admin, Автор в Рефетека.ру - Страница 681 из 3754

Реферат: Жизнь и деятельность Зверева

Posted on 06.06.2018 by admin

Жизнь и деятельность Зверева

Мурзина Вероника

( Х1 класс )

Стефан Егорович Зверев .

Стефан Егорович Зверев родился в 1861 году . Точное место его рождения не установлено : по одной версии , он родился в Москве , по другой – в подмосковной деревне . В раннем детстве он лишился родителей , скончавшихся от болезней . В последующей судьбе детей-сирот важную роль сыграл их родственник – опекун дядя Илья , живший в Москве и работавший сторожем . Стефан Егорович обучался в начальном училище , семинарии и в Московской духовной академии , где специализировался по истории . По окончании академии ( 1891 г.) был направлен в Воронеж , преподавал историю в духовной семинарии , а в 1894 году принял духовный сан и перешел на работу законоучителем в Воронежский кадетский корпус . Годы жизни С. Е. Зверева в Воронеже : сентябрь 1891 – март 1920 .

Все свободное время от преподавательской работы С. Е. Зверев отдавал научной работе историка-краеведа . В сентябре 1891 года он вступил в должность секретаря Воронежского губернского статистического комитета , заменив на этом посту известного воронежского историка и археографа Л. Б. Вейнберга , стал правителем дел Воронежской ученой архивной комиссии ; с этого же года он активно сотрудничает и в Воронежском церковном историко-археологическом комитете ; содействовал открытию в городе губернского музея (1894 г ) ; представлял воронежских краеведов на нескольких всероссийских археологических съездах . Завидная работоспособность !

Для того , чтобы читатель получил представление об основных направлениях деятельности указанных учреждений , кратко обозначим круг вопросов , которыми занималась Воронежская ученая архивная комиссия .

Воронежская ученая архивная комиссия – губернское учреждение начала ХХ века , являлась одновременно своеобразным историческим краеведческим обществом . Аналогичные губернские учреждения создавались в дореволюционной России формально для отбора документов , подлежащих уничтожению , и упорядочению архивного дела . Фактически во многих губерниях России , в том числе и в Воронежской , деятельность ученых архивных комиссий вышла далеко за рамки намеченного задания и способствовала развитию исторического краеведения . Воронежская ученая архивная комиссия , образованная в 1900 году, продолжила разбор и публикацию Воронежских актов , организовала археологические раскопки и разведки , установила научные связи с другими губернскими учеными архивными комиссиями , издала четыре книги “Трудов” ( выпуски 1 , 2, 4 ; 3-й выпуск издан не был ).

С. Е. Зверева привлекали самые разные вопросы истории Воронежского края . Будучи священнослужителем , он многие годы изучал историю церкви , монастырей в крае . По этой тематике он опубликовал в “Трудах” архивной комиссии , в “Воронежских епархиальных ведомостях” , других городских органах печати , а также в центральной печати ряд статей : “Акты Воронежского Покровского девичьего монастыря” , “К истории соборного храма в г. Коротояк” и др. Для освещения рассматриваемых вопросов Стефан Егорович использовал древние акты , хранящиеся как в Воронеже , так и в других городах России .

В этом отношении интересна его статья “К истории соборного храма в г. Коротояк” , подготовленная на основе “строельных книг г. Коротояка” , отложившихся в делах Воронежского губернского музея , и документа ( челобитной ) из московского архива министерства юстиции.

Она помогает раскрыть страницы ранней истории церкви в крае. Известно , что при закладке городов в средневековой России одновременно строили и соборную церковь . По записям стольника и воеводы г. Коротояка Даниила Семеновича Яковлева , в городе (основанном в Белгородской черте в 1647 году) была заложена соборная церковь Рождества Пресвятой Богородицы . Церковь , как и город-крепость , строилась по особому чертежу , данному из Москвы . Соборным служителям отводился в городе участок земли для строительства жилья ( рядом с “детьми боярскими” и казаками ), соборному храму – пахотная земля , попу – сенные покосы ( “поповы луга”) в “Ларевой луке” , близ города , у реки Тихой Сосны .

При основании храма ( деревянного , крытого кровельным железом ) царь Алексей Михайлович пожаловал ему “книги и ризы” . Через несколько лет ризы настолько износились , что попу не во что стало “облачитца” для церковной службы .” Так бедна была , — замечает Стефан Егорович Зверев , — ризница соборного храма г. Коротояка в ХУ11 веке. “В ответ на челобитную коротоякских священнослужителей Алексей Михайлович выделил двадцать рублей ан “приобретение церковной утвари” .Для объективного определения размера царского пожалования и тогдашних цен на церковные ризы , автор статьи воспользовался разъяснениями известного русского историка Василия Осиповича Ключевского , лекции которого он слушал , будучи слушателем Московской духовной академии в Сергиев-Посаде ( г. Загорск ) . В.О. Ключевский объяснял , что 1 рубль 1655-1700 гг. равнялся по ценности семнадцати кредитным рублям конца Х1Х века . Рубль состоял из 200 денег ; 6 денег составляли алтын ; 20 денег гривну . На царские деньги для соборного храма г. Коротояка были куплены две ризы – “праздничная” и “буденная” с подризниками . Таковы были некоторые детали скромного быта священников соборной церкви города-крепости Коротояк , гарнизону и гражданскому населению которого в ХУ11 веке еще приходилось отбивать набеги крымских татар .

Пристальный интерес проявлял Стефан Егорович Зверев и к видной исторической фигуре Воронежского края конца ХУ11-начала ХУ111 вв. – епископу Митрофану ( 1623 – 1703 ) . Митрофан выделялся Русской православной церковью в числе наиболее прославленных святителей . Он активно сотрудничал с Петром 1 в организации воронежского кораблестроения . Стефан Егорович в статьях о Митрофане раскрывает многогранную деятельность первого епископа Воронежского , в том числе и в борьбе с расколом .

Стефан Егорович Зверев активно участвовал и в других исследованиях петровской эпохи : опубликовал статью о взятии в 1696 году русскими войсками и флотом , построенном на воронежских верфях , мощной турецкой крепости Азов , закрывавшей выход из Дона в Азовское море ; подготовил на основе архивных документов статью о подготовке г. Воронежа в 1705 году к приезду Петра 1 ; в 1909 году в Воронеже вышла брошюра о Полтавской битве : ее подготовила местная группа краеведов , в числе которых был и Зверев .

В конце Х1Х-начале ХХ вв. он систематически участвовал в подготовке и проведении всероссийских археологических съездов : участвовал в археологических разведках и раскопках , в научном осмыслении найденных материалов , подготовке сборников статей, научных сообщений , других материалов , выступал на съездах . Так , при его участии к Х11 Всероссийскому археологическому съезду ( Харьков 15-23 февраля 1902 года ) были подготовлены два историко-археологических издания : “Воронежская старина” .Вып.1 ( Воронежский церковный историко-археологический комитет ) и “Труды Воронежской ученой архивной комиссии” . Вып.1 .

Подготовительная работа воронежских краеведов , их научные сообщения и материалы были высоко оценены участниками Х11 Всероссийского археологического съезда . Стефан Егорович по окончании работы съезда опубликовал довольно подробный отчет “Воронеж на Х11 Археологическом съезде” в очередном выпуске “Трудов” Воронежской ученой архивной комиссии .

Известно , что он был активным участником дискуссии о времени основания города Воронежа и выступил в печати и на Х археологическом съезде ( 1896 г. , Рига ) с утверждением , что город Воронеж возник в домонгольский период . Его взгляды подверг аргументированной критике другой воронежский историк-краевед С.Н. Введенский ( см. статью в наст. сб. о С.Н. Введенском )

Следует отметить , что как археолог Зверев был довольно удачлив . В 1894 году по Дону у с. Семилуки был обнаружен , привлекший внимание Императорской археологической комиссии (Санкт-Петербург) , клад золотоордынского времени , включавший 34 серебряных монеты и слиток – гривну . Вскоре по заданию Комиссии место находки обследовал Зверев .

Еще в конце прошлого века внимание научной общественности привлек и ныне широко известный могильник в урочище “Частые курганы” . Воронежская ученая архивная комиссия в 1910-1911 гг. производила здесь раскопки , причем третий курган был раскопан С.Е. Зверевым , А.И. Мартиновичем и В.Д. Языковым . 8 ноября 1911 года в этом кургане была найдена уникальная серебряная , со следами позолоты , богато орнаментированная античная ваза с изображениями трех пар скифов , сидящих на камнях . Кроме вазы в кургане было обнаружено много других золотых или с позолотой предметов , выполненных в так называемом “зверином стиле”. В 1913 году о найденном под Воронежем скифском сосуде было сделано сообщение на Международном конгрессе историков в Лондоне . Теперь , как известно , эта скифская ваза находится в особой кладовой Эрмитажа .

Даже небольшой очерк об историке-краеведе С.Е. Звереве будет неполным, если не отметить его несомненные заслуги в организации губернского музея и его плодотворной работе . Деятельность Стефана Егоровича как организатора и многолетнего руководителя получила высокую оценку его современников .

И , наконец , Стефан Егорович Зверев положил начало научной краеведческой библиографии в г. Воронеже : им был издан систематический указатель “ Книги , брошюры и листы воронежской печати”.

Скончался Стефан Егорович Зверев 16 марта 1920 года , когда по России широко распространилась эпидемия тифа . Он был похоронен на Новостроящемся кладбище рядом со своей женой А.М. Зверевой .

Список литературы

Литвинов В.В. Памятные книжки Воронежской губернии (1856-1906 гг.) // Их содержание и сотрудники . – Воронеж , 1908; Зверев М.С. С.Е. Зверев , его семья и культурная жизнь Воронежа конца Х1Х века—первых лет Советской власти // Воронежский краеведческий сборник . – Воронеж , 1985. — с. 125 -126 .

Загоровский В.П. Воронежская историческая энциклопедия – Воронеж , 1992 — с. 102

Зверев С.Е. К истории соборного храма в г. Коротояк //”Воронежские Епархиальные ведомости”. –1896 . –с. 25 //

Зверев С.Е. Духовное завещание Св. Митрофана //Богословский вестник , 1897 . — № 2 ; его же Митрофан – первый епископ Воронежский в борьбе с расколом // Труды Воронежской учетной архивной комиссии .—Вып.1 — 1902 г. — с.1 –35 ; его же Похвальное слово Митрофану , первому епископу Воронежскому и Чудотворцу // Воронежская старина .—Выл. 1У .—1904 г. – с. 99 -106 ; его же О св. Митрофане Воронежском : /Исторические разыскания // Памятная книжка Воронежской губернии на 1892 год .—Воронеж , 1892 год . – с. 343-352 ; его же Слово в день Благовидения Пресвятой Богородицы / Воронежские Епархиальные ведомости. – 1899 № 8 –с. 328-335.

Зверев С.Е. Двухсотлетие взятия Азова // Воронежский телеграф . – 1896. –19 июля .

Зверев С.Е. О приготовлениях к пришествию Великого Государя на Воронеж в 1705 году // Воронежские губернские ведомости .—1903 . — № 25

Зверев С.Е. Слово в день празднования 200-летия Полтавской победы 27 июня 1907 г. В Воронеже // Воронежские епархиальные ведомости . – 1909. —№ 16. — с. 631-635 .

Зверев С.Е. Воронеж на ХХ11 Археологическом съезде // Труды Воронежской ученой архивной комиссии. – Вып.2. – 1904 .—с. 147-158.

Зверев С.Е. О древнем Воронеже // Воронежский телеграф . -1898. —№ 25 .

Зверев М.С. С.Е. Зверев , его семья и культурная жизнь Воронежа конца Х1Х века –первых лет Советской власти // Воронежский краеведческий сборник . – с. 132 ; Пряхин А.Д. Археологическое наследие .—Воронеж , 1995. – с.27

Реферат: Виготовлення збірних бетонних та залізобетонних конструкцій з важких бетонів

Posted on 06.06.2018 by admin

План

1. Класифікація бетонних та залізобетонних конструкцій та підприємств по їх виробу

2. Виготовлення арматурних каркасів

3. Виробництво збірних залізобетонних виробів та конструкцій

Список використаної літератури

1. Класифікація бетонних та залізобетонних конструкцій та підприємств по їх виробу

Бетон являє собою штучний композитний каменеподібний матеріал, неоднорідної конгломератної) будови, який утворюється внаслідок затвердіння ретельно перемішаної та доцільної суміші мінерального чи органічного в’яжучого, заповнювачів і води, або водяного розчину. Бетони, як правило, добре чинять опір стискувальним навантаженням, проте мають низьку міцність при розтягу, яка відповідно становить 5…10 % міцності на стиск. Бетони підрозділяють на: важкі, легкі, високоміцні, гідротехнічні, декоративні, дорожні, жаростійкі, кислотостійкі, особливо важкі та інші. При поєднанні бетону і сталевої арматури у такому композиційному матеріалі як залізобетон вдається підвищити будівельні властивості як бетону так і сталевої арматури. Так, сталь має дуже високу міцність при розтягу (240…1700 МПа), тому в залізобетоні її розміщують так, щоб вона сприймала розтягу вальні зусилля, а стискувальні передавалися на бетон. Можливість спільної роботи сталевої арматури та бетону зумовлюється міцним зчепленням між ними й майже однаковими коефіцієнтами лінійного розширення при зміні температури в інтервалі від 0 до 80°С (бетону 10ґ10 К, сталі — 12ґ10 К). В свою чергу бетон захищає сталь, що міститься в ньому від корозійної дії навколишнього середовища. Найдоцільніше використовувати залізобетон для будівельних виробів і конструкцій, що зазнають стискувальних та вигинальних напружень.

Введення металевої арматури поліпшує деформативність бетону. Це пов’язане з тим, що граничні деформації бетону перед руйнуванням мають невеликі значення і залежать від міцності бетону, складу і тривалості прикладання навантаження. В дослідах при осьовому стиску призм спостерігаються граничні деформації при стиску в межах (0,8…3)ґ10, в середньому

Еив = 2 ґ 10 = 0,2 %

В стиснутій зоні бетонних елементів, які згинають, спостерігаються більші, ніж у стиснутих призм деформації Еив =(2,7…4,5)ґ 10. Вони залежать від форми поперечного перерізу і відносної висоти стиснутої зони. При зменшенні ширини поперечного перерізу донизу і у таврових переграничні деформації, а при зменшенні відносної висоти стиснутої зони збільшуються. Вони також залежать від насиченості залізобетону повздовжньою арматурою.

Граничні деформації при розтягу у 10…20 разів менші, ніж при стиску і в середньому складають 1,5ґ10(0,015%). Гарячекатана арматурна сталь з площадкою текучості подовжується після руйнування на розтяг до 25 %. У цієї сталі напруга, при якій деформації збільшуються без суттєвого збільшення навантажень, називається фізичною границею текучості арматурної сталі sу, а напруга, яка безпосередньо попереджає руйнування — тимчасовим опором арматурної сталі sи. Збільшення міцності гарячекатаної арматурної сталі і зменшення повздовження при руйнуванні на розтяг досягається введенням в її склад легуючих добавок, термічним зміцненням або холодним деформуванням.

Леговані і термічно зміцнені сталі переходять у пластичну зону без наявної площадки текучості. Для цих сталей встановлюють умовну границю текучості — напругу s0,2, при якій залишкові деформації складають 0,2%; умовну границю пружності — sse = 0,8s0,2. Легування і термічна обробка дозволяють підвищити міцність сталі і зменшити повздовження після руйнування при розтягу до 4…6%. Це свідчить про те, що застосування різних видів сталі дозволяє змінювати властивості залізобетонних конструкцій.

В основу класифікації бетонних та залізобетонних конструкцій покладені такі ознаки: спосіб їх виготовлення, галузь застосування, форма виробу, вид армування, внутрішня будова та інші. За способом виготовлення бетонні та залізобетонні конструкції поділяють на монолітні та збірні. Монолітні конструкції зводять безпосередньо на будівельному майданчику. Їх використовують при особливо великих навантаженнях — фундаменти, гідротехнічні та інші споруди; будівництві будинків — при необхідності підвищення архітектурної виразності будівель і споруд та інше. Зведення монолітних залізобетонних конструкцій при раціональній організації виробництва дає можливість знизити на 3…5% вартість будівництва 12 і 16 — поверхових будинків, на 15…20% зменшити витрати сталі на арматуру і закладені деталі.

Значно нижчими, порівняно з панельним будівництвом будинків, можуть бути і питомі капітальні вкладення (до 30%), енерговитрати і трудомісткість. Але при виготовленні будівельних споруд з монолітного бетону і залізобетону витрачається значна кількість ручної праці, збільшуються строки будівництва, ускладнюється бетонування в зимовий період. Збірні бетонні та залізобетонні вироби та конструкції виготовляють на механізованих та автоматизованих підприємствах. Перевага збірного бетону та залізобетону порівняно з монолітним — підвищення якості конструкцій, в скорочені строків будівництва. Крім того, скорочуються витрати лісоматеріалів.

Основним напрямом розвитку збірного залізобетону є укрупнення конструктивних елементів, зниження матеріало- та металомісткості, підвищення ступеню заводської готовності. Усі вироби, що виробляють на підприємствах, поділяють на уніфіковані та нетипові. Майже 80% загального обсягу виробництва конструкцій становлять уніфіковані бетонні та залізобетонні конструкції, які внесено до каталогів конструкцій для промислового, цивільного і житлового будівництва. У загальному обсязі виробництва бетонних та залізобетонних конструкцій, збірні конструкції в теперішній час складають більш, як 60%. За галузями будівництва збірні залізобетонні конструкції поділяють на конструкції для житлових та цивільних будівель, для промислових будівель, сільськогосподарського будівництва та конструкції спеціального призначення. Із важких бетонів виготовляють різні конструкції для житлових громадських будівель. Так для фундаментів і підземних частин будівель виготовляють блоки з бетону класів В7,5…В15. Для каркасів будівель з бетону класів В15…В40 виготовляють колони і горизонтальні вўязі. З важких бетонів класів по міцності при стиску В15…В20 виготовляють панелі для зовнішніх стін неопалювальних будівель, з бетону класів не нижче ВІО-панелі внутрішніх стін панелі перегородок. Вироби для міжповерхових перекриттів панелі й плити виготовляють з бетонів класу В15 та вище. Для промислових будівель застосовують вироби, аналогічні за номенклатурою виробам для цивільних будівель, проте відрізні від них розмірами, армуванням, конфігурацією. Крім того для каркасів промислових будівель виробляють підкранові балки, ферми, арки, оболонки.

Вироби для інженерних споруд широко використовують у транспортному, гідротехнічному та інших видах будівництва. Для транспортного будівництва виготовляють мостові конструкції, опори контактної мережі електрифікованих залізниць, шпали, блоки опорядження тунелів, які здебільшого виготовляють з важких бетонів класів В15…В40 і вище з попередньо напруженою арматурою. Вироби для сільськогосподарських споруд — це елементи збірних силосних ям, башті траншей, а також деталі каркаса теплиць.

За формою збірні залізобетонні конструкції поділяють на лінійні, плоскі, ґратчасті, трубчасті та обўємні. До лінійних належать колони, ригелі, прогони, балки, палі, шпали; до плоских – плити перекриттів та покриттів, панелі зовнішніх і внутрішніх споруд, опори електромереж, колони кільцевого перерізу; до обўємних — санітарно-технічні кабіни, блок — кімнати, елементи шахт ліфтів та силосів. За призначенням у будівлях та спорудах розрізняють збірні елементи фундаментів та каркаса, покриття та перекриття, стіни та перегородки, блоки опалювальних та вентиляційних систем. Конструкції одного призначення розрізняють за типорозмірами, конструкції одного типорозміру поділяють на марки, в залежності від різниці в армуванні, наявності монтажних отворів, розміщенні закладних деталей. За внутрішньою будовою вироби можуть бути суцільними і порожнистими, одношаровими — виготовленими з одного виду бетону, та багатошаровими, якщо використано бетони різних видів.

За масою конструкції поділяють на наддрібні (до 50 кг), дрібні (250…1500 кг), середні (1500…3000 кг), грубі (3000…5000 кг) надгрубі (понад 5000 кг). Найбільша маса надгрубих виробів не перебільшує 25 т. За характером армування збірні конструкції поділяють на бетонні неармовані, залізобетонні із звичайною арматурою, попередньо напружені.

Підприємства по виробництву збірних бетонних і залізобетонних виробів класифікуються по об’єму виробництва, номенклатурі продукції, методом організації виробництва. Підприємства складаються з таких цехів: арматурного, бетонозмішувального, формувального, комплектувального, ремонтно-механічного, складів сировини і готової продукції.

2. Виготовлення арматурних каркасів

Основною механічною характеристикою арматурної сталі є її міцність при розтягу, яка визначається нормативним опором. Для стержневої арматури його беруть залежно від границі текучості; для високоміцного дроту — від умовної границі текучості. Для звичайного арматурного дроту нормативний опір складає 75% тимчасового опору розриву. Пластичні властивості сталі визначаються відносним видовженням при випробуванні її на розрив, а також на згин у холодному стані. Важливою характеристикою арматурної сталі є її здатність зварюватися без зниження механічних властивостей. Добре зварюється арматура класів від А-І до А-VI, Ат-IVC і звичайний арматурний дріт. Не можна зварювати арматуру класів Ат-V, Ат-VI і високоміцний дріт. Фізико-механічні, експлуатаційні та інші властивості сталей залежать від їх хімічного складу, способу переробки. Так на механічній властивості вуглецевих сталей, в основному, впливає вміст у сталі вуглецю. При його збільшенні підвищуються міцність, твердість та зносостійкість сталі, але знижуються пластичність й ударна в’язкість, а також погіршується зварюваність. При введенні легуючих елементів одержують леговані сталі. За хімічним складом ці сталі поділяють на три класи: низьколеговані з загальним вмістом легуючих елементів до 2,5%; середньолеговані — 2,5…10% та високолеговані,які містять більш як 10% таких елементів. Для позначення таких сталей вибрано літерно-цифрову систему. Наприклад, сталь 35 ХНЗН — містить 0,35% вуглецю, 1% Cr, 3% Ni, 1% Mo; сталь 25 Г2С — містить 0,25% вуглецю, 2% Mn та 1% Si. Низьколеговані сталі застосовують для виготовлення будівельних сталевих конструкцій (ферм, мостів, нафто- та газопроводів) та арматури для залізобетонних конструкцій. В залізобетонних конструкціях застосовують дріт і стержні гладкі або періодичного профілю. Ненапружені залізобетонні конструкції, в яких сталь сприймає невеликі напруження, армують простими вуглецевими сталями ( Ст3, Ст5 ) та низьколегованими сталями марок 35ГС, 18Г2С і 25Г2С. Попередньо напружені конструкції армують високоміцними середньо- і високовуглецевими низьколегованими сталями марок 45С, 80С, 35ГС у гарячекатаному або термічно зміцненому стані за допомогою загартування та відпускання. Арматурна сталь може бути гарячекатаною (стержньова) та холоднотягнутою (дротова). За формою сталь випускають круглого, а для покращення зчеплення періодичного профілю. Стержневу арматуру, залежно від механічних властивостей, поділяють на класи: А-І, А-ІІ, А-ІІІ та інші. До арматурних виробів належать: окремі стержні заданих розмірів, арматурні сітки, плоскі арматурні каркаси, просторові арматурні каркаси, монтажні петлі, закладні деталі, арматурні елементи для попереднього напруження. Сітки — це арматурні вироби, що складаються із стержнів одного діаметра. Їх використовують як робочу й монтажну арматуру. Плоскі каркаси складають з повздовжньої арматури, що створює один чи два пояси, і поперечних стержнів, які зўєднують їх. Плоскими каркасами армують конструкції в площині, перпендикулярній до діючих навантажень. Просторові каркаси складають з робочих, розподільних і монтажних елементів, які становлять повну систему армування конструкцій. Залежно від призначення вони можуть бути прямокутного, квадратного, таврового і круглого перерізів. Монтажні петлі використовують для стропування виробів при транспортуванні і встановлені в робоче положення. Закладні деталі потрібні для зўєднання збірних залізобетонних елементів між собою. Вони являють собою зварні або штамповані елементи різної конструкції з листового, сортового чи фасонного прокату. Арматурні елементи для попереднього напруження — це окремі стержні або групи стержнів і дротів з анкерними пристроями на кінцях для закріплення після натягання в упорах чи на затверділий бетон. Виробництво арматурних виробів і конструкцій здійснюється, головним чином, в спеціалізованих цехах, які входять в склад залізобетонних заводів. В окремих випадках їх виробництво може бути організоване на централізованих арматурних підприємствах. Радіус обслуговування такого підприємства встановлюється на основі розрахунку техніко-економічних показників. На виготовлення різних арматурних каркасів і виробів, використаних в збірному залізобетоні, витрачається більш 10% прокату, металургійною промисловістю, або 40…50% усієї сталі, використаної у будівництві. Вартість арматури в збірних залізобетонних конструкціях, які використовують у цивільному виробництві складає 20..25% , а в промисловому — 30..35% від загальної вартості виробів і це, не зважаючи на те, що ступінь армування залізобетонних виробів металом складає 1…3%. На виготовлення арматурних конструкцій і їх встановлення витрачається до 25…30% усього часу потрібного для виробництва збірних залізобетонних виробів і конструкцій. Звичайний дріт і катанку діаметром до 14 мм, а також сталь періодичного профілю діаметром до 12 мм на підприємства доставляють у бухтах масою до 1000 кг. Арматурну сталь більших діаметрів доставляють у прутках завдовжки 4…12 м, зв’язаних у пучки масою до 10 т. Арматурну сталь, що надходить на завод, зберігають у неопалюваних приміщеннях, розрахованих на 20…25 — добовий запас. Арматурну сталь, яку доставляють у бухтах, зберігають на спеціальних стелажах і транспортують зі складу до арматурного цеху у вилкових захоплювачах. Стержневу арматуру зберігають на стелажах. Деякі види стержневої арматури мають однаковий профіль. Щоб легше було вибрати необхідну арматуру, кінці стержнів на металургійних заводах фарбують різними кольорами: Ат-ІІІС-білою і синьою фарбою; А-ІV — червоною; Ат-ІVC — білою та жовтою; АТ-IVK — зеленою; А-V — червоною і зеленою; Ат-VK — білою і зеленою; А-VI — червоною і синьою; Ат-VI — жовтою; Ат-VIK — зеленою і чорною. Для виготовлення арматурних елементів арматурну сталь, в разі необхідності, випрямляють, очищають; нарізають стержні, дріт і профільний прокат; гнуть деякі елементи; виготовляють напружувані арматурні елементи (стержні, пучки, пакети) з арматурними пристроями на кінцях. Для випрямлення і розрізання арматурної сталі діаметром 3…14 мм застосовують правильно — відрізувальні автомати з безперервним подаванням і гільйотинними ножами, що забезпечує достатню точність відрізаних прутків. Очищають стержні на верстаках, які мають механізм подачі і сталеві щітки, що швидко обертаються. Застосовують також піскоструйні установки і механізований ручний інструмент із щітками. Якщо неможливо раціонально розрізати стержневу арматуру (коли відходи перевищують 2%), то використовують напівавтоматичні лінії безвідходного заготовлення, на яких виконують стикування стержнів та мірне різання їх. Гнуть арматурні стержні на верстатах, основним робочим органом яких є привідний вал і диск з змінними пристроями, що забезпечують заданий радіус вигину. Заготовляючи попередньонапружені арматурні елементи їх не тільки випрямляють, очищують, ріжуть і стискують зварюванням у батоги, а й утворюють анкерні пристрої на кінцях. У напружених стержнях і дротах найчастіше на кінцях утворюють тимчасові анкери — анкерні головки. На стержнях з гарячекатаної арматурної сталі діаметром до 40 мм анкерні головки утворюють гарячим осадженням кінця стержня на стискових електрозварювальних апаратах. При виготовленні плоских сіток і каркасів, застосовують контактне точкове зварювання, а для стержнів великих діаметрів (30…40мм) — електродугове зварювання. Залежно від тривалості зварювання, сили й густини зварювального струму розрізняють мўякий і жорсткий режими зварювання. Мўякий режим характеризується порівняно тривалим проходженням струму (від 0,5 до кількох секунд), силою струму (4…8)ґ10 А і густиною струму (8…12)ґ10А/м. Жорсткий режим доцільніший у техніко-економічному відношенні, відрізняється короткою тривалістю зварювання (0,01…0,5) с, при силі струму (8…20)ґ10А і густині струму (12…30)ґ10А/м. Арматуру з маловуглецевої сталі можна зварювати при жорстких і мўяких режимах зварювання, для низьколегованих сталей, зварюваність яких дещо гірша, ніж маловуглецевих, рекомендують мўякі режими.

Вузькі плоскі каркаси й сітки з арматури діаметром 3…40 мм можна зварювати на одноелектродних машинах типів МТ-1221, МТ-1617, а також багатоелектродний типа МТМК-3100-4. Важкі каркаси й сітки завширшки до 2 м із стержнів діаметром 5…20 мм можна зварювати за допомогою підвісних зварювальних машин типів МТП-806, МТП-807. Широкі плоскі сітки і каркаси завширшки до 3800 мм виготовляють на багатоелектродних машинах типів МТМ-88, АТМС-14ґ75-7-1, що входять до складу комплексно-автоматизованих ліній. Технологія виготовлення просторових каркасів визначається видом їхньої конструкції, в залежності від чого вони підрозділяються на чотири групи:

1. Каркаси циліндричного або прямокутного перерізу з поперечною арматурою у вигляді спіралі чи дротяних хомутів;

Важкі каркаси для довгомірних виробів;

Каркаси для плоских залізобетонних конструкцій заввишки до 30 см;

Каркаси для обўємних залізобетонних конструкцій.

Для зварювання просторових каркасів для колон, паль, опор (група 1) створені напівавтоматичні лінії. Принцип їх дії полягає у тому, що намотувальний пристрій, обертаючись, намотує дротяну арматуру на повздовжні стержні, які поступово просуваються. У точках перетину повздовжню й спіральну арматуру єднають контактним точковим зварюванням. Каркаси (групи 2) для важких залізобетонних балок, ригелів, колон збирають з окремих плоских елементів на спеціальних стендах, конструкція яких дає можливість поставити в проектне положення плоскі каркаси, додаткові сітки на торцях, закладні деталі. Зварювання виконують підвісними зварювальними машинами. Каркаси (групи 3) для панелей стін і плоских плит перекриттів виготовляють за допомогою установки, створеної на базі зварювальної машини МТМ-160, або на вертикальних кондукторах-маніпуляторах типу СМЖ-56Б. Просторові каркаси для сантехкабін, блок-кімнат (група 4) складають з плоских каркасів і вигнутих елементів на кондукторах-маніпуляторах з горизонтальною поворотною платформою. Зварювання виконують підвісними зварювальними машинами. Технологічний процес виготовлення зварних закладних деталей складається з операцій попереднього заготовлення елементів, зўєднання їх зварюванням і антикорозійної обробки. Попередня обробка і заготовлення елементів закладних деталей з прокатних профілів складається з послідовного виконання таких операцій: очищення і розрізання прокатного профілю та анкерних стержнів, гнуття анкерних стержнів; виштампування в листовій штабовій сталі рельєфів чи отворів, нарізання в деяких випадках різьби. Виготовляючи деталі з штампованих елементів, листову сталь завтовшки 5…6 мм нарізають на мірні заготовки, пробивають отвори і вигинають. Для зварювання контактно-рельєфним способом використовують машину типу МТ; автоматичне зварювання під шаром флюсу здійснюють за допомогою установки АДФ-2001. Напівавтоматичне зварювання в середовищі вуглекислого газу виконують на установках ПДПГ-500. Завершальною технологічною операцією виготовлення закладних деталей є їх антикорозійна обробка, яку здійснюють нанесенням на поверхні деталі тонкого шару цинку чи алюмінію. Наносячи цинкове покриття, дріт Ц-1 розплавляють вольтовою дугою і розпилюють у металізаторі струменем повітря. Попередньо напружені збірні залізобетонні конструкції армують окремими стержнями і дротинами, дротяними канатами, а також пучками і пакетами з різного числа дротин. Вибір конструктивного типу напруженої арматури залежить від виду виробу і обладнання, яке застосовують для натягування. Арматурні елементи для армування напружених конструкцій складаються з, власне, арматури, різноманітного обладнання для її закріплення при натягуванні і пристроїв, що забезпечують проектне положення окремих стержнів і дротин у конструкції. Обладнання для закріплення напруженої арматури поділяється на затискачі, тимчасові анкери і постійні анкери. Тимчасові кінцеві анкери виготовляють приварюванням на кінцях арматурних стержнів коротких, завдовшки (3…6) діаметрів стержня, відрізків арматури з круглої чи періодичного профілю сталі класу А-V. Постійні анкери є частиною конструкції і передають натягання від напруженої арматури до затверділого бетону. Одиночні стержні Періодичного профілю після натягування закріплюють на бетоні різьбовими анкерами, пучки з 8…24 дротин закріплюють гільзовостержневими або клиновими анкерами. Різьбові анкери являють собою відрізки стержнів з різьбою і гайкою на кінці. До напруженої арматури вони приварюються контактним стисковим зварюванням. Арматурні елементи з різьбовими анкерами — це канати, на кінцях яких напресовані гільзи з різьбою і гайкою. Типові технологічні схеми виробництва плоских сіток і каркасів наведені на 4.2…4.5. Головним процесом в цьому випадку, як і при виготовленні більшості інших арматурних виробів і конструкцій є зварювання металевих стержнів, хомутів та закладних виробів.

3. Виробництво збірних залізобетонних виробів та конструкцій

Незалежно від засобу виготовлення, номенклатури продукції та технологічної схеми виробництва, процес виробництва збірних залізобетонних виробів та конструкцій включає такі головні операції — підготовку форм або формуючої стрічки (установка форми, очищення, змазка внутрішньої поверхні форм або формуючої стрічки); виготовлення арматурних стінок, каркасів, закладних виробів і їх встановлення у форму (в разі використання попередньо напруженої арматури виконується натяжіння арматури); виготовлення бетонної суміші; її укладка і ущільнення у формах; тепловологісна обробка відформованих виробів; розпалубка вироблених виробів; опорядження виробів; контроль якості виробів; транспортування виробів на склад; їх зберігання і відправлення на будівництво. Підприємства виробничої бази забезпечують одночасне виробництво багатьох видів конструкцій і виробів, і тому мають декілька спеціалізованих технологічних ліній, які відрізняються по складу операцій, послідовності їх виконання.

В теперішній час залежно від взаємного розміщення у просторі засобів праці (технологічного обладнання), предметів праці (форм, матеріалів, напівфабрикатів та робітників) можливі два варіанти організації виробництва на заводах залізобетонних виробів і конструкцій: 1) технологічне обладнання та робітники не переміщуються, а форми з виробами переміщуються; форми нерухомі, переміщуються обладнання та робітники. До першого варіанта процесу належать агрегатне та конвеєрне виробництво, до другого — стендове та касетно-стендове. При агрегатному способі всі частини процесу здійснюються на спеціалізованих постах, обладнаних машинами для виконання відповідної роботи. Форми з виробами для виконання всіх стадій обробки послідовно переміщуються від поста до поста. Формують вироби на спеціально обладнаних установках — агрегатах, що складаються з формоукладача, бетоноукладача, віброплощадки чи центрифуги. Відформовані вироби піддають тепловій обробці в камерах прискореного твердіння періодичної дії. Завершальною стадією виробництва є видача виготовлених виробів і конструкцій та вивезення до складу готової продукції. Агрегатна технологія дозволяє суміщувати операції в часі і значно підвищити продуктивність використаних машин і механізмів. Перехід з виробництва одного виду виробів на другий не потребує переналадки обладнання, а здійснюється за рахунок зміни форми. Агрегатне виробництво потребує відносно незначних капітальних вкладень. У зв’язку, цей метод отримав найбільше розповсюдження на заводах ЗБВ, які виготовляють широку номенклатуру виробів і конструкцій. Недоліками агрегатного способу є необхідність виконання значної кількості немеханізованих робіт, порушення робочого ритму при тепловологій обробці виробів у камерах ямного типу, необхідність переміщення технологічного оснащення від поста до поста за допомогою вантажнопідйомних механізмів. Це вимагає посилення конструкцій форм, призводить до надмірного збільшення їхньої маси та є причиною утворення технологічних тріщин у затверділому бетоні.

Конвеєрний спосіб виробництва передбачає переміщення виробів у процесі їх виготовлення від одного спеціалізованого технологічного поста до іншого із заданою швидкістю. Переміщення може бути пульсуючим або безперервнім. За кожним постом закріплюють обладнання і ланку робітників для виконання відповідної роботи. Конвеєрна технологія найбільш ефективно використовується при масовому виготовленні однотипних виробів на великих спеціалізованих підприємствах. Перевагами цієї технології є висока ступінь механізації і автоматизації головних технологічних процесів. К недолікам конвеєрної технології можна віднести великі капітальні вкладення, а також необхідність складної переналадки обладнання при переході на виробництво нових видів виробів. Головною умовою ефективного здійснення конвеєрного виробництва є однакові витрати часу для виконання робіт на кожному посту. Після закінчення цього часу форми переміщують до іншого робочого поста. Цей період часу зветься ритмом конвеєра. Залежно від виду руху розрізняють конвеєри безперервної дії (пластинчасті, ланцюгові) та крокової дії (візкові). Принцип виготовлення виробів на конвеєрі безперервної дії застосовано на ВПС — вібропрокатних станах, усі технологічні операції (від укладання бетонної суміші до теплової обробки та видачі готового виробу) тут здійснюють на одному устаткуванні — пластинчастому конвеєрі, що рухається з постійною швидкістю. Найпоширеніші візкові конвеєри крокової дії. Вироби на них виготовляють на пересувних піддонах, які утворюють безперервну конвеєрну лінію з 6 — 15 постів. Камери теплової обробки є частиною замкненого конвеєрного кільця. Залежно від типу теплових агрегатів розрізняють конвеєрні лінії з щілинними підземними і надземними камерами, з камерами вертикального типу, з безкамерною тепловою обробкою виробів у пакетах теплоформ. Залежно від взаємного розміщення теплового агрегату та підготовчо-формувальної гілки розрізняють вертикально-замкнений, горизонтально-замкнений та похилозамкнений конвеєр. На конвеєрних лініях виготовляють майже 40% загального збірного залізобетону для промислового та цивільного будівництва: зовнішні та внутрішні стінові панелі, плити перекриттів та покриттів, колони та ригелі промислових будівель. На кругових конвеєрах виготовляють вироби добору та санітарно-технічні кабіни.

При стендовому способі вироби і конструкції виготовляють у нерухомих формах або на спеціально обладнаних для цього робочих місцях — стендах. Під час формування і до набуття бетоном потрібної міцності вироби залишаються нерухомими тоді, як технологічне обладнання та робітничі ланки, які його обслуговують, переміщуються від однієї форми на стенді до другої. Стендова технологія виробництва використовується при виготовленні конструкцій, габаритні розміри і маса яких перевищують розміри і вантажність віброплощадок — ферм, двосхилих балок великих прогонів, колон завдовшки більш як 12 м. Особливо ефективний цей спосіб для виготовлення попередньонапружених конструкцій. Стенди можуть бути незаглибленими, лотковими та заглибленими. Незаглиблений стенд зручно використовувати для формування великорозмірних елементів у стендових термоформах. Лотковий стенд заглиблюється відносно рівня підлоги,його перекривають кришками і здійснюють у ньому теплову обробку. Недоліками стендового способу виробництва є низьке використання виробничої площі і те, що джерела матеріальних та енергетичних ресурсів треба підводити до кожного стенду окремо. Особливість касетного способу виробництва полягає в тому, що вироби формують у вертикальному положенні в металевих формах-касетах, де вони перебувають до набуття бетоном заданої міцності. Розрізняють два способи організації касетного виробництва касетно-стендовий і касетно-конвеєрний. Касета — це ряд формувальних та парових відтисків. Під час виробництва, послідовно пересуваючи відсіки, здійснюють розпалублення і підготовку кожного формувального відсіку касетної установки. Після цього всі формувальні відсіки заповнюють сумішшю і ущільнюють навісними або глибинними вібраторами. Теплова обробка виробів проходить безпосередньо в касеті. При касетно-стендовому способі виробництва ланка робітників переходить від однієї касетної форми до іншої, виконуючи всі технологічні операції. При касетно-конвеєрному способі вироби формують у вертикальному положенні, а потім їх переміщують із заданим ритмом по технологічних постах. Касетним способом виготовляють внутрішні стінові панелі, плити перекриттів, сходові марші. Виготовлені в касетних формах вироби мають точні розміри і порівняно високу якість поверхонь. Теплова обробка виробів у касетах здійснюється за інтенсивним режимом, оскільки основна маса бетону перебуває у замкненому просторі і вироби мають невелику частину відкритої поверхні. За показниками питомих капіталовкладень, собівартості касетні лінії близькі до агрегатних, але забезпечують більш високу продуктивність праці, менші витрати пари та електроенергії. Недоліками касетної технології є необхідність застосування рухливих бетонних сумішей, що веде до надмірних витрат цементу, неоднорідності виробів, а також несприятливі умови праці. Формування виробів є однією з найважливіших переробок, яка передбачає складання форм, установлення арматури, укладання у форму арматурного каркасу та бетонної суміші. Перед формуванням форму очищають, забирають і змазують спеціальними мастилами. Мастило має повністю виключити зчеплення бетону з формою, добре утримуватись на поверхні форми під час всіх технологічних операцій. Бетон укладають у форму за допомогою бункерів, бетонороздавачів чи бетоноукладачів. Основний спосіб ущільнення бетонної суміші в процесі виготовлення збірного залізобетону — вібрування. Віброущільнення бетонної суміші виконують переносними та стаціонарними вібромеханізмами. Переносні вібромеханізми використовують під час формування великорозмірних масивних виробів на стендах. На заводах, які працюють за потоково-агрегатною та конвеєрною схемами, застосовують віброплощадки, які складаються: з плоского столу, амортизаторів станини. У нижній частині до столу жорстко прикріплено вібровал з розміщеними на ньому ексцентриками. Коли вал обертається від електродвигуна, ексцентрики збуджують вимушені коливання столу віброплощадки, які передаються далі формі з бетонною сумішшю, внаслідок чого остання ущільнюється. Заводи збірного залізобетону обладнані уніфікованими віброплощадками вантажністю 2…24т, які працюють з частотою 3000 кол/хв. та амплітудою коливань 0.3…0.6мм. При формуванні труб та опор ліній електромереж застосовують центрифугування, яке полягає в тому, що бетонна суміш, яка завантажена у форму, піддається швидкому обертанню. При виготовленні цим способом труб додатково виконується навивка на трубу арматурної проволоки і нанесення на неї захисного шару цементного розчину /рис.4.10/. Литтьове формування ефективне для виготовлення виробів у вертикальних стендових касетах. При цьому поверхні панелей не потребують опорядження. Для формування штучних виробів невеликого розміру застосовують пресування. Воно дає змогу одержати бетон особливо високих щільності і міцності при мінімальній витраті в’яжучих. У технології збірного залізобетону можуть використовувати додаткове навантаження до бетонної суміші при її вібруванні. Виконують вібропересування плоскими та профільними штампами. Так формують сходові марші, деякі види ребристих панелей. Різновидом пересування є прокатування. Щоб надати особливо високої щільності поверхневому шару конструкцій застосовують вакуумування, яке поєднують, як правило, з вібруванням при формуванні залізобетонних виробів. При виробництві залізобетонних виробів на залізобетоних заводах твердіння виробів при звичайній температурі (15 …20 С) неефективно тому, що зменшує оборотність форм, затримує випуск готової продукції. Щоб прискорити твердіння виробів головним чином застосовують спосіб його теплового прискорення. Цей спосіб можна реалізувати паропрогріванням насиченою водяною парою в ямних чи тунельних камерах, під ковпаками або при контакті відкритої поверхні виробу з теплоносієм; у термоформах чи касетних установках при прогріванні бетону від стінок форм за рахунок теплопровідності. Камери ямного типу використовують у агрегатній та напівконвеєрних технологіях виготовлення збірних залізобетонних конструкцій. Вони можуть бути розташовані на підлозі, напів або заглиблені в залежності від рівня ґрунтової води. Ямну камеру будують з керамзитобетону, її кришку вкладають на гідрозасув. Подавання пари у камеру, його розподіл у ній і відведення здійснюється по трубопроводам. Внутрішні розміри камери залежать від розмірів форм з виробами. Камери розташовують блоками по 6 …8 штук для скорочення витрат теплоти у оточуюче середовище. Висота камер залежить від системи паророзподілу у ній й дорівнює від 3 до 4м. Відстань між формами складає від 50 до 75 мм, між днищами нижньої форми і камери — 150…200мм, між верхнім виробом та кришкою камери — 50…100мм. У конвеєрній технології виробництва збірного залізобетону у поєднанні з вертикально або горизонтально замкненим конвеєром використовують щільові, або тунельні камери теплової обробки безперервної дії. Вони можуть бути одноь або багатоярусними довжиною від 60 до 127 м, висотою від 0.7 до 1.2 м. Як теплоносії використовують “гострий” пар, який стискається з поверхнею бетону, та “глухий” пар, який стискається з поверхнею бетону, та “глухий”, коли нагрів здійснюється за допомогою регістрів. У щільових камерах з метою поліпшення умов теплообміну монтують у зонах нагріву і охолодження рециркуляційні вентиляційні системи. З метою інтенсифікації твердіння бетону також застосовують інші види теплового впливу, так наприклад електротермообробку бетону. Одним з різновидів електротермообробки є електродний прогрів,який проводять безпосередньо в конструкції за рахунок пропускання електричного струму через бетон, або бетонну суміш. Одним з головних параметрів при розрахунку електропрогрівну є питомий електричний опір, значення якого залежить від складу та кількості рідкої фази (вода з розчиненими в ній мінералами цементного клінкеру). Так, наприклад, при збільшенні вмісту води у бетоні від 140 до 230 л. на м. куб. бетону, питомий електричний опір знижується в рази. Коливання питомого електричного опору у бетонах на портландцементі складає від 3 до 19 Ом на м. При електропрогріві використовують пластинові, та струнні електроди. Найбільш ефективними є пластинкові електроди. Контактну електротермообробку застосовують для безпосередньої теплопередачі від гріючих поверхонь до бетону. Розподіл теплоти у бетоні здійснюється за рахунок теплопровідності. Конструкцію теплоформи вибирають таким чином, щоб поверхня нагрівача максимально перекривала поверхню виробу. Відстань між нагрівачами повинна бути не більш 15 см. Контактний електропрогрів виконується за допомогою сітчастих нагрівачів, які являють собою смугу сіток, послідовно з’єднаних з шинами. Вибір оптимальних режимів прискорення твердін6ня бетонів залежить від виду цементу, складу бетонів, розмірів конструкції.

З застосуванням золи виготовляють вапнякові, цементні, а також змішані будівельні розчини. Золу в них використовують у якості активної мінеральної добавки, пластифікатора і мікронаповнювача.

Найбільш ефективні золи з високою питомою поверхнею. З використанням золи виготовляють розчини з міцністю при стиску 2,5…15 МПа, які використовують при будівництві стін з цегли і крупнорозмірних елементів. Оптимальний вміст золи складає 100…200 кг/м куб. розчину. При цьому витрати цементу зменшуються на 30…50 кг/м куб. У цементно-вапнякових розчинах при введенні золи витрати цементу зменшуються на 30…40 кг, вапна — 30…70 кг — без погіршення легкоукладальності сумішей і зниження міцності. Розчини з добавкою золи небажано використовувати в зимових умовах. Кількість золи у важкому бетоні повинно бути таким, щоб сумарний вміст сполук сірки у змішаному цементно-зольному в’яжучому в перерахунку на оксид сірки не перебільшував 3,5 % по масі для неармованих бетонів і 3% — для армованих. При високій дисперсності золи і незначному вмісту в ній незгорівшого вугілля легкоукладальність бетонних сумішей при введенні золи покращується. У ранні строки твердіння (28…60 діб), особливо при введенні золи з малою питомою поверхнею, міцність важких бетонів може зменшуватись. В більш пізні строки спостерігається зближення міцності бетонів з золою з міцністю бетонів без золи. Інтенсивність збільшення міцності золовміщуючих бетонів залежить від дисперсності золи і температури твердіння. Помел золи до питомої поверхні 400…500 м. кв./кг дозволяє зменшувати витрати цементу на 20…30% без зниження міцності важких бетонів. Найбільш ефективним є помел золи у водному середовищі. Як і інші гідравлічні добавки зола знижує морозо- і повітря стійкість бетонів. Золошлакова суміш з вмістом золи від 20 до 50% у дрібнозернистих бетонах може повністю замінити природні дрібні заповнювачі. Але витрати цементу при заміні високоякісного піску золошковою сумішшю в бетонах, які твердіють в природніх умовах, підвищуються на 10…20%. При автоклавній обробці бетонів на золошлаковій суміші необхідна міцність досягається при витратах цементу на 10…20% менше, ніж на природних заповнювачах.

З застосуванням вапна виготовляють вироби і конструкції з автоклавних щільних силікатних бетонів вапношлакового в’яжучого безавтоклавні вироби і конструкції. Із щільного силікатного бетону виготовляють вироби широкої номенклатури для житлового, промислового та сільського будівництва: стінові блоки, панелі внутрішніх стін та перекриттів, обўємні елементи (блок-кімнати, блок-квартири), сходові марші, колони, балки, прогони. Вироби із щільного силікатного бетону не рекомендується застосовувати для влаштування фундаментів та інших конструкцій, що працюють в умовах високої вологості. При виготовленні виробів і конструкцій застосовують переважно дрібнозернисті силікатні бетони з використанням як заповнювача кварцового піску. Середня щільність бетону-1800…2400 кг/м3, міцність при стиску від 10 до 40 МПа. Міцність бетону можна підвищити за рахунок збільшення дисперсності тонкомеленого піску у в’яжучому, оптимізації режимів ущільнення та автоклавування. На відміну від аналогічного цементного бетону дрібнозернистий силікатний бетон має менший на 30% модуль пружності, у 1,5 — 2 рази меншу повзучість, меншу водостійкість і морозостійкість. Арматуру в конструкціях із щільного силікатного бетону слід захищати антикорозійними покриттями. Технологія виготовлення виробів і конструкцій із щільного силікатного бетону передбачає основні операції: приймання і зберігання сировини, підготовку сировини і приготування бетонної суміші, Формування виробів, тепловологісну обробку в автоклавах, зберігання готових виробів на складі. Силікатно-бетонну суміш готують за гідратною чи кипілковою схемою. Гідратна схема включає в себе спільний помел піску з гашеним вапном вологістю 2…3%, а кипілкова — з вапном-кипілкою. Застосування кипілкової схеми дозволяє підвищити міцність бетонів у 1,5 — 2 рази. Як компоненти вўяжучого, замість піску можна використовувати шлак, золу. При виготовленні виробів з силікатних бетонів на негашеному вапні останню подрібнюють на щоковій дробарці і мелють у шаровому млині. З витратного бункеру помелені вапно і пісок поступають у змішувальний герметичний барабан, де під тиском 0,5 МПа вапно гаситься у мішалці примусової дії, зволожують і вона поступає у формувальне відділення, де за допомогою бетоноукладача її вкладають у форми. Формують вироби звичайно вібруванням із жорстких бетонних сумішей. Відформовані вироби тверднуть в автоклавах під тиском 0,8…1,6 МПа за режимом, який визначається розмірами та конфігурацією виробів. На деяких підприємствах застосовують таку технологію, при якій помелені вапно і пісок спочатку змішують у бетономішалці, а потім суміш направляють у силоси, де гаситься вапно. В подальшому в’яжуче і заповнювач дозуються і поступають у бетонозмішувач. При виготовленні армованих конструкцій можна застосовувати спосіб вібролиття у подвійній металевій опалубці. Дрібнозерниста бетонна суміш у цьому випадку подається крізь лійку зверху при безперервному при постійному перемішуванні. Потім суміш додатково перемішують у бетономішалці вібруванням. В комплекти технологічного обладнання при цьому способі входять: подвійна металева форма, бункер-укладач і віброплощадка. Цей спосіб дозволяє виготовляти конструкції різної конфігурації з високою точністю геометричних розмірів. Дрібнозернисту суміш можна подавати вверх під тиском. Конструкції у цьому випадку виготовляють у такій послідовності. На очищену і змазану нижню форму укладають попередньо виготовлений арматурний каркас. Потім за допомогою крана встановлюють верхню напівформу з вакуум-порожниною. Після заповнення форми бетонною сумішшю з суміші за допомогою вакуум-насоса відбирають близько 20% води. По закінченню вакуумування верхню напівформу знімають, а нижню з відформованим виробом подають в автоклав. Такий спосіб виготовлення тонкостінних армованих силікатних конструкцій дає змогу повністю механізувати технологічний процес, значно підвищити їх якість і довговічність. Підприємства по виготовленню виробів і конструкцій із щільних силікатних бетонів мають потужність від 20 до 100 тис. м. куб. виробів в рік.

СПИСОК ВИКОРИСТАНОЇ ЛІТЕРАТУРИ

Антоненко Г.Я. Организация, планирование и управление предприятиями строительных изделий и конструкций. К.: Вища школа, 1989.

Артемьева И.Н. Алюминиевые конструкции. М.: Стройиздат,1985.

Артемьева И.Н. Алюминий в строительстве. М.: Стройиздат,1979.

Арумбид Ж., Дюрье М. Органические вяжущие и смеси для дорожного строительства. М.: Минавтотранс и автодор., РСФСР,1971.

Атаев С.С. Технология индустриального строительства из монолитного бетона. М.:Стройиздат,1989.

Баженов Ю.М. Технология бетона. М:Высшая школа,1987.

Баженов Ю.М.,Комар А.Г. Технология бетонных и железобетонных изделий . М.:Стройиздат,1984.

Байков В.Н.,Сигалов Э.Е. Железобетонные конструкции. М.: Стройиздат,1985.

Бакка М.Т., Кузьменко О.Х. Видобування природного каменю. 4.2. К.:УСДО,1994.

Бастрыкин А.Н. Организация промышленных предприятий строительной индустрии. М.: Высшая школа,1983.

Беленя Е.И. Металлические конструкции . М., Стройиздат, 1986.

Беляев Б.И. Применение алюминия и его сплавов в строительстве. М., Стройиздат,1984.

Богданов Е.С. Автоматизация и управление процессами сушки древесины. М., Лесная промышленность,1968.

Кривенко П.В.,Барановський В.П. та інші. К., Вища школа,1993.

Бурлаков Г.С. Технология изделий из легкого бетона. М., высшая школа,1994.

Бучок Ю.Ф. Будівельні конструкції. К.: Вища школа,1994.

Волянський О.А. Технологія бетону. К.: Вища школа, 1994.

Гезенцвей Л.Б. Технология производства асфальтового бетона. М.: Минкоммунхозиздат РСФСР, 1973.

Гринь И.М. Строительные конструкции из дерева и синтетических материалов. К.: Вища школа, 1990.

Досужий В.В., Степанов Н.В. Заготовительные работы и монтаж систем теплогазоснабжения и вентиляции. Ч.1. Заготовительные работы . К. : УМК ВО,1992.

Дворкин Л.И., Пашков И.А. Строительные материалы из промышленных отходов. К.: Вища школа,1980.

Довбенко В.І. Економіка і організація підприємств будіндустрії. К.: НМК ВО,1990.

Реферат: Управление кредитными рисками в России и зарубежный опыт

Posted on 06.06.2018 by admin

Финансовая академия при Правительстве Российской Федерации

Институт переподготовки и повышения квалификации кадров

ДИПЛОМНАЯ РАБОТА

на тему: Управление кредитными рисками в России и зарубежный опыт

Слушатель: Карманова М.С.

Руководитель: хххххххххххххх

Москва

1995 г.

План: стр.

1. ВВЕДЕНИЕ

Тема данной дипломной работы: “Управление кредитными рисками” — чрезвычайно актуальна.

Кредитные операции — самая доходная статья банковского бизнеса. За счет этого источника формируется основная часть чистой прибыли, отчисляемой в резервные фонды и идущей на выплату девидентов акционерам банка.

Банки предоставляют кредиты различным юридическим и физическим лицам из собственных и заемных ресурсов. Средства банка формируются за счет клиентских денег на расчетных, текущих, срочных и иных счетах; межбанковского кредита; средств, мобилизованных банком во временное пользование путем выпуска долговых ценных бумаг и т. д.

В тоже время данные операции связаны с кредитными рисками, которым подвергаются банки.

Кредитный риск — непогашение заемщиком основного долга и процентов по кредиту, риск процентных ставок и т. д. Избежать кредитный риск позволяет тщательный отбор заемщиков, анализ условий выдачи кредита, постоянный контроль за финансовым состоянием заемщика, его способностью (и готовностью) погасить кредит. Выполнение всех этих условий гарантирует успешное проведение важнейшей банковской операции — предоставление кредитов.

Итак, в данной дипломной работе на основе зарубежного и российского опыта будут рассмотрены методы управления кредитными рисками, позволяющие их максимально уменьшить. Несколько подробнее будут изложены вопросы, касающиеся анализа кредитной заявки и технико-экономического обоснования кредита и анализа учетной политики предприятия, т. к. с данными вопросами мне приходилось встречаться в ходе моей профессиональной деятельности.

С целью подробного изложения указанной проблемы мною, кроме материалов собственных практических разработок были использованы статьи и материалы, появившиеся в последнее время и отражающие суть данной проблемы на современном уровне. Сюда относятся: “Банковский журнал”, а также справочная и учебная литература, список которой прилагается.

2. ИСТОЧНИКИ И СПОСОБЫ АНАЛИЗА ФИНАНСОВОГО СОСТОЯНИЯ ЗАЕМЩИКА

Методы управления кредитным риском в основном связаны с анализом соответствующих документов, которые предоставляет в банк клиент для рассмотрения вопроса о выдаче кредита.

При этом для различных групп клиентуры могут разрабатываться различные перечни необходимых документов (для рассмотрения целесообразности выдачи кредита). Например, давние проверенные клиенты могут освобождаться от необходимости предоставления графика различных поступлений и платежей, сведений о кредитах, полученных в других банках, а иногда и технико-экономического обоснования кредитной сделки (ТЭО).

Итак, приведем перечень основных документов, предоставляемых заемщиком:

— Баланс предприятия-заемщика на 1-е число последнего месяца и последнюю квартальную дату;

— Технико-экономическое обоснование (ТЭО), характеризующее окупаемость, рентабельность кредитной сделки;

— Копии договоров, контрактов, подтверждающих кредитуемые сделки;

— Копии учредительных документов предприятия-заемщика;

— Сведения о кредитах, полученных в других банках;

— Документы, подтверждающие наличие обеспечения кредита (договор залога имущества, страховой полис, гарантии и т. д.);

— Обязательство-поручение;

— Заполненный заемщиком бланк заявления на выдачу кредита.

Решение о целесообразности выдачи кредита принимается либо уполномоченным должностным лицом, либо соответствующим органом управления банка. В крупных банках создается кредитный комитет (отдел), как специальный орган, уполномоченный рассматривать документы и принимать решения по большинству вопросов, связанных с кредитованием, и лишь в особых случаях выносить их на рассмотрение правления.

У банка существует несколько способов анализа предоставляемой заемщиком информации:

— проведение полной проверки клиентов силами своих кредитных отделов
(комитетов);

— проведение проверки бухгалтерской отчетности по предписанию банка аудиторской фирмой. Правда, при этом могут возникнуть проблемы, связанные с тем, что на данном этапе развития аудиторской и консалтинговой деятельности у некоторых российских фирм существует тенденция проводить проверку через фирмы, репутация которых и качество их проверки вызывают сомнения или их репутация на рынке просто не известна;

— получение “пакетной” информации от авторитетной информационно- консалтинговой фирмы.

Данный подход существенно повышает надежность кредитного анализа, но из-за высоких “накладных расходов” использования такой информации, лишь крупные банки могут позволить себе получение “пакетных” справок о своих потенциальных заемщиках на систематической основе.

3. МЕТОДЫ УПРАВЛЕНИЯ КРЕДИТНЫМИ РИСКАМИ

К методам управления кредитными рисками относится анализ заемщика и его основных документов с различных точек зрения. Итак, рассмотрим, что необходимо оценить для уменьшения кредитного риска.

3.1 Анализ технико-экономического обоснования кредита (ТЭО)

Технико-экономическое обоснование кредита — основной документ, демонстрирующий качество и уровень кредитной сделки заемщика. Технико- экономическое обоснование может быть выполнено в любой, произвольной форме и подписано руководителем предприятия и главным бухгалтером.

Порой от того, как и на каком уровне сделано ТЭО зависит, сможет ли банк оценить заемщика и степень кредитного риска. Поэтому ТЭО — это очень важный документ и для банка и для клиента.

В ходе моей профессиональной деятельности была разработана форма ТЭО, сгруппированная в приведенную ниже специальную таблицу, которая по моему мнению наиболее полно отражает реальные экономические показатели сделки.
Достаточно внимательно заполнить все разделы, и немедленно станет ясна прибыльность и необходимость данной сделки.

Данное ТЭО включает в себя следующие разделы:

1) Контрольные сроки сделки (в настоящее время банки предоставляют в основном краткосрочные кредиты до 3-х месяцев, и необходимо проанализировать, уложится ли заемщик во временные рамки кредита);

2) Собственные и заемные средства (оценка средств, которыми располагает клиент);

3) Курс рубля на момент сделки;

4) Стоимость сделки-покупки (если сделка с зарубежным партнером, то с учетом таможенных акцизных пошлин);

5) Суммы, полученные после реализации предмета сделки;

6) Издержки;

7) Оборачиваемость средств;

8) Расчет налога на прибыль, сколько в итоге останется денег в распоряжении заемщика после расчета с кредиторами и уплаты всех налогов государству, расчет показателя эффективности сделки, который включает в себя коэффициент рентабельности и норму прибыли на вложенный капитал.

Рассмотрим как можно оценить экономическое положение предприятия на конкретном примере с помощью разработанного метода оценки технико- экономического обоснования эффективности сделки и возможности возврата кредита в форме таблицы.

Итак, к примеру, предприятие “N” берет кредит в сумме 50 000 000 рублей под 150 % годовых на 3 месяца для покупки парфюмерии под гарантию страховой фирмы. Предприятие “N” рассчитывает провести эту сделку без участия собственных средств и долевого участия партнеров. Предприятие “N” предполагает, закупая и реализовывая каждый месяц партию товаров, расплатиться с кредитором и получить некоторую прибыль.

Если специалист кредитного отдела банка рассмотрит данные технико- экономическое обоснование сделки под кредит, он сразу сможет сделать следующие выводы:

1. В результате данной сделки в распоряжении предприятия, несмотря на небольшие издержки, останется совсем небольшая сумма.

2. Показатели эффективности весьма низкие.

3. Данное предприятие может расплатиться с кредитом только в том случае, если число оборотов (п. 7) за срок кредитования будет равно трем.

Если проанализировать формулы расчета налога на прибыль и показатели эффективности при числе оборотов меньше 3 (063) , то налогооблагаемая прибыль (094) будет намного меньше чем проценты, которые необходимо заплатить банку и платежи страховой компании. Число оборотов, равное трем, обозначает закупку и реализацию товаров каждый месяц, что возможно только при очень налаженных связях с продавцами и покупателями, а это очень рискованно, т. к. возможны задержки в поставке товаров и невозможность их реализации, что приведет к потере кредитоспособности.

4. Если бы заемщик имел собственные средства или привлек к долевому участию партнеров, положение с данной сделкой было бы более устойчивым.

Можно сделать вывод, что данная сделка возможна, но мало эффективна и рискованна, а рисковать банк может только работая с проверенными и надежными партнерами.

Итак, подобным образом можно проанализировать финансовое состояние любой сделки и сделать правильные выводы, уменьшающие кредитные риски.

Технико-экономическое обоснование возврата кредита и эффективности сделки

1. Контрольные сроки
|Операция |Срок (дни) |Дата |
|Зачисление заемных средств на р/с. . . . . . . |4 |2.02 |
|. . . . | | |
|Оплата страхового платежа, если есть страховка.|4 |6.02 |
|. | | |
|Конвертация, если сделка валютная. . . . . . . |1 |3.02 |
|. . . . | | |
|Прибытие товара на таможню. . . . . . . . . . .|7 |14.02 |
|. . . . | | |
|Оформление таможенных документов. . . . . . . .|4 |18.02 |
|. | | |
|__________________________________________ | | |
|__________________________________________ | | |
|Предоплата покупателя за товар . . . . . . . . |3 |21.02 |
|. . . . . | | |
|Контрольные сроки реализации товара: | | |
|__________________________________________ | | |
|__________________________________________ | | |
|__________________________________________ | | |
|Оплата полученного товара покупателем. . . . . | | |
|. . | | |
|Погашение процента за кредит 1 . . . . . . . . |30 |2.03 |
|. . . . | | |
|Погашение процента за кредит 2 . . . . . . . . |60 |2.04 |
|. . . . | | |
|Погашение процента за кредит 3 . . . . . . . . |90 |2.05 |
|. . . . | | |
|Погашение кредита . . . . . . . . . . . . . . .|90 |2.05 |
|. . . . . . . | | |

2. Собственные и заемные средства

|Заемные средства |
|Сумма кредита (руб.) |Процент за |Срок |Сумма процента за |
| |пользование |(мес.) |пользование кредитом|
| |кредитом (%) | |(руб.) |
|50 000 000 |150 |3 |18 750 000 |
| | | | |
|010 |50 000 000 | |011 |18 750 000 |
|012 |Собственные средства (руб.) | |
|013 |Долевое участие партнеров (руб.) | |
|014 | |
|015 |Итого средств 010+012+013+014 (руб.) 50 |
| |000 000 |

3. Курс рубля к доллару США (название валюты)

|Курс рубля при расчетах за покупаемый товар |4100 |
|Курс рубля при расчетах за продаваемый товар |4400 |
|Курс рубля на дату оформления таможенных документов |4100 |
|Курс рубля на дату конвертации |4100 |

|017 |НДС с оборота (20+1,5)/100% |0,215 |
|018 |НДС с оборота 017/(1+017) |0,18 |

4. Покупка (один оборот)

Курс рубля 4100 (фиксированный/предполагаемый биржевой на “02”
02 1995г.

|Наименова-ни|Кол. |Цена за |Цена за |Стоимость |Стоимость |Стоимость с |
|е товара |ед. |ед. тов.|ед. тов. |в валюте |без учета |учетом НДС |
| |тов. |в валюте|(руб.) | |НДС (руб.) |(руб.) |
|Парфюмерия |3820 |3 |12 300 |11 460 |38 671 605 |46 986 000 |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
|Итого: |11 460 |38 671 605 |46 986 000 |
|020 |Стоимость ввозимых товаров (руб.) |38 671 605|
|021 |Таможенная пошлина_________% |1 933 580 |
|022 |Акцизный налог_____________% |- |
|023 |Стоимость товара без учета НДС (стоимость товара без учета| |
| |НДС для ввозимых товаров 020+021+022) (руб.) |40 605 185|
|024 |Сумма НДС (021+022+023)х017 или 025х018 |8 730 115 |
|025 |Общая стоимость товара с учетом НДС 023+024 |
| |49 335 300 |

5. Реализация (один оборот)
Курс рубля 4400 (фиксированный/предполагаемый биржевой на “21”
02 1995г.
|Наименова-ни|Кол. |Цена за |Цена за |Стоимость |Стоимость |Стоимость с |
|е товара |ед. |ед. тов.|ед. тов. |в валюте |без учета |учетом НДС |
| |тов. |в валюте|(руб.) | |НДС (руб.) |(руб.) |
|Парфюмерия |3820 |4 |17 600 |15 280 |55 334 980 |67 232 000 |
| | | | | | | |
|Итого: 15 280 |
|55 334 980 67 232 000 |
|030 |Стоимость товара без учета НДС (руб.) |55 334 980 |
|031 |Сумма НДС 030 х 017 или 034 х 018 |11 897 020 |
|032 |Таможенная пошлина_________% | |
|033 |Акцизный налог, возвр. при экспорте__________% | |
|034 |Общая стоимость товара с учетом НДС 030+031 |67 232 000 |

6. Издержки (один оборот)

|Издержки, облагаемые НДС |Сумма издержек, |Сумма издержек, относимая |
| |относимая на |на фин. рез., с НДС (руб.)|
| |себестоимость, с НДС | |
| |(руб.) | |
|Транспортные расходы |1 500 000 |- |
|Погрузка, разгрузка, укладка|- |- |
|Складские расходы |- |- |
|Оплата посреднических услуг |- |- |
| | | |
|Прочие расходы |- |- |
|ИТОГО: |040 |1 500 000 |041 |- |
|042|Общая сумм издержек с учетом НДС 040+041 |1 500 000 |
|043|НДС 042 х 018 |265 432 |
|044|Издержки на себестоим. без НДС 040 х 018 |1 234 568 |
|045|Издержки на финан. рез. без НДС 041 х 018 | — |

7. Оборачиваемость

|061 |Срок одного оборота средств (мес.) |1 |
|062 |Срок возврата заемных средств (мес.) |3 |
|063 |Число оборотов 062/061 |3 |

8. Расчет налога на прибыль, показатели эффективности

|Расчет НДС при реализации в РФ (руб.) |Сумма (руб.) |
|070 |Сумма оборота, облагаемая НДС 034-025 |17 896 700 |
|071 |Сумма НДС 070 х 018 |3 166 906 |
|072 |НДС к перечислению в бюджет 071-043 |2 901 474 |

|080 |Сумма процента за пользование кредитом на | |
| |себестоимость (Ставка ЦБ 140 %+3%) (руб.)|17 875 000 |
|081 |Сумма процента за пользование кредитом на | |
| |финансовые результаты 011-080 (руб.) |875 000 |
|082 |Сумма страхового платежа (руб.), если есть |5 000 000 |

|Расчет получаемой прибыли (руб.) |Сумма (руб.) |
|090 |Валовая прибыль за один оборот 070-071 или | |
| |(030-023 при экспорте) |14 729 794 |
|091 |Издержки на себестоимость без НДС 044+050 |2 174 288 |
|092 |Издержки на финанс. рез. без НДС 045+51 | |
|093 |Прибыль без издержек 090-091-092 |12 555 506 |
|094 |Налогообл. приб. |19 791 518 |
| |(090-091-(033-022))х063-080 | |
|095 |Налог на прибыль (094 х ________%)/100 |6 927 031 |
|096 |Чистая прибыль 094-095 |12 864 487 |
|097 |Остается в распоряжении -96-092-081-082 |6 989 487 |

|100 |Страхователем получено (070х063)+015 |103 690 100 |
|101 |Издержки (040+041+050+051) х 063 |7 319 160 |
|102 |Сумма кредита 010 |50 000 000 |
|103 |Проценты за кредит 011 |18 750 000 |
|104 |НДС в бюджет 072 х 063 |8 704 422 |
|105 |Налог на прибыль 095 |6 927 031 |
|106 |Страховой платеж 082 |5 000 000 |
|107 |Расчеты с партнерами 097х(013/010+013) |- |
|108 |_________________________________________ | |
|109 |ИТОГО: (101+102+103+104+105+106+107+108) |96 700 613 |
|110 |ИТОГО: 100-109 |6 989 487 |

|Показатели эффективности |
|120 |Рентабельность 097/((091+092)х063+011+082+095+072х063) |0,15 |
|121 |Норма прибыли на вложенный капитал 097/015 |0,14 |

3.2 Анализ кредитоспособности заемщика

Анализ кредитоспособности заемщика производится на основании его отчетности и финансового положения.

Основным финансовым документом предприятия является баланс, составляемый к определенному сроку (конец квартала, года) и показывающий структуру активов, обязательств, прибыли, убытков и капитала компании.

Для полноты информации о заемщике можно приложить “Сводную справку о финансовом состоянии фирмы”, которую я применяла в процессе моей работы.

Справка является пояснением к балансу предприятия и позволяет банку конкретизировать цифры балансовых счетов и сразу составить представление о данном заемщике.

Я рекомендую кредитным отделам банков предлагать заполнить ее всем потенциальным заемщикам.

Сводная справка о финансовом состоянии предприятия “N”

|Обязательства перед третьими лицами |
|Наименование |Обязательство |Сумма |Дата |Дата | |
|лица, перед |(залог, гарантия |обязательства |выполнен|фактическо| |
|которым |и т.д.), название|в рублях или |ия |го | |
|существует |докум., №, дата |валюте |обязат. |выполне-ни| |
|обязательство| |(указать в |по |я | |
| | |какой) |документ|обязательс| |
| | | |у |тва | |
| | | | | |Н/П |
| | | | | |Н/П |
|ТОО “Григ” |договор №4, |2300 тыс. |- |- |Н |
| |6.01.95 | | | | |
| | | | | |Н/П |
| | | | | |Н/П |
| | | | | |Н/П |
| | | | | |Н/П |
| | | | | |Н/П |
|ИТОГО: |_____________ | |

Н — обязательство не просрочено. П — обязательство просрочено (ненужное зачеркнуть)

Н — задолженность не просрочена. П — задолженность просрочена (ненужное зачеркнуть)

Руководитель предприятия __________________ (____________)
Главный бухгалтер __________________ (____________)

Анализируя финансовое состояние предприятия “N” согласно данной справке можно сказать, что предприятие ранее брало кредит, и, хотя его вовремя погасило, видно, что его материальное не на высоком уровне, т. е. специалист кредитного отдела банка может сделать вывод о неумении руководства предприятия разумно вкладывать деньги, кроме того на счету предприятия “N” еще один, правда не просроченный, кредит и кредиторская задолженность ТОО “Григ”. Таким образом, можно предположить, что предприятие “N” пытается перекредитоваться, а не использовать кредит по назначению, указанному в кредитном договоре, что говорит об огромном кредитном риске, которому может подвергнуться банк.

Кредитный инспектор должен внимательно сопоставлять каждую строчку данной справки, чтобы банк имел объективное представление о заемщике.

Многие кредитные заявки связаны с финансированием начинающих предприятий, которые еще не имеют финансовых счетов и другой документации. В этом случае в банк представляется подробный бизнес- план, который должен содержать сведения о целях сделки, методах ведения операций и т.д. В частности, документ должен включать:
— описание продуктов или услуг, которые будут предложены на рын-ке
(включая патенты и лицензии); планы исследований, разработок и т.д.
— отраслевой и рыночный прогнозы (описание рынков, других компаний, которые предлагают аналогичный продут, преимущества и слабые стороны конкурентов);
— планы маркетинга (цели, реклама, стоимость компании по продвижению продукта на рынок и т.д.);
— план производства (потребность в производственных мощностях, рабочей силе, имеющееся оборудование и т.д.);

— план менеджмента (структура компании, руководящие органы, консультанты и т.п.);

— финансовый план (прогноз операционного и инвестиционного бюджетов, прогноз движения наличности, перспективный баланс на пять будущих лет).

Существует, по крайней мере, еще один доступный резерв информации о заемщике.

В соответствии с Приказом Министерства Финансов РФ от 28.07.94 N100 “Об утверждении положения по бухгалтерскому учету, “Учетная политика предприятия”, субъект хозяйственной деятельности обязан с 01.01.95 г. разрабатывать внутренний нормативный документ по учетной политике для внешних потребителей финансовой отчетности.

Учетная политика — это метод учета, под которым принято понимать взаимосвязанные отражения, обобщения и соизмерение в денежном выражении факторов хозяйственной деятельности, которые субъект хозяйственной деятельности выбирал и которых он неуклонно придерживается в каждой конкретной ситуации.

Содержание понятия “учетная политика” в странах с продолжительной историей развития рыночных отношений наполнено сводом достаточно жестких стандартов, которые направляют ведение бухгалтерского учета в любой деловой ситуации.

Примером подобных сводов правил служат стандарты SSAP в Великобритании и GAAP в США.

Немецкая модель по формированию учетной политики предприятия предполагает деятельность высокопрофессиональной финансово-экономической службы, основной задачей которой является проведение в жизнь и толкование принципов финансового учета, закрепленных в законодательстве.

В применении к кредитному анализу учетная политика предприятия может помочь кредитному инспектору достичь сразу нескольких целей:

1. Определить качественный уровень финансового учета на данном предприятии.

При достаточном размере оборотов по счетам и репутации на российском рынке (хотя за короткий срок развития рыночных отношений можно лишь с определенной степенью допущения говорить о репутации фирмы) потенциальный
Заемщик обладает, как правило, квалифицированной командой финансовых менеджеров, которая в состоянии представить положение дел в организации в выгодном для себя свете путем учета и отражения в бухгалтерской отчетности тех или иных аспектов деловой активности предприятия с учетом поставленных целей в каждой конкретной ситуации. Следовательно, предоставление стандартов бухгалтерского учета и финансовой отчетности, принятых на предприятии, снижает риск того, что отчетность потенциального Заемщика будет неверно “прочитана” и анализ финансового положения фирмы не принесет достоверного результата из-за искажения источников информации.

Напротив, у Заемщика, не имеющего репутации и кредитной истории на рынке или кредитной истории для конкретного банка-кредитора, качество бухгалтерского учета и финансовой отчетности является косвенным свидетельством качества общего уровня менеджмента в организации и, как следствие, устойчивости положения на рынке и гарантии долговременного присутствия их организации на рынке без кардинальных смен сферы деятельности.

Компании “однодневки”, столь распространенные в период еще не оформившейся структуры экономики в целом вряд ли станут нести существенные издержки на содержание штата высококвалифицированных бухгалтеров и поставку бухучета до уровня развернутой учетной политики, которая к тому же предполагает продолжительное время функционирования организации.

2. Достичь непосредственно предоставления информации, касающейся методов формирования некоторых статей баланса, интересных именно для банка- кредитора: учет запасов; группировка и списание затрат на производство; метод, принятый на данном предприятии для начисления амортизации; признание выручки от реализации продукции, работ, услуг и так далее.

Положения учетной политики предприятия в полном объеме должны включать:

— Способы оценки имущества и обязательств, начисления амортизации, признания прибыли (дохода) и как осуществляется учет по данному пункту.

— Способ реализации и схема его отражения на счетах учета;

3. Дополнительные положения учетной политики, решения по которым принимаются малыми предприятиями (например, упрощение системы учетных регистров).

Итак, главная задача кредитного отдела банка, в свете принимаемой предприятием учетной политики — оценить деятельность предприятия.
Отсутствие в приказе положений об учетной политике предприятия руководящих начал бухгалтерского учета свидетельствует о потенциальной возможности допущения грубых профессиональных ошибок, отсутствие культуры предпринимательской деятельности и универсальность в разрешении разнообразных практических задач.

Кредитный отдел банка должен также обратить внимание на следующие вопросы:

— разделенность имущества предприятия и собственников. Тем самым обеспечивается основа для определения банком действительного имущественного и финансового состояния предприятия;

— отсутствие у предприятия намерения и необходимости самоликвидации или существенного сокращения масштабов своей деятельности, что позволяет полагать, что в обозримом будущем предприятие будет продолжать свою обычную деятельность на товарном рынке, где оно осуществляет свои операции;

— консерватизм в отношении дебиторской задолженности заемщика. В условиях общей нестабильности рынка неразумно предполагать, что вся дебиторская задолженность возвращается к фирме-заемщику.

Итак, учетная политика — совокупность способов ведения бухгалтерского учета — прекрасно характеризует заемщика. Своевременная ее оценка ведет к снижению кредитного риска.

При получении заявки на кредит, банк должен изучить не только разные аспекты кредитной сделки и профессиональный уровень предприятия, но и дать оценку персональных качества заемщика, будь то частное лицо или руководитель фирмы. Оценивая личность клиента, банк сосредотачивает внимание на следующих моментах:

— порядочность и честность;

— семейное положение;

— профессиональные способности;

— возраст и состояние здоровья;

— наличие преемника (на случай заболевания или смерти);

— материальная обеспеченность.

Желательно оценить также представительский уровень фирмы, внешнее оформление офиса, современное наукоемкое техническое оснащение предприятия.
Это возможно осуществить только при выезде представителей кредитного отдела банка непосредственно к заемщику.

Заканчивая рассмотрение вопроса анализа кредитоспособности заемщика нельзя не сказать о зарубежном опыте тщательного отбора потенциальных кредитных клиентов.

В практике американских банков применяется “правило пяти си”, где критерии отбора клиентов обозначены словами, начинающимися на букву “си”:

1. Характер заемщика (character), т.е. имеется в виду его репутация, степень ответственности, готовность и желание погашать долг. Банк стремится прежде всего выяснить, как заемщик (фирма или частное лицо) относится к своим обязательствам, были ли у него задержки в погашении займов, каков его статус в деловом мире. Банк стремится получить психологический портрет заемщика, используя для этого личное интервью с ним, досье из личного архива, консультации с другими банками и фирмами и прочую доступную информацию;

2. Финансовые возможности (capacity), т.е. выяснение платежеспособности заемщика за последние несколько месяцев или лет в зависимости от объема предстоящей кредитной сделки;

3. Капитал, имущество (capital), т.е. наличие собственного капитала и согласие заемщика использовать его в какой-то части, в случае необходимости, на погашение кредита, определение структуры капитала, соотношение с другими статьями активов и пассивов;

4. Обеспечение (collateral), т.е. его достаточность, качество и степень реализуемости залога в случае непогашения ссуды. Обеспечение кредита дает возможность преодолеть слабость других критериев оценки кредитного риска, однако в любом случае банкир всегда должен помнить одно правило: никогда не предоставлять кредит на основе только залога или гарантии. (Подробно вопросы, связанные с залогом, будут рассмотрены ниже).

5. Общие экономические условия (conditions), т.е. выяснение текущего состояния экономики соответствующего региона или страны, а также непременно
— экономики отрасли, к которой принадлежит заемщик.

3.3. Структурный анализ кредита

В случае благоприятного заключения о кредитоспособности потенциального заемщика банк приступает к разработке условий кредитного договора. Этот этап называется структурным анализом ссуды. В процессе структурирования банк определяет основные характеристики ссуды:

— цель кредита;

— сумму кредита;

— порядок погашения;

— срок;

— обеспечение кредита;

— установление процентной ставки;

— прочие условия.

3.3.1. Цель кредита

Первый вопрос, который интересует банк: “Для чего берется кредит?”

Цель кредита служит важным индикатором степени риска, связанного с выдачей кредита. Банк, например, избегает выдачи кредита для спекулятивных операций, так как погашение зависит от исхода сомнительных, а иногда и запрещенных законом сделок и, следовательно, несет высокий риск. При выдаче кредита фирме банк учитывает частоту банкротства в данной отрасли и, естественно, проявляет осторожность в отношении предприятий, действующих в нестабильных отраслях.

Выдавая кредит предприятию, банк должен убедиться, что кредит берется для выполнения целей, предусмотренных уставом фирмы.

Цель определяет и форму кредита. Так, если заемщик с помощью кредита стремится преодолеть кратковременный разрыв между поступлением средств и платежами, то наиболее подходящей формой кредита является овердрафт.
Финансирование капитальных затрат требует других форм кредитования, например, срочной ссуды и т.д.

Характерной особенностью организации системы краткосрочного кредитования коммерческих банков является ориентация на экономические
(качественные), а не технические (количественные) критерии при решении вопроса о предоставлении ссуд и в конечном итоге — на потребности социально- экономического развития общества как единый критерий для всех банковских учреждений.

На практике это означает, что кредитуются затраты предприятий по производству и реализации той продукции, в которой действительно ощущается потребность общества, а ее качественные характеристики отвечают перспективным требованиям, соответствующим действующим мировым стандартам.
При этом важно, чтобы возможные трудности ее реализации были обусловлены не недостаточно высоким качеством, а временным отсутствием денежных средств у потребителя.

Аналогично, если речь идет о долгосрочном кредитовании, то кредитуется только та инвестиционная деятельность, которая в наибольшей степени отвечает потребностям общественного прогресса и в обозримом будущем может принести ощутимый эффект с точки зрения удовлетворения потребностей общества и его отдельных членов.

Характерным примером эффективности подобной ориентации (в первую очередь на удовлетворение потребностей общества) служит послевоенный опыт
Японии и ФРГ, где крупнейшие промышленные компании и банки, определяя основные направления своей деятельности, во главу угла ставили не чисто коммерческие характеристики, а общественную значимость того или иного вида деятельности, тем не менее увязывая удовлетворение этих общественных потребностей с выгодой для себя. Есть мнение, что именно такой подход лежал в основе появления так называемого “японского чуда” и позволил занять японской и германской экономике ведущее место в структуре мирохозяйственных связей.

В качестве индикатора общественных потребностей в том или ином виде продукции служит спрос на нее как со стороны населения, так и со стороны предприятий и организаций. Количественное выражение данные характеристики находят в числе заявок на отдельные виды товаров и услуг со стороны юридических лиц, заключенных хозяйственных договоров и т.д.

Немаловажной характеристикой размеров спроса в условиях рынка служит динамика цен: их стремительный рост при прочих равных условиях свидетельствует об увеличении спроса, падение — о его сокращении.
Аналогично в роли индикатора изменившихся потребностей (при прочих равных условиях) может выступать курс акций той или иной компании, чутко реагирующей на изменение потребностей общества в производимых ею товарах и услугах и отражающий в определенной степени уровень прибыльности компаний.

Только при ориентации на спрос, на потребности конечного потребителя при кредитовании тех видов хозяйственной деятельности, которые связаны с производством, торговлей продукции, пользующейся спросом, кредитование соответствует интересам общества, а не отдельных предприятий. И только при этом сочетаются интересы хозяйства в целом и банков, как самостоятельных хозрасчетных предприятий, в условиях коммерческого банковского дела, что служит гарантией возврата предоставленных средств, обеспечивает будущую платежеспособность клиента, получение устойчивой банковской прибыли.

Когда цель кредитования указана в кредитном договоре, клиент обязан использовать полученные средства для финансирования тех затрат, для которых они предоставлены.

3.3.2. Сумма кредита

Банк должен проверить обоснованность заявки в отношении суммы кредита.
Важно с самого начала правильно определить требуемую сумму кредита, ибо в противном случае банк неизбежно столкнется с просьбой об увеличении кредита при наступлении кризисной ситуации. Опасность состоит в том что банку придется выбирать между двумя неприятными альтернативами: предоставить дополнительный кредит или же потерять те деньги, которые уже были выданы в ссуду. Поэтому банк, получив расчеты клиента, должен сам дать оценку необходимой суммы кредита, внеся необходимые коррективы.

Практика показывает, что в основу заявки на кредит заемщик закладывает наиболее оптимистичный вариант расчетов, полагая, что такую сумму будет легче получить у банка. Это может привести к неспособности погасит ссуду.
Иногда заемщик, наоборот, просит у банка завышенную сумму, рассчитывая, что если его просьба не будет удовлетворена, он впоследствии снизит сумму заявки.

Банк при анализе суммы кредита должен ориентироваться на вид, срок кредита и на участие средств заемщика в финансировании сделки. Последнее в мировой практике является обязательным условием. Однако российские банки в настоящее время часто давали кредит под сделки, в которых предусматривается участие только ссудных денег, что несомненно повышало риски данных операций.

3.3.3. Порядок погашения кредита

Погашение кредита может производиться единовременным взносом по окончании срока или равномерными взносами на протяжении всего периода действия кредита. В последнем случае разрабатывается график погашения в соответствии со сроками оборачиваемости капитала.

Банк должен проверить, соответствуют ли условия, предложенные клиентом, его реальным возможностям.

Банк всегда должен учитывать возможные ошибки и брать с клиента обязательства о погашении невозмещенной части долга за счет собственных средств.

3.3.4. Сроки погашения кредита

Чем продолжительнее срок ссуды, тем выше риск, и тем больше вероятность того, что возникнут непредвиденные трудности и клиент не сможет погасить долг в соответствии с договором. Коммерческий банк, исходя из характера привлеченных средств, должен ограничивать свою кредитную деятельность в сфере кратко- и среднесрочных операций. В настоящее время в России, в связи с неблагоприятной экономической ситуацией и высокой инфляцией, чаще всего выдаются кредиты сроком на три месяца. Если это необходимо, такой кредит может пролонгироваться.

3.3.5. Обеспечение кредита

Очень важным элементом для кредитной сделки является то, что заемщик сможет представить в качестве обеспечения кредита. Обеспечение — это последняя линия обороны для банка, и решение предоставить кредит всегда должно базироваться на достоинствах самого финансируемого проекта, а не на привлекательности обеспечения. Если сама основа кредитной сделки связана с повышенным риском, было бы большой ошибкой выдавать кредит под хорошее обеспечение, использовав его как источник погашения долга. Поэтому вопрос обеспечения должен решаться уже поле того, как кредитная сделка сочтена приемлемой для банка.

Без обеспечения кредит может предоставляться лишь в тех случаях, когда источник погашения ссуды высоко надежен.

Обеспечение кредита может выступать в двух формах:

1) залог;

2) поручительство.

1. Залог — одно из надежных обеспечений кредита.

Продажа банком заложенной собственности позволяет покрыть долг в случае невозврата заемщиком кредита.

Внесение залога должно поощрить заемщика к своевременному погашению долга. Дело в том, что нередко клиенты рассматривают банк как обильный источник дешевых денег. Наличие залога дисциплинирует заемщика, заставляет его серьезнее относиться к своим обязанностям.

Самая предпочтительная форма залога в настоящее время — депозитная или наличная валюта, которая передается в банк. Залог может быть также представлен в товарном, имущественном виде, в виде акций, ценных бумаг, и если он передается в банк, то носит название — заклад. Банк обязан обеспечивать сохранность заклада и использовать его только в случае невозврата кредита.

Также залог может быть в виде товаров в обороте или продукции в обработке, однако, т.к. сложно проследить за количеством товара и продукции в определенный момент, такой залог не приветствуется.

При решении вопроса о залоге необходимо принимать во внимание следующие факторы:

— ликвидность, т.е. возможность реализации залога, наличие на него спроса, качество залога — насколько устарело или повреждено оборудование;

— каково соотношение рыночной стоимости залога и размера кредита и как часто оно должно пересматриваться. (Банк должен быть уверен, что в случае продажи залога выручка будет достаточной для покрытия непогашенной части кредита или всего кредита и расходов по инкассации долга. Следует подчеркнуть, что для банка важна ликвидационная стоимость залога, т.к. предположительная рыночная цена м.б. резко снижена из-за недоучета каких-то факторов);

— как залог защищен от инфляции;

— в случае невыполнения обязательств заемщиком легко ли будет взыскать залог в законном порядке;

— проверить подконтрольность залога, то есть возможность кредитора вступить во владение залогом. Например, проще вступить во владение деньгами, землей, строениями, чем грузовиками, местонахождение которых трудно установить;

— проверить до предоставления кредита активы, предполагаемые в качестве залога, на наличие уже имеющихся претензий и других исков на них;

— зарегистрировать уступку прав на залог в суде (если закон это не допускает);

— проводить периодические проверки местонахождения и состояния залога.

Сумма кредита с учетом процентов не должна превышать 85% от суммы залогового обеспечения кредита.

Рассмотрим другую форму обеспечения кредита:

2. Поручительство. Обычно поручительство — договор с односторонними обязательствами, посредством которого поручитель берет обязательство перед кредитором оплатить при необходимости задолженность заемщика. На практике поручительство является наиболее приемлемой формой обеспечения, когда поручитель обладает безупречной платежеспособностью и не вызывают сомнения ни объем, ни юридическая обоснованность гарантированных им обязательств, и в дальнейшем такие сомнения едва ли могут возникнуть. Если заемщик оказался неплатежеспособным, то поручителю, выступившему в этой роли при заключении кредитного договора, следует погасить существенную задолженность.

Для составления поручительства необходимо письменное заявление поручителя, где указаны должник и сумма обязательств. Особое значение имеет тот факт, что обязательства поручителя выступают дополнением к основной задолженности. Это означает, что ответственность поручителя ограничивается только обязательствами, которые признаются самим должником. Как и должник, поручитель несет ответственность за уплату процентов, возмещение убытков, уплату неустойки, если иное не предусмотрено в договоре поручительства.

Поручитель и должник несут солидарную ответственность. Поручительство дает право банку использовать поручителя так, как если он последний был сам основным ответчиком по обязательствам.

Как правило, поручительство охватывает всю сумму кредита. Если должник не является платежеспособным или не хочет оплачивать долг, то в этом случае его оплачивает банку поручитель, к которому после осуществления платежа переходит требование к должнику. В дальнейшем оно может быть предъявлено последнему поручителем, который выступает уже в роли кредитора.

Особой формой поручительства является выдача гарантий.

Она отличается от поручительства тем, что не является актом, дополняющим основную сделку.

Гарантия — это обязательство гаранта выплатить за гарантируемого определенную сумму при наступлении гарантийного случая.

В банковской практике нередко случается, что заемщик должен предоставить обязательство по гарантии возврата средств от другого банка.
Выдавая гарантию, банк обязуется по отношению к кредитору выступить гарантом того, что при наступлении гарантийного случая он выплатит определенную сумму. Банковская гарантия распространяется на невыплаченные должником в указанный срок проценты или части ссуды.

В рамках гарантийного обязательства банка претензии и возражения заемщика к кредитору не учитываются. В связи с этим при обеспечении кредита банки, как правило, отдают предпочтение гарантии, а не поручительству, особенно если в гарантию включен пункт “по первому требованию”. В этом случае банк-гарант обязуется внести гарантированную сумму при первом извещении кредитного института, в пользу которого выставлена гарантия.

Выданные хозорганами гарантии хранятся в банке гаранта и предоставляются в кредитующий банк вместе с извещением банка гаранта о принятии гарантии.

Если в качестве обеспечения кредита используется страхование риска его исполнения страховыми компаниям, что очень распространено в России, то при решении вопроса о выдаче кредита клиент предоставляет в банк договор страхования и страховой полис.

3.3.6. Установление процентной ставки

Процент по кредиту, как правило, определяется путем начисления надбавки к базовой ставке. Базовая ставка устанавливается каждым банком индивидуально в зависимости от ставки Центрального Банка. Надбавка зависит от характера ссуды и степени риска, связанного с ней.

Основное правило — чем крупнее заемщик, тем ниже процентная ставка, ниже риск. Крупное предприятие намного устойчивее.

Мелкие предприятия относятся к повышенной группе риска. Им выдается кредит под самые высокие процентные ставки.

Такая система принята во всем мире. Например, в современном английском банке кредиты крупным фирмам, поддерживающим постоянные связи с банком, выдаются по базовой ставке или надбавкой в 2-2,5%, а по кредитам малым предприятиям, индивидуальным заемщикам надбавка к базовой ставке составляет
4-5% в зависимости от наличия обеспечения и других факторов.

3.4. Оформление и контроль за исполнением кредитной сделки в целях предотвращения кредитного риска

3.4.1. Оформление кредитной сделки и кредитного досье

Оформление кредитной сделки происходит путем заключения кредитного договора между кредитором и заемщиком. В кредитном договоре определяются основные условия выдачи кредита: цель, сроки, размер, процентные ставки, сумма, которую берет банк за предоставление кредита; режим использования ссудного счета, порядок погашения суммы основного долга и процентов по нему; виды и формы проверки обеспечения; объем информации, предоставляемой заемщиком; обязанности и ответственность сторон, а также прочие условия.

Согласие на предоставление кредита выдается, как правило, в письменной форме, это является обязательным для крупных кредитов. И если заемщик согласен с условиями кредита, то он передает банку свое подтверждение, после чего считается, что кредитный договор вступил в силу.

В банке для контроля за ходом погашения кредита формируется специальное кредитное досье, где сосредоточена вся документация по кредитной сделке и все необходимые сведения о заемщике. Документы группируются следующим образом:

— материалы по кредиту (копии кредитного договора, долговых обязательств, гарантийных писем и т.д.);

— финансово-экономическая информация (финан-совые отчеты, аналитические таблицы, налоговые декларации; бизнес-планы и т.д.);

— материалы о кредитоспособности клиента (аналитические отчеты кредитных агентств, сведения, полученные от других банков, телефонные запросы и т.д.);

— документы по обеспечению кредита (свиде-тельства о залоге, документы о передаче прав по вкладам и ценным бумагам, закладные и т.д.);

— переписка по кредиту (переписка с клиентом, записи телефонных разговоров и т.д.).

Банк долен осуществлять постоянный контроль за выполнением условий кредита, обусловленных договором, или кредитный мониторинг.

Конечная цель — обеспечить погашение в срок основного долга и уплату процентов по кредиту. Кредиты, по которым возникают трудности с погашением, называются проблемными кредитами. Появление проблемного кредита, как правило, не является неожиданным: опытный финансист может обнаружить признаки опасности задолго до того, как неспособность клиента погасить станет явной.

3.4.2. Установление ответственности отдельных работников за выдачу кредита

Надежность и прибыльность кредитов определяется опытом и квалификацией кредитных работников.

Персонал, отвечающий за выдачу кредитов, должен обладать рядом личных и профессиональных качеств для успешной работы. Данные сотрудники банка на основе личных бесед с клиентом, обратившимся в банк за кредитом, изучения необходимых материалов о финансовом положении фирмы, обследовании дел на месте и т.д. дают заключение о целесообразности выдачи кредита, формируют условия будущего кредитного договора. Они являются своего рода “ситом”, которое позволяет отсеять рискованные и нерентабельные проекты и отобрать наиболее перспективные сделки. Работники кредитных отделов банков должны обладать следующими характеристиками:

— умение общаться с людьми;

— быть решительными и дипломатичными;

— быть внимательными к деталям;

— уметь рисковать, но помнить об ответственности за сохранность капитала банка и доверенных ему средств вкладчиков;

— делать свою работу честно, банковское дело основано на доверии, и нечестный работник может нанести большой вред и банку, и его клиентам;

— быть работоспособными, эффективно использовать время.

Итак, работникам кредитных отделов банков при выдаче кредитов необходимо производить следующие действия:

I. Выезжать к клиенту, еще до выдачи кредита. На месте будет видно, что представляет из себя клиент;

II. После выдачи кредита, проводить промежуточные ревизии. Важно, чтобы проверки не носили систематический характер;

III. Сопровождать кредит и контролировать расчеты по каждой операции.
(Однако это означает не чрезмерное регламентирование порядка расходования средств предприятием, а предоставление большой самостоятельности руководителям предприятия и повышение их ответственности, в том числе и материальной, за расходование средств. В частности, клиентам может предоставляться относительная свобода в рамках общей суммы выданных средств перераспределять их с учетом изменяющейся хозяйственной ситуации, а также в целях повышения эффективности использования ресурсов).

3.4.3. Основные действия банков по предотвращению появления сомнительного кредита

Случается, что тщательный анализ текущей финансовой отчетности в сопоставлении с прошлыми отчетами выявляют такие тревожные сигналы, как резкое увеличение дебиторской задолженности, снижение коэффициентов ликвидности, падение объема продаж, убытки от операционной деятельности и т.д. Плохими симптомами являются непредоставление в срок запрошенной банком информации или финансовых отчетов, уклонение руководителей фирмы от телефонных и личных контактов с банком, увлечение клиента созданием новых предприятий или скупкой недвижимости, накопление спекулятивных запасов, потеря важных клиентов и т.д. Много могут сказать кредитному отделу поведение деловых партнеров заемщика (запросы о его кредитоспособности поставщиков, аннулирование страховки страховой компанией) или сообщения других отделов банка (например, появление сальдо на счетах клиента в данном банке).

Если банк обнаружил неблагополучный кредит, чреватый неплатежом, он должен действовать незамедлительно.

В такой ситуации с каждым заемщиком банк разбирается индивидуально.

При необходимости банк может ужесточить режим кредитования. Здесь возможно:

— увеличение процентной ставки (такую возможность необходимо включить в кредитный договор);

— прекращение выдачи кредита, если она выдана не полностью;

— требование досрочного погашения кредита.

Однако, наилучшим выходом является обсуждение дел с заемщиком и разработка программы преодоления кризисной ситуации. Такой вариант более предпочтителен, чет объявление заемщика банкротом. Если удастся убедить клиента, что положение можно исправить, банк может предложить продать активы, сократить персонал, снизить накладные расходы, изменить маркетинговую стратегию, сменить руководство компании и т.д.

Формами ответственности за нарушение кредитного договора является неустойка и возмещение убытков. Поскольку законодательство не содержит норм, которые устанавливали бы неустойку за указанные нарушения, то она носит исключительно договорный характер. За нарушение сроков возврата полученного кредита клиент, как правило, обязан уплатить банку повышенные проценты.

4. ВОПРОСЫ, КОТОРЫЕ НЕОБХОДИМО РАЗРЕШИТЬ ДЛЯ УМЕНЬШЕНИЯ КРЕДИТНЫХ

РИСКОВ

По моему мнению существует ряд вопросов, постановка которых в целом по стране сможет помочь решению проблемы кредитных рисков.

В нашей стране отсутствует пока отлаженная система сбора информации о кредитоспособности клиентов, а также сведений о полученных и не погашенных ими кредитах.

Например, во Франции создана Центральная служба рисков, которая занимается указанной деятельностью. Всякий банк, желающий получить информацию о клиенте, перед тем как выдать или увеличить ему сумму кредита, вправе обратиться за услугами к этой службе. Банк, получающий такую информацию, не уведомляется о том, какой банк уже выдал кредит, и тем более, на каких условиях заключен кредитный договор. Он может осведомиться только о том, какова его общая сумма.

Работа по созданию в нашей стране системы сбора информации о клиентах — потенциальных заемщиках еще только начинается.

Американские корпорации (в частности “Дан и Брэдстрит”) рассчитывают выйти на российский рынок и предложить российским коммерческим банкам следующий набор услуг:

— бизнес-справка на отдельную компанию с ее рейтингом на базе оценки финансового положения, практики оплаты счетов, соблюдения прочих этических норм бизнеса, анализа арбитражных дел с ее участием и т.д.;

— маркетинговые исследования в региональном и отраслевом разрезах;

— страновые справочники с полным обзором экономической ситуации, таможенного, валютного регулирования, условий платежа и арбитража;

— отраслевые, региональные и специальные справочники.

Предполагается, что коммерческие банки России, желающие получить информацию о своих клиентах, смогут через соответствующую телекоммуникационную сеть напрямую выходить на базу данных этой корпорации и буквально в считанные секунды получать интересующие их сведения о финансовом состоянии потенциального заемщика.

Проблема заключается в том, что предприятия и организации-клиенты коммерческих банков не желают предоставлять информацию о самих себе, что серьезно затрудняет сбор нужных сведений. На Западе отказ от предоставления подобной информации является важным показателем, характеризующим данную компанию с отрицательной стороны.

Итак, пока в России отсутствует всеобщая информационная сеть по всем предприятиям (потенциальным заемщикам) и пока предприятия будут бояться предоставлять в такую сеть информации о себе, кредитные риски в России будут еще очень высокие. Необходим комплексный подход к решению указанных выше задач с привлечением законодательных органов с целью создания цивилизованного рынка и снижения криминогенной обстановки в России.

5. ЗАКЛЮЧЕНИЕ

В заключении хотелось бы еще раз подчеркнуть большое практическое значение темы данной дипломной работы.

Огромные неплатежи в стране, в настоящее время, связаны с недооценкой моментов кредитных рисков, с нецивилизованным подходом банков в начале развития рыночных отношений к своей кредитной политике.

При рассмотрении экономического положения потенциального заемщика важны буквально все моменты, иначе банк может понести огромные потери. Кредитным отделам банка необходимо постоянно учитывать, анализировать зарубежный и все возрастающий российский опыт.

Поэтому применяемый мною в повседневной работе табличный способ оценки
ТЭО и финансового положения предприятия, представленные в данной работе, может быть рассмотрен и взят на вооружение кредитными инспекторами банков.

6. Литература:

1. Приказ Министерства Финансов РФ от 28.07.94 г. № 100 “Об утверждении положения по бухгалтерскому учету “Учетная политика предприятия”;

2. Закон Российской Федерации “О Залоге” от 29 мая 1992 г. №2872-1;

3. Гражданский кодекс РФ;

4. Банковский портфель-1, Москва “Соминтэк” 1994 г.;

5. Банковский портфель-2, Москва “Соминтэк” 1994 г.;

6. Банковский портфель-3, Москва “Соминтэк” 1995 г.;

7. Банковское дело. Справочное пособие под редакцией Ю.А.Бабичевой,
1994 г.;

8. Банковское право, Л.Г. Ефимова, издательство “Бек”, Москва, 1994 г.;

9. Современный коммерческий банк. В.М.Усоскин, Москва, ИПЦ “Вазар-
Ферро” 1994 г.;

10. Учетная политика и кредитный анализ предприятия. Ю.С.Масленченков,
В.А.Команов, Банковский журнал, № 4-1995 г.;
11. Финансово-кредитный словарь, Москва, “Финансы и статистика”, 1994г., термины: кредит и кредитные риски.

Курсовая работа: Основні етапи становлення світової політичної думки

Posted on 06.06.2018 by admin

План

Вступ

Концепції політичних учень Стародавнього Сходу та Античності

Особливості розвитку політичної думки у феодальній Європі та Новому часі

Політична думка в США У XVIII ст

Погляди «позитивістів»

Погляди представників елітарних концепцій

До сучасних політичних концепцій належать концепції тоталітаризму і суспільно-політичної модернізації

Вступ

Із виникненням держави з’являлися перші політичні вчення. Найшвидше цей процес розпочався у країнах Стародавнього Сходу.

Особливості політичних течій Стародавнього Сходу:

обгрунтування божественного походження влади;
ототожнення державної влади із владою царя або імператора;
визнання божественного втручання в управління державою і визначення людської долі;
проголошували верховенство етичних принципів над політичними;
торкалися питань управління, а не структури і функцій політичних інститутів.

Концепції політичних учень Стародавнього Сходу

Конфуцій розглядав державу як велику сім’ю, де влада імператора уподібнювалася владі батька, а відносини між володарем і підданим розглядалися як відносини між старшими і молодшими членами сім’ї, а благо народу було основною метою державної адміністрації. Правитель повинен мати шляхетне походження і піклуватися про достаток народу, захищати його зброєю і виховувати. У свою чергу народ повинен був би проявляти шанобливість до правителя, беззастережно виконувати його накази;
Легісти (законники) відмовилися від етичного і релігійного розуміння політики своїх попередників. Державне правління мало грунтуватися виключно на законах, виконання яких повинен забезпечити централізований державний апарат чиновників. Неухильно дотримуватися закону, згідно з поглядами легістів, повинен народ, а не правителі, які є законотворцями.

Політичні концепції античності:

античні політичні теорії виокремилися у самостійну галузь;
на місце східної колективної моралі висунувся принцип індивідуальної свободи людини, її громадянського обов’язку;
в політичних теоріях розроблялися питання суті й форм держави, а також ідеї приватної власності та права.

Періодизація розвитку західної політичної думки:

античний (від V ст. до н.е. до ІІ ст. н.е.), що охоплює політико-філософську думку Стародавньої Греції та Риму;
просвітницько-раціоналістичний (від XV до половини ХІХ ст.), що поєднує європейську та американську політико-філософську думку епохи Відродження, Просвітництва та раціоналістичні концепції ХІХ ст.;
політико-соціологічний (з кінця ХІХ ст. до другої світової війни), коли політична проблематика розвивається в контексті соціології або самостійно, але на основі соціологічних емпіричних методів;
політологічний (після другої світової війни), коли політологія була визнана ЮНЕСКО як самостійна наука і навчальна дисципліна, що поєднує теоретичні й емпіричні методи дослідження.

Погляди мислителів античного періоду:

ПЛАТОН (пояснював генезис держави як природне прагнення людей до громадського життя з метою забезпечення потреб для існування й удосконалення. Держава має служити високому ідеалові – наближенню людей до ідеї добра, спокою, щастя. Платон розробив дві концепції держави: ідеальну та реальну. Основними ознаками ідеальної держави є загальність і постійність. Загальність передбачає, що держава керується загальним добром, а не окремими інтересами громадян, а постійність полягає в тому, щоб громадяни одностайно прямували до досягнення мети держави. В ідеальній державі громадяни мають бути поділені на три суспільні стани, кожен з яких повинен жити і виховуватись у своєрідних умовах і володіти власними чеснотами. До першого, найвищого стану належали правителі, які повинні бути філософами. Чеснотою цих правителів є мудрість. Другий стан становлять воїни, що дбають про цілісність держави, бережуть її кордони та внутрішній лад. У них чеснотою є хоробрість. До третього стану мають належати ремісники, купці, хлібороби – всі ті, хто здобуває матеріальні засобидля існування. Їхня чеснота – поміркованість. Два перших стани повинні жити за комуністичними принципами – без приватної власності, подружжя, родини, а також мають пройти школу державного виховання. Платон виділяє форми держави за ступенем їхньої досконалості і регремисивної лінії розвитку. Аристократія – влада кращих, тимократія – влада військових, олігархія – влада багатих, демократія – влада, яка допускає рівність і нівелює ієрархічні вартості людей, тиранія -–влада несправедливих і нерозумних людей, котрі захопили її силою. Ідеальна форма державного правління існувала у минулому. Якщо у державі немає філософів, здатних управляти, Платон пропонує у праці «Закони» проект законодавчої держави, в якій мудрі закони заступають мудрість філософів. У цій парці Платон висловив геніальну здогадку про загибель держави, де закони не мають сили і перебувають під чиєюсь владою, натомість лише та держава забезпечує благо громадян, в якій закони – володар над правителями, а вони – його раби.

Аристотель не пропонував ідеальної держави, а зосередив увагу на такій державній моделі, яка була б доцільнішою для певних історичних умов. Він трактував державу як об’єднання вільних громадян для здійснення управління справами суспільства. Аристотель відкидав ідею Платона про усуспільнення майна, родинного життя з огляду на те, що це призведе до недбальства, лінощів, егоїзму. Форми держави він класифікував за двома критеріями: кількістю правителів та метою правління (служіння загальному благу чи особистим інтересам). Відповідно до цих критеріїв Аристотель виділив правильні і неправильні форми держави. До правильних він відносив монархію (царську владу), аристократію і політію, а до неправильних – тиранію, олігархію і демократію. Найкращою формою держави він вважав політію – помірковану демократію, яка поєднує кращі риси олігархічного й демократичного правління і грунтується на законах. Політія мусить спиратися на середній клас, який підтримував би рівновагу між багатими і убогими.

Полібій розкрив логіку виникнення і змін шести форм держави в межах одного циклу: монархії, аристократії, олігархії, демократії, охлократії, тиранії. Монархія як єдиновладне правління царя або вождя грунтується на розумі. Розкладаючись, монархія перетворюється в тиранію, а незадоволення тиранією призводить до того, що благородні мужі з допомогою народу встановлюють аристократію. Аристократію поступово перероджується в олігархію, де використовується влада з метою наживи. Народ, незадоволений розкошуванням олігархії, скидає її і встановлює своє правління – демократію. Її спотвореною формою стає охлократія (панування натовпу), за якої домінують беззаконня і свавілля. Натовп, що нездатний управляти, знову обирає собі царя. Для того, щоб подолати круговерть політичних форм, потрібно встановити змішану форму держави, яка б поєднувала монархію, аристократію і демократію.

Марк Тулій Ціцерон обгрунтував республіканський принцип побудови держави. Основна мета державної влади — безпека громадян, подолання у них страху один перед одним. Він виступав за змішану форму держави за аналогією з державним устроєм Риму, в якому монархічна форма виявлялася в повноваженнях магістрату (передусім це влада консулів), а аристократична в повноваженнях Сенату, демократична – в повноваженнях народних зборів і народних трибунів.

Особливості розвитку політичної думки у феодальній Європі

політична думка перебувала під впливом теології;
догмати церкви виступали одночасно і політичними аксіомами, і правовими нормами;
доктрина «двох мечів» (один меч церква зберігає при собі, інших вручає володарям, щоб ті могли вершити земні діла і водночас виконувати волю церкви

Політична думка нового часу:

Ніколо Макіавеллі (намагався звільнити політику від релігійних і моральних основ. Сутність віровчення важлива не з точки зору його істинності, а з точки зору суспільної вигоди,. Відстоював гасло «мета виправдовує засоби», що означало можливість порушення задля слави і могутності моральних норм. Допускав аморальність правителя лише у випадках смертельної небезпеки для вітчизни, в усіх інших випадках правитель повинен бути чесним і справедливим. Ідеалом державного правління була змішана республіканська форма Стародавнього Риму. Проте їй повинна передувати одноосібна диктатура для приборкання свавілля аристократів і наведення твердого порядку. Основні принципи політики за Н.Макіавеллі можна узагальнити так:

А) для того, щоб управляти треба знати істинні причини вчинків людей, їх бажання і інтереси;

Б) в політиці треба завжди сподіватися гіршого, а не ідеально кращого;

В) влада не повинна зазіхати на майно підданих, оскільки це породжує ненависть;

Г) правитель повинен поєднувати в собі якості лева, щоб силою зламати ворогів, і лисиці, щоб уникнути хитро розставлених противником пасток;

Д) правитель повинен вміти тримати народ у страху, щоб забезпечити лад у державі;

Е) народ, обираючи посадових осіб, здатний зробити кращий, ніж правитель, вибір;

Ж) тиранія правителя значно страшніша, ніж тиранія народу.

Жан Боден (сформулював поняття суверинітету як істотної ознаки держави. Суверинітет держави він розумів як єдину, неподільну, вільну від обмежень і законів владу над громадянами і підданими. Основними ознаками суверинітету є: 1) самостійність влади, яка зовнішньо виявляється у незалежності від інших держав, а внутрішньо – у незалежності від підпорядкування кому-небудь всередині держави; 2) постійність і безперервність влади, яка у Франції, наприклад, виявляється в офіційному повідомленні про смерть одного короля і вступ на престол іншого; 3) незв’язаність законами, оскільки вони є розпорядженнями тієї ж суверенної влади (влада може бути зв’язана правом як виявом загальної справедливості); 4) невідчудженість і неподільність влади. Суверенна влада має право видавати закони, оголошувати війну і мир, призначати чиновників, вчиняти вищий суд, милувати, чеканити монету та встановлювати міру і вагу, збирати податки.

Концепції природних прав і суспільної угоди (визнання того, що люди від природи наділені правом на життя, свободу, власність та безпеку і ніхто не повинен зазіхати на природні права як невід’ємні від самої сутності людини. Цими правами люди були наділені у природньому (додержавному) стані. Цей стан філософи розуміли по-різному і у відповідності до цього розуміння вони пояснювали суть суспільної угоди між владою і людьми:

Т. Гоббс – як «війну всіх проти всіх» (люди повністю відмовляються від своїх прав, беззастережно підкоряються абсолютній владі, щоб позбутися постійного страху за своє життя);

Дж. Локк хоч і підкреслював мирний характер людей у природньому стані, однак не виключав можливості виникнення загрози існуванню природних прав людей (люди лише частково делегують права, обмежуючи таким чином владу, даючи їй «мінімальні» повноваження, зберігаючи при цьому індивідуальні особливості);

Ж.-Ж. Руссо трактував природний стан як найщасливіший період людства (трактував суспільну угоду як обман бідних багатими, котрі створили для захисту своїх інтересів публічну владу, і тому пропонував таку угоду, за якою окремі індивіди, передаючи свої права спільноті, створеній ними, забезпечують собі громадянські права і свободи. Руссо вважають засновником концепції народного суверинітету, суть якої полягає в тому, що народ є джерелом і носієм державної влади. Суверенність народу є невідчудженою і неподільною. Руссо критикував прихильників поділу влади. Суверинітет народу здійснюється через участь усіх громадян у законодавчому процесі. Закони, встановлені народом, будуть корисними як для народу в цілому, так і для кожного громадянина зокрема. Руссо заперечував парламентаризм на тій підставі, що парламент, відображає інтереси окремих партій і клік, депутати не виражають прямо колективної волі, а є лише уповноваженими для обговорення законів.

Концепція розподілу влади:

Дж. Локк вважав, що влада поділяється на законодавчу (встановлює норми поведінки громадян), виконавчу (вживає заходів щодо застосування законів) і федеративну (визначає відносини держави з іншими державами). Судову владу Дж. Локк не відмежовував від виконавчої.

Ш. Монтеск’є виділив три види влади: законодавчу, виконавчу і судову. Принцип поділу влади передбачав, що вона належить різним органам влади, і закон встановлює прерогативи для кожної з гілок влади, кожна гілка влади взаємно обмежує і стримує одна одну (тобто існує механізм стримувань і противаг). Зосередженість влади в руках однієї особи неминуче призводить до загибелі свободи, до зловживань чиновників.

Концепції правової держави:

І. Кант відстоював думку, що благо і призначення держави у досконалому праві, в максимальній відповідності устрою і режиму держави принципам права. Держава – це об’єднання багатьох людей, підпорядкованих правовим законам. Мета держави не в піклуванні про матеріальні і соціальні інтереси громадян, а в правовому забезпеченні індивідуальної свободи.

В.Ф. Гегель заклав теоретичні засади концепції громадянського суспільства, яке характеризується системою потреб, правосуддям і корпораціями, грунтується на приватній власності й загальній рівності. Головна функція громадянського суспільства, яке у своїх діях повністю покладається на правосуддя, — захист свободи і приватних інтересів громадян. Він розумів громадянське суспільство як систему суспільних інститутів, які виступають посередниками між державою та індивідом і в рамках правових відносин захищають інтереси особи та груп на державному рівні.

Політична думка в США У XVIII ст

Бенджамін Франклін (наприкінці 60-х років відмовився розглядати Британську імперію як єдине органічне політичне утворення і розвинув ідею home rule, тобто самоуправління північно-американських провінцій, відповідно до якої північно-американські штати й Англія поставали як дві рівноправні й суверенні частини імперії; зовнішня законодавча влада належала місцевим асамблеям і парламенту, а королю відводилася роль посередника між двома владами; права й свободи американців і жителів метрополії регулювалися конституціями, які вони самі схвалили; у провінціях роль конституції виконують хартії. уСі намагання парламенту поширити свої закони на провінції розглядав як намагання політичної узурпації, при цьому посилався на вчення про право кожного народу на укладання «суспільного договору» та його скасування, якщо він перестав відповідати інтересам підданих. Не будучи прибічником радикальних політичних змін, послідовно відстоював ідею незалежного та гармонійного розвитку своєї країни як «країни праці», в якій не буде різкої поляризації між багатими і бідними, між розкішшю одних і аскетизмом інших, де люди житимуть в стані «щасливої поміркованості», де республіканська влада керуватиме всіма матеріальними перевагами і політичними навичками. Йому належить одна з версій плану конфедерації штатів під назвою «Об’єднані колонії Північної Америки», він був активним укладачем Статей Конфедерації 1781 року, а аткож Декларації незалежності й проекту федеративної конституції Філадельфії);

Томас Пейн (у памфлеті «Здоровий глузд» доводив, що боротьба північноамериканських штатів за свою незалежність є природним правом кожного народу. Захищав ідеї республіканського самоуправління колоній і сміливо критикував недоліки спадкової монархії та напівреспубліканського парламенту метрополії. Одним з перших провів різницю між суспільством (громадянством) і державою (правовою). На його думку, держава є продуктом суспільства й відрізняється від нього як за походженням, так і за завданнями. Суспільство створюється нашими потребами, а уряд — нашими недоліками. Суспільство в будь-якому становищі є благо, уряд, навіть найкращий, є лише необхідним злом, у гіршому випадку – це зло нестерпне. Якби люди не мали вад і будували свої стосунки на засадах справедливості, то уряди були б непотрібні. Відстоював право народу на знищення політичного ладу, котрий не відповідає його інтересам і цілям. Політичним ідеалом Пейна була демократична республіка із загальним виборчим правом, широким рівним представництвом, оскільки діяльність уряду, на його думку, перш за все потребує хисту й здібностей, а ці якості не переходять у спадщину, їх кращому виявленню сприяє саме республіканська форма правління. Велике політичне значення мала критика Пейном церкви, релігійного фанатизму.^¹ Він вважав, що релігія є знаряддям деспотизму. Велику увагу приділяв Пейн питанням соціальної справедливості, пом’якшенню антагонізму між багатими і бідними.^² Щоб ліквідувати небезпеку соціального вибуху потрібно усунути із суспільства ненависть. А цього можна досягти лише тоді, коли власність приноситиме нації щастя, яке поширюватиметься на кожну людину. Виступав за пропорційне до прибутків обкладення податками, що могло забезпечити встановлення власності на твердому фундаменті національних інтересів і національному захисті);

Томас Джефферсон (автор Декларації незалежності Сполучених Штатів Америки, яку К.Маркс назвав першою декларацією прав людини.^³ Однак сучасні вчені твердять, що ідеї, які викладені в Декларації, не придумані ДЖефферсоном, а у великій мірі взяті з праць Дж.Локка, а Декларація не була окремою філософією, бо її можна назвати коротким виразом переконань, які вже були у американців.^⁴ У Декларації рівність, свобода, право на повстання визначаються природними правами народу і не можуть бути у нього відвбрані. Джефферсон наголошував на тому, що природні права вищі за закони, які видає державна влада. За рахунок внесення до Декларації положення про природні права вдалося досягти державного вивчення суб’єктивних прав особи, завдяки чому встановлювалися перепони сваволі з боку держави. Політичним ідеалом Т.Джефферсона, як захисника інтересів дрібних виробників, стала демократична республіка фермерів. В ній народ бере участь через своїх представників в управлінні державою, всі посадові особи вибираються на обмежений термін та підлягають народному контролю. З цих позицій мислитель критикував погляди Ш. Монтеск’є, як прихильника монархічної форми правління. Він негативно ставився до твердження Монтеск’є про те, що республіка по природі своїй вимагає маленької території. Виступав за надання народу дійсних прав на участь в політичному житті країни та проти того, щоб державою керували багаті люди);

Джон Адамс (у своїй тритомній монографії «На захист конституційної урядової влади в Сполучених Штатах Америки» відстоював ідею поділу влади, а також систему стримувань і противаг. Був прихильником того, що існування соціальних відмінностей і різноманітних соціальних груп та класів є неминучим. Він досконало проаналізував усі відомі системи державного устрою Європи і порівняв їх із досвідом окремих американських штатів. Вважав, що аристократія поставала в історії як панівний елемент будь-якого цивілізованого суспільства. Усі форми правління – монархію, аристократію, демократію – вважав втіленням деспотизму. Найбільш вдалою формою правління вважав змінашу форму, трьохелементний баланс викоанчвої влади, верхньої аристократичної і нижньої демократичної палат, що разом утворюють форму збалансованої урядової влади);

Александр Гамільтон (був захисником сильної центарлізованої влади федерації в ім’я міцності союзу, його зовнішньої і внутрішньої безпеки, а також авторитету в міжнародних справах. Головне призначення держави бачив в охороні приватної власності від народу. Організація державної влади повинна бути такою, щоб права людей розподілялись відповідно їх майнового положення. Відстоював ідею сильної виконавчої влади, виступав на захист конституційної монархії. Після то того, як його вимоги не втілилися у життя почав наполягати на встановленні довічної президентської влади, надавши президенту необмежених повноважень. На чолі штатів пропонував поставити призначених центральним урядом губернаторів, які б були наділені великою владою, зокрема накладати вето на усі закони штатів. Вимагав не включати в конституцію білль про права, на полягав на введенні високого майнового виборчого цензу. Законодавчий орган, на його думку, повинен складатися з двох палат);

Джеймс Медісон (завдяки його зусиллям в США вперше на практиці була втілена ідея розподілу гілок влади, створена система стримувань і противаг. Надаючи перевагу принципові свободи, Медісон вбачав гарантію громадянської свободи в різноманітності поглядів та інтересів. Свобода виникає за умови балансу протилежностей, рівноваги соціальних сил та інтересів, що протистоять одне одному. Цей баланс має підтримуватися взаємним «соціальним контролем». Основою поділу гілок влади має бути визнання за кожною з них свого волевиявлення, а також те, щоб жодна з них не втручалася у прерогативи іншої. Контроль може здійснюватися введенням права вето, імпічменту, зміни президента кожні чотири, вісім років. Меншість і фракційність у політичному житті – природні явища, оскільки вони пов’язані з нерівномірним розподілом власності, що й породжує різницю в поглядах і згруповує людей у класи та політичні організації з їхніми особливими інтересами. Фракційність це й наслідок і умова демократії).

Великий вплив на розвиток політичної думки мав позитивізм, який почав формуватися ще у 30-х роках ХІХ ст., але утвердився як домінуюча методологія наприкінці ХІХ- на початку ХХ ст. його основні принципи були сформульовані Огюстом Контом, Гербертом Спенсером, Емілем Дюркхеймом.

Основні положення соціологічного позитивізму (позитивісти займалися здебільшого соціологічними проблемами, хоча й торкалися питань теорії політики):

перенесення на галузь пізнання суспільства методи та принципи, характерні для природничих наук;
звільнення соціології від метафізики;
відмова від будь-яких впливів і психологічних пристрастей при науковому дослідженні.

Погляди «позитивістів»

О. Конт (розглядаючи три стадії суспільного розвитку (теологічну, метафізичну і позитивістську), аналізує стан політичних відносин на кожній з них. На теологічній стадії (до 1300 р.) духовна і світська влада поєднувалися, характерним було панування спадкової монархії. На метафізичній стадії влада перейшла до філософів-метафізиків, виникло бажання замінити монархію владою народу, посилювався індивідуалізм та егоїзм. Позитивістська стадія характеризувалася пануванням соціократії, яка грунтується на солідарності інтересів. Правили суспільством багаті патриції, спираючись на професіоналізм філософів-позитивістів. О. Конт, на відміну від просвітників, які проголошували пріоритетність прав особи, робив акцент на категоріях обов’язку, порядку і прогресу);

Г. Спенсер (відстоював концепцію поступового розвитку суспільства, без революційних катаклізмів (революції він вважав соціальними патологіями), і його подібності до функцій людського організму. Він розрізняв два типи суспільства – військове і індустріальне. У військовому суспільстві існує військова деспотична влада, яка відповідає умовам жорсткої боротьби людей за виживання, де перемагають сильніші, хитріщі, підступніші. В індустріальному суспільстві замість грубої військової дисципліни панують мир, порядок, свобода, рівноправність, кооперація і добровільна згода. Держава перетворюється у «добровільну політичну асоціацію для взаємного захисту інтересів індивідів». Така держава повинна менше втручатися у соціально-економічне життя, не перешкоджати реалізації принципу «роби, що хочеш, торгуй з ким хочеш». Суспільний прогрес Г. Спенсер розумів як зростання гарантій участі громадянина в процесі реалізації влади і тому критикував явища посилення бюрократії, централізації, мілітаризації, а також європейський парламентаризм, що обмежують свободу громадян, їхню участь в політичному житті. В теорії соціалізму Г.Спенсер вбачав, у випадку її реалізації, появу нового рабовласницького суспільства);

Е. Дюркхейм (заклав основні принципи методології позитивістської соціології, яка слугувала основою розвитку політичної науки:

соціальні факти (дії, відчуття) існують поза індивідом і впливають на нього силою примусу;
до соціальних фактів треба підходити як до речей, тобто досліджувати будь-які соціальні явища – чи моральні, чи релігійні – як матеріальні об’єкти;
потрібно послідовно відмовитися від природжених ідей, а це означає, що соціолог повинен остерігатися хибних істин, які існують в умах простих людей, а також ідеологічних впливів;
духовні явища (релігійні, моральні) є визначальними щодо економічних і політичних;
суспільство функціонує на основі солідарності механічної, яка існує в примітивних суспільствах і для якої характерна подібність та недиференційованість індивідів, і органічної, для якої характерні різноманітність інтересів і їх функціональна взаємозалежність;
суспільство стає нестабільним в умовах аномії – відхилення від існуючих суспільних норм і цінностей.

Певний відхід від методології класичного позитивізму спостерігається в працях німецького соціолога Макса Вебера. Його напрям називають соціологією розуміння, тому що людські ідеї, за Вебером, піддаються поясненню, оскільки в них вкладений соціальний смисл і вони завжди орієнтовані на дії інших людей. Основна відмінність соціології Вебера від соціології класичного позитивізму полягає в тому, що вона:

пропонує розглядати соціальні факти як певні цінності, за допомогою яких суспільства, соціальні групи й окремі індивіди виражають своє ставлення до світу, і зв’язок між якими, на відміну від природних явищ, не вкладається в звичайне поняття «закон»;

відстоює думку, що наукові теорії, гипотези про суспільство можуть розглядатися як імовірні;

передбачає розгляд соціальних явищ, виходячи з аналізу соціальної дії людини (методологічний індивідуалізм), а не соціальних інститутів.

М.Вебер виділяє три види легітимного панування, яке ґрунтується на довірі підданих або громадян до влади: раціонально-легальне (існує в країнах Західної Європи і США і передбачає підпорядкованість не особам, а законам, вимагає професіоналізму владних структур), традиційне (спирається на віру у святість традиційних суспільних порядків. Цей тип передбачає не професійне управління, і поділ влади, а особисту відданість слуг своїм панам) і харизматичне (спирається на віру людей у надзвичайний дар політичного вождя, для якого властивий авторитарний стиль управління, при якому ігноруються закони і традиції).

Політику М. Вебер розглядав як участь у здійсненні влади або прагнення впливати на її розподіл усередині держави і між державами. Держава є спільністю людей, яка в межах певної території користується монополією на законне фізичне насильство.

М. Вебер розглядав бюрократію як апарат управління – ієрархічний, позбавлений індивідуальності, спеціально підготовлений, як вияв суспільної раціоналізації, що захопив європейське суспільство після занепаду феодалізму. Бюрократія є не тільки елементом держави, а й усього комплексу соціальних інститутів (політичних партій, профспілок, церков, підприємств) і її свавілля може бути обмежене владою вибраних народом вождів.

До політико-соціологічного етапу розвитку політичної думки належать елітарні концепції італійських соціологів Вільфредо Паретто, Гаетано Моски та німецького соціолога Роберта Міхельса.

Погляди представників елітарних концепцій

В. Парето (обґрунтував закон циркуляції еліт, згідно з яким владу спочатку захоплює та еліта, яка використовує силу як засіб здобуття й утримання влади (еліта «левів»), а їй на зміну приходить інша еліта, яка здобуває владу за допомогою переконання (еліта «лисиць». Циркуляція еліт відбувається також по вертикалі і настає тоді, коли еліта перетворюється у гальмо розвитку і їх усувають шляхом революції);

Г. Моска (сформулював концепцію нового політичного класу – правлячої меншості, яка прагне узаконити і раціоналізувати своє панування. Поділ політичної еліти характерний для будь-якого суспільства, н7езалежно від політичного режиму. Існує два типи панівної верхівки: аристократична, або закрита, еліта, яка чинить опір будь-яким змінам, і демократична, або відкрита, що допускає розширення своїх рядів за рахунок вихідців із низів. Система еліти закритого типу і відкритого типів не завжди збігається із системою диктатури і демократії);

Р. Міхельс (сформулював «залізний закон олігархії», згідно з яким правляча меншість існує у будь-якій організації і має владу над більшістю. Правляча меншість намагається зберегти владу і посилити свої позиції. Цей процес незворотній і характерний як для авторитарних, так і для демократичних партій.

У повоєнні роки політологія отримала статус самостійної науки. Домінуючим напрямком, у рамках якого розвивалися політологічні течії, був біхевіоризм. Для біхевіоризму головним є не розробка понять, пояснення суспільних явищ і процесів, а опис фактів, вдосконалення методики спостережень. У такому розумінні методологія біхейвіоризму передбачає розгляд лише поведінки, яка зафіксована; вдосконалення методики реєстрації фактів, що грунтується на математичних і статистичних даних; проведення робіт безпосередньо на місці знаходження об’єкта дослідження; надання переваги процесам, які можна спостерігати і лічити, а саме: структурі виборів, розподілу голосів, діяльності, політичних партій, групам тиску, механізму прийняття рішень. У рамках цього напряму виділяється дві концепції:

концепція масових комунікацій американського політолога Гарольда Лассуела (розглядав політику як поведінку суспільно-політичних груп, а владу – як явище міжособистісної взаємодії; вивчав вплив засобів масової комунікації на відтворення і поширення символіки політичної влади. Людське спілкування розглядав як відкритий форум для постійного обговорення питань доступу до основних цінностей життя. Проблеми громадської думки і засобів масової комунікації досліджували також політологи Поль Лазарсфельд і Девід Рісмен);

концепція плюралізму еліт (поліархії) Р.Даля (довів, що в суспільстві панує конкуренція еліт, що призводить до розпорошення влади між ними. Вважав, що керують не маси; керує не еліта, оскільки жодній з елітарних груп не вдалося монополізувати владу в усіх сферах життя суспільства; керують суспільством диференційовані і спеціалізовані елітні групи, які одночасно є суперниками і спільниками і на чолі яких стоять більш-менш підприємливі лідери. Поліархічна модель управління властива для всього американського суспільства і певною мірою для всієї світової цивілізації.

У 60-х роках біхевіоризм був підданий критиці і частково відкинутий самими американськими політологами. Ця критика зводилася до таких моментів:

біхевіоризм – це надмірна цифроманія, за якою можна упустити важливі проблеми, що не піддаються прямому вимірюванню;

біхевіоризм – це фрагментарний підхід до аналізу фактів, що заважає глобальному підходові до політичних проблем;

біхевіоризм – псевдополітизм, оскільки він, спираючись тільки на факти, не може критикувати суспільний порядок, то тим самим буде підсвідомо відстоювати його збереження.

Представники течії постбіхевіористського напрямку керуються такими принципами:

реальність має переважати технічні прийоми дослідження;

головне завдання політичної науки полягає не стільки в тому, щоб описувати і аналізувати факти, скільки в тому, щоб тлумачити їх під кутом зору актуальних проблем суспільно-політичного розвитку;

вчені повинні поєднувати як пізнавальні, так і нормативно-ціннісні аспекти політології.

Серед течій постбіхевіористського напрямку виділяється систематизм Девіда Істона, який сформулював вчення про політичну систему:

головне призначення систем полягає у розподілі цінностей та вимушеному визнанні цього більшістю суспільства на тривалий час;

неспроможність системи виконувати розподіл цінностей призводить до зростання напруги в ній і навіть до її руйнування;

для розуміння системних процесів потрібен, крім певного обсягу емпіричних даних, високий рівень теоретичних узагальнень.

До сучасних політичних концепцій належать концепції тоталітаризму і суспільно-політичної модернізації

У працях Раймона Арона, Ханни Аренд, Збігнева Бжежинського сформульовано концепції критики тоталітаризму:

Х. Аренд пояснювала походження тоталітаризму з атомізованого суспільства, яке складалося не з громадян, а із маси, яка виникла внаслідок розкладу класової системи і, перебуваючи в стадії загальної розгубленості , шукає вождя, без якого вона є натовпом. Водночас вождь без мас – ніщо. В такому суспільстві, де існує рух заради руху, теоро стає головним стрижнем політичної діяльності. Х.Аренд розрізняла «терор революційної диктатури», спрямований проти противників режиму, і тоталітарний терор, спрямований проти всіх. Вона вважала, що основна відмінність тоталітарних диктатур від попередніх полягає у нерозривному зв’язку ідеології і терору. До тоталітарних режимів Х.Арон відносила тільки націонал-соціалістичну Німеччину початку 40-х років і сталінську Росію.

Р. Арон досліджував тоталітарний режим у порівнянні з ліберальним. За критерій порівняння він брав тип організації політичних партій. Виходячи з цього, Р. Арон розрізняв два типи режиму – конституційно-плюралістичний (юридична організація мирної конкуренції для завоювання влади та керівництва державою) та монополістичний (забезпечення одній єдиній партії монополії на узаконену політичну діяльність, що призводить до таких наслідків:

монополія влади впливає на характер держави, робить її свавільною, державою-партією;
монополія влади вимагає великих ідеологічних зусиль для свого узаконення;
монополія влади відкидає існування опозиції у своїй основі;
монополістичний режим спричиняється до того, що в основі суспільної свідомості лежать віра і страх: віра революціонерів у законність своїх дій та страх тих, хто не поділяє революційних поглядів, перед всемогутністю партії.

З. Бжежинський разом із Карлом Фрідріхом відносить до тоталітарних режимів фашистські і комуністичні, акцентуючи на таких головних рисах:

домінуючій ролі ідеології, яку продукувала правляча партія;
використанні терору і обмеженні доступу до об’єктивної інформації для забезпечення монополії влади;
централізованій системі управління економікою.

Прихильники теорії модернізації вважають, що тенденцією розвитку політичних систем є перехід від традиційного до сучасного типу суспільства. Вони виділяють критерії, що дають змогу визначити ступінь політичного модернізму. Так, французькі політологи Люсіан Пай та Габріель Алмонд називають три критерії:

структурну диференціацію, яка ґрунтується на ідеї, що різниця між суспільствами полягає в ступені диференціації та спеціалізації структури;

ефективність політичної системи, що виявляється в її здатності до оновлення, мобілізації зусиль і виживання;

тенденцію до рівності, що передбачає зростання народної участі у політичному процесі.

Серед сучасних концепцій політичної модернізації виділяється концепція трансформації посткомуністичних суспільств у сучасні демократичні суспільства. Її сформулював З. Бжежинський. Він вважає, що цей процес передбачає три фази:

перша фаза (1-5 років) розпочинається після падіння комуністичної системи та передбачає політичну трансформацію вищих ешелонів влади і початкову стабілізацію економіки (лібералізацію цін і припинення дотацій, безсистемну приватизацію, стабілізацію грошової одиниці);

друга фаза (3-10 років) поєднує політичну стабілізацію (прийняття нової конституції, запровадження нової виборчої системи) з глибокими економічними реформами (реформуванням банківської системи, проведенням малої приватизації, демонополізацією, появою нового класу власників);

третя фаза (5-15 років) передбачає закріплення демократичних процесів (створення стабільних демократичних партій, встановлення демократичної політичної культури) і стабілізацію економічного зростання (здійснення великої приватизації, формування культури підприємництва).

З. Бжежинський намагається привернути увагу до уроків, що випливають з реального процесу посткомуністичних трансформацій на сучасному етапі:

колишні комуністичні країни, а також країни Заходу мали завищені сподівання щодо швидких перетворень;

не всі колишні комуністичні країни перебувають на одній і тій самій фазі розвитку і не всі проходять відповідні стадії в однаковому темпі. Швидкість переходу залежить від тих реформістських кроків, які було зроблено у рамках попереднього ладу («переддозрівальний період»);

підтвердження пріоритетності політичної реформи, як основи ефективних економічних реформ;

необхідність швидких і всебічних перетворень – шокової терапії, коли для цього є необхідні суб’єктивні і об’єктивні умови;

не слід ігнорувати стратегії перетворень, які передбачають повільне просування і тривале державне регулювання суспільних процесів.

Використана література

1. Брегеда А.Ю. Політологія: Навч.-метод, посібник для самост. вивч. дисц. — К.:КНЕУ, 1999. — 108 с.

2. Гелей С, Рутар С. Політологія: Навч. посібник. 3 вид., перероблене і доповнене. — К.: Знання, 1999. — 427с.

3. Політологія у схемах, таблицях, визначеннях: Навч. посібник / За ред. І.С.Дзюбка, І.Г.Оніщенко, К.М.Левківського, З.І.Тимошенко. — К.: УФІМБ, 1999. — 161 с.

4. Політологія: Підручник / За заг. ред. І.С.Дзюбка, К.М.Левківського. — К.: Вища школа, 1998. -415 с.

5. Політологія. Підручник для студентів вузів / За ред. О.В.Бабкіної, В.П.Горбатенка. — К.: Академія, 1998. — 368 с.

6. Політологія: Курс лекцій / І.С.Дмитрів (керівник), О.М.Рудакевич, В.А.Кулик та ін. — Тернопіль: Астон, 1998. -158 с.

7. Основи політичної науки: Курс лекцій / За ред Б.Кухти. — Ч. 3. Політична свідомість і культура. — Львів: Кальварія, 1998. — 556 с.

8. Швидяк О.М. Політологія. Практикум: навч.-метод. посібник. — К.: ІЗМН, 1997. — 164 с.

9. Абетка українського політика. Довідник / М.Томенко (керівник авт. кол.). — К.: Смолоскип, 1997. — 218 с.

10. Бебик В.М. Політологія: Теорія, методологія, практика: Підручник. — К.: МАУП, 1997. — 248 с.

11. Білоус А.О. Політико-правові системи: світ і Україна: Навч. посібник. — К.: АМУПП, 1997. — 200 с.

12. Основи етнодержавознавства: Підручник / За ред. Ю.І.Римаренка. — К.: Либідь, 1997. — 656 с.

13. Основи політичної науки: Курс лекцій / За ред Б.Кухти. — Ч. 2. Політичні процеси, системи та інститути. -Львів: Кальварія, 1997. — 336 с.

14. Політологічний енциклопедичний словник: Навч. посібник для студентів вузів. — К.: Генеза, 1997. — 400 с.

15. Себайн Д.Г., Торсон Т.Л. Історія політичної думки. -К.: Основи, 1997. — 838 с.

16. Хто є хто в європейській та американській політичній науці. Малий політологічний словник / За ред. Б.Кухти. -Львів: Кальварія, 1997. — 288 с.

17. Лазоренко О.В., Лазоренко О.О. Теорія політології. Навч. посібник. — К.: Вища школа, 1996. — 179 с.

18. Політологія. Кінець XIX — перша половина XX ст. Хрестоматія / За ред. О.І.Семкіна. — Львів: Світ, 1996. — 800 с.

19. Рябов С.Г., Томенко М.В. Основи теорії політики. -К.: Тандем, 1996. -192

20. Скиба В.Й., Горбатпенко В.П., Туренко В.В. Вступ до політології: Екскурс в історію правничо-політичної думки. -К.: Основи, 1996.-718 с.

21. Бодуен Ж. Вступ до політології. — К.: Основи, 1995. -174 с.

22. Політологія посткомунізму. Політологічний аналіз посткомуністичних суспільств. — К.: Політична думка, 1995. -368 с.

23. Томенко М.В. Українська перспектива: історико-політологічні підстави сучасної державної стратегії. — К.: Українська перспектива, 1995. — 103 с.

24. Українська політологія: витоки та еволюція / За ред. Ф.М.Кирилюка. — К.: Ватра, 1995. — 328 с.

25. Гаєвський Б. Українська політологія. Концептуальні засади. — К., 1994. — 144 с.

26. Кухта Б.Л. З історії української політичної думки: Тексти лекцій. — К.: Генеза, 1994. — 368 с.

27. Потульницький В.А. Теорія української політології: Курс лекцій. — К.: Либідь, 1993. — 191 с.

28. Конспект лекцій з курсу «Політологія» для студентів усіх форм навчання / І.С.Дмитрів, В.А.Кулик, О.М.Рудакевич та ін. -Тернопіль: ТІНГ, 1992. — 44 с.

29. Ніконенко В.М. Політологія (курс лекцій). -Тернопіль, 1992. — 256 с.

30. Основы политологии / Под ред. А.Боднара. — К., 1991. — 144 с.

1 История политических и правовых учений: Учебник /Под ред. В.С.Нерсесянца.-2-е изд.-М.: 1988.-С. 299.

2 Історія розвитку політичної думки: Курс лекцій: Навч. Посібник /Мадісон В.В.-К., 1996.-С. 33.

3 Маркс К., Енгельс Ф. Соч..-Т.16.-С. 17.

4 Харт М.Х. 100 великих людей.-М.: Вече, 1998.-С. 333.

Реферат: Динамические объекты TurboPacal

Posted on 06.06.2018 by admin

ДИНАМИЧЕСКИЕ ОБЪЕКТЫ

Объектные переменные вo многом подобны обычным переменным Турбо
Паскаля, в частности, их можно размещать в динамической памяти. Турбо
Паскаль содержит средства, облегчающие размещение объектных переменных в куче и их удаление из нее, например: var

Pline: ^Tline;

…….

New(Pline, Init):

…….

В этом примере размещение объектной переменной (на нее указывает
PLINE) в куче сопровождается одновременным обращением к конструктору
TLINE.INIT для инициализации объекта и связывания виртуальных методов с вновь созданной переменной: в процедуре NEW допускается в качестве второго параметра указывать обращение к конструктору.

Более того, процедуру NEW можно вызывать и как функцию — в этом случае она возвращает значение типа POINTER, указывающее на динамически распределенный объект:

PLine := New(TLine); или

PLine := New(TLine, Init):

Обратите внимание: первым параметром процедуре New передается указатель на динамически распределяемый объект, в то время как первым параметром функции NEW — тип распределяемого объекта. И в том, и в другом случае в качестве втором параметра обращения допускается использовать вызов конструктора, однако имя конструктора не может быть составным -ведь в момент обращения динамический объект еще не создан. Например, оператор

New(Pline, PLine^.Init); вызовет сообщение об ошибке.

При обращении к NEW с одновременным вызовом конструктора динамическая память резервируемая с помощью специального программного кода, входящего в любой конструктор и вызываемого до начала работы исполняемой части конструктора (до begin). При этом динамическая память может оказаться исчерпанной. В этом случае стандартная функция обработки ошибок администратора кучи выдает значение 0, что вызывает аварийное завершение программы с кодом ошибки 203. Если используется нестандартная функция обработки ошибок и эта функция возвращает 1, конструктор пропускает операторы после begin и возвращает NIL. Таким образом гарантируется, что исполняемые операторы конструктора будут работать только при условии нормального распределения динамической памяти. Однако в теле конструктора может быть создан новый динамический объект, в нем — свой и т.д. Турбо
Паскаль допускает произвольную глубину вложенности конструкторов. Если на каком-то уровне обнаружится нехватка динамической памяти, необходимо ликвидировать всю цепочку успешно распределенных объектов. Чтобы эта операция стала возможной, в Турбо Паскаль введена стандартная процедура без параметров
FAIL, которая может вызываться только из конструктора и которая освобождает уже выделенную конструктором память, завершает его работу и возвращает NIL.

Для удаления динамического объекта из кучи используется особый метод — деструктор, описываемый с помощью зарезервированного слова DESTRUCTOR. В этом методе можно предусмотреть все действия, связанные с ликвидацией динамического объекта (т.е. переменной объектного типа, размещенной в динамической памяти), например, осуществить нужную коррекцию списка динамических объектов. Обращение к деструктору указывается вторым параметром при вызове процедуры DISPOSE, например:

………. type

TLine = object(Point)

……

Constructor Init;

Destructor Done; end;

…….

New(PLine, Init); {Размещение динамического объекта}

…….

Dispose(PLine, Done); {Удаление динамического объекта}

…….

При необходимости деструктор, как и любой другой метод объекта
(кроме конструктора!), можно объявить виртуальным.

Топик: Preisbildung eines Untenehmens (Ценообразование на предприятии)

Posted on 06.06.2018 by admin

Sankt-Petersburger Staatlicher Universitдt fьr Wirtschaft und Finanzen

Referat zum Thema

Preispolitik des Unternehmens

Vorgelegt von:

Ilyenkova Olga

Geprьft von:

Sankt-Petersburg

2001

Inhaltsverzeichnis

Einleitung……………………………………………………………………………………3
1. Bereiche der Preispolitik………………………………………………………………….4
1. Prinzipien der Preisfestsetzung…………………………………………………………..5
2.1. Kostenorientierte Preisbildung………………………………………………………….5
2.2. Nachfrageorientierte Preisbildung………………………………………………………6
2.3. Konkurrenzorientierte Preisbildung…………………………………………………….7
2. Preispolitische Strategien…………………….………………………………………….8
3. Konditionenpolitik………………………………………………………………………9
Begriffe………………………………………………………………………………….….11

Einleitung

Die Preispolitik ist eine von 4 Komponenten des Marketing-mixes. Von den richtigen Entscheidungen im preispolitischen Bereich ist der Erfolg des
Unternehmens abhдngig. Dazu gehцren nicht nur optimale Preisfestsetzung, sondern auch die Rabattgewдhrung oder die Wahl von richtigen Zahlungs- und
Lieferungsbedingungen.

In dieser Arbeit werden kurz die Unterschiede zwischen theoretischen und praktischen Bereichen von Preistheorie beschrieben. Da die
Optimierungsmodelle der klassischen Preistheorie nur selten die Anwendung in der Marketingpraxis finden, gehe ich ihre Aspekte nicht an. Weiter wird die Preispolitik in der betrieblichen Praxis dargestellt, und zwar werden
Prinzipien der Preisbildung bei der Preisдnderung fьr ein auf dem Markt angebotenes Gut, dann preispolitische Strategien bei der Preisfestsetzung auf ein neues Gut und am Schluss die Bereiche der Konditionenpolitik beschrieben.

Ich mцchte hier wichtige Aspekte der praktischen Preispolitik darstellen, die bei der Festsetzung der Preise in einem Betrieb von grosser Bedeutung sind. Die Materialien zu diesem Thema habe ich aus dem Buch von Wohe G.
“Einfьhrung in die Allgemeine Betriebswirtschaftslehre” bzw. aus dem
Abschnitt “Absatz” genommen.

1. Bereiche der Preispolitik

Im Vergleich zu den siebziger Jahren hat die Preispolitik heutzutage an
Bedeutung verloren. Als die wichtigsten Absatzinstrumente gilten jetzt
Werbung und Produktpolitik, aber in Marketingbereich spielt sie mit
Konditionenpolitik zusammen nicht die letzte Rolle.

In der Literatur unterscheidet man 2 Teilbereiche der Preispolitik:
1. die klassische Preistheorie und
1. die praktische Preispolitik.

Die klassische Preispolitik stellt wirtschaftliche Prozesse in den vereinfachten Modellen dar. Sie sucht zum Beispiel den gewinnmaximalen
Preis auf vollkommenen Mдrkten, wдhrend vollkommene Mдrkte in der
Wirklichkeit ьberhaupt nicht existieren, und die Marktteilnehmer den Markt noch unvollkommener machen. Die praktische Preispolitik fragt nach dem optimalen Absatzpreis auf unvollkommenen Mдrkten.

Die Preispolitik hat ihre Ziele, Instrumente (Handlungsalternativen) und
Daten.

Als Ziel nennen beide Bereiche der Preispolitik langfristige
Gewinnmaximierung, aber in der Praxis kann ein Unternehmen auch z.B. nach der Vergrцsserung seines Marktanteils oder nach Eroberung neues Marktes streben. Der Gewinn ist ja eine Differenz zwischen Erlцsen und Kosten, wo
Erlцse indirekt von der Absatzmenge und direkt von dem Preis abhдngen. Je niedriger Preis, desto hцher sind die absetzbare Menge.

Laut Preistheorie gibt es verschiedene Alternativen von Preis-Mengen-
Verhдltnis fьr ein homogener Gut auf einem vollkommenen Markt, aber nicht gleichzeitig, aus denen man eine finden muss, bei der der Gewinn den maximalen Wert erreicht. Im Vergleich dazu sagt die praktische
Preispolitik, dass nicht nur alternative, sondern auch differenzierte
Preise auf unvollkommenen Mдrkten existieren (z.B. in verschiedenen
Marktsegmenten). Ausser dem Preis benutzt man in der betrieblichen Praxis folgende Instrumente:

> Rabatte

> Zahlungsbedingungen und

> Lieferbedingungen, die zusammen die Konditionenpolitik bilden.

In der Preispolitik werden sowohl betriebsinterne Daten
(Produktqualitдt, Produktionsprogramm, Kapazitдt usw.), die Kostenfunktion ergeben, als auch betriebsexterne Daten (Marktgrцsse, Konkurrenzsituation,
Nachfragereinkommen usw.), aufgrund deren zur Kostenfunktion (Preis-Absatz-
Funktion) gelangt, fьr die Aufbau von der Optimierungsmodelle benutzt. Die
Preis-Absatz-Funktion zeigt die Marktreaktion auf eine Preisдnderung, wдhrend andere Instrumente unverдndert bleiben.
1. Prinzipien der Preisfestsetzung in der Praxis

Man unterscheidet 3 Grundprinzipien der Preisfestsetzung:
> Kostenorientierte Preisbildung
> Nachfrageorientierte Preisbildung
> Konkurrenzorientierte Preisbildung.

Aufgrund diesen Prinzipien werden preispolitische Entscheidungen getroffen, wenn eine Preisдnderung wegen Kostenдnderungen,
Nachfrageverschiebungen oder Konkurrenzpreisдnderungen erforderlich ist.

2.1. Kostenorientierte Preisbildung

Der Absatzpreis (P) wird bei der kostenorientierten Preisbildung aus den
Kosten (K) und einen Gewinnzuschlag (G) sich ergeben:

P = k * (1 + g/100)

Bei der Errechnung des Absatzpreises in Handelsunternehmen symbolisisiert k den Einkaufspreis und der Gewinnzuschlag enthдlt die Handlungskosten und den gewьnschten Gewinn. Und in dem Industrieunternehmen bedeutet g einen reinen Gewinnaufschlag und k Selbstkosten pro Stьck.

Fьr Preisermittlung benutzt man Kalkulation auf Vollkostenbasis oder auf
Teilkostenbasis. Sie unterscheiden sich dadurch, dass im ersten Fall die
Selbstkosten anteilige Gemeinkosten bzw. anteilige Fixkosten enthalten und im zweiten Fall nur variable Kosten. Der Absatzpreis ergibt sich bei der
Kalkulation auf Teilkostenbasis aus der Summe der variablen Kosten (Kv) und einem Solldeckungsbeitrag (db), der aus einem gewьnschten Fixkostenanteil und einem gewьnschten Gewinnanteil besteht.

P = Kv + db

Bei der zweiten Methode vermeidet man das Problem der Kosten-Preis-
Spirale, die es bei der ersten Methode gibt. Bei der Verringerung der
Absatzmenge wдchst Anteil an den Gemeinkosten bzw. Fixkosten in k, was eine
Preiserhцhung hervorruft, die die absetzbare Menge wieder verringert.

Bei der kostenorientierten Preisbildung ist es leicht den Preis zu rechnen, braucht man wenig Informationen. Diese Methode scheint den
Nachfragern transparent und lдsst die Preiskдmpfen vermeiden, aber es gibt auch die Nachteile und zwar: die Gemeinkosten bzw. die Fixkosten sind willkьrlich verteilt, der Gewinnzuschlag ist auch willkьrlich festgelegt, der Preis wird von Absatzmenge abhдngig gemacht (in der Wirklichkeit ist es umgekehrt), es gibt keine Stimuli zur Kostensenkung.

Dieses Prinzip der Preisfestlegung passt sehr gut bei der Ermittlung der
Preisuntergrenze, da sie von den Kosten abhдngt. Preisuntergrenze ist ein
Indifferenzpreis, bei dem es fьr den Anbieter gleichgьltig ist, ob man ein
Produkt kauft.

Die langfristige Preisuntergrenze wird durch die totalen Stьckkosten bestimmt. Die Preise mьssen, wenn nicht fьr einzelne Produkte, dann fьr das gesamte Programm, vollkostendeckend sein. Das bedetet, dass der Preis die
Durchschnittskosten decken muss. Hier wird die Kalkulation auf
Vollkostenbasis verwendet.

Die kurzfristige Untergrenze entspricht den variablen Kosten, weil man die Fixkosten kurzfristig nicht zu berьcksichtigen braucht. Kurzfristig muss der Preis die variable Durchschnittskosten decken. Zur Ermittlung der kurzfristigen Preisuntergrenze benutzt man Kalkulation auf Teilkostenbasis.

2.2. Nachfrageorientierte Preisbildung

Bei der nachfrageorientierten Preisbildung soll ein Unternehmen Preis-
Mengen-Relationen ermitteln, um gewinnmaximale Preisentscheidung zu treffen.

Die nachfrageorientierte Preisbildung beruht sich auf das
Verbraucherurteil ьber Preis-Leistungs-Verhдltnis eines Produktes, das von dem Bedьrfnisbefriedigungsgrad abhдngig ist. Der Anbieter kann durch die
Konsumentenbefragung und die Bearbeitung des Konsumentenverhaltens ьber die
Verbraucherreaktion auf Preisдnderungen, die Beurteilung der Preis-
Leistungs-Verhдltnis, den Preis, den die Nachfrager zu zahlen bereit sind, sich informieren.

Da man die Aussagen der Befragten dem Einkaufsverhalten nicht immer gleichstellen kann, versucht man mit der Beobachtung des
Konsumentenverhalten herauszufinden, wie verschiedene Preisalternativen auf
Kaufverhalten wirken. Die Preisempfindlichkeit der Kдufergruppen kann als
Marktsegmentierungskriterium dienen, weil die Konsumenten einen Preis unterschiedlich beurteilen. Daraus folgt auch die Mцglichkeit der
Preisdifferenzierung nach verschiedenen Kriterien. Man unterscheidet mengenbezogene, personelle, rдumliche, verwendungsbezogene und zeitliche
Preisdifferenzierung.

2.3. Konkurrenzorientierte Preisbildung

Auf dem Markt gibt es einige Unternehmen, die sich an den Preis der wichtigsten Konkurrenten, das heisst an den Leitpreis, oder an den
Durchschnittspreis der Branche sich orientieren. Wenn die Kostenдnderung oder Nachfrageverschiebung vorkommenn, kann der Preis konstant bleiben, bis sich der Leitpreis erhцht, wenn der Anbieter adaptive Preispolitik treibt.

Auf einem oligopolistischen Markt werden oft statt den Einheitspreisen die Preisrelationen festgelegt, die lange Zeit konstant bleiben kцnnen.

4. Preispolitische Strategien

Bei der Markteinfьhrung neuer Produkte werden fьr die Preisfestsetzung verschiedene preispolitische Strategien verwendet. Dabei ist es wichtig, den Einfluss auf dem Gewinn nicht nur fьr das laufende Jahr, sondern auch fьr das gesamte Lebenszyklus zu prognostizieren.

Am hдufigsten sind folgende Strategien in der Praxis anzutreffen:

1. Prдmien- versus Promotionspreispolitik

Bei der Einfьhrung des neuen Produktes muss der Anbieter sich entscheiden, ob er es als Luxusartikel zum Prдmienpreis oder als
Massenartikel zum Promotionspreis auf dem Markt anbieten wird. Bei der Wahl dieser Strategie muss man berьcksichtigen, dass die Prдmienpreise hoch sind und dadurch hohe Stьckgewinne und geringe Verkaufszahlen bringen und
Promotionspreise umgekehrt.

2. Penetrations- versus Abschцpfungspreispolitik

Bei der Penetrationspreispolitik hat das Unternehmen Ziel mit extrem niedrigen Einfьhrungspreisen schnell Massenmдrkte zu erschliessen und grosse Absatzmengen zu erzielen. Es will so lange wie mцglich die
Monopolstellung oder mindestens sehr grossen Marktanteil halten.

Bei der Abschцpfungspreispolitik wird ein neues Produkt zum relativ hohen
Preis angeboten, aber spдter wird der Angebotspreis kontinuierlich gesenkt, wдhrend das Produkt grцsseren Marktanteil erobert. Diese Strategie hat so lange den Sinn, wie die Konkurrenten nicht gleiches oder дhnliches Produkt auf den Markt bringen.

Die Preisdifferenzierungspolitik und der preispolitischen Ausgleich werden weniger benutzt. Erste Strategie besteht darin, dass ein Produkt auf den verschiedenen Mдrkten oder Marktsegmenten zum unterschiedlichen
Preis gleichzeitig angeboten werden kann (z.B. Inlands- und Auslandsmarkt).
Bei dem preispolitischen Ausgleich fьhrt ein Unternehmen die
Mischkalkulation durch, bei der die Verluste, die von einzelnen Produkten gebracht werden, durch die „Gewinnbringer“-Produkte ausgeglichen werden kцnnen.

5. Konditionenpolitik

Das Entgelt, das der Anbieter fьr seine Leistung kriegt, wird in erster
Linie durch den Preis bestimmt.

Ausserdem beeinflussen das Entgelt:

> Rabattpolitik

> Lieferungs- und Zahlungsbedingungen und

> Absatzkreditpolitik

1. Rabattpolitik

Der Rabatt ist ein Instrument zur differenzierten Preisgestaltung, das sehr oft von den Unternehmen verwendet wird. Die Rabattgewдhrung wird aus wettbewerbspolitischen Grьnden durch Gesetze eingeschrдnkt, weil sie den
Markt untransparent macht.

Man unterscheidet zwischen den Verbraucherrabatt, der gesetzlich auf 3% begrenzt ist und hat dadurch nicht sehr grosse Bedeutung, und den
Wiederverkдuferrabatt. Es gibt folgende Arten von dem
Wiederverkдuferrabatt: Funktions-, Mengen- und Zeitrabatt.

Die Rabattpolitik wirkt auf den Absatz folgendermassen: Dank der
Rabattgewдhrung nimmt der Nettopreis ab und durch den gesunkenen Nettopreis wдchst die Absatzmenge.

Die Auswirkung der Rabattpolitik auf den Umsatz und den Gewinn hдngt von der Preiselastizitдt der Nachfrage ab. Normalerweise werden gar keine oder kleine Rabatte den Kleinabnehmer und grosse Rabatte den Grossabnehmer gewдhrt, deswegen ist es fьr das Unternehmen besser, wenn die erste preisunelastisch und die zweite preiselastisch reagieren, weil die negative
Reaktion der Kleinabnehmer auf die hohen Preise mit der positiven Reaktion der Grossabnehmer auf die ziemlich niedrigen Nettopreise teilweise neutralisiert wird.

3. Lieferungs- und Zahlungsbedingungen

Lieferungsbedingungen regeln den Umfang und den Zeitpunkt der Lieferung.

Zu den Elementen der Lieferungsbedingungen zдhlt man:

> Mindestabnahmemenge

> Zeitpunkt der Lieferung

> Ort der Warenьbergabe (Gefahrenьbergang)

> Ьbernahme von Fracht- und Versicherungskosten

> Umtauschrecht

Die Zahlungsbedingungen stellen die Mцglichkeiten der Zahlung des
Kaufpreises dar.

Zu den Zahlungsbedingungen gehцren:

> Zahlungsfristen

> Skonto bei vorzeitiger Zahlung

> Kreditzinsen bei spдter Zahlung

> Sicherung des Lieferantenkredits

> Inzahlungsnahme des zu ersetzenden Gutes

Aus der Feslegung der Zahlungsbedingungen ergeben sich die Bedingungen der Absatzkreditierung.

Gьnstige Lieferungs- und Zahlungsbedingungen bedeuten fьr den Anbieter zusдtzliche Kosten, aber die Konditionenpolitik ist von den Unternehmen sehr beliebt, weil sie die Gelegenheit gibt, den harten Wettbewerb unterlaufen und weil sie stдrkere Wirkung auf den Konsumenten als z.B.
Werbung oder Produktpolitik hat.

Begriffe

1. Abschцpfungspreisstrategie – стратегия «снятия сливок»
2. Bedьrfnisbefriedigungsgrad – степень удовлетворения потребности
3. Durchschnittskosten – средние затраты
4. Dyopol — дуополия
5. Elastizitдt der Nachfrage – эластичность спроса
6. Fixe Kosten – постоянные затраты
7. Gesamterlцs – общий доход
8. Gewinnmaximierung – максимизация прибыли
9. Gewinnzuschlag – доля прибыли
10. Handlungskosten – издержки обращения
11. Indifferenzpreis – цена безразличия
12. Kalkulation auf Teilkostenbasis – калькуляция (расчет) цен на основе неполных издержек
13. Kalkulation auf Vollkostenbasis – калькуляция цен на основе полных издержек
14. Konkurrenzorientierte Preisbildung – определение цен с ориентацией на конкуренцию
15. Konsumentenverhalten – поведение потребителей
16. Kostenfunktion – функция затрат
17. Kostenorientierte Preisbildung – определение цен на основе издержек производства
18. Leitpreis – цена товара у основных конкурентов
19. Lieferbedingungen – условия поставки
20. Marktanteil – доля рынка
21. Marktbearbeitung – изучение и организация сбыта на рынке
22. Marktkonstellation – положение предприятия на рынке
23. Marktpreis – рыночная цена
24. Marktsegmentierugskriterium – критерий сегментации рынка
25. Marktwirtschaft – рыночная экономика
26. Monopol — монополия
27. Nachfrageorientierte Preisbildung – определение цен с ориентацией на спрос
28. Nachfrageverschiebung – изменение спроса
29. Nutzeneinschдtzung – оценка полезности
30. Oligopol — олигополия
31. Penetrationspreisstrategie – стратегия быстрого проникновения на рынок
32. Preisдnderung – изменение цены
33. Preisdifferenzierung – дифференцирование (изменение) цен
34. Preisempfindliche Bevцlkerungsschichten – слои населения, чувствительные к цене
35. Preisfestsetzung – установление цен
36. Preisfьhrerschaft – лидерство в ценах
37. Preis-Leistungs-Verhдltnis – соотношение „цена — качество“
38. Preis-Mengen-Relation – соотношение „цена – объем сбыта“
39. Preispolitik – ценовая политика
40. Preispolitishe Strategien – ценовые стратегии
41. Preisuntergrenze – минимальный уровень цены
42. Preiswettbewerb – конкуренция в области цен
43. Produktionskosten – производственные издержки
44. Produktlebenszyklus – жизненный цикл товара
45. Rabattpolitik – политика скидок
46. Skonto – сконто (скидка при платеже наличными)
47. Solldeckungsbeitrag – плановая маржинальная прибыль (доля покрытия издержек)
48. Validitдt — релевантность
49. Variable Kosten – переменные издержки
50. Zahlungsbedingungen – условия оплаты

Курсовая работа: Проектирование реляционной базы данных в предметной области

Posted on 06.06.2018 by admin

Белорусский национальный технический университет

Автотракторный факультет

Кафедра «Коммерческая деятельность и бухгалтерский учет на транспорте»

Курсовая работа

по дисциплине «Технологии организации, хранения и обработки данных»

на тему: «Проектирование реляционной базы данных в предметной области»

Выполнил: студент гр.301955

Сидорчик А. В.

Проверил: к.э.н., доцент

Краснова И. И.

Минск 2007

Содержание

Введение

1. постановка задачи

2. СУБД. Характеристики ms access

3. создание реляционной базы данных

3.1 Общее понятие о реляционной базе данных

3.2 создание реляционной базы данных

4. Формирование запросов к базе данных

4.1 Общее понятие запросов

4.2 Создание запроса выбора

4.3 Создание перекрестного запроса

4.4. Создание запросов действия

4.5 Выполнение и сохранение запроса

5. создание форм пользователя

6. подготовка отчетов

Заключение

Список использованной литературы

Введение

Прогресс, достигнутый за последние несколько лет во всех аспектах вычислительной техники, включая теорию, технологию и приложения, привели к значительному расширению области применения компьютеров и росту числа их пользователей. Существенной частью современного общества являются разнообразные системы доступа и хранения информации, которые являются неотъемлемой составляющей современного научно-технического прогресса. Существует много веских причин перевода существующей информации на компьютерную основу, т.к. более быстрая обработка данных и централизация их хранения с использованием клиент/серверных технологий позволяют сберечь значительные средства, а главное и время для получения необходимой информации. Также значительно упрощается доступ к большим объемам информации и ведение баз данных.

В любой организации, как большой, так и маленькой, возникает проблема такой организации управления данными, которая обеспечила бы наиболее эффективную работу. Некоторые организации используют для этого шкафы с папками, но большинство предпочитают компьютеризированные СУБД, позволяющие эффективно хранить, извлекать информацию и управлять большими объемами данных. Современные СУБД — многопользовательские системы управления базой данных, которые специализируется на управлении массивом информации, одним или множеством одновременно работающих пользователей.

Одной из распространенных СУБД является Ассеss, входящая в состав пакета прикладных программ Microsoft Office, разработанного корпорацией Microsoft.

Системы управления базами данных составляют в настоящее время основу компьютерного обеспечения информационных процессов, входящих практически во все сферы человеческой деятельности.

Процесс создания полнофункциональной системы управления базами данных, как правило, содержит в себе следующие этапы:

определение задач, выполняемых создаваемой СУБД;

разработка;

создание запросов;

построение форм для ввода/вывода данных и просмотра информации, хранящихся в таблицах и запросах;

создание необходимых отчетов.

Именно подробному изучению работы с отчетами в МS Ассеss и посвящена данная курсовая работа.

1. Постановка задачи

Цель данной работы — дать теоретические сведения о технологиях организации и хранения данных в базах и практические навыки по созданию баз данных и управлению ими.

Задачи работы сводятся к получению:

основных сведений из теории баз данных и их проектирования;

представления о назначении, архитектуре, функциональных возможностях и тенденциях развития современных систем управления базами данных (СУБД) и к выработке:

практических навыков создания баз данных и проектирования их объектов: запросов, форм, отчетов в среде СУБД.

В ходе курсовой работы будет создана база данных по промышленному предприятию, которое включает три цеха: основной, вспомогательный и обслуживающий. В каждом из цехов работают работники, которые имеют свой личный код. Предприятие получает спецодежду, определенной стоимости, и распределяет ее между работниками цехов в соответствии с занимаемыми должностями. Стоимость получаемой спецодежды оплачивается работниками с учетом скидок, приходящихся на данного сотрудника предприятия.

Таким образом, проектируемая база данных будет состоять из четырех таблиц: цех, работники, спецодежда, получение. На основании данных таблиц будут созданы запросы на выборку, формы и отчеты.

2. СУБД. Характеристика ms access

В современной технологии баз данных предполагается, что создание базы данных, её поддержка и обеспечение доступа пользователей к ней осуществляются централизованно с помощью специального программного инструментария – системы управления базами данных (СУБД).

Система управления базами данных (СУБД) – это совокупность языковых и программных средств, предназначенных для создания, ведения и совместного использования БД многими пользователями. В широком смысле слова база данных – это совокупность сведений о конкретных объектах реального мира в какой-либо предметной области. Объектом может быть предмет, вещество, событие, лицо, явление, т.е. все то, что может характеризоваться набором значений некоторой совокупности атрибутов. (Например, телефонный справочник, личные дела сотрудников, библиотечные каталоги и др.).

База данных – это поименованная совокупность структурированных данных, относящихся к определенной предметной области. БД должна обладать определенными свойствами:

многократное использование;

быстрый поиск и получение информации по запросам;

простота обновления;

уменьшение избыточности данных;

защита от несанкционированного доступа;

максимальная независимость от прикладных программ.

Обеспечивает выполнение этих и других свойств, предоставляет различные информационные услуги пользователям система управления базами данных.

Современная СУБД содержит в своем составе программные средства создания баз данных, средства работы с данными и сервисные средства. С помощью средств создания БД проектировщик, используя язык описания данных (ЯОД), переводит логическую модель БД в физическую структуру, а на языке манипуляции данными (ЯМД) разрабатывает программы, реализующие основные операции с данными (в реляционных БД – это реляционные операции) (см. рис. 2.1). При проектировании привлекаются визуальные средства, т.е. объекты, и программа-отладчик, с помощью которой соединяются и тестируются отдельные блоки разработанной программы управления конкретной БД.

Проектирование реляционной базы данных в предметной области

Рис. 2.1 Состав СУБД

Средства работы с данными предназначены для пользователя БД. Они позволяют установить удобный (как правило, графически многооконный) интерфейс с пользователем, создать необходимую функциональную конфигурацию экранного представления выводимой и вводимой информации (цвет, размер и количество окон, пиктограммы пользователя и т.д.), производить операции с данными БД, манипулируя текстовыми и графическими экранными объектами.

Сервисные средства позволяют при проектировании использовании БД привлечь к работе с БД другие системы. Например, воспользоваться данными из табличного процессора Exсel или обратиться к сетевому серверу.

По степени универсальности различают СУБД общего и специального назначения.

СУБД общего назначения не ориентированы на какую-либо конкретную предметную область или на информационные потребности конкретной группы пользователей. Развитые функциональные возможности таких СУБД обеспечивают безболезненную эволюцию построенных на их основе автоматизированных информационных систем в рамках их жизненного цикла.

Однако в некоторых случаях доступные СУБД общего назначения не позволяют добиться требуемой производительности и/или удовлетворить заданные ограничения по объёму памяти, предоставляемой для хранения БД. Тогда приходится разрабатывать специализированную СУБД для данного конкретного применения. Примером специализированной СУБД может быть система IMBASE, используемая для автоматизации проектных и конструкторских разработок.

Важнейшим классификационным признаком СУБД является тип модели данных, поддерживаемый СУБД. По этому признаку СУБД делятся на:

иерархические. Иерархическая модель данных является наиболее простой среди всех даталогических моделей. Основными информационными единицами в иерархической модели являются: база данных, сегмент и поле. Поле определяется как минимальная, неделимая единица данных, доступная пользователю с помощью СУБЗ. Сегмент называется записью, при этом в рамках иерархической модели определяются два понятия: тип сегмента или тип записи и экземпляр сегмента или экземпляр записи. Тип сегмента – это поименованная совокупность типов элементов данных, в него входящих. Экземпляр сегмента образуется из конкретных значений полей или элементов данных, в него входящих. Для возможности различия отдельных записей в данном наборе каждый тип сегмента должен иметь ключ или набор ключевых атрибутов (полей, элементов данных). Ключом называется набор элементов данных, однозначно идентифицирующих экземпляр сегмента.

В иерархической модели сегменты объединяются в ориентированный древовидный граф. При этом полагают, что направленные ребра графа отражают иерархические связи между сегментами: каждый сегмент связан с одним или несколькими на более низком уровне, и только с одним на более высоком уровне. Сегмент, находящийся на более высоком уровне иерархии, называется логическим исходным по отношению к сегментам, соединенным с ним направленными иерархическим ребрами, которые в свою очередь называются логически подчиненными по отношению к этому сегменту.

Схема иерархической БД представляет собой совокупность отдельных деревьев, каждое дерево в рамках модели называется физической базой данных. Каждая физическая БД удовлетворяет следующим иерархическим ограничениям:

в каждой физической БД существует один корневой сегмент, то есть сегмент, у которого нет логического исходного (родительского) типа сегмента;

каждый логический исходный сегмент может быть связан с произвольным числом логически подчиненных сегментов;

каждый логически подчиненный сегмент может быть связан только с логически исходным сегментом.

Основными достоинствами иерархической модели – простота описания иерархических структур реального мира, гибкие возможности организации поиска. А недостатками являются: в этой модели не предусмотрена поддержка соответствия между парными записями, модель реализует отношения между исходной и дочерней записью по схеме 1:N, то есть одной родительской записи может соответствовать любое число дочерних. Т.о., приходиться дублировать информацию; сложно структурировать данные в больших БД.

Первой иерархической СУБД была система IMS (Information Management System) компании IBM, коммерческое распространение которой началось в 1968 г.;

сетевые. Если в модели каждый порожденный элемент может иметь более одного исходного, то такая модель называется сетевой. Она представляет структуру, у которой любой элемент может быть связан с любым другим без каких-либо ограничений. Сетевая база данных состоит из набора записей, соответствующих каждому экземпляру объекта предметной области и набора связей между ними. К достоинствам сетевой модели можно отнести гибкость организации БД, а к недостаткам – некомпактное хранение данных, сложность отбора, высокая степень зависимости от конкретных данных. Первой сетевой СУБД считается система IDS (Integrated Data Store), разработанная компанией General Electric немного позже системы IMS;

реляционные. В реляционных базах данных вся информация представляется в виде прямоугольных таблиц. Она была разработана Коддом в начале 70-х годов XX века. Будучи математиком по образованию, Кодд предложил использовать для обработки данных аппарат теории множеств. Он показал, что любое представление данных сводится к совокупности двумерных таблиц особого вида, известного в математике как отношение. Одна из главных идей Кодда заключалась в том, что связь между данными должна устанавливаться в соответствии с их внутренними логическими взаимоотношениями.

Второй важный принцип, предложенный Коддом, заключается в том, что в реляционных системах одной командой могут обрабатываться целые файлы данных, в то время как в ранних СУБД одной командой обрабатывалась только одна запись. Реализация этого принципа существенно повысила эффективность программирования баз данных. Реализация реляционных принципов в СУБД сделала возможным разработку простых языков запросов, доступных для изучения пользователями, не являющимися специалистами в области программирования. Таким образом, благодаря снижению требований к квалификации существенно расширился круг пользователей баз данных.

Одним из основных преимуществ реляционной модели является ее однородность. Все данные рассматриваются как хранимые в таблицах и только в таблицах. Таблица состоит из строк и столбцов и имеет имя, уникальное внутри базы данных. Каждая таблица обладает следующми свойствами:

каждый элемент таблицы — один элемент данных;

все столбцы в таблице однородны, т.е. все элементы одного столбца (поля) имеют одинаковый тип и длину;

каждый столбец имеет уникальное имя;

одинаковые строки (записи) в таблице отсутствуют;

порядок следования строк и столбцов может быть произвольным.

