при вирішенні спорів про зобов’язання товариства надати інформацію про діяльність товариства керуються датою, з якої особа стала акціонером товариства, оскільки відповідно до ст. 5 Закону про Національну депозитарну систему реалізація корпоративних прав, що випливають з акції (в тому числі і права на отримання інформації про діяльність товариства), є можливою лише після внесення відповідних змін до реєстру власників іменних цінних паперів.

Господарським судам при вирішенні даної категорії спорів слід також враховувати і процедуру надання учасникам (акціонерам) інформації про діяльність товариства, встановлену господарським товариством.

Аналіз чинного законодавства, що регулює корпоративні відносини, а також вивчення практики розгляду судами корпоративних спорів дає підстави дійти висновку про необхідність внесення таких пропозицій щодо вдосконалення законодавства, яке регулює корпоративні відносини.

1. Термінового прийняття потребують закон про акціонерні товариства та закон про товариства з обмеженою відповідальністю, в яких необхідно детально врегулювати питання створення, діяльності, управління та припинення діяльності товариств. Зокрема, ґрунтовної регламентації потребують питання скликання, проведення та компетенції органів управління товариств — загальних зборів, наглядової ради, виконавчого органу. Необхідно також законодавчо чітко визначити можливість та підстави визнання рішень органів товариств недійсними. Врегулювання в зазначених законах потребують також процедури обрання та відкликання посадових осіб товариства, а також співвідношення дії норм трудового та корпоративного права у цій сфері.

2. Чіткої законодавчої регламентації потребують підстави визнання установчих документів господарського товариства недійсними. Необхідно також уніфікувати норми ГК, ЦК та Закону про державну реєстрацію щодо примусового припинення юридичної особи.

3. У законі про товариства з обмеженою відповідальністю необхідно детально передбачити процедуру виходу та виключення учасника з товариства, вступу правонаступника (спадкоємця) учасника до товариства, а також переходу частки учасника в статутному капіталі товариства.

4. З метою формування єдиної судової практики вирішення корпоративних спорів та запобігання маніпулюванню їх підвідомчістю необхідно до підвідомчості господарських судів віднести також:

— спори, пов’язані з призначенням (обранням), відкликанням, припиненням повноважень і відповідальністю осіб, які входять до складу органів управління товариства;

— спори, пов’язані із створенням, діяльністю, управлінням та припиненням діяльності не лише господарських товариств, а й юридичних осіб інших організаційно-правових форм;

— спори, пов’язані зі здійсненням діяльності професійних учасників фондового ринку, — у випадку, коли такі спори пов’язані з корпоративними відносинами;

— доповнити учасників корпоративних спорів особами, які на час звернення до суду ще не є учасниками (акціонерами) товариства, але в результаті вирішення спору можуть стати такими, — це особи, які уклали договори, відповідно до яких можуть отримати корпоративні права, а також спадкоємці (правонаступники) учасників товариства.

5. Передбачити норму про обов’язкове об’єднання в одне провадження пов’язаних між собою вимог, які випливають з одного корпоративного спору.

6. Для забезпечення майнової сталості господарських товариств і стабільності господарських зв’язків доцільним є встановлення скорочених строків позовної давності у корпоративних спорах про визнання недійсними установчих документів, рішень органів управління та посадових осіб тощо.

Література

Закон України «Про Загальнодержавну програму адаптації законодавства України до законодавства Європейського Союзу»

Господарський процесуальний кодекс України

Цивільний кодекс України

Сарбаш С. В. Право удержания как способ обеспечения обязательств. — М.: Статут, 2003. — 250 с.

Штефан М. Й. Цивільне процесуальне право України. — К., 2005;

Курсовая работа: Фундаментальный анализ на рынке ценных бумаг

Содержание

Введение

1. Фундаментальный анализ как метод активного управления портфелем ценных бумаг

1.1 Понятие, цели и инструменты фундаментального анализа

1.2 Постулаты фундаментального анализа

1.3 Макроэкономический и отраслевой анализ

1.3.1 Основные показатели макроэкономического анализа

1.3.2 Отраслевой и региональный анализ

1.4 Оценка финансово-хозяйственного положения эмитента

1.4.1 Оценка деловой активности эмитента

1.4.2 Финансовый анализ эмитента

1.4.3 Особенности фундаментального анализа различных типов Эмитентов

Заключение

Список использованных источников

ценный бумага макроэкономический эмитент

Введение

Участник биржевой торговли рассчитывает получить максимальный доход и выбрать из всего многообразия котируемых активов инструментов те, которые являются наиболее эффективными с точки зрения инвестиционных предпочтений. Но как проанализировать все многообразие изменяющихся и зачастую неожиданно возникающих причин, прямо или косвенно влияющих на установление биржевых курсов?

Ответ на этот и многие другие вопросы можно получить, используя методы, приемы анализа, которые выработала теория и практика фондового рынка.

Подойти к оценке инвестиционной привлекательности активов можно двояко. Во-первых, с точки зрения их рыночной конъюнктуры, исследуя динамику курсов и, следовательно, анализируя рыночную стоимость биржевых активов. Во-вторых, изучая финансово-экономическое положение эмитента, отрасли, к которой принадлежит актив, и т.д., и на основе этого выявляется «внутренняя», или так называемая реальная, стоимость актива. Выводы аналитиков и являются основой для заключения сделок.

В соответствии с подобными подходами исторически сложились два направления в анализе рынка. Сторонники первого направления создали школу технического анализа, а последователи второго — школу фундаментального анализа.

Основы фундаментального анализа были заложены в 1934 г. в публикации «Анализ ценных бумаг», авторами которой были американцы Бенджамин Грэм и Дэвид Додд. Именно они впервые ввели термин «фундаментальный анализ» и определили его как инструмент предсказания будущих биржевых цен акций и облигаций. Для этого необходимо исследовать: финансовые показатели компаний; доходы предприятий; дивиденды компаний; динамику рынка капитала; особенности развития отрасли; состояние экономики страны в целом (провести общеэкономический анализ).

Именно поэтому в более поздних публикациях фундаментальный анализ определяется как процесс «исследования состояния экономики, отрасли и финансового положения компании для определения рыночной стоимости акций компании».

Фундаментальный анализ изучает движение цен на макроэкономическом уровне. Первостепенной целью фундаментального анализа является определение тех ценных бумаг, чья оценка завышена либо занижена. Такая цель связана с укоренившимися представлениями о том, что все ценные бумаги обладают неотъемлемой, или внутренней, стоимостью, и к ней с течением времени должны приближаться их текущая рыночная стоимость или курс, по которому они продаются.

Цель курсовой работы – выявить фундаментальные факторы, влияющие на цену акций.

1. Фундаментальный анализ как метод активного управления

портфелем ценных бумаг

1.1 Понятие, цели и инструменты фундаментального анализа

Фундаментальный анализ – это оценка множества внешних и внутренних факторов, существенно влияющих на финансовую и хозяйственную деятельность компании, результаты которой находят отражение в рыночной стоимости ее ценных бумаг. Таких факторов великое множество. Это и деятельность конкурентов, и политическая ситуация в стране, и эффективность менеджмента, и неукоснительное соблюдение прав акционеров общества, и финансовое положение компании.

Главной целью применения фундаментального анализа является определение текущей рыночной стоимости ценной бумаги и последующий ее мониторинг для принятия соответствующих инвестиционных решений.

При проведении фундаментального анализа следует принимать во внимание и оценивать множество факторов, оказывающих существенное влияние на хозяйственную и финансовую деятельности предприятия. Все они отражаются на рыночной стоимости акций компании: общая политическая обстановка; финансовое положение предприятия; эффективность управления компанией; соблюдение прав акционеров; деятельность конкурентов и др.

Для проведения фундаментального анализа сначала нужно собрать и обработать информацию, поскольку необходимо определить стоимость одной акции. Следовательно, для осуществления фундаментального анализа необходима информационная открытость (прозрачность) экономики и доступ к данным компаний, иначе фундаментальный анализ будет неэффективным.

Процесс сбора информации представляет собой выделение и оценку каждого фактора, оказывающего воздействие на спрос и предложение ценных бумаг на рынке:

гибкость спроса и предложения;

состояние экономики государства;

внешних факторов, определяющих спрос и предложение конкретного актива: общий уровень цен и уровень цен на связанные активы; изменение валютного курса; политический климат.

Основными задачами фундаментального анализа являются1:

поиск инвестиционных возможностей вложения средств в акции корпораций с максимально возможной доходностью и минимальным риском, т.е. фактически — определение инвестиционной привлекательности предприятия (страны, региона, отрасли) по экономическим показателям;

исследование ликвидности финансовых инструментов компании;

определение степени их оцененности и их сравнение с показателями аналогичных ценных бумаг схожих компаний;

расчет реальной стоимости самой инвестиционно привлекательной и недооцененной компании и сравнение ее с текущей рыночной капитализацией;

определение уровня цен, при достижении которого вкладывать средства в ценные бумаги данной компании целесообразно.

При проведении сравнений используются финансовые и производственные показатели, помогающие проанализировать факторы, которые могут оказывать влияние (и влияют) на курсы финансовых инструментов, котируемых в биржевом и во внебиржевом обороте. Согласно основному постулату экономической теории цены активов на рынке складываются под влиянием спроса и предложения. Однако и спрос, и предложение сами находятся под влиянием большого числа различных факторов. Факторы, непосредственно влияющие на будущие значения спроса и предложения любого актива на рынке, называются курсообразующие. Например, курсообразующими факторами рынка акций являются2:

Макроэкономические факторы: степень экономического роста; состояние рыночной конъюнктуры; динамика цен; инвестиционный спрос; потребительский спрос; внешняя торговля; валютный курс.

Микроэкономические факторы: динамика прибыли компании; политика в области дивидендов; прогноз будущей рентабельности; уровень издержек; степень загруженности производственного аппарата (заказы); управленческое звено; сбытовые возможности.

Факторы рынка капиталов: ликвидность инвестиций; процентная ставка для облигаций; доходность иностранных инвестиций; налогообложение.

Факторы техника рынка: техника (купля-продажа) для поддержания курса; возможность получения контрольного пакета; спекуляции.

Политические факторы: социальная политика; экологическая политика.

Психологические факторы: слухи; эффект примера; оптимизм и пр.

Все эти (а также множество других) факторов указывают на многопараметричность функции стоимости ценных бумаг, что осложняет проведение фундаментального анализа фондового рынка. Поэтому экономисты рекомендуют до проведения анализа четко изъяснить конечный результат. Методология для двух основных вариантов оперирования на фондовом рынке различна:

— при желании торговать (работать) на фондовом рынке следует выбирать наиболее простые и эффективные способы определения целесообразности купли-продажи активов или перевода в них располагаемых денежных средств;

— при желании играть на фондовом рынке (т.е. получать только финансовый результат), основная цель проводимого анализа — прогнозирование будущего изменения курса с большой степенью вероятности и использование полученных результатов для максимизации прибыли.

В любом случае необходимо решить указанные выше задачи фундаментального анализа. Это происходит последовательно на соответствующих организационных этапах:

I. Сначала выделяются наиболее предпочтительные для инвестирования страны, регионы, отрасли и компании.

II. Затем анализируется состояние ликвидности ценных бумаг выбранных компаний.

III. Далее выявляются наиболее ликвидные акции, недооцененные по финансовым и производственным показателям.

IV. На наиболее трудоемком четвертом этапе проводится детальный анализ самых инвестиционно привлекательных компаний:

исследуются перспективы их деятельности;

выявляется их истинная стоимость.

Затем реальная стоимость компании сопоставляется с ее рыночной капитализацией (для определения прогнозируемой доходности инвестиций). Наконец, прогнозируемая доходность вложений сравнивается с альтернативными вариантами инвестирования. Полученный результат используется для расчета возможной доходности операций с акциями данной компании. На его основе можно сделать вывод о целесообразности вложения средств в определенные финансовые инструменты конкретной компании.

1.2 Постулаты фундаментального анализа

Основополагающими подходами при проведении фундаментального анализа являются:

Традиционный — подход «сверху вниз» (Top-Down Approachto Investing): начинается с макроэкономического анализа, затем следует анализ состояния отрасли, а потом переходят к микроэкономическому анализу (анализу состояния компании). Именно на основе полученной тенденции для экономики в целом инвестор выбирает подходящие отрасли, а затем — компании из этих отраслей, поскольку глобальная тенденция может отразиться на них благоприятно. В данном случае от общих условий, например конъюнктуры, исследователь переходит к индивидуальным деталям, например к особенностям отдельных компаний. Например, при низкой инфляции имеет смысл вложить средства в бумаги компаний сектора розничной торговли ввиду вероятного роста платежеспособного спроса населения. Затем следует ознакомиться с динамикой курсов ценных бумаг сетей универсальных магазинов или иных крупных компаний розничной торговли и выбрать наиболее подходящую;

Альтернативный — подход «снизу вверх» (Bottom3 — Up Approach to Investing): действия в обратном направлении. Конкретные акции, показывающие нестандартные результаты, выбираются до начала изучения глобальных тенденций экономики. Компании — эмитенты акций оцениваются на основе специализированных отчетов, котировок или личного впечатления (знакомства) от услуг или продуктов данной компании. Основная идея данного подхода — отдельные компании могут показывать хорошие результаты, даже когда отрасль в целом находится в затруднительном положении. Особый класс инвесторов (букв. «придонные рыбаки» — Bottom Fishers4) пытаются поймать момент, когда цены акций уже достигли дна, но еще не начали расти. В целом при использовании данного подхода вывод, сделанный на основе одной компании, распространяется на всю экономику.

Обычно при построении прогнозов используют метод «сверху вниз», поскольку в этом случае меньше вероятность допущения ошибок. Однако на практике часто применяется и сочетание двух подходов. Подходы не являются взаимоисключающими. Схематически взаимосвязь областей фундаментального анализа можно представить следующим образом:

Структура фундаментального анализа ценных бумаг

Фундаментальный анализ на рынке ценных бумаг

Фундаментальный анализ на рынке ценных бумагФундаментальный анализ на рынке ценных бумаг

Фундаментальный анализ на рынке ценных бумаг

Фундаментальный анализ на рынке ценных бумагФундаментальный анализ на рынке ценных бумаг

Фундаментальный анализ на рынке ценных бумаг

Области фундаментального анализа:

1. Анализ макроэкономических факторов:

Состояние национальной экономики;

Экономическая политика государства;

Политическая ситуация;

Правовое регулирование;

Конъюнктура мировых товарных и финансовых рынков.

2.Анализ отраслевых факторов:

Конкуренция внутри отрасли;

Текущая цикличность;

Этап жизненного цикла и состояние отрасли.

3. Анализ микроэкономических факторов:

Менеджмент компании;

Модель построения бизнеса;

Рыночная продуктовая ниша;

Техническое состояние, применяемая технология;

Научный и инновационный потенциал;

Финансовое состояние;

Инвестиционные проекты;

Дивидендная политика;

Структура акционерной собственности;

Качество корпоративного управления;

Сделки с акциями компании.

Логичнее фундаментальный анализ начинать с исследования среды, в которой протекает деятельность компании. В рамках общеэкономического анализа, во-первых, рассматриваются конъюнктурные аспекты, во-вторых, исследуются монетарные факторы воздействия на движение акций. Развитие конъюнктуры оценивается при помощи множества называемых конъюнктурных индикаторов. Особое внимание уделяется индикаторам, позволяющим сделать заключение о перспективах развития (они называются «опережающие индикаторы», или «биржевые барометры»). Монетарные воздействия формируются под влиянием множества факторов нередко противоположной направленности. Прежде всего это заметно на ликвидности, зависящей от размера денежной массы, динамики процента, валютных курсов, а также цен и уровня заработной платы.

Вслед за общеэкономическим анализом проводится исследование конкретных, выбранных заранее отраслей экономики, которые представляют определенный интерес. Фактически отраслевой анализ — переходный момент к анализу компаний, поскольку на этом этапе выявляются бесперспективные для дальнейшего рассмотрения отрасли. Однако это не означает, что в подобных отраслях совершенно отсутствует предприятие, способное привлечь к себе внимание, выделившись, например, своей специфической продукцией или гибкой структурой, требующей меньших издержек. В рамках отраслевого анализа предпринимается попытка проанализировать влияние динамики процента, валютного курса, уровня заработной платы и т.п. на отдельные отрасли. Так, спад конъюнктуры на внешнем рынке отражается на отраслях с традиционно высокой долей экспорта сильнее, чем на отраслях, ориентирующихся на внутренний рынок. То же можно сказать и об отраслях, которые из-за ассортимента своей продукции быстрее реагируют на конъюнктурные воздействия, чем другие отрасли.

После выявления перспективных промышленных групп проводится исследование только выбранных компаний в сочетании с разработкой определенных балансовых и курсовых показателей. С помощью анализа отдельной компании и сопоставления курсов акций можно сделать предположение о вероятной тенденции курса отдельной акции.

Для инвестора, применяющего фундаментальный анализ, наиболее рациональным является традиционный подход: начиная с общего и постепенно переходя к частному. Так как, если переходить от частного к общему, можно попасть в ситуацию, когда выбранная компания-эмитент с выгодными финансовыми показателями находится в неперспективной отрасли, которая через несколько лет может прийти в упадок.

Согласно традиционному подходу фундаментальный анализ проводится на нескольких этапах, спускаясь сверху вниз. Первый уровень – анализ мировой экономики, второй уровень – анализ экономики страны, третий уровень – анализ отраслей промышленности и секторов услуг, четвертый заключительный этап – это анализ инвестиционной привлекательности компании. Каждые этапы имеют свои определенные особенности.

1.3 Макроэкономический и отраслевой анализ

1.3.1 Основные показатели макроэкономического анализа

Одним из главных факторов определяющих динамику доходов фирмы является макроэкономическая ситуация на рынке. Быстрорастущая экономика привлекательна для фирм, так как существуют возможности для увеличения доходов. Состояние экономики страны во многом определяет ее инвестиционную привлекательность на международном рынке. Состояние макроэкономики описывается рядом ключевых показателей, таких как ВВП, инфляция, ставка процента, безработица, бюджетный дефицит.

Существует немало макроэкономических индикаторов, с помощью которых можно с той или иной степенью достоверности охарактеризовать состояние экономики. Рассмотрим только показатели первой группы важности.

Учетные ставки можно назвать зеркалом большой экономики. Любое их изменение, как правило, приводит рынки в движение. Процентную ставку устанавливает центральный банк страны; это та ставка, под которую центральные банки стран дают кредит крупнейшим кредитным банкам. Все остальные ставки в стране (например, ставка, под которую банки выдают кредиты своим клиентам) определяются в конечном итоге процентной ставкой центрального банка. Можно сказать, что процентная ставка определяет стоимость денег внутри страны.

Изменение процентной ставки — это инструмент, с помощью которого центральный банк регулирует уровень инфляции в стране. При превышении инфляцией допустимого уровня в стране начинается процесс повышения процентных ставок, инфляция снижается, но высокие процентные ставки отрицательно сказываются на экономике, так как кредиты дороги и находится не много желающих брать их для развития производства, создания новых предприятий и т.д. Тогда начинается обратный процесс — снижение процентной ставки. Процесс этот циклический, длительность цикла зависит от состояния экономики страны.

Чем больше процентная ставка по данной валюте по сравнению с другими валютами (большой процентный дифференциал), тем больше будет желающих среди иностранных инвесторов купить данную валюту, чтобы разместить средства в депозит под высокую процентную ставку. Высокие процентные ставки делают данную валюту привлекательной в качестве инструмента инвестирования, а значит, спрос на нее на международном валютном рынке повышается, и курс этой валюты растет. Правительству большинства стран выгодно иметь высокие процентные ставки. Исключение составляют экспортно-ориентированные страны (например, Япония) — для них выгодны низкие процентные ставки, ведь низкий уровень процентных ставок стимулирует развитие экономики.

Довольно сильное влияние на финансовые рынки оказывает неожиданное изменение процентных ставок (когда большинство участников торгов, экономисты и аналитики не ожидают подобных действий от руководства центрального банка).

ВВП (внутренний валовой продукт)

ВВП — это денежная стоимость всех товаров и услуг, произведенных в стране за определенный период. ВВП является важнейшим обобщающим индикатором силы или слабости экономики.

Опережающий рост ВВП одной страны по сравнению с приростом ВВП другой указывает на преимущество инвестирования в экономику первой. Например, если ВВП Еврозоны растет большими темпами, чем ВВП США, то это в долгосрочной перспективе ведет к укреплению евро относительно американского доллара.

Сальдо федерального бюджета

Характеризует соотношение между доходами государства и его расходами. При превышении уровня доходов государства над его расходами образуется положительное сальдо (профицит). При превышении уровня расходов государства над его доходами образуется отрицательное сальдо (дефицит). Дефицит и его увеличение ведут к ослаблению валюты.

Торговый баланс

Торговый баланс — это разница между суммой экспорта и суммой импорта товаров данной страны (Trade Balance = Export — Import).

Торговый баланс отражает прежде всего конкурентоспособность товаров данной страны за рубежом. Он тесно связан с уровнем курса национальной валюты, поскольку большая положительная величина торгового баланса, его положительное сальдо (преобладание экспорта над импортом) означают приток в страну иностранной валюты, что повышает курс национальной валюты. Отрицательная величина торгового баланса (дефицит торгового баланса — импорт преобладает над экспортом) означает низкую конкурентоспособность товаров данной страны на внешних рынках; это ведет к росту внешней задолженности и падению курса национальной валюты. Данные выходят ежемесячно.

Показатели инфляции: CPI и PPI

Процесс, при котором цены на товары и услуги постоянно растут, называется инфляцией. Определенный уровень инфляции является нормальным для экономики и даже свидетельствует о ее здоровье. Значительный рост инфляции, однако, может вызвать серьезные проблемы и привести к экономическому спаду. Современная экономическая теория считает, что оптимальный уровень инфляции должен составлять 2 — 3%. Чтобы получить более своевременные и подробные индикаторы инфляции, большая часть участников рынка использует отчеты по индексу цен на потребительские товары и индексу цен производителей, рассчитываемым Бюро трудовой статистики Министерства труда США.

Индекс цен производителей (Producer price index — PPI), ранее (до 1978 г.) известный как индекс оптовых цен, отслеживает изменения в продажных ценах различных видов продукции на разных стадиях производства, получаемых производителями данных товаров. Этот индекс включает в себя данные по ценам на различных уровнях оптовой торговли.

Индекс цен на потребительские товары (Consumer price index — CPI) отслеживает изменение цен товаров и услуг постоянного спроса, входящих в фиксированную потребительскую корзину. CPI считается основным показателем инфляции, так как он отражает изменение стоимости конечной продукции, которая учитывает стоимость рабочей силы, кредитных ресурсов, платежеспособного спроса и других макроэкономических показателей. Как правило, отклонения на 0,2 от ожидавшегося значения бывает достаточно, чтобы вызвать заметную реакцию валютного рынка.

Реакция рынка на выход данных о показателях CPI и PPI зависит от текущей экономической ситуации в стране. Например, CPI и PPI оказались выше ожидаемых, что говорит о резком увеличении инфляции, и выход этих показателей произошел накануне заседания ФРС по пересмотру процентной ставки. Увеличение инфляции дает основание ожидать повышения процентной ставки, и рынок отреагирует укреплением доллара.

Рынок труда: Nonfarm Payrolls

Этот индикатор показывает количество созданных в стране за отчетный месяц новых рабочих мест (проходящих по платежным ведомостям предприятий). Оценка делается на основе опроса около 400 тыс. компаний и 50 тыс. домашних хозяйств. Данные обновляются ежемесячно (первая пятница месяца) и корректируются с учетом сезонных колебаний, чтобы по ежемесячным изменениям параметра была видна текущая тенденция. Считается, что увеличение его значения на 200 тыс. в месяц соответствует увеличению ВВП на 3%.

В отличие от всех рассмотренных выше показателей, динамика которых анализируется для прогнозирования долгосрочных тенденций, Nonfarm Payrolls оказывает краткосрочное влияние на валютные курсы — обычно движение цен на этой новости не превышает нескольких часов, но сам ход цены бывает достаточно сильным — порядка 100 пунктов.

Влияние публикаций новостей на ценовую динамику

Новости, в первую очередь публикация данных о тех или иных экономических показателях и иных фундаментальных факторах, а также собственно новости политического, природного и экономического происхождения публикуются ведущими информационными агентствами, среди которых: Reuters, Dow Jones, Bloomberg, Financial Times, CNN, CNBC, Telerate и др.

В ожидании публикации запланированной новости рынок готовится к ней. Эксперты дают прогнозные оценки значения того или иного индикатора, аналитики составляют прогнозы поведения курсов валют в зависимости от степени совпадения прогнозных показателей с реальными данными.

После публикации реальных значений индикаторов и в зависимости от этих опубликованных значений происходит то или иное движение курса валют. Если новость опубликована и ожидания экспертов не оправдались (причем существенно), необходимо ждать движения курсов валют, что чаще всего и случается.

Основные закономерности поведения цены при выходе новости:

1. Рынок прежде всего реагирует на неожиданности. Поскольку дилеры банков знают предварительный прогноз экономического показателя, в первые минуты после его публикации они сравнивают прогноз и реальное значение. В случае совпадения спрогнозированного и реального значения показателя сильного движения валютного курса, как правило, не происходит.

2. Выход новости не может изменить существующий тренд. При анализе возможного влияния фундаментальных факторов крайне важно учитывать направление тренда. Если новость фундаментального характера противоречит действующему тренду, то время ее влияния на динамику рынка может ограничиться часом или несколькими часами. Если же фундаментальный фактор подтверждает тренд, то происходит его некоторое ускорение с последующим возможным откатом.

Несмотря на то, что большинство экономических индикаторов публикуется во всех странах, валютный рынок в большей степени реагирует на данные по США. В принципе, это неудивительно, ведь США являются мировым лидером по всем показателям — американский ВВП составляет более 20% от всего мирового ВВП. Американские финансовые рынки считаются наиболее сильными, упорядоченными и сбалансированными. Поэтому очень часто игроки могут проигнорировать утренние данные по Еврозоне и более резко среагировать на такие же данные по США. Ввиду того, что доллар является основной мировой валютой платежей и накопления, все изменения в экономической и финансовой жизни США отражаются абсолютно на всех мировых валютах.

Макроэкономические данные по Еврозоне в основном оказывают воздействие на курсы европейских валют и в меньшей степени — на другие региональные денежные единицы. Данные по Европе публикуются как по всей Еврозоне в целом, так и по странам в отдельности. Но на курсы валют наиболее сильное влияние оказывает публикация макроэкономических показателей лишь по Еврозоне. Некоторые данные по Германии также могут привести к сильному воздействию на курс евро. Макроэкономическая статистика по Франции и Италии хоть и публикуется, но редко может оказать влияние на ход торгов. Данные по остальным странам Евросоюза не оказывают какого-либо воздействия на игроков.

Публикация макроэкономических показателей по Великобритании оказывает сильное влияние на курс фунта стерлингов и часто — на курс евро, так как Великобритания является основным партнером Евросоюза.

Данные по Японии в первую очередь оказывают влияние на курс иены и другие азиатские валюты. Но если макроэкономическая статистика приводит к сильному изменению курса USD/JPY, то это может повлиять и на другие основные валюты. Кросс-курсы EUR/JPY и GBP/JPY так же сильно реагируют на всю информацию, приходящую из Японии.

Данные по Канаде в основном оказывают давление лишь на курс USD/CAD, правда, отметим, что если в этой паре происходят сильные изменения, то основные валютные пары также могут прийти в движение.

Информация из Швейцарии крайне редко оказывает влияние на курсы основных валют, даже USD/CHF, как правило, не реагирует на макроэкономическую статистику страны.

Макроэкономическая информация по остальному миру, включая и Россию, крайне редко может оказать сильное влияние на валютный рынок.

Можно выделить два временных аспекта влияния фундаментальных факторов на валютный курс:

1. Короткий цикл — не более одних суток. Характерен для всех неожиданных новостей, а также для многих макроэкономических показателей, которые не относятся к первой группе важности. Краткосрочное влияние на курс оказывают индикаторы за короткие периоды (неделя или месяц).

2. Длинный цикл — от нескольких недель до нескольких лет. Характерен для факторов, связанных с общим состоянием национальной и мировой экономики (динамики ВВП, инфляции, безработицы и процентных ставок и т.п.). Тренд изменения валютного курса определяется на протяжении месяцев и лет.

Большинство показателей публикуется ежемесячно, и время их выхода заранее известно. Наиболее важные макроэкономические индикаторы США выходят обычно в 16:30 и 18:00 по московскому времени.

Данные о состоянии экономики Еврозоны, Германии и Франции публикуются отдельно примерно в 9:45, 10:00 и 14:00 по московскому времени.

Данные о состоянии экономики Великобритании можно получить в 12:30 по Москве.

Расписание выхода наиболее важных новостей на ближайший период времени можно найти в торговом терминале Bank Foreign Exchange в разделе «Новости» (сайт компании «ФИНАМ»).

1.3.2 Отраслевой и региональный анализ

Второй этап фундаментального анализа – анализ отрасли. Задача отраслевого анализа состоит в том, чтобы определить границы анализа при последующем рассмотрении отдельных предприятий. Это осуществляется путем отсеивания отраслей, не представляющих интереса в данном плане. Разумеется, в рамках той или иной отрасли речь постоянно заходит об особой ситуации в отдельных компаниях. Следует подчеркнуть, что отраслевому анализу всегда должен предшествовать общеэкономический (макроэкономический) анализ.

Отраслевой (индустриальный) анализ предполагает изучение законодательного регулирования деятельности отрасли, делового цикла в данной отрасли, ее структуры, конкурентоспособности, уровня издержек, трудовых отношений, длительности производственного цикла, а также осуществление классификации отраслей по отношению к уровню деловой активности и по стадиям развития. В результате осуществляется качественный прогноз развития отрасли.

Когда уже готов макроэкономический анализ, необходимо его спроецировать на отдельные отрасли экономики. Не все отрасли одинаково чувствительны к текущему бизнес циклу. Так, например, акции компаний занимающихся добычей нефти зависят от цены на нефть, акции компаний цветной металлургии от цен на цветные металлы. Акции данных компаний чувствительны к текущему бизнес циклу, так как именно в периоды расцвета экономики наблюдается усиление конкуренции фирм за ресурсы. Но, к примеру, компании, работающие в сфере розничной торговли, производящие продукты питания, то есть продукты которых неэластичны по спросу менее подвержены колебаниям бизнес циклов. Вторым фактором, определяющим чувствительность компании к бизнес циклу, является операционный леверидж.

Операционный леверидж – это соотношение постоянных и переменных затрат. Компании с большей долей переменных затрат менее чувствительны к бизнес циклам, так как они могут безболезненно урезать производство тем самым сократив затраты. Компании с большей долей постоянных затрат, не смогут также оперативно сократить затраты вместе с падением продаж и будут вынуждены терпеть убытки, то есть фирмы с высокой долей переменных затрат имеют больший финансовый леверидж, так как малое изменение условий, в которых работает бизнес, оказывает существенное влияние на прибыльность компании.

Другим важным аспектом фундаментального анализа отрасли является определение стадии ее развития или другими словами жизненный цикл отрасли. Типичный жизненный цикл рынка может быть описан пятью стадиями. Первая стадия так называемый стартап. На этой стадии происходит зарождение новой индустрии, стадия с высоким ростом выручки, рынок не насыщен новым продуктом, прибыль компании отрицательная. Оценка компании базируется целиком на будущем росте. Вторая стадия – бурная экспансия, на этой стадии рынок растет очень быстрыми темпами, выручка компании растет такими же стремительными темпами, компания начинает приносить прибыль, которая полностью реинвестируется. Третья стадия сильный рост – и выручка и прибыль растут, компания уже может выплачивать некую сумму в дивидендах. Но при этом у компании уже появляются конкуренты, входящие в отрасль; фирма обладает какой-то операционной историей, которую можно использовать для оценки бизнеса. Четвертая стадия – зрелость. На зрелом рынке темп роста выручки замедляется, при этом прибыль все еще растет быстрее выручки, так как компания повышает эффективность. На этой стадии фирмы платят наибольшие дивиденды. Оценка такой компании будет уже базироваться на текущих активах, чем на ожидаемом росте. И последняя стадия – снижение, выручка компании падает, прибыль снижается, компании постепенно выходят с рынка. Оценка производится в основном в соответствии с текущими активами.

Отраслевой анализ является рациональным, поскольку, как показывает опыт, экономическое развитие отрасли не обязательно идет параллельно с развитием общеэкономической конъюнктуры. Среди отраслей имеются как определяющие ее развитие, так и развивающиеся вслед за конъюнктурным циклом. Однако наряду с указанными, существуют циклические отрасли, которые развиваются параллельно с конъюнктурой.

К циклическим отраслям относятся:

— автомобильная промышленность, которая опережает развитие конъюнктуры, имеет более резкие, чем экономика в целом, отклонения цикла. Ее развитие зависит в основном от движения процента, динамики покупательной способности и курса доллара;

химическая промышленность, у которой цикл развивается почти параллельно конъюнктурному. Но на эту зависимую от сырьевых ресурсов отрасль оказывает воздействие в первую очередь движение цен на нефть. Большое значение для данной отрасли играет не только курс национальной валюты, но и курс доллара вследствие ее сильной экспортной ориентации;

электропромышленность — эта отрасль немного отстает от экономического цикла, при этом она имеет более низкую амплитуду цикла, чем экономика в целом. Особое воздействие на нее оказывают инновации и развитие рынка;

машиностроение — отрасль, которая развивается вслед за общеэкономическим развитием и зависит от движения валютного курса и процентных ставок, влияющих на инвестиции;

строительная промышленность — типичный пример запаздывающей отрасли, которая особенно реагирует на движение процентных ставок и инвестиционную политику органов государственной власти;

промышленность потребительских товаров и текстильная промышленность. Являясь опережающими, эти отрасли сильно зависят от индивидуального конечного спроса, особенно влияет на них уровень доходов населения. Наряду с этим важную роль играют цены на материалы и уровень инфляции;

Фундаментальный анализ на рынке ценных бумаг— банки и страховые фирмы — эта финансовая отрасль опережает общую конъюнктуру, но сильно зависит от движения процентных ставок.

Для движения биржевых курсов особое значение наряду с отраслевой прибылью имеют два индикатора, которые как бы подают опережающие сигналы, — поступление отраслевых заказов и объем промышленного производства. Они указывают на ожидаемую динамику товарооборота и прибыли соответствующей отрасли.

Индикаторы поступления заказов и объема промышленного производства позволяют сделать опережающую оценку будущей отраслевой прибыли. При ориентации на товарооборот не следует забывать о компонентах издержек. В фазе оживления конъюнктуры снижение издержек в расчете на единицу продукции при расширении объема производства не эффективно, так как возникают непропорционально высокие расходы на реализацию относительно небольшого объема продукции при постоянной производственной мощности. Данные условия оказывают негативное воздействие на прибыль, а следовательно, и на биржевые курсы.

Динамика прибыли соответствующей отрасли является существенным фактором воздействия на движение курса акций. Кроме того, наряду с индикаторами поступления заказов и объема промышленного производства прибыль зависит от движения валютных курсов, особенно доллара, а также от того, ориентируется отрасль на экспорт или на импорт.

1.4 Оценка финансово-хозяйственного положения эмитента

1.4.1 Оценка деловой активности эмитента

Анализ отдельных компаний — это исследование динамики будущих доходов компаний. При этом на передний план выдвигаются вопросы динамики товарооборота или динамики оставшейся после вычета расходов прибыли, а также финансовые вопросы в отношении обеспеченности предприятий собственными и заемными средствами.

Необходимые данные берутся из отчетов фирм о состоянии дел, о прибылях и убытках. На основании обобщения и анализа показателей делаются соответствующие выводы, в том числе и об оценке отдельных акций на конкретном рынке.

Любой анализ начинается с обработки данных предприятий за прошедший период для того, чтобы определить, какие существенные изменения произошли в структуре компаний или в их стратегии. При этом нельзя забывать и финансовую сторону. Необходимые сведения лучше взять из отчета о состоянии дел или его отдельных частей, например из баланса или отчета о прибылях, убытках и т.д.

Оценка деловой активности на качественном уровне может быть получена в результате сравнения деятельности данной компании и родственных по сфере приложения капитала компаний. Такими качественными (т.е. неформализуемыми) критериями являются: широта рынков сбыта продукции, наличие продукции, поставляемой на экспорт, репутация коммерческой организации, выражающаяся, в частности, в известности клиентов, пользующихся услугами коммерческой организации, в устойчивости связей с клиентами и др.

Количественная оценка и анализ деловой активности могут быть сделаны по двум направлениям:

степень выполнения плана (установленного вышестоящей организацией или самостоятельно) по основным показателям, обеспечение заданных темпов их роста;

уровень эффективности использования ресурсов компании.

Текущая деятельность любой компании может быть охарактеризована с различных сторон. В нашей стране основными оценочными показателями традиционно считаются объем реализации и прибыль. Помимо них в анализе применяют показатели, отражающие специфику производственной деятельности компании.

При анализе необходимо принимать во внимание влияние инфляции, которая может существенно искажать динамику основных показателей. Устранение этого негативного влияния и получение более обоснованных выводов о динамике показателей осуществляются по известным методикам, основанным на применении индексов цен.

Для характеристики деловой активности акционерных компаний в учетно-аналитической практике экономически развитых стран помимо темповых показателей используют коэффициент устойчивости экономического роста.

Собственный капитал акционерной компании может увеличиваться либо за счет дополнительного выпуска акций, либо за счет реинвестирования полученной прибыли. Таким образом, коэффициент отдачи на собственные средства показывает, какими темпами в среднем увеличивается собственный капитал за счет финансово-хозяйственной деятельности, а не за счет привлечения дополнительного акционерного капитала.

В зависимости от выбранной финансовой политики, роль разных источников финансирования деятельности компании может быть неодинаковой. Мировой опыт показывает, что большинство крупных промышленных компаний крайне неохотно прибегает к выпуску дополнительных акций как постоянной составной части своей финансовой политики. Они предпочитают рассчитывать на собственные возможности, т.е. на развитие производства главным образом за счет реинвестирования прибыли. Причин тому несколько. В частности, дополнительная эмиссия акций — это дорогостоящий процесс, нередко сопровождающийся спадом рыночной цены акций фирмы-эмитента.

Второе направление оценки деловой активности — анализ и сравнение эффективности использования ресурсов коммерческой организации. Известно множество показателей, применяемых в ходе такого анализа. Обычно логика обособления подобных показателей такова. Любое предприятие имеет три вида основных ресурсов: материальные, трудовые и финансовые.

Рассмотрим основные показатели деловой активности (Activity ratios).

Показатели оборачиваемости активов (assets turnover) и оборачиваемости собственного капитала (equity turnover) характеризуют уровень деловой активности предприятия и рассчитываются как отношение годовой выручки от реализации продукции (работ, услуг) к среднегодовой стоимости соответственно активов и собственного капитала. Эта группа коэффициентов позволяет проанализировать, насколько эффективно предприятие использует свои средства. Показатели деловой активности особенно важно сравнивать со среднеотраслевыми, так как их величина может существенно колебаться в зависимости от отрасли.

1. Коэффициент оборачиваемости рабочего капитала (Net working capital turnover) показывает насколько эффективно компания использует инвестиции в оборотный капитал и как это влияет на рост продаж. Чем выше значение этого коэффициента, тем более эффективно используется предприятием чистый оборотный капитал. Рассчитывается по формуле: NCT = чистый объем продаж / чистый оборотный капитал.

2. Коэффициент оборачиваемости основных средств (Fixed assets turnover) или фондоотдача. Этот коэффициент характеризует эффективность использования предприятием имеющихся в распоряжении основных средств. Чем выше значение коэффициента, тем более эффективно предприятие использует основные средства. Низкий уровень фондоотдачи свидетельствует о недостаточном объеме продаж или о слишком высоком уровне капитальных вложений, или о неэффективной технологии производства. Однако, значения данного коэффициента сильно отличаются друг от друга в различных отраслях. Также значение данного коэффициента сильно зависит от способов начисления амортизации и практики оценки стоимости активов. Таким образом, может сложиться ситуация, что показатель оборачиваемости основных средств будет выше на предприятии, которое имеет изношенные основные средства, и меньше где основные средства были только установлены. Рассчитывается по формуле: FAT = чистый объем продаж / долгосрочные активы.

3. Коэффициент оборачиваемости активов (Total assets turnover) характеризует эффективность использования компанией всех имеющихся в распоряжении ресурсов, независимо от источников их привлечения. Данный коэффициент показывает сколько раз за год совершается полный цикл производства и обращения, приносящий соответствующий эффект в виде прибыли. Этот коэффициент также сильно варьируется в зависимости от отрасли. Рассчитывается по формуле: TAT = чистый объем продаж / активы предприятия.

4. Коэффициент оборачиваемости запасов (Stock turnover) отражает скорость реализации запасов. Для расчета коэффициента в днях необходимо 365 дней разделить на значение коэффициента. В целом, чем выше показатель оборачиваемости запасов, тем меньше средств связано в этой наименее ликвидной группе активов. Особенно актуально повышение оборачиваемости и снижение запасов при наличии значительной задолженности в пассивах компании. Рассчитывается по формуле: ST = себестоимость реализованной продукции / товарно-материальные запасы.

5. Коэффициент оборачиваемости дебиторской задолженности (Average collection period) показывает среднее число дней, требуемое для взыскания задолженности. Чем меньше это число, тем быстрее дебиторская задолженность обращается в денежные средства, а, следовательно, повышается ликвидность оборотных средств предприятия. Высокое значение коэффициента может свидетельствовать о трудностях со взысканием средств по счетам дебиторов. Рассчитывается по формуле: CP = (счета к получению / чистый объем продаж) * 365.

Следует помнить, что рекомендуемые значения показателей, как правило, существенно различаются для разных отраслей, и полное представление о финансовом состоянии компании можно получить только при анализе всей совокупности финансовых показателей с учетом особенностей деятельности предприятия.

1.4.2 Финансовый анализ эмитента

Оценивая состояние любого предприятия, приходится анализировать огромное количество различных критериев, от структурных до общеэкономических. Предполагая доступность этих данных, что для российских компаний часто остается желаемым, но не действительным, мы остановимся на основных характеристиках экономического состояния эмитента. Коэффициенты:

Ликвидность (Liquidity Ratios)

Коэффициенты ликвидности характеризуют способность быстро погасить собственные долговые обязательства перед кредиторами.

1. Коэффициент абсолютной ликвидности (Cash ratio).

Показывает, какая доля долговых обязательств может быть покрыта за счет денежных средств и их эквивалентов в виде высоколиквидных активов предприятия(ценные бумаги, депозиты и т.д.). Этот показатель позволяет определить, имеются ли у предприятия ресурсы, способные удовлетворить требования кредиторов в критической ситуации. Нижняя граница показателя, по рекомендациям аналитиков, — 0,2. Для стратегических инвестиций абсолютная ликвидность менее значима, чем для краткосрочных вложений. Рассчитывается по формуле: Абсолютная ликвидность = (денежные средства + краткосрочные фин. вложения) / текущие обязательства. Рекомендуемые значения: 0,2 — 0,5.

2. Коэффициент срочной ликвидности (Quick ratio).

Отношение наиболее ликвидной части оборотных средств (денежные средства, дебиторская задолженность, краткосрочные финансовые вложения) к краткосрочным обязательствам. Хорошим показателем является значение этого индикатора больше 1. Однако реальные значения для российских предприятий редко составляют более 0,7 — 0,8, что признается допустимым. При снижении коэффициента срочной ликвидности предприятие может столкнуться с временным дефицитом ликвидных средств, однако эта проблема может быть разрешена, в том случае если предприятие имеет кредитную линию в кредитных учереждениях или высокий кредитный рейтинг, позволяющий выгодно продать собственные облигации на финансовом рынке. Рассчитывается по формуле: QR = (денежные средства + краткосрочные финансовые вложения + счета к получению) / текущие пассивы. Рекомендуемые значения: 0,3 — 1.

3. Коэффициент текущей ликвидности (Current Ratio) .

Рассчитывается как частное от деления оборотных активов на краткосрочные обязательства и показывает достаточно ли у предприятия средств, которые могут быть использованы для погашения краткосрочных обязательств. В состав оборотных активов принято включать денежные средства, краткосрочные финансовые вложения, дебиторскую задолженность, запасы сырья, материалов, товаров и готовой продукции. При исчислении данного коэффициента ряд экономистов предлагает исключить из рассмотрения все неликвидные активы. Оптимальное значение коэффициента ликвидности должно находиться в пределах от единицы до двух или иногда до трех. Нижняя граница обусловлена тем, что оборотных средств должно быть по меньшей мере достаточно для погашения краткосрочных обязательств, иначе компания окажется под угрозой банкротства. Превышение оборотных средств над краткосрочными обязательствами более чем в три раза также является нежелательным, поскольку может свидетельствовать о нерациональной структуре активов. Превышение оборотных средств в три раза может быть оправдано низкой ликвидностью части текущих активов. Рассчитывается по формуле: CR = текущие активы / текущие пассивы Рекомендуемые значения: 1 — 2

4. Чистый оборотный капитал (Net working capital).

Разность между оборотными активами предприятия и его краткосрочными обязательствами. Чистый оборотный капитал необходим для поддержания финансовой устойчивости предприятия, поскольку превышение оборотных средств над краткосрочными обязательствами означает, что предприятие не только может погасить свои краткосрочные обязательства, но и имеет резервы для расширения деятельности. Оптимальная сумма чистого оборотного капитала зависит от особенностей деятельности компании, в частности от ее масштабов, объемов реализации, скорости оборачиваемости материальных запасов и дебиторской задолженности. Недостаток оборотного капитала свидетельствует о неспособности предприятия своевременно погасить краткосрочные обязательства. Значительное превышение чистого оборотного капитала над оптимальной потребностью свидетельствует о нерациональном использовании ресурсов предприятия. Важное аналитическое значение имеет рассмотрение темпов роста собственного оборотного капитала предприятия на фоне темпов инфляции. Рассчитывается по формуле: NWC = текущие активы — текущие пассивы Рекомендуемые значения: > 0.

Косвенные показатели ликвидности.

На практике косвенными индикаторами наличия у предприятия проблем с ликвидностью могут быть задержки выплаты заработной платы сотрудникам, дивидендов акционерам, неплатежи прочим кредиторам предприятия. Согласно закону № 6-ФЗ РФ от 8 января 1998 г. «О несостоятельности (банкротстве)» «юридическое лицо считается неспособным удовлетворить требования кредиторов по денежным обязательствам и (или) исполнить обязанность по уплате обязательных платежей, если соответствующие обязательства и (или) обязанности не исполнены им в течение трех месяцев с момента наступления даты их исполнения». К такому предприятию может быть применена процедура банкротства

Следует помнить, что рекомендуемые значения показателей, как правило, существенно различаются для разных отраслей, впрочем как и для разных предприятий одной отрасли, и полное представление о финансовом состоянии компании можно получить только при анализе всей совокупности финансовых показателей с учетом особенностей деятельности предприятия.

Финансовая устойчивость (Gearing ratios)

Финансовая устойчивость определяется структурой капитала. Показатели структуры капитала отражают соотношение собственных и заемных средств в источниках финансирования компании, т.е. характеризуют степень финансовой независимости компании от кредиторов. Для оценки структуры капитала используются следующие отношения:

1. Коэффициент финансовой независимости (Equity to Total Assets)

Характеризует зависимость фирмы от внешних займов. Чем ниже значение коэффициента, тем больше займов у компании, тем выше риск неплатежеспособности. Каких-либо жестких нормативов соотношения собственного и привлеченного капитала не существует, как, впрочем, не существует жестких нормативов в отношении финансовых коэффициентов в целом. Тем не менее среди аналитиков распространено мнение, что доля собственного капитала должна быть достаточно велика — не менее 50%. Считается, что в предприятие с высокой долей собственного капитала инвесторы, и особенно кредиторы, вкладывают средства более охотно, поскольку оно с большей вероятностью может погасить долги за счет собственных средств. Кроме того, компании с высокой долей привлеченных средств, как правило, должны производить значительные выплаты по процентам, и соответственно средств, остающихся для обеспечения выплат дивидендов и создания резервов, будет меньше. Установление критического уровня в размере 50% является результатом следующих рассуждений: если в определенный момент кредиторы предъявят все долги к взысканию, то компания сможет продать половину своего имущества, сформированного за счет собственных источников, даже если вторая половина имущества окажется по каким-либо причинам неликвидной. Интерпретация этого показателя зависит от многих факторов: средний уровень этого коэффициента в других отраслях, доступ компании к дополнительным долговым источникам финансирования, особенности текущей производственной деятельности. Низкий коэффициент финансовой устойчивости и высокая доля краткосрочных кредитов во внешних займах вдвойне ухудшают финансовую устойчивость предприятия. Рассчитывается по формуле: ФН = собственный капитал / активы предприятия. Рекомендуемые значения: 0,5 — 0,8

2. Суммарные обязательства к суммарным активам (Total debt to total assets). Еще один вариант представления структуры капитала компании. Демонстрирует, какая доля активов предприятия финансируется за счет долгосрочных займов. Чем показатель меньше, тем лучше финансовая устойчивость компании. Рассчитывается по формуле: TD / TA = (долгосрочные обязательства + текущие обязательства) / активы предприятия. Рекомендуемые значения: 0,2 — 0,5

3. Долгосрочные обязательства к активам (Long-term debt to total assets).

Показывает, какая доля активов предприятия финансируется за счет долгосрочных займов. Рассчитывается по формуле: LD / TA = долгосрочные обязательства / активы предприятия.

4. Суммарные обязательства к собственному капиталу (Total debt to equity). Отношение кредитных и собственных источников финансирования. Также, как и TD/TA, является еще одной формой представления коэффициента финансовой независимости. Чем меньше коэффициент, тем более стабильным является финансовое положение предприятия. Рассчитывается по формуле: TD / EQ = (долгосрочные обязательства + текущие обязательства) / собственный капитал. Рекомендуемые значения: 0,25 — 1.

5. Долгосрочные обязательства к внеоборотным активам (Long-term debt to fixed assets) демонстрирует, какая доля основных средств финансируется за счет долгосрочных займов. Рассчитывается по формуле: TD / FA = (долгосрочные обязательства + текущие обязательства) / долгосрочные активы.

6. Коэффициент покрытия процентов (Times interest earned) .

Характеризует степень защищенности кредиторов от невыплаты процентов за предоставленный кредит и демонстрирует: сколько раз в течение отчетного периода компания заработала средства для выплаты процентов по займам. Этот показатель также позволяет определить допустимый уровень снижения прибыли, используемой для выплаты процентов. Рассчитывается по формуле: TIE = прибыль до вычета налогов и % по кредитам / % по кредитам. Рекомендуемые значения: > 1.

Следует помнить, что рекомендуемые значения показателей, как правило, существенно различаются для разных отраслей, и даже внутри одной отрасли, и полное представление о финансовом состоянии компании можно получить только при анализе всей совокупности финансовых показателей с учетом особенностей деятельности предприятия.

Рентабельность (Profitability ratios)

Коэффициенты рентабельности показывают, насколько прибыльна деятельность компании.

1. Коэффициент рентабельности продаж (Return on sales), %.

Демонстрирует долю чистой прибыли в объеме продаж предприятия. Главный и наиболее распространенный показатель рентабельности. Для российских предприятий неотрицательный коэффициент, с учетом уровня инфляции — уже хороший показатель. Для западных предприятий рентабельность сильно варьируется по отраслям. Рассчитывается по формуле: ROS = ( чистая прибыль / чистый объем продаж )*100

2. Коэффициент рентабельности собственного капитала (Return on shareholders’ equity), сокращенно ROE.

По сути, главный показатель для стратегических инвесторов (в российском понимании — вкладывающих средства на период более года). Позволяет определить эффективность использования капитала, инвестированного собственниками предприятия. Обычно этот показатель сравнивают с возможным альтернативным вложением средств в акции других предприятий. Под собственным капиталом обычно понимается сумма акционерного капитала и резервов, образованных из прибыли предприятия. Рентабельность собственного капитала показывает, сколько денежных единиц чистой прибыли заработала каждая единица, вложенная собственниками компании. Показатель рентабельности собственного капитала также характеризует эффективность работы менеджеров компании-эмитента. Однако коэффициент имеет и оборотную трактовку — если у компании в отрасли доход на акционерный капитал много меньше, чем у остальных, то у данной компании, при выполнении ряда условий существуют перспективы роста, а, следовательно, повышение рыночной стоимости акций. Рассчитывается по формуле: ROE =(чистая прибыль / собственный капитал)*100%.

3. Коэффициент рентабельности активов предприятия (Return on assets), %. Также немаловажный показатель. Позволяет определить эффективность использования активов предприятия. Коэффициент рентабельности активов показывает, сколько денежных единиц чистой прибыли заработала каждая единица активов. Показатель рентабельности собственного капитала характеризует эффективность работы финансовых менеджеров компании и специалистов в области управленческого учета. Рассчитывается по формуле: ROA = ( чистая прибыль / активы предприятия )*100% .

4. Коэффициент рентабельности оборотных активов (Return on current assets), %. Демонстрирует возможности предприятия в обеспечении достаточного объема прибыли по отношению к используемым оборотным средствам компании. Чем выше значение этого коэффициента, тем более эффективно и быстро используются оборотные средства. У разных отраслей желаемый коэффициент рентабельности разный — так у отраслей с большими капитальными вложениями и длительным производственным циклом рентабельность оборотных активов будет, как правило, ниже чем у отраслей с меньшими капитальными затратами и быстрым производственным циклом. Рассчитывается по формуле: RCA = ( чистая прибыль / текущие активы )*100%.

5. Коэффициент рентабельности внеоборотных активов (Return on fixed assets), %. Демонстрирует способность предприятия обеспечивать достаточный объем прибыли по отношению к основным средствам компании. Чем выше значение данного коэффициента, тем более эффективно используются основные средства, а также тем быстрее окупятся новые инвестиции в основной капитал. Рассчитывается по формуле: RFA = ( чистая прибыль / долгосрочные активы )*100%.

6. Коэффициент рентабельности инвестиций (Return on investment), %.

Показывает, сколько денежных единиц потребовалось предприятию для получения одной денежной единицы прибыли. Этот показатель является одним из наиболее важных индикаторов конкурентоспособности и инвестиционной привлекательности. Рассчитывается по формуле: ROI = ( чистая прибыль / собственный капитал + долгосрочные обязательства )*100%

7. Рентабельность продаж по маржинальному доходу (Gross Profit Margin), % . Показывает, отношение маржинального дохода предприятия к выручке от реализации. Рассчитывается по формуле: GPM = ( выручка от реализации за вычетом переменных затрат / выручка от реализации ) * 100%

Следует помнить, что рекомендуемые значения показателей, как правило, существенно различаются для разных отраслей, и полное представление о финансовом состоянии компании можно получить только при анализе всей совокупности финансовых показателей с учетом особенностей деятельности предприятия.

1.4.3 Особенности фундаментального анализа различных типов

эмитентов

При анализе отдельных предприятий определяется их доходность. Поскольку существует тесная связь между динамикой доходности предприятия и движением курса его акций, для аналитика большое значение имеет то, как предприятие собирается в будущем утвердиться на рынке. Прогноз доходности строится на этой рыночной позиции. Однако доходность предприятия или фирмы характеризуется не просто набором цифр, а складывается из многих отдельных значений, которые вытекают из так называемого анализа показателей. Особый интерес представляют показатели, имеющие эмпирическую связь с движением акций, а также показатели, которыми предпочитают пользоваться профессионалы-аналитики.

Показатели можно разделить на три категории:

балансовые;

показатели, относящиеся к курсам;

показатели, относящиеся к акциям.

Балансовыми показателями являются, например, оборот, поток наличности и нетто-итог. Показатели, которые относятся к акциям, рассчитываются на одну акцию. В их числе следует назвать дивиденд на одну акцию, кэшфлоу5 на одну акцию или итог на одну акцию. На расчет показателей, относящихся к курсам, воздействуют соответствующие курсы акций. Такими показателями являются дивидендный фактический доход, отношение «курс/прибыль» (KGV) или отношение «курс/кэшфлоу» (KCV).

Аналитический показатель отношение «курс/прибыль» как соотношение между фактическим курсом и прибылью в расчете на одну акцию зачастую используется для того, чтобы отличить заниженную акцию от завышенной. Отношение «курс/прибыль» показывает, какое кратное итога в данный момент платится за акцию. Иначе говоря, сколько лет потребуется фирме, чтобы при постоянном размере годовой прибыли заработать сумму, равную сегодняшней стоимости акции этого предприятия.

После расчета этих показателей компании они сравниваются с аналогичными показателями других компаний данной отрасли или со средним отношением «курс/прибыль» на всем рынке. Это позволяет отличить относительно «дешевые» акции от относительно «дорогих».

Курсовой показатель отношение «курс/кэшфлоу» (KCV) рассчитывается на основе действительного курса акций, деленного на кэшфлоу в расчете на одну акцию компании.

Так же, как и для показателя KGV, существенным моментом для KCV является деление акций на относительно «дешевые» и «дорогие». Однако показания сопоставлений рациональны только до тех пор, пока отраслевые предприятия имеют друг с другом связи. Поэтому сопоставление показателей KCV компаний или предприятий, как и сопоставление показателей KGV, принимается лишь в рамках отрасли. Причина этого — в делении отраслей на капиталоемкие и зарплатоемкие. Отсюда вытекают различия в кэшфлоу, которые, в свою очередь, изменяют показатель KCV. В связи с этим такие зарплатоемкие отрасли, как, например, банки, строительная промышленность или автомобилестроение, имеют, как правило, незначительный кэшфлоу, а следовательно, наиболее высокий аналитический показатель KCV. Капиталоемкие отрасли (электропромышленность, машиностроение) за счет высоких амортизационных отчислений имеют значительно больший кэшфлоу и более низкий показатель KCV.

Рассмотрение показателя KCV позволяет также составить представление о цене акций в связи с так называемым поглощением6. Практика показывает, что покупатели, желающие приобрести контрольный пакет акций, в качестве покупной цены стараются предложить не более чем трехкратный кэшфлоу. Для держателей акций с очень низким KCV это хорошая возможность приумножить свои инвестиции в связи с широким предложением компенсаций со стороны заинтересованных покупателей.

Показатель KCV служит также для оценки компаний, которые планируют размещать свои акции на бирже.

Инвестор, намеревающийся выгодно купить акции, должен использовать оба показателя: и KGV и KCV.

Дивидендный фактический доход показывает, какой процент на покупку одной акции выплачивается инвестору при постоянном размере дивиденда. Если инвестор из-за изменения курса акций не получает желаемой курсовой прибыли, то он, по крайней мере, может рассчитывать на более или менее высокий процент со своего капитала. При этом курсовые потери уменьшаются за счет дивидендов. Однако дивидендный доход при оценке акций играет подчиненную роль, также ограничено и его свойство по защите курса акций. Что касается инвесторов, то они ищут такие акции, которые за счет низкой оценки обещают высокую курсовую прибыль. Дивидендный фактический доход принимается во внимание лишь косвенно, поскольку он не имеет большого значения.

Фундаментальный анализ является ведущим направлением в современном анализе акций и помогает делать важные выводы в отношении оценки движения акций. Тем не менее, немало относящихся к биржевому курсу явлений нельзя объяснить с его помощью и уж тем более прогнозировать. С этой задачей может справиться технический анализ.

Рассмотрим некоторые показатели, которые могут быть рассчитаны при фундаментальном анализе акций. Назовем их — инвестиционные критерии (Investment ratios)

1. Прибыль на акцию (Earnings per ordinary share), сокращенно EPS.

