Реферат: Безопасное применение в животноводстве минеральных солей, премиксов и белково-витаминно-минеральных добавок

Вятская государственная сельскохозяйственная академия

Биологический факультет

Кафедра «Кормления животных и технологии кормов»

РЕФЕРАТ на тему:

«Безопасное применение в животноводстве минеральных солей, премиксов и белково-витаминно-минеральных добавок»

Киров 2009 год

Оглавление

Введение

  1. Рекомендации по производству и использованию кормов и кормовых добавок

  2. Токсичность кормов и кормовых добавок

  3. Премиксы

3.1 Влияние белково-витаминного премикса на качество коровьего молока

4. Минеральные корма

4.1 Эффективная природная минеральная подкормка – волгоградский бишофит

5. Балансирующие корма

5.1 Эффективное применение БВМД в рационах поросят-сосунов и отъемышей

Заключение

Список использованной литературы

Введение

Состояние здоровья животного, продуктивность и воспроизводительные качества в значительной степени определяются его пищевым статусом, то есть степенью обеспеченности организма энергией и целым рядом пищевых веществ, в первую очередь эссенциальных, или незаменимых. Здоровье животного может быть сохранено только при условии удовлетворения его физиологических потребностей во всех питательных и биологически активных веществах. Любое отклонение от так называемой формулы сбалансированного питания приводит к нарушению функций организма, особенно если эти отклонения достаточно выражены и продолжительны во времени.

Отечественная наука о кормлении животных занимает достойное место в мировой науке. На современном этапе она изучает состав и питательность кормов и новых кормовых добавок; конкретизирует потребности животных с учетом их генетического потенциала; совершенствует рационы и технологию приготовления кормов; разрабатывает и внедряет в производство высокоэффективные кормовые добавки.

Основные корма, используемые в рационах животных, — корма растительного происхождения и продукты переработки пищевой промышленности. Значительную роль играют также корма животного происхождения, отходы рыбной и кожевенной промышленности, побочные продукты птицеводства и прочие. Комбикормовая промышленность выпускает полнорационные комбикорма, комбикорма-концентраты, премиксы и белково-витаминно-минеральные добавки для животных. Научные разработки в области кормления позволили сегодня широко возделывать и использовать в кормлении сельскохозяйственных животных высокоурожайные культуры злаковых и бобовых растений, перспективные гибриды, такие как перко, тритикале и др.

В ХХ в., характеризующемся революционным развитием науки и техники, были внесены коренные изменения в структуру питания животных. С современной точки зрения «пища» — определение гораздо более ёмкое, чем это принято представлять: это комплекс многих сотен тысяч веществ, каждое из которых обладает определенной мерой биологической активности.

Уместно будет привести выражение Гиппократа о том, что пища должна быть лекарством, а лекарство должно быть пищей.

Те или иные виды пищевой недостаточности сопровождаются неспособностью соответствующих защитных систем организма адекватно отвечать на неблагоприятные воздействия окружающей среды, что резко повышает риск развития многих болезней. Эту проблему можно быстро решить, если пойти экономически обоснованным и приемлемым путем –создать хорошую кормовую базу, широко применяя в повседневной практике кормления здоровых и больных животных биологически активные кормовые добавки – нутрицевтики. Основная задача при этом – умело использовать в составе рационов животных весь ассортимент кормов и биологически активных кормовых добавок. [3]

  1. Рекомендации по производству и использованию кормов и кормовых добавок

Под кормами следует понимать все продукты растительного, животного, минерального и искусственного происхождения, которые при скармливании обеспечивают проявление нормальных физиологических функций животных, под кормовыми добавками – любые дополнители к рациону, регулирующие количество и соотношение в нем питательных веществ, а также обеспечивающие наивысшую продуктивность животных.

Условием эффективного производства полноценных кормов и кормовых добавок и их использования является соблюдение следующих рекомендаций.

1. Любое предприятие, производящее корма или кормовые добавки, должно иметь книгу учета выпускаемого продукта, а также книгу регистрации лабораторных анализов качества продукта.

2. Все корма и кормовые добавки предприятия должны выпускать сериями и партиями.

3. Корма и кормовые добавки следует упаковывать в чистые, не бывшие в употреблении крафт-мешки, полиэтиленовые мешки, тканевые мешки, плотные ящики и бочки.

4. Каждая упаковка продукта должна быть маркирована, то есть иметь клеймо, знак фирмы или предприятия, ярлык, географические изображения и другие подписи.

5. Все корма или кормовые добавки, содержащие мочевину и другие источники небелкового азота, на этикетках должны иметь предупредительный знак, данные о содержании сырого протеина и в том числе содержании сырого протеина за счет небелкового азота, а также по срокам адаптации животных к этому корму, системе скармливания корма. Кроме того, должно быть указано, с какими источниками углеводистых кормов рекомендуется скармливать данный корм, и приведены условия поения животных.

6. Перед отправкой или выдачей продукт хранят на заводском складе до получения лабораторных анализов, характеризующих качество продукта.

7. Каждое предприятие-изготовитель должно разработать инструкцию по хранению выпускаемого продукта.

8. На каждую проданную партию продукта потребителю выдают удостоверение о качестве, в котором указывают: наименование предприятия-изготовителя, его адрес и подчиненность; наименование продукта; серию и дату выработки; количество мест и массу партии; показатели качества продукта.

9. Транспортировка кормов и кормовых добавок проводиться любым видом закрытого транспорта, исключающего порчу продукта при изменении атмосферных явлений. Любой транспорт перед перевозкой кормов и кормовых добавок должен быть очищен от посторонних предметов, вымыт и продезинфицирован.

10. Предприятие-изготовитель или объединение на каждый вид корма или кормовой добавки разрабатывает наставление по их использованию в животноводстве, в котором указываются: название продукта; его химический состав; биологические и физические свойства; назначение и показания к применению, способы применения.

11. Все корма или кормовые добавки, содержащие антибиотики, кокцидиостатики, лекарственные вещества и стимуляторы роста, должны использоваться в хозяйстве с ведома ветеринавной службы.

12. Владельцы животных обязаны выполнять указания предприятий-изготовителей по хранению и методам скармливания кормов и кормовых добавок, изготовленных этими предприятиями.

13. При использовании кормов и кормовых добавок промышленного производства владельцы животных обязаны соблюдать научно разработанные нормы кормления животных и на их основе создать экономичные рационы кормления.[4]

2. Токсичность кормов и кормовых добавок

Токсичность кормов и кормовых добавок определяется их способностью оказывать вредное влияние на животный организм.

К сожалению, кормовые отравления пока еще причиняют значительный экономический ущерб народному хозяйству (гибель животных, потеря ими продуктивности). Этот ущерб усугубляется отравлениями людей, употребляющих в пищу молоко, мясо и яйца от этих животных. Ущерб бывает тем значительнее, чем менее знакомы с этими вопросами животноводы, смешивающие токсикозы с другими незаразными или заразными болезнями животных. В результате таких ошибок проводятся неправильные мероприятия, которые часто не ликвидируют заболевание, а, наоборот, способствуют его распространению.

Кормовые отравления вызывают отдельные ядовитые растения, ядовитые семена, кормовые средства с заведомо известными токсическими свойствами при их неправильном применении, а также корма, загрязненные отдельными агрохимикатами. Кроме того, отравления могут возникнуть при использовании корма, пораженного грибками и другими макро- и микроорганизмами.

Чаще других встречаются отравления безобидными, на первый взгляд, кормовыми добавками из-за неграмотного использования. Это отравления поваренной солью, солями меди, молибдена, селена и фтора, солями тяжелых металлов, которыми часто бывают загрязнены кормовые добавки минерального происхождения и многие корма промышленного происхождения. Министерство здравоохранения в 1981, а затем в 1986 г. утвердило предельно допустимые концентрации тяжелых металлов и мышьяка в продовольственном сырье и пищевых продуктах, в том числе и в продуктах животного происхождения (табл.1).

Таблица 1 – Предельно допустимые концентрации тяжелых металлов и мышьяка в продовольственном сырье и пищевых продуктах, мг/кг

Пищевой продукт

Элемент

ртуть

кадмий

свинец

мышьяк

медь

цинк

Зерновые 0,03 0,1 0,5 0,2 10,0 50,0

Зернобобовые 0,02 0,1 0,5 0,3 10,0 50,0

Мука 0,03 0,1 0,5 0,2 10,0 50,0

Отруби пшеничные 0,03 0,1 1,0 0,2 20,0 130,0

Соль поваренная 0,01 0,1 2,0 1,0 3,0 10,0

Крахмал 0,02 0,1 0,5 0,1 10,0 30,0

Сахар-песок 0,01 0,05 1,0 0,5 1,0 3,0

Желатин 0,05 0,03 2,0 1,0 15,0 100,0

Семена подсолнечника — — — — — —

Молоко, кисломолочные 0,005 0,03 0,1 0,05 1,0 5,0

изделия

Молоко сухое 0,005 0,03 0,1 0,05 1,0 5,0

Творог 0,02 0,2 0,3 0,2 4,0 50,0

Казеин — 0,2 0,3 0,2 4,0 50,0

Масло растительное 0,03 0,05 0,1 0,1 0,5 5,0

Маргарины и кулинарные 0,05 0,05 0,1 0,1 10,0 5,0

жиры

Овощи свежие 0,02 0,03 0,5 0,2 5,0 10,0

Овощи сушеные 0,02 0,03 0,5 0,2 5,0 10,0

Мясо и птица свежие 0,03 0,05 0,5 0,1 5,0 70,0

Внутренние органы 0,1 0,3 0,6 1,0 20,0 100,0

Почки 0,2 1,0 1,0 1,0 20,0 100,0

Яйца 0,02 0,01 0,3 0,1 3,0 50,0

Жиры животные 0,03 0,03 0,1 0,1 0,5 5,0

Рыба свежая, мороженая:

хищная 0,6 0,2 1,0 1,0 10,0 40,0

не хищная 0,3 0,2 1,0 1,0 10,0 40,0

Рыба свежая, мороженая 0,4 0,2 1,0 5,0 10,0 40,0

морская

Рыба тунцовая 0,7 0,2 2,0 5,0 10,0 40,0

Моллюски и ракообразные 0,2 2,0 10,0 2,0 30,0 200,0

Таблица 2 – Предельно допустимые концентрации некоторых химических элементов в основных рационах, кормах и кормовых добавках в ряде зарубежных стран для сельскохозяйственных животных, мг/кг

Наименование рационов и кормов

Элемент

Ртуть

кадмий

свинец

мышьяк

фтор

хром

никель

алюминий

селен

Рационы и комбикорма для кр.рог.скота,овец и коз

Рационы и комбикорма для лошадей

Рационы и комбикорма для свиней

Рационы и комбикорма для птицы

Корма животного происхождения

Корма из рыбы и их отходов

Жмыхи и шроты масличных культур

Зерновые корма и дерти

Трава различная

Сено различное

Солома

Корнеклубнеплоды

Корма микробиологи-

ческого синтеза

Минеральные подкорм.

Витамины фармокопейные

Витамины и другие препараты микробиологического синтеза

Травяная мука

Отходы мельничного производства

Отходы спиртового производства

Меласса, жом и клейковины

0,05 0,5 5,0 5,0 30,0 0,5 0,5 50,0 1,0

0,05 0,3 5,0 5,0 30,0 0,3 0,3 50,0 1,0

0,05 0,6 5,0 10,0 45,0 1,0 2,0 60,0 0,5

0,05 0,5 5,0 10,0 35,0 1,0 2,0 60,0 0,5

0,1 0,2 3,0 2,0 500,0 0,8 2,0 40,0 4,0

2,0 0,5 5,0 10,0 500,0 1,5 2,5 150,0 5,0

0,03 0,06 5,0 0,4 10,0 2,0 15,0 35,0 1,5

0,03 0,01 0,5 0,2 3,0 0,2 0,5 20,0 0,5

0,01 0,03 1,0 0,2 1,5 0,2 0,5 25,0 0,5

0,02 0,05 7,0 0,5 30,0 0,8 2,0 25,0 0,5

0,02 0,05 0,5 0,5 15,0 0,8 0,5 25,0 0,5

0,02 0,03 0,5 0,2 2,5 0,2 0,5 30,0 0,5

0,1 0,5 5,0 2,0 45,0 1,0 2,0 25,0 1,0

0,1 2,0 30,0 15,0 2000,0 3,0 15,0 25,0 —

— — 5,0 1,0 — — — — —

0,1 0,5 5,0 2,0 45,0 1,0 2,0 — —

0,01 0,03 10,0 4,0 30,0 0,8 2,0 25,0 0,5

0,03 0,02 0,5 0,3 2,5 0,3 0,5 20,0 0,5

0,1 0,5 5,0 0,3 30,0 1,5 2,0 30,0 0,1

0,03 0,05 8,0 4,0 2,5 0,2 0,5 30,0 0,5

Для того чтобы обеспечить такие уровни тяжелых металлов в продовольственном сырье и продуктах питания животного происхождения, необходимо их ограничить в кормах и рационах для животных. В нашей стране такие нормы пока находятся в стадии разработки, однако в ряде других стран они разработаны и в обобщенном виде их можно представить в таблице 2. В отечественной практике этими нормами пользоваться нельзя, однако для сопоставления их нужно знать, помня, что всякое увеличение в рационах химических элементов приводит к их отложению в мясе, шерсти и яйцах, а также в молоке.

Весьма важной причиной отравлений животных являются хорошо известные для специалистов животноводства корма, содержащие токсические вещества. Такие корма вызывают отравления в силу их неправильного и неумелого использования. К ним относится мочевина и другие небелковые азотистые вещества, жмыхи и шроты хлопчатника, клещевины, льна и многих других. Например, хорошо известно, что хлопчатниковый жмых всегда содержит госсипол и, тем не менее его скармливают свиньям или птице без каких-либо ограничений. Или другой пример. Всем известно, что карбамид при скармливании в больших дозах, да еще без предварительного приучения животных к этой добавке, всегда вызывает отравления животных. Тем не менее карбамид, аммиак и другие небелковые азотистые вещества стараются вводить в силос, солому, сенаж, мелассу, дрожжи, молочную сыворотку, комбикорма, БВД, жидкие кормовые добавки, кормовые смеси и даже в рыбную муку. Такая перегрузка небелковыми азотистыми веществами различных кормовых средств, на этикетках у которых вообще нет никаких указаний о присутствии в них таких веществ, и приводит к частым отравлениям. [4]

3. Премиксы

Для балансирования рационов животных в настоящее время используют аминокислоты, витамины, макро- и микроэлементы, пигменты, ферменты, консерванты, антиоксиданты, эмульгаторы, транквилизаторы, противобактериальные вещества и антигельминтики, кокцидиостатики и многие другие компоненты. Такие препараты вводят в корма в виде предварительных смесей, которые получили названия премиксов. Под премиксами понимают однородные смеси биологически активных веществ с наполнителем. В качестве наполнителя обычно используют кормовые средства, такие, как пшеничные отруби, шроты, кукурузная, костяная и даже травяная мука, кормовые дрожжи многие другие. [4]

Одно из условий получения дешевой высококачественной продукции – применение в кормлении животных рационов, сбалансированных по большому ряду питательных, минеральных и биологически активных веществ. Особое место при этом отводят премиксам, минеральным и витаминным смесям.

В практике кормления животных с каждым годом значительно расширяется объем различных кормовых добавок и особенно премиксов, минеральных и витаминных смесей. Витамины и минералы выполняют самые разнообразные функции, участвуя в биосинтезе и обеспечении жизнедеятельности организма. Высокопродуктивные животные чаще испытывают дефицит кальция, фосфора, магния, натрия, серы, железа, меди, цинка, марганца, кобальта, йода, селена, а также витаминов А, D, Е, К и гр. В.

Вместе с тем ощутимый вред приносит организму избыточное поступление некоторых минеральных элементов, таких, как ртуть, свинец, кадмий, фтор, мышьяк, хром и др. Недостаток или избыток минеральных элементов и витаминов в кормах наносит значительный ущерб животноводству, снижает ответные иммунные реакции, плодовитость и продуктивность, эффективное использование питательных веществ, вызывает заболевания и падеж, ухудшает качество продукции.

Премиксы предназначены для производства белково-витаминно-минеральных добавок (БВМД), гарантированного обогащения комбикормов, кормосмесей. Готовят премиксы по специальным рецептам для животных всех видов и обозначают буквенными литерами в соответствии с кодом рецепта. Рецепт премикса представляет собой набор биологически активных веществ (БАВ) и наполнителя, выраженный в массовой доле отдельных компонентов в составе готовой смеси.

Премиксы способствуют предупреждению заболеваний, связанных с недостатком витаминов и микроэлементов. Они повышают переваримость питательных веществ корма, улучшают пищевую и технологическую ценность молока, мяса, яиц, качество шкурок пушных зверей, повышают прочность костей и скорлупы яиц.

Применение в кормлении животных премиксов повышает мясную, молочную, яичную, шерстную продуктивность в среднем на 10-25%. При этом сокращается расход кормов на единицу продукции на 8-15%, заболеваемость и падеж животных на 20-40%. Повышение интенсивности роста на 15% дает дополнительно 30-40кг мяса при откорме бычков и 10-15кг при откорме свиней. За счет добавок премикса можно дополнительно получить 200-400кг молока от коровы за лактацию и 20-30 яиц в год от одной курицы.

Премиксы различаются по концентрации биологически активных веществ и проценту ввода премиксов в комбикорма. Наиболее распространен так называемый 1%-й премикс, в котором массовая доля БАВ в 1т готового продукта составляет от 100 до 200кг для животных разных видов, а массовая доля наполнителя соответственно 900-800кг. Часто используют премиксы повышенной концентрации (0,2-0,5%-е). Они представляют собой смесь БАВ с небольшим количеством наполнителя. При вводе малых доз высококонцентрированного премикса в комбикорм следует убедиться в способности смесителя обеспечить равномерное его распределение в готовом продукте.

Назначение премикса указывается производителем в удостоверении качества и безопасности на этикетке. Премикс можно вводить в комбикорм только для той группы животных, для которой он предназначен.

По полноте содержания БАВ премиксы могут быть витаминные, содержащие полный набор только витаминов, или минеральные, содержащие только соли микроэлементов. Для полного удовлетворения потребности животных в БАВ в комбикорм должны вводиться оба вида премикса.

В Российской Федерации вырабатывают в основном 1%-е витаминно-минеральные премиксы со стабилизированными (защищенными) формами витаминов и ферментов. Премиксы повышенной концентрации (0,2-0,5%-е) следует вырабатывать как витаминные концентраты без ввода в них солей микроэлементов. Контакт витаминов между собой не приводит к отрицательным последствиям (кроме контакта холина-хлорида с витаминами А, В1, В6,К3 и С, у которых он может вызвать снижение активности).

Минеральные премиксы можно готовить любой концентрации, однако йодид калия несовместим с солями меди. При контакте этих веществ образуется йодид меди, который не усваивается в организме. Несовместимые добавки должны быть в стабилизированной форме. [3]

3.1 Влияние белково-витаминного премикса на качество коровьего молока

В связи с непростой ситуацией, сложившейся на рынке молока, требования к его качеству повышаются. Однако еще большое количество производимого молока относят к второму сорту и несортовой продукции. В числе многих показателей, влияющих на качество молока (жир, белок, кислотность и др.), особое значение в настоящее время придают термоустойчивости – способности продукта не свертываться при высокотемпературных обработках. Молоко с низкой термоустойчивостью непригодно для производства всех видов молочных продуктов, так как оно предварительно подвергается тепловой обработке – пастеризации и стерилизации. Закупочные на молоко с термоустойчивостью ниже 2 класса могут быть снижены на 20%. Это наносит большой экономический ущерб как хозяйствам-поставщикам, так и перерабатывающим предприятиям. Поэтому большое практическое значение в масштабах всей страны приобретает поиск факторов, с помощью которых можно было бы повысить термоустойчивость молока.

В настоящее время ряд научно-исследовательских институтов (ВИЖ) занимаются проблемой повышения термоустойчивости молока коров путем корректирования рационов. Опыт некоторых хозяйств также показывает, что увеличение в рационах витамина А путем введения корнеплодов, содержащих каротин и обеспечивающих оптимальное сахаро-протеиновое отношение, а также добавки минеральных премиксов повышают термоустойчивость молока. Однако полученных данных крайне недостаточно, чтобы рекомендовать этот опыт для широкого внедрения в производство. Особенно остро эта проблема стоит перед крупными хозяйствами с большими объемами поставок молока на перерабатывающие предприятия. К таким хозяйствам относится и ЗАО «Коммунарка» Ленинского района Московской области.

В связи с этим на базе «Коммунарки» сотрудники кафедры технологии переработки продуктов животноводства ТСХА в 2003 году провели научно-производственный опыт по изучению влияния добавок белково-витаминно-минерального премикса в рационы высокопродуктивных коров на фоне повышенного А-витаминного уровня питания на молочную продуктивность, физико-химические и технологические свойства молока, в том числе его термоустойчивость. Для опыта сформировали две группы коров черно-пестрой породы методом пар-аналогов (по возрасту 2-3 лактация, молочной продуктивности – 6-7тыс.кг, месяцу лактации – 3-4 мес.). Животные контрольной группы получали хозяйственный рацион, а опытной – рацион, обогащенный БВД фирмы «Провими», (состав премикса был рассчитан применительно к опытным животным с учетом их породы, возраста, живой массы, продуктивности и физиологического состояния). Уровень витамина А в опытной группе был выше действующих норм на 20%.

На основании данных опыта поедаемости кормов определили их фактическое потребление, а также установили количество потребленных питательных веществ за период опыта. Питательность потребленных кормов коровами опытной группы в кормовых единицах оказалась на 1,6%, по обменной энергии – на 5,8%, переваримому протеину – на 1,6%, по сухому веществу – на 1,65% больше, чем в контроле.

Молочную продуктивность коров учитывали по результатам контрольных доек. Среднесуточный удой коров опытной группы был на 0,9кг выше, чем контрольной (табл.3).

Таблица 3 – Состав и качество молока коров

Показатель

Группа

контрольная

опытная

Среднесуточный удой, кг

Содержание в молоке

сухого вещества,%

в том числе жира,%

общего белка,%

в том числе казеина,%

сывороточный белок,%

лактозы,%

кальция,мг

фосфора,мг

Плотность молока,˚А

Кислотность молока,˚Т

24,0

11,8

3,90

3,19

2,49

0,66

4,25

1250

900

28,38

17,0

25,1

12,5

3,98

3,17

2,54

0,68

4,46

1250

960

29,20

17,3

Разницы в содержании жира и белка в молоке между группами фактически не установлено, но отмечена четкая тенденция увеличения казеина в молоке опытной группы, от содержания и свойств которого в значительной степени зависят технологические свойства молока. Сывороточных белков также было больше в молоке коров опытной группы.

Содержание кальция и фосфора в крови животных обеих групп находились в пределах допустимых норм. Введение в рацион коров опытной группы витамина А в дозе, увеличенной на 20% по отношению к контрольной, повысило его концентрацию в сыворотке крови до физиологической нормы.

По органолептическим и санитарно-гигиеническим показателям молоко коров обеих групп отвечало требованиям высшего сорта.

Показатель термоустойчивости молока на начало опыта не превышал 75% концентрации спирта. К концу первого месяца опыта термоустойчивость оставалась на том же уровне в обеих группах. В последующие месяцы отмечены колебания в контрольной группе – от 75% до 60%, в опытной группе этот показатель более стабильно удерживался на уровне 80%-ной концентрации спирта.

В летний период в обеих группах термоустойчивость молока была несколько выше по сравнению с зимним периодом, закономерность изменений между группами осталась та же, что и в зимний период. Отмеченные сезонные различия в термоустойчивости молока, очевидно, связаны с изменениями в кормлении животных. Известно, что молоко коров, которые выпасаются на хороших пастбищах, отличается высокой термоустойчивостью, а на скудных – худшей.

Таким образом, основной причиной низкой термоустойчивости молока является нарушение солевого и белкового состава молока, а также повышенная его кислотность. В связи с этим можно предположить, что введение в рацион БВД на фоне повышения уровня витамина А способствовало увеличению растворимых фракций казеина. Однако механизм изменения термоустойчивости молока пока недостаточно понятен и требует дальнейшего изучения.

Таким образом, использование белково-витаминно-минерального премикса на фоне повышенного уровня витамина А в рационах высокопродуктивных коров способствовало не только повышению продуктивности животных, но и улучшило технологические свойства молока, в том числе повысило его термоустойчивость.[2]

4. Минеральные корма

По химическому составу многие корма и их смеси не всегда могут удовлетворять потребности животных в отдельных минеральных веществах. Растительные корма, полученные на незасоленных почвах, бедны хлористым натрием, и поэтому все сельскохозяйственные животные должны регулярно получать подкормки в виде поваренной соли.

Поваренную соль скармливают свиньям и птице в измельченном кристаллическом виде, строго нормируя при добавлении к комбинированным кормам. Жвачным животным и лошадям, кроме дачи полной нормы соли с комбикормами, обеспечивают свободный доступ к лизунцам. Крупный рогатый скот, овцы и лошади охотнее поедают солому, мякину и другие грубые корма, сдобренные раствором поваренной соли. Потребность в соли у жвачных возрастает при скармливании силосованных кормов; при даче силоса слюнные железы вырабатывают значительно больше бикарбоната натрия для нейтрализации кислот, чем при кормлении травой или сеном.

Коровам с суточными удоями свыше 18кг полная норма соли (5г на 1 корм.ед. рациона) должна быть введена в смесь концентрированных кормов, так как высокопродуктивные животные полностью удовлетворить потребность в соли из лизунцов, по существу, не могут.

Телятам обеспечивают доступ к соли с первого же дня их жизни. Чистые лизунцы и измельченный мел, поставленные в деревянных кормушках в клетках, охотно поедаются телятами на 2-3-й день жизни, и они не трогают грязную подстилку. При такой организации подкормки у телят не наблюдается расстройств пищеварения и улучшается аппетит. Химическая промышленность выпускает лизунцы-брикеты с добавкой микроэлементов; они предназначены для использования в животноводстве тех районов, в которых почвы и корма бедны этими веществами. Там, где в кормах и питьевой воде недостает йода, кормовая соль подлежит йодированию – к 1кг соли добавляют около 2мг йодистого калия.

При правильной организации кормления сельскохозяйственных животных они должны получать следующее количество поваренной соли, кг на одну голову в год: дойные коровы – 26, молодняк крупного рогатого скота-11, овцы и козы – 3,7, свиньи – 11, взрослые лошади – 18кг.

В ряде районов страны, где почвы, корма и вода содержат недостаточное количество отдельных микроэлементов, их приходится добавлять к кормам, питьевой воде или лизунцам в виде солей со строгим учетом видовой потребности в этих веществах у различных животных.

Для профилактики и лечения алиментарной анемии у поросят-сосунов, реже у телят и ягнят, применяют микродобавки сернокислой меди (медный купорос – 25% меди и около 12% серы) и закисное сернокислое железо (железный купорос – 20% железа и около 11% серы). Для поросят готовят раствор (0,5% медного и 0,5% железного купороса), которым слегка увлажняют соски свиноматки перед каждым кормлением поросят. Животных других видов можно подкармливать медью и железом путем введения соответствующего количества солей этих металлов в питьевую воду или в комбинированные корма.

Обеспечить животных кобальтом можно путем добавления к комбинированным кормам хлористого кобальта (24% кобальта) или углекислого кобальта (40-50% кобальта). Промышленность выпускает дозированные кобальтовые таблетки, хорошо растворимые в воде.

Источниками йода могут служить йодистый калий, йодистый натрий и йодноватокислый калий. Соли йода в растворах нельзя смешивать с медным купоросом, их применяют для йодирования поваренной соли.

Для обеспечения животных марганцем используют сернокислый марганец (23% марганца) и его окислы.

Сернокислый цинк (22% цинка и около 11% серы), хлористый цинк и окись цинка применяют для восполнения дефицита этого микроэлемента при приготовлении комбинированных кормов для всех видов сельскохозяйственных животных.

Применение макро- и микроэлементов в кормлении животных дает наибольший эффект в том случае, когда их вводят в промышленных условиях в комбинированные корма, кормосмеси и белково-витаминные добавки в виде комплекса различных солей.[1]

4.1 Эффективная природная минеральная подкормка – волгоградский бишофит

В практике животноводства необходимо шире использовать минеральные добавки для балансирования рационов по недостающим макро- и микроэлементам, в частности, бишофит.

Природный бишофит – минерал, основу которого составляет хлорид магния с комплексом жизненно необходимых макро- и микроэлементов.

Уникальное месторождение природного бишофита открыто на Нижней Волге в Волгоградской, Саратовской, Астраханской областях и в Калмыкии.

Природный бишофит Волгоградского месторождения получают экологически чистым методом. Препарат выпускают в виде прозрачной или с желтоватым оттенком маслянистой жидкости, без запаха, содержащий хлорид магния 420-430г/л и 55-60г/л других минеральных веществ.

Ученые кафедры кормления Волгоградской ГСХА, начиная с 1979 года и по настоящее время, проведен большой объем исследований по изучению эффективности использования бишофита в качестве минеральной подкормки сельскохозяйственным животным.

Эффективность использования природного бишофита в кормлении телят изучена в учебно-опытном хозяйстве «Горная поляна» Волгоградской ГСХА. Телят в возрасте 15-20 дней подбирали в группы по принципу аналогов. Рационы составлены в зависимости от их возраста и живой массы на основе детализированных норм кормления. В соответствии с сезоном года в рацион вводили молоко и ЗЦМ, комбикорм, люцерновое сено, люцерновые гранулы, кормовую свеклу, зеленую массу люцерны и кукурузы, а также минеральные подкормки.

В первом научно-хозяйственном опыте продолжительностью 195 дней была поставлена цель изучить эффективность использования природного бишовита в сравнение с химически чистым хлоридом магния. Телят распределили на три группы, по 8 голов в каждой, 1 – контрольная группа получила хозяйственный рацион с недостающим до нормы содержанием магния, который для телят 2 опытной группы компенсировали за счет добавки химически чистого хлорида магния, а в 3 опытной группе – природного бишофита.

Во втором научно-хозяйственном опыте продолжительностью 180 дней изучали эффективность использования природного бишофита в сравнении с добавкой хлорида магния и некоторых микроэлементов, входящих в состав бишофита. Опыт проводили на 24 телятах, разделенных на три группы (по 8 голов). 1 контрольная группа получала хозяйственный рацион. В рационы телят 2 и 3 опытных групп ввели магниевые добавки: для 2 опытной группы химически чистый хлорид магния, для 3 опытной группы – природный бишофит в количестве, обеспечивающем норму магния. Кроме того, в рацион телят 2 группы были добавлены микроэлементы (медь, железо, марганец и бром) в количестве, содержащемся в суточной дозе природного бишофита.

В первом научно-хозяйственном опыте прирост живой массы за 120 дней основного периода в среднем на одну голову в 3 группе составил 62,07кг, что на 8,85кг выше, чем в 1 и на 6,67кг, чем во 2.

Во втором научно-хозяйственном опыте введение в рацион телят 3 группы природного бишофита обеспечило получение среднесуточного прироста живой массы на уровне 676,8г, что на 72,30г, или на 11,96% выше, чем в 1 и на 57,2г, или на 9,23%, чем во 2.

Благоприятное влияние природного бишофита на прирост живой массы телят 3 группы в обоих опытах обусловлено улучшением процессов пищеварения и усвоения. Об этом свидетельствуют показатели переваримости питательных веществ рациона, усвоения азота и использования питательных элементов.

Подкормка телят 3 группы (первый опыт) природным бишофитом повышала переваримость сырого протеина на 8,14% по сравнению с 1 группой и на 4,47% — со 2,а сырой клетчатки соответственно на 4,86 и 5,14%.

Изучение переваримости питательных веществ рационов и усвоения азота во втором опыте показало, что подкормка телят 3 группы природным бишофитом способствовало повышению переваримости сухого вещества на 6,67% по сравнению с 1 группой и на 4,47% — со 2.

У животных, получавших природный бишофит, выявлена лучшая усвояемость аминокислот по сравнению с телятами 1 и 2 групп.

Гематологические и клинические показатели животных в течение обоих научно-хозяйственных опытов находились в пределах физиологической нормы.

В опытах на коровах, получавших в составе полнорационной кормосмеси бишофит в сочетании с карбамидом, удои по сравнению с контрольными увеличились на 9,20%. При этом положительное действие на молочную продуктивность бишофит начинал оказывать через 20-30 дней с начала подкормки.

При подкормке коров бишофитом в количестве 100мл в сутки на голову не было случаев заболевания животных, связанных с его скармливанием. Клинические и гематологические показатели у подопытных животных находились в пределах нормы. Затраты кормов в кормовых единицах на 1кг молока при подкорме коров бишофитом в сочетании с карбамидом по сравнению с контролем были ниже на 8,40%, а стоимость кормов на 7,60%.

Таким образом, введение бишофита в состав кормосмеси лактирующим коровам позволяет лучше использовать питательные вещества рациона, а также азот карбомида, способствуя тем самым увеличению молочной продуктивности.[5]

5. Балансирующие кормовые добавки

Балансирующие кормовые добавки (БВД, БВМД, карбамидный концентрат и др.) представляют собой однородные смеси измельченных до необходимой крупности высокобелковых кормов (жмыхи, дрожжи и др.) и микродобавок (витамины, минеральные соли, антибиотики и др.), используемые для приготовления комбикормов и составления рационов на основе зернофуража и сочных кормов.

В зависимости от содержания в добавках протеина, биологически активных веществ и потребности в этих веществах животных разных видов, половозрастных и производственных групп белково-витаминные и другие добавки вводят в зерновые смеси в количестве от 5 до 25% по массе. Часть зерна при выработке комбикормов с БВК может быть заменена травяной мукой, мучками, зерноотходами, отрубями. Все компоненты комбикормов, включая БВК, должны быть тщательно перемешаны до однородной массы.

БВД производят на государственных комбикормовых заводах. На ряде межхозяйственных предприятий может быть организовано производство БВК из местного сырья, вырабатываемого в цехах по сушке обезжиренного молока и других продуктов.

Для восполнения недостатка протеина в рационах жвачных готовят кормовые добавки с карбамидом и аммонийными солями. Карбамидный концентрат запрещается использовать в чистом виде. Максимальная норма ввода его в кормовую смесь для жвачных животных должна быть в пределах 10-12%, что соответствует 1,7-2% чистого карбамида. Добавляют его только в комбикорма для крупного рогатого скота старше 6-месячного возраста и овец старше 4-месячного возраста. Комбикорма, содержащие карбамидный концентрат, не рекомендуется скармливать больным животным, высокопродуктивным, сухостойным и новотельным коровам, а также быкам и баранам-производителям.

Комбикорма, содержащие карбамид, вводят в рацион постепенно в течение 7-10 дней, причем в первый день скармливается 1/5 часть общего количества концентратов.

В настоящее время внедряется в животноводство биологически активная кормовая добавка «Маримикс 37+» — это хорошо сбалансированная смесь муки из креветки, муки из кальмара, морских водорослей, зародышей пшеницы, пробиотика на основе бактерий рода Васillus и морского кальция. Она положительно влияет на обмен веществ; у подсосных свиноматок улучшаются аппетит и молокообразование, что позволяет сохранить полученное потомство.[3]

5.1 Эффективность применения БВМД в рационах поросят-сосунов и отъемышей

Перспективным способом балансирования рационов для свиней различных половозрастных групп является использование белково-витаминно-минеральных добавок в сочетании с зерновыми злаковыми ингридиентами.

Целью работы было изучить эффективность применения БВМД польско-французской фирмы «Полсандерс» в кормлении поросят.

Исследования проведены на свиноводческом комплексе «Орковичи» Новогрудского района на поросятах от рождения до 45 дней. Для опыта отобрали 120 подсосных свиноматок с поросятами. Подопытное поголовье разделили на две группы – контрольную и опытную (по 60 маток и по 619-622 сосуна в каждой). Поросят в группы распределяли по принципу аналогов с учетом возраста, живой массы при рождении и возраста свиноматок, под которыми их выращивали. Молодняк в группы формировали с первого дня жизни поросят.

В процессе выращивания поросят приучали к подкормке, начиная с 5-го дня жизни. В качестве подкормки для сосунов опытной группы использовали комбикорм-престартер с 30% БВМД фирмы «Полсандерс». Молодняку контрольной группы скармливали серийный комбикорм отечественного производства СК-11. Отняли поросят обеих групп от маток в возрасте 28 дней.

В послеотъемный период с 29 по 45 дни жизни поросят опытной группы перевели на комбикорм-престартер типа СК-16 с пониженным до 25% по массе содержанием БВМД. Поросятам контрольной группы в этот возрастной период продолжали давать комбикорм СК-11.

На всем протяжении опыта проводили ежедневный учет съеденных комбикормов и остатков.

Химический состав и питательность комбикормов приведен в таблице 4.

Введение БВМД в состав комбикорма-престартера СК-11 способствовало снижению содержания в нем обменной энергии на 0,92 МДж и протеина на 2,47%. В то же время в комбикорме опытного рецепта повысился уровень лизина на 0,1%, кальция – на 0,22%, изменилось соотношение лизина с метионином и кальция с фосфором.

Таблица 4 – Химический состав и питательность комбикормов

Показатель

Комбикорм

СК-11

опытный

СК-16

опытный

СК-11

контрольный

Корм.ед.

Обменная энергия (Мдж)

Сырой протеин (%)

Лизин (%)

Метионин+цистин (%)

Триптофан (%)

Сырой жир (%)

Кальций (%)

Фосфор (%)

Поваренная соль (%)

1,16

13,46

19,73

1,45

0,71

0,28

4,09

1,12

0,7

0,7

1,16

13,22

18,24

1,27

0,76

0,26

3,72

0,87

0,65

0,65

1,31

14,4

22,2

1,35

0,76

0,28

4,49

0,9

0,7

0,7

Скармливание суперконцентратов фирмы «Полсандерс» заметно не сказалось на поедаемости комбикормов поросятами-сосунами. Суточное потребление кормосмесей молодняком опытной группы этого возраста составило в среднем 2,5г и было практически таким же, что и в контроле (табл. 5).

Таблица 5 – Поедаемость комбикормов (г/гол в сутки)

Возраст поросят

(дней)

Группа

контрольная

опытная

1-28

29-45

1-45

2,63

260

102

2,49

210

120

Заметно изменилось отношение поросят к комбикорму в послеотъемный период. После того, как комбикорм стал единственным источником питательных веществ для поросят, его потребление молодняком повысилось. Причем, кормовая смесь с польскими суперконцентратами оказалась для поросят предпочтительнее, что и обусловило ее более высокую поедаемость. И это, несмотря на то, что после отъема молодняку опытной группы начали скармливать комбикорм другого типа – СК-16, а их контрольные сверстники продолжали получать престартер того же состава, что и в подсосный период. В итоге за 17 послеотъемных дней каждый поросенок опытной группы съел 5,6кг комбикорма, а контрольной – 4,67кг.

Различия в потреблении комбикормов не могли не сказаться на ростовых качествах животных. В послеотъемный период заметнее интенсифицировался рост молодняка опытной группы. Среднесуточный прирост живой массы поросят на комбикормах с БВМД фирмы «Полсандерс» в период от отъема до 45-дневного возраста повысился до 194г, а контрольных аналогов оказался ниже на 50г (на 25,8%).

В результате к 45-дневному возрасту поросята, получавшие комбикорма с польскими суперконцентратами, оказались тяжелее контрольных на 1,01 кг (10,28 кг и 9,27 кг, соответственно).

Скармливание комбикормов с суперконцентратом фирмы «Полсандерс» не сказалось на сохранности поросят. Отход их в контрольной и опытной группах оказался практически одинаковым. Причем, основные потери молодняка наблюдались в подсосном периоде.

Причины выбытия поросят традиционные: задавливание свиноматками, недокорм, заболевания желудочно-кишечного тракта.

Известно, что на экономику свиноводства преимущественное влияние оказывает стоимость кормов, израсходованных на прирост. Как показали исследования прирост живой массы поросят, получавших кормовую смесь с БВМД фирмы «Полсандерс», оказался дешевле, чем на отечественных комбикормах. Затраты на приобретение этой БВМД быстрее окупились дополнительно полученным приростом живой массы.

Результаты показали, что использование указанной кормовой добавки в составе комбикорма-престартера позволяет экономить кормовой протеин, понизить стоимость кормового рациона, получить дополнительный прирост живой массы поросят в послеотъемный период.[6]

Заключение

Проблема правильного кормления крупного рогатого скота сегодня особенно актуальна, так как в себестоимости конечной продукции доля затрат на корма занимает все больший удельный вес и по разным данным продуктивность животных в наших предприятиях на 70-90% зависит от фактора кормления. Сегодня несбалансированное кормление сдерживает проявление высокого генетического потенциала животных. Научные достижения в кормлении животных в последние десятилетия значительно опережают успехи практического животноводства, а большинство специалистов-практиков ощущают нехватку современных знаний о нормированном кормлении животных.

Организация полноценного кормления животных основана на знании их потребностей в различных питательных веществах, витаминах, минеральных веществах и ценности определенного корма в питании животных.

Кормление, которое обеспечивает животным крепкое здоровье, нормальные воспроизводительные функции, высокую продуктивность и хорошее качество продукции при наименьших затратах корма, считается полноценным.

Загрязнение атмосферы, водных объектов и почвы вызывает увеличение концентрации вредных веществ в организме животных. По этим причинам в последние десятилетия идет рост числа аллергических заболеваний.

Система функционирования питания с использованием биологически активных добавок благоприятно влияет на процессы детоксикации, активизирует метаболизмы в печени и процессы удаления вредных веществ из организма. Для регуляции стресса применяют добавки, которые благодаря их общетонизирующему действию повышают сопротивляемость организма к различным неблагоприятным факторам.

Интенсивное развитие промышленности, транспорта, индустриализации сельского хозяйства, ускорение научно-технического прогресса способствует поступлению в окружающую среду тяжелых металлов техногенного происхождения.

Таким образом, для получения экологически безопасной продукции животноводства целесообразно применение биологически активных добавок в рационе животных. Эти препараты приводят в норму биоэнергетические характеристики всех органов и тканей, а также взаимодействие регулирующих систем организма – иммунной, нервной и эндокринной. Они могут выступать в качестве адаптогенов и детоксикантов, что способствует решению экологических проблем в животноводстве.

Список использованной литературы

  1. Баканов В.Н., Менькин В.К. Кормление сельскохозяйственных животных. – М.: Агропромиздат. – 1989.-511с.

  2. Беликова А.С., Шуварикова А.С. Влияние белково-витаминного премикса на качество коровьего молока // Зоотехния.-2005-№2.-с.13-16.

  3. Бокова Т.И. Использование биологически активных добавок в рационе животных//Кормление сельскохозяйственных животных и кормопроизводство.-2008-№9.-с.9-10.

  4. Дегтярев В. Эффективность использования различных белковых добавок в рационах ремонтного молодняка крупного рогатого скота//Кормление сельскохозяйственных животных и кормопроизводство.-2007-№7.-с.22-24.

  5. Кирилов М.П. Новое поколение биологически активных веществ в кормлении животных//Кормление сельскохозяйственных животных и кормопроизводство.-2006-№3.-с.34-37.

  6. Лушников Н.А. Выращивание телят на рационах с включением минерально-витаминных премиксов//Кормление сельскохозяйственных животных и кормопроизводство.-2008-№1.-с.16-18.

  7. Миколайчик И.Н., Юдин В.А. Влияние витаминно-минерального премикса на обмен веществ у коров в период раздоя//Кормление сельскохозяйственных животных и кормопроизводство.-2008-№11.-с.24-27.

  8. Миколайчик И.Н., Морозова Л.А. Влияние витаминно-минерального премикса на основе бентонита на продуктивность и физиологическое состояние коров//Кормление сельскохозяйственных животных и кормопроизводство.-2008-№3.-с.14-18.

  9. Молотилов К.Я. Минеральные добавки, используемые в животноводстве//Кормление сельскохозяйственных животных и кормопроизводство.-2008-№11.-с.60-66.

  10. Мухина Н.В. Корма и биологически активные кормовые добавки для животных. – М.: КолосС. – 2008.-271с.

  11. Никулина И.А. Использование молочнокислой кормовой добавки с пробиотиками в кормлении молодняка свиней//Кормление сельскохозяйственных животных и кормопроизводство.-2008-№6.-с.6-9.

  12. Петрухин И.В. Корма и кормовые добавки. – М.: Росагропромиздат. – 1989.-526с.

  13. Соломатин В.В., Плотников В.П. Эффективная природная минеральная подкормка – волгоградский бошофит // Зоотехния.-2006-№2.-с.14-16.

  14. Франюк Н.А.. Эффективность применения БВМД в рационах поросят-сосунов и отъемышей // Зоотехния.-2005-№2.-с.17-18.

Реферат: Маржиналізм та його основні ідеї

ПРИКАРПАТСЬКИЙ НАЦІОНАЛЬНИЙ УНІВЕРСИТЕТ

ІМ. В.СТЕФАНИКА

РЕФЕРАТ

НА ТЕМУ:

«Маржиналізм та його основні ідеї»

м. Калуш – 2010 р.

Вступ

Мажиналізм ( від франц. marginal — граничний) — економічна теорія, що досліджує закономірності економічних процесів на основі використання граничних величин. Відповідно всі основні категорії в маржинальній теорії засновані на застосуванні кількісного аналізу, при якому провідна роль приділяється використанню поняття меж. Це такі категорії, як гранична продуктивність, граничні витрати, гранична корисність та ін.

До маржиналістичної школи в політекономії відносяться економісти австрійської школи К.Менгер, Ф. Везер, Є. Бем-Баверк, які використовували категорію граничної корисності для визначення величини вартості товару.

Представники неокласичної теорії У. Джевонс, Л. Варес, В.Парето у своїй теорії ринкової рівноваги використовували граничні величини при аналізі залежності між попитом та пропозицією й цінами при побудові кривих попиту та пропозиції. Дж. Б Кларк об’єднав маржиналістичні концепції, створивши теорію граничної продуктивності.

Маржиналістична теорія дозволила застосувати до дослідження економічних процесів кількісні методи, ефективно використовувати в економічній науці математичний апарат; дозволила створити економічні моделі; проаналізувати еластичність попиту й поставити проблему оптимуму.

Маржиналізм та його основні ідеї

Протягом останніх 30 років XIX в., класичну політичну економію змінила маржиналістична економічна теорія. У значній мірі ця зміна стала наслідком величезного прогресу в науці, особливо її природніх і гуманітарних галузях, і економіка, яка усе більш знаходила ознаки монополістичного типу господарювання.

Основна ідея маржиналізму – дослідження граничних економічних величин як взаємозалежних явищ економічної системи в масштабі фірми, галузі (макроекономіка), а також у масштабі всього народного господарства (макроекономіка). У даному контексті сучасний маржиналізм містить у собі неокласичну та кейнсіанську економічні концепції, а економіка вперше стала наукою, яка вивчає взаємозв’язок між даними цілями й даними обмеженими засобами, що мають альтернативні можливості використання.

Слід мати на увазі, що альтернативна можливість припускає використання ресурсів і витрат часу тільки для досягнення якої-небудь мети. Виходячи із цієї ідеї, що лежить в основі маржиналізму, Л. Роббінс затверджує наступне: «Якщо ми щось вибираємо, ми змушено відмовлятися від інших речей, від яких в інших обставинах ми б не відмовилися. Рідкість засобів, призначених для задоволення цілей різної значимості, – це майже універсальна властивість середовища, у якім відбувається людська діяльність. Економічна наука – це наука, що вивчає людську поведінку з погляду співвідношення між цілями й обмеженими засобами, які можуть мати різне вживання».

Переоцінку витриманих майже за двохсотлітню історію цінностей «класичної школи», що відбувся в останній третині XIX сторіччя, в економічній літературі нерідко характеризують як якусь «маржинальну революцію». Пояснюючи суть «революції», потрібно відзначити, що маржиналізм базується дійсно на принципово нових методах економічного аналізу, що дозволяють визначати граничні величини для характеристики змін, що відбуваються, у явищах. У цьому одне з його важливих відмінностей від класичної політичної економії, автори якої задовольняли, як правило, лише характеристикою сутності економічного явища (категорії), вираженої в середній або сумарній величині. Так, наприклад, по класичній концепції в основі визначення ціни лежить витратний принцип, що погоджує її величину з витратами праці (по іншім трактуванню – витратами виробництва).

За концепцією маржиналістів, формування ціни (через теорію граничної корисності) погоджується зі споживанням продукту, тобто обліком того, наскільки зміниться потреба в оцінюваному продукті при додаванні одиниці цього продукту. Ще одна «революційна» відмінність методології маржиналізму полягає в тому, що якщо класики підрозділяли економічні явища тенденційно, вважаючи, зокрема сферу виробництва первинної стосовно сфери обігу, а вартість – вихідною категорією всього економічного аналізу, то маржиналістами економіка розглядається як система взаємозалежних господарюючих суб’єктів, що розпоряджаються господарськими благами, тобто матеріальними, фінансовими й трудовими ресурсами. Тому саме завдяки маржинальній теорії проблеми рівноваги й стійкого стану економіки стали предметом аналізу результатів взаємодії з навколишнім середовищем як підприємств і фірм так і народного господарства в цілому. Далі, у порівнянні із класичною, маржинальная теорія широко застосовує математичні методи, у тому числі диференціальні рівняння. Причому математика для маржиналістів необхідна не тільки для аналізу граничних економічних показників, але й для обґрунтування прийняття оптимальних розв’язків при виборі найкращого варіанта з можливого числа станів і гіпотез. Зокрема, про останні, тобто про гіпотези, М. Фрідмен писав, що їх змістовність через фактичні дані може «пояснити» і навіть «показати, чи є вона «правильною» або «помилковою», або, краще сказати, чи буде вона «прийнята» як обґрунтована або «відкинута». тому що «єдиним конкретним тестом, що дозволяють судити про обґрунтованість гіпотези, може бути порівняння її пророкувань із реальністю». Про цю же специфіку маржинальної теорії М. Блауг стверджує наступне: «Математичний апарат, що застосовувався економістами того часу, не йшов далі диференціального вирахування. Економічні функції незмінно передбачалися диференційованими й безперервними. Однак основний принцип максимізації рівною мірою прикладемо і як розривним функціям. Але розривність представляє лише формальну, а не змістовну складність в аналізі. У цьому змісті граничний аналіз як такий переходить на другий план, а те, що висувається на перший план, – це принцип, що економічна поведінка є максимізована поведінка при наявності обмежень».

«Революційні» рухи обумовив маржиналізм і в області кількісної теорії грошей. Адже класики на противагу примітивному «інфляціонізму» своїх попередників – меркантилістів ще із часів Д. Юма, тобто більше ста років, «доводили» ступінь не нейтральності грошей в короткостроковому періоді. І заперечуючи Д. Юму, вони не допускали можливість позитивного впливу повзучої інфляції на виробництво й зайнятість. Згідно з їхньою інтерпретацією кількісної теорії грошей мова йде про «просту ясну теорему пропорційності». Отож, «маржинальна революція» дала «нові докази» для поступового відходу від ортодоксальної версії кількісної теорії грошей Рікардо Міля. У результаті «прийшов час» неформального визнання головних функцій грошей: засіб обігу; засіб вартості або одиниці рахунку; засіб заощадження, нагромадження або засоби збереження вартості. Але головне – відпала необхідність пошуку серед різноманітних функцій грошей провідної або основної функції, що завжди була перебільшенням значення одних функцій на шкоду іншим, і стало можливим визнати: «Гроші – це те, що гроші роблять. Усе, що виконують функції грошей, і є гроші».

Першими авторами зазначених «рухів» з’явилися І. Фішер і А. Пігу. Так, розбудовуючи традиції «американської школи» маржиналізму, І. Фішер вивів так зване рівняння обміну: MV=PT; де M – кількість грошей; V – швидкість їх обігу; P – середньозважений рівень цін; T – кількість усіх товарів. Судячи із цього рівняння, тільки в тому випадку, якщо не зв’язати вартість грошей з вартістю грошового матеріалу, а швидкість їх обігу й кількість товарної маси в короткостроковому періоді прийняти на постійному рівні (використання ресурсів за конкретний період прийняти як повне), був би можливий ортодоксальний варіант кількісної теорії грошей: у результаті зіткнення товарів і грошей зміна цін на товари залежало б винятково від кількості грошей.

У свою чергу А. Пігу вніс по суті корективу в методологію дослідження грошей Фішера, запропонувавши враховувати мотиви господарюючих суб’єктів на макрорівні (фірми, компанії, приватні особи), що обумовлюють їх «схильність до ліквідності» – прагненні відкладати частину грошей у запас у вигляді банківських вкладів або цінних паперів і т.п. Звідси, по Пігу, у тій мірі, у якій буде мати місце ліквідність грошей, буде відбуватися й адекватне коректування цін. Нарешті, «революційним», мабуть, можна визнати ту обставину, що методологічний інструментарій маржиналізму дозволив зрештою зняти попит про первинність і вторинності економічних категорій, який вважався настільки важливим у класиків. Це відбулося насамперед завдяки перевазі каузальному (причинно-наслідковому) підходу функціональному, що став найважливішим засобом аналізу, перетворення економічної теорії в точну науку. Необхідно підкреслити, що факт початку «маржинальної революції» чи ледь ким був помічений. Про те, що вона вже відбулась, уперше проголосив в 1886 році Л. Вальрас. Він виходив з висунутих їм ідей аналізу граничних економічних величин і мав претензії на першість у цій «революції». Але оскільки в межах трьох років, тобто 1871– 1874 рр., роботи подібної спрямованості були опубліковані також У. Джевонсом і К. Менгером, між цими трьома економістами почалася нерозв’язний позов про науковий пріоритет.

Однак в 1878 році її зненацька перервав англійський професор Адамсон, який випадково виявив у Британському музеї книгу тоді нікому невідомого німецького автора Г. Госсена, видану набагато раніше (1854), що й містила виклад принципів маржинального аналізу.

У здійсненні «маржинальної революції» в економічній літературі виділяють звичайно два етапи.

Перший етап охоплює 70– 80-е роки XIX в., коли виникли узагальнення ідей маржинального економічного аналізу в працях австрійця К. Менгера і його учнів, а також згаданих вище англійця У. Джевонса й француза Л. Вальраса. На цьому етапі серед представників маржинальної теорії більше визнання одержав К. Менгер, що став на чолі « австрійської школи» маржиналізму. Його школа, у якій активно співробітничали також Ф. Візер, О. Баверк і інші вчені, виступала проти історичного й соціологічного підходів в економічній теорії, ратуючи, як і «класична школа», за «чисту економічну науку». При тому, що стала на даному етапі центральною, теорія граничної корисності товару оголошувалася «школою» головною умовою визначення його цінності, а сама оцінка корисності товару визнавалася психологічною характеристикою з позиції конкретної людини. Тому перший етап маржиналізму прийнято називати «суб’єктивним напрямком» політичної економії. Характеризуючи цей етап, М. Блауг вказує на ряд недоліків, яких не уникли «усі три засновники (К. Менгер, У. Джевонс, Л. Вальрас.) теорії граничної корисності». Серед них:

а) корисність товару розглядається як функція кількості цього товару, що не залежить від кількості інших споживаних товарів;

б) «пояснення» поведінки споживача корисністю зустрічається із двоїстою опозицією (одна з них затверджує, що теорія про корисність виходить із сумнівної й навіть невірної психології, а інша – що психологічні аспекти споживчої поведінки не мають відношення до об’єктивного розвитку економічного процесу, який від індивідуальних відчуттів не залежить);

в) «добробут» зводиться до суми кількісних, що піддаються виміру корисностей для всіх індивідів суспільства, і оптимальним вважається такий розподіл ресурсів, який максимізував би добробут саме в цьому змісті.

Другий етап «маржинальної революції» припадає на 90-і роки XIX в. Із цього часу маржиналізм стає популярним і пріоритетним у багатьох країнах. Головне досягнення маржиналістів на цьому етапі – відмова від суб’єктивізму й психологізму 70-х років для того, щоб підтвердити, говорячи словами Й. Шумпетера, що «метою чистої економіки. завжди залишалося пояснення регулярного ходу економічному життя на основі даних умов».

У результаті представники «нових» маржинальних економічних ідей стали розцінюватися в якості спадкоємців класичної політичної економії й називатися неокласиками, а їх теорія відповідно одержала назву «неокласичної». На другому етапі «маржинальній революції» – етапі формування неокласичної політичної економії – найбільший внесок внесли англієць А. Маршал, американець Дж.Б. Кларк і італієць В. Парето. Що ж стосується доводу, начебто теорія граничної корисності є «буржуазною відповіддю на марксизм», те необхідно вказати на два контраргументи, що приводяться М. Блаугом. Це, по-перше, досить пізній переклад на англійську мову першого тому «Капітал» К. Маркса, тому що до цього часу – 1887 рік – перші праці У. Джевонса були вже видані, а по-друге, А. Маршал почав свою головну працю – «Принципи економікс» в 1867 році, повністю володіючи теорією граничної корисності, що, крім того, підтверджується в написаній ним в 1872 році рецензії на книгу У. Джевонса. Тому набагато пізніше, тобто після 80-х років минулого сторіччя, у відповідь на поширення на Європейському континенті «революційних» ідей навчання К. Маркса в працях тих, хто стали учнями родоначальників і стовпів маржиналізму, з’явилися «атаки на марксистську економічну науку» із застосуванням маржиналістичної теорії, і це були О. Бем-Баверк, Ф. Візер, В. Парето, П. Уікстід і багато інших. Але оскільки «нова економічна наука усе ще не могла значно висунутися щонайменше протягом життя покоління. – пише М. Блауг, – історична проблема полягає в тому, щоб пояснити не той момент часу, коли гранична концепція була прикладена до корисності, а скоріше запізнілу перемогу економічної теорії на основі граничної корисності».

Еволюції маржинальних ідей на двох позначених вище етапах «маржинальної революції» можна охарактеризувати в такий спосіб.

Перше. Спочатку маржиналізм у своєму суб’єктивному плині акцентував увагу на значенні економічного аналізу в частині проблематики, пов’язаної зі споживанням (попитом), а класики, як відомо, виходили з їхнього пріоритету проблем виробництва (пропозиції). Але потім неокласики обґрунтували, необхідність одночасного вивчення обох сфер, не виділяючи ні одну з них і не протиставляючи їх один одному.

Друге. Маржиналісти першої хвилі (суб’єктивний напрямок економічної думки), використовуючи, подібно класикам, причинно-наслідковий аналіз, як би повторили своїх попередників. Мова йде про те, що прихильність до каузального підходу привела й тих, і інших до версії визнання вартості товарних благ як вихідної категорії економічного дослідження. Правда, з однією істотною різницею: «класична школа» вважала первинною в економіці сферу виробництва й джерелом формування вартості – витрати виробництва, а «суб’єктивна школа» первинною вважала сферу споживання й ціни – обумовленою корисністю товарів і послуг.

У свою чергу маржиналісти другої хвилі, що стали родоначальниками неокласичного напрямку економічної теорії, завдяки, заміні каузального підходу функціональним, виключили з « поля зору» економічної науки існуючу майже 200 років дилему про первинність і вторинності, по відношенню один до одного, сфер виробництва й споживання, а відповідно й суперечки про те, що лежить в основі вартості. Неокласики, образно говорячи, «об’єднали» сферу виробництва й сферу споживання в об’єкт цілісного системного аналізу, поширивши характеристику граничних економічних величин на сфери розподілу й обміну. У результаті відбулося як би природнє об’єднання обох теорій вартості (теорії витрат класиків і теорії корисності «суб’єктивістів») в одну двохкритеріальну теорію, що базується на одночаснім порівнянні граничних витрат, і граничної корисності. Це дозволило представникам «нової економіки» – неокласикам виключити спеціальний аналіз вартості кожного фактора виробництва. «Те, що автори класичної школи висунули спеціальну теорію розподілу, саме і є предметом критики з боку сучасних авторів.

І третє. На відміну від першого етапу «маржинальної революції» на другому її етапі поряд з функціональним методом економічного аналізу всіляко ствердився й метод математичного моделювання економічних процесів як засіб реалізації концепції економічної рівноваги на рівні макроекономіки, тобто окремих господарюючих суб’єктів, через що в неокласиків із предмету економічної науки аж до 30-х років XX в. незаслужено випала проблематика факторів зростання економіки й макродослідження.

Але при цьому маржиналісти останньої третини XIX в., а потім і їхні послідовники в першій третині XX в. як і раніше вважалися, що економічний ріст завдяки «вільній» конкуренції підтримується автоматично, і продовжували розділяти неспроможний у дійсності «закон ринків» Ж.Б. Сея, з його головною ідеєю про саморегульованість та рівновагу економіки.

Визнаючи математизовану специфічність маржинальної економічної науки, не буде зайвим нагадати про застереження на цей рахунок, висловлених деякими широко відомими вченими-економістами сучасності. Так, наприклад, В. Леонтьев пише: «Не будучи із самого початку підлеглими строгій дисципліні систематичного збору даних, на відміну від своїх колег, що працюють у природніх і історичних науках, економісти отримали непереборну схильність до дедуктивного аналізу або дедуктивної аргументації. Багато економістів прийшли з «чистої» або прикладної математики. Кожна сторінка економічних журналів майорить математичними формулами, які ведуть читача від більш-менш правдоподібних, але абсолютно довільних припущень до точно сформульованих теоретичних висновків. Ніщо так красномовно не говорить про антипатію більшості сучасних економістів-теоретиків до систематичного вивчення, як ті методологічні засоби, які вони використовують для того, щоб уникнути або скоротити до мінімуму застосування фактичної інформації». На думку М. Аллі, « не можна бути гарним фізиком або економістом по тій єдиній причині, що маєш деякі знання й навички в області математики», і тому «ніколи не буде зайвим повторити наступне: для економіста, як і для фізика, основне завдання – це не використання математики заради неї самої, а її застосування як засіб дослідження та аналізу конкретної реальності; завдання, отже полягає в тому, щоб ніколи не відривати теорію від її застосування».

Висновок

Маржинальна теорія широко застосовує математичні методи економічного аналізу. Була визначена функція корисності благ. (Функція корисності визначає величину корисності, яку даний індивід міг би витягти з якогось даного кількості товарів на ринку.) В економічному аналізі використовувалися також шкала переваги, криві байдужності, коефіцієнти еластичності економічних явищ і ін. Математика була необхідна маржиналізму не тільки для аналізу граничних величин, але й для обґрунтування оптимальних розв’язків при виборі найкращого варіанта з можливих економічних процесів.

Теорія граничних величин знайшла своє застосування не тільки в сфері обміну й споживання, але й у сфері виробництва. Нова оцінка виробничої діяльності стала використовувати граничні величини у вирішенні проблем максимізації-мінімізації, зіставленні витрат і результатів.

Була створена теорія ринкової рівноваги. Маржиналісти використовують як теорію часткової рівноваги А. Маршала, так і загальної рівноваги Л.Вальраса. Проблема економічної рівноваги розглядається через призму взаємодії інтересів і мотивів поведінки економічних суб’єктів.

Література

1. Лісовицький В.М. Історія економічних вчень: Навчальний посібник, _ Київ: «Центр навчальної літератури», 2004. – 220с.

2. Костюк В.Н. История экономических учений. – М., 1997.

3. Майбур Е.М. История экономических учений. – М., 1997

Дипломная работа: Эпос войны в произведениях Шолохова «Судьба человека» и «Они сражались за Родину»

СОДЕРЖАНИЕ

ВВЕДЕНИЕ

ГЛАВА 1. ЭПОС ВОЙНЫ В РОМАНЕ М.А. ШОЛОХОВА «ОНИ СРАЖАЛИСЬ ЗА РОДИНУ»

1.1 Попытка создания панорамы войны в романе. История создания романа «Они сражались за Родину»

1.2 Мироощущение человека на войне в романе «Они сражались за Родину». Эпическое постижение народных судеб в романе М.А. Шолохова

ГЛАВА 2. ИЗОБРАЖЕНИЕ НАРОДНОГО ХАРАКТЕРА ВОЙНЫ В РАССКАЗЕ М. ШОЛОХОВА «СУДЬБА ЧЕЛОВЕКА»

2.1 Особенности композиции рассказа. Панорама Великой Отечественной войны в рассказе М.А. Шолохова

2.2 Новаторство гуманистического решения проблемы человеческой жизни на войне в рассказе М.А. Шолохова «Судьба человека»

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

Список используемой литературы

Приложение

ВВЕДЕНИЕ

Создавать коллективную летопись великого подвига народа советские писатели начали с первого дня войны. И это естественно. Это закономерно. Свыше тысячи участвовали в войне в качестве военных журналистов, командиров, политработников, бойцов, ополченцев, партизан, каждый третий из них не вернулся с войны, каждый третий погиб, защищая свою Родину.

Невозможно даже перечислить все произведения, воспевавшие героизм народа в Великой Отечественной войне. На могиле неизвестного солдата в Москве высечены слова: «Имя твое неизвестно, подвиг твой бессмертен». Книги о войне тоже похожи на памятник погибшим. Они решают одну из проблем воспитания — учат молодое поколение любви к Родине, стойкости в испытаниях, учат высокой нравственности на примере отцов и дедов. Их значение все более возрастает в связи с огромной актуальностью темы войны и мира в наши дни. Оружие писателя — вклад в общее дело борьбы за мир.

Таким человеком можно назвать и Михаила Шолохова. М. Шолохов изображает войну и человека на войне — «без прикрас, без бахвальства, без лакировки, — какова она есть». В его произведениях нет напыщенности, излишней торжественности. Автор пишет о войне как очевидец, как человек, испытавший и горечь поражений, и тяжесть потерь и утрат, и радость победы. Его, по собственному признанию, интересует не технология боя, а нравственный мир человека, поведение его на войне в кризисных, трагических, безвыходных ситуациях. Его произведения объединяет одна общая идея — идея выбора. Выбора между смертью, но смертью героя, и трусливым, жалким существованием. Писателя интересует то жестокое суровое испытание, которое должен пройти каждый из его героев: сможет ли он не щадить себя, чтобы выполнить свой долг перед Родиной, свои обязанности гражданина и патриота? Война и была такой проверкой человека на прочность идейную и моральную.

В грозные дни Великой Отечественной войны М.А. Шолохов, как и значительная часть народа, был вместе с солдатами Советской Армии и в тяжелое время отступления и в светлые, ликующие часы победы. За боевую работу в печати М.А. Шолохов в 1945 году был награждён орденом Отечественной войны 1 степени. Уже в первые месяцы войны были опубликованы в периодической печати, вышли отдельными изданиями очерки Шолохова «На Дону», «На юге», «Казаки» и другие. Широчайшую известность в годы войны приобрёл рассказ М.Шолохова «Наука ненависти» (1942). Во время войны, в 1943 — 1944 годах, в газетах «Правда», «Красная звезда» начали печататься и главы из романа «Они сражались за Родину».

В последние годы заметно стремление определить вклад Шолохова в культуру нашей эпохи, эффективность творческих открытий писателя рассмотреть под знаком проблем реализма. Следовательно, говорить о Шолохове — значит вникать в смысл таких понятий, как народность творчества, полнота жизненной правды и художественное совершенство. Поэтому таким всеобъемлющим становится резонанс его произведений — искусство гуманизма и правды неотразимо в своем воздействии на людей.

Стремясь воплотить грандиозный опыт Великой Отечественной войны, Шолохов обращает своё главное внимание на простых советских людей — тружеников, отстоявших в жестоких и кровавых битвах свою социалистическую отчизну. Героями его произведений становятся рядовые воины Советской Армии. Уже одним этим выбором героев Шолохов показал глубину значения подвига народа в Великой Отечественной войне.

Творческое влияние Шолохова, разумеется, более ощутимо в советской литературе, с которой писатель связан общностью идеологии и творческого метода, политических взглядов и нравственных устремлений. Между тем в критике вопрос о месте и роли Шолохова в советской литературе едва только намечен, да и то в виде попутных упоминаний в связи с общими закономерностями современного литературного процесса. Так, например, в статье «Национальный мир и человек» Л.Н. Арутюнов развивает мысль о том, что и в «Тихом Доне» и особенно в «Судьбе человека» героическое начало эпохи воплощается в полноте и целостности воссоздания народной жизни, народного характера. Шолоховские открытия, по мысли исследователя, состоят в том, что характер человека из народа предстает как явление истории, которая раскрывает себя в его судьбе и духовном мире. Воздействие Шолохова на творческие искания и гражданскую позицию писателей — глубоко позитивно, ибо обращено к природным свойствам таланта художника, исходит из стремления активизировать его собственный творческий потенциал.

К творчеству писателя обращались многие критики и литературоведы. Среди них сложнейшие драматические судьбы героев Шолохова, тема войны в его произведениях раскрывается в работах: Бочарова А. Человек и война. – М., 1978; Бирюкова Ф. Шолохов. – М., 1998; Новикова В. Изобразительная сила Шолоховского слова. – //Литературная учеба, 1985 №3; Михайлов О.Н. Михаил Шолохов. Жизнь. Судьба. Творчество.- М., 1976.

Актуальность данной темы не вызывает сомнений, поэтому цель выпускной работы — проанализировать нравственно-философский аспект в осмыслении темы Великой Отечественной войны в произведениях М.А. Шолохова «Они сражались за Родину» и «Судьба человека».

Предмет исследования – эпос войны в произведениях Шолохова «Судьба человека» и «Они сражались за Родину».

Объект исследования — совокупность посвященных творчеству М.А. Шолохова критических статей и монографий, написанных отечественными литературоведами и критиками, а также, собственно, произведения Шолохова «Судьба человека» и «Они сражались за Родину». В соответствии с поставленной целью можно сформулировать задачи исследования:

1. Изучить научную литературу по творчеству М.А. Шолохова.

2. Проанализировать различные аспекты решения темы войны в произведениях Шолохова «Судьба человека» и «Они сражались за Родину».

3. Сформулировать выводы о своеобразии воплощения мотива героизма в данных произведениях М.А. Шолохова.

4. Разработать один из вариантов изучения эпоса войны в творчестве Шолохова на уроках литературы в старших классах.

Цели и задачи данной выпускной квалификационной работы предполагают следующую ее структуру.

Введение, где определяются актуальность выбранной темы, цели и задачи исследования.

В первой главе рассматривается история создания и попытка изображения панорамы войны в романе «Они сражались за Родину», анализируется мироощущение человека на войне в романе, эпическое постижение народных судеб в романе М.А. Шолоховым.

Во второй главе проводится анализ особенностей композиции рассказа «Судьба человека», изучается новаторство гуманистического решения проблемы человеческой жизни на войне в рассказе М.А. Шолохова, раскрытия эпоса войны в рассказе М.А. Шолохова «Судьба человека».

В заключении на основе обобщения изложенного в настоящей работе материала исследования формулируются выводы о различных аспектах решения темы войны в произведениях Шолохова «Судьба человека» и «Они сражались за Родину».

В качестве приложения предлагается разработка урока литературы в старших классах на тему: А. Соколов – образ простого и стойкого русского человека, который прошёл и войну и плен.

Список литературы настоящей работы включает 33 литературных источников, монографии и статьи в литературных журналах.

ГЛАВА 1. ЭПОС ВОЙНЫ В РОМАНЕ М.А. ШОЛОХОВА «ОНИ СРАЖАЛИСЬ ЗА РОДИНУ»

1.1 Попытка создания панорамы войны в романе. История создания романа «Они сражались за Родину»

Во время войны, в 1943, 1944 годах, в газетах «Правда», «Красная звезда» начали печататься главы из романа М. Шолохова «Они сражались за Родину». Одна из вводных глав впервые опубликована в «Ленинградском альманахе», 1954, № 8; последующие главы — в «Правде» в 1943, 1944 и 1949 годах; собраны вместе в журнале «Москва», 1959, № 1, а также в «Роман-газете», 1959, № 1; дальнейшие публикации начальных глав романа — в «Правде» (12 — 15 марта 1969 г.), в библиотеке «Огонька» (1969, № 16, изд. «Правда»). Публикация произведения «Они сражались за Родину» началась в 1943 году. Эпический «замах» этого произведения дал основание американскому литературоведу Стенли Эдгару Хаймену предположить, что «самым сильным претендентом на новую «Войну и мир» является, по-видимому, Михаил Шолохов… Теоретические предпосылки у него имеются в большей степени, чем у кого-либо другого». Прежде всего, эта книга рождает мысль о достоверности изображения. «Они сражались за Родину» — уникальное писательское свидетельство об одном из самых драматических моментов во всей войне, если не сказать, всей истории народа и государства — о лете 1942 года – на Дону.

Шолохов рассказывает, что роман начал писать на фронте, «подчиняясь обстановке». Эта «подчиненность» обстоятельствам выразилась в том, что роман начинался боевыми картинами, война шла, герои воевали, мы мало или почти ничего не знали об их прошлом, о довоенной жизни. В 1965 году Шолохов говорил: «Роман я начал с середины. Сейчас у него уже есть туловище. Теперь я приживляю к туловищу голову и ноги. Это трудно»1. И действительно, главы, опубликованные в 1969 году, показывают, как трудно идет эта работа над романом, начатым «с середины».

Предвоенные главы рисуют разлад в семье агронома Николая Стрельцова: «Что-то непоправимо нарушалось в совместной жизни Ольги и Николая. Произошел как бы невидимый надлом в их отношениях, и постепенно они, эти отношения, приняли такие тяжкие, угнетающие формы, о которых супруги Стрельцовы еще полгода назад никак не могли бы даже и помыслить». Мучительно переживаемое отчуждение приводит к разрыву в самом конце войны. Уже здесь, в начальных главах, проявляется одно из свойств Шолохова-художника: видеть мир, героев в драматическом напряжении чувств и страстей. Повествование выходит из интимной сферы: на короткую побывку приезжает брат Николая Стрельцова. В его судьбе, в его жизни многое отразилось из судьбы генерала Лунина.

«Мою работу над романом «Они сражались за Родину» несколько подзадержало одно обстоятельство, — рассказывал Шолохов. — Я встретился в Ростове с генералом в отставке Лукиным. Это человек трагической судьбы. Он в бессознательном состоянии попал в плен к гитлеровцам и проявил мужество и стойкость, до конца остался патриотом своей великой Родины. К нему подсылали изменника Власова, который предал Родину и пытался перетащить его на свою сторону. Но из этого ничего не вышло. Лунин мне рассказал очень много интересного, и часть из этого я думаю использовать в своем романе»1.

В другой беседе, рассказывая о дне, в который он узнал о присуждении Нобелевской премии, Шолохов сообщил: «…с рассветом я хорошо потрудился над главою из первой книги романа, главой, которая мне чертовски трудно давалась (приезд к Николаю Стрельцову его брата-генерала, прототипом для образа которого мне послужили жизнь и боевые дела генерала М.Ф.Лунина), вечером узнал о присуждении премии…»2.

В романе Шолохова с первых страниц начинают во всю силу звучать три драматических лейтмотива: распад семьи Стрельцова, тяжкая судьба генерала Александра Михайловича Стрельцова, несправедливо репрессированного в 1937 году и освобожденного перед войной, надвигающаяся грозная трагедия войны. Общенародное, социально-общественное, интимное сопрягается в единой картине человеческих судеб.

Характерно, что в произведения Шолохова периода Отечественной войны и послевоенных лет входит новый для писателя жизненный материал. Если в «Тихом Доне» и в «Поднятой целине» Шолохов повествовал обычно о людях казачьего Дона, то теперь главными героями его произведений становятся: лейтенант Герасимов — заводской механик, уроженец Урала («Наука ненависти»), шахтер Лопахин из Донбасса, комбайнер Звягинцев с Кубани («Они сражались за Родину»), Андрей Соколов — шофер из Воронежа («Судьба человека») и т.д. Одним из: основных героев: романа «Они сражались за Родину» чуть ли не впервые в творчестве М. Шолохова становится также интеллигент — агроном Николай Стрельцов. Его брат, Александр Михайлович Стрельцов, — генерал, в годы революции «из офицерского корпуса царской армии пришел к большевикам».

Все это свидетельствует о значительном расширении писательских интересов и жизненных наблюдений Шолохова, бесспорно связанных с событиями войны1.

Действие первых опубликованных глав романа «Они сражались за Родину» начиналось летом 1942 года, во время отступления наших войск к Дону (по свидетельству М. А. Шолохова, это примерно середина первой книги романа). Картины развернувшихся в донских степях сражений как бы предваряют гигантскую битву на Волге.

Опыт развития жанра романа в советской литературе со всей очевидностью свидетельствует о том, что только через изображение исторически значительных событий может быть достигнуто глубокое осмысление процессов народной жизни.

Не случайно в нашей литературе появляются своеобразные циклы, повествующие о городах-героях Ленинграде, Сталинграде, Севастополе, Одессе. Внимание писателей привлекали и будут привлекать волнующие узловые моменты, где полнее всего в драматизме и напряжении грандиозных сражений раскрывались лучшие черты и качества советских людей.

М.Шолохов, раскрывая замысел своего романа «Они сражались за Родину», говорил: «Меня интересует участь простых людей в минувшей войне. Солдат наш показал себя в дни Отечественной войны героем. О русском солдате, о его доблести, о его суворовских качествах известно миру. Но эта война показала нашего солдата в совершенно ином свете. Я и хочу раскрыть в романе новые качества советского воина, которые так возвысили его в эту войну…»1. В незаконченном романе «Они сражались за Родину» война осмысливалась М.Шолоховым не только как героический ратный подвиг народа, но и как величайшее испытание всех нравственных качеств советского человека. Впечатляющее раскрытие глубины и чистоты патриотического чувства народа сочеталось в них с проникновенным лиризмом в изображении судеб отдельных людей в годину общенародных бед и испытаний.

М.Шолохов в своих произведениях об Отечественной войне остается верен единой демократической линии своего творчества: в центре их простые люди, рядовые великой войны, труженики — шахтер Петр Лопахин, комбайнер Иван Звягинцев, агроном МТС Николай Стрельцов, шофер Андрей Соколов…

Солдаты в романе М. Шолохова не только сражаются. Они напряженно размышляют над судьбой государства, говорят о целях войны, думают о боевом товариществе, вспоминают мирное прошлое, свои семьи, детей, любимых… Трагическое напряжение боя вдруг сменяют комические сцены и эпизоды. Эта глубина, эта полнота жизни — весьма примечательное качество романа М.Шолохова. Она позволяет писателю постигнуть истинную меру жизнестойкости народа, открыть истоки героического.

В словах безвестной старухи из донского хутора, обращенных к Лопахину: «Меня, соколик ты мой, все касается», — прозвучал чрезвычайно важный для понимания общей мысли романа мотив всеобщей ответственности, связи отдельной человеческой жизни с судьбой народа и государства.

Лопахин с прямым вызовом, с «непривычной» для него серьезностью скажет своему напарнику Копытовскому перед боем за переправу: «Упереться здесь я должен, пока остальные не переправятся. Видал, сколько техники к переправе ночью шло? То-то и оно. Не могу я это добро немцам оставить, хозяйская совесть мне не позволяет».

Достаточно сопоставить героев романа «Они сражались за Родину» хотя бы с казаками и солдатами из «Тихого Дона» в окопах и землянках той, первой мировой войны, с их чувствами, настроениями, чтобы увидеть разительный контраст духовного облика, понять сущность тех исторических перемен, которые оказали столь преобразующее влияние на характер русского человека.

Мысль о коренных переменах в сознании и положении народа за годы советской власти определяет художественную структуру повествования М.Шолохова, эстетические принципы познания и изображения человека1.

В «хозяйской совести» Лопахина с открытой публицистичностью было выражено писателем государственное самосознание советских людей, чувство человека, осознающего себя хозяином страны.

Роман насыщается монологами-высказываниями, развернутыми размышлениями Лопахина, Звягинцева, Стрельцова, диалогами, то комически сниженными (Лопахин — Звягинцев, Лопахин — Копытовский), то поднятыми до драматизма (Стрельцов — Лопахин, Некрасов — Лопахин и т.п.), речами (обращение старшины Поприщенко к солдатам у могилы лейтенанта Голощекова, командира дивизии полковника Марченко — к остаткам разбитого полка, стоявшим в строю с развернутым боевым знаменем).

В самых различных обстоятельствах звучит в них чувство «хозяйской совести», патриотизма, ненависти к врагу. Интимность и задушевность сочетаются в них с публицистической обнаженностью мысли. М. Шолохов с убеждающей естественностью переходит от интимного переживания к «общим» мыслям о враге, о целях войны…

Звягинцев на краю поля сорвал уцелевший от пожара пшеничный колос.

Колос увиден глазами хлебороба, глазами человека, хорошо знающего цену каждому колоску, каждому зерну. Для Звягинцева зерно — источник вечно возрождающейся жизни; весной проклюнется росток, зазеленеет, потянется к солнцу. Поэтому колос для него нечто живое.

«Звягинцев понюхал колос, невнятно прошептал: «Милый ты мой, до чего же ты прокоптился! Дымом-то от тебя воняет, как от цыгана… Вот что с тобой проклятый немец, окостенелая его душа, сделал».

Сгоревший на огромном степном массиве спелый хлеб потрясает Звягинцева, пробуждает чувство горькой утраты. Скорбь, сожаление с естественной неизбежностью перерастают в размышления о войне, о безжалостном «ко всему живому» враге:

«Ах, немец ты, немец, паразит ты несчастный! Привык ты, вредный гад, всю жизнь на чужой земле топтаться и нахальничать, а вот когда на твою землю перейдем с войной, тогда что? Тут у нас развязно ты себя держишь, очень даже развязно, и мирных баб с мирными детишками сничтожаешь, и вот, изволь видеть, какую махину хлеба спалил, и деревни наши рушишь с легким сердцем… Ну, а что же с тобой будет, когда война на твою фрицевскую землю переместится?»

Старшина Поприщенко после пронизанного личным чувством обращения к солдатам: «Товарищи бойцы, сынки мои, солдаты! Мы хороним нашего лейтенанта, последнего офицера, какой остался в полку…», после рассказа о лейтенанте Голощекове, о семье его, оставшейся на Украине, после короткого молчания «уже другим, чудесно окрепшим и исполненным большой внутренней силы голосом сказал:

— Глядите, сыны, какой великий туман кругом! Видите! Вот таким же туманом черное горе висит над народом, какой там, на Украине нашей и в других местах, под немцем остался! Это горе люди и ночью спят — не заспят, и днем через это горе белого света не видят… А мы об этом должны помнить всегда: и сейчас, когда товарища похороняем, и потом, когда, может быть, гармошка где-нибудь на привале будет возле нас играть. И мы всегда помним! Мы на восток шли, а глаза наши глядели на запад. Давайте туда и будем глядеть до тех пор, пока последний немец от наших рук не ляжет на нашей земле!..»1 Такое внутреннее, оправданное характером героев, сюжетной ситуацией соединение личного, страдательного с «общей» мыслью оказывает заметное влияние на стилевое содержание опубликованных глав из романа «Они сражались за Родину». Не всегда достигается Шолоховым столь впечатляющее единство, казалось бы, эмоционально разнородных элементов. Временами, особенно в некоторых высказываниях Лопахина, слишком явно проступает назидательность, «общее» утрачивает индивидуальность переживаний, превращается в риторичность.

Новое в духовном складе шолоховских героев выступает в самых различных проявлениях. То звучит оно в публицистически насыщенных высказываниях Лопахина, чувствуется в глубоко скрытых размышлениях и переживаниях Николая Стрельцова, то проглянет в добродушно-юмористических рассказах Ивана Звягинцева. Кубанский казак, комбайнер, он с трогательной любовью говорит о машинах. Дела МТС, где он работал перед войной, интересуют его не меньше, чем семейные новости. Чуть ли не в каждом письме к жене он просит ее писать: «Как дела идут в МТС, и кто из друзей остался, и как работает новый директор».

Пристальное внимание к тому новому, что по-разному проявилось в людях самых несхожих индивидуальностей, судеб, условий жизни, помогает писателю сильно и глубоко выразить главную мысль романа — о неодолимости новых общественных начал, проникших в самые глубины народной жизни. Вера в неизбежное торжество народа над коварным врагом согревает самые драматические страницы произведения, повествующего о тяжелых боях, кровавых потерях.

Повествование развивается как бы в двух планах: сцены, рисующие быт войны, перемежаются мужественными и героическими картинами сражений.

Отчетливо определяются и различные эмоционально-стилевые потоки в произведении — возвышенно-героический и комически-бытовой. Сцены, рисующие быт войны, чаще всего окрашены юмором: или Звягинцев начнет свой рассказ о неудачах, постигших его в семейной жизни, или вступит в разговор балагур и шутник Лопахин, или, наконец, сами герои окажутся в смешном положении. Именно из этих сцен мы больше всего узнаем о прошлой мирной жизни персонажей романа, о тех дружеских отношениях, которые соединили их на войне.

Возвращаясь к истории создания романа, Шолохов говорил: «Годы были мрачные. Книга тогда сопутствовала командиру и солдату. И знаете, что читали? Жюля Верна… Веселую литературу читали. На войне ведь довольно мало веселого… Поэтому и главы о сорок втором годе, о самом тяжелом годе войны, были оснащены смешным. Копытовский там у меня…Лопахин»1.

Значительное место в романе занимают батальные картины.

Описания сражений пронизаны чувством восхищения перед обыкновенными советскими людьми, совершающими подвиг. Шолохов стремится раскрыть героизм многих как характерную черту Советской Армии. Умирающий ефрейтор Кочетыгов нашел в себе силы метнуть из разрушенного окопа бутылку с горючей жидкостью и поджечь немецкий танк. Подвиг совершил не только Лопахин, подбивший немецкий самолет и несколько вражеских танков. Подвигом было мужественное упорство и хладнокровие Звягинцева.

Капитан Сумсков из последних оставшихся у него сил пополз вслед за своими перешедшими в контратаку бойцами, вслед за красным знаменем полка, развернутым в бою… «Иногда капитан ложился на левое плечо, а потом опять полз. Ни кровинки не было в его известково-белом лице, но он все же двигался вперед и, запрокидывая голову, кричал ребячески-тонким, срывающимся голосом: «Орелики! Родные мои, вперед!.. Дайте им жизни!» И эта страстная жажда победы, придавшая силы умирающему человеку, волнует высокой красотой героического. Таких людей, как Сумсков, Кочетыгов, Лопахин, Звягинцев, Стрельцов, можно убить, но нельзя победить.

Шолохов в своем творчестве исходит из важнейшего для эстетики социалистического реализма понимания природы человека как человека-борца, победителя над силами отживающего мира империалистической агрессии и угнетения человека. В романе «Они сражались за Родину» даже в описаниях сражений возвышенное, героическое часто соседствует с комическим. Смелое сочетание драматического с будничным, высокой патетики, страстного лиризма с комическим является одним из характерных свойств Шолохова-художника.

Дело здесь не только в том, что Шолохов после страшного напряжения комическими эпизодами как бы дает возможность отдохнуть читателю. Такое сочетание, казалось бы, разнородных элементов помогает писателю полнее раскрыть характер своих героев, простых, обыкновенных людей, переживших и минуты страха и сомнения и способных совершить подвиг1.

Будничное и героическое объединяется в едином чувстве прекрасного. Это умение передать героическое через обыкновенное характеризует не только М. Шолохова. По этому пути создания характера шел и А. Твардовский в своей поэме «Василий Теркин». В романе М. Шолохова действуют не только солдаты, командиры — люди переднего края. В катастрофически быстро меняющихся обстоятельствах грандиозных сражений, отступления недавний мирный тыл становился передним краем. В поле зрения автора постоянно попадают те, на которых часто неожиданно обрушивались все невзгоды войны: старики, женщины…

Контрастные композиционные чередования мирной, хотя уже и потревоженной, трудовой жизни, короткой солдатской передышки и внезапно вспыхивающих жестоких боев с участием десятков танков, самолетов, минометов и артиллерии позволяют писателю создать единый, целостный облик воюющего народа. Патетика героического пронизывает не только батальные картины, она звучит и во многих «мирных» сценах. Рассказу о бое за высоту, в котором горстка бойцов без связи, без артиллерии, танков не только задержала гитлеровцев, но и опрокинула их штыковым ударом, о бесконечно волнующем подвиге капитана Сумскова предшествует глава, повествующая о короткой «мирной» передышке… «Небольшая, сердитая на вид старуха в поношенной синей юбке и грязной кофтенке», к которой обратился за ведром и солью жаждущий отведать вареных раков Лопахин, обнаруживает поразительное величие материнского чувства. Старуха не только горько и безжалостно отчитала Лопахина за отступление армии, за оставляемые врагу на поругание города, станицы, села… И сдержанная печаль и оскорбленная гордость сквозят в ее словах, обращенных к Лопахину: «У меня три сына и зять на фронте, а четвертого, младшего сынка, убили в Севастополе-городе, понял? Сторонний ты, чужой человек, потому я с тобой по-мирному и разговариваю, а заявись сейчас сыны — я бы их и на баз не пустила. Благословила бы палкой через лоб да сказала своим материнским словом: «Взялись воевать — так воюйте, окаянные, как следует, не таскайте за собой супротивника через всю державу, не срамите перед людьми свою старуху мать!»

Одна из особенностей таланта М. Шолохова, его гуманизма и проявляется в этой способности за обыденным, будничным открыть сияние высокого и прекрасного. Первоначальное, «зрительное» впечатление заметно меняется, неизмеримо обогащается. В «материнском слове» — воплощение чаяний, надежд, горьких раздумий миллионов матерей. Образ старухи из донского хутора, не теряя своей конкретности, обретает волнующую полноту обобщения. В эту минуту он как бы воплощает в себе гордый и скорбный облик Солдатской Матери, матери-Родины, обращающейся с горьким словом к своим воюющим сыновьям. М. Шолохов вновь вернет нас к особенным обстоятельствам данной минуты. Он расскажет о размышлениях раздосадованного и пристыженного Лопахина: «Черт меня дернул сюда зайти! Поговорил как меду напился…», о том, как старуха вынесла ему ведро и соль…

Но мгновенное волнующее превращение конкретного в обобщенно-собирательный образ вновь будет поддержано с большой художественной экспрессией. «…Небольшая старушка, усталая, согнутая трудом и годами, прошла мимо с такой суровой величавостью, что Лопахину показалось, будто она и ростом чуть ли не вдвое выше его и что глянула она на него как бы сверху вниз, презрительно и сожалеюще…»

Характер образных средств, избираемых Шолоховым, свидетельствует о том, как органически может сочетаться в современной прозе, казалось бы, романтический «прием» с реалистической конкретностью. В романе «Они сражались за Родину», в рассказе «Судьба человека» реализм Шолохова, не теряя своей щедрой яркости, бытовой характерности, одухотворенного психологизма, органически впитывает в себя публицистическую заостренность, символическую значимость образа, романтическую неожиданность обобщения. Открытие новых изобразительных средств, связанное у Шолохова с настойчивым стремлением выделить крупно, ярко героическое в обыкновенном, будничном, осмыслить его как ведущее начало в характерах советских людей, расширяет самые возможности реализма, придает ему некоторые новые, особенные черты1. Свою специфическую окраску психологическим моментам в «Они сражались за Родину» придает и то обстоятельство, что солдатское мироощущение постоянно сталкивается с коллективной психологией жителей колхозных хуторов и станиц, через которые пролег путь отступающего полка. Перед читателями открывается возможность увидеть психологический процесс в некоей протяженности: нравы хуторян — это ведь вчерашнее тех, кто ушел в огонь из таких же вот хат, от полей, где все еще продолжают косить хлеба, доить коров, чинить телеги и ковать коней…

В романе невольное пересечение двух потоков народной психологии дает возможность отчетливей разглядеть их единую сердцевину. Единую, хотя солдатам и приходится выслушивать от колхозников вещи далеко не комплиментарного характера. Помним, как было в сцене с суровой старухой, а вот признание другой колхозницы: «…Ведь мы, бабы, думаем, что вы опрометью бежите, не хотите нас отстаивать от врага, ну сообща и порешили про себя так: какие от Дона бегут в тыл — ни куска хлеба, ни кружки молока не давать им, пущай с голоду подыхают, проклятые бегунцы! А какие к Дону идут, на защиту нашу, — кормить всем, что ни спросят… Да мы все отдадим, лишь бы вы немца сюда не допустили! И то сказать, до каких же пор будете отступать? Пора бы уж и упереться…»

Очень существенно, что к психологическому на войне у Шолохова подход конкретно-исторический: мысль, чувство, эмоция — они тоже по-своему подвластны закономерностям художественного историзма. Мало сказать, что часто социальный сдвиг, обострив в человеке каждый нерв, становится самим содержанием внутренней жизни личности, — историзм психологического и в том, что в такую пору непосредственная душевная жизнь вступает в поистине контактную близость с событиями истории. И тогда самое чувство начинает выглядеть как достоверная реалия общественного движения из вчера в завтра. Когда переживания Лопахина или Звягинцева слитно несут в себе эмоции недавнего прошлого — хлеборобского ли, шахтерского — с сегодняшним фронтовым, когда их чувства каждый миг обращены к завтрашнему — не только как удается форсировать Дон, но и как будем шагать по поверженной Неметчине, — здесь психологизм являет поистине фаустовскую власть над временем: и прошлое, и нынешнее, и будущее — все сошлось воедино в душе человеческой! И в психологизме проглядывают коренные закономерности историзма: видна широкая причинность переживаний, их органичная связь с движущимся временем. Чувство как бы проецирует в себе ту историческую концепцию, которую утверждает художник.

Говоря об идейно-художественной концепции романа «Они сражались за Родину», Шолохов подчеркнул свой особый интерес к исторической диалектике народной жизни: «О русском солдате, о его доблести, о его суворовских качествах известно миру. Но эта война показала нашего солдата в совершенно ином свете. И я хочу раскрыть в романе новые качества советского воина, которые так возвысили его в эту войну». С подлинно художнической деликатностью Шолохов прослеживает и дает читателю понять всю сложность связи чувства с событиями огромного исторического масштаба. У него высокий подтекст неизменно смягчен шуткой, органично вырастает из поступка и происшествия, из солдатской пикировки в минуту выдавшегося затишья.

От кого другого, как не от Шолохова, узнали мы в свое время о тех жизненных дорогах, которые привели героев «Они сражались за Родину» в этот походный строй, в это сражение. Ведь старшина Поприщенко свободно мог быть однополчанином Михаила Кошевого в гражданскую, а станичный хлебороб Звягинцев пройти все те житейские превращения, что и Кондрат Майданников. Годы, пролегшие между 1919-м и 1941-м, годы «Тихого Дона» и «Поднятой целины», как раз и были годами их духовного становления.

Общенародная война, по слову Белинского, способна пробуждать, вызывать наружу «все внутренние силы» людей, сражающихся за правое дело. Такая война не только составляет собой целую эпоху в истории народа, но и влияет «на всю его последующую жизнь». Это очень важная деталь — «на всю последующую жизнь» — позволяет отчетливей понять, почему в сознании шолоховских героев само это страшное сражение с фашизмом есть, в конечном счете, не что иное, как одно из звеньев преобразования мира, продолжение единого исторического деяния1. Психологическая типизация — это отнюдь не просто свойственное многим переживание. Подлинно типическим для героев «Они сражались за Родину» становится то чувство, что несет в себе нечто существенное от народного восприятия этих трудных дней. Это чувство, в котором отзывается напряжение психологии целой нации, острота самого исторического конфликта. Не удивительно, что именно такие переживания, духовные искания, такая психологическая встряска и вызывает особенно активное читательское сопереживание. Что именно с ним, этим «типическим чувством», важная идея обретает свою психологическую пластичность.

Чрезвычайно сложный предмет — взаимодействие частного и типического в мире душевных чувств. Типизируя, Шолохов остается исключительно верным субъективному, индивидуальному в своих героях. Можно сказать, что здесь верность еще и своей гуманистической концепции, и романному жанру, в любых случаях стремящемуся выделить индивидуальность в потоке событий, и своей шолоховской «доктрине войны», которая всегда видит фронт «через душу солдатскую»… А есть причина еще более всеобъемлющая: внимание к индивидуальности — это сама суть образа жизни, который на том и стоит, чтобы в человеке неизменно выявлялось глубинное личностное начало — даже на войне! Всегда, в любой ситуации помочь человеку до конца проявить свою субъективную активность, возвысить внутренний мир человека до активной жизненной позиции — во имя Победы! Обладая воистину орлиным видением высоких горизонтов национального самосознания, писатель умеет показать народную жизнь как процесс, найти в поведении своих героев то главное, что есть направляющая всего поступательного хода истории.

1.2 Мироощущение человека на войне в романе «Они сражались за Родину». Эпическое постижение народных судеб в романе М.А. Шолохова

Шолоховская картина 1942 года, которую он стал писать тут же, в дни самих боев, поражает откровенностью рассказа о всех трудностях, какие выпали тогда на долю наших людей, нашей армии, испытываемой бедой.

Написано так, будто произведение и в самом деле прошло «отстой» во времени. В те первые годы немало появлялось повестей и рассказов, сверхзадачей которых было еще и научить бойцов не бояться вражеских танков, помочь в горе человеку, получившему на войне увечье, показать дела юных пионеров в тылу и женщин, оставшихся во главе колхозного производства; это были важные, по-своему очень необходимые тогда произведения. Но шолоховское повествование явно обращено не просто к данному дню, но к большой эпохе, — его писала рука, уже создавшая «Тихий Дон» и первую книгу «Поднятой целины».

О трудностях, ошибках, о хаосе во фронтовой диспозиции «по степям бродят какие-то дикие части, обстановки не знает, должно быть, и сам командующий фронтом, и нет сильной руки, чтобы привести все это в порядок… И вот всегда такая чертовщина творится при отступлении!». И вместе с тем — о подвиге на передовой. Шолохов тогда так его написал, что стал виден не только пламень души, но и реальная мука, и весь ужас разъятой смертельным металлом человеческой плоти1.

Суровая правда о нашем отступлении до Волги — шаг за шагом, день за днем. Не умильный поселянин с прощающей улыбкой провожает вынужденно отходящую армию, а остроязыкая старуха с проклятьями бросается на Лопахина. Высока сознательность советских бойцов, но вот под ураганным огнем истово молится неведомому богу бывший передовой механизатор Звягинцев. И мертвый после артобстрела сад с «первозданным запахом безвременно вянущей листвы и недоспелых плодов», нет, не просто пленительное увядание являет собой, — все это смешано еще и «с прогорклым духом горелого железа и смазочного масла, жженого человеческого мяса, смердящей мертвечины»… И подбитый танк вырастает перед взором читателя в такой реальности, какая только может открыться автору воочию: «Ослепленный и полузадушенный дымом водитель, наверное, плохо видел: на полном ходу танк попал в пустой заброшенный колодец, ударился о выложенную камнем стенку и, накренившись, приподняв дышащее перегретым маслом черное днище, так и застрял там, обезвреженный, ожидающий гибели… Все еще с бешеной скоростью вращалась левая гусеница его, тщетно пытаясь ухватиться белыми траками за землю, а правая, прогибаясь, повисла над взрытой землей, бессильная и жалкая».

Неприкрашенная правда о том, как это действительно было. И в ней, этой правде, среди прочего легко просматривается еще одно: война войной, а солдаты на войне спят, едят, ссорятся и мирятся, разными путями добывают обувь, случается, даже ухлестывают за молодками во встречных хуторах. И есть среди них и ловчилы, и трусы, и выжиги, и довольно нахальные молодцы.

Часто повторяют афоризм, что на войне-де, в час жестоких испытаний, от человека отлетает все мелочное, суетное… А вот от шолоховских героев ничего такого не «отлетает», все при них, что принесено с собой из недавней мирной жизни. Только разве что сама эта жизнь вспоминается каждую минуту такой невообразимо прекрасной, такой светлой, что даже страшно становится, как можно было не ценить ее, не славить ежеминутно это самое простое, самое натуральное…

«Рыжие, пятнистые телята лениво щипали выгоревшую траву возле плетней, где-то надсадно кудахтала курица, за палисадниками сонно склоняли головки ярко-красные мальвы, чуть приметно шевелилась занавеска в распахнутом окне. И таким покоем и миром пахнуло вдруг на Николая, что он широко открыл глаза и затаил вздох, словно боясь, что эта знакомая и когда-то давным-давно виденная картина мирной жизни вдруг исчезнет, растворится, как мираж в знойном воздухе…»

Правда о фронтовой действительности — в подробности, случае, бытовой детали, общей картине, суждении героя. Но всего разительней — в психологии бойцов, как она изображена в шолоховских главах. Художник дал нам внутренне все пережить: состояние изнурительного марша, молитву под бомбами, безумие боя, боль на операционном столе, мгновение перед смертью…

Сцена, где почти поминутно зафиксированы мысли и эмоции Ивана Звягинцева в бою, похожа на редкостную «психологическую кардиограмму» грозной фронтовой ситуации. Шолохов не устает повторять о том, как многосложна человеческая душа — даже на войне, в самых разных обстоятельствах.

Вот движется Николай Стрельцов в походной колонне, оставляющей очередной хутор, хмуро перебрасывается с соседом словом-другим, а то, что творится в эту минуту у него на сердце — поистине невидимая миру коловерть, где и нестерпимое горе отступления, и злость на проклятую «романтику войны», и холодок смутного предчувствия — уж не в окружении ли полк? «Но настолько сильна была горечь перенесенного поражения, что даже эта пагубная мысль не вызвала в его сознании страха, и, махнув на все рукой, он с веселой злостью подумал: «Э, да черт с ним! Скорее к развязке!…»

И в этот вихрь разнородных чувств врывается вдруг видение белоголового мальчика, пасущего за околицей гусей. Он поразительно похож на сынишку Стрельцова, о судьбе которого отец давно уже ничего не знает, и Николай в суеверном страхе отводит от него глаза («перед боем не нужны ему воспоминания, от которых размякает сердце»). Он заставляет себя мысленно пересчитывать патронный свой запас, отвлекает сердце, как может, но в последнюю минуту все-таки не выдерживает, оглядывается:

«…мальчик, пропустив колонну, все еще стоял у дороги, смотрел красноармейцам вслед и робко прощально помахивал поднятой над головой загорелой ручонкой. И снова, так же, как и утром, неожиданно и больно сжалось у Николая сердце, а к горлу подкатил трепещущий, горячий клубок…»

Три постоянных психологических проекции: Стрельцов — Лопахин — Звягинцев — дают полноту эмоциональной картины всего переживаемого бойцами. Шолохов искусно пользуется этой своей любимой композицией «триады», за которой теперь и богатейший опыт «Поднятой целины», и еще раньше опробованное в «Тихом Доне» — правда, несколько в иной компоновке, но все равно по принципу психологической «триады» — имеются в виду друзья в юности однохуторян Григория Мелехова, Митьку Коршунова и Михаила Кошевого, чьи дальнейшие жизненные пути, внимательнейшим образом прослеженные автором, в конечном счете, явили собой разные «варианты» судьбы казачества в годы революции1.

Но сколь бы ни расширялось психологическое поле романа, ни возникали новые черты в мироощущении человека на войне, Шолохов в этой сложности вовсе не хочет растворить то острое, священное чувство ненависти к врагу, на котором тогда объединялось все подлинно человеческое: «Все, что было в жизни дорого и мила сердцу, все осталось там, под властью немцев… И снова, в который уже раз за время войны, Лопахин ощутил вдруг тот удушающий приступ немой ненависти к врагу, когда даже ругательное слово не в силах вырваться из мгновенно пересыхающего горла…»

Оно вовсе не слепо, это чувство ненависти, оно только отчетливей от соседства и контраста со всем другим — тоской, любовью, отчаянием, с небывало раскрывшейся способностью русского человека к самопожертвованию. Не удивительно, что на страницах романа солдатская жизнь изображается в такой тесной переплетенности — быт и героика, горе и надежда, трагическое и вспышки нежданного веселья…Да, веселья.

В этом смысле последний роман — книга удивительно «шолоховская». «Они сражались за Родину» — кровь, смерти, горечь отступления. И при том — бросающееся в глаза обилие юмористических сцен. Это и забавные происшествия, случающиеся с героями во фронтовых буднях, и потешное, вдруг проглядывающее даже в совершенно трагических ситуациях («молебен» Звягинцева под бомбежкой или его борьба в медсанбате — сначала за сапоги, потом за целость собственных ног). Особенно же обильны обстоятельные солдатские байки и воспоминания, как правило, весьма юмористического характера. Чего тут только не «наслушается» читатель романа! Рассказы о баталиях с ревнивой женой все того же Ивана Звягинцева и его конфуз с чересчур литературными письмами «преподобной» на фронт «скороговоркой, бочком как-то сообщит, что дети живы-здоровы, новостей в МТС особых нет, а потом дует про любовь на всех страницах, да такими непонятными, книжными словами, что у меня от них даже туман в голове сделается какое-то кружение в глазах».

В произведениях «Они сражались за Родину», «Судьбе человека», юмористическое с утроенной силой обнаруживало свою внутреннюю связь с такими серьезными материями, как стойкость национального характера, как духовный залог социалистического образа жизни. Шолоховские герои смеются не потому, что время веселое, а потому что душа не сдалась! И не собирается сдаваться. Проза Шолохова времен Великой Отечественной войны еще полнее раскрыла тот «гений нации», о котором В. И. Немирович-Данченко в связи с «Поднятой целиной» говорил как о «соединении громадного героизма с невероятной простотой и юмором». Смех — не только средство, помогающее обнаружиться внутренним силам. В ситуациях, подобных схватке Андрея Соколова с Мюллером, он сам по себе становится разящей силой!

Сейчас, когда все написанное Шолоховым об этой войне сведено в Собрании сочинений, ясно видно, как шел творческий поиск. Как вся военная проза Шолохова, можно сказать, стремилась к встрече с таким материалом, такими персонажами, как герои «Они сражались за Родину», «Судьба человека». Это характеры и судьбы, способные полно сказать о состоянии народного духа в великой и страшной, ни с какой другой не сравнимой войне1.

Искания, заметные уже в первых военных зарисовках, где автора всего более интересует именно «дух» людей, застигнутых бедой врасплох. В «Науке ненависти» герой не мыслит своей боли отдельно от переживаемого всем народом.

Психология коллективная, массовая, мироощущение воюющего народа — в центре «Они сражались за Родину». Для этой книги пристальное внимание к массовой психологии тем более характерно, что сама война — отечественная, народная. И «коллективистское» у Шолохова — уже непосредственно в коллизии: роман раскрывает историю полка, солдатской общности. Сам сюжет таков! Повествование о том, как все вместе устояли, не сломились — вопреки тем жесточайшим обстоятельствам, что обрушивались на отступающую армию в излучине Дона. Николай Стрельцов или Петр Лопахин, по чьим мыслям и чувствам часто «ориентирован» весь социально-психологический анализ в романе, так и видят своих товарищей — именно как нечто цельное, едино живое. Полк принимает решение, полк превозмогает отчаяние…

«Было что-то величественное и трогательное в медленном движении разбитого полка, в мерной поступи людей, измученных боями, жарой, бессонными ночами и долгими переходами, но готовых снова, в любую минуту, развернуться и снова принять бой»…

Или в другом случае:

«Почти всюду над стрелковыми ячейками уже курился сладкий махорочный дымок, слышались голоса бойцов, а из пулеметного гнезда, оборудованного в старой, полуразрушенной силосной яме, доносился чей-то подрагивающий веселый голос, прерываемый взрывами такого дружного, но приглушенного хохота, что Лопахин, проходя мимо, улыбнулся, подумал: «Вот чертов народ, какой неистребимый! Бомбили так, что за малым вверх ногами их не ставили, а утихло, — они и ржут, как стоялые жеребцы…»

Такие страницы — пример активного анализа именно психологии коллективной — воинской общности, взятой в своей цельности.

«Они сражались за Родину» — это не только правда войны, это и своеобразное художественное свидетельство веры солдатской. Вера дала устоять и победить. То, что воплотилось в пламени алого стяга над поверженным рейхстагом в 45-м, уже жило в людях 42-го, дерущихся с наседающим врагом на последнем пределе сил… С правдивостью непосредственного участника событий Шолохов рассказал о состоянии духа тех, кто превозмог небывалые трудности.

От полка оставалась рота — и все равно бросалась в контратаки. Рота превращалась в горстку бойцов — и билась за каждую пядь земли с могучим, превосходящим в технике и войске противником. Погибал боец в своем одиночном окопчике, задавленный танком – и в последнюю секунду, движимый этой верой, швырял зажигательную бутылку вслед врагу…

Хватающим за душу лейтмотивом проходит через все главы «Они сражались за Родину» образ полкового знамени — символа этой солдатской веры. На последних страницах книги, когда остатки полка — двадцать семь бойцов — добираются, наконец, до штаба дивизии, писатель рисует психологически глубокую сцену с полковым знаменем, пронесенным сквозь огонь. «Голос его, исполненный страстной веры и предельного напряжения, вырос и зазвенел как туго натянутая струна:

— Пусть враг временно торжествует, но победа будет за нами. Вы принесете ваше знамя в Германию!.. Спасибо вам, солдаты!

Ветер тихо шевелил потускневшую золотую бахрому на малиновом полотнище, свисавшем над древком тяжелыми литыми складками. Полковник тихо подошел к знамени, преклонил колено. На секунду он качнулся и тяжело оперся пальцами правой руки о влажный песок, но, мгновенно преодолев слабость, выпрямился, благоговейно склонил забинтованную голову, прижимаясь трепещущими губами к краю бархатного полотнища, пропахшего пороховой гарью, пылью дальних дорог и неистребимым запахом степной полыни…

Сжав челюсти, Лопахин стоял не шевелясь, и лишь тогда, когда услышал справа от себя глухой, задавленный всхлип, — слегка повернул голову: у старшины, у боевого служаки Поприщенко, вздрагивали плечи и тряслись вытянутые по швам руки, а из-под опущенных век торопливо бежали по старчески дряблым щекам мелкие светлые слезы. Но, покорный воле устава, он не поднимал руки, чтобы вытереть слезы, и только все ниже клонил свою седую голову…»

Описывая наши временные поражения, Шолохов тем не менее писал не психологию отступающей армии, но состояние будущих победителей, испытуемых в данный момент военной бедой, горькими неудачами. По всему их поведению, образу мышления, душевному настрою достаточно отчетливо можно представить, как любой из этих бойцов будет вести себя и в Сталинграде, и по дороге на Берлин, и в самом логове…

Шолохов писал свои главы в тот момент, когда все газеты мира — и недругов, и сочувствующих нам — уже объявили о победе Гитлера, добравшегося до Кавказа, вышедшего на Волгу, «рассеявшего» армию Советов…

А Шолохов именно в эту пору вложил в уста своим героям: «Тяжелыми шагами пойдем… Такими тяжелыми, что у немца под ногами земля затрясется!» Или та же мысль, но выраженная с еще большей наглядностью: «Как только повернутся задом на восток — ноги сучьим детям повыдергиваем из того места, откуда они растут, чтобы больше по нашей земле не ходили».

Особенна в этом романе динамика человеческого анализа: военная гроза задала массовой психологии небывало жесткий режим.

Война, отступление едва ли не каждый час предлагают все новые повороты событий — и психика должна к ним мгновенно приспособиться, адаптироваться в самом неожиданном и невероятном, чтобы это невероятное тут же стало бытием и просто бытом солдат: в отступлении надо кормиться, спать, заботиться об оружии и боеприпасах. Надо жить.

От «Тихого Дона» до «Они сражались за Родину» и «Судьбы человека» — грандиознейшая панорама! О ней можно с полным основанием сказать: вот повествование о том, как конкретно, в каких судьбах, каких событиях рождалась новая историческая общность — русский народ.

Шолоховские книги — из тех, к которым в высшей степени приложимы слова: талантливые произведения «вдохновляют современников и передают потомкам память сердца и души о нашем поколении, о нашем времени, его треволнениях и свершениях». В мировой литературе Шолохова-художника по праву называют летописцем революции. Летописцем большой судьбы народной. Стремясь воплотить грандиозный опыт Великой Отечественной войны, Шолохов обращает свое главное внимание на простых советских людей-тружеников, отстоявших в жестоких и кровавых битвах свою социалистическую отчизну.

Уже одним этим выбором героев Шолохов показывал глубину значения подвига масс, народа в Великой Отечественной войне1.

Размышляя о войне, А.М.Горький требовал изображения рядового представителя народной массы как силы, которая будет решать исход сражений. Это внимание к рядовым людям, творящим историю, — в природе искусства социалистического реализма. Шолохов, всегда с особой теплотой и глубоким проникновением изображавший людей-тружеников, в главах из романа «Они сражались за Родину» повествовал о «героической единице» — рядовых воинах Советской Армии.

Для творчества Шолохова характерно пристальное и заинтересованное внимание к тем сложным, порой драматическим процессам, в результате которых сформировался новый духовный облик советского человека. Судьба человека, будь то Григорий Мелехов или Михаил Кошевой в «Тихом Доне», Семен Давыдов или Кондрат Майданников в «Поднятой целине», всегда соотнесена, определяется в романах Шолохова судьбой народа, творящего историю.

Эпическая тема судеб советского народа является определяющей и для опубликованных глав романа «Они сражались за Родину». Писатель стремится раскрыть в характерах своих героев прежде всего новые черты советского человека, новые качества, воспитанные социалистическим укладом жизни.

Важным, определяющим событием в истории Великой Отечественной войны была битва за Сталинград. М. Шолохов опубликованными главами как бы подводил читателя к непосредственному изображению битвы на Волге. Уже сам выбор места и времени повествования свидетельствовал об эпической широте замысла художника.

Великие события оставляют глубокие и длительные следы в народной жизни. И не только в материальных условиях жизни общества, но и во всех чрезвычайно разнообразных сферах духовной деятельности, и прежде всего в искусстве.

Великая Отечественная война, необычная по размаху происходящего, по своей значимости в судьбах мира, по героике и трагизму, не могла не стать в искусстве на длительное время одной из важнейших и ответственных тем.

Стремление к эпическому постижению народных судеб — в самой природе всеобъемлющего таланта М.Шолохова. Изображение коллективных усилий народа по преобразованию исторической действительности определяет содержание и «Тихого Дона» и «Поднятой целины». В романе «Они сражались за Родину» отчетливо проступает та же высокая цель — раскрытие в Отечественной войне подвига народа.

ГЛАВА 2. ИЗОБРАЖЕНИЕ НАРОДНОГО ХАРАКТЕРА ВОЙНЫ В РАССКАЗЕ М.ШОЛОХОВА «СУДЬБА ЧЕЛОВЕКА»

2.1 Особенности композиции рассказа. Панорама Великой Отечественной войны в рассказе М.А. Шолохова

В «Судьбе человека» два рассказчика. Один из них не говорит о себе ничего конкретного, занимает подчинённое положение. Можно предположить, что в лице этого повествователя перед нами предстаёт писатель. Образ автора уже личности писателя, причём и эта «часть» подвергается художественной трансформации. «Необходимо увидеть эту многоступенчатость рассказа: Шолохов создал художественный мир, в котором выступает автор, на наших глазах изображающий весну, себя и героя, — героя, который, в свою очередь, повествует о своей судьбе. Образ автора в рассказе сам по себе очень сложен: он развивается, изменяется на протяжении повествования» (29. С. 77-78).

Такое построение обусловило то, что автор-повествователь лишён права всезнания, он – действующее лицо, он может судить с достаточной полнотой лишь о том, что ему видно, что ему стало известно. Главный интерес произведения связан с трагической долей Андрея Соколова. Видимо, какое-то, далеко не решающее значение в том, что в «Судьбе человека» использована традиционная форма «рассказ в рассказе», имела сама история создания произведения. При работе над ним автор опирался на действительную встречу с прототипом Соколова. Но герой-рассказчик часто вводится для того, чтобы придать повествованию особую убедительность, искренность. Шолохов стремится «выявить глубинную сущность явления, не разрушая его естественных очертаний, не прибегая к условности, порывающей с формами самой жизни ». Для него очень важно добиться того, чтобы читатель поверил в сугубо конкретную реальность воссоздаваемой действительности.

Позиция автора-рассказчика не позволяет в избранной ситуации глубоко раскрыть внутренний мир и судьбу Соколова без его обстоятельного монолога. Оба рассказчика играют активную роль в произведении, взаимно дополняют друг друга и вместе с тем ведут относительно самостоятельные «партии». «Автор-повествователь помогает нам не только пережить, но и осмыслить одну человеческую жизнь как явление эпохи. Увидеть в ней огромное общечеловеческое содержание и смысл» (29. С. 79-80). Форма повествования от первого лица позволяет «достичь непринуждённости» (К. Федин), свободного, близкого к разговорному изложения. Герой — рассказчик помогает передать своеобразный взгляд на мир, определить своеобычную тональность произведения, всё сфокусировать под единым углом зрения. Это единство достигается тем, что все изображённые события пропущены через сознание рассказчика, «что во взгляде рассказчика дана объединяющая идея сюжета и тем самым в известной мере его композиционная ось»1. При повествовании от первого лица многое зависит от характера рассказчика, от его желания рассказывать о себе, о своих сокровенных мыслях и желаниях. Андрею Соколову захотелось излить свою душу перед случайным встреченным им человеком. Вместе с тем он сдержан в проявлении чувств. Соколов обычно сначала рассказывает о том, что вызвало у него тягостную реакцию, затем это часто завершается метким выражением, взятым из народно-разговорной речи.

«Сердце» становится в рассказе сквозной деталью, наполняющейся символическим содержанием. Органически взаимодействуя с другими художественными элементами произведения, эта деталь помогает выявить исход противоборства ночного мрака и солнечного света, жизни и смерти, добра и зла. Автор, столь близко соприкоснувшийся с трагическими страданиями героя, почувствовал, как «вдруг словно мягкая, но когтистая лапа сжала» ему сердце. Столь же много страшного перенёс Соколов, если его рассказ об этом так сильно подействовал на автора. «Пожилые, поседевшие за годы войны мужчины» «плачут…и наяву». «Тут главное – уметь вовремя отвернуться », отвести горе от сердца Ванюши, которое и так уже сильно придавило ребёнка, внести в его жизнь больше света и радости. И потому в заключительной фразе рассказа говорится: «Тут самое главное – не ранить сердце ребёнка, чтобы он не увидел, как бежит по твоей щеке жгучая и скупая мужская слеза…». Повествование Соколова – это, по сути, сказ. При использовании такой формы вес субъективного начала в произведении повышается, так как своеобычность рассказчика ощущается рельефно, его мысли, чувства пронизывают всё повествование.

М. Шолохов сумел преодолеть негативные моменты сказовой формы, введя второго повествователя, избрав сказителя из гущи народной, включив его в борьбу мировых общественных сил. Рассказу Соколова свойственна диалогичность, он включает в себя вопросы и ответы. Герой, раздумывая над тем, что с ним случилось, хочет лучше понять жизнь. На вопрос: «Спроси у любого пожилого человека, приметил он, как жизнь прожил?», — сразу же даётся ответ: «Ни черта он не приметил». По сути, это разговор героя с самим собой. Его вопросы оживляют рассказ, разнообразят интонацию, сильнее акцентируют высказанную мысль, конкретизируют ее. Рассказ «Судьба человека» — «это, в сущности, эпос, только сжатый до размеров рассказа, то есть до самого существительного, до самого важного – до одной человеческой судьбы, вобравшей в себя суть и смысл великого подвига народа» (29. С. 82).

Жанровые особенности рассказа вызвали необходимость отойти от некоторых существенных черт «канонической» эпической формы. Писатель использовал рассказы двух авторов, начинающихся в разных ключах и приходящих к единству. И это позволило «Судьбе человека» вобрать в себя огромный эпический материал – жизнь человека, его судьбу на протяжении четверти века, раскрыть типические черты русского советского характера.