Любая таблица может иметь один или несколько столбцов, значения в которых однозначно идентифицируют каждую ее строку. Такой столбец (или комбинация столбцов) называется первичным ключом. В таблице не должно быть строк, имеющих одно и то же значение первичного ключа. Если таблица удовлетворяет этому требованию, она называется отношением. Взаимосвязь таблиц в реляционной модели поддерживается внешними ключами. Внешний ключ – это столбец (столбцы), значения которых однозначно характеризуют записи другой таблицы (отношения), т.е. задают значения их первичного ключа. Благодаря наличию связей между таблицами обеспечивается целостность данных.

Первые коммерческие реляционные СУБД от компаний IBM, Oracle Corporation, Relation Technology Inc. и других поставщиков появились в начале 80-х годов. Реляционные СУБД просты в использовании, повышают производительность программистов при разработке прикладных программ, хорошо приспособлены для работы в архитектуре клиент/сервер, позволяют параллельную обработку БД, хорошо приспособлены к графическим пользовательским интерфейсам. Реляционные СУБД продолжают совершенствоваться, предоставляя пользователю возможность решать всё более сложные задачи;

объектно-реляционные (постреляционные). Объектно-реляционные СУБД продолжают использовать стандартный язык запросов для реляционных БД – SQL, но с объектными расширениями;

объектно-ориентированные. В основе объектно-ориентированных СУБД лежит объектно-ориентированная модель обработки данных.

многомерные, в основе которых лежит многомерная модель данных.

На самом общем уровне все СУБД можно разделить на:

— профессиональные (промышленные), которые представляют собой программную основу для разработки автоматизированных систем управления крупными экономическими объектами. На их базе создаются комплексы управления и обработки информации крупных предприятий, банков или даже целых отраслей. В настоящее время характерными представителями профессиональных СУБД являются такие программные продукты: Oracle, DB2, Sybase, Informix, Inqres, Progress.

— персональные (настольные). Это программное обеспечение, ориентированное на решение задач локального пользователя или компактной группы пользователей и предназначенная для использования на персональном компьютере, это объясняет их второе название – настольные. К ним относятся DBASE, FoxBase, FoxPro, Clipper, Paradox, Access.

В настоящее время среди СУБД выделяют СУБД (условно говоря) промежуточные между профессиональными и персональными.SQL Windows/SQL Base, Interbase, Microsoft SQL Server.

СУБД Microsoft Access (в дальнейшем Access) предназначена для работы с реляционными базами данных. Эта СУБД входит в программный комплекс Microsoft Office (в вариантах Professional, Premium и Developer), компоненты которого работают в среде Windows.

Access предназначен для выполнения , по крайней мере, пяти основных задач:

Управление базами данных. Используя различные меню и панели инструментов, можно получать непосредственный доступ к данным из самых разных источников компьютера и сетей.

Мощное средство отчетности. Даже если приложение Access не используется для ввода и извлечения данных, средства отчетности Access вполне можно применять для анализа данных. Отчеты Access гораздо легче сортировать и просматривать, чем отчеты других приложений.

Средство для создания динамических Web-страниц. Можно создавать Web-страницы, в которых изменения баз данных, лежащих в их основе, будут отражаться автоматически.

Среда для разработки приложений баз данных. Несмотря на то, что с помощью других инструментов разработки можно создавать более компактные и быстрые приложения, посредством одной только программы Access создаются полнофункциональные приложения баз данных, включая приложения клиент/сервер. Располагая программой Office Developer, можно распределять эти приложения среди пользователей, не имеющих собственных копий Access.

Инструмент для создания прототипов приложений. Даже если для создания приложений решено использовать Visual Basic, C++ или какой-то иной язык, с помощью Access можно испытывать прототипы создаваемых приложений.

Access имеет инструментальные средства для создания: локальной БД, централизованной БД в локальной сети с файловым сервером, проектов (клиентских приложений, работающих с базами данных Microsoft SQL Server 6.5 или Microsoft SQL Server 7.0).

Access поддерживает механизм OLE – связывание и внедрение объектов различных приложений Windows в БД. Позволяет импортировать данные таблиц: других баз данных Access; баз данных dBase, Microsoft FoxPro, Paradox, Oracle, Microsoft SQL Server; табличного процессора Microsoft Excel. Внешними для Access могут быть также: данные почтовой программы Microsoft Exchange; таблицы и списки HTML на сервере локальной, корпоративной сети (сети масштаба предприятия), сети Internet. Может экспортировать объекты БД в другие приложения.

Access позволяет осуществлять восстановление БД, сжатие БД, репликацию БД, защиту БД. Дает возможность конвертировать БД из предыдущих версий в текущую и наоборот.

СУБД Access ориентирована на работу с объектами БД, к которым относятся таблицы, запросы, формы, отчеты, страницы, макросы и модули.

Таблица — это основная структура, предназначенная для хранения информации в БД. По терминологии СУБД ее строки – это записи, а столбцы — поля БД. Записи идентифицируются по некоторой уникальной характеристике, включающей одно или несколько полей и называемой ключом.

Запрос — это требование на: отбор данных, хранящихся в таблицах; выполнение вычислений над данными; изменения в БД.

Форма — созданный на экране шаблон, используемый, главным образом, для ввода, просмотра и редактирования записей БД.

Отчет — отображение на принтере или на экране информации из БД в виде, удобном для ее восприятия и анализа пользователем.

Страница доступа к данным — диалоговая Web-страница, которая поддерживает динамическую связь с БД и позволяет просматривать, редактировать и вводить данные в базу, работая в окне браузера Internet Explorer 4.0 или Internet Explorer 5.0.

Макрос — есть последовательность макрокоманд для автоматизации выполнения операций в среде Access без программирования.

Модуль — это программа для работы с БД, написанная на языке Visual Basic for Applications 6.0 (VBA).

Объекты БД могут быть объединены в именованные группы объектов по функциональному или иному признаку.

Все объекты, за исключением страниц доступа к данным, можно хранить в одном файле — файле БД с расширением .mdb. Это упрощает их перенос с компьютера на компьютер, облегчает создание связанных объектов, проверку целостности данных. Страницы сохраняются как самостоятельные файлы с расширением .html отдельно от БД, с которой они связаны. Отчеты можно сохранять в файле с расширением .snp (формат снимка отчета) и распространять среди пользователей по электронной почте.

С целью защиты форм, отчетов и модулей VBA БД может быть сохранена в файле приложения с расширением .mde. При этом БД сжимается, оптимизируется использование памяти и повышается быстродействие БД. Проект размещается в файле с расширением .adp на компьютере пользователя.

СУБД Access имеет разнообразные инструментальные средства, дающие возможность непрофессиональным пользователям решать задачи без использования языка запросов или языка программирования VBA.

Для автоматизации создания объектов БД (за исключением модулей) в Access используются специализированные средства, называемые конструкторами. Конструктор предоставляет пользователю ряд инструментальных средств, с помощью которых можно быстро и просто создавать и модифицировать объекты БД. Для конструирования макета формы, отчета, страницы используется панель элементов, появляющаяся при вызове конструктора. В Access имеется также множество мастеров, используемых для создания объектов БД и выполнения специальных операций. Мастер задает пользователю ряд вопросов и на основе его ответов строит законченный объект БД или осуществляет определенную операцию.

3. Создание реляционной базы данных

3.1 Общее понятие о реляционной базе данных

База данных Access является реляционной базой данных. Такая база данных состоит из взаимосвязанных реляционных таблиц. На этапе проектирования базы данных должна быть определена логическая структура базы данных для выбранной предметной области. Проект логической структуры БД устанавливает состав реляционных таблиц, их структуру и логические связи между таблицами. При формировании структуры каждой таблицы определяется совокупность полей (столбцов), для каждого из которых даются описание типа, размера данных и других свойств. Кроме того, должен быть указан уникальный ключ таблицы, который может состоять из одного или нескольких полей.

При проектировании базы данных, отвечающей требованиям нормализации, между таблицами определяются логические связи типа 1:М. Такие связи позволят осуществлять в Access автоматическое поддержание связной целостности и непротиворечивости данных в базе.

Для проектирования базы данных необходимо располагать описанием выбранной предметной области, которое должно охватывать реальные объекты и процессы, определять все необходимые источники информации для обеспечения предполагаемых запросов пользователя и решаемых в приложении задач. Следует заметить, что чаще всего базы данных создаются средствами СУБД в области организационно-экономического управления.

Определение состава и структуры данных, которые должны быть загружены в базу данных, осуществляется на основе анализа предметной области. Структура данных предметной области может отображаться информационно-логической моделью (ИЛМ). Если при построении такой модели обеспечены требования нормализации данных и она соответственно представлена в каноническом виде, далее легко определяется проект логической структуры нормализованной базы данных. На основе канонической модели можно создать реляционную базу без дублирования данных.

При разработке модели данных предметной области могут использоваться два подхода. В первом подходе (аналитическом или процессном) сначала формулируются основные задачи, для решения которых строится база, выявляются информационные потребности задач приложения пользователя, и соответственно определяются состав и структура информационных объектов модели, а также связи между ними. При втором подходе (интуитивном) сразу устанавливаются типовые объекты предметной области и их взаимосвязи. Наиболее рационально сочетание обоих подходов. Это связано с тем, что на начальном этапе, как правило, нет исчерпывающих сведений обо всех задачах. Использование такой технологии тем более оправдано, что гибкие средства создания реляционной базы данных в Access позволяют на любом этапе разработки внести изменения в базу данных и модифицировать ее структуру без ущерба для введенных ранее данных.

В процессе разработки канонической модели данных предметной области для проектирования реляционной базы данных необходимо выделить информационные объекты (ИО), соответствующие требованиям нормализации данных, и определить связи между ИО с типом отношений один-ко-многим (1:М)

При определении проекта логической структурой реляционной базы данных каждый информационный объект канонической модели предметной области адекватно отображается реляционной таблицей, а связям между информационными объектами соответствуют логические связи между парой соответствующих таблиц. Такие связи устанавливаются по уникальному ключу одной из этих таблиц, которая является главной в связи. Во второй таблице, которая является подчиненной, поле связи может быть либо частью ее уникального ключа, либо быть не ключевым.

В процессе создания базы данных на компьютере сначала осуществляется конструирование ее таблиц средствами Access. Далее создается схема данных, в которой устанавливаются логические связи таблиц. В схеме данных базы могут быть заданы параметры поддержания связной целостности данных, если модель данных была разработана в соответствии с требованиями нормализации.

Связная целостность данных означает, что в базе данных установлены и корректно поддерживаются взаимосвязи между записями разных таблиц при загрузке, добавлении и удалении записей в связанных таблицах, а также при изменении значений ключевых полей. При обеспечении связной целостности в подчиненной таблице не может существовать запись, для которой отсутствует связанная запись в главной таблице.

После формирования в Access схемы данных можно приступать к вводу данных в базу — загрузке с документов предметной области, являющихся источниками данных. В практических приложениях пользователя обычно не используется ввод непосредственно в таблицы, а применяются создаваемые; специально экранные формы, выполняющие роль интерфейса пользователя.

Проектирование базы данных, основанное на построении нормализованной модели данных предметной области, позволяет легко получить логическую структуру реляционной базы данных Access, в которой автоматически поддерживается целостность и непротиворечивость данных.

Очевидно, что отправной точкой в процессе работы с любой СУБД является создание файла (или группы файлов) базы данных. На рис. 3.1 показано окно, которое появляется после создания новой базы.

Проектирование реляционной базы данных в предметной области

Рисунок 3.1 Главное окно базы данных в Access

Основные разделы главного окна соответствуют типам объектов, которые может содержать база данных Access. Это Таблицы, Запросы, Отчеты, Макросы и Модули. Заголовок окна содержит имя файла базы данных. В данном случае он называется TradeTest.

Интерфейс работы с объектами базы данных унифицирован. По каждому из них предусмотрены стандартные режимы работы:

— Создать — предназначен для создания структуры объектов;

— Конструктор — предназначен для изменения структуры объектов;

— Открыть (Просмотр, Запуск) — предназначен для работы с объектами базы данных.

3.2 Создание реляционной базы данных

Создание файла базы данных выполняется следующим образом. Необходимо запустить СУБД Access. Затем выполните следующее:

установить в стартовом окне переключатель в положение Новая база данных и нажать [ОК]. Если это окно не отображено, то необходимо выполнить команду Файл/Создать и в появившемся окне Создание на вкладке Общие произвести двойной щелчок по значку «База данных»;

в окне Файл новой базы данных указать, на каком диске, в какой папке требуется создать файл базы данных и ввести нужное имя файла, а затем нажать кнопку [Создать].

Так как реляционная база данных основывается на таблицах, то следующим шагом создание базы данных, будет создание таблиц с информацией.

Таблицы — основной объект Access. Список таблиц, составляющих базу данных приложения, появляется в окне базы данных при первом открытии приложения. Кроме этого, Access создает системные таблицы, в которых хранится информация обо всех объектах приложения, и эти таблицы при необходимости также могут отображаться в окне базы данных.

Для начала создается описание таблицы. Нажав кнопку Создать и выбрав в появившемся вслед диалоговом окне режим Конструктор, мы попадаем в окно, предназначенное для ввода описания структуры создаваемой таблицы. Пример построения таблиц для проектируемой базы данных см. в Приложениях 1-4.

Прежде чем заносить данные в таблицы, нужно определить структуру этих таблиц. Под этим понимается не только описание наименований и типов полей, но и ряд других характеристик (например, формат, критерии проверки вводимых данных). Кроме описания структуры таблиц, обычно задаются связи между таблицами. Связи в реляционных базах данных определяются по совпадению значений полей в разных таблицах. Например, клиенты и заказы связаны отношением «один-ко-многим», т. к. одной записи в таблице, содержащей сведения о клиентах, может соответствовать несколько записей в таблице заказов этих клиентов. Если же рассмотреть отношение между преподавателями и курсами лекций, которые они читают, это будет отношение «многие-ко-многим», т. к. один преподаватель может читать несколько курсов, но и один курс может читаться несколькими преподавателями. И последний тип связей между таблицами — это отношение «один-к-одному». Такой тип отношений встречается гораздо реже. Как правило, это бывает в двух случаях: запись имеет большое количество полей, и тогда данные об одном типе объектов разносятся по двум связанным таблицам, или нужно определить дополнительные атрибуты для некоторого количества записей в таблице, тогда создается отдельная таблица для этих дополнительных атрибутов, которая связывается отношением «один-к-одному» с основной таблицей.

Как видно из рис. 3.2, процесс описания атрибутов поля начинается с присвоения ему имени (идентификатора). Далее необходимо определить тип поля, что, очевидно, должно делаться, исходя из содержания тех данных, которые будут в нем храниться.

Проектирование реляционной базы данных в предметной области

Рисунок 3.2 Создание описания структуры таблицы

На завершающем этапе процесса проектирования структуры таблицы происходит задание ключей и индексов. В первом случае достаточно выделить строки, которые должны составить ключевое выражение, и щелкнуть мышью по пиктограмме Ключ на панели инструментов.

Ключевое поле таблицы помечается специальным значком — ключик в поле выделения в левой части окна. Чтобы выделить поле, достаточно просто щелкнуть мышью по строке, в которой описывается данное поле. При этом в нижней части окна будут показаны параметры именно для этого поля. Перемещаться между столбцами в верхней панели окна можно с помощью клавиши <Таb>, а для перемещения по списку полей вверх и вниз пользуйтесь клавишами со стрелками. С помощью клавиши <F6> можно перемещаться между панелями.

Эффективным методом решения задач контроля корректности входных данных является ограничение множества допустимых значений поля некоторым списком. Средством решения этой проблемы в Access является задание подстановочного списка значений для поля. Для этого следует выбрать вкладку Подстановка в окне Свойства поля, далее для свойства Тип элемента управления задать значение Список.

После создания описания структуры таблицы можно перейти в режим непосредственного ввода в нее данных. Важным преимуществом интерфейса СУБД Access является продуманная гибкая система перехода от режима Конструктора к режиму ввода данных в таблицу (Режим таблицы). Такой переход можно осуществить, щелкнув мышью по пиктограмме Вид, расположенной на панели инструментов, либо выбрав функцию меню Вид > Режим таблицы.

Результат построения таблиц для проектируемой базы данных см. в Приложениях 5-8.

На основе созданных таблиц в дальнейшем создаются базы запросы, отчеты, пользовательские формы, что и составляет реляционную базу данных.

4. Формирование запросов к базе данных

4.1 Общее понятие запросов

Запрос — это требование на извлечение данных из таблиц базы, на выполнение вычислений над данными, на внесение изменений в базу данных.

Запрос может служить источником данных для форм, отчетов и страниц доступа к данным.

СУБД Access позволяет создавать запросы трех типов: запросы на выборку, перекрестные запросы, запросы на внесение изменений в базу данных.

Запрос на выборку является наиболее часто используемым типом запроса. Его результатом является динамическая таблица, которая может быть просмотрена, проанализирована. Запрос на выборку дает возможность:

— включать в результирующую таблицу поля из одной или нескольких таблиц в нужном порядке;

— выбирать записи, удовлетворяющие условиям отбора;

— осуществлять вычисления над полями базы данных;

— группировать записи и находить для групп записей или для всех записей итоговые значения по некоторым полям с помощью статистических функций: Sum – сумма значений поля, Avg – среднее значений поля, Max – максимальное из значений поля, Min – минимальное из значений поля, Count – число значений поля и др.

Разновидностью запроса на выборку является запрос с параметрами — это запрос, который при выполнении отображает в собственном диалоговом окне приглашение ввести интересующее пользователя значение критерия отбора записей.

Перекрестный запрос представляет собой специальный запрос итогового типа. Он отображает результаты итоговых статистических расчетов над значениями некоторого поля в виде перекрестной таблицы. В ней значения одного или нескольких столбцов слева образуют заголовки строк. Заголовки столбцов представляют собой значения определенного поля, а на пересечении строк и столбцов находятся итоговые значения.

Существует четыре типа запросов на внесение изменений в базу данных:

1) запрос на удаление — удаляет группу записей из одной таблицы или нескольких взаимосвязанных таблиц базы данных, для которых задано каскадное удаление связанных записей;

2) запрос на обновление — служит для изменения значений полей таблицы;

3) запрос на добавление — производит добавление записей из одной таблицы в другую таблицу;

4) запрос на создание таблицы — создает новую таблицу на основе всех или части данных из одной или нескольких таблиц базы данных.

СУБД Access позволяет создавать запросы с помощью Мастеров и с помощью Конструктора. Мастера используются для создания определенных запросов. С помощью Конструктора можно создать любой запрос.

4.2 Создание запроса выбора

Для создания запроса выбора с помощью Конструктора необходимо открыть окно Конструктора запроса, выполнив действия:

Окно БД — объект Запросы — [Создать] — окно Новый запрос — выбрать Конструктор — окно Добавление таблицы — выбрать таблицы-источники запроса — [Закрыть].

Окно Конструктора запроса имеет вид как на рис. 4.1.

Проектирование реляционной базы данных в предметной области

Рис. 4.1 Окно Конструктора запроса

Оно разделено на две панели.

Верхняя панель содержит схему данных запроса. В ней представлены списки полей, выбранных в качестве источника запроса таблиц и запросов. Если ранее была создана связь между этими таблицами, то она показывается на схеме данных. В противном случае может отображаться связь, автоматически созданная системой Access. Пользователь может сам установить новую связь между таблицами.

Нижняя панель есть бланк запроса по образцу (QBE-запроса). Он представлен в виде таблицы, предназначенной для определения структуры результирующей таблицы запроса и задания условий отбора данных из таблиц. Каждый столбец бланка относится к одному полю таблицы. Строки бланка имеют следующее назначение:

Поле – указывает имена полей, участвующих в формировании запроса;

Имя таблицы — указывает имена таблиц, которым принадлежат эти поля;

Сортировка – дает возможность отсортировать записи в результирующей таблице запроса;

Вывод на экран – позволяет управлять отображением полей в этой таблице;

Условие отбора – служит для задания условий отбора записей;

или – позволяет объединять условия отбора логической операцией ИЛИ. При этом условия отбора могут указываться в нескольких строках бланка запроса.

Включение отдельных полей в бланк запроса можно выполнить одним из следующих способов:

перетащить поле из списка полей в крайнюю слева свободную клетку строки Поле;

дважды щелкнуть по имени поля в списке полей;

щелкнуть в клетке строки Поле и из раскрывающегося списка выбрать нужное поле.

Включение в бланк запроса всех полей таблицы можно выполнить, если:

дважды щелкнуть по имени таблицы и перетащить все выделенные поля в клетку строки Поле;

перетащить звездочку, стоящую под заголовком таблицы, в клетку строки Поле. При этом в клетке отобразится только имя таблицы со звездочкой, но в результат запроса будут включены все поля таблицы.

Для очистки отдельных столбцов бланка запроса используется команда — Правка/Удалить столбцы.

Для очистки всего бланка запроса служит команда — Правка/Очистить бланк.

Для формирование запроса на вывод полей из одной или нескольких таблиц перетаскиваются из списков полей в строку Поле только те поля, которые должны присутствовать в результирующей таблице запроса, или все поля всех таблиц, а затем в сроке Вывод на экран отмечаются флажками только нужные.

Формирование запроса с применением сортировки.

Сортировка возможна по одному или нескольким полям одновременно. Для сортировки по нескольким полям поля располагаются в бланке запроса в том порядке, в котором требуется выполнять сортировку. В Access записи сортируются сначала по самому левому полю, затем по полю, расположенному в следующем столбце справа и т.д. Для задания порядка сортировки необходимо щелкнуть в строке Сортировка для поля, по которому сортируются записи, и из раскрывающегося списка выбрать – по возрастанию или по убыванию. Пример создания запроса с применением сортировки см. в Приложении 9-10.

Формирование запроса с условиями отбора.

Условия отбора — это ограничения, накладываемые на запрос для определения записей, включаемых в результирующую таблицу запроса. Они задаются выражениями в строках Условие отбора, или.

Если выражения вводятся в несколько клеток одной строки Условие отбора, то они автоматически объединяются с помощью логического оператора And. Если выражения вводятся в разные строки бланка запроса, то Access объединяет их логическим оператором Or. Пример создания запроса с условием для создаваемой базы данных см. в Приложении 11-12.

В условии отбора может быть использована конструкция Between (между). Например, Between 100 and 200. Результат построения запроса с использованием конструкции Between см. в Приложении 13-14.

Формирование запроса с вычисляемым полем.

Для создания вычисляемого поля в пустую клетку строки Поле вводится имя вычисляемого поля с двоеточием, после которого – выражение. Например,

СТОИМОСТЬ: [ЦЕНА]*[КОЛИЧЕСТВО]

Если выражение сложное, то для его создания целесообразно использовать построитель выражений.

Для проектируемой базы данных запрос с вычисляемым полем имеет вид – см. в Приложении 15-16.

Формирование запроса с группировкой.

Часто требуется в таблице видеть не все записи, а только итоговые значения по группам записей. Расчет итогов для некоторых полей групп производится с помощью статистических функций, которые были описаны выше.

Для создания запроса с группировкой выполняется следующее:

перетаскивается в первую клетку строки Поле то поле, по которому производится группировка записей. Затем перетаскиваются в последующие клетки поля, по которым подводятся итоги;

вводится команда Вид / Групповые операции. В бланке запроса появляется новая строка Групповая операция, в которой для всех полей указано Группировка;

в строке Групповая операция для полей, по которым подводятся итоги, производятся щелчки и из раскрывающегося списка выбирается требуемая статистическая функция.

Формирование запроса с параметрами

Если необходимо часто выполнять один и тот же запрос выбора, меняя только в условиях отбора значения полей, то целесообразно создать запрос с параметрами. В строках Условие отбора, или для полей, играющих роль параметров, вводится в квадратных скобках текст приглашения на ввод интересующих пользователя значений этих полей. Этот текст будет выводиться в диалоговом окне «Введите значение параметра при выполнении запроса». Результат построения запроса с параметрами приведен в Приложении 17-18.

4.3 Создание перекрестного запроса

Создание перекрестного запроса с помощью Конструктора начинается с открытия окна Конструктора запроса. В этом окне в бланк запроса последовательно перетаскиваются:

поля, значения которых будут заголовками строк перекрестной таблицы;

поле, значения которого будут заголовками столбцов перекрестной таблицы;

поле, по которому подводится итог с использованием статистической функции.

Затем выполняется команда Запрос / Перекрестный. В результате в бланке запроса появятся две новые строки: Групповая операция и Перекрестная таблица. В строке Перекрестная таблица для полей со значениями в роли заголовков строк выбирается из раскрывающегося списка значение Заголовки строк, а для поля со значениями в роли заголовков столбцов – Заголовки столбцов. В строке Групповая операция для поля, по которому подводится итог, из раскрывающегося списка выбирается необходимая статистическая функция.

Результат создания перекрестного запроса представлен в Приложении 19-20.

4.4 Создание запросов действия

Формирование запроса на создание таблицы БД.

После открытия окна конструктора запроса вводится команда Запрос / Создание таблицы

В появившемся окне Создание таблицы указывается имя создаваемой таблицы и куда ее следует поместить – в текущую БД или в другую БД. Затем из списков полей перетаскиваются в бланк запроса поля, которые должны быть в этой таблице, и при необходимости задаются условия отбора записей. После выполнения запроса новая таблица будет в списке таблиц окна БД.

Формирование запроса на обновление полей таблицы БД

После открытия окна конструктора запроса вводится команда Запрос / Обновление в бланке запроса появится новая строка Обновление. Затем в бланк запроса перетаскиваются все поля таблицы, и для полей, подлежащих обновлению, в строке Обновление задаются выражения, значения которых будут новыми значениями обновляемых полей. При необходимости обновления значений полей только в некоторых записях задаются условия отбора записей.

Формирование запроса на добавление записей к таблице БД.

При открытии окна конструктора запроса в качестве источника запроса указывается таблица, из которой добавляются записи в другую таблицу. Записи таблицы-источника должны содержать такие же поля, что и пополняемая таблица БД. В окне конструктора запроса вводится команда Запрос / Добавление. Появится диалоговое окно Добавление, в котором требуется указать имя пополняемой таблицы и где эта таблица находится – в текущей БД или в другой БД. Кроме того, в бланке запроса появится новая строка Добавление.

Затем перетаскиваются те поля из списка полей таблицы-источника, которые совпадают с полями пополняемой таблицы. Их имена Access автоматически укажет в строке Добавление как имена полей пополняемой таблицы.

Формирование запроса на удаление записей из таблицы БД.

Если между таблицами установлена связь с обеспечением целостности данных, но без каскадного удаления записей, то прежде составляется запрос на удаление записей из подчиненной таблицы, а затем – из главной.

В этом случае при удалении записей из подчиненной таблицы в окне конструктора запроса вводится команда Запрос / Удаление. В результате в бланке запроса появится новая строка Удаление. Тогда из списка полей подчиненной таблицы перетаскивается в бланк запроса символ звездочки (*), после чего в строке Удаление для этого поля отобразится значение Из. Затем из списка полей главной таблицы перетаскиваются поля, участвующие в условии отбора удаляемых записей, и для них в строке Удаление появится значение Условие. После этого задаются условия отбора удаляемых записей.

Если связь между таблицами с обеспечением целостности данных и с каскадным удалением записей, то создается запрос на удаление записей только из главной таблицы.

При составлении запроса на удаление записей из главной таблицы (в обоих случаях) в окне конструктора запроса вводится команда Запрос / Удаление.

В бланк запроса перетаскиваются поля, участвующие в условиях отбора записей на удаление, и задаются условия отбора.

4.5 Выполнение и сохранение запроса

После формирования запроса его необходимо выполнить. Из окна Конструктора запроса это можно сделать, введя одну из команд:

Запрос / Запуск

Вид / Режим таблицы

Если результаты выполнения запроса не удовлетворяют, то можно вернуться к окну Конструктора запроса для его модификации по команде Вид / Конструктор. В противном случае результат запроса можно сохранить с помощью команды Файл / Сохранить или произведя закрытие окна Конструктора запроса.

5. Создание форм пользователя

СУБД Access позволяет создавать такие объекты БД, как формы. Формы служат удобным средством для ввода, просмотра и редактирования информации БД.

Формы для ввода представляют бланк, подлежащий заполнению, и дают возможность осуществить контроль вводимых данных и исключить ввод неверных. При просмотре и редактировании имеют дело с маской, накладываемой на набор данных. Маска-форма позволяет ограничить доступ пользователя к информации БД, заблокировав отдельные (служебные или засекреченные) поля или записи.

Формы есть простые и составные (включающие другие формы). Они могут содержать различные элементы: поля БД и подписи к ним, списки, флажки, переключатели, кнопки, вкладки и др. В них возможны вычисления для отдельных записей и их групп, а также наглядное графическое представление данных в виде диаграмм.

Форму можно спроектировать на базе одной или нескольких таблиц и/или запросов. На основе одной таблицы или запроса можно построить несколько форм. В форме имена полей берутся из описания таблицы, а сами поля пользователь располагает в соответствии со своими вкусами и требованиями и вносит различные элементы оформления: линии, рисунки, заливку и др.

Форма создается «вручную» — с помощью конструктора форм, автоматизированным способом — с помощью Мастера форм и автоматически — с использованием автоформы. Конструктор форм предоставляет пользователю набор инструментов, с помощью которого пользователь может создать форму соответственно своим вкусам и требованиям. Мастер форм руководит процессом проектирования форм. Он задает пользователю вопросы о структуре и оформлении формы, предлагая на выбор несколько вариантов. В результате диалога пользователя и Мастера форм появляется «готовая к употреблению» форма. Автоформа на основе выбранной таблицы автоматически создает одну из форм: в столбец, ленточную, табличную.

Окно конструктора формы содержит следующие средства конструирования:

панель Конструктора с набором графических кнопок, которая включается/выключается по команде Вид/Панели инструментов;

разделы проекта, в которых размещают различные графические объекты, определяющие вид и содержание формы. Эти графические объекты называют элементами управления;

панель элементов управления, включаемая/выключаемая по команде Вид/Панель элементов

список полей таблицы или запроса, служащих источником данных для формы. Он включается/выключается по команде Вид/Список полей;

сетка, отображаемая в разделах проекта для удобства проектирования. Она включается/ выключается по команде Вид/Cетка;

линейки – горизонтальная и вертикальная, включаемые/выключаемые по команде Вид/Линейка. Они также предназначены для удобства проектирования.

По умолчанию в окне Конструктора формы выводится раздел проекта Область данных, в котором размещают поля БД из таблицы или запроса, а также вычисляемые поля. Кроме данного раздела при конструировании могут быть востребованы и другие разделы:

Заголовок формы и Примечание формы, включаемые/выключаемые попарно соответственно по команде Вид – Заголовок/Примечание формы.

Верхний колонтитул и Нижний колонтитул, включаемые/выключаемые попарно по команде Вид / Колонтитулы.

Если, например, в окне Конструктора формы включены все названные разделы, то они располагаются в рабочей области этого окна в такой последовательности, как показано на рис. 5.1.

Проектирование реляционной базы данных в предметной области

Рис.5.1 Расположение разделов проекта формы в окне конструктора формы

Заголовок формы содержит сведения, общие для всех записей, такие как название формы, дата и время. Примечание формы отображает сведения, общие для всех записей, такие как инструкции по работе с формой, командные кнопки, общие суммы в счетах. Верхний колонтитул и Нижний колонтитул используются в случае конструирования формы табличного вида. Тогда в Верхнем колонтитуле отображаются названия столбцов, а в Нижнем колонтитуле – номер страницы, дата.

Разделы проекта формы наполняются различными графическими объектами — элементами управления, используемыми для отображения данных, выполнения действий или в качестве украшений. Элементы управления вводятся в форму при помощи графических кнопок панели элементов, изображенной на рис. 5.2.

Проектирование реляционной базы данных в предметной области

Рисунок 5.2 Панель элементов управления

Элементы управления есть связанные и несвязанные. Связанный элемент управления присоединен к полю базовой таблицы или запроса. Такие элементы управления используются для просмотра, ввода или редактирования значений из полей БД. Ввод связанного элемента управления в проект формы осуществляется путем перетаскивания из окна со списком полей нужного поля в раздел Область данных.

В результате появляются два прямоугольника – подпись поля и поле. Например:

Проектирование реляционной базы данных в предметной области

Маркеры перемещения служат для отдельного перемещения подписи, поля. При установке на них указателя мыши появляется изображение руки с вытянутым указательным пальцем и тогда следует выполнить перемещение.

Для одновременного перемещения подписи и поля указатель мыши устанавливается на границу выделенной подписи или выделенного поля и, когда он принимает вид раскрытой ладони, производят перетаскивание. Для удаления подписи осуществляют ее выделение и нажимают клавишу Delete; для удаления поля с подписью выделяют поле и нажимают клавишу Delete.

Для несвязанных элементов управления источника данных не существует. Такие элементы управления используются для отображения линий, прямоугольников, рисунков. Ввод в проект формы (отчета) несвязанного элемента управления осуществляется так: на панели элементов производится щелчок по кнопке нужного элемента управления, а затем щелчок в том разделе проекта, где требуется разместить этот элемент.

Навыки конструирования формы предполагают умение выделения группы элементов управления. Оно производится путем щелчков по элементам управления, входящим в группу, при нажатой клавише Shift. Выделить группу смежных элементов можно и путем очерчивания рамки вокруг этой группы. Чтобы изменить размер элементов группы, произвести их выравнивание, изменить интервал между ними, необходимо воспользоваться пунктом меню Формат.

Для придания элементу управления необходимых свойств его выделяют и вводят команду Вид/Свойства или вызывают контекстное меню и выбирают в нем пункт Свойства. В результате появляется окно свойств элемента управления, в котором, к примеру, вкладка Макет позволит произвести его желаемое форматирование.

Спроектированная форма приобретает реальный вид в окне формы, открываемом из окна БД с помощью кнопки [Открыть] и из окна Конструктора по команде Вид / Режим формы или по команде Вид / Режим таблицы. В режиме формы в форме отображается только одна запись, а в режиме таблицы – группа записей. В обоих режимах можно редактировать данные, а также просматривать их с помощью кнопок перехода к записям (к предыдущей, к следующей, к первой, к последней). Кнопка перехода к пустой записи позволяет добавление в базу новых данных. Результат построения форм для проектируемой базы данных приведен в Приложениях 21-23.

Форму можно сохранить, введя в окне Конструктора или в окне формы одну из команд:

Файл / Сохранить как

Файл / Сохранить

или произведя закрытие этих окон.

Форма может быть предварительно просмотрена из окна БД, из окна Конструктора и из окна формы по команде Файл / Предварительный просмотр и распечатана по команде Файл / Печать. При печати ее заголовок появляется только в начале первой страницы, а ее примечание – в конце последней страницы. Верхний и нижний колонтитулы видны только при печати, соответственно в начале и в конце каждой страницы.

Изменения в форму вносятся в окне Конструктора.

6. Подготовка отчетов

Отчет является важным средством извлечения информации из БД и вывода ее на экран или на печать в виде, удобном для восприятия и анализа пользователем. В отчете можно сортировать и группировать данные, осуществлять расчеты в строках и проводить итоговые вычисления над группами строк и над всеми строками с использованием статистических функций. Отчет может основываться на множестве таблиц и представлять сложные зависимости между различными наборами данных. Он может быть составным – включать другие отчеты.

Access предоставляет большие возможности по оформлению отчетов: шрифтовое, фоновое и цветовое оформление, обрамление, рисунки, деловая графика, вставка объектов других приложений. Все это позволяет создавать отчеты высокого качества.

Существует три способа создания отчета: с помощью Конструктора, с помощью Мастера отчетов и автоматическое создание – автоотчет. Конструктор дает возможность самостоятельного проектирования отчетов. Мастер отчетов позволяет создать отчет на основе ответов пользователя на вопросы, касающиеся структуры, содержания и оформления отчета. Автоотчет создает отчет в столбец и ленточный.

Отчет можно создать с помощью Мастера, а затем доработать с помощью Конструктора.

Сведения в отчете могут быть разбиты на разделы. Все отчеты содержат область данных, но отчет также может включать разделы заголовка отчета, верхнего колонтитула, нижнего колонтитула и примечания отчета. Каждый раздел отчета имеет свое предназначение и печатается в определенном порядке.

Проектирование реляционной базы данных в предметной области

Рис. 6.1. Состав отчета.

Заголовок отчета

Верхний колонтитул

Область данных (данные из таблиц)

Нижний колонтитул

Примечание отчета

В режиме конструктора разделы представлены в виде полос, и каждый содержащийся в отчете раздел представлен один раз. В напечатанном отчете разделы могут повторяться неоднократно. Способ отображения сведений в каждом разделе определяется расположением элементов управления, таких как надписи и поля.

Заголовок отчета выводится один раз в начале отчета. Этот раздел используют для размещения таких элементов как эмблема компании, название отчета или дата печати. Заголовок отчета печатается перед верхним колонтитулом на первой странице отчета.

Верхний колонтитул выводится сверху на каждой странице отчета. Этот раздел используют для отображения таких элементов как заголовки столбцов.

Область данных содержит основные данные отчета. Этот раздел повторяется для каждой записи в базовом источнике записей.

Нижний колонтитул выводится снизу на каждой странице отчета. Этот раздел используют для отображения таких элементов как номера страниц.

Примечание отчета выводится один раз в конце отчета. Этот раздел используют для размещения таких элементов как итоговые значения. Примечание отчета является последним разделом в режиме конструктора отчета, но печатается перед нижним колонтитулом в печатном отчете.

Изменение высоты и ширины раздела производится путем перетаскивания соответственно нижней и правой границы раздела.

Спроектированный отчет может быть предварительно просмотрен в одном из двух представлений: общий вид и страничный вид. Общий вид доступен только из окна Конструктора по команде Вид/Образец. Он позволяет оценить внешний вид отчета, не вникая в подробности. Страничный вид дает возможность увидеть отчет таким, каким он будет после печати. Страничное представление отчета можно получить из окна Конструктора по команде Вид / Предварительный просмотр, а также из окна БД по команде Файл / Предварительный просмотр.

При подготовке отчетов к печати, иногда требуется напечатать титульный лист и аннотацию отчета на разных страницах. В отчетах элемент управления «Разрыв страницы» используется для указания места внутри раздела, в котором нужно начать новую страницу. Для добавления разрывов страниц необходимо выполнить следующие действия:

Открыть отчет в режиме конструктора.

Нажать кнопку Разрыв страницы на панели элементов.

Выбрать в отчете место, в которое нужно поместить разрыв страницы.

Разрыв страницы обозначается короткой точечной линией на левой границе отчета.

Для нумерации страниц отчета выполняются следующие действия:

Необходимо открыть форму или отчет в режиме конструктора.

В меню Вставка выбрать команду Номера страниц.

В диалоговом окне Номера страниц выбрать формат, расположение и выравнивание номеров страниц. Можно использовать следующие параметры выравнивания.

По левому краю. Номер страницы отображается в левом поле.

По центру.Номер страницы отображает в центре между левым и правым полем.

По правому краю. Номер страницы отображается в правом поле.

Внутри.Нечетные номера страниц печатаются слева, а четныесправа.

Снаружи.Четные номера страниц печатаются слева, а нечетныесправа.

Для печати номера первой страницы установить флажок Отображать номер на первой странице.

Печать отчета выполняется следующим образом:

Выполнить одно из следующих действий.

Выбрать отчет в окне базы данных.

Открыть отчет в режиме конструктора, в режиме предварительного просмотра или в режиме просмотра образца.

В меню Файл выбрать команду Печать.

Указать нужные параметры в диалоговом окне Печать.

В группе Принтер выбрать принтер.

В группе Печатать выбрать печать всего отчета или определенного диапазона страниц.

В группе Копии указать число печатающихся копий и, при необходимости, печать с раскладкой по копиям

Пример спроектированного отчета приведен в приложении 24-25.

Отчет можно сохранить, введя в окне Конструктора или в окне предварительного просмотра одну из команд:

Файл / Сохранить как

Файл / Сохранить,

или произведя закрытие окна Конструктора.

Изменения в отчет вносятся в окне Конструктора.

Заключение

Неотъемлемой частью существования современного общества стали информационные системы. Их влияние на все сферы человеческой жизни быстро растет. Ядром информационных технологий являются системы баз данных. Несмотря на кажущуюся неизменность базовых технологий (реляционная модель данных, как основа практически всех современных реализаций СУБД, появилась более тридцать лет назад), в области баз данных происходят значительные перемены.

Сформировался характеризующийся жесткой конкуренцией рынок СУБД, опирающийся на ряд получивших широкое распространение индустриальных, международных и национальных стандартов. Большие заделы имеют исследователи баз данных, хотя многие из них пока не стали достоянием практических технологий. Даже попытка сравнения функциональных возможностей ранних популярных СУБД компании IBM и современных серверных СУБД ведущих производителей (Oracle, Microsoft, Informix, IBM) уже во многом позволяет оценить масштабы достижений технологий баз данных.

Радикально изменились сферы применения, а также круг пользователей. Если раньше системы баз данных были доступны лишь крупным вычислительным центрам, оснащенным мощной техникой и располагающим высококвалифицированными кадрами программистов, то с появлением персональных компьютеров они нашли массовое применение наряду с системами обработки текстов, электронными таблицами и коммуникациями. Новые сферы применения связаны с системами поддержки принятия решений, автоматизированным проектированием, разработкой сложных систем, в том числе систем программного обеспечения, нетрадиционными научными применениями, национальными программами создания цифровых библиотек.

Таким образом, сегодняшние технологии баз данных представляют собой весьма обширную и разветвленную сферу как в части собственных возможностей, так и в отношении многообразия приложений.

В ходе курсовой работы была спроектирована база данных, созданы различные виды запросов, получены навыки образования форм и отчетов.

Список использованной литературы

А. Федоров, Н. Елманова. Введение в OLAP./Компьютер пресс, №4, 2001.

Глашаков С.В., Ломотько Д.В. Базы данных. Учебный курс–Харьков: Фолио; Ростов на Дону: Феникс; Киев: Абрис, 2000.

Голицына О.А., Максимов Н.В. Базы данных. М.:Форум—Инфра, 2004.

В.В.Корнеев, А.Ф.Гареев, С.В.Васютин, В.В. Райх. Базы данных. Интеллектуальныая обработка информации–М.: Издатель Молгачева С.В., Издательство Нолидж, 2001.

Карпова Т.С. Базы данных: модели, разработка, реализация. Учебник.-СПб.: Питер, 2001.

Коннолли Томас, Бегг Каролин. Базы данных. М.: » Вильямс», 2003.

Оскерко В.С. Технология организации, хранения и обработки данных. Учебно—практическое пособие для дистанционного обучения. Мн.: БГЭУ, 2002.

Оскерко В.С. и др. Современные СУБД. Мн.: БГЭУ, 2001.

Хомоненко А.Д. и др. Базы данных. Учебник для вузов /Под ред. проф. А.Д.Хомоненко.-СПб:КОРОНА принт, 2000.

Дипломная работа: Активность карбоксипептидазы N и ангиотензинпревращающего фермента в сыворотке крови у онкологических больных при химиотерапевтическом воздействии

Posted on 06.06.2018 by admin

ФЕДЕРАЛЬНОЕ АГЕНСТВО ПО ОБРАЗОВАНИЮ

Пензенский государственный педагогический университет

им. В. Г. Белинского

Факультет Естественно-географический

Кафедра биохимии

Дипломная работа

Активность карбоксипептидазы N и ангиотензинпревращающего фермента в сыворотке крови у онкологических больных при химиотерапевтическом воздействии

Студент

_____________________ Лобзина Е. С.

Руководитель

______________________ Сметанин В. А.

К защите допустить.

Протокол № от « _ » 200 г

Зав. кафедрой

____________________________ Генгин М.Т.

Пенза, 2009 г.

Содержание

Список сокращений

Введение

Глава 1. Обзор литературы

1.1. Противоопухолевая химиотерапия

1.1.1. Механизм действия противоопухолевых препаратов

1.1.2. Осложнения химиотерапии

1.2. Пептидергическая система

1.2.1. Механизм образования активных форм регуляторных пептидов

1.2.2. Роль биологически активных пептидов

1.2.3. Ферменты обмена регуляторных пептидов

1.2.3.1. Ангиотензинпревращающий фермент

1.2.3.2. Карбоксипептидаза N

1.3. Функционирование пептидергической системы при онкологических заболеваниях

1.4. Роль оксида азота (II) в онкогенезе

Глава 2. Материалы и методы

2.1. Материал исследования

2.2. Методы исследования

2.2.1. Метод определения активности карбоксипептидазы N

2.2.2. Метод определения активности ангиотензинпревращающего фермента

2.2.3. Метод определения содержания белка

2.2.4. Метод количественного определения оксида азота (II) в сыворотке крови

2.3. Статистическая обработка результатов исследования

Глава 3. Результаты и обсуждение

3.1. Исследование активности карбоксипептидазы N в сыворотке крови онкологических больных при химиотерапевтическом воздействии

3.2. Исследование ангиотензинпревращающего фермента в сыворотке крови онкологических больных при химиотерапевтическом воздействии

3.3. Исследование содержания нитрит–иона в сыворотке крови у онкологических больных при химиотерапевтическом воздействии

Выводы

Список литературы

Список сокращений

АПФ – ангиотензинпревращающий фермент

ККС – калликреин-кининовая система

КПN – карбоксипептидаза N

ЛАП – лейцин-аминопептидаза

ММП – матриксные металлопротеазы

РААС – ренин-ангиотензин-альдостероновая система

РЩЖ – рак щитовидной железы

iNOS – индуцибельная NO-синтаза

NO – оксид азота II

TNFa – фактор некроза опухолей

Введение

В структуре заболеваемости и смертности онкологическая патология занимает одно из ведущих мест. С каждым годом число людей, страдающих этим заболеванием, растет [2,34,49].

Развитие опухоли в организме приводит посредством различных механизмов к глубоким физико-химическим, нейрогуморальным и ферментативным сдвигам. Опухоли паразитируют в организме, извлекая необходимые для роста вещества из здоровых клеток и секретируя токсины локально или в системный кровоток [5,18,30,38,49].

Существует три направления лечения раковых заболеваний: хирургическое, радиологическое и химиотерапевтическое. Химиотерапия злокачественных опухолей – это использование лекарственных веществ, тормозящих пролиферацию или необратимо повреждающих опухолевые клетки [10,30,43]. Главной причиной, послужившей стимулом к развитию лекарственной терапии злокачественных опухолей, явилась неудовлетворенность результатами хирургического и лучевого лечения [7].

Особенность применения химиопрепаратов заключается в близкой сопряженности лечебного и токсического эффекта. К побочным действиям относят проявления нейро-, гепато-, кардиотоксичности, нарушения системы свертывания крови и эндокринных органов [15,25,32,37]. Итогом побочных действий являются, в том числе, нарушения в функционировании калликреин-кининовой и ренин-ангиотензиновой систем, важными компонентами которых являются ангиотензинпревращающий фермент и карбоксипептидаза N [52]. Кроме того, эти ферменты влияют на уровень брадикинина, стимулирующего продукцию оксида азота (II), который, в свою очередь, являясь мультифункциональной молекулой, может регулировать пролиферативную активность и апоптоз опухолевых клеток [28].

Целью настоящей работы было изучение роли карбоксипептидазы N и ангиотензинпревращающего фермента в период химиотерапии у онкологических больных.

При выполнении работы были поставлены следующие задачи:

1. Изучить активность ангиотензинпревращающего фермента, карбоксипептидазы N и концентрацию оксида азота (II) у здоровых людей.

2. Изучить активность ангиотензинпревращающего фермента, карбоксипептидазы N и концентрацию оксида азота (II) у онкологических больных до химиотерапии.

3. Изучить активность ангиотензинпревращающего фермента, карбоксипептидазы N и концентрацию оксида азота (II) у онкологических больных после химиотерапии.

4. Установить корреляционные взаимосвязи между активностью ферментов и концентрацией оксида азота (II) в сыворотке крови у онкологических больных до и после химиотерапии.

Научная новизна и практическая ценность работы. Изучена активность карбоксипептидазы N, ангиотензинпревращающего фермента и концентрация оксида азота (II) в сыворотке крови у онкологических больных в период химиотерапии. Установлены корреляционные взаимосвязи между активностью исследуемых ферментов и уровнем оксида азота (II) при химиотерапевтическом воздействии.

Полученные результаты позволяют расширить наши представления о биологической роли карбоксипептидазы N и ангиотензинпревращающего фермента, а также получить более полную картину о влиянии химиопрепаратов на организм при онкологических заболеваниях и могут быть использованы для коррекции терапии, оценки его эффективности и контроля больных после окончания курса лечения.

Апробация работы Материалы данной работы представлены на 58 научной конференции студентов ПГПУ, на XVI Международной научно-практической конференции «Экология и жизнь» (24-25 апреля 2009 г.).

Глава 1. Обзор литературы

Противоопухолевая химиотерапия

Химиотерапия злокачественных опухолей предполагает применение лекарственных веществ избирательно действующих на рост опухоли и опухолевую ткань. Противоопухолевый эффект определяется соотношением действия вещества или продуктов его превращения в организме непосредственно на опухолевые клетки и организм в целом [9,10,40,43].

Основные принципы химиотерапии опухолей:

1. Подбор препарата соответственно спектру его противоопухолевого действия.

2. Выбор оптимальной дозы и режима введения препарата, обеспечивающих лечебный эффект без побочных явлений.

3. Учет факторов, требующих коррекции доз и режимов во избежание тяжелых осложнений химиотерапии [17,25].

Существует прямая зависимость между разовой и суммарной дозой и терапевтическим эффектом. Доза препаратов должна быть максимально переносимой и вызывать максимальный противоопухолевый эффект [9,37,43,44].

Химиопрепараты обладают определенной специфичностью на различные виды злокачественных новообразований. Быстро растущие опухоли более чувствительны к химиотерапии, чем медленно растущие. Метастазы опухолей более чувствительны к химиопрепаратам, чем первичные новообразования. Эффективность химиотерапии обратно пропорциональна массе опухоли, при которой начинают лечение. Чем больше опухоль, тем меньше эффект, и наоборот [25,46,55].

Современная химиотерапия – это комбинированная химиотерапия, когда используются одновременно от 2 до 6 цитостатиков с разным механизмом действия. При этом исходят из представления о том, что нарушения различных биохимических реакций в опухолевой клетке уменьшают шансы на то, что уцелеют резистентные клоны опухоли. Обычно в эти комбинации включают препараты с разной токсичностью, что может увеличить противоопухолевый эффект без увеличения общей токсичности [10,37].

Основной проблемой химиотерапии является неспособность цитостатиков полностью уничтожить опухоль в большинстве случаев. Клеточная популяция опухоли весьма гетерогенна, что делает вероятным существование клеточных линий, резистентных к химиотерапии. По мере гибели чувствительных к цитостатикам клеток химиорезистентные штаммы получают избирательное преимущество в росте [7,25,45].

1.1.1 Механизм действия противоопухолевых препаратов

По своему происхождению и механизму действия существующие противоопухолевые препараты делятся на следующие группы:

Алкилирующие агенты: хлорбутин, эмбихин, допан, ломустин.

Антиметаболиты: метотрексат, меркаптопурин, фторурацил, фторафур.

Антибиотики: дактиномицин, блеомицин, рубомицин, адриамицин.

Алкалоиды растительного происхождения: винбластин, винкристин, таксол [10,25,30].

По происхождению химиопрепараты можно разделить на синтетические и природные. К синтетическим препаратам относятся алкилирующие агенты и антиметаболиты. К продуктам природного происхождения относят антибиотики и алкалоиды. Противоопухолевые средства способны уничтожать опухолевую клетку (цитотоксический эффект) или угнетать их пролиферативную активность (цитостатический эффект) [43,51]. Механизм действия цитостатических веществ основан на их реагировании с молекулами жизненно важных химических соединений, составляющих субстрат клеток (белками, нуклеиновыми кислотами, ферментами), вследствие чего наступает изменение структуры и физико-химических свойств внутриклеточных компонентов, подавление биокаталитических процессов, лежащих в основе обмена веществ, нарушение митотического процесса и гибель клеток [51].

Вещества алкилирующего действия взаимодействуют с нуклеиновыми основаниями двойной спирали ДНК. Они присоединяются к ДНК путем реакции алкилирования – замещения атома водорода нуклеинового основания на метильную группу цитостатика. В результате образуются аномальные пары оснований. Это приводит к прямому подавлению транскрипции либо к образованию дефектной РНК и синтезу аномальных белков.

Антиметаболиты. Структурная или функциональная схожесть с молекулами- метаболитами позволяет им блокировать синтез нуклеотидов и тем самым угнетать синтез ДНК или РНК либо напрямую встраиваться в структуры ДНК и РНК, блокируя процессы репликации и синтеза белков.

Антибиотики. Непосредственно воздействуют на ДНК путем интеркаляции, запускают механизм свободно-радикального окисления с повреждением мембран клеток и внутриклеточных структур, а также ДНК. Нарушение структуры ДНК ведет к нарушению процессов репликации и транскрипции.

Алкалоиды растительного происхождения. Цитостатический эффект винка-алколоидов обусловлен деполимеризацией тубулина. Процесс клеточного деления останавливается в фазе митоза. Другие препараты способствуют полимеризацию тубулина, вызывая образование дефектных микротрубочек и необратимую остановку клеточного деления. По-видимому, противоопухолевый эффект проявляемый некоторыми алкалоидами зависит также от подавления ими некоторых других биохимических процессов [10,22,25,30,40,43].

1.1.2 Осложнения химиотерапии

Одна из проблем химиотерапии – токсичность цитостатических препаратов [25]. Применяемые даже в терапевтических дозах химиопрепараты вызывают целый ряд побочных явлений, что связано с их повреждающим действием на ряд органов и систем организма. Невысокая избирательность действия противоопухолевых препаратов объясняется отсутствием качественных отличий в биохимии, темпе роста, способности к репарации после повреждения между опухолевыми и нормальными клетками. Наряду с подавлением ими различных этапов обмена нуклеиновых кислот в опухолевых клетках, они оказывают влияние и на обмен нуклеиновых кислот быстро размножающихся популяций нормальных клеток – иммунокомпетентных, костного мозга, желудочно-кишечного тракта, репродуктивных органов [15,17,25,29,41].

Ряд побочных эффектов сравнительно специфичен для отдельных цитостатиков. К таким побочным действиям относят проявления нейро-, гепато-, кардиотоксичности, нарушения системы свертывания крови, эндокринных органов. Подобные специфические осложнения химиотерапии опухолевых заболеваний зависят от особенностей фармакологических свойств цитостатиков и их метаболизма [15,37].

Нейротоксичность обнаруживается лишь у некоторых противоопухолевых препаратов независимо от их способности проникать через ГЭБ. Проявляется в слабости скелетной мускулатуры, судорожных мышечных сокращений, развитии глаукомы. Имеются данные о нарушениях обмена аланина, лейцина и серина в синапсах [15,17].

Гепатотоксическое действие цитостатиков выражается в разной степени. Наибольшую часть осложнений составляют гепатопатии, не выходящие за пределы отклонений в показателях лабораторных тестов. При длительной цитостатической терапии наблюдаются гипербилирубинемия и гиперхолестеринемия, снижение уровня протромбина и коагуляционных факторов крови. При лечении производными платины гепатотоксичность проявляется в обратимом повышении аминотрансфераз. Антиметаболиты вызывают изменение отдельных функций печени вплоть до желтухи [15,44].

Кардиотоксическое побочное действие в основном присуще противоопухолевым антибиотикам. Отмечают боли в области сердца и нарушение ритма [15,44,49].

Нефротоксичность (характерно для производных платины) зависит от дозы введенного препарата и проявляется повышением содержания мочевины, мочевой кислоты и креатинина в плазме, снижением креатинового клиренса [44].

Алкалоиды наряду с общетоксическим действием влияют на утилизацию глутаминовой кислоты и аргинина, определенным образом действуют на обмен пролина, глутамина, триптофана. Усиливают отдачу гипоксантина, но не тормозят утилизацию клетками аденина. Не вызывают существенных нарушений со стороны печени за исключением уменьшения содержания альбуминов крови. Со стороны почек отмечают уменьшение содержания натрия [44].

Антиметаболиты угнетают гемопоэз, обладают антикоагулянтными свойствами, что проявляется в нарушении свертываемости крови.

Проявление токсичности лимитирует использование противоопухолевых агентов. Развитие осложнений приводит к необходимости снижения дозы цитостатиков или увеличению интервалов между курсами [25,40,43].

1.2 Пептидергическая система организма

1.2.1 Механизм образования активных форм регуляторных пептидов

Активные формы пептидов представляют собой полифункциональную группу веществ, которым отводится важная роль природных биорегуляторов. Это природные или синтетические соединения, молекулы которых построены из остатков -аминокислот, соединенных между собой пептидными (амидными) связями C(O)–NH. Большинство регуляторных пептидов образуется из физиологически неактивных белков-предшественников, путем посттрансляционного процессинга [32]. Секретируемые белково-пептидные продукты синтезируются на мембраносвязанных рибосомах ЭПР. Благодаря наличию на N-конце сигнальной последовательности, состоящей из остатков гидрофобных аминокислот, обеспечивается транслокация пептида через мембраны ЭПР. В полости ЭПР отщепление этой последовательности осуществляется при участии сигнальной пептидазы. Далее процессинг осуществляется в ходе передвижения молекул пропептидов по гранулярному ЭПР, комплексу Гольджи и в секреторных везикулах [14,61].

Сначала под действием эндопептидаз образуются неактивные пептиды, содержащие со стороны С- или N-конца “лишние” остатки аминокислот, которые затем удаляются экзопептидазами с карбоксипептидазо-B- и аминопептидазо-B-подобной активностью [4].

Уровень биологически активных пептидов в организме в значительной степени определяется активностью ферментов их обмена, к которым в частности принадлежат АПФ и КПN [13,27,32].

В связи с этим, большой интерес представляет изучение активности данных ферментов у онкологических больных при химиотерапевтическом воздействии, которое прямо или косвенно влияет на какую-либо систему организма.

1.2.2 Роль биологически активных пептидов

Область биологической активности пептидов чрезвычайно широка. Они влияют на состояние сердечно-сосудистой, иммунной, половой, эндокринной, пищеварительной и других систем, изменяют энергетический обмен в организме, участвуют в регуляции работы центральной нервной системы. КПN и АПФ играют важную роль в обмене ангиотензина и брадикинина [31,54].

Ангиотензины – пептиды, образующиеся в организме из белка плазмы ангиотензиногена. Почечный фермент ренин отщепляет от молекулы ангиотензиногена неактивный декапептид ангиотензин I. Другой фермент крови – АПФ – преимущественно в ткани легких отщепляет с карбоксильного конца молекулы ангиотензина I дипептид с образованием ангиотензина II. Ангиотезин II является физиологическим фактором роста клеток, обладает митогенными (учащающими деление) свойствами и, тем самым, стимулирует гиперплазию и пролиферацию клеток. Пептид повышает активность симпатоадреналовой системы, увеличивая синтез адреналина и обусловливая высвобождение норадреналина из окончаний симпатических нервов, что стимулирует гипертрофию сердца и сосудов. Ангиотензин II оказывает сильное сосудосуживающее действие, вызывает быстрое и длительное повышение артериального давления. Кроме того, он увеличивает синтез альдостерона, что сопровождается реабсорбцией натрия и воды. В надпочечниках из ангиотензина II образуется ангиотензин III, обладающий положительной инотропной активностью. Далее при участии аминопептидазы N образуется ангиотензин IV, предположительно, участвующий в регуляции гемостаза [31,36,41,54].

Брадикинин – полипептид, состоящий из 9 аминокислот. Брадикинин способен расширять просвет периферических и коронарных сосудов, снижать артериальное давление, способствует синтезу NО в эндотелии. Пептид повышает проницаемость капилляров, сокращает гладкую мускулатуру бронхов и других органов, вызывает болевой эффект. Он стимулирует синтез и освобождение простагландинов и фактора некроза опухолей ( TNFa ) в различных тканях, освобождение ряда интерлейкинов, способствует процессам репарации и обладает инсулиноподобным действием, стимулируя захват глюкозы периферическими тканями, модулирует передачу нервных импульсов в ЦНС и периферической нервной системе, изменяет состояние гематоэнцефалического барьера [13,52,63]. Брадикинин участвует в широком спектре физиологических и патофизиологических эффектов, и особенно в развитии воспаления [52].

Разрушение брадикинина обусловлено наличием в крови и тканях высокоактивных ферментов – кининаз, осуществляющих физиологический контроль уровня кининов. Наиболее важную роль в метаболизме брадикинина играют два фермента – кининаза I (Карбоксипептидаза N), и кининаза II (ангиотензинпревращающий фермент).

1.2.3 Ферменты обмена вазоактивных пептидов

1.2.3.1 Ангиотензинпревращающий фермент. Ангиотензинпревращающий фермент (КФ3.4.15.1, АПФ, ангиотензин — конвертирующий фермент, кининаза II, дипептидилкарбоксипептидаза I,) является ключевым ферментом, связывающим между собой ренин – ангиотензиновую и калликреин – кининовую системы. Фермент присутствует в плазме крови, нервных клетках, клетках почечных канальцев, сердечной мышце, матке, слюнных железах. Основная локализация в организме человека – эндотелий сосудистой стенки [3]. По структуре АПФ представляет собой гликопротеин, существующий в виде мембрано- связанной формы и являющийся интегральным белком. Молекула фермента, представляющая собой одну полипептидную цепь, локализована экстрацеллюлярно, гидрофобный трансмембранный участок включает 17 аминокислотных остатков и находится в положении 1230-1247, а внутриклеточный гидрофильный участок состоит из 30 остатков. Имеется и растворимая форма АПФ отличающаяся от мембраносвязанной отсутствием трансмембранного и внутриклеточного участков. Мембраносвязанная форма имеет молекулярную массу 170кДа и включает С- и- N-гомологичные домены, обладающие энзиматической активностью. Предполагается, что домены АПФ могут иметь разные функции в организме. Возможно, между N- и C-доменами имеется участок, доступный для ферментативного расщепления. Таким образом, N-домен может освобождаться или из находящегося в растворе полноразмерного фермента, или из мембраносвязанной формы, составляя С-домен на мембране [21]. В принципе такой процесс может происходить где угодно в организме. Вопрос о функциональной роли доменов до сих пор остается неясным. Однако полученные к настоящему времени данные об обнаружении эндогенных субстратов, специфичных для N-домена, и о разном взаимодействии ингибиторов АПФ с доменами, а также присутствие в организме однодоменных форм фермента свидетельствуют в пользу физиологической значимости доменов. Каждый из доменов содержит активный центр, которые отличаются по скорости гидролиза пептидов, по степени торможения специфичными ингибиторами АПФ [54,56].

АПФ – металлопротеиназа, которая содержит в активном центре ион цинка и активируется ионами Сl-, NO3- ,SO42-, ингибируется соединениями, содержащими SH-группу, хелаторами (ЭДТА, о-фенантролин), брадикининпотенциирующим фактором (Ki = 40 нм), 2-меркаптоэтанолом. Кроме того, существуют специфические ингибиторы АПФ – каптоприл (К = 20 нм), лизиноприл (К= 3-10 нм), и эналаприл (К =25-35 нм) [4,20].

рН-Оптимум действия АПФ составляет 7,2-7,6. Препараты АПФ, выделенные из различных органов человека (легких, сердца, печени, мозга, плазмы крови) существенно не различались по следующим физико-химическим параметрам: молекулярной массе, изоэлектрической точке, рН-оптимуму, константе ингибирования известными ингибиторами АПФ. При этом их иммунологические и каталитические свойства могут быть различными [21].

При действии на физиологические субстраты АПФ может вызывать либо превращение неактивной формы в активную, инактивацию биологически активного пептида, либо трансформацию его активности. Так, участвуя в отщеплении С-концевого гистидиллейцина от ангиотензина I, он превращает его в физиологически активный ангиотензин II, инактивирует брадикинин путем последовательного удаления двух С-концевых дипептидов, расщепляет такие функционально активные пептиды, как мет-энкефалин, нейротензин, эндорфин, вещество Р, (действуя в этих превращениях как эндопептидаза), играя роль одного из регулирующих факторов в обмене этих биологически активных веществ [20,36,41]. АПФ принимает участие в процессинге энкефалинов, гидролизуя энкефалинсодержащие пептиды — Met-энкефалин-Arg6-Phe7 в мет-энкефалин и Met-энкефалин- Arg 6-Glu7-Leu8 в Met-энкефалин-Arg6 [4].

АПФ является физиологическим регулятором концентрации в плазме пептида AcSDKP (N-AcSer-Asp-Lys-Pro), влияющего на пролиферацию гемопоэтических и других клеток.

Фермент участвует в регуляции артериального давления. Кроме того, он вовлечен в реализацию таких функций как репродуктивные процессы, защитные и иммунные реакции организма. Участие фермента в том или ином процессе определяется как его локализацией, так и особенностью действия на регуляторные пептиды [20,56]. Являясь фактором, связывающим ККС и РААС – систем, вовлеченных в регуляцию большинства функций организма, реагирует на изменения, возникающие при патологических процессах. В связи с этим представляет интерес изучение активности фермента у онкологических больных при химиотерапевтическом воздействии.

1.2.3.2 Карбоксипептидаза N. Карбоксипептидаза N (КФ 3.4.12.7. КП N, аргинин-карбоксипептидаза, кининаза I) обнаружена Erdos и соавт. в плазме крови человека в 1962 году. Названа так потому, что по свойствам и специфичности он близок к панкреатической карбоксипептидазе B, но отличается от нее тем, что не имеет неактивного предшественника. Относится к ферментам вневизикулярной локализации – внеклеточной жидкости и внешней поверхности цитоплазматических мембран. Фермент локализован в плазме крови, обнаружен в стенках кровеносных сосудов, слизистой оболочке носа, моче [13].

Фермент имеет Mr 280 кДа и состоит из четырёх субъединиц трёх типов: двух с Mr 88 кДа и по одной с Mr 55 кДа и 48 кДа. Субъединицы с Mr 88 кДа гликозилированы (на долю углеводов приходится 29% массы), не обладают ферментативной активностью и, по-видимому, стабилизируют фермент в плазме крови [61]. Субъединицы с Mr 48 кДа и 55 кДа обладают ферментативной активностью и не содержат в своём составе углеводных остатков [13,58].

КП N относится к металлокарбоксипептидазам. Активный центр фермента имеет форму кармана, в полости которого находится ион Zn2+. В цельной сыворотке крови человека фермент активируется ионами Co2+ и в меньшей степени Ni2+, инактивируется ионами тяжелых металлов, бензоилом–L-аргинином, и хелатными соединениями. Тормозящее действие ингибиторов КП N проявляется не только в опытах in vitro, но и in vivo. При внутривенном введении ингибитора (2-меркаптоэтанол, ЭДТА) усиливалось гипотензивное действие брадикинина. Каталитическая активность фермента оптимальна при pH 7,0 – 7,8, и зависит от природы буферной смеси. В фосфатном буфере максимум активности находится при pH 7,5; в зоне pH 7,0 – 6,0 наблюдается резкое падение активности; в трис-буфере pH – оптимум составляет 7,0. Фермент чувствителен к кислой среде. При pH среды 2,0 – 3,0 он инактивируется необратимо, а при pH 6,5 – 5,0 – обратимо. Трапезникова С.С. и Пасхина Т.С. провели работу по изучению свойств карбоксипептидазы N из сыворотки крови человека, очищенного в 273 раза. Полученные препараты, по данным ультрацентрифугирования, состояли из двух компонентов с константой седиментации 5,3S и 6,5S. Отмечена четко выраженная зависимость фермента от температуры: максимальная активность проявляется при 37°С, при 30°С она снижается наполовину. Лиофилизированные препараты сохраняют свою активность в течение 6 месяцев [4,13].

Помимо способности отщеплять С-концевой аргинин в брадикинине (истинная кининазная активность) и Met5-энкефалин-Arg6, лизин в Met5-энкефалина-Lys6, карбоксипептидаза N гидролизует более простые синтетические субстраты: гиппурил-L-аргинин, гиппурил–орнитин (пептидазная активность), а также расщепляет эфиры гиппурил-L-аргининовой кислоты [27]. При этом скорость расщепления субстратов, содержащих C-концевые остатки лизина в 5-6 раз выше, чем соответствующих пептидов с C-концевым аргинином. Скорость расщепления гиппурил-аргининовой кислоты в несколько раз выше, чем гиппурил-аргинина. Эстеразная активность фермента угнетается ионами тяжелых металлов, в особенности Cd2+ , а также аргининовой кислотой и ЭДТА [13].

Биологическая роль КП N во многом остаётся неясной. Инактивируя брадикинин, она способна вовлекаться в регуляцию артериального давления и тонуса кровеносных сосудов. Однако реальный вклад фермента в инактивацию брадикинина in vivo не превышает 10-12%. Некоторые авторы предполагают, что КПN может играть роль модулятора действия брадикинина [57,62].

Активность КПN изменяется при воспалительных и аллергических реакциях, так как подкисление реакции среды в тканях будет способствовать накоплению кининов из-за торможения кининазной активности фермента. Поскольку фермент расщепляет пептиды, участвующие в развитии воспалительных реакций (брадикинин и анафилотоксины), и его активность в крови снижается при введении рекомбинантного интерлейкина-1b, вероятно, что КПN вовлекается в развитие воспалительных реакций [52,63].

Фермент участвует не только в процессинге энкефалинов, но и в их инактивации. Являясь основным ферментом ККС, он участвует в морфогенезе клеток, увеличении проницаемости сосудистой стенки, регуляции активности каскадных протеолитических систем плазмы крови: гемокоагуляции, фибринолиза, комплемента, развитии злокачественных новообразований [13,52].

Таким образом, КП N вносит вклад в регуляцию многих физиологических процессов и развитие патологических состояний. Поэтому, представляет интерес исследование активности фермента при онкологических заболеваниях в период химиотерапии.

1.3 Функционирование пептидергической системы при онкологических заболеваниях

Злокачественный рост характеризуется изменением активности и спектра ферментов. Ферментный спектр обусловлен локализацией, гистоцитогенезом и степенью дифференцировки опухоли. Если в дифференцированной опухоли ферменты соответствуют таковым данного органа или ткани, то при низкой степени дифференцировки активность и спектр ферментов значительно изменены. Большое значение придается ферментам в инвазии опухолевых клеток. В трансформированных клетках протеиназ синтезируется заметно больше, чем в нормальных клетках. При ряде злокачественных новообразований наблюдается выход пептидаз в межклеточное пространство и увеличение их активности. В сыворотке больных со злокачественными опухолями можно часто обнаружить увеличение активности одних ферментов и уменьшение других. Источником увеличения активности ферментов в сыворотке может являться усиленное выделение его опухолью в кровяное русло. При изучении локализации пептидазной активности в опухолях человека высокая пептидазная активность была выявлена в периферических отделах инвазивно растущих опухолей [19,26,27,41,59].

В процессе онкогенеза участвуют матриксные металлопротеазы (ММП). Транскрипция этих ферментов зависит от целого ряда факторов: цитокинов, факторов роста и некроза опухолей, химических агентов. Участие ММП в опухолевой трансформации, а также в процессах инвазии и метастазирования хорошо доказано in vitro и in vivo. Установлено, что экспрессия ММП коррелирует с деструктивными изменениями в матриксе и с туморогенным фенотипом клеток, а также зависит от вида опухоли и ткани. ММП могут участвовать в процессе канцерогенеза, воздействуя на различные пути передачи сигнала в клетке, основные компоненты соединительнотканного матрикса, на межклеточные взаимодействия, а также продуцируя различные биологически активные молекулы [35]. В опухолевых клетках может образовываться большое количество коллагеназы (представитель семейства ММП), мишенью действия которой является коллаген, представляющий собой барьер для распространения опухолевого процесса. Ингибитор её активности способен ограничивать инвазивность опухолевых клеток. Таким образом, коллагеназы ассоциированы с возникновением метастазирующего фенотипа клеток и играют ключевую роль в процессах инвазии и метастазирования. В процесс неопластической трансформации вовлечены лизосомные цистеиновые протеиназы. Ферменты деградируют многие белки и компоненты внеклеточного матрикса, осуществляют деструкцию ткани. Эти протеиназы осуществляют протеолиз короткоживущих белков, которые регулируют злокачественный рост [29,33,35,55,60].

При раке молочной железы, раке легкого и раке толстой кишки увеличенный уровень коллагеназы типа IV (матриксной металлопротеиназы типа 2, желатиназы A) — один из признаков высокого риска метастазов.

При раке мочевого пузыря повышение уровня коллагеназы типа IV в крови соответствует увеличению массы опухоли [33].

Многие опухоли характеризуются повышенной продукцией коллагеназы I типа, гидролизующей основные компоненты экстрацеллюлярного матрикса и соединительной ткани [35].

Отмечено изменение изоферментного спектра аминопептидазы. При раке легких исчезает изофермент I растворимой аминопептидазы. При злокачественных опухолях печени и желудка появляется новый пик активности фермента [18]. В лейкозных клетках, полученных от больных разными формами лимфопролиферативных заболеваний, обнаружены аминопептидазы по крайней мере двух видов: металло- и SH-зависимые ферменты. В кроветворных клетках была обнаружена аминопептидаза N, главным образом, в популяциях миелоидно-моноцитарного ряда, находящихся на разных стадиях дифференцировки, и рассматривалась как маркер этих клеток. Активность лейцил-аминопептидазы (ЛАП) усиливается в ранние сроки после наступления холестаза (механическая желтуха, вызванная злокачественными новообразованиями). Наибольшее усиление активности фермента при закупорке общего желчного протока опухолью, раке поджелудочной железы [1,8,12]. При новообразованиях печени, наблюдается увеличение активности лейцил–аминопептидазы сыворотки. В меньшей степени активность ЛАП увеличивается при метастатических поражениях печени. У 46 % больных с опухолями описано увеличение активности фермента в моче. Но его исследование не имеет диагностического значения при новообразованиях ротовой полости и области шеи [1,26].

На поздних стадиях рака легких может быть выявлено снижение активности АПФ[47,48].

При раке щитовидной железы (РЩЖ) в ткани (операционный материал) наблюдался значительный рост активности сериновых и цистеиновых протеолитических ферментов. Активность сериновых протеиназ при РЩЖ в 6 раз превышала таковую в контрольной ткани. Активность цистеиновых протеиназ при РЩЖ в 6 раз была выше, чем в контрольной ткани. Это послужило основанием для использования данных показателей как дополнительных критериев РЩЖ [35,39].

У женщин со II стадией злокачественного поражения эндометрия исследовалась пептидгидролазная активность сыворотки крови. Исследования, проведенные в разновозрастных группах доноров, не выявили достоверных изменений в активности изучаемых протеиназ. Активность трипсиноподобных протеиназ в сыворотке крови достоверно увеличивалась у онкобольных женщин и имела тенденцию к увеличению с возрастом. Активность лизосомных катепсиноподобных протеиназ в сыворотке крови онкологических больных в 2,5-2,7 раза выше по сравнению с аналогичными показателями здоровых женщин, что может свидетельствовать об инвазивной стадии данного процесса, который характеризуется нарушением целостности здоровой ткани и стабильности клеточных мембран. С другой стороны данный процесс может сопровождаться усилением биосинтеза изучаемых протеиназ или снижением биосинтеза их эндогенных ингибиторов [19,35].

В облученной опухолевой ткани при раке почки было обнаружено, повышение активности ингибиторов сериновых и цистеиновых протеиназ в 4 и 5,5 раз, и снижение ферментативной активности на 74% и 45% для сериновых и цистеиновых протеиназ, соответственно. При сопоставлении активности протеолиза в опухолевой ткани после лучевой терапии и в необлученной опухолевой ткани обнаружено снижение ферментативной активности сериновых и цистеиновых протеиназ. Их активность под влиянием лучевой терапии уменьшалась, составляя всего 7% и 20% от активности до облучения, и после облучения не изменялась, а активность ингибитора цистеиновых протеиназ – увеличивалась в 2 раза [35,59,60].

При злокачественных образованиях толстой кишки активность нейтральных и кислых протеиназ в опухолевой ткани в 1,76 – 2 раза выше, чем в неизмененной ткани кишки. После предоперационного облучения прямой кишки активность протеиназ в облученной опухоли оказывается в 2,8 – 3,58 раза ниже, чем в опухоли не подвергнутой облучению [1,11].

В сыворотке крови онкологических больных (рак легкого, рак молочной железы) исследовали некоторые компоненты калликреин-кининовой системы, а также активность «нейтральных» и «кислых» протеаз и их ингибиторов до и после терапевтического нейтронного облучения. Исследования показали, что предоперационное облучение быстрыми нейтронами на область первичного очага тормозит процессы кининообразования в крови онкологических больных: на 20% снижается уровень калликреина на фоне увеличения содержания неактивного профермента. Общая активность сериновых протеиназ остается неизменной, однако отмечается уменьшение концентрации основного ингибитора калликреина – a2-макроглобулина. На этом фоне повышается активность кининоразрушающего фермента карбоксипептидазы N. Вместе с тем, активность «нейтральных» и «кислых» протеаз после облучения имеет четко выраженную тенденцию к уменьшению, а уровень общей антипротеолитической активности остается практически неизменным. При этом отмечается стабилизация состояния клеточных мембран. Между степенью торможения образования протеолитических ферментов и клинически определяемой регрессией размеров опухоли существует достоверная корреляционная зависимость [35,62].

1.4 Роль оксида азота (II) в онкогенезе

Оксид азота II обладает мультипотентными свойствами, определяемые как цитотоксичностью радикала, так и его коммуникативной активностью. При онкологических заболеваниях эта молекула может проявлять и противоопухолевые свойства, и участвовать в патогенезе неоплазий. NO необходим для обеспечения цитотоксического действия макрофагов на опухолевые клетки [23,42]. Выделяемый макрофагами, NO подавляет опухолевые клетки либо блокируя их железосодержащие ферменты, либо повреждая их клеточные структуры. Вызывая повреждение ДНК, NO включается в модуляцию апоптоза: активирует экспрессию p53, который вызывает задержку деления клеток в фазе G1. В то же время p53 по принципу обратной отрицательной связи подавляет синтез iNOS и таким образом предохраняет трансформированные клетки от гибели. Установлено, что синтез iNOS индуцируется TNFa. Уже через 6 – 12 ч. после действия индуктора NO достигает уровня, при котором начинает сказываться его влияние на опухолевые клетки [24,28]. NO участвует в образовании новых сосудов, что необходимо для удовлетворения потребностей раковых клеток в питании. С другой стороны, вследствие этого улучшается доставка оксида азота в опухолевые клетки. NO, выделяемая эндотелиальными или опухолевыми клетками, может стимулировать процесс инвазии в стенку сосуда, поскольку прикрепление к эндотелию сосудов необходимое звено метастазирования. Радикал обладает дезагрергирующим действием. Поэтому следует ожидать, что усиленный синтез NO подавляет межклеточное сцепление клеток в опухоли и облегчает их распространение по организму. Клеткам с минимальной продукцией NO будет труднее отделяться от первичной опухоли и образовывать метастазы. [42].

Таким образом, существуют механизмы поддерживающие баланс между участием NO как в прометастатических, так и в антиопухолевых реакциях [42].

ГЛАВА 2. Материалы и методы исследования

2.1 Материал исследования

Активность ферментов определяли в сыворотке крови онкологических больных. Кровь брали из локтевой вены, далее ее инкубировали 30 минут при комнатной температуре, центрифугировали 20 минут при 4000 g и получали сыворотку, в которой определяли активность карбоксипептидазы N и ангиотензинпревращающего фермента.

Изучение активности ферментов было проведено у 24 мужчин в возрасте от 49 до 70 лет с опухолями легких, желудочно-кишечного тракта, мочеполовой системы. Больные подвергались химиотерапевтическому воздействию. Они составили две экспериментальные группы. Первая группа – больные до начала проведения им химиотерапии (12 человек); вторая – те же больные, но после окончания курса лечения (12 человек). В качестве контроля выступала группа из 13 здоровых мужчин такого же возраста.

2.2 Методы исследования

2.2.1 Метод определения активности карбоксипептидазы N

Активность КПN определяли в сыворотке крови нингидриновым методом [61].

Опытные пробы содержали 20 мкл 3,5 мМ раствора CoSO4, приготовленного на 100 мМ Трис-HCl буфере, pH 7,6 и 40 мкл препарата фермента. Контрольные пробы содержали 20 мкл 100 мМ Трис-HCl, pH 7,6 и 40 мкл препарата фермента. Пробы преинкубировали 8 мин при 37oC, реакцию начинали прибавлением в опытные пробы 10 мкл гиппурил-арг, приготовленного на 100 мМ Трис-HCl буфере, pH 7,6 (конечная концентрация в пробе 5 мкМ). Реакцию проводили 120 мин при 37oC и останавливали прибавлением 30 мкл 10 % трихлоруксусной кислоты.

Пробы центрифугировали 20 мин при 4000 об/мин, отбирали 50 мкл надосадочной жидкости, приливали 1 мл нингидринового реактива. Далее пробы встряхивали, выдерживали 12 мин на кипящей водяной бане и измеряли оптическую плотность на КФК-2 при 595 нм против H2O.

Активность КПN определяли как разность оптической плотности опытных и контрольных проб и выражали в нмоль аргинина, образовавшегося за 1 мин инкубации в пересчете на 1 мг белка.

Концентрацию белка в пробах определяли биуретовым методом.

2.2.2 Метод определения активности ангиотензинпревращающего фермента

Активность АПФ определяли в сыворотке крови нингидриновым методом по образованию гли-арг из кбз-гли-гли-арг при рН 8,2 как активность, ингибируемую каптоприлом. Препарат фермента (40 мкл) смешивали с 20 мкл 35 мкМ каптоприла в 100 мМ Трис-НСl буфере, рН 8,2, или 20 мкл буфера и преинкубировали 8 мин при 37˚С. Реакцию начинали прибавлением 10 мкл раствора кбз-гли-гли-арг в вышеуказанном буфере (конечная концентрация в пробе 5 мкМ). Через 120 мин реакцию останавливали прибавлением 30 мкл 10% раствора трихлоруксусной кислоты [59]. Пробы центрифугировали 30 мин при 4000 об/ мин. Отбирали 50 мкл надосадочной жидкости и определяли количество образовавшегося гли-арг нингидриновым методом [61]. Пробы колориметрировали на КФК-2 при l=590 нм. Активность АПФ определяли как разность в оптической плотности проб не содержащих и содержащих каптоприл. Активность фермента выражали в нмоль гли-арг, образовавшегося за 1 мин инкубации в пересчете на 1 мг белка. Концентрацию белка определяли биуретовым методом.

2.2.3 Метод определения содержания белка

Содержание общего белка определяли биуретовым методом. Принцип метода основан на том, что ионы меди в щелочной среде взаимодействуют с пептидными связями белков сыворотки крови с образованием комплекса красного цвета, интенсивность окраски которого пропорциональна концентрации общего белка.

Опытные пробы содержали 50 мкл сыворотки крови и 2,5 мл рабочего раствора биуретового реагента (концентрат биуретового реагента развести дистиллированной водой в соотношении 1:19). Контрольные пробы содержали 50 мкл дистиллированной воды и 2,5 мл рабочего раствора биуретового реагента. В калибровочную пробу добавляли 50 мкл калибровочного раствора общего белка (раствор бычьего сывороточного альбумина с концентрацией 60 г/л с добавлением хлористого натрия 9 г/л и азида натрия 1 г/л).

Содержимое пробирок тщательно перемешивали, избегая образования пены, инкубировали при комнатной температуре (+ 18 — 25С) в течение 30 минут, после чего измеряли величину оптической плотности калибровочной и опытных проб против контрольной пробы при длине волны 540 нм.

Концентрацию общего белка рассчитывали, как отношение оптической плотности опытной пробы к оптической плотности калибровочной пробы умноженная на концентрацию общего белка в калибровочном растворе (60 г/л).

2.2.4 Метод количественного определения NO в сыворотке крови

Для определения концентрации NO 0,5 мл сыворотки депротеинизировали добавлением 1 мл 0,5 н. раствора NaOH и 10 % раствора ZnSO4 для осаждения белковых компонентов. Пробы центрифугировали при 5000 об/мин. 30 мин. К 1мл надосадочной жидкости добавляли равное количество 1 % раствора реактива Грисса и инкубировали в течение 10 мин. при 25С. Затем колориметрировали при 540 нм против контрольной пробы. Содержание NO оценивали по количеству конченого стабильного метаболита оксида азота (II) – нитрит иона. Суммарную концентрацию нитрит-иона определяли колориметрически по развитию окраски в реакции диазотирования нитритом сульфаниламида, входящего в реактив Грисса. Количество нитрит-иона выражали в мкг на мл.

2.3 Статистическая обработка результатов исследования

Достоверность отличий между средними определяли с использованием t-критерия Стьюдента [16]. Корреляционный анализ проводили с помощью программы «Статистика» (версия 6.0).

ГЛАВА 3. Результаты и обсуждение

3.1 Исследование активности карбоксипептидазы N в сыворотке крови онкологических больных при химиотерапевтическом воздействии

Результаты исследования показали увеличение активности КПN у онкологических больных в период до проведения химиотерапии по сравнению с контрольной группой в 2 раза, и уменьшение активности фермента после проведения химиотерапии, по отношению к периоду до начала лечения в 2,6 раза (рис.1).

Рис.1. Активность КПN у онкологических больных при химиотерапевтическом воздействии (нмоль продукта, образовавшегося за 1 мин инкубации на 1 мг белка, M±m, n=12ё18; достоверность отличий: * — p< 0,05 относительно контроля, + — p<0,05 относительно до химиотерапии).

Калликреин-кининовая система, к которой относится и КПN играет не только центральную роль в процессах гемокоагуляции и фибринолиза, но и контролирует различные стадии развития злокачественных новообразований [52,63]. Возрастание активности КПN у онкологических больных, вероятно, опосредованно через уменьшение уровня брадикинина может препятствовать высвобождению фактора некроза опухолей (TNFa), способного лизировать большой набор опухолевых клеток in vivo и in vitro. Цитотоксическое действие TNFa на опухолевую клетку связано с деградацией ДНК и нарушением функционирования митохондрий. Таким образом, увеличение активности КПN может способствовать прогрессии опухоли. Снижение активности КПN после химиотерапии до уровня контрольных значений может указывать на существенный противоопухолевый эффект данного терапевтического воздействия. Таким образом, динамическое исследование активности фермента в сыворотке крови больных до и после химиотерапии может быть использовано в качестве дополнительных биохимических критериев при наблюдении за эффективностью проводимого лечения [6,33].

3.2 Исследование активности ангиотензинпревращающего ферментав сыворотке крови онкологических больных при химиотерапевтическом воздействии

Результаты исследования показали, что активность АПФ у онкологических больных до химиотерапии соответствовала контрольным значениям, однако после проведения лечения активность фермента возрастала по сравнению с двумя другими группами в 1,8 и 1,7 раза соответственно (рис.2).

Рис. 2. Активность АПФ у онкологических больных при химиотерапевтическом воздействии (нмоль продукта, образовавшегося за 1 мин инкубации на 1 мг белка, M±m, n=12ё18; достоверность отличий: * — p< 0,05 относительно контроля; ++ — p< 0,01 относительно до химиотерапии).

Известно, что наличие опухоли в организме приводит к нарушениям гемостаза. Также известно об отрицательном влиянии химиопрепаратов на свертывающую систему крови и гемостаз [30,37]. Таким образом, химиотерапия лишь усугубляет уже имеющиеся в организме нарушения системы свертывания крови. Возможно, именно с этим связано повышение активности АПФ после проведения лечения. Можно предположить, что свой эффект по усилению тромботических осложнений АПФ реализует двумя путями: через синтез ангиотензина II и через деградацию брадикинина. Ангиотензин II является вазопрессором, стимулятором образования свободных радикалов, в частности супероксидных анионов, которые инактивируют NO, промотируют образование пероксинитрита и снижают эффективность NO-опосредуемой сосудистой дилатации. Таким образом, ангиотензин II способствует развитию эндотелиальной дисфункции, в результате чего усиливается выработка вазоконстрикторов и прокоагулянтов, и как следствие активируется система свертывания. В то время как брадикинин стимулирует синтез NO в эндотелии, участвуя в дилатации сосудов и усиливая скорость местного кровотока [52,54].

Повышение активности фермента после лечения возможно также связано с проявлением нефротоксичности препаратов-производных платины (именно эти препараты применялись при химиотерапии) [44]. Вероятно, что поражение клеток почек, которые содержат значительное количество АПФ, приводит к выделению фермента в кровь и увеличению его активности.

Одновременное отсутствие достоверных отличий в активности АПФ у онкологических больных в периоде до химиотерапии и здоровых людей, и наличие нарушений в свертываемости крови у первых, может указывать на то, что в формировании патологий гемостаза участвуют и другие механизмы.

3.3 Исследование содержания нитрит-иона в сыворотке крови у онкологических больных при химиотерапевтическом воздействии

Результаты исследования показали, что содержание нитрит-иона в сыворотке крови онкологических больных до проведения им химиотерапии уменьшается по сравнению с контрольной группой на 19,4 %. После проведения химиотерапии концентрация нитрит повышается по отношению к периоду до лечения на 12 %, но остается ниже контрольных значений на 8,4 % (рис.3).

Рис.3 Содержание NO2- в сыворотке крови онкологических больных при химиотерапевтическом воздействии (мкг/мл, достоверность отличий: *- p<0,05 относительно контроля; *** — p<0,001 относительно контроля; ++ — p< 0,01 относительно до химиотерапии).

NO может выступать не только как индуктор неоплазий, но и как эффектор противоопухолевой защиты. Секретируемый клетками, инфильтрующими опухоли (макрофаги, лимфоциты, нейтрофилы), радикал выполняет роль противоопухолевого агента, т.е. способен уничтожать опухолевые клетки и остановить их рост [23,42,53]. Согласно Hibbs и соавт. цитостатический и цитотоксический эффекты макрофаги осуществляют посредством NO. При активации T-лимфоцитами макрофаги активируют синтез iNOS, которая превращает аргинин в NO. Оксид азота II выделяется из макрофагов и проникает в опухолевые клетки. Там молекула ингибирует три группы ферментов: митохондриальной дыхательной цепи, цикла Кребса и синтеза ДНК. В этих условиях энергопродукция и деление клеток становится невозможным и клетка погибает [24]. Таким образом, снижение содержания NO может быть вызвано ослаблением защиты (иммунной системы) организма и является одним из факторов, приводящих к развитию опухолей.

Вероятно, более высокий уровень NO в сыворотке крови после химиотерапии объясняется усилением его продукции под влиянием ряда цитостатиков [28]. Возможно, что частично, терапевтическая активность цитостатиков зависит от этой реакции, а увеличение концентрации оксида азота II в данной ситуации может расцениваться как благоприятный прогностический признак. Таким образом, управление синтезом NO может иметь значение для повышения эффективности противоопухолевой терапии.

Достоверная отрицательная взаимосвязь между увеличением активности КПN на фоне снижения концентрации оксида азота II в сыворотке крови до химиотерапии (табл.), возможно вызвано тем, что повышение активности КПN приводит к подавлению высвобождения фактора некроза опухоли ТNFa, который индуцирует синтез iNOS, это приводит к такому снижению продукции NO, при котором он не оказывает противоопухолевого воздействия [24]. Полученные данные свидетельствуют о генерализованном снижении естественных защитных сил организма.

Таблица.

Корреляционная взаимосвязь содержания NO и активности ферментов

Активность ферментов	Содержание NO		Активность АПФ		Активность КПN
	До химио- терапии	После химио- терапии	До химио- терапии	После химио- терапии	До химио- терапии	После химио- терапии
АПФ до химиотерапии	——	——		——	——
АПФ после химиотерапии	——	-1,00***	——			——
КПN до химиотерапии	-1,00***		——			——
КПN после химиотерапии		——		——	——

Достоверность корреляционных взаимосвязей: —— достоверной корреляции не обнаружено, *** — p < 0,001.

Отрицательная корреляция между активностью АПФ и уровнем NO, по всей видимости, связана с тем, что фермент, опосредованным образом вызывает деградацию оксида азота II [42]. Вероятно, по этой причине после химиотерапии на фоне высокой активности АПФ концентрация NO у пациентов оказывается ниже, чем в контрольной группе.

Выводы

1. Обнаружено увеличение активности ангиотензинпревращающего фермента у онкологических больных прошедших химиотерапию по сравнению с периодом до начала лечения и контрольной группой.

2. Обнаружено увеличение активности карбоксипептидазы N у онкологических больных до проведения химиотерапии по сравнению с контрольной группой и больными, прошедших химиотерапию.

3. Обнаружено более низкое содержание оксида азота (II) у онкологических больных по сравнению с контрольной группой и повышение уровня оксида азота (II) после проведения химиотерапии по сравнению с периодом до лечения.

4. Полученные результаты представляют интерес для понимания биологической роли ангиотензинпревращающего фермента и карбоксипептидазы N при онкологических заболеваниях с различной локализацией опухоли и могут быть использованы для разработки методов профилактики и коррекции различных нарушений, возникающих до и после химиотерапии.

Список литературы

1. Абдурасулов Д.М. Множественные опухолевые поражения. – Т.: Медицина, 1980. – 326с.

2. Абелев Г.И. Что такое опухоль // Соросовский образовательный журнал. – 1997. — №10. – С. 85- 90

3.Альтшулер Б.Ю., Ройтман А.П., Долгов В.В. Методические аспекты определения ангиотензинпревращающего фермента // Клиническая лабораторная диагностика. – 2000. – №12. – С. 10– 14.

4. Антонов В.К. Химия протеолиза. – М.: Наука, 1991. – 503с.

5. Балаж А. Биология опухолей. Сомнения и надежды. Пер с венг.: – М.: Мир, 1987. – 206с.

6. Бессмельцев С.С., Рыбакова Л.П., Грицкевич Н.Л. Диагностическое и прогностическое значение определения церулоплазмина, ацетилхолинэстеразы и общей протеолитической активности в сыворотке крови больных множественной миеломой // Вопросы онкологии. – 1999, том 45. — № 6. – С.398 – 403.

7. Блохин Д.Ю. Фенотип множественной лекарственной устойчивости опухолевых клеток, обусловленный нарушением программы клеточной гибели // Вестник Российской академии медицинских наук. – 2004. — № 12. – С.16 – 19.

8. Блохин Н.Н., Итин А.Б., Клименков А.Г. Рак поджелудочной железы и внепеченочных желчных путей. – М.: Медицина,1982. – 272с.

9. Блохин Н.Н., Переводчикова Н.И. Химиотерапия опухолевых заболеваний. – М.: Медицина, 1984.

10. Бычков М.Б. Химиотерапия злокачественных опухолей // Архив патологий. – 1996, том 58. — №4. – С. 15 – 17.

11. Варбанец В. Ф. Активность протеолитических ферментов и их ингибиторов в опухолях толстой кишки // Вопросы медицинской химии. -1990, том 36. -№2. – С. 33 – 35.

12. Василенко В.Х. Опухоли желудка. Клиника и диагностика. – М.:Медицина,1989. – 288с.

13. Верееменко К.Н. Кининовая система. – К.: Здоровье, 1977.

14. Вернигора А.Н., Генгин М.Т. Протеолитические ферменты: субклеточная локализация, свойства и участие в обмене нейропептидов // Биохимия. – 1996,т.6, №5. – С. 771– 785.

15. Гершанович М.Л. Осложнения при химио- и гормонотерапии злокачественных опухолей. – М.: Медицина, 1982. – 224с.

16. Гланц С. Медико-биологическая статистика: Пер. с англ. – М, Практика, 1998. – 459с.

17. Гнатышак А.И. Общая клиническая онкология. – Львов: Выща шк., 1988. – 238с.

18. Голубев А.М. Изоферменты новообразований. – М.: Медицина, 1981. – 144с.

19. Диагностика и лечение злокачественных новообразований. Сборник научных трудов. / Кавецкий Р.Е. – К.: Наукова думка,1979. – 180с.

20. Елисеева Ю.Е. Ангиотензинпревращающий фермент, его физиологическая роль. // Вопросы медицинской химии. – 2001. – № 1. – С. 53 – 60.

21. Елисеева Ю.Е. Структурно-функциональные особенности ангиотензинпревращающего фермента. // Биоорганическая химия. – 1998, том 24. – №4. – С. 262 – 270.

22. Зеленин К.Н. Возникновение и развитие химиотерапии. // Соросовский образовательный журнал. – 2001, том 7. – №5. – С. 23 – 28.

23. Зеленин К.Н. Оксид азота (II): новые возможности давно известной молекулы. // Соросовский образовательный журнал. – 1997. – №10. – С. 109 – 110.

24. Ивашкин В.Т., Драпкина О.М. Клиническое значение оксида азота и белков теплового шока. – М.: Геотар-мед, 2001. – 87с.

25. Клиническая онкология: справочное пособие. / З.С. Фрадкин, И.В. Залуцкий – Мн.: Беларусь,2003. – 784с.

26. Клиническая ферментология. / Э. Щеклик. – Варшава: Польское государственное медицинское изд-во, 1966. – 491с.

27. Колодзейская М.В., Пилявская А.С. Пептидазы. – К.: Наукова думка,1982. – 173с.

28. Кондакова И.В., Какурина Г.В., Чойнозов Е.Л. Влияние доноров оксида азота на противоопухолевый эффект доксорубицина. // Бюллютень СО РАМН. – 2005. – №2(116). – С.92 – 95.

29. Крутяков В.М. Биотерапия рака и ингибиторы протеаз. // Вопросы онкологии. – 2001, том 47. – №1. – С. 106 – 107.

30. Кулиев Ш.Б. Проблемы свертывания крови в онкологии. – Б.: Азернешр, 1979. – 273с.

31. Лебедев А.А. Система ренин-ангиотезин. // Соросовский образовательный журнал. – 1998. – №3. – С. 35 – 40.

32. Ленинджер А., Основы биохимии, пер. с англ., т. 1 3, M., 1985.

33. Локшина Л.А. Протеолитические ферменты в процессах онкогенеза. // Вопросы медицинской химии. – 1991, том 37. – №6. – С.15 – 21.

34. Марри Р., Греннер Д., Мейес П., Родуэлл В. Биохимия человека: В 2-х томах. Т.2. Пер. с англ.: – М.: Мир, 1993. – 384с.

35. Материалы конференции “Структура и функция протеолитических ферментов”. // Вопросы медицинской химии. – 2000. – №5.

36. Машковский М.Д. Лекарственные средства: В 2-хтомах Т.1. – М.: ООО “ Изд-во новая волна” , 2002. – 540с.

37. Онкология. / Н.Н. Трапезников. – М.: Медицина, 1981. – 255с.

38. Патологическая физиология и биохимия: Учебное пособие для вузов / — М.: Издательство «экзамен», 205. – 480с.

39. Пачес А.И., Пропп Р.М. Рак щитовидной железы. – М.: Медицина, 1984. – 320с.

40. Переводчикова Н.И. Клиническая химиотерапия опухолевых заболеваний. – М.: Медицина, 1976. – 200с.

41. Поляк С.М., Рожанская Т.И., Яковлева Е.П. Регуляторы активности ферментов и их применение в медицине. – М.: Медицина, 1989. – 128с.

42. Проскуряков С.Я., Конопляников А.Г., Иванников А.И. Оксид азота в неопластическом процессе. // Вопросы онкологии, 2001, том 47. – №3. – С. 257 – 266.

43. Противоопухолевая химиотерапия. Справочник. / Н.И. Переводчикова. – М.: Медицина, 1993. – 155с.

44. Противоопухолевые препараты: справочник. / З.П. Булкина. – К.: Наукова думка,1991. – 304с.

45. Сивашский М.С., Салганин Р.И. Гетерогенность раковых клеток в отношении их реакции на цисплатину. // Вопросы онкологии, 2001,том 47. – №1. – С. 66 – 68.

46. Слинчак С.М. Онкология. – К.: Выща шк.,1989.

47. Трахтенберг А.Х. Рак легкого. – М.: Медицина, 1987. – 304с.

48. Харченко В.Г., Кузьмин И.В. Рак легкого. Руководство для врачей. – М.: Медицина, 1994. – 480с.

49. Цыганенко А.Я., Жуков В.И., Мясоедов В.В., Завгородний И.В. Клиническая биохимия ( учебное пособие для студентов медицинских вузов). – М.: Триада – Х, 2002. – 504с.

50. Черенков В.Г. Клиническая онкология. – М. Медицина, 2005. – 447с.

51. Чернов В.А. Цитостатические вещества в химиотерапии злокачественных новообразований. – М.: Медицина, 1964. – 319с.

52. Яровая Г. А. Калликреин-кининовая система: новые факты и концепции (обзор) // Вопросы медицинской химии. – 2001, том 47. – № 1. – с. 20-42.

53. Ahmad H., Srivastova R.C., Agarwal R., Mukhtar H. Nitric oxide synthase and skin tumor promotion. // BBRC. – 1997. – Vol.232. – P. 328 – 331.

54. Blume A., Herdegen T., Unger T. Angiotensin peptides and inducible transcription factors. J. Mol. Med.77. – P. 339 – 357.

55. Boyd D. Invasion and metastasis. // Cancer Metastasis Rev. – 1996. – Vol.15. – P. 77 – 89.

56. Camdell DJ. Circulating and tissue angiotensin system. J. Clin. Invest., 1987. – Vol.79. – №1-6.

57. Erdos E.G., Sloane E.M., Wohler I.M. Carboxypeptidase in blood and other fluids // Biochem. Pharmacol. – 1964. – №13. – P. 893– 905.

58. Fulong Tan., Deepthi K., Skidgel R.A., Kaul R.K., Erdos E.G. The deduced protein sequence of the human carboxypeptidase N high molecular weight subunit reveals the presence of leucine-rich tandem repeats. J. of biological chemistry, 1990. – Vol.265. – №1. – P. 13 – 19.

59. Kennedy A.R. Cancer prevention by protease inhibitors. // Prev. Med/ — 1993. – Vol.22. – P. 796 – 811.

60. Kennedy A.R. Chemopreventive agents: protease inhibitor. // Pharmacol. Ther. – 1998. – Vol.78. – P. 167 – 209.

61. Lee P.V., Takahashi T.N. An improved colorimetric determination of amino acid with the use of ninhydrin // Analyt. Biochem. – 1966. – 14, № 1. – P. 71– 77.

62. Skidgel R.A., Erdos E.G. Cellular carboxypeptidases // Immunol. Rev. – 1998. – V. 161, № 2. – P. 129-141.

63. The kallikrein – kinin system in health and disease. – Munich: Limbach – verlag braunschweig. – 1989. – P. 374.

Авторский материал: Осознание намерения и разумное поведение: возможные соотношения и необходимые связи

Posted on 06.06.2018 by admin

Осознание намерения и разумное поведение: возможные соотношения и необходимые связи

Г.К. Ольховиков

1. Задача данной статьи

В настоящей работе мы рассматриваем один из частных случаев проблемы соотношения ментальных феноменов и фактов сознательного и рационального поведения. Эта проблема активно обсуждалась в ХХ веке такими философами как Л. Витгенштейн, Г. Райл, Г.Е.М. Энскомб, Д. Дэвидсон и мн. др.; она составляет не только объект «чистого» философского интереса, поскольку в отсутствие ее удовлетворительного решения едва ли возможна сколько-нибудь общая социальная теория. Тем не менее, общее решение этой проблемы на философском уровне отсутствует, что вполне закономерно: для того, чтобы его получить, мы уже должны обладать приемлемой общей философской теорией сознания и общей теорией рационального поведения. Соответственно, чтобы проблема была решена для некоторого класса ментальных феноменов, необходима общеприемлемая теория этого рода феноменов и теория фактов рационального поведения по своей сложности адекватная многообразию выбранного класса феноменов. Адекватность в данном случае обозначает, что возможно установить отношение соответствия, такое что различным феноменам данного класса соответствуют различные структуры фактов поведения, хотя необязательно различным структурам фактов поведения соответствуют различные ментальные феномены. Следует согласиться, что понятие «структура» не относится в философии к числу точных понятий. Поэтому мы не предопределяем заранее и в общем случае, что следует считать структурой из фактов рационального поведения; но, во всяком случае, любое множество фактов рационального поведения будет такой структурой и множество структур фактов рационального поведения вновь будет структурой из фактов рационального поведения.

2. Ментальные феномены

Наше рассмотрение проблемы соотношения ментальных феноменов и фактов рационального поведения мы ограничиваем классом индивидуальных ригористических намерений. Индивидуальный характер намерения данного агента подразумевает, что это намерение не начинает (продолжает, завершает, возникает во исполнение) реализацию никаких других намерений, принадлежащих другим агентам. Но, разумеется, индивидуальное намерение может быть внушено агенту, некоторой группой или другим агентом. В этом последнем случае мы не склонны говорить, что намерение агента возникает во исполнение намерения другого агента, от которого исходит внушение, поскольку эта связь с действиями и намерениями другого агента не является частью самого намерения. Сознание агента является ригористическим в отношении его намерений, если агент всегда намерен противиться реализации любого возможного содержания намерения, которое он не намерен реализовывать. При анализе таких намерений в качестве рабочей гипотезы мы принимаем мнение Райла о том, что наименьшей единицей намерения оказывается диспозиция к определенного типа действиям. Эта диспозиция всегда обладает однозначной реализацией и жестко связана с ситуацией реагирования. Подробное выяснение внутренних структур и статуса атомарных диспозиций мы осуществляем в другой работе, а для настоящего изложения просто постулируем существование некоторого конечного множества атомарных диспозиций a1,…, an, которые могут быть выделены при анализе состояния сознания данного агента. Следуя идее холистской зависимости в рамках системы ментальных феноменов[583] (ограниченной сферой индивидуальных ригористических намерений), мы постулируем необходимую и априори общезначимую зависимость любой данной системы атомарных диспозиций от совокупности намерений более высокого порядка, гармонизирующих многообразие разнонаправленных диспозиций, которыми обладает агент. В отсутствие таких более сложных диспозиций оказывается невозможным говорить о некотором едином сознании, фрагментами которого являются a1,…, an. Разумеется, гармонизирующие намерения, добавляемые в данную систему диспозиций, должны быть гармонизированы с уже имеющимися в этой системе намерениями, так что процесс продолжается ad infinitum и, как оказывается, любое, даже простейшее, сознание содержит бесконечное многообразие разнопорядковых намерений. Мы рассматриваем следующие типы сложных намерений, возникающих как следствие принадлежности некоторого множества намерений одному и тому же агенту:

1) Диспозиция к совместной реализации. Если у агента имеются две диспозиции Д1 и Д2, то он не может возражать против любого способа их совместной реализации. (совместная реализация необязательно должна быть одновременной реализацией). А это значит, что некоторый способ их совмещения вызывает у данного агента одобрение, кажется ему допустимым: агент склонен согласиться с этим способом если тот будет ему предложен. Это значит, что любой обладающий Д1 и Д2 агент склонен к совместной реализации этих диспозиций. Эту склонность мы обозначим далее через КД1Д2.

2) Воздержание от реализации. Выше мы говорили о том, что признаком ригористического сознания является намерение избегать реализации всякого возможного объекта намерения который агент не намерен реализовывать. Поэтому отсутствие у агента любой диспозиции Д с необходимостью должно быть обеспечено намерением воздерживаться от реализации Д, которое дальнейшем мы обозначаем НД.

3) Выбор как форма намерения. Для характеристики выбора как устойчивой склонности предпочитать скорее один, а не другой способ действий, важным является не только то, какой способ действий предпочитается, но и то, каким способом действий при этом пренебрегают. Поэтому выбор оказывается адекватной формой осознания агентом своего намерения Д1 и своего намерения воздерживаться от Д2 в качестве единой системы намерений. (Конечно, агент может с помощью той же самой структуры выбора гармонизировать и свое намерение воздерживаться от Д1, предпочитая ему Д2.) Такого рода диспозицию выбора между Д1 и Д2 обозначим через DД1Д2.

4) Условная диспозиция. Даже не обладая данным намерением, агент может осознавать возможность его приобретения при условии приобретения им некоторого другого намерения. Чаще всего такое осознание реализуется в осознании отношений «цель — средство»: приобретение намерения достичь некоторой цели становится достаточным (но не всегда необходимым) условием для приобретения, хотя бы в минимальной степени намерения достичь средства.[584] Условную диспозицию к приобретению Д1 при условии приобретения Д2 обозначим через СД2Д1.

Теперь мы можем дать следующее определение ригористического сознания, способы гармонизации многообразия намерений в рамках которого ограничиваются вышеописанными. Пусть b1,…, bm суть всевозможные атомарные диспозиции, приобретение которых доступно данному агенту. В таком случае определим возможное намерение агента так:

А1) b1,…, bm суть возможные намерения агента.

В1) Если Д1, Д2 суть возможные намерения агента, то КД1Д2, НД1, DД1Д2, СД1Д2 суть возможные намерения агента.

С1) Намерения, отличные от упомянутых в А1 и В1, невозможны.

Пусть список a1,…, an включает те и только те намерения из числа b1,…, bm, которыми, в данном состоянии своего сознания обладает агент. В таком случае обозначим его состояние через [a1,…, an] и определим это состояние как наименьшую систему намерений, удовлетворяющую следующим условиям:

А2) Любой элемент a1,…, an принадлежит [a1,…, an].

В2) КД1Д2 принадлежит [a1,…, an] если и только если Д1 и Д2 принадлежат [a1,…, an].

С2) НД1 принадлежит [a1,…, an] если и только если Д1 не принадлежит [a1,…, an].

D2) DД1Д2 принадлежит [a1,…, an] если и только если одно и только одно намерение из пары Д1, Д2 принадлежит [a1,…, an].

Е2) СД1Д2 принадлежит [a1,…, an] если и только если хотя бы одно намерение из пары НД1, Д2 принадлежит [a1,…, an].

3. Факты рационального поведения

Фактом рационального поведения мы предлагаем считать реализацию в окружающей среде некоторой из возможных атомарных диспозиций агента. Факт соответствующий реализации a обозначим через ja. Кроме того, фактом рационального поведения считаем отсутствие реализаций каких бы то ни было возможных атомарных диспозиций агента в ситуации Р из некоторого универсума U распознаваемых агентом ситуаций и обозначаем этот факт с помощью ?Р. Наконец, следуя К.Р. Попперу[585], считаем создаваемую агентом в окружающей среде объективную предрасположенность к реализации тех или иных процессов также особой фактуальной структурой. Поскольку структуры фактов рационального поведения нас интересуют в силу их отношения к намерениям агента, мы рассматриваем особый класс таких структур под названием возможных выполнений (в.в.) намерений данного агента. Класс в.в. порождается над совокупностью фактов поведения jb1,…, jbm, {?Р}P?U с помощью пары операций ^ и *. Если А1 и А2 суть возможные выполнения то А1^А2 есть в.в. состоящее в последовательной реализации А1 и А2; если А1 и А2 суть в.в. и ja входит в запись А1, то структура А3, полученная заменой некоторых вхождений ja в А1 вхождениями ja*(А2) будет в.в. Запись ja*(А2) (или ?Р*(А2)) означает, что в момент реализации ja (соответственно, ?Р) имеет место объективная предрасположенность к реализации А2. Очевидно, такого рода предрасположенности могут включать «вложенные» предрасположенности второго и высших порядков.

Например, если агент реализует a1, затем a2, в результате чего наступает ситуация Р, в которой он воздерживается от каких бы то ни было действий, осуществляя готовность при наступлении соответствующих условий совершить последовательно a3, a4, и быть готовым, в случае реализации в окружающей среде ситуации Q, препятствующей такому поведению, воздержаться от любых действий, то его поведение будет в предложенной записи выглядеть следующим образом:

ja1^ja2^(?Р*((ja3*(?Q))^ja4)).

(Некоторые из скобок опущены в силу очевидной ассоциативности операции ^.)

4. Возможные соотношения фактов рационального поведения и ментальных феноменов

В рамках каждого активного сознания система имеющихся в нем намерений отсылает к некоторому множеству соответствующих им в.в. Однако полное соответствие между фактами рационального поведения и системами индивидуальных намерений нарушается в обе стороны. С одной стороны, «Поведенческие (behavioral) свидетельства, касающиеся существования ментальных состояний… всегда оставляют недоопределенным аспектуальный характер интенциональных состояний»[586]. С другой стороны, агенты с идентичными системами намерений вполне способны вести себя различным образом. Тем не менее, средство для восстановления такого однозначного соответствия было в общем виде указано еще И. Кантом под именем чистой практической способности суждения. Структуры практического рассудка могут быть дополнены различными вариантами схематизма, определяющего порядок поиска для них соответствующих им фактов поведения и это оправдывает их несводимость к каким бы то ни было описаниям такого рода фактов (на чем, фактически, настаивали бихевиористы). Любая такая схема может быть описана через определение отношения соответствия в.в. и данной системы диспозиций, которое используется для порождения всевозможных поведенческих структур, реализующих данную систему. Конечно, такая схема поиска поведенческих соответствий должна быть адекватной системе намерений в следующем смысле. Если в любом состоянии сознания агента приобретение им диспозиций Д1,…, ДN вынуждает возникновение у него диспозиции Д, то любое в.в., соответствующее Д1,…, ДN, должно соответствовать также Д. При этом, мы не имеем права предполагать абсолютную разумность агента, так что должны быть возможны невыполнимые системы намерений и ни одно намерение не должно быть законом для фактов рационального поведения, т.е. для любой системы намерений должно существовать хотя бы одно не соответствующее ей в.в. Поскольку рамки настоящей статьи не позволяют осуществить полное рассмотрение и сравнение множества альтернативных адекватных схем поиска поведенческих соответствий для развернутой выше совокупности состояний сознания, ниже мы приводим определения двух различных адекватных отношений соответствия; но мы вынуждены минимизировать комментарии, и, в частности, оставляем без доказательства сам факт их адекватности.

Варианты определения адекватной схемы поиска поведенческих соответствий для системы состояний сознания, определенной в п. 2. Произвольное возможное выполнение здесь обозначено через В, а произвольная система диспозиций — через Г или через D.

Схема I.

1) В соответствует системе атомарных диспозиций a1,…, an если и только если (1) в него входят все элементы ja1,…, jan; (2) если возможная атомарная диспозиция агента b не совпадает ни с одним из a1,…, an, то jb не входит в В; (3) если Р есть условие для реализации некоторого элемента из совокупности a1,…, an, то ?Р не входит в В.

2) В соответствует Г ? {KД1Д2}, если и только если В соответствует Г ? {Д1} и при этом В соответствует Г ? {Д1}.

3) В соответствует Г ? {НД}, если и только если В соответствует Г, но не соответствует Г ? {Д}.

4) В соответствует Г ? {DД1Д2}, если и только если (1) В соответствует Г; (2) В соответствует Г ? {Д1} или Г ? {Д2}; (3) В не соответствует Г ? {Д1} или В не соответствует Г ? {Д2}.

5) В соответствует Г ? {СД1Д2}, если и только если (1) В соответствует Г; (2) В не соответствует Г ? {Д1} или В соответствует Г ? {Д2}.

Схема II.

1) В соответствует системе намерений {a}, если и только если В содержит ja и, если Р есть условие для применения a, то В не содержит ?Р.

2) В соответствует {Нa}, если и только если В не содержит ja.

3) В соответствует {ННД}, если и только если В соответствует {Д}.

4) В соответствует {КД1Д2}, если и только если В соответствует {Д1} и В соответствует {Д2}.

5) В соответствует {НКД1Д2}, если и только если В соответствует {НД1} или В соответствует {НД2}.

6) В соответствует {DД1Д2}, если и только если (1) В соответствует {Д1} или В соответствует {Д2}; (2) В соответствует {НД1} или В соответствует {НД2}.

7) В соответствует {НDД1Д2}, если и только если (1) В соответствует {Д1} или В соответствует {НД2}; (2) В соответствует {НД1} или В соответствует {Д2}.

8) В соответствует {СД1Д2}, если и только если В соответствует {НД1} или В соответствует {Д2}.

9) В соответствует {НСД1Д2}, если и только если В соответствует {Д1} и В соответствует {НД2}.

10) Для ? отношение соответствия не определено.

11) В соответствует Г ? D, если и только если В соответствует Г и В соответствует D.

Адекватность второй схемы ограничена в.в., определенными относительно всех атомарных диспозиций упоминаемых в элементах данной системы намерений. В.в. определено в отношении диспозиции a, если и только если В выполняет хотя бы одну диспозицию из пары {a, Ha}. Поиск поведенческих образцов в соответствии со схемой I может быть назван холистским, поскольку для любых двух систем намерений с несовпадающими подсистемами атомарных диспозиций множества поведенческих соответствий, найденные в соответствии с этой схемой не будут пересекаться. В противоположность этому, поиск поведенческих соответствий в соответствии со схемой II заслуживает название аналитического поиска в силу очевидных следствий пункта 11) из данного выше определения. Холистическая схема поиска оказывается более «узкой» чем аналитическая: множество поведенческих соответствий, найденных по схеме I, всегда будет подмножеством множества поведенческих соответствий, найденных по схеме II.

5. Выводы

Таким образом, в самом понятии о намерении как о ментальном феномене содержится требование определенного его соотношения с фактами рационального поведения агента: для того, чтобы нормально функционировать, система намерений должна быть дополнена адекватной ей схемой поиска поведенческих соответствий. Понятие об условиях адекватности такой схемы не дает еще возможности соотносить, в бихевиористском духе, намерения и определенные образцы поведения; но оно налагает определенные условия на вид нашей системы намерений, вынуждая избавляться от тех ее элементов, которым не может быть сопоставлено ни одно возможное выполнение. При этом, как мы убедились, внутренние закономерности системы намерений, возникающие в силу необходимости их ориентировки в пространстве возможных структур рационального поведения все же не превращаются в законы явлений или фактов поведения; это чистые или априорные законы воли, лежащие в сфере иной, нежели восприятие и описание фактов окружающей среды. С другой стороны, тот факт что системы намерений совместно со схемой поиска поведенческих соответствий уже достаточно для определения, предполагает в целом рационалистический взгляд на машинерию сознания: все элементы детерминации поступков могут быть в принципе определены априори и такие неустранимо эмпирические составляющие ментальной жизни как эмоции уже не придают единожды принятой системе намерений никакой дополнительной силы или слабости. Таким образом, точке зрения на сознание изложенной в настоящей работе ближе всего соответствует позиция Э. Нагеля (восходящая к идеям Канта) о том, что эмоции чаще являются следствием, нежели мотивом или причиной принимаемых решений.

Список литературы

Для подготовки данной работы были использованы материалы с сайта http://filosof.historic.ru

Реферат: Происхождение названия “теория относительности”

Posted on 06.06.2018 by admin

Происхождение названия “теория относительности”
Название “теория относительности” возникло из наименования основного принципа (постулата), положенного Пуанкаре и Эйнштейном в основу из всех теоретических построений новой теории пространства и времени.[ГАсГ1]
Содержанием теории относительности является физическая теория пространства и времени, учитывающая существующую между ними взаимосвязь геометрического характера.
Название же “принцип относительности” или “постулат относительности”, возникло как отрицание представления об абсолютной неподвижной системе отсчета, связанной с неподвижным эфиром, вводившимся для объяснения оптических и электродинамических явлений.
Дело в том, что к началу двадцатого века у физиков, строивших теорию оптических и электромагнитных явлений по аналогии с теорией упругости, сложилось ложное представление о необходимости существования абсолютной неподвижной системы отсчета, связанной с электромагнитным эфиром. Зародилось, таким образом, представление об абсолютном движении относительно системы, связанной с эфиром, представление, противоречащее более ранним воззрениям классической механики (принцип относительности Галилея). Опыты Майкельсона и других физиков опровергли эту теорию “неподвижного эфира” и дали основание для формулировки противоположного утверждения, которое и получило название “принципа относительности”. Так это название вводится и обосновывается в первых работах Пуанкаре и Эйнштейна.
Эйнштейн пишет: “.. неудавшиеся попытки обнаружить движение Земли относительно “светоносной среды” ведут к предположению, что не только в механике, но и в электродинамике никакие свойства явлений не соответствуют понятию абсолютного покоя, и даже более того,- к предположению, что для всех координатных систем, для которых справедливы уравнения механики, имеют место те же самые электродинамические и оптические законы, как это уже доказано для величин первого порядка. Мы намерены это положение (содержание которого в дальнейшем будет называться “принципом относительности”) превратить в предпосылку… “1 А вот что пишет Пуанкаре: “Эта невозможность показать опытным путем абсолютное движение Земли представляет закон природы; мы приходим к тому, чтобы принять этот закон, который мы назовем постулатом относительности, и примем его без оговорок.” 2
Но крупнейший советский теоретик Л. И. Мандельштам в своих лекциях по теории относительности 3 разъяснял: “Название “принцип относительности” — одно из самых неудачных. Утверждается независимость явлений от неускоренного движения замкнутой системы. Это вводит в заблуждение многие умы” На неудачность названия указывал и один из творцов теории относительности, раскрывший ее содержание в четырехмерной геометрической форме, — Герман Минковский. В 1908 г. он утверждал: “… термин “постулат относительности” для требования инвариантности по отношению к группе , кажется мне слишком бедным. Так как смысл постулата сводится к тому, что в явлениях нам дается только четырехмерный в пространстве и времени мир, но что проекции этого мира на пространство и на время могут быть взяты с некоторым произволом, мне хотелось бы этому утверждению дать название: постулат абсолютного мира”4
Таким образом, мы видим, что названия “принцип относительности” и “теория относительности” не отражают истинного содержания теории.
Теория относительности, как современная теория пространства-времени.
Содержание теории относительности, как четырехмерной физической теории пространства и времени, впервые отчетливо было вскрыто Германом Минковским в 1908 г. Лишь опираясь на эти представления, Эйнштейн сумел в 1916 г. построить общую теорию пространства-времени, включающую явление гравитации (общая теория относительности).
Основным отличием представлений о пространстве и времени теории относительности от представлений ньютоновской физики является ограниченная взаимосвязь пространства и времени. Эта взаимосвязь раскрывается в формулах преобразования координат и времени при переходе от одной системе отсчета к другой (преобразования Лоренца)
Вообще каждое физическое явление протекает в пространстве и времени и не может быть изображено в нашем сознании иначе, как в пространстве и во времени. Пространство и время суть формы существования материи. Никакой материи не существует вне пространства и времени. Конкретным изображением пространства и времени является система отсчета, т.е. координатно-временное многообразие чисел составляющие воображаемую сетку и временную последовательность всех возможных пространственных и временных точек. Одно и то же пространство и время могут изображаться различными координатно-временными сетками (системами отсчета).
Вместо чисел пространство-время может изображаться числами причем эти числа не произвольны, а связаны с предыдущими совершенно определенного вида формулами преобразования, которые и выражают свойства пространства-времени.
Итак, каждое возможное изображение пространства и времени можно связать с определенной системой отсчета, систему отсчета — с реальным телом, координаты — с конкретными точками тела, моменты времени с показаниями конкретных часов, расставленных в различных системах отсчета. Тело отсчета необходимо для проведения конкретных измерений пространственно-временных отношений.
Не следует однако отожествлять систему отсчета с телом отсчета, как это предполагают физики. Физики при изображении явлений пользуются любыми системами отсчета, в том числе и такими с которыми невозможно связать какое-либо реальное тело. Основанием для такого выбора служит представление о полном равноправии всех мыслимых систем отсчета. Следовательно, выбор системы отсчета является лишь выбором способа изображения пространства и времени для отображения исследуемого явления.
Если выбраны две системы отсчета и , каждая из которых подобным образом изображает одно и то же пространство-время, то, как это установлено в теории относительности, координаты в системах и связаны так, что интервал , определяемый для двух разобщенных событий как
(a)
остается одинаковым при переходе от Е к Е’, т.е.
(b)
Иначе говоря, является инвариантом преобразований Лоренца, связывающих координаты и время в и : , (c)
Из (c), так же как из (a) и (b), следует относительность одновременности пространственно разобщенных событий, т.е. для двух событий, в системедвижущейся со скоростью , будем иметь (d)
В этих свойствах пространственно-временных координат и отражается существо новых представлений о пространстве и времени, связанных в единое геометрического типа многообразие, многообразие с особой, определяемой (а) и (b) четырехмерной псевдоевклидовой геометрией, геометрией, в которой время тесно связано с пространством и не может рассматриваться независимо от последнего, как это видно из (d).
Из этих же представлений вытекают важнейшие следствия для законов природы, выражаемые в требовании ковариантности (т.е. неизменяемости формы) любых физических процессов по отношению к преобразованиям четырехмерных пространственно-временных координат. В требовании также отражается представление о пространстве-времени как о едином четырехмерном многообразии. Так представляют себе физики, конкретно применяющие теорию относительности, ее реальное содержание. При этом понятие относительности приобретает лишь смысл возможной множественности пространственно-временных изображений явлений при абсолютности содержания, т.е. законов природы.
Постулаты Эйнштейна.
Преобразования Лоренца, отражающие свойства пространства-времени, были выведены Эйнштейном, исходя из 2 постулатов: принципа относительности и принципа постоянства скорости света.
1. Законы, по которым изменяются состояния физических систем, не зависят от того, к которой из двух координатных систем, находящихся относительно друг друга в равномерном поступательном движении, эти изменения состояния относятся.
2. Каждый луч света движется в “покоящейся” системе координат с определенной скоростью , независимо от того, испускается ли этот луч света покоящимся или движущимся телом.
Значение этих постулатов для дальнейшего развития теории пространства-времени состояло в том, что их принятие прежде всего означало отказ от старых представлений о пространстве и времени, как о многообразиях, не связанных органически друг с другом.
Принцип относительности сам по себе не представлял чего-либо абсолютно нового, т.к. он содержался и в Ньютоновской физике, построенной на базе классической механики. Принцип постоянства скорости света также не был чем-то абсолютно неприемлемым с точки зрения ньютоновских представлений о пространстве и времени.
Однако эти два принципа, взятые вместе привели к противоречию с конкретными представлениями о пространстве и времени, связанные с механикой Ньютона. Это противоречие можно проиллюстрировать следующим парадоксом.
Пусть в системе отсчета в начальный момент в точке, совпадающей с началом координат произошла вспышка света. В последующий момент времени фронт световой волны, в силу закона постоянства скорости света, распространился до сферы радиуса с центром в начале координат системы . Однако в соответствии с постулатами Эйнштейна, это же явление мы можем рассмотреть и точки зрения системы отсчета , движущейся равномерно и прямолинейно вдоль оси , так, что ее начало координат и направления всех осей совпадали в момент времени с началом координат и направлениями осей первоначальной системы . В этой движущейся системе, соответственно постулатам Эйнштейна, за время свет также распространится до сферы радиуса

радиуса , однако, в отличие о предыдущей сферы должен лежать в начале координат системы , а не . Несовпадение этих сфер, т.е. одного и того же физического явления, представляется чем-то совершенно парадоксальным и неприемлемым с точки зрения существующих представлений. Кажется, что для разрешения парадокса надо отказаться от принципа относительности, либо от принципа постоянства скорости света. Теория относительности предлагает, однако, совершенно иное разрешение парадокса, состоящее в том, что события, одновременные в одной системе отсчета , неодновременны в другой, движущейся системе , и наоборот. Тогда одновременные события, состоящие в достижении световым фронтом сферы, определяемой уравнением
, не являются одновременными с точки зрения системы , где одновременны другие события, состоящие в достижении тем же световым фронтом точек сферы, определяемой уравнением
Таким образом, одновременность пространственно разобщенных событий перестает быть чем-то абсолютным, как это принято считать в повседневном макроскопическом опыте, а становится зависящей от выбора системы отсчета и расстояния между точками, в которых происходит события. Эта относительность одновременности пространственно разобщенных событий свидетельствует о том, что пространство и время тесно связаны друг с другом, т.к. при переходе о одной системе отсчета к другой, физически эквивалентной, промежутки времени между событиями становятся зависящими от расстояний (нулевой промежуток становится конечным и наоборот).
Итак, постулаты Эйнштейна помогли нам прийти к новому фундаментальному положению в физической теории пространства и времени, положению о тесной взаимосвязи пространства и времени и об их нераздельности, в этом и состоит главное значение постулатов Эйнштейна.
Основное содержание теории относительности играет постулат о постоянстве скорости света. Основным аргументов в пользу этого является та роль, которую отводил Эйнштейн световым сигналам, с помощью которых устанавливается одновременность пространственно разобщенных событий. Световой сигнал, распространяющийся всегда только со скоростью света, приравнивается, таким образом, к некоторому инструменту, устанавливающему связь между временными отношениями в различных системах отсчета, без которого якобы понятия одновременности разобщенных событий и времени теряют смысл. Необходимость такого истолкования содержания теории относительности легко доказывается, если обратиться к одному из возможных выводов преобразований Лоренца, опирающемуся на постулат относительности и вместо постулата о постоянстве скорости света использующему лишь допущение о зависимости массы тела от скорости.
Вывод преобразований Лоренца без постулата о постоянстве скорости света.
Для вывода преобразований Лоренца будем опираться лишь на “естественные” допущения о свойствах пространства и времени, содержавшиеся еще в классической физике, опиравшейся на общие представления, связанные с классической механикой:
1. Изотропность пространства, т.е. все пространственные направления равноправны.
2. Однородность пространства и времени, т.е. независимость свойств пространства и времени от выбора начальных точек отсчета (начала координат и начала отсчета времени).
3. Принцип относительности, т.е. полная равноправность всех инерциальных систем отсчета.
Различные системы отсчета по-разному изображают одно и то же пространство и время как всеобщие формы существования материи. Каждое из этих изображений обладает одинаковыми свойствами. Следовательно, формулы преобразования, выражающие связь между координатами и временем в одной — “неподвижной” системе с координатами и временем в другой — “движущейся” системе , не могут быть произвольными. Установим те ограничения, которые накладывают “естественные” требования на вид функций преобразования:
1. Вследствие однородности пространства и времени преобразования должны быть линейными.
Действительно, если бы производные функций по не были бы константами, а зависели от то и разности , выражающие проекции расстояний между точками 1 и 2 в “движущейся” системе, зависели бы не только от соответствующих проекций , в “неподвижной” системе, но и от значений самих координат что противоречило бы требованию независимости свойств пространства от выбора начальных точек отсчета. Если положить, что проекции расстояний вида ?‘ = = зависят только от проекций расстояний в неподвижной системе, т.е. от ? = , но не зависит от , то
при т.е. или .
Аналогично можно доказать, что производные по всем другим координатам также равны константам, а следовательно, и вообще все производные по суть константы.
2. Выберем «движущуюся» систему таким образом, чтобы в начальный момент точка, изображающая ее начало координат, т.е. совпадала с точкой, изображающей начало координат «неподвижной» системы, т.е. , а скорость движения системы была бы направлена только по
Если мы также учтем требование изотропности пространства, то линейные преобразования для системы отсчета , выбранной указанным образом, запишутся в виде Здесь отсутствуют члены, содержащие и в выражениях и , в силу изотропности пространства и наличия единственного выделенного направления вдоль оси , соответственно постановке задачи. На этом же основании в выражениях для и отсутствуют члены, пропорциональные, соответственно, и , а коэффициенты при и одинаковы. Члены, содержащие и , отсутствуют в выражениях для и в силу того, что ось все время совпадает с осью . Последнее было бы невозможно, если бы и зависели от и .
3. Изотропность предполагает также симметричность пространства. В силу же симметрии ничто не должно измениться в формулах преобразования, если изменить знаки и , т.е. одновременно изменить направление оси и направление движения системы . Следовательно, (d) Сравнивая эти уравнения с предыдущими () получаем:
. Вместо удобно ввести другую функцию , так, чтобы выражалось через ипосредством соотношения Согласно этому соотношению, — симметричная функция. Используя это соотношение, преобразования (d) можно записать в виде (e), причем все входящие в эти формулы коэффициенты суть симметрии функции .
4. В силу принципа относительности обе системы, «движущаяся» и «неподвижная», абсолютно эквивалентны, и поэтому обратные преобразования от системы кдолжны быть тождественно прямым от к. Обратные преобразования должны отличаться лишь знаком скорости , т.к. системадвижется относительно системывправо со скоростью , а система движется относительно системы (если последнюю считать неподвижной), влево со скоростью . Следовательно, обратные преобразования должны иметь вид . (f) Сравнивая эти преобразования с (e), получаем . Но в силу симметрии получаем, что , т.е. . Очевидно, имеет смысл лишь знак (+), т.к. знак (-) давал бы при перевернутую по и систему. Следовательно . Замечая, что коэффициенты — тоже симметричные функции , первое и последнее уравнение из (e) и (f) можно записать в виде: А) , а) , В) , в) . Умножая А) на , В) на и складывая, получим . Сравнивая это выражение с а), получаем . Откуда имеем
Следовательно, извлекая квадратный корень и замечая, что знак (-) так же, как и для , не имеет смысла, получаем . Итак преобразования приобретают вид: (g) или,подробнее: ,(h) где — неизвестная пока функция .
5. Для определения вида обратимся вновь к принципу относительности. Очевидно, что преобразования (g) должны быть универсальными и применимыми при любых переходах от одних систем к другим. Таким образом, если мы дважды перейдем от системык и от к , то полученные формулы, связывающие координаты и время в системе с координатами и временем в, должны также иметь вид преобразований (g). Это вытекающее из принципа относительности требование, в совокупности с предыдущими требованиями обратимости, симметрии и т.д. означает, что преобразования должны составлять группу.
Воспользуемся этим требованием групповости преобразований. Пусть — скорость системы относительнои — скорость системы относительно системы
Тогда согласно (g)
Выражая и через и , получаем
Согласно сформулированному выше требованию эти же преобразования должны записываться в виде (g), т.е. (k) Коэффициенты, стоящие при в первой из этих формул и при во второй, одинаковы. Следовательно, в силу тождественности предыдущих формул и этих, должны быть одинаковы и коэффициенты, стоящие при в первой из предыдущих формул и приво второй из формул (h) т.е. . Последнее равенство может быть удовлетворено только при
6. Итак, в преобразованиях (h) ? является константой, имеющей размерность квадрата скорости. Величина и даже знак этой константы не могут быть определены без привлечения каких-либо новых допущений, опирающихся на опытные факты.
Если положить , то преобразования (h) превращаются в известные преобразования Галилея Эти преобразования, справедливые в механике малых скоростей (), не могут быть приняты как точные преобразования, справедливые при любых скоростях тел, когда становится заметным изменение массы тел со скоростью. Действительно, учет изменения массы со скоростью приводит к необходимости принять положение об относительности одновременности разобщенных событий. Последнее же несовместимо с преобразованиями Галилея. Таким образом, константа ? должна быть выбрана конечной.
Из опыта известно, что при больших скоростях, сравнимых со скоростью света, уравнения механики имеют вид (i), где — собственная масса, совпадающая с массой частицы при малых скоростях (), с — константа, имеющая размерность скорости и числено равная см/сек, т.е. совпадающая со скоростью света в пустоте. Этот опытный факт трактуется как зависимость массы от скорости, если массу определить как отношение импульса тела к его скорости.
Константа имеет такую же размерность, какую имеет ?, входящая в формулы преобразования координат и времени (h). Естественно поэтому положить (j), поскольку в экспериментально полученную зависимость массы от скорости не входит никакая иная константа, имеющая квадрата скорости. Принимая это равенство, преобразования (h) записываются в виде (l).
Пуанкаре назвал эти преобразования координат и времени преобразованиями Лоренца.
В силу обратимости обратные преобразования Лоренца, очевидно, должны быть записаны в виде
Примененные нами соображения размерности для выбора константы ? не вполне, однако, однозначны, т.к. вместо соотношения (j) с таким же правом можно было бы выбрать (k)
Оказывается, однако, что совпадающие с опытом уравнения механики (i) могут быть получены лишь как следствия преобразований Лоренца и не могут быть совмещены с преобразованиями, получающимися из допущения (k). Действительно, известно, что уравнения механики, опирающимися на преобразования Лоренца, являются уравнения Минковского, согласно которым масса увеличивается со скоростью по формуле
. Если же в качестве преобразований координат выбрать , то соответствующие уравнения Минковского дадут убывающую со скоростью массу m, что противоречит опыту.
Итак, не обращаясь к постулату о постоянстве скорости света в пустоте, не ссылаясь на электродинамику и не используя свойств световых сигналов для определения одновременности, мы вывели преобразования Лоренца, используя лишь представление об однородности и изотропности пространства и времени, принцип относительности и формулу зависимости массы от скорости.
Обычно, следуя пути, намеченному еще в первой работе Эйнштейна, вместо формулы зависимости массы от скорости используют постулат о постоянстве скорости света в пустоте. Согласно этому постулату при переходе от системык системедолжно оставаться инвариантным уравнение , описывающее фронт световой волны, распространяющейся из начала координатной системы . Легко убедиться в том, что уравнение после подстановки формул преобразования (k) не изменяет своего вида, т.е. это уравнение переходит в предыдущее, лишь в том случае, если .
Мы применили иной вывод, не использующий постулат о постоянстве скорости света, с тем, чтобы показать, что преобразования Лоренца могут быть получены независимо от способа сигнализации, избранного для синхронизации часов, измеряющих время. Физики могли бы вообще ничего не знать о скорости света и о законах электродинамики, однако могли бы получить преобразования Лоренца, анализирую факт зависимости массы от скорости и исходя из механического принципа относительности.
Таким образом, преобразования Лоренца выражают общие свойства пространства и времени для любых физических процессов. Эти преобразования, как это выяснилось в процессе доказательства, составляют непрерывную группу, называемую группой Лоренца. В этом факте, в наиболее общем виде отображаются свойства пространства и времени, раскрытые теорией относительности.
Изображение преобразований Лоренца на плоскости Минковского.
Первыми наиболее поражающими следствиями преобразований Лоренца являются: сокращение движущихся масштабов в направлении движения и замедление хода движущихся часов. С точки зрения повседневных представлений о пространстве и времени эти следствия кажутся парадоксальными.
Исчерпывающее, но всегда кажущееся несколько формальным, разъяснение этих кинематических явлений дается на плоскости x, ct, если в соответствии с правилами четырехмерной геометрии Минковского изобразить на ней сетку координат «неподвижной» и сетку координат «движущейся» системы.
Преобразования Лоренца оставляют инвариантным (неизменным) интервал между любыми двумя событиями, определяемый согласно (a), как в этом легко убедиться подстановкой в (l) в (b).
Совмещая первое событие с моментом t=0 и началом отсчета системы и вводя симметричные обозначения координат и времени интервал между вторым и первым событием можно написать в виде (o) Четырехмерная геометрия, определяемая инвариантностью интервала этого уравнения, качественно отличается от обычной евклидовой геометрии, определяемой инвариантностью расстояния, т.е. (m) или от простого четырехмерного обобщения геометрии, где инвариантом считается (n) В евклидовых геометриях, определяемых (m) или (n), квадрат «расстояния» всегда положителен, и, следовательно, «расстояние» является действительной величиной. Но в четырехмерной геометрии, определяемой интервалом (о), являющимся аналогом «расстояния», квадрат интервала может быть положителен, отрицателен или равным нулю. Соответственно, в этой псевдоевклидовой геометрии интервал может быть действительной или мнимой величиной. В частном случае он может быть равен нулю для несовпадающих событий.
Иногда кажется, что качественное различие между четырехмерной евклидовой геометрией и четырехмерной псевдоевклидовой геометрией стирается, если, воспользовавшись предложением Минковского, считать время пропорциональным некоторой мнимой четвертой координате, т.е. положить
В этом случае квадрат интервала запишется как т.е. с точностью до знака совпадает с (n). Однако в силу мнимости это выражение, так же как и (o), может иметь различные знаки и, таким образом, качественно отличается от (n).
В силу инвариантности интервала качественное различие связи между событиями не зависит от выбора системы отсчета, и действительный, или времениподобный, интервал () остается действительным во всех системах отсчета, мнимый же, или пространственноподобный, интервал () также остается мнимым во всех системах отсчета.
Все эти особенности псевдоевклидовой геометрии могут наглядно проиллюстрированы на плоскости Минковского .
Отрезками 0a и 0b на этой плоскости изображены соответственно единичные масштабы временной оси и пространственной оси . Кривая, выходящая вправо из точки a, является гиперболой, описываемой уравнением а кривая, выходящая вверх из точки b, является гиперболой, описываемой уравнением
Таким образом, точка начала координат и все точки, лежащие на гиперболе, выходящей из точки a, разделены единичным времениподобным интервалом. Точки же, лежащие на гиперболе, выходящей из точки b, отделены от начала координат пространственноподобным интервалом.
Пунктирная линия, выходящая параллельно оси из точки a, изображает точки с координатами , а линия, выходящая из точки b параллельно оси , изображает точки с координатами .
На этой же плоскости нанесены линии и , изображающие соответственно точки с координатами и , а также линии, проходящие через и
и соответственно изображающие точки с координатами . Эти линии изображают координатную сетку системы .
Из рисунка видно, что переход от системы ? к системе соответствует переходу от прямоугольных координат к косоугольным на плоскости Минковского. Последнее следует также непосредственно из преобразований Лоренца, которые можно записать также в виде где или в виде (p) где и очевидно,
Но преобразования (p) тождественны преобразованиям перехода от декартовых координат к косоугольным. При этих преобразованиях времениподобные векторы, т.е. векторы, направленные из начала отсчета в точки, лежащие выше линии OO’, в любой системе координат также останутся времениподобными, т.к. концы векторов лежат на гиперболах. Следовательно, и пространственноподобные векторы во всех системах координат останутся пространственноподобными.
На плоскости Минковского видно, что «пространственная» проекция единичного вектора на ось равна 1, а на ось равна , т.е. меньше 1. Следовательно, масштаб, покоящийся в системе, при измерении из системы ? оказался укороченным. Но это утверждение обратимо, ибо «пространственная» проекция вектора Ob на ось равна Ob, т.е. в системе меньше, чем, являющийся единичным вектором.
Аналогично дело обстоит и с «временными» проекциями на оси и Отрезок , изображающий в системе процесс, длящийся единицу времени, в системе ? будет проектироваться как , т.е. как процесс, длящийся меньшее время, чем Oa=1. Следовательно, ход часов, покоящихся в системе, при измерении из системы ? окажется замедленным. Легко проверить, что это явление также обратимо, т.е. ход часов, покоящихся в системе?, оказывается замедленным в системе.
Сокращение движущихся масштабов.
Если длина неподвижного масштаба может быть измерена путем прикладывания к нему эталонных масштабов, без использования каких-либо часов, то длину движущегося масштаба невозможно измерить из неподвижной системы отсчета без использования часов или сигналов, отмечающих одновременность прохождения концов измеряемого масштаба относительно точек эталона. Таким образом, под длиной движущегося масштаба надо понимать расстояние между его концами, измеренное при помощи неподвижного эталона в один и тот же момент времени для каждого конца. Одновременность измерения положений концов является существенно необходимым условием опыта. Легко видеть, что нарушение этого условия может привести к тому, что измеренная длина может оказаться любой, в том числе отрицательной или равной нулю.
Пусть длина движущегося масштаба, предварительно измеренная путем непосредственного приложения к эталону, помещавшемуся в любой системе координат. Тогда если моменты и прохождения концов масштабы мимо точек и неподвижного эталона одинаковы (т.е. t1=t2), то является, по определению, длиной движущегося масштаба. Согласно преобразованиям Лоренца имеем , откуда в силу t1=t2 получаем .(r)
Парадоксальность этого вывода состоит в том, что в силу принципа относительности точно такая же формула должна получиться для длины масштаба, находящегося в системе ? и измеряемого из системы. Иначе говоря, представляется необходимым удовлетворение обратного соотношения , которое находится в явном противоречии с (r), если под и понимать так же измеряемые величины.
Противоречие, однако, снимается, если учесть, что относительность предполагает совершенно симметричное измерение всей системы измерения, т.е. переход от предыдущего рисунка к следующему рисунку: В этой схеме уже , но , т.е. концы нижнего масштаба засекаются не в один и тот же момент времени по часам, помещенным в системе?, но в один и тот же момент по часам, находящимся в системе. Тогда, применяя формулы обратных преобразований Лоренца, получаем , откуда в силу , имеем . Эта формула действительно означает, что уменьшается длина масштаба , измеренного из системы . Но эта формула уже не находится в противоречии с формулой (r), ибо входящие в нее и измеряются иначе, чем и , входящие в (r).
Следовательно, укорочение или удлинение измеряемых масштабов зависит лишь от того, в какой системе отсчета производятся одновременные измерения положений концов масштабов, ибо события, одновременные в одной системе отсчета, неодновременны в другой.
Замедление движущихся часов.
Замедление движущихся часов может быть обнаружено в следующем опыте:
Движущиеся со скоростью ? часы, измеряющие время , проходят последовательно мимо точки в момент и мимо точкив момент . В эти моменты производится сравнивание положений стрелок движущихся часов и соответствующих неподвижных, находящихся с ними.
Путь за время движения от точки до точки стрелки движущихся часов отмеряют промежуток времени , а стрелки предварительно синхронизированных в неподвижной системе ? часов 1 и 2 отмеряют промежуток времени ?. Таким образом, (s). Но согласно обратным преобразованиям Лоренца имеем . Подставляя (s) в это уравнение и замечая, что движущиеся часы все время находятся в одной и той же точки движущейся системы отсчета, т.е. что , получаем .(u)
Эта формула означает, что промежуток времени, отмеченный неподвижными часами, оказывается большим, чем промежуток времени, отмеренный движущимися часами. Но это означает, что движущиеся часы отстают от неподвижных, т.е. их ход замедляется. Эта формула также обратима, как и соответствующая формула для масштабов. Однако написав обратную формулу в виде (t) мы должны подразумевать, что измеряются уже не в предыдущем опыте, а в следующем: (в этом случае действительно согласно преобразованиям Лоренца )
при условии получаем формулу (t). Полученное замедление является вполне реальным, однако оно имеет, так сказать, чисто кинематическую природу. Например, в схеме предыдущего опыта, тот результат, что часы 2 оказались впереди движущихся часов, с точки зрения движущейся системы объясняется тем, что часы 2 с самого начала шли несинхронно с часами 1 и опережали их (в силу неодновременности разобщенных событий, одновременных в другой, движущейся системе отсчета). Таким образом, как замедление движущихся часов, так и сокращение движущихся масштабов не являются парадоксальными, если освоиться с представлением об относительности одновременности пространственно разобщенных событий.
Парадокс часов.
Более поразительным и вызывающим большое число споров и недоразумений является так называемый «парадокс часов». Путь часы А находятся в точке 1 в неподвижной инерциальной системе отсчета ?, а одинаковые с ними часы В, находившиеся в начальный момент также в точке 1, движутся к точке 2 со скоростью ?. Затем, пройдя путь до точки 2, часы В возвращаются и, приобретая противоположную скорость -?, возвращаются в точку 1
Если время, требуемое на изменение скорости часов В на обратную, достаточно мало по сравнению с временем прямолинейного и равномерного движения от точки 1 до точки 2, то время ?, отмеренное часами А, и время , отмеренное часами В, можно вычислить согласно (u) по формулам (v) где ? — возможная малая поправка на время ускоренного движения часов В. Следовательно, часы В, вернувшись в точку 1, реально отстанут от часов А на время Поскольку расстояние может быть сколько угодно большим, постольку поправка ? может не приниматься во внимание вообще.
Особенность этого кинетического следствия преобразований Лоренца состоит в том, что здесь отставание хода движущихся часов является вполне реальным эффектом, а не результатом избранной процедуры измерения, как это имело место выше. Реально должны отставать все процессы, связанные с системой, от процессов, идущих в системе?. В том числе должны отставать и биологические процессы организмов, находящихся вместе с часами В. Должны замедляться физиологические процессы в организме человека, путешествующего в системе, в результате чего организм, находившийся в системе в момент ее возврата в точку 1, окажется менее постаревшим, чем организм, оставшийся в системе?.
Парадоксальным представляется здесь то, что один из часов реально отстают от других. Ведь это кажется противоречащим самому принципу относительности, т.к. согласно последнему любую из систем ? иможно считать неподвижной. Но тогда представляется, что лишь в зависимости от нашего выбора реально отстающими могут стать любые из часов А и В. Но последнее явно абсурдно, т.к. реально отстают часы В от часов А.
Ошибочность последнего рассуждения состоит в том, что системы ? ифизически не равноправны, т.к. система ? все время инерциальна, система же некоторый промежуток времени, когда производится изменение ее скорости на обратную, неинерциальна. Следовательно, вторая из формул (v) для системы неправильна, т.к. во время ускорения ход удаленных часов может сильно измениться за счет инерциального гравитационного поля.
Однако и это совершенно правильное объяснение представляется весьма поразительным. Ведь в течении большого промежутка времени обе системы движутся друг относительно друга прямолинейно и равномерно. Поэтому, с точки зрения системы , часы А, находящиеся в?, отстают (но не уходят вперед) в полном соответствии с формулой (v). И лишь за малый промежуток времени, когда в системе действуют инерциальные силы, часы А быстро уходят вперед на промежуток времени, вдвое больший, чем . При этом, чем большее ускорение испытывает система , тем быстрее бежит время на часах А. Наглядно суть полученных выводов может быть разъяснена на плоскости Минковского. Отрезок 0b на этом рисунке изображает покоящиеся часы А, ломаная линия 0ab — движущиеся часы В. В точке a действуют силы, ускоряющие систему часов В и изменяющие ее скорость на обратную. Точки, расставленные на оси 0b, разделяют единичные промежутки времени в неподвижной системе?, связанной с часами А.
Точки на ломаной 0ab отмечают равные единичные промежутки времени, измеряемые часами В, находящимися в системе. Из рисунка видно, что число единичных отрезков, укладывающихся на линии 0b, больше чем число таких же, но относящихся к системе, отрезков, укладывающихся на ломаной 0ab. Следовательно, часы В отстают от часов А. Согласно рисунку «неподвижные» часы А также отстают от часов В вплоть до того момента, изображаемого точкой a. Одновременно с этим моментом является момент a1, однако до тех пор, пока часы В еще движутся со скоростью ?. Но через малый промежуток времени, требуемый для замедления часов В и сообщения им скорости -? на часах В практически останется тот же момент a, но одновременным с ним моментом в системе? станет момент a2. То есть, почти мгновенно время системы ? как бы перескочит на конечный интервал a1a2.
Этот перескок времени не является, однако, реально наблюдаемым эффектом. Действительно, если из системы ? регулярно, через единичные интервалы посылать в систему световые сигналы, то они совершенно регулярно будут приниматься системой ?, сперва более редко, а затем, после изменения скорости на обратную, более часто. Никакого разрыва в показаниях часов А в системенаблюдаться не будет. Таким образом, «парадокс часов» также является лишь непривычным для обычных представлений о пространстве и времени следствием псевдоевклидовой геометрии четырехмерного пространственно-временного многообразия.
Список используемой литературы.
1. «Принцип относительности»; Лоренц, Пуанкаре, Эйнштейн, Минковский; ОНТИ., 1935 г.
2. Полное собрание трудов; Л. И. Мандельштам.
3. «Парадоксы теории относительности»; Я. П. Терлецкий; Москва., 1965 г.
4. «Физика пространства-времени»; Э. Ф. Тейлор; Москва., 1963 г.
5. «Общая теория относительности»; Н. В. Мицкевич; Москва., 1927 г.

1 “Принцип относительности” Лоренц, Пуанкаре, Эйнштейн и Минковский; ОНТИ ; 1935 г., стр. 134

2 “Принцип относительности” Лоренц, Пуанкаре, Эйнштейн и Минковский; ОНТИ ; 1935 г., стр. 51

3 Полное собрание трудов, Л. И. Мандельштам; Том 5, стр. 172
4 “Принцип относительности” Лоренц, Пуанкаре, Эйнштейн и Минковский; ОНТИ ; 1935 г., стр. 192

[ГАсГ1]

Статья: Определение релаксационных констант в модифицированных полимерных материалах методом линейной регрессии

Posted on 06.06.2018 by admin

В.А. Федорук, В.И. Суриков, Т.Г. Сичкарь, Н.И. Шут, Омский государственный технический университет, кафедра физики

Важнейшими характеристиками релаксационных процессов в полимерных материалах являются энергия активации U, температура релаксационного перехода Tm , предэкспоненциальный множитель B в уравнении Больцмана-Аррениуса. В настоящее время существуют экспериментальные методы определения релаксационных констант [1,2]. Наибольшее распространение получил подход, разработанный Г.М.Бартеневым с сотрудниками [2]. Несмотря на очевидные достоинства, он имеет один существенный недостаток — требует большого объема экспериментальных исследований. Применение современной вычислительной техники позволяет в ряде случаев упростить процедуру определения релаксационных констант. Особенно этот метод эффективен, с нашей точки зрения, при изучении релаксационных процессов в модифицированных полимерных материалах, когда известны релаксационные константы полимера-связующего.

Суть подхода в определении U, Tm и B с помощью ЭВМ заключается в аппроксимации анализируемого релаксационного максимума на температурной зависимости тангенса угла механических потерь максвелловским максимумом с помощью метода линейной регрессии в сочетании с методом регуляризации (ЛРР) [3].

Максимум Максвелла без учета фона в координатах может быть описан следующим выражением:

где U — энергия активации; k — постоянная Больцмана; — максимальное значение . Соотношение (1) было использовано для аппроксимации экспериментальной зависимости .

С этой целью искомые параметры Пi представляли в виде , где Пi0 — нулевое приближение, . Разлагая в ряд Тейлора по малой величине , можно получить уравнение вида

где A — матрица с тремя столбцами и M строками ( M — число экспериментальных точек); x — вектор-столбец с тремя неизвестными параметрами Пi ; C — вектор-столбец с M элементами, представляющими собой разности экспериментальных и рассчитанных значений . В рассматриваемой задаче неизвестными параметрами являлись U, , Tm.

Переопределенную систему (2) решали путем умножения на транспонированную матрицу AT и

Таблица 1

Релаксационные константы ЭП УП-643, пластифицированного дибутилфталатом

Содержание ДБФ,	K	эвм кДж/моль	кДж/моль	Коэффициент уширения r
0	420	140	157	1,1
5	411	155	154	1
10	401	118	150	1,3

добавлением в левую часть единичной матрицы E с параметром регуляризации [3]: Составленные подходящим образом алгоритмы и программы позволяют реализовать метод ЛРР на ПЭВМ.

Вышеуказанный метод использовали для расчета релаксационных констант в эпоксидном полимере (ЭП) на основе эпоксиноволачной смолы УП-643, модифицированного жидким пластификатором-дибутилфталатом (ДБФ).

Спектры внутреннего трения (тангенс угла механических потерь) определяли на торсионном маятнике в режиме вынужденных колебаний на частотах 20 — 90 Гц с погрешностью по . Скорость сканирования температуры — 2 град./мин. Из анализа спектров внутреннего трения следует, что введение пластификатора приводит к уменьшению температуры -перехода от 420 K (непластифицированный ЭП) до 401 K (ЭП с ДБФ). При этом резонансная частота -перехода остается неизменной и равной 29 Гц, а ширина спектра меняется аномально, достигая минимального значения в ЭП с ДБФ.

Результаты обработки экспериментальных данных непластифицированного и пластифицированного ЭП УП-643 методом ЛРР приведены в таблице. В этой же таблице приведены значения энергии активации -перехода, рассчитанные по известной формуле [2]: В этом соотношении C — константа, равная 10 для -перехода; =29 Гц; значение найдено в работе [4] и составляет . Расхождение найденных значений двумя способами может быть связано с рядом причин. Наиболее существенные из них: отклонение формы реального релаксационного максимума от максвелловского и (или) уширение релаксационного максимума за счет непрерывного распределения времени релаксации . Нами проанализированы эти причины. Хорошее совпадение расчетных кривых с экспериментальными свидетельствует в пользу максвелловской формы реальных релаксационных максимумов. В этом случае уширение релаксационного максимума вследствие распределения может быть учтено с помощью параметра нормального распределения , с которым связан коэффициент относительного уширения максимума [5]. При этом истинная энергия активации связана с рассчитанной по методу ЛРР простым соотношением [6]. Значения r, найденные из этого соотношения для непластифицированного и пластифицированного ЭП УП-643, приведены в таблице. Обращает на себя внимание отсутствие уширения в пластифицированном ЭП, содержащем ДБФ, в отличие от непластифицированного ЭП и пластифицированного ДБФ. Наблюдаемая аномалия в зависимости относительного коэффициента уширения r от доли ДБФ в полимере имеет место и для некоторых физических свойств ЭП УП-643. Так модуль упругости E достигает максимума в ЭП с ДБФ и с дальнейшим ростом содержания ДБФ уменьшается.

Детальный анализ причин, ответственных за аномальные явления в пластифицированном ЭП УП-643, не является целью данной работы. Однако, вероятней всего, повышение r и E в области малых концентраций пластификатора имеет ту же природу, что и аномалии механических свойств полимеров при межструктурной пластификации.

В заключение отметим, исходя из вышеуказанного, относительную простоту и эффективность предлагаемого метода определения релаксационных констант в модифицированных полимерах.

Список литературы

Перепечко И.И. Акустические методы исследования полимеров. М.: Химия, 1973. — 296 c.

Бартенев Г.М., Зеленев Ю.В. Физика и механика полимеров. М.: Высш. школа, 1983. — 373 c.

Тихонов А.Н., Арсенин В.Я. Методы решения некорректных задач. М.: Наука, 1986. — 288 с.

Шут Н.И., Сичкарь Т.Г., Лопес О.А., Дущенко В.П. Влияние ДБФ на теплофизические и релаксационные свойства эпоксидной смолы УП-643 // Пласт. массы. 1987. N 4. С. 34.

Новик А., Берри Б. Релаксационные явления в кристаллах. М.: Атомиздат, 1975. — 472 с.

Метод внутреннего трения в металловедческих исследованиях: Справ. изд. Блантер М.С., Плаузов Ю.В., Ашмарин Г.М. и др. М.: Металлургия, 1991. — 248 с.

Реферат: Тара и упаковка

Posted on 06.06.2018 by admin

смотреть на рефераты похожие на «Тара и упаковка»

План.

Введение.

1. Деление тары на потребительскую и транспортную. Классификация и характеристика потребительской и транспортной тары.

2. Стандартизация и качество тары.

3. Особенности использования тары в торговле.

Список литературы.

Введение.

Большинство товаров, выпускаемых промышленностью, транспортируют, хранят и отпускают потребителю в упаковке или таре. Дадим определения этим понятиям.

Упаковка — средство или комплекс средств, обеспечивающих защиту продукции и окружающей среды от повреждений и потерь и облегчающих процесс транспортирования, хранения и реализации продукции. Тара является элементом упаковки, представляющим собой изделие для размещения продукции. В процессе обращения она участвует не только вместе с продукцией (товаром), но и без него.

Разнообразие свойств и особенностей товаров, различные условия их транспортирования, хранения и отпуска вызывают необходимость производства тары множества видов: ящики, бочки, барабаны, фляги, канистры, баллоны, банки, бутылки, мешки, пакеты, корзины и т. д.

Роль упаковки и тары в торгово-технологическом процессе определяется функциями, которые они выполняют. Эти функции сводятся к следующим: предохранение товара от вредного воздействия внешней среды, а также внешней среды от вредного воздействия товара; зашита товара от влияния других товаров; обеспечение условий для сохранности количества и качества товаров на всем пути их движения из сферы производства в сферу потребления; придание товарам и другим грузам необходимой мобильности и создание условий для механизации трудоемких операций и более эффективного использования складских и торговых площадей; создание более благоприятных условий для приемки товаров по количеству и качеству и удобств для количественного их учета; выполнение роли носителя коммерческой информации и торговой рекламы; использование тары не только как средства для размещения товара, его транспортирования и хранения, но и как средства для выкладки и продажи товаров в торговом зале магазина (тара-оборудование).

Использование современной упаковки и тары, их красочное оформление с необходимой рекламной информационной нагрузкой позволяют не только ускорить процесс продажи товаров, облегчить их потребление, но и оказывают сильное эстетическое воздействие на покупателей. Расфасовка товаров в мелкую, удобную для потребителей тару облегчает и ускоряет процесс продажи, способствуя повышению производительности труда торговых работников, улучшает показатели работы магазинов, повышая культуру торгового обслуживания.

Ассортимент тары, используемой для размещения товаров, постоянно расширяется. Он пополняется новыми видами тары, позволяющими расширить ее функции, а следовательно, и сделать еще более значимой в торгово- технологическом процессе.

Тара, используемая для упаковки товаров, должна отвечать ряду технических, экономических и эстетических требований.

Технические требования предусматривают, что материал, используемый для производства тары, ее конструкция должны отвечать свойствам помешенных в все товаров. Она должна быть прочной и обеспечивать сохранность товаров при перевозке и хранении.

Тара должна быть недорогой в изготовлении, портативной и удобной для транспортирования как с товаром, так и в порожнем виде. Она должна обладать низким коэффициентом собственной массы (отношение массы к объему).

Тара должна иметь привлекательный внешний вид, а ее форма, цветовое решение, тексты и рисунки на ней должны служить воспитанию эстетических вкусов у покупателей.

Тара представляет собой обширную номенклатуру изделий, используемых для размещения товаров. Эти изделия существенно отличаются одно от другого, поэтому и классифицируют тару по достаточно широкому кругу признаков, основные из которых следующие: функции, выполняемые в процессе товарного обращения; назначение; принадлежность; кратность использования; материал изготовления; конструкция и метод изготовления; устойчивость к внешним механическим воздействиям; качество.

В процессе товарного обращения тара может выполнять различные функции, с учетом которых ее делят на транспортную, цеховую, потребительскую и тару-оборудование.

Транспортная (внешняя) тара применяется для транспортирования и хранения товаров. К ней относят ящики, бочки, мешки и т. д. ^

Цеховая тара предназначена для группировки товаров внутри предприятия
(лотки и ящики специальной конструкции).

Потребительская (внутренняя) тара поступает к потребителю с продукцией и не представляет собой самостоятельной транспортной единицы.
Стоимость потребительской тары — пакетов, коробок, тубов, банок и т. п., как правило, включается в стоимость товара. Ода должна быть удобной, дешевой, легкой, оформленной. Ее оформление должно нести большую рекламную и информационную нагрузку.

Одной из разновидностей потребительской тары является подарочная тара, художественно-конструкторское исполнение которой должно подчеркивать назначение продукции (товара) как подарка, сувенира.

Тара-оборудование — это устройство, предназначенное для транспортирования, временного хранения, выкладки и продажи товаров.

По назначению тару делят на универсальную и специализированную.
Универсальная тара может быть использована для затаривания различных товаров, специализированная тара — только для определенных товаров.

В зависимости от принадлежности следует различать тару общего и индивидуального пользования. Тара общего пользования может применяться различными предприятиями и организациями. К таре индивидуального пользования относится инвентарная тара, изготовляемая по специальному заказу для централизованной доставки товаров на розничные торговые предприятия. Она является собственностью предприятий промышленности или оптовых торговых предприятий.

По кратности использования тара делится на многооборотную, возвратную и разового использования.

Многооборотная тара предназначена для многократного ее использования при поставках продукции. Сюда относятся ящики, бочки, фляги, мешки и другая транспортная тара.

К возвратной таре относится тара, бывшая в употреблении, которую целесообразно использовать повторно. Она подлежит сдаче поставщику в обязательном порядке. Разовая тара предназначена для однократного использования при поставках продукции. Это коробки из-под конфет, спичек, папирос и другая потребительская, а также транспортная тара, которая после ее использования подлежит утилизации.

В зависимости от материала изготовления тару подразделяют деревянную, картонную, бумажную, текстильную, металлическую, стеклянную, керамическую, полимерную и комбинированную.

Деревянная тара наиболее распространена в обращении. Ее изготовляют из древесины различных пород. К этой группе тары относят ящики, бочки и корзины.

Ящики бывают дощатые, фанерные и комбинированные. Конструктивными элементами ящиков являются: дно, две головки, две боковины и крышка. Для упаковки промышленных и продовольственных товаров используют плотно сколоченные ящики; для овощей, фруктов, винно-водочных изделий — решетчатые. В соответствии со стандартами выпускается несколько видов дощатых и фанерных ящиков для продукции рыбной промышленности, кондитерских изделий, консервов, овощей и фруктов, а также других продовольственных товаров, продукции легкой промышленности и других непродовольственных товаров. Различаются они между собой по размерам, назначению, объему древесины, пошедшей на изготовление деталей ящиков, и по другим признакам.
Бывают неразборные, разборные и складные ящики. Вместимость их может составлять до 200 кг продукции.

Деревянные бочки изготовляют из древесины различных пород. Состоят они из кленок, днищ и обручей. Из клепок и днища собирают остов бочки. На конце клепок имеются уторы (пазы), в которые вставляют дно. Остов бочки с наружной стороны обтянут симметрично расположенными обручами.

Бочки подразделяются на заливные и сухотарные. В заливные бочки затаривают рыбу в тузлуке, пиво, вина и другие жидкие продукты, в сухотарные бочки — сухие молочные продукты, яичный порошок, сухую краску, замазку и т. п. В днище заливных бочек имеется отверстие для заливки рассола, тузлука и т. п.

Деревянные бочки выпускают различной емкости. Например, соки, морсы, коньяки и коньячный спирт, вина затаривают в бочки емкостью от 50 до 600 л; рыбную и плодоовощную продукцию, топленое масло, маргарин — от 15 до 250 л.

Сыпучие и пастообразные товары затаривают в фанерные барабаны емкостью от 10 до 100 л.

Для сбора, хранения и транспортирования овощей, фруктов, рыбы и некоторых других продуктов используют прутяные и драночные корзины.

Тара может быть изготовлена из шпона с прослойками эластичной резины.
Производство тары из такого материала (резофана) позволяет значительно уменьшить ее собственный вес без снижения показателей прочности и влагостойкости, характерных для деревянной тары.

К картонной таре относят коробки и ящики. Коробки изготовляют из прессованного картона, ящики — из прессованного и гофрированного. Картонная тара легче деревянной в 2,5-4 раза на единицу затаренной продукции. Для ее изготовления требуется в несколько раз меньше древесной массы. Сырьем для ее изготовления могут служить отходы деловой древесины. Производство картонной тары и процесс ее затаривания легче механизировать. В связи с этим картонная тара все шире применяется для затаривания как промышленных, так и продовольственных товаров.

В зависимости от назначения, конструкции, размеров и некоторых других признаков картонные ящики подразделяются более чем на 10 типов (для кондитерских изделий, для продукции мясной и молочной промышленности и т. д.).

Для затаривания сыпучих товаров используется бумажная тара. К ней относятся бумажные мешки и пакеты. Мешки подразделяют на битумированные
(крафт-мешки), дублированные и влагопрочные. Битумированные мешки пропитывают специальными растворами. Кроме того, по способу изготовления их подразделяют на склеенные и сшитые, с открытой и закрытой горловиной. Для изготовления пакетов используют специальную упаковочную бумагу.

Текстильно-мочальная тара в основном представлена тканевыми и сетчатыми мешками, паковочными тканями. Мешки изготовляют из льняных, полульняных, льноджутовых, льнокенафных, льноджутокенафных и других тканей, а также из сетки или гардинного полотна. В зависимости от назначения они делятся на мешки сетчатые из-под картофеля и овощей, мешки тканевые из-под сахара и мешки тканевые из-под хлебопродуктов и семян сельскохозяйственных культур. Как правило, мешки выпускаются вместимостью 50 и 100 кг.

Паковочная ткань (хлопчатобумажная или льняная) используется для упаковки тканей, швейных, трикотажных и ковровых изделий, а также других товаров.

Транспортирование и хранение жидких, летучих, огнеопасных и других товаров осуществляется в металлической таре, к которой относятся бочки, баллоны, барабаны, фляги, банки и канистры. Для их изготовления используют листовую сталь, специальную жесть, алюминий. Внутреннюю поверхность металлической тары покрывают специальными лаками или нейтральными металлами, для того чтобы предотвратить ее взаимодействие , с пищевыми продуктами.
Стеклянная тара используется для затаривания жидких то варов (молока и молочных продуктов, винно-водочных изделий и других продовольственных и промышленных товаров). В зависимости от формы и емкости различают байки, бутылки, баллоны (бутыли) и флаконы. Товары, затаренные в стеклянную тару, необходимо перевозить и хранить в жесткой транспортной таре и мягких упаковочных материалах.

Керамическая тара находит ограниченное применение. В основном она используется для затаривания некоторых ликеро-водочных изделий.

Полимерная тара получает все более широкое распространение. Она изготавливается из синтетических материалов, которые обладают прочностью, легкостью и хорошо защищают товары от внешних влияний. Она объединяет достаточно разнообразный ассортимент как потребительской, так и транспортной тары. Сюда относятся банки, бутылки, канистры, тубы, коробки, пакеты, ящики и т. п.

Комбинированная тара получается путем сочетания различных материалов при ее изготовлении. Так, путем комбинации полимерных материалов с бумагой, фольгой, тканью можно получить прочную и красочную упаковку.

По конструкции тару подразделяют на разборную, неразборную, складную, разборно-складную, со съемными деталями, а по методам изготовления — на литую, штампованную, бондарную, клееную тару и тару, изготовленную литьем под давлением.

В зависимости от устойчивости к внешним механическим воздействиям тару принято делить на жесткую (деревянные и металлические ящики и бочки, стеклянная тара), полужесткую (картонные ящики и корзины) и мягкую (мешки, паковочные ткани и т. п.).

Одним из признаков классификации тары является ее качество. Например, тканевые мешки в зависимости от их качества делятся на три категории, возвратные деревянные ящики — на две категории и т. д.

2. Стандартизация и качество тары.

Постоянное развитие производства тары неразрывно связано с мероприятиями по ее унификации.

Унификация тары — процесс приведения всего многообразия видов, форм и размеров тары к ограниченному числу типоразмеров и закрепление их за определенными товарными группами. Она осуществляется на базе единого модуля для тары, транспортных средств, средств механизации погрузочно-разгрузочных работ и оборудования для хранения.

Модулем унификации для транспортной тары принят международный плоский поддон размером 800х1200 мм. С учетом этого модуля разработана сетка унифицированных внешних и внутренних размеров ящика, а по внутренним размерам определены унифицированные размеры потребительской тары. Исходя из оптимальной шкалы устанавливаются также определенные размеры тары по высоте. Все это позволяет унифицировать форматы тарных материалов, расфасовочно-упаковочных машин и других видов оборудования, а также габариты транспортных средств, что, в свою очередь, создает условия для внедрения единой системы технологии обработки грузовых мест на транспорте, на предприятиях оптовой и розничной торговли.

Унификация распространяется не только на тару с прямоугольным основанием (ящики, коробки и т. д.), но и на другие виды тары. При этом основывается она также на модуле 800х1200 мм.

Стандартизация тары предусматривает установление наиболее рациональных типов тары с точки зрения материалов изготовления, конструктивных особенностей, размеров, формы и веса. Одной из задач стандартизации является установление общих технических требований к таре, правил ее приемки, маркировки, транспортирования и хранения.

Различают две группы стандартов на тару. К первой группе относятся нормативные стандарты, в которых сформулированы общие технические требования к таре, определены ее типы и основные параметры, методы испытаний. Так, в стандарте «Ящики деревянные. Номенклатура показателей» приведены номенклатура показателей качества и классификационные группировки деревянных ящиков. В специальном разделе этого важного документа регламентировано применение показателей качества деревянных ящиков.
Существуют стандарты, в которых приведены общие и основные понятия, связанные с тарой, важнейшие термины и даны их определения.

Вторая группа включает предметные стандарты на тару для конкретных, видов продукции (товара). В них приведены наименование и назначение тары, типы и особенности ее конструкции, технические требования и т. д.
Предметные стандарты разрабатываются на основании нормативных.

Система стандартизации тары основывается на принципах максимальной экономии материальных, трудовых и финансовых ресурсов. Она устанавливает оптимальную массу конкретных видов тары и рациональные габариты с учетом применяемых транспортных средств.

Эффективность использования тары во многом зависит от ее качества.
Действующими стандартами предусмотрена система показателей качества, которые применяются при разработке конструкторской и нормативно-технической документации на конкретные виды тары. Например, номенклатура показателей качества деревянных ящиков включает следующие показатели: назначения, надежности, эргономические, эстетические, технологичности, транспортабельности, патентно-правовые, стандартизации и унификации.

К показателям назначения относятся: исходные материалы; размеры; предельная масса упаковываемого груза; вместимость; сопротивление сжатию; сопротивление ударам; устойчивость к воздействию дождя; влажность и др.

Показатели надежности, в свою очередь, включают показатели ремонтопригодности, долговечности и сохраняемости.

Очень важными показателями качества тары являются показатели транспортабельности. Сюда относятся коэффициент складирования, указывающий на степень использования транспортных средств и складских помещений, и коэффициент пакетирования (на поддонах 800х1200 и 1000х1200 мм), свидетельствующий о степени использования поддона.

Коэффициент складирования (Б) определяется по формуле

[pic] где [pic] — объем ящика в сложенном виде, дм3;

[pic]— габаритный объем ящика, дм3.

Коэффициент пакетирования (В) рассчитывается как отношение площади поддона под ящиками (м2) к площади поддона (м2) по формуле

[pic]

Качество конкретных видов новой (после ее изготовления) тары определяется по соответствующим стандартам с учетом требований, которые изложены в таких разделах как «Типы и размеры», «Технологические требования», «Правила приемки», «Методы контроля».

Качество тары, находящейся в обращении, определяется в соответствии с требованиями действующих Правил применения, ращения и возврата многооборотных средств упаковки и Правил обращения возвратной деревянной и картонной тары.

Так, мешки сетчатые из-под картофеля и овощей по качеству подразделяются на две категории:

I категория — мешки новые, а также бывшие в употреблении, сухие, непрелые, без заплат, штопок и дыр;

II категория — мешки сухие, непрелые, имеющие или требующие не более трех заплат или штопок. При этом площадь одной заплаты не должна превышать трех ячеек или трех квадратных сантиметров для сетчатых мешков или вырабатываемых из гардинного полотна.

Мешки тканевые из-под сахара в зависимости от категории качества подразделяют на три категории:

I категория — мешки новые, отечественные или импортные, а также бывшие в употреблении, сухие, непрелые, без заплат, штопок и дыр;

II категория — мешки, бывшие в употреблении, сухие, непрелые, имеющие или требующие не более трех заплат или штопок;

III категория — мешки, бывшие в употреблении, сухие, непрелые, имеющие или требующие не более пяти заплат или штопок.

Мешки тканевые из-под хлебопродуктов и семян сельскохозяйственных культур по качеству делятся, так же как и мешки из-под сахара, на три категории.

Мешки I и II категорий используются для упаковывания муки всех видов и сортов, крупы и сортовых семян сельскохозяйственных культур, а III категории — для упаковывания муки, крупы (кроме риса, пшена, манной крупы и бобовых), зерна, сортовых семян сельскохозяйственных культур, рядовых семян масличных культур, семян трав, комбикормов, пищевых жмыхов, шрота и отрубей.

Новые мешки для хлебопродуктов и семян сельскохозяйственных культур, получаемые от промышленности, подлежат обязательному клеймению до упаковывания в них продукции.

Мешки, бывшие в употреблении, подлежат клеймению на специализированных ремонтных предприятиях после их обработки. Клеймят их несмывающейся краской штампом размером 75х35 мм, который ставится в середине мешка на расстоянии 30-40 см от кромки горловины. В штампе слева ставятся буквы, обозначающие название материала, из которого изготовлен мешок, а затем цифры «1», «2», «3», обозначающие категорию мешка по качеству. Категория мешка определяется по последней стоящей в штампе цифре.

Возвратные деревянные ящики (дощатые, комбинированные и из листовых древесных материалов) по качеству подразделяются на ящики, требующие ремонта и отремонтированные.

Возвратными ящиками, требующими ремонта, считаются ящики, у которых имеется одно из следующих повреждений: поломка (отсутствие) до 4 дощечек или планок, за исключением вертикальных планок торцовых стенок плотных и решетчатых дощатых ящиков; поломка (отсутствие) одной дощечки в одной из стенок или дна лотков для плодов и овощей; повреждение металлической ленты или проволоки, уголков из ленты, расшатанность; наличие торчащих гвоздей.