Один из наиболее важных показателей, влияющих на рыночную стоимость компании. Показывает долю чистой прибыли в денежных единицах, приходящуюся на одну обыкновенную акцию. Увеличение прибыли на одну акцию свидетельствует о росте компании-эмитента и, как следствие, при прочих равных условиях приводит к росту размера дивидендов и росту курсовой стоимости акций. Рассчитывается по формуле: EPS = ( чистая прибыль — дивиденды по привилегированным акциям ) / число обыкновенных акций.

2. Дивиденды на акцию (Dividends per ordinary share).

Показывает сумму дивидендов, распределяемых на каждую обыкновенную акцию. Повышение дивидендов свидетельствует о росте прибылей компании и, как правило, является сигналом курсовой стоимости акции, в случае если до этого акции не поднимались в своей стоимости. Рассчитывается по формуле: DPS = дивиденды по обыкновенным акциям / число обыкновенных акций.

3. Соотношение цены акции и прибыли (Price to earnings).

Один из главных показателей, которым руководствуется большая часть рядовых инвесторов и трейдеров рынка ценных бумаг. Этот коэффициент показывает, сколько денежных единиц согласны платить акционеры за одну денежную единицу чистой прибыли компании. Он, также, показывает, насколько быстро могут окупиться инвестиции в акции компании, и позволяет сравнивать цены акций на относительной основе. Акции по $50, торгующиеся с коэффициентом P/E, равным 10, относительно дешевле акций по $20, торгующихся с коэффициентом 30. Рассчитывается по формуле: P / E = рыночная цена акции / EPS.

4. Коэффициент выплаты (Payout ratio).

Процент чистой прибыли компании, идущий на выплату дивидендов. Нормальный уровень для западных корпораций 25-50%.

Следует помнить, что рекомендуемые значения показателей, как правило, существенно различаются для разных отраслей, и полное представление о финансовом состоянии компании можно получить только при анализе всей совокупности финансовых показателей с учетом особенностей деятельности предприятия.

Заключение

Специалист по ценным бумагам имеет в своем распоряжении много аналитических инструментов, но фактически все они основываются на концепции приведенной, или текущей, стоимости, т.е. внутренняя стоимость акции в действительности не что иное, как приведенная стоимость всех будущих потоков денежных средств, которые, скорее всего, получит владелец ценной бумаги в рамках соответствующего горизонта инвестиций. Эти выгоды обычно имеют форму дивидендов, либо процентов (текущий доход), а также доходов от прироста капитала или убытков (при изменении курсов), либо и того и другого одновременно.

Анализ ценных бумаг вообще и фундаментальный анализ в особенности правомерны для данной экономической и финансовой среды. В самом широком смысле фундаментальный анализ исходит из того, что некоторые ценные бумаги могут быть неверно оценены на рынке в данное время. Далее в рамках фундаментального анализа предполагается провести различие между теми ценными бумагами, которые оценены правильно, и теми, которые оценены неадекватно, и тщательно изучить внутренние характеристики каждой из рассматриваемых компаний-эмитентов.

Фундаментальный анализ начинается не с компании, а со среды, в которой протекает ее деятельность. При прогнозировании биржевых курсов в данной среде возникает ряд неопределенностей и проблем. Фундаментальный анализ дает возможность преодолеть их с помощью

Список использованных источников

Коттл С., Мюррей Р.Ф., Блок Ф.Е. Анализ ценных бумаг Грэма и Додда. М.: Олимп Бизнес, 2007

Б.Б. Рубцов. Мировые фондовые рынки: современное состояние и закономерности развития. М: ФА 2000

Мэрфи Д.Дж. «Технический анализ фьючерсных рынков». М: «Сокол»,1996

Элдер А. «Как играть и выигрывать на бирже». М.: «Диаграмма», 2001

Найман Э.Л. «Малая энциклопедия трейдера» М.: «Вира-Р Альфа-Капитал»,1999

Даль В.И. толковый словарь живого великорусского языка, том I. М.: Русский язык, 1981

Суверов С. Фундаментальный анализ на российском рынке. Обобщение опыта // Рынок ценных бумаг. 2006. N 17. С. 21.

Кравченко П.П. Как не проигрывать на финансовых рынках. М.: ИАУЦ НАУФОР, 1999, с. 208

1 Суверов С. Фундаментальный анализ на российском рынке. Обобщение опыта // Рынок ценных бумаг. 2006. N 17. С. 21.

2 Кравченко П.П. Как не проигрывать на финансовых рынках // М.: ИАУЦ НАУФОР, 1999, с. 208

3 «Дно» (Bottom) — на жаргоне трейдеров — 1) самая низкая цена бумаг в течение дня (сезона, года, цикла); 2) низший уровень цен на рынке в целом. Измеряется с помощью индексов. Когда цены падают ниже дна и существует большая вероятность продолжения тенденции (цены будут неуправляемо снижаться), говорят, что «дно выпало» (Bottom Dropped Out), поскольку цены опустились ниже уровня поддержки. Когда цены начинают расти, они поднимаются выше дна (Bottomed Out).

4 Иногда так же называют инвесторов, приобретающих ценные бумаги компаний в стадии (пред)банкротства.

5 Кэшфлоу (cashflow) — сумма полученных или выплаченных наличных денег.

6 Поглощение одной компаний контрольного пакета акций другой компании.

41

Курсовая работа: Асимптотика решений дифференциальных уравнений

Курсовая работа

по дисциплине “Эффективные алгоритмы исследования моделей естествознания”

на тему: «Асимптотические решения дифференциальных уравнений по малому параметру. Регулярные возмущения»

Содержание

Ведение

Применения регулярного возмущения

1. Асимптотическое поведение решений дифференциальных уравнений с малым параметром

1.1 Асимптотическое поведение решений системы

2. Регулярные возмущения

2.1 Асимптотические методы

2.2 Регулярные возмущения решений задачи Коши для обыкновенных дифференциальных уравнений

2.3 Существование решении возмущенной задачи

Литература

Ведение

Невозможно представить себе современную науку без широкого применения математического моделирования. Сущность этой методологии состоит в замене исходного объекта его «образом» — математической моделью — и дальнейшем изучении модели с помощью реализуемых на компьютерах вычислительно-логических алгоритмов. Этот «третий метод» познания, конструирования, проектирования сочетает в себе многие достоинства как теории, так и эксперимента. Работа не с самим объектом (явлением, процессом), а с его моделью дает возможность безболезненно, относительно быстро и без существенных затрат исследовать его свойства и поведение в любых мыслимых ситуациях (преимущества теории). В то же время вычислительные (компьютерные, симуляционные, имитационные) эксперименты с моделями объектов позволяют, опираясь на мощь современных вычислительных методов и технических инструментов информатики, подробно и глубоко изучать объекты в достаточной полноте, недоступной чисто теоретическим подходам (преимущества эксперимента).

Неудивительно, что методология математического моделирования бурно развивается, охватывая все новые сферы — от разработки технических систем и управления ими до анализа сложнейших экономических и социальных процессов.

Сейчас математическое моделирование вступает в третий принципиально важный этап своего развития, «встраиваясь» в структуры так называемого информационного общества.

Применения регулярного возмущения

Выходные пучки лазеров часто имеют квазирегулярную модуляцию волнового фронта (ВФ). В газовых лазерах с движущейся активной средой такую модуляцию могут вызывать неоднородности, возникающие под действием периодической сопловой решетки [1], под влиянием страт и доменов в газовом разряде [2], в результате наложения ударных волн [3,4], а также под действием ряда других физических факторов. Модуляция ВФ выходных лазерных пучков в литературе чаще всего рассматривается как фактор, влияющий, прежде всего на расходимость излучения.

Гораздо меньше внимания уделяется анализу метаморфоз структуры ВФ, условиям появления и взаимосвязи каустических и фазовых дислокационных образований в лазерных пучках. Такого рода образования регистрируются в излучении лазеров с самыми разными оптическими резонаторами [5,6]. В настоящей работе рассматриваются качественные изменения амплитудно-фазовой структуры лазерных пучков, первоначально обладающих плавной регулярной модуляцией ВФ.

Общее представление о характере рассматриваемых процессов можно получить на примере известной задачи [7] о распространении безграничной волны, фаза которой в начальной плоскости меняется по гармоническому закону. Амплитуда такой волны имеет следующий вид:

где m — параметр, характеризующий глубину фазовой модуляции; х — поперечная координата; а — период модуляции. На расстоянии z от начальной плоскости поле можно представить в виде суперпозиции плоских волн [7]:

где — функция Бесселя порядка — волновое число. Это поле является частным случаем самовоспроизводящихся полей, свойства которых нашли применение в лазерной технике [8,9]

Используя для расчета характеристик поля его разложение по плоским волнам (2), а также лучевой метод из работы [10], можно установить основные особенности трансформации первоначального распределения амплитуды и фазы. Расчеты показывают, что даже при малой глубине модуляции фазы и равномерном распределении интенсивности в начальной плоскости дифракционные эффекты приводят к значительному пространственному перераспределению интенсивности.

Перераспределение наиболее заметно вблизи плоскостей Эти плоскости располагаются между плоскостями, в которых, согласно эффекту Тальбо, воспроизводится первоначальное равномерное распределение интенсивности. Так, при m = 0.1 контраст картины распределения интенсивности , а при m = 0.5 контраст К = 2.82. С превышением определенной критической глубины модуляции в структуре волны происходят качественные изменения..

На рис.1 приведены распределения амплитуды А и фазы Ф на расстояниях при разных первоначальных глубинах модуляции фазы. Видно, что при превышении критической глубины модуляции появляются линии с нулевыми амплитудами. В распределении фазы им соответствуют КД, обусловленные скачкообразным изменением фазы на π. КД располагаются симметрично относительно осей клювообразных каустик. Клювы каустик, находящиеся сначала вблизи плоскостей , с дальнейшим увеличением глубины фазовой модуляции приближаются к плоскостям воспроизведения первоначальной структуры. При этом растет и число КД.

Их расположение по отношению к образующим каустик соответствует рассчитанной на основе интеграла Перси фазовой структуре поля, приведенной в работе [11].

Рис. 1. Распределение амплитуды А (1,2) и фазы Ф (3,4) по поперечной координате х для безграничной волны на расстоянии стрелками указано положение клювов каустик.

Продольная структура распределения интенсивности излучения показана на рис. 2 для т = 1.2. Из него видно, что фазовая модуляция вызывает формирование каналов, вытянутых вдоль направления распространения, в которых интенсивность излучения существенно превышает среднюю. Оси этих областей совпадают с осями симметрии клювообразных каустик.

Если фазовая модуляция в начальной плоскости осуществляется не по одной а по двум поперечным координатам, то появляется возможность формирования винтовых дислокаций (ВД) волнового фронта. ВД отличаются от КД принципиально иной топологической структурой (при обходе вокруг ВД фаза меняется на 2п). На рис. 3,а приведена структура эквифазных линий ВФ в начальной плоскости когда распределение поля задается формулой

Здесь функция ) совпадает с функцией при замене поперечной координаты х поперечной координатой у С —константа.

Структура эквифазных линий в начальной плоскости на рис.3,а построена с помощью формулы (3) для С = 0.2 и m = 2. Ход линий свидетельствует о наличии плавных регулярных возмущений волнового фронта. На рис.3,6 изображена структура эквифазных линий на расстояниях

ВД располагаются в точках пересечения эквифазных линий. Они образуют своеобразные квадруполи каждый из которых состоит из четырех ВД. Две из них имеют положительный знак (являются «правыми»), две — отрицательный знак (являются «левыми»). Квадруполи окружают оси каустик.

В отличие от КД каждая из которых строго говоря формируется в определенной плоскости z = const, ВД характеризуются определенной продольной длиной. Как и КД дислокации винтового типа возникают лишь при превышении глубиной первоначальной модуляции волнового фронта некоторого критического значения. Если обозначить через разность между максимальной и минимальной фазами в начальной плоскости (при модуляции по одной координате совпадает с ni) то ВД будут возникать когда >

Все вышеперечисленные эффекты были проанализированы применительно к пространственно-ограниченному пучку с гауссовым профилем распределения интенсивности. В основу расчета была положена формула (2), в которой суперпозиция плоских волн была заменена системой распространяющихся под углом друг к другу raусовых мод свободного пространства [12]. Горловины мод располагались в начальной плоскости

Расчеты показали, что переход к более точной модели гауссова пучка с периодической модуляцией ВФ не вносит существенных качественных изменений в данные о преобразовании амплитудно-фазового распределения, по крайней мере на расстояниях сопоставимых с характерной длиной . Как и в случае безграничной волны дислокации ВФ начинают формироваться в ближней зоне, когда глубина модуляции фазы превышает . Сказанное иллюстрирует рис. 4, который является аналогом рис. 1 для гауссова пучка. Отношение радиуса пучка в горловине к периоду модуляции, а равно пяти.

Из сравнения рис. 1 и 4 видно, что имеющиеся в них различия проявляются в дифракционном «замывании» части дислокаций. Различия усиливаются с ростом координаты z по мере того, как ухудшается периодическая воспроизводимость первоначальной структуры поля. Это видно, в частности, из рис. 5, на котором изображено продольное распределение интенсивности для параметров

Распределения, приведенные на рис.2 и 5, близки лишь в ближней зоне, для которой характерны узкие зоны, где концентрируется энергия светового потока. В дальней зоне дифракции перекрытие гауссовых угловых компонент излучения ослабевает, и структура излучения кардинальным образом отличается от структуры безграничной волны: излучение представляет собой «веер» пучков, интенсивность которых убывает с увеличением угла наклона.

Фазовая модуляция гауссова пучка по двум поперечным координатам, если ее глубина превышает указанную выше критическую глубину, приводит к появлению на волновом фронте БД. Как и в безграничной волне, эти БД обладают определенной продольной длиной, увеличивающейся с ростом глубины модуляции. Это свойство БД значительно облегчает их экспериментальное обнаружение. В дальней зоне дифракции вследствие изменения фазы в начальной плоскости по двум координатам будут формироваться два веера пучков, располагающихся во взаимно перпендикулярных плоскостях.

Заметим в заключение, что результаты выполненного анализа могут быть частично перенесены и на случай нерегулярной плавной модуляции ВФ, если длина рассматриваемой пространственной области сопоставима с величиной аЦк, где ап — характерный размер нерегулярных возмущений ВФ. В частности, это относится к образованию в световом поле каналов с повышенной интенсивностью и к появлению дислокаций волнового фронта при превышении фазовыми возмущениями определенного значения.

Таким образом, плавные возмущения ВФ играют важную роль в трансформации амплитудно-фазового профиля излучения и в формировании каустических и дислокационных образований. Появление каустик и дислокаций волнового фронта носит пороговый характер и непосредственно связано с глубиной первоначальной модуляции фазы. Для практики важным является то, что появление указанных образований в лазерном пучке сопряжено с формированием узких каналов, в которых интенсивность излучения значительно превышает среднюю.

Работа выполнена при финансовой поддержке государственной научно-технической программы «Физика квантовых и волновых процессов» (проект 1.61) и физического учебно-научного центра «Фундаментальная оптика и спектроскопия».

1. Асимптотическое поведение решений дифференциальных уравнений с малым параметром

Многие колебательные системы описываются дифференциальными уравнениями с малым параметром при производных:


или, в векторной форме



где — малый положительный параметр, — неизвестные функции времени t, характеризующие данную систему.

В работах (х) — (5) находится асимптотика решений системы (1.1) в случае, когда при каждом z любое решение системы «быстрых движений» **

при приближается либо к устойчивому положению равновесия, либо к устойчивому предельному циклу.

Но возможны случаи, когда система «быстрых движений» (1.2) может не иметь асимптотически устойчивых положений равновесия и изолированных предельных циклов. Такова, например, гамильтонова система. Целью настоящей работы и является изучение этих случаев. Так, в § 2 с точностью до величин порядка О (г) находится решение системы (1.1), для которой соответствующая система «быстрых движений» гамильтонова и к = 2, т. е. находится решение системы

Асимптотические формулы для решения этой системы находятся для области, где траектории соответствующей гамильтоновой системы «быстрых движений» при каждом векторе z замкнуты (в случае невырожденного центра в рассматриваемую область включается и сам центр). Метод исследования системы (1.3) таков: сначала рассматривается система «быстрых движений» (1.4), а затем система (1.3) после соответствующей замены переменных усредняется вдоль решений (1.4). Оказывается, что уравнение с малым параметром и. при старшей производной и с пропущенной в основном члене Q (п — 1)-й производной, исследованное В.М. Волосовым (при п — 2 — в работе (12Г), при F ~ О — в ‘работах (8) — (п)) методом конечных разностей, является частным случаем системы (1.3). Поэтому результаты работ (8) — (12) (эти результаты сформулированы в § 3 настоящей работы) следуют из результатов § 2.

Метод построения решения уравнения (1.5) при п = 2 с любой наперед заданной точностью в случае, когда известно общее решение (в форме разложения в тригонометрический ряд Фурье) соответствующего невозмущенного уравнения был дан в работе Ю.А. Митрополъским.

Задача исследования системы (1.3) с точки зрения работ (3) — (4) и вывода из нее известных результатов В.М. Волосова [работы (8) — (12)] относительно уравнения (1.5) была поставлена Л.С. Понтрягиным в его докладе на семинаре В.И. Смирнова в Ленинграде в середине апреля 1957 г.

Выражаю глубокую благодарность Л.С. Понтрягину за ценные указания, советы и постоянное внимание к настоящей работе.

1.1 Асимптотическое поведение решений системы

Система (1.3) в векторной форме имеет вид:



глк, в быстром времени

При е = 0 система (2.1′) переходит в гамильтонову систему

являющуюся системой «быстрых движений» для системы (2.1). 1. Изучение системы (2.2). Пусть функции

определены и непрерывны вместе со всеми своими первыми частными производными в некоторой области G эвклидова пространства E2+i переменных х, у, zi,…, zi. Как известно, система (2.2) имеет первый интеграл

и (2.3) представляет собой семейство всех фазовых траекторий системы(2.2) на кажтгой плоскости z = const области G.

Возьмем некоторую точку (х, у, z) из G, не являющуюся положением равновесия системы (2.2). По известной теореме существования и единственности решений системы обыкновенных дифференциальных уравнений, через эту точку пройдет только одна фазовая траектория системы

(2.2). Уравнение этой траектории запишется в виде:

(см. (2.3)).

Докажем следующее утверждение.

Пусть траектория (2.4) замкнута и целиком лежит внутри области G. Тогда в пространстве E2+i существует некоторая окрестность G этой траектории (2.4) такая, что

  1. фазовые траектории системы (2.2), проходящие через точки G, замкнуты и целиком лежат в G;

  2. уравнение (2.3) при каждой паре (/г, z) определяет одну и только одну фазовую траекторию системы (2.2), расположенную в G;

на каждой фазовой траектории (2.3) системы (2.2), лежащей в G, можно выбрать по одной точке , гладко зависящей от

В самом деле, в силу известных свойств гамильтоновой системы, в пространстве E2+i существует некоторая окрестность G траектории (2.4) (Gd G), в которой выполняется условие 1). Выделим из G ту окрестность траектории (2.4), в которой выполняются и условия 2), 3). Для этого возьмем поверхность, пересекающую каждую плоскость z = const области G

о о по нормали в точке (х, у, z) к фазовой траектории системы (2.2), проходящей через эту точку. Уравнение этой поверхности имеет вид:

Следовательно, точка (х, у, z, h) эвклидова пространства Ј»2+z переменных х, у, z, h удовлетворяет системе


Левые части системы (2.5) определены и непрерывны вместе со всеми своими частными производными в области Г: (#, у, z) Ј G, —ос <^ /г<^оо. Якобиан системы (2.5)

отличен от нуля в точке (х, у, z, /г), так как точка (х,?/, z) не является положением равновесия системы (2.2). Поэтому, по теореме о неявных функциях, в некоторой окрестности Г° точки (х, у, z, h) (Г°С Г) система (2.5) разрешима относительно х и у:

причем

являются однозначными функциями от /г, zi,..., zx, непрерывными по совокупности этих переменных вместе со всеми своими первыми частными производными. Следовательно, целые фазовые траектории системы (2.2), проходящие через точки

составляют искомую окрестность G траектории (2.4). Пусть

— решение системы (2.2) с начальными условиями

Решение (2.6) системы (2.2) является периодическим, поскольку описывает замкнутую траекторию (2.3). Тогда, полагая получим:


2. Изучение системы (2.1). Исследуем решение

системы (2.1) с начальными условиями


на конечном промежутке времени Uo, L]. Имеет место

ТЕОРЕМА 1. Пусть функции 1

определены и непрерывны в вместе со всеми своими частными произвооными до второго’порядка включительно, а функции непрерывны в вместе со всеми своими первыми частными производными. Тогда существует число такое, что при любом на конечном промежутке времени [to, L]:

1) решение системы (2.1) остается в G и функции h с точностью до величин порядка О (г) совпадают соответственно с функциями представляющими собой решение следующей автономной системы не зависящих от е обыкновенных дифференциальных уравнений, правые части которых выражаются через правые части системы (2.1):

циал дуги фазовой траектории (2.3), интегрирование ведется при произвольно фиксированной паре

Предполагаем, что решение системы

(2.8)

имеет начальные значения

2) Функции х (I, е), у (г, е) с точностью до величин порядка О (е) совпадают соответственно с функциями

Здесь ф0 определяется из соотношений постоянная величина, v (t, e) — решение уравнения:

Доказательство. Прежде всего установим ряд свойств решения (2.6) системы (2.2), имеющих место при тех требованиях гладкости, которые указаны в формулировке теоремы 1.


Свойство 1. Периодом решения (2.6) является функция

следовательно, эта функция непрерывна в Gh вместе со всеми своими частными производными до второго порядка включительно. Действительно, из (2.2) следует соотношение интегрирование которого дает формулу (2.9). Из указанной в условиях теоремы гладкости функций

следует соответствующая гладкость функции Т(h, z) в Gh.

Свойство 2. Функции определены и непрерывны в области вместе со всеми своими частными производными до второго порядка включительно.

В самом деле, в силу указанной гладкости правых частей системы (2.2), из (2.5), по теореме о неявных функциях, следует, что функции а (/г, z), Р (/г, z) непрерывны в Gh вместе со всеми своими частными производными до второго порядка включительно. Далее, из теорем о существовании и единственности, о непрерывности и непрерывной дифференцируемости решений системы обыкновенных дифференциальных уравнений по начальным значениям и по параметрам следует, что функции вместе со всеми своими частными производными до второго порядка включительно, непрерывны в области — . Следовательно, функции обладают свойством 2 как сложные функции.!

Свойство 3. Пусть D некоторая ограниченная замкнутая об
ласть, содержащаяся в
Gh. Тогда на множестве функции вместе со всеми своими частными производными до второго порядка включительно ограничены.

Свойство 3 является следствием свойства 2, так как периодичность функций позволяет рассматривать их в замкнутой и ограниченной области

Свойство 4.

так как решение (2.6) описывает фазовую траекторию (2.3). Дифференцирование соотношения (2.10) по Zj дает Свойство 5.

(2.10)

где

(2.11)

Свойство 6.

(2.12)

Свойство 8, Для любой функции y (х, у, z), непрерывной в G, справедливо равенство

где

и интегрирование ведется при произвольно фиксированных

Действительно, вдоль траекторий (2.3), в силу (2.7) и свойства 6, имеем:

что дает:

Перейдем к непосредственному изучению системы (2.1). Заменим переменные х, 2/,%,…, Zi переменными ф, /?, z,,…, z по формуле:


что, в силу (2.10), дает:

Преобразование (2.13) — невырожденное в рассматриваемой области поскольку там

(см. свойство 7). В силу (2.12), замена (2.13) переводит систему (2.1) в следующую:

Система (2.14) является линейной алгебраической по отношению к функциям

с определителем

и поэтому она единственным образом разрешима относительно этих функций. По правилу Крамера имеем:

или, в силу свойств 7, 6, 5:

Пусть при

Из последнего соотношения следует:

Так как в противном случае

что противоречит определению

Оценим

В силу (2.19), (2.20) и (2.22),

или, по формуле конечных приращений,


(применимость формулы конечных приращений следует из (2.24)). Следовательно, в силу ограниченности функций w (v), В (φ, v, е) и всех их частных производных в области значений, по (2.33), (2.34) имеем:

Поэтому

Из (2.36) следует:

Соотношения (2.33), (2.34), (2.37), (2.38) полностью доказывают теорему об усреднении (м° = max (М5, Мв), е0 = min(a,^)).

Вернемся к доказательству теоремы 1. Так как система (2.15) типа (2.19), то, по теореме об усреднении, существует число е0 > 0 такое, что при любых eg (0, е0], t 6 [*<>> L] решение {ф (t, е), h (t, е), z (t, г)} системы (2.15) с начальными условиями

и решение {ф (t, e), h(t), z (t)} усредненной системы (2.17) с теми же начальными условиями

связаны следующим образом: точка {h (t, e), z (t, г)} остается в некоторой и выполняются соотношения:

окрестность решения)). А так как, по (2.13),

и так как точка {h (Ј, е), z (t, е)} остается в Ghp CZ Gh, то на отрезке [tQ, L] при любом 8 g (0, е0] решение {х (t, е),?/ (Ј, е), z (Ј, г)} системы (2.1) остается в G, причем, по свойству 3,

В силу же (2.13),

и потому соотношения (2.39), (2.40) доказывают первую часть теоремы 1. Докажем вторую часть теоремы 1. По формуле конечных приращений, из (2.41) получаем:

Возникает вопрос, как ведут себя решения системы (2.1) во всей указанной окрестности Go (включая и положения равновесия {/ (z), g (z), z} системы (2.3)). На этот вопрос отвечают теорема 1 и нижеследующие теоремы 2 и 3.

ТЕОРЕМА 2. Пусть в окрестности Go выполнены условия теоремы 1, касающиеся гладкости правых частей системы (2.1). Тогда найдется число у> О, такое, что при любом г Ј (0, е°] (е° <^ а) на конечном промежутке времени [to,L] решение {х (t, е), у (t, е), z (t, г)} системы (2.1) с начальными условиями вырожденной системы

остается в Go и с точностью до величин порядка О (г) совпадает с решением

проходящим при t to через то же положение равновесия

(предполагается, что решение {х (t), у (t), z (t)} остается в G на [t0, L]). Доказательство. Не нарушая общности рассуждений, будем считать, что в Go

1 1 так как замена переменных х, у, zx,…, zt на х, у, z1?…. z> и Н

на Я1, где

сохраняет вид системы (2.1), но дает условия (2.54). Следовательно, в силу.

Это решение на конечном промежутке времени [t0, L] составляет некоторое замкнутое ограниченное множество FQ CZ G0 и поэтому найдется ро > 0 такое, что G00 С G0 (GQ0 — р0-окрестность F0).


Положим

В силу (2.56) и (2.1), вдоль решения (Ј, е), у (t, е), z (t, &)} имеем:

Следовательно, по формуле Тейлора, примененной к функциям

относительно х, у в G00, в силу (2.54), (2.58), получим на [t0, t^ (г)]:

(формула Тейлора применима в G00 относительно х, у, так как прямолинейный отрезок, соединяющий любые две точки (я, у, z) и (0, 0, z) из Goo, содержится в Goo, поскольку каждое сечение области G00 плоскостью z = const представляет собой круг с центром в точке (0, 0, z), по определению Goo).

Функция О2 (х, у, е), в силу указанной в условиях теоремы гладкости правых частей системы (2.1), является однородной квадратичной относительно х, у, е с ограниченными в Goo коэффициентами, и поэтому

постоянная величина).

С другой стороны, по формуле Тейлора, в силу (2.54) имеем в G00

и так как при (х, у, z)

то соотношение (2.61), в силу (2.57), дает на [Ј0, t(е)]:


Но, по (2.56) — (2.58) и (2.63),


Соотношения

дают:

откуда следует, что на отрезке


Но так как, в силу

т. е. окончательно, по (2.64), (2.67),

2. Регулярные возмущения.

2.1 Асимптотические методы

Пусть задано банахово пространство и отображение .

Определение. Будем ряд называть асимптотическим рядом для функции , если для любого найдутся числа и такие, что

при (2.1)

Пример 1. Если функция имеет производные всех порядков в точке , то справедливо формула Тейлора

(2.2)

Ряд Тейлора может расходиться на любом отрезке , но он будет асимптотическим рядом для функции . Действительно,

(2.3)

Пример 2. Рассмотрим функцию

Интегрируя по частям, получаем

Таким образом,

Ряд расходится при любом , но является асимптотическим для функции , так как

Замечание. Асимптотический ряд может быть полезен при вычислении значений функции при малых или больших значениях параметра.

Рассмотрим функцию примера 2. Вычисляя интеграл численно, получаем при

Вычисляя частичные суммы асимптотического ряда и оценивая разности , получаем первые 20 чисел

0.0015633, -0.0004366, 0.0001633,  -0.0000766,  0.0000433, -0.0000287, 0.0000217,

-0.000186, 0.0000177, -0.0000186, 0.00002133, -0.0000266, 0.0000357,  -0.0000515,

0.0000793, -0.0001299, 0.0002257, -0.0004145, 0.0008020

Наилучшее приближение дает девятая частичная сумма.

На рис. 1 изображен графически характер приближения частичных сумм к значению. На горизонтали оси откладывается номер , по вертикали частичная сумма .

рис. 1

Пусть банаховы пространства и при задано семейство операторов . Рассмотрим при уравнение . Допустим, что это уравнение при каждом имеет единственное решение . Уравнение будем называть вырожденным. Допустим, что вырожденное уравнение имеет единственное решение . Будем говорить, что вырождение регулярное, если

при (2.4)

Если (18.4) не выполняется, то говорят, что вырождение сингулярное.

Распространена еще и такая терминология: Уравнение называют уравнением возмущений для уравнения . Если условие (2.4) выполнено, то говорят о регулярных возмущениях. В противном случае речь идет о сингулярных возмущениях. Сам термин «теория возмущений» возник в рамках небесной механики. В следующем параграфе будет исследована задача о регулярных возмущениях для обыкновенных дифференциальных уравнений.

2.2 Регулярные возмущения решений задачи Коши для обыкновенных дифференциальных уравнений

Рассмотрим задачу Коши

(2.2.1)

Функция непрерывна по переменной и бесконечно дифференцируемая по переменным и при , ,  .

Предполагается, что вырожденная задача

(2.2.2)

имеет единственное решение при , причем .

Полагая

(2.2.3)

и воспользовавшись тем, что функция удовлетворяет уравнению (2.2.2) запишем систему уравнений для функции в виде

(2.2.4)

где

(2.2.5)

(2.2.6)

Будем искать решение задачи Коши (2.1.4) в виде формального ряда по степеням малого параметра

(2.2.7)

Для определения неизвестных функций получаем рекуррентную систему задач Коши для линейных уравнений (уравнений в вариациях)

(2.2.8)

Уравнение (2.2.8) называют уравнением в вариациях.

Вычислим две первых функции

(2.2.9)

Подставляя разложения (2.2.7) и (2.2.8) в уравнения (2.2.4),получаем рекуррентную систему уравнений

(2.2.10)

Все уравнения (2.2.4) имеют одинаковую структуру

, (2.1.11)

Столбцы фундаментальной матрицы образуют фундаментальную систему решений. При помощи формулы Коши получим решение в виде

(2.2.12)

Линейный оператор

(2.2.13)

Покажем, что ряд (2.2.3) асимптотический для решения . Положим

(2.2.14)

Применяя формулу Тейлора, получаем

(2.2.15)

где функции те же, что и в формуле (19.8), а

(2.2.16)

Подставляя представление (2.2.14) в уравнение (2.2.4), воспользовавшись представлением (2.2.15) и формулами (2.2.8), получаем уравнение для функции .

(2.2.17)

где

(2.2.18)

Из формулы (2.2.6) получаем

и формула (2.2.18) может быть записана в виде

(2.2.19)

Так как вторые производные функции ограничены, то функция удовлетворяет условию Липшица и

(2.2.20)

Вспоминая определение оператора , получаем функциональное уравнение

(2.2.21)

Используя принцип сжатых отображений, покажем, что уравнение (2.1.21) при имеет единственное решение, и справедливо неравенство . Тем самым будет доказано, что ряд   является асимптотическим рядом для функции , являющейся решением задачи Коши (2.2.1).

Пусть . Так как частные производные равномерно непрерывны, то из (2.2.17)- (2.2.20) получаем оценки

при . Таким образом, шар радиуса отображается в себя при.

Используя (2.2.20), получаем

Используя равномерную непрерывность частных производных, получаем

Уменьшая, если нужно, получаем, что при оператор является оператором сжатия. Следовательно,

и ряд асимптотический для решения задачи Коши (2.1.1).

2.3 Существование решении возмущенной задачи

Результаты, полученные обладают той особенностью, что справедливость асимптотического представления гарантируется на некотором сегменте [0,T], определяемом свойствами правой части (2.3.1), одновременно с существованием и единственностью как невозмущенного, так и возмущенного уравнений.

Можно ставить вопрос иначе. Допустим, что решение невозмущенной задачи (2.3.2) существует, единственно и принадлежит некоторой области G пространства переменных y(t,μ) при, 0≤t≤T. Величину T в данном случае можно, например, установить непосредственно из явного вида y(t). Будет ли при достаточно малых μ решение задачи (2.3.1) также существовать на всем [0,T] и подчиниться формуле (1.3)? Ответ на этот вопрос дает следующая

Теорема 1.2. Пусть в области

непрерывны и равномерно ограничены:

Пусть решение y(t) задачи (2.3.2) существует, единственно на [0,T] и принадлежит . Тогда при каждом достаточно малом μ решение y(t,μ) задачи (2.3.1) также существует, единственно на [0,T] принадлежит G, и имеет место равномерный относительно предельный переход

(2.3.8)

Доказательство. Перейдем в (2.3.1) к новой неизвестной функции . Имеем

Перейдем к эквивалентному интегральному уравнению

(2.3.9)

где причем . Здесь и в

дальнейшем бесконечно малые при μ →0 величины будем обозначать

ω(μ), ω1(μ) и т. д. Применим к уравнению (2.3.9) метод последовательных приближений и докажем, что ▲(t,μ) существует на сегменте [0,Т] и .Это очевидно, равносильно утверждению теоремы 1.2.

Построим последовательные приближения обычным образом

Предварительно заметим, что так как y=y(t) принадлежит G для кривая , где при достаточно малом μ. также принадлежит G для

Положим Тогда

(2.3.10)

|

В равномерной сходимости последовательности (k)▲ к решению ▲(t,μ) уравнения (2.3.9) можно убедиться совершенно, может в пределе при k→∞ появиться равенство. Поэтому , что равносильно (2.3.8).

Замечание. Теорема доказана для скалярного случая, но аналогичное утверждение справедливо и для случая, когда yвектор.

2.3.2 Теорема 2.3.2 остается справедливой, если имеет место возмущение не только в уравнении, во и в начальных условиях, т. е. имеет вид

Литература

  1. Понтрягин Л.С. Асимптотическое поведение решений системы дифференциальных уравнений с малым параметром при высших производных, Известия Ак. паук СССР, серия метем, 21(1957), 605—626.

  2. Мищенко Е.Ф., Понтрягии Л.С. Периодические решения систем дифференциальных уравнении, близкие к разрывным, Доклады Ак. наук СССР, 102, № 5 (1955), 889-891.

  3. Мищенко Е.Ф., Асимптотическое вычисление периодических решении систем дифференциальных уравнении, содержащих малые параметры при производные. Известия Ак. наук СССР, серия матем., 21 (1957), 627—654.

  4. Мищенко Е., Понтрягии Л.С. Вывод некоторых асимптотических оценок для решений дифференциальных уравнений с малым параметром пр» производных, Известия Ак. наук СССР, серия матем., 23(1959), 643—660.

  5. Тихонов А. И-, Системы дифференциальных уравнений, содержащие малые параметры при производных, Матем. еборн., 31(73): 3 (1952), 574—586.

  6. Боголюбов Н.И., Митропольский Ю.А., Асимптотические методы в теории нелинейных колебаний, Москва, 1955.

  7. Митропольскнй Ю.А., Нестационарные процессы в нелинейных колебательных системах, Изд. АН УССР, 1955.

Реферат: Бизнес-план

СОДЕРЖАНИЕ

Введение в бизнес-планирование

Вывод
СХЕМА НАПИСАНИЯ БИЗНЕС-ПЛАНА
СПИСОК ЛИТЕРАТУРЫ

Введение в бизнес-планирование
Планирование является неотъемлемой частью деятельности любого делового предприятия независимо от того большое оно или нет.
Бизнес-план — это подробный, четко структурированный и тщательно подготовленный документ, описывающий, к чему стремится фирма, как она предполагает добиться поставленных целей и как будет выглядеть после их достижения. Это удобная, общепринятая форма ознакомления потенциальных инвесторов с проектом, в котором им предлагается принять участие.
Рассмотрим, сначала, само существо бизнес-планирования и выясним, в чем его необходимость. Предпринимая первые шаги в бизнесе представители малого бизнеса сталкиваются, во-первых, с нехваткой финансовых средств, во-вторых
— с множеством непредвиденных обстоятельств, которые могут увести ваше предприятие в сторону от выбранного курса. Чтобы этого избежать, необходимо предварительно изложить свои цели, оценки и прогнозы на бумаге, то есть составить бизнес-план.
Существуют две важнейшие причины для подготовки бизнес-плана: убедить посторонних инвесторов в целесообразности вкладывания денег в ваш бизнес или предоставления кредита; помочь сохранять избранный курс и не позволить случайным обстоятельствам отклонить вас от выбранной цели.
Однако это не означает, что все намеченное в плане будет непременно выполнено: цели и задачи будут корректироваться по мере поступления дополнительной информации и приобретения практического опыта. Бизнес-план не гарантирует избавления от проблем, но осознанный, продуманный план позволяет менеджеру лучше предвидеть кризисные ситуации и легче пережить их. Основная цель бизнес-плана — достижение разумного и выполнимого компромисса между тем, что фирма хочет и что может достичь. План призван показать работникам и потенциальным инвесторам целостность предлагаемого курса, продемонстрировать, как одно вытекает из другого.
Бизнес-план призван ответить на три ключевых вопроса (см. рис. 1.):
Каково текущее состояние бизнеса?
Каково желаемое состояние?
Как наиболее эффективно достичь желаемого состояния?

Рис. 1. Контуры бизнес-плана
Бизнес-план должен показать, как эффективно перейти из нынешнего состояния в желаемое, отразить как текущие задачи, так и задачи на средне- и долгосрочный период.
Отмечу, что бизнес-план — это рабочий инструмент предпринимателя, он имеет более важное значение для малой и развивающейся фирмы, чем для более крупной и зрелой.
Бизнес-анализ внешней среды и текущего состояния предприятия является необходимой предпосылкой разработки эффективного плана. Он нацелен на получение и обобщение объективной информации о состоянии предприятия, его соответствия требованиям внешней среды и внутренней организации. Структура бизнес-анализа представлена в таблице 1.

Таблица 1
Структура бизнес-анализа
|Внешняя среда |Внутренняя среда |
|Перспективы |Маркетинг |
|развития отрасли и| |
|продукции | |
|Состояние |Финансы |
|конкуренции | |
|Потребители |Производственная |
|продукции |деятельность |
|Сбытовая |Человеческие |
|деятельность |ресурсы |
|Тенденции развития|Административная |
|макросреды |деятельность |

Самоанализ направлен на выявление сильных и слабых сторон предприятия, призван помочь выявить те сферы, которые требуют более детального рассмотрения или совершенствования, а заодно посмотреть, какие задачи ставились в предыдущий период времени и были ли они выполнены, каковы были причины неудач.

Обычно при самоанализе рекомендуется исследовать пять основных функций управления: маркетинг, финансы, производство, управление персоналом и административную деятельностью.

Для фирмы, находящейся на ранней стадии развития, бизнес-план во многих отношениях представляет первую попытку стратегического планирования. План используется для установления ориентиров развития на ближайшие несколько лет. Предполагаемое направление развития должно быть ясным и точным, понятным сотрудникам фирмы и потенциальным кредиторам и инвесторам.

Период времени, на который разрабатывается бизнес-план, может быть самым разным, он зависит от специфики бизнеса и товара. Обычно план составляется на два-три года с детальной проработкой первого года и укрупненным прогнозом на следующий период. Хотя план может быть составлен и на пять лет, и на один год.

Бизнес-план представляет собой общую стратегию деятельности фирмы на определенном товарном рынке. Технология разработки бизнес-плана представлена на рис. 2. Бизнес-план для уже существующей фирмы имеет под собой надежное обоснование в виде результатов предыдущей деятельности. План подкрепляется существующими финансовыми документами, историей фирмы, описанием ее опыта и ошибок.

Рис. 2. Технология разработки бизнес-плана
Вновь создаваемая фирма не имеет такой базы, поэтому основой составления бизнес-плана в этом случае являются исследования рынка.
Качество плана существенно зависит от того, кто его разрабатывает. Легче реализовывать план по принципу: сами составляем — сами выполняем.
Если предприниматель хорошо знает свое дело, свой проект, владеете информацией, то написать бизнес-план не сложно. Однако определить сравнительную ценность существующей информации представляет немалые трудности. Объективный взгляд профессионала может многое улучшить в разработанном бизнес-плане. По мнению авторов работы, идеальным является вариант, когда бизнес-план составляет предприниматель или специалисты предприятия с привлечением консультантов. Консультанты помогают правильно расставить акценты и придать «товарный» вид бизнес-плану. Обычно важна роль консультантов при составлении финансового плана и оценки рынка сбыта продукции.
Бизнес-план может быть использован в различных ситуациях и с выгодой для различных людей — менеджеров, собственников, инвесторов.
Итак, бизнес-план необходим в следующих ситуациях: фирме требуется капитал для дальнейшего развития. Формы привлечения капитала могут быть различными. Чаще всего это является главным доводом для составления бизнес-плана. создается новая фирма или меняется собственник, поэтому разрабатывается стратегия развития. бизнес-план разрабатывается во время значительных изменений
(реконструкция, покупка оборудования, переход на выпуск новой продукции и т.д.).
Если предприятие намерено использовать бизнес-план для привлечения дополнительного капитала, то необходимо: показать, что шансы возврата денег (окупаемость инвестиций) очень велики; внушить доверие относительно ваших управленческих способностей, а также эффективности вашей команды; показать, что имеется хороший рынок сбыта для вашего товара или услуги.
Чтобы достигнуть своих целей и получить средства, необходимо сообщить что- то интригующее о перспективах данного бизнеса в комбинации с хорошо подготовленным представлением цифр и исследований. Идея должна быть не только хороша сама по себе, но и хорошо подана.
Традиционно бизнес-план разрабатывается для банков — кредиторов. В большинстве западных банков, а сейчас и в наших российских банках, предоставление бизнес-плана является обязательным, но не достаточным условием получения кредита. Кредиторы рассматривают бизнес-план как дополнительный источник информации при принятии решений о выделении кредитов. Но кредит выдают конкретным людям.
Кредиторы рассматривают бизнес-план как источник информации, на основе которого они могут оценить:
Степень ликвидности и риска проекта;
Качество управления. Качество управления зачастую является более важным фактором гарантии кредита, чем осязаемые (материальные) активы фирмы.
Часто не только содержание плана, но и то как он оформлен и представлен может иметь значение при принятии решения о выделении денег.
Составляя бизнес-план, необходимо исходить из того, что кредиторам предоставляется много аналогичных планов, и что вы должны сразу захватить внимание кредиторов, заставить его просмотреть план до конца, а не отбросить сразу, не дойдя до рассмотрения тщательно подготовленных цифр.
Вывод
В заключение нужно отметить, что приведенная ниже схема по построению разделов бизнес-плана относятся к достаточно сложному случаю компании, которая намерена производить новый продукт и ищет финансирования или партнеров под свой проект. В реальности бизнес-план торговых, посреднических и подобных им компаний и проектов оказываются намного проще.
В этих случаях не нужны также разделы, как план производства и доработка продукта. Кроме того, упрощается и исследование, посвященное анализу рынка, и снижается связанный с этим риск.
В последние годы появились компьютерные программы, которые помогают и начинающим, и уже опытным руководителям, составлять достаточно убедительные бизнес-планы.
В большинстве случаев создание квалифицированного бизнес-плана под силу лишь команде профессионалов — каждого в своей области (управлении, финансах, маркетинге). На Запале при составлении бизнес-планов даже небольшие фирмы обращаются к ним за консультацией, разработка же подобных документов в крупных компаниях идет целыми штабами, составленными из опытных специалистов. Опыт показывает, что расплата за некачественный бизнес-план слишком высока и не оправдывает сэкономленных при его составлении средств.

СХЕМА НАПИСАНИЯ БИЗНЕС-ПЛАНА

1. Резюме o Цель плана o Потребность в финансах, их предназначение и для каких целей они необходимы o Краткое описание бизнеса и его целевого клиента o Что делает бизнес фирмы непохожим на бизнес конкурентов o Что именно должно вызывать доверие к фирме и ее бизнесу

(отчетные материалы, квалифицированность руководителя группы и т.д.) o Выдержки из основных финансовых предложений

2. Цели и задачи o Анализ идеи o Основные направления и цели деятельности o Характеристика отрасли промышленности

3. Продукт (услуга) o Описание продукции/ услуги и их применение o Отличительные качества или уникальность o Технология и квалификация, необходимые в этом бизнесе o Лицензии/патентные права o Будущий потенциал

4. Анализ рынка o Покупатели o Конкуренты (их сильные и слабые стороны) o Сегменты рынка o Размер рынка и его рост o Оценочная доля на рынке o Состав клиентуры фирмы o Влияние конкуренции

5. План маркетинга o Маркетинговая расстановка (обеспечение конкурентоспособности продукции/услуг) — основные характеристики продукции/услуг в сравнении с конкурирующими o Ценообразование o Схема распространения товаров o Методы стимулирования продаж

6. План производства o Расположение помещений o Оборудование o Источники поставки основных материалов и оборудования o Использование субподрядчиков

7. Управленческий персонал o Основной руководящий состав o Вознаграждение руководящего состава o Краткие выводы по планированию количества и состава персонала

8. Источники и объем требуемых средств o объем требуемых средств o откуда намечается получить эти деньги, в какой форме и к каким срокам o сроки возврата средств

9. Основные пункты финансового плана и оценка риска o Объем продаж, прибыль, себестоимость и т.д. o Риск, и каким образом его можно избежать
10. Детальный финансовый план (бюджет) o прогноз объемов продаж o оценки прибыли и убытков o анализ движения наличности (ежемесячно на первый год, а затем поквартально) o годовую балансовую ведомость

СПИСОК ЛИТЕРАТУРЫ
1. Создание малых предприятий. Методическое пособие для предпринимателей
(Сост. В.В. Павлов)/ Малый бизнес в РСФСР. Вып. 1. М.:МП НИВА, 1991.-
112с.
2. Комплект документов и материалов по созданию малого предприятия./Э.М.Никитин, Л.Д.Глейзер, К.М.Ушаков, Н.К.Косенчук; МО
РСФСР. РИПКРО. М., 1991. -44 с.
3. Латыпов Т.Д. Как составить бизнес-план: рекомендации российскому предпринимателю.//США: экономика, политика, идеология. 1993. №6. С. 88-
102.
4. Маркова В.Д., Кравченко Н.А. Бизнес-планирование. Практическое пособие/Новосибирск.: «Экор». 1994.
5. Методика подготовки бизнес-планов инвестиционных проектов
(разработка Инвестиционной финансовой группы и Российской финансовой корпорации).//Российский экономический журнал. 1994. №4. С. 49-63.
6. Как разработать бизнес-план. Методическое пособие. М.: ИНФРА-М,
1993, -56 с.

————————
[pic]

[pic]

Учебное пособие: Учебно-методическое пособие для адаптационной практики

Рецензенты:

Доктор:

кандидат педагогических наук, доцент

Учись учиться: Учебно-методическое пособие для адаптационной практики // Е.В. Попова, Т.О. Дука – Омск, 2008.

В учебно-методическом пособии представлены актуальные практические рекомендации, которые позволят студентам адаптироваться к жизни в университете, получить представление о педагогическом университете, познакомиться с различными видами самостоятельной работы, особенностями организации учебной деятельности в университете, приемами управления своим временем и др.

Адресовано студентам первых и последующих курсов.

Содержание

Введение

Как осуществлять выбор

Особенности педагогического образования

Как осуществить выбор индивидуального образовательного маршрута

Берите на себя всю ответственность за свое обучение

Выберите наиболее приемлемый для себя способ обучения

Как организовать свою самостоятельную работу в университете

Как управлять своим временем

Как написать эссе

Как составить портфолио

Как выполнить доклад и успешно защитить его

Как написать реферат

Как написать аннотацию и рецензию

Как качественно выполнить электронную презентацию вашей работы

Как организовать свою учебную деятельность в университете

Как готовиться к лекциям

Как конспектировать лекции

Как подготовиться к семинару

Как выполнить лабораторную работу

Как сдать зачет

Как подготовиться к экзамену

Как готовиться к переэкзаменовке

В помощь студенту

Не пугайтесь этих слов!

Как грамотно пользоваться ресурсами Интернет

Полезные адреса в сети Интернет

Как использовать каникулы

Как укрепить свою убежденность в необходимости учиться

Как преодолевать проблемы

Используйте помощь других людей

Как писать резюме

Библиография

Словарь

Приложения

Введение

Сегодня образование вступило в эпоху перемен, что обусловлено исчезновением заданности, предсказуемости и приходом неопределенности. Человек вынужден отвечать вызовам современного общества, соответствовать новым принципам жизни. Для того чтобы быть успешным в быстроменяющейся социальной среде, которая ставит в ситуацию постоянного выбора и самостоятельного принятия решений, человек должен обладать такими качествами как ответственность, самостоятельность, инициатива.

Успех обучения в университете зависит не только от того, как много вы знаете, но больше от того, насколько хорошо вы умеете пользоваться своими знаниями.

Более того, важно отметить, что в связи с переходом на «накопительную систему оценки» становится необходимой ваша постоянная работа. Поскольку оценка, которую вы получаете за освоение дисциплины (учебного курса, предмета), складывается из баллов, зарабатываемых за все виды и аспекты образовательной деятельности. Такими аспектами образовательной деятельности могут быть: посещение занятий, активность на занятиях (количество и качество заданных вопросов; нетривиальное решение поставленных задач и др.), положительная оценка за проведенные преподавателем тесты, написание реферата и многие другие. Все виды деятельности оцениваются только один раз в строго установленное время, таким образом, необходимо своевременное и качественное выполнение заданий.

Данное учебное пособие поможет вам погрузиться в университетскую жизнь и с максимальным для себя результатом пользоваться возможностями, предоставляемыми учебным заведением.

Однако пособие, которое вы держите в руках, не решит за вас ваши проблемы, которые возникают у вас в процессе обучения в университете, не улучшит ваши результаты, если вы сами останетесь безразличными, пассивными по отношению к своему образованию, а, следовательно, и к своему будущему.

Если вы занимаете активную позицию и намерены развивать в себе такие качества как активность, самостоятельность, ответственность, инициативу в принятии решении, осуществлении выбора индивидуального образовательного маршрута и разрешении проблем в процессе обучения, то, авторы надеются, что данная книга будет вам полезна.

Логика изложения такова:

в пособии представлено четыре раздела, для удобства пользования они имеют подразделы, каждый из которых, в свою очередь, состоит из небольшого количества практических рекомендаций. Что позволяет по-разному использовать представленный в пособии материал:

Выборочно ознакомиться с подразделом, который интересен для вас в определенный период времени,

Систематически проработать всю информацию и выбрать наиболее приемлемые для вас рекомендации,

Просмотреть весь материал и попробовать то, что до сих пор вы не использовали,

Использовать книгу как средство для определения своих сильных и слабых сторон.

При этом важно отметить, что целью данного пособия является помощь студентам в адаптации к университетской жизни.

Как осуществлять выбор

1. Особенности педагогического образования

Вы поступили в педагогический университет. В Законе «О высшем и послевузовском профессиональном образовании» в ст.9 зафиксированы виды высших учебных заведений России. Это — университет, академия, институт. Поскольку вам предстоит обучаться в педагогическом университете, то мы более подробно остановимся на особенностях этого образовательного учреждения.

Университет” – высшее учебное заведение, которое:

— реализует образовательные программы высшего и послевузовского профессионального образования по широкому спектру направлений подготовки (специальностей);

— осуществляет подготовку, переподготовку и (или) повышение квалификации работников высшей квалификации, научных и научно-педагогических работников;

— выполняет фундаментальные и прикладные научные исследования по широкому спектру наук;

— является ведущим научным и методическим центром в областях своей деятельности;

Часто в обыденном сознании название “университет” связывается с некоторой универсальностью знаний, получаемой студентами. Слово “университет” произошло от латинского “universitas”, которое переводится как “совокупность чего-либо”.

Современный университет выполняет по отношению к обществу вполне определенные функции (назначения). Выделим их:

1. Образовательная — связанная с предоставлением возможности получения определенного уровня образования;

2. Исследовательская — дальнейшее развитие науки;

3. Профессиональная — подготовка к овладению какой-либо профессией.

4. Сервисная — предоставление специализированных услуг тем или иным заказчикам — создание проектов, экспертиза уже готовых и т.д.;

5. Культурная — сохранение и развитие культуры, образовательных традиций;

6. Гуманистическая — утверждение определенных нравственных идеалов;

7. Демократическая — формирование демократических взаимоотношений среди молодежи.

Следующая проблема, которую мы обсудим — особенности педагогического университета. Наш университет – Омский государственный педагогический – создан на базе Омского педагогического института им. А.М.Горького. Его богатая история (с 1932 г.) и традиции служат основанием для развития нового типа образовательного учреждения — педагогического университета

Сегодня более 2.000 молодых людей переступают порог ОмГПУ, становясь его студентами. По очной, заочной и очно-заочной формам обучается в университете около 12.000 студентов по более чем 40 специальностям и направлениям. На 65 кафедрах университета работают около 80 докторов наук, профессоров и более 340 кандидатов наук, доцентов. Особенность нашего университета в том. что он предоставляет студентам возможность получить образование всех уровней: бакалавра, специалиста, магистра. Выпускники могут продолжить образование в аспирантуре по 30 специальностям и защитить диссертацию в одном из 6 специализированных советов по защите кандидатских и докторских диссертаций.

В чем состоит отличие педагогического университета от любого другого?

Самым существенным отличием педагогического университета от любого другого является фундаментальность образования и научных исследований в области педагогической теории и практики. Выделение этой сферы обусловлено тем, что педагогика играет чрезвычайно большую роль по отношению к развитию общества, помогая человеку осознать прошлое, управлять настоящим и предвидеть будущее.

Как и любой другой, педагогический университет — это образовательное заведение, ориентированное на предоставление студентам разноуровневых образовательных услуг. Можно проучиться в университете несколько лет (от двух до четырех — в зависимости от факультета) и, прервав обучение, — пойти работать по той или иной специальности. Можно получить степень бакалавра и определенную профессиональную подготовку (через четыре года обучения), степень магистра.

В современной системе отечественного образования магистратура должна играть особую роль. Она предполагает достаточно высокий уровень фундаментальности образования, который обеспечивается методологичностью обучения при использовании современных образовательных и информационных технологий. Магистр должен быть широко эрудирован, обладать фундаментальной научной базой, владеть методологией научного творчества, современными информационными технологиями, методами получения, обработки и хранения научной информации, быть готовым к научной и научно-педагогической деятельности. Несомненно, магистратура во многих российских вузах, в том числе и нашем, находится в стадии становления.

В Омском государственном педагогическом университете создан Центр магистерской подготовки. Его деятельность направлена на координацию внутривузовских структур, осуществляющих магистерскую подготовку.

Развитие магистратуры предполагает не только ее организацию, но и с формирование нового педагогического мышления преподавателей, осуществляющих подготовку магистров. Осознание новой парадигмы образования, которая подразумевает развитие творческого потенциала личности, ее адаптивных способностей, становление ее информационной, интеллектуальной, поведенческой культуры.

Развитие творческого потенциала обучающихся в магистратуре означает изменение организации образовательного процесса.

Участие магистранта в обучении означает его привлечение к активному обсуждению проблем, совместный поиск решения, анализ и осмысление достигнутых результатов.

После окончания магистратуры можно продолжить обучение в аспирантуре университета. Эти образовательные возможности закреплены прежде всего в Законе «О высшем и послевузовском профессиональном образовании», в Государственных образовательных стандартах высшего профессионального и образовательных программах и учебных планах факультетов.

Вам предстоит участие в различных видах педагогических практик, освоить спецкурсы, подготовить курсовые и дипломные работы. В течение вам предоставляется возможность выступить на научно-практических студенческих конференциях со своими собственными результатами педагогической и исследовательской деятельности.

Многоуровневая система в высшего профессионального педагогического образования в ОмГПУ, на основе, которой можно выбрать индивидуальный образовательный маршрут представлена рис. №1

Рисунок № 1

Многоуровневая система высшего профессионального педагогического образования в ОмГПУ

Учебно-методическое пособие для адаптационной практики

Учебно-методическое пособие для адаптационной практикиУчебно-методическое пособие для адаптационной практикиУчебно-методическое пособие для адаптационной практикиУчебно-методическое пособие для адаптационной практики

Учебно-методическое пособие для адаптационной практикиУчебно-методическое пособие для адаптационной практикиУчебно-методическое пособие для адаптационной практикиУчебно-методическое пособие для адаптационной практикиУчебно-методическое пособие для адаптационной практики

Учебно-методическое пособие для адаптационной практикиУчебно-методическое пособие для адаптационной практики

Учебно-методическое пособие для адаптационной практики

Учебно-методическое пособие для адаптационной практикиУчебно-методическое пособие для адаптационной практики

Учебно-методическое пособие для адаптационной практикиУчебно-методическое пособие для адаптационной практики

Учебно-методическое пособие для адаптационной практикиУчебно-методическое пособие для адаптационной практикиУчебно-методическое пособие для адаптационной практикиУчебно-методическое пособие для адаптационной практики

Учебно-методическое пособие для адаптационной практикиУчебно-методическое пособие для адаптационной практикиУчебно-методическое пособие для адаптационной практикиУчебно-методическое пособие для адаптационной практики

Учебно-методическое пособие для адаптационной практикиУчебно-методическое пособие для адаптационной практикиУчебно-методическое пособие для адаптационной практикиУчебно-методическое пособие для адаптационной практики

Учебно-методическое пособие для адаптационной практикиУчебно-методическое пособие для адаптационной практики

2. Как осуществить выбор индивидуального образовательного маршрута

Пути к образованию для каждого человека представляются очень разными и сугубо индивидуальными. Таким образом, человек должен принять решение о том, как ему себя повести в условиях выбора, и при этом он руководствуется предпочтением того или иного результата, который последует за произведенным им выбо­ром. Образовательный выбор отражает личностную ориентацию тенденций современного демократического обра­зования. Образовательный выбор определен как выбор студентом пред­лагаемого университетом содержания, технологий и форм организации его ос­воения, способов аутентичной оценки образовательных достижений, который реализуется в рамках образовательной программы и позволя­ет построить индивидуальный образовательный маршрут, ориентированный на личностное и профессиональное самоопределение Следовательно, для этого, нужно полно определить условия выбора. Поступив в педагогический университет, вам предстоит выбрать образовательную программу (бакалавриат, магистратуру или специалитет) и курсы по выбору это и составит ваш индивидуальный образовательный маршрут (ИОМ).

Какие типы ИОМ могут быть предложены педагогическом университете?

Я – центрированный образовательный маршрут. В основе его – сам студент. Всё сосредоточено на нём, всё ориентированно на него. Маршрут имеет ярко выраженную личностную направленность.

ИОМ, ориентированный на получение знаний. Ведущая ориентированность маршрута связана с приобретением знаний.

ИОМ, ориентированный на формирование студентом себя как образованного человека.

ИОМ, ориентированный на формирование студента себя как будущего специалиста.