Для рассказа важен закон более резкого, чем в крупных жанрах, выделения главного героя из среды эпизодических персонажей. М.Шолохов главное внимание сосредоточил на Соколове, судьба которого определила архитектонику произведения, стала его центральным нервом и основным выражением художественной идеи. Название рассказа точно отображает основную проблематику произведения, то главное, о чём пойдёт речь. Оно стало идейным фокусом, который кристаллизирует вокруг себя всю художественную структуру.

Известно, что эпос описывает прежде всего события, а точнее говоря, человека в большом – насыщенном большим – насыщенном историческим смыслом – событии. В эпосе герои не могут управлять обстоятельствами, в нём «обстоятельства и внешние случайности имеют такое же значение, как и субъективная воля» (14. С. 54-56). К тому же индивидуальные побуждения подчиняются у эпического героя всецело общенародным интересам. Проблема выбора не играет для него такой большой роли, как для героя трагедии. Течение художественного времени в «Судьбе человека» зависит от самой структуры повествования. Диалог, рассказ, лирические вкрапления и отступления, разного рода описания обладают своими особенностями в ритме, в соотнесённости с реальным временем. Совмещение стилистических пластов свидетельствуют о синтезе разных временных слоёв с различными напряжениями действия, образующих сложную структуру художественного времени.

Высокое мастерство М. Шолохова проявилось в том, что, добиваясь в рассказе наибольшей художественной выразительности, он умеет найти момент, когда надо повествовательный план перевести в драматически-изобразительный, прошедшее показать так, что оно создаёт иллюзию настоящего и тем самым оказывает более сильное воздействие на читателя. Михаил Шолохов обозначил новый этап послевоенной советской литературы в изображении трагических испытаний, выпавших на долю советского народа в страшные годы Отечественной войны. Он показал величие и нравственную красоту героического духа советских людей. В «Судьбе человека» с поразительной художественной силой раскрыты определяющие черты советского народа. Собирательный образ Соколова – яркий тип русского характера – закономерно встал в ряд самых лучших по своей выразительности и идейной наполненности героев советской литературы.

В рассказе «Судьба человека» поразительно ярко нарисована человеческая судьба, полная горчайшего драматизма, раскрыты существенные черты русского национального характера.

Рассказ «Судьба человека» был опубликован в «Правде» 31 декабря 1956 г. и 1 января 1957 г. Он получил всенародное признание. Об исключительной силе его воздействия свидетельствовали письма в адрес М. Шолохова1.

Многие произведения М. Шолохова написаны о войне. По словам писателя, «каждому, кто берется писать» о солдате, необходимо знать его психологию, «его ратный труд, его чистое сердце и моральную выдержку, его твердость». О событиях первой мировой войны М. Шолохов немало слышал от ее участников. Когда он работал над «Донскими рассказами» и «Тихим Доном», ему помогали личные впечатления. «Войну я видел с детских лет, немного знаю, что это такое…» В гражданскую войну М. Шолохов жил на Дону и был очевидцем жестоких боев. Он участвовал в схватках с кулацкими бандами. Об этом Шолохов так писал: «С 1920 года служил и мыкался по Донской земле. Долго был продработником. Гонялся за бандами, властвовавшими на Дону до 1922 года, и банды гонялись за нами…Приходилось бывать в разных переплетах».

Ничем нельзя заменить того, что писатель увидел своими глазами, что он перечувствовал в тяжкие годы Великой Отечественной. Впоследствии он вспоминал: «…помню первые станичные проводы на фронт… Помню слезы… Первый митинг… Родина в опасности — есть ли чувство более тревожное?! И помню живой, благородный энтузиазм станичников, собиравшихся на войну без суеты, по-крестьянски деловито».

В тяжкие дни Великой Отечественной Шолохов стремится на фронт — воевать с заклятым врагом не только писательским пером, но и боевым солдатским штыком. Он убежден, что без этого у советского художника слова нет морального права писать о героических битвах своего народа с врагом. Когда М. Шолохову сказали, что командование может не позволить ему «находиться в самых опасных местах», он гневно возразил: «То есть как это так?! Бойцы будут воевать, а я лишь издали, из штабной квартиры, поглядывать? Как же я смогу писать о народе на войне и сегодня и потом, после нашей победы?!». Шолохов однажды вспомнил, как он в первый раз пошел в атаку, и так объяснил свой порыв: «Пошел не только потому, что без этого не напишешь о той страшной, но охватывающей тебя силе, которая ведет человека на смерть, но и потому, что пошли солдаты, пошли все; а ты ведь тоже солдат, и ведет тебя на пули, на врага та сила, которая называется «товарищество».

Шолохов неоднократно обращался к мысли о цене великой победы, о тех страшных потерях, которые понесла Родина во время Великой Отечественной войны: «У нас почти каждая семья пришла к концу войны с потерями. Вот я думаю: сколько надо было иметь сил, чтобы начать все сызнова. Значительная часть страны была разрушена. Я видел эти дотла сожженные станицы, хутора, села, деревни, города, видел опустошенные, безлюдье… Цена победы. Ее острее всего чувствуешь и переживаешь в день великого свершения надежд…»

Все это объясняет, почему Шолохов столь обостренно воспринимает прошедшие события Отечественной войны, почему он считает своей обязанностью в полный рост изобразить советского солдата, разгромившего могущественную в военном отношении капиталистическую державу.

Однако необходимо учитывать и другое. С течением времени все глубже осознается выдающееся значение Великой Отечественной войны в истории нашей страны и всего человечества. И вполне закономерно то, что с годами не ослабевает интерес у советских писателей к тому поистине святому для каждого честного человека времени. Бессмертный военный подвиг советского народа стал неиссякаемым источником для их творчества.

Непосредственным толчком к возникновению замысла «Судьбы человека» была встреча М. Шолохова с прототипом Андрея Соколова в 1946г.

«Судьба человека» открыла новый этап в изображении событий Отечественной войны, наметила новые пути, ведущие к более глубокому раскрытию нравственных истоков великого подвига советского народа. Этот рассказ еще раз подчеркнул, что изображение трагического может быть связано с задачей утверждения оптимистического мироощущения1.

Великую народную трагедию военного времени воплотил в себе Андрей Соколов — герой рассказа «Судьба человека». Из жестоких испытаний он вышел победителем, не растеряв гуманистических, идейно-нравственных ценностей, сохранив жизнестойкость, до конца выполнив свой солдатский и гражданский долг. Если сопоставить это произведение с «Наукой ненависти», то можно нагляднее представить более глубокое постижение Шолоховым трагических сторон военного времени. Чтобы убедиться в этом, достаточно сравнить сцены прощания в этих рассказах. Гнетет ужасная мысль, что это последние минуты их свидания на этом свете.

Во второй половине 50 — 60-х годов трагические образы и картины заняли большое место в советской прозе.

Ни одной родной души не осталось на земле у безымянного польского врача, узника Освенцима: «Жена и дочь погибли в газовой камере, остальные близкие развеялись по миру, как ветер уносит сухие листья». И лишь собака — его «последняя отрада».

Ужасы войны, то бесчеловечное, что несет она с собой — смерть, страдания, разрушения, — не становятся самоцелью в творчестве советских писателей, а подчиняются раскрытию духовной мощи советского народа, несокрушимости его идейно-нравственных основ.

Трагические судьбы Соколова, его приемного сына Вани, Ивана Буслова свидетельствуют о горечи страшных утрат, подчеркивают, говоря словами Шолохова, что «ценою неслыханных жертв и народных страданий мы вышли победителями… в последней, величайшей из войн». Мысль о трагической доле Соколова реализуется и через тему одиночества, которая проходит через все произведение (ее нет в «Науке ненависти») и играет серьезную роль в его идейной концепции.

Исследователи шолоховского творчества неоднократно отмечали перекличку «Судьбы человека» и рассказа Э. Хемингуэя «Старик и море» в раскрытии этой темы.

Тональность пейзажной картины, данной во вступлении, определяет мотив тишины, который затем вызывает мысль об одиночестве: «Хорошо было сидеть на плетне вот так, одному, целиком покорясь тишине и одиночеству…» Да, хорошо наслаждаться целительной тишиной, отдохнуть одному, оторвавшись на короткое время от постоянных человеческих забот. Однако плохо человеку, если не с кем ему отвести душу, если у него не осталось близких людей, если он лишен даже любимой работы (из-за нелепого случая с коровой, нечаянно сбитой автомашиной). И потому Соколов говорит автору, словно споря с его мыслями: «Дай, думаю, зайду, перекурим вместе. Одному-то и курить и помирать тошно».

В замечательном произведении автор показал несгибаемую волю, мужество, героизм и вместе с тем большое щедрое сердце простого русского человека, который в годину тягчайших испытаний, выпавших на долю его Родины, и непоправимых личных утрат смог подняться над своей исполненной глубочайшего драматизма личной судьбой, сумел жизнью и во имя жизни одолеть смерть. В этом пафос рассказа, его главная мысль. Все основные художественные элементы произведения поставлены автором в нерасторжимую, органическую связь с этой мыслью.

Композиция произведения проста, безыскусственна. Почти все «пространство» рассказа. Примерно, четыре пятых объема, в соответствии с заглавием, занято повествованием случайно встреченного автором в пути незнакомца о своей трагической судьбе 1.

С первых же слов рассказа читатель узнает, что описывается «первая послевоенная весна». Описание это, подчеркнем, лишено какой-нибудь аллегоричности, не имеет никакого авторского «второго плана». Оно предельно реально, изобилует всякого рода бытовыми деталями. О недобрых днях войны, отгремевшей всего год назад, напоминает и «недобрая пора бездорожья», и солдатская одежда автора, и «виллис» и «недобрая пора бездорожья», и тяготы только что проделанного пути. Но сквозь все это проникает. Звенит жизнеутверждающая весенняя нота. Так уже вначале произведения имеются те две темы – война и весна, смерть и жизнь, сложное и глубокое сочетание которых и образует «музыку» произведения. Еще отчетливее, рельефнее эти две темы выступают в образах подошедших к автору мужчины и мальчика. Наружность и того, и другого обрисована несколькими скупыми, хотя и выразительными штрихами.

Рассказ «Судьба человека» построен так, что портретные зарисовки персонажей, авторские ремарки, лирические пейзажи сплавлены воедино с его сюжетной основой, которая представляет собой повествование Андрея Соколова о пережитом за годы войны.

Шолохов так строит исповедь героя, что она «въезжает» нам в душу, воспламеняя ответные чувства сострадания вдосталь хлебнувшему горя человеку и восхищения его несгибаемым мужеством и стойкостью. Шолохов добивается такой силы воздействия исповеди Андрея Соколова на читателя благодаря тому, что располагает пережитые им события по степени все нарастающего трагического драматизма: первые часы плена; месть предателя; жестокая расплата за первый неудавшийся побег. Картина единоборства пленного солдата с Мюллером – одна из самых ярких в рассказе. Являясь одной из его композиционных вершин, картина эта обладает относительной внутренней самостоятельностью. У нее своя тема, своя идея и даже свой жанр.

О последующих примерно полутора годах своей жизни в плену Андрей Соколов рассказывает довольно лаконично, но в деталях воссоздает эпизод побега, что вполне объяснимо. Этот эпизод является прямым продолжением и завершением того, что увидели мы в картине духовного единоборства Соколова с Мюллером, – с той лишь разницей, что над Мюллером была одержана победа символическая, а в задуманной и осуществленной акции с толстым немецким майором – победа фактическая.

Величие и неисчерпаемость жизнетворной силы души Андрея Соколова сказались в его отношении к беспризорному, потерявшему в войну родителей Ванюшке. В духовном единоборстве с Мюллером Андрей Соколов отстаивает достоинство и честь патриота своего Отечества, при усыновлении Ванюшки он раскрывает перед нами такие запасы душевной щедрости, какими явно дано владеть только человеку, потребностью которого является неустанное жить для людей, дарить людям радость и счастье.

Художественная логика рассказа «Судьба человека» убеждает, что человек типа Андрея Соколова «сможет все вытерпеть, все преодолеть на своем пути, если к этому позовет его родина». Самая характерная особенность «Судьбы человека» — это откровенная экспрессивность ее языка1.

Поразительно «холодным взором», без смягчающих эпических или мелодраматических фильтров увидена одна из первых сцен в фашистском плену. Ночью в церкви, превращенной немцами во временную тюрьму, сосед Соколова, звероподобный шкурник, угрожает молоденькому взводному, сбросившему ради спасения командирскую гимнастерку, что завтра выдаст его. Нам даже не показывают Соколова, слушающего этот разговор. Но как только пленные засыпают, он появляется рядом с обречено вздыхающим лейтенантом и уверенно, как будто такое ему не впервой, приказывает: «Держи ему ноги». И пока мы смотрим на испуганно-удивленное лицо лейтенанта, умело и быстро исполняет свой единолично вынесенный приговор. Затем, поднявшись, брезгливо и устало вытирает руки о гимнастерку, и они, пятясь и не отрывая глаз от невидимого нам тела, отступают в черную глубину церкви… Там, где ожидался подвиг, оказывается всего лишь отвратительная необходимость.

Подобным образом все течение произведения чревато какими-то очень чувствительными нарушениями линейности. Так, с развитием сюжета, мы все дальше уходим от первоначальной установки на «рассказ бывалого человека» и оказываемся в совсем иных отношениях с реальностью, особенно в эпизоде в комендатуре концлагеря. Здесь автор использует мотив последнего желания, последней рюмки или трубки, полагающейся приговоренному перед казнью. Обычай сколь легендарный столь и бытовой. Причем эмоциональный и смысловой вес этого эпизода настолько велик, что он заново перестраивает восприятие вещи в целом.

Оторвавшись от праздничного стола, Мюллер объявляет Соколову, что «в такой день» он решил оказать Соколову большую честь и расстрелять его лично. Непонятно, зачем коменданту нужна эта казнь именно во время торжественного ужина? И главное — для чего эти церемонии с рядовым заключенным? Объяснение можно обнаружить тут же, когда он наливает стакан водки и предлагает Соколову выпить за победу германского оружия. Комендант исполняет своего рода магический ритуал: ведь убив еще одного русского, он может, как бы слиться со своей победоносной армией, только что вышедшей к Волге. Причем ему необходима не просто гибель, а крайнее уничижение противника, то есть повторение того, что, как он считает, произошло под Сталинградом.

В более широком смысле Мюллер хочет воспроизвести главный нацистский миф, однако не как спектакль, а скорее как эксперимент, доказывающий его правоту. Вот почему он, будучи уверен в своей безграничной власти, не принуждает Соколова, а дает ему возможность сделать это по собственной воле. Ему нужен не жалкий статист на роль «низшей расы», а ее подлинное падение в лице ее полноценного представителя. Миф не имеет прошлого времени и должен совершаться здесь и теперь, а не в качестве имитации чего-то уже бывшего.

Торжественный тон, «орлиный взор», обращение к Соколову — все это говорит о том, что «герр лагерфюрер» уже ощущает себя внутри мифа. В нем исчезло все индивидуальное, а осталось только родовое. Следовало ожидать, что за противостояние этих персонажей откроется противостояние двух зеркальных мифов: нацистского и советского. И вопрос, какой из них осуществится, будет внутренней коллизией дальнейшего действия. «Ну, Русс-Иван, выпей перед смертью, — делает паузу Мюллер, — за победу немецкого оружия!» «Благодарствую за угощение, герр лагерфюрер, но я непьющий».

Авторский расчет на то, что из рассказа о довоенной жизни мы-то знаем, какой он «непьющий». Это неожиданный комизм сильнее любого героического жеста возвышает Соколова над ситуаций ожидания смерти, столь впечатляюще развернутой в этой и в предыдущей сцене, во время пути Соколова из барака в комендатуру1.

Тогда Мюллер предлагает Соколову выпить за свою погибель. Русский солдат поднимает граненый стакан, француз подбирает шпагу, выбитую из рук врага, а благородный ковбой успевает раньше злодея выхватить семизарядный кольт… «После первой не закусываю!», — почему этот ответ Соколова Мюллеру так много значит для милллионов наших соотечественников? И откуда вдруг возникает неколебимая уверенность, что он уже победил, а остальное дело времени? Ведь он все так же стоит на нетвердых ногах, изможденный, безоружный, приговоренный к расстрелу, перед лицом своего палача. Просто герр лагерфюрер не понимает того, что комендант оказался в ловушке, подстроенной им самим. Он уже не в своем, а в чужом мифе, где ему предназначена роль побежденного зла. В этом троекратном испытании, которое должно было унизить, а затем уничтожить героя, а на самом деле предельно возвысило его, есть нечто не поддающееся рациональному объяснению и описанию. Слабое, смертное, индивидуальное вытесняется неистребимым родовым. Мюллеру хочется повторить Сталинград, и он его получает. Это видно хотя бы потому, что хлеб и сало, которые он вручает Соколову в конце их встречи, воспринимаются не как подачка, а скорее как трофей, добытый нашим солдатом. И в целом, поражение немцев оказывается предопределенным именно после сцены у коменданта, что проявляется и в тех подвигах во вражеском тылу, которые без особых усилий совершает герой, и в общей деградации противника, заметной даже на чисто антропологическом уровне. Фашистам, которых Соколов встречал до этого, при всей их минус-человечности, нельзя было, по крайней мере, отказать в мужественности.

Достаточно вспомнить, как Соколов после третьего, победного стакана, прижимая к груди буханку хлеба и сало, делает шаг к двери и вдруг слышит, в как в наступившей тишине кто-то из немцев за его спиной неожиданно звякает ложкой. От этого слабого звука он вздрагивает и застывает на месте.

Благодаря этой заключительной детали, меняется психологическая окраска всей сцены у коменданта. Когда напряжение поединка, казалось, спало, вдруг выплескивается то, что все время переполняло душу главного персонажа картины — страх. Страх и желание выжить даже в такой ситуации, когда героический кодекс предписывает смерть. Взобравшись на мифологическую высоту, он вдруг обнаруживает свою нормальную человеческую слабость, словно подавая нам оттуда знак, что он живой. Так достигается полнота образа, без которой миллионы не смогли бы сказать: Андрей Соколов — это мы.

На рубеже 50-х и 60-х годов «Судьба человека» сумела в полной мере реализовать еще существовавшую тогда возможность единого самоописания нации.

2.2 Новаторство гуманистического решения проблемы человеческой жизни на войне в рассказе М.А. Шолохова «Судьба человека»

Сегодня, когда духовные ценности размыты, рассказ заслуживает более пристального внимания, потому что не только служит срезом исторического времени, не теряют значения художественное своеобразие и философия произведения.

Рассказ написан в 1956 году. Время оттепели в общественно-политической жизни великой страны, борьбы за мир и прогресс.

Но замысел рассказа возник еще десять лет назад, непосредственно после встречи с человеком, послужившим прототипом Андрея Соколова.

Сама жизнь преподнесла художнику такой сюжет, который трудно было придумать. Однако потребовались годы, чтобы реальная история после напряженных раздумий, черновой работы, шлифовки воплотилась в законченное художественное произведение. Детище вынашивалось десятилетие, а написан рассказ за несколько дней1.

Поначалу, да и продолжительное время после, критика относила «Судьбу человека» к разряду военной прозы. Действительно, общий и частный планы связаны с изображением человека на войне. Но все же батальный элемент не главный. Не с ним связана ведущая трагическая интонация рассказа. Когда автор обнажает перед нами мысли и чувства героя, состояние и переживания, все остальное отходит на задний план.

Ядро — история жизни Андрея Соколова, его внутренний мир.

Шолохов пользуется обычным, традиционным приемом — рассказ в рассказе. Сделано это для того, чтобы показать, насколько необычна сама судьба героя-рассказчика. Одно дело, когда художник повествует о своем персонаже, другое же, когда герой, пользуясь случайной встречей, которая располагает к откровенности, что характерно для русского человека в дороге, изливает перед незнакомым душу. Тем более что чуткий и тактичный слушатель выдает себя за брата-шофера. Устанавливаются полное взаимопонимание и доверие.

В самом начале рассказа через отдельные детали, портретную зарисовку перед нами предстает обыкновенный простой человек: «Высокий, сутуловатый мужчина», «большие темные руки», «…прожженный в нескольких местах ватник был небрежно и грубо заштопан…». Но вот глаза… Ведь ничто не определяет суть человека, хлебнувшего горя до края, как глаза. «Я сбоку взглянул на него, и мне стало что-то не по себе… Видали вы когда-нибудь глаза, словно присыпанные пеплом, наполненные такой неизбывной смертной тоской, что в них трудно смотреть?» Так от простого, обычного — к поражающему своей глубиной и масштабностью начинает звучать трагический мотив, то усиливаясь, то затихая, чтобы возникнуть с новой силой.

Тяжелое ранение, плен, побег, гибель семьи, память о любимой жене как незаживающая рана, гибель сына 9 мая 1945 года, гордости и последней надежды отца. Эпизод следует за эпизодом. Кажется, человек не может уже физически и психически выдержать перегрузки. «Он на полуслове резко оборвал рассказ, и в наступившей тишине я услышал, как у него что-то клокочет и булькает в горле». Волнение передается не только слушателю, автору-повествователю, но, конечно, и читателю. Мы физически ощущаем пережитое, чужую боль. «Не надо, друг, не вспоминай! — тихо проговорил я…» То же самое чувствует и читатель.

Значительную часть пространства емкого и все-таки краткого рассказа занимают так называемые бытовые сцены плена. Они достаточно подробны, просты и незабываемы. Без них нельзя понять силу характера Андрея Соколова, русского человека.

«Били за то, что ты — русский, за то, что на белый свет еще смотришь, за то, что на них, сволочей, работаешь… Печей-то, наверное, на всех нас не хватало в Германии…»

Но парадоксально: чем сильнее гнет, чем беспощаднее к герою обстоятельства, пытающиеся вытравить в нем человеческое, тем ярче и полнее обнаруживается противоположное: мужество, сила духа, чувство товарищества. Причем это происходит естественно, органически, как-то буднично. Герой не чувствует себя героем1.

Вот хрестоматийный пример. Кульминацией драматической линии рассказа, на мой взгляд, служит сцена диалога лагерфюрера Мюллера с Андреем Соколовым. Вначале вспомним подобный эпизод из книги Б. Полевого «Мы — советские люди». Немецкий штаб, офицеры, переводчица. На носилках вносят сбитого русского летчика. Переводчица задает необходимые вопросы. Лежа, летчик просит ее подойти поближе. Молча плюет в лицо. Не каждый может сделать подобное. Проблема разрешена однозначно, прямолинейно. По существу, перед нами мужественный, достойный высокой оценки поступок. Но за кадром остается состояние человека, мысли, чувства. Господствует идея.

Проследим состояние Андрея Соколова в подобном эпизоде. Он сразу понял, зачем вызывает его Мюллер, любивший заниматься «профилактикой от гриппа». Герой попрощался с товарищами. Вздохнул. «Что-то жалко стало Ирину и детишек». Да, именно так. Ведь каждый человек, оказавшись в подобном положении, испытывает нечто подобное. Стал собираться с духом, то есть момент напряженной работы ума и сердца. С жизнью расставаться все-таки трудно, но уйти надо достойно.

Диалог. «Так что же, русс Иван, четыре кубометра выработки — это много?» — «Так точно, говорю, герр комендант, вполне хватит и даже останется». Тут важен подтекст. С одной стороны, соблюдается субординация: «так точно», «герр комендант», а с другой — Соколов не отказывается от своих слов, за что может получить тут же пулю. Да еще и смешинка горькая: «вполне хватит и даже останется». Мужество Андрея Соколова, готового достойно принять смерть, как-то останавливает Мюллера. Не случайно после диалога он предлагает «русс Ивану» выпить перед смертью за победу немецкого оружия.

Голодный человек может пойти на все, и можно как-то понять подобное состояние. «Я было из его рук и стакан взял и закуску». Обратим внимание на словосочетание «из его рук». Голодный Соколов, да и столько добра на столе, но слова Мюллера «за победу» ставят все на место. Наконец, третий стакан, «…я выпил врастяжку, откусил маленький кусочек хлеба». А вот маленький штрих, но с таким глубоким подтекстом: «остаток положил на стол». По существу, в целом обыденно и психологически достоверно изображен человек в точке наивысшего напряжения духовных и физических сил. Несмотря ни на что, он остается человеком не утратившим мужества, достоинства, чувства долга. Маленькая, беспафосная сцена становится символом огромного духовного наполнения. По существу, перед нами поединок двух противоположных миров. И русский солдат выигрывает схватку. Его можно взять в плен, измываться над ним, уничтожить, но нельзя превратить в раба, унизить, сломить.

Категория парадоксальности составляет подводное течение рассказа. В ряде эпизодов она представлена в виде своеобразных контрапунктов, несущих интенсивную эмоциональную нагрузку и вызывающих ответную читательскую реакцию.

Андрей Соколов в трех шагах от гибели и сохраняет чувство юмора. Он очень любит жену и не может простить себе, что оттолкнул ее, расставаясь… Судьба немилостива к нему, но герой оказывается сильнее ее. Мало этого, находит в себе силы поддержать малое, несчастное существо.

Лирическая подоснова рассказа связана с историей встречи героя с Ванюшей. Казалось бы, человек уже обречен до конца нести свой крест мученика, ничто не может изменить его положения, да и силы уже не те, «пора менять поршня». А кто осудит, зная, что пришлось ему пережить, если он пройдет мимо чужого горя. Все-таки тут ощущается какая-то закономерность: срабатывает сила притяжения. Страдающее сердце одного тянется к другому, тоже ни за что битому жизнью. Между ними возникает особая родственная близость. Другому человеку, не битому, удачливому, просто не хватит духовных ресурсов, чтобы прочувствовать и осознать положение одинокого ребенка.

По Шолохову, ребенок — та ниточка, что крепче привязывает человека к жизни, придавая ей смысл, когда позади одна горечь, а впереди нет просвета. Отношение к ребенку есть мера нравственной оценки1.

Кульминация лирической линии рассказа — краткая, потрясающая сцена. «Наклонился я к нему, тихонько спрашиваю: «Ванюша, а ты знаешь, кто я такой?» Он спросил, как выдохнул: «Кто?» Я ему и говорю так же тихо: «Я — твой отец».

Андрей Соколов делает добро не по рассудку, а инстинктивно, так, как дышит. Обжигающая совесть получает удовлетворение. Для него дать человеку что-то, помочь в беде, важнее, чем взять. Тут голоса автора и рассказчика сливаются. Естественно, что поведение героя диктует необходимость более пристального прочтения. Где же истоки его мужества и человечности?

На всем протяжении рассказа, в любом эпизоде, Андрей Соколов не предстает перед нами как одиночка. Взять ли бытовой план, или войну, или более широкий, общественный. Работает день и ночь как «дьявол», чтобы в семье был достаток.

Не раздумывая, не сомневаясь, спешит на выручку бойцам в жестоком бою.

Или сцена после пребывания в комендантской. Представьте себе состояние голодного человека. «Как будем харчи делить? » — спрашивает мой сосед по нарам, а у самого голос дрожит. «Всем поровну», — говорю ему». Любимые слова героя — «мы», «наше», «нас», «всем».

Необыкновенное терпение, выносливость, спокойное воображение, способность, не отчаиваясь ни при каких обстоятельствах, выдюжить — все это черты русского национального характера, характера Андрея Соколова.

За плечами героя стоит родина. Просто Шолохов не любит прописей. Чувство родины — понятие ключевое, глубинное. Чем оно сильнее, тем глубже скрыто. Андрей Соколов не говорит нигде о родине, как сын не говорит о любви к матери.

Как русский человек герой типологически близок Звягинцеву («Они сражались за родину») и Василию Теркину Твардовского. Надо думать, что и время накладывает печать на характер героя.

Жизнь была трудной, но в великой стране были успехи, подъем, вера, что не могло не формировать социально-психологический характер героя, сына своего времени.

В гражданскую был в Красной армии. Еще факт: Соколов убивает Крыжнева, обещавшего выдать немцам своего взводного, коммуниста. Читаем дальше: «Спросили, кто коммунисты, командиры, комиссары, но таковых не оказалось. Не оказалось и сволочи, какая могла бы выдать, потому что и коммунистов среди нас (опять «нас», т.е. единство, подчеркиваем) было чуть не половина…»

Известно, что немцы не брали в плен евреев и коммунистов. За 6 месяцев войны в 41-м погибло 500000 коммунистов. Все это тоже бросает свет на мироощущение шолоховского героя.

Есть смысл соотнести рассказ с повестью Хэмингуэя «Старик и море». Сантьяго ловит большую рыбу. В длину она была больше его лодки. Громадная, умная рыба. Половина повести посвящена поединку между нею и рыбаком. Чаша весов склоняется то на одну, то на другую сторону. Наступает момент, когда Сантьяго начинает любить рыбу, потому что это достойный противник, дающий возможность показать, кто сильнее. «Рыба — она тоже мне друг, — сказал он. — Я никогда не видел такой рыбы и не слышал, что такие бывают. Но я должен ее убить. Как хорошо, что нам не приходится убивать звезды».

Битву сопровождают внутренние монологи Сантьяго. Ими насыщена повесть. Он сам себе не дает пасть духом, чтобы выиграть схватку.

«Ты должен держаться, старик. И не смей даже думать иначе». «Послужи мне еще, голова! Послужи мне. Ты ведь никогда меня не подводила». «Послушай, рыба! — сказал ей старик. — Ведь тебе все равно умирать. Зачем же тебе надо, чтобы и я тоже умер? » Рефреном идут слова о мальчике. «Эх, был бы со мной мальчик!.. Но мальчика с тобой нет… ты можешь рассчитывать только на себя…»

Картина приобретает символическое значение: герой наедине с жизнью. Сантьяго в конце концов выигрывает поединок с большой рыбой. Но дальше противостояние переходит в другую плоскость. Появляются акулы. «Самые гнусные вонючие убийцы». Реалии переходят в символы. Акулы — символ тупой силы и зла. Сантьяго берет верх над ними.

От большой рыбы остался обглоданный остов. Но мы понимаем, что старик волей, опытом и разумом оказался сильнее обстоятельств и победил. Как говорит он сам: «Просто я слишком далеко ушел в море»1.

Сантьяго в море один. Если бы был мальчик, все сложилось бы иначе. Андрей Соколов в реальной жизни всегда в гуще людей, он так же неотделим от них, как старик от моря. Шолоховский герой — тип общественного поведения человека. Есть некоторое сходство в финале произведений. После поединка Сантьяго почувствовал всю меру своей усталости, болели руки, тело. Единственное его утешение — мальчик.

Горячее, особенное сочувствие к себе вызывает Андрей Соколов на последних страницах рассказа. Кончилась война. Победа. Люди думали, что начнется новая, достойная их жизнь. Но прошли мировые катаклизмы, а жизнь простого человека не стала лучше. Шагают по русской земле два человека, и с тяжелой грустью смотрит им вслед автор.

В заключение рассмотрим три важных, на мой взгляд, вопроса.

Как Шолохову в сравнительно небольшом произведении удалось воплотить целую историю жизни человека? «Судьба человека» — рассказ с романным мышлением. Таких кратких и художественно законченных эпических произведений, повествующих о судьбе героя от начала и до конца, не так уж много в мировой литературе.

Реальное время — два часа, а художественное — объемно и бесконечно. Автор не стремится к полному, масштабному изображению жизни, а через отдельные временные отрезки, подтекст, детали, ретроспективно выделяет главное: масштабность духа и человечность Андрея Соколова, а они придают произведению эпическое содержание. Молчание, паузы не только усиливают эмоциональную напряженность, но и расширяют художественное пространство. Чувство говорит больше, чем слова.

Обращаясь к критическим работам, посвященным Шолохову, к высказываниям писателей о его творчестве, следует учитывать, что в них нередко звучат и весьма категоричные негативные оценки его произведений. Известны, например, дневниковые записи И. А. Бунина о Шолохове: «3 августа 1941 г. Читал первую книгу «Тихий Дон» Шолохова. Талантлив, но нет слова в простоте. И очень груб в реализме. Очень трудно читать от этого с вывертами языка со множеством местных слов». «Кончил вчера вторую книгу «Тихого Дона». Все-таки он хам, плебей (30 августа)»1. Чтобы понять причины такой оценки, необходимо учитывать, что эти два писателя принадлежали, по сути, к разным культурам, что определило и совершенно разные эстетические доминанты, разные подходы к изображению действительности. Мир в произведениях Бунина, эстетика которого неразрывно связана с культурой рубежа веков, всегда дается через призму субъективно-лирического восприятия автора. Для Шолохова, который сформировался как писатель в литературной среде, сложившейся в послеоктябрьский период, важнее сохранить иллюзию объективности, воспроизвести мир во всем его многоголосии. Вполне естественно, что установка на предельное жизнеподобие и связанная с ней шолоховская стилевая манера, ориентированная на стихию народной, «плебейской» речи, нарушающая все каноны и нормы, сложившиеся в классике девятнадцатого столетия и в литературе серебряного века, была неприемлемой для Бунина. Вполне возможно, что по тем же самым причинам Бунин не принял и блоковской поэмы «Двенадцать», которая, по его мнению, «есть набор стишков, частушек, то будто бы трагических, то плясовых, а в общем претендующих быть чем-то в высшей степени русским, народным… Блок задумал воспроизвести народный язык, народные чувства, но вышло нечто совершенно лубочное, неумелое, сверх всякой меры вульгарное…»1.

Весьма резко отозвался о прозе Шолохова в своей статье «Писатели, цензура и читатели в России» и Владимир Набоков: «В течение 40 лет абсолютного господства советское правительство ни разу не смягчало контроля над искусством. Время от времени оно слегка ослабляет пресс, чтобы посмотреть, что будет дальше, и идет на небольшие уступки индивидуальному самовыражению, а западные оптимисты уже слышат в новой книге нотки политического протеста, какой бы пошлой она ни была.

Всем известны эти увесистые бестселлеры: «Тихий Дон», «Не хлебом единым», «Хижина дяди Икс» и так далее — горы пошлости, километры банальностей, которые иностранные журналисты называют «полнокровно-могучими» и «неотразимыми»2. В этом суждении Набокова сказалось прежде всего его неприятие «литературы Больших Идей», которая, по его представлениям, неизбежно воспроизводит в той или иной форме некие общеизвестные, «банальные» истины. Набором банальностей виделись ему многочисленные социальные, философские и идеологические романы, подтверждение чему мы найдем в его высказываниях о произведениях Ф. Достоевского и Т. Манна.

Значительно сложнее обстоит дело с оценками Александра Солженицына, особенно с его высказыванием о «Судьбе человека», которое стоит особняком в ряду многочисленных оценок рассказа: «В нашей критике установлено писать, что Шолохов в своем бессмертном рассказе «Судьба человека» высказал «горькую правду» об «этой стороне нашей жизни», «открыл» проблему. Мы вынуждены отозваться, что в этом вообще очень слабом рассказе, где бледны и неубедительны военные страницы (автор, видимо, не знает последней войны), где стандартно-лубочно до анекдота описание немцев (и только жена героя удалась, но она — чистая христианка из Достоевского), в этом рассказе о судьбе военнопленного истинная проблема плена скрыта или искажена:

1. Избран самый некриминальный случай плена — без памяти, чтобы сделать его «бесспорным», обойти всю остроту проблемы. (А если сдался в памяти, как было с большинством, — что и как тогда?)

2. Главная проблема плена представлена не в том, что родина нас покинула, отреклась, прокляла (об этом у Шолохова вообще ни слова) и именно это создает безвыходность, — а в том, что там среди нас выявляются предатели. (Но уж если это главное, то покопайся и объясни, откуда они через четверть столетия после революции, поддержанной всем народом?)

3. Сочинен фантастически-детективный побег из плена с кучей натяжек, чтобы не возникла обязательная, неуклонная процедура приема пришедшего из плена: СМЕРШ — проверочно-фильтрационный лагерь. Соколова не только не сажают за колючку, как велит инструкция, но — анекдот! — он еще получает от полковника месяц отпуска! (т.е. свободу выполнять «задание» фашистской разведки? Так загремит туда же и полковник!)»1.

Здесь речь идет уже не столько о несовпадении эстетических позиций, сколько о различиях в понимании Шолоховым и Солженицыным категории правды в литературе, что объясняется и разным жизненным опытом, и принципиальными расхождениями в общественно-политических взглядах писателей. Автор «Архипелага ГУЛАГ» требует от литературы правды, способной подорвать основы того политического режима, который он считает глубоко безнравственным, разрушить в сознании читателя миф об этической правомерности этого режима. Шолохов, стремясь к достоверному изображению сложных жизненных ситуаций, тем не менее сохраняет установку на идеологическую лояльность. Любопытное мнение о позиции писателя высказывает его дочь, С. М. Шолохова: «Он жертвовал всем ради того, чтобы не посеять неверие, вражду, непонимание… Не мог позволить себе, чтобы его слово разжигало тлеющий костер недовольства, толкало людей на конфронтацию, на страшную трагедию, когда все снова будет разрушено «до основания, а затем»…»

Кстати, и сам Шолохов признавался, что нередко использует в своих произведениях не весь известный ему материал. Достаточно вспомнить его письмо Горькому, где он пишет о том, что в «Тихом Доне» сознательно упустил некоторые факты, послужившие причиной Верхнедонского восстания. Такая установка на воспроизведение «дозированной» правды, хотя, как видим, и имеет под собой серьезные основания, может в конечном итоге привести к отступлению от исторической истины1.

Следует признать, что в рассказе «Судьба человека» действительно раскрыта далеко не вся правда об участи военнопленных и что та судьба узников фашистских концлагерей, о которой пишет Солженицын, куда более типична, чем судьба Андрея Соколова. Тем не менее, на мой взгляд, оценка Солженицына излишне субъективна. Субъективизм этот сказывается в том, как Солженицын формулирует задачу писателя, герой которого побывал в немецком плену. Он считает, что если писатель коснулся этой темы, то он обязательно должен вскрыть главную проблему — отношение советской власти к пленным; если писатель изобразил предателя, то должен объяснить, почему и через четверть века после революции есть люди, недовольные советской властью (хотя справедливости ради следует признать, что предательство нередко объясняется не только отношением человека к той или иной политической системе, но и причинами куда более низменными).

В рассказе действительно нет ни тени намека на чудовищно несправедливое отношение советской власти к бывшим военнопленным, однако и решительного оправдания «преимуществ социализма» в «Судьбе человека» мы тоже не найдем. Задача Шолохова в этом рассказе вообще не сводится к осуждению или оправданию того или иного политического строя, но прежде всего связана с выявлением духовной сущности человека в бесчеловечных обстоятельствах.

Безусловно, такая задача не служит оправданием искажения исторической истины, но вряд ли справедливо требовать от писателя того, что находится за пределами его авторского замысла, если, конечно, сам замысел не является порочным.

В литературной критике 90-х годов иногда рассказ расценивается как «совершенно лубочный», язык стертый, «вплоть до «скупой мужской слезы». Можно ли с этим согласиться?

Основу составляет реальная трагическая история. Искусственность отсутствует, рассказ первичен. Исповедальная интонация постоянно держит читателя в напряжении. С героем-рассказчиком сливаются в своих чувствах не только автор, но и читатель. Познакомимся с одним письмом. «Дорогая редакция газеты «Правда», просим сообщить нам, где находится Соколов Андрей и его сын приемный Ванюша, живы ли, и если живы и здоровы, то чем занимаются они» (Литература в школе. — М., 1985. — № 2. — С. 68).

Лубок не обладает обжигающей экспрессивностью. В этом смысле он более нейтрален, спокоен. Что касается языка, он народный по своему духу, образности, крепости. Явно ощущается его народно-поэтическая основа: друзья-товарищи, жена-подруга, путь-дорога. Слово Андрея Соколова нагружено глубоким смыслом, предельно лаконично. Оно выражает мироощущение русского человека, впитавшего народное представление о жизни. «Со стороны глядеть — не так уж она была из себя видная, но ведь я-то не со стороны на нее глядел, а в упор. И не было для меня красивей и желанней ее, не было на свете и не будет!»

Критики вырывают из контекста отдельные слова, традиционные устойчивые сочетания, сравнения и делают обобщение. Действительно, «скупая мужская слеза» — образ распространенный. Но что ему предшествует в финале рассказа? «Может быть, все и обошлось бы благополучно при нашем расставанье, но Ванюшка, отойдя несколько шагов и заплетая куцыми ножками, повернулся на ходу ко мне лицом, помахал розовой ручонкой… Мягкая, но когтистая лапа сжала мне сердце, и я поспешно отвернулся… Тут главное — не ранить сердце ребенка, чтобы он не увидел, как бежит по твоей щеке жгучая и скупая мужская слеза…». В сцеплении традиционный образ вовсе не выглядит стертым. Кроме того, повествование в основном ведет шофер, а он не может говорить языком Тургенева или Бунина.

Как всегда у Шолохова, сложнейшие драматические судьбы людей переплетаются здесь с событиями большого исторического масштаба, а переломную роль в сюжете играют не частные мотивы, но значительные социально-исторические события. Из жизнеописания героя в рассказ включено только то, что помогает осознать связь отдельной человеческой личности с героико-трагическим содержанием эпохи1.

Эта слитность до того органична, что кульминация в судьбе героя — сцена у Мюллера, где Андрей Соколов с удивительным достоинством, гордостью и стойкостью ведет себя перед лицом смерти, — падает на день напряженнейших боев в Сталинграде, когда немецкое радио уже сообщило о взятии города, в котором такие же Соколовы с беспримерным мужеством, стойкостью, непреклонностью отражали атаки врага.

Собственно говоря, именно внутренняя соизмеримость масштабов — ибо соизмерима сила духа советских людей, проявившаяся в этих внешне совершенно разных событиях, — делает столь значительной, монументальной фигуру «простого человека.

Произведения Шолохова обычно строятся на противопоставлении: тихое семейное счастье, полезный труд — и разрушительная война; человечность, доброта — и изуверство; преданность Родине — и предательство. В целом же это — противостояние двух сил: жизни, природы, нравственности, любви — и разрушения всех основ цивилизации, гуманизма. Свет и мрак, совесть и цинизм. Таков контраст нашего века. Если Андрей Соколов олицетворяет стремление к добру и справедливости, то Мюллер — злое порождение той системы, которая держится на милитаризме и расизме.

Главная особенность рассказа Шолохова: в образе Андрея Соколова — в кульминационных моментах сюжета — спонтанно просвечивает история. Андрей Соколов как тип вбирает в себя огромные жизненные пласты и становится эпической фигурой. При этом трагическое и героическое, особенное и общее неразрывно связано в чувствах, мыслях, действиях Андрея Соколова. Мы сочувствуем каждому слову героя, каждому его поступку, жесту, глубокому вздоху, паузе, когда невмоготу становится ему рассказывать о пережитом.

Исследование рассказа закончим вопросом: может ли наше время выдвинуть героя, подобного в чем-то Андрею Соколову, если иметь в виду вечные нравственные категории, которые дороги великому художнику — отношение человека к человеку, совесть, мужество, семья, любовь в самом широком значении понятия?

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

Творчество Шолохова отличается гармонией и пластичностью, той естественной мерой, которая соответствует природности искусства как отражения мира в живых картинах и образах. Его воздействие лишено деспотизма, навязывающего другим принципы и приемы, поражающие своей экстравагантностью, демонстративным разрывом с художественным опытом веков. Вот почему его приемы художественного анализа и обобщения, осуществленные в прозе и несущие черты индивидуальности таланта, оказываются плодотворными для художников, работающих в разных жанрах и отличающихся самобытностью таланта, своеобразием творческой манеры.

Повести военных и послевоенных лет о войне – это, по сути, рассказы маленьких людей об их большой жизни. Войну делали люди, и именно из их судеб складывалась единая судьба всего советского народа.

Военная проза 50-90-х годов – яркая, не тускнеющая страница в истории русской литературы ХХ века, возникшая в условиях жестокого диктата нормативной поэтики, культура полуправды, схематизма, предписанных версий победной истории под прессом жанрово-стилистического однообразия и в стихии «нейтрально» (то есть безликого) языка, эта проза накопила огромный, не декларативный опыт приближения к правде, напряженнейшей эмоциональной фокусировки реальных событий, расшифровки биографий переживаний. Захватывающие картины противостояния человека всему зверскому, что несет война, коллективно воссозданный бой «не ради славы, ради жизни на земле» стали и величайшей победой художественного Слова. Любой непредубежденный читатель, входя в военное «время – пространство», мог ощутить, говоря словами А. Адамовича, что и он «из огненной деревни», «с безымянной высоты», что и в нем не умерла боль и свет пережитых отцами и дедами трагедий и мужества.

М. Шолохов принадлежит к числу тех писателей, которые видят для себя высшую честь и высшую свободу в ничем не стесняемой возможности служить своим пером трудовому народу. О своей самой сокровенной писательской цели он говорил так: «Я хотел бы, чтобы мои книги помогали людям стать лучше, стать чище душой, пробуждали любовь к человеку, стремление активно бороться за идеалы гуманизма и пpoгpecca человечества». В рассказе «Судьба человека» поразительно ярко нарисована человеческая судьба, полная горчайшего драматизма, раскрыты существенные черты русского национального характера.

Многие произведения Шолохова написаны о войне. По словам писателя, «каждому, кто берётся писать» о солдате, необходимо знать его психологию, «его ратный труд, его чистое сердце и моральную выдержку, его твёрдость». (М.А. Шол.:Собр.соч. в 8-ми т.М.,1960.с.272)

Шолохов неоднократно обращался к мысли о цене великой победы, о тех страшных потерях, которые понесла Родина во время Великой Отечественной войны: «У нас почти каждая семья пришла к концу войны с потерями. Вот я думаю: сколько было иметь сил, чтобы начать всё сызнова. Значительная часть страны была разрушена. Я видел эти дотла сожженные станицы, хутора, сёла, деревни, города, видел опустошённые, безлюдье… Цена победы. Её острее всего чувствуешь и переживаешь в день великого свершения надежд…»

Мне кажется, что к теме Великой Отечественной войны писатели разных времен и народов будут обращаться еще очень долгое время. А в нашей стране этот отрезок истории всегда будет присутствовать в памяти и наших бабушек, и родителей, и наших детей, потому что это наша история.

Список используемой литературы

Шолохов М.А. Собр. соч.: В 8-ти т.- М., 1987- Т. 7, Т8.

Шолохов М.А. Они сражались за Родину – М.: Современник, 1976.

Шолохов М.А. Наука ненависти. Они сражались за Родину. Судьба человека. – М.: Воениздат, 1978.

Шолохов М.А. Они сражались за Родину: главы из романа. Судьба человека. Слово о Родине – М.: Художественная литература, 1983.

Шолохов М.А. По велению души. Статьи, очерки, выступления, документы – М.: Молодая гвардия, 1970.

Шолохов М.А. Россия в сердце: Сборник рассказов, очерков – М.: Современник, 1975.

Русские писатели XX века. Большой учебный справочник для школьников и поступающих в вузы / Авт. В.В. Агеносов, П.В. Басинский, Л.В. Ершова и др.- М., 2000.- С. 57-79.

Русские писатели XX века. Биографический словарь / Гл. ред. и сост. П.А. Николаев.- М., 2000.- С. 127-130.

Русская литература XX века. Большой учебный справочник / Е.М. Болдырева, Н.Ю. Буровцева, Т.Г. Кучина и др.- М., 2001.- С. 52-97.

Русская литература Х1Х-ХХ века. Литературоведческий словарь. Учебное пособие для поступающих в вузы: В 2-х т. / Сост. и науч. ред. Б.С. Бугров, М.М. Голубков.- М., 2002.- Т.2.- С. 38-73.

Большая литературная энциклопедия для школьников и студентов / В. Красовский и др.- М., 2003.- С. 104-116.

Бирюков Ф.Г. О подвиге народном: Жизнь и творчество М.А.Шолохова – М.: Просвещение, 1989. – 207 с.

Бирюков Ф.Г. Мужество: Военная проза и публицистика М.А. Шолохова // Наши современники, 1980, № 5.

Бирюков Ф.Г. Художественные открытия Михаила Шолохова. – М., 1980.

Благой Д.Д. От Кантемира до наших дней. В 2-х т. – М., 1973, т. 2 (статья о рассказе М. Шолохова «Судьба человека»).

Богданова О.Ю. М.А. Шолохов Рассказ «Судьба человека». – В кн.; Методика преподавания литературы в средних специальных учебных заведениях / Под ред. А.Д. Жижиной. – М., 1982.

Бритиков А.Ф. Мастерство Михаила Шолохова. – М., 1964.

Гура В.В., Абрамов Ф.А. Семинарий М.А.Шолохов – Ленинград: ГУПИ Мин. Просвещения РСФСР, 1962. – 384 с.

Зуева Л. Над страницами рассказа «Судьба человека» // Литература в школе, 1985, № 2.

Огнев А.В. Рассказ Шолохова М. «Судьба человека»: учеб. пособие – М.: Высшая школа, 1984. – 80 с.

Ларин Б.А. Рассказ М. Шолохова «Судьба человека» (Опыт анализа формы). – Л., 1974.

Литература. 11 класс: Поурочные планы (по программе Т.Ф.Курдюмовой)/ Авт. –сост. Л.И. Косивцова. – Волгоград: Учитель, 2003. – 126 с.

Михайлов О.Н. Страницы русского реализма // Заметки о русской литературе XX века.- М., 1982.

Муратова К.Д. Возникновение социалистического реализма в русской литературе. — М.: Литиздат, 1966.

Нехаев Р.В. К изучению в школе рассказа М.Шолохова «Судьба человека» // Литература в школе, 2001, № 3 с. 35 — 42.

Палиевский П. Шолохов сегодня // Литература в школе, 2005, № 2 с. 12-14.

Петелин В.В. Гуманизм Шолохова – М.: «Советский писатель», 1965. – 496 с.

Петелин В.В. Михаил Шолохов. Очерк жизни и творчества – М.: Воениздат, 1974. – 320 с.

Хватов А.И. На стрежне века (Художественный мир Шолохова). – М.: «Современник» 1975. – 478 с.

Хватов А.И. Художественный мир Шолохова. Изд. 3-е – М.: «Современник» 1978. – 477 с.

Шолохов в школе: Книга для учителя/ авт.-сост. М.А. Нянковский. – М.: Дрофа, 2001. – 320 с.

Юркович М. Шолохов о судьбе человека // Иностранная литература, 1984, № 6.

Якименко Л. Избранные работы. В 2-х т. Т.2. Творчество М.А. Шолохова – М.: Худож. Лит., 1982. – 847 с.

ПРИЛОЖЕНИЕ

Урок литературы в 11 классе:

«Героизм русского человека в произведениях М. Шолохова (на основе анализа рассказа «Судьба человека»)». 2 часа

Цели урока: развивать умение анализировать текст, раскрыть значение темы героизм русского человека в творчестве Шолохова, особенности гуманистического решения проблемы человеческой жизни в произведениях писателя.

Оборудование урока: портрет М.А.Шолохова.

Методические приемы: рассказ учителя; аналитическая беседа.

План урока

I. Слово учителя. 7 мин.

II. Аналитическая беседа по рассказу «Судьба человека». 40 мин.

III. Слово учителя. 10 мин.

IV. Задания по творчеству М.А.Шолохова (сочинение-размышление). 20 мин.

V. Домашнее задание. 3 мин.

Ход урока.

I. Слово учителя.

В конце 1956 г. М.А. Шолохов опубликовал свой рассказ «Судьба человека». Это рассказ о простом человеке на большой войне, который ценой потери близких, товарищей, своим мужеством, героизмом дал право на жизнь и свободу Родине.

Андрей Соколов — скромный труженик, отец большого семейства — жил, работал и был счастлив, но грянула война. Соколов, как и тысячи других, ушел на фронт. И тут все беды войны нахлынули на него: был контужен и попал в плен, кочевал из одного концлагеря в другой, пытался бежать, но был пойман. Не раз смерть смотрела ему в глаза, но русская гордость и человеческое достоинство помогали находить в себе мужество и всегда оставаться человеком. Когда комендант лагеря вызвал Андрея к себе и грозил лично расстрелять его, Соколов не потерял человеческое лицо.

Андрей, не стал пить за победу Германии, а сказал, что думал. И за это даже садист-комендант, лично бивший пленных каждое утро, уважал его и отпустил, наградив хлебом и салом. Этот подарок был разделен поровну между всеми пленными.

Позже Андрей все-таки находит возможность бежать, прихватив с собой инженера в чине майора, которого возил на машине.

Но Шолохов нам показывает героизм русского человека не только в борьбе с врагом. Страшное горе постигло Андрея Соколова еще до конца войны: от бомбы, попавшей в дом, погибли жена и две дочери, а сына подстрелил снайпер уже в Берлине в самый день Победы, 9 мая 1945г.

Казалось, после всех испытаний, выпавших на долю одного человека, он мог озлобиться, сломаться, замкнуться в себе. Но этого не случилось: понимая, как тяжела потеря родных и безрадостно одиночество, он усыновляет мальчика Ванюшу пяти лет, у которого война отняла родителей.

Андрей пригрел, осчастливил сиротскую душу и, благодаря теплу и благодарности ребенка, сам начал возвращаться к жизни. Соколов говорит: «Ночью — то погладишь его сонного, волосенки в вихрах понюхаешь, и сердце отходит, становиться легче, а то ведь оно у меня закаменело от горя». Всей логикой своего рассказа Шолохов доказал, что его герой не может быть сломлен жизнью, потому что в нем есть то, что сломать нельзя: человеческое достоинство, любовь к жизни, Родине, к людям, доброта, помогающая жить, бороться, трудиться. Андрей Соколов прежде всего думает об обязанностях перед близкими, товарищами, Родиной, человечеством. Это для него не подвиг, а естественная потребность. И таких простых чудесных людей много. Именно они и выиграли войну, и восстановили разрушенную страну, чтобы жизнь продолжалась дальше и была лучше, счастливее. Поэтому Андрей Соколов близок, понятен и дорог нам всегда.

Русскому человеку были навязаны ужасы Второй Мировой войны, и ценой громадных жертв и личных утрат, трагических потрясений и лишений он отстоял свою Родину. В этом и заключается смысл рассказа «Судьба человека».

Подвиг человека предстал в рассказе Шолохова, в основном, не на поле боя и не на трудовом фронте, а в условиях фашистского плена, за колючей проволокой концлагеря. В духовном единоборстве с фашизмом раскрывается характер Андрея Соколова, его мужество. Вдали от Родины Андрей Соколов пережил все тяготы войны, бесчеловечные издевательства фашистского плена. И не раз смерть смотрела ему в глаза, но он каждый раз находил в себе титаническое мужество, до конца оставался человеком.

II. Аналитическая беседа по рассказу «Судьба человека».

Учитель: Какое время года изображено в рассказе? Какие детали создают настроение пейзажа?

Ученик: Рассказ начинается с картины первой послевоенной весны.

Учитель: Какие слова можно считать ключевыми?

Ученик: Настроение пейзажа создают слова трудный, тяжелый, бездорожье.

Учитель: Как мотивы и образы пейзажа соотносятся с содержанием рассказа героя о своей судьбе?

Ученик: Уже на первой странице рассказа возникает образ трудной дороги, который готовит читателя к изображению тяжелого жизненного пути Андрея Соколова. Шолохов изображает природу, с великим трудом пробуждающуюся от долгой зимней спячки, и с героем рассказа мы знакомимся в тот момент, когда постепенно начинает оттаивать его закаменевшее от горя сердце, хотя страшные воспоминания о войне преследуют его по пятам.

Учитель: В чем своеобразие композиции рассказа?

Ученик: Рассказ имеет кольцевую композицию: он начинается со встречи автора со случайными попутчиками — Андреем Соколовым и Ванюшкой — и завершается расставанием с этими людьми, ставшими автору близкими и дорогими.

Учитель: В чем особенность повествования в центральной части произведения?

Ученик: В центральной части произведения повествование ведется от имени главного героя, что позволяет не только проследить за событиями его жизни, но и увидеть их его глазами, осмыслить его собственную оценку совершенных им поступков, понять его переживания.

Учитель: На какие части можно разделить рассказ Андрея Соколова о своей судьбе?

Ученик: Рассказ Соколова можно условно разделить на три части: довоенная жизнь, война, первые послевоенные месяцы.

Учитель: О каких событиях своей жизни в довоенную пору рассказывает герой? В чем видит Соколов свое счастье в довоенной жизни?

Ученик: Довоенная жизнь героя, казалось бы, небогата событиями. Гражданская война, голодная юность, работа в плотницкой артели, а потом на заводе и за баранкой машины, женитьба, дети, домишко о двух комнатах — все это приметы самой обычной биографии человека того поколения, к которому принадлежит Андрей Соколов. Но именно в этой хоть и небогатой, но вполне устроенной жизни видит герой простое человеческое счастье: «Чего еще больше надо? Дети кашу едят с молоком, крыша над головою есть, одеты, обуты, стало быть, все в порядке».

Учитель: Сравните, как в этой части произведения герой рассказывает о себе и как — о своих близких. Как оценивает он свои поступки? В чем видит свою вину?

Ученик: Рассказывая о счастливых довоенных годах, герой с воодушевлением говорит о жене, о детях, а о себе — предельно скупо, при этом не скрывая своих слабостей, например, грубости по отношению к жене, пристрастия к выпивке. Более того, он чувствует себя виноватым перед семьей в том, за что его никак нельзя винить: он упрекает себя за то, что построился неловко («Будь моя хибарка в другом месте, может, и жизнь сложилась бы иначе»), за то, что оттолкнул жену при прощании («До самой смерти, до последнего моего часа, помирать буду, а не прощу себе, что тогда ее оттолкнул!..»). В этом проявляется глубокая совестливость Андрея Соколова, его повышенное чувство ответственности за судьбы близких людей.

Учитель: Какие испытания пришлось пройти герою в годы войны?

Ученик: Рассказывая о судьбе одного человека, Шолохов в предельно сжатом виде раскрывает весь ужас войны, самые трагические ее стороны: ранение, плен, концлагерь, гибель семьи, уничтожение дома, потеря сына в День Победы.

Учитель: Рассмотрите эпизод в церкви. Какие варианты человеческого поведения изображает Шолохов в этой сцене (солдат-христианин, Крыжнев, взводный, доктор)? Какая позиция ближе всего Соколову?

Ученик: Разные персонажи воплощают здесь разные жизненные позиции. Солдат-христианин предпочитает погибнуть, нежели, покорившись обстоятельствам, отступиться от своих убеждений, однако при этом он становится виновником гибели четырех человек. Крыжнев пытается купить себе право на жизнь, заплатив за него чужой жизнью. Безропотно ожидает своей участи взводный. Но только позиция доктора, «который и в плену и в потемках свое великое дело делал», вызывает у Соколова искреннее уважение и восхищение.

Учитель: Почему Соколов решается убить Крыжнева? Что он переживает при этом?

Ученик: В любых условиях оставаться самим собой, не изменить своему долгу — это позиция и самого Соколова. Ни покорности, ни противопоставления своей жизни чужим герой не прием лет. Потому и решается он убить Крыжнева, чтобы спасти взводного. Нелегко дается Соколову убийство, тем более убийство «своего», тяжко у него на душе, но не может он допустить, чтобы один человек спасал себе жизнь ценой гибели другого, ибо только в единении людей он видит спасение.

Учитель: О чем думает Соколов, готовясь к смерти при вызове к Мюллеру? Зачем. Мюллеру понадобилось лично казнить русского солдата во время торжественного ужина? Зачем, прежде чем расстрелять узника, он устраивает ритуал с выпивкой?

Ученик: Кульминацией рассказа становится сцена в комендантской. Вызванный к лагерфюреру Мюллеру Соколов понимает, что должен погибнуть, однако перед смертью он испытывает жалость не к себе, а к своим близким: к жене и детишкам. Но он еще не знает, что его ожидает не только расстрел. Казни должен предшествовать некий ритуал, смысл которого проясняется в тот момент, когда комендант предлагает заключенному выпить за победу немецкого оружия. Мюллеру необходимо крайнее унижение противника, то есть повторение того, что, как он считает, произошло под Сталинградом. Он воображает, что, поставив на колени русского солдата, он тем самым как бы сольется со своей победоносной армией.

Учитель: Разговор в комендантской происходит в момент Сталинградской битвы. Есть ли, на ваш взгляд, связь между этой битвой, событием всемирно-исторического значения, и частным эпизодом, изображенным в рассказе? Как расширяется за счет этой параллели содержание образа главного героя? В каких словах выражен взгляд Соколова на долг человека, мужчины, солдата?

Ученик: Комендант лагеря хотел повторения Сталинграда, и он получил его в полной мере. Победа советских войск на Волге и победа Соколова — события одного порядка, так как победа над фашизмом — это прежде всего победа нравственная. Так обыкновенный человек становится у Шолохова воплощением народного характера. Фашизму противопоставляет герой и великую силу терпения, столь свойственную русскому народу. Готовность выстоять «выдюжить» становится жизненным кредо Соколова: «На то ты и мужчина, на то ты и солдат, чтобы все вытерпеть, все снести, если к этому нужда позвала».

Учитель: Что пришлось пережить Соколову после бегства из плена?

Ученик: Самым страшным из военных испытаний стала для Соколова потеря близких. О перипетиях своей военной биографии герой рассказывает чаще всего сдержанно, почти спокойно, как о чем-то обыкновенном, житейском, а вот гибель семьи по-прежнему остается для него незаживающей раной. Дважды прерывает Соколов свой рассказ, и оба раза — когда вспоминает о погибшей жене и детях.

Учитель: Какой символический смысл вкладывает Шолохов в образ церкви с разбитым куполом?

Ученик: Символом поругания святынь, разрушений, принесенных войной, становится образ церкви с разбитым куполом, церкви, превращенной фашистами в тюрьму для военнопленных.

Учитель: Как раскрывается характер Андрея Соколова во взаимоотношениях с Ванюшкой?

Ученик: Нельзя в одиночку спасти мир от разрушения, но, по мысли Шолохова, человек способен противостоять разрушению собственной личности. Потерявший всех своих близких, герой рассказа не может остаться безучастным к чужому одиночеству.

Учитель: Почему Соколов решается усыновить мальчика? Что общего в их судьбах?

Ученик: Не может пройти Андрей Соколов мимо сироты Ванюшки, так как в разъединении людей, обездоленных войной, во всеобщем сиротстве он видит глубокую несправедливость: «Не бывать тому, чтобы нам порознь пропадать!»

Учитель: Что испытывает сирота Ванюшка, нашедший «отца»?

Ученик: Святая неправда, сказанная Соколовым Ванюшке в кабине автомобиля, возвращает радость жизни мальчонке, который в свои пять-шесть лет «уже научился вздыхать».

Учитель: Что переживает сам Соколов, сказавший мальчишке святую неправду?

Ученик: Не менее важно и то, что происходит с самим героем. «Легко и как-то светло» стало у него на душе, когда он решил усыновить сироту, а радость мальчишки совсем отогрела сердце Соколова. «А у меня в глазах туман…» — говорит герой. Может быть, этот туман и есть те самые невыплаканные слезы, что наконец-то проступили на глазах и облегчили душу?..

Учитель: Чего не смогла отнять у Соколова война?

Ученик: Война, отнявшая у героя, казалось бы, все, не смогла отнять у него самого главного — человечности, стремления к семейному единению с людьми.

Учитель: Одинок ли Соколов в своей способности сострадать?

Ученик: И в этом герой не одинок: хозяин и хозяйка, у которых Андрей поселился после войны, поняли все без слов, когда их постоялец привел в дом своего приемного сынишку, и сразу принялись помогать Соколову ухаживать за Ванюшкой. Все это свидетельствует о том, что Соколов не исключительная личность, а воплощение гуманистической сущности всего народа.

Учитель: Что испытывает Соколов, нашедший сына? Что тревожит его?

Ученик: Но и об этом своем подвиге — подвиге гуманизма — Соколов рассказывает без всякой патетики. Не столько радость от обретения семьи или гордость за то, что помог обездоленному ребенку, наполняют его душу, сколько тревога за судьбу Ванюшки: «Боюсь, что когда-нибудь во сне помру и напугаю своего сынишку».

Учитель: Каким чувством наполнена авторская речь в финале рассказа? Как смотрит автор на положение человека в XX веке?

Ученик: Эпическое повествование органически сменяется лирическим монологом автора, в котором выражена вера в человека, в его способность «все вытерпеть, все преодолеть на своем пути, если к этому позовет его Родина». Но одновременно звучит в финале и горькая нота. С грустью смотрит автор-повествователь вслед своему новому знакомцу. Грусть эта названа «тяжелой». Та тяжесть, что давит сердце героя, теперь передалась и автору. И в том, что он отвернулся, чтобы не ранить сердца ребенка, еще раз проявляется его духовная близость к Андрею Соколову: оба они люди, способные сострадать, но умеющие по-мужски не выдавать свою душевную боль. Финал рассказа оптимистичен, но этот оптимизм оплачен слишком дорогой ценой, потому и завершает свое повествование Шолохов упоминанием о «жгучей и скупой мужской слезе».

Учитель: В чем смысл названия рассказа?

Ученик: Рассказ называется «Судьба человека». С одной стороны, это свидетельствует о внимании автора к отдельной человеческой личности, с другой стороны, Шолохов не конкретизирует понятие «человек» и таким образом подчеркивает, что судьба Андрея Соколова — это судьба всего народа, прошедшего жесточайшие испытания в годы самой кровопролитной войны XX века и сохранившего самые высокие гуманистические ценности.

III. Слово учителя.

Но не только в столкновении с врагом видит Шолохов проявление героического в натуре человека. Не менее серьезным испытанием становятся для героя его утраты, страшное горе солдата, лишенного близких и крова, его одиночество. Ведь Андрей Соколов из войны вышел победителем, вернул миру мир, а сам в войне потерял все, что имел в жизни «для себя»: семью, любовь, счастье. Безжалостная и бессердечная судьба не оставила солдату даже пристанища на земле. На месте, где стоял его домик, им же самим построенный, темнела воронка от немецкой авиабомбы.

История не может предъявить Андрею Соколову счета. Он выполнил перед нею все человеческие обязательства. Но вот она перед ним за его личную жизнь — в долгу, и Соколов осознает это. Он говорит своему случайному собеседнику: «Иной раз не спишь ночью, глядишь в темноту пустыми глазами и думаешь: «За что же ты, жизнь, меня так покалечила?» Нету мне ответа ни в темноте, ни при ясном солнышке… Нету и не дождусь!».

Андрей Соколов, после всего того, что он пережил, казалось бы, мог назвать жизнь чумою. Но он не ропщет на мир, не замыкается в своем горе, а идет к людям. Оставшись один на белом свете, этот человек всю сохранившуюся в сердце теплоту отдал сиротке Ванюше, заменив ему отца. Он усыновил сиротскую душу и именно потому сам стал понемногу возвращаться к жизни. Всей логикой своего рассказа М. А. Шолохов доказал, что его герой ни в коей мере не сломлен своей непростой жизнью, он верит в свои силы. Смысл названия рассказа в том, что человек, несмотря на все тяготы и невзгоды, все-таки сумел найти в себе силы продолжать жить дальше и радоваться своей жизни!

IV. Задание по творчеству М.А. Шолохова (сочинение-размышление) на тему: «Нужна ли была святая неправда А.Соколова?»

V. Домашнее задание.

Задания для самостоятельной работы над рассказом в 11 классе.

1. Выбор героя. Сопоставьте героя рассказа «Судьба человека» с известными вам героями военной прозы 40—50-х годов. В чем их принципиальное отличие? Какой смысл заключен в названии рассказа?

2. Шолоховская концепция войны в рассказе. В чем сходство и в чем отличие изображения войны в «Донских рассказах», «Тихом Доне» и «Судьбе человека»?

3. Как раскрывается характер Андрея Соколова в военных эпизодах рассказа? Что роднит героя с персонажами других шолоховских произведений?

4. Психологизм Шолохова. Значение сказовой формы повествования. Особенности речи героя и его портретная характеристика.

5. Тема детства и образ ребенка в «Судьбе человека» и в других произведениях Шолохова. Смысл финала рассказа. Сходство и отличие финала рассказа «Судьба человека» и финальной сцены романа «Тихий Дон».

6. Центральный конфликт рассказа. Героическое и трагическое в рассказе.

7. Место и роль пейзажей в рассказе.

8. Образ автора. Автор и герой. Духовная эволюция автора. Речь автора и речь героя. Эпическое и лирическое в рассказе.

1 «Литературная газета», 1965, 17 апреля.

1 «Известия», 1965, 17 апреля.

2 «Правда», 1965, 23 октября.

1 Бирюков Ф.Г. Мужество: Военная проза и публицистика М.А. Шолохова // Наши современники, 1980, № 5.

1 И.Араличев. В гостях у Михаила Шолохова. — «Вымпел», 1947, № 23, с. 24.

1 Бирюков Ф.Г. О подвиге народном: Жизнь и творчество М.А.Шолохова – М.: Просвещение, 1989. – С 47.

1 Шолохов М.А. Они сражались за Родину – М.: Современник, 1976.

1 П. Гавриленко. С Шолоховым на охоте, М., 1978. с.126.

1 Русская литература XX века. Большой учебный справочник / Е.М. Болдырева, Н.Ю. Буровцева, Т.Г. Кучина и др.- М., 2001.- С. 52-97.

1 Михайлов О.Н. Страницы русского реализма // Заметки о русской литературе XX века.- М., 1982. с. 123-124

1 Бирюков Ф.Г. Художественные открытия Михаила Шолохова. – М., 1980. С. 68-71

1 Петелин В.В. Михаил Шолохов. Очерк жизни и творчества – М.: Воениздат, 1974. – С. 20.

1 Бритиков А.Ф. Мастерство Михаила Шолохова. – М., 1964. С. 43-44.

1 Хватов А.И. На стрежне века (Художественный мир Шолохова). – М.: «Современник» 1975. – С 78.

1 Хватов А.И. На стрежне века (Художественный мир Шолохова). – М.: «Современник» 1975. – С. 74-78.

1 Гура В.В., Абрамов Ф.А. Семинарий М.А.Шолохов – Ленинград: ГУПИ Мин. Просвещения РСФСР, 1962. – С 84.

1 Юркович М. Шолохов о судьбе человека // Иностранная литература, 1984, № 6.

1 Юркович М. Шолохов о судьбе человека // Иностранная литература, 1984, № 6.

1 Петелин В.В. Гуманизм Шолохова – М.: «Советский писатель», 1965. – С.96

1 Огнев А.В. Рассказ Шолохова М. «Судьба человека»: учеб. пособие – М.: Высшая школа, 1984. – С. 18.

1 Якименко Л. Избранные работы. В 2-х т. Т.2. Творчество М.А.Шолохова – М.: Худож. Лит., 1982. – С 247.

1 Зуева Л. Над страницами рассказа «Судьба человека» // Литература в школе, 1985, № 2.

1 Благой Д.Д. От Кантемира до наших дней. В 2-х т. – М., 1973, т. 2 (статья о рассказе М. Шолохова «Судьба человека»).

1 Ларин Б.А. Рассказ М. Шолохова «Судьба человека» (Опыт анализа формы). – Л., 1974. С. 45-49

1 Богданова О.Ю. М.А. Шолохов Рассказ «Судьба человека». – В кн.; Методика преподавания литературы в средних специальных учебных заведениях / Под ред. А.Д. Жижиной. – М., 1982. С. 72-74

1 Осипов В. О. Тайная жизнь Михаила Шолохова. С. 240.

1 Бунин И. А. «Третий Толстой» // Окаянные дни: Неизвестный Бунин. М., 1991. С. 294.

2 Набоков В. В. Лекции по русской литературе. М., 1996. С.22.

1 Солженицын А. Архипелаг ГУЛАГ. Т. 1. М., 1990. С. 173—174.

1 Палиевский П. Шолохов сегодня // Литература в школе, 2005, № 2 с. 12-14.

1 Русские писатели XX века. Большой учебный справочник для школьников и поступающих в вузы / Авт. В.В. Агеносов, П.В. Басинский, Л.В. Ершова и др.- М., 2000.- С. 357-379.

73

Курсовая работа: Организация оплаты труда на предприятии и направления ее совершенствования

АКАДЕМИЯ УПРАВЛЕНИЯ ПРИ ПРЕЗИДЕНТЕ РЕСПУБЛИКИ БЕЛАРУСЬ

ИНСТИТУТ ГОСУДАРСТВЕННОГО УПРАВЛЕНИЯ

Кафедра экономики предприятия

Специальность 1-26 01 03 «Государственное управление и экономика»

Специализация 1-26 01 03 02 «Государственное регулирование внешнеэкономической деятельности»

КУРСОВАЯ РАБОТА

Организация оплаты труда на предприятии и направления ее совершенствования

Автор работы

3 курс

В.Д. Сусикова

Руководитель: Т.Ф.Манцерева

МИНСК 2009

СОДЕРЖАНИЕ

ВВЕДЕНИЕ

ПОНЯТИЕ И СУЩНОСТЬ ОПЛАТЫ ТРУДА НА ПРЕДПРИЯТИИ

1.1 Понятие оплаты труда, её принципы. Формы и системы оплаты труда

1.2 Тарифная система. Функции тарифных ставок и окладов

1.3 Система доплат, компенсаций и надбавок к тарифным ставкам и организация премирования работников

1.4 Структура организационно-экономического механизма регулирования заработной платы и ее регулирование на рынке труда

ПЛАНИРОВАНИЕ СРЕДСТВ НА ОПЛАТУ ТРУДА

ОСНОВНЫЕ НАПРАВЛЕНИЯ СОВЕРШЕНСТВОВАНИЯ ОРГАНИЗАЦИИ ЗАРАБОТНОЙ ПЛАТЫ И ОБЕСПЕЧЕНИЕ ЕЕ РОСТА

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

СПИСОК ИСПОЛЬЗУЕМЫХ ИСТОЧНИКОВ

Введение

Проблема регулирования оплаты труда одна из ключевых в белорусской экономике. От ее успешного решения во многом зависит рост благосостояния людей, благоприятный социально-психологический климат в обществе. Переход республики к рыночным отношениям, развитие многообразных форм собственности, демократизация всех сторон общественной жизни требуют изменения организации распределительных отношений и, прежде всего по поводу оплаты за труд.

Поэтому важная задача экономической науки и практики состоит в том, чтобы разработать такой механизм материального стимулирования, который нацеливал бы коллективы предприятий и отдельных работников на достижение высоких конечных народнохозяйственных результатов. Ее решение обусловливает необходимость исследования сущности материального стимулирования, раскрытия предпосылок эффективности его функционирования. В процессе перехода к рыночным отношениям в результате формирования многоуровневой экономики принципиально меняется экономическая природа, сущность заработной платы.

Оплата труда входит в четверку главных целей государственного регулирования.

Цель курсовой работы заключается в следующем:

определить сущность оплаты труда на предприятии;

проследить, как оплата труда влияет на экономику;

выявить каким образом осуществляется планирование средств на оплату труда;

определить основные проблемы данной темы;

рассмотреть инструменты регулирования заработной платы;

рассмотреть эффективность государственного регулирования заработной платы в Республике Беларусь.

Заработная плата является очень важным вопросом для каждого предприятия, так как от её размера, принципов её организации, премирования работников и прочих составляющих зависит эффективность управления трудом, что в свою очередь влияет на результаты деятельности предприятия, производительность труда, так как заработок работника является стимулом к труду и стремление к его увеличению заставляет человека добросовестно выполнять свои должностные обязанности и прилагать усилия к достижению высоких показателей производительности.

В работе широко использованы учебные пособия по предметам «Экономика», «Экономика предприятий», «Микроэкономика», нормативные акты по оплате труда.

Понятие и сущность оплаты труда на предприятии

Понятие оплаты труда, её принципы. Формы и системы оплаты труда

Оплата труда – форма распределения основной части необходимого продукта внутри предприятия в соответствии с количеством и качеством затраченного труда. Обеспечивает не только нормальное в данных условиях воспроизводство физических и духовных способностей работников и членов их семей, но и выполняет стимулирующую роль, повышая заинтересованность работника в результатах всего труда. На уровне предприятия оплата труда включает как механизм формирования средств – фонда оплаты труда, так и их распределения, выплат конкретным работникам – формы и системы заработной платы. Термин «оплата труда» часто отождествляется с термином «заработная плата» и наоборот.

Для того чтобы понять сущность заработной платы как экономической категории, необходимо разграничить понятия «труд» и «рабочая сила».

Рабочая сила определяется как способность человека к труду и представляет собой совокупность физических и духовных сил, которыми человек располагает и которые использует в производстве материальных благ и услуг. Постепенно совершенствуясь, человек настолько развил свою рабочую силу, что стоимость создаваемых им товаров все больше превышает сумму стоимостей жизненно необходимых благ, идущих на восстановление затрат самой рабочей силы.

Следует принимать во внимание и различие рабочей силы по уровню квалификации. Так, более сложный труд создает за то же рабочее время большую стоимость и требует высокой квалификации работника. А для воспроизводства рабочей силы более высокой квалификации требуется соответственно больше средств. Таким образом, в качестве цены рабочей силы выступает заработная плата, уплачиваемая работодателем работнику за право использовать его способность трудиться. Цена труда включает:

затраты на восстановление рабочей силы в процессе жизненного цикла, на личное потребление работ Ника и его семьи;

возмещение повышенных расходов на воспроизводство качества рабочей силы в соответствии с требованиями производства;

поддержание заинтересованности в лучшем исполнении порученной работы.

Всякий труд должен быть оплачен. Но предпринимателя интересует не только размер оплаты труда, но также его качество и производительность. Нельзя платить просто за пребывание на рабочем месте, в том числе за простои работников по вине поставщиков или нерадивости управляющих, но нельзя и не реагировать положительно на добросовестный труд.

Каждое предприятие сталкивается с проблемой организации оплаты труда, которая предполагает:

определение форм и систем оплаты труда работников предприятия, разработку системы должностных окладов служащих и специалистов;

выработку критериев и определение размеров доплат за отдельные достижения работников и специалистов предприятия;

обоснование показателей и систем премирования сотрудников.

Помимо государственных существуют и иные ограничения в вопросах оплаты труда, в частности, вытекающие из коллективных договоров, заключаемых администрацией предприятия с трудовым коллективом, из соглашений с профсоюзами. Однако наличие законодательных и других ограничений не означает, что у предпринимателя нет возможности для проявления инициативы в вопросах оплаты труда. Главное все же зависит от него самого.

Заработная плата должна непосредственно зависеть от качества и количества труда. При этом учитывается квалификация работника, его способность выполнять работу определенной сложности. Уровень квалификации работника определяется тремя факторами: общим образованием, специальной (профессиональной) подготовкой и производственным опытом (стажем практической работы). Более квалифицированный работник должен получать больше, чем менее квалифицированный.

Величина заработной платы должна быть такой, чтобы работник мог содержать себя и свою семью. Необоснованно низкая заработная плата вынуждает работника искать другого нанимателя или другие источники дохода. Это снижает «отдачу» работника, так как он не успевает восстановиться к началу нового рабочего дня и работает менее эффективно.

Расходы на заработную плату включаются в себестоимость производимого продукта. Необоснованное увеличение этих расходов приводит к росту издержек на производство продукта, что снижает его конкурентоспособность и, в конечном счете, влияет на эффективность функционирования предприятия. Поэтому важной задачей организации оплаты труда является установление таких систем, при которых заработная плата стимулировала бы работника к достижению наивысших показателей в труде.

Заработная плата состоит из двух частей: постоянной (гарантированной) и переменной (зависящей от достигнутых личных результатов). Через изменение переменной части можно стимулировать рост производительности труда, повышение качества, уменьшение брака, экономию сырья, совмещение профессий и т.д.

Необходимо учитывать, что достижение высоких результатов сопряжено с ростом интенсивности труда, а потому компенсировать ее за счет денежной оплаты можно только до определенной степени. Наступает момент, когда даже более высокая оплата не сможет обеспечить восстановление умственных и физических затрат человека.

Привлекать, удерживать и стимулировать работников можно не только выплатой заработной платы непосредственно в денежной форме, но и через выплаты, производимые в «натуральной форме», или часть из них компенсировать косвенными выплатами.

Заработная плата может рассчитываться как номинальная и реальная.[3, c. 154]

Номинальная заработная плата – это сумма денежных средств, получаемых работником за результаты его труда. Она характеризует уровень оплаты труда в принятых денежных единицах. Номинальная заработная плата не учитывает изменения потребительских цен.

Реальная заработная плата представляет собой совокупность материальных благ и услуг, которые работники могут приобрести на получаемую ими сумму заработной платы при данном уровне цен на товары и услуги. Размер реальной заработной платы отражает фактическую покупательскую способность.

Существую две основные формы заработной платы: повременная и сдельная. Использование той или иной формы зависит от конкретных условий производства. В каждом конкретном случае должна применяться та форма, которая в наибольшей степени соответствует организационно-техническим условиям производства и тем самым способствует улучшению результатов трудовой деятельности.

Повременная заработная плата устанавливает размер вознаграждения по утвержденной тарифной ставке или окладу в зависимости от отработанного времени. В таком случае применяются часовая, дневная, месячная тарифные ставки. При этом под рабочим временем понимают время, в течение которого работник в соответствии с контрактом или договорам найма предоставляет свою рабочую силу в распоряжение работодателя.

Повременная заработная плата применяется на предприятиях, где преобладает строго регламентированный технологический режим и высока доля машинного времени.

Сдельная заработная плата устанавливает зависимость размера заработной платы от объёма выпуска продукции или выполненных работ. При этом оплата труда возрастает прямо пропорционально количеству изготовленных изделий или объёму выполненных работ. Зависимость между объёмом выпуска и оплатой труда устанавливается с помощью сдельной расценки. [2, c. 217]

Исходными данными для расчета сдельной расценки служат тарифная ставка и нормируемое количество продукции или работ, которое человек, работающий со средней интенсивностью, изготавливает за час либо за день. Расценка определяется путем деления часовой или дневной цены труда на норму выработки.

Норма выработки представляет собой количество изделий, которое необходимо при нормируемых условиях произвести за час или за день, т.е. в течение определенного времени. Норма выработки позволяет установить меру интенсивности труда рабочего.

Каждая из применяемых форм заработной платы подразделяется на системы. Под системой оплаты труда понимают способ исчисления размера заработной платы, подлежащей выплате работнику по результатам его труда на предприятии. Назначение системы оплаты труда состоит в том, чтобы обеспечить установление правильного соотношения меры труда и меры его оплаты. На предприятиях системы оплаты труда устанавливаются нанимателями и предусматриваются в коллективных и трудовых договорах и соглашениях.

Сдельная форма оплаты труда в зависимости от способа учета выработки и применяемых видов дополнительного поощрения подразделяется на системы: прямую, сдельную, косвенно-сдельную, сдельно-премиальную, сдельно-прогрессивную, аккордно-сдельную. В зависимости от способа определения заработка рабочего каждая из этих систем может быть индивидуальной или коллективной.

Применяются следующие системы сдельной формы оплаты труда: прямая сдельная, косвенно-сдельная, сдельно-премиальная, сдельно-прогрессивная, аккордно-сдельная, коллективная.

При прямой сдельной системе оплаты используются расценки на единицу произведенной продукции, которые определяются делением тарифной ставки разряда работы на соответствующую норму выработки или умножением тарифной ставки разряда на соответствующую норму времени. Общий заработок рассчитывается путем умножения сдельной расценки на количество продукции, произведенной за расчетный период.

При косвенно-сдельной системе оплаты размер заработка рабочего ставиться в прямую зависимость от результатов труда обслуживаемых им рабочих-сдельщиков. Эта система применятся для оплаты труда вспомогательных рабочих, занятых обслуживанием основных технологических процессов.

При сдельно-премиальной системе оплаты рабочий сверх заработка по прямым сдельным расценкам дополнительно получают премию за определенные количественные и качественные показатели, предусмотренные действующими на предприятии условиями премирования.

При сдельно-прогрессивной системе оплаты труд рабочего в пределах выполнения норм оплачивается по прямым сдельным расценкам, а при выработке сверх этих норм – по повышенным. Предел выполнения норм выработки, сверх которого работа оплачивается по повышенным расценкам, устанавливается, как правило, на уровне фактического выполнения норм за последние месяцы, но не ниже действующих норм.

При аккордно-сдельной системе оплаты труда расценка устанавливается на весь объем работ, а не на отдельную операцию. Размер аккордной платы определяется на основе действующих норм времени и расценок, а при их отсутствии – на основе норм и расценок на аналогичные работы.

При коллективной системе оплаты труда применяются либо индивидуальные расценки по конечным результатам работы, либо коллективные сдельные расценки. Эффективность коллективной сдельной заработной платы зависит от умелого сочетания материального стимулирования результатов коллективного труда с учетом индивидуальных показателей работы каждого рабочего на основе правильного выбора показателей оплаты труда.

Тарифная система. Функции тарифных ставок и окладов

Тарифная система представляет собой совокупность нормативов, с помощью которых осуществляется комплексная дифференциация и регулирование размеров заработной платы различных групп и категорий работников в зависимости от сложности труда и уровня квалификации, а также особенностей видов работ, производств и отраслей, в которых заняты работники. [4, c. 586]

С помощью тарифной системы при различных экономических условиях можно обеспечить: единство меры труда и его оплаты, равную оплату за равный труд; дифференциацию основной части заработной платы в зависимости от признаков, характеризующих качество труда.

В тарифную систему входят и системы надбавок, доплат тарифного характера, устанавливаемых для стимулирования труда на отдельных видах работ, производств, за работу во вредных условиях.

Основными элементами тарифной системы являются: тарифные сетки, тарифные ставки, тарифно-квалификационный справочник.

Тарифные сетки представляют собой совокупность квалификационных разрядов и соответствующих им тарифных коэффициентов, с помощью которых определяются размеры тарифных ставок и окладов. Сейчас в Республике Беларусь действует Единая тарифная сетка. На основе Единой тарифной сетки и тарифной ставки первого разряда рассчитываются республиканские тарифы оплаты труда. Ими являются месячные тарифные ставки и должностные оклады, определяющие уровень оплаты труда конкретных профессионально-квалификационных групп работников.

Предприятия сферы материального производства устанавливают размеры тарифных ставок и окладов работников самостоятельно в зависимости от результатов финансово-хозяйственной деятельности и предусматривают их в коллективных договорах и соглашениях между нанимателями и наемными работниками.

Тарифные ставки и должностные оклады представляют собой выраженный в денежной форме абсолютный размер оплаты труда различных групп и категорий работников в единицу времени.

Тарифная ставка первого разряда является исходной нормативной величиной, определяющей уровень оплаты труда работников. Для расчета месячной тарифной ставки работника необходимо тарифный коэффициент соответствующего разряда применяемой на предприятии сетки умножить на размер ставки первого разряда в зависимости от роста объемов производства, реализации продукции и эффективности хозяйствования субъектами хозяйствования государственной формы собственности и субъектами с долей собственности государства утвержден Постановлением-приказом Министерства труда, Министерства финансов, Министерства экономики, Министерства статистики Республики Беларусь от 29.01.1999 г. № 10/18/29.

Часовые тарифные ставки соответствующего разряда устанавливаются на основании месячной тарифной ставки первого разряда, тарифного коэффициента и средней нормы продолжительности рабочего времени в месяц. Тарифная ставка первого разряда устанавливается постановлением Совета Министров одновременно с установлением величины минимальной заработной платы.

Исходя из сложившейся практики тарификации рабочих по ЕТКС и необходимости приведения в соответствие разрядов работ и рабочих с их сложностью и квалификацией в различных производствах, тарификация труда рабочих производства по восьми разрядам. Тарифно-квалификационные характеристики высших разрядов по вновь вводимым профессиям утверждаются Министерством труда по представлению отраслевых министерств или других республиканских органов управления.

В целях дифференциации оплаты труда рабочих по технологическим видам работ, производствам и отраслям экономики к тарифным ставкам, рассчитанным по тарифным коэффициентам соответствующих разрядов сетки, предусмотрены коэффициенты повышения.

Тарифно-квалификационные справочники – это систематизированные перечни работ и профессий, имеющихся на предприятиях. Единый тарифно-квалификационный справочник, действующий в Республике Беларусь, предназначен для тарификации рабочих и присвоения им квалификационных разрядов и разрабатывается отдельно для каждой отрасли народного хозяйства. Он построен по принципу зависимости от вида производства и выполняемых работ без учета ведомственной принадлежности предприятий, на которых производится работа. Кроме Единого тарифно-квалификационного справочника используется Квалификационный справочник профессий рабочих, по которому устанавливаются месячные оклады.

Тарификация работ – определение разряда работ или отнесение их к той или иной группе оплаты в зависимости от сложности, характера и условий труда, особенностей данного производства и квалификации, требующейся от работника.

Тарификация рабочих – присвоение им квалификационных разрядов.

Квалификация отдельных групп рабочих устанавливается не с помощью тарифных разрядов, предусмотренных тарифной сеткой, а путем присвоения работнику определенного класса или категории.

По каждому тарифному разряду и применяемым на предприятии сеткам устанавливаются тарифные коэффициенты. Тарифный коэффициент первого разряда равен единице. Величина тарифных коэффициентов последующих разрядов зависит от устанавливаемых размеров межразрядных соотношений этих коэффициентов. На основе тарифных коэффициентов и тарифной ставки первого разряда рассчитываются ставки по разрядам работ и посессиям.

Для дифференциации оплаты труда работников предприятия может также поменяться бестарифная система оплаты труда. В её основу положен квалификационный уровень, характеризующий фактическую продуктивность работника.

Система доплат, компенсаций и надбавок к тарифным ставкам и организация премирования работников

Помимо основного заработка, учитывающего постоянные факторы, существует система доплат, компенсаций и надбавок. Доплаты призваны обеспечивать возмещение дополнительных затрат труда, вызванных объективными различиями в условиях и тяжести труда. Компенсации дают возможность частично возмещать потери в заработке, вызванные причинами, не зависящими от работников предприятия. Надбавки стимулируют проявление работниками инициативы при выполнении поручений и заданий.

В рыночных отношениях государством законодательно регламентируется лишь минимальный размер надбавок, компенсаций и доплат, которые наниматель обязан предоставить работникам. Наряду с этим нанимателю предоставлено право самостоятельно совместно с профсоюзами, исходя из доходов (прибыли) предприятия, в коллективных договорах определять перечень, условия и размер выплаты доплат, компенсаций и надбавок. Однако при этом выплаты должны быть не ниже установленных в законодательных документах и не ниже, чем это предусмотрено ранее действующими условиями оплаты. [4, c. 189]

В практике получили распространение надбавки работникам, стимулирующие овладение ими необходимыми знаниями и опытом работы за высокое профессиональное мастерство, высокие квалификационные классы. Так, дифференцированные надбавки за профессиональное мастерство призваны стимулировать улучшение профессионального уровня рабочих. Критериями оценки этого уровня являются высокое качество выпускаемой продукции и выполняемых работ, строгое соблюдение технологической дисциплины, систематическое выполнение плановых заданий и норм выработки, наставничество.

Все доплаты начисляются сверх основного заработка и подразделяются на доплаты, установленные в целях компенсации потерь в заработке, происходящих не по вине работника. Для возмещения дополнительных затрат труда на предприятиях применяются доплаты за работу во вредных, особо вредных, тяжелых и особо тяжелых условиях труда; интенсивность труда; выполнение обязанностей бригадира; совмещение профессии (должностей) и выполнение обязанностей временно отсутствующего работника.

Доплаты за работу во вредных, особо вредных, тяжелых и особо тяжелых условиях труда устанавливаются по конкретным рабочим местам на основе их аттестации и дифференцируются в зависимости от общей оценки условий труда.

С помощью доплат за интенсивность труда компенсируется более напряженный ритм работы на конвейерах, поточных и автоматических линиях. [2, c. 252]

Доплаты за выполнение обязанностей бригадира устанавливаются дифференцированно в зависимости от численности бригады.

Стимулирование работников за совмещение профессий (должностей) и выполнение обязанностей временно отсутствующего работника осуществляется введением специальных доплат к тарифному заработку по основной профессии (специальности). Размер этих доплат устанавливается руководителем предприятия по согласованию с профсоюзами.

Надбавки к окладам руководителей и специалистов производятся: 1) за высокие достижения в труде; 2) выполнение особо важных и ответственных работ; 3) труд линейных руководителей! работающих и цехах с вредными условиями труда; 4) непрерывную работу в отрасли, выслугу лет, стаж работы по профессии. Первый вид надбавок призван стимулировать выполнение линейными руководителями планов по производству и выпуску высококачественной и конкурентоспособной продукции. Второй вид надбавок призван стимулировать решение важнейших для предприятия задач, например, задач по активизации инновационной деятельности конструкторами и технологами. Доплаты за условия труда устанавливаются по результатам аттестации рабочих мест, персонально и дифференцированно для тех руководителей, у которых фактическое время работы во вредных условиях составляет не менее 50% рабочего времени. Доплаты за непрерывный стаж работы в отрасли по профессии (специальности) призваны стимулировать постоянство места работы.

Применяется также и ряд надбавок и доплат, общих для рабочих, руководителей и специалистов, носящих характер:

надбавки за подвижной и разъездной характер работы, производство работ вахтовым методом, постоянную работу в пути;

доплаты за работу в ночное время и др.

Все надбавки, компенсации и доплаты являются непостоянными по своему размеру. При улучшении иди ухудшении условий труда они могут быть пересмотрены.

Для обеспечения заинтересованности работников в улучшении экономических показателей производства на предприятии используют премирование. Основными этапами системы премирования являются: стимулирование выполнения планов производства; повышение заинтересованности в улучшении качества и повышении конкурентоспособности продукции; стимулирование повышения производительности труда; повышение заинтересованности в снижении себестоимости производства продукции и экономии всех видов материальных ресурсов; стимулирование инновационной деятельности по созданию новой продукции и освоению новой технологии и техники.

Премирование за основные результаты производственной деятельности может быть индивидуальным или коллективным. Индивидуальное премирование целесообразно применять там, где стимулируется умение работать на специальном оборудовании, требующем особых навыков или в таких условиях организации производства, когда каждый рабочий трудится независимо от других. Коллективное премирование имеет целью создать заинтересованность членов трудового коллектива в общих результатах работы бригады, участка, цеха, предприятия. Организация премирования предполагает установление круга лиц, подлежащих премированию, показателей, условий, размера премий, периодичности премирования.

Показатели премирования должны соответствовать целям и видам производства, отражать связь с трудовым вкладом каждого работника и коллектива в целом. Это, как правило, производственные показатели, поддающиеся учету, которые непосредственно зависят от усилий данного работника или группы работников. Показатели не должны противоречить друг другу — улучшен» одних не должно способствовать ухудшению других.[1, c. 196]

Размер премии должен быть таким, чтобы создать заинтересованность в улучшении показателей трудовой деятельности. Минимальный размер премии определяется психологическим порогом ощутимости премии и измеряется величиной, равной не менее 8-10% тарифа (оклада). Максимальный размер определяется экономической целесообразностью системы. Размеры премий необходимо дифференцировать с учетом напряженности установленных показателей премирования посредством введения различных шкал с пропорциональным или прогрессивным нарастанием размеров премий в зависимости от степени улучшения показателей по сравнению с базовым уровнем. Современные системы премирования делают акцент на стимулировании высоких коллективных показателей работы. При этом размеры премий устанавливаются за каждый процент (пункт) улучшения показателя по сравнению с нормативным (плановым) уровнем или уровнем, достигнутым в предыдущем периоде.

В соответствии с постановлением Совета Министров Республики Беларусь от 27 апреля 2006 г. № 555 «О некоторых мерах по совершенствования государственного регулирования оплаты труда» установлен порядок премирования руководителей (их заместителей) и главных специалистов коммерческих организаций по итогам работы за квартал, которым предусматривается, что 30% начисленной премии резервируется и выплачивается при отсутствии убытка от реализации продукции (работ, услуг).

При выполнении показателей, условий и размеров премирования должна быть обеспечена гарантированность источника выплаты премий. При премировании рабочих основным источником выступает фонд заработной платы, а при премировании служащих (руководителей и специалистов) — прежде всего чистая прибыль. Такая дифференциация источников премирования способствует повышению объемов производства и чистой прибыли. При организации участия в прибылях рабочих они могут премироваться и за счет чистой прибыли,

Периодичность премирования (за месяц, квартал, год) должна учитывать особенности организации производства, характер продукции, длительность производственного цикла.

В момент разработки и введения системы премирования необходимо оценить потенциальную эффективность этой системы, для чего нужно сравнить проектируемый уровень показателя премирования с уровнем базового периода» рассчитать в денежном выражении эффект» получаемый от его изменения. [2, c. 295]

Показатели, условия и исходные уровни премирования рабочих определяются в соответствии с плановыми показателями работы участка, цеха, с учетом степени влияния труда рабочих на изменение этих показателей. Показателями премирования рабочих, занятых в основном производстве, могут быть:

выполнение и перевыполнение производственных заданий, технически обоснованных норм, нормированных заданий;

рост производительности труда, снижение трудоемкости изделий;

экономия сырья, материалов, инструментов и других материальных ценностей, использование которых сравнивается с нормами или планом;

повышение качества продукции и выполняемых работ по сравнению с нормативными и плановыми заданиями;

соблюдение технологического режима, графиков работы, обеспечение ритмичности производства.

При организации премирования рабочих, занятых обслуживанием основного производства, в качестве показателей премирования могут быть:

обеспечение бесперебойной и ритмичной работы оборудования по выпуску продукции;

улучшение коэффициента использования оборудования;

увеличение межремонтного периода эксплуатации и сокращение затрат на обслуживание и ремонт оборудования при соблюдении требований к качеству технического его обслуживания;

бесперебойное обеспечение рабочих мест инструментом и
оснасткой и др.

В условиях рыночной экономики существенно меняются подходы к стимулированию руководителей и специалистов. Главным направлением в стимулировании работающих функциональных подразделений является премирование за улучшение конечных результатов работы подразделений или предприятия. Например, для служб главного конструктора, главного технолога в качестве показателей премирования могут быть приняты: выполнение плана по ускорению научно-технического прогресса; разработка и внедрение новой техники и прогрессивных высокоэффективных изделий, конструкций и технологий новых товаров улучшенного качества; разработка изделий, предназначенных для экспорта; повышение технологичности продукции.

Структура организационно-экономического механизма регулирования заработной платы и ее регулирование на рынке труда

Коренные экономические преобразования в процессе перехода плановой экономики к рыночной привели к либерализации социально-трудовых отношений в стране. С одной стороны, на государственном уровне уже не осуществляется прямое управление заработной платой и контроль за ее организацией на предприятиях, с другой — рыночные регуляторы заработной платы еще не вступили в полную силу. На некоторых региональных рынках труда в силу неравномерного размещения производительных сил сложилась монопсония, когда многочисленные предложения труда реализуются в форме спроса лишь одним субъектом хозяйствования, например в сельском хозяйстве. Сложившиеся диспропорции приводят к тому, что в настоящее время:

заработная плата в недостаточной степени выполняет воспроизводственную, стимулирующую, регулирующую и социальную функции;

имеет место разрыв связи заработной платы с результатами и эффективностью производства, что не позволяет отдельным работникам обеспечить себе и своим семьям приемлемый уровень жизни;

размер минимальной заработной платы еще не стал социальной гарантией отдельных слоев населения;

надтарифная часть заработной платы на ряде предприятий превышает тарифную, а поэтому тарифная система и, в частности, тариф не выполняет функцию базовой оценки результатов труда;

медленно происходит становление системы партнерства.

Основными задачами организации заработной платы на современном этапе социально-экономического развития Республики Беларусь являются:

кардинальное повышение реальной заработной платы;

установление и обеспечение государственных гарантий в области оплаты труда, усиление законодательной зашиты права работников на своевременное получение начисленной заработной платы;

поэтапное приближение минимальной оплаты труда и тарифной ставки 1-го разряда единой тарифной сетки (ETC) к величине минимального потребительского бюджета;

формирование конкуренции на всех рынках труда и развитие рыночных механизмов регулирования заработной платы;

устранение необоснованной дифференциации в оплате равного по количеству и качеству труда на предприятиях различных отраслей экономики;

повышение мотивационного потенциала заработной платы. [1, c. 145]

Решение перечисленных задач определяется многогранным понятием заработной платы. В заработной плате выражаются противоречивые экономические и социальные интересы собственников и работающих, предприятия и государства. Заработная плата является основным источником воспроизводства рабочей силы, поэтому работники заинтересованы в ее увеличении. В свою очередь, для собственника предприятия при существующем понимании заработной платы это затраты которые нужно сокращать в целях обеспечения конкурентоспособности товаров и расширенного воспроизводства капитала и которые одновременно позволяют поддерживать заработную плату на уровне обеспечения расширенного воспроизводства рабочей силы, удовлетворения потребности предприятия в труде. Для государства заработная плата — основная налогооблагаемая база и показатель жизненного уровня населения страны, а поэтому заработную плату необходимо повышать, но делать это нужно так, чтобы не повышать налоговую нагрузку на труд (заработную плату) и не снижать конкурентоспособность производимых товаров.

В любом случае повышение заработной платы возможно лишь за счет обеспечения роста производительности труда и за счет структурных сдвигов в себестоимости продукции путем снижения материальных затрат и соответствующего повышения заработной платы при получении одного и того же (или большего) дохода при реализации продукции.

Такая постановка вопроса повышения заработной платы определяет необходимость активизации инновационно-инвестиционной деятельности, позволяющей заместить материальные ресурсы интеллектуальным трудом с обоснованно высокой заработной платой.

Противоположные интересы нанимателя и работника на современном предприятии могут сходиться лишь при осознании нанимателя необходимости повышения квалификации персонала, а значит, и заработной платы на предприятии. Существует мнение о том, что заработная плата является не затратами предприятия, а его результатом. При этом исходят из того, что заработная плата определяет добавленную стоимость, которая всеми признана результатом производства. При таком понимании сущности заработной платы вообще отсутствует противоречие между интересами нанимателя и работников. В данном случае возникает, но это пока только мнение, лишь проблема обоснования соотношения двух видов результата — заработной платы и прибыли.

Экономические и социальные интересы работающих представляют профсоюзы, интересы предприятия – его собственники, интересы государства – его исполнительная, законодательная и судебная власти. Все эти многоплановые интересы в рыночных условиях проявляются во взаимодействии с рынками товаров и внешними факторами, которые вытекают из принципов, прежде всего, Международной организации труда (МОТ).[4, c. 214]

Основой организационно-экономического механизма регулирования заработной платы является сочетание и взаимосвязь форм и методов регулирования заработной платы на рынке труда, форм и методов государственного регулирования, договорного регулирования, а также форм и методов управления заработной платы на предприятии. Объектами механизма являются:

правовое регулирование заработной платы;

минимальная заработная плата;

минимальный потребительский бюджет;

бюджет прожиточного минимума;

индексация заработной платы в связи с инфляцией;

система налогообложения заработной платы;

тарифная система оплаты труда (тарифно-квалификационные справочники, единая тарифная сетка, тарифные ставки и должностные оклады);

формы и системы оплаты труда;

нормирование труда и нормированные задания;

формирование средств на оплату труда;

доплаты и надбавки за условия и результаты труда;

системы премирования.

В рыночной экономике основополагающим компонентом организационно-экономического механизма управления заработной платы выступает регулирование ее на рынке труда с целью установления рыночной цены (заработной платы) в точке равновесия спроса и предложения. Рынок труда выполняет и ряд других функций по регулированию трудовых отношений (стимулирование роста производительности труда, его мотивация, повышение уровня квалификации работников).

Цена рабочей силы на рынке труда выступает в виде заработной платы, конкуренция среди работников – в форме соперничества за рабочие места, а среди работодателей – за условия найма. Спрос на рынке труда проявляется в форме потребности в рабочей силе в разрезе отраслей, районов, предприятий, а предложение – в форме численности и структуры трудовых ресурсов, предъявленных на рынке труда. Спрос на рабочую силу зависит от уровня развития и структуры экономики, масштабов производства, техники и технологии производства, организации производства и труда, величины спроса на товары и услуги, фазы экономического цикла. В свою очередь, предложение труда зависит от численности населения и темпов его прироста, доли трудоспособных в общем количестве населения, продолжительности рабочего дня, условий труда, интенсивности и производительности труда, квалификации работников, их миграционной подвижности и уровня жизни.

Оптимальное функционирование рынка труда предполагает поддержание равновесия между спросом и предложением рабочей силы. Решая проблему безработицы, нужно удержать соответствующие структуры от бесперспективного пути регулирования безработицы на основе организации низкой заработной платы путем распределения достойной заработной платы одного работника или между двумя-тремя работниками. Такой путь не способствует развитию экономики, порождает низкий уровень производительности труда и дисциплины, не позволяет заработной плате выполнять стимулирующую функцию.

В настоящее время рынок труда в Республике Беларусь не сформирован и пока не в состоянии быть основным регулятором заработной платы. Есть проблемы и в формировании инновационного пути развития экономики. Все это требует развития форм и методов регулирования заработной платы.

Премирование руководителей предприятия по результатам финансово-хозяйственной деятельности производится за рост объема реализованной продукции, выполнение плана по прибыли, снижение себестоимости.

Особое место в системе премирования занимает вознаграждение по итогам работы за год, которое относится к особому виду материального поощрения, поскольку выплачивается работнику сверх основной и дополнительной заработной платы. Источником его выплаты является чистая прибыль предприятия. Размер этой премии зависит от коллективных годовых результатов труда и производственного стажа работников на предприятия.

Вновь назначенным руководителям убыточных предприятий премия выплачивается при условии снижения убытков по сравнению с соответствующим периодом предыдущего года, а ее сумма не должна превышать 4,8 оклада в год. Учреждения» финансируемые из бюджета, имеют право премировать и оказать материальную помощь работникам в пределах средств, предусмотренных на оплату труда. [2, c. 258]

2. Планирование средств на оплату труда

Планирование средств на оплату труда осуществляется на основе расчета плановых фондов оплаты труда по отдельным категориям работников и по предприятию в целом. [2, c. 310]

Фонд оплаты труда включает сумму всех расходов предприятия на оплату труда, как в денежной, так и в натуральной форме независимо от источников финансирования выплат. В соответствии с Инструкцией о составе фонда заработной платы и прочих выплат, утвержденной приказом Министерства статистики и анализа от 11.12.1998 г., в состав фонда оплаты труда включаются:

оплата труда за фактически выполненную работу;

выплаты компенсирующего и стимулирующего характера;

оплата за неотработанное время (дополнительная заработная плата);

На предприятии могут иметь место выплаты, которые не включаются в состав фонда оплаты труда. Например, к ним относятся: выходные пособия в случае прекращения трудового договора или сокращения штатов; надбавок к пенсии; командировочные расходы; пособия по социальному страхованию, и ряд других. [5, c. 102]

Источниками формирования фонда оплаты труда являются средства на оплату труда, включаемые в состав издержек производства и реализации продукции, и прибыль предприятия, направляемая на потребление.

Порядок формирования фонда заработной платы работников в производственных отраслях экономики утвержден Постановлением Совета Министров Республики Беларусь от 31.03.1999 года № 499.

Исходными данными для расчета заработной платы за выполнение плановых работ являются:

численность работников по штатному расписанию;

должностные оклады (тарифные ставки);

доплаты, предусмотренные для включения в состав издержек производства и реализации продукции и принятые на предприятии.

Выплаты компенсирующего характера осуществляются, если они предусмотрены коллективным договором или контрактом. [5, c. 105]

В качестве выплат стимулирующего характера предусматриваются премии за основные результаты производственно-хозяйственной деятельности и надбавки к тарифным ставкам (окладам), например за профессиональное мастерство. [6, c. 316]

Среди выплат за неотработанное время основное место принадлежит оплате ежегодных отпусков. Расчет этих выплат планируется в соответствии с утвержденным на предприятии графиком отпусков и размером средней заработной платы.

Для оценки стимулирующей роли оплаты труда и эффективности использования средств на оплату труда изучается состав и структура этих средств. Например, в составе оплаты труда выделяются постоянная и переменная части. В постоянную часть включаются средства, выплачиваемые за отработанное время или выполненную работу, а в переменную — всевозможные выплаты, доплаты, премии.

3. Основные направления совершенствования организации заработной платы и обеспечение ее роста

В предстоящий период в Республике Беларусь на первый план выдвигается задача кардинального повышения качества жизни людей и прежде всего на основе роста заработной платы, приоритета деловой инициативы. [2, c. 258]

Решение этих задач тесным образом связано с проблемой повышения экономической эффективности производства за счет обеспечения конкурентоспособности предприятий и товаров, совершенствования организации коммерческого расчета, труда и производства, активизации инновационной и инвестиционной деятельности, адаптивности предприятий.

Наиболее эффективным направлением повышения качества жизни и заработной платы является переход к ресурсосберегающему инновационному типу производства, при котором решающее значение приобретает, во-первых, человеческий капитал – наука, образование, информация и творческий труд, во-вторых, интеграция науки, образования и производства. Усиление инновационного направления развития экономики это не только инновационные ресурсы, но и результат их деятельности – инновационный продукт: новый конкурентоспособный товар. Новая техника и технологии, новые материалы, новые методы управления и хозяйствования, новые рынки сбыта. Важной задачей является рациональное и эффективное использование материальных и сырьевых ресурсов, альтернативных источников энергии, развитие информационных, нано- и биотехнологий, микроэлектроники и промышленной химии.

Для решения этих задач необходимо возродить научную организацию труда. В этой связи достаточно отметить, что Республика Беларусь подходит к рубежу, когда среди работающих каждый второй будет иметь высшее или среднее специальное образование. Но эффективность использования этих кадров пока еще не высока.

Резервом роста заработной платы является несовершенная структура себестоимости продукции.

Если материальные затраты снизить на 1%, то это позволит увеличить долю заработной платы в себестоимости тоже на 1%. Если, например, доля заработной платы в себестоимости промышленной продукции увеличится с 11,4% до 12,4%, то при среднемесячной заработной плате — 513 тыс. руб. структурные сдвиги в себестоимости позволят увеличить заработную плату на 8 – 9%. Докажем это с помощью расчета. [2, c. 278]

Составим уравнение: 11,4/ 513 = 12,4/ х. Из этого уравнения следует: х = 513 * 12,4/ 11,4 = 558 тыс. руб., то есть рост заработной платы составит 558/513 — 108,8%.

Делаем вывод; снижение материалоемкости продукции является мощным фактором роста заработной платы.

К числу более конкретных предложений по совершенствованию организации заработной платы следует отнести:

обеспечение комплексности проводимых усовершенствований в области организации заработной платы;

формирование структуры и инфраструктуры рынка труда, способного в условиях конкуренции решать задачи по достижению равновесия между спросом и предложением рабочей силы и определению ее рыночной цены;

более тесную увязку заработной платы с результатами деятельности всего предприятия, его конкурентоспособностью, эффективностью и получаемой прибыли;

ориентацию производства на инновации с целью поддержания конкурентоспособности и обеспечения превышения темпов роста производительности труда над темпами роста средней заработной платы;

совершенствование организации труда и прежде всего по таким направлениям, как разделение и кооперация труда и его нормирование;

расширение самостоятельности предприятий в области организации заработной платы и, в частности, сочетание тарифной и бестарифной систем оплаты труда, что будет способствовать достижению соответствия заработной платы количеству и качеству труда и зависимости ее от конечных результатов деятельности предприятия;

совершенствование государственного регулирования организации заработной платы на основе непрерывного обновления законодательства и нормативных актов в этой области;

создание научно обоснованной многоуровневой системы социального партнерства;

организацию научной системы управления заработной платой на каждом предприятии;

совершенствование положений по премированию работников. Важно при этом понимать, что рабочие получают премии, прежде всего за количество и качество (продукции) труда, а служащие — за обеспечение прибыли и роста эффективности производства;

расширение практики участия рабочих в прибылях и в формировании акционерной собственности;

создание комплексной системы мотивации предпринимательской и инновационно-творческой деятельности на каждом предприятии.[2, 315]

Поскольку необходимость совершенствования организации заработной платы на современном этапе обусловлена, прежде всего, переходом экономики страны на новую модель развития инновационного типа, основанную на достижениях науки, знаниях техники и технологий, то данный тип экономики предполагает разработку методических основ и нормативной базы, обеспечивающих взаимодействие новых форм организации, дифференцированного подхода к оценке и оплате труда во взаимосвязи с его результативностью и квалификацией. [6, c. 325]

Признаками сложного труда современного работника являются его высокое профессиональное мастерство, адекватное развитию техники и организации производства, способность принимать самостоятельные творческие решения и быть ответственным за конкурентоспособность выпускаемой продукции. В современных условиях изменяется содержание понятия «результативность труда». Использование результативности труда в качестве критерия оплаты представляет собой уже не количество и даже не качество труда, а его эффективность – соотношение результата и затрат труда, эффективность производства и реализации продукции. Только при таких условиях заработная плата будет определяться индивидуальной эффективностью труда, скорректированной на эффективность коллективного труда, так как опосредованно найдет свое окончательное признание на рынке товаров, то есть в процессе реализации продукции, которая при этом должна быть конкурентоспособной.

Новые экономические отношения вызывают необходимость реализации инновационных форм организаций труда, основанных на новых методах разделения и кооперации коллективного высокопроизводительного труда и его стимулирования. Должны получить развитие формы обогащения труда, а устоявшиеся – расширять функции по обслуживанию сложного кооперированного труда. Отметим, что в современном производстве происходит сдвиг в структуре трудовых функций в пользу обслуживания оборудования, что требует стимулирования адекватного процесса повышения квалификации с целью о единения трудовых функций производственного и обслуживающего характера в лице одного высококвалифицированного исполнителя.[7, c. 232]

Новые формы организации и оплаты труда требуют развития матричных систем управления, которые соединяют весь производственный механизм в единое целое и являются формой организации труда, в наибольшей степени отвечающей современному уровню развития средств производства. В итоге повышается роль человеческого фактора. Первостепенное внимание при этом должно быть уделено подготовке научно – исследовательских, инженерных, управленческих кадров и развитию широкопрофильных рабочих профессий.

В свою очередь, на организацию заработной платы возлагается функция стимулирования труда через отражение в ней соответствующей квалификации работников. Наряду с этим процесс усложнения труда приводит к ускорению морального устаревания имеющихся знаний и навыков. В этих условиях способность работника к обновлению профессии, умение развивать и реализовывать свой творческий потенциал, гибкость и быстрота реакции, готовность адекватно реагировать на изменения в производственно-технической обстановке приобретают особое значение. Более дифференцированной становится и результативность труда таких работников. Все это требует разработки дифференцированных методов учета особенностей индивидуальных качеств конкретных работников в системе организации заработной платы.[7, c. 258]

Главным объектом внимания кадровой политики сегодня является молодежь, легко адаптирующаяся к новым условиям, новой технике, быстро меняющая свою профессию, постоянно повышающая уровень квалификации, способная усвоить все увеличивающиеся по объему и сложности необходимые теоретические знания и передовые трудовые навыки. Однако существующая организация заработной платы эти тенденции пока не стимулирует. В подготовке кадров возникли и существенные противоречия. Так, в 2007/2008 учебном году на 100 подготовленных (выпущенных) квалифицированных рабочих приходился 91 специалист со средним специальным и 99 — высшим образованием. Возникает проблема совершенствования кадровой структуры производства, преемственности в кадрах, продвижения по служебной лестнице молодых специалистов, занятости специалистов по полученной специальности.

Безусловно, все направления совершенствования организации заработной платы должны реализовываться системно и комплексно во взаимосвязи с требованиями инновационной модели развития экономики, организацией, нормированием и оплатой труда, где организации заработной платы должно быть отведено приоритетное место.

Заключение

В предстоящий период в Республике Беларусь на первый план выдвигается задача кардинального повышения качества жизни людей и, прежде всего на основе роста заработной платы, приоритета деловой инициативы.

Решение этих задач тесным образом связано с проблемой повышения экономической эффективности производства за счёт обеспечения конкурентоспособности предприятий и товаров, совершенствования организации коммерческого расчёта, труда и производства, активизации инновационной и инвестиционной деятельности, адаптивности предприятий.

Наиболее эффективным направлением повышения качества жизни и заработной платы является переход к ресурсосберегающему инновационному типу производства, при котором решающее значение приобретает человеческий капитал. Усиление инновационного направления развития экономики, это не только инновационные ресурсы, но и результат их деятельности – инновационный продукт. Важной задачей является рациональное и эффективное использование материальных и сырьевых ресурсов, альтернативных источников энергии.

Для решения этих задач необходимо возродить научную организацию труда. В этой связи достаточно отметить, что Республика Беларусь подходит к рубежу, когда среди работающих каждый второй будет иметь высшее или среднее специальное образование. Но эффективность использования этих кадров пока ещё не высока.

Главным объектом внимания кадровой политики сегодня является молодежь, легко адаптирующаяся к новым условиям, новой технике, быстро меняющая свою профессию, постоянно повышающая уровень квалификации, способная усвоить все увеличивающиеся по объему и сложности необходимые теоретические знания и передовые трудовые навыки. Однако существующая организация заработной платы эти тенденции пока не стимулирует.

Безусловно, все направления совершенствования организации заработной платы должны реализовываться системно и комплексно во взаимосвязи с требованиями инновационной модели развития экономики, организацией, нормированием и оплатой труда, где организации заработной платы должно быть отведено приоритетное место.

Список используемых источников

Базылев Н.И. Микроэкономика: Учебное пособие/ Н.И. Базылев. – Мн.: Современная школа, 2007. – 280 с.

Головачев А.С. Экономика предприятия: Учебное пособие в 2-ух частях/А.С. Головачев. – Мн.: Выш.шк., 2008.– ч.2: Экономика предприятия. –2008.– 464 стр.

Золотогоров В.Г. Экономика: Энциклопедический словарь/В.Г. Золотогоров. – 2-е изд., стереотип. – Мн.: Книжный дом, 2004. – 720 с.

Нехорошева Л.Н. Экономика предприятия: Учеб. пособие/Л.Н. Нехорошева, Н.Б. Антонова, М.А. Зайцева и др. Под общей редакцией Л.Н. Нехорошевой. – 2-е изд. – Мн.: Выш. шк., 2004.–383 с.: ил.

Плотницкий М.И. Основы микро- и макро- экономики: Учебное пособие для учителей и учащихся/М.И. Плотницкий. – Мн.: Книжный дом «Мисанта», 2006. – 193 с.

Пузиков О. Экономика предприятия/ Пузиков О., Аксенов А. – Москва: Феникс, 2008. – 480 с.

Чечевицына Л. Экономика предприятия/ Чечевицына Л. Чечевицына Е. – Москва: Феникс, 2008. – 384 с.

Статья: Рациональное использование природных ресурсов

Основные экологические принципы рационального природопользования

Все вышеизложенное заставляет сделать однозначный вывод: как невозобновляемые, так и возобновляемые ресурсы планеты не бесконечны, и чем интенсивнее их используют, тем меньше этих ресурсов остается следующим поколениям. Поэтому повсеместно требуется принятие решительных мер по рациональному использованию природных богатств. Эпоха безоглядной эксплуатации природы человеком кончилась, биосфера остро нуждается в охране, а природные ресурсы следует беречь и расходовать экономно.

Основные принципы такого отношения к природным ресурсам изложены в международном документе «Концепция устойчивого экономического развития» , принятом на второй Всемирной Конференции ООН по ООС в Рио-де-Жанейро в 1992 г.(см. также тему 7).