В отремонтированных ящиках должны быть устранены повреждения, перечисленные выше.

Возвратные деревянные бочки по качеству подразделяются на бочки, требующие ремонта, и бочки отремонтированные.

Возвратными деревянными бочками, требующими ремонта, считаются бочки, у которых имеется одно из следующих повреждений: поломка не более трех клепок остова; повреждение уторного паза; повреждение обручей.

Бочки, требующие ремонта, должны иметь не менее трех обручей и двух звеньев. Допускается поломка одного дна, но его детали должны быть вложены внутрь бочки.

В отремонтированных бочках должны быть устранены перечисленные выше повреждения.

Деревянные ящики с повреждениями, превышающими дефекты, допустимые для ящиков, требующих ремонта, детали деревянных бочек, а также бочки, имеющие повреждения сверх тех, которые допустимы для бочек, требующих ремонта, относятся к деревянному тароматериалу.

Возвратные картонные ящики по качеству подразделяются на ящики, требующие ремонта, и ящики отремонтированные.

В свою очередь, ящики, требующие ремонта, делятся на ящики I и II категорий.

Ящики, требующие ремонта, I категории — годные для повторного использования, чистые с внутренней стороны, без сквозных повреждений, с цельными клапанами и укомплектованные вспомогательными упаковочными средствами, с наличием скрепок. Допускаются обрывки клеевой ленты и этикеток.

Ящики II категории — годные для повторного использования, с деформацией двух стенок до 15% их площади, имеющие до четырех сквозных повреждений, но не более двух на одной стенке, | размером по длине и диаметру до 5 см или с оголенной гофрой размером по длине не более 12 см, по ширине до б см, наличие скрепок, обрывков клеевой ленты и этикеток.

В отремонтированных ящиках должны быть устранены повреждения, допустимые для ящиков, требующих ремонта.

Картонные ящики, имеющие повреждения, превышающие Предусмотренные для ящиков II категории, считаются тароматериалом.

Возвращаемая (сдаваемая) отправителю (изготовителю) стеклянная тара не должна иметь сквозных щербин в верхней части горла, а также с внешней и внутренней сторон, сколов и посечек на внешней стороне горла, щербин на дне, трещин на стекле горла и корпуса.

Маркировку, характеризующую тару (кроме мешков), изготовитель наносит следующим образом: на ящиках — в левом верхнем углу торцовой стенки; на бочках и барабанах — на одном из днищ, свободном от маркировки, характеризующей груз (по соглашению с потребителем она может быть нанесена на обечайку); на флягах и баллонах — на дне.

Маркировка должна содержать следующую информацию: наименование предприятия-изготовителя или его товарный знак; обозначение стандарта или другой нормативно-технической документации, в соответствии с которыми изготовлена тара. На многооборотную тару должна быть нанесена надпись
«Многооборотная».

3. Особенности использования тары в торговле.

Сбор и возврат тары осуществляют предприятия торговли, общественного питания, заготовительные и производственные предприятия. При этом они руководствуются специальными Правилами, которые допускают другой порядок применения, обращения и возврата тары, если он предусмотрен в договоре.

Значительная нагрузка ложится на предприятия торговли, которые в зависимости от выполняемых ими функций и товарно-отраслевого профиля выполняют очень обширный круг операций с тарой, основными из которых являются следующие: приемка тары но количеству и качеству; вскрытие; высвобождение от товара; кратковременное хранение и накопление отгрузочных партий; вывоз; сдача по количеству и качеству тарособирающим (тароремонтньм) предприятиям или изготовителям (поставщикам) товаров; документальное оформление тарных операций.

Приемку тары по количеству и качеству осуществляют материально ответственные лица, причем тару, поступившую с товаром, принимают одновременно с товаром. Количество поступившей тары сверяют с данными сопроводительных документов.

Принимая тару по качеству, следует убедиться в ее соответствии требованиям стандартов, проверить правильность маркировки. Необходимо также убедиться в соответствии фактического качества тары качеству, указанному в сопроводительных документах. Проверяется правильность цен, соответствие их ценам, установленным в договоре.

При выявлении ненадлежащего качества тары или расхождений в ее количестве получатель обязан составить акт, который служит основанием для предъявления претензии к поставщику. Порядок составления акта и предъявления претензии к поставщику определен в инструкциях о порядке приемки продукции производственно-технического назначения и товаров народного потребления по количеству и качеству.

Для вскрытия тары используют специальные инструменты: топорик- гвоздодер, трубчатый гвоздодер, молотки (железный и деревянный), набойки обручей (деревянная и металлическая), клещи, ножи для вскрытия картонных ящиков и вспарывания мешков.

Освобожденная от товаров и приведенная в порядок тара должна быть рассортирована по видам и сосредоточена в специально отведенных местах.

Деревянную тару хранят на подтоварниках штабелями, уложенными по видам и назначению. Тару из-под товаров, обладающих специфическим запахом, хранят отдельно. Мешки после очистки их от остатков товаров сортируют по видам и категориям и укладывают кипами на хранение в сухих помещениях. К каждой кипе прикрепляют бирку, в которой указывают категорию и количество мешков.

Металлические бочки хранят на подтоварниках под навесом. Стеклянную тару, уложенную в транспортную тару, также хранят под навесом.

Нельзя хранить тару в беспорядочно сложенных кучах, мягкую тару — в сырых местах, на каменных полах без деревянных настилов или прокладок.

Тара разового пользования после вскрытия и высвобождения от товара подлежит утилизации. Бумажная и картонная тара используется в качестве макулатуры. Некоторая часть полимерной тары может быть использована как вторичное сырье химических производств. В качестве материалов для ремонта тары рекомендуется использовать отходы деревянной тары.

Для различных видов возвратной тары установлены определенные сроки возврата их предприятиям-изготовителям, а при отсутствии сведений об изготовителе товаров — отправителю. В связи с этим очень важен регулярный вывоз тары.

Для повышения коэффициента загрузки транспорта наращивают борта автомашин, применяют полуприцепы большой вместимости. Однотипную тару укладывают правильными рядами с максимальной плотностью, обеспечивая при этом необходимую «связь». Уложенную тару перевязывают веревкой и закрывают брезентом.

Заключительные операции с тарой, выполняемые предприятиями розничной торговли, — сдача ее по количеству и качеству тарособирающим
(тароремонтным) предприятиям или изготовителям (поставщикам) товаров и ее документальное оформление.
Для концентрации возвратной тары, вывезенной из магазинов и других предприятий, ее систематического возврата создаются тарные склады. Они занимаются сбором различных видов возвратной тары, ее ремонтом, изготовлением новой тары, переработкой нестандартной или вышедшей из оборота тары. Важнейшей функцией таких складов является сдача отремонтированной тары ее потребителям.

Наличие тарных складов позволяет улучшить организацию тарного хозяйства и обеспечить максимально возможный сбор и возврат тары. На таких складах можно применять современную технологию сбора, ремонта, очистки, хранения и возврата тары. Они организуют централизованный вывоз тары от получателей товаров и другой продукции, что способствует снижению издержек, связанных с ее возвратом. Создаваемые здесь мастерские для ремонта тары оснащаются современными высокопроизводительными станками.

Тарные склады имеют в своем распоряжении автомобильный транспорт, который используется для централизованного вывоза тары от получателей товаров и другой продукции и для возврата ее изготовителям или поставщикам товаров.

Операции по сбору тары выполняет специальный сборщик (экспедитор) или шофер, принимающий тару от материально ответственных лиц по количеству и качеству.

Магазины и другие таросдатчики обязаны предварительно подготовить тару к сдаче и погрузке на автомашину, рассортировав ее по видам и категориям, выписать расходную накладную.

Основным документом, подтверждающим вывоз тары из магазина или другого предприятия, является товарно-транспортная накладная. На ее основе осуществляется оплата услуг автотранспорта по вывозу порожней тары.

Список литературы.

Банько В.Г. Говоров А.И. Современная технология товародвижения. Киев, 1989.

Бизюк В.И. Торгово-технологическое оборудование. М., 1990.

Дашков Л.П. и др. Предпринимательство и бизнес. Учебное пособие. 1995 –
112 с.

Любарский Л.Н., Попова Е.П., Моисеева А.И. Товароведение продовольственных товаров. М.: Колос, 1980.

1. Памбухчиянц В.К. Организация и технология торговых процессов. М., 1987.

Энциклопедия предпринимателя. / Сост.: Синельников С.М., Соломоник Т.Г.,
Биржаков М.Б., Янборисова Р.В.. СПб., ТОО «ОЛБИС», АО «САТИСЪ» 1994. – 592 с.

Курсовая работа: Тепловий розрахунок парового газомазутного котла типу ДЕ-25-І4 т/г

Posted on 06.06.2018 by admin

Зміст

1. Характеристика парового газомазутного котла типу ДЕ-25-І4 т/г.

1.1 Опис котла

1.2 Опис парової частини

2. Тепловий розрахунок

2.1 Тепловий баланс котлового агрегату

2.2 Розрахунок топки

2.3 Розрахунок конвективного пучка

2.4 Розрахунок другого газоходу

2.5 Розрахунок водяного економайзера

2.6 Аеродинамічний розрахунок котельного агрегату

2.6.1 Опір першого газоходу

2.6.2 Опір другого газоходу

2.6.3 Опір водяного економайзера

2.6.4 Загальний опір котла

2.6.5 Вибір димососа

1. Характеристика парового газомазутного котла типу ДЕ-25-І4 т/г

1.1 Опис котла

Газомазутні вертикально-водотрубні парові котли типу ДЕ паропродуктивністю 25 т/г призначені для вироблення насиченого пару, що йде на технологічні нестатки промислових підприємств, у системі опалення, вентиляції і гарячого водопостачання. Топкова камера котла розміщається збоку від конвективного пучка, обладнаного вертикальними трубами, розвальцьованими у верхньому і нижньому барабанах. Ширина топкової камери по осях бічних екранних труб однакова для всіх котлів — 1790 мм. Глибина топкової камери — 1930-6960 мм. Основною складовою частиною котла є верхній і нижній барабани, конвективний пучок, фронтовий, бічні і задній екрани, що утворять топкову камеру.

Труби перегородки правого бічного екрана, що утворюють також під і потолок топкової камери, уводяться безпосередньо у верхній і нижній барабани. Кінці груб заднього екрана приварюються до верхнього і нижнього колекторів. Труби фронтового екрана котла паропродуктивністю 25 т/г розвальцьовані у верхньому і нижньому барабанах.

В усіх типорозмірах котлів діаметр верхнього і нижнього барабанів — 1000 мм. Відстань між барабанами — 2750 мм (максимально можливе за умовами транспортування блоку по залізниці). Довжина циліндричної частини барабанів котла продуктивністю 25 т/год — 7500 мм. Для доступу у середину барабанів у переднім і заднім днищах маються лазові затвори. Виготовляються барабани для котлів з робочим тиском 1,4 і 2,4 МПа абс. зі сталі 16ГС і мають товщину стінки відповідно 13 і 22 мм.

У водяному просторі верхнього барабана знаходяться живильна труба і труба для уведення фосфатів, у паровому обсязі — сепараційні пристрої, У нижньому барабані розміщаються пристрій для парового прогріву води в барабан не при розпалюванні і патрубки для спуска води, перфоровані труби для періодичної продувки в котлів продуктивністю 25 т/г.

У котлі продуктивністю 25 т/г застосований двоступінчастий випар. В другу ступінь випару винесена задня частина екранів топки і частина конвективного пучка, розташована в зоні з більш високою температурою газів. Контури другої ступіні випару мають опускну систему, що не обігрівається.

Конвективний пучок відділений від топкової камери газоплотною перегородкою, у задній частині якої мається вікно для входу газів у пучок. Перегородка виконана з щільно поставлених із кроком S = 55 мм і зварених між собою труб Ш 51х2,5 мм. При вході в барабани труби розводяться в два ряди. Місця розведення ущільнюються металевими проставками і шамотобетоном. Конвективний пучок утворений коридорно розташованими вертикальними грубами Ш 0,51х2,5 мм, розвальцьованими у верхньому і нижньому барабанах. Крок труб уздовж барабана — 90 мм, поперечний крок-110 мм (за винятком середнього, рівного 120 мм).

Котли продуктивністю 25 т/г перегородок у пучку не мають, а необхідний рівень швидкостей газів підтримується зміною ширини пучка від 890 до 1000 мм. Димові гази проходять по всьому перетину конвективного пучка і виходять через передню стінку в газовий короб, що розміщений над топковою камерою, і по ньому проходять до розташованого позаду котла економайзеру.

Усі типорозміри котлів мають однакову циркуляційну схему. Контури бічних екранів і конвективного пучка всіх типорозмірів котлів, а також фронтового екрана котлів паровиробництвом 25 т/г замкнуті безпосередньо на барабані.

Котли обладнані стаціонарними обдувочними апаратами, розташованими з лівої сторони котла. Для обдування котлів використовується насичена пара з тиском не менш 0,7 МПа.

Усі котли мають опорну раму, на яку передається маса елементів котла, що працюють під тиском, маса котлової води, а також маса обв’язувального каркаса, натрубного обмуровування й обшивання. Нерухомими опорами котлів є передні опори нижнього барабана. Середня і задня опори нижнього барабана — рухливі і мають овальні отвори для болтів, які кріпляться до опорної рами на період транспортування.

Котел типу ДЕ постачений двома пружинними запобіжними клапанами, один із яких є контрольним. На котлах без пароперегрівника обидва клапани встановлюються на верхньому барабані котла і кожний з них може бути обраний як контрольний. Номінальна паропродуктивність і параметри пари забезпечуються при температурі живильної води 100° С і спалюванні палив: природного газу питомою теплотою згоряння 29300-36000 кДж/кг (7000-8600 ккал/мЗ) і мазути.

Діапазон регулювання 20-100% від номінальної паропродуктивності. Допускається короткочасна робота з навантаженням 110% від номінального паровиробництва. Котел ДЕ-25-14ГМ може працювати в діапазоні тисків 0,7-1,4 МПа.

У котельнях, призначених для виробництва насиченої пари без пред’явлення твердих вимог до його якості, паровиробництво котлів типу ДЕ при зниженому до 0,7 МПа тиску може бути прийнята також, як і при тиску 1,4 МПа. Для котлів типу Е (ДЕ) пропускна здатність запобіжних клапанів відповідає номінальної продуктивності котла при абсолютному тиску не нижче 0,8 МПа. У випадку, якщо з’єднане з котлом тепловикористовуючі устаткування мають граничний робочий тиск менший за зазначений вищих величин, для захисту цього устаткування варто встановити на ньому запобіжні клапани. При роботі на зниженому тиску запобіжні клапани на котлі і додаткові запобіжні клапани, установлені на устаткуванні, повинні бути відрегульовані на фактичний робочий тиск.

При роботі на котлах з тиском до 0,7 МПа змін у комплектації котлів економайзерами робити не потрібно, тому що в цьому випадку недогрів води в живильних економайзерах до температури насичення пари в котлі складає більш 20° С, що задовольняє вимогам правил.

Норми якості живильної води і пара повинні відповідати вимогам ДСТ20995-75.

Солевміст котлової води в першій ступіні випару котлів без пароперегрівника не повинний бути більш 3000 мг/кг. Солевміст котлової води другої ступіні випару повинний бути не більш 4500 мг/кг. Середній термін служби котлів між капітальними ремонтами при числі годин використання встановленої потужності 2500 год/рік — 3 роки, середній термін служби до списання — 20 років.

Котли всіх типорозмірів поставляються споживачами в зборі без обмуровування й обшивання. Розрізані по розмірах аркуші, обшивання поставляються в пакетах.

Парові газомазутні котли типу Е (ДЕ) продуктивністю від 4 до 24 т/г випускаються Бійським Котельним заводом.

1.2 Опис парової частини

Покриття зовнішніх навантажень і мазутного господарства по пару забезпечується вироблюваною у парових котлах ДС-25-14 насиченою парою Р=1,372 МПа (14 кгс/см2) і температуру 194 °С. Хімоброблена живильна вода парових котлів підігрівається у водоводяному теплообміннику відсепарованої води, пароводяному охолоджувачі випара охолоджувачі живильної води і потім проходить деаерацію в атмосферному деаераторі барботажного типу.

Для живлення парових котлів водою встановлені два живильних електронасоси.

Для сепарації пари продувної води котлів і часткового використання тепла відсепарованої води встановлені сепаратор і теплообмінник безупинної продувки. Відсепарована в розширнику вода скидається в каналізацію через продувний колодязь, після охолодження до 40°С. Конденсат з виробництва охолоджується в теплообміннику вихідною водою в 39°С і подається в конденсатні баки. Конденсат з мазутного господарства після охолодження в теплообміннику до 47°С поступає в баки — відстійники. Відстояний конденсат направляється в конденсатний бак збору конденсату з виробництва, відкіля загальний потік конденсату насосами подається до водопідготовчої установки.

Конденсат після підігріву в охолоджувачі конденсату мазутного господарства подається в деаератор живильної води.

У випадку надходження замазученного конденсату з мазутного господарства відстояний мазут насосом подається в прийомну ємність мазутного господарства. Система збору і повернення конденсату розташована в будинку водопідготовки.

Вихідні дані

Паливо — природний газ Шебелинка-Харків.

Склад газу по обсязі:

Нижча теплота згоряння кДж/м3,

=377332,9;

СН4 = 92,8%;

С2Н6 = 3,9%;

СЗН8= 1%;

С4Н10 = 0,4%;

С5Н12 = 0,3%;

N02= 3,5%;

СО2 = 0,1%;

H2S = 0%.

Коефіцієнт надлишку повітря

Топка: =1,1.

Котельний пучок: =1,15.

Водяной економайзер: =1,23.

Номінальна паропродуктивність — 25т/год.

Робочий тиск — 14 кгс/см2.

Температура живильної води — 100 0С.

Температура газів, що відходять — 130 0С.

Продувка котла в розмірі — 2%.

2. Тепловий розрахунок

Котли типу ДЄ-25-14 — парові двобарабанні.

Поверхня нагрівання котлів виконана з передніх, задніх двох бічних екранів і конвективного пучка.

Екрани і котлові пучки котла виконані зі сталевих труб діаметром 60×3 мм. Трубки конвективного пучка розвальцьовані у верхньому і нижньому барабані пучка. Труби всіх екранів приварені до нижніх камер і розвальцьовані у верхньому барабані. Крок труб конвективного пучка подовжній — 90 мм; поперечний — 110 мм.

Барабани котлів ДЕ-25-14 виготовлені зі сталі 25К. Для огляду барабанів і розташованих у них пристроїв на задніх днищах маються лази. Сепараційні пристрої складаються з встановлених у верхньому барабані направляючих рахунків і козирків, що забезпечують видачу пароводяної суміші на рівень води.

2.1 Тепловий баланс котлового агрегату

Розташовуване тепло палива, кДж/м3

qp=qp =37332,9.

Температура газів, що відходять (за завданням), 0С Qyx=130.

Ентальпія газів, що відходять (по таблиці І — θ), кДж/м3

Тепловий розрахунок парового газомазутного котла типу ДЕ-25-І4 т/г .

Температура холодного повітря tхв, 0С tхв = 30.

Ентальпія холодного повітря, теоретично необхідного для повного згоряння 1 м3, кДж/м3

Н0хв = 396,667.

Втрати теплоти від хімічного недопалу (по табл. ХХ [1]) q3,%

q3 = 0,5.

Втрати від механічного недопалу (по табл. ХХ [1]) q4,%

q3= 0,5.

Втрати теплоти з газами, що відходять q2,%

Тепловий розрахунок парового газомазутного котла типу ДЕ-25-І4 т/г , (2.1)

де — з I-θ таблиці;

— з вихідних даних;

— з I-θ таблиці;

q4 — з таблиці ХХ [1].

Тепловий розрахунок парового газомазутного котла типу ДЕ-25-І4 т/г .

Втрати теплоти в навколишнє середовище (по рисунку 5-1 [1]) q5,%

q5 = 1,2. Сума теплових втрат Σq,%

. (2.2)

ККД котлового агрегату ηка,%

. (2.3)

Температура живильної води tп. в., 0C

Абсолютний тиск у барабані котла Рб, МПа

Рб=14.

Ентальпія живильної води (по табл. ХХІ [7] при тиску рівному Рб, кДж/кг

Нп. в = 294,47.

Ентальпія котлової води (по табл. XXIII) Ікип, кДж/кг

Нкип = 826,687.

Відсоток продувки котла (за завданням) gnp,%

gnp = 2.

Тепло, корисно використане в котлі QКА, кBt

Тепловий розрахунок парового газомазутного котла типу ДЕ-25-І4 т/г , (2.4)

де — з завдання;

— з вихідних даних.

Тепловий розрахунок парового газомазутного котла типу ДЕ-25-І4 т/г .

Витрата палива В, м3 /год

Тепловий розрахунок парового газомазутного котла типу ДЕ-25-І4 т/г , (2.5)

де — за формулою (2.5); — з вихідних даних; — за формулою (2.3).

Розрахункова витрата палива, м3 /год

BP = B* (l-q4/100) =1692,24, (2.6)

де В — за формулою (2.5);

q4 — з таблиці ХХ [1].

Коефіцієнт збереження тепла, φ

Тепловий розрахунок парового газомазутного котла типу ДЕ-25-І4 т/г , (2.7)

де — з рисунку 5-1 [1] ;

— по формулі (2.3).

Витрата води (за завданням) Gb, т/год

Gb = 25.

2.2 Розрахунок топки

Об’єм топкової камери, м3

Vt = 25,07.

Діаметр і товщина екранних труб, d*δ, мм

d = 60, δ = 3.

Крок екранних труб, мм

S1 = 50.

Відстань від осі екранних труб до стінки топки, мм

е = 60.

Сумарна поверхня стін топкової камери, (по пункту 6 — 02, стор.23 [1]), м2

Fct = 41,47. (2.8)

Ефективна товщина випромінюючого шару (по пункту 6 — 02, стор.24 [1]), м

Тепловий розрахунок парового газомазутного котла типу ДЕ-25-І4 т/г . (2.9)

Коефіцієнт теплової ефективності

а) гладкотрубних екранів

. (2.10)

б) неекранованих стін топки;

в) вихідного вікна топки, закритого котловим пучком

. (2.11)

Середній коефіцієнт теплової ефективності

Тепловий розрахунок парового газомазутного котла типу ДЕ-25-І4 т/г , (2.12)

Тепловий розрахунок парового газомазутного котла типу ДЕ-25-І4 т/г .

Коефіцієнт надлишку повітря в топці,

= 1,1.

Присос повітря в топку,

= 0.

Ентальпія теоретично необхідної кількості холодного повітря при

прийнятій температурі, кДж/м’3 С = 396,667.

Тепло, внесене повітрям у топку, кДж/м3

Корисне тепловиділення в топці 1н, кДж/м3

Тепловий розрахунок парового газомазутного котла типу ДЕ-25-І4 т/г . (2,13)

Теоретична температура горіння (по І-θ таблиці при ), 0С (2.14)

θ0 = 1875;

Та= 1875 + 273 = 2148 К.

Відносне положення максимуму температур по висоті топки, (по пункту 6-14 стор.27)

Хт = 0,15.

Коефіцієнт

. (2.15)

Температура газів на виході з топки (приймається з наступним уточненням), 0С:

= 1300;

=1300 + 273 = 1573 К.

Ентальпія газів на виході з топки (по табл. І-θ), кДж/м3

= 5939,3∙4,19 = 24885,67. (2. І6)

Середня сумарна теплоємність продуктів згоряння, кДж/м3

Тепловий розрахунок парового газомазутного котла типу ДЕ-25-І4 т/г , (2.17)

де QT — по формулі (2.13);

— по формулі (2.14).

Ефективний ступінь чорності факелу

, (2.18)

де — по формулі (2.21);

— по формулі (2.22).

Коефіцієнт усереднення (приймається по п.6-0 на стор.24-25), m

m = 0,1.

Абсолютний тиск у топці (для котлів без наддування), кгс/см2

Р = 1.

Ефективна товщина випромінюючого слою, м

S = 2,176.

Парціальний тиск трьохатомних газів і водяної пари, кгс/см2

Рп = rп = rR02 + rH20 = 0,088+0,1829 = 0,2709. (2.19)

Коефіцієнт ослаблення променів:

трьохатомними газами (по номограмі 3), 1/м

Кг = 0,57;

сажистими частками, 1/м

Тепловий розрахунок парового газомазутного котла типу ДЕ-25-І4 т/г , (2.20)

Тепловий розрахунок парового газомазутного котла типу ДЕ-25-І4 т/г ,

де

Тепловий розрахунок парового газомазутного котла типу ДЕ-25-І4 т/г .

Ступінь чорності світлової частини смолоскипа (по номограмі)

= 0,4999. (2.21)

Ступінь чорності несвітлової частини смолоскипа (по номограмі)

= 0,285. (2.22)

Ступінь чорності топкової камери

Тепловий розрахунок парового газомазутного котла типу ДЕ-25-І4 т/г , (2.23)

де — по формулі (2.18);

— по формулі (2.12).

Температура газів на виході з топки, 0С

Тепловий розрахунок парового газомазутного котла типу ДЕ-25-І4 т/г , (2.24)

де — по формулі (2.14);

— пo формулі (2.12);

— пo формулі (2.8);

— по формулі (2.6).

Тепловий розрахунок парового газомазутного котла типу ДЕ-25-І4 т/г .

Розбіжність зі значенням не повинна перевищувати ±-80°С.

Ентальпія газів на виході з топки , кДж/м3

= 24993,296.

Кількість тепла прийнятого в топці, кДж/м3

= 0,98 ∙ (37582,57-24993,296) = 12337,49, (2.25)

де — по формулі (2.7);

— по формулі (2.13).

Лучесприймаюча поверхня нагрівання топкової камери, м2

Нл = 41,47∙0,55 = 22,806, (2.26)

де Fcп — по формулі (2.8).

Середнє теплове навантаження лучесприймаючої поверхні нагрівання, кВт/м2

Тепловий розрахунок парового газомазутного котла типу ДЕ-25-І4 т/г , (2.27)

де — по формулі (2.6);

— по формулі (2.26);

— по формулі (2.25).

Теплова напруга топкового об’єму, кВт/м3

Тепловий розрахунок парового газомазутного котла типу ДЕ-25-І4 т/г , (2.28)

де — по вихідним даним;

— по формулі (2.6).

2.3 Розрахунок конвективного пучка

Розрахунок першого газоходу.

Зовнішній діаметр труб, мм:

d = 51×2.

Відносний крок поперечний, мм

S1 = 110,S1/d = 2,157.

Відносний крок подовжній, мм

S2 = 90,S2/d = 1,765.

Число рядів труб по ходу газів, шт

Z = 67×8

Кількість труб в одному ряді, шт. n = 8.

Повна поверхня нагрівання, м2 Н = 171,75.

Живий перетин для проходів газу, м2

, (2.29)

де а і b — розміри газоходу в місці розташування котлового пучка,

n — число труб в одному ряді,

l i d — діаметр і довжина труб КП.

Ефективна величина випромінюючого шару, м

Тепловий розрахунок парового газомазутного котла типу ДЕ-25-І4 т/г . (2.30)

Температура газів перед котловим пучком, 0С приймається рівній температурі газів на виході з топки

= 1305.

Ентальпія газів перед котловим пучком, кДж/м3 = 24993,296.

Температура газів за котловим пучком, °С = 746.

Тепломісткість газів за котловим пучком, кДж/м3

Тепловий розрахунок парового газомазутного котла типу ДЕ-25-І4 т/г .

Тепловосприйняння котлового пучка по балансу, кДж/м3

, (2.31)

де — по формулі (2.7); — з вихідних даних.

Температура кипіння при тиску в барабані котла (по табл. ХХІІІ на сторінці 204), 0С tкип = 194,13.

Температурний напір, °С

Тепловий розрахунок парового газомазутного котла типу ДЕ-25-І4 т/г . (2.32)

Середня температура газів, 0С

Тепловий розрахунок парового газомазутного котла типу ДЕ-25-І4 т/г . (2.33)

Середня температура газів, К

= 1025,5+273 = 1298,5. (2.34)

Об’єм газів на 1 км3 палива при (по табл. розрахунку ЕОМ)

VГ = 12,428.

Об’ємна частка водяних пар (по табл. розрахунку ЕОМ)

rН2О = 0,1795.

Об’ємна частка трьохатомних газів і водяних пар (по табл. розрахунку ЕОМ):

rп = 0,2655.

Концентрація золи в димових газах, кг (золи) /гк (газу)

μзл = 0.

Середня швидкість газів, м/с

W2 = 4,628.

Коефіцієнт тепловіддачі конвекції (по номограмі 12 [1]):

. (2.35)

де = 34,6;

= 1;

= 1.

Сумарна поглинаюча здатність трьохатомних газів, М

Рп = rп = 0,0469.

Коефіцієнт ослаблення трьохатомними газами (по номограмі), Тепловий розрахунок парового газомазутного котла типу ДЕ-25-І4 т/г

Кг = 2,5.

Коефіцієнт ослаблення променів золовими частками, Тепловий розрахунок парового газомазутного котла типу ДЕ-25-І4 т/г

Кзл = 0.

Оптична товщина запиленого потоку

Kps = 0,117.

Температура зовнішньої поверхні забруднень, 0С

. (2.36)

Коефіцієнт тепловіддачі випромінювання (по номограмі 2 і 19 стор.241 і стор.261 [1]):

. (2.37)

де = 162;

а = 0,14;

Сг = 0,99.

Коефіцієнт тепловіддачі від газів до стінки, Вт/м2 ∙К

. (2.38)

де — по формулі (2.35).

Коефіцієнт теплової ефективності (по пункту 7.55 стор.48)

= 0,65.

Коефіцієнт теплопередачі k, кВт/м2 ∙К

, (2.39)

де — по формулі (2.38).

Теплосприйняння котлового пучка, кДж/м3

Тепловий розрахунок парового газомазутного котла типу ДЕ-25-І4 т/г , (2.40)

де — по формулі (2.6);

θ — по формулі (2.33).

Тепловий розрахунок парового газомазутного котла типу ДЕ-25-І4 т/г . (2.41)

Розрахунок котельного пучка закінчено.

2.4 Розрахунок другого газоходу

Зовнішній діаметр труб, мм

d = 51 х2.

Відносний крок поперечний, мм

S1 = 110,S1/d = 2,157.

Відносний крок подовжній, мм

S2 = 90,S2/d = 1,765.

Число рядів труб по ходу газів, шт

Z = 49

Кількість труб в одному ряді, шт

n = 8.

Повна поверхня нагрівання, м2

Н = 15,694.

Живий перетин для проходів газу, м2

, (2.42)

де а і b — розміри газоходу в місці розташування котлового пучка, n — число труб в одному ряді, l i d — діаметр і довжина труб КП.

Ефективна величина випромінюючого шару, м

Тепловий розрахунок парового газомазутного котла типу ДЕ-25-І4 т/г . (2.43)

Температура газів перед котловим пучком, 0С приймається рівній температурі газів на виході з топки

= 746.

Ентальпія газів перед котловим пучком, кДж/м3

= 13995,25.

Температура газів за котловим пучком, °С

= 667.

Тепломісткість газів за котловим пучком, кДж/м3

Тепловосприйняння котлового пучка по балансу, кДж/м3

, (2.44)

де — по формулі (2.7);

— з вихідних даних.

Температура кипіння при тиску в барабані котла (по табл. ХХІІІ на сторінці 204), 0С

tкип = 194,13.

Температурний напір, °С

Тепловий розрахунок парового газомазутного котла типу ДЕ-25-І4 т/г . (2.45)

Середня температура газів, 0С

Тепловий розрахунок парового газомазутного котла типу ДЕ-25-І4 т/г . (2.46)

Середня температура газів, К

= 706,5+273=979,5. (2.47)

Об’єм газів на 1 км3 палива при (по табл. розрахунку ЕОМ)

VГ = 12,428.

Об’ємна частка водяних пар (по табл. розрахунку ЕОМ)

rН2О = 0,1795.

Об’ємна частка трьохатомних газів і водяних пар (по табл. розрахунку ЕОМ):

rп = 0,2655.

Концентрація золи в димових газах, кг (золи) /гк (газу)

μзл = 0.

Середня швидкість газів, м/с

Тепловий розрахунок парового газомазутного котла типу ДЕ-25-І4 т/г . (2.48)

Коефіцієнт тепловіддачі конвекції (по номограмі 12 [1]):

. (2.49)

де = 44,54;

= 0,6;

= 1,03.

Сумарна поглинаюча здатність трьохатомних газів, М

Рп ∙S= rп ∙S = 0,0469.

Кг = 3,2.

Кзл = 0.

Оптична товщина запиленого потоку

Kps = 0,15.

Температура зовнішньої поверхні забруднень, 0С

. (2.50)

Коефіцієнт тепловіддачі випромінювання (по номограмі 2 і 19 стор.241 і стор.261 [1]):

. (2.51)

де = 108,159;

а = 0,139; Сг = 0,985.

Коефіцієнт тепловіддачі від газів до стінки, Вт/м2 ∙К

. (2.52)

де — по формулі (2.35).

Коефіцієнт теплової ефективності (по пункту 7.55 стор.48)

= 0,65.

Коефіцієнт теплопередачі k, кВт/м2 ∙К

, (2.53)

де — по формулі (2.38).

Теплосприйняння котлового пучка, кДж/м3

Тепловий розрахунок парового газомазутного котла типу ДЕ-25-І4 т/г , (2.54)

2.5 Розрахунок водяного економайзера

θвс = 667.

Знтальпия газів на вході, кДж/м3 = 12393,39.

Температура газів на виході, 0С θґґ = 130.

Ентальпія газів на виході, кДж/м3 Нґґ = 2402,73.

Тепловосприйняння економайзера по балансу, кДж/м3

де — по формулі (2.6).

Невязка теплового балансу котла, кДж/м3

, (2.56)

де — з вихідних даних;

— по формулі (2.3);

— по формулі (2.55).

Відносне нев’язання балансу,%

Тепловий розрахунок парового газомазутного котла типу ДЕ-25-І4 т/г . (2.57)

Ентальпія води на вході у водяний економайзер, кДж/м3

. (2.58)

Тепловий розрахунок парового газомазутного котла типу ДЕ-25-І4 т/г , (2.59)

де D — по вихідним даним;

qnp — з вихідних даних.

Температура води на вході у водяний економайзер,0С:

tґек = 100.

Ентальпія води на виході з економайзера, кДж/кг

Тепловий розрахунок парового газомазутного котла типу ДЕ-25-І4 т/г , (2.60)

де — по формулі (2.6);

— по формулі (2.59);

— по формулі (2.55).

Температура води на виході з економайзера (по табл, ХХІ [1]), 0С

tґґек = 115,4.

Діаметр і товщина труб, мм

d = 28,δ = 3.

Живий перетин для проходів газу, м2

, (2.42)

Відносний крок поперечний, мм

S1/d = 70/28=2,5.

Відносний крок подовжній, мм

S2/d = 50/28=1,79.

Число рядів труб по ходу газів, шт

Z2 = 12.

Температурний напір на вході газів, 0С

, (2.62)

Температурний напір на виході газів, 0С

. (2.63)

Середній температурний напір, С:

Тепловий розрахунок парового газомазутного котла типу ДЕ-25-І4 т/г . (2.64)

Середня температура води, 0С

Тепловий розрахунок парового газомазутного котла типу ДЕ-25-І4 т/г . (2.65)

Температура забруднення стінки, 0С

tз = t + Δt = 107,7+25=132,7. (2.66)

Об’єм газів на 1 км3 палива

VГ = 13,086.

Об’ємна частка водяних пар

rН2О = 0,1713.

Об’ємна частка трьохатомних газів і водяних пар

rп = 0,2533.

Концентрація золи в димових газах, кг (золи) /гк (газу)

μзл = 0.

Середня температура газів, 0С

Тепловий розрахунок парового газомазутного котла типу ДЕ-25-І4 т/г . (2.67)

Середня швидкість газів, м/с

Тепловий розрахунок парового газомазутного котла типу ДЕ-25-І4 т/г . (2.68)

Коефіцієнт тепловіддачі конвекцією від газів до стінок труб економайзера (по номограмі 13 [1]), Вт/ (м2∙К)

. (2.69)

де = 88;

= 1;

= 0,6;

= 1,02.

Коефіцієнт тепловіддачі від газів до стінки, Вт/м2∙К

. (2.70)

де — по формулі (2.69);

— по номограмі 19 сторю 261 [1.

Коефіцієнт теплової ефективності (по пункту 7.55 стор.48)

= 0,5.

Коефіцієнт теплопередачі k, кВт/м2 ∙К

, (2.71)

де — по формулі (2.70).

Необхідна поверхня нагрівання, м2

Тепловий розрахунок парового газомазутного котла типу ДЕ-25-І4 т/г , (2.72)

де — по формулі (2.6):

— пo формулі (2.64);

— по формулі (2.55).

Швидкість води в трубі водяного економайзера, м/с

Тепловий розрахунок парового газомазутного котла типу ДЕ-25-І4 т/г , (2.73)

де Fb — сумарний прохідний перетин для води, м2

Тепловий розрахунок парового газомазутного котла типу ДЕ-25-І4 т/г . (2.74)

В розрахунку прийняли два економайзери ЕП-1-808.

2.6 Аеродинамічний розрахунок котельного агрегату

Аеродинамічний розрахунок котла проводиться для визначення опору газоповітряного тракту.

Нормальна робота котла можлива за умови безупинної подачі повітря в топку, і видалення продуктів згоряння в атмосферу, після їхнього охолодження й очищення від твердих часток. Такі умови підтримуються тягодутьєвими пристроями за допомогою створюваного ними напору долающих опір, а також забезпечується рух повітря і гарячих газів, що відходять, за допомогою димової труби.

При штучній тязі подача повітря в топку і подолання опору по довжині повітряного тракту здійснюється вентилятором, а видалення газів котла і подолання опору по довжині газового тракту димососами.

Висота димової труби при штучній тязі визначається санітарно — гігієнічними умовами і приймається в залежності від виду палива, що спалюється, близькості житлового району, висоти сусідніх будинків.

Вентилятор і димосос повинні надійно забезпечувати подачу необхідного для горіння палива повітря в топку і видалення продуктів його згоряння з котла при всіх режимах його роботи, підтримуючи задане чи розрядження тиску в топці. При цьому на привід вентилятора і димососа повинне витрачатися мінімальна кількість електроенергії.

Основними параметрами визначальними вибір вентилятора і димососа є необхідна їхня подача і тиск при номінальному навантаженні котла.

Аеродинамічний розрахунок дозволяє визначити по опорі газоповітряного тракту продуктивності і тиску вентилятора і димососу.

2.6.1 Опір першого газоходу

Відносний продовжний шаг труби (за конструктивними даними)

Тепловий розрахунок парового газомазутного котла типу ДЕ-25-І4 т/г . (2.75)

Відносний поперечний шаг (за конструктивним даними)

Тепловий розрахунок парового газомазутного котла типу ДЕ-25-І4 т/г . (2.76)

Середня швидкість газу у газоході (за даними теплового розрахунку), м/с wср = 4,5.

Середня температура газів (за даними теплового розрахунку), °С θср = 1002,5.

Число рядів труб в глибину пучка по ходу газів (за конструктивним даними), шт. Z1= 49.

Значення коефіцієнту опору всього пучка (за графіком рис. V1 2 при

Тепловий розрахунок парового газомазутного котла типу ДЕ-25-І4 т/г ,

. (2.77)

де — 0,155;

— 1,08;

— 0,88.

Густина газу при середній температурі, кг/м3

Тепловий розрахунок парового газомазутного котла типу ДЕ-25-І4 т/г . (2.78)

Динамічний тиск при середній швидкості і середній густині, мм вод. ст.

Тепловий розрахунок парового газомазутного котла типу ДЕ-25-І4 т/г . (2.79)

Опір пучка труб першого газоходу, мм вод. ст.

Тепловий розрахунок парового газомазутного котла типу ДЕ-25-І4 т/г . (2.80)

Значення коефіцієнту опору двох поворотів під 90 ° у першому газоході: ξ = 2.

Опір двох поворотів першого газоходу, мм вод. ст.

Тепловий розрахунок парового газомазутного котла типу ДЕ-25-І4 т/г . (2.81)

Опір першого газоходу:

. (2.82)

2.6.2 Опір другого газоходу

Середня швидкість газу у газоході (за даними теплового розрахунку), м/с wср = 4,6.

Середня температура газів (за даними теплового розрахунку), °С θ ср = 1027,5.

Число рядів труб в глибину пучка по ходу газів (за конструктивним даними), шт. Z2=49.

Значення коефіцієнту опору всього пучка (за графіком рис. V1 2 при Тепловий розрахунок парового газомазутного котла типу ДЕ-25-І4 т/г ,

. (2.83)

де — 0,155; — 1,08; — 0,88.

Густина газу при середній температурі, кг/м3

Тепловий розрахунок парового газомазутного котла типу ДЕ-25-І4 т/г . (2.84)

Динамічний тиск при середній швидкості і середній густині, мм вод. ст.

Тепловий розрахунок парового газомазутного котла типу ДЕ-25-І4 т/г . (2.85)

Опір пучка труб другого газоходу, мм вод. ст.

Тепловий розрахунок парового газомазутного котла типу ДЕ-25-І4 т/г . (2.86)

Значення коефіцієнту опору двох поворотів під 90 ° у другому газоході:

ξ = 2.

Опір двох поворотів другого газоходу, мм вод. ст.

Тепловий розрахунок парового газомазутного котла типу ДЕ-25-І4 т/г . (2.87)

Опір другого газоходу:

. (2.88)

2.6.3 Опір водяного економайзера

Число рядів труб продовж потоку газів (за даними теплового розрахунку), шт

Z3=12.

Середня швидкість газів (за даними теплового розрахунку), м/с

wср = 10,31.

Середня температура газів (за даними теплового розрахунку), °С

θср = 398,5.

Значення коефіцієнту опору

ξ = 0,5·12 = 6.

Густина газу при середній температурі, кг/м3

Тепловий розрахунок парового газомазутного котла типу ДЕ-25-І4 т/г . (2.89)

Динамічний тиск при середній швидкості і середній плотності, мм вод. Ст..

Тепловий розрахунок парового газомазутного котла типу ДЕ-25-І4 т/г . (2.90)

Опір водяного економайзера, мм вод. ст.:

Тепловий розрахунок парового газомазутного котла типу ДЕ-25-І4 т/г . (2.90)

2.6.4 Загальний опір котла

Сумарний опір двох газоходів і водяного економайзера, мм вод. ст.

(2.92)

Значення поправочного коефіцієнта, який враховує камеру догорання:

K=l,l5. Загальний опір котла, мм вод, ст.

(2.93)

2.6.5 Вибір димососа

Робочий об’єм газів

, (2.94)

Де = 13,086;

В — розрахункова витрата палива.

Опір, мм вод. ст.:

Нр = 1.2 · hK = 1.2 · 226,562 = 271.87. (2.95)

Потужність димососа, кВт

Тепловий розрахунок парового газомазутного котла типу ДЕ-25-І4 т/г , (2.94)

Потужність двигуна, кВт

. (2.97)

Відповідно обираємо димосос:

Д-15.5:

n = 970 хв-1 та двигун А-2-91-6; n = 980 хв-1.

Реферат: Следственные ситуации

Posted on 06.06.2018 by admin

П Л А Н

| |Стр. |
|Введение |-2- |
|Глава 1. Роль следственных ситуаций в криминалистике |-3- |
|1. Понятие «следственная ситуация» |-3- |
|2. Объективные и субъективные условия «следственной |-8- |
|ситуации» | |
|3. Виды ситуаций и их классификации |-10- |
|4. Компоненты следственной ситуации |-12- |
|Глава 2. Роль следственной ситуации в организации |-17- |
|расследования преступлений (в выборе тактических | |
|решений) | |
|1. Следственная ситуация и реализация тактических |-17- |
|приемов | |
|2. Воздействие ситуации на выбор тактического решения |-18- |
|3. Оценка ситуации для принятия тактического решения |-20- |
|4. Теория «бесконфликтного следствия» |-24- |
|Заключение |-26- |
|Список литературы |-29- |

Введение.

В условиях перехода к рыночной экономике, в период формирования новых общественных отношений происходит быстрый рост преступности.[1]

Преступность в стране становится в большей степени организованной и профессиональной, и это повышает уровень требований, предъявляемых к специалистам, занимающимся борьбой с ней. Важное место в борьбе с преступностью занимает расследование преступлений, осуществляемое в конкретных условиях времени, места, окружающей его среды, взаимосвязях с другими процессами объективной действительности, поведении лиц, оказавшихся в сфере уголовного судопроизводства и под воздействием иных, порой остающихся неизвестными для следователя факторов. Это сложная система взаимодействия образует в итоге ту конкретную обстановку, в которой действует следователь и в которой протекает конкретное расследование. Эта обстановка получила в криминалистике общее название следственной ситуации.[2] Поэтому полагается, что роль и значение следственных ситуаций в расследовании и раскрытии преступлений будет возрастать. Наука и практика не стоят на месте и развиваются с изменением жизни людей и общества. Их усложнение отражается не только в росте преступности, но и в ее усложнении
(т.е. появлении новых, ранее не существовавших видов и форм преступлений), а, следовательно, и в следственных ситуациях, без изучения которых невозможно расследование преступлений.

Глава I.

Роль следственных ситуаций в криминалистике

1. Понятие «следственная ситуация»

Рассмотрим роль следственной ситуации в криминалистической тактике.

Криминалистическая тактика является важным разделом криминалистики.[3] Она включает в себя систему научных положений и разрабатываемых на их основе рекомендаций по организации и планированию предварительного и судебного следствия; определение линии поведения осуществляющих его лиц, приемов проведения отдельных следственных и судебных действий, направленных на исследование, собирание доказательств, на установлении обстоятельств, способствующих совершению преступлений.[4]
Определение «криминалистическая тактика» заменило собой понятие
«следственной тактики», что было не сразу принято советскими криминалистами. Например, исследователи Митричев С.П. и Васильев А.Н.,
Комарков В.И. продолжительное время используют старое название, но другие:
Р.С. Белкин, О.Я. Баев активно применяют и убедительно защищают новое определение, наполняемое новым, более широким содержанием.

Система научных положений, на которых базируется криминалистическая тактика, включает учение о кримина-листической версии и планировании следствия; понятие следственной ситуации, применение ее оценки и использования в интересах следствия, понятия «тактического риска и тактического решения», принципы взаимодействия следователя с органами дознания, другими государственными и общественными органами и организациями, со средствами массовой информации, формы и методы использования в процессе расследования и судебного разбирательства специальных познаний.

Тема работы — рассмотрение понятия «следственная ситуация» и ее роль в организации раскрытия и расследования преступлений.

Термин «следственная ситуация» введен в научный оборот А.Н.
Колесниченко (1923-1985г.) известным исследователем криминалистической методики в 1967 году, в его докторской диссертации.

Определение «следственная ситуация» в науке сложилось не сразу, а в результате продолжительной дискуссии известных ученых-правоведов. Смысл научных споров, как нам представляется, шел в первую очередь о соотношении и месте следственной ситуации в процессе расследования. Так, одна группа ученых, среди которых были В.К.Гавло,[5] И.Ф.Герасимов,[6] Л.Я.Драпкин,[7] полагали, что ее место находится внутри процесса расследования, и, в основном, определяли ситуацию, как совокупность определенных данных об определенном этапе расследования. Другие (среди них можно назвать
В.И.Шиканова,[8] Н.А.Селиванова[9] и Р.С. Белкина[10] и др.) следственную ситуацию характеризовали в качестве реальной, в которой, в данный момент осуществляется процесс доказывания (расследования).

В научной литературе долго существовали споры о понятии следственной ситуации. Хотя большинство сходились на мнении, что следственная ситуация — это совокупность данных, характеризующих обстановку, в которой следователю подлежит действовать.

Так, Шиканов В.И. предлагал ввести термин «типичная следственная ситуация» как научную абстракцию высокой степени общности. Эта типичная характеристика следственных ситуаций, встречающихся на определенных этапах расследования отдельных видов преступлений2.

Он считал, что они могут быть взяты в качестве типовых моделей соответствующего поведения следователя.

В.К. Гавло предлагал особо выделить виды — исходные следственные ситуации, проверочные и виды ситуаций расследования.3

И.А. Копылов предлагал свое определение следственной ситуации «как криминалистической характеристики расследования конкретного преступления в определенный момент, необходимой для принятия следственных решений».4

Л.Я. Драпкин — «динамичная информационная система» отражающая с различной степенью адекватности многообразные логико-познавательные связи между установленными и еще неизвестными обстоятельствами, имеющими значение для дела, тактико-психологические отношения участников (сторон) уголовного судопроизводства, а также организационно-управленческую структуру и уровень внутренней упорядоченности процесса расследования».5

Интересная характеристика следственной ситуации была дана белорусским правоведом Г.А. Зориным, определявшим ее с позиции системного подхода. Он полагает, что следственная ситуация является 1) открытой системой, в которой взаимодействие участников основано на получении информации извне, а также по каналам обратной связи с постоянным и взаимным рефлексированием позиций партнеров; 2)»целеустремленной системой, так как деятельность ее участников обусловлена определенной целью или комплексом целей, часто противоречащих друг другу; 3) контролируемой, но не в полной мере, системой
(когда следователь выпускает из рук инициативу, это не может не оказать влияние на следственную ситуацию); 4) дискретной системой, которая может быть расчленена на различные процессы: а) контроля за выполнением собственных функций следователя; б) восприятия информации от участников ситуации; в) восприятия и оперативной оценки следственных ошибок, упущений; г) формирования адекватной программы исправления ошибок: предотвращения возможных негативных последствий упущений следователя; д) выполнения комплекса тактических приемов соответствующей направленности и принятия информации об их результативности; е) детерминирующей системой, поскольку она обуславливает поведение следователя и иных заинтересованных лиц, которые также как и следователь, анализируют ситуацию и делают соответствующие выводы о предстоящих следственных ситуациях».[11]

Данное определение, на мой взгляд, удачно сочетает определенные достоинства двух направлений, несомненно, относится ко второму направлению.

Принципиальные вопросы ситуационного расследования стали особенно оживленно дискутироваться в научной литературе в конце 60-х годов, когда в основном завершилось формирование системы тактических приемов проведения следственных действий. На повестку дня встал вопрос повышения их действенности. Была осуществлена разработка комплексов научных рекомендаций по тактике следственных действий в типичных ситуациях.[12] Усилиями ученых в частности: Р.С. Белкина, А.Н. Васильева, И.Ф. Герасимова, Б.А. Образцова и многих других были заложены основы криминалистического учения о следственной ситуации, указаны пути его использования в практике расследования преступлений. Этому предшествовала большая работа, промежуточным итогом которой следует, по моему мнению, считать Сборник научных трудов, изданный Всесоюзным институтом по изучению причин и разработке мер предупреждения преступности в 1985 году.[13]

Этот небольшой по объему, но значительный по содержанию (20 работ — статей) сборник объединил работы известных правоведов, изучавших проблемы следственной ситуации. Несмотря на то, что многие ученые защищали разные концепции и спорили друг с другом, сборник сыграл большую роль в выработке общих перспектив в исследовании проблем следственной ситуации, наметил пути их дальнейшего решения.

2. Объективные и субъективные условия «следственной ситуации»

Рассмотрим факторы, оказывающие влияние на формирование следственной ситуации.

Условия, совокупность которых составляет следственную ситуацию, формируются под воздействием объективных и субъективных факторов.

К числу объективных факторов, влияющих на формирование следственной ситуации, ученые относят:

— наличие и характер имеющейся в распоряжении следователя доказательственной и ориентирующей информации, что зависит от механизма расследуемого события и условий возникновения его следов в окружающей среде;

— наличие и устойчивость существования еще неиспользованных источников доказательственной информации и надежных каналов поступления ориентирующей информации;

— интенсивность процессов исчезновения доказательств и сила влияющих на эти процессы факторов;

— наличие в данный момент в распоряжении следователя органа дознания необходимых сил, средств, времени и возможность их использования оптимальным образом;

— существующая в данный момент уголовно-правовая оценка расследуемого события.[14]

Субъективными факторами, влияющими на формирование следственной ситуации, являются:

— психологическое состояние лиц, проходящих по делу;

— психологическое состояние следователя, уровень его знаний и умений, практический опыт, способность следователя принимать и реализовывать решения в экстремальных условиях;

— противодействие установлению истины со стороны преступника и его связей, а иногда и потерпевшего и свидетелей;

— благоприятное (без конфликтов) течение расследования;

— усилия следователя, направленные на изменение следственной ситуации в благоприятную для следствия сторону;

— последствия ошибочных действий следователя, оперативного работника, эксперта, понятых;

— последствия разглашения данных предварительного расследования;

— непредвиденные действия потерпевшего или лиц, не причастных к расследуемому событию.[15]

Существуют и другие системы классификации условий, влияющих на возникновение ситуации. Например, у И.А.Копылова,[16] различаясь в терминологии и местах расположения того или иного элемента, они придерживаются, в основном, вышеприведенной конструкции.

3. Виды ситуаций и их классификации

Значительные споры в науке вызывает классификация следственных ситуаций. Одним из первых правоведов ее разработал и предложил Л.Я.
Драпкин, который в ее основу положил степень осведомленности следователя
(т.е. один из компонентов информационного характера).1

По Л.Я. Драпкину классификация следственных ситуаций выглядит следующим образом:

Следственные ситуации

Простые Сложные

Проблемные Конфликтные

Данная информация, хотя и встретила возражения отдельных ученых
(Белкина Р.С., Гранат Н.Л.) сыграла свою роль в развитии науки и следственной ситуации. В настоящее время наиболее распространенными и общепринятыми из многочисленных видов иллюстрации следственных ситуаций являются следующие: по времени возникновения в процессе расследования: начальные, промежуточные и конечные.

В них отражается динамизм, изменчивость ситуаций под влиянием воздействующих на них факторов.

По отношениям между участниками конфликтные и бесконфликтные. Эта классификация заимствована из психологии. Она основывается на характеристике одного из элементов психологических компонентов ситуации: соперничества и противодействия сторон, цели и интересы которых при расследовании преступления не совпадают.

По отношению и возможности достижения цели расследования: благоприятные и неблагоприятные для расследования.[17] Всякое действие следователя, направленное на достижение тех или иных целей, должно осуществляться после предшествующей ему оценки следственной ситуации, как благоприятной или неблагоприятной для достижения этой цели.[18]

Вместе с тем необходимо отметить и определенную относительность и условность данной классификации, как и многих других, так как в основании любой классификации присутствуют два фактора: статичный и динамичный, меняющиеся сочетания которых могут начальную бесконфликтную ситуацию превратить в промежуточную или конечную конфликтную и т.д.

Вместе с тем типизация следственных ситуаций возможна и необходима.

4. Компоненты следственной ситуации

Содержание следственной ситуации слагается из компонентов, классифицируемых Р.С. Белкиным на 4 группы:

1) компоненты психологического характера: психологическое состояние лиц, проходящих по расследуемому делу, психологическое состояние следователя, результат конфликта между следователем и противостоящими ему лицами; благоприятное (бесконфликтное) течение расследования и др.;

2) компоненты информационного характера: осведомленность следователя
(об обстоятельствах преступления; возможных доказательствах; возможностях их обнаружения и экспертного исследования, местах сокрытия искомого, намерениях противодействующих следствию лиц и др.), осведомленность противостоящих следователю и иных, проходящих по делу лиц (о степени информированности следователя и свидетелей, об обнаруженных и необнаруженных доказательствах, о намерениях следователя и др.); последствия разглашения следственной тайны и т.п.;

3) компоненты процессуального и тактического характера: состояние производства по делу, доказательства и их источники, наличие надежных еще не использованных источников ориентирующей информации, возможность избрания нужной меры пресечения, изоляции друг от друга проходящих по делу лиц, проведение конкретного следственного действия; наличие тактического риска и возможность его минимизации, противодействие установлению истины со стороны преступника и его связей, а иногда потерпевшего и свидетелей, последствия ошибочных действий следователя, понятых, специалистов и экспертов, непредвиденные действия, потерпевшего или лиц, не причастных к расследуемому событию и т.д.;

4) компоненты материального и организационно- технического характера: наличие коммуникаций между дежурной частью и следственно-оперативной группой; наличие средств передачи и приема необходимой информации из учетных аппаратов органов внутренних дел, мобильность ее поиска по запросам; возможность мобильного маневрирования наличными силами и средствами, обеспеченность теми и другими и т.д.

Сочетание всех этих компонентов по мнению Р.С. Белкина и Е.М.
Лившица: обуславливает индивидуальный характер каждой следственной ситуации в каждый данный момент производства расследования. Такое содержание следственной ситуации позволяет по их мнению ставить вопрос о типизации следственных ситуаций.[19]

В криминалистике нет устоявшегося подхода к проблеме типизации следственных ситуаций. Практически все исследователи разделяют точку зрения о том, что «типизация следственных ситуаций по всем составляющим их компонентам практически невозможна, поскольку она должна будет насчитывать колоссальное число вариантов».[20] О том, что в данном вопросе нет устоявшегося мнения, свидетельствует, например, нечеткость и изменение в позиции Р.С. Белкина, полагавшего, что типизация возможна по какому-либо одному, реже двум компонентам, чаще всего по информационному,[21] а затем уточняющего и углубляющего и детализирующего основание своей классификации.
«Типизировать следственные ситуации можно лишь по одному компоненту, а если быть более точными, лишь по одному из образующих этот компонент элементов
(наличие информации о событии и его участниках)».[22]

Интересна проблема применения тактических приемов в следственных ситуациях.

Г.Г.Доспулов, изучая структуру и психологические механизмы воздействия тактических приемов допроса, полагал, что в бесконфликтных следственных ситуациях тактические приемы реализуются при помощи речевых, вещественных, письменных средств, а также посредством имитационных звуков и движений. В конфликтных следственных ситуациях реализацией тактических приемов являются речь следователя, различные вещи, документы, фотоснимки, обстановка места происшествия.

Я полагаю, что подобная регламентация приемов по отдельным видам ситуаций, предложенная исследователям, весьма условна, так как следственная ситуация очень динамична. Значение своевременного прогнозирования ситуации состоит в том, чтобы в ходе подготовки тактического решения, избрать средства, приемы и методы реализации, предусматривающие резервные решения, на тот случай, когда она вдруг из бесконфликтной превращается в конфликтную, а следователь заготовил тактические приемы только на один тип ситуации.

Значение своевременного прогнозирования изменений следственной ситуации показывает такой пример: М. и Б. совершили разбойное нападение на
П. Исходя из материалов дела и личных наблюдений, следователь сделал вывод о том, что особо опасный рецидивист Б., враждебно настроенный к правоприменительным органам, в судебном заседании может изменить свои показания. Под его влиянием мог сделать это и М.

Поэтому следователь принял решение при проведении всех допросов, очных ставок и предъявлении для опознания использовать в качестве дополнительного средства фиксации — звукозапись. Предположения следователя оправдались: Б. и М. отказались от ранее данных показаний и в судебном заседании всячески стремились опорочить следствие. Однако принятое заблаговременно и успешно реализованное тактическое решение о способах фиксации следственных действий обеспечило успех расследования.[23]

Глава 2.

Роль следственной ситуации в организации расследования преступлений (в выборе тактических решений)

1. Следственная ситуация и реализация тактических приемов

Правильное принятие тактического решения очень важно. В своей работе я не буду рассматривать тактическое решение в качестве самостоятельного криминалистического института (его понятие, содержание, структуру, виды, процесс принятия и т.д.)

Я рассмотрю две крайне важные проблемы: а) управляющее воздействие следственной ситуации на тактическое решение и б) оценку следственной ситуации при подготовке тактического решения.

Вид, содержание и направленность тактического решения зависит, в основном, от следственной ситуации. Посмотрим, как исследуются данные проблемы известными специалистами.

Известный правовед С.Ю. Якушин, изучая тактические приемы при расследовании преступлений, на первое место среди основных свойств тактического приема ставил:

«1) гибкость и зависимость его от следственной ситуации».[24]

Он полагает, что содержание и характер тактического приема обуславливаются сложившейся следственной ситуацией, разделяя определение ее понятия, предложенное И.Ф. Герасимовым.[25]

С.Ю. Якушин приходит к выводу о том, что поскольку характер следственной ситуации определяется совокупностью многих факторов, содержание и сочетание которых всегда индивидуально и в конечном итоге связано с особенностью расследуемого дела, постольку не может быть абсолютно одинаковых следственных ситуаций. Ввиду того, что эти ситуации все время меняются, возникает необходимость в применении и различных тактических приемов, которые нельзя рассматривать как непреложные истины.

2. Воздействие ситуации на выбор тактического решения

Следственная ситуация является фактической основой принятия тактических решений следователя. Хотя в дальнейшем он делает оговорку, что
«тактическому приему присущи и такие свойства, как свобода выбора
(понимается как осознанная необходимость), гибкость, зависимость от следственной ситуации».

Исследователь проблемы И.А. Копылов предложил рассмотрение данной проблемы применить к типам формирования и организации тактического решения.
И.А. Копылов выделяет 4 этапа:

1) возникновение необходимости в принятии и реализации тактического решения. Здесь оценка ситуации позволяет выделить «слабые места» расследования, определить направленность, конечную цель, а частично — вид и содержание тактического решения;

2) этап разработки и окончательного принятия решения — следователь, исходя из оценки следственной ситуации, подбирает средства тактического воздействия, намечает время его осуществления, способ фиксации и т.д.;

3) этап реализации намеченных мероприятий с осмыслением изменяющейся следственной ситуации, а значит и эффективной программы действий.[26]

На заключительном 4-ом этапе оцениваются результаты проделанной работы. Реализация тактического решения в той или иной мере изменяет следственную ситуацию. Следователь оценивает ее и определяет, решены ли задачи тактического воздействия. Таким образом, от следственной ситуации зависит содержание всей деятельности, от момента возникновения необходимости в нем, до оценки полученных результатов. Управляющее воздействие следственной ситуации можно определить как объективно существующую зависимость разрабатываемого тактического решения от особенностей следственной ситуации.

Несомненно, что информационная наполненность каждой из этих 4 групп на различных этапах расследования меняется. В процессе расследования их количество растет, содержательная база следственной ситуации увеличивается, что повышает ее значимость1 .

3. Оценка ситуации для принятия тактического решения

Криминалистическое значение следственной ситуации заключается в содержании соответствующего потенциала, позволяющего определять оптимальные пути, средства и приемы расследования. исходя из этого очень важный основной признак, который Р.С. Белкин взял в основу своей квалификации ситуаций — это информационный, т.е. количество и качество информации о расследуемом событии — позволяющей судить благоприятна ли или неблагоприятна данная ситуация для расследования. Ситуация благоприятна когда у следователя нет сомнения в достоверности данных и неблагоприятна, когда объем полезной информации незначителен. Были попытки, например,
Копылова И.А., ввести понятие «промежуточной ситуации — когда достоверность данных сомнительна». В его квалификации существуют разделение ситуаций как конфликтные и бесконфликтные, индивидуальные и типичные. Он полагает и с этим следует согласиться, «что деление следственных ситуаций на типичные и индивидуальные имеет особое практическое значение».[27]

И.А. Копылов рассматривает проблему оценки следственной ситуации при подготовке тактического решения 2-мя способами. Причем он особо подчеркивает специфику следственной ситуации, которая, по его мнению, обусловлена сложностью структуры тактического решения, разноплановостью его компонентов; динамичностью следственной ситуации; взаимным влиянием элементов следственной ситуации; особой важностью оценки элементов следственной ситуации в связи с разнообразием видов и форм тактических решений. Исследователь первый способ видит в постоянном и всестороннем учете всех изменений каждого компонента ситуации, независимо от того, какое именно решение подготавливается.

Второй способ оценки следственной ситуации заключается в первоочередном и максимально полном анализе элементов следственной ситуации, которые являются определяющими для подготавливаемого тактического решения. Данный способ позволяет, по мнению ученого, достичь больших положительных результатов, чем первый.2

Главная роль в этом отводится следователю, его опыту, правовым знаниям, способностям и мыслительно-аналитической деятельности.[28]
Следователь своими действиями во многом формирует содержание следственной ситуации, воспринимает многие её изменения, поскольку сам является ее элементом. Поэтому чаще всего он в состоянии определить, какие элементы следственной ситуации наиболее важны для разработки тактического решения.

И.А. Копылов предложил свою квалификацию оценки следственной ситуации. К объему оценки он отнес следственную ситуацию в целом или ее элементы, имеющие тактическое значение. В основании оценки показатель отношения субъекта к объекту, т.е. те же, что и при оценке доказательств: правовые знания, философские знания, моральные воззрения, профессиональные качества и личный опыт следователя. Объективность оценки во многом зависит, по мнению автора, от критического отношения субъекта к уровню своих знаний.
Субъект оценки — автор различает 2 категории субъектов, относя к I лиц, занимающих в силу должностных обязанностей или занимаемого процессуального положения (надзирающий прокурор, эксперт, защитник) имеющих право оценивать ситуацию, но не принимать тактических решений. Оценивать ситуацию или ее компоненты могут также обвиняемый, потерпевший, подозреваемый, свидетель.

Ко П категории субъектов ученый отнес лиц, оценивающих следственную ситуацию и правомочных принимать на этой основе тактические решения
(следователь, руководитель следственной бригады, начальник следственного отделения и прокурор, если они лично производят предварительное следствие и дают указания по расследуемому делу следователю на основании ст. 127, 211
УПК РСФСР.

Результат оценки. Заключительный элемент логической структуры оценки имеет форму мысленного представления об особенностях сложившейся ситуации и используется при выборе средств тактического решения.[29]

С.Ю. Якушин разделяет и защищает точку зрения на приоритетную роль особенностей следственной ситуации, прямо влияющих на содержание и характер тактического приема при организации процесса расследования. Свою позицию он доказывает, опираясь на пример бесконфликтной следственной ситуации — что в случаях отсутствия сопротивления, «противоборства» в условиях добровольной дачи показаний, как и при осмотре места происшествия существует система приемов выполнения таких действий — это тоже тактика. Решение любой тактической задачи на практике предполагает необходимость действовать определенным, упорядоченным образом. Каждый тактический прием реализуется применением наиболее целесообразного в конкретной ситуации образа действия следователя.

По моему мнению, С.Ю. Якушин допускает смешение в данном случае тактических и процессуально — правовых решений, настолько очевидных для приводимых ученым ситуаций в качестве доказательства своей концепции. Я полагаю, что тактические решения качественно стоят выше и заключаются в неоднократном моделировании, рефлексивном «проигрывании» сложившейся обстановки и возможных исходов, являются криминалистической рекомендацией, повышающей эффективность следственных действий, особенно в проблемных и конфликтных ситуациях.[30]

Я разделяю точку зрения И.Ф. Герасимова, что тактические решения могут идти параллельно с процессуально — правовыми решениями, а в простых ситуациях могут уступать им первенство.

Главная их задача — это опережающая разработка решений тактики, поскольку именно эти решения определяют наиболее подвижную часть следственных действий и их эффективность.[31]

Анализ следственных ситуаций следователем крайне важен для эффективной работы следователя.2 Неправильная их оценка и, как следствие, тактические ошибки, приводят к недочетам при производстве как отдельных следственных действий, так и следствия в целом.[32]

4. Теория «бесконфликтного следствия»

Примером важности следственных ситуаций для криминалистической тактики может служить теория или концепция «бесконфликтного следствия», в основе которой лежит бесконфликтная следственная ситуация. «Бесконфликтная ситуация характеризуется полным или частичным совпадением интересов участников взаимодействия, отсутствием противоречий в целях, достижению которых направлены их усилия на данном этапе расследования».[33]
Большинство криминалистов признают наличие подобных ситуаций в определенных случаях расследований, но некоторые из них разделяют и поддерживают теорию
«бесконфликтного следствия». Примером подобной трансформации взглядов может служить позиция А.М. Ларина в 70-х годах, бывшего активным ее противником, полагавшим, что следствие — это всегда борьба за информацию между следователем и преступником.[34]

В последней статье, посвященной проблемам криминалистики и паракриминалистики, ученый утверждает, что теория «конфликтного следствия отождествляет обвиняемого с преступником и служит оправданием предвзятости и неразборчивости следователя в средствах борьбы».

Я присоединяюсь к мнению Р.С. Белкина, осуждающую абсолютизацию теории
«бесконфликтного следствия», делающей ненужными все исследования по разработке средств, приемов и методов действий следователя в конфликтных ситуациях. Она (т.е. теория) разоружает следствие, создает явный перевес тех, кто не заинтересован в обнаружении истины по делу, нанося прямой ущерб правосудию».[35]

Я допускаю возможность существования бесконфликтных ситуаций в следственном расследовании, но даже поверхностное знакомство со следственной практикой показывает типичность таких ситуаций, когда расходятся интересы следователя и подследственного — участников ситуации, когда их действия прямо противоположны: один старается скрыть истину, другой — ее обнаружить, когда возможны различные варианты и результаты их действий, направленные на достижение противоположных целей.

«Ситуации конфликтов различной длительности и остроты возникают тогда, когда между участниками процесса складываются отношения соперничества и противодействия».1

Поэтому, как я полагаю, совершенно правы те ученые, которые рассматривают конфликт «как реальное соперничество, как процессуальную и тактическую борьбу (но не войну!) с обвиняемым или другими лицами».2

Конфликтные следственные ситуации реально существуют и достаточно типичны в процессе расследования, поэтому их изучение, по моему мнению, крайне важно для профессионального отбора и подготовки следователей, которые должны быть готовы действовать в экстремальных условиях, быть готовыми к ним, в обстановке, когда может возникнуть необходимость в принятии неожиданных решений.

Заключение

Изучение типичных следственных ситуаций крайне важно. Появляется возможность разработки программ для следователя, базирующихся на типичных следственных ситуациях. Эти программы могут быть посвящены расследованию отдельных видов преступлений. В них могут быть даны методические указания и рекомендации по организации и осуществлению расследований преступлений одного вида или группы: дана программа производства отдельных следственных действий в типичных следственных ситуациях, выработан комплекс соответствующих рекомендаций и т.д.

Для этого выявляются наиболее характерные для отдельных видов (групп) преступлений типичные ситуации, складывающиеся на различных этапах. При этом учитывают новые способы совершения преступлений, характерные следы, уловки преступников, их действия по маскировке, а также последние достижения науки и техники, которые можно использовать в борьбе с преступностью.

На данной основе строятся частные методики расследования с включением в них ситуационных версий, даются рекомендации по ситуационному планированию, а также определяется система необходимых следственных действий или иных мероприятий.[36] Включение типичных следственных ситуаций в частные методики расследования позволяют разработать типовую программу расследования отдельных видов преступлений.

Следовательно, чтобы теория и практика криминалистики не отставали от быстро, динамично развивающейся жизни, необходимо их тесное взаимодействие.
Появление новых видов преступлений, связанных с бурным развитием научно- технического прогресса (кража ЭВМ-программ, трансплантация человеческих органов и т.д.) требует анализа и обобщения для выявления типичных следственных ситуаций, которые должны проверяться на практике в расследовании и раскрытии преступлений.[37] Причем я полагаю, что в теоретических разработках и методиках ученых обязательно должны быть учтены нетипичные (внештатные) ситуации, позволяющие действовать следователям в экстремальных ситуациях. Я полагаю, что умение ситуационного прогнозирования должно находиться в основе повышения профессионализма следственных работников.

Список литературы

Криминалистика. МГУ, 1995.
Криминалистика. Краткая энциклопедия. М. 1993.
Баев О.Я. Криминалистическая тактика и уголовно-процессуальный Закон.
Воронеж, 1977.
Баев О.Я. Тактика следственных действий. Воронеж, 1995.
Белкин Р.С. Курс советской криминалистики. М., 1975,т. I; М., 1977, т.
Ш.
Белкин Р.С. Очерки криминалистической тактики. Волгоград, 1993.
Белкин Р.С. Курс криминологии. М., 1997, т. Ш.
Болдырев В.Н. Влияние развития социально- экономических условий на деятельность милиции. Воронеж, 1996.
Васильев А.Н. Следственная тактика. М., 1976.
Гавло В.К. О следственной ситуации и методике расследования хищений, совершаемых с участием должностных лиц — Вопросы криминалистической методологии, тактики и методики расследования. М., 1973.
Гавло В.К. Следственная ситуация. -Следственная ситуация. М., 1985.
Герасимов И.Ф. Принципы контроля методики раскрытия преступлений. —
«Вопросы криминалистической методологии, тактики и методики расследования».М., 1973.
Герасимов И.Ф. Некоторые проблемы раскрытия преступлений. Свердловск,
1975.
Герасимов И.Ф. Система процессуальных действий следователя. — Сб.
«Следственные действия». Свердловск, 1983.
Гранат Н.Л. Следственная ситуация (психологический аспект) — «Следственная ситуация». М., 1985.
Гусаков А.А., Филюшенко А.А. Следственная тактика. Свердловск, 1991.
Доспулов Г.Г. Понятие, структура и психологические механизмы воздействия тактических приемов допроса. Алма-Ата. КГУ, вып.3, 1973.
Драпкин Л.Я. Понятие и классификация следственной ситуации. — Следственные ситуации и раскрытие преступлений. Свердловск, 1975.
Драпкин Л.Я. Общая характеристика следственных ситуаций. — «Следственная ситуация». М., 1985.
Дулов А.В., Нестеренко А.И. Тактика следственных действий. Минск, 1971.
Зорин Г.А. Криминалистическая эвристика. Гродно,1994, т.I.
Комарков В.И. Теоретические проблемы следственной тактики. Саратов, 1987.
Копылов И.А. Следственная ситуация и тактическое решение. Волгоград,
1988.
Котов Д.П., Шиханцев Г.Г. Психология следователя. Воронеж, 1976.
Митричев С.П. Следственная тактика. М., 1976.
Ларин А.М. Расследование по уголовному делу. Планирование, организация. М.,
1970.
Ларин А.М. Криминалистика и паракриминалистика. М., 1996.
Лившиц Е.М., Белкин Р.С. Тактика следственных действий. М., 1994.
Образцов В.А. Выявление и изобличение преступника. М., 1997.
Ратинов А.Р. Судебная психология для следователей. М., 1967.
Следственные действия. Сб. Свердловск, 1983.
Следственная ситуация. Сб. М., 1985.
Селиванов Н.А. Советская криминалистика. Система понятий. М., 1982.
Шиканов В.И. Разработка теории тактических операций — важнейшее условие совершенствования методики расследования преступлений — «Методика расследования преступлений». М., 1976.
Шиканов В.И. Теоретические основы тактических операций в расследовании преступлений. Иркутск, 1983.
Якушин С.Ю. Тактические приемы при расследовании преступлений. Казань,
1983.

————————
[1] Болдырев В.А. Влияние развития социально- экономических условий на деятельность милиции. Воронеж. 1996, стр. 8-9
[2] Лившиц Е.М., Белкин Р.С. Тактика следственных действий. М. 1994, стр.
18
[3] Общая теория советской криминалистики. М., 1977, т.I, стр.206.

[4] Криминалистика. Краткая энциклопедия под ред. Р.С. Белкина. М.,
1993, стр.98.
[5] Гавло К.О. О следственной ситуации и методике расследования хищений, совершаемых с участием должностных лиц — «Вопросы криминалистической методологии, тактики и методики расследования». М.,1973, стр.90.
[6] Герасимов И.Ф. Принципы построения методики раскрытия преступлений.
— »Вопросы криминалистической методологии, тактики и методики расследования». М.,1973,стр.82.
[7] Драпкин Л.Я. Понятие и иллюстрация следственных ситуаций
-«Следственные ситуации и раскрытие преступлений». Свердловск, 1975, стр.28.
[8] Шиканов В.И. Разработка теории тактических операций — важнейшее условие совершенствования методики расследования преступлений. — Методика расследования преступлений. М., 1976, стр. 157.
[9] Селиванов Н.А. Советская криминалистика. Система понятий. М., 1982, стр.117.
[10] Белкин Р.С. Курс советской криминалистики. М., 1979, т. Ш,стр.70.
[11] Зорин Г.А. Криминалистическая эвристика. Гродно, 1994,т.I,стр.51-
53.
[12] Копылов И.А. Следственная ситуация и тактическое решение. Волгоград,
1988, стр. 4.
[13] Следственная ситуация. Сборник научных трудов. М., 1985.
[14] Криминалистика. Краткая энциклопедия. М., 1993,стр.72.
[15] Белкин Р.С. Курс советской криминалистики. Т.Ш, стр. 71.
[16] Копылов И.А. Указ.раб., стр. 5-6.
[17] Криминалистика. Краткая энциклопедия. М., 1993, стр. 73.
[18] Лившиц Е.М., Белкин Р.С. Указ.раб., стр. 21.
[19] Лившиц Е.М., Белкин Р.С. Тактика следственных действий. М., 1994, стр. 20.
[20] Белкин Р.С. Курс криминалистики, т.Ш, М.,1997, стр.146.
[21] Белкин Р.С. Курс криминалистики, т.Ш, М.,1997, стр.146.
[22] Доспулов Г.Г. Понятие, структура и психологические механизмы воздействия технических приемов допроса. Алма-Ата. КГУ. Вып.3, 1973, стр.
33.
[23] Копылов И.А. Следственная ситуация и тактическое решение. ВСШ МВД.
Волгоград, 1988, стр. 19.
[24] Якушин С.Ю. Тактические приемы при расследовании преступлений.
Казань, 1983, стр.8.
[25] Герасимов И.Ф. Некоторые проблемы раскрытия преступлений.
Свердловск, 1975, стр. 75.
[26] Копылов И.А. Указ. раб., стр. 15.
[27] Копылов И.А. Указ. раб., стр. 8.
[28] Дулов А.В., Нестеренко А. Тактика следственных действий. Минск, 1971, стр. 23-24.
[29] Копылов И.А. Указ. раб., стр. 19.
[30] Следственные действия (криминалистические и процессуальные аспекты).
Сб. Свердловск, 1983, стр.10.
[31] Гусаков А.А., Филюшенко А.А. Следственная тактика. Свердловск,
1991, стр.6-7.
[32] Образцов В.А. Выявление и изобличение преступника . М., 1997, стр.
72-73.
[33] Баев О.Я. Тактика следственных действий. Воронеж, 1995, стр. 12-
14.
[34] Ларин А.М. Расследование по уголовному делу. Планирование, организация. М., 1970, стр. 49.
[35] Белкин Р.С. Курс криминалистики. Т. Ш, стр. 153
[36] «Следственные действия»(криминалистические и процессуальные аспекты).
Свердловск, 1983, стр. 7-9.
[37] Криминалистика. МГУ. 1995, стр. 490.

Курсовая работа: Процедура эмиссии ценных бумаг

Posted on 06.06.2018 by admin

Московский государственный университет экономики статистики и информатики

Институт: экономики и управления

Кафедра: Инвестиций

Курсовая работа

«Процедура эмиссии ценных бумаг»

Москва

2006

СОДЕРЖАНИЕ

ВВЕДНИЕ

Глава 1. Понятие процедуры эмиссии ценных бумаг.

Глава 2. Принятие решения о размещении ценных бумаг.

Глава 3. Утверждение решения о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг.

Глава 4. Государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг.

Глава 5. Размещение ценных бумаг.

Глава 6. Государственная регистрация отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг.

Глава 7. Приостановление и возобновление эмиссии ценных бумаг.

Глава 8. Признание выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг несостоявшимся или недействительным.

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

СПИСОК ЛИТЕРАТУРЫ И ИСТОЧНИКОВ

ВВЕДЕНИЕ

В последнее время в связи с проявлением все большей активности в деловых кругах и постепенным выходом из тени целых секторов российской экономики, все боле актуальным становиться вопрос информированности и правовой грамотности проводимых процедур по привлечению сторонних инвестиций к формированию капитализации малого, среднего и крупного бизнеса. Автору данной работы актуальность выбранной темы видится также в силу учебной необходимости, выполнения учебной задачи – разобраться в порученном вопросе, изучить вопрос проведения эмиссии ценных бумаг как с точки зрения нормативно правового обеспечения так и с точки зрения принимаемых менеджментом организации управленческих решений относительно выпуска ценных бумаг.

Итак, данная работа как уже было пояснено, посвящается эмиссии ценных бумаг. В первой главе нашей работы мы уделим внимание общим понятиям, таким как определение «эмиссии ценных бумаг», рассмотрим основные этапы проведения эмиссии, а также некоторые особенности этапов процедуры. Во второй главе, мы рассмотрим вопрос принятия решения о размещении ценных бумаг, виды принимаемых решений, далее мы подробно опишем непосредственно механизм размещения ценных бумаг и механизм государственной регистрации отчета о выпуске. В седьмой главе настоящей работы мы остановимся на рассмотрении вопроса о приостановлении эмиссии ценных бумаг и возобновлении ее действия с точки зрения российского законодательства. В заключительной главе, по мнению автора, логичным заключением выполнения данной работы будет являться освещение такого важного аспекта как нормативно-правовое обеспечение признания выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг несостоявшимся или недействительным. Итогом выполнения работы будет являться заключение в котором будут сделаны выводы.

1. Понятие процедуры эмиссии ценных бумаг.

Под эмиссией ценных бумаг понимается установленная Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» последовательность действий эмитента по размещению ценных бумаг1. Упомянутые действия по размещению ценных бумаг объединяются в ряд этапов, которые и образуют процедуру эмиссии ценных бумаг.

В общем случае процедура эмиссии ценных бумаг включает следующие этапы2:

принятие решения о размещении ценных бумаг;

утверждение решения о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг;

государственную регистрацию выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг;

размещение ценных бумаг;

государственную регистрацию отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг.

В случае размещения акций при учреждении акционерного общества, а также в случае размещения ценных бумаг при реорганизации юридических лиц, за исключением реорганизации в форме присоединения, государственная регистрация отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг осуществляется одновременно с государственной регистрацией самого выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, а размещение ценных бумаг осуществляется до государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг. Указанные отличия объясняются особенностями эмиссии ценных бумаг в упомянутых случаях и рассматриваются более подробно в соответствующих параграфах настоящей главы.

Этапы процедуры эмиссии ценных бумаг находятся между собой в определенной логической последовательности. Нарушение этой последовательности признается недобросовестной эмиссией3 и является основанием для отказа в государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, приостановления эмиссии ценных бумаг и признания выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг несостоявшимся.

В случае размещения ценных бумаг путем открытой подписки или путем закрытой подписки среди круга лиц, число которых превышает 500, эмиссия ценных бумаг сопровождается регистрацией проспекта ценных бумаг4. В иных случаях эмиссия ценных бумаг может сопровождаться регистрацией проспекта ценных бумаг по усмотрению эмитента. Если эмиссия ценных бумаг не сопровождается регистрацией проспекта ценных бумаг, он может быть зарегистрирован впоследствии5 – после государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, т.е. за рамками процедуры эмиссии ценных бумаг.

Важно отметить, что до регистрации проспекта ценных бумаг запрещается публичное обращение ценных бумаг6, в том числе на торгах, проводимых фондовой биржей или иным организатором торговли на рынке ценных бумаг. Таким образом, одним из главных факторов, оказывающих на эмитента влияние при принятии решения об осуществлении регистрации проспекта ценных бумаг в тех случаях, когда это не требуется, является обеспечение возможности публичного обращения ценных бумаг и повышения капитализации эмитента.

Регистрация проспекта ценных бумаг накладывает на эмитента ряд дополнительных обязательств, связанных с раскрытием информации о его финансово – хозяйственной деятельности и ценных бумагах.

Во-первых, если эмиссия ценных бумаг сопровождается регистрацией проспекта ценных бумаг, каждый этап процедуры эмиссии ценных бумаг сопровождается раскрытием информации7.

Во-вторых, в случае регистрации проспекта ценных бумаг эмитент обязан осуществлять раскрытие информации в форме8:

ежеквартального отчета эмитента ценных бумаг (ежеквартальный отчет);

сообщения о существенных фактах (событиях, действиях), затрагивающих финансово – хозяйственную деятельность эмитента ценных бумаг (сообщения о существенных фактах).

Проспект ценных бумаг.

Проспект ценных бумаг является документом эмитента, содержащим подробную и детальную информацию об эмитенте, его участниках (акционерах), органах управления, финансово – хозяйственной деятельности эмитента и его ценных бумагах. В общем случае проспект ценных бумаг состоит из девяти разделов:

I раздел – краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления эмитента, сведения о банковских счетах, аудиторе, оценщике, финансовом консультанте эмитента, а также об иных лицах, подписавших проспект;

II раздел – краткие сведения об объеме, сроках, порядке и условиях размещения ценных бумаг;

III раздел – основная информация о финансово – экономическом состоянии эмитента и факторах риска;

IV раздел – подробная информация об эмитенте;

V раздел – сведения о финансово – хозяйственной деятельности эмитента;

VI раздел – подробные сведения о лицах, входящих в состав органов управления эмитента, органов эмитента по контролю за его финансово – хозяйственной деятельностью, и краткие сведения о сотрудниках (работниках) эмитента;

VII раздел – сведения об участниках (акционерах) эмитента и совершенных эмитентом сделках, в совершении которых имелась заинтересованность;

VIII раздел – бухгалтерская отчетность эмитента и иная финансовая информация;

IX раздел – подробные сведения о порядке и условиях размещения ценных бумаг;

X раздел – дополнительные сведения об эмитенте и размещенных им ценных бумагах.

В случае регистрации проспекта ценных бумаг впоследствии (после государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг), такой проспект не содержит II и IX разделы, касающиеся сведений о порядке и условиях размещения ценных бумаг.

Главная задача проспекта ценных бумаг – раскрытие полной и достоверной информации, на основании которой инвесторы могут объективно и разумно оценить принимаемые на себя риски и принять взвешенное и обоснованное инвестиционное решение. В этой связи особую роль играют механизмы, обеспечивающие полноту и достоверность информации, раскрываемой инвесторам в проспекте ценных бумаг. Такими механизмами являются утверждение проспекта ценных уполномоченным органом управления эмитента и подписание проспекта ценных бумаг должностными лицами эмитента и третьими лицами.

Проспект ценных бумаг эмитента подлежит утверждению уполномоченным органом управления этого эмитента.

Проспект ценных бумаг акционерного, а также хозяйственного общества утверждается советом директоров (наблюдательным советом) или органом, осуществляющим в соответствии с федеральными законами его функции. Проспект ценных бумаг юридических лиц, осуществляющих свою деятельность в иных организационно – правовых формах, утверждается лицом, осуществляющим функции исполнительного органа таких юридических лиц, если иное не установлено федеральными законами9.

Проспект ценных бумаг подписывается10:

а) лицом, занимающим должность (осуществляющим функции) единоличного исполнительного органа эмитента (директором, генеральным директором, президентом, управляющим, управляющей организацией);

б) главным бухгалтером эмитента или иным лицом, осуществляющим его функции;

в) аудитором (аудиторами), проверившим годовую бухгалтерскую отчетность эмитента, содержащуюся в проспекте ценных бумаг, а в случае, если годовая бухгалтерская отчетность эмитента за разные годы была проверена разными аудиторами и такие аудиторы в силу объективных или субъективных причин не могут подписать проспект ценных бумаг, — аудитором, проверившим последнюю годовую бухгалтерскую отчетность эмитента, который вправе взять на себя ответственность за ту годовую бухгалтерскую отчетность, которая проверялась иными аудиторами, или специально приглашенным для этих целей аудитором11;

г) независимым оценщиком, если такой оценщик привлекался эмитентом для12:

— определения рыночной стоимости размещаемых ценных бумаг;

— определения рыночной стоимости имущества, являющегося предметом залога по облигациям эмитента, размещаемым с залоговым обеспечением;

— оказания иных услуг по оценке, связанных с осуществлением эмиссии ценных бумаг, информация о которых указывается в проспекте ценных бумаг;

д) финансовым консультантом на рынке ценных бумаг, если ценные бумаги размещаются путем открытой подписки (публичное размещение ценных бумаг) или для допуска ценных бумаг к публичному обращению, в том числе на торгах, проводимых фондовой биржей или иным организатором торговли на рынке ценных бумаг13;

е) лицом, предоставившим обеспечение по облигациям эмитента, размещаемым с таким обеспечением;

ж) иными лицами по их усмотрению, в том числе юридическим консультантом, а в случае присвоения эмитенту или его ценным бумагам кредитного рейтинга рейтинговым агентством, — таким рейтинговым агентством14.

Лицо, занимающее должность (осуществляющее функции) единоличного исполнительного органа эмитента, а также главный бухгалтер или иное лицо, осуществляющее его функции, подписывая проспект ценных бумаг, подтверждают тем самым достоверность и полноту всей информации, содержащейся в проспекте ценных бумаг.

Аудитор (аудиторы), подписывая проспект ценных бумаг, подтверждает тем самым достоверность годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности эмитента, содержащейся в проспекте ценных бумаг, соответствие порядка ведения эмитентом бухгалтерского учета законодательству Российской Федерации, а также соответствие во всех существенных аспектах иной финансовой информации, содержащейся в разделах III, IV, V и VIII проспекта ценных бумаг, сведениям проаудированной годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности эмитента, содержащейся в проспекте ценных бумаг.

Независимый оценщик, подписывая проспект ценных бумаг, подтверждает тем самым проведение оценки рыночной стоимости указываемого имущества, а также соответствие во всех существенных аспектах иной информации, содержащейся в разделах II и IX проспекта ценных бумаг, составленному отчету об оценке указанного имущества.

Финансовый консультант на рынке ценных бумаг, подписывая проспект ценных бумаг, подтверждает тем самым достоверность и полноту всей информации, содержащейся в проспекте ценных бумаг, за исключением части, подтверждаемой аудитором и (или) оценщиком.

Лицо, предоставившее обеспечение по облигациям эмитента, размещаемым с обеспечением, подписывая проспект ценных бумаг, подтверждает тем самым достоверность информации об обеспечении.

Иные лица, подписывая проспект ценных бумаг, подтверждают тем самым достоверность информации в указываемой ими части проспекта ценных бумаг.

Лица, подписавшие проспект ценных бумаг, при наличии их вины несут солидарно между собой субсидиарную с эмитентом ответственность за ущерб, причиненный владельцу ценных бумаг вследствие содержащейся в таком проспекте недостоверной, неполной и (или) вводящей в заблуждение инвестора информации, подтвержденной ими15.

Субсидиарная ответственность эмитента с лицами, подписавшими проспект ценных бумаг, предполагает наличие основного должника – эмитента и дополнительных (субсидиарных) должников – лиц, подписавших проспект ценных бумаг. Соответственно требование владельца ценных бумаг о возмещении ущерба должно быть сначала предъявлено основному должнику – эмитенту и только в том случае, если основной должник не удовлетворяет такое требование или не отвечает на него в разумный срок, оно может быть предъявлено дополнительным (субсидиарным) должникам16.

Солидарная (независимая) ответственность лиц, подписавших проспект ценных бумаг, между собой означает, что владелец ценных бумаг вправе требовать возмещения ущерба как от всех солидарных должников совместно, так и от любого из них в отдельности, причем как полностью, так и в определенной части. Владелец, не получивший полного удовлетворения от одного из солидарных должников, имеет право требовать недополученное от остальных солидарных должников17.

Важно еще раз обратить внимание на то, что финансовый консультант на рынке ценных бумаг, подписывая проспект ценных бумаг, несет ответственность за достоверность и полноту всей информации, содержащейся в проспекте ценных бумаг, за исключением части, подтвержденной аудитором и (или) оценщиком. Учитывая изложенное, финансовый консультант на рынке ценных бумаг не может нести солидарную ответственность с аудитором и (или) оценщиком, подписывающими проспект ценных бумаг.

2. Принятие решения о размещении ценных бумаг.

Решениями о размещении ценных бумаг являются решения, определяющие порядок и основные условия размещения ценных бумаг и являющиеся основанием для их размещения. К таким решениям относятся:

а) договор о создании (решение единственного учредителя об учреждении) акционерного общества;

б) решение об увеличении уставного капитала акционерного общества путем увеличения номинальной стоимости акций;

в) решение об увеличении уставного капитала акционерного общества путем размещения дополнительных акций;

г) решение о дроблении акций;

д) решение о консолидации акций;

е) решение о внесении в устав акционерного общества изменений и (или) дополнений в части прав, предоставляемых привилегированными акциями;

ж) решение о размещении дополнительных акций, в которые осуществляется конвертация ранее размещенных привилегированных акций, конвертируемых в обыкновенные акции или привилегированные акции иного типа;

з) договор о слиянии акционерных обществ;

и) договор о присоединении одного акционерного общества к другому акционерному обществу;

к) решение о реорганизации акционерного общества в форме разделения;

л) решение о реорганизации акционерного общества в форме выделения;

м) решение о преобразовании юридического лица в акционерное общество;

н) решение о размещении облигаций;

о) решение о размещении опционов эмитента.

Решение о размещении ценных бумаг принимается уполномоченным органом (лицом) эмитента. Орган управления эмитента, принимающий решение о размещении ценных бумаг, определяется в соответствии с компетенцией органов управления эмитента, установленной Гражданским кодексом Российской Федерации, федеральным законом, регулирующим деятельность юридического лица в определенной организационно – правовой форме, и уставом (учредительными документами) эмитента.

В общем случае решение о размещении ценных бумаг принимается общим собранием участников (акционеров) или советом директоров (наблюдательным советом) эмитента.

Орган управления акционерного общества, принимающий наиболее важное решение о размещении ценных бумаг – решение об увеличении уставного капитала, определяется, в том числе, в зависимости от способа увеличения уставного капитала и способа размещения акций. Так, решение об увеличении уставного капитала акционерного общества путем увеличения номинальной стоимости акций принимается общим собранием акционеров, а решение об увеличении уставного капитала акционерного общества путем размещения дополнительных акций – общим собранием акционеров или советом директоров (наблюдательным советом) акционерного общества, если в соответствии с уставом акционерного общества ему предоставлено право принимать такое решение18. При этом в ряде случаев решение об увеличении уставного капитала акционерного общества путем размещения дополнительных акций, а также решение о размещении ценных бумаг, конвертируемых в акции, принимается только общим собранием акционеров большинством в три четверти голосов акционеров – владельцев голосующих акций, принимающих участие в общем собрании акционеров, если необходимость большего числа голосов для принятия этого решения не предусмотрена уставом акционерного общества. Такими случаями являются:

а) размещение дополнительных акций и ценных бумаг, конвертируемых в акции, путем закрытой подписки19;

б) размещение путем открытой подписки дополнительных обыкновенных акций, составляющих более 25 процентов ранее размещенных обыкновенных акций20;

в) размещение путем открытой подписки ценных бумаг, конвертируемых в обыкновенные акции, которые могут быть конвертированы в обыкновенные акции, составляющие более 25 процентов ранее размещенных обыкновенных акций21.

В случае, если решение об увеличении уставного капитала акционерного общества путем размещения дополнительных акций принимается советом директоров (наблюдательным советом) акционерного общества, такое решение должно быть принято единогласно всеми членами совета директоров (наблюдательного совета) акционерного общества, при этом не учитываются голоса выбывших членов совета директоров (наблюдательного совета) акционерного общества22.

В общем случае решением о размещении ценных бумаг должны быть определены:

вид, категория (тип) размещаемых ценных бумаг;

количество размещаемых ценных бумаг и номинальная стоимость каждой размещаемой ценной бумаги;

способ размещения ценных бумаг;

цена размещения ценных бумаг, размещаемых посредством подписки, или порядок ее определения, в том числе цена размещения или порядок определения цены размещения акций и ценных бумаг, конвертируемых в акции, акционерам, имеющим преимущественное право приобретения размещаемых ценных бумаг;

форма оплаты ценных бумаг, размещаемых посредством подписки.

Решением о размещении ценных бумаг также могут быть определены иные условия размещения ценных бумаг.

Способы размещения ценных бумаг.

Под способом размещения ценных бумаг понимается совокупность правил и норм, определяющих основные (базовые) условия размещения ценных бумаг. Смысл определения способа размещения ценных бумаг состоит в следующем: ценные бумаги одного и того же вида (категории (типа)), размещаемые одновременно (в один и тот же период времени) и образующие один и тот же выпуск (дополнительный выпуск) ценных бумаг (т.е. предоставляющие их владельцам одинаковый объем прав), должны размещаться одним и тем же способом и не могут размещаться двумя или более способами.

Способами размещения акций являются:

а) распределение акций среди учредителей (приобретение акций единственным учредителем);

б) распределение акций среди акционеров;

в) конвертация;

г) открытая подписка (публичное размещение) или закрытая подписка;

д) приобретение, в том числе возмездное приобретение23;

е) обмен на акции акционерного общества, созданного в результате преобразования, долей (паев) преобразованного в акционерное общество хозяйственного общества.

Способами размещения облигаций и опционов эмитента являются:

а) открытая подписка (публичное размещение) или закрытая подписка;

б) конвертация.

3. Утверждение решения о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг.

Решение о выпуске ценных бумаг является документом эмитента, содержащим данные, достаточные для установления объема прав, закрепленных ценной бумагой24. Таким образом, основной функцией решения о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг является установление объема прав, предоставляемых ценной бумагой ее владельцу. В этом смысле решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг является правоустанавливающим документом, который подлежит регистрации одновременно с государственной регистрацией выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг. После государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг эмитент не вправе изменить зарегистрированное решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг в части объема прав по ценной бумаге, установленных этим решением25.

Следует обратить внимание на то, что права, закрепляемые акциями, определяются не только решением о выпуске (дополнительном выпуске) акций, но и содержатся в уставе акционерного общества – эмитента таких акций26. При этом требования устава акционерного общества являются обязательными для исполнения всеми органами акционерного общества и его акционерами.

Акцией признается эмиссионная ценная бумага, закрепляющая право ее владельца (акционера) на получение части прибыли акционерного общества в виде дивидендов, на участие в управлении акционерным обществом и на часть имущества, остающегося после его ликвидации27.

Акционеры – владельцы обыкновенных акций акционерного общества могут в соответствии с Федеральным законом «Об акционерных обществах» и уставом акционерного общества участвовать в общем собрании акционеров с правом голоса по всем вопросам его компетенции, а также имеют право на получение дивидендов, а в случае ликвидации акционерного общества – право на получение части его имущества28. Каждая обыкновенная акция акционерного общества предоставляет акционеру – ее владельцу одинаковый объем прав. При этом номинальная стоимость всех обыкновенных акций акционерного общества должна быть одинаковой29. Таким образом, объем прав, предоставляемых обыкновенными акциями, определен однозначным образом законом и не может быть изменен ни решением о выпуске (дополнительном выпуске) обыкновенных акций ни уставом акционерного общества.

Иная ситуация с правами, предоставляемыми привилегированными акциями. В отношении привилегированных акций в уставе акционерного общества должны быть определены размер дивиденда и (или) стоимость, выплачиваемая при ликвидации акционерного общества (ликвидационная стоимость). Размер дивиденда и ликвидационная стоимость по привилегированным акциям могут быть определены в твердой денежной сумме, в процентах к номинальной стоимости привилегированных акций или в виде порядка их определения30.

Если уставом акционерного общества предусмотрены привилегированные акции двух и более типов, по каждому из которых определен размер дивиденда, уставом акционерного общества должна быть также установлена очередность выплаты дивидендов по каждому из них, а если уставом акционерного общества предусмотрены привилегированные акции двух и более типов, по каждому из которых определена ликвидационная стоимость, — очередность выплаты ликвидационной стоимости по каждому из них.

Также уставом акционерного общества может быть предусмотрена конвертация привилегированных акций определенного типа в обыкновенные акции или привилегированные акции иных типов по требованию акционеров – их владельцев или конвертация всех привилегированных акций этого типа в срок, определенный уставом акционерного общества. В этом случае уставом акционерного общества должны быть также определены порядок конвертации, в том числе количество, категория (тип) акций, в которые осуществляется конвертация, и иные условия конвертации31.

Таким образом, объем прав, предоставляемых привилегированными акциями, существенным образом зависит от соответствующих положений устава акционерного общества и должен определяться в решении о выпуске (дополнительном выпуске) привилегированных акций в точном соответствии с этими положениями.

Учитывая важность и значение этого документа для эмитента, решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг подлежит утверждению уполномоченным органом управления эмитента и должно быть подписано уполномоченными лицами.

Решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг хозяйственного общества утверждается советом директоров (наблюдательным советом) или органом, осуществляющим в соответствии с федеральными законами функции совета директоров (наблюдательного совета) этого хозяйственного общества. Решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг юридических лиц иных организационно-правовых форм утверждается высшим органом управления, если иное не установлено федеральными законами32.

Решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, кроме решения о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг при размещении ценных бумаг при учреждении акционерного общества и при реорганизации в форме слияния, разделения, выделения и преобразования, должно быть утверждено не позднее шести месяцев с момента принятия решения об их размещении33. Решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, размещенных при учреждении акционерного общества и при реорганизации в форме слияния, разделения, выделения и преобразования, должно быть утверждено после государственной регистрации созданного юридического лица и до представления документов в регистрирующий орган для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) и отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг.

Решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг подписывается лицом, занимающим должность (осуществляющим функции) единоличного исполнительного органа эмитента, и скрепляется печатью эмитента.

Решение о выпуске (дополнительном выпуске) облигаций с обеспечением, предоставленным третьим лицом, должно быть также подписано лицом, предоставившим такое обеспечение34.

В общем случае решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг должно содержать35:

полное наименование эмитента, место его нахождения;

дату принятия решения о размещении ценных бумаг;

наименование уполномоченного органа эмитента, принявшего решение о размещении ценных бумаг;

дату утверждения решения о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг;

наименование уполномоченного органа эмитента, утвердившего решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг;

вид, категорию (тип) ценных бумаг;

права владельца, закрепленные ценной бумагой;

условия размещения ценных бумаг;

указание количества ценных бумаг в данном выпуске (дополнительном выпуске);

указание общего количества ценных бумаг в данном выпуске, размещенных ранее (в случае размещения дополнительного выпуска ценных бумаг);

указание, являются ценные бумаги именными или на предъявителя;

номинальную стоимость ценных бумаг в случае, если наличие номинальной стоимости предусмотрено законодательством Российской Федерации.

Решение о выпуске (дополнительном выпуске) облигаций с обеспечением должно также содержать сведения о лице, предоставившем такое обеспечение, и об условиях такого обеспечения.

Решение о выпуске (дополнительном выпуске) именных облигаций или документарных облигаций с обязательным централизованным хранением должно также содержать указание даты, на которую составляется список владельцев указанных облигаций для исполнения эмитентом обязательств по таким облигациям. При этом такая дата не может быть ранее 14 дней до наступления срока исполнения обязательств по облигациям. К решению о выпуске документарных облигаций также прилагается описание или образец сертификата таких облигаций.

Таким образом, еще одной функцией решения о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг является определение условий размещения ценных бумаг. Учитывая, что основные (базовые) условия размещения ценных бумаг, включая способ размещения, определяются эмитентом в решении о размещении ценных бумаг на первом этапе процедуры эмиссии ценных бумаг, решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг должно быть утверждено на основании и в соответствии с решением об их размещении36.

Решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг составляется в трех экземплярах. После государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг один экземпляр остается на хранении в регистрирующем органе, а два других экземпляра выдаются эмитенту. В случае, если ведение реестра владельцев именных ценных бумаг эмитента осуществляется регистратором, а также в случае размещения документарных облигаций с обязательным централизованным хранением, один экземпляр соответственно решения о выпуске (дополнительном выпуске) именных ценных бумаг или решения о выпуске документарных облигаций с обязательным централизованным хранением передается эмитентом на хранение регистратору или депозитарию, осуществляющему обязательное централизованное хранение37.

Зарегистрированное решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг является открытым (публичным) документом. Эмитент и (или) регистратор, осуществляющий ведение реестра владельцев именных ценных бумаг эмитента, по требованию заинтересованного лица обязаны предоставить ему копию решения о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг за плату, не превышающую затраты на ее изготовление38.

4. Государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг.

Выпуски (дополнительные выпуски) ценных бумаг подлежат обязательной государственной регистрации. За исключением размещения ценных бумаг при учреждении акционерного общества, а также при реорганизации в форме слияния, разделения, выделения и преобразования, эмитент имеет право начинать размещение ценных бумаг только после государственной регистрации их выпуска (дополнительного выпуска)39. Должностные лица эмитента, принявшие решение о выпуске в обращение ценных бумаг, выпуск (дополнительный выпуск) которых не прошел государственную регистрацию, несут административную или уголовную ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации40.

Регистрирующие органы.

Государственная регистрация выпусков (дополнительных выпусков) ценных бумаг осуществляется федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг или иным регистрирующим органом, определенным федеральным законом41.

Таким образом, под регистрирующим органом следует понимать федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг или иной орган, к полномочиям которого федеральным законом отнесено осуществление государственной регистрации выпусков (дополнительных выпусков) ценных бумаг определенных эмитентов.

В настоящее время иными регистрирующими органами, определенными федеральными законами, являются:

Центральный банк Российской Федерации (Банк России) – в отношении выпусков (дополнительных выпусков) любых эмиссионных ценных бумаг кредитных организаций42;

Министерство финансов Российской Федерации (Минфин России) – в отношении выпусков (дополнительных выпусков) государственных и муниципальных ценных бумаг, выпусков (дополнительных выпусков) облигаций государственных унитарных предприятий и федеральных казенных предприятий43.

Все иные выпуски (дополнительные выпуски) ценных бумаг подлежат государственной регистрации федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг. Часть полномочий по осуществлению государственной регистрации выпусков (дополнительных выпусков) ценных бумаг передана федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг его региональным отделениям.

В соответствии с действующим порядком разграничения полномочий по осуществлению государственной регистрации выпусков (дополнительных выпусков) ценных бумаг между федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг и его региональными отделениями44 федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг осуществляет государственную регистрацию выпусков (дополнительных выпусков) ценных бумаг:

а) эмитентов, включенных в Список эмитентов, документы для государственной регистрации выпусков ценных бумаг которых представляются в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг45;

б) эмитентов, являющихся управляющими компаниями, получившими лицензию федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг на осуществление деятельности по доверительному управлению имуществом паевых инвестиционных фондов;

в) размещаемых посредством открытой подписки (публичного размещения) в случае, если общий объем по номинальной стоимости ценных бумаг соответствующего выпуска (дополнительного выпуска) превышает 5 млн. руб.;

г) размещаемых посредством закрытой подписки в случае, если общий объем по номинальной стоимости ценных бумаг соответствующего выпуска (дополнительного выпуска) превышает 20 млн. руб.;

д) размещаемых иными способами в случае, если на дату утверждения уполномоченным органом управления эмитента соответствующего решения о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг размер уставного (складочного) капитала (паевого фонда) такого эмитента составляет или превышает 500 млн. руб.;

е) размещаемых при реорганизации акционерных обществ в случае, если хотя бы одним из акционерных обществ, участвующих в такой реорганизации, является акционерное общество, включенное в Список эмитентов, документы для государственной регистрации выпусков ценных бумаг которых представляются в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

ж) являющихся облигациями Банка России, муниципальных унитарных предприятий или иностранных эмитентов, в том числе международных финансовых организаций;

з) являющихся опционами эмитента и жилищными сертификатами.

Государственная регистрация иных выпусков (дополнительных выпусков) ценных бумаг осуществляется региональными отделениями федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг (за исключением Саратовского и Челябинского региональных отделений) в зависимости от места нахождения эмитента ценных бумаг.

Документы, представляемые для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг.

Государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг осуществляется на основании заявления эмитента. К заявлению эмитента прилагаются решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг и документы, подтверждающие соблюдение эмитентом требований законодательства Российской Федерации, определяющих порядок и условия принятия решения о размещении ценных бумаг, утверждения решения о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг и других требований, соблюдение которых необходимо при осуществлении эмиссии ценных бумаг, и в случае, если государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг сопровождается регистрацией проспекта ценных бумаг, — проспект ценных бумаг. Перечень документов, представляемых эмитентом для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, является исчерпывающим46.

В общем случае, помимо заявления о государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг и решения о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, эмитентом представляются в регистрирующий орган для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг следующие документы47:

анкета эмитента;

справка эмитента об оплате его уставного капитала;

копия (выписка из) протокола собрания (заседания) уполномоченного органа управления эмитента, на котором принято решение о размещении ценных бумаг;

копия (выписка из) протокола собрания (заседания) уполномоченного органа управления эмитента, на котором принято решение об утверждении решения о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг;

копия учредительных документов (устава) эмитента со всеми внесенными в них изменениями и (или) дополнениями;

документ об уплате налога или сбора, взимаемого в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации о налогах и сборах при эмиссии ценных бумаг48;

опись представляемых документов.

В зависимости от вида, формы и особенностей размещения ценных бумаг для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг эмитентом представляются также иные документы.

В случае, если государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг не сопровождается регистрацией проспекта ценных бумаг, эмитент представляет также копию бухгалтерской отчетности за последний завершенный финансовый год и за последний квартал, предшествующие дате утверждения решения о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, срок представления которой уже наступил49.

В случае, если государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг сопровождается регистрацией проспекта ценных бумаг, помимо проспекта ценных бумаг, эмитент представляет:

копию (выписку из) протокола собрания (заседания) уполномоченного органа управления эмитента, на котором принято решение об утверждении проспекта ценных бумаг;

копии документов, подтверждающих соблюдение эмитентом требований о раскрытии информации на предыдущих этапах процедуры эмиссии ценных бумаг50.

В случае, если государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг сопровождается регистрацией проспекта ценных бумаг, подписанного финансовым консультантом на рынке ценных бумаг, эмитентом представляется меморандум, подписанный эмитентом и финансовым консультантом на рынке ценных бумаг.

В общем случае документы на государственную регистрацию выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг должны быть представлены в регистрирующий орган не позднее 3 месяцев с даты утверждения решения об их выпуске (дополнительном выпуске), а если государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг сопровождается регистрацией проспекта ценных бумаг — не позднее 1 месяца с даты утверждения проспекта ценных бумаг51.

Меморандум, представляемый для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, сопровождающейся регистрацией проспекта ценных бумаг, подписанного финансовым консультантом на рынке ценных бумаг (далее – Меморандум), содержит ряд заявлений эмитента и финансового консультанта на рынке ценных бумаг52:

заявление эмитента о том, что указанное лицо выступает финансовым консультантом на рынке ценных бумаг в отношении выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, документы для государственной регистрации которого представляются эмитентом в регистрирующий орган;

заявление финансового консультанта на рынке ценных бумаг о том, что он не является аффилированным лицом эмитента и соответствует требованиям, предъявляемым к финансовым консультантам на рынке ценных бумаг;

заявление финансового консультанта на рынке ценных бумаг о том, что эмитент (связанные с ним лица) не имеет обязательств (в том числе по кредитам и займам, по счетам, вкладам, по доверительному управлению имуществом) перед указанным финансовым консультантом (связанными с ним лицами), не связанных с оказанием данным профессиональным участником услуг финансового консультанта на рынке ценных бумаг, услуг по размещению ценных бумаг, услуг, связанных с распространением информации о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, и (или) осуществлением оценочной деятельности;

заявление финансового консультанта на рынке ценных бумаг о том, что он или связанные с ним лица не имеют обязательств перед эмитентом (связанными с ним лицами) (в том числе по кредитам и займам, по счетам, вкладам, по доверительному управлению имуществом), не связанные с оказанием данным профессиональным участником (связанными с ним лицами) услуг финансового консультанта на рынке ценных бумаг, услуг по размещению ценных бумаг, услуг, связанных с распространением информации о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, и (или) осуществлением оценочной деятельности;

заявление финансового консультанта на рынке ценных бумаг о том, что раскрытие информации о принятии решения о размещении ценных бумаг и об утверждении решения о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг проведено эмитентом в соответствии с установленными требованиями.

Для целей составления Меморандума под лицами, связанными с юридическим лицом (профессиональным участником рынка ценных бумаг, эмитентом), понимаются:

лица, которые имеют право распоряжаться более чем 20 процентами общего количества голосов, приходящихся на акции (вклады, доли), составляющие уставный (складочный) капитал данного юридического лица;

юридическое лицо, в котором данное юридическое лицо имеет право распоряжаться более чем 20 процентами общего количества голосов, приходящихся на акции (вклады, доли), составляющие уставный (складочный) капитал данного юридического лица.

Смысл указанных заявлений состоит в том, чтобы с одной стороны подтвердить соответствие финансового консультанта на рынке ценных бумаг, привлеченного эмитентом для подготовки проспекта ценных бумаг, предъявляемым к нему требованиям, а с другой – установить отсутствие имущественного интереса финансового консультанта на рынке ценных бумаг в искажении реального финансового положения эмитента, результатов его финансово – хозяйственной деятельности, перспектив развития эмитента, а также иной информации, раскрываемой в проспекте ценных бумаг, подписанном финансовым консультантом на рынке ценных бумаг. Такой имущественный интерес может иметь место в случае наличия между эмитентом и финансовым консультантом на рынке ценных бумаг (связанными с ними лицами) гражданско–правовых обязательств, поскольку исполнение таких обязательств, в том числе размер выгоды для одной из сторон, может зависеть или может быть постановлено в зависимость от соответствия действительности информации, подтверждаемой финансовым консультантом на рынке ценных бумаг, подписывающим проспект ценных бумаг.

Требование о включении в Меморандум заявления финансового консультанта на рынке ценных бумаг об отсутствии между ним и эмитентом (связанными с ними лицами) взаимных обязательств фактически означает запрет на оказание услуг финансового консультанта на рынке ценных бумаг при наличии указанных обязательств. Исключение составляют обязательства, связанные с оказанием услуг финансового консультанта на рынке ценных бумаг, услуг по размещению ценных бумаг, услуг, связанных с распространением информации о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг и осуществлением оценочной деятельности.

Вместе с тем, в том случае, когда профессиональный участник рынка ценных бумаг оказывает эмитенту услуги как по подготовке проспекта ценных бумаг (услуги финансового консультанта на рынке ценных бумаг), так и услуги по размещению ценных бумаг (услуги андеррайтера), то исполнение эмитентом обязательств перед таким профессиональным участником рынка ценных бумаг за оказание услуг по размещению ценных бумаг, в том числе размер вознаграждения андеррайтера, зависит, как правило, от итогов размещения ценных бумаг – т.е. от принятия инвесторами решения о приобретении размещаемых ценных бумаг. Инвесторы, принимая решение о приобретении ценных бумаг, в значительной степени ориентируются на информацию, раскрываемую в проспекте ценных бумаг, достоверность которой подтверждается тем же самым профессиональным участником рынка ценных бумаг.

Таким образом, в этом случае у профессионального участника рынка ценных бумаг возникает конфликт интересов:

с одной стороны профессиональный участник рынка ценных бумаг как финансовый консультант на рынке ценных бумаг заинтересован в том, чтобы подтвердить достоверную информацию, раскрываемую инвесторам в составе проспекта ценных бумаг, который он подписывает;

с другой стороны профессиональный участник рынка ценных бумаг как андеррайтер заинтересован в искажении информации, достоверность которой он подтверждает, с тем, чтобы получить для себя большую выгоду при оказании услуг по размещению ценных бумаг.

Учитывая изложенное, в случае, если финансовый консультант на рынке ценных бумаг одновременно оказывает эмитенту услуги по размещению ценных бумаг, представляемый эмитентом Меморандум должен также содержать:

перечень мер, направленных на предотвращение конфликта интересов при оказании услуг финансового консультанта на рынке ценных бумаг и услуг по размещению ценных бумаг эмитента, утвержденный финансовым консультантом на рынке ценных бумаг;

перечень мер, направленных на предотвращение неправомерного использования служебной информации при оказании услуг финансового консультанта на рынке ценных бумаг, утвержденный данным финансовым консультантом.

Другой серьезной проблемой, возникающей при оказании услуг финансового консультанта на рынке ценных бумаг, является предоставление эмитентом финансовому консультанту на рынке ценных бумаг информации о своей финансово – хозяйственной деятельности в целях подготовки проспекта ценных бумаг раньше, чем остальным участникам рынка ценных бумаг. Таким образом, указанная информация является фактически инсайдерской, и профессиональный участник рынка ценных бумаг, оказывающий эмитенту услуги финансового консультанта на рынке ценных бумаг, может быть заинтересован в неправомерном использовании такой информации для получения несправедливой прибыли путем, в том числе, совершения сделок с ценными бумагами эмитента или иных организаций.

В этой связи, представляемый эмитентом Меморандум должен содержать дату, с которой эмитент в целях подготовки проспекта ценных бумаг начал предоставлять финансовому консультанту на рынке ценных бумаг информацию о своей финансово-хозяйственной деятельности – т.е. дату, с которой указанное лицо могло располагать инсайдерской информацией.

В случае, если для подготовки проспекта ценных бумаг эмитент привлекал иных лиц (аудитора, оценщика) и предоставлял им в этих целях информацию о свой финансово – хозяйственной деятельности, а также в случае присвоения эмитенту и (или) его ценным бумагам кредитного рейтинга рейтинговым агентством и предоставления эмитентом рейтинговому агентству информации о своей финансово – хозяйственной деятельности в этих целях в Меморандуме также указываются даты, с которых информация о финансово – хозяйственной деятельности эмитента начала предоставляться указанным лицам.

Помимо перечисленной в Меморандуме также указывается иная информация, в том числе реквизиты (даты заключения и номера) договоров, на основании которых эмитенту оказываются соответствующие услуги.

Меморандум должен быть подписан эмитентом, финансовым консультантом на рынке ценных бумаг, а также может быть подписан аудитором эмитента, юридическим консультантом эмитента, оценщиком эмитента, рейтинговым агентством, присвоившим эмитенту и (или) его ценным бумагам кредитный рейтинг.

Осуществление государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг.

Регистрирующий орган обязан осуществить государственную регистрацию выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг или принять мотивированное решение об отказе в государственной регистрации в течение 30 дней с даты получения документов, представленных для государственной регистрации53.

Регистрирующий орган несет ответственность только за полноту сведений, содержащихся в решении о выпуске (дополнительном выпуске) и проспекте ценных бумаг, но не за их достоверность54.

Вместе с тем, регистрирующий орган вправе провести проверку достоверности сведений, содержащихся в документах, представленных для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг. В этом случае течение срока, предусмотренного для принятия решения о государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, может быть приостановлено на время проведения проверки, но не более чем на 30 дней. Регистрирующий орган вправе запросить документы, необходимые для проведения такой проверки55.

В случае представления в регистрирующий орган не всех документов, а также в случае наличия иных оснований для отказа в государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг регистрирующий орган вправе, не отказывая в государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, предоставить возможность эмитенту исправить допущенные нарушения. В этом случае регистрирующий орган направляет эмитенту уведомление с указанием допущенных нарушений56.

Эмитентом могут быть представлены в регистрирующий орган документы для государственной регистрации выпуска ценных бумаг и (или) дополнительного выпуска ценных бумаг.

Под выпуском ценных бумаг понимается совокупность всех ценных бумаг одного эмитента, предоставляющих одинаковый объем прав их владельцам и имеющих одинаковую номинальную стоимость в случаях, если наличие номинальной стоимости предусмотрено законодательством Российской Федерации57.

Под дополнительным выпуском ценных бумаг понимается совокупность ценных бумаг, размещаемых на одинаковых условиях дополнительно к ранее размещенным ценным бумагам того же выпуска58.

Таким образом, основное отличие выпуска ценных бумаг от дополнительного выпуска ценных бумаг состоит в отсутствии (наличии) ранее размещенных ценных бумаг, предоставляющих их владельцам тот же объем прав, что и размещаемые ценные бумаги. Учитывая, что выпуск составляют все ценные бумаги одного эмитента, предоставляющие одинаковый объем прав, независимо от условий, способа, места и времени их размещения, ценные бумаги дополнительного выпуска также должны вливаться в состав того выпуска, к которому они являются дополнительными. Достигается это посредством механизма присвоения государственных регистрационных номеров.

При государственной регистрации выпуска ценных бумаг ему присваивается индивидуальный государственный регистрационный номер.

При государственной регистрации каждого дополнительного выпуска ценных бумаг ему присваивается индивидуальный государственный регистрационный номер, состоящий из двух частей: индивидуального государственного регистрационного номера, присвоенного выпуску ценных бумаг, и индивидуального номера (кода) этого дополнительного выпуска ценных бумаг. По истечении трех месяцев с момента государственной регистрации отчета об итогах дополнительного выпуска ценных бумаг индивидуальный номер (код) дополнительного выпуска аннулируется59.

Таким образом, после аннулирования индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценные бумаги, составляющие такой дополнительный выпуск, получают тот же индивидуальный государственный номер, что и ранее размещенные ценные бумаги с тем же объемом прав, образуя тем самым единый выпуск ценных бумаг.

Основания для отказа в государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг.

Основаниями для отказа в регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг являются60:

а) нарушение эмитентом требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе наличие в представленных документах сведений, позволяющих сделать вывод о противоречии условий эмиссии и обращения ценных бумаг законодательству Российской Федерации и несоответствии условий выпуска ценных бумаг законодательству Российской Федерации о ценных бумагах;

Частными случаями противоречия условий эмиссии и обращения ценных бумаг законодательству Российской Федерации и несоответствия условий выпуска ценных бумаг законодательству Российской Федерации являются следующие61:

— размещение акций (за исключением акций, размещенных среди учредителей при учреждении акционерного общества), облигаций, эмитентами которых являются акционерное общество или общество с ограниченной ответственностью, и опционов эмитента до полной оплаты уставного капитала эмитента;

— размещение дополнительных акций, ценных бумаг, конвертируемых в акции, и опционов эмитента до государственной регистрации в уставе акционерного общества – эмитента положений о номинальной стоимости и количестве объявленных акций соответствующей категории (типа), а также о закрепляемых ими правах;

— размещение акций до государственной регистрации отчетов об итогах всех зарегистрированных ранее выпусков (дополнительных выпусков) акций (за исключением акций, размещение которых завершилось до вступления в силу Федерального закона «О рынке ценных бумаг»);

— увеличение уставного капитала акционерного общества для покрытия понесенных им убытков;

— размещение облигаций, эмитентами которых являются акционерное общество или общество с ограниченной ответственностью, сумма номинальных стоимостей которых вместе с суммой номинальных стоимостей всех ранее размещенных и непогашенных облигаций (облигаций, обязательства по которым не исполнены) превышает размер уставного капитала эмитента либо величину (размер) обеспечения, предоставленного ему третьими лицами;

— размещение одновременно двух и более выпусков (дополнительных выпусков) акций одной категории (типа) (за исключением акций, размещаемых при реорганизации юридических лиц)62;

б) несоответствие документов, представленных для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг или регистрации проспекта ценных бумаг, и состава содержащихся в них сведений требованиям Федерального закона «О рынке ценных бумаг» и нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

в) непредставление в течение 30 дней по запросу регистрирующего органа всех документов, необходимых для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг или регистрации проспекта ценных бумаг;

г) несоответствие финансового консультанта на рынке ценных бумаг, подписавшего проспект ценных бумаг, установленным требованиям;

д) внесение в проспект ценных бумаг или решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг (иные документы, являющиеся основанием для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг) ложных сведений либо сведений, не соответствующих действительности (недостоверных сведений).

Решение об отказе в государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг и проспекта ценных бумаг может быть обжаловано в суд или арбитражный суд63.

При отказе в государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг документы, представленные для осуществления такой государственной регистрации, не возвращаются64.

Глава 5. Размещение ценных бумаг.

Под размещением ценных бумаг понимается отчуждение ценных бумаг эмитентом первым владельцам путем заключения (совершения) гражданско — правовых сделок65. Следует отметить, что гражданско – правовые сделки, являющиеся размещением ценных бумаг и влекущие возникновение у первых владельцев права собственности на ценные бумаги, могут быть как двух или многосторонними (договоры) (например, при размещении ценных бумаг путем подписки) так и односторонними, для совершения которых необходимо и достаточно выражения воли только эмитента ценных бумаг (например, при размещении ценных бумаг путем конвертации, за исключением конвертации, осуществляемой по требованию владельцев конвертируемых ценных бумаг, а также при размещении акций путем распределения среди акционеров).

Таким образом, размещение ценных бумаг представляет собой процесс, включающий в себя следующие действия:

а) совершение сделок (заключение договоров), влекущих возникновение права собственности на ценные бумаги у их первых владельцев;

б) внесение приходных записей по лицевым счетам первых владельцев в реестре владельцев именных ценных бумаг эмитента или по счетам депо первых владельцев в депозитариях, выступающих номинальными держателями, (в случае размещения именных ценных бумаг) либо по счетам депо первых владельцев в депозитарии, осуществляющем централизованное хранение документарных облигаций эмитента с обязательным централизованным хранением (в случае размещения документарных облигаций с обязательным централизованным хранением);

в) выдачу сертификатов документарных облигаций эмитента без обязательного централизованного хранения их первым владельцам (в случае размещения облигаций без обязательного централизованного хранения).

Размещение ценных бумаг осуществляется в течение срока, указанного (определенного в соответствии с порядком, установленным) в зарегистрированном решении о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, который не может превышать одного года с даты государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг66.

В общем случае эмитент имеет право начинать размещение ценных бумаг только после государственной регистрации их выпуска (дополнительного выпуска)67. Исключением являются размещение акций среди учредителей при учреждении акционерного общества, а также размещение ценных бумаг при реорганизации в форме слияния, разделения, выделения и преобразования. В указанных случаях ценные бумаги размещаются в день (дату) государственной регистрации вновь созданного юридического лица.

Количество размещаемых ценных бумаг не должно превышать количества, указанного в решении о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг68. Вместе с тем, эмитент может разместить меньшее количество ценных бумаг, чем указано в решении о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг69.

Внесение изменений и (или) дополнений в зарегистрированные решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг и (или) проспект ценных бумаг.

Эмитент в течение срока размещения ценных бумаг вправе внести в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг и (или) проспект ценных бумаг изменения и (или) дополнения в целях продления срока размещения ценных бумаг, а в исключительных случаях, — и иные изменения условий размещения ценных бумаг, если это вызвано необходимостью защиты интересов владельцев и (или) возможных приобретателей ценных бумаг70. Регистрирующий орган вправе требовать от эмитента внесения в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг и (или) проспект ценных бумаг изменений и (или) дополнений, отражающих обстоятельства, которые могут существенным образом повлиять на принятие решения о приобретении ценных бумаг71. Такие изменения и (или) дополнения вносятся:

а) в случае, если вносимые изменения и (или) дополнения затрагивают условия размещения ценных бумаг, определенные решением о размещении ценных бумаг, — на основании решения органа управления эмитента, принявшего решение о размещении ценных бумаг;

б) в иных случаях – на основании решения органа управления эмитента, утвердившего решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг.

Не допускается внесение изменений и (или) дополнений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг и проспект ценных бумаг в целях сокращения срока размещения ценных бумаг, а также в части объема прав по ценной бумаге, установленных решением о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг и указанных в проспекте ценных бумаг72.

С момента принятия решения о внесении изменений и (или) дополнений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг и (или) проспект ценных бумаг эмитент обязан приостановить размещение ценных бумаг73, а в случае, когда эмиссия ценных бумаг сопровождалась регистрацией проспекта ценных бумаг, — также раскрыть информацию о приостановлении размещения ценных бумаг74.

Изменения и (или) дополнения в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг и (или) проспект ценных бумаг подлежат регистрации регистрирующим органом. Регистрация указанных изменений и (или) дополнений осуществляется на основании заявления эмитента, к которому, помимо самих изменений и (или) дополнений, прилагается исчерпывающий перечень документов, подтверждающих принятие эмитентом решения о внесении и (или) дополнений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг и (или) проспект ценных бумаг надлежащим образом, а также соблюдение эмитентом необходимых требований, связанных с принятием такого решения75. Следует также отметить, что в случае внесения изменений и (или) дополнений в проспект ценных бумаг, такие изменения и (или) дополнения, представляемые для регистрации в регистрирующий орган, должны быть подписаны в соответствии с требованиями к подписанию проспекта ценных бумаг76.

Документы для регистрации изменений и (или) дополнений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг и (или) проспект ценных бумаг должны быть представлены эмитентом в течение 15 дней с даты принятия уполномоченным органом эмитента решения о внесении таких изменений и (или) дополнений, а в случае, если внесение изменений и (или) дополнений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг и (или) проспект ценных бумаг обусловлено внесением изменений и (или) дополнений в устав (учредительные документы) эмитента, — в течение 15 дней с даты государственной регистрации изменений и (или) дополнений в уставе (учредительных документах) эмитента77.

Процедура осуществления регистрации изменений и (или) дополнений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг и (или) проспект ценных бумаг ничем не отличается от процедуры осуществления государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг.

Регистрирующий орган обязан осуществить регистрацию изменений и (или) дополнений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг и (или) проспект ценных бумаг или принять мотивированное решение об отказе в регистрации таких изменений и (или) дополнений в течение 30 дней с даты получения представленных документов78.

Регистрирующий орган вправе проводить проверку достоверности сведений, содержащихся в документах, представленных для регистрации изменений и (или) дополнений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг и (или) проспект ценных бумаг. В этом случае течение срока, отведенного для принятия решения о регистрации указанных изменений и (или) дополнений, может быть приостановлено, но не более чем на 30 дней79. В случае представления эмитентом не всех документов для регистрации изменений и (или) дополнений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг и (или) проспект ценных бумаг, а также в случае наличия иных оснований для отказа в регистрации указанных изменений и (или) дополнений, регистрирующий орган вправе, не отказывая в регистрации таких изменений и (или) дополнений, предоставить возможность эмитенту исправить допущенные нарушения. В этом случае регистрирующий орган направляет эмитенту уведомление с указанием допущенных нарушений80.

Основаниями для отказа в регистрации изменений и (или) дополнений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг и (или) проспект ценных бумаг являются основания для отказа в государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг81.

6. Государственная регистрация отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг.

Не позднее 30 дней после завершения размещения ценных бумаг эмитент обязан представить отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг в регистрирующий орган82.

Размещение ценных бумаг выпуска (дополнительного выпуска) завершается с истечением срока их размещения или с размещением последней ценной бумаги этого выпуска (дополнительного выпуска). Таким образом, эмитент представляет в регистрирующий орган отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг не позднее 30 дней после окончания срока размещения ценных бумаг, указанного в зарегистрированном решении о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, а в случае, если все ценные бумаги были размещены до истечения этого срока, не позднее 30 дней после размещения последней ценной бумаги этого выпуска (дополнительного выпуска)83. При этом под датой размещения последней ценной бумаги выпуска (дополнительного выпуска) следует понимать:

а) в случае размещения именных ценных бумаг или документарных облигаций с обязательным централизованным хранением – дату внесения приходной записи о зачислении последней ценной бумаги выпуска (дополнительного выпуска) на лицевой счет или счет депо первого владельца в системе учета прав на ценные бумаги;

б) в случае размещения документарных облигаций без обязательного централизованного хранения – дату выдачи первому владельцу сертификата последней документарной облигации.

Отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг должен содержать следующую информацию84:

1) даты начала и окончания размещения ценных бумаг;

2) фактическую цену (цены) размещения ценных бумаг;

3) количество размещенных ценных бумаг;

4) общий объем поступлений за размещенные ценные бумаги, в том числе:

а) объем денежных средств в рублях, внесенных в оплату размещенных ценных бумаг;

б) объем иностранной валюты, внесенной в оплату размещенных ценных бумаг, выраженной в валюте Российской Федерации по курсу Центрального банка Российской Федерации на момент внесения;

в) объем материальных и нематериальных активов, внесенных в качестве платы за размещенные ценные бумаги, выраженных в валюте Российской Федерации.

Для акций в отчете об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг дополнительно указывается список владельцев, владеющих пакетом ценных бумаг установленного размера. В настоящее время размер указанного пакета ценных бумаг определен в размере не менее чем 2 процента85.

Отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг должен быть утвержден уполномоченным органом эмитента, утвердившим решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг86.

Отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг подписывается лицом, занимающим должность (осуществляющим функции) единоличного исполнительного органа эмитента, а также главным бухгалтером эмитента или лицом, осуществляющим его функции, и скрепляется печатью эмитента. В случае, если процедура эмиссии ценных бумаг сопровождалась регистрацией проспекта ценных бумаг, подписанного финансовым консультантом на рынке ценных бумаг, отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг также должен быть подписан финансовым консультантом на рынке ценных бумаг, подписавшим проспект ценных бумаг87. Подписывая отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, финансовый консультант на рынке ценных бумаг подтверждает тем самым достоверность и полноту всей информации, содержащейся в отчете об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, а также выполнение эмитентом установленных требований о раскрытии информации на этапах процедуры эмиссии ценных бумаг88.

Одновременно с отчетом об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг в регистрирующий орган представляются заявление о его регистрации и документы, подтверждающие соблюдение эмитентом требований законодательства Российской Федерации, определяющих порядок и условия размещения ценных бумаг, утверждения отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, раскрытия информации и иных требований, соблюдение которых необходимо при размещении ценных бумаг89. В общем случае такими документами являются90:

копия (выписка из) протокола собрания (заседания) уполномоченного органа управления эмитента, на котором принято решение об утверждении отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг;

сообщение об аннулировании конвертированных ценных бумаг в случае размещения ценных бумаг путем конвертации;

документы, подтверждающие раскрытие эмитентом информации на этапе размещения ценных бумаг, в случае, если эмиссия ценных бумаг сопровождалась регистрацией проспекта ценных бумаг.

В зависимости от вида и способа размещения ценных бумаг одновременно с отчетом об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг представляются также иные документы. Перечень документов, представляемых в регистрирующий орган одновременно с отчетом об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, является исчерпывающим91.

Регистрирующий орган рассматривает отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг в двухнедельный срок и при отсутствии связанных с выпуском ценных бумаг нарушений регистрирует его. Регистрирующий орган отвечает за полноту зарегистрированного им отчета92.

Нарушениями, связанными с выпуском (дополнительным выпуском) ценных бумаг, на основании которых регистрирующим органом может быть принято решение об отказе в государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, являются следующие93:

нарушение условий размещения ценных бумаг, установленных зарегистрированным решением о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг;

невыполнение эмитентом установленных требований к раскрытию информации о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг;

в случае размещения облигаций акционерным обществом или обществом с ограниченной ответственностью – уменьшение уставного капитала эмитента или уменьшение независимо от оснований размера (суммы) предоставленного обеспечения по облигациям, в результате которого совокупная номинальная стоимость облигаций выпуска (дополнительного выпуска), с учетом совокупной номинальной стоимости находящихся в обращении (не погашенных) облигаций эмитента, размещенных ранее, превысит размер уставного капитала эмитента либо величину обеспечения, предоставленного для целей выпуска облигаций третьими лицами;

нарушение эмитентом установленного срока представления в регистрирующий орган отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг;

несоответствие состава сведений, содержащихся в отчете об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, установленным требованиям;

внесение в отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг ложных сведений или сведений, не соответствующих действительности (недостоверных сведений).

Принятие регистрирующим органом решения об отказе в государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг влечет признание такого выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг несостоявшимся и аннулирование его государственной регистрации94. Решение регистрирующего органа об отказе в государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг может быть обжаловано в суд95.

Государственная регистрация отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг имеет два следствия:

Первое: если до государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг такой выпуск (дополнительный выпуск) ценных бумаг может быть признан несостоявшимся решением регистрирующего органа, то после государственной регистрации указанного отчета выпуск (дополнительный выпуск) ценных бумаг может быть признан только недействительным и только на основании судебного решения, вступившего в законную силу96;

Второе: совершение владельцем ценных бумаг любых сделок с принадлежащими ему ценными бумагами до их полной оплаты и государственной регистрации отчета об итогах их выпуска (дополнительного выпуска) запрещается97. Таким образом, возможность совершения первыми владельцами сделок с принадлежащими им ценными бумагами, в том числе возможность обращения размещенных ценных бумаг, возникает именно с даты государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг.

Ограничения на совершение сделок с ценными бумагами (обращение ценных бумаг) до их полной оплаты при размещении и до государственной регистрации отчета об итогах их выпуска (дополнительного выпуска) направлены на защиту инвесторов от риска признания выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг несостоявшимся в случае отказа в государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг. Несоблюдение указанного требования может повлечь причинение убытков инвесторам, которыми ценные бумаги были приобретены на вторичном рынке. Таким инвесторам может быть неизвестно, что ценные бумаги при их размещении не были полностью оплачены, а также, что процесс эмиссии таких ценных бумаг еще не завершен и выпуск (дополнительный выпуска) ценных бумаг в соответствии с законодательством Российской Федерации может быть признан несостоявшимся98.

7. Приостановление и возобновление эмиссии ценных бумаг.

Приостановление эмиссии ценных бумаг.

Под приостановлением эмиссии ценных бумаг понимается установление регистрирующим органом временного запрета на осуществление действий, связанных с эмиссией ценных бумаг99.

Эмиссия ценных бумаг может быть приостановлена регистрирующим органом в пределах срока размещения ценных бумаг при выявлении нарушений установленной процедуры эмиссии ценных бумаг и до устранения выявленных нарушений100. При этом под нарушениями установленной процедуры эмиссии ценных бумаг понимаются действия, которые являются основаниями для отказа регистрирующими органами в государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг101. К таким действиям, в частности, относятся102:

нарушение эмитентом в ходе эмиссии ценных бумаг требований законодательства Российской Федерации (в том числе нераскрытие эмитентом информации в соответствии с установленными требованиями; осуществление недобросовестной рекламы ценных бумаг; нарушение условий размещения ценных бумаг, установленных в решении о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг и указанных в проспекте ценных бумаг; признание в судебном порядке недействительными решений уполномоченных органов эмитента о размещении ценных бумаг или об утверждении решения о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг; отсутствие у эмитента с числом акционеров более 50 или с числом владельцев именных ценных бумаг более 500 регистратора; другие нарушения);

обнаружение в документах, на основании которых была осуществлена государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, недостоверной информации;

наличие нарушений порядка ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, в том числе повлекших приостановление действия или аннулирование лицензии у регистратора, осуществляющего ведение реестра владельцев именных ценных бумаг соответствующего эмитента.

Эмиссия ценных бумаг может быть приостановлена на любом этапе процедуры эмиссии ценных бумаг до даты государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) этих ценных бумаг103.

Регистрирующий орган, принявший решение о приостановлении эмиссии ценных бумаг, уведомляет о приостановлении эмиссии ценных бумаг следующих лиц104:

эмитента ценных бумаг;

профессионального участника рынка ценных бумаг, оказывающего эмитенту услуги по размещению ценных бумаг (андеррайтера);

регистратора, осуществляющего ведение реестра владельцев именных ценных бумаг, эмиссия которых приостановлена;

организаторов торговли на рынке ценных бумаг.

Обязанность по уведомлению распространителей рекламы ценных бумаг, эмиссия которых приостановлена, возлагается на эмитента.

Уведомление о приостановлении эмиссии ценных бумаг осуществляется в срок не позднее следующего дня после даты принятия решения о приостановлении эмиссии ценных бумаг по телефону, телефаксу, с использованием иных средств электронной связи (предварительное уведомление), с обязательным направлением письменного подтверждения в срок не позднее 3 дней с даты принятия такого решения (последующее уведомление)105.

Иной регистрирующий орган обязан не позднее 3 дней после даты принятия решения о приостановлении эмиссии ценных бумаг направить копию уведомления об этом в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Регистрирующий орган, принявший решение о приостановлении эмиссии ценных бумаг, в срок не позднее 5 дней с даты принятия решения о приостановлении эмиссии ценных бумаг раскрывает информацию о факте приостановления эмиссии ценных бумаг в средствах массовой информации106.

С даты предварительного уведомления эмитента, андеррайтеров, организаторов торговли на рынке ценных бумаг о приостановлении эмиссии ценных бумаг запрещается совершение сделок по размещению этих ценных бумаг, осуществление рекламы ценных бумаг этого выпуска (дополнительного выпуска)107.

С момента предварительного уведомления регистратор не вправе принимать передаточные распоряжения в отношении сделок по размещению ценных бумаг, эмиссия которых приостановлена, а также осуществлять иные действия, за исключением случаев, предусмотренных законом или в установленном им порядке108.

В случае принятия решения о приостановлении эмиссии ценных бумаг регистрирующий орган, принявший такое решение, после установления фактов нарушения направляет эмитенту предписание об устранении нарушений законодательства Российской Федерации о ценных бумагах. Предписание должно, в том числе, содержать указание о необходимых мерах и сроках устранения нарушений.

Регистрирующий орган вправе для выяснения всех обстоятельств, повлекших приостановление эмиссии ценных бумаг, проводить проверки и запрашивать у эмитента необходимые документы и информацию109.

Решение регистрирующего органа о приостановлении эмиссии ценных бумаг может быть обжаловано в суд110.

Эмитент, эмиссия ценных бумаг которого приостановлена, обязан в течение срока размещения, установленного в решении о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, либо срока, установленного в предписании, устранить нарушения и направить в регистрирующий орган, принявший решение о приостановлении эмиссии ценных бумаг, а также в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг отчет об устранении выявленных нарушений111.

Если нарушения невозможно устранить в течение срока размещения, установленного в решении о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, либо в течение срока, установленного в предписании, регистрирующий орган, принявший решение о приостановлении эмиссии ценных бумаг, может разрешить возобновление эмиссии при наличии обязательства со стороны эмитента устранить нарушение после государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг. В этом случае эмитент обязан представить протокол об устранении нарушений, содержащий сроки и обязанности эмитента по устранению нарушений112.

В случае неисполнения эмитентом обязанности по устранению нарушений, изложенных в протоколе, регистрирующий орган может обратиться в суд с иском о признании выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг недействительным.

Возобновление эмиссии ценных бумаг.

Возобновление эмиссии ценных бумаг осуществляется по специальному решению регистрирующего органа113. Эмиссия ценных бумаг может быть возобновлена только по результатам рассмотрения отчета эмитента об устранении нарушений, повлекших приостановление эмиссии ценных бумаг. Указанный отчет рассматривается регистрирующим органом в срок не позднее 10 дней с даты его получения114.

Уведомление о разрешении возобновления эмиссии ценных бумаг направляется в письменном виде в срок не позднее 3 дней с даты принятия такого решения тем же лицам, которые уведомлялись о приостановлении эмиссии ценных бумаг115.

В случае, если решение о возобновлении эмиссии ценных бумаг принято иным регистрирующим органом, такой орган обязан в срок не позднее 3 дней после принятия решения о возобновлении эмиссии ценных бумаг направить копию уведомления об этом в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Регистрирующий орган, принявший решение о возобновлении эмиссии ценных бумаг, в срок не позднее 5 дней с даты принятия такого решения раскрывает информацию о факте возобновления эмиссии ценных бумаг в средствах массовой информации116.

С даты получения уведомления о разрешении возобновления эмиссии ценных бумаг прекращается действие ограничений, связанных с приостановлением эмиссии ценных бумаг117.

8. Признание выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг несостоявшимся или недействительным.

Признание выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг несостоявшимся.

Выпуск (дополнительный выпуск) ценных бумаг может быть признан несостоявшимся на любом этапе процедуры эмиссии ценных бумаг до даты государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) этих ценных бумаг118. Признание выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг осуществляется по решению регистрирующего органа.

Выпуск (дополнительный выпуск) ценных бумаг может быть признан несостоявшимся регистрирующим органом в следующих случаях119:

нарушения эмитентом в ходе эмиссии ценных бумаг требований законодательства Российской Федерации (в том числе нераскрытие эмитентом информации в соответствии с установленными требованиями; осуществление недобросовестной рекламы ценных бумаг, нарушение условий размещения ценных бумаг, установленных в решении о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг и указанных в проспекте ценных бумаг; признание в судебном порядке недействительными решений уполномоченных органов эмитента о размещении ценных бумаг или об утверждении решения о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг; отсутствие у эмитента с числом акционеров более 50 или с числом владельцев именных ценных бумаг более 500 регистратора; другие нарушения);

обнаружения в документах, на основании которых была осуществлена государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, недостоверной информации;

наличия нарушений порядка ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, в том числе повлекших приостановление действия или аннулирование лицензии у регистратора, осуществляющего ведение реестра владельцев именных ценных бумаг соответствующего эмитента;

непредставления эмитентом в регистрирующий орган отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг в установленный срок после истечения срока размещения ценных бумаг;

отказа регистрирующего органа в государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг;

неразмещения предусмотренной решением о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг доли, при неразмещении которой их выпуск (дополнительный выпуск) признается несостоявшимся;

неразмещения хотя бы одной ценной бумаги выпуска (дополнительного выпуска);

не устранения эмитентом в указанный в направленном эмитенту предписании срок нарушений, которые явились основанием для приостановления эмиссии ценных бумаг.

До принятия решения о признании выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг несостоявшимся в целях проведения проверки эмитента или защиты прав владельцев ценных бумаг осуществляется, как правило, приостановление эмиссии ценных бумаг120 — процедура, посредством которой регистрирующий орган предоставляет эмитенту возможность исправить (устранить) допущенные в ходе эмиссии ценных бумаг нарушения.

Вместе с тем, регистрирующий орган в случае, если это необходимо в целях защиты прав владельцев ценных бумаг, вправе признать выпуск (дополнительный выпуск) ценных бумаг несостоявшимся и без применения процедуры приостановления эмиссии ценных бумаг121.

Уведомление о признании выпуска ценных бумаг несостоявшимся осуществляется регистрирующим органом на следующий день после принятия такого решения по телефону, телефаксу, с использованием иных средств электронной связи, с обязательным направлением письменного подтверждения в срок не позднее 3 дней с даты принятия такого решения122.

Решение регистрирующего органа о признании выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг несостоявшимся может быть обжаловано в суд123.

Признание выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг недействительным.

Выпуск (дополнительный выпуск) ценных бумаг может быть признан недействительным после государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг. Признание выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг недействительным осуществляется по решению суда124.

Выпуск (дополнительный выпуск) ценных бумаг может быть признан недействительным в следующих случаях125:

нарушения эмитентом в ходе эмиссии ценных бумаг требований законодательства Российской Федерации (недобросовестной эмиссии ценных бумаг), в том числе когда недобросовестная эмиссия повлекла за собой заблуждение владельцев ценных бумаг, имеющее существенное значение, либо когда цели эмиссии ценных бумаг противоречат основам правопорядка и нравственности126;

обнаружения фактов недобросовестной рекламы, если недобросовестная реклама повлекла за собой заблуждение владельцев ценных бумаг, имеющее существенное значение127.

Выпуск (дополнительный выпуск) ценных бумаг может быть признан недействительным по иску федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, региональных отделений федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, государственного регистрирующего органа, органа государственной налоговой службы, прокурора, а также по искам иных государственных органов, осуществляющих полномочия в сфере рынка ценных бумаг в соответствии с законодательством Российской Федерации128. Иски о признании выпусков (дополнительных выпусков) ценных бумаг недействительными могут быть поданы также владельцами ценных бумаг и иными заинтересованными лицами в случае, если допущенные эмитентом нарушения затрагивают их права и законные интересы.

Срок исковой давности для признания недействительным выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг составляет три месяца с момента государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг129. Такой срок исковой давности объясняется тем, что в случае размещения дополнительного выпуска ценных бумаг по истечении трех месяцев с момента государственной регистрации отчета об итогах дополнительного выпуска ценных бумаг индивидуальный номер (код) этого дополнительного выпуска ценных бумаг аннулируется130, и ценные бумаги такого дополнительного выпуска становится невозможно отличить от иных ценных бумаг того же выпуска, размещенных ранее.

В случае вступления в силу решения суда о признании выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг недействительным эмитент ценных бумаг обязан уведомить об этом регистрирующий орган, к полномочиям которого отнесена государственная регистрация выпусков ценных бумаг данного эмитента, а также направить в указанный орган копию решения суда131.

Последствия признания выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг несостоявшимся или недействительным.

Признание выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг несостоявшимся или недействительным влечет аннулирование государственной регистрации такого выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг132.

Признание выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг несостоявшимся или недействительным влечет изъятие из обращения ценных бумаг, выпущенных с нарушением установленного порядка государственной регистрации или эмиссии ценных бумаг, и возвращение владельцам денежных средств (другого имущества), полученных эмитентом в счет оплаты ценных бумаг133.

Все издержки, связанные с признанием выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг недействительным (несостоявшимся) и возвратом средств владельцам, относятся на счет эмитента134.

В случае аннулирования государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) документарных ценных бумаг эмитент обязан осуществить погашение сертификатов ценных бумаг135.

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

В результате выполнения данной работы считаем целесообразным сделать следующие выводы. Во – первых относительно определения самого понятия эмиссии предусмотренного российским законодательством:

Под эмиссией ценных бумаг понимается установленная Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» последовательность действий эмитента по размещению ценных бумаг.

Во – вторых ценным выводом по данной работе, по мнению автора может являться проработка и изучения механизма эмиссии, который включающий в себя следующие действия:

Таким образом, по мнению автора поставленная учебная задача считается выполненной. Вопрос, поставленный для изучения и детального рассмотрения выполнен в полном объеме и в соответствие с поставленной задачей.

СПИСОК ЛИТЕРАТУРЫ И ИСТОЧНИКОВ

1. Руднева Е.В., «Эмиссия корпоративных ценных бумаг. Теория и практика», Экзамен, М. 2001

2. Синенко А.Ю, «Эмиссия корпоративных ценных бумаг. Правовое регулирование. Теория и практика», Стаут, М., 2002

3. Гражданский кодекс РФ

4. О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг»

5. ФЗ «О рынке ценных бумаг»

6. ФЗ «Об акционерных обществах»

7. Стандарты эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг, утвержденных постановлением ФКЦБ России от 18.06.2003 № 03-30/пс

1 Статья 2 Федерального закона от 22.04.96 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг»

2 Пункт 1 статьи 19 Федерального закона от 22.04.96 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг»

3 Статья 26 Федерального закона от 22.04.96 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг»

4 Абзац первый пункта 2 статьи 19 Федерального закона от 22.04.96 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг»

5 Пункт 3 статьи 19 Федерального закона от 22.04.96 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг»

6 Статья 27.6 Федерального закона от 22.04.96 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг»

7 Пункт 2 статьи 19 Федерального закона от 22.04.96 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг»

8 Часть четвертая статьи 30 Федерального закона от 22.04.96 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг»

9 Пункт 1 статьи 22.1 Федерального закона от 22.04.96 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг»

10 Пункт 2 статьи 22.1 Федерального закона от 22.04.96 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг»

11 Пункт 3.3 Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденного постановлением ФКЦБ России от 02.07.2003 № 03-32/пс

12 Пункт 3.4 Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденного постановлением ФКЦБ России от 02.07.2003 № 03-32/пс

13 В соответствии с абзацем вторым пункта 2 статьи 22.1 Федерального закона от 22.04.96 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» привлечение финансового консультанта на рынке ценных бумаг при приватизации акций осуществляется в случаях и порядке, которые предусмотрены законодательством Российской Федерации о приватизации

14 Пункт 3.8 Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденного постановлением ФКЦБ России от 02.07.2003 № 03-32/пс

15 Пункт 3 статьи 22.1 Федерального закона от 22.04.96 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг»

16 Статья 399 Гражданского кодекса Российской Федерации

17 Статья 323 Гражданского кодекса Российской Федерации

18 Пункт 2 статьи 28 Федерального закона от 26.12.95 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах»

19 Пункт 3 статьи 39 Федерального закона от 26.12.95 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах»

20 Первый абзац пункта 4 статьи 39 Федерального закона от 26.12.95 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах»

21 Второй абзац пункта 4 статьи 39 Федерального закона от 26.12.95 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах»

22 Третий абзац пункта 2 статьи 28 Федерального закона от 26.12.95 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах»

23 Стандарты эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг, утвержденные постановлением ФКЦБ России от 18.06.2003 № 03-30/пс, выделяют следующие случаи размещения акций путем их приобретения:

приобретение акций акционерного общества, созданного в результате выделения, акционерным обществом, реорганизованным путем такого выделения;

приобретение акций акционерного общества, созданного в результате преобразования, членами преобразованного в него некоммерческого партнерства или собственником преобразованного в него учреждения;

приобретение акций акционерного общества Российской Федерацией, субъектом Российской Федерации или муниципальным образованием при преобразовании в акционерное общество государственного (муниципального) предприятия (его подразделения), в том числе в процессе приватизации;

возмездное приобретение акций акционерного общества работников (народного предприятия) работниками преобразованной в него коммерческой организации и иными лицами.

24 Статья 2 Федерального закона от 22.04.96 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг»

25 Пункт 3 статьи 17 Федерального закона от 22.04.96 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг»

26 Пункт 3 статьи 11 Федерального закона от 26.12.95 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах»

27 Статья 2 Федерального закона от 22.04.96 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг»

28 Пункт 2 статьи 31 Федерального закона от 26.12.95 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах»

29 Пункт 1 статьи 25 Федерального закона от 26.12.95 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах»

30 Пункт 2 статьи 32 Федерального закона от 26.12.95 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах»

31 Пункт 3 статьи 32 Федерального закона от 26.12.95 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах»

32 Первый абзац пункта 2 статьи 17 Федерального закона от 22.04.96 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг»

33 Пункт 2.3.3 Стандартов эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг, утвержденных постановлением ФКЦБ России от 18.06.2003 № 03-30/пс

34 Второй абзац пункта 2 статьи 17 Федерального закона от 22.04.96 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг»

35 Пункт 1 статьи 17 Федерального закона от 22.04.96 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг»

36 Пункт 2.3.1 Стандартов эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг, утвержденных постановлением ФКЦБ России от 18.06.2003 № 03-30/пс

37 Пункт 4 статьи 17 Федерального закона от 22.04.96 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг»

38 Пункт 6 статьи 17 Федерального закона от 22.04.96 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг»

39 Первый абзац статьи 24 Федерального закона от 22.04.96 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг»

40 Пункт 4 статьи 51 Федерального закона от 22.04.96 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг»

41 Пункт 1 статьи 20 Федерального закона от 22.04.96 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг»

42 Пункт 10 статьи 4 Федерального закона от 10.07.2002 № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)»

43 Статья 165 Бюджетного кодекса Российской Федерации

44 Распоряжение ФКЦБ России от 1 апреля 2003 г. № 03-606/р «О государственной регистрации Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг и ее региональными отделениями выпусков эмиссионных ценных бумаг»

45 Утвержден распоряжением ФКЦБ России от 1 апреля 2003 г. №03-606/р «О государственной регистрации Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг и ее региональными отделениями выпусков эмиссионных ценных бумаг»

46 Пункт 2 статьи 20 Федерального закона от 22.04.96 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг»

47 Пункт 2.4.2 Стандартов эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг, утвержденных постановлением ФКЦБ России от 18.06.2003 № 03-30/пс

48 Пункт 2.4.5 Стандартов эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг, утвержденных постановлением ФКЦБ России от 18.06.2003 № 03-30/пс

49 Пункт 2.4.4 Стандартов эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг, утвержденных постановлением ФКЦБ России от 18.06.2003 № 03-30/пс

50 Пункт 2.4.11 Стандартов эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг, утвержденных постановлением ФКЦБ России от 18.06.2003 № 03-30/пс

51 Пункт 2.4.15 Стандартов эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг, утвержденных постановлением ФКЦБ России от 18.06.2003 № 03-30/пс

52 Пункт 2.4.12 Стандартов эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг, утвержденных постановлением ФКЦБ России от 18.06.2003 № 03-30/пс

53 Пункт 3 статьи 20 Федерального закона от 22.04.96 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг»

54 Пункт 5 статьи 20 Федерального закона от 22.04.96 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», пункт 2.4.16 Стандартов эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг, утвержденных постановлением ФКЦБ России от 18.06.2003 № 03-30/пс

55 Пункт 2.4.17 Стандартов эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг, утвержденных постановлением ФКЦБ России от 18.06.2003 № 03-30/пс

56 Пункт 2.4.21 Стандартов эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг, утвержденных постановлением ФКЦБ России от 18.06.2003 № 03-30/пс

57 Статья 2 Федерального закона от 22.04.96 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг»

58 Статья 2 Федерального закона от 22.04.96 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг»

59 Пункт 4 статьи 20 Федерального закона от 22.04.96 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг»

60 Статья 21 Федерального закона от 22.04.96 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг»

61 Пункты 2.4.24 – 2.4.26 Стандартов эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг, утвержденных постановлением ФКЦБ России от 18.06.2003 № 03-30/пс

62 Пункт 2.4.27 Стандартов эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг, утвержденных постановлением ФКЦБ России от 18.06.2003 № 03-30/пс

63 Часть вторая статьи 21 Федерального закона от 22.04.96 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг»

64 Пункт 2.4.28 Стандартов эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг, утвержденных постановлением ФКЦБ России от 18.06.2003 № 03-30/пс

65 Статья 2 Федерального закона от 22.04.96 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг»

66 Пятый абзац статьи 24 Федерального закона от 22.04.96 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», пункт 2.5.1 Стандартов эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг, утвержденных постановлением ФКЦБ России от 18.06.2003 № 03-30/пс

67 Первый абзац статьи 24 Федерального закона от 22.04.96 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг»

68 Второй абзац статьи 24 Федерального закона от 22.04.96 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг»

69 Третий абзац статьи 24 Федерального закона от 22.04.96 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг»

70 Пункт 2.5.8 Стандартов эмиссии ценных бумаги и регистрации проспектов ценных бумаг, утвержденных постановлением ФКЦБ России от 18.06.2003 № 03-30/пс

71 Пункт 2.5.7 Стандартов эмиссии ценных бумаги и регистрации проспектов ценных бумаг, утвержденных постановлением ФКЦБ России от 18.06.2003 № 03-30/пс

72 Пункт 3 статьи 17 Федерального закона от 22.04.96 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», пункт 2.5.9 Стандартов эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг, утвержденных постановлением ФКЦБ России от 18.06.2003 № 03-30/пс

73 Пункт 2.5.10 Стандартов эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг, утвержденных постановлением ФКЦБ России от 18.06.2003 № 03-30/пс

74 Пункт 2.5.5 Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденного постановлением ФКЦБ России от 02.07.2003 № 03-32/пс

75 Пункт 2.5.11 Стандартов эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг, утвержденных постановлением ФКЦБ России от 18.06.2003 № 03-30/пс

76 Второй абзац пункта 2.5.13 Стандартов эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг, утвержденных постановлением ФКЦБ России от 18.06.2003 № 03-30/пс

77 Пункт 2.5.15 Стандартов эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг, утвержденных постановлением ФКЦБ России от 18.06.2003 № 03-30/пс

78 Пункт 2.5.17 Стандартов эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг, утвержденных постановлением ФКЦБ России от 18.06.2003 № 03-30/пс

79 Пункт 2.5.16 Стандартов эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг, утвержденных постановлением ФКЦБ России от 18.06.2003 № 03-30/пс

80 Пункт 2.5.18 Стандартов эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг, утвержденных постановлением ФКЦБ России от 18.06.2003 № 03-30/пс

81 Пункт 2.5.20 Стандартов эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг, утвержденных постановлением ФКЦБ России от 18.06.2003 № 03-30/пс

82 Часть первая статьи 25 Федерального закона от 22.04.96 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг»

83 Пункт 2.6.1 Стандартов эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг, утвержденных постановлением ФКЦБ России от 18.06.2003 № 03-30/пс

84 Часть вторая статьи 25 Федерального закона от 22.04.96 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг»

85 Подпункт «а» пункта 12 раздела «Б» Приложения 9 к Стандартам эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг, утвержденным постановлением ФКЦБ России от 18.06.2003 № 03-30/пс

86 Пункт 2.6.2 Стандартов эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг, утвержденных постановлением ФКЦБ России от 18.06.2003 № 03-30/пс

87 Пункт 2.6.3 Стандартов эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг, утвержденных постановлением ФКЦБ России от 18.06.2003 № 03-30/пс

88 Раздел «А» Приложения 9 к Стандартам эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг, утвержденным постановлением ФКЦБ России от 18.06.2003 № 03-30/пс

89 Часть четвертая статьи 25 Федерального закона от 22.04.96 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг»

90 Пункт 2.6.4 Стандартов эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг, утвержденных постановлением ФКЦБ России от 18.06.2003 № 03-30/пс

91 Часть четвертая статьи 25 Федерального закона от 22.04.96 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг»

92 Часть четвертая статьи 25 Федерального закона от 22.04.96 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг»

93 Пункт 2.6.10 Стандартов эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг, утвержденных постановлением ФКЦБ России от 18.06.2003 № 03-30/пс

94 Пункт 2.6.12 Стандартов эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг, утвержденных постановлением ФКЦБ России от 18.06.2003 № 03-30/пс

95 Пункт 2.6.11 Стандартов эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг, утвержденных постановлением ФКЦБ России от 18.06.2003 № 03-30/пс

96 Пункты 1.5 и 1.7 Положения о порядке приостановления эмиссии и признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся или недействительным, утвержденного постановлением ФКЦБ России от 31.12.97 № 45

97 Пункт 2 статьи 5 Федерального закона от 05.03.99 № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг», статья 27.6 Федерального закона от 22.04.96 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг»

98 Пункт 2 письма ФКЦБ России от 26.04.99 № ИБ-2171 «О разъяснении пункта 2 статьи 5 Федерального закона от 05.03.99 № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг»

99 Пункт 1.3 Положения о порядке приостановления эмиссии и признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся или недействительным, утвержденного постановлением ФКЦБ России от 31.12.97 № 45

100 Часть пятая статьи 26 Федерального закона от 22.04.96 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг»

101 Часть первая статьи 26 Федерального закона от 22.04.96 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг»

102 Пункт 2.1 Положения о порядке приостановления эмиссии и признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся или недействительным, утвержденного постановлением ФКЦБ России от 31.12.97 № 45

103 Пункт 1.5 Положения о порядке приостановления эмиссии и признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся или недействительным, утвержденного постановлением ФКЦБ России от 31.12.97 № 45

104 Пункт 2.2 Положения о порядке приостановления эмиссии и признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся или недействительным, утвержденного постановлением ФКЦБ России от 31.12.97 № 45

105 Пункт 2.3 Положения о порядке приостановления эмиссии и признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся или недействительным, утвержденного постановлением ФКЦБ России от 31.12.97 № 45

106 Пункт 2.5 Положения о порядке приостановления эмиссии и признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся или недействительным, утвержденного постановлением ФКЦБ России от 31.12.97 № 45

107 Пункт 2.6 Положения о порядке приостановления эмиссии и признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся или недействительным, утвержденного постановлением ФКЦБ России от 31.12.97 № 45

108 Пункт 2.7 Положения о порядке приостановления эмиссии и признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся или недействительным, утвержденного постановлением ФКЦБ России от 31.12.97 № 45

109 Пункт 2.8 Положения о порядке приостановления эмиссии и признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся или недействительным, утвержденного постановлением ФКЦБ России от 31.12.97 № 45

110 Пункт 1.10 Положения о порядке приостановления эмиссии и признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся или недействительным, утвержденного постановлением ФКЦБ России от 31.12.97 № 45

111 Пункт 2.9 Положения о порядке приостановления эмиссии и признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся или недействительным, утвержденного постановлением ФКЦБ России от 31.12.97 № 45

112 Пункт 2.10 Положения о порядке приостановления эмиссии и признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся или недействительным, утвержденного постановлением ФКЦБ России от 31.12.97 № 45

113 Часть пятая статьи 26 Федерального закона от 22.04.96 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг»

114 Пункт 3.1 Положения о порядке приостановления эмиссии и признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся или недействительным, утвержденного постановлением ФКЦБ России от 31.12.97 № 45

115 Пункт 3.2 Положения о порядке приостановления эмиссии и признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся или недействительным, утвержденного постановлением ФКЦБ России от 31.12.97 № 45

116 Пункт 3.4 Положения о порядке приостановления эмиссии и признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся или недействительным, утвержденного постановлением ФКЦБ России от 31.12.97 № 45

117 Пункт 3.5 Положения о порядке приостановления эмиссии и признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся или недействительным, утвержденного постановлением ФКЦБ России от 31.12.97 № 45

118 Пункт 1.5 Положения о порядке приостановления эмиссии и признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся или недействительным, утвержденного постановлением ФКЦБ России от 31.12.97 № 45

119 Часть четвертая статьи 26 Федерального закона от 22.04.96 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», пункт 4.1 Положения о порядке приостановления эмиссии и признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся или недействительным, утвержденного постановлением ФКЦБ России от 31.12.97 № 45

120 Пункт 1.6 Положения о порядке приостановления эмиссии и признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся или недействительным, утвержденного постановлением ФКЦБ России от 31.12.97 № 45

121 Пункт 4.4 Положения о порядке приостановления эмиссии и признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся или недействительным, утвержденного постановлением ФКЦБ России от 31.12.97 № 45

122 Пункт 4.3 Положения о порядке приостановления эмиссии и признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся или недействительным, утвержденного постановлением ФКЦБ России от 31.12.97 № 45

123 Пункт 1.10 Положения о порядке приостановления эмиссии и признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся или недействительным, утвержденного постановлением ФКЦБ России от 31.12.97 № 45

124 Пункт 1.7 Положения о порядке приостановления эмиссии и признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся или недействительным, утвержденного постановлением ФКЦБ России от 31.12.97 № 45

125 Пункт 5.1 Положения о порядке приостановления эмиссии и признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся или недействительным, утвержденного постановлением ФКЦБ России от 31.12.97 № 45

126 Пункт 3 статьи 51 Федерального закона от 22.04.96 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг»

127 Пункт 7 статьи 51 Федерального закона от 22.04.96 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг»

128 Пункт 5 статьи 51 Федерального закона от 22.04.96 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг»

129 Часть десятая статьи 26 Федерального закона от 22.04.96 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг»

130 Пункт 4 статьи 20 Федерального закона от 22.04.96 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг»

131 Пункт 5.6 Положения о порядке приостановления эмиссии и признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся или недействительным, утвержденного постановлением ФКЦБ России от 31.12.97 № 45

132 Пункт 6.1 Положения о порядке приостановления эмиссии и признании выпуска ценных бумаг несостоявшимся или недействительным, утвержденного постановлением ФКЦБ России от 31.12.97 № 45

133 Второй абзац пункта 5 статьи 51 Федерального закона от 22.04.96 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», пункт 6.11 Положения о порядке приостановления эмиссии и признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся или недействительным, утвержденного постановлением ФКЦБ России от 31.12.97 № 45

134 Статья 26 Федерального закона от 22.04.96 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг»

135 Пункт 6.13 Положения о порядке приостановления эмиссии и признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся или недействительным, утвержденного постановлением ФКЦБ России от 31.12.97 № 45

Курсовая работа: Проектирование организации «Выбор»

Posted on 06.06.2018 by admin

Введение

С развитием рыночной экономики, в частности в нашей стране, термины «менеджмент» и «менеджер», быстро и прочно вошли в нашу жизнь и в наш словарный обиход, заменив такие термины, как «управление», «управленческая деятельность», «руководитель», «директор». Хотя все эти слова являются синонимами по отношению друг к другу, термин «управление» имеет более широкий смысл. Вообще, «управление» – это воздействие управляющей системы (субъекта управления) на управляемую систему (объект управления) с целью перевода управляемой системы в требуемое состояние. В частности, в роли субъекта управления выступает менеджер.

Менеджмент – это самостоятельный вид профессиональной деятельности, направленный на достижение в ходе любой хозяйственной деятельности фирмы, действующей в рыночных условиях, определенных намеченных целей путем рационального использования материальных и трудовых ресурсов с применением принципов, функций и методов экономического механизма менеджмента.

Это понятие более узкое и применяется лишь к управлению социально-экономическими процессами на уровне фирмы, действующей в рыночных условиях, хотя в последнее время его стали применять в США и в отношении непредпринимательских организаций.

Если немного раскрыть определение «менеджмента», то мы увидим, что в него входит:

– изучение рынка (спроса, потребления), т.е. маркетинг и прогнозирование;

– производство продукции с минимальными затратами и реализация ее с максимальной прибылью;

– управление персоналом, следовательно, знание социологии, психологии, а также анализ информации и разработка программ для достижения поставленной цели.

Я считаю, что основная функция менеджмента – это умение достигать поставленных целей. В мелких фирмах эту роль выполняет сам директор, а в крупных – менеджер (организатор, управляющий, руководитель). С одной стороны, в связи с многоуровневой системой управления директор не может довести свои решения сам и контролировать их выполнение на более низких ступенях, к тому же, у него много других дел, более глобальных задач и проблем. С другой стороны, профессиональный менеджер решит многие проблемы зачастую лучше директора. Так что менеджер порой является важнейшим человеком на фирме.

1. Проектирование организации

1.1 Разработка целей и структуры организации

В ходе выполнения курсовой работы нами разработана организация, которую мы назвали «Выбор». Данная организация является коммерческой. Наша фирма оказывает следующие виды услуг:

купля-продажа недвижимости

оформление документов

аренда

обмен

консультационные услуги

Миссией нашей организации является обеспечение потребителей юридически грамотными услугами в сфере операций с недвижимым имуществом. Цели нашей организации:

возмездное оказание риэлторских услуг населению

получение прибыли

завоевание лидирующих позиций на рынке недвижимости

формирование положительной репутации фирмы

привлечение клиентов

1.2 Внутренняя среда организации

Генеральный директор является руководителем и назначается на должность хозяином организации. Порядок деятельности Генерального директора и принятия им решений устанавливается Уставом, внутренними документами.

Подразделения и работники, выполняющие определенные функции управления, образуют функциональную подсистему управления. Функции управления деятельности реализуются подразделениями аппарата управления и отдельными работниками, которые при этом вступают в экономические, организационные, социальные, психологические отношения друг с другом.

Аппарат управления построен таким образом, чтобы обеспечить в научно-технических, экономических и организационных отношениях взаимосвязанное единство всех частей, а также для наилучшего использования трудовых и материальных ресурсов.

В соответствии со структурой управления верхний уровень управления представлен: Генеральный директор, заместитель генерального директора, главный бухгалтер, зам. генерального директора.

Генеральному директору непосредственно подчиняется заместитель, Генеральный директор организует всю работу и несет полную ответственность за его состояние и деятельность. Генеральный директор представляет во всех учреждениях и организациях, распоряжается имуществом, заключает договора, издает приказы в соответствии с установленными полномочиями.

Экономист осуществляет учет средств и хозяйственных операций с материальными и денежными ресурсами.

1.2.1 Оборудование

Наша фирма располагает следующим перечнем оборудования:

компьютеры – 7 шт.

принтеры – 5 шт.

сканер – 2 шт.

ксерокс – 3 шт.

телефакс – 2 шт.

контрольно-кассовая машина – 2 шт.

Компьютеры связаны между собой сетью и имеют круглосуточный доступ в Internet.

Программное обеспечение:

Операционная система Windows XP Professional

Пакет приложений Microsoft Office (World, Excel, Access)

Программа «Консультант плюс»

1С Предприятие

1.2.2 Материальные ресурсы

Наша фирма предполагает приобретение следующего перечня оборудования:

компьютеры: Pentium 2GHz – 14 шт.

мышь Genius 14 шт.

клавиатура Genius 14 шт.

принтеры Canon – 2 шт.

сканер Canon – 1 шт.

сетевой фильтр – 1 шт.

ксерокс Canon – 1 шт.

телефакс Sony – 1 шт.

контрольно-кассовая машина Panasonic – 1 шт.

На компьютере установлено следующее программное обеспечение:

Операционная система Windows XP 2003 Professional

Пакет приложений Microsoft Office (Word, Excel, Access).

– Информационно-правовая справочная система Консультант плюс версия
3000.01.07 (сетевая версия)

Программа для сдачи налоговой отчетности при помощи Интернета.

1С: Предприятие – на компьютере экономиста.

Компьютеры предприятия связаны между собой сетью и имеют круглосуточный доступ в Интернет по выделенному радиоканалу (технология Wi-Fi). Также будет приобретена мебель:

стол компьютерный – 14 шт.

письменный стол – 3 шт.

стул – 25 шт.

шкаф для хранения документов – 3 шт.

диван для посетителей – 2 шт.

кресло – 3 шт.

журнальный столик – 2 шт.

Канцелярские принадлежности будут докупаться по мере необходимости.

Для организации отдыха работников и ожидания посетителей в каждом кабинете находится кулер с холодной и горячей водой, одноразовые стаканы, одноразовые ложки, чай в пакетах, растворимый кофе, сахар.

В кабинете риэлтеров стоят 2 журнальных столика с тематическими и развлекательными журналами и газетами. Журналы и газеты обновляются 1 раз в неделю.

Для нормальной работы организации необходимо арендовать помещение, содержащее 5 отдельных кабинетов для каждого структурного подразделения. Общая площадь помещения составляет 80 м, включая коридор и санузлы. Помещение находится в здании офисного типа в районе Северозапада по улице Островского 38. Здание представляет собой 10-этажное сооружение. Наша фирма арендует часть 1 этажа.

Арендуемое здание имеет все виды благоустройства: оборудовано лифтами, системами горячего и холодного водоснабжения, канализацией, центральным отоплением, вентиляцией, электроснабжением, противопожарной защитой. В здании имеется необходимое количество телефонных линий. На каждом этаже расположены офисные помещения с одним общим коридором.

Оплата коммунальных услуг производится согласно тарифам и начисленным платежами.

1.2.3 Технологии

Процесс подготовки договора купли-продажи – логически обоснованная и систематизированная процедура последовательного решения поставленных задач с использованием существующих приемов и методов ведения данного вида посреднического бизнеса. Оказание услуг риэлторской фирмой – сложный и трудоемкий процесс, состоящий из нескольких взаимосвязанных этапов.

Таблица 1. Технология работы по договору купли-продажи

Этапы (стадии)	Содержание
Получение заявки на покупку или продажу квартиры	1. Представление характера и объема предстоящих работ на основе анализа заявленных клиентом потребностей по объекту недвижимости.
Подбор подходящего объекта	1. Конкретизация предмета договора в соответствии с требованиями клиента и полученной исходной информацией; 2. Формирование списка объектов недвижимости, удовлетворяющих требованиям клиента (при покупке), либо занесение объекта недвижимости в базу данных (при продаже).
Заключение договора на оказание риэлтерских услуг.	1. Подготовка и подписание договора на оказание соответствующих услуг. 2. Составление плана выполнения работ по договору
Первоначальный осмотр объекта недвижимости	1. Первоначальный осмотр объекта недвижимости из предоставленного перечня
Сбор и анализ информации об объекте	1. Сбор документов об объекте недвижимости, подтверждение достоверности, актуальности и полезности собранной информации, необходимой для проведения конкретной сделки с недвижимостью. 2. Предоставление клиенту отчета о проделанной работе 3. Информирование о степени готовности всех субъектов к оформлению сделки

1.2.4 Производственные площади

Для нормальной работы организации необходимо арендовать помещение, содержащее 6 отдельных кабинетов для каждого структурного подразделения. Общая площадь помещения составляет 80 м2, включая коридоры и санузлы. Помещение находится в здании офисного типа в районе ЧТЗ.

1.2.4 Трудовые ресурсы

Для выполнения функций фирмы мы нанимаем следующих работников:

риэлторы: квалификация – юрист, экономист-менеджер (4)

экономист: квалификация – экономист (1)

секретарь: квалификация – секретарь-референт (1)

водитель: квалификация – водитель категории В (1)

зам. генерального директора: квалификация – экономист-менеджер (1)

ген. директор: квалификация – экономист-менеджер (1)

уборщица: среднее образование (1)

Для привлечения трудовых ресурсов наша фирма дает объявления в СМИ (газеты), распространяет листовки с информацией о наборе на соответствующие должности.

Требования к кандидатам на должности:

риэлтер: в/о (экономист-менеджер, юрист), возраст от 22 лет, желателен опыт работы, знание ПК, коммуникабельность.

генеральный директор: в/о (экономист-менеджер), опыт работы на руководящей должности не менее 3 лет, возраст от 30 лет.

заместитель генерального директора: в/о (экономист-менеджер), опыт работы на руководящей должности не менее 3 лет, возраст от 30 лет.

экономист: в/о (экономист, бухгалтер), возраст от 25 лет, опыт работы не менее 3 лет.

секретарь: ср/спец, высшее образование, опыт работы не менее 1 года, знание Microsoft office, возраст от 20 лет.