ИОМ, ориентированный на формирование студента себя как учителя. В основе маршрута этого типа чёткая и определённая цель – стать учителем. Получение образования связывается с приобретением знаний такого уровня и качества, который позволит достойно выполнять свои профессиональные обязанности.

ИОМ, связанный с ориентацией студента на научную деятельность. Ведущая линия этого маршрута – линия получения знаний.

Сегодня существуют проекты ИОМ, разработанные магистрантами, получающими квалификацию «Преподаватель высшей школы» в приложении №1.

3. Берите на себя всю ответственность за свое обучение

Поступив в университет, вы уже можете принять большую долю ответственности за свое обучение на себя. На этом этапе у вас появляется возможность развить себя как личность и как профессионала действующую исходя из своих собственных побуждений. Некоторые представленные ниже рекомендации помогут вам в этом нелегком деле.

Выработайте свои собственные побуждения к учебе.

Одно из них: «потому что этого ждут от меня другие». Если, однако, вы действительно хотите сами отвечать за свое обучение, вам лучше выработать на этот счет свои собственные твердые убеждения.

Не позволяйте другим решать за вас.

Вы никогда не получите удовлетворения, которое приходит, когда сам спланируешь свои занятия, если постоянно будете придерживаться заданных вам кем-то сроков. Назначайте себе свои (более ранние) сроки выполнения работ и действуйте в соответствии с ними.

Сами составляйте свои учебные планы.

План ваших предполагаемых занятий является до некоторой степени неопределенным, например, программой того курса, который вы выбрали. Тем не менее у вас есть возможность самому решать, что именно делать и в каком порядке.

Выработайте привычку к самооценке (самостоятельной оценке своей работы).

Позднее ваша работа будет проанализирована и оценена преподавателями по тем или иным критериям, однако это не должно удерживать от того, чтобы предварительно попытаться проанализировать и оценить ее самому. После того, как вы сами оценили свой труд, другие оценки будут смущать вас намного меньше.

Разработайте критерии самооценки.

Для этого у вас есть масса исходных данных – старые контрольные работы, указания преподавателей, обозначенные в программе курса цели обучения, ваши конспекты и учебники. Если вам удастся сформировать правильные критерии самооценки, у вас в дальнейшем не будет проблем с оценками, выставляемыми вам преподавателями.

Сами определяйте свои цели.

В своей работе вы, как правило, будете руководствоваться целями, которые поставлены преподавателями, например, что и в какие сроки изучать. Это, однако, не причина того, чтобы избегать постановки перед собой своих целей, и пусть они будут немного более жесткими, чем те, что ставили перед вами другие.

Определите источники, которые помогут вам в работе.

К ним относятся имеющиеся у вас учебные материалы, преподаватели и сокурсники. Воспринимая преподавателей как своих помощников, а не как источник давления на вас, вы сможете полнее использовать их задания. То же относится к сокурсникам: считая их своими помощниками, а не конкурентами, вы получите больше пользы от контактов с ними.

Всегда учитывайте реакцию окружающих на свои поступки.

Вас не должны расхолаживать критические замечания или низкая оценка вашей работы. Обратите критику себе на пользу, пусть она будет для вас уроком с положительным результатом.

Чаще корректируйте свои планы.

Изменение своих планов в свете новой информации – признак силы, а не слабости. У вас всегда должен быть перечень дел, которые вы предполагаете выполнить в ближайшем будущем, составленный в порядке их значимости. Пересматривайте приоритетность дел в перечне по мере того, как изменяются обстоятельства.

Превращайте учебные задания в свои собственные.

При получении каждого задания определяйте для себя не только то, что вы намерены делать и когда надо завершить работу, но также почему вы беретесь за данное задание (ваши собственные побуждения) и что вы лично собираетесь приобрести в результате его выполнения.

4. Выберите наиболее приемлемый для себя способ обучения

Обучаясь в университете, вы столкнетесь с необходимостью выбора наиболее приемлемого способа обучения, который позволит вам успешно справляться с разного рода деятельностью. Приведенные ниже рекомендации, помогут вам больше узнать о том, как происходит ваше обучение, что позволит вам продуктивнее использовать те способы, которые в вашем случае работают лучше всего.

Прежде чем выбирать, понаблюдайте и расспросите других.

Многому можно научиться, понаблюдав, как работают другие. Из множества способов обучения необходимо выбрать тот, который подходит вам больше всего.

Испробовав различные способы, определите, какие из них подходят для выполнения конкретного задания.

Если нужно, видоизмените их или подкорректируйте. Помните, лучше испробовать несколько способов, чем придерживаться какого-то одного, поскольку, возможно, существуют другие более эффективные способы выполнения задания. Только при таком подходе вы каждый раз будете подходить тот способ выполнения, который является действительно наиболее продуктивный для выполнения конкретного задания.

Определите направление работы и сконцентрируйте на нем свои усилия.

Для некоторых видов учебных заданий этот прием может оказаться наиболее предпочтительным. Важно иметь цель и неуклонно следовать ей, — такой прием подходит для заданий, выполнение которых требует определенности и целеустремленности в действиях.

В дальнейшем придерживайтесь того, что приводило вас к успеху ранее, при этом необходимо избегать неудачных для вас действий.

Просчитывайте свои действия на один шаг вперед, оставаясь гибким в их планировании.

Это гарантирует тщательный выбор лучшего пути для выполнения каждого задания. При этом, как только вы обнаруживаете, что некий альтернативный прием может дать хороший результат, вы тут же можете внести соответствующие коррективы в свои планы.

Манипулируйте различными идеями, подхватывайте и развивайте те из них, которые покажутся вам подходящими.

Не ограничивайтесь одним способом, тактикой, который когда-то случайно оказался для вас предпочтительным.

Для различных заданий, как правило, продуктивны различные способы, тактики.

II. Как организовать свою самостоятельную работу в университете

1. Как управлять своим временем

Жизнь в университете интересна и увлекательна, это период хочется успеть, как можно больше. Но помните, что число часов в сутках одинаково для всех! Хотя кое-кто мог бы с этим поспорить, видя, насколько у одних работа спорится по сравнению с другими. Решите для себя, что вы хозяин времени, а не наоборот. Следующие ниже практические советы помогут вам в этом.

Уясните себе, какие преимущества даст вам умение планировать свое время.

К ним относятся личная эффективность, производительность и работоспособность. Умение хорошо планировать свое время – ключ к успешной учебе и залог отсутствия каких бы то ни было затруднений.

При планировании времени учитывайте «обучающий эффект».

У одних видов деятельности обучающий эффект выше – это обсуждение, объяснение материала кому-либо, составление резюме, решение задачи, самопроверка или проверка знаний сокурсников. Другие виды деятельности характеризуются высоким обучающим эффектом (тем не менее избежать их вам никак не удастся) – это «пассивное» чтение, написание сочинений, докладов, выполнение, лабораторных работ и просто присутствие на лекции!

Прервитесь на секунду и проанализируйте, чему вы научились, каким способом вы это сделали и как в дальнейшем вы должны будете продемонстрировать свое мастерство.

Потратить несколько минут на подобный анализ гораздо полезнее, чем просто «жать вперед», надеясь, что все как-нибудь усвоится само собой.

Не теряйте времени на размышления о том, что надо бы начать заниматься.

Люди с высоким интеллектом способны придумать весьма изощренные оправдания своему нежеланию работать! Необходимо поставить цель и добиваться ее, при необходимости разделить цель на задачи, выполняя которые вы постепенно приходите к выполнению цели.

Составляйте списки предстоящих дел на неделю, на день, при этом правильно расставляйте приоритеты.

Необходимо составить два списка дел: дела регулярные и дела прочие. Нерегулярные дела можно перенести в регулярные, и тогда они сразу становятся доступнее для организации. Регулярные дела нужно разделить на жестко фиксированные во времени. Регулярность не просто позволяет подготовиться к делу, но и создает настрой на это дело, выработать четкие правила выполнения.

При планировании постарайся выделить трудности, которые могут встретиться при реализации намеченной цели и возможные пути их преодоления.

Придерживайтесь своих сроков выполнения работ, не полагайтесь в этом на других.

Устанавливайте себе сроки выполнения как всей работы в целом, так и ее этапов, разбивая большое задание на отдельные части.

Используйте первые 10% отведенного времени.

Вы, возможно, заметили это свойство человеческой натуры – 90% дела выполнять в течение последних 10% времени. Рассуждая логически, это означает, что то же самое и столь же хорошо можно сделать в первые 10% отведенного времени. Подумайте, сколько других дел вы могли бы сделать в оставшиеся 90% времени.

Первые полчаса уделите решению какой-нибудь несрочной задачи.

И только затем переходите к главному. Эти 30-минутные отрезки, накапливаясь, скоро начнут приносить вам существенные дивиденды, так как постепенно все меньше заданий будет переходить в число срочных – вы ведь начали его выполнять. (Не переносите выполнение несрочных дел на время после окончания работы над главным заданием – не получится!)

Используйте небольшие отрезки времени.

Даже при самой большой нагрузке вы то и дело теряете пару другую минут (перед едой, между лекциями, на поездки и т.д.). Используйте их для выполнения коротких, но нужных дел (например, посмотрите конспект лекции, попытайтесь найти пробелы в своих знаниях, займитесь списком дел, которые необходимо выполнить до конца недели, и т.д.).

Делитесь своими планами с другими.

Знать, что кто-то может спросить вас: «Сделали ли вы то, что намечали?» — существенный стимул к тому, чтобы иметь право уверенно ответить «да».

Опережайте расписание.

Старайтесь выполнить работу раньше по крайней мере на пару недель. Этим вы застрахуете себя от неожиданностей, таких как болезнь, семейные проблемы и т.д., которых не избежать! Чувство, что вы – хозяин своего времени, — прекрасное чувство. Оно благоприятно сказывается на повышении эффективности вашей работы, особенно, если вы не тратите энергию на беспокойство по поводу приближения сроков сдачи работ, времени зачетов или экзаменов.

2. Как написать эссе

В университете вам предстоит выполнять различные виды самостоятельных исследовательских работ (эссе, реферат, доклад и др.). Отметим, что эссе в ряду этих работ занимает одно из первых мест. Помните, что от того, насколько хорошо вы сумеете изложить свои мысли на бумаге, может зависеть ваша оценка. Чтобы работа была оценена по достоинству, ниже приводится рекомендуемая последовательность действий при подготовке и написании эссе.

Приступайте к делу сразу.

Вы будете иметь больше времени на обдумывание плана и существенно больше возможностей для совершенствования и шлифовки самого эссе.

Не начинайте со вступительной части.

Вступление лучше написать позже, когда вы будете точно знать, что у вас получилось. Если вступление не будет соответствовать основному содержанию, это приведет к снижению оценки.

Перед тем, как писать, продумайте, наиболее важные факты, вопросы и проблемы.

Результаты своих размышлений на этом этапе подготовки записывайте не полными фразами, а ключевыми словами.

Внимательно прочтите вопрос, над которым вы работаете, или тему эссе.

Расположите пришедшие вам в голову мысли о том, что писать по степени их соответствия содержанию. Например, ключевую идею обозначьте значком !!!, идею достаточно важную – через !!, основные положения – через !. все, что вы не сочтете возможным обозначить хотя бы одним восклицательным знаком, можете спокойно отбросить.

Определите наиболее логичную последовательность изложения.

Рассмотрев различные варианты, решите, с чего было бы лучше всего начинать, что должно следовать после этого и т.д.

Приступайте к компоновке центральной части эссе.

Отберите те положения или аргументы, которые вы собираетесь поместить в центральной части, и запишите каждый из них виде короткого абзаца. Помните, что центральная часть эссе, как и любого другого сочинения, представляет собой большую часть работы.

После того, как на черновике вы составили большую долю центральной части работы, напишите заключение.

Теперь вы можете быть уверены, что ваше заключение действительно резюмирует содержание сочинения. Тщательно проследите за тем, чтобы заключение в точности соответствовало формулировке поставленного вопроса или заголовку.

Приступайте к редактированию.

Нужно стремиться, чтобы каждый абзац содержал самостоятельную проблему или положение. Лучше всего, если по первой фразе абзаца уже будет видно, о чем идет речь.

Теперь, когда вы точно знаете, о чем написано сочинение и в чем состоят выводы, напишите вступительную часть к нему.

Вступление должно указывать на то, о чем вы уже написали, тогда оно автоматически будет соответствовать содержанию.

Положите вашу работу в ящик!

Прежде чем переписать на «чистовик», отложите его на несколько дней, чтобы затем к нему вернуться. Пробегитесь по нему свежим взглядом. Это поможет вам определить, какое впечатление оно может произвести на других. Вы также увидите, какие поправки следует внести: что требуется изменить или исправить. Но помните, что эссе должно быть сдано вовремя!

3. Как составить портфолио

Основной смысл портфолио – «показать все, на что ты способен». Коллекция работ учащегося, которая демонстрирует его усилия, прогресс или достижения в определенной области. (Marzano R.J.)

Целевое назначение портфолио:

— активизация образовательной деятельности студента; систематизация и хранение личного опыта решения студентом профессиональных задач;
— возможность самому студенту устанавливать связи между предыдущим и новым знанием;

— учёт достижений студента, его личностно-профессионального роста в процессе освоения курса;

— возможность показать себя, свои возможности («Я могу») через «продукты деятельности» другим (в конкурсе, в олимпиаде, при поступлении в магистратуру, при приёме на работу и т.д.);

— основание для саморефлексии, самооценки, взаимооценки, оценки преподавателя; подготовка и обоснование целей будущей работы.

Для того, что бы было проще понять из чего должно состоять портфолио, ниже приводится примерная структура портфолио. Такое по содержанию портфолио вы можете предоставить уже на первой неделе адаптационной практики в университете.

Примерная структура «Портфолио»

Раздел I. «Общая информация»

В этом разделе помещается первичная вводная информация о вас, которая включает в себя:

Резюме (по заданной схеме). Вы заполняете официальный бланк «Резюме» в соответствии с указанной инструкцией. Это в основном деловая информация, которая позволяет представить возможности и имеющийся опыт.

Автобиография (в свободной форме). Здесь вы пишете краткую автобиографию, описывая основные события вашей жизни, ваше отношение к ним, те выводы, которые вы сумели сделать из этих событий.

Жизненные планы (на 2-3 года, на 5-7 лет). Вам предлагается сформулировать ваши жизненные планы на указанный период и главное – дать ответ на вопрос: «Что я собираюсь для этого сделать?»

Результаты тестирования. Общий итоговый балл независимого компьютерного тестирования (например ЕГЭ или TOEFL).

Раздел II. «Официальные документы»

В этом разделе помещаются все имеющиеся у вас сертифициро­ванные (документированные) индивидуальные достижения в различных областях деятельности. Прежде всего, это дипломы о наличии образования, удосто­верения о сдаче экзаменов и т.д.

Примерный перечень официальных документов:

Свидетельство об общем среднем образовании;

Диплом участника (призера) олимпиады;

Сертификат участника конкурса;

Удостоверение о наличии спортивного разряда;

• Награды, выданные государственными органами власти .

Примечание. Допускается представление в данном разделе копий официальных сертификатов, дипломов и т.д.

Раздел III. «Творческие работы и социальная практика»

Данный раздел представляет собой собрание различных творческих и про­ектных работ, а также описание основных форм и направлений социальной и вашей творческой активности: участие в научных конференциях, конкур­сах, образовательных лагерях, прохождение специальных курсов, различного рода практик, спортивных и художественных достижений и др.

Примерный перечень представляемых работ:

Проектные работы. Указывается тема проекта, даётся описание работы. Возможно приложение в виде фотографий, текста работы в печатном или электронном варианте.

Исследовательские работы и рефераты. Указываются изученные материалы, название реферата, количество страниц, иллюстраций и т. п.

Техническое творчество: модели, макеты, приборы. Указывается конкретная работа, даётся её краткое описание.

Работы по искусству. Даётся перечень работ, указывается участие в выставках.

Другие формы творческой активности: участие в самодеятельном театре, оркестре, хоре. Указывается продолжительность подобных занятий, участие в гастролях и концертах.

Примерный перечень социальных практик:

Различные практики: языковая, трудовая. Указывается вид практики, место, в котором она проходилась, её продолжительность, а также результат, личное отношение к прохождению практики или ее результату.

Участие в деятельности общественных движений, организаций, фондов и т.д. Указывается название, выполняемые обязанности, продолжительность данной общественной деятельности.

Занятия в учреждениях дополнительного образования, на различных учебных курсах. Указывается название учреждения или организации, продолжительность занятий и их результаты.

Участие в олимпиадах и конкурсах. Указывается вид мероприятия, время его проведения, достигнутый учеником результат.

Участие в научных конференциях, учебных семинарах и лагерях. Указывается тема мероприятия, название проводившей его организации и форма участия в нём ученика.

Специальные курсы и факультативы. Указываются название курса, его продолжительности, форме, в которой проходили занятия.

Спортивные достижения. Указывается вид соревнований.

Примечания: 1. В этот раздел включаются те работы и ваши социальные практики, которые не подтверждены официальными документами, пред­ставленными в Разделе II. «Официальные документы»; 2. Прежде всего, в данный раздел должны быть включены рабочие документы, свидетельствующие о вашей деятельности. Вам предлагается представить наи­более интересные, с вашей точки зрения, рабочие материалы, которые показыва­ют вашу деятельность (планы, программы и т.д.).

Раздел IV. «Отзывы»

Он включает в себя ваши характеристики отношения к людям и раз­личным видам деятельности. Такие характеристики могут быть представлены в виде рекомендаций, рекомендательных писем от родителей, друзей и т.д.

Примерный перечень отзывов:

Отзыв учителей. Вы можете взять отзыв у учителя той школы, где он учился в, с краткой характеристикой его как ученика, включая участие в жизнедеятельности школы;

Рекомендательные письма друзей. Вы можете взять несколько (2-3) рекомендательных писем от друзей, где они могут написать свои впечатления от общения с вами.

Заключение о качестве различных работ, в которых вы принимали личное участие. (коллективный проект и т.д.).

Рецензии на статью, опубликованную в СМИ.

• Резюме о работе в данной общественной организации.

• Благодарственные письма из различных органов и организаций

Безусловно, содержание портфолио может отличаться, но основные документы, перечисленные здесь должны найти свое отражение и в ваших портфолио. Фиксированный набор документов, одновременно позволяет показать вас как индивидуальность, но в от же время позволяет человеку, оценивающему ваш портфолио, объективно оценить ваши достижения.

4. Как разработать доклад и успешно защитить его

Будьте готовы к тому, что за время своего обучения в университете вам придется написать хотя бы один доклад и защитить его. Представленные ниже рекомендации помогут вам успешно справиться с этой работой.

1. Начинайте с подбора и изучения основных источников по теме. Использовать не менее 8 — 10 источников согласно вашей основной идее.

2. Составьте план, раскрывающий содержание вашей работы.

3. Составьте библиографию. По мере изучения литературы на отдельных листках делаются краткие выписки по вопросам плана.

4. Обработайте и систематизируйте материал. Подготовьте выводы и обобщения.

5. Написание. Помните! Отличительной чертой доклада является научный, академический стиль. Академический стиль — это совершенно особый по стилю текстовой материал, наиболее подходящий для написания учебных и научных работ. Данный стиль определяет следующие нормы:

Предложения могут быть длинными и сложными;

часто употребляются слова иностранного происхождения, различные термины;

употребляются вводные конструкции типа «по всей видимости», «на наш взгляд»;

авторская позиция должна быть как можно менее выражена, то есть должны отсутствовать местоимения «я», «моя (точка зрения)»;

в тексте могут встречаться штампы и общие слова.

6. Требования к оформлению письменного доклада.

Титульный лист

Оглавление (в нем последовательно указываются названия пунктов доклада, указываются страницы, с которых начинается каждый пункт).

Введение (формулируется суть исследуемой проблемы, обосновывается выбор темы, определяются ее значимость и актуальность, указываются цель и задачи доклада, дается характеристика используемой литературы)

Основная часть (каждый раздел ее доказательно раскрывает исследуемый вопрос)

Заключение (подводятся итоги или делается обобщенный вывод по теме доклада)

Список литературы.

7. Публичное выступление с результатами исследования.

В докладе соединяются три качества исследователя: умение провести исследование, умение преподнести результаты слушателям и квалифицированно ответить на вопросы.

Когда вы готовитесь к презентации доклада, необходимо продумать:

Что должна почерпнуть аудитория из презентации проекта?

Содержание выступления (выступлений).

Иллюстрирование презентации.

«Памятки».

Представление.

Собственный имидж.

Чтобы ответить на первый вопрос, советуем взять чистый лист бумаги и написать этот вопрос посередине, а затем в любом порядке (или беспорядке) запишите ответы, учитывая формулировку задания и вопросы, которые необходимо продумать.

Работая над содержанием, советуем обдумать следующее:

План выступления (выступлений).

Возможный эпиграф, с которого следует начать.

Основу выступления. У вас ограничено время, поэтому определите приоритеты

Продумайте «переходные мостики» от одного пункта плана к другому.

Вступление. Подумайте, что будет наилучшим началом – эпиграф, риторический вопрос, действие, иллюстрация. Каким должен быть «мостик» к основному содержанию.

Заключение. Возможно, стоит еще раз напомнить о решаемой проблеме и повторить ключевые моменты выступления, при этом следует избегать прямых повторений. Помните, что закончить следует на оптимистической ноте: несмотря на сложность и остроту поднимаемой проблемы, Вы готовы ее решать и знаете, как это сделать.

Для иллюстрации презентации можно использовать:

Аудиовизуальные средства.

Модели.

Таблицы, схемы, рисунки, диаграммы.

Транспаранты (прозрачные).

Слайды.

Продукты деятельности детей.

Готовясь к выступлению, продумайте, нужны ли Вам «памятки».

Лучше подготовить их заранее, с ними вы будете чувствовать себя увереннее. Помните, что лучше не записывать все выступление – есть опасность, что от волнения вы начнете читать. Выделяйте главные мысли. Запишите особенно удачные обороты речи, которые украсят ваше выступление. Отметьте места, когда вы должны обратиться к иллюстративному материалу – вы можете об этом забыть во время выступления.

Представление означает необходимость задуматься над голосом и языком выступления, невербальным языком (язык тела, мимика, жесты, выражение лица).

Подумайте также, будете ли Вы обращаться с вопросами к аудитории (их необходимо продумать заранее), будете ли ждать реакции и какой именно. Помните, что люди быстро устают от докладов, во время которых им приходится только смотреть и слушать.

Обдумайте Ваш имидж.

Как Вы будете одеты, ведь Вы будете в центре внимания? Как Вы должны держаться? Насколько эмоциональны Вы можете быть во время презентации?

Положитесь на свой здравый смысл и помните, что одеваться нужно по обстоятельствам. Подумайте, насколько важным может оказаться произведенное вами впечатление, поэтому постарайтесь, чтобы оно было таким, какое вам нужно.

Выполнение некоторых правил, представленных в таблице «Делай — не делай», обеспечит Вам успех.

Таблица

«Делай — не делай»

Делай так!

Не делай так!

Проверьте заранее помещение, если необходимо подготовьте его.

Не используйте слова-паразиты.
Используйте «обводящий» взгляд, обращаясь ко всем.

Не играйте ручкой, указкой.
Поддерживайте с людьми зрительный контакт.

Не кладите руки в карманы и, тем более, не звякайте ключами, монетами.
Используйте ясную и лаконичную наглядность.

Не рассказывайте полу, экрану или одному главному лицу в аудитории.
Варьируйте темп и тон речи.

Не читайте наглядные пособия слово в слово.
Сохраняйте относительную неподвижность.

Не бормочите.
Укладывайтесь в отведенное время.

Не одевайтесь вызывающе.
Используйте понятный язык.

Не делайте вопросительный взгляд.
Заканчивайте на положительной утверждающей ноте.

Не волнуйтесь: лучше Вас презентацию этого проекта не сделает никто!

5. Как написать реферат

Подготовка к реферату:

изучение литературы;

набросок плана;

обоснование актуальности темы;

какие источники и методы использованы;

развитие идеи (по вопросу) в исторической науки и практике;

достижения в этой области и недостатки;

предположительные меры по совершенствованию вопроса;

описание опыта (эксперимента) и его результаты;

выводы и предложения

заключение;

список используемой литературы.

Источники:

— монографии, сборники научных трудов и научные доклады;

— журналы и газетные статьи, в которых приводятся самые новые данные науки и фактический материал.

Техника:

текст печатается на отдельных листах в соответствии с пунктами плана.

Требования к реферату:

1.Структура работы.

1.1. Титульный лист.

1.2. Оглавление

1.3. Введение.

1.4. Основное содержание работы, состоящее из глав и параграфов.

1.5. Заключение.

1.6. Список использованной литературы.

1.7. Приложения.

Титульный лист включает:

наименование учебного заведения, где выполнена работа;

название работы;

предмет, по которому выполнена работа;

фамилия, имя, отчество автора;

сведения о научном консультанте;

город и год.

Оглавление в работе — это перечень глав и параграфов, составленных в той последовательности, в какой они даны в работе. В оглавлении указывают номер страницы, на которой находится начало данной главы и параграфа.

Во введении обычно указывается обоснование актуальности проблемы на основе анализа состояния дела в науке и практике работы школ, излагается общий замысел и логика исследования, выделяются цели и задачи, объект и предмет исследования. Дается характеристика методов исследования, используемых в работе, кратко излагается структура работы в целом.

В главах представляются результаты исторического, теоретического и экспериментального исследования проблемы. Иногда история вопроса не выделяется в особую главу, а кратко освещается во введении. Теоретический и экспериментальный материал целесообразнее расположить в отдельных главах исследования. Каждую главу важно завершить обидим выводом, который облегчает уяснение замысла и логики исследования. В структуре всей работы и каждой отдельной главы не может быть единого стандарта. Важно добиваться, чтобы логика изложения раскрывала сущность изученных педагогических явлений, их структуру, взаимосвязь и закономерности развития.

В заключении даются общие выводы исследования в целом, формулируются рекомендации, ставятся проблемы, требующие дальнейшего исследования.

Список литературы (библиография) помещается непосредственно после основного текста работы, является ее важной составной частью и отражает степень разработанности студентом данной проблемы. Важно, чтобы список был библиографически грамотно оформлен. Наиболее распространенный способ расположения литературных источников — алфавитный, когда они группируются в строгом алфавитном порядке фамилий авторов и заглавий книг (при коллективном авторстве). Работы авторов однофамильцев — в алфавите инициалов. Объем списка строго не установлен, зависит от особенностей темы и количества имеющейся литературы, а также от степени разработанности выбранной темы исследования студентом.

Оформление таблиц, иллюстраций, графиков, диаграмм как в тексте работы, так и в приложении должно быть выполнено в соответствии с общими требованиями.

В тексте работы они имеют сквозную нумерацию, необходимо указать также название («Таблица», «Диаграмма», и т.д.) и заголовок. Название и заголовок должны располагаться на одной странице с таблицей, графиком или диаграммой. В приложении таблицы, графики, диаграммы располагаются каждая на отдельной странице, оформляются, так же как и в тексте работы, но нумерация идет не отдельных таблиц, графиков, диаграмм, а приложений, например:Приложение 1 Таблица

Самооценка выпускниками своего физического самочувствия. (таблица)

В приложения могут быть внесены тексты анкет, таблицы, графики, работы учащихся, разработки конкретных уроков; контент-анализ понятий и т.д.

Особенности оформления списка литературы вы можете посмотреть в приложении №2.

6. Как написать аннотацию и рецензию

Умение писать рецензию и аннотацию – представляет собой исключительно полезное качество, которое вырабатывается практикой.

Аннотация работы включает:

теоретическую часть

цель проекта

обоснование
(На какой вопрос вы отвечаете в ходе выполнения исследования?)

гипотеза

метод проведения исследования,

план выполнения исследования,

результат с указанием даты начала и завершения проведения исследования,

cписок литературы, использованной в ходе выполнения исследования (при использовании интернет-ресурсов необходимо указать точный адрес, автора материала, дату, когда материал был найден на сайте) Особенности оформления списка литературы вы можете посмотреть в приложении №2

Рецензия (от лат. recensio «рассмотрение») — отзыв, разбор и оценка нового художественного, научного или научно-популярного произведения; жанр критики, литературной, газетно-журнальной публикации.

Рецензию характеризует небольшой объём и краткость.

Примерный план рецензии.

Общая характеристика темы, ее актуальность и значение.

Глубина раскрытия темы.

Характеристика использованных материалов и источников (литература, данные предприятий, статистические данные), объем, новизна.

Научное и практическое значение выводов (возможность их внедрения и использования.)

Качество литературного изложения, стиль, логика.

Качество оформления работы (в том числе, библиографии, рисунков, таблиц).

Принципы рецензирования Импульсом к созданию рецензии всегда служит потребность выразить своё отношение к прочитанному, это попытка разобраться в своих впечатлениях. Рецензент свое мнение должен тщательно обосновать глубоким и аргументированным анализом. Качество анализа зависит от теоретической и профессиональной подготовки рецензента, его глубины понимания предмета, умения анализировать объективно.

Отношения между рецензентом и автором — творческий диалог при равном положении сторон. Подробный пересказ снижает ценность рецензии: во-первых, неинтересно будет читать первоисточник; во-вторых, одним из критериев слабой рецензии справедливо считается подмена анализа и интерпретации текста его пересказом.

7. Как качественно выполнить электронную презентацию творческой работы

Современные условия позволяют вам сделать свое выступление интересней и ярче с помощью использования электронной презентации. Но для того, что бы презентация не отвлекала от вашего доклада, а наоборот помогала вам вот несколько советов

Сколько слайдов должно быть в презентации?

На этот вопрос однозначно ответить не сможет никто. Все зависит от материала, который вы хотите представить, от количества иллюстраций и продолжительности доклада. Для защиты ВКР оптимальным количеством является 15-20 слайдов:

. титульный слайд;

. объект, предмет исследования;

. гипотеза;

. цель

. задачи

. методы исследования;

7-9. основные результаты первой главы;

10-12. основные результаты второй главы;

13-15. результаты опытно-экспериментальной работы (таблицы, диаграммы и т.п.).

При необходимости несколько слайдов можно отвести под графический материал — таблицы, схемы, фотографии и др. Если презентация создается для выступления длительностью 5-15 минут, то 30 слайдов — это перебор!

Что нужно выносить на слайды?

Кроме тех очевидных вещей, которые перечислены выше (слайды 1-6, 13-15) целесообразно вынести тот материал, на который вы хотели бы обратить особое внимание слушателей. Это могут быть:

• определения ключевых понятий, используемых в работе;

схемы, отражающие классификацию каких-либо объектов;

тезисы, положенные основу исследования;

примеры использованных заданий и др.

Однако стоит помнить следующее правило: на слайды следует выносить только то, в чем вы абсолютно уверены. Если сомневаетесь в каком-то утверждении, то, поместив его на слайде, вы рискуете привлечь дополнительные и часто совершенно неожиданные вопросы.

Что не нужно выносить на слайды?

Не стоит помещать на слайды очевидные или общеизвестные утверждения; цитаты, в точности которых вы не уверены; утверждения, которые не используются вами в дальнейшем. И самое главное: текст на слайде не должен точно совпадать с текстом устного доклада! Иначе у слушателей создается впечатление, что вы читаете текст со слайда, а презентация нужна вам в качестве шпаргалки.

Каким должно быть оформление слайда?

Вы собираетесь делать серьезный доклад, поэтому стиль оформления презентации должен быть деловым. Вы можете все слайды оформить одинаково, можете каждый из них сделать оригинальным, главное, чтобы это было уместным.

Хотите быть оригинальным? Пожалуйста! Только имейте ввиду, что фразы и шутки, пусть даже очень удачные, не могут иметь место во время вашего научного выступления.

Хотите сделать анимацию? Конечно, если очередной настраиваемый эффект не является лишним и не отвлечет внимание слушателей от содержания вашего выступления.

Поскольку слайды в вашей презентации размещены согласно логике построения доклада, в создании гиперссылок потребности обычно не возникает. Если вы считаете, что ваш случай — исключение, создавайте гиперссылки, только не забудьте проверить их выполнение непосредственно перед выступлением. То же самое относится и к звуковым файлам и видеофрагментам — проверяйте их работу!

Несколько советов напоследок:

после заголовков точки не ставятся;

смену слайдов лучше делать по щелчку, иначе вы рискуете не «попасть» в ритм в случае непредвиденных ситуаций;

чтобы презентация хорошо смотрелась при любом освещении, слайд лучше делать темным, а текст — светлым;

анимация — только по щелчку;

обратите внимание на сочетание цветов: лозунг «Чем ярче, тем лучше» — не ваш случай;

на титульном слайде указывается полное название учреждения, тема доклада, Ф.И.О. докладчика, курс, группа, специальность, дополнительная подготовка или квалификация (если есть) и Ф.И.О. научного руководителя;

весь текст на слайдах должен быть достоверным и ни в коем случае не содержать грамматических и синтаксических ошибок!

III. Как организовать свою учебную деятельность в университете

1. Как готовиться к лекции

Пожалуй, неверно суждение тех людей, которые утверждают, что к лекции готовится только преподаватель, а студент может отдыхать. Для качественного усвоения знаний к лекции готовиться необходимо. Следующие ниже рекомендации помогут вам продуктивно подготовиться к лекции.

Внимательно прочитайте предыдущую лекцию.

Просмотрите план и основные вопросы, рассматриваемые на предыдущей лекции, это поможет вам усвоить новый материал. Выделите места, требующие дополнительной проработки, попытайтесь их прояснить.

Сопоставьте материал лекции и учебника.

Запишите на полях тетради положения из учебника, дополняющие материал лекции. Выпишите непонятные слова и уточните их смысл по словарю, что дополнит данную в лекции и учебнике информацию и повысит ее осмысление. Постепенно готовясь, вы освобождаете себя от больших объемов материала, которые обычно накапливаются к концу семестра.

Отметьте вопросы, которые требуют дополнительного разъяснения.

Во время следующей лекции у вас будет возможность задать приготовленные вами вопросы преподавателю, что поможет вам разобраться и продуктивно продолжить работу, по-новому осмыслив материал.

По возможности посмотрите литературу, указанную преподавателем.

Зачастую преподаватели указывают литературу, в которой впоследствии можно будет найти ответы на экзаменационные вопросы. Просмотрите предложенный вам список, чтобы в случае необходимости знать, где можно будет найти ответ.

Не забывайте выполнять задание, данное вам на предыдущей лекции!

Старайтесь осмысливать поставленные на предыдущей лекции проблемы и своевременно выполнять задания, предложенные преподавателем. Постоянная подготовка и выстраивание целостного представления изучаемого явления позволят вам не только лучше подготовиться к следующей лекции, но облегчить себе жизнь в конце

семестра.

2. Как конспектировать лекции

Записи, которые вы делаете на лекциях – один из самых важных источников информации, который вы создаете для себя в процессе учебы. Тем не менее многие относятся к ним лишь как к механической регистрации услышанного, т.е. не обдумывают того, что записывают. Следующие ниже предложения подскажут вам несколько способов, с помощью которых составление записей для вас превратиться в начало освоения читаемого предмета.

Не ограничивайтесь простым копированием.

Не ограничивайтесь просто записью того, что вы видите на экране или доске, или того, что вы слышите. Копировать, не пытаясь хоть в какой-то степени осмыслить материал, слишком легко. Излагайте услышанное своими словами, в своей манере. Не пишите длинными предложениями, полными фразами, если можно передать смысл несколькими тщательно подобранными словами. Непрерывно принимая решения о том, что конкретно следует сейчас записать, вы поддерживаете свой мозг в состоянии напряжения и не даете ему скучать, и лучше усваиваете материал.

Варьируйте размещение текста.

Придавайте свой вид каждой странице вашего текста, так они будут легче запоминаться.

Не заполняйте страницы до конца, оставляйте место для последующих дополнений и измерений.

Что записывать, решайте самостоятельно.

Не записывайте что-то только потому, что все вокруг вас начали писать. Не стесняйтесь писать, когда вокруг вас никто не пишет – не исключено, что они вскоре последуют вашему примеру! Записывайте все, что считаете необходимым сохранить.

Все время задавайтесь вопросом: «Чему я должен научиться в результате этого?»

Составляйте записи таким образом, чтобы они напоминали вам о том, что от вас могут ожидать, и чтобы они помогали вам эти ожидания оправдать. Будьте восприимчивы к подсказкам относительно того, какого типа задания вам могут быть предложены в свое время по данному материалу. Все это не просто запоминайте, а записывайте.

Выделяйте важные места в своих записях.

Располагайте свои записи на каждой странице так, чтобы с одного взгляда было ясно, какие идеи или понятия являются основными. Чтобы выделить важную информацию, используйте цвет, подчеркивание, маркирование, рисунок и другие известные вам приемы. Отмечайте акценты, сделанные преподавателем интонацией, мимикой или повтором, фиксируйте все эти моменты. Поскольку такие вещи быстро забываются, вы можете фиксировать их проявление на каждой странице способом, принятым вами для выделения важных мест.

Каждый раз, когда вы что-либо не понимаете, записывайте свои вопросы.

Точно также записывайте свои мысли и комментарии по поводу услышанного. Тогда ваши записи будут не просто копией услышанного, в них будет содержаться результат его осмысления вами. Более того, в конце каждой лекции у вас появится возможность задать свои вопросы лектору, что поможет вам по-новому посмотреть на материал.

Просматривайте свои записи вновь через день-два, пока вы не забыли смысла поставленных в них вопросов и условных знаков.

Продолжайте регулярно работать с ними, делая добавления, внося исправления и пояснения и отмечая связи с другими источниками информации.

3. Как подготовиться к семинару

Семинары – мероприятия, не менее официальные, чем лекции. Эти практические занятия весьма эффективны для обсуждения и разбора материала. Представленные ниже рекомендации позволят вам продуктивно подготовиться к семинару.

Относитесь к семинарским занятиям со всей серьезностью!

На экзамене вы можете получить вопрос по тому материалу, который обсуждался только на семинарских занятиях.

Готовьтесь к каждому семинарскому занятию.

Планомерная подготовка поможет вам собрать необходимый материал для сдачи экзамена или зачета. Ваша активная работа учитывается как преподавателем, так и вами. Поскольку вы по-новому осмысливаете материал и формируете целостное представление об изучаемых феноменах, способствует переносу изученного в новые сферы.

Подготовку к семинару начинайте с прочтения плана занятия и ознакомления с необходимой и дополнительной литературой.

Для подготовки необходимо использовать конспект лекции, учебник и специально подобранную литературу.

Сначала отметьте, где можно найти ответы на поставленные вопросы. Затем внимательно прочитайте и сделайте выписки (конспект, развернутый план).

Заготовьте вопросы.

Особо обращайте внимание на сложные и противоречивые аспекты. Семинарские занятия обычно предоставляют хорошую возможность спросить преподавателя, поскольку у него может оказаться больше времени для объяснения и примеров, чем на лекции.

Занимайтесь вместе с сокурсниками, проверяя их по тому материалу, который вы должны запомнить.

Задавайте друг другу вопросы на понимание, уточнение.

Не старайтесь говорить словами лекции или монографии.

Главное: владеть понятийным аппаратом науки и свободное изложение с привлечением ярких образных примеров.

Не ограничивайтесь только основным списком литературы.

Изучая дополнительную, вы сможете расширить свой кругозор, глубже понять изучаемую проблему, увидеть разные точки зрения и подходы.

4. Как выполнить лабораторную работу

Однако не следует забывать, что на экзаменах вам могут достаться вопросы по теме лабораторных занятий. Многие экзаменационные билеты содержат задания по анализу или интерпретации данных теми же приемами, которые вы использовали, обрабатывая результаты лабораторных работ.

Старайтесь готовиться к лабораторной работе.

Тщательно изучите любые доступные вам печатные инструкции, посмотрите описание лабораторной работы, определите ее цели. Восстановите в памяти теорию, лежащую в основе работы.

По ходу лабораторной работы делайте записи в тетради.

Тетрадь подходит для этого лучше, чем отдельные листы бумаги, поскольку при этом меньше вероятность потерять часть своих записей.

Записывайте результаты своих наблюдений.

В точности записывайте то, что вы наблюдаете, даже если вы еще не понимаете, что это означает. Не надейтесь на свою память.

Выясните, какого рода доклад или письменный отчет должен быть подготовлен по результатам работы.

Узнайте порядок приема отчетов руководителем лабораторных занятий.

Отчет составляйте по возможности в тот же день.

Гораздо легче (и вернее) написать отчет, пока вы не забыли того, что делали и что наблюдали.

Сначала напишите черновик основной части отчета.

Обычно в нее входят такие разделы, как методика выполнения работы, эксперимент, результаты наблюдений, анализ полученных данных и пр.

Особое внимание уделите интерпретации своих результатов.

Делая выводы о результатах, учитывайте возможные источники ошибок. Любые сделанные вами предположения объясняйте. Однако, лучше предположений не делать.

Завершая отчет, приведите ссылки на теорию и сравните свои результаты с другими данными.

Объясните имеющиеся расхождения или результаты, которые кажутся неожиданными.

Не допускайте накопления «хвостов» по отчетам о лабораторных работах.

Составляя отчеты сразу по нескольким лабораторным работам, очень легко их перепутать. Составление отчетов по лабораторным работам следует завершить к тому времени, когда вам пора начинать серьезную подготовку к экзаменам.

Сдавайте отчеты вовремя, даже если вы ими не совсем довольны.

Не будьте «перфекционистом»! Посредственный отчет может принести вам хотя бы половину баллов, тогда как при отсутствии оного вы со всей определенностью получите круглый ноль.

5. Как сдать зачет

В процессе обучения в университете вам предстоит пройти через процедуру зачета. Зачет – метод итогового и периодического контроля, выставляется в результате всех видов проверок по определенному разделу или темы программы. Приведенные ниже рекомендации помогут вам в максимальной степени использовать зачет для достижения успеха.

В начале семестра узнайте, в какой форме будет проходить зачет.

Информированность придаст четкости и дисциплинирует вашу работу.

Постарайтесь установить вид зачета.

Зачеты бывают дифференцированными и недифференцированными. В первом случае выставляется оценка по пяти балльной шкале (как на экзамене), а во втором — зачтено или незачтено (встречается чаще, чем дифференцированный).

Для подготовки заданий работайте в группе — это поможет вам основательнее проработать материал.

Более того, помните, что умение работать в команде чрезвычайно ценится при приеме на работу и пригодится вам на протяжении всей вашей карьеры.

Активно работайте в течение всего семестра как на семинарах, так и на лекциях.

Работа на семинарах и лекциях может быть частью вашего зачета или допуском к нему. Не упускайте шанса попрактиковаться в устных выступлениях! Именно устные ответы помогут вам чувствовать себя уверенно на экзамене, зачете или даже устройстве на работу. Помните, важно не только то, что вы говорите, но и как вы это делаете.

Обращайтесь за помощью к преподавателю.

Преподаватель всегда готов вам помочь и разобраться в спорных моментах. Помните, что с вопросами к преподавателю нужно обращаться в течение семестра, а не на зачете.

6. Как подготовиться к экзамену

Прежде, чем переходить непосредственно к экзамену и особенностям подготовки к нему необходимо отметить, что согласно кредитно-модульной системе успешность изучения каждой из дисциплин оценивается суммой равной 100 баллов, и включает две составляющие.

Первая составляющая (текущая аттестация) – оценка итогов учебной деятельности студента в течение семестра. Как правило, она не должна превышать 70 баллов, и включает отдельные доли, начисляемые студенту за посещаемость, успешность выполнения и защиты рубежных коллоквиумов, за полноту и качество выполнения заданий по самостоятельной работе. При этом максимально потрудившись в течение года, вы можете рассчитывать на средний балл за освоение дисциплины без сдачи экзамена, или же другая ситуация: пропустив занятие или невыполнив задание, вы уже не можете рассчитывать на отличную отметку за освоение дисциплины. Поэтому нужно помнить, что от вашей работы в течение года в целом зависит полученная отметка по дисциплине!

Вторая составляющая (промежуточная аттестация) — оценка знаний студента на экзамене.

Экзамен представляет собой нелегкое испытание для всех студентов. Приведенные ниже рекомендации помогут вам в том, чтобы экзамены не были для вас столь уж тяжким испытанием.

Не надейтесь на авось!

Готовясь к каждому семинару и лекции, вы не только облегчаете себе подготовку к предстоящему экзамену, но и получаете допуск к экзамену. Более того, полезно взять список экзаменационных вопросов в начале семестра и постепенно собирать материал.

Работайте целенаправленно.

Составляйте планы, но не подходите к этому формально! Распределите количество вопросов согласно отведенным для подготовки к экзамену дням.

Устанавливайте себе более ранние сроки и придерживайтесь их.

Чувство удовлетворения оттого, что вы работаете с опережением сроков, придаст вам уверенность и положительно скажется на качестве всей работы.

Сохраняйте темп!

Сохраняя темп, вы приобретаете большую уверенность в успехе своего дела.

Постоянно закрепляйте пройденный материал.

Не надейтесь, что будто по мановению волшебной палочки то, что вы учили на прошлой неделе, останется в вашей памяти на всю жизнь. Помнить пройденный материал столь же важно, как и тот, который вы проходите в настоящий момент или который еще предстоит пройти.

Во время подготовки больше внимания уделите тем вопросам, которые вы плохо знаете.

Если вы ликвидируйте пробелы в знаниях, то ваши шансы на успех существенно повысятся.

Практикуйтесь в устных ответах.

Просите других проверять вас, используя перечень экзаменационных вопросов. Помните, чем больше у вас практика устных ответов, тем лучше вы будете выглядеть во время экзамена. При этом обратите внимание на то, чтобы ваши ответы были четкими. Следите, чтобы они четко соответствовали заданному вопросу, в противном случае это может привести к потере баллов.

Демонстрируйте уверенность.

Очень важно создать общее впечатление о себе. Если на большинство вопросов, заданных во время экзамена, вы уверенно дали правильные ответы о вас сложится хорошее общее впечатление. Поэтому, хорошо зная вопрос, постарайтесь продемонстрировать уверенность.

7. Как готовиться к переэкзаменовке

Переэкзаменовка в ваши планы, конечно, не входила! Тем не менее, раз уж вам ее назначили, самым разумным будет начать готовиться к ней последовательно и конструктивно. Следующие ниже рекомендации помогут вам в этом.

Смиритесь с ситуацией.

Поддавшись чувству обиды за то, что вам назначили переэкзаменовку по одному или нескольким предметам, вы нисколько себе не облегчите свою задачу. А ведь могло быть и хуже – вас могли бы заставить повторить весь год сначала.

Отнеситесь к ситуации как к благоприятной возможности освоить то, в чем вы оказались недостаточно сильны.

Полученные знания и навыки принесут вам пользу на следующих этапах обучения. В самом деле, обладая более «свежими» знаниями и навыками, вы сможете оказаться на следующей стадии учебы в выигрышном положении.

Разберитесь объективно, какие промахи, приведшие в дальнейшем к неудаче на экзамене, были допущены вами при подготовке.

Более чем вероятно, вы не совсем правильно спланировали предоставленное вам для повторения время. Возможно, ваши занятия носили чересчур пассивный характер, вы недостаточно упражнялись в ответах на экзаменационные вопросы. Теперь у вас появилась возможность практически осуществить то, чему научил вас собственный опыт.

Внимательно просмотрите экзаменационные вопросы, ставшие причиной неудачи.

Определите, что вы конкретно вы не знали. Аналогичные вопросы могут вновь достаться вам при переэкзаменовке – вопросы, как известно, повторяются.

Взгляните на экзамены, на которых вас постигла неудача, с объективной точки зрения.

Попытайтесь понять, не явился ли причиной неудач какой-либо изъян в стратегии вашего поведения на экзамене. Может быть, вы неправильно распределили время? Может, быть застряв на чем-то одном, вы потратили слишком много времени и не уделили внимания другим вопросам, на которые должны были дать ответы? Если у вас была возможность выбора вопросов, правильно ли вы ею воспользовались?

Не теряйте ни минуты – приступайте к повторению немедленно!

Спланируйте свое время так, чтобы пройти весь материал несколько раз задолго до дня переэкзаменовки. Процесс повторения идет менее напряжено и более продуктивно, когда сроки не давят.

Особое внимание уделите тренировкам в ответах на вопросы.

Вот что нужно делать, если вам назначили переэкзаменовку – в этом вы должны достичь совершенства.

Поставьте перед собой цель просто хорошо сдать экзамен.

Если вы будете уверены в хорошей оценке, во время экзамена вы сможете поднапрячься и попытаться получить оценку повыше!

По возможности какое-то время позанимайтесь вместе с теми, кто готовится к той же переэкзаменовке.

«Погоняйте» друг друга, вместе определите возможные вопросы, обменяйтесь соображениями о причинах ваших неудач на экзамене – все это помогает активно учиться на допущенных ошибках.

IV. В помощь студенту

1. Не пугайтесь этих слов!

В период своего обучения в университете вы можете услышать ряд незнакомых слов, связанных с образованием. Ниже представлены некоторые из них.

Бакалавр (Bachelor’s Degree) — в едином европейском пространстве высшего образования первая степень высшего образования. Для ее получения требуется обучаться в вузах не менее трех лет; в процессе обучения выпуск ник должен, как правило, набрать 180 или 240 академических кредитов ECTS.

Болонская декларацияосновной целью Болонской Декларации является повышение мобильности и возможности трудоустройства выпускников высших учебных заведений в Европе, и, через это — обеспечение конкурентоспособности Европейского высшего образования в мировом масштабе.

Болонский Процесс является важнейшей и крупнейшей реформой в сфере высшего образования в Европе с 1968 года. Конечной целью процесса является создание Европейской зоны высшего образования к 2010 году, где студенты и преподаватели смогут с легкостью проявлять активность и получать полное признание своих квалификаций. Эта главная цель отражена в шесть пунктах, сформулированных в Болонской Декларации, согласно которым требуется создать:

систему легко понимаемых и сравнимых степеней, включая внедрение приложения к диплому;

систему основанную на двух основных циклах:

первом цикле, после завершения которого открывается доступ на профессиональный рынок труда;

втором цикле, доступном после завершения первого цикла;

систему сбора и перевода кредитов;

мобильности студентов, преподавателей, исследователей и т.д.;

сотрудничество в сфере повышения качества образования;

европейское пространство высшего образования.

Болонский процесс (The Bologna Process) — процесс формирования единой европейской системы высшего образования, основанной на общности принципов функционирования. Ключевыми позициями в рамках Болонского процесса являются:

повышение привлекательности и конкурентоспособности европейского
образования;

введение многоуровневого высшего образования;

введение системы академических кредитов;

контроль качества образования;

расширение студенческой и преподавательской мобильности;

Гармонизация пространства высшего образования (Harmonization of Higher Education Area) — добровольное принятие европейскими университетами трехуровневой системы образовательных степеней, системы академических кредитов, совместимой с ECTS, правил академической мобильности студентов и преподавателей вузов, единых приложений к дипломам, практик контроля качества высшего образования и т. п.

Диплом двойной (Double/Dual Diploma) — два диплома, выдаваемые студенту в рамках программ академической мобильности двумя взаимодействующими вузами за интегрированный курс обучения, в ходе прохождения которого сту­дент проводит в них сопоставимые по длительности периоды обучения.

Диплом совместный (Joint Diploma) — единый диплом, выдаваемый студенту в рамках программ академической мобильности сразу двумя взаимодействующими вузами, за интегрированный курс обучения, в ходе прохождения которого студент проводит в них сопоставимые по длительности периоды обучения.

Докладвид самостоятельной научно — исследовательской работы, где автор раскрывает суть исследуемой проблемы; приводит различные точки зрения, а также собственные взгляды на нее.

Доктор — степень третьего уровня в едином европейском пространстве высшего образования. Как правило, требует суммарного обучения в вузах в течение восьми лет.

Европейская структура классификации — структура степеней высшего образования в едином европейском пространстве высшего образования, в рамках которой трудоемкость одного учебного года соответствует 60 кредитамтам ECTS:

уровень первой степени (чаще всего бакалавр): не менее трех и
более четырех лет обучения в вузах (180 или 240 кредитов ECTS);

уровень второй степени (чаще всего магистр): как правило, суммарно
пять лет обучения в вузах (300 кредитов ECTS);

уровень третьей степени (чаще всего доктор): суммарно восемь лет высшего образования.

Европейская система взаимозачета кредитов (The European Credit Transfer System) — система академических кредитов, которая предусматривает изме­рение и сравнение учебных достижений в определенного рода единицах и их взаимозачет в различных учебных заведениях. Первоначально учреждена в рамках программы ERASMUS (1989-1996) и опробывалась в течение 6 лет с участием 145 вузов. Является эффективным инструментом для упрощения признания полученного студентом образования, поддерживает европейскую мобильность.

Используется как для взаимозачета, так и для накопления академических кредитов.

Более подробная информация:

http://europa.eu.int/comm/education/socrates/ects.html#cl

Европейский национальный информационный центр по академическому при­знанию и мобильности (The European National Information Centre on Academic Recognition and Mobility) — сеть центров, созданных в европейских странах по рекомендации Совета Европы и ЮНЕСКО.

Кандидат — образовательная (ученая) степень, предусмотренная в структуре высшего образования ряда стран. Как степень, полученная на третьем уровне высшего образования, может быть приравнена к европейскому док­тору (PhD).

Кейсэто Реальный случай, который можно перевести из статуса «жизненной ситуации» в статус задачи, и затем решать с последующей рефлексией хода и ресурсов решения.

Компетентность обладание кругом знаний, умений, необходимых для реализации этих полномочий.

Компетенция – круг каких-либо полномочий, прав.

Кредит академический (Academic Credit) — единица измерения трудоемкости образовательного процесса, равен 1/30 общей учебной нагрузки сту­дента в семестр, включая все виды учебной работы (аудиторная работа, са­мостоятельная работа, написание курсовых работ, лабораторные работы, практики, подготовка и сдача экзаменов и зачетов, написание диссертаций, и т. п.).

Магистр (Master’s Degree) — степень высшего образования второго уровня. Может быть получена только после степени бакалавр.

Магистр интегрированный (Integrated Master’s Degree) — степень второго уровня высшего образования, получение которой предусматривает сквозное обучение студента на двух начальных уровнях высшего образования (степень бакалавра присваивается, но диплом бакалавра студенту не выдается). При поступлении в вуз абитуриент добровольно обязуется обучаться до получения степени магистра. Применяется при получении сложных специальностей.

Метод кейсов — метод обучения, при котором студенты и преподаватели участвуют в непосредственном обсуждении деловых ситуаций или задач. Эти кейсы, обычно подготовленные в письменной форме и составленные исходя из опыта реальных людей. Метод кейсов включает одновременно и особый вид учебного материала, и особые способы использования этого материала в учебном процессе.

Мобильность академическая (Academic Mobility) — обучение студентов в зарубежных вузах, а также работа преподавателей вузов в зарубежных структурах высшего образования.

Мобильность вертикальная (Vertical Mobility) — полный курс обучения студента за рубежом, позволяющий ему получить диплом бакалавра, маги­стра или доктора.

Мобильность виртуальная (Virtual Mobility) — обучение студента в зару­бежных вузах по программам дистанционного образования. Не заменяет реаль­ную мобильность, а только дополняет ее.

Мобильность горизонтальная (Horizontal Mobility) — обучение студента в зарубежном вузе в течение семестра или учебного года.

Модуль это основное средство модульного обучения, которое является законченным блоком информации, а также включает в себя целевую программу действий и методическое руководство, обеспечивающее достижение поставленных дидактических целей.

Монографиянаучный труд, посвященный исследованию одной темы. Сборник научных трудов, методические рекомендации.

Национальный информационный центр по академическому признанию

(National Academic Recognition Information Centre — NARIC) — сеть организаций в европейских странах, созданная в рамках программы SOCRATES.

Обучение в течение всей жизни является необходимым элементом Европейского пространства высшего образования. В будущей Европе, построенной по принципу общества, основанного на знании и экономике, стратегии обучения в течение всей жизни необходимы для решения проблемы конкурентоспособности и использования новых технологий и улучшения социального взаимодействия, равных возможностей и качества жизни.

Педагогический проекткомплекс оформленных педагогических идей, обращённых к преобразованию образовательных систем и технологий, а также программы их реализации (Е.С. Заир-Бек).

Приложение к диплому (Diploma Supplement — DS) — документ, призванный повысить международную прозрачность и упростить процедуру академического и профессионального признания квалификаций (дипломы, уровни, сертификаты и т. д.), разработан Европейской комиссией, Советом Европы и ЮНЕСКО. Описывает на национальном языке (а также на одном из распространенных европейских языков) характер, уровень, объем и статус обучения, которое успешно завершено. Приложение с обязательностью включает восемь разделов.

Более подробная информация по адресу:

http://europa.eu.int/comm/education/recognition/diploma.html#1

Проект – идеальное (по возможности научное) описание будущего объекта или будущей деятельности, не существующей во время проектирования.

Рецензия (от лат. recensio «рассмотрение»)отзыв, разбор и оценка нового художественного, научного или научно-популярного произведения; жанр критики, литературной, газетно-журнальной публикации. Рецензию характеризует небольшой объём и краткость.

Система кредитов представляет собой описание образовательной программы через использование кредитов, присвоенных отдельным ее компонентам. Описание кредитов в высшей образовательной системе может основываться на различных параметрах, таких как, трудозатраты студента, результаты обучения и контактные часы.

Траектория образовательная (Learning Path) — последовательность изучения модулей и дисциплин в одном или нескольких вузах, выбранная студентом с согласия базового вуза при получении высшего образования каж­дого из трех уровней.

Уровень/цикл образования (Higher Education Cycle) — один из трех этапов высшего образования в рамках единого европейского пространства высшего образования (бакалавр — магистр — доктор или аналогичные им сте­пени).

Утечка мозгов (Brain Drain) — длительное трудоустройство выпускника вуза не в той стране, где он получал высшее образование.

Эссе высказывание собственного суждения, обобщение прочитанного, оценка мнений и фактов, выбор собственной позиции, отношения.

«EUROPASS Training»внедренный по инициативе Совета Европы — является общеевропейским унифицированным двусторонним документом, сертифицирующим периоды обучения за пределами страны происхождения и продвигает мобильность образования на территории всей Европы. Документ одержит описание и степень полученной квалификации и предоставляет информацию о полученном опыте, навыках и знаниях. «EUROPASS Training» сертифицирует не только части профессиональной подготовки, но и периоды практического обучения в сфере высшего образования.

ISIC — Международная идентификационная карта студента (ISIC) является международным идентификационным документом продвигаемым Международной Конфедерацией студенческого туризма и выдаваемым студенческими организациями и тур-агентствами. ISIC является единственной международной студенческой картой принятой ЮНЕСКО с 1993 года. Владельцам карт предоставляются скидки на билеты, размещение и входные билеты в более чем 90 странах мира. Обучение в течение всей жизни — это вся образовательная активность, предпринимаемая в течение всей жизни, направленная на повышение и улучшение знаний, умений и компетентности в индивидуальной, гражданской, социальной или трудовой проекции.

IT-специалист профессионал в области информационных технологий.

2. Как грамотно пользоваться ресурсами Интернет

Не секрет, что сегодня зачастую не нужно идти в библиотеку за информацией, когда под рукой ресурсы Интернет. Но работа только тогда становится творчеством, когда ее пропускают через сито строгого отбора. Ниже представлены рекомендации, которые могут быть вам полезны для грамотного пользования ресурсами Интернет.

Критически относитесь к информации.

Не всегда то, что вы находите в сети то, что будет отвечать вашим требованиям (или требованиям, предъявляемым к вашей работе). Поэтому следует научиться обрабатывать колоссальные объемы информации, представленные в сети, уметь просматривать образцы письменных работ, подмечая в них слабые и сильные стороны, чтобы выделить из него наиболее существенную часть.

Избегайте неоправданного плагиата!