По поводу неисчерпаемых ресурсов «Концепция устойчивого экономического развития» развития настоятельно требует возврата к их повсеместному использованию и там, где это возможно, замены невозобновляемых ресурсов на неисчерпаемые. В первую очередь это касается энергетической отрасли.

Ранее уже говорилось о солнечных батареях. Пока их КПД не очень высок, но это чисто техническая задача, и в будущем она, несомненно, будет успешно решена.

Перспективным источником энергии, как уже было сказано, является ветер, и на равнинных открытых приморских территориях использование современных «ветряков» оказывается весьма целесообразным.

С помощью горячих природных источников можно не только лечить многие заболевания, но и отапливать дома. Как правило, все трудности применения неисчерпаемых ресурсов заключаются не в принципиальных возможностях их использования, а в технологических проблемах, которые приходится решать.

В отношении невозобновляемых ресурсов в «Концепции устойчивого экономического развития» сказано, что их добычу следует сделать нормативной, т.е. уменьшить темпы извлечения полезных ископаемых из недр. Мировому сообществу придется отказаться от гонки за лидерство по добыче того или иного природного ресурса, главное — не объем извлеченного ресурса, а эффективность его использования. Это означает совершенно новый подход к проблеме добычи полезных ископаемых: надо добывать не столько, сколько может каждая страна, а столько, сколько нужно для устойчивого развития мировой экономики. Разумеется, к такому подходу мировое сообщество придет не сразу, для его реализации потребуются десятилетия.

Для современной России минеральные ресурсы составляют основу ее экономики. Разумеется, прежде всего, это нефть и природный газ. В России добывается более 17% мировой нефти, до 25% природного газа, 15% каменного угля. Главная проблема при их добыче — неполное извлечение из недр: нефть из скважины выкачивают в лучшем случае на 70%, каменный уголь — не более чем на 80%. Это потери при добыче, далее следуют не менее крупные потери при переработке.

Необходимо создание и внедрение новых технологий, позволяющих повысить долю извлеченной нефти, угля, руд металлов. Естественно, на это нужны немалые средства. В нашей в стране множится число «неперспективных» затопленных шахт, которые при умелой эксплуатации вполне могли бы еще давать продукцию, брошенных в тундре нефтяных скважин и буровых (дешевле пробурить новые, чтобы быстрее окупить затраты и качать, качать, чтобы потом бросить, оставив в недрах более 30% ископаемых).

К задаче более полного извлечения из недр примыкает и другая — комплексное использование минерального сырья. Как правило, ни один металл не встречается в природе в одиночку. Анализ некоторых руд Урала показал, что кроме основного добываемого металла (например, меди), в них содержится большое количество редких и рассеянных элементов, и их стоимость часто превышает стоимость основного материала. Тем не менее, это ценное сырье очень часто остается в отвалах из-за отсутствия технологии его извлечения.

Следующая экологическая проблема горнопромышленного комплекса состоит в том, что он превратился в один из самых крупных источников загрязнения и нарушения ОС. В местах добычи полезных ископаемых, как правило, страдают леса, травяной покров, почва. Если добыча осуществляется в тундре (а большинство наших подземных богатств находится в высокоширотных районах), то природа вынуждена десятилетиями залечивать полученные от людей раны. Итак, принципы ООС требуют от природопользователя при проведении горных работ:

максимально полного извлечения из недр полезных ископаемых и их рационального использования;

комплексного извлечения не одного, а всех содержащихся в рудах компонентов;

обеспечения сохранности природной среды в районах проведения горнодобывающих работ;

безопасного для людей проведения работ;

предотвращения загрязнения недр при подземном хранении нефти, газа и других материалов.

В отношении возобновляемых ресурсов «Концепция устойчивого экономического развития» требует, чтобы их эксплуатация производилась хотя бы в рамках простого воспроизводства, и общее их количество не сокращалось во времени. На языке экологов это значит: сколько взяли у природы возобновляемого ресурса (например, леса), столько и верните (в виде лесопосадок). В России в течение последних 15 лет объемы порубок многократно возросли (древесина — одна из доходных статей бюджета), а лесопосадок в этот период не проводилось вообще. Вместе с тем, для восстановления лесов после порубок требуются двух- или трехкратные по площади лесопосадки: леса растут медленно, для полноценного воспроизводства перестойного, т.е. пригодного для промышленного использования леса требуется 35—40 лет.

Бережного отношения и охраны требуют и земельные ресурсы . Больше половины земельного фонда России находится в зоне вечной мерзлоты; земли сельскохозяйственного назначения в РФ занимают лишь около 13% площадей, причем ежегодно и эти площади сокращаются в результате эрозии (разрушения плодородного слоя), нецелевого использования (например, для строительства коттеджей), заболачивания, проведения горных работ (на месте сельскохозяйственных угодий возникают индустриальные пустыни). Для защиты от эрозии используют:

лесозащитные полосы;

вспашку без переворачивания пласта;

в холмистых районах — вспашку поперек склонов и залуживание земель;

регулирование выпаса скота.

Нарушенные, загрязненные земли можно восстановить, этот процесс называется рекультивацией . Такие восстановленные земли можно использовать в четырех направлениях: для сельскохозяйственного использования, под лесопосадки, под искусственные водоемы и под жилищное или капитальное строительство. Рекультивация состоит из двух этапов: горнотехнического (подготовка территорий) и биологического (посадка деревьев и малотребовательных культур, например, многолетних трав, технических злаков бобовых).

К числу важнейших экологических проблем современности относится охрана водных ресурсов . Ранее уже было сказано, что по объему пресноводные источники (в том числе и ледники) составляют лишь 3% гидросферы, а 97% приходится на Мировой океан . Трудно переоценить роль океана в жизни биосферы, осуществляющего процесс самоочищения воды в природе при помощи живущего в нем планктона; стабилизирующего климат планеты, находясь в постоянном динамическом равновесии с атмосферой; продуцирующего огромную биомассу. Но для жизни и хозяйственной деятельности человеку нужна пресная вода. Стремительный рост населения планеты и бурное развитие мировой экономики привели к дефициту пресной воды не только в традиционно засушливых странах, но и в тех, которые недавно считались вполне обеспеченными водой. Практически всем отраслям экономики, кроме морского транспорта и рыболовства, требуется пресная вода. Почему ее не хватает? При создании водохранилищ сильно сократился сток рек и увеличилось испарение и истощение водных объектов. Больших объемов воды требует для полива сельское хозяйство, при этом также возрастает испарение; огромные количества расходуются в промышленности; шестимиллиардное человечество для жизнеобеспечения использует также пресную воду. Наконец, одной из важнейших проблем современности является загрязнение — и Мирового океана, и пресноводных источников. В настоящее время отработанные сточные воды загрязняют более трети всего мирового речного стока. Вывод из всего сказанного один: необходима жесткая экономия пресной воды и недопущение ее загрязнения.

Экономию пресной воды следует осуществлять в быту: во многих странах жилые дома снабжены водомерными счетчиками, это весьма дисциплинирует население. Загрязнение водоемов губительно не только для человечества, нуждающегося в питьевой воде. Оно способствует катастрофическому сокращению рыбных запасов как на мировом, так и на российском уровне. Ранее уже было сказано, как рыбы страдают от гидросооружений (плотин) и от браконьерства. В загрязненных водоемах уменьшается количество растворенного кислорода и происходит гибель рыбы. Очевидно, что необходимы жесткие природоохранные меры для недопущения загрязнения водных объектов и для борьбы с браконьерством.

Способы экономической оценки природных ресурсов и их применение

Экономисты-экологи давно пытаются решить задачу со многими неизвестными: как оценить природные блага в денежном выражении. В экономике понятие оценки связано с категорией ценности. Ценность отражает значение объекта, его свойства и потребность в нем человека. Экономическая теория и практика выработали несколько способов экономической оценки природных благ: рыночный; рентный; затратный; подход альтернативной стоимости; подсчет общей экономической ценности (ОЭЦ) ресурса.

При рыночной оценке природного ресурса, как и любого другого товара, цена определяется пересечением кривых спроса и предложения. Такая оценка позволяет адекватно установить только обеспеченность природными ресурсами, но не отражает загрязнение ОС и необходимость удаления отходов, поэтому, как правило, она оказывается сильно заниженной.

Рентная оценка учитывает факт ограниченности и уникальности ресурса. Обычно под рентой понимают цену (или арендную плату), которая выплачивается природопользователем за право использования природного ресурса, количество которого ограничено. Единственным действенным рычагом при таком подходе выступает спрос при пассивном предложении. Чаще всего рентный подход используется при оценке земель. Цена при этом определяется отношением годовой ренты (ежегодного платежа за пользование землей) к коэффициенту, аналогичному банковскому (ссудному) проценту (он всегда меньше 1). При таком подходе цена земли аналогична капиталу, помещенному в банк и приносящему доход. В экономической теории вводится также понятие дифференциальной ренты , согласно которому разные по количественным и качественным характеристикам ресурсы одного вида приносят различную пользу на единицу затрат. На рентном подходе базируется оценка прибыли предприятий, эксплуатирующих ресурсные источники.

Затратный подход при оценке природных ресурсов основан на суммировании затрат на подготовку ресурсного источника к использованию (эксплуатации). Этот подход широко используется при оценке стоимости воссоздания природного блага при его утрате или деградации (например, затраты на рекультивацию земель), для оценки редких видов животных и растений. Несмотря на простоту и возможность широкого использования, этот подход таит в себе принципиальное противоречие, которое серьезно ограничивает его использование: чем выше качество природного ресурса, чем легче его эксплуатировать, тем меньше на это нужно затрат и тем меньшую затратную оценку он получит.

Концепция альтернативной стоимости (упущенной выгоды) подразумевает оценку выгоды, упущенной в результате отказа от одного вида использования ресурсного источника в пользу другого (например, создавая водохранилище, общество сознательно отказывается от сельскохозяйственного использования данной территории). В известной мере эта концепция является одним из вариантов затратного подхода. При ее использовании иногда бывает весьма важно выяснить у населения (путем его опросов, анкетирования и т.п.), желает ли оно платить за сохранение природного ресурса (например, за чистоту реки и возможность купания и рыболовства, за красивый пейзаж для отдыха и т.п.).

Весьма перспективной при комплексной оценке природного ресурса является общая экономическая ценность (ОЭЦ) , которую получают в результате суммирования четырех показателей:

стоимости использования (потребительская стоимость);

косвенной стоимости использования (природный ресурс может иметь несколько функций);

стоимости неиспользования, т.е. стоимости будущего использования;

стоимости сохранения, для оценки которой бывает очень важным желание населения платить за то, чтобы данный природный ресурс не использовали для хозяйственных целей и сохранили нетронутым.

Приведенную здесь схему можно проиллюстрировать на примере расчета ОЭЦ лесных ресурсов. В потребительскую (прямую) стоимость использования (первый показатель) входит оценка получаемой от леса древесины, собираемых там грибов, ягод и лекарственных трав; сложнее будет рассчитать его косвенную стоимость (второй показатель), обусловленную связыванием углекислого газа и обеспечением всего живого кислородом; еще сложнее оценить стоимость будущего использования леса при условии продолжающегося обезлесения планеты (третий показатель); наконец, стоимость существования, т.е. сохранения леса (четвертый показатель) связана, как уже было сказано, с желанием населения платить за возможность отдыха в лесу.

Таким образом, в экономической теории разработаны различные способы денежной оценки природных ресурсов, связанные с их количеством и качеством. Наиболее перспективной является оценка общей экономической стоимости (ОЭЦ) природного ресурса.

Выводы и итоги

Основные принципы рационального использования природных ресурсов изложены в международном документе «Концепция устойчивого экономического развития» . Этот документ требует возврата к повсеместному использованию неисчерпаемых ресурсов .

Добыча невозобновляемых ресурсов , согласно «Концепции устойчивого экономического развития», должна стать нормативной, а использование минерального сырья — комплексным.

Эксплуатация возобновляемых природных ресурсов , согласно международным требованиям, должна осуществляться хотя бы в рамках простого воспроизводства.

Дефицит пресной воды требует ее жесткой экономии и недопущение загрязнения.

Экономическая теория и практика выработали следующие способы денежной оценки природных ресурсов: рыночный , рентный , затратный , альтернативный (упущенная выгода) и комплексный .

Список литературы

Бобылев С.Н., Ходжаев А.Ш. Экономика природопользования. М., 1997.

Макар С.В. Основы экономики природопользования. М., 1998.

Медоуз Д.Х., Медоуз Д.Л. За пределами роста. М.: МГУ, 1994.

Шилов И.А. Экология. М., 2001.

Дипломная работа: Анализ и применение инновационного менеджмента для обеспечения эффективности деятельности компании

Оглавление

Введение

1. Теоретические основы инновационного менеджмента

1. Понятие и функции инновационного менеджмента

1.2 Современные приемы инновационного менеджмента

1.3 Использование инновационного менеджмента в деятельности предприятия

2 Анализ и применение инновационного менеджмента для обеспечения эффективности деятельности компании

2.1 Особенности организации инновационного менеджмента на малых и средних предприятиях

2.2 Применение успешных подходов инновационного менеджмента для развития компании

2.3 Инновационный менеджмент в деятельности ООО “Пиццерия “Престо”

Заключение

Список использованной литературы

Введение

В современных условиях инновационный менеджмент является неотъемлемой частью деятельности любой успешной компании. Под инновационным менеджментом понимается система управления инновациями, инновационным процессом и отношениями, возникающими в процессе движения инноваций.

К инновациям относятся все изменения (новшества), которые впервые нашли применение на предприятии и приносят ему конкретную экономическую и/или социальную пользу. Поэтому под инновацией понимается не только внедрение нового продукта на рынок, но и целый ряд других нововведений.

В соответствии с международными стандартами инновация определяется как конечный результат инновационной деятельности, получивший воплощение в виде нового или усовершенствованного продукта, внедренного на рынке, нового или усовершенствованного технологического процесса, используемого в практической деятельности.

Инновационный процесс связан с созданием, освоением и распространением инноваций.

Создатели инновации (новаторы) руководствуются такими критериями, как жизненный цикл изделия и экономическая эффективность.

Управление инновациями — сравнительно новое понятие в научно-технической, производственно-технологической и административной сферой деятельности профессиональных управляющих. Инновационный менеджмент основывается на таких ключевых моментах, как поиск идеи, служащей фундаментом для данной инновации; организация инновационного процесса для данной инновации; процесс продвижения и реализации инновации на рынке. Инновационный менеджмент включает в себя стратегию и тактику управления.

Целью представленной работы является рассмотрение инновационного менеджмента как системы управления инновациями и инновационным процессом. В качестве задач в работе выступают следующие:

рассмотрение понятия и функций инновационного менеджмента;

характеристика современных приемов инновационного менеджмента;

обоснование необходимости использования инновационного менеджмента в деятельности предприятия;

характеристика особенностей организации инновационного менеджмента на малых и средних предприятиях;

анализ применения успешных подходов инновационного менеджмента для развития компании;

выявление особенностей применения инновационного менеджмента в деятельности ООО “Пиццерия “Престо”.

В качестве объекта в работе выступает сфера инноваций. Предметом работы являются особенности применения инновационного менеджмента в деятельности организации.

Структура работы включает введение, две главы, заключение и список использованной литературы.

В первой главе автором представлены понятие и функции инновационного менеджмента, определены современные приемы инновационного менеджмента и обоснована необходимость использования инновационного менеджмента в деятельности предприятия.

Во второй главе выявлены особенности организации инновационного менеджмента на малых и средних предприятиях, проанализированы успешные подходы инновационного менеджмента для развития компании и представлен опыт использования механизмов инновационного менеджмента в деятельности ООО “Пиццерия “Престо”.

1. Теоретические основы инновационного менеджмента

1. Понятие и функции инновационного менеджмента

Инновационный менеджмент — это система управления инновациями, инновационным процессом и отношениями, возникающими в процессе движения инноваций.

Инновация является объектом воздействия со стороны хозяйственного механизма. Хозяйственный механизм воздействует как на процессы создания, реализации и продвижения инноваций, так и на экономические отношения, возникающие между производителями, продавцами и покупателями инноваций. 1

Воздействие хозяйственного механизма на инновации осуществляется с помощью определенных приемов и особой стратегии управления. В совокупности эти приемы и стратегия образуют своеобразный механизм управления инновациями — инновационный менеджмент.

К инновациям относятся все изменения (новшества), которые впервые нашли применение на предприятии и приносят ему конкретную экономическую и/или социальную пользу. Поэтому под инновацией понимается не только внедрение нового продукта на рынок, но и целый ряд других нововведений:

новые или улучшенные виды продукции (продуктовые инновации);

новые или улучшенные услуги (инновации услуг);

новые или улучшенные производственные процессы и технологии (процессные и технологические инновации);

измененные социальные отношения на предприятии (социальные или кадровые инновации);

новые или улучшенные производственные системы. 2

Эти виды инноваций в практике предприятия переплетаются между собой. В условиях современных технологий технические, хозяйственные, организационные и социальные изменения в производственных процессах вообще неотделимы друг от друга.

Определяющими для инноваций являются следующие признаки:

они всегда связаны с хозяйственным (практическим) использованием оригинальных решений. В этом заключается их отличие от технических изобретений;

дают конкретную хозяйственную и/или социальную выгоду для пользователя. Эта выгода предопределяет проникновение и распространение инновации на рынке;

означают первое использование новшества на предприятии независимо от того, применялось ли оно где-либо ранее. Иначе говоря, с точки зрения отдельной компании даже имитация может иметь характер инновации;

нуждаются в творческом подходе и связаны с рисками. Инновации не могут создаваться и внедряться в ходе рутинных процессов, а требуют от всех участников (руководителей и сотрудников) ясного понимания необходимости в них и творческих способностей. 3

Управление инновациями — сравнительно новое понятие в научно-технической, производственно-технологической и административной сферой деятельности профессиональных управляющих.

Инновационный менеджмент основывается на следующих ключевых моментах:

поиск идеи, служащей фундаментом для данной инновации;

организация инновационного процесса для данной инновации;

процесс продвижения и реализации инновации на рынке.

Инновационный менеджмент включает в себя стратегию и тактику управления.

Стратегия определяет общее направление и способ использования средств для достижения поставленной цели. После достижения поставленной цели стратегия как направление и средство достижения цели прекращает свое существование.

Тактика — это конкретные методы и приемы для достижения поставленной цели в конкретных условиях.

Задачей тактики инновационного менеджмента является искусство выбора оптимального решения и приемов достижения этого решения наиболее приемлемых в данной хозяйственной ситуации.

Инновационный менеджмент можно рассматривать как систему управления предприятием. С этой точки зрения, система инновационного менеджмента состоит из двух подсистем: управляющей подсистемы (субъект управления) и управляемой подсистемы (объект управления).

Субъектом управления может быть один или группа работников, которые осуществляют целенаправленное функционирование объекта управления. 4

Объектом управления являются инновации, инновационный процесс и экономические отношения между участниками рынка инноваций.

Связь субъекта управления с объектом управления осуществляется посредством передачи информации. Эта передача информации и представляет собой процесс управления.

Инновационный менеджмент выполняет определенные функции, которые определяют формирование структуры системы управления.

Различают два типа функций менеджмента инноваций:

функции субъекта управления;

функции объекта управления.

Рассмотрим подробнее функции субъекта управления.

функция прогнозирования охватывает разработку на длительную перспективу изменения технико-технологического и экономического состояния объекта управления в целом и его различных частей;

функция планирования — охватывает весь комплекс мероприятий по выработке их на практике;

функция организации сводится к объединению людей, совместно реализующих инвестиционную программу на базе каких-либо правил и процедур;

функция регулирования заключается в воздействии на объект управления для достижения состояния устойчивости технико-технологической и экономической систем в случае, когда эти системы отклоняются от установленных параметров;

функция координации означает согласованность работ всех звеньев системы управления, аппарата управления и различных специалистов;

функция стимулирования в инновационном менеджменте выражается в побуждении работников к заинтересованности в результатах своего труда по созданию и реализации инноваций;

функция контроля заключается в проверке организации инновационного процесса, плана создания и реализации инновационных продуктов и т.п. 5

Также целесообразно рассмотреть функции объекта управления.

К функциям объекта управления относятся:

рисковое вложение капитала;

организация инновационного процесса;

организация продвижения инноваций на рынке и ее диффузии.

Функция рискового вложения капитала проявляется в организации венчурного финансирования инвестиций на рынке инноваций.

Вложение капитала в новый продукт или в новую операцию всегда связано с неопределенностью, с большим риском. Поэтому оно обычно осуществляется через создание инновационных венчурных фондов.

Содержанием функции организации инновационного процесса является рациональная организация инновационной деятельности по созданию, реализации и распространению инноваций. 6

В мировой экономической литературе термин «инновация» понимается как превращение потенциального научно-технического прогресса в реальный, воплощенный в новых продуктах и технологиях.

Термин «инновация» стал активно использоваться в переходной экономике России как самостоятельно, так и для обозначения ряда родственных понятий: «инновационная деятельность», «инновационный процесс», «инновационное решение».

Австрийский ученый И. Шумпетер выделял пять типичных изменений:

1) использование новой техники, новых технологических процессов или нового рыночного обеспечения производства;

2) внедрение продукции с новыми свойствами;

3) использование нового сырья;

4) изменения в организации производства и его материально-технического обеспечения;

5) появление новых рынков сбыта.

В соответствии с международными стандартами инновация определяется как конечный результат инновационной деятельности, получивший воплощение в виде нового или усовершенствованного продукта, внедренного на рынке, нового или усовершенствованного технологического процесса, используемого в практической деятельности.

Инновационный процесс связан с созданием, освоением и распространением инноваций.

Создатели инновации (новаторы) руководствуются такими критериями, как жизненный цикл изделия и экономическая эффективность.

Инновация не может являться инновацией, если она не коммерциализирована.

Новшеством может быть новый порядок, новый метод, изобретение. С момента принятия к распространению новшество приобретает новое качество и становится инновацией.

Научно-технические инновации должны:

обладать новизной;

удовлетворять рыночному спросу;

приносить прибыль производителю.

Распространение нововведений, как и их создание, является составной частью инновационного процесса (ИП).

Распространение инновации — это информационный процесс, форма и скорость которого зависят от мощности коммуникационных каналов, особенностей восприятия информации субъектами, их способностей к практическому использованию этой информации.

Диффузия инновации — это распространение уже однажды освоенной и использованной инновации в новых условиях или местах применения. Шумпетер считал ожидание сверхприбылей главной движущей силой принятия нововведения.

Субъектов инновационного процесса можно разделить на следующие группы: новаторы; ранние реципиенты; раннее большинство и отстающие.

Новаторы являются генераторами научно-технических знаний. Это могут быть индивидуальные изобретатели, исследовательские организации. Они заинтересованы в получении части дохода от использования изобретений.

В роли ранних реципиентов выступают предприниматели, первыми освоившие новшество. Они стремятся к получению дополнительной прибыли путем скорейшего продвижения новшеств на рынок. Они получили название «пионерских» организаций.

Раннее большинство представлено фирмами, первыми внедрившими новшество в производство, что обеспечивает им дополнительную прибыль.

Отстающие фирмы сталкиваются с ситуацией, когда запаздывание с нововведениями приводит к выпуску новых изделий, которые уже морально устарели. Все группы, кроме первой, относятся к имитаторам. Внедрение нововведений — это всегда трудный и болезненный процесс для любой организации.

1.2 Современные приемы инновационного менеджмента

Прием инновационного менеджмента — это способ воздействия управляющей подсистемы (субъект управления) на управляемую подсистему (объект управления), которая включает в себя инновации, инновационный процесс и отношения на рынке реализации инновации.

Движение инновации всегда связано с движением инвестиций, вложенных в эту новацию. Поэтому все приемы инновационного менеджмента основаны на денежных отношениях, возникающих в процессе движения инноваций на рынке. 7

Таким образом, общим содержанием всех приемов инновационного менеджмента является воздействие на инновации денежных отношений, возникающих между производителем или продавцом инновации, с одной стороны, и покупателем этой инновации с другой.

Воздействие приемов инновационного менеджмента может быть направлено на область производства и/или продажи нововведения. Эти направления определяются структурой инновационного процесса.

Приемы инновационного менеджмента можно разделить на следующие группы.

приемы, воздействующие только на производство инновации;

приемы, воздействующие как на производство, так и на реализацию, продвижение и распространение инновации;

приемы, воздействующие только на реализацию, продвижение и распространение инновации. 8

Рассмотрим, какие же приемы инновационного менеджмента существуют и используются.

Приемы, воздействующие только на производство инноваций, имеют своей единственной целью создание нового продукта или новой операции (технологии) с высокими качественными параметрами. К этим приемам относятся бенч-маркинг, способы маркетинговых исследований и планирование маркетинга инноваций. 9

Вторая группа приемов инновационного менеджмента охватывает такие приемы, как инжиниринг инновации, реинжиниринг инновации, бранд-стратегию.

В состав третьей группы входят ценовой прием управления, фронтирование рынка, мэрджер. Главная цель всех приемов этой группы — это ускорение продажи инноваций с наибольшей выгодой и эффективностью как в текущий момент времени, так и с большей отдачей от этой продажи в будущий период. 10

В работе целесообразно рассмотреть некоторые из приемов инновационного менеджмента.

1. Инжиниринг и реинжиниринг инноваций.

Выживание организаций в современных условиях возможно лишь при их адаптации и постоянном приспособлении к изменяющемуся окружению. Именно эти стратегические задачи и решаются при проектировании и развитии чего-либо нового в организации.

Решение подобного рода задач в зарубежной литературе получило название инжиниринга. Сам по себе инжиниринг (англ. engineering — изобретательность, знание) означает инженерно-консультационные услуги по созданию новых объектов или крупных проектов. Инжиниринговая деятельность осуществляется как самими компаниями, так и многочисленными инжиниринговыми консультационными фирмами.

Инжиниринг инноваций — это комплекс работ по созданию инновационного проекта, включающий в себя создание, реализацию, продвижение и распространение определенной инновации.

Инжиниринг инноваций имеет свои специфические особенности, которые заключаются в следующем:

инжиниринг инноваций воплощается не в вещественной форме продукта, а в его полезном эффекте, который может иметь материального носителя (документация, чертежи, планы, графики и т.п.), а может не иметь (обучение персонала, консультации и т.п.);

инжиниринг инноваций является объектом купли-продажи, поэтому он должен иметь не только материализованную форму в виде имущества или имущественных прав, но и коммерческую характеристику;

инжиниринг инноваций в отличие, например, от франчайзинга и ноу-хау имеет дело с воспроизводимыми услугами, т.е. услугами, стоимость которых определяется затратами времени на их производство и поэтому имеющими множество продавцов. Франчайзинг же и ноу-хау связаны с реализацией новых, в данный момент невоспроизводимых знаний, которые имеют ограниченное число продавцов. На практике оказание инжиниринговых услуг зачастую сочетается с продажей ноу-хау. И иногда это ведет к смешению понятий «инжиниринговые услуги» и «обмен технологиями». 11

Инжиниринг включает в себя два принципиально разных подхода, чьи различия рассмотрим ниже:

усовершенствование (улучшение показателей на 10-50%);

реинжиниринг (рост показателей на 100% и выше).

В целом инжиниринг инноваций ставит своей задачей получение наилучшего экономического эффекта от вложения инвестиций в новый продукт и определение перспективных направлений инновационной деятельности.

Реинжиниринг представляет собой разновидность метода инжиниринга.

Американский ученый М. Хамлер, вводя в научный оборот термин «реинжиниринг», дал ему такое определение: «Реинжиниринг — это фундаментальное переосмысление и радикальное перепроектирование деловых процессов для достижения резких, скачкообразных улучшений современных показателей деятельности компаний, таких как стоимость, качество, сервис и темпы».

Реинжиниринг в качестве приема инновационного менеджмента затрагивает инновационный процесс, направленный как на производство новых продуктов и операций, так и на их реализацию, продвижение и распространение.

В управлении инновацией реинжиниринг связан с определенной целью, стоящей перед инновацией: с текущей потребностью или со стратегической потребностью в нововведениях. Исходя из этого, различают:

кризисный реинжиниринг;

реинжиниринг развития.

Кризисный реинжиниринг вызывается резким падением объема продаж инновации в связи со снижением спроса на него или в связи с падением имиджа его продавца.

Такое положение является свидетельством тенденции к снижению конкурентоспособности товара на рынке, а возможно, и к банкротству продавца. Поэтому возникает потребность в немедленном проведении мероприятий по ликвидации наметившегося кризиса.

Реинжиниринг развития вызывается снижением объема продажи продукта (операции) в связи с тем, что действующая структура организации и управления хозяйственным процессом продавца по своему уровню развития уже достигла того определенного предела, выше которого продажа инновации

2. Бенч-маркинг.

Бенч-маркинг представляет собой изучение деятельности хозяйствующих субъектов, прежде всего своих конкурентов, с целью использования их положительного опыта в своей работе. Он включает в себя комплекс средств, позволяющих систематически находить, оценивать все положительные достоинства чужого опыта и организовывать их использование в своей работе.

В целом бенч-маркинг направлен на изучение бизнеса. Применительно же к инновациям бенч-маркинг означает изучение бизнеса других предпринимателей с целью выявления основополагающих характеристик для разработки своей инновационной политики и конкретных видов инноваций.

При применении бенч-маркинга важное значение имеет преодоление «психологической закомплексованности» руководителей и специалистов, а именно:

самоуспокоенности руководителя достигнутыми результатами;

нежелания рисковать денежными средствами, т.е. нежелания тратить деньги на покупку информации, оплачивать консультации аналитиков и экспертов, экономию всех видов ресурсов и денежных затрат на маркетинговых исследованиях и т.п.;

страха, что сделать лучше, чем конкурент, очень трудно или невозможно из-за больших затрат всех ресурсов, в т. ч. денег.

Отметим, что бенч-маркинг бывает двух видов, которые изучают и соответственно сравнивают разные показатели:

1) Общий бенч-маркинг. При проведении данного вида бенч-маркинга необходимо сравнить показатели производства и продажи своих продуктов с показателями бизнеса достаточно большого количества производителей аналогичного продукта.

Такое сравнение позволит наметить четкие направления инновационной деятельности. Для сравнения характеристик своей продукции и продукции конкурентов возможно использовать различные параметры, которые зависят от конкретного вида продукта.

2) Функциональный бенч-маркинг. В этом случае необходимо сравнить параметры работы отдельных функций продавца (операций, процессов, приемов работ и т.п.) с аналогичными параметрами наиболее успешных предприятий (продавцов), работающих в похожих условиях.

3. Брэнд-стратегия.

Прежде чем перейти к рассмотрению брэнд-стратегии, выясним, что же такое брэнд.

Брэнд инновации определяют как систему характерных свойств нового продукта или операции, которая формирует сознание потребителя и определяет на рынке место этой инновации, а также ее производителя или продавца.

Брэнд содержит материальные и нематериальные характеристики, которые в совокупности составляют товар и создают у покупателя наиболее полный образ инновации.

К материальным характеристикам относят: вес продукта, его устройство, внешний вид, сырье, из которого он сделан, и т.д. Нематериальные характеристики инновации включают: преимущества или удобства, которые дает владельцу пользование данной инновации, например, продолжительность операции, реклама, цена и т.п.

Причиной выхода инновации на рынок является жесткая конкуренция между хозяйствующими субъектами. Успех победы в этой конкурентной борьбе во многом определяется правильно разработанной брэнд-стратегией и эффективностью ее применения.

В широком понимании брэнд-стратегия означает комплексную проработку имиджа хозяйствующего субъекта на основе продвижения его брэндов на рынке.

В основе брэнд-стратегии лежит разработка и движение брэнда как целостного маркетингового комплекса по созданию дополнительных конкурентных преимуществ у данного предпринимателя на рынке.

Как прием менеджмента инноваций брэнд-стратегия означает управление процессом реализации на рынке новых продуктов и операций на основе продвижения брэндов инноваций.

4. Ценовое управление.

Ценовой прием управления в инновационном менеджменте представляет собой способ воздействия механизма цен на реализацию инновации.

Ценовой прием управления включает в себя два основных элемента:

ценообразующие факторы, действующие на стадии производства инновации;

ценовую политику, применяемую при реализации, продвижении и распространении инновации.

Эти элементы образуют структуру ценового приема управления. Ценообразующие факторы при производстве нового продукта или операции бывают внешними и внутренними, однако решающее значение имеют именно внешние факторы. 12

1.3 Использование инновационного менеджмента в деятельности предприятия

Необходимость инновационного развития предприятия предъявляет новые требования к организации, содержанию и методам управленческой деятельности.

Организация инновационного менеджмента на предприятии представляет собой систему мер, направленных на рациональное сочетание всех его элементов в едином процессе управления инновациями.

Внедрение инновационного менеджмента в контексте деятельности предприятия означает переход на новый, более совершенный способ организации деятельности, обеспечивающий рост возможностей предприятия. Сам факт внедрения нововведения на предприятии свидетельствует о переходе к более высокому уровню производственных возможностей, то есть является показателем развития компании.

Организация инновационного менеджмента связывает в единую систему указанные выше элементы процесса управления инновациями.

Процесс организации инновационного менеджмента на предприятии состоит из следующих взаимосвязанных этапов:

определение цели управления инновацией;

выбор стратегии менеджмента инновации;

определение приемов управления инновацией;

разработка программы управления инновацией;

организация работ по выполнению программы;

контроль за выполнением намеченной программы;

анализ и оценка эффективности приемов управления инновацией;

корректировка приемов менеджмента инновации.

Организация инновационного менеджмента закладывается уже при создании и реализации инновации, то есть в самом инновационном процессе. Инновационный процесс служит тем фундаментом прочности, от которого будет зависеть эффективность использования приемов инновационного менеджмента.

В первую очередь, необходимо определить цель управления новым продуктом или операцией. Целью инновационного менеджмента может быть прибыль, расширение сегмента рынка или выход на новый рынок.

Следующим важным этапом организации инновационного менеджмента является выбор стратегии управления инновациями. От правильно выбранной стратегии управления зависит результативность и эффективность инноваций.

Подходы к приемам по управлению инновациями зависят от цели управления, конкретных задач по управлению и могут быть самыми разными.

Важными этапами организации инновационного менеджмента являются разработка программы управления инновацией и организация работы по выполнению намеченной работы. Программа управления инновацией представляет собой согласованный по срокам, результатам и финансовому обеспечению комплекс действий для достижения поставленной цели. 13

Неотъемлемой частью инновационного менеджмента является организация работы по выполнению намеченной программы действий, то есть определение отдельных видов мероприятий, объемов и источников финансирования этих работ, конкретных исполнителей, сроков выполнения и т.п.

Важным этапом организации инновационного менеджмента является также контроль за выполнением намеченной программы действий.

Не менее важны анализ и оценка эффективности приемов управления инновацией. При анализе прежде всего выявляют: помогли ли используемые приемы достигнуть поставленной цели, как быстро, с какими усилиями и затратами была достигнута эта цель, нельзя ли методы менеджмента инноваций использовать более эффективно.

Заключительным этапом организации инновационного менеджмента является возможная корректировка приемов управления инновацией.

По большому счету программа — это план действий в области управления инновациями. В этом плане необходимо предусмотреть что, когда, кто и за счет каких ресурсов должен сделать по созданию и управлению инновацией. Поэтому разработка программы обычно представляет собой достаточно трудоемкий процесс, для осуществления которого необходимо:

определить цели и задачи;

проработать различные варианты их решения;

выбрать один из вариантов и разработать комплексную программу его реализации;

создать механизм реализации комплексной программы, т.е. назначить конкретных исполнителей, определить их права и обязанности, выделить участки работы и т.п.

Прообразом программы может являться сетевой график, который составляется для выполнения разработанной программы и наглядно отражает все работы, необходимые для достижения конечной цели.

Сетевой график — это так называемая модель достижения поставленной цели. Причем эта модель динамично приспособлена для анализа различных вариантов достижения цели, внесения каких-либо изменений, оптимизации процессов и т.п.

Метод сетевого планирования — это совокупность определенных приемов, позволяющих с помощью сетевого графика (сетевой модели) рационально осуществлять всю программу управления инновациями.

Использование метода сетевого планирования для управления инновациями позволит:

наглядно представить организационную и технологическую последовательность выполнения операций по управлению инновациями и установить взаимосвязь между ними (сетевой график);

обеспечить четкую координацию операций различной степени сложности, выявить доминирующие операции и сосредоточить внимание на своевременном выполнении каждой из операций;

эффективно использовать необходимые денежные и материальные ресурсы.

Применяя метод сетевого планирования для управления инновациями, возможно следующее:

улучшить планирование, обеспечив его целостность и непрерывность и создав условия для более оптимального определения требуемых ресурсов и рационального распределения уже имеющихся;

минимизировать финансирование работ ввиду более точного расчета трудоемкости и себестоимости работ;

оптимизировать структуру системы управления путем четкого распределения задач, прав и обязанностей;

организовать координацию и контроль за ходом работ, а также оценку выполнения программы.

Основой сетевого планирования является графическое изображение плана (сетевой график), который отражает технологическую и логическую взаимосвязь всех операций предстоящей работы.

На основании скорректированного сетевого графика возможно построение календарного плана выполнения программы. 14

Подводя итоги первой главы работы, необходимо сделать следующие выводы.

К инновациям относятся все изменения, которые впервые нашли применение на предприятии и приносят ему конкретную экономическую и/или социальную пользу.

Инновационный менеджмент может быть представлен системой управления инновациями, инновационным процессом и отношениями, возникающими в процессе движения инноваций.

Современный инновационный менеджмент включает такие основные элементы, как поиск идеи, служащей фундаментом для данной инновации, организацию инновационного процесса для данной инновации, а также процесс продвижения и реализации инновации на рынке.

Инновационный менеджмент можно рассматривать как систему управления предприятием. С этой точки зрения, система инновационного менеджмента состоит из двух подсистем: управляющей подсистемы (субъект управления) и управляемой подсистемы (объект управления).

Прием инновационного менеджмента — это способ воздействия управляющей подсистемы (субъект управления) на управляемую подсистему (объект управления), которая включает в себя инновации, инновационный процесс и отношения на рынке реализации инновации.

В последнюю четверть XX века человечество вступило в новую стадию своего развития — стадию построения постиндустриального общества, где главную роль играют информационные и инновационные технологии. Конечным результатом этой стадии должно стать создание новой формы организации экономики — инновационной экономики.

Инновационная экономика — это экономика общества, основанная на знаниях, инновациях, на доброжелательном восприятии новых идей, новых машин, систем и технологий, на готовности к их практической реализации в различных сферах человеческой деятельности. В инновационной экономике под влиянием научных и технологических знаний традиционные сферы материального производства трансформируются и радикально меняют свою технологическую основу, потому что производство, не опирающееся на новые знания и инновации, в инновационной экономике оказывается нежизнеспособным.

К наиболее существенным признаками инновационной экономики можно отнести следующие:

любой индивидуум, группа лиц, предприятий в любой точке страны и в любое время могут получить на основе автоматизированного доступа и систем телекоммуникаций любую необходимую информацию о новых или известных знаниях, инновациях;

производятся, формируются и доступны любому индивидууму, группе лиц и организациям современные информационные технологии и компьютеризированные системы, обеспечивающие выполнение предыдущего пункта;

имеются развитые инфраструктуры, обеспечивающие создание национальных информационных ресурсов в объеме, необходимом для поддержания постоянно ускоряющегося научно-технического прогресса и инновационного развития;

происходит процесс ускоренной автоматизации и компьютеризации всех сфер и отраслей производства и управления; осуществляются радикальные изменения социальных структур, следствием которых оказываются расширение и активизация инновационной деятельности в различных сферах деятельности человека;

имеется четко налаженная гибкая система опережающей подготовки и переподготовки кадров-профессионалов в области инновационной деятельности

Существуют приемы инновационного менеджмента, воздействующие только на производство инновации; приемы, воздействующие как на производство, так и на реализацию, продвижение и распространение инновации; а также приемы, воздействующие только на реализацию, продвижение и распространение инновации.

Внедрение инновационного менеджмента в контексте деятельности предприятия означает переход на новый, более совершенный способ организации деятельности, обеспечивающий рост возможностей предприятия. Сам факт внедрения нововведения на предприятии свидетельствует о переходе к более высокому уровню производственных возможностей, то есть является показателем развития компании.

2 Анализ и применение инновационного менеджмента для обеспечения эффективности деятельности компании

2.1 Особенности организации инновационного менеджмента на малых и средних предприятиях

В настоящее время инновации становятся ключевым фактором развития малых и средних предприятий. Успех инновационного менеджмента зависит от способности предприятия создать для нововведений стимулирующие внутренние и внешние рамочные условия. Кроме того, инновационный процесс требует стратегического планирования и ориентированного на рынок управления.

Увеличение оборота и рост производства на малых и средних предприятиях решающим образом зависят от инноваций. Предпосылкой для выживания этих компаний на рынке служат новые и улучшенные товары и услуги. Убыстряющиеся изменения запросов клиентов, меняющиеся требования к качеству, короткие жизненные циклы продукции и возрастающие темпы ее обновления приводят к тому, что производственные программы малых и средних предприятий должны быстро перестраиваться. Инновации становятся ключевым стратегическим параметром развития любого предприятия и экономики в целом.

Когда владелец малого или среднего предприятия начинает знакомиться с еще неизвестными ему товарами, услугами, производственными методами и т.п., то он не всегда осознает, сможет ли стать инновацией в дальнейшем то, что кажется ему новым сейчас. Инновационность чего-либо часто можно установить лишь задним числом. Именно в этом скрываются шансы и таятся опасности. Если бы предприниматель сразу воспринимал идею как инновационную, то поступал бы совсем по-иному, чем в случае отсутствия у него подобного инновационного чутья. В истоке сознательного инновационного менеджмента стоит, таким образом, умение распознавать инновации, ибо только при таком условии ресурсы могут использоваться для стимулирования инновационного процесса.

Инновационный менеджмент охватывает все стратегические и оперативные задачи управления, планирования, организации и контроля инновационных процессов на предприятии. В широком смысле он должен пониматься как менеджмент, ориентированный на изменения. Такой менеджмент отличается по своей сути от процессов принятия решений в других производственных областях, поскольку инновационные решения не являются рутинными, а предполагают наличие широкого понимания проблем предприятия и творческих способностей работников.

В последнее время разрабатываются соответствующая систематика и инструментарий методов. Главным элементом этой систематики является разбивка инновационного процесса на фазы, а также использование техники повышения его эффективности. В принципе малые и средние предприятия для успешного осуществления инновационных проектов могут воспользоваться двумя альтернативами.

1. Предприятия сами разрабатывают инновационно-технические предпосылки и реализуют на рынке полученные результаты. Такой подход связан с большими и постоянно растущими финансовыми затратами, обусловленными научно-техническим прогрессом, и тем самым с огромными экономическими рисками. Это касается прежде всего продукции высокого технического уровня и большой сложности. Все это по силам в основном только крупным предприятиям.

2. В рамках кооперационной стратегии малые и средние предприятия сотрудничают с другими компаниями. При этом кооперация может осуществляться на всех этапах инновационного процесса. Кооперация малых и средних предприятий в целях повышения конкурентоспособности и снижения рисков находит все более широкое применение при крупномасштабных инновациях. Сотрудничество может проходить в самых разных формах, например в форме стратегического альянса, кооперационных исследований, кооперационного производства или кооперационного маркетинга.

Успех инновационного менеджмента решающим образом зависит от того, удастся ли предприятию наряду с осуществлением, управлением и контролем инновационного замысла создать стимулирующие внутренние и внешние рамочные условия.

Внутренние рамочные условия:

позиция, поведение руководителей (высшего) уровня;

кадровая политика;

организация;

информация и коммуникация;

финансирование.

Внешние рамочные условия:

консультации;

финансовое стимулирование;

стимулирование трансфера;

инфраструктурные услуги;

кредиты и кредитная помощь.

Создание внутри фирмы климата, в котором могут зарождаться и осуществляться новые идеи, намного важнее пунктуального вмешательства в инновационный процесс. Благоприятная для инноваций организация должна поддерживать творческие процессы и обеспечивать возможности для реализации позитивно оцененных идей вплоть до успешного внедрения на рынок новой продукции. Именно поле напряженности «генерация — реализация идей» порождает разнобой в требованиях к организационной области. Общей для всех инновационных процессов организационной формы не существует. Той или иной фазе инновационного процесса должен соответствовать определенный подбор организационных условий. Самым благоприятным образом на развитие инновационных проектов сказываются отсутствие бюрократических барьеров в организации и низкая степень централизации, а также отсутствие слишком узкой специализации. И, наоборот, на этапе реализации идеи вплоть до рыночной стадии считается целесообразным более жесткое управление. 15

Наряду с организационными мероприятиями как существенным фактором внутрифирменных рамочных условий, для инновационного процесса необходимы подходящие люди. Подбор способных и склонных к новаторской деятельности людей является важной задачей инновационного менеджмента. Помимо способностей этим людям нужна также соответствующая внутриорганизационная обстановка.

Содействовать развитию инновационных способностей предприятия может фирменная культура, которая поощряет инновационное поведение, придавая большое значение таким ценностям, как новаторство и творчество или терпимое отношение к неизбежным неудачам. Признаками фирменной культуры, благоприятной для инновационной деятельности, являются наличие систем стимулирования, открытых коммуникационных сетей, поощрение командной работы. В этой связи надо ясно понимать, что благоприятный для инноваций климат не создается по распоряжению сверху, для этого требуется целенаправленное поведение, которого придерживается сам предприниматель и которое обеспечивается соответствующим применением ресурсов.

К внешним рамочным условиям относят главным образом использование внешнего потенциала знаний в форме технологического трансфера и консультаций. Это дает малым и средним предприятиям особые шансы более широко применять свои весьма ограниченные по объему исследования и разработки и дефицитные кадровые ресурсы. Существует несколько форм трансферных услуг:

выдача и получение заказов по линии самостоятельных и независимых научно-исследовательских организаций, институтов при университетах и т.п.;

коллективные исследования и научно — исследовательская кооперация;

использование технологических банков данных и услуг государственных консультационных учреждений;

специальная литература.

Богатый выбор вариантов поддержки инновационных проектов специально для малых и средних предприятий предлагается в рамках государственных программ развития, например:

программы поддержки малых и средних предприятий в области технологического трансфера;

предоставление помощи при внешних инновационных консультациях (материального и нематериального характера);

косвенные мероприятия по стимулированию исследований и разработок (например, снижение налогов);

прямая помощь по определенным технологическим направлениям;

помощь при создании инновационных предприятий.

В рамках целенаправленного инновационного менеджмента необходимо оценивать различные программы помощи и отбирать те, которые заслуживают внимания и могут подойти для условий конкретного предприятия. Малые и средние предприятия не должны смущаться, столкнувшись с бюрократическими барьерами и большим числом разных программ, а относиться к ним как к очередному, не очень сложному этапу на пути к успешному осуществлению своего инновационного проекта.

Больной вопрос для малых и средних предприятий в рамках реализации инновационных проектов — слабость финансовой базы — может быть разрешен благодаря целевому планированию, которое находит отражение в соответствующей концепции финансирования. Такие предприятия могут воспользоваться государственной помощью или прибегнуть к формам финансирования долевого участия. Решающее значение имеет заблаговременное финансовое планирование с определением потребностей в финансовых средствах по всем фазам инновационного процесса, чтобы гарантировать их обеспечение в нужные сроки. 16

Инновации являются результатом творческой предпринимательской деятельности, в которой обычно участвуют многие подразделения фирмы и на которую оказывают все большее воздействие и внешние факторы (государственное влияние, экологические требования, кооперация с другими институтами и пр.). Инновации имеют свой жизненный цикл, начинающийся с возникновения новой идеи и завершающийся внедрением и утверждением нового продукта на рынке. В этом цикле можно выделить шесть типичных фаз с характерными для каждой видами деятельности, ситуациями принятия решений и результатами.

Фазы, как правило, следуют одна за другой, однако не исключены случаи некоторого параллелизма (и тем самым пересечения) отдельных фаз. Так, оценки и расчеты экономической эффективности необходимо проводить не только в фазе поиска идей, но и в последующих фазах. Между процессом исследований и разработок и освоением в производстве новых решений, с одной стороны, и внедрением продукта на рынок, с другой, происходит неоднократное временное, а также и содержательное дублирование определенных задач.

1-я фаза: стратегия предприятия и инновации.

Стратегические решения по инновационной деятельности могут и должны приниматься только в связи с решениями в области общей стратегии предприятия и стратегической программы производства. В то же время они предопределяют исходные условия решений относительно последующего процесса. Стратегия позволяет заранее установить планку в инновационных устремлениях предприятия. Определяющими для инновационного процесса служат следующие стратегические решения:

выбор рынка или рыночного сегмента;

утверждение применяемой технологии;

выбор товаров и услуг, которые должны производиться на предприятии;

решение относительно кооперации в разработках, производстве и сбыте;

установление объема и скорости процесса обновления товаров и услуг.

В данном случае речь идет об идеальном (теоретическом) процессе. В практике предпринимательства возможно и прямо противоположное, т.е. инновации могут оказать решающее влияние на стратегическую направленность политики предприятия. На малых и средних предприятиях часто случается так, что единственная инновация надолго предопределяет развитие всего предприятия.

2-я фаза: поиски идей и их оценка.

В этой фазе осуществляются поиски творческих идей для проблемных решений. При этом можно выделить три пути поиска:

разработка новых идей (генерирование идей);

критический пересмотр и модификация известных проблемных решений или определенных вариантов решений;

поиск уже работающих общих или частных решений (использование известного научно-технического опыта и знания, приобретение лицензий).

При поиске новых идей малым и средним предприятиям особенно рекомендуется чаще обращаться к внешним источникам информации, например банкам данных, лицензионным посредникам, материалам ярмарок и исследовательских центров.

Для внутрифирменного генерирования идей можно использовать ряд методов.

При применении интуитивных методов центральным пунктом является спонтанное творческое генерирование идей людьми, обладающими интеллектом выше среднего уровня, а также специальными знаниями. В качестве примера поиска новых идей можно назвать методы «мозговой атаки», конкурсы, экспертные опросы.

Главное место в аналитических методах занимают логически структурированные процедуры. Сюда относятся метод дерева решений, морфологические методы, методы аналогий, сценариев, синектика, а также эвристические методы.

Найденные идеи подвергаются оценкам: сначала отбрасываются неподходящие, затем проверяются самые перспективные с одновременным выявлением их потенциальных рыночных шансов. Результатом отбора лучших идей является предложение о производстве нового продукта, где излагаются основы дальнейших мероприятий.

3-я фаза: продуктовое решение

В этой фазе предприятие должно убедиться, что благодаря продуктовой идее будет разработан реальный продукт, который может быть включен в стратегическую программу предприятия и продвинут на рынок. Все это требует всестороннего планирования, которое охватывает:

постановку целей и задач по данному продукту;

составление временного графика использования ресурсов, необходимых в рамках данной фазы;

планирование производства для предприятия в целом;

планирование сбыта с расчетом экономической эффективности.

Подобное планирование содержит в себе все важные задачи, которые необходимы для дальнейшей аналитической работы в рамках процесса исследований и разработок вплоть до успешного внедрения продукта на рынок. Здесь намечаются точки пересечения маркетинга и производства; устанавливаются области соприкосновения инновации, программного планирования и маркетинга.

4-я фаза: научные исследования и разработки, технологический трансфер.

В сфере научных исследований и разработок проводятся следующие различия: фундаментальные исследования не имеют прямого отношения к продукту, прикладные нацелены на будущее применение полученных результатов, а в ходе разработок главный интерес представляет конкретный рыночный результат. Что касается данной сферы в условиях малых и средних предприятий, то у них дело ограничивается, как правило, разработками; исследования в собственном смысле отходят здесь на задний план.

Исходя из своих целеустановок, эти предприятия могут осуществить техническую реализацию продукта посредством собственных разработок (возможно, исследований) или прибегнуть к кооперации с другими компаниями. В принципе эта задача должна решаться с учетом следующих моментов:

окончательное уточнение задачи и разработка принципиального решения по новому товару или новой услуге;

конструктивная разработка изделия вплоть до создания прототипа;

проектирование и подготовка производства для нового продукта с изготовлением и испытанием опытного образца, производственного оборудования и нулевой серии.

И в этой фазе настоятельно рекомендуется прибегать к внешним источникам знания, например в таких формах:

обмен научно-технической информацией путем участия в конференциях, ярмарках, публикации статей;

трансфер знания благодаря принятию на работу сотрудников со специальной подготовкой, выпускников университетов;

совместные исследования с другими предприятиями;

приобретение патентов и лицензий для использования в специальном проекте;

кооперация в разработках.

Постоянно растущее влияние современных технологий на конкурентоспособность малых и средних предприятий требует целенаправленного использования всех предоставляющихся возможностей технологического трансфера. Даже высокоэффективные в своей области технологические лидеры сегодня редко в состоянии уследить за всеми направлениями технологического прогресса и соответствующим образом воплотить в жизнь новейшие практические и теоретические достижения.

5-я фаза: освоение производства

Разработка продукта считается законченной, когда можно начать производство и все внимание сосредоточить на продукте в фазе изготовления. Значение этой переходной фазы в рамках инновационного процесса чаще всего недооценивается, в результате чего возникают значительные потери времени и убытки для предприятия. В этой фазе важно следующее:

адаптация прототипа к производственно-техническим требованиям;

ознакомление задействованного персонала с технологическими процессами, методами и новыми областями задач;

запуск машин и оборудования до установленных пределов мощности;

поиски новых каналов снабжения.

Для инновационного менеджмента в данной фазе важно обеспечить максимально короткие сроки развертывания производства, в частности с помощью соответствующей подготовки и планирования, а также гибкой реализации целей. Сокращение времени подготовки производства часто обеспечивает получение рыночных преимуществ перед конкурентами, а также позволяет быстро снизить издержки и увеличить прибыль предприятия.

6-я фаза: внедрение на рынок

Инновационный процесс завершается внедрением новинки на рынок. Как показывают эмпирические исследования, неудачей заканчивается введение примерно 1/3 новых продуктов, а среди введенных лишь около 1/3 дает прибыль выше среднего уровня, остальные позволяют только покрыть издержки.

Под внедрением на рынок товаров или услуг понимается проверка с помощью рыночных тестов конкурентоспособности продукции, а также целевое использование маркетингового инструментария. Фаза внедрения заканчивается успешным закреплением продукта на рынке. В качестве решающей предпосылки успешного внедрения следует рассматривать длительную подготовку рынка сбыта для новой продукции. Этого можно достичь с помощью соответствующей работы с общественностью, рекламы, консультирования клиентов, а также путем использования дополнительных маркетинговых инструментов (например, ценовой политики). При этом важен правильный расчет сроков, т.е. верный выбор момента вступления предприятия на рынок с новой продукцией.

На крупных предприятиях перед окончательным введением новинки проводится тестирование изделия и рынка по возможности в максимально ранней фазе инновационного проекта. С помощью подобных тестов можно снизить риски, но это связано с высокими издержками. Поэтому и продуктовое, и рыночное тестирование проводится малыми и средними предприятиями лишь в редких случаях. Чаще всего они полагаются здесь на «теоретические» суждения, а также на опыт и интуицию участников инновационного процесса.

Каждая фаза инновационного процесса наряду со временем требует довольно крупных денежных средств. В задачи инновационного менеджмента входит управление процессом таким образом, чтобы оптимально использовать необходимые ресурсы. В таблице 1 приводится примерное распределение общих издержек по инновационным проектам на малых и средних предприятиях. Исследования показывают, что на этих предприятиях сильно недооцениваются затраты, приходящиеся на последнюю фазу — внедрение на рынок.

Таблица 1

Распределение издержек инновационного процесса

Фаза инновационного процесса

Содержание работ

Доля в общих издержках инновационного проекта, %
Фазы 1 — 4

От поиска продуктовой идеи до создания прототипа

53
Фаза 5

Освоение в производстве

26
Фаза 6

Внедрение на рынок

21

В заключение следует отметить, что инновационный процесс нельзя рассматривать как следствие случайных технических изобретений или других предпринимательских идей. Скорее он требует стратегического планирования и ориентированного на рынок управления. Связанные с этим задачи являются объектом инновационного менеджмента. 17

2.2 Применение успешных подходов инновационного менеджмента для развития компании

Французская фармацевтическая фирма Пьер Фабр (Pierre Fabre Medicament) появилась в России в начале девяностых, хотя ее продукты присутствовали на рынке и до того — первая регистрация препарата фирмы в СССР относится к 1978 году.

До 1995 года деятельность российского подразделения фирмы обеспечивалась государственными заказами на давно известные препараты, обеспечивавшие около 90% оборота. Проведенная тогда регистрация ряда новых лекарственных средств не привела к сколько-либо значимому объему их продаж, поскольку служба маркетинга российского подразделения фирмы находилась в зачаточном состоянии и деятельность ее носила бессистемный и ненаправленный характер.

Поворотным в жизни российского подразделения компании — АО “Пьер Фабр” — стал 1996 год. В связи с прекращением регистрации ряда старых препаратов фирмы во Франции, их перерегистрация в России стала невозможной. Не имя возможности перевести производство в другую страну (как, например, фирма Хехст перевела в свое время производство упоминавшегося выше метамизола — баралгина — из Германии в Турцию и Индию), компания Пьер Фабр встала перед необходимостью развивать свой бизнес в России без участия государственного заказа — или закрыть его вовсе. Поскольку темпы роста российского рынка лекарств в середине 90-х годов превышали среднеевропейские, а 150 миллионов населения России повсеместно рассматривались как показатель огромной емкости рынка, было принято первое решение — развивать бизнес. В качестве стратегической цели штаб-квартира определила достижение устойчивой прибыльности российского подразделения, не зависящей от государственного заказа.

Понимая, что руководство российского подразделения компании, состоявшее из иностранных специалистов, по-прежнему видит единственный путь деятельности компании в получении государственных заказов, штаб-квартира решилась на полную смену менеджмента. Для поиска новой команды менеджеров была задействована фирма по оказанию консультационных услуг. Двое экспертов-консультантов, каждый из которых обладал собственным практическим опытом работы на российском фармацевтическом рынке, провели подбор кандидатов на должности генерального директора, директора по маркетингу и директора по продажам. Пройдя утверждение штаб-квартиры, эти люди приступили к работе в качестве заместителей соответствующих руководителей АО “Пьер Фабр”. Сразу же после этого были начаты поиски путей перевода вновь принятых на работу руководителей на первые роли и освобождения от старого руководства; этот нелегкий процесс был завершен через шесть месяцев.

Первым приоритетом новой команды менеджеров стала перестройка службы продаж. В течение полугода была сформирована двухуровневая структура с географическим делением, в середине года новый персонал службы продаж завершил период начального обучения и приступил к работе.

Другим приоритетом была перестройка службы маркетинга. Была выделена группа приоритетных продуктов, на которых концентрировались усилия как маркетинга, так и сбыта. По каждому из приоритетных продуктов формировался маркетинговый план, при этом особое внимание уделялось координации маркетинговых мероприятий и деятельности службы продаж.

В качестве немедленного результата компания получила пятикратный рост продаж в группе приоритетных продуктов к концу 1997 года.

Достигнутый тактический успех позволил согласовать со штаб-квартирой еще одно важное решение. Один из старых продуктов компании, средство для лечения болезней суставов, был передан по лицензионному соглашению крупному российскому производителю, одновременно была форсирована регистрация в России нового лекарственного средства того же терапевтического класса. При этом впервые в истории российского подразделения компании клинические испытания в рамках регистрационного процесса были спланированы таким образом, чтобы результаты их были в дальнейшем использованы при продвижении препарата, а специалисты, проводившие эти испытания — возглавили группу экспертов по научной поддержке продукта. Следует отметить, что сегмент рынка лекарств для лечения болезней суставов был и остается ареной интенсивной конкурентной борьбы как в России, так и за рубежом, однако дна из ниш этого сегмента — так называемые хондропротекторы — до конца девяностых годов была заполнена старыми продуктами со слабой научной доказательной базой и сомнительной эффективностью.

Вывод нового лекарства на рынок был приурочен к крупному национальному конгрессу. За месяц до этого новый препарат поступил на таможенный склад в Москве и началось его распределение по товаропроводящей цепочке — вплоть до аптек. Одновременно проводилась широкая информационная кампания, охватившая как основную целевую группу — врачей-ревматологов, так и другие целевые группы (врачи общей практики, травматологи). Основная целевая группа была поголовно охвачена деятельностью сотрудников службы продаж в форме индивидуальных бесед, для прочих использовались методы групповой коммуникации и адресная почтовая рассылка.

Дальнейшая стратегия развития препарата предусматривала последовательное проведение серии многоцентровых клинических испытаний, нацеленных на популяризацию нового продукта среди основной целевой группы — врачей-ревматологов, расширение области показаний нового лекарства, а также формирование научной базы, обеспечивающей дальнейшее продвижение препарата.

Результат продаж первого года оказался в два раза выше планировавшегося. На втором году, несмотря на кризис фармацевтического рынка 1998-99 гг., сопровождавшийся падением объема продаж почти в два раза, оборот нового продукта вырос еще в два раза и составил треть от совокупного оборота компании в России, в тот же год препарат стал приносить прибыль. На пятом году продаж, при их постоянном росте, продукт занимает около 40% российского оборота фирмы, годовой его оборот превышает два миллиона долларов, и Россия является вторым его потребителем в мире после Франции. 18

Таким образом, рассмотренный пример демонстрирует успешную работу менеджмента компании по внедрению инновационного продукта на новый для компании сегмент рынка. При этом неотъемлемыми слагаемыми достигнутого успеха следует признать активное стремление как российского, так и зарубежного руководства максимально приспособить деятельность фирмы к особенностям российского рынка и конкретного его сегмента, решительное проведение коренных преобразований в структуре фирмы и функциях ее подразделений и применение успешных подходов инновационного менеджмента для достижения поставленных целей.

2.3 Инновационный менеджмент в деятельности ООО “Пиццерия “Престо”

В современных условиях инновационный менеджмент является неотъемлемой частью деятельности любой успешной компании. 19

Решающую роль в эффективном функционировании организации часто занимает такое направление инновационного менеджмента, как инновационно-кадровый менеджмент. Автором в работе представляется целесообразным рассмотрение особенностей использования инновационно-кадрового менеджмента в деятельности ООО “Пиццерия “Престо”.

Инновационно-кадровый менеджмент — пограничная зона между двумя областями управленческой науки: инновационным менеджментом и управлением персоналом организации.

Цель инновационно-кадрового менеджмента в анализируемой организации — обеспечить эффективные масштабы и темпы обновления кадровой системы в соответствии с текущими и перспективными интересами и целями организации, современными закономерностями развития персонала, требованиями стандартов государства, рынка и профсоюзов к уровню развития человеческих ресурсов.

Объект инновационно-кадрового менеджмента — процессы обновления и развития, инновационные свойства, потребности и параметры кадров и кадровых систем организаций и других социально-экономических структур.

Субъектом инновационно-кадрового менеджмента выступают инновационные составляющие (отделы, сектора, группы, специалисты) кадровых и трудовых служб организации.

Методы инновационного менеджмента в кадровой работе исследуемого предприятия — совокупность приемов, используемых:

в области подготовки кадров;

в области комплектации и использования персонала;

в области сокращения персонала.

Функции инновационного менеджмента в кадровой работе ООО “Пиццерия “Престо”:

организация и проведение научно-аналитических работ в области развития кадровой работы компании;

организация подготовки персонала и повышение его квалификации;

поиск, набор, отбор кадров для организации;

деловая оценка персонала;

передвижение персонала внутри организации и др.

Инновационные методики отбора и оценки персонала, основанные на последних достижениях мировой бизнес-психологии и новейших информационных технологиях, дают наиболее точную прогностическую оценку и заметно снижают риски, связанные с человеческим фактором.

Применение в работе кадровой службы ООО “Пиццерия “Престо» инновационных разработок, сочетающих психологические методы и интернет-технологии, позволяет максимально точно и оперативно оценивать кадровый потенциал организации. Это очень важно для успешного развития бизнеса, потому что именно качество человеческих ресурсов становится сегодня основным преимуществом компании в конкурентной борьбе.

С целью прогнозирования успешности сотрудника в ООО “Пиццерия “Престо”, исследуются как минимум четыре главных фактора:

личностно-интеллектуальные качества;

способности;

мотивацию и ценностную ориентацию;

профессиональный опыт.

Личностно-интеллектуальные качества быстро и эффективно определяются с помощью психометрических компьютерных тестов. Для диагностики мотивационной сферы чаще всего задействуются методы интернет-шкалирования (оценка объекта по набору критериев), полупроективные тесты, интервью. Но наиболее эффективным, по мнению руководства ООО “Пиццерия “Престо”, является метод перекрестной оценки (“360 градусов”), который позволяет дать сотруднику оценку с разных сторон. Его оценивают непосредственный руководитель, коллеги по работе и клиенты компании.

Психодиагностические программы успешно используются в режиме онлайн, когда тестирование проводится на локальном компьютере и в сети, а результаты обрабатываются на специализированном интернет-сервере.

Интернет-технологии особенно актуальны для компании ООО “Пиццерия “Престо”. Работа строится следующим образом: в режиме реального времени сотрудники компании получают определенное задание, например, оценить своих подчиненных или руководителей, отвечая на вопросы анкеты. Все данные в этот же день собираются в едином центре и оперативно обрабатываются.

Интернет-технологии хороши еще и тем, что дают возможность получать более независимые и объективные оценки, обеспечивая анонимность анкетирования. Очень часто люди предоставляют ложные сведения, зная, что их ответы станут известны. Они боятся испортить отношения с сослуживцами или навлечь на себя гнев начальства. Избежать социально желательных ответов позволяет особая технология обработки информации. Данные, поступающие на центральный сервер, анализируются автоматически. Никто не может вмешаться в эту работу и подкорректировать результаты опроса. Вся конфиденциальная информация доступна только представителям компании, которые отвечают за проведение исследования. 20

Таким образом, как показал проведенный анализ, на современном этапе ООО “Пиццерия “Престо» с успехом внедряем успешные наработки инновационного менеджмента в своей работе, тем самым повышая эффективность деятельности всей организации, а использование механизмов инновационно-кадрового менеджмента положительно влияет на работу сотрудников компании, повышая их профессиональный уровень и увеличивая заинтересованность в работе.

Подведем основные итоги по результатам написания второй главы.

В настоящее время инновации становятся ключевым фактором развития малых и средних предприятий. Успех инновационного менеджмента зависит от способности предприятия создать для нововведений стимулирующие внутренние и внешние рамочные условия. Кроме того, инновационный процесс требует стратегического планирования и ориентированного на рынок управления.

Инновации имеют свой жизненный цикл, начинающийся с возникновения новой идеи и завершающийся внедрением и утверждением нового продукта на рынке. В этом цикле можно выделить шесть типичных фаз с характерными для каждой видами деятельности, ситуациями принятия решений и результатами.

Отметим, что инновационный процесс нельзя рассматривать как следствие более или менее случайных технических изобретений или других предпринимательских идей. Скорее он требует стратегического планирования и ориентированного на рынок управления. Связанные с этим задачи являются объектом инновационного менеджмента.

В работе был рассмотрен положительный опыт использования инновационного менеджмента французской фармацевтической фирмы Пьер Фабр (Pierre Fabre Medicament), которая появилась в России в начале девяностых и установлено, что исследованная компания демонстрирует успешную работу менеджмента по внедрению инновационного продукта на новый сегмент рынка. Неотъемлемыми слагаемыми достигнутого успеха следует признать активное стремление как российского, так и зарубежного руководства максимально приспособить деятельность фирмы к особенностям российского рынка и конкретного его сегмента, решительное проведение коренных преобразований в структуре фирмы и функциях ее подразделений и применение успешных подходов инновационного менеджмента для достижения поставленных целей.

Автором в работе были рассмотрены особенности использования инновационно-кадрового менеджмента в деятельности ООО “Пиццерия “Престо”. Было установлено, что на современном этапе ООО “Пиццерия “Престо» с успехом внедряем успешные наработки инновационного менеджмента в своей работе, тем самым повышая эффективность деятельности всей организации, а использование механизмов инновационно-кадрового менеджмента положительно влияет на работу сотрудников компании, повышая их профессиональный уровень и увеличивая заинтересованность в работе.

Заключение

К инновациям относятся все изменения, которые впервые нашли применение на предприятии и приносят ему конкретную экономическую и/или социальную пользу.

Инновационный менеджмент может быть представлен системой управления инновациями, инновационным процессом и отношениями, возникающими в процессе движения инноваций.

Современный инновационный менеджмент включает такие основные элементы, как поиск идеи, служащей фундаментом для данной инновации, организацию инновационного процесса для данной инновации, а также процесс продвижения и реализации инновации на рынке.

Инновационный менеджмент можно рассматривать как систему управления предприятием. С этой точки зрения, система инновационного менеджмента состоит из двух подсистем: управляющей подсистемы (субъект управления) и управляемой подсистемы (объект управления).

Прием инновационного менеджмента — это способ воздействия управляющей подсистемы (субъект управления) на управляемую подсистему (объект управления), которая включает в себя инновации, инновационный процесс и отношения на рынке реализации инновации.

Существуют приемы инновационного менеджмента, воздействующие только на производство инновации; приемы, воздействующие как на производство, так и на реализацию, продвижение и распространение инновации; а также приемы, воздействующие только на реализацию, продвижение и распространение инновации.

Внедрение инновационного менеджмента в контексте деятельности предприятия означает переход на новый, более совершенный способ организации деятельности, обеспечивающий рост возможностей предприятия.

Сам факт внедрения нововведения на предприятии свидетельствует о переходе к более высокому уровню производственных возможностей, то есть является показателем развития компании.

В настоящее время инновации становятся ключевым фактором развития малых и средних предприятий. Успех инновационного менеджмента зависит от способности предприятия создать для нововведений стимулирующие внутренние и внешние рамочные условия. Кроме того, инновационный процесс требует стратегического планирования и ориентированного на рынок управления.

Инновации имеют свой жизненный цикл, начинающийся с возникновения новой идеи и завершающийся внедрением и утверждением нового продукта на рынке. В этом цикле можно выделить шесть типичных фаз с характерными для каждой видами деятельности, ситуациями принятия решений и результатами.

Отметим, что инновационный процесс нельзя рассматривать как следствие более или менее случайных технических изобретений или других предпринимательских идей. Скорее он требует стратегического планирования и ориентированного на рынок управления. Связанные с этим задачи являются объектом инновационного менеджмента.

В работе был рассмотрен положительный опыт использования инновационного менеджмента французской фармацевтической фирмы Пьер Фабр (Pierre Fabre Medicament), которая появилась в России в начале девяностых и установлено, что исследованная компания демонстрирует успешную работу менеджмента по внедрению инновационного продукта на новый сегмент рынка.

Неотъемлемыми слагаемыми достигнутого успеха следует признать активное стремление как российского, так и зарубежного руководства максимально приспособить деятельность фирмы к особенностям российского рынка и конкретного его сегмента, решительное проведение коренных преобразований в структуре фирмы и функциях ее подразделений и применение успешных подходов инновационного менеджмента для достижения поставленных целей.

Автором в работе были рассмотрены особенности использования инновационно-кадрового менеджмента в деятельности ООО “Пиццерия “Престо”.

Было установлено, что на современном этапе ООО “Пиццерия “Престо» с успехом внедряем успешные наработки инновационного менеджмента в своей работе, тем самым повышая эффективность деятельности всей организации, а использование механизмов инновационно-кадрового менеджмента положительно влияет на работу сотрудников компании, повышая их профессиональный уровень и увеличивая заинтересованность в работе.

Список использованной литературы

Гохберг Л. Инновационные процессы: тенденции и проблемы // Экономист. — 2002. — №2. — С. 50-59.

Ковалев Г.Д. Инновационные коммуникации / Г. Д. Ковалев — М.: ЮНИТИ-ДАНА, 2002. — 424с.

Янковский К.П., Мухарь И.Ф. Организация инвестиционной и инновационной деятельности. — СПб.: — ПИТЕР, 2006. — 460с.

Глазьев С.Ю. О стратегии развития российской экономики / Научный доклад. — М.: ЦЭМИ РАН, 2001. — С. 23-30.

Завлин П.Н. Особенности организации инновационной деятельности. — СПб.: Наука, 2007. — С. 24.

Инновационная экономика / под ред. А.А. Дынкина, Н.И. Ивановой — М.: Наука, 2005. — С. 64.

Материалы V Российского экономического форума. Цель — инновационная экономика // Российский экономический журнал, № 3, 2000, С. 14-16.

Тихонов А.М. Инновационный менеджмент. — К.: Ника-Центр, 2007. — С. 89.

Иванов В.В. Российская инновационная система: территориальный подход // Инновации, 2000, № 9. — С. 24-30.

Валдайцев С.В. Оценка современных тенденций развития инноваций. — М.: Филин, 2007. — 542с.

Инновационный менеджмент: Учеб. пособие / под ред. В.М. Аньшина, А. А. Дагаева. — М.: Дело, 2003. — С. 54.

Горюнов В.А. Проблемы формирования инновационного менеджмента на предприятиях // Инновации. — 2007. — № 1. — С. 12-14.

Леонтьев Л.И. О формах и методах стимулирования инновационной деятельности. — М.: РИЦ ИСПИ РАН, 2005. — 396с.

Антонова О.А. Современный инновационный менеджмент // Время новостей. — 2006. — 22 апреля.

Даутов А.Н. Стратегическое управление фирмами. — М.: Экзамен, 2007. — 368с.

Ильин В.А., Сычев М.Ф. Актуальные вопросы перехода предприятия к инновационному развитию — М.: Юнити-дана. — 2006. — 464с.

Исмаилов Т.А., Гамидов Г.С. Инновационная экономика — стратегическое направление развития России в XXI веке // Инновации. — 2007. — № 5. — С. 14-17.

Белов В.Н. Инновационная политика и инновационный бизнес в России // Аналитический вестник Совета Федерации. — 2007. — №15 — С. 16-19.

Ливанов Д.В. Об основных направлениях инновационной деятельности // Доклад на заседании коллегии Минобрнауки России. — 17. 11. 04.

Гурков И. Инновационная деятельность успешных предприятий // Вопросы экономики. 2007. — № 7. — С.71-85.

1 Гохберг Л. Инновационные процессы: тенденции и проблемы // Экономист. — 2002. — №2.- С. 50-59.

2 Ковалев Г.Д. Инновационные коммуникации / Г.Д.Ковалев — М.: ЮНИТИ-ДАНА, 2002. –С. 56.

3 Янковский К.П., Мухарь И.Ф. Организация инвестиционной и инновационной деятельности. – СПб. : — ПИТЕР, 2006. – С. 60.

4 Глазьев С.Ю. О стратегии развития российской экономики / Научный доклад. — М. : ЦЭМИ РАН, 2001. – С. 23-30.

5 Завлин П.Н. Особенности организации инновационной деятельности. – СПб. : Наука, 2007. – С. 24.

6 Инновационная экономика / под ред. А.А. Дынкина, Н.И. Ивановой – М. : Наука, 2005. – С. 64.

7 Материалы V Российского экономического форума. Цель — инновационная экономика // Российский экономический журнал, № 3, 2000, С. 14-16.

8 Тихонов А.М. Инновационный менеджмент. — К. : Ника-Центр, 2007. — С. 89.

9 Иванов В.В. Российская инновационная система: территориальный подход // Инновации, 2000, № 9. – С. 24-30.

10 Валдайцев С.В. Оценка современных тенденций развития инноваций. – М. : Филин, 2007. – С. 54

11 Инновационный менеджмент: Учеб. пособие / под ред. В.М. Аньшина, А.А. Дагаева. – М. : Дело, 2003. — С. 84.

12 Горюнов В.А. Проблемы формирования инновационного менеджмента на предприятиях // Инновации. — 2007. — № 1. – С.12-14.

13 Леонтьев Л.И. О формах и методах стимулирования инновационной деятельности. – М. : РИЦ ИСПИ РАН, 2005. – С. 64.

14 Антонова О.А. Современный инновационный менеджмент // Время новостей. – 2006. – 22 апреля. – С. 12.

15 Даутов А.Н. Стратегическое управление фирмами. — М. : Экзамен, 2007. – С. 121.

16 Ильин В.А., Сычев М.Ф. Актуальные вопросы перехода предприятия к инновационному развитию – М. : Юнити-дана. – 2006. – С. 172.

17 Исмаилов Т.А., Гамидов Г.С. Инновационная экономика — стратегическое направление развития России в XXI веке // Инновации. – 2007. – № 5. – С.14-17.

18 Белов В.Н. Инновационная политика и инновационный бизнес в России // Аналитический вестник Совета Федерации. – 2007. — №15 – С.16-19.

19 Ливанов Д.В. Об основных направлениях инновационной деятельности // Доклад на заседании коллегии Минобрнауки России. – 17.11.04.

20 Гурков И. Инновационная деятельность успешных предприятий // Вопросы экономики. 2007. — № 7. — С.71-85.

Изложение: Александр Дюма. Виконт де Бражелон, или Десять лет спустя

Александр Дюма. Виконт де Бражелон, или Десять лет спустя

…Май 1660-го. Начало самостоятельного правления молодого Людовика XIV. Живущий в изгнании инкогнито наследник английского престола Карл II встречается со своим кузеном — королем Франции, и просит у него поддержки в восстановлении престола. Могущественный кардинал Мазарини отказывает Людовику в финансировании этого плана. Король Карл обращается за помощью к графу де Ла Феру — Атосу, одному из тех, кто доказал преданность казненному Карлу I, будучи рядом с ним до последней минуты, стоя у подножия его эшафота. Перед смертью Карл I поведал Атосу, что в подземелье Ньюкастльского замка зарыт миллион золотом — его сыну «на черный день»; этих средств как раз хватит на дело, задуманное теперь наследником британской короны. Одновременно с Атосом, о чем тот не догадывается, в Англию отправляется вышедший в отставку лейтенант д’Артаньян. Путая карты друг другу, общими усилиями они помогают Карлу II взойти на трон. Король осыпает стареющих героев милостями.

Людовик XIV срочно вызывает д’Артаньяна в Париж. Незадолго перед тем умирает Мазарини, завещав королю, кроме значительной денежной суммы, своего преданного секретаря де Кольбера, назначенного Людовиком на должность интенданта финансов — третье место в государстве после самого короля, суперинтенданта и королевского прокурора Фуке. Служение свое Кольбер начинает с предания смертной казни за злоупотребления двух друзей Фуке и с доноса королю о том, что Фуке расходует средства из казны, укрепляя Бель-Иль, крепость на побережье. Война с Англией не входит в расчеты короля; стало быть, это — излишнее расточительство! Король отправляет д’Артаньяна инспектировать Бель-Иль. К изумлению д’Артаньяна, этими работами руководят Арамис (ныне епископ Ваннский) и Портос. Послав Портоса с письмом к Фуке, Арамис спешит за ним следом. «Не сомневаюсь, что д’Артаньяна направлял в Бель-Иль король, — сообщает Арамис Фуке. — Не сомневаюсь, что это козни Кольбера». — «Что же мне сказать королю?» — растерян Фуке. «Ничего. Подарите ему Бель-Иль».

Фуке следует мудрому совету его преосвященства, в придачу передавая более полутора миллионов ливров на свадьбу принца Филиппа, герцога Орлеанского. Кроме того, Фуке показывает королю фортификационные планы Бель-Иля — те самые, за которыми ездил в Бретань отважный д’Артаньян. Прибыв в Лувр, тот уязвлен: «Мой король мне не доверяет?» — «Напротив. Я назначаю вас капитаном мушкетеров!»…

Сын Атоса виконт Рауль де Бражелон в свите придворных встречает в Гавре принцессу Генриэтту, сестру короля Англии и невестку короля Франции. Кокетливая принцесса распаляет пламя любви в сердцах сопровождающего её герцога Бекингэма и графа де Гиша. Вскоре это перестает быть тайной для двора. Если удалить Бекингэма в Англию несложно (королева-мать Анна Австрийская просит его об этом по праву возлюбленной его покойного отца), куда сложнее обстоят дела с подданными Людовика XIV. Виконт де Бражелон невольно подслушивает разговор де Гиша с виконтом де Вардом, отзывающимся чересчур легкомысленно не только о принцессе, но и о д’Артаньяне. «В сердце Гиша вы вселяете страсть к невесте его повелителя, — делает Рауль замечание де Варду. — Меня — желаете восстановить против близкого друга моего отца». В ссору Рауля с де Вардом вмешается Бекингэм, покидающий Францию, где дуэли запрещены: он — к услугам де Варда! В поединке на морском берегу оба тяжело ранены. Бекингэм возвращается в Лондон, де Вард залечивает раны вдали от Парижа, сдерживая нетерпение поскорее туда вернуться.

Им нанесена Раулю еще одна рана. Задев честь д’Артаньяна, де Вард оскорбил попутно самого Рауля и Атоса: «Никому не известно, от каких родителей появился на свет виконт де Бражелон, усыновленный графом де Ла Фером. Что до шевалье д’Артаньяна — он когда-то погубил одну благородную даму, которую любил мой отец». — «Эта дама, обыкновенно именуемая Миледи, — отвечает разъяренный Атос, — трижды покушалась на жизнь д’Артаньяна и вложила нож в руку убийцы Бекингэма! Она была преступницей…»

В придачу ко всем этим потрясениям Рауля огорчает то, что король посоветовал Атосу отсрочить день его свадьбы с Луизой де Лавальер — фрейлиной принцессы Генриэтты. Роковым образом это решение совпадает с беседой короля и принцессы, жалующейся Его Величеству на ревнивого супруга. Чтобы положить конец сплетням, у короля есть лишь одно средство: взять принцессу под свое покровительство. Внезапно — как бывает лишь у царственных особ — между ним и его невесткой вспыхивает более чем родственное чувство… Но и в этом случае нужно благопристойное прикрытие. Оно подворачивается само: пусть двор думает, что король отложил женитьбу виконта де Бражелона, имея виды на Луизу.

Де Бражелон отправляется в Кале с письмами Карлу II от его сестры и Фуке. Перед отъездом, на аудиенции у принцессы Генриэтты, он сетует: уже месяц, как король отложил его свадьбу, он сгорает от любви. «Как? Уже месяц?» — удивлена принцесса. Значит, король ей солгал! Значит, он уже месяц любит её фрейлину!..

Между тем одного благосклонного взгляда молодого короля хватило, чтобы в душе Луизы родилась любовь, несравнимая с симпатиями, которые она доселе испытывала к своему жениху. Она признается королю в этом охватившем её чувстве. Король польщен и готов ответить ей взаимностью. Как назло, именно в этот момент Арамис, желая укрепить влияние Фуке на короля, подает ему идею написать Луизе любовное письмо и сделать ей богатый подарок: в делах политики все средства хороши. «Я хочу видеть на троне короля, который будет предан господину Фуке, который в свою очередь будет предан мне. У меня есть власть, чтобы сказанное осуществить. Что касается вашей, г-н Фуке, возлюбленной, г-жи де Бельер, я смогу ей все объяснить, и она не усомнится в вас…»

У Арамиса действительно есть власть превыше денег и положения при дворе. Д’Артаньян узнает о его тайных финансовых отношениях с комендантом Бастилии Безмо, о том, что Безмо фактически куплен Арамисом, что в Бастилии содержится некий таинственный узник по имени Марчиали, заключенный в тюрьму кардиналом Мазарини, содержащийся гораздо лучше, но и строже прочих заключенных. Кто он? И что связывает его с Арамисом?..

В Фонтенбло, неподалеку от резиденции короля, поселяются в гостинице семь важных персон — каждая со свитой. Последними в «Красном Павлине» останавливаются на постой Арамис и старый монах-францисканец. Все эти люди, включая епископа Ваннского, экс-мушкетера, — члены ордена иезуитов. Монах — генерал ордена, призванный назначить, в преддверии кончины, своего преемника. Каждый из кандидатов должен сообщить ему наедине тайну, от которой зависят не только будущее ордена, но и судьбы Европы. Выбор падает на Арамиса: он владеет истинно великой и страшной тайной. Свидетелем похорон монаха становится д»Артаньян. Присутствие на погребении Арамиса еще более распаляет его любопытство…

Арамис раздосадован. Д’Артаньян вмешался в его дела в Бель-Иле, а теперь еще и представляет Его Величеству отменного инженера и картографа Портоса, по протекции капитана мушкетеров получающего высокий титул! Д’Артаньян и за епископа Ваннского ухитряется замолвить словечко королю. «Вы станете кардиналом, — обещает Арамису Людовик XIV. — И поблагодарите за усердие г-на Фуке».

Планы Арамиса резко меняются: надо вернуть письмо Фуке к Луизе де Лавальер. Но Луиза утверждает, что письма не получала. Значит, письмо кем-то выкрадено? И с какой целью? Не кроется ли за этим новая политическая интрига?

Масла в огонь разгоревшейся страсти короля к Луизе прибавляет дуэль де Гиша с вернувшимся в Париж де Бардом. Де Вард сообщил Раулю, что лучезарный взгляд Его Величества обращен теперь не к принцессе, а к её фрейлине. Оскорблены не только две дамы, но и молодой виконт де Бражелон. Противники на дуэли тяжело ранили друг друга. Король узнает, что поединок случился из-за Луизы. Это скандал! Вдвойне возмущены королева-мать, принцесса Генриэтта и молодая королева: «Госпожу де Лавальер необходимо удалить подальше от столицы». Сметение Луизы король принимает за охлаждение: «Неужели она все еще любит де Бражелона?!» Луиза в отчаянии бежит из дворца и скрывается в монастыре кармелиток. Д’Артаньян находит возможность сообщить об этом своему повелителю: не должно подданным страдать из-за капризов их хозяина. Король умоляет Луизу о прощении. Во дворце в строгой секретности устраиваются покои для тайных свиданий Людовика XIV и г-жи де Лавальер.

Де Бражелон в Лондоне получает сразу два письма. Первое — от де Гиша: «Я ранен, болен, скорее возвращайтесь». Второе — анонимное: «Замок вашей любви осажден». В придачу и Карл II извещен сестрой: «Необходимо немедля отослать де Бражелона в Париж».

Де Гиш пытается успокоить друга: ходят всякие сплетни, но, поверьте, в действительности речь идет о вещах невинных. Д’Артаньян в ответ на расспросы де Бражелона о том, что творилось в Париже в его отсутствие, возмущается: «Неужто вы хотите, чтобы я вам внушил отвращение к вашей милой и научил проклинать женщин, кои есть счастье нашей жизни?» Подруга Луизы Ора Монтале отсылает Рауля за всей информацией к их госпоже, принцессе Генриэтте. Принцесса ведет его в покои Луизы и показывает потайную лестницу, люк в спальню его невесты и её портрет, написанный по заказу короля.

Рауль намерен драться на дуэли с маркизом Сен-Эньяном, замешанном в этой истории. Сен-Эньян в страхе обращается к милости короля — Его Величество обещает все легко уладить. Увы, все оказывается не так просто. К королю приходит Атос: «Ваша честь — это честь дворянства! Зачем вам было удалять виконта в Лондон?» — «Вы забываете: перед вами ваш король!» —»А вы забываете, что строить свое счастье на чужом, разбитом вами, — смертный грех!..» Атос ломает шпагу о колено и кладет её к ногам короля, задыхающегося от гнева и стыда. Не два человека — две эпохи Франции резко сталкиваются в этот вечер в Лувре…

Тенью ушедшего времени является в тот же час к Арамису герцогиня де Шеврез. Она видела Арамиса на похоронах францисканского монаха, она — тайный агент ордена иезуитов, она вернулась в Париж, чтобы восстановить свое растраченное состояние. У нее есть письма Мазарини, из которых следует, что Фуке некогда позаимствовал из казны тринадцать миллионов (именно те деньги, которые Кольбер по завещанию кардинала вручил королю; но знает об этом лишь один Фуке — и он не в состоянии отвести обвинение). Герцогиня предлагает Арамису выкупить у нее письма — но получает твердый отказ.

Арамис спешит сообщить Фуке об этом визите. Фуке раздавлен сообщением Арамиса: его угораздило именно нынешним утром продать мужу своей любовницы, г-ну Ванелю одно из занимаемых мест при дворе, в его теперешнем положении важнейшее, — место прокурора. Арамис и Фуке умоляют Ванеля переиграть дело — тот упорствует. Они предлагают ему вдвое больше. Из бумажника Ванеля выпадает испещренный лист бумаги. Это черновик его сделки с Фуке, писанный рукой Кольбера — смертный приговор Фуке и одновременно указ о занятии Кольбером поста ╟ 1 во Франции…

Герцогиня де Шеврез посещает Кольбера, выкупающего у нее письма Мазарини, а затем проникает в покои королевы-матери. Герцогиня — хранительница её тайны, тайны второго наследника короля Людовика XIII, второго дофина, брата-близнеца правящего ныне Людовика XIV — несчастного узника Бастилии. «Чем я могу заплатить за годы вашего изгнания, ваших сердечных терзаний?» — спрашивает плачущая Анна Австрийская. «Посетите мое имение. Правда, оно пришло в упадок, нужны средства на его восстановление». — «Об этом можете не беспокоиться…»

Д’Артаньян ставит перед королем ультиматум: или его отставка — или помилование дерзкого Атоса и гарантии неприкосновенности Арамиса и Портоса. Скрепя сердце король дает слово капитану мушкетеров. Атос выходит в отставку. Рауль, после искреннего разговора с Луизой и её признания в вечной любви к королю, отправляется в африканский поход.

Королевская свита навещает Фуке в его замке в Во. Арамис, воспользовавшись услугами коменданта Бастилии, похищает из тюрьмы узника по имени Марчиали, а на его месте с помощью Портоса оказывается король Франции, выкраденный из покоев в замке Фуке. Фуке, посвященный Арамисом в содеянное прошлой ночью, восклицает: «Это ничего не меняет! Короля делает свита! Обо всем уже догадывается и д’Артаньян! Бегите в Бель-Иль!» Едва Арамис и Портос отъезжают из замка, Фуке разворачивает бурную деятельность по освобождению короля. Того, кто правил Францией меньше суток, ссылают навечно в тюрьму на острове Св. Маргариты.

Вместо благодарности Фуке за свое избавление король пылает гневом к мнимому сопернику в любви (пропавшее письмо тому виною). Кольбер изображает Фуке в глазах короля подлым казнокрадом. Д’Артаньян получает приказ арестовать Фуке. Он вынужден подчиниться; но, узнав, что, во исполнение другого приказа, мушкетеры устроили погром в доме Фуке, где гостил король, и тем самым покрыли себя позором, восклицает: «Ваше Величество заклеймило своих верных слуг бесчестием!» В который раз он просит об отставке, однако в ответ получает новое повеление короля: настигнуть в Бель-Иле беглецов и взять их под стражу. «Вы меня обуздали, сир, — со вздохом признается д’Артаньян. — Тем самым вы умалили меня в моих собственных глазах. Но что толковать об этом! Моя честь — дело прошлое. Вы — хозяин, я — ваш раб…»

Всему приходит конец; есть он и в истории трех мушкетеров и д’Артаньяна.

Портос погибает в Бель-Иле, придавленный обломками пещеры, в которую он заманил чуть ли не сотню посланных королем солдат, и взорвал пороховой склад. Арамису удалось бежать; спустя несколько лет он вернется на родину из Испании под именем герцога д’Аламеза. Кольбер, которому Арамис представляет своего преемника в звании генерала иезуитов, станет первым министром. Фуке сохраняют жизнь, заменив эшафот на ссылку. Возвращен королем из изгнания и де Гиш. Ушедшему на покой Атосу в час смерти является его сын, возносящийся в звездное небо: то весть о гибели Рауля на войне.

На две гробницы часто станет приходить Луиза, плача о невозвратном счастье. Д’Артаньян, встретивший её однажды в фамильном склепе Ла Феров, будет в походе против Голландии убит на поле брани пушечным ядром. Слабеющая рука героя впервые сожмет маршальский жезл, присланный ему накануне схватки де Кольбером.

Список литературы

Для подготовки данной работы были использованы материалы с сайта http://briefly.ru/

Курсовая работа: Правотворчество как вид социального проектирования

Курсовая работа

На тему:

«Правотворчество как вид социального проектирования»

Йошкар-Ола, 2010

Введение

Рассматривая данную тему в современных условиях, необходимо учесть историческую фабулу развития идеи формирования правового государства в России и попытки ее практического осуществления.

Именно на базе исторического опыта возможно высветить основные закономерности законотворческого процесса.

Менялись эпохи, на смену одним государствам приходили другие, но неизменной оставалась цель: обеспечение порядка, развитие различных процессов в обществе в рамках правовых норм. Стабильность общества – гарантия его процветания, соответственно, обеспечение этой стабильности – основная цель государства. Как отмечал Томасс Гоббс: «Только в государстве существует всеобщий масштаб для измерения добродетелей и пороков, таким масштабом могут служить лишь законы каждого государства».

Известно, что кризисные периоды в жизни общества чреваты переоценкой прежних и бурным расцветом новых идей. Кризисы особенно болезненны для тех областей знаний, которые изучают стабильные, устойчивые явления и процессы. К ним относится и юриспруденция.

Правовые системы по своей природе малоподвижны, они меняются «скачками», порой опережая события, но большей частью отставая от текущей жизни. Такие периоды «правового безвластия» крайне болезненны для общества и государства. Создалась крайне парадоксальная ситуация: провозгласив построение правового государства, мы не создали условия для стабильного развития общественных процессов, установления режима законности. А, ведь, правовое государство – это такой тип государства, в котором функционирует наличие реального разделения властей с их эффективным взаимодействием и взаимным контролем, с развитым социальным контролем политики и власти.

«Право создается государством, которое вместе с тем, должно быть им связано». Процесс создания правовых норм начинается с возникновения объективных общественных закономерностей, требующих правового регулирования, проходит через институты общества и государства, реализуется законодательной, исполнительной и судебной властями в присущих им формах. Но процесс создания правовых норм не может быть произвольным, субъективным, он базируется на принятых и закрепленных конституционно и нормативно правилах, которые государство обязано соблюдать. Оно связано собственной правовой системой, и эта зависимость закреплена в Основном законе государства. Отступая от принципа законности либо создавая законы, неспособные прижиться в обществе, противоречащие друг другу и общественной системе в целом, государственная власть ослабляет свой авторитет, снижает степень общественного доверия.

Проблемы, затронутые в моей работе, недостаточно разработаны в юридической литературе. Последние фундаментальные научные работы по этой теме относятся к 60–70 гг. и, естественно, уже не могут комментировать спорные вопросы законотворческой деятельности в современных условиях.

Какой-либо концепции развития законодательства в настоящее время нет. Оно развивается методом проб и ошибок, а также за счет механического копирования западных образцов. Ясно, что движение по этому пути имеет свои пределы и рано или поздно встанет вопрос: какую правовую систему мы хотим у себя иметь.

1. О соотношении действительности и возможности в праве

Темой курсового проекта является рассмотрение возможностей в праве и правотворчестве, поэтому считаю важным выявить соотношение действительности и возможности в праве, а также дать определение данным понятиям.

Категории «возможность» и «действительность» широко используются в правовом мышлении. Они присутствуют в содержании многих понятий права и представлены в нормах действующего законодательства.

Посредством категории «возможность» определяются понятия «правоспособность», «субъективное право», «правомочие», «притязание» и ряд других. Мера свободы как сущностная черта права может быть раскрыта только через возможность, что нормативно закреплено уже в Декларации прав человека и гражданина 1789 года. «Свобода, – записано в ст. 4 данной Декларации, – состоит в возможности делать все, что не вредит другому: таким образом, осуществление естественных прав каждого человека ограничено лишь теми границами, которые обеспечивают другим членам общества пользование этими же правами». Возможность и правовая свобода используются как однопорядковые категории в определении юридического содержания диспозитивности. Диспозитивность в гражданско-правовом регулировании О.А. Красавчиков понимает как основанную на нормах данной отрасли права юридическую свободу (возможность) субъектов гражданских правоотношений осуществлять свою правосубьектность и свои субъективные права (приобретать, реализовывать или распоряжаться ими) по своему усмотрению [с. 45]. Категория «возможность» закреплена в определении понятия права указанием на возможность государственного принуждения, обеспечивающего охрану общеобязательных норм [с. 81–82].

Категория «действительность» также используется в юриспруденции. Достаточно сказать, что она присутствует в определении предмета учения о государстве и праве. «Предметом общей теории государства и права являются государственно-правовая действительность, общие и специфические объективные закономерности ее развития, на основе познания и использования которых разрабатываются фундаментальные проблемы, имеющие методологическое значение для отраслевых юридических наук» [с. 15]. Анализ докторского диссертационного исследования Г.А. Нанейшвили, проведенного по теме «Действительность права и опыт обоснования нормативных фактов», показывает, что многоплановость категории «действительность» требует ее использования не только в юридической науке но и в правотворчестве, в правореализации [с. 126].

Указанная логическая связь рассматриваемых категорий с важнейшими понятиями и характеристиками права свидетельствует об их фундаментальном значении для юридической науки.

В понятийном аппарате правоведения, равно как и в позитивном праве, термин «возможность» употребляется значительно чаще, чем «действительность». В Гражданском кодексе РФ, например, первый из них используется (включая производные от него лексикоконцепты) 129 раз, что в несколько раз превышает число случаев использования термина «действительность». Это невольно наводит на мысль о приоритетной роли возможности в праве. Исследуя возможность и действительность в праве Н.И. Матузов приходит именно к такому выводу. Он так формулирует свою позицию по данному вопросу: «Вообще в правовой сфере преобладают в основном юридически закрепленные возможности, а не реальности…Правовые возможности – это своего рода настоящее, перенесенное в будущее. Весь процесс реализации права есть процесс осуществления закрепленных в нем возможностей через волевую деятельность людей [с. 19]». О.Э. Лейст использует при характеристике диспозитивности «право» и «возможность» как равнозначные, взаимозаменяемые в определенном отношении термины. «Диспозитивность, – пишет он, – обозначается как право (возможность) поступать иначе, чем указано нормой, как определение лишь цели, которая должна быть достигнута, использованием «оценочных понятий» и др. (их содержание раскрывается в процессе реализации права) [с. 377]». В связи с приведенными фактами и мнениями возникает вопрос о том, насколько обоснованным является тезис о преобладании в праве юридически закреплённых возможностей и в каком именно аспекте анализа права этот тезис можно признать достоверным.

Категории «возможность» и «действительность» используются в юридической науке и практике как в их собственно философском смысле, так и в значениях учитывающих специфику правовой сферы. Философское их понимание не позволяет в полной мере выразить качественное своеобразие технико-юридического закрепления правовой возможности и действительности. Особенно наглядно это можно показать на примере правовой возможности. Для общетеоретического анализа права во многих случаях вполне приемлемо понимание возможности как предпосылок и условий возникновения нового явления, как выражение тенденций развития заложенных в существующих явлениях или даже того, чего еще нет, но что может наступить, проявиться в ходе развития. Специфику правового понимания возможности весьма четко выразил И.А. Ильин. Исследуя содержание права он пишет: «Право всегда указывает человеку то, что «можно», то чего ему «нельзя», и то, что он «обязан» делать. При этом, говоря о «возможности» («можно») и «невозможности» («нельзя»), следует иметь в виду не телесную или душевную способность человека… Правовое «можно» следует понимать в смысле «позволено, предоставлено», а правовое «нельзя» – в смысле «воспрещено» [с. 99] Правовое позволение, поясняет И.А. Ильин, состоит в том, что человеку указывается, какие внешние поступки предоставлены на его усмотрение, причем правовые нормы обеспечивают ему защиту этих поступков.

Правовая возможность, истолкованная как дозволение образует, как уже отмечалось, содержание диспозитивности. В этой связи настаивать на преобладании в правовой сфере юридически закрепленных возможностей означает умаление роли и значения императивности. Вполне обоснованно говорить о превалировании дозволений (правовых возможностей) в частном праве, но не в публичном. Можно привести довольно примеров использования термина «возможность» в публично-правовых нормах. Однако никакие подобного рода примеры не поставят под сомнение императивность публичного права, равно как и то, что субсидиарный, восполнительный характер частноправовых норм не отменяет публичность права вообще.

Вопрос о приоритете юридических возможностей относительно правовой действительности нуждается в конкретизации применительно к праву субъективному и объективному. На это обстоятельство обращает внимание С.С. Алексеев: «Субъективное право, или право в субъективном смысле, – это юридические возможности данного лица, субъекта, его собственная основа для свободного поведения (опирающаяся, понятно, на правопорядок данной страны, на законы)». Объективное же право, под которым понимается действующая система общеобязательных юридических норм «существует и функционирует как внешняя объективная реальность, не «привязанная» к тем или иным конкретным субъектам, лицам» [с. 17]. Само же объективное право, как частное, так и публичное, возникает в силу определенных собственных и в этом смысле правовых возможностей. Здесь о возможности речь уже идет в смысле предпосылок его возникновения, т.е. в философском смысле термина. Мы полностью согласны с Н.И. Матузовым в том, что возможность и действительность «получают в «правовой материи» самые разнообразные проявления, но прежде всего в виде юридической и фактической возможности» [с. 19].

Не могу не привести пример диалектической концепции развития, которая источником нового рассматривает связи и взаимодействия. Новое не есть дар Божий и не спрятано в предшествующих состояниях предмета. Оно возникает в процессе взаимодействия образующих его элементов и частей, а так же в результате взаимодействия с другими, внешними по отношению к ним предметами. Высмеянный К. Марксом и Ф. Энгельсом в «Немецкой идеологии» святой Санчо наивно полагал, что огонь, который мы высекаем ударом стали из камня, хранится в возможности, в скрытом виде в этом камне. Он и не подозревал, что огненные частички отделяются не от камня, а от стали. Ему неведомо было, что действительная причина огня состоит во взаимодействии камня и стали [с. 423].

Наглядным примером диалектического подхода к процессу правообразования, развития права можно привести теорию Р. Иеринга. Характеризуя его правовые воззрения Г.Ф. Шершеневич отмечает, что «для Иеринга нет раздвоения права на положительное и естественное, – право существует только в виде положительного. Для Иеринга нет вечного, неизменного и всеобщего права, – все право исторически сменяемое явление» [с. 102]. Солидаризируясь с исторической школой в ее противостоянии школе естественного права, Иеринг вместе с тем выступает решительным критиком исторической школы. Один из основных его аргументов заключается в том, что «право развивается не из самого себя, а под влиянием внешних сил. Этими факторами являются интересы, двигающие человеком и заставляющие его ставить цели, осуществимые при посредстве права» [с. 103].

Такой подход позволяет рассматривать образование и развитие права как процесс реализации возможностей, коренящихся вне сферы позитивного права, в области социальной действительности. Правовая возможность, понимаемая как возможность образования качественно нового явления – позитивного права, имеет социальный характер. Исследуя данный аспект проблемы, Д.А. Керимов подчеркивает, что правовая возможность является лишь потенцией социальной действительности. Однако, по его мнению, она неразрывно и органически связана с социальной действительностью, будучи ее продуктом, свойством, стороной, моментом развития. Правовая возможность как предпосылка права «является продуктом развивающейся социальной действительности, тех ее факторов, связей и отношений, которые потенциально предполагают соответствующее правовое регулирование» [с. 348].

Особый интерес в этой связи представляет предположенная и развиваемая С.В. Полениной и В.М. Барановым социально-юридическая трактовка явлений и процессов, образующих правотворчество вообще и законотворчество, в частности [с. 4; с. 26–55; с. 90]. Социально-юридическая концепция правообразования рассматривает социальные факторы материальным источником, основанием позитивного права. В основу концепции положена идея детерминации права комплексом социальных факторов, обуславливающих, при правильном их учете, надлежащие качество применяемой нормы. Качество и эффективность закона обеспечивается адекватностью отражения в нем посредством законотворческой деятельности совокупности социальных факторов, воздействующих на общественныеотношения и деятельность, подлежащие урегулированию при помощи права. Система факторов, вовлеченных в процесс принятия законодательного решения и образующих содержание правовой возможности, предопределяет особенности правовых норм, принимаемых на данной социальной базе.

Важную роль в полном учете системного действия социальных факторов играет правильное определение генерализующего фактора, в качестве которого могут выступить в зависимости от сферы правового регулирования различные явления и процессы общественной жизни. С.В. Поленина объясняет это обстоятельство, опираясь на интерес. «Выражая специфику тех общественных отношений, для упорядочения которых создается законодательный акт, генерализующий фактор своим действием интегрирует влияние других факторов и выступает основной формой выявления, осознания и учетов социальных интересов» [с. 82].

Законодатель своей деятельностью превращает правовую возможность в действительность, в позитивное право. Законотворчество есть законодательное творчество, т.е. по определению оно является интеллектуальной творческой деятельностью. Соглашаясь с тем, что «законодатель творит законы», обратим внимание на опасность буквального толкования данного высказывания. Объективно его творчество детерминировано рамками правовой возможности. Перефразируя известное изречение классиков диалектического материализма о соотношении идеи и интереса, можно сказать, что любая «социально-конструкторская» идея правоустановителя неизбежно посрамит себя, как только она отделится от интереса. Представляется весьма интересным и перспективным предложение В.М. Сырых рассматривать законотворчество видом социального проектирования [45–53]. Одним из условий конструктивности этого предложения, основанного на уподоблении законодателя социальному инженеру, естествоиспытателю, является учет обстоятельства, на которое указал К. Маркс: «Законодатель должен… смотреть на себя как на естествоиспытателя он не делает законов, он не изобретает их, а только формулирует» [с. 162].

С учетом изложенного становиться понятным и в принципе приемлемым внешне противоречивое рассуждение И. Сабо: «Своей деятельностью государство создаёт право и не создаёт его, ибо по своему содержанию как общественное отношение право исторически уже «имеется» и выступает как «данное» в виде уже сложившихся отношений собственности и политических отношений. В то же время, когда государство закрепляет эти отношения в качестве правовых, пользуясь термином гражданского права, осуществляет их своеобразную новацию, то тем самым создает право» [с. 175–176] Сложившиеся и «проросшие» во все клеточки социального организма правовые нормы-реалии, структурирующие и регулирующие общественные отношения и деятельность, становятся в результате направленного государственного отражения правовыми нормами-моделями. Именно эти последние и принято обозначать термином «правовая норма». Это как бы «рукотворные» нормы. Нормы-реалии, как правовая возможность, трансформированные законодателем в правовые нормы-модели (правила поведения) и составляют социальный компонент содержания норм права.

Осмысливая проблему соотношения возможности и действительности в праве, необходимо принять во внимание относительность квалификации правового явления в данных категориях, обусловленную многоступенчатым характером.

Отдельно остановлюсь на соотношении действительности и возможности в праве развития права. В правовом бытии выделяются сферы правотворчества и правореализации. Каждая из них имеет основание характеризоваться в основных модусах бытия – действительности, возможности и необходимости. Указанные сферы являются вместе с тем и самостоятельными этапами в развитии права. На каждом из них возможность и действительность получают свое конкретное, специфическое выражение и соотношение. Правообразующая возможность превращается деятельностью правоустановителя в позитивно-правовую действительность. Правореализационная возможность деятельностью субъектов права превращается в социально-правовую действительность, характеризующуюся осуществлением правовых целей и интересов. Процесс развития права и его действия включает в себя множество сменяющих друг друга состояний. Каждый новый переход из одного качественного состояния в другое представляет собой превращение возможности в действительность.

Позитивное право является промежуточным звеном в рассмотренной цепи состояний правового бытия. Акцент на коренящихся в нем возможностях вполне уместен, поскольку они являются исходным пунктом процесса реализации норм права. Однако вряд ли допустимо онтологически отожествлять правовую норму с заключенной в ней возможностью. Такое отожествление иногда допускается. «Проиллюстрировать переход от возможности к действительности, – по мнению И.С. Лапшина, – очень просто и на чисто юридическом примере, признав, что диспозитивная норма права всего лишь возможность, тогда как произведенная на ее основе индивидуализация взаимных прав, обязанностей, а в ряде случаев и ответственности, закрепленная в конкретном договоре или соглашении – действительность» [с. 13]. Процесс развития права и его действия включает в себя множество сменяющих друг друга состояний. Каждый новый переход из одного качественного состояния в другое представляет собой превращение возможности в действительность. Однако любое познавательное средство имеет ограниченные рамки своего применения. Онтологически любая юридическая норма как важнейший элемент правовой реальности есть органическое единство действительности и возможности.

Актуальность глубокой научной разработки данной темы определяется не только связанным с ней познавательным интересом, но, что гораздо важнее, насущными потребностями юридической практики. Социально значимая научно-практическая задача заключается в том, чтобы найти критерии, пути и способы определения возможностей связанных с основными направлениями правового прогресса и сконцентрировать усилия на их практическом осуществлении. С сожалением приходится констатировать что сфера правовой жизни изобилует упущенными возможностями в реформировании правовой системы современного российского общества. Правильное теоретическое решение проблемы соотношения действительности и возможности в праве, несомненно, будет способствовать повышению эффективности правового регулирования общественных отношений, формированию жизнеспособного и что особенно важно стабильного законодательства.

2. Законотворчество в Российской Федерации

2.1 Законотворческий процесс

Перенесемся из научно-познавательной грани в Российскую Федерацию. Правотворческий и законотворческий процессы соотносятся как общее и особенное, так в литературе законотворчеством называют составную часть правотворчества, которая заканчивается принятием законов. Результат правотворчества все нормативно-правовые акты: законы, указы, распоряжения, решения и др. Но, памятуя о том, что законы занимают в правовой системе особое положение, мы выделяем в законотворческом процессе ряд характерных признаков. Саму процедуру принятия законов регулируют правила, закрепленные конституционно. Следует рассмотреть каждую стадию законотворческого процесса более подробно.

Итак, первым этапом законотворческого процесса является подготовка проекта закона. Это, как представляется, наиболее сложный и ответственный момент создания правового акта. Как уже говорилось, потребность в регулировании общественных отношений может возникнуть с появлением новых либо существенным изменением старых общественных отношений, что может быть объяснимо меняющейся социально-экономической ситуацией в государстве. «Как известно, воля законодателя, как бы широко ни трактовалось это понятие, формируется под воздействием объективных закономерностей. Поэтому осознание объективной необходимости того или иного явления или процесса, его оценка в субъективном сознании, соотнесение с отдаленными и близкими целями, выявление возможности воздействия права на проявление объективных законов, применение соответствующих – правовых форм для реализации принятого решения – все это основные этапы принятия правотворческого решения», так считают авторы книги «Научные основы правотворчества».

Принятие решения о подготовке законопроекта знаменует собой начало законотворческого процесса. С принятием такого решения определяется тема будущего акта, его общая направленность. Очень много зависит от того, каков законопроект изначально, как подана его основная идея и насколько он соответствует реальным общественным потребностям.

По предлагаемому к разработке законопроекту предварительно составляется его концепция. В содержание концепции законопроекта включаются такие параметры как его общий смысл, основные идеи, характеристика и общий план. В зависимости от научной обоснованности концепции определяются сроки принятия акта, проверяется его качество и эффективность. В концепции нормативного акта указывается также и отнесение его к определенному иерархическому уровню правовой системы, что представляется особенно важным на данном этапе ее формирования.

Сам процесс подготовки проекта законодательного акта складывается из ряда стадий, среди которых можно выделить:

1. Создание концепции будущего закона;

2. Анализ существующих норм, регулирующих данные отношения и изучение соответствующего мирового опыта;

3. Непосредственная работа над текстом проекта;

4. Экспертиза готового законопроекта.

Особое внимание, на мой взгляд, следует уделить разработке концепции будущего закона – ее экономическому, социально-политическому контексту. Найти объективно необходимое сочетание юридического и практического содержания акта, что требует привлечения, как юристов, так и специалистов в конкретно необходимых областях знаний (экономистов, социологов, психологов). Безусловно, важно при разработке проекта закона использовать мировой опыт правового решения данного вопроса. Но здесь следует избегать копирования иностранных законов либо международных договоров, что зачастую и происходит. Содержание закона должно соответствовать объективным потребностям времени и экономическим условиям, учитывать национальный менталитет и особенности правоприменения.

В процессе составления проектов некоторых законов возникает необходимость подготовить другие акты, развивающие и конкретизирующие закон. Обычно в тексте основного закона разрешается вопрос о подготовке и принятии таких актов, предусматривается пункту с соответствующим поручением о порядке их издания. Но это еще не гарантирует своевременную подготовку всего комплекса норм для решения конкретного вопроса.

Обсуждение, доработка и согласование проекта – эта стадия, завершающая подготовительный этап. Суть процедуры – обсуждение проекта рабочей группой с привлечением специалистов-экспертов. Предложения и замечания, высказанные при обсуждении, обобщаются, и в соответствии с ними проект окончательно отрабатывается и редактируется.

Затем он поступает на рассмотрение того органа или комиссии, которой поручена подготовка проекта и внесение его на утверждение.

Ряд проектов проходит особые, дополнительные стадии подготовки, что обусловлено их исключительной важностью и значимостью для регулирования общественных отношений. В практике подготовки законопроекта нередко используется его всенародное обсуждение.

Подготовка проекта заканчивается решением органа, его готовившего, о направлении законопроекта на рассмотрение законотворческого органа.

Факт внесения выработанного проекта в законотворческий орган имеет официальное юридическое значение. С этого момента прекращается первый этап процесса законотворчества – предварительное формирование государственной воли, и начинается новый этап – закрепление этой воли в нормах права. Правоотношения по выработке первоначального текста закона на этом этапе исчерпываются, но возникают новые, связанные с рассмотрением проекта в официальном порядке и вынесением решения.

Утверждение законопроекта является центральной стадией законотворческого процесса, т. к. именно на этом этапе происходит придание юридического значения правилам, находящимся в тексте законопроекта. Можно выделить четыре основные стадии официального прохождения закона:

1. внесение проекта на обсуждение законотворческого органа,

2. непосредственное обсуждение проекта,

3. принятие закона,

4. его обнародование (опубликование).

Стадия официального внесения законопроекта в законотворческий орган сводится к направлению полностью готового проекта в законотворческий орган.

В юридической литературе принято выделять два вида официального вынесения проекта на рассмотрение.

Первый – кооперативное внесение, когда законотворческий орган обязан рассмотреть поставленный вопрос, т. к. связан волеизъявлением инициатора проекта.

Второй – факультативное внесение, когда от руководства законотворческого органа зависит, поставить ли в повестку дня внесенный проект или оставить его без рассмотрения, направить ли для доработки или редактирования.

Такая градация необходима для характеристики права законодательной инициативы. В содержании права законодательной инициативы входят следующие элементы: действие, совершать которое оно предоставляет возможным, правомочные осуществлять его субъекты, последствия реализации этих действий.

Определяющим элементом содержания права законодательной инициативы является субъектный состав. Установить носителя права законодательной инициативы несложно. Таковым может быть любое лицо, орган или организация, наделенная правом вносить законопроекты в высшей представительный орган власти и реализующие это право.

Необходимо учитывать, что законодательная инициатива не предполагает обязанности законотворческого органа принять предложенный проект, тем более в том виде, в котором он представлен. Наличие такой обязанности было бы посягательством на верховенство представительной власти. Но при использовании права законодательной инициативы законотворческий орган связан волеизъявлением субъекта, имеющего такое право, следовательно, должен рассмотреть проект и принять по нему решение. Этим законодательная инициатива отличается от других видов законотворческих предложений.

Проекты законов и законодательных предложений представляются к рассмотрению вместе с обоснованием необходимости их разработки, развернутой характеристикой целей, задач и основных положений будущих законов и их местом в системе законодательства, а также ожидаемых социально-экономических последствий их применения.

Следующая стадия – это внесение законопроекта в повестку дня заседания законотворческого органа. Утверждение повестки дня – прерогатива самого законотворческого органа, который решает, какие вопросы и в какой последовательности должны быть рассмотрены на заседании. Обсуждение проекта закона на заседании законотворческого органа дает возможность полно и всесторонне ознакомиться с проектом, досказать по нему мнения и соображения, внести все необходимые изменения и улучшения и в результате сформировать наиболее целесообразный и оптимальный вариант законодательного акта.

Процесс создания закона завершается его опубликованием. Чтобы стать общеобязательными велением государства, правовая норма должна объектироваться в общедоступных печатных изданиях, и этот процесс представляется особенно важным. Опубликование законов главная предпосылка их вступления в силу и юридическое основание презумпции знания законов. Нельзя полагать, что граждане могут знать неопубликованный закон, и налагать на них ответственность за нарушение неизвестных им правил.

Опубликование есть установленный законом способ доведения до всеобщего сведения принятого законодательного акта, заключающийся, как правило, в помещении полного и точного его текста в общедоступном, официальном органе печати.

Поскольку опубликование имеет особое юридическое значение для вступления в силу и дальнейшего применения законодательного акта, оно представляет собой важнейший политический акт и совершается в строго определенном порядке. Опубликование законов осуществляется в соответствии с Указом Президента «О порядке опубликования и вступления в силу Федеральных законов».

Все законы России, согласно вышеупомянутому закону, подлежат обязательному опубликованию в информационном бюллетене «Собрание законодательства Российской Федерации» и в «Российской газете», затем передаются для внесения в эталонный банк правовой информации научно-технического центра правовой информации «Система».

Федеральные законы вступают в силу по истечении 10 дней со дня их официального опубликования, либо в иной срок, прямо установленный в самом законе.

На стадии опубликования завершается процесс создания закона. Следует отметить, что законотворческий процесс – это не просто механизм создания нормативного акта, это творческий процесс, деятельность созидательная, а, следовательно, креативная, подчиненная определенным логическим правилам и принципам.

2.2 Виды правотворческой деятельности в Российской Федерации

В Российской Федерации существует четыре основные формы правотворчества:

– принятие нормативных актов полномочными органами государства;

– принятие нормативных актов органами местного самоуправления;

– принятие нормативных актов непринужденно народом путем референдума;

– заключение различного рода соглашений, содержащих нормы права (между Российской Федерацией и субъектами, входящими в ее состав, между субъектами Федерации, между государственными органами и общественными объединениями, между работодателями и работниками предприятий, учреждений, объединений и т.д.).

Рассмотрим перечисленные четыре формы правотворчества подробно.

1. Принятие нормативных актов органами государства. Эта форма правотворчества является наиболее распространенной в Российской Федерации.

Правом принятия нормативных актов обладают Государственная Дума, представительные органы республик, входящих в состав Российской Федерации, краевые, областные, автономной области, автономных округов, городов Москвы и Санкт-Петербурга органы законодательной власти.

К числу правотворческих органов относятся также Президент Российской Федерации, Правительство Российской Федерации, министерства, государственные комитеты и ведомства Российской Федерации, президенты, правительства, министерства, государственные комитеты и ведомства республик, входящих в состав Федерации, главы администраций (губернаторы), правительства, департаменты соответствующих национально-государственных и административно-территориальных образований.

Правотворческими полномочиями обладает в пределах своей компетенции администрация объединений, комбинатов, предприятий и учреждений (локальное правотворчество). Полномочия на издание нормативных актов каждого органа определяются Конституцией Российской Федерации и иными законами в зависимости от места, занимаемого каждым из них в системе органов Российского государства.

Государственная Дума принимает законы и постановления по вопросам, отнесенным к ее ведению Конституцией Российской Федерации. Такие акты издаются как по вопросам, отнесенным Конституцией к исключительному ведению федеральных органов власти, так и по вопросам совместного ведения федеральных органов власти Российской Федерации и органов власти субъектов Федерации. Они принимаются с соблюдением особой процедуры, предусмотренной регламентами.