водитель: категория В, водительский стаж не менее 3 лет, наличие личного автомобиля.

уборщица: опыт работы не обязателен, возраст не ограничен.

Наша фирма гарантирует:

социальный пакет

стабильная заработная плата

возможность карьерного роста

1.2.5 Штатное расписание

Штатное расписание организации представлено в таблице 2

Таблица 2 Штатное расписание

Профессия	Квалификация	Кол-во штатных единиц
Генеральный директор	Экономист-менеджер	1
Заместитель Генерального директора	Экономист-менеджер	1
Секретарь	Секретарь-референт	1
Экономист	Экономист	1
Водитель	Водитель категории В	1
Риэлтер	Экономист-менеджер в сфере недвижимости	19
Уборщица		1
Итого		25

1.2.6 Контроль и мотивация в организации

Рабочая группа как коллектив потенциально – мощный стимул трудовой активности, приносит удовлетворение своим членам, ставит высокие цели, создает творческую атмосферу. Совместное решение производственных вопросов уменьшает стрессовые ситуации, повышает инновационный потенциал сотрудников; в рабочей группе лучше решаются смежные проблемы, сглаживаются возможные вследствие нечеткого распределения обязанностей и неправильного руководства конфликты на межличностном уровне.

Основа успеха любой современной коллективной деятельности – отношения сотрудничества и взаимопомощи в противовес конфликту и конфронтации. Поведение, ориентирующееся на совместную деятельность, предполагает наличие определенных предпосылок. В качестве предпосылок взаимозависимости выделяются:

– свобода и открытость информационного обмена;

– взаимная поддержка действий, убеждение в их оправданности;

– доверие, дружелюбие в отношениях сторон.

В свою очередь, взаимному доверию сторон способствуют: наличие нейтральных лиц, облегчающее взаимные успехи, возможность получить предварительную информацию о действиях другого; личные особенности участников взаимодействия.

В нашей рабочей группе диалектически объединены два компонента – материальный и духовный. Материальный компонент – это его конкретные индивиды, духовный – идеология и психология. Идеология рабочей группы включает в себя совокупность идей и взглядов, отражающих политические установки, конечные цели трудовой деятельности.

При анализе содержания отношений членов нашей рабочей группы можно выделить следующие сферы: профессиональную, ценностно-мировоззренческую и сферу межличностных отношений.

Что касается профессиональной сферы, то в нашей организации существует четкая иерархия, т.е., прямое подчинение непосредственному начальнику. Взаимоотношения сотрудников, находящихся на одном уровне служебной лестницы, основаны на взаимопомощи и уважении. Сотрудники, которым это необходимо в их профессиональной деятельности, владеют навыками в работе с ПК и другой офисной техникой.

Ценностно-мировоззренческая сфера характеризуется преобладанием корпоративных ценностей над личными.

Что касается сферы межличностных отношений, то в коллективе созданы все условия для самоутверждения личности в рамках коллектива, удовлетворения своей профессиональной деятельности, формирования своего формального и неформального статуса.

В межличностных отношениях «руководитель-подчиненный» наша компания придерживается стратегии «Команда». Руководитель стремится к оптимальному соединению интересов производства и интересов коллектива, объединению деловитости и человечности на всех уровнях отношений.

Штат нашей компании состоит из сотрудников разного темперамента, пола и возраста, что, на наш взгляд, является оптимальным. Молодые работники лучше воспринимают новое, более энергичны, но порою самонадеянны, не склонны к компромиссам; пожилые, напротив, обладают жизненным опытом, не склонны к авантюрам, способны принимать более взвешенные решения, как правило избегают конфликтных ситуаций. Чисто женские или чисто мужские коллективы обладают специфическими недостатками: в женских коллективах чаще мелочные склоки, больше потерь рабочего времени и т.д., в то время как в некоторых мужских коллективах в рабочее время процветают сквернословие и дурные привычки. Т.о, совместная работа лиц разного пола подтягивает работников, повышает самодисциплину, требовательность к себе.

1.2.7 Культура организации

Организация обладает сильной культурой, открытой влиянию внешних и внутренних факторов, позволяющей осуществлять свободный обмен мнениями и мыслями не только между работниками организации, но и третьими лицами, что позволяет с большей объективностью учитывать пожелания клиентов.

Формирование такой культуры происходит за счёт того, что в данной фирме активно действуют процессы внешней и внутренней интеграции. Процесс внешней интеграции проявляется путём постоянного поиска и нахождения фирмой своей ниши на рынке, и приспособления фирмы к постоянно меняющемуся внешнему окружению, тем самым решаются вопросы относительно поставленных задач, методов их решения и др. Сотрудники фирмы развивают общие подходы, помогающие им в их деятельности, формируя понимание личного вклада каждого, в выполнение организацией своей миссии. Все сотрудники участвуют в выделении из внешнего окружения важного и неважного для фирмы, разрабатывают пути и способы измерения достигнутых результатов, совместно находят объяснения успеху и неудач в достижении целей.

Процесс внутренней интеграции связан с установлением и поддержанием эффективных отношений по работе, между сотрудниками фирмы, находя способы продуктивной совместной работы и сосуществования в организации.

Говоря о мерах формирования организационной культуры, надо отметить, что культура организации развивается постепенно, и постоянно претерпевает изменения в ходе своей деятельности, все сотрудники вносит свой вклад в развитие, поэтому каждый должен руководствоваться общими принципами, характерными для сильной культуры.

Рассмотрим уровень образования высшего руководящего состава завода более подробно. Данные представлены в таблице 3.

Таблица 3 Характеристика руководящего состава

№	Должность	Год рождения	Образование	Стаж
1	Генеральный директор	1970	Высшее, Инженер- электрик	18 года
2	Зам. ген. директора – технический директор	1973	Высшее, Инженер	17 лет
3	Экономист	1975	Высшее	15 лет

Таким образом, профессионально-квалификационный уровень работников завода достаточно высокий, позволяющий решать поставленные задачи.

Основными причинами увольнения работников были: по собственному желанию, неудовлетворенность работой и заработной платой, прогулы, нарушения трудовой дисциплины.

1.3 Внешнее окружение организации, анализ связей

1.3.1 Внешние связи организации

Внешнее окружение фирмы «Выбор»:

Поставщики ресурсов

Потребители услуг

Конкуренты

Сторонние организации

Средства массовой информации

Анализ.

Положительное действие:

Создание определенной прибыли поставщику

Предоставление качественных услуг

Стимулирование конкурента для работы с лучшим качеством

Получение прибыли

Продвижение организации на рынок

Отрицательное действие:

Неудовлетворенность клиента в предоставленных услугах

Антиреклама

Несвоевременность оплаты

Формирование негативного мнения об организации

Описание основных угроз и рисков

Основные риски	А	В	С	Д	Е	Среднее значение
1. Несвоевременность платежей	8	7	3	5	6	6
2. Риск потерять часть прибыли	7	9	8	6	9	8
3. Риск некачественного исполнения договора	6	8	7	9	9	8
4. Риск потери клиентов	8	6	10	10	9	9
5. Риск ненадлежащего качества услуг	7	5	8	9	8	7
6. Риск формирования негативного мнения об организации	5	6	10	10	9	8
7. Риск получения недостоверных сведений	4	5	5	10	8	6
8. Риск поставки некачественных материалов и средств производства	7	6	6	6	8	7
9. Риск потери части сектора рынка	6	8	9	10	7	8
10. Риск размещения недостоверной информации	5	6	9	5	8	7

На основе экспертной оценки проанализируем риски по степени значимости:

1. Риск потери клиентов

2. Риск потери части сектора рынка

3. Риск формирования негативного мнения об организации

Риск некачественного исполнения договора

Риск потери части прибыли

Риск размещения недостоверной информации

Риск поставки некачественных материалов и средств производства

Риск ненадлежащего качества услуг

Риск получения недостоверных сведений

10. Риск несвоевременности платежей по счетам

В процессе анализа нашей организации выявлены следующие угрозы:

Уход заказчика к конкуренту

Применение «черных технологий»

Отрицательные отзывы клиентов об организации (угроза потери репутации)

Стремление конкурентов захватить большую долю рынка

Сильные стороны нашей организации:

Качественное оформление договоров

Индивидуальный подход к каждому клиенту

Квалифицированный персонал

Положительные отзывы клиентов

Слабые стороны:

Возможные ошибки при оформлений договоров

Небольшое количество клиентов

Неустойчивое положение на рынке услуг

Мало внимания уделяется рекламе

Возможности:

Расширение спектра оказываемых услуг

Привлечение новых клиентов за счет рекламы

На основе этого можно предположить, что организация будет реализовывать стратегию лидерства по ценам: обеспечивать более низкие цены за счет снижения затрат и обслуживания большого количества клиентов.

2. Анализ организации и предложения по ее совершенствованию

2.1 Оценка возможных путей совершенствования организационной структуры управления

В рыночных условиях, становясь объектом товарно-денежных отношений, обладающим экономической самостоятельностью и полностью отвечающим за результаты своей хозяйственной деятельности, предприятие должно сформировать у себя систему управления, которая обеспечивает ему высокую эффективность работы, конкурентоспособность и устойчивость положения на рынке.

В кризисный период для организации изменения в структуре управления могут быть направлены на создание условий для выживания за счет более рационального использования ресурсов, снижения затрат и более гибкого приспособления к внешней среде. Вне зависимости от причин обязательно встанет вопрос о расширении полномочий на нижних уровнях иерархии управления и повышения производственно-хозяйственной самостоятельности подразделений, входящих в состав.

Совершенствование организационной структуры управления приобретает форму поиска альтернативного решения между централизацией и децентрализацией властных функций. Желание найти приемлемое соглашение между централизованным и децентрализованным управлением приводит к необходимости создать такую систему управления, которая характеризуется централизованной разработкой совершенствования предприятия и хозяйственной политики с децентрализованным оперативным управлением.

Для усиления функции управления используют: группы нововведений, программно-целевой подход, матричные структуры. Но наибольшее внимание заслуживает использование концепции хозяйственных стратегических подразделений организации при проектировании организационных структур управления. Здесь в полной мере реализуются принципы: централизации разработки стратегии и децентрализации процесса ее реализации, обеспечение гибкости управления.

Применение этой модели позволит:

1. Создать современную организационную структуру управления, адекватно и оперативно реагирующую на изменения во внешней среде.

2. Реализовать систему стратегического управления, способствующую эффективной деятельности организации в долгосрочной перспективе.

3. Освободить руководство объединения от повседневной рутинной работы, связанной с оперативным управлением научно-производственным комплексом.

4. Повысить оперативность принимаемых решений.

5. Вовлечь в предпринимательскую деятельность все подразделения объединения, способных расширить номенклатуру продукции и услуг, повысить гибкость и конкурентоспособность.

Верхний уровень управления при этой модели может быть представлен типовой структурой управления или другой организационно-правовой формой. По мере перехода на новую структуру управления существенно меняются функции высшего руководства. Постепенно оно освобождается от оперативного управления подразделениями и сосредоточивается на проблемах стратегического управления экономикой и финансами объединения в целом.

Выбор структуры стратегического планирования определяется многими факторами: сложностью организационной структуры предприятия, ее специфическими свойствами, накопленным опытом и традициями планирования.

В непосредственном подчинении организации целесообразно сохранить подразделения, деятельность которых жизненно важна для обеспечения нормального функционирования дочерних подразделений и фирм и организации в целом.

Предложенный путь совершенствования организационной структуры управления позволит фирме повысить гибкость управления, быстро реагировать на изменения спроса и других факторов внешней среды, повысить интерес у сотрудников к предпринимательской деятельности.

При проектировании новой организационной структуры управления следует учесть следующие задачи:

– определение типа структуры управления;

– уточнение состава и количества подразделений по уровням управления;

– определение характера соподчиненности между звеньями организации;

– расчет затрат на содержание аппарата управления.

Проектируя новую структуру управления, нельзя забывать и о требованиях, представляемых к построению. Исходя из современных требований к организационной структуре, можно выделить ряд основных, учитывая которые можно успешно усовершенствовать существующую организационную структуру управления.

1. Оптимальность. Структура управления признается оптимальной, если между звеньями и ступенями управления на всех уровнях устанавливаются рациональные связи при минимальном числе ступеней управления.

2. Оперативность. Сущность данного требования состоит в том, чтобы за время от принятия решения до его исполнения в управляемой системе не успели произойти необратимые отрицательные изменения, делающие ненужной реализацию принятых решений.

3. Надежность. Структура аппарата управления должна гарантировать достоверность передачи информации, не допускать искажений управляющих команд и других передаваемых данных, обеспечивать бесперебойность связи в системе управления.

4. Экономичность. Суть требования состоит в том, чтобы нужный эффект от управления достигался при минимальных затратах на управленческий аппарат.

5. Устойчивость структуры управления. Неизменность ее основных свойств при различных внешних воздействиях, целостность функционирования системы управления и ее элементов.

6. Гибкость. Способность изменяться в соответствии с изменениями внешней среды.

Для совершенствования действующей структуры управления выберем экспертный метод. При проектировании структуры управления данным методом стремятся учитывать все те факторы, которые наилучшим образом обеспечивают достижение производственных, технических, экономических целей, стоящих перед организацией. Сущность метода заключается в экспертном выявлении проблем и узких мест в организации.

2.2 Совершенствование организационной структуры управления

При совершенствовании организационной структуры управления фирмы «Выбор» важным является правильное соотношение полномочий и ответственности, четкая регламентация деятельности руководителей и исполнителей. Осуществим распределение управленческих решений по уровням, потому что это является наиболее важной и ответственной частью улучшения структуры.

3. Разработка должностной инструкции

Должностная инструкция директора предприятия

1. Должность: Генеральный директор

2. Общая цель должности: Общее руководство производственной и финансовой деятельностью предприятия.

Подчиненность:

Непосредственная: Высшему органу управления объединения, которым является общее собрание всего коллектива работников.

Косвенная: нет

В подчинении:

Непосредственном: Генеральному директору непосредственно подчиняется заместитель.

Косвенном: все другие структурные единицы

Замещение:

Исполнителя этой должности замещает: заместитель директора.

Исполнитель этой должности замещает: нет замещения

Прием и освобождение от должности: заместителей директора, начальников отдела.

3. Порядок деятельности генерального директора: Устанавливается уставом и внутренними документами.

3. Работа на данной должности требует от работника:

Образование: высшее экономическое и юридическое

Специальность: менеджер, экономист

Специальное обучение: курсы повышения квалификации, курсы иностранных языков, курсы ведения успешного бизнеса.

Навыки: оперативность, обязательность, целеустремленность, уверенность в себе, умение четко излагать свои мысли, коммуникабельность.

Опыт работы: от 3 лет, необходим опыт работы в руководящей должности.

4. Обязанности.

Директор обязан:

– Руководить в соответствии с законодательством Российской Федерации производственно-хозяйственной и финансово-экономической деятельностью предприятия. Директор также в своей деятельности руководствуется Уставом.

– Организовывать работу и эффективное взаимодействие всех структурных подразделений, производственных единиц, направлять их деятельность на развитие и совершенствование производства с учетом социальных и рыночных приоритетов, повышение эффективности работы предприятия, рост объемов сбыта продукции и увеличение прибыли, качества и конкурентоспособности.

– Обеспечивать выполнение предприятием всех обязательств перед государственными внебюджетными социальными фондами, поставщиками и заказчиками.

– Принимать меры по обеспечению предприятия квалифицированными кадрами, рациональному использованию и развитию их профессиональных знаний и опыта, созданию безопасных и благоприятных для жизни и здоровья условий труда, соблюдению требований законодательства об охране окружающей среды.

– Совместно с трудовым коллективом обеспечивать соблюдение трудовой и производственной дисциплины, способствовать развитию трудовой мотивации, инициативы и активности рабочих и служащих предприятия.

– Решать вопросы, касающиеся финансово-экономической и производственно-хозяйственной деятельности предприятия. Защищать имущественные интересы предприятия в суде, органах государственной власти и управления.

5. Формы отчетности: месячные, квартальные, полугодовые и годовые отчеты о проделанной работе на основании поставленных задач. Отчетность подчиненных лиц.

6. Взаимодействие:

Внутренние коммуникации:

– получение обобщенной информации (докладов, отчетов) от начальников отделов

– получение информации от учредителей

– передача распоряжений персоналу

7. Права:

В отношении непосредственного руководителя: Получать своевременную информацию о решениях учредителей.

В отношении подчиненных:

– Давать письменные приказы и распоряжения, устные распоряжения персоналу.

– В установленных законодательством пределах определять объем и состав, составляющих коммерческую тайну.

– Заключать трудовые договоры.

– Распоряжаться средствами и имуществом предприятия с соблюдением требований соответствующих нормативных актов, устава предприятия.

8. Ответственность:

– Финансовая (штрафные санкции, лишение премии и пр.):

Хозяин фирмы имеет право применять штрафные финансовые санкции к директору предприятия

– Функциональная (изменение функций, задач и др.)

– При неэффективном руководстве компании, в результате которого компания несет убытки, хозяин фирмы имеет право расторгнуть договор с руководителем.

9. Показатели оценки:

– Измеряемые показатели: операционная прибыль компании, уровень расходов.

– Функциональные показатели: рентабельность предприятия, уровень дохода персонала, годовые темпы роста.

10. Программа повышения квалификации:

– По каким темам: Новые решения задач менеджмента, эффективность управления.

– Как часто: Не реже одного раза в год.

11. Перспективы служебного роста: Рост заработной платы, повышение общего уровня знаний, кругозора и функциональности, как топ-менеджера, совершенствование уже имеющихся знаний и навыков.

4. Оценка деловых качеств менеджера

Ниже приведены 10 качеств, которыми, по нашему мнению, необходимо обладать современному менеджеру:

Образованность

Коммуникабельность

Инициативность

Ответственность

Стремление к профессиональному развитию

Обязательность

Целеустремленность

Уверенность в себе

Работоспособность

Стрессоустойчивость

Экспертные оценки качеств, их весомость, а также расчет средневзвешенного интегрального показателя деловых качеств менеджера представлены далее в таблицах.

Катя

Эксперт				Экспертные оценки
	1	2	3	4	5	6	7	8	9	10
А	3	4	4	3	3	3	3	2	2	4
В	4	4	4	4	4	3	3	3	2	5
С	4	4	5	4	4	4	3	3	2	4
D	4	5	4	4	5	4	3	3	2	5
Весомость	5	5	4	5	5	5	4	4	5	4

Км=164,3

Заключение

Был проведен анализ производственно-хозяйственной деятельности который показал, что каждый год происходит сокращение работников, высока текучесть кадров. Увольнения связаны с хроническими невыплатами заработной платы, низким ее уровнем по отдельным категориям работников. Продолжает ухудшаться и финансовое положение объединения, стремительно растет кредиторская задолженность. Вместе с тем переориентация с госзаказа на выполнение работ на экспорт может в определенной степени стабилизировать положение.

В целом можно отметить, что экономическое положение объединения продолжает ухудшиться, и в большой степени это связано с несовершенством действующей организационной структурой управления.

Проведена оценка возможных путей улучшения структуры управления. Четкий организационный механизм необходим в условиях перестройки для повышения эффективности управления. Любые сокращения аппарата управления, изменение его функций должно быть регламентировано до такой степени, при которой обеспечивается персональная ответственность за принятие управленческих решений.

Одним из таких путей совершенствования организационной структуры была рассмотрена модель диверсифицированной организации, ориентированной на стратегическое управление.

В результате упрощена деятельность генерального директора, при этом перераспределены функции управления на верхнем уровне между его заместителями, усилена координация деятельности на всех уровнях. Управление стало более четким, усилились процессы информационного обеспечения на всех ступенях управления.

В результате было произведено частичное сокращение административно-управленческого персонала. Все подразделения, входящие в структуру МЗ стали более приспособленными к динамичным изменениям и требованиям производства.

Список используемой литературы

1. Стандарт предприятия. Курсовое и дипломное проектирование. Общие требования к оформлению. СТП ЮУрГУ 04–2001/ Составители: Сырейщикова Н.В., Гузеев В.И., Сурков И.В., Винокурова Л.В., – Челябинск: ЮУрГУ, 2001. – 49 с.

Виханский О.С. Наумов А.И. Менеджмент: Учебник. – 3-е изд. – М: Экономистъ, 2003. – 528 с: илл.

Менеджмент: практические ситуации, деловые игры, указания. / Под общей ред. О.А. Страховой. – СПб.: Издательство «Питер», 2000. – 144 с, илл.

Виханский О.С., Наумов А.И. Практикум по курсу «Менеджмент»/ Под ред. А.И. Наумова. – М.: Экономистъ, 2004. – 288 с.

Мескон М.Х., Альберт М., Хедоури Ф. Основы менеджмента: Пер. с англ. – 2-е изд. – М.: Дело, 2004. – 800 с.

Фатхутдинов Р.А. Система менеджмента: Учебно-практическое пособие, 2-е изд. – М.: ЗАО «Бизнес школа Интел-Синтез», 1997. – 352 с.

Кузнецов Ю.В., Подлесных В.И. Основы менеджмента. – Издательство ОЛБИС, 1997. – 192 с.

Реферат: Биография и творчество Григория Ивановича Гуркина

Posted on 06.06.2018 by admin

Федеральное агентство по образованию

Государственное образовательное учреждение высшего профессионального образования

Бийский педагогический государственный университет

имени В.М. Шукшина

Педагогический факультет

Тема

БИОГРАФИЯ И ТВОРЧЕСТВО

ГРИГОРИЯ ИВАНОВИЧА ГУРКИНА

Бийск 2007г.

Введение

В коллекции графических изображений пейзажа алтайских художников Алтайском краевом музее изобразительных и прикладных искусств представлены работы Г.И. Гуркина. Ныне она занимает не только значительную художественную ценность, но представляет собой благодатное поле для проведение искусствоведческих оценок. Отдавая дань пейзажу, каждый из художников по-своему выделяет его место и роль в творчестве. Один из первых индустриальных пейзажей Алтая создан Г. И. Гуркиным в 1936г. Это полотно «Чемальская гидроэлектростанция». Творчество Григория Ивановича Гуркина неисчерпаемо. Оно принадлежит к выдающимся явлениям сибирского искусства. Огромный интерес оно представляет и в контексте развития искусства всей страны, ибо сочетает в себе национальное и общечеловеческое. Каждое поколение будет открывать искусства художника заново, настолько оно богато чувствами, мыслями, ассоциации ми.

Биография и творчество Г.И. Гуркина

Биография Г. И. Гуркина, его дореволюционное творчество, когда были созданы классические по, мироощущению и ясности полотна, изучены достаточно полно. Однако значительный интерес представляют и произведения, созданные в послереволюционные годы, трудные и сложные для художника, но удивительно плодотворные. Не его вина, что многие замыслы остались неосуществленными.

Г. И. Гуркин — ученик русской художественной школы, его творческая жизнь посвящена Алтаю. Для него, как и для многих выходцев из провинциальных областей России, путь в профессиональнее искусство начался в иконописной мастерской. Все биографы художника отмечают решающую роль а его судьбе Андрея Викторовича Анохина, убедившего друга в возможности и необходимости получать специальное образование в Петербурге.

Произведения молодого художника уже в годы учебы становятся популярными в среде знатоков и любителей искусства. Его этюды и рисунки экспонировались на Осенних академических выставкам, устраивались персональные показы в Академии художеств и в Обществе поощрения художников. Г. И. Гуркин стал участником выставок передвижников. Так на 31-й выставке Товарищества было представлено 5 его рисунков, а к 1903г. он стал экспонентов нерпой периодической выставки этюдов, рисунков, эскизов передвижников в Петербурге. Известно, что уже в этот период произведении Г. И. Гуркин охотно приобретали коллекционеры и любителя искусств. До сих пор его живописные пейзажи и рисунки украшают интерьеры квартир не только в Сибири. Благодаря мастерству автора этих работ слава о своеобразной красоте Алтая стала всеобщим достоянием.

В 1903г. Григорий Иванович поселился, на левом берегу Катуни, в с, Анос. Места эти в среднем течении Катуни — красивейшие, живописные, будто специально созданы природой ну, а может быть, это мы сейчас видим его глазами уникальные картины природы.

Усадьба художника с домом, мастерской, садом и небольшим водопадом вскоре стала центром, где каждое лето бывали путешественники и ученые, художники и писатели. Здесь были созданы основные произведения. Окрестности Аноса и отдельные уголки усадьбы запечатлены в многочисленных этюдах. В 1987г. в коллекцию музея поступило полотно, на котором усадьба художника под горой Ит-Кая, постройки, берег Катуни с аилами написаны целиком. Вид на них открывается как бы с высоты горы либо с высоты птичьего полета. Картина «С. Анос» (1909) экспонировалась на первой персональной выставке Г. И. Гуркина в Барнауле в 1911г. в Народном доме. Выставка называлась «Алтай в картинах, этюдах и рисунках».

Более 70 лет картина и два этюда «Юрта» и «Катунь», при устье Чемала бережно хранились и семье как память об Аносе, художнике, его воспевшем, и матери — Татьяне Акимовне. Все три произведения подарены музею ее дочерью Лидией Андреевной Шпрентерт. Благодаря поистине бесценному и бескорыстному дару мы глазами художника можем взглянуть ныне на те места, где прошли лучшие годы его жизни и творчества.

Художник Н. М. Котов справедливо назвал Анос «Меккой для художников, приезжающих на Алтай». Особенно много в дореволюционные годы в Аносе бывало томичей. В первом университетском городе Сибири сформировалась научная художественная интеллигенция, в среде которой высоко ценили и поддерживали талант и творческие стремления художника. Именно и Томске зимой 1907 — 1908 гг, состоялась «Неделя Гуркина» — первая его персональная выставка имевщая на редкость большой общественный резонанс. Гуркин стал знаменит, популярен.

Верное понимание политической ситуации, роли и места Кара Корумской Управы в гражданской войне на Алтае пришло к Г. И. Гуркину не сразу. Оно было выстрадано художником на основе личного опыта.

Если в политической и общественной борьбе Г. И. Гуркин не сразу нашел свое место и в этом вопросе остается много неясного, то на основании его произведений безошибочно и наглядно можно увидеть демократизм его творчества, одобрение тех. социальных перемен, которые пришли на Алтай после окончательной победы Советской власти. Именно творчество всегда проявляет истинное лицо художника.

В сентябре — ноябре 1921г. им уже были выполнены рисунки тувинских партизан, портреты С. Кочетова, А. Квитного, героев и руководителей партизанского движения в Туве.

Со второй половины 1921г. до возвращения на родину осенью 1925г. Г. И. Гуркин живет и работает в Атамановке (ныне с. Кочетово) и в Кызыле. В с. Атамановке находился штаб партизанского отряда, а 14 августа 1921г. здесь была провозглашена Тувинская Народная Республика. В Туву художник из Монголии перебирается с отрядом руководителя партизанского движения С. Кочетова.

Пребывание в Монголии, несмотря па всю сложность ситуаций, обогатило живописную палитру художника. Цвет в работах стал звучным, более открытым, воздушные дали чисты и прозрачны. Художник, вновь оказавшись лицом к лицу с природой, ощущал и талантливо передавал своеобразие цвета и света северо-западной Монголии.

Плодотворными для Г. И. Гуркина били и четыре года пребывания в Тувинской Народной Республике. Поразительное разнообразие тем, аспектов жизни республики и конечно, ее природа волновали воображение и нашли воплощение в рисунках и живописных работах. Если в живописи по прежнему преобладает пейзаж, то рисунки запечатлели многие стороны жизни тувинцев. Для решения многофигурных сцен художник часто использует круговую композицию, исследуя ее возможности для создания жанровых произведений. К ней прибегает он и в одном из эскизов к надуманной большой картине, посвященной древнему празднику тувинцев «Улу-Наир». Автор назвал эскиз «На празднике предков». Отличительной особенностью набросков, зарисовок и эскизов этой темы является стремление к передаче движений. Динамизм, напряжение борьбы достигаются прежде всего размещением фигур в пространстве листа, разнообразием их ракурсов. Для Г, И. Гуркина эти рисунки были новым завоеванием не только в плане тематического расширении творчества, но и в плане пластический находок, в развитии возможностей хоровой народной картины. Стремление накопить опыт для ее создания прослеживается во всем послереволюционном творчестве художника.

В период пребывания и Тувинской республике Г. И. Гуркин выполнил ряд важных заказов правительства. В 1924г. он сделал эскиз первого учебника с «География Танны-Тувинской земли».

Большой интерес представляют эскизы (25 листов) и обложка первого тувинского букваря. По работе Григория Ивановича над афишами и обложками в предшествующие годы можно судить о том, что он стремился максимально насытить лист содержанием для передачи смысла и духа издания или выставки. В обложке тувинского букваря он использует опыт, употребляя с чувством меры и такта новую символику. И орнаментальные мотивы включены герб и лозунг «Пролетарии всех стран, соединяйтесь!» Любимым символом новой жизни стало у художника изображение восходящего солнца.

Интересно, что « графических работах для печати художник идет по пути стилизации орнамента и всех мотивов листа, и том числе солнца и его лучей, понимаемых, как свет новой жизни. Аллегорический смысл изображений, почти символов, прочитывается сразу. В штриховом рисунке и живописи язык художника сложнее, изображения предполагают долгое рассматривание, вживание. Г, И. Гуркин прекрасно чувствовал специфику жанра и умело владел ей. Подтверждение этому — произведения 20 — 30-х гг. Среди них есть настоящие жемчужины пейзажной живописи.

Художник наблюдал, размышлял, рисовал все проявления жизни, но художественное осмысливание действительности, сокровенные чувства, свободно выражал присущим ему языком — пейзажными образами. В рисунках пейзаж встречается в этот период меньше, чем разнообразные жанровые мотивы, но в живописи он преобладает. Причем самые многочисленные картины с водоемами, озерами или реками. В них узнаешь руку мастера горных озер сразу, но сразу же чувствуешь и нечто неуловимое, отличающее эти пейзажные образы от предыдущих.

«Пейзаж. Озеро» (1924) — настоящее очарование природы, чудо умиротворения ее красотой, разумной гармоничной жизнью неба, озера, гор, растений. Пронзительная красота природы, особенно остро прочувствованная какие трудные для художника годы переоценки, осознания своего места в жизни.

«Горное озеро. Весна» (1923) — очень характерный пейзаж 20-я годов, Озеро, как в чаше, лежит среди гор, а оправой для него служит разнообразие проявления жизни — деревья, травы, цветы. Удивительна красота и богатство зеленого цвета; от темного, густого до изумрудного и совсем светлого, на дальних склонах гор. Красочный слой в этой работе как обычно у Гуркина очень тонок, любовными касаниями кисти написаны все детали. Удивительно чудо их жизни на холсте, вспоминается сказанное об А. Рублеве «аки дымом».

В названных пейзажах художника, как и во многих других работах послереволюционного периода, чувствуется поиски автора в темпераментности, большей пастозности мазки, в звучности и контраста и цвета воплотить жизнеутверждающий, мажорный образ природы. Порой не покидает от пейзажа чувство веселого перезвона красок, весеннего их разговора. Среди готовых работ — пейзаж с всадником «Кудюр — Тепкен».

Одной из любимых тем в творчестве Г. И. Гуркина была тема горной реки. Опоэтизированная к эпосе алтайцев Катунь воспета художником с любовью в целом ряде прекрасных полотен. В Туве Г. И, Гуркин неоднократно пишет Енисей. Дальний берег горист, но горы иные, чем в пейзажах Алтая, — пологие, коричневатые.

В творчестве Г. И. Гуркина немало и живописных портретов. В 1983г. коллекцию произведений Г. И. Гуркина в музее пополнил «Портрет П. Н. Губанова», привезенный из Кызыла.

Необходимо особо подчеркнуть, что никогда из творчества Г. И. Гуркина не уходила тема Алтая. В Монголии и Туве он не мог писать и рисовать с натуры, но Алтай продолжает жить в замыслах картин, в эскизах, порой так детально выполненных, что художник рисовал и раму на листе. Чаще всего это лист плохой серой бумаги, порой оборотная сторона ведомости, либо лист бухгалтерской книги или оборотная сторона репродукции. Художественные достоинства произведений от этого не ниже, проблема в другом — сохранность. И эта беда графики не только Г. И. Гуркина, по и огромной части наследия художников, которые не прекращали, подобно ему, творческой деятельности в первые послереволюционные годы.

Характерно, что эскизы 1920 — 1925 годов, посвященные Алтаю, являются выразительной летописью состояния души, настроения художника.

Эскиз 1921 г, апрель. Назвал его автор «Картина страдания. Томление духа». Ею замысел — борьба света и тени. Рисунок выполнен о-1ень приблизительно, вероятно, иго первое обращение к тепе. Ее ясно видит художник, душа полна страдания. «Черные цветы стоят прямо — гордо! Розовые — белые поникли!». Не хватало сил отработать эскиз окончательно, до деталей, что обычно присуще художнику. Чувство осталось и словах, поспешно записанных на полях: «Сегодня, 4 апреля, я болен! болен душевно. Нет сил, нет энергии, мучаюсь Томление духа!.. Что такое далеко? Что случилось? Что чувствует сердце?..»

В рисунках 1921 — 1922 гг. появляется тема, названная Г. И. Гуркиным «Свободный Алтай». Мечта о возрождении Родины, о том, что над ней восходит солнце новой жизни, может быть, наивно, но выразительно и трогательно передана ставшим постоянным мотивом восходящего солнца, щедро льющего свои лучи на землю. Вера в зарю новой жизни на Алтае была у художника так велика, что он выполняет целый ряд эскизов, а затем и картин, где воплощено благоденствие и процветание народа,

Лучи солнца, спет новой жизни, светильники в руках у алтайки учительницы ассоциируются в сознании и рисунках Григория Ивановича со светом просвещении, знания.

Вот рисунок тушью 1922 г, «Свободный Алтай», На фоне гор — прекрасный «Дворец науки и искусства*, перед ним фонтан (Аржан Кутук) источник сил, здоровья, мудрости Алтайка читает книгу ребенку, а слева — символическая фигура богатыря-алтайца, победившего зло и невежество, в руках его светильник знания и разума.

Какие бы эскизы о новой жизни своего народа не рисовал Григорий Иванович, в центре непременно возвышался Дворец науки и искусства, или Дворец народного творчества или школа.

В 1927г. в ноябре уже в Улале художник работает над эскизом плаката &Что нужно Автономной Ойротии!» На эскизе, в центре которого дети и алтайка, мать-учительница, со светильником в руках, автор пишет: «Источником возрождения новой, светлой культуры Автономной Ойротии должны быть: Школы, Наука, Знание! Все силы, нее средству только на это!»

Неоднократно художник использует еще один мотив для символического воплощения изменений на Родине — Тан-Чолпон, восходящая Утренняя Звезда.

На одном из рисунков сделана надпись: «Там родина моя, светлая мать, там мой Алтай». Тоскует, стремится в милые сердцу места немолодой уже художник. Когда, возвращение стало реальным и была удовлетворена просьба художника, в работах появились воодушевление и надежда.

Следующий, после возвращения, 1926г. был годом творческого подъема и успехов. Сибирская общественность приветствовала Г. И. Гуркипа. В 1925г. в редакции газеты «Советская Сибирь» в г. Новосибирске состоялась выставка работ художника. На ней было представлено более 200 произведений. Выставка расценивалась как отчет о напряженной творческой работе художника в Монголии и Туве.

В 1925г, появляются в творчестве Гуркина совсем необычные для предшествующего периода рисунки — эскизы общественных зданий, Это проекты школ, музея и целого художественного центра, где в комплексе художественная школа, музей, мастерские для художников.

Остро понимал художник еще в дореволюционное время необходимость просвещения народа, ту реальную возможность осуществления мечты увидел лишь сейчас. Он принимает активное участие в этом процессе, работая над плакатами, выполняя эскизы к первому алтайскому букварю, являлась инициатором создания художественной школы и картинной галереи при областном музее. Так, 18 декабря 1927 г. состоялось заседание президиума Ойротского исполнительного комитета по «заявлению художника Чорос-Гуркина об организации картинной галереи». Заседание постановило: организовать при музее галерею, а также изыскать средства для научных экспедиций по краю, в Туву и Хакасию. В инициативе и решений была проявлена своевременная забота о сохранении памятников истории и культуры. Наряду с ликвидные» неграмотности это должно было стать одной из главных задач культурной революции в стране.

Апрель 1926г. был знаменательным в жизни Г, И. Гуркина. Он стал участником двух выставок в Москве 15 апреля в музее Красной Армии и Флота открылась Сибирская выставка, организованная Обществом изучения Урала, Сибири и Дальнего Востока. Наряду с Г. И. Гуркиным участие в ней принимали Я. Башилов, А. Васнецов, А. Никулин, Н. Шулпинов и другие художники. В центре внимания прессы — творчество крупнейшего живописца Сибири, нашего земляка. и этом же году состоялась восьмая выставка Ассоциации художников революционной России (АХРР). Она стала первой всесоюзной выставкой. Четыре работы Гуркина представляли на ней Алтай. Именно о них писал в статье о выставке знаток и строгий ценитель искусства нарком просвещения А. В. Луначарский, что замечательные но тонкости живописи, прямо-таки драгоценные по краскам пейзажи Чорос — Гуркина. Двойная подпись с указанием на род — «Чорос», утверждающая принадлежность к своему народу, появлялась на картинах и рисунках художника в послереволюционное время. Это было проявлением не только национальной гордости, но надежды на расцвет малой нации в семье равноправных народов.

1926г. для Г. И. Гуркина был не только годом успешного участия в двух выставках в Москве, он стал еще и годом путешествия к Белухе, Целый ряд работ имеет в подписи дату — 1926 год, июль. Это действительно драгоценные живописные жемчужины — «Горное озеро, Вечер», «Горное озеро», «Курайские белки», «Охотник».

Интересной и не публиковавшейся ранее частью наследия Г. И. Гуркина являются цветные литографии, сделанные по его эскизам. Это прекрасная печатная графика на различные темы жизни Алтая в советское время. Главная цель этих красочных листов — пропаганда новой социалистической, действительности. Почти все они построены на противопоставлении прошлого настоящему.

В литографии Социалистического кооператива слева надпись — «Торговля К. Пузанова». Перед купцом стоит растерянный алтаец: так мало он получил ткани в обмен на пуды орехов. Справа — в кооперативе — изобилие товаров и довольные покупатели.

Важнейшие темы жизни Алтая стали темами этих литографий, игравших роль плаката и решенный, наглядным, доступным языком. «Какой должна быть Юрта ойрота», «Чистота — залог здоровья, Медицинское обслуживание алтайским детям», Матъ и дитя, «Социалистическое хозяйство». «О городничество» — на эти темы сохранились эскизы карандашные, акварельные в литографии. Они выпускались для национальных меньшинств в Москве в Издательстве Ассоциации Художников Революции, и, как свидетельствует надпись на одном из листов, печатались в Первой типолитографии Центриздата народов СССР. На одной из очень светлых по настроению нарядных литографий «Огородничество» напечатана подпись: «Онос» Чорос-Гуркин. 1928г

Здоровое, жизнерадостное настроение художник создает цветом, богатство, которого, сложность и тончайшие нюансы поразительны для печатной графики.

Судя но произведениям Г. И. Гуркина, которые хранится в музее плодотворными и многогранными по отражению жизни Горного Алтая стали в его творчестве 30-е годы. Все многочисленные, в основном графические работы этого периода можно разделить на дне основные группы:

1) историческое и мифологическое прошлое Алтая;

2} партизанское движение на Алтае и новая социальная действительность.

В 20 — 30-е годы художник, и немало выполнил и пейзажных рисунков, этюдов с натуры с пейзажным мотивом, однако главное направление его поисков — многофигурная хоровая композиция. В советское время к ней впервые обратился Г. И. Гуркин в Туве в рисунках на тему национального праздника «Улу-Наир». В 30-е годы он продолжает изучать ее возможности и эскизах на темы Колхозное собрание, «Читают газету», Комсомолка в юрте.

Целый ряд эскизов раскрывает тему кайчи — народного сказителя, исполнителя богатейшего наследия алтайских эпическиских сказаний. Образы сказаний, в частности один из центральных героев — Сартакпай, нашли воплощение в рисунках и живописных эскизах Г. И. Гуркина.

Художник видел и стремился отразить те отрадные перемены, которые свершались на Алтае. Он выполняет эскизы на темы «Индустриализация», с Появление трактора в колхозе, «Коллективная уборка хлеба». Опыт работы над ними не воплотился в живописное полотно, но был использован автором к плакатах.

Особенно много эскизов плакатов и пригласительных билетов выполнил Г. И. Гуркин к 10-летию автономной области. Как сообщала газета «Красная Ойротия» в апреле 1932г, в честь этой даты планировался целый комплекс мероприятий на 5 дней. Праздник должен был начаться демонстрацией, гулянием, просмотром кино и национального спектакля, открытием выставки. Праздничная пятидневка включала День животновода, День ударника, День физкультурника, детское утро, олимпиаду искусств и факельное шествие. В художественном оформлении праздник, принял деятельное участие Г. И. Гуркин, Февралем 1932г. помечены первые, эскизы, а в марте он представлял несколько карранюк к ибком КПСС10.

Интересно, что среди рисунков этого «ременп появился набросок уже к 15-летию Ойротии. Художник мечтал написать цветной ковер с ойротским орнаментом идея настенного панно увлекла его. В карандашных эскизах, появляются наброски различны вариантов изображения. Самое удивительное, что в орнамент покрыты целые сцены с юртами, лесом, людьми. Они помещены в углах. Изображение упрощено до символа и органична входит в ленту орнамента, Подписи расшифровывают содержание: «Монголия», «Урянхай», «Атамановка», «Киргизы». Три первых упоминались в тексте, как песта путешествий Г. И. Гуркина в 1920-1925 гг. Последняя, на первый взгляд, неожиданна, но закономерна в плане общей идеи произведении: единство родственных народов.

Панно плохо сохранилось: очень сильно почернело, частично утрачен красочный слой„ но все же просматривается красивая живопись центральной части с подписью «Алтай». Из заснеженных гор поднимается алое солнце, дарующее свет. Среди высоких сосен и прекрасных цветов — аул, всадник и мать-алтайка с детьми.

Эта тема, повторяющаяся в орнаменте, в. центральной части выполнена в пространственной композиция, славящей жизнь, сущностная ценность которой одинаково понимается всеми народами.

Важное место в рисунках художника занимает тема партизанского движения. Во-первых, судя по рисункам, художник работал над проектом «Памятника партизанам». Его пластическая идея близка одному из выдающихся памятников программы монументальной пропаганды первых лет Октября обелиску Д. Осипова «Советская конституция».

В рисунках на эту тему Г. И. Гуркин использует необычную для него композицию. В послереволюционной графике художника удивляет разнообразие и новизна замыслов и композиционных вариантов. В альбоме 1937г. главным для автора было стремление передать движение крупного отряда, к составе которого русские и алтайцы объединены под красным знаменем. Оно непременно присутствует в композициях развеваясь над группой всадников, наблюдавших с уступа горы за движением отряда. Художник пробует разные варианты соотношения воинов-всадников и горного пейзажа, добиваясь, чтобы в эскизе ощущались и огромные заснеженные пространства, и сплоченность отряда В 3 последних рисунках автор останавливается на оригинальной и выразительной композиции, развивающейся от первого плана в глубину пространства вслед за движением отряда. Каждый из этих рисунков опытной рукой художника мог быть воплощен в картину. Не случайно общий замысел Г. И. Гуркина мы узнаем в одном из произведений Н. П. Иванова «Алтайские партизаны».

Действительно, в советское время художник выполнил огромное количество рисунков, картин, но, что самое важное, он не просто развивал уже найденное, он все время был в поиске. Его по праву нужно считать одним из основоположников советского искусства па Алтае, будь то пейзаж, историко-революционная тема, индустриальные преобразования или образ В. И. Ленина. Целое поколение художников Алтая училось на его работах, особенно графических, ведь они неисчерпаемый кладезь тем и композиций. В период, когда творчество художника замалчивалось и практически не экспонировалось, было доступно только художникам, оно способствовало развитию искусства, сыграв роль творческой традиции. Это прекрасно, что такая высокая традиция была, но нужно помнить об этом и в полной мере оценивать место Г, И, Гуркина в искусстве советского Алтая.

Особенно велика и послереволюционном творчестве художника роль графики. Манера карандашного рисунка на протяжении творческого пути художника претерпевала изменения. В эскизах 1936 — 1937 гг. особенно на тему «Снежного похода», карандашные рисунки приобретают вполне самостоятельное значение, т. к. в них есть все, что составляет произведение; образ времени, состояние, настроение и уверенное, профессиональное мастерство. Оно проявляется и композиции, в красоте рисунка и и серебристой поверхности листа.

Поэтому закономерно говорить о втором рождении художника, более того, о расцвете его мастерства в области карандашного рисунка и о новых достижениях в живописи.

Эту мысль подтверждают прекрасные акварели Г. И. Гуркина. К акварели художник нередко обращался в 20 —30-е годы. Порой и масляная живопись в этот период выполнена на бумаге («Читают газету», Пионерка, «Горное озеро». Закат).

В начале 30-х гг. художник написал два акварельных пейзажа с горным озером. Нарядные, снежные они по сей день говорят о любовном отношении художника к натуре, сохраняют ликующую радость и вдохновение от ее совершенства. Григорий Иванович применял акварельные краски и для подцветки сюжетно-тематических композиций, выполненных карандашом. Школа для детей, жилища для алтайцев, чистые поселки среди гор на берегу Катуни, техника в колхозе написаны в красивый пленэрный пейзаж. Эта акварель представляет большой интерес как пример поисков обобщенного образа Родины, включающего в советское время не только пейзажный мотив, но и многообразные сцены жизни народа. Она воплощала и мечту художника о гармонии деятельности человека и его Матери-природы. Художник размышлял на эту тему, убеждают в том сохранившиеся на рисунках надписи. Г. И. Гуркина.

Б 1935г. художник написал необычную картину: в центре горного озера скала в виде женской головы в национальном головном уборе. Действительно, произведение было неожиданным для многих зрителей. но не для творческих поисков Г.И. Гуркина. Он воплотил разнообразные аспекты образа родного края, но было еще увлечение древним мифическим Алтаем преданий и легенд. «Сказка горе, «Легенда, гор», «Сон гор», «Алтай в стиле сказок старины, легенд» — так называл художник рисунки и эскизы на ату тему. Это одна из жемчужин в живописном наследии художника послереволюционного периода. Как и в картине 1936г., на эскизе в центре озера написана в профиле скала в виде женской головы. Работа поражает ощущением древности и тайны, праздничным сиянием чистых красок. Мы привыкли ценить в Г.И. Гуркине замечательного мастера тональной живописи, наследника традиций русского искусства второй половины XIX в. Однако эскизы «Алтай», целый ряд других произведений послереволюционного периода, выполненных в Монголии, Туве, на Алтае, открывают интересную страницу развития пред стояния природы и души.

В словах автора — суть поисков. Целенаправленный отказ от живописных, зачастую занимательных подробностей выбирает он как путь поисков величавого образа. В 1936г. выполнен в карандаше «Лесной пейзаж» небольшого размера, но как эпичны, монументальны и величавы сосны, стоящие стеной вдоль дороги!

Но, конечно, ничто не сравнится по грандиозности и глубине образа с картиной «Хан-Алтай». Она достойно завершила поиски художника и его творческий путь. Многое из задуманного Гуркин не успел воплотить, но сумел и дохнуть в последнюю свою большую картину раздумья о жизни и пережитом. Суть образа становится особенно зримой при сравнении картины 1336г. с первым вариантом «Хан-Алтая». Случилось так, что возвращение к теме почти через тридцатилетие не стало повторением или вариантом уже сказанного. При внешней похожести это две совершенно разные картины. Настолько разные, насколько разный в их основе жизненный опыт и оценкА. Различны и задачи художника. Не случайно, в 1936 г. художник вновь обращается именно к этому образу и пишет картину более аскетичную и суровую, менее повествовательную. Но какая в ней высота и величие духа, драматизм и просветление? Образ монументальный и героический, но и трагичный. Не только личная судьба, но и раздумья о природе, вечности, истории сформировали образ «Хан-Алтая» 1936г.

Заключение

Его по праву нужно считать одним из основоположников советского искусства па Алтае, будь то пейзаж, историко-революционная тема, индустриальные преобразования или образ В. И. Ленина. Целое поколение художников Алтая училось на его работах, особенно графических, ведь они неисчерпаемый кладезь тем и композиций.

В период, когда творчество художника замалчивалось и практически не экспонировалось, было доступно только художникам, оно способствовало развитию искусства, сыграв роль творческой традиции. Это прекрасно, что такая высокая традиция была, но нужно помнить об этом и в полной мере оценивать место Г, И, Гуркина в искусстве соне.тского Алтая.

Особенно велика и послереволюционном творчестве художника роль графики. Он был не только выдающимся художником, он был выдающимся, интересным человеком. Иначе непонятными были бы его обширные Связи с художниками, писателями, учеными, да иначе невозможно было бы высокое профессиональное мастерство и творчество, столь глубокое чувствами и мыслью.

живописец художник гуркин

Список используемой литературы

Искусство Алтая. Сост. И.К. Галкина, Барнаул, 1989Стрельцов С.А. Г.И. Гуркин. Л., 1966

Снитко Л.И. Первые художники Алтая. Л., 1983

Эдоков В.И. Мастер из Аноса. Барнаул, 1984

Эдоков В.И. Г.И. Гуркин Очерк о жизни и творчестве Горно-Алтайск, 1967

Г.И. Гуркин (1870-1937). Курайские белки. 1926., картон, м. 38Х53.

Реферат: Дешевый активный уголь для поглощения вредных веществ

Posted on 06.06.2018 by admin

УДК 661.66.3:661.183.2ч630.86

В. К. Воробьев, к.х.н., профессор, начальник КИИ МЧС РБ 1

Н. К. Лунева, к.х.н., вед.н.с., зав. лаб.2, И. А. Людчик, м.н.с.2,

Л. И. Петровская, с.н.с.2, Т.И. Езовитова, м.н.с.2,

1 Командно-инженерный институт МЧС Республики Беларусь

2 Институт общей и неорганической химии НАН Беларуси

Дешевый активный уголь для поглощения вредных веществ

Установлено, что активный уголь в зависимости от состава катализатора имеет суммарный объем пор по бензолу 0,62- 0,86 см3/г, сорбционную емкость по метану 0,11-0,18 г/г, удельную поверхность 895-1446 м2/г, ионообменную емкость 1,0-1,7 мг-экв/г.

Адсорбент может быть использован для решения экологических задач и повышения пожаро- и взрывобезопасности угольных шахт.

Известно, что окружающая среда, прежде всего атмосфера, все более и более загрязняется результатами деятельности человека: работы электростанции, химических и металлургических заводов, общественного и личного транспорта. Содержание токсичных примесей, особенно летом, в воздухе многих городов зачастую превышает предельно допустимые концентрации. Поэтому проблема очистки выбрасываемых в атмосферу газов, загрязняющих атмосферу, весьма актуальна. Решение этой проблемы возможно путем повсеместного использования сорбентов, активно поглощающих вредные соединения. Кроме того, использование сорбентов, активно поглощающих метан и смеси метана с воздухом, позволит решить задачу снижения пожаро- и взрывоопасности угольных шахт.

Для решения экологических проблем сорбенты должны быть эффективными, доступными и дешевыми.

Нами разработаны новые активные угли и способы их получения. Способ получения включает обработку отходов деревообрабатывающей промышленности
(опилок хвойных и лиственных пород) импрегнатом: катализатором дегидратации и углефикации и порообразующими добавками, термообработку в интервале 20-
550 (С и последующую отмывку их до нейтральной среды. В условиях термической обработки древесины во время ее углефикации создаются условия формирования пор в получаемом угле. Сорбционные свойства получаемых углей направленно регулируются изменением состава используемого импрегната [1-2].

Типичные экспериментальные изотермы сорбции паров бензола полученными активными сорбентами представлены на рисунке.

Рис. Изотермы адсорбции паров бензола активным углем

(номер кривой соответствует номеру катализатора таблицы;

Vs –суммарный объем адсорбционных пор; p/ps – относительное давление)

Изотермы адсорбции паров бензола на полученных углях (см. таблицу) характеризуются крутым подъемом при p/ps ( 0,05, что указывает на наличие в структуре адсорбента микропор радиусом r=1,5 мм. Дальнейшее поглощение сорбируемого соединения указывает на заполнение бензолом имеющихся у адсорбента мезопор. Изотермы адсорбции – десорбции бензола имеют петлю гистерезиса в интервале p/ps-0,95, характерную для мезопористых адсорбентов. В таблице приведена характеристика полученных сорбентов.

Таблица

Характеристика активных углей

|Катал|Выход |Характеристика угля |
|изато|адсорбен| |
|р |та при | |
| |550 (С | |
| | |Удельная |Суммарный |Ионо-обменн|Сорбционная|
| | |поверхност|объем пор по|ая емкость,|емкость по |
| | |ь, м2/г |бензолу, |мг-экв/г |метану, г/г|
| | | |см3/г | | |
|1* |50,0 |1006 |0,62 |1,0 |0,12 |
|2* |49,0 |1105 |0,64 |1,1 |0,14 |
|3** |58,5 |1446 |0.86 |1,3 |0,18 |
|4** |56,0 |895 |0,67 |1,8 |0,11 |

* — фосфорсодержащий импрегнат: катализатор углефикации и порообразования;

** — азотсодержащий импрегнат: катализатор углефикации и порообразования.

Следует отметить, что угольные адсорбенты активно поглощают бензол, метан, четыреххлористый углерод, сероводород и др. газообразные соединения, а также ионы тяжелых металлов: свинца, висмута, молибдена, ртути и др.

Наличие в структуре активных углей большой доли микропор обеспечивает их высокую емкость по метану (130 г/г сорбента), что определяет возможность применения полученных активных углей в угольных шахтах для снижения их пожаро- и взрывобезопасности.

Кроме того, активные угли испытывали в качестве сорбентов для очистки водного конденсата и сточных вод тепловых станций от примеси органических соединений: масла и нефтепродуктов (при их содержании 4,5-10 мг/дм3). В результате проведенных испытаний установлено, что сорбционная активность полученного угля в 1,5 раза выше, чем специальных активных углей марки ДАУ и БАУ, производимых в России, а ориентировочная стоимость разработанного угля в 3 раза ниже.

Анализ полученных данных показывает, что активный уголь является универсальным сорбентом, способным поглощать различные газообразные соединения по молеклярно-ситовому механизму, а также извлекать из водных растворов ионы тяжелых металлов путем кулоновского взаимодействия
(ионообменная сорбция).

Разработанный способ в отличие от известных (3( прост, менее энергоемок, экологически безопасен, быстр (25–30 минут). В настоящее время получение активного угля в Беларуси отсутствует. Между тем, потребность в использовании, безусловно, имеется. Поэтому, исходя из вышеприведенного, организация производства нового универсального сорбента в Беларуси весьма актуальна. Применение угля для очистки газообразных выбросов и сточных вод различных предприятий позволит существенно улучшить экологическую безопасность и уменьшить риск крупномасштабных техногенных катастроф промышленных объектов.

ЛИТЕРАТУРА

1. Luneva N. K., Safonova A. M., Rekachova N. I. etc. “Abstracts of

III International School-seminar” Modern problems of combustion and its applications.–Minsk, Belarus.–1999.– P. 74-77.

2. Сафонова А. М., Лунева Н. К., Виноградов Л. И. и др. Новые сорбенты для мониторинга водотоков на основе модифицированных угольных материалов. 2-ая Международная конференция “Экология и развитие

Северо-Запада России”. С-П–Кронштадт.-1997.–Тезисы докладов.– С.

168-169.

3. Кинле Х., Барерх Х. Активные угли и их практическое применение. Л.:

Химия, 1984. 214 с.

Реферат: Функциональная асимметрия мозга

Posted on 06.06.2018 by admin

содержание

введение

асимметрия мозга и эмоции

асимметрия мозга и особенности мыслительной деятельности

список литературы

введение

Познать самих себя призывал людей еще великий Сократ. Но цель эта не достигнута. И менее всего изученным остается тот орган человека, без которого не было бы ни Сократа, ни науки. Речь идет о человеческом мозге.

Конечно, известно о нем уже многое. Но каждое десятилетие специалисты убеждаются, что их знания весьма ограниченны. Мозгом занимаются целые области современной науки /1/.

Очень популярны сведения о весе мозга, его строении, знаменитых
«извилинах» и тому подобное. Вес мозга колеблется (в норме) от 1100 до 3000 граммов. Что из этого следует для психики – однозначно сказать трудно. В конце концов, у европейских кроманьонцев объем черепной коробки достигал
1880 куб. см, а у современного европейца – только 1450 куб. см. Поглупели?
Вряд ли для таких выводов есть основания.

Индивидуальность личности во многом определяется спецификой взаимодействия отдельных полушарий мозга. Впервые эти отношения были экспериментально изучены в 60-е годы нашего века профессором психологии
Калифорнийского технологического института Роджером Сперри (в 1981 году за исследования в этой области ему была присуждена Нобелевская премия).

Первые исследования Р. Сперри были связаны с поиском «следов» памяти.
У кошек и обезьян рассекали мозолистое тело – толстый пучок нервных волокон, соединяющие полушария, – и смотрели, может ли навык, заученный одним полушарием, перейти в другое. Кошке завязывали один глаз и учили ее распознавать квадрат. Потом с «необученного» глаза снимали повязку и надевали ее на «обученный». Квадрат кошка не узнавала: необученный глаз так и оставался необученным. Зато теперь его можно было научить распознавать круг, и тогда в одном полушарии появлялся один навык, а в другом – другой.
Полушария можно было научить двум противоположным навыкам – идеальная модель раздвоения личности?

Расщепление мозга (лоботомия – так стала именоваться эта операция) испытали и на людях: перерезка мозолистого тела избавляла больных с тяжелой формой эпилепсии от мучительных припадков. После подобных операций у пациентов наблюдались признаки раздвоения личности, хотя никто не обучал их полушария и не вторгался ни в одно из них.

Конечно, функциональная асимметрия полушарий известна давно: подавляющее большинство человечества делится на правшей и левшей, почти у всех у нас есть ведущий глаз и ведущее ухо, речью ведает либо левое (у правшей), либо правое полушарие. Но чтобы правая рука не знала, что делает левая (а именно это и происходило, если сигналы подавались в одно из полушарий «расщепленного» мозга), чтобы предмет, опознанный на ощупь одной рукой, человек не узнавал, ощупывая его другой рукой, – это стало сенсацией.

История изучения функциональной межполушарной асимметрии у человека началась более 100 лет тому назад /2/. Доминантность полушарий по отношению к речевым функциям впервые была продемонстрирована французским хирургом и антропологом Брока. В 1861 г. он доложил об открытиях, сделанных им во время вскрытия двух больных страдавших моторной афазией – в обоих случаях поражения локализовались в лобной доле. Однако тогда он не акцентировал внимание на стороне повреждения. Только позднее в 1863 г. сообщая о результатах вскрытия уже восьми больных, он отметил, что все повреждения находились и левой лобной доле, и осторожно заметил: «Я не смею делать выводов и жду новых открытий». Отсюда видно, как колебался Брока, прежде чем принять революционную идею об асимметрии полушарий человека. Между тем новые открытия не заставили себя ждать, и в 1865 г. Брока произнес свой знаменитый афоризм: «Мы говорим левым полушарием».

Спустя десятилетие после открытий Брока, Вернике показал, что поражение задней трети первой височной извилины левого полушария человека приводит к нарушению понимания речи и больной начинает воспринимать речь как нечленораздельное шумы. Одновременно нарушается и экспрессивная речь, в речи больного появляются парафазии. Однако в этих случаях рецептивные нарушения речи остаются ведущими, что и дало Вернике основание обозначить весь этот синдром как синдром сенсорной афазии.

Правильность идеи Брока быстро подтвердилась и в результате родилась теория доминантности мозговых полушарий. Ряд экспериментаторов-клиницистов
(в том числе и сам Брока) вскоре сделали важное дополнение, обнаружив, что левополушарность речи наблюдалась только у правшей, у левшей же доминантным по речи как будто бы оказывалось правое полушарие. Эти открытия привели к революции в физиологической и медицинской мысли. С точки зрения физиологии реальность церебральной латерализации была доказана. С точки зрения медицины афазия превратилась из курьезного феномена в важный симптом фокального поражения мозга.

Впоследствии концепция доминирования левого полушария (у правшей) стала применяться не только по отношению к языковым функциям, но была распространена и на другие аспекты поведения и познания. Липманн (Leipmann,
1900) определил апраксию (т.е. неспособность выполнять целесообразный моторный акт) как отдельную категорию дефицита поведения. Он соотнес выполнение этой функции с левым полушарием, что полностью подтвердилось дальнейшими исследованиями. Мари (Marie, 1906), Хед (Head, 1926),
Гольдштейн (Goldstein, 1924) подчеркивали, что важными компонентами афазии являются интеллектуальные нарушения. Хед определял афазию как первопричину расстройства «символического формулирования и выражения», а не только как изолированное нарушение способности говорить, читать и писать. Гольдштейн полагал, что определенные формы афазии связаны с ухудшением абстрактного мышления. Эта точка зрения, которой придерживались и другие клиницисты
(Trousseau, 1864; Jackson, 1874), приводила к заключению, что левое полушарие у человека является доминирующим не только для языка в узком смысле слова, но и для интеллектуальных функций высшего порядка. Расширению концепции доминантности левого полушария способствовало также обнаружение
Герстманом (Gerstmann, 1924) «пальцевой агнозии», т.е. неспособности больного описать свои пальцы и пальцы экспериментатора. Объединяя этот весьма необычный дефект с тремя другими типами нарушения поведения
(дефициты различения правого и левого, нарушения при счете и письме) в единый синдром, он утверждал, что последний возникает вследствие поражения левого полушария.

В результате проведенных исследований сформировалась концепция тотального доминирования левого полушария человека в высших психических функциях, или, как она еще может быть обозначена, «иерархическая теория полушарного доминирования». Левое полушарие признавалось доминирующим не только в отношении языка, но для концептуального мышления, определенных типов моторной деятельности и ориентации тела. Правое полушарие при этом третировалось как «субдоминантное», «малое», «немое», а иногда даже как
«безграмотное» и «глухое». До 60-х гг. XX в. теория тотального доминирования левого полушария у человека почти безраздельно господствовала в неврологии.

Представление о доминировании левого полушария подразумевало, что правое полушарие является подчиненным, или субдоминантным, т.е. что оно не имеет каких-либо специфических свойств, как это отмечается по отношению к левому. Однако на протяжении всего периода возникновения и развития концепции тотального доминирования левого полушария несколько клиницистов, первым из которых нужно назвать английского невролога Джексон (Jаckson,
1864, 1874, 1876), отвергали эту одностороннюю формулировку природы доминантности мозговых полушарий и настаивали на том, что и правое полушарие имеет только ему одному присущие особенности. асимметрия мозга и эмоции

Имеются многочисленные доказательства того, что восприятие эмоциональных сигналов находится под контролем правого полушария.
Правосторонние корковые разрушения делают невозможным декодирование эмоционального настроения собеседника, нарушают распознавание лицевой экспрессии эмоций. Разрушения в правом полушарии (но не в левом) сопровождаются потерей способности выразить или передать свое переживание интонацией голоса /3/.

Правое полушарие более тесно, чем левое, связано с вегетативными и телесными реакциями. Из клинической практики известно, что пациенты более осведомлены о нарушениях и отклонениях в реакциях на левой стороне тела.
Человеку обычно легче постукивать синхронно в такт с сердечными ударами левой рукой.

Одно время казалось, что исключительно правое полушарие ответственно за обработку эмоциональных стимулов. Это дало основание рассматривать левое полушарие как «неэмоциональную структуру» (Tucker D.M. 1981). Однако более поздние исследования показали, что оба полушария вносят свой вклад в эмоциональные переживания. Наиболее вероятной представляется точка зрения, согласно которой правое полушарие в большей степени связано с негативными эмоциями. Это заключение в значительной степени основано на клинических наблюдениях. При ослаблении функции левого полушария больные беспокойны, пессимистически настроены, часто плачут. При снижении активности правого полушария возникает беспричинная эйфория, индифферентное настроение или частый смех.

Т.А. Доброхотова и Н.Н. Брагина установили, что больные с поражениями левого полушария тревожны, озабочены. Правостороннее поражение сочетается с легкомыслием, беспечностью. Эмоциональные состояния благодушия, безответственности, беспечности, возникающие под влиянием алкоголя, связывают с преимущественным воздействием на правое полушарие мозга.

По данным В.Л. Деглина, временное выключение левого полушария электросудорожным ударом тока вызывает сдвиг в эмоциональной сфере
«правополушарного» человека в сторону отрицательных эмоций. Настроение ухудшается, он пессимистически оценивает свое положение, жалуется на плохое самочувствие. Выключение таким же способом правого полушария вызывает противоположный эффект – улучшение эмоционального состояния. В.Л. Деглин считает, что положительные эмоциональные состояния коррелируют с усилением альфа-активности в левом полушарии, а отрицательные эмоциональные состояния
– с усилением альфа-активности в правом и усилением дельта-колебаний в левом полушарии.

Демонстрация фильмов разного содержания с помощью контактных линз раздельно в правое или в левое поле зрения показала, что правое полушарие быстрее реагирует на слайды с выражением печали, а левое – на слайды радостного содержания. При этом правое полушарие быстрее опознает эмоционально выразительные лица независимо от качества эмоции.

Распознавание мимики в большей степени связано с функцией правого полушария. Оно ухудшается при его поражении. Повреждение височной доли, особенно справа, нарушает опознание эмоциональной интонации речи. При выключении левого полушария независимо от характера эмоции улучшается распознание эмоциональной окраски голоса.

Большинство исследователей склонны объяснять эмоциональную асимметрию полушарий головного мозга как вторичную эмоциональную специализацию
(Симонов П.В., 1987). Согласно Л.Р. Зенкову, выключение левого полушария делает ситуацию непонятной, невербализуемой и, следовательно, эмоционально отрицательной. При выключении правого полушария ситуация оценивается как простая, ясная, понятная, что вызывает преобладание положительных эмоций.
Следовательно, нарушение информационных процессов после отключения одного из полушарий вторично сказывается на эмоциогенных механизмах.

По данным последних публикаций, локальные мозговые поражения, вызывающие изменения в эмоциональной сфере, находят во фронтальных областях коры. Это неудивительно, так как между фронтальной корой и лимбической системой существуют реципрокные отношения. По мнению Р. Давидсона и его коллег, именно фронтальные полюса регулируют аффективные переживания.
Регистрация ЭЭГ у пациентов с депрессией выявляет особый тип функциональной асимметрии, характерный для этих больных: у них фокус активации находится во фронтальной и центральной областях правого полушария.

По результатам исследований Р. Давидсона примерно 50% самооценок состояния «счастья» определяется доминированием активности во фронтальных областях левого полушария. У 10-месячных младенцев восприятие лица человека с выражением счастья сочеталось с большей ЭЭГ-активацией в левом полушарии
(Davidson R.J., Fox N.A., 1982). В другом исследовании новорожденным давали пробовать сладкий сироп или раствор лимонной кислоты. Проглатывание сладкой жидкости вызывало интерес на лице ребенка и ЭЭГ-активацию в левой фронтальной коре. Гримаса отвращения и активация в правой фронтальной коре были реакциями на кислый сок.

Асимметрия ЭЭГ-активации исследована у 10-месячных младенцев в зависимости от типа улыбки. Анализировались улыбки на приближение матери и другого человека. На мать ребенок реагировал улыбкой, при которой активировались большая скуловая мышца и круговая мышца глаза (улыбка
Дачена). На приближение незнакомца ребенок также улыбался, однако круговая мышца глаза не реагировала. Первый тип улыбки (искренний) коррелировал с относительно большей активацией в левой фронтальной коре, второй тип улыбки
– с активацией правой фронтальной коры (Davidson R.J., Fox N.A., 1982).

Н. Фоке и Р. Дэвидсон предложили модель, объясняющую знак эмоций в зависимости от межполушарных отношений. Согласно их концепции левая и правая фронтальная кора – анатомический субстрат соответственно для выражения тенденции «приближения» (approach) и «отказа» (withdrawal).
Противостояние этих двух тенденций и определяет знак эмоции. Доминирование тенденции «приближения» сочетается с активацией левой фронтальной коры и появлением положительных эмоций. Р. Дэвидсон и В. Геллер (Davidson R.J.,
Heller W.) полагают, что знак эмоций зависит от соотношения активности левой (ЛФК) и правой (ПФК) фронтальной коры. Это правило В. Геллер (Heller
W., 1993) представила в виде двух неравенств:

ЛФК > ПФК = положительные эмоции

ПФК > ЛФК = отрицательные эмоции

Комментируя эти данные, П.В. Симонов (1997) отмечает, в соответствии с потребностно-информационной теорией эмоций можно связать ПФК с прагматической информацией, приобретенной ранее и хранящейся в памяти, а
ЛФК – с информацией только что поступившей. Когда доминирует активность левого фронтального неокортекса, субъект располагает только новой информацией, которая не сопоставляется с ранее приобретенной. Поэтому никаких проблем не возникает и все эмоции имеют положительный знак. При доминировании активности правого фронтального неокортекса субъект располагает прежними знаниями, но понимает, что не может учитывать новую информацию, и поэтому страдает.

асимметрия мозга и особенности мыслительной деятельности

В норме оба полушария работают в тесном взаимодействии, дополняя друг друга /3/. Различие между левым и правым полушариями можно выявить, не прибегая к хирургическому вмешательству – рассечению комиссур, связывающих оба полушария. Для этого может быть использован метод «наркоза полушарий».
Он был создан в клинике для выявления полушария с речевыми функциями. По этому методу в сонную артерию на одной стороне шеи вводят тонкую трубку для последующего введения раствора барбитуратов (амиталнатрия). В связи с тем, что каждая сонная артерия снабжает кровью лишь одно полушарие, снотворное, введенное в нее, попадает в одно полушарие и оказывает на него наркотическое действие. Во время теста больной лежит на спине с поднятыми руками и считает от 100 в обратном порядке. Через несколько секунд после введения наркотика можно видеть, как бессильно падает одна рука пациента, противоположная стороне инъекции. Затем наблюдается нарушение в счете. Если вещество попадает в речевое полушарие, остановка счета в зависимости от введенной дозы длится 2-5 мин, если в другое полушарие, задержка составляет всего несколько секунд. Таким образом, применение этого метода дает возможность на время выключать любое полушарие и исследовать изолированную работу оставшегося.

Использование методик, с помощью которых можно избирательно воздействовать только на одно полушарие, позволило исследователям продемонстрировать значительные различия в умственных способностях двух полушарий. Полагают, что левое полушарие участвует в основном в аналитических процессах; это полушарие – база для логического мышления.
Преимущественно оно обеспечивает речевую деятельность – ее понимание и построение, работу со словесными символами. Обработка входных сигналов осуществляется в нем, по-видимому, последовательно. Правое полушарие обеспечивает конкретно-образное мышление и имеет дело с невербальным материалом, отвечая за определенные навыки в обращении с пространственными сигналами, за структурно-пространственные преобразования, способность к зрительному и тактильному распознаванию предметов. Поступающая к нему информация обрабатывается одномоментно и целостным способом.

Правое полушарие лучше, чем левое, справляется с различением ориентации линий, кривизны, многоугольников неправильных очертаний, пространственного расположения зрительных каналов, глубины в стереоскопических изображениях. Однако левое полушарие обнаруживает большие способности в отношении других аспектов зрительно-пространственного восприятия. Оно лучше дифференцирует нарисованные лица, если они различаются только одной чертой. Правое полушарие лучше различает их, когда они отличаются не одной, а многими чертами. Предполагают, что левое полушарие превосходит правое, когда задача состоит в выявлении немногих четких деталей, а правое доминирует при интеграции элементов в сложные конфигурации. Это различие согласуется с клиническими данными. При патологиях правого полушария рисунки больных утрачивают целостность общей конфигурации. При поражении левого полушария основная конфигурация объекта обычно воспроизводится, но рисунок обеднен деталями. «Пространственное» правое и «временное» левое полушарие вносят каждое важный вклад в большинство видов когнитивной деятельности. По-видимому, у левого полушария больше возможностей во временной и слуховой областях, а у правого – в пространственной и зрительной.

Следует отметить, что каждое полушарие, функционируя изолированно, предпочитает формировать целостное изображение. Это особенно очевидно у больных с «расщепленным мозгом». Когда такому больному, фиксирующему точку на экране, предъявляли рисунки-химеры (изображения, составленные из половинок двух разных объектов) и спрашивали, что он видит, он называл объект, соответствующий правой части химерного рисунка, проецирующейся в левое полушарие. Неудивительно, что он называл правый «полуобъект», так как у подавляющего большинства правшей за речь ответственно левое полушарие.
Однако «говорящее» левое полушарие совершенно «не осознавало», что ему предъявляется только половина стимула. Когда же после этого опыта испытуемому в условиях свободного зрения (без фиксации определенной точки) предъявляли целые изображения тех же объектов и просили показать, какой из них он видел раньше, он почти всегда выбирал тот предмет, который раньше находился слева и воспринимался правым полушарием (Леви Д., 1995). Не умея
«говорить», правое полушарие без слов демонстрировало, что воспринимает половину стимула как целый объект.

Нормальные люди в этих условиях сразу видят необычную, составную природу рисунков. При выполнении других тестов – с абстрактными фигурами, цветовыми стимулами – получены аналогичные результаты: у человека с
«расщепленным мозгом» объект воспринимается одним полушарием и всегда нерасчлененным.

Таким образом, другое полушарие в этих экспериментах ведет себя так, как будто оно «ничего не видит». С каким полушарием это может произойти, зависит от решаемой задачи. При этом неполнота стимула не означает такой же неполноты восприятия. Отвечающее полушарие (как левое, так и правое) интерпретирует изображение как целое, хотя предъявляется только его половина. Мозг строит модели целостного мира, и когда нет полной информации, как у больных с «расщепленным мозгом», они создаются на основе интеграции сенсорных данных с информацией, извлекаемой из памяти, со знаниями, которые не позволят объекту расщепляться на две половинки.

Существует точка зрения, согласно которой в функциях различных полушарий представлены различные способы познания. Функции левого полушария отождествляются с осознанными, логическими процессами мышления, функция правого полушария – это интуитивное мышление. По мнению Р. Орнстейна (R.
Ornstein), сегодня принятая система образования строится исключительно на развитии у детей способностей левого полушария, т.е. языкового и логического мышления, а функции правого полушария специально не развиваются. Невербальному интеллекту не уделяется должного внимания.

Интересную гипотезу развивает Д. Кимура (Kimura D., 1992). Исходя из того, что речевая функция левого полушария связана с движениями ведущей правой руки, она предполагает, что речевая специализация левого полушария является следствием не столько асимметричного развития символических функций, сколько развития определенных двигательных навыков, которые помогают в общении. Язык появился потому, что левое полушарие оказалось приспособленным для некоторых видов двигательной активности.

Связь левого полушария с определенными типами движений хорошо известна в клинике. Рука, соответствующая полушарию с речевым центром (чаще правая), обнаруживает большие способности к тонким движениям, чем рука, связанная с недоминантным полушарием. Больные с повреждением левого полушария без правостороннего паралича, тем не менее, испытывают затруднения в воспроизведении сложной последовательности движении рук и сложных позиций пальцев. У глухонемых поражение левого полушария сопровождается распадом языка жестов, что сходно с распадом речи у нормально говорящих людей.

Д. Кимура полагает, что в эволюционном плане именно развитие руки как органа языка жестов, ее манипулятивных способностей и привело к формированию особых функций левого полушария. Способность руки к тонким манипуляциям была передана артикуляционным органам.

Стремление понять, в чем состоит своеобразие взаимоотношений двух половин мозга в процессе творческой деятельности побудило ученых к изучению особенностей организации полушарий у людей искусства. Была высказана гипотеза о повышении способности творческих личностей к интеграции функций обоих полушарий (Леви Д., 1995). Исследования действительно подтвердили, что для обычных людей характерна более строгая латерализация функций полушарий при большей их билатеральности у художников. У художников- профессионалов на протяжении творческой жизни каждая половина мозга (а не только правая) развивает структуры, формы и методы, необходимые для художественного творчества. Поэтому в случае повреждения одного полушарий в зрелом возрасте второе сохраняет как свои врожденные художественные способности, так и приобретенные на основе взаимодействия с другим полушарием.

Исследование музыкантов тоже наводит на мысль о более двустороннем представительстве у них функций, важных для музыкальных способностей, по сравнению с не столь одаренными людьми. Восприятие мелодии включает образное представление громкости и высоты тонов, специфического звучания аккордов, темпа и ритма. Доминирование того или другого полушария зависит от того, какому аспекту мелодии уделяется больше внимания. Так, хорошо знакомые мелодии могут кодироваться в виде целостного образа (гештальта), тогда как незнакомые мелодии требуют аналитического подхода. Установлено, что локализация активации в полушарии при прослушивании музыкальных произведений зависит от музыкальной грамотности слушателя. Более образованные в музыкальном отношении испытуемые, использовавшие аналитическую стратегию и умеющие обнаруживать сходство и различие звуков в аккордах, по данным ПЭТ, показывают большее потребление глюкозы левым полушарием. У лиц, не имеющих музыкального образования, прослушивание музыки усиливало метаболическую активацию (по глюкозе), особенно в теменных и затылочно-височных областях правого полушария.

Вместе с тем у одаренных музыкантов двустороннее представительство музыкальных способностей встречалось чаще, чем обычно бывает у менее талантливых музыкантов. Сведения о музыкантах с односторонним поражением мозга подтверждают, что у них, так же как у художников, соответствующие способности сохраняются лучше, чем у обычных людей. Известны случаи, когда после левостороннего инсульта композиторы продолжали успешно заниматься своей профессиональной деятельностью. Русский композитор В.Я. Шебалин успешно сочинял музыку и после левостороннего инсульта, вызвавшего у него тяжелую форму афазии. У обыкновенных людей различные аспекты их музыкальных способностей связаны с разными полушариями и неодинаково страдают при одностороннем поражении мозга. Немузыканты склонны воспринимать мелодии
«глобально», т.е. в основном правым полушарием.

Музыканты-профессионалы, по-видимому, различаются между собой по степени использования способностей правого и левого полушарий, однако асимметрия в восприятии тонов, силы звука, аккордов, темпа и ритма у них, похоже, значительно меньше, чем у обычных людей. Накопленный у людей искусства творческий опыт усиливает структурно-функциональное сходство и взаимодействие их полушарий.

список литературы

1. Психология и педагогика: Учебное пособие. – М.: Центр, 1996. – 332 с.

2. Бианки В.Л. Асимметрия мозга животных / Отв. ред. Н.Н. Трауготт. – Л.:

Наука. Ленинградское отделение, 1985. – 295 с., ил.

3. Данилова Н.Н. Психофизиология: Учебник для вузов. – M.: Аспект Пресс,

1998. – 373 с.

Отчет по практике: Постановка реакции ПЦР

Posted on 06.06.2018 by admin

Федеральное агентство по образованию

Государственное образовательное учреждение высшего профессионального образования

Реферат на тему:

Постановка реакции ПЦР

Челябинск 2008

ОГЛАВЛЕНИЕ

Введение

Устройство, задачи и функции лаборатории иммунологического типирования тканей

Выделение ДНК из венозной крови

Проведение ПЦР

Ход реакции

Анализ ПЦР-амплифицированной ДНК

Заключение

ВВЕДЕНИЕ

В начале 1970-х годов норвежскому ученому Къеллу Клеппе (Kjell Kleppe) из лаборатории нобелевского лауреата Хара Гобинды Хораны (Har Gobind Khorana) пришла в голову мысль, что можно амплифицировать ДНК с помощью пары коротких одноцепочечных молекул ДНК — синтетических праймеров. Однако в то время эта идея осталась невостребованной. Полимеразная цепная реакция была вновь открыта в 1983 году Кери Маллисом (Kary Mullis). Его целью было создание метода, который бы позволил амплифицировать ДНК в ходе многократных последовательных удвоений исходной молекулы ДНК с помощью фермента ДНК-полимеразы. Через 7 лет после опубликования этой идеи, в 1993 г., Маллис получил за неё Нобелевскую премию.

ПЦР используется во многих областях для проведения анализов и в научных экспериментах. ПЦР дает возможность существенно ускорить и облегчить диагностику наследственных и вирусных заболеваний, используется для подбора гистосовместимого донора органов и тканей, регистрации всех потенциальных реципиентов, нуждающихся в тканевых и органных трансплантантах, проведения иммунологического контроля за приживлением пересаженных органов и тканей.

Устройство, задачи и функции лаборатории иммунологического типирования тканей

1. Общие положения.

1.1. Лаборатория иммунологического типирования (ИТ) организуется в составе станции переливания крови.

1.2. Лаборатория ИТ осуществляет методическое руководство иммунологическим типированием тканей в лечебных учреждениях подконтрольных административной территории.

1.3. Лаборатория ИТ осуществляет связь с лечебно-профилактическими учреждениями зоны с целью подбора гистосовместимого донора органов и тканей, регистрации всех потенциальных реципиентов, нуждающихся в тканевых и органных трансплантантах, проведения иммунологического контроля за приживлением пересаженных органов и тканей.

2. Основные задачи лаборатории иммунологического типирования: организационно-методическое руководство за проведением тканевого типирования в лечебно-профилактических учреждениях административной зоны; организация сбора, исследование сывороток на наличие анти-HLA антител; исследование антигенного состава тканей больных с различными заболеваниями, доноров тканевых и органных трансплантатов.

3. Функции лаборатории иммунологического типирования:

3.1. Лаборатория обеспечивает всеми видами иммунологического исследования больных, находящихся в лечебно-профилактических учреждениях курируемого региона.

3.2. Лаборатория исследует антигенный состав тканей потенциальных доноров тканевых и органных трансплантатов и реципиентов, составляет картотеки типированных доноров и реципиентов, осуществляет поиск совместимых пар донор-реципиент.

3.3. Проводит прямые и обратные пробы на совместимость между сывороткой и форменными элементами крови донора и реципиента.

3.4. Проводит наблюдение иммунологическими методами за развитием посттрансфузионных реакций и приживлением тканевых и органных трансплантатов.

3.5. Участвует в составлении планов по повышению квалификации сотрудников лечебно-профилактических учреждений зоны по иммунологическому типированию тканей.

3.6. Организует разъяснительную работу в лечебно-профилактических учреждениях зоны по вопросам клинического значения иммунологических исследований.

Выделение ДНК из венозной крови

Перед выделением ДНК необходимо приготовить рабочий раствор солевого буфера. Для этого Содержимое флакона с 10-кратным Солевым буфером, 10 мл, перенести в мерный цилиндр, довести бидистиллированной водой до метки 100 мл и 96% этиловым спиртом довести до метки 300 мл и перемешать. Готовый рабочий раствор Солевого буфера следует хранить в герметично закрытой посуде при температуре 4˚С. Солевой буфер необходим для дальнейшей промывки осадка с ДНК.

Выделение ДНК проводят в специализированном боксе для выделения. Необходимо соблюдать правила техники безопасности:

— руки должны быть защищены одноразовыми перчатками, которые утилизируются после выделения;

— дыхательные пути защищены одноразовой маской, которая также подлежит утилизации после использования;

— лаборант во время выделения должен быть одет в специальный халат, шапочку и очки.

Все манипуляции с исследуемым материалом проводят при соблюдении правил работы с вирусами III и IV группы. Постановку ПЦР осуществляют как минимум в 3 рабочих зонах:

Зона 1 (ламинарный бокс, бокс с УФ-лампой): подготовка ПЦР-реагентов.

Зона 2 (ламинарный бокс, бокс с УФ-лампой): подготовка проб и контролей, выделение ДНК, внесение проб в пробирки с ПЦР-реагентами, проведение амплификации.

Зона 3: детекция амплифицированной ДНК.

Пробы из зоны 3 запрещено переносить в зоны 1 и 2 во избежание контаминации ДНК-матрицей. Пипетки или наконечники должны иметь аэрозольный барьер. Перчатки и халаты необходимо менять при переходе из одной зоны в другую.

Оборудование, необходимое для выделения ДНК:

– ламинарный бокс или стерилизуемое УФ-излучением помещение;

– одноразовая пластиковая посуда (стерильные пробирки типа «Эппендорф» объемом 1,5; 0,5; 0,2 мл);

– автоматические пипетки объемом от 0,5 мкл до 1 мл;

– сменные одноразовые наконечники с аэрозольными фильтрами;

– центрифуга типа «Эппендорф» с охлаждением и скоростью не менее 10000 g;

– встряхиватель («Вортекс»);

Выделение ДНК из венозной крови проводят в несколько этапов:

В пробирку объёмом 1,5 мл внести 300 мкл исследуемой пробы, добавить 800 мкл Лизирующего реагента и перемешать содержимое пробирки переворачиванием (5-10 раз). Интенсивное встряхивание смеси не рекомендуется. Лизирующий реагент необходим для разрушения клеток крови и экстракции из них ДНК.

Термостатировать пробирку со смесью 5-7 мин. При температуре 65˚С. Если выделение ДНК проводится из твёрдого сухого мелкоизмельчённого материала, то следует термостатировать 30-40 мин.

После термостатирования центрифугировать пробирку со смесью 10 сек при 5000 об. в мин., в том случае, если смесь содержит несолюбилизированный клеточный дебрис или другой нерастворённый осадок. Прозрачный супернатант целиком перенести в чистую пробирку.

В пробирку с чистой смесью добавить 45 мкл суспензии сорбента NucleoSTM. Перед использованием NucleoSTM следует интенсивно перемешать до гомогенной суспензии на вортексе. NucleoSTM необходим для того, чтобы на его частицах осела выделенная из клеток ДНК.

Пробирку поместить на ротатор и перемешивать 10 мин (10-20 об/мин) для лучшего оседания выделенной ДНК на частицах кремния.

Центрифугировать 10 сек при 5000 об. в мин.

Осторожно, не задевая осадок, удалить супернатант с помощью водоструйного насоса.

К осадку добавить 400 мкл Лизирующего реагента, тщательно перемешать на вортексе до полного гомогенного состояния. Если супендирование затруднено (при большой нагрузке ДНК) из-за слипания сорбента, то его необходимо вначале суспендировать наконечником пипетки, а затем на вортексе.

Добавить в пробирку 1 мл рабочего раствора Солевого буфера и перемешать содержимое переворачиванием пробирки 5-10 раз.

Центрифугировать 10 сек при 5000 об. в мин.

Осторожно удалить супернатант, не задевая осадок, с помощью водоструйного насоса.

Повторить промывку дважды Для этого необходимо добавлять по 1 мл Солевого буфера, перемешивать содержимое пробирки на вортексе, центрифугировать 10 сек. при 5000 об. в мин. и удалять прозрачный супернатант.

Просушить осадок при температуре 65˚С в течение 3-4 мин.

В эту же пробирку внести 300 мкл ЭкстраГена ЕТМ, который необходим для отделения промытой ДНК от частиц кремния. ЭкстраГен ЕТМ следует отбирать от общего объёма при постоянном перемешивании.

Суспендировать содержимое пробирки на вортексе 5-10 сек до получения гомогенной суспензии, затем термостатировать 4-5 мин при 65˚С.

Ещё раз суспендировать содержимое пробирки на вортексе перед центрифугированием. Центрифугировать 1 мин при 10000 об. в мин.

Перенести супернатант с ДНК в чистую пробирку. ДНК хранить при температуре -20˚С.

Проведение ПЦР

Метод основан на многократном избирательном копировании определённого участка ДНК при помощи ферментов в искусственных условиях (in vitro). При этом происходит копирование только того участка, который удовлетворяет заданным условиям, и только в том случае, если он присутствует в исследуемом образце. В отличие от амплификации ДНК в живых организмах (репликации), с помощью ПЦР амплифицируются относительно короткие участки ДНК. В обычном ПЦР-процессе длина копируемых ДНК-участков составляет не более 3000 пар оснований (3 kbp). С помощью смеси различных полимераз, с использованием добавок и при определённых условиях длина ПЦР-фрагмента может достигать 20-40 тысяч пар нуклеотидов. Это всё равно значительно меньше длины хромосомной ДНК эукариотической клетки. Например, геном человека состоит примерно из 3 млрд пар оснований.

Компоненты реакции

Для проведения ПЦР в простейшем случае требуются следующие компоненты:

ДНК-матрица, содержащая тот участок ДНК, который требуется амплифицировать.

Два праймера, комплементарные концам требуемого фрагмента.

Термостабильная ДНК-полимераза— фермент, который катализирует реакцию полимеризации ДНК. Полимераза для использования в ПЦР должна сохранять активность при высокой температуре длительное время, поэтому используют ферменты, выделенные из термофилов— Thermus aquaticus (Taq-полимераза), Pyrococcus furiosus (Pfu-полимераза), Pyrococcus woesei (Pwo-полимераза) и другие.

Дезоксинуклеотидтрифосфаты (dATP, dGTP, dCTP, dTTP).

Ионы Mg2+, необходимые для работы полимеразы.

Буферный раствор, обеспечивающий необходимые условия реакции — рН, ионную силу раствора. Содержит соли, бычий сывороточный альбумин.

Чтобы избежать испарения реакционной смеси, в пробирку добавляют высококипящее масло, например, вазелиновое. Если используется амплификатор с подогревающейся крышкой, этого делать не требуется.

Праймеры

Специфичность ПЦР основана на образовании комплементарных комплексов между матрицей и праймерами, короткими синтетическими олигонуклеотидами длиной 18—30 оснований. Каждый из праймеров комплементарен одной из цепей двуцепочечной матрицы, обрамляя начало и конец амплифицируемого участка.

После гибридизации матрицы с праймером (отжиг), последний служит затравкой для ДНК-полимеразы при синтезе комплементарной цепи матрицы.

Амплификатор

ПЦР проводят в амплификаторе — приборе, обеспечивающем периодическое охлаждение и нагревание пробирок, обычно с точностью не менее 0,1 °C. Современные амплификаторы позволяют задавать сложные программы, в том числе с возможностью «горячего старта», Touchdown ПЦР (см. ниже) и последующего хранения амплифицированных молекул при 4 °C. Для ПЦР в реальном времени выпускают приборы, оборудованные флуоресцентным детектором. Существуют также приборы с автоматической крышкой и отделением для микропланшет, что позволяет встраивать их в автоматизированные системы.

Ход реакции

Обычно при проведении ПЦР выполняется 20—35 циклов, каждый из которых состоит из трех стадий (рис. 1).

Денатурация

Двухцепочечную ДНК-матрицу нагревают до 94—96°C (или до 98 °C, если используется особенно термостабильная полимераза) на 0,5—2 мин., чтобы цепи ДНК разошлись. Эта стадия называется денатурацией, так как разрушаются водородные связи между двумя цепями ДНК. Иногда перед первым циклом (до добавления полимеразы) проводят предварительный прогрев реакционной смеси в течение 2—5 мин. для полной денатурации матрицы и праймеров. Такой приём называется горячим стартом, он позволяет снизить количество неспецифичных продуктов реакции.

Отжиг

Когда цепи разошлись, температуру понижают, чтобы праймеры могли связаться с одноцепочечной матрицей. Эта стадия называется отжигом. Температура отжига зависит от состава праймеров и обычно выбирается на 4—5°С ниже их температуры плавления. Время стадии — 0,5—2 мин. Неправильный выбор температуры отжига приводит либо к плохому связыванию праймеров с матрицей (при завышенной температуре), либо к связыванию в неверном месте и появлению неспецифических продуктов (при заниженной температуре).

Элонгация

ДНК-полимераза реплицирует матричную цепь, используя праймер в качестве затравки. Это — стадия элонгации. Полимераза начинает синтез второй цепи от 3′-конца праймера, который связался с матрицей, и движется вдоль матрицы. Температура элонгации зависит от полимеразы. Часто используемые полимеразы Taq и Pfu наиболее активны при 72 °C. Время элонгации зависит как от типа ДНК-полимеразы, так и от длины амплифицируемого фрагмента. Обычно время элонгации принимают равным одной минуте на каждую тысячу пар оснований. После окончания всех циклов часто проводят дополнительную стадию финальной элонгации, чтобы достроить все одноцепочечные фрагменты. Эта стадия длится 7-10 мин.

Количество специфического продукта реакции (ограниченного праймерами) теоретически возрастает пропорционально 2n, где n — число циклов реакции. На самом деле эффективность каждого цикла может быть меньше 100%, поэтому в действительности P ~ (1+E)n, где P — количество продукта, Е — средняя эффективность цикла.

Число «длинных» копий ДНК тоже растет, но линейно, поэтому в продуктах реакции доминирует специфический фрагмент.

Рост требуемого продукта в геометрической прогрессии ограничен количеством реагентов, присутствием ингибиторов, образованием побочных продуктов. На последних циклах реакции рост замедляется, это называют «эффектом плато».

Рис. 1. Схематическое изображение первого цикла ПЦР. (1) Денатурация. (2) Отжиг. (3) Элонгация. (4) Закончен первый цикл.

Постановка реакции ПЦР

Анализ ПЦР-амплифицированной ДНК

Для анализа ПЦР-амплифицированной ДНК используют разные методы, наиболее простым из которых является гель-электрофорез.

Материалы

— агароза;

— 0,5-кратный буфер для приготовления агарозного геля;

— ТБЕ-буфер для электрофореза.

Подготовка реагентов

— В колбу объемом 1 литр помещают 1,5 г агарозы, добавляют 150 мл 0,5-кратного буфера ТБЕ. Агарозу нагревают в микроволновой печи до полного расплавления.

— 20 мл концентрированного буфера ТБЕ разбавляют 480 мкл дистиллированной воды, получая буфер для электрофореза.

Оборудование

– прибор для вертикального электрофореза;

– источник питания (источник постоянного тока);

– трансиллюминатор;

– фото- или видеокамера с фильтрами для съемки в УФ;

– автоматические пипетки и наконечники.

Меры предосторожности и правила работы при постановке электрофореза

Реагент бромистый этидий является сильным мутагеном, поэтому все манипуляции проводят с использованием перчаток. Реагенты, содержащие бромистый этидий, перед утилизацией следует подвергать специальной обработке.

Обезвреживание реагентов

Отработанные гели и буфер из камеры помещают в пластиковую емкость на 5 л с плотно завинчивающейся крышкой. Добавляют 1 объем 0,5 M раствора калия перманганата и 1 объем 2,5 M соляной кислоты. Аккуратно перемешивают и оставляют при комнатной температуре на 4–6 ч. Затем добавляют 1 объем 2,5 M натрия гидроксида, аккуратно перемешивают. Сбрасывают нейтрализованные реактивы в канализацию.

Постановка

— в специальную ванночку с гребенками вносят расплавленный гель и дают остыть в течение получаса;

— после застывания агарозы гребенки аккуратно достают, стараясь не повредить образовавшиеся лунки, гель смачивают в буфере ТБЕ и помещают на специальную планшету;

— вносят 5 подготовленной пробы в луночки геля;

— гель помещают в ванночку для электрофореза и подключают к источнику тока.

Учет результатов

Учет результатов проводят визуально с помощью трансиллюминатора. При этом агарозный гель достают из кюветы и помещают на стекло трансиллюминатора. Продукты реакции амплификации выглядят в виде светящихся полос, наблюдаемых визуально в УФ-свете трансилляминатора. Результаты фиксируют посредством фотографирования или видеосъемки геля при использовании УФ-фильтров (рис. 2).

Рисунок 2. Фотография геля с продуктами реакции амплификации в УФ-свете трансиллиминатора

Постановка реакции ПЦР

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

ПЦР используется во многих областях для проведения анализов и в научных экспериментах.

ПЦР используют для сравнения так называемых «генетических отпечатков пальцев». Необходим образец генетического материала с места преступления — кровь, слюна, сперма, волосы и т. п. Его сравнивают с генетическим материалом подозреваемого. Достаточно совсем малого количества ДНК, теоретически — одной копии. ДНК расщепляют на фрагменты, затем амплифицируют с помощью ПЦР. Фрагменты разделяют с помощью гельэлектрофореза. Полученную картину расположения полос ДНК и называют генетическим отпечатком пальцев (genetic fingerprint).

ПЦР дает возможность существенно ускорить и облегчить диагностику наследственных и вирусных заболеваний. Нужный ген амплифицируют с помощью ПЦР с использованием соответствующих праймеров, а затем секвенируют для определения мутаций. Вирусные инфекции можно обнаруживать сразу после заражения, за недели или месяцы до того, как проявятся симптомы заболевания.

В наше время ПЦР является одним из наиболее высокоточных методов, который используется во многих областях науки и при проведении анализов. Он является большим прорывом в области молекулярной генетики.

Реферат: Гипер — и гипокальциемические нарушения

Posted on 06.06.2018 by admin

Гипер — и гипокальциемические нарушения

Гиперкальциемия

Причины гиперкальциемии представлены в табл. 1551. Гиперпаратиреоз и злокачественные процессы являются причиной около 90% всех случаев.

Гиперкальциемия, вызванная паратиреоидным гормоном

Первичный гиперпаратиреоз — генерализованное нарушение метаболизма костей, развивающееся в результате повышения секреции паратиреоидного гормона (ПТГ, паратгормон), обусловленного либо аденомой (81 %), либо карциномой (4 %) в одной железе, либо гиперплазией всех четырех желез (15 %). Семейный гиперпаратиреоз может быть частью множественной эндокринной неоплазии 1го типа (МЭН1), которая также включает образования гипофиза, островковоклеточные опухоли поджелудочной железы и гипергастринемию с рецидивирующей пептической язвой (синдром Золлингера — Эллисона), или МЭН2, когда гиперпаратиреоз развивается при наличии феохромоцитомы и медуллярной карциномы щитовидной железы.

Таблица 1551 Классификация причин гиперкальциемии

Обусловленные паратиреоидным гормоном

1. Первичный гиперпаратиреоз

а. Одиночные аденомы

б. Множественная эндокринная неоплазия

2. Терапия литием

3. Семейная гипокальциурическая

Гиперкальциемия

Обусловленные малигнизацией

1. Солидная опухоль с гуморально опосредованной гиперкальциемией (легкие, почки)

2. Солидная опухоль с метастазами (молочная железа)

3. Гематологические новообразования (множественная миелома, лимфома, лейкоз)

Обусловленные витамином D

1. Интоксикация витамином D

2. Повышение 1,25(OH)2D; саркоидоз и другие гранулематозные заболевания

3. Идиопатическая Гиперкальциемия грудного возраста

Высокая скорость обмена кальция в костях

1. Тиреотоксиоз

2. Иммобилизация

3. Тиазиды

4. Интоксикация витамином А

Обусловленные почечной недостаточностью

1. Тяжелый вторичный гиперпаратиреоз

2. Интоксикация алюминием

Источник: Petts J. Т. Jr.: HPIM13, р. 2151.

У половины или более больных гиперпаратиреозом заболевание протекает бессимптомно. В патологический процесс вовлечены главным образом почки (нефролитиаз и нефрокальциноз) и скелет (нарушение остеогенеза и, реже, генерализованная фиброзная остеодистрофия, при которых нормальные клеточные и костномозговые элементы замещены фиброзной тканью). Характерны резорбция дистальных фаланг, субпериостальная резорбция костей пальцев, а также мелкие, «выбитые пробойником», повреждения в черепе. Другие проявления включают дисфункцию ЦНС (нейропсихические расстройства), периферическое нервномышечное поражение (слабость в проксимальных мышцах, утомляемость, атрофия), проявления со стороны ЖКТ (абдоминальный дискомфорт, пептические язвы, панкреатит), хондрокальциноз и псевдоподагру. Симптомы выражены при уровне кальция выше 2,9 ммоль/л; нефрокальциноз и почечная недостаточность — выше 3,2 ммоль/л.

Диагноз устанавливают на основе клинических проявлений и подтверждают определением неадекватного повышения ПТГ для данной гиперкальциемии.

Наилучшим способом для определения ПТГ является иммунорадиометрический метод (ИРММ). Гиперкальциемия имеет интермиттирующий или стабильный характер. Содержание фосфата в сыворотке крови обычно низкое, но может быть нормальным, калия — нормально или снижено. Содержание С1 в сыворотке крови часто повышено, а гидрокарбонатов — снижено. Высокий уровень сывороточного С1 и низкий К, отражающие ацидоз и потерю фосфата почками, могут быть ключами к диагнозу. Гиперкальциурия помогает отличить это нарушение от семейной гипокальциурической гиперкальциемии. На ЭКГ укорочение интервала QTu аритмии. Лечение аденом околощитовидных желез требует устранения изначальной гиперкальциемии, если она протекает тяжело. Основные рекомендации для врачебной тактики при острой гиперкальциемии могут быть найдены в табл. 1552.

Радикальное лечение включает хирургическую паратиреоидэктомию, хотя на этот счет нет единых рекомендаций. У больных моложе 50 лет обычно выполняют трансплантацию одной здоровой железы на предплечье. У старых больных без симптомов заболевания проводят консервативное наблюдение. Если осмотр области шеи не выявляет изменений железы, применяют ультразвуковое исследование, КТ, радиологические методы с применением таллия и технеция или внутриартериальную ангиографию; инструментальные способы диагностики помогают определить локализацию поврежденной ткани.

Ведение в послеоперационном периоде требует контроля содержания кальция и фосфатов. Препараты кальция назначают больным с симптомами гипокальциемии (кальция глюконат или хлорид 1 мг/мл в 5% водном растворе декстрозы, в дозе 0,52 мг/кг/ч или 30100 мл/ч). Проводят коррекцию гипомагниемии (недостаточность магния повреждает выделение паратгормона).

Литий вызывает гиперкальциемию у 10 % больных в результате повышения Функции околощитовидных желез (не аденома). Увеличение содержания кальция зависит от продолжительности введения лития, лечение продолжают и при бессимптомной гиперкальциемии. Если Гиперкальциемия и повышение уровня ПТГ сохраняются, литий отменяют и показана паратиреоидэктомия.

Таблица 1552 Схемы лечения при тяжелой гиперкальциемии (продолжение)

Лечение	Начало действия	Длительность действия	Преимущества	Недостатки
НАИБОЛЕЕ ЭФФЕКТИВНЫЕ ВИДЫ ЛЕЧЕНИЯ
Гидратация изотоническим раствором	Часы	В период инфузии	Постоянная потребность в регидратации
Форсированный диурез; физиологический раствор + петлевой диуретик	Часы	В период лечения	Быстрое действие	Сердечная декомпенсация, интенсивное мониторирование электролитного дисбаланса, гипокалиемия, гипомагниемия
Бисфосфонаты Первого поколения: этидронат Второго поколения: памидронат	12 дня 12 дня	57 дней 10-14дней, после высокой дозы	Средние сроки начала действия Высокая эффективность; средние сроки начала, длительное действие.	Гиперфосфатемия; 3дневная инфузия Лихорадка у 20%; гипофосфатемия, гипокальциемия, гипомагниемия.
Кальцитонин	Часы	2-3 дня	Быстрое начало действия; вспомогательное средство при тяжелой гиперкальциемии	Часто ограничивает гипокальциемию, быстрая тахифилаксия

Таблица 1552 Схемы лечения при тяжелой гиперкальциемии (продолжение)

Лечение	Начало действия	Длительность действия	Преимущества	Недостатки
ДРУГИЕ ВИДЫ ЛЕЧЕНИЯ
Галлийнитрат	После 5дневного введения	7 — 10 дней	Высокая эффективность	Длительное внутривенное введение; не может быть применен при почечной недостаточности
Пликамицин	3-4 дня	Дни	Активный антирезорбтивный эффект	Токсическое действие на печень, почки и костный мозг; кровотечение
Фосфат: оральный внутривенный	24ч Часы	В период применения В период применения и затем в течение 24-48ч	Низкая токсичность, если Р менее 40 мг/л Быстрое действие, высокая эффективность	Ограниченное применение, кроме адъювантной или хронической терапии Эктопическая кальцификация; тяжелая гипокальциемия
Глюкокортикоиды	Дни	Дни, недели	Оральная терапия, противоопухолевое действие	Активны лишь при некоторых видах опухолей, побочное действие глюкокортикоидов
Диализ	Часы	В период применения и в течение 24-48 ч	Применяют при почечной недостаточности; начало эффекта — часы; может вызвать немедленный эффект при тяжелой гиперкальциемии	Комплексная процедура, резервируемая для экстремальных или специальных обстоятельств

Таблица 1553 Дифференциальный диагноз гиперкальциемии: лабораторные критерии

* В скобках указаны редко встречающиеся значения.

** Фн — неорганический фосфат.

*** иПТГ — иммунореактивный паратиреоидный гормон. Источник: Potts J. Т. Jr.: HPIM13.

Семейная гипокалыщурическая гиперкальциемия — наследственная патология, передающаяся по аутосомнодоминантному типу, при которой у большинства больных резорбция кальция в почках превышает 99 %, тогда как у большинства больных гиперпаратиреозом резорбция менее 99 %. Гиперкальциемия может выявляться у членов пораженной семьи еще до 10 лет (редко, при гиперпаратиреоидных синдромах или МЭН). Содержание иммунореактивного ПТГ обычно нормально. В большинстве случаев течение бессимптомное, диагноз определяют при скрининге. Хирургическое лечение не устраняет гиперкальциемию, пока не будет удалена вся паратиреоидная ткань. Хирургическое или медикаментозное вмешательство не рекомендуется.

Гиперкальциемия при злокачественных процессах

Встречается часто (в 10-15 % карцином легкого); протекает тяжело, с трудом поддается лечению. Малигнизация ведет к гиперкальциемии вследствие костной деструкции (миелома, карцинома молочной железы), выделения пептида, высвобождающего паратиреоидный гормон (ПТГРП) (легкие, почки, плоскоклеточная карцинома) или повышая синтез 1,25 (OH)2D (лимфома), (табл. 1553).

Гиперкальциемия, связанная с витамином D

Саркоидоз и другие гранулематозные заболевания (туберкулез, гистоплазмоз) вызывают гиперкальциемию, увеличивая синтез 1,25 (OH)2D, что повышает абсорбцию кальция и фосфора в ЖКТ. Интоксикация витамином D может быть результатом длительного употребления больших доз витамина D, в 50-100 раз превышающих физиологическую потребность, т. е. 50 000100 000 ЕД в день. Диагноз устанавливают, определяя повышенное содержание 25 (OH)D. Лечение заключается в гидратации, ограничении приема витамина D и, в некоторых случаях, в приеме глюкокортикоидов (гидрокортизон 100 мг в день).

Высокая скорость обмена кальция в копях

Тиреотоксикоз обычно вызывает умеренное повышение уровня кальция в сыворотке крови с гиперкальциурией. Иммобилизация у взрослых редко сопровождается гиперкальциемией при отсутствии других заболеваний. Тиазиды повышают гиперкальциемию при первичном гиперпаратиреозе и состояниях, сопровождающихся высокой скоростью обмена кальция костей, посредством повышения чувствительности клетокмишеней костей и почечных канальцев к паратгормону. Интоксикация витамином А редко служит причиной гиперкальциемии. Лечебные мероприятия — как при интоксикации витамином D.

Почечная недостаточность

Тяжелый вторичный гиперпаратиреоз может осложнить терминальную стадию болезни почек. У больных развивается гиперкальциемия, гиперфосфатемия, боли в костях, зуд, сопутствующая остеомаляция (недостаточность витамина D и кальция), отмечается генерализованная фиброзная остеодистрофия (чрезмерное действие ПТГ на кость). Интоксикация алюминием встречается у некоторых больных, находящихся на хроническом гемодиализе. Гиперкальциемия развивается при лечении витамином D или кальцитриолом. Несвоевременное распознавание этого синдрома может быть фатальным. Щелочной синдром характеризуется гиперкальциемией, алкалозом и почечной недостаточностью. Лечение включает диализ и прекращение приема препаратов.

Гипокальциемия

Ее симптомы включают мышечный спазм, карпопедальный спазм, гримасы, ларингоспазм, эпилептические припадки и остановку дыхания. При длительной гипокальциемии могут развиться повышение внутричерепного давления и отек соска зрительного нерва. Другие проявления включают раздражительность, депрессию, психоз, кишечные спазмы и мальабсорбцию. Симптомы Хвостека и Труссо часто положительны; на ЭКГ наблюдают удлинение интервала QT.

Дифференциальный диагноз представлен в табл. 1554, а другие случаи включают больных с критическими состояниями, которые перенесли преходящую гипокальциемию (сепсис, ожоги, острая почечная недостаточность и трансфузии крови с цитратным антикоагулянтом), гипоальбуминемические состояния (с понижением уровня общего кальция), некоторые медикаментозные воздействия (протамин, гепарин, глюкагон) и панкреатит.

Таблица 1554 Функциональная классификация гипокальциемии (исключая неонатальные состояния)

Отсутствие ПТГ

А. Наследственный гипопаратиреоз

Б. Приобретенный гипопаратиреоз

В. Гипомагниемия

Неэффективный ПТГ

А. Хроническая почечная недостаточность

Б. Недостаточность активного витамина D

1. Низкое поступление с пищей или дефицит солнечного света

2. Неполноценный метаболизм: противосудорожная терапия витаминВзависимый рахит, тип I

В. Неполноценность активного витамина D

1. Кишечная мальабсорбция

2. ВитаминВзависимый рахит, тип II Г. Псевдогипопаратиреоз

Подавление ПТГ

А. Тяжелая, острая гиперфосфатемия

1. Распад опухоли

2. Острая почечная недостаточность

3. Рабдомиолиз

Б. Генерализованная фиброзная остеодистрофия после паратиреоидэктомии

Примечание. ПТГ — паратгормон. Источник: Potts J. Т. Jr.: HPIM13, р.2165.

Отсутствие ПТГ

Недостаточность паратгормона (ПТГ) может быть наследственной (изолированный дефицит, синдром Ди Георге), приобретенной (операции, лучевая терапия, гемохроматоз) или частью аутоиммунного синдрома (надпочечниковая, овариальнал и паратиреоидная недостаточность, слизистокожный кандидоз, алопеция, витилиго, пернициозная анемия). Лечение заключается в возмещении кальция (кальция цитрат 950 мг, 2 таблетки 3 раза в день) и витамина D или кальцитриола (0,5 мкг/сут), дозы регулируют с учетом уровня кальция в сыворотке крови и величины экскреции кальция с мочой. Для предотвращения нефролитиаза следует избегать гиперкальциурии. (Тиазиды снижают экскрецию кальция с мочой, если применяют диету с низким содержанием натрия). Тяжелая гипомагниемия (менее 0,4 ммоль/л) может вызвать гипокальциемию, обусловленную нарушением секреции ПТГ и уменьшением периферической чувствительности к нему. Восстановление общих запасов магния в организме ведет к быстрому обратному развитию гипокальциемии.

Неэффективный ПТГ

Таблица 1555 Классификация псевдогипопаратиреоза (ПГП) и псездопсевдогипопаратиреоза (ППГП)

Источник: Модифицировано, из Potts J. Т. Jr.: HPIM13, p.2169.

Хроническая почечная недостаточность ведет к задержке фосфата и снижению продукции и действия 1,25 (OH)2D, вызывающих гипокальциемию и вторичный гиперпаратиреоз. Связывание фосфата (гидроксид алюминия), добавление кальция (12 г/сут) и кальцитриола (0,251,0 мкг/сут) являются основой правильного лечения. Недостаточность витамина D иногда выявляют у пожилых людей. Концентрации 25(OH)D низки или приближаются к нижней границе нормы. Биопсия кости выявляет остеомаляцию. Лечение включает применение витамина D 10002000 ЕД/сут и кальция 11,5/сут. Нарушение метаболизма витамина D может быть результатом противосудорожной терапии (фенитоин) и поддается лечению с применением витамина D (50 000 ЕД в неделю) и кальция (1 г/сут). Витамин Dзависимыйрахит I типа — аутосомнорецессивное нарушение, вызванное дефектом в превращении 25(OH)D в 1,25(OH)2D. Радикальная терапия — кальцитриол в физиологических дозах. Кишечная мальабсорбция ведет к гипокальциемии, вторичному гиперпаратиреозу и тяжелой гипофосфатемии. Витамин Dзависимыйрахит II типа обусловлен нечувствительностью тканей к 1,25(OH)2D. Уровни 1,25(OH)2D в плазме крови повышены, по крайней мере, в 3 раза по сравнению с нормой. Лечение требует применения высоких доз витамина D. Псевдогипопаратиреоз обусловлен отсутствием чувствительности эффекторного органа к действию ПТГ. Рабочая классификация представлена в табл. 1555. Лечение такое же, как при гипопаратиреозе.

Таблица 1556 Содержание элементарного кальция в различных препаратах, содержащих кальций

Препарат кальция

Содержание элементарного кальция, мг

Кальция цитрат

Кальция карбонат

Кальция лактат

Кальция глюконат

Кальция карбонат + 5 мкг витамина D2

40/300

400/1000

80/600

40/500

250 мг в таблетке

Источник: Potts J. T. Jr.: HPIM13, p.1926.

Подавление ПТГ

Иногда потеря кальция из внеклеточной жидкости столь выражена, что ее не может компенсировать ПТГ (рабдомиолиз, гипотермия, обширная печеночная недостаточность, злокачественные гематологические процессы с острым распадом опухоли и ОПН). Кистознофиброзная остеодистрофия является сейчас редким проявлением гиперпаратиреоза. После паратиреоидэктомии у больных с фиброзной остеодистрофией может развиться гипокальциемия, требующая парентерального введения кальция и кальцитриола.

Врачебная тактика при гипокальциемии

Лечение симптоматической гипокальциемии всех типов, включая внутривенное введение кальция хлорида или кальция глюконата. Лечение хронической гипокальциемии, обычно, требует использования препарата витамина D, кальцитриола и приема орального препарата кальция (табл. 1556).

Список литературы

Для подготовки данной работы были использованы материалы с сайта http://max.1gb.ru/

Реферат: Биологически активные вещества грибов

Posted on 06.06.2018 by admin

Министерство образования РФ

Санкт-Петербургский технологический институт

Кафедра микробиологического синтеза

Реферат

Тема: Биологически активные вещества грибов

Выполнил: Шилов С.Д. гр.295 курс 4

С-Петербург

2002 г.

Оглавление:

Антибиотики…………………………………………………………3
Стимуляторы роста……………………………………………..7
Витамины……………………………………………………………….10
Список использованной литературы……………..11

Антибиотики.

История антибиотиков началась с открытия сделанного английским учёным- бактериологом Александром Флемингом. Однажды он столкнулся с интересным явлением. У него в лаборатории была большая коллекция различных микробов, растуших в чашках Петре на питательной среде. Его внимание привлекла одна из чашек, на краю которой появилась плесень, а все колонии микроорганизмов, находившиеся поблизости погибли. У Флеминга возникла мысль, что плесень распространяет вокруг себя некое вещество, способное убивать микробов. И начал специально вносить эту плесень в чашки с колониями микробов, вскоре им было установлено, что эта плесень действительно обладает антимикробным свойством. Вещество, выделяемое плесневелым грибком, он назвал пенициллином. Открытие сделанное Флемингом в 1929 году, осталось незамеченным. До этого русские учёные А. Г. Полотебнов и В. А. Манасенин так же обнаружили удивительное свойство этой плесени и с успехом применяли её для лечения ран и язв. Всё это подтверждало правильность мысли Флеминга.
В то время пенициллин не был выделен в чистом или концентрированном виде, а сама плесень производила слабое действие, и применять её было очень неудобно. Только 1940 году пенициллин был выделен в концентрированном очищенном виде англичанами Флори и Чейну. В том же году был проведён успешный опыт на мышах. Однако прошло ещё 2 года прежде чем пенициллин стали применять для лечения людей. (3)
Антибиотики – специфические продукты жизнедеятельности некоторых видов грибов, которые задерживают или полностью подавляют рост других видом микроорганизмов. В переводе с греческого означает «против жизни».
Следовательно, антибиотики – это вещества, обладающие токсическим действием их продуцентов, которые обладают токсическим свойством по отношению к другим микроорганизмам. Поэтому антибиотики можно считать токсинами бактерий и других микроорганизмов. Понятие антибиотиков не точно так как известны многие антибиотики обладающие токсическим действием на организм человека и животных. Образование антибиотиков является одной из форм проявления антогонизма. По спектру действия на определённые виды микроорганизмов различают антибиотики широкого спектра действия на грамположительные и грамотрицательные, кислотоустойчивые виды бактерий, мицелиальных грибов, дрожжей, актиномицетов, возбудителей заболеваний человека, животных, растений, а так же антибиотики вирусов и клеток злокачественных опухолей. Антибиотики узкого спектра действия оказывают тормозящее или губительное действие только на определённые виды или группы микроорганизмов. (5)
Почва является не только резервуаром, но и местообитанием грибов. В связи с изменением состава грибов, в зависимости от типа почвы, географического положения, состава фаз роста растительности и многих других факторов соответственно изменяется число видов грибов и активность образования ими антибиотиков в почве. Образование антибиотиков грибами, как и другими организмами, имеет эволюционно приспособленный характер и тесно связано с общими процессами метаболизма грибов в природе и при культивировании.
Стабильность образования их, образуемых различными видами грибов, неодинакова, например, патулин, образуемый грибами серии Penecillium urticae, образуется более стабильно, чем пенициллин, который имеет сравнительно узкий круг действия, но в тоже время пенициллин более широко распространён в природе. Это позволяет предположить, что в сохранении ограниченно распространённых видов образование антибиотиков играет определенную роль в биологии грибов. Допустимо и другое предположение, что образование антибиотиков широко распространёнными видами грибов, обладающих узким спектром действия, может быть полезно грибу в определённых экологических условиях, при поражении определённых субстратов.
Возникновение способности антибиотикообразования и роли образуемых антибиотиков в биологии видов – продуцентов – в природе обусловлено многими факторами и биологическими особенностями грибов продуцентов. С другой стороны, большая пластичность грибов и изменчивость процессов их метаболизма в зависимости от условий культивирования позволяет направленно регулировать биосинтез определённых антибиотиков, которые нередко в природных условиях не образуются.
Антибиотики в зависимости от концентрации могут задерживать рост чувствительных микроорганизмов (бактериостатическое действие), вызывать их гибель (бактерицидное действие) или растворять их (литическое действие).
Различные антибиотики специфически ингибируют определённые метаболические процессы микробной клетки – синтез звеньев клеточной стенки (пенициллин, цефалороспорин),, нарушают функцию клеточной мембраны (нистатин, грамицидин), обмен РНК (актиномицин, стрептомицин), обмен ДНК (актидион, гризеофульвин), синтез белка (оксистрептомицин), дыхание (патулин), окислительного фосфорелирования и многих других биохимических процессов в организме. (4)
Цитрин – одноосновная кислота, которая является кислородосодержащим гетероциклическим соединением, имеет вид золотистых кристаллов. Он задерживает рост главным образом грамположительных и кислотоустойчивых бактерий. Губительно действует на Staph. Aureus, Basillus anthracis, Vibro cholerae, Mycobacterium tuberculosis, задерживает рост Streptococcus pyogenes, малочуствительны к нему Salmonela entiritides, E. Coli, Shig dusenteriae, Salm. Thyphimurinum.
Пенициллины – сильные одноосновные карбоксильные кислоты, котрые содержат гамма-лактамтитиазолидиновое кольцо с различными боковыми радикалами. К пенициллину чувствительны главным образом грамположительные гноеродные бактерии Стафилококки, Стрептококки, некоторые спорообразующие Бациллы.
Устойчивы к пенициллину грамотрицательные и кислотоустойчивые бактерии, грибы, риккетсии, вирусы.
Нотаин. Нотаин имеет широкий спектр действия как на грамположительные так и на грамотрицательные бактерии, оказывая бактерицидное действие.
Антибактериальное действие его проявляется при значительно большей плотности бактерий в среде, чем у других антибиотиков.
Гризеофульвин. Гризеофульвин обладает характерным физиологическим действием на грибы, клеточные оболочки в которых содержится хитин, вызывает их скручивание и остановку роста, обладает антигрибными свойствами, оказывая фунгистатическое действие на многочисленные виды зигомицетов, сумчатых
(кроме дрожжей), базидиальных и несовершенных грибов при низких концентрациях. Считается практически нетоксичным для растительных и живых тканей. Быстро всасывается корнями растений, аккумулируясь в тканях. (5)
(2)

Стимуляторы роста.

Многие виды сапрофитных и фитопатогенных грибов в процессе жизнедеятельности и при определённых условиях культивирования выделяют в значительном количестве такие вещества, как ауксины, гиббереллины и витамины.
Вещества, которые в малых концентрациях стимулируют, изменяют процессы роста и развития растений, называют ростовыми веществами или регуляторами роста. На процессы роста и развития могут влиять многие метаболиты, например, ряд органических кислот, аминокислот, но их действие строго специфично.
Открытие стимуляторов роста типа ауксинов в 30-х годах привело к установлению группы соединений, которые относятся к бета-уксусной кислоте.
Ауксины образуются в процессе метаболизма многих грибов и проявляют стимулирующее действие на рост и развитие растений. В растительном мире ауксины обычно содержатся в точках роста и принимают участие в процессах роста растений, прорастания семян и тропизмах. Соединения группы ауксинов образуют многие виды почвенных грибов и актиномицетов.
Гиббериллины являются специфичными стимуляторами роста, которые образуются
Fusarium moniliforme, F.oxysporum и другими грибами.
Впервые гиббереллины били обнаруженя в 1935 году при изучении распространённого тогда в Японии вредоносного заболевания риса, вызываемого
Fusarium moniliforme, который является конидиальной стадией гриба
Gibberella fujikuroi. Заболевание проявлялось в том, что у многих растений наряду с нормальными появлялись удлиненные побеги с более узкими листьями, удлиненными междоузлиями. Они имели укороченные колосья, которые раньше выбрасываются и зацветают, что приводило к резкому снижению урожая. Было установлено, что если проростки риса обработать стерильными фильтрами с F.
Moniliforme, то они начинают вытягиваться и по мере созревания становятся похожими на больные растения в естественных условиях. Так было доказано, что заболевание вызывают вещества, находящиеся в культуральной жидкости гриба. Они в больших разведениях, порядка 10^(–4) – 10^(– 11) значительно увеличивают рост растений томатов, табака, гороха и др.
Гиббереллины относятся к алициклическим соединениям флуоренового ряда, основой их структуры является гиббан. Гибберелиновая кислота – один из наиболее биологически активных гибберилинов. Одним из характерых особенностей биологического действия является удлинение стебля без увеличения числа междуузлий. Это свойство наиболее чётко проявляется у карликовых сортов растений.
Удлинение междуузлий в опытах с обработкой гиббереллином сопровождается уменьшением диаметра стебля и числа сосудисто-волокнистых пучков. В ряде случаев, в зависимости от концентрации, наблюдается усиление вращательного движения стеблей, изменение форм листьев, стимуляция роста усиков, задержка формирования листьев и др. У одних растений гиббереллин может вызвать сокращение числа боковых побегов и удлинение главного, у других, наоборот, увеличение боковых и междуузлий на них. Например, малые дозы гиббереллина снимают у карликовых растений генетический признак карликовости, а так же физиологическую и патологическую карликовость.
Наряду с выраженным действием гибберилина на изменение морфологии растений, он оказывает влияние на многие стороны обмена веществ — изменение содержания углеводов, азотистых веществ, активность ферментов, изменяет активность фотосинтеза. Однако характер и уровень указанных изменений зависит от дозы гиббереллина и условий питания растений.
После обработки растении гиббереллином озимые культуры могут плодоносить без прохождения стадии яровизации, двухлетние растения длинного дня зацветают на первый год, получаются бессемянные плоды томатов и бескосточковые ягоды некоторых видов винограда, значительно увеличивается их урожайность.
Таким образом, гиббереллины, продукты метаболизма определённых видов грибов, представляют специфическую группу ростоактивизирующих веществ, отличных от ауксинов. Взаимосвязь этих двух типов регуляторов роста в растениях разнообразна и многогранна – под влиянием гиббереллина увеличивается образование ауксинов в растениях. Гиббереллины могут ингибировать активность некоторых ферментов, инактивизирующих ауксины.
Гиббереллины, как и другие биологически активные вещества могут проникать в ткани растений через корневую систему. Источником их могут быть грибы, обитающие на корнях растений, например, фузарии. В процессе жизнедеятельности фитосимбиотрофные виды грибов, которые синтезируют ауксины и гиббереллины, могут проникать в клетки корня растений и передвигаться в нутрии него. Например, при оперделённых условиях мицелий гриба Fusarium moniliforme по сосудистым пучкам корня кукурузы растёт до 15-
25 см от корневой шейки, при этом видимые признаки заболевания отсутствуют.
(4)

Витамины.

Некоторые виды грибов по отношению к витаминал являются ауксотрофами (для роста им необходимы витамины), другие же ауксоавтотрофами (способны в процессе жизнедеятельности синтезировать витамины).
Витаминообразование корнеобитающих грибов стимулирует корнеобразование растений. Некоторые витамины синтезируемые грибами в зависимости от условий роста могут выделяться в культуральную жидкость или накапливаться в мицелии грибов. Витамины группы В отмечены в мицелии и культуральной жидкости пенициллов, фузарии выделяют тиамин, биотин, пиридоксин, никотиновую и пантотеновую кислоты, аспергиллы аккумулируют в клетках или выделяют в окружающую среду значительные количества тиамина, рибофлавина. Таким образом, образование витаминов у грибов зависит от штамма продуцента и условий культивирования. (1)

Список использованной литературы:

1) «Введение в альгологию и микологию» Ю.Т. Дьяков издательство московского университета 2000 г.

2) «Биотехнология» изд. «Мир» Москва 1988 г.

3) «Советская энциклопедия» изд. «Просвещение» Москва 1966 г.

4) «Основы общей микологии» В.И. Билай изд. «Высшая школа» Киев 1980 г.

5) «Антибиотики» том 2 Тадеш Кожмбский Варшава 1969

Реферат: Рынок ценных бумаг и биржевое дело

Posted on 06.06.2018 by admin

Московский государственный университет экономики, статистики и информатики

Контрольная работа

по предмету: «Рынок ценных бумаг и биржевое дело»

Выполнила: Зиянгирова И. А.

Проверил:

__________________________

г. Нефтекамск

2000 г.

Контрольные вопросы:

1. Что такое проспект эмиссии?

2. Какие формы коллективных инвестиций получили развитие на российском рынке ценных бумаг?

Ответы на вопросы:

Вопрос №1:

ПРОСПЕКТ ЭМИССИИ ЦЕННЫХ БУМАГ — документ, который содержит основную информацию о предстоящем предложении, о продаже ценных бумаг с описанием условий эмиссии, финансового положения и характера деятельности эмитента, и ту, которая используется эмитентами и гарантами с целью распространения заказов; должен быть зарегистрирован регулирующим органом.

Данные об эмитенте включают: a. полное и сокращенное наименование эмитента или имена и наименования учредителей; b. юридический адрес эмитента; c. номер и дату свидетельства о государственной регистрации в качестве юридического лица; d. информацию о лицах, владеющих не менее чем 5% уставного капитала эмитента; e. структуру руководящих органов эмитента, указанную в его учредительных документах, в том числе список всех членов директоров, правления или органов управления эмитента, выполняющих аналогичные функции на момент принятия решения о выпуске эмиссионных ценных бумаг, с указанием фамилии, имени, отчества, всех должностей каждого его члена в настоящее время и за последние пять лет, а также людей в уставном капитале эмитента тех из них, кто лично является его участником; f. список всех юридических лиц, в которых эмитент обладает более чем 5% уставного капитала; g. список всех филиалов и представительств эмитента, содержащий их полные наименования, дату, и место регистрации, юридические адреса, фамилии, имена, отчества их руководителей.

Эмиссионная ценная бумага – любая ценная бумага, в том числе без документарная, которая характеризуется одновременно следующими признаками:

. закрепляет совокупность имущественных и неимущественных прав, подлежащих удостоверению, уступке и безусловному осуществлению с соблюдением установленных законом формы и порядка;

. размещается выпусками;

. имеет равные объем, и сроки осуществления прав внутри одного выпуска вне зависимости от времени приобретения ценной бумаги.

Эмитенты – юридическое лицо, государственный орган или орган местной администрации, выпускающий ценные бумаги и несущий от своего имени обязательства по ним перед владельцами ценных бумаг.

Рынок ценных бумаг, как отмечалось выше, можно разделить на первичный и вторичный. На первичном рынке происходит распространение выпускаемых ценных бумаг. Весь дальнейший процесс перемещения ценных бумаг от одного владельца к другому осуществляется на вторичном рынке.

Выпуск ценных бумаг в обращение или эмиссия – это продажа ценных бумаг их первым владельцам. Лицо, выпускающее ценные бумаги, называется эмитентом, а приобретающее их – инвестором. Ценные бумаги выпускаются в основном юридическими лицами. Физические лица могут выдавать только векселя и закладные.

Эмиссия ценных бумаг может осуществляться при учреждении акционерного общества, при увеличении размеров уставного капитала акционерного общества, а также при привлечении заемного капитала различными эмитентами (в том числе государством и местными органами власти) путем выпуска долговых ценных бумаг.

Порядок выпуска ценных бумаг на территории Российской Федерации определяется Федеральным законом “О рынке ценных бумаг”. При этом, если общий объем эмиссии ценных бумаг не превышает 50 тысяч минимальных размеров оплаты труда, или если размещение ценных бумаг производится среди заранее известного круга владельцев, число которых не превышает 500, то процедура эмиссии включает следующие этапы:

– принятие эмитентом решения о выпуске ценных бумаг;

– регистрацию выпуска ценных бумаг;

– размещение ценных бумаг;

– регистрацию отчета об итогах выпуска ценных бумаг.

В случае, когда общий объем выпуска превышает 50 тысяч минимальных размеров оплаты труда, или когда размещение происходит среди неограниченного круга владельцев или заранее известного круга владельцев, число которых превышает 500, то процедура эмиссии выглядит несколько сложнее и включает следующие этапы:

– принятие эмитентом решения о выпуске ценных бумаг;

– подготовку проспекта эмиссии ценных бумаг;

– регистрацию выпуска и проспекта эмиссии ценных бумаг;

– раскрытие всей информации, содержащейся в проспектах эмиссии;

– размещение ценных бумаг;

– регистрацию отчета об итогах выпуска и раскрытие всей информации об итогах выпуска.

Если выпуск ценных бумаг осуществляется в документарной форме, то процедура эмиссии в обоих случаях дополняется изготовлением сертификатов ценных бумаг, которые прилагаются к решению о выпуске ценных бумаг.

Государственная регистрация выпуска ценных бумаг и их проспекта эмиссии.

После того, как проспект эмиссии подготовлен, следующим этапом является регистрация предстоящего выпуска и проспекта эмиссии ценных бумаг в соответствующих государственных органах.

В России в настоящее время регистрация ценных бумаг производится:

– Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг РФ;

– региональными отделениями Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг субъектов Российской Федерации;

– Центральным банком Российской Федерации на основании генеральной лицензии, выданной ФКЦБ России, в случае эмиссии ценных бумаг банками и иными кредитными организациями.

Для регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг эмитент обязан представить в регистрирующий орган следующие документы:

– заявление на регистрацию;

– решение о выпуске эмиссионных ценных бумаг;

– проспект эмиссии (если регистрация выпуска ценных бумаг сопровождается регистрацией проспекта эмиссии);

– копии учредительных документов (при эмиссии акций для создания акционерного общества);

– документы, подтверждающие разрешение уполномоченного органа исполнительной власти на осуществление выпуска эмиссионных ценных бумаг (в случаях, когда необходимость такого разрешения установлена законодательством Российской Федерации);

– анкету эмитента по форме, установленной регистрирующим органом.

Эмитент и должностные лица органов управления эмитента, на которые уставом и/или внутренними документами эмитента возложена обязанность отвечать за полноту и достоверность информации, содержащейся в указанных документах, несут ответственность за исполнение по данным обязательствам в соответствии с законодательством Российской Федерации.

При регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг этому выпуску присваивается государственный регистрационный номер. Порядок присвоения государственного регистрационного номера устанавливается регистрирующим органом.

Регистрирующий орган обязан зарегистрировать выпуск эмиссионных ценных бумаг или принять мотивированное решение об отказе в регистрации не позднее чем через 30 дней с даты получения вышеуказанных документов.

Основаниями для отказа в регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг являются:

– нарушение эмитентом требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе наличие в представленных документах сведений, позволяющих сделать вывод о противоречии условий эмиссии и обращения эмиссионных ценных бумаг законодательству Российской Федерации и несоответствии условий выпуска эмиссионных ценных бумаг законодательству
Российской Федерации о ценных бумагах;

– несоответствие представленных документов и состава содержащихся в них сведений требованиям Федерального закона;

– внесение в проспект эмиссии или решение о выпуске ценных бумаг (иные документы, являющиеся основанием для регистрации выпуска ценных бумаг) ложных сведений либо сведений, не соответствующих действительности
(недостоверных сведений).

Нужно отметить, что вышеперечисленные основания являются исключительными.

Решение об отказе в регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг и проспекта эмиссии может быть обжаловано в суд или арбитражный суд.

Информация о выпуске ценных бумаг, раскрываемая эмитентом.

В случае открытой (публичной) эмиссии, требующей регистрации проспекта эмиссии, эмитент обязан обеспечить доступ к информации, содержащейся в проспекте эмиссии, и опубликовать уведомление о порядке раскрытия информации в периодическом печатном издании с тиражом не менее 50 тысяч экземпляров.

Эмитент, а также профессиональные участники рынка ценных бумаг, осуществляющие размещение эмиссионных ценных бумаг, обязаны обеспечить любым потенциальным владельцам возможность доступа к раскрываемой информации до приобретения ценных бумаг.

В тех случаях, когда хотя бы один выпуск эмиссионных ценных бумаг эмитента сопровождался регистрацией проспекта эмиссии, эмитент обязан раскрыть информацию о своих ценных бумагах и своей финансово-хозяйственной деятельности в формах, определенных законодательством о рынке ценных бумаг.

Размещение ценных бумаг.

Эмитент имеет право начинать размещение выпускаемых им эмиссионных ценных бумаг только после регистрации их выпуска.

Количество размещаемых эмиссионных ценных бумаг не должно превышать количества, указанного в учредительных документах и проспектах о выпуске ценных бумаг.

Эмитент может разместить меньшее количество эмиссионных ценных бумаг, чем указано в проспекте эмиссии. Фактическое количество размещенных ценных бумаг указывается в отчете об итогах выпуска, представляемом на регистрацию. Доля, не размещенных ценных бумаг из числа, указанного в проспекте эмиссии, при которой эмиссия считается несостоявшейся, устанавливается решением о выпуске ценных бумаг.

Возврат средств инвесторов при несостоявшейся эмиссии производится в порядке, установленном Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг.

Эмитент обязан закончить размещение выпускаемых эмиссионных ценных бумаг по истечении одного года с даты начала эмиссии, если иные сроки размещения эмиссионных ценных бумаг не установлены законодательством
Российской Федерации.

Запрещается размещение ценных бумаг нового выпуска ранее, чем через две недели после обеспечения всем потенциальным владельцам возможности доступа к информации о выпуске, которая должна быть раскрыта в соответствии с Федеральным законом. Информация о цене размещения ценных бумаг может раскрываться в день начала размещения ценных бумаг.

Запрещается при публичном размещении или обращении выпуска эмиссионных ценных бумаг закладывать преимущество при приобретении ценных бумаг одним потенциальным владельцам перед другими. Настоящее положение не применяется в следующих случаях:

– при эмиссии государственных ценных бумаг;

– при предоставлении акционерам акционерных обществ преимущественного права выкупа новой эмиссии ценных бумаг в количестве, пропорциональном числу принадлежащих им акций в момент принятия решения об эмиссии;

– при введении эмитентом ограничений на приобретение ценных бумаг нерезидентами.

Отчет об итогах выпуска ценных бумаг

Не позднее 30 дней после завершения размещения эмиссионных ценных бумаг эмитент обязан представить отчет об итогах выпуска эмиссионных ценных бумаг в регистрирующий орган.

Отчет об итогах выпуска эмиссионных ценных бумаг должен содержать следующую информацию:

– даты начала и окончания размещения ценных бумаг;

– фактическую цену размещения ценных бумаг (по видам ценных бумаг в рамках данного выпуска);

– количество размещенных ценных бумаг;

– общий объем поступлений за размещенные ценные бумаги, в том числе: а) объем денежных средств в рублях, внесенных в оплату размещенных ценных бумаг; б) объем иностранной валюты, внесенной в оплату размещенных ценных бумаг, выраженной в валюте Российской Федерации по курсу Центрального банка
Российской Федерации на момент внесения; в) объем материальных и нематериальных активов, внесенных в качестве платы за размещенные ценные бумаги, выраженных в валюте Российской
Федерации.

Для акций в отчете об итогах выпуска эмиссионных ценных бумаг дополнительно указывается список владельцев, владеющих пакетом эмиссионных ценных бумаг, размер которого определяется Федеральной комиссией по рингу ценных бумаг.

Регистрирующий орган рассматривает отчет об итогах выпуска эмиссионных ценных бумаг в двухнедельный срок и при отсутствии связанных с выпуском ценных бумаг нарушений регистрирует его. Регистрирующий орган отвечает за полноту зарегистрированного им отчета.

Выпуск эмиссионных ценных бумаг может быть приостановлен или признан несостоявшимся при обнаружении регистрирующим органом следующих нарушений:

– нарушение эмитентом в ходе эмиссии требований законодательства
Российской Федерации;

– обнаружение в документах, на основании которых был зарегистрирован выпуск ценных бумаг, недостоверной информации.

При выявлении нарушений установленной процедуры эмиссии регистрирующий орган может также приостановить эмиссию до устранения нарушений в пределах срока размещения ценных бумаг. Возобновление эмиссии осуществляется по специальному решению регистрирующего органа.

В случае признания выпуска эмиссионных ценных бумаг недействительным все ценные бумаги данного выпуска подлежат возврату эмитенту, а средства, полученные эмитентом от размещения выпуска ценных бумаг, признанного недействительным, должны быть возвращены владельцам. Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг для возврата средств владельцам вправе обратиться в суд.

Все издержки, связанные с признанием выпуска эмиссионных ценных бумаг недействительным (несостоявшимся) и возвратом средств владельцам, относятся на счет эмитента.

В случае нарушения, выражающегося в выпуске ценных бумаг в обращение сверх объявленного в проспекте эмиссии, эмитент обязан обеспечить выкуп и погашение ценных бумаг, выпущенных в обращение сверх количества, объявленного к выпуску.

Если эмитент в течение двух месяцев не обеспечит выкуп и погашение ценных бумаг, выпущенных в обращение сверх количества, объявленного к выпуску, то Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг вправе обратиться в суд о взыскании средств, необоснованно полученных эмитентом.

Более подробный порядок выпуска и регистрации ценных бумаг регламентируется Стандартами, утверждаемыми Постановлениями ФКЦБ России.

Коммерческие банки могут выступать в качестве эмитентов собственных акций, облигаций, векселей, депозитных сертификатов и других ценных бумаг, а также в роли инвесторов, приобретая ценные бумаги за свой счет, и, наконец, банки имеют право проводить посреднические операции с ценными бумагами, получая за это комиссионное вознаграждение (рис.1).

| |Рынок ценных бумаг | |
| |
|Коммерческий банк |
| |
|Эм| |По| | | |Ин|
|ит| |ср| | | |ве|
|ен| |ед| | | |ст|
|т | |ни| | | |ор|
| | |к | | | | |
| | | | |Финансовый брокер | | |
| | | | | | | |
| | | | |Инвестиционный | | |
| | | | |консультант | | |
| | | | | | | |
| | | | |Доверенное лицо | | |
| | | | | | | |
| | | | |Депозитарий | | |

Рис 1 Операции, выполняемые коммерческими банками на рынке ценных бумаг.

Наиболее разработаны в методическом отношении и наиболее регламентированы операции коммерческих банков по эмиссии собственных ценных бумаг. Инвестиционная и посредническая деятельность менее регламентирована.
Тем не менее, по всем этим направлениям банки проявляют практически одинаковую активность.

В Федеральном законе «О рынке ценных бумаг» дается понятие
«эмиссионная ценная бумага», которая характеризуется тремя признаками:

Во-первых, она закрепляет совокупность имущественных и неимущественных прав, подлежащих удостоверению, уступке и осуществлению. В отличие от ст.
142 ГК РФ эмиссионная бумага удостоверяет не только имущественные, но и не имущественные права, что точнее отражает правовую природу данного объекта прав.

Во-вторых, эмиссионная ценная бумага размещается выпусками. Под ними понимается совокупность ценных бумаг одного эмитента, обеспечивающих одинаковый объем прав владельцам, имеющим одинаковые условия первичного размещения и один и тот же государственный регистрационный номер.

В-третьих, эмиссионная ценная бумага вне зависимости от времени ее приобретения имеет равные объем и сроки осуществления прав внутри одного выпуска.

Любые имущественные и неимущественные права, закрепленные в документарной или без документарной форме, независимо от их наименования, являются эмиссионными ценными бумагами, если условия их возникновения и обращения соответствуют совокупности трех рассмотренных выше признаков. Эта норма ст. 16 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» позволяет расширить круг эмиссионных ценных бумаг и включить в него не только акции, но и облигации

Коммерческие банки, являясь посредниками на финансовом рынке, могут выступать эмитентами различных видов ценных бумаг. Они эмитируют не только акции и облигации, но и инструменты денежного рынка – депозитные и сберегательные сертификаты, векселя. Если на основе эмиссии акций и облигаций формируется собственный и заемный капитал банка, то выпуск сертификатов и векселей – можно рассматривать как привлечение управляемых депозитов, или безотзывных вкладов.

Вопрос №2:

Ценные бумаги играют огромную роль в процессе инвестирования денежных средств. С помощью ценных бумаг денежные средства граждан и юридических лиц превращаются в определенные материальные объекты, научно-технические достижения. Ценные бумаги являются неотъемлемой частью рыночной экономики и способствуют интенсивному развитию финансового рынка, а следовательно и социально-экономическому развитию государства в целом.

В ходе экономических реформ в России произошло возрождение рынка ценных бумаг. Появилось огромное множество их видов. Принят ряд нормативных актов, регулирующих выпуск и обращение ценных бумаг, а также правила поведения участников фондового рынка.

Рынок ценных бумаг можно разделить на первичный и вторичный, в зависимости от времени и способа поступления ценных бумаг на рынок. Впервые ценные бумаги появляются на первичном рынке, где осуществляется продажа их первым владельцам (инвесторам). Обязательными участниками первичного рынка являются эмитенты ценных бумаг и инвесторы. Процесс купли-продажи может осуществляться как с помощью, так и без помощи посредников. Именно на первичном рынке эмитенты путем продажи ценных бумаг привлекают средства инвесторов, которые используются для реализации намеченных коммерческих целей.

Все последующие операции с ценными бумагами осуществляются на вторичном рынке. Но отличие вторичного рынка ценных бумаг от первичного заключается не только в том, что первичный рынок предшествует вторичному, и ценные бумаги не могут появиться на вторичном рынке, минуя первичный. На первичном и вторичном рынках происходят разные по своей сущности процессы.
На первичном рынке капиталы инвесторов путем купли-продажи ценных бумаг попадают в руки эмитента. На вторичном же рынке происходит переход ценных бумаг от одних инвесторов к другим, а деньги за проданные ценные бумаги поступают бывшим владельцам ценных бумаг. То есть операции на вторичном рынке происходят без участия эмитента и не оказывают непосредственного влияния на положение дел эмитента.

Первичный и вторичный рынки ценных бумаг выполняют разные функции.
Функция первичного рынка состоит в том, чтобы дать возможность эмитентам аккумулировать необходимые для осуществления определенных инвестиционных программ средства путем выпуска долевых или долговых ценных бумаг. Функция же вторичного рынка состоит, прежде всего, в том, чтобы обеспечить ликвидность выпускаемых ценных бумаг, то есть возможность продажи их владельцами в случае необходимости.

Рынок ценных бумаг можно подразделить также по месту оборота ценных бумаг. В этом случае выделяется биржевой и внебиржевой рынок. Первичная эмиссия ценных бумаг осуществляется по каналам внебиржевого рынка.
Вторичная продажа ценных бумаг может происходить как на биржевом, так и внебиржевом рынке.

Виды ценных бумаг представлены на рисунке 1.

ЦЕННЫЕ БУМАГИ

ДОЛЕВЫЕ ДОЛГОВЫЕ

ПРОИЗВОДНЫЕ

БУМАГИ ОБЯЗАТЕЛЬСТВА

БУМАГИ

АКЦИИ ОБЛИГАЦИИ

ОПЦИОНЫ

СЕРТИФИКАТЫ

ФИНАНСОВЫЕ

ФЬЮЧЕРСЫ

ВЕКСЕЛЯ

ВАРРАНТЫ

Рис.1. Виды ценных бумаг

Накопление денежного капитала играет важную роль в рыночной экономике.
Непосредственно самому процессу накопления денежного капитала предшествует этап его производства. После того как денежный капитал создан или произведен, его необходимо разделить на часть, которая вновь направляется в производство, и ту часть, которая временно высвобождается. Последняя, как правило, и представляет собой сводные денежные средства предприятий и корпораций, аккумулируемые на рынке ссудных капиталов кредитно-финансовыми институтами и рынком ценных бумаг.

Возникновение и обращение капитала, представленного в ценных бумагах, тесно связанно с функционированием рынка реальных активов, т.е. рынка, на котором происходит купля-продажа материальных ресурсов. С появлением ценных бумаг (фондовых активов) происходит как бы раздвоение капитала. С одной стороны, существует реальный капитал, представленный производственными фондами, с другой — его отражение в ценных бумагах.

Появление этой разновидности капитала связано с развитием потребности в привлечении все большего объема кредитных ресурсов вследствие усложнения и расширения коммерческой и производственной деятельности. Таким образом, фондовый рынок исторически начинает развиваться на основе ссудного капитала, т.к. покупка ценных бумаг означает не что иное, как передачу части денежного капитала в ссуду.

Ключевой задачей, которую должен выполнять рынок ценных бумаг является прежде всего обеспечение условий для привлечения инвестиций на предприятия, доступ этих предприятий к более дешевому, по сравнению с банковскими кредитами капиталу.

Фондовый рынок является чутким барометром состояния экономики. Ныне основными целями на российском рынке ценных бумаг являются цели становления и закрепления отношений собственности, а главными участниками этого рынка – коммерческие банки.

Участники российского рынка ценных бумаг имеют общую задачу – получение прибыли. Именно под воздействием источников и условий, при которых она образуется, и складывается структура отечественного фондового рынка, одной из отличительных черт которой стало существенное преобладание государственных ценных бумаг. Кроме того, весьма характерно для отечественного фондового рынка и то, что основная часть ценных бумаг проходит только стадию первичного размещения, почти не обращаясь на вторичном рынке.

К государственным ценным бумагам России относятся:
Государственные краткосрочные обязательства (ГКО);
Государственные долгосрочные обязательства (ГДО);
Облигации внутреннего валютного займа (ОВВЗ);
Золотой сертификат;
Краткосрочные обязательства (КО);
Облигации федерального займа (ОФЗ);
Облигации государственного сберегательного займа (ОГСЗ).

Поскольку управлять экономикой может только тот, кто владеет собственностью, то и рынок ценных бумаг приобретает особую экономическую и историческую значимость.

Как и любой другой рынок, РЦБ складывается из спроса, предложения и уравновешивающей их цены. Спрос создается компаниями и с некоторых пор государством, которым не хватает собственных доходов для финансирования инвестиций. Бизнес и правительства выступают на РЦБ чистыми заемщиками
(больше занимают, чем одалживают), а чистыми кредитором является население, личный сектор, у которого по разным причинам доход превышает сумму расходов на текущее потребление и инвестиции в материальные активы (главным образом жилье).

Роль фондового рынка как инструмента рыночного регулирования должно рассматриваться особо, поскольку его закономерности очень сложны и неоднозначны и представляют особый коммерческий интерес. К тому же до сих пор считается, что выявить эти закономерности с приемлемой точностью практически нереально.

Прежде чем перейти собственно к ценным бумагам, следует объяснить такое понятие, как фиктивный капитал, поскольку именно движение фиктивного капитала и является основой функционирования фондового рынка. Фиктивный капитал представляет собой общественное отношение, суть которого состоит в его способности улавливать некоторую часть прибавочной стоимости.
Историческая основа возникновения фиктивного капитала состояла в обособлении ссудного капитала от производственного и образовании кредитной системы, а технический отрыв фиктивного капитала от реального произошел на базе ссуды капитала. В результате чего в руках владельца ссудного капитала остается титул собственности, а реально распоряжается этим капиталом функционирующий предприниматель. Тем самым фиктивный капитал проявляется в форме титула собственности, способного вступать в обращение, и более того, способного обращаться относительно независимо от движения действительного капитала. Реально фиктивный капитал опосредует процессы концентрации и централизации капитала, распределения и перераспределения прибыли, а также перераспределения национального дохода через систему государственных финансов.

Инвестициями являются денежные средства, целевые банковские вклады, паи, акции и другие ценные бумаги, технологии, машины, оборудование, лицензии, в том числе и на товарные знаки, кредиты, любое другое имущество или имущественные права, интеллектуальные ценности, вкладываемые в объекты предпринимательской и других видов деятельности в целях получения прибыли и достижения положительного социального эффекта. Инвестиционная деятельность — это вложение инвестиций, или инвестирование, и совокупность практических действий по реализации инвестиций.

Инвестирование в создание и воспроизводство основных фондов осуществляется в форме капитальных вложений. Субъектами инвестиционной деятельности являются инвесторы, заказчики, исполнители работ, пользователи объектов инвестиционной деятельности, а так же поставщики, юридические лица
(банковские, страховые и посреднические организации, инвестиционные биржи) и другие участники инвестиционного процесса.

Субъектами инвестиционной деятельности могут быть физические и юридические лица, в том числе иностранные, а так же государства и международные организации. Инвесторы – субъекты инвестиционной деятельности, осуществляющие вложение собственных, заемных или привлеченных средств в форме инвестиций и обеспечивающие их целевое использование.

Объектами инвестиционной деятельности в Р.Ф. являются вновь создаваемые и модернизируемые основные фонды и оборотные средства во всех отраслях и сферах народного хозяйства РФ, ценные бумаги, целевые денежные вклады, научно-техническая продукция, другие объекты собственности, а так же имущественные права и права на интеллектуальную собственность.
Запрещается инвестирование в объекты, создание и использование которых не отвечает требованиям экологических, санитарно-гигиенических и других норм, установленных законодательством, действующим на территории РФ, или наносит ущерб охраняемым законом правам и интересам граждан, юридических лиц и государства.
Я думаю, что, прежде всего надо начать с того, что нормативно-правовая рынка ценных бумаг в странах с развитым рыночным хозяйством создавалась на протяжении многих десятилетий. В России, где формирование рыночных отношений связано с преодолением многих препятствий, созданных старой системой, этот процесс протекает особенно трудно. Административно-командная экономика почти не нуждалась в ценных бумагах. Ликвидация после 1917 года рынка ценных бумаг и замена экономических методов хозяйствования методами командно-административными исключили какую-либо историческую преемственность в законотворческой деятельности. С конца 20-х и до конца
70-х годов не было принято никаких нормативных актов о ценных бумагах.
Единственным документом такого рода было «Положение о простом и переводном векселе», он был издан в 1937 году.

Объективные и субъективные предпосылки для возрождения в стране рынка ценных бумаг начали формироваться только в конце 80-х годов. В связи с развитием товарно-денежных отношений, появилось множество нормативных актов и постановлений, не образующих, какой-либо целостной системы, объединенных единой правовой концепцией. Необходимость упорядочивания этого процесса потребовало установления правовых норм, регулирующих на государственном уровне выпуск и обращение ценных бумаг, а также деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг. Разработанные и принятые в этом плане документы можно разделить на три группы:

. Законодательные и нормативные акты, исходившие от Союзного и

Российского парламентов;

. Указы Президента Российской Федерации и постановления правительства;

. Ведомственные нормативные акты Министерства финансов, Центрального банка, Госкомимущества Российской Федерации и других правительственных органов;

В Российской Федерации нормативные документы, регламентирующие деятельность на рынке ценных бумаг, начали разрабатываться в конце
1990года. Это были прежде всего « Закон о Центральном банке РСФСР», Закон
«О банках и банковской деятельности в РСФСР» (от 2 декабря 1990года), Закон
«Положение о выпуске и обращении ценных бумаг и фондовых биржах В РСФСР» ,
«Положение об акционерных обществах»(от 28 декабря 1991 года). Эти нормативные документы впервые за последние 60 лет дали официальную трактовку таких понятий, как акция, облигация, сертификат ценной бумаги, опцион, а также определили порядок выплаты дивидендов и процентов. С этого времени работа по определению принципов и правил регулирования рынка ценных бумаг сконцентрировалась в исполнительных органах – в Правительстве, в
Министерстве финансов и Центральном банке РФ.

К числу основных нормативных документов рынка ценных бумаг относится
Закон РСФСР от 3 июля 1991года «О приватизации Государственных и муниципальных предприятий в Российской Федерации» и «Государственная программа приватизации государственных и муниципальных предприятий
Российской Федерации», закон от 22 апреля 1996 года «О рынке ценных бумаг»,
«об акционерных обществах». Более частный характер имеют многие другие законодательные акты, изданные государственными органами. К их числу принадлежат решения о применении векселя в хозяйственном обороте; о введении залога; о развитии ипотечных операций; о создании холдинговых компаний; о разрешении иностранцам приобретать акции российских акционерных обществ; и т.д. Самый основной правовой акт принятый не так давно, по моему мнению, и не только, это закон «О рынке ценных бумаг». Этот правовой акт становится своеобразным стержнем, который будет определять стратегию развития фондового рынка на ближайшие лет пять. С вступлением его в силу появляется четкое разграничение полномочий всех органов власти, которые до этого времени, так или иначе, контролировали данный рынок. А их было около десятка. Это Федеральная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку,
Центробанк, Минфин, Госкомимущество и другие. Теперь каждому из них отводится свое место. Главенствующее положение занимает Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг. Она контролирует деятельность профессиональных участников фондового рынка.

В нормативной базе рынка ценных бумаг существуют несомненные пробелы и нестыковки, одни из них достаточно серьёзны, другие тактического характера.

Главной стратегической проблемой является ответственность. У нас есть множество норм в законах, но нет никакой ответственности за их нарушение.

Основными перспективами развития современного рынка ценных бумаг на нынешнем этапе являются:

. концентрация и централизация капиталов;

. интернационализация и глобализация рынка;

. повышения уровня организованности и усиление государственного контроля;

. компьютеризация рынка ценных бумаг;

. нововведения на рынке;

. секьюритизация;

. взаимодействие с другими рынками капиталов.

Тенденции к концентрации и централизации капиталов имеет два аспекта по отношению к рынку ценных бумаг. С одной стороны, на рынок вовлекаются все новые участники, для которых данная деятельность становится основной, а с другой идет процесс выделения крупных, ведущих профессионалов рынка на основе как увеличение их собственных капиталов(концентрация капитала), так и путем их слияния в еще более крупные структуры рынка ценных бумаг(централизация капитала). В результате на фондовом рынке появляются торговые системы которые обслуживают крупную долю всех операций на рынке. В тоже время рынок ценных бумаг притягивает все большие капиталы общества.

Интернационализация рынка ценных бумаг означает, что национальных капитал переходит границы стран, формируется мировой рынок ценных бумаг, по отношению к которому национальные рынки становятся второстепенными. Рынок ценных бумаг принимает глобальный характер. Торговля на таком глобальном рынке ведется непрерывно. Его основу составляют ценные бумаги транснациональных компаний.

Надежность рынка ценных бумаг и степень доверия к нему со стороны массового инвестора напрямую связаны с повышением уровня организованности рынка и усиление государственного контроля за ним. Масштабы и значение рынка ценных бумаг таковы, что его разрушение прямо ведет к разрушению экономического прогресса. Государство должно вернуть доверие к рынку ценных бумаг, что бы люди вкладывающие сбережения в ценные бумаги были уверены в том, что они их не потеряют в результате каких-либо действий государства и мошенничества. Все участники рынка, поэтому заинтересованы в том, чтобы рынок был правильно организован и жестко контролировался в первую очередь главным участником рынка – государством.

Компьютеризация рынка ценных бумаг – результат широчайшего внедрения компьютеров во все области человеческой жизни в последние десятилетия. Без этой компьютеризации рынок ценных бумаг в своих современных формах и размерах был бы просто невозможен. Компьютеризация позволила совершить революцию как в обслуживании рыка, прежде всего через современные системы быстродействующих и всеохватывающих расчетов для участников и между ними, так и в его способах торговли. Компьютеризация составляет фундамент всех нововведений на рынке ценных бумаг.

Нововведения на рынке ценных бумаг:
. новые инструменты данного рынка;
. новые системы торговли ценными бумагами;
. новая инфраструктура рынка.

Новыми инструментами рынка ценных бумаг являются, прежде всего, многочисленные виды производных ценных бумаг, создание новых ценных бумаг, их видов и разновидностей.

Новые системы торговли – это системы торговли, основанные на использовании компьютеров и современных средств связи, позволяющие вести торговлю полностью в автоматическом режиме, без посредников, без непосредственных контрактов между продавцами и покупателями.

Новая инфраструктура рынка – это современные информационные системы, системы клиринга и расчетов, депозитарного обслуживания рынка ценных бумаг.

Секьюритизация — это тенденция перехода денежных средств из своих традиционных форм в форму ценных бумаг; тенденция перехода одних форм ценных бумаг в другие, более доступные для широких кругов инвесторов.

Развитие рынка ценных бумаг вовсе не ведет к исчезновению других рынков капиталов, происходит процесс их взаимопроникновения. С одной стороны, рынок ценных бумаг оттягивает на себя капиталы, но с другой – перемещает эти капиталы через механизм ценных бумаг на другие рынки, тем самым способствует их развитию.

До кризиса 17 августа Государственная политика в отношении рынка ценных бумаг была следующей. Условно все реформы можно разделить на три этапа:

На первом этапе, а он проходил с 1990-1992 год, происходило создание предпосылок для развития фондового рынка: образование фондовых бирж и рынка акций коммерческих банков, товарных и фондовых бирж. Началось формирование законодательной базы российского рынка ценных бумаг.

На втором этапе, это с 1993 – первая половина 1994 года фондовый рынок существовал в форме приватизационных чеков. Это было начало, расцвет и закрытие рынка приватизационных чеков, которые были выпущены государством в большом количестве и выдавались гражданам Российской федерации бесплатно. А люди обменивали приватизационные чеки на акции приватизируемых предприятий или продавали на биржевом и внебиржевом рынке. Надо отметить что на этом этапе было слабо развита нормативная база по ценным бумагам, что привело к появлению финансовых пирамид.

На третьем этапе, со второй половины 1994 и до сегодняшних дней.
Начался складываться новый фондовый рынок, на котором торговля ведется уже акциями существующих российских акционерных обществ. Происходит формирование основной нормативной базы, создаются органы по регулированию рынка ценных бумаг ФКЦБ, принимаются основополагающие законы, «О рынке ценных бумаг», «Положение об акционерных обществах». И также реформы направлены на улучшение законодательства. И создание целостной системы регулирования фондового рынка. В настоящий момент можно охарактеризовать как переломный: происходит смена приоритетов. Практически решены задачи переходного периода, решение организационных вопросов по созданию центрального аппарата, создание нормативной базы, проведение лицензирования и перелицензирование профессиональны участников рынка. Самое главное сейчас – это активно приступать к созданию систем мониторинга, контроля, раскрытия информации и обеспечения исполнения законодательства Российской федерации по рынку ценных бумаг и защита прав инвесторов. Необходимо активизировать совместную деятельность с законодательными органами, профильными министерствами и ведомствами по принятию новых законов и внесению необходимых, продиктованных практикой поправок в действующее законодательство. В связи с кризисом 17 августа, когда ввели мораторий на выплаты по ГКО, направленность реформ слегка поменялась.

Для российского фондового рынка 1998 год стал годом тяжелых испытаний. Мировой финансовый кризис, начавшийся еще в 1997 году, наиболее сильно ударил по развивающимся рынкам, к которым относится и Россия. В то же время драматическое падение российского рынка ценных бумаг в 1998 году было вызвано не столько «азиатским кризисом» и снижением мировых цен на нефть, сколько внутренними причинами — валютным кризисом, кризисом банковской системы и, прежде всего, кризисом государственного долга
(особенно внутреннего).

Быстрое нарастание внутреннего государственного долга началось с 1995 года, в первую очередь, за счет заимствований на рынке государственных ценных бумаг — заимствований по сверхвысоким ценам и на короткий срок. В это время система регулирования государственного долга практически отсутствовала. К началу 1998 года внутренний долг увеличился до 19,4% ВВП, а к середине 1998 года — до 25,6% (в годовом исчислении). Увеличение внутреннего долга вызвало соответствующий рост расходов на его обслуживание. Так, средства, необходимые ежемесячно только для погашения ранее выпущенных облигаций (без учета купонных выплат по двух-, трехлетним купонным бумагам, ОФЗ), достигли в первой половине 1998 года
10—15% месячного ВВП, или были больше, чем все месячные доходы федерального бюджета.

Ситуация на рынке государственного долга усугублялась длительной задержкой в проведении необходимой девальвации рубля: в результате инвесторы «закладывали» риск девальвации в цену государственных бумаг, что, в свою очередь, через рост их доходности вело к падению рынка акций.

Большая доля нерезидентов на рынке государственных и корпоративных ценных бумаг требовала проведения взвешенной политики управления золотовалютными резервами страны и регулирования валютного курса в соответствии с реальным экономическим развитием. В 1997 году и на протяжении большей части 1998 года этого практически не было. Не регулировались и высокие риски банковской системы, чрезвычайная слабость которой в полной мере проявилась в августе 1998 года.

Развитие финансового кризиса 1997—1998 гг. в России прошло в несколько этапов:

На первом этапе финансового кризиса (октябрь 1997 — январь 1998 года) под влиянием общемирового кризиса нерезиденты стали частично выводить свои средства с рынка государственных и корпоративных ценных бумаг. Сброс государственных ценных бумаг для репатриации прибыли заметно увеличил спрос на доллары и снизил цены на корпоративные ценные бумаги. Снижение золотовалютных резервов Банка России в условиях падения мировых цен на сырье поставило на повестку дня вопрос о девальвации рубля уже в конце 1997 года. Однако вместо этого было заявлено о введении стабильного валютного коридора на 1999—2000 гг. и об отказе от девальвации, что кроме прочих негативных последствий дало российским банкам и другим участникам рынка неверные ориентиры. Все эти события неизбежно повлияли на дальнейшее падение цен на акции. В итоге уже в январе 1998 года произошло два серьезных падения котировок российских ценных бумаг, составивших около 30%.
Общее падение индекса РТС с начала октября 1997 года до конца января 1998 года превысило 50,9%. Временная стабилизация ситуации на рынке ГКО-ОФЗ и валютном рынке, произошедшая в феврале – марте 1998 года, оказала благоприятное воздействие и на российский рынок корпоративных ценных бумаг.
На протяжении февраля индекс РТС-1 обнаружил определенные тенденции к повышению и вырос на 8,87%, а в марте — на 7,02%.

Второй этап финансового кризиса в России пришелся на конец марта – май 1998 года. Весенний правительственный кризис и явное ухудшение состояния платежного баланса явились толчком к углубленному изучению инвесторами экономического положения России. Ситуация требовала проведения ряда неотложных мер:

. девальвации рубля (поскольку в I квартале 1998 года был зафиксирован существенный дефицит платежного баланса на фоне низких цен на сырье и низкого уровня золотовалютных резервов Банка России);

. реструктурирования государственного долга путем замены дорогих и коротких ГКО-ОФЗ на более дешевые и длинные бумаги (или, в крайнем случае, перехода к инфляционному погашению задолженности).

Отсутствие действий в этих направлениях обусловило рост пессимистических настроений инвесторов, которые в мае 1998 года вновь начали рассматривать Россию как зону повышенного риска, что и привело к быстрому росту уровня доходности на рынке государственных ценных бумаг. В него, в частности, были включены риски неисполнения Минфином России своих обязательств по государственному долгу и риск девальвации рубля. Резкое повышение доходности ГКО стало для многих инвесторов серьезным сигналом к уходу с рынка.

В июне после снижения кредитных рейтингов России, ряда российских банков и компаний начались массовый вывод средств инвесторов с финансовых рынков и, соответственно, новое повышение процентной ставки по ГКО, которая превысила 50%. Соответственно и цены на акции упали на 20%. Это резко повысило давление на обменный курс рубля и потребовало новых масштабных интервенций на валютном рынке со стороны Банка России.

Размещение в июне 1998 года двух внешних займов (на сумму около 4 млрд. долларов) вследствие высокой цены заимствований послужило только новым негативным сигналом для инвесторов и снизило котировки других обращающихся европейских фондов.

Новое обострение ситуации на рынке государственных ценных бумаг, произошедшее в первой половине июля 1998 года, характеризовалось ростом средневзвешенной доходности на рынке до 126% годовых. В результате 8 июля
1998 года Минфин России был вынужден отменить аукционы по размещению двух выпусков ГКО и дополнительного транша ОФЗ. Теперь погашение ГКО-ОФЗ шло практически только за счет налоговых поступлений. 13 июля 1998 года
Правительство Российской Федерации объявило о намерении предложить держателям ГКО конвертировать их в среднесрочные или долгосрочные облигации, номинированные в долларах, с погашением в 2005 и 2018 годах, что и было сделано к началу августа, но не изменило ситуацию на рынке.

Временное улучшение ситуации произошло после объявления 13 июля о том, что МВФ, МБРР и правительство Японии предоставят России финансовую помощь в размере 22,6 млрд. долларов. В течение недели средневзвешенная доходность ГКО снизилась до 53%, а индекс РТС-Интерфакс увеличился на 34%.

Тем не менее, во второй половине июля начался новый, третий этап финансового кризиса. Предоставление западной помощи без требования немедленной предварительной девальвации рубля и реструктуризации банковской системы, усиление налогового пресса на производителя в рамках антикризисного пакета Правительства Российской Федерации привели не к возврату, а к активизации ухода российских и иностранных инвесторов с рынка государственных ценных бумаг (что многие рассматривали как последнюю возможность спасти свои деньги), а также к быстрому расходованию всего первого транша МВФ на поддержку курса рубля и дальнейшему падению рынка корпоративных ценных бумаг.

Дополнительной причиной ухудшения ситуации в России в августе 1998 года явилось серьезное обострение банковского кризиса, вызванное падением котировок российских государственных ценных бумаг, служивших обеспечением кредитов, выданных российским банкам зарубежными банками. В результате возникли дополнительные финансовые требования к российским банкам со стороны нерезидентов. Для до внесения средств банки предприняли продажи имеющихся в их портфелях ценных бумаг с последующей конвертацией вырученных средств в валюту. Такие действия вызвали новую волну падения цен на ГКО-ОФЗ и акции. Увеличилась доходность государственных обязательств, ускорилось падение рынка корпоративных ценных бумаг. За время, прошедшее с момента выделения стабилизационного кредита МВФ до 17 августа, индекс РТС-Интерфакс упал почти на 30%.

В условиях быстрого сокращения валютных резервов Банка России неизбежным, хотя и очень запоздалым выходом из создавшегося положения стала девальвация рубля. Однако другие решения, также принятые 17 августа 1998 года, — приостановление обращения ГКО-ОФЗ, незаконное введение трехмесячного моратория на погашение внешних долгов российских банков и принудительная реструктуризация долгов по ГКО-ОФЗ — серьезно подорвали инвестиционную привлекательность России и поставили в чрезвычайно сложное положение инвесторов, профессиональных участников рынка ценных бумаг и российских эмитентов, привели к параличу банковской системы, резкому сокращению объемов производства и экспортно-импортных операций, ухудшению финансового положения участников рынка и, в целом, ухудшили общие условия хозяйствования в России.

В этой ситуации очень быстро произошли драматическое падение объемов торговли корпоративными ценными бумагами (рынок «замерз») и почти полная потеря ими ликвидности.

Последующий период (сентябрь—декабрь 1998 года) можно охарактеризовать как период пост кризисной стагнации рынка, вызванной, в частности, тем, что вплоть до конца 1998 года оставались нерешенными принципиально важные вопросы:

. не была принята окончательная схема реструктуризации государственного долга;

. отсутствовала ясная программа реструктурирования банковского сектора;

. сохранилась общая социально-экономическая неопределенность относительно перспектив развития экономики России в 1999 году, связанная прежде всего с проблемами бюджета.

В России, где фондовый рынок только начинает формироваться и объемы биржевой торговли ценными бумагами, эмитированными негосударственными органами, крайне незначительны, нет еще каких-либо до конца устоявшихся
(помимо закрепленных законодательно норм) традиций проведения биржевой торговли. Структура фондового рынка находится в стадии формирования и механизм поэтапного прохождения сделок пока четко не отработан, однако на многих биржах уже созданы клиринговые организации, начали функционировать и депозитарии. Показательным примером может служить деятельность Московской межбанковской валютной биржи (ММВБ), на которой с мая 1993 года продаются государственные краткосрочные облигации (ГКО). Все этапы прохождения сделок с этими ценными бумагами организует сама биржа, выполняющая одновременно функции клиринговой организации, депозитария и расчетного центра. Надеюсь, что в процессе развития рыночной экономики и повышения уровня хозяйствующих субъектов, а также увеличения количества ценных бумаг и динамики их обращения, рынок ценных бумаг и его функционирование будет до конца упорядоченным понятной и однозначной законодательной базой.

Говорят, что новое — это хорошо забытое старое. Поэтому следует вспомнить, что акции, акционерные компании и банки, финансовые рынки и фондовые биржи для России и Петербурга дело не новое. Обращение к истории развития финансового рынка необходимо еще и потому, что путь этот не был гладким. И сегодня мы можем извлечь из него ряд уроков, которые, возможно, помогут избежать ошибок при переходе к нормальной экономике.

Известно, что первая акционерная компания возникла в России (в
Петербурге) в 1782 году. Это была Акционерная для строения кораблей компания. До 1836 года в России было учреждено 58 компаний, среди которых первыми были крупные железнодорожные, пароходные, страховые.

Деятельность этих компаний не всегда была успешной, но имеются и уникальные случаи. Например, Первое страховое от огня общество, возникшее в 1827 году, просуществовало до 1917 года — до национализации государством всех предприятий. В первые 20 лет деятельности этого общества акционерам выплачивался дивиденд, достигавший 45%, несмотря на значительные накопления.

Успешная деятельность этого общества, а также снижение с 1 января
1830 года в государственных кредитных учреждениях процентной ставки с 5% до 4%, сильно повлияла на активность акционерного учредительства. Вот что писал по этому поводу журнал «Современник» в 1847 году: «Стремление к акционерным компаниям вскоре усилилось до такой степени, что лишь только замышлялось какое-нибудь предприятие, акции его были с жадностью разбираемы».

Все это стало причиной значительного роста цен на ценные бумаги, развития рыночной торговли ими. Не имея опыта, вкладчики покупали акции без разбора, не задумываясь о видах деятельности компаний и их доходности. Это, а также несколько крупных банкротств привели к тому, что в 1836 году в
России разразился первый в истории рынка капиталов биржевой крах. Доверие к акциям сменилось полным к ним отвращением.

Однако все это послужило толчком к более активной разработке государственных актов, призванных регулировать порядок создания акционерных компаний, выпуск и торговлю ценными бумагами, деятельность фондовых бирж. И надо отметить, что Россия приступила к решению этих задач одной из первых в мире. В Пруссии это было сделано в 1843 году, в Англии — в 1844, во Франции — в 1856 году. В США подобные законы были приняты только после
1933 года.

Принятие Положения о компаниях на акциях, подписанного 6 декабря 1836 года, преследовало цель, как говорилось в указе Николая I Сенату, «…всем вообще ветвям промышленности… доставить, с одной стороны, сколь можно более свободы в ее движении и развитии, а с другой стороны, оградить ее, по возможности, от последствий легкомыслия и необдуманной предприимчивости».

Только с 1857 года возобновился активный процесс создания акционерных компаний. До 1914 года в России было несколько периодов спада и подъема акционерного учредительства. Но в целом происходил рост акционерного капитала. К 1914 году по величине общего оборота ценных бумаг в Фондовом отделе Петербургская биржа вышла на пятое место в мире — вслед за фондовыми биржами Лондона, Парижа, Нью-Йорка и Рима.

Эти и другие данные свидетельствуют о том, что в нашем Отечестве имелись хорошие традиции. И нам необходимо их вспомнить, восстановить и развивать.

В настоящее время происходит мучительный процесс создания структуры фондового рынка, который отвечал бы международным стандартам. Рынок ценных бумаг начал складываться после выхода постановления Совета Министров СССР
1195 от 15 октября 1988 года «О выпуске предприятиями и организациями ценных бумаг», в котором были определены процедуры, связанные с изготовлением, реализацией и приобретением акций работниками предприятий.
С достаточной четкостью постановка бухгалтерского учета была определена в указаниях Министерства финансов СССР от 31 июля 1991 года «О бухгалтерском учете ценных бумаг».

Формирование рынка ценных бумаг в России в значительной степени связано с темпами приватизации в стране и созданием класса собственников.
Важное место в этом процессе отводится также становлению единого экономического пространства между бывшими союзными республиками, в том числе странами СНГ.

Приватизация означает преобразование государственной собственности в собственность граждан или юридических лиц. В нашей стране основным документом, определяющим практические вопросы приватизации является
Государственная программа приватизации государственных и муниципальных предприятий в Российской Федерации (утв. Указом Президента РФ от 24 декабря 1993г. N 2284).

В самом начале проведения приватизации в стране не было устойчивой нормативной базы для проведения сделок с ценными бумагами, поэтому стало возможным возникновение финансовых пирамид, а затем и крах таких финансовых компаний как МММ, Русский Дом Селенга и других, в результате деятельности которых были обмануты миллионы вкладчиков, и подорвано доверие к фондовому рынку со стороны населения. Как мы уже видели, такая ситуация уже складывалась на рынке ценных бумаг еще в середине XXI века. Тогда прошло немало времени для того, чтобы вкладчики вновь поверили в ценные бумаги, поэтому можно ожидать, что пока в нашей стране не сформируется стабильная нормативная база на рынке ценных бумаг, бурного развития фондового рынка не произойдет, а без этого невозможно привлечение инвестиций для развития производства и следовательно невозможна стабилизация экономики страны.

С принятием Положения о Федеральной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку, Федерального закона от 22.04.96г. N 39 “О рынке ценных бумаг” и введением с 1.01.95 года запрета на работу без лицензии на рынке ценных бумаг, формирующийся фондовый рынок должен приобрести более цивилизованные черты, что позволит инвесторам избежать финансовых потерь от поведения недобросовестных эмитентов, и в конечном итоге стабилизировать экономическую ситуацию в стране.

Сформирована и уже успешно функционирует инфраструктура фондового рынка.

Однако, большинство профессиональных участников фондового рынка были созданы в период начальной приватизации государственных предприятий и их деятельность на рынке ценных бумаг в период с 1992 по 1996 годы сводилась в основном к купле-продаже ЦБ, то есть фактически просто к перераспределению собственности.

Поэтому для решения таких острых проблем, существующих в настоящее время в России, как: нехватка инвестиционных ресурсов и оборотных средств в промышленности, многомесячная задолженность бюджетов по заработной плате и пенсиям, резко возрастающие взаимные неплатежи, неплатежи в бюджет и др., необходимо в настоящее время разработать стратегические и тактические шаги по приоритетным направлениям развития рынка ценных бумаг.

В настоящее время в России остро встала проблема низкой инвестиционной активности субъектов предпринимательской деятельности.

Это произошло по нескольким причинам. Во-первых, это связано с общим неудовлетворительным состоянием российской экономики и с низкими инвестиционными способностями частного сектора. Во-вторых, проблема низкой инвестиционной активности усугубляется острым кризисом неплатежей. В- третьих, на состояние инвестиционной деятельности большое влияние оказывает завышенная относительно инфляции цена кредитных ресурсов, делающая их недоступными реальному сектору (хотя в 1996 году произошло снижение ставки процента со 180 до 80%).