Плагиат представляет собой выдачу чужого произведения за свое. Найдя чужой готовый реферат в сети, не пытайтесь выдать его за свой, возможно, преподаватель уже получал эту работу.

Находя материал в Интернете, перерабатывайте его!

Если текст источника остается без изменения, не забывайте сделать ссылки на автора работы. И помните, что в век информационных технологий важно не только найти информацию, но и переработать, систематизировать.

Планируйте свое время.

Помните, что на переработку и сортировку информации у вас может уйти больше времени, чем на поиск.

3. Полезные адреса в сети Интернет

Описание

Электронный адрес

Сайт Омского государственного педагогического университета

http://www.omgpu.ru

Библиотеки:

Российская национальная библиотека

http://www.nlr.ru
Российская государственная библиотека

http://www.rsl.ru
Библиотека

http://vipstudent.ru
Педагогическая Библиотека

http://pedlib.ru
Библиотека им. К.Д.Ушинского

http://oim.ru
Открытая Русская Электронная Библиотека

http://orel.rsl.ru
Библиотека Максима Мошкова

http://www.lib.ru
Библиотека Bookz

http://www.bookz.ru
The Online Books Page (over 30 000 free books)

http://onlinebooks.library.upenn.edu/index.html
The Online Literature Library

http://www.literature.org
Eric resources

http://eric.ed.gov

Словари, энциклопедии:

Толковые универсальные и специальные словари

http://www.cyclopedia.ru
Всемирная энциклопедия искусств

http://www.artprojekt.ru
Энциклопедия замечательных людей и идей

http://www.abc-people.com
Визуальный словарь

http://fil.vslovar.org.ru/
Медиа-энциклопедия «Изобразительное искусство»

http://visaginart.nm.ru/
Русские словари

http://www.slovari.ru

Разное:

Сайт академика РАО А.М. Новикова

http://anovikov.ru
Сайт Британского Совета

http://www.britishcouncil.ru
Высшее образование в России (журнал)

http://www.vovr.ru
Вестник Омского государственного педагогического университета (электронный научный журнал)

http://www.omsk.edu

4. Как использовать каникулы

С наступлением каникул напряжение внезапно исчезает. Возникает вполне понятное искушение абсолютно ничего не делать. Однако, каникулы могут оказаться самым продуктивным временем для вашей учебы при условии, конечно, что вы не пойдете на поводу у своих желаний. Приведенные ниже рекомендации показывают, как продуктивно использовать время, отведенное для каникул.

Думайте об отдыхе, но не начинайте его раньше времени!

В самом деле, начать продуктивно использовать каникулярное время можно еще до начала каникул. Ведь обычно в конце семестра нагрузка спадает, и в это время, когда большинство почти ничего не делает, у вас появляется возможность хорошо поработать.

Работу, запланированную на каникулы, делайте в первую неделю (или даже до их наступления).

Не портите себе каникулы, оставляя работу на последние дни и тратя массу времени на мысли о ней. Выполнить то, что вы запланировали на каникулы, как можно раньше – это удобно еще и потому, что вы еще хорошо владеете пройденным материалом.

Используйте возможность заниматься делом, не отвлекаясь. Во время каникул можно сделать что-нибудь, чем вы не могли заниматься в течение семестра, способствуя своему росту.

Проанализируйте свою стратегию обучения. Обнаружив в ней какие-либо изъяны, примите соответствующие решения. Обсудите свои решения с товарищами.

Попрактикуйтесь в том, что вы уже можете делать.

Постоянно совершенствуйтесь в своем умении – это вам пригодится.

Просмотрите план занятий следующего семестра.

Выясните, что вы уже знаете о предметах, которые появятся в следующем семестре. Уточните, о чем вы еще не имеете понятия: проходя эти вопросы в течение наступающего семестра, вы отнесетесь к ним более внимательно.

Займитесь тем, на что не хватало времени.

Каникулы – самое подходящее время доставить себе удовольствие заняться чем-нибудь посторонним.

Отдыхайте!

Удовлетворение от проделанной большой работы сделает ваш отдых приятнее, особенно если у вас уже не осталось заданий, к которым вы еще не приступали.

5. Как укрепить свою убежденность в необходимости учиться

Пока учеба доставляет вам удовольствие, проблемы не существуют! Но с наступлением темной полосы вы, не имея твердой убежденности, можете пойти по самому легкому пути – сдаться и махнуть на все рукой. Приведенные ниже рекомендации помогут вам найти подходящие для вас основания для продолжения обучения.

Подумайте, что заставляет вас стремиться к успеху.

Спросите себя: «Для чего вам нужен успех?», — и запишите все ответы, какие только сможете придумать. Прибавьте к этому списку любые другие причины, по которым вы считаете для себя важным преуспеть в учении. Затем сопоставьте свой перечень с ответами, представленными ниже, и комментариями к ним.

Ваши собственные причины важнее всех других.

Вполне возможно, что в перечне причин, которые заставляют вас учиться, часть будет отражать надежды, возлагаемые на вас другими людьми (например, родителями, друзьями, преподавателями) Однако, чтобы пережить трудные дни, вам потребуется все же своя четкая позиция на этот счет. Хотя стремление оправдать в своей жизни ожидания других вполне естественно, не позволяйте ему стать основной движущей силой.

«Потому что мне нравиться этот предмет» — такая мотивация вполне годится для изучения предмета.

Однако помните, она не должен быть единственным, поскольку удовольствие может смениться раздражением, когда вы приступите к более трудным разделам данного предмета. Во время изучения любого предмета рано или поздно встречаются «неприятные» разделы.

«Потому что хочу доказать, что я это смогу», — полезная мотивация.

Она представляется также и достаточно сильной: большинство людей преуспевают именно в том, что им действительно хочется делать.

«Потому что у меня была соответствующая подготовка», — это довольно слабая причина.

Конечно, хорошую стартовую позицию иметь полезно, но она не поможет вам, пока у вас не появятся достаточно сильные мотивы для продвижения вперед.

«Потому что кто-то поступил также», — многие студенты идут по стопам своих братьев, сестер или родителей.

Такая мотивация хороша настолько, насколько у них имеются еще и свои веские побуждения к учебе.

«Потому что хочу стать Специалистом», — полезно иметь идею, которой вы руководствуйтесь.

Подобная мотивация исходит скорее от вас самих, чем от других людей, и поэтому вполне может поддержать вас в трудные дни.

«Потому что хочу иметь максимальные шансы в жизни», — это одна из лучших мотиваций.

Когда вы начинаете относиться к успехам в учебе, как к обстоятельству, которое в значительной степени определяет вашу будущую карьеру, вы испытывайте чувство реальной цели и приобретаете способность гибко подходить к новым возможностям по мере того, как они открываются для вас.

«Потому что я хочу самоутвердиться, прежде чем вступить в жизнь», — многие рассматривают высшее образование как средство обрести личную свободу.

Опасность заключается в том, что такая позиция может оказаться несовместимой с успешной учебой. Если вы принимаете решение учиться целенаправленно и эффективно, то вам скорее придется увеличить время на занятия за счет своей свободы, чем наслаждаться ею за счет занятий.

Определившись с мотивами своей учебной деятельности, повесьте их там, где бы вы их видели почаще.

В дни, когда вам все покажется потерявшим свою ценность, напомните себе о преимуществах, которые вы получаете, и неуклонно следуйте своей цели.

6. Как преодолевать проблемы

Будьте готовы к тому, что время от времени у вас будут возникать проблемы. Это могут быть проблемы разного рода – личные, связанные с учебой, со взаимоотношениями между людьми – с подобными проблемами встречается каждый. Можно сказать, что если у вас есть проблемы, значит вы живете нормальной жизнью! И в том, что они есть у вас, нет ничего страшного. Следующие ниже рекомендации помогут вам обращать свои проблемы себе на пользу, поскольку каждая решенная проблемы – это ваша победа.

Согласитесь с тем, что у вас могут быть проблемы.

Не ищите кажущегося или «мгновенного» решения. Не тратьте впустую время на то, чтобы свалить на кого-то вину, даже если промах допущен не вами! Поиски виноватых не дадут вам решения проблемы. Проблема остается таковой лишь до тех пор, пока вы не знаете, как ее решить. Как только вы наметили план действий, проблема становится вызовом вашей решимости, вашему характеру.

Определите точно, в чем заключается проблема.

Самое простое – думать, что все на свете сговорились против вас. Однако как только вы начинаете анализировать ситуацию объективно, обычно оказывается, что на самом деле проблему создают лишь несколько обстоятельств, а может быть даже одно. Если самостоятельно вы не можете определить проблему, то вам необходимо обратиться к академическому консультанту в вашем университете.

Проанализируйте, чья это проблема на самом деле.

Звучит банально, но многие тем не менее тратят массу времени на решение чужих проблем. В таких случаях обычно мало что можно сделать. Единственные проблемы, которые вы действительно можете попытаться разрешить, это свои проблемы. Так что определите сначала, ваша ли это проблема, а уж потом тратьте энергию, стараясь разрешить ее.

Поговорите с академическим консультантом в вашем университете о своей проблеме.

Одно лишь то, что вы облекаете ее в слова, часто делает проблему менее острой и более поддающейся решению.

Определите причину возникновения проблемы.

Это может оказаться бесполезным для решения данной проблемы, однако поможет вам избежать возникновения аналогичных ситуаций в будущем. Помните, что крайне невероятно, чтобы вы встретились с некоей совершенно новой для всех ситуацией.

Обдумайте все возможные способы ее решения.

Определите все «за» и «против» каждого способа. Рассмотрите возможные последствия каждого из них, при необходимости соберите нужную информацию, это поможет вам принять взвешенное решение.

Выберите один вариант решения и наметьте себе план действий, состоящий из трех пунктов улучшения ситуации.

Один – это то, что вы можете сделать сразу, другой – в ближайшем будущем, и третий – планы на отдаленное будущее.

Поделитесь с кем-нибудь своими планами.

Если предстоит сделать нечто сложное или тяжелое, полезно иметь человека, который знает, что вы твердо решились на это. Тогда вам будет легче заставить себя действительно попытаться выполнить намеченное тотчас же, не откладывая.

Ведите записи своих действий.

Это способствует появлению чувства, что вы подходите к решению проблемы конструктивно и организованно и наблюдаете определенный прогресс, даже если он невелик.

Каждую проблему рассматривайте как благоприятную возможность для собственного роста.

Даже самую неприятную историю можно рассматривать как источник некоторого опыта. Люди, преодолевшие множество проблем, обладают уверенностью в себе и многими другими ценными качествами, в том числе умением не сдаваться, которые служат им на пользу в течение всей жизни и карьеры.

7. Используйте помощь других людей

Кроме сокурсников найдется еще много других, кто мог бы вам помочь в полной мере использовать свои возможности и способности в процессе учебы – только позвольте им сделать это. Следуя изложенным ниже рекомендациям, вы сможете сами определить, кто и какую помощь способен вам оказать.

Просите других проверять вас.

Очень может быть, что время от времени вам следует проверять себя на предмет того, как вы отвечаете на вопросы, например, экзаменационные. Конечно, устроить себе такую проверку вы можете и сами, но лучше все-таки, если вопросы вам будет задавать кто-нибудь другой. Это приближает проверку к реальной ситуации, когда вы не знаете, какой вопрос будет следующим. Проверяющие же могут подсказать вам, если вы ошибаетесь.

Помните, что преподаватели — ценный источник информации.

Они знают все о принятых в вашем учебном заведении стандартах. Они знают, на чем можно получить баллы, а на чем их потерять. В конце концов, многие из них будут принимать у вас экзамены. Если они увидят, что вы искренне стремитесь соответствовать принятым стандартам, они не замедлят вам оказать необходимую помощь на этом пути.

Не забывайте о секретарях кафедр.

Они прекрасно разбираются в том, к кому следует обратиться по различного рода вопросам. Зачастую секретарь кафедры подскажет вам, кому целесообразно адресовать вопрос, и в каком виде это нужно делать. Когда задаете интересующие вас вопросы, не забывайте про вежливое обращение!

Если вы активны, инициативны, хотите получить максимум от пребывания в университете, то вам необходимо обратиться в Центр молодежной политики и профессионального воспитания студентов вашего университета.

Специалисты центра создают условия для творческой реализации студентов, содействуют развитию профессиональной компетентности студентов, более того они помогут в овладении дополнительными специальностями.

Используйте опыт и знания библиотечного персонала.

Библиотечный персонал обычно весьма опытен и сведущ во всем, что касается поиска соответствующей информации. Они хорошо разбираются в том, в каких источниках содержатся необходимые сведения по заданной теме. В отдельных случаях они могут организовать поиск этих сведений в компьютерных базах данных. Как правило, они бывают рады помочь, нужно только попросить их соответствующим образом.

Испытываете проблемы психологического плана, не бойтесь обращаться за помощью в службу психологической поддержки вашего университета.

В службе работают специалисты, которые помогут вам разобраться в себе, повысить свою компетентность в сфере межличностных взаимоотношений, научиться преодолевать психологические трудности.

Принимайте совет, даже если не собираетесь ему следовать, покажите вашему советчику, что его помощь оценена.

Старайтесь по возможности чем-нибудь отплатить тем, кто вам помогает или дает советы. Взаимная выручка – наиболее продуктивная и прочная основа взаимоотношений.

8. Как писать резюме

Закончив университет, перед вами встанет очень важный и сложный вопрос: как устроиться на работу? Современные рекрутинговые компании (компании занимающиеся подбором персонала для различных организаций) обязательно потребую от вас предоставления резюме. Таким образом, вашей главной задачей становится написание грамотного резюме, которое выделит вас из множества таких же кандидатов как и вы.

Главная цель резюме — привлечь к себе внимание работодателя, создать у него благоприятное впечатление о себе и получить приглашение на личную встречу.

Ваше резюме — это ваше индивидуальное представление, оставляющее первое, но самое длительное впечатление. Поэтому, перед тем, как его написать, подумайте о том, куда Вы его посылаете, кто его получит, как оно будет прочитано, и в какую папку его положат. Помните, работа менеджера по персоналу направлена не на то, чтобы отобрать подходящие резюме, а на то, чтобы отбросить неподходящие.

Рассмотрим сначала основные пункты резюме, затем пункты, которые могут быть использованы по мере необходимости и, наконец, в заключении вы найдете несколько общих советов по написанию резюме.

1. Резюме должны быть обязательно набрано на компьютере предпочтительнее в редакторе MS Word. Поэтому откроем новый файл и вот пять основных пунктов резюме.

Фамилия, Имя и Отчество

Слово «резюме» обычно не пишется. Лучше напишите крупными буквами (18-20 шрифт), по центру, сверху вашу фамилию, имя и отчество. Такой заголовок поможет быстро найти ваше резюме в стопке из сотен подобных бумаг. Сами слова «Фамилия», «Имя», и «Отчество» лучше не писать.

2. Информация для контакта

Здесь необходимо самым полным и тщательным образом предоставить информацию, которая позволит быстро и эффективно связаться с вами в случае, если вашей кандидатурой заинтересуются и захотят пригласить вас на собеседование. Предоставляя адрес места жительства, желательно указать является ли этот адрес временным, например, общежития, или постоянным. Если адрес временный, то до какого срока вас можно застать по нему. Указывая телефон(ы), не забудьте сделать соответствующие пометки, например, «рабочий», «домашний», «сотовый», «для сообщений» и т.д., укажите также время, когда вам можно звонить. Если вам доступны другие средства связи, например, факс, e-mail, ICQ, также укажите их, детализирую по возможности условия связи с вами. Помните: чем быстрее сотрудник кадрового агентства или отдела кадров свяжется с вами, тем больше у вас шансов обойти ваших конкурентов в получении той или иной работы.

3. Цель. В кадровом агентстве или фирме, как правило, набор проводится на несколько вакансий, поэтому следующим заголовком обязательно сделайте заголовок «Цель». Здесь следует написать на какую вакансию, работу, или область деятельности вы претендуете. В противном случае ваше резюме просто выбросят в мусорную корзину. Hикто не будет сидеть и думать какую работу можно было бы вам предложить. В пункте цель также можно указать ваши пожелания, требования к будущему месту работы.

4. Образование. Создайте заголовок «Образование» и перечислите учебные заведение, школы, курсы, институты, и т.д. которые вы уже закончили или еще продолжаете учиться:

Используйте обратный хронологический порядок, т.е. последнее место учебы укажите первым, или принцип значимости, т.е. укажите сначала место учебы наиболее значимое для искомой работы.

Для каждого места учебы предоставьте следующую информацию: период обучения с точным (месяц, год) указанием дат начала и окончания обучения; место учебы (если из названия учебного заведения не следует его расположение, укажите город, страну) и, наконец, укажите ту квалификацию, которую Вы получили по окончанию обучения, т.е. укажите звание (аттестат, диплом, сертификат и т.д. по специальности).

Перечислите только те места учебы, которые важны для данной, искомой работы.

5. Опыт работы. Создайте заголовок «Опыт работы» и перечислите места вашей бывшей работы:

Используйте или обратный хронологический порядок, т.е. последнее место работы укажите первым, или принцип значимости, т.е. укажите сначала место работы, где полученный вами опыт наиболее значим для будущей работы

Для каждого места работы предоставьте следующую информацию: период занятости с точным (месяц, год) указание дат начала и окончания работы; работодатель (укажите название фирмы, город, страну); должность; обязанности (в трех-четырех предложениях изложите круг ваших обязанностей).

Перечислите только те места работы, которые важны для искомой работы.

Hе оставляйте пробелов в датах периода занятости.

Hа этом заканчивается обязательная информация. Теперь Вам предоставляется возможность указать дополнительные сведения о себе, но помните: Вы должны указать только то, что имеет непосредственное отношение к «цели».

6. Дополнительная информация. Например, Вы умеете работать на компьютере, знаете иностранный языки, владеете машинописью, у вас есть водительские права. Если какие-либо из этих навыков помогут вам справятся с вашими будущими обязанностями, то укажите их, создав соответствующие заголовки, например, «знание компьютера», «иностранные языки» и т.д. Специалистам, например, программистам, можно указать более детальную информацию (языки программирования, операционные системы, базы данных, программирование под Интернет). В разделе «иностранные языки» желательно указать не только уровень владения языком, но и где и как долго вы его учили. В зависимости от «цели» может быть уместным указать «награды», «публикации», «участие в конференциях» и т.д.

7. Личные данные. Такие сведения как «пол», «возраст», «здоровье», «увлечения», «семейное положение», «гражданство», «вероисповедание», «отношение к воинской обязанности» и т.д. являются сугубо личными и ваше право писать их или нет.

8. Рекомендации. Если у вас есть договоренность с людьми, которые могут предоставить вам рекомендательные письма, то в заключении можно указать этих людей, как правило двоих, с указанием того как с ними можно связаться.

9. Строгих правил написания резюме не существует, нужно руководствоваться здравым смыслом, а он подсказывает что:

Резюме должно содержать краткие, но полные сведения о вашем образовании, профессиональных навыках, опыте работы, достижениях и доступных рекомендациях.

Каждое резюме индивидуально, оно должно быть составлено на конкретную вакансию.

Резюме не должно превышать одной печатной страницы. Нужно использовать хорошо читаемый и распечатываемый шрифт.

Hаиболее предпочтительны шрифты Times New Roman и Arial. Hе используйте более двух типов шрифтов в резюме.

Ваше резюме не должно содержать грамматических, орфографических ошибок и неправильных фразеологических оборотов. Перечитывайте резюме несколько раз, дайте его прочесть друзьям и близким.

Нужно отредактировать резюме в соответствии с профилем работы, на которую претендуете, показав свою целеустремленность в выбранной карьере.

Резюме всегда отправляется вместе с сопроводительным письмом, где нужно аргументировать, каким образом ваши специальные знания и опыт делают Вас логичным кандидатом на искомую работу.

Hе следует преувеличивать своих способностей или достижений.

Hе давайте ложной информации и некорректных ссылок и названий работы. Это вызовет только отрицательную реакцию нанимателя, так как ссылки выборочно проверяются и неаккуратности выявляются. Малейшее искажение может стоить вам интервью и даже работы. Однако, это не значит, что вы не должны представлять свою квалификацию в самом выгодном свете.

Ваше резюме пройдет через множество рук, пока достигнет работодателя. Заранее позаботьтесь о плотной качественной бумаге и немарких чернилах (обязательно черных). — С вашего резюме возможно будет снято несколько копий. Используйте белую или бежевую бумагу, на которой не ухудшается качество копий.

Библиография

Акулова О.В., Вершинина Н.А., Даутова О.Б., Крылова О.Н., Менг Т.В., Писарева С.А., Пискунова Е.В., Тряпицына А.П. Российский вуз в европейском образовательном пространстве: Методические рекомендации преподавателям вузов по вхождению в Болонский процесс [Текст]/ Под ред. А.П. Тряпицыной. – СПб.: Изд-во РГПУ им. А.И. Герцена, 2006.

Бессонова, Е. А. Сравнительный анализ педагогический условий образовательного выбора в игколак Европы: Дисс… канд. пед. наук [Текст]/Е.А. Бессонова.- СПб, 2005-235 с.

Бражник Е.И. Интеграционные процессы в современном европейском образовании: Монография. [Текст]/ Е.И. Бражник. — СПб: Изд-во РГПУ им. А. И. Герцена, 2001.- с.200

Дука Н.А. Введение в педагогику [Текст] / Н.А. Дука. — Учебное пособие.- Омск, 2003

Коджаспирова Г.М., Коджаспиров А.Ю. Словарь по педагогике. [Текст] – М.: ИКЦ «МарТ»; Ростов н/Д: Издательский центр «МарТ», 2005. – 448 с.

Кузнецов И.Н. Рефераты, курсовые и дипломные работы: Методика подготовки и оформления: Учебно-методическое пособие. [Текст] / И.Н. Кузнецов. – 2-е изд. – М.: Издательско-торговая корпорация «Дашков и К», 2004. – 352 с.

Ожегов С.И., Шведова Н.Ю. Толковый словарь русского языка: 80000 слов и фразеологических выражений [Текст] / Российская АН.; Российский фонд культуры; — 3-е изд., стереотипное. – М.: АЗЪ, 1996. – с.632.

Пискунова Е.В. Социокультурная обусловленность изменения функций профессионально-педагогической деятельности учителя: Дисс… д-ра пед. наук. [Текст]/ Е.В. Пискунова — СПБ., 2005

Чекалева Н.В. Педагогические основы учебной деятельности. – Учебное пособие. [Текст]/ Н.В. Чекалева. – Омск, 1993.

Burton, B. Need a 36 Hour Day? Time Management Tips for Counselors and Students. – Houston, 1984 – 23 p.

Race, Ph. 500 Tips for Students. – Blackwell: Oxford UK & Cambridge USA, 1992.

Словарь

Аннотация — краткое связное изложение содержания статьи или книги, иногда сопровождаемое оценкой изучаемого текста.

Доклад — вид самостоятельной научно — исследовательской работы, где автор раскрывает суть исследуемой проблемы; приводит различные точки зрения, а также собственные взгляды на нее.

Зачет – метод итогового и периодического контроля, выставляется в результате всех видов проверок по определенному разделу или темы программы.

Лабораторные занятия – это обучение действием.

Лекция — это устное изложение учебного предмета или какой-нибудь темы.

Портфолио — 1. учебное П. – система оценивания знаний, распространенная в США. Суть – организуется накопление, отбор и анализ образцов и продуктов учебно-познавательной деятельности ученика, соответствующих информационных материалов из внешних источников (от учителей, одноклассников, родителей общественности и др.). Проводится всесторонняя количественная и качественная оценка уровня обученности каждого ученика и дальнейшая коррекция процесса обучения. Цель – показать ученику все, на что он способен; 2. П. как способ профессионального развития – систематизация опыта и знаний, накапливаемых специалистом путей сбора материалов, отражающих его деятельность, позволяющая четче определить направления развития специалиста, облегчить консультирование со стороны более квалифицированных специалистов и администрации, дать объективную оценку профессионального уровня.

Реферат — доклад (устный или письменный) на заданную тему на основе критического анализа литературного источника и практических наблюдений. Реферат — это творческое, глубокое по содержанию и правильное по содержанию и по форме самостоятельное изложение основных положений темы.

Рецензия (от лат. recensio «рассмотрение») — отзыв, разбор и оценка нового художественного, научного или научно-популярного произведения; жанр критики, литературной, газетно-журнальной публикации. Рецензию характеризует небольшой объём и краткость

Семинар (или семинарское занятие) (от лат. seminarium «рассадник») — практическое занятие под руководством преподавателя в высшем учебном заведении, который предназначен для углубленного изучения вопросов изучаемого предмета.

Экзамен – итоговый контроль, который осуществляется после прохождения всего учебного курса.

Эссе — прозаическое сочинение небольшого объема, раскрывающее конкретную тему и имеющее субъективную трактовку, свободную композицию, ориентацию на разговорную речь, склонность к парадоксам.

Приложения

Приложение №1

Приведём пример проекта, разработанный магистрантами физического факультета Ю. Мазуренко, О. Прокудиной, В. Схудобеновым, А. Чепко и М. Чепко. Под руководством доцента кафедры педагогики ОмГПУ О.А. Петрухиной.

Модель индивидуального образовательного маршрута представлена для конкретного человека: М. Чепко.

Первокурсник физического факультета ОмГПУ, выпускник полной общеобразовательной школы, а также выпускник двухгодичной заочной физической школы.

Мотивация:

Мне необходимо образование для будущей научной деятельности, я хочу стать профессиональным ученым.

Тип ИОМ: направлен на научную деятельность.

Цель ИОМ: Создать условия для получения фундаментальных знаний и опыта практической деятельности по учебным дисциплинам и дальнейшего поступления в аспирантуру (магистратуру) с получением научной степени (по физике). Предоставить данному человеку возможность найти свое место в области науки, заняться тем, что ему интересно.

Задачи ИОМ:

Выявить научные интересы студента и дать возможность заниматься интересующей его областью физической науки

Составить индивидуальный учебный план на пять лет обучения;

Предоставить данному студенту право выбора вариативной части учебного курса

Изменить формы освоения инварианта так, чтобы ему было интересно, выбрать индивидуальную форму контроля по дисциплинам инвариантной части учебного плана.

Предложить факультативные занятия, кружки, мастерские и т.д.

Организовать учебно-исследовательскую, научно-исследовательскую и практическую деятельность с учетом его интересов, предложить вариативные формы организации учебной, практической и научной деятельности, существующие на факультете;

Организовать досуг деятельности, в котором человек может проявить иные способности и интересы во внеучебных занятиях.

Прогноз:

Прохождение студентомспециально спроектированного индивидуального образовательного маршрута предоставит ему возможность определить круг своих научных интересов, найти себя в интересующей области науки. Что позволит выпускнику университета не только освоить образовательный стандарт педагогического образования, но и подготовит его к деятельности профессионального ученого. Который, возможно, будет преподавать в педагогическом ВУЗе и заниматься научной деятельностью.

Предполагаемый результат:

достижение высокого уровня фундаментальных теоретических знаний по профилирующим учебным дисциплинам;

получение опыта практической деятельности по постановке эксперимента, сбору и обработке данных различными методами, анализу и интерпретации результатов;

опыт научной деятельности (проведение исследования, оформление результатов);

опыт написания учебно-исследовательских работ (рефераты, доклады, курсовые, ВКР).

Примечание: ИОМ составлен для учебных дисциплин предметного блока, так как предполагается, что по остальным блокам (психолого-педагогическому, ГЭС.) студент с данной мотивацией может обучаться с общим потоком.

1 курс

На первом этапе происходит осознание студентом своей новой роли, нового социального статуса: осознание себя студентом, данная личность уже осознала неoбходимость образования, ее интересует физическая наука. Происходит процесс познания себя, что мне конкретно интересно, что я могу, возможно прогнозирование: на что я способен, что проявляется в утверждении себя в новой образовательной среде, происходит самоутверждение. Идет несомненный личностный рост.

Сейчас главное не отбить у студента желание учиться. Дать возможность интересно, с пользой для себя проводить внеучебное время. Так как студент выпускник заочной физической школы, то нужно подумать об изменении формы инвариативной части учебного плана. На этом этапе происходит адаптация студента в новых условиях, которые в последствии должны стать для нее комфортными как с психологической, так и с педагогической точки зрения. Человек должен осознать, что он действительно не ошибся, поступая в педагогический вуз на физический факультет. Что именно здесь он может реализовать свои возможности, найти применение своим способностям и талантам.

Также на первом курсе происходит погружение в образовательную среду педагогического университета. Начинается интенсивный процесс приобретения и накопления знаний. На этом этапе человек начинает определяться в своих научных интересах, т.е. идет переработка и систематизация знаний, проявляется дифференциация учебных предметов. Именно на этом этапе необходимо создать условия широкого выбора вариативных модулей программы, чтобы предоставить весь спектр возможностей реализации личности в научной деятельности, показать всевозможные варианты путей развития и обучения, чтобы уже на этом этапе стала происходить ориентация человека в профессиональной деятельности ученого.

2 курс

На втором курсе также продолжается этап погружения в образовательную среду, но отличие заключается в том, что здесь уже должны сформироваться представления о той научной области физической науки, которая интересна студенту. Он уже должен представлять горизонты своего развития и пытаться действовать целенаправленно. На ряду с усвоением общепедагогических и специальных (физических) учебных дисциплин инвариантной части программы, человеку нужно предоставить линию развития по выбранному им пути в заинтересовавшей его сфере научной деятельности, которая будет проходить через все его обучение в вузе. Здесь следует дать план всех модулей вариативной части в выбранном студентом направлении, чтобы ученик мог уже представлять результат своего прохождения данного пути. Следует объяснить, что этот путь не единственно возможный, что вероятен переход на другой маршрут.

На этом этапе следует организовать учебно-исследовательскую, научно-исследовательскую и практическую деятельность студента с учетом его интересов и возможностей.

3 курс

На третьем курсе человек уже четко определился с областью своих научных интересов, выбирает научного руководителя и тему исследования, ясно представляет цель своего индивидуального образовательного маршрута. Действует осознанно и целенаправленно. У него уже есть некоторый опыт научно-исследовательской деятельности, результаты которой он уже может представлять на научных учебных конференциях семинарах. В это время происходит интенсивное освоение образовательной среды. Человек осознает себя в роли будущего ученого, профессионального ученого. Этот этап характеризуется ориентацией на профессиональную деятельность, идет интенсивное накопление, систематизация и обобщение знаний, а также продолжается личностный рост студента.

4 курс

На четвертом курсе студент действует согласно своей цели – стать профессиональным ученым. У него некоторый опыт научно – исследовательской деятельности. В это время следует дать возможность студенту реализовать свои достижения. Возможно, это будут выступления на научных конференциях, специально разработанный курс для студентов младших курсов, который студент разработал вместе со своим научным руководителем и преподает сам. У человека на этом этапе идет интенсивная работа над созданием собственного учебно-научного труда – выпускной квалификационной работы, которая связана с его учебно-исследовательской и научно-исследовательской деятельностью.

На четвертом курсе человек получает возможность выбора дальнейшего пути своего обучения. Он должен четко представлять, какие горизонты ему открывает эта возможность. После окончания бакалавриата студент может закончить спецалитет, либо в магистратуру. Он ясно должен представлять трудности, которые возникнут у него, если он выберет параллельное обучение в магистратуре и на пятом курсе.

5 курс

Идет дальнейшее становление студента как будущего профессионального ученого с ориентацией на поступление в аспирантуру. Студент занимается научно-исследовательской деятельностью. Возможно, уже сам ведет некоторые кружки и проводит научные эксперименты со студентами. Ориентация на деятельность преподавателя высшей школы осуществляется на занятиях со студентами.

Магистратура

Магистрант, наряду с усвоением федерального, регионального и университетского компонента магистерской программы обучения, продолжает заниматься научно-исследовательской деятельностью по выбранной теме под руководством научного руководителя.

Аспирантура

Идет дальнейшее развитие аспиранта как профессионального ученого, т.е. человек почти достиг поставленной им цели и цели индивидуального образовательного маршрута.

Исходя из всего этого для индивидуального образовательного маршрута физический факультет и педагогический вуз может предложить следующие модули вариативного плана.

Бобров Павел Петрович

Первый курс – Физика колебаний и волн (лекции, семинары, лабораторные работы)

Второй курс – Колебания световых волн в веществе (лекции, семинары, лабораторные работы)

Третий курс – Электромагнитные колебания

Четвертый курс – Введение в теорию радиометрии

Пятый курс – Радиолокация земной поверхности

Коришев Владимир Иванович

Первый курс – Три глобальных проблемы человечества (в качестве практического занятия организуется выезд на пасеку)

Второй курс – Физика полупроводников (цикл лабораторных работ)

Третий курс – Физика низких температур (практическая работа в лаборатории специального физического практикума)

Четвертый курс – Термоэлектрические явления (работа над созданием самодельного термоэлектрического холодильника, изучение основных закономерностей)

Пятый курс – Проблемы сверхпроводимости (практикум по созданию условий возникновения явления сверхпроводимости, снятие зависимостей, построение графиков, обсуждение основных проблем)

Дмитриев Владимир Викторович

Первый курс – курс практических занятий, направленных на овладение навыками работы с приборами, используемыми в астрономии

Второй курс – Другие галактики (обсуждается существование других галактик, законов их возникновения и развития)

Третий курс – Проблемы существования жизни на других планетах (выясняются условия возможности существования жизни на других планетах, в других галактиках, проводится цикл лабораторных работ: берутся сведения в глобальной сети о звездных системах и по фотографиям и графикам определяются физические условия на планете, которые могут или не могут быть пригодными для жизни)

Четвертый курс – Физика Солнца (изучаются физические явления, происходящие на Солнце, изучение Солнца происходит по фотографиям и компьютера с помощью специальных программных пакетов, также организуются практики с непосредственным наблюдением за Солнцем)

Пятый курс – Современные проблемы астрофизики

Переверзева Дина Григорьевна

Первый курс – Физика и информатика (практические занятия, лабораторные работы, лекции)

Второй курс – Введение в теорию формализации и моделирования

Третий курс – Научные основы физического моделирования

Четвертый курс – Моделирование физических процессов

Пятый курс – Построение компьютерных моделей в различных областях человеческой деятельности

Внеучебные мероприятия:

Воскресная компьютерная школа.

Проводятся занятия по программированию, по мультимедиа, по компьютерному моделированию.

Также здесь занимаются учащиеся школ, а студенты могут выступать в роли преподаватей в этой школе.

Факультет сотрудничает с детским домом: организация праздников, сбор игрушек, книг, детских вещей и денег. Студенты принимают в этом активное участие.

Активно работает студенческий совет.

На факультете проводится День физика с выездом всего факультета на природу, студенты факультета и преподаватели вместе готовятся к этому празднику

На факультете существует физическая газета.

Свои таланты студенты могут реализовать в деятельности музыкальных групп, театральной студии,во время студенческой весны.

В четвертом корпусе (ул. Романенко,16) работает кружок по деревообработке и металлообработке.

Кружок по конструированию физических приборов при кафедре ОТД.

Кружок по Астрофизике при кафедре Теории и методики преподавания физики.

Схема ИОМ по естественно-научному блоку дисциплин физического факультета ОмГПУ.

Подобного рода проекты могут быть вам предложены в процессе получения высшего педагогического образования в нашем университете. Если у вас появился интерес, к выбору ИОМ, если у вас появилось желание выбрать и реализовать приведённый ИОМ, обратитесь за помощью в деканат своего факультета или к преподавателю, с которым вы бы хотели сотрудничать.

Приложение №2

Примеры оформления библиографических данных:

Текст Монография

Аношкин А.П. Педагогическое проектирование систем и технологий обучения. [Текст] / А.П. Аношкин. — Омск: ОмГПУ, 1997. — 140 с.

Сборник

Социальная педагогика: проблемы и перспективы: Межвуз. сб. науч. тр. [Текст] / Корнетов Г.Б. и др. — Калининград: КГУ, 2000. — 105 с.

Воспитательный процесс в высшей школе России: материалы научно-практической конференции, посвященной 50-летию НГАВТ, г. Новосибирск, 26-27 апр. 2001 г. [Текст] / ред. кол.: А.Б.Борисов [и др.]. — Новосибирск: НГАВТ, 2001. — 157 с.

Методическое пособие

Актуальные направления социально-педагогической деятельности в образовательных учреждениях: Методическое пособие [Текст] / И.А.Маврина и др.; Под ред. С.С. Гиля. —Омск: ОмГПУ, 1996. — 96 с.

Учебники и учебные пособия

Липский И.А. Социальная педагогика. Методологический анализ: Учебное пособие [Текст] / И.А. Липский. — М.: ТЦ Сфера, 2004. — 320 с. Психологические задания к педагогической практике студентов: Пос. для препод, высш. пед. учеб. зав. [Текст] / А.Э. Штейнмец, Е.И.Горбачева, Г.Д. Филатова и др.; Под ред. А.Э. Штейнмеца. — М.: Владос, 2002. — 127с.

Статья в журнале, газете

Бондарев П.Б., Курочкина, В.Е. Проектирование в профессиональной деятельности [Текст] / П.Б. Бондарев В.Е. Курочкина // Школьные технологии. — 2004. — № 6. — С. 113-123.

Диссертация

Глушнева Н.Р. Развитие учреждения среднего профессионального образования:

Дисс. канд. пед. наук [Текст] / Н.Р. Глушнева. — Москва, 2004. -185 с.

Автореферат

Аксютина З.А. Углубленная профессиональная подготовка социальных педагогов в педагогическом вузе: Автореф. дисс. канд. пед. наук: 13.00.08 [Текст] / З.А. Аксютина. — Омск, 2006. — 24 с.

Нормативно-правовые акты

Конституция Российской Федерации [Текст]: офиц. текст. — М.: Маркетинг, 2001. — 39 с.

Концепция модернизации российского образования на период до 2010 года [Текст] // Вестник образования. — 2002. — № 6. — С. 11-40.

Ноты

Бойко Р. Г. Петровские звоны [Ноты]: (Юность Петра) : муз. ил. к рус. истории времен Петра Первого : ор. 36 / Ростислав Бойко; [крат, предисл. И. Мартынова и Е. Светланова]. — Партитура. — М.: Композитор, 2001. — 96 с.

Звукозапись

Гладков Г. А. Как львенок и черепаха пели песню и другие сказки про Африку [Звукозапись] / Геннадий Гладков; исп.: Г. Вицин, В. Ливанов, О. Анофриев [и др.]. — М.: Экстрафон, 2002. — 1 мк.

Видеозапись

От заката до рассвета [Видеозапись] / реж. Роберт Родригес; в ролях: К. Тарантино, X. Кейтель, Дж. Клуни; Paramount Films. — М.: Премьер-видеофильм, 2002. — 1 вк. — Фильм вышел на экраны в 1999 г.

Электронные ресурсы

Художественная энциклопедия зарубежного классического искусства [Электронный ресурс]. — Электрон, текстовые, граф., зв. дан. и прикладная прогр. (546 Мб). — М. : Большая Рос. энцикл. [и др.], 1996. — 1 электрон, опт. диск (CD-ROM): зв., цв.

; 12 см + рук. пользователя (1 л.) + открытка (1 л.). — (Интерактивный мир). — Систем, требования: ПК 486 или выше; 8 Мб ОЗУ; Windows 3.1 или Windows 95; SVGA 32768 и более цв.; 640×480; 4х CD-ROM дисковод; 16-бит. зв. карта; мышь. — Загл. с экрана. — Диск и сопровод. материал помещены в контейнер 20×14 см.

Приложение № 3

Полезные для студентов адреса и телефоны

Служба

Адрес

Телефон, электронный адрес

Ректор: Чуркин Константин Александрович

Набережная Тухачевского 14 ауд. 238

(1 корпус ОмГПУ)

25-14-32
Помощник ректора ОмГПУ Чехунова Наталья Вячеславовна

Набережная Тухачевского 14 ауд. 238

(1 корпус ОмГПУ)

25-14-62
Проректор по научной работе Федяев Дмитрий Михайлович

Набережная Тухачевского 14 ауд. 237

(1 корпус ОмГПУ)

24-90-01
Помощник проректора по научной работе Мецевич Ирина Васильевна

Набережная Тухачевского 14 ауд. 237

(1 корпус ОмГПУ)

23-55-12
Проректор по строительству и АХР Ширяев Александр Евгеньевич

Набережная Тухачевского 14 ауд 148

(1 корпус ОмГПУ)

23-43-94
Администратор проректора по строительству и АХР Глазырына Ольга Сергеевна

Набережная Тухачевского 14 ауд 148

(1 корпус ОмГПУ)

Проректор по учебной работе Гам Владимир Иванович

Набережная Тухачевского 14 ауд. 243

(1 корпус ОмГПУ)

23-57-03
Проректор по учебной работе Барынькин Игорь Васильевич

Набережная Тухачевского 14 ауд. 243

(1 корпус ОмГПУ)

23-57-03
Проректор по учебной работе Чекалева Надежда Викторовна

Набережная Тухачевского 14 ауд. 109

(1 корпус ОмГПУ)

23-16-88
Помощник проректоров по учебной работе Киданова Ирина Владимировна

Набережная Тухачевского 14 ауд. 263

(1 корпус ОмГПУ)

23-37-34
Проректор по учебной работе и информатизации Лапчик Михаил Павлович

Набережная Тухачевского 14 ауд. 250

(1 корпус ОмГПУ)

23-16-00
Помощник проректора по учебной работе и информатизации Шкряда Татьяна Николаевна

Набережная Тухачевского 14 ауд. 250

(1 корпус ОмГПУ)

23-16-00
Ученый секретарь совета университета Астафьева Ирина Александровна

Набережная Тухачевского 14 ауд. 237

(1 корпус ОмГПУ)

23-55-12
Профком студентов

Набережная Тухачевского 14 ауд. 262

(1 корпус ОмГПУ)

23-37-34 (доб.17)
Служба психологической поддержки

пр-т Мира 32, ауд.206;

Набережная Тухачевского 14, ауд.107.

http://forum.omgpu.ru/viewforum.php?f=21
Управление международного сотрудничества

Набережная Тухачевского 14 ауд. 337

(1 корпус ОмГПУ)

24-37-95
Центр молодежной политики и профессионального воспитания студентов ОмГПУ

Набережная Тухачевского 14 ауд.

(1 корпус ОмГПУ)

Доклад: Водоросли — друзья или враги?

Водоросли — друзья или враги?

Флора домашнего водоема — это не только криптокорины и нимфеи, эхинодорусы и барклайи, но и великoе царство порой незаметных для глаза водорослей. Часто любители-аквариумисты вспоминают о них только тогда, когда в аквариуме начинает «цвести» вода. Случается это обычно в новых аквариумах с несформированной окончательно экосистемой. Виновниками «цветения» воды являются сине-зеленые и другие водоросли. Эти микроскопические орга- низмы порой наносят ощутимый вред не только искусственным домашним водоемам, но и естественным. Во время массового размножения планктонных во- дорослей изменяется цвет воды — она становится зеленой; вначале вода остается прозрачной, а по истечении времени мутнеет. Из-за разложения отмирающих водорослей появляется характерный запах гнили. Равновесие в системе нарушается. В аквариуме прежде всего начинают разлагаться растительные остатки; при этом поглощается кислород и выделяются токсичные вещества, которые оказывают угнетающее действие на обитателей водоема. Так, искусственно созданный человеком биоценоз прекращает свое существование. Однако с «цветением» воды можно бороться. Для этого при заселении нового домашнего водоема в свежую воду надо долить максимально возможное количество воды из аквариума с установившимся биологическим равновесием. Принесенные из природных водоемов кормовые культуры следует очищать путем фильтрации, промывания, обработки слабым раствором трипафлавина. Если же вода в аквариуме все-таки зацвела, необходимо эаменить 1/3-1/5 часть на свежую, добавить трипафлавин (0.1-0.3г на 100л вoды) и установить аэрацию. М.Д.Махлин (1984) рекомендует использовать риванол, но, по мнению автора, лучший результаты даст трипафлавин. Очень часто сине-зеленые водоросли попадают в аквариум вместе с кормом. Это нитчатые лингбия (род Lyngbya) и осциллятория (род Oscillatoria), а также колониальный ксенококкус (Xenococcus kerneri). В аквариуме их обычно находят вместе. Осциллятория и лингбия из своих нитей образуют пленки, покрывающие стенки, листья растений и другие предметы. Если своевременно не принять мер, пленки появятся и на поверхности воды. На ранних стадиях пленки поедаются анциструсами и другими рыбами; позднее их уже приходится снимать с субстрата. Ксенококкус встречается в лю- бом аквариуме, образуя на стенках компактные зеленые точки. Постепенно 2-3-миллиметровые колонии объединяются и образуют плотную корку на стекле; здесь же можно найти осцилляторию и лингбию. Колонии этой водоросли соскабливают скребком или стирают синтетической ватой. Как же обнаружить и определить ту или иную водоросль, попавшую в аквариум? Желательно иметь я своем распоряжении микроскоп и определитель водорослей. Но даже в этом случае с пра- вильным определением водорослей могут справиться далеко не все любители. Поэтому лучше обратиться за помощью к альгологу — специалисту, занимающемуся водорослями. Большой вред декоративному аквариуму наносит уроженка Юго-Восточной Азии красная водоросль компсопогон (Compsopogon coeruleus). Она имеет вид нитей, прикрепленных к одной точке. Паразитируя на высших водных растениях, водоросль внедряется в эпидермис и разрушает его клетки. Cornpsopogon coeruleus удаляют вручную, используя марлю. Бороться с ней помогают растительноядные рыбы и моллюски. Иногда в аквариумах встречается улотрикс (род Ulothrix); он приживается только в том случае, если вода интенсивно аэрируется или фильтруется. Эту водоросль поедают ампулярии и другие моллюски. Изредка в аквариум попадают зигнема и спирогира (роды Zygnema, Spirogyra). Как правило, они не прижи- ваются, но некоторые виды рыбы Spirogyra в аквариумных условиях могут образовывать нитчатые колонии. Все перечисленные растения, появив- шись в аквариуме, доставляют любителям много хлопот. Но есть и такие водоросли, которые желательны в домашнем водоеме. К ним относятся хара (род Chara) и блестянка (род Nitella). Блестянка давно известна аквариумистам как великолепный субстрат для нереста рыб. В ее зарослях скрываются от преследователей мальки. Водоросль рекомендуется для холодиоводных аквариумов. Она хорошо растет в условиях, не пригодных для других водных растений. Размножается как семенами, так и вегетативно. Единственным недостатком блестянки является то, что на ней поселяются лингбия и осциллятория, от которых приходится избавляться, полностью уничтожая и блестянку. Хара в аквариумах встречается реже, хотя она менее подвержена обрастанию сине-зелеными. Блестянку и хару всегда можно найти в природных водоемах. Прежде чем помещать в аквариум, надо провести их через 5-10-дневный карантин в проточной воде. Хорошо живет в аквариуме водоросль кладофора (Cladofora sauteri), которую называют «зеленым шаром». В природе она распространена в Европе и Азии, в частности на Урале и в водах Байкала; известны случаи нахождения ее даже под Москвой. В домашних условиях кладофора размножается в основном делением на более мелкие бесформенные колонии, которые со временем приобретают шаровидную форму. Говоря о водорослях, нельзя не сказать о той важной роли, которую они играют в экосистеме аквариума. Без них нет и не может быть так называемого «биологического равновесия». Некоторые из водорослей способствуют самоочищению водоемов и являются естественными биофильтрами. В этой связи хочу рассказать об устройстве фильтра, точнее фильтра-приставки, в котором использовано очищающее свойство водорослей. Фильтр-приставка состоит из аквариума типа «корыто», в который насыпан крупный речной песок или мелкий щебень; в грунте укреплены пластинки произвольной формы и размера. Вода сюда поступает из механического фильтра, а затем подается в аквариум. В приставку следует поместить 2-3 вида из следующих водорослей: Crypiomonas curvata, Chilomonas paramaecium, Euglena ehrenbergii, Phaeus caudatus, Scenedesmus acuminatus, Cosmarium subtumidum. С водой из основного фильтра в приставку попадают водоросли, присущие микрофлоре самого аквариума. Фильтр-приставка начинает работать тогда, когда водоросли будут размножаться. В природе они принимают активное участив в процессах круговорота веществ, в аквариуме же способствуют поддержанию стабильного био- логического равновесия. Приставка освещается слабым рассеянным светом. Пластины, установленные в грунте, увеличивают поверхность, на которой поселяются водоросли. Вода в аквариуме с таким фильтром не цветет, листья растений, грунт, стенки аквариума, декоративные предметы обрастают гораздо меньше, случаи заболевания рыб крайне редки. Фильтр-приставка может быть рекомендован для самых разнообразных аквариумов.

Список литературы

Белокуров А. Водоросли — друзья или враги.

Для подготовки данной работы были использованы материалы с сайта http://www.aquaria.ru/

Курсовая работа: Семейства решений с постоянной четной частью

Министерство образования Республики Беларусь

Учреждение образования Гомельский государственный университет имени Франциска Скорины

Курсовая работа

«Семейства решений с постоянной четной частью»

Гомель, 2005

Реферат

В данной курсовой работе 17 листов. Работа состоит из пяти разделов. Ключевые слова: ДУ, решение, система, общее решение, четность, функция.

В работе содержится исследование семейства решений линейной системы. Выясняется связь семейства решений этой системы с её отражающей функцией и её свойствами. Устанавливаются условия, при которых линейная система имеет общее решение, четная часть которого не зависит от времени.

Библиография – 5 названий.

Содержание

Введение

1. Определение и свойства отражающей функции

2. Простейшая система

3. Система чет-нечет

4. Примеры систем, семейства решений которых имеют постоянную четную часть

5. Семейства решений с постоянной четной частью

Заключение

Литература

Введение

Основным инструментом нашего исследования является понятие «отражающей функции».

При изучении вопросов существования периодических решений дифференциальных систем и уравнений используются свойства симметричности (четность, нечетность и т.п.) как функций, задающих изучаемую систему, так и самих решений.

В данной работе мы будем изучать семейства решений с постоянной четной частью, когда четная часть будет представлена в виде константы.

Исследования с помощью отражающей функции позволяет получить новые результаты даже для уже хорошо изученных линейных систем.

1. Определение и свойства отражающей функции

Рассмотрим систему

Семейства решений с постоянной четной частьюСемейства решений с постоянной четной частью, (1.1)

считая, что её правая часть непрерывна и имеет непрерывные частные производные по Семейства решений с постоянной четной частью. Общее решение этой системы в форме Коши обозначим через Семейства решений с постоянной четной частью. Через Семейства решений с постоянной четной частью обозначим интервал существования решения Семейства решений с постоянной четной частью

Пусть

Семейства решений с постоянной четной частью.

Определение: Отражающей функцией системы (1.1) назовем дифференцируемую функцию Семейства решений с постоянной четной частью, определяемую формулой Семейства решений с постоянной четной частью (*) или формулами Семейства решений с постоянной четной частью.

Для отражающей функции справедливы свойства:

1). Для любого решения Семейства решений с постоянной четной частью, системы Семейства решений с постоянной четной частью верно тождество

Семейства решений с постоянной четной частью; (1.2)

2). Для отображающей функции Семейства решений с постоянной четной частью любой системы выполнены тождества:

Семейства решений с постоянной четной частью; (1.3)

3). Дифференцируемая функция Семейства решений с постоянной четной частью будет отражающей функцией системы (1.1) тогда и только тогда, когда она удовлетворяет уравнениям в частных производных

Семейства решений с постоянной четной частью (1.4)

и начальному условию

Семейства решений с постоянной четной частью. (1.5)

Уравнение (1.4) будем называть основным уравнением (основным соотношением) для отражающей функции.

► Свойство 1) следует непосредственно из определения (*). Для доказательства свойства 2) заметим, что согласно свойству 1) для любого решения Семейства решений с постоянной четной частью системы (1) верны тождества Семейства решений с постоянной четной частью. Из этих тождеств в силу того, что через каждую точку Семейства решений с постоянной четной частью проходит некоторое решение Семейства решений с постоянной четной частью системы (1.1), и следуют тождества (1.3).

Приступим к доказательству свойства 3). Пусть Семейства решений с постоянной четной частью – отражающая функция системы (1.1). Тогда для неё верно тождество (1.2). Продифференцируем это тождество по Семейства решений с постоянной четной частью и воспользуемся тем, что Семейства решений с постоянной четной частью – решение системы (1.1), и самим тождеством (1.2). Получим тождество

Семейства решений с постоянной четной частью

из которого в силу произвольности решения Семейства решений с постоянной четной частью следует, что Семейства решений с постоянной четной частью – решение системы (1.4). Начальное условие согласно свойству 2) так же выполняется.

Пусть некоторая функция Семейства решений с постоянной четной частью удовлетворяет системе (1.4) и условию (1.5). Так как этой системе и этому условию удовлетворяет так же и отражающая функция, то из единственности решения задачи (1.4) – (1.5) функция Семейства решений с постоянной четной частью должна совпадать с отражающей функцией. Свойство 3) доказано.

Основная лемма. Пусть правая часть системы (1.1) Семейства решений с постоянной четной частью – периодична по Семейства решений с постоянной четной частью, непрерывна и имеет непрерывные частные производные по переменным Семейства решений с постоянной четной частью. Тогда отображение за период для системы (1.1) можно найти по формуле

Семейства решений с постоянной четной частью,

и поэтому решение Семейства решений с постоянной четной частью системы (1.1) будет Семейства решений с постоянной четной частью – периодическим тогда и только тогда, когда Семейства решений с постоянной четной частью есть решение недифференциальной системы

Семейства решений с постоянной четной частью (1.6)

В качестве следствия этой леммы докажем следующее предположение. Пусть непрерывно дифференцируемая функция Семейства решений с постоянной четной частью Семейства решений с постоянной четной частью – периодична и нечетна по Семейства решений с постоянной четной частью, т. е. Семейства решений с постоянной четной частью и Семейства решений с постоянной четной частью. Тогда всякое продолжение на отрезок Семейства решений с постоянной четной частью решение системы (1.1) будет Семейства решений с постоянной четной частью – периодическим и четным по Семейства решений с постоянной четной частью.

Для доказательства достаточно заметить, что функция Семейства решений с постоянной четной частью удовлетворяет уравнению (1.4) и условию (1.5). Поэтому она согласно свойству 3) является отражающей функцией рассматриваемой системы. Уравнение (1.6) в нашем случае вырождается в тождество, и ему удовлетворяет любое Семейства решений с постоянной четной частью, для которого определено значение Семейства решений с постоянной четной частью. Согласно основной лемме любое продолжимое на Семейства решений с постоянной четной частью решение системы (1.1) будет Семейства решений с постоянной четной частью – периодическим. Четность произвольного решения Семейства решений с постоянной четной частью системы (1.1) следует из тождеств Семейства решений с постоянной четной частью, справедливых в силу свойства 1) отражающей функции.

2. Простейшая система

Простейшей называют систему вида

Семейства решений с постоянной четной частью (2.1),

где Семейства решений с постоянной четной частьюотражающая функция этой системы.

Теорема: Пусть Семейства решений с постоянной четной частью (2.2) простейшая система, тогда Семейства решений с постоянной четной частью, где Семейства решений с постоянной четной частью— отражающая функция системы (2.2).

Если система простейшая,

Семейства решений с постоянной четной частью;

Семейства решений с постоянной четной частью.

Замечание. Доказанная теорема позволяет нам определять, является данная нам система (2.2.) простейшей или нет. Для этого следует по системе (2.2.) записать соотношение (2.3.), из него определить функцию Семейства решений с постоянной четной частью, обладающую свойством Семейства решений с постоянной четной частью и для неё проверить все соотношения. Если соотношения выполнены, то система простейшая.

3. Система чет-нечет

Рассмотрим систему

Семейства решений с постоянной четной частью (3.1)

Будем считать, что всюду в дальнейшем эта система удовлетворяет условиям:

а.) Функция Семейства решений с постоянной четной частью непрерывно дифференцируема, и поэтому, задача Коши для системы (3.1) имеет единственное решение;

б.) Правая часть системы (3.1) Семейства решений с постоянной четной частью – периодична по Семейства решений с постоянной четной частью.

Лемма. Пусть система (3.1) удовлетворяет условиям а). и б). Тогда продолжимое на отрезок Семейства решений с постоянной четной частью решение Семейства решений с постоянной четной частью этой системы будет Семейства решений с постоянной четной частью – периодическим тогда и только тогда, когда

Семейства решений с постоянной четной частью,

где Семейства решений с постоянной четной частью – есть нечетная часть решения Семейства решений с постоянной четной частью.

Пусть Семейства решений с постоянной четной частьюСемейства решений с постоянной четной частью – периодическое решение системы (3.1). Тогда Семейства решений с постоянной четной частью. Необходимость доказана.

Пусть Семейства решений с постоянной четной частью – решение системы (3.1), для которого Семейства решений с постоянной четной частью. Тогда Семейства решений с постоянной четной частью , и поэтому Семейства решений с постоянной четной частью. Таким образом, точка Семейства решений с постоянной четной частью есть неподвижная точка отображения за период, а решение Семейства решений с постоянной четной частьюСемейства решений с постоянной четной частью – периодическое.

Доказанная лемма вопрос о периодичности решения Семейства решений с постоянной четной частью, сводит к вычислению одного из значений нечетной частиСемейства решений с постоянной четной частью. Иногда относительно Семейства решений с постоянной четной частью можно сказать больше, чем о самом решении Семейства решений с постоянной четной частью. Это позволяет в таких случаях делать различные заключения относительно существования периодических решений у систем вида (3.1). Дифференцируемые функции Семейства решений с постоянной четной частью; Семейства решений с постоянной четной частью, удовлетворяют некоторой системе дифференциальных уравнений. Прежде, чем выписать эту систему, заметим:

Семейства решений с постоянной четной частью (3.2)

Так как Семейства решений с постоянной четной частью решение системы (3.1). Заменяя в тождестве (3.2) Семейства решений с постоянной четной частью на Семейства решений с постоянной четной частью и учитывая, что производная четной функции – функция нечетная, а производная нечетной функции – функция четная, получаем тождество

Семейства решений с постоянной четной частью (3.3)

Из тождеств (3.2) и (3.3) найдем производные:

Семейства решений с постоянной четной частью;

Семейства решений с постоянной четной частью.

Таким образом, вектор-функция

Семейства решений с постоянной четной частью (3.4)

Удовлетворяет следующей системе дифференциальных уравнений порядка

Семейства решений с постоянной четной частью: Семейства решений с постоянной четной частью;

Семейства решений с постоянной четной частью

При этом Семейства решений с постоянной четной частью. Систему (3.5) будем называть системой чет-нечет, соответствующей системе (3.1) решение системы чет-нечет, как следует из условия а), однозначно определяется своими начальными условиями.