Президент Российской Федерации, будучи главой государства, на основе Конституции и законов Российской Федерации издает указы, причем они могут быть и нормативного, и индивидуального, оперативного характера. Правительство, как орган федеральной исполнительной власти, правомочно решать вопросы государственного управления, отнесенные к его ведению. Свои акты нормативного характера Правительство обычно издает в форме постановлений.

Министерства, государственные комитеты, иные ведомства, будучи центральными органами исполнительной власти, руководят порученными им сферами управления. Их полномочия в области издания нормативных актов определены законами, актами Президента и Правительства. Обычно министерства, будучи органами единоличного руководства, издают приказы, распоряжения и инструкции, государственные комитеты как коллегиальные органы – постановления, распоряжения, инструкции.

В пределах своих полномочий издают нормативные акты также органы законодательной и исполнительной власти субъектов Российской Федерации.

Администрация объединений, предприятий, учреждений в пределах своих полномочий издает так называемые локальные нормативные акты, регулирующие отношения внутри соответствующих подразделений (например, принятие правил внутреннего трудового распорядка).

2. Принятие нормативных актов органами местного самоуправления.

Издавая нормативные акты (обычно они имеют разные наименования – решения, постановления, распоряжения и т.д.), органы местного самоуправления районные, городские, районные в городах, поселковые и сельские представительные органы власти и соответствующие им местные администрации обеспечивают самостоятельное решение гражданами всех вопросов местного значения через избираемые ими органы или непосредственно, исходя из интересов населения, на основе закрепленных за органами самоуправления материальных и финансовых ресурсов.

3. Референдум как вид правотворчества. В последнее время во многих государствах все большее распространение получает форма непосредственного участия народа в правотворчестве – референдум, то есть принятие законов путем всенародного голосования. Именно таким путем была принята, например, Конституция Российской Федерации 1993 г. Референдум – один из путей расширения демократии, привлечения граждан к решению важнейших вопросов государственной жизни. В данном случае народ непосредственно осуществляет определенный акт законодательной власти, принимает правотворческое решение.

Решения, принятые всероссийским референдумом, обладают высшей юридической силой, в каком-либо утверждении не нуждаются и обязательны для применения на всей территории Российской Федерации. На всенародное голосование может быть поставлен текст законопроекта, по которому гражданам предлагается высказать свое мнение.

4. Нормативные соглашения. Заключение соглашений, содержащих обязательные для исполнения правовые предписания, все шире используется в правотворческой практике российского государства, причем такие соглашения заключаются между различными субъектами права и их юридическая сила неодинакова. Примером такого рода соглашений может служить, в частности, Федеративный договор, явившийся правовой базой создания Российской Федерации на новой основе. Он содержит нормы о распределении компетенции между государственными образованиями Российской Федерации, о предметах исключительного ведения Федерации и ее субъектов, а также их совместного ведения. Практикуется заключение соглашений и по экономическим, политическим и иным вопросам между Федерацией и отдельными ее членами, между субъектами Федерации.

Характерной особенностью современных взаимоотношений между общественными объединениями и государственными структурами является заключение разного рода соглашений, содержащих нормативные предписания. В первую очередь, это касается регулирования трудовых отношений. Так, в соответствии с Законом Российской Федерации от 11 марта 1992 г. «О коллективных договорах и соглашениях» может быть заключен коллективный договор – правовой акт, регулирующий трудовые, социально-экономические и профессиональные отношения между работодателем и работниками на предприятии, в учреждении, организации (см. гл. 24).

Наряду с коллективным договором законом предусматривается также заключение разного рода соглашений – правовых актов, содержащих обязательства по установлению условий труда, занятости и социальных гарантий для работников определенной профессии, отрасли, территории. В зависимости от сферы регулируемых отношений заключаются соглашения генеральные, устанавливающие общие принципы согласованного проведения социально-экономической политики, отраслевые (тарифные), которые определяют направления социально-экономического развития, условия труда и оплаты труда, социальные гарантии для работников отрасли (профессиональных групп), и, наконец, специальные, устанавливающие условия решения определенных социально-экономических проблем, связанных с территориальными особенностями.

3. Пробелы в праве и их восполнение

Речь идет о пробелах в системе законодательства, существование которых не требует особых доказательств. Жизненные обстоятельства разнообразны, а общественные отношения динамичны, и, вероятно, невозможно создать такую систему нормативно-правовых актов, в которой бы не было пробелов. Положение осложняется еще одной причиной. Пробелы в законах выявляются при их реализации, особенно при отправлении правосудия, в то время как решительное восполнение изъяна законодательства можно осуществить лишь актом правотворчества. Разграничение законодательных и судебных функций государственных органов справедливо считается одним из условий законности, но если пробелы мобильно не восполняются судебной практикой, то это приводит к дисфункции правового регулирования, вредит законности и увеличивает свободу административного усмотрения, граничащую с произволом. Следовательно, лишение судов правотворческих функций имеет свою теневую сторону и может компенсироваться лишь активной законодательной деятельностью, что относится не только к случаю пробельности объективного права. Нет оснований преувеличивать значение вопроса о пробелах в законах, но и оставлять его неразрешенным, уповая на применение судами лишь допустимой юридическими нормами аналогии, нельзя. Широко используемая судами аналогия может превратиться в скрытую форму прецедентного права. К тому же не все пробелы можно восполнить при помощи аналогии. Это практическая сторона проблемы. Но вопрос пробельности права имеет и теоретическое значение, его исследование помогает проникнуть в некоторые закономерности функционирования юридической формы.

Детально исследовав историю вопроса о пробелах права, В.В. Лазарев [] верно считает, что принципу беспробельности права нельзя давать однозначную оценку. В Западной Европе XVIII и начала XIX вв. он служил средством борьбы против произвола и до конца XIX века использовался для утверждения буржуазной законности. В дальнейшем он мало мешает обоснованию широкого судейского усмотрения и, будучи совершенно абстрагирован от действительности, вполне мог сочетаться с волюнтаристским отношением к законотворчеству, отвлекать внимание от действительного осуществления норм права. К тому же принцип беспробельности права и подчинения суда закону вполне может служить оправданием законов, санкционирующих произвол власти.

Что касается существа утверждений о беспробельности права, то они не соответствуют действительности. Характерно, что это обстоятельство подчас признавали и те, кто в целом придерживался позиции юридического позитивизма. Так, М. Саломон писал, что догма беспробельности права «противоречит теории и действительности», но последовательно выводится «из запрета отказывать в решении на почве положительного права». Последнее положение оспоримо, ибо наличие запрета законодателя отказывать в решении судом опора за отсутствием прямого указания закона скорее свидетельствует о том, что законодатель понимает пробельность права, признает ее и потому предупреждает, что ссылками на нее нельзя обосновывать отказ в рассмотрении гражданского опора о праве.

Социологическая юриспруденция отвергла беспробельность права полностью, считая, что пробелы закона всегда восполняются беопробельностью правопорядка. Но при такой интерпретации законы вообще перестают быть границей усмотрения судей и администрации. Тогда несложно оправдать любой судебный произвол.

Как решался этот вопрос в советской юридической науке?

В прошлом определения понятия права, которые давались П.И. Стучкой и Е.Б. Пашуканисом, не могли быть даже основой для постановки этой проблемы. Узконормативный подход к праву со стороны А.Я. Вышинского и его утверждения о полном совершенстве советских законов также мало способствовали рассмотрению этой проблемы. Начиная с 50-х годов вопрос о пробегах в праве, а точнее в законодательстве, обращает на себя больше внимания. Свидетельством тому являются работы В.В. Лазарева, который в течение многих лет занимается этим вопросом. В результате он приходит к верному выводу, что пробелы в законодательстве отрицательно сказываются на эффективности действующих юридических норм и должны устраняться постоянно, с полным пониманием сущности вопроса, и на научной основе, что надо отграничивать мнимые пробелы от действительных, что, наконец, «пробел в праве – это всегда «молчание» права там, где оно должно «говорить», вне зависимости от того, отсутствует ли в данном случае нормативное предписание полностью или частично». К приведенному определению у нас нечего добавить. Но самое главное состоит в констатации пробела и в том, на основе чего он должен восполняться.

Суждения о неполноте нормативно-правового акта несложны. Труднее, когда фактические отношения не урегулированы полностью. В этом случае надо: а) установить, находятся ли они в сфере правового влияния, т.е. подлежат ли юридическому опосредованию, и б) определить, каковы те отправные идеи, которыми при восполнении права следует руководствоваться. Для решения первого вопроса рассуждения общего характера о потребностях жизни недостаточны, и тут самым существенным ориентиром выступает судебная практика. Если она систематически сталкивается с необходимостью решать дела, не предусмотренные законом, и устанавливать своими решениями субъективные права (юридические обязанности), удовлетворять притязания от имени государства, то это обстоятельство ясно показывает, что потребность в нормативно-правовом урегулировании решений таких дел есть и что в реализации этой потребности господствующие социальные силы заинтересованы. Иначе говоря, критерием пробела в объективном праве выступает защищаемый государством законный интерес субъектов общественных отношений, формирующееся субъективное право.

Если в стране признан судебный прецедент, то восполнение пробела в законодательстве может осуществлять на основе обобщения практики высшая судебная инстанция. Когда прецедент официально отвергается, то восполнением пробелов в праве должны заниматься законодательные органы, хотя и в этих случаях их довольно часто подменяют суды. С точки зрения обеспечения законности важно, чтобы пробел в законодательстве действительно существовал, а его восполнение не оказывалось средством обхода или нарушения действующих законов.

Признавая за общими нормами права способность быть регуляторами общественных отношений, мы не должны преувеличивать их возможности и понимаем, что любая формальная система заранее установленных масштабов поведения обладает специфической недостаточностью. Эта недостаточность сама по себе следствие ее достоинств – абстрактности и стабильности, но от этого недостаток не превращается в достоинство. Конечно, заранее втиснуть все многообразие социальной жизни, ее индивидуальные стороны в типовые рамки трудно, а если учесть, что социальные процессы динамичны, то и невозможно. Какие-то стороны и черты общественно значимого поведения людей, общезначимых потребностей и интересов всегда остаются вне правового общенормативного регулирования.

Однако сама жизнь и сущность права корректируют этот недочет системы общих норм права, создают канал обратной связи норм права с общественными отношениями, предполагают, как уже упоминалось, встречный правообразующий и постоянно действующий процесс, одним из проявлений которого является восполнение пробелов в действующих правовых системах.

Динамичность правовых систем обеспечивается действенностью прямой (через формирование объективного права и вытекающих из него прав субъектов) и обратной (через встречное формирование субъективного права и его закрепление в общих нормах права) связи между правовой реальностью и лежащими в ее основе общественными отношениями. Речь идет о некоем правовом «принципе дополнительности», без которого любая правовая система теряет свою динамичность, а потому и достаточную действенность. Вот почему вопрос о пробелах в объективном праве вовсе не является частным в общей теории права; пробельность правовых систем государств и их восполнение – это одна из существенных сторон жизни права, в которой так или иначе проявляется его сущность, имманентно свойственная ей связь между объективным и субъективным правом.

Один из недостатков узконормативного понимания права состоит в том, что такое понимание исключает удовлетворительную постановку вопроса о связи права с общественными отношениями, о прямом и встречном процессе правообразования, о сущности пробелов в объективном праве и путях их своевременного восполнения.

Практическое восполнение пробелов вправе так или иначе связывается с судебной практикой. Судам в данной работе будет посвящена отдельная глава.

4. Правотворчество Президента РФ

Правотворчество Президента РФ – сравнительно новое явление в правовом пространстве России. Оно выражается в издании актов президента и в сотрудничестве с Федеральным Собранием Российской Федерации.

Осуществление единой государственной власти невозможно без тесного сотрудничества, взаимодействия главы государства с парламентом. В демократическом государстве законодательная и исполнительная ветви власти имеют рычаги взаимного влияния, которые получили название «сдержки и противовесы». Существование такой системы позволяет предупредить бесконтрольность власти, злоупотребление ею. В рамках этой системы во многом и строятся отношения между Президентом и Федеральным Собранием РФ.

Президент наделён обширными конституционными функциями, его полномочия весьма многочисленны и закреплены, ввиду отсутствия специального закона о президенте, в основном в статьях 83 – 90 Конституции РФ, а также в ряде статей, относящихся к деятельности других государственных органов.

В Конституции нет нормы, предусматривающей возможность закрепления полномочий главы государства в текущих законах, иных нормативных правовых актах. Вместе с тем, практика идёт по этому пути. Например, право Президента РФ утверждать положения о федеральных органах исполнительной власти, подведомственных главе государства, было закреплено его Указом от 10 июня 1994 г. «Об обеспечении взаимодействия Президента Российской Федерации и Правительства Российской Федерации». Вероятно, по мере укрепления правовой (законодательной) основы государственного механизма России необходимо отказаться от принципа «саморегулирования» Президентом своих полномочий. Но акты Президента РФ все больше принимаются по наиболее актуальным и не урегулированным вопросам.

Конституционными нормами впервые были установлены важнейшие принципы и правила взаимоотношений Президента Российской Федерации и палат Федерального Собрания, включая основы правового механизма и процедуры их взаимодействия между собой в законотворческом процессе.

Законодательную власть могут осуществлять только представительные органы. Никакие иные государственные структуры не могут творить законы. Принятие нормативных актов другими органами не превращает их в законодателя, поскольку ни «указное право», ни отмена действия норм закона Конституционным Судом в силу признания их неконституционными не могут заменить законодательную деятельность парламента. Но практика взаимоотношений Президента РФ с палатами Федерального Собрания в законотворческой сфере, основанная на принципе разделения властей, показала за прошедшее с декабря 1993 года время их достаточно высокую эффективность.

4.1 Компетенция Президента в сфере правотворчества

Весьма обширна компетенция Президента РФ, дающая ему возможность участвовать в правотворчестве.

Указом от 13 апреля 1996 г. утверждено Положение о порядке взаимодействия Президента РФ с палатами Федерального Собрания в законотворческом процессе. Это Положение регламентирует обязанности всех участников законотворческой деятельности. В частности, указывается, что предложения о разработке законопроектов могут исходить от Администрации Президента РФ, федеральных органов исполнительной власти, органов государственной власти субъектов Федерации, местного самоуправления, общественных объединений и граждан.

В отличие от Конституционного Суда РФ, Верховного Суда и Высшего Арбитражного Суда РФ, которые наделяются правом законодательной инициативы по предметам их ведения, главу государства Основной закон не ограничивает. Президент РФ может вносить законопроекты по любому вопросу, в том числе о поправках и пересмотре положений Конституции РФ (ст. 134).

Президент имеет возможность оказывать влияние и на содержание законопроектов путём использования права вето, т.е. права, не подписывая, отклонить закон, принятый Федеральным Собранием.

К сфере исключительной компетенции Президента Российской Федерации относится право роспуска Государственной Думы (ст. 84, 109, 111 и 117 Конституции), предполагающее непосредственное воздействие главы государства на законодательный процесс.

Право Президента России на роспуск Государственной Думы дает возможность активно преодолевать тупиковые ситуации во взаимоотношениях парламента и Правительства, а Государственная Дума приобретает полномочие корректировать состав Правительства, доводить свое мнение до Президента, обязанного рассмотреть позицию законодательной власти и принять одно из предусмотренных Конституцией решений.

Президенту принадлежит также право назначать выборы Государственной Думы, в то время как выборы Президента назначаются Советом Федерации. В то же время Совет Федерации формируется на основе Конституции РФ и федерального закона без участия Государственной Думы и Президента. После выборов Государственная Дума собирается на тридцатый день самостоятельно, но Президент может созвать заседание Думы раньше этого срока.

Президент вправе приостановить действие актов органов исполнительной власти РФ и субъектов федерации в случае их противоречия Конституции РФ и федеральным законам. Здесь его компетенция прямо вытекает из статуса главы государства как гаранта Конституции РФ (ч. 2 ст. 80 Конституции РФ). Так, ч. 3 ст. 115, посвящённая Правительству РФ, устанавливает право Президента РФ отменять постановления и распоряжения Правительства РФ.

По Конституции РФ Президенту РФ предоставлено право урегулирования возникающих споров между субъектами Российской Федерации или приведение в соответствие с Основным Законом или нормами международного права актов исполнительной власти субъектов Федерации. Конституция РФ выразила это право в следующей формуле: «Президент Российской Федерации может использовать согласительные процедуры для разрешения разногласий между органами государственной власти Российской Федерации и органами государственной власти субъектов Российской Федерации, а также между органами государственной власти субъектов Российской Федерации. В случае недостижения согласованного решения он может передать дело на рассмотрение соответствующего суда» (ч. 1 ст. 85).

4.2 Полномочия Президента РФ в законотворческом процессе и их реализация

Президент располагает совокупностью полномочий, позволяющих воздействовать как на формирование Государственной думы и на прекращение её полномочий, так и на её законодательную деятельность.

Полномочия Президента РФ, вытекающие из различия конституционных функций главы государства и парламента, в главном не конкурируют с полномочиями представительного органа. Конституция РФ проводит четкое различие их полномочий, исходя из принципа разделения властей. В то же время полномочия Президента в сфере взаимоотношений с парламентом позволяют рассматривать главу государства как непременного участника законодательного процесса. А при условии ряда других полномочий – и участником правотворческого процесса в целом.

Порядок взаимодействия Президента РФ с палатами Федерального Собрания РФ (разработка законопроектов, использование права вето, подписания) регулируется Положением о порядке взаимодействия Президента Российской Федерации с палатами Федерального Собрания Российской Федерации в законотворческом процессе, утвержденным указом Президента РФ.

Одно из исключительных полномочий Президента России – право утверждать законы или отклонять их, право вето (ст. 107 Конституции). Это право присуще Президенту, как с парламентарной системой правления, так и президентской. Принятие закона Федеральным Собранием и утверждение его Президентом подчеркивает внутреннее единство государственной власти и является выражением тесного взаимодействия законодательной и исполнительной властей. Это право вето у Президента РФ – отлагательное.

Отлагательное вето Президента РФ Федеральное Собрание может преодолеть только квалифицированным большинством, то есть голосами не менее двух третей депутатов обеих палат, и только в этом случае Конституция РФ обязывает Президента РФ в течение семи дней подписать и обнародовать федеральный закон. Принадлежащее Президенту РФ право отлагательного вето не является абсолютным, ибо оно применимо только по отношению к федеральным законам и не применимо к федеральным конституционным законам (ст. 108 Конституции РФ).

Особая юридическая сила федеральных конституционных законов заключается и в том, что они принимаются обеими палатами Федерального Собрания: тремя четвертями от общего числа членов Совета Федерации и двумя третями – от общего числа депутатов Государственной Думы и не могут быть отклонены Президентом РФ и возвращены на новое рассмотрение в парламент. Президент Российской Федерации независимо от того, имеются ли у него возражения по принятому парламентом федеральному конституционному закону или нет, обязан в соответствии с ч. 2 ст. 108 Конституции подписать и обнародовать его.

Подписание Президентом принятого Федеральным Собранием закона является одной из форм его участия в законодательной деятельности и завершающей стадией законодательного процесса, позволяет ему быть активным участником законодательного процесса.

Вопрос о том, имеет ли право Президент РФ возвращать принятые палатами Федерального Собрания законы без их рассмотрения, разъясняет Конституционный Суд РФ в постановлении от 22 апреля 1996 г. «О толковании отдельных положений статьи 107 Конституции Российской Федерации». В этом документе дается определение понятия «принятый федеральный закон» и указывается четыре нарушения, при которых Президент может вернуть федеральный закон без его рассмотрения в Государственную Думу. Это может произойти в следующих случаях:

– непрерывности законодательного процесса;

– несоблюдении сроков направления принятого федерального закона Президенту;

– если нарушения ставят под сомнение результаты волеизъявления палат Федерального Собрания и само принятие закона;

– если установленные Конституцией требования к принятию федерального закона и предусмотренные ею условия и процедуры носят безусловный характер и не могут меняться по усмотрению участников законодательного процесса.

Кроме того, ежегодное послание Президента России – особая разновидность официального политико-правового документа и относится к актам президента.

4.3 Правовые акты Президента РФ и их юридическая природа

Многогранная деятельность Президента РФ осуществляется через правовые акты, издаваемые им в соответствии со статьей 90 Конституции РФ.

Правовые акты Президента РФ являются подзаконными актами. В Конституции РФ указы и распоряжения Президента РФ не называются подзаконными актами, но они таковыми являются, ибо, с одной стороны, указы и распоряжения Президента РФ должны соответствовать Конституции РФ и федеральным законам, с другой стороны. Они являются обязательными для исполнения на всей территории Российской Федерации. Понятие «на всей территории Российской Федерации» означает, что указы и распоряжения главы государства обязательны не только в отношении лиц, непосредственно подчиненных ему, но и в отношении органов государственной власти субъектов Федерации, а также органов местного самоуправления. При этом критерием законности акта Президента РФ и соответственно обязательности его исполнения является не только не противоречие Конституции и федеральному законодательству, но и отнесение регулирования соответствующих отношений к исключительной компетенции Российской Федерации либо к совместной компетенции с ее субъектами. При этом, если по предметам ведения Российской Федерации или предметам совместного ведения акты субъекта Федерации противоречат акту Президента Российской Федерации (при отсутствии соответствующего федерального закона), то действует акт Президента Российской Федерации.

Обязательность актов Президента РФ для исполнения на всей территории страны обеспечивает управляемость государством, дает в руки Президента РФ рычаги сохранения единства и целостности Российской Федерации. Принцип обязательности актов главы государства распространяется как на государственных служащих, так и на граждан, хотя в отношении последних право Президента РФ регулировать отношения, устанавливать права и обязанности ограничено. По общему правилу такое регулирование осуществляется главным образом посредством федеральных законов. Однако поскольку до настоящего времени законодательная база не в полной мере отвечает потребностям развития страны, в короткие сроки сменившей свой государственный и общественный строй, постольку нормативные акты главы государства способствуют восполнению правовых пробелов. Они не заменяют собою законы, а только служат временным правовым средством компенсации отсутствия правового регулирования в той или иной сфере.

На сегодняшний день остается актуальной проблема соотношения нормотворческих указов с федеральными законами. Но считается, что по юридической силе акты Президента РФ занимают промежуточное положение между федеральными законами и актами Правительства.

Таким образом, выделяются:

1) акты Президента Российской Федерации, к которым относятся указы и распоряжения, а также концепции, программы, положения и доктрины, утверждаемые указами;

2) официальные документы главы государства – запросы, заключения, письма, заявления.

Особой разновидностью официального политико-правового документа является ежегодное послание Президента РФ Федеральному Собранию.

По юридической силе акты главы государства принято делить на нормативные и правоприменительные, причем нормативными должны быть только указы. Указы ненормативного значения издаются о назначении того или иного лица на определенную должность. Указами так же назначаются на должность и освобождаются от нее полномочные представители в регионах Российской Федерации. Указами оформляются и другие решения индивидуального характера, прежде всего в экономической сфере, например в сфере управления федеральной собственностью.

Нормативный указ Президента РФ – это юридический акт главы государства, содержащий в себе общеобязательные правила поведения, направленный на урегулирование широкого круга общественных отношений, рассчитанный на постоянное, либо длительное действие и адресованный неопределенному кругу субъектов.

Возникает вопрос: а какова с точки зрения законности такое издание Президентом РФ нормативных актов, направленных на восполнение пробелов в праве?

Законность такого способа восполнения Президентом Российской Федерации пробелов в праве подтвердил Пленум Верховного Суда Российской Федерации. В своем постановлении от 31 октября 1995 г. он установил: «Нормативные указы Президента Российской Федерации как главы государства подлежат применению судами при разрешении конкретных судебных дел, если они не противоречат Конституции Российской Федерации и федеральным законам». Это установление весьма важно, поскольку мало, чтобы органы исполнительной власти и должностные лица исполняли нормативные акты Президента. Необходимо, чтобы судебная власть признавала эти акты в качестве юридической основы при разрешении конкретных ситуаций, в том числе в случае правовых споров.

Кроме того, указы можно классифицировать на: постоянные и временные. Указы «постоянные» издаются Президентом РФ на всех этапах его деятельности, «временные» – для решения определенной задачи, имеющей, как правило, чрезвычайный характер. К последней разновидности можно отнести указы о введении на территории Российской Федерации или в отдельных ее местностях военного положения в случаях агрессии против России или непосредственной угрозы агрессии и чрезвычайного положения с незамедлительным сообщением об этом обеим палатам Федерального Собрания (ст. 87, 88 Конституции РФ).

Участвуя в законодательном, а при наличии полномочий по изданию правовых актов, Президент РФ обладает широким диапазоном средств и форм участия в правотворческом процессе. В сотрудничестве с Федеральным Собранием РФ Президент РФ становится непосредственным участником законотворческого процесса, это выражается:

1) в наличии у него права законодательной инициативы и права на внесение предложений о поправках к Конституции РФ;

2) в работе полномочных представителей и представителей Президента в палатах Федерального Собрания;

3) в возможности давать на законопроекты заключения, содержащие замечания и конкретные предложения;

4) в работе согласительных комиссий с участием представителей главы государства;

5) в его праве налагать вето на принятые федеральные законы и возвращать их без рассмотрения, если нарушен конституционный порядок их принятия;

6) в промульгации законов.

Активная и порой решающая роль Президента РФ в законотворческом процессе часто приводит к конфронтации между главой государства и парламентом. В результате принимаются несовершенные, юридически не обоснованные законы. Поэтому необходимо в интересах защиты конституционного строя и обеспечения экономической стабильности России:

– разработать конкретные механизмы законодательного сотрудничества;

– принять закон о правовом регулировании законодательного процесса в Российской Федерации;

– внести изменения в регламенты палат Федерального Собрания.

Вместе с тем, в настоящее время необходима более тесная координация Президентом РФ структур исполнительной власти, чтобы упорядочить законопроектную работу, исключить дублирование, распыление сил.

Президенту РФ отводится особая роль в механизме государственной власти, а следовательно, и особая компетенция, определяемая Конституцией РФ. Она охватывает все аспекты государственной деятельности, носит комплексный характер.

Можно утверждать, что большая часть функций главы государства реализуется посредством издания им правовых актов, которые различаются:

1) по форме: указы и распоряжения, а также программы, концепции, положения и доктрины, утверждаемые указами;

2) по юридической силе: нормативные и правоприменительные, причем нормативными должны быть только указы.

Указы Президента РФ должны носить характер подзаконных актов, но в современных условиях, когда многие вопросы требуют оперативного законодательного решения, глава государства издает указы, восполняющие пробелы в праве. Данные полномочия должны быть делегированы Президенту РФ парламентом, а «законодательные» указы будут утрачивать свою силу с принятием соответствующих федеральных законов. Однако это предложение необходимо оформить на конституционном уровне. Не менее значима и проблема соотношения актов Президента и решений Правительства РФ. Очевидно, что в отношении исполнительной власти глава государства обладает наибольшим объемом полномочий. В иерархии нормативных правовых актов постановления Правительства стоят ниже указов Президента РФ, поскольку первые издаются на основании и во исполнение вторых. Кроме того, правительственные акты, в случае противоречия их указам, могут быть отменены главой государства.

Переплетение функций Президента и Правительства порождает коллизии, как в правотворческой, так и в правоприменительной практике. Поэтому необходимо сбалансировать полномочия двух этих органов власти и внести соответствующие изменения в Конституцию РФ, закрепив за Правительством РФ право, самостоятельно издавать постановления и распоряжения в сфере экономики, науки, культуры, образования, природопользования, охраны окружающей среды, бюджетной, финансовой, кредитной и денежной политики, социальной сфере, но с обязательным уведомлением об этом главы государства. Президент РФ как глава федеративного государства обладает достаточным объемом полномочий во взаимоотношениях с субъектами Федерации.

Акты органов законодательной власти субъектов Президент РФ не управомочен ни приостанавливать, ни отменять, но как гарант Конституции РФ он использует различные механизмы воздействия на правотворчество региональных представительных органов.

В заключение нужно отметить, что акты Президента РФ, как и все действующие нормативные акты Российской Федерации, нуждаются в систематизации. Указы и распоряжения необходимо обобщить и издать в виде отдельного сборника. Такая мера позволила бы устранить имеющиеся противоречия между актами главы государства, исключить их дублирование и будет способствовать их большей согласованности.

5. Судебное правотворчество в РФ

5.1 Страсти по прецедентному праву

В конце 2009 года наметилась тенденция утверждающая, что в скором времени Конституционный Суд может решить судьбу «прецедентного права» в России. Он рассмотрит вопрос о конституционности норм Арбитражного процессуального кодекса, позволяющих Высшему арбитражному суду (ВАС) направлять судебную практику нижестоящих инстанций. Важность этого вопроса трудно переоценить. В сущности, перед КС поставлен вопрос о том, есть ли у Верховного суда и ВАС право высказывать обязательные для судов правовые позиции – давать интерпретации законодательным нормам (как в конкретных делах, так и «абстрактно», в постановлениях пленумов).

Спор о том, вправе ли высшие суды не только применять нормы права, но и (при необходимости) создавать или уточнять их, имеет долгую историю. В последнее время полемика обострилась. Наблюдается явная мобилизация противников судейского нормотворчества. В октябре бывший зампред Конституционного суда (КС) Тамара Морщакова выступила на Сенатских чтениях в Петербурге с речью о том, как «ориентировка на вышестоящие инстанции уничтожает правосудие» и независимость судей: принцип верховенства права подменяется ориентацией на разъяснения вышестоящего суда. В ноябре эта тема была развита в статьях Виктора Жуйкова и Елены Новиковой, а затем и самой Морщаковой в «Ведомостях».

5.1.1 Чем хорош прецедент

Как пишет издание «Ведомости» – «у читателя может возникнуть недоумение: почему споры о прецедентности так обострились? Причина в развитии информационных технологий. Огромное количество судебных решений, содержание которых в прежние времена было бы известно лишь лицам, вовлеченным в разбирательство, стали доступными для быстрого и удобного поиска. Стало можно сравнивать судебные акты по аналогичным делам и выявлять несоответствия между ними. Разнобой в судебной практике, прежде скрытый от глаз, начинает выпирать наружу».

Все более настоятельную необходимость обеспечить единообразие могут удовлетворить только высшие судебные инстанции. Поэтому их «праворазъяснительная» деятельность активизируется, а конкретные решения обретают более отчётливый прецедентный характер. То, что эти решения сами бывают противоречивы, как подчеркивает обозреватель «Коммерсанта» Ольга Плешанова, достойно сожаления, но со временем может быть исправлено.

Конечно, российским судьям еще нужно осваивать технику использования прецедентных решений. В первую очередь, distinguishing (способность находить и оценивать различия между обстоятельствами рассматриваемого дела и предшествующими похожими делами). Нужна публичность особых мнений судей – они хорошо выявляют противоречия и слабости решения суда (то есть большинства судей), привлекают к ним внимание прессы.

ВАС двигается в этом направлении. Его председателю Антону Иванову удалось добиться отмены правила, по которому особые мнения скрывались от участников процесса. Но основное различие между господствующими стилями судебных решений в России и англосаксонских странах сохраняется: у нас правовые проблемы нередко затушёвываются. Суд стремится представить дело так, будто есть одно верное решение – его собственное. Факты и доводы, не укладывающиеся в логику суда, замалчиваются. Но скупое и упрощённое изложение фактов делает текст прецедентного решения бесполезным для будущих дел. Англосаксонский стиль, наоборот, делает акцент на проблемах, их открытом обсуждении. Каждый судья обязан выразить своё мнение в тексте решения, что делает невозможным мнимое единомыслие и затушёвывание проблем.

Международные коммерческие организации не случайно делают выбор в пользу правовых систем стран прецедентного права, особенно Англии и США. Оно обеспечивает правоприменению большую гибкость, стабильность и нюансированность. Там, где твёрдо установлен принцип обязывающего прецедента, предсказуемость судебных решений значительно выше. В условиях модернизации правовая система России крайне нуждается в этих качествах.

5.1.2 Не только англосаксы

На мой взгляд, выступления критиков прецедентного права грешат смешением понятий и порой неверно освещают вопрос. Так, Новикова и Жуйков вскользь утверждают, что «наша система права не является прецедентной». Это очень двусмысленное и спорное заявление. Да, у нас нет институтов права, а тем более целых отраслей, полностью базирующихся на прецеденте (как в англосаксонских странах). Но и у нас недопустима ситуация, когда суды могут решать дела, не сообразуясь с существующей судебной практикой.

В нашей правовой системе отправной точкой является нормативный акт (закон). Но затем на него наслаиваются прецеденты судебного толкования. И хотя формально они для судов необязательны, в подавляющем большинстве случаев самим фактом своего существования эти толкования предопределяют исход будущих аналогичных дел.

«Прецедентность» давным-давно перестала считаться достоянием англосаксов. В обширном сравнительном исследовании прецедентного права (Interpreting Precedents: A Comparative Study. London, Ashgate, 1997) для изучения прецедентов были выбраны 10 стран, из которых англосаксонских лишь две – Англия и США. Остальные восемь принадлежат к романо-германской традиции (Германия, Франция, Италия и др.), на которую испокон веку ориентируется и отечественное право.

В досоветской России история прецедентного права насчитывала несколько столетий. Василий Ключевский в знаменитой работе «Боярская Дума Древней Руси» приводит ряд дел, в которых Дума как высший административный и судебный орган развивала право, выводя правила на будущее из решения конкретных споров. Ключевский без каких-либо колебаний и оговорок именует подобные дела прецедентами.

В Судебнике 1550 года (статья 98) было прямо предписано, чтобы в него включались все новые и непредвиденные дела после их решения Государем и Думой. Таким образом, в судебно-административной деятельности московской администрации использование прецедентов было нормальной практикой. Но высшей точки прецедентное право достигло после судебной реформы 1864 г. Решения кассационных департаментов Сената обрели тогда статус полноценных прецедентов.

Не содержит запрета на прецедент и действующее законодательство. В российской Конституции нет закрытого перечня источников права. Так обстоит дело и в большинстве зарубежных конституций. Ни в Англии, ни в США прецедентное право не установлено законом. Прецедент в этих странах – лишь судебная доктрина, выработанная самой жизнью. Запрета ссылаться на прецедент не было и в советском праве. Отрицание прецедента было лишь доктринальной позицией советских юристов. А позиции могут меняться, как любые убеждения, и уж точно не имеют обязательной силы для судов.

Прецедентное право может существовать в России и без термина «прецедент» в законодательстве. Возможно, он там и не появится. Но прецедентные решения не исчезнут, и суды не перестанут им следовать.

5.1.3 Равенство перед законом

Нередко утверждается, что судебные решения не являются источниками российского права: в отличие от нормативных актов, они напрямую не применяются к юридическим делам. Это мнение не вполне справедливо, ибо основано на судейской риторике, а не на действительном положении дел. С не меньшим основанием можно утверждать, что применение нормативного акта само опосредуется прецедентом толкования, – решением высшей инстанции, которая дала этому закону авторитетную интерпретацию.

Там, где основной источник права (закон) является дефектным (внутренне противоречивым, пробельным или недостаточно ясным), там судебное решение, корректирующее этот дефект (то есть прецедент) неизбежно становится ещё одним источником и компонентом юридической нормы, применяемой в последующих делах. Судебное решение приобретает этот статус в силу общеправового и конституционно закреплённого принципа равенства лиц перед законом и судом, требующего, чтобы сходные дела решались сходным образом (like cases should be treated alike).

Этот принцип подтвержден КС в постановлении от 25 апреля 1995 г.: «возможность произвольного применения закона является нарушением провозглашенного Конституцией равенства всех перед законом и судом (статья 19, часть 1)». Здесь суд ссылается на конституционную норму, выражающую глубочайший принцип права – перед законом и судом все равны. Иначе говоря, прецедент укоренён в самой логике права. Оно в конечном счёте основано на справедливости; справедливым же, как писал ещё Борис Чичерин, «считается то, что одинаково прилагается ко всем». Если в одинаковых ситуациях суды принимают разные решения, они нарушают фундаментальную норму Конституции.

Противники прецедента ссылаются на другую конституционную норму: судьи подчиняются только Конституции и федеральному закону (ст. 120). «Запрет судам отклоняться от разъяснений высших судов противоречит праву и обязанности суда проверять подлежащие применению нормы с точки зрения их соответствия Конституции и закону», – пишет проф. Морщакова.

Это не так. Во-первых, необходимость единообразного применения закона вытекает из самой Конституции. Обязанность обеспечивать единообразие путём разъяснений возложена на высшие суды. Сообразуясь с разъяснениями, судьи подчиняются именно предписаниям Конституции. Во-вторых, законодательного запрета отклоняться от разъяснений высших судов нет. Установлена лишь их обязательность, а это не одно и тоже. Федеральный закон для суда тоже обязателен, но нет запрета от него отклоняться, если он противоречит Конституции. В иерархии нормативных актов закон стоит ниже Конституции, а разъяснения – ниже закона. Принцип подчинения закону не мешает суду в конкретном деле отказаться применять его, если суд находит его несоответствующим Конституции. То же верно в случае противоречия между законом (Конституцией) и разъяснением ВАС.

Конечно, если затем спор попадёт на рассмотрение ВАС, он окажется некоторым образом судьёй в собственном деле. Но это неизбежно – в этом сама суть судебной иерархии. Даже если отменить обязательность постановлений пленумов, на практике ничего не изменится. Ведь позиция высших инстанций всё равно не будет составлять тайны для судей, и им придётся под неё подстраиваться. Если они станут её игнорировать, их решения будут отменены по причине «неправильного» прочтения закона, без ссылок на постановление пленума. А какое толкование правильно – в этом вопросе последнее слово за высшими судами. На то они и высшие. Здесь нет и не может быть спора равных.

Однако Тамара Морщакова явно имеет в виду, что должен быть верховный арбитр – инстанция, которая рассудит спор о толковании закона между судами разных уровней. По-видимому, на эту роль она прочит хорошо знакомый ей КС. Морщакова сожалеет, что «в судебной системе страны нет инстанции, которая могла бы проверить, интерпретирован ли закон в соответствии с его правовым содержанием». На мой взгляд, таких инстанций в стране очень много. Это все судебные инстанции, имеющие право проверки актов нижестоящих судов. Не в меньшей степени, чем КС, они обязаны применять Конституцию – акт прямого действия. Если суд считает, что подлежащая применению норма (в том виде, в каком она истолкована вышестоящим судом) противоречит Конституции, он может отказать ей в применении. Также он может (а КС полагает, что должен) обратиться в КС, который даёт своё толкование и выносит окончательный вердикт. Этот вердикт распространяется на аналогичные дела.

5.1.4 Ошибки и независимость

Высшие суды, давая обязательное толкование нормы, могут ошибаться и искажать право. Это факт прискорбный, но неизбежный. От ошибок не застрахован никто (включая и КС). Ошибки высших судов действительно становятся обязательными прецедентами. Исправить их может законодатель, изменив соответствующую норму. Поэтому утверждение Елены Новиковой и Виктора Жуйкова, будто суды создают норму «вне какого-то правового контроля», как минимум неточно. А в англосаксонских странах сами высшие суды обладают правом пересмотра своих прецедентов (overruling), если при рассмотрении аналогичных дел в будущем находят прежние решения ошибочными.

Можно согласиться с тем, что постановления пленумов высших судов должны проверяться КС на соответствие Конституции. Но лишать постановления обязательной силы не следует. Собственно, проверке КС постановления пленумов могли бы подлежать лишь при условии, что они обладают обязательной силой и приравниваются к нормативным актам. Морщакова, кажется, тоже склоняется к варианту «обязательность плюс проверка КС». Однако такая конструкция обесценивает звучащие в ее статье рефреном рассуждения о свободе толкования нижестоящих судов и недопустимости указаний сверху.

Но как всё-таки быть с независимостью судей, со свободой их убеждений? Обязательность постановлений пленумов не подрывает этих ценностей. Нужно только, чтобы решение, расходящееся с ориентирами высшей инстанции, не мешало карьере судьи. Чтобы оно было подробно мотивировано, принято не по незнанию сложившейся практики, а по обдуманному убеждению, что эта практика неверна. Вышестоящий суд всё равно может отменить такое решение. Но ему придётся подробно опровергнуть доводы нижестоящего суда, а юридическое сообщество получит возможность судить, кто прав.

Итак, обязательность постановлений пленумов – не помеха независимости судов. Неверно полагать, будто без неё судьи станут менее зависимы, а качество правосудия выиграет.

Более сильным мог бы выглядеть упрёк, что, издавая квазинормативные акты, высшие суды нарушают принцип разделения властей. Ведь в таких случаях они не осуществляют правосудие, а действуют как «вторичный законодатель». До какой степени нужно соблюдать чистоту названного принципа? На этот счёт существуют разные подходы. Так, в Англии Апелляционный суд издавал (до 2003 г.) обязательные для судов инструкции по вопросам единообразия применения уголовного закона (sentencing guidelines). Иными словами, делал именно то, что Виктор Жуйков и Елена Новикова считают недопустимым для России. Отделённый от законодательной власти Верховный Суд появился в Англии лишь полтора месяца назад, и пока не ясно, выиграет ли от этой реформы качество правосудия, и прежде весьма хорошее.

5.2 Правотворческие проявления конституционного суда РФ

К числу основных форм деятельности Конституционного Суда РФ в сфере выявления и юридического установления конституционности относится правовая позиция Конституционного Суда РФ, формируемая в мотивировочной части его постановлений и определений.

Именно она наиболее наглядно демонстрирует правотворческие проявления Конституционного Суда РФ как результат процесса выявления конституционности правовых актов и связанных с этим процессом суждений, выводов, обобщений и т.п.

Правовая позиция Конституционного Суда РФ – это такая форма конституционно-правового обобщения, в которой с высокой степенью концентрированности выражены окончательные выводы и суждения Конституционного Суда по выявлению конституционности рассматриваемых в конституционно-судебной процедуре правовых принципов и норм.

Нет, конечно, никаких оснований в какой-либо мере противопоставлять, например, резолютивную часть постановления Конституционного Суда РФ правовой его позиции, изложенной в мотивировочной части этого же постановления, учитывая, что фиксируют они одни и те же выводы относительно конституционности и основываются на одних и тех же доводах, основаниях и суждениях. Но с точки зрения нормативно-правовой технологии, выражающие их конституционно-правовые конструкции, резолюции и правовой позиции различаются, что весьма существенно в сфере рассматриваемой проблематики.

В Постановлении Конституционного Суда РФ от 7 июня 2000 года сформирована правовая позиция, согласно которой возложение на соответствующие территориальные органы федеральных органов исполнительной власти полномочий Российской Федерации по вопросам совместного ведения дает федеральному законодателю право предусмотреть возможность согласования с законодательным (представительным) органом субъекта Российской Федерации назначения на должность руководителей территориальных органов федеральных органов исполнительной власти. Однако, как подчеркнул Конституционный Суд РФ, не могут затрагиваться прерогативы Российской Федерации в конечном счете самостоятельно решать данный вопрос при условии обязательного использования установленных Конституцией РФ и федеральным законом необходимых согласительных и юрисдикционных процедур.

На основании сформированной позиции Конституционный Суд РФ в Определении от 21 декабря 2000 года установил нормативное правомочие: Министерство внутренних дел РФ, как и любой иной федеральный орган исполнительной власти, вправе при неполучении в результате проведения обязательных согласительных процедур согласия соответствующих органов государственной власти субъекта Российской Федерации на назначение конкретного лица на должность руководителя территориального органа, осуществляющего в этом субъекте Российской Федерации федеральные полномочия самостоятельно решать вопрос о его назначении.

О правонормативной природе правовой позиции Конституционного Суда РФ свидетельствует, в частности, тот факт, что выработанная при одних конкретных условиях конституционного судопроизводства правовая позиция может быть использована и применена совершенно в иных, но аналогичных конкретных условиях.

Так, сформулированная Конституционным Судом РФ в Постановлениях от 13 ноября 1995 года, от 29 апреля 1998 года, от 23 марта 1999 года, от 14 февраля 2000 года и от 18 февраля 2000 года правовая позиция в полной мере распространяется, как об этом констатировано в Определении Конституционного Суда РФ от 21 декабря 2000 года, на отношения, связанные с обжалованием продления срока содержания под стражей, а «поэтому органы, осуществляющие предварительное расследование, во всяком случае, обязаны, обеспечивая обвиняемому право на обжалование в суд постановления о продлении срока содержания под стражей, ознакомить его с содержанием данного постановления».

Подобным же образом сформированная в Постановлении Конституционного Суда РФ от 18 февраля 2000 года по делу о проверке конституционности пункта 2 статьи 5 Федерального закона «О прокуратуре Российской Федерации» правовая позиция оказалась полностью применимой, как об этом сказано в Определении Конституционного Суда РФ от 6 июля 2000 года, к ситуациям, связанным с обеспечением доступа лиц, чьи права и свободы затрагиваются решением об отказе в возбуждении уголовного дела, и к материалам, на основании которых было вынесено это решение.

Понимая правовую позицию Конституционного Суда РФ как этап познания конституционной нормы права в тот или иной момент времени, В.О. Елеонский приходит к выводу, что различное понимание одной и той же конституционной нормы по различным делам свидетельствует о продолжающемся процессе познания данной нормы. Следовательно, правовая позиция Конституционного Суда РФ – это не сама норма, а то или иное понимание ее смысла. Поэтому было бы неверным утверждать, что правовые позиции Суда могут противоречить друг другу. Поскольку же Конституционный Суд РФ разрешает отнесенные к его ведению дела на основе соответствующего понимания конституционной нормы, это означает, по мнению В.О. Елеонского, что «правовая основа решения (норма) не совпадает с результатом познания этой основы, выраженным решением, т.е. не совпадает с правовой позицией суда или, иначе, с пониманием им конституционной нормы на данный момент времени… приверженность конституционным нормам формирует правовую позицию Конституционного Суда РФ. Вместе с тем это не означает, что приверженность праву, безусловно, обеспечивает конечный, т.е. абсолютно верный, результат его познания на данный момент времени (по данному конкретному делу). Итак, по одному и тому же вопросу с течением времени может быть несколько последовательно выраженных правовых позиций Конституционного Суда РФ. Взаимодополняя и корректируя друг друга, они дают полное и динамичное понимание соответствующей конституционной нормы.

Следовательно, именно такая точка зрения Конституционного Суда на тот или иной вопрос права (правовая позиция) обеспечивает разрешение конкретного дела по существу».

По мнению судьи Конституционного Суда РФ в отставке Н.В. Витрука, нет оснований считать правовые позиции Конституционного Суда всего лишь рекомендациями. По юридической силе эти правовые позиции приравниваются к юридической силе самой Конституции РФ.

Юридическая сила, о которой Н.В. Витрук говорит применительно к правовой позиции Конституционного Суда, составляет тот важнейший компонент конституционности, делающий ее, наряду с отмеченными выше объективными моментами, фактором образования правотворческих проявлений в деятельности Конституционного Суда РФ.

Хотя статус Конституционного Суда РФ и не предполагает обжалование принимаемых им решений, корректировка формулируемых Конституционным Судом РФ при осуществлении конституционного судопроизводства правовых позиций может иметь место. Это, в частности, вытекает из статьи 73 Федерального конституционного закона «О Конституционном Суде Российской Федерации», допускающей изменение правовой позиции, выраженной Конституционным Судом РФ в ранее принятых решениях, что требует обязательного рассмотрения дела в пленарном заседании Конституционного Суда РФ. Поводом же может послужить обращение в Конституционный Суд РФ любого из управомоченных на это субъектов, в том числе и жалоба гражданина. «Кроме того, – говорится в Определении Конституционного Суда РФ от 13 января 2000 года, – такая инициатива может исходить от судей Конституционного Суда Российской Федерации, пришедших при рассмотрении нового дела к выводу о необходимости изменения правовой позиции».

Наличие оснований для пересмотра прежних правовых позиций, во всяком случае, подтверждается в пленарном заседании Суда.

Комментируя статью 73 Федерального конституционного закона «О Конституционном Суде Российской Федерации», содержащей норму, в соответствии с которой в случае, если большинство участвующих в заседании палаты судей склоняются к необходимости принять решение, не соответствующее правовой позиции, выраженной в ранее принятых решениях Конституционного Суда РФ, дело передается на рассмотрение в пленарное заседание.

«Что же такое «правовая позиция Конституционного Суда «?», – пишет судья Конституционного Суда РФ Г.А. Гаджиев. Совпадает ли это понятие по объему с понятием «решение (постановление) Конституционного Суда»? Содержится ли правовая позиция Конституционного Суда в мотивировочной (установительной) или же в резолютивной части решения? Могут ли правовые позиции Конституционного Суда содержаться в так называемых «отказных» определениях суда? Ответ на эти и ряд других вопросов представляет значительный теоретический и практический интерес. «С нашей точки зрения, – продолжает Г.А. Гаджиев, – правовые позиции Конституционного Суда чаще всего содержатся в окончательных постановлениях Суда. При рассмотрении поступающих обращений на пленарных заседаниях Конституционный Суд принимает либо решение о принятии обращения к производству, либо так называемые «отказные» определения. Полагаем, что в «отказных» определениях Конституционного Суда должны содержаться процессуальные правовые позиции, означающие толкование не норм Конституции, а норм Федерального конституционного закона «О Конституционном Суде Российской Федерации» о неподведомственности и допустимости рассматриваемых дел.

Думается, процессуальные правовые позиции не охватываются понятием правовой позиции, содержащимся в статье 73 Закона «О Конституционном Суде Российской Федерации «…Если признать, что «процессуальная» правовая позиция, изложенная в «отказном» определении, соответствует все-таки требованиям статьи 73 ФКЗ, то Конституционный Суд в каждом случае вынесения «отказного» определения будет жестко связан предыдущими своими решениями по аналогичным делам, что не может быть признано юридически обоснованным и целесообразным…

Л.В. Лазарев под правовой позицией Конституционного Суда понимает систему правовых аргументов, правоположения (правопонимания), образцы (правила, прецедентного характера). В свою очередь П.Е. Кондратов считает, что обязательной природой обладают не только вывод Конституционного Суда, в резолютивной части его постановления, но также и система аргументации, приводимая в его обоснование и называемая в законе правовой позицией.

Истолкование правовой позиции Конституционного Суда РФ, даваемое Н.В. Витруком, отличается более широким подходом. В правовой позиции Конституционного Суда этот автор видит как результат интерпретации (толкования) Судом духа и буквы Конституции, но также и истолкование Судом конституционного смысла (аспектов) положений отраслевых (текущих) законов и других нормативных актов в пределах компетенции Суда.

В результате сделанные выводы и полученные представления снимают неопределенность в конкретных конституционно-правовых ситуациях, служат правовым основанием итоговых решений (постановлений) Конституционного Суда.

В.А Кряжков и О.Н. Кряжкова в статье «Правовые позиции Конституционного Суда Российской Федерации» отмечают, что в правовых позициях Конституционного Суда РФ нередко «формулируются критерии нового законодательного либо подзаконного регулирования определенных общественных отношений».

Значимость универсализации Конституционным Судом РФ своих правовых позиций авторы усматривают, в частности, в том, что «это в конечном счете приводит к единообразию нормативного регулирования схожих сфер общественных отношений».

В.О. Лучин и М.Г. Моисеенко приходят к выводу, что позиция Конституционного Суда – это не только его итоговый вывод о соответствии или несоответствии Конституции РФ норм рассматриваемого закона, но и система аргументов, приведенных Судом в обоснование своего решения. Правовая позиция может содержать как толкование норм Конституции, которые применялись в качестве эталона конституционности проверяемых норм закона, так и толкование содержания самих исследуемых положений закона.

В посвященной формированию правовых позиций Конституционного Суда РФ статье ее авторы В.О. Лучин и М.Г. Моисеенко утверждают, что «с помощью правовых позиций, отражающих аргументы, мотивы, доказательственную базу, примененные Судом при рассмотрении дела, Конституционный Суд санкционирует общеобязательность понимания Конституционных и иных правовых норм и возводит ее в ранг государственной воли».

Полагая, что правовые позиции Конституционного Суда обладают многими чертами, характерными для источников права, авторы статьи относят к числу этих черт:

– отражение правовыми позициями Суда государственной воли, поскольку возникают эти правовые феномены в качестве акта конституционного органа государства, уполномоченного выразить эту волю в предписанных законом форме и параметрах;

– общеобязательный характер правовых позиций Суда и обладание ими качества регулятора определенного вида общественных отношений – конституционных отношений;

– обладание правовыми позициями Конституционного Суда определенными свойствами, поскольку выполняют роль нормативной основы в правовой системе, а также служат ориентиром в правотворчестве и правоприменении.

«По форме правовые позиции, – пишут В.О. Лучин и М.Г. Моисеенко, – это особый юридический источник, суммарно отражающий в определенных формах и с помощью различных способов, приемов и средств коллективную волю Конституционного Суда (его большинства), сочетающий различные виды толкования правовой нормы (казуальное, распространительное и ограничительное, систематическое, текстуальное и доктринальное), ее разъяснение через правосознание судей, выступающих в личном качестве, с целью выявления той сути конституционного значимого предмета рассмотрения, которую законодатель либо иные субъекты правотворчества (Президент Российской Федерации, Правительство и др.) вложили в словесную формулировку.

Правовые позиции имеют определенные законом юридические последствия, обусловленные силой решений Конституционного Суда (статья 79 Федерального конституционного закона «О Конституционном Суде Российской Федерации»): окончательность, непосредственность действия, невозможность преодоления решения Суда повторным принятием акта, признанного неконституционным; утрата юридической силы акта в случае признания его не соответствующим Конституции РФ».

Интересное сравнение Конституционного Суда РФ с Европейским судом по правам человека делает М.В. Кучин. «Другой аспект – правовые позиции, заключенные в решениях Конституционного Суда РФ по конкретным делам, которые, по сути, являются нормами, конкретизирующими Конституцию. Никто не сомневается в их общеобязательности для всех без исключения лиц и органов. Это подтверждается судебной практикой, но почему-то официально признать их нормами права государство не решается.

Аналогично Конституционному Суду РФ действует и Европейский суд по правам человека с той лишь разницей, что его правовые позиции конкретизируют Европейскую конвенцию, являющуюся согласно части 4 статьи 15 Конституции РФ частью нашей правовой системы».

В данном суждении М.В. Кучина, как представляется в литературе, проблема, связанная с такой формой правотворчества, каковой является судебный прецедент. По мнению многих авторов, в том числе и некоторых судей Конституционного Суда РФ, судебный прецедент играет значительную роль в правотворчестве Конституционного Суда РФ.

По мнению судьи Конституционного Суда РФ Б.С. Эбзеева, решения Конституционного Суда де-факто имеют прецедентное значение, особенно по жалобам граждан на нарушение органами власти их прав. «Например, рассматривая жалобы, связанные с режимом прописки или со сроками предварительного заключения, мы, разумеется, понимаем, что наши решения могут изменить судьбы не только конкретных заявителей, но и тысяч, иногда миллионов других граждан».

Предмет рассмотрения Конституционным Судом предопределяется предметом обращения. «Это та конкретная норма, по поводу которой осуществляется конституционное судопроизводство, – пишет судья Конституционного Суда РФ Г.А. Гаджиев. Содержание этой конкретной нормы определяется правовой позицией законодательных органов. Однако аналогичное содержание может присутствовать и в других нормах, принятых как данным (федеральным, например) законодательным органом, так и законодателями субъектов Федерации, а также в подзаконных актах.

Оспариваемая в Конституционном Суде норма – это всегда конкретная правовая норма, но выводы Конституционного Суда в связи с проверкой ее конституционности, основанные на истолковании конституционных норм и принципов, имеют, как правило, гораздо более общее значение. Эти выводы могут быть распространены и на аналогичные по юридическому содержанию нормы, содержащиеся и в других законах и подзаконных актах.

Прецедентное значение правовых позиций Конституционным Судом РФ обеспечивается действующим законодательством…

Правовые последствия признания конкретной нормы неконституционной оказываются куда более значимыми: они отражают данную Конституционным Судом оценку правовой позиции законотворческих органов, создавших нормы с аналогичным содержанием, в этом смысле понятия «оспоримая норма» и «предмет рассмотрения» в конституционном судопроизводстве не совпадают. На примере конкретной оспоренной нормы Конституционный Суд рассматривает определенную, значимую юридическую проблему (предмет рассмотрения). Правовая позиция Конституционного Суда представляет собой обнаруженный на примере исследования конституционности оспоренной нормы принцип решения группы аналогичных дел».

По мнению М.И. Байсина – автора статьи «О юридической природе решений Конституционного Суда РФ», – необходимо разграничивать понятия «судебный прецедент как источник права» и «прецедент судебного толкования».

Как считает М.И. Байсин, так называемая самостоятельная правотворческая функция Конституционного Суда РФ «в действительности есть не «творение права» в форме судебного прецедента, а «судебное толкование права путем издания Конституционным Судом РФ актов официального, общеобязательного толкования».

Возражения М.И. Байсина в этом смысле можно воспринять как явное недоразумение. Никто и не подвергает сомнению тот факт, что судебное толкование Конституционным Судом РФ положений, норм, принципов Конституции РФ всегда требует принятия актов официального, обязательного толкования. Совсем иное дело – это то, что указанные акты могут объективно обладать и, соответственно, проявлять правовые качества норм права… Убедительно оспорить это М.И. Байсину как раз и не удалось, причем, как думается, по причине его формально-догматического подхода к вопросу.

«Прецедентный характер акта конституционной юрисдикции означает, – пишет Л.В. Лазарев, – что выраженная в нем правовая позиция относительно конституционности конкретного акта или нормы является образцом (правилом), которым должны руководствоваться законодательные, судебные и иные органы, должностные лица при решении вопросов в рамках своей компетенции применительно к аналогичным по содержанию актам, нормам.

В вопросе о прецедентном праве в правотворчестве Конституционного Суда РФ бывший заместитель председателя Конституционного Суда Т.Г. Морщакова занимает более сдержанную позицию. По ее мнению, говорить о прецедентном значении Конституционного Суда «не вполне точно, поскольку прецедентное судебное решение обязательно только для решений по аналогичным делам. Решение же Конституционного Суда обязательно для всех дел, связанных с применением соответствующей нормы. Неточен здесь и термин «преюдиция», хотя установление Конституционным Судом, соответствует или не соответствует та или иная норма Конституции, имеет преюдициальное значение для практики других судов».

Доводы, приводимые Т.Г. Морщаковой, представляются нам вполне убедительными. Однако и помимо них есть достаточные основания утверждать, что правовой прецедент применительно к деятельности Конституционного Суда РФ не может рассматриваться в качестве формы его правотворческой деятельности, и, прежде всего, потому возникает и действует правовой прецедент, во-первых, исключительно в системе судебных органов, а, во-вторых, он может иметь место в иной, отличной от российской, системе права. []

право законотворческий прецедентный

5.3 Прецедентное право дошло до России

Отныне, прежде чем отправиться в суд, индивидуальным предпринимателям и представителям фирм следует ознакомиться с решениями арбитров по аналогичным делам. А узнав, чем закончились подобные разбирательства, решить, стоит ли вообще затевать спор. ВАС РФ опубликовал постановление, которое без натяжки можно назвать революционным.

Даже скупые на восторженные слова эксперты и налоговые консультанты восприняли его как процессуальную революцию. Называется наделавший столько шума документ – Постановление Пленума ВАС РФ от 14 февраля 2008 г. №14 «О внесении дополнений в постановление Пленума Высшего арбитражного суда Российской Федерации от 12 марта 2007 г. №17 «О применении Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при пересмотре вступивших в законную силу судебных актов по вновь открывшимся обстоятельствам». Согласно ему впредь Президиум ВАС будет рассматривать только дела, имеющие значение для формирования практики применения законодательства. Принятые по ним постановления станут практически эталоном для будущих судебных разбирательств по схожим спорам. По сути, это попытка отладить отечественное арбитражное судопроизводство в соответствии с принципами прецедентного права.

Таким образом, у предпринимателей появилась возможность добиться положительного для себя исхода по проигранным тяжбам с налоговиками. Для этого им надо сослаться на свежее решение президиума или пленума ВАС РФ по аналогичным спорам. Если не позднее трех месяцев со дня вынесения окончательного решения по делу президиум ВАС РФ пересматривает свою правовую позицию, то можно подать надзорную жалобу. Тройка судей укажет на возможность пересмотра дела с учетом новой точки зрения президиума и отправит его в первую инстанцию.

Напомним, что до последнего времени по закону об арбитражных судах для всех инстанций обязательными были только постановления ВАС РФ. Однако надо учитывать, что сотрудники налоговых инспекций внимательно следят за арбитражной практикой и тоже могут воспользоваться открывшимися перспективами и добиться пересмотра по «новым обстоятельствам» дел, которые налогоплательщикам удалось выиграть. Если раньше, пройдя все судебные инстанции, можно было быть полностью уверенным в неизменности вынесенного арбитрами решения, то теперь об этом мечтать не приходится.

Как говорят налоговые эксперты, проблема в том, что президиум ВАС в любой момент может рассмотреть некое «аналогичное дело» и вынести по нему другой вердикт. В таком случае законченное было судебное разбирательство пойдет по второму кругу. Несколько успокаивает лишь то, говорят эксперты, что существует статья 57 Конституции РФ, согласно которой новые законы не должны ухудшать положение налогоплательщиков. На нее-то и следует ссылаться предпринимателям в ходе пересмотра спора «задним числом», ведь ВАС фактически придал постановлениям президиума силу закона.

Некоторые эксперты отмечают, что прецедентное право несмотря на отсутствие де-юре, в России де-факто уже давно существует. Такой вывод позволяет сделать то, что судьи нижестоящих инстанции при вынесении решений зачастую ориентируются на вердикты вышестоящих коллег.

Руководство же ВАС заверяет, что стабильность арбитражной системы будет сохранена, и аргументирует принятое решение необходимостью снизить нагрузку на президиум, который вынужден рассматривать массу однотипных дел. «Мы просто стараемся сделать процесс движения дел по инстанциям более рациональным, – говорит главный арбитр страны Антон Иванов. – После истечения срока надзорной жалобы выигравшая сторона может быть уверена, что решение не будет пересмотрено».

5.4 Размышления о том, как это будет…

Год 2008. В Москве завершился пленум Высшего арбитражного суда. Как правило, подобные мероприятия носят закрытый характер, и то, о чем на них говорят, адресовано только узким специалистам. Но нынешний пленум оказался исключением. Потому как там было принято очень важное решение, которое коснется очень многих.

Теперь президиум Высшего арбитражного суда будет рассматривать особую категорию дел. В нее попадут только те, которые важны для формирования судебной практики. А принятые по ним постановления президиума станут прецедентами.

Слово «прецедент» в таких случаях ключевое. Для тех наших читателей, кто не является юристом, поясним, о чем идет речь.

Понятие «прецедентное право» – это система, которая дает возможность суду принимать правильное решение даже если нет нормы закона, под которую подпадают обстоятельства дела, или они прописаны недостаточно четко. То есть совсем по-простому, такое право выглядит следующим образом. Берется одно дело, тщательно рассматривается и становится прецедентом, а потом аналогичные будут разбираться по той схеме, по которой разрешилось это.

Эта система характерна для Великобритании. Вернее для Англии, поскольку в Шотландии действует свое особое право, для США и других стран, принявших английское право. Про Россию обычно говорят, что у нас не прецедентное право.

Действительно, де-юре у нас его нет. Хотя де-факто оно все же существует, и судьи нижестоящих инстанций зачастую ориентируются на решения вышестоящих.

Официально принятыми прецедентами являются решения Европейского суда по правам человека, также обязательны для учета при рассмотрении дел разъяснения, толкования и определения нашего Конституционного суда. Решениями Верховного суда судьи нижестоящих инстанций, конечно, пользуются, хотя и не ссылаются на них.

Как будет работать прецедентное право в арбитраже?

Заниматься рассмотрением дел по установленному президиумом прецеденту будет естественно не сам президиум, а суды апелляционной и кассационной инстанций. Для этого тройка судей ВАС, составляющая сейчас определение о передаче дел в президиум, укажет позицию ВАС, а заявитель пойдет с ней в апелляцию или кассацию.

Таким образом, постановление президиума по конкретному делу по значению уравнивается с постановлением пленума и фактически становится прецедентом.

Сейчас по закону об арбитражных судах для всех инстанций обязательны только постановления пленума ВАС. Его информационные письма носят рекомендательный характер, а постановления президиума имеют силу только в отношении конкретного дела.

Надо сказать, что политика Высшего арбитражного суда – это курс на формирование прецедентного права и усиление публичной роли судей.

Будучи председателем Высшего арбитражного суда Антон Иванов заявил в «Российской газете» следующее:

– Решение высшей судебной инстанции является в некотором роде прецедентом. Со ссылкой на него можно в принципе отменить решение суда низшей инстанции по такому же вопросу. Так что в некотором роде признаки прецедентного права у нас есть.

Кстати, в странах с прецедентным правом далеко не каждое решение суда признается таковым. Но все же в тех странах суды имеют право выносить вердикты на основе решений, принятых, допустим, в соседнем округе. Зато в тех странах нет аналога нашему решению пленума, который, как я уже говорил, проводит подробный анализ практики и вырабатывает единое решение.

Но нужно ли давать приговору обычного суда силу прецедента, как это сделано в некоторых других странах? Мне кажется, что здесь есть плюсы и минусы. Плюс: обеспечивается высокая стабильность правосудия. В Англии первый прецедент, на который до сих пор ссылаются, был создан в 1541 году. Где у нас найдут такие прецеденты? У нас по всем спорным вопросам дает свое толкование Высший арбитражный суд.

5.5 Шаг к прецедентной системе права в России

Конституционный суд РФ признал за Высшим арбитражным судом привилегию создавать правовые нормы, а не только толковать закон. Юристы называют это шагом к прецедентной системе права в России. Однако КС потребовал, чтобы процесс формирования прецедентного права был поставлен в жесткие рамки и урегулирован на уровне закона.

По сообщению «Коммерсанта», вчера КС вынес постановление по делу, в котором впервые проверялась конституционность создания в России прецедентного права. Несколько компаний-потребителей электроэнергии пожаловались в КС. В 2006–2007 годах арбитражные суды удовлетворили иски этих компаний, взыскав с ОАО «Мосэнергосбыт» по несколько миллионов рублей переплаты за электроэнергию. Но в марте-апреле 2008 года судьи ВАС определили, что дела должны быть пересмотрены по вновь открывшимся обстоятельствам, поскольку 29 мая 2007 года президиум ВАС решил аналогичное дело в пользу «Мосэнергосбыта». При новом рассмотрении дел иски компаний-потребителей были отклонены. Вчера КС согласился с тем, что ВАС имеет право давать «абстрактное толкование применяемых арбитражными судами норм права и формировать соответствующие правовые позиции». Но проблема в том, что прецедентам придается обратная сила: на их основе могут пересматриваться решения, принятые раньше. А это, по мнению КС, допустимо только в исключительных случаях – например, когда прецедент повышает защиту граждан в спорах с государством. КС не стал признавать неконституционными положения Арбитражного процессуального кодекса и их толкование пленумом ВАС, но в своем решении установил для прецедентов жесткие рамки. Юристы считают, что КС в принципе поддержал формирование прецедентного права. «КС легализовал судебный прецедент как источник права», – уверен президент адвокатской фирмы «Юстина» Виктор Буробин («Судебный прецедент стал конституционным»).

Теперь признается, что, несмотря на все оговорки, ВАС может пересмотреть даже вступившее в силу решение, если оно расходится с создаваемой им же самим практикой, говорит руководитель практики «ФБК-права» Галина Акчурина. На практике сейчас сложилась еще более жесткая система зависимости от высших судов, чем прецедентная, замечает судья КС в отставке Тамара Морщакова, но то, что судьи опасаются увольнения из-за того, что их решения отменяются, не означает появления прецедентного права. Наоборот, в постановлении КС специально отмечено, что суды все равно должны, прежде всего, руководствоваться требованиями законов: если президиум ВАС расходится с законом, то нужно принимать решения на основе последнего. КС хоть и не запретил, но постарался максимально усложнить ВАС пересмотр вступивших в силу решений: решения президиума будут иметь обратную силу только в тех случаях, когда в них прямо на это указано. То есть должна быть оговорка, что правовые позиции в решении могут быть применены для пересмотра уже вступивших в силу решений, раньше таких оговорок ВАС не делал, так что прежние решения, по логике КС, уже не могут стать поводом для пересмотра дел. Но не исключено, что в суде найдут, как аккуратно обойти это требование, выпустив другие разъяснения. Ограничен в постановлении КС и перечень дел, которые могут быть пересмотрены. Среди таких дел – все споры с государством (административные, налоговые и др.), а вот пересмотр дел по гражданским правоотношениям возможен только для защиты интересов неопределенного круга лиц или заведомо более слабой стороны, пишет КС. Также недопустимо придавать обратную силу толкованию правовых норм, ухудшающему положение спорящего с государством. Об этом пишут «Ведомости» в статье «Прецедент создан».

Заключение

Если развитие права соответственно важнейшему направлению социального движения, связанное с внесением существенных изменений в содержание правового регулирования, с изменением сферы действия юридических установлений всегда успешнее осуществляется законодательными органами государства, то восполнение пробелов права в виде частичных поправок и уточнений правового воздействия могут, как показывает исторический опыт, производится в рамках законности и другими государственными органами, осуществляющими юрисдикционную деятельность. Надо полагать, что квалифицированнее всех иных таких органов это в состоянии делать высший судебный орган государства.

Список литературы

Гоббс Т., Левиафан Н. Мир философии: Книга для чтения. Ч. 2.: Человек. Общество. Культура – М.:Политизцат, 1991 – С. 175.

Кудрявце В.Н. О правопонимании и законности // Государство и право – 1994. – №3. – С. 4

Красавчиков О.А. Диспозитивность в гражданско-правовом регулировании // Советское государство и право. – 1970 – №1.

Байтин М.И. Сущность права (современное правопонимание на грани двух веков). – Саратов, 2001.

Керимов Д.А. Предмет общей теории государства и права // Общая теория государства и права. Академический курс в 2-х т. / Отв. ред. проф. М.Н. Марченко. Т. 1. – М., 1998.

Нанейшвили Г.А. Действительность права и опыт обоснования нормативных фактов. – Тбилиси, 1987.

Матузов Н.И. Возможность и действительность в правовой сфере // Правоведение. – 2000. – №3.

Матузов Н.И. Возможность и действительность в правовой сфере // Правоведение. – 2000. – №3.=

Теория государства и права: Курс лекций / Под ред. М.Н. Марченко. – М., 1996.

Ильин И.А. Теория государства и права. – М., 2003.

Алексеев С.С. Частное право: Научно-публицистический очерк. – М., 1999.

Матузов Н.И. Возможность и действительность в правовой сфере // Правоведение. – 2000. – №3.

Маркс К., Ф. Энгельс. Соч. Т. 3.

Шершеневич Г.Ф. Общая теория правотворчество Учебное пособие. В 2 т. Т. 2. – М., 1995.

Шершеневич Г.Ф. Общая теория правотворчество Учебное пособие. В 2 т. Т. 2. – М., 1995.

Керимов Д.А. Философские проблемы права. – М., 1972.

Теория государства и права: Курс лекций / Под ред. М.Н. Марченко. – М., 1996.

Баранов В.М. Система права, система и систематизация законодательства в правовой системе России: Учебное пособие // В.М. Баранов, С.В. Поленина. – Н. Новгород, 2002.

Теория государства и права: Курс лекций / Под ред. М.Н. Марченко. – М., 1996.

Сырых В.М. Законотворчество как вид социального проектирования // Проблемы юридической техники: Сборник статей / Под. ред. д.ю.н., проф., акад. РАЕН и ПАНИ, заслуженного деятеля науки РФ В.М. Баранова. – Н. Новгород, 2000

Лапшин И.С. Диспозитивные нормы права: Монография. – Н. Новгород, 2002.

Научные основы правотворчества. / Отв. ред. Р.О. Халорина. М.: Юрид. лит., 1981. – С. 37.

Реферат: Повседневная жизнь арабов эпохи аббасидов.

План.
1.Введение……………………………………………………………………….. 2
2.Религия…………………………………………………………………………. 3
3.Ремесло…………………………………………………………………………. 7
4.Производство продуктов питания……………………………………………. 8
5.Уклад жизни………………………………………………………………….. 10
6.Искусство…………………………………………………………………….. 14
7.Торговля……………………………………………………………………… 19
8.Праздники……………………………………………………………………. 21
9.Заключение…………………………………………………………………… 25
10. Библиография………………………………………………………………. 26
Введение.
Курсовая работа направлена на изучение повседневной жизни арабов эпохи аббасидов. Аббасидская династия сформировалась в период 749 и закончила свое существование в 1258 годах. В этот отрезок времени жизнь арабов протекала бурно, шло развитие сельского хозяйства, торговли, речного и морского судоходства, возросла система образования, а так же успешно развивалась городская жизнь. Но я остановлюсь лишь на нескольких видах их повседневной деятельности.
Опираясь на источники и литературу, я попыталась описать религию, уклад жизни, ремесло, праздники арабского народа и другие виды их деятельности. Данная тема заинтересовала меня прежде всего тем, что жизнь этого народа покрыта некой загадкой, сказочной мистикой. И все же, возникает вопрос кем же они все таки были? жители из сказок или обычным трудящимся народом, жившим в суровых условиях. Огромное количество фактического материала, детальный показ различных сторон жизни арабского народа, той важной эпохи описывают множества документов и источников. В своей работе я использовала много дидактического материала и опиралась на источники. Для того, чтобы разобраться в изучаемой теме надо в первую очередь охарактеризовать источники и литературу. Я опишу один из главных документов, который использовался в данной курсовой работе. Так, например, великолепная книга «Золотые копи и россыпи самоцветов» является важным источником.
Ее автор – крупнейший ирано-мусульманский историк, писатель, географ и путешественник ал-Ма’с’уди. До наших дней сохранились два его произведения «Книга указания и наблюдения» и «Золотые копи и россыпи самоцветов». Значительная часть данных источников написана в яркой беллетристической манере, посвящена истории Аббасидской династии. В нашем виде эта часть «Золотых копий…» на русском языке издается впервые.
Другая очень важная книга, которая использовалась в работе, является трудом швейцарского востоковеда Адама Меца и называется она «Мусульманский ренессанс». Этот труд, написанный на основе ценнейших источников, описывает культурный рассвет мусульманского мира в конце X века. Данная книга показывает повседневную жизнь арабского халифата.
В своем труде я использовала различную литературу, но эти две данные книги составили основную часть курсовой работы. По моей работе можно будет рассмотреть жизнь аббасидского халифата и его народа и самим убедиться в том, сказочный ли это народ со своей интересной верой или просто обычные трудяги, жившие в невыносимо тяжелых условиях.
Религия.
Основной религией арабской эпохи является ислам. Ислам [s lat – придание, вверение себя (Богу)], мировая монотеистическая религия. Возникла в Хиджазе (в начале VII века) среди арабских племен Западной Аравии. Уже в первый век своего существования, ислам в ходе военной экспансии арабов распространился на огромные территории от Ганга на Востоке до Южных границ Галлии на Западе, в результате чего образовалась мусульманское государство – Халифат.1
Основным законом в мусульманской религии является Шариат. Шариат (арабский Шариат буквально – надлежащий путь), свод мусульманских правовых и теологических нормативов, провозглашенных исламом «вечным и неизменным» плодом божественных установлений.2
Основателем ислама считается Мухаммад. Мухаммад (Мухаммед, Мохаммед; в европейской литературе часто Магомет, Магомед) (ок. 570-632), основатель ислама, почитается как пророк.3 Выходец из рода Бану-хашим арабского племени курейшитов.4 Получив, по преданию, ок. 609 (или 610) откровение Аллаха, выступил в Мекке с проповедью новой веры.5 В 622 вместе с приверженцами был вынужден переселиться (т. н. хиджра) в Медину (Ясриб). В 630-631 мусульмане под руководством Мухаммеда подчинили Мекку и значительную часть Аравии; Мухаммед стал главой теократического государства. Мусульманами, особенно шиитами, высоко чтится дочь Мухаммеда — Фатима, жена его двоюродного брата Али.6
До Мухаммеда арабам были известны монотеистические религии – иудаизм и христианство. В качестве самостоятельной формы монотеизма в Аравии был распространен – ханифизм. Основным источником мусульманского вероучения был Коран (с арбского – кур’ан, буквально чтение), главная священная книга мусульман, собрание проповедей, молитв, притч и др.7 Коран понимался мусульманином как предвечное, несотворимое (слово Божие), откровение, которое Бог, говорящий в Коране, преимущественно от первого лица как бы слово в слово продиктовал Мухаммеду через своего ангела Гавриила.8 Подобно тому, как для христиан Бог воплощался в Иисусе Христе, для мусульман Он открыл себя в книге – Коране. Второй источник мусульманского вероучения – Сунна, своего рода священное предание, примеры из жизни Мухаммеда как источник материала для решения религиозных социально-правовых проблем, возникавших перед мусульманской общиной. Сунна состоит из хадисов, повествующих о высказываниях Мухаммеда на тему, или иному конкретному поводу, его поступках или невысказанных одобрениях. Хадис всегда состоит из двух частей: собственно краткого рассказа и так называемой опоры — перечня передатчиков данного текста, которые в непрерывной цепи преемства удостоверяют его подлинность.9
Важнейший принцип ислама — строгий монотеизм, носящий абсолютный и безусловный характер. Бог в Коране предстает одновременно и как всемогущий, всевышний, даже грозный и в то же время как милостивый, сострадающий и прощающий. Он ближе к человеку, «чем его шейная артерия», говорится в Коране и в то же время утверждается: «Не постигают Его взоры…».10 То есть Бог абсолютно потусторонний, непроницаемый, непостижимый в Своей сущности. Бог открывает Себя человеку только через откровение, знамения и Свои имена. В откровении Бог через пророков дает людям Свой закон, следуя которому, они научаются различать добро и зло. Весь тварный мир, то есть все сотворенное Богом — каждое явление, каждая вещь, каждое существо — это Его знамения людям, свидетельствующие о Его величии и всемогуществе. Наконец, через Свои имена Бог наглядно сообщает людям о Своих свойствах. «У Бога прекрасные имена, зовите Его по ним…» — говорится в Коране. Имен этих — 99. Например, Милостивый, Милосердый, Верный — это божественные имена. Проявлением благочестия считается у мусульман как можно чаще упоминать Бога и Его имена.11 Однако через откровение, знамения и имена человеческий разум может лишь отчасти постичь смысл божественного действия в мире, но не саму божественную сущность, которая остается для человека абсолютной тайной. Верить в эту сокровенную тайну — обязанность мусульманина. Утверждение единства и единственности Бога, призывы не придавать Ему никого в «сотоварищи» часто повторяются в Коране. Направлены они прежде всего против старых политеистических верований аравийских арабов, но также и против христианских догматов Троицы и Боговоплощения. Ислам признает Иисуса только в качестве пророка-посланника, хотя и наделенного исключительным, привилегированным статусом (девственное рождение, власть творить чудеса, взятие живым на небо).12 В то же время ислам находится в определенном родстве с библейской традицией: наряду с иудаизмом и христианством он может быть определен как богооткровенная и авраамическая религия, поскольку, исповедуя веру в единого, сущего и живого Бога, говорящего людям в откровении, возводит свои истоки к «религии Авраама», частично забытой и искаженной, согласно представлениям мусульман, иудеями и христианами. Миссия Мухаммада, таким образом, заключалась не в создании новой религии, а в восстановлении исконной и истинной веры в единого Бога.13
Мусульмане верят в то, что Аллах (Бог) только один, у него не может быть никаких сотоварищей. Ислам признает Иисуса только в качестве пророка – посланника, хотя и наделенного исключительным, привилегированным статусом (девственное рождение, сила творить чудеса, взятие живым на небо).14
Ислам наложил глубокий отпечаток на культуру тех стран, где он получил распространение. Уже в раннем исламе зарождаются три основных мусульманские дисциплины: 1) наука о толковании и чтении Корана, 2) наука о хадисах, 3) правоведение, в рамках которого в суннизме складываются четыре в равной мере признанных авторитетными религозно-правовых толка: ханифитский, шафиитский, маликитский, ханбалитский. Из коранических предписаний и запретов и юридических прецедентов, зафиксированных в хадисах, формируется мусульманский закон (шариат), который по сей день остается главным источником законодательства большинства мусульманских стран. Исламский закон как универсальная нормативно-догматическая система регламентирует в равной степени религиозную догматику; нормы, регулирующие отношения человека к Богу; этику; социальные отношения.15 Т. е. в шариате слиты воедино религиозное, правовое и этическое начала. Этическое поведение регулируется правом, а правовое поведение понимается прежде всего как религиозно-этическое.16
Несколько позже — отчасти в силу контактов и полемики с христианством, в результате которых в исламе возникают первые теологические споры о свободе воли и предопределении, несотворенности Корана, божественных атрибутах, — развивается мусульманское спекулятивное богословие (калам), внутри которого складываются различные школы: мутазилизм, ашаризм, матуридизм.17 Восприятие античного философского наследия (аристотелизм, неоплатонизм) способствовало развитию определенных рационалистических тенденций в теологии, а в 9-12 вв. возникновению и расцвету арабской философии [ал-Кинди (см. Кинди), ал-Фараби (см. Фараби), Ибн Сина, Ибн Рушд ].18 В то же время получает развитие суфизм — мистическое направление в исламе, первоначально возникшее как аскетическое движение, а впоследствии в той или иной степени распространившееся на все мировоззренческие течения. Как своего рода прикладные науки к основным религиозным дисциплинам развиваются грамматика, математика, астрономия.19 Развитие всех этих дисциплин происходило в процессе тесных контактов мусульман с другими восточными культурами: сирийской, которая дала исламу переводы греческого философского и научного наследия; византийской, у которой ислам заимствовал многие элементы государственно-административной культуры; персидской и индийской, оказавших влияние на мусульманскую правовую культуру, на развитие литературы и поэзии, мистицизм.
Очень рано проявились в исламе и зачатки сект. Первоначально секты возникли из политических партий, разногласия которых вращались около вопроса об имамстве, т.е. о том, кто имеет право быть наследником власти пророка (халифом) над обществом правоверных (муслимун). Между тем как одни высказывались за выборный халифат, которому первые преемники Мухаммеда были обязаны своею властью и которого законность опиралась на всеобщее признание (иджма) правоверных, другие держались того убеждения, что эта власть, перешедшая непосредственно после смерти пророка к избранному самим Мухаммедом зятю его, Алию, должна, после кончины последнего, перейти к его прямым потомкам от Фатимы, дочери пророка. Первые называются суннитами, вторые шиитами.20
Отделение шиитов вначале имело основанием только политическое разногласие, у них со временем явились разногласия от суннитов и в формальных пониманиях ислама. Подобно суннитам и шииты признают неоспоримое значение как Сунны, так и Корана; но так как они склонны предполагать, что Коран в своем первоначальном тексте содержал признания привилегий дела пророка, а в суннитской редакции Абу Бекра и Османа был искажен добавлениями и пропусками, то они принимают за истины лишь те предания.21
Ремесло.
Из числа трех основных потребностей человеческого тела – пище, одежды и жилья – для жителей Востока самым важным являлась одежда.22 Искусство одеваться достигло внешнего совершенства. Самым важным ремеслом было ковроткачество. Таким образом, производство ковров было распространено повсюду, оно занимало важную ступень в жизни арабов. Отдельные типы ковров являлись составной частью национального убранства, ибо совершавший путешествие по империи мог по обстановке комнаты определить в какой провинции он находится.23
В то время ковры делились на три основных типа: ситр – ковры на стену, дусат – ковры для пола, нахх – дорожки и намат – ковры, которые не были предназначены, чтобы по ним ходили.
В Аббасидскую эпоху развивается такая отрасль как парфюмерия. Изготавливается десять сортов масел. Так, например, из фиалок, лотоса, нарциссов, карликовой пальмы и др. 24
Так же в период аббасидской династии идет прогресс в усовершенствовании труда. Так, например, развиваются водяные мельницы и плавучие мельницы, которые освобождают жителей от надоедливой повинности помола зерна на ручных мельницах. Самая большая мельница Багдада – это мельница Патрикия – имела сто жерноставов и, как говорят, ежегодно давала сто миллионов дирхемов дохода.25
О лесопильнях нигде не упоминается.26 Так же Восток того времени славится по всему миру изготовлением своих на удивление точных весов.
Производство продуктов питания.
В противоположность питающимся рисом индийцам и жителям Восточной Азии почти все городское население мусульманской империи питалось хлебом.27 Особенно отличались они от первых еще и тем, что все употребляли в пищу молоко.28 Хлеб на Востоке имел форму крупных плоских лепешек. Злаковые культуры мусульман такие же как и в Европе. В сельском хозяйстве арабы предпочитали пшеницу. Ее выращивали повсюду, где было достаточно воды, а просо (дури или дурра) продолжало ограничиваться засушливыми районами юга, так как оно, «как кунжут и овес, почти не требовало воды».29
Путешественники замечали такие вещи в рационе питания мусульман: все люди едят хлеб, мясо и суло(кумыс), а вот рыбу, овощи и рис – редко.
Из числа фруктовых культур чаще всего выращивали виноград.30
Выращивали так же цитрусовые плоды, главным из которых был лимон, другим же являлся померанец. Померанец (бигарадия, горький апельсин), вечнозеленое многолетнее растение рода цитрус. Известен только в культуре — в Средиземноморье, на Ближнем Востоке; незначительные площади на Черноморском побережье Кавказа и в Азербайджане. Из свежих плодов (несъедобны) готовят освежительный напиток, мармелад. Эфирное масло цветков применяют в парфюмерии. Используется как подвой для цитрусовых и как декоративное растение.31
Больше всего была распространена торговля арбузами, и потому городские фруктовые хранилища назывались «арбузный дом».32
Особенной известностью пользовались арбузы Северного Востока Персии. Так же в пищу употреблялись дыни, которые привозились из Шубаркана (между Мервом и Балхом), — нарезались на тонкие пластинки в форме спирали, а затем, когда они высыхают на солнце, их посылают в больших количествах на продажу в крупные страны. Дыни доставляли в Багдад в свежем виде на льду в свинцовых ящиках.33 Если они прибывали целыми, то за них платили по 700 дерхемов за штуку.34
Роль которая в наши дни принадлежит американскому томату, играл в то время гранат.35 Этот фрукт перевозили огромными судами с Ефрат в Багдад. Самыми лучшими яблоками считались сирийские, их доставляли ежегодно ко двору халифа по 30 тыс. штук в мехах. На Востоке яблоки не росли, «так как они не в состоянии переносить горячие сухие ветра путыни».36
Основным продуктом являлись финики, самыми лучшими из которых были Месопотамские. Жители Аббасидской эпохи испокон веков пользовались оливковым маслом, которым их снабжала Сирия и Северная Африка. Самое лучшее масло поступало из Сирии.
В следствии высоких цен на сахар, сахарный тростник сажают повсюду, где только можно.
Из рыбных блюд был осетр, который хорошо хранился и перевозился в засоленном виде. Изысканным кушаньем была «съедобная земля», которую ели после обеда в качестве десерта.37
Уклад жизни.
В период Аббасидской династии для скромного существования людей считалась сумма около 300 дерхемов в год, а несколько тысяч дерхемов считалось уже приличным состоянием.
Раскопки знакомят нас с типом постройки национального дома III-IX веков. Дома строились по определенному плану: крытый вход ведет с улицы или с переулка в просторный прямоугольный двор. Двор окружен рядами прямоугольных жилых и хозяйственных построек. Во всех домах есть бани и канализация, нередко и колодцы… Количество помещений в одном доме доходит до пятидесяти… В домах встречаются окна, они застеклены цветными круглыми стеклами от 20-50 см в диаметре.38
Есть сведения, что богачи и знать в часы полуденного зноя отдыхали в помещениях с двойными стенами, между которыми был набит лед.39 Однако, позднее, появились новые способы добиться прохлады. Натягивали грубый войлок и по нему пускали литься воду, которая, испаряясь, давала прохладу.40 Так же в домах дополнительную прохладу давали укрепленные на опорных арках опахала (мирвахат ал-хайш), пропитанные благовониями полотнища, которые, «как паруса, весели на потолке». В домах входные двери делались из красивого резного дерева, а дверным молотком служило кольцо.41
Вообще, дерево использовалось широко, причем в домах знати излюбленным было индийское тиковое дерево. Из-за этого интерьера домам был присущ почти немецкий «уют», как в домах наших крестьян.
Единственной мебелью были лари, в которых хранилась одежда. Шкафы, а так же кровати, были неизвестны. Стол вносили только во время еды, причем в домах знати с III по IX век для этой цели особенно охотно использовались плиты из оникса. Оникс: 1. Минерал — разновидность халцедона, с чередованием черных и белых полос, полудрагоценный камень. Ср. агат, гелиотроп, сердолик, хризопраз; 2. Поделочный и облицовочный камень — микрокристаллическая разновидность арагонита или кальцита, бело-желтого или зеленоватого цвета.42 Столы на ножках появились позднее. Абу-л-касим привозит такие столы из красно-белого хорасанского дерева, говоря, что они «подобны букету гвоздики». Постепенно столы стали приобретать огромные размеры. Так в 305-917гг. халиф послал визиру три стола, самый большой из них имел в окружности 50 пядей.
В III-IX веках на Востоке распространена посуда из каймакского дерева халандж, которой на ряду с китайской посудой повсюду пользуется популярностью. Кухонную посуду называют просто «медь».43 Медная посуда имела так же свою ценность, некоторые люди обладавшие большим количеством данной утвари сдавали ее на прокат.
В арабском мире встречаются заведения с горячими ванными, так называемые бани. Ислам продолжал развивать традиции греко-римского мира. В жизни древнего Востока они не получили широкого распространения, так как бани вызывали подозрение, а некоторые были вообще не уверены, что пророк когда-нибудь посещал баню.44 Муж не должен давать денег своей жене на баню, ибо тем самым он способствует поступку, заслуживающему порицания.45
Ал-мас-уди замечает, что в банях часто можно встретить изображение сказочного животного ал-’Анка. Эта птица с человеческим лицом и орлиным клювом, по бокам – четыре крыла и две руки с когтями.46
Со временем численность бань неуклонно уменьшалась. Мусульманские бани покрывались асфальтом, который добывался из источника, расположенного между Куфой и Басрой, это придавало бане оттенок черного мрамора. Персонал бани состоял из пяти человек: хаммами (банщик), каййим (служитель), заббал (человек, приготавливающий кизяк — прессованный, с примесью соломы навоз, употр. в степных и южных районах как топливо и для сельских построек47), ваккас (истопник) и сака (разносчик питьевой воды).48
В доаббасидскую эпоху и эпоху аббасидов мусульманское население очень критично относилось к своей одежде. Они писали, что порядочному человеку не пристойно носить цветную и яркую одежду, что такое одеяние только для рабов и женщин. Мужчина мог одевать ее в четырех стенах своего дома, в дни лечения кровососными банками или во время попойки; выходить в такой одежде на улицу было не прилично.49
Одежда благородного человека должна быть белого цвета, так как в раю носят такую одежду по их мнению. Неприличным считалось надевать грязное вместе со стиранным, новое с уже стиранным, шерсть с шелком: «самой красивой одеждой является та, в которой все подходит друг к другу».50
Кроме мужчин белое носили разведенные женщины, все остальные женщины должны избегать этого цвета за исключением белых шаровар, но одежда должна быть натурального цвета, а не крашенной. Крашенные вещи носили крестьянки и рабыни-певицы.
Голубой цвет на Востоке – траурный. Одежда на Востоке определяла так же место работы своего хозяина, так, например, «секретари носили дурра’а – вырезанная на груди длинная рубаха, богословы – тайласан (накидка), военные – кааба (короткая персидская куртка)».51 Богатый купец или частное лицо носили две рубахи (камис и рида) поверх штанов.52 Встречался у арабов вместо риды и хафтан (кавтан).53
Чулки носили как женщины так и мужчины.54 Красные туфли считались плохим тоном, так как их носили простые мусульмане, однако элегантный щеголь мог позволить себе носить одну желтую и одну черную туфлю.
Еда мусульман была так же уникальной. От обычного обеда или ужина резко отличалась пирушка. Она начиналась с бокалов и даже в самые смутные времена арабо-мусульманский народ во время таких застолий никогда не употребляли вино. Такая пирушка оперировалась острыми закусками, которые назывались нукл. Налегать на них считалось дурным тоном; редька, сельдерей, чеснок и лук из-за из резкого запаха следовало избегать, а так же и все то, что имело косточки, как оливки, абрикосы, виноград и другое, потому что когда их едят, это выглядит неприлично.55
Гранаты, финики, арбузы были слишком дешевы – их ел простой народ и из-за этого «благородные» относились к этим блюдам с презрением.56 То же самое касалось кислой пшеницы, черного изюма (похожего на козий помет), желудей, каштанов и поджаренного кунжутного семени.57 У знати пользовались успехом лишь такие дорогие деликатесы, как лидийские оливки, «съедобная земля» из Хорасана, ядра фисташек, вымытый в розовой воде сахарный тростник, айва из Балха и сирийские яблоки.58
В эпоху Аббасидской династии было известно врачевание. Об этом утверждает и ал-Мас’уди: «И вот однажды собралось сообщество философов и лекарей и произошло обсуждение различных человеческих познаний о природе явлений там, что в них божественного».59 Из его записей можно так же понять, что медики того времени как и современные делали основной упор на практику, а не на теорию лечения больных: «Полагают многие старинные лекари, что врачевание постигается только опытом».60
Медицинские навыки того времени передавались от учителя ученику не только практикой, но и теорией: «Или же овладеют знанием этим на слух…».61
Лекари Аббасидского периода знали разные заболевания и болезни. Так, например, дизентерия (понос), рвота, носовое кровотечение.62 Знали, что заболеть можно от выпитой холодной воды или вина.63 Знали они так же строение человека, где располагаются органы и мышцы. Лечили пациентов предпочтительно травами и настоями, так, например, настоями сейва и боярышника – используется при лечении разрыва мышц живота.64
Арабские врачи знакомы были с историей медицины. Так, например, некоторые из них ссылались на труды Древних Греков — на Муниса или Сасалиса и др.65 Также медики с точностью знали строение рта человека. Так, например, они описывают: «Зубов у человека 32, из них на верхней десне 16 зубов и на нижней столько же.66 Из них 4 на каждой из двух десен широкие, с заостренными краями.67 Их греческие врачи называют резцами, и это потому, что ими разрывают мясную пищу, которую надо разрывать подобно тому, как этот вид съедобного режется ножом.68 Передние зубы называются резцы.»69 Так описываются все зубы в полости рта человека с мельчайшей точностью с применением их.
Арабские врачи хорошо знали свою работу. Могли определить болезнь и способы ее лечения, поэтому медицина не стояла на месте, а шла в ногу со временем.
Искусство.
Сначала по развитию культуры арабы стояли намного ниже большинства покоренных народов.70 Но постепенно арабы усвоили их достижения в науке и искусстве.71
Мусульманское искусство – явление грандиозное и блистательное. Но и загадочно это искусство, причём вовсе не только для европейцев и людей прочих культур.
«Религиозная запраграммированность мусульманского искусства определила его выживание в различных политических и культурных условиях, – пишет известный знаток восточной культуры, директор Эрмитажа М.Б. Пиотровский. – Эта духовная программа выражена не явственно, она не в сюжете, а в художественных особенностях».
Каковы эти особенности?72
Мусульманское искусство — термин одновременно и простой, и сложный. Под ним обычно подразумевают искусство народов, исповедующих ислам. Правомерность такого сугубо религиозного выделения художественного явления нередко вызывала и вызывает возражения со стороны исследователей и публицистов. Одним более симпатичен светский подход к культуре, другие увлечены идеями непрерывности «национальных» культур, определяемой единством территории или языковой семьи.
Всё это правильно. Однако все мы отлично понимаем, о чём идёт речь, когда говорим «искусство ислама», а уж тем более — «искусство мусульманских народов». Это общее знание отражает тот факт, что в искусстве мусульманских народов, при всём блистательном многообразии его проявлений, есть достаточно легко узнаваемые общие черты.
Черты эти чётко отличают искусство мусульманского периода от искусства тех же народов в доисламское время.73 Они же проводят довольно ясную границу между одновременным творчеством на территориях, где господствуют разные религии. Само собой разумеется, что всё это весьма относительно. Доисламские корни и связи мусульманского искусства в древних культурах Ирана, Средней Азии, Египта, Китая, Индии и так далее хорошо известны и любовно изучаются исследователями. Однако эти традиции не продолжаются напрямую. Они претерпевают значительные изменения, многие из которых восходят к исламской политике и исламской идеологии. Они сливаются друг с другом, создавая нечто новое, определяемое универсальным и синтетическим характером именно исламского общества, для которого все мусульмане составляют единую нацию — умму. 74
Конечно же, в искусстве мусульманских народов и их немусульманских соседей есть много общего, рождённого и сходством окружающей среды, и общим наследием. Однако и тут единство видно, когда в одном мире появляются черты, характерные для другого.75
Характерные черты эти существуют реально, их легко узнать и перечислить — абстрактность, орнаментальность, неизобразительность. Их детали можно свести в единую схему, которой подходит образное название — язык мусульманского искусства. И большая часть этих особенностей прямо или косвенно связана с идеологической основой культуры или культур мусульманских народов — религией ислама76. Связь двойная — ислам определил появление некоторых черт (абстрактность), и в свою очередь, многие характерные признаки этого искусства служат ненавязчивой и часто неявной пропагандой основ мусульманского понимания мира.
Ничто не показывает так ярко специфику мусульманского искусства, как сравнение его с доисламским наследием Сирии, Египта, Ирана. При явной зависимости от источника через довольно короткий срок появился совершенно особый художественный язык.77 Загадкой кажется то, откуда он взялся. Мусульманское завоевание принесло широкому миру особое культурное наследие арабов, но его явно было недостаточно для коренных изменений и того многообразного синтеза, который произошёл. Единственным ответом на эту загадку является пока лишь признание роли духа и миропонимания религии ислама, которая, как и в других областях жизни, стремительно создала для себя эстетическую форму выражения и убеждения. Попытаемся посмотреть, что и как из этого получилось. 78
Проповедь Корана изначально была обращена ко всему человечеству и предполагала расширение сферы своего действия.79 При Пророке Мухаммаде ислам принял весь Аравийский полуостров. Когда в 632 году Мухаммад умер, управлять общиной стали халифы (заместители, занимающие место). Первые четыре халифа, называемые обычно «Праведными», начали большие завоевательные походы, но Мекка и Медина оставались центрами новой общины. Соседями нового государства — халифата — были две великие державы — Византия и Сасанидский Иран. Мусульманские армии выплеснулись на широкие пространства Ближнего и Среднего Востока. Иран пал, постепенно в состав халифата вошли и Ирак, и древние иранские территории, и Средняя Азия до границ Китая, и Северная Индия. Византия уступила мусульманам Сирию, Палестину, Египет. Армии преданных идее и фанатичных завоевателей прошли всю Северную Африку и захватили Испанию.80
Значительная часть завоеваний происходила уже тогда, когда «Праведных халифов» сменила халифская династия из знатного мекканского рода Омея — Омейяды (661—750). Они перенесли свою столицу в Сирию, ею стал один из древнейших городов мира — Дамаск.81 При Омейядах началось бурное развитие новой мусульманской культуры и искусства, в основе которого лежал механизм духовного и политического контроля и заказа. Исполнителями этого заказа были местные жители, творившие в русле древних художественных традиций Сирии и Египта, Ирака и Ирана. Происходило глубокое усвоение этих традиций пришельцами и их преобразование на пользу и славу новому обществу. Древние приёмы украшения стали служить идеям прославления ислама и его правителей.
Надо заметить, что политическая система на завоёванных территориях была образцом для процесса взаимной ассимиляции.82 Немусульманам разрешали сохранять свою религию, но брали за это высокие налоги. Постепенно большинство жителей покорённых стран предпочли принять новую веру. Ярким примером тому могут служить два великих архитектурных памятника омейядского времени — храм «Купол Скалы» в Иерусалиме и Соборная мечеть в Дамаске. Архитектурные приёмы и принципы, мозаики и орнаментальные мотивы легко находят себе параллели в христианском зодчестве и в иранской орнаментике. Однако из этих элементов создаются памятники, имеющие особую идеологическую программу — проповедь триумфа ислама, его связи с древней религиозной традицией, абстрактность понятия о Боге и образы райских садов. И через эту программу складываются и стиль, и художественный язык, в которых роскошь и пышность сочетаются с суровым аскетизмом иконоборчества. 83
Омейяды продолжали завоевания, строили государство, в котором византийский блеск оттенялся традициями и навыками жизни бедуинских князей пустыни. Их время было полно гражданских войн между различными группами, вкусившими сладость власти. Одна из них кончилась ликвидацией династии и переходом титула халифа к представителям династии Аббасидов (750—1258), обосновавших свои претензии на правление близким родством с Пророком. Омейядов истребили, но один из них бежал и создал свой Омейядов халифат в Испании.84 Так начался распад единого мусульманского государства и так начался особый путь мусульманского искусства в Испании. Сирийско-византийские традиции встретились здесь с обычаями и вкусами Европы. В результате возникло искусство утончённое и изящное, имеющее свой набор отличительных черт, но при всей особенности находящиеся в единой струе искусства ислама — абстрактного, орнаментального и пышного. 85
Аббасиды перенесли свой центр в Ирак, в земли Сасанидов.86 Они построили себе новую столицу — Багдад, «Город Мира», полный жизни центр великой империи. Огромный город дворцов, мечетей и базаров кипел жизнью. В нём строили и перестраивали, и потому от раннего Багдада почти ничего не дошло до нас. Город был сначала круглым в плане, затем разросся многочисленными кварталами. Постепенно халифам становилось тесно жить вместе с чересчур активными и строптивыми горожанами, и в 836 году халиф ал-Мутасим построил новую столицу в Ираке.87 Её назвали Сурра ман раа (Самарра) — «радуется тот, кто видит». Это был город для знати, чиновников и военных, с дворцами, ипподромами, садами и мечетями. Знаменитая Соборная мечеть Самарры украшена удивительным минаретом со спирально поднимающейся дорожкой снаружи. Дворцы украшались замечательной резьбой по дереву и штукатурке. Стили этой резьбы во многом определяют характерные черты растительных орнаментов аббасидской эпохи. Персидская основа и мировое могущество делали искусство Аббасидов, их здания, металлическую и керамическую посуду, оружие и одежды ещё более богатыми и монументальными, чем у сирийских Омейядов. Но дух и стиль были едиными.88
Более сдержанная роскошь стала стилем мусульманской Испании и Северной Африки. Подковообразные арки, сочетание красных и белых полос в архитектуре, синие листы с золотыми буквами Корана и обилие резной кости характеризовали испанские варианты единого художественного языка.
В XI веке Восточный халифат и его халифы покорились новым завоевателям — тюркские племена, подчинённые династиям сельджукидов, стали главной политической силой.89 Под их контролем оказались традиционные правители в Багдаде. Сельджуки стали ревнителями строго ортодоксального ислама. Под их влиянием и опекой сложились стойкое мусульманское богословие, основные философско-догматические принципы ислама, основные принципы политического устройства. Классическое мусульманское общество сложилось именно в XI веке.90
Тогда же повсеместно распространились многие художественные приёмы, ставшие навеки характерными для ислама. Говоря упрощённо, к иранскому, византийскому и аравийскому субстрату добавились вкусы тюркской степи. Складываются более постоянные типы куполов и минаретов, стандартные узоры нового типа. В бронзовых изделиях появляется медная и серебряная инкрустация, в которой узнаются китайские и индийские мотивы.91
Тем временем в Египте и части Северной Африки воцарилась династия Фатимидов, потомков дочери Мухаммада Фатимы и его племянника Али. В долгой борьбе за власть Фатимиды (909—1171) создали сложное религиозное учение, полное сокрытых принципов и значений, доступных только посвящённым. Толкование внутреннего смысла религии, секретные ритуалы и тайная система пропаганды придавали учению Фатимидов таинственную привлекательность, добавляя мистическую «изюминку» в искусство их эпохи. Многие из произведений фатимидского искусства — изображения на керамических сосудах, узоры на зданиях мечетей и дворцов — явно претендуют на многозначное толкование. Любимые Фатимидами сосуды из горного хрусталя уже материалом своим намекают на таинственные глубины знания.92
Могущественные правители Фатимиды широко использовали искусство для того, чтобы подчеркнуть значение своей власти. Они основали в 969 году город ал-Кахира («Побеждающий») и украсили его мечетями, такими, как мечеть ал-Хакима, где грандиозность архитектурного пространства сочетается для молящегося с возможностью уединения и самоуглубления. Огромные сокровища, собиравшиеся Фатимидами, служили и демонстрационным целям. Фатимидские халифы устраивали торжественные выезды, во время которых выносились и показывались публике несметное количество золотых сосудов, огромные бронзовые фигуры и подсвечники, лампы из горного хрусталя, роскошные одежды с надписями и узорами. 93
Династии сменяли династии на протяжении четырнадцати веков. Каждая владела частью мира ислама, каждая имела свои специфические этнические, политические и культурные особенности. Политический строй и культура в мире ислама менялись от эпохи к эпохе. Это понятно всякому и достаточно обычно. Однако все эти разнообразные районы мира, включая и части Китая, и Индонезию, все эти периоды в разных и в одинаковых областях мира обладают общими чертами.94 Они легко узнаваемы, но не так легко описываемы. 95Единство этих черт определено многими факторами, но прежде всего тем, что в разных странах искусство было пронизано исламскими традициями и идеями. Религиозная запрограммированность мусульманского искусства определила его выживание в различных политических и культурных условиях. Эта духовная программа выражена не явственно, она не в сюжете, а в художественных особенностях. Поэтому она живуча и поэтому она так привлекательна.

Торговля.
В определенном смысле Аббасиды были даже более удачливы, нежели Омейяды. Например, после смерти Аль-Мансура в 775г., оборвавшей его двадцатилетнее правление, его сын Аль-Махди унаследовал богатую казну и империю, в гораздо большей мере склонную к ведению торговли, нежели войны.96
Развитие торговли было, действительно, одним из тех достижений Аббасидов, на которые часто не обращают внимание.97 Поскольку Исламское правление объединило большую часть восточного мира, уничтожив таким образом многие границы, торговля стала свободнее и безопаснее и значительно более распространенной, чем во времена Александра Великого. В результате мусульманские торговцы основали торговые поселения в таких отдаленных землях как Индия, Филиппины, Малайзия, Ост-Индия и Индокитай. 98
С VIII по XI век эта торговля состояла в основном в поисках и импортировании предметов первой необходимости.99 Чтобы совершать подобные торговые сделки, мусульмане, конечно, должны были заниматься экспортом товаров, часто используя с этой целью следующую практику: торговлю импортом из одной области в качестве экспорта в другой. Предметами торговли были жемчуг из Залива, крупный рогатый скот с Аравийского полуострова (в частности арабские скакуны и верблюды), ткани. Мусульмане также торговали лекарствами — одним из главных достижений науки во времена Аббасидов наряду с сахаром и бумагой.100
Расширение коммерческой деятельности приводило к разработкам и открытиям в смежных областях, в частности, в банковской и биржевой системах, настолько сложных и совершенных, что по кредитному письму, выданному в Багдаде, можно было получить оплату и в Самарканде в Средней Азии, и в Кайруване в Северной Африке.101 Требования, которые предъявляла расширяющаяся торговля, обусловливали зарождение новых ремесел наряду со старыми. Городское население Багдада было представлено, к примеру, мастерами всевозможных ремесел: здесь были механики и кожевники, переплетчики и изготовители бумаги, ювелиры, ткачи, аптекари, пекари и многие другие.102 Поскольку со временем роль ремесленников в экономическом хозяйстве возросла, они стали объединяться во взаимовыгодные сообщества, в некотором роде подобные более поздним западным аналогам — гильдиям и цехам, и предлагать многие общественные услуги: сдавать путешественникам помещения, участвовать в благотворительных делах попечительства за сиротами и предоставлении им возможности учиться в школе.103 Вследствие роста коммерции Аббасиды разработали систему, при которой мухтасиб (инспектор) проверял правильность весов и мер торговцев, препятствуя таким образом возможности любого рода мошенничества в торговле.
Праздники.
Доказательством того, на сколько непрочен был внешний налет ислама, покрывавший жизнь народа, являются праздники. Мусульмане справляли также все праздники христианского церковного года, ибо большинство христианских праздников в сущности своей было отражением гораздо более древних обычаев страны.104 Так, многие христианские места паломничества Египта, а также и Вавилонии были древними языческими местами поклонения, а храмовые праздники возникших в этих местах христианских монастырей – лишь новой этикетной на празднествах в честь древних богов.105 Мусульмане той или иной страны не могли отказаться от того, чтобы и впредь не отмечать эти дни, украшавшие радостью их языческих и христианских праотцов.106 Однако в противоположность церкви они чаще всего отказывались создавать легенду, предоставляя христианам улаживать между собой религиозную сторону дела, сами же принимали участие в приятной части, следуя обычаям своих отцов. Например, празднества, отмечаемые обитателями Багдада, были почти всецело христианские.107 Прежде всего в аббасидской эпохи отмечались храмовые праздники. Однако даже в простые дни эти святые места не были свободны от посещения, так как их сады и кабачки со своей удивительной прохладой, были излюбленным местом для прогулок. Слово «монастырь» и «кабачок» зачастую произносились единым духом; как приятно в дождливый день «пображничать у попа», а вино святого причастия (шараб ал – курбан) пользовалось особой славой.108 В конце IV – X века мы находим перечисление мест увеселения каирцев: у монастыря пирамид – охот а на газелей, мост и кабачки Джизы, близ Макса – сад с вином на канал и дворец, поле длч игр у стен монастыря Мар Хана и особенно – монастырь ал – Кусайр, высоко, на самой вершине горы ал – Мукаттам, с его знаменитым видом: «Как часто проводил я дни и ночи в монастыре ал – Кусайр, не протрезвляясь от пьянения».109
Вербное воскресенье (ша – нин хошанна) было большим праздником для всего народа. Должно быть, это был древний праздник дерева, причем именно оливкового; в Египте он так и назывался «праздник оливы»110
При дворе в столице Дагдаде в день воскресенья Вербного рабыни появлялись в роскошных одеждах, держа в руках пальмовые и оливковые ветви деревьев. В Иерусалиме в IV – X веках оливковое дерево переносили из церкви Лазаря в церковь Вознесения во главе торжественной процессии, на этом торжестве присутствовали все почетные граждане города, а также все мусульманское духовенство.
Все церкви Сирии и Египта украшались в этот день ветвями овив и пальм, которые затем разбирал народ, так как якобы они приносили благосостояние в дом и удачу своему хозяину.
Так же известен праздник как страстной четверг, но назывался он «чечевичным четвергом», ибо в этот день повсюду ели чечевицу.111 Чечевица была поминаньным кушаньем, а египетские крестьяне ели ее каждую пятницу. В этот праздник жители Александрии праздновали у подножья маяка, где устраивали пирушку.112 В Сирии этот праздник назывался «голубой четверг» или «четверг яиц» — в этот день на улицах города повсюду продавали крашеные яйца.
В период аббаской династии встречался мусульманами и христианами праздник Пасха. Собравшиеся для празднования направлялись к монастырю Самалук близ Баб аш – Шаммасиййа на северной окраине восточной части города, где начиналась сильнейшая попойка.113
Зима открывалась праздником святой Варвары (4 декабря),114 который также был знаком мусульманам, ибо ал – Мукаддаси приводит такую крестьянскую примету: «Приходит день Варвары – каменщик хватается за флейту».115 Кроме того, он сам хвалится тем, что принимал участие в праздновании дня святой Варвары.
Самым прославленным в свое время было празднование зимнего солнцеворота — это 323 – 935 гг. Кондотьер Мердавидж, правитель горной области на западе Ирана, приказал собирать дрова в Вади Зирунруд близ Исфагана, устанавливать огромные свечи и собрал большое количество метателей нефти (наффатин) из стрелков нефтью (заввакат).116 На всех возвышенностях вокруг города были выстроены из бревен высокие башни и набиты хворостом и паклей, после чего он распорядился наловить птиц и привязать к их клювам и лапкам орехи, наполненные паклей, пропитанные нефтью.117 Все это было сделано для того, чтобы в один и тот же час вспыхнули огни на холмах и на горах, в пустыне, во дворце на птицах, которых выпустят в ночное небо. Он задал великий пир, причем по его приказу было убито, кроме баранов, 100 лошадей и 200 быков.
Большой христианский праздник мог без всяких затруднений стать мусульманским, например, шествие к темнице Иосифа близ Джизы. Перед этим люди проходили с трубами и барабанным боем по улицам и базарам и собирали деньги на праздник.118 В этот день устраивались всевозможные развлечения, представления (самаджат), мимические сцены (хикайат), теневой театр (хаййал).119Даже сам халиф на два дня покидал свой дворец, чтобы посмотреть на народные увеселения и гуляния.
8 мая был «Праздник мучеников» в Шубре, близ Каира. Каждый год в этот день в Нил бросали шкатулку с пятью пальцами одного из мучеников, хранившуюся в христианской церкви Шубры – отменен этот праздник лишь в VIII – XIV вв.120
Доисламский Новый год – начало солнечного года – отмечался повсюду взаимными подарками.121 В Дагдаде было распространено со стороны халифа дарение различных фигурок, сделанных из амбры, например, красная роза.
Были распространены множество праздников, посвященных природе. Бытовавший при дворе Аббасидов обычай разбрасывать розы тоже., вероятно, ведет свое начало от какого либо праздника природы.122Передают, что любители роскошной жизни ал – Мутаваккил приказал вычеканить для этого пять миллионов дирхемов и окрасить их в красный, желтый, черный и другие цвета, чтобы разбрасывать придворной челяди.123
Оба канонических праздника (ид) — праздник жертвоприношения и праздник окончания месяца поста – наряду с персидским Новым годом были основными праздниками, когда жители Багдада придавались пиршествам.124 В Басре для этого на протяжении всего года откармливали баранов и продавали их на праздник по десять динаров за голову.125Оба этих праздника являлись единственными большими праздниками, которые в качестве мусульманских разрешалось справлять с официальной мусульманской роскошью. Что же касается праздника жертвоприношения (ид ал – курбан), то он, должно быть, всегда производил отталкивающее впечатление из-за массового убиения беззащитных животных.126
Рамазан (рамадан), 9-й месяц мусульманского лунного года хиджры, согласно исламу, в этом месяце Мухаммеду было ниспослано первое откровение.127 В рамазан мусульмане должны соблюдать пост (уразу).128Рамадан был временем наиболее радушного гостеприимства.129 Во время этого праздника особым вниманием пользовалась легенда о Мухаммаде, а особенно история его ночного вознесения на небо (мирадж), что во многом соответствовало развитию жанра биографии пророка.130
У арабов мусульман главным праздником были свадьбы. Свадьбы требовали больших затрат, так например, свадьба ал – Мамуна обошлась в семьдесят миллионов дирхемов.131 В этих случаях даже народ стремился показать себя богаче, чем он был на самом деле,- для этого можно было взять на прокат украшения, ковры и различную утварь.132
Важным праздником был и день кровопускания, когда люди получали подарки от знакомых и ели лучше, чем обычно.133 Операцию эту производил цирюльник, получавший за это около 300 – 912 гг. по полдерхема.134
Заключение.
И так данная курсовая была посвящена повседневной жизни арабов эпохи аббасидов. В этой работе мы рассмотрели жизнь араба – мусульманского народа: их быт, занятия, праздники, торговлю и условия жизни. Данная тема курсовой работы дает понять, как нелегки были условия выживания этого загадочного народа в ту далекую эпоху.
За несколько сот лет правления данного халифата «аббасидский народ» продолжал развиваться и наращивать опыт своей деятельности. За годы правления Аббасидов улучшается торговля, развивается ремесло, пищевая продукция и многое другое, включая и медицину.
Рассмотрев источники и монографии можно узнать об этих людях много интересного. И культура поведения, отношения между мужчиной и женщиной – мужем и женой, рабом и хозяином и много другое дает о себе задумываться, как такой народ, которого европейцы считали «дикарями» смог развить свою потрясающую религию, искусства и образ жизни которому до сих пор удивляются люди всего мира. Их религии потрясающе сходна с христианством и в одночасье так далека от нее своей культурой.
Весь народ потрясающе справлялся в невыносимыми условиями для существования, они умело приспосабливали природу под себя облегчая там самым условия своего нелегкого труда. И может быть поэтому их история дошла до наших дней
Библиография.
1. Адам Мец «Мусульманский ренессанс». [Пер. с нем., предисл., библиогр. Указатель Бертельса Д.Е. М.,Издательство «ВиМ», 1996, — 544с.
2. ал-Мас’уди Золотые копи и россыпи самоцветов. [История Аббасидской династии: 749-947гг. – М.:Наталис, 2002г. – 800с.:ил. (серия «восточной коллекции»), глав.ред. Вяткин А.Р.
3. История средних веков. [Учеб. для стр. кл. – 27-е изд. – Агибалова Е.В.; Донской Г.М. – М.: Просвещение, 1991г. – 319с.:ил., карт. – ISBN.
4. www.KM.ru
5. mega.KM.ru
6. scit.boom.ru
7. www.IslamCity.com
1 www.KM.ru
2 там же
3 там же
4 там же
5 там же
6 там же
7 там же
8 там же
9 mega.KM.ru
10 там же
11 там же
12 там же
13 там же
14 www.KM.ru
15 там же
16 там же
17 mega.KM.ru
18 там же
19 там же
20 mega.KM.ru (статья из «Энциклопедического словаря Брокгауза и Ефрона», 1890-1907гг.)
21 там же
22 Адам Мец «Мусульманский ренессанс». [Пер. с нем., предисл., библиогр. Указатель Д.Е.Бертельса. М.,Издательство «ВиМ», 1996, — 544с., стр.417
23 там же
24 www.KM.ru
25 Адам Мец, стр.423-424
26 Адам Мец, стр. 424
27 Адам Мец, стр.392
28 там же
29 там же
30 mega.KM.ru (статья из «Энциклопедического словаря Брокгауза и Ефрона», 1890-1907гг.)
31 www.KM.ru
32 Адам Мец, стр.395
33 там же
34 там же
35 там же
36 Адам Мец, стр.395
37 Адам Мец, стр.397
38 Адам Мец, стр.349
39 там же
40 Адам Мец, стр.350
41 Адам Мец, стр.354
42 www.KM.ru (Толковый словарь иностранных слов Л.П.Крысина)
43 Адам Мец, стр.354
44 Адам Мец, стр.354
45 Адам Мец, стр.355-356
46 Адам Мец, стр.356
47 www.KM.ru (Толковый словарь русского языка С.И.Ожегова и Н.Ю.Шведовой)
48 Адам Мец, стр.356
49 Адам Мец, стр.357
50 Адам Мец, стр.357-358
51 Адам Мец, стр.358
52 там же
53 там же
54 Адам Мец, стр.359
55 Адам Мец, стр.364
56 там же
57 там же
58 Адам Мец, стр.364-365
59 ал-Мас’уди Золотые копи и россыпи самоцветов. [История Аббасидской династии: 749-947гг. – М.:Наталис, 2002г. – 800с.:ил. (серия «восточной коллекции»), глав.ред. А.Р.Вяткин, стр.283
60 ал-Мас’уди,стр.284
61 ал-Мас’уди, стр.284
62 там же
63 там же
64 ал-Мас’уди, стр.284-285
65 ал-Мас’уди, стр.285
66 ал-Мас’уди, стр.286
67 там же
68 там же
69 там же
70 История средних веков. [Учеб. для стр. кл. – 27-е изд. – Е.В. Агибалова; Г.М. Донской. – М.: Просвещение, 1991г. – 319с.:ил., карт. – ISBN., стр.68.
71 там же
72 scit.boom.ru
73 там же
74 там же
75 там же
76 scit.boom.ru
77 там же
78 там же
79 www.KM.ru
80 scit.boom.ru
81 там же
82 scit.boom.ru
83 там же
84 там же
85 там же
86 mega.KM.ru
87 scit.boom.ru
88 там же
89 там же
90 там же
91 там же
92 scit.boom.ru
93 там же
94 там же
95 там же
96  www.islamiCity.com
97 там же
98 там же
99 www.km.ru
100 scit.boom.ru
101 www.islamiCity.com
102 там же
103 www.islamiCity.com
104 Адам Мец стр.382
105 Там же
106 Там же
107 www.islamiCity.com
108 Адам Мец стр.382
109 Там же
110 Там же
111 Адам Мец стр. 383
112 Там же
113 Там же
114 www. KM. ru.
115 Адам Мец стр. 384
116 Адам Мец стр.384-385
117 Адам Мец стр. 385
118 Адам Мец стр.386
119 Адам Мец стр. 386
120 Там же
121 Адам Мец стр.387
122 Адам Мец стр.389
123 Там же
124 Там же
125 Там же
126 Там же
127 www.KM.ru
128 Там же
129 Адам Мец стр. 389
130 Адам Мец стр. 390
131 Адам Мец стр.390
132 Адам Мец стр. 391
133 Там же
134 Там же

Контрольная работа: Экология антропогенных зон

Федеральное агентство по образованию

ГОУ ВПО «Ижевский Государственный Технический Университет»

Воткинский филиал

Кафедра «Экономика и организация производства»

КОНТРОЛЬНАЯ РАБОТА

по экономике природопользования на тему:

«Экология антропогенных зон»

Выполнила:

студентка группы Д 8-21-2

Дубовцева В.В.