До 17 августа 1998 г. потенциальные инвесторы предпочитали вкладывать средства в существенно более доходные и надежные финансовые активы, в том числе — в государственные ценные бумаги. Сохраняющаяся на протяжении длительного времени высокая доходность государственных долговых инструментов привела к значительному разрыву прибыльности инвестирования в реальном и финансовом секторах рынка. Это напрямую способствует оттоку капитала их производства. В 1996 году конкурентные преимущества рынка гос.долга еще более усилились — компенсация недобора налогов в бюджет вызвала необходимость значительного по сравнению с прошлым годом увеличения масштабов заимствования на внутреннем рынке и роста доходности государственных ценных бумаг, что еще более обострило проблему дефицита средств для инвестирования.

Принято рассматривать инвестиционный рынок как совокупность следующих элементов:

V рынок инвестиционных проектов;

V рынок строительных материально-технических ресурсов;

V рынок трудовых ресурсов в строительстве;

V фондовый рынок (рынок ценных бумаг);

V рынок финансово-кредитных инвестиционных ресурсов.

Значительный потенциал финансовых ресурсов для инвестирования формируется на рынке ценных бумаг и прежде всего в секторе корпоративных ценных бумаг. Масштабы привлечения инвестиций через механизм рынка ценных бумаг во многом определяется вовлечением в фондовый оборот продаваемых на аукционах и инвестиционных конкурсах крупных пакетов акций, в том числе государственных, участием в фондовых операциях как крупных институциональных инвесторов, так и значительных масс населения через систему инвестиционных фондов, инвестиционных и страховых компаний.

Существенные положительные сдвиги произошли в развитии законодательной базы рынка ценных бумаг. Приняты законы от 26 декабря
1996 года N208-ФЗ «Об акционерных обществах» и от 22 апреля 1996 года N39-
ФЗ «О рынке ценных бумаг», соответствующие разделы включены в Гражданский кодекс Российской Федерации, а также в проект Налогового кодекса (в части дивидендов и процентов).

Утверждена Указом Президента Российской Федерации от 1 июля 1996г.
N1008 «Концепция развития рынка ценных бумаг в Российской Федерации».

Вместе с тем, несмотря на позитивные сдвиги в развитии рынка ценных бумаг, значительные эмиссии акций промышленных предприятий по отдельным акционерным обществам, вторичная их эмиссия и объемы капитальных вложений, финансируемых за счет нее, пока в целом недостаточны. Отсутствие интереса к вложению средств в корпоративные ценные бумаги обусловлено сохраняющейся до недавнего времени высокой стоимостью государственных заимствований
(ГКО,ОФЗ) при низком уровне доходности и ликвидности акций. В результате, несмотря на значительный рост предложений и выход на рынок акций ряда наиболее интересных российских предприятий, приток денежных средств на российский фондовый рынок резко сократился.

Из-за низкого доверия к корпоративным бумагам не удалось привлечь и временно свободные средства населения, к моменту проведения специализированных денежных аукционов у населения появился альтернативный инструмент для их вложения — облигации государственного сберегательного займа. Но заявление правительства от 17 августа 1998 г. о расширении валютного коридора, объявлении моратория на погашении внешних долгов, отмене торгов по ГКО и выпуске вместо ГКО новых ценных бумаг повергло держателей ГКО и других государственных ценных бумаг в шоковое состояние.
Кризис повлек за собой банкротства ряда банков. Все это способствовало падению интереса к ценным бумагам.

Список литературы:

1. Гражданский кодекс, М., “Юридическая литература”, 1995г.
2. Алексеев М.Ю. «Рынок ценных бумаг и его участники» Бухгалтерский учет

N 2 1992г. Москва. Финансы и статистика. 1992г.
3. Ценные бумаги, издательство Российская газета N 18 1997г.
4. Федеральный закон «О рынке ценных бумаг» (принят Госдумой 20.03.96).

Приложение

Зарегистрирован

5 мая 2000 года

Главное управление Центрального банка РФ по Омской области

_____________________________________

(подпись ответственного лица)

Печать регистрирующего органа

Проспект эмиссии ценных бумаг

Акционерный коммерческий банк «Волна»

(открытое акционерное общество)

Государственный регистрационный номер 56473254В, печать

Утвержден Советом банка

11 мая 1998 года Протокол N 19

Информация, содержащаяся в настоящем Проспекте эмиссии, подлежит раскрытию в соответствии с действующим законодательством

Российской Федерации в порядке, установленном Положением Банка России

«О раскрытии информации Банком России и кредитными организациями

— участниками финансовых рынков» от 2 июля 1998 года N 43-П.

Подписи ответственных лиц Подписи ответственных лиц кредитной организации — эмитента аудиторской фирмы

Печать Печать

1 мая 2000 года 05 мая 2000 года

Реферат: Экологические проблемы городов

Posted on 06.06.2018 by admin

СОДЕРЖАНИЕ

Экологические проблемы городов 3

Ситуация в городах России. 10

Меры по рациональному устройству территории, принимаемые в целях улучшения экологической обстановки. 13

Использованная литература 17

Экологические проблемы городов

Понятия «окружающая среда», «городская среда» в разных их модификациях в последнее время стали очень распространенными и приобрели значение ключевых. Исследованием проблем среды занимаются многие науки, в том числе и география, разные ее ветви — социальная, медицинская, физическая, рекреационная и др. Сложности явления соответствует и многоаспектность исследований. Возрастающее внимание к изучению проблем среды — характерное проявление экологизации и гуманизации современной науки.

Термин «городская среда» и вообще «среда» употребляется в разных значениях. Примем то, которое в наибольшей степени ориентировано на человека: городская среда — совокупность условий жизнедеятельно населения.
Социальная география занимается изучением взаимодействия населения и среды в его пространственной дифференциации, территориальной выраженности.

В процессе развития человеческой цивилизации города становились средой жизнедеятельности всевозрастающего числа людей. В России 73% населения сосредоточено в городах. В некоторых странах эта доля еще выше. И как общая тенденция развития и роста городов — прогрессирующее ухудшение в них условий жизни. Одна из величайших трагедий городов в том, что, будучи высшим достижением человеческой цивилизации, они становятся не только неудобными, но и в значительной степени опасными для жизни, даже для жизни будущих поколений. |

Экологическое неблагополучие городов стало острейшей глобальной проблемой, требующей скорейшего решения.

«Городская среда» — фундаментальное понятие, выражающее глубинную сущность города и как места сосредоточения больших масс людей, и как функционального образования, играющего столь важную роль в жизни и развитии общества, в его территориальной организации.

Помимо этого, городская среда — важная составляющая часть потенциала города, благодаря которой он выполняет свою историческую миссию двигателя прогресса. Многообразная и многоконтактная городская среда благоприятствует возникновению и развитию нового в разных сферах человеческой деятельности.
Благодаря свойствам своей среды города становятся творческой Ораторией человечества: «Качество городской среды в конечном счете определяется способностью городов, с одной стороны, быть фокусами творческих сил общества, реализовывать, концентрировать в себе творческий потенциал и, с другой — создать необходимые условия для приобщения каждой личности к различным формам жизни города»[1].

Городская среда — совокупность многочисленных и разнообразных каналов массовых коммуникаций, форм и способов общения людей, их подключения к источникам разнообразной информации. Фундаментальным признаком городской среды философы называют ее нарастающее разнообразие, которое позволяет человеку приобщаться к миру культуры: «Научно-технический прогресс не может развиваться без нарастающего разнообразия связей общения — действенного общения развитых личностей. Сегодня, если судить по предпочтениям горожан, разнообразие мест приложения труда и способов проведения досуга перевешивает планировочные и экологические недостатки городов»[2]. От качества городской среды зависит эффективность межличностного общения, что подтверждается фактом продолжающегося роста крупных центров, удобных и богатых по возможностям ареалов общения.

Таким образом, можно говорить о двух взаимосвязанных сторонах городской среды. Она выступает как комплекс условий жизни людей,
«потребляющих» среду, удовлетворяющих свои потребности, что находится в прямой зависимости от качества среды. Одновременно городская среда является совокупностью условий для творческой деятельности, формирующей новые направления в науке, искусстве, культуре и т.д.

Понятие городской среды может трактоваться очень широко И сам город при этом рассматривается как «особая материально производственная среда, в которой с высшей степенью концентрации протекает производственная, бытовая и общественная деятельность людей»[3]. Соответственно и градостроительство
— это область, комплексно решающая функционально-практические, эстетические и экологические задачи формирования окружающей среды.

Ни для кого не секрет, что построенные без должного исследования роз ветров, других географических факторов, сибирские города находятся на грани экологического бедствия. Города буквально «тонут» в выбросах с промышленных предприятий, комбинатов, причем, используя элементарное проектирование в расчете на будущее, этого можно было бы легко избежать.

Мировое градостроительство на протяжении длительного времени стремилось к созданию городов с полноценной городской средой. Кардинальное решение проблемы справедливо виделось на пути преобразования существующего расселения, отказа от тех форм расселения — крупнейших городов и гигантских агломераций, в которых урбанистический пресс на природу и человека оказался невыносимым. Но запроектированные в начале XX века уютные, человеческие по масштабам, живущие в гармонии с природой города-сады Эбенезера Говарда не заменили городов-гигантов, не стали основным типом городского расселения.

Прогрессивная идея групповых систем населенных мест (ГСНМ), выдвинутая отечественными градостроителями в 1970-х гг., предусматривала целенаправленное формирование экологически благополучных агломераций,
«очищенных» от нынешних их недостатков. Однако она практически не была реализована.

Городская среда — интегральное явление. Она создается благодаря действию многих факторов и сама многокомпонентна, имея несколько составляющих. Материальная составляющая городской среды — это, с одной стороны, природа, видоизмененная самим городом, а также окружающая его. А с другой — здания и сооружения разного назначения, распределеные в нем в соответствии с планировочной структурой и архитектурной композицией. Эта материальная составляющая имеет зримый образ, вызывает определенное восприятие и оценки.

Состояние компонентов природы — важный индикатор состояния и качества городской среды. Находясь под антропогенным прессом, подвергаясь многообразным нагрузкам, природа способна восстанавливаться, спасая тем самым себя и защищая человека. Город — ареал глубоко измененной природы, особая экосистема. Степень ее изменения завис от географического положения, конкретной географической ситуации, ответственности властей и активности жителей. Гидрографическая сеть, формы рельефа, распределение естественной растительности создают основу для формирования в городе природного экологического каркаса и функционального зонирования.

Природа в городе и его ближайшем окружении подвергается тяжкому испытанию. Будучи местами концентрации разнообразной промышленности, строительства, энергетики, автомобильного парка, населения, города являются источниками антропогенных загрязнений воздуха, поверхностных и подземных вод, почвы, Их можно уподобить вулканам, извергающим на собственную и окружающую территории огромное количество газообразных, жидких и твердых веществ. Приведем данные характеризующие объемы этих выбросов и стоков в условно городе с миллионным населением[4].

Город активно обменивается веществом и энергией с окружающим его пространством. Он использует разные виды топлива и электроэнергии, сырье и полуфабрикаты, вспомогательные материалы для своих предприятий, продовольствие и товары народного потребления для населения, оборудование для промышленности, транспорта, жилищно-коммунального хозяйства. Используя и перерабатывая все это, город выпускает продукцию, оказывает услуги и выбрасывает в окружающую среду огромную массу отходов в твердом, газообразном и жидком виде.

В городе с миллионным населением — крупном промышленном центре — ежегодно потребляются (млн. т):

Вода — 470

Кислород — 50

Минерально-строительное сырье — 10

Уголь – 4

Сырая нефть — 4

Природный газ — 2

Жидкое топливо — 1,9

Сырье для черной металлургии* — 1,2

Сырье для цветной металлургии* — 3,5

* — Если город — центр этой отрасли

В город-миллионер каждый год поступает в общей сложности — 29 млн. тонн (без воды и воздуха) различных веществ, в нем потребляется энергии больше, чем поступает на его территорию солнечной энергии. За счет техногенной деятельности, а также нагрева асфальтовых, бетонных и каменных поверхностей (улиц, площадей, крыш и стен домов) температура воздуха в больших городах с плотной застройкой может быть выше, чем окружающей местности на 50, в сильные морозы в центре города на 9 — 10° теплее, чем на его окраинах. Выбросы в атмосферу имеют примерно следующий состав млн. т):

Вода (пар, аэрозоль) — 10,8

Углекислый газ — 1,2

Сернистый ангидрид — 0,2

Пыль — 0,2

Углеводороды — 0,1

Оксиды азота — 0,06

Органические вещества (фенолы, бензол, спирты, растворители, жирные кислоты и др.) — 0,008

Хлор, аэрозоли соляной кислоты — 0,005

Сероводород — 0,005

Многие элементы и соединения поступают в атмосферу в небольших количествах — от нескольких до сотен тонн в год мышьяк, ртуть, кадмий, свинец и др.), но они наиболее опасны для человека.

В канализационную сеть и помимо нее миллионный город сбрасывает ежегодно до 350 млн. т загрязненных сточных вод, включая ливневые и талые воды с промышленных площадок, городских свалок, стоянок автотранспорта. В этих стоках содержится около 36 тыс. т взвешенных веществ, в том числе фосфатов — 24 тыс. т, азота — 5 тыс. т, нефтепродуктов — до ,5 тыс. т.

Ежегодно городом-миллионером производится и в основном накапливается на окружающих территориях около 3,5 млн. т твердых и концентрированных отходов примерно следующего состава (тыс. т):

Зола и шлаки теплоэлектроцентралей — 550

Твердые остатки из общей канализации — 420

Древесные отходы — 400

Твердые бытовые отходы — 350

Строительный мусор — 50

Автопокрышки — 12

Бумага — 9

Текстиль — 8

Стеклобой — 3

Городские атмосферные выбросы образуют вокруг городов ореолы загрязнений, простирающиеся на расстояния до 60 км от центра города
(данные, полученные с помощью искусственных спутников Земли «Метеор-
Природа» для городов РФ. Ореолы вокруг Москвы и других городов
Центрального экономического района слились в единое пятно площадью около
180 тыс. км2. Площадь такого пятна, образованного Екатеринбургом, превышает
32,5 тыс. км2.

Шлейф водных загрязнений от больших городов распространяется по рекам на десятки и даже сотни километров.

Геохимические исследования показали, что крупные горы представляют собой техногенные геохимические провинции, которые по уровню накоплений химических элементов превосходят территории развития рудных полей и месторождений[5]. В городах невозможно создать экологическое равновесие, оно может бы достигнуто только в пределах достаточно обширного района.

Экологическое равновесие – состояние природной среды, при котором обеспечивается ее саморегуляция, надлежащая охрана и воспроизводство основных ее компонентов.

Ситуация в городах России.

На основе регулярно публикуемых в последние годы данных о выбросах загрязняющих веществ в атмосферу и сбросах загрязненных сточных вод в водоемы составлены карта РФ и список наиболее опасных в экологическом отношении, чей исходный, данный природой климат уже не подвержен восстановлению, 140 город (13,2% от общего их числа в России).

Таким образом, каждый седьмой-восьмой российский город находится в особо тяжелой ситуации. Первенство по валовому выбросу в атмосферу принадлежит Норильску, крупнейшему центру медно-никелевой промышленности на
Таймыре — ежегодно 2486 тыс. тонн, или 8% суммарных выбросов в стране. Для хрупкой северной природы это страшный удар. По валовому выбросу Норильск превосходит следующий за ним Новокузнецк в 3,7 раза, а в расчете на душу населения — в 12,7 раза

Объем сброса загрязненных вод примерно пропорционален численности населения города. На первом месте по этому показателю стоит Москва — 2394 млн. тонн в год, или 10% общего объема сброса, на втором — Санкт-Петербург
— 1591 млн ток (6,6%), замыкает список Чапаевск — центр химической промышленности в Среднем Поволжье — 44 млн тонн. Но в пересчете на душу населения Чапаевск существенно опережает Москву (соответственно 449 и 276 тонн на жителя города в год).

В списке особо неблагополучных в экологическом отношен российских городов все 13 городов-миллионеров, все 22 крупнейших города (от 500 до
1000 тыс. жителей), подавляющее большинство областных, краевых и республиканских центров (63 из 72), почти 3/4 общего числа больших городов
(113 из 165). Среди 13 средних и 14 малых городов преобладают центры черной и цветной металлургии, химической и целлюлозно-бумажной промышленности. В их число входит и Байкальск всего лишь с 16 тыс. жителей, но его целлюлозно- бумажный комбинат наносит огромный вред уникальному озеру Байкал.

Среди крупных экономических районов России наиболышое число городов, негативно воздействующих на окружающую среду находится на Урале. Их здесь
27, т.е. почти каждый пятый уральский город в числе экологически весьма неблагополучных. В Центральном экономическом районе имеется 18 городов такой категории.

Удручает то, что в числе активных загрязнителей оказались крупнейшие курорты — Сочи и Пятигорск. Заслуживав внимания и тот факт, что из 140 находящихся в списке 32 города-новостройки: Ангарск, Братск, Байкальск,
Амурск, Усть-Илимск, Шелехов, Набережные Челны, Невинномысск и др.
Следовательно, даже когда стали, казалось бы, утверждаться экологические приоритеты, настоящей заботы об охране окружающей среды, сохранении хотя бы того что осталось, не говоря уж о средствах на улучшение ситуации проявлено не было.

Экологическое неблагополучие российских городов объясняется несколькими причинами.

Бурная индустриализация вызвала чрезмерную концентрацию промышленности в городах, создав в их функциональной структуре характерный «промышленный флюс». Распространенность устаревших, «грязных» технологий, высокая доля разной рода потерь, техническое несовершенство средств очистки усилили антропогенный пресс, коренным образом изменили климат городов.
Промышленность городов создала нагрузку, намного превышающую восстановительные силы природы.

И хотя в больших городах главным загрязнителем атмосферного воздуха выступает автомобильный транспорт, размещение крупной промышленности в значительной мере определяет достаточно четко выраженную дифференциацию состояния городской окружающей среды.

Ведомственный принцип управления народным хозяйством, сделал отрасль всесильной, а город бесправным. Интересы городов и территорий отодвигались на задний план, предпочтение отдавалось узко понимаемым отраслевым интересам. Мощность предприятий размещаемых в городе, не увязывалась с локальной емкостью городского ареала. Экологическая часть программы строительства до конца не выполнялась, а производство тем не менее вводилось в строй. При господствовавшем в промышленности государственном монополизме отрасль не стремилась обновлению технологий, повышению технического уровня.

В результате экологического неблагополучия в городах ухудшается здоровье населения, повышается уровень заболеваемости и смертности, сокращается продолжительность жизни.

Наиболее восприимчивыми к загрязнениям окружающей среды оказываются дети, особенно в промышленных городах. Так в Перми на расстоянии до 12 км от промышленной зоны новорожденных отмечается снижение массы тела и показателей роста, увеличение числа недоношенных детей, заболеваний у новорожденных. Эти данные в 1,5 раза выше, чем в близкорасположенных городах; суммарная заболеваемость детей — в 1,5 — 2 раза, число часто болеющих детей — в 1,2 , количество аномалий — в 5,3, дерматитов — в 3 раза. У этих детей более длительно протекает пневмония, у них чаще диагностируются аллергические заболевания органов дыхания — бронхиальная астма, астмоидный бронхит, рецидивирующие стенозы гортани (данные 1990 и
1995 гг.)[6].

Меры по рациональному устройству территории, принимаемые в целях улучшения экологической обстановки.

Улучшение состояния окружающей среды достигается с помощью различных мер: технологических (переход на более совершенные, «чистые» технологии), технических (совершенствование устройств очистки сбросов в водоемы и выбросов в атмосферу), структурных (закрытие и вывод за пределы города производств-загрязнителей и, наоборот, развитие производств, экологически уместных для него), архитектурно-планировочных (организация промышленных зон, создание санитарно-защитных разрывов).

Осветим круг вопросов, связанный с рациональным устройством территории, обеспечивающим улучшение состояния окающей среды.

Неупорядоченное размещение промышленности по территории города резко ухудшает в нем экологическую обстановку. Градостроительным способом противодействия этому служит организация промышленных зон. В генеральные планы городов, схемы районной планировки, тональные схемы расселения и в генеральную схему расселения на территории России включаются разделы по охране окружающей среды. районе города.

В проектно-планировочной практике успешно используется концепция опорного экологического каркаса, которая большое развитие получила в трудах
В.В. Владимирова. Концепция основывается на объективных процессах поляризации ландшафта происходящих как в природе, так и в социально- экономической среде. Эта закономерная тенденция в развитии окружающей среды, по мнению Б.Б. Родомана, может стать программой улучшения среды в эпоху продолжающейся индустриализации, автомобилизации и роста городов.

Она закрепляет поляризацию ландшафта в рациональных, полезных для человека, для общества пространственных формах.

С помощью опорного экологического каркаса можно сбалансировать отношения между природой и техникой, урбанизацией и средой. В основу организации территории положено выделение трех основных зон: а) наибольшей хозяйств венной активности; б) экологического равновесия; в) буферной Зоны высокой хозяйственной активности, в том числе и расположенные в ней города и агломерации, имеют свой экологический каркас, образованный зелеными клиньями и поясами, водно-парковыми диаметрами, для создания которого используется природная основа в виде гидрографической сети, форм рельефа, естественных зеленых насаждений.

Зоны экологического равновесия нужны для воспроизводства важнейших природных ресурсов. В них устанавливается строгий режим хозяйственной деятельности, ограничивается развитие промышленности, сдерживается рост городов, запрещается рубка леса, кроме санитарной. Предусматривается расширение сети природных парков, заповедников, заказников, охраняемых ландшафтов. Лесистость поддерживается на уровне 40-50%, сохранится чистыми малые реки, восстанавливаются популяции животных и птиц, имеющих хозяйственное значение, а также редких их видов, запрещаются все виды охоты, кроме необходимых для поддержания фауны в равновесном состоянии.

На стыке региональных систем расселения предусмотрено формирование буферных зон, которые должны компенсировать экологическую недостаточность ареалов с высокой экономической плотностью. Такие зоны выступают в роли своеобразных экологических «швов» между региональными системами расселения.
Наконец, наименее освоенные территории с низкой плотностью населения, обладающие значительным экологическим потенциалом, следует рассматривать в качестве экологической зоны, предназначенной для компенсации изъятых природных ресурсов в стране в целом.

Опорный экологический каркас, таким образом, формируется на трех территориальных уровнях: страны, крупной ее части (крупный экономический район или их группа), мезорайонном (республика, край, область), локальном
(город, агломерация). По отношению к опорному экономическому каркасу экологический каркас выступает в качестве антипода, «антикаркаса».

Во-первых, он обеспечивает сбалансированность во взаимоотношениях человека и природы в определенном пространстве. Во-вторых, в отличие от экономического каркаса, представляющего собой линейно-узловую структуру, экологический каркас образован значительными по площади территориями (это его главные базовые элементы), сохраняющими и в пределах экономически плотных пространств ареальный характер в виде широких клиньев, полос, поясов.

Итак из-за нерационального использования окружающей среды в климате всей планеты происходят порой необратимые изменения, особенно сильно они проявляются в крупнейших центрах промышленности, местах скопления разнообразного транспорта, отопительных систем – городах. Микроклимат в любом крупном городе носит особенный характер – это потепление, повышение содержания вредных веществ в воздухе и воде и т.д.

Сейчас при сложившейся на мировом рынке ситуации, страны третьего мира используют как места для добычи и переработки не только своего сырья, но и сырья, завезенного из других стран, а это значит, что концентрация вредного производства на определенных территориях небольшого количества государств, следовательно загрязнение в некоторых частях света будет настолько сильным, что его нельзя будет ликвидировать силами только природы, массовые постепенные отравления жителей одной страны в таких случаях также неизбежны. Поэтому вопрос об изменении климата городов вырос до вопроса изменения климата целых стран (конечно, небольшого размера).

Если в ближайшее же время не будут предприняты самые решительные действия по защите от глобальных экологических катастроф, то очень скоро произойдут необратимые изменения в климате планеты.

Использованная литература

1. Барбаш Н.Б. Методика изучения территориальной дифференциации городской среды. М., 1989.

2. Владимиров В.В. Расселение и окружающая среда. М., 1992., с. 312.

3. Высоцкий В.С., Перлин В.И. Некоторые вопросы развития крупнейших городов и агломираций // Промышленное и гражданское строительство.

1993 — №7. – С.5-6.

4. Прохоров Б.Б. Жизненная среда горожан // Природв. 1993. — №3. –

С.43-49.

————————
[1] Алинзер А.С Качество городской среды как фактор интенсификации прогресса // Проблемы качества городской среды. М., 1989. С.29.
[2] Аницкий О.Н. Научно-технический пргресс, человеческий фактор и воспроизводственные функции городской среды // Проблемы качества городской среды. М., 1989. С. 23.
[3] Авдотьин Л.Н., Лежава И.Г., Смоляр И.М. Градостроительное проектирование. М. 1989. С.68.
[4] Прохоров Б.Б. Жизненная среда горожан // Природа. 1993., №3., С. 43-49.
[5] Экология города и проблемы управления. М., 1995.
[6] Здоровье население и химическое загрязнение окружающей среды в России.
М., 1994. С.63-64.

Дипломная работа: Гематологическая характеристика линя из узв и окуня оз. Виштынецкого

Posted on 06.06.2018 by admin

ФЕДЕРАЛЬНОЕ ГОСУДАРСТВЕННОЕ ОБРАЗОВАТЕЛЬНОЕ УЧРЕЖДЕНИЕ ВЫСШЕГО ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО ОБРАЗОВАНИЯ

«КАЛИНИНГРАДСКИЙ ГОСУДАРСТВЕННЫЙ ТЕХНИЧЕСКИЙ УНИВЕРСИТЕТ»

(ФГОУ ВПО «КГТУ»)

КАФЕДРА АКВАКУЛЬТУРЫ

Зав. Кафедрой Допущена к защите:

проф., д-р биол. Наук Декан факультета биоресурсов

Г.Г. Серпунин и природопользования

доц., канд. биол. наук

К.В. Тылик

ГЕМАТОЛОГИЧЕСКАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА ЛИНЯ ИЗ УЗВ И ОКУНЯ ОЗ. ВИШТЫНЕЦКОго

Магистерская диссертация

по направлению 110900.68– Водные биоресурсы и аквакультура

МД 12. 110900.68.802

Научный руководитель диссертации Диссертацию выполнила

проф., д-р биол. наук тудентка гр. 02 ВА/м

Г.Г. Серпунин Е.И. Ушакова

Нормоконтролер

ст. преподаватель Н.Г. Батухтина

2008

Реферат

Магистерская диссертация 65 с., 28 рис., 11 табл., 69 источников.

ЛИНЬ, ОКУНЬ, САМКИ, САМЦЫ, КРОВЬ, ГЕМАТОЛОГИЯ, ОБЩИЙ БЕЛОК, ГЕМОГЛОБИН, ЭРИТРОЦИТЫ, ЛЕЙКОЦИТАРНАЯ ФОРМУЛА, ЦИТОМЕТРИЧЕСКИЕ ПАРАМЕТРЫ ЭРИТРОЦИТОВ, ВИШТЫНЕЦКОЕ ОЗЕРО.

Объектами исследования являются линь из установки с замкнутым водоснабжением и окунь оз. Виштынецкого Калининградской обл.

Цель работы – изучить гематологические параметры линя, выращенного в искусственных условиях установки с замкнутым водоснабжением и окуня оз. Виштынецкого.

В магистерской диссертации представлена гематологическая характеристика двухгодовалых линей и производителей линя, выращенных в УЗВ. Впервые представлен гематологический статус окуня оз. Виштынецкого.

В результате исследований установлено, что у двухгодовалых линей повышена доля эозинофилов в крови, что указывает на возможное проявление аллергической реакции. Также показано, что кровь самок линя не отличается от крови самцов по концентрационным показателям и составу клеток белой крови. Установлено, что эритроциты самцов имеют большую площадь и периметр, в сравнении с эритроцитами самок линя.

Впервые установлен гематологический статус окуня оз.Виштынецкого.

Наши исследования показали, что с возрастом увеличивается концентрация гемоглобина в крови окуней оз. Виштынецкого, при этом снижается концентрация эритроцитов, доля нейтрофильных метамиелоцитов и больших лимфоцитов. Также с возрастом прослеживается увеличение размеров эритроцитов.

Лейкоцитарная формула окуня, выловленного на двух станциях оз. Виштынецкого, свидетельствует о нормальном физиологическом состоянии окуня и, следовательно, отражает благоприятные экологические условия в оз. Виштынецком.

Для окуня оз. Виштынецкого характерны лучшие гематологические показатели в сравнении с окунем Куршского залива, что свидетельствует о лучшем его физиологическом состоянии,

The Abstract

Masters Dissertation: 65 with. 28 fig., 11 tab., 69 sources.

ТENCH, PERCH, FEMALE, MALE, HAEMATOLOGY, COMMON ANALBUMEN, HAEMOGLOBIN, ERYTROCYTES, LEUKOCYTAL FORMULA, CYTOMETRICAL FACTORS OF ERYTHROCYTES, LAKE MASTER’S THESIS, BLOOD.

The objects of the research is a blood of a tench, raised in unnatural (artificial) conditions of the plant with an self-contained water supply and a blood of perch of Vishtenets in Kaliningrad region.

The purpose of research is to study haemotological factors of tench, raised in unnatural (artificial) conditions of the plant (setting) with an exclusive water supply and to study haemotological factors of perch of Vishtenets.

The haemotological characteristic of two year old Tenchens and sires of a tench, raised in unnatural (artificial) conditions of the plant (setting) with an exclusive water supply presents in the master’s thesis. For the first time the haemotological status of a perch of Vishtenets producet here.

As a result of the research is found that in the blood of two year old Tenchens increased the quantity of eosinophils. That could be a demonstration of allergic reaction. Also it shows no difference between indexes of concentration and the structure of white blood cells in the blood of a female atb a male of a tench. Was find out that erythrocytes of a male of tench have bigger area and perimeter compare with the erythrocytes of a female.

Our research shows that the concentracion of haemoglobin in blood of a perch of Vishtenets in Kaliningrad region increases with age, as well the concentracion of erythrocetes, neutrophilic metamyelocites und large lymphocytes reduce. Also the proportions of erythrocetes extend. According to a leucocytal formula of perch of Vishtenets in Kaliningrad region we come to conclusion that physiological condition of perch of Vishtenets in Kaliningrad region is auspicions. It indicates favourable ecological cobditions of the lake.

In comparison with physiological condition of perch of Kyrshskyj Bay a perch of Vishtenets in Kaliningrad region has better haemotological characteristics.

Задание

ФЕДЕРАЛЬНОЕ ГОСУДАРСТВЕННОЕ ОБРАЗОВАТЕЛЬНОЕ УЧРЕЖДЕНИЕ ВЫСШЕГО ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО ОБРАЗОВАНИЯ

«КАЛИНИНГРАДСКИЙ ГОСУДАРСТВЕННЫЙ ТЕХНИЧЕСКИЙ УНИВЕРСИТЕТ»

(ФГОУ ВПО «КГТУ»)

Факультет Биоресурсов и природопользования

Кафедра Аквакультуры

Направление 110900.68 – Водные биоресурсы и аквакультура

УТВЕРЖДАЮ

Зав. кафедрой Г.Г.Серпунин

« » 2008 г.

ЗАДАНИЕ

По магистерской диссертации (МД)

Ушаковой Екатерине Ивановне

1. Тема МД «Гематологическая характеристика линя из УЗВ и окуня оз. Виштынецкого»

утверждена приказом по университету от 24.04.2008 № 686оч.

2. Срок сдачи студентом законченной МД 10.06.2008.

3. Исходные данные в МД линь, выращенный в экспериментальной установке с замкнутым водоснабжением аквариальной кафедры аквакультуры и окунь оз. Виштынецкого, кровь, взятая у живых рыб.

4. Содержание расчетно-пояснительной записки (перечень подлежащих разработке вопросов):

1) определить длину, массу, индекс почки, печени и селезенки, лейкоцитарную формулу двухгодовалых линей, выращенных в УЗВ;

2) определить концентрацию гемоглобина, эритроцитов, лейкоцитов, общего белка в сыворотке крови, среднее содержание гемоглобина в эритроците, лейкоцитарную формулу производителей линя, выращенных в УЗВ;

3) определить цитометрические параметры эритроцитов производителей линя, выращенных в УЗВ;

4) определить концентрацию гемоглобина, эритроцитов, лейкоцитов, количество общего белка в сыворотке крови, среднее содержание гемоглобина в эритроците, лейкоцитарную формулу окуня оз. Виштынецкого;

5) определить цитометрические параметры эритроцитов окуня оз. Виштынецкого;

8) провести статистическую обработку полученных результатов.

4.1. Узловой вопрос МД: Характеристика красной и белой крови линя, выращенного в искусственных условиях и окуня из естественных условий

5. Перечень графического материала (с точным указанием обязательных чертежей)

1) Схема экспериментальной УЗВ

2) Копия карты оз. Виштынецкого с указанием места вылова окуня

3) Гистограммы показателей крови линя и окуня

4) Лейкограммы линя и окуня

6. Консультанты по МД, с указанием относящихся к ним разделов работы:

Раздел	Консультант	Подпись, дата
		Задание выдал	Задание принял

7. Дата выдачи задания 12.02.08

Руководитель проф., д-р. биол. наук Г.Г.Серпунин

Задание принял к исполнению Е.И.Ушакова

Календарный план

№ п.п	Наименование этапов МД	Срок выполнения этапов работы	Примечание
1	Изучение литературы по теме диссертации, написание обзора литературы	12.02.08-14.04.08
2	Изучение методов гематологических исследований и написание раздела «Материал и методика»	20.10.07-15.05.08
3	Сбор материала по двухгодовалым линям	29.10.07
4	Сбор материала по производителям линя	12.05.08
5	Сбор материала по окуню оз. Виштынецкого	19-20.05.08
6	Обработка материала	29.10.07-25.05.08
7	Написание разделов по результатам собственных исследований	15.04.08-02.06.08
7	Составление списка использованных источников	03.06.08-05.06.08
8	Оформление МД	09.06.08-10.06.08

Студент-магистрант Е.И. Ушакова

Руководитель МД Г.Г. Серпунин

Содержание

Реферат

Задание

Обозначения и сокращения

Введение

1 Обзор литературы

1.1 Рыбоводно-биологическая характеристика объектов исследования

1.2 Характеристика оз. Виштынецкого

1.4 Основные функции крови в организме рыб

1.5 Органы, участвующие в процессе кроветворения

1.6. Состав, общие свойства крови и причины изменения ее состава

1.7 Форменные элементы крови и их значение

2 Материал и методика

3 Характеристика крови линя, выращенного в искусственных условиях УЗВ

3.1 Характеристика крови двухгодовалого линя.

3.2 Характеристика крови производителей линя, выращенных в условиях УЗВ

4. Гематологическая характеристика окуня оз. Виштынецкого

Выводы

Список использованных источников

Обозначения и сокращения

Блф – большой лимфоцит

Г – гига (109)

Л – лейкоциты

М – среднее значение показателя

Мн – миелоцит нейтрофильный

Мо – моноцит

Млф – малый лимфоцит

Ммн – метамиелоцит нейтрофильный

ОЧЛф – общее число лимфоцитов

ОЧН – общее число нейтрофилов

Пб – псевдобазофил

Пн – палочкоядерный нейтрофил

Пэ – псевдоэозинофил

Сн – сегментоядерный нейтрофил

Т – тера (1012)

ЦП – цветной показатель

Э – эозинофил

Эр – эритроцит

Эр/Л – отношение эритроцитов к лейкоцитам

А – большая ось эритроцита

В – малая ось эритроцита

Fk – фактор формы круга, Fk = 4РS/P2

Fе – фактор формы эллипса, Fе = S/PAB

Fo – округлость, Fo = 45/Pf2, где f2 — максимальный индекс Фере

Hb – гемоглобин

m – ошибка средней

n – количество исследованных рыб

Р – периметр эритроцита

р – уровень значимости

S – площадь эритроцита

t – температура воды

Введение

Важнейшей составной частью обеспечения населения страны пищевой продукцией является рыба, доля которой в рационе питания должна составлять не менее 20 кг в год на душу населения. Однако в последние годы объемы промысла ценных в пищевом отношении видов рыбы значительно сократились. По этой причине потребление рыбы в России на душу населения в настоящее время находится на уровне всего 10-11 кг в год, что значительно ниже медицинской нормы [42].

В условиях, когда уловы океанической рыбы сокращаются, а рыбные запасы внутренних водоемов поддерживаются за счет искусственного воспроизводства, единственным и надежным источником увеличения объемов пищевой рыбопродукции является аквакультура.

Физиологическое состояние рыбы зависит от условий ее выращивания. Поэтому поиск оптимальных решений, направленных на повышение жизнестойкости рыбы и наиболее полной реализации ее роста в различных условиях, становится все более актуальным [9].

Рыбы, как в естественных, так и в искусственных условиях выращивания, подвергаются воздействию различных по природе и происхождению стресс-факторов. При этом стрессовая реакция у рыб сопровождается изменением функционального состояния защитных систем организма и отражается, в первую очередь, на гематологических и иммунологических показателях [41].

Периферическая кровь, как и система крови в целом, обладает ярко выраженными трофической и защитной функциями. Благодаря нейрогуморальной регуляции и другим факторам клеточный состав периферической крови поддерживается на определенном уровне и в определенных соотношениях. Изменения в системе крови являются ответной реакцией организма рыб на изменения внешних и внутренних факторов. Таким образом, морфологический анализ крови является одним из тонких и объективных методов контроля за физиологическим состоянием организма [26]. Поэтому значение морфологических показателей крови в определении физиологического состояния организма рыб огромно, тем более, что сведения по показателям крови окуня оз. Виштынецкого и линя весьма ограничены.

Линь отличается высокими пищевыми качествами и востребован на потребительском рынке. Он является популярным объектом спортивного рыболовства. В странах Западной Европы линь ценится лишь немногим ниже форели. Он неприхотлив по отношению к комбикормам и в целом этот вид лабилен к условиям окружающей среды [43].

В отечественной научной литературе имеются ограниченные сведения по гематологической характеристике производителей линя, выращенных в различных условиях.

Окунь оз. Виштынецкое является многочисленным видом. Обладает высокими вкусовыми качествами. Однако данных, характеризующих кровь этого ценного объекта, до настоящего времени нет. Определение гематологических показателей окуня позволяет оценить не только его физиологическое состояние, но и установить экологические условия места обитания.

Целью наших исследований являлось изучение гематологических показателей производителей линя, выращенных в УЗВ и окуня оз. Виштынецкого.

Для достижения поставленной цели необходимо было решить следующие задачи:

1) определить длину, массу, индекс почки, печени и селезенки; и лейкоцитарную формулу крови двухгодовалых линей, выращенных в условиях (УЗВ);

определить концентрацию гемоглобина, эритроцитов, лейкоцитов, общего белка в сыворотке крови, среднее содержание гемоглобина в эритроците, отношение эритроцитов к лейкоцитам, лейкоцитарную формулу крови, цитометрические параметры эритроцитов производителей линя, выращенных в условиях (УЗВ);

определить показатели красной и белой крови окуня, выловленного на различных станциях оз. Виштынецкого.

1 Обзор литературы

1.1 Рыбоводно-биологическая характеристика объектов исследования

Линь (Tinca tinca L.). Эта относительно теплолюбивая донная рыба известна в Малой Азии, на Кавказе, в Сибири, вплоть до Енисея, и по всей Европе, за исключением Скандинавских стран и Кольского полуострова [36]. В Калининградской области населяет водоемы различных типов, от мелких озер до среднего и нижнего течения рек [67, 68].

Тело у линя короткое, слабо стиснуто с боков, толстое и высокое. Хвостовой стебель — короткий, с небольшой выемкой. Все плавники закруглены. Спинной плавник начинается немного позади вертикали заднего края основания брюшных плавников или над ними. Лучи брюшного плавника удлинены и заходят за анальное отверстие. Грудные плавники длинные. Формула плавников: D III-IV 7-9; A III-IV 6-8. Чешуя очень мягкая, плотно прилегает к телу, счищается очень плохо. Обычно тело покрыто слизью, особенно при пониженной температуре воды. Голова маленькая, рыло тупое, рот небольшой, конечный. В уголках рта — короткие усики. Глаза маленькие, лоб широкий и плоский. Глоточные зубы однорядные, кончик каждого зуба утолщен. В боковой линии 87-105 чешуй [36, 67, 68].

Окраска линя зависит от цвета воды водоема, где он обитает. Обычно сверху она темно-зеленая, на боках тела бронзовая и на брюшной стороне желтоватая. Плавники темно- коричневые или серые. Глаза ярко-красные. В заросших и сильно заиленных водоемах линь значительно темнее, чем в проточных водах и чистых озерах. Вынутый из воды линь очень быстро меняет окраску, особенно в местах прикосновения с другими рыбами. Эти места светлеют, линяют. Есть гипотеза, что отсюда и происходит его название [34, 68].

Линь – пресноводная рыба. Обитает в заливах рек и озер, заросших камышом или мягкой водной растительностью. Держится линь поодиночке у дна среди зарослей, избегает яркого света, на зиму зарывается в ил. Линь — рыба оседлая и больших миграций не совершает. Даже совершая небольшие перекочевки во время половодья, скоплений не образует. Поздней осенью скапливается на глубоких местах и залегает на зимовку. Самцы растут несколько медленнее самок, но созревают раньше. Половой диморфизм проявляется в утолщении наружных лучей брюшных плавников у самца, поэтому его легко можно отличить от самки. Линь очень устойчив к дефициту кислорода (ниже 1 мг/л) и некоторое время может жить без воды [32, 36, 67. 68,].

Длина до 60 см, масса до 7,5 кг. В естественных водоемах растет медленно (табл. 1). Созревает при длине 25 см на 3-4-м году жизни. Размножается в мае — июле при температуре 18-20°C. Нерест порционный. Промежутки между выметыванием отдельных порций – около двух недель. Общая продолжительность нереста 1,5–2 мес. Икру откладывает на растительность. Средняя плодовитость 300-400 тыс. икринок. Продолжительность инкубционного периода 3-7 дней при температуре 22—24°С [45, 67, 68].

Таблица 1 — Линейный рост линя в естественных водоемах [36]

Возраст, лет	1+	2+	3+	4+	5+	6+	7+
Длина, см	3-7	8-12	11-17	15-23	17-26	20-29	25-32

По характеру питания линь – бентофаг. Питается он ракообразными, личинками насекомых, моллюсками, другими мелкими донными беспозвоночными, реже водорослями. Молодь в первые месяцы жизни поедает зоопланктон [67, 68].

Линя можно выращивать как добавочную рыбу вместе с карпом в прудах. Мясо линя сладковатое на вкус и очень сочное, средней жирности (3,8%) [32, 36, 67 68].

Окунь (Perca fluviatilis L.). Тело окуня довольно высокое. Голова короткая, рыло округлое. Спинные плавники обособленные, хотя и соединены у основания перепонкой. Щеки сплошь покрыты чешуей. Крышечная кость с одним плоским шипом, предкрышечная — сзади зазубрена, снизу с крючковатыми шипиками. Щетинковидные зубы расположены в несколько рядов на челюстях, сошнике, нёбных, внешнекрыловидных, на глоточных костях; клыков нет. Брюшные плавники тесно сближены, расстояние между ними составляет менее двух третей ширины основания. Боковая линия 57. Позвонков 40-43. Формула плавников: D1 XII-XVI, D2 I-IV 12-17; A II-III 7-11; I.I. 53-74. На жаберной крышке несколько острых шипов. Чешуя мелкая ктеноидная [6, 51, 52, 68].

Окунь красиво и ярко окрашен. Спина у него темно-зеленая, бока зеленовато-желтые с пятью-девятью поперечными полосами. Хвостовой, анальный, брюшные плавники ярко-красного цвета, грудные плавники желтые. В конце первого спинного плавника хорошо заметное темное пятно. Глаза оранжевые [67, 68].

Окунь населяет почти всю Европу, в том числе бассейны Балтийского, Черного, Каспийского, Азовского морей. В водоемах Калининградской области живет повсеместно [68].

Окунь является типичной озерно-речной рыбой. Он часто встречается в низовьях озер и прудах, а также в реках с медленным течением. Обитает он и в солоноватых заливах Балтийского моря. Хорошо переносит высокую кислотность воды, водится в торфяных и лесных озерах, где иногда является единственной рыбой в водоеме. Для окуня требуется, однако, сравнительно высокое содержание кислорода в воде. Окунь ведет дневной образ жизни. Молодь окуня обычно собирается в небольшие стайки среди подводных корней деревьев, вблизи мостов, пристаней, зарослей водорослей. Полосатая окраска позволяет им скрываться на таком фоне. Иногда, не в нерестовый сезон, можно увидеть большие стаи окуня на чистой воде в озерах. Крупные рыбы держатся на большой глубине. Окунь не совершает длительных миграций и даже заметных кочевок. В период нереста он образует стаи, которые затем распадаются на мелкие группы и держатся на постоянных местах. Самцы растут медленнее самок. В Куршском заливе окунь живет до 15-ти и более лет. Созревает он в возрасте двух-пяти лет. Достигает длины 40 см и массы более 1,5-2,0 кг [6, 52, 68].

Половой зрелости окуни достигают рано: самцы — в 1-2 года, самки — в 3 года и позже [51].

Нерест окуня происходит в апреле-мае на мелководьях при температуре 6-7°C и выше. В этот период наблюдаются скопления окуня, например, в Куршском заливе в районе каменистых гряд и у мыса Вентес рагас. Икра крупная, откладывается в виде длинных лент, главным образом на прошлогоднюю растительность, корни деревьев и другие предметы, на залитой пойме рек или в прибрежье озер. В озерах, где нет или мало растительности, окунь откладывает икру на камни. В этих лентах икринки соединены наподобие сети или кружева Размер икринок 2-2,5 мм, в процессе развития они увеличиваются до 3,5 мм; желток содержит большую жировую каплю. Плодовитость до 200 тыс. и более икринок. Выклев предличинок при температуре 13°C происходит через восемь дней. Выклюнувшиеся предличинки бывают длиной до 5,3 мм [6, 68].

После рассасывания желточного мешка (через 2-4 суток после выклева) личинки питаются мелким планктоном. По мере роста молоди она переходит на кормовые организмы все большего размера. По достижении 15 см окунь начинает более интенсивно питаться рыбой: мелким окунем, плотвой и другими карповыми. Особенно сильно хищничает окунь в конце лета, когда многочисленные подросшие мальки рыб являются обильной, легкодоступной пищей. Окунь более прожорлив, чем щука: на 1 кг мяса окуня тратится 4,9 кг другой рыбы, а на 1 кг щуки — 3,5 кг. В озерах, бедных кормовыми организмами, окунь растет исключительно медленно; в таких озерах обитают обычно популяции с угнетенным ростом, отличающиеся мелкими размерами [6, 38, 51, 68].

Благодаря широкому распространению и высокой численности в водоемах окунь является доступной добычей для многих рыб. Сом, щука, судак, налим охотно питаются им. Чайки, крачки и скопа так же нападают на него [51].

Окунь имеет важное промысловое значение. В Куршском заливе его общий вылов в последние годы составляет 90-115 т. Кроме того, окунь является одним из основных объектов любительского рыболовства. Однако, в озерах, водохранилищах и прудах, богатых ценными промысловыми видами (сиги, форель, лещ, карп, судак), окунь является сорной рыбой: он питается тем же кормом и поедает отложенную этими рыбами икру. В таких водоемах необходимо стремиться уменьшить численность окуня — усилить его вылов, а главное, ограничить размножение. Для этой цели в водоем выставляют искусственные нерестилища, которые затем удаляют вместе с отложенной на них икрой окуня [51, 68].

1.2 Характеристика оз. Виштынецкого

Сувалкская возвышенность — озерный край, расположенный на юго-восточной границе с Польшей и Литвой. |Подлинной жемчужиной края, несомненно, является самое большое и красивое озеро — Виштынецкое. Необычайно большая глубина (54 м) и значительная площадь зеркала (16,6 км2), а также приподнятость над уровнем моря (+172 м) определяют своеобразие и уникальность этого бассейна не только для Калининградского региона, но и для прилегающих территорий Польши и Литвы. Это своего рода «Байкал» Центральной Европы, рекреационное значение |которого будет, несомненно, возрастать [15].

Озеро Виштынецкое — самый крупный пресноводный водоем Калининградской области, объем воды которого составляет около 258 млн. км3. Озеро вытянуто с северо-северо-запада на юго-юго-восток, его длина составляет 9,1 км, наибольшая ширина — 4,2 км; длина береговой линии — 25 км. В озеро впадает 12 рек и ручьев; в частности, в южную часть озера впадают две небольшие речки — Черница и Безымянная, текущие с территории Польши; на севере из водоема вытекает одна река — Писса, которая через р. Анграпу соединяет озеро с р. Преголей [15, 68].

Виштынецкое озеро — озеро ледникового типа. Оно образовалось под действием флювиогляциальных потоков ледниковой экзарации и термокарстовых явлений во время южно-литовской фазы померанской стадии Валдайского оледенения. Возраст его почти на 10 тыс. лет старше возраста Балтийского моря и составляет около 22-25 тыс. лет. Озеро расположено в зоне конечных краевых моренных гряд. При этом зеркало поверхности озера расположено на отметке +172 м выше уровня моря. В плане чаша озера имеет клинообразную форму и простирается с северо- запада на юго-восток, имея ширину в северной части 2,6 км, и в южной оконечности 0,8 км, наиболее широкая часть озера (на широте бухты Тихая) составляет 4,2 км [15].

Рельеф дна имеет сложную форму. Через всю центральную часть озера протягивается цепочка узких глубоких троговых долин с максимальными отметками глубин от 54 до 31 м. Следует отметить, что максимальная глубина Виштынецкого озера ранее определялась в 47 м. На широте горы Лысой (203,2 м) найдена глубина 54 м, что на 7 метров глубже. На сегодняшний день эта отметка определяет наибольшую глубину Виштынецкого озера. Крутизна склонов подводных порогов в верхней части более пологая, чем в нижней, и меняется от 2-4 до 10-12 градусов и более. В южной части бухты Тихая в районе мыса Пионерский обнаружена в пределах мелководья не известная ранее впадина изометрической формы глубиной свыше 10 м [15].

Цепочка глубоких впадин, установленная в центральной части озера, разделяется подводными порогами субширотного простирания высотой до 20 м относительно дна прилегающих котловин. Эти пороги как бы изолируют впадины. По-видимому, в образовании центральной группы впадин наряду с размывом принимали участие термокарстовые процессы. Тем не менее значительная крутизна и пороговый характер большей части подводных долин свидетельствуют о ведущей роли флювиогляциальных потоков при формировании рельефа дна будущего Виштынецкого озера [15].

В пределах дна озера Виштынецкое выделяются следующие впадины: Северная (54 м), Центральная (46 м), Пионерская (45 м), Узкая (31 м) и Южная (44 м) [15].

Донные отложения Виштынецкого озера представлены широким спектром гранулометрических типов: от песков с примесью гальки, гравия, раковинного детрита до глинистых илов. На отдельных участках крутых склонов глубоких впадин рыхлые осадки практически отсутствуют. В частности, юго-восточный склон самой глубоководной впадины Северной (район горы Лысая), а также восточный, южный и западный склоны впадины Южной заняты отложениями гравия, гальки, валунами, образовавшимися за счет разрушения морены [15, 16].

Дно глубоководных впадин покрыто темными (главным образом черными) полужидкими илами (влажность – до 90%) со значительной примесью органогенного материала (в основном — остатки наземной и водной растительности). Нередко эти илы содержат незначительную примесь песчаных частиц, в связи с чем их отличает плохая сортировка. По мере продвижения от центра впадин к берегам глинистые илы сменяются мелкоалевритовыми и крупноалевритовыми илами; последние на глубинах около 10 м сменяются песками. Размещение осадков на дне нередко отличается пестротой из-за больших неровностей дна и значительной крутизны склонов. Зачастую среди мелкоалевритовых илов встречаются пятна крупноалевритового ила и песков. Сортировка

мелко- и крупноалевритовых илов и песков (среди них преобладают мелкозернистые), как правило, хорошая и средняя [15]. Грунты озера содержат от 43 до 87% кремнезема, в основном терригенного происхождения, хотя в осадках встречаются и остатки диатомовых водорослей. При этом

количество SiО2 возрастает от 43% в глинистых илах до 87% в песках. В меньшем количестве в донных отложениях обнаружены карбонаты (от 7 до 20%), имеющие терригенное и органогенное происхождение. В частности, источником кальцита в осадках могут служить раковины моллюсков (в Виштынецком озере обитает 41 вид моллюсков). Так, большое количество этих представителей фауны встречено в осадках западной части озера (бухта Тихая) на глубинах до 10 м. Источником кальцита терригенного происхождения могут служить карбонатные породы, входящие в состав моренных отложений [15].

Большой интерес вызывает высокое содержание в осадках органического углерода. Его концентрации колеблются от 0,5% в песках до 26% в мелкоалевритовых илах. Источником органики в осадках озера является главным образом растительный детрит. Как показывают многолетние наблюдения, на Виштынецком озере происходит постепенное зарастание водорослями западной, мелководной части водоема. Можно предположить, что причиной этого процесса является интенсивная эвтрофикация водоема за счет поступления соединений фосфора и азота из бухты Тихой. В северном заливе бухты в 60-е — начале 70-х гг. размещалась утиная ферма («утятник»). Органические остатки, накопленные в больших количествах в заливе, являются, по-видимому, источником азотсодержащих и фосфорсодержащих соединений, которые не только поступают в бухту Тихая, но и обогащают воды озера, прежде всего его западной части. На возрастании массы водной растительности сказался также факт резкого сокращения биомассы рыб в водоеме, в частности растительноядных. Уменьшение численности данных представителей ихтиофауны обусловлено неконтролируемым промыслом рыбы в озере жителями как Калининградской области, так и Литвы, широким распространением браконьерства в течение последних лет [15].

Основным источником донных осадков Виштынецкого озера является несортированный грубый моренный материал с прослоями песка, заключенный в ледниковых и водно-ледниковых отложениях, широко распространенных в водосборном бассейне озера. В котловине озера видна четкая зависимость распределения донных отложений различной крупности от рельефа дна: глубокие впадины заняты тонкодисперсными осадками, у берегов распространены пески. Наибольшая площадь дна занята мелкоалевритовыми илами [15].

Только пять из двенадцати впадающих в озеро ручьев имеют сток круглый год. Суммарный расход этих ручьев — около 4 м3/с. Остальные ручьи в сухие летние месяцы пересыхают или не имеют стока зимой. В южную часть озера две небольшие речки, берущие начало в Польше. Их суммарный расход не более 1 м3/с.

Сток озера осуществляется через р.Писсу, которая соединяет оз. Виштенецкое с р. Преголей. Таким образом, оз. Виштынецкое относится к продольно-осевому типу проточности. Это значит, что почти вся его площадь, за исключением Западного залива, является активной зоной, в которой осуществляется перенос вод в генеральном направлении с юга на север. Однако скорость постоянного течения во всем водоеме, кроме приустьевого участка р. Писсы, мала — ниже порога чувствительности морской вертушки (1-2 см/с). Тем не менее многочисленные наблюдения за температурой воды и основными гидрохимическими характеристиками показывают, что это вдольосевое перемещение вод существует, но охватывает в основном верхний слой до 10-15 м. т.е. до глубины порога, разделяющего северную и южную части котловины [15].

Скорость ветра 2-5 м/с имеет наибольшую повторяемость над озером Виштынецким (от 52 до 64%) в течение всех месяцев. Повторяемость ветра со скоростью 0-1 м/с составляет 21 — 40%; 6-10 м/с — 5-17%; сильные ветры (скорость более 11 м/с) имеют повторяемость от 0 до 2%. По направлению в среднем за год в районе оз. Виштынецкого преобладает юго-западный ветер (повторяемость 25-40%). Кроме того, ветры этого направления чаще всего встречаются в июле — сентябре (повторяемость 40-60%) и в декабре (повторяемость 25-40%). В феврале — марте и в октябре — ноябре ветер направлен преимущественно с юга (от 20 до 60% случаев), в январе и апреле — в основном с юго-востока (от 25 до 50% случаев), в июне — с запада (40 — 50%), в мае — с востока (40-50%) [5, 15].

Вода в центре озера отличается довольно высокой для малых водоемов величиной условной (относительной) прозрачности — до 6-8 м. Эта величина подвержена значительным колебаниям как по площади озера, так и во времени. Наиболее низкая прозрачность — менее 1 м (в вегетационный период) в Западном заливе. В открытом озере максимальная прозрачность обычно наблюдается в северной котловине, в южной она, как правило, меньше. Цвет воды преимущественно зеленоватых-зеленовато-бурых тонов [15].

Термические процессы в озере развиваются по классической схеме, характерной для пресноводных глубоких водоемов. Зимой температура воды с глубиной уменьшается от значений близких к температуре замерзания воды у поверхности до приблизительно 4°C в придонных горизонтах, т.е. складывается обратная стратификация (расслоение). В начале весны, по мере прогрева воды, температура воды в озере в результате ветрового и конвективного перемешивания становится во всей толще одинаковой (близкой к 4°C), т.е. устанавливается весенняя гомотермия. Летом формируется слой воды с большим, до 2,5 град/м, вертикальным градиентом температуры. Слой скачка делит водную толщу на три слоя: эпилимнион (верхний, расположенный над слоем скачка), средний (металимнион) — сам слой скачка и гиполимнион (нижний, под слоем скачка). Под слоем скачка температура воды летом не бывает выше 8-9°C, опускаясь в придонных горизонтах до 6°C и менее [15,68].

Около четырех месяцев в году озеро покрыто льдом. Толщина льда в феврале может доходить до 40-45 см, в марте — до 30-35 см. Однако продолжительность ледостава и толщина льда зависят от суровости зимы и погодных условий каждого конкретного года [15].

Воды озера — маломинерализованные гидрокарбонатно-кальциевые, второго типа (т.е. содержание гидрокарбонат-ионов меньше суммы содержания ионов кальция и магния), олиготрофные с некоторыми чертами мезотрофности. На распределение всех основных гидрологических показателей большое влияние оказывают циркуляция вод, стратификация, сгонно-нагонные процессы [15].

Биомасса зоопланктона и зообентоса соответствует степени трофности водоемов. Так, в олиготрофном Виштынецком озере этот показатель имеет наименьшее значение. В мезотрофных озерах Мариново и Островное биомасса возрастает. Еще выше она в эвтрофных озерах Камышовом и Боровиково (за исключением биомассы зоопланктона в Боровиково, что связано со спецификой его гидрологических условий) [15].

Изменение числа видов гидробионтов в целом тоже отражает закономерности хода сукцессионных изменений в озерах различного трофического статуса. В оз. Виштынецком наблюдается наибольшее разнообразие видов, включающее реликты ледниковых водоемов, представителей бореально-предгорного и бореально-равнинного комплексов. В Мариново и Островном, в Камышовом и др. озерах число видов сокращается; исключение составляет оз. Боровиково, где обнаружено наибольшее число видов хирономид. В этих водоемах обитают типичные представители бореально-равнинного комплекса [15].

1.4 Основные функции крови в организме рыб

Кровь — это жидкая подвижная ткань, циркулирующая в кровеносных сосудах и важнейшая часть внутренней среды организма, выполняющая многообразные физиологические функции:

— питательную (трофическую) — при движении крови происходит перенос питательных веществ от органов пищеварения к тканям;

— дыхательную — с кровью переносятся газы — кислород к тканям и углекислота к органам дыхания;

— выделительную — кровь выносит из тканей и переносит к органам выделения конечные продукты обмена веществ при этом химический состав крови в значительной мере отражает обмен веществ;

— регуляторную — с помощью крови от желез внутренней секреции к органам и, тканям доставляются гормоны и другие биологически активные вещества, осуществляющие гуморальное взаимодействие между органами и тканями;

— защитную — в кров содержатся различные противомикробные и антитоксические вещества (лизоцим, пропердин, комплемент, интерферон). В ответ на поступление в организм возбудителей различных заболеваний в крови образуются антитела [50, 61].

1.5 Органы, участвующие в процессе кроветворения

Исследование органов, участвующих в гемопоэзе рыб, позволило установить качественный состав и структурные особенности клеток крови на всех этапах развития. Кроветворение как процесс гистогенеза является ответной реакцией ряда тканевых систем организма рыбы на изменение как внешних, так и внутренних факторов [26, 39].

Кроветворение у рыб специфично не только по интенсивности, но и по локализации процесса. У рыб отсутствует красный костный мозг — основной орган кроветворения высших позвоночных. У рыб функцию гемопоэза выполняют другие органы. К ним относятся: жабры, кишечник, сердце. Но наиболее активно кроветворение происходит в лимфоидных органах, почках и селезенке [26, 48].

Важное место в процессе образования белой крови отводится тимусу и лимфоидному органу. Тимус имеет различное расположение и морфологию у разных видов рыб. В отличие от млекопитающих тимус у рыб функционирует всю жизнь. Он имеет корковый и мозговой слой. Мозговой слой отвечает за образование Т-лимфоцитов.

Лимфоидный орган представляет собой скопление лимфоидной ткани и находится у осетровых рыб под крышей черепа. На гистологических срезах лимфоидного органа всегда присутствуют нейтрофилы, эозинофилы, базофилы, тромбоциты и даже незрелые эритроциты, т.е. лимфоидный орган причастен к процессу формирования всех клеток крови [14, 39].

Из литературных данных как советских, так и зарубежных гематологов следует, что в кроветворении рыб особое место занимают почки. Почки у рыб выполняют не только выделительную, как у других позвоночных, но и кроветворную функцию. У большинства рыб повышенная кроветворная активность зафиксирована в каудальной и головной частях почки [26, 62].

У костистых, как, впрочем, и у хрящевых, в результате развития стенки подкишечной вены образуется селезенка. На первых этапах развития происходит активное деление клеток. Затем через ряд постепенных переходов в сформировавшемся синцитии образуются первые клетки крови [26].

По исследованиям А.П. Скворцова селезенка приспособлена не только к функции кроветворения, но и разрушения, и фагоцитоза. По мнению автора, последнее, наиболее ярко выражены [26].

И.И. Шмальгаузен, А.А. Заварзин, А.А. Заварзин и С.С. Щелкунов [цит. по 26] утверждают, что селезенка рыб и амфибий служит органом гемопоэза, в ней вырабатываются эритроциты и она скорее напоминает костный мозг, чем селезенку позвоночных. А.А. Максимов, А.А. Заварзин и многие другие считают селезенку основным органом эритротромбопоэза, что не вполне согласуется с мнением Н.Т. Ивановой, которая считает, что в селезенке осуществляется и лимфогранулопоэз [26].

Так, установлено, что жаберный аппарат у современных сетровых и костистых рыб, являясь пограничным органом, наряду с дыхательной и другими функциями участвует и в кроветворении. Гемопоэз в этом органе осуществляется за счет не только эндотелия сосудов, но и малодифференцированных, свободно лежащих клеток ретикулярного синцития. Последний сосредоточен в области жаберных дужек у основания жаберных лепестков [7, 26, 39].

Рассматривая жаберный аппарат как орган, участвующий в кроветворении, следует подчеркнуть, что из эпителия спинной части жаберных мешков развивается еще один орган эндокринной системы рыб — вилочковая железа (зобная). Она состоит из соединительнотканной стромы и лимфоцитов, заключенных в эпителиальную капсулу. Сверху железа покрыта плотной соединительной тканью. У различных представителей класса костистых рыб он функционирует всю жизнь. Во время метаморфоза тимус сильно увеличивается за счет разрастания соединительнотканной стромы и лимфоцитов [26].

До последнего времени функция этого органа не была достаточно изучена даже у высших позвоночных и человека. Особи с сильно развитой зобной железой всегда считались наиболее крепкими, обладали хорошим ростом [26].

Во время метаморфоза железа сильно увеличивается, в нее врастают соединительная ткань, кровеносные сосуды, и она разделяется на две лопасти. К концу метаморфоза в ней можно различать корковый и мозговой слои. Лимфоциты сосредоточены в основном в мозговом слое. Позднее железа делится на части и обрастает жировой тканью [26].

Исходным материалом в формировании остальных отделов пищеварительной трубки так же, как и ее глоточного аппарата, в области которого находятся жабры, служит энтодермальная пластинка. Сложность гистологической структуры исследуемых отделов пищеварительного тракта обусловлена не только пищеварительной, но и гемопоэтической функцией [26].

Внутренняя пограничная зона системы органов выстлана слизистой оболочкой. В состав этого слоя входят элементы рыхлой и ретикулярной тканей. В этом слое находятся подэпителиальные лимфоидные скопления в виде фолликулярных образований. Лимфатические фолликулы представляют собой очаговые образования кроветворной ткани, способной к постоянному продуцированию форменных элементов крови. В слизистой кишечника рыб подэпителиальные лимфатические участки, несомненно, являются своего рода резервуарами, за счет которых происходит постоянное пополнение форменных элементов белой крови, преимущественно агранулоцитов, в том числе лимфоцитов, которые в основном расходуются при выполнении как защитной, так и ферментативной функций. Говоря о защитной роли рассматриваемых органов, следует особо подчеркнуть, что у рыб всякий пограничный орган безотносительно к специальной функции, если судить по составу форменных элементов крови, несет и функцию защиты [26].

Центральный орган кровообращения костистых рыб — сердце — развивается из промежуточной массы, отделившейся от спинного сомита. Из нее в первую очередь формируются сердце и кровеносные сосуды, по которым первоначально течет бесцветная кровь, лишенная клеток. Только через некоторое время появляются форменные элементы крови. Источники развития форменных элементов крови и взаимоотношение клеток крови пока изучены слабо. Лишь общность происхождения всех форменных элементов крови из единого источника является общепризнанной [8, 26].

Основную массу сердца составляет миокардий. Этот мышечный слой слагается из продольных и радиально разветвленных мышечных поперечнополосатых пучков. Внутренние полости желудочков и предсердий выстланы эндокардием, в состав которого входят тончайшие эластичные волокна и клетки однослойного плоского эпителия, составляющие основную массу внутренней выстилки сердца [26].

Эпителиальный слой сердца и эндотелий сосудов служат источником образования клеток крови в этой системе органов. Поверхностный слой — эпикардий — состоит из соединительнотканных эластических волокон и клеток плоского эпителия. У осетровых на вентральной стороне сердца расположен перикардиальный орган, представляющий собой плоское лопастное образование, усеянное бугорками – фолликулярными узелками, содержащими форменные элементы крови. В момент исследования эти лимфатические очажки гемопоэза плотно были заполнены лимфоцитами [26].

Клеточный состав мазков крови сердца представлен преимущественно лимфоцитами, однако встречаются и другие категории клеток. Судя по качественному составу форменных элементов крови, сердце параллельно с основной работой выполняет и гемопоэтическую функцию [26].

Наиболее активный гемопоэз у канального сома, карпа, верховки, плотвы, окуня, язя и линя происходит в периферической части почек. Другие авторы указывают на активностъ гемопоэза в переднем отделе почек. По данным Ивановой Н.Т. [26], в кроветворении участвует и каудальная часть почки.

Рассматривая гемопоэз следует отметить, что о нем нет единого мнения. Так, одни исследователи считают, что помимо второстепенных основными органами кроветворения у рыб являются почки. Другие отдают предпочтение селезенке. И.Н. Остроумова (1957) составила довольно наглядную сводку о гемопоэзе у рыб по материалам различных авторов. Из приведенных данных следует, что одни авторы местами образования форменных элементов крови считают почки, другие — селезенку, третьи — почки и селезенку. При этом надо отметить, что ни один из авторов кроме почек и селезенки, не отмечают у рыб наличия других органов гемопоэза или структур в виде оформленных скоплений кроветворной ткани типа лимфоидного органа, тимуса, псевдобранхии и др. [26].

При таком распределении очагов гемопоэза у рыб, по-видимому, достигается необходимое для жизни соответствие между уровнем деятельности очагов гемопоэза и удовлетворением потребностей организма, прежде всего в кислороде. В связи с этим становится понятной и гемопоэтическая функция селезенки, кишечника, жабр и головного отдела в целом [26].

Все клетки крови имеют единое происхождение от гемоцитобласта. Созревание отдельных форм лейкоцитов протекает в лимфоидной ткани пищеварительной трубки, лимфоидном органе, тимусе. Созревание тромбоцитов, скорее всего, происходит в селезенке [12].

Интенсивность гемопоэза зависит от внешних и внутренних факторов. Так, при дефиците кислорода наблюдается усиление эритропоэза; пониженная температура воды и ее загрязненность органическими веществами стимулируют лейкопоэз за счет фагоцитирующих форм. Инфицирование рыбы, кроме фагоцитоза, усиливает и морфогенез лимфоцитов [25, 39].

Содержание форменных элементов крови в органах, исследованных на гемопоэз, в сосудистой крови и распределение по классам свидетельствуют о том, что наряду с основными функциями в них осуществляется нормальный процесс гемопоэза за счет кроветворной ткани, входящей в состав гистоструктуры этих органов. Основная масса клеток приходится на долю зрелых элементов, приспособленных к выполнению специфических функций. У рыб преобладающей формой клеточных элементов всегда являются лимфоциты, нередко составляющие 90% и более. В период активного питания резко возрастает количество гранулоцитов [25, 39].

1.6. Состав, общие свойства крови и причины изменения ее состава

Кровь — непрозрачная маслянистой консистенции на ощупь жидкость ярко-красного цвета, состоящая из двух частей: плазмы и форменных элементов. Как и у других животных, кровь рыб делится на циркулирующую и депонирующую. Роль депо крови у них выполняют почки, печень, селезенка, жабры и мышцы. Распределение крови по отдельным органам неодинаково. Доля крови в процентах от всего объема крови в организме рыб высока в почках и сосудах (до 60 %), белых мышцах (16 %), жабрах (8 %), красных мышцах (6 %). Депонированная кровь почти не смешивается с циркулирующей [3, 10, 39].

При необходимости увеличение количества циркулирующей крови происходит за счет, выбрасываемой крови из депо. Значение депонирования крови заключается в том, что при уменьшении количества циркулирующей крови благодаря ее застаиванию в депо падает нагрузка на сердце во время покоя организма. А при кровопотерях, удушье, вдыхании углекислого газа, стрессе — в случаях необходимости в экстренном увеличении количества циркулирующей крови, рефлекторно происходит ее выбрасывание из депо в кровяное русло [13].

Необходимо учесть, что депонированная кровь, в силу механических причин и всасывания воды из плазмы в ткани, содержит больше форменных элементов, чем циркулирующая кровь. Поэтому поступление депонированной крови в общее кровяное русло вызывает не только абсолютное, но и относительное возрастание в крови количества эритроцитов и гемоглобина [13].

Морфологический и химический состав крови изменяется при раздражении хеморецепторов кровеносных сосудов продуктами обмена веществ. Рефлекторные изменения состава крови происходят и при раздражении интерорецепторов пищеварительного канала (пищеварительный лейкоцитоз) [11, 13].

При удлинении светового дня увеличивается общее количество белков в плазме, при этом одновременно увеличивается количество альбуминов и снижается количество глобулинов. Состав крови изменяется также нервно-гумморальным путем, например, при поступлении гомона адреналина и др. [13].

Даже внутри одного вида возможны многократные изменения количественного состава крови, которые могут быть вызваны факторами внешней среды и физиологическим состоянием рыбы [3].

Существенное влияние на характеристику красной крови оказывает зимовка рыб. Общее количество гемоглобина за зиму может снизиться на 20 %. Однако, в весенний период эритропоэз настолько активизируется, что показатели красной крови восстанавливаются до осеннего уровня за 10-15 дней нагула. В это время в крови рыб можно наблюдать повышенное содержание незрелых форм всех клеток [3].

Увеличение количества незрелых форм эритроцитов связано с сезонным усилением обмена веществ, кровопотерями, а также с возрастными и половыми особенностями рыб. Так у производителей наблюдается 2-3-кратное увеличение незрелых эритроцитов по мере созревания гонад, достигающее 15 % у самцов перед нерестом [3].

На протяжении жизненного цикла лейкоцитарная формула меняется под влиянием фактов внешней среды. Во время нереста снижается количество лимфоцитов в пользу моноцитов и полиморфноядерных клеток [3].

Ухудшение условий содержания рыбы (гипоксия, бактериальная и химическая загрязненность водоема, голодание) проводит к увеличению фагоцитирующих форм. Таким образом, за физиологическую норму следует принимать показатели рыб, выращенных в хороших условиях [3].

1.7 Форменные элементы крови и их значение

Кровь — это жидкая ткань, поэтому ее клетки не соединены друг с другом. Среди клеток крови рыб различают три основных типа — эритроциты, лейкоциты и тромбоциты [39].

Эритроциты. Эритроциты взрослых рыб имеют эллиптическую форму, а у молоди она округлая. В центре эритроцита имеется ядро, имеющее овальную форму. Благодаря наличию ядер эритроциты рыб обладают более высоким уровнем собственного обмена, время их жизни в норме весьма длительно — может превышать год. Размеры эритроцитов рыб в основном больше, чем у высших позвоночных. У хрящевых рыб эритроциты крупнее, чем у костистых. При нормальных условиях эритроциты находятся в кровообращении около 120 дней. Оболочка эритроцитов по структуре не отличается от оболочек других клеток и является трехслойной. Наружный слой состоит из белка гликофорина, который пропускает вещества из плазмы крови внутрь клетки. На внутренней стороне оболочки находится спектрин — другой значимый белок. Его основная роль заключается в сохранении формы эритроцита и способности менять ее на 3-4 мкм при прохождении через капилляры, с последующим восстановлением исходного очертания. Структура спектрина близка к структурам актомиозина, обуславливающего сокращение мышц, и тромбостенилина, ответственного за ретракцию создаваемого тромбоцитом сгустка. К спектрину присоединяется и молекула АТФ, которая расходуется в большом количестве при работе натриевого насоса, потребляющего более 50% вырабатываемой в эритроците энергии. Внутри этой тончайшей, в две молекулы, трехслойной оболочки находятся гранулы гемоглобина [21, 26].

Первая основная функция эритроцитов заключается в поглощении кислорода в жабрах и перенос его в капилляры тканей и в поглощении углекислоты в капиллярах тканей и доставка ее в жабры. Эта функция выполняется гемоглобином. Проникновение газов из эритроцитов в ткани и из тканей в эритроциты обеспечивается тем, что эритроциты в следствии малого диаметра капилляров проталкиваются через них поодиночке и тем, что в капиллярах ток крови резко замедлен. На первой фазе они несут неполную нагрузку гемоглобина; созревание завершается за один-три дня, в течение которых клетки безотказно выполняют функцию переноса кислорода. Во второй фазе зрелый эритроцит переносит кислород в одном направлении, а углекислый газ — в обратном, полностью выполняя свою функцию. На третьей фазе, при снижении эффективности их функции, они подбираются макрофагами, открывая путь молодым клеткам, вступающим в функциональный цикл [13, 21].

Вторая очень важная функция эритроцитов заключается в том, что они играют главнейшую роль в сохранении активной реакции крови. Эта функция также выполняется гемоглобином

Третья функция эритроцитов — поддержание ионного состава крови.

Четвертая функция эритроцитов — их участие в водном и солевом обмене.

Кроме того, эритроциты способны адсорбировать токсины, гормоны и продукты расщепления белков и, вследствие содержания в них ферментов участвовать в ферментативных процессах расщепления белков, жиров и углеводов [13].

Лейкоциты. Лейкоциты — это белые кровяные тельца. Количество лейкоцитов у рыб колеблется от десятков до сотен тысяч в 1 мкл. Количество их колеблется в больших пределах и зависимости от возраста, пола, стадии половой зрелости, упитанности, заболеваний, сезона года, температуры среды. Количество лейкоцитов может резко меняться в пределах одного вида, даже у одной рыбы в разные периоды жизни [3].

Лейкоциты делятся на гранулоциты, содержащие в цитоплазме особую специфическую зернистость — нейтрофилы, эозинофилы, базофил, и агранулоциты, цитоплазма которых не содержит зернистости, гомогенная — моноциты, лимфоциты [39].

Преобладающими клетками белой крови рыб являются лимфоциты, которые составляют до 95 % всех лейкоцитов. Большее количество лейкоцитов в сосудистой крови рыб, а также довольно быстрые смены состава их свидетельствуют о большей защищенности водных организмов, в сравнении с наземными позвоночными животными, от различных патогенных микроорганизмов, которых на единицу объема воды приходится значительно больше, чем на ту же единицу объема воздуха [3, 21].

Лейкоциты живут от 2-4 до 12-15 дней. Их главная функция — защита (фагоцитарная) организма от заразных микробов и отравлений [13].

Нейтрофил. Диаметр этих клеток у рыб от 5,5 до 7,5; у высших позвоночных 9,5-14,3 мкм. Цитоплазма слабо базофильная, содержит мелкие гранулы, которые красятся (по Паппенгейму) в серо-голубой цвет, довольно часто образует выступы [21].

Ядро в виде вытянутого в большей или меньшей степени валика зависит от возраста клетки. Валик иногда S — образно изогнут или разделен на три и более сегмента, соединенные тонкими перемычками. Созревание нейтрофила сопровождается постепенным уплотнением ядра, при этом хроматин укрупняется и концентрируется у оболочки. Наконец, образуются сегменты, хорошо проявляется специфическая нейтрофильная зернистость [21].

Нейтрофилы могут содержать в своей цитоплазме различные включения в виде зернышек гликогена, мельчайших жировых капелек и др. Это показывает, что нейтрофилы имеют определенное отношение к внутреннему обмену (то же можно сказать и про другие виды зернистых лейкоцитов) [21].

Функциональная активность циркулирующих нейтрофилов постоянно меняется. Обладая максимально выраженной двигательной активностью, они периодически выходят за пределы кровотока, куда больше не возвращаются и переходят в ткань. Здесь они фагоцитируют микробов, переваривают их, а также продукты распада клеток. Основной функцией нейтрофилов является, таким образом, защита организма от инфекции и одновременно — от токсических воздействий. Нейтрофилы вырабатывают ферменты бактерицидного действия. В то же время они не способны вырабатывать антитела, но, адсорбируя их на своей оболочке, доставляют к очагам инфекции. Функция этих гранулоцитов не ограничивается фагоцитозом и переносом антител. В процессе жизнедеятельности нейтрофилы выделяют ряд веществ, обладающих широким спектром действия. Одни вещества повышают бактерицидную активность клеток, улучшают регенерацию тканей, усиливают двигательную активность. Зрелые сегментоядерные нейтрофилы являются специализированными клетками. Они служат катализаторами многих энзиматических реакций. Характерно, что нейтрофил все функции начинает выполнять относительно зрелым, на стадии палочкоядерной формы. А завершается формирование всех внутриклеточных структур, обеспечивающих жизнедеятельность клетки, лишь на этапе зрелого сегментоядерного нейтрофила. На его оболочке увеличивается количество активных групп, несущих отрицательный заряд. На поверхности клетки формируется рецепторная система, обеспечивающая хемотаксис [21].

Сегментоядерные нейтрофилы — клетки, форма ядер которых разнообразна из-за того, что число сегментов неодинаково в разных клетках. Отдельные сегменты соединяются тонкой перемычкой или лежат особо.

Юные нейтрофилы почти не отвечают на хемотаксические стимулы, они с трудом меняют свою форму, но обладают способностью к пролиферации. Как установлено, в кроветворных органах многочисленные депонированные зрелые нейтрофилы, несмотря на почти полную морфологическую завершенность, своего функционального качества не достигают. Видимо, их «дозревание» происходит при выходе в циркулирующий ток крови, где концентрируются наиболее зрелые формы. Все это указывает на то, что в крови продолжается дифференцировка нейтрофилов и что они постепенно стареют. Самыми старыми являются клетки с наиболее дольчатыми ядрами [21].

Нейтрофилы, как и другие гранулоциты, — это специализированные клетки, утратившие способность к делению.

При патологических состояниях организма нейтрофилы выделяют в кровь вещества, обладающие бактерицидными и антитоксическими свойствами, могут оказывать стимулирующее действие на процессы регенерации в различных органах и тканях, осуществляют фагоцитоз иммунных комплексов антиген-антитело [21].

Нейтрофилы, являясь наиболее реактивными клетками крови, высокочувствительны к разнообразным изменениям внутренней среды, которые сопутствуют нарушениям гомеостаза во многих системах организма.

Все перечисленные формы гранулоцитов развиваются у рыб еще в эмбриональный период. На стадии появления у зародыша пигментации в глазах идет активный процесс пролиферации этих клеток, что подтверждается частым присутствием на мазках различных ядерных фигур митоза. К выклеву их количество значительно возрастает. Они отличаются не только морфологически, но и функционально.

Эозинофил. Эозинофилы — специализированные формы, в основном, правильно округлые клетки разного размера. У осетровых диаметр наиболее крупных клеток колеблется от 10 до 13, более мелких – от 7,5 до 9 мкм [21].

У многих видов костистых рыб диаметр эозинофила от 8 до 10 мкм, хотя у карпа он меньше — от 5,5 до 6,5 мкм. У высших позвоночных размер эозинофилов значительно больше — от 9,0 до 22,0 мкм [21].

Цитоплазма их слабо базофильная, с голубоватым оттенком. Компактное ядро расположено эксцентрично. У рыб оно иногда двухсегментное или многолопастное, напоминающее лист клена. Ядра эозинофилов отличаются разнообразием, отражающим возрастное состояние клеток. Усложнение формы ядра указывает на «взросление» клетки, далее — старость или болезнь [21].

Крупная зернистость эозинофилов обладает ярко выраженной ацидофилией. Среди рыб гранулы этих клеток имеют наибольшую величину у осетровых и окрашены у них в ярко-оранжевый или желтый цвет. У костистых рыб гранулы окрашиваются азур-эозином в красновато-розовый цвет. В процессе поэза, благодаря появлению в цитоплазме специфической зернистости, первой морфологически различимой клеткой является промиелоцит. Однако эозинофилопоэз имеет предшественниц, которые, видимо, проходят стадии более ранних бластных форм -миелобпастов. До сих пор нет полной ясности, на каком уровне клетка приобретает способность дифференцироваться в эозинофильном направлении [21].

По основным функциям гранулы эозинофилов могут рассматриваться как лизосомы. Активность ферментов по мере созревания эозинофилов возрастает: увеличивается количество энзимов, пероксидазы, гликогена, липидов и других внутриклеточных веществ. Сама клетка приобретает способность к амебоидному перемещению и фагоцитозу (эозинофильные промиелоциты не фагоцитируют), объектом которого являются не только бактерии, но и иммунные комплексы и продукты распада тканей. Фагоцитоз не является основной функцией эозинофила. Предполагают, что эти гранулоциты могут адсорбировать многие токсические продукты белковой природы и разрушать их. Они не обладают способностью синтезировать антитела, но адсорбируют антигены и переносят их в кроветворные органы. В какой-то мере эозинофилы имеют отношение и к процессу свертывания крови, синтезируя профибринолизин [21].

У рыб, по мере созревания особей, количество эозинофилов в крови увеличивается. Но основные функциональные свойства этих клеток реализуются, как и для большинства лейкоцитов, не только в токе крови, но и вне его — в периферических тканях. При этом хемотаксис гранулоцитов вызывается соединениями, выделяемыми лимфоцитами [21].

Количество эозинофилов — клеток экстремального реагирования — в течение суток меняется и резко реагирует на изменение абиотических факторов среды. Так, отклонения температурного и солевого режимов воды от оптимальных условий приводят у рыб к увеличению количества этих клеток. Наращивается их содержание и при поражении рыбы взрывной волной.

Доля эозинофилов среди клеток белой крови возрастает под влиянием тяжелых металлов. В процессе проявления аллергии — базовой защитной реакции — на первых ее стадиях идет наращивание этих гранулоцитов. В то же время, при хронических стрессах и тяжелых случаях токсикозов у рыб наблюдается эозинофилопения [21, 27].

Базофилы. Также являются специализированными, не способными к размножению формами. Этот вид клеток — реже всего встречающаяся популяция гранулоцитов в периферической крови и кроветворных органах, что чрезвычайно затрудняет их исследование. Принадлежность к базофилам выявляется по наличию специфических для них гранул, обладающих свойством метахроматической окраски. Зернистость характеризуется неравномерностью по величине и распределению в цитоплазме [21, 27].

Клетка базофила округлая. Ядро у рыб округлое, расположено эксцентрично, но у различных животных форма ядра иная. Из-за многочисленности гранул, которые заполняют цитоплазму, ядро плохо просматривается. Гранулы имеют вид крупных базофильных зерен, азур-эозином окрашиваются в темно-синий с красным оттенком цвет. За счет их некоторого выхода из клетки ее контуры кажутся несколько «растрепанными» [21].

Базофилы, как и эозинофилы, имеют некоторый суточный ритм: наибольшая их концентрация в крови отмечается ночью, наименьшая — утром. Полупериод нахождения этих клеток в крови составляет менее пяти часов. Вообще же, длительность жизни базофилов в периферическом русле не определена, как, впрочем, и дальнейшая их судьба [21].

Базофилы отличаются крайне медленной подвижностью и способностью к фагоцитозу (это свойство не является для них ведущим). Они захватывают частицы разрушенных эритроцитов, образуя при этом фагосому. Сенсибилизированные базофилы в фагосому выделяют содержимое гранул. Базофилы могут влиять на процесс свертывания крови, активизируют его за счет содержащихся в них веществ или вызывают гипокоагуляцию крови. При дегрануляции базофилов освобождаются факторы агглютинации тромбоцитов.

За счет гепарина, содержащегося в этих гранулоцитах, базофилы могут оказывать противоположный эффект на свертывающую систему. Эти клетки исследуются при изучении жирового обмена [21].

У рыб те или иные изменения химического состава воды приводят к грануляции зерен в базофилах. Так, у карпа при недостаточном поступлении кальция из внешней среды и длительном воздействии неблагоприятного фактора обнаружены клетки с дисфункцией базофильных гранул, что свидетельствует об участии базофилов в фагоцитозе [21].

Моноциты. Это клетки белой крови, которым посвящена обширная и довольно противоречивая литература. Взгляды на их происхождение, жизненный цикл, взаимосвязь и взаимоотношения с другими клетками многократно менялись. Название было предложено Паппенгеймом и Феррадо [21].

Моноциты — незернистые лейкоциты — обнаружены у всех исследованных рыб. Этот один из самых крупных элементов периферической крови (15-20 мкм) морфологически хорошо отделяется от других клеточных структур. Цитоплазма, лишенная гранул, слабобазофильная. По Паппенгейму она окрашивается в серо-голубой, серосине-лиловый цвет светлых оттенков. Ядро большое, бобовидной формы или овальное, расположенное эксцентрически. У незрелых форм клетка округлая, ядро стойкой нежной структурой хроматиновой «сети». Зрелые моноциты могут иметь неправильную форму. Чем клетка старше, тем грубее структура ядра. Цитоплазма старых клеток имеет вакуоли, которые придают ей вид лены (пенистая). Моноциты — активные фагоциты крови — поглощают не столько бактерии, сколько продукты распада клеток и тканей. Увеличение количества этих клеток в крови свидетельствует о повышении защитных сил организма. Во внеклеточную среду они постоянно секретируют лизоцим, накапливающийся в них по мере созревания моноцита. Лизосомам приписывается решающая роль в осуществлении внутриклеточной гибели инфекционных агентов и их переваривании [21].

Вырабатывая антитела, моноциты принимают участие не только в регуляции иммуногенеза, но и в регуляции гранулопоэза.

Существует также мнение о способности моноцитов инактивировать токсины. Они содержат специальные ферменты для дезинтоксикации некоторых веществ.

Моноциты, мигрирующие в ткани, дают начало макрофагам соединительной ткани (гистиоцитам), ряду органоспецифических макрофагов — клеткам Купфера печени, альвеолярным макрофагам легкого, макрофагам костного мозга, селезенки, тимуса, лимфатических узлов, полостей тела, центральной нервной системы (микроглии), остеокластам. При определенных условиях (в очагах воспаления) моноциты также могут трансформироваться в макрофаги [21].

Для рыб цитохимическим путем установлено, что макрофаги являются производными моноцитов. Попадая из кроветворного органа в кровь, часть моноцитов сохраняет способность к пролиферации. В результате происходит дифференцировка моноцитов в сторону макрофага [21].

Однако предполагают, что и специализированных макрофагов в тканях, способных к делению, недостаточно для поддержания их популяции. Осуществляется это путем постоянного притока моноцитов из крови и их преобразования в макрофаги.

Низкий процент моноцитов в лейкограмме не всегда является признаком благополучия. Они могут концентрироваться в очагах воспаления, трансформируясь здесь в макрофаги, что часто наблюдается при длительном воздействии неблагоприятных факторов среды [21].

Лимфоциты. Это сравнительно небольшие клетки округлой и несколько неправильной формы — у рыб от 5 до 12 мкм большую часть которых занимает ядро.

У молодых форм тонкая хроматиновая структура его окрашена в бледный фиолетово-розовый цвет; цитоплазма синяя, перинуклеарная зона хорошо выражена. У зрелых клеток ядро округлое, иногда наблюдается небольшая инвагинация, хроматин уплотнен, но не однороден, имеет глыбчатую структуру. В цитоплазме часто отмечаются выступы и впячивания. Нередко она образует узкий ободок вокруг ядра, который иногда вообще как бы отсутствует. У низших позвоночных такая клетка получила название голоядерной. Это состояние характерно для малых лимфоцитов. Кроме них, встречаются еще большие и средние лимфоциты, а также бластные клетки, которые формируются в результате трансформации малых. (Согласно унитарной теории, созданной крупным русским ученым А.А. Максимовым, малому лимфоциту вообще придается значение родоначальной клетки, которая является единственной для всех ростков крови). Исключено обратное превращение бластной клетки в малый лимфоцит [21].

У средних и больших лимфоцитов ободок цитоплазмы несколько шире, чем у малых, а в ядре хроматин менее плотный, с более выраженными ядрышками, хорошо заметна перинуклеарная зона. Лимфобласт характеризуется четкой базофилией. Цитоплазма более обильная, структура ядерного хроматина рыхлая.

У рыб малые лимфоциты — единственный тип белых клеток, регулярно и в большом количестве встречающихся в крови. Именно они придают крови лимфоидный характер. Эта многочисленная группа неоднородна морфологически и функционально. Бывают случаи, когда в узком ободке их цитоплазмы, лишенной, как правило, зернистости, просматриваются азурофильные гранулы, которые принимаются за липолитические ферменты [21].

При патологических случаях встречаются лимфоциты двух- и трех ядерные. Отмечается их сферуляция — процесс, носящий обратимый характер

Особое внимание уделяется изучению функциональной активности лимфоцитов. Это связано стой существенной ролью, которая принадлежит этим клеткам в реализации иммунологических реакций организма. Специализированные лимфоциты (Т- и В-лимфоциты, различающиеся по месту своего «рождения»), выполняющие эту функцию, морфологически неразличимы. В крови циркулируют лимфоциты, находящиеся во всех стадиях дифференцировки и происходящие от различных лимфоцитопроизводящих органов. Однако деятельность их всех без исключения направлена на «патрулирование» организма посредством иммунологического надзора.

Интересно, что потомки лимфоцитов обладают свойством иммунной памяти. Хотя в реакциях клеточного иммунитета участвуюв основном лимфоциты, такую же роль играют макрофаги (моноциты) и не исключено участие гранулоцитов [21].

Постоянно мигрируют между кровью и лимфой малые лимфоциты -иммунологически зрелые, длительно живущие клетки. Неоднородность малых лимфоцитов проявляется в том, что некоторые из них являются начальными клетками с активными потенциями, в то время как другие, морфологически сходные с первыми, наоборот, не способны эволюционировать и реагировать на различные стимулы, исходящие из «микроокружения» [21].

В крови значительная часть лимфоцитов относится к долгоживущим клеткам — продолжительность их жизни от нескольких месяцев до пяти лет. К короткоживущим относятся клетки с продолжительностью жизни от нескольких часов до пяти дней [21].

Тромбоциты. У рыб эти клетки отличаются большим непостоянством форм, размеров и количества. Они могут располагаться одиночно и скоплениями. Форма этих клеток может быть как минимум четырех видов — шиловидная, веретенообразная, овальная и округлая [3, 13].

Ядра у них темно-фиолетовые, иногда почти черные, круглые, слегка удлиненные, окружены заметным слоем грязно-розовой или серо-фиолетовой цитоплазмы. У тромбоцитов ядра очень уплотнены, и в зрелых клетках почти не просматривается их структура. Иногда они бывают двудольными или вообще бесформенными. Последние, как правило, являются дегенеративными формами; нередки случаи выпячивания ядра [21].

Размер тромбоцитов чаще всего близок к размеру ядра эритроцитов того же вида рыбы, но не исключено, что они бывают и крупнее. Средняя величина тромбоцитов 0,5-0,75 мкм определяется, как правило, образом жизни рыб (у малоактивных видов они несколько крупнее) [21].

У рыб значительная часть тромбоцитов депонируется в селезенке [21].

Среди исследователей крови существует единая точка зрения относительно функциональной значимости тромбоцитов. Эти клетки участвуют в процессе свертывания крови рыбы.

У рыб время свертывания — довольно не стабильный показатель, который зависит не только от способа взятия крови, но и факторов внешней среды, физиологического состояния рыбы.

Стресс-факторы повышают скорость свертывания крови у рыб, что свидетельствует о значительном влиянии центральной нервной системы на этот процесс.

В литературе описаны и межвидовые различия свертывания крови у рыб. Однако к этим данным стоит относиться с определенным скептицизмом, помня о том, что отловленная рыба — это рыба, подвергнутая резкому стрессу. Поэтому межвидовые различия, описанные в специальной литературе, вполне могут оказаться результатом различной устойчивости рыб к стрессам.

Таким образом, организм рыб надежно защищен от больших кровопотерь. Зависимость времени свертывания крови рыб от состояния нервной системы является дополнительным защитным фактором, поскольку крупные кровопотери возможны, скорее всего, в стрессовых ситуациях (нападение хищника, драки) [3, 13].

2 Материал и методика

Объектами исследования были линь (Tinca tinca L.) и окунь (Perca fluviatilis L.), а также их кровь, взятая у живых рыб. Сбор материала для определения гематологических показателей рыб проводился в 2007 — 2008 гг. в аквариальной кафедры «Аквакультуры» ФГОУ ВПО «КГТУ» и на оз. Виштынецком. Производители линя были отловлены в р. Неманин ставными сетями и 06.06.07 перевезены в аквариальную кафедры «Аквакультуры» ФГОУ ВПО «КГТУ», где осуществлялось их выращивание в экспериментальной УЗВ. Аквариальная предназначена для выращивания рыб и ведения научной деятельности. Она включает в себя два помещения: вентиляторная и основное помещение. В вентиляторной находится лабораторное оборудование: весы, ФЭК, различная лабораторная посуда, набор пипеток, реактивов, бинокуляр, стойка с аппаратами Вейса. Здесь осуществляется также хранение кормов. В основном помещении располагаются два стационарных бассейна, один из которых отстойник, два бассейна шведского типа, три пластиковых бассейна (объемом 300 л), спаренные аквариумы, аквариум для разведения живых кормов. Для подачи воздуха в выростные емкости используется компрессор. Также имеется набор переносных компрессоров. Для очистки воды используются биофильтры. Схема УЗВ представлена на рисунке 1.

Гематологическая характеристика линя из узв и окуня оз. Виштынецкого

1 — рыбоводные емкости; 2-биореактор; 3-U-образные уровневые трубки; 4-эрлифт; 5-биофильтр

Рисунок 1 – Схема УЗВ в аквариальной кафедры «Аквакультуры» ФГОУ ВПО «КГТУ»

Содержание производителей осуществлялось раздельно по полу в бассейнах. Биофильтр содержал четыре модуля биологической очистки, вода в которые подавалась при помощи помп. В качестве механических фильтров использовались снабженные губками помпы. Емкости для содержания рыбы были частично закрыты крышками, чтобы обеспечить необходимую для рыбы затененность и предотвратить выпрыгивание рыбы.

Регулярно проводилась очистка биофильтров и губок механических фильтров, чистка и частичная замена воды в выростных емкостях.

Кормили производителей кормом Aller Aqua два-три раза в день. Ежедневно измеряли температуру воздуха в рабочем помещении, а также температуру воды в выростных емкостях.

Лини на протяжении большей части эксперимента содержались при температуре 24-26єС, что соответствует оптимальной температуре для роста, созревания и нереста этого вида. В период с 10.10.07 по 13.03.08 с целью имитации зимовки содержание производителей и ремонта линя осуществлялось при пониженных температурах (минимальная температура за этот период – 9,5єС у ремонтного и 10єС у маточного поголовья линя). На рисунке 2 изображен совмещенный график колебаний температуры воды и концентрации кислорода в УЗВ в период выращивания и содержания производителей линя.

Гематологическая характеристика линя из узв и окуня оз. Виштынецкого

Рисунок 2 – Динамика температуры воды и концентрации кислорода в бассейнах с производителями

Концентрация кислорода в экспериментальной УЗВ с производителями линя не опускалась ниже 5,56 мг/л, что соответствует благоприятным для линя значениям.

В УЗВ с двухгодовалыми особями линя, концентрация кислорода за период проведения эксперимента не опускалась ниже 6,27 мг/л, что соответствует благоприятным для рыб условиям.

В озере Виштынецкое сбор материала проводился 19-20 мая 2008 г. Окунь для исследований был выловлен ставными сетями на двух станциях, соответственно в 38 и 11 квадратах (рисунок 3), координаты которых указаны в таблице 2.

Таблица 2 – Координаты станций расположения ставных сетей в оз. Виштынецком

Номер станции	Начало сети		Конец сети
	широта	долгота	широта	долгота
1	54:25:43,4	22:43:09,1	54:25:30,3	22:43:22,4
2	54:26:55,8	22:42:23,2	54:26:46,5	22:42:13,3

Гематологическая характеристика линя из узв и окуня оз. Виштынецкого

Рис. 3 Расположение станций в оз. Виштынецкое

Во время отлова окуней температура воды в озере была 12°C, а содержание кислорода на ст. 1 – 11,32, на ст. 2 – 10,33 мг/л.

Всего была проанализирована кровь 5 экз. двухгодовалых линей и 9 экз. производителей линя в возрасте 4 года, 7 экз. окуня с первой станции в Виштынецком озере и 8 экз. – со второй станции.

Для сбора крови рыбу заворачивали в чистую марлю и с помощью скальпеля убирали слизь и чешую в месте взятия крови. Затем это место протирали ватным тампоном, смоченным 96% спиртом, и тщательно просушивали ватой. Иглой шприца делали прокол кожи по медиальной линии позади анального плавника и под углом 45° вводили иглу до позвоночника, где проходит ствол хвостовой артерии, иглой прорезали артерию и в шприц начинала поступать кровь

В качестве антикоагулянта применяли гепарин, которым предварительно ополаскивали шприцы, затем их высушивали [55].

Кровь для исследований брали в следующей последовательности:

1) перенесли кровь на часовое стекло;

2) приготовили мазок;

3) перенесли кровь в пробирки с консервирующим раствором;

4) перенесли кровь в трансформирующий раствор;

5) подсчитывали эритроциты в камере Горяева;

6) определяли гемоглобин на спектрофотометре;

7) фиксировали и окрашивали мазки крови;

8) определяли гемоглобин на спектрофотометре;

9) подсчитывали косвенным методом количество лейкоцитов;

10) определяли лейкоцитарную формулу [57].

Мазки приготавливали следующим образом: держа предметное стекло за узкие края переносили на него каплю крови. Другой рукой приставляли шлифовальное стекло узким краем к стеклу с кровью справа от капли под углом 45° и продвигали его влево до соприкосновения с кровью. Выжидали пока кровь расплывется по всему ребру шлифовального стекла и затем легким быстрым движением вели его слева направо до тех пор, пока не будет исчерпана вся капля. После приготовлений мазки сушили на воздухе до исчезновения влажного блеска [57].

Фиксировали и окрашивали мазки способом окраски по Паппенгейму. Предметные стекла ставили в киевский аппарат для массовой окраски мазков и заливали красителем-фиксатором Мая-Грюнвальда. Через 3 мин его заменяли рабочим красителем Романовского. Продолжали окрашивание в течение 15 мин, после чего краситель сливали, а мазки промывали водопроводной водой. Потом стекла ставили под углом для высушивания [57].

Определяли следующие показатели крови: концентрацию гемоглобина, эритроцитов, лейкоцитов, общего белка в сыворотке крови, лейкоцитарную формулу, цитометрические характеристики эритроцитов.

Подсчет эритроцитов и лейкоцитов проводился с помощью камеры Горяева. Эритроциты считали в 5 больших квадратах камеры, а лейкоциты будут подсчитаны косвенным методом. Определяемую величину получали по формуле (1).

Х = , (1)

где Х- число клеток в 1 мкл крови; а – количество подсчитанных клеток; y – степень разведения крови; n – количество малых квадратов.

для эритроцитов:

Хэ = = а*12500;

для лейкоцитов:

Хл = = а*2500 [53].

Для определения гемоглобина использовали гемиглобинцианидный метод на ФЭК с использованием ацетонциангидрина. Расчет содержания гемоглобина будет проводиться по формуле (2):

Hb, г/л = Гематологическая характеристика линя из узв и окуня оз. Виштынецкого , (2)

где Еоп – экстинция опытной пробы; Ест – экстинция стандартного раствора; С – концентрация гемиглобинцианида в стандартном растворе (59,75 мг%); К – коэффициент разведения крови; 0,01 – коэффициент для пресчета концентрации гемоглобина из мг в г*л -1 [53].

Концентрацию белка крови рыб определяют с помощью коэффициента преломления сыворотки на рефрактометре. Коэффициент преломления довольно точно свидетельствует о количественном содержании в сыворотке белка, которое определяется по таблице [53].

Концентрацию общего белка в сыворотке крови (в г*л -1) определяют по графику, используя найденный коэффициент преломления [53].

Подсчет лейкоцитарной формулы крови на окрашенных препаратах проводили с использованием светового микроскопа с применением иммерсии (увеличение 90х15, 100х15). На мазках подсчитывали 200 лейкоцитов по общепринятой методике. При идентификации лейкоцитов использовали классификацию клеток крови рыб Н.Т. Ивановой (1983). Подсчет лейкоцитарной формулы проводился по следующим группам лейкоцитов: нейтрофилы, среди которых выделяли: миелоциты нейтрофильные, метамиелоциты нейтрофильные, палочкоядерные нейтрофилы, сегментоядерные нейтрофилы; псевдоэозинофилы, эозинофилы, псевдобазофилы, моноциты; малые и большие лимфоциты.

Окрашенные мазки изучали с помощью системы анализа изображений «ВидеоТест — Морфо», которая представляет собой автоматизированное рабочее место, предназначенное для проведения морфологического, стереологического и морфометрического анализа изображений со статистической обработкой полученных результатов. Мазок устанавливается под микроскоп, соединенный с TV-камерой. Телевизионный сигнал с TV-камеры передавался на плато ввода изображений и для визуализации на монитор видеоконтрольного устройства или видеоокно монитора компьютера. В плате ввода TV-сигнал оцифровывался, и изображение в цифровой форме передалось в ОЗУ компьютера для обработки и анализа. Программа позволила получить измерения различных параметров эритроцитов, провести статистическую обработку результатов, получить графики зависимости параметров [53].

Статистическую обработку полученных результатов выполняли по общепринятым методикам [1, 40, 47] в программе «Microsoft Exel 2003». Для расчета ряда показателей использовались стандартные статистические показатели, такие как: среднее значение — М, ошибка средней — m, среднеквадратическое отклонение — σ и коэффициент вариации — CV. Для подтверждения достоверности различий использовали критерий Стьюдента – St.

3 Характеристика крови линя, выращенного в искусственных условиях УЗВ

3.1 Характеристика крови двухгодовалого линя.

Для оценки физиологического состояния выращенной рыбы использовали концентрационные показатели крови, а также лейкоцитарную формулу, которые характеризуют белковый обмен, дыхательную и защитную функции организма.

Средняя масса исследованных двухгодовалых линей составляла 13 г, средняя длина – 75,4 мм. Результаты исследования морфофизиологических характеристик линя представлена в таблице 3.

Таблица 3 – Морфофизиологическая характеристика двухлетков линя

Показатель	М±m	σ	CV, %
Mасса, г	13,00±2,17	9,24	12,2
Длина, мм	75,40±4,13	4,85	37,3
P порки, г	9,80±1,75	3,91	39,9
Индекс почки, %	8,60±0,76	1,70	19,8
Индекс печени,%	15,50±1,48	3,31	21,4
Индекс селезенки, %	4,00±0,77	1,72	42,8

Масса и длина двухлетков линя, выращенных в условиях УЗВ, не отличались от таковых показателей у линей такого же возраста из естественных условий [6].

Лейкоцитарная формула линя представлена в таблице 4 и на рисунке 4

Таблица 4 — Лейкоцитарная формула линя, %

Лейкоциты	М±m	σ	CV, %
Мн	2,63±1,71	2,95	112,6
Ммн	0,13±0,14	0,25	200,0
Пн	0,50±0,41	0,71	141,4
Сн	0,13±0,14	0,25	200,0
ОЧН	3,38±1,48	2,56	75,9
ПЭ	12,00±6,82	11,80	98,4
Мо	1,75±1,17	2,02	115,47
Блф	7,00±1,20	2,08	29,7
Млф	75,88±8,26	14,30	18,85
ОЧЛф	82,88±7,14	12,37	15,91

Гематологическая характеристика линя из узв и окуня оз. Виштынецкого

Рисунок 4 — Лейкоцитарная формула двухгодовалых линей, выращенных в УЗВ

Общее количество нейтрофилов в крови линя составило 3,38%. Среди них преобладали юные нейтрофилы – миелоциты, что свидетельствует об активации нейтрофилопоэза. Обращает на себя внимание высокий процент псевдоэозинофилов (12,0±6,82). Что, вероятно, связано со специфическими условиями в УЗВ.

3.2 Характеристика крови производителей линя, выращенных в условиях УЗВ

Морфофизиологические показатели, исследованных производителей линей представлены в таблице 5 и на рисунке 5.

Таблица 5 – Морфофизиологические показатели производителей линя

Показатель	Самцы		Самки
	M ± m	CV, %	M ± m	CV, %
Длина, мм	260,00±10,66	8,2	283,50±8,17	5,0
Масса, г	588,00±53,77	18,3	651,20±41,91	11,2

Гематологическая характеристика линя из узв и окуня оз. Виштынецкого

Рисунок 5 – Длина и масса производителей линя, выращенных в УЗВ

Применение критерия Стьюдента показало, что между самками и самцами по длине и массе нет достоверных различий.

Гематологическая характеристика производителей линя, выращенных в условиях УЗВ, представлена в таблице 6.

Таблица 6 – Гематологическая характеристика производителей линя, выращенных в УЗВ

Параметры

Самцы

Самки

M ± m

CV, %

M ± m

CV, %

Hb, г*л-1

ОБС, г*л-1

Эр, Т*л-1

СГЭ, пг

Л, Г*л-1

Эр/Л

47,19±3,28

36,2±7,911

1,470±0,100

32,18±1,66

67,00±19,63

11,66±3,45

13,9

43,7

13,7

10,0

58,6

59,2

34,66±13,45

61,25±7,141

1,28±0,07

36,18±1,72

101,88±11,081

8,32±3,24

67,2

20,2

9,0

8,2

23,1

67,5

Лейкоцитарная формула, %

Мн

Ммн

Пн

Сн

ОЧН

Мо

Блф

Млф

ОЧЛф

2,50±0,62

2,38±1,67

1,38±0,37

0,13±0,41

7,38±1,88

6,25±1,68

1,25±0,47

10,75±1,92

74,38±2,49

85,13±2,78

56,6

75,7

34,8

66,7

61,8

48,2

69,3

25,6

5,3

45,2

3,00±0,82

3,88±0,36

0,25±0,17

0,50±0,33

7,63±1,23

4,88±1,04

2,25±1,67

11,88±1,77

73,38±1,61

85,25±0,83

47,1

16,2

115,5

28,0

36,9

128,9

25,8

3,8

1,7

различия достоверны при (при р<0,05)

Лейкоцитарный состав крови производителей линя, выращенных в УЗВ, представлен основными группами клеток: агранулоцитами – лимфоцитами (большими и малыми) и моноцитами, и гранулоцитами – нейтрофильными миелоцитами и метамиелоцитами, палочко- и сегментоядерными нейтрофилами, эозинофилами. Общее число нейтрофилов в крови самок и самцов линя составило 7,63±1,23 и 7,38±1,88% соответственно; общее число лимфоцитов — 85,13±2,78 и 85,25±0,83%. Достоверных различий в лейкоцитарной формуле между самками и самцами линя нами не обнаружено, что подтверждает единообразие клеточного состава белой крови внутри вида среди одновозрастных рыб и отражает отсутствие полового диморфизма по этому показателю у линя такого возраста и физиологического состояния. На рисунке 6 представлена лейкоцитарная формула производителей линя.

Применение критерия Стьюдента показало, что концентрация общего белка в сыворотке крови самок, выращенных в условиях УЗВ, достоверно выше в сравнении с самцами (61,25±7,14 против 36,2±7,91) (рисунок 7). Вероятно, это было связано с особенностями метаболизма у самок в период формирования ооцитов.

Гематологическая характеристика линя из узв и окуня оз. Виштынецкого

Рисунок 6 – Лейкоцитарная формула производителей линя, выращенных в УЗВ

Гематологическая характеристика линя из узв и окуня оз. Виштынецкого

Рисунок 7 – Достоверные различия ОБС в крови производителей линя, выращенных в УЗВ

Цитометрические параметры эритроцитов производителей линя, выращенных в УЗВ. В периферической крови производителей линя, выращенных в условиях УЗВ, наблюдались здоровые, правильной формы эритроциты. Результаты анализа этих клеток представлены в таблице 7.

Эритроциты линя мелкие эллипсоидные клетки, средняя площадь которых составляет у самцов 94,06 мкм2, периметр 36,63 мкм, у самок площадь эритроцитов — 87, мкм2 периметр — 35,06 мкм. Применение критерия Стьюдента показало, что площадь, периметр, большая и малая оси эритроцитов самцов достоверно больше значений этих параметров эритроцитов самок (при р<0,001) (рисунки 8, 9).

Таблица 7 – Параметры эритроцитов производителей линя, выращенных в УЗВ

Показатель

Самцы

Самки

M ± m

CV, %

M ± m

CV, %

S, мкм2

P, мкм

Fе

Fо

А, мкм

В, мкм

А/В

94,060±0,7581

36,630±0,1861

0,8814±0,0039

0,9981±0,0000

0,6344±0,0069

13,900±0,1091

8,659±0,0551

1,624±0,019

11,2

7,0

6,2

0,1

15,0

10,9

8,9

16,8

87,300±0,8821

35,060±0,1921

0,8916±0,0408

0,9981±0,0000

0,6324±0,0064

13,360±0,1031

8,371±0,0591

1,612±0,017

11,2

6,4

4,6

0,1

11,2

8,5

7,8

12,0

1, 2, 3 – различия достоверны соответственно при р< 0,05, 0,01 и 0,001

Гематологическая характеристика линя из узв и окуня оз. Виштынецкого

Рисунок 8 – Достоверные различия площади эритроцитов производителей линя из УЗВ

Гематологическая характеристика линя из узв и окуня оз. Виштынецкого

Рисунок 9 – Достоверные различия параметров эритроцитов производителей линя из УЗВ

Описанные выше цитометрические параметры производителей линя позволяют заключить, что эритроциты самцов крупнее эритроцитов самок линя, что является характерным и для других видов рыб. Например, по исследованиям Г.Г. Серпунина [52] для самцов карпа в сравнении с самками также характерна большая площадь (101,69±4,77 против 97,75±3,16), периметр (36,38±0,90 против 35,01±1,01), большая ось (13,45±0,32 против 13,01±0,21) и малая ось (9,62±0,25 против 9,59±0,18) эритроцитов.

Полученные результаты гематологических параметров производителей линя сравнили с гематологическими показателями производителей линя, выловленных в р. Немонин (естественных условий обитания), которые установила О.Е. Гончаренок (2008) (таблица 8).

Сравнение гематологических показателей самцов, выращенных в УЗВ с самцами, выловленными в р.Неманин, показало, что у первых в сравнении со вторыми концентрация гемоглобина (47,19±3,28 против 91,33±4,45 г*л-1) и СГЭ (32,18±1,66 против 74,66±9,22 пг) достоверно ниже (при р<0,001). Нами были обнаружены достоверные различия и по концентрации эритроцитов (1,470±0,100 против 1,294±0,190 г*л-1), которая была достоверно выше у самцов из УЗВ (при р<0,001). Выявленные различия указывают на преобладание незрелых форм эритроцитов в крови линя из УЗВ, т.е. на активацию эритропоэза, что говорит о менее благоприятных условиях для производителей, выращиваемых в УЗВ (рисунок 10, 11).

Гематологическая характеристика линя из узв и окуня оз. Виштынецкого

Рисунок 10 – Достоверные различия концентрации гемоглобина и СГЭ самцов линя из УЗВ и р.Неманин

Таблица 8 – Сравнительная гематологическая характеристика производителей линя из естественных условий (р. Неманин) и выращенных в УЗВ

Параметры	Производители, выращенные в условиях УЗВ				Производители, выловленные в р.Неманин [18]
	Самцы		Самки		Самцы		Самки
	M ± m	CV, %	M ± m	CV, %	M ± m	CV, %	M ± m	CV, %
Hb, г*л-1	47,19±3,283	13,9	34,66±13,45	67,2	91,33±4,453	9,7	65,75±3,74	16,1
ОБС, г*л-1	36,2±7,91	43,7	61,25±7,143	20,2	34,59±0,05	0,3	34,49±0,033	0,3
Эр, Т*л-1	1,470±0,1003	13,7	1,28±0,07	9,0	1,294±0,1903	29,4	1,259±0,119	26,7
СГЭ, пг	32,18±1,663	10,0	36,18±1,721	8,2	74,66±9,223	24,7	58,03±8,081	39,4
Л, Г*л-1	67,00±19,63	58,6	101,88±11,081	23,1	46,17±7,26	31,5	67,70±6,571	27,5
Эр/Л	11,66±3,45	59,2	8,32±3,24	67,5	28,45±1,64	11,5	19,43±1,05	15,3
Лейкоцитарная формула, %
Мн	2,50±0,62	56,6	3,00±0,82	47,1	2,13±1,16	109,3	1,56±0,39	71,4
Ммн	2,38±1,67	75,7	3,88±0,362	16,2	2,50±0,87	69,3	2,00±0,382	53,5
Пн	1,38±0,37	34,8	0,25±0,17	115,5	2,13±1,01	94,9	1,25±0,48	109,0
Сн	0,13±0,41	66,7	0,50±0,33	115,5	2,38±0,47	39,9	0,81±0,21	73,1
ОЧН	7,38±1,88	61,8	7,63±1,23	28,0	9,24±2,70	59,1	5,63±0,97	48,7
Э	6,25±1,68	48,2	4,88±1,04	36,9	6,00±0,46	15,2	1,88±1,29	194,8
Мо	1,25±0,47	69,3	2,25±1,67	128,9	1,50±0,50	66,7	2,06±0,38	52,4
Блф	10,75±1,92	25,6	11,88±1,772	25,8	6,25±1,25	40,0	5,63±0,602	30,0
Млф	74,38±2,49	5,3	73,38±1,612	3,8	77,11±3,60	9,3	84,80±1,992	6,6
ОЧЛф	85,13±2,78	45,2	85,25±0,831	1,7	83,36±2,38	5,7	90,43±1,831	5,7
Масса, г	588,00±53,77	18,3	651,25±41,91	11,2	622,50±91,87	29,5	663,75±51,82	22,1

1, 2, 3 — различия достоверны соответственно при р<0,05; 0,01 и 0,001

Гематологическая характеристика линя из узв и окуня оз. Виштынецкого

Рисунок 11 – Достоверные различия концентрации эритроцитов самцов линя из УЗВ и р.Неманин

Нами установлены достоверные различия между характеристиками крови самок, выращенных в УЗВ и самок из р. Неманин, которые проявились в общем содержании белка в сыворотке крови, концентрации лейкоцитов и СГЭ. У первых были достоверно выше концентрация общего белка в сыворотке крови (при р<0,05 и р<0,01) и концентрации лейкоцитов (при р<0,05) и достоверно ниже (при р<0,05) оказалось значение СГЭ (рисунки 12, 13).

Более высокая концентрация общего белка в сыворотке крови самок из УЗВ (61,25±7,14 против. 34,49±0,03 г*л-1) и лейкоцитов в крови (101,88±11,08 против 67,70±6,57Г*л-1) и более низкий СГЭ (36,18±1,72 против 58,03±8,08) в сравнении с самками из р. Неманин, по-видимому, связаны с более концентрированным кормом и более высокой температурой воды при выращивании в УЗВ (25°C против 22°C в р. Неманин).

Гематологическая характеристика линя из узв и окуня оз. Виштынецкого

Рисунок 12 – Достоверные различия концентрации общего белка в сыворотке крови и концентрации лейкоцитов в крови самок линя из УЗВ и из р. Неманин

Гематологическая характеристика линя из узв и окуня оз. Виштынецкого

Рисунок 13 – Достоверные различия СГЭ в крови самок линя из УЗВ и из р. Неманин

В лейкоцитарной формуле самок линя из УЗВ доля нейтрофильных метамиелоцитов и больших лимфоцитов была выше (р<0,01), чем у самок из р. Неманин (соответственно 3,88±0,36 против 2,00±0,38% и 11,88±1,77 против 5,63±0,60), однако доля малых лимфоцитов (р<0,05) и ОЧЛф (р<0,01) оказалась достоверно ниже у первых самок (73,38±1,61 против 84,80±1,99 и 85,25±0,83 против 90,43±1,83% соответственно) (рисунок 14).

Гематологическая характеристика линя из узв и окуня оз. Виштынецкого

Рисунок 14 – Достоверные различия доли нейтрофильных метамиелоцитов, больших, малых лимфоцитов и ОЧЛф в крови самок линя из УЗВ и из р. Неманин

Более высокая доля нейтрофильных метамиелоцитов при понижении малых лимфоцитов и ОЧЛф за счет увеличения больших лимфоцитов связано, вероятно, с большей температурой воды в УЗВ, в сравнении с р.Неманин.

4. Гематологическая характеристика окуня оз. Виштынецкого

Исследования гематологических параметров окуня оз. Виштынецкое проводились в мае 2008 г.

Лейкоцитарный состав крови окуня оз. Виштынецкое представлен основными клетками – лимфоцитами, моноцитами, лимфоцитами (большими и малыми), нейтрофильными миелоцитами и метамиелоцитами, палочко- и сегментоядерными нейтрофилами, эозинофилами. В целом, белая кровь окуня носит ярко выраженный лимфоидный характер – лимфоциты составляют 70-100% от общего числа лейкоцитов в периферической крови. Лимфоциты представляют собой клетки с плотным круглым или бухтообразным ядром красно-фиолетового цвета, окруженным нешироким слоем базофильной цитоплазмы. Размеры лимфоцитов могут сильно варьировать. Большие лимфоциты окуня – крупные клетки, окрашенные в сине-фиолетовый цвет, имеющие хорошо заметный слой цитоплазмы. Малые лимфоциты – более мелкие клетки, окрашенные в темно-фиолетовый цвет с едва заметным ободком цитоплазмы с небольшими выростами. Моноциты окуня – довольно крупные клетки с ядром, расположенным эксцентрично овальной или бобовидной формы. Ядро окрашено в красно-фиолетовый цвет, широкие хроматиновые нити образуют специфическую складчатую структуру. Цитоплазма занимает большую часть клетки и имеет сероватый или дымчатый цвет. Гранулоцитопоэз у окуня осуществляется по следующей схеме: миелобласт – промиелоцит – миелоцит – метамиелоцит – палочкоядерный гранулоцит – сегментоядерный гранулоцит. Подавляющее большинство клеток зернистого ряда представлено нейтрофилами. Нейтрофилы — это крупные клетки округлой формы с бледно серо-голубой окраской и нежно-розовой зернистостью. Ядро молодых нейтрофилов округлое, по мере созревания оно приобретает более вытянутую форму. На стадии сегментоядерного нейтрофила ядро становится красно-фиолетовым резко сегментированным. Эозинофилы представляют собой клетки, имеющие плотное компактное красно-фиолетовое ядро. Цитоплазма практически не просматривается из-за наличия крупных гранул. [2, 53].

Гематологические характеристики окуня оз. Виштынецкого представлены в таблице 9, лейкоцитарная формула — на рисунке 15.

В лейкоцитарной формуле окуня оз. Виштынецкого, выловленного на двух станция, достоверных различий не выявлено. На рисунке 14 показано, что среди нейтрофилов преобладают юные формы (нейтрофильные миелоциты и метамиелоциты), однако доля этих клеток не превышает значения, приведенные для окуня Ивановой Н.Т. (1983). Основная функция этих клеток – защита организма от инфекции и от токсических воздействий. Характерно, что нейтрофил все функции начинает выполнять относительно зрелым, на стадии палочкоядерной формы. Общее число лимфоцитов (их основная функция – реализация иммунологических реакций) также не превышало значение их доли в крови окуней, исследованных Ивановой Н.Т. (1983). Из вышесказанного следует, что в организме окуней нет необходимости в активации защитных функций, что говорит о благополучном физиологическом состоянии окуня оз. Виштынецкого и, следовательно, о благоприятных экологических условиях в этом озере.

Таблица 9 – Гематологические показатели окуня оз. Виштынецкого

Показатели

Ст. 1

Ст. 2

M ± m

CV, %

M ± m

CV, %

Hb, г*л-1

ОБС, г*л-1

Эр, Т*л-1

СГЭ, пг

Л, Г*л-1

Масса, г

49,8±2,85

29,38±4,62

1,710±0,1102

29,72±2,55

113,57±10,56

210,00±0,05

14,0

38,5

16,4

21,0

22,8

52,71

43,16±7,17

37,63±2,88

1,260±0,1602

42,05±12,55

146,56±31,00

70,00±0,02

44,0

20,3

34,0

79,0

56,0

67,85

Лейкоцитарная формула, %

Мн

Ммн

Пн

Сн

ОЧН

Мо

Блф

Млф

ОЧЛф

4,57±0,65

4,14±0,87

1,64±0,81

1,93±0,52

12,29±1,92

1,57±0,43

3,21±0,59

19,79±1,19

63,14±3,08

82,93±13,12

34,8

51,5

121,4

66,00

38,24

67,3

44,78

14,70

11,96

44,58

3,88±1,10

4,81±1,05

1,88±0,39

1,88±0,36

12,44±2,10

1,81±0,48

1,94±0,55

18,94±2,10

64,88±3,09

83,81±11,47

75,2

58,0

54,8

50,9

44,7

70,6

74,8

29,3

12,6

41,5

Параметры эритроцитов

S, мкм2

P, мкм

Fе

Fо

А, мкм

В, мкм

А/В

85,360±1,0412

34,340±0,2022

0,905±0,004

0,998±0,000

0,6569±0,00613

12,91±0,082

8,414±0,077

1,548±0,015

13,23

6,39

4,37

0,089

10,13

6,65

9,97

10,55

79,69±0,6302

32,950±0,1432

0,921±0,002

0,998±0,000

0,6797±0,0443

12,29±0,662

8,267±0,041

1,491±0,010

10,1

5,5

3,3

0,084

8,3

6,8

6,3

8,5

1, 2, 3 – различия достоверны соответственно при р< 0,05, 0,01 и 0,001

Гематологическая характеристика линя из узв и окуня оз. Виштынецкого

Рисунок 15 – Лейкоцитарная формула окуня на ст.1 и ст.2 оз. Виштынецкого

Применение критерия Стьюдента показало, что у окуней на станции 1 значения концентрации эритроцитов достоверно выше (р<0,01), чем у рыб на станции 2 (1,710±0,110 против 1,260±0,160 Т*л-1), что связано с большим возрастом окуней на станции 1 (здесь выловлены рыбы в возрасте 3-5 лет) в сравнении со станцией 2 (возраст рыб 2-4 года). Достоверные различия по этому параметру представлены на рисунке 16.

Гематологическая характеристика линя из узв и окуня оз. Виштынецкого

Рисунок 16 – Достоверные различия концентрации эритроцитов в крови

окуня оз.Виштынецкого

При сравнении цитометрических параметров эритроцитов у окуней оз. Виштынецкого с применением критерия Стьюдента получили следующие результаты. У окуня, выловленного на станции 1, достоверно выше (р<0,001) были значения площади, периметра и большой оси эритроцитов, в сравнении с окунем со станции 2. При этом у первых достоверно ниже (р<0,01) была округлость эритроцита, то есть эритроциты окуня на станции 1 были более крупными и более вытянутыми по форме в сравнении с эритроцитами окуня со станции 2 (рисунки 17 — 19).

Гематологическая характеристика линя из узв и окуня оз. Виштынецкого

Рисунок 17 – Достоверные различия площади эритроцитов окуня оз. Виштынецкого

Гематологическая характеристика линя из узв и окуня оз. Виштынецкого

Рисунок 18 – Достоверные различия периметра и большой оси эритроцитов окуня

оз. Виштынецкого

Гематологическая характеристика линя из узв и окуня оз. Виштынецкого

Рисунок 19 – Достоверные различия округлости эритроцитов окуня оз. Виштынецкого

Такие различия цитометрических параметров эритроцитов, по-видимому, связаны с тем, что на станции 1 окуни были представлены более старшими возрастными группами, в сравнении со станцией 2. Полученные нами результаты, позволяют сделать вывод о том, что с возрастом эритроциты рыб становятся крупнее и приобретают более вытянутую форму.

Возраст оказывает заметное влияние на гематологические показатели рыб [17, 19, 73]. По мнению В.М. Яхненко (1984), состав крови с возрастом, несмотря на биологические различия исследованных автором видов, изменяется однотипно и определяется, в первую очередь, физиологическими факторами [56].

С возрастом концентрация гемоглобина у рыб увеличивается [4, 19, 70]. По данным Л.Д. Житеневой (1999), у белуги, осетра, сельди малопозвонковой концентрация гемоглобина с возрастом неуклонно увеличивается. Аналогичное увеличение этого показателя происходит у форели [24], налима [33], угря [22].

У производителей персидского осетра и севрюги уровень в крови гемоглобина, эритроцитов гораздо выше (при р<0,01), чем у молоди [23]. Авторы также обнаружили существенные различия между молодью и взрослыми рыбами в лейкоцитарной формуле по лимфоцитам и нейтрофилам [56]. Доля нейтрофильных миелоцитов и больших лимфоцитов у исследуемого окуня оз. Виштынецкого с возрастом достоверно уменьшалась.

Более высокие концентрации гемоглобина, СГЭ отмечены у двухлеток в сравнении с сеголетками белого и пестрого толстолобиков и большеротого буффало [66]. Что касается концентрации лейкоцитов, то по данным автора. Этот показатель оказался больше у сеголеток, чем у двухлеток.

С возрастом у красноперки наблюдается увеличение всех форм нейтрофилов и лимфоцитов, что отражает подъем неспецифического иммунитета [37]

У карпа с увеличением возраста увеличиваются концентрация гемоглобина, ОБС, СГЭ. Концентрация лейкоцитов нарастает к двухлетнему возрасту, затем испытывает тенденцию к снижению. Динамика концентрации эритроцитов с возрастом имеет противоречивый характер [56].

Гематологические показатели крови окуня различного возраста, установленные нами, представлены в таблице 10.

При установлении возрастных различий гематологических показателей окуня оз. Виштынецкого получили схожие с вышеперечисленными литературными данными результаты по концентрации гемоглобина, которая у окуней двухлетнего возраста была достоверно выше (р<0,01) в сравнении с окунями в возрасте четырех лет (42,21±3,74 против 56,55±0,11). Нами установлено также уменьшение доли нейтрофильных миелоцитов (3,38±0,17 против 1,50±0,50 у рыб в возрасте двух и трех лет соответственно) и больших лимфоцитов (24,67±1,74 против 16,75±1,75 против 14,67±2,19 при сравнении рыб в возрасте двух, трех и четырех лет соответственно). Концентрация лейкоцитов в крови окуня к трем годам достоверно увеличивалась, а к четырем снова уменьшалась. В крови окуней на станции 1 оз. Виштынецкого концентрация эритроцитов достоверно уменьшалась (р<0,01) у четырехгодовалых рыб в сравнении с пятигодовалыми. На станции 2 этот показатель достоверно уменьшался (р<0,01) в крови окуней при сравнении двухгодовалых с трехгодовалыми и двухгодовалых с четырехгодовалыми рыбами. Достоверные различия гематологических показателей представлены на рисунках 20 — 23.

Таблица 10 – Сравнительная гематологическая характеристика окуня оз. Виштынецкого по возрастам

Показатели

Станция 1

Станция 2

3 годовики

4 годовики

5 годовики

2 годовики

3 годовики

4 годовики

M ± m

CV, %

M ± m

CV, %

M ± m

CV, %

M ± m

CV, %

M ± m

CV, %

M ± m

CV, %

Hb, г*л-1

ОБС, г*л-1

Эр, Т*л-1

СГЭ, пг

Л, Г*л-1

Эр/Л

52,82±0,50

13,55±4,65

1,897±0,330

28,75±5,24

121,25±21,25

15,65±0,04

1,3

48,5

24,5

25,8

24,8

0,3

46,66±2,672

25,50±2,60

1,447±0,0702

32,42±3,45

113,75±18,75

13,18±2,80

8,1

14,4

7,0

15,1

23,3

30,1

43,99±4,002

—

1,834±0,0202

23,96±1,89

127,50±0,00

14,39±0,17

12,9

—

1,7

11,2

22,3

1,7

42,21±3,743

40,13±1,37

1,663±0,1302

25,56±2,25

96,67±15,903

17,73±1,63

15,3

5,9

13,1

15,3

28,5

15,9

48,99±0,50

42,05±9,85

1,150±0,082

22,92±2,53

261,25±3,752,3

14,40±0,25

1,6

33,1

23,2

2,0

8,0

56,55±0,113

32,17±2,99

0,923±0,2302

71,29±20,50

120,00±41,102

10,22±3,92

0,3

16,1

43,5

49,8

57,9

66,4

Лейкоцитарная формула, %

Мн

Ммн

Пн

Сн

ОЧН

Мо

Блф

Млф

ОЧЛф

3,75±0,25

5,00±2,50

0,75±0,25

1,25±0,75

10,75±1,75

1,75±1,25

2,25±0,75

19,75±2,75

65,50±1,50

85,25±1,25

9,4

70,7

47,1

84,9

23,02

101,0

47,14

19,7

3,24

2,07

6,00±1,50

3,75±0,25

1,25±0,25

2,25±0,25

13,25±1,75

1,50±0,00

3,25±0,25

21,25±2,25

60,75±3,75

82,00±1,50

35,4

9,4

28,3

15,7

18,7

10,9

8,7

2,6

4,00±1,50

4,00±2,50

0,75±0,25

1,50±0,15

10,25±6,25

2,25±0,25

3,25±1,75

17,50±2,00

66,75±10,25

84,25±8,25

53,0

88,4

63,2

95,0

86,2

15,7

76,2

16,2

21,7

13,8

3,38±0,172

2,83±0,60

1,33±0,44

1,67±0,17

9,67±1,20

1,17±0,60

2,00±0,76

24,67±1,742

62,50±3,12

87,17±1,42

7,5

36,7

57,3

17,3

21,5

89,2

66,1

12,2

8,65

2,83

1,50±0,502

4,75±2,25

1,50±0,80

2,00±1,50

9,75±4,25

2,75±0,75

2,25±1,75

16,75±1,752

68,50±8,50

85,25±6,75

47,1

67,0

90,3

106,1

61,65

38,6

110

14,8

17,6

11,2

5,50±2,57

6,83±1,74

2,67±0,44

2,00±0,50

17,00±3,46

1,83±0,93

1,67±0,88

14,67±2,192

64,83±6,09

79,50±5,011

80,8

44,1

28,6

43,3

35,3

87,7

91,6

25,8

16,3

11,1

1, 2, 3 – различия достоверны соответственно при р< 0,05, 0,01 и 0,001

Гематологическая характеристика линя из узв и окуня оз. Виштынецкого

Рисунок 20 – Достоверные различия концентрации эритроцитов окуня оз. Виштынецкого на ст. 1

Гематологическая характеристика линя из узв и окуня оз. Виштынецкого

Рисунок 21 – Достоверные различия концентрации эритроцитов и гемоглобина у окуня оз. Виштынецкого на ст. 2

Гематологическая характеристика линя из узв и окуня оз. Виштынецкого

Рисунок 22 – Достоверные различия концентрации лейкоцитов у окуня оз. Виштынецкого на ст. 2

Гематологическая характеристика линя из узв и окуня оз. Виштынецкого

Рисунок 23 – Достоверные различия доли нейтрофильных миелоцитов и больших лимфоцитов у окуня оз. Виштынецкого на ст. 2

Сравнительная гематологическая характеристика окуня оз. Виштынецкого и Куршского залива представлена в таблице 11.

Таблица 11 – Сравнительная гематологическая характеристика окуня оз. Виштынецкого и Куршского залива

Показатели

оз.Виштынецкое

Куршский залив [50]

M ± m

CV, %

M ± m

CV, %

Hb, г*л-1

ОБС, г*л-1

Эр, Т*л-1

СГЭ, пг

Л, Г*л-1

Масса, г

49,8±2,853

29,38±4,623

1,710±0,110

29,72±2,553

113,57±10,56

210±0,053

14,0

38,5

16,4

21,0

24,7

52,7

32,38±1,933

43,83±1,143

1,369±0,109

23,87±0,593

83,09±8,84

129,42±1,733

14,6

4,5

19,6

6,1

26,1

29,9

Лейкоцитарная формула, %

Мн

Ммн

Пн

Сн

ОЧН

Мо

Блф

Млф

ОЧЛф

4,57±0,653

4,14±0,871

1,64±0,81

1,93±0,521

12,29±1,923

1,57±0,432

3,21±0,592

19,79±1,193

63,14±3,083

82,93±13,12

34,8

51,5

121,4

66,0

38,2

67,3

44,8

14,7

12,0

44,6

1,42±0,243

1,17±0,171

0,080±0,0081

2,67±0,213

0,25±0,172

1,67±0,212

5,92±0,663

87,58±0,963

93,50±0,65

41,3

35,0

244,9

19,4

167,3

31,0

27,5

2,7

1,70

Параметры эритроцитов

S, мкм2

P, мкм

Fе

Fо

А, мкм

В, мкм

А/В

85,360±0,0412

34,340±0,202

0,905±0,004

0,998±0,000

0,6569±0,00612

12,91±0,082

8,414±0,077

1,55±0,022

13,2

6,4

4,4

0,1

10,1

6,6

10,0

10,6

69,74±4,382

31,08±0,95

0,901±0,007

0,996±0,000

0,711±0,0132

11,00±0,262

8,05±0,34

1,38±0,032

15,4

7,5

2,0

0,1

4,4

5,8

10,3

5,6

1, 2, 3 – различия достоверны соответственно при р< 0,05, 0,01 и 0,001

При сравнении гематологических параметров крови с помощью критерия Стьюдента, выяснили, что концентрация гемоглобина (49,8±2,85 против 32,38±1,93), СГЭ (29,72±2,55 против 23,87±0,59) были достоверно выше (при р<0,001) у окуней оз. Виштынецкого в сравнении с окунями из Куршского залива (рисунок 24). Достоверно ниже (при р<0,001) была концентрация общего белка в сыворотке крови окуней оз. Виштынецкое (29,38±4,62 против 43,83±1,14), в сравнении с окунем Куршского залива (рисунок 25). Более высокая концентрация Hb, СГЭ в крови окуня оз. Виштынецкое, вероятно, связана с большей массой тела в сравнении с массой окуней Куршского залива.

Гематологическая характеристика линя из узв и окуня оз. Виштынецкого

Рисунок 24 – Достоверные различия концентрации гемоглобина, СГЭ в крови окуня оз. Виштынецкого и Куршского залива

Гематологическая характеристика линя из узв и окуня оз. Виштынецкого

Рисунок 25 – Достоверные различия концентрации общего белка в сыворотке крови окуня оз. Виштынецкого и Куршского залива

Уменьшение концентрации общего белка в сыворотке крови при падении температуры объясняется снижением интенсивности обмена веществ и транспорта белка [56], что подтверждается проведенными исследованиями — более низкое содержание ОБС в крови окуней оз. Виштынецкого, температура воды в котором была 12 против 19єC – в Куршском заливе.

Более высокая концентрация гемоглобина и СГЭ отражает несколько лучшее физиологическое состояние окуня оз. Виштынецкого в сравнении с окунем Куршского залива.

Применение критерия Стьюдента при изучении лейкоцитарной формулы окуня показало, что у окуней оз. Виштынецкого достоверно выше была доля нейтрофильных миелоцитов (при р<0,001) (4,57±0,65 против 1,42±0,24), метамиелоцитов (при р<0,05) (4,14±0,87 против 1,17±0,17), сегментоядерных нейтрофилов (при р<0,05) (1,93±0,52 против 0,080±0,008), эозинофилов (при р<0,01) (1,57±0,43 против 0,25±0,17), моноцитов (при р<0,01) (3,21±0,59 против 1,67±0,21) и больших лимфоцитов (при р<0,001) (19,79±1,19 против5,92±0,66) и ниже доля малых лимфоцитов (при р<0,001) (63,14±3,08 против 87,58±0,96) в сравнении с Куршским заливом. Данные различия представлены на рисунке 26.

Гематологическая характеристика линя из узв и окуня оз. Виштынецкого

Рисунок 26 – Достоверные различия доли форменных элементов крови окуня из Курского залива и оз. Виштынецкого

Доля нейтрофильных миелоцитов и метамиелоцитов, сегментоядерных нейтрофилов и лимфоцитов в крови окуней оз. Виштынецкого не значительно отличалось от таковых параметров, исследованных Ивановой Н.Т (1983), а доля перечисленных лейкоцитов в крови окуней Куршского залива значительно ниже, приведенных автором значений, что предположительно, является отражением снижения иммунитета окуней Куршского залива. При сравнении цитометрических параметров эритроцитов окуня оз. Виштынецкого достоверно выше (при р<0,001) была площадь эритроцитов, периметр, фактор округлости, большая ось эритроцита в сравнении с эритроцитами окуня Куршского залива. А по показателю отношения большой оси к малой эритроциты окуня оз. Виштынецкое уступали таковым Куршского залива (рисунки 27, 28)

Гематологическая характеристика линя из узв и окуня оз. Виштынецкого

Рисунок 27 – Достоверные различия площади эритроцитов окуня из оз. Виштынецкого и Курского залива

Гематологическая характеристика линя из узв и окуня оз. Виштынецкого

Рисунок 28 – Достоверные различия периметра, большой оси, округлости и индекса вытянутости эритроцитов окуня из оз. Виштынецкого и Курского залива

Вышеперечисленные достоверные различия между эритроцитами окуня оз. Виштынецкого и эритроцитами окуня Куршского залива свидетельствуют, что более крупные и более вытянутые эритроциты характерны для окуня оз. Виштынецкого.

Выводы

1. Выявлен высокий процент псевдоэозинофилов в крови двухгодовалых линей, выращиваемых в условиях УЗВ, что, вероятно, связано со специфическими условиями выращивания в УЗВ.

2. Между созревающими самками и самцами линя не выявлено достоверных различий в лейкоцитарной формуле, что говорит о единообразии клеточного состава белой крови внутри вида среди одновозрастных рыб, выращенных в одинаковых условиях и отражает отсутствие полового диморфизма по этому показателю у линя в этот период онтогенеза.

3. В сыворотке крови самок линя в сравнении с самцами достоверно больше концентрация общего белка, что связано с особенностями белкового метаболизма у самок в период роста ооцитов.

4. Цитометрический анализ эритроцитов производителей линя показал, что эритроциты у самцов линя крупнее, чем у самок. Средняя площадь эритроцитов составляет у самцов и самок соответственно 94,060 ± 0,758 и 87,300±0,882 мкм2, периметр соответственно 36,630 ±0,186 и 35,060±0,202 мкм.

5. Более низкая концентрации гемоглобина, СГЭ и более высокая концентрация эритроцитов в крови самцов из УЗВ в сравнении с самцами р.Неманин говорит о преобладании незрелых эритроцитов в крови окуня из УЗВ, т.е. об активации эритропоэза, что отражает менее благоприятные условиях для самцов, выращиваемых в УЗВ.

6. Более высокая температура воды в рыбоводных емкостях УЗВ приводит к уменьшению СГЭ, доли малых лимфоцитов и общего числа лимфоцитов; способствует увеличению концентрации лейкоцитов, общего белка в сыворотке крови, доли нейтрофильных метамиелоцитов и больших лимфоцитов.

7. Уровень гематологических показателей крови линя из УЗВ и р.Неманин свидетельствует о несколько лучшем физиологическом состоянии вторых.

8. Впервые установлен гематологический статус окуня оз.Виштынецкого по концентрации гемоглобина, эритроцитов, лейкоцитов, общего белка в сыворотке крови, среднему содержание гемоглобина в эритроците, отношению эритроцитов к лейкоцитам, лейкоцитарной формуле крови, цитометрическим параметрам эритроцитов.

9. Лейкоцитарный состав крови окуня оз. Виштынецкое представлен основными клетками – моноцитами, лимфоцитами (большими и малыми), нейтрофильными миелоцитами и метамиелоцитами, палочко- и сегментоядерными нейтрофилами, эозинофилами.

10. Отсутствие достоверных различий в лейкоцитарной формуле окуня оз. Виштынецкого, выловленного на различных станциях, свидетельствует о сходстве физиологического состояния окуня в различных районах озера и благоприятных экологических условиях в водоеме.

11. У окуня оз. Виштынецкого с возрастом достоверно увеличивается концентрация гемоглобина, снижается концентрация эритроцитов, доля нейтрофильных метамиелоцитов и больших лимфоцитов, площадь, периметр, большая ось, округлость и вытянутость эритроцитов. Концентрация лейкоцитов в крови окуня к трем годам достоверно увеличивается, а к четырем снова уменьшается.

12. У окуня оз. Виштынецкого в сравнении с окунем Куршского залива достоверно больше концентрация гемоглобина, лейкоцитов, СГЭ, доля нейтрофильных миелоцитов, метамиелоцитов, сегментоядерных нейтрофилов, эозинофилов, моноцитов, больших лимфоцитов и меньше концентрация общего белка в сыворотке крови и доля малых лимфоцитов, что свидетельствует о лучшем физиологическом состоянии окуня оз. Виштынецкого. Это подтвердили и достоверные различия по цитометрическим показателям эритроцитов.

Список использованных источников

Аксютина З.М. Элементы математической оценки результатов наблюдений в биологических и рыбохозяйственных исследованиях: — М.: Пищ. пром-сть, 1968. – 287 с.

Аленичев С.В., Рыжков Л.П. цитоморфологический состав крови и динамика гематологических показателей окуня Онежского озера в условиях техногенного загрязнения // Вопросы ихтиологии 2000. – Т. 40. вып. 1.- С. 91-96.

Аминева В.А., Яржомбек А.А. Физиология рыб. – М.: Легк. и пищ. пром-сть. – 1984. – 200 с.

Антипова П.С. Изменение крови в связи с возрастом и некоторыми экологическими условиями. Автореф. дис…канд. биол. наук 03.00.10. – Ихтиология / Мосрыбвтуз. – М., 1947. – 22 с.

Баринова Г.М. Калининградская область. Климат. – Калининград: Янтарный сказ, 2002. – 45 с.

Берг Л.Н. – Промысловые рыбы СССР. Атлас. М.: Пищепромиздат, 1949. – 368 с.

Биохимия животных: Учеб. пособие / А.В. Чечеткин, И.Д. Головацкий, П.А. Калиман, В.И. Воронянский; под ред. А.В. Чечеткина. — М.: Высш. школа, 1982. — 511 с., ил.

Божко А.М., Смирнова И.С. Перспективы изменения метода морфофизиологических индикаторов при изучении рыбца в пределах ареала // Тез. 2 заседание по проблеме «Исследование продуктивности вида в пределах ареала». — Вильнюс: Мокслас, 1971. — С. 25-26.

Бойко М.Е. Изучение последствия тиреойдных гормонов и кортизола на рост, тиреойдный статус и показатели крови молоди осетра // Вопросы рыболовства. – т. 5, № 3 (19), 2004. – С. 500-508.

Вершигора А.Е. Основы иммунологии. – Киев: Высшая школа, 1980. – 502 с.

Вихман А.А. Системный анализ иммунологической реакции рыб в условиях аквакультуры. – М.: Экспедитор, 1996. – 176 с.

Волков Н.В. Экспериментальное исследование физиологии крови рыб при действии на них неблагоприятных факторов внешней среды – Петрозаводск, 1971. – 84 с.

Гальперин С.И. Физиология человека и животных М.: Высш. школа, 1977. – 653 с.

Гематологические показатели сеголетков стерляди при выращивании в бассейнах и садках на корме «Aller futura»в Калининградской области / Г.Г. Серпунин, Л.В Савина, Е.И. Хрусталев и др. // IV международная конференция аквакультуры осетровых рыб: достижения и перспективы развития, материалы / ВНИРО, БИОС. – Астрахань, 2006. – С. 271-273.

Географический атлас Калининградской области / Гл. ред. В.В. Орленок. – Калининградд: КГУ, ЦНИТ, 2002. – 276 с.

Гидрохимический режим Балтийского моря/ Е.И. Черновская, Н.М. Пастухова, А.Г. Буйневич и др. – Л., 1965. – 168 с.

Головина Н.А. Морфофункциональная характеристика крови рыб – объектов аквакультуры: автореф дис…доктора биол. наук 03.00.10. – Ихтиология / ВНИИПРХ. – М., 1996. – 53 с.

Гончаренок О.Е. Рыбоводно-биологические особенности искусственного воспроизводства линя (Tinka tinka L.) в условиях Калининградской области: дисс… канд. биол. наук. — Калининград, 2008. – 206 с.

Житенева Л.Д., Гориславская М.М. Гематологические показатели сельди Clupea pallasi pallasi Val. в зависимости от ее физиологического состояния // Вопросы ихтиологии. – 1986. – Т. 26. – Вып. 1. – 137-146

Житенева Л.Д., Макаров Э.В, Рудницкая О.А. Основы ихтиогематологии (в сравнительном аспекте) Ростов на Дону: изд-во Эверест, 2004. – 312 с.

Зайцева Н.Д. Общее количество гемоглобина в онтогенезе угря (Anguilla anguilla L.) и некоторые особенности его крови // Эколого-физиологические особенности крови рыб. – М.: Наука, 1968. – С. 89-93.

Зорризахра Д., Пурголям Р., Саеди А.А. Сравнительный анализ гематологических показателей заводской молоди осетровых, выдержанной в различных условиях // Осетровые на рубеже ХХI века: тез. докл. Международной конф., Астрахань 11-15 сент 2000 г. – Астрахань, 2000. – С. 147-148.

Зубина Н.Ф. Динамика накопления гемоглобина в онтогенезе радужной форели // Обмен веществ и биохимия рыб. – М., 1967. – С. 171-176.

Иванов А.А. Физиология рыб: Учеб. пособие. — М.: Мир, 1989. — 359 с.

Иванова Н.Т. Атлас клеток крови рыб. – М.: Легк. и пищ. пром-сть, 1983. – 184 с.

Иванова Н.Т. Некоторые аспекты к основам ихтиогематологии / Н.Т. Иванова. Ростов-на-Дону: РГПУ, 2002. — 54 с.

Индустриальное рыбоводство в замкнутых системах / под ред. В.И. Филатова – М., 1991. – 89 с.

Ихтиопаталогия / Н.А. Головина, Ю.А. Стрелков, В.Н. Воронин и др., под ред. Н.А. Головиной, О.Н. Бауера. — М.: Мир, 2003. — 448 с., ил.

Казначеев Е.Н. Рыбы Каспийского моря. – М.: Легк. и пищ. пром-сть, 1963. – 179 с.

Квасова И.П. Сезонная характеристика количества крови и гемоглобина в организме налима // Эколого-физиологические особенности крови рыб. – М.: Наука, 1968. – С. 81-84.

Киселев А.Ю. Установки с замкнутым циклом водоиспользования и технологии выращивания в них объектов аквакультуры // Сер. Аквакультура: обзорная информация / ВНИИПРХ. – 1997. – Вып. 1. – 80 с.

Козлов В.И, Абрамович Л.С. Товарное осетроводство. – М., 1986. – 117 с.

Козлов В.И. Справочник фермера-рыбовода. – М.: ВНИРО, 1998,. — 448 с.

Комарова Г.В. Гематологические показатели окуня и красноперки ильменя Горичный / Вестн. Астраханского гос. техн. ун-т. – 1994. – № 1. – С. 80-82.

Константинов А.С. Общая гидробиология. – М., 1986. – 472 с.

Лабораторные исследования в ветиринарии: биохимические и микологические: справочник / Антонов Б.И., Яковлева Т.Ф., Дерябина В.И. и др. – М.: Агропромиздат, 1991. – 287 с.

Лакин Г.Ф. Биометрия. — М.: Высш. .школа 1980. – 293 с.

Лапирова Т.Б., Мкряков В.Р. Влияние некоторых стресс-факторов на функциональное состояние гуморального звена неспецифического иммунитета молоди карпа // Вопросы рыболовства. – Т.6, № 4 (24), 2005. – С. 771-776.

Мамонтов Ю.П. О мерах по развитию аквакультуры в Российской Федерации // Рыбное хозяйство – 2006. – № 3. – С. 20-21

Мамонтов Ю.П., Бочерук А.К., Катичева Л.Ю.Программа развития товарного осетроводства в системе росрыбхоза на период до 2000 года // Информационный пакет, серия Аквакультура. Рыбное хозяйство. — Всероссийский научно-исследовательский и проектно-конструкторский институт экономики, информации и АСУ рыб. хоз-ва России. — 1995. — № 1. — 34 с.

Мовчан В.А. Изучение физиологии прудового карпа // Тр. совещ. По физиологии быб. – М.: АНСССР, 1958. – С 251-254.

Моисееев П.А., Азизова Н.А. КурановаИ.И. Ихтиология. М.: легк. и пищ. пром-сть, 1981. – 384 с.

Никольский Г.В. Экология рыб. – М.: Высш. школа, 1963. – 368 с.

Плохинский Н.А. Алгоритмы биометрии. — М.: МГУ, 1980. – 150 с.

Правдин И.Ф. Руководство по изучению рыб – М.:1966. – 375 с.

Правдин И.Ф. Руководство по изучению рыб / И.Ф. Правдин. – М., 1966. – 375 с.

Пучков Н.В. Физиология рыб М.: 1954. – 371 с.

Расс Т.С. Жизнь Животных в 7 Томах. – М.: Просвящение, 1977. — Т. 4 Рыбы. – С.?

Рыбы: Популярный энциклопедический справочник / под ред. П.И. Жукова. -Минск, 1989. – 311 с.

Савина Л.В. Использование гематологических показателей рыб для оценки новой кормовой добавки МИК БАК и экологического состояния естественных водоемов: дисс… канд. биол. наук. Калининград, 2004. – 189 с.

Сементина Е.В. Оценка физиологического состояния рыбы при выращивании в различных условиях: дисс…магистра. Калининград, 2007 – 69 с.

Серпунин Г.Г. Гематологические показатели адаптации рыб: дисс. … д-ра биол. наук. – Калининград, 2002. — 482 с.

Серпунин Г.Г. Методы гематологических исследований рыб: методические указания для самостоятельной работы студентов высших учебных заведений по направлению 110900.68 – Водные биоресурсы и аквакультура / Г.Г. Серпунин, Л.В. Савина. – Калининград: КГТУ, 2005. – 54 с.

Смирнова А.В. Рыбоводно-биологическая характеристика производителей и потомства линя р. Немонин. — дисс…магистра. Калининград, 2007 – 115 с.

Смирнова Е.Н. Морфо-экологический анализ развития рыб // Сб. научн. тр. / Института морфологии животных.- 1967.- С. 65-69.

Смирнова Л.И. Сезонные изменения лейкоцитарного состава крови леща и окуня // Гидробиологический журнал.,1966. — № 4. – С. 71-74.

Смит Л.С. Введение в физиологию рыб. – М., 1986. – 45 с.

Справочник по физиологии рыб / Яржомберг А.А, Лиманский В.В, Щербина Т.В и др – М: высш.школа,1986. – 192 с.

Стеффенс В. Индустриальные методы выращивания рыб / В. Стеффенс. – М., 1983.- 311 с.

Строганов Н.С. Физиологическая приспособляемость рыб к температуре воды. – М., 1956.- 152 с.

Технология комбинированного выращивания камбалы, форели и налима в установках с замкнутым циклом водоснабжения / Е.И. Хрусталев, А.Ю. Киселев, А.Н. Илясов и др. – М., 1995. – 13 с.

Тромбицкий И.Д. Картина крови прудовых рыб в норме и при паразитных заболеваниях: Автореф. дис… канд. биол. наук. – М., 1984. – 21 с.

Тылик К.В. Ихтиофауна водоемов Калининградской области / К.В Тылик. – Калининград, 2003. – 135 с.

Тылик К.В. Рыбы трансграничных водоемов России и Литвы. Калининград: ФГОУ ВПО КГТУ, 2007. – 128 с.

Федорченко В.И., Новоженин Н.П., В.Ф. Зайцев. Товарное рыбоводство. – М., 1991. – 175 с.

Шабалина А.А., Князева А.М. Изменение количества гемоглобина в крови радужной форели в зависимости от рациона, возраста, веса и стадии зрелости // Изв. / ГосНИОРХ. – Л., 1969. – Т.68. – С. 72-78.

Шварц С.С., Смирнов В.С. Метод морфофизиологических индикаторов в экологии наземных животных // Сб. науч. тр. / Ин-т экологии растений и животных. – УФАН СССР, 1967. – вып.58. – С. 459-466.

Шварц С.С., Смирнов В.С. Метод морфофизиологических индикаторов в экологии наземных животных // Сб. научн. тр. / Институт экологии растений и животных. — УФАН СССР, 1967. — вып. 58. — С. 459-466.

Яхненко В.М. Морфологическая характеристика крови рыб оз. Байкал / Новосибирск, 1984. – 121 с.

Реферат: У истоков авангарда

Posted on 06.06.2018 by admin

СОДЕРЖАНИЕ

Введение

Глава I. Местные истоки авангарда

Глава II. Авангард и революция

Заключение

Список литературы

Введение

Феномен искусства XX в., определяемый термином «русский авангард», не соотносится с какой-либо конкретной художественной программой или стилем. Этот термин окончательно закрепляется за радикальными новаторскими течениями, складывающимися в русском искусстве в предвоенные – 1907–1914 годы, выходящие на авансцену в годы революции и достигающие зрелости в первое послереволюционное десятилетие.

Культурно-исторические рамки русского авангарда отмечены завершением предшествующего и появлением нового направления: его становление совпадает с концом эпохи «последнего Большого стиля» – стиля модерн (во Франции – ар-нуво, в Германии – югендстиль, в Австрии – сецессион и т.д.), завершение – с утверждением в нашей стране «единственно правильной концепции искусства» – социалистического реализма. Однако, если взглянуть на это явление в широком контексте истории европейской художественной культуры, то можно увидеть, что перемены, начавшиеся здесь на рубеже XIX–XX вв., определяют все дальнейшее развитие искусства вплоть до современных форм художественного творчества.

Если оставить в стороне увядающие реликты этнических художественных традиций, то окажется, что действительно новые течения в искусстве, принадлежащие современности, – это широкий диапазон различных форм изобразительной и околоизобразительной деятельности, берущий начало у истоков европейского авангарда. В соответствии с его основным принципом это искусство, так же как искусство авангарда, можно определить как антинормативное, а по отношению к классической изобразительной системе – как дезинтегрированное.

Связь между эстетической революцией и потрясениями ХХ в. очевидна. Русский авангард, ненадолго переживший социалистическую революцию, был, безусловно, одним из ее ферментов. С другой стороны, первенец нормативного идеологического искусства – советский социалистический реализм явился прямым продуктом этой революции. Его изобразительная система, внешне напоминающая искусство ХIХ в., в действительности представляет собой специфическое явление.

На глазах одного-двух поколений оно проходит полный цикл – от момента становления нового мифа до его распада.

Если человек – это экспансия, то в ХХ в. экстенсивное и интенсивное освоение посредством искусства внешнего и внутреннего миров обретает новые формы. С одной стороны, это специализация различных аспектов изобразительной системы, позволившая совершенствовать различные прикладные формы искусства – от промышленной эстетики, дизайна до манипулирования виртуальной реальностью, с другой – принимающее все более герметичный и изощренный характер стремление к самовыражению, к запечатлению внутреннего мира индивидуума, его разнообразных состояний. Этого не знала классическая традиция, истощившая себя в таких шедеврах позднего модерна, как дома-скульптуры Гауди или картины Климта, выполняющие функцию драгоценных украшений.

Двадцатый век открывают роденовские Врата ада, представленные на парижской выставке 1900 вместе со 150 другими его работами. Это итоговое произведение великого скульптора венчает фигура Мыслитель, увеличенная копия которого в 1906 будет установлена перед Пантеоном. Мыслитель – одно из последних прямых воплощений этого сюжета в русле классической традиции. Здесь это и апофеоз, и трагедия Человека. В дальнейшем этот образ трансформируется: персонажи Нольде и Кирхнера, Гончаровой и Ларионова, Шиле и Кокошки не имеют ничего общего ни с роденовским Мыслителем, ни с видениями Климта. Между ними пропасть, позволяющая видеть, что эти последние, несмотря на скандалы, сопутствовавшие их появлению, принадлежат, несомненно, и целиком материку классической традиции.

Начало века – это апогей таких художников, как Беклин и Ходлер, «закат ориенталистов», академической живописи, признание импрессионистов, Сезанна, Гогена. Это время, когда из тени выходят Майоль, Матисс, становятся все более популярными графические и живописные работы Мунка, Бурдель создает экспрессивный романтический скульптурный образ Бетховена.

В то время как смерть художников-академистов – Бугро и Жерома совпадает с закатом их славы, со смертью Гогена (1903) и Сезанна (1906) влияние их творчества, их популярность безмерно возрастают. В 1904 живопись Сезанна, Гогена и Ван Гога выставлена в Германии. Показ здесь этих художников имеет прямое отношение к возникновению в Дрездене союза, инициаторы которого (Э.Л. Кирхнер, Э. Хеккель, К. Шмидт-Роттлюфф, Ф. Блейль) решили порвать со всеми официально признанными направлениями.

С 1905 по 1910 в западноевропейском искусстве происходит радикальная смена эстетических установок: французские фовисты и немецкие экспрессионисты (1905) полностью пересматривают отношение к цвету и рисунку, кубизм (1907) освобождает живопись от повествовательности и «чувствительности», абстракционизм (1910) – от предметности, футуризм (1909), чьи инновации находятся за пределами собственно изобразительности, вносит в искусство дух нигилизма и агрессии. Состояние, в котором, в конечном счете, оказывается изобразительное искусство ХХ в., можно назвать перманентной эстетической революцией.

К середине 1910-х роль авангарда в искусстве переходит к России. С этого времени все самое смелое, новаторское создается в России или выходцами из России. Еще за несколько лет до этого ничто в русском искусстве не предвещало столь резкого поворота: в конце ХIХ – начале ХХ в. русская официальная живопись оставалась в академических рамках. Вероятно, поэтому творчество традиционных по западным меркам художников – Борисова-Мусатова, Серова, Коровина – рассматривается как новаторское. Первым шагом к эмансипации русского зрителя было знакомство с техническим мастерством, виртуозностью (качество, не характерное для русского искусства) таких художников, как А. Цорн и М. Фортуни.

При этом заслуживают внимания два момента: первый – это то, что образ простого человека (народ), к этому времени на Западе приобретающий все больше черты просто человека, становится абсолютным смысловым центром русского искусства и литературы и тема эта достигает здесь такого накала, какого никогда не знал Запад; второй – это обостряющийся до предела интерес к инновациям в западном искусстве.

Все названные вопросы требуют дальнейшего рассмотрения и изучения.

Целью курсовой работы является систематизация, накопление и закрепление знаний об истории авангарда.

Глава I. Местные истоки авангарда

Для коллекционеров дощукинского времени: для мамонтовых, морозовых, не говоря уже о русских аристократах более раннего времени, приобретавших произведения зарубежных мастеров, западное искусство – это хотя и близкое, но, тем не менее, другое искусство – голландское, немецкое, французское. Щукинское же собрание, состоящее почти исключительно из французской живописи, претендует на статус искусства-как-такового. Если в прежние времена картины, украшавшие дома русских аристократов, свидетельствовали о вечном и непреходящем значении традиционных ценностей, подчеркивали высокий социальный, имущественный статус их владельца, то экстравагантная для своего времени щукинская коллекция, ориентированная главным образом на художественную среду, играла прямо противоположную роль, создавая ее владельцу репутацию едва ли не чудака и безумца. Щукин оказался в числе первых обладателей самых новаторских холстов Пикассо, Гогена, Матисса, Брака, он стал также одним из первых коллекционеров африканской скульптуры.

Пытаясь разгадать, каким образом этот представитель купечества, которое в России считалось оплотом традиционных ценностей, оказался среди инициаторов самого головокружительного эстетического переворота, можно указать на довольно простую комбинацию: богатый провинциал, не лишенный снобизма, воспитанный матерью и ее интеллигентными родственниками Боткиными в духе уважения к западной культуре, входит в художественные круги Парижа и благодаря знаменитому торговцу картинами Дюран-Рюэлю, создавшему себе имя поддержкой импрессионистов, знакомится с молодыми художниками – будущими лидерами мирового авангарда. В результате этого знакомства Щукин с 1903 приобретает лучшие, а также и самые новаторские работы, которые в это время еще не признаны парижской публикой, но для москвича освящены своим парижским происхождением. После их приобретения (теперь они имеют уже очевидную в глазах публики материальную ценность) эти вещи выставляются для всеобщего обозрения в одном из богатейших столичных особняков.

При этом чтобы подобное стало возможным, недостаточно авторитета Парижа и высокой компетентности Дюран-Рюэля. Быть может, самый важный элемент – это эстетическая толерантность и наследственная коммерческая прозорливость Щукина, который мог угадать, что в недалекой перспективе приобретение произведений новейшего искусства окажется самым рентабельным вложением капитала. (В течение нескольких десятилетий стоимость картин импрессионистов непрерывно возрастала – этот рост доходил до 800% в год.).

Толерантность не только Щукина, но и московской художественной среды, вероятно, важнейшее из всей суммы условий. Смена эстетических установок, отход от традиционных норм в России происходит быстрее, радикальнее и решительнее, чем где бы то ни было. (Американцы, например, проявили значительно больший консерватизм. В 1913 выставка Armory Show, на которой американцы впервые увидели работы фовистов, кубистов, экспрессионистов, абстракционистов, вызвала ярость у нью-йоркской публики.). Активная открытость русского общества – не официальная политическая, но сугубо внутренняя, культурная, его традиционная обращенность к Западу – была в этот момент многократно усилена снятием государственных препон.

В отличие от Франции и Германии, где факторами становления авангарда помимо самой художественной практики были философские, эстетические, психологические теории, – в России его проводником стала предреволюционная атмосфера, деятельность меценатов и энтузиастов, направляющих местную художественную жизнь в русло европейской культуры.

Усилиями С. Дягилева и его сподвижников русское искусство «прорубает окно в Европу». Первая большая выставка русского искусства (750 произведений), организованная Дягилевым в Париже в 1906 и включавшая, кроме произведений 53 художников, коллекцию из 35 икон и художественных изделий ХVII–ХVIII вв., была призвана, по мысли устроителя, «показать французам настоящую Россию». Как стало очевидно позднее, значение этой выставки, имевшей относительно скромный успех, состояло в том, что она показала русским художникам недостатки и достоинства их искусства – обнаружила и относительную стагнацию художественной культуры, и ее скрытый потенциал.

Французская пресса отмечала влияние основных направлений французского искусства на русских художников. Наиболее отчетливо и органично оно выразилось в работах Явленского, самыми смелыми в этом отношении были признаны произведения Ларионова и Гончаровой, соблазнительными – Сомова, подлинно оригинальными – Врубеля.

Кроме Парижа выставка была показана в Берлине и Венеции. Устроенный затем концерт в театре на Елисейских полях (в котором участвовали крупнейшие русские музыканты и исполнители) положил начало дягилевским «русским сезонам», центральными фигурами которых становятся И. Стравинский, М. Фокин, А. Павлова, В. Нижинский.

Огромный успех дягилевской антрепризы, о которой писали как об открытии новой эры в искусстве А. Франс, М. Метерлинк, О. Роден, К. Дебюсси, М. Равель, Р. Роллан и многие другие, дал мощный импульс новому искусству в России.

Несомненно, успех «русских сезонов» в Париже был подготовлен на сценах Москвы и Петербурга спектаклями, однако верно и то, что состоявшееся в Париже не могло состояться в России. Успех «русских сезонов» стал возможен лишь тогда, когда «частная антреприза вырвала русское искусство из тисков казенщины правительственных театров1. Дягилевское предприятие стало возможно в результате ослабления государственного контроля в сфере культуры. Появляются сильные творческие индивидуальности. Содружества таких личностей обретают в новых условиях то, о чем мечтали явно и тайно поколения русской интеллектуальной элиты, – право на творчество. В начале века в России это еще не столько права, сколько возможности, открывающиеся тем, «кто каждый день идет за них на бой». Таким образом, один из моментов становления русского авангарда – изменение политического климата, ослабление цензурного надзора в России. С середины 1904 (после поражений на фронтах русско-японской войны) наступает состояние «цензурной анархии», которое уже не могло быть преодолено до Февральской революции, официально уничтожившей общую цензуру в России.

Живопись, как дело индивидуальное, осуществляемое целиком самим автором, раньше всех воспользовалась этим состоянием, порывая с рутиной, решительнее и дальше других, уходя от принятых эстетических стереотипов. Направление этого движения – переход от натурализма к условности, от изысканности к опрощению, от модернистской изощренности к примитивизму – было тем же, что и в европейском искусстве. Анализ показывает, что первоистоки этой тенденции обнаруживаются за пределами российской художественной традиции. Пионеры русского авангарда, такие, как Гончарова и Ларионов, уже к 1910–1911 оказываются в русле новейших европейских течений на уровне самых смелых живописных решений. Но самые новаторские «крестьянские» холсты Гончаровой появляются не одновременно, как считают некоторые авторы, а после «негритянских» работ Пикассо.

Есть нечто, в чем Запад первичен. Это отвлеченная антропоморфная структура, которая возникает у Пикассо в его подготовительных этюдах к Авиньонским девицам (1907) и чуть раньше предваряется в работах Матисса. Для понимания эстетической метаморфозы упрощение формы – ключевой момент, поскольку это общая исходная позиция двух противоположных тенденций в искусстве и вообще в культуре ХХ в., в которых выражена, как никогда остро, дихотомия универсального и специфического.

Обе тенденции вызревают в русской культуре на протяжении всего ХIХ в. Через примитивистский этап прошли почти все художники нового поколения: московские бубнововалетцы, петербургские члены Союза молодежи и все входившие в различные союзы и группировки, появляющиеся в начале 10-х гг. и близкие к немецкому экспрессионизму. Однако в повороте к примитивизму уже изначально более или менее различаются две противоположные тенденции. Первая имплицитно несет идею опрощения (в руссоистском смысле) и соответствует понятию «примитив». Вторая, неотличимая на раннем этапе, также выражает себя в обобщенных, условных формах, однако целью ее является лаконичная форма как таковая, универсализация формы, ее упрощение. В первом значении примитивизм нашего авангарда имеет основания в русской ментальности, в специфике ее крестьянского уклада, в мифологизации собственного народа, в толстовских проповедях опрощения.

Несходство как с немецким, так и с французским вариантами очевидно. Там это начинается с обращения к океанийскому и африканскому «примитивному» искусству. Здесь – с обращения к различным формам русской традиционной художественной культуры: к городскому фольклору, обрядам, национальной одежде, архитектуре, лубку, народной игрушке и т.п. Эти элементы по-разному используются такими художниками, как Билибин, Нестеров, Григорьев, Кустодиев, Малявин, Архипов, Петров-Водкин, Кузнецов, Ларионов, Гончарова, Удальцова и др. Образы крестьян у Гончаровой и Малевича имеют общую исходную точку. В работах К. Малевича, представленных на выставке «Бубнового валета» в 1910, ощутимо влияние того своеобразного примитивизма фовистской окраски, который характерен для творчества Н. Гончаровой 1900-х. Некоторые работы (например, Идущий, 1910) позволяют говорить о влиянии Гончаровой на Малевича в этот ранний период. Однако дальнейшая судьба направлений, в русле которых развивается творчество этих художников, позволяет видеть, что сходство их ранних работ обманчиво. Это эмбриональное сходство лишь отчасти сохраняется в развитых формах.

Одно направление – а именно то, которому принадлежат работы Гончаровой, – апеллирует к традиции, к искусству прошлого, к мифологическим образам (лубок, икона), другое же тяготеет к конструированию принципиально нового (супрематизм Малевича, проуны, архитектоны Лисицкого и т.п.). При этом создаваемые ими совершенно разные, по сути антропоморфные, предельно обобщенные, геометризованные структуры могут оказаться так же близки друг другу (и далеки от образов классического искусства), как традиционный африканский идол и робот, созданный по канонам современной промышленной эстетики; несколько раньше варианты этих тенденций обнаруживает западный авангард: немецкий экспрессионизм и французский кубизм.

Различия, которые при всем их стилистическом сходстве постепенно выявляются в произведениях Гончаровой и Малевича, выражают, очевидно, фундаментальное расхождение, коренящееся, в конечном счете, в представлении о природе изображаемого. Трудно обнаружить основы глубже и контрастнее тех, которые выражены в этом расхождении. У Гончаровой человек – это существо природное и почвенное (конкретное, страдающее, смертное, уповающее), у Малевича – культурное и космополитическое (бесстрастное, абстрактное, вечное, созидающее).

Крестьянские циклы 1908, 1911 занимают едва ли не центральное место в творчестве Гончаровой. Анализируя их, можно было бы указать на связь тех или иных элементов композиции, пластики, колорита с различными формами народного искусства, русской иконописной и фольклорной традицией, связь с монументальной и, конечно, новейшей французской живописью, однако здесь интересны не изобразительные средства, но авторское видение сюжета, которое доносится до нас этими средствами. Картина, датированная 1911, под названием Продавщица хлеба изображает женскую сутулую фигуру в белом платке, желтой кофте и синей юбке, с синими глазами на темном изможденном лице. Тяжелые руки неуклюже сжимают каравай. Лаконичными средствами автор передает свое отношение к изображенному сюжету: аскетическая окаменелость лица, натруженность рук… Это не отвлеченная пластическая модель, но именно русская крестьянка – человек деревни, с которым ассоциируется представление об однообразном, изнуряющем труде, покорности судьбе, органической вживленности в среду обитания.

«Танцующие» и «пирующие» крестьяне из Сбора винограда (1911), выполненные в еще более условной манере, так же тяжеловесны, неуклюжи, мрачно-сосредоточенны. Их лица-лики, одежда-одеяния иконописно плоскостны, строги, лаконичны. «Иконописная» форма у Гончаровой вторична. Первична здесь сакральность самого сюжета. Не случайно крестьянские серии перемежаются такими вещами, как Спас в Силах (1910–1911), Апокалипсис (1911). Этот период завершается созданием тетраптиха Четыре евангелиста, который считается ее лучшей работой. Огрубление формы здесь в не меньшей степени, нежели сюжет, указывает на первичность идеи опрощения.

Фигуры крестьян – наиболее заметное и из того, что мы знаем о раннем периоде К.Малевича. Те, которые практически неотличимы от аналогичных вещей Гончаровой (в числе самых ранних – Шагающий, Купальщик), датированы 1911.

Но уже Косарь, Жница и другие аналогичные работы 1912 приобретают совершенно иной и вполне определенный характер. Абстрактные цилиндрические формы, из которых складывается антропоморфная фигура, – руки и ноги, верхняя и нижняя части фигуры – как бы взаимозаменяемы. Яйцевидная голова, глазные щели, брус носа также геометризованы, скульптурны по пластике, архитектурны по построению и воспроизводят конструкцию антропоморфной ритуальной маски. Поскольку близкие варианты этой формы появляются значительно раньше у Пикассо (в частности, в его подготовительных работах к Авиньонским девицам, причем несколько таких работ находилось в щукинском собрании), можно с большой долей вероятности предполагать, что здесь эта форма связана не с африканской скульптурой, а с кубистскими работами, в которых она используется.

Кубистский период Малевича начинается вскоре после создания описываемых вещей, продолжается относительно недолго (1913–1914) и предваряет его геометрическую абстракцию (супрематизм). «По произведениям Малевича, – пишет С. Хан-Магомедов, – мы можем проследить весь процесс формообразования в его творчестве: видно, как он входит в кубизм, затем в футуризм, как идет процесс формирования всех трех стадий плоскостного супрематизма»2. Любопытны свидетельства бывших учеников Малевича о том, что в Витебских художественных мастерских под его руководством «выполнялись работы в духе Сезанна, кубизма, футуризма».

Кубизм, захвативший почти на два десятилетия художников во всем мире, в России был освоен скорее в теории, чем на практике, хотя ему отдали дань в той или иной степени живописцы революционного поколения. Вместе с тем то, что является подлинно оригинальным созданием русского авангарда, – в частности, супрематизм Малевича, контррельефы Татлина, проуны Лисицкого и др. – реализовалось благодаря новой эстетической ситуации, созданной пионерами кубизма. Можно сказать, что в России кубизм послужил трамплином для броска в новое качество – не как продолжение, но как развитие (К. Малевич, В. Татлин) или момент отталкивания (М. Матюшин).

В 1913–1914 Малевич впервые выходит за пределы имитационной системы, варьируя и развивая живописные идеи кубизма и футуризма, что проявилось в его работах Женщина с ведрами, Голова крестьянской девушки и др. Даже в тех произведениях этого периода, где еще в полной мере сохраняется фигуративность, – Англичаннин в Москве, Авиатор, Жизнь большой гостиницы, Композиция с Моной Лизой (все 1914) – нарастает то качество, которое сам художник позже (в статье О новых системах в искусстве, 1919) определял словом «алогизм», считая его специфической особенностью русского кубизма. «Заумь», алогизм – инструменты деструкции. Творческая эволюция Малевича, как и его теоретические высказывания, свидетельствует о том, что преодоление традиционного видения потребовало от него большего напряжения, нежели само создание новой изобразительной системы.

Эта система практически сложилась уже в 1913 в ходе работы над декорациями и эскизами костюмов для персонажей оперы А. Крученых и М. Матюшина Победа над солнцем. Можно предположить, что последним толчком к созданию Малевичем теории супрематизма послужила его работа над иллюстрациями к первому изданию либретто Победы над солнцем (1913–1918). Здесь на обложке изображен супрематический квадрат, который фигурирует тут в качестве квадрата рампы или занавеса. Чисто абстрактные супрематические работы художника, в частности один из вариантов Черного квадрата на белом фоне, датируются рубежом 1914–1915.

В 1914 Малевич выходит из Союза молодежи и тем самым утверждает свою независимость по отношению к левому направлению нового русского искусства. Работая в глубокой тайне, он делает свое философско-художественное открытие, которое отвечало проекту научно-индустриальной цивилизации – ее ориентации на универсальные ценности.

Впервые свои супрематические картины Малевич показал на «Последней футуристической выставке картин 0,10», состоявшейся осенью 1915 в Петрограде. В том же году вышла его знаменитая брошюра-манифест От кубизма к супрематизму, которая начиналась словами: «Пространство есть вместилище без измерения, в котором разум ставит свое творчество. Пусть же я поставлю свою творческую форму».