4. Примеры систем, семейства решений которых имеют постоянную четную часть

1Семейства решений с постоянной четной частью. Семейства решений с постоянной четной частью

Найдем решение:

Семейства решений с постоянной четной частью;

Семейства решений с постоянной четной частью;

Семейства решений с постоянной четной частью

Семейства решений с постоянной четной частью

Семейства решений с постоянной четной частью

Семейства решений с постоянной четной частью

Семейства решений с постоянной четной частью

Семейства решений с постоянной четной частью

Семейства решений с постоянной четной частью

Семейства решений с постоянной четной частью Семейства решений с постоянной четной частью Семейства решений с постоянной четной частью

Таким образом: Семейства решений с постоянной четной частью

Сделаем проверку: Семейства решений с постоянной четной частью

Семейства решений с постоянной четной частью; Семейства решений с постоянной четной частью

Четная часть общего решения: Семейства решений с постоянной четной частьюСемейства решений с постоянной четной частью

2Семейства решений с постоянной четной частью.Семейства решений с постоянной четной частью

Найдем решение:

Семейства решений с постоянной четной частью Семейства решений с постоянной четной частью

Семейства решений с постоянной четной частью

Семейства решений с постоянной четной частью

Семейства решений с постоянной четной частью

Семейства решений с постоянной четной частью

Семейства решений с постоянной четной частью

Семейства решений с постоянной четной частью Семейства решений с постоянной четной частьюСемейства решений с постоянной четной частьюСемейства решений с постоянной четной частью Семейства решений с постоянной четной частью Семейства решений с постоянной четной частью Семейства решений с постоянной четной частью Семейства решений с постоянной четной частью

Семейства решений с постоянной четной частью

Таким образом: Семейства решений с постоянной четной частью

Сделаем проверку: Семейства решений с постоянной четной частью;

Семейства решений с постоянной четной частью;Семейства решений с постоянной четной частью, четная часть общего решения Семейства решений с постоянной четной частью

3Семейства решений с постоянной четной частью. Семейства решений с постоянной четной частью

Найдем решение:

Семейства решений с постоянной четной частью

Семейства решений с постоянной четной частью

Семейства решений с постоянной четной частью

Семейства решений с постоянной четной частью

Семейства решений с постоянной четной частью

Семейства решений с постоянной четной частью

Семейства решений с постоянной четной частью Семейства решений с постоянной четной частью

Семейства решений с постоянной четной частью Семейства решений с постоянной четной частью.

Сделаем проверку:

Семейства решений с постоянной четной частьюСемейства решений с постоянной четной частьюСемейства решений с постоянной четной частьюСемейства решений с постоянной четной частьюСемейства решений с постоянной четной частьюСемейства решений с постоянной четной частью

Семейства решений с постоянной четной частью

Семейства решений с постоянной четной частьюСемейства решений с постоянной четной частью

Семейства решений с постоянной четной частью

Семейства решений с постоянной четной частью

Семейства решений с постоянной четной частью

Семейства решений с постоянной четной частью Таким образом: Семейства решений с постоянной четной частью Четная часть общего решения

Семейства решений с постоянной четной частью

Из данных примеров можем заметить, что решения систем записывается в виде:

Семейства решений с постоянной четной частью

где Семейства решений с постоянной четной частью и Семейства решений с постоянной четной частью – нечетные функции, а четная часть представлена константой.

Семейства решений с постоянной четной частью

Семейства решений с постоянной четной частью Семейства решений с постоянной четной частью

Семейства решений с постоянной четной частью (4.1)

Системы вида (4.1) будут иметь семейства решений с постоянной четной частью.

5. Семейства решений с постоянной четной частью

Рассмотрим систему

Семейства решений с постоянной четной частью (5.1)

Надо выяснить, когда и при каких условиях семейства решений этой системы будут иметь постоянную четную часть Семейства решений с постоянной четной частью. Иначе говоря, когда Семейства решений с постоянной четной частью не будет зависеть от Семейства решений с постоянной четной частью.

Рассмотрим уравнение Семейства решений с постоянной четной частью. Его решение

Семейства решений с постоянной четной частьюСемейства решений с постоянной четной частью.

Возьмем отражающую функцию Семейства решений с постоянной четной частью системы (5.1), тогда, используя (1.2) можем записать четную часть следующим образом:

Семейства решений с постоянной четной частью (5.2)

Если четная часть будет представлена константой, то

Семейства решений с постоянной четной частью. (5.3)

Продифференцируем (5.2) и прировняем к (5.3). Получаем: Семейства решений с постоянной четной частью. Учитывая (5.1), имеем:

Семейства решений с постоянной четной частью.

Воспользуемся соотношением (1.4)

Семейства решений с постоянной четной частью Семейства решений с постоянной четной частью

Семейства решений с постоянной четной частью (5.4)

Таким образом, приходим к теореме:

Теорема: Если система вида Семейства решений с постоянной четной частью (5.1) имеет семейства решений с постоянной четной частью, то выполнено тождество

Семейства решений с постоянной четной частью (5.4)

Заключение

Мы исследовали понятие «отражающей функции».

Для периодических решений дифференциальных систем и уравнений были использованы свойства симметричности (четность, нечетность и т.д.) как функций, задающих изучаемую систему, так и самих решений.

Были изучены семейства решений с постоянной четной частью.

На примерах мы убедились, что для различных систем, семейства решений которых имеет постоянную четную часть, была получена одинаковая четная часть общего решения.

Таким образом, в работе мы исследовали семейства решений линейной системы. Выяснили связь семейства решений этой системы с её отражающей функцией и её свойствами. Установили условия, при которых линейная система имеет общее решение, четная часть которого не зависит от времени.

Литература

Арнольд В.И. «Обыкновенные дифференциальные уравнения», М.: Наука, 1971–240 с.

Бибиков Ю.Н. «Общий курс дифференциальных уравнений», изд. Ленинградского университета, 1981–232 с.

Еругин Н.П. «Книга для чтения по общему курсу дифференциальных уравнений. 3-е издание», М. изд. Наука и Техника, 1979–744 с.

Мироненко В.И. «Отражающая функция и периодические решения дифференциальных уравнений», г. Минск: изд. «Университетское», 1986–76 с.

Понтрягин Л.С. «Обыкновенные дифференциальные уравнения», М.: Наука, 1970–331 с.

Реферат: Методы предварительных эквивалентных преобразований и итерационные методы с минимизацией невязки для решения СЛАУ

Реферат «Введение в численные методы»

Тема: «Методы предварительных эквивалентных преобразований и итерационные методы с минимизацией невязки для решения СЛАУ»

1.Методы предварительных эквивалентных преобразований

1.1Преобразование вращения

Следующий важный подход к решению алгебраических систем уравнений базируется на применении эквивалентных преобразований с помощью унитарных матриц, сводящем исходную матрицу к эквивалентной ей диагональной.

Смысл этого подхода состоит в том, чтобы последовательно, умножением слева и / или справа на специальные унитарные матрицы, превратить некоторые компоненты исходной матрицы в нуль.

Матрица S называется унитарной, если ее произведение со своей комплексно сопряженной равно единичной матрице. Это означает, что комплексно сопряженная матрица равна обратной матрице:

Методы предварительных эквивалентных преобразований и итерационные методы с минимизацией невязки для решения СЛАУ

Известной унитарной матрицей является матрица вращения, которая применяется для поворота на заданный угол вектора, принадлежащего некоторой плоскости, вокруг начала координат. В двумерном случае вектор Методы предварительных эквивалентных преобразований и итерационные методы с минимизацией невязки для решения СЛАУ поворачивается на угол Методы предварительных эквивалентных преобразований и итерационные методы с минимизацией невязки для решения СЛАУ путем умножения на матрицу

Методы предварительных эквивалентных преобразований и итерационные методы с минимизацией невязки для решения СЛАУ

Чтобы сохранить эквивалентность результирующей матрицы при умножении ее на матрицу вращения, необходимо исходную матрицу умножать справа на Методы предварительных эквивалентных преобразований и итерационные методы с минимизацией невязки для решения СЛАУ и слева на Методы предварительных эквивалентных преобразований и итерационные методы с минимизацией невязки для решения СЛАУ. Умножение же матрицы вращения на вектор дает такой же по величине вектор, но повернутый на заданный угол.

Поворот вектора в многомерном пространстве на произвольный угол можно представить, как последовательность плоских вращений каждой проекции на некоторый угол. Если подобрать угол вращения так, чтобы в плоском повороте одну из проекций вектора совместить с координатной осью, то вторая проекция в этой плоскости становится равной нулю.

Частные повороты вектора в многомерном пространстве с помощью матрицы вращения можно выполнять, если ее расширить до матрицы размера Методы предварительных эквивалентных преобразований и итерационные методы с минимизацией невязки для решения СЛАУ следующим образом:

Методы предварительных эквивалентных преобразований и итерационные методы с минимизацией невязки для решения СЛАУ.

Индексы i, j обозначают матрицу вращения, поворачивающую вектор в плоскости Методы предварительных эквивалентных преобразований и итерационные методы с минимизацией невязки для решения СЛАУ на угол Методы предварительных эквивалентных преобразований и итерационные методы с минимизацией невязки для решения СЛАУ.

Теперь частное эквивалентное преобразование матрицы A вращением на угол Методы предварительных эквивалентных преобразований и итерационные методы с минимизацией невязки для решения СЛАУ записываются так:

Методы предварительных эквивалентных преобразований и итерационные методы с минимизацией невязки для решения СЛАУ.

Условие превращения в нуль ij-тых элементов симметричной матрицы A можно получить методом неопределенных коэффициентов на двумерной матрице:

Методы предварительных эквивалентных преобразований и итерационные методы с минимизацией невязки для решения СЛАУ.

Методы предварительных эквивалентных преобразований и итерационные методы с минимизацией невязки для решения СЛАУ.

Угол поворота, при котором Методы предварительных эквивалентных преобразований и итерационные методы с минимизацией невязки для решения СЛАУ, находится из уравнения

Методы предварительных эквивалентных преобразований и итерационные методы с минимизацией невязки для решения СЛАУ.

Разделив на Методы предварительных эквивалентных преобразований и итерационные методы с минимизацией невязки для решения СЛАУ и обозначив Методы предварительных эквивалентных преобразований и итерационные методы с минимизацией невязки для решения СЛАУ, Методы предварительных эквивалентных преобразований и итерационные методы с минимизацией невязки для решения СЛАУ, получим квадратное уравнение для тангенса требуемого угла поворота

Методы предварительных эквивалентных преобразований и итерационные методы с минимизацией невязки для решения СЛАУ.

Из двух решений для тангенса выбирается такое, чтобы Методы предварительных эквивалентных преобразований и итерационные методы с минимизацией невязки для решения СЛАУ. В этом случае Методы предварительных эквивалентных преобразований и итерационные методы с минимизацией невязки для решения СЛАУ. Подставив выражение для угла в соотношения для диагональных элементов, после тригонометрических преобразований получаются следующие формулы:

Методы предварительных эквивалентных преобразований и итерационные методы с минимизацией невязки для решения СЛАУ

Для получения результирующей матрицы выполнять матричное умножение трех матриц совсем необязательно. Структура матриц вращения вызывает при умножениях изменение только тех элементов исходной матрицы, которые находятся на i-той и j-той строчках и на i-том и j-том столбцах. Изменения представляются суммами элементов, стоящих в строчках и столбцах, умноженных на синус или косинус угла Методы предварительных эквивалентных преобразований и итерационные методы с минимизацией невязки для решения СЛАУ в соответствии с формулами, где j>i:

преобразования строк – Методы предварительных эквивалентных преобразований и итерационные методы с минимизацией невязки для решения СЛАУ;

преобразование столбцов –Методы предварительных эквивалентных преобразований и итерационные методы с минимизацией невязки для решения СЛАУ.

На пересечениях i-й строки и i-того столбца и j-й строки и j-того столбца располагаются соответственно вычисленные выше Методы предварительных эквивалентных преобразований и итерационные методы с минимизацией невязки для решения СЛАУ и Методы предварительных эквивалентных преобразований и итерационные методы с минимизацией невязки для решения СЛАУ, а на местах ij-того и ji-того элементов вставляются нули.

Для приведения к диагональной матрице необходимо выполнить Методы предварительных эквивалентных преобразований и итерационные методы с минимизацией невязки для решения СЛАУ таких элементарных преобразований.

1.2Ортогональные преобразования отражением

Следующей важной унитарной матрицей, с помощью которой в различных алгоритмах выполняются ортогональные преобразования, являются матрицы отражения. Использование этого инструмента позволяет, например, последовательными эквивалентными преобразова-ниями свести исходную матрицу к верхней треугольной (QR-алгоритмы), трех или двух диагональным и т.д.

Смысл этого подхода состоит в том, чтобы умножением матрицы A слева на специально подобранную унитарную матрицу Методы предварительных эквивалентных преобразований и итерационные методы с минимизацией невязки для решения СЛАУ один из столбцов исходной матрицы (например, Методы предварительных эквивалентных преобразований и итерационные методы с минимизацией невязки для решения СЛАУ) преобразовать в вектор, параллельный единичному координатному вектору Методы предварительных эквивалентных преобразований и итерационные методы с минимизацией невязки для решения СЛАУ (Методы предварительных эквивалентных преобразований и итерационные методы с минимизацией невязки для решения СЛАУили Методы предварительных эквивалентных преобразований и итерационные методы с минимизацией невязки для решения СЛАУ). Тогда, последовательно подбирая нужные унитарные матрицы Методы предварительных эквивалентных преобразований и итерационные методы с минимизацией невязки для решения СЛАУ и соответствующие единичные векторы Методы предварительных эквивалентных преобразований и итерационные методы с минимизацией невязки для решения СЛАУ, после n циклов эквивалентных преобразований можно будет получить верхнюю треугольную матрицу:

Методы предварительных эквивалентных преобразований и итерационные методы с минимизацией невязки для решения СЛАУ

При выборе в качестве начального вектора Методы предварительных эквивалентных преобразований и итерационные методы с минимизацией невязки для решения СЛАУ и умножениях матрицы A на ортогональные матрицы справа в конечном счете можно получить нижнюю треугольную матрицу.

Весь вопрос состоит в том, как формировать унитарную матрицу с заданными свойствами из векторов Методы предварительных эквивалентных преобразований и итерационные методы с минимизацией невязки для решения СЛАУ и столбцов Методы предварительных эквивалентных преобразований и итерационные методы с минимизацией невязки для решения СЛАУ матрицы A.

Из аналитической геометрии известно, что любые векторы, лежащие в плоскости, взаимно перпендикулярны с ее нормалью, т.е. их проекции на нормаль равны нулю. Последнее эквивалентно равенству нулю скалярных произведений.

Чтобы (k+1) – мерный векторный треугольник Методы предварительных эквивалентных преобразований и итерационные методы с минимизацией невязки для решения СЛАУ сделать параллельным k-мерной гиперплоскости с нормалью n (вектор единичной длины, перпендикулярный плоскости), необходимо приравнять нулю скалярное произведение: (n, y)=0.

Пусть вектор z не параллелен плоскости, заданной своей нормалью, тогда его проекции на эту плоскость и нормаль соответственно будут представлены векторами Методы предварительных эквивалентных преобразований и итерационные методы с минимизацией невязки для решения СЛАУ и Методы предварительных эквивалентных преобразований и итерационные методы с минимизацией невязки для решения СЛАУ. Вектор z и вектор зеркально-симметричный ему Методы предварительных эквивалентных преобразований и итерационные методы с минимизацией невязки для решения СЛАУ через эти проекции можно выразить так:

Методы предварительных эквивалентных преобразований и итерационные методы с минимизацией невязки для решения СЛАУ

Разрешив первое относительно Методы предварительных эквивалентных преобразований и итерационные методы с минимизацией невязки для решения СЛАУ и подставив его в Методы предварительных эквивалентных преобразований и итерационные методы с минимизацией невязки для решения СЛАУ, получим

Методы предварительных эквивалентных преобразований и итерационные методы с минимизацией невязки для решения СЛАУ

Проекцию вектора Методы предварительных эквивалентных преобразований и итерационные методы с минимизацией невязки для решения СЛАУ можно заменить скалярным произведением (n, z) и подставить в выражение для Методы предварительных эквивалентных преобразований и итерационные методы с минимизацией невязки для решения СЛАУ, выразив тем самым зеркально отраженный вектор через исходный вектор и нормаль гиперплоскости:

Методы предварительных эквивалентных преобразований и итерационные методы с минимизацией невязки для решения СЛАУ

Здесь M представляет унитарную матрицу, преобразующую произвольный вектор в зеркально отраженный. В том, что матрица унитарная, нетрудно убедиться, проверив ее произведение со своей комплексно сопряженной:

Методы предварительных эквивалентных преобразований и итерационные методы с минимизацией невязки для решения СЛАУ

Выражение для зеркально отраженного вектора позволяет представить нормальный вектор в виде линейной функции от задаваемого вектора z:

Методы предварительных эквивалентных преобразований и итерационные методы с минимизацией невязки для решения СЛАУ

Число Методы предварительных эквивалентных преобразований и итерационные методы с минимизацией невязки для решения СЛАУ в знаменателе является нормирующим множителем. Нормальный вектор представляющий гиперплоскость обязан иметь единичную длину. Коэффициент Методы предварительных эквивалентных преобразований и итерационные методы с минимизацией невязки для решения СЛАУ, который в общем случае является комплексным числом, необходимо выбрать так, чтобы скалярное произведение Методы предварительных эквивалентных преобразований и итерационные методы с минимизацией невязки для решения СЛАУ было больше нуля. Если учесть соотношение для согласованных норм: Методы предварительных эквивалентных преобразований и итерационные методы с минимизацией невязки для решения СЛАУ, то

Методы предварительных эквивалентных преобразований и итерационные методы с минимизацией невязки для решения СЛАУ

Выбрав Методы предварительных эквивалентных преобразований и итерационные методы с минимизацией невязки для решения СЛАУ для комплексных матриц или Методы предварительных эквивалентных преобразований и итерационные методы с минимизацией невязки для решения СЛАУ – для действительных матриц, будем иметь

Методы предварительных эквивалентных преобразований и итерационные методы с минимизацией невязки для решения СЛАУ

Такое нормирование не нарушает коллинеарности отраженного и единичного векторов:

Методы предварительных эквивалентных преобразований и итерационные методы с минимизацией невязки для решения СЛАУ

Методы предварительных эквивалентных преобразований и итерационные методы с минимизацией невязки для решения СЛАУ

Рассмотрим пример воздействия ортогонального преобразования на матрицу

Методы предварительных эквивалентных преобразований и итерационные методы с минимизацией невязки для решения СЛАУ.

Методы предварительных эквивалентных преобразований и итерационные методы с минимизацией невязки для решения СЛАУ

Методы предварительных эквивалентных преобразований и итерационные методы с минимизацией невязки для решения СЛАУ

Методы предварительных эквивалентных преобразований и итерационные методы с минимизацией невязки для решения СЛАУ

Приведенная методика получения унитарных (и ортогональных в частности) матриц используется во многих стандартных алгоритмах в качестве инструмента частичного преобразования исходных матриц к двух или трех диагональным, для которых в дальнейшем применяются рекуррентные формулы получения решения уравнений, называемые в литературе методом прогонки для систем с ленточными матрицами.

2.Итерационные методы с минимизацией невязки

2.1Ускорение сходимости итерационных методов

Точные методы получения решений, использующие рассмотренные эквивалентные преобразования полностью заполненной матрицы, требуют выполнения числа операций, пропорционального кубу размерности системы, и свободной памяти для хранения исходных и промежуточных значений – пропорциональной квадрату размера матрицы. Поэтому для сверх больших систем (число неизвестных больше нескольких сотен) ориентируются в основном на применение приближенных, итерационных методов.

Привлекательность тех или иных итерационных методов определяется скоростью сходимости итерационного процесса. Теоретически доказано, что итерационный процесс Гаусса-Зейделя сходится к решению при любом начальном значении искомого значения вектора решений, однако количество итерационных циклов может во много раз превышать число неизвестных (размерность матрицы). Это вызвало к жизни множество модификаций алгоритмов, обладающих большей скоростью сходимости.

Процедуры ускорения связаны с построением очередного вектора по одному или нескольким его значениям на предыдущих итерационных циклах. Фактически речь идет о построении на каждом шаге итераций интерполирующей функции с векторным аргументом, по которой вычисляют очередной вектор для подстановки. Для вычисления вектора Методы предварительных эквивалентных преобразований и итерационные методы с минимизацией невязки для решения СЛАУ на (k+1) – ом шаге итераций необходимо сначала получить величину Методы предварительных эквивалентных преобразований и итерационные методы с минимизацией невязки для решения СЛАУ и единичный вектор направления Методы предварительных эквивалентных преобразований и итерационные методы с минимизацией невязки для решения СЛАУ и просуммировать предыдущий вектор Методы предварительных эквивалентных преобразований и итерационные методы с минимизацией невязки для решения СЛАУ с добавочным вектором:

Методы предварительных эквивалентных преобразований и итерационные методы с минимизацией невязки для решения СЛАУ.

Подстановка последнего в уравнение (Методы предварительных эквивалентных преобразований и итерационные методы с минимизацией невязки для решения СЛАУ) образует вектор Методы предварительных эквивалентных преобразований и итерационные методы с минимизацией невязки для решения СЛАУ из покомпонентных невязок. Для задания структурной взаимосвязи каждой невязки с соответствующей компонентой вектора Методы предварительных эквивалентных преобразований и итерационные методы с минимизацией невязки для решения СЛАУ и образования функционала (скалярной функции от вектора невязок) возмем скалярное произведение вектора невязки на вектор-строку Методы предварительных эквивалентных преобразований и итерационные методы с минимизацией невязки для решения СЛАУ:

Методы предварительных эквивалентных преобразований и итерационные методы с минимизацией невязки для решения СЛАУ.

После подстановки очередного вектора функционал получит новое значение, которое будет зависеть от некоторого скаляра Методы предварительных эквивалентных преобразований и итерационные методы с минимизацией невязки для решения СЛАУ:

Методы предварительных эквивалентных преобразований и итерационные методы с минимизацией невязки для решения СЛАУ.

Чтобы невязки на каждом шаге итераций становились меньше, желательно соответствующим образом выбирать Методы предварительных эквивалентных преобразований и итерационные методы с минимизацией невязки для решения СЛАУ. Найдем такое значение Методы предварительных эквивалентных преобразований и итерационные методы с минимизацией невязки для решения СЛАУ, при котором Методы предварительных эквивалентных преобразований и итерационные методы с минимизацией невязки для решения СЛАУ. Для этого приравняем производную по Методы предварительных эквивалентных преобразований и итерационные методы с минимизацией невязки для решения СЛАУ нулю. Индекс номера итерации пока опустим.

Методы предварительных эквивалентных преобразований и итерационные методы с минимизацией невязки для решения СЛАУ

Методы предварительных эквивалентных преобразований и итерационные методы с минимизацией невязки для решения СЛАУ

Из последнего равенства для (k+1) – й итерации величина шага Методы предварительных эквивалентных преобразований и итерационные методы с минимизацией невязки для решения СЛАУ в направлении вектора Методы предварительных эквивалентных преобразований и итерационные методы с минимизацией невязки для решения СЛАУ должна быть вычислена так:

Методы предварительных эквивалентных преобразований и итерационные методы с минимизацией невязки для решения СЛАУ.

Если единичные векторы направления последовательно выбирать равными координатным, т.е. Методы предварительных эквивалентных преобразований и итерационные методы с минимизацией невязки для решения СЛАУ, то будет реализован метод Гаусса-Зейделя (метод покоординатного спуска в задачах оптимизации).

Выбирая направление изменения очередного вектора в сторону локального убывания, т.е. в сторону, противоположную вектору градиента функционала, получается метод быстрого спуска. В этом случае

Методы предварительных эквивалентных преобразований и итерационные методы с минимизацией невязки для решения СЛАУ

2.2Метод сопряженных направлений

Среди методов, связанных с выбором направления существуют методы, в которых к векторам направлений предъявляются требования их взаимной сопряженности Методы предварительных эквивалентных преобразований и итерационные методы с минимизацией невязки для решения СЛАУ, т.е. матрица A преобразует вектор Методы предварительных эквивалентных преобразований и итерационные методы с минимизацией невязки для решения СЛАУ в вектор, ортогональный вектору Методы предварительных эквивалентных преобразований и итерационные методы с минимизацией невязки для решения СЛАУ. Доказано, что выбор направлений из множества сопряженных позволяет при любом начальном Методы предварительных эквивалентных преобразований и итерационные методы с минимизацией невязки для решения СЛАУ свести задачу к точному решению не более, чем за n шагов, если матрица симметричная и положительно определенная (Методы предварительных эквивалентных преобразований и итерационные методы с минимизацией невязки для решения СЛАУ) размера Методы предварительных эквивалентных преобразований и итерационные методы с минимизацией невязки для решения СЛАУ.

Классическим набором сопряженных векторов являются собственные векторы матрицы (Методы предварительных эквивалентных преобразований и итерационные методы с минимизацией невязки для решения СЛАУ). Однако задача их определения сложнее решения заданной системы уравнений. Не менее сложна и задача построения произвольной системы ортогональных векторов.

В то же время примером ортогональных направлений являются направления вектора градиента и нормали в заданной точке некоторой гиперповерхности. Такая поверхность выше была представлена функционалом в виде скалярного произведения вектора невязки и вектора x, которая и определяла направление спуска по направлению градиента. Если, используя такой же подход к вычислению Методы предварительных эквивалентных преобразований и итерационные методы с минимизацией невязки для решения СЛАУ, в выражении для последнего вектор невязок дополнительно модифицировать, как показано ниже, то рекуррентно вычисляемые очередные направления окажутся сопряженными:

Методы предварительных эквивалентных преобразований и итерационные методы с минимизацией невязки для решения СЛАУ

Выбрав в начале итераций Методы предварительных эквивалентных преобразований и итерационные методы с минимизацией невязки для решения СЛАУ и Методы предварительных эквивалентных преобразований и итерационные методы с минимизацией невязки для решения СЛАУ, после выполнения приведенных вычислений в (n-1) цикле будут получены векторы направлений, удовлетворяющие соотношениям

Методы предварительных эквивалентных преобразований и итерационные методы с минимизацией невязки для решения СЛАУ,

а векторы невязок будут ортогональными:

Методы предварительных эквивалентных преобразований и итерационные методы с минимизацией невязки для решения СЛАУ.

Относительно метода сопряженных градиентов доказывается, что, если матрица (положительно определенная и симметричная) имеет только m (m<n) различных собственных значений, то итерационный процесс сходится не более, чем за m итераций. Однако в практической реализации скорость сходимости существенно зависит от величины меры обусловленности Методы предварительных эквивалентных преобразований и итерационные методы с минимизацией невязки для решения СЛАУ и в итерационном процессе может быть оценена согласно неравенству:

Методы предварительных эквивалентных преобразований и итерационные методы с минимизацией невязки для решения СЛАУ,

где Методы предварительных эквивалентных преобразований и итерационные методы с минимизацией невязки для решения СЛАУ – коэффициент, степень которого на каждом шаге итерационного процесса показывает во сколько раз уменьшилось расстояние до вектора точного решения x*.

Чем больше Методы предварительных эквивалентных преобразований и итерационные методы с минимизацией невязки для решения СЛАУ, тем ближе a к единице и, следовательно, степени a уменьшаются медленнее. В литературе описываются модифицированные методы сопряженных градиентов, которые тем или иным способом включают в итерационный процесс подобные (конгруэнтные – для комплексных матриц) преобразования, предварительно уменьшающие меру обусловленности.

Литература

Бахвалов И.В. Численные методы. БИНОМ, 2008. – 636c.

Волков Е.А. Численные методы. Изд-во ЛАНЬ, 2004. – 256.

Демидович Б.П., ред., Марон И.А., Шувалова Э.З. Численные методы анализа. Издательство ЛАНЬ, 2008.

Пантелеев А.В., Киреев В.И., Пантелеев В.И., Киреев А.В. Численные методы в примерах и задачах. М: Высшая школа, 2004. – 480c.

Пирумов У.Г., Пирумов О.Г. Численные методы. Изд-во: ДРОФА, 2004. – 224c.

Реферат: Экономическое и политическое развитие Республики Мордовия в 90-х.годах

МГУ им.Н.П.Огарёва.

Реферат по теме:

Экономическое и политическое развитие

Республики Мордовия в 90-х.годах.

Выполнил : сдудент 1 курса Аграрного института Костин А.А.

Проверил : Ниманов И.Б.

Мордовия — многонациональное, гостеприимная республика с ярко выраженной развитой светотехнической промышленности, хорошим потенциалом перерабатывающий отрасли сельского хозяйства, квалифицированными научными кадрами, самобытной культуры.

Экономический и культурный расцвет нашей республики заложен в нас самих, в нашем творческом отношении к труду и житейской мудрости.

Это гарантия наших будущих успехов.

Н.И.Меркушкин — Глава Республики

Мордовия

САРАНСК 1998

Содержание

1.Основы конституционного строя РМ.

2.Промышленный потенциал РМ.

3.АПК РМ.

4.Развитие банковской системы РМ.

5.Таможня РМ.

6.Список литературы.

Основы конституционного строя

Республика Мордовия есть демократическое правовое государство, являющееся субъектом Российской Федерации.

Наименования Республика Мордовия и Мордовия — равнозначны.

Единственным источником власти в Республике Мордовия(РМ)является многонациональный народ, проживающий на её территории. Народ выражает свою власть непосредственно, а также через систему органов государственной власти и органы местного самоуправления.

Высшим непосредственным выражением власти народа являются референдум и свободные выборы.

На всей территории республики действует Конституция Республики
Мордовия, принятая 21 сентября 1995 г. Конституционным Собранием
Республики Мордовия. Конституция и законы РМ, а также иные нормативные правовые акты, принимаемые в РМ,не должны противоречить Конституции
Российской Федерации.

Органы государственной власти, местного самоуправления, должностные лица, граждане и их объединения обязаны соблюдать Конституцию Российской
Федерации Конституцию, Республики Мордовия, федеральные законы и законы РМ.

РМ имеет своё гражданство. Граждане Российской Федерации, постоянно
Проживающие на территории РМ, являются одновременно гражданами РМ.

РМ — социальное государство, политика которого направлена на создание условий, обеспечивающих достойную жизнь и свободное развитие человека.

В систему органов государственной власти РМ входят :

Глава Республики Мордовия — глава государства и высшее должностное лицо РМ;

Государственное Собрание РМ — высший представительный и законодательный орган власти;

Правительство РМ — высший орган исполнительной власти.

Промышленный потенциал республики

Современная структура промышленности республики формировалась практически к середине ХХ в. Комплекс её отраслей постоянно дополняется и усложняется. Это хорошо заметно при анализе структуры валовой продукции отрасли. Начиная с 60-х. годов на долю отрасли тяжелой промышленности приходилось более 50% стоимости валовой продукции, и доля машиностроения составляла почти 40%, а лёгкая и пищевая давали 2/3. Сегодня ситуация изменилась, и тяжелая промышленность даёт уже более 70% стоимости валовой продукции промышленности, а лёгкая и пищевая чуть более 10%. При этом число предприятий практически не изменилось. Большие перемены произошли в численности занятых в отрасли. Если в 1940 г. на предприятиях отрасли работало 34,9 тыс. человек, в 1964 г.-73,7 тыс. человек, то в 1996 г. — уже
402,8 тыс. человек.

Важную роль в развитии промышленности республики играет энергетика.
На территории РМ собственных топливно-энергетических и гидроэнергетических ресурсов нет. Поэтому энергетика работает на привозном топливе. Сейчас в
Мордовии работают 4 ТЭЦ. Первая из них — саранская ТЭЦ-1. Она была пущена в эксплуатацию в 1933 г. Самая крупная тепловая электростанция — Саранска ТЭЦ-
2 — вырабатывает в год 1436 млн. кВт., а все производят 1479 млн. кВт. За последние 30 лет производство электроэнергии выросло с 586,5 млн. кВт до
1479 млн. кВт. Все электростанции объединены в энергосистему, которая с
1960 г. работает в Единой Европейской энергосистеме России.

Большое значение для укрепления энергетики имеют газопроводы, входящие в строй с 1960 г. Первый среди них — Саратов — Пенза — Саранск
(участок газопровода Саратов — Горький). В последние годы на территории республики в её западных районах,проложено несколько ниток газопроводов:
Уренгой — Помары — Ужгород, Уренгой — Центр 1, Уренгой — Центр 2,
Ямбург — Елец 1, Ямбург — Елец 2, Ямбург — Западная граница. Строительство газовых магистралей на этом не закончено. В Теньгушевском районе, вблизи посёлка Барашево, построена газокомпрессорная станция для обслуживания газопровода Ямбург — Тула. Доля газов топливо — энергетическом балансе республики в настоящее время превышает 50%. Газ «работает» в
Краснослободском, Торбеевском, Большеигнатовском, Лямбирском, Зубово —
Полянском, Ельниковском, Атяшевском, Ромодановском,
Чамзинском, Большеберезниковском районах.

Проблемы обеспечения энергией стоят перед экономикой республики очень остро. Собственные мощности позволяют покрыть потребность едва на 30%.
Поэтому появился проект строительства в нижнем течении р.Мокши крупнейшей тепловой электростанции. По мнению некоторых экологов, её строительство, при всех экономических плюсах, нарушит пока ещё имеющийся экологический баланс в этой части республики.

Ведущий хозяйственный комплекс Мордовии — машиностроительный. Удобное транспортно — географическое положение территории республики, соседство различных индустриальных районов, достаточное количество квалифицированных ресурсов, значительная научно — исследовательская и учебно — конструкторская база и отсутствие собственных сырьевых ресурсов обусловили развитие и размещение здесь нематериалоёмких, но трудоёмких отраслей.
Важнейшая и географически более распространённая отрасль машиностроения — электротехническая, в которой выделяется светотехническая. Головным предприятием является АО «Лисма». Его филиалы до недавнего времени имелись во многих районах Мордовии. В Ардатове, Рузаевке производили светильники, в
Кадошкино — тепличные облучатели, в Темникове — микроминиатюрные лампы, в
Атюрьеве — детали из пластмассы, в Чамзинке — цоколи для электрических ламп, в Больших Березниках — специальную оснастку. До недавнего времени по уровню развития электротехники Мордовия занимали одно из ведущих мест в
России. Самым крупным предприятием отрасли считают АО «Электровыпрямитель».
Но в последние годы объёмы производства на этом предприятии резко снизились. Основными причинами, как и во всём машиностроении РМ, являются трудности со сбытом продукции(76,2% потерь рабочего времени) и необеспеченность материальными ресурсами(22,4%). В результате сокращено производство многих видов промышленной продукции.

Рост производства промышленной продукции наблюдаются только в отраслях, изготавливающих предметы потребления. Кроме того, это же карта — схема показывает и изменение происходящие в структуре машиностроения.

Из отраслей машиностроения, имеющихся на территории республики, следует отметить группу предприятий автомобильной промышленности и производящих для неё заготовки, отдельные детали, материалы. Филиалом
ГАЗа является Саранский завод автосамосвалов, на данную отрасль работают также завод «Центролит», «Резинотехники». В Саранске размещено также производство экскаваторов на основе колёсных тракторов, приборов и инструментов. В Елховке действует завод дорожно — строительных машин.

Механический завод производит велосипеды различного назначения. Достаточно хорошо представлены предприятия машиностроительного комплекса, занимающиеся ремонтом сельскохозяйственной техники, автомобилей, железнодорожных вагонов, локомотивов. Появляются отдельные предприятия иной формы собственности, производящие продукцию, используемую в машиностроении.
Например ТОО «Транссвет» производит осветительные конструкции для железнодорожного транспорта.

С пуском в эксплуатацию завода «Центролит» в республики появилась
«малая» металлургия. Продукция завода используется в производстве автомобилей в крупных российских промышленных центрах — Москве,
Н.Новороде, Ульяновске.

Одна из самых молодых отраслей промышленности Мордовии, появившаяся после войны, — химическая. Она представлена следующими предприятиями — комбинатом «Биохимик», занимающимся производством в основном медицинских препаратов, Рузаевским заводом химического машиностроения и заводом
«Резинотехника», основным производителем резинотехнических изделий для автомобильной промышленности, а также напорных рукавов, технической ткани.
Эти производства используют привозное сырьё, что вызывает определённые трудности.

На западе Мордовии, в районе, занятом лесными массивами, расположено единственное крупное предприятие лесохимии — завод «Дубитель»
(п.Вад).Используя привозное и местное сырьё (древесину дуба, живицу),он выпускает дубинные экстракты, канифоль, скипидар и т.д.

На востоке республики большое развитие получила строительная индустрия. Она развивается преимущественно на собственном сырье, которое на нашей территории имеется в достаточном количестве. В отрасли производится строительный кирпич, черепица, цемент, шифер, разнообразные железобетонные изделия. Крупнейшим предприятием отрасли является Алексеевский цементный завод — единственное в Волго-Вятском экономическом районе подобного профиля. Он способен производить более 3 млн. тонн цемента в год.

На основе собственного производства сырья сложилась и окрепла отрасль, выпускающая сборные железобетонные изделия. Основной её потребитель — строительство. Поэтому заводы данного профиля имеются в
Саранске, Рузаевке, посёлке Комсомольском.

Производство кирпича развито практически повсеместно. Этому способствует широкое распространение месторождений кирпичных глин. Всего насчитывается более 30 предприятий, большинство из них представляют собой небольшие кирпичные заводики, являющиеся чаще всего колхозной собственностью. Наиболее крупные из них работают в Саранске, Резоватове и
Атемаре. Завод силикатного кирпича имеется в г. Ковылкино. Дополняет структуру промышленности строительных материалов ряд небольших производств, имеющихся в различных отраслях и производящих вяжущие материалы, минеральную вату и т. д.

Самой старой отраслью на территории РМ — лесная и деревообрабатывающая промышленность. Из 50 имевшихся в начале века промышленных, полукустарных предприятий, более 20 производили телеги, дуги, кареты, колёса, доски и другие изделия из дерева. Мордовский лес шёл на строительство молодого российского флота.

Основное сырьё — лес наиболее распространено на западе республики и в
Приалатырье. Поэтому к этим районам и тяготеет основная часть предприятий.
Так как сейчас запасы деловой древесины ограниченны, появляется новая тенденция — повышение роли привозного сырья. Удельный

вес отрасли в стоимости валовой продукции упал до очень низкого уровня —
1%.

Основная продукция отрасли — мебель. Её производят как на крупных мебельных фабриках в Саранске и п. Ичалки, так и на предприятиях совсем другого профиля, например в АО «Электровыпрямитель». В п. Вад на заводе
«Дубитель» производят для неё ДСП, в п. Умёт — фанеру и шпон. Переработкой древесины занимаются также деревообрабатывающие комбинаты. Крупнейшие из них (Умётский, Киселевский, Сивиньский) производят лесопиление, мебель и мебельные заготовки, тару и т. п.

Целлюлозно — бумажная промышленность представленна только одним предприятием — бумажной фабрикой » Красная роза » ( п.Кондровка
Темниковского района).Основная её специализация — производство обоев.
Работает она главным образом на бумажном утильсырье.

В стоимости валовой продукции промышленности доля лёгкой промышленности составляет только 6,4%, это значительно меньше, чем прежде.

Данная отрасль предоставлена текстильной, швейной, кожевно — обувной, трикотажный, пеньковый, и др. отраслями. Практически все предприятия имеют местное значение, но многие виды продукции вывозятся в другие регионы
России.

Наиболее широкая география имеет швейная промышленность. Небольшие цехи и предприятия имеются практически в каждом административном районе.
Крупнейшее предприятие отрасли — Саранская швейная фабрика.

Текстильная промышленность представлена самыми старыми на территории
Мордовии промышленным предприятием — Ширингушской суконной фабрикой, начавшей свою деятельность ещё в ХVIII в. Кроме неё в состав отрасли входят
АООТ «Сартекс», Краснослободская прядильно — ткацкая фабрика. В своём современном виде текстильная промышленность начала формироваться относительно недавно, с 1958г.

Производство чулочно — носочных изделий и бельевого трикотажа ведётся на Рузаевской трикотажной фабрике, продукция которой широко известна за пределами РМ.

Общим условиям развития лёгкой промышленности в Мордовии является использование привозного сырья. Главным образом оно поступает из
Центрального района.

Агропромышленный комплекс Мордовии

Агропромышленный комплекс Мордовии представляет собой часть общероссийского АПК, которым выделяются три основные сферы: отрасли промышленности, выпускающие основные средства производства для с/х, перерабатывающих и обслуживающих предприятий и организаций; собственно сельскохозяйственное производство; предприятие и организация, занимающиеся заготовкой, хранения и переработкой с/х продукции.

Первая сфера АПК в республики насчитывает несколько особенностей, главная из которых заключается в том, что промышленность имеет более развитые связи с Российской индустрией и в меньшей степени связано с собственным АПК. Практически, за исключением производства комбикормов, в
Мордовии нет предприятий, полностью ориентированных на производства средств производства для аграрного сектора экономики. Выпускаемая промышленная продукция имеет двойной характер использования. Например, автосамосвалы, экскаваторы, резинотехнические изделия, электролампы, и т.п. используется во многих отраслях, в том числе и в АПК. Поэтому РМ

при обеспечение материально — технических потребностей для развития с/х, перерабатывающих его продукцию отраслей, вынуждена ориентироваться на их производства в других регионах России и СНГ.

Одновременно определённая часть продукции, произведённая на территории Мордовии, используется в других регионах страны при изготовлении средств производства для АПК.

Тем самым подтверждается острая необходимость упрочнения межрегиональных связей РМ.

В распоряжении сельхозтоваропроизводителей 1664,4 тыс.га сельскохозяйственных угодий, в том числе 1173,2 тыс.га пашни, 335,1 тыс.га сенокосов и пастбищ.

В структуре с/х угодий преобладают пашни, в среднем около 80% площади. В центральных и восточных районах доля пашни в с/х угодиях возрастает до 80-85%, что связанно с наличием здесь чернозёмных почв. На почвах менее плодородная, доля пашен не превышает 70%. В следствии высокой степени распаханности доля естественных кормовых угодий невелика. Сенокосы занимают чуть более 4%, пастбища около 18% с/х угодий. Наибольшую долю естественных кормовых угодий, от 12 — 20 до 23 — 25%, имеют хозяйства находящиеся в долинах крупных рек — Мокши, Суры, Вада. В подзоне северной лесостепи сенокосы во многих хозяйствах отсуствуют.

Использование пахотных угодий в большой степени определяется качеством почвенного покрова. На северо-западе Мордовии, в районах где высок удельный вес в пашне серых лесных и дерново-подзолистых почв, доля зерновых культур не превышает 50-60%. Из них примерно половина приходится на озимую рожь. До 14% пашни занимает картофель, при невысокой доле кормовых культур.

Животноводство в республике также многоотраслевое. Важнейшими отраслями, играющими ведущую роль, является мясомолочное и молочномясное скотоводство, свиноводство, птицеводство и овцеводство.

В качестве дополнительных отраслей выступают коневодство, звероводство, кролиководство, прудовое хозяйство, имеющие ограниченные ареалы распространения. Подавляющая часть с/х животных — это крупный рогатый скот.

Производство молока и мяса увеличивается в районах, расположенных в южной части республики, что связанно с наличием здесь разветвлённой транспортной сети, к которой привязаны заготавливающие и перерабатывающие предприятия и потребители в виде городского населения. Производство яиц и мяса птицы сосредоточено на пяти крупнейших птицефабриках. В целом производство животноводческой продукции имеет большие различия от места к месту, что связанно со сложившимися природными социально-экономическими условиями.

В отрасли третьей сферы АПК Мордовии, включающей более 50 перерабатывающих и несколько десятков заготавливающих предприятий, используется практически вся производимая сельским хозяйством продукция.
Это предприятия по переработке мяса, молока и другой животноводческой продукции, консервные предприятия, сахарный и другие заводы, перерабатывающие сельскохозяйственное сырьё, элеваторы, хранилища,и т.д.

Сложились несколько видов сочетаний с/х и промышленных предприятий, осуществляющих производство, заготовку, переработку и хранение с/х продукции.

Развитие банковской системы Республики Мордовия

В соответствии с законами Российской Федерации «О Центральном банке
России» и «О банках и банковской деятельности в России» введена двухуровневая банковская система, состоящая из Центрального банка России и сети коммерческих банков. В Мордовии банковская система представлена
Национальным банком РМ, самостоятельными коммерческими банками, включая их филиалы, а также филиалами иногородних банков.

Национальный банк как, территориальное структурное подразделение
ЦБРФ, осуществляет свои функции по денежно-кредитному регулированию, развитии банковской системы и организации расчётов на территории РМ в соответствии с законом РФ «О Центральном банке России». В состав структуры
Национального банка РМ входят 24 РКЦ.

Коммерческие банки в Мордовии начали развиваться с 1990 г., когда был зарегистрирован первый коммерческий банк. Особенно активно такие банки создавались в период 1990-1991гг. на базе госбанков: Промстройбанка,
Агропромбанка, Жилсоцбанка.

В настоящее время на территории РМ функционируют 12 самостоятельных коммерческих банков, имеющих в своём составе 7 филиалов. 5 банков имеют лицензию на осуществление банковских операций в иностранной валюте.

Сегодня коммерческие банки представляют неотъемлемую часть финансовой инфраструктуры республики. Они ведут расчётные и текущие счета клиентов, по их поручению осуществляют расчётные операции, а также привлекают средства во вклады и депозиты, проводят операции с ценными бумагами.

Кредитные вложения коммерческих банков в с/х республики составили
116,8 млн. (деномин.)рублей. Основной источник кредитования — собственные ресурсы банков. Расширяется сфера межбанковского кредитования

ЦБР перешёл от прямого предоставления кредитов коммерческим банкам к рефинансированию банков путём рыночного предоставления средств, т.е. путём проведения кредитных аукционов.

Коммерческие банки ведут работу по расширению корреспондентских сетей внутри РМ и других регионах России, что ускоряет проведение платежей.

В этих же целях налаживается электронная связь между банками с использованием современных ЭВМ.

Внедряются новые информационные технологии, специальные аналитические программы, позволяющие анализировать состояние денежно- кредитной сферы и своевременно реагировать на кризисные ситуации.

Таможенная система Республики Мордовия

С либерализацией внешнеэкономических связей в России заметно развилось таможенное дело — т.е. порядок и условия перемещения через таможенную границу Российской Федерации товаров и транспортных средств, взимания таможенных платежей, таможенного оформления, таможенный контроль и другие средства проведения таможенной политики в жизнь. Особенно укрепилась его правовая и нормативная база, принята серия указов и распоряжений
Президента России, постановлений Правительства, актов Министерства внешних экономических связей и Государственного таможенного комитета .

Вступивший в силу 21 июля 1933 года Таможенный кодекс РФ всесторонне регулирует весь комплекс таможенного дела. Все положения кодекса пронизаны идеей формирования российского рынка. В этом отношении в них учтены: мировая практика, общепринятые в других странах стандарты, опыт и инструменты Генерального соглашения о тарифах и торговле (ГАТТ), Совета таможенного сотрудничества (СТС), Гармонизированной системы описания и кодирования товаров.

В условиях развивающегося рынка, возросшей активности российских участников внешнеэкономической деятельности пограничные таможни не могли обеспечить эффективный контроль и оперативное таможенное оформление возросшего потока экспортно-импортных грузов. Это стало одной из главных причин создания внутренних таможени и приказом Государственного комитета
Российской Федерации № от 5 августа 1992 года. была создана Мордовская таможня как составная часть единой системы таможенных органов России.

История таможни сравнительно не богата. В 1990 году был назначен уполномоченный Московской Центральной таможни по Мордовской ССР. Через год был создан пост этой таможни, в скором времени переданный в оперативное подчинение Нижегородской таможне, и вот сотрудники таможни отпраздновали 4- ю годовщину со дня создания Мордовской таможни.

Зона ответственности Мордовской таможни — РМ, и уже сегодня ясно видна роль таможни как одного из наиболее активных и действенных регуляторов внешнеторговых связей предприятий и организаций республики.

Она занимается буквально всем но основные её функции это фиксальная и правоохранительная

По итогам 1990 года, вклад Российской таможни в доходную часть бюджета страны составил более 1/3 . Однако сейчас в Россие крайне непростая и политическая ситуация. С распадом СССР границы РФ стали прозрачными.
Поэтому на первый план сегодня выходит и правоохранительная роль. Прежде всего, это борьба с незаконным перемещением через таможенную границу товаров и транспортных средств, с контрабандой оружия, наркотиков и предметов, запрещённых к возу-вывозу. А ещё таможня сейчас располагает самой достоверной статистикой внешней торговли, ведь объектом учёта таможенной статистики являются все товары, воз и вывоз которых увеличивает или уменьшает материальные ресурсы страны. Многие десятилетия о ней практически ни чего не знали, в то время как без неё, без анализа происходящего на внутреннем и внешнем рынке не возможно принимать стратегические решения в области внешнеэкономических связей. Уже сегодня таможенной статистикой обеспечиваются заинтересованные структуры.

Специалисты различных отраслей работают в Мордовской таможне, преимущественно это экономисты, юристы, бывшие военнослужащие и работники правоохранительных органов.

Специалистов по таможенному делу раньше никто не готовил, профессионалами они становились в таможнях. Но в настоящие время создано и готовит свой третий выпуск Российская таможенная академия, организованно и успешно функционирует практически во всех крупных регионах России сеть таможенных учебных заведений, готовивших специалистов с высшим образованием.

Список литературы

1. Всё о Мордовии / Сост.: Е.М.Голубчик, В.Пресняков, В.Качалов.-
Саранск: Мрдов. кн. изд-во, 1997.-720 с.

2. Английские трактора в Мордовии.// Вечерний Саранск

№51(334) 24 декабря,1998 г.

Контрольная работа: Таможенные льготы для отдельной категории иностранных граждан

Введение

1. Перемещение товаров дипломатическими представительствами иностранных государств

2. Перемещение товаров главой дипломатического представительства иностранного государства и членами дипломатического персонала представительства иностранного государства

3. Перемещение товаров членами административно-технического персонала дипломатического представительства иностранного государства

4. Распространение таможенных льгот, предоставляемых членам дипломатического персонала представительства иностранного государства, на членов административно-технического и обслуживающего персонала

5. Перемещение товаров консульскими учреждениями иностранных государств и членами их персонала

6. Перемещение дипломатической почты и консульской вализы иностранных государств через таможенную границу

7. Таможенные льготы для иностранных дипломатических и консульских курьеров

8. Таможенные льготы для представителей и членов делегаций иностранных государств

9. Перемещение товаров членами дипломатического персонала, консульскими должностными лицами, представителями и членами делегаций иностранных государств, следующими транзитом через территорию Российской Федерации

10. Таможенные льготы для международных межгосударственных и межправительственных организаций, представительств иностранных государств при них, а также для персонала этих организаций и представительств

Заключение

Библиографический список

Введение

Среди специальных таможенных процедур в законодательстве РФ выделяется перемещение товаров отдельными категориями иностранных лиц: персоналом дипломатических, консульских и иных официальных представительств иностранных государств, международных организаций, иными категориями иностранных лиц, пользующихся иммунитетами и привилегиями на таможенной территории РФ в соответствии с нормами дипломатического и консульского права.

Порядок предоставления данных иммунитетов и привелегий определен в главе 25 ТК РФ, принятого Федеральным законом от 28.05.03 № 61-ФЗ.

Статья 298 п.1 определяет сферу применения данной главы, а упрощенный порядок таможенного оформления товаров, перемещаемых в рамках данной специальной процедуры закрепляется в п. 2 статьи 298 ТК РФ.

Особенностью правового регулирования данной разновидности специальных таможенных процедур является определяющее значение международно-правовых норм, в первую очередь международных договоров РФ. Главенство международно-правовых норм обеспечивается ст. 15 Конституции РФ.

1. Перемещение товаров дипломатическими представительствами иностранных государств

В соответствии со статьей 299 ТК РФ, дипломатические представительства иностранных государств, расположенные на территории Российской Федерации, могут ввозить на таможенную территорию Российской Федерации и вывозить с этой территории предназначенные для официального пользования представительств товары с освобождением от уплаты таможенных пошлин, налогов и без применения к товарам запретов и ограничений экономического характера, установленных в соответствии с законодательством Российской Федерации о государственном регулировании внешнеторговой деятельности.

По своему назначению дипломатические представительства в качестве государственных органов внешних сношений можно подразделить на три категории: постоянные дипломатические представительства в других государствах, постоянные представительства при международных организациях и непостоянные представительства, так называемые специальные миссии (различного рода делегации, направляемые со специальной целью для участия в переговорах, конференциях, торжественных церемониях, а также лица, выполняющие особо важное поручение своего правительства, — послы по особым поручениям и т.п.).

В соответствии с установившейся практикой постоянные дипломатические представительства в других государствах подразделяются на посольства, дипломатические миссии и соответствующие им представительства Ватикана (нунциатуры и интернунциатуры). Дипломатическое представительство, возглавляемое послом, именуется посольством, а возглавляемое посланником или постоянным поверенным в делах — миссией.

В настоящее время РФ обменивается с другими странами дипломатическими представительствами на уровне посольств.

Для того чтобы обеспечить дипломатическим представительствам возможность эффективно осуществлять предусмотренные международным правом функции без контроля со стороны властей государства пребывания (что вытекает из принципа суверенного равенства государств), им предоставляются дипломатические привилегии и иммунитеты.

Таможенные льготы для дипломатических представительств иностранных государств представляют собой разновидность дипломатических иммунитетов. Под иммунитетами понимаются отдельные виды изъятия представителей иностранных государств и имущества таких государств из сферы принудительного воздействия со стороны суда, финансовых, таможенных органов, служб безопасности страны, где такие иностранные лица и имущество находятся. Статья 299 ТК РФ освобождает от уплаты таможенных пошлин и налогов товары, предназначенные для официального пользования дипломатических представительств, которые ввозятся на таможенную территорию РФ или вывозятся с нее. Вместе с тем следует отметить, что Венская конвенция 1961 г. не конкретизирует, что именно понимается под «предметами, предназначенными для официального пользования», а также «предметами, предназначенными для личного пользования», «предметами первоначального обзаведения», речь о которых пойдет ниже.

Такие понятия конкретизируются не международным, а национальным правом государств. При этом обычно государства не идут по пути составления перечней указанных предметов, а определяют ограничения на ввоз товаров. Еще при разработке упомянутой Венской конвенции Комиссия международного права в комментариях к проекту указывала, что государство пребывания может устанавливать некоторые ограничения, в частности ограничивать количество ввозимых товаров, устанавливать период, в течение которого могут ввозиться товары, рассматриваемые как предметы первоначального обзаведения, а также период, в течение которого товары, ввезенные с использованием таможенных льгот, не должны быть отчуждены. Следует отметить, что все перечисленные ограничения должны применяться ко всем представительствам на недискриминационной основе. Кроме того, следует учитывать, что, согласно ст. 47 Венской конвенции, не считается, что имеет место дискриминация, если государство пребывания применяет какое-либо из положений Конвенции ограничительно ввиду ограничительного применения этого же положения к его представительству в аккредитующем государстве. Таким образом, если государство устанавливает необоснованно жесткие ограничения на ввоз указанных предметов, то возможно применение ответных мер со стороны других государств.

Подводя итог, можно сказать, что товарами, предназначенными для официального пользования дипломатических представительств, в случае отсутствия ограничений, установленных национальным правом, могут являться любые товары, перемещаемые через таможенную границу дипломатическими представительствами. Как правило, представительства перемещают автотранспортные средства, мебель, оргтехнику, канцелярские товары и т.п. Предназначение этих товаров для официальных нужд дипломатического представительства подтверждается соответствующими письмами, письменными обращениями и т.д., направляемыми руководителем дипломатического представительства в адрес таможенного органа, производящего таможенное оформление. Предназначение товаров может оговариваться в контракте или обозначаться иным способом, например учитывая сложившуюся международную практику, на основе двусторонних договоров (Соглашение между Правительством РФ и Правительством Республики Корея об обмене земельными участками для строительства комплексов дипломатических представительств, Соглашение между Правительством Соединенного Королевства Великобритании и Северной Ирландии и Правительством СССР о взаимном предоставлении земельных участков для строительства посольств обеих стран соответственно в Москве и Лондоне). Строительные материалы и оборудование, ввозимые во время строительства указанных представительств, могут быть признаны товарами, предназначенными для официального пользования.

Количество автомашин, которые могут быть ввезены дипломатическими представительствами иностранных государств и международных организаций для официального (служебного) пользования, устанавливает МИД России.

Актами законодательства РФ, действующими в настоящее время в отношении лиц, упомянутых в статье, не установлены прямые ограничения на ввоз товаров, предназначенных для официального пользования. Представляется, что данное обстоятельство демонстрирует иной подход российской правоприменительной практики в отличие от практики, существовавшей в СССР. Так, согласно положениям Правил перемещения через таможенную границу РФ товаров отдельными категориями иностранных лиц, утвержденных приказом ГТК России от 10 октября 2002 г. № 1087, принципиальной особенностью и отличием от ранее действовавших актов по таможенному делу, принятых во время существования СССР, стал отказ от ограничений, выраженных четкими сроками или квотами в отношении ввоза товаров, предназначенных для официального пользования. Какие-либо ограничения в отношении указанных товаров могут быть введены лишь на основе принципа взаимности (п.43 упомянутых Правил). В целях недопущения использования дипломатических льгот для извлечения дохода исходя из принципа несовместимости дипломатического представительства с коммерческой деятельностью (ст. 42 Венской конвенции 1961 г.) таможенное законодательство может устанавливать ограничения в отношении некоторых товаров, предназначенных для официального пользования дипломатического представительства. Определяется, например, срок обновления или замены автомашины. Сейчас он составляет три года. В случае нарушения этой нормы обновление автомобиля возможно только при уплате таможенных платежей в полном размере. При отчуждении автомобиля до истечения трехлетнего срока с момента его ввоза необходимо получить разрешение на совершение такой сделки от таможенного органа, где данный автомобиль состоит на учете.

В том случае если таможенным органом установлено, что товары не предназначены для официального пользования, то в соответствии с одним из принципов Венской конвенции 1961 г. о предоставлении привилегий и иммунитетов не для выгод отдельных лиц, а для обеспечения эффективного осуществления функций дипломатических представительств как органов, представляющих государства, освобождение от уплаты таможенных платежей не предоставляется (п.62 Правил).

Следует отметить, что в соответствии с п.2 ст.126 ТК РФ в качестве декларанта имеют право выступать иностранные лица, пользующиеся таможенными льготами в соответствии с главой 25 ТК РФ.

Кроме того, к товарам, предназначенным для официального пользования представительств, не применяются запреты и ограничения экономического характера, устанавливаемые в соответствии с законодательством РФ о государственном регулировании внешнеторговой деятельности.

Товары, предназначенные для официального пользования дипломатических представительств иностранных государств, проходят таможенное оформление в упрощенном порядке (п. 2 ст. 298 ТК РФ).

Товары, предназначенные для официального пользования дипломатических представительств, не освобождаются от таможенного досмотра.

Дипломатические представительства получают таможенные льготы при условии соблюдения установленного порядка перемещения товаров через таможенную границу РФ.

2. Перемещение товаров главой дипломатического представительства иностранного государства и членами дипломатического персонала представительства иностранного государства

Согласно статье 300 ТК РФ, глава дипломатического представительства иностранного государства и члены дипломатического персонала представительства иностранного государства, а также проживающие вместе с ними члены их семей могут ввозить на таможенную территорию Российской Федерации товары, предназначенные для их личного и семейного пользования, включая товары для первоначального обзаведения, и вывозить за пределы таможенной территории Российской Федерации товары, предназначенные для их личного и семейного пользования, с освобождением от уплаты таможенных пошлин, налогов и без применения к товарам запретов и ограничений экономического характера, установленных в соответствии с законодательством Российской Федерации о государственном регулировании внешнеторговой деятельности.

Таможенные льготы, предусмотренные данной статьей, распространяются на главу дипломатического представительства, членов дипломатического персонала, а также на проживающих вместе с ними членов их семей.

В Венской конвенции 1961 г. о дипломатических сношениях под главой представительства понимается лицо, на которое аккредитующим государством возложена обязанность действовать в этом качестве (ст. 1). В соответствии со ст. 14 этой Конвенции главы представительств подразделяются на три класса:

1) класс послов и нунциев, аккредитованных при главах государств, и других глав представительств эквивалентного ранга;

2) класс посланников и интернунциев, аккредитованных при главах государств;

3) класс поверенных в делах, аккредитованных при министрах иностранных дел.

В п. 2 ст. 14 Венской конвенции 1961 г. установлено, что «иначе как в отношении старшинства и этикета, не должно проводиться никакого различия между главами представительств вследствие их принадлежности к тому или иному классу». Это предписание распространяется и на предоставление таможенных льгот: их объем не зависит от класса главы дипломатического представительства.