Проверил:

Зуев С.П.

Воткинск – 2008

Содержание

Введение

1. Антропогенное воздействие биосферы

1.1 Загрязнение окружающей среды

1.2 Антропогенное загрязнение

1.3 Загрязнение атмосферы

1.4 Загрязнение парниковыми газами

2. Воздействие на биосферу физических факторов

Заключение

Список использованной литературы

Введение

На всех стадиях своего развития человек был тесно связан с окружающим миром. Но с тех пор как появилось высокоиндустриальное общество, опасное вмешательство человека в природу резко усилилось, расширился объём этого вмешательства, оно стало многообразнее и сейчас грозит стать глобальной опасностью для человечества. Расход невозобновимых видов сырья повышается, все больше пахотных земель выбывает из экономики, так на них строятся города и заводы. Человеку приходится все больше вмешиваться в хозяйство биосферы — той части нашей планеты, в которой существует жизнь. Биосфера Земли в настоящее время подвергается нарастающему антропогенному воздействию. При этом можно выделить несколько наиболее существенных процессов, любой из которых не улучшает экологическую ситуацию на планете.

Наиболее масштабным и значительным является химическое загрязнение среды несвойственными ей веществами химической природы. Среди них — газообразные и аэрозольные загрязнители промышленно-бытового происхождения. Прогрессирует и накопление углекислого газа в атмосфере. Дальнейшее развитие этого процесса будет усиливать нежелательную тенденцию в сторону повышения среднегодовой температуры на планете. Вызывает тревогу у экологов и продолжающееся загрязнение Мирового океана нефтью и нефтепродуктами, достигшее уже 1/5 его общей поверхности. Нефтяное загрязнение таких размеров может вызвать существенные нарушения газо- и водообмена между гидросферой и атмосферой. Не вызывает сомнений и значение химического загрязнения почвы пестицидами и ее повышенная кислотность, ведущая к распаду экосистемы. В целом все рассмотренные факторы, которым можно приписать загрязняющий эффект, оказывают заметное влияние на процессы, происходящие в биосфере.

1. Антропогенное воздействие биосферы

1.1 Загрязнение окружающей среды

Привнесение в природную среду, или возникновение в ней новых, обычно нехарактерных, физических, химических, информационных или биологических агентов, или превышение в рассматриваемое время естественного среднемноголетнего уровня (в пределах его крайних колебаний) воздействия перечисленных агентов; на среду, приводящее к негативным (с позиций человека) последствиям, называют загрязнением. В наиболее общем виде.

ЗАГРЯЗНЕНИЕ — это все то, что появляется не в том месте, не в то время и не в том количестве, какое естественно для природы, что выводит ее системы из равновесия, отличается от нормы, обычно наблюдаемой и (или) желательной для человека.

Необходимо обратить внимание на то, что те или иные агенты не просто воздействуют на воду, атмосферный воздух или почву, а объектом воздействия всегда является экосистема (биогеоценоз). Поскольку в экосистемах эти агенты выступают в роли экологических факторов, то фактически происходит изменение режимов экологических факторов. В результате один или несколько из них выходят за границы своих оптимальных значений и даже могут выйти за пределы толерантности организмов соответствующего биоценоза, т. е. отклониться от требований экологической ниши того или иного организма и даже звена трофической цепи. В последнем случае нарушаются процессы обмена веществ между звеньями пищевой цепи, что сказывается на интенсивности ассимиляции продуцентов, а следовательно, и на продуктивности биоценоза в целом.

Таким образом, загрязняющим агентом может быть любой экологический фактор, например любое вещество, находящееся в составе воздуха, воды, почвы. Загрязнение среды — сложный, многообразный процесс. При изучении или описании современных процессов в экосистемах и в биосфере в целом принято выделять загрязнение:

— химическое (или ингредиентное), заключающееся в изменении химического состава среды (отклонении от нормального уровня концентрации характерных ингредиентов и от появления новых);

— физическое (или параметрическое), связанное с отклонением от нормы физических параметров окружающей

среды;

— биологическое, включающее микробиологическое (бактериями и вирусами — возбудителями болезней, носящих характер эпидемий) и макробиологическое (животными и растениями, случайно либо ошибочно интродуцированными в новые экосистемы).

В наши дни наиболее масштабным и значительным загрязнением окружающей природной среды считается химическое загрязнение, в большинстве случаев рассматриваемое отдельно для атмосферы, гидросферы и литосферы.

При физическом же загрязнении выделить особенности его воздействия на отдельные компоненты биосферы труднее, поэтому его принято подразделять на виды: шумовое, электромагнитное, ионизирующее и т. п.

По масштабам воздействия различают загрязнение биосферы:

— локальное — характерно для городов, крупных промышленных и транспортных предприятий, районов добычи полезных ископаемых, крупных животноводческих комплексов и т. п.;

— региональное — охватывает значительные территории и акватории как результат влияния крупных промышленных районов;

— глобальное — распространяется на большие расстояния от места возникновения и оказывает неблагоприятное воздействие на крупные регионы, вплоть до общепланетарного влияния (чаще всего связано с выбросами в атмосферу).

1.2 Антропогенное загрязнение

Загрязнение, возникающее в результате хозяйственной деятельности людей, в том числе их прямое или косвенное влияние на состав и интенсивность природного (естественного) загрязнения называют антропогенным. Эколог Э. Кормонди подчеркивал: «Загрязнители — нормальные побочные продукты жизнедеятельности человека как биологического вида и как социального творческого существа. Они представляют собой органические и неорганические отходы метаболизма и пищеварения, а также дёятельности по выращиванию и защите урожая, обогреву жилища, производству одежды, овладению энергией и т. д.».

Антропогенные помехи. С позиций кибернетики загрязнение можно представить как комплекс помех в экосистемах, воздействующих на потоки вещества, энергии и информации в пищевых (энергетических, информационных) цепях. Однако эти помехи могут значительно превышать приспособительные; возможности организмов, которые определяются эволюционно выработанной на уровне популяций нормой реакции, или иначе экологическим стандартом. Поэтому в отличие от естественных помех антропогенные помехи часто ведут не к «естественному» отбору, а к массовому вымиранию организмов.

В настоящее время основным загрязнителем окружающей природной среды стал человек. При этом изготовление (производство) абсолютного большинства видов промышленной продукции интересует человеческое общество лишь в той мере, в какой она (продукция) удовлетворяет его потребности. Иначе говоря, целью всего, что делается человеком, является удовлетворение его потребностей в продуктах питания, одежде, благоустроенном жилье, медицинской помощи, лекарствах, транспортных услугах, информации, в культурно-эстетической сфере и т. п.

Так, железнодорожные составы, перевозящие уголь (мазут), нужны людям лишь постольку, поскольку это топливо будет сожжено в печах и даст тепло в их дома. Только ради удовлетворения потребности в тепле общество соглашается строить вблизи от жилья железнодорожные пути, станции, вагоноремонтные депо и другие объекты, негативно воздействующие на ОС.

Удовлетворение потребности общества в предмете, услуге, информации всегда связано с обменом между природной и техногенной средой веществом, энергией, информацией, в процессе которого они образуют сложные геотехнические комплексы и системы. При этом каждое предприятие (горнодобывающее, промышленное, транспортное, энергетическое, сельскохозяйственное, коммунальное и т. д.) вовлекает в свою производственную сферу сырье и природные ресурсы, а возвращает в окружающую природную среду лишь отходы производственных процессов.

Всякая хозяйственная деятельность приводит к образованию отходов, которые рассеиваются в окружающей природной среде, меняя диапазон естественных колебаний экологических (в первую очередь абиотических) факторов. Характеризуя химическое воздействие на окружающую природную среду, Всемирная организация здравоохранения (ВОЗ) отмечает, что из более чем 6 млн. известных химических соединений человеком непосредственно используется до 500 тыс. соединений, при этом из них около 40 тыс. обладают вредными для людей свойствами.

В природной среде техногенные вещества и энергия (в виде отходов) перераспределяются за счет миграции, трансформации и аккумуляции в различных компонентах биосферы. Так, пыление и газовыделение из хранилищ жидких и твердых отходов приводят к загрязнению атмосферы. Атмосферные осадки, вымывая загрязняющие вещества из воздуха, переносят их на подстилающую поверхность и в водоемы. Это в свою очередь способствует вымыванию и выщелачиванию мелкодисперсных и растворимых составляющих пород антропогенного и природного происхождения в поверхностные и грунтовые воды. Взаимный качественно-количественный массообмен существует также между поверхностными и подземными водоемами.

Прямое и косвенное, преднамеренное и непреднамеренное воздействия на природу. Прямым антропогенным воздействием называют непосредственное влияние деятельности человека на природные экосистемы. Прямое воздействие — это любой вид непосредственного вторжения человека в биогеоценозы: строительство поселений, дорог, использование земель в сельскохозяйственном производстве, ведение лесозаготовок, охотничьего или рыболовецкого промысла, добыча полезных ископаемых, промышленное производство и др. Все это ведет к перерождению биогеоценозов и сужению разнообразия биологических видов, а также к накоплению загрязнений в природной среде. Последствия подобной деятельности не ограничиваются только прямым преднамеренным воздействием на природу. Учитывать следует также косвенные и отдаленные последствия хозяйствования. Так, лесозаготовительные работы в бассейне реки могут привести к ряду взаимосвязанных последствий: уменьшению влажности почвы, снижению уровня грунтовых вод, усыханию притоков реки, снижению уровня воды в реке и в озере, куда она впадает, изменению водных и почвенных биоценозов. В озере могут создаться условия, уменьшающие численность некоторых видов рыб, развивающие цианобактерии («цветение» водоема). В результате эта цепочка событий приведет к отрицательным последствиям для людей, живущих около водоема и пользующихся его водой.

1.3 Загрязнение атмосферы

Воздух как природный ресурс представляет собой общечеловеческое достояние. Постоянство его состава (чистота) — важнейшее условие существования человечества. Поэтому любые изменения состава рассматриваются как загрязнение атмосферы.

Основными ингредиентами загрязнения атмосферы являются оксиды углерода, азота и серы, углеводороды и взвешенные частицы (пыль).

Загрязняющие вещества, выброшенные в воздушный бассейн в виде газов или аэрозолей, могут:

оседать под действием силы тяжести (крупнодисперсные аэрозоли);

физически захватываться оседающими частицами (осадками) и поступать в лито- и гидросферу;

включаться в биосферный круговорот соответствующих веществ (углекислый газ, пары воды, оксиды серы и азота и пр.);

изменять свое агрегатное состояние (конденсироваться, испаряться, кристаллизоваться и т. п.) или химически взаимодействовать с другими компонентами воздуха, после чего пойти одним из вышеуказанных путей;

находиться в атмосфере относительно длительное время, переносясь циркуляционными потоками в различные слои тропо- и стратосферы и в разные географические области планеты до тех пор, пока не создадутся условия для их физической или химической трансформации (например, фреоны).

В результате антропогенного воздействия на атмосферу возникают:

локальная или региональная загазованность приземного слоя;

трансграничный перенос загрязнений на значительные расстояния;

• различные глобальные (общепланетарные) эффекты, та
кие, как «парниковый эффект» и разрушение озонового слоя;

• загрязнение лито- и гидросферы как результат процессов естественного самоочищения атмосферы.

1.4 Загрязнение парниковыми газами

К настоящему времени деятельность человека значительно влияет на состав воздуха планеты и приводит, прежде всего, к созданию парникового эффекта, т. е. к увеличению содержания в нем парниковых газов. Эти газы, будучи прозрачными для коротковолновых солнечных лучей, плохо пропускают длинноволновые излучения, уходящие обратно в космическое пространство. В результате нижний слой атмосферы и поверхность Земли нагреваются.

Основной примесный газ, создающий парниковый эффект, — диоксид углерода, содержание которого за предыдущие 150 лет заметно изменилось. Причинами, роста концентрации в атмосфере являются выброс диоксида углерода промышленными предприятиями, работающими на углеводородном сырье (топливе), а также снижение интенсивности его поглощения биотой наземных экосистем, прежде всего лесами (фотосинтез).

Другим газом, создающим парниковый эффект на планете, является метан. Рост его концентрации в воздухе подтвержден экспериментально путем анализа пузырьков газа в полярных льдах. Основная природная причина образования метана — деятельность особых бактерий, разлагающих в анаэробных условиях (без доступа кислорода) углеводы. Это происходит прежде всего на болотах и в пищеварительном тракте животных. Метан образуется в кучах компоста, на свалках, рисовых полях (везде, где вода и грязь изолируют остатки растений от доступа воздуха), а также при добыче ископаемого топлива.

Помимо диоксида углерода и метана к парниковым газам относятся хлорфторуглероды (фреоны) и их заменители, гемо-оксид азота и гексафторид серы.

В целом наличие такого явления, как парниковый эффект, для биосферы полезно. Полное отсутствие этих газов в атмосфере привело бы к снижению температуры у поверхности Земли примерно на 30—33 °С, и она, как и Луна, была бы бесплодна, сильно нагреваясь днем и переохлаждаясь ночью. В то же время, имей Земля атмосферу Венеры (более чем на 95% состоящую из С02), парниковый эффект привел бы к такому сильному перегреву, что жизнь также была бы невозможна.

2.Воздействие на биосферу физических факторов

На биосферу Земли постоянно воздействуют, наряду с химическими, многочисленные физические факторы. Значимость воздействия этих факторов антропогенного происхождения достаточно ощутима и продолжает увеличиваться, а в ряде случаев физическое воздействие на конкретные экосистемы значительно превышает химическое. Наиболее широко известны примеры радиационного загрязнения.

Физическое загрязнение связано с отклонением за пределы нормального диапазона колебаний параметров (уровня) физических абиотических факторов среды обитания. Теоретически это относится абсолютно ко всем климатическим и топографическим экологическим факторам. Реально в наше время ощущается антропогенное воздействие на такие физические факторы, как температура, уровень звука и вибрации, интенсивность различных электромагнитных излучений, включая ионизирующее и световое. Это воздействие стало столь значительно, что соответствующие физические загрязнения выходят за рамки локальных и ощущаются на глобальном уровне.

Тепловое загрязнение. Оно является результатом рассеивания в окружающей природной среде теплоты, выделяющейся в многообразных тепловых процессах, прежде всего связанных со сжиганием топлива. По существующим оценкам ежегодно в мире сжигается до 5 млрд. т угля, 3,2 млрд. т нефти, т.е. высвобождается более 2 • 1020 Дж тепловой энергии, которая меняет температурный режим воздушной и водной среды, а также динамику происходящих там процессов. Замена тепловых теплоэлектростанций на атомные, уменьшая до некоторой степени химическое загрязнение среды, одновременно увеличивает тепловое загрязнение. Помимо влияния на общебиосферный процесс глобального потепления тепловое загрязнение локально воздействует на водные экосистемы. Именно повышение температуры воды способствует:

превышению критических значений для «стенотермных» стадий жизненных циклов водных организмов;

усилению восприимчивости организмов к токсическим веществам (непременно присутствующим в загрязненной воде);

замене обычной флоры водорослей менее желательными синезелеными водорослями;

• снижению количества кислорода в воде из-за уменьшения его растворимости.

В промышленных районах количество вырабатываемой анергии столь велико, что соизмеримо с интенсивностью излучения Солнца на эту же площадь. Поэтому там образуются «острова тепла» и формируется особый микроклимат. Это явление характерно для городов, крупных населенных пунктов и особенно для мегаполисов.

Электромагнитное загрязнение. Оно возникает в результате изменения свойств среды и значительного (порой в сотни раз) превышения интенсивности излучения антропогенных источников относительно природного фонового излучения. Особенно важное значение оно приобретает в связи с интенсивным развитием электронных систем управления, работа которых может быть серьезно дезорганизована.

Существенная особенность искусственных источников электромагнитного загрязнения биосферы в отличие от природных — высокая когерентность (частотная и фазовая стабильность) и большая интенсивность излучения в тех или иных областях частотного спектра.

Эффект биологического действия зависит от количества поглощенной энергии, частоты и геометрических размеров поглощающего объекта. В диапазоне сверхвысоких частот (СВЧ) поглощается 40—50% падающей энергии (остальное отражается), глубина проникновения в биологические ткани равна примерно 1/10 длины волны.

Неионизирующие излучения поглощаются биологическими системами; при этом электромагнитная энергия трансформируется в кинетическую, вызывая общий нагрев тканей по всей глубине проникновения внутрь организма. Если количество поступающей энергии превышает допустимое количество энергии, которое может быть отведено механизмом терморегуляции теплокровных животных, то ее избыток вызывает постепенное повышение температуры тела. Это сначала ведет к нарушению функционирования соответствующих органов.

Наиболее высока чувствительность организмов к многократным воздействиям электромагнитных полей, когда начинает проявляться кумулятивный эффект; реакция возникает в результате ряда действий, каждое из которых самостоятельно не вызывает реакции. Такие суммарные эффекты наблюдаются и при длительном непрерывном воздействии электромагнитных излучений.

Ионизирующее (радиационное) загрязнение биосферы. Это загрязнение связано с превышением естественного уровня ионизирующих излучений. Ионизирующее загрязнение включает и радиоактивное загрязнение среды из-за превышения природного уровня содержания радиоактивных веществ.

Источники ионизирующего загрязнения — это предприятия атомной промышленности и энергетики, медицинские, биологические и другие учреждения, использующие радиоактивные препараты и изотопы, приборы медицинской и технической (рентгеновской) диагностики, а также ядерные взрывы. Искусственное ионизирующее излучение (электроны, позитроны, протоны, нейтронные и другие атомные ядра и элементарные частицы, а также электромагнитное излучение гаммарентгеновского и оптического диапазонов) возникает преимущественно на созданных человеком ускорителях заряженных частиц.

С развитием телевидения и особенно с широким внедрением компьютерной техники (в том числе с появлением ее в быту) обострилась проблема воздействия ионизирующих (в том числе рентгеновских) излучений на человека, потому что электронно-лучевые трубки телевизионных приемников и видеомониторов являются источниками этих излучений.

Загрязнение почвы. Человек интенсивно воздействует на верхнюю часть твердой оболочки Земли. Преимущественно это воздействие приходится на верхний плодородный слой литосферы — почву, благодаря которой человечество удовлетворяет основную часть своих потребностей в продуктах питания. Плодородные земли относятся к условно возобновимым ресурсам, однако время, необходимое для их восстановления, т. е. формирования плодородного слоя, достаточного для сельскохозяйственного использования, может исчисляться сотнями или даже тысячами лет.

Почвенный покров Земли представляет собой важнейший компонент биосферы Земли. Именно почвенная оболочка определяет многие процессы, происходящие в биосфере. Важнейшее значение почв состоит в аккумулировании органического вещества, различных химических элементов, а также энергии. Почвенный покров выполняет функции биологического поглотителя, разрушителя и нейтрализатора различных загрязнений. Если это звено биосферы будет разрушено, то сложившееся функционирование биосферы необратимо нарушится. Именно поэтому чрезвычайно важно изучение глобального биохимического значения почвенного покрова, его современного состояния и изменения под влиянием антропогенной деятельности. Одним из видов антропогенного воздействия является загрязнение пестицидами.

Основное условие формирования высоких урожаев — наличие в почве питательных элементов в доступных формах и в должном соотношении. Основными биогенными элементами являются углерод, азот, фосфор, калий и т. д. Естественные биоценозы — это устойчивые саморегулирующиеся системы, тогда как агробиоценозы — это системы с разрушенными обратными связями, которые могут существовать; только при целенаправленной регулирующей деятельности человека.

Интенсификация сельскохозяйственной деятельности человека и прежде всего химизация вызывают изменения в устоявшихся процессах превращения веществ и энергии в природе. Значительные потери веществ, например азота, происходят в результате их улетучивания из почвы и вымывания. К началу нового тысячелетия ожидаемые на планете потери азота, входящего в состав удобрений, составили более 40 млн. т/г. Обогащение биосферы азотом за счет удобрений опасно, так как это ведет к накоплению токсичных азотсодержащих органических соединений.

К канцерогенным соединениям, появление которых обусловлено неправильной химизацией сельского хозяйства, относятся n-нитрозосоединения. Как правило, они вызывают образование злокачественных опухолей печени, желудка, легких и других органов, обладают мутагенным и эмбриотоксическим действиями.

Фосфор — важнейший биогенный элемент, и его дефицит резко снижает продуктивность растений. Фосфор не имеет естественных источников пополнения запаса в почве. Восполнение потерь возможно только путем внесения фосфорных и органических удобрений. В круговорот фосфора в биосфере вовлечены почва, вода и растения.

Подкисление почв, вызываемое выпадением кислотных осадков, переводит фосфор в формы, недоступные для растений.

Высокое естественное содержание калия в почвах обычно не лимитирует урожаи, однако в ряде природных зон повышенные дозы азота и фосфора на сельскохозяйственных угодьях приводят к отрицательному балансу калия.

Сегодня человечество уже не может использовать экстенсивный путь развития сельского хозяйства, в то же время интенсивный путь, основанный на поддержании и повышении плодородия почв, связан с обязательным применением удобрений. Однако при нарушении технологии использования удобрений их неблагоприятное воздействие на окружающую природную среду многосторонне сказывается на различных компонентах биосферы. При этом может происходить:

нарушение круговорота и баланса питательных веществ, снижение плодородия почв;

снижение урожаев сельскохозяйственных культур и качества продуктов;

развитие грибковых и других заболеваний растений, рост сорняков из-за нарушения соотношения макро- и микроэлементов в почве;

попадание питательных элементов удобрений и почвы со стоками в грунтовые воды, а далее в поверхностные водоемы, что вызывает их эвтрофикацию;

Одним из видов антропогенного воздействия на почву является усиление (ускорение) процессов водной и ветровой эрозии. Эрозия — процесс разрушения и переотложения почвенных частиц воздушными или водными потоками. Эрозия почвы происходит и в естественных условиях, однако она значительно ускоряется вследствие антропогенного воздействия на экосистемы, выражающегося в чрезмерной и неправильной распашке земли, в том числе без учета рельефа, сведения лесов, непроведения противоэрозионных агрохимических мероприятий.

В зависимости от причин возникновения этого процесса различают ветровую, водную и техногенную эрозию. Водная эрозия может быть плоскостной, при которой разрушается поверхностный слой почвы, и линейной, вызывающей процесс разрушения почвенного профиля в глубину и почвообразующих пород. Борьбе с эрозией почв способствует безотвальная, обработка земли, контурная и полосная вспашки, террасирование, создание ветрозащитных полос.

Ущерб плодородию почв наносят нерегулируемые ливневые осадки и паводки, ненормированный выпас скота, распашка целинных и залежных земель, проводимая без учета возможной эрозии. Большая часть унесенного слоя оседает в реках, озерах и искусственных водоемах, что наносит ущерб водным биоценозам. Большие территории ранее плодородных целинных земель, освоенные под пашню, становятся бесплодными из-за неправильной обработки.

Усилению эрозии почвы, обмелению рек и озер способствует вырубка лесов.

Химическое загрязнение природных вод. Всякий водоем или водный источник связан с окружающей его внешней средой. На него оказывают влияние условия формирования поверхностного или подземного водного стока, разнообразные природные явления, индустрия, промышленное и коммунальное строительство, транспорт, хозяйственная и бытовая деятельность человека. Последствием этих влияний является привнесение в водную среду новых, несвойственных ей веществ — загрязнителей, ухудшающих качество воды.

Загрязнения, поступающие в водную среду, классифицируют по разному, в зависимости от подходов, критериев и задач. Так, обычно выделяют химическое, физическое и биологические загрязнения. Химическое загрязнение представляет собой изменение естественных химических свойств вода за счет увеличения содержания в ней вредных примесей как неорганической (минеральные соли, кислоты, щелочи, глинистые частицы) , так и органической природы (нефть и нефтепродукты, органические остатки, поверхностноактивные вещества, пестициды) .

Неорганическое загрязнение Основными неорганическими (минеральными) загрязнителями пресных и морских вод являются разнообразны химические соединения, токсичные для обитателей водной среды. Это соединения мышьяка, свинца, кадмия, ртути, хрома, меди, фтора. Большинство из них попадает в воду в результате человеческой деятельности. Тяжелые металлы поглощаются фитопланктоном, а затем передаются по пищевой цепи более высокоорганизованным организмам.

Органическое загрязнение. Среди вносимых в океан с суши растворимых веществ, большое значение для обитателей водной среды имеют не только минеральные, биогенные элементы, но и органические остатки. Вынос в океан органического вещества оценивается в 300 — 380 млн. т./год. Сточные воды, содержащие суспензии органического происхождения или растворенное органическое вещество, пагубно влияют на состояние водоемов. Осаждаясь, суспензии заливают дно и задерживают развитие или полностью прекращают жизнедеятельность данных микроорганизмов, участвующих в процессе самоочищения вод. При гниении данных осадков могут образовываться вредные соединения и отравляющие вещества, такие как сероводород, которые приводят к загрязнению всей воды в реке.

антропогенная зона загрязнение биосфера

Заключение

В настоящее время вся территория нашей планеты подвержена различным антропогенным влияниям. Серьёзный характер приобрели последствия разрушения биоценозов и загрязнения среды. Вся биосфера находится под всё более усиливающимся давлением деятельности человека. Актуальной задачей становятся природоохранные мероприятия.

Охрана природы — задача нашего века, проблема, ставшая социальной. Снова и снова мы слышим об опасности, грозящей окружающей среде, но до сих пор многие из нас считают их неприятным, но неизбежным порождением цивилизации и полагают, что мы ещё успеем справится со всеми выявившимися затруднениями. Однако воздействие человека на окружающую среду приняло угрожающие масштабы. Чтобы в корне улучшить положение, понадобятся целенаправленные и продуманные действия.

Ответственная и действенная политика по отношению к окружающей среде будет возможна лишь в том случае, если мы накопим надёжные данные о современном состоянии среды, обоснованные знания о взаимодействии важных экологических факторов, если разработает новые методы уменьшения и предотвращения вреда, наносимого Природе Человеком.

Список использованной литературы

1. Николайкин Н.И., Николайкина Н.Е., Мелехова О.П. «Экология», М. 2004

2. БезумоваА.В., Гребешков А.С. «Биология», М. 2002

21

Шпаргалка: Заключение договоров

Заключение договоров

          Договор купли-продажи

Договором купли-продажи называется договор, по которому одна сторона (продавец) обязуется передать вещь (товар) в собственность другой стороне (покупателю), а покупатель обязуется принять этот товар и уплатить за него определенную цену.

К отдельным видам договора купли-продажи (розничная купля-продажа, поставка товара, поставка товаров для государственных нужд, контрактация, энергоснабжение, продажа недвижимости, продажа предприятия.

Существенные условия — наименование и количество товара

Договор розничной купли-продажи

По договору розничной купли-продажи продавец осуществляющий предпринимательскую деятельность по продаже товаров в розницу, обязуется передать покупателю товар, предназначенный для личного, семейного, домашнего или иного использования не связанного с предпринимательской деятельностью.

Договор розничной купли-продажи является публичным.

Договор поставки

По договору поставки поставщик — продавец, осуществляющий предпринимательскую деятельность, обязуется передать в обусловленный срок или сроки производимые или закупаемые им товары покупателю для использования в предпринимательской деятельности или в иных целях, не связанных с личным, семейным, домашним и иным подобным использованием.

Договор контрактации

По договору контрактации производитель сельскохозяйственной продукции обязуется передать выращенную (произведенную) им сельскохозяйственную продукцию заготовителю — лицу, осуществляющему закупки такой продукции для переработки или продажи.

Договор энергоснабжения

По договору энергоснабжения энергоснабжающая организация обязуется подавать абоненту (потребителю) через единую сеть энергию, а абонент обязуется оплачивать принятую энергию, а также соблюдать предусмотренный договором режим ее потребления, обеспечивать безопасность эксплуатации находящихся в его ведении энергетических сетей и исправность используемых им приборов и оборудования, связанных с потреблением энергии.

Договор продажи недвижимости

По договору купли-продажи недвижимого имущества продавец обязуется передать в собственность покупателя земельный участок, здание, сооружение, квартиру или другое недвижимое имущество.

Договор продажи недвижимости заключается в письменной форме путем составления одного документа, подписанного сторонами. Несоблюдение формы договора продажи недвижимости влечет его недействительность.

Переход права собственности на недвижимость к покупателю подлежит государственной регистрации.

Договор продажи предприятия

По договору продажи предприятия продавец обязуется передать в собственность покупателя предприятие в целом как имущественный комплекс, за исключением прав и обязанностей, которые продавец не вправе передавать другим лицам.

Договор продажи предприятия подлежит государственной регистрации и считается заключенным с момента такой регистрации.

Договор мены

По договору мены каждая из сторон обязуется передать в собственность другой стороны один товар в обмен на другой.

Договор дарения

По договору дарения одна сторона даритель безвозмездно передает или обязуется передать другой стороне одаряемому вещь в собственность либо имущественное право (требование) к себе или третьему лицу либо освобождает или обязуется освободить ее от имущественной обязанности перед собой или перед третьими лицами.

Дарение сопровождаемое передачей дара одаряемому может быть совершено устно за исключением:

Договор дарение движимого имущества должен быть совершен в письменной форме в случаях, когда: дарителем является юридическое лицо и стоимость дара превышает пять установленных законом минимальных размеров оплаты труда; договор содержит обещание дарения в будущем.

Не допускается дарение, за исключением обычных подарков, стоимость которых не превышает пяти размеров минимальных размеров оплаты труда: *от имени малолетних или недееспособных граждан; *работникам лечебных, воспитательных учреждений, учреждений социальной защиты гражданами, находящимися в них на лечении, содержании, супругами или родственниками этих граждан; *государственным служащим и служащим органов муниципальных образований в связи с их должностным положением или в связи с исполнением ими служебных обязанностей; *в отношениях между коммерческими организациями.

Пожертвование

— дарение вещи или права в общеполезных целях.

Договор ренты

По договору ренты одна стороны получатель ренты передает другой стороне плательщику ренты в собственность имущество, а плательщик ренты обязуется в обмен на полученное имущество периодически выплачивать получателю ренту в виде определенной денежной суммы либо предоставления средств на его содержание в иной форме.

По договору ренты допускается установление обязанности выплачивать ренту бессрочно — постоянная рента — или на срок жизни получателя ренты — пожизненная рента. Пожизненная рента может быть установлена на условиях пожизненного содержания гражданина с иждивением.

Договор ренты подлежит нотариальному заверению, а договор предусматривающий отчуждение недвижимого имущества под выплату ренты, подлежит государственной регистрации.

Получателями постоянной ренты

могут быть только граждане, а также некоммерческие организации, если это не противоречит закону и соответствует целям их деятельности. Выплачивается по окончании каждого календарного квартала.

Пожизненная рента

может быть установлена на период жизни гражданина, передающего имущество под выплату ренты, либо на период жизни другого указанного им гражданина. Выплачивается по окончании каждого календарного месяца.

Договор пожизненного содержания с иждивением

По договору пожизненного содержания с иждивением получатель ренты — гражданин передает принадлежащие ему жилой дом, квартиру, земельный участок или иную недвижимость в собственность плательщика ренты, который обязуется осуществлять пожизненное содержание с иждивением гражданина и (или) указанного им третьего лица (лиц).

Договор аренды

По договору аренды (имущественного найма) арендодатель (наймодатель) обязуется предоставить арендатору (нанимателю) имущество за плату во временное владение и пользование или во временное пользование. Плоды, продукция и доходы, полученные арендатором в результате использования арендованного имущества в соответствии с договором, являются его собственностью.

В аренду могут быть переданы земельные участки и другие обособленные природные объекты, предприятия и другие имущественные комплексы, здания, сооружения, оборудование, транспортные средства и другие вещи, которые не теряют своих натуральных свойств в процессе их использования.

Договор аренды на срок более года, а если одной из сторон договора является юридическое лицо, независимо от срока, должен быть заключен в письменной форме.

Договор аренды недвижимого имущества подлежит государственной регистрации, если иное не установлено законом.

Договор проката

По договору проката арендодатель, осуществляющий сдачу имущества в аренду в качестве постоянной предпринимательской деятельности, обязуется предоставить арендатору движимое имущество за плату во временное владение и пользование.

Договор проката заключается в письменной форме и является публичным.

Заключается сроком до одного года.

Правило о возобновлении договора аренды на неопределенный срок и о преимущественном праве арендатора на возобновление договора аренды к договору проката не применяется.

Договор аренды транспортного средства с экипажем

По договору аренды (фрахтования на время) транспортного средства с экипажем арендодатель предоставляет арендатору транспортное средство за плату во временное владение и пользование и оказывает своими силами услуги по управлению им и по его технической эксплуатации.

Правило о возобновлении договора аренды на неопределенный срок и о преимущественном праве арендатора на возобновление договора аренды к договору аренды транспортного средства с экипажем не применяется.

Договор аренды транспортного средства без экипажа

По договору аренды транспортного средства без экипажа арендодатель предоставляет арендатору транспортное средство за плату во временное владение и пользование без оказания услуг по управлению им и его технической эксплуатации.

Правило о возобновлении договора аренды на неопределенный срок и о преимущественном праве арендатора на возобновление договора аренды к договору аренды транспортного средства без экипажа не применяется.

Договор аренды здания или сооружения

По договору аренды здания или сооружения арендодатель обязуется передать во временное владение и пользование или во временное пользование арендатору здание или сооружение. (Так же и предприятие).

Договор аренды здания или сооружения, заключенный на срок не менее одного года, подлежит государственной регистрации и считается заключенным с момента такой регистрации.

Договор аренды предприятия

По договору аренды предприятия в целом как имущественного комплекса, используемого для осуществления предпринимательской деятельности, арендодатель обязуется предоставить арендатору за плату во временное владение и пользование земельные участки, здания, сооружения, оборудование и другие входящие в состав предприятия основные средства, передать в порядке, на условиях и в пределах, определяемых договором, запасы сырья, топлива, материалов и иные оборотные средства, права пользования землей, водой и другими природными ресурсами, зданиями, сооружениями и оборудованием, иные имущественные права арендодателя, связанные с предприятием, права на обозначения, индивидуализирующие деятельность предприятия, и другие исключительные права, а также уступить ему права требования и перевести на него долги, относящиеся к предприятию.

Права арендодателя, полученные им на основании разрешения (лицензии) на занятие соответствующей деятельностью, не подлежат передаче арендатору.

Договор финансовой аренды (лизинг)

По договору финансовой аренды (договору лизинга) арендодатель обязуется приобрести указанное арендатором имущество у определенного им продавца и предоставить арендатору это имущество за плату во временное владение и пользование для предпринимательских целей. Арендодатель в этом случае не несет ответственности за выбор предмета аренды и продавца.

Предметом договора финансовой аренды могут быть любые непотребляемые вещи для предпринимательской деятельности, кроме земельных участков и других природных объектов.

Договор найма жилого помещения

По договору найма жилого помещения одна сторона — собственник жилого помещения или управомоченное им лицо (наймодатель) — обязуется предоставить другой стороне (нанимателю) жилое помещение за плату во владение и пользование для проживания в нем.

Юридическим лицам жилое помещение может быть предоставлено во владение и (или) пользование на основе договора аренды или иного договора. Юридическое лицо может использовать жилое помещение только для проживания граждан.

Договор найма жилого помещения в государственном и муниципальном жилищном фонде социального использования

В государственном и муниципальном жилищном фонде социального использования жилые помещения предоставляются гражданам по договору социального найма жилого помещения.

Проживающие совместно с нанимателем члены его семьи пользуются всеми правами и несут все обязанности наравне с нанимателем.

Нанимателем по договору найма жилого помещения может быть только гражданин.

Срок действия договора найма жилого помещения не более пяти лет. Договор на срок до 1 года — краткосрочный.

Договор безвозмездного пользования

По договору безвозмездного пользования (договору ссуды) одна сторона (ссудодатель) обязуется передать или передает вещь в безвозмездное временное пользование другой стороне (ссудополучателю), а последняя обязуется вернуть ту же вещь в том состоянии, в каком она ее получила, с учетом нормального износа или состоянии, обусловленном договором.

Коммерческая организация не вправе передавать имущество в безвозмездное пользование лицу, являющемуся ее учредителем, участником, руководителем, членом ее органов управления или контроля.

Договор подряда

По договору подряда одна сторона (подрядчик) обязуется выполнить по заданию другой стороны (заказчика) определенную работу и сдать ее результат заказчику, а заказчик обязуется принять результат работы и оплатить его.

Риск случайной гибели или случайного повреждения материалов, оборудования, переданной для переработки (обработки) вещи или иного используемого для исполнения договора имущества несет предоставившая их сторона. Риск случайной гибели или случайного повреждения результата выполненной работы до ее приемки заказчиком несет подрядчик. При просрочке передачи или приемки результата работы риски, несет сторона допустившая просрочку.

Договор бытового подряда

По договору бытового подряда подрядчик, осуществляющий соответствующую предпринимательскую деятельность, обязуется выполнить по заданию гражданина (заказчика) определенную работу, предназначенную удовлетворять бытовые или другие личные потребности заказчика, а заказчик обязуется принять результат работы и оплатить его.

Договор бытового подряда является публичным.

Договор строительного подряда

По договору строительного подряда подрядчик обязуется: в установленный договором срок построить по заданию заказчика определенный объект либо выполнить иные строительные работы, а заказчик обязуется создать подрядчику необходимые условия для выполнения работ, принять их результат и уплатить обусловленную цену.

Договор строительного подряда заключается на строительство или реконструкцию предприятия, здания (в том числе жилого дома), сооружения или иного объекта, а также на выполнение монтажных, пусконаладочных и иных неразрывно связанных со строящимся объектом работ. Правила о договоре строительного подряда применяются также к работам по капитальному ремонту зданий и сооружений, если иное не предусмотрено договором. В случаях предусмотренных договором, подрядчик принимает на себя обязанность обеспечить эксплуатацию объекта после его принятия заказчиком в течение указанного в договоре срока.

Риск случайной гибели или случайного повреждения объекта строительства, составляющего предмет договора строительного подряда, до приемки этого объекта заказчиком несет подрядчик.

Если объект строительства до его приемки заказчиком погиб или поврежден вследствие недоброкачественности предоставленного заказчиком материала (деталей, конструкций) или оборудования либо исполнения ошибочных указаний заказчика, подрядчик вправе требовать оплаты всей предусмотренной сметой стоимости работ.

Договор подряда на выполнение проектных и изыскательских работ

По договору подряда на выполнение проектных и изыскательских работ подрядчик (проектировщик, изыскатель) обязуется по заданию заказчика разработать техническую документацию и (или) выполнить изыскательские работы, а заказчик обязуется принять и оплатить их результат.

Государственный контракт на выполнение подрядных работ для государственных нужд

Подрядные строительные, проектные и изыскательские работы предназначенные для удовлетворения потребностей РФ или субъекта РФ и финансируемые за счет соответствующих бюджетов и внебюджетных источников, осуществляются на основе государственного контракта на выполнение подрядных работ для государственных нужд.

По государственному контракту государственным заказчиком выступает государственный орган, обладающий необходимыми инвестиционными ресурсами, или организация, наделенная соответствующими государственным органом правом распоряжаться такими ресурсами, а подрядчиком — юридическое лицо или гражданин.

Договор на выполнение научно-исследовательских работ, опытно-конструкторских и технологических работ

По договору на выполнение научно-исследовательских работ исполнитель обязуется провести обусловленные техническим заданием заказчика научные исследования, а по договору на выполнение опытно-конструкторских и технологических работ — разработать образец нового изделия, конструкторскую документацию на него или новую технологию, а заказчик обязуется принять работу и оплатить ее.

Если иное не предусмотрено законом или договором, риск случайной невозможности исполнения договоров на выполнение научно-исследовательских работ, опытно-конструкторских и технологических работ несет заказчик.

Договор возмездного оказания услуг

По договору возмездного оказания услуг исполнитель обязуется по заданию заказчика оказать услуги (совершить определенные действия или осуществить определенную деятельность), а заказчик обязуется оплатить эти услуги.

Правила применяются к договорам оказания услуг связи, медицинских, ветеринарных, аудиторских, консультационных, информационных, услуг по обучению, туристическому обслуживанию.

В случае невозможности исполнения, возникшей по вине заказчика, услуги подлежат оплате в полном объеме, если иное не предусмотрено договором.

В случае, когда невозможность выполнения возникла по обстоятельствам, за которые ни одна из сторон не отвечает, заказчик возмещает исполнителю фактически понесенные им расходы. После этого заказчик вправе отказаться от исполнения договора.

Исполнитель вправе отказаться от исполнения обязательств по договору возмездного оказания услуг лишь при условии полного возмещения заказчику убытков.

Договор перевозки груза

По договору перевозки груза перевозчик обязуется доставить вверенный ему отправителем груз в пункт назначения и выдать его уполномоченному на получения груза лицу (получателю), а отправитель обязуется уплатить за перевозку груза установленную плату.

Заключение договора перевозки груза подтверждается составлением и выдачей отправителю груза транспортной накладной (коносамента или иного документа на груз, предусмотренного соответствующим транспортным уставом или кодексом).

Договор перевозки пассажиров

По договору перевозки пассажиров перевозчик обязуется перевезти пассажиров в пункт назначения, а в случае сдачи пассажиром багажа также доставить багаж в пункт назначения и выдать его уполномоченному на получение багажа лицу; пассажир обязуется уплатить установленную плату за проезд, а при сдаче багажа и за провоз багажа.

Заключение договора перевозки пассажира удостоверяется билетом, а сдача пассажиром багажа багажной квитанцией.

Пассажир имеет право: — перевозить с собой детей бесплатно или на льготных условиях; — провозить с собой бесплатно ручную кладь в пределах установленных норм; — сдавать к перевозке багаж за плату по тарифу.

Договор фрахтования

По договору фрахтования (чартер) одна сторона (фрахтовщик) обязуется предоставить другой стороне (фрахтователю) за плату всю или часть вместимости одного или нескольких транспортных средств на один или несколько рейсов для перевозки грузов, пассажиров и багажа.

Перевозка транспортом общего пользования

Перевозка, осуществляемая коммерческой организацией, признается перевозкой транспортом общего пользования, если из закона, иных правовых актов или выданного этой организации разрешения (лицензии) вытекает, что эта организация обязана осуществлять перевозки грузов, пассажиров и багажа по обращениям любого гражданина или юридического лица.

Договор перевозки транспортом общего пользования является публичным договором.

Договор транспортной экспедиции

По договору транспортной экспедиции одна сторона (экспедитор) обязуется за вознаграждение и за счет другой стороны (клиента — грузоотправителя или грузополучателя) выполнить или организовать выполнение определенных договором экспедиции услуг, связанных с перевозкой груза.

Договор заключается в письменной форме. Клиент должен выдать экспедитору доверенность, если она необходима для выполнения его обязанностей.

Договор под уступку денежного требования (факторинг)

По договору финансирования под уступку денежного требования одна сторона (финансовый агент) передает или обязуется передать другой стороне (клиенту) денежные средства в счет денежного требования клиента (кредитора) к третьему лицу (должнику), вытекающие из предоставления клиентом товаров, выполнения им работ или оказания услуг третьему лицу, а клиент уступает или обязуется уступить финансовому агенту это денежное требование.

Обязательства финансового агента по договору финансирования под уступку денежного требования могут включать ведение для клиента бухгалтерского учета, а также предоставление клиенту иных финансовых услуг, связанных с денежным требованиями, являющимися предметом уступки.

Договор банковского вклада

Под договором банковского вклада (депозита) одна строна (банк), принявшая поступившую от другой строны (вкладчика) или поступившую для нее денежную сумму (вклад), обязуется возвратить сумму вклада и выплатить проценты на нее на условиях и в порядке, предусмотренном договором.

Договор банковского вклада, в котором вкладчиком является гражданин, признается публичным договором.

Это разновидность договора займа, в котором займодавцем является вкладчик, заемщиком – банк, вкладчиками могут быть все субъекты гражданского права. Прием вклада сопровождается открытием депозитного счета, однако, не допускаются расчеты за товары, работы и услуги. Договор имеет срок.

Вклады – до востребования – по первому требованию. Срочный вклад – по истечению определенного договором срока.

Вклад в пользу третьего лица. Вклад удостоверяется сберегательной книжкой, либо именной, либо на предъявителя. Книжка – ценная бумага.

Сберегательный (депозитный) сертификат – ценная бумага, удостоверяющая сумму вклада, внесенного в банк. Сертификаты именные и предъявительские.

Договор банковского счета

По договору банковского счета банк обязуется принимать и зачислять поступающие на счет, открытый клиенту (владельцу счета) денежные средства, выполнять распоряжения клиента о перечислении и выдаче соответствующих сумм со счета и проведении других операций по счету.

Банк не вправе контролировать и определять напрвления использования денежных средств клиента.

Счета – депозитные (простой договор займа), остальные для расчетных операций: расчетные, текущие, текущие валютные, финансового капитального вложения, корреспондентский – всегда заключаются как договор банковского счета..

Расчеты по аккредитиву

Банк действует по поручению плательщика об открытии аккредитива и в соответствии с его указанием (банк-эмитент), обязуется произвести платежи получателю средств или оплатить, акцептовать или учесть переводной вексель либо дать полномочие другому банку (исполняющему) произвести платежи получателю средств или оплатить, акцептовать или учесть переводной вексель.

В случае открытия — покрытого (депонированного) – аккредитива банк-эмитент при его отурытии обязан перечислить сумму аккредитива (покрытие) за счет плательщика либо предоставленного ему кредита в распоряжение исполняющего банка на весь срок действия обязательства банка-эмитента.

В случае открытия – непокрытого (гарантированного) – аккредитива исполняющему банку предоставляется право списать всю сумму аккредитива с ведущегося у него счета банка-эмитента.

Отзывной – который может быть изменен или отменен банком-эмитентом без предварительного уведомления получателя средств.

Безотзывный – который не может быть отменен без согласия получателя средств.

Расчеты по инкассо

При расчетах по инкассо банк-эмитент обязуется по поручению клиента осуществить за счет клиента действия по получению от плательщика платежа и акцепта платежа.

Действия коммерческих банков, направленные на получение от должника платежа или акцепта. Осуществляются от имени получателя платежа.

Расчеты чеками

Чек – ценная бумага, содержащая ничем не обусловленное распоряжение чекодателя банку произвести платеж указанной в нем суммы чекодержателю.

Отзыв чека до истечения срока для его предъявления не допускается.

Выдача чека не погашает денежного обязательства, во исполнение которого он выдан.

Договор хранения

По договору хранения одна сторона (хранитель) обязуется хранить вещь, переданную ей другой стороной (поклажедателем), и возвратить эту вещь в сохранности.

Хранителем является коммерческая организация либо некоммерческая, осуществляющая хранение в качестве одной из целей своей профессиональной деятельности (профессиональный хранитель).

При хранение вещей одного поклажедателя с вещами того же рода и качества других поклажедателей могут смешиваться (хранение с обезличением).

Складские документы

Товарный склад выдает в подтверждение принятия товара на хранение один из следующих документов: двойное складское свидетельство, простое складское свидетельство, складскую квитанцию.

Двойное состоит из двух частей – складского свидетельства и залогового свидетельства (варранта), которые могут быть отделены одно от другого. Это ценные бумаги. Товар принятый на хранение по двойному или простому складскому свидетельству, может быть в течение его хранения предметом залога путем залога соответствующего свидетельства.

Держатель складского и залогового свидетельств имеет право распоряжения хранящимся на складе товаром в полном объеме.

Держатель складского свидетельства, отделенного от залогового свидетельства, вправе распоряжаться товаром, но не вправе взять его со склада до погашения кредита, выданного по залоговому свидетельству.

Держатель залогового свидетельства, иной чем держатель складского свидетельства, имеет право залога на товар в размере выданного по залоговому свидетельству кредита и процентов по нему.

Простое складское свидетельство выдается на предъявителя.

Хранение ценностей в банке

Банк может принимать на хранение ценные бумаги, драгоценные металлы и камни, иные драгоценные вещи и другие ценности, документы.

Заключение договора хранения ценностей удостоверяется выдачей поклажедателю именного сохранного документа, предъявление которого является основанием для выдачи хранимых ценностей поклажедателю.

Страхование

Страхование осуществляется на основании договоров имущественного или личного страхования, заключаемых гражданами или юридическими лицами (страхователем) со страховой организацией (страховщиком). Это публичный договор.

Страхование противоправных интересов не допускается. Не допускается страхование убытков от участия в играх, лотереях и пари. Не допускается страхование расходов, к которым лицо может быть принуждено в целях освобождения заложников.

Имущественное страхование

По договору имущественного страхования одна сторона (страховщик) обязуется за обусловленную договором плату (страховую премию) при наступлении предусмотренного в договоре события (страхового случая) возместить другой стороне (страхователю) или иному лицу, в пользу которого заключен договор (выгодоприобретателю), причиненные вследствие этого события убытки в застрахованном имуществе либо убытки в связи с иными имущественными интересами страхователя (выплатить страховое возмещение) в пределах определенной договором суммы (страховой суммы).

Могут быть застрахованы имущественные интересы: — риск утраты (гибели), недостачи или повреждения определенного имущества; — риск ответственности по обязательствам, возникающие вследствие причинения вреда жизни, здоровью или имуществу других лиц, а также ответственность по договорам – риск гражданской ответственности; — риск убытков от предпринимательской деятельности из-за нарушения своих обязательств контрагентами предпринимателя.

Обязательное страхование

Законом на указанных в нем лиц может быть возложена обязанность страховать: — жизнь, здоровье или имущество других определенных законом лиц на случай причинения вреда их жизни, здоровью или имуществу; — риск гражданской ответственности, которая может наступить вследствие причинения вреда жизни, здоровью или имуществу других лиц или нарушения договоров с другими лицами.

Страхование по генеральному полису

Систематическое страхование разных партий однородного имущества (товаров, грузов) на сходных условиях в течение определенного срока может быть осуществлено на основании одного договора страхования – генерального полиса.

Существенные условия договора страхования

При заключении договора имущественного страхования между страхователем и страховщиком должно быть достигнуто соглашение:

— Об определенном имуществе либо ином имущественном интересе, являющемся объектом страхования

– О характере события, на случай наступления которого осуществляется страхование (страховой случай).

– О размере страховой суммы

– О сроке действия договора.

При личном страховании: — информация о застрахованном лице; — о характере события (страховой случай); — о размере страховой суммы; — о сроке действия договора.

Перестрахование

Риск выплаты страхового возмещения или страховой суммы, принятый на себя страховщиком по договору страхования, может быть им застрахован полностью или частично у другого страховщика (страховщиков) по заключенному с последним договору перестрахования.

Допускается последовательное заключение двух или нескольких перестрахования.

Обязательное государственное страхование

В целях обеспечения социальных интересов граждан и интересов государства законом может быть установлено обязательное государственное страхование жизни, здоровья и имущества государственных служащих определенных категорий. Осуществляется за счет средств выделяемых из бюджета министерства или иным федеральным органом исполнительной власти (страхователем).

Договор поручение

По договору поручения одна сторона (поверенный) обязуется совершить от имени и за счет другой стороны (доверителя) определенные юридичсекие действия. Права и обязанности по сделке, совершенной поверенным, возникают непосредственно у доверителя.

Может быть указан срок, в течение которого поверенный вправе действовать от имени доверителя или без такого указания.

Доверитель обязан выдать доверенность поверенному на совершение юридических действий, возмещать поверенному понесенные издержки, обеспечивать поверенного средствами для исполнения поручения.

Договор комиссии

По договору комиссии одна сторона (комиссионер) обязуется по поручению другой стороны (комитента) за вознаграждение совершить одну или несколько сделок от своего имени, но за счет клиента.

Комиссионер не отвечает перед комитентом за неисполнение третьим лицом сделки, заключенной с ним за счет комитента, кроме случаев, когда комиссионер не проявил необходимой осмотрительности в выборе этого лица либо принял на себя ручательство за исполнение сделки (делькредере).

Если иное не предусмотрено договором комиссии, комиссионер вправе в целях исполнения этого договора заключить договор субкомиссии с другим лицом, оставаясь ответственным за действия субкомиссионера перед комитентом.

Агентский договор

По агентскому договору одна сторона (агент) обязуется за вознаграждение совершать по поручению другой стороны (принципала) юридические и иные действия от своего имени, но за счет принципала, либо от имени и за счет принципала.

По сделке, совершенной агентом с третьим лицом от своего имени и за счет принципала, приобретает и становится обязанным агент, хотя бы принципал и был назван в сделке.

Если иное не предусмотрено агентским договором, агент вправе в целях исполнения договора заключить субагентский договор с другим лицом, оставаясь ответственным за действия субагента перед принципалом.

Доверительное управление имуществом

По договору доверительного управления имуществом одна сторона (учредитель управления) передает другой стороне (доверительному управляющему) на определенный срок имущество в доверительное управление, а другая сторона обязуется осуществлять управление этим имуществом в интересах учредителя управления или указанного им лица (выгодоприобретателя).

Осуществляя доверительное управление имуществом, доверительный управляющий вправе совершать в отношении этого имущества в соответствии с договором доверительного управления любые юридические и фактические действия в интересах выгодоприобретателя.

Объектами доверительного управления могут быть предприятия и другие имущественные комплексы, отдельные объекты, относящиеся к недвижимому имуществу, ценные бумаги, права, удостоверенные бездокументарными ценными бумагами, исключительные права и другое имущество. Не могут быть самостоятельными объектами – деньги.

Имущество не подлежит передаче в доверительное управление государственному органу или органу местного самоуправления.

Существенные условия договора доверительного управления: — состав имущества; — наименование юридического лица или имя гражданина, в интересах которого осуществляется управление имуществом; — размер и форма вознаграждения управляющему; — срок действия договора.

Доверительный управляющий несет ответственность за убытки причиненные утратой имущества, с учетом его естественного износа, а также упущенную выгоду.

Договор коммерческой концессии (франчайзинг)

По договору коммерческой концессии одна сторона (правообладатель) обязуется предоставить другой стороне (пользователю) за вознаграждение на срок или без указания срока право использовать в предпринимательской деятельности пользователя комплекс исключительных прав, принадлежащих правообладателю, право на фирменное наименование, коммерческое обозначение.

Этот договор предусматривает использование комплекса исключительных прав, деловой репутации и коммерческий опыт правообладателя в определенном объеме.

Простое товарищество

По договору простого товарищества (договор о совместной деятельности) двое или несколько лиц (товарищей) обязуется соединить свои вклады и совместно действовать без образования юридического лица для извлечения прибыли или достижения иной не противоречащей закону цели.

Вкладом признается все то, что вносит в общее дело.

Если договор простого товарищества не связан с осуществлением его участниками предпринимательской деятельности, каждый товарищ отвечает по общим договорным обязательствам всем своим имуществом пропорционально стоимости его вклада в общее дело. По общим обязательствам, возникшим не из договора, товарищи отвечают солидарно. Если договор простого товарищества связан с осуществлением его участниками предпринимательской деятельности, товарищи отвечают солидарно по всем общим обязательствам независимо от оснований их возникновения.

Публичное обещание награды

Лицо, объявившее публично о выплате денежного вознаграждения или выдаче иной награды тому, кто совершит указанное в объявлении правомерное действие в указанный срок, обязано выплатить обещанную награду любому, кто совершил соответствующие действия, в частности отыскал утраченную вещь или сообщил лицу, объявившем о награде, необходимые сведения.

Если действие, указанное в объявлении, совершили несколько лиц, право на получение награды приобретает то из них, которое совершило соответствующее действие первым.

Реферат: История сервиса в России

СОДЕРЖАНИЕ

ВВЕДЕНИЕ

1. СУЩНОСТЬ, РОЛЬ И ПРЕДПОСЫЛКИ РАЗВИТИЯ СЕРВИСНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ В РОССИИ

2. ЭТАПЫ СТАНОВЛЕНИЯ РОССИЙСКОГО СЕРВИСА В ПЕРЕХОДНЫЙ ПЕРИОД

3. РАЗВИТИЕ СЕРВИСНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ В РОССИИ НА СОВРЕМЕННОМ ЭТАПЕ

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

СПИСОК ЛИТЕРАТУРЫ

ВВЕДЕНИЕ

За последние годы сфера услуг в России заметно возросла, что объясняется как усложнением производства, так и насыщением рынка товарами повседневного спроса.

Одним из условий развития различного рода услуг является экономический рост государства и его развитие. Однако экономический рост государства не позволяет в полном объеме удовлетворить растущие материальные потребности населения. В настоящее время сформированы новые подходы к созданию новых видов услуг. Зарубежный опыт подтверждает, что рост сферы услуг — одно из важных направлений развития современной экономики. Доля услуг в валовом национальном продукте развитых стран составляет от 2/3 до 3/4.

Что касается развития сферы услуг в России, то можно отметить, что в период плановой экономики сфера услуг была развита достаточно слабо. В настоящее время образовались новые современные сервисные организации, оказывающие услуги, соответствующие международным стандартам. Основой работы современных конкурентоспособных сервисных организаций являются эффективные технологии обслуживания, современное оборудование, качественное сырье, высококвалифицированный персонал.

Рост экономического благосостояния России и развитие деловой экономической жизни сформировали спрос на новые виды услуг, повысили требования к качеству обслуживания потребителей.

1. СУЩНОСТЬ, РОЛЬ И ПРЕДПОСЫЛКИ РАЗВИТИЯ СЕРВИСНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ В РОССИИ.

Сервисная деятельность — это вид деятельности, направленный на удовлетворение потребностей людей путем оказания индивидуальных услуг. Сервисной деятельностью занимаются индивидуальные предприниматели и сервисные организации. Результатом их труда является услуга. Услуга представляет собой продукт труда, назначением которого является удовлетворение конкретных потребностей людей.

Услуга — это результат непосредственного взаимодействия исполнителя и потребителя (заказчика), а также собственной деятельности исполнителя по удовлетворению потребности человека. Услуга — это деятельность по удовлетворению нужд и потребностей людей.

Эта деятельность может воплощаться в изделиях (материальные услуги) или существовать как полезный эффект труда, потребляемый в самом процессе труда (нематериальные услуги). Например, услуга портного состоит в том, что он шьет костюм. Превращение материала в костюм и является услугой портного. Деятельность портного воплощается в костюме (материальная услуга).

Важной особенностью услуги является полезное действие для потребителя, причем это действие может оказывать как живой труд (нематериальная услуга), так и труд, овеществленный в осязаемом продукте. В этом и состоит принципиальное назначение услуг, их общественная функция.

Превращение сферы обслуживания в самостоятельную отрасль народного хозяйства представлялось в то время как объективный процесс, обусловленный развивающимся разделением труда. Разделение труда проходило с выделением определенной части общественного труда, представленного услугами, имеющими перед собой непосредственную цель — удовлетворить нужды населения и сформировать определенные социальные отношения, связанные с обеспечением человека жизненными средствами.

Для осуществления такой цели предполагалось решить ряд задач:

• создать достаточную материально-техническую базу для нормальной жизнедеятельности, удовлетворения исторически обусловленных потребностей человека;

• умело использовать определенное количество жизненных средств для обеспечения развития способностей человека;

• расширить сферу общения человека не только в процессе удовлетворения потребностей, но и формирования вкусов и запросов.

Поставленные задачи оказались в большей степени декларированными, нежели реально выполненными, однако в целом бытовая сфера жизнедеятельности человека обрела самостоятельный институт. Цель — «сферы быта» — сводилась к удовлетворению потребностей человека.

Ранее считалось, что сфера услуг только дополняет сферу материального производства. Качество обслуживания и услуг было низким и не удовлетворяло большинство потребителей. Глобализация потребления товаров и услуг, подготовка России к вступлению с ВТО требуют от сервисных организаций приведения услуг в соответствие с требованиями международных стандартов качества. Для достижения этой цели сервисным организациям в первую очередь необходим грамотный и психологически подготовленный персонал, способный организовать сервисную деятельность и обеспечить своевременное, комфортное и безопасное обслуживание потребителей.

2. ЭТАПЫ СТАНОВЛЕНИЯ РОССИЙСКОГО СЕРВИСА В ПЕРЕХОДНЫЙ ПЕРИОД

В России в середине 80-х гг. XX в. в сфере обслуживания сложилась парадоксальная ситуация. При высокой потребности населения в сервисных услугах спрос на услуги снизился. Падение спроса было вызвано повышением стоимости услуг, негативным опытом потребления услуг населением страны. Одновременно с этим исполнители услуг понимали, что не имеют возможности полностью удовлетворить требования потребителей, и неохотно шли на контакт. Такое положение объяснялось, прежде всего, нехваткой материалов, несовершенством уровня технического обслуживания на предприятиях сферы обслуживания и другими объективными причинами.

Исполнителям услуг стало очевидно, что необходимо повышение качества работ и культуры обслуживания.

Первыми предприятиями, предложившими потребителям услуги более высокого качества, были кооперативы и индивидуальные предприниматели. С них началась перестройка системы бытового обслуживания.

Население проявило повышенный интерес к их услугам, поскольку они обеспечивали более высокий уровень качества обслуживания по сравнению с государственными предприятиями, хотя качество работ и услуг было почти одинаковым.

Развитие кооперативных сервисных организаций обеспечило:

• значительное расширение производства товаров и услуг без существенных капиталовложений;

• широкое использование небольших местных источников сырья и отходов крупного производства;

• выравнивание уровней обслуживания в разных регионах и населенных пунктах;

• вовлечение в трудовую деятельность пенсионеров, учащихся, домохозяек, инвалидов, а также всех желающих подработать в свободное время.

Кооперативы создали дополнительные рабочие места для высвободившихся работников государственного сектора производства.

Особенность кооперативных сервисных предприятий заключалась в заинтересованности членов кооператива в результате труда. Чем больший доход создавала сервисная деятельность кооператива, тем выше были доходы работников. Кооператоры сами распределяли и использовали созданный ими продукт, грани между необходимым и прибавочным трудом стирались, и внимание было сосредоточено на распределении дохода по статьям накопления и потребления.

Кооперативные сервисные предприятия могли выбирать вид деятельности, оперативно менять ассортимент в зависимости от спроса, приобретать материалы за наличный расчет, повышать или снижать цены и т. д., а государственные сервисные предприятия были лишены таких прав.

Но, с другой стороны, у государственных предприятий были свои преимущества. Так, кооперативы приобретали помещения и оборудование за счет собственных средств, государственные предприятия финансировались в соответствии с планом. Наряду с этим кооперативы располагали примитивным оборудованием и выполняли заказы с большими трудностями, а государственные предприятия, например, по ремонту обуви, оснащенные современным оборудованием, простаивали из-за отсутствия потребителей услуг. Оплата в кооперативах изначально была гораздо выше, чем на государственных предприятиях, что, естественно, создавало постоянную текучесть кадров на государственных предприятиях.

В некоторых кооперативах начались злоупотребления при распределении доходов. Так, персонал, работающий на договорных началах, получал 60-80% заработной платы, а остальные денежные средства шли в фонд кооператива. Высокие заработки кооператоров вряд ли можно было назвать трудовым доходом. При наличии дефицита услуг кооперативы завышали цены на свои услуги.

Для того, чтобы решить подобного рода проблемы, необходимо было, как минимум, изменить существующие правовые нормы.

Наряду с критическими замечаниями по работе кооперативных сервисных предприятий можно отметить и важные социально-значимые функции кооператоров того времени.

Важнейшая социальная функция — увеличение свободного времени потребителей за счет сокращения домашнего малопроизводительного труда. Каждый рубль, затраченный на приобретение бытовой услуги у кооперативного предприятия, позволял освободить 1,5 ч труда в домашнем хозяйстве.

Кроме того, как показывали исследования тех лет, кооперативы работали быстрее и эффективнее государственных предприятий. Сроки обслуживания были фактором конкурентоспособности кооперативов. Потребители экономили свое время, а значит, и деньги, дважды не занимаясь «самообслуживанием» и не ожидая своей очереди выполнения заказа на предприятии.

Другая социально-значимая функция кооперативов состояла в расширении ассортимента услуг, более полном удовлетворении спроса в соответствии с индивидуальными запросами населения. В результате удовлетворялись потребности в бытовом обслуживании (социальная функция) и увеличивался фонд личного потребления, участия в создании совокупного общественного продукта, частичного оздоровления рынка (экономическая функция). Примером экономического значения производства бытовых услуг является значительная экономия семейного бюджета за счет ремонта обуви, сложной радиоэлектронной аппаратуры, бытовых приборов и т. д.

В то же время уровень развития бытового обслуживания существенно отставал от потребностей населения. Даже развивающиеся кооперативы не могли удовлетворить весь спрос на услуги. Данные социологических исследований по стране в конце 80-х гг. XX в. показали, что спрос на услуги бытового обслуживания удовлетворялся в целом всего на 30-40%. Социологические опросы свидетельствовали о существенных проблемах сферы услуг. Так, на вопрос: «Пользуетесь ли Вы услугами службы быта?» утвердительно ответили 96% респондентов. Качеством ремонта бытовой техники были недовольны 47%, обуви — 65 %, часов — 60 %, работой химчистки — 63 %, косметологов (парикмахерские и другие салоны) — 73 %, фотоателье — 80% опрошенных.

Причины столь низкого уровня культуры и качества обслуживания были заложены в самой структуре кооперативов. Помимо действительных недостатков и внутренних проблем, развитие кооперативного движения тормозилось существующим стереотипом настороженности и недоверия к кооперативам, как со стороны потребителей, так и руководителей министерств, ведомств и управлений. Причем если в первом случае недоверие можно было объяснить русским менталитетом, то во втором — бюрократической системой управления.

Развитие кооперативов не могло выступать панацеей в решении заданных проблем в сфере услуг, поскольку деятельность кооперативов была лишь частью деятельности сферы бытового обслуживания. Кооперативы в любом виде были более мобильной формой организации сервисной деятельности, которая была основана на принципах самоокупаемости и самоуправления.

3. РАЗВИТИЕ СЕРВИСНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ В РОССИИ НА СОВРЕМЕННОМ ЭТАПЕ

Основным фактором роста сферы услуг является состояние и уровень развития научно-технического прогресса (НТП). От этого в значительной мере зависит обслуживание высокотехнологичных товаров и оборудования, включая транспортировку и хранение, установку и монтаж оборудования, заправку энергоносителями, обслуживание в процессе эксплуатации и др.

В последнее время значительное развитие получили традиционные услуги в банковской деятельности (банкоматы, пластиковые карты, электронные базы данных) при создании новых областей сервиса, базирующихся на интеграции компьютерной техники и средств телекоммуникаций, и новых возможностей ведения бизнеса в сетях Интернета.

В результате роста благосостояния отдельных групп населения увеличивается спрос на комплекс услуг, связанных с проведением отдыха, туризмом, спортом и др.

Постоянное увеличение возрастного состава населения вызывает развитие сферы услуг в области здравоохранения и страхования, поддержания физической активности, образовательных программ, доставки товаров, уборки помещений и др.

В условиях кризисного состояния экономики страны наблюдается опережающее развитие маркетинговой среды в сфере услуг. Это вызывает обострение конкурентной борьбы между сервисными организациями. Вводится понятие «виртуальное рыночное пространство» (ВРП) — новый тип рыночной среды, где покупатели и продавцы осуществляют операции по купле и продаже, расчетные операции по заключенным сделкам. ВРП имеет значительные преимущества перед существующими видами услуг.

В настоящее время множество услуг, оказываемых сервисными организациями, связаны с информацией и технологией. Вместе с тем существенно расширяются возможности совершенствования и повышения эффективности работы сервисных организаций.

Благодаря широкому доступу к базам данных о потребителях значительно изменились процессы обслуживания. Возросшие объемы инноваций в сфере услуг способны в корне изменить представление о природе услуг. Например, использование ВРП в сфере услуг и установление контактов с сервисными организациями позволяют увеличить производительность последних, осуществлять покупку (продажу) различных услуг в любом месте и в любое время. Это позволяет также осуществлять систему электронных платежей, существенно упростить и снизить трудоемкость при формировании баз данных, обеспечить систему автоматизированного обслуживания клиентов, создать необходимые дополнительные удобства и обеспечить экономию времени и материальных затрат.

Перечень услуг чрезвычайно разнообразен. Наибольшее развитие в нашей стране получили услуги, оказываемые на транспорте, средствами связи, жилищно-коммунальные и бытовые услуги.

Развитие сервисной деятельности и спрос на услуги основываются, прежде всего, на росте промышленного производства и повышении покупательной способности населения. Промышленные предприятия производят продукцию, которая является объектом услуг по ремонту и техническому обслуживанию сервисных организаций. Деятельность производственных и торговых организаций требует аудиторского, юридического, информационного, медицинского обслуживания. Развитие производства стимулирует расширение сферы сервисной деятельности, и наоборот.

Новые экономические отношения в России сформировали благоприятные условия для развития сервисной деятельности. Реформирование экономики обеспечило предпосылки для совершенствования работы сервисных организаций и возникновения новых форм и методов обслуживания и видов услуг.

В конце XX в. сервисная деятельность стала экономически более выгодна, чем производство, поскольку сервисные предприятия имели более быстрый оборот финансовых средств и требовали меньших объемов первоначальных инвестиций. В 1990 г. объем платных услуг, оказанных населению, составил 44 млрд. руб., к 1995 г. объем оказанных услуг снизился в сопоставимых ценах на 18%. Рост объема оказываемых услуг наметился только в 1999 г. Среднегодовой темп прироста с 1999 по 2003 г. составил в среднем 4,5%. Развитие в 1992-1995 гг. в России малого предпринимательства не обошло сферу сервисной деятельности. Малые сервисные предприятия легче трансформировались и адаптировались к изменениям рыночной и экономической ситуации в целом, развивались активнее, чем предприятия производственной сферы. В последние десятилетия в Россию стала поступать информация о прогрессивных формах и методах оказания услуг, требованиях к качеству услуг. Активное использование этой информации и внедрение зарубежного опыта повысили спрос на услуги, изменили структуру потребительского рынка. Благодаря росту благосостояния отдельных групп населения появились категории потребителей с новыми потребностями и требованиями к услугам. Материально обеспеченные потребители обладают высокой покупательной способностью и большой потребностью в широком ассортименте услуг, повышающих комфорт их жизнедеятельности.

Сервисные организации стали уделять большее внимание индивидуальным запросам потребителей, начали приспосабливаться к более жестким требованиям к качеству обслуживания. Возникли конкурентные отношения между отечественными и зарубежными организациями, внедряющимися на российский рынок. Конкуренция в сфере сервиса довольно быстро стала ощутимой. Конкурентная ситуация явилась дополнительным стимулом для развития и совершенствования работы сервисных предприятий России, поиска новых потребителей, формирования ассортимента услуг для обеспеченных и малоимущих слоев населения с соответствующими для них ценами на услуги. Перечисленные факторы обеспечили реструктуризацию рынка услуг, определили адресность работы сервисных предприятий. Возникли новые направления сервисной деятельности, удовлетворяющие современным потребностям, как индивидуальных потребителей, так и организаций (услуги банков, туристские услуги, информационные услуги, охранные услуги личной, информационной, финансовой безопасности).

За последнее десятилетие в структуре платных услуг населению снизилась доля бытовых услуг и услуг, оказываемых в санаториях, существенно возросла доля услуг связи, жилищно-коммунальных и медицинских услуг, услуг системы образования.

В 90-х гг. XX в. сильно упал спрос на некоторые бытовые услуги, оказываемые сервисными предприятиями. Падение спроса на услуги прачечных, копировальные услуги было обусловлено существенным снижением доходов основной массы населения и появлением новых простых в употреблении и экономически целесообразных в использовании товаров, обеспечивающих выполнение процессов стирки и глажки белья, копирования и размножения документов и др. Исчезновение товарного дефицита понизило необходимость в услугах по ремонту и индивидуальному пошиву одежды.

Одновременно с этим развитие товарного производства стимулировало увеличение спроса на услуги, связанные с обслуживанием и ремонтом товаров. Увеличение производства российских и объемов продаж зарубежных транспортных средств в России повысили спрос на услуги по ремонту и техническому обслуживанию автомототранспортных средств. Появление новых и простых в употреблении фотоаппаратов увеличило спрос на услуги фотографии по проявке и печати фотоматериалов. В 2003 г. в структуре услуг населению наибольший удельный вес заняли услуги транспорта и связи, бытовые и жилищно-коммунальные услуги. Новые технологии оказания услуг, полученные из-за рубежа, стимулировали развитие сервисной деятельности и популяризацию услуг, например, послепродажное обслуживание покупателей с предоставлением бесплатных информационно-консультативных услуг, гарантийного и послегарантийного ремонта и технического обслуживания бытовых машин, приборов и устройств. Потребность в этих видах услуг в большой степени сформировалась с повышением технической сложности товаров. Развитие предпродажного и послепродажного сервисного обслуживания обеспечивает конкурентоспособность бытовой техники, способствует сращиванию сервисной и производственной деятельности. В России на долю услуг приходится более 50% ВВП. На рис. 1. приведена структура платных услуг населению в процентном соотношении.

История сервиса в России

Рис. 1. Структура платных услуг

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

Сервисная деятельность организаций и индивидуальных предпринимателей вносит большой вклад в экономику государства, в промышленно-развитых странах на долю сервисной деятельности приходится более половины валового внутреннего продукта. Сервисная деятельность обеспечивает рост экономического потенциала страны, а также трудовую занятость населения, экономию времени и денег потребителей, повышение качества жизни людей, способствует развитию производства.

Развитие научно-технического прогресса породило новые виды услуг, связанные с передачей, обработкой и анализом информации, например, такие как информационный и документационный сервис, аудиторские услуги, услуги беспроводной связи, интерактивной связи.

Более изысканные формы обслуживания и разнообразные виды услуг появились в области социально-культурного сервиса. На рынке сервисных услуг постоянно рождаются новые направления обслуживания с более высоким уровнем качества.

Современный процесс обслуживания основывается на анализе потребностей человека в индивидуальных услугах, диагностике и моделировании процесса обслуживания, материальных объектов и услуг.

Конкурентоспособность сервисных организаций сегодня базируется на анализе потребностей заказчиков, особенностей спроса на услуги в зависимости от пола, возраста и индивидуальных особенностей потребителей, а также психологических факторов процесса обслуживания, вопросов психологии моды, психологии воздействия рекламы. Сервисные организации ведут жесткую конкурентную борьбу за потребителей, в которой победа остается за организациями, оказывающими услуги, соответствующие запросам потребителей. Российские организации сервисного обслуживания совершенствуют формы и методы обслуживания, технику оказания услуг, стремятся удовлетворить растущие запросы потребителей.

СПИСОК ЛИТЕРАТУРЫ

Алексеев А. А. Маркетинговое исследование рынка услуг. — СПб.: Гос. ун-т экон. и финансов, 2008.

Крепкий Л.М. Организация коммерческого успеха. — М„: Экономика, 2003.

Маркова В.Д. Маркетинг услуг. — М.: Финансы и статистика, 2006.

Попов Е.В. Продвижение товаров и услуг. — М.: Финансы и статистика, 2006.

Романович Ж. А., Калачев С. Л. Сервисная деятельность: Учебник / Под общ. ред. проф. Ж. А. Романовича. — 2-е изд. — М.: Издательско-торговая корпорация «Дашков и К°», 2007.

Экономика сферы платных услуг / Под ред. Е.Н. Жильцова. — Казань, 2006.

16

Курсовая работа: Удосконалення організації обліку на підприємстві

Вступ

Від раціональної організації бухгалтерського обліку залежить можливість отримання й представлення зацікавленим користувачам всієї необхідної інформації.

Організація бухгалтерського обліку сприяє створенню підприємства, та забезпечує його підготовку до ефективної діяльності. Без організованого бухгалтерського обліку не можлива діяльність суб’єктів господарювання, оскільки це суперечить чинному законодавству України.

В умовах ринкової економіки підприємства й організації здійснюють свою діяльність самостійно, але за умов конкуренції, коли їх самостійні дії обмежуються можливістю кожного з них впливати на загальні умови обігу товарів на ринку, коли підприємство повинне стимулювати виробництво саме тих товарів, яких потребують споживачі. Для ринкової економіки притаманними є такі процеси і явища, як конкуренція, вільне ціноутворення, що складаються під впливом витрат, попиту або на їх поєднанні. У зв’язку з цим виникає потреба в організації такого внутрішньогосподарського обліку, який, будучи часткою бухгалтерського (фінансового) обліку, виконував би завдання, пов’язані з управлінням як підприємства в цілому, так і внутрішніми підрозділами, починаючи із ступеня проектування нового товару і закінчуючи його реалізацією.

Завданням даної курсової роботи є вивчення організації обліку на підприємстві, а саме прогресивних систем організації обліку, документації, форм бухгалтерського обліку, раціональної роботи облікового апарату, а також ефективності використання прогресивних форм і методів обліку.

Базою написання даної курсової роботи виступає підприємство ВАТ «Промінь».

Курсова робота ґрунтується на теоретичних і практичних основах у вигляді теоретичного матеріалу та документації, яка наведена в додатках.

Предметом написання даної курсової роботи є удосконалення організації бухгалтерського обліку на підприємстві. Об’єктом виступає – Відкрите Акціонерне Товариство «Промінь» з його основними підрозділами.

Метою написання курсової роботи на тему «Удосконалення організації обліку на підприємстві» є ознайомлення з прогресивними системами організації обліку, документацією і шляхами підвищення наукового рівня організації документообігу, ознайомлення з формами обліку і перспективами їх розвитку та ефективністю використання прогресивних форм і методів обліку,а також з раціональною роботою облікового апарату.

1. Організаційно-економічна характеристика господарства та організація бухгалтерського обліку

Відкрите акціонерне товариство «Промінь» розміщене в Лісостеповій природно-кліматичній зоні України, на Черкащині, в селі Білашки, Тальнівського району. Воно було створене 28 грудня 1996 року, шляхом реформування колишнього Буряконасіннецького радгоспу Тальнівського агроцукрокомбінату та Левадського відділення. Станом на 01.01.2009 року загальна земельна площа господарства становила 4513,3 га в т.ч. рілля – 4440,0 га.

Віддаль до залізничної станції Тальне 11 км, до районного центра 7 км, до обласного центру 150 км.

ВАТ «Промінь» є багатогалузевим сільськогосподарським підприємством. Основним завданням і метою діяльності товариства є задоволення суспільних потреб в сільськогосподарській продукції та продуктах її переробки.

ВАТ «Промінь» займається вирощуванням зернових, технічних та кормових культур та виробництвом молока, м’яса, великої рогатої худоби та свиней.

Територія підприємства знаходиться в південно-західному районі лісостепової агрокліматичної зони України, де клімат визначається недостатньою вологістю. Сума річних опадів по середнім багаторічним даним агрометеорологічної станції, становить 377 мм., зі значним коливанням по рокам. Максимальна кількість річних опадів 230 мм., більша частина яких припадає на вегетаційний період у вигляді злив. Це знижує господарську цінність та ступінь використання вологи рослинами. Взагалі, район характеризується малою кількістю опадів. Високі літні температури та сухі вітри викликають велике випаровування вологи, і цим обумовлюють засушливість. За зиму випадає 63 мм опадів, але внаслідок нестабільності теплового режиму зими та частої зміни морозів відлигами з усіх опадів, у вигляді снігу випадає біля половини, друга частина опадів — дощі та тумани.

Пануючими повітряними масами є північні, північно-східні, північно – західні вітри. На протязі зими домінують вітри північного та північно-східного напрямків. Домінуючі сухі вітри східного, північно-східного та південно-східного направлення обумовлюють засушливий режим району. Дуже важливим показником є температурний режим ґрунту. Найвища температура ґрунту в районі у липні, серпні, а найнижча — у лютому.

В своєму складі підприємство має такі структурні одиниці:

— два свинарники на 1000 голів;

— молочно товарна ферма на 800 голів;

— ферма ВРХ по вирощуванню маточного стада на 300 голів;

— дві тракторні бригади на 54 трактори і 10 комбайнів;

— автопарк на 45 автомобілі, 3 автобуси і автокран;

— склад міндобрив;

— зерносклади 7 штук;

— центральна майстерня по ремонту сільськогосподарської техніки;

— ремонтна майстерня по дереву.

Крім того, на території підприємства розміщенні такі культурно – побутові заклади: 2 дитячі садки, 1 школа, 2 будинки культури в т.ч. бібліотека, їдальня.

В загальному в господарстві зайнято 150 працівники в т.ч.

в рослинництві – 102 чол.,

в тваринництві – 48 чол.

З них пенсійного віку 54 чоловіки. Із загальної чисельності працівників в господарстві працює 36,4% жінок (56 чоловік) і 63,5% чоловіків (94 чоловік). В ВАТ «Промінь» зайнято:

18 механізаторів;

9 доярок

2 свинарки

4 скотарі, а також 20 адміністративного та 95 загальногосподарського персоналу.

Здійснення виробничо-господарської діяльності підприємства ВАТ «Промінь» характеризується рядом показників, які відображають діяльність підприємства в сфері народного господарства. Ці показники характеризують результати діяльності підприємства за допомогою яких здійснюється аналіз основних видів діяльності та ефективність їх виробництва. Дані основних економічних показників господарювання підприємства наведено у таблицях, які розміщено нижче.

В ВАТ «Промінь» існує триступінчата структура управління, в якій відображено підпорядкування працівників керівникові підприємства (рис.1).

Удосконалення організації обліку на підприємстві

Удосконалення організації обліку на підприємствіУдосконалення організації обліку на підприємствіУдосконалення організації обліку на підприємствіУдосконалення організації обліку на підприємстві

Удосконалення організації обліку на підприємстві

Удосконалення організації обліку на підприємствіУдосконалення організації обліку на підприємстві

Удосконалення організації обліку на підприємстві

Удосконалення організації обліку на підприємстві

Удосконалення організації обліку на підприємстві

Удосконалення організації обліку на підприємствіУдосконалення організації обліку на підприємствіУдосконалення організації обліку на підприємствіУдосконалення організації обліку на підприємствіУдосконалення організації обліку на підприємствіУдосконалення організації обліку на підприємствіУдосконалення організації обліку на підприємстві

Удосконалення організації обліку на підприємстві

Удосконалення організації обліку на підприємствіУдосконалення організації обліку на підприємствіУдосконалення організації обліку на підприємстві

Удосконалення організації обліку на підприємстві

Рис.1. Трьохступінчата структура управління

Розмір земельних угідь являється одним із показників розміру сільськогосподарського підприємства.

Таблиця 2.1. Склад і структура земельних угідь ВАТ «Промінь» с. Білашки Тальнівського району Черкаської області

Види угідь

2007

2008

2009

Звітний рік у % до базисного

А

га

%

га

%

га

%

га

%
1.Сільськогосподарські угіддя

3439,8

100

3409,3

100

4513,3

100

+1073,5

131
в т. ч.: рілля

3366,5

98

3336,0

98

4440,0

98

+1073,5

132
2.Інші землі

—

—

—

—

—

—

—

3.Всього

3439,8

100

3409,3

100

4513,3

100

+1073,5

131

Отже, провівши розрахунки вище наведеної таблиці і узагальнюючи дані показники можна зробити такий висновок, що склад і структура земельних угідь підприємства ВАТ «Промінь» у звітному році (2009) порівняно з базисним роком (2007) збільшилися на 1073,5 га. За рахунок збільшення площі ріллі на 1073,5 га.

Таблиця 2.2. Показники технологічної та економічної ефективності використання землі с. Білашки Тальнівського району Черкаської області

Показники

2007

2008

2009

Звітний рік у % до базисного

А

1

2

3

4

Показники технологічної ефективності використання землі (ц)

1.Урожайність ц/га зернових

18,7

39,8

28,0

149,7
Соняшнику

14,9

25,2

25,7

172,5
Овочів

—

116,5

61,0

100,0
2.Вироблено молока на 100 га с/г угідь, ц.

2,6

2,4

2,1

80,8
3.Вироблено приросту ВРХ на 100 га с/г угідь,ц

0,2

0,2

0,2

100
4.Вироблено свинини на 100 га ріллі,ц

0,1

0,1

0,1

100

Показники економічної ефективності використання землі (тис. грн.)

1.Вироблено валової продукції на 100 га с/г угідь, тис.грн

818,7

1784,4

1517,8

185,4
2.Отримано виручки від реалізації на 100 га с/г угідь, тис.грн

1,5

2,5

3,3

220
3.Вироблено валового прибутку (збитку) на 100 га с/г угідь, тис.грн

0,3

0,5

0,7

233,3
4.Вироблено чистого прибутку (+), збитку (-) на 100 га с/г угідь, тис.грн.

—

0,2

0,7

100,0

Отже, розрахувавши показники технологічної та економічної ефективності підприємства ВАТ «Промінь» можна зробити такий висновок, якщо порівнювати звітний рік (2009) з базисним роком (2007), то ми побачимо значні зміни, які відбулися з даними показниками. І як ми бачимо зміни відбулися не в гіршу сторону. Збільшилася урожайність зернових за рахунок збільшення площ посівів та отриманого урожаю зернових, в отримані якого значну роль відіграли природно-кліматичні умови. Зменшення виробництва молока на 100 га сільськогосподарських угідь за рахунок зменшення виробництва даної продукції на підприємстві.

Що ж стосується показників технологічної ефективності, то тут відбулися відхилення, також у кращу сторону. Збільшилася валова продукція на яку вплинуло збільшення виробництва продукції рослинництва і тваринництва (за рахунок природно-кліматичних умов та низької продуктивності тварин), за рахунок яких і збільшилася виручка від реалізації продукції це зумовило збільшення чистого прибутку, тобто отримання прибутку підприємством у 2009 році, порівняно з 2007 роком.

Рівень спеціалізації характеризується питомою вагою галузей в структурі реалізованої продукції. Він дозволяє виявити ті види продукції, з якими господарство виступає в суспільному поділі праці. В таблиці 2.3. наведені вартість та структура реалізованої продукції ВАТ «Промінь». Проаналізуємо таблицю та з’ясуємо спеціалізацію господарства.

Таблиця 2.3. Склад і структура реалізованої продукції ВАТ «Промінь» (тис.грн.)

Види продукції

2007р.

2008р.

2009р.

В середньому за 2007 -2009 роки

тис.грн.

%

тис.грн.

%

тис.грн.

%

тис.грн.

%

Пшениця озима

327,1

7,6

950,7

12,7

871,2

7,0

716,3

8,9
Пшениця яра

4,7

0,1

14,5

0,2

52,7

0,4

24,0

0,3
Гречка

—

—

29,7

0,4

369,2

3,0

133,0

1,6
Кукурудза на зерно

1,0

0,02

758,5

10,1

490,0

4,0

416,3

5,2
Ячмінь

31,4

0,7

757,1

10,1

1657,3

13,3

851,3

10,6
Горох

—

—

—

—

127,0

1,0

127,0

1,6
Овес

0,3

0,01

0,6

0,01

—

—

0,3

0,004
Жито

10,8

0,3

—

—

—

—

10,8

0,1
Соняшник

1259,6

29,4

—

—

6406,1

51,5

2555,2

31,7
Соя

207,5

4,8

36,0

0,5

7,8

0,1

83,8

1,0
Картопля

—

—

—

—

—

—

—

—
Овочі відкритого ґрунту

—

—

6,3

0,1

2,5

0,02

8,8

0,1
Ріпак озимий

635,1

14,8

2819,8

37,7

—

—

635,1

7,9
Інша продукція рослинництва

1,0

0,02

—

—

29,7

0,2

10,2

0,1

Всього по рослинництву

2478,5

57,8

5373,2

71,8

10066,6

81,0

5972,8

74,0

Велика рогата худоба

385,6

9,0

365,5

5,0

575,8

4,6

442,3

5,5
Свиней

250,5

5,8

265,1

3,5

102,9

0,8

206,2

2,6
Молоко

1126,5

26,3

1208,5

16,1

1436,5

11,6

1257,2

15,6
Інша продукція тваринництва

44,4

1,0

81,9

1,1

125,6

1,0

84,0

1,0

Всього по тваринництву

1807,0

42,2

1921,0

25,7

2240,8

19,0

1989,6

26,0

Всього по господарству

4285,5

100

7485,9

100

12428,0

100

8066,5

100

Як бачимо з таблиці 2.3. продукція рослинництва значно більше розвинена , ніж тваринництво і від її реалізації ВАТ «Промінь» отримує значно більший дохід. Відсоток рослинництва у господарстві складає в середньому за 3 останні роки 74,0 %, а продукції тваринництва – 26,0 %.

Загальна вартість реалізованої продукції в господарстві дещо підвищилась, що обумовлено сприятливими кліматичними умовами в 2009 році, в результаті чого було отримано значну кількість продукції. Також в значній мірі цьому сприяло зростання реалізаційних цін.

Зробивши розрахунки в даній таблиці, видно, що підприємство спеціалізується на вирощувані зернових і технічних культур, зокрема це озима пшениця, ячмінь та соняшник.

Розглянемо на скільки ефективно господарство працює в таблиці 2.4.

Таблиця 2.4. Ефективність господарювання ВАТ «Промінь» с. Білашки Тальнівського району Черкаської області (тис.грн.)

Показники

2007

2008

2009

Звітний рік (+;-) до базисного року

Звітний рік у % до базисного

Доход (виручка) від реалізації продукції, тис.грн.

5049,4

8830,0

14985,0

+9936,0

296,8
Собівартість реалізованої продукції, тис. грн..

3519,9

6037,0

9340,0

+5820,1

265,3
Валовий прибуток (+) або збиток (-)

914,4

1564,0

3147

+ 2232,6

344,2

Валовий прибуток (+), збиток (-), тис. грн. в розрахунку на:

— 100 га сільськогосподарських угідь

26,6

45,9

69,7

+ 43,1

262,0
— 1 середньорічного працівника, зайнятого в сільськогосподарському виробництві

6,2

10,7

21,0

+ 14,8

338,7
— 100 грн. основних виробничих фондів сільськогосподарського призначення

6,3

9,7

19,3

+ 13,0

306,3
Чистий прибуток (+), збиток (-), тис.грн.

— 405,2

565,0

3352

+3757,2

827,2

Чистий прибуток (+), збиток (-), тис. грн. на:

— 100 га сільськогосподарських угідь

— 11,8

16,5

74,3

86,1

629,7
— 1 середньорічного працівника, зайнятого в сільськогосподарському виробництві

-2,7

3,9

22,3

25,0

826,0
— 100 грн. основних виробничих фондів сільськогосподарського призначення

— 2,8

3,5

20,6

23,4

735,7
Рівень рентабельності (+), збитковості (-), %

— 11,5

9,4

35,9

47,4

312,2

Отже, провівши розрахунки з вище наведеної таблиці можна зробити висновок, що ефективність господарювання ВАТ «Промінь» с. Білашки Тальнівського району Черкаської області у звітному році 2009 значно покращилася порівняно із базисним роком 2007. Це ми можемо побачити з показників, які наведені в таблиці 2.4, а саме як ми бачимо збільшився дохід від реалізації продукції на 9936,0 тис. грн., збільшився чистий прибуток, який вплинув на рівень рентабельності, і як ми бачимо в кінці року підприємство отримало рівень прибутковості, який становить 35,9.

Фінансовий стан ВАТ «Промінь» за 2009 рік щодо ліквідності і платоспроможності задовільний, здатний виконувати зобов’язання перед постачальниками, бюджетом, своїми працівниками.

В бухгалтерії ВАТ «Промінь» працює 3 облікових працівники, на яких покладено обов’язки здійснювати спостереження, сприйняття, вимірювання та фіксацію (реєстрацію) фактів, процесів, подій природи та/або суспільного життя.

Початковим етапом всього облікового процесу, що здійснюється бухгалтерією товариства є надходження і обробка первинної документації. Більшість документів, на підставі яких здійснюють бухгалтерський облік, складається на підприємстві за межами бухгалтерії – в бригадах на фермах. Деяка кількість бухгалтерських документів формуються за межами підприємства (платіжні документи, банківські виписки, виконавчі листи …). Чимало документів складають самі працівники бухгалтерії. Прийняті зі сторони й складені в бухгалтерії документи обробляють, щоб підготувати до подальших бухгалтерських робіт – записів на рахунках, систематизації, групування тощо. Обробка даних полягає в перевірці, розцінці, групуванні документів, з’ясування достовірності здійснених в них операцій та відповідності сум, зафіксованих у них. Ця операція, що проводиться кожним бухгалтером підприємства в межах своєї ділянки роботи, повинна засвідчити, що документ не фіктивний. Також проводиться і виключно арифметична перевірка документів, яка полягає у перевірці всіх арифметичних дій, які зроблені в ньому до подання в бухгалтерію.

Баланс, звіт про фінансові результати, звіт про рух грошових коштів, звіт про власний капітал та основні економічні показники роботи сільськогосподарських підприємств (Додаток А).

На підприємстві ВАТ «Промінь» ведення обліку здійснює згідно наказу № — 2 «Про облікову політику товариства на 2009 рік» (Додаток Б ), в якому йдеться: обов’язки щодо ведення автоматизованого обліку на підприємстві покласти на бухгалтерію господарства з штатом працівників 3 осіб під керівництвом головного бухгалтера, розподіл між працівниками здійснює головний бухгалтер; облік на підприємстві вести за журнально-ордерною формою обліку; первинний облік здійснювати за затвердженими формами, графіками документообігу, запропонованими для бухгалтерії, затвердженим керівником.

В бухгалтерії товариства на кожного працівника покладена відповідальність за облік конкретної ділянки господарювання, є бухгалтер по оплаті праці, по рослинництву та реалізації, по тваринництву, допоміжних і підсобних виробництвах, по основних засобах, матеріалах і розрахунках та головний бухгалтер, який організовує і контролює їх діяльність. Такий розподіл обов’язків зменшує технічну роботу бухгалтерів при відображенні господарських операцій, оскільки протягом певного часу до бухгалтерії надходить чимало документів.

В ВАТ «Промінь» використовують автоматизоване ведення бухгалтерського обліку. З 01 січня 2007 року придбано програму 1С Бухгалтерія 7.7.

2. Наукові основи організації обліку на підприємстві

З 1 січня 2000 року порядок організації і ведення бухгалтерського обліку на підприємствах регулюється Законом України від 16.07.99 р. № 996 IV «Про бухгалтерський облік і фінансову звітність в Україні». У відповідності з цим законом всі підприємства зобов’язані вести бухгалтерський облік, при чому безперервно – з дня реєстрації підприємства до його ліквідації.

Питання організації бухгалтерського обліку на підприємстві відносяться до компетенції його власника або керівника у відповідності з законодавством і установчими документами.

На думку В.Г. Лінник можна виділити чотири визначення організації бухгалтерського обліку.

Організація бухгалтерського обліку — це комплекс заходів власника підприємства, направлених на забезпечення реєстрації фактів господарського життя, узагальнення їх з метою отримання необхідної інформації для складання звітності та прийняття управлінських рішень.

Організація бухгалтерського обліку — це цілеспрямована діяльність керівників підприємства по створенню, постійному впорядкуванню та удосконаленню системи бухгалтерського обліку з метою забезпечення інформацією внутрішніх та зовнішніх користувачів.

Поняття «організація бухгалтерського обліку» може бути визначено як науково обґрунтована сукупність умов, при яких найбільш економно і раціонально здійснюється збір, обробка і зберігання бухгалтерської інформації з метою оперативного контролю за правильним використанням майна підприємства та надання користувачам неупередженої фінансової звітності.

Організація бухгалтерського обліку — це один із найбільш відповідальних етапів створення підприємства та підготовки до його ефективної діяльності. Без організованого обліку не можлива господарська діяльність підприємства. Це суперечить чинному законодавству України.

Організація бухгалтерського обліку – це побудова такої системи бухгалтерського обліку, яка відповідала б ціле направленій, запланованій діяльності підприємства і забезпечувала б необхідною інформацією внутрішніх і зовнішніх користувачів. Без ефективно організованого бухгалтерського обліку ні одне підприємство не зможе правильно організувати і вести свою господарську діяльність.

А.М. Коваленко виділяє такі цілі організації бухгалтерського обліку на підприємстві являється:

отримання інформації про наявність та оцінку активів і зобов’язань, про результати діяльності (отриманого прибутку чи збитку);

складання достовірної фінансової звітності для пред’явлення її зацікавленим особам (користувачам).

На думку І. П. Бабенко, раціонально організований бухгалтерський облік повинен відповідати наступним вимогам:

Точність облікових записів, узгоджених зі справді здійсненими господарськими операціями та констатованими явищами та подіями;

Зрозумілість та точність записів господарських оборотів з точки зору їх логічної узгодженості;

Правильна грошова оцінка як наявних засобів, так і здійснюваних операцій і оборотів, які спостерігаються;

Повнота та визначеність зареєстрованих фактів і явищ господарської діяльності, а також легальність або законність записів, з точки зору їх відповідності вимогам законодавства;

Правдивість і документальна обґрунтованість записів;

Відповідність, спеціалізація і правильний вибір облікових книг для даного підприємства;

Акуратність, своєчасність і впорядкованість записів з точки зору їх хронологічної послідовності.

І. П. Бабенко наголошував, що організація бухгалтерського обліку на будь-якому підприємстві повинна відбуватися з урахуванням основних господарських функцій і відносин, притаманних даному підприємству, а також чітко визначеної сутності тих економічних явищ і дій, які є предметом бухгалтерського обліку.

Відповідно до Закону України «Про бухгалтерський облік та фінансову звітність в Україні» відповідальність за організацію бухгалтерського обліку та забезпечення фіксацій фактів здійснення господарських операцій у первинних документах, зберігання оброблених документів, регістрів і звітності протягом встановленого терміну, але не менше 3-х років, несе власник або уповноважений орган, який здійснює керівництво підприємством відповідно до законодавства та установчих документів.

Основою удосконалення бухгалтерського обліку є підвищення рівня економічних знань та ділової кваліфікації працівників обліку, оскільки в сучасних умовах правильно і раціонально організувати облікові роботи в господарстві можуть тільки спеціалісти, які знають як методологію і техніку обліку, так і економіку виробництва. Вони повинні володіти певним рівнем знань в галузі планування, фінансування, кредитування, економічного аналізу, права, ефективно використовувати сучасні засоби обчислювальної техніки для опрацювання обліково-економічної інформації.

3. Удосконалення організації обліку на підприємстві

3.1 Прогресивні системи організації обліку

Система у філософському розумінні (грец. — зувіета — те, що складається з частин, з’єднане) — це сукупність елементів, що знаходяться у відносинах і зв’язках між собою та утворюють певну цілісність, єдність.

Облік — це один з елементів організації процесу господарювання. Його можна охарактеризувати як систему, оскільки він має ознаки, властиві системі: наявність зв’язків (в тому числі зворотних), поділ на частини, наявність структури (упорядкованих елементів), цілеспрямованість, збереження певної стійкості в заданих межах під впливом зовнішніх факторів та багатоаспектність.

Бухгалтерський облік як система, представляє собою сукупність елементів певного змісту і форми, які пов’язані між собою та об’єднані регулярною взаємодією. Це система інформації про стан та рух ресурсів підприємства, про характер і результати господарської діяльності, що відображає і узагальнює господарські операції в єдиному грошовому вимірнику.

Однією з важливих передумов раціональної організації обліку є розробка систем організації бухгалтерського обліку, яким визначається зміст, послідовність і строки виконання облікових робіт на підприємстві, порядок одержання інформації, складання і додання звітності.

Системи організації бухгалтерського обліку включають: звітність, документацію і документооборот, план рахунків та їх кореспонденцію рахунків, план інвентаризації; план технічного оформлення облікової інформації.

Система звітності передбачає перелік форм встановленої звітності, строки її складання і подання. При цьому планується як зовнішня звітність, що подається відповідним органам, так і внутрішня.Система зовнішньої звітності ґрунтується на нормативно-правових актах Міністерства фінансів України та інших керівних органів. Форми і строки складання внутрішньої звітності, необхідної для управління і контролю, визначаються керівником підприємства і головним бухгалтером.

Зміст звітності, порядок її складання і подання є вихідною базою при плануванні всієї облікової роботи і значною мірою визначають організацію поточного фінансового й управлінського обліку. Складання відповідних форм звітності й оперативно-аналітичної інформації закріплюються в плані за конкретними виконавцями.

Система документації і документообороту складається на підставі переліку типових і спеціалізованих форм документів, встановлених для підприємств даної галузі. Основне завдання системи полягає у визначенні порядку документального оформлення господарських операцій найзручнішими для підприємства документами виходячи із специфіки його діяльності, а також визначення послідовності проходження документів по всіх стадіях облікового опрацювання. Система документації оформляється у вигляді переліку форм документів з коротким описом їх змісту або у вигляді альбому форм документів.

Система документообороту, розроблена головним бухгалтером, визначає порядок роботи не тільки облікового апаратура й інших підрозділів і служб підприємства, причетних до бухгалтерського обліку щодо оформлення господарських операцій відповідними документами. Дотримання встановленої системи документообороту забезпечує своєчасність складання й опрацювання документів, повноту і правильність облікових записів і звітних показників. Порушення плану (системи) документообороту, затримка документів на будь-якому етапі їх проходження призводять до відставання реєстрації господарських операцій в обліку і послаблення контролю за їх виконанням; тому Положенням про документальне забезпечення записів у бухгалтерському обліку передбачено, що вимоги головного бухгалтера, щодо неухильного дотримання порядку оформлення і подання в бухгалтерію первинних документів є обов’язковими для всіх підрозділів, служб і працівників підприємства.

Відповідно до типового Плану рахунків бухгалтерського обліку активів, капіталу, зобов’язань і господарських операцій на підприємстві розробляється порядок ведення кожного синтетичного рахунка і субрахунка в аналітичному розрізі стосовно конкретних умов його діяльності.

План інвентаризації передбачає строки і порядок проведення інвентаризації матеріальних цінностей, грошових коштів та інших активів підприємства, а також зобов’язань по розрахунках з різними дебіторами і кредиторами. Цим планом передбачається як повна інвентаризація, так і часткові, визначаються орієнтовні строки і порядок проведення раптових інвентаризацій. При цьому строки раптових інвентаризацій не повинні бути завчасно відомі матеріально відповідальним особам. План інвентаризації повинен бути складений так, щоб інвентаризація в одній ланці господарства не спричиняла порушення нормальної роботи інших його ланок. При складанні плану інвентаризації керуються Інструкцією щодо інвентаризації основних засобів, нематеріальних активів, товарно-матеріальних цінностей, грошових коштів, документів та розрахунків, затвердженою наказом Міністерства фінансів України від 11.09.94 № 69.

План технічного оформлення обліку передбачає детальну характеристику форми, за якою має вестися бухгалтерський облік на підприємстві, перелік і порядок ведення облікових регістрів, а також заходи щодо раціональної організації облікового процесу, і в першу чергу, — за рахунок забезпечення й ефективного використання сучасних засобів обчислювальної техніки.

Організація бухгалтерського обліку в першу чергу повинна забезпечувати своєчасне отримання всіх необхідних достовірних даних при найменших затратах засобів і праці.

3.2 Документація і шляхи підвищення наукового рівня організації документообігу

Ведення бухгалтерського обліку передбачає необхідність повного та зрозумілого відображення всіх оцінених фактів господарського життя у первинних документах, що забезпечується документуванням. Документування пронизує весь процес ведення бухгалтерського обліку та є базою для складання облікових регістрів і бухгалтерської звітності.

Кожна здійснена на підприємстві господарська операція повинна відображатися у бухгалтерському обліку. У зв’язку з тим, що документи оформляються різними працівниками, які несуть відповідальність за здійснення господарських операцій, на підприємстві необхідно чітко розмежовувати відповідальність за оформлення і передачу первинних документів до місць їх обробки та зберігання, налагодити найбільш зручний порядок створення документів, реєстрація їх показників у бухгалтерському обліку, руху в межах підприємства та зберігання.

Роль головного бухгалтера як організатора бухгалтерського обліку та контролю на підприємстві проявляється у створенні раціонального документообороту.

Документооборот – це сукупність робіт зі створення, перевірки, обробки та зберігання документації від моменту її складання до передачі в архів.

Шляхами підвищення наукового рівня організації документообігу:

Впорядкування руху первинних документів;

Оптимальна кількість підрозділів і виконавців, через які повинен пройти кожен первинний документ;

Визначення максимального терміну перебування документу в кожному підрозділі;

Стабільність роботи бухгалтерської служби та підвищення продуктивності праці облікових працівників;

Чіткість руху та оперативність обробки документів та інформації, що формується на їх підставі.

Неправильно організований документооборот може призвести до несвоєчасної доставки документів, не прогнозованості їх руху, відсутності відповідальних осіб через не закріплення відповідних обов’язків щодо документів за окремими працівниками, неможливості прийняття рішень без залучення додаткової інформації (яка не міститься в документах).

При цьому важливою є співпраця керівника підприємства та головного бухгалтера.

Для упорядкування руху та забезпечення своєчасного відображення показників первинних документів у бухгалтерському обліку, відповідно до законодавства, керівником підприємства має затверджуватися графік документообороту (Додаток В ).

Графік документообороту — це затверджений порядок обробки інформаційних даних, зазначених у первинних документах.

Даний документ повинен регламентувати:

— строки складання, надання та обробки первинних документів;

— перелік документів;

— терміни їх просування та обробки;

— посадових осіб, відповідальних за складання документів;

— порядок передачі документів для обробки;

-строки надходження документів до бухгалтерської служби від працівників інших підрозділів підприємства.

Єдиної схеми організації документообороту для всіх суб’єкті господарювання не існує. Кожне підприємство змушене розробляти її самостійно, тому розробка графіка документообороту потребує знання особливостей діяльності підприємства. Графік повинен враховувати організаційну структуру підприємства, вид діяльності, чисельність облікових працівників, систему внутрішньогосподарського контролю.

Процеси глобалізації, якими охоплено всі сфери життя суспільства, призвели до зростання обсягів інформації, необхідної для ефективного управління її отримання і використання, в свою чергу, зумовило збільшення кількості документів.

Традиційні методи роботи з документами в таких умовах стають малоефективними: архіви з паперовими документами займають корисну площу приміщень і характеризуються низьким рівнем ефективності та оперативності пошуку необхідної інформації. Набагато зручніше користуватися електронною базою даних, яка дозволяє здійснювати швидкий пошук необхідних інформаційних даних. Крім того, в умовах жорстокої конкуренції ефективно можуть вести справи передусім ті підприємства, які мають можливість оперативно одержувати інформацію. Вирішенню цієї проблеми, а також забезпеченню вдосконалення інформаційного забезпечення управління сприяє впровадження електронного документообороту.

У процесі оформлення господарських операцій електронними документами, необхідно дотримуватися норм багатьох законодавчих актів. Основним з них є Закон України «Про електронні документи та електронний документооборот», який регулює використання електронних документів. Норми даного закону поширюються на відносини, які виникають у процесі створення, передачі (або одержання), обробки, використання, зберігання та знищення електронних документів.

Ведення бухгалтерського обліку з використанням електронного документу базується на застосуванні комп’ютерних мереж та інтегрованої бази даних для раціонального використання засобів, предметів праці, а також самої праці для ефективного управління діяльністю підприємства.

Електронний документ — це документ, інформація в якому зафіксована у вигляді електронних даних, які передбачають обов’язкові реквізити документів, у тому числі, електронний цифровий підпис. Такий документ може бути сформований, переданий, збережений і перетворений електронними засобами у візуальну форму або на папері. До електронних документів висуваються ті ж вимоги щодо порядку оформлення, як і до паперових.

Автоматична реєстрація інформаційних даних може відбуватися з використанням технологічних датчиків, сканерів штрихових кодів, касових апаратів, смарт-карток, електронних зважувальних приборів, годинників, лічильників, вимірювальної тари тощо.

Юридична чинність електронного документа законодавством прирівнюється до чинності паперового документа, тому заперечувати юридичну силу електронного документа, виходячи з його форми, неможливо, за умови, що документ складено з дотриманням усіх вимог.

Від того, на скільки грамотно та чітко організовано електронний документооборот залежить рівень достовірності, точності та ефективності обліку, контролю та управління всім підприємством в цілому.

Електронний документооборот — це сукупність процесів зі створення, обробки, відправлення, передачі, одержання, зберігання, використання і знищення електронних документів із застосуванням перевірки їх цілісності та за наявності потреби з підтвердженням факту одержання таких документів.

Процес електронного документообороту ґрунтується на інтегрованій електронній обробці обліково-аналітичної інформації, яка включає формування первинних електронних документів, порядок обробки інформації, автоматизований банк даних та ін.

Повністю перейти на електронний документооборот досить складно. Однак у практиці вітчизняного документообороту сформувалися технології, орієнтовані на створення змішаного паперово-електроного документообороту: паперові оригінали існують, однак, практично вся робота виконується з електронними файлами документів у межах відповідної автоматизованої системи. Паперові документи в даній технології одразу реєструються, і бухгалтери надалі працюють лише з його електронною версією. А оригінал в паперовій формі одразу надходить до архіву і більше не використовується.

3.3 Форми бухгалтерського обліку і перспективи їх розвитку

Однією зі складових технічного напряму організації бухгалтерського обліку є вибір форми його ведення.

Відповідно до чинного законодавства підприємство самостійно визначає форму ведення бухгалтерського обліку, яка повинна передбачатися у Положенні про облікову політику.

Під формою ведення бухгалтерського обліку розуміють сукупність облікових регістрів, які використовуються у певній послідовності та взаємодії для ведення обліку.

Форми ведення бухгалтерського обліку розрізняються за наступними ознаками:

кількістю облікових регістрів, які застосовуються, їх призначенням, змістом, формою і зовнішнім виглядом;

послідовністю записів в облікових регістрах;

зв’язком регістрів хронологічного та систематичного, синтетичного й аналітичного обліку.

Сутність будь-якої з форм ведення бухгалтерського обліку полягає у тому, що інформаційні дані з первинних документів у процесі своєї обробки до формування бухгалтерської інформації у вигляді бухгалтерської звітності проходять через визначену кількість перетворень, кожне з яких відображається у відповідному носії. Це й визначає різноманітність облікових регістрів — носіїв даних певної форми, побудованих відповідно до економічного групування інформації про активи, капітал і зобов’язання суб’єкта господарювання.

В облікових регістрах відбувається узагальнення інформаційних даних з первинних документів. Таким чином, регістри є засобом систематизації і накопичення облікових даних для відображення отриманих результатів в аналітичному обліку, на рахунках бухгалтерського обліку та складання бухгалтерської звітності.

Розрізняють облікові регістри, передбачені відповідною формою ведення бухгалтерського обліку, та регістри довільної форми. Прикладами регламентованих регістрів є меморіальні ордери, журнали, Головна книга. До регістрів довільної форми відносяться групувальні та накопичувальні відомості, машинограми, регістри на безпаперовій основі. Регістри довільної форми набувають поширення в умовах комп’ютеризації бухгалтерського обліку.

Будь-яка з форм ведення бухгалтерського обліку повинна відповідати ряду вимог:

забезпечувати повноту та реальність відображення в облікових регістрах кругообороту засобів;

бути економною, тобто витрати на ведення бухгалтерського обліку із застосуванням певної форми ведення обліку не повинні бути значними;

групування записів в облікових регістрах повинно забезпечувати одержання всіх показників, передбачених формами звітності, тобто уникнення здійснення додаткових вибірок або звертання безпосередньо до первинних документів;

забезпечувати поєднання синтетичного та аналітичного обліку;

забезпечувати проведення економічного аналізу господарської діяльності підприємства.

Обираючи форму ведення бухгалтерського обліку, підприємство повинно використовувати її протягом певного періоду часу (але не менше одного року). Зміна прийнятої форми ведення бухгалтерського обліку обов’язково повинна зазначатися у Положенні про облікову політику.

Зміна форми ведення бухгалтерського обліку призводить і до зміни в організації роботи бухгалтерської служби. Так, впровадження комп’ютерної форми ведення бухгалтерського обліку сприяє підвищенню контрольних функцій облікових працівників і ліквідує рутинну роботу.

3.4 Раціоналізація роботи облікового апарату.

Важливою передумовою раціональної організації обліку на підприємстві є правильна розстановка кадрів на окремих ділянках облікового процесу, встановлення такої структури апарату бухгалтерії, яка як найбільше відповідала б конкретним умовам роботи підприємства. Чисельність облікового апарату і його структура значною мірою залежать від обсягу облікових і контрольних робіт, від форми організації й автоматизації обліку, а також від таких факторів, як масштаби виробництва і структура управління ним.

Найбільш поширена така структура апарату бухгалтерії, коли в її складі виділяють групи з обліку матеріальних цінностей, праці і заробітної плати, затрат на виробництво, готової продукції та її реалізації, а також узагальнення всіх даних обліку і складання звітності.

Організаційна побудова бухгалтерської служби — це форма поділу праці, що передбачає розподіл облікових робіт між виконавцями. Конкретне вираження ця форма знаходить у відповідній структурі бухгалтерії і системі управління підприємством в цілому.

Бухгалтерія підприємства повинна мати такі відділи (сектори):

— фінансово-розрахунковий — здійснює облік коштів у касі і банку, розрахункових і кредитних операцій, а також підзвітних сум. Якщо на підприємстві не відокремлено фінансову службу, ця група забезпечує також фінансове планування, контролює додержання платіжної дисципліни;

— праці і заробітної плати (оплати праці) — здійснює облік виробітку і розрахунків по заробітній платі з робітниками і службовцями, облік розрахунків з депонентами, фінансовими органами по податках, утриманих із заробітної плати робітників і службовців, органами соціального страхування, а також складає звітність про використання фонду заробітної плати;

— матеріального обліку — веде облік матеріальних цінностей, придбання і витрачання їх, здійснює облік розрахунків з постачальниками і підрядчиками, контролює стан складського обліку, бере участь в інвентаризації цих цінностей, складає встановлену звітність;

— виробництва і калькуляції — здійснює облік затрат на виробництво, складає калькуляції собівартості продукції (робіт і послуг), виявляє результати роботи окремих виробничих підрозділів і підприємств в цілому, бере участь в інвентаризації незавершеного виробництва, складає звітність про виконання плану виробництва і собівартості продукції;

— готової продукції та її реалізації — обліковує надходження з виробництва готової продукції на склади підприємства, а відвантаження і реалізацію, веде розрахунки з покупцями, а також складає звітність про виконання плану реалізації;

— зведено-балансовий — здійснює облік решти господарських операцій (облік доходів, фінансових результатів, внутрішньовідомчих розрахунків тощо), веде узагальнюючі і облікові регістри, складає баланс та інші форми звітності з основної діяльності підприємства, організовує бухгалтерський архів.

Роботу Облікового апарату очолює головний бухгалтер.

Важливу роль в успішному розв’язанні завдань, покладених на апарат бухгалтерії, відіграє чітке розмежування обов’язків між окремими її працівниками. Функції кожного облікового працівника, його обов’язки, відповідальність за ведення обліку і права визначаються службовими характеристиками і посадовими інструкціями (Додаток ). Це дає змогу уникнути знеособлення у виконанні облікових робіт, створює умови для злагодженої і планомірної роботи облікового апарату, одержання своєчасної і якісної економічної інформації, потрібної для управління господарством.

3.5 Ефективність використання прогресивних форм і методів обліку

Для ефективного ведення бухгалтерського обліку підприємство самостійно вибирає форми його організації:

введення в штат підприємства посади бухгалтера або створення бухгалтерської служби, як самостійного структурного підрозділу, на чолі з головним бухгалтером;

користування послугами спеціаліста з бухгалтерського обліку, зареєстрованого як підприємець, який здійснює підприємницьку діяльність без створення юридичної особи;

ведення на договірних началах бухгалтерського обліку централізованою бухгалтерією або аудиторською фірмою;

самостійне ведення бухгалтерського обліку і складання звітності безпосередньо власником або керівником підприємства.

Підприємство самостійно: визначає облікову політику підприємства. Облікова політика — це сукупність принципів, методів і процедур, прийнятих підприємством для складання та подання звітності Підприємство має висвітлювати облікову політику обґрунтуванням: принципів оцінки статей звітності, методів обліку за окремими статтями звітності, відсутності змін в обліковій політиці. Будь-які зміни в обліковій політиці, що мають суттєвий вплив на показники звітного або майбутніх періодів, мають бути описані з зазначенням їх причин та змін: у відповідних статтях; розробляє систему і форми внутрішньогосподарського (управлінського) обліку, звіту і контролю господарських операцій, визначає права працівників на підпис бухгалтерських документів; може виділяти на окремий баланс філії, представництва, відділи та інші відокремлені підрозділи, які зобов’язані вести бухгалтерський облік з наступним включенням показників до фінансового звіту підприємства.

Основою удосконалення бухгалтерського обліку є підвищення рівня економічних знань та ділової кваліфікації працівників обліку, оскільки в сучасних умовах правильно і раціонально організувати облікові роботи в господарстві можуть тільки спеціалісти, які знають як методологію і техніку обліку, так і економіку виробництва. Вони повинні володіти певним рівнем знань в галузі планування, фінансування, кредитування, економічного аналізу, права, ефективно використовувати сучасні засоби обчислювальної техніки для опрацювання обліково-економічної інформації.

Головний бухгалтер призначається на посаду і звільняється з посади власником (або першим керівником) підприємства.

Головний бухгалтер (або особа, на яку покладено ведення бухгалтерського обліку) підприємства: забезпечує дотримання на підприємстві встановлених єдиних методологічних принципів бухгалтерського обліку, складання і подання в установлені строки фінансової звітності; організовує контроль за відображенням на рахунках всіх господарських операцій; забезпечує перевірку стану бухгалтерського обліку в філіях, представництвах, відділах та інших відокремлених підрозділах підприємства; бере участь в оформленні матеріалів, пов’язаних з нестачею і відшкодуванням втрат від нестачі, крадіжок і псування, активів підприємства. Разом з іншими службами головний бухгалтер повинен забезпечити економічний аналіз фінансово-господарської діяльності підприємства для виявлення внутрішньогосподарських резервів і визначення шляхів подальшого розвитку підприємства.