С конца 1913 во всех слоях русского общества, в том числе и в среде творческой интеллигенции, нарастают патриотические настроения. Высшего накала они достигают с началом войны. Уже в 11-м номере «Северных записок» за 1913 можно было прочесть: «Подобно тому, как интеллигент в романе Андрея Белого Серебряный голубь влюбляется в рябую бабку Матрену, потому что в синих очах ее «святая душа Отчизны», так современные русские художники влюбились в каменную бабу, крестьянскую куклу, народные картинки в надежде обрести твердую почву под ногами». В 1914 Д. Айналов отмечает, что никогда еще интересы широких кругов не были с большей любовью обращены на нашу художественную старину и наше недавнее художественное прошлое, и подчеркивает: «Это знамение времени…»

В творчестве Н. Гончаровой, М. Ларионова и других неопримитивистов обращение к народному творчеству в конечном счете выливается в условные формы, отвечающие новой эстетике. Национальная идея воодушевляет таких мастеров, как Б. Кустодиев и И. Билибин, на создание сказочного псевдорусского стиля, в котором используются различные этнографические материалы. Сохранившиеся образцы графического дизайна того времени: разнообразные этикетки, рекламы, афиши, плакаты, почтовые открытки и книжное оформление – свидетельствуют о том, что этим стилем пользовались десятки художников. Лучшее из того, что было создано в этом роде, – ранние живописные работы Н.Рериха, в книжной графике – билибинские иллюстрации к сказкам.

Патриотические настроения художников старой реалистической школы из «Союза русских художников» и «Товарищества передвижных художественных выставок» выражаются в создании крупных живописных серий на темы русского фольклора – например, полотна В. Васнецова, выглядевшие непомерно увеличенными иллюстрациями к русским былинам и сказкам, или огромные композиции на исторические и религиозные сюжеты. Самые известные из них – это написанные в 1914 картины В. Сурикова Благовещение и М. Нестерова На Руси. Душа народа.

Гордость за национальную культуру, уверенность в высоком предназначении русского искусства вплоть до веры в его мессианскую роль сочетаются со стремлением завоевать признание на Западе, поскольку такое признание считается, в конечном счете, единственным надежным критерием оценки. В июне 1914 в Париже открылась персональная выставка картин М. Ларионова и Н. Гончаровой. Она проходила в галерее Поля Гийома. Предисловие к каталогу написал Г. Аполлинер. В том же году состоялось еще несколько зарубежных выставок, в которых участвовали русские художники. Так, на «Первой свободной международной футуристической выставке» в Риме, организованной Ф. Маринетти, показали свои работы В. Розанова, А. Эстер, А. Архипенко, Н. Кульбин. А в марте – апреле 1914 в «30-м салоне независимых художников» выступили А. Архипенко, А. Эстер, братья Бурлюки, М. Шагал, К. Малевич, Н. Пуни и др.

Заметным событием художественной жизни Москвы и Петербурга в это время были выступления Ф. Маринетти. Реакция на них московских кубофутуристов была крайне резкой. В знак протеста против этих выступлений К. Малевич и М. Матюшин проводят эпатажные акции, прогуливаясь на Кузнецком мосту с деревянными ложками в петлицах. Антизападные заявления делают В. Маяковский, В. Шершеневич, М. Ларионов.

В конце лета 1914 начавшаяся война круто изменила общую ситуацию: В. Кандинский в Берлине организует последнюю выставку и возвращается в Москву; приезжает в Россию и М. Шагал. (Так начинается последний, восьмилетний период его творчества в России). Работавшие же в это время в России М. Ларионов, В. Чекрыгин, В. Фаворский, В. Ватагин и многие другие художники оказываются призванными на военную службу.

В годы войны А. Лентулов, Д. Бурлюк, В. Маяковский делают агитационные антинемецкие рисунки в лубочном стиле для издательства «Сегодняшний лубок». Среди них любопытный рисунок В. Маяковского, с очевидной симпатией изображающий Николая II, который сечет розгами орущего противного немецкого императора. Сохранились также десятки военно-агитационных рисунков Малевича, стилизованных под лубок. Лаконичный стиль лубка, обобщенные фигуры, окрашенные в один-два цвета, статичная композиция вполне согласуются и со стилем плаката, и с его собственной манерой.

Вскоре после призыва Ларионова в армию Гончарова создает в стиле русской иконы серию литографий Мистические образы войны. Кустодиев, Коровин, Лентулов, Васнецов рисуют плакаты на военную тему, Велимир Хлебников пишет и издает Учение о войне. Эти плоды войны в искусстве гораздо менее значительны, чем те, которые породило ее предчувствие: тревожная напряженная атмосфера конца целой исторической эпохи – некая звенящая нота прощания, ощущение приближающейся катастрофы – то, что прозвучало в выступлении Дягилева В час итогов.

Глава II. Авангард и революция

Едва ли не на следующий день после октябрьской революции на улицах Петрограда и Москвы появились транспаранты, выполненные профессиональными художниками. Судя по плакатам, афишам, открыткам, в период между двумя революциями в массовой художественной продукции господствовали банальные натуралистические формы, иногда с окраской модерна или лубка.

Однако уже к первой годовщине октябрьского переворота в монументально-декоративном искусстве побеждает единый стиль. Энергичные монолитные формы кубофутуристического стиля как бы призваны компенсировать нарастающий распад социальных, экономических и прочих структур. И Царь, и Бог повержены; крушение традиционной картины мира означает торжество новой, которую готовил Век просвещения.

1 мая 1918 здания на Дворцовой площади, Мариинский дворец, здания Городской думы и Публичной библиотеки в Петрограде были украшены огромными живописными композициями. Образы рабочего, крестьянина и солдата монументальны, обобщенны. На фотографии отчетливо видны украшения Мариинского дворца. На центральном панно с надписью «Стройте Красную Армию» – лубочное по стилю изображение солдата и крестьянина. В левой части – сложная композиция, выполненная в кубофутуристической манере. На фасаде Зимнего дворца со стороны площади – обобщенные монументальные фигуры рабочего и солдата, выполненные В. Козлинским, со стороны набережной – молотобоец Д. Штеренберга.

Рассказывая о подготовке к празднованию первой годовщины революции и 1 Мая, А.В. Луначарский писал: «И с каким восторгом молодежь отдалась своей задаче! Многие, не разгибая спины, работали по 14–15 часов над огромными холстами. И, написав великана крестьянина и великана рабочего, выводили потом четкие буквы: «Не отдадим Красного Петрограда» или «Вся власть Советам». Тут, несомненно, произошло слияние молодых исканий и исканий толпы»3.

Художники, работавшие над оформлением панно, оказались вовлеченными в это дело не только в силу личной склонности и собственной доброй воли. Выход на авансцену в момент революции русского авангарда – результат естественного отбора. Его, так сказать, выбрала ситуация (чтобы не сказать – революция), а не вожди и не «широкие народные массы».

Многие из панно, украшавших здания на площадях Москвы и Петрограда, если судить по фотографиям, были настоящими шедеврами монументальной живописи, которые могли бы стать центральными экспонатами нынешних музеев современного искусства… Однако ни народ, ни сами вожди (мы знаем их высказывания об искусстве) не были готовы к тому обновлению, которого требовала от них Утопия.

Из всего предлагаемого улицей многообразия форм (от натуралистических и ампирно-героических до югендстиля) Утопии был ближе всего, конечно, стиль, сложившийся на почве авангарда. Это, кажется, понимали единицы. Среди тех, кто его оценил, был Луначарский. То, что при этом он как бы ищет оправдание, свидетельствует о том, что в действительности никто не был готов к принятию Нового. Говоря о майском убранстве Петрограда 1918, он пишет: «От кубизма и футуризма оставались только четкость, мощность общей формы да яркоцветность, столь необходимая для живописи под открытым небом, рассчитанной на гиганта зрителя с сотнями тысяч голов»4. Эта мысль повторяется в различных беседах, докладах и заметках. То же самое у Н.К.Крупской: «Задачей искусства было как можно ближе подойти к массам, найти формы наиболее доступные, понятные низам»5.

Любопытно сравнить эту реакцию образованного революционера-чиновника с замечанием А. Блока в его записной книжке от 1 мая 1918: «Утром под военную музыку ходят образцовым строем Николая II солдаты и матросы с аккуратными красными плакатами» (Блок А.А. Записные книжки. 1901–1920. М., 1965. С. 404). Последний явно уже видит торжество вчерашней рутины там, где первый – очевидно, избыток свободы. Однако извиняющаяся интонация Луначарского понятна, так как газеты в это время в резких выражениях сообщали о «явной неудаче „левых“», о том, что празднество городского пролетариата было скомпрометировано футуристическим кустарничеством («…а Луначарского сечь за футуризм» – Ленин). «Никогда пропасть взаимного непонимания, разделявшая художника и зрителя, не была более глубокой, чем в настоящее время. Над этим не мешает призадуматься», – писал Л. Пумпянский в журнале «Пламя» в январе 19196. Уже тогда можно было бы понять, что реальность и утопия обременяют друг друга. В особенности торжествующая Утопия и порождаемая ею реальность.

Идея научной организации общества умерла гораздо раньше, чем принято думать; дата ее смерти известна – это дата, отмечающая конец русского авангарда.

К 1921 стало ясно: мировая революция не состоялась. Доктрина построения социализма в одной отдельно взятой стране, сформулированная Сталиным в 1924, означала крах Великого интернационального проекта. «Левые движения, которые были полезны в период военного коммунизма, теперь полностью отвергнуты», – пишет в 1926 из Москвы Вальтер Беньямин. Может быть, и нет оснований говорить о прямой связи между авангардом и левой оппозицией, однако в главном они не расходились: и левый фронт искусства, и троцкистская оппозиция не принимали НЭП и партийную культурную политику.

Западным коммунистам, приезжавшим в это время в Россию, все казалось рухнувшим. В действительности так оно и было. Высвобожденная революцией энергия не позволяла пресечь сразу «ненужные» процессы. У В. Беньямина были в это время все основания писать из Москвы: «Жизнь здесь удивительно насыщенна и полна смысла…» Агония продолжалась до конца 20-х. История угасания журнала «Леф» показывает еще раз одновременное сворачивание проектов социального и эстетического.

Ситуация НЭПа обнажила драматическое противоречие между свободой экономики и свободой культуры. Улучивший свой час, родившийся в краткий миг той свободы, имя которой – Анархия, авангард теперь оказался между Сциллой пошлости и Харибдой диктатуры. В финале он ушел без боя. Практически это было самоубийство: изменив идее свободы (изначально многие футуристы были анархистами), принеся ее в жертву солидарности в мнимой борьбе с мещанством, приняв сторону идеологического диктата, авангард проиграл обоим чудовищам.

В том смысле, в каком авангард видел в НЭПе победу старого, НЭП никогда не был упразднен. Его отмена означала окончательную победу коллективного нэпмана – партийно-государственного аппарата. В образованном НЭПом культурном пространстве возродились анахроничные формы искусства, литературы, театра, кино. Они-то и дали структурную основу художественной культуре социалистического реализма.

В начале 1930 Маяковский говорит: «Итак, то, против чего ты боролся в течение двадцати лет, теперь победило».

В истории мирового искусства русский авангард являет собой последнюю ступень, которой достигла классическая изобразительная традиция. В советское время эта традиция была пресечена не по схеме диктаторского «укрощения искусств» властями, боящимися правды. Стремления супрематистов лежали в иной плоскости. («Ключи супрематизма ведут меня к открытию еще не сознанного, – пишет Малевич. – Новая моя живопись не принадлежит Земле исключительно. Земля брошена, как дом, изъеденный шашлями. И на самом деле, в человеке, в его сознании лежит устремление к пространству, тяготение отрыва от шара Земли». Аскетическая эстетика конструктивизма коррелирует с этикой раннего большевизма. В конце концов, именно авангард создал образ человека-функции, представление о безличном человеческом факторе.

Как формообразующее начало авангард 20-х органично включен в индустриально-урбанистический процесс. Взаимодействие смелой художественной интуиции с высокоцентрализованной наукой и техникой могло дать в дальнейшем непредсказуемые результаты. Конечно, при одном допущении – совместимости Утопии с реальностью. Еще в начале 20-х гг. несложно было вообразить такую реальность, которая стала бы питательной средой для проектов и фантазий Малевича, Родченко, Лисицкого, Чашника, Чернихова; которая строилась бы по супрематическим законам, порождающим идеально правильный, математически выверенный, совершенный мир.

Искусство супрематизма, конструктивизм, убеждает своим холодным бесстрашием и безупречной генеалогией, показывающей, как органично, подобно кристаллу, вырастает этот стерильный мир, населенный бессмертными антропоморфными знаками.

Конец авангарда, фактический крах Проекта означали переход от мифа планетарного строительства к режиму самосохранения Империи: установку на автаркию, мощь государственной машины, стабилизацию которой обеспечивали «холодная» и «горячая» экспансия, а экспансию – стабилизация (в конце концов, перешедшая в стагнацию, означавшую крах системы).

К середине 20-х гг. в идее Будущего умерло все живое. Мечта гуманистов ХVIII в. неожиданно воплотилась в советском социуме с его натужной индустриализацией, холуйским менталитетом, дегенерировавшей эстетикой. Искусство авангарда не нашло места в контексте этой Новой цивилизации, поскольку он, как и питавшая его Утопия, не был – как принято думать – началом новой реальности, но – концом старой мечты, эпилогом классической традиции. Творчество, ставившее своей целью моделировать будущее, конструировать жизнь, должно было уступить место искусству, подменяющему жизнь. На эту роль во всех отношениях подходили художники старой, академической и передвижнической школ. В нужный момент они пришли из прошлого.

Однако еще до полного подчинения творчества государственному контролю появляются признаки несовместимости метафизических устремлений, свободного формотворчества с этатизированной культурой. Первый документ, в котором говорится о недопустимости «чистого формотворчества», появился в Москве в конце 1921 за подписью пяти художников – сотрудников Института художественной культуры. Задачей искусства они провозглашали производство или проектирование материальных благ. Уже в 1919–1920 Малевич и его окружение вынуждены были ссылаться на экспериментальную функцию художественного творчества для оправдания своей деятельности.

В это время рождаются концепции конструктивизма, имеющего больше шансов на выживание в новых условиях. От искусства, находящегося теперь на содержании у государства, требуется практическая отдача; тот, кто призывал отвергнуть «все изображенное работниками искусств как ложь, закрывающую действительность» и видел в самой жизни только «подсобный харчевой путь главному нашему движению», теперь должен был думать о практическом применении своего искусства.

Заключение

В заключении подведем основные итоги курсовой работы.

Курсовая работа была посвящена изучению истории авангарда.

На основании изученного материала можно сделать следующие выводы.

Различные течения художественного авангарда объединяет решительный разрыв не только с академическими традициями и эклектической эстетикой XIX в., но и с новым искусством стиля модерн – господствующим в это время повсеместно и во всех видах искусства от архитектуры и живописи до театра и дизайна.

Общим для русского авангарда был радикальный отказ от культурного наследия, полное отрицание преемственности в художественном творчестве и сочетание деструктивного и созидательного начал: духа нигилизма и революционной агрессии с творческой энергией, направленной на создание принципиально нового в искусстве и в иных сферах жизни.

На разных этапах эти новаторские явления в русском искусстве обозначались терминами «модернизм», «новое искусство», «футуризм», «кубофутуризм», «левое искусство» и др.

С 1905 по 1910 в западноевропейском искусстве происходит радикальная смена эстетических установок: французские фовисты и немецкие экспрессионисты (1905) полностью пересматривают отношение к цвету и рисунку, кубизм (1907) освобождает живопись от повествовательности и «чувствительности», абстракционизм (1910) – от предметности, футуризм (1909), чьи инновации находятся за пределами собственно изобразительности, вносит в искусство дух нигилизма и агрессии. Состояние, в котором в конечном счете оказывается изобразительное искусство ХХ в., можно назвать перманентной эстетической революцией.

К середине 1910-х роль авангарда в искусстве переходит к России. С этого времени все самое смелое, новаторское создается в России или выходцами из России.

Список литературы

Батракова С. Язык архитектуры постмодернизма и конец великой утопии//Борьба тенденций в современном западном искусстве, М., 1986

Бене К. Театр без спектакля, М., 1993

Бушуева С. Полвека итальянского театра, Л., 1978

Великая утопия. Русский и советский авангард 1915–1932. М., 1993

Власов В.Г. Большой энциклопедический словарь изобразительного искусства В 8т.Т.1.-СПб.: ЛИТА, 2000.-864с.: ил.

Западное искусство ХХ века. М., 2001

Зейле П.Я. Модернизм и авангардизм. Рига, 1989

Истомина Е.М. Некоторые проблемы театрального авангарда 1910-1920. Театральные эксперименты итальянских футуристов и дадаистов. М., 2001

Крупская Н.К. Педагогические сочинения. Т. 7. М., 1959

Крусанов А.В. Русский авангард: 1907–1932. Т. 1. СПб., 1996

Луначарский А.В. Воспоминания и впечатления. М., 1968

Неизвестный русский авангард / Автор-составитель А.Д. Сарабьянов. М., 1992

Пожарская М.Н. Русские сезоны в Париже 1908–1924. М., 1988

Русский авангард в кругу европейской культуры. Материалы международной конференции. М., 1993

Турчин В.С. По лабиринтам авангарда. М.,1993

Хан-Магомедов С.О. Новый стиль, объемный супрематизм проуны//Л.М. Лисицкий. 1890–1941. М., 1990

1 Пожарская М.Н. Русские сезоны в Париже 1908–1924. М., 1988. С. 10

2 Хан-Магомедов С.О. Новый стиль, объемный супрематизм проуны//Л.М. Лисицкий. 1890–1941. М., 1990. С. 39

3 Луначарский А.В. Воспоминания и впечатления. М., 1968. С. 209

4 Луначарский А.В. Воспоминания и впечатления. М., 1968. С. 208

5 Крупская Н.К. Педагогические сочинения. Т. 7. М., 1959

6 Пумпянский Л. Октябрьские торжества и художники Петрограда//Пламя, 1919,№ 35.С.12

Курсовая работа: Колонна для перегона коньячного спирта

Posted on 06.06.2018 by admin

Содержание

Вступление

Краткое описание колонны перегонки коньячного спирта

Математическая модель установки и преобразование ее в пространство состояний

Преобразование математической модели в дискретное время и ее проверка с помощью построения разгонных характеристик.

Синтез многомерного ПИ-регулятора

Моделирование замкнутой системы и оценка качества переходных процессов

Преобразование модели регулятора в форму, отвечающую ее реализации в программном обеспечении

Выбор технических средств реализации системы управления

Выводы

Литература

Приложение1 – текст программы

Аннотация

Целью курсового проекта является проектирование математического обеспечения системы управления технологической установкой для дальнейшего его использования в программном обеспечении АСУТП установки. В результате выполнения курсового проекта было получено математическое обеспечение, с помощью которого можно реализовать программное обеспечение автоматизированной системы управления технологическим процессом колонной перегонки коньячного спирта.

Вступление

В данной курсовой работе проводится проектирование математического обеспечения колонны перегонки коньячного спирта для дальнейшего его использования в программе обеспечения АСУТП установки. Были построены характеристики объекта: кривые разгона, переходные процессы без подачи возмущений. Вышеперечисленные операции выполнялись согласно исходной матрице передаточных функций. Все математические расчеты были произведены с помощью пакета MATLAB7. Выбраны технические средства автоматизации для реализации спроектированной системы управления.

Задание

Колонна перегонки коньячного спирта

Колонна для перегона коньячного спирта

Рисунок 1.- Технологическая схема

Таблица 1. Матрица передаточных функций объекта

u1, м3/с , брага

u2, кг/с, пар

5+-0.1

МПа

y2,

0.7+-0.05

у1,…, у2 – управляемые переменные (измерения), u1,…,u2 – управляющие воздействия, время в секундах

1 Краткое описание колонны перегонки коньячного спирта

Колонная установка — это устройство для перегонки виноматериалов в непрерывном потоке.

Установка для получения коньячного спирта, устройство для перегонки виноматериала и коньячного спирта-сырца. Различают установки периодического и непрерывного действия (см. колонная установка). Установки периодического действия бывают однократной (ПУ-500) и двукратной (установка для получения коньячного спирта шарантского типа) перегонки. Установка ПУ-500 позволяет получать коньячный спирт крепостью 62—70% об. непосредственно из виноматериала и наряду с аппаратом шарантского типа нашла широкое распространение в коньячном производстве. Состоит из перегонного куба 1 полезной емкостью 500 дал, ректификационной колонны 2 с 3—4-колпачковыми тарелками, вертикального кожухотрубчатого дефлегматора 3, подогревателя виноматериала 4, холодильника 5, сборников дистиллята 6 и контрольно-измерительных приборов. Установка снабжена также вакуум-прерывателем, обеспечивающим безопасность работы аппарата. В перегонном кубе виноматериал доводят до кипения.

Конденсат (флегма) непрерывно подается на орошение колонны, а несконденсировавшиеся пары спирта из дефлегматора поступают в змеевик подогревателя для нагрева до 60—70°С новой порции виноматериала или непосредственно направляются в холодильник, откуда охлажденный дистиллят стекает в сборники. В процессе дистилляции отделяют головную, среднюю (коньячный спирт) и хвостовую фракции (см. перегонка виноматериалов ). Головную фракцию крепостью 80—87% об. отбирают в количестве 0,8—1,2% от безводного спирта, содержащегося в навалке, и используют для получения ректификованного спирта. Затем приступают к отбору средней фракции (коньячный спирт), крепостью 62—70% об. Процесс ведут в течение 4—4,5 ч. При снижении крепости дистиллята до 45—50°С начинают отбор хвостовой фракции, которую добавляют к виноматериалу и после пятикратного возврата выделяют и направляют на ректификацию. Дистилляцию прекращают при показании спиртомера 1% об. Кубовый остаток (барду) сливают и направляют на утилизацию. За 5—6 ч до окончания процесса в подогреватель загружают 450 дал виноматериала и 50 дал хвостовой фракции от предыдущей перегонки. Общая продолжительность процесса (загрузка куба, перегонка вина, слив остатка) 12 ч. Производительность установки (при перегонке виноматериала крепостью 10% об.) 100 дал безводного спирта в сутки. На базе ПУ-500 разработана новая установка Б2-ВУФ производительностью до 200 дал коньячного спирта в сутки.

Дефлегмация (от де… и греч. phlйgma — мокрота, влага) — частичная конденсация смесей различных паров и газов с целью обогащения их низкокипящими компонентами.Дефлегмация основана на преимущественной конденсации высококипящих компонентов при их охлаждении. Дефлегмация представляет собой разновидность противоточной фракционированной конденсации. Дефлегмация пользуются как промежуточной стадией при разделении газовых смесей, а также в процессах дистилляции и ректификации. Самостоятельно дефлегмацию применяют при разделении газовых смесей, компоненты которых значительно различаются по температуре конденсации.

В странах СНГ колонные установки применяют для получения коньячного спирта с отделением эфиро-альдегидной фракции (К-5М; КПИ) и без отбора головного погона (К-5, производство Болгарии).

Основные части промышленной колонной установки:

— колонна с контактными устройствами,

— дефлегматор,

— холодильник,

— подогреватель.

В колонную установку К-5 виноматериал из подогревателя подается непрерывно на питающую тарелку, пары поступают в дефлегматор, где примерно 2/3 конденсируются, образуя флегму, стекающую в колонну. Оставшаяся часть паров конденсируется в холодильнике, а дистиллят отводится в сборник. Спирт содержит значительное количество головных примесей, снижающих его качество.

Особенностью других колонных установок являются устройства для тепловой обработки вина и для отделения эфироальдегидной фракции.

Наибольшее распространение получила колонная установка К-5М, которая (наряду с общими элементами) содержит перегреватель, где вино выдерживается 3 ч при температуре 105°—110°С, охладитель, в котором перегретое вино охлаждается до 85°—90°С, и эпюрационную колонну, обеспечивающую отбор головной фракции (1—3% в пересчете на безводный спирт). Производительность К-5М до 400 дал/сутки безводного спирта при расходе 160—180 дал/ч вина (10% об.).

2 Математическая модель установки и преобразование ее в пространство состояний

Математическая модель в виде матрицы передаточных функций приведена в таблице 2.

Таблица.2

u1, м3/с , брага

u2, кг/с, пар

Колонна для перегона коньячного спирта

y2,

0.7+-0.05

Колонна для перегона коньячного спирта

На рисунке 2 представлена блок – схема модели колонны.

Колонна для перегона коньячного спирта

Рисунок 2 – Блок-схема модели колонны

В исходных данных, модель дана как мы видим в виде матриц передаточных фунцый. Для преобразования передаточных функций в пространство состояний использовали соотношения. Наиболее простой аппроксимацией опоздания является замена его инерционным звеном первого порядка. Для проверки правильности преобразования следует найти собственные значения системы с помощью функции Eig и убедиться, что или все собственные значения имеют отрицательные действительные части (система постоянна), или число нулевых собственных значений совпадает с числом интегральных звеньев в исходной модели. Окончательно система должна быть представлена матрицами A,B,C,D.

Колонна для перегона коньячного спирта

Рисунок 3. Развернутая структурная схема системы с учетом запаздывания

Исходя из систем получим матрицы модели в пространстве состояний

где х- состояние систем;

y- измеряемые входы;

f- возмущение;

u- управление.

Матрицы системы имеют вид:

A=[-1/35 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0;

0 -1/129 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0;

0 4/48 -2/48 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0;

0 0 0 -1/38 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0;

0 0 0 4/9 -2/9 0 0 0 0 0 0 0 0 0;

0 0 0 0 0 -1/110 0 0 0 0 0 0 0 0;

0 0 0 0 0 4/134 -2/134 0 0 0 0 0 0 0;

0 0 0 0 0 0 0 -1/13.5 0 0 0 0 0 0;

0 0 0 0 0 0 0 0 -1/98 0 0 0 0 0;

0 0 0 0 0 0 0 0 4/133 -2/133 0 0 0 0;

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 -1/50 0 0 0;

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 4/12 -2/12 0 0;

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 -1/186 0;

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 4/150 -2/150];

Матрица входа:

B=[-42.5/35 0;

-72.5/129 0;

0 0;

1720/38 0;

0 0;

730/110 0;

0 0;

0 0.994/13.5;

0 0.459/98;

0 0;

0 -6.9/50;

0 0;

0 -5.1/186;

0 0];

Матрица измерений:

C=[1 -1 1 0 0 0 0 1 -1 1 0 0 0 0;

0 0 0 -1 1 -1 1 0 0 0 -1 1 -1 1];

где матрица системы:

D=[0 0;0 0];

3 Преобразование математической модели в дискретное время и ее проверка с помощью построения разгонных характеристик

Для преобразования математической модели в дискретное время использовалась функция программного пакета Matlab c2d. При этом шаг дискретности нужно выбирать с учетом того что процессы в замкнутой системе будут проходить в 10 раз быстрее чем в объекте.

dt=0.01/max(abs(eig(A)))

t=0:dt:999;

[Ad,Bd]=c2d(A,B,dt);

dt=0.4500

Проверить найденную модель в дискретном времени следует с помощью расчета разгонных характеристик. Для этого следует использовать функцию dstep. Для вывода графиков следует использовать функции: subplot, plot, grid.

Ad =

Columns 1 through 8

0.9872 0 0 0 0 0 0 0

0 0.9965 0 0 0 0 0 0

0 0.0371 0.9814 0 0 0 0 0

0 0 0 0.9882 0 0 0 0

0 0 0 0.1892 0.9048 0 0 0

0 0 0 0 0 0.9959 0 0

0 0 0 0 0 0.0134 0.9933 0

0 0 0 0 0 0 0 0.9672

0 0 0 0 0 0 0 0

Columns 9 through 14

0 0 0 0 0 0

0.9954 0 0 0 0 0

0.0135 0.9933 0 0 0 0

0 0 0.9910 0 0 0

0 0 0.1439 0.9277 0 0

0 0 0 0 0.9976 0

0 0 0 0 0.0119 0.9940

Bd =

-0.5429 0

-0.2525 0

-0.0047 0

20.2483 0

1.9628 0

2.9803 0

0.0200 0

0 0.0326

0 0.0021

0 0.0000

0 -0.0618

0 -0.0045

0 -0.0123

0 -0.0001

Построим разгонные характеристики с помощью функций dstep, subplot, plot, grid.

Колонна для перегона коньячного спирта

Рисунок 4.Кривые разгона.

В результате анализа кривых разгона можно сделать вывод, что значения полученные на выходе каналов регулирования описанных инерционными звеньями 1-го порядка совпадают со значением коэффициента К инерционного звена, а на выходе каналов регулирования представленных интегрирующим звеном, кривые разгона направлены в отрицательную сторону, если имеют знак «-» в передаточной функции звена и наоборот. Если сравнить матрицу передаточных функций и полученные разгонные характеристики, видно, что Кр совпадают, можно сделать вывод: построение модели и преобразование выполнены верно.

4 Синтез многомерного ПИ-регулятора

Для синтеза ПИ-регулятора полученные матрицы должны быть расширены в матрицы A1, B1, C1:

A1=[Ad zeros(n,l); C eye(l)];

B1=[Bd;zeros(m)];

C1=[C eye(l)];

Матрицы параметров регулятора должны быть расчитаны с помощью функции dlqr.

K=dlqr(A1,B1,Q,R)

L=dlqr(A1′,C1′,Q1,R1)’

Весовые матрицы Q1,R1,Q,R выбраны как единичные (для простоты матрицы генерирует функция eye).

Матрицы имеют вид:

A1 =

Columns 1 through 8

0.9872 0 0 0 0 0 0 0

0 0.9965 0 0 0 0 0 0

0 0.0371 0.9814 0 0 0 0 0

0 0 0 0.9882 0 0 0 0

0 0 0 0.1892 0.9048 0 0 0

0 0 0 0 0 0.9959 0 0

0 0 0 0 0 0.0134 0.9933 0

0 0 0 0 0 0 0 0.9672

0 0 0 0 0 0 0 0

1.0000 -1.0000 1.0000 0 0 0 0 1.0000

0 0 0 -1.0000 1.0000 -1.0000 1.0000 0

Columns 9 through 16

0 0 0 0 0 0 0 0

0.9954 0 0 0 0 0 0 0

0.0135 0.9933 0 0 0 0 0 0

0 0 0.9910 0 0 0 0 0

0 0 0.1439 0.9277 0 0 0 0

0 0 0 0 0.9976 0 0 0

0 0 0 0 0.0119 0.9940 0 0

-1.0000 1.0000 0 0 0 0 1.0000 0

0 0 -1.0000 1.0000 -1.0000 1.0000 0 1.0000

B1 =

-0.5429 0

-0.2525 0

-0.0047 0

20.2483 0

1.9628 0

2.9803 0

0.0200 0

0 0.0326

0 0.0021

0 0.0000

0 -0.0618

0 -0.0045

0 -0.0123

0 -0.0001

0 0

C1 =

Columns 1 through 13

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

Columns 14 through 16

0 1 0

0 0 1

K =

Columns 1 through 8

0.0367 -0.0578 0.0407 0.0634 0.0239 -0.0813 0.1013 0.0485

21.0412 -24.2138 21.6345 4.5472 11.1495 -21.5375 25.0390 22.7474

Columns 9 through 16

-0.0419 0.0319 0.0446 0.0349 -0.0865 0.1026 0.0000 0.0001

-21.8436 20.3135 0.9756 13.2017 -22.4572 25.2658 0.0195 0.0270

L =

0.0925 -0.0000

0.1180 0.0000

0.3752 0.0000

0.0000 0.0568

0.0000 0.1807

0.0000 0.0279

-0.0000 0.2379

0.0694 -0.0000

0.0275 0.0000

0.2971 0.0000

-0.0000 0.0629

-0.0000 0.1964

0.0000 0.0673

0.0000 0.3243

1.6139 0.0000

0.0000 1.6702

5 Моделирование замкнутой системы и оценка качества переходных процессов

Колонна для перегона коньячного спирта

Рисунок 5 – Структурная схема системы в виде переменных состояния с учетом запаздывания.

Для получения переходных процессов следует сформировать матрицы замкнутой системы и получить переходные процессы с помощью программы dstep .

AA=[A1 -B1*K;L*C1 A1-B1*K-L*C1];

BB=[B1;zeros(n+l,m)];

CC=[C zeros(l) zeros(l,n+l)];

При оценке качества переходных процессов необходимо чтоб управляющее воздействие не превышало 100% открытия.

Максимальное возмущение следует принять на уровне 10% номинального значения соответствующих параметров. Допустимое значение урегулированных переменных нужно принять равными 20% номинального значения. Если качество не соответствует нужно сменить весовые матрицы и повторить расчет.

Колонна для перегона коньячного спирта

Рисунок 6.Переходные процессы замкнутой системы.

Проанализировав переходные процессы можно сделать вывод, что значения регулируемых параметров не превышают допустимых. Для определения времени регулирования нужно количество итераций цикла умножить на шаг: .

6 Преобразование модели регулятора в форму, отвечающую ее реализации в програмном обеспечении

ПИ закон регулирования вычисляется по формулам:

K1=K(:,1:14);

K2=K(:,15:16);

L1=L(1:14,:);

L2=L(15:16,:);

Ar=[Ad-Bd*K1 -Bd*K2-L1 L1; C eye(2)-L2 L2; zeros(2,14) zeros(2) eye(2)];

Br=[zeros(14,2); zeros(2); eye(2)];

Cr=[-K zeros(2)];

Az=[Ad Bd*Cr; Br*C Ar];

Bf=[Bd; zeros(18,2)];

Bz=[zeros(14,2); Br];

Cz=[C zeros(2,18)];

и записать замкнутую систему в вид в котором она будет реализована в программном обеспечении:

x=zeros(14,1);xr=zeros(18,1); u=zeros(2,1);

yy=[]; uu=[];f=[.0010;.0010];z=[0;0];

for i=1:2000,

y=C*x; e=-z+y;

u=Cr*xr; xr=Ar*xr+Br*e;

y=C*x; x=Ad*x+Bd*(u+f);

yy=[yy; y’]; uu=[uu; u’];

end

x1=x; xr1=xr; u1=u;

В результате выполнения программного кода будут получены переходные процессы изменения возмущения, которое поступает на каждый из каналов регулирования и переходные процессы на выходе системы.

7 Выбор технических средств реализации системы управления

Технические средства реализации системы правления включают датчики ругулированых параметров, исполнительные механизмы и регулирующие органы, преобразователи,рабочая станция

Общая структурная схема рабочей станции изображена на рисунке

Рабочая станция имеет вид:

Колонна для перегона коньячного спирта

Рисунок 7 – Схема рабочей станции

Таблица 3

Спецификация технических средств:

№	Тип	К-во	Предназначение
1б,2б	ADAM 4012	2	Модуль аналогового ввода с датчиков давления, спиртометра, тип входного сигнала: mV, V или mA, диапазон: ±150мВ, ±20мА, ±5В, ±10В
	ADAM 4561	1	Преобразователь интерфейса USB в RS-232/422/485
1а	Сапфир-22М-ДА2050	1	Датчик давления в магистрали, верхние пределы измерений: 1.6 МПа, Предел допускаемой основной погрешности, 0,5 0,25; 0,5%, вых. 0-5; 4-20; 5-0; 20-4мА,
2а	Alcolyzer Plus Spirits	1	Спиртомер для крепких спиртных напитков; Диапазон измерения: Спирт: от 35 до 65 об. % (значения отображаются от 0 до 90 об. % спирта, однако, при содержании спирта менее 35 об. % и более 65 об. % точность измерения уменьшается); Значение рН (опционально): от 0 до 14; Цвет (опционально): от 0 до 120 EBC; Плотность (опционально): от 0 до 3 г/см3;
2д,3д	ADAM 4069	2	Модуль c релейными выходами, 8 реле с нормально разомкнутым контактом, нагрузочная способность контактов: 250 В/ 5 A для перем. тока, 30 В/ 5 A для пост. тока, время включения 5 мс , время выключения 5,6 мс
2г,2в, 3в,3г	МЭО 40/25-0,25	4	Механизм исполнительный одно-оборотный , номинальный крутя-щий момент 40кгс/м, номинальный ход выходного органа 0,25 оборота за 25с, Напряжение питания 220В. Частота 50Гц
2г,2в	КРП-100	2	Клапан регулирующий, Ду=50мм
3г,3в	КРП-100	2	Клапан регулирующий, Ду=200мм

Колонна для перегона коньячного спирта

Колонна для перегона коньячного спирта Рисунок 8. Функциональная схема автоматизации.

Вывод

В курсовом проекте было выполнено математическое обеспечение АСУТП колонны перегонки коньячного спирта. Были построены характеристики объекта: кривые разгона и при 10-и процентном возмущении. Результаты показали, что качество отвечает требуемому. В результате выбора технического обеспечения: разработана функциональная схема автоматизации, подобрано оборудование для технической реализации данной системы. Разработано программное обеспечение: программа, которая моделирует поведение системы. При тестировании данной программы было показано регулятор работает адекватно.

Литература

1.Стопакевич А.А.Теория систем и системный анализ.Учебник для вузов.-Киев: ВИПОЛ,1996.-200с.

2.Демченко В.А.Автоматизация и моделирование технологичных процессов АЭС и ТЭС.-Одесса:Астроприт,2001.-308с.

3.Стопакевич А.А.Матлаб. Методические указания к лабораторным работам,курсового и дипломного проектирования.-Одесса,2000.-18с.

Приложение 1

Текст программы

A=[-1/35 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0;

0 -1/129 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0;

0 4/48 -2/48 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0;

0 0 0 -1/38 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0;

0 0 0 4/9 -2/9 0 0 0 0 0 0 0 0 0;

0 0 0 0 0 -1/110 0 0 0 0 0 0 0 0;

0 0 0 0 0 4/134 -2/134 0 0 0 0 0 0 0;

0 0 0 0 0 0 0 -1/13.5 0 0 0 0 0 0;

0 0 0 0 0 0 0 0 -1/98 0 0 0 0 0;

0 0 0 0 0 0 0 0 4/133 -2/133 0 0 0 0;

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 -1/50 0 0 0;

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 4/12 -2/12 0 0;

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 -1/186 0;

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 4/150 -2/150];

B=[-42.5/35 0;

-72.5/129 0;

0 0;

1720/38 0;

0 0;

730/110 0;

0 0;

0 0.994/13.5;

0 0.459/98;

0 0;

0 -6.9/50;

0 0;

0 -5.1/186;

0 0];

C=[1 -1 1 0 0 0 0 1 -1 1 0 0 0 0;

0 0 0 -1 1 -1 1 0 0 0 -1 1 -1 1];

D=[0 0;0 0];

dt=0.1/max(abs(eig(A)));

t=0:dt:999;

G=length(t);

[Ad Bd]=c2d(A,B,dt);

y=dstep(Ad,Bd,C,D,1,G);

figure(1)

subplot(2,2,1);plot(y(:,1));grid;ylabel(‘u1,МПа’);title(‘Razgon u1,1%’);

subplot(2,2,3);plot(y(:,2));grid;ylabel(‘u2,’);

%u2

y=dstep(Ad,Bd,C,D,2,G);

subplot(2,2,2);plot(y(:,1));grid;ylabel(‘y1,М3/с’);title(‘Razgon u2,1%’);

subplot(2,2,4);plot(y(:,2));grid;ylabel(‘y2,кг/с’);

A1=[Ad zeros(14,2);C eye(2)];

B1=[Bd; zeros(2)];

C1=[zeros(2,14) eye(2)];

Q2=1e6*[1 0;0 1];

V=C’*Q2*C;

Q=[V zeros(14,2);zeros(2,14) eye(2)];

R=eye(2);

Q1=eye(16);

R1=eye(2);

K=dlqr(A1,B1,Q,R);

L=dlqr(A1′,C1′,Q1,R1)’;

K1=K(:,1:14);

K2=K(:,15:16);

L1=L(1:14,:);

L2=L(15:16,:);

Ar=[Ad-Bd*K1 -Bd*K2-L1 L1; C eye(2)-L2 L2; zeros(2,14) zeros(2) eye(2)];

Br=[zeros(14,2); zeros(2); eye(2)];

Cr=[-K zeros(2)];

Az=[Ad Bd*Cr; Br*C Ar];

Bf=[Bd; zeros(18,2)];

Bz=[zeros(14,2); Br];

Cz=[C zeros(2,18)];

x=zeros(14,1);xr=zeros(18,1); u=zeros(2,1);

yy=[]; uu=[];f=[.0010;.0010];z=[0;0];

for i=1:2000,

y=C*x; e=-z+y;

u=Cr*xr; xr=Ar*xr+Br*e;

y=C*x; x=Ad*x+Bd*(u+f);

yy=[yy; y’]; uu=[uu; u’];

end

x1=x; xr1=xr; u1=u;

figure(2)

subplot(2,2,1); plot(yy(:,1));grid;ylabel(‘y1,MPa’);title(‘Perehod proces Braga ‘);

subplot(2,2,3); plot(yy(:,2));grid;ylabel(‘y2,’);

subplot(2,2,2); plot(uu(:,1));grid;ylabel(‘u1,M3/c’);title(‘Perehod proces Par ‘);

subplot(2,2,4); plot(uu(:,2));grid;ylabel(‘u2,kg/c’);

Дипломная работа: Создание базы данных «расписание»

Posted on 06.06.2018 by admin

Введение.

Дипломная работа посвящена анализу проектирования баз данных, а также освещению методов построения форм и отчетов на примере построения программы ведения электронной документации учебного заведения. В качестве инструмента построения базы данных использован Microsoft Access. С самого начала эту СУБД отличала простота использования в сочетании с широкими возможностями по разработке законченных приложений.

Актуальность темы.

В настоящее время, несмотря на повышение компьютеризации общества, в сфере образования до сих пор нет средств, позволяющих в достаточной мере автоматизировать процесс ведения документации и отчетности.

Одной из составных задач можно рассматривать проблему составления расписания учебного процесса, а так же оперативную корректировку расписания при возникновении необходимости в этом.

О своевременности и актуальности рассматриваемой проблемы говорит тот факт, что большую часть своего времени администраторы заведений и преподаватели тратят на оформление различной документации и отчетов. Огромное количество учебных заведений и отсутствие предложений в данной сфере гарантируют высокую потребность в данном продукте.

Базы данных (БД) составляют в настоящее время основу компьютерного обеспечения информационных процессов, входящих практически во все сферы человеческой деятельности.

Действительно, процессы обработки информации имеют общую природу и опираются на описание фрагментов реальности, выраженное в виде совокупности взаимосвязанных данных. Базы данных являются эффективным средством представления структур данных и манипулирования ими. Концепция баз данных предполагает использование интегрированных средств хранения информации, позволяющих обеспечить централизованное управление данными и обслуживание ими многих пользователей. При этом БД должна поддерживаться в среде ЭВМ единым программным обеспечением, называемым системой управления базами данных (СУБД). СУБД вместе с прикладными программами называют банком данных.

Одно из основных назначений СУБД – поддержка программными средствами представления, соответствующего реальности.

Краткое описание предметной области.

Предметной областью называется фрагмент реальности, который описывается или моделируется с помощью БД и ее приложений. В предметной области выделяются информационные объекты – идентифицируемые объекты реального мира, процессы, системы, понятия и т.д., сведения о которых хранятся в БД.

В данной курсовой работе разработана база данных “Расписание” для автоматизации и уменьшения времени составления расписания занятий в ВУЗах.

Расписание включает в себя следующие таблицы :

1 Преподаватели

2 Аудитории

3 Группы

4 Занятия

5 Время пары

6 Расписание

Таблица 1.Преподаватели Таблица 2.Аудитории

Преподаватели
Код преподавателя	Ф И О
1	Акимов А.В..
2	Александрова О.А.
3	Кирилов Н. Я
4	Павлековская И.М.
5	Рунова Л.Д.
6	Новиков И С

Аудитория
Код аудитории	Здание	Этаж	Номер
1	Л	3	743г
2	Л	2	211е
3	Л	5	214е
4	Л	4	421г
5	Л	3	311ж

Таблица 3.Группы

Группы
Код группы	Факультет	Специальность	Курс	Номер
1	Информатики	Информационные системы	2	пи
2	Юриспреденции и права	Правовед	3	ВЛИ-605Г
3	Информатики	Прикладная информатика (в экономике)	3	СЛИ-508У
4	Экономики	история эк.наук	4	ГДР-111Х
5	Экономики	Маркетинг	2	БУГ-123АГА
6				1

Таблица 5.Время пары Таблица 4.Занятия

Занятия
Код занятия	Тип занятия
1	Базы данных
2	Программирование
3	Операционные Системы
4	Менеджмент
5	Философия

Время пары
№пары	Начало	Конец
1	10-00	11-30
2	11-40	12-20
3	12-30	14-00
4	14-10	16-40
5	16-50	17-30
6	17-40	18-30

Таблица 6.Расписание

Расписание
Код занятия	Дата	№пары	Группа	Тип занятия	Преподаватель	Аудитория
4	12.02.2007	2	СЛИ-508У	Программирование	Александрова О.А.	211е
5	13.01.2007	5	пи	Менеджмент	Кирилов Н. Я	743г
6	12.02.2007	6	ВЛИ-605Г	Менеджмент	Павлековская И.М.	214е
7	13.01.2007	3	ГДР-111Х	Программирование	Акимов А.В..	743г
8	13.01.2007	1	пи	Базы данных	Кирилов Н. Я	211е
9	14.01.2007	4	СЛИ-508У	Операционные Системы	Александрова О.А.	211е
10	13.05.2007	2	ВЛИ-605Г	Программирование	Кирилов Н. Я	421г

Описание атрибутов и их свойств.

Атрибуты или поля имеют тип данных. При выборе типа данных необходимо учитывать следующее:

Какие значения должны отображаться в поле.

Сколько места необходимо для хранения значений в поле.

Какие операции должны производится со значениями в поле.

Нужна ли сортировка или индексирование поля.

Будет ли использоваться группировка в запросах или отчетах.

Каким образом должны быть отсортированы значения в поле.

Всего имеется 10 типов полей.

Таблица 2.

Nr	Тип данных	Применение	Размер
	Текстовый	Текст или комбинация текста и чисел	До 255 символов
	МЕМО	Длинный текст. Не сортируется и не индексируется.	До 64 000 символов
	Числовой	Числовые данные, использующиеся для вычислений	1, 2, 4, 8 байт
	Дата/время	Даты и время, обеспечивает правильную сортировку.	8 байт
	Денежный	Значения валют. Для предотвращения округлений.	8 байт
	Счетчик	Автоматическая вставка последовательных или случайных чисел при добавлении записи.	4 байта
	Логический	Два значения типа Да/Нет	1 бит
	Объект OLE	Объекты, созданные в других программах.	До 1 Гигабайта
	Гиперссылка	Гиперссылки типа UNC или URL.	До 64 000 символов
	Мастер подстановок	Позволяет выбрать значения из другой таблицы или из списка значений.	По размеру ключевого поля

Кроме типа поля имеют форматы, которые позволяют указать форматы вывода текста, чисел, дат и значений времени на экран и на печать. Формат поля для элементов управления задается в окне свойств, а для поля в таблице или запросе в режиме конструктора таблицы (в разделе свойств поля) или в окне запроса (в окне свойств поля). Форматы можно выбирать из списка встроенных форматов для полей, имеющих числовой, денежный, логический типы данных, а также типы данных счетчика и даты/времени. Также для любых типов полей, отличных от объектов OLE есть возможность создания собственных специальных форматов. Кроме того, значение данного свойства можно задать в макросе или в программе Visual Basic.

Проектирование отношений

Таблица 7. Связи информационных объектов

Номер связи	Главный объект	Подчиненный объект	Тип связи
1	Преподаватели	Расписание	1:М
2	Аудитория	Расписание	1:М
3	Группы	Расписание	1:М
4	Занятия	Расписание	1:М
5	Время пары	Расписание	1:М

Описание связей между таблицами-отношениями.

После разработки всех таблиц необходимо установить связи между ними.

Связь между таблицами устанавливает отношения между совпадающими значениями в ключевых полях, обычно между полями разных таблиц, имеющих одинаковые имена. В большинстве случаев с ключевым полем одной таблицы, являющимся уникальным идентификатором каждой записи, связывается внешний ключ другой таблицы.

Наиболее часто используемый тип связи «один-к-многим». В такой связи каждой записи в таблице А могут соответствовать несколько записей в таблице В, а запись в таблице В не может иметь более одной соответствующей ей записи в таблице А.

Еще могут быть отношения «многие-к-многим». При таком отношении одной записи в таблице А могут соответствовать несколько записей в таблице В, а одной записи в таблице В – несколько записей в таблице А. Такая схема реализуется только с помощью третьей (связующей) таблицы, ключ которой состоит по крайней мере из двух полей, являющихся полями внешнего ключа в таблицах А и В.

Самый редкий тип связи «один-к-одному». При таком отношении запись в таблице А может иметь не более одной связанной записи в таблице В, и наоборот. Используют такую связь для разделения очень широких таблиц, для отделения части таблицы по соображениям защиты, а также для сохранения сведений, относящихся к подмножеству записей в главной таблице. Например, для хранения конфиденциальных данных.

Для создания схемы следует воспользоваться средством создания схемы данных.

Схема данных представлена на рисунке 1. Таблица Группа, Аудитория, Преподаватели, Занятия, Время пары связанны с таблицей расписание посредством кодового поля.

Создание базы данных «расписание»

Рис 1.Схема данных “Расписание”

Установление функциональной зависимости между атрибутами, выделение ключевых атрибутов.

Мощь реляционных БД заключается в том, что с их помощью можно быстро найти и связать данные из разных таблиц при помощи запросов, форм и отчетов. Для этого каждая таблица должна содержать одно или несколько полей, однозначно идентифицирующих каждую запись в таблице. Эти поля называются ключевыми.

В Microsoft Access можно выделить три типа ключевых полей: счетчик, простой ключ и составной ключ.

Указание поля счетчика в качестве ключевого – наиболее простой способ создания ключевых полей.

Если поле содержит уникальные значения, такие как коды или инвентарные номера, то это поле можно определить как ключевое.

В случаях, когда невозможно гарантировать уникальность значений каждого отдельного поля, можно создать ключ, состоящий из нескольких полей. Уникальным будет сочетание этих полей.

Индексы – это объекты БД, которые обеспечивают быстрый доступ к отдельным строкам в таблице. Индекс создается с целью повышения производительности операций запросов и сортировки данных таблицы. Индексы также используются для поддержания в таблицах некоторых типов ключевых ограничений.

Индексы обеспечивают наибольшие выгоды для относительно мало изменяющихся таблиц, по которым часто выполняются запросы.

3. Проектирование базы данных.

В Microsoft Access, прежде чем создавать таблицы, формы и другие объекты необходимо задать структуру базы данных. Хорошая структура базы данных является основой для создания адекватной требованиям, эффективной базы данных.

Этапы проектирования базы данных

Ниже приведены основные этапы проектирования базы данных:

Определение цели создания базы данных.

Определение таблиц, которые должна содержать база данных.

Определение необходимых в таблице полей.

Задание индивидуального значения каждому полю.

Определение связей между таблицами.

Обновление структуры базы данных.

Добавление данных и создание других объектов базы данных.

Использование средств анализа в Microsoft Access.

Определение цели создания базы данных

На первом этапе проектирования базы данных необходимо определить цель создания базы данных, основные ее функции и информацию, которую она должна содержать. То есть нужно определить основные темы таблиц базы данных и информацию, которую будут содержать поля таблиц.

База данных должна отвечать требованиям тех, кто будет непосредственно с ней работать. Для этого нужно определить темы, которые должна покрывать база данных, отчеты, которые она должна выдавать, проанализировать формы, которые в настоящий момент используются для записи данных, сравнить создаваемую базу данных с хорошо спроектированной, подобной ей базой.

Определение таблиц, которые должна содержать база данных

Одним из наиболее сложных этапов в процессе проектирования базы данных является разработка таблиц, так как результаты, которые должна выдавать база данных (отчеты, выходные формы и др.) не всегда дают полное представление о структуре таблицы.

При проектировании таблиц вовсе не обязательно использовать Microsoft Access. Сначала лучше разработать структуру на бумаге. При проектировке таблиц, рекомендуется руководствоваться следующими основными принципами:

Информация в таблице не должна дублироваться. Не должно быть повторений и между таблицами.

Когда определенная информация храниться только в одной таблице, то и изменять ее придется только в одном месте. Это делает работу более эффективной, а также исключает возможность несовпадения информации в разных таблицах. Например, в одной таблице должны содержаться адреса и телефоны учеников.

Каждая таблица должна содержать информацию только на одну тему.

Сведения на каждую тему обрабатываются намного легче, если содержаться они в независимых друг от друга таблицах. Например, адреса и заказы учеников хранятся в разных таблицах, с тем, чтобы при удалении заказа информация о ученике осталась в базе данных.

Определение необходимых в таблице полей

Каждая таблица содержит информацию на отдельную тему, а каждое поле в таблице содержит отдельные сведения по теме таблицы. Например, в таблице с данными о преподавателях могут содержаться поля с названием специальность, факультет, курс, номер группы. При разработке полей для каждой таблицы необходимо помнить:

Каждое поле должно быть связано с темой таблицы.

Не рекомендуется включать в таблицу данные, которые являются результатом выражения.

В таблице должна присутствовать вся необходимая информация.

Информацию следует разбивать на наименьшие логические единицы (Например, поля «Имя» и «Фамилия», а не общее поле «Имя»).

Задание индивидуального значения каждому полю

С тем чтобы Microsoft Access мог связать данные из разных таблиц, например, данные о клиенте и его заказы, каждая таблица должна содержать поле или набор полей, которые определяют уникальность каждой записи в таблице. Такое поле или набор полей называют первичным ключом.

Определение связей между таблицами

После распределения данных по таблицам и определения ключевых полей необходимо выбрать схему для связи данных в разных таблицах. Для этого нужно определить связи между таблицами.

Желательно изучить связи между таблицами в уже существующей базе данных.

Обновление структуры базы данных

После проектирования таблиц, полей и связей необходимо еще раз просмотреть структуру базы данных и выявить возможные недочеты. Желательно это сделать на данном этапе, пока таблицы не заполнены данными.

Для проверки необходимо создать несколько таблиц, определить связи между ними и ввести несколько записей в каждую таблицу, затем посмотреть, отвечает ли база данных поставленным требованиям. Рекомендуется также создать черновые выходные формы и отчеты и проверить, выдают ли они требуемую информацию. Кроме того, необходимо исключить из таблиц все возможные повторения данных.

Добавление данных и создание других объектов базы данных

Если структуры таблиц отвечают поставленным требованиям, то можно вводить все данные. Затем можно создавать любые запросы, формы, отчеты, макросы и модули.

Использование средств анализа в Microsoft Access

В Microsoft Access существует два инструмента для усовершенствования структуры баз данных. Мастер анализа таблиц исследует таблицу, в случае необходимости предлагает новую ее структуру и связи, а также переделывает ее.

Анализатор быстродействия исследует всю базу данных, дает рекомендации по ее улучшению, а также осуществляет их.

Разработка и создание форм.

Формы – одно из основных средств для работы с базами данных в Access — используются для ввода новых записей (строк таблиц), просмотра и редактирования уже имеющихся данных, задания параметров запросов и вывода ответов на них и др. Формы представляют собой прямоугольные окна с размещенными в них элементами управления.

Форму можно создать тремя различными способами.

При помощи авто-формы на основе таблицы или запроса. С помощью авто-форм можно создавать формы, в которых выводятся все поля и записи базовой таблицы или запроса. Если выбранный источник записей имеет связанные таблицы или запросы, то в форме также будут присутствовать все поля и записи этих источников записей.

При помощи мастера на основе одной или нескольких таблиц или запросов. Мастер задает подробные вопросы об источниках записей, полях, макете, требуемых форматах и создает форму на основании полученных ответов.

Вручную в режиме конструктора. Сначала создается базовая форма, которая затем изменяется в соответствии с требованиями в режиме конструктора.

Создание форм в режиме Мастера форм.

В окне базы данных выберите Формы в списке Объекты.

Нажмите кнопку Создать на панели инструментов окна базы данных.

В диалоговом окне Новая форма выберите нужного мастера. Описание мастера появляется в левой части диалогового окна.

Выберите имя таблицы или другого источника записей, содержащего данные, на которых должна быть основана форма.

Примечание. Если в списке выбран «Мастер форм» или «Сводная таблица», то этот шаг не обязателен — источник записей для формы можно указать позднее.

Нажмите кнопку OK.

Следуйте инструкциям мастера.

Созданную форму можно изменить в режиме конструктора, сводной таблицы или сводной диаграммы.

Создание базы данных «расписание»

Рис 2 Форма расписание

Создание базы данных «расписание»

Рис 3 Конструктор форм

Организация запросов.

Запросы в Microsoft Access можно создать либо автоматически, с помощью мастеров, либо самостоятельно, в окне конструктора запросов. Доработать и оптимизировать инструкцию запроса можно в режиме SQL.

Мастера запросов автоматически выполняют основные действия в зависимости от ответов пользователя на поставленные вопросы. Мастер простого запроса на выборку используется для создания запросов для получения данных из полей, определенных в одной или нескольких таблицах или запросах. С помощью мастера можно также вычислять суммы, число записей и средние значения для всех записей или определенных групп записей, а также находить максимальное и минимальное значение в поле. Однако нельзя ограничить количество записей, возвращаемых этим запросом, с помощью условий отбора.

В окне базы данных в списке Объекты выберите Запросы и на панели инструментов окна базы данных нажмите кнопку Создать.

В диалоговом окне Новый запрос выберите в списке строку Простой запрос и нажмите кнопку OK.

Следуйте инструкциям в диалоговых окнах мастера. Последнее диалоговое окно позволяет либо запустить запрос, либо открыть его в режиме конструктора.

Если получился не тот запрос, который был нужен, можно снова создать запрос с помощью мастера или изменить этот запрос в режиме конструктора.

Работа с запросами в режиме конструктора.

В диалоговом окне Новый запрос щелкните строку Конструктор, а затем нажмите кнопку OK.

В диалоговом окне Добавление таблицы выберите вкладку, содержащую объекты, данные из которых будут использованы в запросе.

Дважды щелкните объекты, которые нужно добавить в запрос, а затем нажмите кнопку Закрыть.

Добавьте поля в строку Поле в бланке запроса и, если необходимо, укажите условия и порядок сортировки.

Для просмотра результатов запроса на панели инструментов нажмите кнопку Вид.

Запросы могут нам в основном понадобиться для создания отчетов. Или для распечатки выборочных данных. Для этой базы данных в запросах есть необходимость. Создадим запрос по дате.

Создание базы данных «расписание»

Рис4. Запрос по дате

Разработка и создание отчетов .

Отчет является эффективным средством представления данных в печатном формате. Имея возможность управлять размером и внешним видом всех элементов отчета, пользователь может отобразить сведения желаемым образом.

Отчеты во многом схожи с формами. При проектировании отчетов используются многие технологии, применяемые для форм.

Большинство отчетов являются присоединенными к одной или нескольким таблицам и запросам из базы данных. Источником записей отчета являются поля в базовых таблицах и запросах. Отчет не должен включать все поля из каждой таблицы или запроса, на основе которых он создается.

Присоединенный отчет получает данные из базового источника записей. Другие данные такие как, заголовок, дата и номера страниц, сохраняются в макете отчета.

Связь между отчетом и его источником данных создается при помощи графических объектов, называемых элементами управления. Элементами управления являются поля, в которых отображаются имена и числа, надписи, в которых отображаются заголовки, а также декоративные линии, графически структурирующие данные и улучшающие внешний вид отчета.

Мастера помогают быстро создать отчеты различных типов. Мастер наклеек используется для создания почтовых наклеек, мастер диаграмм помогает создать диаграмму, а мастер отчетов создавать стандартные отчеты. Мастер выводит на экран вопросы и создает отчет на основании ответов пользователя. После этого пользователь имеет возможность доработать и изменить отчет в режиме конструктора.

Можно настроить отчет следующими способами.

Источник записей. Измените таблицу или запрос, на котором основан отчет.

Сортировка и группировка данных. Можно сортировать данные по возрастанию и по убыванию. Также можно группировать записи по одному или нескольким полям и отображать промежуточные и общие итоги в отчете.

Окно отчета. Можно добавить или удалить кнопки Развернуть и Свернуть, изменить текст заголовка и другие элементы окна отчета.

Разделы. Можно добавить, удалить, скрыть или изменить размер подписи, примечания и области данных отчета. Можно также задавать свойства разделов, определяющие вид отчета на экране и при печати.

Элементы управления. Пользователь может перемещать элементы управления, изменять их размеры и задавать свойства шрифта для элементов. В отчет можно также добавлять элементы управления для отображения вычисляемых значений, итогов, текущей даты и времени и других полезных сведений.

Создание базы данных «расписание»

Рис5. Отчет по Расписанию.

Заключение.

Рассмотрев свою курсовую работу на практическом примере, я понимаю, что Microsoft Access обладает всеми чертами классической СУБД и предоставляет дополнительные возможности. Access — это не только мощная, гибкая и простая в использовании СУБД, но и система для разработки работающих с базами данных приложений. С помощью Access можно создать приложение, работающее в среде Windows и полностью соответствующее нашим потребностям по управлению данными. Используя запросы, можно выбирать и обрабатывать хранящуюся в таблицах информацию. Можно создавать формы для ввода, просмотра и обновления данных, а также использовать Access для создания как простых, так и сложных отчетов. Формы и отчеты «наследуют» свойства базовой таблицы или запроса, так что в большинстве случаев вы указываете форматы, условия на значения и некоторые другие характеристики данных только один раз. К числу наиболее мощных средств Access относятся средства разработки объектов — Мастера, которые можно использовать для создания таблиц, запросов различных типов форм и отчетов, просто выбрав с помощью мыши нужные опции. Чтобы полностью автоматизировать работу вашего приложения, с помощью макросов Access можно легко связать данные с формами и отчетами. Вы можете создать большинство приложений, не написав ни единой строки программы, но если необходимо создать нечто уж совсем изощренное, то на этот случай Microsoft Access предоставляет мощный язык программирования — Microsoft Access Basic.

Я рад, что нашёл время разобраться и выполнить работу самостоятельно, так как считаю, что в моей профессии такие навыки, пусть даже базовые, мне со временем очень пригодятся.

Список литературы

ACCESS 2000: Разработка приложений. И. Харитонова, В. Михеева. BHV, 2000.

Access97. В. Корнелюк, З. Веккер, Н. Зиновьев. «СОЛОН», 1998.

Крёнке Д.Теория и практика построения баз данных, 8-е изд. СПб: «Питер», 2003.

Д., Цыганков В. М., Мальцев М. Г. Базы данных: Учебник для высших учебных

заведений /Под ред. проф. А. Д. Хомоненко. Спб.: КОРОНА принт, 2000.

Справочная система Microsoft Access.

Курсовая работа: Регулирующий клапан прямого действия

Posted on 06.06.2018 by admin

Содержание

Введение

Общие сведения

Регулирующий клапан с мембранным исполнительным механизмом РК-1

Назначение и принцип действия

Определение функциональной зависимости между входом и выходом

Расчет коэффициентов

Определение основных характеристик

Анализ элемента как системы

Список литературы

Введение

В САР для регулирования расхода применяют регуляторы расхода.

Основной деталью всякого гидроаппарата является запорно-регулирующий элемент. Конструктивно он может быть выполнен в виде крана, золотника или клапана.

По назначению всю гидроаппаратуру можно разделить на направляющую и регулирующую. Первая предназначена для изменения направления потока жидкости путем полного перекрытия (открытия) проходного сечения в аппарате, вторая — для изменения давления или расхода (а иногда и направления потока) жидкости путем частичного перекрытия проходного сечения в аппарате.

Регуляторы расхода объединяют устройства, предназначенные для управления расходом рабочей жидкости.

Если, например, к устройству подходит слишком большое количество жидкости, чем было определено при монтаже трубопровода, то под действием давления жидкости и других факторов срабатывает регулятор (регулятор открывается), пропуская только то количество жидкости, необходимое для нормальной работы системы. Если же к устройству подходит малое количество жидкости – давление уменьшается и регулятор закрывается до тех пор пока давление не увеличится и напор жидкости не возрастет.

Следовательно, регулятор обеспечивает контроль над тем количеством жидкости, которое проходит через сечение трубопровода.

К регуляторам прямого действия относят те, у которых перемещение регулирующего элемента осуществляется за счет энергии регулируемого объекта, т. е. применительно к гидроаппарату — за счет энергии рабочей жидкости. Как правило, регуляторы этого типа требуют небольшой мощности для управления регулирующим элементом.

Для исследования и анализа я выбрала регулирующий клапан прямого действия с мембранно-пневматическим исполнительным механизмом. Он прост в конструктивном отношении и является наиболее наглядным объектом для исследования.

Общие сведения

Автоматические регуляторы подразделяются на регуляторы прямого и непрямого действия.

Регуляторами прямою действия называются регуляторы, чувствительные элементы которых непосредственно развивают усилия, необходимые для перемещения регулирующих органов, не используя для своей работы подвода энергии извне. Регуляторы прямого действия применяются для автоматического регулирования температуры, давления, расхода и других параметров жидкостей и газов.

Регуляторы непрямого действия для перемещения своих регулирующих, органов используют энергию извне, и по виду этой энергии подразделяются на гидравлические, пневматические, электрические (включая электронные и комбинированные).

Регулирующий клапан с мембранным исполнительным механизмом РК-1

Назначение и принцип действия

Регулирующие клапаны с мембранным исполнительным механизмом РК-1 предназначены для работы с регулирующими приборами РД-ЗА при автоматизации объектов теплофикации и для регулирования параметром паровых или газовых сред. Они могут также применяться в качестве регуляторов прямого действия. Клапаны состоят из корпуса и мембранного исполнительного механизма.

Клапаны монтируют на горизонтальных участках трубопроводов при вертикальном расположении штока. При этом мембранный исполнительный механизм должен быть над клапаном. Соединительные линии из медных или стальных труб диаметром 8 — 10 мм при монтаже выполняют возможно короткими.

Общий вид клапана представлен на рисунке 1.

Регулирующий клапан прямого действия

Рис. 1. Регулирующий клапан РК-1 (Dу = 150 ч 250 мм):

1 – корпус; 2 – золотник клапана нормально-открытой сборки; 3 – шток; 4 – сальник; 5 – регулировочная пружина; 6 – чаша гидропривода; 7 – мембрана; 8 – жесткий центр; 9 – золотник клапана нормально-закрытой сборки

Такой регулятор используют для поддержания давления до себя, после себя, а также для поддержания перепада расхода воды на абонентских вводах.

Достоинством регулятора является возможность сборки различных по назначению регуляторов прямого действия из унифицированных деталей. Кроме того, регулятор может быть использован в качестве регулирующего органа в регуляторах непрямого действия. Регулируемое давление устанавливается путем натяжения пружины, а также применения пружин различной жесткости. Разгрузка затвора (золотника) от давления воды до и после него достигается путем применения разгрузочного сильфона, эффективная площадь которого равна эффективной площади золотника.

Регулирующий клапан прямого действия

Рис. 2. Схема вариантов сборки регулятора а – при поддержании давления «до себя»; б – при поддержании давления « после себя»; в – при поддержании перепада давлений

Сила, развиваемая мембраной исполнительного устройства под действием регулируемого давления или перепада давлений, уравновешивается усилием пружины. Регулятор может быть собран по схеме «нормально открыт» и «нормально закрыт».

Схемы вариантов сборки регулятора приведены на рис. 2 /6, c. 83/.

При регулировании давления р01 перед регулятором /рис. 2,а/ импульсная линия 6 соединяет точку регулируемого давления с подмембранной зоной. Клапан 1 устанавливается сверху (со стороны сильфона 3). При отсутствии движения воды в трубопроводе регулирующий клапан 1 под действием пружины 4 будет находиться в закрытом состоянии («нормально закрыт»). При движении воды давление р01 до регулятора выше давления р02 после регулятора. Сильфон 3 разгружает клапан 1 от давления р02. Давление р01, действуя на клапан снизу, создает усилие, поднимающее клапан, этому противодействует усилие растянутой пружины 4. Кроме того, сверху на клапан через шток 7 действует усилие, создаваемое мембраной 5. Если давление до регулятора становится ниже установленной величины, то мембрана 5 опускается вниз, прижимая клапан 1 к седлу 2, уменьшая сток до тех пор, пока не восстановится равновесие сил. При увеличении давления до регулятора мембрана 5 поднимается вверх, усилие, создаваемое мембраной, становится больше силы упругости пружины и клапан с помощью штока 7 поднимается вверх, увеличивая сток воды. Давление р01 снижается до заданной величины.

При поддержании давления после регулятора /рис. 2,б/ импульсная трубка 6 соединяет точку регулируемого давления с нижней камерой мембраны 5, а клапан 1 устанавливается снизу (со стороны пружины 4). У собранного таким образом регулятора при отсутствии давления воды в трубопроводе под действием пружины 4 регулирующий клапан 1 находится в открытом положении («нормального открыт»).

Для регулирования перепада давлений (расхода воды) /рис. 2, в/ клапан 1 устанавливается так же, как в предыдущем варианте, снизу; подмембранная зона соединяется с началом регулируемого участка, а надмембранная зона — с концом регулируемого участка импульсными трубками 6. Усилие, развиваемое мембраной 5 под действием перепада давлений, уравновешивается усилием пружины 4. Если регулируемое давление или перепад давлений отклоняется от заданного значения, тогда под действием усилия мембраны 5 клапан 1 открывается или закрывается, что ведет к восстановлению значения регулируемого параметра.

Определение функциональной зависимости между входом и выходом

Входной величиной мембранного пневматического клапана (рис. 3) является давление ∆Рвх, а выходной — перемещение ∆Sвых штока клапана (отсчет ведется в малых приращениях от равновесного состояния) /4, с. 44/.

Регулирующий клапан прямого действия

Рис. 3. Мембранный пневматический клапан

Если нельзя пренебречь инерцией подвижной системы клапана и силами трения, то условие равновесия сил, действующих на клапан, запишется как

Входное усилие при площади F мембраны равно:

где ∆Рвх — перепад давления на клапане, кПа;

F — площадь мембраны, мм.

Сила инерции fи равна произведению массы m подвижной системы на ускорение a = d2(∆Sвых)/dt2:

Регулирующий клапан прямого действия ,

где m – масса подвижной системы, кг;

∆Sвых – перемещение штока клапана, мм;

t – время, с.

Учитывая только силу вязкого трения, которая пропорциональна скорости перемещения подвижной системы, получим:

где b – кинематической вязкостью, м2/с.

Сила противодействия пружины пропорциональна ее сжатию

где с — жесткость пружины.

Подставив значения сил в уравнение равновесия, получим /4, с. 44/:

Регулирующий клапан прямого действия .

В настоящее время принято составлять дифференциальные уравнения звеньев в безразмерных (относительных) единицах.

Безразмерной единицей давления будем считать отношение ∆Рвх к максимальной величине давления Рмакс на мембрану, при котором клапан полностью закрывается; безразмерной единицей перемещения штока клапана примем отношение ∆Sвых к полному ходу Sмакс /4, с. 45/:

Регулирующий клапан прямого действия

откуда

;

Регулирующий клапан прямого действия

Подставив эти значения в дифференциальное уравнение, получим выражение его в безразмерных единицах:

Регулирующий клапан прямого действия

С учетом того, что сSмакс = РмаксF можно записать:

Регулирующий клапан прямого действия

Таким образом, при учете инерции подвижной системы и вязкого трения мембранный пневматический клапан при является колебательным звеном.

Постоянные времени и коэффициент передачи его равны:

Регулирующий клапан прямого действия

Из этого примера следует, что в элементах систем регулирования вязкое трение не всегда является нежелательным /4, с. 45/. В данном случае достаточно высокое вязкое трение обеспечивает устойчивую работу клапана, так как постоянная времени Т1 пропорциональна коэффициенту вязкого сопротивления b.

Практически, когда силы вязкого трения в механических элементах, применяют дополнительное демпфирование подвижной системы, т. е. вводят дополнительную силу, противодействующую перемещению подвижной системы и пропорциональную скорости этого перемещения.

Если пневматический клапан применяется в системе с инерционным объектом, в котором переходные процессы протекают медленно, т. е. скорости изменения рвх и sвых небольшие, то величина ускорения d2sвых/dt2 с точностью, достаточной для практических расчетов, может быть принята равной нулю. Тогда дифференциальное уравнение клапана примет вид /4, с. 45/:

Регулирующий клапан прямого действия .

Следовательно, в этом случае можно пренебречь инерционностью подвижных частей пневматического клапана и представлять его в динамическом отношении как апериодическое звено с передаточной функцией, определяемой формулой.

Расчет коэффициентов

Определим значения коэффициентов: коэффициента вязкости и коэффициента жесткости пружины.

Для этого выбираем клапан.

Будем рассматривать мембранный пневматический клапан – химическая арматура (регулирующий орган). Данные регуляторы в основном применяют для обслуживания тепловых сетей, т. е. для поддержания заданных значений параметров теплоносителя, поступающего в системы отопления, горячего водоснабжения и к техническому оборудованию промышленных предприятий /3, с. 84/. Данный регулятор способен работать с широким температурным диапазоном от –40 до 300˚С.

Марка РК 101.1 – клапан регулирующий. Материал корпуса сталь 12Х18Н9ТЛ.

Предположим, что диаметр заделки мембраны D = 250 мм (Fэ = 400 см2) и условный ход штока Sу = 25 мм. Диаметр условного прохода клапана Dу = 150 мм, при этом масса подвижной системы равна 20,5 кг (m = 20,5 кг).

При выполнении технических расчетов в гидравлике обычно пользуются кинематической вязкостью b /1, с. 11/. Единицей кинематической вязкости в системе СИ является метр в квадрате на секунду (м2/с). При необходимости можно пользоваться производной единицей – миллиметр в квадрате на секунду (мм2/с), 1 мм2/с = 10-6 м2/с.

Для воды кинематическая вязкость находиться по формуле /1, с. 13/:

Регулирующий клапан прямого действия

при температуре жидкости 200˚С кинематическая вязкость будет равна:

Регулирующий клапан прямого действия

Определяем коэффициент сжатия пружины. Данный коэффициент зависит от материала, из которого изготовлена пружина, от диаметра проволоки и от значения индекса пружины.

Материал пружины выбирается в зависимости от его механических свойств по табл. 1 стр. 26 (Пс – 4Х13) (Пс – пружины цилиндрические сжатия). Определяем ориентировочно индекс спр пружины по табл. 2 стр. 27 с учетом возможности дальнейшего его уточнения (Пс – спр ≈ 6). Коэффициент с, зависящий от значения индекса, находится по табл. 3 (Пс – при спр ≈ 6 коэффициент с = 1,24).

Зная данные коэффициенты можно определить постоянные времени:

Регулирующий клапан прямого действия

Таким образом, я определила все необходимые коэффициенты, которые понадобятся при анализе и определении основных характеристик.

Определение основных характеристик

Определяем передаточную функцию элемента W(р).

Для этого воспользуемся исходным дифференциальным уравнением:

Регулирующий клапан прямого действия

Учитывая, что постоянные времени и коэффициент передачи его равны:

Регулирующий клапан прямого действия

дифференциальное уравнение примет вид:

Регулирующий клапан прямого действия (1)

Перейдем от дифференциального уравнения к операторной форме. Рассмотрим оператор дифференцирования: и подставим его в уравнение (1) получим.

Запишем передаточную функцию для нашего элемента:

Регулирующий клапан прямого действия

Получили передаточную функцию регулирующего клапана.

Определяем частотную функцию элемента W(jω).

Пусть р – число мнимое, т. е. σ = 0, а р = jω, подставляем р в уравнение для передаточной функции, получим:

Регулирующий клапан прямого действия

Где U(ω) = Re W(jω), а V(ω) = Im W(jω).

Также частотную форму передаточной функции можно представить в виде:

Определяем амплитудно-частотную функцию А(ω).

Регулирующий клапан прямого действия

Построим график амплитудно-частотной функции А(ω):

Регулирующий клапан прямого действия

Определяем фазо-частотную функцию φ(ω).

Регулирующий клапан прямого действия

Построим график фазо-частотной функции φ(ω):

Регулирующий клапан прямого действия

Определяем переходную функцию h(t).

Регулирующий клапан прямого действия

Построим график переходной функции h(t):

Учитывая, что с = 1,24, b = 1,068 мм2/с,

Регулирующий клапан прямого действия

Определяем импульсную функцию ω(t).

Регулирующий клапан прямого действия

Построим график импульсной функции ω (t):

Регулирующий клапан прямого действия

Регулирующий клапан прямого действия .

Определяем передаточную функцию элемента W(р).

Запишем передаточную функцию для нашего элемента:

Регулирующий клапан прямого действия

Определяем частотную функцию элемента W(jω).

Пусть р – число мнимое, т. е. σ = 0, а р = jω, подставляем р в уравнение для передаточной функции, получим:

Регулирующий клапан прямого действия

Где U(ω) = Re W(jω), а V(ω) = Im W(jω).

3. Определяем амплитудно-частотную функцию А(ω).

Регулирующий клапан прямого действия

Построим график амплитудно-частотной функции А(ω):

Регулирующий клапан прямого действия

4. Определяем фазо-частотную функцию φ(ω).

Регулирующий клапан прямого действия

Построим график фазо-частотной функции φ(ω):

Регулирующий клапан прямого действия

5. Определяем переходную функцию h(t).

Регулирующий клапан прямого действия

Построим график переходной функции h(t):

Регулирующий клапан прямого действия

Определяем импульсную функцию ω(t).

Регулирующий клапан прямого действия

Построим график импульсной функции ω (t):

Регулирующий клапан прямого действия

Анализ элемента как системы

Исследуем систему с уравнением

Регулирующий клапан прямого действия на устойчивость.

Для этого перейдем от дифференциального уравнения к операторной форме.

— оператор дифференцирования, подставим его в данное уравнение.

Получаем характеристическое уравнение:

Находим корни квадратного уравнения:

D = b2 – 4ac = T12 – 4T2 = 0,7396 – 16,264 = –15,52;

Регулирующий клапан прямого действия

α = –0,106.

Получили устойчивое состояние, т. к. αi < 0, т. е. все корни характеристического уравнения находятся в левой полуплоскости.

Проведем оценку качества системы.

а) Прямая оценка качества:

Находим передаточную функцию W(p):

Регулирующий клапан прямого действия

Запишем переходную функцию.

Регулирующий клапан прямого действия

Построим график переходной функции h(t):

Учитывая, что с = 1,24, b = 1,068 мм2/с,

Регулирующий клапан прямого действия

Находим время переходного процесса:

hуст = 1,

тогда Δ = 5%(hуст) = 0,05.

Определим перерегулирование – максимальное отклонение регулируемой величины от установившегося значения:

Регулирующий клапан прямого действия

Находим колебательность системы, которое характеризуется числом колебаний регулируемой величины за время переходного процесса.

h = 3 (т. к. Четвертая волна не до конца).

Время нарастания регулируемой величины:

tн(tмах) = 13 с.

Время первого согласования, т.е. время, когда регулируемая величина первый раз достигает своего установившегося значения:

t1 = 7 с.

б) Косвенная оценка качества:

Рассмотрим амплитудно-частотную характеристику процесса.

Регулирующий клапан прямого действия

Построим график амплитудно-частотной функции А(ω):

Регулирующий клапан прямого действия

По графику проводим анализ:

Находим показатель колебательности – М.

Регулирующий клапан прямого действия , где Amax = 4,7545, A(0) = 1.

Следовательно М = 4,7545.

Резонансная частота ωр = 0,243, при Amax = 4,7545.

Частота среза при которой амплитудно-частотная характеристика достигает величины равной 1.

ωср = ± 0,3438.

Время переходного процесса и частота среза связаны соотношением:

tП ≈ (1ч2) 2π/ ωср ≈ (1ч2) 18,27 (с).

Полоса пропускания частот определяется:

Регулирующий клапан прямого действия

Откладываем получившееся значение от Amax.

Получаем полосу пропускания:

ω1 = 0,2154 и ω1 = 0,2682.

Исследуем систему с уравнением

Регулирующий клапан прямого действия на устойчивость.

Для этого перейдем от дифференциального уравнения к операторной форме.

— оператор дифференцирования, подставим его в данное уравнение.

Получаем характеристическое уравнение:

Находим корни квадратного уравнения:

р = -1/Т1 = -1,163.

Проведем оценку качества системы.

а) Прямая оценка качества:

Находим передаточную функцию W(p):

Регулирующий клапан прямого действия

Запишем переходную функцию.

Регулирующий клапан прямого действия

Построим график переходной функции h(t):

Регулирующий клапан прямого действия

Так как система является устойчивой и график переходной функции не имеет колебаний, то можно определить только максимальное значение регулируемой величины, которое будет равно установившемуся:

hмах = hуст = 1.

Определим перерегулирование:

Регулирующий клапан прямого действия

б) Косвенная оценка качества:

Рассмотрим амплитудно-частотную характеристику процесса.

Для этого находим частотную форму передаточной функции.

Регулирующий клапан прямого действия

Построим график амплитудно-частотной функции А(ω):

Регулирующий клапан прямого действия

По графику проводим анализ:

Находим показатель колебательности – М.

Регулирующий клапан прямого действия , где Amax = 1, A(0) = 1.

Следовательно М = 1.

Резонансная частота ωр = 0, при Amax = 1.

Частота среза при которой амплитудно-частотная характеристика достигает величины равной 1.

ωср = ± 0.

Полоса пропускания частот определяется:

Регулирующий клапан прямого действия .

Откладываем получившееся значение от Amax.

Получаем полосу пропускания:

ω = 1,155.

Вывод: после выбора и анализа элемента получили, что данный клапан можно применять как регулирующий клапан прямого действия (без дополнительных устройств) и как клапан непрямого действия (вводя дополнительные устройства управления). В первом случае на систему действуют инерционные силы, процесс регулирования становится более длительным и может быть неточным. При анализе элемента получили устойчивую систему, но процесс перерегулирования длится дольше, чем допустимое значение. Колебательность системы также выше приемлемого числа колебаний. Это говорит о том, что в процессе регулирования могут происходить сбои в работе, процесс становится нестабильным. Регуляторы прямого действия просты в конструктивном отношении и надежны в эксплуатации, что объясняет их широкое применение для поддержания постоянного давления или перепада давлений воды на тепловых пунктах небольшой и средней мощности. Однако регуляторы прямого действия имеют меньшую чувствительность, поэтому рекомендуется применять при автоматизации объектов со сложными динамическими характеристиками регуляторы непрямого действия, так как они обеспечивают более широкий диапазон регулирования, возможность введения обратной связи и осуществление многоимпульсного регулирования. В нашем случае пневматический клапан применяется в системе с инерционным объектом, т. е. мы можем применять клапан, например с регулятором давления. Это позволяет получить устойчивую систему, как во втором случае.

Таблица 1 Характеристики материалов, применяемых для пружин

Марка материала или класса проволоки	Диаметр d в мм		Механические свойства		Пределы температур, при которых могут работать пружины, в ˚С	Отличительные свойства материала
	проволоки	прутка	Допускаемое напряжение при кручении τкр в кгс/мм2	Модуль сдвига G в кгс/мм2
П	0,2 – 0,8	–	0,6 σв	8000	от –40 до +120	Высокие механические свойства
В	0,2 – 0,8	–	0,6 σв		» –40 » +120	То же и устойчивая деформация
65Г	–	Свыше 5,0	50		» –40 » +120	Повышенная чувствитель-ность к перегревам и к образованию закалочных трещин
60С2	–	» 5,0	75		» –40 » +250	Повышенная склонность к обезуглероживанию пове-рхности при термооб-работке
50ХФА	0,5 – 14,0	» 5,0	75		» –40 » +400	Устойчивая деформация
4Х13	1,0 – 6,0	» 5,0	45		» –40 » +400	Высокая коррозионная стойкость
60С2Н2А	–	» 5,0	100		» –40 » +250	Повышенная склонность к обезуглероживанию пове-рхности при термооб-работке
Бр. КМц 3-1	0,3 – 10,0	–	45	400	» –40 » +200	Высокая коррозионная стойкость и антимаг-нитность
Бр. ОЦ 4-3	0,3 – 10,0	–	40		» –40 » +200	То же

Таблица 2. Значение индекса пружины спр (отношение среднего диаметра пружины к диаметру проволоки D : d) в зависимости от диаметра проволоки d

d в мм	0,2 – 0,4	0,45 – 1,0	1,1 – 2,2	2,5 – 6,0	7 – 16	18 – 40
спр = D/d	8 – 14	6 – 12	5 – 10	4 – 10	4 – 8	4 – 6

Таблица 3. Значение коэффициента с в зависимости от определенного значения индекса пружины спр

спр = D/d	4	5	6	8	10	12	14
с	1,37	1,29	1,24	1,17	1,14	1,11	1,10

Список литературы

Гейер В.Г., Дулин В.С., Боруменский А.Г., Заря А.Н. Гидравлика и гидропривод. – М.: Недра, 1981. – 295 с.

Емельянов А.И., Емельянов В.А., Калинина С.А. Практические расчеты в автоматике. – М.: Машиностроение, 1967. – 316.

Ионин А.А., Хлыбов Б.М., Братенков В.Н., Терлецкая Е.Н. Теплоснабжение. – М.: Стройиздат, 1982. – 336 с.

Клюев А.С. Автоматическое регулирование. – М.: Энергия, 1973. – 392 с.

Смолянов Л.С. Инженерное оборудование коммунально-бытовых предприятий. – Киев: Будiвельник, 1978. – 256с.

Хакимов А.З., Абросимов В.Ф. Системы автоматизации технологических процессов. Расчет пневматических мембранно-пружинных исполнительных механизмов при проектировании. Руководящий материал. РМ4-179-80. Проектмонтажавтоматика, 1981. – 60 с.

Родов А.Б., Бунин А.Б., Бейгул Е.А., Курдыбал Б.М. Государственная система промышленных приборов и средств автоматизации. Номенклатурный каталог. Часть 2. – М.: Центральный научно-исследовательский институт информации и технико-экономических исследований приборостроения, средств автоматизации и систем управления, 1984. – 151с.

Устинова Е.И., Иванова О.И., Пайкин И.Х. Промышленная трубопроводная арматура. Каталог, часть III. – М.: Цинтихимнефтемаш, 1978. – 136 с.

ГОСТ 13373-67. Механизмы исполнительные пневматические мембранно-пружинные ГСП. Типы. Основные параметры и размеры. – Введ. 07.01.68. – М.: Издательство стандартов, 1967. – 12 с.

Курсовая работа: Инновационная стратегия государства на фармацевтическом рынке

Posted on 06.06.2018 by admin

1. Выбор и обоснование инновационной стратегии

Инновационная стратегия участника фармацевтического рынка

В течение последнего десятилетия 20 века на мировой фармацевтический рынок было введено в общей сложности 316 препаратов, содержащих новые химические субстанции. Эти данные свидетельствуют как о высоком научном потенциале отрасли, так и о высочайшей степени наукоемкости современного рынка медикаментов, сопоставимой лишь с отраслью электронного машиностроения и космических технологий.

В течение последних пяти лет доля препаратов, содержащих новые химические субстанции возросла с 40% в 1994 г. до почти 65% в 1998 г. от общего объема продаж лекарственных препаратов на мировом рынке медикаментов.

Поскольку объем денежных ресурсов, выделяемых на НИОКР, ограничен, а потенциальные объекты исследований обладают различной научной привлекательностью, фармацевтической компании необходимо оптимально распределять свои ресурсы. В этой связи возникает необходимость формирования инновационной стратегии.

Стратегия представляет собой детальный всесторонний комплексный план, предназначенный для того, чтобы обеспечить осуществление миссии организации и достижение ее целей. На основании принципиального распределения функций разработка инновационной стратегии основывается на совокупности различных научных функций компании.

Процесс разработки стратегии включает несколько этапов:

1. Оценка долгосрочных перспектив.

2. Прогноз развития.

3. Осознание цели.

4. Анализ сильных и слабых сторон.

5. Обобщение стратегических альтернатив.

6. Разработка критериев оптимизации.

7. Выбор оптимальной стратегии.

8. Планирование мероприятий.

Исследовательский процесс фармацевтической компании строится на основе инновационной стратегии, разрабатываемой с использованием различных финансово-экономических методов, которые в совокупности составляют научно-финансовую методологию формирования инновационной стратегии компании.

Научно-финансовая методология представляет собой систему общих правил, а также специальных приемов и методов экономического исследования. Они составляют теоретическую базу теории инновационного менеджмента. То есть, комплексные исследования и разработку инновационной стратегии целесообразно проводить только в связи с главными целями функционирования фармацевтической компании.

Таким образом, инновационная стратегия участника фармацевтического рынка разрабатывается в соответствии с целями его функционирования, в этой связи все научно-исследовательские проекты должны рассматриваться как один из основных способов достижения главной цели компании.

Описание инновационной стратегии как и любого многогранного понятия не исчерпывается лишь простым определением. Инновационная стратегия, по нашему мнению, является структурированной совокупностью нескольких взаимосвязанных аспектов, таких как: институциональный, экономический, нормативно-правовой, информационно-аналитический и другие.

Эти аспекты являются взаимосвязанными, их структурирование и распределение приоритетов между ними, на наш взгляд, позволяет получить четкое представление о разработке и реализации инновационной стратегии, поэтому директорату фармацевтической компании необходимо уделять этим аспектам довольно серьезное внимание.

Направления информационного обмена указывают типовые приоритеты при разработке и реализации инновационной стратегии, связывая аспекты в единое целое. Информационный обмен позволяет согласовывать продолжительность, этапы и условия научных исследований в рамках принятой стратегии компании.

Институциональный аспект инновационной стратегии представляет собой совокупность таких основных составных частей как: направления исследований, инновационный портфель, риски. В рамках институционального аспекта выделяются основные управляемые подсистемы, существующие в научно-исследовательских проектах.

Нормативно-правовой аспект инновационной стратегии состоит из таких основных частей как: во-первых, законодательные и иные нормативные правовые акты государства, образующие юридическую основу и формирующие среду лицензирования и применения лекарств, в рамках которых компания формирует инновационную стратегию и осуществляет исследования; во-вторых, маркетинговая политика компании, внутренние регулирующие документы, которые позволяют обеспечивать единый процесс текущих и перспективных исследований в рамках различных подразделений.

Экономический аспект – совокупность экономических частей инновационной стратегии, к которым относятся: система экономических показателей для оценки эффективности исследований, управление, финансирование исследований. В рамках экономического аспекта выделяются основные методы, критерии и цели инновационной стратегии.

Информационно-аналитический аспект инновационной стратегии представляет собой систему обработки информации, состоящую из следующих частей: подсистема сбора и сортировки информации, подсистема хранения информации, подсистема поиска, подсистема анализа информации. СОИ является базисом оперативного информационного обмена в рамках инновационной стратегии, позволяет оперативно реагировать на изменения в юридических основах и фискальной среде, прогнозировать экономические перспективы рынков и планировать изменения в пределах институционального аспекта и корректировать основные части экономического аспекта инновационной стратегии.

Таким образом, инновационная стратегия – единая высокоинтегрированная система, состоящая из различных аспектов, неразрывно связанных между собой для достижения главной цели фармацевтической компании.

Рассмотрим более подробно основные этапы реализации инновационной стратегии. Инновационная стратегия принимает вид последовательности мероприятий, осуществляемых для повышения рыночной доли компании в выбранном сегменте фармацевтического рынка. Процедура выбора сегмента, а также направления исследований являются сущностью инновационной стратегии фармацевтической компании.

Прежде всего, в соответствии с миссией организации рассматриваются и анализируются основные стратегические приоритеты развития. К стратегическим приоритетам развития, по нашему мнению, относятся такие как:

развитие новых направлений деятельности;

освоение новых типов продуктов;

завоевание новых рынков сбыта.

Любой из выбранных приоритетов развития включает анализ маркетинговых условий сегментов, поскольку и новое направление деятельности, и производство нового типа препаратов, и организация дилерской сети в новом рынке сбыта связаны с изучением условий в сегменте рынка для составления полного набора альтернатив.

В результате анализа сегменты могут ранжироваться по степени удовлетворения стратегических интересов компании. Например, сегмент, в рамках которого есть условия для создания новых производств, представляющий интерес и как рынок сбыта, будет намного привлекательнее сегмента, имеющего только одно из указанных достоинств.

Методы выбора инновационной стратегии

Основу выработки инновационной стратегии составляют теория жизненного цикла продукта, рыночная позиция фирмы и проводимая ею научно-техническая политика.

Выделяют следующие типы инновационных стратегий:

1. Наступательная – характерна для фирм, основывающих свою деятельность на принципах предпринимательской конкуренции. Она свойственна малым инновационным фирмам.

2. Оборонительная – направлена на то, чтобы удержать конкурентные позиции фирмы на уже имеющихся рынках. Главная функция такой стратегии – активизировать соотношение «затраты – результат» в инновационном процессе.

Такая стратегия требует интенсивных НИОКР.

3. Имитационная – используется фирмами, имеющими сильные рыночные и технологические позиции.

Имитационная стратегия применяется фирмами, не являющимися пионерами в выпуске на рынок тех или иных нововведений. При этом копируются основные потребительские свойства нововведений, выпущенных на рынок малыми инновационными фирмами или фирмами-лидерами. Инновационная стратегия исходит из принципа «время – деньги».

Выбор инновационной стратегии с учетом жизненного цикла продукта учитывает следующее:

1. Зарождение. Этот переломный момент характеризуется появлением зародыша новой системы в среде старой или исходной, что превращает ее в материнскую и требует перестройки всей жизнедеятельности.

2. Рождение. Здесь перелом состоит в том, что реально появляется новая система, сформировавшаяся в значительной степени по образу и подобию систем, ее породивших.

3. Утверждение. Переломом является возникновение сформировавшейся системы, которая начинает на равных конкурировать с созданными ранее, в том числе и родительской. Сформировавшаяся система стремится самоутвердиться и готова к тому, чтобы положить начало появлению новой системы.

4. Стабилизация. Перелом во вступлении системы в такой период, когда она исчерпывает свой потенциал дальнейшего роста и близка к зрелости.

5. Упрощение. Переломный момент, состоящий в начале «увядания» системы, в появлении первых симптомов того, что она прошла «апогей» своего развития: молодость и зрелость уже позади, а впереди старость.

6. Падение. Во многих случаях отмечается снижение большинства значимых показателей жизнедеятельности системы, что и составляет суть перелома.

7. Исход. Этот переломный момент характеризуется завершением снижения большинства значимых показателей жизнедеятельности системы. Она как бы возвращается к своему исходному состоянию и подготавливается к переходу в новое состояние.

8. Деструктуризация. Перелом выражается в остановке всех процессов жизнедеятельности системы и либо в использовании ее в другом качестве, либо в проведении технологии утилизации.

Далее следует локальный уровень, определяющий НТПл, – то есть к уровню фирмы, производства и так далее. Согласно современной экономической науке, в каждый конкретный период времени конкурентоспособная производственная единица, специализирующаяся на выпуске продукции для удовлетворения определенной общественной потребности, вынуждена работать над товаром, относящимся к трем поколениям техники – уходящему, господствующему и нарождающемуся.

Каждое поколение техники проходит в своем развитии обособленный жизненный цикл. Пусть компания в отрезок времени от t1 до t3 работает над тремя поколениями техники А, В, С, последовательно сменяющими друг друга. На стадии зарождения и начала роста выпуска продукта В затраты на его производство еще велики, спрос же пока мал, что ограничивает экономически оправданный объем производства. В этот момент объем выпуска продукта А весьма велик, а продукт С еще вообще не выпускается. На стадии стабилизации выпуска продукции поколения В его технология полностью освоена; спрос весьма велик. Это период максимального объема выпуска и наибольшей совокупной прибыльности данного продукта. Выпуск продукта А упал и продолжает падать. С появлением и развитием нового поколения техники, обеспечивающего еще более эффективное выполнение той же функции, начинается падение спроса на продукт В – объем его производства и прибыль, им приносимая, сокращаются, поколение же техники А вообще существует лишь в качестве реликта.

Инновационная стратегия государства на фармацевтическом рынке

Рис. 9. Циклы выпуска сменяющих друг друга продуктов

Рис. 10. Удельный вес видов продукции в общем выпуске

На рис. 9 видно, что стабильная величина совокупного дохода предприятия обеспечивается правильным распределением усилий между сменяющими друг друга продуктами. Достижение такого распределения и является целью формирования и осуществления научно-технической политики фирмы. Оптимизация этой политики требует знаний о технических и технологических возможностях каждого из сменяющих друг друга поколений техники. По мере освоения того или иного технического решения его реальная способность к удовлетворению соответствующих потребностей общества и экономические характеристики изменяются, что, собственно, и обуславливает циклический характер развития поколений техники.

Однако определяющим в формировании конкурентоспособной научно-технической политики предприятия служит то обстоятельство, что средства в развитие и освоение продукта нужно вкладывать значительно раньше, чем будет получен реальный эффект в виде завоеваний прочный позиций на рынке. Поэтому стратегическое планирование научно-технической политики требует достоверного выявления и прогнозирования тенденций развития каждого поколения соответствующей техники на всех стадиях его жизненного цикла. Необходимо знать, в какой момент предлагаемое к освоению поколение техники достигнет максимума развития, когда к этой стадии придет конкурирующий продукт, когда целесообразно начать освоение, когда – расширение, а когда наступит спад производства.

Полный цикл жизни отдельного поколения техники в условиях рыночной экономики, как правило, формируется разнонаправленными усилиями множества предприятий и фирм. Он охватывает как минимум три частных цикла: научный, изобретательский и производственный. Названные циклы на протяжении жизни одного поколения техники друг за другом последовательно, но с некоторым взаимным наложением во времени.

Многочисленными исследованиями доказано, что между этими циклами имеется статистическая связь через временной лаг, равный определенному средневероятному промежутку времени. Этот лаг располагается между моментом появления технического решения и моментом максимального объема использования этой идеи, проекта и т.д. в промышленности. В связи с этим научно-техническая политика предприятия должна тщательно отслеживать отечественные и мировые тенденции развития науки и техники. Чтобы успешно решить эту задачу, нужно уметь анализировать потоки документов.

Существующий методический аппарат выявления мировых и отечественных тенденций развития науки и техники на базе анализа массивов документов в конечном счете можно свети к следующим пяти методам:

1. Метод структурно-морфологического анализа

Этот метод предназначен для выявления внутреннего состава предметной области, фиксации появления принципиально новых разработок, что позволяет обоснованно формировать стратегию НТПл на подотраслевом уровне.

2. Метод определения характеристик публикационной активности

Его специфика связана с тем что поток документов ведет себя как система, подчиняясь циклическому развитию; отслеживая эти циклы, можно определить, на каком этапе жизненного цикла находится предметная область в той или иной стране. Это дает возможность предлагать корректные рекомендации по формированию НТПл на отраслевом уровне.

3. Метод, базирующийся на выявлении

групп патентных документов с семейством патентов-аналогов большой мощности, или просто метод патиентов-аналогов. Его сущность исходит из того, что фирмы патентуют за рубежом только те идеи, которые имеют практическую значимость. Поэтому, выявляя направления, в которых мощность патиентов-аналогов растет быстрее, удается тем самым устанавливать направленность деятельности ведущих фирм в развитии производственного потенциала.

4. Метод терминологического и лексического анализа

Терминологический анализ базируется на предположении о том, что при использовании исследователями идей из других областей знаний происходит смена терминологического аппарата. Это связано с крупными структурными сдвигами, которые первоначально не отслеживаются никакими другими методами. Поэтому метод терминологического анализа позволяет выявить зарождение принципиальных инноваций на ранних этапах и спрогнозировать направленность ожидаемых изменений. Лексический анализ текстов аналогичен терминологическому анализу; различие лишь в том, что рассматриваются не конкретные термины, а словосочетания.

5. Метод показателей

основывается на том, что каждая техническая система описывается набором показателей, которые в меру научно-технического прогресса совершенствуются, что отражается в документах. Изучая динамические характеристики показателей технических систем, можно получить четкое представление о тенденциях, имеющихся в мировой и отечественной практике и научных изысканиях.

Общая последовательность подготовки исходной информации для принятия управленческих решений по формированию научно-технической политики состоит из нескольких блоков. Первый – разработка морфологической классификации предметной области. Такая классификация представляет собой формализованную таблицу, в которой технологическая цепочка производства разбита на элементы по определенным аспектам. Причем для каждого элемента формируется перечень возможных альтернативных способов осуществления. В самом упрощенном виде морфологическая классификация представляет собой таблицу, в которой возможны любые сочетания между вариантами аспектов деления.

Второй блок – разработка рубрикатора предметной области, например, в терминах Международной классификации изобретений. Рубрикатор представляет собой набор рубрик, по которым из разных источников производится отбор документов по интересующей проблематике. Соответственно третий, четвертый и пятый блоки – информационный поиск исходной информации; анализ полученных результатов; определение рекомендаций по формированию научно-технической политики предприятий для лиц, принимающих решения.

Проведенные исследования и полученные благодаря им результаты позволяют выявить моменты развития и смены поколений техники, определить намечающиеся тенденции, прогнозировать дальнейшие изменения в технике и технологиях с целью оптимизации научно-технической политики. Все это служит основой для выработки рекомендаций относительно инвестиционной политики и планирования вложений ресурсов.

Направления выбора инновационной стратегии с учетом рыночной позиции показаны на схеме.

Выбор стратегии осуществляется по каждому направлению, выделенному при постановке цели. Упрощенная модель выбора разработана Бостонской консультативной группой и преназначена для выбора стратегии в зависимости от доли рынка и темпов роста в отрасли:

В соответствии с этой моделью фирмы, завоевавшие большие доли рынка в быстрорастущих отраслях, должны выбирать стратегию роста. Фирмы, имеющие высокие доли роста в стабильных отраслях, выбирают стратегию ограниченного роста. Их главная цель – удержание позиций и получение прибыли. Фирмы, имеющие малую долю рынка в медленно растущих отраслях выбирают стратегию отсечения лишнего.

Для предприятий, слабо закрепившихся в быстрорастущих отраслях, ситуация требует дополнительного анализа, так как ответ неоднозначен.

Выбирая варианты стратегии, фармацевтическая компания может воспользоваться матрицей продукция / рынок:

Таблица 3 — Матрица продукция / рынок

	Продукция, выпускаемая в настоящее время	Новая продукция, связанная с выпускаемой	Совершенно новая продукция
Имеющийся рынок	90%	60%	30%
Новый рынок, но связанный с имеющимся	60%	40%	20%
Совершенно новый рынок	30%	20%	10%

Принимая ту или иную стратегию, руководство должно учитывать 4 фактора:

1. Риск. Какой уровень риска фармацевтическая компания считает приемлемым для каждого из принимаемых решений?

2. Знание прошлых стратегий и результатов их применения позволит ФК более успешно разрабатывать новые.

3. Фактор времени. Нередко хорошие идеи терпели неудачу потому, что были предложены к осуществлению в неподходящий момент.

4. Реакция на владельцев. Стратегический план разрабатывается менеджерами компании, но часто владельцы могут оказывать силовое давление на его изменение. Руководству компании стоит иметь в виду этот фактор.

Разработка стратегии может осуществляться тремя путями: сверху вниз, снизу вверх и с помощью консультативной фирмы. В первом случае стратегический план разрабатывается руководством компании и как приказ спускается по все уровням управления.

При разработке «снизу вверх» каждое подразделение разрабатывает свои рекомендации по составлению стратегического плана в рамках своей компетенции. Затем эти предложения поступают руководству фирмы, которое обобщает их и принимает окончательное решение на обсуждении в коллективе. Это позволяет использовать опыт, накопленный в подразделениях, непосредственно связанных с изучаемыми проблемами и создает у работников впечатление общности всей организации в разработке стратегии.

Фармацевтическая компания может воспользоваться и услугами консультантов для исследования организации и выработки стратегии.

2. Экспертиза НИОКР и методика оценки эффективности инноваций

Задачи и основные приемы экспертизы

Задачей экспертизы является оценка научного и технического уровня проекта, возможностей его выполнения и эффективности. На основании экспертизы принимаются решения о целесообразности и объеме финансирования.

Процедуры оценки проектов, юридического оформления соглашений и контрактов, а также формы и методы контроля за их исполнением действуют во всех странах с развитой рыночной экономикой. Большое внимание уделяется срокам проведения экспертиз, согласований, продолжительности периода от подачи заявок и предложений до открытия финансирования или предоставления льгот и субсидий. Совершенствуются методы контроля за ходом реализации проектов, использованием средств по целевому назначению, увеличивается число обязательных условий, которым должен соответствовать проект.

Существуют три основных метода экспертизы инновационных проектов:

описательный;

сравнение положений «до» и «после»;

сопоставительная экспертиза.

Описательный метод получил широкое распространение во многих странах. Его суть состоит в том, что рассматривается потенциальное воздействие результатов осуществляемых проектов на ситуацию на определенном рынке товаров и услуг. Он позволяет учитывать. Например, взаимодействие сферы НИОКР с патентным правом, налоговым законодательством, образованием, подготовкой и переподготовкой кадров. Описательный метод позволяет обобщить получаемые результаты, прогнозировать и учитывать побочные процессы.

Основным недостатком метода является то, что он не позволяет корректно сопоставить два и более альтернативных варианта.

Метод сравнения положений «до» и «после» позволяет принимать во внимание не только количественные, но и качественные показатели различных проектов. Однако этому методу присуща высокая вероятность субъективной интерпретации информации и прогнозов.

Сопоставительная экспертиза состоит в сравнении положения предприятий и организаций, получающих государственное финансирование с теми, кто его не получает. В этом методе обращается внимание на сравнимость потенциальных результатов осуществляемого проекта, что удовлетворяет требованиям проверки экономической обоснованности конкретных решений по финансированию краткосрочных и быстроокупаемых проектов.

Плюсы и минусы различных методов экспертизы инновационных проектов обусловливают их комбинированное применение.

Специальной комиссией ОЭСР рекомендовано руководствоваться следующими принципами проведения экспертиз:

1. Наличие независимой группы исследователей, выступающих арбитрами в спорных ситуациях по результатам экспертизы, по подбору специалистов ее проводящих и методам контроля.

2. При расчете добавленной стоимости деятельность в области исследований и нововведений рассматривается как производственная.

3. Осуществлять предварительное прогнозирование и планирование расходов на среднесрочную перспективу, чтобы иметь возможность определить предполагаемую эффективность и время для контроля.

4. Увязывать методы контроля с перспективами развития системы руководства научно-технической политикой на государственном уровне.

В ряде стран, например, во Франции, экспертная оценка проектов и контроль за их исполнением проводятся теми организациями, которые осуществляют их финансирование. Обязательными параметрами являются: сроки завершения отдельных этапов работ и всего проекта и степень риска, связанного с осуществлением проекта. В связи с этим во Франции сроки проведения крупномасштабных прикладных исследований колеблются от 8 до 15 лет.

Экспертная оценка дается на основе анализа научного содержания проекта и научного потенциала автора.

При анализе изложения замысла проекта учитывается:

1. Четкость изложения замысла проекта;

2. Четкость определения цели и методов исследования;

3. Качественные характеристики проекта;

4. Научный задел.

5. Новизна постановки проблемы.

Научный потенциал авторского коллектива оценивается с учетом анализа научного содержания проекта в состоянии выполнить заявленную работу); эксперт сомневается в возможности выполнить заявленную работу.

Таким образом, эксперт должен дать не только описание проекта, но и оценить его актуальность для данной отрасли знаний; относится ли проект к приоритетным направлениям исследований; новизну поставленной проблемы; перспективы развития проекта; качественный состав участников и обосновать по вышеприведенной системе оценку проекта.

Для экспериментально-лабораторных исследований предусматриваются ответы на следующие вопросы:

подготовлены ли программы исследований;

подготовлены ли анкеты для опроса;

проведено ли пилотажное исследование.

РФФИ проводит экспертизу на основе сравнительного анализа нескольких проектов. Экспертиза предусматривает три уровня.

Первый уровень – предварительное рассмотрение проекта и решение следующих задач:

отбор проектов для участия во втором уровне экспертизы;

составление мотивированных заключений по отклоненным проектам;

определение экспертов по каждому проекту, прошедшему на индивидуальный уровень экспертизы.

Формализация результатов экспертизы осуществляется на рейтинговой основе.

Рейтинг индивидуального проекта устанавливается на втором уровне экспертизы.

На третьем уровне дается заключение по проекту.

Индивидуальный рейтинг проекта рассчитывается по формуле:

R = r1 + r2 + r3

где:

R – общий рейтинг проекта;

r1 – учитывает научную ценность проекта;

r2 – учитывает реальность выполнения проекта в срок;

r3 – корректирует суммарную оценку r1 и r2.

R может принимать значения от 2 до 13.

r1 оценивает вероятность того, что выполнение проекта может привести к новым принципиальным результатам; обеспечить существенное продвижение в рамках данного направления; оказать влияние на прогресс в данной или смежной научной области.

r2 учитывает научный уровень руководителя и потенциал возглавляемого им коллектива; научный задел и публикации по теме; информационное, лабораторное и материальное обеспечение проекта; корректность распределения задачи по этапам, результатам и срокам работы.

Например, в r1 оценка «2» может означать «достаточную полезность проекта», оценка «5» – заявка на выдающийся результат.

Эксперт оформляет анкету, в которой обосновываются соответствующие оценки.

Методы отбора инновационных проектов для реализации

Экспертиза должна обеспечить выбор качественного инновационного проекта. Следует обратить внимание на то, что инновационные проекты, представленные инвесторам, должны быть сопоставимы и подвергаться анализу с помощью единой системы показателей. Это значит, что информационная база, точность и методы определения стоимостных и натуральных показателей по вариантам.

Сопоставимость представленных проектов определяется:

по объему работ, производимых с применением новых методов;

качественным параметрам инноваций;

фактору времени;

уровню цен, тарифов. Условиям оплаты труда.

Стоимостные показатели по вариантам определяются с учетом инфляционного фактора.

Варианты инновационных проектов должны иметь одинаковую маркетинговую проработку, одинаковый подход к оценке риска инновационных вложений и неопределенности исходной информации.

Сопоставимость вариантов расчет по исходной информации обеспечивается путем приведения к одному объему производимой продукции, как правило, по новому варианту; к одним срокам, уровню качества.

Обеспечение многовариантности мероприятий являются одним из важнейших принципов менеджмента. Без анализа зарубежного опыта, непосредственных конкурентов нечего тратить впустую инвестиции. Следует напомнить соотношение 1:10:100:1000, где один доллар – «экономия» на принятии упрощенного решения на стадии его формирования, а 10, 100, 1000 – потери на последующих стадиях жизненного цикла решения.

В условиях рыночной экономики вариант инновационного проекта выбирается с учетом интересов инвестора.

При сравнении вариантов необходимо соблюдение принципов системного подхода. Здесь требуется учесть важнейшее свойство систем – эмерджентности, которое обуславливает неравенство совокупного эффекта от комплекса мероприятий и величины эффектов от раздельного их проведения.

При сравнении инновационных вариантов применяется принцип комплексного подхода, требующий учета всей совокупности мероприятий, которые необходимо осуществить при реализации данного варианта решения.

Общим для всех показателей эффективности инновационного проекта является расчет коэффициента эффективности по следующим формулам:

где:

Э – эффект от реализации проекта;

З – затраты, связанные с реализацией проекта.

Критерием отбора проектов может быть минимум затрат на их реализацию.

При отборе инновационных проектов следует обратить внимание на способы снижения риска. При наличии нескольких вариантов наиболее эффективный вариант выбирается по минимуму затрат

Зi = Сi + ЕнКi = min,

где:

Зi – приведенные затраты по каждому варианту;

Сi – издержки производства по тому же варианту;

Ен – норматив эффективности капитальных вложений;

Кi – инвестиции по тому же варианту.

Поскольку инвестиции характеризуются одноразовостью или ограниченным периодом вложений, длительным сроком окупаемости, большой величиной, а издержки производства – это величина, как правило, годовая, то для того, чтобы привести к единой годовой размерности с помощью коэффициента экономической эффективности или уровня процентной ставки, берут часть инвестиций. Отсюда и появился термин «приведенные затраты».

В плановой экономике величина Ен устанавливалась централизованно. В рыночной экономике каждая отдельная фирма. Компания устанавливает такой норматив либо на уровне процентной ставки i, либо как норматив рентабельности инвестиций Rн. Исходя из этого, можно приведенные затраты представить следующим образом:

Зi = Сi + i * Кi = min,

или

Зi = Сi + Rн * Кi = min.

После этого рассчитывают срок окупаемости дополнительных инвестиций в инновации, который представляет собой временной период, за который дополнительные инвестиционные затраты на более дорогостоящий вариант инноваций окупаются благодаря приросту экономических результатов, обусловленному реализацией инноваций.

Расчетный срок окупаемости Тр определяется по следующей формуле:

Инновационная стратегия государства на фармацевтическом рынке ,

где:

К1 и К2 – инвестиции в инновации по сравниваемым вариантам;

С1 и С2 – годовые издержки соответственно по первому и второму вариантам.

Для выбора варианта расчетное значение срока окупаемости Тр сравнивается с его нормативной величиной Тн = 1 / Е.

Дополнительные инвестиции в инновации оправданы тогда, когда расчетный срок их окупаемости не выше нормативного значения. Более эффективный вариант выбирается, если Тр < Тн. Или иначе согласно приведенной формулы можно сказать. Что более дорогой по инвестициям второй вариант считается эффективным тогда, когда дополнительные инвестиции в него окупятся экономией на издержках в срок не больший нормативного.

Величина обратная сроку окупаемости представляет собой коэффициент эффективности дополнительных инвестиционных вложений в инновации или коэффициент сравнительной эффективности – Эр.

Данный показатель рассчитывается по формуле:

Эр = .

Расчетное значение коэффициента эффективности Эр сравнивается с нормативной величиной Ен, соответствующей удовлетворяющей инвестора норме дохода на капитал. Если Эр > Ен, то дополнительные инвестиции в инновации, а, следовательно, и более инвестиционноемкий вариант, эффективны.

Таким образом, для выбора вариантов инновационных мероприятий используются показатели сравнительной экономической эффективности, которые учитывают лишь изменяющиеся по сравниваемым вариантам стоимостные части.

Такими показателями выступают следующие:

приведенные затраты;

срок окупаемости дополнительных инвестиций в инновации;

коэффициент эффективности дополнительных инвестиций в инновации.

В практике управления инновационными проектами применяют следующие способы снижения риска:

1. Распределение риска между участниками проекта.

2. Страхование.

3. Резервирование средств на покрытие непредвиденных расходов.

Распределение риска происходит при разработке финансового плана проекта и контрактных документов. При этом участники проекта принимают ряд решений, расширяющих, либо сужающих диапазон потенциальных инвесторов. При проведении соответствующих переговоров участники проекта проявляют гибкость относительно того, какую долю риска они согласны на себя принять.

Многие крупные проекты могут иметь задержку в их реализации, что может привести к такому увеличению стоимости работ, которое превысит первоначальную стоимость проекта. Поэтому важная роль принадлежит страхованию рисков. Страхование риска означает передачу определенных рисков страховой компании.

Создание резерва средств на покрытие непредвиденных расходов предусматривает установление соотношения между потенциальными рисками, влияющими на стоимость проекта, и расходами, необходимыми для преодоления сбоев в выполнении проекта.

При резервировании средств на покрытие непредвиденных расходов учитывается точность первоначальной оценки стоимости проекта и его элементов.

Оценка непредвиденных расходов позволяет свести к минимуму перерасход средств.

Структура резерва на покрытие непредвиденных расходов определяется двумя методами:

1. Резерв делится на общий и специальный.

2. Определение непредвиденных расходов по видам затрат.

Общий резерв покрывает изменения в смете и др.

Специальный резерв включает надбавки на покрытие роста цен, увеличение расходов по позициям, оплату исков по контрактам. Это особенно важно в условиях инфляции.

Дифференциация резерва по видам затрат позволяет определить степень риска, связанного с каждым видом затрат, которые можно в дальнейшем распространить на отдельные этапы проекта.

Для дальнейшего уточнения размеров непредвиденных расходов устанавливается взаимосвязь с элементами структуры разделения работ на разных уровнях этого деления, в том числе, на уровне комплексов работ. Такое детальное разделение работ помогает приобрести опыт и создать базу данных корректировки непредвиденных расходов.

Резерв на непредвиденные расходы определяется только по тем видам затрат, которые вошли в первоначальную смету и не должен использоваться для компенсации затрат, являющихся следствием неудовлетворительной работы.

План финансирования проекта должен учитывать:

риск нежизнеспособности проекта;

налоговый риск;

риск незавершения проекта.

Инвесторы должны быть уверены, что возможные доходы от проекта будут достаточны для покрытия затрат, выплаты задолженности обеспечения окупаемости капиталовложений.

На микроуровне основное внимание уделяется коммерческой эффективности проекта, которая определяется как отношение финансовых затрат и результатов.

При рассмотрении альтернативных проектов в деловой практике применяют следующие направления анализа:

1. Сравнивается средняя годовая рентабельность проектов со средней ставкой банковского кредита.

2. Сравниваются проекты с точки зрения страхования от инфляционных потерь.

3. Сравниваются периоды окупаемости инвестиций.

4. Сравнивается потребность в инвестициях.

5. Учитывается стабильность поступлений.

6. Сравнивается рентабельность инвестиций в целом за весь срок осуществления проекта.

7. Сравнивается рентабельность инвестиций в целом с учетом дисконтирования.

При этом исходят из следующих критериев принятия инвестиционных решений:

1. Отсутствие более выгодных альтернатив.

2. Минимизация риска потерь от инфляции.

3. Краткость срока окупаемости.

4. Относительная дешевизна проекта.

5. Обеспечение стабильности поступлений.

6. Высокая рентабельность с учетом дисконтирования.

Таким образом, экспертиза инновационных проектов позволяет оценить их с точки зрения инвестиционной привлекательности.

Эффективность использования инноваций

Инновационный проект отобран. Начинается следующий этап – использование инноваций.

Значимость определения эффекта от реализации инноваций возрастает в условиях рыночной экономики. Однако не менее важной она является и для переходной экономики.

В зависимости от учитываемых результатов и затрат различают следующие виды эффекта.

Таблица 4

Вид эффекта	Факторы, показатели
1. Экономический	Показатели учитывают в стоимостном выражении все виды результатов и затрат, обусловленных реализацией инноваций
2. Научно-технический	Новизна, простота, полезность, эстетичность, компактность
3. Финансовый	Расчет показателей базируется на финансовых показателях
4. Ресурсный	Показатели отражают влияние инновации на объем производства и потребления того или иного вида ресурса
5. Социальный	Показатели учитывают социальные результаты реализации инноваций
Экологический	Шум, электромагнитное поле, освещенность, вибрация. Показатели учитывают влияние инноваций на окружающую среду

В зависимости от временного периода учета результатов и затрат различают показатели эффекта за расчетный период, показатели годового эффекта.

Продолжительность принимаемого временного периода зависит от следующих факторов, а именно:

продолжительности инновационного периода;

срока службы объекта инноваций;

степени достоверности исходной информации;

требований инвесторов.

Выше отмечено, что общим принципом оценки эффективности является сопоставление эффекта и затрат.

Отношение результат/результат может быть выражено как в натуральных, так и в денежных величинах и показатель эффективности при этих способах выражения может оказаться разным для одной и той же ситуации. Но, главное, нужно четко понять: эффективность в производстве – это всегда отношение.

В целом проблема определения экономического эффекта и выбора наиболее предпочтительных вариантов реализации инноваций требует, с одной стороны, превышения конечных результатов от их использования над затратами на разработку, изготовление и реализацию, а с другой – сопоставления полученных при этом результатов с результатами от применения других аналогичных по назначению вариантов инноваций.

Особенно остро возникает необходимость быстрой оценки и правильного выбора варианта на фирмах, применяющих ускоренную амортизацию, при которой сроки замены действующих машин и оборудования на новые существенно сокращаются.

Метод исчисления эффекта инноваций, основанный на сопоставлении результатов их освоения с затратами, позволяет принимать решение о целесообразности использования новых разработок.

Контрольная работа: Арифметико-логическое устройство (АЛУ). Регистр PSW

Posted on 06.06.2018 by admin

АЛУ представляет собой параллельное восьмиразрядное устройство, обеспечивающее выполнение арифметических и логических операций, а также операции логического сдвига, обнуления, установки и т. п.

АЛУ состоит из регистра аккумулятора, регистра временного хранения, ПЗУ констант, сумматора, дополнительного регистра (регистра В), аккумулятора, регистра состояния программы.

Регистр аккумулятора и регистр временного хранения — восьмиразрядные регистры, предназначенные для приема и хранения операндов на время выполнения операций над ними. Программно не доступны.

ПЗУ констант обеспечивает выработку корректирующего кода при двоично-десятичном представлении данных, кода маски при битовых операциях и кода констант.

Параллельный восьмиразрядный сумматор представляет собой схему комбинационного типа с последовательным переносом, предназначенную для выполнения арифметических операций сложения, вычитания и логических операций сложения, умножения, неравнозначности и тождественности.

Регистр В — восьмиразрядный регистр, используемый во время операций умножения и деления. Для других инструкций он может рассматриваться как дополнительный сверхоперативный регистр.

Аккумулятор представляет собой восьмиразрядный регистр, предназначенный для приема и хранения результата, полученного при выполнении арифметико-логических операций или операций пересылки.

Регистр состояния программы (PSW) предназначен для хранения информации о состоянии АЛУ при выполнении программы. Обозначение разрядов регистра PSW и назначение разрядов приведены соответственно в таблицах 1, 2.

Флаг переноса CY может устанавливаться и сбрасываться как аппаратными, так и программными средствами. Флаг CY может быть программно прочитан. Аппаратными средствами флаг CY устанавливается, если в старшем бите результата возникает перенос или заем. При выполнении операций умножения и деления флаг CY сбрасывается. Кроме того, флаг CY выполняет функции «булева аккумулятора» в командах, работающих с битами.

Флаг дополнительного переноса АС программно доступен по записи («0» и «1») и чтению.

Флаги F0, RS1, RS0 программно доступны по записи («0» и «1») и чтению.

Флаг переполнения OV программно доступен по записи («0» и «1») и чтению. Устанавливается аппаратно, если результат операции сложения/вычитания не укладывается в семи битах и старший (восьмой) бит результата не может интерпретироваться как знаковый. При выполнении операции деления флаг OV аппаратно сбрасывается, а в случае деления на нуль устанавливается. При умножении флаг OV аппаратно устанавливается, если результат больше 255.

Флаг Р является дополнением содержимого аккумулятора до четности. В 9-разрядном слове, состоящем из 8 разрядов аккумулятора и бита Р, всегда содержится четное число единичных битов. В случае, если в аккумуляторе все разряды установлены в «0», флаг Р примет нулевое значение. Программно доступен только по чтению.

Таймеры/счетчики (Т/С) предназначены для подсчета внешних событий, для получения программно управляемых временных задержек и выполнения времязадающих функций ОМЭВМ.

В состав блока Т/С входят:

1) два 16-разрядных регистра Т/С 0 и Т/С 1;

2) восьмиразрядный регистр режимов Т/С (TMOD);

3) восьмиразрядный регистр управления (TCON);

4) схема инкремента;

Таблица 1

Биты	7	6	5	4	3	2	1	0
Обозначе-ние	CY	AC	F0	RSI	RS0	0V	—	P

Таблица 2

Биты	Наиме-нов.		Назначение битов	Доступ к биту
7	CY		Флаг переноса. Изменяется во время выполнения некоторых арифметических и логических инструкций.	аппаратно или программно
6	AC		Флаг дополнительного переноса. Аппаратно устанавливается /сбрасывается во время выполнения инструкций сложения или вычитания для указания переноса или заёма в бите 3 при образовании младшего полубайта результата (D0-D3).	аппаратно или программно
5	F0		Флаг 0. Флаг состояния определяемый пользователем.	программно
4	RSI		Указатель банка рабочих регистров	программно
3	RS0		Указатель банка рабочих регистров	программно
	RSI	RS0
	0	0	Банк 0 с адресами (00Н — 07Н)
	0	1	Банк 1 с адресами (08Н — 0FH)
	1	0	Банк 2 с адресами (10Н — 17Н)
	1	1	Банк 3 с адресами (18Н — IFH)
2	OV		Флаг переполнения. Аппаратно устанавливается/сбрасывается во время выполнения арифметических инструкций для указания состояния переполнения	аппаратно или программно
1	—		Резервный. Содержит триггер, доступный по записи («0» и «1») и чтению, который можно использовать
0	P		Бит четности. Аппаратно сбрасывается/устанавливается в каждом цикле инструкций для указания четного/нечетного количества разрядов аккумулятора, находящихся в состоянии «1».	аппаратно или программно

5) схема фиксации INT0, INT1, Т0, Т1;

6) схема управления флагами;

7) логика управления Т/С.

Два 16-разрядных регистра Т/С 0 и Т/С 1 выполняют функцию хранения содержимого счета. Каждый из них состоит из пары восьмиразрядных регистров, соответственно ТН0, TL0 и TH1, TL1. Причем регистры ТН0, ТН1 — старшие, а регистры TL0, TL1 — младшие 8 разрядов. Каждый из восьмиразрядных регистров имеет свой адрес и может быть использован как РОН, если Т/С не используются (бит TR0 для Т/С 0 и бит TR1 для Т/С 1 в регистре управления TCON равны «0»).

Код величины начального счета заносится в регистры Т/С программно. В процессе счета содержимое регистров Т/С инкрементируется. Признаком окончания счета, как правило, является переполнение регистра Т/С, т. е. переход его содержимого из состояния «все единицы» в состояние «все нули». Все регистры ТН0, ТН1, TL0, TLI доступны по чтению, и, при необходимости, контроль достижения требуемой величины счета может выполняться программно.

Регистр режимов Т/С (TМOD) предназначен для приема и хранения кода, определяющего:

— один из 4-х возможных режимов работы каждого Т/С;

— работу в качестве таймеров или счетчиков;

— управление Т/С от внешнего вывода.

Обозначение разрядов регистра TMOD приведено в таблице 3. Назначение разрядов регистра TMOD приведено в таблице 4.

Таблица 3

Биты	7	6	5	4	3	2	1	0
Обозн.	GATE1	С/T1	Ml.l	M0.1	GATE0	C/T0	M1.0	M0.0

Таблица 4

Биты	Наименование	Назначение битов			М0-М1
0-1	М0-М1	Определяют один из 4-х режимов работы, отдельно для Т/С 1 и Т/С в			Все биты устанавливаются программно; биты 0-3 определяют
4-5		М1	М0	Режим	режим работы Т/С в 0
		0	0	0	режим работы Т/С 1.
		0	1	1
		1	0	2
		1	1	3
2,6	С/Т 0	Определяют работу в качестве:
	С/Т 1	С/Т 0, С/Т 1 = 0 — таймера
		С/Т 0, С/Т 1 = 1 — счетчика
3,7	GATE	Разрешает управлять таймером от внешнего вывода (INT0 — для Т/С 0, INT1 — для Т/С 1). GATE = 0 — управление запрещено GATE = 1 — управление разрешено

При работе в качестве таймера содержимое регистра Т/С инкрементируется в каждом машинном цикле, т. е. Т/С является счетчиком машинных циклов ОМЭВМ, Поскольку машинный цикл состоит из 12 периодов частоты синхронизации ОМЭВМ f_BQ, то частота счета в данном случае равна f_BQ/1

При работе Т/С в качестве счетчика внешних событий содержимое регистра Т/С инкрементируется в ответ на переход из «1» в «0» сигнала на счетном входе ОМЭВМ (вывод Т0 для Т/С 0 и вывод Т1 для Т/С 1). Счетные входы аппаратно проверяются в фазе S5P2 каждого машинного цикла. Когда проверки показывают высокий уровень на счетном входе в одном машинном цикле и низкий уровень в другом машинном цикле, регистр Т/С инкрементируется. Новое (инкрементированное) значение заносится в регистр Т/С в фазе S3PI машинного цикла, непосредственно следующего за тем, в котором был обнаружен переход из «1» в «0» на счетном входе ОМЭВМ. Т. к. для распознавания такого перехода требуется два машинных цикла (24 периода частоты синхронизации ОМЭВМ f_BQ), то максимальная частота счета Т/С в режиме счетчика равна f_BQ/24.

Чтобы уровень сигнала на счетном входе был гарантировано зафиксирован, он должен оставаться неизменным в течение как минимум одного машинного цикла.

Регистр управления (TCON) предназначен для приема и хранения кода управляющего слова. Обозначение разрядов регистра TCON приведено в табл. 9. Назначение разрядов регистра TCQN приведено в табл. 7.

Флаги переполнения TF0 и TFI устанавливаются аппаратно при переполнении соответствующих Т/С (переход Т/С из состояния «все единицы» в состояние «все нули»). Если при этом прерывание от соответствующего Т/С разрешено, то установка флага TF вызовет прерывание. Флаги TF0 и TFI сбрасываются аппаратно при передаче управления программе обработки соответствующего прерывания.

Флаги TF0 и TFI программно доступны и могут быть установлены/сброшены программой. Используя этот механизм, прерывания по TF0 и TFI могут быть вызваны (установка TF) и отменены (сброс TF) программой.

Флаги IЕ0 и IЕ1 устанавливаются аппаратно от внешних прерываний (соответственно входы ОМЭВМ INT0 и INT1) или программно и инициируют вызов программы обработки соответствующего прерывания. Сброс этих флагов выполняется аппаратно при обслуживании прерывания только в том случае, когда прерывание было вызвано по фронту сигнала. Если прерывание было вызвано уровнем сигнала на входе INT0 (INTI), то сброс флага IЕ должна выполнять программа обслуживания прерывания, воздействуя на источник прерывания для снятия им запроса.

Схема инкремента предназначена;

—для увеличения на 1 в каждом машинном цикле содержимого регистров Т/С 0, Т/С 1, для которых установлен режим таймера и счет разрешен;

— для увеличения на 1 содержимого регистров Т/С 0, Т/С 1, для которых установлен режим счетчика, счет разрешен и на соответствующем входе ОМЭВМ (Т0 для Т/С 0 и Т1 для Т/С 1) зафиксирован счетный импульс.

Схема фиксации INT0, INT1, Т0, Т1 представляет собой четыре триггера. В каждом машинном цикле в момент S5P2 в них запоминается информация с выводов ОМЭВМ INT0, INT1, Т0, Т1.

Схема управления флагами вырабатывает и снимает флаги переполнения Т/С и флаги запросов внешних прерываний.

Логика управления Т/С синхронизирует работу регистров Т/С 0 и Т/С 1 в соответствии с запрограммированными режимами работы и синхронизирует работу блока Т/С с работой ОМЭВМ.

Таблица 6

Биты	7	6	5	4	3	2	1	0
Обозначение	TF1	TR1	TF0	TR0	IЕ1	IT1	IЕ0	IT0

Таблица 7

Би-ты	Наименование	Назначение битов	Примечание
6	TR1	Биты выключения Т/С, отдельно для	Биты устанавливаются и
4	ТR0	Т/С в и Т/С 1.	сбрасываются программно.
		TR=0 — выключен,	Доступны по чтению.
		TR=1 — включен.
7	TF1	Флаги переполнения Т/С.	Биты сбрасываются и
5	ТF0		устанавливаются аппаратно
			и программно.
			Доступны по чтению.
2	IT1	Биты, определяющие вид прерывания	Биты устанавливаются и
0	IТ0	по входам INT0, INT1:	сбрасываются программно
		IТ=0 — прерывание по уровню	Доступны по чтению.
		(низкому)
		IТ=1 — прерывание по фронту
		(переход из «1» в «0»)
3	IE1	Флаги запроса внешних прерываний,	Биты сбрасываются и устанавливаются аппа-
1	IE0	по входам INT0, INT1	ратно и программно.
			Доступны по чтению.
			Биты 4,5 относятся к Т/С в; биты 6, 7 — к Т/С 1. Биты 0,1 определяют внешние прерывания по входу INT0, биты 2,3 — по входу INT1.

Режим работы каждого Т/С определяется значением битов М0, М1 в регистре TMOD. Т/С 0 и Т/С 1 имеют четыре режима работы. Режимы работы 0, 1, 2 одинаковы для обоих Т/С; Т/С 0 и Т/С 1 в этих режимах полностью независимы друг от друга. Работа Т/С 0 и Т/С 1 в режиме 3 различна. При этом установка режима 3 в Т/С 0 влияет на режимы работы Т/С 1.

Установка битов М0=0, М1=0 определяет режим работы 0. Т/С в режиме 0 представляет собой устройство на основе 13-разрядного регистра и функционально совместим с таймером/счетчиком семейства МК48 (восьмиразрядный таймер/счетчик с пред делителем на 32).

13-разрядный регистр состоит для Т/С 0 из 8 разрядов регистра ТН0 и 5 младших разрядов регистра TL0, а для Т/С 1—из 8 разрядов регистра ТН1 и 5 младших разрядов регистра TLI.

В этом режиме функцию делителя на 32 выполняют регистры TL0, TL1. Они являются программно доступными, но надо помнить, что значащими в режиме 0 являются только пять младших разрядов регистров TL0, TL1.

Для Т/С 0 логика работы аналогична. Источник синхронизации ОМЭВМ (внутренний или внешний). На выходе OSC — частота f_BQ. Бит С/Т регистра TMOD определяет работу Т/С или в качестве таймера (С/Т=0), или в качестве счетчика (С/Т=1). Счет начинается при установке бита TR регистра Tcon в состояние «1». При необходимости управления счетом извне бит GATE регистра THOD устанавливается в состояние «1». Тогда при TR=1 счет будет разрешен, если на входе INT0 (для Т/С 0) или INTI (для Т/С 1) установленно состояние «1» и будет запрещен, если установлено состояние «0». Установка бита TR0 для Т/С 0 и TR1 для Т/С 1 в состояние «0» выключает Т/С независимо от состояния других битов.

При переполнении Т/С (переход содержимого регистра Т/С из состояния «все единицы» в состояние «все нули») устанавливается флаг TF0 для Т/С 0 или TF1 для Т/С 1 в регистре TCON.

Установка битов М1=0, М0=1 определяет режим работы 1. Режим 1 аналогичен режиму 0. Отличие состоит в том, что установка режима 1 превращает Т/С в устройство на основе 16-разрядного регистра. Для Т/С 0 регистр состоит из программно доступных пар TL0, ТН0, для Т/С 1 из программно доступных пар TL1, ТН1. Логика работы в режиме 1 на примере Т/С 1 показана на рис. 1.

Рис. 1. Логика работы Т/С 1 в режиме 1

Установка битов М1=1, М0=0 определяет режим В этом режиме Т/С представляет собой устройство на основе восьмиразрядного регистра TL0 для Т/С 0 и TLI для Т/С 1. При каждом переполнении TL0 кроме установки в регистре TCON флага TF0 происходит автоматически перезагрузка содержимого из ТН0 в TL0. Соответственно для Т/С 1 при переполнении TLI в регистре TCON устанавливается флаг TFI и происходит перезагрузка TLI из ТН1. Регистры ТН0 и ТН1 загружаются программно. Перезагрузка TL0 из ТН0 и TLI из ТН1 не влияет на содержимое регистров ТН0 и ТН1. Логика работы Т/С 0 в режиме 2 аналогична. Назначение битов управления TR0, TR1, GATE0, GATE1, С/Т 0, С/Т 1 такое же как режиме 0.

Установка битов М1=1, М0=1 определяет режим 3. Т/С 1 в режиме 3 заблокирован и просто сохраняет свой счет (значение кода в регистре Т/С). Эффект такой же, как при установке TR1=0.

Т/С 0 в режиме 3 представляет собой два независимых устройства на основе восьмиразрядных регистров TL0 и ТН0. Устройство на основе регистра TL0 может работать в режиме таймера и в режиме счетчика. За ним сохраняются все биты управления Т/С 0, оно реагирует на воздействия по входам Т0, INT0. При переполнении TL0 устанавливается флаг TF0. Устройство на основе регистра ТН0 может работать только в режиме таймера. Оно использует бит включения TR1, при переполнении ТН0 выставляет флаг TF1. Других битов управления устройство на основе ТН0 в этом режиме не имеет.

Установка Т/С 0 в режим 3 лишает Т/С 1 бита включения TRI. Поэтому Т/С 1 в режимах 0, 1, 2 при GATE1=0 всегда включен и при переполнении в режимах 0 и 1 Т/С 1 обнуляется, а в режиме 2 перезагружается не устанавливая флаг, если Т/С 0 находится в режиме 3. Управление от входов INT1, Т1, биты управления C/T1, GATE1 для Т/С 1 не зависят от режима Т/С 0.

Т/С 1 аппаратно связан с блоком синхронизации последовательного интерфейса (ПИ). При работе в режимах 0, 1, 2 при переполнении Т/С 1 всегда вырабатывает импульс тактировки ПИ. Поэтому 3-й режим Т/С 0 удобно применять тогда, когда требуется работа ПИ и двух таймеров или ПИ, таймера и счетчика.

Когда Т/С 0 переведен в режим 3, Т/С 1 можно выключить, переведя его также в режим 3, использовать с последовательным портом для выработки импульсов тактировки или в любых других приложениях, не требующих прерывания. Дополнительная информация. Выключение Т/С с помощью битов TR0, TR1 (сброс этих битов в «0») или с помощью входов ОМЭВМ INT0, INT1 (установка на этих входах логического «0» при GATE=1) не искажает код, находящийся в регистре Т/С. Т/С можно выключить, через произвольное время вновь включить и счет начнется с той величины, которая была в регистре Т/С на момент выключения (если, конечно, после выключения регистр Т/С не перезаписывался).

Новая загрузка Т/С сразу же означает новую величину счета, а старая теряется. Если загрузка произведена при включенном Т/С, счет продолжится с новой величины. Очередность загрузки регистров TL0, ТН0, TL1, ТН1 — произвольная.

Во всех режимах, кроме режима 2, после переполнения Т/С счет продолжается с величины 00Н, если Т/С не выключить с помощью битов TR0, TR1 или входов INT0, INT1.

Литература

Тавернье К. PIC-микроконтроллеры. Практика применения: Пер. с фр. -М: ДМКПресс, 2008. — 272 с.: ил. (Серия «Справочник»).

Борзенко А.Е. IBM PC: устройство, ремонт, модернизация. – 2-е изд. перераб. и доп. – М.: ТОО фирма «Компьютер Пресс», 2006. – 344с.: ил.

Цифровые интегральные микросхемы: Справ./М. И. Богданович, И.Н. Грель, В.А. Прохоренко, В.В. Шалимо.–Мн.: Беларусь, 2001. – 493 с.: ил.

ДСТУ 3008-95. Документация. Отчеты в сфере науки и техники. Структура и правила оформления.

Реферат: Разработка логического устройства комбинационного типа на мультиплексорах

Posted on 06.06.2018 by admin

Министерство образования Российской Федерации

Северокавказский Государственный Технический Университет

Кафедра электроники и микроэлектроники

Курсовой проект

По дисциплине «Электро промышленные устройства» на тему :

Разработка логического устройства комбинационного типа на мультиплексорах

Выполнил: студент 4 курса

группы УПЭ-991

Козидубов Е. Н.

Принял: Денисюк.И.А.

Ставрополь 2001

Содержание.

Введение __________________________________________________________
1. Постановка задачи и выбор методики расчета._________________________
2. Разработка и расчет схемы логического устройства управления.__________
2.1Разработка логического устройства управления на двух входовых мультиплексорах._________________________________________________
2.2 Разработка логического устройства управления на трех входовых мультиплексорах._________________________________________________
2.3 Выбор варианта схемы и перечня элементов.__________________________
2.4 Расчет требований к источнику питания._____________________________
2.5 Анализ гонок сигналов.____________________________________________
2.6 Расчет надежности устройства._____________________________________
3. Разработка печатной платы.________________________________________
3.1 Разработка требований к печатной плате._____________________________
3.2 Разработка схемы размещения на плате.______________________________

Литература.______________________________________________________
Заключение _________________________________________________________

ВВЕДЕНИЕ

В настоящее время микросхемы получили широкое распространение. Это обусловлено возможностью реализации на их основе самых различных цифровых устройств. Промышленностью выпускаются микросхемы нескольких типов, каждый из которых удовлетворяет ограниченному числу требований. Все вместе они перекрывают широкий диаппазон требований.

К одним из типов микросхем относятся и мультиплексоры(МС).
МС относятся к схемам коммутации цепей, т.е они соединяют один из входов с выходом .

МС относятся к универсальным схемам на их основе можно реализовать любую логическую функцию, число переменных в которой не привышает число адресных входов, также можно выполнить преобразование паралельного кода в последовательный. Выпускают мультиплексоры с 2,3 и 4 адресными входами
.

В данной работе будет рассмотрена реализация логической функции на мультиплексорах.

1. ПОСТАНОВКА ЗАДАЧИ И ВЫБОР МЕТОДИКИ РАСЧЕТА

Построение логических схем на мультиплексорах и вспомогательных элементах обычно ведется в виде древовидных цепочек, каскадных структур, отличающихся способами функционального разделения и разложения булевых функций (БФ). Наиболее часто на практике применяется разложение БФ по методу Шеннона, имеющему вид:

[pic] где [pic]- остаточные функции (ОФ) разложения, которые получаются из функции f путем подстановки констант 0 и 1 вместо переменного множества
[pic].
Для f0 имеем [pic]; для f1 имеем [pic]; для [pic] имеем [pic].
Разложение булевых функций является одним из трудоемких этапов проектирования логических схем на мультиплексорах, так как получение оптимального решения связывается с частичным или полным перебором вариантов разложения булевых функций, по определенному числу переменных, причем в зависимости от сложности реализуемых на мультиплексорах булевых функций, процесс разложения является многоступенчатым, выполнением до момента полного сведения получаемых остаточных функций к простейшему виду.
С учетом работы мультиплексоров и конструктивных особенностей их реализации с числом управляющих входов q(q=2,3) и информационных входов, равным
2q(2,8), разложение заданной функции можно вести по двум, трем переменным.

Тогда при построении логической схемы на мультиплексорах эти переменные должны подключатся к управляющим входам, а остаточные функции к информационным входам соответствующего мультиплексора.

2. РАЗРАБОТКА И РАСЧЕТ СХЕМЫ ЛОГИЧЕСКОГО УСТРОЙСТВА УПРАВЛЕНИЯ.

2.1Разработка логического устройства управления на двух входовых мультиплексорах.

По заданию нам дана функция представленная в числовом виде
[pic]
Представим эту функцию в виде таблицы (таб.1) истинности

таблица
№ 1.
|№ |Х4 |Х3 |Х2 |Х1 |Х0 |Y |
|0 |0 |0 |0 |0 |0 |1 |
|1 |0 |0 |0 |0 |1 |0 |
|2 |0 |0 |0 |1 |0 |0 |
|3 |0 |0 |0 |1 |1 |1 |
|4 |0 |0 |1 |0 |0 |1 |
|5 |0 |0 |1 |0 |1 |1 |
|6 |0 |0 |1 |1 |0 |1 |
|7 |0 |0 |1 |1 |1 |1 |
|8 |0 |1 |0 |0 |0 |0 |
|9 |0 |1 |0 |0 |1 |0 |
|10 |0 |1 |0 |1 |0 |0 |
|11 |0 |1 |0 |1 |1 |0 |
|12 |0 |1 |1 |0 |0 |0 |
|13 |0 |1 |1 |0 |1 |0 |
|14 |0 |1 |1 |1 |0 |0 |
|15 |0 |1 |1 |1 |1 |1 |
|16 |1 |0 |0 |0 |0 |1 |
|17 |1 |0 |0 |0 |1 |1 |
|18 |1 |0 |0 |1 |0 |1 |
|19 |1 |0 |0 |1 |1 |1 |
|20 |1 |0 |1 |0 |0 |1 |
|21 |1 |0 |1 |0 |1 |1 |
|22 |1 |0 |1 |1 |0 |1 |
|23 |1 |0 |1 |1 |1 |1 |
|24 |1 |1 |0 |0 |0 |1 |
|25 |1 |1 |0 |0 |1 |1 |
|26 |1 |1 |0 |1 |0 |0 |
|27 |1 |1 |0 |1 |1 |0 |
|28 |1 |1 |1 |0 |0 |0 |
|29 |1 |1 |1 |0 |1 |0 |
|30 |1 |1 |1 |1 |0 |0 |
|31 |1 |1 |1 |1 |1 |0 |

Далее минимизируем заданную функцию по карте Карно.

Х3

Х2 Х2
|1 |0 |0 |1 |0 |0 |0 |1 |
|1 |0 |0 |1 |1 |0 |1 |1 |
|1 |0 |1 |1 |0 |0 |0 |1 |
|1 |0 |1 |1 |1 |0 |0 |1 |

Х4

Минимизировав функцию запишем МДНФ.
[pic]
Так как число входов у мультиплексора два , а переменных пять то произведем декомпозицию логической функции.После декомпозиции получим остаточные функции меньшего числа переменных.

Выберем две переменные из МДНФ которые будут подаваться на вход первого мультиплексора .

Х0 — встречается 3 раза в МДНФ

Х1 — 4

Х2 — 6

Х3 — 4

Х4 — 3
Выберем Х1 Х2 .

[pic]

Число переменных велико произведем еще одну декомпозицию.

Х0 — встречается 3 раза в уравнениях у0,у1,у2,у3, первой декомпозиции

Х1 — —

Х2 — —

Х3 — 6

Х4 — 4
Произведем декомпозицию относительно Х3 Х4 .

[pic]

По этим данным рисуем схему заданной логической функции рис.2.1.

2.2 Разработка логического устройства управления на трех входовых мультиплексорах.

Используя МДНФ из раздела 2.1 произведем декомпозицию для трех входов и получим восемь остаточных функций.

Х0 — встречается 3 раза в уравнении МДНФ

Х1 — 4

Х2 — 6

Х3 — 4

Х4 — 3
Произведем декомпозицию относительно Х3 ,Х2 , Х1 .

[pic]

По этим данным рисуем схему заданной логической функции рис.2.2.

2.3 Выбор варианта схемы и перечня элементов.

В зависимости от технологии ИС подразделяются на серии, различающиеся физическими параметрами базовых элементов, а также функциональным назначением входящих в их состав микросхем. В настояшее время разработано несколько десятков технологий изготовления ИС. Наиболее широкое применение получили ИС, изготавливаемые по ТТЛ, КМОП и п-МОП — технологиям. Каждая технология постоянно совершенствуется с целью увеличения быстродействия ИС, уменьшения потребляемой мощности и увеличения степени интеграции – число элементов, размещаемых на кристалле заданной площади. Выбираем серию К1533 изготавливаемую по ТТЛШ технологии.
Исходя из схем построенных на двух и трех входовых мультиплексорах на рисунках 2,3. Видим что при использовании сдвоенных двух входовых мультиплексорах количество корпусов такое как при использовании трех входовых мультиплексорах. Выбираем трех входовые мультиплексоры так как при их использовании уменьшается количество соединений
Выбираем мультиплексор типа К1533КП7.
Селектор мультиплексор 8->1 со стробированием К1533КП7

|Входы |Выходы|
|А2|А1|А0|? |Y |? |
|X |X |X |1 |0 |1 |
|0 |0 |0 |0 |D0|D0|
|0 |0 |1 |0 | | |
|0 |1 |0 |0 |D1|D1|
|0 |1 |1 |0 | | |
|1 |0 |0 |0 |D2|D2|
|1 |0 |1 |0 | | |
|1 |1 |0 |0 |D3|D3|
|1 |1 |1 |0 | | |
| | | | |D4|D4|
| | | | | | |
| | | | |D5|D5|
| | | | | | |
| | | | |D6|D6|
| | | | | | |
| | | | |D7|D7|

таблица истинности

Справочные данные К1533КП7

Питание(+5±5% В): вывод 16 Земля: вывод 8

Iпот, мА 10
Iвх 0;1, мА -0,4; 0,02
Iвых 0;1, мА 8; -0,4
Uвых 0;1, В 0,5; 2,7
Tзд , н.с 20

2.4 Расчет требований к источнику питания

Используя справочные данные мультиплексора К1533КП7 рассчитаем требования к источнику питания. Найдем мощность потребляемую одной микросхемой
Pмик=Iпот * Uпит =0,01А *5В = 50 мВт.
Зная мощность потребляемую одной микросхемой найдем мощность потребляемую всей схемой Рсхем =N*Рмик =3*0,05 =150 мВт. где N количество микросхем.
Для данной схемы нужен источник питания на напряжения 5В , нестабильность напряжения не должна превышать ±5%, мощностью не мнение 150 мВт.

2.5 Анализ гонок сигналов

Гонки сигналов в комбинационных схемах это процесс связанный с тем что на разные входы данной микросхемы поступают сигналы имеющие разную величину временной задержки относительно тактовых точек. Для анализа наличия гонок в схеме необходимо посмотреть все возможные варианты действия на микросхему сигналов на ее входе при наличии взаимных временных задержек сигналов друг относительно друга.

Меры борьбы с гонками .
Первое выравнивание запаздывания сигналов за счет искусственных задержек тех сигналов которые опережают друг друга. Для задержек могут использоваться повторители имеющие задержку. Этот способ сопряжен с усложнением схемы.

Еще один способ это для борьбы с гонками это увеличить длительность импульса снизив тактовую частоту. Так как допускается искажения в виде изменение длительности импульса не более [pic].

Наша комбинационная схема не будет работать на большой частоте то для борьбы с гонками используем метод увеличения длительности импульса, а следовательно уменьшения тактовой частоты.

2.6 Расчет надежности устройства.

Любое устройство создается для надежной безотказной работы. Свойство устройства сохранять во времени в установленных пределах значения всех параметров, характеризующих его способность выполнять требуемые функции в заданных режимах и условиях применения, технического обслуживания и ремонтов, хранения и транспортирования, называется надежностью. Если все параметры соответствуют требованиям документации, такое состояние называют работоспособным, а событие, состоящее в нарушении работоспособности,
-отказам. Таким образом, для возникновения отказа достаточно ухода хотя бы одного параметра за пределы, установленные нормативно-техническими документами

В зависимости от того, каким образом проявляются эти ухода параметров, различают внезапные и постепенные отказы. Внезапный отказ характеризуется скачкообразным изменением эксплуатационных параметров устройства, в связи с чем прогнозировать момент его возникновения практически невозможно Примеры внезапных отказов — короткое замыкание обкладок конденсатора, обрыв выводов или пробой перехода транзистора. Постепенный отказ характеризуется постепенными, плавными изменениями во времени одного или нескольких параметров, обусловленными влиянием необратимых процессов старения и износа. При этом. наблюдая за соответствующими параметрами в течение длительного времени, всегда можно выявить тенденции или закономерности их изменения и предсказать причину и время возникновения отказа. В качестве примера постепенных отказов можно привести увеличение обратного тока коллекторного перехода транзистора Iко, уменьшение коэффициента передачи или полосы пропускания линейной интегральной схемы

Для цифровых устройств, работающих в условиях действия помех (наводки по цепям питания, внутренние шумы и т. д), характерно наличие относительно большого числа самоустраняющихся отказов (сбоев). Данный вид отказов связан с нарушением работоспособности устройства на короткое время. после» чего правильная работа аппаратуры восстанавливается самопроизвольно, без вмешательства извне. Следствием сбоев могут быть искажения информации
(исходных данных, управляющих воздействий и т д.), что может повлиять на нормальное функционирование устройства малая длительность сбоя осложняет задачу его выявления и ликвидации связанных с ним нежелательных последствий.

Надежность любого объекта, в том числе и электронного устройства, зависит от многих факторов, таких, как качество использованных в нем деталей. их взаимное расположение, условия охлаждения, качество сборки
(монтажа), условия эксплуатации (температура, влажность, наличие вибрации), качество обслуживания и пр. В зависимости от назначения и режима эксплуатации изделия можно разделять на две группы: 1) невосстанавливаемые, при отказе их заменяют исправными (к ним относят элементы электронной и электротехнической аппаратуры: резисторы, конденсаторы, диоды, интегральные микросхемы и пр.), 2) восстанавливаемые, их можно ремонтировать, заменяя в них отказавшие элементы и восстанавливая нарушенные связи.

Рассматривая отказ как событие случайное, для количественной оценки надежности используют вероятность безотказной работы и вероятность отказа вероятность того. что в заданном интервале времени t отказ устройства не произойдет , т. е. его эксплуатационные параметры будут находиться в установленных пределах, называется вероятностью безотказной работы P(t).
Данная характеристика представляет собой монотонно убывающую функцию времени t, причем Р(0) = 1. Р (?) = 0. (Предполагается, что вначале изделие исправно, а после некоторого времени, может быть очень большого, оно обязательно выйдет из строя.) Представление о том, каков характер функции
P(t), можно получить в результате эксперимента с большой группой изделий.
Результаты эксперимента с группой отражают поведение всей массы изделий
(генеральной совокупности), если выборка достаточно объемна. В этом случае говорят о представительной выборке. Пусть выборка содержит No = 1000 изделии (резисторов, конденсаторов, микросхем). Поставим их в режим, соответствующий паспортным условиям эксплуатации (окружающая температура, ток, напряжение), и будем фиксировать момент отказа каждого изделия или количество отказавших изделий нарастающим итогом через каждые ?t ч. Тогда вероятность безотказной работы )
P(t)=N(t)/N,, (1) где N(t) — число изделий, оставшихся исправными к моменту времени t.
Располагая полученной информацией, можно определить, какова в среднем вероятность того. что аналогичное изделие будет работоспособным через 10,
100,1000 ч, сколько часов может эксплуатироваться изделие, если задано допустимое нижнее значение P(t).

Вероятность отказа определяется как вероятность появления отказа в течение времени t: Q(t) = (No — N(t))/No. Так как работоспособное состояние в co- стояние отказа образуют полную, группу событий (третьего не дано!), то характеристики P(t) и Q(t) удовлетворяют соотношению P(t) +Q(t) = 1.

Введем понятие плотности вероятности появления отказа:
[pic] (2) важной характеристикой надежности является и интенсивность отказов:
[pic] (3) представляющая собой вероятность отказа изделия в единицу времени после данного момента t при условии, что до него отказ не возникал. Сравнивая выражения для a(t) и ?(t), нетрудно увидеть различия между ними. Значение а(t)?t характеризует относительную долю отказавших изделий за интервал [t, t + ?t], взятых из произвольной группы поставленных на испытания изделий, независимо от того, исправны они или отказали к моменту времени t. Значение
? (t)?t определяет относительную долю отказавших изделий в интервале [t, t
+ ?t], взятых из группы изделий, оставшихся работоспособными к рассматриваемому моменту t . Для элементов электронной аппаратуры типичные значения ? от 10-6 до 10-81/ч.

Важный количественный показатель надежности — среднее время безотказной работы (средняя наработка до отказа), которое определяется как математическое ожидание времени работы до отказа. Эту характеристику находят как
[pic] (4) где ti, — время безотказной работы i-го изделия (для восстанавливаемых изделий -время работы между двумя соседними отказами). Для экспоненциального закона надежности [pic] Средняя наработка до отказа Т и интенсивность отказов ? удобны в качестве справочных данных, так как они не зависят от времени.
В ряде случаев для оценки безотказности устройства используется такая характеристика, как гамма процентная наработка до отказа Т? , т. е. наработка, в течение которой отказ устройства т возникает с вероятностью ?, выраженной в процентах. Соответствующее значение находят из уравнения
[pic] (5)
Например. Т90% означает, что указанное время наработки до отказа реализуется с вероятностью P(T90%,) = 0,9. т. е. указанное время будет достигнуто для 90% изделий.
Справочные данные обычно приводятся для одиночных элементов в нормальных условиях эксплуатации. Реальные условия эксплуатации могут отличаться от нормальных, а устройства, надежность которых надо определить, содержат большое число различных элементов.
Влияние условий эксплуатации (электрических режимов, температуры, радиации, влажности вибрации и ударов) проявляется в изменении интенсивности отказов, определяемом опытным путем. Утяжеление условии существенно повышает интенсивность отказов. Например, увеличение рабочего напряжения на конденсаторе на 10% может повысить ?1 более чем вдвое.
Способы соединения элементов и узлов, связей между ними разнообразны.
Обычно выделяют основное и резервное соединения. Соединение, когда отказ любого из элементов приводит к отказу всего устройства, называют основным
(например, бытовая аппаратура). Модель расчета надежности для такого соединения — последовательная цепочка элементов, когда работоспособному состоянию устройства соответствует исправность P первого, P второго,…, P n-го элементов Вероятность исправного состояния системы, содержащей n элементов:
[pic]
В этом причина низкой надежности сложных систем с большим числом элементов: если Р, = 0,999, а n = 1000, то Рс = 0,37. Другие показатели надежности для основного соединения элементов выводят из формулы произведения вероятностей
[pic]
Найдем показатели надежности нашей разработанной схемы. Из справочника знаем ?i равно резисторов 0.64*10-4 , конденсаторов 0,25*10-6 и микросхемы
0,06*10-6 . Найдем ?с для всех элементов схемы для резисторов [pic] для конденсаторов [pic] для микросхем [pic]
Найдем Рс для всех элементов схемы для резисторов [pic] для конденсаторов [pic] для микросхем [pic]
Найдем Тс для всех элементов схемы для резисторов [pic] для конденсаторов [pic] для микросхем [pic]

Судя по расчетам плата сможет проработать не менее 15000 часов.

1. РАЗРАБОТКА ПЕЧАТНОЙ ПЛАТЫ.

3.1 Разработка требований к печатной плате.

Сущность печатного монтажа заключается в нанесении на изоляционное основание тонких электропроводящих покрытий, выполняющих функции монтажных проводов и элементов схемы — резисторов, конденсаторов, катушек индуктивности, контактных деталей и др.
Конструкторская -документация на печатные платы и блоки оформляется в соответствии с требованиями ГОСТ 2 109 73, ГОСТ 2 417-68 и действующими нормативно техническими документами Чертеж печатной платы односторонней или двусторонней классифицируется как чертеж детали Чертеж печатной платы должен содержать все сведения, необходимые для ее изготовления и контроля изображение печатной платы со стороны печатного монтажа, раз меры, предельные отклонения и шероховатость поверхностей печатной платы и всех ее элементов (отверстий, проводников), а также размеры расстояний между ними, необходимые технические требования, сведения о материале

Размеры каждой стороны печатной платы должны быть кратными 2,5 при длине до 100 мм, 5 при длине до 350 мм, 20 при длине более 350 мм
Максимальный размер любой из сторон печатной платы не должен превышать 470 мм Соотношение линейных размеров сторон печатной платы должно быть не более
3:1 и выбирается из ряда 1:1, 1:2, 2:3, 2:5 Толщину плат определяют исходя из механических требований, предъявляемых к конструкции печатного блока, с учетом метода изготовления. Рекомендуются платы толщиной 0,8, 1,0, 1,5,
2,0, 2,5, 3,0 мм. Чертежи печатных плат выполняют в натуральную величину или с увеличением 2:1, 4:1, 5:1, 10:1
Разработку чертежа печатной платы начинают с нанесения координатной сетки
За основной шаг прямоугольной координатной сетки по ГОСТ 10317 79 принимается 2,5 мм. Для малогабаритной аппаратуры и в технически обоснованных случаях допускается применять дополнительные шаги 1,25 и 0,5 мм

Центры всех отверстий на печатной плате должны располагаться в узлах координатной сетки. Если из за конструктивных особенностей навесного элемента этого сделать нельзя, то центры отверстий располагают согласно указаниям чертежа на этот элемент Такое расположение центров отверстий используют для ламповых панелей, малогабаритных реле, разъемов и других элементов При этом должны соблюдаться следующие требования центр одного из отверстий, принятого за основное, должен быть расположен в узле координатной сетки, центры остальных отверстий нужно по возможности располагать на вертикальных или горизонтальных линиях координатной сетки
Диаметры монтажных и переходных металлизированных и не металлизированных отверстий выбирают из ряда (0,2), 0,4, (0,5), 0,6, (0,7), 0,8, (0,9), 1,0,
(1,2), 1,3,1,5, 1,8; 2,0, 2,2, (2.4), (2,6), (2,8), (3,0) Диаметры, не взятые в скобки, являются предпочтительными Не рекомендуется на одной печатной плате иметь более трех различных диаметров отверстий Диаметры металлизированных отверстий выбирают в зависимости от диаметров выводов навесных элементов и толщины платы, а диаметры не металлизированных отверстий в зависимости от диаметров выводов навесных элементов, устанавливаемых в эти отверстия. Необходимость зенковки монтажных и переходных отверстий диктуется конкретными конструктивными требованиями и методом изготовления платы

Шероховатость поверхности монтажных не металлизированных отверстий и торцов печатных плат должна быть Rz

Изложение: Прощай, оружие. Хемингуэй Эрнест

Posted on 06.06.2018 by admin

Прощай, оружие. Хемингуэй Эрнест

ПРОЩАЙ, ОРУЖИЕ! Роман (1929) Действие происходит в!915-1918 гг. на итало-австрийском фронте.

Американец Фредерик Генри — лейтенант санитарных войск итальянской армии (итальянской — потому что США еще не вступили в войну, а Генри пошел добровольцем). Перед наступлением в городке на Плавне, где стоят санитарные части, — затишье, офицеры проводят время кто как умеет — пьют, играют в бильярд, ходят в публичный дом и вгоняют в краску полкового священника, обсуждая при нем разные интимные вещи.

В расположенный по соседству английский госпиталь приезжает молодая медсестра Кэтрин Баркли, у которой во Франции погиб жених. Она сожалеет, что не вышла за него замуж раньше, не подарила ему хоть немного счастья.

По войскам проносится слух, что надо ждать скорого наступления. Надо срочно разбить перевязочный пункт для раненых. Австрийские части находятся близко от итальянцев — на другой. стороне реки. Генри скрашивает напряжение ожидания ухаживанием за Кэтрин, хотя его смущают некоторые странности ее поведения. Сначала после попытки ее поцеловать он получает пощечину, потом девушка сама целует его, взволнованно спрашивая, всегда ли он будет добр к ней. Генри не исключает, что она слегка помешанная, но девушка очень красива, и встречаться с ней лучше, чем проводить вечера в офицерском публичном доме. На очередное свидание Генри приходит основательно пьяным и к тому же сильно опаздывает — впрочем, свидание не состоится: Кэтрин не совсем здорова. Неожиданно лейтенант чувствует себя непривычно одиноким, на душе у него муторно и тоскливо.

На следующий день становится известно, что ночью в верховьях реки будет атака, туда должны выехать санитарные машины. Проезжая мимо госпиталя, Генри на минуту выскакивает повидаться с Кэтрин, та дает ему медальон с изображением святого Антония — на счастье.

Приехав на место, он располагается с шоферами в блиндаже; молодые ребята-итальянцы дружно ругают войну — если бы за дезертирство не преследовали родных, никого бы из них здесь не было. Нет ничего хуже войны. Проиграть ее — и то лучше.

А что будет? Австрийцы дойдут до Италии, устанут и вернутся домой — каждому хочется на родину. Война нужна только тем, кто на ней наживается.

Начинается атака. В блиндаж, где находится лейтенант с шоферами, попадает бомба. Раненый Генри пытается помочь умирающему рядом шоферу. Те, кто уцелел, доставляют его к пункту первой помощи. Там, как нигде, видна грязная сторона войны — кровь, стоны, развороченные тела. Генри готовят к отправке в центральный госпиталь — в Милан. Перед отъездом его навещает священник, он сочувствует Генри не столько потому, что того ранили, сколько потому, что тому трудно любить.

Человека, Бога… И все же священник верит, что когда-нибудь Генри научится любить — душа у него еще не убита — и тогда будет счастлив. Кстати, его знакомую медсестру — кажется, Баркли? — тоже переводят в миланский госпиталь.

В Милане Генри переносит сложную операцию на колене. Неожиданно для себя он с большим нетерпением ждет приезда Кэтрин и, как только она входит в палату, переживает удивительное открытие: он любит ее и не может без нее жить. Когда Генри удается передвигаться на костылях, они с Кэтрин начинают ездить в парк на прогулку или обедают в уютном ресторанчике по соседству, пьют сухое белое вино, а потом возвращаются в госпиталь, и там, сидя на балконе, Генри ждет, когда Кэтрин закончит работу и придет к нему на всю ночь и ее дивные длинные волосы накроют его золотым водопадом.

Они считают себя мужем и женой, ведя отсчет супружеской жизни со дня появления Кэтрин в миланском госпитале. Генри хочет, чтобы они поженились на самом деле, но Кэтрин возражает: тогда ей придется уехать — как только они начнут улаживать формальности, за ней станут следить и их разлучат. Ее не беспокоит, что их отношения никак официально не узаконены, девушку больше волнует неясное предчувствие, ей кажется, что может случиться нечто ужасное.

Положение на фронте тяжелое.

Обе стороны уже выдохлись, и, как сказал Генри один английский майор, та армия, которая последней поймет, что выдохлась, выиграет войну. После нескольких месяцев лечения Генри предписано вернуться в часть. Прощаясь с Кэтрин, он видит, что та что-то недоговаривает, и еле добивается от нее правды: она уже три месяца беременна.

В части все идет по-прежнему, только некоторых уж нет в живых. Кто-то подхватил сифилис, кто-то запил, а священник все так же остается объектом для шуток. Австрийцы наступают.

Генри теперь с души воротит от таких слов, как «слава», «доблесть», «подвиг» или «святыня», — они звучат просто неприлично рядом с конкретными названиями деревень, рек, номерами дорог и именами убитых. Санитарные машины то и дело попадают на дорогах в заторы; к колоннам машин прибиваются отступающие под натиском австрийцев беженцы, они везут в повозках жалкий домашний скарб, а под днищами повозок бегут собаки. Машина, в которой едет Генри, постоянно увязает в грязи и наконец застревает совсем. Генри и его подручные идут дальше пешком, их неоднократно обстреливают. В конце концов их останавливает итальянская полевая жандармерия, принимая за переодетых немцев, особенно подозрителен кажется Генри с его американским акцентом. Его собираются расстрелять, но он с разбегу прыгает в реку и долго плывет под водой. Набрав воздуху, ныряет снова и уходит от погони.

Генри понимает, что с него хватит этой войны, — река словно смыла с него чувство долга. Он покончил с войной, говорит себе Генри. Он создан не для того, чтобы воевать, а чтобы есть, пить и спать с Кэтрин. Больше он не намерен с ней расставаться. Он заключил сепаратный мир — лично для него война кончилась. И все же ему трудно отделаться от чувства, какое бывает у мальчишек, которые сбежали с уроков, но не могут перестать думать о том, что же сейчас происходит в школе.

Добравшись наконец до Кэтрин, Генри словно вернулся домой — так хорошо ему подле этой женщины. Раньше у него так не было: он знал многих, но всегда оставался одиноким. Ночь с Кэтрин ничем не отличается от дня — с ней всегда прекрасно. Но от войны осталась оскомина, и в голову лезут разные невеселые мысли вроде того, что этот мир ломает каждого. А кто не хочет ломаться, убивают. Убивают самых добрых, и самых нежных, и самых храбрых — без разбора.

Генри знает: если его увидят на улице без формы и узнают, то расстреляют. Бармен из гостиницы, где они живут, предупреждает: утром Генри придут арестовывать — кто-то донес на него. Бармен находит для них лодку и показывает направление, куда надо плыть, чтобы попасть в Швейцарию.

План срабатывает, и всю осень они живут в Монтре в деревянном домике среди сосен, на склоне горы. Война кажется им очень далекой, но из газет они знают, что бои еще идут.

Близится срок родов Кэтрин, с ней не все благополучно. Почти все время Генри и Кэтрин проводят вдвоем — у них нет потребности в общении, эта война словно вынесла их на необитаемый остров. Но вот выход в мир, к людям становится необходим: у Кэтрин начинаются схватки. Ей делают кесарево сечение. Однако уже поздно — измученный ребенок рождается мертвым, умирает и сама Кэтрин. Вот так, думает опустошенный Генри, все `всегда кончается этим — смертью. Тебя швыряют в жизнь и говорят тебе правила; и в первый же раз, когда застанут врасплох, убивают. Никому не дано спрятаться ни от жизни, ни от смерти.

***

Фредерик Генри — главное действующее лицо романа, лейтенант. Хемингуэй исследует генезис надломленного поколения, прослеживая процесс становления его жизненных ценностей. Лейтмотив такого становления, протекающего в координатах гордой замкнутости в себе и намеренной отрешенности от всякого рода житейской суеты (эта отрешенность мастерски аранжирована неповторимой хемингуэевской стилистикой подчеркнуто бесстрастного, чуждого видимой эмоциональности повествования), — категорическое неприятие героем Хемингуэя фальши и лицемерия в чем бы то ни было. Старающийся — видимо, не без причин — не вспоминать о своей заокеанской родне американец Г., некогда отправившийся на войну добровольцем и служащий в-чине лейтенанта в санитарном отряде итальянской армии, которая, похоже, навсегда погрязла в вялом противостоянии австрийцам на севере страны, отнюдь не Мизантроп и не циник, хотя подчас и не прочь прикинуться таковым. Просто, многое повидав за три фронтовых года, он так же изверился в официозной риторике рапортов и отчетов, как и в сентиментальной приторности затертых формул, в какие принято облекать интимные чувства и устремления. Педантично придерживающийся правила всегда быть честным с окружающими и никогда не лгать самому себе («Я знал многих женщин, но всегда оставался одиноким, бывая с ними, а это — худшее одиночество»), знающий толк в хорошей выпивке, кухне и рыбной ловле, Г. равно искренен в общении с военным врачом Ринальди, незлобивым полковым священником, простыми итальянскими солдатами — шоферами санитарной автоколонны и даже… возлюбленной — медсестрой-англичанкой Кэтрин Бар-кли.

Такой же, впрочем, как он сам, жертвой двух самообманов — ослепления миражной любовью (она потеряла избранника на фронте, так и не успев вкусить счастья плотского союза) и миражным патриотизмом. Однако именно любовь — притом счастливая, разделенная, взаимная — станет ахиллесовой пятой хемингуэевс-кого «рыцаря без страха и упрека», до поры мыслящего себя неуязвимым в скорлупе своего мнимого эгоцентризма. Подарив Г. и его избраннице несколько месяцев «беззаконного» любовного счастья посреди объятой пламенем Первой мировой войны Европы, романист оставит героя одиноким. Кэтрин умрет при родах, погибнет и зачатый в прифронтовой полосе ребенок — дитя не освященного церковью брака двух невероятно мужественных людей, осмелившихся творить жизнь в эпицентре растянувшейся на годы чудовищной гекатомбы.

Список литературы

Для подготовки данной работы были использованы материалы с сайта http://http://lib.rin.ru

Реферат: Константин Бальмонт «… Поэт Божьей милостью»

Posted on 06.06.2018 by admin

МУНИЦИПАЛЬНОЕ ОБЩЕОБРАЗОВАТЕЛЬНОЕ

УЧРЕЖДЕНИЕ – СРЕДНЯЯ ОБЩЕОБРАЗОВАТЕЛЬНАЯ

№№№ ШКОЛА № N 1 СЕЛА НЕКРАСОВКА

Константин Бальмонт "… Поэт Божьей милостью"

КОНСТАНТИН БАЛЬМОНТ

(1867 – 1942 г.г.)

“… Поэт Божьей милостью”

ВЫПОЛНИЛ: Ученик 11 класса “А”

ЛАГОЙКО ЕВГЕНИЙ

ПРОВЕРИЛ: Учитель литературы

СИНЯКИНА Т. В.

с. Некрасовка

2003 год.

КОНСТАНТИН БАЛЬМОНТ

…Но кто бы мог угадать в том застенчивом, тихом мальчике будущего певца “кинжальных слов”? Первые десять лет в деревенской глуши были порой гармонического блаженства. И потому, когда в 1876 году его вырвали из уютного детского края, отправив в Шуйскую классическую гимназию, он пережил сильное потрясение. Именно гимназические годы выработали в робком мальчике непримиримость ко всякому насилию, угнетению, ненависть к предписанным правилам. Его отрочество и юность проходили под знаком бунтарства. В 1885 году, в декабрьском номере петербургского “Живописного обозрения” появляются три стихотворения Бальмонта. Этот год поэт принимал за точку отсчета своей литературной деятельности. Осенью 1886 года Бальмонт поступает на юридический факультет Московского университета. Но стать дипломированным правоведом ему не удается – через год его арестовывают за участие в студенческих волнениях и после трехдневного заключения, высылают на родину, в Шую. Еще через год Бальмонт делает новую попытку получить юридическое образование, но вскоре сам оставляет Московский университет. Последний раз он пробует получить высшее образование в 1889 году, поступив в Ярославский лицей юридических наук, но задерживается и там недолго. Тем более, что в феврале 1889 года он женится на дочери шуйского фабриканта Ларисе Михайловне Гарелиной – девушке крайне избалованной, капризной и эксцентричной. С нею поэт совершает путешествие на юг России и на Кавказ – это, пожалуй, первое большое его путешествие. У Бальмонта родился сын Николай. Но первый брак поэта оказался на редкость неудачным. Постоянные разлады с женой доводят его до попытки самоубийства – 13 марта 1890 года он выбросился из окна получив очень серьезные травмы. Это событие совпало с другим не менее драматичным событием: Бальмонт выпустил в 1890 году в Ярославле первый сборник, в который вошло 21 оригинальное стихотворение и около 70 поэтических переводов. Юный поэт явно переоценил свои возможности, издав эту бледную и беспомощную книгу. К счастью он вовремя понял опрометчивость этого поступка, скупил весь тираж и уничтожил его… В 1892 году Бальмонт впервые посещает Скандинавию, которую не просто полюбил, но сроднился с нею. Отблески скандинавских впечатлений засверкали в книге стихов “Под северным небом”, которую поэт считал первой. Вышедшая в начале1894 года, книга стала не только событием литературной биографии Бальмонта, но знаменовала вступление на арену русской литературы нового художественного направления – символизма. Бальмонт по праву назван одним из родоначальников русского символизма, наряду с В. Брюсовым, с которым поэта связывали близкие отношения. Книга “Под северным небом”, включала стихи, неровные в художественном отношении, разные по своей стилистике. Новая книга Бальмонта “В безбрежности” выйдет в 1895 году и подтвердит его репутацию ведущего поэта нового направления. Заглавие ее красноречиво обозначает “задушевную идею” Бальмонта – устремленность за пределы предельного. Любовь – единственная сила, вырывающая человеческое существование из тисков обыденности. Поэт выбирает эпиграф из книги братьев Каромазовых. Знаменитое вступление к книге предает победный восторг восхождение к незакатному сиянию бытия. Пожалуй наиболее яркие стихи в книге посвящены теме загадки стихийной жизни. Болото, пустыня, степь – эти образы – символы устойчивы в художественном мире Бальмонта. Завороженность болот и пустынь есть знак некоего до-бытия, извечного и мистического равновесия жизни и смерти. Встреча двух тайн – жизни и смерти – важнейший мотив книги, звучит он в одном из самых известных стихотворений раннего Бальмонта – “Лебедь”. Увлечение мелодией стиха и изменчивой подвижностью образов сделало Бальмонта, по существу, первооткрывателем так называемых “сверхдлинных” размеров в русской поэзии. Завет прозвучавший в “Воскресшем”, Бальмонт стремился воплотить и в поэзии и в жизни, которая становится у него все более бурной и насыщенной. Расширяя круг литературных связей. В 1895 году он знакомится с И. А. Буниным, посвящает ему стихи в частности замечательный “Ковыль”. Позднее в 1901 году, Бальмонт сблизился с Горьким, который несмотря на очевидную разницу идейных пристрастий, неизменно будет проявлять настойчивый интерес ко всему написанному Бальмонтом. В 1896 году Бальмонт женится на Е. А. Андреевой. Второй брак был несравненно счастливее первого. После свадьбы супруги отправились в Биарриц, затем в Париж, который станет постоянным пристанищем Бальмонта в годы его многочисленных странствий. Во время этого путешествия поэт впервые посетит Испанию влюбленность в которую он пронесет через всю жизнь. В Англию Бальмонт попадает в первые в 1897 году, где читает четыре лекции по русской литературе по приглашению Тайлоровского колледжа Оксфордского университета. Здесь же завязывается его знакомство с самим Э. Б. Тайлором. В 1898 году выходит новая книга поэта “Тишина”. Пожалуй “Тишина” одна из самых минорных книг Бальмонта. Бесплодность стремлений человека – важный ее мотив.