Членами дипломатического персонала являются те члены персонала представительства, которые имеют дипломатический ранг: советники, торговые представители, военные, военно-морские и военно-воздушные атташе, первые, вторые и третьи секретари, атташе дипломатические и атташе — представители ведомств (по науке и технике, сельскому хозяйству и т.д.), секретари-архивисты. В состав дипломатического персонала представительства входят также заместители торговых представителей, помощники военных, военно-морских и военно-воздушных атташе.

Статья 300 ТК РФ распространяет предусмотренные таможенные льготы на членов семьи главы дипломатического представительства и членов дипломатического персонала. Эта норма соответствует правилам, закрепленным в п. 1 ст. 37 Венской конвенции 1961 г. о дипломатических сношениях: «Члены семьи дипломатического агента, живущие вместе с ним, пользуются, если они не являются гражданами государства пребывания, привилегиями и иммунитетами, указанными в статьях 29 – 36» (таможенные льготы закреплены в ст. 36). Под дипломатическими агентами понимаются как глава дипломатического представительства, так и члены дипломатического персонала.

В теории и на практике нет единого мнения по вопросу, на каких именно членов семьи дипломатов распространяются дипломатические иммунитеты. Бесспорным является только то, что в семью входит супруг, несовершеннолетние дети и обычно также лица, состоящие на иждивении дипломата.

Суть таможенной льготы, устанавливаемой в ст. 300 ТК РФ, состоит:

а) в предоставлении дипломатическим агентам и проживающим вместе с ними членам их семей права перемещать через таможенную границу товары, предназначенные для их личного и семейного пользования, с освобождением от таможенных пошлин и налогов;

б) в неприменении в отношении таких товаров запретов и ограничений экономического характера, установленных в соответствии с законодательством РФ о государственном регулировании внешнеторговой деятельности;

в) в освобождении личного багажа дипломатических агентов и проживающих вместе с ними членов их семей от таможенного досмотра.

В соответствии с принципом законности данные таможенные льготы предоставляются при условии соблюдения установленного порядка перемещения товаров через таможенную границу РФ.

С помощью ст. 300 ТК РФ в российское законодательство переносятся правила, закрепленные в ст. 36 Венской конвенции 1961 г. о дипломатических сношениях. В п. 1 ст. 36 Конвенции устанавливается, что «государство пребывания в соответствии с принятыми им законами и правилами разрешает ввозить и освобождает от всех таможенных пошлин, налогов и связанных с этим сборов, за исключением складских сборов, сборов за перевозку и подобного рода услуги предметы, предназначенные для личного пользования дипломатического агента или членов его семьи, живущих вместе с ним, включая предметы для его обзаведения».Таким образом, как и в случае с товарами, предназначенными для официального пользования дипломатических представительств (ст. 299 ТК РФ), товары для личного пользования дипломатического агента и членов его семьи, включая товары для первоначального обзаведения, освобождаются от уплаты таможенных пошлин, других косвенных налогов, взимание которых возложено на таможенные органы, сборов за таможенное оформление. Данная льгота не касается сборов за хранение, сборов за таможенное оформление вне определенных для этого мест и вне времени работы таможенных органов. Однако, Венская конвенция 1961 г. не уточняет, что именно понимается под «предметами, предназначенными для личного пользования», а также «предметами первоначального обзаведения».

Как правило, государства национальным законодательством определяют ограничения на ввоз товаров. Вместе с тем на практике государства по-разному подходят к проблеме ограничений. Так, в США не существует законодательно закрепленных ограничений на ввоз упомянутых товаров с использованием таможенных льгот. В то же время в Швейцарии ограничения на ввоз товаров, подпадающих под действие ст.36 Венской конвенции, детально прописаны в законодательстве. В частности, указывается, что главы дипломатических миссий ввозят все предметы личного пользования без ограничений, кроме строительных материалов. Члены дипломатического персонала ограничены во ввозе мебели (один раз в пять лет) и автомобилей (две машины в три года). Административно-технический персонал имеет право ввезти предметы для личного пользования с использованием льгот только при первоначальном обзаведении. При этом отчуждение предметов, ввезенных с использованием таможенных льгот, возможно только после уплаты таможенных платежей.

Исходя из положений ст.42 Венской конвенции 1961 г. о несовместимости занятий дипломатическим агентом профессиональной или коммерческой деятельностью в целях личной выгоды, национальным законодательством в принципе могут быть установлены любые ограничения.

Личный багаж главы дипломатического представительства иностранного государства, членов дипломатического персонала представительства иностранного государства, а также проживающих вместе с ними членов их семей освобождается от таможенного досмотра, если нет серьезных оснований предполагать, что он содержит товары, не предназначенные для личного и семейного пользования, или товары, ввоз в Российскую Федерацию или вывоз из Российской Федерации которых запрещен законодательством Российской Федерации, международными договорами Российской Федерации либо регулируется карантинными правилами. Таможенный досмотр должен проводиться только в присутствии указанных в настоящей статье лиц или их уполномоченных представителей.

Личным багажом является багаж, который содержит вещи личного пользования дипломата и обычно перевозится при дипломатическом агенте. Когда дипломат перемещается самолетом, часть его личного багажа может отправляться морем или железной дорогой.

Освобождение личного багажа от таможенного досмотра не является абсолютным. В п. 2 ст. 300 ТК РФ воспроизводится положение ст. 36 (п. 2) Венской конвенции 1961 г. о дипломатических сношениях, в соответствии с которой личный багаж дипломата или членов его семьи может быть досмотрен на таможне, если есть серьезные основания предполагать, что в багаже находятся товары, не предназначенные для личного пользования, или товары, ввоз и вывоз которых запрещен российским законодательством, международными договорами либо регулируется карантинными и иными специальными правилами. Ни в тексте Конвенции, ни в ТК РФ не дается толкование понятия «серьезные основания». На практике неопределенность этого выражения, с одной стороны, сдерживает таможенные органы от необоснованных досмотров, а с другой — легко разрешается с помощью такого критерия, как конечный результат. Если в ходе досмотра товары, не предназначенные для личного пользования, или товары, ввоз и вывоз которых запрещен, не обнаружены, то, значит, не было и «серьезных оснований» для досмотра личного багажа дипломата.

Сотрудник таможенного органа может не только опросить дипломата, но и предложить ему заполнить таможенную декларацию, а также произвести досмотр ручной клади и багажа. Таможенный досмотр личного багажа дипломата санкционируется начальником таможни либо лицом, его замещающим. В случае если в результате досмотра багажа товаров, не предназначенных для личного или официального пользования или запрещенных к ввозу и вывозу, не обнаружено, дипломат, скорее всего, направит в МИД ноту протеста в связи с нарушением ст. 36 (п. 2) Венской конвенции о дипломатических сношениях 1961 г.

Если же в результате досмотра выявляется нарушение таможенного законодательства, должностное лицо таможенного органа составляет специальный акт. Протокол о правонарушении в этом случае не составляется, поскольку дипломатический агент (член его семьи) обладает судебным иммунитетом и не может быть привлечен к юридической ответственности по закону страны пребывания. В таких ситуациях обычно МИД России направляет соответствующее представление в посольство, где работает дипломатический агент. В представлении указывается на факт злоупотребления дипломатическим статусом со стороны дипломатического агента, в отношении которого на таможне был составлен специальный акт. Обнаруженные при досмотре товары, не предназначенные для личного пользования или ввозимые в Россию в товарном количестве, подлежат возврату за границу.

Следует заметить, что ни при каких обстоятельствах личный багаж дипломата не может быть досмотрен на таможне в отсутствие владельца или его уполномоченного представителя.

3. Перемещение товаров членами административно-технического персонала дипломатического представительства иностранного государства

Статья 301 ТК РФ определяет, что члены административно-технического персонала дипломатического представительства иностранного государства и проживающие вместе с ними члены их семей, если указанные лица и члены их семей не проживают постоянно в Российской Федерации и не являются гражданами Российской Федерации, могут ввозить на таможенную территорию Российской Федерации предназначенные для первоначального обзаведения товары с освобождением от уплаты таможенных пошлин, налогов и без применения к товарам запретов и ограничений экономического характера, установленных в соответствии с законодательством Российской Федерации о государственном регулировании внешнеторговой деятельности.

Статья 301 ТК РФ определяет таможенные льготы, предоставляемые административно-техническому персоналу дипломатического представительства и проживающим вместе с ними членам их семей, в отношении товаров, ввозимых на таможенную территорию РФ и предназначенных для первоначального обзаведения. В соответствии со ст. 1 Венской конвенции 1961 г. о дипломатических сношениях «членами персонала представительства являются члены дипломатического персонала, административно-технического и обслуживающего персонала представительства». Административно-технический персонал составляют лица, осуществляющие административно-техническое обслуживание представительства. Обычно к ним относятся референты, заведующие канцелярией, бухгалтеры, переводчики, секретари, машинистки и т.д. На данную категорию сотрудников в соответствии со ст. 37 Венской конвенции распространяются льготы в отношении освобождения от таможенных пошлин, налогов и таможенных сборов на предметы первоначального обзаведения. Как и в случаях, предусмотренных в ст. 299, 300 ТК РФ, административно-технический персонал дипломатического представительства не освобождается от платежей за хранение, таможенное оформление товаров вне определенных для этого льгот или вне времени работы таможенного органа.

Помимо освобождения от уплаты таможенных пошлин и налогов, к товарам, предназначенным для первоначального обзаведения, не могут быть применены запреты и ограничения экономического характера, установленные в соответствии с законодательством РФ о государственном регулировании внешнеторговой деятельности.

Правила, установленные в ст. 301 ТК РФ, не распространяются на сотрудников административно-технического персонала и членов их семей, проживающих постоянно в РФ и являющихся гражданами РФ.

Как правило, чтобы определить понятие «товары первоначального обзаведения», нормативными актами государства пребывания отражается предназначение таких товаров, а также устанавливаются временные рамки. Так, например, согласно п.27 Правил перемещения через таможенную границу Российской Федерации товаров отдельными категориями иностранных лиц товары первоначального обзаведения могут быть ввезены в течение года с момента первоначального въезда на территорию РФ.

Льготы по освобождению от таможенного досмотра к лицам административно-технического персонала дипломатического представительства не применяются.

4. Распространение таможенных льгот, предоставляемых членам дипломатического персонала представительства иностранного государства, на членов административно-технического и обслуживающего персонала

На основе специального соглашения с иностранным государством таможенные льготы, предоставляемые настоящим Кодексом членам дипломатического персонала представительства иностранного государства, могут быть распространены на членов административно-технического и обслуживающего персонала этого представительства, а также на членов их семей, не проживающих в Российской Федерации постоянно и не являющихся гражданами Российской Федерации, исходя из принципа взаимности в отношении каждого отдельного иностранного государства. (Статья 302 ТК РФ).

С точки зрения международного права ничто не препятствует отдельным государствам на основе взаимности распространять таможенные льготы, предусмотренные Венской конвенцией 1961 г. о дипломатических сношениях и национальным таможенным законодательством, на весь персонал дипломатического представительства, т.е. как на дипломатических агентов, так и на административно-технический и обслуживающий персонал, включая членов их семей.

К обслуживающему персоналу относятся члены персонала дипломатического представительства, выполняющие обязанности по обслуживанию представительства: шоферы, повары, уборщицы, садовники, дворники и т.д.

Распространение таможенных льгот на весь персонал дипломатического представительства обязательно оформляется соответствующим двусторонним соглашением, являющимся юридическим основанием для изменения таможенного режима для лиц, составляющих административно-технический и обслуживающий персонал представительства.

Таможенные льготы, предусмотренные ст. 302 ТК РФ, не могут быть предоставлены сотрудникам административно-технического и обслуживающего персонала и членам их семей, постоянно проживающим в РФ и являющимся гражданами РФ.

5. Перемещение товаров консульскими учреждениями иностранных государств и членами их персонала

По статье 303 ТК РФ:

1. Консульским учреждениям иностранных государств, консульским должностным лицам иностранных государств, включая главу консульского учреждения иностранного государства, и консульским служащим иностранных государств, а также членам их семей предоставляются таможенные льготы, предусмотренные настоящим Кодексом для дипломатических представительств иностранных государств или соответствующего персонала дипломатических представительств иностранных государств.

2. На основе специального соглашения с иностранным государством на работников обслуживающего персонала консульского учреждения иностранного государства, а также на членов их семей, не проживающих постоянно в Российской Федерации, исходя из принципа взаимности в отношении каждого отдельного иностранного государства могут быть распространены таможенные льготы, предоставляемые настоящим Кодексом членам соответствующего персонала дипломатического представительства иностранного государства.

Основным источником международного права, регулирующим порядок предоставления таможенных льгот консульским представительствам и их персоналу, является Венская конвенция 1963 г. о консульских сношениях. Предоставление таможенных льгот консульствам и их персоналу может быть урегулировано и через принятие двусторонних консульских конвенций. Статья 303 ТК РФ распространяет на консульские представительства и их сотрудников, а также на членов их семей те же таможенные льготы, что были предоставлены соответствующим категориям персонала дипломатического представительства. Таким образом, консульское представительство и его персонал подпадают под действие таможенного режима, закрепленного в ст. 299 — 302 ТК РФ.

6. Перемещение дипломатической почты и консульской вализы иностранных государств через таможенную границу

Статья 304 ТК РФ устанавливает следующие положения:

1. Дипломатическая почта и консульская вализа иностранных государств, перемещаемые через таможенную границу, не подлежат ни вскрытию, ни задержанию. При наличии серьезных оснований предполагать, что в консульской вализе содержатся документы и (или) товары, не указанные в пункте 3 настоящей статьи, таможенный орган вправе потребовать, чтобы консульская вализа была вскрыта уполномоченными лицами представляемого иностранного государства в присутствии сотрудника таможенного органа. В случае отказа от вскрытия консульская вализа возвращается в место отправления.

2. Все места, составляющие дипломатическую почту и консульскую вализу, должны иметь видимые внешние знаки, указывающие на характер этих мест.

3. Дипломатическая почта может содержать только дипломатические документы и товары, предназначенные для официального пользования, а консульская вализа — только официальную корреспонденцию и документы или товары, которые предназначены исключительно для официального пользования.

Международное право и российское таможенное законодательство устанавливают особый режим перемещения дипломатической и консульской почты.

Дипломатическая и консульская почта неприкосновенна. Этот общепризнанный принцип современного международного публичного права гарантирует обеспечение свободы сношений дипломатических представительств с представляемым государством. При помощи дипломатической почты доставляются официальная корреспонденция, документы и предметы, предназначенные для служебного пользования. Они упаковываются в дипломатическую вализу, под которой понимается закрытое и опечатанное печатью или опломбированное в установленном порядке вместилище (сумка, мешок, пакет, конверт и т.п.), имеющее видимые внешние знаки, указывающие на его характер.

В соответствии с принятыми в нашей стране правилами пропуска через границу дипломатической почты каждое место диппочты должно быть опечатано сургучными печатями или опломбировано свинцовыми пломбами отправителя. Отдельное место диппочты не ограничивается ни по размерам, ни по весу, однако вес пересылаемой дипломатической почты может быть ограничен на основе взаимности. Вес транзитной дипломатической почты не подлежит ограничению. В ТК РФ особо оговаривается, что дипломатическая почта может содержать только дипломатические документы и товары, предназначенные для официального пользования.

Каждая дипломатическая вализа составляет отдельное место дипломатической почты и может доставляться как в сопровождении специально уполномоченных на то лиц (дипломатических курьеров), так и без сопровождения, через обычные каналы связи.

Если все места дипломатической почты имеют различимые внешние идентификационные знаки, позволяющие определить их отношение к дипломатической почте, то в этом случае дипломатическая почта не может ни вскрываться, ни задерживаться. Должностные лица таможенного органа производят только внешний осмотр дипломатической почты и контролируют соблюдение требований о маркировке и об описании почты в курьерском листе.

Правом беспрепятственного отправления и получения дипломатической почты пользуются:

а) министерства иностранных дел государств, с которыми РФ поддерживает дипломатические и консульские отношения;

б) дипломатические и консульские представительства этих государств в РФ и третьих странах;

в) находящиеся на территории РФ международные организации и представительства государств при этих организациях;

г) представительства международных организаций на территории РФ, если это предусмотрено международными договорами РФ.

Дипломатическая почта государств, с которыми Россия не имеет дипломатических или консульских отношений, перемещаемая транзитом через российскую территорию, пользуется правом беспрепятственного следования.

Определение консульской вализы содержится в ст. 35 Венской конвенции 1963 г. о консульских сношениях. При сношении с правительством, дипломатическими и другими консульскими учреждениями представляемого государства, где бы они ни находились, консульские учреждения могут пользоваться всеми подходящими средствами, включая консульские вализы.

В п. 2 ст. 35 Венской конвенции 1963 г. устанавливается, что официальная корреспонденция консульского учреждения неприкосновенна. Под официальной корреспонденцией понимается вся корреспонденция, относящаяся к консульскому учреждению и его функциям. В п. 3 той же статьи закрепляется, что консульская вализа не подлежит ни вскрытию, ни задержанию. В то же время, когда компетентные органы государства пребывания имеют серьезные основания полагать, что в консульской вализе содержится что-то другое, кроме корреспонденции, документов или предметов, предназначенных исключительно для официального использования, они могут потребовать, чтобы консульская вализа была вскрыта в их присутствии уполномоченными лицами представляемого государства. В случае отказа от вскрытия консульская вализа возвращается в место отправления.

Такая норма дает возможность, по существу, в любое время государству пребывания прервать свободные сношения консульского учреждения со своим правительством или дипломатическим представительством. Угрозе подвергается беспрепятственное осуществление консульским учреждением его функций .

Получается, что государство пребывания может потребовать отдельной упаковки предметов, предназначенных для консульского отдела посольства, и предметов, предназначенных для дипломатического представительства. В отношении первых в соответствии со ст. 35 (п. 3) Венской конвенции 1963 г. и п. 1 ст. 304 ТК РФ допускается возможность таможенного досмотра. На практике многие страны, полностью игнорируя положения п. 3 ст. 35 Венской конвенции 1963 г., предоставляют абсолютную неприкосновенность консульской вализы в двусторонних консульских конвенциях. Так, в ст. 18 Консульской конвенции между СССР и США 1964 г. предусматривается, что служебная переписка консульского учреждения, независимо от того, какие средства связи им используются, и опечатанные дипломатические вализы, имеющие видимые внешние знаки, указывающие на их официальный характер, являются неприкосновенными и не подвергаются контролю или задержанию со стороны властей государства пребывания.

7. Таможенные льготы для иностранных дипломатических и консульских курьеров

В соответствии со статьей 305 ТК РФ иностранные дипломатические и консульские курьеры могут ввозить на таможенную территорию Российской Федерации и вывозить с этой территории товары, предназначенные для их личного и семейного пользования, исходя из принципа взаимности в отношении каждого отдельного иностранного государства с освобождением от таможенного досмотра, уплаты таможенных пошлин, налогов и без применения к товарам запретов и ограничений экономического характера, установленных в соответствии с законодательством Российской Федерации о государственном регулировании внешнеторговой деятельности.

Дипломатический (консульский) курьер — это лицо, которому поручается доставка дипломатической (консульской) почты. Должность дипломатического курьера упоминается в ст. 27 Венской конвенции 1961 г. о дипломатических сношениях, а консульского курьера — в ст. 35 Венской конвенции 1963 г. о консульских сношениях. Различают постоянных дипломатических (консульских) курьеров и временных, назначенных для перевозки только данной дипломатической почты. Последние пользуются таможенными льготами лишь на срок исполнения своих служебных обязанностей. Дипломатическая почта может быть вверена командиру экипажа гражданского самолета. В этом случае дипломатическое (консульское) представительство может направить одного из своих сотрудников принять дипломатическую почту (консульскую вализу) непосредственно и беспрепятственно от командира самолета. Следует заметить, что сам командир экипажа в подобных ситуациях не считается дипломатическим курьером.

Основанием для признания за соответствующим лицом статуса дипломатического курьера является выдаваемый ему курьерский лист. В курьерском листе определяется статус дипломатического курьера и сообщается о предоставлении ему права на беспрепятственный провоз через границу указанного в этом документе количества мест дипломатической почты. При вывозе дипломатической почты из страны курьерский лист подписывается лицом, уполномоченным министром иностранных дел данного государства, а при ввозе — главой дипломатического, консульского или другого представительства данного государства за границей или лицом, его замещающим. В необходимых случаях курьерский лист визируется в министерстве иностранных дел или в дипломатическом (консульском) представительстве иностранного государства. РФ имеет соглашения со многими странами о взаимном отказе от визирования курьерских листов. Список стран, для которых отменено визирование курьерских листов, сообщается таможенным органам.

Иностранные дипломатические и консульские курьеры ввозят на таможенную территорию РФ и вывозят с этой территории товары, предназначенные для личного и семейного пользования, с освобождением от таможенного досмотра, уплаты таможенных пошлин, налогов и без применения к товарам запретов и ограничений экономического характера, установленных в соответствии с законодательством РФ о государственном регулировании внешнеторговой деятельности.

Таможенные льготы для иностранных дипломатических и консульских курьеров предоставляются на основе взаимности в отношении каждого отдельного иностранного государства.

Личный багаж дипломатического (консульского) курьера освобождается от таможенного досмотра. Однако при наличии серьезных оснований полагать, что в багаже содержатся товары, не предназначенные для личного пользования курьера, или товары, ввоз и вывоз которых запрещен, ограничен либо регулируется специальными правилами, личный багаж курьера может быть досмотрен на таможне в присутствии самого дипкурьера или его полномочного представителя.

8. Таможенные льготы для представителей и членов делегаций иностранных государств

Статья 306 ТК РФ предоставляет представителям иностранных государств, членам парламентских и правительственных делегаций, а также на основе взаимности членам делегаций иностранных государств, которые приезжают в Российскую Федерацию для участия в международных переговорах, международных конференциях и совещаниях или с другими официальными поручениями таможенные льготы, предусмотренные настоящим Кодексом для членов дипломатического персонала представительства иностранного государства. Такие же льготы предоставляются членам семей, сопровождающим указанных лиц.

В статье 306 ТК РФ речь идет о предоставлении таможенных льгот специальным миссиям. В международном праве под специальной миссией понимается разновидность временных зарубежных органов внешних сношений, состоящих из представителей, направляемых одним государством в другое для выполнения характерных задач, определяемых по соглашению, между данными государствами.

Особую роль в современных условиях играет такой вид дипломатии специальных миссий, как дипломатия на высшем уровне, упоминающаяся в ст. 21 Конвенции о специальных миссиях 1969 г.

В соответствии со ст. 306 ТК РФ таможенные льготы распространяются на представителей иностранных государств, членов парламентских и правительственных делегаций, а также на основе взаимности на сотрудников делегаций иностранных государств, прибывающих в РФ для участия в межгосударственных переговорах, международных конференциях или с другими официальными поручениями. Льготы распространяются и на членов семей, сопровождающих указанных лиц.

Для участников специальных миссий и сопровождающих их членов семей таможенным законодательством устанавливается режим, аналогичный тому, что действует в отношении дипломатических агентов представительства иностранного государства.

9. Перемещение товаров членами дипломатического персонала, консульскими должностными лицами, представителями и членами делегаций иностранных государств, следующими транзитом через территорию Российской Федерации

Согласно статье 307 ТК РФ членам дипломатического персонала представительства иностранного государства и консульским должностным лицам консульского учреждения иностранного государства, членам их семей, лицам, указанным в статье 306 настоящего Кодекса, следующим транзитом через территорию Российской Федерации, предоставляются таможенные льготы, предусмотренные настоящим Кодексом для членов дипломатического персонала представительства.

Статья 307 соотносится со ст. 40 Венской конвенции 1961 г. о дипломатических сношениях, в соответствии с которой дипломатический агент, проезжающий через территорию третьего государства или находящийся на этой территории, следуя для занятия своего поста или возвращаясь на этот пост либо в свою страну, получает от этого третьего государства все иммунитеты (в том числе и таможенные), какие могут потребоваться для обеспечения его проезда или возвращения. Действие этой нормы распространяется и на членов семьи дипломатического агента, сопровождающих его или следующих отдельно, чтобы присоединиться к нему или возвратиться в свою страну.

Правом беспрепятственного транзита наделяются дипломатические курьеры и дипломатическая почта.

10. Таможенные льготы для международных межгосударственных и межправительственных организаций, представительств иностранных государств при них, а также для персонала этих организаций и представительств

Статья 308 ТК РФ указывает на то, что таможенные льготы для международных межгосударственных и межправительственных организаций, представительств иностранных государств при них, а также для персонала этих организаций и представительств и членов их семей определяются соответствующими международными договорами Российской Федерации.

В учреждающем международную организацию договоре (уставе, статуте и т.д.) обычно содержится общее положение о том, что данная международная организация обладает привилегиями и иммунитетами. На основе такого положения государства — участники этой организации заключают многосторонний договор, в котором подробно регламентируются вопросы, связанные с привилегиями и иммунитетами. Так, например, в Уставе ООН (ст. 104, 105) определено, что ООН пользуется на территории каждого из своих членов такой правоспособностью, которая может оказаться необходимой для выполнения ее функций и достижения ее целей. Положения этих статей Устава ООН были развиты и конкретизированы в Конвенции 1946 г. о привилегиях и иммунитетах ООН и в Конвенции 1947 г. о привилегиях и иммунитетах специализированных учреждений ООН.

В 1975 г. была принята Венская конвенция о представительстве государств в их отношениях с международными организациями универсального характера. Конвенция регулирует деятельность органов внешних сношений, осуществляющих представительство государств в отношениях с международными организациями или в рамках международных конференций. Это постоянные представительства государств при международных организациях, делегации государств в органах международных организаций и на международных конференциях, делегации наблюдателей в органах международных организаций и на международных конференциях.

По многосторонним или двусторонним договорам о привилегиях и иммунитетах международных организаций их сотрудники пользуются функциональными привилегиями и иммунитетами, т.е. действующими на время исполнения служебных обязанностей.

Руководящие должностные лица международных организаций пользуются, как правило, значительным объемом привилегий и иммунитетов, близким или равным объему дипломатических привилегий и иммунитетов. Как правило, объем привилегий и иммунитетов зависит от статуса должностного лица

Двусторонними и многосторонними международными договорами определены таможенные льготы для следующих международных организаций, их представительств на территории РФ, персонала этих организаций и представительств, а также членов их семей:

1. Организация Объединенных Наций.

2. Организация Объединенных Наций по вопросам образования, науки и культуры (ЮНЕСКО).

3. Организация Объединенных Наций по промышленному развитию (ЮНИДО).

4. Международный валютный фонд.

5. Международный банк реконструкции и развития.

6. Международная финансовая корпорация.

7. Международная ассоциация развития.

8. Комиссия Европейских сообществ.

9. Европейский банк реконструкции и развития.

10. Международный научно-технический центр.

11. Международная организация по миграции.

12. Международный комитет Красного Креста.

13. Международный центр научной и технической информации.

14. Международный инвестиционный банк.

15. Международный банк экономического сотрудничества.

16. Международная организация космической связи «Интерспутник».

17. Международная организация по экономическому и научно-техническому сотрудничеству в области электротехнической промышленности » Интерэлектро».

18. Объединенный институт ядерных исследований.

19. Межгосударственный экономический комитет Экономического союза (МЭК).

20. Межгосударственный банк.

21. Межпарламентская Ассамблея государств — участников СНГ.

22. Межгосударственный авиационный комитет.

23. Межгосударственный статистический комитет.

24. Постоянное представительство Европейского космического агентства.

25. Бюро Международной организации труда.

26. Главная редакция международного журнала «Проблемы теории и практики управления».

27. Евразийская патентная организация.

28. Международный центр по информатике и электронике (ИнтерЭВМ).

29. Совет Европы.

30. Совет по железнодорожному транспорту государств СНГ.

31. Институт ЮНЕСКО по информационным технологиям в образовании (ИИТО).

32. Международный научно-исследовательский институт проблем управления.

В целях систематизации норм, предусматривающих предоставление таможенных льгот, было принято указание ГТК России от 3 августа 1995 г. N 01-12/964 «О таможенных льготах для международных организаций и их представительств на территории Российской Федерации» (в ред. от 18 сентября 2002 г.).

В ряде случаев в связи с предусмотренной (допускаемой) учредительными документами некоторых международных организаций возможностью занятия предпринимательской деятельностью таможенное оформление ввозимых (вывозимых) указанными организациями товаров, которые с учетом сложившейся практики обычно не ввозятся (вывозятся) другими международными организациями и назначение которых не позволяет однозначно отнести их к товарам, предназначенным для служебного пользования, производится с предоставлением таможенных льгот только при наличии указания ГТК России в каждом конкретном случае.

Таможенные льготы, предусмотренные этой статьей, не распространяются на граждан РФ, а также на лиц, постоянно проживающих в РФ.

Заключение

В заключение хотелось бы привести краткое обобщение проанализированных нормативно-правовых актов и определить, какие именно льготы получают отдельные категории иностранных граждан при перемещении товаров через таможенную границу РФ.

В соответствии с нормами международного права и российским законодательством, дипломатические представительства, их главы и члены их семей имеют следующие таможенные льготы:

освобождение от всех видов таможенного досмотра, за исключением случаев, когда имеются серьезные основания полагать, что партия товаров, адресованная в дипломатическое представительство, либо личный багаж главы представительства или членов его семьи содержат предметы, не предназначенные для официального или личного пользования;

освобождение от всех видов таможенных платежей, за исключением платежей за хранение, таможенное оформление вне определенных для этого мест или вне времени работы таможенного органов Российской Федерации и подобного рода услуги.

Кроме дипломатического персонала в иностранных представительствах имеется административный и обслуживающий персонал. Эти лица пользуются льготами исходя из принципа взаимности в отношении представителей каждого отдельного иностранного государства при наличии соглашения. Таможенным законодательством предусмотрено право использования таким лицам таможенного режима временного ввоза товаров для личного пользования на срок пребывания, при условии, что они ввозятся в течении первого года пребывания и не должны быть предназначены для коммерческого или иного использования. В этом случае предоставляются льготы по уплате таможенных пошлин, налогов, акцизов на ввозимые товары.

Также предоставлены льготы консульским представительствам иностранных государств и членам их персонала подобные льготам, предоставляемым диппредставительствам. В отношении работников обслуживающего персонала льготы предоставляются на условии взаимности в отношении каждого отдельного иностранного государства.

Не подлежит таможенному контролю (вскрытию, задержанию) дипломатическая почта и консульская вализа иностранных государств при условии соблюдения международных норм, относящихся к способу пересылки ( наличие маркировки, печатей и пломб, сопроводительного документа — курьерского листа).

Представители иностранных государств, члены парламентских и правительственных делегаций, а также сотрудники иностранных государств на основе взаимности, которые приезжают в Российскую Федерацию для участия в межгосударственных переговорах, международных конференциях и совещаниях или с другими официальными поручениями пользуется теми же льготами, что и члены дипломатического персонала иностранного государства.

Отдельной статьей ТК РФ предусмотрены льготы для членов дипломатического персонала, консульских должностных лиц, представителей иностранных государств и членов делегаций, следующих транзитом через территорию Российской Федерации. Таможенные льготы для лиц данной категории идентичны льготам, предоставляемым членам дипломатического персонала представительств приезжающих в РФ.

Таможенные льготы для международных межправительственных организаций, представительств иностранных государств при них, а также персонала этих организаций и представительств и членов их семей определяются соответствующими международными договорами РФ.

При ввозе предметов длительного пользования составляется их список и они помещаются под режим временного ввоза, без уплаты таможенных налогов, пошлин и акцизов на срок пребывания лица в стране. Все предметы, пропущенные под данный режим, ставятся на контроль за их вывозом.

В отношении предметов официального пользования иностранных представительств действует аналогичный порядок, однако при этом требуется заполнение ГТД.

Библиографический список

1. Блищенко Я.Я. Дипломатическое право. М., 1990.

2. Демин Ю.Г. Статус дипломатических представительств и их персонала. М., 1995.

3. Сборник международных договоров СССР. Вып. XLV. М., 1991.

4. Дипломатический словарь. Т1, M., 1984. С. 308.

5. Бобылев Г.В., Зубков И.Г. Основы консульской службы. М., 1986.

6. Курс международного права. Т. 4. М., 1990.

7. Международное публичное право: Сборник документов. Т. 1. М., 1996.

8. Таможенные ведомости/ №10, 1995.

9. В.В.Хрешкова Таможенно-тарифные льготы в общей системе таможенных льгот/ Налоговый вестник/ №7, 2006

10. Приказ №1087 от 10.10.2002 г. Об утверждении правил перемещения через таможенную границу Российской Федерации товаров отдельными категориями иностранных лиц.

Реферат: Внутренний конроль основных средств

Всероссийский заочный

Финансово-экономический институт

Преподаватель: Лубков А.Р.

Студентка: Эскузян Елена Викторовна

Пенза 2003

Содержание

Введение 3
1. Организация внутреннего контроля в организации. 5
2. Цели и направления контроля операций с основными средствами. 11

1. Поступление основных средств. 13

2. Выбытие основных средств. 18

3. Начисление амортизации основных средств. 20
3. Методы внутреннего контроля основных средств. 22

1. Основные процедуры аудита основных средств. 24

2. Инвентаризация основных средств 26

3. Типичные ошибки 29
Список используемой литературы 32

Введение

Прежде чем начать курсовую работу неплохо уяснить, что же понимается под внутренним аудитом. В чем его принципиальные отличия от простого аудита и каково же его место в системе контроля. С этой целью обратимся к нормативной базе, ибо иное будет лишь измышлением. Как же трактует стандарт аудиторской деятельности внутренний аудит. Под внутренним аудитом понимается организованная экономическим субъектом, действующая в интересах его руководства и (или) собственников, регламентированная внутренними документами система контроля за соблюдением установленного порядка ведения бухгалтерского учета и надежностью функционирования системы внутреннего контроля.

Внутренний аудит — один из способов контроля за эффективностью деятельности звеньев структуры экономического субъекта[1].

Организация, роль и функции внутреннего аудита определяются самим экономическим субъектом, а именно его руководством и (или) собственниками, в зависимости от:

. содержания и специфики деятельности экономического субъекта;

. объемов показателей финансово-экономической деятельности экономического субъекта;

. сложившейся системы управления экономического субъекта;

. состояния внутреннего контроля.

Функции внутреннего аудита могут выполнять специальные службы или отдельные аудиторы, состоящие в штате экономического субъекта, ревизионные комиссии (ревизоры), привлекаемые для целей внутреннего аудита сторонние организации и (или) внешние аудиторы.

К институтам внутреннего аудита относятся назначаемые собственниками и
(или) руководством экономического субъекта ревизоры, ревизионные комиссии, внутренние аудиторы или группы внутренних аудиторов.

Работа внутреннего аудита имеет для руководства и (или) собственников экономического субъекта информационное и консультационное значение; она призвана содействовать оптимизации деятельности экономического субъекта и выполнению обязанностей его руководства.

Объекты внутреннего аудита могут быть различными в зависимости от особенностей экономического субъекта и требований его руководства и (или) собственников. Как правило, функции внутреннего аудита включают:

. проверки систем бухгалтерского учета и внутреннего контроля, их мониторинг и разработку рекомендаций по улучшению этих систем;

. проверки бухгалтерской и оперативной информации, включая экспертизу средств и способов, используемых для идентификации, оценки, классификации такой информации и составления на ее основе отчетности, а также специальное изучение отдельных статей отчетности, включая детальные проверки операций, остатков по бухгалтерским счетам;

. проверки соблюдения законов и других нормативных актов, а также требований учетной политики, инструкций, решений и указаний руководства и (или) собственников;

. проверки деятельности различных звеньев управления;

. оценку эффективности механизма внутреннего контроля, изучение и оценку контрольных процедур в филиалах, структурных подразделениях экономического субъекта;

. проверки наличия, состояния и обеспечения сохранности имущества экономического субъекта;

. работу над специальными проектами и контроль за отдельными элементами структуры внутреннего контроля;

. оценку используемого экономическим субъектом программного обеспечения;

. специальные расследования отдельных случаев, например подозрений в злоупотреблениях;

. разработку и представление предложений по устранению выявленных недостатков и рекомендаций по повышению эффективности управления.

Объективность внутреннего аудита обеспечивается степенью его независимости в структуре управления экономического субъекта. Это требование к внутреннему аудиту, как правило, обеспечивается тем, что он подчиняется и обязан представлять отчеты только назначившему его руководству и (или) собственникам и независим от руководителей проверяемых филиалов экономического субъекта, структурных подразделений, органов внутреннего контроля и т.п.

Организация внутреннего контроля в организации.

Одним из важнейших элементов управления является внутренний контроль.
Внутренний контроль обеспечивает возможность принятия эффективных управленческих решений, а также их исполнение. Эти стороны внутреннего контроля находятся в неразрывном единстве и динамическом взаимодействии в циклах управленческих процессов. К функциям внутреннего контроля часто относят оперативную, защитную, регулятивную, информативную, коммуникативную и превентивную. Последняя функция в современных условиях особенно важна, так как предварительный контроль предупреждает нежелательные отклонения, защищает организацию от неблагоприятных последствий тех или иных действий.
Например, оценка законности и целесообразности на стадии зарождения операций предотвращает действия, противоречащие требованиям нормативных документов и целям деятельности организации.

Чтобы глубже понять сущность системы контроля как важной управленческой категории, раскрыть механизм функционирования выражаемых ею отношений, выявить особенности различных ее составляющих, необходимо ее классифицировать в соответствии с различными признаками.

Важнейший классификационный аспект внутреннего контроля — формальный.
Выбор формы внутреннего контроля зависит от сложности организационной структуры; правовой формы; видов и масштабов деятельности; целесообразности охвата контролем различных сторон деятельности; отношения руководства организации к контролю. Одна из наиболее развитых форм внутреннего контроля
— внутренний аудит.

Организация внутреннего контроля в форме внутреннего аудита присуща крупным и некоторым средним организациям, для которых характерны:

. усложненная оргструктура (дивизиональная, матричная или конгломератная структура организации);

. многочисленность филиалов, дочерних компаний;

. разнообразие видов деятельности и возможность их кооперирования;

. стремление органов управления получать достаточно объективную и независимую оценку действий менеджеров всех уровней управления.

Кроме задач чисто контрольного характера внутренние аудиторы могут выполнять экономическую диагностику, разрабатывать финансовую стратегию, вести маркетинговые исследования, управленческое консультирование. К институтам внутреннего аудита относят и ревизионные комиссии (ревизоров), деятельность которых регламентирована действующим законодательством. Этот институт в основном распространен в акционерных обществах, обществах с ограниченной ответственностью и производственных кооперативах.

Большое значение имеет также классификация по типам внутреннего контроля. Известны следующие типы внутреннего контроля: неавтоматизированный; не полностью автоматизированный; полностью автоматизированный.

Неавтоматизированный внутренний контроль осуществляется непосредственно его субъектами без применения автоматических средств. Не полностью автоматизированный внутренний контроль осуществляется его субъектами с применением автоматических средств регистрации, обработки, измерения и т.п. (например, контроль качества работы производственного оборудования с помощью технологии штрихового кодирования обрабатываемых узлов и деталей). Полностью автоматизированный внутренний контроль осуществляется целиком в автоматическом режиме под управлением субъектов внутреннего контроля.

Примерами полностью автоматизированного внутреннего контроля могут служить:

. автоматическое обнаружение и исправление ошибки прикладной компьютерной программой;

. работа программ, обеспечивающих выделение или перечисление тех пунктов, которые не соответствуют установленным критериям

(например, если сумма по счетам на закупку находится вне установленных пределов);

. работа антивирусных программ;

. программные проверки типа подсчета общих сумм для контроля правильности расчетов (например, согласование суммы счетов на закупки с общей суммой счетов, рассчитанной в результате другой операции);

. программные проверки на соответствие данных и выдача информации по отсутствию соответствия (например, сравнение неоплаченных счетов-фактур на закупку с файлами записей по полученным товарам, производимое программой перед оплатой счета продавца);

. работа контрольных модулей корпоративных систем (например, модулей системы «Галактика», решающих задачи контроля себестоимости продукции, контроля исполнения бюджета и др.);

. самодиагностика программных средств.

Внутренний контроль целесообразно классифицировать и по значимости субъектов внутреннего контроля с точки зрения их участия в общей деятельности по внутреннему контролю в организации. В этом аспекте всех субъектов внутреннего контроля целесообразно распределить по следующим уровням.

Субъекты внутреннего контроля первого уровня — это участники
(собственники) организации, осуществляющие контроль непосредственно или косвенно (с помощью независимых экспертов, в том числе внешних аудиторов).
В обязанности субъектов внутреннего контроля второго уровня непосредственно не входит контроль, но в силу производственной необходимости они выполняют и контрольные функции (рабочий, контролирующий качество работы оборудования). Субъекты внутреннего контроля третьего уровня выполняют контрольные функции для реализации служебных обязанностей (функций), которые за ними закреплены непосредственно (работники планово- диспетчерского, планово-экономического отделов, отдела кадров). В обязанности субъектов внутреннего контроля четвертого уровня входят контрольные и другие функции (административно-управленческий персонал; персонал, обслуживающий компьютерные системы; сотрудники отдела бухгалтерского учета, служб коммерческой и физической безопасности). В функциональные обязанности субъектов внутреннего контроля пятого уровня входит только осуществление контроля (сотрудники отдела внутреннего аудита и члены ревизионной комиссии, отделов входного и технического контроля и т.п.).

Иные важные классификационные признаки внутреннего контроля представлены в таблице.
|Признак классификации|Элементы класса внутреннего контроля |
|Методические приемы |1. Общенаучные методические приемы контроля |
|контроля |(анализ), синтез, индукция, дедукция, редукция, |
| |аналогия, моделирование, абстрагирование, |
| |эксперимент и др.) |
| |2. Собственные эмпирические методические приемы |
| |контроля (инвентаризация, контрольные замеры |
| |работ, контрольные запуски оборудования, |
| |формальная и арифметическая проверки, встречная |
| |проверка, способ обратного счета, метод |
| |сопоставления однородных фактов, служебное |
| |расследование, экспертизы различных видов, |
| |сканирование, логическая проверка, письменный и |
| |устный опросы и др.) |
| |3. Специфические приемы смежных экономических |
| |наук (приемы экономического анализа, |
| |экономико-математические методы, методы теории |
| |вероятностей и математической статистики) |
|Стадии проведения |1. Предварительный контроль |
|контроля |2. Промежуточный контроль |
| |3. Конечный контроль |
|Временная |1. Стратегический контроль |
|направленность |2. Тактический контроль |
|контроля |3. Оперативный контроль |
|Источники данных |1. Документальный контроль |
|контроля |2. Фактический контроль |
| |3. Автоматизированный контроль |
|Характер контрольных |1. Плановый контроль |
|мероприятий |2. Внезапный контроль |
|Периодичность |1. Систематический контроль |
|проведения |2. Периодический контроль |
|контрольных |3. Эпизодический контроль |
|мероприятий | |
|Полнота охвата |1. Сплошной контроль |
|объекта контроля |2. Несплошной контроль |
|Время осуществления |1. Предварительный контроль |
|контрольных действий |2. Текущий контроль |
| |3. Последующий контроль |

Организация системы внутреннего контроля в общем случае находится под воздействием следующих факторов:

. отношение руководства к внутреннему контролю;

. внешние условия функционирования организации, ее размеры, оргструктура, масштабы и виды деятельности;

. количество и региональная неоднородность месторасположения ее обособленных подразделений или дочерних компаний;

. стратегические установки, цели и задачи;

. степень механизации и компьютеризации деятельности;

. ресурсное обеспечение;

. уровень компетентности кадрового состава.

В любом случае организация эффективно функционирующей системы внутреннего контроля — это сложный многоступенчатый процесс, включающий следующие этапы.

1. Критический анализ и сопоставление определенных для прежних условий хозяйствования целей функционирования организации, принятого ранее курса действий, стратегии и тактики с видами деятельности, размерами, оргструктурой, а также с ее возможностями.

2. Разработка и документальное закрепление новой (соответствующей изменившимся условиям хозяйствования) деловой концепции организации (что собой представляет организация, каковы ее цели, что она может, в какой области имеет конкурентные преимущества, каково желаемое место на рынке), а также комплекса мероприятий, способного привести эту деловую концепцию к развитию и совершенствованию организации, успешной реализации ее целей, укреплению ее позиций на рынке. Такими документами должны быть положения о финансовой, производственно-технологической, инновационной, снабженческой, сбытовой, инвестиционной, учетной и кадровой политике. Данные положения должны разрабатываться на основе глубокого анализа каждого элемента политики и выбора из имеющихся альтернатив наиболее приемлемых для данной организации. Документальное закрепление политики организации в различных сферах ее финансово-хозяйственной деятельности позволит осуществлять предварительный, текущий и последующий контроль всех аспектов ее функционирования.

3. Анализ эффективности существующей структуры управления, ее корректировка. Необходимо разработать положения об организационной структуре, в котором должны быть описаны все организационные звенья с указанием административной, функциональной, методической подчиненности, направления их деятельности, функции, которые они выполняют, установлен регламент их взаимоотношений, права и ответственность, показано распределение видов продуктов, ресурсов, функций управления по этим звеньям. То же относится и к положениям о различных структурных подразделениях (отделах, бюро, группах и т.д.), к планам организации труда их работников. Необходимо разработать (уточнить) план документации и документооборота, штатное расписание, должностные инструкции с указанием прав, обязанностей и ответственности каждой структурной единицы. Без такого строгого подхода невозможно осуществлять четкую координацию функционирования всех звеньев системы внутреннего контроля организации.

4. Разработка формальных типовых процедур контроля конкретных финансовых и хозяйственных операций. Это позволит упорядочить взаимоотношения работников по поводу контроля финансово-хозяйственной деятельности, эффективно управлять ресурсами, оценивать уровень достоверности (качества) информации для принятия управленческих решений.

5. Организация отдела внутреннего аудита (или другого специализированного контрольного подразделения).

При организации такого отдела необходимо учитывать основные требования к эффективности его функционирования.

Цели и направления контроля операций с основными средствами.

Цели внутреннего контроля основных средств заключаются в обеспечении приобретения необходимых основных средств наиболее экономичным способом, верном учете, физической сохранности, безопасности работы и поддержании этих средств в рабочем состоянии; обеспечении выбытия ненужных основных средств по как можно более высокой цене.

Предполагается контроль за приобретением, учетом, использованием, сохранностью, надежностью, ремонтом и выбытием основных средств.

Преимущественные направления внутреннего контроля основных средств заключаются в следующем[2]:

. операции по учету основных средств должны быть отделены от учета обычных поставок и реализации;

. основные средства не должны заказываться без соответствующей санкции;

. приобретенные активы должны быть защищены от краж, злоупотреблений, случайной гибели или преждевременного старения;

. основные средства должны соответствующим образом отражаться в учете;

. выбытия основных средств без надлежащего санкционирования не должно быть;

. амортизационные отчисления согласно утвержденной учетной политике должны отражаться в учете и включаться в себестоимость.

Основными источниками информации об основных средствах служат первичные документы: акты приема-передачи в эксплуатацию основных средств, накладные на внутреннее перемещение и др. Проверка правильности ведения аналитического учета может быть сплошной или выборочной.

Прежде всего, необходимо вести контроль за тем, как ведется аналитический учет основных средств. Такой учет организуется по отдельным объектам, каждому из которых присваивается инвентарный номер на весь период его эксплуатации. Пообъектный учет ведется в инвентарных карточках или книгах. Необходимо проверить, как ведутся карточки или книги, а также правильность присвоения шифра амортизационных отчислений и наличие всех справочных данных.

При контроле учета, отчетности и использования основных средств необходимо установить[3]:

. обеспечен ли контроль за наличием и сохранностью основных средств;

. правильно ли отнесены предметы к основным средствам и сгруппированы согласно классификации, принадлежности и характеру участия в производственном процессе;

. правильно ли произвели оценку основных средств в учете;

. правильно ли оформлены и отражены в учете операции по поступлению и выбытию основных средств;

. правильно ли начислены и отражены в учете износ и ремонт основных средств;

. правильно ли отражены данных о наличии и движении основных средств в бухгалтерском учете и отчетности;

. приняты ли меры по обеспечению сохранности основных средств. Для этого необходимо установить, назначены ли приказом руководителя предприятия материально-ответственные лица, отвечающие за сохранность основных средств (есть ли письменные договоры о полной индивидуальной материальной ответственности);

. соответствуют ли должности материально-ответственных лиц Перечню должностей и работ предприятия;

. созданы ли условия для обеспечения сохранности материальных ценностей (шкафы, сейфы, закрываемые помещения и т.д.);

. оборудовано ли помещение пожарно-охранной сигнализацией;

. организован ли порядок вывоза материальных ценностей с территории предприятия;

. проводится ли инвентаризации. Лицо, уполномоченное на проведение внутреннего аудита проверяет, как и когда была проведена последняя инвентаризация, какие были выявлены ошибки и как они исправлены.

Если инвентаризация основных средств не проводилась более двух- трех лет, то необходимо ее провести. Это позволит более качественно провести последующую проверку.

При проверке отчетности по основным средствам аудитору необходимо проверить:

. соответствие форм бланков утвержденным формам;

. соответствие записей сводного аналитического учета записям в главной книге и балансе;

. соответствие записей синтетического учета записям в главной книге и балансе;

. правильность записей в форме N 5 годового отчета о наличии и движении основных средств;

. правильность бухгалтерских проводок по учету основных средств;

. ведение учета на забалансовых счетах 001 «Арендованные основные средства» и 005 «Оборудование, принятое для монтажа».

1 Поступление основных средств.

При покупке основные средства принимаются к учету по первоначальной стоимости, включающей в себя все фактические затраты по приобретению, за исключением возмещаемых налогов. К фактическим затратам относятся: суммы, уплаченные поставщику в соответствии с договором; суммы, уплачиваемые за посреднические, консультационные и информационные услуги, связанные с приобретением основных средств; регистрационные сборы, государственные, таможенные пошлины и другие аналогичные платежи; другие затраты, непосредственно связанные с приобретением основных средств, а также затраты по доведению их до рабочего состояния.

Аудитору необходимо проверить[4]:

— перечень основных (с первоначальной стоимостью, износом и ценой соглашения) и технической документации при передаче основных средств в качестве взноса в уставный капитал;

— договор купли-продажи (при приобретении объектов основных средств в комплекте в инвентарной карточке должна быть обязательно расшифровка предметов, входящих в комплект);

— первоначальную стоимость объектов основных средств, приобретенных за иностранную валюту (эта стоимость должна учитываться по курсу в рублях на момент приобретения);

Приобретение основных средств за плату. Аудиторской проверке операций приобретения основных средств подлежит, прежде всего, обоснованность определения первоначальной стоимости основных средств, приобретенных за плату. В соответствии с Положением по бухгалтерскому учету «Учет основных средств», в первоначальную стоимость основных средств, приобретенных за плату, включаются: суммы, уплачиваемые в соответствии с договором поставщику (продавцу); суммы, уплачиваемые организациям за информационные и консультационные услуги, связанные с приобретением основных средств; регистрационные сборы, государственные пошлины и другие аналогичные платежи, произведенные в связи с приобретением (получением) прав на объект основных средств; таможенные пошлины и иные платежи; вознаграждения, уплачиваемые посреднической организации, через которую приобретен объект основных средств, и иные затраты, непосредственно связанные с приобретением объекта основных средств.

Иными затратами, непосредственно связанными с приобретением основных средств и включаемыми в их первоначальную стоимость, являются затраты по доставке, монтажу и устройству фундамента на месте эксплуатации.

Исключение составляют затраты по перемещению отдельных объектов основных средств внутри организации (транспортных передвижных средств, свободно стоящих объектов основных средств, строительных механизмов), которые относятся на издержки производства (обращения).

В первоначальную стоимость основных средств согласно действующим правилам бухгалтерского учета включаются также расходы по уплате процентов по кредитам банков, полученным на приобретение основных средств (до момента ввода их в эксплуатацию). В некоторых случаях в первоначальную стоимость основных средств относятся невозмещаемые налоги, уплачиваемые в связи с приобретением объекта основных средств (в частности, налог на приобретение автотранспортных средств, акциз, налог на добавленную стоимость).

В том случае, если основные средства приобретаются для производственных целей, НДС выделяется в учете на счете 19 «Налог на добавленную стоимость по приобретенным ценностям», после чего подлежит зачету по общему правилу. Если объект основных средств приобретен для эксплуатации в подразделениях социальной сферы, то НДС подлежит списанию за счет соответствующих источников финансирования. При приобретении легковых автомобилей и микроавтобусов, используемых для непроизводственных нужд
(обслуживание производств и хозяйств организации), деятельность которых не связана с производством продукции, выполнением работ, оказанием услуг, являющихся целью создания данной организации, сумма уплаченного НДС покрывается за счет соответствующих источников финансирования (письмо
Минфина России от 21.05.97 г. N 04-07-04). Таким образом, исходя из требований налогового законодательства первоначальная стоимость приобретенных объектов основных средств будет определяться по-разному.
Рассмотрим это на примере.

В том случае, если организация производит продукцию как облагаемую, так и не облагаемую налогом на добавленную стоимость, в бухгалтерском учете необходимо обеспечить разделение основных средств, используемых в той и другой деятельности. Если такое разделение невозможно, то необходимо распределять суммы НДС по приобретенным основным средствам исходя из соотношения объема произведенной или реализованной продукции, облагаемой и не облагаемой НДС. При этом часть суммы НДС подлежит возмещению из бюджета, часть суммы будет включаться в первоначальную стоимость основных средств[5].

В ходе аудита необходимо обратить внимание на отражение в учете источников финансирования капитальных вложений организации. Практика аудиторских проверок свидетельствует о том, что некоторые организации нарушают методологию бухгалтерского учета имущества предприятия и источников его формирования.

Поступление основных средств в качестве вклада в уставной капитал.
Положение по бухгалтерскому учету «Учет основных средств» предусматривает, что первоначальной стоимостью основных средств, внесенных в счет вклада в уставный капитал, признается их денежная оценка, согласованная учредителями
(участниками) организации, если иное не предусмотрено законодательством
Российской Федерации. Согласно ст. 15 Федерального закона от 8.02.98 г. N
14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» в том случае, если номинальная стоимость доли участника общества в уставном капитале общества, оплачиваемой неденежным вкладом, составляет более двухсот минимальных размеров оплаты труда, такой вклад должен оцениваться независимым оценщиком. Таким образом, первоначальной стоимостью основных средств, внесенных в счет вклада в уставный капитал, может признаваться также рыночная стоимость.

Операции по поступлению основных средств в счет вклада в уставный капитал по их первоначальной стоимости подлежат отражению в учете следующим образом[6]:

Дебет счета 01 «Основные средства»

Кредит счета 75 «Расчеты с учредителями»

Согласно действующему налоговому законодательству обороты по вкладам в уставный капитал не облагаются налогом на добавленную стоимость.

Поступление основных средств по договорам дарения и в иных случаях безвозмездного поступления. Получение основных средств по договору дарения отражается в учете по их первоначальной стоимости по дебету счета 01
«Основные средства». При этом в соответствии с Положением по бухгалтерскому учету «Учет основных средств» первоначальной стоимостью основных средств, полученных организацией по договору дарения и иных случаях безвозмездного получения, признается их рыночная стоимость на дату оприходования.
Методические указания по бухгалтерскому учету основных средств устанавливают, что затраты по доставке объектов основных средств, полученных по договору дарения и иных случаях безвозмездного получения, учитываются как затраты капитального характера и относятся на увеличение первоначальной стоимости объекта.

Действующая инструкция Госналогслужбы России от 10.08.95 г. N 37 «О порядке исчисления и уплаты в бюджет налога на прибыль предприятий и организаций» (с последующими изменениями и дополнениями) предусматривает, что по предприятиям, получившим безвозмездно от других предприятий основные средства, налогооблагаемая прибыль увеличивается на стоимость этих средств, но не ниже их остаточной стоимости, числящейся у передающих предприятий.
При этом их стоимость по данным бухгалтерского учета передающей стороны указывается в документах о передаче. Исходя из этого требования облагаемая база по налогу на прибыль должна быть увеличена на остаточную стоимость безвозмездно полученных основных средств, указанную в акте приема-передачи
(которая может не совпадать с рыночной стоимостью поступающих основных средств, отраженной в системе бухгалтерского учета получаемой организации).

При налогообложении не учитывается стоимость объектов социально- культурного и коммунально-бытового назначения приватизируемых предприятий, передаваемых в ведение органов исполнительной власти субъектов Российской
Федерации и органов местного самоуправления, а также объектов жилищнокоммунального назначения, дорог, электрических сетей и подстанций, газовых сетей, водозаборных сооружений и других подобных объектов, передаваемых безвозмездно органам государственной власти (или по их решению специализированным предприятиям, осуществляющим использование или эксплуатацию указанных объектов по их назначению) и органам местного самоуправления.

Пунктом 4.1 Положения по бухгалтерскому учету «Учет основных средств» установлено, что по объектам основных средств, полученным по договору дарения и безвозмездно в процессе приватизации, амортизация не начисляется.
Письмо Минфина России от 3.06.98 г. N 16-00-22-19 определяет, что указанный п. 4.1 Положения не распространяется на закрепленное имущество за государственным или муниципальным унитарным предприятием, созданным по решению уполномоченным на то государственным органом или органом местного самоуправления на праве хозяйственного ведения или оперативного управления.

Следует отметить, что в нормативных документах, регулирующих налогообложение, отсутствуют указания об исключении из состава затрат амортизационных отчислений по безвозмездно полученным основным средствам. В связи с этим для реализации принципа соответствия доходов и расходов организации в целях налогообложения целесообразно производить начисление амортизации по указанным объектам основных средств, поскольку они участвуют в производственном процессе и приносят доход организации.

2 Выбытие основных средств.

Выбытие основных средств (реализация, ликвидация по ветхости, моральному износу, стихийным бедствиям, безвозмездная передача и др.) оформляется актами (ф. № ОС-1 и № ОС-4). В них фиксируются первоначальная собственность объекта и сумма амортизации.

Инвентарная карточка из картотеки изымается (прилагается к акту), о чем делается отметка в инвентарном списке основных средств по местам нахождения.

Для обобщения информации о выбытии основных средств и определения финансового результата отданных операций используется счет 91 «Прочие доходы и расходы». По дебету счета отражаются остаточная стоимость выбывших объектов и расходы, связанные с их выбытием; по кредиту — суммы выручки от реализации имущества, стоимость материальных ценностей, поступивших в связи со списанием имущества по цене возможного использования (рыночной стоимости).

Финансовый результат (прибыль и убытки от списания основных средств) — разница между оборотами по дебету и кредиту счета 91 «Прочие доходы и расходы». Превышение оборота по кредиту (прибыль) будет списано[7]:
Д-т сч. 91 «Прочие доходы и расходы»
К-т сч. 99 «Прибыли и убытки»; превышение оборота по дебету (убыток) будет списано:
Д-т сч. 99 «Прибыли и убытки»
К-т сч. 91 «Прочие доходы и расходы».

Указанная прибыль, таким образом, входит в состав балансовой прибыли организации и облагается по установленным для организации ставкам.

С 1995 по 2001 г. отрицательный результат (убыток) от продажи основных средств не уменьшает налогооблагаемую прибыль (в настоящее время — инструкция МНС РФ № 62 от 15.06.2000 г.).

С 2002 г. в соответствии с п. 3 ст. 268 гл. 25 ПК РФ убыток от выбытия основных средств включается в состав прочих расходов равными долями в течение срока, определяемого как разница между сроком их полезного использования и фактическим сроком их эксплуатации до момента реализации.