Усі працівники, зайняті обліком і звітністю, підпорядковуються головному бухгалтеру і призначаються керівником підприємства за рекомендацією головного бухгалтера. Він встановлює для кожного облікового працівника службові обов’язки і контролює їх виконання.

Розпорядження головного бухгалтера щодо порядку і строків документального оформлення господарських операцій, подання в бухгалтерію належних документів є обов’язковими для всіх працівників підприємства, які причетні до обліку.

Право розпоряджатися господарськими засобами і пов’язане з цим право першого підпису на грошових і розрахункових документах, фінансових і кредитних зобов’язаннях, господарських угодах (контрактах) тощо належить керівникові господарства. Головний бухгалтер контролює дотримання чинного законодавства і має право другого підпису: його підпис є контролюючим. Без підпису керівника господарства чи головного бухгалтера документ вважається недійсним.

Головному бухгалтеру (або особі, на яку покладено функції ведення бухгалтерського обліку на підприємстві) забороняється приймати до виконання документи по операціях, що порушують чинне законодавство, фінансову дисципліну. При отриманні від керівника підприємства розпорядження на здійснення такої операції головний бухгалтер, не підписуючи такий документ, повинен письмово попередити керівника про незаконність даного розпорядження. Якщо керівник письмово наполягає на здійсненні такої операції, головний бухгалтер підписує документ. У цьому випадку всю повноту відповідальності за незаконність операції несе керівник підприємства.

Висновки і пропозиції

Досліджуючи тему «Удосконалення організації обліку на підприємстві», базою написання курсової роботи є підприємство Відкрите Акціонерне Товариство «Промінь», яке розміщене в Лісостеповій природно-кліматичній зоні України, на Черкащині, в селі Білашки, Тальнівського району. Створене 28 грудня 1996 року, шляхом реформування колишнього Буряконасіннецького радгоспу Тальнівського агроцукрокомбінату та Левадського відділення. Станом на 01.01.2009 року загальна земельна площа господарства становила 4513,3 га в т.ч. рілля – 4440,0 га.

Віддаленість до залізничної станції Тальне 11 км, до районного центра 7 км, до обласного центру 150 км.

ВАТ «Промінь» є багатогалузевим сільськогосподарським підприємством. Основним завданням і метою діяльності товариства є задоволення суспільних потреб в сільськогосподарській продукції та продуктах її переробки. Тому слід збільшувати виробництво сільськогосподарської продукції. Я пропоную збільшити поголів’я тварин, за рахунок високопродуктивної, високо вгодованої худоби з низькою яловістю та відсутністю падежу та введення нових високоврожайних сільськогосподарських культур.

В ВАТ «Промінь» використовують автоматизоване ведення бухгалтерського обліку. З 01 січня 2007 року придбано програму 1С Бухгалтерія 7.7.

З 1 січня 2000 року порядок організації і ведення бухгалтерського обліку на підприємствах регулюється Законом України від 16.07.99 р. № 996 IV «Про бухгалтерський облік і фінансову звітність в Україні». У відповідності з цим законом підприємство ВАТ «Промінь» зобов’язане вести бухгалтерський облік, при чому безперервно – з дня реєстрації підприємства до його ліквідації.

Питання організації бухгалтерського обліку на підприємстві ВАТ «Промінь» відносяться до компетенції його власника або керівника у відповідності з законодавством і установчими документами.

Організація бухгалтерського обліку — це комплекс заходів власника підприємства, направлених на забезпечення реєстрації фактів господарського життя, узагальнення їх з метою отримання необхідної інформації для складання звітності та прийняття управлінських рішень.

Однією з важливих передумов раціональної організації обліку є розробка систем організації бухгалтерського обліку, яким визначається зміст, послідовність і строки виконання облікових робіт на підприємстві, порядок одержання інформації, складання і додання звітності.

Однією зі складових технічного напряму організації бухгалтерського обліку є вибір форми його ведення.

Відповідно до чинного законодавства підприємство самостійно визначає форму ведення бухгалтерського обліку, яка повинна передбачатися у Положенні про облікову політику.

Важливою передумовою раціональної організації обліку на підприємстві є правильна розстановка кадрів на окремих ділянках облікового процесу, встановлення такої структури апарату бухгалтерії, яка як найбільше відповідала б конкретним умовам роботи підприємства. Чисельність облікового апарату і його структура значною мірою залежать від обсягу облікових і контрольних робіт, від форми організації й автоматизації обліку.

Отже, збільшення і ускладнення господарських зв’язків в умовах ринку, а звідси — зростання оперативної інформації, необхідної для управління, вимагають подальшого удосконалення організації бухгалтерського обліку, а також підвищення рівня економічних знань та ділової кваліфікації всіх облікових працівників. Раціонально організувати облік можуть тільки спеціалісти, які володіють глибокими знаннями як з методології і техніки бухгалтерського обліку, так і з економіки, права, аналізу й аудиту.

Для успішного розвитку підприємницької діяльності та ефективної організації бухгалтерського обліку на підприємстві необхідною умовою є розвиток соціальної інфраструктури.

Першою необхідною умовою розвитку господарств є можливість забезпечення персоналу житлом. Цю потребу, як правило, враховують проекти сучасних житлових споруд.

Найбільш економічним є двоквартирний дім, три чи чотирикімнатними квартирами. Для експлуатації таких будинків необхідні розробка й масовий випуск економічних і ефективних автономних систем комунального облаштування.

Не менш необхідним для ефективної організації бухгалтерського обліку на підприємстві є заохочення персоналу, а саме підвищення оплати праці, стимулювання праці персоналу преміями, путівками на відпочинок, одноразовими допомогами.

Список використаної літератури

1. Закон України «Про бухгалтерський облік та фінансову звітність в Україні» від 16.07.1999 р. №096 XIV.

2. Вказівки щодо організації бухгалтерського обліку в Україні. У редакції наказу Міністерства фінансів України від 15.01.1998 р. № 10.

3. Положення (стандарти) бухгалтерського обліку в Україні.

4. Національні стандарти бухгалтерського обліку в Україні. Все про бухгалтерський облік №14 (802) від 13.02.2003. Затв. наказом Мінфіну України від 21 березня 1999р. №87.

5. Бабенко І.П., Свідерський Є. І. Бухгалтерський облік на підприємствах малого бізнесу в Україні. — К.: Лібра, 2001р. — 160 с

6.Бутинець Ф.Ф. Теорія бухгалтерського обліку. Підручник для студентів вузів спеціальності 7.050106 “Облік і аудит”./ Вид. 2-е, доп. і перероб. – Житомир, ЖТІ, 2002. – 640 с.

7.Бухгалтерський облік та фінансова звітність в Україні. Навчально-практичний посібник / За ред. В.М. Маяковський – Дніпропетровськ, 2001.768 с.

8.Бухгалтерський облік на сільськогосподарських підприємствах Підручник ред. Професора М.Ф. Олійчука – К : Алеута, 2006. – 118с.

9.Внутрішньогосподарський (управлінський) облік у виробничих підрозділах сільськогосподарських господарюючих суб’єктів / П.В. Іванюта: — Навчальний посібник рекомендовано МОН України. — Київ: ЦНЛ, 2006. — 362 с.

10. Гражданский процесуальний кодекс Украйни -Харьков «Одиссей» 2002.

11. Грабова Н.М., Кривоносов Ю.Г. Облік основних господарських операцій в бухгалтерських проводках: Київ, «А.С.К.», 2001.

12. Грабова Н.М. Теорія бухгалтерського обліку -Київ, «А.С.К.» 2003.

13. Дерій В.А. Облік у селянських (фермерських) господарствах // Світ бухгалтерського обліку. — 2005. — №4. — С. 13-20.

14. Завгородній В.П. Автоматизація бухгалтерського обліку, контролю, аналізу та аудиту. -К.: А.С.К., 2003. — 768с.

15. Коваленко А. М. – Дніпропетровськ: ВКК «Баланс-Клуб», 2006. – 1024с. – Рос. Мовою.

16. Кужельний М.В., Лінник В.Г. Теорія бухгалтерського обліку — Київ, КНЄУ, 2001.

17. Ламикіна І.О. Деякі аспекти підходу до організації бухгалтерського обліку на підприємствах // Економіст, 2006. — №4. с.16-20.

18. Лінник В.Г. Організація бухгалтерського обліку в бюджетних установах: Навч. посібник. — К.: КНЕУ, 2003. — 380 с.

19. Малюга Н.М., Лебедзевич Я.В. та інші за ред. Бутинця Ф.Ф. Облік в галузях економічної діяльності: автотранспорт і будівництво: Житомир, ГШ «Ру-та»,2001.

20. Партин Г.О. Бухгалтерський облік : основи теорії та практики : Навч. посібник. – К.: Т-во “Знання”. КОО,2001, 245 с.

21. Панікерська Г.В., Ковальчук Є. К., Бобрівець С. В. Податковий облік: Навч. посіб. — Тернопіль: Карт-бланш, 2002. — 260 с

22. Радченко О.Д. Особливості бухгалтерського обліку в селянських (фермерських) господарствах // Економіка АПК. — 2001. — №8. — С.90—96.

23. Саблук П.Т., Моссаковський В.Б., Сук Л.К. та інші. Бухгалтерський облік у сільськогосподарських підприємствах. — Київ.: Урожай. 2002.

24.Саблук П.Т. Бухгалтерський облік на с/г підприємствах – К: Урожай, 2002р. – 618с.

25.Системи обліку в Україні: трансформація до міжнародної практики / За ред.проф. М.П.Войнаренка. – Київ: Наукова думка, 2002. – 718 с.

26.Ткаченко Н.М. Бухгалтерський фінансовий облік на підприємствах України. Підручник для студ.вищ.навч.закл.екон.спец. – К.:А.С.К.,2002р. – 784

27.Тесленко Г.С. Інформаційні системи в аграрному менеджменті: Навч. посіб­ник. — К.: КНЕУ, 2001р. — 232с.

28.Швець В.Г. Теорія бухгалтерського обліку : Навч. посібник — К., 2003 — 430с.

Курсовая работа: Театральная жизнь Версаля

Содержание:

Введение

Версаль в конце XVII – начале XVIII в как символ абсолютной власти

Придворная театральная жизнь Версаля в конце XVII–начале XVIII в.

Придворный балет в Версале в конце XVII – начале XVIII века

Опера в Версале в конце XVII – начале XVIII века

Комедии Мольера в Версале

Заключение

Литература

Введение

Конец XVII-начало XVIII века во Франции связано с периодом правления Людовика XIV. Это блистательная эпоха расцвета французского абсолютизма, принесшая всемирную славу Франции и ее культуре, неотделима от образа монарха, как солнце, осветившего свою страну и так и прозванного современниками: Король-Солнце. Неоценимо много сделал Людовик XIV для того, чтобы французская культура — театр, живопись, архитектура, балет — еще много веков служила эталоном и образцом, мерилом достижений других национальных культур.

Людовик XIV поставил перед собой задачу превратить свой двор в единственный центр политической, общественной и духовной жизни страны. Королевская власть пыталась привлечь к себе на службу всех наиболее известных писателей и художников Франции. Король назначал им пенсии и премии, брал их под свое покровительство, превращал в своего рода государственных служащих. За это они должны были прославлять своими произведениями величие абсолютистской Франции. Он покровительствовал Расину и Мольеру, Мансару и Люлли, именно ему принадлежит честь создания классического французского балета. Менее известно, однако, что Людовик XIV, будучи страстным поклонником и знатоком искусств, и сам отдал дань музам: являлся прекрасным музыкантом и выдающимся танцором, мастерство которого отмечалось единодушно и отнюдь не только из-за верноподданнических чувств.

Итак, искусство вообще в конце XVII — начале XVIII века было неотделимо от королевского двора и его основной задачей было укрепление авторитета королевской власти. Эта же роль отводилась и театральному искусству во Франции в XVII — первой половине XVIII столетия.

С приходом к власти Людовика XIV место театра во французском обществе меняется. Король покровительствовал этому искусству. Ему придавалось особое значение. И это вполне понятно. Трагедия Корнеля и Расина комедия Мольера, актерское искусство замечательных мастеров сцены — Мондори и Шанмеле, Бошато и Флоридора — явление французской культуры эпохального значения. Пьер Корнель создал трагедию больших чувств, благородных и сильных характеров, обобщивших героические черты французского народа времен походов Тюренна и Конде. Герои и героини Корнеля мужественны и смелы, верны нравственному долгу и отечеству. Персонажи обрисованы крупным и строгим штрихом. Трагедия воспевала красоту добродетели, победу нравственного и гражданского долга над слабостями и слепыми страстями. Она прославляла величие французской нации. Она поднимала голос в защиту человеческого достоинства, а порою возвышалась и до осуждения жестокостей, деспотического произвола.

Великий комедиограф Мольер, представитель демократического крыла классицизма, со свойственным ему реализмом и разящим остроумием обличал пороки французского общества, создав галерею типов — скупцов, человеконенавистников, ханжей, лицемеров, мещан во дворянстве, типов, и по сей день едко и метко осмеивающих пороки и нравственные уродства. Зрелище огромного горения страстей, классицистский театр был в то время искусством высокого интеллектуализма, стремившимся проникнуть в сущность людских эмоций и конфликтов, выяснить их отношения к «прекрасной природе человеческой». Актёры и драматурги призваны были служить созданию единого сильного государства, показывать зрителю пример идеального гражданина. Каждый дворец стремился теперь обзавестись свом театром. И так как театральное искусство Франции рассматриваемого периода находилось под эгидой королевского двора, постоянной резиденцией которого постепенно становится Версаль, то основной целью данной работы будет вялятся рассмотрение театральной жизни Версаля периода расцвета абсолютизма, то есть в конце XVII — начале XVIII века.

В связи с поставленной целью перед нами встает ряд задач:

— на основании доступных литературных материалов показать, что Версаль в конце XVII – начале XVIII века являлся символом абсолютной власти Людовика XIV;

— изучить жизнь музыкального театра Версаля в конце XVII – начале XVIII века, а именно: рассмотреть, что представлял собой придворный балет в Версале в конце XVII – начале XVIII века, какая роль отводилась оперному искусству в Версале в рассматриваемый период,

— рассмотреть жизнь драматического театра Версаля, постановки Расина, Мольера.

При выполнении работы использовались доступные литературные источники, учебники, статьи, монографии в том числе и периодика. При написании работы помимо литературных источников также использовались цифровые источники.

1. Версаль в конце XVII – начале XVIII в. как символ абсолютной

власти

Конец XVII – начало XVIII века во Франции связано с периодом абсолютной монархии и правления Людовика XIV. Задачей Людовика было укрепить и продемонстрировать величие монархии всему миру. Стремясь придать своему двору как можно больше блеска и вместе с тем перенести свою резиденцию за пределы еще недавно охваченного мятежами Парижа, Людовик XIV начал в 1681 г. грандиозное строительство в Версале, который с 1682 г. стал постоянной резиденцией двора и правительства.1

Версаль воплотил природу абсолютной монархии. Он стал ее подлинным храмом, где формировался культ короля-солнца, создавались способы служения ему. Были разработаны и строго соблюдались правила и права пребывания вблизи светила. Они были прекрасными средствами отличить или унизить, и в этом искусстве не было никого изощреннее и тоньше короля.

В оформлении Версаля, особенно в его внутреннем убранстве, было немало показной пышности. Однако в этом крупнейшем создании дворцовой архитектуры воплотились и многие из сильных сторон французской художественной культуры того времени. Об этом свидетельствует строгая внутренняя соразмерность грандиозного ансамбля в целом, а также разбивка парка, чарующая своими просторами, бескрайними воздушными далями и чистотой пропорций.

Версаль по праву считается самым значительным и великолепным дворцово-парковым ансамблем Европы. Грандиозный проект, задуманный и осуществленный волею Людовика XIV (1638–1715), должен был утверждать право монарха на абсолютную власть. Трудами знаменитых зодчих и ландшафтных архитекторов, скульпторов, художников и талантливых мастеров мебельных, ткацких, ювелирных и других дел Версаль стал творением высокого искусства, с блеском воплотившим эстетические принципы французского классицизма. В среднем расходы на Версаль с 1678 г. по 1682 г. составляли 3 853 000 ливров в год, а в 1685 г. — более 8 млн.2 Без сомнения, сооружение дворцового комплекса в Версале поглощало немыслимые суммы. И все же, бросая взгляд в прошлое, это можно рассматривать как рентабельные инвестиции. Единственный в своем роде по пропорциям, соединяя игру всех искусств, отражая культуру неповторимой эпохи, он оказывает воздействие и через столетия.

Версаль с парковым ансамблем и проложенными через него при Людовике XIV каналами во всех своих деталях был рассчитан па производимое им впечатление. Например, знаменитая «лестница послов» во дворце, которая вела к парадным покоям. Она была из разноцветного драгоценного мрамора, и ее фрески изображали представителей всех народов мира. Эта лестница вела к величественному бюсту короля.

Наконец, как мы уже отмечали во введении, король решил собрать вокруг себя лучших деятелей искусства, архитекторов, художников, поэтов, музыкантов и писателей Франции, а не только придворное общество. Людовик XIV преследовал при этом цель оказывать влияние на все искусство Франции, направлять его и использовать в интересах своей политики.

Версаль вошел в историю культуры не только художественно-архитектурными шедеврами, но и искусством развлечений. Балы, балеты, ужины, фейерверки, концерты, театральные представления превращали быт в праздник.

Наряду с большими великолепно поставленными праздничными представлениями в памяти придворного общества, благородных семейств Парижа и потомства остались «Большая карусель» в Тюильри в июне 1662 г., устроенный в садах Версаля весной 1664 г. многодневный придворный праздник «Забавы заколдованного острова», «Большой дивертисмент» 1668 г., а также «Версальский дивертисмент» июля и августа 1674 г.3

Короли имели вкус к театру и музыке. Людовик XIII сочинял музыку, Людовик XIV играл на гитаре и клавесине. Для версальской капеллы были сочинены мотеты Делаланда и Куперена старшего.

Праздники и спектакли происходили не только во дворце. Спектакли разыгрывали на Мраморном дворе, в садах устраивали особые представления, когда все фонтаны последовательно погружались в воду.

Король питал особую страсть к музыке, а сам был прекрасным танцовщиком и участвовал в спектаклях. В Версале музыка звучала почти круглые сутки. Она сопровождала все королевские застолья, торжественный отход монарха ко сну также проходил под музыкальное сопровождение. При дворе давались и концерты, не менее двадцати в месяц. Музыканты находились под особым покровительством короля. В 1669 году опера и балет вошли в королевскую академию музыки. Неудивительно, что первый театр, созданный специально для оперных и балетных представлений, был построен в Версале.

2. Придворная театральная жизнь Версаля в конце XVII–начале XVIII в.

2.1. Придворный балет в Версале в конце XVII–начале XVIII в.

Балет на протяжении столетия был любимым развлечением двора. Французский балет существовал тогда двух родов: драматический и комический. Французский балет существовал тогда двух родов: драматический и комический. Последний был особенно популярен. В 1581 году при дворе Генриха III, по случаю бракосочетания его сестры и герцога Жуайюза, состоялась постановка «Цирцеи, или Комического балета королевы». Спектакль произвел фурор, о нем говорили за границей; в Италии — Мантуе, Венеции и других богатых городах — он вызвал подражания.

Такая жанровая разновидность французского музыкального театра как драматический балет отличался более развитой сюжетной интригой и более богатым музыкальным содержанием.

За двадцать лет Людовик XIV придал ему новые блеск и величие, и это было сделано сознательно. Мало-помалу из буффонного балета и маскарада придворный танец превратился в превосходное выражение красоты, мощи, изящества, величия, сосредоточенных вместе, и при этом король все более и более оказывался в центре. В его времена спектакли придворного балета достигли наивысшего великолепия, включали в себя сценические эффекты, придававшие зрелищу характер феерии. Благодаря искусной работе либреттиста Исаака де Бенсерада, музыке Жана Де Камбефора и Мишеля Ламбера, а также эффектно усовершенствованной машинерии в этом жанре поставлено было в первые годы правления Людовика XIV несколько блестящих спектаклей: «Балет времен года» (1661), «Балет изящных искусств» (1661), «Флора» (1669). В первом из представлений этого рода — «Балете Ночи» (1653) — впервые в амплуа танцовщика с блестящим успехом выступал при дворе Жан Батист Люли.4

Людовик XIV и сам не был чужд музе танца, в 1653 он выступил в роли Солнца в Балете ночи, с тех пор его называли «Король-солнце». «Флора» была поставлена при участии Людовика XIV (партия Аполлона). Людовик XIV танцевал на публике в течение двадцати лет, и, начиная с 1658 — 1660 годов его сопровождали на сцене самые блестящие танцоры того времени. Не только дворяне, как маркиз де Виллеруа или граф де Сент-Эньян, но большей частью профессиональные виртуозы, которых тогда еще называли не звездами, а более скромно – «мэтрами танца»: Бошан, Верпре, д’Оливе, Рейналь, Дезэр, Люлли.5

Постепенно этот вид искусства при Людовике превратился в сугубо аристократический. Дело дошло до того, что все партии стали исполняться исключительно сиятельными особами. Соответственно высокому статусу танцовщиков изменилась и музыкальная основа балета: если раньше он строился на мотивах народного итальянского танца сальтарелло, то потом ему на смену пришла испанская павана, более степенная и торжественная.

Любопытно — по мере того как тон и стиль балета облагораживаются, благородные персоны изгоняются оттуда. Понемногу они перемещались, по желанию короля, на роли статистов, постепенно они стали лишь зрителями. Придворный балет стал королевским балетом.

Людовик XIV был настоящим танцором. Танец, благодаря созданной им в 1661 году Академии танца, благодаря отмеченной нами эволюции балета в сторону все большего и большего профессионализма, не переставал усложняться и делаться все более утонченным. Именно в угоду королю его придворный хореограф Пьер Бошан сформулировал существующие и поныне «пять позиций» для ног.6 Он записал каноны благородной манеры танца, в основу которой положил принцип выворотности ног. Такое положение давало человеческому телу возможность свободно двигаться в разные стороны. Все движения танцовщика он разделил на группы: приседания (плие), прыжки (заноски, антраша, кабриоли, жете, способность зависать в прыжке – элевация), вращения (пируэты, фуэте), положения корпуса (аттитюды, арабески). Выполнение этих движений осуществлялось на основе пяти позиций ног и трех позиций рук. Все па классического танца являются производными от этих позиций ног и рук. Так началось формирование балета, развившегося к XVIII в. из интермедий и дивертисментов в действительно самостоятельное искусство.

Придворный балет в Версале начал прекращать свое существование после того как в феврале 1670 года состоялся большой «Королевский дивертисмент», для которого Мольер в сотрудничестве с композитором Жаном Батистом Люлли и поэтом Пьером Корнелем сочиняет комедию «Блистательные любовники». В этом представлении в последний раз будет танцевать на публике король Людовик XIV. «Король, не допускающий в своих затеях ничего заурядного, вздумал устроить при дворе такой дивертисмент, в состав которого входило бы все, что может дать театр; и вот для того, чтобы связать в одно целое столько разнообразных вещей, он выбрал сюжетом похождения двух принцев-союзников, которые, ведя сельский образ жизни в Темпейской долине, где готовится празднество Пифических игр, наперерыв осыпают некую юную принцессу и ее мать всеми любезностями, какие они только в состоянии придумать».7

«Блистательные любовники» — это, без сомнения, наименее играемая и наименее известная комедия Мольера: возможно, потому, что она настолько сложна по своей структуре и потребовала бы сегодня таких же средств, как и опера. Актеры, певцы, танцоры, оркестр, декорации — нужна поддержка Короля-Солнца и финансы, чтобы с этим справиться. Но это ключевое произведение. Оно содержит в себе судьбы придворного балета (которому предстояло умереть), оперы (которой предстояло родиться) и комедии.

Вплоть до 1670 г. у версальского балета в каком-то смысле не было публики, поскольку главный зритель был одновременно и исполнителем. Лишь когда Людовик стал грузнеть и перешел со сцены в ложу, а за ним, естественно, последовали и остальные придворные, балет родился вновь, уже как зрелище, четко разделенное рампой. Но, Король-Солнце больше не танцует, а значит, и придворный балет прекращает свое существование. Ему на смену пришла опера.

2.2. Опера в Версале в конце XVII – начале XVIII века. Жан Батист Люли. Жан Филипп Рамо

При дворе Людовика XIV опера заняла важное место. Королевская академия музыки (театр, в котором проходили оперные постановки) стала одним из символов роскоши королевского двора и могущества монарха. Оперные постановки при дворе Людовика XIV в то время тесно сливались со всем строем дворцовых празднеств. От пышных и строго регламентированных этикетом придворных церемоний, в которых было так много театрального, не слишком далеко отстоял и аллегорический оперный пролог, в той или иной форме прославлявший личность Людовика. Оперная декоративность напоминала о дворцовой архитектуре, о дворцовом интерьере, а оперные костюмы сообразовались с модой того времени.

То, что поражает нас в версальской опере, это триумфальный характер данной драматической формулы: опера во Франции — королевский заказ. Она знаменует собой победу, выгодный договор. Она переходит «в город», для публики только после того, как состоялось торжественное открытие ее королем в Версале. Из этого следует, что подобное искусство решительно повернется спиной к реализму.

Создателем оперы стал композитор Жан Батист Люлли (1632-1687), с его именем справедливо связывается не только само начало французского оперного искусства, но и формирование, в целом национального стиля французской лирической трагедии (как называли тогда оперу серьезного, по преимуществу героического содержания).8

Оперы Люлли, крупные пятиактные произведения, отличались роскошью постановки, пышностью декораций и костюмов, как того требовал двор, желавший ярких зрелищ, праздника. Здесь бушевали страсти, происходили героические события. Искусственная, изысканная красота в музыке и декорациях, характерная для барокко, — и классицистическая уравновешенность, стройность построения. Это особенность опер Люлли. Большую роль играли танцевальные номера, которые представляли собой законченные сцены.

Собственно оперное творчество Люлли развернулось в последнее пятнадцатилетие его жизни — в 70-е и 80-е годы, когда он был уже автором многочисленных балетов, интермедий, пасторалей — жанров, не дававших ему возможностей сколько-нибудь полно реализовать свои потенции и откровенно тяготевших к «невозвратному прошлому» французской театральной музыки. За эти кульминационные полтора десятка лет Люлли создал пятнадцать опер: «Празднества Любви и Вакха» (1672), «Кадм и Гермиона» (1673) (Это первая опера, которую Люлли-композитор и Кино-либреттист поставили на версальской сцене), «Альцеста» (1674), «Тезей» (1675), «Атис» (1677), «Изида» (1677), «Психея» (1678), «Беллерофонт» (1679), «Прозерпина» (1680), «Персей» (1682), «Фаэтон» (1683), «Амадис Галльский» (1684), «Роланд» (1685), «Армида» (1686), «Ацис и Галатея» (1686). Среди них наиболее широкую известность приобрели «Тезей», «Атис», «Персей», «Роланд» и в особенности «Армида».9

Опера Люлли возникла под влиянием классицистского драматического театра (включая, разумеется, его не только трагедийные, но и комедийные жанры). Театр Корнеля и Расина был выражением классицизма, его этики и его эстетики в самом чистом и законченном, самом «упорядоченном» и величавом выражении. У него заимствовала опера свой ведущий жанр (трагедию), свою драматургию (конфликт долга и страсти), структуру (три единства), свои принципы сценического воплощения, свое стихосложение (по Расину), наконец, свою вокальную линию, моделированную мелодически в интонационном строе декламационной речи Марии Шанмеле, Монфлёри и Баронна.10 Это было высокоэтическое искусство героического плана, искусство больших страстей, трагических конфликтов.

Либреттистом большинства опер Люлли был один из видных драматургов позднеклассицистского направления XVII века, ученик и последователь Расина — Филипп Кино (1635-1688). Драмы-либретто Кино, санкционировавшиеся лично королем Людовиком прежде, нежели они могли получить оперное воплощение, несли на себе слишком явно выраженную печать дворянской идеологии эстетики, художественных вкусов. И это закономерно отразилось в стиле придворного театра в Версале. Дело не столько в том, что главными персонажами неизменно бывали «сильные мира» — короли, принцы, рыцари, боги, что повсюду прославлялись добродетельные монархи и монаршая власть. Действующие лица обрисованы были еще красиво, эффектно. Но в них не было ни величия Корнеля, ни страстей Расина, пламенных и глубоких. Образы их не только становились схематичными, но – особенно в лирических сценах — приобретали слащавость. Героика уходила куда-то мимо, ее поглощал куртуазный элемент. Рождалась галантность.

Опера Люлли, представляла собой монументальную, широко и импозантно распланированную, но отлично уравновешенную симметрическую композицию из пяти актов с прологом, заключительным апофеозом и обычной драматической кульминацией к концу третьего действия.

Преемственная связь балетной музыки Люлли с его оперным творчеством очевидна. Знаменательный факт: его трагический балет по Мольеру «Психея» (1671) был без особых усилий преобразован в лирическую трагедию с тем же сюжетом, музыкой и под тем же названием (1673). Оперный балет Люлли — это нередко, хотя и далеко не всегда, дивертисмент: на балет возлагалась часто не только декоративная, но и драматическая задача, художественно-расчетливо сообразованная с ходом сценического действия. Отсюда – танцы пасторально-идиллические (в «Альцесте»), траурные (в «Психее»), комически-характерные (балет «продрогших» в «Изиде») и различные другие.

Французская балетная музыка до Люлли как уже отмечалось нами в предыдущей главе имела уже свою историю. Но он внес в нее новую струю — «бойкие и характерные мелодии», острые ритмы, оживленные темпы движения. В то время это явилось новым словом в балетной музыке.

Показательно также сотрудничество Люлли с гениальным создателем французской реалистической комедии Мольером, который широко обставлял свой театр балетными номерами. Помимо чисто балетной музыки, комические выходы костюмированных по традиции персонажей сопровождались пением-рассказом о происходящем на сцене.

История отношений Людовика XIV с оперой — это история страсти. Людовик XIV шаг за шагом следит за рождением всех опер, от замысла до представления. Это и чтение Филиппом Кино либретто перед королем, часто акт за актом, по мере написания. Репетиции на глазах короля, бесконечно, в течение двенадцати лет. Бесконечное присутствие на спектаклях.

Естественный мир оперы — тот, где обитают боги и полубоги. Так могли думать в 1682 или 1683 году, раскрыв партитуры Люли. Однако в марте или апреле 1684 года король выбирает для оперы сюжет, взятый не из «Метаморфоз» Овидия, не из «Георгик» Вергилия, не из Гомера, не из Еврипида, но из романа.11 Рыцарского, куртуазного, героического, волшебного, галантного. Амадис сочетает в себе воодушевление и храбрость с культом дамы, чести, верности; он защищает слабых, побеждает сильных, он имеет нежное сердце. В следующем году король вновь делает выбор. На сей раз это Ариосто: «Неистовый Роланд». Вновь героический сюжет, связанный с древней рыцарской легендой, но переосмысленный и ставший под пером итальянца трагическим. Через год, в 1686-м, Людовик XIV из трех сюжетов, предложенных Кино, выбрал «Армиду», на этот раз сюжет взят из «Освобожденного Иерусалима» Тассо: вновь большая эпопея, созданная в XVI веке, но воскрешающая крестовые походы и величие рыцарства.12

В течение двенадцати лет Людовик XIV шаг за шагом следил за всеми этапами сочинения оперы. В 1685- м мы видим его присутствующим на восьми представлениях «Роланда», шедших одно за другим. Годом позже он не появится ни на одном представлении «Армиды». Было намечено прослушивание в его покоях: оно не состоялось. В двух шагах от его апартаментов, у дофина, было сыграно четыре спектакля подряд: король отсутствовал.

Со всей очевидностью, мы присутствуем при точном повторении того, что произошло с балетом. В 1670 году балет, идентифицировавший «тело короля» с богом Аполлоном, перестал быть адекватным средством выражения его образа — и Людовик сделал им оперу.13 Пятнадцатью годами позже и этот этап завершился. Людовик больше не испытывает потребности спать под плафоном, представляющим его мифологизированный образ: тем более он отныне не испытывает потребности видеть свой образ в театре.

В течение многих лет проповедники поносили комедию и, вопреки эдикту Ришелье, отлучали от церкви людей театра, но ни слова не было произнесено против оперы: опера была делом короля. То, что Боссюэ смог выступить против нее в 1694 году, ясно показывает перемену, произошедшую после 1685-го: король больше не ходит в оперу.14

Опера продолжила свою карьеру, но не в Версале, а в Париже: отныне это только занятие музыкантов.

В это время во французской опере утвердился так называемый «версальский стиль», сохранивший сюжетику и схему классицизма, но растворивший их в блестящем, нарядом дивертисменте и отличавшийся особо утонченной роскошью постановки: декораций, реквизита, костюмов и архитектурной отделки зрительного зала. Важным фактором становления «версальского стиля», со свойственной ему гегемонией балета, стало формирование и совершенствование в первой половине XVIII века новой французской школы хореографического искусства — школы, которая выросла в чрезвычайно влиятельную культурно-художественную силу и оказывала интенсивное воздействие на оперный театр. У «балетного аспекта» версальской оперы была глубокая причина. Речь идет об изменении в умонастроениях господствующего класса, а ведь именно он формировал, главным образом, версальскую публику.

2.3. Комедии Мольера в Версале

К началу 1670-х годов французская классическая трагедия достигла полной зрелости стиля. Были созданы почти все трагедии Корнеля и ряд лучших трагедий Расина «Андромаха», 1667; «Британник», 1669; «Береника», 1670; Ифигения. Она была впервые представлена 18 августа 1674 г. в Версале на придворном празднестве по случаю завоевания Франш — Конте. В театре сложилась определенная школа трагедийной игры, для которой стали характерны и особая манера поведения актеров на сцене, и особый тип приподнято-патетической размеренной декламации. Театральная жизнь Версаля в XVII — первой половине XVIII столетия развивалась под влияние главного стиля эпохи — классицизма. Этот стиль начал формироваться во Франции — в театральном сообществе. Первым основные принципы нового стиля сформулировал Франсуа д’Обиньяк (1604-1676) в книге «Практика театра». Опираясь на воззрения Аристотеля и Горация на драматургию, д’Обиньяк изложил требования к образцовому театральному спектаклю. Произведение должно следовать закону трёх единств — иначе публика не воспримет сценическое представление, не насытит свой разум и не получит никакого урока.

Первое требование — единство места: события пьесы должны происходить в одном пространстве, никакой перемены декораций не допускалось. Местом действия трагедии часто становился зал дворца; комедии — городская площадь либо комната. Второе требование — единство времени, т. е. примерное совпадение (полного достичь не представлялось возможным) продолжительности спектакля и периода, в который разворачиваются события пьесы. Действие не должно было выходить за пределы суток. Наиболее серьёзным оказалось последнее требование — единство действия. В пьесе должна присутствовать одна сюжетная линия, не отягощённая побочными эпизодами; ей надлежало разыгрываться последовательно, от завязки к развязке. К теории классицизма во Франции XVII в. относились со всей серьёзностью. Позже новые драматургические правила разрабатывались Французской Академией.

Репертуар придворного театра в Версале наряду с трагедией включал и комедии. Несмотря на то что во Франции к середине XVII в. были написаны комедии Корнеля, Скаррона, Сирано де Бержерака, подлинным создателем классической комедии стал Жан-Батист Поклен (сценический псевдоним — Мольер 1622-1673), сын придворного обойщика-декоратора.

Людовик XIV смотрел все лучшие пьесы мольеровского репертуара. Его благосклонное отношение, расположение и покровительство объяснялись тем, что в Мольере король видел, прежде всего, находчивого импровизатора, способного с легкостью и в короткий срок сочинить, разучить с труппой и представить театральные пьесы для пышных придворных праздников, ошеломлявших своим великолепием. Покровительство короля было единственной реальной опорой Мольера, способной оградить его хотя бы отчасти от преследований и травли со стороны реакционных феодально-клерикальных кругов.

Удовлетворяя требованиям короля создавать развлекательные зрелища, Мольер обращается к новому жанру — комедий-балетов. В Париже Мольером было написано 13 пьес, в которые как необходимая, а часто и как главная составная часть входила музыка. Произведения эти неверно считать, как это иногда принято, чем-то второстепенным. Почитая основным в своей писательской работе умение нравиться публике, Мольер искал особые способы воздействия на зрителя. Эти усилия и привели его к созданию нового жанра путем органического соединения разнородных элементов — драматургии, музыки, танца, и современники оценили его новаторство. Музыку почти ко всем комедиям-балетам Мольера писал Жан Батист Люлли.

Комедии-балеты Мольера в стилистическом отношении делятся на две группы. К первой можно отнести лирические пьесы возвышенного характера с глубокой психологической характеристикой основных персонажей. Таковы, например, «Принцесса Элиды» (1664, представлена в Версале на празднике «Увеселения очарованного острова»), «Психея» (1671, в Тюильри). Вторая группа — это в основном бытовые комедии сатирической направленности с фарсовыми элементами, например: «Жорж Данден» (1668, в Версале), «Мнимый больной» (1673, в Пале-Рояле). Мольер умело использовал самые разнообразные пути для достижения гармонического сочетания пения, музыки и танца с драматургическим действием. Многие комедии-балеты, помимо высоких художественных достоинств, имели большое общественное значение. Кроме того, эти новаторские пьесы Мольера (в сочетании с музыкой Люлли) способствовали рождению во Франции новых музыкальных жанров: трагедии в музыке, т. е. оперы (комедии-балеты первой группы) и комической оперы (комедии-балеты второй группы) — чисто французского демократического жанра, расцвет которого наступит в XVIII столетии.

В середине 1660-х годов Мольер создает свои лучшие комедии, в которых подвергает критике пороки духовенства, дворянства и буржуазии.

В 1663 году Мольер написал «Экспромт в Версале». 14 октября пьеса была поставлена при дворе в Версале. Это — злая сатира на современных Мольеру актеров и их почитателей-маркизов. Говорят, сам король указал автору эту тему. Пьеса представляет, так сказать, театр в театре. Директор труппы учит своих актеров, как они должны играть — с какими жестами, с какою интонацией. Это дало Мольеру возможность посмеяться над его сценическими противниками. Но рядом с этим он намечает устами своего героя новую сферу для комедии. Он говорит, что пора вывести на сцене смешного маркиза. Прежде в комедиях изображали смешных слуг, теперь роль шута должна неизменно принадлежать маркизу.

Мольер пишет пьессу «Тартюф, или Обманщик». Пьеса должна была быть показана во время грандиозного придворного праздника «Увеселения очарованного острова», который состоялся в мае 1664 г. в Версале. Обширный парк Версаля на неделю превратился в уголок волшебного мира. Сотни приглашенных, аристократы и знатные горожане, актеры и певцы, танцоры и музыканты, многочисленный штат придворной прислуги наполняли все здания этого местечка. И вот 12 мая 1664 г. в Версале состоялась первая, трехактная, версия комедии «Тартюф». Однако пьеса расстроила праздник. Против Мольера возник настоящий заговор, который возглавила королева-мать Анна Австрийская. Мольера обвиняли в оскорблении религии и церкви, требуя за это кары. Представления пьесы прекратили.

«…Бедный Мольер! Ты сделался придворным, наряжался шутом, чтобы проложить дорогу своему «Тартюфу», что же, наконец, ты увидел? Что комедия, которую уже и тогда ты считал образцовым своим произведением, одним словом короля была осуждена на забвение!..»15

Мольер сделал попытку поставить пьесу в новой редакции. Король знал о пьесе Мольера и одобрил его замысел. Борясь за «Тартюфа», Мольер в первом «Прошении» королю отстаивал комедию, защищал себя от обвинений в безбожии и говорил об общественной роли писателя-сатирика. Король не снял запрета с пьесы, но и не прислушался к советам оголтелых святош.

В 1670 году Была начата работа над трагедией-балетом «Психея», премьера которой состоялась 17 января 1671 г. в Тюильри. Фактически, речь шла о создании оперы с музыкой Жана Батиста Люлли на либретто Мольера. Тексты к некоторым ариям написал Филипп Кино, и около тысячи стихотворных строк написал Пьер Корнель. Предполагают, что итальянские стихи в первой интермедии написал Люлли. Арманда Бежар исполнила роль Психеи, а актер Мишель Буарон (Барон) — роль Амура.

Музыка Люлли занимала в пьесах Мольера место своего рода дивертисментов или интермедий и носила по преимуществу «вставной», декоративный или бурлескный характер. Далеко не всегда эта музыка требовалась самой драматической концепцией Мольера. Часто она была связана с теми развлекательно-декоративными вставками, которые драматург вынужден был допускать в угоду придворным вкусам. Все это были небольшие арии или несложные ансамбли, — много танцев, ряд других инструментальных фрагментов, иногда пародийного характера. И хотя сотрудничество Люлли с Мольером выразилось в значительном количестве работ, искусство Мольера соприкасалось с искусством Люлли отнюдь не главной своей сущностью, а всего лишь фарсово-интермедийно-балетными сторонами театра того времени.

Актер-новатор, создатель новой манеры реалистической игры, Мольер оказал сильное воздействие и на развитие европейского театра.

Заключение

В качестве заключения подведем итог проделанной работе. Конец XVII — начало XVIII века во Франции связано с периодом правления Людовика XIV. Это блистательная эпоха расцвета французского абсолютизма.

Стремясь придать своему двору как можно больше блеска и вместе с тем перенести свою резиденцию за пределы еще недавно охваченного мятежами Парижа, Людовик XIV начал в 1681 г. грандиозное строительство в Версале, который с 1682 г. стал постоянной резиденцией двора и правительства.

Король решил собрать вокруг себя лучших деятелей искусства, архитекторов, художников, поэтов, музыкантов и писателей Франции, а не только придворное общество. Людовик XIV преследовал при этом цель оказывать влияние на все искусство Франции, направлять его и использовать в интересах своей политики. Искусство вообще в конце XVII — начале XVIII века было неотделимо от королевского двора и его основной задачей было укрепление авторитета королевской власти.

Праздники и спектакли происходили не только во дворце. Спектакли разыгрывали на Мраморном дворе, в садах устраивали особые представления, когда все фонтаны последовательно погружались в воду.

Король питал особую страсть к музыке, а сам был прекрасным танцовщиком и участвовал в спектаклях. В Версале музыка звучала почти круглые сутки. Она сопровождала все королевские застолья, торжественный отход монарха ко сну также проходил под музыкальное сопровождение.

Балет на протяжении столетия был любимым развлечением двора. За двадцать лет Людовик XIV придал ему новые блеск и величие, и это было сделано сознательно. Мало-помалу из буффонного балета и маскарада придворный танец превратился в превосходное выражение красоты, мощи, изящества, величия, сосредоточенных вместе, и при этом король все более и более оказывался в центре. В его времена спектакли придворного балета достигли наивысшего великолепия, включали в себя сценические эффекты, придававшие зрелищу характер феерии.

Придворный балет в Версале начал прекращать свое существование после того как в феврале 1670 года состоялся большой «Королевский дивертисмент», в этом представлении в последний раз будет танцевать на публике король Людовик XIV. Король-Солнце больше не танцует, а значит, и придворный балет прекращает свое существование. Ему на смену пришла опера.

При дворе Людовика XIV опера заняла важное место. Королевская академия музыки (театр, в котором проходили оперные постановки) стала одним из символов роскоши королевского двора и могущества монарха. Оперные постановки при дворе Людовика XIV в то время тесно сливались со всем строем дворцовых празднеств. От пышных и строго регламентированных этикетом придворных церемоний, в которых было так много театрального, не слишком далеко отстоял и аллегорический оперный пролог, в той или иной форме прославлявший личность Людовика. Оперная декоративность напоминала о дворцовой архитектуре, о дворцовом интерьере, а оперные костюмы сообразовались с модой того времени.

Создателем оперы стал композитор Жан Батист Люлли (1632-1687), с его именем справедливо связывается не только само начало французского оперного искусства, но и формирование, в целом национального стиля французской лирической трагедии (как называли тогда оперу серьезного, по преимуществу героического содержания.

История отношений Людовика XIV с оперой — это история страсти. Людовик XIV шаг за шагом следит за рождением всех опер, от замысла до представления. Это и чтение Филиппом Кино либретто перед королем, часто акт за актом, по мере написания. Репетиции на глазах короля, бесконечно, в течение двенадцати лет. Бесконечное присутствие на спектаклях.

В течение многих лет проповедники поносили комедию и, вопреки эдикту Ришелье, отлучали от церкви людей театра, но ни слова не было произнесено против оперы: опера была делом короля. То, что Боссюэ смог выступить против нее в 1694 году, ясно показывает перемену, произошедшую после 1685-го: король больше не ходит в оперу.

Опера продолжила свою карьеру, но не в Версале, а в Париже: отныне это только занятие музыкантов.

Репертуар придворного театра в Версале с трагедией включал и комедии. Людовик XIV смотрел все лучшие пьесы мольеровского репертуара. Удовлетворяя требованиям короля создавать развлекательные зрелища, Мольер обращается к новому жанру — комедий-балетов. В Париже Мольером было написано 13 пьес, в которые как необходимая, а часто и как главная составная часть входила музыка. Произведения эти неверно считать, как это иногда принято, чем-то второстепенным. Почитая основным в своей писательской работе, умение нравиться публике, Мольер искал особые способы воздействия на зрителя. Эти усилия и привели его к созданию нового жанра путем органического соединения разнородных элементов — драматургии, музыки, танца, и современники оценили его новаторство. Музыку почти ко всем комедиям-балетам Мольера писал Жан Батист Люлли.

Актер-новатор, создатель новой манеры реалистической игры, Мольер оказал сильное воздействие и на развитие европейского театра.

Литература

Бодяжиев, Г.Н.; Образцова, А.Г. История зарубежного театра М.: Просвещение 1981.

Версаль. — М.: Вече, 2002.

Дюма А. Людовик XIV и его век. М.: Центркнига, 1997г.

Иллюстрированная история мирового театра. Под ред. Джона Рассела Брауна. Перевод с англ. М.: БММ АО, 1999.

Красовская В. Западноевропейский балетный театр от истоков до середины 18 в. Л., 1983.

Ливанова Т. Опера во Франции. Жан Батист Люли // История западноевропейской музыки до 1789 года: Учебник в 2-х тт. Т. 1 М., Музыка, 1983.

Ленотр Ж. Повседневная жизнь Версаля при королях. — М.: Мол. гвардия, 2003.

Мольер. Сочинения. М.: Книжная палата, 2003.

Митфорд Н. Франция. Придворная жизнь в эпоху абсолютизма. — Смоленск: Русич, 2003.

Розеншильд К. К. Музыка во Франции XVII — начала XVIII века М.: «Музыка», 1979.

Филипп Боссан Людовик XIV, король — артист. М.: Аграф, 2002.

Французские короли и императоры, под ред. Петера К. Хартманна; Ростов-на-Дону, 1997.

1 Французские короли и императоры, под ред. Петера К. Хартманна; «Феникс», Ростов-на-Дону, 1997.

2 Французские короли и императоры, под ред. Петера К. Хартманна; «Феникс», Ростов-на-Дону, 1997.

3 Французские короли и императоры, под ред. Петера К. Хартманна; «Феникс», Ростов-на-Дону, 1997.

4 Розеншильд К. К. Музыка во Франции XVII — начала XVIII века М.: «Музыка», 1979.

5 Филипп Боссан Людовик XIV, король — артист. М.: Аграф, 2002.

6 Красовская В. Западноевропейский балетный театр от истоков до середины 18 в. Л., 1983.

7 Мольер. Сочинения. М.: Книжная палата, 2003.

8 Ливанова Т. Опера во Франции. Жан Батист Люли // История западноевропейской музыки до 1789 года: Учебник в 2-х тт. Т. 1 М., Музыка, 1983.

9 Там же.

10 Розеншильд К. К. Музыка во Франции XVII — начала XVIII века М.: «Музыка», 1979.

11 Филипп Боссан Людовик XIV, король — артист. М.: Аграф, 2002.

12 Филипп Боссан Людовик XIV, король — артист. М.: Аграф, 2002.

13 Там же.

14 Там же.

15 Александр Дюма. Людовик XIV и его век. М.: Центркнига, 1997г.

Контрольная работа: Следственный комитет МВД России. Следственное управление УВД края, области, его структура, компетенция

Орловский юридический институт МВД

Российской Федерации

Кафедра государственно-правовых дисциплин

КОНТРОЛЬНАЯ РАБОТА

по дисциплине «Правоохранительные органы»

Тема: Следственный комитет МВД России. Следственное управление УВД края, области, его структура, компетенция

Вариант: №6

Выполнил: студент 3-го ускор. курса

Воронин С.В.

Научный руководитель:

Булыжкин

Орел, 2009

Оглавление

Введение

1. Следственный комитет МВД России

1.1. Назначение, структура СК МВД РФ

1.2. Основные задачи СК и его функции

2. Следственное управление УВД края, области, его структура, компетенция

2.1. Структура и компетенция Следственного управления УВД

2.2. Задачи и функции, выполняемые Следственным управлением УВД

Заключение

Список используемой литературы

Введение

До 1860 г. расследованием преступлений в России занималась городская и земская полиция. В уездах его проводили становой пристав, земский исправник и уездный стряпчий, а также отделение земского суда, состоявшее из этих должностных лиц. В городах преступления расследовались частными или следственными приставами. Расследование заключалось в собирании доказательств, позволяющих обнаружить и изобличить виновного.

Указом императора Александра II от 8 июня 1860г. были учреждены должности судебных следователей. На них возлагались функции по производству следствия по преступлениям, относящимся к ведению судов. За полицией оставалось расследование незначительных преступлений и проступков. В дополнение к Указу был издан Наказ судебным следователям, который устанавливал порядок производства следствия, определял взаимоотношения следователя с полицией и судами, регламентировал иные стороны деятельности судебных следователей. Должность судебного следователя приравнивалась к должности члена уездного суда.

Дальнейшее совершенствование статуса следователей осуществлялось в соответствии с Основными положениями об устройстве судебных мест в России, утвержденными 29 сентября 1862 г. Следователи стали членами окружных судов, была введена несменяемость судебных следователей. Указом Президиума Верховного Совета СССР от 6 апреля 1963 г. право производства предварительного следствия было предоставлено органам охраны общественного порядка. В их компетенцию вошло расследование общеуголовных преступлений. Одновременно милиция сохранила право производить дознание в полном объеме по большинству преступлений.

23 ноября 1998г. Президент Российской Федерации подписал Указ № 1422 «О мерах по совершенствованию организации предварительного следствия в системе Министерства внутренних дел Российской Федерации»1. Этим же Указом утверждено «Положение об органах предварительного следствия в системе МВД РФ».

Для лучшей организации работы следователей в соответствующих ведомствах в настоящее время образованы системы структурных подразделений, которые принято именовать следственными аппаратами. Возглавляют эти аппараты подразделения, входящие в состав высших органов конкретных ведомств. К примеру, в Генеральной прокуратуре РФ имеется Следственное управление, в Федеральной службе безопасности РФ — тоже Следственное управление, а в Министерстве внутренних дел — Следственный комитет, работой которого руководит непосредственно один из заместителей министра. На среднем уровне (республика, край, область, город федерального значения и т.д.) следователи практически во всех ведомствах объединяются, в зависимости от объема работы и числа работающих, в подразделения, которые называются по-разному: группы, части, отделения, отделы и даже управления.

Сегодня следственный аппарат ОВД — крупнейший в правоохранительной системе Российской Федерации, обеспечивает расследование почти трех четвертей всех зарегистрированных преступлений.

Следственный аппарат органов внутренних дел состоит из:

— Следственного комитета МВД РФ, который осуществляет контрольно-методическое руководство нижестоящими подразделениями и расследование уголовных дел о преступлениях особой важности;

— следственных управлений (отделов) МВД республик в составе РФ, ГУВД (УВД) краев, областей и других субъектов РФ, которые осуществляют те же функции, что и Следственный комитет МВД РФ, но только на определенной территории;

— следственных отделов (отделений) районных, городских отделов внутренних дел.

Соответствующие следственные подразделения имеются в подразделениях органов внутренних дел на транспорте и по охране режимных объектов2.

В данной контрольной работе особое внимание уделено обзору Следственного комитета и Следственного управления при УВД. Рассмотрена их структура, описаны возложенные на них задачи и выполняемые ими функции. При подготовке данной работы были использованы соответствующие законодательные акты ведомственные нормативные материалы и литературные источники.

Следственный комитет МВД России

Следственный комитет при МВД Российской Федерации в соответствии с Указом Президента Российской Федерации от 23 ноября 1998 г. № 1422 «О мерах по совершенствованию организации предварительного следствия в системе МВД Российской Федерации» является органом, обеспечивающим в пределах своих полномочий исполнение законодательства об уголовном судопроизводстве и возглавляющим органы предварительного следствия в системе МВД РФ.

Назначение, структура СК МВД РФ

Помимо обеспечения организационно-методического руководства деятельностью подчиненных органов предварительного следствия Следственный комитет при МВД РФ осуществляет также процессуальный контроль за производством предварительного следствия, организует расследование преступлений по наиболее сложным уголовным делам. В составе Следственного комитета и его следственной части создаются специализированные подразделения (например, для расследования уголовных дел о преступлениях в сферах экономики, организованных преступных формирований и др.)3. Во исполнение названного выше Указа Президента РФ в составе Следственного комитета при МВД РФ было образовано Региональное управление по расследованию организованной преступной деятельности на Северном Кавказе4. Деятельность Следственного комитета осуществляется по предметно-зональному принципу на основе перспективных и текущих планов.

Возглавляет Следственный комитет при МВД РФ начальник, который подчиняется непосредственно министру внутренних дел, являясь одновременно его заместителем.

В составе Следственного комитета действуют подразделения зонального контроля, осуществляющие ведомственный контроль за определенными, закрепленными за ними нижестоящими следственными подразделениями, и следственная часть (на правах управления), имеющая в своей структуре подразделения (отделы), специализирующиеся на расследовании определенных категорий дел5.

Основные задачи СК и его функции

Основными задачами Следственного комитета при МВД РФ являются:

обеспечение в пределах компетенции защиты — личности, ее прав и свобод, собственности, прав предприятий, учреждений, организаций от преступных посягательств путем — всестороннего, полного и объективного расследования преступлений, правильного применения закона, привлечения к ответственности виновных;

совершенствование следственной работы на основе внедрения в практику: достижений науки и техники, передового опыта, прогрессивных форм организации и методов предварительного следствия;

осуществление контроля за соблюдением законности на предварительном следствии;

обеспечение процессуальной самостоятельности следователей;

подбор, расстановка и воспитание кадров;

повышение профессионального мастерства следственных работников;

оказание помощи в социально-бытовом обеспечении сотрудников6.

В соответствии с возложенными на него задачами Следственный комитет при МВД РФ имеет определенные функции, касающиеся:

анализа и обобщения информации о состоянии преступности, результатах деятельности следственного аппарата;

изучения следственной и судебной практики по делам о наиболее опасных и распространенных преступлениях по регионам РФ;

планирования следственной работы;

организации работы следственных подразделений, контроля за их деятельностью, оказания им методической и практической помощи;

обеспечения взаимодействия следственных подразделений со службами и подразделениями криминальной милиции и милиции общественной безопасности;

изучения, обобщения и распространения положительного опыта работы;

кадрового и ресурсного обеспечения деятельности следственных подразделений;

других направлений работы7.

Следственное управление УВД края, области, его структура, компетенция

Нижестоящие следственные подразделения второго звена — следственные управления МВД республик в составе РФ и ГУВД (УВД) других субъектов Российской Федерации — имеют примерно такую же структуру, как и вышеописанная.

Структура и компетенция Следственного управления УВД

Начальник следственного управления подчиняется начальнику Следственного комитета МВД РФ, а также министру внутренних дел республики, начальнику Главного управления (управления) внутренних дел, заместителем которого он является по должности.

Нижестоящими следственными подразделениями являются следственные отделы районных, городских органов внутренних дел и органов внутренних дел на транспорте. Они не имеют структурных подразделений, но возможна специализация следователей по определенным категориям уголовных дел. Начальник следственного отдела (отделения) подчиняется начальнику городского (районного) органа внутренних дел, органа внутренних дел на транспорте, является его заместителем, а также начальнику вышестоящего следственного подразделения8.

Под руководством заместителя начальника УВД — начальника следственного управления (отдела) находятся:

следственное управление (отдел);

экспертно-криминалистическое управление (отдел, отделение);

управление (отдел, отделение) по расследованию организованной преступной деятельности (следственная часть).

Следственное управление (отдел) имеет в своем составе организационно-методический отдел (отделение) и следственную часть. С учетом штатной численности и в зависимости от местных условий организационно-методический отдел может иметь в своем составе отделения, группы по отдельным направлениям служебной деятельности (учета, анализа, зонального и линейного контроля, отраслевой специализации и т.д.) в таком количестве следственных работников, которая бы обеспечивала надлежащее функционирование следственного аппарата. Следственная часть, как правило, специализируется на расследовании сложных дел о преступлениях в сфере экономики и преступлениях по линии уголовного розыска, для чего создаются соответствующие структурные подразделения.

Задачи и функции, выполняемые Следственным управлением УВД

Руководители следственных подразделений ГОВД, РОВД, ОВДТ организуют работу руководимых ими подразделений по выполнению следующих задач:

быстрому и полному раскрытию преступлений, изобличению виновных и обеспечению правильного применения закона;

принятию в ходе следствия мер по возмещению гражданам и юридическим лицам ущерба, причиненного преступлениями;

осуществлению предусмотренных уголовно-процессуальным законодательством мер по устранению причин и условий, способствовавших совершению преступлений.

Следственные подразделения высшего и среднего уровней выполняют в основном две функции: осуществляют предварительное следствие по наиболее сложным делам и оказывают содействие следователям, работающим в нижестоящих структурах своего ведомства. Такое содействие может проявляться в оказании методической помощи в раскрытии конкретных преступлений, повышении квалификации следователей, разъяснении нового законодательства, когда в этом есть необходимость, ознакомлении с научно-техническими новинками, которые могут быть использованы в следственной работе, и т.д9.

Следственные подразделения при городских и районных органах внутренних дел и органах внутренних дел на транспорте расследуют основную массу уголовных дел о преступлениях общеуголовной подследственности, совершаемых на территории Российской Федерации.

Заключение

Таким образом, в составе органов внутренних дел действует система следственных органов, возглавляемая Следственным комитетом МВД РФ.

Следственный комитет МВД РФ как структурное подразделение министерства внутренних дел обеспечивает организационно-методическое руководство деятельностью подчиненных следственных подразделений, осуществляет ведомственный контроль за производством предварительного следствия и расследование особо сложных в доказывании преступлений, дел, имеющих особое общественное значение. Следственный комитет МВД РФ осуществляет расследование особо сложных уголовных дел.

В то же время следственные управления (отделы) МВД республик в составе РФ, ГУВД (УВД) краев, областей и других субъектов РФ, осуществляют те же функции, что и Следственный комитет МВД РФ, но только на определенной территории. Следственные управления высшего и среднего уровней выполняют в основном две функции: осуществляют предварительное следствие по наиболее сложным делам и оказывают содействие следователям, работающим в нижестоящих структурах своего ведомства.

Список используемой литературы

Нормативные акты

Указ Президента РФ от 23 ноября 1998 г. № 1442 «Положение об органах предварительного следствия в системе МВД РФ» // СЗ РФ, 1998, № 48, ст. 5923.

Основная

Гуценко К.Ф., Ковалев М.А. Правоохранительные органы. Учебник для вузов. – М.: Зерцало, 2007.

Правоохранительные органы. Учебник / Под. ред. Н.А. Петухова, Г.И. Загорского. – М.: Дашков и К, 2006.

Дополнительная

Правоохранительные органы. Учебник для вузов. / Под ред. О.А. Галустьяна, А.П. Кизлыка. – М.: ЮНИТИ, 2005.

Правоохранительные органы: Учебник для вузов. / Под ред. О.А. Галустьяна. – М.: ЮНИТИ-ДАНА, Закон и право, 2004.

Правоохранительные органы России: Учебник / Под ред. В.П. Божьева. – М.: Юрайт, 2006.

Правоохранительные органы Российской Федерации. Сборник нормативных актов. / Сост. В.К. Бобров, М.В. Боброва. – М.: ЩИТ-М, 2005.

Савюк Л.К. Правоохранительные и судебные органы. Учебник. 2-е изд., перераб. и доп. – М.: Юристъ, 2004.

1 СЗ РФ. 1998. № 48. Ст. 5923

2 Черников В. В. Судебная система, правоохранительные органы, специальные службы России. М., 2001, С.23

3 Гуценко К. Ф., Ковалев М. А. Правоохранительные органы. М., 2002. С.41.

4 Грибов В. В., Григопис Э. П. Правоохранительные органы России: понятие, виды, место в государственном механизме // Вестник Санкт-Петербургского университета МВД России. 1999. № 3. С. 126-136.

5 Правоохранительные органы. Учебник для вузов. / Под ред. О.А. Галустьяна, А.П. Кизлыка. – М.: ЮНИТИ, 2005 С. 54.

6 Гуценко К. Ф., Ковалев М.А. Правоохранительные органы: Учебник для вузов. 7-е изд., перераб. и доп. С. 87.

7 Басков В.И. Прокурорский надзор за оперативно-розыскной деятельностью при расследовании преступлений // Вестник Московского университета — Серия 11, Право, 1998, N 4

8 Лукиничев Ю. А., Вахмистрова С. И. Правоохранительные органы: Курс лекций. СПб., 1999. С. 137-138.

9 Правоохранительные органы России: Учебник / Под ред. В.П. Божьева. – М.: Юрайт, 2006. С. 184.

Дипломная работа: Образование, свойства и добыча алмазов

ФЕДЕРАЛЬНОЕ АГЕНТСТВО ПО ОБРАЗОВАНИЮ

ГОСУДАРСТВЕННОЕ ОБРАЗОВАТЕЛЬНОЕ УЧРЕЖДЕНИЕ

ВЫСШЕГО ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО ОБРАЗОВАНИЯ

«ПОМОРСКИЙ ГОСУДАРСТВЕННЫЙ УНИВЕРСИТЕТ

имени М.В. ЛОМОНОСОВА» КОРЯЖЕМСКИЙ ФИЛИАЛ

ПЕДАГОГИЧЕСКИЙ ФАКУЛЬТЕТ

кафедра химии и географии

Образование, свойства и добыча алмазов

выпускная квалификационная работа

по специальности 0501031 «География»

Шестаков Олег Владимирович

Научный руководитель:

Дементьева Т.А., к.г.н.

Допустить к защите в ГАК

заведующий кафедрой

Т.П. Экономова

Коряжма

2008

Содержание

Введение

1. Происхождение алмазов, их свойства и применение

1.1. Происхождение и возраст алмазов

1.2. Алмазы и трубки взрыва

1.3. Свойства природных алмазов и их обработка

1.4. Применение природных и искусственных алмазов

2. Ресурсы и добыча алмазов

2.1. Из истории открытия алмазных месторождений

2.2. Ресурсы и добыча алмазов в мире

2.3. Ресурсы и добыча алмазов в России

2.3.1. Алмазы Сибири и Урала

2.3.2. Алмазы Поморья

Заключение

Введение

Алмазы являются важным сырьем и широко используются в народном хозяйстве. В последние годы спрос на алмазное сырьё резко возрастает во всем мире. Алмазы находят всё большее применение в разных областях промышленности: используются в сложной космической технике (оптические приборы), в горной добывающей и обрабатывающей промышленности. В то же время месторождения алмазов распространены в мире неравномерно, так как алмазовмещающие породы имеют древний возраст и размещаются в пределах древних структур. В мире происходит выработка и доразведка существующих месторождений и поиск новых крупных алмазоносных районов. Анализ основных гипотез происхождения алмазов и размещения древних пород позволяют оценить перспективы добычи алмазов в разных странах мира. В этом и заключается актуальность выбранной темы исследования.

Цель исследования – проанализировать основные гипотезы происхождения алмазов, их свойства, запасы и добычу в связи с особенностями и закономерностями их размещения.

Для достижения цели были поставлены следующие задачи:

рассмотреть основные гипотезы происхождения природных алмазов;

описать свойства и применение природных алмазов;

выявить основные алмазоносные провинции России и мира.

Объект исследования – природные алмазы.

Предмет исследования – проблемы происхождения алмазов, их свойства и географическое размещение основных алмазоносных провинций.

Выпускная квалификационная работа подготовлена на основе трудов таких ученых, как Милашев В.А., Орлов Ю.Л, Ферсман А.Е., Старостин В.И. Сорохтин О.Г. и других, посвященных вопросам свойств и размещения алмазов. Вопросами геологии Архангельских алмазов занимались такие ученые, как Безбородов С.М., Веричев Е.М., Осадчий А., Саблуков С.М., Головин Н.Н., Заостровцев А.А. Также в работе автор рассматривает основные и общепринятые гипотезы происхождения алмазов.

Методы исследования: анализ геологической и географической литературы, исторический, картографический, статистический.

Структура работы: Выпускная квалификационная работа содержит 61 страницу машинописного текста, состоит из введения, двух глав, заключения, списка литературы включающего 79 наименования и 13 приложений.

Алмаз обладает уникальными свойствами, он имеет максимальную твердость (10 – по шкале Мооса), которая позволяет его использовать, как буры в различной технике, а также для огранки других алмазов. Алмаз – минерал весьма устойчивый. Эти свойства алмаза находят применение в промышленности и космических технологиях.

Несмотря на изученность уникальных свойств алмаза, его происхождение до сих пор до конца не выяснено. Существующие гипотезы подчас противоречат друг другу и не могут объяснить всё разнообразие свойств этого замечательного минерала.

Алмаз – достаточно редкий минерал и встречается далеко не повсеместно. Неравномерное размещения алмазов коррелируется с возрастом и составом алмазоносных пород. На основе данных спектрального анализа, можно утверждать, что первые алмазы сформировались в Африке, а затем на других континентах. Основной алмазовмещающей породой являются кимберлиты, представляющие собой брекчии, внедрившиеся в холодном виде. Цемент брекчии карбонатно-серпентиновый с примесью магнетита, перовскита, флогопита, серпентинизированного оливина, иногда граната и шпинели.

Неравномерность размещения запасов алмазов предопределила неравномерность их добычи. Большую часть этих минералов добывают Россия, страны Африки и Австралия. Производство бриллиантов размещено в Голландии, Сингапуре и в Израиле. А основными потребителями алмазов являются развитые страны мира.

1. Происхождение природных алмазов, их свойства и применение.

1.1. Происхождение и возраст алмазов.

Изучение генезиса алмазов является одной из важнейших проблем геологии. Существует множество гипотез происхождения, но ни одна из них не даёт точного объяснения фактов нахождения алмазов в природе и даже самих процессов образования этого минерала. Это связано с тем, что алмазы находят в сочетаниях с разными по свойствам и условиям образования горными породами. Наибольшее количество алмазов обнаруживают в щелочных ультраосновных породах, выполняющих жилы и «трубки взрыва», например, в кимберлитах Южной Африки. Также бывают единичные находки алмазов в перидотитах. Находки в андезитах и диабазах весьма сомнительны [18, 25]. Обычно алмазы добываются в россыпях, причём коренные источники их неизвестны. Только последние изыскания на Архангельском Севере позволили обнаружить богатейшие коренные месторождения алмазов [11, 46].

Рассмотрим некоторые из наиболее популярных гипотез происхождения природных алмазов.

Алмазы происходят от неполного окисления углеродистых водородов, подобно тому, как сера сольфатаров происходит от неполного окисления сернистого водорода, весь водород которого обращается в воду, и только часть серы обращается в сернистую кислоту. Так точно нефть производит горную смолу, а смола – графит. Итак, если подвергать медленному окислению смесь углеродисто-водородных газов и воды, то, может быть, получатся алмазы.

Природные алмазы почти полностью состоят из углерода. Это означает, что напрямую – радиоуглеродным методом, возраст алмаза не определяется. Период полураспада изотопов углерода очень быстрый. Поэтому для определения возраста алмаза используют другие косвенные методы и не по углероду, а по включениям посторонних минералов, находящихся в нём (например, по пиропу). Этот факт в корне меняет трактовку данного посыла. Возраст включений в алмазах оказывается более древним, чем возраст вмещающих осадочных пород. Сейчас геологи уже могут спорить, где включения попали в алмаз: или в мантии, или в земной коре.

Магматическая теория.

Первые научно обоснованные предположения о генезисе алмазов были высказаны геологами, изучавшими африканские кимберлитовые трубки ещё во второй половине XIX в. К этому времени относятся высказывания о происхождении алмазов в результате непосредственного воздействия магмы на пласты угля [52]. По мнению ученых, алмазы принесены на поверхность из глубинных очагов перидотитового слоя, находившихся на глубине порядка 150 км. В настоящее время большинство исследователей считают алмазы первичной составной частью кимберлитов, но расходятся во мнениях относительно места их образования [17, 23, 24, 38].

По мнению А.В. Вильямса (исследователь алмазоносных месторождений Африки), на какой-то гипотетической неизвестной глубине существовал резервуар расплавленной магмы, которая благодаря изменениям температуры или давления уже начала кристаллизоваться и в некоторых участках этого резервуара превращаться в ультраосновные (перидотитовые, пироксенитовые и эклогитовые) породы. Кристаллизация и затвердевание ультраосновных пород, по его мнению, продолжались длительное время, в течение которого состав первоначальной магмы изменялся, пока она не приобрела состав кимберлитовой магмы. Вместе с другими кристаллами и минералами из первоначальной магмы на большой глубине выкристаллизовался и алмаз. Также в пользу магматической теории говорит тот факт, что в кристаллах алмазов можно встретить включения других минералов, что, в свою очередь, невозможно при образовании вне высоких температур и огромном давлении. Также в пользу данной теории говорит и тот факт, что алмазы срастаются, что опять же невозможно без высоких температур и огромного давления.

В Якутии был найден уникальный алмаз весом 57,8 карата. Размер светло-лимонного камня в форме октаэдра – 17х17х22 мм. Но главная особенность алмаза в том, что он состоит из двух частей: маленький алмаз находится внутри большого [77]. Обычно внутри кристаллов находят графит, пироп, хризолит, маленькие алмазики попадаются крайне редко. Камешек задержался в росте из-за неблагоприятных условий. Когда они изменились, вокруг него выросла оболочка из нового кристалла, а маленький камень как бы являлся подложкой для образования нового большого.

Большинство авторов придерживается мантийной гипотезы [40, 51, 61]. Этому способствуют успехи в искусственном выращивании алмазов при сверхвысоких давлениях и температурах [4, 37].

Несмотря на физическую обоснованность мантийной гипотезы и, якобы, экспериментальное подтверждение её концепции в установках синтеза алмазов при сверхвысоких давлениях, существует ряд фактов, которые не объясняются с её позиций. Приведем некоторые из них.

Факт № 1. На срезах монокристаллов алмаза под действием ультрафиолетовых или рентгеновских лучей можно увидеть картины роста алмазов, аналогичные тем, что мы видим на поперечном срезе стволов деревьев. По их виду можно судить о физических и химических условиях, окружавших алмаз в период его роста. Из этих картин видно, что каждый кристалл алмаза имеет индивидуальную историю роста, изменяющуюся во времени и отличающуюся от истории роста других алмазов того же месторождения. Этот факт противоречит мантийной гипотезе, по которой считается, что алмазы росли в одинаковых термо-баростатических условиях и, как следствие, должны иметь примерно одинаковую историю роста.

Факт № 2. Генетический и геометрический центры одного кристалла алмаза обычно пространственно не совпадают. Этот факт говорит о том, что кристаллы в процессе роста были неподвижными и обтекались каким-то потоком среды, создававшем асимметрию в скорости процесса роста разных граней кристалла. В условиях верхней мантии этого быть не может, так как магма представляет собой относительно вязкую расплавленную силикатную среду, при любых перемещениях увлекающую с собой находящиеся в ней включения.

Факт № 3. Массоспектрометрический анализ алмазов показывает, что в основном они состоят из углерода мантийного происхождения с «тяжёлым» изотопным составом. Однако встречаются также алмазы с осадочным – «облегчённым» и «сверхтяжёлым» изотопным составом углерода. Наблюдаются даже значительные вариации изотопного состава внутри одного кристалла алмаза. Известно, что углерод с уменьшенной и увеличенной, относительно мантийной, концентрацией тяжелого изотопа углерода образуется только вблизи поверхности Земли за счёт процессов химического фракционирования. В условиях верхней мантии из-за высокой температуры этого не происходит.

Нельзя считать также доказательством мантийной гипотезы и тот факт, что большинство алмазов имеет мантийный изотопный состав углерода, так как вполне возможна ситуация, когда алмазы росли в приповерхностных условиях Земли из углерода или углеродсодержащих газов в период их извержения из мантии или несколько позже этого периода [78].

Все выше перечисленные противоречия являются лишь частью большого числа фактов, необъясняемых мантийной гипотезой происхождения алмазов.

Немагматическая теория. Немантийная теория предполагает образование алмазов в приповерхностных условиях Земли. В пользу немагматической теории говорит тот факт, что если бы алмазы, созданные при огромных давлениях и температурах, были бы подняты на поверхность, вследствие каких-либо причин то они, либо перекристаллизовались, либо взорвались в результате изменения температуры и уменьшения давления.

Существуют различные варианты этой гипотезы.

В качестве среды образования рассматриваются расплавленная и затвердевшая магма, возникающие газовые полости, солевые расплавы и водные растворы. В качестве источника углерода – термическая диссоциация углеродсодержащих газов и обратимые химические реакции.

Внутри кристаллов сибирских алмазов случается находить органические вещества и даже тонкие веточки растений! Это не вяжется с чудовищными давлениями и глубинами эклогитовой зоны, а, наоборот, подтверждает формирование алмазов в приповерхностных слоях земной коры.

Метеоритная гипотеза. Относительно недавно алмазы были обнаружены в метаморфических породах, глубина образования которых не превышает нескольких километров. И это заставило задуматься: все ли алмазы – гости из больших глубин? Есть предположение, что алмазы могут возникать и в межзвёздном пространстве [6, 7, 23]. Как сообщили учёные Чикагского университета, микроскопические частицы алмазов, которые по возрасту оказались старше планет Солнечной системы и самого Солнца, были обнаружены на некоторых метеоритах [43]. По мнению чикагского физика Р. Льюиса, они образовались в атмосфере какой-то удалённой звезды и были выброшены в космос, когда звезда взорвалась. Правда, найденные алмазы настолько малы, что триллионы их легко можно разместить на булавочной головке [9, 23].

Встречаются и более крупные алмазы, заключённые в метеоритах. Так, в 1980 году сотрудники Смитсонианского института в Вашингтоне спиливали один из металлических метеоритов, найденный в Антарктиде, но вдруг заметили, что пила перестала углубляться в него, а потом сама быстро стала утончаться. Оказалось, что внутри метеорита были алмазы. Сам по себе этот факт не был новинкой. Но ранее считалось, что алмазы образуются в метеоритах при их ударе о землю, когда резко повышаются давление и температура. Антарктическая находка не испытала такого удара. Таким образом, теперь следует считать, что алмазы в метеоритах могут существовать ещё и до удара о землю, они могут, например, образоваться в результате столкновения с астероидами [72].

Флюидная гипотеза. Обратимся к факту нахождения гигантских алмазов в кимберлитовых трубках. Находка алмаза – супергиганта «Куллинан» (массой 621,2 г) на глубине 9 м от поверхности в бортовой части трубки сама по себе в состоянии противостоять всей сложной аргументации мантийной теории. И вот почему. Предположим, супергигант образовался в верхней мантии под давлением в сотню тысяч атмосфер и температуре несколько тысяч градусов Цельсия. А что должно происходить дальше?

Вариант 1. В случае медленного подъёма алмаза к земной поверхности падение давления будет больше, чем падение температуры, после некой критической величины (согласно условиям фазовой диаграммы равновесия графит – алмаз) он превратится в графит. В специальной литературе это явление известно как температурный барьер. До сих пор никто не придумал, как в таких условиях можно его преодолеть.

Вариант 2. В случае быстрого подъема вступает в действие другой барьер – литостатическое давление. Алмаз находился до подъёма в сверхсжатом состоянии, под давлением, предположим, 100000 атм. Если это давление резко снять, то от алмаза ничего не останется. Разлетится он на мельчайшие обломки.

Например, на Кольской сверхглубокой существуют проблемы с подъёмом керна с больших глубин. Взрываются они в керноподъёмнике, хотя глубины относительно небольшие – всего-то 8-10 км (около 2000 атмосфер) [78].

Гипотеза Тапперта. Исследователь Ральф Тапперт из университета провинции Альберта, Эдмонтон, Канада, опубликовал в одном из выпусков «Geology Magazine» статью, в которой выдвигает гипотезу о том, что алмазы могут представлять собой останки морских животных, которые были преобразованы в земных недрах, на глубинах много больших, чем считалось раньше [39].

Наряду с проблемой происхождения алмазов большой научный интерес представляет проблема определения возраста природных алмазов. Впервые учеными составлена карта регионов Земли, в которых формируются алмазы. В своей работе геологи опирались на данные землетрясений в Южной Африке, известной своими месторождениями драгоценных камней, за период 20 лет.

Эти данные затем были соотнесены с анализом примесей более чем в 4000 алмазов. В результате ученые смогли узнать возраст камней, а также состав горных пород, в которых они формировались. За небольшим исключением их возраст исчисляется миллиардами лет [13, 61, 66].

Древние римляне полагали, что бриллианты – это осколки падающих звезд. Древние греки считали их слезами богов. Камни пленили большинство цивилизаций, если не редкостью и красотой, то полезными качествами – алмазы – самые твердые вещества на планете [3, 14].

Сегодня мы знаем, что атомы углерода под большим давлением (как правило, 50000 атмосфер) и на большой (примерно 200 км) глубине формируют кубическую кристаллическую решетку – собственно алмаз [24]. Камни выносятся на поверхность вулканической магмой. Но ещё многое в образовании алмазов покрыто тайной.

Геологи разделили алмазы на три поколения.

Первое сформировалось примерно 3,3 млрд. лет назад. Эти камни из старейших горных пород – свидетели геологического детства Земли. Все они – из Южной Африки [29, 70].

Второе поколение увидело свет чуть позже – примерно 2,9 млрд. лет назад. Их россыпи обнаружены уже в различных регионах. Условия их формирования немного отличаются. Анализ примесей в этих алмазах даёт основания полагать, что они сформировались внутри горных пород, которые первоначально были дном древнего мелкого моря. Каким-то образом они были погружены на большие глубины, где отложения углерода, возможно, живых организмов, при нагревании и давлении превратились в залежи алмазов.

Третье поколение камней появилось примерно 1,2 млрд. лет назад.

Известны и самые молодые – им около 100 млн. лет, однако их мало и их происхождение труднообъяснимо.

Геологи полагают, что эра крупных алмазов закончилась, и Земля больше не формирует драгоценные камни. Возможно, тогда планета была горячее, или состав геологических пород был несколько иным. Каковы бы ни были условия, они явно изменились. Алмазы – это признак геологической молодости Земли.

Таким образом, проблема происхождения и связанная с ней проблема возраста алмазов остаётся актуальной для современной геологической науки, но одно не вызывает споров – алмазы – это уникальные минералы.

1.2. Алмазы и трубки взрыва.

Процессы формирования природных алмазов не до конца ясны, но одна важнейшая закономерность всё же проявляется: алмазные месторождения встречаются только в пределах древних структур. Чаще всего коренные месторождения соответствуют трубкам взрыва. При этом основная вмещающая порода – кимберлит – может заполнять трубку взрыва и не содержать алмазов, т.е. не являться алмазоносной [50, 51, 60].

Трубки взрыва, диатремы, трубообразные тела, заполнены магматическим материалом, часто содержащим примесь вмещающих пород. Образуются при прорыве газофлюидного расплава через пласты земной коры. По составу брекчиевидных пород могут быть диоритовые, карбонатитовые, базальтовые, лампроитовые, кимберлитовые и др. Наибольший интерес представляют кимберлитовые и лампроитовые трубки взрыва, с которыми связаны практически все промышленные коренные месторождения алмазов.

В Архангельской области известны базальтоидные, мелилититовые, пикритовые, кимберлитовые трубки взрыва, образующие щёлочно-ультраосновную серию родственных пород, связанных общим происхождением. Многочисленные трубки взрыва установлены в пределах Нёнокского поля трубок взрыва, широко развиты на Зимнем берегу, где с трубками Золотицкого поля связаны месторождения алмазов им. Ломоносова и им. В. Гриба. В совокупности с трубками взрыва Кольского полуострова они формируют Архангельскую алмазоносную провинцию [11, 58].

Морфологически щёлочно-ультраосновные трубки взрыва образуют конусовидные тела, обращенные вершиной вниз с соотношением осей от 1:1 до 1:10 и диаметром на поверхности от десятков метров до 1 км, редко более. Часто гантелевидные, сдвоенные тела. Состоят из 3 частей: раструба и двух каналов – воронкообразного и подводящего. У крупных тел раструб обычно прослеживается на глубину до 400-500 м, имеет пологие контакты. Глубже он переходит в воронкообразный канал максимальной протяжённостью на глубину до 2 км с крутым падением контактов (Приложение 1). Подводящий канал, как правило, представлен дайкой, редко трубчатым телом. Иногда трубки взрыва имеют 2 или более канала, на глубине выклинивающихся или переходящих в один. Единичные трубки взрыва встречаются редко, чаще всего они образуют группы или поля [12, 21].

Механизм формирования трубок взрыва не совсем ясен, большинство исследователей признают их вулканическое происхождение, считая трубки жерлами вулканов центрального типа. Возраст трубок взрыва – от протерозоя до современных. Алмазоносные кимберлитовые и лампроитовые трубки взрыва встречаются исклительно в пределах древних платформ [38, 62]. Сейчас кимберлитовые тела известны на всех древних платформах, исключая Антарктиду. Алмазоносные лампроитовые трубки взрыва известны только в Австралии (трубка «Аргайл») [23, 46, 60].

Итак, главные месторождения алмазов связаны с кимберлитовыми трубками. Кимберлиты представляют собой брекчии, внедрившиеся в холодном виде. Цемент брекчии карбонатно-серпентиновый с примесью магнетита, перовскита, флогопита, серпентинизированного оливина, иногда граната и хромшпинелида. Количество обломков варьирует от долей процента до 60%. По форме обломки разделяются на округлые и угловатые, со сглаженными ребрами, чаще остроугольные. Исследования показывают, что ни посторонние включения (ксенолиты) в кимберлите, ни боковые породы не имеют признаков того, что они подвергались действию высоких температур [35, 51, 66].

Встречающиеся обломки битуминозных сланцев среди кимберлита также не испытали достаточного нагрева, чтобы в них образовались гидрокарбонаты.

Например, в кимберлитовых трубках Алдана многочисленные ксенолиты кварцитов, кварц-полевошпатовых пород и гранитов на контакте с кимберлитом обычно совершенно не изменены.

В некоторых трубках были обнаружены органические остатки, которые при высоких температурах непременно бы разрушились. Так, в трубке «Обнаженной» встречен обломок древесины размером 8х6х6 см в той её части, где кимберлитовая брекчия заметно засорена вмещающими породами осадочного чехла с остатками верхнеюрской фауны. Древесина полностью замещена кальцитом и в меньшей мере пиритом, опалом и халцедоном. Находки древесины известны в кимберлитовых трубках Якутской, Южно-Африканской и Северо-Русской провинций.

Основными минералами, содержащимися в кимберлитах наряду с алмазами, являются оливин, серпентин, пироксены, фагопит, ильменит, пирот. Большинство кристаллов в кимберлитах составляют обломки и осколки кристаллов. Самый крупный из найденных алмазов великан «Куллинан» массой 3025,75 карат и размером в 10х6,5х5 см представляет собой обломок (примерно 1/3) кристалла голубовато-белого цвета [23, 41].

Многочисленными исследованиями установлено, что возраст алмазов значительно более древний, чем возраст вмещающих алмазоносных пород. Так, возраст алмаза из трубки Финш (ЮАР) составляет 3200-3300 млн. лет, а самих пород – 130-170 млн. лет, из трубки Кимберли 3400 и 80-95 млн. лет соответственно [38].

Форма кимберлитовых трубок напоминает высокую рюмку на тонкой ножке. Площадь поперечного сечения их с глубиной уменьшается с последующим выклиниванием. Трубка Кимберли выклинивается на глубине 1073 м, Де Бирс – 732 м, Премьер – 400 м [62, 66].

С глубиной в кимберлите трубок быстро убывают как количество, так и размеры обломков, а также содержание алмазов.

Установлена приуроченность кимберлитовых алмазоносных трубок к полю развития карбонатных толщ. В некоторых трубках Западной Якутии встречены обильные выделения твердых и жидких битумов и газообразных углеводородов. Например, в трубке «Мир» нефтепроявления отмечались до глубины 500 м. В трубке «Ударная» на глубине 150-200 м встречена капельножидкая нефть и отмечались взрывы углеводородных газов.

Приведенные и подобные им признаки состава и строения кимберлитовых трубок позволили А.М. Маулетову отнести эти тела к экзогенным, поверхностным, холодным, эрозионным и эрозионно-коррозионныи образованиям [48].

Существует точка зрения (Т. Бонней и др.), согласно которой алмазы образовались в эклогитовой (грикваитовой) магме на большой глубине и в кимберлиты попали случайно. В качестве довода в пользу отсутствия генетической связи между алмазами и кимберлитами приводятся малоубедительные случаи отдельных находок алмазов в гранат-диопсидовых конкрециях [78].

Есть также факты, указывающие на взаимосвязь алмазов и процессов превращения органических остатков. В настоящее время эти факты не имеют научно обоснованного объяснения, но, безусловно, заслуживают внимания. Ранее считалось, что алмазы происходят из нижней части мощной континентальной земной коры, где во время образования Земли сформировался и первичный углерод. Но сейчас изучение минералов – индикаторов температуры, найденных в некоторых алмазах из трубок «Ягерсфонтей» в ЮАР, показывает, что углерод достигает состояния алмаза в результате давления, которому подвергался графит на глубине 300 миль (480 км). Изотоп углерода – углерод-12, который находится в живой материи, был обнаружен также и в алмазах. Эта находка подтверждает предположение о том, что углерод алмазов происходит из остатков морских организмов, которые, очевидно, попали в глубины земной коры, преодолев этот путь под воздействием процессов движения тектонических плит [78].

1.3. Свойства природных алмазов и их обработка.

Свойства природных алмазов привлекали человечество на протяжении тысячелетий. Некоторые из свойств алмазов настолько уникальны, что и сейчас они ценятся во всём мире. Наиболее ценится прозрачный алмаз. Красота ограненного алмаза (бриллианта) несравнима ни с чем. Наравне с ювелирными качествами большую ценность имеют и технические характеристики алмазов.

Свойства алмазов многогранны, как и сам алмаз. Кратко рассмотрим основные физические и оптические свойства алмаза. Это самый твердый из естественных драгоценных камней; шлифуется лишь алмазным порошком; в чистом виде бесцветный, водяно-прозрачный, с сильной игрой цветов [31].

Твёрдость является основным свойством алмазов, она замечена ещё в древние времена. Уникальность данного минерала отражена в самом названии: «адамас» по-гречески означает «несокрушимый», «непреодолимый».

Эта кристаллическая форма углерода отличается высочайшей (10) твёрдостью, и никакой другой минерал не может оставить на нём царапину [23], абсолютная твердость в 1000 раз превышает твердость кварца и в 150 раз – твердость корунда [40, 70]. Это свойство алмазов широко используется в промышленности и в быту. Изготовление оборудования, основанное на этом свойстве, увеличивает срок работы инструмента во много раз [41].

Важное практическое значение имеет очень низкий коэффициент трения алмаза по металлу на воздухе – всего 0,1, что связано с образованием на поверхности кристалла тонких пленок адсорбированного газа, играющих роль своеобразной смазки. Когда такие пленки не образуется, коэффициент трения возрастает и достигает 0,5-0,55. Низкий коэффициент трения обусловливает исключительную износостойкость алмаза на истирание, которая превышает износостойкость корунда в 90 раз, а других абразивных материалов – в сотни и тысячи раз. В результате при шлифовании изделий из твердых сплавов алмазного порошка расходуется в 600-3000 раз меньше, чем любого другого абразива [31, 74].

Для алмаза также характерны самый высокий (по сравнению со всеми известными в природе материалами) модуль упругости и самый низкий коэффициент сжатия.

Плотность. 3,5–3,52. Излом. Раковистый.

Химический состав. Бесцветные разности алмаза представляют собой чистый углерод. Но есть окрашенные и непрозрачные алмазы, они содержат примеси двуокиси кремния (SiO2), окиси магния (MgO), окиси кальция (СаО), закиси железа (FeO), окиси железа (Fe2O3), окиси алюминия (А12О3), окиси титана (ТiO2); в виде включений встречаются графит и другие минералы [47].

Цвет. Алмазы бывают бесцветными, водянопрозрачными или желтоватыми, а также могут иметь буроватую, зеленоватую окраску [55]. Реже встречаются голубые, серые, синие, розовые алмазы. Бывают даже чёрные алмазы (Приложение 2). Почему окрашивается алмаз, до конца не ясно. Вероятно, в этом «виноваты» изменения, несовершенства кристаллической структуры некоторых кристаллов [25]. Они могут быть связаны с внедрением в кристаллическую структуру «чуждых» атомов, например азота или никеля, а могут вызываться «поломками» кристаллической решётки под действием радиации [23, 36].

Блеск. Алмазный.

Прозрачность. Прозрачный, мутный.

Сингония. Кубическая.

Форма кристаллов. Алмазы образуют кристаллы кубической сингонии: октаэдры, кубы, додекаэдры (тетраэдры), ромбододекаэдры. Встречаются двойники срастания; кристаллы иногда характеризуются фигурами травления, штриховкой, искривлением граней, наблюдаются неправильные, искажённые кристаллы [20, 23, 70]. Кристаллы часто с округлыми гранями [25]. Размеры кристаллов алмазов варьируются от долей миллиметра до десятков сантиметров. Самый крупный известный алмаз «Куллинан» был найден в Южной Африке в 1905 г., его масса составляля 3106 карат (Приложение 3, 4).

Кристаллическая структура. Гранецентрированная решётка куба; каждый атом окружен четырьмя другими, расположенными по тетраэдру.

Спайность. Совершенная по октаэдру (111), хрупкий.

Термические свойства. Температура плавления алмаза составляет 3700-4000єС. На воздухе алмаз сгорает при 850-1000єС, а в струе чистого кислорода горит слабо-голубым пламенем при 720-800єС, полностью превращаясь, в конечном счёте, в углекислый газ [42] . При нагреве до 2000-3000єС без доступа воздуха алмаз переходит в графит [70].

Этот уникальный минерал обладает исключительно высокой теплопроводностью: теплопроводность некоторых алмазов при комнатной температуре выше теплопроводности меди в 4 раза; средние её значения при 180 (Вт/мК), что обусловливает быстрый отвод тепла, возникающего в процессе обработки деталей инструментом, изготовленным из него. Кроме того, для алмаза характерен низкий температурный коэффициент линейного расширения (ниже, чем у твердых сплавов и стали). Это свойство алмаза учитывается при вставке его в оправу из разных металлов и других материалов.

Оптические свойства. Средний показатель преломления бесцветных кристаллов алмаза в желтом цвете равен примерно 2,417, а для различных цветов спектра он варьирует от 2,402 (для красного) до 2,465 (для фиолетового). Показатель преломления в пределах одного кристалла может быть различен; среднее значение его для природных алмазов 2,4165, для синтетических алмазов 2,4199 (для кристалла октаэдрической формы). Эти алмазы, как правило, голубого цвета. Они очень высоко ценятся и исключительно редки [15, 45].

У алмаза «игра» – самое эффектное свойство: он дробит белый свет на ярчайшие спектрально-чистые искры, вспархивающие и веером рассыпающиеся вокруг гранёной сердцевины. Это свойство алмаза связано с тем, что показатель его преломления резко различается для лучей видимого света с разной длиной волны. Он разлагает белый луч подобно оптической призме на расходящиеся веером лучики всех цветов спектра [30, 34].

Способность кристаллов разлагать белый цвет на отдельные составляющие называется дисперсией. Для алмаза дисперсия равна 0,044-0,063. Как показатели преломления, так и дисперсия алмаза намного превышают аналогичные свойства всех других природных прозрачных веществ, что и обусловливает в сочетании с твердостью непревзойденные качества алмазов как драгоценных камней. Высокое преломление в совокупности с чрезвычайно сильной дисперсией вызывает характерный блеск отполированного алмаза, названный алмазным [28, 33, 34].

Одним из важнейших свойств алмазов является люминесценция. Под действием видимого света и особенно катодных, ультрафиолетовых и рентгеновских лучей алмазы начинают люминесцировать – светиться различными цветами. Рентгенолюминесценция широко применяется на практике для извлечения алмазов из природы: на обогатительных фабриках с помощью рентгеновских лучей алмазы отделяют от вмещающей породы [23].

Магнитные свойства. Алмаз относится к немагнитным минералам, но некоторые их разновидности имеют слабые парамагнитные свойства, которые в основном связаны с присутствием примеси азота. Иногда магнитные свойства придают алмазам и механические включения в них магнитных минералов – магнетита и ильменита. Это необходимо учитывать при извлечении алмазов из породы, так как при магнитной сепарации алмазы будут попадать в магнитную фракцию и могут быть пропущены.

Электрические свойства. Алмаз относится к изоляторам: его удельное электрическое сопротивление очень велико. Некоторые кристаллы, однако, имеют низкое удельное сопротивление и обладают свойствами полупроводников. Удельное электрическое сопротивление алмазов (полупроводниковые) составляет 1 — 10 Ом/см, других алмазы – до 1010 Ом/см.

Прочие свойства. Алмаз – минерал весьма устойчивый. Он не поддается воздействию самых сильных кислот и их смесей (соляной, серной, азотной, плавиковой, «царской водки»), даже доведённых до температуры кипения. Не реагирует он и со щелочами [24, 41].

Однако алмаз легко окисляется и сгорает в смеси соды с расплавленной натриевой или калиевой селитрой. В порошке он сгорает на платиновой проволочке с образованием двуокиси углерода (СО2).

Расплавленные карбонаты щелочей при 1000-1200єС также окисляют алмаз. При нагревании до 800єС в присутствии железа или сплавов на его основе алмаз растворяется, поэтому алмазные резцы не применяются при обработке стали и чугуна [30].

Алмаз с чистой поверхностью гидрофобен, т.е. не смачивается водой. Из-за этого свойства он может проникать сквозь влажные слои гравийно-песчаных отложений и концентрироваться вместе с минералами значительно большей плотности – гранатами, ильменитами [45]. Последние называют минералами-спутниками алмаза и обычно используются при геологической разведке алмазных месторождений [1, 12].

Иногда для извлечения алмазов из раздробленной алмазоносной породы используется необычный способ. В то же время алмазы способны прилипать к некоторым видам жиров, на чём основаны некоторые способы

Поскольку алмазы являются самыми твёрдыми минералами на Земле (сходные минералы отсутствуют), их обработка весьма сложна и требует большого времени. Особенно это касается огранки ювелирных алмазов.

В природе алмазы имеют формы куба, четырех-, восьми- и десятигранников [15]. Часто природные кристаллы удлинены, вытянуты или уплощены, поэтому для придания им «товарного» вида в ювелирных изделиях алмазы подвергают огранке. Ограненный алмаз становится бриллиантом. Существует несколько типов огранки алмазов, и нет единого мнения, какой из них лучше [14, 28]. В 1919 г. российский математик Марсель Толковский скрупулезно рассчитал оптимальные пропорции бриллиантовой огранки, при которой свет, входящий в камень через корону, полностью отражается от 57 граней ложа по закону полного внутреннего отражения и выходит обратно. Так создается яркий блеск и «игра» света [5, 8].

Всемирно известны крупные индийские алмазы – «Регент», «Орлов», «Шах», «Великий Могол» и др. (Приложение 3, 4). Знаменитый алмаз «Кохинур» (в переводе – «Гора света»; сейчас то, что осталось от камня в результате многочисленных огранок, украшает корону британского монарха). Самый крупный алмаз – «Куллинан» – был найден в Трансваале в 1905 г. и весил 3106 карат [41, 57]. Карат – мера веса, использующаяся для алмазов, она равна 0,2 г [32]. Масса каждого добываемого алмаза обычно составляет 0,1-1 карат, крупные кристаллы (свыше 100 карат) встречаются редко [5, 28].

При обработке алмаза различаются следующие операции: раскалывание или распиловка, обдирка, шлифовка и полировка [56].

Плоскости спайности у алмаза ориентированы исключительно по октаэдру, что позволяло раскалывать крупные алмазы по спайности вручную. Прежде мастера делали это с помощью ножа, слегка постукивая по нему. Хотя техника раскалывания была хорошо освоена, все же это часто приводило к раздроблению камня: не всегда удавалось распознать внутренние напряжения и скрытые трещинки в кристалле. Поэтому на рубеже ХХ в. от раскалывания алмазов перешли к их распиловке.

Крупнейший из когда-либо найденных ювелирных алмазов, «Куллинан», был величиной с кулак. В 1908 г. его раскололи в фирме «Асшер» (Амстердам) сначала на три куска, а затем еще на много частей, так что в конце концов после огранки из него получилось 9 больших и 96 мелких бриллиантов [56, 71].

Особое преимущество распиловки алмазов перед раскалыванием состоит в том, что она позволяет более экономно использовать исходный кристалл с точки зрения выхода ограночного материала.

Например, октаэдры пилят по средней плоскости или чуть выше нее, благодаря чему получается заготовка, удобная для бриллиантовой огранки. Поверхность отпила представляет собой будущую площадку бриллианта. Вследствие этого сокращаются потери массы при обработке камня.

Диск алмазной пилы (его диаметр 5-7 см) изготовляется из меди, бронзы или других сплавов и армируется алмазным микропорошком, он имеет толщину всего около 0,05 мм и вращается со скоростью не менее 5000 об/мин. Алмаз при этом удерживается в зажимном приспособлении, напоминающем тиски. Процесс распиловки длится долго: каратник (алмаз массой в 1 кар, т.е. диаметром 6-7 мм) пилят от 5 до 8 часов [56, 67].

В ходе следующей операции, которая носит название обточки, алмаз приобретает в общих чертах форму бриллианта.

При обточке один алмаз закрепляется на небольшом станке типа токарного, а другой – в ручной державке. Они слегка прижимаются друг к другу с таким расчетом, чтобы их взаимное трение приводило к скруглению ребер кристаллов в соответствии с двойной конической формой бриллианта. Алмазы, которые не подлежат огранке в бриллианты, обтачивают на диске, шаржированном алмазным порошком.

Шлифовать и пилить алмаз можно только алмазом же и только благодаря тому, что твердость алмаза на разных гранях кристалла и в различных направлениях неодинакова. Понадобилось провести весьма детальные исследования этих различий в твердости, чтобы использовать их при шлифовке и огранке алмаза. В соответствии со статистическим понятием вероятности алмазный порошок всегда должен содержать особо острые частицы, что позволяет пришлифовывать менее твердые грани кристалла алмаза. Минералы равной твердости не царапают и не шлифуют друг друга [24].

Техника шлифовки и огранки алмаза требует очень большого опыта. На быстро (со скоростью 2000-3000 об/мин) вращающемся стальном диске, шаржированном алмазной пастой (смесью алмазного порошка с маслом или олифой), алмаз, закрепленный в зажиме (который носит старинное голландское название «доп»), приобретает фасетную огранку.

Прежде нанесение всех фасет и установка каждого угла контролировались лишь на глаз, под лупой, без применения каких-либо измерительных приборов. Размер самых мелких из отшлифованных таким образом алмазов с полной бриллиантовой огранкой, имеющей 56 фасет и площадку, 2,5 мм (15 штук на карат). Потери массы при шлифовке и огранке составляют 50-60%.

При обработке «Куллинана» они достигли 65% [57]. На том же диске, только на другой дорожке, ещё покрытой рыхлой алмазной пылью, выполняется конечная операция – полировка бриллианта. Только после этого бриллиант начинает «играть» и может быть использован при изготовлении ювелирных изделий [64, 65].

1.5. Применение природных и искусственных алмазов.

Алмазы издавна использовались в качестве самых изысканных украшений. Ювелиры разделяют алмазы почти на тысячи сортов в зависимости от прозрачности, тона, густоты и равномерности окраски, наличия трещин, минеральных включений и некоторых других признаков [49, 68]. В конце ХХ века алмазы начинают применяться на производстве. В настоящее время экономический потенциал наиболее развитых государств в значительной мере связывается с использованием ими алмазов [8].

Какие же свойства алмаза определяют его широкое использование в самых различных областях народного хозяйства? В первую очередь, конечно, исключительная твердость, которая, если судить по скорости стирания, в 150 раз выше, чем у корунда, и в десятки раз лучше, чем у лучших сплавов, применяемых для изготавления резцов. Благодаря этому свойству алмаз применяется при бурении горных пород.

Впервые геологи стали использовать натуральные алмазы в бурении для колонковых долот приблизительно в 1910 г., при помощи таких долот делались кольцевые отверстия в породе, через которые извлекали керн – образцы породы для анализа. Впервые алмазные долота ввели для бурения нефтяных скважин в начале 1920 г., с тех пор они широко используются. Для долот используются природные алмазы не технического, а ювелирного качества, которые вытачивают до особого размера и придают правильную, округлую форму.

Исключительная твёрдость алмазов позволяет использовать их при механической обработке самых разнообразных материалов, для протягивания (волочения) тонкой проволоки, в качестве абразива и т.п. [57].

Более половины добычи технических алмазов идёт на изготовление специального инструмента для обрабатывающей промышленности. Применение алмазных резцов и свёрл на обработку цветных и черных металлов, твердых и сверхтвердых сплавов, стекла, каучука, пластмасс и других синтетических веществ даёт огромный экономический эффект по сравнению с использованием твердосплавного инструмента. Чрезвычайно важно, что при этом не только в десятки раз повышается производительность труда (при токарной обработке пластмасс даже в сотни раз!), но одновременно значительно улучшается качество продукции. Обработанные алмазным резцом поверхности не требуют шлифовки, на них практически отсутствуют микротрещины, в результате чего многократно увеличивается срок службы получаемых деталей.

Практически все современные отрасли промышленности, в первую очередь электротехническая, радиоэлектронная и приборостроительная, в огромных количествах используют тонкую проволоку, изготавливаемую из различных материалов. При этом предъявляются строгие требования к круговой форме и неизменности диаметра поперечного сечения проволоки при высокой чистоте поверхности. Такая проволока из твердых металлов и сплавов (вольфрама, хромоникелевой стали и др.) может быть изготовлена лишь с помощью алмазных фильер. Фильеры представляют собой пластинчатые алмазы с просверленными в них тончайшими отверстиями [3].

Широкое применение в промышленности находят и алмазные порошки. Их получают путем дробления низкосортных природных алмазов, а также изготавливают на специальных предприятиях по производству синтетических алмазов [4, 37].

Алмазные порошки находят применение на гранильных фабриках, где все самоцветы, и в том числе алмазы, подвергаются огранке и шлифовке, благодаря чему невзрачные до этого камни становятся таинственно светящимися или ослепительно сверкающими драгоценностями, к неповторимой красоте которых никто не останется равнодушным.

Алмазные порошки используются в дисковых алмазных пилах, мелкоалмазных буровых коронках, специальных напильниках и в качестве абразива. Только с применением алмазных порошков удалось создать уникальные свёрла, которые обеспечивают получение глубоких тонких отверстий в твёрдых и хрупких материалах.

В алмазе под действием заряженной частицы происходит световая вспышка и возникает импульс тока. Эти свойства позволяют использовать алмазы в качестве детекторов ядерного излучения. Свечение алмазов и возникновение импульсов электрического тока при облучении позволяет применять их в счётчиках быстрых частиц. Алмаз в качестве такого счётчика обладает неоспоримыми преимуществами по сравнению с газовыми и другими кристаллическими приборами.

В России после открытия якутских месторождений была создана алмазодобывающая промышленность [8]. В значительных масштабах у нас производятся и синтетические алмазы. В настоящее время они находят всё большее применение в разных отраслях хозяйства [4, 37].

Синтезированные алмазы не являются аналогами природных [37]. Это означает, что в лабораторных условиях ещё не разработан способ синтеза алмазов аналогичный тому, который реализуется в природе.

Синтез искусственных алмазов был впервые осуществлен в 1953 г. в Швеции и США, и в 1959 г. в СССР. Однако получаемые в те времена кристаллы алмаза могли быть использованы лишь в качестве абразивного материала, поскольку размеры отдельных кристаллов не превышали 0,8 мм и имели невысокую механическую прочность. Синтез крупных монокристаллов алмаза, который был реализован много позднее, сопряжен с большими сложностями технического и экономического характера. В этом отношении наиболее перспективной для технического применения является шаровидная (диаметром 6-7 мм) лучисто-радиальная форма алмаза или баллас, которая обладает прочностью даже более высокой, чем монокристаллы алмаза и наиболее проста в получении [4, 37]. Вследствие этого основные усилия научного коллектива были направлены на синтез этой модификации, которая и была в 1963 г. впервые в мире получена на кафедре физики и химии высоких давлений.

Испытание синтетических балласов в буровой технике показало их высокую эффективность при проходке скважин в разнообразных грунтах, но особенно широко синтетический баллас применяется сейчас для изготовления волок в производстве проволоки.

Наряду с отработкой методов синтеза алмазов проводятся исследования физико-химических свойств получаемых веществ и изучение механизма их синтеза. Последняя проблема представляет наибольший научный интерес.

В настоящее время существует три основных варианта рассмотрения механизма образования алмаза – наиболее простой, описывающий кристаллизацию алмаза из расплава графита в РТ области стабильности алмаза (> 100 кбар ~ 2000єС) и два дискуссионных варианта – кристаллизация алмаза из раствора графита в металле – «катализаторе» и фазовый переход графита в алмаз в твёрдой фазе в присутствии металлов – «катализаторов». Оба последних процесса протекают в более мягких условиях (40-60 кбар, 1400-1600єС) по сравнению с «прямым» фазовым переходом. Исследования механизма алмазообразования по дискуссионным вариантам, проведенные на кафедре, показали их равновероятность. Реализация на практике того или иного механизма будет определяться природой углеродсодержащего сырья (например, его склонностью к графитизации), или природой металла катализатора, например, способностью к карбидообразованию и устойчивостью карбидных форм в РТ области синтеза алмаза или какими-либо другими причинами.

Первые оценки условий превращения графита в алмаз, сделанные О.И. Лейпунским (1948), показали, что такой переход возможен при давлении Р= 6 ГПа и температуре Т=2300єК. В настоящее время алмазы синтезируются с применением различных технологий, определяемых фазовой диаграммой углерода в координатах давление – температура (Р-Т) в области термодинамической устойчивости алмаза при Р>4ГПа, T>1270єК; в метастабильных для алмаза условиях при Р от 1 до 100 ГПа и Т от 870 до 1070єК. В первом случае синтез происходит в конденсированной фазе (давления либо статические, либо динамические). Во втором случае образование алмазов происходит в результате конденсации углерода из газовой фазы [74].

Таким образом, благодаря уникальным свойствам, и, прежде всего, необычайной твёрдости и устойчивости к изнашиванию, природные и искусственные алмазы находят широкое применение в современных технологиях и механизмах. Но наиболее известным и популярным остаётся использование природных алмазов для изготовления бриллиантов и ювелирных украшений. Алмазы по-прежнему остаются наиболее покупаемыми ювелирными камнями. В последние годы Россия удерживает рекордные позиции по добыче алмазов (Приложение 5). Только в 2006 г. Россия экспортировала алмазов на сумму 1,7 млрд. долларов, из них 78% — в страны Евросоюза [69].

Сейчас уже хорошо известно, что алмаз представляет собой модификацию углерода высокого давления. Технические алмазы сейчас получают при огромных давлениях (40-60 тысяч атмосфер) и температурах, т.е. при условиях, близких к природному процессу формирования алмазов с точки зрения мантийной теории происхождения алмазов.

Однако, в ходе исследования нам удалось выяснить, что мантийная теория не является основной в научных взглядах на проблему происхождения алмазов. Более того, описаны факты и процессы, которые противоречат основным положениям этой теории. На сегодняшний день не существует ни одной гипотезы, которая бы в полной мере и научно достоверно описала процесс природного образования алмазов.

В то же время, все физико-химические свойства алмазов подробно изучены и описаны в научной литературе. Уникальные свойства алмазов позволяют использовать эти минералы в различных отраслях хозяйства. Самые чистые и крупные алмазы имеют большую ювелирную ценность.

2. Ресурсы и добыча алмазов.

2.1. Из истории открытия алмазных месторождений.

История находок алмазных месторождений очерчивает небольшие территории, расположенные в пределах древних докембрийских платформ. Своими алмазными месторождениями в разные годы были известны Индия (Голконда), Южная Африка, Бразилия, Австралия, Якутия и север европейской части России.

Когда именно начали добывать алмазы в Голконде – точно неизвестно. Первая в истории алмазная лихорадка имела колоссальные масштабы, правда, находилась под жёстким контролем местных правителей. К XVI в. индийские месторождения, разрабатываемые около 2 тыс. лет, истощились. В Индии были найдены крупные алмазы, получившие мировую известность – «Шах», «Кохинур», «Регент», «Орлов», «Дерианур», «Санси», «Хоуп», «Флорентиец», «Зелёный Дрезденский» [14, 29].

Второй после Индии страной, где были открыты месторождения алмазов, стала в XVIII в. Бразилия, находившаяся тогда под властью португальских колонизаторов. В местах находок первых камней велась активная разведка, а в 1730 г. богатый алмазоносный район Серру-ду-Фриу был объявлен собственностью португальской королевы. По соседству старатели основали поселение, в дальнейшем известное как Диамантино (Алмазное). За пользование алмазоносной землёй была введена высокая арендная плата, добыча камней облагалась налогом. В 1772 г. все бразильские месторождения объявили государственными. В 1822 г., когда страна обрела независимость, алмазные копи и рудники отдали в руки частных владельцев [29].

Открытие бразильских месторождений развенчало миф об уникальности индийских алмазов и побудило учёных заняться геологическими поисками в других странах. Например, известный естествоиспытатель Александр фон Гумбольдт в 1829 г. предпринял путешествие по Уралу и Алтаю. Он был уверен, что сумеет найти в России алмазы, так как, по его мнению, золото- и платиноносные россыпи Урала имели большое геологическое сходство с бразильскими. Хотя ему не удалось осуществить свои планы, 3 алмаза на Урале всё же были найдены в том же году. В следующем году на Урале обнаружили ещё 26 камней, которые вместе весили всего чуть более 14 каратов. Однако открытие крупных уральских месторождений алмазов так и не состоялось.

Как ни старались учёные умы предсказать возможные места залегания алмазов, новые крупные месторождения открывались всё так же случайно. Не стала исключением и Южная Африка. В 1867 г. некто Джон О’Релли, торговец и охотник, во время очередного путешествия обнаружил алмаз весом в 22,5 карата. Вскоре было открыто самое богатое алмазами место на Земле – в долине р. Оранжевой. Затем был обнаружен знаменитый алмаз «Звезда Южной Африки» весом 83,5 карата, по чистоте и блеску не уступавшая индийским камням. Находки следовали одна за другой.

В 1869 г. партии старателей отправились по унылым степям к р. Вааль, впадающей в Оранжевую. Алмазы находили среди гальки, выброшенной волнами на берег. Вскоре на открытой равнине, находящейся на значительном расстоянии от реки, были открыты кимберлитовые алмазоносные трубки – основной коренной источник алмазов на Земле. Своё название они получили за характерную форму и по наименованию одной из копей в местечке Кимберли. Название другой копи – «Олд-де-Бирс» – тоже стало знаменитым: сейчас имя «Де Бирс» носит международная корпорация, контролирующая практически всю мировую добычу алмазов [13]. Но в 60-70-х гг. XIX в. монополии ещё не существовало, и строго соблюдались английские колониальные законы и права, одним из которых было право частной собственности. Независимые старатели столбили участки или перекупали их, внося правительству ничтожную арендную плату (2,5 доллара в месяц за участок) [29, 47].

В те времена рабочая шахта напоминала большой колодец, стенки которого, как паутиной, были опутаны бесчисленными белыми нитями – отполированными от постоянного использования железными тросами. По ним со дна копи поднимали наверх вёдра с глиной. После её разборки или промывки добытые алмазы тут же сбывали скупщикам. По мере углубления шахт, особенно когда они превышали 25-метровую отметку, часто случались затопления и обвалы, что сильно усложняло дальнейшую работу. А некоторые участки на несколько месяцев становились вообще недоступными.

Общий доход с приисков был колоссальным, и это пробудило интерес в финансовых кругах. Наступало время крупных объединений. В 1880 г. два британца, Сесил Роде и Чарлз Радд, скупили участки старателей вблизи фермы Де Бирс и основали компанию «De Beers Mining Company» (Горнорудная компания «Де Бирс»). К 1888 г. основные алмазные копи Южной Африки, дававшие 90% мировой добычи, были скуплены Родсом на деньги финансового дома Ротшильдов и объединены. В 1929 г. директором «Де Бирс» стал энергичный предприниматель Эрнст Оппенгеймер. Ему удалось упрочить положение «Де Бирс» как алмазной монополии и стать настоящим «алмазным королём» От него компания перешла к сыновьям, а затем и к внукам. «Де Бирс» всегда была первой там, где открывались новые богатые месторождения алмазов, под чьим бы экономическим и юридическим контролем они ни находились [13].

Поиски новых месторождений алмазов в XX в. проводили профессиональные геологи. В 1949 г. были открыты промышленные россыпи алмазов, а в 1954 г. – первая алмазоносная кимберлитовая трубка «Зарница» в Якутии [1, 44, 63]. «Де Бирс» начала контролировать якутские месторождения с 1959 г., когда заключила с советским правительством первое соглашение о поставке алмазов. Якутские кимберлитовые трубки отличаются весьма высоким содержанием алмазов в руде и большой долей ювелирных (высококачественных) кристаллов. Благодаря им Россия занимает одно из ведущих мест в мировой добыче алмазов [18, 27].

На основе геологического прогноза в 1978 г. в Австралии на базе открытых в XIX в. алмазных россыпей были обнаружены богатые коренные месторождения – алмазосодержащие лампроитовые трубки. Эта находка имела огромное значение для экономики страны [29].

В истории поисков, открытия и разработки месторождений алмазов в России можно выделить два основных периода. Первый охватывает весь XIX и начало XX в. В то время старатели искали преимущественно алмазоносные россыпи и полагались при этом не на научные знания, а на собственный опыт или просто на удачу [1]. (В Индии, Бразилии и в других регионах самые ранние находки алмазов также связаны с россыпями.)

Первый алмаз на территории России был обнаружен 5 июля 1829 г. на золотых приисках, расположенных вблизи Бизертского завода в Пермской области. Однако планомерные поиски этого драгоценного камня в нашей стране начались только в 1937 г. К сожалению, итогом широкомасштабных работ, проведённых на Среднем Урале, стало открытие лишь небольших, очень бедных алмазоносных россыпей. Поиски пришлось прекратить.

Второй этап начался в первой половине XX в., и в основе его лежал совершенно иной подход – научный прогноз. Использование нового метода принесло блестящие результаты: в 1954-1955 гг. была открыта одна из крупнейших в мире Якутская алмазоносная провинция, а спустя 20 лет – Архангельская провинция, масштабы которой, возможно, превзойдут в будущем все известные в мире алмазоносные территории [2, 11, 16].

В 40-е гг. перед геологической службой страны стояла задача найти богатые месторождения алмазов. В те годы в Советском Союзе ещё не были известны коренные месторождения алмазов, учёные провели сравнительный анализ геологических особенностей алмазоносных районов Южной Африки с близкими по строению областями СССР.

Геологи установили, что наибольшее сходство с Южной Африкой имеет территория Сибирской платформы между реками Енисеем и Леной. Тогда же на севере этого района были обнаружены горные породы, которые по составу и строению очень напоминают алмазоносные кимберлиты Южной Африки. Прежде в юго-западной части Сибирской платформы, на территории Енисейского кряжа, случались единичные находки алмазов, например в бассейне р. Большой Пит в 1898 г. Однако обнаружить здесь алмазы вторично удалось только в 1937 г. Всё свидетельствовало о том, что более перспективными могут оказаться районы, расположенные севернее и северо-восточнее Енисейского кряжа.

В послевоенные годы в Сибирь была направлена Тунгусская геолого-разведочная алмазная экспедиция. Отряды геологов работали в бассейне р. Тунгуски, и весной 1948 г. они нашли первый сибирский алмаз. Эта находка подтверждала прогноз учёных о хороших перспективах Сибирской платформы для поисков алмазов. Но богатых россыпей и коренных месторождений открыть не удалось. Тогда в район поисков решили включить центральную часть Сибирской платформы и главное внимание уделить бассейну р. Вилюй, не прекращая, однако, работ на Тунгуске.

7 августа 1949 г. геологи поисковой партии Файнштейна в среднем течении р. Вилюй на широких песчано-галечных косах обнаружили первый кристалл, а к осени их число достигло 25. Это была неслыханная удача! Ведь нигде на территории России не находили сразу столько алмазов, и к тому же за один полевой сезон. Для скорейшего открытия месторождения центр геологических работ перенесли с Тунгуски на Вилюй. В 1950 г. в эти места была направлена специальная поисковая Амакинская экспедиция. Уже в сезоны 1950-1951 гг. партия Белова обнаружила несколько россыпей алмазов, и все они находились в среднем течении р. Мархи [1, 29].

Так как коренных месторождений алмазов на севере и в центральной части Сибирской платформы найти не удавалось, была высказана следующая гипотеза: коренные источники алмазов находятся южнее и, возможно, располагаются в пределах Патомского нагорья. Эта гипотеза отрицала саму возможность существования коренных месторождений алмазов в центральной и северной частях Сибирской платформы.

Но геологические изыскания на Сибирской платформе не прекращались. И наконец, в верховьях притоков Вилюя и Оленёка были обнаружены алмазы. Благодаря этим находкам стало ясно, что искать источники россыпных сибирских алмазов следует не на Патомском нагорье, а в пределах Оленёкско-Вилюйского междуречья.

В 1953 г., изучая речные отложения в верхнем течении р. Мархи, геологи обнаружили во всех пробах повышенное количество кроваво-красного граната – пиропа, который является постоянным спутником алмаза. Позднее профессор Ленинградского университета А.А. Кухаренко сделал вывод о полной идентичности сибирских пиропов и аналогичных минералов из алмазоносных кимберлитов Южной Африки. Это означало, что на тех участках, где встречены пиропы, и надо искать алмазоносные породы.

В 1954 г. отряд геологов под руководством Л. Попугаевой начал поисковые работы на р. Далдын, притоке Мархи. Экспедиция медленно перемещалась вверх по течению, через каждые 500 м отбирались пробы. 21 августа 1954 г. была открыта первая в СССР коренная алмазоносная порода. Детальные исследования показали, что порода заполняет трубообразное вулканическое тело – трубку взрыва, которая получила название «Зарница».

Геологические отряды Амакинской экспедиции продолжали обследовать другие притоки Вилюя. В августе 1953 г. первый кристалл алмаза нашли на р. Малая Ботуобуя. Весной 1954 г. исследование пород подтвердило не только наличие в бассейне этой реки алмазов, но и то, что алмазоносность здесь необычайно высока. Из пробы объёмом 100 м3 извлекли 91 кристалл. Хотя это была ещё не промышленная залежь, такого количества алмазов одна россыпь прежде никогда не давала [29].