Бальмонт уделяет все больше внимания циклизации, что придает его произведениям смысловую многомерность. Эта тенденция к циклизации определила то, что книга имеет подзаголовок “Лирические поэмы”, хотя поэм в строгом жанровом смысле здесь нет. “Тишина” завершила “тихий” период в поэзии Бальмонта. На заре нового века его дар вспыхнул с такой яркостью, что не только озарил, но и ослепил многих. Взрыв устоев, бунт против цивилизации, столь характерны для символистов, торжество стихийного (огонь) над социальным (здания) – об этом заявляет броское название книги, имеющей подзаголовок “Лирика современной души”. Сила, гордость, романтическое беззаконие и воля к сокрушающему действию – таковы атрибуты художественных типов, с которыми отождествляет своего лирического героя поэт. Образы эти в бальмонтовском духе эпатирующие, взывающие. Русская историческая тема, очень самобытно толкуемая Бальмонтом, подтверждает его пафос. Ужасы опричнины – и равнодушие “улыбающихся созвездий” приводят поэта к мысли о тотальной несправедливости мироустройства. Бальмонт стремится воплотить идею пересоздания мира в стихи – и тогда появляются прямо-таки магические “медленные строки” вроде “Воспоминания о вечере в Амстердаме”. Начало века Бальмонт встречает “огненной”, бунтарской книгой. Его жизненная и творческая активность неимоверна: и “ келья затворничества”, и многолюдная площадь равно влекут его. Не может он пройти стороной и мимо политических волнений в России. 4 марта 1901 года Бальмонт примыкает к студенческой демонстрации и становится очевидцем казачьей расправы над ней. А через две недели, 14 марта, на благотворительном вечере в зале Петербургской Государственной думы поэт читает стихотворение “Маленький Султан”, ставшее откликом на события у Казанского собора. В этих стихах, прозвучавших как взрыв, герой-поэт оказывается вершителем судеб мира и голосом высшей справедливости. Их автору недвусмысленно грозил арест, и он счел за лучшее исчезнуть из столицы. Поэт уезжает в июне в усадьбу Сабынино Курской губернии, где проводит в работе долгие месяцы вплоть до марта 1902 года, выезжая лишь в Крым и в Ясную Поляну. Результатом его “сельских досугов” стала, пожалуй, самая популярная и знаменитая из его книг “Будем как Солнце”. Эта “книга символов” начинается стихотворением, уже приведенным нами: “ Я в этот мир пришел, чтоб видеть Солнце…”,- где звучит упоение величием мира, своей “певучей силой”, которая побеждает и “холодное забвенье”, и саму смерть. А. Блок писал в этой книге: “… Книга, единственная в своем роде по безмерному богатству”,- а чуть выше- слова о животворной свежести лирики нашего поэта: “Когда слушаешь Бальмонта- всегда слушаешь весну…”. Первый раздел книги – “Четверогласие стихий” — вбрасывает нас в огненную стихию света. “Солнечные” стихи демонстрируют виртуозную игру поэтическими ритмами, достигающую апогея в “Гимне Огню”, написанном прекрасным верлибром. Огненное начало – сама сущность жизни, по Бальмонту. Луна символизирует для поэта “владычество великой тишины”; изменчивая и загадочная царица снов и мечтаний знаменует собою оборотную сторону бытия, мир неявленный, сокровенный (“Восхваление Луны. Псалом”). Поэт провозглашает единство солнечного и лунного начал и в своей душе. Океан, который “как жизнь: и правда и обман”, являет собой “никем не скованную и цельность” (“Воззвание к Океану”). Стихии воды и огня в их извечности, свободе и неукротимости переплетаются в поэтическом мире Бальмонта. Так возникает прекрасный образ “пожара прибоя”, пламенного моря в исполненном замечательной экспрессии стихотворения “Белый пожар”. Любимый поэтом символ ветра, заданный созвучен лирическому герою “Будем как Солнце”. “Ветер, вечный мой брат”, — строка из стихотворения “Ветер гор и морей”. Нераздельное слияние в душе лирического героя трех стихий: ветра, моря и солнца, — провозглашено в стихотворении “Завет бытия”. Муки, страдания для Бальмонта становятся неизбежным способом закаливания души (“Сквозь строй”, “В застенке”). Посвященное М. Горькому стихотворение “В домах” — приговор “некрасивым бледным людям”, которые “окованы памятью выцветших слов, забывши о творческом чуде”. Поэт не только высокомерно отворачивается от людей – “гномов”, не только проклинает “живущих впотьмах” — он говорит о бесчеловечности тихого обывателя, лишившего себя человеческого облика и мертвящего все вокруг: “Вы к казни идете от казни!” Пафос этого стихотворения созвучен идеям раннего Горького. О преступности тихого обывательского равнодушия писали и такие современники Бальмонта, как Блок, Сологуб, Анненский… Итак, звездный, а точнее – солнечный час Бальмонта пробил. Им восторгались, его заучивали, декламировали с эстрады, сочиняли романсы на его стихи. Он возмущал, раздражал, но неизменно тревожил всех – и поклонников, и хулителей. Ему подражали. Даже лучшие и самобытнейшие из “младших символистов”- А.Блок и А.Белый – не скрывали того, что в эти годы находятся под непосредственным обаянием “Будем как Солнце”. Его ритмы и образцы, его художественный мир, оказывали мощное влияние на становление новых поэтических принципов и школ. Над книгой “Только Любовь” поэт кропотливо работал летом 1903 года, скрывшись от столичной суеты в эстонском местечке Меррекюле. Вышла в свет книга в конце года. “Только Любовь” — книга итогов. Новая книга стихов Бальмонта – “Литургия красоты” вышла в начале 1905 года. Но увы! Она явила читателю не столько живую органику поэтических переживаний, сколько утомляла бряцанием уже знакомых образов и слов. В этой книге с подзаголовком “Стихийные гимны” как раз “стихийные” стихи наименее художественно убедительны. 1905 год стал еще одним переломным годом в жизни Бальмонта, ибо открыл счет длительным скитаниям поэта, оторвавшим его надолго от родины. В марте он из Парижа отправляется за океан – в США и Мексику. Экзотика “страны Кветцалькоатля” позднее отзовется в его стихах. Возвраты в Россию, однако, для поэта все более рискованны: ему не забыт ни “Маленький Султан”, ни другие революционные стихи, появлявшиеся в периодике. Угроза ареста становится все более реальной. И поэт уезжает в эмиграцию. Надолго. На семь с половиной лет. В конце осени 1909 года Бальмонт отправляется в Египет. Он продолжает мечтать о кругосветном путешествии. Следующий сборник выйдет только в 1912 году, знаменуя новый поэтический подъем. Слава еще долго будет сопровождать поэта. Но публика, увы, не прощает кумиру слабостей и кризисов… В январе 1912 года в Париже состоялся торжественный вечер в честь 25-летия литературной деятельности Бальмонта. На это событие откликнулись многие из России. А Бальмонт преподносит к этой дате подарок – книгу “Зарево зорь”. Бальмонт мечтал соприкоснутся с культурами, неиспорченными цивилизацией, с людьми, живущими в нераздельном единстве со стихиями. Он верил, что где-то на островах Океании еще продолжается “золотой век” человеческого детства. В феврале 1913 года в связи с трехсотлетием дома Романовых в России объявлена амнистия, и политэмигрант Бальмонт получает право вернуться домой. Бальмонт много выступает перед разными аудиториями. Но у самых благосклонных слушателей начинает вызывать раздражение и даже насмешку его “королевская” поза. Ведь за годы его отсутствия, народилось новое литературное поколение, и представления об образе – “имидже” поэта изменилось со времен расцвета символизма. А Бальмонт как будто бы вернулся в Россию 1905 года… Но факт есть факт: образ, который поэт стремился сохранить для публики, работал нередко против его. Начало первой мировой войны он застал в Париже. Для него, как и для многих, ненавидящих кровь и насилие, это событие представлялось безумным кошмаром. Бальмонт всеми силами стремился на родину. В мае 1915 года он, наконец, снова дома. Но долго усидеть на одном месте Бальмонт просто не в состоянии. Он пускается в долгое турне и колесит по дорогам страны. Бальмонт открыл для себя еще одну удивительную страну — Японию. Он будет встречен в стране восходящего солнца как выдающейся поэт. Бальмонт все больше увлечен поиском гармонической строгости и меры в поэзии. Этот путь приводит его к сонету. И вот в 1917 году выходит в свет книга, в которой поэт утверждает свое стремление. Роковые события 1917 года Бальмонт принял восторженно. В 1918 году он выпускает брошюру с очень бальмонтовским заглавием “Революционер я или нет”. Понятно, что ответ на этот риторический вопрос для автора вполне однозначен. Правда, гражданская война со всеми ее последствиями вызовет у Бальмонта серьезное охлаждение по отношению к революции. Последнее десятилетие жизни Бальмонта величественно и скорбно. Величественно, — потому что поэт сопротивляется старости… А скорбно — не только безденежье. 24 апреля 1935 года в Париже состоялся вечер посвященный 50-летию литературной деятельности поэта. На котором сам Бальмонт присутствовать не смог. Болезнь выматывает его. Бальмонт умер от воспаления легких в ночь на 24 декабря 1942 года. Немногие пришли сказать ему последнее “прости”. Он ушел, благословил этот мир, над которым сияло и вечно будет сиять его солнце.

* * *

Отчего у тебя голубые глаза?

Оттого, что, когда пролетела гроза,

Были молнии рдяны и сини,

Я смотрела на пляску тех синих огней

И на небо, что все становилось синей,

А потом я пошла по пустыне,

Предо мной голубел и синел зверобой,

Колокольчик сиял и звенел голубой,

И пришла я в наш дом, на ступени,

А над ними уж ночь, голубея, плыла,

И весна королевой лазури была,

И душисто синели сирени.

* * *

Я устал от нежных слов,

От восторгов этих цельных

Гармонических пиров

И напевов колыбельных.

Я хочу порвать лазурь

Успокоенных мечтаний.

Я хочу горящих зданий,

Я хочу кричащих бурь!

Курсовая работа: Социально–экономические условия организации эффективного предпринимательства

Posted on 06.06.2018 by admin

Введение

Коренные социально-экономические преобразования в России конца 80-х — начала 90-х годов XX века привели к формированию новой социальной группы — предпринимателей. За прошедшие почти два десятилетия предпринимательство в нашей стране «встало на ноги» и начало играть заметную роль в общественном развитии. С появлением нового социального слоя перед психологической наукой встала задача изучения психологических особенностей личности и деятельности предпринимателей, что привело в итоге к возникновению новой отрасли в отечественной психологии — психологии предпринимательства.

Актуальность исследования заключается в том, что предпринимательство — сложнейший социально-экономический феномен, являющийся объектом пристального внимания различных научных дисциплин — экономики, социологии, психологии и философии. Предпринимательство многомерно и многогранно. С экономической точки зрения это создание собственного дела и осуществление функций, связанных с его развитием и достижением высоких экономических результатов.

Междисциплинарный характер значительного числа исследований предпринимательства, выполненных на стыке экономики и психологии, психологии и социологии, социологии и экономики и т.д., объективно обусловлен необходимостью комплексного изучения феномена.

В области психологических исследований предпринимательства до сих пор не решены вопросы о соотношении психологии предпринимательства как с традиционными отраслями психологии, такими как общая и социальная психология, так и с новым научным направлением – экономической психологией.

С другой стороны, существуют проблемы объединения психологических по сути исследований предпринимательства, выполненных в рамках непсихологических научных дисциплин. Например, такие психологические феномены как мотивация, ценностные ориентации и др. активно изучаются в рамках социологии и экономики. Каждая наука использует свои методические приемы, свои категории и понятия, поэтому работы, посвященные одной теме, но сделанные в рамках различных научных школ и дисциплин зачастую трудно сопоставимы между собой, что весьма затрудняет обобщение и теоретическое осмысление результатов.

Объектом исследования выбрана предпринимательская деятельность.

Предметом исследования является личность российского предпринимателя в конкретных социально – экономических условиях.

Целью исследования определены социально – психологические условия успешной предпринимательской деятельности, так как нельзя понять психологические особенности личности и деятельности российского предпринимателя, не зная социальной базы предпринимательства, не опираясь на экономические и политико-социальные условия его деятельности и не касаясь (хотя бы очень кратко) истории развития глобальных политических и экономических преобразований в нашей стране в последние пятнадцать лет XX века.

Именно в экономико-социальных условиях деятельности во многом кроются объективные причины становления специфики мышления и поведения российских предпринимателей, как в сравнении с зарубежными предпринимателями, так и в сравнении с другими социальными группами.

Достижения поставленной цели обеспечивалось решением следующих задач:

Выявление психологических проблем предпринимательской деятельности

Психологический анализ предпринимателя как субъекта инновационной деятельности

Исследование мотивации предпринимательской деятельности

Анализ психологических трудностей испытываемых предпринимателем

Рекомендации по организации успешной деятельности предпринимателя

Теоретической основой дипломной работы является (ссылки на авторов)

Практическая значимость работы заключается в недостаточных социально-экономических и психологических исследований по оживлению и подъему Российского малого предпринимательства.

Глава 1. Социально – экономические условия организации эффективного предпринимательства

1.1. Проблема определения предпринимательской деятельности как объекта психологических исследований

Современные определения предпринимательства в основном базируются на разработанных ранее концептуальных подходах. Например, А.В.Бусыгин в своем руководстве определяет предпринимательство как «особый вид экономической активности» (под которой понимается целесообразная деятельность, направленная на извлечение прибыли), «которая основана на самостоятельной инициативе, ответственности и инновационной предпринимательской идее» [5, с. 14].

Выделяют [10] три различных подхода к пониманию предпринимательства, существующих в современной экономической теории и социологии. Во-первых, предпринимательство рассматривается как разновидность социальной деятельности (как поведение социального субъекта), связанная с инновациями и в некоторых случаях с риском.

Инновационность — не отличительная особенность, а особый инструмент предпринимательства, которое направлено на то, чтоб вдохнуть в имеющиеся ресурсы (капитал, труд, время) новые свойства с целью создания благ. Таким образом, предпринимательство относится ко всем видам деятельности и необязательно связано с производством. Например, в качестве предпринимателя могут рассматриваться врач, учитель и т.д., если их деятельность базируется на внедрении инновационных технологий.

В концепции «предпринимательского общества» видный экономист П.Друкер рассматривает в качестве главного критерия предпринимательского поведения наличие предпринимательского управления, предпринимательских стратегий, как определенных методов действия на рынке. Он не видит разницы между человеком, открывающим свое дело и работающим на предприятии по найму.

С точки зрения второго подхода предпринимательство трактуется как вид хозяйственной деятельности, т.е. ограничено экономической сферой. В понимании содержания этой деятельности существуют разногласия, можно выделить две тенденции в определении предпринимателя:

предприниматель — хозяйственный субъект, использующий уже открытые, имеющиеся возможности, его роль пассивная;

предприниматель — хозяйственный субъект, осуществляющий инновации; его роль активная, он не просто приспосабливается к рынку, а создает новые возможности.

Третья точка зрения состоит во взгляде на предпринимательство как на целостное социально-экономическое явление, которое в конкретном предпринимательское — производственном процессе осуществляется только в единстве трех субъектов: собственника, предпринимателя и управляющего. Предприниматель является центральной фигурой, объединяющей интересы всех субъектов в процессе реализации предпринимательского проекта. Невозможно выделить только одну функцию предпринимателя, он всегда выполняет еще одновременно 2-3 функции [10].

Несмотря на имеющиеся разногласия по поводу сущности предпринимательства, большинство экономистов и социологов все же склонно рассматривать его как специфический вид экономической деятельности, характеризующийся, во-первых, экономической свободой, во-вторых, осуществлением инноваций в хозяйственной сфере и, в-третьих, направленной на получение прибыли [9]. Например, по мнению академика Л.И.Абалкина, предпринимательство как особый вид экономической деятельности характеризуется следующими признаками [1, с. 12]:

свобода в выборе направлений и методов работы;

самостоятельность в принятии решений;

ответственность за принимаемые решения и их последствия;

связанный с этим риск;

ориентация на достижение коммерческого успеха, получение прибыли.

Если в понимании экономической свободы и направленности на получение прибыли как признаков предпринимательства существует относительное единодушие, то в понимании инновационное™ выделяются две точки зрения [9, с. 336-337]: «Часть ученых отождествляет этот признак с инновационным типом поведения: внедрением технологических и организационно-хозяйственных новшеств, принятием нестандартных решений, творческим подходом к проблемам, изобретательностью, находчивостью и тому подобное. При таком подходе грань между предпринимателями и остальными людьми определяется не соответствующей сферой деятельности и социально – экономическим статусом, а прежде всего «инновационным типом личности».

Согласно второй точке зрения, предпринимательство как новаторство рассматривается более широко. Понимание предпринимательства связано с преобразующим социальную и экономическую сферы общества характером деятельности предпринимателя, проявляющимися в активном участии в формировании и развитии новых рыночных отношений безотносительно к целям, которые субъекты предпринимательства преследуют, и методам, которые они применяют. В этом случае все активные участники «становления, функционирования и развития рыночных отношений, независимо от типов личности и предпочитаемых форм поведения» могут считаться новаторами [9, с.337].

К ведущим характеристикам предпринимательства (инновационности, экономической свободе и направленности на прибыль) современные экономисты добавляют новые. Например, деятельность предпринимателей по созданию «новых стабильных социально – хозяйственных связей и отношений» рассматривается в качестве критерия предпринимательства, рядоположенного с инновационностью [18, с. 60].

Введение нового критерия позволяет объяснить некоторые парадоксы российского предпринимательства. «Если в рыночной экономике предприниматель в основном создает новые фирмы, то в современной России мы наблюдаем интенсивную деструкцию уже имеющихся хозяйственных структур. Дело в том, что разрушая предприятия (дробя их), эти факторы создают новые социально–хозяйственные взаимоотношения, а в тех случаях, где такие взаимоотношения эффективны, возникает феномен предпринимательства. Можно понять столь массовое возникновение субъектов предпринимательской деятельности в России: «при разрушении старых социально–хозяйственных связей и взаимоотношений, новые появлялись в чрезвычайно большом количестве» [18, с. 61].

Заканчивая рассмотрение предпринимательства как вида экономической деятельности, остановимся на современном понимании его функции в обществе. Предпринимательство осуществляет в обществе два типа функций – экономические и социальные. Деление функций на социальные и экономические весьма условно, поскольку, с одной стороны, каждая экономическая функция поддерживается обществом только тогда, когда она работает на общественную пользу, и в этом смысле эта функция – социальна. С другой стороны, реализация бизнесом чисто социальных функций, например, поддержка культуры и образования, имеет для предпринимателей вполне конкретную экономическую цель — повышение прибыльности дела.

Экономические функции:

Организационно-управленческая, т.е. деятельность по созданию, поддержанию и развитию организационно-хозяйственной единицы (фирмы).

Обеспечение общества товарами и услугами, удовлетворение имеющегося спроса и создание нового. Как специальная цель, задача обеспечения общества товарами и услугами предпринимателями не ставится. Предприниматели заинтересованы более всего в получении прибыли. Но, как писал А Смит, невидимая рука рынка направляет предпринимателя, преследующего свои сугубо личные цели, к удовлетворению общественного интереса, к общему благу.

Социальные функции:

Создание рабочих мест, обеспечение занятости населения. Особо отмечается деятельность малого бизнеса по вовлечению в процесс производства тех слоев населения, которым трудно найти себе работу на крупных предприятиях — пенсионеров, инвалидов, многодетных матерей, несовершеннолетних.

Оказание помощи и поддержки различным социальным слоям населения, общественной культуре, науке, образованию, спорту. Очевидно, что далеко не все предпринимательские структуры реализуют эту функцию, но в целом предприниматели заинтересованы в стабильности общества как гарантии стабильности их деятельности, и это заставляет социальную группу предпринимателей оказывать обществу экономическую поддержку.

• Развитие и упрочение среднего класса, ядром которого и является социальная группа предпринимателей. Развитие среднего класса является важным фактором политической стабильности и демократизации общественной жизни, следовательно, роль предпринимательства в становлении гражданского общества как социального института трудно переоценить.

Формирование в обществе идеологии и культуры предпринимательства, без чего развитие нормальных рыночных отношений невозможно.

1.2. Социальная типология предпринимательского поведения

Экономисты традиционно сосредоточивали свое внимание на выделении предпринимательской функции, оставляя в стороне вопрос о том, кто является носителем этой функции. Ни один из критериев предпринимательства: инновационность, риск, экономическая свобода, владение и управление собственностью не позволяет идентифицировать предпринимателя однозначно. Выделение определенных критериев предпринимательской деятельности, сделанное одними исследователями, оспаривается другими учеными и, наоборот. В самом деле, самостоятельность, принятие ответственности за риск свойственны не только предпринимательству, но и различным видам профессиональной деятельности (например, профессиям врача, спасателя), и поэтому не могут служить отличительными признаками деятельности предпринимателя [16].

Функции управления традиционно закреплены за менеджерами, с этой точки зрения деятельность предпринимателя неотличима от деятельности наемного руководителя предприятия. Владение собственностью как критерий предпринимательства также оспаривается некоторыми психологами и экономистами, например, экономистом П.Друкером. Признаваемый большинством исследователей критерий предпринимательства — инновационность деятельности также в конечном итоге оказывается недостаточным для определения предпринимателя.

Еще Й.Шумпетер писал, что в состоянии предпринимательства нельзя находиться длительное время [26, с. 172]. Отсюда неизбежен вопрос, как часто субъект должен исполнять предпринимательский акт: постоянно или достаточно одного раза в жизни, чтобы называться предпринимателем. В соответствии с этим, будет ли считаться предпринимателем индивид, однажды создавший свое дело (реализованная инновация), но не развивающий его и не стремящийся к развитию?

Нерешенность вопроса об отличительных особенностях субъекта предпринимательской деятельности приводит к тому, что в качестве предпринимателей рассматриваются представители различных социальных групп. Например, в диссертационном исследовании Ю.В.Жукова «Типология предпринимателей: социологический аспект» в качестве субъектов предпринимательской деятельности изучались руководители фирм, их заместители, «менеджеры» (по всей видимости, управленцы среднего звена), а также агенты и другие работники [8]. Очевидно, что перечисленные группы субъектов экономической деятельности обладают различными особенностями, как социально-экономическими, так и психологическими. Объединение представителей столь разнородных социальных групп при исследовании в одну выборку вносит искажения в результаты социальных и психологических исследований предпринимательства и затрудняет прояснение вопроса о психологических особенностях личности успешного предпринимателя.

В экономической социологии для определения предпринимателя разработаны два основных подхода: структурный и функциональный [10, 19]. Описание этих методов взято нами из работы А.И.Капцова [10]. В рамках функционального подхода, традиционно используемого экономистами, первоначально выясняются общие условия деятельности предпринимателя (прежде всего, экономические, но также и социально-культурные, и политические). От анализа условий переходят к выделению содержания предпринимательской функции. Далее определяется, какими мотивами вдохновляется ее реализация, какими психологическими качествами должен обладать человек для успешной работы. Наконец, выявляются социальные группы, обладающие соответствующими характеристиками.

Структурный подход, напротив, начинается с изучения конкретных социальных групп, называемых предпринимательскими. Эти группы выделяются исследователями по ряду социально-экономических показателей: статусу субъекта в организации, его отношению к собственности, наличию капитала, размеру и типу создаваемых предприятий, использованию наемного труда и т.п. Социально-демографические характеристики выделенных групп, источники и размер получаемых ими доходов, престиж в обществе, параметры предприятий являются основой для выделения предпринимательской функции, роли предпринимателей в экономической системе [10].

Структурный подход, являющийся основным в социологических и психологических исследованиях, не отвечает конкретно на вопрос, какие же параметры следует использовать для выделения предпринимательских групп. Кроме того, для психологов, существует серьезная проблема в получении возможностей изучения предпринимателей, поскольку мир бизнеса в значительной степени закрыт для исследований. Обнаруживается тенденция приспосабливать определение предпринимателя к тем респондентам, к которым исследователь может получить доступ. В результате предпринимателей часто определяют как основателей фирм, как собственников-руководителей фирм, как наемных руководителей предприятий (особенно крупных) или как людей, имеющих свое дело, работающих только на себя или совмещающих его с наемным трудом.

Дополнительные трудности в определение субъекта предпринимательской деятельности вносит смешение понятий «малый бизнес» и «предпринимательство», достаточно часто встречаемое как в СМИ, так и в научной литературе. Отнесение предприятия к разряду «малых» согласно законодательству производится на основе среднегодовой численности персонала: в промышленности и строительстве — до 100 человек, научно-технической сфере — до 60 человек, в сфере розничной торговли и бытового обслуживания населения — до 30 человек. Квалификация предприятия как малого в общем случае не означает, что его можно рассматривать, как предпринимательскую структуру, поскольку конституирующими предпринимательство признаками являются характеристики деятельности субъекта.

Если отталкиваться от базовых критериев предпринимательской деятельности (экономическая свобода, инновационность и ориентация на максимизацию прибыли), то решение проблемы операционального определения предпринимателя возможно двумя путями [9]. Первый — отнести к предпринимателям всех субъектов, владеющих своим делом (бизнесом), независимо от степени участия в нем и совмещения своего бизнеса с наемным трудом, т.е. рассматривать в качестве предпринимателей практически все группы людей за исключением наемных работников, имеющих отношение к бизнесу.

Второй путь — выделение узкой группы среди так называемого предпринимательского слоя. Для обозначения всех социальных групп субъектов «производительной, коммерческой и финансовой деятельности, осуществляемой с целью получения прибыли на базе автономно принимаемых решений и под свою личную ответственность» [9, с.341]. Т.И.Заславская вводит понятие «бизнес-слой», в который включает собственно предпринимателей, полупредпринимателей, то есть людей, совмещающих свой бизнес с наемным трудом, и менеджеров — наемных руководителей государственных и частных предприятий. Под понятием «предприниматель», автор понимает группу собственников, лично управляющих принадлежащими им предприятиями и нигде не занятых по найму [9, с.340]. Деятельность именно этой группы отвечает в наибольшей степени всем основным критериям предпринимательства и, на наш взгляд, только данная группа должна рассматриваться в качестве субъектов предпринимательской деятельности.

Выделенная группа предпринимателей не является однородной, а включает в себя несколько подгрупп, обладающих различными социально-экономическими характеристиками, связанными с размером их бизнеса и сферой деятельности. К группе собственников-руководителей предприятий относятся: «самозанятые» (индивидуальные предприниматели или владельцы семейного бизнеса, не имеющие наемных работников), мелкие предприниматели (владельцы магазинов, предприятий сферы бытового обслуживания, небольших производственных предприятий), предприниматели сфер среднего и крупного бизнеса (владельцы производственных и оптово-торговых предприятий, сетей магазинов, банков, бирж, промышленно-финансовых холдингов и т.п.). Несомненно, что все перечисленные подгруппы предпринимателей обладают различными психологическими особенностями и требуют раздельного их исследования.

1.3. Сравнительный анализ предпринимателя, менеджера и изобретателя как субъектов инновационной деятельности

Поскольку деятельность предпринимателя, с одной стороны, близка к деятельности наемного руководителя, а, с другой стороны, творчество, как создание чего-то нового, не является прерогативой только предпринимательской деятельности, то следует установить отличия в содержании деятельности таких субъектов как менеджеры, предприниматели и изобретатели.

Специфической особенностью предпринимательства и важнейшей для понимания психологии предпринимателя, является работа на себя, создание предпринимателем своего дела. Принципиальная разница между наемным трудом и предпринимательской деятельностью состоит в различном отношении к собственности. Экономические различия обусловливают различное психологическое содержание деятельности наемного руководителя и владельца предприятия. Предприниматель, как собственник своего дела руководствуется иными мотивами и преследует иные цели, нежели наемные работники. Основными наемного работника являются мотивы получения дохода и гарантии заработка.

Менеджеры в своем большинстве подходят к руководству фирмой не более чем с точки зрения ее выживания, для них весьма актуален мотив сохранения своего материального и социального статуса. Руководители крупных компаний, принимая экономические решения, ориентируются не на максимальный доход компании, поскольку это связано с высоким риском, а на средний, но стабильный уровень дохода, поскольку этот вариант гарантирует им стабильность их собственного положения в компании [14]. Мотивация предпринимателей, цели их деятельности, а, следовательно, и содержание деятельности носят иной характер. Истинный предприниматель (предприниматель по призванию) ориентирован, прежде всего, на развитие своего предприятия, поскольку «само дело с его неустанными требованиями» становится «необходимым условием существования предпринимателя» [6, с.89], а не просто источником материальных благ.

Рассмотрим соотношение понятий: «предприниматель» и «изобретатель». Общее у этих субъектов деятельности есть то, что ими совершается, производится что-то новое. Первое отличие предпринимателя от изобретателя можно увидеть, опираясь на представления Р.Петерсона: изобретатели создают новое путем комбинации материальных вещей, в то время как предприниматели — на основе комбинации деятельностей, на основе умения увидеть новую благоприятную возможность в деятельности или использовать имеющуюся ситуацию к собственной выгоде.

Изобретатель может быть, но чаще не бывает предпринимателем. Тем не менее, в сфере высоких технологий изобретатели часто основывают компании, базирующиеся на их изобретениях, примером тому служит компания Билла Гейтса Microsoft Corporation. Но и здесь есть отличие: если для изобретателя его изобретение является самоцелью, то для предпринимателя это только средство достижения других целей. Предприниматели — это люди, которые применяют чужие идеи, если видят выгоду в их применении, они обычно используют в качестве инновации более чем одно изобретение, чтобы найти то, которое наиболее выгодно. Это изобретение, которое в конечном итоге окупает все неудачные попытки, изобретатель может и не оценить.

Предпринимательство, изобретательство и управление как виды деятельности не отделены друг от друга «глухой» стеной, но сочетаются, или сменяют друг друга в деятельности собственника предприятия. К.Э.Вернеридом и его коллегами [27] разработана концепция, в которой эти и другие виды деятельности рассматриваются как роли, которые играет собственник предприятия при его создании.

Всякое инновационное предприятие начинается с рождения инновационной предпринимательской идеи, которая на стадии детальной проработки превращается в конкретный план ее реализации. Ведущая роль на этих этапах — за Изобретателем, однако, уже на стадии проектирования начинают играть все более заметные роли, во-первых, Предприниматель, который, предварительно оценивает степени выгодности и рискованности дела, а, во-вторых, Инвестор — человек, дающий деньги на создание и развитие дела и получающий от этого прибыль. Инвестор также делает предварительную оценку прибыльности и рискованности проекта.

На стадиях моделирования и создания прототипа Предпринимателю и Инвестору принадлежат уже главные роли. Предприниматель нашел деньги на реализацию идеи в виде модели, убедив Инвестора в перспективности и выгодности дела. Моделирование позволяет оценить проект с точки зрения конкретизации затрат и изучения потенциальных производственных проблем. Об этих проблемах задумывается будущий Производитель. На стадии создания прототипа к работе над проектом подключается Продавец, рассматривающий его точки зрения успешности будущих продаж. Изобретатель на стадиях моделирования и создания прототипа выполняет с одной стороны контрольные функции, а с другой, участвует в доработке и совершенствовании изобретения. С созданием прототипа его роль в инновационном процессе практически заканчивается.

Прототип будущего производства (или продукта) подвергают испытаниям. Предприниматель, организующий весь производственный процесс, начинает постепенно отходить в сторону. Несмотря на то, что Предприниматель присутствует на всех этапах развития своего дела вплоть до начала серийного производства, ведущие роли, начиная с производственных испытаний, теперь закреплены за Производителем и Продавцом, которые в случае успешных испытаний осуществляют запуск, налаживание производства и реализацию произведенной продукции. Инвестор активно участвует в производственном процессе вплоть до окон-чания испытаний. Все предыдущие этапы требовали значительных финансовых вложений, однако, в случае успешного прохождения производственных испытаний потребуются более масштабные инвестиции, и, естественно, что владелец капитала должен убедиться в надежности своих вложений. В дальнейшем Инвестор лишь опосредствованно участвует в реализации производственного проекта.

Наступает этап серийного производства, предпринимательский этап, связанный с реализацией инновационного проекта, закончился. На этом этапе основной задачей, стоящей перед руководителем дела, является совершенствование производства и управления. Предприниматель должен уступить свое место Производителю (руководителю). Иногда прохождение этого этапа (на более поздних стадиях развития фирмы) связано с конфликтами, как организационными — внешними, так и внутренними, переживаемыми самим предпринимателем. В типичных вариантах организационного развития предпринимателя сменяет профессиональный управляющий. Это не означает, что предприниматели не могут быть успешны в качестве менеджеров, многим предпринимателям такой ход развития событий просто неинтересен и, передавая свое уже налаженное дело наемному руководителю, они направляют всю свою энергию, знания и умения на организацию нового дела. Однако начальная стадия развития фирмы (предпринимательская), несмотря на свой относительно короткий срок, есть очень важный момент: в жизненном пути предприятия, во многом определяющий его дальнейшую судьбу.

Типологизация предпринимательского поведения может быть проведена по очень многим основаниям, существует значительное число классификаций, дифференцирующих предпринимателей по типам. Например, некоторые ученые разделяют предпринимательство на традиционное, характеризующееся тем, что предприниматель занят производством традиционной продукции, и инновационное, отличающееся внедрением новинок в технологию, созданием новых продуктов, использованием новых рынков сбыта или источников сырья и т.д. Популярны классификации предпринимательства по его видам (отраслям), наличию наемных работников (самозанятые и руководители фирм) и числу занятых (малое, среднее, крупное). Мы рассмотрим наиболее теоретически и практически значимые типологии предпринимательского поведения, связанные с его ведущими характеристиками — инновационностью, эффективностью и нормативностью.

В.И.Верховин и С.Б.Логинов, избирая в качестве критерия классификации базовую характеристику предпринимательства -инновационность, теоретически выделяют следующие модели предпринимательского поведения [8, с.66-67]:

инвестиционная модель базируется на организации и внедрении венчурных инвестиционных проектов, которые осуществляются собственниками свободных или пользователями заемных капиталов на свой страх и риск;

инверторная модель характеризует поведение создателя и собственника инновационных продуктов и процессов, самостоятельно продвигающего товары на рынок или передающего на контрактной или иной основе свое изобретение другим агентам;

организационная модель описывает действия рыночных субъектов, реализующих инновационные методы интегрирования и комбинирования человеческих ресурсов с целью оптимизации управленческих решений;

посредническая модель обеспечивает интеграцию экономических интересов и получение дополнительной выгоды, возникающей как следствие нестандартных арбитражных сделок;

активизиционная модель характеризует действия рыночных субъектов, устанавливающих контроль над экономическими ресурсами других собственников с целью их концентрации в своих руках и последующего запуска в «предпринимательский оборот»;

коммерческая модель направлена на создание новых нестандартных каналов обмена (купли-продажи) материальных благ, услуг или информации, позволяющих резко повысить норму прибыли;

конъюнктурно-игровая модель основана на венчурных методах комбинирования ценовой и другой конфиденциальной информации с целью получения преимуществ по сравнению с другими субъектами предпринимательства;

консалтинговая модель обеспечивает профессиональную поддержку по широкому кругу вопросов экономической деятельности.

Для науки и практики наибольшее значение имеет деление предпринимателей на успешных и неуспешных, позволяющее выделить необходимые профессионально важные качества предпринимателя, а также успешные стратегии и стили поведения. Классифицируя владельцев, управляющих средними и крупными промышленными предприятиями, по критерию эффективности деятельности, социолог Р.Ф. Гибадуллин описывает три типа предпринимательского поведения [9].

Первый тип характеризуется неспособностью наладить эффективную производственную деятельность. В этом типе выделяются два подтипа. Первая разновидность неэффективных предпринимателей характеризуется, прежде всего, нежеланием, а также неумением собственников-руководителей производств подстраиваться к новым условиям хозяйствования, к рыночной конъюнктуре.

Неэффективность, не успешность деятельности обусловлена только субъективными, личностными причинами. Эту группу предпринимателей образуют те бывшие руководители советских предприятий, которые оказались неспособны адаптироваться к рыночным условиям. «Привыкшие работать не на потребителя, а на «выполнение плана», работать «на склад», они не умеют приспосабливать ни номенклатуру, ни качество производимой продукции к требованиям рынка. Привыкшие лишь выполнять указания сверху, они теряются в обстановке, когда надо самим проявлять инициативу, принимать решения и нести за них ответственность. Привыкшие иметь дело с партнерами, которых им определил Госплан, и к гарантированному сбыту, они не умеют находить самостоятельно ни выгодных поставщиков, ни потребителей для сбыта своей продукции. Они не умеют эффективно использовать ресурсы, просчитывать наиболее прибыльные способы ведения производственно-хозяйственной деятельности» [9, с. 164] Результат деятельности предпринимателей этого типа -J полный развал производства.

Другая разновидность предпринимателей, действующих неэффективно, — те, чей неуспех имеет как субъективные, так и объективные составляющие. К последним относятся нестабильность или сокращение спроса, тяжелое финансовое положение предприятия, изношенность основных фондов и т.п. В отличие от первой разновидности неэффективных руководителей данные предприниматели стремятся соответствовать рыночным отношениям, перестраивают свою работу под новые условия, но низкий уровень менеджмента в сочетании с объективными экономическими трудностями не позволяют достичь успеха.

Второй и третий типы предпринимательского поведения — успешные предприниматели. Основное различие между этими типами состоит в направленности деятельности, в несовпадении ее основных мотивов.

Примером активной и успешной созидательной работы {второй тип предпринимательского поведения) является деятельность руководства Черкизовского мясокомбината [9, с. 170-171]. В целом по пищевой отрасли работают только 20% предприятий, остальные или стоят, или едва живы. На этом фоне деятельность и результаты работы нового руководства ЧМК резко контрастирует с типовой отраслевой ситуацией. Пришедшая в конце 90-х к руководству предпринимательская команда взяла самый отсталый из всех московских мясокомбинатов, который даже по отраслевым меркам был «в хвосте».

В настоящее время ЧМК вышел на передовые позиции в отрасли практически по всем показателям — обороту, прибыли, количеству производимой продукции. Сырокопченых колбас предприятие выпускает столько, сколько раньше производила вся Россия. Комбинат, работая, «вбирает» в свою орбиту другие предприятия, превращая их из «полуживых» в успешно работающие. Два «умирающих» совхоза, купленные комбинатом, встали на ноги и успешно поставляют сырье. Расширяя свою деятельность, ЧМК купил Бирюлевский мясокомбинат, затем Новгородский, организовал 50 дистрибьюторских центов по всей России, построил завод в Кашире, поскольку имеющиеся мощности не справлялись с растущим сбытом. Освоив Центральную Россию, «черкизовцы» начинают завоевывать регионы: Екатеринбург, Челябинск, Пермь, Пензу. В этой экспансии проявляется умелая предпринимательская активность новых хозяев комбината. Везде «Черкизовский» работает примерно по одной схеме. Приобретается контрольный пакет акций, далее на предприятии появляется новое руководство с новыми требованиями, налаживается дисциплина труда, «несунов» увольняют без разговоров, жестко карается пьянство. Одновременно идет модернизация производства, вводятся новые технологии, на современный уровень выводится экономическая работа. Все это в совокупности и обеспечивает успех.

Созидательной деятельности предпринимателей данного типа противостоит другой вид предпринимательского поведения, характеризующийся достаточно умелой организационно-управленческой деятельностью, но полностью направленной на личное обогащение предпринимателя-хозяина, осуществляемое ценой подрыва перспектив развития предприятия, вплоть до его полного разорения.

Отечественная угольная промышленность переживает тяжелые времена, однако, трудности, испытываемые угольными предприятиями, не всегда имеют объективные экономические причины. В конце 1990-х годов по России прокатилась волна шахтерских забастовок, связанная с систематическими невыплатами зарплаты работникам. Иногда причиной бедственного положения шахтеров и предприятия в целом являлись действия руководства. Известны случаи, когда руководители шахтерских производственных объединений продавали уголь коммерческим организациям, принадлежащим им самим или их родственникам, ниже себестоимости производства (в убыток). При этом с помощью различных схем, деньги на счет добывающего предприятия так и не поступали. Результатом являлось практически полное разорение предприятия [9, с. 172]. Мы бы назвали этот третий тип предпринимателя — «предприниматель-хищник», он действует весьма активно и эффективно, часто его деятельность носит ярко выраженный инновационный характер, однако общей отличительной чертой всех предпринимателей этого типа является антисоциальная направленность активности.

Приведенная выше типология наглядно свидетельствует, что успеха в бизнесе добиваются только активные, настойчивые и целенаправленные индивиды. Успех в предпринимательстве может иметь принципиально различный характер, поскольку достижение цели как критерий успеха зависимо от главной задачи, поставленной предпринимателем перед самим собой. В том, как формулируется (явно или неявно) основная задача предпринимательской деятельности, проявляется мотивационная направленность предпринимателя. Направленность предпринимателя на себя или на дело находит свое непосредственное выражение в стратегиях достижения коммерческого успеха. С позиции классификации основных бизнес — задач и методов их решения можно выделить три группы предпринимателей и, соответственно, три вида предпринимательского поведения [35].

Первый вид предпринимательского поведения связан с ориентацией на развитие дела, конкурентную борьбу, завоевание рынка. Это наиболее активные, мыслящие, устремленные в будущее люди. Предприниматели данной группы стремятся работать в рамках закона и связывают свое будущее с будущим страны. Предпринимателей с выраженной деловой направленностью в России около 20%.

Второй вид предпринимательского поведения представлен людьми, стремящимися сохранить достигнутый уровень развития. Они нашли свою нишу в окологосударственных структурах экономики, живут за счет сбыта государственной продукции, получая прибыль за счет предоставления возможности быстрого доступа к услугам государственных служащих. В качестве примера можно привести фирмы, предлагающие быстро получить загранпаспорт, визу, миграционные разрешения, различные лицензии; организации, получающие возможность аренды помещений, земли и т.п. по госрасценкам и продающие эти услуги по рыночным ценам. Предприниматели данной группы не готовы в должной мере к рыночным отношениям, они стремятся сделать «быстрые» деньги и не всегда считают необходимым работать в рамках закона. Полученная прибыль, как правило, идет не на развитие дела, а на потребление. Предпринимателей, рассматривающих бизнес только как возможность легкого заработка, — одна треть (30-35%).

Третий вид предпринимательского поведения сочетает в себе черты первых двух типов. Предприниматели с направленностью на себя и на дело одновременно преобладают, их приблизительно половина. Главное отличие этой группы бизнесменов — потенциальная готовность к развитию дела, реализация которой зависит от улучшения социально-экономической обстановки в стране.

Как экономическая сила, оказывающая влияние на общественное развитие, предпринимательство в значительной степени состоялось. Это означает, что предпринимательство выполняет свою главную общественную функцию — организатора общественного производства, проводника новых, рыночных форм хозяйствования. Социальная группа предпринимателей находится в процессе интегрирования, т.е. осознания общих интересов и организации различных ассоциаций, призванных защищать эти интересы и вести диалог с властью и обществом. Однако, наряду с этими положительными фактами, следует констатировать, что существует значительное число негативных тенденций, препятствующих расширению предпринимательства в стране.

Количество граждан России, желающих заняться предпринимательством, имеет тенденцию к уменьшению. Данные официальной статистики свидетельствуют: число предпринимательских структур с 1994 г. по настоящее время остается практически неизменным. Неразвитость российского предпринимательства иллюстрируется следующими цифрами: в 1998 г. на 1 тыс. граждан РФ приходилось 5,7 малых предприятий, в то время как в США — 74,2; в Италии — 68,0; в Японии — 49,6; в Великобритании — 46,0 [20]. Несмотря на многократно декларируемую поддержку малого бизнеса, государство в реальности постепенно выдавливает мелких предпринимателей из экономики. Вклад малого бизнеса в ВВП (валовой внутренний продукт) остается практически неизменным на уровне 11-12%, в то время как в Европе — 50-60% [25].

Социологи из МГУ провели три сопоставимых опроса российских граждан, в частности задавался вопрос о том, хотел бы респондент заняться предпринимательством [18]. Результаты убедительно свидетельствуют как об уменьшении количества работающих предпринимателей, так и о снижении доли тех, кто видит себя предпринимателем в будущем (табл. 2.2).

Подавляющее большинство малых предприятий расположено в пяти относительно благополучных регионах — Центральном, Уральском, Западно — Сибирском, Северо — Кавказском и Поволжском (порядка 80%). В остальных округах предпринимательство находится в зачаточном состоянии, на каждый регион приходится 1-4% от общего количества малых предприятий. В Москве и С-Петербурге сосредоточено 32% всех российских предпринимательских фирм, что обусловлено спецификой финансовых потоков в стране [29]. В обеих столицах на 1000 жителей приходится приблизительно 20 малых предприятий (сопоставимо с развитыми странами Запада), в то время как в среднем по России — 6-7 [25]. Эта неоднородность территориального распределения предпринимательских структур, возникшая в начале 90-х годов, не только не уменьшается, но воспроизводится.

Отношение российских граждан к предпринимательству

(в % от опрошенных)

Таблица №1

Хотели бы Вы заняться предпринимательством?	Годы исследований
	1996	2001	2007
Уже заняты	12,6	7,5	5,7
Существует возможность заняться предпринимательством в будущем	12,1	3,0	3,0
Хотели бы, но не могут из-за отсутствия стартового капитала	38,3	19,7	21,3
Хотели бы, но не могут по незнанию или другим обстоятельствам	—	19,7	14,5
Нет, не хотели бы> т.к. это не соответствует образу жизни респондентов	32,2	27,2	34,2
Не хотели бы, но вынуждены из-за грозящей безработицы	—	4,1	4,4

Негативной тенденцией, отражающей трудности предпринимательства в современной России, является также отраслевая неравномерность развития, выражающаяся в преимущественной ориентации предприятий на торгово-посредническую деятельность. Преобладание предприятий сферы обращения над производственными предприятиями нарастает: если в 1993 г. соотношение торговля/производство составляло 21/17, то в 1996 г. это соотношение равнялось 42/19, а в 2002 г. — 48/14. Причин доминирования торгово-посреднического капитала несколько.

Мы уже говорили о преимуществах, которые получили торгово-посреднические компании, характеризующиеся быстротой оборачиваемости средств, в условиях гиперинфляции. В нашей стране была еще одна экономическая особенность, которая стимулировала развитие торгово-посреднических, а не производственных фирм [19].

С самого начала российские реформы были ориентированы преимущественно на эксплуатацию ресурсной базы страны, а сырьевые отрасли в силу своей специфики весьма ограниченно нуждаются в малом бизнесе как форме предпринимательской деятельности. Прочие же сферы промышленности, в том числе сфера бытовых услуг населению (где предпринимательство могло бы быть развито в максимальной степени) находятся в состоянии глубокого кризиса, связанного с низким уровнем потребительского спроса. Поэтому изначально российское малое предпринимательство было направлено и даже «загнано» преимущественно в относительно узкую сферу хозяйственной деятельности — сферу торгово-посреднических услуг [19].

Не менее важно, что именно в торгово-посреднической сфере проще вывести прибыль из-под налогообложения, в том числе незаконным путем. Существовавшая к моменту начала рыночных реформ внутренняя неготовность предпринимателей (как и остальной части населения) к уплате налогов, обусловленная отсутствием практики нормальной налоговой ответственности в СССР, многократно усилилась благодаря «явному экстремизму налоговой политики российских властей» [19, с.275]. Экспертные оценки бизнесменов едины в том, что если фирма на 100% попытается выполнить свои налоговые обязательства, то неизбежно потеряет 90-95% чистого дохода [6]. Нерациональная и непродуманная налоговая политика привела к тому, что предпринимателей подталкивали к поиску и нахождению способов скрытия доходов от налогообложения. Торговая и посредническая деятельность, связанные с движением наличных средств, как раз и открывали наибольшие возможности для деятельности такого рода.

В 1996 г. на научной конференции по роли теневой экономики в Москве был обнародован факт: удельный вес теневой экономики составляет 40% от ВВП [цит. по 16]. Тенденцией является общее стремление всех сфер бизнеса к еще большему уходу в «тень». После кризиса 1998 г. доля теневой экономики резко возросла, но к 2001 г. удельный вес теневого сектора в экономике страны стабилизировался и «по официальным данным он составил 25%, а по оценкам экспертов — 40-50%» [7, с.70].

Анализируя социально-экономические показатели и тенденции развития предпринимательства, некоторые экономисты делают вывод о кризисном состоянии в предпринимательстве. Критерии кризисного состояния следующие:

уменьшение числа реально работающих малых предприятий;

уменьшение числа занятых в малом бизнесе;

отсутствие видимых благоприятных тенденций в развитии инфраструктуры малого предпринимательства [27].

Экспертное мнение специалистов, публикующих работы по проблемам малого бизнеса, однозначно: «Где-то с середины 90-х годов наступает зримый перелом в развитии малого предпринимательства, и количество документов, выпускаемых в поддержку малого бизнеса, обратно пропорционально динамике ситуации в самом секторе малого предпринимательства» [27, с.23].

В качестве основных трудностей, с которыми связано развитие предпринимательства в России, называют следующие [6]:

ограниченный внутренний спрос (связанный с низким уровнем жизни большинства населения);

резкое падение инвестиций;

непродуманная налоговая политика;

недоступность кредитных ресурсов;

инфляция издержек (рост стоимости основных сырьевых ресурсов, прежде всего — электроэнергии и топлива);

тотальная бюрократизация на всех уровнях;

криминализация экономики.

Глава 2.

2.1. Учет взаимовлияния производственной и нравственной сфер в предпринимательской деятельности

Сущность и функции риска. Одной из важнейших характеристик среды предпринимательства является ее высокая неопределенность. «Где есть полная ясность — там нет собственно предпринимательства, особенно инновационного, а есть рутинная деятельность, обладающая качеством понижающейся продуктивности» [9, с. 35]. Неопределенность ситуации порождает риск, который понимается как вероятность, опасность неблагоприятного исхода, как деятельность, связанная с преодолением неопределенности, или как ситуативная характеристика деятельности, состоящая в неопределенности ее исхода и возможных неблагоприятных последствиях в случае неуспеха.

Альгин А.П. выделяет две функции риска в общественной жизни — регулятивную и защитную. Регулятивная функция имеет противоречивый характер и может выступать в двух формах — конструктивной и деструктивной. Конструктивность регулятивной функции риска проявляется в том, что он позволяет преодолевать косность, психологические барьеры, препятствующие внедрению новаций [1, с.21]. Деструктивный характер регулятивной функции связан с принятием и реализацией решений с необоснованным риском, которые ведут к авантюризму. В этом случае риск выступает в качестве дестабилизирующего фактора.

Защитная функция риска имеет два аспекта: историко-генетический и социально-правовой. В первом случае речь идет о том, что еще на ранних ступенях развития человеческого общества люди стихийно искали средства и формы защиты от возможных нежелательных последствий (например, создание резервов на случай неурожая, осады города в ходе военных действий). В настоящее время эта идея реализуется в форме создания и функционирования «фондов риска». Суть социально-правового аспекта защитной функции состоит в обеспечении права новатора на риск. Инициативным людям нужны защита, правовые, политические, экономические гарантии, исключающие, в случае, если обоснованный риск привел к неудаче, наказание работника, пошедшего на этот риск [1, с.22].

Общие функции риска, естественно, характерны и для предпринимательской его разновидности. Но для субъекта предпринимательской деятельности риск выполняет еще одну функцию — стимулирования режима экономии. Наличие фактора риска заставляет предпринимателя тщательно анализировать рентабельность проектов, разрабатывать инвестиционные сметы, нанимать соответствующие кадры [5].

Понимание риска и его роли в экономическом поведении субъектов связано с проблемой объективности-субъективности риска. Экономисты исходят из преимущественной объективности риска, поскольку риск является «формой количественного и качественного выражения реально существующей неопределенности» [1, с.22-23]: «Экономическое поведение несет в себе риск, поскольку субъект экономического поведения ограниченно рационален, а среда экономического поведения характеризуется высокой степенью неопределенности.

В условиях неопределенности не может существовать поведенческая модель, которая во всех ситуациях позволяла бы сохранять оптимальное соотношение затрат и выгод» [37, с. 15]. С позиции экономистов на реальную объективность риска дополнительно накладываются субъективные факторы (субъективный риск), связанные с несовершенством человеческой природы: «Рыночный субъект рискует … также из-за субъективного восприятия экономической ситуации, ограниченного доступа к информации и ограниченной способности к ее переработке» [37, с. 15]. Психологи, не отвергая в целом влияния объективной составляющей риска, исходят из доминирования в риске субъективного, поскольку риск для субъекта выступает в виде восприятия и оценки (ситуации, ряда альтернатив и т.д.), в виде предпочтения или отвержения (осознанного) той или иной альтернативы.

Вопрос о соотношении объективного и субъективного в риске интересен не только философам1, но имеет и сугубо практический аспект: решение этого вопроса диктует методологию изучения и оценки риска. Если риск — категория более объективная чем субъективная, значит его возможно количественно учесть, контролировать и, изменяя параметры деятельности, на риск можно влиять. Именно такая точка зрения превалирует в экономической науке, которая рассматривает предпринимательский риск в основном с позиции необходимости его снижения.

Для этого экономистами детально разрабатываются:

1) источники риска;

2) виды риска;

3) методы оценки и анализа риска;

4) методы управления риском.

Если считать, что риск — категория субъективная, то как иррациональный фактор он не поддается количественной оценке, и снизить его можно только путем повышения психологической компетентности субъекта в принятии решений.

Данной точки зрения придерживаются некоторые экономисты, но в основном, она характерна для психологов. Исходя из субъективной природы риска, психологи изучают:

1) факторы восприятия рискованной ситуации;

2) отношение субъекта к риску;

3) психологическую готовность к риску;

4) особенности принятия решений в ситуации риска.

Источники предпринимательского риска. Традиционно все источники риска в бизнесе делят на внешние (по отношению к фирме) и внутренние.

Внешние источники риска:

политические (политическая нестабильность, изменения законодательства, изменения экономической политики государства, прежде всего, в налоговой сфере и т.д.);

экономические (изменение макроэкономических параметров, рыночные факторы);

социальные (социальная стабильность, уровень преступности);

научно-технические (развитие техники, изменения технологии);

природные (климат, катастрофы, экологические факторы).

Внутренние источники риска:

производственные (факторы, обусловливающие сокращение намеченных объемов производства товара; подразделяются на технические и связанные с человеческим фактором);

коммерческие (факторы, обусловливающие сокращение объемов реализации товара — изменение конъюнктуры рынка, взаимодействие с партнерами и т.д.);

финансовые (факторы, обусловливающие денежные потери или нехватку денег при совершении финансовых операций, является ведущим источником риска для фирм, осуществляющих финансовое предпринимательство);

управленческие (качество и организация управления, личностные особенности управляющих и т.д.).

Детализируя источники риска в предпринимательстве, зависимые от личности предпринимателя, экономисты выделяют несколько таких источников [12, 13]:

1. ограниченность и/или неточность знаний субъекта, влияющих на принятие решений;

2. переоценка своих возможностей (психических и физических), несоответствие индивидуальных психофизиологических особенностей требованиям предпринимательства;

3. неправильное применение имеющихся методов анализа и прогнозирования риска, включающее в себя:

механический перенос математических методов в сферу экономического анализа;

единообразный подход к прогнозированию экономических явлений без учета их специфики;

методологические ошибки прогнозирования, прежде всего, неадекватное использование вероятностного подхода;

4. доминирование интуитивных стратегий принятия решений, основанных на собственных представлениях и экспертных оценках.

Виды предпринимательского риска и стратегии управления риском. Многообразие источников риска в бизнесе детерминирует множественность видов предпринимательского риска. Детальная разработка классификаций риска, описание видов риска рассматривается экономической наукой как важная задача, поскольку действия субъекта могут быть принципиально различны в зависимости от того, к какому виду риска он относит данный. Например, в классификации по степени управляемости описываются управляемые, малоуправляемы и неуправляемые риски. Понятно, что способы совладения с ситуацией управляемого и неуправляемого риска будут совершенно непохожи. В случае неуправляемого риска субъект может выбрать одну их трех стратегий [5]:

1) избегания риска, т.е. простого уклонения от действий, связанных с таким риском;

2) удержания риска — осознанного принятия его на себя;

3) передачи риска, которая чаще всего осуществляется путем страхования.

Конкретные действия предпринимателя будут зависеть от его классификации риска по характеру последствий [5, 26], в данной классификации риск подразделяется на три уровня (вида):

допустимый — риск решения, в результате неосуществления которого вам грозит потеря прибыли (потери не превышают размера ожидаемой прибыли);

критический — риск, характеризующийся опасностью потерь, которые заведомо превышают ожидаемую прибыль;

катастрофический — риск, при котором потери могут достигнуть величины, равной вашему имущественному состоянию; также сюда относится любой риск, связанные с прямой опасностью для жизни людей или возникновением экологических катастроф.

Если предприниматель отнес риск к категории управляемых рисков, то в дополнение к описанным трем стратегиям возможен выбор четвертой стратегии — снижения риска. Стратегия снижения риска реализуется через систему превентивных мер, направленных на предупреждение потенциально возможных разрушительных событий. Например, риск производственной аварии можно существенно снизить путем создания эффективной системы техники безопасности, риск потери конфиденциальной информации — путем создания системы информационной безопасности и т.д.

Восприятие и отношение предпринимателей к риску. Создание своего дела связано с риском, который сопутствует предпринимателю с момента принятия решения о предпринимательском выборе. Предпринимательский риск относится к спекулятивным видам риска, т.е. таким, которые характеризуются возможностью получения как отрицательного, так и положительного результата. Потенциальный предприниматель должен сделать непростой выбор, выглядящий в максимально обостренной форме как выбор между гарантированной оплатой наемного труда и возможностью заработать больше (иногда намного больше). Предприниматель рискует не только потерять весь вложенный капитал (а иногда и все имеющееся имущество), но принимает на себя серьезный психологический риск. Неудивительно, что на стадии принятия решения многие испытывают серьезные затруднения и/или отказываются от предпринимательского пути. Связано это с психологическими барьерами риска, которые состоят том, что в общественном сознании риск в предпринимательстве обычно преувеличивается, а сами бизнесмены рассматриваются как люди, обладающие сильной склонностью к риску.

Так ли это на самом деле? Совпадают ли оценки, даваемые предпринимательскому риску массовым сознанием и самими субъектами деятельности? Результаты более чем десятилетних исследований доказывают: нет, не совпадают.

В первые годы становления предпринимательства в стране заметно доминировали средние и низкие оценки реального предпринимательского риска. В дальнейшем с 1998 г. по 2003 г. обнаруживается тенденция к выравниванию количества бизнесменов, рассматривающих свой риск как низкий, средний и высокий (табл. 6.1). Распределение оценок реального риска в 1996-2003 гг. имеет примерно такой характер: 30-40-30% (низкие-средние-высокие), предприниматели разделились на три приблизительно равные группы.

Предпринимательская оценка оптимального, т.е. предпочитаемого риска имеет схожий характер. Общим правилом является видение в качестве оптимального низкого или среднего уровня риска. Нарастание трудностей в предпринимательстве обусловило то, что от первоначального предпочтения в начале 1990-х. среднего уровня риска к 1998 г. произошел заметный сдвиг в сторону предпочтения предпринимателями меньшей степени риска.

Оценка оптимального риска есть одно из проявлений общего психологического отношения предпринимателей к риску. Российские предприниматели, и в этом они не отличаются от зарубежных, предпочитают ситуации с низким или средним риском (табл. 6.2), хотя небольшая группа бизнесменов готова принять более высокий уровень риска. За период с 1994-2003 гг. нейтрально-негативное отношение к риску у российских предпринимателей принципиально не изменилось, но преобразование отношения к риску все же происходит. Трансформация связана с усилением негативизма в отношении предпринимателей к риску.

Общая закономерность проявляется в виде динамических процессов, синхронно протекающих в двух предпринимательских группах — относящихся к риску негативно и относящихся к риску нейтрально и позитивно.

Предпринимательская оценка степени реального и оптимального риска 2004-2005г. (в % от опрошенных)

Таблица № 8

Вид оценки риска		Уровень риска
Год исследования		низкий	средний	высокий
2000	Реальный риск	15	58	27
	Оптимальный риск	38	44	18
2001	Реальный риск	36	51	13
	Оптимальный риск	51	39	10
2002	Реальный риск	34	30	36
	Оптимальный риск	53	38	9
2003	Реальный риск*	24	45	31
2004	Реальный риск	17	38	45
	Оптимальный риск	35	42	23
2005	Реальный риск*	23	43	33

* в 2004-2005гг. мы не изучали уровень оптимального риска для предпринимателей

В группе предпринимателей, относящихся к риску отрицательно, идет очень плавное, но неуклонное (кроме 1996 г.) увеличение доли предпринимателей, которые предпочитают работать, когда риск вообще отсутствует. В группе предпринимателей, относящихся к риску нейтрально или позитивно, заметно постепенное перераспределение в сторону предпочтения средней степени риска (нейтральное отношение). Скорее всего, отмеченные тенденции связаны с увеличением в структуре предпринимательского риска в России доли неуправляемого риска, связанного с политическими и отчасти макроэкономическими (нерыночными) факторами, что влияет на повышение негативизма в отношении к риску в целом.

Динамика отношения предпринимателей к риску (в % от опрошенных

Таблица № 9

Как Вы относитесь к риску (возможности неудачи) в своей сфере деятельности	Годы исследований
	2007	2008	2007	2008
Предпочитаю работать, когда риск полностью отсутствует	12.9	5.1	6.4	8.3
Не люблю рисковать, предпочитаю, когда риск мал	37.1	43.6	30.4	33.3
Предпочитаю среднюю степень риска	31.4	48.7	50.4	55.0
Риска не боюсь, даже люблю рисковать	14.3	0	11.2	4.3
Сам стремлюсь к ситуациям, когда риск велик	4.3	2.6	1.6	0

Уровень приемлемого риска серьезно зависит от выгоды, которую предприниматель может получить. Существует мнение, что сильно рисковать предпринимателей заставляет возможность получения сверхприбылей. На наш взгляд, к принятию высокого риска предпринимателя вынуждает необходимость достижения цели, связанной с существованием самого предприятия, например, выживание или победа в конкурентной борьбе (характерно, что предприниматели, предпочитающие жить и работать в условиях риска, сами оценивают свои финансовые результаты как не очень успешные). В общем же случае, риск принимается только до определенной границы, до которой предприниматели считают возможным влиять на результат, влиять на удачу [43]. Этот феномен, названный Е.Лангером «иллюзией контроля», наряду с привлекательностью (выгодностью) дела играет, по мнению автора, основную роль в принятии или непринятии риска.

Склонность предпринимателей к риску. Считается, что предприниматели склонны ко всем видам риска [9]. Однако это вывод основан лишь на косвенных исследованиях. Эмпирических работ, изучающих принятие решений предпринимателями в условиях реальности и дающих однозначный ответ на вопрос о склонности предпринимателей к риску, пока не выполнено. Мы можем судить о склонности предпринимателей к риску посредством сравнения особенностей социально-профессиональных групп, чья работа связана с риском, с особенностями групп, деятельность которых с риском не связана. Другая возможность понять психологию принятия решений предпринимателями в ситуации риска предоставляется путем сравнения групп предпринимателей и менеджеров, как наиболее близких по структуре деятельности.

В лабораторном исследовании менеджеров и предпринимателей [40] было найдено, что не существует значительной разницы в склонности к риску между двумя группами. В обеих группах склонность к риску превысила уровень, принимаемый как норму. Тем не менее говорить о близости менеджеров и предпринимателей по склонности к риску следует с оговорками, поскольку ситуация лабораторного эксперимента не может воспроизвести производственную ситуацию принятия решений. Риск в эксперименте был задан заранее и воспринимался как объективный. В реальности же происходит субъективная оценка риска. «Перспективная теория» Д.Канемана и А.Тверски утверждает, что принятие решений в условиях риска зависит от того, оценивает ли субъект ситуацию как выигрышную или проигрышную [42]. Показано, что бизнесмены принимали риск только в ситуациях, связанных с потерями, в то время как в ситуациях, связанных с получением прибыли, общим было избегание риска [44].

Петровский В.А. установил, что существуют две разновидности риска, отличающиеся мотивацией его принятия [21]:

ситуативный риск, обусловленный внешним побуждением (высокой ценностью достигаемого результата);

«надситуативный» или «бескорыстный» — предпочтение рискованной ситуации без внешнего побуждения к риску (отношение к риску как к самостоятельной ценности).

Основной вид риска у предпринимателей — ситуативный, насколько свойственен бизнесменам надситуативный риск достоверно неизвестно. Но, основываясь на результатах лабораторного эксперимента В.А. Петровского, можно сделать определенные предположения. Сравнение частоты надситуативного риска у представителей разных профессий позволило сформулировать вывод, что представители «опасных» профессий (пожарники, электрики — высоковольтники, некоторые группы спортсменов) «рискуют значительно чаще и с более высокой степенью риска, чем другие испытуемые» [21,с.14].

Экстраполируя эти результаты на предпринимателей, логично предположить, что они имеют большую склонность к надситуативному риску, чем, например, менеджеры. Подтверждение этого предположения мы находим в результатах западных исследований: рисковая ситуация и умение выйти из нее обладают для предпринимателя самодостаточной ценностью. Если на ранних стадиях своей деятельности он будет рассматривать в качестве вознаграждения за свой риск скорее всего деньги и только деньги, то в дальнейшем во все большей степени ценится видение сути дела [цит. по 9].

Как личностная черта склонность к риску образует определенный симптомокомплекс с импульсивностью, агрессивностью, возбудимостью и склонностью к доминированию. Одновременно корреляционный анализ показывает связь склонности к риску с низкой социальной ответственностью и социальной желательностью [11].

Тем не менее, указать личностные предпосылки склонности к риску достаточно непросто. Еще более затруднительно дать однозначный ответ о влиянии личностных особенностей, связанных с принятием риска, на успешность деятельности в условиях риска. Исследование взаимосвязи степени рациональности и личностных факторов риска у брокеров с разной степенью эффективности деятельности показало, что однозначной зависимости между успешностью рискованной деятельности и определенной личностной чертой, связанной с риском, не обнаруживается. У успешных брокеров «готовность к риску» сопутствовала высокой рациональности, как стремлению к максимальной интеллектуальной подготовке принятия решения в условия неопределенности. Для менее успешных брокеров было характерным иное сочетание — меньшей рациональности с более высокой импульсивностью и склонностью к риску [11].

Ориентируясь на результаты исследования брокерской деятельности, можно предположить, что успешные предприниматели должны обладать высокой готовностью к принятию риска, но не стремиться к высоко рискованным действиям, т.е. обладать умеренной склонностью к риску. Существуют определенные различия в склонности к конкретным видам риска у мужчин и женщин-предпринимателей. В целом, мужчины проявляют большую склонность к риску в сравнении с женщинами. Половые различия были ярко продемонстрированы в эксперименте, где участникам-бизнесменам было предложено принять решения в ситуациях, схожих с реальностью [3, с. 188-189]. В первой ситуации предпринимателям предлагалось принять решение о выдаче достаточно крупного кредита партнеру, находящемуся в сложном финансовом положении. Предполагалось, что проблем со свободными средствами у предпринимателей нет. Мужчины, как оказалось, более склонны к финансовому риску: не готовы дать денег 17% мужчин и 33% женщин, а вариант беспроцентного кредита приемлют 31% мужчин и 15% женщин.

Вторая экспериментальная ситуация была связана с бухгалтерской ошибкой, в результате которой поставщик выставил заниженный счет. От предпринимателей требовалось описать свои действия. И мужчины, и женщины-предприниматели в подавляющем большинстве предпочли вариант «сообщить об ошибке и доплатить, сколько нужно», но 22% мужчин либо не сообщат об ошибке, либо затруднились с принятием решения. Соответствующая доля женщин -13%. То есть мужчины проявили большую склонность к риску, связанному с обманом партнера.

В третьей ситуации необходимо было высказать свое отношение к соблюдению закона, «создающего трудности в работе и не обеспеченного реальным контролем за его соблюдением». Мужчины-предприниматели оказались более склонны к риску нарушения законодательных норм. «Законопослушных» мужчин, считающих, что «лучше строго соблюдать закон» оказалось только 6%, а женщин — в пять раз больше (31%), одновременно предпринимателей-мужчин было намного больше, чем женщин, в группе игнорирующих закон («не обращать на него внимания»), соответственно 17% и 6%. Оставшиеся респонденты были ориентированы на действия по ситуации («не нарушать по мере возможности»), 70% и 58%, соответственно. Результаты показывают, что «женщины более мужчин верят в неизбежность обнаружения нарушения, соответственно выше оценивают риск игнорирования законодательства» [3, с. 189]. Этот факт отчасти объясняет значительно большую ориентацию женского предпринимательства на законодательно поддерживаемые формы и методы ведения бизнеса.

Особенности принятия предпринимателями решений в ситуации риска

В условиях неопределенности на наши решения влияют так называемые «эвристики» (ошибки, отклонения). Использование эвристик делает восприятие ситуации легче и увеличивает наше доверие к собственным решениям, однако зачастую приводит к ошибкам. Предприниматели до некоторой степени могут отличаться от других людей в использовании эвристик. Одно отличие состоит в том, что предприниматели больше других сопротивляются действию своих эвристик и вместо немедленного соглашения с чем-либо, они пытливо рассматривают факт, ситуацию и т.п. Другое отличие состоит в том, что предприниматели быстрее других видят подобие в ситуациях, что дает им возможность быстрее реагировать на них. Или они могут на основании собственного чутья действовать в противоположность ложному рассуждению, идущему от эвристики [45].

Существует определенная специфика в протекании информационных процессов у предпринимателей. Предприниматели очень внимательны, чутки к информации, они неустанно находятся в поиске новых идей. Многие исследователи отмечают особую наблюдательность, умение предпринимателей разглядеть то, что не видят другие [45]. На небольшой выборке найдены различия между менеджерами и предпринимателями в поиске информации. Предприниматели в отличие от менеджеров ищут информацию, полезную для бизнеса, в большем количестве областей знания и менее специфичную. Второе отличие состоит в том, что предприниматели стараются избегать ошибок в процессе поиска информации, в то время как менеджеры стараются избегать самого поиска [41].

Поводя итог по отношению и восприятию риска предпринимателями, подчеркнем, что риск принимается предпринимателями не только до определенной степени, но и неоднозначно. С одной стороны, предприниматели понимают и даже стараются использовать неизбежность предпринимательского риска. Как отмечают И.Е.Задорожнюк и А.В.Зозулюк, риск является своеобразной оболочкой творческой идеи, в дальнейшем, по мере претворения предпринимательского замысла в жизнь, риск будет помехой, но на первых порах — неизбежен. Поскольку риск всегда сопутствует новаторским проектам, то может служить своеобразным индикатором перспективности новации.

Отсюда следует, что поиск рискованных ситуаций для предпринимателя — не проявление авантюризма, а одна из тактик выживания и развития [9]. С другой стороны, если есть возможность избежать риска, то предприниматели стараются не рисковать. Самые удачливые бизнесмены рискуют умеренно, «скрывая» за смелым, неожиданным решением «трезвый учет своих возможностей, умение использовать конфигурацию окружающей социальной среды, личностные параметры будущих потребителей и контрагентов» [9, с.36].

Проблема нравственно — психологической регуляции экономической активности. Созданная в рамках классической политэкономии модель «экономического человека», берущая свое начало в трудах А. Смита, в течении нескольких веков не позволяла экономистам и философам обратить внимание на нравственную регуляцию деятельности как производительную силу. Господство представлений о том, что единственной побудительной силой, определяющей поведение субъектов экономической активности, является стремление к максимизации своей прибыли, обусловливало взгляд на нравственную регуляцию как на вторичную в сравнении с экономическим интересом. Восприятие нравственной регуляции экономического поведения как фактора, сдерживающего развитие экономической активности, сохранялось вплоть до середины XX века. Изменение отношений общества и бизнеса в последние десятилетия привело к принципиально новому взгляду на взаимовлияние экономической активности и этических норм. Исследования зарубежных и отечественных авторов показываю, что нравственность выступает важной детерминантой экономической активности, поскольку отношения нравственности в значительной степени определяют выбор вида экономической активности, средств достижения целей и специфику взаимодействия с партнерами по совместной деятельности.

С другой стороны возросшее влияние крупных производителей, финансовых институтов и здоровье населения привело к тому, что общественное мнение стало придавать все большее значение нравственности экономических субъектов. Следствием того стало ужесточение государственного контроля над соблюдением этических норм в производственной сфере. Жесткий общественный контроль над бизнесом в условиях острой конкуренции делает нарушение этических норм производителями экономически нецелесообразно.

Рост экономической заинтересованности западного бизнеса в решении вопросов нравственной регуляции поведения в деловой сфере отразился в повсеместном принятии крупными компаниями этических кодексов поведения, введение учебных программ по соблюдению этических норм, созданию специальных должностей, осуществляющих надзор за осуществлением корпоративных этических программ. Еще одним результатом изменения отношений общественности к этическим проблемам в бизнесе стал рост эмпирических исследований в этой области. Фокус интереса западных ученых сосредоточен на разработке норм корпоративной этики, их влиянию на управленческие процессы в организации. Нравственная регуляция экономической активности не входит в круг актуальных исследований, и связано это с тем, что проблемы соблюдения нравственных норм как таковой на Западе не существует. В условиях стабильности социально-экономических условий, стабильности ценностно-нравственной основы общества этические кодексы групп, существующие достаточно длительное время, являются устоявшимися и принимаемыми членами этих групп. В современных условиях жесткого контроля со стороны общественности, государства и конкурентов этические правила, имея огромный авторитет, выполняют в развитых странах Запада роль законов, соблюдение которых обязательно.

Коренные изменения общественных отношений в России не только обусловили радикальную трансформацию ценностных ориентиров в сфере труда, но и вызвали необходимость разработки новых этических норм взаимодействия в деловой сфере. Предпринимательская этика в России только формируется. Проблемой является не созидание корпоративных кодексов поведения, что реально делается, но следование созданным этическим правилам бизнес-взаимодействия. Практика показывает, что существующие на сегодняшний день этические правила деловой активности не оказывают сколько-нибудь заметного влияния на поведение бизнесменов. Например, общепринятой нормой делового взаимодействия является безоговорочное выполнение долговых обязательств. Между тем заметна асимметрия в отношении предпринимателей к своим и чужим долгам: только 30-40% предпринимателей, считают для себя важным расплатиться с долгами [5]. Поэтому в центре внимания отечественных психологов не процесс формирования нравственных норм, а отношение к их соблюдению, именно этот психологический феномен в большей степени определяет реальное поведение бизнесменов, чем существовавшие или вновь создаваемые этические нормы.

Основные характеристики нравственно-психологической регуляции экономической активности. Отечественным психологом А.Б.Купрейченко выделены характеристики нравственно-психологической регуляции активности субъекта, которые раскрывают ее содержание и подчеркивают особенности относительно других видов психологической регуляции [14,15].

В качестве первой характеристики можно отметить, что нравственно-психологические факторы могут выступать как формальные и неформальные детерминанты экономической активности субъекта, т.е. существуют две стороны нравственно-психологической регуляции. Формальная сторона представляет собой регуляцию поведения экономических субъектов посредством принятых и закрепленных в результате общественного договора этических кодексов, отражающих идеальный (желаемый) уровень отношения к соблюдению нравственных норм. Сложность регуляции поведения людей при помощи формальных этических кодексов заключается в том, что каждый субъект является одновременно членом различных групп и сообществ.

Известны примеры, когда бухгалтеры крупных американских компаний, следуя профессиональному этическому кодексу, сообщали контролирующим органам информацию о незаконных действиях руководства компании. Тем самым они нарушали этический кодекс фирмы, заодно приводя ее к банкротству. Формальные системы нравственной регуляции имеют ограниченные возможности, поскольку они не учитывают психологические факторы, связанные с отношением людей к этим системам, с отношениями между людьми в различных сообществах и с психологическими механизмами, регулирующими эти отношения.

Наряду с формально определенным этическим кодексом в каждом сообществе существует некоторый допустимый уровень соблюдения норм, который регулируется неписаными правилами, позволяющими индивиду принимать решения в сложной этической ситуации. Отношение к нравственности и связанный с Ним реальный уровень соблюдения нравственных норм, а также правила и условия соблюдения норм являются неформальными нравственными регуляторами активности субъекта. В периоды ломки идеологических устоев общества именно эти неформальные регуляторы выступают основной сдерживающей силой на пути массового безнравственного поведения. В кризисные эпохи сформировавшийся реальный уровень соблюдения норм становится основой для создания новых этических кодексов.

Второй характеристикой нравственно-психологической регуляции является то, что она осуществляется в неявном, часто -неосознаваемом виде. В этически сложных ситуациях личность может испытывать противоречивые чувства, связанные с борьбой мотивов. Как следствие, возникает нравственный конфликт, который проявляется в виде угрызений совести, тревоги, чувства вины, самообвинений и т.д. Для его разрешения субъект использует различные модели поведения и защитные механизмы. Большая роль в разрешении этих конфликтов принадлежит саморегуляции.

В качестве третьей характеристики нравственно-психологической регуляции экономической активности можно отметить, что воздействие нравственно-психологических факторов проявляется также через формирование отношения к различным социально-экономическим феноменам — к труду, собственности, деньгам. Отношение к этим феноменам имеет ярко выраженную нравственную окраску и накладывает отпечаток на финансовое поведение субъекта.

Четвертой характеристикой нравственно-психологической регуляции экономической активности является то, что влияние нравственно-психологических факторов на экономическую активность часто носит отсроченный характер. Однако в долгосрочной перспективе воздействие социально-психологических и личностных факторов накапливается и оказывает значимое влияние на жизнедеятельность субъекта (в том числе его экономическую эффективность) через формирование отношений с социальным окружением, репутацию, самоэффективность и т.д.

Пятой характеристикой нравственно-психологической регуляции является наличие специфических регуляторов. В разработанной А.Б.Купрейченко совместно с А.Л. Журавлевым модели [8] основным регулятором отношения личности к соблюдению нравственных норм выступает психологическая дистанция с представителями различных социальных категорий. На разных этапах нравственно-психологической регуляции экономической активности психологическая дистанция выступает как результат взаимодействия с другими людьми (группами), как мера оценки содержательных и формально-динамических характеристик отношений между субъектом и социальным окружением и, наконец, как критерий принятия решений. Психологическая дистанция -результат категоризации индивидом окружающего мира представляет собой психологическое отношение к объекту социального, материального, идеального мира, представленное в сознании индивида в пространственных и кинестетических эмоционально окрашенных образах. Частным случаем психологической дистанции является социально-психологическая дистанция — отношение к социальному объекту.

Отношение к соблюдению нравственных норм у предпринимателей и менеджеров. Эмпирически психологическая дистанция определялась следующим образом [14]: респондентам предлагался список основных групп их социального окружения, который необходимо было разделить на 4 категории по степени приязни, одинаковости восприятия мира, доверия, отношений зависимости и наличию взаимных обязательств: 1-й круг — самый близкий, 4-й — самый удаленный. Производилось измерение уровня отношения к соблюдению нравственных норм в каждом круге психологической дистанции.

Установлено, что у предпринимателей первый круг близости включает семью, реже друзей; типичными социальными группами второго круга являются друзья, а также компаньоны и сподвижники; третий круг составляют примерно с одинаковой частотой подчиненные, поставщики, соучредители, реже — сподвижники, компаньоны и клиенты. Четвертый круг образуют представители государственных структур и различных общественных групп, реже — потребители, поставщики и клиенты. У менеджеров первый круг близости также включает семью, реже -друзей. Типичными представителями второго круга являются друзья, сотрудники отдела, реже — непосредственные руководители. Третий круг составляют сотрудники предприятия, подчиненные, реже — сотрудники отдела, непосредственные руководители, клиенты, потребители, поставщики, руководство предприятия. Представители государственных структур и различных общественных групп, реже — потребители, поставщики, клиенты и руководство предприятия образуют четвертый круг психологической дистанции.

Уровень отношения к соблюдению нравственных норм правдивости, ответственности, терпимости, справедливости и принципиальности, за некоторыми исключениями, значимо изменяется при увеличении психологической дистанции, то есть уровень отношения соблюдению нравственных норм зависит от того, с представителями какого круга психологической дистанции взаимодействует личность. Предприниматели и менеджеры схожи между собой с точки зрения общих закономерностей изменения отношения к соблюдению нравственных норм. С ростом психологической дистанции уровень отношения к соблюдению нравственных норм правдивости, справедливости и ответственности падает, что означает, чем психологически дальше находится человек, тем ниже правдивость, справедливость и ответственность отношениях с ним. Зависимость уровня принципиальности от психологической дистанции обратная — чем больше дистанция, тем выше принципиальность. Отношение к соблюдению нравственных норм терпимости демонстрирует отсутствие однозначной зависимости от психологической дистанции, выделяется два типа поведения. Для первого типа поведения характерно вначале уменьшение терпимости с ростом психологической дистанции, а затем — рост. Второй тип поведения характеризуется противоположной зависимостью: с увеличением психологической дистанции вначале терпимость растет, а затем падает.

Изменение отношения к соблюдению норм принципиальности означает, что при контактах с представителями близких кругов субъект способен уступить более авторитетному оппоненту, простить серьезную ошибку, поступиться принципами ради выгоды или дружбы. При контактах с представителями дальних кругов подобное поведение не допускается.

Изменение уровня справедливости проявляется в том, что в отношении психологически близких кругов предприниматели и менеджеры признают право на равное вознаграждение; считают нормальным дать ложную информацию, чтоб защитить невиновного; не ставят свои интересы выше интересов других и склонны принимать решения с точки зрения равенства прав («по понятиям»), а не с точки зрения законности. В отношении психологически далеких людей бизнесмены часто проявляют пассивность в случае нарушения их прав, особенно при столкновении с силой, авторитетом, законом.

Общей тенденцией является проявление большой гибкости субъектов в отношении правдивости к близким и далеким им людям. При контактах с психологически близкими людьми бизнесмены редко способны солгать или совершить нечестный поступок. В то же время они считают выгоду или интересы дела достаточным оправданием для нечестного поведения с психологически далекими людьми.

Проявление такого нравственного качества как ответственность с ростом психологической дистанции резко уменьшается. В общении с близкими людьми менеджеры и предприниматели склонны брать ответственность за дело и за других людей на себя. При контактах с людьми из дальнего психологического окружения они принимают ответственность только в официально оговоренных случаях.

Несмотря на значительную общность отношения предпринимателей и менеджеров к соблюдению нравственных норм, обнаружены групповые различия, которые касаются уровня соблюдения и гибкости соблюдения нравственных норм. Для двух нравственных качеств (терпимости и справедливости) характерны различия в среднем уровне отношения предпринимателей и менеджеров. Предприниматели проявляют большую терпимость в сравнении с менеджерами. Одновременно менеджеры оказываются более склонны соблюдать нормы справедливости (рис.6.1) как к близким, так и к психологически дальним людям, т.е. средний уровень справедливости выше у менеджеров (звездочкой отмечены значимые различия).

Предприниматели более гибкие, чем менеджеры в соблюдении норм справедливости и ответственности и менее гибкие в соблюдении норм правдивости и принципиальности. В отношениях с близкими людьми предприниматели демонстрируют более высокий уровень справедливости и ответственности, однако с увеличением психологической дистанции уровень справедливости и ответственности резко падает. Обратная динамика у отношения к соблюдению норм правдивости и принципиальности: с ростом психологической дистанции уровень правдивости снижается у менеджеров более резко, чем у предпринимателей.

Наблюдаемые групповые различия в уровне и гибкости отношения к соблюдению нравственных норм, по-видимому, являются отражением различий в деятельности предпринимателей и менеджеров, а именно отличий в структуре ответственности, степени риска и степени вовлеченности в деятельность. Более сложная структура ответственности предпринимателей в отличие от ограниченной ответственности менеджеров приводит к тому, что предприниматели, принимая на себя максимальную ответственность при контактах с психологически близкими людьми, стараются при контактах с дальними ограничить эту ответственность официально оговоренной. Кроме того, низкая ответственность и справедливость с психологически далекими людьми может являться следствием стремления получить за их счет максимальную прибыль, а также следствием общих неблагоприятных условий развития бизнеса. Под влиянием этих факторов предприниматели приносят в жертву интересы других людей (подчиненных, поставщиков, клиентов, представителей государства, общества и т.д.). В то же время, в отношении близких кругов предприниматели соблюдают довольно высокие нормы ответственности и справедливости, что является проявлением «житейского этического кодекса» предпринимателей. Высокая справедливость и ответственность в отношении к близким людям обеспечивают предпринимателям надежный тыл в лице представителей этих кругов (семья, друзья, компаньоны). Более высокая, по сравнению с менеджерами, правдивость и терпимость с дальними кругами гарантируют предпринимателям доверие постоянных клиентов.

Отношение к соблюдению нравственных норм мужчин и женщин. Отношение женщин к соблюдению нравственных норм значительно более гибкое, чем у мужчин, по всем нравственным качествам. В качестве примера приведем изменение уровня прав дивости у мужчин и женщин в зависимости от психологической дистанции

Если у мужчин уровень отношения к соблюдению норм правдивости изменяется плавно, то у женщин правдивость в отношениях со вторым кругом (друзья, сподвижники, сотрудники, непосредственный руководитель) резко падает, а в отношениях с самым далеким кругом женщины даже несколько правдивее мужчин. При взаимодействии со вторым кругом женщины чаще, чем мужчины демонстрируют готовность приукрашивать информацию о себе, скрывать причины невыполнения обязательств, давать невыполнимые обещания, добиваться необходимых ресурсов вне очереди, готовность дать взятку и т.д. Подобное резкое изменение уровня отношения при переходе от первого ко второму кругу психологической дистанции у женщин характерно не только для правдивости. Справедливость женщин в отношении второго круга значительно меньше, чем справедливость в отношении первого. Женщины легко поступаются принципами в отношениях с первым кругом психологической дистанции (семья, друзья), но в отношениях со вторым кругом становятся принципиальнее мужчин, т.е. для женщин отношение ко второму кругу психоло-гической дистанции резко отличается от отношения к первому. Для мужчин характерны более равномерные изменения. Таким образом, основные различия между мужчинами и женщинами заключаются в большей гибкости отношения к соблюдению нравственных норм у женщин и в различном характере динамики уровня отношения в зависимости от психологической дистанции (равномерности или неравномерности).

2.2. Создание позитивной семейной атмосферы организатора собственного дела к процессу предпринимательской деятельности

Отношение семей предпринимателей к предприниматель¬ской деятельности. В работе 1970-х годов А.П. Митрикаса и В.В. Юстицкого выдвигается гипотеза о существовании единого фактора «удовлетворенности жизнью», который объединяет «удовлетворенность бытом» и «удовлетворенность трудом» и от¬ражает не только тесную связь, но и взаимное влияние этих двух наиболее значимых сфер человеческой жизни [19]. Опираясь на представления о взаимосвязи удовлетворенности семейной жиз¬нью и удовлетворенности трудовой деятельностью, поставим проблему: «Какое влияние оказывает семейная сфера жизни предпринимателя на его удовлетворенность предприниматель¬ской деятельностью?». Закономерен и обратный вопрос: «Как сказывается предпринимательская деятельность на отношениях предпринимателя в семье?».

Основная масса предпринимателей чувствует, что семья поддерживает или даже активно помогает им в работе, безраз¬личное отношение к деятельности предпринимателя встречается очень редко (не более чем в 5% случаях). Определенно чаще встречается негативное отношение семьи предпринимателя к его деятельности, и связано это в первую очередь с продолжитель¬ным рабочим предпринимателя и нехваткой времени на общение с членами семьи (табл. 6.3).

Различий по отношению семей женщин и мужчин-предпринимателей к их деятельности не найдено. Изучение роли семьи в выборе предпринимательства женщинами [33] показало, что семьи большей части женщин-предпринимателей (57%) не только одобрительно отнеслись к идее создания своего дела, но и активно помогали в ее реализации. Только у 14% предпринима¬тельниц семья была против этой идеи, но не препятствовала ее осуществлению; вообще, ни одна женщина не сказала, что семья активно им противодействовала в осуществлении задуманного.

Таблица №10 Представления предпринимателей об отношении их семей к предпринимательской деятельности

(в % от опрошенных)

Заключение

В работе были рассмотрены основные принципы и теории социально–психологических условий успешной предпринимательской деятельности.

Исходя из задач, определенных во введении автор указывает, что именно в экономико-социальных условиях деятельности во многом кроются объективные причины становления специфики мышления и поведения российских предпринимателей, так как нельзя понять психологические особенности личности и деятельности российского предпринимателя, не зная социальной базы предпринимательства, не опираясь на экономические и политико-социальные условия его деятельности в сравнении как с зарубежными предпринимателями, так и с другими социальными группами.

В работе автор рассмотрел психологические основы успешного предпринимательства в России и за рубежом, была выявлена гипотеза необходимости обладания некоторыми психологическими качествами для осуществления предпринимательской деятельности.

В ходе работы было выявлено, что предпринимательство — является новаторской деятельностью людей, принадлежащих к особой социальной группе, называемой предпринимателями, которые обладают редкими способностями, позволяющими нести бремя не только отличительных черт этой деятельности, но и развивающими экономику функций с целью получения прибыли.

Соответствие общих целевых ориентаций требованиям предпринимательской деятельности — то, что движет поступками людей, что определяет направленность их поведения сильно различается. Для руководителя особенно важно, чтобы он четко сознавал свои ценности и цели. Чрезмерная рискованность при ориентации на успех делает предприятие не надежным. Но чрезмерная ориентация на избегание неудач, излишняя осторожность также не способствует успеху.

Готовность стать стратегическим лидером — люди различаются не только тем, к чему они стремятся, но и тем насколько далеко во времени они склонны простирать свои планы. Одни — не считают нужным заглядывать даже в завтрашний день, другие — стремятся предвидеть так далеко, что само это предвидение лишается всякого смысла, поскольку ничего не дает для принятия сегодняшних решений. Нужно обратится к рекомендованной литературе, освоить основные идеи стратегического планирования и соединить их со своей интуицией и своим опытом.

Готовность к выполнению функций руководителя — предприниматель, открывающий предприятие в сфере малого бизнеса, должен быть готов к тому, что ему придется в той или иной форме выполнять функции руководителя по отношению к его сотрудникам, даже если их не более двух-трех человек, и все они – близкие родственники. Каждому предпринимателю важно уметь руководить людьми.

Руководителю следует овладеть умением слушать оппонента, не перебивая его, не выражая враждебности, даже в случае несогласия.

Сегодня уже разработаны эффективные техники делового общения, с которыми можно ознакомится в рекомендованной литературе. Задача лишь в том, чтобы осваивать эти техники на практике.

Так же в работе проведены: психологический анализ предпринимателя как субъекта инновационной деятельности; исследование мотивации предпринимательской деятельности; анализ психологических трудностей испытываемых предпринимателем и даны рекомендации по организации успешной деятельности предпринимателя.

Реферат: Комплексное исследование рынка сотовой связи на примере

Posted on 06.06.2018 by admin

Содержание

Введение 2

Реферат 3

1. Комплексное исследование рынка в системе маркетинга.

1. Система маркетинговых исследований 4

2. Планирование и организация сбора информации 9

2. Маркетинговое исследование рынка сотовой связи на примере ОАО «Краснодарская Сотовая

Связь»

1. Сотовая Связь – введение 13

2. Маркетинг услуги сотовой связи 16

3. Маркетинговые исследования рынка сотовой связи при поиске потенциальных клиентов и изучения пожеланий 19

3 Анализ, выводы и предложения 31

Заключение

Приложения

Список использованных источников

Реферат

Тема моей работы «Маркетинговые исследования рынка сотовой связи на примере ОАО «Краснодарская Сотовая Связь».

Объект исследования – товарные рынки сотового оборудования и услуг сотовой связи.

В работе страниц, 9 таблиц, 22 использованных источника, 5 приложений.

Цель – показать необходимость и большую эффективность маркетинговых исследований.

Изложены способы получения возможно более полной информации о предлагаемом рынке и затем определение основных действий по планированию своих методов работы на рынке.

Основные понятия — сотовая связь, автоматический роуминг, исходящий звонок, входящий звонок, трафик, абонент.

Рассмотрены и проанализированы многочисленные анкеты и опросы постоянных и потенциальных клиентов, а также результаты проводимых исследований специалистами маркетинговой службы.

Введение

Современная экономика характерна взаимодействием трех основных ее субъектов: производителя, потребителя и государства. Каждый из этих участников хозяйственных процессов имеет конкретные цели, в соответствии с которыми и строит свою деятельность. В условиях рыночного хозяйства для успешной работы его субъектов особое значение приобретают глубокие знания рынка и способность умело применять современные инструменты воздействия на складывающуюся на нем ситуацию. Совокупность подобных инструментов и составляет основу маркетинга.

Сердцевина маркетинга – ориентация бизнеса на успешное решение рыночных задач. Кредо маркетинга: производить только то, что может быть продано на рынке, то, что позволит удовлетворить запросы потребителей.
Покупатель должен получать все, что ему нужно, в нужном объеме, нужного качества, в нужном месте и в нужное время.

Методы маркетинга – органический элемент экономической культуры, цивилизованного предпринимательства. Комплекс маркетинга включает в себя систему организации сбыта продукции и услуг, совершенствование взаимоотношений с покупателями, активное воздействие на спрос и на рынок в целом, а также инструменты конкурентной борьбы.

Ключевыми элементами маркетинга являются: исследование рынков сбыта, изучение деятельности предприятия, разработка и практическая реализация маркетинговой политики. Конечная цель – максимилизация прибыли, устойчивый рост доходов фирмы, удовлетворение потребностей общества.

Маркетинг – один из основополагающих видов деятельности участников рынка. Делового успеха не добиться, если не знать до тонкостей состояние и перспективы рынка, его важнейших сегментов, нужды и запросы потребителей в рамках целевого рынка. Необходимо создать товар с нужными потребительскими свойствами; посредством оптимальной цены донести до потребителя идею ценности товара; найти умелых посредников, чтобы товар оказался широкодоступным и хорошо представленных публике, рекламировать товар таким образом, чтобы потребители о нем знали максимум и захотели его приобрести.

Управление маркетингом включает анализ, планирование, претворение в жизнь намеченного и контроль за проведением мероприятий, рассчитанных на установление, укрепление и поддержание системы отношений с покупателями для достижения взаимной выгоды. Эффективность результатов в значительной мере зависит от обеспечения правильного соотношения между самим товаром, его ценой, мерами по его продвижению и размещению на рынке и объемом потенциального спроса.

1 Комплексное исследование рынка в системе маркетинга

1.1 Система маркетинговых исследований

Комплексное исследование товарных рынков является одной из главных функций маркетинга. Это – основа маркетинговой стратегии.

Товарный рынок – категория маркетинга, которая обозначает область экономических отношений между производителями (продавцами) и потребителями (покупателями) продукции.

Только на рынке продаваемая продукция получает объективную оценку со стороны покупателей.

Существуют различные классификации товарных рынков. Различают местный (региональные), национальный (отдельно взятой страны) и мировой рынки.

Кроме того, различают рынки свободные, где функции государства предельно ограничены, либо отсутствуют вовсе; деятельность которых жестко регламентируется органами государственной законодательной и исполнительной власти.

Целью исследования рынка является получение информации о состоянии, конъюнктуре и динамике рынка. Сбор информации позволяет, после ее анализа и обработки получить достаточно ценные сведения об особенностях потребностей отдельных групп потребителей, деятельности конкурентов, уровне цен, политике местных властей по регулированию рынков.

В рыночно развитых странах люди привыкли к тому, что их могут остановить на улице и задать вопросы о том, нравится ли им тот или иной товар, какой обуви они отдают предпочтение, какие телевизионные каналы чаще смотрят и т.д. Сведения о вкусах потребителей позволяют фирме иметь неоценимое преимущество по сравнению с конкурентами на рынке.

В настоящее время исследование рынка, как составная часть маркетинговой деятельности, стало полноправной профессией и является серьезным бизнесом.

Исследование рынков осуществляется в трех основных направлениях:

. Потенциальные покупатели;

. Покупатели, совершившие покупку;

. Розничная торговля.

Потенциальный спрос на продукцию основан на выборочном методе исследований и предполагает два основных условия. Во-первых, имеется в виду подавляющее большинство опрашиваемых в своих ответах будут давать объективную информацию, в максимальной степени соответствующую их представлениям о тех или иных товарах или услугах. Во-вторых, предполагается, что опрашиваемая группа достаточно верно представляет потребности рынка в целом.

Для реализации выборочного метода могут использоваться следующие способы:

. Вероятности

. Случайности

. Квотирования

Наряду с исследованием потенциального спроса проводится исследование потребителей, уже совершивших покупку. При этом могут использоваться два основных варианта действий. В первом случае на добровольной основе определяются покупатели, которые, являясь представителями обследуемой группы потребителей, обязуются вести строгий учет по определенной форме тех товаров, которые они приобретают. Полученная информация сопоставляется с характеристиками покупателей (возраст, пол, социальная группа и др.)

В свою очередь, социальное исследование предполагает сбор информации в определенный период времени и, как правило, по отдельному товару.

Третье направление исследований рынка нацелено на определение оборота товаров в магазинах розничной сети. Проверяющие учитывают количество различных товаров, ассортимент которых представлен в магазине, и определяют объем проданной продукции в определенный период времени.
Полученная информация показывает динамику продаж и позволяет производителям продукции корректировать производственную программу, а магазину решать проблему складских запасов.

Процедура исследований рынков предполагает последовательное осуществление трех основных этапов:

. Предварительное исследование и отбор рынков

. Детальное исследование отобранных рынков

. Определение целевого рынка

Основной задачей первого этапа является получение по возможности наиболее достоверной информации о емкости рынка, т.е. возможностях рынка по реализации какой-либо продукции в определенный период времени. Результатом предварительного этапа исследования рынков является получение информации о тех рынках, где имеются наибольшие потенциальные шансы сбыта продукции.

Маркетологи, проводящие подобные исследования, должны руководствоваться определенными критериями, позволяющими реально оценить достоинства и недостатки того или иного рынка.

Примерами таких критериев являются:

. платежеспособность потенциальных покупателей

. исследуются периодические и специальные издания оп данной проблеме

. сложившийся уровень цен на аналогичную продукцию, их динамика, диапазон сезонных колебаний

. принятые на рынке методы реализации продукции

. необходимость дополнительных финансовых затрат в связи с возможной территориальной потенциального рынка от предприятия

– поставщика продукции

. фактор времени или длительность освоения рынка в связи с отсутствием необходимой инфраструктуры на потенциальном рынке

. необходимость решения организационных вопросов

(лицензирования, сертификации продукции)

. известность на потенциальном рынке производителя продукции

. необходимость доработки продукции с учетом специфики потенциального рынка (низкая среднегодовая температура, повышенная влажность, расширенный ассортимент и т.д.)

Второй этап исследования рынков должен существенно сузить спектр потенциальных рынков. Итогом работы на втором этапе должен быть вывод о потенциальном для фирмы рынке.

Третий и заключительный этап проводимых исследований – выбор целевого рынка. Целевой рынок – это некая совокупность потенциальных потребителей. Особенностью их является то, что они обладают достаточно схожими потребностями в намерении приобрести ту или иную продукцию.
Существуют три основных, ставших классическими, метода определения целевого рынка:

. массовый маркетинг

. сегментация рынка

. множественная сегментация

В том случае, когда на рынке имеется значительное количество потребителей, потребности которых совпадают, рекомендуется отдавать предпочтение массовому маркетингу.

Вторым методом определения целевого рынка является его сегментация. Основой метода является дифференциация потенциальных потребителей на отдельные группы в соответствии с различным спросом на ту или иную продукцию. Сегментация рынка связана с выявлением специфической группы потребителей (сегмента рынка). Сегмент рынка характеризуется, в первую очередь тем, что он узок, немасштабен. Выбираемый сегмент рынка призван быть достаточно представительным и перспективным. Реализация продукции – не самоцель фирмы. Эффективность – основной критерий сферы производства и обращения товаров и услуг. Потенциальная возможность выбора неверного сегмента несет в себе реальную угрозу финансовых и других потерь для фирмы. Работа на единственном сегменте рынка создает для фирмы повышенный риск. Это связано с неустойчивостью покупательских запросов в отношении определенной продукции, особенно на развитом рынке. Достоинство сегментации рынка в том, что потребители, формирующие сегмент, могут быть как раз теми, которые оказались «неохваченными» массовым маркетингом. Кроме того сегментация создает благоприятную возможность для фирмы при относительно невысоких затратах на освоение целевого рынка иметь рентабельную реализацию продукции.

Третий метод определения целевого рынка – множественная сегментация. Как и массовый маркетинг, она характеризуется масштабностью деятельности, поскольку вовлечение в процесс «купли-продажи» нескольких сегментов рынка свидетельствует об определенных производственно-сбытовых возможностях компании. Параллельная работа с несколькими сегментами рынка может реально снизить угрозу ухудшения результирующих показателей работы фирмы в связи с появлением в одном из сегментов мощного динамического или изменением покупательских вкусов.

Существует ряд лимитирующих показателей, знание которых помогает избегать ненужных ошибок при определении целевого рынка:

. нецелесообразность дифференциации рынка на небольшие сегменты

. попытки вступать в конкурентную борьбу с другими фирмами во многих, существенно различающихся сегментах

. стремление сохранить свои позиции в сокращающемся сегменте

. недостаточный учет эффективности обработки целевого рынка.

1.2 Планирование и организация сбора информации

Планирование и организация сбора первичной информации по праву считается самым трудоемким этапом процесса проведения маркетингового исследования, последовательность основных процедур которого представлена на схеме

Процедура составления плана выборки включает последовательное решение трех следующих задач:

1. Определение объекта исследования.

2. Определение структуры выборки.

3. Определение объема выборки.

Четкое определение объекта исследования – необходимое условие успешного его проведения. В зависимости от полноты информации, которой располагает исследователь на первом этап исследования, определение объекта исследования может быть выполнено с различной степенью конкретизации. На следующем этапе исследования (отбор источников, сбор и анализ вторичной маркетинговой информации) определение объекта исследования может быть уточнено. Однако далеко не всегда полнота и достоверность информации, которой обладает исследователь на указанных выше этапах исследования, позволяет ему достаточно четко определить объект исследования. Поэтому нередко третий этап исследования (планирование и организация сбора первичной информации) начинается с определения или уточнения объекта исследования.

Как правило, объект маркетингового исследования представляет собой совокупность объектов наблюдения, в качестве которых могут выступать потребители, сотрудники компании, посредники и т.д. Если эта группа малочисленна, то вполне реально проведение сплошного исследования всей совокупности.

Большие и разбросанные совокупности часто изучаются с помощью выборки, под которой понимается часть совокупности, призванная олицетворять совокупность в целом.

Различают два подхода к структуре выборки – вероятностный и детерминированный.

Вероятностная выборка более точна, позволяет исследователю оценить степень достоверности собранных им данных, хотя она сложней и дороже, чем детерминированная.

Детерминированный подход к структуре выборки предполагает, что выбор элементов совокупности производится методами, основанными либо на соображениях удобства, либо на решении исследователя, либо на контингентных группах.

Выбрав структуру выборки, исследователю предстоит определить объем, т.е. количество элементов выборочной совокупности. Объем выборки определяет достоверность информации, полученной в результате ее исследования, а также необходимые для проведения исследования затраты.

Значение процедуры выбора метода сбора первичной информации и орудия исследования состоит в том, что результаты этого выбора определяют как достоверность и точность подлежащей сбору информации, так и продолжительность, и дороговизну ее сбора.

Различают четыре основных метода сбора первичной информации: а) наблюдение б) эксперимент в) имитация г) опрос.

Наблюдение представляет собой метод сбора информации посредством фиксации функционирования исследуемых объектов без установления исследователями контактов с ними и при отсутствии контроля за факторами, влияющими на их поведение.

Эксперимент представляет собой метод сбора информации о поведении исследуемых объектов, предусматривающий установление исследователями контроля за всеми факторами, влияющими на функционирование маркетинга и поведением исследуемых объектов. Целью исследования, проводимого с помощью эксперимента, является, как правило, установление причинно-следственных связей между факторами маркетинга и поведением исследуемых объектов.

Имитация представляет собой метод сбора данных, генерируемых ЭВМ с помощью заранее разработанной математической модели, адекватно воспроизводящей поведение объекта исследования.

Под опросом понимается метод сбора информации, путем установления контактов с объектами исследования. В качестве орудия исследования методом опроса используется анкета, представляющая собой вопросник предусматривающий фиксацию ответов.

Подготовка наблюдения предусматривает определение мест наблюдения, его длительности, мер обеспечения скрытности, подробный инструктаж наблюдателей по вопросам истолкования возможных различных вариантов поведения исследуемых объектов.

Анкета является гибким инструментом опроса, т.к. для получения необходимой информации могут использоваться вопросы, отличающиеся формой, формулировками, последовательностью.

В процессе непосредственного сбора данных важное значение приобретает текущий контроль, позволяющий вносить в случае необходимости оперативные поправки в организацию этой работы.

После завершения сбора данных, а иногда и в процессе их поступления производится их систематизация и анализ.

Систематизация первичной информации состоит обычно в классификации вариантов ответов, их координировании и представлении в удобной для анализа форме (чаще всего в табличной).

Анализ информации заключается в оценке уже систематизированной информации, как правило, с использованием статистических методов.

Окончательные результаты анализа нередко выступают в форме рекомендаций, представляющих собой основанные на оценках собранных данных предложения о действиях фирмы в будущем.

Завершающим этапом исследования является представление отчета о его результатах, который нередко сопровождается выступлением исполнителя с докладом перед представителями заказчика.

2 Маркетинговое исследование рынка сотовой связи на примере ОАО

«Краснодарская Сотовая Связь»

2.1 Сотовая Связь – введение

Сотовая связь одна из наиболее динамично развивающихся отраслей.
С самого начала существования сотовых сетей в России (с 1991 г.) наблюдалось ежегодное удвоение числа абонентов.

Существенное влияние на рост числа абонентов сотовых сетей оказывает конкуренция. С появлением конкуренции между поставщиками услуг связи, последние становятся доступнее пользователям, а цены их снижаются.
Но низкая стоимость абонентских услуг это только один из факторов, обеспечивающих рост числа пользователей сотовых сетей. Равным по значению фактором является платежеспособность абонента. К сожалению, доходы населения и предприятий в России невысоки, к тому же отличаются региональной неравномерностью.

Российский сотовый бизнес находится в начале своего развития.
Услуги сотовой связи в стандарте NMT стали доступны в России с 1991 года, причем условия конкуренции были созданы только в 1994 году с появлением на рынке компаний работающих в стандарте AMPS.

На сегодняшний день в нашем городе в коммерческой эксплуатации находятся сотовые сети четырех стандартов – NMT-450 (представлен компанией
«Краснодарская Сотовая Связь»), GSM-900 (представлен компанией “Кубань-
GSM»), СDMA (представлен компанией «КубТелеком») и AMPS (представлен компанией «БиЛайн»).

«Краснодарская Сотовая Связь» работает в стандарте NMT-450
(Nordic Mobile Telephone) c 1995 года. Количество абонентов через год после начала эксплуатации сети составляло всего 813 абонентов, в 1997 году –
1516, в 1998 – 3316 абонентов, а в 1999 году – более 7000 и это число постоянно увеличивается. Несмотря на сегодняшние экономические сложности, эксперты компании прогнозируют дальнейший прирост клиентов, которых, как и прежде, будет представлять в основном «средний класс». Социологические опросы, которые регулярно проводятся маркетинговыми службами «Краснодарской
Сотовой», показывают заметный рост положительных отзывов о качестве услуг краснодарского оператора и о самом отношении к необходимости использования сотового телефона. Главные причины успеха компании – высокий уровень обслуживания и современную маркетинговую политику, а это, прежде всего доходчивая реклама, адресный маркетинг, поддержка продаж, связь с общественностью, расширение агентств по продаже услуг, регулярные маркетинговые исследования, продуманная тарифная политика.

«Краснодарская Сотовая Связь»– самый крупный оператор на территории Краснодарского края и Республики Адыгея. Ни один другой не может сравниться с ней по масштабности: 33 базовые станции обеспечивают устойчивый прием на 70% территории края и республики Адыгея. Среди людей, для которых сотовый телефон это неотъемлемая часть жизни, работы, отдыха, компания пользуется большой популярностью. И объясняется это не только тем, что оснащена она новейшим оборудованием, великолепно подготовленным персоналом и развитой сетью сервисных центров, но в немалой степени и тем, что у «КСС» наиболее доступная стоимость эфирного времени, широкий диапазон тарифов, гибкая система скидок и маркетинговых предложений.

В начале 1998 года в зону обслуживания СОТЕЛ входили только крупные города края и основные курортные секторы. Через год насчитывалось уже 130 городов и населенных пунктов Кубани и Адыгеи. Сегодня абоненты
«КСС» без каких-либо затруднений пользуются мобильным телефоном не только в
Сочи и Адлере, Дагомысе и Геленджике, Мацесте и Туапсе, Новороссийске и
Ольгинке, Анапе и Абрау-Дюрсо, но даже в глубинке – будь то отдаленный казачий хутор или заснеженный склон курорта Красная Поляна.

Успешно работает автоматический роуминг в 60 российских регионах, а это более 500 городов. Также абонентам доступен роуминг в
Дании, Литве, Латвии, Эстонии, Швеции, Финляндии, Украине, Болгарии,
Норвегии, Польше и с декабря 1999, учитывая пожелания абонентов, открыт роуминг в Белоруссии. Географический охват сети СОТЕЛ позволяет не расставаться с сотовым телефоном в деловых и личных поездках по всей стране.

Поль Адан, канадский специалист по маркетингу, в своем руководстве рекомендует предварять инвестиции сбором информации о деловой активности региона. Лично он черпает ее из прессы, статистических сводок, но изначально обращается к отчетам местных компаний сотовой связи для акционеров. Темпы развития средств телекоммуникации без прикрас показывают уровень деловой активности города и региона. «…Сотовая связь – лучший показатель того, насколько бурно развивается бизнес в этой местности.
Бездельникам не нужны средства современной телекоммуникации!»

Если применить методику канадца в оценке Краснодара, можно смело утверждать, что в России этот регион находится далеко не на последнем месте по количеству энергичных и деловых людей.

2.2 Маркетинг услуги сотовой связи

Основной внешней средой для ОАО «КСС» является рынок, который включает в себя продукцию, клиентов и конкурентов, поэтому в качестве аксиом взаимодействия с этой средой компания приняла следующие принципы:

. предлагать те продукты и оказывать те услуги, которые отвечают ожиданиям и потребностям рынка, а не те, которые нравятся или были бы удобны КСС;

. отдавать приоритет диалогу с клиентами (существующими и потенциальными), а не замыкаться в себе;

. смотреть в лицо конкурентам, изучать все аспекты конкуренции

(их оборудование и услуги, сбыт и информацию, а также способ ее подачи);

. постоянно приспосабливаться к изменению среды (учитывать желания клиентов, новые технологии).

Компания считает, что суть маркетинга услуги сотовой связи заключается в том, чтобы постоянно обновлять и подвергать сомнению свои услуги и способы их реализации , ориентировать деятельность КСС не запросы потенциальных потребителей, т.е. постоянно приспосабливаться к событиям и по возможности предотвращать их, понимать, что высокое качество оборудования и услуг КСС не гарантирует их продажи.

В случае начала работы на классическом рынке КСС должна была бы еще до начала своей деятельности получить возможно более полную информацию о предполагаемом рынке, затем определить цели и способы действий для планирования своих методов работы на рынке и лишь затем начать проведение политики в области сбыта.

Потребители услуг – это крупные промышленники и торговые предприятия, банки, средние торговые фирмы, частные лица (в основном руководители организаций) и органы управления города и края.

Потребности потенциальных абонентов КСС:

. высокое качество связи;

. прямая связь с Москвой;

. прямая связь с Тверью;

. прямой выход на междугородние линии;

. прямой выход на международные линии;

. возможность приема и передачи факсимильных сообщений;

. мобильность;

. возможность автоматического роуминга, т.е. использования собственного сотового аппарата абонента в зонах действия других сотовых компаний с сохранением своего краснодарского номера.

Ожидания абонентов КСС:

. отсутствие платы за местные переговоры;

. возможность предоплаты;

. возможность работы в кредит;

. возможность установления нескольких аппаратов на один номер;

. отсутствие платы за входящие вызовы.

В качестве основной цели КСС была выбрана следующая: стать лидером в предоставлении услуг высококачественной мобильной радиосвязи в
Краснодаре и крае. Эта цель содержит следующие подцели:

. создание имиджа КСС;

. активное внедрение на рынок услуг мобильной связи;

. увеличение прибыли.

Имидж КСС есть та идея, которая возникает в связи с услугами сотовой связи, названием компании, ее торговым знаком. Требуется, чтобы имидж был благоприятным (поэтому так важен был выбор девиза КСС: «Работаем там, где другие не могут!»).

2.3 Маркетинговые исследования рынка сотовой связи при поиске потенциальных клиентов

Специалисты выделяют около сотни направлений маркетинговых исследований, из них не менее двух десятков основополагающие.
Маркетинговая служба ОАО «Краснодарская Сотовая Связь» считает, что такое многообразие вряд ли имеет практический смысл. В реальной деятельности компания, предоставляющая услуги связи, регулярно проводит не более десятка различных групп исследований. К ним можно отнести:

. конкурентный анализ

. определение платежеспособности потенциальных и существующих потребителей

. определение потребительского приоритета (интегральной характеристики, включающей востребованность услуг, желание платить и узнаваемость торговой марки)

. медиа исследования

. прогнозирование проникновения и доли рынка

. определение удовлетворенности абонентов

Каждое из перечисленных направлений включает в себя 1-3 самостоятельных исследований аналитического или социального характера.

Традиционно выделяют три вида социологических исследований:

. количественные

. качественные

. комбинированные

Количественные исследования проводятся на больших выборках, как правило, не менее 150-200 респондентов. «Количественные» вопросы: кто, что, когда, сколько, как часто, какого типа – не дискуссионные и подразумевают четкие ответы. Методами количественных исследований являются:

. исследования со случайными респондентами (вероятная выборка)

. панельные исследования (целевая выборка)

Качественные исследования проводятся на малых выборках.
Качественные интервью могут быть коллективными (фокус-группы). Факторы применения количественных и качественных исследований приведены в таблице
1.

Таблица 1

Теперь же я хочу рассмотреть типы исследований, которые наиболее часть востребованы в сотовой компании:

1. Анализ структуры абонентской базы и трафика, востребованности услуг

Аналитические исследования (в основе которых анализ статистического материала) продолжительности и количества звонков, MOU
(Minutes of usage per mount – Среднее количество минут на абонента в месяц), разговорчивости абонентов и потребления ими услуг создают информационную базу для тарифной политики. На рис.1,2 и 3 приводятся соответствующие данные, а также изменение с течением времени структуры трафика.

Рисунок 1 — Распределение численности абонентов, количества звонков и вклада в общий трафик в зависимости от MОU

Рисунок 2 — Распределение продолжительности разговоров

Рисунок 3 — Распределение трафика в зависимости от времени суток

2. Конкурентный анализ

Результатом этого исследования является конкурентная таблица
(Приложение 1).

3. Структура доходов населения

Структура доходов населения является отправной точкой при формировании ценовой политики компании-оператора. В качестве примера приведу данные исследований структуры доходов населения США (рис.4) и структуру доходов населения России в докризисный период.

В России распределение доходов носит более сложный характер, чем в США. На рис.5 показана характерная для докризисной России структура доходов населения. Наличие двух пиков демонстрирует то, что в нашей стране совокупность неоднородна (существует расслоение общества и непропорциональное распределение доходов). Верхний пик распределения (в целом по России он составляет около 3-х миллионов человек) до сегодняшнего дня является основным источником абонентов сотовых сетей.

Определение структуры доходов населения может производиться с помощью развернутых исследований, включающих обработку статистической информации по валовому внутреннему продукту, личным доходам и социальным трансферам, а также экспертные опросы, позволяющие определить долю теневых доходов.

Рисунок 4 — Структура доходов населения США в 50-х годах

Рисунок 5 — Распределение доходов населения характерное для докризисной России

Было опрошено около 2200 респондентов, представляющих 11 социальных групп населения: рабочие предприятий, шахт и строек; инженерно- техническая интеллигенция; гуманитарная интеллигенция; работники торговли, сферы бытовых услуг, транспорта и связи; служащие; предприниматели малого и среднего бизнеса; военослужащие и сотрудники МВД; жители сел и деревень; городские пенсионеры; студенты Вузов; безработные.

По данным Российского Независимого Института Социальных и
Национальных Проблем (РНИСиНП) полученным в результате самооценки респондентов в июне 1998 г. среднемесячный бюджет российской семьи из трех человек составлял $295, а в октябре — $108, т.е. в 2.7 раза меньше.
Маркетинговой службой ОАО «Краснодарская Сотовая Связь» было проведено подобное исследование среди абонентов и потенциальных покупателей.
Результаты этого исследования хорошо видны на рис.5.

Рисунок 5 — Изменение вследствие кризиса среднемесячного бюджета семей различных социальных групп

Если судить по данному графику, то половина россиян (49,9%) имела в конце
1998 г. ежемесячный доход менее 400 руб. на человека (из них) 11,8% имели доход меньше 200 руб.), и всего четверть (24,4%) – свыше 600 руб. А вот как выглядит самооценка уровня материальной обеспеченности населения (рис.6).

Рисунок 6 — Изменение в результате кризиса самооценки уровня материальной обеспеченности

Почти половина населения (48,7%) оценило свои потери, понесенные в результате кризиса, как существенные, и еще треть (32,4%) оценила их как катастрофические. Не ощутили никакого ущерба от кризиса только 4% населения. Но все же этот процент больше уровня проникновения сотовой связи.

4. Комплексные опросы в целевой группе

Эти исследования всегда количественные, их задача статистически точно разделить состояние рынка и позицию компании на нем. Как правило, в ходе исследования определяют:

. Знание и понимание потребителем продвигаемых услуг, их востребованность;

. Потребительская ценность продвигаемых услуг («желание платить»), обычно речь идет о доле, которую потенциальный потребитель готов направить на их оплату;

. Спонтанную узнаваемость торговых марок действующих на рынке операторов

5. Интервьюирование новых клиентов

Исследования среди новых клиентов имеют целью, прежде всего, выявить мотивацию покупки, а также наиболее эффективные каналы информационно-рекламного воздействия. Одновременно определяется и социально- демографический портрет абонентов, что позволяет в дальнейшем более точно позиционировать услуги. Исследование имеет две составляющие – интервьюирование клиентов, позвонивших по справочному телефону, и пришедших в торговую точку для заключения договоров на обслуживание. Первый тип исследований проводится операторами справочно-информационной группы на постоянной основе, второй – продавцами, как правило, периодически. В
Приложении 2 можно найти типовой лист регистрации обращений в справочно- информационную группу, а в Приложении 3 – анкету нового абонента. В период проведения акций, направленных на стимулирование продажи, в анкету добавляются вопросы, позволяющие определить эффективность проводимой акции:

. знали ли Вы о скидках;

. повлияли ли скидки на принятое Вами решение стать абонентом сети.

После снижения цен для корректировки оценки доходов нового слоя абонентов в периодических опросах используется вопрос, формулируемый как экспертная оценка: «Как Вы думаете, при каком уровне индивидуального месячного дохода большинство людей сможет позволить себе воспользоваться услугами сотовой связи (при условии сохранения нынешнего уровня цен)?».
Полученные данные после понижающей корректировки дадут информацию о реальных средних доходах новых абонентов. Кроме доходов абонентов представляет интерес потребительская ценность сотовой связи в глазах новых абонентов. Для ее оценки используется вопрос: «Какую часть своих доходов (в процентах) Вы предполагаете тратить на услуги сотовой связи?». На рис 7 и 8 показаны результаты таких опросов.

Рисунок 7 — Распределение ответов на вопрос: «Как Вы думаете, при каком уровне индивидуального месячного дохода большинство людей сможет позволить себе воспользоваться услугами сотовой связи (при условии сохранения нынешнего уровня цен)?»

Рисунок 8 — Распределение ответов на вопрос: «Какую часть своих доходов (в процентах) Вы предполагаете тратить на услуги сотовой связи?»

Имея в своем распоряжении данные о структуре доходов населения, мнения абонентов о необходимом доходе и доле средств выделяемых ими на оплату услуг сотовой связи, можно определить освоенную долю доходного сегмента, а также найти характерную для региона зависимость этой величины от узнаваемости торговой марки и знания об услугах.

6. Интервьюирование абонентов

Многие российские компании-операторы не уделяют достаточного внимания своим абонентам, при этом, не сознавая, что совершают стратегическую ошибку. ОАО «КСС» давно поняла важность повышения качества обслуживания, и ищут пути для этого, анализируя состояние абонентской базы детально и на регулярной основе. Благо, что эти исследования одни из самых дешевых.

Исследования среди существующих абонентов способны решить множество задач, в том числе и те, что стоят перед исследованиями среди новых клиентов. Однако к наиболее важным следует отнести задачи определения уровней удовлетворенности и лояльности абонентов. Естественно, эти задачи не могут быть решены только с помощью интервьюирования абонентов, но и без него тоже. В Приложении 4 имеется типовой лист регистрации обращений в абонентскую службу, а в Приложении 5 – анкета для выборочных опросов абонентов.

7. Рекламные исследования

Рекламные исследования можно условно разделить на две группы: пре-тест и пост-тест. Пре-тестовые исследования, как следует из названия, предваряют рекламную кампанию. Их целью является определение:

V коммуникативной эффективности рекламной концепции и творческих решений (для решения этой задачи проводятся качественные исследования, как правило, фокус-группы на выборке из целевой аудитории, в результате которых определяется уровень понимания, запоминания, доверия и мотивирования целевой аудитории при просмотре рекламы);

V эффективности рекламоносителей (как правило, для решения этой задачи приобретают результаты количественных исследований у социологических агентств, специализирующихся на медиа исследованиях).

Особое внимание следует привлечь к проблеме правильной трактовки результатов медиа исследований. Часто используемый термин «рейтинг СМИ» не всегда одинаково понимаем социологами, сделавшими исследование, а также рекламодателем и агентством, планирующим размещение рекламы. На рис.9 показано, как с одной стороны дифференцировано население с позиции интересов рекламодателя, с другой стороны – исходя из возможностей СМИ.

Можно сделать вывод, что для рекламодателя не важен суммарный
(не связанный с конкретной группой населения) и тем более потенциальный рейтинг рекламоносителя (даже если он очень большой, это ровным счетом ничего не значит). Рекламодатель должен планировать размещение, исходя из рейтинга в целевой аудитории, учитывающего время (только для электронных
СМИ) и день размещения. Поэтому, прежде чем включать в медиа-план то или иное СМИ стоит убедиться в его конкурентности по критерию «рейтинг в целевой аудитории на единицу затрат на размещение».

, где P( — все население;

Pa – целевая аудитория;

Rp – потенциальный рейтинг СМИ;

Rr – реальный суммарный рейтинг СМИ;

Ra – рейтинг СМИ в целевой аудитории

Рисунок 9 — Дифференциация населения с позиции интересов рекламодателя и исходя из возможностей СМИ

Пост-тестовые исследования могут показаться бессмысленными
(«после драки кулаками не машут»). Однако благодаря ним порой удается спасти неудачную рекламную кампанию, и что не менее важно, с их помощью получают достоверную информацию о достигнутом коммуникативном эффекте. Эта информация служит основой для разработки последующих рекламных кампаний.
Пост-тестовые исследования в основном базируются на интервьюировании новых абонентов и на анализе откликов на рекламу и структуры продажи.

3 Анализ, выводы и предложения

Анализируя все проведенные исследования и полученные результаты я могу сделать следующие выводы.

Согласно рис. 2, где дано распределение продолжительности разговоров, мы видим, что у наибольшей доли абонентов продолжительность одного разговора не превышает 2 мин. Предлагаю ввести посекундную. оплату разговоров длительность более 2 минут. Это создаст дополнительный стимул для «долгоговорящих» абонентов и позволит им более рационально и экономно расходовать свои средства.

Распределение трафика в зависимости от времени суток (рис.3.) ясно показывает, что наибольшая активность абонентов наблюдается в период с
10 часов утра до 20 часов вечера. В часы не попавшие в этот промежуток
(особенно ночное время) активность абонентов мала. В связи с этим было бы полезно ввести интервальную оплату разговоров с более низкой ценой в ночное время и более высокой в часы наибольшей активности.

Проведенные исследования показывают, что большинство абонентов сотовой связи имеют месячный доход от 500 $ и выше. Если снизить цены на сотовые аппараты или же ввести новую услугу как «продажа в рассрочку», а также создать специальный тариф с более низкой стоимостью разговоров, то можно будет привлечь определенное количество новых абонентов с месячным доходом от 250 $. К тому же это позволит сделать сотовую связь более популярной и доступной.

В Приложении 1 имеется конкурентная таблица, которая четко показывает преимущества ОАО «Краснодарская Сотовая Связь» перед другими операторами в Краснодарском крае.

Главный конкурент ОАО «КСС» – «Кубань GSM», но из таблицы видно, что КСС существует на рынке сотовой связи дольше и следовательно опыта и налаженных связей больше. Количество базовых станций говорит о качестве обслуживания абонентов в разных частях края и о качестве связи. Чем больше базовых станций, тем больше районов охвачено связью.

Абоненты ОАО «КСС» свободно могут разговаривать в 500 городах
России не меняя своего обычного мобильного номера; у других же компаний этот список намного меньше. Что делает пользование телефоном неудобным особенно для людей много путешествующих по стране и они могут оказаться вообще без связи в каком-либо городе не охваченном роумингом.

Важнейшей проблемой всех сотовых компаний является отсутствие российского производства конкурентоспособного оборудования для сетей сотовой связи. Сейчас оборудование для базовых станций, телефоны и аксессуары к ним приобретаются за рубежом, что естественно не дает операторам значительно снижать цены на телефоны. Развитие внутреннего производства оборудования для сотовой связи – объективная необходимость для
России.

Еще одно немаловажное преимущество СОТЕЛ – бесплатный интервал.
Аналогичной услуги не предоставляет ни одна другая компания! Это несомненно является большим плюсом для потенциальных абонентов выбравших стандарт NMT-
450.

Заключение

Анализируя состояние российского сотового рынка, мне видится ряд проблем, решение которых позволит изменить ситуацию к лучшему. Важнейшей из них является отсутствие российского производства конкурентоспособного оборудования для сетей сотовой связи. Развитие внутреннего производства оборудования для сегментов с высоким потенциалом роста (к каковым относится и сотовая связь) – объективная необходимость для России. Дешевое сотовое оборудование с приемлемым качеством интенсифицирует развитие рынка за счет освоения городов с населением менее 100 тысяч жителей и территорий с низкой плотностью заселения.

В ближайшее время (уже через 2 года) мир ожидает появление систем сотовой связи третьего поколения. В отличие от предыдущего этапа эволюции нас ждет не просто улучшение качества связи, но и качественный скачок потребительских качеств. Важным преимуществом систем третьего поколения может стать моностандартность. Она сделает реальностью глобальный роуминг, пока принципиально недоступный абонентам существующих сетей. В настоящее время отсутствие глобального роуминга в некоторой степени призваны скомпенсировать многомодовые телефоны, которые появились на рынке в середине 1999 года.

Основными тенденциями развития связи, в начале нового тысячелетия, как во всемирном масштабе, так и в России будут:

. глобализация (создание всемирной сети построенной на базе национальных сетей персональной связи, объединенных в единое адресное пространство);

. мультимедийность;

. персонализация (предоставление услуг связи в любом месте и в любое врем в соответствии с индивидуальными потребностями клиентов).

Индустриальное общество ставило производителя перед дилеммой: создать товар массовый и дешевый, или уникальный, но дорогой. Нынешний уровень промышленного развития устраняет эту проблему. Потребитель уже вправе рассчитывать на индивидуальный недорогой продукт, полностью удовлетворяющий его потребности. В результате смещаются акценты в сбытовой политике производителей: от потребителя не требуется выбор из ограниченного ассортимента, ему предлагается определить свои потребности, для того чтобы производитель смог ему предоставить необходимый продукт. Такой подход постепенно станет доминирующим на рынке услуг сотовой связи.
Приложение 1

Конкурентная таблица

| |NMT |AMPS |CDMA |GSM |
|Название компании-оператора |КСС |БиЛайн |Кубтеле-ко|Кубпнь-G|
| | | |м |SM |
|Учредители и их доли в | | | | |
|уставном капитале | | | | |
|Начало коммерческой |1995 |1997 |1999 |1998 |
|эксплуатации сети | | | | |
|Выделенный частотный ресурс |450 |600 |800 |900 |
|Потенциальная емкость сети |200000 |50000 |30000 |300000 |
|Существующая техническая |11000 |2000 |3000 |20000 |
|емкость | | | | |
|Тип включения в ТФСОП | | | | |
|Количество и типы коммутаторов|1 |1 |1 |1 |
|Количество и типы базовых |35 |10 |10 |25 |
|станций | | | | |
|Площадь территории уверенного | | | | |
|приема для мобильного аппарата| | | | |
|Населенные пункты в зоне | | | | |
|покрытия | | | | |
|Зоны неустойчивой связи | | | | |
|% блокировки вследствие |- |- |- |- |
|занятости каналов | | | | |
|Роуминг в России |500 |200 |- |300 |
|Роуминг за рубежом |12 |- |- |5 |
|Голосовая почта |+ |+ |+ |+ |
|Факсовая почта |+ |+ |+ |+ |
|Переадресация вызова |+ |+ |+ |+ |
|Ожидание вызова |+ |- |- |+ |
|Конференц-связь |+ |- |- |+ |
|Доля рынка, % |25 |5 |5 |20 |
|Количество коммерческих |3000 |1000 |1000 |5000 |
|абонентов | | | | |
|Среднемесячный приток |200 |50 |50 |150 |
|абонентов | | | | |
|Среднемесячный отток абонентов|10 |5 |5 |30 |
|Наличие агентской сети |+ |- |- |+ |
|Количество дилеров |25 |- |- |15 |
|Количество внешних точек |25 |- |- |15 |
|продажи | | | | |
|Интегральное качество связи | | | | |
|(по 10-балльной шкале) | | | | |
|Интегральное качество | | | | |
|абонентского обслуживания (по | | | | |
|10-балльной шкале) | | | | |
|Стоимость подключения к сети |2000 |1500 |1500 |2000 |
|Стоимость междугородного и |1.2$ |2$ |2$ |2$ |
|международного доступа | | | | |
|Максимальная стоимость |18000 |12000 |10000 |20000 |
|телефона | | | | |
|Минимальная стоимость телефона|2500 |2000 |2000 |3000 |
|(исключая б/у) | | | | |

| |NMT |AMPS |CDMA |GSM |
|Сумма первоначального |500 |600 |500 |800 |
|авансового платежа | | | | |
|Абонентская плата по базовому |150 |150 |100 |200 |
|тарифному плану | | | | |
|Стоимость минуты разговора |0.3$ |0.5$ |0.5$ |0.6$ |
|днем по базовому тарифному | | | | |
|плану | | | | |
|Абонентская плата по тарифному|50 |150 |100 |150 |
|плану для малоговорящих | | | | |
|Стоимость первой минуты |0.3$ |0.5$ |0.4$ |0.5$ |
|разговора днем по тарифному | | | | |
|плану для малоговорящих | | | | |
|Интервал округления |сек |мин |мин |сек |
|Бесплатный интервал |10 |- |- |- |
|Скидка во внепиковое время |- |- |- |- |
|Скидка на входящие звонки |- |- |- |- |
|Скидка на внутрисистемные |- |- |- |- |
|звонки | | | | |

Приложение 2

Анкета справочной службы

Приложение 3

Анкета будущего абонента

Наша компания будет чрезвычайно признательна Вам, если вы ответите на ряд интересующих нас вопросов, выбрав из предложенных вариантов ответов подходящий. В случае если нет подходящего для вас ответа – напишите, пожалуйста, свой.

1. Какова цель приобретения сотового телефона? Покупаю для использования:

1. В личных целях

2. В производственных целях

3. В личных и производственных целях
2. Из какого источника доходов будет оплачиваться телефон и его использование? Оплачиваю:

1. Из личных доходов

2. Из семейных средств или с помощью близких людей

3. Из средств предприятия
3. Место работы

1. Не работаю, нахожусь на иждивении

2. Не работаю, являюсь владельцем бизнеса

3. Работаю на собственном предприятии

4. Работаю на частном предприятии

5. Работаю на государственном предприятии

6. Работаю Госслужащим

7. Работаю в инофирме или совместном предприятии
4. Сфера деятельности

1. производство товаров

2. предоставление услуг предприятиям

3. обслуживание частных лиц

4. органы государственного управления
5. Возраст (лет)
6. Какую часть своих доходов Вы предполагаете тратить на услуги сотовой связи:

От _________________% до __________________%
7. Наличие опыта использование средств мобильной связи

1. Не имею

2. Являлся раньше абонентом:

1. Пейджинговая сеть;

2. Частная транковая сеть;

3. Алтай;

4. ФАПСИ;

5. NMT;

6. GSM;

7. Другое ________________________

3. Являюсь в настоящий момент абонентом:

1. Пейджинговая сеть;

2. Частная транковая сеть;

3. Алтай;

4. ФАПСИ;

5. NMT;

6. GSM;

7. Другое ________________________

4. Использовал средства мобильной связи:

1. В нашем городе;

2. В другом городе СНГ;

3. В Москве;

4. За рубежом
8. Факторы, опередившие выбор сети

1. Перспективность стандарта NMT

2. Прямой городской номер

3. Высокое качество связи

4. Большая территория на которой обеспечивается связь

5. Возможность использовать телефон и в других городах

6. Компактность телефонов стандарта NMT

7. Привлекательные тарифы

8. Высокий уровень обслуживания

9. Удобное расположение офиса сети

10. Неудовлетворенность возможностями городской Телефонной связи

11. Неудовлетворенность другими средствами мобильной связи

12. Соответствие имиджа сети Вашим требованиям
9. Причина покупки телефона

1. Необходимость иметь мобильный телефон в связи с занимаемым положением

2. Для повышения оперативности Вашего бизнеса

3. Для постоянного контакта с родными и друзьями

4. Для обеспечения личной безопасности или скрытности местопребывания

5. Срочная необходимость дополнительной телефонной линии
10. Источники информации, имевшие решающее значение при выборе сети

1. Личный анализ использования различных средств мобильной связи

2. Друзья и знакомые

3. Мнение специалистов

4. Информация, полученная от сотрудника сети

5. Печатные информационные листовки или брошюры

6. Обзорные статьи о сотовой связи в прессе или репортажи на ТВ и радио

7. Реклама в прессе

8. Реклама на ТВ

9. Реклама на радио

10. Реклама на улицах
11. Наиболее популярные СМИ:

Газета

Журнал

Телепередача

Радиостанция
12. Оценка качества рекламной кампании сети (по пятибалльной шкале)
13. Предполагаемые места наиболее частого использования телефона:

1. Дом

2. Офис

3. Дача

4. Машина
14. В каких районах Вашего города (края) для Вас наиболее необходима телефонная связь?
15. Влияние скидок

15.1. Знал о скидках, но это не имело решающего значения при покупке телефона

15.2. Давно хотел купить сотовый телефон, но это стало возможным только после введения скидок

15.3. Не знал о скидках до прихода в офис сети
16. Экспертная оценка

Как Вы думаете, при каком уровне индивидуального месячного дохода, большинство людей сможет позволить себе воспользоваться услугами сотовой связи (при условии сохранения нынешнего уровня цен)?

Не менее _______________ тыс.руб. или ______________ тыс долл.

Приложение 4

Анкета абонентского отдела

Приложение 5

Анкета абонента

Наша компания будет чрезвычайно признательна Вам, если Вы ответите на ряд интересующих нас вопросов, выбрав из предложенных вариантов ответов подходящий. В случае если нет подходящего для Вас ответа – напишите, пожалуйста, свой.

1. Как Вы используете сотовый телефон?

1. В личных целях

2. В производственных целях
2. Из какого источника доходов оплачивается телефон и его использование?

Оплачиваю:

1. Из личных доходов

2. Из семейных средств или с помощью близких людей

3. Из средств предприятия
3. Место работы

1. Не работаю, нахожусь на иждивении

2. Не работаю, являюсь владельцем бизнеса

3. Работаю на собственном предприятии

4. Работаю на частном предприятии

5. Работаю на государственном предприятии

6. Работаю госслужащим

7. Работаю в инофирме или совместном предприятии
4. Сфера деятельности

1. производство товаров

2. предоставление услуг предприятиям

3. обслуживание частных лиц

4. органы государственного управления
5. Места наиболее частого использования телефона

1. Дом

2. Офис

3. Дача

4. Машина
6. Какую часть своих доходов Вы предполагаете тратить на услуги сотовой связи

От _________________% до _____________________%
7. Наиболее популярные СМИ:

Газета

Журнал

Телепередача

Радиостанция
8. Оценка качества рекламной кампании сети (по пятибалльной шкале)
9. Экспертная оценка

Спасибо!

Список использованных источников

1. Аналитические отчеты коммерческой службы ОАО «Краснодарская Сотовая

Связь» за 1997-1998 годы
2. Баликоев В.З. «Общая экономическая теория», ЮКЭА, Новосибирск, 1998
3. Баскаев К. «К 2000 году абонентов беспроводной связи будет более миллиона», Финансовые известия, № 107 (341), 21.11.1996, с.5
4. Голубков Е.П. «Маркетинговые исследования», Финпресс, 1998
5. Горностаев Ю.М. «Мобильные системы 3-го поколения», МЦНТИ, Москва, 1998
6. Горшков М. «Страна после очередного кризиса», независимая газета, 25 ноября 1998
7. Гребенников А.Н. «Целевой сегмент рынка и целевая аудитория», Журнал

«Маркетинг и маркетинговые исследования в России», № 2, июнь 1996
8. Громаков Ю.А. «Стандарты и системы подвижной связи», МЦНТИ, Москва, 1997
9. Канаев Д.А. «Рекламный бюджет фирмы», Журнал «Маркетинг и маркетинговые исследования в России», № 6, январь 1996
10. «Маркетинг предприятия сотовой радиотелефонной связи», информационное пособие под редакцией А.Манина, Ассоциация-800, Москва, 1996
11. «Маркетинг», учебник, Москва, 1998
12. Материалы «Семинара по стратегическому планированию беспроводной связи»

(Оксфорд, 9-14/07/1995)
13. «Мобильные системы», журнал, № 3, 1997
14. «Мобильные системы», журнал, № 4, 1997
15. «Мобильные системы», журнал, № 5, 1998
16. «Мобильные системы», журнал, № 5, 1999
17. «Mobile Club», журнал, № 2, 1998
18. «Mobile Club», журнал, № 4, 1998
19. «Mobile Club», журнал, № 1, 1999
20. Разроев Э.А. «Маркетинг сотовой связи», Москва, 1999
21. Савинов Ю.А. «Конкуренция на отечественном рынке связи», Вестник Связи,

№ 5, 1998
22. «СОТЕЛ», № 1, 1997
————————
[pic]

[pic]

Составление плана выборки

Выбор метода сбора данных и орудия исследования

Подготовка опроса

Подготовка эксперимента

Подготовка наблюдения

Разработка модели функционирования (поведения) объекта

Выбор способа связи с аудиторией

Подготовка анкеты

Проведение тестирования и доработка анкеты

Организация сбора первичной маркетинговой информации

Курсовая работа: Комплексное исследование рынка услуг таксомоторных фирм города Клин

Posted on 06.06.2018 by admin

МОСКОВСКИЙ ГОСУДАРСТВЕННЫЙ ТЕХНИЧЕСКИЙ УНИВЕРСИТЕТ

ГРАЖДАНСКОЙ АВИАЦИИ

Кафедра менеджмента

Курсовая работа

по дисциплине «Маркетинг»

на тему:

«Комплексное исследование рынка услуг таксомоторных фирм в городе Клин»

Выполнил:

Проверил:

Москва 2011 г.

Содержание

Введение

Цель работы

Комплексное исследование рынка

Изучение услуги

1.1 Жизненный цикл услуги

Изучение рынка

Изучение потребителей и их сегментация

Изучение сбытовой и рекламной деятельности

Изучение условий конкуренции

Изучение правовых аспектов сбытовой деятельности по данной группе услуг

Заключение

Список использованной литературы

Введение

В городе Клин такси — это около двадцати официально зарегистрированных фирм плюс нелегальные компании и частники. В последнее время происходит перенасыщение рынка таксомоторных парков города и всё больше распространяется недобросовестная конкуренция. Таксисты перехватывают друг у друга заказы обманным путём, борются за «хлебные» места в городе всеми доступными способами. Порой такая борьба сказывается на качестве обслуживания клиентов, что является нарушением главного правила маркетинга – а первую очередь необходимо удовлетворить потребности клиента.

В данной курсовой производится комплексное исследование рынка такси «Транзит-Сервис» в г.Клин: изучаются основные характеристики фирмы и услуг, основные конкуренты, отмечается, какие правовые основы необходимо соблюдать, чтобы занимать официальное место на исследуемом рынке. Особое внимание уделяется изучению потребителей и их сегментации.

По ходу работы приводятся рекомендации по развитию бизнеса в меняющихся условиях внешней среды.

Цель работы

Закрепление знаний, полученных в процессе изучения теоретического курса по дисциплине «Маркетинг» и выработка практических навыков использования методов, принципов, технологии и инструментов маркетинга при анализе, оценке и решении конкретных рыночных проблем и практических ситуаций, с которыми придётся столкнуться в перспективе, работая по выбранной специальности.

Целью данной курсовой работы является привлечение внимания и повышение спроса на услуги фирмы такси «Транзит-Сервис» г. Клина.

Комплексное исследование рынка

Одна из важнейших составляющих маркетингового исследований, связанных с изучение внешней среды и сбором, регистрацией, анализом всех данных по проблемам производства и сбыта товаров (услуг), это КИР – комплексное исследование рынка.

Задача КИРа – получение всесторонней информации об изучаемом рынке, его характеристиках и тенденциях развития. Комплексное исследование рынка предполагает также изучение, анализ и оценку всех элементом и факторов, оказывающих воздействие на структуру и тенденции развития изучаемого рынка.

Анализ рынка такси в г.Клин проводился по следующим показателям:

Комплексное исследование рынка услуг таксомоторных фирм города Клин

Рисунок 1.

Направления комплексного исследования рынка

Изучение услуги

Такси́ (от фр. Taximиtre «счётчик цены», позже так называлась сама машина) — средство общественного транспорта, обычно автомобиль, используемый для перевозки пассажиров и грузов в любую указанную точку с оплатой проезда машины по счётчику — таксометру. Иногда (в слаборазвитых странах почти всегда) цена назначается по договору с водителем. Чаще всего в качестве автомобилей такси используются седаны или минивэны, встречаются и лимузины. В развитых странах таксисты координируют свои действия с диспетчером таксопарка, который может передавать водителям сведения о заказах по радиосвязи, либо при помощи телефона.

Сильными сторонами служб такси является доставка в любую часть города в любое время в кратчайшие сроки и круглосуточный график работы. Но наряду из этим существует ряд слабых сторон: 1) высокая стоимость услуг; 2) низкая пассажировместимость; 3) возможность отказа в обслуживании в связи с отсутствием свободных машин; 4) нечеткое время подачи; 5) большая численность «нелегалов» (около 85% по данным 2010 года), а это часто предопределяет низкий уровень обслуживания: опоздание, приезд, по другому адресу, попытки водителя получить больше заявленного тарифа.

Следует отметить, что при потреблении услуг на первое место выходят следующие факторы, влияющие на выбор такси:

цена

точность

безопасность

комфорт

наличие скидок

наличие дополнительных услуг

культура обслуживания

Цены на услуги в фирме «Транзит-Сервис» держатся на среднем уровне по городу Клин: ≈ 70 рублей за поездку по городу, ≈ 80-90 за наиболее отдалённые микрорайоны, ≈30 рублей за каждый лишний километр при междугородней поездке.

Время подачи машины так же на среднем уровне, т.к. в изучаемой фирме ≈40 автомашин, при этом единовременно выходят в смену ≈ 8-10 из них, следует отметить, что в этом фирма сильно уступает некоторым другим компаниям такси г.Клин. К примеру такси «Спецназ» имеет парк ≈100 машин, единовременно в смену выходят ≈40 из них, что повышает точность и уменьшает время подачи машины клиентам.

Безопасность – проблема всех клинских такси, т.к. фирмы являются «полулегальными», т.е не имеют собственного парка, а водители используют собственные автомобили. Соответственно за техническое состояние несёт ответственность также водитель, ремонтируя и заправляя своё транспортное средство на свои деньги и своими возможностями. Это серьёзный удар по безопасности перевозок пассажиров на такси.

Комфорт точно также, как и безопасность лежит на плечах водителей. Машины разные, единых требований нет, а значит и определенный уровень не поддерживается. На вызов может приехать как иномарка, так и довольно старый и тесный отечественный автомобиль. Чистота и уют автомобиля на совести каждого отдельно взятого водителя.

Культура обслуживания тоже дело сугубо личное, как выясняется на практике. Естественно, в такого рода компании не может идти речи о корпоративной этике и нормах поведения с клиентами. Принцип «стисни зубы и молчи», а также «клиент всегда прав» работает очень редко. С одной стороны это большой минус – конкуренция огромная, потерять клиента – серьёзный удар для фирмы такси, но и клиенты в последнее время ведут себя недопустимым образом. С таким отношением друг к другу цивилизованный бизнес вряд ли получится.

Безусловно, в острой конкурентной борьбе не обойтись без привлечения и удержания клиентов скидками и специальными предложениями.

В компании «Транзит-Сервис» предусмотрена 8-я бесплатная поездка. Подробнее об этом в изучении сбытовой и рекламной деятельности компании.

Для привлечения клиентов фирмы развивают сопутствующие услуги, такие как:

доставка продуктов питания;

передача посылок;

доставка алкогольной продукции;

такси межгород.

1.1 Жизненный цикл услуги

Жизненный цикл услуги считается одним из важнейших факторов в маркетинге, рассматривающих динамику ее конкурентоспособного пребывания на рынке.

Другими словами, тот период времени, в течение которого услуга обладает жизнеспособностью на рынке, считается ее жизненным циклом.

Жизненный цикл услуги – это период, с момента выхода услуги на рынок до момента ее ухода с рынка.

В зависимости от услуги и, что немаловажно, от характера ее предоставления, ЖЦУ может равняться нулю, или бесконечности.

Принято выделять шесть основных стадий жизненного цикла услуги, для каждой из которых характерно определенное сочетание маркетинговых мероприятий, предоставляющее возможность производителю услуг осуществлять стратегические замыслы и формировать тактику по ведения на рынке.

Таблица 1.

Стадии жизненного цикла услуги

Стадия	Характеристика
Разработка услуг	Осуществляется поиск, производство и подготовка к внедрению на рынок услуги-новинки
Внедрение услуги	Обеспечивается осведомленность потребителей об услуге-новинке. Моральное стимулирование.
Рост потребления услуги	Осуществляются активные рекламные мероприятия, пропаганда. Сокращение значимости стимулирования
Зрелость услуги	Рост экономического стимулирования под воздействием конкуренции. Осуществление процесса модернизации услуги. Период начала разработки новой услуги
Насыщение рынка услугой	Обострение процесса конкуренции. Рост затрат на маркетинг, ведение агрессивной рекламной политики
Спад спроса на услугу	Прекращение производства услуги и замена ее на услугу-новинку, реанимация спроса, либо уход на новый рынок.

Ф. Котлер характеризует жизненный цикл изменением объемов продаж и получаемой прибыли во времени, которое графически можно представить в виде кривой, по форме напоминающей колокол.

Комплексное исследование рынка услуг таксомоторных фирм города Клин

Рисунок 2.

Жизненный цикл услуги

На основании опросов работников такси, а также на основе личных наблюдений на улицах города Клин сделан вывод, что услуги в сфере перевозок такси «Транзит-Сервис» находятся на стадии насыщения рынка услугой.

Это обусловлено тем, что компания работает на рынке уже не первый год, услуга начала активно развиваться в 90-е годы, когда были отменены жёсткие рамки контроля качества, а также стало возможно ведение предпринимательской деятельности. Число компаний такси в городе сильно возросло, достигает порядка двадцати только официально зарегистрированных, плюс лица, занимающиеся частным извозом.

Конкурентная борьба обостряется, а значит необходимо направить силы на маркетинг, рекламные акции, привлечение и удержание клиентов.

Изучение рынка

В городе Клин такси — это около двадцати официально зарегистрированных фирм плюс нелегальные компании и частники. «Клинское» такси и такси «Клин» — компании, в которых всегда исправные и достаточно новые автомобили. Такси «Альфа» — это только иномарки, поэтому поездка будет комфортной. Если выторопитесь, имейте ввиду, что достаточно быстро приезжают на заказ такси «Спецназ» и «Новое», а вот позвонив в такси «Вояж» частенько приходится подолгу ждать автомобиль. В каждом клинском такси действуют скидки и бесплатные поездки, в каких-то компаниях бесплатно каждая восьмая, в других каждая десятая поездки по городу Клин. Такси есть так же грузовое, а если нужен эвакуатор – к вашим услугам около пяти компаний.

Средняя стоимость поездки на такси по городу – около 70 руб, но есть фирмы, готовые отвезти вас и за 50 руб. в пределах города. Если нужно перевезти багаж, за это берется дополнительная плата, в среднем 35 руб. за место.

В последнее время появляется информация (пока не подтвержденная официально) о создании в городе Клин муниципальной городской службы такси, при этом условия работы для частников станут более жесткими. Сегодня большинство фирм – диспетчерские, у них нет собственного автопарка, работают водители на своих личных автомобилях. Каждый водитель после смены сдает процент (от 10 до 20% от общей суммы заказов за смену), плюс в некоторых фирмах доплачивают 100-200 рублей в смену диспетчеру с каждой машины. Расходы на амортизацию автомобиля лежат полностью на водителе. У многих компаний нет лицензии, как нет и страховки на пассажиров. Создание единой муниципальной службы такси сможет решить многие проблемы, пассажиры будут застрахованы, машины будут новые и исправные, ремотн автомобилей будет осуществляться за счет фирмы. Так же каждый водитель перед выходом на работу будет осматриваться медицинским работником. На центральном диспетчерском пульте будет контролироваться маршрут каждого автомобиля (через спутник), что исключит заказы «от борта». В то же время цены на поездки будут увеличены.

Согласно укрупнённой схеме рынка, если предложение превышает спрос имеем дело с рынком покупателя, а значит в большей степени необходимо прислушиваться к потребностям и пожеланиям клиентов, ведь на данном рынке у потребителей большой потенциал для манёвров – каждый пассажир нарасхват, а значит есть большая свобода выбора.

Краткие характеристики рынка:

По мотивам потребления: рынок потребителя.

По товарному признаку: массового спроса.

По национальной принадлежности: внутренний.

По уровню охвата: горизонтальный. (затрагивает одну отрасль).

Рассчитаем приблизительную ёмкость рынка такси города Клин на год (при этом делая ставку на официально зарегистрированных перевозчиков):

в г. Клин зарегистрировано ≈20 такси;

количество машин колеблется в пределах от 20 до 100 штук на фирму;

единовременно в сутки выходят от 5 до 40 машин на фирму;

количество заказов ≈ от 80 до 920 заказов в сутки.

Приблизительная ёмкость рынка будет выглядеть следующим образом:

Доля такси «Транзит-Сервис» на рынке перевозок такси в городе Клин:

Итак, доля «Транзит-Сервис» на рынке составляет 4,4 %, что является хорошим показателем среди такого обилия фирм-конкурентов.

Изучение потребителей и их сегментация

рынок маркетинговый исследование такси

Маркетинговые исследования проводятся посредством информационного обеспечения. Только располагая достаточным набором данных можно проводить полное и качественное исследование. Получение маркетинговой информации подчинено задачам управления и имеет целью обеспечить оценку и анализ рыночных процессов для принятия правильных решений.

Из существующих методов сбора информации (наблюдение, опрос, эксперимент, панель, имитация) нужно выбрать наиболее подходящий в данной ситуации. Наиболее полной и достоверной будет информация при использовании опроса с помощью анкеты, так как этот метод предусматривает прямое выяснение позиций непосредственно опрашиваемых (респондентов) по данному вопросу.

Опрос проводился на улицах города Клин. После опроса и обработки результатов сделаны выводы, как потребители относятся к данной услуге вообще и к услуге нашей фирмы в частности. В опросе участвовали 50 респондентов.

Анкета и результаты опроса приведены ниже:

Добрый день!

Данный опрос проводится с целью повышения качества услуг такси города Клин.

Предлагаем Вам принять участие.

Как часто вы пользуетесь услугами такси?

Регулярно

По мере необходимости

Редко

Никогда

В каких случаях вы прибегаете к услугам такси?

Исключительно по праздникам

Для поездок за покупками, семейного отдыха

Когда опаздываю куда-либо

Добраться в аэропорт, на вокзал

Добираться на работу, с работы

Другое________________________________

Придерживаетесь ли вы определенной фирмы-перевозчика?

Да

Чаще, да

Нет

Перечислите пожалуйста, какие фирмы-перевозчики города Клин Вам знакомы?

_____________________________________________________________

Что для Вас является решающим в выборе фирмы-перевозчика?

Известность фирмы

Безопасность

Комфорт

Культура обслуживания

Цена

Скорость подачи автомобиля

Приверженность к определенной фирме

Что вам не нравится при осуществлении перевозки?

_____________________________________________________________

Как обычно вы узнаетё о фирмах-перевозчиках?

Реклама в справочниках, газетах, журналах

Увидел на улице, запомнил номер телефона

Интернет

Объявление в подъезде дома

От знакомых

Реклама на улицах города

Другое__________________________________________________

Ваш возраст?

16-20

20-23

24-27

30-45

45-60

Более 60

Ваш род деятельности:

Учащийся

Домохозяйка

Государственный/муниципальный служащий

Социальная сфера

Частный предприниматель

Работник в сфере частного бизнеса

Другое__________________________________________________

Ваш среднемесячный доход:

До 10 тыс. рублей

10 – 15 тыс. рублей

16 – 20 тыс. рублей

21 – 25 тыс. рублей

26 – 30 тыс. рублей

Свыше 31 тыс. рублей

Какими из нижеперечисленных дополнительных услуг вы бы стали пользоваться?

Автозаявка (заказ такси без участия диспетчера)

Услуга «бумеранг» (не платите за исходящий звонок)

Возможность заказать машину через интернет

Возможность заказать машину с детским сидением

Благодарим Вас за участие в опросе!

Ваше мнение очень важно для нас.

Результаты опроса

Комплексное исследование рынка услуг таксомоторных фирм города Клин

Какие фирмы-перевозчики города Клин Вам знакомы?

Таблица 2.

Рейтинг таксомоторных фирм

Такси	Число повторений	Рейтинг
Вояж	33	1
Альфа	28	2
Тройка	18	3
Клинское	16	4
Транзит-Сервис	15	5
Десяточка	15	5
Такси Люкс	13	6
Экспресс Такси	11	7
Клин	10	8
КЭБ	10	8
Удача	9	9
Автомиг	8	10
Сити	5	11
Пчёлка	3	12
Блюз	2	13
Дилижанс	1	14

Комплексное исследование рынка услуг таксомоторных фирм города Клин

Выводы:

Таким образом, основными клиентами таксомоторных фирм являются частные предприниматели и рабочие в возрасте от 24 до 45 лет, с уровнем среднемесячного дохода свыше 21 тысячи рублей.

Большинство клиентов (53%) пользуются услугами такси по мере необходимости, 39% — редко.

65% респондентов прибегают к услугам такси в случае, если куда-либо опаздывают.

Большинство клиентов (41%) придерживаются одной фирмы-перевозчика, однако 34% иногда отступают от этого правила, а 25% не придерживаются.

В рейтинге таксомоторных фирм «Транзит-Сервис» занимает 5-е место.

Для большинства клиентов решающую роль при выборе фирмы-перевозчика играет скорость подачи автомобиля (92%) и цена на перевозку (90%).

Большинство клиентов не устраивает в обслуживании задержка машины (46%), невозможность дозвона (41%), а также грубость водителя (20%).

Наибольшее количество клиентов узнают о таксомоторных фирмах от знакомых (43%), из объявлений в (на) подъездах – 33%, а также запоминают номера и названия, увидев машины на улицах города (27%).

Многие из тех, кто пользуется услугами такси, предпочли бы воспользоваться услугой «Бумеранг» (не платить за исходящий звонок при заказе), остальными предложенными на выбор услугами воспользовались бы около трети клиентов.

Изучение сбытовой и рекламной деятельности

В городе Клин существуют несколько излюбленных таксистами мест. Это места, в которых как правило происходит скопление людей и откуда зачастую уезжают на такси.

К самым крупным местам стоянок такси относятся:

Железнодорожный вокзал

Центральный рынок

Кинотеатр «Мир»

Магазин «Подарки»

Бородинский сад»

Советская площадь

В вечернее время суток: различные кафе, бары, ночные клубы.

Существует негласное разделение мест базирования по фирмам-перевозчикам. «Транзит-Сервис» днём базируется около торгового комплекса «Бородинский сад», а в ночное время суток около ночного клуба «Красный дракон».

Это весьма удачные места, такси здесь пользуются спросом, а так же они находятся близко к центру города, то есть удобно выезжать на поступивший вызов из наиболее населённых районов города.

Фирма «Транзит-Сервис» стимулирует потребителей системой скидок, так, к примеру, абоненты фирмы каждую 8-ю поездку могут использовать бесплатно.

Также клиенты могут накапливать поездки на своём «абонентском счету» и использовать их по мере необходимости, но не более 2-х раз в сутки (т.е туда — обратно).

В день рождения диспетчеры высылают абонентам фирмы поздравления и приятные пожелания.

Рекламная деятельность заключается в расклеивании объявлений на специальных досках и подъездах, иногда название фирмы и номера телефонов встречаются в интернет-справочниках. Также номер телефона размещается на «шашечках» на крышах машин, однако зачастую на ни отсутствует такой элемент престижной рекламы, как название фирмы.

Изучение условий конкуренции

Посредством опроса клиентов фирм-перевозчиков города Клин, а также опроса сотрудников такси выявлены основные конкуренты фирмы «Транзит-Сервис», таковыми являются «Клинское» и «Вояж».

Таблица 3.

Каталог сильных и слабых сторон (SWOT – анализ)

Показатели	ПЛОХО			УДОВЛЕТВОРИТЕЛЬНО				ХОРОШО
	1	2	3	4	5	6	7	8	9	10
Качество услуг
Автомобильный парк
Престиж
Работа оператора
Скорость обслуживания
Наличие дополнительных услуг
Цена услуг
Престижная реклама
Реклама услуг
Стимулирование потребителей

«Транзит-Сервис»

Вояж»

«Клинское»

Сильные стороны:

Добросовестная работа оператора. Вежливое обращение, оперативная информация о свободных машинах и времени ожидания подачи такси. Хорошее знание города.

Возможности:

Улучшение качества услуг, повышение престижа фирмы, увеличение скорости обслуживания, расширение спектра дополнительных услуг, развитие рекламной деятельности, более активное стимулирование потребителей.

Слабые стороны:

Автомобильный парк уступает конкурентам как по количеству автомобилей, так и по их техническому состоянию, модельному ряду.

Практически отсутствует престижная реклама. На многих машинах даже не фигурирует название фирмы, только номер телефона.

Угрозы:

Цены средние, но при активной ценовой конкуренции более крупных фирм есть угроза потери клиентов.

Изучение правовых аспектов сбытовой деятельности по данной группе услуг

В настоящее время в России существуют проблемы с регулированием служб и организаций, занимающихся деятельностью такси, обусловлены они фактическим отсутствием в федеральном законодательстве целостного правового регулирования вопросов таксомоторных перевозок. В нем содержатся лишь фрагментарные и не полностью соответствующие друг другу положения, которые не дают возможность участникам таксомоторных перевозок действовать в четком правовом поле и, тем самым, создает возможности для некачественного оказания такого рода услуг.

Федеральный закон от 08.08.2001 N 128-ФЗ «О лицензировании отдельных видов деятельности», определяющий лицензирование перевозки пассажиров легковым автотранспортом на коммерческой основе, не обеспечивает эффективного контроля осуществления предпринимательской деятельности в области таксомоторных перевозок, а также взаимодействие различных ведомств при осуществлении контроля. Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях от 30.12.2001 N 195-ФЗ не дает действенных рычагов для борьбы с нелегальным извозом. Закон Российской Федерации от 26.06.91 N 1488-1 «Об инвестиционной деятельности в РСФСР» не устанавливает механизмов поддержки органами государственной власти и местного самоуправления инвестиций в соответствующие транспортные предприятия, а также субсидирование лизинговых и кредитных схем перевозчиков, обеспечивающих повышение качества обслуживания населения.

Такси (таксомотор) — легковой автомобиль категории М1, имеющий соответствующие отличительные знаки обслуживания, оборудованный таксометром и предназначенный для перевозки пассажиров и багажа в порядке индивидуального пользования.

Таксомоторная перевозка — перевозка, осуществляемая автомобилем-такси по маршруту, предлагаемому пассажиром по километровому или временному тарифу.

Тариф — установленная величина оплаты перевозки пассажиров и багажа на единицу расстояния или времени поездки.

Таксомоторная деятельность — комплекс работ и услуг, связанных с подготовкой, организацией и осуществлением таксомоторных перевозок людей и багажа.

В малых городах России распространены полулегальные фирмы, по статусу находящиеся где-то посередине. Они состоят из водителей, директора и диспетчеров. Такие предприятия работают круглосуточно и только по вызову. Водители работают (на жаргоне — «таксуют») на личных автомобилях разных марок и класса, поэтому автомобили не имеют каких-либо характерных атрибутов такси (единой цветовой гаммы, «шашечек» и т. п.); обычно дело ограничивается маленьким оранжевым маячком на крыше. Как и всякое такси по вызову, автомобили оборудуются радиосвязью. Возможен также вариант, когда фирма оплачивает таксисту мобильную связь.

Ремонт и техобслуживание являются прерогативой водителей и производятся ими за свой счёт и в личных гаражах, поскольку таксопарка, как такового, нет. Заправка также производится водителями за свой счёт. Оплата фиксированная, одинаковая для любых расстояний по городу. Счётчики отсутствуют, поэтому, строго говоря, такие перевозки не являются таксомоторными (нет платы «по таксе»). Как правило, можно заказать поездку в другой населённый пункт, обычно близлежащий, но осуществляются и более дальние поездки — в местный областной центр или даже дальше. В этом случае оплата возрастает, но, опять-таки, устанавливается заранее. Услуги таких фирм пользуются популярностью при выездах на пикник большими компаниями, так как, в отличие от выезда на личных автомобилях, отпадает необходимость соблюдать трезвость.

Дневная выручка остаётся у водителей, которые обязаны сдать в «общий котёл» либо процент от выручки, либо фиксированную сумму за сутки (рабочую смену) либо за каждый заказ. Из «общего котла» оплачиваются труд диспетчеров и другие расходы. График работы водителей и диспетчеров, как правило, «день-ночь-отсыпной-выходной». Автомобили не проходят обязательного ежедневного техосмотра перед выходом на линию. Водители, соответственно, не проходят обязательного ежедневного медосмотра. Достоинствами таких фирм являются круглосуточный график работы и быстрый приезд по вызову. Недостатком является повышенная опасность поездок из-за отсутствия тех- и медосмотра. Правовой статус таких предприятий неясен. По сути, они являются кооперативами «бомбил».

Именно такой правовой статус и имеет фирма «Транзит-Сервис», то есть является «полулегальным» перевозчиком.

Заключение

Итак, используя данные, полученные в ходе проведения комплексного исследования рынка таксомоторных услуг города Клин делаем следующие выводы:

Поскольку 69% клиентов пользуются такси в случаях, если куда-то опаздывают, самыми главными факторами успеха являются скорость и точность подачи машины. Это подтверждают и полученные ответы на вопрос анкеты о том, что является наиболее важным в выборе фирмы перевозчика – 92% респондентов ответили, что скорость подачи автомобиля.

Значит необходимо отрабатывать вышеуказанные параметры.

41% респондентов придерживаются одной фирмы-перевозчика, а 39% изредка отступают от этого «правила», значит есть шанс заполучить новых клиентов и необходимо их удерживать.

Фирма проводит стимулирующие акции (каждая 8-я поездка для абонента бесплатно), но в некоторых фирмах бесплатна каждая 7-я поездка. Необходимо пересмотреть политику стимулирования.

И, конечно, необходимо, вежливо общаться с клиентами (как диспетчерам, так и водителям).

91% респондентов стали бы пользоваться услугой «бумеранг» — т.е. бесплатным звонком в службу такси. Необходимо провести исследование экономических возможностей предприятия и, если они позволяют, оказывать данную услугу.

41% респондентов недовольны тем, что не всегда сразу могут дозвониться до диспетчера. Необходимо координировать работу диспетчеров, расширить штат, добавить линии связи.

Большинство респондентов (43%) узнают о фирмах-перевозчиках от знакомых, а значит необходимо раздавать пассажирам визитные карточки и рекламные листовки не только в тех случаях, когда они этого просят, а ненавязчиво предлагать каждому клиенту.

Необходимо заняться престижной рекламой, которая практически отсутствует в фирме «Транзит-Сервис». Для начала разместить на КАЖДОЙ машине «шашечки» с названием фирмы. В каждой машине поместить элемент престижной рекламы, например наклейки на панель с названием фирмы. Разработать отличительный знак, создать бренд и активно его использовать.

И, конечно, необходимо определиться с правовым статусом. Если стратегией предусмотрено прочно держаться на рынке и развиваться дальше, значит следует приложить усилия к формированию собственного парка автомобилей. Необходимо следить за ТО, проверять автомобили перед выходом на смену. Также необходимо проводить медосмотры водителей, как плановые, так и перед каждой сменой.

Список использованной литературы

Махнева О.В. Методические указания к выполнению курсовой работы по дисциплине «Маркетинг» (основы). – М.: МГТУ ГА, 2002. – 12с.

Махнева О.В. Маркетинг: Учебное пособие. – М.: МГТУ ГА, 2006. – 84с.

Лекции по предмету «Маркетинг»

Ресурсы интернет

Реферат: Злоупотребление доверием

Posted on 06.06.2018 by admin

Доверительные отношения между людьми существовали, существуют и будут существовать всегда. Без них невозможно нормальное, цивилизованное человеческое общение. Но, к сожалению, доверительные отношения нередко используются для совершения корыстных преступлений. Все чаще в отношения между людьми вовлекаются криминальные посягательства на собственность, такие как вымогательство, мошенничество, присвоение, растрата, причинение имущественного ущерба, когда преступники, преследуя свои личные корыстные цели, применяют все более изощренные приемы вхождения в доверие к потерпевшим с последующим злоупотреблением этим доверием или обманом.

В связи с этим Уголовный кодекс Республики Беларусь (далее — УК) устанавливает ответственность за совершение преступлений против собственности с использованием злоупотребления доверием: мошенничество (ст. 209 УК), причинение имущественного ущерба без признаков хищения (ст. 216 УК). С использованием доверия зачастую совершаются и некоторые другие имущественные преступления, такие как кража (ст. 205 УК), грабеж с проникновением в жилище (ч. 2 ст. 206 УК), хищение путем злоупотребления служебными полномочиями (ст. 210 УК), присвоение либо растрата (ст. 211 УК), угон автодорожного транспортного средства или маломерного водного судна (ст. 214 УК) и т.п.

Однако в чем же суть злоупотребления доверием? Нередко оно пересекается с присвоением либо растратой, кражей, обманом и т.д., и разграничить на практике данные составы преступлений весьма непросто. Достаточно взглянуть на судебные приговоры по уголовным делам, когда лица признаются виновными «в завладении имуществом путем обмана и злоупотребления доверием», хотя в тех же приговорах никакого разграничения указанных способов мошенничества не проводится.

Гр-н М. признан виновным в завладении имуществом путем обмана и злоупотребления доверием при следующих обстоятельствах. Находясь в общежитии, М. под предлогом совершения звонка попросил сотовый телефон у гр-на К. Позвонив, М. не вернул телефон К., а присвоил его.

В другом случае гр-ка К., получив от И. посылку (деньги, спортивную сумку, мобильный телефон, аудиоплейер, факс) из Италии, обязалась передать ее адресату — гр-ке Х. Однако в установленные сроки К. не отдала посылку Х. Лишь при условии, что Х. вступит в агентство, возглавляемое К., последняя обещала передать посылку адресату. Х. не вступила в агентство, а против К. было возбуждено уголовное дело. Районный суд признал К. виновной в завладении имуществом путем обмана и злоупотребления доверием.

В указанных приговорах суды не конкретизировали, в чем же состоят действия виновных, образующие как обман, так и злоупотребление доверием.

В юридической литературе и на практике сложилось несколько точек зрения на такое понятие, как «злоупотребление доверием» в составе мошенничества.

1. Злоупотребление доверием как способ мошенничества представляет собой использование виновным для незаконного получения чужого имущества особых доверительных отношений, сложившихся в силу наличия каких либо обстоятельств между ним и потерпевшим.

2. Злоупотребление доверием является особой разновидностью обмана — обмана в доверии.

Таким образом, в основе доверительных отношений, сложившихся между виновным и потерпевшим, лежат юридические (гражданско-правовые, трудовые или служебные) и (или) фактические (родственные, дружеские) отношения.

В качестве примера злоупотребления доверием как способа мошенничества приводят невозвращение виновным имущества, полученного в прокат; занятие денег или имущества в долг и присвоение их; получение и присвоение банковских кредитов; присвоение арендованного имущества; получение предоплаты по договорам купли-продажи, поставки без намерения вернуть имущество и т.д.

Однако в действительности, если внимательно проанализировать приведенные выше формы злоупотребления доверием, то окажется, что мы имеем дело не с чем иным, как с обманом в намерениях, а не со злоупотреблением доверием. Введение же потерпевшего в заблуждение относительно своих действительных намерений (обещаемых действий, принятых на себя обязательств) при получении имущества и составляет суть такого обмана.

Гр-ка П., будучи учредителем частного унитарного торгового предприятия «М», заключила ряд договоров с крупными предприятиями на поставку продуктов питания для последующей их продажи. Организации поставили в адрес унитарного торгового предприятия продукцию на сумму 34 млн руб., причем без предоплаты. Однако в установленные сроки денежные средства за поставленную продукцию организации не получили. После возбуждения уголовного дела по ч. 4 ст. 209 УК (мошенничество, совершенное организованной группой либо в особо крупном размере) выяснилось, что П. выехала в Чехию на постоянное место жительства.

Используя приятельские отношения с руководителем филиала АКБ «Белагропромбанк», 23-летний предприниматель Р. сумел получить несколько крупных кредитов для пяти подконтрольных ему коммерческих структур. При этом многие договоры с банком заключались по поддельным документам, а в качестве залога использовалось несуществующее имущество (как выяснилось, при заключении кредитных договоров банковские работники не проверяли даже качество залога, что существенно облегчало совершение преступления). Всего Р. в течение года получил четыре кредита на сумму 450 тыс. долл. США. Как и в вышеперечисленных примерах, Р. также был признан виновным в завладении имуществом путем обмана и злоупотребления доверием.

Конечно, обращая в свою пользу имущество потерпевшего, переданное на основании ложного обещания, преступник также злоупотребляет оказанным ему доверием, поскольку передача собственником имущества вследствие одного лишь обещания сделать что-то в его интересах представляет собой определенный акт доверия со стороны владельца. Однако сама передача имущества происходит лишь потому, что потерпевший обманут мошенником 1 .

Действительно, обманы в намерениях (ложные обещания) обычно сопровождаются злоупотреблением доверием, но это вовсе не означает, что один способ мошенничества заменяет другой. Именно на эти обстоятельства указывает п. 12 постановления Пленума Верховного Суда Республики Беларусь № 15 от 21.12.2001 «О применении судами уголовного законодательства по делам о хищениях имущества» (далее — постановление № 15).

Получение имущества с условием выполнения какого-либо обязательства может быть квалифицировано как мошенничество лишь в том случае, когда виновный еще в момент завладения этим имуществом имел цель его присвоения и не намеревался выполнить принятое обязательство (п. 12 постановления № 15).

По приговору суда Фрунзенского района г. Минска гр-н Б. признан виновным в хищении имущества в особо крупных размерах, совершенном путем мошенничества, и в других преступлениях. Установлено, что обвиняемый привлекал денежные средства граждан, заключая с ними договоры трастовых займов. Затем, предполагая, что эта деятельность может оказаться незаконной, перешел к членским договорам кредитного союза, гарантом которых была религиозная община «О» и лично Б. как священник этой общины. Позднее стали заключаться договоры займов в соответствии с требованиями норм Гражданского кодекса. Обвиняемый являлся также организатором и создателем системы фирм «С». Деньги многих потерпевших, поверивших широкой рекламе о деятельности фирм «С» по привлечению денежных средств граждан под более высокие проценты, чем в государственном и других банках, привлекались путем обмана и злоупотребления доверием.

Обвиняемый свою вину в хищении не признал, указывая, что деньги намеревался потерпевшим возвратить. Между тем вина Б. в хищении имущества путем мошенничества установлена, поскольку доказательства, представленные суду, убедительно свидетельствовали об умысле обвиняемого на завладение деньгами потерпевших без намерения их возвратить. Вся совокупность исследованных судом доказательств подтверждала отсутствие у обвиняемого желания и реальной возможности возмещать потерпевшим ущерб, поэтому Б. был обоснованно осужден за мошенничество в особо крупных размерах 2 .

Ведя речь о злоупотреблении доверием, фактически мы говорим об использовании виновным лицом своих полномочий по управлению и распоряжению чужим имуществом, заключению сделок или совершению иных юридически значимых действий вопреки законным интересам доверителя. Именно по этой причине во многих зарубежных государствах термин «злоупотребление доверием» как определение имущественного преступления органично связан с разграничением функций инвестора и управляющего в экономической сфере и необходимостью защиты инвестора предприятия от злоупотреблений управляющих 3 . Уголовное право этих стран не считает злоупотребление доверием способом мошенничества, напротив, рассматривает его как самостоятельное имущественное посягательство. Отличительными признаками злоупотребления доверием являются:

— действия в пределах полномочия, предоставленного виновному лицу в силу закона, договора или доверительных отношений, и заключающегося в праве распорядиться чужим имуществом в интересах собственника;

— причинение подобными действиями ущерба имуществу доверителя.

Злоупотребление доверием в существующей редакции ст. 209 УК (мошенничество) характеризуется следующими признаками:

а) виновный преследует цель присвоения имущества потерпевшего до его получения;

б) потерпевший сам добровольно передает имущество или право на него виновному;

в) потерпевший наделяет виновного определенными полномочиями в отношении передаваемого имущества.

В сущности, злоупотребление доверием характеризуется тем, что виновный не совершает действий, которые способны ввести в заблуждение потерпевшего и заставляют (побуждают) его передать имущество, как это происходит при обмане. Злоупотребление доверием как раз и заключается в том, что виновный использует для получения имущества определенные договорные отношения, основанные на доверии сторон, или пользуется тем, что имущество передается ему потерпевшим без соответствующих предосторожностей и оформления, и присваивает переданное имущество.

Пожалуй, типичными примерами таких действий будут являться ситуации, когда преступник в корыстных целях злоупотребляет бланковой подписью (использует незаполненный бланк для завладения имуществом); должностное лицо передает своему знакомому, другу или родственнику на временное хранение вверенные ему, например, государством, средства, которые в дальнейшем присваиваются этими лицами, и т.д. То есть доверие одновременно выступает на стороне лица в виде обязанности — использовать доверенное имущество в соответствии с его целевым назначением и в пределах, установленных собственником или иным владельцем имущества.

В то же время обязательным признаком мошенничества является совершение такого обмана или злоупотребления доверием, которые бы обусловили последующее решение потерпевшего передать имущество виновному 4 . Поэтому умысел на завладение имуществом должен присутствовать у виновного уже в момент совершения таких противоправных действий. На это обстоятельство и указывается в п. 12 процитированного ранее постановления № 15, а также ряда постановлений Пленума Верховного Суда РФ.

Несмотря на очевидность приведенных положений, нельзя сказать, что при злоупотреблении доверием умысел у виновного лица возникает до или во время совершения действий, обусловливающих передачу ему имущества. Скорее, наоборот, умысел на завладение переданным имуществом возникает после передачи имущества.