Обращаем внимание на тот факт, что при реализации имущества (основных средств) организации имеют право на пересчет остаточной стоимости или фактической стоимости реализуемых объектов на индекс инфляции по правилам, установленным Правительством РФ. В этом случае его называют индексом- дефлятором, который ежеквартально публикуется Госкомстатом России. Такого вида расчет введен с 1 января 1996 г. при определении прибыли от реализации основных средств и иного имущества организации для целей налогообложения.

Практика аудиторских проверок показывает, что некоторые организации списывают суммы дооценки основных средств при их реализации на уменьшение добавочного капитала. Следует иметь в виду, что операции по реализации основных средств приводят только к изменению структуры имущества организации. В активе баланса остаточной стоимости дооцененных и проданных основных средств будут соответствовать возросшие суммы денежных средств на расчетном счете или дебиторской задолженности. В связи с этим методологически неверно отражение в операциях по реализации основных средств уменьшение добавочного капитала.

При отражении операций по ликвидации объектов основных средств организация обязана выявить и отразить финансовый результат от ликвидации.
С этой целью все расходы по ликвидации объектов основных средств, пришедших в негодность, отражаются по дебету счета 47 «Реализация и прочее выбытие основных средств», а доходы (полученные при ликвидации материальные ценности) — по кредиту счета 47. Методическими указаниями по бухгалтерскому учету основных средств установлено, что при отражении в бухгалтерском учете списания объектов основных средств, подвергшихся дооценке, списание суммы дооценки по ним производится за счет добавочного капитала (в пределах имеющейся суммы). В связи с этим появляется необходимость расчета сумм дооценки основных средств.

Согласно действующему налоговому законодательству убыток от списания не полностью амортизированных основных средств не уменьшает облагаемую базу налога на прибыль. Исходя из этого на сумму потерь от списания оборудования в корректируется налогооблагаемая прибыль, что находит отражение по строке
4.6 Справки о порядке определения данных, отражаемых в строке 1 «Расчета налога от фактической прибыли».

Аудитору необходимо проверить[8]:

. установлена ли рыночная стоимость при продаже основных средств;

. увеличена ли налогооблагаемая прибыль, в случае реализации и безвозмездной передаче основных средств, как это предусмотрено в

Инструкции о порядке исчисления и уплаты налога на прибыль;

. начислен ли НДС по безвозмездно переданным основным средствам

(плательщиком НДС является передающая сторона);

. оприходованы ли на счете 10 «Материалы» делали, узлы и агрегаты

(пригодные для ремонта других машин), полученные после демонтажа и разборки. Детали и узлы, изготовленные с применением драгоценных металлов, подлежат учету и сдаче в государственный фонд.

3 Начисление амортизации основных средств.

Амортизацию основных средств можно начислять: линейным способом; способом уменьшаемого остатка; способом списания стоимости по сумме чисел лет срока полезного использования; способом списания стоимости пропорционально объему продукции (работ).

Амортизация основных средств определяется ежемесячно, исходя из стоимости основных средств и установленных норм амортизационных отчислений на полное восстановление основных средств.

Начисление амортизации по основным средствам, поступившим по импорту, производится по нормам амортизационных отчислений на аналогичные отечественные основные средства.

Начисление амортизационных отчислений не производится во время проведения реконструкции и технического перевооружения основных фондов с их полной остановкой, а также в случае их перевода в установленном порядке на консервацию. При этом следует иметь в виду, что на время реконструкции и технического перевооружения срок службы основных фондов продлевается.

Также не начисляется амортизация по объектам внешнего благоустройства и другим аналогичным объектам дорожного хозяйства, судоходным сооружениям, ряду сельскохозяйственных животных, молодым многолетним насаждениям, приобретенным книгам и брошюрам. Кроме того, следует отметить, что также не подлежат амортизации основные средства, полученные в качестве вклада в уставный капитал.

Амортизационные отчисления производятся только на полное восстановление основных средств. При этом по всем основным средствам начисление амортизации производится только в течение нормативного срока службы.

При проверке порядка аналитического учета основных средств на предприятии следует убедиться, что он ведется по видам и отдельным инвентарным объектам с использованием инвентарных карточек.

На основе инвентарной картотеки на каждую классификационную группу основных средств (по отраслям, признаку использования, видам основных средств) заводят карточку учета движения основных средств (форма N ОС-12).
В карточке за каждый месяц указывают наличие основных средств на начало месяца, поступление и выбытие основных средств, сумму износа и затраты на капитальный ремонт.

Проверке должно быть подвергнуто наличие документального оформления операций по синтетическому и аналитическому учету движения основных средств, соответствующего типовым формам.

Аудитору необходимо проверить[9]:

. правильность норм амортизационных отчислений;

. правильность ведения аналитического учета;

. правильность составления бухгалтерских проводок по амортизации основных средств;

. наличие и правильность ведения инвентарной картотеки;

. документальное оформление операций движения основных средств.

Методы внутреннего контроля основных средств.

1. Все приобретения основных средств должны надлежащим образом утверждаться; необходимо использовать специальные типовые бланки заказов; осуществление полномочий внутри организации должно тщательно контролироваться: основные решения принимаются

Правлением, менее значительные – руководителями отделов на основе установленных лимитов; все заказы должны сопоставляться с конкретными пунктами сметы; некоторые покупки (например компьютеры) должны специально соответствовать стандартам или планам организации.

2. Все поступления основных средств должны оперативно и точно фиксироваться в журнале поступления основных средств.

3. Важнейшие приобретения должны утверждаться на основе детальных расчетов и оценки инвестиционных проектов. Все подробные расчеты после их завершения должны быть предметом «аудита на эффективность» для проверки технико-экономического обоснования и внесения необходимых изменений. Необходимо обеспечить полное документирование всего процесса.

4. Метод начисления и нормы амортизации должны надлежащим образом утверждаться и применяться последовательно и неукоснительно.

Амортизационные отчисления должны точно разноситься по соответствующим счетам основных средств с использованием специально разработанной таблицы «Расчет амортизационных отчислений».

5. При совершении крупных сделок с основными средствами следует учитывать ограничения, налагаемые на крупные сделки федеральными законами[10].
| Закон |Общество с ограниченной|Акционерное общество |
| |ответственностью (ст. |(ст. 77, 78 |
| |46 Федерального закона |Федерального закона от |
|Масштаб сделки |от 8 февраля 1998 г. № |26 февраля 1995 г. № |
| |14-ФЗ) |208-ФЗ) |
|От 25 до 50% балансовой|Общее собрание |Совет директоров; если |
|стоимости имущества |участников общества |единогласие не |
|общества |(если Уставом не |достигнуто – Общее |
| |предусмотрено иное) или|собрание акционеров |
| |Совет директоров (если | |
| |его образование | |
| |предусмотрено Уставом) | |
|Свыше 50% балансовой |Общее собрание | |
|стоимости имущества |акционеров в три | |
|общества |четверти голосов | |
| |акционеров — владельцев| |
| |голосующих акции, | |
| |присутствующих на | |
| |собрании | |

6. Основные средства должны устанавливаться и эксплуатироваться строго в соответствии с инструкцией производителя. Небрежность может вызвать сбой или остановку производства и/или травмы работников и вытекающий из этого ущерб. Проверки безопасности и рабочего состояния основных средств должны проводиться регулярно.

7. Основные средства должны охраняться. Необходимо обеспечить их адекватную физическую охрану (кладовщики или охранники), контроль за движением объектов, ограничение доступа к особо важным ценностям.

8. Основные средства должны быть застрахованы.

9. Должны проводиться регулярные инвентаризации.

10. Все документы, подтверждающие право собственности, должны храниться в надежном месте.

11. Необходимо регулярно проводить мероприятия по поддержанию основных средств в рабочем состоянии и проверке их функционирования.

12. Санкционирование выбытия основных средств должно осуществляться лицом, не связанным с функциями их приобретения, учета и охраны.

13. Предложения по выбытию основных средств должны подтверждаться соответствующей документацией, касающейся оценки срока службы, остаточной стоимости, обоснования выбытия и необходимости замены.

14. Выбытие основных средств должно осуществляться в соответствии с внутренним утвержденным планом, например, для сдаваемых в аренду транспортных средств их реализация возможна после прохождения определенного пробега или определенного срока эксплуатации (по раннему из выполненных условий). Следовательно, для обеспечения руководства информацией такого рода учет основных средств должен быть достаточно сложным.

15. Основные средства должны реализовываться на коммерческой основе, обеспечивая наибольшую выгоду от операции.

16. Все выбытия основных средств должны оперативно и точно отражаться в бухгалтерском учете (журнал выбытия) основных средств. Должны регистрироваться: дата, основание (ссылка на первичный документ), цена, начисленный износ и прибыль или убыток от выбытия основных средств. Целью проводимого анализа результатов этих операций является обеспечение: а) постоянного соответствия амортизационных отчислений фактическому сроку службы подобного типа активов и б) эффективности процедур реализации (например, устойчивые убытки от реализации основных средств могут быть результатом тайного сговора).

17. Ежемесячно должна составляться внутренняя бухгалтерская отчетность по движению основных средств, которая оформляется

«Ведомостью движения основных средств по видам».

1 Основные процедуры аудита основных средств.

|№ п/п |Перечень аудиторских мероприятии|Период |Рабочие документы |
| |(процедур) |проведения |аудитора |
|1. |Аудит наличия и сохранности |В течение | |
| |основных средств |года | |
|1.1 |Проверка создания комиссии по |Ежекварталь|Приказы, |
| |приемке основных средств |но |распоряжения |
|1.2 |Проверка оформления договоров |Ежекварталь|Договоры, соглашения|
| |купли-продажи основных средств |но | |
|1.3 |Проверка оформления протоколов |Ежекварталь|Протоколы, |
| |договорной цены |но |соглашения, приказы |
|1.4 |Проверка правильности отражения |Ежекварталь|Акты |
| |первоначальной стоимости в актах|но |приемки-передачи, |
| |приемки-передачи основных | |инвентарные |
| |средств | |карточки, журналы |
| | | |регистрации |
|1.5 |Проверка правильности отражения |Ежекварталь|Проектно-сметная |
| |первоначальной стоимости после |но |документация, |
| |достройки и дооборудования | |приказы, акты |
| |объектов, реконструкции или | |инвентаризации |
| |частичной ликвидации объектов | | |
|1.6 |Оценка организации |Ежекварталь|Первичные документы,|
| |синтетического и аналитического |но |учетные регистры, |
| |учета основных средств в | |учетная политика |
| |бухгалтерии предприятия и по | | |
| |материально-ответственным лицам | | |
| |в местах эксплуатации основных | | |
| |средств | | |
|1.7 |Проверка и оценка действующего |Ежекварталь|Учетная политика, |
| |на предприятии порядка /чета |но |приказы, сметы, |
| |затрат на ремонт основных | |отчеты |
| |средств | | |
|1.8 |Проверка результатов |По мере |Приказы, акты, |
| |произведенной переоценки |совершения |инвентаризационные |
| |основных средств |операций |документы, учетные |
| | | |регистры |
|1.9 |Проверка результатов последней |В течение |Инвентаризационные |
| |инвентаризации основных средств |года |документы, первичные|
| | | |документы, учетные |
| | | |регистры |
|1.10 |Ознакомление с порядком ведения |Ежекварталь|Картотека, |
| |картотеки основных средств и |но |инвентаризационные |
| |инвентарных списков по | |документы, приказы, |
| |конкретным | |договоры о |
| |материально-ответственным лицам | |материальной |
| |бухгалтерией предприятия | |ответственности |
|1.11 |Проверка обеспеченности |Ежекварталь|Приказы, |
| |бухгалтерии предприятия |но |распоряжения |
| |действующими нормативными | | |
| |документами | | |
|1.12 |Проверка отражения в отчетности |Ежекварталь|Формы отчетности |
| |наличия основных средств |но | |
|2 |Аудит движения основных средств.|В течение | |
| | |года | |
|2.1 |Проверка правильности отражения |Ежекварталь|Приказы, акты |
| |в бухгалтерском учете взносов в |но |приемки, регистры |
| |уставный капитал | |бухгалтерского учета|
|2.2 |Проверка правильности оценки |Ежекварталь|Методики оценки, |
| |вносимых в уставный капитал |но |протоколы собраний |
| |основных средств | |учредителей |
|2.3 |Проверка фактического |Ежекварталь|Приказы, акты, |
| |поступления в качестве вкладов |но |счета, регистры |
| |учредителей в уставный капитал | |бухгалтерского |
| |основных средств | |учета, баланс |
|2.4 |Проверка фактического выбытия |Ежекварталь|Протоколы, приказы, |
| |основных средств в результате |но |регистры |
| |расчетов с учредителями | |бухгалтерского |
| | | |учета, акты, баланс |
|2.5 |Проверка отражения в отчетности |Ежекварталь|Формы отчетности |
| |движения основных средств |но | |
|3 |Аудит правильности начисления |В течение | |
| |износа |года | |
|3.1 |Проверка правильности |Помесячно |Справки, регистры |
| |ежемесячного начисления износа | |бухгалтерского |
| |по основным средствам | |учета, баланс |
|3.2 |Проверка объектов ОС, по которым|Помесячно |Справки, расчеты, |
| |не начисляется амортизация | |регистры |
| | | |бухгалтерского |
| | | |учета, документы |
|3.3 |Проверка объектов ОС, по которым|Помесячно |Расчеты, справки, |
| |начисляется ускоренная | |регистры |
| |амортизация | |бухгалтерского |
| | | |учета, сметы |
|3.4 |Проверка документов по |По мере |Решение совета |
| |начисленной амортизации ОС, |внесения в |директоров, решение |
| |которые вносятся в качестве |уставный |годового собрания |
| |вклада в уставный капитал |капитал |акционеров |
|3.5 |Проверка срока, с которого |Помесячно |Протоколы, справки, |
| |начинается и с которого | |расчеты, акты, |
| |заканчивается начисление | |баланс, регистры |
| |амортизации ОС | |бухгалтерского |
| | | |учета, данные о |
| | | |движении денежных |
| | | |средств |
|3.6 |Проверка отражения в отчетности |Ежекварталь|Формы отчетности |
| |начисленной амортизации |но | |
|4 |Проверка правильности |В течение | |
| |налогообложения по основным |года | |
| |средствам. | | |
|4.1 |Проверка правильности расчетов |По срокам |Закон «О НДС», |
| |по НДС |налоговых |Инструкция |
| | |платежей |ГНС № 39, баланс, |
| | | |декларация по НДС |
|4.2 |Проверка правильности расчетов |По срокам |Закон «О налоге на |
| |по налогу на прибыль |налоговых |прибыль», Инструкция|
| | |платежей |ГНС № 37, отчет о |
| | | |прибылях и убытках, |
| | | |справки, расчеты |
|4.3 |Проверка правильности расчетов |По срокам |Закон «О подоходном |
| |по подоходному налогу с |налоговых |налоге с физических |
| |физических лиц |платежей |лиц», Инструкция ГНС|
| | | |№ 35, справки, |
| | | |расчеты, сведения |
|4.4 |Проверка правильности расчетов |По срокам |Закон «О налоге на |
| |по налогу на имущество |налоговых |имущество |
| |юридических лиц |платежей |юридических лиц», |
| | | |Инструкция ГНС № 33,|
| | | |справки, расчеты |
|4.5 |Проверка правильности расчетов |По срокам |Законодательство о |
| |по иным обязательным платежам |платежей |внебюджетных, в том |
| | | |числе социальных, |
| | | |фондах, справки |
| | | |расчеты, сведения |
|4.6 |Проверка отражения в отчетности |Ежекварталь|Формы от четности |
| |всех операций по учету основных |но | |
| |средств и нематериальных активов| | |

2 Инвентаризация основных средств

До начала инвентаризации основных средств следует проверить[11]:

. наличие и состояние инвентарных карточек, инвентарных книг, описей и других регистров аналитического учета;

. наличие и состояние технических паспортов или другой технической документации;

. наличие документов на основные средства, сданные или принятые организацией в аренду и на хранение; при отсутствии документов необходимо обеспечить их получение или оформление.

При обнаружении расхождений и неточностей в регистрах бухгалтерского учета или технической документации должны быть внесены соответствующие исправления и уточнения.

При инвентаризации основных средств комиссия производит осмотр объектов и заносит в описи полное их наименование, назначение, инвентарные номера и основные технические или эксплуатационные показатели.

При инвентаризации зданий, сооружений и другой недвижимости комиссия проверяет наличие документов, подтверждающих нахождение указанных объектов в собственности организации.

Проверяется также наличие документов па земельные участки, водоемы и другие объекты природных ресурсов, находящиеся в собственности организации.

Оценка выявленных в результате инвентаризации неучтенных объектов должна быть произведена с учетом рыночных цен, а износ — определен по действительному техническому состоянию объектов с оформлением сведений об оценке и износе соответствующими актами.

Основные средства вносятся в описи по наименованиям в соответствии с основным назначением объекта. Если объект подвергся восстановлению, реконструкции, расширению или переоборудованию, вследствие чего изменилось его основное назначение, то он вносится в опись под наименованием, соответствующим новому назначению.

Если комиссией установлено, что работы капитального характера
(надстройка этажей, пристройка новых помещений и др.) или частичная ликвидация строений и сооружений (слом отдельных конструктивных элементов) не отражены в бухгалтерском учете, необходимо по соответствующим документам определить сумму увеличения или снижения балансовой стоимости объекта и привести в описи данные о произведенных изменениях.

Машины, оборудование и транспортные средства заносятся в описи индивидуально с указанием заводского инвентарного номера, организации- изготовителя, года выпуска, назначения, мощности и т.д.

На основные средства, не пригодные к эксплуатации и не подлежащие восстановлению, инвентаризационная комиссия составляет отдельную опись с указанием времени ввода этих объектов в эксплуатацию и причин, приведших их к непригодности (порча, полный износ и т.п.).
Для оформления данных инвентаризации основных средств (зданий, сооружений, передаточных устройств машин и оборудования, транспортных средств, инструмента, вычислительной техники, производственного и хозяйственного инвентаря и т.п.) применяется Инвентаризационная опись основных средств
(форма № ИНВ-1).

Инвентаризационная опись составляется в двух экземплярах и подписывается ответственными лицами комиссии отдельно по каждому месту хранения ценностей и лицом, ответственным за сохранность основных средств.
Один экземпляр описи передается в бухгалтерию для составления сличительной ведомости, а второй — остается у материально ответственного лица (лиц).

До начала инвентаризации с каждого лица или группы лиц, отвечающих за сохранность ценностей, берется расписка. Расписка включена в заголовочную часть формы.

Инвентаризационная опись по форме № ИНВ-1 печатается с вкладными листами по образцу 2-й страницы формы, количество которых определяет заказчик бланков.

При автоматизированной обработке данных по учету результатов инвентаризации форма № ИНВ-1 выдается комиссии па бумажных или машинных носителях информации с заполненными графами с 1 по 9.

В описи ответственное лицо комиссии заполняет графу 10 о фактическом наличии объектов. По объектам, которые не отражены в учете, а также объектам, по которым отсутствуют данные, характеризующие их, ответственные лица комиссии должны включить в инвентаризационную опись недостающие сведения и технические показатели. По решению инвентаризационной комиссии эти объекты должны быть оприходованы. В этом случае их первоначальную стоимость определяют с учетом рыночных цен, а сумму износа — по техническому состоянию объектов с обязательным оформлением соответствующих актов.

Описи составляются отдельно по группам основных средств
(производственного и непроизводственного назначения).

Графа 9 «Номер паспорта» заполняется на основные средства, содержащие драгоценные металлы и камни.

Для отражения результатов инвентаризации основных средств, по которым выявлены отклонения от данных учета, применяется сличительная ведомость
(форма № ИНВ-18).

В сличительных ведомостях отражаются результаты инвентаризации, т. е. расхождения между показателями бухгалтерского учета и данными инвентаризационных описей.

Сличительная ведомость составляется бухгалтером в двух экземплярах, один из которых хранится в бухгалтерии, а второй передается материально ответственному лицу (лицам).

3 Типичные ошибки

Примерный перечень их таков:

. В учетной политике предприятия указано, что аналитический учет основных средств должен вестись в инвентарных карточках (форма ОС-6).

Однако на предприятии этого не делают, считая ведение таких карточек излишним, при этом ссылаются на имеющиеся в бухгалтерии копии инвентарных списков А на тех предприятиях, где эти карточки ведут, не всегда соблюдают требование полноты занесения реквизитов.

. Материальная ответственность организуется лишь в отношении собственных основных средств, учитываемых на сч. 01 «Основные средства».

. Несоответствие информации о наличии основных средств по данным Главной книги информации об их остатках по данным инвентарных карточек нередко влечет за собой .неправильное начисление амортизации.

. Оприходование основных средств не по цене их приобретения;

. В Состав первоначальной стоимости включают затраты по оплате процентов по заемным средствам.

. При покупке основных средств у физических лиц не всегда удерживается подоходный налог.

. При передаче основных средств в качестве вклада в уставный капитал другого предприятия сумма превышения их договорной стоимости над балансовой нередко включается в состав доходов будущих периодов

(кредит сч. 83 «Доходы будущих периодов»), а по мере начисления дивидендов присоединяется к балансовой прибыли (дебет сч. 83 «Доходы будущих периодов», кредит сч. 80 «Прибыли и убытки»). Настоящий порядок действовал до 1 января 1995 г.

. При безвозмездной передаче основных средств выявленный убыток не всегда списывается на уменьшение добавочного капитала или фонда социальной сферы.

. Начисление износа основных средств производится один раз в квартал.

. Предприятие продолжает начислять износ по объектам с истекшим сроком нормативной эксплуатации.

. Неправомерное ускоренное начисление износа основных средств.

. Списание 50% балансовой стоимости в первый месяц или в первый квартал после ввода в эксплуатацию основных средств, а не равномерно в течение года.

. Оприходование нематериальных активов не по цене их приобретения.

. Неправильное определение срока эксплуатации нематериальных активов.

. Неправильное отнесение затрат на сч. 04 «Нематериальные активы».

. Отсутствие документов, подтверждающих отнесение объектов учета к нематериальным активам.

. Неправомерное увеличение стоимости нематериальных активов за счет текущих затрат.

. Отнесение объектов нематериальных активов на сч. 31 «Расходы будущих периодов».

. Простое хищение средств (основной тип мошенничества).

Теперь после того как мы отработали эту тему закрепим ее на практике с помощью практического материала. В качестве практического материалы будем использовать:

1. Учетная политика ООО «Тяжпромарматура»;

2. Главная книга за 1,2,3 квартала 2002 года (обороты по счетам 01,

02, 44);

3. Ведомость амортизационных отчислений за 1 квартал 2002 года;

4. Акт (накладная) приемки-передачи основных средств за апрель 2002 года

На основе имеющейся информации почерпнутой из практического материала, при условии отсутствия практического опыта, можно сделать определенные выводы:

1. В учетной политике не отражены следующие положения:

. нет списка материально ответственных лиц;

. нет графика документооборота;

. срок полезного использования самостоятельно указывается только при отсутствии такового в сопровождающей технической документации;

. не указано, в каких случаях используется ускоренная амортизация;

. не указан срок проведения годовой инвентаризации;

. не указан состав комиссии по проведению внезапных проверок.

2. Сличение данных Главной книги за апрель 2002 года (сч. 01.1) и акта

(накладной) приемки-передачи основных средств от 17.04.02г показало расхождение на 0,08 руб.;

3. Сплошная сверка данных Главной книги за 1 квартал 2002 года по счетам

02, 44 и ведомости начисления износа расхождений не показали.

4. Метод начисления амортизации (применяемый в ведомости начисления износа) соответствует указанному в Учетной политике.

Следовательно на анализируемом предприятии в целом бухгалтерский учет соответствует действительности (в рамках предела существенности), однако отсутствует на должном уровне система внутреннего контроля, что и привело к указанному выше расхождению.

Список используемой литературы

1. Правило (стандарт) аудиторской деятельности «Изучение и использование работы внутреннего аудита» (одобрено Комиссией по аудиторской деятельности при Президенте РФ 27 апреля 1999 г. протокол N 3);

2. Агеева Ю.Б., Агеева А.Б. Аудиторская проверка: практическое пособие для аудитора и бухгалтера. — «Бератор-Пресс», 2001 г.;

3. Аудит операций с основными средствами. (Л.И. Куликова, «Аудиторские ведомости», N 1, январь 1999 г.);

4. Бухгалтерский учет в организациях / Е.П. Козлова, Т.Н. Бабченко, Е.Н.

Галанина – 2-е изд. перераб. и доп. — М.: Финансы и статистика,

2002;

5. Внутренний контроль и аудит. Учебник / ВЗФЭИ. — М.: ЗАО «Фин- статинформ», 2000;

————————
[1] Правило (стандарт) аудиторской деятельности «Изучение и использование работы внутреннего аудита» (одобрено Комиссией по аудиторской деятельности при Президенте РФ 27 апреля 1999 г. протокол N 3)
[2] Внутренний контроль и аудит. Учебник / ВЗФЭИ. — М.: ЗАО «Фин- статинформ», 2000 – стр. 198
[3] Агеева Ю.Б., Агеева А.Б. Аудиторская проверка: практическое пособие для аудитора и бухгалтера. — «Бератор-Пресс», 2001 г.
[4] Агеева Ю.Б., Агеева А.Б. Аудиторская проверка: практическое пособие для аудитора и бухгалтера. — «Бератор-Пресс», 2001 г.
[5] Аудит операций с основными средствами. (Л.И. Куликова, «Аудиторские ведомости», N 1, январь 1999 г.)
[6] Аудит операций с основными средствами. (Л.И. Куликова, «Аудиторские ведомости», N 1, январь 1999 г.)
[7] Бухгалтерский учет в организациях / Е.П. Козлова, Т.Н. Бабченко, Е.Н.
Галанина – 2-е изд. перераб. и доп. — М.: Финансы и статистика, 2002 – стр.285
[8] Агеева Ю.Б., Агеева А.Б. Аудиторская проверка: практическое пособие для аудитора и бухгалтера. — «Бератор-Пресс», 2001 г.
[9] Агеева Ю.Б., Агеева А.Б. Аудиторская проверка: практическое пособие для аудитора и бухгалтера. — «Бератор-Пресс», 2001 г.
[10] Внутренний контроль и аудит. Учебник / ВЗФЭИ. — М.: ЗАО «Фин- статинформ», 2000 – стр. 200
[11] Внутренний контроль и аудит. Учебник / ВЗФЭИ. — М.: ЗАО «Фин- статинформ», 2000 – стр. 206

Дипломная работа: Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений

Министерство образования Республики Беларусь

Учреждение образования

«Гомельский государственный университет

имени Франциска Скорины»

Математический факультет

Кафедра дифференциальных уравнений

Допущена к защите

Зав. кафедрой Мироненко В.И.

«» 2007 г.

Системы, эквивалентные системам с известными

качественными свойствами решений

Дипломная работа

Исполнитель:

студентка группы М-51 Поляк Е.М.

Научный руководитель:

к. ф. — м. н., старший преподаватель Вересович П.П.

Рецензент:

к. ф. — м. н., доцент кафедры ВМП Карасёва Г.Л.

Гомель 2007

Содержание

Введение

§1. Отображение Пуанкаре

§2. Общие сведения об отражающей функции

§3. Возмущения дифференциальных систем, не меняющие отражающей функции

§4. Стационарный интеграл

§5. Способ построения дифференциальных систем, эквивалентных стационарным системам

§6. О некоторых аспектах применения отражающей функции для исследования свойств решений дифференциальных систем

Заключение

Список используемых источников

Введение

Многочисленные нужды практики приводят нас к необходимости моделирования динамики развития реальных систем, а тем самым и зачастую к необходимости построения систем дифференциальных уравнений с определёнными свойствами. При моделировании задач классической физики дифференциальные равнения появляются естественным образом, когда мы формулируем на математическом языке соответствующие физические законы. В последнее время, однако, всё чаще приходится иметь дело с более сложными реальными системами, и здесь на первый план выходит качественное моделирование. При этом очень часто нам приходится составлять модели таких реальных систем, для которых общие фундаментальные законы могут служить лишь некоторым ориентиром. В этом случае мы, как правило, вынуждены отказаться от точных количественных оценок и строить модель, отражающую лишь качественные стороны поведения системы. Обычно это достигается искусным заданием правых частей соответствующей дифференциальной системы.

Полученная при моделировании дифференциальная система оказывается, как правило, достаточно сложной для исследования. Поскольку наша задача состоит лишь в выяснении качественной стороны эволюции реальной системы, то при изучении полученной дифференциальной системы мы можем заменить её на качественно эквивалентную её дифференциальную систему.

Таким образом, практика ставит перед нами следующие задачи:

задача некоторой унификации построения дифференциальных систем с заданными качественными свойствами;

в том случае, когда уже построена некоторая сложная дифференциальная система, встаёт задача о замене этой системы ей качественно эквивалентной, но удобной для дальнейшего исследования.

Для решения этих задач было бы разумно с одной стороны, иметь набор соответствующих модельных систем, т.е. достаточно богатый набор качественно различных дифференциальных систем, а с другой стороны, обладать математическим аппаратом, позволяющим устанавливать качественную эквивалентность модельной системы и исследуемой дифференциальной системы.

Качественное поведение решений дифференциальных систем во многом определяется наличием и количеством периодических решений, их начальными условиями.

Для выяснения вопросов о наличии и количестве периодических решений периодических систем наиболее часто используется отображение Пуанкаре и метод отражающей функции. Ниже будут приведены некоторые сведения о них.

Значительное число работ учёных всех стран мира посвящено качественному исследованию автономных дифференциальных систем небольших размерностей.

Неавтономные дифференциальные системы даже не высоких размерностей изучаются менее интенсивно из-за отсутствия методик их прямого исследования.

Получить сведения, о качественном поведении решений исследуемой неавтономной дифференциальной системы, возможно, установив её эквивалентность, в смысле совпадения отражающих функций, дифференциальной системы, стационарной или нестационарной, качественный портрет решений которой известен.

В данной работе рассматривается задача о построении дифференциальных систем, эквивалентных в смысле совпадения отражающих функций, системам с известным первым интегралом.

§1. Отображение Пуанкаре

Рассмотрим систему

Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений

Будем считать, что эта система удовлетворяет следующим условиям:

а) при всех Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений задача Коши для системы Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений имеет единственное решение Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений, Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений.

б) система Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решенийпериодична по Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений, т.е. Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений.

Чтобы не делать далее оговорок, будем считать также, что все решения системы Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений существуют при Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений

Отображение Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений называют оператором или отображением сдвига вдоль решений системы Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений [1]. Имеют место следующие свойства оператора сдвига вдоль решений системы Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений.

Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений

Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений

Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений

Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений.

Каждое из этих свойств вытекает из свойств функции Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений.

Докажем, к примеру, свойство Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений, которое равносильно тождеству

Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений

Для его доказательства отметим, что в силу Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решенийпериодичности системы Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений функция Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений, как и функция Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений является решением системы Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений. При Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений эти решения совпадают. Поэтому они обязаны совпадать и при всех Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений, в том числе и при Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений т.е. должно иметь место тождество Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений, а с ним и свойство Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений.

Отображение Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений при любом Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений называют отображением за период, или отображением Пуанкаре для системы Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений. Областью определения отображения Пуанкаре является множество всех тех Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений для которых решение Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений системы Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений определено при всех Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений.

Общий принцип.

Для того, чтобы продолжимое на Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений решение Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений системы Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений было Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решенийпериодическим, необходимо и достаточно, чтобы точка Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений была неподвижной точкой отображения Пуанкаре Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений.

Необходимость очевидным образом следует из Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решенийпериодичности решения Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений.

Достаточность. Пусть Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений есть неподвижная точка отображения за период Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений. Это означает, что

Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений

Функция Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений определена на некотором множестве, содержащем отрезок Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений, и в силу Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решенийпериодичности системы Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений является решением системы Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений. Согласно Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений оба решения Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений и Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений при Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений совпадают. Так как решения системы Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений однозначно определяются своими начальными условиями, то

Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений.

Теорема доказана.

Таким образом, если при каком-то Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений удаётся отыскать отображение за период Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений, то из уравнения Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений будут найдены начальные данные всех Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решенийпериодических решений.

Создаётся впечатление, что отображение Пуанкаре можно найти только зная общее решение дифференциальной системы.

Для отыскания отображения Пуанкаре (отображение за период) можно использовать некоторые вспомогательные функции, которые не совпадая с общим решением Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений во всей области существования решения, совпадают с ним на гиперплоскостях, отличающихся на период. Если такая функция будет найдена, то будет найдено и отображение за период.

В.И. Мироненко в качестве такой функции использовал функцию Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений [2,3], которую назвал отображающей функцией. При известной отображающей функции Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решенийпериодической дифференциальной системы отображение за период Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений определяется формулой

Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений

В дальнейшем будем полагать Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений, где Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решенийполовина периода.

Приведём теперь известные факты об отражающей функции [3,4].

§2. Общие сведения об отражающей функции

Рассмотрим систему

Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений,

cчитая, что правая часть которой непрерывна и имеет непрерывные частные производные по Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений. Общее решение в форме Коши обозначим через Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений). Через Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решенийобозначим интервал существования решения Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений.

Пусть

Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений

Отражающей функцией системы Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений назовём дифференцируемую функцию Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений, определяемую формулой

Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений

Для отражающей функции справедливы свойства:

для любого решения Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решенийсистемы Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений верно тождество

Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений

для отражающей функции Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений любой системы выполнены тождества

Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений

дифференцируемая функция Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений будет отражающей функцией системы Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений тогда и только тогда, когда она удовлетворяет системе уравнений в частных производных

Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений

и начальному условию Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений

Совокупность условия Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений и начального условия Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений назовём основным соотношением для отражающей функции.

Как известно, в большинстве случаев система дифференциальных уравнений Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений не может быть проинтегрирована в элементарных функциях или в квадратурах. Это вынуждает исследовать решения системы по самим дифференциальным уравнениям.

Знание отражающей функции системы Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений позволяет решать вопросы существования, количества и начальные данные периодических решений системы.

Поскольку у разных дифференциальных систем может быть одна и та же отражающая функция, то с помощью отражающей функции можно заменить одну дифференциальную систему на качественно ей эквивалентную и более простую другую дифференциальную систему.

Пример.

Уравнение Рикатти Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений имеет отражающую функцию Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений. Такую же отражающую функцию имеет и уравнение Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений, которое значительно проще интегрируется в замкнутом виде, а значит проще и исследование свойств решений данного условия.

Приведём более точное понятие эквивалентности, в смысле совпадения отражающих функций, дифференциальных систем.

Эквивалентные системы.

Рассмотрим класс систем

Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений

считая, что её правая часть непрерывно дифференцируемая. Будем говорить, что множество систем вида Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений образует класс эквивалентности, если существует дифференцируемая функция Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений со свойствами:

Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений отражающая функция Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений любой системы из рассматриваемого множества совпадает в области определения Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений с функцией Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений;

Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решенийлюбая система вида Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений, отражающая функция Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений которой совпадает в области Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений с функцией Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений, содержится в рассматриваемом множестве.

Две системы вида Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений, принадлежащие одному классу эквивалентности, будем называть эквивалентными. Допуская определённую вольность речи, будем говорить также, что они имеют одну и ту же отражающую функцию. Функцию Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений при этом будем называть отражающей функцией класса, а класс — соответствующим отражающей функции Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений.

Для построения систем имеющих одну и ту же отражающую функцию можно воспользоваться теоремой:

Лемма 2.1 Для всякой непрерывно-дифференцируемой функции Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений, для которой выполнены тождества Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений, имеют место соотношения

Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений

Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений

Доказательство. Продифференцируем тождество Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений по Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений и по Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений. Получим тождества

Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений

Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений

из которых следует неравенство Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений и тождества Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений и Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений.

Лемма доказана.

Теорема 2.1. Пусть Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений есть отражающая функция некоторой дифференциальной системы с непрерывно дифференцируемой правой частью, а для дважды непрерывно дифференцируемой функции Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений выполнено

Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений

Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений

Тогда, для того, чтобы в области Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений функция Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений совпадала с Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений, необходимо и достаточно, чтобы рассматриваемая система имела вид:

Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений

где Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений есть некоторая непрерывно дифференцируемая вектор-функция.

Доказательство. Необходимость. Пусть Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений есть отражающая функция некоторой системы Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений и пусть Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений совпадает с Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений.

Положим

Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений

Тогда используя тождества Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений и Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений. и основное соотношение для отражающей функции Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений, получим тождества

Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений

Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений

Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений

Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений

Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений

из которых следует, что всякая система, для которой Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений есть отражающая функция, может быть записана в виде Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений.

Достаточность. Пусть в системе Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений есть такая функция, для которой решение системы Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений однозначно определяется своими начальными данными. Тогда, в чём можно убедиться подстановкой, выполняется основное соотношение для отражающей функции Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений. Поэтому, согласно третьему свойству отражающей функции, функция Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений является отражающей функцией системы Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений.

Теорема доказана.

Т.о. варьируя вектор-функцию Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений мы получим все системы имеющие заданную отражающую функцию.

У эквивалентных систем одинаковое количество периодических решений, т.к начальные данные периодических решений определяются из уравнения Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений, где Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решенийполовина периода правой части соответствующих дифференциальных систем.

Пусть известно, что системы Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решенийи

Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений

принадлежат одному классу эквивалентности, и пусть одна из этих систем, скажем, система Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений является Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решенийпериодической. Тогда если решения Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений и Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений систем Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решенийи Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений соответственно продолжимы на отрезок Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений, то Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений, хотя система Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений может быть непериодической. Откуда следует

Теорема 2.2. Пусть система Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений с Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решенийпериодической по Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений правой частью и система Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений принадлежат одному классу эквивалентности, а их решения существуют при всех Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений. Тогда между Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решенийпериодическими решениями системы Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений и решениями двухточечной задачи Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений для системы Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений можно установить взаимооднозначное соответствие.

Уравнения

Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений

Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений

например, принадлежат одному классу эквивалентности с отражающей функцией Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений. Единственное Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решенийпериодическое решение Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений

первого уравнения соответствует единственному решению задачи Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений второго уравнения.

§3. Возмущения дифференциальных систем, не меняющие отражающей функции

Наряду с дифференциальной системой

Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений

будем рассматривать множество систем

Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений

где Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решенийнепрерывная скалярная нечётная функция, а Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решенийпроизвольная непрерывно дифференцируемая вектор-функция. Систему Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений назовём возмущённой, а добавку Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решенийвозмущением. Выясним вопрос об эквивалентности в смысле совпадения отражающих функций дифференциальных систем Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений и Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений.

Как известно, отражающая функция системы Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений обязана удовлетворять следующему соотношению

Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений

Для решения поставленной задачи нам потребуются некоторые вспомогательные утверждения. Справедлива [4]

Лемма 3.1. Для любых трёх вектор-функций

Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений

имеет место тождество

Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений

Доказательство.

Будем преобразовывать левую часть тождества Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений

Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений

Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений

Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений

Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решенийСистемы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений

Лемма доказана.

Лемма 3.2. Пусть Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений есть отражающая функция системы Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений с непрерывно дифференцируемой правой частью. Тогда для каждой непрерывно дифференцируемой вектор-функции Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений функция

Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений

удовлетворяет тождеству

Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений

Доказательство.

Подставив функцию Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений в выражение Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений, придем к следующим тождествам:

Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений

Выразим из соотношения Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений частную производную Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений, подставим в последнее тождество и будем преобразовывать получившееся выражение:

Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений

Применив к первым двум слагаемым последней части этой цепочки тождеств тождество Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений придем к следующим соотношениям:

Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений

Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений

Выразим из соотношения Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений выражение, находящееся в скобках последнего тождества и подставим в последнее из получившихся тождеств:

Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений

Учитывая определение функции Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений, полученное тождество можно переписать в виде

Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений

Мы пришли к соотношению

Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений

Прибавив к левой и правой частям этого соотношения выражение Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений, придем к нужному нам тождеству Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решенийи тем самым докажем лемму.

Лемма доказана.

Теорема 3.1. Пусть вектор-функция Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений является решением дифференциального уравнения в частных производных

Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений

Тогда возмущенная дифференциальная система Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений где Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решенийпроизвольная непрерывная скалярная нечетная функция, эквивалентна дифференциальной системе Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений в смысле совпадения отражающих функций.

Доказательство. Пусть Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решенийотражающая функция системы Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений Следовательно, эта функция удовлетворяет дифференциальному уравнению Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений. Покажем, что помимо этого уравнения при условиях теоремы она удовлетворяет тождеству

Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений

С этой целью введем функцию Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений по формуле Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений. Согласно предыдущей лемме, эта функция удовлетворяет тождеству Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений. При условиях доказываемой теоремы, с учетом соотношения Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений это тождество переписывается в виде

Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений

Кроме того, поскольку для всякой отражающей функции Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений верно тождество Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений, имеют место соотношения

Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений

Поставим следующую задачу Коши для функции Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений:

Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений

Решение этой задачи существует и единственно [6, с.66]. Таким образом, имеет место тождество Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений влекущее за собой тождество Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений.

Теперь покажем, что отражающая функция Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений дифференциальной системы Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений является также и отражающей функцией дифференциальной системы Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений. Для этого нужно проверить выполнение основного соотношения Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений, которое в данном случае должно быть переписано в виде

Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений

Последовательно преобразовывая левую часть последнего соотношения и учитывая нечетность функции Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений, приходим к следующей цепочке тождеств:

Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений

Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений

Оба слагаемых, стоящих в квадратных скобках, тождественно равны нулю. Первое — потому, что для отражающей функции системы Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений верно тождество Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений, второе — потому, что при условиях теоремы верно тождество Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений. Следовательно, тождество Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решенийвыполняется и функция Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений является отражающей функцией системы Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений.

Теорема доказана.

Следствие3.1. Пусть функции Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений являются решениями дифференциального уравнения в частных производных Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений. Тогда все дифференциальные системы вида

Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений

где Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решенийнечетные скалярные непрерывные функции, такие, что ряд Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений сходится к непрерывно дифференцируемой функции, эквивалентны между собой в смысле совпадения отражающих функций и все они эквивалентны дифференциальной системе Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений.

Доказательство следствия очевидно и сводится к последовательному применению теоремы 3.1

Замечание 3.1. В [2, с.24] доказано, что правая часть стационарной дифференциальной системы, эквивалентной дифференциальной системе Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений в смысле совпадения отражающих функций, если такая система существует, может быть найдена по формуле Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений Учитывая этот факт и сформулированное выше следствие, для нас важно установить, когда вектор-функция Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений может быть представлена в виде

Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений

где Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решенийрешения уравнения Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений. Последующие рассмотрения направлены на решение этой задачи. Решив ее, мы сможем заменить изучение свойств решений нестационарных систем изучением свойств решений стационарных систем вида Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений или, если угодно, использовать уже изученные стационарные системы для изучения нестационарных систем.

§4. Стационарный интеграл

Рассмотрим систему

Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений, Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений

с непрерывной в области Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений функцией Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений.

Дифференцируемая функция Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений, заданная в некоторой подобласти Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений области Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений, называется первым интегралом системы Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений в области Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений, если для любого решения Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений, Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решенийСистемы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений, системы Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений, график которого расположен в Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений функция Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений, Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решенийСистемы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений, постоянна, т.е. Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений зависит только от выбора решения Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений и не зависит от Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений.

Пусть Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений, есть некоторая функция. Производной от функции Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений в силу системы Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений назовем функцию Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений, определяемую равенством

Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решенийСистемы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений

Лемма 4.1. Для любого решения Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений, Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решенийСистемы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений, системы Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений, график которого расположен в Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений, имеет место тождество

Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решенийСистемы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решенийСистемы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений.

Доказательство. Действительно,

Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений

Лемма 4.2. Дифференцируемая функция Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений, Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений представляет собой первый интеграл системы Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений тогда и только тогда, когда производная Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений в силу системы Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений тождественно в Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений обращается в нуль.

Необходимость. Пусть Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решенийесть первый интеграл системы Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений. Тогда для любого решения Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений этой системы, применяя лемму 1 будем иметь тождества

Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решенийСистемы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решенийСистемы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решенийСистемы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений

откуда при Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений получим равенство Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решенийСистемы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений справедливое при всех значениях Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений и Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений. Необходимость доказана.

Достаточность. Пусть теперь Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решенийпри всех Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений Тогда для любого решения Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений системы Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений на основании леммы1 будем иметь тождество

Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений

а с ним и достаточность.

Лемма доказана.

Из определения первого интеграла следует, что постоянная на Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений функция также является первым интегралом системы Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений. Первый интеграл Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решенийбудем называть невырожденным на Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений, если при всех Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решенийСистемы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений выполняется неравенство

Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений

Функцию Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений будем называть стационарным первым интегралом системы Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений, если она не зависит от Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений и является первым интегралом системы Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений.

Теорема 4.1. Для того, чтобы система Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений с Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений раз дифференцируемой по Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений правой частью имела в Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений невырожденный стационарный первый интеграл, необходимо выполнение тождества

Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений

где Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений, Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решенийкомпоненты вектор-функции Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений.

Доказательство. Пусть Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решенийстационарный первый интеграл системы Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений. Тогда согласно лемме 4.2 должно выполняться тождество

Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений

Это означает, что при каждом фиксированном Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений функции Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений линейно зависимы на интервале их существования. Поэтому вронскиан этих функций (левая часть тождества Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений) обязан обращаться в нуль.

Теорема доказана.

Выясним условия, при которых система Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений имеет стационарный интеграл. Будем считать, что условия теоремы 4.1 выполнены. Составим систему линейных уравнений относительно неизвестных функций Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений

Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений

Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений

…………………………………………. Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений

Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений

Теорема 4.2. Для того, чтобы система Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений с Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений раз дифференцируемой по Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений правой частью имела хотя бы один стационарный интеграл Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений, необходимо и достаточно существование такого независящего от Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений решения Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений системы Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений, для которого уравнение Пфаффа

Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений

интегрируется одним соотношением Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений.

Необходимость. Пусть система Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений имеет стационарный интеграл Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений. Тогда согласно лемме 4.2 должно выполняться тождество Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений. Дифференцируя тождество Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений раз по Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений, убеждаемся в том, что совокупность функций Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решенийрешение системы Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений.

Достаточность. Пусть теперь система Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений имеет не зависящее от Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений решение, для которого уравнение Пфаффа Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений интегрируется одним соотношением Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений. Тогда существует [6] такая функция Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений, для которой

Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений

Поэтому

Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений

так как Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений удовлетворяет первому уравнению системы Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений. Из тождества Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений следует достаточность.

Теорема доказана.

Теорема 4.3. Пусть система Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений имеет Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений линейно независимых при каждом Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений решений

Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений, Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений,

для которых соответствующие уравнения Пфаффа

Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений

интегрируется с помощью соотношений Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений.

Тогда Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений представляют собой Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений независимых стационарных интегралов системы Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений.

Доказательство. Согласно теореме 4.2 функции Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений являются первыми интегралами системы Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений. Покажем, что они независимы. Отметим, что для каждой функции Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений существует функция Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений, для которой

Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений

Поэтому матрица Якоби Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений имеет вид

Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений

Из линейной независимости векторов Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений, Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений при каждом Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений следует, что при всех Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений ранг матрицы Якоби равен Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений. Поэтому функции Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений, Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений, являются независимыми [7, c.682].

Теорема доказана.

Теорема 4.4. Пусть выполнены все условия теоремы 4.1 и существует некоторое Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений при котором уравнение Пфаффа

Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений

не вырождается в тождество и интегрируется одним соотношением Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений. Тогда функция Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений является независимым стационарным первым интегралом системы Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений. Всякий другой стационарный первый интеграл зависит от Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений.

Доказательство. Так как уравнение Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений не вырождается в тождество, то для функций Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений, переменного Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений при фиксированном Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений выполнены все условия примечания к теореме 1 §1 [2, с 13]. На основании этого примечания функции Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений линейно зависимы. Соответствующие коэффициенты Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений могут быть найдены путём разложения по элементам первой строки определителя

Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений

Эти коэффициенты образуют единственное с точностью до множителя решение Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений системы Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений, которому соответствует уравнение Пфаффа вида Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений. Ссылка на теорему 4.3 завершит доказательство.

§5. Способ построения дифференциальных систем, эквивалентных стационарным системам

Как известно исследованию стационарных дифференциальных систем посвящено огромное число работ. Это объясняется тем, что эти системы во многих отношениях являются более просто исследуемыми, чем неавтономные системы. Благодаря этому целесообразно использовать для изучения дифференциальных неавтономных систем стационарные системы, если удаётся установить одинаковость качественного поведения решений этих систем. Такая эквивалентность в поведении решений может быть установлена с использованием метода отражающей функции. Когда две системы имеют одну и ту же отражающую функцию, то качественное поведение решений этих систем одинаково, т.е. периодические решения остаются таковыми, ограниченные — ограниченными, устойчивые — устойчивыми. В этом параграфе с использованием [1] и понятия первого интеграла системы показана возможность построения дифференциальных систем, эквивалентных данной (стационарной).

Пусть имеется дифференциальная система

Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений

с правой частью, удовлетворяющей теореме существования и единственности. Предположим, что функция Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений является первым интегралом системы Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений.

Теорема 5.1. Дифференциальная система

Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений

в которой Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решенийнечётная скалярная функция, а функция Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений является непрерывно дифференцируемой функцией, имеет ту же отражающую функцию что и система Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений

Доказательство. Правую часть системы Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений обозначим Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений. Положим, Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений и покажем, что функция Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений удовлетворяет уравнению

Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений

Находим Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений. Подставим эти выражения в левую часть уравнения Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений. Получим

Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений

Выражение Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений в силу определения интеграла системы и, следовательно, функция Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений действительно удовлетворяет уравнению Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений. Согласно теореме 2 [см.5] системы Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений и Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений эквивалентны.

Из теоремы вытекают следующие замечания:

Замечание 5.1. Известно, что если дифференциальная система Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений эквивалентна некоторой стационарной, то она эквивалентна и системе Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений [3, с.24; 4, с.79]. Положив Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений, и используя утверждение теоремы 5.1, мы построим нестационарную дифференциальную систему, эквивалентную Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений.

Замечание 5.2 Особый интерес представляет построение нестационарных систем, эквивалентных хорошо исследованной стационарной. Приведём пример такого построения. Как известно исследованию стационарных дифференциальных систем посвящено огромное количество работ. Это объясняется тем, что эти системы во многих отношениях являются более просто исследуемыми чем неавтономные системы. Если различные дифференциальные системы имеют одну и ту же отражающую функцию, то значит они имеют одно и то же отображение за период в том случае, когда эти системы периодичны. При этом следует учитывать, что качественное поведение решений дифференциальных систем с одной и той же отражающей функцией одинаково.

Рассмотрим дифференциальную систему

Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений

которая имеет, в зависимости от знака Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений, асимптотически устойчивый или неустойчивый предельный цикл Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений.

Справедлива следующая

Теорема 5.2. Дифференциальная система

Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений

в которой

Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений, Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений,

функции Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений, Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решенийнепрерывные нечётные, вектор функции

Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений, Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений,

где Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений

и функции Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений и Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений непрерывно дифференцируемы, имеет ту же отражающую функцию, что и система Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений.

Доказательство. Правую часть системы Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений обозначим Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений и положим

Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений.

Проверим для указанного Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений выполнение равенства

Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений.

Находим

Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений

Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений

Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений

Здесь учтены равенства

Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений

Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений

Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений

Аналогичным образом легко убедиться, что и Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений является решением уравнения

Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений.

Действительно

Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений

Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решенийСистемы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений

В соответствии с теоремой 1 [5, с.1326] добавка к правой части системы Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений слагаемых Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений и Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений не изменяет её отражающей функции.

Теорема доказана.

Теорема 5.3. Пусть в системе Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений функции Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений и Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решенийпериодичны. Тогда все решения этой системы, начинающиеся при Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений на окружности Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений, являются Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решенийпериодическими. Все остальные решения, кроме тривиального, при Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений либо стремятся к одному из указанных периодических, либо уходят от них в зависимости от знака Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений.

Замечание 5.3. Если правая часть системы представляет собой многочлены от искомых функций и известен полиномиальный первый интеграл такой системы, то с помощью указанной теоремы легко строится система с полиномиальной правой частью степень многочленов которой выше, чем в исходной системе. Следует отметить также и возможность решения обратной задачи. Пример решения такого типа задачи приведём ниже.

Рассмотрим уравнения

Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решенийСистемы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений

Здесь Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решенийнечётная функция Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений.

Правую часть уравнения Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений обозначим Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений. Положим

Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений

и подберём функции Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений и Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений так, чтобы функция Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений удовлетворяла уравнению Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений, при этом учитываем, что функции Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений и Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений известны.

Лемма 5.1. Если функция Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений удовлетворяет уравнению Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений, то выполняются равенства

Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений

Доказательство: Вычислим Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений, Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений, Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений. Получим

Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений

Подставим полученные выражения в уравнение Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений, получим:

Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений

Раскрывая скобки и приравнивая коэффициенты при одинаковых степенях Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений к Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений, получаем:

Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений

Выражая из первого, второго и третьего уравнений системы Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений, Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений, Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений соответственно и умножая четвёртое и пятое уравнения системы на Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений получаем то, что требовалось доказать.

Лемма доказана.

Лемма 5.2. Пусть функции Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений и Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений обращаются в нуль лишь в отдельных точках, в которых функции Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений доопределены до непрерывной дифференцируемости. Тогда

Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений, Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений

Доказательство: Рассмотрим более подробно четвёртое уравнение системы Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений

Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений

Или

Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений

Поскольку по условию леммы Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений, то сократим обе части равенства на Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений. Получим: Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений.

Поскольку Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений и функцию Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений можно определить до непрерывно-дифференцируемой, то Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений (это следует из последнего равенства) удовлетворяет равенствам из условия леммы 5.1.

Аналогично, из пятого уравнения системы Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений

Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений.

Лемма доказана.

Лемма 5.3. Пусть функция Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений обращается в нуль лишь в изолированных точках, в которых функции Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений, Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений, где функции Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений, Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений определяется формулой Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений, доопределены до непрерывной дифференцируемости. Тогда

Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений

Доказательство: Рассмотрим равенство

Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений

из условия леммы 5.1. Тогда

Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений.

Поскольку Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений, то

Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений.

Поскольку функция Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений доопределена до непрерывной дифференцируемости и Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений по лемме 5.2 непрерывно-дифференцируема, то Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений задаваемая выражением Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений удовлетворяет равенствам из условия леммы 5.1.

Лемма доказана.

Теорема 5.4. Если функции Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений и Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений таковы, что выполняются условия

Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений и

Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений,

то уравнение

Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений,

где Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений — нечётная функция, эквивалентно уравнению Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений.

Это следует из теоремы 2 [8]

Следствие 5.1.

Уравнение

Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений

эквивалентно уравнению Риккати вида Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений, в котором

Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений, Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений, Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений.

§6. О некоторых аспектах применения отражающей функции для исследования свойств решений дифференциальных систем

Рассмотрим систему

Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений

Лемма 6.1. Пусть Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решенийпериодическая дифференциальная система Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений с решением Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений и отражающей функцией Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений эквивалентна в смысле совпадения отражающих функций некоторой дифференциальной системе с решением Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений и отражающей функцией Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений, причём имеет место равенство Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений, а Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений и Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений продолжимы на Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений. Тогда для любого натурального Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений имеет место равенство

Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений

Теорема 6.1. Пусть Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решенийпериодическая дифференциальная система Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений с решением Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений эквивалентна в смысле совпадения отражающих функций стационарной системе

Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений

с решением Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений. И пусть выполняются следующие условия:

А) верно равенство

Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений

Б) Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений ограничено на Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений;

В) существует число Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений, такое, что неравенство Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений выполняется для всякого натурального Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений;

Г) все решения Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений системы Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений, для которых верно неравенство Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений, продолжимы на Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений.

Тогда Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений продолжимо и ограничено на Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений.

Доказательство. Докажем сначала продолжимость решения Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений на Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений. Это решение продолжимо на Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений, что следует из условия Г), равенства Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений и условия Б) (при Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений): Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений. Покажем, что решение Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений продолжимо и на Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений. Заметим, что функция Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений является решением системы Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений и для него выполняются соотношения Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений, справедливость которых следует из основного свойства отражающей функции. Тогда по условию теоремы Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений продолжимо на Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений, т.е. Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений действительно продолжимо на Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений. Индукцией по Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений доказывается, что Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений продолжимо на Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений. В силу произвольности Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений отсюда следует продолжимость Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений на Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений.

Теперь докажем, что Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений ограничено на Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений. Из продолжимости на Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений тех решений Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений системы Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений, для которых выполняется неравенство Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений, следует существование числа Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений, для которых выполняется неравенство Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений для любого Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений из Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений. Из леммы 6.1 вытекает, что Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений для любого натурального Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений. Поэтому для Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений справедливы соотношения Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений, и, значит, в свою очередь, имеют место соотношения Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений при Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений.

Таким образом, для любого натурального Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений имеет место неравенство, обозначающее ограниченность решения Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений на Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений.

Теорема доказана.

Теорема 6.2. Пусть выполнены условия А), В), и Г) теоремы 6.1, а решение Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений системы Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений является Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решенийпериодическим и асимптотически устойчивым (асимптотически неустойчивым). Тогда решение Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений системы Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений также Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решенийпериодично и асимптотически устойчиво (асимптотически неустойчиво).

Доказательство. Пусть решение Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений является Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решенийпериодическим. Тогда верны равенства

Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений,

т.е. Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений. Это означает, что Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений является неподвижной точкой отображения за период Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений. Откуда и следует Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решенийпериодичность решения Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений.

Дальнейшее доказательство следует из факта совпадения отображений Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений и Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений за период Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений для двух рассматриваемых систем.

Теорема доказана.

Заключение

При изучении поставленных вопросов важную роль играет отображение за период (отображение Пуанкаре), для отыскание которого используют вспомогательные функции, названные отображающими функциями.

Отражающей функцией названа функция, позволяющая по состоянию системы x (t) в момент времени t найти состояние этой системы x (-t) в момент времени (-t). Эта функция применена для качественного исследования неавтономных систем и, в частности, для решения вопросов существования и устойчивости периодических дифференциальных систем.

Знание отражающей функции позволяет определить отображение за период системы и, значит, найти начальные данные её периодических решений, а также проверить их на устойчивость.

Основное соотношение

Системы, эквивалентные системам с известными качественными свойствами решений

позволяет найти отражающую функцию или установить её структуру. Даны необходимые и достаточные условия, того, чтобы первая компонента отражающей функции дифференциальной системы второго порядка не зависела от второй компоненты.

Частным случаем этого результата являются необходимые и достаточные условия чётности первой компоненты любого решения рассматриваемой системы. Установлен вид отражающей функции при указанном условии.

Список используемых источников

1. Красносемский М.А. Оператор сдвига по траекториям дифференциальных уравнений. — М.: Наука, 1966 — 332 с.

2. Мироненко В.И. Линейная зависимость функций вдоль решений дифференциальных уравнений. — Минск: Издательство БГУ имени В.И. Ленина. 1981 — 104 с.

3. Мироненко В.И. Отражающая функция и периодические решения дифференциальных уравнений. -Минск, издательство «Университетское». 1981 — 76 с.

4. Мироненко В.И. Отражающая функция и исследование многомерных дифференциальных систем. — Гомель:. 2004. — 196 с.

5. Мироненко В.И. Возмущения дифференциальных систем, не изменяющие временных симметрий. — Дифференц. уравнения, Т.40, №10, 2004. С.1325-1332 с.

6. Богданов Ю.С. Лекции по дифференциальным уравнениям. Минск, 1977. — 191 с.

7. Ильин В.А., Садовничий В.А., Сендов Б.Х. Математический анализ. М., 1979 — 682 с.

Реферат: Суперпозиция фракталов

Суперпозиция фракталов

Карев Александр Аврамович

Изменение какого-либо измеряемого параметра объекта – процесс. Процесс схож по смыслу с понятием «команда», используемым в информатике. Эта схожесть не случайна, т.к. череду процессов в техническом объекте действительно можно представить в виде упорядоченного списка команд – алгоритма. Выполнение алгоритма приводит, в конечном счете, к выполнению главного производственного процесса (ГПП).