Анализ проб по р. Ирелях – левому притоку Малой Ботуобуи – показал, что коренные месторождения алмазов должны находиться именно в её пределах. 13 июня 1955 г. геолог Ю.И. Хабардин нашёл кимберлитовую трубку взрыва. Её назвали «Мир» [69]. В 1957 г. приступили к разведке глубоких горизонтов. Начали бурить скважины, строить штольни и шахты. Организованный в те годы трест «Якутскалмаз» ежегодно в нарастающих масштабах вёл добычу драгоценного минерала.

Третье коренное месторождение алмазов было открыто В.Н. Щукиным всего двумя днями позже трубки «Мир». Эта трубка получила название «Удачная». В 1967 г. её сдали в промышленную эксплуатацию. В 1970 г. рядом с трубкой «Зарница», расположенной в 12 км от «Удачной», начали строить горно-обогатительный комбинат [44, 65].

Новые алмазоносные районы были обнаружены на севере Сибирской платформы и в бассейнах рек Анабар и Оленек. Здесь найдены и россыпи алмазов, и коренные залежи. В январе I960 г. геологическая партия под руководством В.Т. Изарова открыла алмазоносную трубку взрыва «Айхал», что по-якутски означает «слава». Вскоре рядом с месторождением началось строительство обогатительной фабрики и города. Уже через год обогатительная фабрика стала поставлять первые алмазы.

После этого ещё долгое время промышленных месторождений алмазов обнаружить не удавалось. Только летом 1969 г. вблизи города Мирного была найдена трубка взрыва, которая получила название «Интернациональная». Спустя год началось её промышленное освоение [1, 63].

Возможность открытия алмазов в «полуночных землях» России предсказал ещё основоположник русской горной науки, минералогии и химии М.В. Ломоносов в своём трактате «Первые основания металлургии или рудных дел» (1763 г.).

В архивных материалах имеются упоминания о находке алмаза в XVIII в. на р. Северная Двина вблизи дер. Орлецы. Поскольку сообщалось, что алмаз огранили, он, по-видимому, был довольно крупным, ведь мелких камней тогда гранить не умели. Однако нет полной уверенности, действительно ли найденный камень являлся алмазом. Сведения о дальнейшей судьбе этого алмаза отсутствуют. Не исключено, что обнаружен был не алмаз, а, скажем, крупный кристалл кварца. В то время за алмаз нередко принимали кварц, топаз и некоторые другие минералы [29].

Однако эти сведения явились, возможно, основанием для гениального предвидения М.В. Ломоносова, высказанного в книге «О слоях земных»: «… в севере… не можем сомневаться, что могли произойти алмазы… и могут отыскаться». Пророчество его сбылось в 1980-х гг., когда было открыто первое в Европе коренное месторождение алмазов на Зимнем берегу, названное именем М.В. Ломоносова [50, 59].

Со времён находки первого алмаза (кварца) прошло около 200 лет, прежде чем признаки алмазоносности региона были обнаружены. В 1950-х гг. на Мезенской Пижме в русловых отложениях при геологической съёмке были найдены одиночные кристаллы алмаза и его минералов-спутников. Имеются сведения и о находках нескольких мелких алмазов на Ветреном Поясе в эти годы. Существенным вкладом в изучение проблемы алмазоносности стало открытие Нёнокской геолого-съёмочной партией на Онежском полуострове, в районе с. Нёнокса (1967-69 гг.), четырёх первых в европейской части России трубок взрыва, сложенных щёлочно-ультраосновными породами, родственными кимберлитам. Одна из них – «Лывозеро» – была вскрыта скважиной ещё в 1936 г., вулканическая природа слагающих её пород была правильно определена Н.Ф. Кольцовым (1937). Нёнокские трубки алмазов не содержат, однако их открытие явилось важнейшим стимулом для продолжения работ по исследованию алмазоносности Юго-Восточного Беломорья [11, 50]. К концу XX в. известно уже около 30 трубок взрыва, но они, к сожалению, оказались неалмазоносными. Такие же трубки обнаружены на Кольском полуострове в районе Кандалакшского залива [18, 35].

В 1974 г. на Зимнем берегу Кулойская геолого-съёмочная партия выявила в русловых отложениях и пляжевых песках Белого моря гранаты, в 1975 г. они диагностированы как пиропы — генетические спутники алмаза. В 1975 г. на р. Мела обнаружены своеобразные породы, определённые к весне 1977 г. В.К. Соболевым как кимберлиты. В том же году найдены 2 кристалла алмаза в отложениях урзугской свиты на р. Падун. Аэромагнитная съёмка, проведённая Беломорской партией под руководством Г.З. Гриневецкого, выявила несколько десятков локальных магнитных аномалий т.н. «трубочного типа». При бурении на месте одной из них была найдена брекчиевая порода, похожая на кимберлит. Она содержала индикаторные минералы – пироп, хромшпинелид, хромдиопсид. Товской геолого-съёмочной партией в начале 1980 г. вскрыта первая в регионе кимберлитовая трубка, её назвали Поморской. В 500-килограммовой пробе керна скважины обнаружили 39 алмазов. Рядом с Поморской в 80-х гг. открыты новые трубки – Ломоносовская, Архангельская, Карпинская, Снегурочка, Пионерская и др.

В самом начале поисковых работ, ещё до открытия коренных источников, известный исследователь кимберлитовых минералов В. Соболев обратил внимание на необычную форму кристаллов алмаза, встречающихся в Архангельской области. Они имели округлые очертания, чем отличались от алмазов Якутии. Для алмазов месторождения имени Ломоносова, особенно для крупных экземпляров, характерны кривогранные кристаллы ромбододекаэдрической формы. Среди мелких алмазов (менее 0,5 мм в поперечнике) преобладают плоскогранные октаэдры. Во всех трубках содержание таких алмазов не опускается ниже 80% – как по количеству, так и по массе. В этом отношении архангельские алмазы не имеют аналогов среди собратьев из коренных месторождений Якутии и, по-видимому, мира, за исключением лампроитового месторождения Аргайл в Австралии [12].

2.2. Ресурсы и добыча алмазов в мире.

Ввиду ценности и уникальности алмаза, его геология постоянно исследуется, а география изучается и расширяется. На сегодняшний день известно не так уж много, по сравнению с другими породами, месторождений. Находки алмазов, как правило, соответствуют древним структурам земной коры на всех континентах, исключая Антарктиду (Приложение 6).

Рассмотрим основные районы добычи алмазов.

Африка. Африканский континент известен как классическая область распространения коренных алмазовмещающих пород-кимберлитов (Приложение 7). Коренные и россыпные месторождения Африки занимают первое место в мире по размерам добычи алмазов. Наиболее важные алмазоносные районы располагаются в Южной, Западной и Восточной Африке. Основные страны, в которых добываются алмазы это: Ботсвана (19% мировой добычи алмазов), Демократическая Республика Конго (17%), ЮАР (8%), Ангола (4%), а также алмазы добываются в Танзании, Намибии, Гане, Гвинее и Сьерра-Леоне [22].

Австралия. Алмазы в Австралии были открыты раньше, чем в Африке (в 1851 г.), но добыча здесь никогда не была велика и, с промышленной точки зрения, австралийские месторождения являются второстепенными. Приурочены они к западной и южной частям Австралийского материка (Приложение 8). Хотя на мировой рынок Австралия поставляет 20% алмазов.

Индия. Алмазы из россыпных месторождений Индии добывают в течение многих столетий. Коренные месторождения алмазов долго были неизвестны, хотя некоторые исследователи считали, что они могли быть связаны с породами из вулканических некков Ваджра – Карура. В 1930-х гг. в Индии открыты трубообразные тела, сложенные брекчиевыми породами, весьма сходными по составу с африканскими и сибирскими кимберлитами (Приложение 9). В пределах Индостана известны 3 алмазоносных района: южный располагается в бассейнах рек Кистна, Пеннер и нижнего течения р. Годавари в провинции Мадрас; центральный – в бассейне рек Брахмани, Маханади и верхнего течения р. Годавари в провинции Бихор, Орисса и штате Нагпур; северный – в Бундельканде на междуречье Сон-Сонар. Следует отметить, что коренные месторождения алмазов в Индии были обнаружены только в 1930 г. К.П. Сайнором. В последнее время объём добычи невелик.

Северная Америка. История открытия месторождений алмазов в Северной Америке насчитывает несколько десятков лет. Коренные месторождения алмазов Северной Америки (штат Арканзас) по своему строению и составу вполне сходны с коренными месторождениями Южной Африки. Добыча алмазов незначительна: с 1906 по 1920 гг. было найдено всего 3 тыс. камней средним весом 0,4 карата. Наиболее крупный алмаз – уплощенный октаэдр весил 40,22 карата. В последние 20 лет интенсивные геолого-разведочные работы по поиску алмазов ведутся в Канадской алмазоносной провинции (Приложение 6). Это одно из колоссальнейших в мире базальтовых плато. В весовом отношении Канада добывает 7% всех алмазов в мире (Приложение 5) [22, 26, 27].

Южная Америка. В Южной Америке алмазы встречаются в Бразилии (в 1725 г. были найдены первые алмазы), а также в Венесуэле и Гайане (Приложение 6). Но объём добычи алмазов в этих районах пока невелик. Хотя Южная Америка в последнее время считается одним из самых перспективных районов в мире.

Европа. На территории Европы (без России), как указывает В.С. Соболев, отдельные находки алмазов были зарегистрированы, однако коренных алмазоносных пород не найдено. В Чехии имеются содержащие пиропы вулканические породы, которые по своей форме проявления в земной коре напоминают трубки сибирских кимберлитов. В дальнейшем на территории Чехии были найдены 3 кристалла алмаза (первый в 1869 г., второй в 1927 г. и третий в 1959 г.). Теоретически алмазы могут быть обнаружены на территории Скандинавии.

Другие страны мира. Также незначительные месторождения алмазов есть в таких странах, как Индонезия и Китай. Но добыча алмазов в этих странах постоянно расширяется, особенно в Китае [76].

2.3. Ресурсы и добыча алмазов в России.

Россия занимает одно из ведущих мест в мире по запасам алмазов, которые заключены в 51 месторождении (19 коренных и 32 россыпных). Они обнаружены в Якутии, Архангельской и Пермской областях (Приложение 10). Почти 95% сосредоточено в коренных месторождениях (кимберлитовых трубках), из них более 80% в 4 наиболее крупных: «Удачная», «Мир», «Юбилейная» (Якутия), им. Ломоносова (Архангельская область) [50]. Около 5% запасов сосредоточено в аллювиальных россыпях. Другие типы месторождений (ударно-метаморфическое Попигайское) не освоены. В перспективе выявление коренных месторождений алмазов на Русской платформе (Карелия, Воронежская, Мурманская, Ленинградская, Тверская области), на Урале и в других регионах [18].

2.3.1. Алмазы Сибири и Урала.

Первый, самый крупный по запасам, находится в Якутии, в пределах Сибирской платформы, в бассейне Вилюя, в верховьях рек Анабар, Оленёк и Марха и в бассейне Алдана (Приложение 10). Здесь известен целый ряд коренных месторождений алмазов кимберлитового типа, так называемых кимберлитовых трубок, образовавшихся в результате интрузии трапповой магмы. Всего в Якутии выявлено около тысячи подобных трубок, и только на нескольких из них сосредоточены основные промышленные запасы 82,3% запасов и 99,7% добычи [18]. Кроме коренных, в Якутии встречаются россыпные месторождения: делювиальные и аллювиальные (террасовые и долинные). Они образовались в процессе длительного разрушения и переотложения коренных алмазообразующих пород. Среди долинных россыпей имеются шлейфовые, намывные и русловые. Однако, несмотря на обилие россыпей, разрабатываются в основном коренные месторождения, на которых добывается более 95% всех алмазов России [18, 50].

В пределах Якутии выделено 12 алмазоносных районов. Промышленное значение имеют три из них: Далдыно-Алактинский (коренные месторождения), Мало-Ботуобинский (коренные и россыпные), Анабарский (россыпные).

Широкую известность получила кимберлитовая трубка «Мир». Она обнаружена геологами Амакинской экспедиции Иркутского геологического управления в июне 1955 г., в юго-западной части Якутии, в пределах Мало-Ботуобинского алмазоносного района, вблизи границы Иркутской области. Размеры трубки в поперечнике около 500 м. На ее поверхности кимберлиты представляют собой выветрившуюся обломочную массу, переходящую на глубине нескольких метров в плотное каменное тело. Трубка прорывает доломиты нижнеордовикского возраста и заполнена кимберлитовым туфом с многочисленными включениями алмазов, пиропа, ильменита и других минералов-спутников (Приложение 1). Концентрация алмазов здесь выше, чем в других трубках Вилюйского плато. Их размеры варьируют от небольших (0,5-1,0 карат) до довольно крупных (свыше 50 карат). Около 80% всех добытых на этом месторождении алмазов имеют массу до 10 мг (около 5 карат). Здесь 23 декабря 1980 г. был найден крупнейший в России алмаз «XXVI съезд КПСС», он весит 342,5 карата (более 68 г) (Приложение 3,4) [69, 73].

Второй алмазоносный район находится на Северном Урале, где в середине XX в. были открыты россыпные месторождения с промышленной концентрацией алмазов. Россыпи здесь сравнительно небольшие в Пермской области – 0,1% запасов и 0,3% добычи. Образовались они в результате разрушения алмазосодержащих ультраосновных массивов. Генетический тип коренного источника точно не установлен. Но алмазы Северного Урала имеют в большей части ювелирное значение отсюда можно заделать вывод, что алмазоносные породы имеют древний возраст и сложены кимберлитами схожими с якутскими и южно-африканскими [18].

Третий алмазоносный район открыт сравнительно недавно. Расположен он в пределах Архангельской области (Приложение 10), где разведаны коренные месторождения алмазов, относящихся к кимберлитовому генетическому типу, – 17,5% запасов [12, 18].

Также алмазы были обнаружены в Иркутской, Ярославской области и некоторых других районах страны (Приложение 10). По данным АК «АЛРОСА», перспективной на алмазы является большая часть Европейской России [75]. По разведанным запасам алмазов Россия занимает первое место в мире. Прогнозные ресурсы алмазов в 3-4 раза превышают разведанные запасы, что обеспечивает благоприятную перспективу развития алмазодобывающей отрасли страны. Более половины общероссийских запасов алмазов сконцентрированы на крупных коренных месторождениях – трубки «Удачная», «Мир», «Интернациональная», «Сытыканская», «Юбилейная» и «Айхал» в Западной Якутии.

Якутская алмазоносная провинция расположена в Западной Якутии, в бассейне рек Вилюй, Мука, Оленек и др. Первые алмазы обнаружены в 1949 г., на р. Вилюй, первое коренное месторождение алмазов трубка «Зарница» открыто в 1964 г., трубка «Мир» – в 1955 г. Высокоалмазная трубка «Мир» занимает по содержанию алмазов второе место в мире (после лампроитовой трубки Аргайл в Австралии). Трубка «Мир» отработана карьером до глубины 525 м. Открытые горные работы на трубке прекращены с 1 мая 2001 г., а рудник находится на консервации для подготовки подземной отработки более глубоких горизонтов – поскольку разведано, что глубина залегания алмазов в «Мире» превышает километр [69].

Якутская алмазоносная провинция охватывает центральную часть Сибирской платформы. Выделены алмазоносные районы: Далдыно-Алакитский, Малоботуобинский, Анабарский и др. В составе этих районов расположены кимберлитовые поля с кустообразным или цепочечным размещением трубок взрыва (диатрем). На поверхности трубки имеют форму эллипса размером от нескольких, до 600 м в диаметре, в разрезе – конусообразные, обращенные конусом вниз. Главные породообразующие минералы кимберлитов – оливин и флогопит, характерные сопутствующие минералы – пикроильменит, пироп, хромшпинелиды. Алмаз, хромдиопсид, циркон встречаются в виде редких, рассеянных в породе зерен.

Россыпные месторождения тесно связаны с коренными. В Якутии увеличивается добыча алмазов из россыпей в связи с освоением месторождения Эбелях [7]. Большинство алмазов бесцветные. Кристаллы в основном мелкие, но встречаются и сравнительно крупные. В Якутии найдены самые крупные в нашей стране алмазы – только огромных камней, вес которых превысил 100 карат, было около двух десятков [69]. Самый крупный алмаз — имени XVI съезда КПСС – имел массу 342,5 карат и найден 14 января 1981 года.

Разведанные и утвержденные запасы алмазов в России кратно превышают запасы промышленных категорий, погашенные алмазодобывающими предприятиями за весь период существования в Якутии алмазной отрасли (с января 1957 г. и по настоящее время) Реализация прогнозных ресурсов кратно увеличит месторождения разведанных алмазов. В данный момент существующая прогнозная оценка алмазных ресурсов намного занижает реально существующие запасы алмазов в земной коре на территории Российской Федерации. Так, в Западной Якутии открыта новая кимберлитовая трубка, обещающая стать крупным источником добычи алмазов. Это уже второе алмазное месторождение, обнаруженное в этом районе. В 1994 г. была найдена алмазоносная трубка «Ботуобинская». Велика вероятность открытия алмазных трубок в Красноярском крае.

Алмазы Иркутской области. Перспективы открытия алмазоносных районов сохраняются в пределах Сибирской платформы. Систематические геолого-разведочные работы на севере Иркутской области, в Красноярском крае и Якутии начались ещё в 40-х гг. ХХ в. Прогнозы вероятной алмазоносности данной территории опирались в те годы на её геолого-структурное сходство с крупнейшим алмазоносным районом Южной Африки. Вскоре в пределах Иркутской области, в террасовых и русловых отложениях притоков Нижней Тунгуски и среднего течения Ангары, были найдены первые алмазы и их спутники: пироп (магнезиально-железистый гранат ярко-красного цвета), хромдиопсид (изумрудно-зеленый магнезиально-железистый силикат) и пикроильменит (титановый железняк). Чуть позже кристаллы алмазов обнаружили в речных отложениях Вилюя и Малой Ботуоби [10].

Находки указывали на наличие в Восточной Сибири обширной алмазоносной провинции. Позднее было установлено, что кимберлитовый магматизм этого района имеет несколько геологических уровней: верхнепротерозойский (Присаянье), палеозойский (Якутская алмазоносная провинция), мезозойский (Алданский щит). Наиболее перспективными являются кимберлитовые алмазоносные объекты среднепалеозойского возраста. Надежды на алмазоносность связывают также с мезозойскими лампроитлампрофировыми комплексами Витима, Алдана и Саян.

В пределах Сибирской платформы выделено 6 алмазоносных субпровинций: Присаянская, Ангаро-Тунгусская, Байкало-Патомская, Байкитская, Якутская, Алданская. Первые 3 субпровинции в основном располагаются в пределах Иркутской области. Кроме того, сюда вклинивается южное крыло богатейшей Якутской субпровинции, где открыты крупнейшие в мире кимберлитовые трубки «Мир», «Удачная» и «Интернациональная». К восточной границе области примыкает Алданская субпровинция. В целом геологическое строение территории Иркутской области сходно со строением Якутской алмазоносной субпровинции.

К сожалению, с открытием в 50-х гг. ХХ в. крупных вилюйских месторождений и быстрым развёртыванием на их основе промышленной добычи алмазов центр тяжести поисковых работ переместился на территорию Якутии. Поэтому в пределах Иркутской области поиск промышленных месторождений алмазов приостановился, хотя здесь имеются более благоприятные геологические условия для их залегания, чем в Якутии. Кроме того, на юго-западе Иркутской области имеются другие достаточно перспективные территории, расположенные в зоне сочленения Сибирской платформы с Саяно-Байкальской складчатой областью (Присаянская субпровинция). Есть все основания полагать, что в Иркутской области высока вероятность открытия крупных промышленных месторождений алмазов кимберлитового и лампроитового типов. Не исключена вероятность обнаружения источников алмазов других типов – эклогитов, ультрабазитов, высококалиевых вулканитов [75].

В пределах Иркутской области поиски алмазов возобновились только в 1980-х годах, но охватывали южную часть области (Присаянье) и велись медленными темпами из-за недостаточного финансирования. Всего с начала поисков в Иркутской области найдено около 1,5 тыс. кристаллов алмазов (масса некоторых – до 7,5 карата) и множество минералов-спутников.

В Иркутской области выявлено 4 потенциально алмазоносные субпровинции [10, 18]. В их пределах возможно открытие коренных месторождений кимберлитового и лампроитового типов:

Ангаро-Тунгусская субпровинця. В её пределах находится 4 потенциально алмазоносных района: Нижнетунгусский, Илимо-Катангский, Ия-Ангарский и Прибайкальский. В этих районах изучались небольшие участки бассейнов рек Ерема, Апка и Нижняя Кочема. Обнаруженные здесь кристаллы алмазов приурочены к среднепалеозойскому и мезозойскому периодам. Чуть в стороне от Ангаро-Тунгусской субпровинции, около границы Иркутской области, в междуречье Ангары и Подкаменной Тунгуски, открыто Чадобецкое кимберлитовое поле, к северо-западу от которого выделен Тычанский потенциально алмазоносный район.

Якутская субпровинция. В её состав входят южная часть Мало-Ботуобинского и Верхнечонский алмазоносные районы. Здесь ожидается выявление коренных источников алмазов кимберлитового типа среднепалеозойского возраста.

Присаянская субпровинция. В её пределах выделено два потенциально алмазоносных района: Чуно-Бирюсинский и Окино-Китойский. Поиски велись в бассейнах рек Оки, Ии, Уды, Муры, Ковы, Чуны и Бирюсы. Найдено свыше 500 кристаллов алмазов. Основная их часть приурочена к докембрийскому и среднепалеозойскому циклам кимберлитового магнетизма. В пределах Окино-Китойского района, в верховьях Оки, выявлено кимберлитовое поле.

Байкало-Патомская субпровинция. Она включает в себя часть Патомского (на границе Иркутской области и Якутии) и Мамский потенциально алмазоносные районы. Здесь возможно открытие месторождений алмазов кимберлитового и лампроитового типов.

Таким образом, Иркутская область может стать новым перспективным алмазоносным регионом России, который по своим запасам сможет соперничать не только с Архангельской провинцией, но и с Якутской.

2.3.2. Алмазы Поморья.

Архангельская алмазоносная провинция (ААП), первая в Европе алмазоносная провинция коренных месторождений алмазов, расположенная на северной окраине европейской части России (Приложение 10). Приурочена к северо-западу Русской плиты (часть Мезенской синеклизы) и Балтийского щита (Терский берег Кольского полуострова). Объединяющим признаком подавляющего большинства магматических тел является их залегание в виде трубок взрыва с резко подчинённым развитием силлов и даек. Открыта архангельскими геологами в начале 1960-х гг., включает месторождение алмазов имени Ломоносова и месторождение алмазов имени В. Гриба. Объединяет разнообразные вулканические проявления, развитые вдоль побережья Белого моря: на Зимнем и Летнем берегах Онежского полуострова, Терском берегу Кольского полуострова [59]. Проявления вулканизма приурочены к Беломорской рифтогенной системе (Приложение 11), сформировавшейся в позднем протерозое (1000-1300 млн. л.н.) как узкие линейные поднятия и прогибы северо-западного простирания в древнем архейско-раннепротерозойском (древнее 1650 млн. лет) гранитогнейсовом кристаллическом фундаменте Русской плиты. Прогибы – Кандалакшский и Онего-Двинский грабены, Зимнегорский авлакоген – заполнены мощными (1-4 км) толщами терригенных пород рифея.

В позднедевонскую эпоху (360-375 млн. л.н.) произошла новая активизация: на покрытых густым тропическим лесом равнинах Юго-Восточного Беломорья происходили многочисленные мощные вулканические извержения, образовавшие вулканические трубки. Обугленные фрагменты (щепки) упавших в вулканические жерла деревьев сохранились до наших дней и позволили определить возраст кимберлитовых и других вулканических трубок, а вместе с ним и время позднедевонской интенсивной тектогенно-магматической активизации Беломорья. Многочисленные жерла потухших вулканов сохранились в виде трубок взрыва, которые сопровождаются магматическими телами, выполняющими субвертикальные и межпластовые трещины в осадочных породах [12, 16, 57].

Для ААП характерно исключительное разнообразие петрографических типов магматических проявлений: здесь почти одновременно (по геологическим меркам) происходили внедрения расплавов разного состава, при застывании которых образовались вулканические тела кимберлитов, пикритов, мелилитов, пород промежуточного состава: кимберлитов-пикритов («кимпикритов») и кимберлитов-мелилитов («киммелилитов»), а также толеитовых и субщелочных базальтов. Даже близко расположенные вулканические тела могут сильно различаться по минеральному составу глубинного (мантийного) материала, а по химическим элементам различия исчисляются десятками и даже сотнями [12]. При детальном изучении вулканических пород оказалось, что в каждом из полей Зимнего берега вулканиты от высокоалмазоносных кимберлитов до неалмазоносных мелилититов, пикритов и базальтов занимают определённую часть единого ряда, характеризующегося уменьшением содержания ультраосновных элементов (Mg, Ni, Cr, Co) и увеличением содержания «базальтовых» (Si, Al, Ca, Na, Fe, Sc). Одновременно с уменьшением степени ультраоосновности в вулканических породах уменьшается и содержание глубинного материала (вкрапленников оливина, мантийных ксенолитов и минералов – спутников алмаза), а содержание продуктов кристаллизации расплава в близповерхностных условиях (оливин-2, мелилит и нефелин) увеличивается.

На Зимнем берегу существуют 2 контрастные по присутствию пикроильменита группы кимберлитовых пород: безыльменитовых (глинозёмная серия: кимберлиты – киммелилититы – флогопитовые киммелилититы – беспироксеновые оливиновые мелилититы) и ильменито-вых (железотитанистая серия: кимберлиты – кимпикриты – мелилитовые кимпикриты – мелилитовые пикриты).

Кимберлиты глинозёмной серии образуют Золотицкий куст, состоящий из 10 трубок. Это (с севера на юг): «Первомайская», «Белая», «Кольцовская», имени Ломоносова, «Поморская», «Пионерская», имени Карпинского 1 и 2, «Архангельская», «Снегурочка», из которых наиболее богатые входят в месторождение алмазов имени Ломоносова (Приложение 12), которое в настоящее время активно разрабатывается. Остальные трубки этой серии не алмазоносны, что соответствует общей закономерности. Алмазы содержатся лишь в 8-10% кимберлитовых трубок [71].

Алмазоносные кимберлиты железотитанистой серии представлены пока одной трубкой месторождения алмазов имени В. Гриба, остальные кимберлиты этой серии убогоалмазоносны. Наиболее ультраосновные кимберлитовые породы образовались за счёт дробления и частичного плавления развитых на глубине 100-150 км мантийных дунитов и перидотитов и по составу приближаются к ним. Эти породы являются и самыми алмазоносными.

Распределение вулканитов разнообразного состава по Зимнему берегу имеет закономерный (зональный) характер. В центральной части развиты породы железотитанистой, а по перифирии – глинозёмной серии. Аналогичным образом, вероятно, распределены по площади района на уровне верхней мантии 2 типа глубинного субстрата: в центральной части – обогащенный, по периферии – истощённый. Проявлен и другой тип симметрии – линейный, обусловленный тенденцией уменьшения степени ультраосновности вулканических проявлении в районе с запада на восток от наиболее магнезиальных кимберлитов Золотицкого куста через кимберлиты железотитанистой серии, кимпикриты, киммелилититы к типичным базальтам. Аналогичного типа породы развиты и в других районах ААП.

В Нёнокском районе открыто более 20 трубок, сложенных туффизитами, туфами, туффитами фельдшпатоидных оливиновых мелилититов. Редко встречаются породы эффузивного облика. По соотношению вкрапленников оливина и клинопироксена породы образуют ряд: беспироксеновые оливиновые мелилититы – оливиновые мелилититы – мелилититы. Из глубинного материала присутствуют только редкие зёрна высокоглинозёмистого хромдиопсида и хромшпинелида; пикроильменит и пироп отсутствуют. Породы района неалмазоносны. Первоначальные сведения о находках алмазов и пиропов в трубках взрыва дальнейшими работами не подтвердились [50].

На Терском берегу (Кольский полуостров) известно около 60 трубообразных, дайкообразных и штокообразных тел, сложенных мелилититами, редко слюдяными кимберлитами. Преобладают породы эффузивного облика, реже встречаются вулканокластические породы (туффизиты, ксенотуфы). Размер тел от 10 до 200 м, форма удлинённая, сильно удлинённая, очень редко близкая к изометричной. Породы Терского берега образуют петрографический ряд: слюдяные кимберлиты – кимпикриты – беспироксеновые оливиновые мелилититы – оливиновые мелилититы – мелилититы. Из глубинного материала в кимберлитах присутствуют оливин, отдельные зёрна хромшпинелида, пиропа, хромдиопсида и алмаза. В мелилититах – только редкие зёрна хромшпинелида и хромдиопсида. Две трубки убогоалмазоносны [50].

Геохимические характеристики пород весьма разнообразны, они находятся в соответствии с петрографическим составом пород, в значительной части сходны у кимберлитов и мелилититов. В целом для ААП характерна тесная пространственно-временная и генетическая связь кимберлитового (в т.ч. и продуктивного) вулканизма с мелилитовым и даже базальтовым магматизмом. Следствие этого – присутствие близкорасположенных вулканических объектов с резко отличающимися признаками (в т.ч. и продуктивностью). Родственные кимберлитам породы – беспироксеновые оливиновые мелилититы и беспироксеновые щелочные пикриты – имеют поисковое значение: могут быть индикаторами присутствия в одном с ними районе генетически с ними связанных алмазоносных кимберлитов [58, 59].

Месторождение алмазов имени Ломоносова, первое в мире коренное месторождение округлых алмазов и единственное в Европе коренное месторождение алмазов. Находится на Зимнем берегу, в 90 км на северо-северо-восток от Архангельска, в пределах Золотицкого поля кимберлитовых трубок Архангельской алмазоносной провинции [50]. В месторождение входят 5 кимберлитовых трубок с промышленными запасами алмазов: Ломоносова имени трубка взрыва, «Пионерская», Карпинского имени трубки взрыва 1 и 2, «Архангельская» и одна с забалансовыми запасами – «Поморская». Приурочено к северо-западной окраине Русской плиты в зоне её сочленения с Балтийским щитом и расположено в пределах Товского выступа Зимнегорского авлакогена. Глубина залегания кристаллического фундамента около 1 км (Приложение 12, рис.9б). Вмещающие породы песчано-глинистые слаболитофицированные валдайской серии венда, а перекрывающие – рыхлые четвертичные образования или терригенно-карбонатные отложения среднего карбона мощностью 30-60 м. Площади трубок под ними варьируют от 6 до 37 га. По этому показателю «Пионерская» относится к весьма крупным, «Поморская» – к средним, а остальные – к крупным.

Трубки изучены на глубине до 1 км. Кимберлитовые тела представлены типичными трубками взрыва. Разведано скважинами колонкового бурения, на «Поморской», имени Карпинского 1 и 2 и «Архангельской» пройдены подземные горные выработки. Запасы алмазов по промышленным категориям подсчитаны до глубины около 500 м от поверхности, прогнозные ресурсы определены до глубины 1 км. Разведанных запасов достаточно для работы крупного горно-обогатительного предприятия на десятки лет. В процессе разведки добыто несколько десятков тысяч карат алмазов для их изучения и стоимостной оценки.

Кимберлитовые породы характеризуются низким и средним уровнями алмазоносности при неравномерном распределении алмазов как в горизонтальном, так и в вертикальном сечениях. В целом трубки относятся к телам с крупными алмазами, выход ювелирных камней составляет около 45%. Количество округлых (кривогранных) алмазов в трубках достигает 70%. Ранее подобные алмазы находили только в россыпях. По морфологии преобладают кристаллы додекаэдрического габитуса, в меньших количествах присутствуют ромбододекаэдры и кубы. По окраске до 90% алмазов бесцветные или со слабым нацветом, устойчиво содержание кристаллов с жёлтой и зелёной окраской (до 3%), количество розовых и фиолетовых камней достигает 0,2%, остальная часть приходится на коричневые и серые, в одной из трубок встречены чёрные алмазы. Прозрачность кристаллов высокая или средняя, количество непрозрачных не превышает 3%. Запасы алмазов утверждены ГКЗ 19.6.1987. Постановлением Правительства РФ от 20.3.1992 № 180 одобрено создание АО «Поморалмаз» (в дальнейшем ОАО «Севералмаз») по добыче, сортировке, гранению алмазов и изготовлению алмазного инструмента с алмазным напылением на режущих кромках. В 1997 г. «Севералмаз» завершило на трубке имени Ломоносова испытание метода скважинной гидродобычи кимберлитов. На трубке имени Карпинского-1 к 1998 г. закончено бурение скважины диаметром 4 м. На трубке «Архангельская» начата проходка карьера для открытой разработки. Методы скважинной гидродобычи и выбуривание кимберлитов скважинами сверхбольшого диаметра признаны нецелесообразными для промышленной отработки месторождения [16, 66].

Месторождение алмазов имени Владимира Гриба, второе коренное месторождение алмазов Архангельской алмазоносной провинции. Расположено на Зимнем берегу, приурочено к одноимённой кимберлитовой трубке, открытой 19.2.1996 при поисковых работах МОАО «Алмазный берег». Месторождение находится на западе Мезенского района вблизи оз. Волчье, в 115 км к северо-северо-востоку от Архангельска, в 25 км к северо-востоку от месторождения алмазов имени Ломоносова. К концу 2005 г. завершены разведочные работы. Площадь 16,4 га, макс. глубина вскрытия скважинами 1024 м. Промышленные запасы алмазов категорий Cj+Cj утверждены ГКЗ 24.8.2005 до глубины 1010 м от дневной поверхности. Прогнозные ресурсы оценены до глубины 1210 м. В плане трубка имеет ромбовидно-округлую, незначительно вытянутую в северо-восточном направлении форму. Характеризуется хорошо выраженным раструбом и юго-западным склонением диатремовой части под углом 80-85°. Прорывает слаболитифицированные терригенные отложения венда, а перекрывается карбонатно-терригенными осадками верхнего и среднего карбона и рыхлыми четвертичными образованиями общей мощностью 66 м. Имеет классическое для слабоэродированных кимберлитовых трубок геологическое строение: чётко выделяются кратерная и жерловая части. Мощная (до 110 м) кратерная часть сложена субгоризонтальными слоями и пачками разнообразных вулканокластических, вулканокластоосадочных и просто осадочных пород – от кварцевых глинистых песчаников и брекчий осадочных пород до туффитов и туфов кимберлитов, в нижней части с маломощными инъекциями кимберлитов.

Жерло трубки выполнено породами двух фаз внедрения. Породы первой фазы представлены туфо- и ксенотуфобрекчиями, второй – кимберлитами. Верхняя часть жерла полностью сложена кимберлитами, с глубиной доля пород первой фазы внедрения в объёме трубки увеличивается. Характерная черта кимберлитов трубки – высокая насыщенность их включениями глубинных пород. Размеры включений от 1-2 до 20 см. Преобладают включения эклогитоподобных пород и гранулитов (47%), в значительных количествах присутствуют пироповые (30%) и ильменитовые (3%) ультрабазиты, разнообразные метасоматизированные флогопитовые породы и эклогиты (15%). По особенностям вещественного состава кимберлиты являются аналогом алмазоносных кимберлитов Якутии. Возраст кимберлитов по изотопному датированию оценивается в 372 ±8 млн. лет (поздний девон). Алмазы средней крупности, по форме преобладают додекаэдроиды и октаэдры. Разработку месторождения предполагается проводить подземным способом. Основные преимущества данного варианта разработки – полное извлечение запасов алмазов из недр и значительно меньшее негативное воздействие разработки на окружающую среду [11, 21].

Трубки взрыва Зимнего берега, наиболее крупная часть Архангельской алмазоносной провинции. В расширенном понимании геологов территория Зимнего берега охватывает западную часть Беломорско-Кулойского плато от берега Белого моря на западе и северо-западе до меридиана пос. Кепина и широты Ижмозера. В этих границах расположено большинство трубок взрыва, и лишь несколько обнаружено в басейнах рек Сояна, Полта и Пинега. К 1998 г. открыты около 60 трубок взрыва, мельские силлы кимберлитов и многочисленные силлы и дайки, связанные с трубками. В пределах Зимнего берега выделяется несколько полей трубок взрыва. Первое место среди них по времени открытия и промышленной значимости занимает Золотицкое поле, 6 трубок которого формируют месторождение алмазов имени Ломоносова. Всего в него входит 12 трубок, в т.ч. «Кольцовская» и Шочинские с «рифами» ордовикских отложений. В пределах Верхотинского поля (9 трубок) в 1996 г. открыта алмазоносная кимберлитовая трубка, степень алмазоносности которой оказалась столь высока, что она получила в дальнейшем статус месторождения. Другие трубки в пределах поля убогоалмазоносны [50].

Более 20 трубок и силлов включает Кепинское поле. Ряд трубок слабоалмазоносны, некоторые из них сопровождаются силлами или представлены серией силлов (трубки «Юрасская», 734 и др.). В пределах этого поля находится самая крупная по площади трубка 772 – «Суксома», размеры которой под перекрывающими отложениями составляют 1100х1980 м (170 га). Меньшую площадь 685х320 м (12,7 га) имеет слабоалмазоносная трубка 688 – «Степная». К югу от Золотицкого поля, к востоку и северо-востоку от Ижмозера выделяется Чидвийское поле из 5 трубок, названное по крупнейшей в его пределах – 1820х570 м (76 га) – одноимённой алмазоносной трубке [66].

Палеороссыпное проявление алмазов Зимнего берега открыто в 1978 г. Кулойской геологосъёмочной партией Юрасской геолого-разведочной экспедиции. Из обнажения на ручье Верхний Грубый (левый приток р. Падун), сложенного отложениями урзугской свиты нижнего карбона, Е.М. Веричевым была отобрана проба массой 187 кг. В декабре 1978 г. Тульским отделением Всесоюзного научно-исследовательского геологического института в ней установлено наличие 2 алмазов кимберлитового типа размером 0,1х0,5 и 0,1х0,15 мм – осколков более крупных кристаллов. Эта находка окончательно подтвердила необходимость комплексных геолого-геофизических поисков коренных месторождений алмазов на Зимнем берегу. Ранее Кулойской партией были найдены минералы-спутники алмазов в современных аллювиальных отложениях и доказана кимберлитовая природа пластовых тел на р. Мела. На основе этих поисковых признаков проведены 2 съёмки: аэромагнитная и крупномасштабная геологическая, что привело к открытию (март 1980 г.) первой на Зимнем берегу алмазоносной кимберлитовой трубки «Поморская». В процессе разведки месторождения алмазов имени Ломоносова в отложениях урзугской свиты как в промежуточном коллекторе было найдено ещё около десятка алмазов. В четвертичных отложениях вблизи месторождения установлены лишь единичные находки алмазов [50].

Итак, находки алмазов приурочены к древним структурам земной коры. Первые коренные месторождения алмазов были обнаружены в Индии, а затем и в других странах. Однако наиболее крупные месторождения находятся на территории Австралии, стран Африки, России и Канады (Приложение 6, 13). В последние годы поиски алмазов активно ведутся на территории таких стран, как Китай и Венесуэла.

Освоение алмазных месторождений, как и любой вид горнодобычи, имеет не только положительное значение для территории, но может привести и к серьёзным экологическим нарушениям. Многих специалистов тревожит тот факт, что добыча полезных ископаемых часто наносит непоправимый вред окружающей среде. Разработка алмазоносных трубок обычно ведётся в карьерах, занимающих многие квадратные километры территории. При эксплуатации архангельских месторождений площадь карьеров будет особенно большой, так как породы, вмещающие трубки, очень рыхлые. Есть и другая сложность: в алмазоносной породе высоко содержание глинистого материала, который сильно разбухает при пропитывании водой. Поэтому в процессе обогащения кимберлитов очищение воды от взвеси будет идти очень медленно. В результате илом могут зарасти стоки не только в районе р. Золотицы, но и в прибрежной зоне Белого моря, где нерестятся ценные виды рыб [50].

Заключение

Алмазы являются важнейшим промышленным и ювелирным сырьём. Они используются в разных отраслях народного хозяйства. В последние годы спрос на алмазное сырье резко возрастает не только в нашей стране, но и во всём мире. Алмазы находят всё большее применение в сложных механизмах, горно-добывающей и обрабатывающей промышленности, в космической технике.

В мире происходит интенсивная выработка известных месторождений, и это обстоятельство заставляет учёных искать новые источники алмазов. В настоящий момент установлено, что алмазы встречаются на Земле в виде коренных и россыпных месторождений, но всегда в пределах древних структур. Анализ основных гипотез происхождения алмазов даёт основание полагать, что проблема образования алмазов в природе остаётся не вполне понятной.

В современной науке есть 2 основные гипотезы земного образования алмазов: мантийная и немантийная гипотезы. По первой гипотезе, алмазы сформировались на огромных глубинах при огромных температурах и давлении и были вынесены наверх через трубки взрыва. В пользу магматической теории говорит тот факт, что в кристаллах алмазов можно встретить включения других минералов, что, в свою очередь, невозможно при образовании вне высоких температур и огромного давления. По другой гипотезе, алмазы не могли образоваться при таких температурах и давлении: при подъёме алмаз неизбежно перекристаллизовался бы или взорвался. В этом случае в качестве среды образования рассматриваются расплавленная и затвердевшая магма, возникающие газовые полости, солевые расплавы и водные растворы. В качестве источника углерода – термическая диссоциация углеродсодержащих газов и обратимые химические реакции. В ходе проведённого исследования мы выяснили, что окончательного решения проблемы происхождения алмазов пока не существует. Можно найти разные примеры алмазов, которые противоречат всем существующим гипотезам. Например, алмаз «Куллинан» был найден на глубине 9 м от поверхности земли, что не соответствует мантийной гипотезе.

Алмаз обладает уникальными физическими и оптическими свойствами. Благодаря своим свойствам он находит широкое применение в технике и ювелирном деле.

Алмаз является редким минералом и размещён по территории суши весьма неравномерно. Исследования показывают закономерную приуроченность алмазных месторождений древним структурам. По данным спектрального анализа можно утверждать, что первые алмазы сформировались в Африке, а затем и на других континентах. Основной алмазовмещающей породой являются кимберлиты, представляющие собой брекчии, внедрившиеся в холодном виде. Однако не всегда кимберлитовые трубки содержат алмазы. И этот вопрос также требует своего решения.

Основные алмазодобывающие страны – это: Ботсвана (19%), Россия (22%), Ангола (4%), ЮАР (8%), Намибия, Австралия (20%), Демократическая Республика Конго (17%), а также Канада (7%). В год в среднем добывается около 130 млн. кар., или 650 тонн.

Истощение ресурсов алмазов во многих странах и закрытие старых месторождений приводит к поиску новых месторождений и доразведке существующих. Это актуально и для России, где основная минерально-сырьевая база алмазодобывающей промышленности активно эксплуатируется почти 40 лет. Потенциал легкооткрываемых месторождений здесь практически исчерпан, и возникает насущная необходимость поиска и разработки новых месторождений. В России существуют три основных алмазоносных провинции: Уральская, Якутская и это самая молодая и достаточно перспективная Европейский Север.

Таким образом, в ходе исследования мы установили:

На сегодняшний день не существует единой гипотезы происхождения алмазов.

Природный алмаз по своим свойствам отличается от искусственного алмаза и других минералов (т.е. является уникальным природным образованием).

Размещение алмазов в основном соответствует древним докембрийским структурам.

Основными алмазодобывающими странами являются Россия, Австралия, Ботсвана, ДРК. Основными потребителями технических алмазов являются экономически развитые страны: США, Япония, Германия. Основными производителями бриллиантов являются Израиль, Сингапур и Голландия.

67

Реферат: Индивидуальные трудовые споры в РК

МИНИСТЕРСТВО ОБРАЗОВАНИЯ И НАУКИ РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН

КАЗАХСКАЯ АКАДЕМИЯ ТРУДА И СОЦИАЛЬНЫХ ОТНОШЕНИЙ

Реферат по трудовому праву на тему:

Индивидуальные трудовые споры

Алматы

2008

План:

Понятие и виды трудовых споров

Причины трудовых споров

Понятие индивидуального трудового спора

Рассмотрение индивидуального трудового спора в согласительной комиссии по трудовым спорам

Рассмотрение индивидуальных трудовых споров в судах

Понятие и виды трудовых споров

Конституция Республики Казахстан закрепляет право граждан на индивидуальные и коллективные трудовые споры с использованием установленных законом способов их разрешения, включая право на забастовку (ст.24 п. 3).

Это положение объективно необходимо, поскольку, к сожалению, не всегда трудовые отношения складываются и реализуются бесконфликтно. Между работниками и работодателями, являющимися субъектами с интересами часто несовпадающими, а в ряде случаев противоположными, нередко возникают различного рода разногласия. Все они возникают из тех или иных действий, которые потерпевшая сторона намерена рассматривать в качестве правонарушения. Поэтому трудовой спор может возникнуть без наличия в его основе правонарушения. Например, работник, уволенный в связи с его отказом от перевода в другую местность вместе с организацией, оспаривает это решение работодателя, считая увольнение незаконным. В основании этого трудового спора, по мнению работника, лежит правонарушение. Но в тоже время, нам известно, что данный случай расторжения договора предусмотрен ст. 26 Закона о труде. Таким образом, виновность другой стороны, а также противозаконность действий, послуживших основанием для указанных разногласий устанавливается не сторонами спора, а специально созданным для его разрешения органом либо судом.

Но далеко не всегда разногласия между субъектами трудового права проходят стадию рассмотрения в этих юрисдикционных органах. Стороны трудового конфликта могут вообще не пытаться разрешить его, а могут урегулировать его самостоятельно. В таких случаях считается, что трудовой спор отсутствует, поскольку необходимым условием для того, чтобы считать разногласие трудовым спором является заявление в юрисдикционный орган о его разрешении. Так, например, если работник не оспаривает свое увольнение по основанию о сокращении численности штата, которое фактически работодателем не осуществляется, а увольняется и устраивается на другую работу, то в данном случае трудовой спор не возникает, хотя правонарушение со стороны работодателя очевидно. Трудовой спор связан с разногласиями сторон трудового правоотношения.

Таким образом, не во всех случаях правонарушение имеет своим следствием трудовой спор, а в основе трудового спора не всегда лежит правонарушение. Трудовой спор связан с разногласиями сторон трудового правоотношения.

Можно сказать, что каждый трудовой спор является индивидуальным равно как и трудовые отношения, из которых он возникает. Но все трудовые споры классифицируются по субъектам и по предмету трудового спора.

По субъектному признаку все трудовые споры делятся на индивидуальные и коллективные трудовые споры. Индивидуальные трудовые споры возникают между работодателем и отдельным работником, например по поводу увольнения, наложения дисциплинарного взыскания, материальной ответственности и прочее. Коллективные трудовые споры характеризуются участием работодателя (объединения работодателей) и коллективом работников (его представителей), где защищаются интересы всего коллектива, например, оспариваются условия труда и быта всего коллектива.

По предмету трудовые споры классифицируются в зависимости от того, по какому поводу возник спор. Это могу быть споры о применении норм трудового законодательства, условий социально-партнерских соглашений, коллективных и индивидуальных трудовых договоров, а также споры об установлении новых или изменении уже существующих условий труда, не урегулированных законодательством.

Большинство трудовых споров возникают из собственно трудовых правоотношений, но не редко они вытекают из правоотношений, производных от трудовых. Например, по нарушению порядка возмещения причиненного вреда, по отказам от принятия на работу граждан, направленных работодателям уполномоченными органами занятности, по не предоставлению качества обучения работника и т.д.

Таким образом, трудовой спор – это разногласия между работником и работодателем по вопросам применения законодательства о труде, о выполнении условий индивидуального трудового, коллективного договоров, не урегулированные ранее между работником (представителем работника) и работодателем (представителем работодателя), о которых заявлено в специально созданный для разрешения трудового спора орган или в суд.

Трудовые споры рассматриваются либо по соглашению сторон — согласительной комиссией либо в судебном порядке.

Причины трудовых споров

Причины трудовых споров – это те негативные факторы, которые вызывают различную оценку спорящими сторонами осуществления субъективного трудового права или исполнения трудовой обязанности. Причинами трудовых споров являются следующие два субъективно негативных фактора (две черты) спорящих сторон, в результате которых по разному оцениваются фактические обстоятельства, действия:

1. Отставание индивидуального сознания от общественного, отклонение от норм общеустановленной морали. Это проявляется у некоторых руководителей в бюрократизме, гонении за критику, консервативном пренебрежительном отношении к удовлетворению прав и законных интересов трудящихся. Со стороны же отдельных работников эта причина проявляется в прогулах, появлении на работе в нетрезвом состоянии, браке и т.п., а когда за это выносится выговор , они оспаривают его.

Со стороны отдельных трудовых коллективов в коллективных спорах эта причина может проявляться в групповом эгоизме, требованиях повышения оплаты, которую реально не заработали. По требованию профсоюзного органа, иного представительного органа работников собственник вправе применять меры воздействия к руководителям, по вине которых возник коллективный трудовой спор, вплоть до освобождения от должности. К отставанию индивидуального сознания относится не только волокита, бюрократизм, различные гонения критикующих администрацию работников, ущемление их в законных правах, но и излишнее административное усердие отдельных представителей администрации на всех ее уровнях (вплоть до отдельных министров), когда в погоне за выполнением производственных заданий нарушаются трудовые права не только отдельных работников, но и целых трудовых коллективов, полномочия их в самоуправлении.

Указанная причина трудовых споров может проявляться не только со стороны представителей администрации, органов управления, но и со стороны отдельных работников, нарушающих трудовую и производственную дисциплину, небрежно относящихся к вверенному имуществу предприятия, а также требующих незаработанной оплаты или иных не полагающихся им благ. Многие работники во всех отраслях народного хозяйства потеряли навыки честного, высокопрофессионального труда, не говоря о низкой его производительности. И нередко такие работники, извращая гласность и демократию, больше всех кричат, митингуют, лишь бы не работать в полную силу.

2. Вторая причина трудовых споров – это незнание или плохое знание трудового законодательства как отдельными руководителями производства, так и многими работниками, т.е. низкая правовая культура. Если руководитель плохо знает трудовое законодательство, то он допускает трудовые правонарушения, например неправильно переводит или увольняет работников или, не получив у профоргана согласия на сверхурочные работы, организует их и т.д. Многие должностные лица (вплоть до министров) плохо усвоили права трудовых коллективов, их самостоятельность при осуществлении самоуправления в решении вопросов производства, труда и социального развития и поэтому их нарушают на государственных и муниципальных предприятия.

Уровень правового сознания и правовой культуры многих руководителей, должностных лиц администрации требует значительного повышения. Квалификационный справочник для руководителей требует обязательного знания ими основ трудового законодательства, но напрактике это часто не соблюдается. Когда же руководитель не знает хорошо прав рабочих, служащих и трудовых коллективов, то он не знает хорошо прав рабочих, служащих и трудовых коллективов, то он нарушает свои обязанности по соблюдению этих прав.

От причины трудового спора надо отличать определенные условия или обстоятельства спора, которые способствуют возникновению большего количества споров по одним и тем же вопросам или же обострению возникшего спора. Такие обстоятельства (условия) трудовых споров – это негативные явления в нашем обществе и с ними надо вести борьбу.

Понятие индивидуального трудового спора

Индивидуальный трудовой спор — это неурегулированные разногласия между работодателем и работником по вопросам применения законов и иных нормативных правовых актов, содержащих нормы трудового права, коллективного договора, соглашения, трудового договора (в том числе об установлении или изменении индивидуальных условий труда), о которых заявлено в орган по рассмотрению индивидуальных трудовых споров. Кроме того, индивидуальным трудовым спором признается спор между работодателем и лицом, ранее состоявшим в трудовых отношениях с этим работодателем, а также лицом, изъявившим желание заключить трудовой договор с работодателем, в случае отказа работодателя от заключения такого договора. Исходя из приведенного определения, можно провести классификацию видов индивидуальных трудовых споров по различным основаниям. В зависимости от особенностей субъектного состава различаются следующие виды индивидуальных трудовых споров:

а) по специфике работодателя — 1) с работодателем — юридическим лицом; 2) с работодателем — физическим лицом (особенность в том, что все эти споры разрешаются в судебном порядке);

б) по специфике работника — 1) с лицом, которое изъявило желание заключить трудовой договор с работодателем, но ему было отказано; 2) с работником данного работодателя; 3) с лицом, ранее состоявшим в трудовых отношениях с этим работодателем.

По способу разрешения индивидуальные трудовые споры делятся на:

1) споры, разрешаемые в общем порядке, когда спор разрешается в комиссии по трудовым спорам, а затем в суде;

2) споры, разрешаемые в судебном порядке, когда в комиссию по трудовым спорам обращаться не нужно;

3) споры, разрешаемые в особом порядке, когда спор разрешается в вышестоящем в порядке подчиненности органе либо в суде;

Органами по рассмотрению индивидуальных трудовых споров являются согласительные комиссии по трудовым спорам и суды. Определить, какой именно орган должен разрешать спор по существу, значит определить его подведомственность. Порядок рассмотрения трудового спора — это установленная для данного юрисдикционного органа определенная форма процесса разбирательства, начиная с принятия заявления и заканчивая вынесением решения по данному делу. Он включает объективное исследование всех обстоятельств дела и применение к ним соответствующих норм права.

Рассмотрение индивидуального трудового спора в согласительной

комиссии по трудовым спорам

Порядок рассмотрения индивидуальных трудовых споров регулируется Трудовым кодексом и иными законами, а порядок рассмотрения дел по трудовым спорам в судах определяется, кроме того, гражданским процессуальным законодательством Республики Казахстан. Особенности рассмотрения индивидуальных трудовых споров отдельных категорий работников устанавливаются законами.

Образование согласительной комиссии по трудовым спорам. В соответствии со ст. 171 ТК РК согласительные комиссии по трудовым спорам образуются по инициативе работников и (или) работодателя из равного числа представителей работников и работодателя. Представители работников в согласительную комиссию по трудовым спорам избираются общим собранием (конференцией) работников организации или делегируются представительным органом работников с последующим утверждением на общем собрании (конференции) работников организации. Представители работодателя назначаются в согласительную комиссию руководителем организации.

По решению общего собрания работников согласительной комиссии по трудовым спорам могут быть образованы в структурных подразделениях организации. Эти согласительные комиссии образуются и действуют на тех же основаниях, что и согласительные комиссии по трудовым спорам организации. В согласительных комиссиях по трудовым спорам структурных подразделений организаций могут рассматриваться индивидуальные трудовые споры в пределах полномочий этих подразделений. Согласительная комиссия по трудовым спорам организации имеет свою печать. Организационно-техническое обеспечение деятельности согласительной комиссии по трудовым спорам осуществляется работодателем. Согласительная комиссия по трудовым спорам избирает из своего состава председателя и секретаря комиссии.

Компетенция согласительной комиссии по трудовым спорам определена в ст. 173 ТК РК, которая предусматривает, что согласительная комиссия по трудовым спорам является органом по рассмотрению индивидуальных трудовых споров, возникающих в организациях, за исключением споров, по которым Трудовым кодексом РК и иными законами установлен другой порядок их рассмотрения. Индивидуальный трудовой спор рассматривается согласительной комиссией по трудовым спорам, если работник самостоятельно или с участием своего представителя не урегулировал разногласия при непосредственных переговорах с работодателем.

Срок обращения в согласительную комиссию по трудовым спорам. Работник может обратиться в согласительную комиссию по трудовым спорам в течение одного года со дня, когда он узнал или должен был узнать о нарушении своего права. В случае пропуска по уважительным причинам установленного срока согласительная комиссия по трудовым спорам может его восстановить и разрешить спор по существу. Порядок рассмотрения индивидуального трудового спора в согласительной комиссии по трудовым спорам закреплен в ст. 174 ТК РК. Заявление работника, поступившее в согласительную комиссию по трудовым спорам, подлежит обязательной регистрации указанной согласительной комиссией. Согласительная комиссия по трудовым спорам обязана рассмотреть индивидуальный трудовой спор в течение семи календарных дней со дня подачи заявления.

Спор рассматривается в присутствии работника, подавшего заявление, или уполномоченного им представителя. Рассмотрение спора в отсутствие работника или его представителя допускается лишь по его письменному заявлению. В случае неявки работника или его представителя на заседание согласительной комиссии рассмотрение трудового спора откладывается. В случае вторичной неявки работника или его представителя без уважительных причин согласительная комиссия может вынести решение о снятии вопроса с рассмотрения, что не лишает работника права подать заявление о рассмотрении трудового спора повторно в пределах срока, установленного ТК РК.

Согласительная комиссия по трудовым спорам имеет право вызывать на заседание свидетелей, приглашать специалистов. По требованию комиссии руководитель организации обязан в установленный срок представить ей необходимые документы.

Заседание комиссии по трудовым спорам считается правомочным, если на нем присутствует не менее половины членов, представляющих работников, и не менее половины членов, представляющих работодателя.

На заседании согласительной комиссии по трудовым спорам ведется протокол, который подписывается председателем комиссии или его заместителем и заверяется печатью комиссии.

Порядок принятия решения согласительной комиссией по трудовым спорам и его содержание. Согласительная комиссия по трудовым спорам принимает решение простым большинством голосов присутствующих на заседании членов комиссии. Статья 175 ТК РК предусматривает, что в решении комиссии по трудовым спорам должны быть указаны:

• наименование организации (подразделения), фамилия, имя, отчество, должность, профессия или специальность обратившегося в комиссию работника;

• даты обращения в комиссию и рассмотрения спора, существо спора;

• фамилии, имена, отчества членов комиссии и других лиц, присутствовавших на заседании;

• существо решения и его обоснование (со ссылкой на закон, иной нормативный правовой акт);

• результаты голосования.

Надлежащее заверенные копии решения согласительной комиссии по трудовым спорам, вручаются работнику и руководителю организации в течение трех дней со дня принятия решения. Статья 175 ТК РК.

В случае, если индивидуальный трудовой спор не рассмотрен согласительной комиссией по трудовым спорам, работник вправе перенести его рассмотрение в суд.

Решение согласительной комиссии по трудовым спорам может быть обжаловано работником или работодателем в суд. В случае пропуска по уважительным причинам установленного срока суд может восстановить этот срок и рассмотреть индивидуальный трудовой спор по существу.

Рассмотрение индивидуальных трудовых споров в судах

Реализуя конституционное право на обращение в суд за защитой нарушенных или оспариваемых конституционных прав, свобод или охраняемых законом интересов, законодатель предоставляет сторонам трудового спора выбор в способах его разрешения. Стороны могут обратиться не только в согласительную комиссию, но и в суд. Причем судебному иску не обязательно должна предшествовать процедура разрешения спора в согласительной комиссии. В то же время рассмотрение спора в согласительной комиссии не препятствует возможности для обращения по данному трудовому спору в суд с целью решения его по существу в установленном процессуальном порядке.

Кроме того, в соответствии с действующим законодательством работники при обращении их в суд по требованиям, вытекающим из трудовых правоотношений, освобождаются от уплаты судебных расходов в доход государства (государственной пошлины и издержек, связанных с рассмотрением дела) (ст. 101 Закона «О труде в РК»). Данная норма выполняет существенную функцию по защите законных прав и интересов работника, как наиболее экономически слабой стороны трудовых правоотношений, тем более, что работодатели, обращающиеся в суд за разрешением трудовых споров, уплачивают в доход государства все судебные расходы.

Трудовые споры в суде рассматриваются в порядке гражданского судопроизводства, поэтому имеют такие же сроки рассмотрения и разрешения, как и другие гражданские дела. В соответствии со ст. 174 Гражданского процессуального кодекса гражданские дела рассматриваются и разрешаются в срок до двух месяцев с момента поступления заявления в суд. Но дела о восстановлении на работе, о взыскании алиментов и об оспаривании решений, действий (бездействия) государственных органов, органов местного самоуправления, должностных лиц, государственных служащих рассматриваются и разрешаются в срок до одного месяца.

Очень важно, что закон определяет в качестве решений, подлежащих немедленному исполнению решения о присуждении работнику заработной платы (не свыше чем за три месяца); о восстановлении на работе; о возмещении вреда, причиненного увечьем или иным повреждениям здоровья, а также потерей кормильца (не более, чем за три месяца) (ст.237ГПК).

В случае неисполнения руководителем организации (работодателем) исполнительного документа о восстановлении на работе, судебный исполнитель обращается в суд с представлением о внесении постановления о выплате работнику средней заработной платы или разницы в заработной плате за все время со дня вынесения решения о восстановлении работника по день его исполнения.

Исполнение решения о восстановлении на работе считается завершенным с момента фактического допущения незаконно уволенного или переведенного работника к исполнению прежних обязанностей, последовавшего за изданием приказа администрации об отмене своего незаконного распоряжения об увольнении или переводе.

По общему правилу иск предъявляется в суде по месту жительства ответчика. Иск к юридическому лицу предъявляется по месту нахождения органа юридического лица (ст.31 ГПК). Но иски о взыскании заработной платы и пособий, а также иски о восстановлении трудовых прав, связанные с возмещением убытков, иски о возмещении вреда, причиненного увечьем или иным повреждением здоровья, а также смертью кормильца, могут предъявляться истцом по месту его жительства или причинения вреда.

Список используемой литературы:

1. Конституция Республики Казахстан от 30 августа 1995г. с изменениями и дополнениями внесенными Законами РК от: 07 октября 1998г. №284, 21 мая 2007г.

2. Трудовой кодекс Республики Казахстан 2007г.

3. Учебник Трудовое право РК под ред. Хамзина А.Ш., Хамзиной Ж.А., Хамзиной Л.А.,

4. Учебник Трудовое право России под ред. В.Н. Толкунова, К.Н. Гусова,

5. Учебник Трудовое право под ред. Л.А. Сыроватской

6. Учебние Трудовое право России под ред. Молодцова М.В., Головиной С.Ю.

Курсовая работа: Президент Российской Федерации

Содержание

Введение

1. Президент Российской Федерации – глава государства

1.1 Конституционный статус Президента Российской Федерации

1.2 Основные функции Президента Российской Федерации

1.3 Выборы Президента Российской Федерации

2. Полномочия Президента Российской Федерации

2.1 Президент РФ и другие органы государственной власти

2.2 Полномочия Президента в других сферах

3. Гарантии, предоставляемые законодательством Президенту Российской Федерации

Заключение

Глоссарий

Список использованных источников

Приложение А

Введение

Принятие Конституции Российской Федерации 1993 года было призвано преодолеть полосу политического кризиса и противостояния всех ветвей государственной власти. Данная тема актуальна, потому что логика построения новой Конституции РФ соответствует принципу разделения властей, принятому в странах как с классической президентской, так и с парламентарной системой правления.

Согласно ст. 10 Конституции государственная власть в Российской Федерации осуществляется на основе разделения на законодательную, исполнительную и судебную.1 Органы всех ветвей власти самостоятельны. При этом разделение властей не только не исключает, но, напротив, предусматривает координацию усилий различных ветвей власти и их взаимодействие в установленных Конституцией РФ пределах и формах.

Основная роль по обеспечению взаимодействия властей возложена Конституцией на Президента, который согласно ч. 2 ст. 80 Конституции обеспечивает согласованное функционирование и взаимодействие органов государственной власти.2 Конституционная модель президентской республики в Российской Федерации и принципы взаимодействия властей выглядят таким образом, что путем «сдержек» и «противовесов» обеспечивается воспрепятствование превращению института Президента в режим личной власти, неподконтрольной народу или способной игнорировать иные ветви государственной власти России.

Ценность работы заключается в раскрытии проблемы, заключающейся в том, чтобы необходимо наполнение этой модели реальным социальным содержанием и юридически и фактически гарантировать общество от авторитаризма. Необходимые для этого правовые условия в действующей Конституции имеются. Как бы ни были широки полномочия Президента, они небеспредельные. Эти полномочия сопрягаются с полномочиями других федеральных органов государственной власти, а отношения Президента и органов законодательной и исполнительной власти Российской Федерации, органов государственной власти субъектов РФ характеризуются не только правами, но и взаимной ответственностью.

Президентство является относительно молодым институтом в российской конституционно-политической практике. Он вызывает к себе пристальный интерес. Появилось немало посвященных ему исследований. Скорее всего данная тема претендует на то, чтобы стать в России одной из «вечных». Однако от этого она не превратилась в предельно раскрытую. Проблем достаточно, и они требуют дальнейших аналитических разработок.

Задачи данной работы определить конституционно-правовой статус Президента Российской Федерации, дать правовую характеристику его положению в современном государственном устройстве России. Объяснить необходимость его полномочий как высшего представителя народа в нашей стране. В результате этой работы необходимо сделать заключение о необходимости наличия президентской власти в нашем государстве, о целесообразности тех полномочий которые определены ему по Конституции.

Объектом исследования курсовой работы является рассмотрение вопросов возникновения и развития института Президента РФ.

Цель написания курсовой работы – рассмотрение Конституционного статуса, основных функций и полномочий Президента РФ; Неприкосновенность Президента России и Процедура отрешения его от власти.

При написании данной курсовой работы были использованы Конституция Российской Федерации, а также труды и работы Баглай М. В. «(Конституционное право Российской Федерации»), Комарова С. А. («Общая теория государства и права») и других авторов.

1. Президент Российской Федерации – глава государства

1.1 Конституционный статус Президента Российской Федерации

В правовом государстве статус главы государства максимально точно определяется Конституцией и принятыми на ее основе законами. Это необходимо для того, чтобы лицо, занимающее высшее положение в государстве, имело ясные права и обязанности и не могло, выходя за установленные пределы, своими действиями порождать угрозу конституционным правам и свободам граждан. Устойчивость конституционного строя, гражданский мир и реальность прав и свобод граждан в решающей степени зависят от баланса и гармонии между поведением главы государства и других органов власти.

Конституционный статус реализуется в нормах Конституции, определяющих функции и полномочия главы государства. Эти два понятия очень близки, но не тождественны.

Под функциями понимаются наиболее важные общие обязанности главы государства, вытекающие из его положения в системе органов государственной власти.3

Полномочия же вытекают из функций и состоят из конкретных прав и обязанностей главы государства по вопросам, отнесенным к его компетенции.4 В той мере, в какой функции и полномочия присущи исключительно главе государства (т. е. не делятся с парламентом, правительством, судебными органами), они называются прерогативами главы государства (например, предлагать парламенту кандидатуру на пост главы правительства, присваивать высшие воинские звания).

Функции главы государства не могут быть конкретизированы полномочиями в полном объёме. Поэтому у главы государства всегда есть нераскрытые в Конституции полномочия, которые выявляются в экстраординарных непредвиденных случаях, получая де-факто признание парламента или опираясь на судебное толкование Конституции.

Пост президента был учрежден в Российской Федерации общенародным референдумом в апреле 1991 г. А 12 июня 1991 г. на этот пост всенародным голосованием был избран Борис Николаевич Ельцин. Конституция России, принятая в 1993 г., установила, что полномочия первого Президента продолжаются до истечения срока, на который он был избран (т. е. до 12 июня 1996 г.). Однако с 1993 г. положение, функции и полномочия Президента определяются уже новой Конституцией.5

По Конституции 1993 г. «…Президент Российской Федерации является главой государства» (ст. 80).6 В прежней Конституции его функция была определена через термины «высшее должностное лицо» и «глава исполнительной власти».7 Изменение конституционной формулы не означает сужения функции Президента Российской Федерации или его «отлучения» от исполнительной власти. Термин «глава государства» более точно отражает и то и другое, но не свидетельствует о появлении четвертой основной ветви власти. Употребление термина «президентская власть» означает только особенный статус Президента в системе трех властей, наличие у него некоторых собственных полномочий и комплексный характер его разнообразных прав и обязанностей во взаимодействии с законодательной и исполнительной властями, но в основном – с исполнительной властью.8

Федеральное Собрание Российской Федерации представляет многонациональный народ России в лице своих избирателей, т. е. населения избирательных округов и регионов, и отсюда неизбежность известной несогласованности выражаемых депутатами парламента интересов.

Но Президент Российской Федерации, получая свой мандат на прямых всеобщих выборах, представляет общие интересы всего народа и всей России. Поэтому неправомерны какие-либо его действия в интересах одних регионов при безразличии к другим. Президент РФ, как глава Федерального государства, вправе контролировать президентов республик, входящих в Российскую Федерацию. Он также вне интересов отдельных политических партий или каких-либо политических объединений, это правозащитник всего народа. Взаимодействие Президента и парламента должно обеспечить единство общегосударственных и региональных интересов.

Как и в других государствах, Президент России обладает неприкосновенностью. Это означает, что до отрешения Президента от должности против него нельзя возбудить уголовное дело, принудительно доставить его в суд в качестве свидетеля и т. д.

В статус Президента РФ также входит его право на штандарт (флаг), оригинал которого находится в его служебном кабинете, а дубликат поднимается над резиденцией Президента как в столице, так и над другими резиденциями Президента во время пребывания в них.

1.2 Основные функции Президента Российской Федерации

Основные функции Президента России как главы государства определены ст. 80 Конституции Российской Федерации:9

а) является гарантом Конституции Российской Федерации, прав и свобод человека и гражданина;

б) в установленном Конституцией Российской Федерации порядке он принимает меры по охране суверенитета Российской Федерации, ее независимости и государственной целостности, обеспечивает согласованное функционирование и взаимодействие органов государственной власти;

в) в соответствии с Конституцией Российской Федерации и федеральными законами определяет основные направления внутренней и внешней политики государства;

г) как глава государства представляет Российскую Федерацию внутри страны и в международных отношениях.

Первая из основных функций Президента РФ – быть гарантом Конституции РФ, прав и свобод человека и гражданина.

В силу этого он, прежде всего, должен обеспечить положение, при котором все органы государства выполняют свои конституционные обязанности, не выходя за пределы своей компетенции. Для этого он должен обращаться к любому Федеральному органу власти и органу власти субъекта РФ с предложением привести свои акты или действия в соответствие с Конституцией РФ. Президент является гарантом Конституции РФ, а не Конституций субъектов РФ, но поскольку последние должны соответствовать федеральной Конституции, то функцию Президента РФ следует понимать как гарантию всей системы конституционной законности в стране.

Президент не может оставаться безучастным, если хоть один орган государства нарушает или не соблюдает Конституцию РФ, а, тем более, когда при этом ущемляются или нарушаются права и свободы граждан или групп населения. Президент не только вправе, но и обязан принять меры, вплоть до применения самого широкого принуждения на законной основе, если на территории государства действуют организованные преступные банды или незаконные вооруженные формирования, от которых исходит прямая и реальная угроза безопасности государства и правам человека в мирное время. Функция гаранта требует от Президента постоянной заботы об эффективности судебной системы.

Функция гаранта Конституции предполагает широкое право Президента действовать по своему усмотрению, исходя не только из буквы, но и духа Конституции и законов, восполняя пробелы в правовой системе и реагируя на непредвиденные Конституцией жизненные ситуации.

Дискреционная власть (действующая по своему усмотрению), неизбежная в любом государстве, не является сама по себе нарушением демократии и не чужда правовому государству, если, конечно, действия главы государства не ведут к репрессиям и широкому нарушению прав человека, не взрывают механизм общего согласия и не приводят к массовым неповиновениям властям. Дискреция не перечеркивает конституционного права граждан на судебное обжалование действий президента.

Как гарант прав и свобод граждан, Президент обязан разрабатывать и предлагать законы, а в случае их отсутствия принимать Указы в защиту прав и свобод отдельных категорий граждан (пенсионеров, инвалидов, военнослужащих), по борьбе с организованной преступностью и т. д.

Столь же широко сформулирована в Конституции РФ функция Президента по охране суверенитета РФ, ее независимости и государственной целостности. И здесь Президент должен действовать в пределах своих полномочий, установленных Конституцией, но и в этом случае не исключаются дискреционные полномочия, без которых цели общей функции не могут быть достигнуты. Так, только сам Президент в меру своего разумения должен определить нарушение или угрозу нарушения суверенитета, независимости и государственной целостности, и предпринять соответствующие действия, которые могут быть поэтапными, если, конечно, речь не идет о внезапном ядерном нападении или других грубых формах внешней агрессии, когда требуются решительные действия, включая и применение силы.

Конституция предусматривает порядок объявления войны, но может возникнуть экстраординарная ситуация, требующая от Президента быстрого и адекватного реагирования.

Грош цена всей конституционной законности, если Президент не реализует своей конституционной функции и допустит территориальный распад государства, внешнее вмешательство во внутренние дела или развитие сепаратизма. Конституция РФ указывает, что осуществление этой функции должно проходить в установленном Конституцией РФ порядке (например, путем введения военного или чрезвычайного положения, что предусмотрено ч. 2 ст. 87 и ст. 56 Конституции РФ).10 Но жизнь может преподнести случаи, в отношении которых порядок действий Президента прямо Конституцией не предусмотрен. Здесь также Президент обязан действовать решительно, исходя из собственного понимания своих обязанностей как гаранта Конституции или прибегнув к толкованию Конституции с помощью Конституционного суда (в России другие органы государственной власти правом толкования Конституции не обладают).

Сложной и ответственной является функция Президента РФ по обеспечению согласованного функционирования и взаимодействия органов государственной власти. Президент РФ, выполняет роль арбитра, если основные власти не находят согласованных решений или порождают конфликты во взаимоотношениях. Исходя из этой роли, Президент РФ вправе прибегать к согласительным процедурам и другим мерам преодоления кризисов и разрешения споров. Эта функция важна для взаимодействия органов государственной власти как на федеральном уровне, так и на уровне отношений органов власти Федерации и субъектов РФ и между различными субъектами РФ.

Конституция РФ возлагает на Президента функцию определения основных направлений внутренней и внешней политики государства, оговаривая, что эта функция должна осуществляться в соответствии с Конституцией и федеральными законами. Упоминание в этой связи федерального закона указывает на то, что в определении основных направлений внутренней и внешней политики участвует также и Федеральное Собрание.

Процесс определения основных направлений политики государства развивается в сотрудничестве Президента и Федерального Собрания, но последнее всегда имеет возможность откорректировать президентский курс по тому или иному вопросу путем принятия соответствующего федерального закона.

Представительские функции Президент осуществляет единолично. Он вправе направлять своих представителей в субъекты РФ (это и есть представительство внутри страны), и эти представители наделены полномочиями от имени всего государства.

Выступая в сфере международных отношений, Президент РФ ведет переговоры с главами других государств, вправе подписывать от имени России международные договоры, вступать в международные организации, назначать послов и представителей в другие государства. В соответствии с международным правом он пользуется по протоколу правом на высшие почести при нанесении официальных визитов в другие государства. Любые международные обязательства, взятые на российское государство должностными лицами без поручения Президента РФ, могут быть им дезавуированы (объявлены недействительными).

1.3 Выборы Президента

Выборы Президента Российской Федерации проводятся по единому избирательному округу, включающему в себя всю территорию России. Подготовку и проведение выборов, и контроль за соблюдением избирательных прав граждан осуществляют избирательные комиссии, которые в пределах своих полномочий независимы от органов государственной власти и органов местного самоуправления.

Право выдвижения кандидата на должность Президента Российской Федерации принадлежит непосредственно избирателям и избирательным объединениям, избирательным блокам. Избирательным объединением является общероссийское избирательное объединение, которое создано в порядке, установленном федеральными законами, устав которого предусматривает участие в выборах в органы государственной власти посредством выдвижения кандидатов и зарегистрирован Министерством Юстиции Российской Федерации не позднее, чем за шесть месяцев до объявления дня выборов. Правами избирательного объединения обладают также избирательные блоки, образуемые не менее чем двумя общественными объединениями.

Согласно ст. 32 Федерального закона «О выборах Президента Российской Федерации»11 выдвижение кандидата на должность Президента России производится на съезде (конференции) избирательного объединения. Последнее, как и избирательный блок, вправе выдвинуть только одного кандидата на должность Президента. Решение о выдвижении кандидата принимается тайным голосованием.

Кандидат на должность Президента РФ может быть выдвинут непосредственно избирателями, для чего гражданин или группа граждан России, обладающие активным избирательным правом, могут образовывать инициативную группу избирателей в количестве не менее 100 человек для выдвижения кандидата на должность Президента.

Избирательное объединение, избирательный блок или инициативная группа избирателей, выдвинувшая кандидата на должность Президент, обязана собрать не менее 1 млн. подписей избирателей. Сбор подписей является необходимым условием регистрации кандидата на должность Президента и включения его фамилии в бюллетень для голосования.

Избранный считается кандидат, который получил более половины голосов избирателей, принявших участие в голосовании. В случае если в избирательный бюллетень было включено более двух кандидатов на должность Президента и ни один из них не избран, назначается повторное голосование по двум кандидатам, получившим наибольшее число голосов избирателей.

По итогам повторного голосования избранным считается кандидат, получивший при голосовании большее число голосов избирателей, принявших участие в голосовании, по отношению к числу голосов избирателей, поданных за другого кандидата. При этом в Законе установлено условие: число голосов избирателей, поданных за этого кандидата, должно быть больше числа голосов поданных против всех кандидатов.

Если выборы Президента Российской Федерации признаны несостоявшимися (при явке на выборы менее половины граждан, имеющих право голоса – в настоящее время «порог явки» отменён), недействительными (при обнаружении грубых нарушений закона) или если при общих выборах либо при повторном голосовании ни один кандидат не был избран Президентом, Совет Федерации назначает повторные выборы.

При повторных выборах осуществляются все избирательные действия, предусмотренные федеральным законом о выборах Президента России, однако срок их проведения сокращается на одну треть. Повторные выборы проводятся не позднее, чем через четыре месяца со дня первоначальных выборов.

Президент Российской Федерации представляет свою страну как глава государства во взаимоотношениях федеральных властей с субъектами России, а также выступает от имени Российской Федерации в международных отношениях. Заявления Президента не нуждаются в каком либо утверждении, он действует как глава суверенного государства. Только Президент вправе подписывать международные договоры Российской Федерации, участвовать в переговорах от имени России или поручать это уполномоченным им лицам.

Президент Российской Федерации избирается непосредственно народом. В его выборе участвую граждане России на основе всеобщего равного права при тайном голосовании. Назначаются выборы Президента России Советом Федерации.

Ныне действующая Конституция установила срок полномочий Президента Российской Федерации – 4 года. Исчисление четырехлетнего срока начинается со дня избрания Президента. Действующий Президент Российской Федерации исполняет свои полномочия до вступления в должность вновь избранного Президента, которое происходит на тридцатый день со дня официального объявления центральной избирательной комиссией Российской Федерации о результатах выбора Президента России.

Президентом Российской Федерации может быть избран только гражданин России, достигший 35 лет, постоянно проживающий в Российской Федерации не менее 10 лет. Это вполне объяснимо:12

Во-первых, лицо, претендующее на самый высокий пост в государстве должно иметь определенный жизненный опыт и в то же время быть достаточно молодым. Максимальный возраст по Конституции 1993 года не устанавливается.

Во-вторых, требование постоянного проживания в течении 10 лет на территории России обусловлено необходимостью знать и понимать специфику условий жизни в нашей стране.

В Конституции содержится положение о том, что одно и то же лицо не может занимать должность Президента Российской Федерации более двух сроков подряд. Данное ограничение направлено против установления власти одного человека на продолжительный срок, т. е. против авторитарного режима. Но в то же время Конституция не запрещает одному и тому же лицу избираться на пост Президента неоднократно, но с перерывом – после пребывания на данном посту два срока подряд.

Порядок избрания президента детально изложен в федеральном законе «О выборах Президента Российской Федерации»13, который содержит общие положения проведения избирательной компании, вопросы предвыборной агитации, финансирования выборов, порядок вступления в должность Президента Российской Федерации.

2. Полномочия Президента Российской Федерации

Президент РФ обладает широкими полномочиями в различных сферах государственной жизни. В одних случаях эти полномочия носят прерогативный характер (т. е. принадлежат исключительно ему), в других соприкасаются с полномочиями других органов государственной власти, способствуя решению вопросов во взаимодействии на основе принципа разделения властей. Совокупность президентских полномочий сбалансирована с полномочиями этих других органов государственной власти, образуя систему сотрудничества и взаимных противовесов.

2.1 Президент РФ и другие органов государственной власти

По специфике предметов компетенции и взаимоотношений с другими органами государственной власти полномочия Президента могут быть разбиты на несколько основных групп.

1. Президент и Федеральное Собрание.

Полномочия Президента, вытекающие из различия конституционных функций главы государства и парламента, в основном и главном не конкурируют с полномочиями представительного органа. Конституция проводит четкое различие их полномочий, исходя из принципа разделения властей. В то же время полномочия Президента в сфере взаимоотношений с парламентом позволяют рассматривать главу государства как непременного участника законодательного процесса.

Президенту принадлежит право назначать выборы Государственной думы, в то время, как выборы Президента назначаются Советом Федерации. Таким образом, назначение выборов этих органов государственной власти происходит не на взаимной основе, чтобы избежать взаимозависимости. После выборов Государственная Дума собирается на тридцатый день самостоятельно, но Президент может созвать заседание Думы ранее этого срока.

Президент имеет право законодательной инициативы, т. е. внесения законопроектов в Государственную Думу, он обладает правом вето на законопроекты, принятые Федеральным собранием. Это вето, именуемое в теории как относительное, может быть преодолено при повторном принятии законопроекта двумя палатами Федерального Собрания при раздельном обсуждении большинством в две трети каждой палаты – в этом случае Президент обязан подписать закон в течение семи дней.

Законопроект становится законом и вводится в действие только после его подписания и обнародования Президентом. На рассмотрение отводится 14 дней, после чего закон должен быть отклонен или входит в силу. Президент обращается к Федеральному Собранию с ежегодными посланиями о положении в стране, об основных направлениях внутренней и внешней политики государства, но обращение с этими посланиями не означает, что он нуждается в утверждении своих идей.

Президент назначает референдум в порядке, установленном федеральным конституционным законом, другие органы принимать решение о проведении референдума не вправе.

Президент вправе распускать Государственную Думу в случаях и порядке, предусмотренных Конституцией РФ (см. табл. А.1 прил. А)14, но не предусмотрено его право распускать Совет Федерации.

Строгое обуславливание роспуска Думы и ограничение прав Президента в этой области свидетельствуют о том, что роспуск Думы рассматривается как явление экстраординарное и нежелательное.

Но при всех случаях роспуска Государственной Думы Совет Федерации продолжает свою деятельность, обеспечивая непрерывность представительской власти.

2. Президент и Правительство.

Эти отношения основываются на безусловном приоритете президентской власти. Президент назначает Председателя Правительства РФ с одним условием, что он получит на это согласие Государственной Думы. Президент обладает сильным оружием для давления на Думу в этом вопросе: после трехкратного отклонения представленных кандидатур он вправе распустить палату и назначить новые выборы, а Председателя Правительства назначить самостоятельно.

Без участия Думы, а только по предложению Председателя Правительства Президент назначает на должность и освобождает от должности заместителей Председателя Правительства и федеральных министров.

Он имеет право председательствовать на заседаниях Правительства, что подтверждает его руководящее положение в исполнительной власти. Об этом же говорит и то, что не позднее недельного срока после назначения Председатель Правительства обязан представить Президенту на утверждение предложения о структуре федеральных органов государственной власти, утверждение которой главой государства ложится в основу всех назначений.

Президент единолично определяет и представляет Государственной Думе кандидатуру на должность Председателя Центрального Банка РФ и ставит вопрос перед Думой о его освобождении от должности.

Если же Дума не утверждает кандидатуру, предложенную Президентом, то последний может назначить свою кандидатуру исполняющим обязанности Председателя Центрального Банка, а затем снова внести эту кандидатуру в Думу. Следовательно, никакой орган не имеет инициативного права в этом вопросе, кроме Президента

3. Президент и субъекты РФ.

Полномочия Президента РФ как главы федерального государства вытекают из его основных функций как гаранта Конституции.

Из конкретных конституционных полномочий важное значение имеют назначение и освобождение полномочных представителей Президента. Это полномочие позволяет Президенту назначать глав администраций в регионы, когда там по каким-то причинам не могут быть проведены выборы местной администрации. Президент вправе вмешиваться в споры между органами государственной власти Федерации и регионов, а также самих регионов. Для этого он прибегает к различным согласительным процедурам.

Однако в Конституции РФ предусматривается и более сильный инструмент влияния Президента на субъекты РФ. Так, в соответствии с ч. 4 ст. 78 он вместе с Правительством РФ обеспечивает «в соответствии с Конституцией РФ осуществление полномочий федеральной государственной власти на всей территории РФ».15 Такая формулировка означает, что не только такие грубые формы нарушения правопорядка, как организованное неповиновение властям, мятежи, односторонне провозглашенный выход из состава Федерации или создание незаконных вооруженных формирований, но и любое уклонение от исполнения правовых актов Федерации и нарушение конституционного правопорядка требуют от Президента и Правительства РФ энергичных действий по восстановлению полномочий федеральной государственной власти.

Важное значение имеет также право Президента приостанавливать действие актов органов исполнительной власти субъектов РФ в случае противоречия этих актов Конституции РФ и федеральным законам, международным обязательствам РФ или нарушение прав и свобод человека и гражданина. В таких случаях резидент передает дело в суд.

4. Президент и судебная власть.

В соответствии с принципом разделения властей и независимости судов Президент не вправе вмешиваться в деятельность судебных органов. однако он участвует в формировании органов судебной власти. Так, только Президенту предоставлено право выдвижения кандидатур для назначения Советом Федерации на должности судей Конституционного Суда, Верховного Суда, Высшего Арбитражного Суда, т. е. высших судебных органов РФ.

Президент также назначает судей других федеральных судов. Никто не вправе требовать от Президента выдвижения той или иной кандидатуры – это было бы нарушением принципа разделения властей.

С этими полномочиями тесно связано и право Президента влиять на назначение Генерального прокурора РФ.

В соответствии с Федеральным законом Президент предлагает Совету Федерации кандидатуру на эту должность и он же вносит предложение об освобождении от должности Генерального прокурора РФ. В случае отклонения Советом Федерации кандидатуры, предложенной Президентом, последний в течение 30 дней представляет новую кандидатуру, но лишен права назначать исполняющего обязанности Генерального прокурора РФ.

2.2 Полномочия Президента в других сферах

I. Военные полномочия Президента

В военной области полномочия Президента достаточно широки: он является Верховным Главнокомандующим Вооруженными Силами РФ, утверждает военную доктрину РФ, назначает и освобождает высшее командование Вооруженных Сил Российской Федерации.

Военная доктрина является составной частью концепции безопасности РФ и представляет собой систему официально принятых в государстве взглядов на предотвращение войн, вооруженных конфликтов, на военное строительство, подготовку страны к обороне, организацию противодействия угрозам военной безопасности государства, использование Вооруженных Сил и других войск РФ для защиты жизненно важных интересов РФ.

Положение Верховного Главнокомандующего позволяет Президенту отдавать любые приказы Министерству обороны, министр обороны практически работает под непосредственным руководством Президента. Президент вправе в любой момент взять на себя командование Вооруженными Силами в случае войны или угрозы агрессии.

В случае агрессии против России или ее непосредственной угрозы президент вводит на территории РФ или в отдельных ее местностях военное положение с незамедлительным сообщением об этом Совету Федерации и Государственной Думе. Но объявить состояние войны Президент не вправе. Указ о введении военного положения требует утверждения Советом Федерации.

II. Полномочия Президента в сфере внешней политики.

Как глава государства, осуществляющий высшее представительство в международных отношениях, Президент по Конституции осуществляет руководство внешней политикой РФ.

Президент ведет переговоры и подписывает международные договоры РФ, подписывает ратификационные грамоты, принимает верительные и отзывные грамоты аккредитуемых при нем дипломатических представителей, после консультации с соответствующими комитетами или комиссиями Государственной Думы и Совета Федерации назначает и отзывает послов и иных дипломатических представителей РФ в иностранных государствах и международных организациях.

III. Полномочия Президента по введению чрезвычайного положения.

Только Президент вправе вводить на территории РФ или в отдельных ее местностях чрезвычайное положение при обстоятельствах и в порядке, предусмотренных федеральным конституционным законом, о чем он незамедлительно сообщает Совету Федерации и Государственной Думе.

IV. Полномочия Президента по вопросам гражданства и наград.

К числу полномочий Президента относится решение вопросов гражданства и предоставления политического убежища. Республики, входящие в состав РФ могут иметь свое гражданство, но поскольку оно одновременно является и гражданством РФ, не вправе принимать тех или иных лиц в свое гражданство.

Президент РФ награждает государственными наградами РФ, присваивает почетные звания РФ, высшие военные и высшие специальные звания.

Президент РФ осуществляет помилование осужденных за уголовные преступления. Право же амнистии принадлежит Государственной Думе.

V. Акты Президента РФ.

Вся деятельность Президента РФ осуществляется через правовые акты. Основными из них являются указы и распоряжения, которые издаются им самостоятельно, без уведомления или согласия Федерального Собрания или Правительства и обязательны для исполнения на всей территории РФ, имеют прямое действие и не должны противоречить как Конституции РФ, так и федеральным законам (ч. 3 ст. 90 Конституции РФ).16

VI. Аппарат Президента РФ.

Как и в любом другом государстве, Президент РФ работает, опираясь на большое число помощников, советников и др. Согласно Конституции, он формирует и возглавляет Совет Безопасности, статус которого определяется федеральным законом. Совет Безопасности рассматривает важнейшие вопросы, связанные с безопасностью государства.

Президент также формирует Администрацию Президента РФ, которая включает в себя большое число управлений (государственно-правовое, контрольное, финансово-бюджетное, федеральной государственной службы, по работе с территориями, информационное, по вопросам гражданства, по взаимодействию с политическими партиями, общественными объединениями, фракциями и депутатами палат Федерального Собрания и др.). При Президенте созданы Служба безопасности, Служба протокола, приемная.

Большую роль в организации работы Президента РФ играют Служба помощников, различные советы и комиссии. Президент самостоятельно назначает и смещает сотрудников аппарата, дает им поручения и определяет участки работы.

Управление делами Президента является федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим координацию деятельности федеральных органов исполнительной власти и подведомственных ему предприятий, организаций и учреждений по финансовому, материально-техническому и социально-бытовому обеспечению Администрации Президента, Правительства, палат Федерального Собрания, высших судебных органов, Центризбиркома и др.

Таким образом, в статьях 83 и 84 Конституции РФ изложена часть полномочий Президента Российской Федерации, ряд других его прав и обязанностей указаны в ст. 85-90 настоящей главы. В статье 83 определены полномочия Президента по отношению к Правительству:17

I. Президент в соответствии с Конституцией назначает Председателя Правительства Российской Федерации с согласия Государственной Думы. Представление Президента по данному вопросу вносится в Государственную Думу не позднее двухнедельного срока после вступления в должность вновь избранного Президента или после отставки Правительства либо в течении недели со дня отклонения кандидатуры на пост Председателя Правительства Государственной Думой.

II. Президент имеет право председательствовать на заседания Правительства, т. е. вести заседания Правительства, высказываться на них, он также определяет основные направления внутренней и внешней политики государства, в данном случае Президент выступает как глава исполнительной власти.

III. Президенту принадлежит право принятия решения об отставке Правительства в случаях: подачи Правительством заявления об отставке, выражения недоверия Правительству Государственной Думой, отказа Государственной Думы в доверии Правительству. Президент имеет право по собственной инициативу принять решение об отставке Правительства, в таком случае не требуется согласия Государственной Думы на освобождение Председателя Правительства.

При подаче Правительством заявления об отставке Президент может не согласиться с этим заявлением и поручить ему продолжить выполнение обязанностей. Президенту дано право не согласиться с решением Государственной Думы о выражении недоверия Правительству или об отказе в доверии, но при повторном недоверии Государственной Думы Правительству Президент объявляет об отставке Правительства либо распускает Государственную Думу.

IV. В особую группу можно выделить полномочия Президента, закрепленные в этой статье, назначать и освобождать должностных лиц Российской Федерации, занимающих ключевые посты на федеральном уровне:

а) назначение на должность и освобождение от должности заместителей Председателя Центрального банка Российской Федерации, членов Совета директоров Центробанка производится Государственной Думой.

При этом Председатель Центрального банка назначается и освобождается по представлению Президента. При отклонении кандидатуры, предложенной на должность Председателя Центрального банка, Президент в течение двух недель вносит новую кандидатуру. Одна кандидатура не может вноситься более двух раз;

б) назначение на должность и освобождение от должности заместителей Председателя Правительства и федеральных министров, хотя эти лица и назначаются по предложению Председателя Правительства, но Президент оставил за собой все права персонального назначения лиц, входящих в состав Правительства;

в) Президент представляет Совету Федерации кандидатуры на должность судей Конституционного Суда, Верховного Суда, Высшего арбитражного Суда, Генерального прокурора Российской Федерации. Назначение этих должностных лиц осуществляет Совет Федерации. Он же по представлению Президента может освободить от должности Генерального прокурора. Президент России самостоятельно назначает судей других федеральных судов;

г) Президент формирует администрацию Президента, которая представляет собой государственный орган, создаваемый в целях обеспечения деятельности Президента. В Администрацию входят Руководитель Администрации, первые заместители, заместители Руководителя, помощники Президента, главные управления, полномочные представители Президента, аппараты Совета Безопасности и Совета Обороны, иные подразделения. Администрация Президента осуществляет свою деятельность в соответствии с Конституцией, федеральными законами, указами и распоряжениями Президента России;

д) в соответствии с Конституцией Президент назначает и освобождает от должности полномочных представителей Президента, которые представляют интересы Президента в федеральных органах государственной власти, органов государственной власти субъектов федерации, органов местного самоуправления, а также в российских иностранных и международных организациях;

е) Президент Российской Федерации, являясь Верховным Главнокомандующим Вооруженными Силами России, назначает и освобождает высшее командование Вооруженных Сил (командующих родами войск, военных округов и др.);

ж) Президенту дано конституционное право назначать и отзывать дипломатических представителей Российской Федерации в иностранных государствах и международных организациях. Назначению или отзыву дипломатических представителей предшествуют консультации с комитетами и комиссиями Федерального Собрания, которые Президент может учитывать, но обязательного характера они не носят. По данному вопросу Президент издает Указ.

Одной из главных задач Президента нашей страны является охрана суверенитета Российской Федерации, ее целостности и независимости. При выполнении своих полномочий в решении этих вопросов Президент опирается на Совет Безопасности, статус которого определен законодательством.18

Совет Безопасности осуществляет подготовку решений Президента в области обеспечения безопасности, рассматривает вопросы внутренней, внешней и военной политики и иные виды безопасности (экономической, общественной, экологической и др.). Постоянные члены и члены Совета Безопасности назначаются Президентом Российской Федерации по представлению Секретаря Совета Безопасности, который назначается на должность, и освобождается от должности Президентом. По важнейшим вопросам решений Совета Безопасности издаются Указы Президента России.

Военная доктрина определяет военно-политическую деятельность нашего государства. Основные положения военной доктрины Российской Федерации представляют совокупность официальных взглядов по военным вопросам, в том числе по вопросам предотвращения войн, военных конфликтов, защиты жизненно важных интересов нашего государства.

Предложения по военной доктрине разрабатываются Генеральным Штабом Вооруженных Сил. Основные положения военной доктрины гарантируют неукоснительное соблюдение Россией Устава ООН, международных норм, принципов и имеют оборонительную направленность.

Статья 84 устанавливает полномочия Президента, которые относятся к его взаимоотношениям с законодательной властью.

Президент Российской Федерации как глава государства с целью непрерывной работы государственной власти назначает выборы Государственной Думы. В Конституции определен срок полномочий Государственной Думы – четыре года. Днем выборов является первое воскресенье после истечения срока, на который была избрана Государственная Дума прежнего созыва. Срок со дня назначения Президентом выборов до дня выборов должен быть не менее четырех месяцев.

Президент Российской Федерации назначает выборы депутатов Государственной Думы лишь в случаях, определенных самой Конституцией в статьях 111 и 117.19 Необходимо иметь ввиду, что Президент вправе распускать только одну палату Федерального Собрания. Роспуск другой палаты – Совета Федерации – Конституцией вообще не предусмотрен.

Весьма сложной и ответственной является функция Президента Российской Федерации по обеспечению согласованного функционирования и взаимодействия органов государственной власти. В отличие от ряда стран (Франция и др.) Президент Российской Федерации не называется в Конституции Российской Федерации «арбитром» во взаимоотношениях трех властей, откуда и родилось мнение, будто он стоит «над тремя властями», но по существу Президент Российской Федерации и есть арбитр, если основные власти не находят согласованных решений или порождают конфликты во взаимоотношениях. Исходя из этой роли, Президент Российской Федерации вправе прибегать к согласительным процедурам и другим методам преодоления кризисов и разрешения споров. Эта функция важна для взаимодействия органов государственной власти как на федеральном уровне, так и на уровне отношений органов государственной власти Федерации и субъектов Российской Федерации и между различными субъектами Российской Федерации.

В полномочия Президента входит и назначение референдума, который наряду со свободными выборами является высшим непосредственным выражением воли народа. Общие положения проведения референдума, порядок его назначения, процедуры голосования и другие вопросы определяются федеральным конституционным законом «О референдуме Российской Федерации» от 10 октября 1995 г.20

Президент обладает правом законодательной инициативы, ему принадлежит право вносить законопроекты в Государственную Думу, причем, если законопроект носит срочный характер, он подлежит внеочередному рассмотрению на заседаниях Думы.

Президент Российской Федерации наделен правом вносить предложения о поправках и пересмотре положений Конституции России.

На Президента возложена обязанность подписывать и обнародовать федеральные законы. Это традиционная функция главы государства, придающая закону обязательную силу. Принятый федеральный закон в течении пяти дней направляется Президенту Российской Федерации, который в течении четырнадцати дней должен подписать и обнародовать закон. Президент вправе отклонить закон, что влечет за собой его повторное рассмотрение. В силу Конституции Президент не вправе отказаться подписать и обнародовать федеральный конституционный закон.

Федеральные конституционные законы, федеральные законы вступают в силу одновременно на всей территории Российской Федерации по истечении десяти дней после дня их официального опубликования, если самим законом не установлен другой порядок вступления их в силу.

В том случае, если не соблюден порядок подписания и обнародования закона, такой закон не имеет юридической силы.

В Конституции России установлено, что Президент обращается к Федеральному Собранию с ежегодными посланиями о положении в стране, об основных направлениях внутренней и внешней политики государства. Эти послания не имеют силу закона, они носят характер установочных документов.

Послания Президента рассматриваются на совместных заседаниях палат парламента.

Представительские функции Президент осуществляет единолично. Он вправе направлять своих представителей в субъекты Российской Федерации (это и есть право представительства «внутри страны»), и эти представители наделены полномочиями от имени всего государства. Выступая в сфере международных отношений, Президент Российской Федерации ведет переговоры с главами других государств, вправе подписывать от имени России международные договоры, вступать в международные организации, назначать послов и представителей в другие государства.

В соответствии с международным правом он пользуется по протоколу правом на высшие почести при нанесении официальных визитов в другие государства. Любые международные обязательства, принятые должностными лицами от имени Российского государства без поручения Президент Российской Федерации, могут быть дезавуированы (объявлены недействительными).

3. Гарантии, предоставляемые законодательством Президенту Российской Федерации

Неприкосновенность Президента

Президент Российской Федерации обладает неприкосновенностью:21

1) неприкосновенность Президента связана с тем, чтобы создать ему все гарантии в течение срока его полномочий, т. е. в период своих полномочий Президент не может быть задержан, арестован и подвергнут обыску и личному досмотру;

2) неприкосновенность также распространяется на жилье и служебные помещения, которые Президент занимает, на используемые личные и служебные транспортные средства, вещи;

3) Президент не может подвергаться уголовной, административной и гражданской ответственности за правонарушения.

Таким образом Конституция предоставляет Президенту абсолютную неограниченную неприкосновенность.

Процедура отрешения Президента от власти

Президент Российской Федерации вступает в должность с момента принесения торжественной присяги и, как правило, прекращает осуществление своих полномочий с истечением срока, на который был избран.

Конституцией предусмотрена возможность досрочного прекращения исполнения полномочий Президента в случаях:22

1) отставки (по инициативе самого Президента Российской Федерации);

2) стойкой неспособности по состоянию здоровья осуществлять свои полномочия (по причине, не зависящей ни от какой воли);

3) отрешения от должности (по инициативе Федерального Собрания Российской Федерации).

При отставке Президента Российской Федерации или досрочном прекращении его полномочий выборы нового Президента России должны состояться не позднее трех месяцев с момента досрочного прекращения полномочий. Досрочные выборы Президента должны проводиться на основе федерального закона о выборах Президента. В тех случаях, когда Президент не в состоянии выполнять свои обязанности, их временно исполняет Председатель Правительства Российской Федерации.

Действующая Конституция России предусматривает возможность отрешения Президента от должности на основании выдвинутого в отношении его обвинения в государственной измене или совершении тяжкого преступления, составы этих преступлений определяются в Уголовном кодексе.

Конституция установила четкую процедуру рассмотрения вопроса об отрешении Президента. В этой процедуре участвуют обе палаты Федерального Собрания, Верховный Суд, Конституционный Суд Российской Федерации.

Процедура отрешения Президента от должности проходит следующие этапы:23

1. Государственная Дума, числом голосов не менее чем одной трети депутатов, выдвигает обвинение против Президента, которое может служить основанием для отрешения его от должности. Постановление Государственной Думы о выдвижении обвинения против Президента должно приниматься двумя третями голосов от общего числа депутатов палата (т. е. квалифицированным большинством голосов).

2. Верховный Суд и Конституционный Суд России дают заключение по решению Государственной Думы. Верховный Суд дает заключение о наличии в действиях Президента признаков преступления.

Конституционный Суд Российской Федерации дает заключение о соблюдении или несоблюдении порядка выдвижения обвинения (в случае принятия решения о несоблюдении порядка – рассмотрение обвинения против Президента прекращается).

3. Принятие Советом Федерации решения об отрешении Президента от должности. Постановления об отрешении Президента от должности принимается Советом Федерации тайным голосованием квалифицированным большинством голосов (не менее двух третей) на основании рассмотрения всех материалов: решения Государственной Думы, заключений Верховного Суда и Конституционного Суда.

Совет Федерации Российской Федерации вправе принять постановление об отрешении Президента Российской Федерации от должности не позднее чем в трехмесячный срок после выдвижения Государственной Думой обвинения против Президента. Если в этот срок решение Совета Федерации не будет принято, все обвинения против Президента считаются отклоненными.

Отрешение Президента от должности не состоится, если до истечения трехмесячного срока Совет Федерации отклоняет обвинения против Президента. После отрешения от должности (импичмента) Президент может нести ответственность, если он совершил преступление, по нормам уголовного законодательства как обычное лицо.24

Заключение

В результате проведённой работы получены следующие выводы:

1. Россия, как государство формировалось на протяжении столетий. Роль главы государства была всегда очень высокой. Многие преобразования, как позитивные, так и негативные, происходили в результате личных распоряжений глав государства.

2. Роль нынешнего главы Российского государства – Президента Российской Федерации – также имеет огромное значение в новейшей истории России. Этому способствует наделение Президента Российской Федерации широкими полномочиями, основанными на мировом опыте демократических стран и закрепленными волей народа.

3. Сравнительно небольшая история развития института президентства в Российском государстве и, в связи с этим, многолетняя борьба исполнительной и законодательной ветвей власти эпохи Президента Российской Федерации Бориса Николаевича Ельцина, привела к тому, что Ельцин, имея серьезные заболевания, старался удержаться всеми способами на посту главы государства. Поэтому вся страна была свидетелем бесконечных попыток отрешения Президента от Власти.

Возможно, в этой сложной ситуации сыграли свою роль и личностные качества Бориса Николаевича. Кроме этого, в период правления Ельцина в России происходила борьба за власть между «левыми» и «правыми» в Парламенте РФ, а поскольку Ельцин – это главный вдохновитель реформ – то «левые» пытались использовать все возможности отрешения его от власти.

Борис Николаевич, в свою очередь, пытался «надавить» на левую оппозицию и упорно держался от власти.

Суммируя все вышесказанное, можно сделать вывод, что человек, бывший Президентом Российской Федерации, должен иметь гарантии своей безопасности и жизни не только в период правления, но и после ухода в отставку. По этому поводу совсем недавно наш законодательный государственный орган принял соответствующий закон.

Правильность этого решения Федерального собрания подтверждается зарубежным опытом.

В дальнейшем необходимо развивать правовой статус Президента Российской Федерации для укрепления стабильности в стране. Также необходимо развивать правовое положение лиц, ушедших в отставку с поста Президента Российской Федерации. Это придаст уверенность в своем будущем лиц, стоящих во главе России, а также завоюет уважение к нашей стране у иностранцев.

Глоссарий

№ п/п

Наименование

понятия

Содержание

понятия

1

2

3
1

Выборы

Президента РФ

Проводятся по единому избирательному округу, включающему в себя всю территорию России.
2

Полномочия Президента РФ

Состоят из конкретных прав и обязанностей главы государства по вопросам, отнесенным к его компетенции.
3

Прерогатива

Принадлежащая исключительно одному человеку.
4

Федеральное Собрание РФ

Представляет многонациональный народ России в лице своих избирателей, т. е. населения избирательных округов и регионов, и отсюда неизбежность известной несогласованности выражаемых депутатами парламента интересов.
5

Функции

Президента РФ

Наиболее важные общие обязанности главы государства, вытекающие из его положения в системе органов государственной власти.

Список использованных источников

1. Конституция Российской Федерации. // Российская газета. – 2001. – № 237. – 25 декабря.

2. Федеральный закон Российской Федерации «О выборах Президента Российской Федерации» // Собрание законодательства Российской Федерации. № 22 от 22.05.95 г.

3. Закон Российской Федерации «О референдуме Российской Федерации». / Собрание законодательства Российской Федерации. № 42 от 16.10.95 г.

4. Закон Российской Федерации «О чрезвычайном положении» от 17.05.91 г. // Российская газета. – 1991. – № 104. – 21 мая.

5. Закон Российской Федерации «О гражданстве Российской Федерации» // Ведомости Съезда народных депутатов РФ и Верховного Совета РФ. № 6 от 06.02.92 г.

6. Закон Российской Федерации «Закон о безопасности» от 5 марта 1992 г. // Ведомости Съезда народных депутатов РФ и Верховного Совета РФ. № 11 от 10.03.92 г.

7. Баглай М. В. Конституционное право Российской Федерации / Учебник для юридических факультетов ВУЗов. – 4-е издание – М.: ИНФРА-М-НОРМА, 2004. – 317 с.

8. Кашанин А. В., Кашанина Т. В. Основы российского права: Учебник для вузов. – 3-е издание, изменённое и дополненное. – М.: ИНФРА-М-НОРМА, 2005. – 529 с.

9. Козлова Е. И., Кутафин О. Е. Конституционное право России: Учебник. – 3-е издание – М.: Юристъ, 2003. – 462 с.

10. Комаров С. А. Общая теория государства и права. – М.: Юрайт, 2005. – 271 с.

11. Кутафин О. Е. Основы государства и права. – 2-е издание. – М.: Юристъ, 2003. – 294 с.

12. Лазарев В. В. Общая теория государства и права. – М.: Юристъ, 2004. – 347 с.

13. Мирошникова В. А. Конституция Российской Федерации. Комментарии. – М.: Акалис, 2004. – 385 с.

14. Назаренко Г. В. Теория государства и права: учебное пособие. – М.: Россмен, 2005. – 418 с.

15. Рассолов М. М. Теория государства и права. – М.: Логос, 2006. – 387 с.

16. Стрекозов В. Г. Конституционное право России. – М.: Белые альвы, 2005. – 408 с.

17. Теория государства и права / Под ред. Корельского В. Н. и проф. Перевалова В. Д. – М.: Флинта, 2005. – 372 с.

18. Терехов В. И. Становление и развитие концепции разделения властей. Разделение властей: история и современность. – М.: Ника, 2006. – 249 с.

19. Хропанюк В. Н. Теория государства и права: Учебное пособие. – М.: Зевс, 2003. – 516 с.

20. Чиркин В. Е. Конституционное право зарубежных стран. – М.: Юристъ, 2001. – 295 с.

21. Чиркин В. Е. Конституционное право: Россия и зарубежный опыт. – М.: Зерцало, 2003. – 341 с.

Приложение А

Таблица А.1. Права Президента РФ по роспуску Государственной Думы (ГД)

Случаи, при которых

возможен роспуск ГД

Случаи, при которых

невозможен роспуск ГД

1. Трёхкратного отклонения ею представленных кандидатур Председателя Правительства (ч. 4 ст. 11 Конституции РФ).

2. При двукратном вынесении недоверия Правительству в течение трёх месяцев (ч. 3 ст. 117).

3. При отказе Думы в доверии Правительству (ч. 4 ст. 117); в случае роспуска Государственной Думы Президент назначает новые выборы с тем, чтобы новая Дума собралась не позднее, чем через четыре месяца после роспуска.

1. В течение года после ее избрания;

2. С момента выдвижения ею обвинения против Президента до принятия соответствующего решения Советом Федерации.

3. В период действия на всей территории РФ военного или чрезвычайного положения.

4. В течение шести месяцев до окончания срока полномочий Президента РФ.

1 Стрекозов В. Г. Конституционное право России. – М.: Белые альвы, 2005. – С. 117.

2 Конституция Российской Федерации. // Российская газета. – 2001. – № 237. – 25 декабря.

3 Козлова Е. И., Кутафин О. Е. Конституционное право России: Учебник. – 3-е издание – М.: Юристъ, 2003. – С. 107.

4 Там же, с. 107-108.

5 Баглай М. В. Конституционное право Российской Федерации / Учебник для юридических факультетов ВУЗов. – 4-е издание – М.: ИНФРА-М-НОРМА, 2004. – С. 49-51.

6 Конституция Российской Федерации. // Российская газета. – 2001. – № 237. – 25 декабря.

7 Назаренко Г. В. Теория государства и права: учебное пособие. – М.: Россмен, 2005. – С. 34-35.

8 Хропанюк В. Н. Теория государства и права: Учебное пособие. – М.: Зевс, 2003. – С. 143-144.

9 Баглай М. В. Конституционное право Российской Федерации / Учебник для юридических факультетов ВУЗов. – 4-е издание – М.: ИНФРА-М-НОРМА, 2004. – С. 49-51.

10 Козлова Е. И., Кутафин О. Е. Конституционное право России: Учебник. – 3-е издание – М.: Юристъ, 2003. – С. 94-95.

11 Федеральный закон «О выборах Президента Российской Федерации» // Собрание законодательства Российской Федерации. № 22 от 22.05.95 г.

12 Козлова Е. И., Кутафин О. Е. Конституционное право России: Учебник. – 3-е издание – М.: Юристъ, 2003. – С. 107.

13 Федеральный закон «О выборах Президента Российской Федерации» // Собрание законодательства Российской Федерации. № 22 от 22.05.95 г.

14 Кашанин А. В., Кашанина Т. В. Основы российского права: Учебник для вузов. – 3-е издание, изменённое и дополненное. – М.: ИНФРА-М-НОРМА, 2005. – С. 215-217.

15 Теория государства и права / Под ред. Корельского В. Н. и проф. Перевалова В. Д. – М.: Флинта, 2005. – С. 201-202.

16 Кутафин О. Е. Основы государства и права. – 2-е издание. – М.: Юристъ, 2003. – С. 61-62.

17 Рассолов М. М. Теория государства и права. – М.: Логос, 2006. – С. 140-141.

18 Закон Российской Федерации «Закон о безопасности» от 5 марта 1992 г. // Ведомости Съезда народных депутатов РФ и Верховного Совета РФ. № 11 от 10.03.92 г.

19 Рассолов М. М. Теория государства и права. – М.: Логос, 2006. – С. 85.

20 Закон «О референдуме Российской Федерации» / Собрание законодательства Российской Федерации. № 42 от 16.10.95 г.

21 Назаренко Г. В. Теория государства и права: учебное пособие. – М.: Россмен, 2005. – С. 72-74..

22 Кашанин А. В., Кашанина Т. В. Основы российского права: Учебник для вузов. – 3-е издание, изменённое и дополненное. – М.: ИНФРА-М-НОРМА, 2005. – С. 223-225.

23 Козлова Е. И., Кутафин О. Е. Конституционное право России: Учебник. – 3-е издание – М.: Юристъ, 2003. – С. 124.

24 Мирошникова В. А. Конституция Российской Федерации. Комментарии. – М.: Акалис, 2004. – С. 46-50.

Учебное пособие: Органы исполнительной власти Российской Федерации

Содержание

Введение

1. Понятие и система органов исполнительной власти

2. Правовой статус правительства Российской Федерации

3. Министерство образования Российской Федерации в системе органов управления образования

4. Органы исполнительной власти Субъектов Российской Федерации

Введение

Конституция РФ 1993 года закрепила принцип разделение властей на три различные ветви — законодательную, исполнительную и судебную, органы которых выполняют свои полномочия самостоятельно. Этот факт привёл к замене старого понятия «органы государственного управления» на новое понятие «исполнительные органы государства», «органы исполнительной власти». Но, не смотря на это, в современной российской литературе используется как старое, так и новое понятие.

___По разному определяют авторы и сущность органов исполнительной власти. Одни считают, что орган исполнительной власти — «это политическое учреждение, созданное для участия в осуществлении функций исполнительной ветви государственной власти, и наделённое в этих целях полномочиями государственно-властного характера». Другие авторы считают, что органы исполнительной власти — «это звенья государственного аппарата, которые в соответствии со своими функциями осуществляют на основании и во исполнения законов и подзаконных актов исполнительную и распорядительную деятельность». Несмотря на то, что эти понятия, в сущности, не имеют существенных отличий, я придерживаюсь второго понятия, считая его более полным и правильным.

1. Понятие и система органов исполнительной власти

Президент Российской Федерации

Правительство Российской Федерации

Государственная администрация

Органы исполнительной власти субъектов РФ

Понятие и функции исполнительной власти. В соответствии с конституционным принципом разделения властей, исполнительная власть является самостоятельной и независимой ветвью государственной власти. Ее основное назначение — организация практического исполнения Конституции и законов Российской Федерации в процессе управленческой деятельности, направленной на удовлетворение публичных (общественных) интересов, запросов и нужд населения. Она осуществляется путем реализации государственно-властных полномочий методами и средствами публичного, преимущественно административного права.

Содержание исполнительной власти составляет исполнительно-распорядительная деятельность по непосредственному управлению всеми общественно значимыми сторонами жизни государства. Эта деятельность является подзаконной: она должна осуществляться только на основе и во исполнение законов. Реализуя веления законов, исполнительная власть имеет возможность осуществлять определенные действия по собственной инициативе, т.е. распоряжаться. Исходя из конкретных ситуаций и требований законов, она может обязывать путем одностороннего властного волеизъявления к совершению определенных действий и применять административное принуждение. Отсюда исполнительная власть — это власть, которая не только исполняет законы, но и распоряжается в пределах предоставленных ей законом полномочий. Основными формами этой исполнительно-распорядительной деятельности являются:

издание правовых актов управления;

использование распорядительных и контрольных полномочий;

заключение административных договоров;

проведение организационных мероприятий.

В институциональном плане исполнительная власть имеет иерархическую структуру, которая включает:

органы исполнительной власти и организационно-правовые отношения между ними (отношения субординации, координации, контроля и т.д.);

корпус государственных служащих;

юридическую структуру, которая представлена системой норм, определяющих различную по объему компетенцию органов и должностных лиц.

Иерархическая структура — организационная основа исполнительной власти, механизм действия которой предполагает реализацию властных полномочий в рамках определенной административной процедуры. Эти властные полномочия, характеризующие иерархическую подчиненность, представлены целым спектром административных правомочий, среди которых выделяются:

право решать, т.е. определять содержание деятельности, осуществлять волевой акт с целью позитивного или негативного решения проблемы;

право командовать, т.е. отдавать обязательные к исполнению распоряжения;

право назначать;

право осуществлять легитимное принуждение;

право замещать, т.е. возможность действовать вместо нижестоящей инстанции, когда ее деятельность осуществляется неправильно;

право отменять акты нижестоящей инстанции в случае их незаконности или нецелесообразности;

право расходовать вверенные ресурсы;

право контролировать деятельность нижестоящей инстанции;

право разрешать конфликты между нижестоящими по вопросам их прав и компетенции.

Государственно-властные полномочия исполнительной власти осуществляются в рамках административной процедуры и призваны обеспечить реализацию ее функций. Административная процедура предоставляет собой определенный порядок осуществления властной деятельности органов исполнительной власти по решению управленческих проблем и разрешению конкретных индивидуальных дел. Она может регулировать, например, порядок издания правовых актов управления, порядок оформления пенсий, рассмотрения обращений граждан и т.д. Сущность исполнительной власти, выражающаяся в оперативном повседневном распорядительстве и исполнительской роли в государственном управлении, раскрывается через ее многообразные функции. К основным функциям этой ветви государственной власти относятся:

осуществление управленческой, организационной деятельности, направленной на исполнение законов и реализацию государственной политики в различных сферах жизни общества;

административное нормотворчество (подзаконодательное регулирование);

административное правоприменение, осуществляется в двух формах:

оперативно-исполнительная деятельность, выражающаяся в реализации предписаний правовых норм и позитивном регулировании с помощью индивидуальных правовых актов;

юрисдикционная деятельность, осуществляемая административными средствами и направленная на разрешение управленческих конфликтов, охрану правовых норм от каких бы то ни было нарушений, обеспечение их исполнения и профилактику правонарушений;

административный контроль за соблюдением правовых норм и общеобязательных правил в целях обеспечения правопорядка и законности в государственном управлении (инспектирование и проведение расследований);

осуществление разрешительной политики государства (лицензирование, регистрация, сертификация);

непосредственное обеспечение безопасности граждан и общества и охрана правопорядка (полицейская функция);

информационное обеспечение органов государственной власти и информационно-аналитическая деятельность.

Функции исполнительной власти реализуются через конкретные функции ее органов и их соответствующие полномочия.

Понятие и виды органов исполнительной власти. Орган исполнительной власти — это вид государственного органа, который наделен правом от имени государства осуществлять функции исполнительной власти и, в рамках закрепленной за ним компетенции, решать задачи, возникающие в процессе государственного управления 1. В композиционном плане орган исполнительной власти включает два основных элемента:

объективный, характеризующий его статику. С объективной стороны он представляет собой определенный организационно-правовой институт (от лат. institum — организация, учреждение, устройство) публичного права, реализующий цели государственного управления на основе и во исполнение действующего законодательства путем использования распорядительных полномочий. Как институт публичного права он являет собой учреждение государственной власти, имеющее свою организационно-правовую форму и функции. Объективный компонент органа исполнительной власти включает его организационную структуру и закрепленную в правовых нормах компетенцию, которая характеризует меру его власти;

субъективный, выражающий его динамику. Субъективный компонент органа исполнительной власти представлен людьми, находящимися на государственной службе. Именно они, выражая волю государственной власти, своими действиями обеспечивают осуществление его властных полномочий и возможность реального функционирования.