Однако даже при достоверности суждения о том, что умысел на присвоение имущества у виновного возникает до его передачи, правоохранительным органам трудно такой умысел установить и доказать, не используя признания подсудимого, каковое маловероятно.

А ведь это положение является краеугольным камнем при разграничении присвоения или растраты от мошенничества в форме злоупотребления доверием.

Конечно, доверие, как и честность, — категории нравственные. Но злоупотребление доверием из моральной категории переходит в правовую при добровольном акте передачи имущества на основании гражданско-правовых, трудовых договоров или иных отношений для осуществления определенных функций по имуществу (управлению, хранению, распоряжению, доставке и т.д.). Вместе с тем не сам злоупотребляющий доверием добивается передачи ему имущества, а потерпевший, должным образом не спрогнозировав поведение виновного, добровольно передает имущество виновному по своей (никем не сфальсифицированной) воле. Следовательно, в такой ситуации преступником используется не доверие или обман для завладения имуществом, а предоставленные ему полномочия.

Например, гр-н Б. передал свою банковскую пластиковую карточку гр-ну К. и поручил ему перевести 10 тыс. руб. на оплату своего мобильного телефона и снять 100 тыс. руб. наличными. К. злоупотребил доверием Б.: помимо предоставленных ему полномочий, он дополнительно снял 20 тыс. руб. и присвоил их.

Вопрос, который часто возникает на практике, заключается в определении критериев, позволяющих разграничивать злоупотребление доверием от присвоения либо растраты. Действительно, можно говорить о том, что и при мошенничестве (в форме злоупотребления доверием) и в составе присвоения либо растраты собственник сам передает имущество виновному для осуществления определенных функций (полномочий).

В п. 16 цитируемого постановления Пленума Верховного Суда № 15 сказано, что «хищение имущества путем присвоения или растраты (ст. 211 УК) может быть совершено только лицом (должностным или не должностным), которому это имущество вверено. Вверенным является имущество, в отношении которого лицо в силу трудовых, гражданско-правовых или иных отношений наделено полномочиями владения, пользования или распоряжения».

Как указано выше, при мошенничестве в форме злоупотребления доверием виновное лицо наделено определенными полномочиями по передаваемому имуществу в силу юридических (возникающих на основании нормативного правового акта, гражданского или трудового договора и т.д.) или фактических (родственных, дружеских и иных близких связей) отношений.

Приведем несколько примеров:

1) гр-н А. заключил договор аренды с Б. и передал Б. предмет договора аренды — автомобиль. Однако в установленный срок Б. не вернул автомобиль, поскольку он его продал, а полученные деньги присвоил;

2) гр-н С., уезжая на двухнедельный отдых, попросил своего соседа К. присмотреть за состоянием квартиры и с этой целью передал К. ключи от квартиры. Но к моменту приезда С. выяснилось, что К. продал некоторые вещи из квартиры С. и присвоил вырученные деньги;

3) судебный исполнитель И., наложив арест на имущество должника Н. (телевизор) и изъяв его из собственности Н. в соответствии с законодательством, в последующем не стал его реализовывать в счет погашения долга, а присвоил;

4) находясь в одном из ресторанов и будучи в нетрезвом состоянии, гр-не А. и Г. незадолго до закрытия встали в гардеробе в очередь за получением пальто. В это время гр-н Т. передал жетон А. с просьбой получить и его пальто. А. передал жетон Г., с которой они договорились похитить пальто Т. Получив пальто и шляпу, принадлежащие гр-ну Т., Г. вынесла их из ресторана;

5) пассажир нашел в микроавтобусе после окончания поездки мобильный телефон, который он передал водителю на случай объявления собственника. Через 15 минут собственник телефона вернулся в салон микроавтобуса и поинтересовался у водителя, не найден ли мобильный телефон. Водитель ответил отказом, то есть присвоил себе телефон.

Безусловно, в приведенных примерах мы имеем дело не только и не столько со злоупотреблением доверием (примеры 3 и 5). К сожалению, на практике вышеописанные ситуации разрешаются неоднозначно, и таких примеров можно привести множество, когда необходимо разграничивать кражу от мошенничества, присвоение либо растрату от злоупотребления доверием и т.п. Учитывая, что изложенные вопросы представляют также особую актуальность, а рамки настоящей статьи ограничены, полагаем, что их рассмотрение с учетом сложившейся практики правоприменения читателю будет небезынтересно в последующих номерах журнала. А пока акцентируем внимание на составах преступлений, «пограничных» в некоторых проявлениях (действиях).

Статья 205 УК (кража) — тайное похищение имущества. Статья 209 УК (мошенничество) — завладение имуществом либо приобретение права на имущество путем обмана или злоупотребления доверием. Статья 210 УК (хищение путем злоупотребления служебными полномочиями) — завладение имуществом либо приобретение права на имущество, совершенные должностным лицом с использованием своих служебных полномочий, при отсутствии признаков преступления, предусмотренного ст. 211 УК. Статья 211 УК (присвоение либо растрата) — присвоение либо растрата имущества лицом, которому оно вверено. Статья 216 УК (причинение имущественного ущерба без признаков хищения) — причинение ущерба в значительном размере посредством извлечения имущественных выгод в результате обмана, злоупотребления доверием или путем модификации компьютерной информации при отсутствии признаков хищения.

Тем не менее как при злоупотреблении доверием, так и при присвоении либо растрате обязательным признаком предоставленных правомочий являются особые отношения доверия между виновным и потерпевшим, имеющие под собой определенное юридическое (или реже встречающееся фактическое) основание. То есть сам факт передачи имущества виновному (этому лицу оно и вверяется) является определенным актом доверия, где последующее завладение вверенным имуществом (присвоение либо растрата) одновременно свидетельствует и о злоупотреблении оказанным определенному лицу доверием.

Как считает по этому поводу О. Белокуров, с этимологической точки зрения понятие «вверенное» охватывает и то имущество, которое передается частному лицу (группе лиц) по договору хранения, проката, аренды, доставки, перевозки и другим гражданско-правовым договорам. При хищении такого имущества тоже происходит злоупотребление оказанным доверием, и в подобных случаях у виновного также имеются определенные правомочия в отношении переданного имущества и он (до его похищения) на законных основаниях владеет им 5 . Можно привести следующий пример из практики судов Российской Федерации.

Гр-н Г. обвинялся в том, что израсходовал деньги, переданные ему на временное хранение потерпевшим. Знакомство, передача денег и завладение ими произошло почти одновременно и в одних и тех же условиях: в столовой, во время распития спиртных напитков. Потерпевший попросил Г. помочь получить крупную сумму денег в кассе и сохранить их. Получив деньги, потерпевший передал их Г. В процессе дальнейшего общения и распития спиртных напитков виновный, воспользовавшись удобным моментом, оставил потерпевшего и скрылся с деньгами. Судебная коллегия по уголовным делам Верховного Суда Российской Федерации, удовлетворив протест заместителя Генерального Прокурора Российской Федерации, переквалифицировала действия Г. с «мошенничества» на «присвоение вверенного имущества» 6 .

Для большей убедительности в актуальности обозначенной нами проблемы приведем пример и из белорусской судебной практики.

По приговору суда Октябрьского района г. Гродно С. осужден по ч. 3 ст. 90 УК 1961 г. (мошенничество). В судебном заседании потерпевшая Г. показала, что пришла в ресторан с большой суммой иностранной валюты. Боясь оставлять сумочку во время танцев без присмотра, в присутствии Н. и В. потерпевшая сама, по своей инициативе, как хорошему знакомому, передала валюту С. для сохранения в течение вечера. Однако С. ей валюту не вернул, ограничившись лишь обещаниями возврата. Рассмотрев дело по протесту заместителя Председателя Верховного Суда Республики Беларусь, президиум Гродненского областного суда отменил приговор районного суда в части осуждения С. по ч. 3 ст. 90 УК и взыскания в пользу потерпевшей причиненного ущерба. Как указано в постановлении президиума областного суда, умысла на обман потерпевшей при получении денег С. не имел. В такой ситуации действия С. могут быть предметом только гражданско-правового спора, а не уголовно наказуемого деяния 7 .

Безусловно, в действиях С. нет никакого обмана, но и отрицать того, что С. злоупотребил оказанным ему доверием, тоже не следует. При всей идентичности вышеописанных ситуаций (различие нам видится только в том, что в первом примере Г. скрылся с деньгами, а во втором С. не захотел их отдавать) решения судебными инстанциями приняты разные, причем второй пример не расценен как уголовно-наказуемое деяние.

Причина, послужившая основой для принятия подобных решений (постановлений), как нам представляется, не только в разноуровневом понимании злоупотребления доверием при мошенничестве, но и в даваемом судами определении такого понятия, как «вверенное имущество». Вместе с тем изучение судебно-следственной практики и специальной литературы в этом вопросе выявило две тенденции, позволяющие провести определенную грань между злоупотреблением доверием и присвоением либо растратой.

1. В основе разграничения злоупотребления доверием при мошенничестве и присвоении либо растрате лежит отрасль права, регулирующая отношения между виновным и потерпевшим на момент совершения хищения.

В случае присвоения либо растраты отношения между виновным и потерпевшим строятся на основе норм трудового права, различного рода уставов, служебных инструкций и т.п.

Если же в основе отношений между виновным и потерпевшим лежит гражданско-правовой договор (аренды, проката, безвозмездного пользования и т.д.), то в такой ситуации имеет место мошенничество.

2. В основе разграничения злоупотребления доверием при мошенничестве и присвоении либо растрате лежат также юридические и фактические отношения.

Если речь идет о юридических отношениях, сложившихся между виновным и потерпевшим, то необходимо говорить о присвоении либо растрате.

В случае наличия фактических отношений имеет место злоупотребление доверием как способ совершения мошенничества.

Ведя речь о злоупотреблении доверием, нельзя не обойти вниманием вопрос о его соотношении с таким понятием как «злоупотребление доверчивостью». Пожалуй, наиболее убедительной по этому вопросу является точка зрения Б. С. Никифорова, полагавшего, что доверие предполагает существование отношений между людьми, т.е. доверие — это всегда доверие к кому-либо или к чему-либо, а доверчивость — это одно из свойств человеческого характера8 . Следовательно, если злоупотребление доверием на чем-либо основано, то злоупотребление доверчивостью является индивидуальным свойством характера конкретного человека и сколько-нибудь убедительных оснований под собой не имеет.

Гр-ка Я., находясь на железнодорожном вокзале, отлучившись в буфет, попросила гр-на Б., сидевшего рядом на скамейке, присмотреть за ее вещами. Б. согласился выполнить услугу, однако воспользовавшись оказанным ему доверием, похитил несколько ценных вещей из чемодана Я. Действия Б. судом были правильно квалифицированы как кража, а не как мошенничество, поскольку доверие потерпевшей было использовано для тайного хищения имущества9 .

Данный пример свидетельствует о том, что доверчивостью потерпевших преступники нередко пользуются при совершении краж, грабежей и других имущественных преступлений, поэтому такое широкое понятие, как злоупотребление доверчивостью, вообще не может характеризовать определенный способ преступления. Однако сказанное полностью может быть отнесено и к злоупотреблению доверием, когда оно используется лишь для создания условий хищения чужого имущества другим его способом (тайным, открытым, с использованием правомочий и т.д.). Например, к числу преступлений против собственности, совершаемых путем обмана, УК Италии относит злоупотребление доверчивостью, то есть действия того, кто, используя неопытность несовершеннолетнего или чью-либо психическую неполноценность, склонит такое лицо совершить действие, связанное для него или для других лиц с вредными юридическими последствиями.

Сегодня злоупотребление доверием по-прежнему остается способом мошенничества, хотя в действительности является специфическим элементом хищения чужого имущества вверенного (в широком смысле слова) виновному, поскольку в обоих случаях хищение совершается в отношении имущества, доверенного (вверенного) виновному лицу.

Нельзя не видеть также и того, что злоупотребление доверием существенно отличается от обмана в составе мошенничества. Злоупотребление доверием является менее опасным способом совершения преступления, чем обман, обладает меньшей степенью общественной опасности, а многие деяния, формально подпадающие под признаки злоупотребления доверием в отношении имущества, вообще не являются преступными в силу их малозначительности.

СПИСОК ИСПОЛЬЗОВАННЫХ ИСТОЧНИКОВ

1 Борзенков Г. Н. Ответственность за мошенничество (вопросы квалификации). М., 1971. С. 68-69.

2 Судовы веснiк. 2002. № 1. С. 53.

3. Барков А. В. Научный комментарий // Судовы веснiк. 2000. № 4. С. 40.

4. Белокуров О. В. Проблемы квалификации хищения вверенного имущества. М., 2003. С. 38-40.

5. Никифоров Б. С. Борьба с мошенническими посягательствами на социалистическую и личную собственность по советскому уголовному праву. М., 1952. С. 156.

Дипломная работа: Релаксационная стойкость напряжений в металлах и сплавах

Posted on 06.06.2018 by admin

Аннотация

Данная выпускная работа бакалавра посвящена изучению релаксации напряжений и влияния термомеханической обработки на релаксационную стойкость металлов и сплавов. Выпускная работа состоит из пояснительной записки, выполненной на 87 листах формата А4, в том числе 21 иллюстраций, 16 источников литературы и графической части, выполненной на 4 листах формата А1.

Содержание

Введение

1 Физическая природа и механизмы релаксации напряжений в металлах и сплавах

1.1 Явление релаксации напряжений

1.2 Особенности релаксации напряжений и ползучести

1.3 Релаксация напряжений и температура

1.4 Основы релаксационной стойкости металлических материалов

1.5 Связь релаксации напряжений и ползучести

2 Методы изучения релаксации напряжений

2.1 Релаксация при растяжении и сжатии

2.2 Релаксация при изгибе и кручении

2.3 Релаксация в винтовых пружинах

3 Влияние различных факторов на процесс релаксации напряжений и ее критерии

3.1 Влияние начального напряжения на протекание процесса релаксации

3.2 Влияние времени на протекание процесса релаксации напряжений

3.3 Влияние температуры на процесс релаксации напряжений

3.4 Масштабный фактор

3.5 Основные критерии релаксации напряжений

4 Влияние термомеханической обработки на релаксационную стойкость сталей и сплавов

4.1 Положительное влияние ТМО на релаксационную стойкость

4.2 Структурные превращения в процессе релаксации напряжений

Заключение

Список использованных источников

Введение

Среди конструкционных и жаропрочных материалов, применяемых во многих отраслях промышленности, немаловажное место занимают стали и сплавы (реже чистые металлы), работающие в условиях релаксации напряжений при различных температурах.

Для получения материалов с высокой релаксационной стойкостью необходимо знать механизм и основные закономерности процесса релаксации напряжений, а также факторы, влияющие на него.

Проведенные за последние годы теоретические и экспериментальные исследования в области релаксации напряжений в металлических материалах значительно расширили наши познания об этом процессе.

Большой вклад в изучение явления релаксации напряжений внесли русские ученые Н.С. Курнаков, Н.Н. Давидеиков, Я.И. Френкель, С.И. Губкин, С.Т. Копобеевский, И.А. Одинг, Б.М. Ровинский, Ю.Н. Работнов, Л.М. Качанов, Б.П. Финкельштейн и др.

Под термином релаксация напряжений обычно понимают самопроизвольное снижение механических напряжений в металле (при постоянных линейных размерах). Такие напряжения либо специально создают при сборке узлов машин и установок для обеспечения нормальной работы последних (например, крепежные соединения, пружинящие элементы), либо они неизбежно возникают в процессе изготовления деталей (технологические напряжения).

В частности, релаксация напряжения может наблюдаться при вылеживании детали после термической обработки, при низкотемпературном отпуске, при переменном нагружении в условиях заданной амплитуды деформации и т. д. Исследования, проведенные в последние годы, показали, что релаксация напряжений может происходить в различных металлах и сплавах при нормальной, высоких, а в ряде случаев и при отрицательных температурах. Установлена возможность разрушения деталей, работающих в условиях релаксации напряжений.

Можно считать установленным, что релаксация напряжений (подобно ползучести) является результатом как сдвиговодислокационных, так и диффузионных процессов. Процессы первого типа связаны с кооперативным передвижением группы атомов (например, по плоскостям сдвигов и т. д.). Процессы второго типа — с индивидуальным перемещением отдельных атомов как у границ зерен основной структуры, так и по всему объему поликристалла. Преобладающая роль того или иного явления, контролирующего процесс релаксации, зависит от рабочей температуры и от уровня действующих напряжений.

Целесообразно различать макрорелаксацию напряжений (в материале, деталях), реализуемую путем макро-ползучести в условиях, затрудняющих изменение линейных размеров детали, и микрорелаксацию напряжений, вызванную процессами микроползучести как между элементами микроструктуры (релаксация 2-го рода), так и внутри их (релаксация 3-го рода). Макрорелаксация напряжений в детали может быть обусловлена процессами микрорелаксации в элементах структуры.

Сопротивление материала релаксации напряжений можно повысить посредством: термической обработки, обеспечивающей оптимальную для релаксационной стойкости структуру; стабилизации, увеличивающей сопротивление релаксации (и ползучести) на первой стадии процесса; термомеханической обработки; повторными нагружениями.

Можно полагать, что получение необходимой информации о характеристиках релаксационной стойкости различных конструкционных материалов в ближайшие годы будет идти двумя путями.

Во-первых, непосредственным испытанием таких материалов на релаксацию напряжений по существующим методикам (включая наиболее распространенный в наших лабораториях метод испытания колец равного сопротивления изгибу) при длительностях, отвечающих заданным срокам службы или приближающихся к ним.

Во-вторых, применением расчетных методов оценки сопротивления релаксации (характеризуемой ползучестью при переменном напряжении) по данным испытаний на ползучесть (при постоянном напряжении). Например, характеристики релаксации для условий однократного нагружения можно с достаточной точностью рассчитывать по теориям упрочнения или течения. Распространение электронных вычислительных машин позволит широко использовать для определения характеристик релаксации первичные кривые ползучести материалов. Оба эти направления являются правомерными и отнюдь не исключают друг друга.

Так, если сплав разрабатывается или исследуется для деталей, работающих в условиях жесткого нагружения (возможной релаксации напряжений), то целесообразно проводить испытание не на ползучесть, а на релаксацию, поскольку последнее значительно менее трудоемко, особенно если испытывать кольца равного сопротивления изгибу (по И.А. Одингу) или винтовые пружины (по А.А. Чижику). В последнем случае результаты испытаний па релаксацию используют даже для расчетного определения характеристик ползучести. Кроме того, поскольку предложенные расчетные методы определения сопротивления повторной релаксации не нашли еще достаточно широкого применения, проведение соответствующих испытаний для оценки этой характеристики является совершенно необходимым.

1 Физическая природа и механизмы релаксации напряжений в металлах и сплавах

Кристаллическое тело, переведенное воздействием внешних сил в неравновесное состояние, всегда стремится возвратиться обратно в равновесное состояние. Процесс перехода кристаллического тела из неравновесного состояния в равновесное называют релаксационным.

В идеальном (бездефектном) монокристаллическом теле все процессы, вызванные воздействием внешних сил, обратимы. Но без освобождения тела от действия внешних сил стремление к возвращению в равновесное состояние в идеальных кристаллах может реализоваться только в условиях, при которых атомы под влиянием флуктуации тепловой энергии преодолевают энергетический барьер, или в том случае, если монокристалл дробится на субзерна. В реальных кристаллах релаксационные процессы обусловливаются наличием дефектов кристаллической решетки.

При упругом деформировании кристаллических тел с любой конечной скоростью уровень свободной энергии повышается и они переходят в термодинамически неравновесное состояние. Только в идеально упругом теле при бесконечно медленном (квазистатическом) деформировании в условиях низких напряжений не будет происходить рассеяние упругой энергии и упругое деформирование будет полностью обратимым процессом, для которого справедлив приближенный закон Гука: .

Для реальных кристаллических тел, нагруженных в упругой области, эта зависимость, строго говоря, неприемлема, так как благодаря наличию дефектов в них почти всегда наблюдается переход из термодинамически неравновесного в более равновесное состояние. Такие отклонения от упругого поведения обычно называют общим термином «упругие несовершенства» или «явления неупругости». Процессы неупругости, развивающиеся во времени в направлении к равновесному состоянию, являются релаксационными.

Релаксационные процессы развиваются по-разному в зависимости от свойств тела, вида деформации и условий, в которых они протекают, и проявляются в виде упругого последействия, внутреннего трения, релаксации напряжений.

1.1 Явление релаксации напряжений

Еще в первой половине прошлого столетия были отмечены факты самопроизвольного уменьшения внутренних напряжений. По мнению Пуассона, в жидкостях в течение некоторого времени непрерывно выравниваются или ослабляются напряжения от внешнего давления. Распространив эту мысль на твердые тела, К.Максвелл сделал предположение, что спадание (или релаксация) напряжений в функции времени пропорционально величине напряжения. Он рассматривал твердое тело как упруго-вязкую систему, сочетающую в себе идеально упругое тело Гука и идеально вязкое тело Ньютона. Следовательно, по Максвеллу изменение (релаксация) напряжения во времени должно следовать закону:

Релаксационная стойкость напряжений в металлах и сплавах (1)

где константа, характеризующая скорость релаксации;

Е— модуль упругости;

—коэффициент вязкости.

После интегрирования в пределах от 0 до τ при начальных условиях τ=0; получаем

(2)

Величину, обратную k, Максвелл назвал «временем релаксации» . Тогда уравнение (2) можно представить в виде

(3)

Здесь — время, в течение которого начальное напряжение убывает в e=2,71828 раз.

Помимо модели Максвелла (рисунок 1,а), состоящей из последовательно соединенных элементов: упругого Е и вязкого η, для описания процессов ползучести используют модель Кельвина-Фойгта (рисунок 1,б), состоящую из параллельно соединенных элементов Е и η, а также комбинации моделей Кельвина-Фойгта, Максвелла и упругих элементов. Так, при описании ползучести и релаксации, согласно комбинированной гипотезе ползучести, предложенной Е. А. Хейном, использована модель рисунок 1,в. Она состоит из звена Максвелла, описывающего необратимую ползучесть, и совокупности звеньев Кельвина-Фойгта, моделирующих упругое последействие.

Н. С. Курнаков рассматривал явление релаксации напряжений в тесной связи с природой и свойствами испытуемого материала и его состоянием. Наблюдая во время опытов по изучению давления истечения пластических тел за процессом изменения напряжения во времени, он пришел к выводу, что скорость релаксации k (а следовательно, и время релаксации ) зависят не только от внешних условий (температуры, давления и др.), но и от природы металла и его предварительной обработки.

Релаксационная стойкость напряжений в металлах и сплавах

Рисунок 1 – Модели твердого тела

Н.С. Курнаков придавал большое значение явлению релаксации напряжений и даже включил «время релаксации» в число свойств, определяемых при физико-химическом анализе металлов и сплавов.

Основные идеи Н.С. Курнакова впоследствии были развиты при изучении физической природы релаксации напряжений С. И. Губкиным, Л. В. Шведовым и другими исследователями.

В частности, С.И. Губкин [2] высказал мысль, что в поликристаллическом металле скорость релаксации напряжений зависит от скорости межзеренных скольжений и внутрикристаллических сдвигов. Это положение было позднее развито и значительно дополнено И. А. Одингом. Далее, скорость процессов релаксации обусловлена не только скоростью деформации, но прежде всего является функцией состояния самого вещества.

Как уже упоминалось, релаксация напряжений — процесс самопроизвольного снижения напряжения в теле, поставленном в условия неизменности начальной деформации в направлении действия силы. Эти напряжения могут быть специально созданы при сборке узлов машин или приборов, например болтовые соединения, цилиндрические и ленточные пружины, сохраняющие свои размеры в процессе работы, различные тугие посадки и т.д., а также находящий все более широкое применение напряженный бетон, армированный предварительно напряженной проволокой. Во всех этих случаях желательно возможно дольше сохранить близкий к начальному уровень напряжений и поэтому их релаксация нежелательна.

В процессе изготовления (обработки) деталей в них могут возникать остаточные напряжения. В качестве примера можно привести сварные соединения, пленочные покрытия, детали, получаемые холодной штамповкой, и др. Такие «технологические» напряжения во многих случаях являются нежелательными, поскольку они могут вызнать во время службы недопустимое формоизменение детали или даже привести к ее разрушению. Поэтому следует создавать такие условия, чтобы релаксация технологических напряжений проходила с возможно большой интенсивностью.

Релаксация напряжений в чистом виде проявляется при постоянной начальной суммарной деформации. Основное условие релаксации (в упругой области) можно выразить соотношением

(4)

где — начальная суммарная деформация;

εу-— упругая деформация;

εп — остаточная (пластическая) деформация, накапливающаяся в процессе релаксации.

Если тело было нагружено в упругой области, то в начальный момент времени (τ) =εу и εп = 0.

Условие постоянства начальной суммарной деформации справедливо только в случае мгновенного первичного нагружения тела в упругой области с последующей релаксацией напряжений. Если нагружение производить замедленно, то при этом в результате релаксации напряжений может возникнуть пластическая деформация. Пластическая деформация происходит и в случае нагружения тела выше предела упругости. Таким образом, более строго условие постоянства начальной суммарной деформации следует записать

(4’)

где— пластическая деформация, возникающая при нагружении детали.

С течением времени в нагруженном теле, поставленном в условии неизменности начальной суммарной деформации, упругая деформация снижается и соответственно этому растет пластическая деформация. Уменьшение упругой деформации (упругих искажений кристаллической решетки) влечет за собой снижение (релаксацию) напряжений. Это наглядно показано на рисунке 2,а, на котором дана схема уменьшения упругой деформации и соответственного роста пластической, а на рисунке 2,6 — кривая релаксации напряжений.

Ряд закономерностей процесса релаксации напряжений был установлен на монокристаллах. Протекание процессов релаксации напряжений в поликристаллическом металле вследствие наличия границ зерен осуществляется более сложным образом. Например, в поликристаллических металлах при определенных силовых и температурных условиях возникает напряженное состояние за счет упругих смещений по границам зерен. Поэтому возможно также и снятие напряжений путем релаксации по границам зерен. Оно может происходить двумя путями — либо путем направленного смещения атомов через границы (диффузионная пластичность), либо в результате скольжения по границам зерен.

Релаксационная стойкость напряжений в металлах и сплавах

1-типичная зависимость σ-τ; 2-возможная форма кривой для сплава со структурными превращениями (а — b — I период; b — с — II период; с — d — III период релаксации)

Рисунок 2 – Схема изменения пластической и упругой деформаций. а) и начального напряжения б) в процессе релаксации.

Б.М. Ровинский [3] полагает, что в поликристаллическом теле возможны три разновидности процесса релаксации напряжений:

а) упруго-пластическая релаксация, описываемая уравнением

(5)

где —начальное напряжение;

— напряжение в момент времени τ;

p — показатель релаксационной стойкости;

k — относительная скорость релаксации напряжений.

Этот вид релаксации происходит преимущественно в области относительно невысоких температур, не превышающих температуру отдыха (ниже~0,25);

б) упруго-вязкая деформация по границам зерен (блоков)

(6)

характерная главным образом для области средних температур (0,25—0,5) ;

в) упруго-вязкая деформация, обусловленная диффузионным током атомов (вакансий)-для области высоких температур (>0,5 ):

(7)

Все эти уравнения можно рассматривать как частные случаи уравнения Одинга — Надаи:

Релаксационная стойкость напряжений в металлах и сплавах (8)

в котором член — обозначен через k, kа, , а в уравнении введен степенной показатель

1.2 Особенности релаксации напряжений и ползучести

Необратимый рост пластической деформации во времени при релаксации напряжений делает этот процесс внешне тождественным с процессом ползучести, при которой пластическая деформация также непрерывно нарастает (но при σ=const). Однако условия, при которых происходит накопление пластической деформации, при релаксации и ползучести существенно различаются.

Прежде всего, при ползучести в условиях постоянного напряжения непрерывное увеличение общей (суммарной) деформации детали (образца) происходит за счет соответственного роста пластической деформации. При релаксации напряжений общая (суммарная) деформация остается неизменной, равной начальной деформации , а пластическая деформация растет только за счет соответственного уменьшения упругой.

При релаксации напряжений процесс роста пластической деформации происходит внутри первоначально напряженного объема металла. Предел, к которому стремится в этом случае накапливаемая в процессе релаксации пластическая деформация, — это очень небольшая упругая начальная деформация:

Релаксационная стойкость напряжений в металлах и сплавах (9)

При ползучести рост пластической деформации продолжается непрерывно, иногда достигая значительной величины. Кроме того, рост пластической деформации происходит при постоянной нагрузке и приблизительно постоянном (не считая третьего периода) напряжении. Поэтому при всех прочих неизменных условиях пластическая деформация есть функция только времени:

при (10)

При релаксации действующее напряжение постоянно только в момент нагружения, т. е. при τ=0, в последующее время оно непрерывно снижается. Так, как при релаксации пластическая деформация вызывается напряжением, являющимся переменной величиной, то пластическая деформация при постоянстве температуры и прочих условий — функция двух параметров (напряжения и времени)

(11)

Различие силовых и деформационных условий, при которых протекает пластическая деформация при ползучести и релаксации, обусловливает особенности этих процессов.

В области средних температур (0,25—0,5) пластическая деформация реализуется главным образом за счет перемещения дислокаций (скольжения по плоскостям сдвига и переползания).

При ползучести пластическая деформация накапливается вследствие взаимодействия двух процессов: упрочнения металла и его разупрочнения (возврат). Упрочнение происходит благодаря действию источников генерирования дислокаций с образованием дислокационных скоплений и иных препятствий. Возврат обусловливается рассасыванием дислокационных скоплений путем переползания краевых дислокаций (при более высоких температурах) и двойного поперечного скольжения винтовых дислокаций.

Участок установившейся ползучести обусловливается достигнутым равенством скорости упрочнения и скорости разупрочнения. Источники генерирования дислокаций действуют с приблизительно постоянной интенсивностью, так как действующее в данный момент напряжение а всегда больше критического напряжения генерирования дислокаций :

Релаксационная стойкость напряжений в металлах и сплавах (12)

где G — модуль сдвига;

b— вектор Бюргерса.

При релаксации же происходит исчерпывание (или «истощение») легко подвижных дислокаций. В каждый последующий момент напряжение меньше, чем в предыдущий, и поэтому интенсивность действия источников непрерывно уменьшается во времени. Уменьшение плотности легкоподвижных дислокаций и их связывание в устойчивые системы ведут к упрочнению. Но при высоких температурах интенсивность разупрочнения путем переползания и двойного поперечного скольжения дислокаций (при неизменной температуре) оказывается повышенной. В результате в условиях релаксации упрочнение незначительно и зависит от интенсивности снижения напряжения.

Ряд исследователей (И. А. Одинг и др.) отождествляют интенсивность разупрочнения при ползучести lс со скоростью релаксации напряжений :

(13)

По мере приближения напряжения и обусловленной им упругой деформации к нулю () термодинамическое равновесие тела восстанавливается и уровень внутренней энергии снижается. При ползучести этого не наблюдается.

Таковы основные различия в процессах релаксации напряжений и ползучести (в средней температурной области).

Металл, работающий в условиях, вызывающих релаксацию напряжений, находится в менее выгодных условиях, чем металл, испытывающий ползучесть, так как при релаксации напряжений упрочнение от пластической деформации ввиду ее ограниченности крайне невелико.

1.3 Релаксация напряжений и температура

Характер возрастания пластической деформации во времени при ползучести в различных температурных интервалах имеет определенные особенности. В зависимости от температуры различают три разновидности этого процесса. Такой подход, по-видимому, можно распространить и на явление релаксации.

1. Низкотемпературная релаксация — при температурах ниже температуры возврата (для чистых металлов ниже 0,25 ).

В этой температурной области деформация растет во времени, подчиняясь приблизительно логарифмическому закону:

(14)

где α и β — постоянные. Поэтому сам процесс роста деформации можно назвать логарифмическим. Пластическая деформация в этом случае обусловливается скольжением дислокаций по плоскостям сдвига. Упрочнение, согласно Мотту-Набарро и Коттреллу [4], происходит в результате непрерывного исчерпывания дислокаций, находящихся в условиях наиболее легкого скольжения. Исходя из этого, пластическая деформация зависит от времени следующим образом:

(15)

где п — число дислокаций на единицу энергии активации;

F — средняя площадь, освобождаемая дислокациями;

b — вектор Бюргерса;

λ — частота колебания дислокаций в момент времени τ.

Релаксация, соответствующая логарифмической области, слабо зависит от температуры и совершенно не зависит от напряжения. Деформация находится в линейной зависимости от энергии активации.

Фелтам для этой температурной области дает следующее уравнение релаксации напряжений:

(16)

где γ— коэффициент, не зависящий от времени τ и ;

(17)

Величина снижается приблизительно линейно с повышением температуры.

Энергию активации релаксации определяют из зависимостей:

при напряжении сдвига

(18)

при растягивающем напряжении

(18’)

2. Среднетемпературная релаксация наблюдается в области температур [(0,25-0,5)], при которых активно развиваются процессы возврата, а ближе к верхнему уровню температур — рекристаллизации. Основные процессы, контролирующие ход релаксации напряжений,— переползание краевых дислокаций и двойное поперечное скольжение, благодаря которым происходит разупрочнение металла; последнее все в меньшей степени может компенсировать ослабевающее действие источников дислокаций. Диффузионные процессы вызывают переползание дислокаций из одной (заблокированной) плоскости скольжения в другую (незаблокированную). Скорость релаксации в этой температурной области находится в экспоненциальной зависимости от энергии активации:

(19)

Однако пока еще нет единого мнения, как правильнее определять энергию активации релаксации, Л.П. Никитина подсчитывает энергию активации, пользуясь зависимостью

(20)

где— время, через которое напряжение станет равным σ;

А0 — коэффициент. Ф. И.

Ф. И. Алешкин для этой цели использует аналогичную зависимость [5]

(20’)

3. Высокотемпературная релаксация наблюдается при температурах (выше~0,5 ), при которых активизируются процессы диффузии. В этой области преобладает вакансионный механизм диффузии, что приводит к ускорению переползания дислокаций.

При малых напряжениях энергия активации миграции вакансий определяет интенсивность процесса деформации. При больших напряжениях и в этом интервале температур деформация обусловлена движением дислокаций. Однако это не сопровождается заметным упрочнением, поскольку большинство дислокаций выходит на поверхность кристалла.

Для очень высоких температур ( 0,5 ) характерна совокупность диффузионных процессов (которые как бы создают предпосылки движения дислокаций) и процессов переползания дислокаций.

1.4 Основы релаксационной стойкости металлических материалов

Сопротивление металлических материалов релаксации напряжений зависит, прежде всего, от прочности связей в кристаллической решетке основного металла. Б.М. Ровинский и В.Г. Лютцау [6] показали, например, что чем «жестче» кристаллическая решетка, тем больше релаксационная стойкость металлов. В качестве критерия релаксационной стойкости используется величина

(21)

Здесь — параметр, характеризующий интенсивность релаксационного процесса, зависящий от состава и структурного состояния металла.

Этот параметр находят из уравнения

(22)

где — начальная упругая деформация;

—упругая деформация в момент времени τ;

— параметр, определяемый уровнем напряжений.

С повышением температуры интенсивность тепловых колебаний атомов (ионов) в кристаллической решетке увеличивается. Б.М. Ровинский и В. Г. Лютцау [6] именно с этим связывают уменьшение с температурой релаксационной стойкости чистого никеля и некоторых его сплавов. По мнению этих авторов, уменьшение релаксационной стойкости этих материалов с повышением температуры обусловлено только изменением энергии тепловых колебаний атомов в решетке. Однако, как видно из более поздних работ, основное влияние оказывает интенсификация диффузионных процессов, облегчающих перемещение дислокаций.

Релаксационная стойкость напряжений в металлах и сплавах

Рисунок 3 — Зависимость интенсивности релаксации от величины (а) и интенсивности ползучести от расстояния λ между частицами дисперсной фаз (б)

Важное значение для релаксационной стойкости чистых металлов имеют дефекты упаковки. В объемно-центрированной кристаллической (о. ц. к.) решетке α-железа нет оснований ожидать большого количества расщепленных дислокаций, но в γ-железе и никеле и особенно в твердых растворах на основе этих металлов, обладающих гранецентрированной (г. ц. к.) решеткой, дислокации, как правило, являются расщепленными. Поэтому все процессы, связанные с развитием пластической деформации, в α-железе интенсифицируются с повышением температуры в значительно большей степени. В связи с этим для α-железа и его сплавов соотношение между максимальной рабочей температурой и температурой плавления (°К) приблизительно равно 0,48; для γ-железа и его сплавов 0,59; для никеля и его сплавов 0,68.

Прочность связей кристаллической решетки чистых металлов может быть изменена легированием элементами, образующими твердые растворы замещения, как было показано В.А. Ильиной и В.К. Крицкой. Большинство таких элементов, например кобальт, молибден, марганец, ниобий, увеличивает в возрастающем порядке силы связи феррита, и только ванадий уменьшает их. Хром в количестве 2—8% также значительно усиливает межатомные связи.

Имеющиеся экспериментальные данные подтверждают [7], что сопротивление феррита релаксации и ползучести повышают хром, молибден, кобальт и вольфрам. При этом наибольший эффект достигается при многокомпонентном легировании. Легирование железа никелем в количестве, необходимом для образования устойчивой при комнатной температуре аустенитной структуры, в значительной степени повышает релаксационную стойкость железа. Легирование сплавов Fe — Ni элементами, повышающими прочность связей (хромом, вольфрамом, молибденом и др.), способствует дальнейшему увеличению релаксационной стойкости.

Г.В. Курдюмов и Н.Т. Травина [16], рентгенографическим исследованием установили, что в твердых растворах на основе никеля введение добавок хрома, титана и алюминия приводит к повышению сил межатомных связей в тем большей степени, чем выше концентрация этих элементов (в исследованных пределах, не превышающих предельную растворимость их в никеле при комнатной температуре).

Однако роль легирующих элементов (находящихся в растворенном виде в основном металле) в повышении релаксационной стойкости заключается не только в увеличении сил межатомной связи. Растворенные элементы также влияют на скорость возврата, прежде всего потому, что они блокируют пороги и затрудняют переползание дислокаций. Кроме того, атомы растворенных элементов создают «облака» (атмосферы Коттрелла) на дефектах упаковки, изменяя их энергию. При уменьшении энергии дефекта упаковки переползание или поперечное скольжение дислокаций становится затрудненным. Это явление известно как сегрегационный механизм Сузуки. Влияние растворенных элементов может сохраняться до относительно высоких температур.

Легирующие элементы, растворенные в металле, влияют на скорость диффузии и самодиффузии в твердом растворе и с этой стороны также оказывают воздействие на развитие пластической деформации при высокой температуре.

Большая жаропрочность и релаксационная стойкость аустенитных сталей и сплавов по сравнению с ферритными обусловлена значительно (на несколько порядков) меньшей скоростью диффузии большинства легирующих элементов в γ-железе, чем в α-железе.

Способность растворенных элементов увеличивать силы межатомной связи и уменьшать скорость диффузии приобретает большую роль при весьма высоких температурах, превышающих 0,7 Тпл, когда пластическая деформация происходит главным образом за счет ориентированной диффузии атомов и вакансий. Легирующие элементы, растворенные в металле, изменяют условия его рекристаллизации. Уже малые количества (сотые и десятые доли процента) некоторых примесей повышают температуру начала рекристаллизации при больших степенях деформации (50—60%) и длительных отжигах. Такое влияние малых добавок объясняется тем, что облака растворенных атомов вокруг дислокаций препятствуют их перемещению.

Повышение концентрации растворенного элемента до нескольких процентов и больше по-разному влияет на величину . Если легирующий элемент, введенный в металл, повышает прочность межатомных связей, то увеличивается. Однако интенсивность влияния примесных атомов при больших концентрациях намного слабее, чем при малых, и приращение величины, приходящейся на 1% (ат.) добавляемого элемента, постепенно уменьшается. Для однофазных твердых растворов на основе никеля, железа и других металлов величина отношения : может быть повышена за счет увеличения межатомных связей только до 0,5—0,55. Более высокие температуры начала рекристаллизации могут быть получены в гетерофазных сплавах.

Повышение температуры рекристаллизации сплава расширяет температурный интервал, в котором возможно эффективное сопротивление релаксации напряжений. Поэтому твердые растворы, образованные легирующими элементами, повышающими температуру начала рекристаллизации, сохраняют релаксационную стойкость до более высоких температур.

Однако наибольшее сопротивление релаксации напряжений (так же, как и ползучести) может быть достигнуто только в случае, если концентрация легирующих элементов превышает предельную растворимость их в металле основе при рабочих температурах и избыточные количества этих элементов выделяются с образованием частиц, задерживающих перемещения дислокаций.

Дислокации могут тормозиться зонами предвыделений, образующимися в кристаллической решетке выделяющимися фазами, еще когерентными с матричным твердым раствором и обособившимися частицами избыточных фаз разной степени дисперсности. При этом важное значение имеет расстояние между такими препятствиями. Если расстояние между препятствиями L мало по сравнению с предельным радиусом кривизны дислокации в поле напряжения σ, то дислокация с вектором Бюргерса b при перемещении по плоскости скольжения почти не искривляется. Это, например, происходит, когда препятствиями служат изолированные атомы элементов в твердом растворе.

Если же выделения находятся в виде крупных частиц, далеко отстоящих одна от другой (), как в перестаренном сплаве при большой степени коагуляции частиц, то дислокация проходит между частицами.

Наибольшее торможение движению дислокаций наблюдается в промежуточном случае, когда (весьма дисперсные выделения; частицы, когерентные с основным твердым раствором; зоны Гинье — Престона).

Движущиеся с какой-то скоростью дислокации останавливаются частицами выделений; они могут преодолеть эти препятствия либо путем переползания, либо путем поперечного скольжения, чтобы пройти мимо препятствий или же между ними. Но частицы выделений, если они достаточно тверды и устойчивы, могут закрепить движущиеся дислокации, препятствуя их скольжению и переползанию.

Мак Лин [8] расчетным путем установил количественные соотношения между скоростью ползучести и расстоянием между центрами частиц упрочняющей фазы. При этом предполагалось, что плотность дислокаций и скорость их переползания таковы, что приводят к наблюдаемым в технике скоростям ползучести. При малых расстояниях между частицами (левая ветвь кривой) дислокации не смогут преодолеть частицы, а, вероятно, будут перерезать их или же «проталкивать» сквозь матрицу. При очень больших расстояниях между частицами (правая ветвь кривой), когда в интервале между ними может вместиться несколько дислокации, переползание их происходит одновременно, что и вызывает увеличение скорости ползучести. На горизонтальном участке АВ скорость ползучести не зависит от расстояния между частицами, так как при его увеличении пропорционально возрастает и размер частиц, вследствие него относительная величина свободного пути для движения дислокаций не меняется.

Высокая степень дисперсности частиц уменьшает скорость ползучести вследствие того, что она сильно уменьшает скорость возврата. Наличие дисперсных выделений оказывает заметное влияние и на протекание рекристаллизации в сплаве. По данным С. С. Горелика, большое число дисперсных частиц карбидных и других выделений может значительно повысить температуру начала рекристаллизации и увеличить до ≈0,8.

Частицы избыточных фаз, находясь в мелкодисперсном состоянии, блокируют зародыши рекристаллизации, препятствуя их росту. Процессы рекристаллизации затрудняются и вследствие того, что частицы фаз выделения, удельный объем которых отличается от объема матрицы, могут находиться в состоянии фазового наклепа. И гетерофазных сплавах процесс рекристаллизации разбивается как бы на два раздельных процесса: зарождения и роста зародышей рекристаллизации. Температура в пересыщенных твердых растворах является по существу температурой интенсивного роста зародышей рекристаллизации. Именно с этой температурой связано заметное разупрочнение таких сплавов.

Чем более термически устойчивыми являются частицы выделений, тем выше температурный порог рекристаллизации и тем выше релаксационная стойкость сплава.

Для того чтобы затормозить релаксацию напряжений, частицы выделений не только должны быть высокодисперсными, но и длительно сохранять высокую степень дисперсности. Перепутанные сетки дислокаций, образующиеся вследствие перемещения дислокаций в различных направлениях, малоподвижны и, кроме того, будут эффективно задерживаться мелкодисперсными частицами. Металл с такой структурой устойчиво сопротивляется возврату, ползучести и релаксации напряжений.

Коттрелл [4] указывает, что скорость деформации при ползучести может быть оценена отношением скорости возврата r к коэффициенту упрочнения h:(). Стабильные дисперсные частицы оказывают сильное влияние на скорость возврата r.

При релаксации напряжений в температурной области, в которой активно развиваются процессы возврата, это имеет большое значение, так как деформационное упрочнение, а следовательно, и коэффициент упрочнения h, как было показано раньше, значительно меньше, чем при ползучести.

Стабильность размеров частиц избыточных фаз, определяющая интенсивность разупрочнения сплавов, в значительной степени зависит от природы этих фаз. Чем термически стабильнее избыточные фазы, тем менее активно идут обменные процессы между фазами выделений и матричным твердым раствором.

Особо следует остановиться на роли тонкой (блочной) структуры металла. Такие параметры тонкой структуры, как размер субзерен, угол их разориентировки и степень блокирования дислокационных границ, оказывают определенное влияние на сопротивление ползучести и релаксации напряжений. Образование специфичной дислокационной структуры с большим числом равномерно распределенных внутренних дислокационных барьеров является существенным фактором, тормозящим релаксацию микро- и макронапряжений (такие процессы в дальнейшем изложении мы будет называть соответственно микро- и макрорелаксацией).

Установлено, что более длительным сопротивлением релаксации напряжений и ползучести при повышенных температурах обладают металлы и сплавы с полигональной структурой. Объясняется это тем, что при полигонизации в структуре металла образуются устойчивые дислокационные стенки, в особенности если дислокации заблокированы инородными атомами. При этом важное значение имеет степень однородности полигональной структуры в данном объеме металла. В связи с изложенным практические методы создания оптимальных дислокационных структур применительно к релаксационностойким сплавам заслуживают пристального внимания.

Таким образом, релаксационная стойкость сплавов, предназначенных для работы в «среднем» интервале температур (от 0,25 до 0,5), определяется:

1) атомнокристаллическим строением и типом кристаллической решетки основного металла. Например, сплавы на основе α-железа с о. ц. к. решеткой обладают эффективной релаксационной стойкостью до 600° С, сплавы на основе γ-железа с г. ц. к. решеткой — до 700° С, а сплавы на основе никеля — до 800° С;

2) содержанием легирующих элементов, образующих с основным металлом стабильные твердые растворы и способствующих повышению сил межатомного взаимодействия и температуры начала рекристаллизации;

3) гетерофазностью сплавов. В состав сплава должны входить элементы, образующие термически стабильные соединения, способные длительное время сохранять когерентность с основным твердым раствором и возможно медленнее коагулировать;

4) тонкой (блочной) структурой металла, образующей внутренние дислокационные барьеры, препятствующие движению дислокаций, и, в частности, наличием полигональных структур.

1.5 Связь релаксации напряжений и ползучести

Описанные выше теории ползучести позволяют на основе экспериментальных данных по ползучести при постоянных напряжениях рассчитывать кривые релаксации. Такие расчеты можно производить графически и аналитически.

В дальнейшем будут рассматриваться условия идеальной релаксации, когда во время нагружения перед испытанием на релаксацию ползучести не наблюдается.

Уравнение чистой релаксации может быть получено из дифференциального уравнения

(23)

Полагая, что не зависит от времени [стационарная ползучесть =(σ)], и, проинтегрировав выражение при начальных условиях τ = 0, =, получим

Релаксационная стойкость напряжений в металлах и сплавах (24)

Примем вид зависимостей от напряжения в виде формул, предложенных Нортоном, Людвиком и Надаи, соответственно

(25)

(26)

(27)

где А, В, С, l, k, — константы.

Тогда из соотношения получим формулы для определения времени релаксации соответственно для уравнений:

(28)

(29)

Релаксационная стойкость напряжений в металлах и сплавах (30)

При больших значениях времени τ и достаточно высоких температурах, когда оставшееся напряжение (σ) намного меньше начального (), соотношения упрощаются:

(31)

(32)

Релаксационная стойкость напряжений в металлах и сплавах (33)

Формулы справедливы при . При l = 1 решение уравнения преобразуется в известное уравнение Максвелла:

(34)

имеющее решение

(35)

Согласно уравнению, кривая релаксации может быть представлена в виде прямой линии в двойных логарифмических координатах lg σ—lg τ. В соответствии с уравнениями при некоторых ограничениях относительно констант и С кривая релаксации может быть представлена в виде прямой линии в полулогарифмических координатах σ—lgτ. И, наконец, согласно уравнению, должна наблюдаться линейная зависимость в координатах lg σ—τ.

Однако отсутствие неустановившейся стадии ползучести наблюдается лишь в условиях кратковременной ползучести и только при весьма высоких температурах.

Выражения, описывающие релаксационные процессы, были уточнены рядом авторов. Формула была видоизменена Б.М. Ровинским и В.Г. Лютцау введением показателя степени р, названного показателем пластичности или показателем релаксационной податливости:

(35’)

Сопоставление результатов испытаний с значениями σ (τ), полученными расчетом по формуле, показано, что р изменяется от 0 до 1 в зависимости от концентрации легирующих элементов сплава, величины остаточной деформации, температуры, твердости.

Другая попытка уточнить формулу, описывающую кривые релаксации, была сделана Баушисом. Представив формулу в виде

(36)

и заменив АЕ предложенным выражением

(37)

получили следующую эмпирическую зависимость:

Релаксационная стойкость напряжений в металлах и сплавах (38)

где а, b, с и l — константы.

Для нахождения уравнений релаксации в общем виде необходимо принять ту или иную гипотезу ползучести.

Из сказанного видны принципиальные отличия сопротивления релаксации и ползучести в условиях длительных сроков службы. Деформация ползучести, накопленная за срок службы материала, как правило, в основном определяется деформацией, накопленной на установившейся стадии, поскольку ползучесть на неустановившейся стадии сравнительно мала. Релаксационная же стойкость в значительной мере определяется скоростью ползучести на неустановившейся стадии.

Наиболее характерно это проявляется на титановых сплавах, у которых установившаяся скорость ползучести в диапазоне температур деформационного старения (300—350° С) близка к нулю.

В связи с изложенным при разработке релаксационностойких материалов и выборе режима их термической обработки большое внимание следует уделять повышению сопротивления ползучести не только на установившейся, но и на неустановившейся стадии.

2 Методы изучения релаксации напряжений

Процесс релаксации состоит из уменьшения упругих напряжений (деформаций) и накопления пластической деформации. Однако в отличие от пластического деформирования или ползучести пластическая деформация при релаксации незначительная и в объеме кристаллического тела она создается за счет весьма малых сдвигов (тонкое скольжение) по большому числу плоскостей скольжения, распределенных неравномерно, что затрудняет их микроскопическое изучение. Поэтому при исследовании релаксации напряжений в основном базируются на определении изменений упругой деформации.

2.1 Релаксация при растяжении и сжатии

Известны различные методы изучения релаксации напряжений в условиях одноосного растяжения, которые отличаются, в частности, тем, является ли разгружение образца в процессе испытаний необходимым для периодического измерения остаточного напряжения или нет.

Еще в 1953 г. Б.М. Ровинским и В.Г. Лютцау [12] был разработан метод испытаний, при котором периодически измеряют поперечное сечение образца, начальная продольная деформация которого остается постоянной.

Поперечную деформацию в испытаниях при комнатной температуре измеряют с помощью специальных чувствительных датчиков, а при повышенных температурах — методом обратных рентгеносъемок поперечной упругой деформации решетки.

Испытания проводят следующим образом: ненапряженный образец вместе с устройством для нагружения перед испытанием устанавливают в рентгеновской камере для определения периода решетки. Затем образец нагружают, и блок с образцом устанавливают в камере, где периодически измеряют упругую деформацию решетки.

В работе был предложен другой рентгеновский метод изучения релаксации напряжений. После определения периода решетки в исходном ненапряженном состоянии образец быстро растягивают до заданной величины пластической деформации, разгружают, а затем в нем периодически определяют период решетки прецизионной рентгеновской съемкой. Этот метод основан на том, что в деформированном металлическом образце при разгрузке возникают остаточная деформация решетки обратного знака и сжимающие ориентированные микронапряжения, которые релаксируют подобно напряжениям первого рода.

Для исследования релаксации напряжений при растяжении проводят испытания шпилек и болтов в обоймах и образцов на специальных релаксационных машинах.

Методики испытания в обоймах различной конструкции различаются степенью равномерности нагрева обоймы и образца, точностью измерения остаточных деформаций, точностью поддержания постоянной длины образца вовремя испытания, производительностью, используемыми приспособлениями для создания начального натяжения. Неравномерность нагрева обоймы и болта может вызывать местные перенапряжения болта. Недостаточное различие сечений обоймы и образца приводит к снижению жесткости напряженного состояния.

Кроме того, почти для всех методов испытаний в обоймах характерно нагружение при комнатной температуре и развитие процессов релаксации на первом этапе при переменной (повышающейся) температуре.

Одну из первых конструкций приспособлений для испытаний шпилек и болтов на релаксацию предложил Мохель. При каждом последующем нагружении напряжение в испытуемой шпильке доводили до первоначальной величины. Таким образом, условия испытания в этих опытах отличались от условий чистой релаксации. Методика Т.И. Волковой свободна от этого недостатка и позволяет проводить измерение оставшихся напряжений с точностью до ~ 46 МН/м2 (0,4 кг/мм2). Измерение длины образца производят обычно на универсальном микроскопе. Для растяжения образца до заданной величины деформации используют специальное приспособление (ИР-4Р), представляющее собой комбинацию двух гаечных ключей, соединенных винтом, на котором находится рычаг с рукояткой. Полный оборот рукоятки создает натяжение 40 МН/м2 (4 кг/мм2). Нагревательное устройство (ИР-3) рассчитано для работы в интервале 400—700° С. Однако при использовании этого метода возможны перенапряжения образца за счет неравномерного нагрева образца и обоймы.

Более производительный метод испытаний моделей болтовых соединений описан Б. М. Рахманом, предложившим конструкцию многоместной оправки. В этом случае образцы прогреваются несколько быстрее обоймы, в связи, с чем исключается возможность их перенапряжений.

Для изучения чистой релаксации напряжений на испытательной машине необходимо задавать и поддерживать заданную полную деформацию образца, фиксировать напряжение или изменение напряжений в образце, поддерживать с определенной точностью заданную температуру образца.

Поддержание полной деформации образца постоянной представляет значительные трудности в связи с податливостью системы и трудностями создания соответствующей системы разгрузки. Практически же условия чистой релаксации при испытаниях на машинах не реализуются. Для обеспечения указанных требований машины имеют нагружающее устройство, систему для поддержания деформации, систему для измерения напряжений и термостат (нагревательное устройство).

Основные параметры машин следующие:

1) диапазон изменения напряжений и деформаций;

2) диапазон температуры и точность ее поддержания;

3) точность измерений и поддержания нагрузки;

4) скорость нагружения и разгружения;

5) плавность изменения нагрузки;

6) надежность при длительной работе.

Известны различные виды нагружения: с помощью пружины, подвижного груза, груза, величина которого изменяется в процессе испытания (шары, вода), гидравлического пресса и др. Каждый из указанных видов обладает специфическими достоинствами и недостатками.

Так, например, машины с грузом, перемещающимся по одному рычагу, не позволяют проводить испытания при больших начальных пластических деформациях образца, закрепленного с одной стороны. Машины с нагрузкой, уменьшающейся во время испытания, могут производить лишь разгружение образца. Нагружение пружиной требует серьезного внимания к стабильности упругих свойств самой пружины.

Помимо нагружающей системы, релаксационные машины различаются системами, обеспечивающими поддержание заданной деформации образца. Эти системы, как правило, состоят из устройства, воспринимающего и увеличивающего деформацию образца (увеличитель деформации); устройства, вырабатывающего электрические импульсы при отклонении размеров образца, и, наконец, релейной системы, управляющей электродвигателем нагружающей системы.

Шевенар предложил рассматривать установку для измерения релаксации напряжений как замкнутую автоколебательную систему с обратной связью. В связи с этим требования, предъявляемые к релаксационным машинам, направлены на уменьшение амплитуды автоколебаний, что достигается увеличением жесткости частей увеличителя деформаций, повышением чувствительности системы датчика импульсов, увеличением жесткости нагружающей системы, уменьшением инерции движущихся частей машины и уменьшением трения в сочленениях нагружающей системы. На амплитуду автоколебаний влияют и такие параметры машины, как скорость нагружения и разгружения, время установления заданной скорости нагружения или разгружения после приема нагружающей системой импульса переключения.

Кинематическая схема модернизированной машины УИМ-5 представлена на рисунке 4.

Изменение длины образца О вызывает замыкание управляющих контактов контактного устройства К, связанного с экстензометром, и включение при помощи реле реверсивного электродвигателя М, который вращает червячное колесо 7. Вращение оси 6 червячного колеса передается на большой фрикционный ролик 5. На ось 4 ролика 5 намотан тросик 3, при помощи которого перемещается конец рычага 2. Конец малого плеча рычага 2 через тягу со встроенным динамометром Д соединен с концом нагружающего рычага 1. Таким образом, в зависимости от направления вращения электродвигателя конец нагружающего рычага перемещается вверх или вниз, соответственно уменьшая или увеличивая нагрузку на образец. Величина усилия регистрируется динамометром, соединенным с диаграммным механизмом, осуществляющим запись кривой релаксации напряжения.

Контактное устройство К, управляющее изменением нагрузки, имеет подвижный и два неподвижных контакта. Подвижный контакт, представляющий собой кусочек расплющенной серебряной проволоки, припаян к стрелке индикатора. Оба неподвижных контакта (небольшие серебряные пластинки) укреплены на плексигласовом стекле, заменяющем покрывающее стекло циферблата. Использование в качестве контактного устройства индикаторной головки с ценой деления 0,002 мм позволяет обеспечить постоянство замеряемой длины образца в пределах ±1 мкм при суммарном зазоре между контактами около 1 мм. Замыкание подвижного контакта с одним из неподвижных контактов вызывает вращение двигателя в ту или другую сторону.

Релаксационная стойкость напряжений в металлах и сплавах

Рисунок 4 – Кинематическая схема модернизированной машины УИМ-5

При модернизации нагружающего устройства были использованы двигатель и червячная передача, которые в машине УИМ-5 служат для вращения бункера. Асинхронный двигатель типа МШ мощностью 75 Вт снабжен переменным сопротивлением, позволяющим регулировать число оборотов. Возможность реверсирования достигается изменением схемы питания щеток двигателя. Для реверсирования нагрузки введено дополнительное реле, срабатывающее от замыкания второго неподвижного контакта. Передаточное число червячной передачи равно 100. Большой фрикционный ролик 5 представляет собой текстолитовый диск с насаженным стальным кольцом. Диаметр валика 4, на который наматывается тросик 3, равен 4,3 мм, диаметр гибкого тросика 1,5 — 2 мм. Для обеспечения фрикционного сцепления один из подшипников, в которых вращается вал 4, движется свободно в вертикальном направлении. При натяжении тросика 3 создается контактное давление между фрикционными роликами, пропорциональное натяжению.

Это давление минимум в 95 раз больше, чем окружное усилие во фрикционном сцеплении, что гарантирует отсутствие проскальзывания при любом натяжении тросика.

Для того чтобы тросик наматывался на валик 4 по одной окружности независимо от угла подъема рычага 2 (это требуется для исключения возможности аксиального скольжения тросика по валику 4), соединение тросика с рычагом сделано подвижным. К концу тросика прикреплена горизонтальная ось с сидящими на ней двумя подшипниками, на которые опирается рычаг 2. Для устранения бокового давления на подшипники при отклонении рычага от горизонтали опорная поверхность рычага выполнена в виде эвольвенты. Эвольвентная поверхность пересекает плоскость намотки тросика под прямым углом при любом положении рычага, поэтому направление усилия, действующего на подшипники со стороны рычага, совпадает с осью тросика. В связи с заметной кривизной эвольвентной поверхности подшипники с достаточной точностью «находят» нужное положение, обеспечивая правильность намотки тросика.

Соотношение плеч рычага 2 равно в среднем 1:5. Опора рычага укреплена на плите (из листа толщиной 10—15 мм), подведенной под станину машины и жестко связанной с ней посредством анкерных болтов. Второй конец рычага 2 при помощи серьги соединен с резьбовой головкой динамометра Д. Другая резьбовая головка соединяется с концом нагружающего рычага 1.

Устройство для автоматической записи нагрузки состоит из барабанного часового механизма с недельным заводом и диаграммного пера. Перо укреплено на тонкой нити, которая наматывается на плексигласовый шкив, укрепленный на оси индикатора динамометра. Таким образом, изменение нагрузки, вызывающее поворот стрелки индикатора, приводит и к вертикальному перемещению пера. Так как характеристика динамометра линейна, смещение пера строго пропорционально нагрузке. Вся система уравновешена так, что ось индикатора не испытывает изгибающих нагрузок. Барабан помещен над нагружающим рычагом 1 и укреплен на траверсе, соединенной с тягой динамометра. Такое крепление необходимо для того, чтобы изменение наклона нагружающего рычага 1 не сказывалось на положении барабана.

Динамометр и диаграммное устройство тарируются на машине при помощи образцового динамометра, укрепляемого вместо образца и захватах машины. По данным тарировки строят тарировочные графики, которые позволяют по показаниям динамометра и по диаграмме рассчитать нагрузку на образец в процессе испытания.

Для нормальной работы нагружающего устройства угол наклона рычага 2 должен находиться в пределах 0—55° от горизонтали; соответственно максимально допустимый ход тросика составляет ~150 мм. Этого хода недостаточно для обеспечения нужной степени разгрузки образца в процессе испытания. Кроме того, колебания температуры помещения вызывают деформацию станины и наружных частей захватов. Происходящее при этом изменение натяжения образца автоматически компенсируется соответствующим перемещением рычага. Эти обстоятельства могут вывести рычаг 2 из нормального положения и нарушить правильный ритм работы машины. Чтобы этого избежать, на рычаге установлено реле, при помощи которого подается сигнал (звонок), указывающий на приближение рычага к крайнему верхнему или нижнему положению. С включением звонка останавливается двигатель. Перевод рычага 2 в нормальное положение (угол подъема 35—45°) осуществляется плавным подтягиванием или ослаблением цепочки при помощи рукоятки редуктора нижнего захвата. Так как длина образца автоматически поддерживается постоянной, то при помощи двигателя соответственно опускается, или поднимается рычаг.

Обслуживание машины с указанным выше нагружающим устройством состоит в наблюдении за температурой образца, периодической регистрации показаний индикатора динамометра и в редких случаях в подтягивании или ослаблении цепочки с образцом. Начальное натяжение образцу задается следующим образом. Рычаг 2 переводится в крайнее верхнее положение. С индикатора К снимается неподвижный контакт, управляющий увеличением нагрузки. Поворотом шкалы индикатора стрелка совмещается с делением, соответствующим заданной деформации образца (неподвижный контакт, управляющий разгружением, установлен на индикаторе так, что при соприкосновении с ним подвижного контакта стрелка совмещается с нулевым делением). Затем с помощью редукторного механизма подтягивают цепочку. При этом стрелка индикатора К движется до соприкосновения контакта, укрепленного на ней, с неподвижным контактом. В этот момент достигается заданная деформация, и двигатель начинает работать, разгружая образец. Второй неподвижный контакт установлен на индикаторе так, чтобы суммарный зазор составил 1 мм. После этого нагружающее устройство работает автоматически.

Кинематическая схема релаксационной машины 5ИМ, также сконструированной Н.Д. Зайцевым, приведена на рисунке 5. Она характеризуется большой скоростью нагружения и разгружения, позволяющей изучать кратковременную релаксацию напряжений при высоких температурах. Испытание на машине производят следующим образом.

Нагрев образца 8 производится в электропечи 9. После достижения необходимой температуры груз 1 устанавливают на рычаге 2 на расстоянии, соответствующем заданному начальному напряжению; электрический контакт 3 рычажка тензометра занимает нейтральное положение в узком зазоре между неподвижными контактами 4 и 5. Нагружение осуществляется снятием рычага с арретира 6. Одновременно вращением микрометрического винта 7 поддерживается установленное положение контакта 3. В момент отрыва рычага от арретира включают питание двигателя и диаграммного механизма. Барабан диаграммного аппарата вращается от сельсина 15 коробки скоростей 18 (υ =500 мм/ч). В дальнейшем процесс релаксации и регистрация изменений остаточного напряжения во времени происходят автоматически.

При накоплении пластической деформации определенной величины положение экстензометра 19 изменяется, что приводит к замыканию контактов 3 и 5 и срабатыванию электромагнитного реле. Под действием ртутного контакта 14 реле замыкается, цепь электродвигателя 13 и груз перемещаются в сторону уменьшения нагрузки, в результате чего напряжение снижается, образец сокращается до первоначальной длины, контакт тензометра приходит в исходное положение и снова начинается процесс релаксации в образце, но уже при меньшем растягивающем усилии и т. д. Одновременно с перемещением груза при вращении электродвигателя вращается ротор сельсина, закрепленного на стрелке рычага. Сельсин рычага электрически соединен с сельсином перемещения пера 16 диаграммного механизма, вследствие чего на барабане 17 регистрируется изменение нагрузки в процессе испытания.

Нагружение образца в машинах типа Рел-5 производят с помощью двуплечего рычага. Грузовое плечо рычага связано с парой пружин, которые можно заменять в зависимости от требуемого диапазона нагрузок [2500—12500, 5000—2500, 10000—50000 Н (250—1250, 500—2500, 1000—5000 кг)].

Пружины через винт, червячную пару и ременную передачу связаны с двигателем, вращение винта приводит к натягиванию или ослаблению пружин и соответственно нагружению или разгрузке образца. Система нагружения сопряжена с самопишущим диаграммным прибором, записывающим изменение нагрузки во времени. Измерение и передачи деформации производят с помощью трех кварцевых стержней тензометра. Величину деформации определяют измерительным микроскопом с винтовым окулярным микрометром. Для автоматического управления нагрузкой, действующей на образец, измеряемая деформация превращается в электрический сигнал с помощью датчика фотоэлемента. Луч света, направленный проекционной лампой через объектив к фотоэлементу, диафрагмируется в фокусе объектива специальной шторкой, прикрепленной к концу рычажной системы экстензометра. В условиях компенсации шторка диафрагмирует фотоэлемент примерно наполовину.

Релаксационная стойкость напряжений в металлах и сплавах

Рисунок 5 – Кинематическая схема машины 5ИМ для испытаний на релаксацию

Датчик фотоэлемента питается стабилизированным напряжением. Изменения тока фотоэлемента переносятся на ламповый мостик, который в свою очередь при разбалансировке передает соответствующий сигнал реле и блок контактам системы управления нагрузкой, действующей на образец.

Нагружение образца до заданной начальной деформации происходит с помощью измерительного микроскопа.

Для высокотемпературных испытаний на релаксацию в вакууме были приспособлены машины типа ПВ-152 и ПВ-3012 для испытаний на длительную прочность.

Указанные машины имеют вакуумную камеру для радиационного нагрева образцов вольфрамовыми стержневыми нагревателями до температуры 2000°С. Нагружающее устройство рычажное (передаточное отношение 1:60). Постоянная температура поддерживается стабилизацией напряжения с помощью специальных блоков регулирования, не допускающих колебаний температуры во время испытания не более ±2°С.

Машины снабжены устройством для автоматического перемещения верхнего захвата со скоростью 2 мм/мин во время нагрева и охлаждения образца без нарушения вакуумной плотности системы.

Релаксационная стойкость напряжений в металлах и сплавах

1— тяга нижняя; 2— упругий элемент; 3— тяга верхняя; 4— упор; 5— указатель положения подъемного винта; 6— захват нижний, 7— образец; 8— захват верхний; 5— шарнир специальный; 10— переходник; 11—электропечь; 12— тяга нижнего захвата; 13— винт подъемный; 14— сильфон; 15— редуктор; 16— рукоятка ручного перемещения винта; 17— диафрагма; 18— электродвигатель; 19—электронный потенциометр; 20— тензометрический мост

Рисунок 6 – Кинематическая схема машины ПВ-152М для испытаний на релаксацию

Видоизменение кинематической схемы машин ПВ-152М и ПВ-3012 для проведение испытаний на релаксацию состояло в демонтаже Системы нагружения, установке упругого элемента с тензодатчиками и жестком прикреплении цепочки с упругим элементом к станине.

Образец 1 (рисунок 6) закреплен в верхнем 2 и нижнем 3 захватах из молибденового сплава и может свободно расширяться при нагреве. Верхний захват через переходник 4 связан с опорным шарниром 5, а нижний — тягой 6 через упругий элемент 7 с корпусом машины. Тяга уплотнена с помощью резиновой диафрагмы. Нагружение образца производится автоматически путем подъема корпуса печи от электродвигателя 8 или вручную рукояткой 9 через редуктор 10.

Тензодатчики сопротивлением 100 Ом с базой 15 мм были изготовлены из константана и имели коэффициент тензочувствительности 2—2,2. Температурная компенсация (для исключения влияния колебаний температуры помещения) достигалась включением в симметричные плечи моста 11 константановых сопротивлений. Питание моста осуществлялось постоянным током 4—8 В от батарей. Рабочий ток составлял 15—90 МА в зависимости от диапазона тарировки.

Тарировку упругого элемента до 2000 Н (200 кг) производили методом непосредственного нагружения грузом определенной массы, при этом устанавливали зависимости показаний электронного потенциометра 12 (ЭПП-09) от величины нагрузки. Тарировку тензодатчика на 5000 и 10 000 Н (500 и 1000 кг) производили по образцовому динамометру, встроенному в цепочку нагружения. Цепочку с протарированным упругим элементом собирали таким образом, чтобы при откачке камеры не было подъема нижней тяги 13 под действием атмосферного давления; возникающее усилие воспринималось упругим элементом и электронный потенциометр фиксировал величину вакуумного груза.

Испытание на релаксацию осуществляется следующим образом. После достижения заданной температуры и установления силы тока заданной величины включаются электромеханический привод подъема печи 14 (скорость подъема 2 мм/мин) и привод диаграммы потенциометра ЭПП-09. По достижении нагрузки заданной величины привод подъема печи отключается и на диаграмме автоматически записывается кривая релаксации.

Для испытаний на релаксацию в условиях сжатия была предложена конструкция установки УМИР-10 мощностью 10 т.

Образец лежит на роликовых опорах и он может перемещаться по плоскостям соприкосновения с опорой. Чем больше напряжения в образце, тем больше сил необходимо для преодоления сил трения. Падение напряжений во время испытания измеряется по изменению сил трения.

Машина для испытании чугуна на релаксацию в условиях сжатия, была создана на основе установки для испытаний на ползучесть. Образец, представляющий собой цилиндр диаметром 6,35 и высотой 25,4 мм, сжимается между двумя стержнями, торцы которых имеют шлифованную притертую поверхность. Нагрузка прилагается с помощью системы рычагов. Деформацию измеряют специальным экстензометром, увеличивающим в 5 раз перемещение с помощью системы рычагов. Поддержание деформации на заданном уровне достигается перемещением груза вдоль нагружающего рычага, осуществляемым с помощью сервомотора и винта.

Указанная система характеризуется следующими параметрами: скорость двигателя 1,5 об/мин, шаг винта 25 мм, перемещение конца рычага экстензометра на 0 0075 мм приводит к изменению напряжения в образце на 0,84 МН/м (0,084 кг/мм2). Начальное нагружение осуществляется отвинчиванием нажимного винта под концом рычага, на котором устанавливают на подвеске необходимые для создания заданного начального напряжения грузы. Одновременно с отвинчиванием винта ввинчивается микрометр до появления контакта с рычагом экстензометра. При этом срабатывает реле и начинается процесс испытания.

Релаксационная стойкость напряжений в металлах и сплавах

1 — опорная призма; 2— верхний толкатель; 3— стержень из кремнезема; 4 — участок верхнего толкателя из кремнезема; 5 и 8 — верхний и нижний вкладыши из жаропрочного сплава; 6 — термопарпые вводы; 7— образец; 9— участок верхнего толкателя из кремнезема; 10, 12— установочные детали; 13 — тележка; 14 — подвеска; 15 — груз; 16 — кольцо шарикоподшипника; 17 — верхний рычаг; 18 — втулка; 19 — втулка; 20 — экстензометр со скользящими полувтулками; 21 — головка микрометра; 22 —регулируемые направляющие; 23 — направляющая деталь; 24 — конец печи, 25 — направляющие стержни печи; 26— печь; 27— швеллер; 28 — опорная призма; 29 — нижний рычаг; 30 — шпиндель с прямоугольной резьбой; 31—электродвигатель; 32 — рельс; 33 — движущаяся пластина

Рисунок 7 – Схема машины для испытаний на релаксацию в условиях сжатия

2.2 Релаксация при изгибе и кручении

Наибольшее применение нашли два метода испытаний на релаксацию при изгибе: кольцевых образцов и плоских пружин. Метод И. А. Одинга, являющийся в наших лабораториях практически основным для получения характеристик сопротивления релаксации материалов, состоит в следующем: кольцевой образец, сконструированный в виде бруса равного сопротивления изгибу (рисунок 8), нагружают с помощью клина определенной толщины, вставленного в прорезь. Образец с клином помещают в нагревательное устройство (печь или жидкую ванну), где во времени происходят процессы релаксации первоначальных напряжений. Заданное начальное напряжение создается выбором толщины клина. Величину релаксированного напряжения определяют по изменению первоначальной ширины прорези. Напряжения определяют по формулам

(39)

(39’)

где А — константа, полученная из условия линейного распределения напряжений по среднему сечению образца (А = 0,000583 );

—модуль упругости при температуре испытания;

— изменение ширины прорези за счет установки клина;

— изменение первоначальной ширины прорези за счет ползучести.

Релаксационная стойкость напряжений в металлах и сплавах

Рисунок 8 – Кольцо для испытаний на релаксацию по методу Одинга

Метод имеет следующее ограничение: если начальное напряжение равно или превышает предел упругости (пропорциональности) материала при температуре испытания, то мгновенная пластическая деформация резко изменяет фактическое значение [так, пластическая деформация 0,05% приводит к уменьшению на 85 МН/м2 (8,5кг/мм2). В связи с этим испытания кольцевых образцов возможны при , равном . Но и при = в ряде случаев возможны ошибки в связи с пластической деформацией при комнатной температуре, это наблюдается при условии

Релаксационная стойкость напряжений в металлах и сплавах (40)

Это условие выполняется, например, для сталей ЭИ612 и ЭИ787 при 650—700° С.

Релаксационная стойкость напряжений в металлах и сплавах

1,3,4 — в ЦНИИТМАШ; 2—в ЦКТИ; 5 — в институте им. Баранова; 6 — в ВИАМ

Рисунок 9 — Изменение модуля упругости сталей ЭИ612 и ЭИ481 в зависимости от температуры, определенного динамическим (1—5) и статическим методами (6), полученные в разных лабораториях.

При испытаниях кольцевых образцов точность расчета падения напряжений, согласно формуле, зависит от достоверности определения значений модуля упругости. В настоящее время широко используются два метода определения модуля упругости: статический и динамический.

Время замера и диапазон используемых напряжений практически исключают возможность протекания процессов ползучести при динамическом () и статическом () методах определения модуля упругости. Однако разница между значениями и достигает иногда 20%. Кроме того, определенные различия значений модуля упругости наблюдаются при его определении на образцах разных размеров, на металле разных плавок, с разным уковом и т. п.

На рисунке 9 в качестве примера приведены кривые зависимости модуля упругости сталей ЭИ481 и ЭИ612, полученные различными методами, в разных лабораториях.

Известны методы пересчета результатов испытаний кольцевых образцов на случай одноосного напряженного состояния. В.И. Розенблюм предложил решение задачи о перераспределении напряжений в изогнутом брусе, использовав гипотезу течения. И.А. Одинг и Г.Ф. Лепин провели соответствующие расчеты на основе предположения о превращении в процессе релаксации треугольной эпюры в трапецеидальную.

Оригинальный метод расчета изменений напряжений в кольцевом образце был предложен Е. А. Хейном, который рассматривает задачу релаксации напряжений в прямоугольном брусе при чистом изгибе. В этом случае все элементы объема находятся в линейном напряженном состоянии.

В любой момент времени τ распределение напряжений в образце σ(y) однозначно зависит от начального напряжения. При первом нагружении (у)=

Обозначив (y) — напряжение треугольной эпюры, равномоментной истинной эпюре напряжений, получим

Релаксационная стойкость напряжений в металлах и сплавах (41)

Продифференцировав обе части уравнения по у

(42)

и проведя элементарные преобразования, получим

Релаксационная стойкость напряжений в металлах и сплавах (43)

Для первого нагружения и

Релаксационная стойкость напряжений в металлах и сплавах (44)

Для расчетов n-ного нагружения по формуле необходимо знать величину начального напряжения , которую определяют последовательно из формулы

Релаксационная стойкость напряжений в металлах и сплавах (45)

выведенной из предположения трансформирования поперечного размера образца 2h:

Релаксационная стойкость напряжений в металлах и сплавах (46)

где и — начальное напряжение при п-м нагружении для образцов с начальными напряжениями при первом нагружении и ; и — конечные напряжения при (п—1)-м нагружении для образцов с начальными напряжениями при первом нагружении и .

На рисунке 10 приведены схема расчета начальных напряжений по уравнению для второго нагружения и графический метод расчета истинного напряжения. Проведенные расчеты показали, что кривые релаксации 1, рассчитанные по формулам 42-45 для первого нагружения близки к кривым 4, полученным по формуле. После повторных нагружений указанные кривые резко различаются: истинная кривая одноосной релаксации оказывается ниже найденной по формулам, рисунок 11. Кривые 2, рассчитанные по гипотезе трапеции, оказываются ниже истинных для первого и повторных нагружений. Кривые релаксации 3, подсчитанные по теории течения, оказались также близкими к истинной.

Значительно меньшее распространение получил другой способ испытания на релаксацию при изгибе, разработанный в ЦНИИТМАШе. Испытанию подвергают плоскую пластину, которой задается определенный прогиб. Принцип действия специального приспособления ИР-4Н, созданного для таких испытаний, следующий.

Релаксационная стойкость напряжений в металлах и сплавах

Рисунок 10 — Схема расчета начальных напряжений по уравнению для второго нагружения (а) и графический метод расчета истинного напряжения (б)

Кулачки приспособления, создающие необходимый прогиб пластины, выбирают в зависимости от величины заданного начального напряжения. Поворот кулачка на 90° обеспечивает создание прогиба двух одновременно испытываемых пружин. Кулачки после прогрева приспособления поворачивают с помощью специального ключа. Разгрузку образца производят тем же ключом.

Релаксационная стойкость напряжений в металлах и сплавах

А, Б —=2ОО и 300 МН/м2 (20 и 30 кг/мм) соответственно: I, II, III — первое, второе и третье погружение соответственно

Рисунок 11 — Кривые релаксации напряжений, рассчитанные по данным испытаний кольцевых образцов.

Напряжения рассчитывают по формулам:

Релаксационная стойкость напряжений в металлах и сплавах (47)

Релаксационная стойкость напряжений в металлах и сплавах (48)

(49)

где — начальный упругий прогиб;

())— остаточный прогиб;

l — длина пластины;

h — толщина;

μ— коэффициент Пуассона.

Для измерения ()используют специальный электромикрометр.

Недостатком метода является трудность в изготовлении пластин, особенно в случае немагнитного материала.

Ограниченное применение получили также методы испытания на изгиб образцов в виде металлической ленты, предложенные применительно к пружинным лентам. Сущность метода состоит в следующем.

Пружинную ленту вводят в стальные кольца, внутренний диаметр которых выбирают в соответствии с начальным напряжением. Размеры колец должны обеспечивать получение только упругой деформации. «Заряженные» кольца выдерживают при температуре испытания в течение времени, необходимого для построения кривой релаксации. Метод нагрева колец с лентой, так же как и метод нагрева кольцевых образцов Одинга, выбирают в зависимости от тех требований, которые ставит перед собой исследователь в отношении тщательности изучения первого участка релаксации. В случае необходимости определения остаточного напряжения через несколько минут после нагружения применяют нагрев в расплаве солей, состав которых выбирают применительно к температуре испытания. Для углеродистых сталей и сталей с ограниченным количеством никеля возможен более интенсивный нагрев — в расплаве чистого свинца или его эвтектик. Испытания при температурах, не вызывающих интенсивного развития процессов ползучести, проводят с нагревом в печи. Остаточное напряжение определяют по замерам радиуса кривизны ленты, извлеченной из кольца, с помощью формулы

Релаксационная стойкость напряжений в металлах и сплавах (50)

где h — толщина ленты;

— радиус кольца;

—радиус кривизны ленты, деформированный при релаксации.

Расчеты по формуле, так же как и по формуле для кольцевых образцов Одинга, предполагают треугольную эпюру распределения напряжений по сечению.

Для исследования релаксации напряжений в процессе быстрого нагрева металла (до 2000 градсек) была разработана методика, позволяющая испытывать в условиях изгиба плоские пластины, нагреваемые пропусканием тока.

При этих испытаниях уменьшаются «напряжения в процессе нагрева за счет релаксации напряжений при переменной температуре и уменьшения модуля упругости при увеличении температуры:

(51)

где

(52)

причем — начальное упругое напряжение при 20° С; — пластическая деформация при температуре Т, слагающаяся из деформации ползучести и мгновенной пластической деформации .

Изучение релаксации напряжений при кручении проводят на образцах различного типа. Так, например, для испытания на релаксацию напряжений в стальной проволоке сконструирована установка, представленная схематически на рисунке 12. Начальное напряжение в образце на этой установке задается поворотом груза 6, связанного с одним из захватов. Величина остаточного напряжения регистрируется автоматически с помощью механизма 18, а также может контролироваться с помощью стрелки 10. Угол закручивания образца поддерживается постоянным с помощью следящей системы, которая отводит замыкающий контакт 13 системы, укрепленной на захвате без груза. Установка снабжена печью, позволяющей проводить испытания образцов при температуре до 600° С.

Релаксационная стойкость напряжений в металлах и сплавах

1, 2 —захваты; 3, 4 — опоры; 5 — образец; б — груз; 7 — рычаг с переменным плечом; 8, 9 и 17—электродвигатели; 10 — стрелка; 11 — шкала; 12 и 13 — замыкаемый контакт системы; 14 —электромагнитный фиксатор, 15 — емкостный датчик; 16 — конденсатор; 18 — механизм записи диаграмм; 19— ограничитель нагрузки; 20 — нагревательная печь;

I — релейное устройство нагрузки; II —III—высокочастотные генераторы; IV — смеситель; V — детектор; VI — выходное релейное устройство

Рисунок 12 — Схема установки для измерения релаксации напряжений в проволоке при кручении.

2.3 Релаксация в винтовых пружинах

Испытания на релаксацию натурных винтовых пружин обычно являются технологическими испытаниями, которые проводят для определения стабильности пружин во времени. Такая методика предусматривает испытание цилиндрической пружины, надетой на оправку и сжатой на определенную величину. Начальное напряжение рассчитывают по формуле:

Релаксационная стойкость напряжений в металлах и сплавах (53)

где D — диаметр пружины;

d — диаметр проволоки;

G0 и ; — модули сдвига при 20° С и температуре испытания t соответственно;

k — коэффициент неравномерности навивок пружины;

— нагрузка, приложенная при комнатной температуре для осуществления сжатия пружины до заданной величины (и ) — высота пружины в свободном состоянии и в момент нагружения при 20° С соответственно). Остаточное напряжение

Релаксационная стойкость напряжений в металлах и сплавах (54)

где — высота пружины, разгруженной в момент времени τ, в свободном состоянии.

Для измерения упругой осадки пружины применяют специальные приспособления с электрощупом, позволяющие производить замеры с точностью до ±0,01 мм.

Следует отметить, что при испытании пружин, так же как и при испытаниях на изгиб, нагружение производят лишь в упругой области.

Для уменьшения интенсивно развивающихся процессов релаксации напряжений непосредственно при их нагружении в ряде случаев применяют технологическую операцию, называемую «заневоливанием», состоящую в следующем. Изготовленную пружину сжимают до соприкосновения витков и длительно выдерживают в таком состоянии. Процесс заневоливания пружин считается законченным, когда скорость течения релаксационных процессов становится постоянной.

Для изучения закономерностей релаксации напряжений в пружинах сжатия при их заневоливании сконструирована специальная установка (рисунок 13), позволяющая проводить испытания при комнатной и повышенных температурах с автоматической записью кривых релаксации.

Установка состоит из нагружающего устройства, печи, весов и фотореле. Пружину 3 устанавливают на подставку, затем через нее продевают тягу 4. Домкрат 9 служит для подъема и опускания подвески 16, на которой устанавливают гири 5 и гидрогирю 6, при нагружении и разгружении пружины. Когда подвеска освобождается от домкрата 9 и вся нагрузка сосредоточивается на пружине 3, щель фотоэлемента устанавливается в тени флажка 15, и включается фотореле 19. При падении несущей способности пружины она сжимается и флажок, прикрепленный к стрелке индикаторной головки 1, открывает щель фотоэлемента, вследствие чего включается реле, замыкающее цепь электромагнитного пережима 8, открывается сифон 7 для откачки воды из гидрогири 6. Откачиваемая вода попадает в ведро 10 весоизмерителя 13 и ее масса, соответствующая падению нагрузки пружины во времени, регистрируется записывающим устройством 18.

В последние годы Чижиком А.А. разработан метод испытания на релаксацию металла натурных пароперегревательных труб. Испытания проводят в условиях сжатия на специальных пружинных образцах с прямоугольным сечением витка рисунок 14. Применительно к условиям получения достаточной точности испытаний и предупреждения потери устойчивости для труб диаметрами 25—75 мм установлены оптимальные размеры пружинного образца: длина 40, шаг спирали 8 мм. Образцы обычно изготовляют фрезерованием и каждый образец подвергают тарировке, состоящей в определении усилия, необходимого для осадки образца до высоты, соответствующей длине калибра. В результате тарировки определяют жесткость образца , где Р — приложенное усилие; δ— соответствующая этому усилию линейная деформация образца.

Начальную осадку образца определяют по формуле

Релаксационная стойкость напряжений в металлах и сплавах (55)

где — условное начальное напряжение; и — модули упругости при 20° С и температуре испытания t; 2а — ширина сечения витка; 2b — высота; k2 — константа, зависящая от отношения b/a.

Пружины испытывают в специальных приспособлениях (рисунок 14). Величина создается затягом двумя опорными гайками и фиксируется фиксирующими втулками высотой , где H — высота образца. Этот метод испытаний, так же как и испытания с кольцевыми образцами Одинга, является массовым: испытывается по 15—20 образцом.

Релаксационная стойкость напряжений в металлах и сплавах

1— индикаторная головка; 2— термопара; 3 — испытуемая пружина; 4 — тяга; 5 —гиря; 6 — гидрогиря; 7 — резиновая трубка; 8 — электромагнитный пережим; 9 — домкрат; 10 —ведро; 11 — ось электрочасов; 12 — указывающая и записывающая стрелки; 13 — весоизмерительная пружина; 14 — потенциометр ЭМД-237; 15—стрелка-флажок; 16 — грузовая подвеска; 17 — стол установки; 18 — записывающие барабанные электрочасы; 19— фотореле; 20 — электропечь

Рисунок 13 — Схема автоматической установки для измерения релаксации напряжения в пружинах сжатия.

Релаксационная стойкость напряжений в металлах и сплавах

1 — опорные гайки; 2 — фиксирующие втулки; 3 — стержень; 4 — образец

Рисунок 14 — Образец (а) и приспособление (б) для массовых испытаний пароперегревательных труб на ползучесть и релаксацию напряжений.

3 Влияние различных факторов на процесс релаксации напряжений и ее критерии

Факторы, влияющие на протекание процесса релаксации напряжений, можно разделить на внутренние — зависящие от испытуемого материала и внешние — от него не зависящие.

К числу внутренних факторов относятся: химический состава сплава; структура: макро- и микроструктура, тонкая (мозаичная и дислокационная) структура; технологические особенности: способ выплавки, обработка давлением, наклеп, термическая обработка.

К главным внешним факторам относятся: условия нагружения и разгружения; начальное напряжение; время (срок службы детали); температура; масштабный фактор.

3.1 Влияние начального напряжения на протекание процесса релаксации

Начальное напряжение оказывает существенное влияние на протекание процесса релаксации, а следовательно, и на величину напряжений , «оставшихся» через различные промежутки времени. При этом влияние в I и II периодах релаксации имеет свои особенности.

Релаксационная стойкость напряжений в металлах и сплавах

1 — 200(20); 2 —250(25); 3 — 300(30); 4 — 400(40)

Рисунок 15 — Первичные кривые релаксации жаропрочного никельхромового сплава при 750° С и различных значениях, МН/м2.

Принято считать, что с повышением величины σ0 процесс релаксации напряжений в начальном периоде интенсифицируется и тем заметнее, чем выше гомологическая температура. Анализ начальных участков большого числа первичных кривых релаксации показывает, что влияние начального напряжения сказывается не столько на абсолютной величине падения напряжения , сколько на скорости снижения напряжения, что видно, например, из рисунка 15. Однако взаимное расположение кривых σ—τ, получаемое при различных значениях, на первом этапе процесса релаксации не всегда соответствует начальным напряжениям, при которых они получены.

Если задаться некоторой величиной, то при различных значениях она будет достигнута через различные промежутки времени τ. Чем выше, тем короче время, необходимое для достижения заданной величины , и наоборот, хотя здесь нельзя установить строгой пропорциональности.

Иная картина наблюдается во II периоде, когда процесс релаксации идет с более или менее установившейся скоростью. Здесь влияние на интенсивность релаксации напряжения практически отсутствует, во всяком случае, при температурах ниже 0,5 Тпл. Скорости релаксации при разных значениях , как правило, весьма близки. Кривые σ—τ на втором участке подобны и эквидистантны, отличаясь лишь по взаимоположению относительно оси ординат, т. е. по уровню оставшихся в данный момент времени напряжений. Это хорошо иллюстрируется приведенным на рисунке 15 семейством первичных кривых релаксации жаропрочного никельхромового сплава при четырех значениях.

При более высоких температурах (>0,5 ) первичные кривые σ—τ часто утрачивают подобие, и скорости релаксации при разных значениях сто становятся непостоянными.

Зависимость оставшегося (конечного) напряжения от начального определяется влиянием последнего на протекание процесса релаксации в обоих периодах. При температурах, не превышающих 0,5, степень увеличения интенсивности процесса релаксации в I периоде за счет повышения величины (в пределах до 0,8) обычно такова, что в конечном счете более высокое начальное напряжение приводит к более высокому оставшемуся напряжению.

Взаимосвязь начального и оставшегося (конечного) напряжений (или начального напряжения и падения напряжения ) наиболее наглядно представлена графиками — и — рисунок16. Такие кривые строят для переменных значений времени релаксации τ (либо температуры t). При t=const, const эта зависимость изображается пучком расходящихся прямых для разных значений τ, проходящих через нулевую точку осей координат рисунка 16.

Следует отметить, что начало пучка прямых в нулевой точке исключает понятие «условного предела релаксации» и возможность его графического определения. Более правильны схемы рисунок 16,в,г, где пучок прямых пересекается с осью начального напряжения в некоторой точке, отвечающей пределу релаксации.

Релаксационная стойкость напряжений в металлах и сплавах

Рисунок 16 — Схематические зависимости = f () (а, в, д) и = f () (б,г,е)

Не получило подтверждения и высказанное в свое время Я. С. Гинцбургом [15] положение, что зависимость = f() подчиняется степенному закону и может быть описана уравнением = a()р. В действительности при построении графиков — в двойной логарифмической системе координат в большинстве случаев не наблюдается прямолинейности кривых.

Приведенные выше экспериментальные данные и основные закономерности следует учитывать при выборе начальных напряжений для деталей, предназначенных для работы в условиях релаксации напряжений. Очевидно, что более высокие начальные напряжения, как правило, обеспечивают и более высокие значения оставшихся (конечных) напряжений.

Однако при этом величина не должна превышать величину предела упругости материала при данной температуре. При назначении начальных напряжений в практике обычно ориентируются не на предел упругости, а на предел текучести , допуская, как правило, 0.8 (за исключением особых случаев, о которых будет сказано ниже).

Таким образом, начальное напряжение релаксации зависит от уровня упругих свойств материала. Исходя из этого, некоторые авторы выражают в долях от величин или , считая, что в случае необходимости сопоставить релаксационную стойкость ряда материалов целесообразно проводить сравнительные испытания не при одинаковых абсолютных значениях , а при одинаковой величине отношения / (или /).

Такой подход, без сомнения, является правильным, так как позволяет более строго сопоставлять релаксационную стойкость серии материалов, сильно различающихся по своим механическим свойствам (,,) в определенном диапазоне температур.

Л.П. Никитиной [13] предложена методика выбора начальных напряжений, основанная на изложенном принципе и дающая широкие возможности сравнительной оценки разнообразных материалов по их сопротивляемости релаксации напряжения при разных температурах, притом с затратой минимального числа образцов, а следовательно, и общего времени испытаний.

До сих пор мы рассматривали влияние начальных напряжений на зависимости =f() либо = f () при начальных напряжениях, не превышающих (), как это наблюдается в крепежных деталях.

В определенных условиях нередко отмечается релаксация при , которая может реализоваться при растягивающих нагрузках (но не при испытаниях кольцевых образцов). Релаксация напряжений при , например, наблюдалась в испытаниях на термическую усталость с выдержками при максимальной температуре цикла, а также в специальных опытах.

В этих условиях процесс релаксации напряжений при характеризуется следующими особенностями.

При высоких температурах снижается до за короткое время, исчисляемое минутами; при нормальной и умеренно повышенных температурах действующее напряжение даже в течение весьма длительного времени может оставаться значительно больше . Кроме того, наблюдается немонотонный характер зависимости =f() при τ = const. Действительно, как было показано выше, кривые релаксации для разных (больших ) могут пересекаться. Однако с увеличением времени эти кривые при сравнительно высоких температурах обычно сливаются в одну, мало отличающуюся от кривой, получаемой при.

Следует иметь в виду, что при нормальной и умеренно высоких температурах, но при очень высоких , существенно превосходящих , может наблюдаться заметное упрочнение металла и повышение сопротивления релаксации за счет наклепа. В тех случаях, когда ненаклепанный металл обладает меньшим сопротивлением ползучести (релаксации), величина при может оказаться больше, чем при .

3.2 Влияние времени на протекание процесса релаксации напряжений

Влияние времени на протекание процесса релаксации напряжений находится

в тесной зависимости от других факторов — начального напряжения и температуры, а также от структурной стабильности исследуемого сплава. Например, с повышением температуры влияние фактора времени усиливается.

Кривая релаксации в координатах напряжение — время (рисунок 15) отчетливо разбивается на два участка, отвечающих двум периодам релаксации. Первый период, продолжающийся в большинстве случаев весьма короткое время, характеризуется резким падением напряжения, чему отвечает ниспадающий участок аb.

Второй период релаксации, длительность которого намного больше первого, напротив, характеризуется весьма умеренной скоростью падения напряжения: релаксационная кривая на участке bс при большой длительности испытания приближается к оси абсцисс и в некоторых случаях она вообще затухает, т. е. выходит на горизонтальный участок.

Известно, немало попыток математического обобщения функциональной зависимости напряжения от времени. Например, И.А. Одингом были предложены следующие уравнения первого и второго периодов релаксации:

(56)

(57)

где k и р — постоянные коэффициенты, зависящие от свойств металла;

и— начальные напряжения I и II периодов.

Аналитические уравнения этого типа имеют общий недостаток: они не отражают возможного влияния структурных превращений, происходящих у дисперсионно твердеющих сплавов при определенных температурах. Между тем развивающиеся во времени структурные превращения часто существенно влияют на характер процесса релаксации. Так, если у сильно дисперсионно твердеющих сплавов постоянство скорости релаксации устанавливается сравнительно быстро, то у слабо твердеющих сплавов стадия затухания скорости релаксации иногда длится тысячи часов. Структурная нестабильность испытуемых материалов проявляется и при изучении влияния времени на зависимости =f() и = f().

Продолжительность неустановившегося периода релаксации представляет существенный интерес, поскольку с этим связан практически важный вопрос о минимальной длительности опыта, достаточной для последующих экстраполяции. Изучение многочисленных первичных кривых релаксации показывает, что для стабильных при рабочей температуре материалов длительность начального периода обычно колеблется от 200 до 1000 ч. Однако для сплавов, у которых в процессе службы структурные превращения протекают медленно, неустановившийся период может продолжаться значительно большие сроки.

В связи с этим время испытаний на релаксацию материалов, предназначенных для длительной службы, в наших лабораториях составляет 1000—3000 ч. Значительно реже испытания на релаксацию при повышенных температурах доводят до 10—20 тыс. ч (т. е. До фактического срока службы крепежных деталей), а при нормальной температуре — до 50 тыс. ч. Результаты опытов столь большой длительности представляют большую ценность для проверки правильности экстраполяции по результатам менее длительных испытаний.

3.3 Влияние температуры на процесс релаксации напряжений

Влияние температуры на процесс релаксации напряжений в металлах и сплавах весьма велико. Аналогично ползучести различают релаксацию напряжений при низких (меньше 0,25 ), средних (0,25 — 0,5) и высоких (более 0,5 ) температурах.

Механизмы релаксации напряжений (и ползучести) в указанных диапазонах температур различны. Так, доминирующим механизмом низкотемпературной релаксации является скольжение и пересечение дислокаций. Релаксации напряжений в среднетемпературной зоне определяется пересечением дислокаций, преодолением дислокациями барьеров Пайерса и, главное, поперечным скольжением. Спецификой высокотемпературной релаксации являются диффузионные механизмы перемещения дислокаций, переползание дислокаций, движение винтовых дислокаций, вязкое перемещение атмосфер Коттрелла.

Следует отметить, что перечисленные механизмы по-разному проявляются при кратковременной и длительной релаксации, а также в металлах с различной решеткой и в сплавах с различной степенью легирования. Именно в связи с этим для некоторых сплавов характерны немонотонные кривые зависимости сопротивления релаксации от температуры (в пределах до 0,25 ). Согласно кривой 1 рисунка 17, наблюдаются температурные области, в которых процессы релаксации и ползучести заторможены вследствие деформационного старения, образования предвыделений (зоны Гинье-Престона) и т.д. Иллюстрацией может служить реальная температурная кривая релаксации 4 для аустенитной стали типа Х18Н10Т при (τ0 = 350 МН/м2 (35 кг/мм2) и τ=24 ч (по данным Л.Б. Гецова).

Релаксационная стойкость напряжений в металлах и сплавах

Рисунок 17 — Зависимость = f(T)

В других случаях температурная зависимость сопротивления релаксации (ползучести) выражается монотонными кривыми 2 и 3, рисунок 17. Подобный вид кривых характерен для сплавов, у которых процессы деформационного старения либо вообще не наблюдаются (кривая 2), либо они протекают настолько интенсивно, что низкотемпературная релаксация (ползучесть) практически отсутствует (кривая 3).

Незначительная интенсивность релаксации напряжений в металлах при температурах ниже 0°С долгое время служила поводом для сомнений в ее существовании. Однако процессы релаксации напряжений действительно происходят при температурах ниже 0° С. Так, Фелтам изучил релаксацию в железе Армко, кобальте, меди, α-латуни и магниевом сплаве при температурах вплоть до -196°, С. В. Я. Зубов и С. В. Грачев в высокопрочной стали марок 70ХС и 70СЗХМВА при температуре -96° С, Б. А. Потехин и И. И. Богачев в аустенитной стали типа ЗХ10ГЮ также при -96° С.

Говоря о среднетемпературной области (0,25— 0,5) , следует отметить, что повышение температуры испытания сказывается на первичных кривых релаксации следующим образом: удлиняется I период релаксации и увеличивается угол наклона II (прямолинейного) участка. При дальнейшем повышении температуры (выше 0,5 ) процесс релаксации вообще может ограничиться I периодом, что свидетельствует о полном релаксационном разупрочнении металла. Температура, вызывающая эту фазу релаксации, представляет известный интерес. Но с инженерной точки зрения большее значение имеет температура, отвечающая начальной стадии разупрочнения, когда начинается существенное спадание ах, но еще наблюдается вполне устойчивый II период релаксации.

Имеющиеся экспериментальные данные показывают, что разупрочнение чистых металлов, сталей и сплавов под воздействием температуры в условиях релаксации напряжений протекает значительно интенсивнее, чем в условиях ползучести.

Хотя температура начала релаксационного разупрочнения для сталей с интерметаллидной фазой примерно та же, что и при ползучести (~700°С), интенсивность протекания процесса релаксации напряжений с дальнейшим повышением температуры намного выше. В связи с этим возможность использования таких сталей при 750°С в качестве релаксационностойкого материала С длительным сроком службы практически отпадает.

Если считать, что ползучесть есть чередование двух противоположных процессов — разупрочнения под воздействием температуры и упрочнения от пластической деформации (наклеп), то отмеченное выше обстоятельство вполне объяснимо. В условиях релаксации напряжений (при неизменности начальной суммарной деформации) разупрочняющему действию температуры почти не противостоит упрочняющее влияние пластической деформации.

Я.С. Гинцбург [15] вводит понятие о критической температуре релаксации напряжений . По определению автора, это есть температура, при которой величина коэффициента , характеризующего сопротивляемость релаксации в I периоде, остается постоянной при любом значении . Такая формулировка достаточно неопределенна, тем более что при умеренно высоких температурах, как известно, начальное напряжение вообще не влияет на величину.

Температурная зависимость различных характеристик релаксации изучалась многими исследователями. Так, Ф.И. Алешкин приводит температурную зависимость относительного напряжения релаксации =()100 («ресурс напряжений») в виде

= 100[()] (58)

где с и d— коэффициенты.

Л.П. Никитина исследовала температурную зависимость времени релаксации , необходимого для достижения определенного уровня относительного напряжения . Влияние на процесс релаксации трех основных параметров: напряжения, температуры и времени тесно связано между собой.

Поэтому естественно стремление исследователей представить зависимость экспериментальных данных одновременно от всех перечисленных параметров, например = f(t, , τ).

Кривые для различной длительности испытаний, полученные при каждом значении , образуют пучок, расходящийся в направлении высоких температур. Последнее обстоятельство подтверждает, что с повышением температуры влияние времени на релаксационную стойкость усиливается. Пучки кривых для различных в области высоких температур, наоборот, сближаются, что говорит об уменьшении влияния с температурой.

3.4 Масштабный фактор

Исследование влияния размеров образца (детали) на интенсивность процессов релаксации напряжений отражено в весьма ограниченном числе работ. Опыты Одинга и Бурдукского приводились при 600° С в условиях растяжения образцов различной длины (50 и 100 мм) и диаметра (5 и 10 мм), изготовленных из сталей Х18Н12МЗТ, Х18Н10Т и 4Х15Н7Г7ФМ (ЭИ388).

Результаты испытаний усредняли методом наименьших квадратов. При этом обнаружилось некоторое снижение релаксационной стойкости образцов меньших размеров. Было сделано предположение, что различная релаксационная стойкость образцов разных размеров связана с локальным характером протекания малых пластических деформаций при высоких температурах.

Для подтверждения этого проводили специальные опыты с образцами, на поверхности рабочей части которых через каждые 10 мм наносили отпечатки прибором Виккерса. Расстояние между отпечатками измеряли с большой точностью до и после испытания на релаксацию.

На рисунке 18 приведен график распределения пластической деформации по длине образца из стали Х18Н12МЗТ, испытывавшегося при 600° С в течение 500 ч. Из рисунка 18 следует, что в условиях релаксации наблюдается значительный разброс слабых и прочных объемов по длине и, по-видимому, по сечению образца. Отсюда следует, что в образцах сравнительно большого диаметра (длины) сопротивляемость релаксации должна быть усреднена по отдельным объемам. Вместе с тем в тонких и особенно в коротких образцах усреднение распределения слабых и прочных объемов затруднено. Поэтому в первом случае кривые релаксации устойчивы, во втором наблюдается их значительный разброс. Кроме того, локальность пластической деформации может привести в ряде случаев к некоторому снижению релаксационной стойкости образцов малых размеров, так как вероятность скопления слабых объемов по сечению образца в количестве, достаточном для его разупрочнения, у тонких образцов значительно больше, чем у образцов большого диаметра. В то же время у образцов малого диаметра эта вероятность тем больше, чем больше длина образца.

Было установлено также, что форма поперечного сечения, в том числе и наличие резьбы на поверхности, не оказывают заметного влияния на релаксационную стойкость.

Таким образом, проведенные исследования не позволяют сделать однозначных выводов о влиянии масштабного фактора на релаксационную стойкость различных материалов. По-видимому, аналогично ползучести, масштабный фактор может проявиться в результате:

а) неоднородного распределения сопротивления ползучести в разных микрообъемах, по-разному проявляющегося в образцах разных размеров;

б) различного влияния состояния поверхности образцов разных размеров (влияние наклепа, окисления);

в) облегчения выхода дислокаций на поверхность при увеличении отношения поверхности к объему.

Различные выводы исследователей объясняются не только проявлением масштабного фактора при релаксации в условиях сжатия и растяжения, но и особенностями поведения в этих условиях испытанных материалов (медь, перлитная и аустенитная стали).

Релаксационная стойкость напряжений в металлах и сплавах

Рисунок 18 — График распределения пластической деформации при релаксации напряжений

3.5 Основные критерии релаксации напряжений

Для оценки релаксационной стойкости материалов служат следующие критерии: оставшееся напряжение; падение напряжения; ресурс напряжений; скорость релаксации; предел релаксации; условные коэффициенты релаксации.

Оставшееся напряжение. Напряжение “оставшееся” в детали или испытуемом образце по истечении некоторого промежутка времени от момента нагружения детали (образца) начальным напряжением , наиболее часто используется в качестве численной характеристики релаксационной стойкости металлов и сплавов. Несмотря на это, до сих пор нет единого термина для обозначения . Помимо оставшегося напряжения, величину называют остаточным, текущим и конечным напряжениями или же просто напряжением релаксации.

Термин остаточное напряжение неизбежно приведет к путанице с укоренившимися понятиями остаточных напряжений 1-го и 2-го рода. Термин текущее напряжение неудачен в смысловом отношении и, кроме того, вызывает ассоциации с пределом текучести. Наконец, напряжение бывает конечным не всегда, а лишь в том случае, когда оно совпадает с окончанием испытания или срока эксплуатации. По этим соображениям, мы придерживаемся термина оставшееся напряжение, который представляется наиболее удачным.

Величина за данный период времени τ зависит от начального напряжения: =f(). Приводя численные значения , необходимо указывать, при каком именно они были получены, что, к сожалению, не всегда выполняется.

Основное преимущество оставшегося напряжения как критерия релаксации заключается в том, что величина получается непосредственно из эксперимента и не требует дополнительной математической обработки.

Падение напряжения за обусловленный промежуток времени τ () наряду с оставшимся напряжением можно считать основным критерием релаксационной стойкости, применявшимся еще в ранний период изучения процесса релаксации. Так же как и , величина является функцией начального напряжения: = f().

Косвенной характеристикой релаксации, в принципе аналогичной , можно считать величину осадки цилиндрической спиральной пружины под воздействием сжимающего усилия. Как известно, такая методика испытания широко применяется для оценки релаксационной стойкости пружинных сталей и сплавов.

Вместе с тем величина и для данного времени τ недостаточно полно характеризуют сравнительную сопротивляемость релаксации исследуемых материалов, поскольку они не отражают ни предыдущего, ни дальнейшего протекания процесса релаксации. Для суждения о кинетике спадания напряжений необходимо знать или за различные промежутки времени, составляющие 0,05; 0,1; 0,2; 0,5 от полного времени испытания или заданного срока службы.

Ресурс напряжений. В ряде случаев снижение напряжения в процессе релаксации удобно представлять в относительных значениях от начального напряжения. Относительная величина оставшихся напряжений, выраженная в процентах, получила название «ресурса напряжений»:

Релаксационная стойкость напряжений в металлах и сплавах (59)

Скорость релаксации. Различают «истинную», «среднюю» и «логарифмическую» скорости релаксации.

Истинную (или «мгновенную») скорость релаксации в любой точке кривой напряжение — время

Релаксационная стойкость напряжений в металлах и сплавах (60)

практически не определяют. Обычно подсчитывают среднюю скорость релаксации () за некоторый промежуток времени, ограниченный двумя точками ( и ) на первичной кривой релаксации;

Релаксационная стойкость напряжений в металлах и сплавах (61)

Величину измеряют в единицах напряжения, отнесенных к единице времени, или в процентах в час.

Логарифмическая скорость релаксации определяется уравнением

Релаксационная стойкость напряжений в металлах и сплавах (62)

и выражается в величинах или Величина, обратная k:

Релаксационная стойкость напряжений в металлах и сплавах (63)

под названием «время релаксации» ранее также применялась в качестве характеристики релаксации.

И.А. Одинг и Ф.И. Алешкин установили на железе Армко прямолинейную (в логарифмической системе координат) зависимость скорости релаксации от времени испытания. Температурная зависимость выражена на логарифмическом графике ломаной линией.

Предел релаксации. Этот термин применяют, по крайней мере, в трех вариантах: истинный (физический) предел релаксации напряжений; условное напряжение для заданной скорости релаксации; условный (технический) предел релаксации (по напряжению).

Под истинным (физическим, теоретическим) пределом релаксации напряжений по аналогии с физическим пределом ползучести понимают максимальное начальное напряжение, еще не вызывающее релаксации. Эта характеристика практически не применяется, и существование физического предела релаксации пока не имеет достаточного экспериментального подтверждения.

4 Влияние термомеханической обработки на релаксационную стойкость сталей и сплавов

Релаксационная стойкость сплавов зависит не только от химического состава, но и от их структуры. Можно отметить общие для всех типов сплавов особенности структурного состояния, которые (прямо или косвенно) влияют на процесс релаксации напряжений при обычной и повышенной температурах. Сюда относятся: величина зерна твердого раствора, его стабильность, количество и размеры частиц избыточных фаз, их взаиморасположение и взаимодействие. Перечисленные структурные факторы регулируются термической обработкой.

Вместе с тем следует учитывать, что длительное пребывание сплава при повышенных температурах может существенно изменить исходное структурное состояние, созданное термической обработкой.

4.1 Положительное влияние ТМО на релаксационную стойкость

Термомеханическая обработка металлов и сплавов, представляющая собой сочетание пластического деформирования (наклепа) и термической обработки, является прогрессивным технологическим процессом, позволяющим повышать уровень механических свойств стали и других сплавов, в том числе и жаропрочных.

Возможность упрочнения металлических сплавов сочетанием механического и фазового наклепа отмечалась еще в 1943 г. в теоретических работах С.Т. Конобеевского. Реальная возможность применения термомеханической обработки для повышения жаропрочных свойств впервые показана В.Д. Садовским с сотрудниками. В дальнейшем было проведено значительное число экспериментальных исследований, исчерпывающий обзор которых можно найти в труде М. Л. Бернштейна [14].

Многочисленные способы такой обработки могут быть отнесены к трем основным видам: НТМО (низкотемпературная термомеханическая обработка), ВТМО (высокотемпературная термомеханическая обработка) и МТО (механико-термическая обработка).

Различные варианты этих обработок включают операции пластического деформирования, которые проводят при самых разнообразных степенях деформации и различных температурах, и собственно термическую обработку основные параметры которой (температура, время, скорости нагрева и охлаждения) могут колебаться в широких пределах. В результате получаются самые различные сочетания механического наклепа, рекристаллизации, возврата и старения, суммарное влияние которых на процесс релаксации напряжений может быть различно и зависит, кроме того, от конкретных рабочих условий — длительности и температуры.

При комнатной, пониженной и умеренно повышенной температурах любая термомеханическая обработка (так же, как и холодный наклеп), как правило, повышает релаксационную стойкость металлов и сплавов. Это объясняют тем, что ТМО приводит к созданию в структуре поликристаллических металлов равномерно распределенных внутренних дислокационных барьеров, препятствующих движению дислокаций. Одновременно увеличивается плотность дислокаций, причем последняя после НМТО (при одинаковой степени деформации) почти на порядок выше, чем после ВТМО.

Положительное влияние ТМО может быть показана на примере низколегированной стали 35ГС, исследованной в работе. ВТМО заключалась в деформировании на 30% при 900°С с последующими закалкой и отпуском; Испытание на релаксацию проводилось при комнатной температуре кольцевым методом, при достаточно высоких значениях начального напряжения: 950, 1200, 1400 и 1600 МН/м2 (95, 120, 140, 160 кг/мм2). Как видно из рисунка 19, падение напряжения у образцов, подвергнутых ВТМО, меньше, чем у закаленных и отпущенных образцов. Эта закономерность справедлива как для начального периода релаксации, так и по истечении 200—400 ч.

Кроме того, из полученных данных следует, что ВТМО приводит к более стабильной структуре стали: аномальные пики (на начальном участке) кривых для закаленных образцов, которые авторы объясняют распадом остаточного аустенита и выделением углерода из твердого раствора, на кривых, отвечающих ВТМО, отсутствуют.

Благоприятное влияние предварительной пластической деформации на сопротивление релаксации у перлитных сталей при комнатной и умеренно повышенных температурах не вызывает сомнений. Так, например, холодное деформирование углеродистой стали при значительных обжатиях (до 80%), но низком начальном напряжении [ = 400 МН/м2 (40 кг/мм2)] повышает релаксационную стойкость при 20 и 150°С, тем в большей степени, чем выше содержание в стали углерода (в пределах 0,3—0,9%). При этом многие авторы указывают, что существует оптимальная степень наклепа. Как показал А. А. Красильников [11], эта оптимальная величина деформации для высокоуглеродистой стали У8А изменяется с температурой, составляя 80% при 20° С; 50% при 150° С и лишь 20% при 450° С. Болеее подробные данные по этому вопросу можно найти в книге В.Я. Зубова и С.В. Грачева.

Релаксационная стойкость напряжений в металлах и сплавах

1 — после ВТМО; 2 — после закалки и отпуска при 200° С

Рисунок 19 — Кривые релаксации стали 35ГС при 20°С и различных начальных напряжениях.

При повышении температуры на процесс релаксации напряжений оказывают влияние такие явления, как рекристаллизация, возврат, старение. В этих условиях решающее значение приобретает временной фактор. По истечении некоторого промежутка времени, зависящего) от температуры, упрочняющее действие ТМО утрачивается и преимущество получает материал, не подвергавшийся ТМО.

Если требуется увеличить время эффективного воздействия ТМО на релаксационную стойкость данного материала, не следует стремиться к чрезмерно высокой плотности дислокаций в металле, так как такое структурное состояние, получаемое, например, путем НТМО, является при длительном температурном влиянии нестабильным. Лучшие результаты дает ВТМО, приводящая к несколько меньшей плотности дислокаций.

Для длительной высокотемпературной службы предпочтительна полигональная структура. Полигонизация может создаваться в определенных условиях и при ВТМО, и при НТМО, с применением относительно малых степеней пластической деформации. В случае НТМО для образования полигональной структуры необходим дополнительный нагрев в дорекристаллизационном интервале температур, называемой некоторыми авторами рекристаллизационным отжигом.

Стабильная полигональная структура получается с помощью механикотермической обработки (МТО), предложенной и разработанной И. А. Одингом и его школой. Этот вид обработки заключается в деформировании металла на 1—10% при определенной температуре и последующей выдержке в дорекристаллизационном интервале температур. Обе эти температуры Деформирования и тепловой выдержки — в некоторых случаях совпадают. Например, при обработке аустенитной стали 1Х18Н9 для обеих операций рекомендуется 600° С.

М.Л. Берншейн и Н.Б. Либман [14] изучали влияние ТМО (по схеме закалка — деформация — старение) на релаксацию напряжений элинварных сплавов марок Н41ХТА и Н35ХМВА при 550°С и начальных напряжениях . При испытании образцов из сплава Н41ХТА после закалки с 1000° С, деформации на 8% и отпуска в течение 0,5 и 5 ч было установлено лишь незначительное повышение релаксационной стойкости по сравнению с недеформированными образцами (рисунок 20,а,б). Влияние температуры отпуска сказалось лишь в самый начальный момент процесса релаксации.

Иная картина наблюдалась для сплава, деформированного после закалки с 1000°С на 14%, когда при последующем отпуске образовалась полигональная структура. В связи с заметным повышением при указанной обработке предела упругости величина в испытаниях на релаксацию была доведена до 930 МН/м2 (93 кг/мм2). Как видно из рисунка 20,в, релаксационная стойкость сплава также существенно повысилась, в особенности после отпуска при 800°С, которое создало в сплаве настолько устойчивую дислокационную структуру, что при 550°С релаксация напряжений при данной длительности испытаний вообще не наблюдалась.

Релаксационная стойкость напряжений в металлах и сплавах

а — закалка с 1050° С + отпуск; б — то же с 1003°С. + деформация 8% + отпуск; в — то же + деформация 11% + отпуск при t, °С:

1 — 600; 2 — 700; 3 — 800

Рисунок 20 — Кривые релаксации сплава Н41ХТА при 550°С.

Аустенитные стали и сплавы на никелевой основе, как известно, обладают большой способностью к пластической деформации, поэтому влияние ТМО на их свойства наиболее заметно. Например, путем ВТМО можно повысить 100-ч длительную прочность аустенитных сталей при 550—650°С на 15—25%. Примерно такое же приращение (на 20%) при 600° С дает МТО стали 1Х18Н9Т.

Эффективность ТМО жаропрочных аустенитных сталей и сплавов подтверждается многочисленными исследованиями. Однако в технической литературе почти отсутствуют сведения о влиянии ТМО и МТО аустенитных сталей и сплавов на их релаксационную стойкость. Имеются лишь отдельные данные о применении к ним холодной пластической деформации (наклепа), которая должна влиять на их сопротивляемость релаксации в том же направлении, как и различные варианты НТМО.

В частности, установлено, что холодное деформирование (с небольшими степенями обжатия) хромоникелевой аустенитной стали типа 18-9 и 18-10 марок Х18Н19, Х18Н9Т, Х18Н10, Х18Н10Т улучшает сопротивление релаксации при умеренно повышенных температурах (до 400°С).

На холоднодеформированной проволоке диаметром 3,8; 1, 9 и 1,5 мм из стали 1Х18Н9Т В.Я. Зубовым и Л.А. Красильниковым было изучено влияние более высоких обжатий (30, 60 и 90%). Отмечены заметное уменьшение сопротивления релаксации (в интервале от 150 до 450° С) с увеличением степени обжатия, а также положительная роль отпуска при температурах до 400° С. Следует отметить, что продолжительность испытаний на релаксацию в противоположность предыдущему исследованию здесь была невелика (15ч).

При более высоких температурах (600—850°С) отрицательное влияние предварительной пластической деформации отмечается уже при меньших степенях наклепа (15—30%). Влияние ТМО на релаксационную стойкость сплава ХН67ВМТЮ на никелевой основе исследовано М. Л. Бернштейном и Э. Л. Ситниковой. Эти авторы изучали влияние степени деформации и режимов старения на величину осадки (при сжатии) винтовых пружин диаметром 12,7 мм, изготовленных из волоченой проволоки указанного сплава с различными степенями обжатия. При 500° С и = 600 800 МН/м2 наименьшая осадка (12% за 25 ч) наблюдалась после 50%-ного обжатия с последующим старением в течение 6 ч при 600—650° С, а при 600° С (20% за 25 ч)—после 25%-ного обжатия и старения 6 ч при 750° С

Практически же применение ТМО для жаропрочных сплавов в условиях релаксации связано с дальнейшим накоплением экспериментальных данных, которые позволят построить реальные графики.

4.2 Структурные превращения в процессе релаксации напряжений

Роль структурных превращений, происходящих в процессе релаксации напряжений при высоких температурах, удобнее всего рассмотреть на аустенитовых сталях и никельхромовых сплавах, поскольку в этих материалах, обычно относящихся к числу дисперсионно твердеющих, возможны различные варианты структурных превращений. Так, при длительном нагреве в определенном температурном интервале предварительно закаленной, а в большинстве случаев и отпущенной стали выделяются избыточные фазы из твердого раствора (карбидные либо интерметаллидные), а ранее выделившиеся метастабильные фазы переходят в более устойчивое структурное состояние. В некоторых аустенитных сталях, как уже отмечалось выше, под воздействием температуры возможен частичный распад твердого раствора, связанный с аллотропическим превращением , ,.

Эти превращения в аустенитных сталях могут происходить и в процессе ползучести или релаксации напряжений при Высоких температурах (несмотря на предварительный стабилизирующий отпуск).

Поскольку перечисленные явления сопровождаются изменением объема, это может отразиться на процессе релаксации, когда длина детали или образца должна оставаться постоянной. Особый интерес представляет влияние на релаксацию напряжений структурных превращений, связанных с уменьшением объема. В этом случае прирост напряжения за счет сокращения длины стержня (вследствие уменьшения объема) может превысить падение напряжения в процессе релаксации. В результате действующее напряжение с течением времени возрастает (отрицательная релаксация или аккумуляция напряжений).

Структурные превращения при повышенных температурах в цветных сплавах в некоторых случаях также приводят к отрицательной релаксации.

Однако далеко не во всех случаях отрицательный объемный эффект скажется подобным образом на первичных кривых напряжение — время. Необходимо также принимать во внимание относительную жаропрочность основной структуры твердого раствора и выделяющейся фазы, а также ее количество, форму и размеры выделившихся частиц. Например, мелкодисперсные карбиды, повышая сопротивление релаксации, будут действовать в том же направлении, что и уменьшение объема металла, а скоагулированные выделения, разупрочняющие сталь, — аналогично увеличению объема.

Далее, если принять, что фазы α и σ в условиях релаксации (так же, как и при ползучести) имеют меньшую жаропрочность, чем γ-твердый раствор, то при достаточно большом содержании этих фаз в структуре сплава падение напряжения в результате релаксации может превысить прирост напряжения, связанный с уменьшением объема.

Конкретным примером может служить серия хромоникельмарганцевых сталей, склонных к образованию σ-фазы в процессе длительного нагрева при 650°С, исследованных Я.С. Гинцбургом [10]. Превращение происходит с уменьшением объема. Тем не менее, первичные кривые релаксации этих сталей изгибаются не кверху, а книзу, что свидетельствует о резком релаксационном разупрочнении стали в результате образования в структуре значительных количеств σ-фазы. Подобные явления могут наблюдаться, когда во время релаксационного процесса при соответствующей температуре начинается интенсивное выпадение избыточных фаз, обладающих пониженной жаропрочностью.

Рассмотренные случаи могут быть квалифицированы как аномальные. Практически применяемые для горячего крепежа аустенитные стали, как правило, имеют достаточно устойчивый твердый раствор и аллотропические превращения обычно отсутствуют. В условиях высокотемпературной релаксации структурные изменения в таких сталях ограничиваются выделением из твердого раствора вторичных фаз — карбидных или интерметаллидных. При невозможности полностью устранить внутренние превращения в сплавах в ряде случаев можно их использовать для повышения длительной релаксационной стойкости и жаропрочности.

Для примера приведем аустенитную жаропрочную сталь Х15Н25В4Т (ЭИ164). В процессе испытания на релаксацию при 680—700°С в структуре предварительно закаленной и отпущенной при 750° С стали непрерывно происходит дополнительное образование вторичных фаз (в основном Ni3Тi). Поскольку частицы этого интерметаллида при указанной температуре выделяются из твердого раствора в достаточно дисперсном виде, они тормозят процесс релаксации и первичные кривые (рисунок 21,а) отражают монотонный спад напряжения.

Релаксационная стойкость напряжений в металлах и сплавах

1 — 200(20); 2 — 250(25); 3 — 300(30)

Рисунок 21 — Первичные кривые релаксации стали Х15Н25В4Т при 700°С. 750° С и , МН/м2.

При повышении температуры до 750°С структурные превращения стали Х15Н25В4Т при длительном нагреве имеют более сложный характер. Как было показано Ю.В. Латышевым, фаза (с кубической решеткой) частично перерождается в фазу (с гексагональной решеткой). После 5000 ч начинается процесс обратного растворения фазы Ni3Тi, количество которой по истечении 10000 ч уменьшается почти до исходного. Одновременно в структуре непрерывно образуется интерметаллическое соединение Fe2W (типа фаз Лавеса), которое компенсирует «недостачу» в фазе Ni3Тi. Таким образом, суммарное содержание интерметаллидных фаз в стали за 5000—10000 ч не только не уменьшается, но даже незначительно возрастает (с 4,9 до 5,35%). Количество фазы Ni3Тi за то же время уменьшилось с ~4 до 2%, а количество фазы Fe2W, наоборот, возросло до 3,3%.

Описанные превращения способствуют сохранению сопротивления ползучести на достаточном уровне даже при столь высокой для стали этого класса температуре, как 750°С. Однако в условиях релаксации напряжений замена фазы Ni3Тi фазой Fe2W лишь несколько затормаживает разупрочнение стали при температуре 750°С. По истечении 1000 ч оставшееся напряжение составляет всего 35—40% от начального (рисунок 21, б). Можно полагать, что структурная нестабильность данной стали при 750°С является в условиях релаксации отрицательным фактором.

Интересные результаты дало уникальное по длительности испытание на релаксацию жаропрочного сплава Х15Н65ВМТЮ на никельхромовой основе. Сплав был испытан на релаксацию при 750°С в течение 20000 ч при начальных напряжениях, составляющих 33, 40, 50 и 60% от среднего значения предела текучести сплава при той же температуре 600 МН/м2. Термическая обработка состояла из закалки с 1180°С на воздухе и отпуска в течение 16 ч при 800°С.

Специально проведенные исследования показали, что длительный нагрев ХН65ВМТЮ при 750°С, несмотря на предшествовавший стабилизирующий отпуск, вызывает дополнительное выделение избыточной фазы типа Niз(Тi,Аl), сопровождающееся частичным перераспределением некоторых легирующих элементов между твердым раствором и избыточной фазой. Если в исходном состоянии количество последней составляет 10%, то за 5000 ч (при750°С) оно возрастает до 15,4%. В дальнейшем интенсивность выделения фазы Niз(Тi,Аl) заметно ослабевает; 77% дополнительно выделившегося количества этой фазы приходится на первые 5000 ч старения при 750°С и лишь 23% — на последующие 15000 ч. Непрерывное затухание процесса релаксации напряжений исследованного сплава связано с постепенной стабилизацией структуры и, в частности, с прекращением обеднения твердого раствора никелем и алюминием. По-видимому, стабилизация структуры сплавов с сильно легированным твердым раствором оказывает положительное влияние на длительную релаксационную стойкость. О том, что упрочнение твердого раствора в ряде случаев более эффективно, чем создание в структуре чрезмерного количества частиц избыточной фазы, говорят результаты сравнительного испытания на релаксацию при 800°С двух никельхромовых сплавов, из которых одни имел сильно легированный твердый раствор и умеренное количество вторичной (упрочняющей) фазы, а второй — менее легированный твердый раствор, но значительно большее количество той же упрочняющей фазы. В течение первых сотен часов оба сплава имели практически одинаковую релаксационную стойкость, но по истечении 1000 ч уровень оставшихся напряжений у второго сплава был ниже.

На основании изложенного можно заключить, что структурные превращения, происходящие в сплавах при температурном режиме релаксации напряжений, оказывают определенное влияние на ход процесса релаксации. Эффект дисперсионного твердения или аллотропических превращений накладывается на чисто релаксационные явления, поэтому общая картина процесса заметно усложняется.

В связи с этим естественно возникает «обратный» вопрос: может ли процесс высокотемпературной релаксации напряжений (не приводящий к разрушению) оказывать в свою очередь определенное влияние на структуру испытуемой стали (или сплава).

Аустенитные стали марок 1Х18Н9Т, 1Х14Н18В2БР и Х20Н25ВМЗМ, а также сплав ХН77ТЮ были испытаны на релаксацию напряжений при температуре 650°С, примерно отвечающей температуре 0,5 Выбранные начальные напряжения во всех случаях были ниже предела текучести, составляя = (0,4 0,8).

Образцы, испытанные на релаксацию напряжений в течение 2000 ч, подвергали микроскопическому, электронномикроскопическому, фазовому, химическому и рентгеноструктурному анализам. Параллельно исследовали образцы в исходном состоянии, а также после нагрева той же длительности и температуре (при = 0), что позволило отделить влияние температуры испытания от влияния самого процесса релаксации.

Так как различные исходные микроструктуры аустенитной стали могут обладать неодинаковой восприимчивостью к возможному влиянию процесса релаксации напряжений, кольцевые образцы перед испытаниями были подвергнуты шести вариантам термической обработки, что позволило исследовать каждую сталь в шести структурных состояниях. Последние отличались величиной зерна твердого раствора, количеством избыточной фазы и степенью ее дисперсности.

Заключение

Положительное влияние на релаксационную стойкость сплавов оказывают все факторы, повышающие сопротивление разупрочнению, уменьшающие скорость возврата и способствующие торможению диффузионных процессов, а также создающие стабильные препятствия движению дислокаций.

Таким образом, любое нарушение структурной однородности твердого раствора способствует развитию процессов релаксации. Это объясняется термодинамической неустойчивостью сплава, в котором образовались локальные участки структуры, несвойственной данным внешним (температура, давление) и внутренним (химсостав) условиям.

Можно ожидать понижения релаксационной стойкости сплава и в том случае, если в основном твердом растворе имеются концентрационные неоднородности. Последние могут возникать, например, при недостаточной выдержке стали во время термической обработки. В никельхромовых и некоторых других сплавах концентрационная неоднородность наблюдается в связи с возникновением, так называемого K-состояния.

Большое влияние на релаксационную стойкость металлов и сплавов (как и вообще на жаропрочность) оказывает величина зерна основного твердого раствора.

Для повышения релаксационной стойкости сплавов при относительно высоких температурах, в особенности при ограниченном сроке их службы, целесообразно увеличение размера зерна основной структуры; в связи с этим все виды термической обработки, приводящие к укрупнению зерна, являются предпочтительными. Однако наиболее крупное зерно почти неизбежно приводит к значительному уменьшению длительной пластичности и в ряде случаев способствует чувствительности к концентраторам напряжений. Поэтому, например, чрезмерно крупное зерно в металле крепежных деталей недопустимо.

Список использованной литературы

1. Борздыка, А.М. Релаксация напряжений в металле и сплавах / А.М. Борздыка, Л.Б. Гецов. – М.: Металлургия, 1972. – 304 с.

2. Губкин, С. И. Теория течения металлического вещества / С.И. Губкин.– М.: ОНТИ, 1935. – 234с.

3. Ровинский, Б.М. Влияние термомеханической обработки на релаксационную стойкость сталей и сплавов / Б.М. Ровинский // Известия ОТН АН СССР. – 1954. – №2. – С. 67.

4. Коттрелл, А. X. Дислокации и пластическое течение в кристаллах / А. Х. Коттрелл. – М.: Металлургиздат, 1958. – 390с.

5. Одинг, И. А. Исследования жаропрочных сталей и сплавов / И.А. Одинг, Ф. И. Алешкин // Наука. – 1964. – № 9 – С. 63.

6. Ровинский, Б.М. Релаксация напряжений / Б.М. Ровинский, В.Г. Лютцау // Известия ОТН АН СССР. – 1956. – № 11. – С. 96.

7. Петропавловская, 3. И. Релаксационная стойкость в металлах и сплавах / З.И. Петропавловская, В. А. Щенкова // Труды ЦНИИТМАШ. – 1964. –№45. – С. 29.

8. Мак Лин. Механические свойства металлов / Лин Мак. – М.: Металлургия, 1965. – 426с.

9. Одинг, И. А. Изучение явления релаксации напряжений / И. А. Одинг, А. В. Зубарев, З. Г. Фридман // Металловедение и термическая обработка металлов – 1961. – № 1. – С. 2.

10. Гинцбург, Я. С. Ограниченная ползучесть деталей машин / Я. С. Гинцбург. – М.: Машиностроение, 1968. – 249с.

11. Релаксационные явления в металлах и сплавах. – М.: Металлургиздат, 1963. – 354с.

12. Лютцау, В. Г. Методы изучения релаксационной стойкости / В. Г. Лютцау, Б. М. Ровинский // Заводская лаборатория. – 1957. – №9. – С. 61.

13. Никитина, Л. П. Новый метод изучения релаксационной стойкости / Л. П. Никитина // Заводская лаборатория. – 1963. – №11. – С. 148.

14. Бернштейн, М. Л. Термомеханическая обработка стали / М. Л. Бернштейн. – М.: Металлургия, 1968. – 568с.

15. Гинцбург Я. С. Релаксация напряжений в металлах / Я. С. Гинцбург. – М.: Машгиз, 1957. – 361с.

16. Проблемы металловедения и физики металлов (ЦНИИЧМ). – М.: Металлургиздат, 1955. – вып. IV. – 412с.

Реферат: Заключение эксперта-бухгалтера и оценка его следователем и судом

Posted on 06.06.2018 by admin

РЕФЕРАТ

по курсу «Бухгалтерский учет и аудит»

по теме: «Заключение эксперта-бухгалтера и оценка его следователем и судом»

1. Заключение судебно-бухгалтерской экспертизы

Под заключением эксперта, как в уголовном, так и в гражданском процессе, понимается письменный мотивированный ответ на поставленные вопросы сведущего лица, привлеченного к участию в деле в качестве эксперта, сформулированный на основе его специальных знаний в результате всестороннего, полного и объективного исследования предоставленных материалов.

В результате проведенных исследований эксперт-бухгалтер составляет письменное заключение. Процессуальные отрасли права относят заключения эксперта к числу важнейших доказательств (ст.74 УПК РФ, ст.55 ГПК РФ, ст.64 АПК РФ, ст.26.2 КоАП РФ).

Заключение — это процессуальный документ (ст. 204 УПК РФ), в котором эксперт доводит свои выводы до сведения органа или лица, назначившего экспертизу. Устные ответы эксперта в ходе допроса его на следствии или в суде лишь разъясняют письменное заключение, но не могут его заменить.

Эксперт не вправе основывать свое заключение на документах, не приобщенных следователем к делу. В то же время заключение будет некомпетентным, если эксперт учтет не все предоставленные ему материалы, имеющие значение для решения поставленных перед ним вопросов.

В практической деятельности часто возникает необходимость в проведении комплексных экспертиз (ст. 201 УПК РФ), когда вместе с бухгалтерской экспертизой возникает необходимость проведения и других экспертиз (экономической, товароведческой, строительной и др.). При этом каждый эксперт, участвующий в комплексной экспертизе, подписывает ту часть заключения, которая содержит описание проведенного им исследования, и несет за нее ответственность. Кроме того, могут проводиться комиссионные экспертизы (ст. 200 УПК РФ). Они проводятся несколькими экспертами одной специальности и назначаются следователем, судом, если они полагают, что комиссионное исследование будет способствовать всесторонности и объективности заключения. Комиссионная экспертиза может быть назначена в случае сложности задания.

Заключение эксперта-бухгалтера составляется согласно требованиям ст.57, 204 УПК РФ. Оно должно быть объективным и достоверным, а изложенные в заключении факты — бесспорными. Главный критерий объективности и достоверности выводов эксперта — их обоснованность первичной учетной документацией. Первичная документация подтверждает факт совершения хозяйственной операции, ставшей объектом расследования и исследования эксперта. При этом эксперт-бухгалтер обязан не только указывать на определенные факты, но и объяснять их, чтобы заключение было понятно всем участникам уголовного, гражданского или арбитражного процесса.

В экспертных учреждениях заключения могут составляться на специальном бланке, где указывается наименование, адрес и телефон учреждения.

Заключение состоит из трех частей: вводная часть; исследовательская часть; заключительная часть (выводы). Во вводной части указывается:

наименование экспертизы и ее вид (дополнительная, повторная, комиссионная);

дата, время и место проведения бухгалтерской экспертизы;

сведения об эксперте: фамилия, имя, отчество, образование, специальность, ученая степень и звание, занимаемая должность;

дата поступления материалов на экспертизу;

дата и подписание заключения;

основание для производства экспертизы (кем и когда вынесено постановление);

перечень поступивших материалов;

сведения о предупреждении эксперта об ответственности за дачу заведомо ложного заключения;

сведения о лицах, присутствовавших при проведении экспертизы, их процессуальное положение;

вопросы, поставленные на разрешение эксперта. Вопросы приводятся в той формулировке, в какой они были в постановлении о назначении экспертизы.

В случае производства дополнительной или повторной экспертизы приводятся сведения о предшествующих экспертизах. В исследовательской части:

излагаются процесс исследования бухгалтерских документов, его результаты, а также дается научное обоснование установленным фактам;

описываются методы и способы исследования бухгалтерских документов, применяемые в процессе производства экспертизы;

объясняются расхождения между данными результатов исследования эксперта и ревизоров, при этом делается ссылка на соответствующие документы;

делается ссылка на соответствующие нормативные акты (номер, дата, наименование, издавший орган, место издания постановлений, приказов, инструкций), действовавшие в исследуемый период, которыми эксперт руководствовался при разрешении поставленных вопросов;

излагаются результаты следственных действий, если они имеют отношение к предмету экспертизы;

при производстве повторной экспертизы указываются причины расхождения ее выводов с выводами первоначальной экспертизы.

Каждому исследуемому экспертом вопросу должен соответствовать отдельный раздел исследовательской части заключения. При необходимости одновременного исследования двух или более взаимосвязанных вопросов результаты излагаются в одном разделе. При невозможности дать ответ на поставленный вопрос указываются причины.

При составлении этой части заключения должны соблюдаться требования объективности изложения, краткости и ясности формулировок, логической и хронологической последовательности изложения материала.

При использовании в качестве исходных фактов результатов научных и экспериментальных исследований, проведенных другими учеными и специалистами вне связи с производством экспертизы, сведений справочно-информационного характера, нормативных актов и инструкций, отсутствующих в деле, но имеющих к нему непосредственное отношение, источники, из которых почерпнуты эти сведения, могут приобщаться к заключению в качестве приложений. В иных случаях в заключении должна иметься точная ссылка на происхождение этих сведений.

При применении экспертом в исследовании новых методов необходимо привести данные об их надежности со ссылкой на апробацию.

Если экспертом использовались возможности компьютерной техники, в заключении указывается, какая именно техника применялась, кем, когда и где разработано программное обеспечение решенных задач. Если для выполнения данной экспертизы разрабатывалось специальное программное обеспечение, необходимо приложить к заключению текст этой программы. Магнитным носителям информации, использованным при расчете на компьютере и сохраняющим информационные массивы, относящиеся к данному экспертному исследованию, экспертом должна быть обеспечена надежная сохранность. При этом должно быть определено время хранения экспертной информации на носителе.

В текст заключения могут быть включены графики, таблицы, отражающие ход и результаты промежуточных расчетов, итоги сверки документации, установленный экспертом порядок ее движения и пр. Если эти материалы находятся вне текста, они должны быть оформлены в виде приложений к заключению. На них в тексте заключения делаются ссылки, а сами документы рассматриваются как составная часть заключения.

В целом содержание исследовательской части должно быть написано простым и понятным языком. Следует избегать широкого использования специальной терминологии, понятной узким специалистам, но затрудняющей изучение этого процессуального документа непосвященными лицами. При составлении заключения эксперт должен ясно представлять себе, что любые неясности текста повлекут дополнительные вопросы как со стороны следствия и суда, так и со стороны иных участвующих в деле лиц.

Содержание исследовательской части заключения должно обеспечивать следствию, суду и участвующим в деле лицам возможность однозначно определить обоснованность экспертного заключения, его доказательственную ценность.

В заключительной части заключения излагаются выводы эксперта-бухгалтера. Выводы должны быть четко сформулированы и не допускать различных толкований. Они излагаются в виде ответов на поставленные вопросы в той последовательности, в какой эти вопросы были указаны во вводной части. На каждый поставленный вопрос должен быть дан ответ по существу либо указано на невозможность его решения. Выводы об обстоятельствах, имеющих значение для дела, по которому эксперту не были поставлены вопросы, но которые были установлены в ходе исследования, излагаются в конце заключения. Аргументация выводов должна быть лаконичной. Если производились следственные действия с участием эксперта, результаты их излагаются при обосновании выводов, как и объяснения обвиняемого, данные эксперту. Для правильной оценки заключения важно, чтобы в выводах указывалось, основаны ли они непосредственно на исследованиях или базируются на результатах экспериментальных действий следователя либо исследованиях другого эксперта. Назначивший экспертизу орган вправе надеяться на получение от эксперта категорического ответа о наличии или отсутствии конкретного факта. Однако на практике эксперты не всегда могут обеспечить необходимую категоричность выводов и в некоторых случаях (чаще всего в связи с недостаточностью исходных данных) пытаются сформулировать предположительные, вероятные выводы. В таких случаях правильнее было бы вовсе отказаться от ответа на вопрос, поскольку вероятный вывод эксперта не обеспечивает для суда полноту картины исследуемого события.

Каждая страница заключения и приложения к нему подписывается экспертом, проводившим исследование, и удостоверяется печатью экспертного учреждения. Заключение составляется в двух экземплярах: первый предъявляется в орган, назначивший экспертизу, второй остается в экспертном учреждении. Заключение эксперта-бухгалтера должно дать ответ на следующие основные вопросы:

описание нарушений, допущенных должностными и материально ответственными лицами;

период, в течение которого они совершались;

размер ущерба;

факты, способствующие совершению и сокрытию нарушений;

лица, ответственные за контроль операций, по которым выявлены нарушения.

Не допускается наличие в заключении эксперта-бухгалтера таких терминов, как: злоупотребление, халатность, хищение, присвоение, растрата и т.п., а также рассматривать вопросы юридической квалификации, вины подозреваемого, мотивов и целей совершения преступления.

Приложения к заключению эксперта-бухгалтера представляют собой ведомости, таблицы, графики, схемы, расчеты, которые детализируют проведенное экспертное исследование. На них проставляется номер и дата заключения, по которому они составлены. Каждое приложение имеет нумерацию, подписывается экспертом-бухгалтером и является неотъемлемой частью заключения эксперта.

Эксперты-бухгалтеры, производившие экспертизу не по заданию экспертного учреждения, представляют свое заключение непосредственно следователю. Если экспертиза проведена по заданию экспертного учреждения, то эксперт представляет свое заключение руководителю этого учреждения, который вправе проверить обоснованность выводов эксперта, в том числе и оценить правильность применения методики исследования, оформления заключения.

При обнаружении неточностей или ошибок руководитель учреждения возвращает эксперту его заключение для внесения изменений и уточнений. При согласии с замечаниями эксперт вносит в заключение исправления. Если он не согласен с замечаниями руководителя учреждения, то заключение направляется следователю с этими замечаниями.

2. Установление экспертом-бухгалтером размера материального ущерба и круга ответственных лиц

В процессе производства СБЭ разрешаются многие вопросы судебно-следственных органов. Среди них особо выделяются вопросы, связанные с определением размера материального ущерба (под которым понимается как материальный ущерб по нормам трудового права, так и имущественный вред по нормам гражданского права).

Материальный ущерб — это уменьшение количества или ухудшение качества имущества или денежных средств, возникшее в результате противоправных деяний.

Экономическая сторона понятия материального ущерба включает два аспекта: количественный и качественный.

Количественный аспект экономической части материального ущерба составляющего недостачу, т.е. отсутствие недостающего количества товаров, денег, обнаруженное проверкой. Недостача может возникать в результате необоснованной выплаты денежных сумм, невзысканной дебиторской задолженности, сроки взыскания которой истекли, непроизводительных расходов и т.д. На практике в подавляющем большинстве постановлений судебно-следственных органов перед экспертом-бухгалтером в качестве основного ставится вопрос о наличии ущерба и его сумме.

Качественный аспект экономической стороны материального ущерба включает порчу (повреждение) товарно-материальных и иных ценностей, т.е. ухудшение качественных показателей (товар становится полностью или частично непригодным для использования организацией по его прямому назначению), а также понижение их ценности.

Под убытками в гражданском праве понимаются расходы, которые лицо, чье право нарушено, произвело или должно будет произвести для восстановления нарушенного права, утрата или повреждение его имущества (реальный ущерб), а также неполученные доходы, которые это лицо получило бы при обычных условиях гражданского оборота, если бы его право не было нарушено (упущенная выгода).

Трудовой кодекс РФ (далее — ТК РФ) регулирует возмещение ущерба, причиненного работодателю работником при исполнении им своих трудовых обязанностей.

Эксперт-бухгалтер должен различать особенности ущерба и порядок его определения в зависимости от отрасли законодательства. Трудовое законодательство предусматривает, что работники, виновные в причинении предприятию, учреждению, организации ущерба, несут материальную ответственность только при наличии прямого действительного ущерба.

Под прямым действительным ущербом следует понимать уменьшение наличного имущества предприятия вследствие утраты, ухудшения или понижения его ценности, а также необходимости произвести затраты на восстановление, приобретение имущества или иных ценностей либо произвести излишние выплаты. Так, при самовольном использовании техники (автомашин и пр.) к прямому действительному ущербу относятся стоимость использованного горючего, смазочных материалов и ремонта техники в случае ее поломки, а также убытки, понесенные в связи с необходимостью использования транспорта других организаций.

По нормам трудового закона не возмещаются неполученные доходы, т.е. прибыль, которую предприятие могло бы получить, но не получило в результате неправильных действий своих работников.

При определении размера прямого действительного ущерба не учитываются фактические потери в пределах норм естественной убыли, а также понижение ценности имущества в связи с износом.

Трудовое законодательство предусматривает два вида материальной ответственности: ограниченную и полную.

Ограниченная материальная ответственность имеет место, когда за причиненный ущерб работник отвечает в пределах своего среднего месячного заработка.

Полная материальная ответственность работника состоит в его обязанности возмещать причиненный ущерб в полном размере. Случаи полной материальной ответственности названы в ст.243 ТК РФ.

Уголовный закон устанавливает ответственность за преступления против собственности. При этом придается большое значение размеру похищенного государственного имущества, а также способам завладения им. Размер ущерба (похищенного) является основным критерием определения общественной опасности в преступлениях против собственности, а поэтому влияет на установление и назначение санкций. Кроме того, размер ущерба зачастую определяет, является ли общественно опасное деяние уголовно наказуемым. Например, тайное хищение чужого имущества не будет являться кражей, если стоимость похищенного составит менее 1 МРОТ. Такое деяние следует квалифицировать по ст.7.27 КоАП РФ как мелкое хищение (см. также ст.158 УК РФ).

В понятие имущественного ущерба как последствия хищения товарно-материальных ценностей и денежных средств включается только прямой имущественный ущерб, причиненный гражданам, государству или юридическим лицам, измеряемый стоимостью похищенного имущества в ее денежном выражении. Упущенная выгода не учитывается при квалификации преступления, но при этом следует иметь в виду, что при предъявлении гражданского иска в уголовном процессе гражданский истец может предъявить требование о возмещении не только реального ущерба, но и неполученных доходов (упущенной выгоды), нанесенных преступлением.

Имеет свои особенности определение имущественного вреда при квалификации преступления, предусмотренного ст.165 УК РФ (причинение имущественного ущерба путем обмана или злоупотребления доверием). В отличие от, например, кражи, в данном случае имеет место причинение ущерба не от завладения чужим имуществом, т.е. его изъятия; ущерб состоит в том, что потерпевший на законном основании был вправе рассчитывать на получение определенных материальных благ, но не получает их в результате действий виновного. Например, уклонение лицом от передачи имущества, которое он обязан был передать (получение проводником денег за безбилетный проезд). Таким образом, с известной долей условности можно говорить, что имеет место «упущенная выгода».

Эксперт-бухгалтер во всех случаях, как справедливо отмечалось в юридической литературе, размер ущерба должен определять (устанавливать) с помощью одних и тех же методик.

Определение размера ущерба и порядок его возмещения имеют особенности в зависимости от: способа причинения ущерба имуществу (например, в результате хищения, недостачи, порчи, повреждения и т.д.); круга лиц, причинивших ущерб (например, руководитель предприятия, цеха, отдела, участка и его заместители; материально ответственные лица: кассиры, продавцы, кладовщики и т.д.; рабочие: слесари, токари, шоферы, грузчики и т.п.).

Размер причиненного предприятию, учреждению, организации ущерба определяется по фактическим потерям, на основании данных бухгалтерского учета, исходя из балансовой стоимости (себестоимости) материальных ценностей за вычетом износа по установленным нормам.

Размер имущественного вреда определяется исходя из рыночных цен.

ТК РФ указывает, что размер ущерба, причиненного работодателю при утрате и порче имущества, определяется по фактическим потерям, исчисляемым исходя из рыночных цен, действующих в данной местности на день причинения ущерба, но не ниже стоимости имущества по данным бухгалтерского учета с учетом степени износа этого имущества.

Однако следует иметь в виду, что, когда ущерб является следствием не только виновности работника, но и отсутствия условий, обеспечивающих сохранность материальных ценностей, размер возмещения должен быть соответственно уменьшен. Размер ущерба, подлежащий возмещению, может быть уменьшен также с учетом материального положения работника и формы его вины. Не допускается снижение размера подлежащего возмещению ущерба лишь в том случае, когда ущерб причинен преступлением, совершенным с корыстной целью.

Право решать вопрос о снижении размера материального ущерба предоставлено только суду.

Иногда возникает необходимость правильно ответить на вопрос о размере ущерба, причиненного каждым членом бригады при коллективной материальной ответственности.

При совместном выполнении работниками отдельных видов работ, связанных с хранением, обработкой, продажей (отпуском), перевозкой, применением или иным использованием переданных им ценностей, когда невозможно разграничить ответственность каждого работника за причинение ущерба и заключить с ним договор о возмещении ущерба в полном размере, может вводиться коллективная (бригадная) материальная ответственность.

По договору о коллективной (бригадной) материальной ответственности ценности вверяются заранее установленной группе лиц, на которую возлагается полная материальная ответственность за их недостачу. Для освобождения от материальной ответственности член коллектива (бригады) должен доказать отсутствие своей вины.

При добровольном возмещении ущерба степень вины каждого члена коллектива (бригады) определяется по соглашению между всеми членами этого коллектива и работодателем. При взыскании ущерба в судебном порядке степень вины каждого члена коллектива (бригады) определяется судом. Размер возмещения доли ущерба каждым из членов бригады определяется в зависимости от характера и степени его вины.

В гражданском праве порядок определения размера материального ущерба в виде неполученной прибыли представляет определенную сложность, поскольку зависит от ряда факторов, в частности от вида обязательства, характера нарушения. Следует иметь в виду, что Приложением к Письму Госарбитража СССР от 28.12.90 утверждена Временная методика определения размера ущерба (убытков), причиненного нарушениями хозяйственных договоров. Названная методика применяется при определении размера упущенной выгоды и в настоящее время.

Порядок исчисления суммы недополученных доходов можно показать на примере недопоставки товаров народного потребления. Основным источником доходов розничных торговых предприятий и организаций являются торговые скидки с розничных цен на товары, предоставляемые им поставщиками. Эти скидки обеспечивают не только получение дохода, но и возмещение издержек по реализации товаров. Поэтому для определения суммы (размера) недополученного дохода из общей суммы торговых скидок на реализованные товары должны быть исключены расходы, которые торговое предприятие не несет и не может нести при недопоставке товаров, т.е. определенная часть издержек обращения. Ниже рассматриваются вопросы методики расчета убытков (ущерба).

При уменьшении объема производства или реализации продукции (работ, услуг). Неполученная прибыль определяется как разница между ценой и полной плановой себестоимостью единицы продукции (работ, услуг), умноженная на количество не произведенной или не реализованной по вине контрагента продукции (работ, услуг). Количество не произведенной по вине контрагента продукции (работ, услуг) рассчитывается в зависимости от конкретной ситуации, в частности, путем:

а) деления объема недопоставленной (ненадлежащего качества или некомплектной) продукции на норму ее расхода на одно изделие (работу, услугу), если имела место недопоставка (поставка продукции ненадлежащего качества или некомплектной);

б) умножения часовой (дневной) производительности простоявшего цеха (участка, агрегата, станка) на длительность простоя в часах (днях), если имел место простой.

Недополученная в результате уменьшения объема производства или реализации соответствующего вида продукции (работ, услуг) прибыль подлежит взысканию независимо от того, что общий план по прибыли за соответствующий период предприятием выполнен или перевыполнен за счет перевыполнения плана производства (реализации) по другим видам продукции.

Расходы по уплате санкций определяются как сумма всех санкций в результате недопоставки продукции потребителю, уплаченных по вине контрагента.

Относительное увеличение суммы условно-постоянных расходов в связи с уменьшением объема производства продукции (работ, услуг) определяется как произведение размера этих расходов в полной плановой себестоимости единицы изделия (работы, услуги) на количество не произведенных по вине контрагента изделий (работ, услуг). Отнесение тех или иных расходов к условно-постоянным, а также определение суммы условно-постоянных расходов в себестоимости единицы продукции осуществляются в соответствии с действующими в отрасли положениями по планированию, учету и калькулированию себестоимости продукции (работ, услуг).

При расчете ущерба (убытков) за счет относительного увеличения условно-постоянных расходов следует учитывать уменьшение его размера в результате перераспределения части условно-постоянных расходов на другую продукцию, план по объему производства которой перевыполнен.

При простоях и форсировании производства. Дополнительные расходы по заработной плате при простоях и форсировании производства исчисляются как сумма выплат и доплат в соответствии с действующим трудовым законодательством по основной заработной плате за время простоев, за работу в выходные и праздничные дни и за сверхурочные работы, доплат при переводе работников на нижеоплачиваемую работу до их средней заработной платы, расходов по дополнительной заработной плате в виде отчислений на оплату отпусков от суммы дополнительно начисленной основной заработной платы.

Дополнительные расходы по отчислениям на социальное страхование определяются как произведение суммы расходов по основной и дополнительной заработной плате, связанных с простоем и форсированием производства, на установленный тариф взносов на социальное страхование. Расходы по уплате санкций составляют суммы санкций, уплаченных контрагентам (в результате нарушения сроков (графика) поставки продукции, других причин).

При замене сырья, материалов, комплектующих изделий. Дополнительные расходы по заработной плате (при увеличении трудоемкости продукции) включают основную и дополнительную заработную плату, начисленную за выполнение дополнительных работ (операций) в связи с заменой сырья, материалов, комплектующих изделий.

Дополнительные расходы по отчислениям на социальное страхование определяются как произведение суммы расходов по основной и дополнительной заработной плате с заменой сырья, материалов, комплектующих изделий на установленный тариф взносов на социальное страхование.

При снижении в результате замены сырья, материалов, комплектующих изделий трудоемкости продукции должна определяться соответственно экономия по заработной плате и отчислениям на социальное страхование.

Дополнительные расходы по сырью, материалам, комплектующим изделиям определяются как разность между стоимостью фактически использованных и замененных материалов, комплектующих изделий. При этом стоимость сырья, материалов, комплектующих изделий определяется с учетом транспортно-заготовительных расходов за вычетом стоимости используемых возвратных отходов.

При увеличении (снижении) в результате замены сырья, материалов, комплектующих изделий расходов топливно-энергетических ресурсов должны быть учтены дополнительные расходы (экономия) по этим видам ресурсов.

При устранении недостатков в полученной продукции (выполненных работах). Дополнительные расходы по заработной плате исчисляются как сумма выплат и доплат по основной заработной плате за работы по устранению недостатков в продукции (рабочих), включая доплаты за работу в выходные и праздничные дни и за сверхурочные работы, а также расходов по дополнительной заработной плате в виде отчислений на оплату отпусков от суммы дополнительно начисленной основной заработной платы.

Дополнительные расходы по отчислениям на социальное страхование определяются умножением суммы расходов по основной и дополнительной заработной плате, связанных с устранением недостатков в продукции (работах), на установленный тариф взносов на социальное страхование.

Дополнительные расходы по сырью, материалам, изделиям, топливно-энергетическим ресурсам, использованным на устранение недостатков, определяются как сумма стоимости этих ресурсов по покупным ценам с учетом транспортно-заготовительных расходов.

При устранении недостатков в полученной продукции (выполненных работах) силами сторонней организации размер ущерба (убытков) определяется стоимостью работ по устранению недостатков, выполненных этой сторонней организацией.

Если для устранения недостатков указанная продукция доставлялась до места нахождения сторонней организации, в сумму ущерба (убытков) включаются также расходы по ее транспортировке.

При возврате или реализации продукции ненадлежащего качества или некомплектной. Расходы, связанные с возвратом поставщику продукции ненадлежащего качества или некомплектной, определяются как сумма расходов потерпевшей стороны по ее доставке, разгрузке, хранению, а также возврату ее ответчику.

Расходы по реализации поступившей от поставщика продукции ненадлежащего качества или некомплектной определяются как сумма расходов потерпевшей стороны по ее доставке, разгрузке, хранению, а также по реализации новому потребителю.

При браке в результате использования полученных от поставщика изделий (сырья, материалов, заготовок и т.д.) со скрытым неустранимым дефектом (браком), выявленным в процессе производства продукции (работ, услуг) или при эксплуатации (использовании) этой продукции (работ, услуг) у потребителя. Себестоимость брака, выявленного в процессе производства продукции в результате использования полученных от поставщика изделий со скрытым неустранимым дефектом (браком), определяется исходя из стоимости сырья, материалов, полученных изделий, полуфабрикатов, услуг производственного характера сторонних предприятий и организаций, технологического топлива и энергии, израсходованных на производство этой бракованной продукции, затрат на заработную плату (основную и дополнительную в части отчислений на оплату отпусков) производственных рабочих с отчислениями на социальное страхование, а также соответствующей доли расходов на содержание и эксплуатацию оборудования и цеховых расходов (или аналогичных расходов в соответствующих отраслях народного хозяйства).

При этом стоимость израсходованных материальных и топливно-энергетических ресурсов определяется по покупным ценам с учетом транспортно-заготовительных расходов, затрат на заработную плату производственных рабочих — исходя из действующих на предприятии тарифных ставок (окладов), норм выработки, расценок и систем премирования рабочих, а отчисления на социальное страхование — исходя из затрат на заработную плату и установленных тарифов взносов на социальное страхование.

Доля расходов на содержание и эксплуатацию оборудования и цеховых расходов (или аналогичных расходов в соответствующих отраслях народного хозяйства) определяется в соответствии с действующим в отрасли порядком отнесения указанных расходов на себестоимость продукции (работ, услуг), установленным инструкциями по планированию, учету и калькулированию себестоимости продукции (работ, услуг).

При выявлении брака продукции (изготовленной с использованием полученных от поставщика изделий со скрытым неустранимым дефектом) в процессе ее эксплуатации (использования) у потребителя сумма ущерба определяется исходя из производственной себестоимости этой забракованной потребителем продукции, затрат, понесенных покупателем в связи с приобретением этой продукции и подлежащих возмещению ему, расходов на демонтаж забракованных изделий, а также транспортных расходов, вызванных заменой забракованной продукции.

При выявлении суммы ущерба от брака произведенной продукции следует исключать стоимость забракованной продукции по цене ее возможного использования.

Расходы по уплате санкций определяются как сумма всех санкций, уплаченных потребителю продукции в связи с поставкой ему бракованной продукции.

При доставке продукции ускоренным способом. Дополнительные расходы при вынужденной по вине контрагента доставке продукции ускоренным (по сравнению с предусмотренным в договоре) способом определяются как разница между фактическими расходами по перевозке груза и расходами по его доставке способом, предусмотренным договором.

При приобретении продукции у другого поставщика или производстве ее своими силами. Дополнительные расходы по вынужденному по вине контрагента приобретению аналогичной продукции у другого поставщика определяются как разница между фактической стоимостью полученной продукции (включая надбавки, доплаты за срочность изготовления, транспортно-заготовительные расходы) и стоимостью этой продукции по договору с учетом запланированных транспортно-заготовительных расходов.

Дополнительные расходы, связанные с изготовлением продукции (выполнением работ) силами потерпевшей стороны, определяются как разница между фактической стоимостью продукции (работ) и стоимостью продукции (работ) по договору с учетом затрат по доставке (если они не включены в цену).

При утрате или повреждении имущества. Стоимость утраченного имущества определяется как балансовая стоимость такого имущества за вычетом износа или как его стоимость по цене приобретения с учетом транспортно-заготовительных расходов.

Ущерб (убытки) от повреждения имущества определяется как сумма уценки такого имущества или сумма расходов по устранению повреждения.

При изменении ассортимента изготовленной продукции (работ, услуг). Неполученная прибыль определяется как разница между величиной предполагаемой прибыли от реализации запланированной, но не произведенной продукции (работ, услуг) и величиной прибыли, полученной от реализации продукции (работ, услуг), произведенной взамен запланированной.

Расходы по уплате санкций определяются как сумма всех санкций, уплаченных контрагентам из-за замены ассортимента.

Относительное увеличение (снижение) условно-постоянных расходов в себестоимости продукции в связи с изменением общего объема производства, обусловленного ассортиментными сдвигами в выпуске продукции по вине контрагента, определяется путем умножения абсолютной величины условно-постоянных расходов в составе постоянных расходов в структуре плановой себестоимости всего запланированного объема производства продукции (работ, услуг) на процент недовыполнения (перевыполнения) общего объема производства продукции (работ, услуг) в стоимостном выражении в результате изменения ассортимента.

При снижении качества произведенной продукции (работ, услуг). Неполученная прибыль в результате снижения по вине ответчика качества произведенной продукции (работ, услуг) определяется исходя из суммы снижения стоимости продукции в результате снижения цены, прекращения выплаты надбавки к цене или применения скидок за ненадлежащее качество продукции (снижение сортности, технико-экономического уровня и т.д.).

Расходы на возмещение уценки продукции определяются суммой ее уценки, произведенной в результате снижения качества по вине ответчика.

Расходы по устранению недостатков в произведенной продукции состоят из расходов, в частности, связанных с необходимостью командирования работников предприятия для проведения работ по устранению недостатков этой продукции у потребителя (транспортных, командировочных и др.), или расходов по транспортировке этой продукции от потребителя и обратно для проведения указанных работ в месте нахождения поставщика.

Дополнительные расходы на гарантийный ремонт и обслуживание изделий у потребителя определяются суммой увеличения этих расходов по сравнению с установленными нормами.

Расходы по уплате санкций исчисляются как сумма всех санкций, уплаченных предприятием контрагентам за ненадлежащее качество продукции (снижение сортности, технико-экономического уровня и т.п.) по вине ответчика.

В случае нарушения договорных обязательств. Если в результате нарушения контрагентом договорного обязательства потерпевшая сторона вынуждена была получить дополнительный банковский кредит или просрочить возврат ранее полученного кредита, то в ущерб (убытки), подлежащий возмещению, включаются расходы по уплате процентов за пользование кредитом. Их размер определяется как сумма уплаченного банку процента за кредит, использованный (просроченный) в связи с нарушением конкретного условия договора.

3. Исследование и оценка заключения эксперта-бухгалтера следователем и судом

Представленное заключение является самостоятельным источником доказательств. В нем эксперт высказывает лишь свое суждение о фактах, имеющих значение для дела. Окончательную оценку им дают следователь, прокурор, суд. Исследование и оценка заключения эксперта — важнейший этап правоприменительной деятельности, в ходе которой проверяется и оценивается доказательственная сила заключения. Получив заключение эксперта, следователь (суд) тщательно изучает его и оценивает с учетом следующих обстоятельств:

связь заключения с иными источниками доказательств;

субъективные качества эксперта-бухгалтера: теоретическая подготовка, опыт работы по специальности, другие личностные качества;

факторы процессуального характера: соблюдение процессуальных норм при производстве экспертизы, наличие в деле доказательств, на которых обосновывается заключение, достоверность доказательств, положенных в основу заключения (являются ли доброкачественными материалы, предоставленные для заключения эксперту); значение для дела фактов, установленных экспертом;

факторы научно-методического характера: соответствие заключения поставленным вопросам, обоснованность заключения документами, учетными записями и другими материалами, отсутствие пробелов, противоречий, ошибок в заключении; категоричность заключения (ответы на вопросы должны быть определенными, не допускающими предположительных, взаимоисключающих толкований); логичность построения заключения, обосновано ли сообщение руководителя экспертного учреждения о недостатках заключения.

После такой оценки заключения судебно-бухгалтерского эксперта следователь (суд) вправе принять одно из решений:

признать заключение доброкачественным;

обратить внимание эксперта на обнаруженные неточности, опечатки, счетные ошибки (указанные недостатки могут быть устранены либо самим экспертом (при его согласии), либо путем его допроса);

назначить дополнительную либо повторную экспертизу;

не согласиться с заключением эксперта, мотивировав свое решение в обвинительном заключении или постановлении о прекращении дела (если речь идет о следователе). Заключение эксперта-бухгалтера устанавливает фактические обстоятельства, имеющие косвенное отношение к составу преступления.

Эксперт-бухгалтер не может давать заключение по вопросу о том, кто именно совершил преступление. С помощью заключения можно выявить лишь причастность определенных бухгалтеров к маскировке недостачи. Факты, установленные в результате проведения СБЭ, являются лишь звеньями в системе других доказательств.

Собранные по делу доказательства, в том числе и содержащиеся в заключении эксперта-бухгалтера, должны объяснять установленные по делу обстоятельства. Если же возможно различное объяснение всей совокупности имеющихся по делу доказательств, то нельзя расценивать собранные косвенные доказательства, в том числе и заключение эксперта-бухгалтера, как доказательства данного состава преступления.

При ознакомлении с заключением эксперта-бухгалтера следователь или суд могут установить в заключении:

редакционные неточности;

неполные ответы на вопросы, поставленные следователем;

противоречия между выводами эксперта-бухгалтера и другими доказательствами по делу;

недостаточная ясность выводов эксперта-бухгалтера;

арифметические ошибки и описки;

обстоятельства, вызывающие необходимость уточнить и дополнить выводы эксперта-бухгалтера в связи с новыми доказательствами по делу, добытыми следователем или судом после представления заключения;

разночтения в заключениях экспертов-бухгалтеров в результате применения ими различной методики.

В таких случаях заключение может быть дополнено (уточнено) путем допроса экспертов-бухгалтеров или дачи ими дополнительного заключения (по поставленным перед ними вопросам) или же назначена новая бухгалтерская экспертиза. Дополнительная СБЭ назначается в случаях, когда:

данное заключение недостаточно ясно или неполно;

перед экспертом-бухгалтером, следователем и судом поставлены новые вопросы;

обвиняемый дает объяснение, имеющее существенное значение для дела.

Дополнительная экспертиза поручается тому же или другому эксперту, которому задаются дополнительные вопросы. Такая экспертиза назначается постановлением следователя или определением суда.

Повторная экспертиза назначается в случае необоснованности заключения эксперта-бухгалтера или сомнений в его правильности. Повторное заключение эксперта-бухгалтера необходимо, если первоначальное заключение находится в противоречии с документами и материалами дела; если обвиняемый опорочил заключение эксперта-бухгалтера; если первоначальное заключение составлено лицом, квалификация или деловые качества которого ставятся под сомнение следователем или судом, а также, если по окончании работы эксперта-бухгалтера у следователя появляются новые материалы, противоречащие тем, которые первоначально были исследованы и положены в основу заключения. Повторное заключение требуется, если эксперт-бухгалтер нарушил свои процессуальные права или вышел за пределы своей компетенции. Производство повторной СБЭ поручается другому эксперту.

При назначении повторной СБЭ следователь (суд) выносит постановление, которое предъявляется обвиняемому.

Если следователь не согласен с заключением первого эксперта-бухгалтера и не считает нужным назначать повторную экспертизу, он излагает мотивы своего несогласия в обвинительном заключении или в постановлении о прекращении дела. Суд мотивирует свое несогласие с заключением эксперта-бухгалтера в своем решении или определении.

Заключение эксперта-бухгалтера оценивается следователем или судом по их внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном и объективном рассмотрении всех обстоятельств дела в их совокупности, руководствуясь законом.

Органы следствия и суд должны проверить и оценить заключение эксперта бухгалтера. Следователем и судом при назначении СБЭ должны быть проверены следующие моменты научно — методического характера, связанные с исследовательской работой эксперта-бухгалтера и с составлением им заключения:

степень учета экспертом-бухгалтером соответствующих нормативных актов;

правильность методики, примененной экспертом-бухгалтером при исследовании операций;

обоснованность заключения документами, записями в счетных регистрах и иными материалами дела;

отсутствие в заключении внутренних противоречий;

логическое построение заключения;

отсутствие существенных пробелов;

категоричность заключения;

отсутствие в заключении ошибок.

Кроме того, суд или органы дознания должны проверить связь заключения с другими источниками доказательств.

При оценке заключения эксперта-бухгалтера следует помнить, что эксперт не несет ответственность за качество исследуемых материалов.

Следователем и судом осуществляется оценка научной обоснованности заключения эксперта. Основной критерий такой оценки — определение правильности примененной экспертом методики данного вида СБЭ. Выясняется, вызывают ли сомнения те научные положения и данные, на которых основываются выводы эксперта. В специальной юридической литературе критически рассматриваются имеющиеся методики судебно-бухгалтерских исследований, степень их достоверности и обоснованности. Методики расследования отдельных видов преступления, разработанные в рамках специальной юридической науки — криминалистики, детально описывают способы проведения конкретных видов судебно-бухгалтерских экспертиз. Этими данными и пользуются следователь, суд для оценки научной обоснованности примененных методов.

Если по делу производилась бухгалтерская ревизия по документам, представленным на экспертизу, эксперт в исследовательской части заключения обязан критически оценить результаты ревизии. Заключение экспертизы не может рассматриваться как полноценное доказательство, если участвующие в ней эксперты некритически учли акты ревизии.

В практике встречаются противоречия между выводами экспертов, исследовавших одни и те же обстоятельства, между заключением эксперта и другими доказательствами.

В случае противоречия между экспертами следствие и суд могут либо принять за основу выводы одного из них, либо назначить повторную экспертизу. Принятие таких решений следствие и суд должны тщательно обосновать. Основной прием исследования следователем и судом подобных противоречий — дополнительный допрос экспертов в порядке уточнения данного ими заключения.

В большинстве случаев эти действия помогают устранить противоречия и глубоко вникнуть в суть заключения экспертов.

Анализ противоречия заключения эксперта другим доказательствам производится в процессе исследования этих доказательств с участием эксперта при осмотрах, допросах и т.п.

Эксперт при возникновении у следствия и суда вопросов, связанных с оценкой заключения экспертизы в качестве доказательства, обязан сделать все возможное, чтобы облегчить правоохранительным органам эту работу.

Результаты оценки заключения экспертов на следствии и судом находят свое отражение в постановлениях, определениях, решениях и приговорах.

4. Акт эксперта-бухгалтера о невозможности дать заключение

УПК РФ указывает два основания для вывода о невозможности дачи заключения: во-первых, это случаи, когда поставленные эксперту вопросы выходят за пределы его специальных познаний, во-вторых, случаи, когда полученные экспертом от органа, назначившего экспертизу, материалы недостаточны для дачи заключения. При этом необходимо помнить, что эксперт вправе ходатайствовать о предоставлении ему дополнительных материалов, необходимых для дачи заключения, либо привлечении к производству судебной экспертизы других экспертов, что может устранить негативное влияние вышеназванных факторов.

При ознакомлении с решением о назначении экспертного исследования эксперту необходимо оценить правильность поставленных ему вопросов. При этом может быть установлено, что эти вопросы поставлены неточно либо неясно с редакционной точки зрения. В таких случаях на практике по согласованию эксперта с органом, назначившим экспертизу, изменяется редакция вопросов. Между тем по смыслу процессуального закона подобные действия неправомерны.

Вопросы эксперту-бухгалтеру формулирует следователь либо суд. Если эксперт считает, что вопросы поставлены неверно, ему следует письменно мотивировать свое мнение следственному либо судебному органу. Эксперт при этом может предложить собственные формулировки вопросов. Хотя формально УПК эксперту такое право не предоставил, тем не менее зачастую мнение эксперта или специалиста является решающим при определении круга вопросов, подлежащих разрешению в ходе экспертизы.

Эксперт вправе возвратить без исполнения постановление, если предоставленных материалов недостаточно для производства судебной экспертизы или он считает, что не обладает достаточными знаниями для ее производства. Например, при постановке эксперту вопросов, которые хотя и относятся к его компетенции, но состояние его знаний в этой области не позволяет обеспечить необходимую степень достоверности ответов.

О недостаточности материалов для проведения экспертизы в общем случае может идти речь только тогда, когда следователем или судом исчерпаны все предусмотренные законом возможности для доказательств. В частном случае — при проведении экспертизы недостаточность предъявленных эксперту материалов как основание невозможности дачи заключения может проявляться, когда:

ему предоставлены не все имеющиеся в деле, но необходимые и относящиеся к предмету исследования материалы;

ему предоставлены все имеющиеся в деле данные, но их недостаточно для исследования;

ему отказано в удовлетворении ходатайств о предоставлении дополнительных материалов;

его ходатайство удовлетворено, однако вновь предоставленные материалы, так же как и ранее полученные, не соответствуют требованиям подлинности, относимости к предмету экспертизы и полноты.

Учитывая, что законом установлена обязанность эксперта дать заключение по поставленным перед ним вопросам, его заявление о невозможности дачи заключения может расцениваться как объективное только тогда, когда он принял все зависящие от него меры к получению необходимых материалов. Поэтому отказ эксперта от дачи заключения по мотиву недостаточности предоставленных ему материалов может иметь место только после того, как экспертом использованы предусмотренные законом меры к восполнению пробелов в материалах дела.

УПК РФ предоставляет эксперту-бухгалтеру право приносить жалобы на действия и бездействие, а также решения дознавателя, следователя, прокурора и суда, ограничивающие его права. (Например, если на невозможность дачи заключения повлияло нарушение прав эксперта следователем, дознавателем, судом — необоснованное неудовлетворение ходатайства о предоставлении дополнительных материалов и т.п.)

Сообщение эксперта-бухгалтера о невозможности дать заключение по поставленным вопросам должно быть составлено в письменной форме и адресовано органу, назначившему экспертизу. В сообщении отражаются: основание для производства исследования, кратко обстоятельства дела, вопросы, поставленные эксперту. Затем следует подробное описание перечня предоставленных эксперту материалов, исследований, проведенных над этими материалами. Необходимо проанализировать причины невозможности дачи заключения по таким материалам, отметив меры, принимавшиеся экспертом к восполнению существующих пробелов.

В заключении излагаются выводы эксперта о невозможности дать заключение и мнение эксперта о путях возможного устранения пробелов в материалах дела.

Литература

1. Гражданский кодекс РФ.

2. Налоговый кодекс РФ.

3. Уголовно-процессуальный кодекс РФ.

4. Кодекс РФ об административных правонарушениях.

5. Уголовный кодекс РФ.

6. Федеральный закон «Об аудиторской деятельности» от 07.08.01 № 119-ФЗ.

7. Федеральный закон «О бухгалтерском учете» от 23.11 96 № 129-ФЗ.

8. Федеральный закон «О государственной судебно-экспертной деятельности в Российской Федерации» от 31.05.01 № 73-Ф3.

9. Аксенова Т.П. Судебно-бухгалтерская экспертиза: Учеб. пособие. — Хабаровск, 2006.

10. Атенесян Г.А., Голубятников С.П. Судебная бухгалтерия: Учебник. — М.: Юридическая литература, 2007.

11. Белуха Н.Т. Судебно-бухгалтерская экспертиза: Учеб. пособие. — М.: Дело, 2005.

12. Голубятников С.П., Леханова Е.С. Аудит в юридической практике: Учеб. пособие. — М.: Юридическая литература, 2005.

13. Дмитриенко Т.А., Чаадаев С.Г. Судебная (правовая) бухгалтерия: Учебник. — М.: Проспект, 2008.

14. Дубоносов Е.С., Петрухин А.А. Судебная бухгалтерия: Учеб. пособие. — М.: ЮИМВД РФ, Книжный мир, 2008.

15. Кеворкова Ж.А., Сапожникова Н.Г., Савин А.А. План и корреспонденция счетов бухгалтерского учета. Практика применения нового Плана счетов: Прак. пособие. — М.: Кнорусс, 2004.