При рассмотрении свойств алгоритмов содержание команд не имеет значения. К примеру, информатика совсем не запрещает существования «пустых» команд, как не запрещает команде заключать в себе подпрограммы. Алгоритмам присуще фрактальное строение, основу которого (т.е., самоподобную единицу) составляет подпрограмма. Глубина вложенности подпрограмм не имеет теоретического предела. Самоподобной единицей строения информационного фрактала является минимальный набор процессов, обеспечивающих протекание ГПП минимальной ТС.

Алгоритм – это система формальных правил, приводящая к решению поставленной задачи.

Данное определение не описывает отличительных признаков алгоритма, следовательно, определением не является. Кроме того, чуть ли не все слова в этом определении сами нуждаются в определениях. Понятие алгоритма является фундаментальным, то есть таким, которое не определяется через другие, более простые понятия. Чтобы отличить алгоритм, скажем, от списка правил или обыкновенной инструкции, приведем описание его отличительных свойств:

Дискретность – алгоритм представляет процесс (технологию), как последовательное выполнение простых шагов (функций). Для выполнения каждого шага требуется конечный отрезок времени, т.е. преобразование исходных данных в результат осуществляется во времени дискретно. «Простой шаг» применительно к системам оказывается весьма непростым, т.к. связан, например, с необходимостью контроля правильности протекания процесса и надо очень четко представлять, что именно при этом происходит. Это представление связано с необходимостью иметь описание процесса и управления им. В силу изменчивости Среды это описание всегда приблизительно.

Определенность (понятность) – каждый шаг алгоритма должен быть строго сформулирован (команды не должны допускать двойственного толкования). Применительно к реальным техническим объектам команды не могут быть сформулированы так же четко, как, например, в информатике.

Связанность – на каждом следующем шаге используются результаты предыдущего;

Конечность – алгоритм должен завершаться после конечного числа шагов;

Результативность — обработка изделия должна производиться за счет выполнения конечного числа шагов. Сложный процесс обработки изделия (продукта) может и должен быть представлен в виде совокупности простых процессов, каждый из которых может быть выполнен за конечный отрезок времени. Применительно к техническим объектам правильнее говорить «…за конечный отрезок времени», а не за «конечное число шагов».

Массовость — алгоритм должен быть применим для некоторого класса задач, различающихся лишь исходными данными. Применительно к техническим объектам (системам) это означает необходимость существования отработанной технологии обработки вещества, энергии или информации. Если конструктор занимается разработкой технологии, то он занимается не своим делом, т.к. разработка технологий – удел соответствующих исследовательских коллективов. Построение алгоритма (как и технологий) требует глубоких знаний в соответствующей области, связано с тщательным анализом поставленной задачи, сложными рассуждениями. Решение по готовому алгоритму не требует каких-либо рассуждений и сводится к строгому выполнению команд. В этом случае исполнение алгоритма можно поручить не человеку, а машине. А можно ли поручить выполнение, к примеру, АРИЗ-85В (Г.С.Альтшуллер) или АВИЗ-2000 (Г.И.Иванов, А.А.Быстрицкий) машине? Конечно, нельзя, иначе это уже было бы давно сделано.

Правильность – алгоритм считается правильным, если его выполнение приводит к ожидаемому результату, но (применительно к «аппаратным» алгоритмам), соблюдение соответствия команд их описаниям не может дать абсолютной гарантии выполнения главного процесса (следствие теоремы Геделя о неполноте). Выполнение даже самого совершенного алгоритма реальным устройством далеко не всегда приводит к нужному результату. К примеру, водитель автомобиля нажимает педаль тормоза, но автомобиль не останавливается – лед на дороге! Антиблокировочные схемы тормозов имеют в своей основе более совершенный алгоритм, но и он не всегда может быть выполнен.

Эффективность – применение алгоритма должно давать положительный временной результат (экономию времени).

Не существует способа определить, что делает алгоритм, если нет его описания, т.е. дополнительной информации. Данное свойство порождено существованием описаний некоторого множества команд и поставленных им соответствие действий «исполнителя» – т.е. входного и выходного языков, т.к. создатель алгоритма должен хорошо представлять, к каким последствиям приведет выполнение той или иной команды.

Как относиться к размеру алгоритма? Интуитивно понятно, что «короткий» алгоритм выгоднее «длинного», но суровая правда заключается в том, что не существует правил построения самого компактного алгоритма. Существует набор эмпирических приемов, направленных на минимизацию алгоритмов, но для алгоритмизации технологии они совершенно не годятся.

Существуют и специфические проблемы — это инициирование (запуск) алгоритма и его остановка. Проблема остановки имеет достаточно простое решение, т.к. алгоритм САМ может содержать в себе подпрограмму проверки наступления некоторого события, при котором выполнение алгоритма должно остановиться. Кроме того, выполнение алгоритма может быть в нужный момент остановлено человеком. Инициирование алгоритма может производиться человеком или автоматическим устройством, настройку которого все-таки должен произвести САМ человек. Вот и ответ на вопрос о роли человека в «симбиозе» человека и системы – минимальное участие человека может быть сведено к запуску технического объекта. Минимально необходимый для инициирования системы объем информации составляет 1 бит. Не существует способа отличить посланный человеком бит от случайной флуктуации Среды, но эта задача решается за счет усложнения процедуры инициирования.

Разработка алгоритма, назначение моментов его запуска и остановки означают наличие в создаваемых человеком системах замысла.

Алгоритм допустимо считать теорией, содержащей алфавит языка и множество истинных утверждений языка, поэтому в отношении его справедлива теорема Геделя о неполноте, которая утверждает примерно следующее: При определенных условиях в любом языке существуют истинные, но недоказуемые утверждения. Применительно к системам теорема будет звучать так: Выполнение алгоритма не гарантирует выполнения ГПП.

Главная функция ТС непосредственно связана с конструкцией рабочего органа, поэтому закон опережающего развития рабочего органа является следствием теоремы Геделя. В то же время, из теоремы не следует явным образом классическая формулировка этого закона, что, якобы, система (технический объект) должна развиваться неравномерно. Нет сомнений, что совершенствование рабочего органа может привести к изменению всего алгоритма, но невозможно предвидеть, какими должны быть эти изменения – равномерными, неравномерными или еще какими-то. Необходимость в постоянном уточнении не бесспорного главного процесса может привести к полному обновлению алгоритма и к соответствующему изменению ТС или технического объекта.

При конструировании технического объекта необходимо дать исчерпывающее описание процесса и способа управления им. Каким бы точным ни было это описание, оно всегда будет содержать спорное положение, постулат или формулу, уточнение которых способно существенно изменить смысл процесса. Точно так же, как и в случае с ГПП, можно утверждать: Даже самое тщательное следование описанию процесса не гарантирует его выполнения. Из утверждения следует:

Объективный мотив развития систем — необходимость постоянного совершенствования выполнения всех, без исключения, процессов.

Этот мотив усиливается при существовании где-то неподалеку более совершенного технического объекта. Не следует смешивать данный мотив с необходимостью устранения ошибок развития, в основе которых лежат субъективные причины – такие, например, как подмена нужного свойства введением дополнительной управляющей функции, т.е. ручного труда.

Весьма важным для понимания специфики систем является понимание термина «среда исполнителя». СРЕДА ИСПОЛНИТЕЛЯ — совокупность условий, при которых становятся выполнимыми все известные «исполнителю» команды. Отказы «исполнителя» возникают, если команда вызывается при недопустимом для нее состоянии Среды. Как бы ни были разнообразны возможности «исполнителя», они всегда ограничены!

Выполняя алгоритм, «исполнитель» может не вникать в смысл того, что он делает и тем не менее получать нужный результат. «Исполнитель» действует формально, т.е. отвлекается от содержания и смысла задачи и только выполняет в строгой последовательности все действия. Примером формального исполнителя может служить стиральная машина-автомат, которая неукоснительно исполняет предписанные ей действия, даже если в нее забыли положить стиральный порошок и/или белье. Популярные в классической ТРИЗ многочисленные АРИЗы на самом деле алгоритмами не являются. Мало того, само их существование недоказуемо, т.е. под ними нет логической основы. Дело в том, что бесконечно большое число возможных состояний Среды может вызывать столь же бесконечное число нежелательных эффектов (НЭ). Ни состояния Среды, ни их следствия, коими являются НЭ, ни методы устранения НЭ невозможно классифицировать, следовательно, невозможно создать алгоритм устранения НЭ, как бы печально это ни было. Сказанное касается только проблемы устранения НЭ, но никак не их поиска. Алгоритм поиска НЭ может быть разработан на основе дерева процессов (одно из представлений информационного фрактала). Пример такого алгоритма – см. статью «Процессный» алгоритм.

В технике используются два способа реализации алгоритмов – «программный» и «аппаратный». «Программный» способ применяется наряду с «аппаратным», но для его реализации надо располагать некоторыми специфическими средствами – носителем программы, устройством считывания, процессором и устройством вывода. «Аппаратный» способ отличается тем, что программа «зашита» непосредственно в структуре системы, а ее реализация не требует специальных устройств считывания. Нет принципиальных запретов на комбинирование «аппаратного» и «программного» способов между собой в любых сочетаниях.

Своеобразие «аппаратных» алгоритмов заключается в том, что система содержит не одного исполнителя, а несколько. Этими исполнителями являются элементы, связи и потоки, из которых построена система. В многопроцессорных компьютерных системах происходит нечто похожее – обрабатываемая информация искусственно разделяется на потоки, каждый из которых обрабатывается своим процессором, а каждый из потоков можно считать самостоятельной командой или подпрограммой. Функционирование процессора в такой системе мало отличается от функционирования любого из элементов совершенно рядовой ТС. В конце концов, всё разнообразие команд внутри процессора преобразуется так, что он, в конечном счете, занимается очень и очень примитивным делом — двоичным суммированием битов.

Энергетические потоки в системе тоже имеют вид фракталов, самоподобной единицей строения которых является ветвление. Главное требование к энергетическому потоку – сквозное прохождение от источника в Среду (Надсистему). Иногда бывает достаточным обеспечить хотя бы временное прохождение потока.

Самоподобной единицей строения вещественного фрактала, являющегося материальным воплощением алгоритма обработки вещества, энергии, информации является минимальная ТС, число которых в конкретно взятом техническом объекте определяется правилом: «одна ТС – один процесс».

Любой технический объект представляет суперпозицию (неразрывное единство), как минимум, трех принципиально различных типов фракталов – вещественного, энергетического и информационного. Минимальное участие человека в реализации алгоритма обработки вещества, энергии, информации может быть сведено к инициированию выполнения алгоритма.

Это означает конец спорам о идеальности систем!

Идеальность вещественного фрактала сводится к достижению минимума затрат вещества и снижению габаритов системы. Эти показатели вроде бы должны стремиться к нулю, т.к. формулировка ИКР – «системы нет, а функция выполняется». На деле же ограничения накладываются требованиями потребителя, которому не нужен, скажем, калькулятор размером с булавочную головку, которым он не сможет воспользоваться. Мерой вещей является человек!

Идеальность энергетического фрактала тоже диктуется этой формулировкой – расход энергии на выполнение функции стремится к нулю. Задача минимизации информационного фрактала не имеет такого простого решения, т.к. она сводится к возможностям существующих технологий обработки вещества, энергии, информации, а здесь господствует правило: «Лучшее – враг хорошего»!

Идеальность алгоритма (информационного фрактала) – понятие логически некорректное, т.к. здесь многое зависит от состояния Среды.

Вещественный, энергетический и информационный фракталы имеют различную природу, в силу чего достигаемая в каждом из них экономия измеряется различными единицами – килограммами, джоулями, битами. Нет смысла давать комплексную оценку идеальности системы. В конечном итоге, оценка потребителя определяет – быть или не быть системе. В то же время, представление потребителя о идеальности может существенно меняться, скажем, под воздействием рекламы.

Имеет смысл говорить о оценке идеальности найденного варианта решения. Такой оценкой может служить экономическая эффективность, т.к. и килограммы, и джоули, и биты имеют цену – каждый свою.

От суперпозиции фракталов несложно перейти к формулировке определения «искусственной системы»:

Искусственная система есть материальное воплощение алгоритма (технологии) обработки вещества, энергии, информации. Объектом некоторых технологий может также являться человек, группа, население отдельной страны или группы стран.

При таком подходе полезный процесс может быть детально описан с применением общеизвестных физических эффектов, законов и математических зависимостей. А в чем же тогда роль и место ТРИЗ?

Место ТРИЗ – прогнозирование развития с учетом бесконечно большого разнообразия факторов Среды. Главная проблема заключается в определении необходимости учета этих факторов. Есть стабильные факторы, которым система изначально должна уметь противостоять – например, поле тяготения. Есть нестабильные факторы – например, температура Среды, освещенность, движение воздуха, осадки и т.п. Максимум их практически ничем не ограничен и всегда существует вероятность наступления такого неблагоприятного события, которых в обозримом прошлом никогда не происходило.

Убедиться в низкой достоверности прогнозов несложно на примере прогнозирования погоды. Чем отдаленнее прогноз, тем он требует большего количества информации. Не очень сложно предсказать погоду на завтра, но для более долгосрочного прогноза может потребоваться информация о состоянии погоды на всем земном шаре. Похожим образом обстоит дело с прогнозированием развития систем, но не анализировать же для этого всю историю развития техники! Образцом для подражания может служить живая природа, в которой реализуется многообразие видов. Аналог в технике – многовариантность исполнений. На основе выявленных возможных направлений развития систем – стремление на микроуровень, различные приемы динамизации и т.п. — разрабатывается некоторое число исполнений системы (скажем, автомобиля), из которых потребитель по известным ему одному критериям отбирает для себя нужный.

Природные системы не рассматриваются в данной статье, но идея суперпозиции фракталов и в этой области может оказаться плодотворной.

Список литературы

Для подготовки данной работы были использованы материалы с сайта http://www.sciteclibrary.ru

Реферат: Первое советское законодательство

РЕФЕРАТ

по курсу «Основы государства и права»

по теме: «Первое советское законодательство»

Содержание

Введение

1. Кодификация первого советского законодательства – достоинства и недостатки

2. Первый Советский Уголовный Кодекс

Заключение

Список использованной литературы

Введение

Значение кодификации состоит в том, что она обеспечивает единство, согласованность и полноту законодательства. Единство потому, что кодекс представляет собой органический закон, связанный воедино во всех его составных частях; согласованность потому, что кодекс – это единый закон, оставляющий, следовательно, меньше почвы для противоречий, чем в случаях, когда одни и те же общественные отношения регулируются при помощи разрозненных законодательных актов; полноту потому, что кодекс по своей природе направлен на урегулирование в целом определенной области общественных отношений. Кодификация способствует также стабильности законов. При наличии кодекса внесение в него хотя бы одного изменения потребовало бы целой системы обусловленных им «периферийных» изменений в соответствующих других статьях кодекса. Поэтому на изменение кодекса законодатель идет только в случаях действительно существенной необходимости в этом. Значение кодификации состоит, наконец, и в том, что она создает наиболее благоприятные условия для пользования законами, так как в этом случае поиски необходимой нормы ограничиваются единым и притом построенным по тематическому принципу законодательным актом.

Отмеченные качества кодификации превращают ее в важное средство укрепления и развития законности. Данная работа посвящена первым советским кодексам.

1. Кодификация первого советского законодательства – достоинства и недостатки

В первые годы после победы Октябрьской революции были проведены работы по кодификации советского права. В 1918 году были приняты Кодекс законов об актах гражданского состояния, брачном, семейном и опекунском праве и Кодекс о труде. В 1922 году – Гражданский, Уголовный, Уголовно-процессуальный, Земельный кодексы, в 1923 году – Гражданско-процессуальный кодекс.

Историческое значение этой кодификации состоит в том, что она явилась первой в истории человечества кодификацией социалистического права, причем кодификацией, осуществленной невиданно быстрыми темпами. В самом деле, первые советские кодексы появились в течение года после победы Октябрьской революции (1918 год), для завершения кодификационных работ понадобилось всего лишь 5 лет, а если взять этот период до момента обновления некоторых кодексов в 1926 году, то всего для проведения первой советской кодификации понадобилось 9 лет. В то же время буржуазная революция во Франции совершилась в 1789 году, французский гражданский кодекс был принят в 1804 году (через 15 лет), а если исчислять этот период до момента принятия последнего по времени издания французского уголовного кодекса 1810 года, то он оказывается равным 21 году. Битва при Садовой, от момента которой обычно исчисляют объединение Германии, произошла в 1866 году, а принятие торгового уложения, завершившего кодификацию германского законодательства, имело место только через 31 год, в 1897 году.

Историческое значение кодификации 20-х годов заключается также и в том, что она воплотила в себе созданную в результате победы Октябрьской социалистической революции систему социалистического права. Тот факт, что советское право в первые годы после победы Октябрьской революции было воплощено в кодексах, свидетельствует о том, что уже в эти годы в СССР создается система нового, социалистического права.

Историческое значение первой советской кодификации проявляется и в том, что в результате ее осуществления был накоплен опыт, широко использованный впоследствии в процессе проведения кодификационных работ в других государствах социалистического типа.

Для Советского государства значение первых кодексов состояло еще и в том, что они явились базой для соответствующего текущего нормотворчества. Поскольку такая деятельность опиралась на кодексы, она приобретала более организованный, более целеустремленный характер.

Кроме достоинств кодификация советского права, конечно же, имела и недостатки.

Эти недостатки относятся, прежде всего, к неполноте первой кодификации – неполноте первоначальной и неполноте последующей.

Йоффе отмечает, что по кодификации в целом первоначальная неполнота проявилась в том, что некоторые отрасли советского права были оставлены вообще без кодексов1. В таком положении оказалось, в частности, советское административное право. При этом положение ни в какой мере не меняется вследствие того, что, например, на Украине имелся свой Административный кодекс, ибо последний ограничивается почти исключительно сферой административных правонарушений, между тем как административный кодекс должен охватывать своим нормированием всю область общественных отношений, складывающихся при деятельности исполнительной власти.

Первоначальная неполнота дает знать о себе и при ознакомлении со структурой отдельных кодексов. Так, в Гражданский кодекс с самого начала не были включены такие важнейшие разделы гражданского права, как авторское и изобретательское право, а также нормы, направленные на урегулирование транспортных и некоторых других договорных отношений.

Что же касается последующей неполноты, то, по мнению Шаргородского, она была обусловлена тем обстоятельством, что уже после кодификационных работ создается ряд важнейших новых институтов советского права, оставшихся, однако, за пределами тех кодексов, к которым они тяготеют по своему содержанию1. Так, например, в Гражданский кодекс не были включены вновь созданные институты плановых хозяйственных договоров, в Уголовном кодексе отсутствовали нормы, определяющие общий состав хищения социалистической собственности, и т.д. В результате некоторые кодексы утратили свой былой всеобъемлющий характер, и наряду с ними такое же, а иногда даже и более широкое применение в деле правового регулирования отношений того же рода начали получать некодифицированные нормативные акты.

Другой весьма существенный недостаток возник вследствие того, что издание новых законов, не включенных в кодексы, а также внесение некоторых изменений в тексты самих кодексов не всегда сочетались с проведением необходимых работ по согласованию уже осуществленной кодификации с нововведениями более позднего времени. В связи с этим появились некоторые элементы несогласованности как внутри кодексов, так и между отдельными кодексами.

Примером несогласованности между различными отраслями законодательства может служить следующий факт. По общему правилу ст. 60 ГК собственник вправе истребовать имущество у добросовестного приобретателя лишь в том случае, если это имущество было похищено у собственника или утеряно им. Но Гражданский кодекс сам понятия хищения не определяет. Оно определяется в нормах уголовного законодательства.

В следующей главе будет подробно рассмотрен один из первых советских кодексов – уголовный.

2. Первый Советский Уголовный Кодекс

Рассмотрим основные положения Общей и Особенной частей первого советского Уголовного Кодекса (далее – УК 1922).

Общая часть УК 1922 имела следующую систему: раздел I – пределы действия Уголовного кодекса; II – общие начала применения наказания; III – определение меры наказания; IV – роды и виды наказаний и других мер социальной защиты; V – порядок отбывания наказаний.

По УК 1922 «Уголовный кодекс РСФСР имеет своей задачей правовую защиту государства трудящихся от преступлений и от общественно-опасных элементов и осуществляет эту задачу путем применения к нарушителям революционного правопорядка наказания или других мер социальной защиты» (ст. 5).

Уголовный кодекс 1922 г. принял двучленное деление преступлений на а) преступления, направленные против установленных рабоче-крестьянской властью основ нового правопорядка или признаваемые наиболее опасными, по которым определен кодексом низший предел наказания, не подлежащий понижению судом, и б) все остальные преступления (ст. 27 УК РСФСР 1922 г.).

Таким образом, первая группа преступлений определялась положительными признаками, вторая же определялась по методу исключения: Это деление не отражалось в структуре Особенной части, но, поскольку оно было связано с характером строения санкции, деление Особенной части на две указанные группы преступлений подразумевалось.

В этом делении обращает на себя внимание соединение в общей группе двух видов преступлений: одни включаются по признаку направленности на важнейший объект – основы нового правопорядка, другие по признаку, относящемуся к любому элементу состава – «наиболее опасные». Определение в законе лишь минимального предела санкции за эти преступлений означало отнесение их по Признаку опасности к первой группе. Здесь в основу деления была положена степень опасности деяния, а не тяжесть наказания, характер санкции был производным от опасности преступления.

Судебная практика в дальнейшем пошла по пути сужения круга преступлений, включаемых в первую группу, относя к ней преимущественно преступления, направленные против основ советского строя. В директивном письме № 1 Уголовно-кассационной коллегии Верховного суда РСФСР за 1925 г. говорилось, что в общем все преступления можно разбить на две основные группы. Первая группа – это те преступления, которые угрожают самым основам советского строя. Сюда следует отнести преступления контрреволюционные, шпионаж, бандитизм, корыстные хозяйственные и должностные преступления с тяжелыми для государства последствиями. Вторая группа — это все остальные виды преступлений.

Проблема определения круга преступных деяний среди других важнейших принципиальных вопросов встала перед советскими законодательными органами при издании УК 1922 г.

Законодательство 1917-1921 гг. ограничивало круг преступного только общественно опасными деяниями. Отдельные деяния, признававшиеся преступными по декретам 1917-1921 гг., например, нарушения правил учета специалистов, впоследствии, с переходом на мирную работу по восстановлению народного хозяйства, стали считаться проступками, влекущими административное или дисциплинарное взыскание. Но это произошло не потому, что до издания УК 1922 г. смешивались понятия уголовного преступления и проступка, а потому, что в условиях военного коммунизма эти деяния являлись общественно опасными и, следовательно, карались как преступления. При издании Уголовного кодекса необходимо было дать точный, в основном исчерпывающий; если не считать применения в виде исключения аналогии, перечень преступных деяний.

При рассмотрении проекта Уголовного кодекса 3-й сессией ВЦИК IX созыва было дано определение преступления как общественно опасного действия или бездействия. Это определение, данное в статье 6, являлось краеугольным камнем кодекса.

После издания Уголовного кодекса 1922 г. круг уголовно наказуемых деяний неоднократно изменялся как в ту, так и в другую сторону, что вызывалось изменениями общественной опасности тех или иных деяний в данной конкретной обстановке. Неизменным оставалось, однако, что каждое деяние, которое советский уголовный закон считает преступлением, объективно относится к числу общественно опасных.

УК 1922 г. дал прекрасную формулу умысла, значительно превосходящую формулу ст. 48 Уголовного уложения дореволюционной России. Последнее не включало специального указания на элемент предвидения и к тому же прямой умысел определило в негативной форме: «преступное деяние считается умышленным не только когда виновный желал его учинения»… В той же негативной норме Уголовное уложение определило неосторожность в форме небрежности; этого недостатка также избежал УК 1922 г. Наиболее крупный недочет ч. 2 ст. 48 Уложения — альтернативный характер возможности и долженствования предвидения последствий при преступной небрежности устранен в УК 1922 г. путем опущения слов «мог предвидеть». При этом, однако, возможность предвидения подразумевается не как противостоящая долженствованию предвидения, а как его предпосылка. Согласно смыслу ст. 11 УК РСФСР 1922г., субъект действовал неосторожно, когда он мог предвидеть последствия и к тому же должен был их предвидеть.

Система наказаний включала: а) изгнание из пределов РСФСР на срок или бессрочно; б) лишение свободы со строгой изоляцией или без таковой; в) принудительные работы без содержания под стражей; г) условное осуждение; д) конфискацию имущества, полную или частичную; е) штраф; ж) поражение прав; з) увольнение от должности; и) общественное порицание; к) возложение обязанности загладить вред. Смертная казнь не включалась в систему наказаний, что подчеркивало ее исключительный и временный характер «вплоть до отмены Всероссийским Центральным Исполнительным Комитетом».

УК 1922 занял позицию принципиальной незаменимости штрафа лишением свободы. Тем самым исключалась возможность неимущим осужденным лишаться свободы только потому, что они не имели средств для оплаты штрафа, а имущим откупиться деньгами от лишения свободы. При невозможности оплатить штраф, УК 1922 вменял штраф принудительными работами без содержания под стражей.

Лишение прав состояло в лишении активного и пассивного избирательного права, права занимать ответственные должности, быть народным заседателем, защитником на суде, попечителем и опекуном. Надо заметить, что советское уголовное законодательство в последующем отказалось от данного вида наказания, что не бесспорно. Зарубежные УК, в том числе новейшие – УК Франции 1992 г. и УК Испании 1995 г., такое наказание даже в расширенном варианте знают и успешно применяют на практике.

Самое легкое наказание – общественное порицание – заключалось в публичном (на собрании, сельском сходе и т.д.) объявлении вынесенного судом осуждения данному лицу или опубликовании приговора в печати за счет осужденного либо без опубликования.

Лишение свободы по УК 1922 г. являлось наиболее распространенным наказанием. При создании УК необходимо было определить низший и высший пределы этого наказания При подготовке проекта вопрос о сроках лишения свободы был предметом обсуждения съезда деятелей советской юстиции. Как первый, так и второй проекты Наркомюста определили минимальный срок лишения свободы – 6 месяцев и максимальный – 5 лет.

УК 1922 предусматривал меры защиты двух видов: за деяния, не являющиеся преступлением, и как дополнительные наказания. К первым относилось помещение в учреждение для умственно и морально дефективных и принудительное лечение, ко вторым – воспрещение занимать ту или иную должность или заниматься той или иной деятельностью, а также удаление из определенного места (высылка). Уместно отметить, что дополнительные по содержанию меры наказания неверно было объединять с мерами, наказаниями не являющимися и применяемыми к лицам, не совершавшим преступлений.

Уголовный кодекс (ст. 21) редакции 1 июня 1922 г. распространил давность только на преступления, караемые в качестве наиболее сурового наказания лишением свободы, и установил удвоенные сроки давности, если виновный уклонился от следствия или суда.

Особенная часть УК РСФСР 1922 г. в редакции 1 июня

1922 г. состояла из следующих глав:

I. Государственные преступления:

1) о контрреволюционных преступлениях,

2) о преступлениях против порядка управления.

II. Должностные (служебные) преступления.

III. Нарушение правил об отделении церкви от государства.

IV. Преступления хозяйственные.

V. Преступления против жизни, здоровья, свободы и достоинства личности.

VI. Имущественные преступления.

VII. Воинские преступления.

VIII. Нарушение правил, охраняющих народное здравие, общественную безопасность и публичный порядок.

Следует заметить, что в число государственных преступлений включались все преступления против порядка управления, например, оскорбление представителя власти, самоуправство, подделка документов, побег арестованного и т. д.

Преступления против жизни, здоровья, свободы и достоинства личности в УК РСФСР 1922 г. были разделены на пять видов (убийство, телесные повреждения и насилие над личностью, оставление в опасности, преступления в области половых отношений, иные посягательства на личность и ее достоинство).

В первые два года действия УК 1922 подвергся значительным изменениям. Некоторые из них были вызваны недостатками и пробелами УК, вполне понятными в первом кодексе, к тому же подготовленном и изданном в крайне короткий срок. Другие изменения были вызваны общим развитием советского социалистического уголовного права или же появлением на новых этапах социалистического строительства новых общественно опасных деяний, отпадением или изменением степени общественной опасности ряда деяний.

УК 1922, как известно, отказался от наказуемости приготовления как стадии преступной деятельности: приготовительные действия наказывались лишь в том случае, когда они являлись преступлением.

Практика показала нецелесообразность столь категорического исключения ответственности за приготовительные действия. В частности, были оправданы фальшивомонетчики, запасавшие шрифт, бумагу и штампы, и группа рецидивистов, направлявшаяся к месту совершения хищения с комплектом воровских инструментов.

Законом 10 июля 1923 г. при сохранении прежней нормы о ненаказуемости приготовления было установлено (ст. 12), что от суда зависит применить в отношении привлекаемых лиц, признаваемых им социально опасными, меры социальной защиты в силу статьи 46 УК, т. е. воспрещение занятия той или иной должности или занятия промыслом, удаление из определенной местности.

Несколькими законодательными актами внесены были новые нормы относительно ответственности несовершеннолетних. Законом 1 ноября 1922 г. установлено обязательное снижение меры наказания для несовершеннолетних от 14 до 16 лет наполовину, для несовершеннолетних от 16 до 18 лет – на одну треть. Законом 11 августа 1924 г. допущено условное осуждение несовершеннолетних даже при отсутствии тех условий, которые в силу ст. 36 УК 1922г. были обязательны для применения условного осуждения к взрослым (совершение деяния в первый раз, при тяжелых обстоятельствах и т. д.).

Тем же законом усилена наказуемость посягательств на малолетних и несовершеннолетних. В число отягчающих обстоятельств (ст. 25) включено совершение деяния в отношении лица, находившегося на попечении или особо беспомощного по возрасту. В УК 1922 включена новая мера социальной защиты – лишение родительских прав (ст. 46), которое могло назначаться на любой срок в случае злоупотребления этими правами.

Наибольшее число изменений относилось к нормам о наказании и его применении. Законами 27 июля и 7 сентября 1922 г. были введены примечание 1 и примечание 2 ст. 33 УК, исключавшие применение расстрела к несовершеннолетним и женщинам, находящимся в состоянии беременности. Законом 10 июля 1923 г. распространено в известных пределах применение давности (неприменение за одним исключением расстрела) по статьям, предусматривающим в санкции высшую меру наказания. Законом от 10 июля 1923 г. введено краткосрочное лишение свободы от одного месяца, а законом от 16 октября 1924 г. – от 7 дней, причем соответственно были изменены низшие пределы санкций в Особенной части. Самым крупным нововведением, фактически относящимся, к Общей части уголовного права, но законодательством 1925 г. включенным в Уголовно-процессуальный кодекс, является установление принципа отказа от уголовного преследования деяний, хотя формально и подпадающих под признаки состава какого-либо преступления, но лишенных общественно опасного характера.

Большое число изменений было внесено в 1922-1925 гг. в нормы Особенной части.

Многие статьи Уголовного кодекса подвергались существенному изменению, причем менялось как место данного состава преступления в кодексе, так и элементы состава преступления. Еще в большей степени менялись санкции по отдельным видам преступления.

В последующие после издания Уголовного кодекса годы периода перехода на мирную работу по восстановлению народного хозяйства круг преступных деяний существенно изменяется. Рядом законодательных актов признаются преступными деяния: а) которые посягают на мероприятия социалистического государства, вытекающие из задач восстановительного периода, и б) деяния, которые становятся нетерпимыми и общественно опасными с, дальнейшими успехами социалистического строительства и ростом на их основе социалистического правосознания.

Вместе с тем многие деяния, отнесенные УК 1922 к числу преступлений, теряют общественно опасный характер и исключаются из числа преступлений.

Заключение

Систематика правовых норм проводится с учетом объективных качеств общественных отношений, однако, на основе классификационного критерия, субъективно избранного систематизатором сообразно с характером разрешаемых им задач. Поэтому одни и те же нормы права в процессе их систематизации объединяются в различные группы, в зависимости от того, какой классификационный критерий при осуществлении данной систематизации избирается и в каких практических целях она проводится. В области кодификации это означает, что решающее значение должны иметь отраслевые кодексы, основные положения которых могут развиваться и детализироваться в комплексных кодексах и уставах.

Можно сделать выводы, что благодаря принятию первых советских кодексов систематика правовых норм социалистического права в основном удалась.

Список использованной литературы

Алексеев Ю.Г. Общая история отечественного права. Курс в 2-х томах. Т. 2. М., 1992.

История отечественного государства и права. Часть II. Учебник.// Под ред. Чистякова О.И. М., 1999.

История советского уголовного права./ Под ред. Герцензона А.А. М., 2003.

Йоффе С. Шаргородский М.Д. Вопросы теории права. М.: Юридическая литература, 1993.

1 Йоффе С. Шаргородский М.Д. Вопросы теории права. М.: Юридическая литература, 1993. С. 37.

1 Йоффе С. Шаргородский М.Д. Вопросы теории права. М.: Юридическая литература, 1993. С. 39.

Реферат: Образ бога в творчестве Фидия

Введение

Творчество Фидия — вершина греческой классики. Время, в которое жил и творил Фидий, благодаря расцвету культуры, искусства вошло в историю под названием «Золотого века». Произведения великого скульптора привлекают подлинно эпической силой и жизнеутверждающим гуманизмом. В них с необычайной выразительностью звучит характерная для его эпохи мысль о величии человека-гражданина, в котором физическая красота и нравственная доблесть слиты воедино. Духом просвещенной Эллады был рожден культ идеального тела.

Обращаясь к традиционным религиозным образам, Фидий предавал им гуманистический смысл, созвучный настроениям своей эпохи. Недаром греки называли его «творцом богов». Яркая индивидуальность Фидия сказалась и в том, что он сумел придавать обликам богов выражение доброты и глубокой человечности, что делало их близкими и понятными его современникам.

А так же впервые в скульптурных композициях, рубцом гениального скульптора, были высечены события реальной жизни Афин, явление небывалое в истории греческого зодчества.

Первые творения Фидия (скульптурная композиция в дельфийском храме Аполлона, Афина – Промахос)

Фидий, сын Хармида — гениальный греческий скульптор V века до н.э., в творчестве которого наиболее ярко выраженные эстетические идеалы афинской рабовладельческой демократии поры ее высочайшего рассвета. Фидий родился в Афинах между 500 и 480 г.г. до нашей эры. Первым его учителем был скульптор Гегий, дальнейшее художественное образование он получил в мастерской Пелопоннесского мастера Агелада, у которого, учились также Мирон и Поликлет. Работая у Агелада, Фидий в совершенстве овладел искусством бронзового литья. Детство и юность скульптора прошли в годы Греко-персидских войн, и почти всю жизнь он посвятил созданию памятников, прославляющих победы греческого народа над персами. Как художник и гражданин Фидий формировался в атмосфере политического подъема, вызванного победами городов Эллады над полчищами завоевателей. Уже ранние его произведения говорят, что скульптура вдохновляла гордая мысль о героическом подвиге родного города, возглавившего борьбу против персидского нашествия. Между 465 и 460 годами до н.э. Фидий отлил бронзовую скульптурную группу из тринадцати фигур, которую афиняне посвятили в дельфийский храм Аполлона. Рядом с изображениями богов и мифологических героев, мастер поместил статую полководца Мильтиада, командовавшего афинскими войсками в битве при Марафоне. Духом просвещенной Эллады был рожден культ идеального тела. Юноши тех времен стремились походить на статуи, изваянные скульптором.

Афина — Промахос

Мощь и величие Афин, «прекраснейшего из городов Эллады», прославляла и бронзовая фигура Афины, созданная Фидием в 465-455 годы до н.э. для Афинского акрополя. В 480-479 годах до н.э. персы захватили Афины, разграбили и сожгли святыни города, в том числе и храмы на вершине Акрополя. Их развалины долго сохранялись как память о нашествии врага. И первым памятником воздвигнутым среди этих руин стала Афина – Воительница (Промахос) Фидия. Она стояла на площади между пропилеями и Парфеноном. Ее воспринимали как символ возрождения города, его мощи и непримиримости к врагам. Суровая и грозная богиня правой рукой опиралась на копье, а левой держала щит. Ее голову увенчивал шлем, ниспадающие складки одежды подчеркивали монументальное величие фигуры.

Девятиметровая статуя Афины была хорошо видна со всех концов города, и даже с моря путешественники замечали сверкавшие на солнце конец копья и гребень шлема. В XIII веке статую уничтожили в Константинополе (куда ее перевез один из правителей Восточно-Римской империи) суеверные рыцари — крестоносцы.

Афина — «Лемниянка»

На Акрополе стояли и две другие бронзовые скульптуры Фидия – Аполлон, воздвигнутый в 460-450 годах до н.э., чтобы почтить бога за избавление города от нашествия саранчи, и Афина, которую около 450 года до н.э. посвятили родному городу граждане, переселившиеся на остров Лемнос.

Здесь Афина предстает не как дева-воительница, грозная дочь Зевса, а уже как покровительница искусств и домашнего очага, державшая свой шлем в руке, но еще не оставившая копья. Лемниянка, стоящая на открытом месте, женственна, подвижна; поворот ее головы, свободное движение рук создают впечатление гибкой живой фигуры. Особенно замечательна ее голова с мягким овалом и со свободной трактовкой волнистых волос, перехваченных лентой. Ее лицо светиться добротой и покоем. По описаниям современников, Фидий не стремился передавать порыв, бурное движение. Его статуи построены на строгой уравновешенности всех частей тела, величавы, полны божественного спокойствия, одухотворенности и доброжелательства к людям.

Обращаясь к традиционным религиозным образам, Фидий предавал им гуманистический смысл, созвучный настроениям своей эпохи. Недаром греки называли его «творцом богов» по богатству и разносторонности Фидия можно сопоставить с величайшими мастерами эпохи Возрождения. Он пробовал свои силы в различных видах скульптуры, и ему в равной мере были подвластны любые материалы. К сожалению, почти все работы Фидия погибли, и судить о них можно лишь по описаниям древних авторов и найденным останкам.

По реплике торса, находящегося в Дрездене, и по голове из Болонского музея удалось воссоздать Афину Лемнию. Идеалом прекрасных форм называли ее в древности.

3.Зевс Олимпийский

Подлинную славу и широчайшую известность скульптору принесла колоссальная статуя бога-громовержца Зевса, исполненная для храма в Олимпии около 448года до н.э. Она достигала тринадцати метров в высоту.

Фидий статую из золота и слоновой кости — хризоэлефантийная техника («хризос»- золото, «элефант»- слон) она заключалась в том , что из сухого, выдержанного дерева тщательно вырезалась заготовка- основа будущей статуи. Затем все обнаженные части фигуры покрывались пластинками подкрашенной слоновой кости, которые тщательно пригонялись и полировались, а все остальное покрывалось чеканкой из листов золота. К началу работы Фидия над статуей храм был уже построен. Это усложнило задачу создания статуи, учитывая ее огромные размеры. Чтобы не ошибиться и сделать такую статую соразмерно с храмом, Фидий часть мастерской сделал такой же высоты, как и помещение храма.

«Отец богов и людей» восседал на великолепном троне из редких пород дерева и инкрустирован золотом, слоновой костью, драгоценными камнями и эбеновым деревом. Трон украшали барельефы богов, выполненные из золота, и изумительные резные медальоны из слоновой кости, изображающие сцены и эпизоды из Олимпийских игр, а так же немало сюжетов эллинской мифологии и фигуры вполне реальных людей, в частности, своего любимца мальчика Пантарка, ставшего победителем на 86-х олимпийских играх в борьбе среди самых младших мальчиков. Низкий пьедестал трона был сделан из темно-синего камня, а пол перед статуей был выложен черным мрамором. Это черное пространство окаймляла чуть приподнятая полоса паросского мрамора, образовывая возле трона небольшое прямоугольное выделение. В него стекало оливковое масло, которым поливали, и протирали статую, чтобы уберечь ее от сырости, приносимой болотистым воздухом Альтиса. Легко вообразить, как эффектно выглядела статуя из слоновой кости и сверкающего золота на фоне черного мрамора.

Обнаженная до пояса фигура Зевса и его голова были выточены из слоновой кости. Струящиеся волосы и борода оттеняли его спокойное, прекрасное лицо и были изваяны из золота. Голову статуи украшал золотой венок в виде оливковых ветвей – знак миролюбия грозного бога. Ниспадающий с левого плеча золотой плащ покрывали чеканные изображения полевых лилий, звезд и животных. Плащ свободными складками спадал на колени. Ноги Зевса, одетые в сандалии, покоились на скамеечке, поддерживаемой по краям золотыми львами. На ней едва проглядывалась надпись: «Афинянин Фидий, сын Хармида, сделал меня». В правой руке он держал золотую крылатую богиню победы Нику, в левой – скипетр, на котором сидел орел.

Много забот Фидию доставило освещение Зевса. Окон в греческих храмах не делалось. Света, проходящего через предхрамие в храм, оказалось слишком мало, и лицо Зевса, находящееся под самым потолком, тонуло в мраке. И это затруднение он решил со свойственной ему гениальностью. Он сделал в потолке храма, перед статуей, прямоугольный проем, через который проходил свет, проникающий сквозь тонкие мраморные плитки кровли. Сдержанный, рассеянный свет спокойно и ровно озарял правильные черты лица Зевса, усиливая выражение покоя и доброжелательности.

Яркая индивидуальность Фидия сказалась и в том, что он сумел придать облику Зевса выражение доброты и глубокой человечности. Казалось, что перед вами находиться не статуя Зевса, а само божество в образе человека- человека огромного, могучего и живого. И прежде всего приковывал к себе необыкновенно одухотворенный и живой лик Зевса, излучавшего благосклонность и полное, беспредельное спокойствие.

Античные писатели подчеркивали силу впечатления производимого статуей: оратор Цицерон видел в ней воплощение высшей красоты, а ученый Плиний назвал ее несравненным шедевром, философ Эпиктет сказал о ней взволнованные слова: «Ступайте в Олимпию, чтобы увидеть бессмертное создания Фидия! Великое несчастье умереть, не увидев подобного чуда». Статуя казалась живой. По словам самого Фидия, величие образа Зевса открылось ем из описания громовержца в гомеровской «Илиаде». Античный поэт I века Филипп Фессалоникский, потрясенный изумительной красотой статуи, писал:

«Бог ли на землю сошел и явил тебе, Фидий, свой образ,

Или на небо ты сам, бога чтоб видеть, взошел?»

Скульптуру Зевса Олимпийского в древности ценили выше всех творений греческого искусства, она просуществовала почти тысячу лет, однако и ее постигла печальная участь: в V веке до н.э. Византийский император Феодосий II повелел разрушить и сжечь храмы Олимпии. По его приказу были варварски разбиты и уничтожены все статуи, украшавшие храмы и священный участок Альтис. По велению царя статуя Зевса была перевезена в Византию. И там сгорела дотла в бушующем пожаре, уничтожившего до основания царский дворец.

Голову статуй Зевса – олимпийского воспроизвел в гемме римский резчик Гилл при императоре Августе, а общую композицию повторяет колоссальная статуя найденная в Кастель-Гондольфо, так же изображения прославленного фидиевского Зевса встречаются на монетах- и это, к сожалению, все что осталось от величественной колоссальной скульптуры Фидия. Ни одна из его монументальных статуй богов не сохранилась. Впрочем, такая судьба постигла не только Фидия. За редкими исключениями древнегреческая пластика безвозвратно потеряна. Великую греческую пластику мы знаем в основном по римским копиям. Статуи породившие великую славу Фидия, были колоссальных размеров, и снять с них копии оказалось невозможным. Что же касается произведений не столь значительных по размерам, то им повезло больше. Некоторые из этих копий дошли до нашего времени. В так называемом Анадумене Фарнезе из Британского музея в Лондоне был «узнан» Атлет-победитель, единственно достоверная статуя Фидия на спортивную тему. Известны римские копий скульптур Диметры и коры, некогда украшавшие одну из площадей Акрополя.

Завершив работу над статуей Зевса, Фидий вернулся в родной город. В это время во главе Афин стоял Перикл. Умный и опытный государственный деятель, блестящий оратор и талантливый полководец, он пользовался всеобщим уважением и непоколебимым авторитетом. Уже в 456 году до н.э. когда казну Афинского морского союза переместили с острова Делос в Афины, по инициативе Перикла было принято решение ежегодно откладывать в казну богини одну шестидесятую часть взносов, которые платили союзные города. Собранные таким образом средства Перикл использовал для строительства и украшения своего города, воспетого поэтами «фиалковенчаных Афин» который назвали школой Эллады. В 449 году Перикл нес на обсуждения народного собрания проект реконструкции Афинского акрополя. Он замыслил превратить крепость города, где находились главные его святыни, в памятник славы и величия Афин. Непосредственное осуществление этого плана Перикл поручил Фидию. Трудно было сделать более удачный выбор. Выдающегося политического деятеля афинской демократии и гениального скульптора связывали и личная дружба и духовное единство. Оба они принадлежали к одному интеллектуальному кругу. В доме Аспасии, жены Перикла, одаренной и разносторонне образованной женщины, бывали поэт Софокл и архитектор Гипподам, «отец истории» Геродот, знаменитые философы Анаксогор и Протагор. Общение с ними оказало благотворное влияние на Фидия, в лице которого Перикл нашел достойного исполнителя своих грандиозных замыслов.

4. Афинский акрополь

Работы на Акрополе начались в 447 году до н.э. в необычайно короткий срок под руководством Фидия вырос замечательный архитектурно-скульптурный ансамбль, поражавший современников и потомков удивительным единством и свободной живописной планировкой. «Они так хороши и многочисленны,- утверждал в IV веке до н.э. оратор Демосфен, — что ни для кого из последующих поколений не осталось возможности их превзойти»

Фидий посвятил Акрополю 16 лет своей жизни и создал бессмертный памятник, в котором архитектура и скульптура выступают в нерасторжимом единстве. Здесь в полной мере развернулись его организаторские способности, а талант скульптора достиг творческой зрелости. Он осуществлял общий надзор за возведением зданий, ему подчинялись отряды каменотесов и ремесленников.

Нет такой точки зрения, откуда можно было бы охватить одним взглядом все великолепие храмов, украшавших крепость Афин. И, только поднимаясь на вершину холма, зритель постепенно открывал для себя все их богатство и многообразие. Такую последовательную смену впечатлений, несомненно, имели ввиду создатели ансамбля. К западному склону холма вела священная дорога, по которой раз в четыре года, во время праздника в честь богини Афины- Великих Панафиней, проходила торжественная процессия афинских граждан. Со всей Аттики по морю и по суше съезжались гости. Население Афин в эти дни увеличивалось в несколько раз. На стадионах происходили захватывающие состязания атлетов в беге, кулачной борьбе. В театрах свое искусство показывали лучшие мастера декламации, певцы и танцоры. А в одну из безлунных ночей на улицах города устраивалось увлекательное зрелище, любимое всеми греками,- бег с факелами.

Город начинал готовиться к празднику заранее. Девушки из знатных афинских семей в течении целого года вышивали покрывало — пеплос, предназначая его в дар великой дочери Зевса. По традиции им предстояло возглавить многолюдную процессию, которая в первый день Панафиней, на рассвете, шествовала через весь город на холм Акрополя и через Пропилеи направлялась к Парфенону. В нем как в гигантской сокровищнице, хранилась статуя Афины Паллады, к ногам которой девушки возлагали свой драгоценный дар. Они приносили в дар богине- покровительнице города- пеплос, сотканный руками афинских девушек. Казалось самой природой Акрополь был создан для того, чтобы стать пьедесталом венчающих его зданий. И хотя до наших дней сооружения Акрополя дошли сильно поврежденными, а порой и разрушенными, они не утратили своей благородной красоты.

Парадный вход на Акрополь- Пропилей построен в 473-432 году до н.э. представляет собой два дорических портика, один из которых обращен в сторону города, другой к вершине Акрополя. Эти портики были увенчаны фронтонами. Потолки портиков украшали квадратные углубления- кессоны, в древности расписанные золотыми звездами по синему фону.

Слева к портику Пропилей примыкала пинакотека — картинная галерея, а с права сложенный из мраморных блоков выступ – пиргос с храмом Афины –победительницы, иди Афины-Ники, как называли ее греки. В конце XVII века турки, захватившие Грецию, разобрали храм Афины – Ники и использовали мраморные блоки для сооружения укреплений, и лишь после освобождения страны в XIX веке храм заново сложили на прежнем месте.

5. Афина Парфенос (Паллада)

Центральное место в композиции афинского акрополя занимает величественный храм Афины-Девы – Парфенон. Внутри здание было разделено стеной на две не равные части. В главном помещении – целле — стояла знаменитая статуя Афины-Парфенос (Афины-Девы), созданная Фидием в 447- 438 годах до н.э. из золота и слоновой кости. Двенадцати метровая фигура богини возвышалась на невысоком постаменте, украшенном рельефами. С трех сторон ее окружала двухъярусная мраморная колоннада.

Роскошный шлем с изображением сфинкса и крылатых коней, празднично нарядная одежда, козья шкура- эгида на груди, украшенная в центре маской Медузы Горгоны, двух метровая крылатая богиня победы Ника на правой руке Афины, опорой которой служила колонна, копье у левого плеча богини и стоявший рядом с ней щит придавали статуе особую торжественность. У ног Афины скульптор поместил громадного священного змея Эрихтония.

Прекрасное лицо богини, ее обнаженные руки и маску на груди Фидий сделал из слоновой кости, одежду и оружие из тонких золотых пластинок, наложенных на деревянный каркас. По сообщениям древних писателей, на эту статую пошло около тысячи двухсот килограммов золота. В глаза Афины мастер вставил драгоценные камни. Фидий использовал для украшений все части статуи: на сандалиях он изобразил схватку греков с кентаврами, на лицевой стороне пятиметрового в диаметре щита- сцены битвы с амазонками, на оборотной сражение богов с гигантами. Эти мифические события пересекались с современностью, напоминая афинянам о победах, одержанных над персами. Размеры статуи были строго согласованны с внутренним пространством храма. При неярком освещении, царившем в Парфеноне, мерцание разных оттенков золота и теплые тона слоновой кости хорошо сочетались с золотистым цветом пентелийского мрамора, из которого был построен храм.

В V веке статую Афины увез в Константинополь один из византийских императоров, и там спустя 100 лет она погибла при пожаре. К счастью, остался ряд памятников, в которых в той или иной мере нашел отражение первоначальный вид знаменитой скульптуры. Это и геммы, которые воспроизводят голову Афины, и знаменитый медальон из Керчи, хранящийся в Эрмитаже, и римская копия, снятая когда то с Афины, вернее уменьшенная реплика. Маленькая высотой всего один метр, не очень подробная, многие детали на ней опущены, но все-таки копировщик постарался передать основное – образ Афины. Афина Варвакион — так называется она по месту, где когда-то была найдена.

6. Парфенон

Западную половину храма занимал зал с четырьмя ионическими колоннами- комната для девушек, где юные афинянки ткали священную одежду, которую жители города приносили в дар своей богине. Там же хранилась казна Афинского морского союза и государственный архив. Это помещение называли «Парфенон» от греческого слова «парфенос»- «дева».

С IV века до н.э. название «Парфенон» стало относиться ко всему храму.

С легендами о жизни и подвигах богини Афины, покровительнице города, связанны скульптурные украшения Парфенона, созданные Фидием совместно с его учениками. Еще в процессе строительства храма, в 447-443 годах до н.э., были исполнены 92 метопы, а в 442-438 годах до н.э.- лента ионического фриза, проходящая за колоннами вокруг всего здания. В 432 году до н.э. мастера завершили работу над композициями фронтов.

Скульптурный ансамбль Парфенона — одно из величайших творений мирового искусства.

На восточном фронте мастер запечатлел сцену рождения богини из головы громовержца Зевса. Тема западного фронта — спор Афины и Посейдона за господство над Аттикой. Афину считали покровительницей Аттики, она дала городу свое имя.

На метопах восточного фриза скульптор представил изображение борьбы богов и гигантов, северного — разрушение Трои, западного — битву афинских героев с амазонками, южного — схватку греков с кентаврами. Все эти сюжеты связанны с мифами об Афине, вдохновлявшей героев на подвиги. Но Фидий переосмыслил старинные предания и выразил в них настроения своей эпохи. Легендарные сражения воспринимаются как своеобразные параллели торжества греков над пришедшими с востока варварами — персами. Наконец как финал этой грандиозной симфонии выступает процессия афинских граждан, которую Фидий изобразил на фризе Парфенона.

Разумеется, что Фидий сам не мог собственноручно выполнить все скульптуры и рельефные украшения Парфенона. Предполагают, что великий скульптор создал общую композицию скульптурного ансамбля Парфенона. Он, видимо, сделал рисунки, по которым мастера высекали изображения на метопах. Вероятно, его руке могли принадлежать глиняные модели, послужившие образом для рельефного фриза и статуй фронтов. Некоторые из них, как думают исследователи, исполнил в мраморе сам Фидий, другие создавались под его наблюдением. Может быть, Фидий принимал участие в окончательной отделке мраморов. Как бы то ни было, украшения Парфенона- это гениальное творения Фидия.

Их судьба связанна с трагической историей Парфенона. В первые столетия средневековья храм был превращен в христианскую церковь, в центре восточного фронта прорубили окно, уничтожив значительную часть статуй. Тогда же были сбиты скульптуры метоп на восточной, западной и северной сторонах храма. В средние века Грецию захватили турки, и в 1687 году при осаде Акрополя венецианцами снаряд попал, а Парфенон, который турки использовали как пороховой склад. Взрыв уничтожил крышу здания, часть его колоннады, внутренние помещения, среднюю часть метоп на южной стороне храма. Захватив акрополь, венецианцы попытались снять центральную группу западного фронта и разбили ее, а в начале XIX века почти все оставшиеся статуи восточного и западного фронтов, метопы и большинство плит увезли англичане.

В древности на фронтах Парфенона было около пятидесяти статуй до наших дней дошли в обломках только одиннадцать. В скульптурах фронтов Парфенона в полной мере сказался многогранный талант Фидия, в лице которого великая эпоха в истории Афин нашла достойного художника-мыслителя. В своем искусстве Фидий не дает непосредственного изображения событий реальной жизни, но его образы несут в себе ясность духа и нравственную силу, которые говорят о способности человека преодолевать жизненные противоречия и достигнуть совершенства. Возвышенная красота и глубокая человечность богов, созданных резцом скульптора, делали их близкими и понятными его современникам. Фидий воплотил в мраморе эстетическую программу Перикла, смысл которой выражен в словах, сохраненных историком Фукидидом: «мы любим красоту, состоящую в простоте, и мудрость без изнеженности». Творения Фидия воспитывали общественное сознание граждан в той же мере, что и трагический театр.

С искусством греческой трагедии сближает скульптурные украшения Парфенона вера во всемогущество человека, которой проникнуты сцены на метопах, изображающих схватку греков с кентаврами. Сохранилось семнадцать таких плит выполненные в технике высокого рельефа. Одним из величайших созданий Фидия справедливо считается рельефный фриз Парфенона, который проходит вокруг всего здания. На мраморной ленте длиной 160 метров и высотой чуть более 1 метра изображено торжественное шествие на акрополь панафинейской процессии. Процессия проходит перед зрителем. Чтобы подчеркнуть ее единство, скульптор пользуется условным приемом исокефалии (равноголовия). Рельеф удивляет неистощимой фантазией в передаче движения: на фризе запечатлены 365 фигур людей и 227 животных, однако ни одна фигура в точности не повторяется.

Фидий перенес на стены храма событие реальной жизни Афин. Явление небывалое в истории греческого зодчества. Фриз Парфенона — своеобразный гимн афинскому народу, созданный его гениальным художником.

Жизнь Фидия кончилась трагически. Великий скульптор был заключен в тюрьму и умер там в 431 году до н.э., не дождавшись оправдания.

«Но самое тяжкое обвинение, подтверждаемое, однако, большинством свидетелей, приблизительно такое. Скульптор Фидий подрядился изготовить статую. Так как он был другом Перикла и пользовался у него большим авторитетом, то у него было много личных врагов и завистников; а другие хотели на нем испытать настроение народа — как поступит народ в случае суда над Периклом. Они уговорили одного из помощников Фидия, Менона, сесть на площади в виде молящегося и просить, чтобы ему было дозволено было безнаказанно сделать донос на Фидия и обвинять его. Народ принял донос благосклонно. При разборе этого дела на Народном собрании улик в воровстве не оказалось: по совету Перикла, Фидий с самого начала приделал к статуе золото так и так обложил им, что можно было все его снять и проверить вес, что Перикл и предложил сделать обвинителям. Но над Фидием тяготела зависть к славе его произведений, особенно за то, что вырезая на щите сражение с амазонками, он изобразил и себя самого в виде плешивого старика, поднявшего камень обеими руками; точно так же он поместил и тут и прекрасный портрет Перикла, сражающегося с амазонкой. Рука Перикла, державшая поднятое копье перед лицом, сделанная мастерски, как будто хочет прикрыть сходство, но оно видно со всех сторон.

Итак, Фидий был отведен в тюрьму и там умер от болезни, а по свидетельству некоторых авторов, от яда который дали ему враги Перикла, чтобы повредить тому в общественном мнении»

Древние греки верили в неотвратимость рока. Верили, что дочери Зевса, неумолимые мойры, прядут нить человеческих судеб, постоянно направляя ее ход только одним им известными путями. В их власти возвеличить или уничтожить человека, в их власти и оборвать эту тонкую нить, связывающую человека с жизнью.

Видимо, чем-то не угодил Фидий божественным прядильщицам судеб, потому что, благосклонные к нему вначале, возводя его на вершину славы, они вдруг круто повернули ход его жизни, низвергнув в пучину людских страданий.

Заключение

Убедительная естественность Фидиевских образов не исключает величавого и спокойного благородства. Римский писатель Квинтилиан утверждал, что своими культовыми статуями Фидий «освященной преданиями религии придал новое духовное содержание»

Он умел одухотворить все, все наделить жизненной силой и воспламенить искрой своего великого гения. Фидий подчинял себе любой материал. И в мраморе, и в бронзе, и в гигантских деревянных фигурах, выложенных золотом, самоцветами и слоновой костью, он умел найти и открыть человека.

Велик он и сейчас, и слава его ни когда не померкнет и его статуи живут! Оратор Демосфен утверждал: «Они так хороши и так многочисленны, что ни для кого из следующих поколений не осталось возможности их превзойти». И в маленьких изваяниях, и в грандиозных творениях был пламень жизни, и искры этого пламени долетели и до нашего времени.

Словарь терминов

Кессоны — квадратные углубления на потолках, сводах, куполах.

Метопы – четырехугольные плиты, обычно украшенные рельефными изображениями; в сочетании с триглифами образуют фриз дорического ордера.

Ордер — один из видов архитектурной композиции, состоящий из вертикальных несущих частей- опор в виде колон, столбов.

Пиргос — городская башня.

Портик — выступающая перед фасадом здания открытая галерея, которую образуют колонны, несущие перекрытие.

Пропилей — монументальные ворота у входа в город или архитектурный ансамбль.

Стилобат — верхняя ступень цоколя храма, на которой стоит колоннада.

Фриз — верхняя часть антаблемента, расположенная между архитравом и карнизом, а так же декоративная полоса, часто с рельефным изображением, украшающая стену.

Фронтон – треугольное поле под двускатной крышей.

Список литературы

Бычков Ю.А. С веком наравне. 1986.

Гнедич П.П. История искусств. Античность. Древняя Греция и Рим. 2005.

Ильина Т.В. История искусств. Западноевропейское искусство. 2002.

Любимов А.Д. Искусство древнего мира. 2002.

Плутарх. Избранные жизнеописания.1987 Т-I Перикл ст. 313

Ривкин Б.И. Античное искусство. Малая история искусства. 1972.