Исполнительная власть может существовать не иначе как посредством своих органов. Способ образования, порядок деятельности, компетенция, функции, формы и методы деятельности органов исполнительной власти определены и закреплены в соответствующих законах, положениях и иных нормативных актах. Каждый орган создается для осуществления строго определенного вида государственно-управленческой деятельности. Вместе с тем органы исполнительной власти в своей совокупности характеризуются рядом специфических признаков, которые отличают их от других органов государственной власти. К числу этих признаков относятся:

официально представлены государством и выражают его волю при решении повседневных задач и текущих вопросов в сфере публичного управления;

осуществление исполнительно-распорядительной деятельности в рамках определенных законом функций и административных полномочий;

возможность, в соответствии со своей компетенцией, издавать обязательные к исполнению административно-правовые акты и осуществлять оперативное государственное управление в пределах установленного предмета ведения;

наличие оперативной самостоятельности и возможности непосредственно распоряжаться материальными, людскими и информационными ресурсами, необходимыми для осуществления его компетенции;

органы исполнительной власти образуются, как правило, вышестоящими органами исполнительной власти и подотчетны им;

контролируются вышестоящими органами по вопросам законности и целесообразности, принимаемых актов и совершаемых действий;

состоят из государственных служащих, осуществляющих повседневное и непосредственное управление другими людьми;

обладают возможностью применять меры административного принуждения.

Орган исполнительной власти имеет внешнюю и внутреннюю форму.

Внешняя форма органа исполнительной власти включает следующие основные элементы:

официальное наименование (министерство, управление, губернатор и т.д.);

компетенцию, определяющую меру и способ его участия в государственном управлении и территориальный масштаб деятельности;

функции, цели и задачи деятельности;

формы и методы деятельности;

положение в иерархической структуре исполнительной власти и порядок взаимодействия с другими органами;

порядок образования, реорганизации и управления.

Внутренняя форма показывает:

устройство органа исполнительной власти, его внутреннюю структуру (линейную, линейно-функциональную и т.д.), состав структурных единиц, порядок их взаимодействия в процессе осуществления управленческой деятельности.

К элементам внутренней формы относятся также штаты, внутренний распорядок и дисциплина, которую все государственные служащие обязаны соблюдать.

С точки зрения своей формы орган, исполнительной власти может быть представлен отдельным должностным лицом или группой должностных лиц, находящихся в определенных организационно-правовых отношениях между собой.

Таким образом, орган исполнительной власти — это публично-правовой институт, который представлен одним должностным лицом или группой должностных лиц, официально осуществляющих исполнительно-распорядительную деятельность и наделенных в законном порядке определенной компетенцией, материальными и правовыми средствами, необходимыми для реализации возложенных на них государственных задач и функций.

Органы исполнительной власти весьма разнообразны и отличаются друг от друга по видам и сферам деятельности, объему и характеру компетенции и т.д. В учебной литературе их принято классифицировать:

по основаниям образования:

образуемые на основе Конституции РФ и конституционных актов субъектов Федерации (президенты, правительства и т.д.);

создаваемые на основе текущего законодательства или подзаконных актов (министерства, государственные комитеты, управления и т.д.);

по уровню функционирования, обусловленному федеральным устройством России и территориальным масштабом деятельности:

федеральные (Правительство РФ, федеральные министерства и ведомства);

региональные (представители Президента РФ в федеральных округах, командующие военными округами и т.д.);

органы исполнительной власти субъектов Федерации (президенты, правительства, губернаторы и т.д.);

по порядку образования:

избираемые (президенты, главы администраций субъектов Федерации);

образуемые в соответствии с указами Президента РФ, президентов республик и глав администраций субъектов Федерации и т.д. (министерства, службы, департаменты и т.д.);

по объему и характеру компетенции:

органы общей компетенции, ведающие всеми отраслями и сферами управления и решающие все вопросы на определенной территории (Правительство РФ, президенты республик, губернаторы, правительства субъектов Федерации и т.д.);

органы отраслевой компетенции, ведающие отдельными отраслями управления (министерства, комитеты);

органы межотраслевой компетенции, осуществляющие межотраслевое (функциональное) управление (государственные комитеты статистики, стандартизации, метрополии и сертификации и т.д.);

органы специальной компетенции, осуществляющие контрольные и надзорные функции (надзоры);

органы внутриотраслевой компетенции, осуществляющие управление определенной сферой деятельности в рамках отрасли;

по организационно-правовой форме:

правительства; советы министров, имеющие статус правительства; министерства, государственные комитеты, комитеты, службы, комиссии, главные управления, управления, инспекции, агентства, департаменты, администрации, мэрии, палаты, центры и т.д.;

по порядку принятия решений:

единоначальные органы, в которых подведомственные им вопросы решаются руководителем единолично (министерства, службы управления, отделы);

коллегиальные органы, принимающие решения в подведомственной области коллегиально (Правительство РФ, правительства субъектов Федерации, государственные комитеты и т.д.);

по функциям, которые осуществляют органы исполнительной власти:

основные, которые непосредственно выражают и осуществляют волю государства и принимают от его имени обязательные к исполнению решения (правительство, министерства и т.д.);

вспомогательные органы, которые обеспечивают деятельность основных и не наделены, как правило, юридически властными полномочиями (комиссии, советы и т.д.).

Вспомогательные органы действуют при основных органах внутри самой исполнительной власти и могут быть двух видов: консультативные и координационные.

Консультативные занимаются предварительным рассмотрением вопросов, готовят по ним предложения юридического или технического характера. Эти органы могут создаваться на постоянной или временной основе и включать как государственных служащих, так и экспертов, представителей общественности.

Координационные органы образуются в виде правительственных или межведомственных комиссий для подготовки предложений по вопросам общегосударственного значения или требующим межотраслевой координации. Решения этих комиссий обязательны для всех представленных в них органов.

Система органов исполнительной власти в Российской Федерации. Система органов исполнительной власти — это юридически упорядоченная внутренне согласованная совокупность различных по своей организационно-правовой форме органов, соподчиненных на основе разделения компетенции между ними и образующих интегрированное единство в процессе реализации исполнительной власти на всей территории Российской Федерации. Эта система выступает как комплексное образование, имеющее свою вертикальную иерархическую структуру и горизонтальные уровни и организующее на правовой основе в соответствии с государственной политикой повседневное оперативное управление общественными процессами. Система органов исполнительной власти в РФ образуется и функционирует в соответствии с принципами федерализма, сочетания централизации и децентрализации, законности, гласности, сочетания отраслевых, межотраслевых и территориальных начал в государственном управлении.

Понятие «система органов исполнительной власти» характеризует организационное построение исполнительной власти в Российской Федерации. Она строится в соответствии с конституционным разграничением полномочий в этой сфере между РФ и субъектами Федерации. Согласно Конституции (ст.ст. 71-73) деятельность органов исполнительной власти осуществляется в пределах ведения РФ, в пределах совместного ведения РФ и субъектов Федерации и в пределах самостоятельного ведения субъектов РФ. К ведению РФ отнесено установление системы федеральных оранов исполнительной власти, порядка их организации и деятельности, формиование федеральных органов исполнительной власти. В совместное ведение РФ и субъектов Федерации входит установление общих принципов организации системы органов государственной власти.

Единая система исполнительной власти в России образуется только в пределах ведения РФ и полномочий Федерации по предметам совместного ведения РФ и ее субъектов (ст. 77 Конституции) 2. В этих пределах правительства, министерства и ведомства субъектов РФ находятся в отношениях иерархической подчиненности с Правительством РФ и соответствующими федеральными министерствами и ведомствами. В субъектах Федерации федеральные органы могут создавать свои территориальные органы.

В свою очередь, органы исполнительной власти субъектов Федерации по вопросам исключительных полномочий, отнесенных к их ведению, действуют самостоятельно, независимо от федеральных органов исполнительной власти и неподотчетны им. Субъекты РФ самостоятельно устанавливают систему органов исполнительной власти на своей территории в соответствии с основами конституционного строя РФ и общими принципами государственного строительства, установленными федеральными законами. Конституцией РФ предусмотрено взаимное делегирование полномочий между органами исполнительной власти Федерации и субъектов РФ, осуществляемое на практике на основе соответствующих соглашений между ними.

В рамках федеральных органов исполнительной власти можно выделить два уровня, которые включают:

руководящие органы (Президент РФ, Правительство РФ);

органы государственной администрации (министерства и иные ведомства).

Государственная администрация представляет собой административный аппарат, непосредственно реализующий государственную политику, цели и приоритеты, определяемые в решениях руководящих органов исполнительной власти в соответствии с Конституцией РФ и действующим законодательством.

Президент Российской Федерации

Вопрос о том, входит ли Президент РФ в систему органов исполнительной власти в научной и учебной литературе является дискуссионным. Неопределенность правового статуса Президента в системе разделения властей порождена ст.ст. 10 и 80 Конституции РФ, которые не относят этот орган ни к одной из ветвей государственной власти. Согласно одной точке зрения, он рассматривается только как глава государства, стоящий «над всеми ветвями» власти, и как гарант всех конституционных институтов. Считается, что Президент как глава государства обладает полномочиями исполнительной власти, но не входит в систему ее органов. В соответствии со второй точкой зрения, законодательная власть принадлежит парламенту, судебная — судам, исполнительная — Правительству, а Президент РФ наделен особой формой власти — президентской.

Действительно, Президент РФ обладает весьма обширными полномочиями, и конституционная модель этого института соответствует модели сильного Президента, принятой во многих странах мира. Однако обе точки зрения, ставящие Президента вне обозначенных в Конституции РФ властей, противоречит закрепленному принципу разделения властей. Более корректной представляется третья точка зрения, согласно которой Президент РФ, формально являясь главой государства, входит в то же время в систему исполнительной власти (Коренев А.П., Овсянко Д.М.) и его можно рассматривать как главу исполнительной власти (Баглай М.В.). В соответствии с этой точкой зрения, Конституция определяет статус федерального Президента как «фактического главы исполнительной власти» (А.П. Агапов).

Президент РФ осуществляет руководство государственной администрацией как через правительство, так и непосредственно. В области исполнительной власти он наделен широкими полномочиями, которые распространяются на всю сферу государственного управления. В соответствии с Конституцией (ст.ст. 80-90) и федеральными законами он определяет внутреннюю и внешнюю политику страны, создает органы исполнительной власти, определяет содержание и важнейшие направления деятельности ее системы. Президент назначает (с согласия Государственной думы) и смещает Председателя Правительства, единолично назначает и смещает всех членов Правительства. Он может председательствовать на заседаниях Правительства, которое только ему подотчетно и подконтрольно. Президент вправе отменять акты Правительства РФ. Председатель Правительства обязан систематически информировать Президента о работе Правительства. Президент напрямую руководит целым рядом ведомств государственной администрации: более чем 1/4 часть федеральных органов исполнительной власти (16 из 58) находится в непосредственном подчинении Президенту РФ 3.

Таким образом, даже этот не полный перечень полномочий Президента в сфере исполнительной власти дает основания считать главой исполнительной власти РФ именно Президента РФ, а не Председателя Правительства или Правительство РФ в целом. Указания Президента по всем вопросам государственного управления обязательны для Правительства. Самостоятельность и независимость Правительства РФ в руководстве государственной администрацией допустима лишь в тех пределах и до тех пор, пока его курс отвечает программным установкам Президента и определяемым им направлениям внутренней и внешней политики.

Правительство Российской Федерации

Наличие широких полномочий Президента РФ в сфере исполнительной власти не означает, что Правительство РФ обезличено. В пределах своей компетенции, определенной Конституцией РФ и федеральными законами, оно также осуществляет руководство системой исполнительной власти, самостоятельно решает отнесенные к его ведению вопросы и несет полную ответственность за свои действия. Статья 110 Конституции устанавливает, что исполнительную власть РФ осуществляет Правительство РФ, а ст. 1 Федерального конституционного закона «О Правительстве Российской Федерации» 1997 г 4. определяет его как коллегиальный орган, возглавляющий единую систему исполнительной власти в РФ. Федеральные органы исполнительной власти находятся в ведении Правительства РФ, за исключением случаев обеспечения конституционных полномочий Президента РФ либо подведомственности Президенту в соответствии с законодательными актами Российской Федерации.

Правительство осуществляет руководство министерствами и ведомствами действующими, прежде всего, в экономической и социально-культурной сферах. Оно полностью отвечает за формирование, реализацию и результаты деятельности исполнительной власти в этих сферах. В то же время Президент непосредственно руководит государственной администрацией, осуществляющей управление в таких сферах, как оборона, безопасность, внутренние дела, иностранные дела, предотвращение чрезвычайных ситуаций и ликвидация последствий стихийных бедствий. Правительство вправе лишь координировать деятельность этих органов. Истоки такого разграничения руководящих полномочий Президента и Правительства заложены в ст.ст. 80, 83, 86, 87, 88 Конституции РФ и закреплены ст. 32 закона «О Правительстве Российской Федерации» 1997 г. Таким образом, в России, как и во многих других полупрезидентских республиках, существует дуализм (двойственность) в руководстве исполнительной властью, которое осуществляют как Президент, так и Правительство. Этот дуализм проявляется также в порядке назначения должностных лиц федеральных исполнительных органов. Правительство РФ назначает на должность и освобождает от должности всех должностных лиц государственной администрации, назначение которых остается за пределами полномочий Президента. К ним относятся заместители федеральных министров, руководители федеральных органов исполнительной власти, не являющиеся министрами, их заместители, руководители органов и организаций при Правительстве РФ, члены коллегий федеральных министерств и иных федеральных органов исполнительной власти.

Государственная администрация

Государственная администрация на федеральном уровне представлена системой федеральных органов исполнительной власти. Эта система включает совокупность государственных институтов различных организационно-правовых форм, виды которых определены Указом Президента РФ «О системе федеральных органов исполнительной власти» от 14 августа 1996 г. № 1176. Содержание этой системы раскрывается через конкретную структуру ее организационных элементов, т.е. через конкретный перечень органов исполнительной власти различных организационно-правовых форм, действующих в определенный период времени. Эта структура может меняться в зависимости от изменения целей и приоритетов социально-экономического развития, государственной политики в отношении отдельных отраслей управления. Она определяется указами Президента РФ о структуре федеральных органов исполнительной власти. Такие указы издавались в 1996, 1997, 1998 и 2000 гг. и касались упразднения и реорганизации отдельных министерств и ведомств и образования новой структуры федеральных органов исполнительной власти 5.

Органы федеральной государственной администрации, образующие ее конкретную структуру, создаются только с таким наименованием и статусом, которые предусмотрены Указом Президента РФ от 14 августа 1996 г. № 1176. В соответствии с этим Указом на федеральном уровне действуют органы исполнительной власти таких организационно-правовых форм, как министерства РФ, государственные комитеты, федеральные комиссии, федеральные службы, российские агентства, федеральные надзоры.

Министерство РФ — это федеральный орган исполнительной власти, проводящий государственную политику и осуществляющий управление в установленной сфере деятельности, а также координирующий в случаях, установленных законодательством, деятельность иных федеральных органов исполнительной власти в этой сфере. Министерство возглавляет входящий в состав Правительства РФ министр (федеральный министр).

Государственный комитет РФ, федеральная комиссия РФ — федеральные органы исполнительной власти, осуществляющие на коллегиальной основе межотраслевую координацию по вопросам, отнесенным к их ведению, а также функциональное регулирование в определенной сфере деятельности. Возглавляют госкомитеты и федеральные комиссии РФ председатели, назначаемые и освобождаемые от должности Правительством РФ.

Федеральная служба России, российское агентство, федеральный надзор России — федеральные органы исполнительной власти, осуществляющие специальные (исполнительные, контрольные, разрешительные, регулирующие и другие) функции в установленных сферах ведения. Федеральную службу России возглавляет руководитель (директор), российское агентство — генеральный директор, федеральный надзор — начальник. Руководителей всех этих органов назначает и освобождает от должности Правительство РФ, за исключением руководителей органов, подведомственных Президенту РФ.

Территориальные органы министерств и ведомств РФ. Исполнительная власть РФ реализуется не только через центральные органы государственной администрации, но и через их территориальные структуры в тех случаях, когда эти органы образуют такие структуры. Территориальные органы созданы госкомитетом, Минобороны, Минюстом, Министерством иностранных дел, Госатомнадзором и многими другими федеральными органами. Территориальные структурные подразделения федеральных органов исполнительной власти образуют территориальный уровень системы исполнительной власти РФ. Эти территориальные органы именуются, как правило, главными управлениями или управлениями. Они возглавляются начальником, который назначается и освобождается от должности, руководителем соответствующего федерального органа исполнительной власти по согласованию с главой исполнительной власти соответствующего субъекта РФ. В своей деятельности они руководствуются Конституцией РФ, федеральными законами, указами и распоряжениями Президента РФ, постановлениями и распоряжениями Правительства РФ и правовыми актами управления соответствующего федерального органа исполнительной власти. Порядок создания и деятельности территориальных органов, размер ассигнований на их содержание устанавливает Правительство РФ. Главы исполнительной власти субъектов РФ вправе вносить предложения по вопросам деятельности этих органов на рассмотрение Президента РФ и Правительства РФ.

Территориальные органы создаются в сфере исключительного ведения Федерации и подчиняются только по вертикали своим ведомственным центральным органам.

Органы исполнительной власти субъектов РФ

В единую систему исполнительной власти РФ наряду с федеральными органами исполнительной власти входят органы исполнительной власти субъектов РФ в пределах ведения РФ и полномочий Федерации по предметам совместного ведения РФ и ее субъектов. В этих пределах органы исполнительной власти субъектов РФ образуют самостоятельный горизонтальный уровень системы исполнительной власти РФ. Принцип единства этой системы предполагает, что в нее входят высшие должностные лица — главы исполнительной власти субъектов РФ. Это означает, что их отношения с руководящими органами федеральной исполнительной власти включают элементы организационной подчиненности. Они подчиняются федеральному Президенту и федеральному Правительству по предметам ведения РФ и совместного ведения Федерации и ее субъектов.

В соответствии с Законом «Об общих принципах организации законодательных (представительных) и исполнительных органах государственной власти субъектов Российской Федерации» 1999 г. (в ред. 2000 г.) Президент РФ вправе отрешать от должности высшее должностное лицо (руководителя высшего исполнительного органа) субъекта Федерации. Президент и Правительство Федерации вправе контролировать осуществление полномочий в сфере исключительного ведения РФ, совместного ведения Федерации и ее субъектов, равно как и полномочий, делегированных субъектам РФ федеральными органами исполнительной власти. Правительство РФ по предметам совместного ведения Федерации и ее субъектов координирует деятельность глав исполнительной власти, правительств республик и администраций иных субъектов Федерации. Цель этой координационной деятельности — обеспечение единой государственной политики в тех отраслях и сферах, где это предусмотрено Конституцией РФ. В то же время главы исполнительной власти субъектов РФ действуют самостоятельно в пределах компетенции и федеральные органы не вправе вмешиваться в их оперативную деятельность, осуществляемую в пределах полномочий. Главы исполнительной власти субъектов РФ осуществляют руководство органами отраслевой и межотраслевой компетенции, создаваемыми на уровне субъектов Федерации (министерства, государственные комитеты, комитеты, управления, департаменты и т.д.). Главы этих ведомств и другие должностные лица назначаются и освобождаются от должности главой исполнительной власти субъектов Федерации. Исключение составляют органы, ведающие вопросами совместной компетенции РФ и ее субъектов. Их руководители назначаются соответствующим федеральным министром по согласованию с главой исполнительной власти субъекта РФ. Эти «совместные» ведомства имеют двойное подчинение: по вертикали (функциональное подчинение) — центральному органу федеральной исполнительной власти, который осуществляет общее методическое руководство, а по горизонтали (линейное подчинение) — главе исполнительной власти субъекта РФ. По предметам исключительного ведения субъекта Федерации ими создаются органы исполнительной власти специальной компетенции, которые подчиняются исключительно главе исполнительной власти субъекта Федерации и не входят в систему исполнительной власти Российской Федерации.

Таким образом, в субъектах РФ система органов исполнительной власти как бы раздваивается. Часть из них относится к общероссийской вертикали и к системе органов субъектов Федерации, другая часть органов исполнительной власти субъектов РФ структурно выводится за рамки единой исполнительной власти России, реализуемой коллегиальным органом — Правительством Российской Федерации.

2. Правовой статус Правительства Российской Федерации

Понятие и состав Правительства РФ. Правительство — это коллегиальный орган общей компетенции, издающий от своего имени административно-правовые акты и являющийся одним из основных институтов управления государственными делами. Правовой статус Правительства РФ определяется Конституцией РФ и Федеральным конституционным законом «О Правительстве Российской Федерации» 1997 г. №2 — ФКЗ. Правительство РФ представляет собой орган государственной власти, осуществляющий исполнительную власть. Оно является коллегиальным органом, возглавляющим единую систему исполнительной власти в РФ. По общему правилу, Правительство РФ руководит деятельностью всех федеральных органов исполнительной власти, за исключением тех, руководство которыми осуществляет Президент РФ. Руководство Правительства распространяется на федеральные органы, действующие в экономической и социально-культурной сферах, руководство Президента — на федеральные ведомства, управляющие главным образом административно-политической сферой, и на само Правительство.

Президент РФ не является главой Правительства РФ, но вправе председательствовать на его заседаниях, осуществлять контроль за его действиями и решениями, в том числе за выполнением своих указов. Он назначает (с согласия Государственной думы) Председателя Правительства РФ, назначает (по предложению Председателя Правительства РФ) и освобождает от должности министров — членов Правительства. Таким образом, состав Правительства РФ не может быть определен без решающего участия Президента РФ.

В состав Правительства РФ входят: Председатель Правительства, его заместители и федеральные министры.

Председатель Правительства РФ возглавляет Правительство. В соответствии с Конституцией РФ, федеральными законами и указами Президента РФ он определяет основные направления деятельности Правительства и организует его работу. Определение основных направлений правительственной деятельности происходит путем выбора Председателем Правительства главных участков работы, на которых должны быть сосредоточены усилия Правительства в рамках целей и приоритетов внутренней и внешней политики, определяемой Президентом РФ. Председатель Правительства РФ представляет Правительство Российской Федерации в России и за ее пределами, ведет заседание Правительства, обладая правом решающего голоса. Он подписывает правовые акты Правительства, представляет Президенту РФ предложения о поощрении министров и наложении на них взысканий.

Заместители Председателя Правительства РФ в соответствии с распределением обязанностей между ними координируют работу федеральных органов исполнительной власти, дают им поручения, контролируют их деятельность, участвуют при необходимости в заседаниях коллегий этих органов.

Федеральные министры как члены Правительства участвуют в подготовке его решений и обеспечивают их исполнение. Они не могут действовать вопреки официальной позиции Правительства. В состав Правительства входит также руководитель Аппарата Правительства, имеющий ранг министра РФ. Понятие «федеральный министр» распространяется как на руководителей министерств, так и на руководителей других федеральных ведомств, если этот ранг был им присвоен Президентом. Однако в этом случае руководитель ведомства не становится автоматически членом Правительства с правом решающего голоса на его заседании. Президентом может быть введена должность федерального министра, не являющегося руководителем федерального министерства, т.е. министра без портфеля. Таким образом, практическое количество членов Правительства РФ определяется Президентом РФ. При осуществлении своих полномочий министры подотчетны Правительству, а по вопросам, отнесенным Конституцией РФ и федеральными законами к полномочиям Президента, и Президенту РФ.

Президиум. Для решения оперативных вопросов Правительство РФ по предложению его Председателя может образовывать Президиум. Состав Президиума Правительства определяется не законом или указом Президента, а самим Правительством. В соответствии с Постановлением Правительства от 1 октября 1998 г. № 1145 в него входят 12 членов Правительства: Председатель Правительства, 5 его заместителей, 6 федеральных министров: финансов, обороны, иностранных дел, государственного имущества, внутренних дел, экономики и торговли. Заседания этого внутреннего рабочего органа Правительства проводятся по мере необходимости (обычно раз в неделю). Его решения принимаются большинством голосов и не должны противоречить актам, принятым на заседаниях Правительства. Любое решение Президиума может быть отменено Правительством.

На членов Правительства в связи с их пребыванием в его составе распространяются ограничения, предусмотренные Законом «Об основах государственной службы Российской Федерации» 1997 г.

Полномочия Правительства РФ. Общие и основные полномочия Правительства РФ определены в ст. 114 Конституции РФ и в ст. 13 Закона «О Правительстве Российской Федерации» 1997 г. В соответствии с этими нормативно-правовыми актами Правительство РФ:

осуществляет реализацию внутренней и внешней политики Российской Федерации;

осуществляет регулирование в социально-экономической сфере;

разрабатывает федеральный бюджет и обеспечивает его исполнение;

обеспечивает в России единую финансовую кредитную, денежную политику;

осуществляет управление федеральной собственностью;

обеспечивает проведение единой государственной политики в области культуры, науки, образования, здравоохранения, социального обеспечения, экологии;

осуществляет меры по обеспечению законности, прав и свобод граждан, охране собственности и общественного порядка, борьбе с преступностью, обороны и государственной безопасности;

обеспечивает единство системы исполнительной власти в РФ, направляет и контролирует деятельность ее органов;

формирует федеральные целевые программы и обеспечивает их реализацию;

реализует предоставленное ему право законодательной инициативы.

Общие полномочия Правительства РФ применительно к отдельным сферам и областям жизнедеятельности государства и общества конкретизируются в восьми статьях (ст.ст. 14-21) Закона «О Правительстве РФ» 1997 г. Однако полномочия Правительства не ограничиваются их перечнем, приведенным в данных статьях. При определении компетенции Правительства РФ используется принцип общего нормирования его полномочий: Правительство осуществляет также иные полномочия, возложенные на него Конституцией РФ, федеральными законами и указами Президента РФ.

Правовыми формами реализации Правительством своих полномочий являются постановления и распоряжения, которые обязательны к исполнению в Российской Федерации. Постановления носят нормативный характер, а распоряжения издаются по оперативным и текущим вопросам и не являются нормативными актами. Все правовые акты Правительства — как распоряжения, так и постановления — могут быть обжалованы в суд. Правительство вправе также принимать обращения, заявления и иные акты, не имеющие правового характера.

В своей деятельности Правительство руководствуется принципами верховенства Конституции РФ, федеральных конституционных законов и федеральных законов, а также принципами народовластия, федерализма, разделения властей, ответственности, профессионализма, гласности и обеспечения прав и свобод человека и гражданина.

Организация деятельности Правительства РФ. Основной формой деятельности Правительства как коллегиального органа являются его заседания, которые проводятся не реже одного раза в месяц. Они могут носить открытый и закрытый характер. Подготовка и проведение заседания осуществляются в соответствии с регламентом Правительства РФ 6. Все члены Правительства обязаны лично участвовать в его заседаниях, поскольку лишь они имеют право решающего голоса. Заседание считается правомочным, если на нем присутствует более половины членов Правительства.

В заседаниях Правительства могут участвовать с правом совещательного голоса представители палат Федерального собрания, Конституционного суда, Верховного суда, Высшего арбитражного суда, Генеральной прокуратуры, Счетной палаты, Председатель Центробанка и Президент Российской академии наук. В заседаниях Правительства может принимать участие на правах председательствующего Президент РФ.

По каждому из рассматриваемых на заседаниях вопросу приглашаются лица, имеющие к нему непосредственное отношение. Состав этих лиц определяется Руководителем Аппарата Правительства по предложениям государственных органов и организаций, ответственных за подготовку рассматриваемых вопросов. На заседание Правительства могут приглашаться также работники Аппарата Правительства, непосредственно готовящие материалы по повестке заседания. Особые требования предъявляются к подготовке тех решений, принятие которых предусмотрено актами Президента, а также проектов решений, рассматриваемых на заседаниях Правительства под председательством Президента. Такие проекты в обязательном порядке направляются в Администрацию Президента для согласования.

Заседания ведет Председатель Правительства. Он открывает и закрывает заседания, предоставляет слово выступающим, при необходимости проводит голосование. В случае равенства голосов при голосовании решающим является голос Председателя.

Вопросы, относящиеся к компетенции Правительства, могут рассматриваться на заседаниях как Правительства в целом, так и его Президиума. На заседаниях Правительства рассматриваются два рода вопросов:

решения по которым принимаются исключительно на заседаниях Правительства. Их перечень установлен ст. 28 Закона » О Правительстве»;

вопросы, которые, с точки зрения руководства Правительства, имеют особое значение, например вытекающие из поручений Президента.

Для обеспечения деятельности Правительства создан Аппарат Правительства РФ, который работает под руководством Председателя Правительства. Возглавляет его руководитель Аппарата, являющийся как минимум федеральным министром, или заместителем председателя Правительства. Аппарат Правительства РФ осуществляет подготовку и организационное обеспечение заседаний Правительства, координирует усилия органов и организаций по обеспечению реализации полномочий Правительства, организует контроль за выполнением его решений.

Конституция РФ не устанавливает сроки полномочий Правительства. Однако косвенным образом определяется срок в четыре года: Правительство формируется в связи с избранием Президента и слагает полномочия перед вновь избранным Президентом (ст. 116). Таким образом, действует формула: новый Президент — новое Правительство. Вместе с тем предусматривается его досрочная отставка. Она возможна в следующих случаях:

Правительство само на основе коллегиально принятого решения подает в отставку;

решение об отставке единолично, по своему усмотрению без какого-либо согласования принимает Президент РФ;

недоверие Правительству выражается Государственной думой. Окончательное решение о судьбе Правительства в этом случае принимает Президент: он может объявить об отставке Правительства либо распустить Государственную думу;

вопрос о доверии Правительству ставит перед Государственной думой его Председатель. В случае отказа в доверии Президент либо принимает решение об отставке Правительства либо распускает Государственную думу.

Во всех этих случаях Правительство по поручению Президента продолжает действовать до сформирования нового Правительства РФ. Тем самым обеспечивается преемственность и непрерывность деятельности исполнительной власти РФ.

3. Министерство образования Российской Федерации в системе органов управления образованием

Система органов управления образованием в РФ. Система образования в РФ представляет собой:

совокупность преемственных образовательных программ, государственных образовательных программ и государственных стандартов различного уровня направленности;

сети реализующих их образовательных учреждений различных организационно-правовых форм, типов и видов;

органов управления образованием и подведомственных им учреждений и организаций.

Функции управления образованием выполняют различные государственные и муниципальные органы. Законодательство Российской Федерации относит к государственным органам управления образованием:

Правительство РФ;

федеральные (центральные) органы управления образованием;

федеральные ведомственные органы управления образованием;

государственные органы управления субъектов РФ.

В компетенцию государственных органов управления образованием в обязательном порядке, согласно ст. 37 Закона РФ «Об образовании» 1996 г., входят:

разработка и реализация целевых федеральных и международных программ в области образования;

разработка государственных образовательных стандартов и установление эквивалентности (нострификации) документов об образовании;

государственная аккредитация образовательных учреждений, содействие их общественной аккредитации;

установление порядка аттестации педагогических работников образовательных учреждений;

формирование структуры системы образования; разработка перечней профессий и специальностей, по которым ведутся профессиональная подготовка и профессиональное образование;

прямое финансирование деятельности учрежденных ими образовательных учреждений;

создание государственных фондов стабилизации и развития системы образования;

разработка государственных нормативов финансирования образовательных учреждений, а также материально-технической обеспеченности и оснащенности образовательного процесса;

прогнозирование развития сети образовательных учреждений, подготовка предложений по выделению из федерального бюджета целевых субвенций на нужды развития образования в регионах;

контроль исполнения законодательства Российской Федерации в области образования, государственных образовательных стандартов, бюджетной и финансовой дисциплины в системе образования и т.д.

Полномочия Правительства РФ в области образования. В рамках определенных законодательством функций государственных органов в сфере образования Правительство РФ обеспечивает проведение единой государственной политики в области образования, развитие и совершенствование общего и профессионального образования, развитие системы бесплатного образования (ст. 17 Закона «О Правительстве»). Полномочия Правительства РФ в сфере образования определяются также законом «О высшем и послевузовском профессиональном образовании» 1996 г. К ним относятся:

участие в разработке и реализации политики в указанной области;

подготовка соответствующих разделов Федеральной программы развития образования и контроль за ее реализацией;

доработка законопроектов и принятие в соответствии с законами нормативных актов, определяющих функционирование системы высшего и послевузовского профессионального образования;

установление порядка лицензирования деятельности высших учебных заведений, их аттестации и государственной аккредитации;

определение порядка разработки, утверждения и введения государственных образовательных стандартов высшего и послевузовского профессионального образования;

определение порядка установления перечня направлений подготовки (специальностей) высшего и послевузовского профессионального образования и др.

Реализуя определенные законодательством полномочия Правительство РФ утвердило Положение о Министерстве образования РФ от 24 марта 2000 г., Положение о государственной аккредитации высшего учебного заведения от 2 декабря 1999 г., Государственный образовательный стандарт высшего профессионального образования, типовые положения об учреждении начального профессионального образования, об общеобразовательном учреждении, об образовательном учреждении среднего профессионального образования (среднем специальном учебном заведении), об образовательном учреждении высшего профессионального образования (высшем учебном заведении) Российской Федерации и др.

Министерство образования РФ. Федеральным государственным органом, специально образованным для управления образованием в Российской Федерации, является Министерство образования РФ (Минобразование России). Оно призвано проводить государственную политику, осуществлять управление и координацию деятельности других федеральных исполнительных органов в области образования, научной и научно-технической деятельности учреждений высшего профессионального образования, подготовки и аттестации научных и научно-педагогических кадров высшей квалификации. Министерство образования как центральный федеральный орган управления образованием решает целый спектр специализированных задач, и среди них:

осуществление государственной политики в области образования, обеспечивающей необходимые условия для реализации конституционного права граждан России на получение образования и удовлетворения потребностей государства и общества в работниках квалифицированного труда;

разработка системы управления и координации научно-исследовательских и опытно-конструкторских работ в образовательных учреждениях и организациях системы образования;

реализация государственной кадровой политики в области образования и научной деятельности образовательных учреждений;

разработка и утверждение федеральных требований к содержанию образования;

создание системы оценки деятельности образовательных учреждений;

совершенствование организационно-экономического механизма функционирования системы образования;

осуществление информатизации в области образования;

обеспечение нормативно-правового регулирования отношений в области образования;

организация государственной аттестации научных работников и специалистов научных организаций и научных подразделений высших учебных заведений.

В соответствии с возложенными на него задачами Минобразование России реализует многочисленные специализированные функции. В Положении о Министерстве образования РФ определено 75 таких его функций, в частности:

оно реализует федеральные целевые программы в области образования;

осуществляет комплексный анализ и прогнозирование тенденций развития образования;

выступает учредителем и осуществляет полномочия учредителя в отношении находящихся в его ведении образовательных учреждений и организаций;

ежегодно устанавливает для находящихся в ведении Министерства образовательных учреждений контрольные цифры приема всех категорий обучающихся, общее число студентов, принимаемых для обучения за счет средств федерального бюджета, и структуру их приема; рассматривает и согласовывает количество граждан, принимаемых на обучение в государственные учреждения начального, среднего, высшего и послевузовского профессионального образования за счет средств федерального бюджета;

устанавливает порядок приема граждан в государственные учреждения среднего и высшего профессионального образования и перевода обучающихся из одного учебного заведения в другое;

определяет в пределах своей компетенции перечень учебной и учебно-методической литературы для образовательных учреждений, обеспечивающий реализацию федеральных компонентов государственных образовательных стандартов, разрабатывает и утверждает долгосрочные и краткосрочные программы выпуска учебной и учебно-методической литературы, технических и других средств обучения;

участвует в разработке реализации государственной финансовой, налоговой, инвестиционной и инновационной политики в области образования; осуществляет разработку и контроль за выполнением государственных нормативов материально-технического обеспечения образовательного процесса в государственных образовательных учреждениях.

В функции Министерства входит также присвоение ученого звания профессора, доцента научно-педагогическим работникам образовательных учреждений высшего дополнительного профессионального образования и ученого звания профессора научным работникам научных учреждений и организаций. Оно создает действующие на общественных началах советы по защите докторских и кандидатских диссертаций (диссертационные советы), контролирует их деятельность, утверждает персональный состав советов и устанавливает перечни научных специальностей, по которым им предоставляется право приема к защите диссертаций. Министерство присуждает в установленном порядке научным и научно-педагогическим работникам ученые степени, проверяет выборочно аттестационные дела и диссертации соискателей ученой степени кандидата наук. Оно может заслушивать отчеты руководителей диссертационных советов с целью изучения и обобщения опыта их работы.

В целях реализации своих функций Министерство образования вправе издавать в пределах своей компетенции, в том числе совместно с иными федеральными органами исполнительной власти, нормативные правовые акты в виде приказов, распоряжений, правил, инструкций и положений, обязательные для выполнения всеми федеральными органами исполнительной власти, в ведении которых находятся образовательные учреждения, органами исполнительной власти субъектов Российской Федерации, находящимися в ведении Министерства образовательными учреждениями и организациями, давать разъяснения по ним. Оно имеет право инспектировать в пределах своей компетенции на территории Российской Федерации любые образовательные учреждения, любой орган управления образованием в порядке надзора. Министерству предоставлено право запрашивать в установленном порядке у федеральных органов исполнительной власти, органов исполнительной власти субъектов Федерации, органов местного самоуправления образовательных учреждений и организаций независимо от их организационно-правовой формы и ведомственной принадлежности сведения, материалы и документы, необходимые для осуществления возложенных на Министерство задач. Для осуществления своих функций оно может создавать в установленном порядке при Министерстве научные, научно-технические и другие советы и комиссии, временные научные (творческие) коллективы, экспертные и рабочие группы для решения вопросов развития образования и научной деятельности.

Возглавляет Минобразование России министр, который осуществляет руководство Министерством на основе единоначалия и несет персональную ответственность за выполнение возложенных на министерство задач и функций. Он возглавляет коллегию Министерства, в которую по должности входят заместители министра, а также руководители структурных подразделений центрального аппарата Министерства, ведущие ученые, специалисты и общественные деятели. Коллегия является совещательным органом, ее решения оформляются протоколами и проводятся в жизнь, как правило, приказами министра. В составе Министерства в целях обеспечения единой государственной политики в области государственной аттестации научных и научно-педагогических кадров образуется Высшая аттестационная комиссия Министерства образования Российской Федерации.

Министр образования как руководитель Министерства представляет в Правительство проекты законодательных и иных нормативно-правовых актов по вопросам входящим в компетенцию его ведомства; утверждает уставы, находящихся в ведении Министерства образовательные учреждения и в установленном порядке утверждает и освобождает от должности руководителей этих учреждений. Он издает приказы, распоряжения, дает указания, обязательные для исполнения работниками Министерства и находящимися в его ведении образовательными учреждениями и организациями; утверждает структуру и штатное расписание центрального аппарата Министерства, утверждает положения о его структурных подразделениях и т.д.

Министерство насчитывает более тридцати структурных подразделений, обеспечивающих осуществление его основных задач и функций. Они включают управления (управления высшего профессионального образования, среднего специального профессионального образования, управления развития образования, управление лицензирования, аккредитации и аттестации и др.), департаменты (образовательных программ и стандартов общего образования, государственной аттестации научных и научно-педагогических работников и др.), отделы (нострификации, информатизации образовательных учреждений, специальный отдел и др.).

Свои задачи и функции Министерство образования РФ осуществляет во взаимодействии с ведомственными государственными органами управления образованием и органами управления образованием субъектов Федерации.

Федеральные ведомственные органы управления образованием. К группе этих органов относятся министерства и ведомства, которые имеют в своем ведении отраслевые образовательные учреждения и для управления ими создают в своей структуре специализированные подразделения (главные управления, управления, отделы). В отраслевых образовательных учреждениях (военных, медицинских, юридических, музыкальных, сельскохозяйственных и т.д.) готовятся специалисты в основном для одной отрасли. Такие профильные образовательные учреждения имеют Минобороны, МВД, ФСБ, Министерство иностранных дел, Минюст, Минздрав и др. В компетенцию этих министерств и ведомств входят вопросы планирования подготовки специалистов, порядка назначения или выборов руководителей этих учреждений, порядка их финансирования и иных видов обеспечения, порядка приема и зачисления граждан в эти учреждения и т.д. Вместе с тем для всех этих ведомств правовые акты управления Министерства образования РФ, касающиеся содержательной стороны образования, являются обязательными для исполнения.

Государственное управление на уровне субъектов Федерации осуществляется их органами исполнительной власти общей и отраслевой компетенции. К органам отраслевой компетенции относятся: в республиках — министерства или комитеты, в других субъектах — департаменты, главные управления, отделы образования. Эти органы непосредственно не входят в систему органов Министерства образования, однако назначение их руководителей осуществляется по согласованию с министром образования. К компетенции органов управления образованием субъектов Федерации относятся:

осуществление федеральной государственной политики в сфере образования;

разработка и реализация региональных программ развития образования с учетом национальных, региональных особенностей, разработка и утверждение национально-региональных компонентов государственных образовательных стандартов;

создание, реорганизация и ликвидация подведомственных им образовательных учреждений;

лицензирование образовательных учреждений (за исключением вузов);

организация издания учебной литературы, разработка примерных учебных планов и программ курсов, дисциплин;

обеспечение соблюдения законодательства РФ в области образования и контроль за исполнением государственных образовательных стандартов;

издание нормативных документов в пределах своей компетенции и др.

В целях конкретизации основных задач Федеральной программы развития образования, введенной в действие Федеральным законом от 10 апреля 2000 г., органы субъектов Федерации приняли соответствующие региональные программы, учитывающие социально-экономические, культурные, национальные и другие особенности конкретного региона. В рамках реализации этих программ и государственной политики в сфере образования органы исполнительной власти в субъектах Федерации тесно взаимодействуют с Министерством образования РФ. Это взаимодействие осуществляется по нескольким направлениям.

Во-первых, путем предусмотренного Федеральной программой, формирования координационных планов ежегодных совместных действий Минобразования и органов исполнительной власти субъектов Федерации.

Во-вторых, посредством оказания Министерством образования РФ методической помощи в нормативной работе. Так, в целях повышения эффективности контроля за соблюдением органами управления образованием Министерством образования были разработаны Примерное положение об инспекционной деятельности управления образованием субъекта РФ, Примерная инструкция о порядке инспектирования и др.

В-третьих, важной формой взаимодействия является деятельность при Министерстве Совета руководителей органов управления образованием субъектов РФ, выполняющего консультативные и координационные функции.

4. Органы исполнительной власти субъектов Российской Федерации

Организация исполнительной власти в субъектах Российской Федерации

Конституция РФ, исходя из принципа федерального устройства России, определила основные подходы к организации органов исполнительной власти в субъектах Федерации. Согласно ч. 2 ст. 11 и ч. 1 ст. 77 Конституции субъекты Федерации самостоятельно устанавливают систему органов государственной власти в соответствии с основами конституционного строя и общими началами, их организации, установленными федеральным законодательством. Эти начала в виде общих принципов сформулированы в Федеральном законе «Об общих принципах организации законодательных (представительных) и исполнительных органов субъектов Российской Федерации» от 6 октября 1999 г. К их числу относятся:

государственная и территориальная целостность РФ;

верховенство Конституции РФ и федеральных законов на всей ее территории;

единство системы государственной власти;

разделение государственной власти на законодательную, исполнительную и судебную в целях обеспечения сбалансированности полномочий и исключения сосредоточения всех полномочий или большей их части в ведении одного органа государственной власти либо должностного лица;

разграничение предметов ведения и полномочий между органами государственной власти РФ и ее субъектов;

самостоятельное осуществление органами государственной власти субъектов РФ принадлежащих им полномочий;

самостоятельное осуществление своих полномочий органами местного самоуправления.

Конституция РФ и Закон «Об общих принципах организации законодательных (представительных) и исполнительных органов государственной власти субъектов РФ» закрепляют основополагающие начала построения систем государственной власти субъектов Федерации, гарантируя их определенное единообразие. Однако они позволяют учитывать специфику субъектов Федерации и тем самым сочетать единство и разнообразие в организации их законодательных и исполнительных органов.

Полномочия субъектов Федерации по организации собственной системы органов исполнительной власти конкретизируются в их конституциях и уставах. Содержание этих полномочий составляют:

право разрабатывать и принимать соответствующие акты, являющиеся правовой основой системы органов исполнительной власти субъектов Федерации;

право самостоятельно избирать организационно-правовые формы органов исполнительной власти, устанавливать их структуру, распределять функции и компетенцию между различными видами органов;

право проводить мероприятия по образованию органов исполнительной власти (выборы, формирование, назначение и т.п.);

право осуществлять политико-правовое, организационное и ресурсное обеспечение деятельности такой системы органов исполнительной власти.

Системы органов исполнительной власти субъектов Федерации в пределах ведения РФ и совместного ведения РФ и ее субъектов входят в единую систему органов исполнительной власти в Российской Федерации. Принцип единства исполнительной власти в РФ не исключает разнообразия в устройстве органов исполнительной власти в субъектах Федерации. Это разнообразие обусловлено не только историческими, национальными, культурными и иными традициями, но и, прежде всего, конституционно-правовыми различиями в положении таких субъектов.

В организации исполнительной власти республик — субъектов Федерации отражаются специфические черты их конституционного положения и особенностей развития. Основными элементами их системы на уровне органов общей компетенции являются чаще всего единоличный орган — глава исполнительной власти (Президент, председатель Правительства, глава республики) и коллегиальный орган — Правительство. На уровне органов государственной администрации специальной компетенции (отраслевых и межотраслевых) наиболее распространенными организационно-правовыми формами являются министерства, государственные комитеты, комитеты, главные управления.

Наиболее типичными моделями, характеризующими организацию исполнительной власти в республиках — субъектах Федерации являются:

Система органов исполнительной власти возглавляется Президентом, который одновременно является главой исполнительной власти и председателем Правительства (Республика Бурятия и Республика Тува). Правительство формируется Президентом, который руководит его деятельностью.

Система органов исполнительной власти, в которой Президент является по конституционному акту главой государства, высшим должностным лицом и главой исполнительной власти. Создание высшего органа исполнительной власти общей компетенции не предусмотрено. Президент наделен полномочиями для организации и осуществления централизованного оперативного руководства отраслевыми и функциональными органами исполнительной власти (Республика Калмыкия). Это — модель президентской республики.

Система органов исполнительной власти, которая в определенной мере копирует модель, характерную для федерального уровня, Президент выведен за пределы традиционной концепции разделения властей, которая, тем не менее, находит закрепление в Конституциях республик в качестве одной из основ конституционного строя. Президент является главой государства, назначает Председателя Правительства с согласия представительного органа, а Правительство формируется Президентом по представлению его Председателя (Республика Татарстан, Республика Башкортостан, Республика Ингушетия).

Система органов исполнительной власти, в которой Президент является главой государства и главой исполнительной власти. Председатель Правительства назначается и освобождается от должности Президентом с согласия представительного органа, а по его предложению Президент назначает и освобождает членов Правительства (Кабардино-Балкарская Республика, Республика Северная Осетия — Алания). Конституция Чувашской Республики 2000 г. допускает, что Президент вправе совмещать свой пост с должностью Председателя Комитета министров и тогда согласия законодательного органа на его назначение не требуется.

Система органов исполнительной власти, характеризующаяся отсутствием института Президента (Республика Хакасия). В Рамках этой системы можно выделить три основные модели:

Главой исполнительной власти и высшим должностным лицом республики является Председатель Правительства, избираемый всем населением. Он представляет на утверждение законодательного органа структуру исполнительной власти республики, назначает и освобождает от должности министров (за исключением трех) и определяет порядок деятельности Правительства (Республика Карелия).

Правительство формируется представительным органом и является высшим органом исполнительной власти (Республика Мордовия, Удмуртская Республика).

Исполнительную власть непосредственно возглавляет коллегиальный орган, который формирует Правительство республики. Председатель Правительства входит в состав коллегиального органа в качестве заместителя его председателя (Государственный совет и Правительство Республики Дагестан).

Организация исполнительной власти в субъектах Российской Федерации

Организация исполнительной власти в краях, областях, городах федерального значения, автономной области, автономных округах менее разнообразна, чем в республиках. Исполнительная власть в этих субъектах реализуется администрацией (Правительством), руководство которой осуществляет на принципах единоначалия ее Глава (губернатор, глава администрации, мэр). Глава администрации — это высшее выборное административное должностное лицо, осуществляющее функции и полномочия главы исполнительной власти в системе исполнительных органов государственной власти субъектов Федерации. Его взаимоотношение с администрацией (правительством) субъекта РФ могут быть представлены тремя основными моделями:

Глава администрации (губернатор) непосредственно осуществляет исполнительную власть, руководя прямо подчиненными ему отраслевыми и функциональными подразделениями администрации (Тюменская область, Сахалинская область, Ямало-Ненецкий автономный округ и др.);

Глава администрации (губернатор) осуществляет исполнительную власть через формируемый им самостоятельный орган общей компетенции — правительство или администрацию субъекта Федерации. Этот орган может возглавляться должностным лицом, назначаемым губернатором (председатель Правительства, первый заместитель главы администрации, вице-губернатор) — Московская, Мурманская, Тульская, Ярославская области, Ханты-Мансийский автономный округ и др.

Глава администрации (губернатор) непосредственно возглавляет орган общей компетенции — Правительство или администрацию субъекта Федерации (Краснодарский, Ставропольский края, Липецкая, Саратовская области и др.). При этом Правительство и отраслевые органы исполнительной власти формируются губернатором, а контрольные функции законодательной власти существенно ограничены.

Глава исполнительной власти (губернатор, глава администрации) по предметам ведения РФ и совместного ведения РФ и ее субъектов подчиняется Президенту РФ и Правительству РФ. В его компетенцию входит:

определение в соответствии с Уставом субъекта РФ внутренней политики по вопросам исключительных полномочий субъекта Федерации;

представительство интересов субъекта Федерации в Правительстве РФ, федеральных органах исполнительной власти и в отношениях с другими субъектами РФ;

разработка и представление на утверждение законодательного органа субъекта Федерации бюджета, обеспечение его исполнения;

согласование решений об образовании, реорганизации и ликвидации территориальных органов федеральных министров и ведомств, назначении их руководителей;

утверждение структуры органов исполнительной власти субъекта Федерации, назначение и освобождение от должности руководителей отраслевых и территориальных органов субъектов Федерации и др.

В систему органов государственной администрации субъектов РФ, руководимую главой исполнительной власти (Президентом республики, председателем Правительства, главой администрации, губернатором) могут входить:

органы исполнительной власти общей компетенции — Правительство или Администрация (за исключением некоторых субъектов Федерации). Заместители главы Правительства или администрации являются, как правило, руководителями ключевых ведомств субъекта Федерации либо курируют деятельность нескольких ведомств. В состав Правительства могут входить Президент республики (Республика Коми) либо губернатор и вице-губернатор (Вологодская область);

государственная администрация субъекта Федерации, включающая органы исполнительной власти специальной компетенции: в республиках и ряде краев и областей — министерства, государственные комитеты, комитеты, департаменты и т.д. В иных субъектах — комитеты, департаменты, управления, отделы. Они могут быть двух видов:

органы совместного подчинения, входящие в систему федеральной государственной администрации и одновременно подчиняющиеся главе исполнительной власти субъекта Федерации (органы внутренних дел, финансов, управления государственным имуществом, социальной защиты населения);

органы государственной администрации субъекта Федерации, строящие свои отношения с федеральными органами исполнительной власти на основе методических рекомендаций и соглашений (органы образования, здравоохранения, культуры и т.д.);

территориальные органы исполнительной власти субъекта Федерации общей или специальной компетенции. Территориальные органы общей компетенции (префекты, управляющие и т.д.) осуществляют исполнительную власть на территории округов (префектур), объединяющих несколько административно-территориальных единиц (районов в городе, районов и городов). Главы округов (префектур) по должности входят в состав правительства субъекта Федерации (Москва, Ленинградская область). Деконцентрация исполнительной власти субъекта Федерации имеет свои особенности в Свердловской области, где администрация управленческих округов имеет статус территориальных межотраслевых органов государственной власти и координирует на своей территории деятельность ведомств субъекта Федерации. Все эти органы создаются не как органы административно-территориальных единиц, а как органы субъекта РФ на местах. К органам специальной компетенции относятся территориальные органы в городах и районах, представляющие отраслевые и межотраслевые ведомства субъекта РФ (Краснодарский край и др.);

местные государственные органы субъектов Федерации общей компетенции в первичных административно-территориальных единицах, в тех, на которые непосредственно делится территория субъекта (Башкортостан, Татарстан, Удмуртия и др.). В этих случаях главы местной государственной администрации либо назначаются Президентом, губернатором, либо избираются непосредственно населением. В соответствии с Законом «О местных органах государственной власти» 1994 г. Республики Саха (Якутия) главы местных администраций улуса, (района) и городов республиканского подчинения подлежат утверждению Президентом республики. Президент республики вправе отрешать глав местных органов исполнительной власти от должности и привлекать к административной ответственности.

Таким образом, наличие единой вертикали исполнительной власти в РФ не исключает разнообразие вариантов организации исполнительной власти в субъектах Федерации. Они отражают специфику деятельности государственной администрации субъектов РФ и по своему разнообразию превосходят варианты организаций других органов государственной власти в этих субъектах. Это многообразие нередко приводит к ряду несоответствий конституционному принципу разделения властей.

В связи с вступлением в силу Федерального закона «Об общих принципах организации законодательных (представительных) и исполнительных органов субъектов Российской Федерации» 1999 г. происходит определенная унификация органов исполнительной власти во всех субъектах РФ. Нормы этого Закона содержат требования о том, чтобы в каждом субъекте РФ была установлена система органов исполнительной власти во главе с высшим исполнительным органом государственной власти, возглавляемым руководителем высшего исполнительного органа государственной власти субъекта Федерации. Одновременно Конституциями (уставами) субъектов РФ может устанавливаться должность высшего должностного лица, являющегося руководителем высшего органа исполнительной власти. Наименование такой должности и высшего исполнительного органа государственной власти определяется Конституциями (уставами) субъектов РФ.

Высшее должностное лицо (руководители высшего исполнительного органа) субъекта РФ избирается гражданами, проживающими на территории данного субъекта РФ либо в особо оговариваемых случаях специально созываемым собранием представителей. Оно избирается на срок не более пяти лет и не может избираться на эту должность более двух сроков подряд. Оно не может быть одновременно депутатом законодательного органа государственной власти субъекта РФ, но может участвовать в его работе с правом совещательного голоса, требовать созыва его внеочередного заседания. Законодательный орган вправе выразить недоверие высшему должностному лицу (руководителю высшего исполнительного органа государственной власти) субъекта Федерации, которое влечет его отставку. В полномочия высшего должностного лица (руководителя высшего исполнительного органа) входит формирование высшего исполнительного органа государственной власти субъекта РФ в соответствии с законодательством субъекта Федерации. В случае приостановления Президентом РФ действия акта высшего должностного лица субъекта Федерации оно вправе обратиться в соответствующий суд для решения вопроса о соответствии его акта Конституции РФ, федеральным законам и международным обязательствам Российской Федерации.

Реферат: Переломные сражения Великой Отечественной войны в оценках зарубежных государственных и военных деятелей

Переломные сражения Великой Отечественной войны в оценках зарубежных государственных и военных деятелей

Коротков Гавриил Иванович,доктор исторических наук, профессор, почетный академик РАЕН.

Поворотными событиями Великой Отечественной войны явились срыв гитлеровского плана «молниеносной войны» и разгром немецко-фашистских войск под Москвой, блистательные победы Красной Армии под Сталинградом зимой 1942/43 г., под Курском и на Днепре летом и осенью 1943 г. Важнейшее значение для завершения разгрома немецко-фашистских захватчиков имели победы Советских Вооруженных Сил в 1944 г. под Ленинградом и в Белоруссии, на Правобережной Украине и под Кишиневом, в Прибалтике и в странах Центральной и Юго-Восточной Европы. Окончательную победу над врагом Красная Армия одержала в штурме Берлина в 1945 г. Именно благодаря этим победам были достигнуты крупные военно-политические результаты. Это были маяки на трудном пути к полному разгрому фашистского вермахта. В связи с 60-летием Великой Победы уместно напомнить, какие оценки победам советских Вооруженных Сил давали в годы войны зарубежные государственные и военные деятели.

Битва под Москвой. Она началась 30 сентября 1941 г. генеральным наступлением фашистских войск на столицу Советского государства.

К началу декабря наступление гитлеровцев выдохлось. Враг был остановлен на ближних подступах к Москве. В оборонительных боях под Москвой советские воины покрыли свои боевые знамена неувядаемой славой. Американская газета «Балтимор сан» писала: «Никакая другая армия в Европе не выдержала бы такого невероятного повсеместного давления, неизбежно развалилась бы, открыв дорогу врагу к столице».

В ходе боев под Москвой советское Верховное Главнокомандование проявило высокое стратегическое искусство, создав благоприятные условия для перехода Красной Армии в контрнаступление. 5-6 декабря 1941 г. мощные удары обрушились на врага севернее столицы. Так же успешно началось наступление наших войск и южнее Москвы. Удары севернее и южнее столицы дополнились в последующие дни наступлением на других участках.

С огромным энтузиазмом встретили вести из России американцы. 16 декабря президент США Ф. Рузвельт в послании на имя И.В. Сталина писал: «Я хочу еще раз сообщить Вам о всеобщем подлинном энтузиазме в Соединенных Штатах по поводу успехов Ваших армий в защите Вашей великой нации» [1]. Начальник штаба армии США Дж. Маршалл охарактеризовал победу под Москвой так: «Это было стратегическим поражением германских вооруженных сил… поворотным пунктом всей войны» [2]. Американский генерал Д. Макартур отмечал, что никогда не видел такого эффективного сопротивления сильнейшим ударам победоносного противника, сопротивления, за которым последовало контрнаступление, отбрасывающее противника назад, к его собственной территории. Размах и блеск этого усилия, по его мнению, явились «величайшим военным достижением всей истории» [3].

О международном значении этой первой крупной победы над немецко-фашистскими захватчиками Ф. Рузвельт писал М.И. Калинину: «Решительность и успешность, с которыми народы Советского Союза отбрасывают орды агрессоров, вдохновляют другие нации, борющиеся за сохранение своей независимости» [4].

Контрнаступление под Москвой в январе 1942 г. переросло в общее зимнее наступление Советской Армии. Оно развернулось на фронте протяженностью 2 тыс. км и продолжалось до апреля 1942 г. За это время захватчики были изгнаны с территории общей площадью 150 тыс. кв. км. В ходе зимнего наступления советские войска разгромили около 50 дивизий врага. 11 февраля 1942 г. Ф. Рузвельт писал И.В. Сталину: «Имеющиеся здесь сообщения указывают на то, что Вы успешно отгоняете нацистов» [5].

Подчеркивая решающее значение событий на русском фронте, газета «Нью-Йорк тайме» писала 5 января 1942 г.: «Гитлер потерпел самое крупное поражение… Поражение немцев и успешное наступление русских затмевает события, происходящие на отдаленном театре военных действий в Тихом океане».

Английский военный историк Дж. Фуллер по этому поводу писал, что кампания в России «дала необходимую передышку Британии как в метрополии, так и на Среднем Востоке для приведения в порядок своих вооруженных сил. Англичане в Египте были избавлены от угрозы войны на два фронта» [6].

Анализируя обстановку в мире, американский журнал «Нью-Рипаблик» в апреле 1942 г. с полным основанием делал вывод, что «борьба Красной Армии против гитлеровской военной машины изменила всю стратегию войны».

В битве под Москвой Красная Армия развеяла миф фашистской пропаганды о непобедимости гитлеровского вермахта. Нацистская Германия потерпела первое большое поражение во второй мировой войне. Свой подвиг под Москвой советские воины совершили в дни, когда многим на Западе, устрашенным победами гитлеровцев в Европе, казалось, что господство нацизма неизбежно. Примечательным было заявление, которое сделал 16 декабря 1941 г. журнал «Стар»: «История воздаст русским должное за то, что они не только приостановили «молниеносную войну», но и сумели обратить противника в бегство».

В течение первого года Великой Отечественной войны (июнь 1941 г. -июнь 1942 г.) Красная Армия практически одна из числа армий стран антигитлеровской коалиции противостояла агрессору. Это подтвердил и Ф. Рузвельт в августе 1942 г. в письме И.В. Сталину: «Соединенные Штаты хорошо понимают тот факт, что Советский Союз несет основную тяжесть борьбы» [7].

Сталинградская битва. Эта битва длилась с июня 1942 г. до начала февраля 1943 г. и по времени явилась самой продолжительной в ходе Великой Отечественной войны. Более полугода шли ожесточенные сражения, в которых участвовало 2 млн. человек, 26 тыс. орудий и минометов, более 2 тыс. танков, свыше 2 тыс. самолетов [8].

Красная Армия одержала великую победу. Она нанесла немецкой армии и войскам союзников гитлеровской Германии сокрушительное поражение. Обескровив противника в оборонительных сражениях, советские войска перешли в решительное наступление, продвинулись на запад от Сталинграда на сотни километров. Разгром врага под Сталинградом имел большое международное значение. Под влиянием победы Красной Армии возрос международный авторитет Советского Союза, укрепилась антифашистская коалиция. Многие государства, не имевшие до этого дипломатических отношений с СССР, спешили их установить. Обострились противоречия в блоке фашистских государств, упал военный престиж Германии. Разгром немецко-фашистской армии на берегах Волги и Дона отрезвляюще повлиял на политику так называемых «нейтральных» стран. Турция окончательно отказалась от своих намерений вступить в войну против Советского Союза на стороне фашистской Германии, а Япония отложила нападение на советский Дальний Восток. Разгром войск агрессора под Сталинградом укрепил надежду народов оккупированных стран Западной Европы на скорое освобождение от фашистского рабства. Эта победа дала новый толчок к расширению движения Сопротивления.

Значение победы Красной Армии в Сталинградской битве высоко оценили государственные и политические деятели США и Англии. Приведем здесь некоторые высказывания.

Премьер-министр Великобритании У. Черчилль об ударах по немецко-фашистским войскам на советско-германском и североафриканском фронтах писал 29 ноября 1942 г.:

«Победы в Африке, какими бы быстрыми и важными они ни были, не должны отвлечь нашего внимания от изумительных ударов, которые наносят русские на восточном фронте».

Он же о наступательных операциях Красной Армии:

«Мы все с восхищением следим за великолепными наступательными операциями, которые проводит Красная Армия. Подвиги советских Вооруженных Сил, партизан, труды и страдания советского гражданского населения в обороне своего Отечества войдут в историю на все времена» [9].

Ф. Рузвельт в письме к Сталину 26 ноября 1942 г. отметил:

«Вести из района Сталинграда самые обнадеживающие, и я шлю Вам свои самые горячие поздравления» [10].

30 декабря 1942 г. он писал:

«Я пользуюсь этим случаем, чтобы выразить свое восхищение отвагой, стойкостью и воинской доблестью Ваших великих русских армий, о чем мне сообщал генерал Брэдли и что было продемонстрировано в Ваших великих победах прошлого месяца» [11].

В письме от 8 января 1943 г. он выражал

«высокую оценку продолжающегося наступления Ваших армий. Принцип постепенного перемалывания сил противника на всех фронтах начинает давать свои результаты» [12].

Приведем также высказывания военных деятелей США. Начальник штаба армии США генерал Дж. Маршалл 16 января 1943 г.:

«Мы должны найти средства, которые позволили бы России продолжать наступательные действия в течение 1943 г.».

Главнокомандующий американскими войсками на Тихоокеанском театре войны генерал Д. Макартур 22 февраля 1943 г.:

«Красная Армия воплощает в себе то, что вызывает волнение, что движет всеми войнами: храбрость, готовность отдать свою жизнь за родину, стойкость в испытаниях, неугасимый огонь решимости… Это — основополагающие военные достоинства, которые составляют величие и порождают бессмертие» [13].

Заместитель военного министра США П. Паттерсон 23 февраля 1943 г.:

«Мужество, искусство, решимость и дух самопожертвования, которыми проникнута эта армия, служат источником вдохновения для народов всего мира. Оборона Сталинграда, блестящая стратегия, приведшая к переходу от обороны к наступлению, ожесточенность атаки, отбросившей назад, а затем уничтожившей нацистские армии, имеет мало параллелей в истории. Только что мы были свидетелями одного из самых решительных сражений всех времен».

Героическая борьба советских воинов с главными силами германского агрессора вызвала восхищение у солдат и офицеров американской армии. Американские солдаты, воевавшие в бассейне Тихого океана, писали:

«Из болот джунглей юго-западной части Тихого океана мы шлем братский привет нашим доблестным товарищам по оружию — бойцам могущественной Красной Армии. Ваша единая воля и героическая стойкость развеяли миф о непобедимости нацистов. Доблестной защитой Сталинграда, этого памятника человеческому мужеству, вы выиграли для нас драгоценное время. Пока мы собирали силы для будущих боев, вы сражались и проливали кровь. Теперь мы тоже готовы. Вы беспощадно гоните нацистских зверей из вашего дорогого отечества, а мы готовы ударить по общему врагу с запада, чтобы ускорить день победы. Вы со славой несли на себе главное бремя боев, но мы должны разделить эту славу с вами. Мы ведем общую борьбу, чтобы уничтожить все следы фашистской реакции и принести всему человечеству мир и свободу» [14].

Пресса США также исключительно высоко оценивала значение Сталинградской битвы. 3 февраля 1943 г. канзасская газета на первой странице опубликовала статью «Сталинград!», где сообщалось о том, что немецкие армии наголову разбиты под Сталинградом. Эта битва — «поворотный пункт в войне и величайшая катастрофа для немецких армий на протяжении всей второй мировой войны» [15].

Крупнейший в США специалист по изучению отношения американской общественности к СССР в годы войны Р. Леверинг цитировал статью из газеты «Нью-Йорк геральд трибюн» от 24 декабря 1942 г.: «Американцы могут бросить взгляд на спокойные улочки своих городов и попытаться представить их в условиях страшных разрушений, которые обрушились на Сталинград».

Эйфория от этой победы отразилась в телеграмме Ф. Рузвельта И.В. Сталину от 22 февраля 1943 г. в связи с 25-й годовщиной Красной Армии:

«От имени народа Соединенных Штатов я хочу выразить Красной Армии по случаю ее 25-й годовщины наше глубокое восхищение ее великолепными, непревзойденными во всей истории достижениями. В течение многих месяцев, несмотря на громадные потери материалов, транспортных средств и территории. Красная Армия не давала возможности самому могущественному врагу достичь победы. Она остановила его под Ленинградом, под Москвой, под Воронежем, на Кавказе, и наконец в бессмертном Сталинградском сражении Красная Армия не только нанесла поражение противнику, но и перешла в великое наступление, которое по-прежнему успешно развивается вдоль всего фронта, от Балтики до Черного моря. Вынужденное отступление противника дорого обходится ему людьми, материалами, территорией и в особенности тяжело отражается на его моральном состоянии. Подобных достижений может добиться только армия, обладающая умелым руководством, прочной организацией, соответствующей подготовкой и, прежде всего, решимостью победить противника, невзирая на собственные жертвы. В то же самое время я хочу воздать должное русскому народу, в котором Красная Армия берет свои истоки и от которого она получает своих мужчин, женщин и снабжение. Русский народ также отдает все свои силы войне и приносит высшие жертвы».

Король Великобритании Георг VI также очень высоко оценивал победу Красной Армии в Сталинградской битве:

«Сегодня я и мои народы присоединяемся к народам Советского Союза в искреннем воздании должного героическим качествам и великолепному руководству, благодаря которым Красная Армия в своей борьбе против наших общих врагов своими славными победами вписала новые страницы в историю. Упорное сопротивление Сталинграда повернуло события и послужило предвестником сокрушительных ударов, которые посеяли смятение среди врагов цивилизации и свободы. Для того чтобы отметить глубокое восхищение, испытываемое мной и народами Британской Империи, я отдал приказ об изготовлении почетного меча, который я буду иметь удовольствие преподнести городу Сталинграду. Я надеюсь, что в грядущие счастливые дни этот дар будет напоминать о несгибаемом мужестве, в котором город-воин закалился в борьбе против сильных и упорных атак своих врагов, и что он будет символом восхищения не только народов Британской Империи, но и всего цивилизованного мира» [16].

В тяжелейших сражениях с коварным и сильным врагом советский народ понес большие потери. В июне 1943 г. Ф. Рузвельт писал:

«В течение последних двух лет свободолюбивые народы всего мира следили со все возрастающим восхищением за историческими подвигами вооруженных сил Советского Союза и почти невероятными жертвами, которые столь героически несет русский народ » [17].

Миллионы граждан Соединенных Штатов Америки, настоятельно требовавшие открытия фронта в Западной Европе, справедливо считали, что

«на полях России проходит главный фронт борьбы. Там идут непрерывные бои, в которых немецкая армия тает, как снег под весенними лучами. Там идет жестокая борьба, тогда как мы спокойно спим, работаем и отдыхаем у себя дома» [18].

Летом и осенью 1943 г. Красная Армия одержала новые выдающиеся победы над агрессором.

Курская битва. Она началась 5 июля наступлением двух мощных ударных группировок противника на северном и южном участках Курской дуги. Сюда было стянуто 50 дивизий, в том числе 16 танковых и моторизованных (до 2700 танков и штурмовых орудий). Здесь же действовало свыше 2 тыс. вражеских боевых самолетов. На отдельных участках гитлеровцам удалось вклиниться в оборону советских войск. Но вскоре они были отброшены на прежние позиции. Советская Армия перешла в решительное наступление. Последняя попытка Гитлера перехватить стратегическую инициативу не удалась. Он надеялся остановить наступление Красной Армии на Днепре, в оборонительных сражениях измотать и обескровить ее войска, выиграть время и найти пути компромиссного выхода из войны. Но и этим надеждам не суждено было сбыться.

Значение победы Красной Армии на Курской дуге и на Днепре отмечали в США. 6 августа 1943 г. Ф. Рузвельт писал И.В. Сталину:

«В течение месяца гигантских боев Ваши вооруженные силы своим мастерством, своим мужеством, своей самоотверженностью и своим упорством не только остановили давно замышлявшееся германское наступление, но и начали успешное контрнаступление, имеющее далеко идущие последствия» [19].

Многие американские военные и политические деятели говорили о прямой зависимости успехов англо-американских войск в Италии от побед Красной Армии. Так, Д. Эйзенхауэр писал, что активные действия советских войск «оказали огромную услугу уже в том смысле, что мы действовали уверенно, зная, что немецкое командование не сможет уделить должного внимания району Южной Италии» [20]. По словам генерала О. Брэдли, союзники «не встретили никаких затруднений при высадке десанта» [21].

Совершенно очевидно, что действия англо-американских войск на Средиземном море не могли коренным образом изменить ход второй мировой войны, оказать решающее влияние на подрыв возможностей Германии продолжать войну. На Средиземноморском театре военных действий англичане и американцы не отвлекли на себя значительных сил гитлеровской Германии, не нанесли им тяжелых потерь. Действия американских войск на итальянском фронте метко охарактеризовал военный министр США Г. Стимсон, когда он сравнил их с «булавочными уколами».

Указывая на крупные военно-стратегические успехи Советских Вооруженных Сил в летне-осенней кампании 1943 г., некоторые американские генералы отмечали в качестве одной из причин этих успехов высокое военное искусство. В частности, Дж. Маршалл писал, что действия советских войск на Курской дуге и на Днепре

«могут быть по праву оценены как поучительные образцы целенаправленной и решительной стратегии» [22].

В одном из своих докладов начальнику штаба армии США Д. Эйзенхауэр писал:

«Все, чего мы здесь достигли, имеет, несомненно, определенное политическое значение. Однако это не те результаты, если их рассматривать с позиции дальних целей нашей большой стратегии» [23].

В конце 1943 г. Ф. Рузвельт довольно точно определил возможные последствия того факта, что победы Красной Армии завершили коренной перелом во всей второй мировой войне. Рассуждая о перспективах открытия второго фронта в Западной Европе, он заметил:

«Если дела в России пойдут и дальше так, как сейчас, то возможно, что будущей весной второй фронт и не понадобится» [24].

Битвы 1944 г. В 1944 г. советские Вооруженные Силы провели две кампании: зимне-весеннюю и летне-осеннюю. В этих кампаниях они нанесли по врагу новые сокрушительные удары, сыгравшие решающую роль в его окончательном поражении.

В январе 1944 г. гитлеровцы потерпели поражение под Ленинградом и Новгородом. Отмечая эти крупные победы, Ф. Рузвельт писал в феврале 1944 г.:

«Героическая оборона Ленинграда была увенчана и вознаграждена недавним сокрушительным поражением врага у ворот этого города» [25].

С позиций профессионального военного Дж. Маршалл в феврале 1944 г. подчеркивал:

«Празднование Дня Красной Армии в этом году проходит в условиях, когда немцы ведут катастрофическое отступление по всему восточному фронту. Под могучими ударами русской армии противник скоро будет полностью изгнан с русской земли. Его самолеты, танки и пехота понесли поражение и непрерывно отступают. Его контратаки провалились. Уничтожение десяти его дивизий на Украине, знаменательные успехи советских войск в районе Ленинграда являются ярким свидетельством приближающегося триумфа русского оружия… Мы разделяем вашу гордость и восхищение ее исключительными успехами, мужеством и выдержкой всех ее солдат и русского народа, который принес такие большие жертвы, чтобы одержать великую историческую победу над самым могущественным и жестоким врагом в мире» [26].

Командующий сухопутными войсками генерал Дж. Стилуэлл отмечал:

«Мы наблюдали его (СССР. — Г.К.) в этой войне во время упорной, самоотверженной обороны против могущественной германской машины, во время его эпического сопротивления в Сталинграде и его первой великой победы там, когда он уничтожил 6-ю германскую армию и повернул ход войны к окончательной победе. Мы видели, как он гнал германскую армию обратно и очищал свою родину от захватчиков в самом великом и упорном в военной истории наступлении. В течение трех лет постоянной борьбы мы видели, как он выносил на себе всю тяжесть натиска немцев и разбил их… Весь цивилизованный мир должен особенно оценить заслуги центральной фигуры в этой борьбе — русского солдата» [27].

Интересно признание Д. Эйзенхауэра как верховного главнокомандующего англоамериканскими войсками, которые готовились к высадке во Франции.

«Сейчас, — писал он зимой 1944 г., — мы являемся свидетелями еще более великой военной эпопеи — гигантского наступления, в котором те же самые офицеры и солдаты русской армии наносят еще более ожесточенные удары, изгоняя врага с разграбленной им земли в его разваливающуюся берлогу» [28].

Блестящие победы Красной Армии на Украине, в Крыму и Молдавии весной 1944 г. вызвали новые восторженные отклики в США. Так, газета «Нью-Йорк геральд трибюн» писала:

«Приходится изумляться неимоверно быстрым темпам русского наступления в условиях распутицы» [29].

Операции, проведенные советскими войсками весной 1944 г. на южном участке советско-германского фронта, явились образцами военного искусства. В одном из американских военных обзоров того времени говорилось:

«Быстроту, с которой была форсирована река Днестр и проведено дальнейшее наступление, следует считать просто удивительной. Этот район был сильно укреплен и представлял собой сложную сеть самых современных укреплений. Сам крутой берег реки являлся серьезным препятствием. Однако ничто не могло остановить Красную Армию в ее стремительном наступлении. Блестящими, смелыми операциями противник был отброшен на западный берег Прута. Преодолеть распутицу на Украине и труднопроходимую местность Молдавии является далеко не легким делом. Уже одно это надо считать блестящим достижением» [30].

19 апреля газета «Нью-Йорк пост» отмечала:

«Высшие военные круги Вашингтона поражены мощью последних наступлений русских в Крыму и на Украине. Размах наступлений значительно превышает все то, что предполагали специалисты, разрабатывающие военные планы» [31].

«В течение прошедшей зимы, — отмечал 20 мая 1944 г. Ф. Рузвельт, — армии Советского Союза изгнали нацистов почти из всей Украины, из Крыма, Ленинградской и Калининской областей и из обширных районов Белоруссии. Они вступили в Румынию и Чехословакию. Одесса и Севастополь взяты. Это великолепное зимнее и весеннее наступление завершило операции, почти непрекращавшиеся в течение более года со времени Сталинградской наступательной операции, в результате которых было освобождено свыше трех четвертей захваченной противником территории Советского Союза, а гитлеровские армии потеряли миллионы людей и огромное количество важнейшего военного снаряжения» [32].

С июня по декабрь 1944 г. Красная Армия провела вторую военную кампанию.

«Я отмечаю продвижение Красной Армии по карте, — говорил Д. Эйзенхауэр 7 июня 1944 г. — Естественно, я испытываю колоссальный трепет от той силы, с которой она уничтожает вооруженную мощь врага» [33].

Чтобы сломить сопротивление гитлеровского вермахта, основные силы которого по-прежнему находились на советско-германском фронте. Красной Армии пришлось провести крупные наступательные операции в Белоруссии и Прибалтике, на Украине и на Балканах, в Карелии, Польше, Чехословакии и Венгрии. В ходе летне-осенней кампании от ударов советских войск противник потерял 1,6 млн. человек, 6700 танков, более 12 тыс. самолетов.

Это была выдающаяся победа. Действующий фронт переместился на Вислу, Дунай, в Польшу, Чехословакию, Венгрию. Глубина продвижения советских войск достигала 1200 км, а фронт одновременного наступления простирался от Балтийского моря до Югославии. Из войны вышли союзники гитлеровской Германии — Финляндия и Румыния. Были освобождены значительные территории Польши, Чехословакии, Венгрии, Югославии и целиком Болгария. Оценивая эти победы, Ф. Рузвельт писал И.В. Сталину 21 июля: «Стремительность наступления Ваших армий изумительна» [34].

В докладе начальнику штаба армии США (март 1944 г.) верховный главнокомандующий союзными войсками в Западной Европе генерал Д. Эйзенхауэр подчеркивал:

«Русские армии продвигаются быстрыми темпами, что может неожиданно изменить обстановку и заставить пересмотреть наши планы» [35].

Решающие удары по вермахту были нанесены Красной Армией в январе-мае 1945 г. на заключительном этапе вооруженной борьбы народов антифашистской коалиции против гитлеровской Германии. Красная Армия провела ряд крупных наступательных операций. В январе-феврале 1945 г. была завершена Будапештская операция 2-го и 3-го Украинских фронтов. Победа на Дунае открыла нашим войскам путь к «Альпийской крепости» гитлеровцев Южной Германии и Восточной Австрии. В это же время войска 1-го Украинского и 1-го Белорусского фронтов во взаимодействии с 4-м Украинским и 2-м Белорусским фронтами провели Висло-Одерскую операцию. Они вышли на реку Одер, форсировали ее и оказались всего в 60 км от столицы «третьего рейха». 13 января началась Восточно-Прусская операция. Советские войска расчленили и уничтожили крупную вражескую группировку и заняли к началу апреля всю Восточную Пруссию с городом Кенигсбергом. 16 марта 2-й и 3-й Украинские фронты развернули Венскую наступательную операцию. Сломив сопротивление противника в районе озера Балатон, советские войска перешли в стремительное наступление и к 4 апреля полностью освободили Венгрию. 13 апреля они овладели столицей Австрии — Веной, а к началу мая вышли в предгорье Австрийских Альп.

Берлинская операция. Решающий удар по «третьему рейху» нанесли войска 1-го Украинского, 1-го и 2-го Белорусских фронтов в ходе Берлинской операции. Враг потерял в ней 93 дивизии. Советские воины закончили свою освободительную миссию в Европе Пражской операцией.

В январе, когда советские войска взломали оборону гитлеровцев на Висле и стремительно продвигались к Одеру, генерал Д. Эйзенхауэр писал:

«Волнующая весть о продвижении могущественной Красной Армии, предпринявшей новое наступление, встречена в союзных войсках на Западе с энтузиазмом» [36].

Энтузиазм американцев легко понять. В канун Нового года гитлеровцы нанесли мощный танковый удар в Арденнах, рассекли стратегический фронт англо-американских войск, поставив их в критическое положение. Обстановка была настолько опасной, что союзники срочно запросили помощи. По оценке генерала Дж. Паттона, сложилась ситуация, когда союзники на Западе «могли проиграть войну». Вот почему начатое раньше намеченного срока наступление советских войск явилось, по оценке Д. Эйзенхауэра, «необычайно мощным и чрезвычайно важным» [37].

Благодаря помощи Советской Армии англо-американские войска восстановили свои прежние позиции в Арденнах. Ф. Рузвельт писал И.В. Сталину 18 января 1945 г. о том, что наступление советских войск дает «все основания надеяться на скорые успехи наших войск на обоих фронтах» [38].

Огромное впечатление в США произвело наступление Красной Армии между Вислой и Одером. Печать и радио единодушно отмечали стремительность и высокие результаты этого наступления. Пока союзные войска на Западном фронте продолжали все еще стоять на «линии Зигфрида» (с сентября 1944 г.), советские воины разгромили лучшие дивизии Гитлера и приблизились к сердцу «третьего рейха» — Берлину.

23 февраля 1945 г. Верховное Главнокомандование Советских Вооруженных Сил получило от Г. Стимсона телеграмму следующего содержания:

«От имени Военного Министерства Соединенных Штатов я посылаю Вам в день Красной Армии мои наилучшие пожелания и поздравления с великолепной и победоносной борьбой, которую Ваша Армия ведет в сердце Германии. Каждый шаг этого пути был отмечен мастерством Ваших полководцев, храбростью Ваших солдат и жертвами, которые нес Ваш храбрый народ. Никогда еще победа не была столь полностью заслуженной» [39].

Последняя кампания войны в Европе завершилась полным разгромом гитлеровского вермахта. Решающая роль в этом принадлежит Советским Вооруженным Силам. Такой вывод целиком разделял и верховный главнокомандующий союзными войсками в Западной Европе Д. Эйзенхауэр:

«Наши усилия в этих последних сражениях далеко не соответствовали имеющимся возможностям. Были причины, которые препятствовали более широким и эффективным действиям. Русским принадлежит пальма первенства в принуждении нацистов к капитуляции» [40].

Приведенные выше высказывания зарубежных государственных и военных деятелей свидетельствуют о том, что главная заслуга в спасении народов от угрозы фашистского порабощения принадлежит Советскому Союзу — государству, которое внесло решающий вклад в разгром военной машины гитлеровской Германии.  

Список литературы

1. Переписка Председателя Совета Министров СССР с президентами США и премьер-министрами Великобритании во время Великой

Отечественной войны 1941-1945 гг. (далее — Переписка…), 2-е изд., т. 1-2. М., 1976; т. 2, с. 12.

2. . Graven A. A Documentary History. New York, 1946, p. 821.

3. MacArthur D. Reminiscences. New York, 1964, p. 188.

4. Внешняя политика Советского Союза в период Отечественной войны, т. 1-3, М., 1946; т. 1, с. 464.

5. Переписка…, т. 2, с. 13.

6. Фуллер Дж. Вторая мировая война 1939-1945 гг. М., 1956, с. 168.

7. Переписка…, т. 2, с. 29.

8. Битва под Сталинградом. М., 1969.

9. Переписка…, т. 1, с. 100.

10. Там же, т. 2, с. 37.

11. Там же, с. 45.

12. Там же, с. 47.

13. Daily Worker, 22.II.1943.

14. Международная солидарность трудящихся. М., 1962, с. 586.

15. The Kansas City Times, 3.II.1943.

16. Внешняя политика Советского Сокпа в период Великой Отечественной войны, т. 1, с. 486.

17. Переписка…, т. 2, с. 72.

18. The New York Times. 17.111.1944.

19. Переписка…, т. 2, с. 77.

20. The Papers of Dwight D. Eisenhower, т. 2. Baltimor, 1970, p. 892.

21. Брэдли О. Записки солдата. М., 1957, с. 150.

22. Marshall G. Report on the Army. Washington, 1943, p. 231.

23. The Papers of Dwight D. Eisenhower, p. 417.

24. Цит. по: Рузвельт Э. Его глазами. М., 1947, с. 161.

25. Переписка…, т. 2. с. 129.

26. Цит. по: За рубежом, 1975. № 12.

27. Цит. по: Правда. 10.V.1970.

28. Цит. по: Правда, 21.II.1944.

29. The New York Herald Tribune, 22.III.1944.

30. Красный флот, 28.III.1944.

31. New York Post, 19. IV.1944.

32. Правда, 24.IV.1944.

33. Feis H. Churchill, Roosevelt. Stalin. The War They Waged and the Peace The Thought. Princeton, 1957, p. 313.

34.. Переписка…, т. 2, с. 158.

35. The Papers of Dwight D. Eisenhower, p. 1895.

36. Ibid.. p. 2428.

37. Eisenhower D. In Review. Boston, 1971, p. 84.

38. Переписка… т. 2, с. 196.

39. Внешняя политика Советского Союза в период Отечественной войны, т. 3, с. 510.

40. The Papers of Dwight D. Eisenhower, p. 2907. 

Дипломная работа: Валютный рынок Республики Казахстан

СОДЕРЖАНИЕ

Введение…………………………………………………………………………………………………….. 3

1. Валютный рынок, сущность, понятие и основной

элемент валютного рынка……………………………………………………………… 5

1.1.Основная характеристика валютного рынка……………………………… 5

1.2.Финансовые инструменты валютного рынка…………………………… 9

1.3.Валютный курс, как основной элемент валютного рынка…………….. 13

2. Анализ развития валютного рынка Республики

Казахстан…………………………………………………………………. 22

2.1 Этапы становления валютного рынка Казахстана…………………….. 22

2.2. Специфика проведения валютных операций в Казахстане……….. ….. 42

3. Приоритетные направления развития валютного

рынка Казахстана…………………………………………………….. 54

3.1 Основные тенденции развития современного мирового валютного

рынка ……………………………………………………………………. 54

3.2. Перспективы развития казахстанского валютного рынка с учетом

тенденций развития мирового валютного рынка…………………….. 64

Заключение………………………………………………………………… 75

Список использованных источников…………………………………. 77

ВВЕДЕНИЕ

Интегрирование национальных валютных рынков в мировой происходит в условиях существенного увеличения ежедневного объема валютных сделок, достигающих 2-3- трлн долларов США, в связи с чем возникает усиление роли и значимости национальных валютных рынков и выработки ими определенной стратегии своего развития. Это касается и Республики Казахстан. Реформирование казахстанской экономики в течение последнего десятилетия ХХ века и начала ХХI века показало необходимость разработки стратегии развития валютного рынка в процессе осуществления структурных преобразований. В результате поспешной либерализации внешнеэкономических отношений, когда монопольной роли государства в условиях административно-командной экономики было противопоставлено автоматическое воздействие рынка на его участников, стали возможными: массированный вывоз валютной выручки, долларизация экономики, бегство капитала, нескоординированная политика на валютном и финансовом рынках и рост внешней задолженности.

Хотя надо отметить, что в течение последних лет в экономике Казахстана в целом и финансовом секторе произошли не только значительные количественные, но не менее важные качественные изменения. Свидетельствами, подтверждающими эти качественные изменения, являются признание Европейским Союзом и США экономики Казахстана рыночной и присвоение Казахстану инвестиционного рейтинга тремя крупнейшими авторитетными международными рейтинговыми агентствами.

Произошло дальнейшее укрепление финансовых институтов, проведена серьезная работа по совершенствованию законодательства и регулирования деятельности банков, накопительных пенсионных фондов, страховых и брокерско-дилерских организаций, а также организаций по инвестиционному управлению пенсионных активов, лизинговых организаций, являющихся основными участниками казахстанского валютного рынка.

Однако современный этап развития региональной и мировой экономики обусловливает необходимость проведения дальнейших реформ в реальном и финансовом секторах экономики, адекватных новым веяниям, и это касается валютного рынка, являющегося на сегодняшний день основным сегментом финансового рынка Казахстана. При выработке определенных стратегических направлений развития национального валютного рынка необходимо, в первую очередь, опираться на изменение роли мирового валютного рынка в мировой экономике и сегментации мирового финансового рынка. Этот процесс неизбежный и подтверждается стиранием границ между его участниками в лице отдельных государств, банков различных уровней, ТНК, крупных промышленных консорциумов, оффшорных компаний и международных организаций, а также присутствием еврорынка. Надо констатировать, что обилие проблем в практической деятельности национального валютного рынка не может быть решено без теоретической концепции реформирования мировой валютной системы, переоценки роли золота, валютного курса, резервной валюты, международных валютно-счетных единиц и др. в процессе регулирования перелива международных капиталов.

В этих условиях на первый план выходят вопросы переоценки прежних теоретических взглядов в сопоставимости с современными концепциями и их практической реализации в деятельности как национальных, так и международных институтов, участвующих в процессе формирования и развития мирового и национального валютного рынка.

Опыт стран с развитой рыночной экономикой позволяет целостно представить возможности выработки стратегии развития национального валютного рынка, избежать ошибок в использовании форм и методов проведения валютной политики, таких как инфляционное таргетирование или либерализация валютного режима, определить роль государства во всех этих процессах. Учитывая, что в Казахстане пока окончательно не сформировался достаточно устойчивый валютный рынок, на котором бы осуществлялось рациональное распределение валютных и финансовых ресурсов между важнейшими отраслями экономики, сократилось бы «бегство» капитала, национальная валюта – казахстанский тенге стал бы стабильной и конвертируемой, снизился процесс долларизации экономики, системное исследование всех этих процессов представляется особенно актуальным.

Поэтому в настоящее время особую актуальность имеет теоретический анализ состояния мирового валютного рынка, обоснование возможностей практического применения валютных и финансовых инноваций, переоценки роли отдельных элементов мировой валютной системы, преодоления долларизации экономики, ограничения «бегства» капиталов. При этом в центр научного поиска и научного исследования выдвигается обоснование стратегических направлений развития казахстанского валютного рынка.

Основной целью данной дипломной работы является изучение и анализ формирования и развития казахстанского валютного рынка и разработка перспективных направлений развития валютного рынка Республики Казахстан с учетом тенденций развития мирового валютного рынка.

Объектом исследования является валютный рынок Республики Казахстан.

1 ВАЛЮТНЫЙ РЫНОК, СУЩНОСТЬ, ПОНЯТИЕ И ОСНОВНОЙ ЭЛЕМЕНТ ВАЛЮТНОГО РЫНКА

1.1 Основная характеристика валютного рынка

В сделках внутри страны люди используют национальную валюту, но для проведения операций за границей им нужна иностранная валюта. Например, если Казахстанская фирма заключает контракт с Американской на поставку оборудования, то ей нужна американская валюта для оплаты сделки. Для этих и других целей существуют специальные рынки, на которых может быть куплена или продана иностранная валюта и которые называются валютными рынками.

Следовательно, возникает необходимость точного определения валютного рынка. Итак, валютный рынок – это официальный центр, где совершается купля-продажа валют (иностранных или национальных) по курсу, складывающемуся на основе их спроса и предложения.

Как и любой другой, будь то финансово-кредитный или рынок золота, валютный рынок имеет свои, присущие только ему особенности.

К основным характеристикам валютного рынка надо отнести:

1) специфичность проведения валютных операций на валютном рынке, т.е. техника валютных операций, упрощена, все расчеты осуществляются по корреспондентским счетам банков;

2) непрерывность проведения валютных операций на валютном рынке, это означает, что валютные операции совершаются без перерыва в течение суток (и днем, и ночью) и в каждой точке света;

3) транспарентность рынка, вытекающая из предыдущей особенности, т.е. это предоставление всей информации, касающейся изменения валютного курса, всем его участникам в течение суток (дилерам, брокерам, агентствам рейтинга);

4) двойная роль отдельных видов валютных операций. На валютном рынке, например, фьючерсные и форвардные сделки выполняют роль срочных валютных операций, но, с другой стороны, эти операции одновременно являются способами страхования валютного риска;

5) широкое развитие валютных спекулятивных и арбитражных операций и сосредоточение этих операций в так называемых спекулятивных фондах – фондах хеджирования.

Исходя из круга участников валютного рынка, можно привести еще одно его определение. Валютный рынок – это глобальный рынок, функционирующий круглосуточно, включая широкую сеть банков, брокерских фирм, транснациональных корпораций, биржевых предприятий.

Основными участниками валютного рынка, конечно, являются банки – государственные и коммерческие. До 90% валютных сделок совершаются банками между собой и с отдельными клиентами, чаще всего торгово-промышленными.

Валютные сделки, совершаемые банками между собой, строятся на так называемых межбанковских расчетах. Межбанковские расчеты представляют собой систему безналичных расчетов между банковскими учреждениями, основанную главным образом на прямых переводах денежных средств и регулярных зачетах их взаимных требований и обязательств.

Для проведения платежей расчетно-кассового обслуживания клиентов и других валютных операций банки по поручению друг друга устанавливают между собой отношения, как правило, на договорной основе, получившие название межбанковских корреспондентских отношений.

Главной операцией крупных коммерческих банков — корреспондентов является клиринг (взаимный зачет) чеков и других расчетно-платежных документов, а также другие услуги. Например, крупные банки предлагают мелким банкам услуги по управлению активами, предоставляют им кредиты для пополнения резервов. Мелкие банки также получают от своих банков – корреспондентов консультации по инвестиционным и правовым вопросам, информацию об оценке кредитоспособности коммерческих заемщиков, содействие в подборе кадров и помощь в операциях по международным связям.

Обычно небольшие банки открывают корреспондентские счета в более крупных банковских учреждениях.

Последние конкурируют между собой за открытие у них межбанковских депозитов со стороны более мелких банков. Крупные банки также могут устанавливать подобные отношения, открывая друг у друга депозитные счета. Развитие корреспондентских связей дает банку ряд преимуществ, сходных с открытием новых отделений банка. Но при этом банк сохраняет свою юридическую самостоятельность и контроль над проводимыми операциями.

При установлении корреспондентских отношений, особенно с зарубежными банками, обеими сторонами уделяется большое внимание состоятельности и надежности банков-партнеров. К письму с просьбой об открытии счета прилагаются все необходимые документы: отчет о деятельности банка, его устав и лицензия на проведение тех или иных операций.

Корреспондентские отношения оформляются обменными письмами или заключением специального корреспондентского договора (соглашения), в которых предусматриваются порядок и условия выполнения соответствующих банковских операций. Различаются корреспондентские договоры срочные (с правом продления) и бессрочные.

При заключении корреспондентского договора определяются валюта расчетов, счета для проведения платежей, правила перевода остатка средств в третьи страны, порядок пополнения счета, размер комиссионного вознаграждения и другие условия. После заключения корреспондентского договора кредитные учреждения обмениваются образцами подписей должностных лиц, контрольным ключом, который применяется для удостоверения подлинности выставленных банками платежных поручений, тарифами о комиссионном вознаграждении и другими документами. Кредитные институты, установившие, между собой корреспондентские отношения, называют друг друга корреспондентами.

Существуют два вида корреспондентских отношений банков: с взаимным открытием корреспондентских счетов и без открытия таковых. Кредитное учреждение может рассчитываться со своим корреспондентом по выставленным им поручениям, во-первых, по счету, открытому данным кредитным учреждением у корреспондента, по счету, открытому корреспондентом в данном кредитном учреждении; во-вторых, по счетам данного кредитного учреждения и корреспондента в третьем кредитном учреждении. В первом случае имеют место отношения между корреспондентами со счетом, а втором – между корреспондентами без счета.

В мировой практике корреспондентские счета открываются преимущественно теми банками, которые активно осуществляют переводные, аккредитивные, инкассовые и другие операции по расчетам за товары и услуги. Если участниками корреспондентских отношений являются юридически самостоятельные коммерческие банки, либо центральные банки разных государств, то корреспондентские счета открываются ими друг у друга на добровольных началах.

Особо надо выделить роль коммерческих банков на валютном рынке. Из мировой практики, известно, что коммерческие банки – это, чаще всего, крупные, а также средние и мелкие банки, во многих случаях выполняющие функции дилеров в рыночном процессе. В этом качестве они поддерживают позицию двух или более валют, т.е. обладают вкладами, выраженными в этих валютах. Например, «Чейз Манхэттен Банк» имеет отделение в Лондоне и Нью-Йорке. Отделение в Нью-Йорке располагает депозитами в фунтах стерлингов в лондонском отделении, а отделение в Лондоне – депозитами в долларах в Нью-Йорке. Каждое из этих отделений может предоставить вкладчику иностранную валюту в обмен на местный вклад. На осуществление этой операции банк получает прибыль как дилер, продавая иностранную валюту по «цене продавца», которая намного выше «цены покупателя», по которой банк приобретает валюту. Конкуренция между банками удерживает разрыв между «ценой покупателя» и «ценой продавца» на уровне одного процента для больших международных деловых операций.

Иногда коммерческие банки выступают в роли брокеров. В этом качестве они не «поддерживают» позицию по определенным валютам, но только сводят вместе продавцов и покупателей. Так, например, какая либо английская фирма может попросить лондонский банк выступить в роли брокера при необходимой ей организации обмена долларов на английские фунты стерлингов.

Кроме коммерческих банков на внешнем валютном рынке существует небольшое количество небанковских дилеров и брокеров. Коммерческие банки используют независимых брокеров как посредников при заключении значительных оптовых сделок между собой.

Центральные государственные банки на валютном рынке выступают, как правило, в роли регуляторов и контролирующих органов. При проведении определенных форм валютной политики, будь то девизная или дисконтная, центральные банки устанавливают правила, и условия валютной интервенции центрального банка сравнительно редки и применяются для устранения беспорядочных колебаний валютного курса.

Следующей группой участников валютного рынка являются небанковские финансовые учреждения, к ним относятся фонды хеджирования, пенсионные фонды, фондовые биржи. Эти учреждения прямо на валютном рынке не выступают, а используют в своих целях посредничество банков, проводящих валютные операции.

И, конечно же, участниками валютного рынка являются предприятия и частные лица. Если говорить о крупных, транснациональных компаниях, то они работают практически как банки и осуществляют сделки, которые не всегда связаны с удовлетворением их коммерческих потребностей, но приносящие довольно ощутимую прибыль.

Малые и средние предприятия, частные лица выполняют свою роль участников валютного рынка как источники свободных средств, мобилизуемых банками.

Круг участников валютного рынка определен, но каждое государство с учетом специфики своего экономического и политического развития проводит свою валютную политику, законно устанавливая своих участников своего валютного рынка.

Из этого следует правильное различие валютных рынков на мировые и национальные. К основным отличительным особенностям относят: во-первых, объем валютных операций; во-вторых, характер валютных операций; в-третьих, количество используемых валют на валютном рынке.

Среди мировых валютных рынков выделяют 11 рынков, из которых 3 самые крупные: Лондонский, Чикагский и Нью-Йоркский; в европейском регионе статус мирового валютного рынка определен за валютными рынками в Франкфурт-на-Майне, Цюрихе, Париже; в азиатском регионе – Токио, Гонконг, Сингапур, Бахрейн, Сянган.

В 90-х годах крупные мировые валютные сделки (до 200млрд. долларов в день) концентрируются на четырех основных валютных рынках: Лондон, Нью-Йорк, Токио, Гонконг. Что касается последнего, из-за передачи Гонконга Китаю, он начинает уступать свои валютные позиции Сингапуру.

На мировых валютных рынках проводятся валютные операции с валютами, которые широко используются в мировом платежном обороте, на национальных валютных рынках совершаются сделки с валютами регионального и местного значения.

В связи с широким освещением в экономической литературе деятельности международного валютного рынка, возникает необходимость четкого отнесения этого вида валютного рынка к специализированным рынкам и организациям.

Среди них, Международный валютный рынок в Чикаго (МВР), Лондонская международная финансовая фьючерская биржа (ЛМФФБ), Фондовая биржа в Филадельфии.

Международный валютный рынок был открыт в 1972 году Чикагской товарной биржей для работы в первую очередь с фьючерскими контрактами по британскому фунту, канадскому доллару, немецкой марке, швейцарскому франку, японской иене и австралийскому доллару. Такие контракты заключаются на конкретную сумму и с конкретной датой оплаты.

1.2 Финансовые инструменты валютного рынка

Валютный рынок обладает достаточно большим арсеналом финансовых инструментов. Даже при монометаллизме, когда золото служило окончательным средством погашения, пользовались международными платежами в результате появления и развития крупных средств.

Само золото и установленный на его основе золотой стандарт можно отнести к первым финансовым инструментам валютного рынка.

Официально инструментами валютных операций в период домонополистического капитализма были переводные векселя.

Естественно, сущность функции и значение векселей в настоящее время коренным образом изменились, поэтому этот вид финансового инструмента требует подробного разъяснения.

Вексель – составленное по установленной законом форме, безусловное письменное долговое денежное обязательство (векселедателя) безоговорочно уплатить в определенном месте сумму денег, указанную в векселе, другой стороне, владельцу векселя (векселедержателю), при наступлении срока выполнения обязательства (платежа) или по его требованию.

Вексель – распространенная форма денежного обязательства в международной торговле.

Вексель дает право требовать от должника, или акцептанта (третьего лица, обязавшегося платить по векселю) выплатить указанную в векселе сумму при наступлении срока платежа. Поэтому вексель является сложным расчетно-кредитным инструментом, способным выполнять функции, как ценной бумаги, так и кредитных денег и средства платежа.

В зависимости от критериев классификации различают следующие виды векселей:

1. Простой (соло-вексель) и переводной вексель (тратта) – отличаются числом участников.

2. Товарный (коммерческий), финансовый, казначейский – зависят от характера сделки, лежащей в основе векселя.

3. Бронзовые, дружеские, встречные – векселя, за которыми не стоят никакие реальные сделки.

4. Предъявительский и ордерный (обращение по передаточной надписи) – различают по способу передачи.

Из этой классификации на валютном рынке первоначально пользовались простыми и переводными векселями (траттами). Переводной вексель это фактически письменное предложение векселедержателя, обращенное к третьему лицу (плательщику, именуемому трассатом) уплатить обусловленную сумму кредитору (векселедержателю, эмитенту). В отличие от переводного векселя в простом векселе участвуют только два лица, из которых плательщиком является векселедержатель.

И простой, и переводной векселя первоначально относились к коммерческому, т.к. в основе денежного обязательства, выраженного данными векселями, лежит товарная сделка, коммерческий кредит, оказываемый продавцом покупателю при реализации товара.

Позже, с развитием банковской системы переводные тратты постепенно стали вытесняться банковскими векселями и чеками. Банковский переводной вексель – это поручение выплатить с определенного банковского счета некоторую сумму денег, другая трактовка – вексель, выставленный банком данной страны на своего иностранного корреспондента.

Разновидностью банковского векселя является банковский акцепт – срочный банковский переводной вексель, который был дисконтирован ранее срока платежа по нему и продан на вторичном рынке после того, как банк, его эмитировавший, гарантировал его погашение.

Появившиеся еще в XIX веке и получившие дальнейшее развитие векселя претерпели множество изменений и усовершенствованы, унифицированы в отношении составления и обращения. Надо отметить, что существуют основные черты векселя, сложившиеся в международной практике:

  1. вексель – это всегда денежное обязательство (не может считаться векселем обязательство, по которому уплата долга совершается товаром или указанием услуг);

  2. вексель – это всегда письменный документ (выпуск векселей в безналичной форме невозможен);

  3. вексель – это документ, имеющий строго установленные обязательные реквизиты.

Согласно Международной Конвенции существует восемь обязательных реквизитов векселя: вексельная метка (слово «вексель» должно содержаться не только в названии, но и в текстовом содержании векселя), валюта векселя (сумма платежа, которая должна быть указана минимум два раза), сведения о плательщике по данному векселю; сведения о лице, в пользу которого совершается платеж; указание места платежа; время и место выставления; собственноручную подпись лица, выставившего вексель.

Банковский чек, как и банковский вексель, обязательно письменный документ, это приказ банка – владельца денежных средств (авуаров) за границей своему банку-корреспонденту о перечислении определенной суммы с его текущего счета держателю чека. Экспортеры, получив такие чеки могут свободно продавать их своим банкам. Банковский чек – документ, выдаваемый банком в виде отпечатанного бланка и предписывающий банку выплатить средства с текущего счета подписавшего чек лица поименованному получателю платежа. Если получатель подписывает чек с обратной стороны, то он может передавать свое право кому-то другому.

Банковские векселя и чеки впоследствии заменили банковские переводы. Вначале банковские переводы имели форму почтовых переводов, затем телеграфных, а в современном международном платежном обороте широко распространены переводы телексные, с помощью факсов. Банковский перевод – поручение одного лица (перевододателя) банку перевести определенную сумму в пользу другого лица (переводополучателя). Банк, получивший поручение на перевод, выполняет его через своего корреспондента.

Телеграфный перевод является основным способом проведения международных обменных операций. Рассмотрим механизм функционирования телеграфного перевода на примере. Предположим, что некая американская фирма продала сети различных магазинов в Великобритании партию медикаментов, оцениваемую в 1000 $. Банк, на котором замыкаются операции этой компании – коммерческий банк в Нью-Йорке. Этот нью-йоркский банк пошлет телеграфное сообщение, Лондонскому банку британской сети розничной торговли, сообщая ему о необходимости поместить 1000 $ на банковский счет нью-йоркского банка в его лондонском отделении. После этого Нью-Йорк предоставляет поставщику кредит на эквивалентную сумму в долларах. Перевод денежных средств с помощью телеграфа обычно осуществляется на первый или второй рабочий день, следующий за покупкой или продажей.

Для ускорения проведения международных расчетов, сокращения использования кредита и ограждения от валютного риска разработана определенная система СВИФТ. СВИФТ – это автоматизированная система осуществления международных платежей через сеть современных новейших компьютеров. Созданная в мае 1973 года 239 банками, электронная система СВИФТ (Международное общество Межбанковских финансовых телекоммуникаций) на сегодняшний день объединяет более 2000 финансовых институтов во всех странах мира.

Электронные средства связи снимают важнейшие препятствия на пути передачи информации – языковой барьер, что ускоряет и облегчает обмен информацией по сравнению с использованием почты и телеграфа.

На мировом валютном рынке функционирует также международная электронная система пересылки чеков – система межбанковских клиринговых платежей – ЧИПС. Она позволяет ежедневно к концу рабочего дня осуществлять большой объем финансовых операций. Существуют также другие электронные системы, специализированные по регионам: Sic (Швейцарская), Wed wire (CIF), CHAPS (Великобритания).

Расчеты в системе электронных платежей осуществляются путем передачи клиентом и приема банком электронных платежей документов с последующей передачей банком клиенту извещения о приеме платежного документа. Электронный документ представляет собой совокупность данных, которые создаются, обрабатываются и хранятся в памяти ЭВМ и передаются по телефонным каналам связи. Все электронные документы в системе электронных платежей заверяются электронной подписью и шифруются. Прием и передача электронных документов производится на специально оборудованной рабочей станции системы электронных платежей, в которую входят персональный компьютер, совместимый с IBM PC, модем и соответствующее прикладное программное обеспечение.

Электронные документы, применяемые в системе электронных платежей, идентичны финансовым платежным документам и являются освоением для осуществления бухгалтерской деятельности. Для целей бухгалтерского учета в системе электронных платежей могут создаваться бумажные копии электронных документов. Первичным электронным документом в системе электронных платежей, на основании которого осуществляется списание средств со счета клиента, является электронное платежное поручение. Банк при осуществлении расчетов предоставляет возможность заказывать и получать следующие вторичные электронные документы:

— выписку по счету клиента после каждой операции по его счету;

— выписку по счету клиента за заданный промежуток времени;

— сводную выписку по счету клиента на конец каждого рабочего дня, если было проведено более одной операции.

После каждого обращения клиента к банку по системе электронных платежей ему направляется извещение о приеме электронного документа в обработку или о невозможности исполнения заказанной операции с указанием причины. В системе электронных платежей могут использоваться и другие электронные документы, а также электронные сообщения, которыми обмениваются клиент и банк.

Основанием для отказа банка от исполнения электронного платежного документа клиента служат:

— невозможность расшифровать документ;

— неправильная электронная подпись или изменение (искажение или нарушение подлинности) документа в процессе передачи;

— недостаток средств для проведения операции на счете клиента в банке, если не предусмотрен в условиях обслуживания счета режим овердрафта.

Процедура подключения к системе электронных платежей проводится после установки рабочей станции системы электронных платежей, программного обеспечения и автономного тестирования. Процедура подключения происходит на рабочем месте клиента.

При подключении к системе электронных платежей клиент получает:

а) в лице директора – пароль электронной подписи директора;

б) в лице главного бухгалтера – пароль электронной подписи главного бухгалтера;

в) в лице оператора абонентского пункта – пароль электронного подтверждения оттиска печати и пароль для кодирования платежных документов.

Пароль электронной подписи по структуре разделен на две части:

1-ая часть пароля сообщается соответствующему лицу (директору, главному бухгалтеру, оператору) в виде набора четырех алфавитно-цифровых символов и при подписи вводится в компьютер с клавиатуры:

2-ая часть пароля передается соответствующему лицу в кодированном виде на дискете и при подписи вводится в компьютер другой дискеты.

Первая часть пароля может быть изменена соответствующим лицом (директором, главным бухгалтером) в любое время, а вторая часть меняется банком через определенные промежутки времени со своего компьютера в режиме связи с компьютером клиента.

Пароль для кодирования платежных документов передается полностью в зашифрованном виде на дискете.

Система безопасности в системе электронных платежей включает средства защиты информации при работе на рабочей станции системы электронных платежей при передаче по открытым каналам связи. Программное обеспечение по кодированию и электронной подписи полностью основано на алгоритмах, имеющих статус международных стандартов (ISO) по банковскому делу.

1.3 Валютный курс, как основной элемент валютного рынка

Мировой опыт показывает, что для многих стран приоритетной задачей экономической политики является стабильность национальной валюты, которая зависит от состояния валютного курса. В современных условиях при определении курса национальной валюты необходимо учитывать не только монетарный фактор – объем денежной массы в обращении, но и принимать во внимание состояние платежного баланса, как по текущим операциям, так и по операциям движения капитала, чему будут посвящены последующие параграфы.

Валютный курс национальных денег объективно является тем связующим звеном, которое позволяет определить место страны в мировой экономике. По своей сути, валютный курс – не просто «цена» одной денежной единицы, выраженная в другой, а сложный комплексный показатель стоимостного соотношения покупательной способности валют. Являясь экономической категорией, валютный курс занимает важное место в системе экономических показателей и отражает состояние важнейших из них.

Недостаточно рассматривать валютный курс только как индикатор, характеризующий место страны в мировой экономике и связывать его появление только с развитием международной торговли. При анализе сущности валютного курса, как экономической категории, более точно будет подчеркнуть, что он, находясь в тесной взаимосвязи с важнейшими макроэкономическими показателями, отражает воздействие на экономику внешних факторов, а его изменение свидетельствует об изменении места страны в мирохозяйственных связях, с одной стороны, а с другой, отражает взаимодействие сфер национальной и мировой экономики. Если основные характеристики каждой валюты складываются в рамках национальных хозяйств, то их количественное соизмерение происходит на мировом рынке в ходе международных экономических операций.

Являясь денежной категорией, валютный курс выражает определённые производственные отношения, а именно товарно-денежные отношения. Будучи одним из элементов сферы международного обращения, валютный курс тесно связан со всей системой международных товарно-денежных отношений, со стоимостными пропорциями, складывающимися в процессе международного обмена.

При осуществлении международных экономических связей происходит сравнение двух видов цен – внутренних и мировых. Если первые образуются на основе различной национальной стоимости товаров, то вторые на основе интернациональной стоимости. Товары отдельных стран, попадая во внешний экономический оборот, как бы сбрасывают с себя национальные цены и продаются в большинстве случаев по ценам мирового рынка.

Поэтому с развитием международного обмена появляется всё большая необходимость в соизмерении национальных стоимостей товаров с их интернациональным уровнем. В отличие от национальных рынков, где деньги служат непосредственным соизмерителем товарных стоимостей, в ходе международного обмена соотношение цен, складывающихся в различных странах, выступает как соотношение национальных денежных единиц. Таким образом, валютный курс служит соизмерителем национальных стоимостей не в прямой, а в косвенной форме – через сравнение национальных денежных единиц. Однако в результате того, что цены отдельных товаров по-разному отклоняются от стоимости, валютный курс измеряет соотношения покупательной способности различных национальных валют, т.е. представляет собой средневзвешенное соотношение цен в различных странах. В нём, как в цене иностранной валюты, отражаются стоимостные отношения между национальными хозяйствами. Валютный курс как бы соизмеряет экономические процессы, происходящие в различных странах.

Отмеченная роль валютного курса делает возможным осуществление самого международного обмена, так как обеспечивает наличие стоимостных критериев при проведении международных расчётов, позволяет измерить эффективность внешнеэкономических операций.

С расширением и углублением процессов интернационализации хозяйственной жизни, с переходом к более совершенным и устойчивым формам внешнеэкономических связей сравнение национальных стоимостей происходит во всех широких масштабах. С превращением мирового рынка в необходимое условие нормального функционирования национальных хозяйств валютный курс выступает уже не только как связующее звено между ценами, складывающимися во внешнеторговом секторе отдельных стран, но и как соизмеритель затрат общественного производства в целом, что диктуется необходимостью всё более тесного взаимодействия национальных воспроизводственных процессов. В валютном курсе находят выражение такие экономические категории, как цена, производительность труда, заработная плата, издержки производства, темпы экономического роста и т.д.

Повышение роли валютного курса, вызванное, прежде всего, ускорением процесса интернационализации хозяйственной жизни, в то же время связано и с изменениями характера самого денежного обращения. Проникновение, как в национальный, так и в международный платёжный оборот неразменных на золото кредитных денег приводит к возникновению гораздо более тесной взаимосвязи между денежными факторами и сферой материального производства. С другой стороны, эта тенденция является причиной больших колебаний относительной ценности валют, отражать которые призван валютный курс.

Рост взаимозависимости отдельных национальных экономик, внедрение в международный оборот неразменных на золото кредитных денег обусловливают превращение валютного курса в современных условиях во внешнее проявление развития экономики отдельных стран, т.е. существующего производственного потенциала при данной производительности труда, что находит своё выражение в общественно необходимых затратах труда в производстве. В этом качестве валютный курс оказывает сильнейшее обратное воздействие на сферу производства, что наиболее ярко проявилось с момента перехода практически всех развитых стран с весны 1973 г. к плавающим валютным курсам.

В условиях мирового рынка валютный курс приравнивает разные количества национального труда к единому эквиваленту — интернациональным общественно необходимым затратам труда. Благодаря этому валютный курс непосредственно влияет на перераспределение через внешнеэкономический сектор совокупного общественного продукта и национального дохода между странами. Приравнивание национальных стоимостей к их интернациональному уровню приводит к получению отдельными странами различных результатов от внешнеэкономической деятельности. Так, отставание экономики страны от соответствующих показателей основных торговых партнеров объективно требует поставки на мировой рынок большого количества национальной стоимости в обмен на данный объём импортируемой продукции и наоборот.

Не менее существенное влияние оказывает валютный курс и на процесс распределения доходов в рамках отдельных стран. Как было отмечено, валютный курс выражает и средние условия производства в каждом отдельном национальном хозяйстве, и среднее соотношение внутренних и мировых цен. Поэтому отдельные хозяйственные единицы, у которых уровень производительности труда выше, чем в среднем по стране, будут получать от внешнеэкономической деятельности дополнительную прибыль и наоборот. Помимо этого валютный курс весьма часто способствует получению неодинаковой прибыли от различных видов внешнеэкономической деятельности, так как любое его изменение оказывает противоположное влияние на экспортные и импортные отрасли, на объём их производства и получаемой прибыли, а также на экспорт товаров и капиталов. Если понижение курса валюты создаёт для экспортёров дополнительную “премию”, поскольку от продажи товара по прежней цене, выраженной в иностранной валюте, экспортер получает большую сумму в валюте своей страны, то для импортеров такое изменение валютного курса является дополнительным “налогом”, за счёт которого первоначально и образуется “премия” экспортёров. Обратные последствия имеет повышение валютного курса, которое одновременно способствует активизации экспорта капиталов, ввиду того, что при обмене данной суммы в национальной валюте владельцы денежных активов получат большую сумму в иностранной валюте.

Роль, которую играют валютные курсы в современной мировой экономике, неизбежно приводит к тому, что их установление на определённом уровне, т.е. наличие тех или иных стоимостных пропорций международного обмена, по-разному затрагивает интересы различных стран и монополий этих стран. Являясь одним из важнейших факторов, обеспечивающих конкурентные преимущества на внешних рынках, валютные курсы служат объектом острейшей конкурентной борьбы между различными странами, а также между отдельными группами внутри этих стран.

Если золотой стандарт служил жестким ограничителем произвольных изменений курсов валют, то после второй мировой войны с вытеснением золота не только из национального, но и из международного платёжного оборота у государства появлялось гораздо больше возможностей влиять на стоимостные пропорции международного обмена в выгодных для него направлениях. Складывается и закрепляется система нереальных фиксированных валютных курсов. Отсюда – постоянные конфликты и столкновения интересов ведущих держав, обострение противоречий между ними в политической и экономической областях, периодическое возникновение острых кризисных ситуаций в системе мирового хозяйства.

Определённое восстановление реальных курсовых соотношений между валютами в результате повсеместного введения с марта 1973 г. плавающих валютных курсов не ликвидировало всех противоречий в этой области. Данные противоречия лишь несколько видоизменились. И в настоящее время почти ни одно государство не отказалось от целенаправленного влияния на курс своей валюты.

В условиях тесной взаимосвязи национальных хозяйств, когда экономические мероприятия отдельных государств всё сильнее влияют на положение их партнёров, несогласованная политика в области плавающих валютных курсов может существенно затруднить экономический обмен между странами. Осознание этого факта толкает представителей монополистического капитала ведущих стран на поиски согласованного решения валютных проблем. Наблюдаются попытки найти взаимоприемлемый компромисс в вопросе установления курсовых соотношений, обеспечить коллективный надзор за механизмом валютных курсов в интересах монополистического капитала в целом. Этой цели посвящаются многочисленные встречи и консультации на самых различных уровнях представителей делового мира и правительственных учреждений промышленно-развитых стран. Валютные курсы во все большей степени превращаются в объект мировой политики, нормальное функционирование их механизма рассматривается как одно из основных условий достижения экономической и политической стабильности в мире капитала.

Необходимость наличия определённого соотношения обмена национальных валют является универсальным условием нормального осуществления внешнеэкономических операций на любой стадии развития товарного производства. В то же время эта необходимость реализуется в конкретных различных способах установления такого соотношения в зависимости от степени развития производительных сил. Другими словами, каждому этапу развития производительных сил должна соответствовать определённая система валютно-финансовых отношений, важнейшим элементом которой является тот или иной механизм установления и поддержания валютных курсов.

КЛАССИФИКАЦИЯ ВИДОВ И РЕЖИМОВ ВАЛЮТНОГО КУРСА

1. Обменные валютные курсы -спот-курс

—форвард-курс

-кросс-курс

2. Расчетные валютные курсы -номинальный валютный курс

—номинальный эффективный

-валютный курс

—реальный валютный курс

-реальный эффективный

-валютный курс

3. Гибридные валютные курсы -оптимальное валют-

ное пространство

-целевые зоны

-валютный коридор

-ползущая фиксация

-управляемое плавание

4. В зависимости от изменяю- -равновесный валютный курс

щихся рыночных условий — неравновесный валютный курс

В дипломной работе рассматриваются те виды валютных курсов, которые, на мой взгляд, наиболее интересны и чаще всего применяются в мировой практике.

К расчетным видам валютного курса относят:

1. Номинальный валютный курс – курс между двумя валютами, цена единицы национальной валюты, выраженная в единицах иностранной валюты.

En = Cf / Cd , где (1)

En – номинальный валютный курс, Cf – иностранная валюта, Cd – национальная валюта.

Определение номинального валютного курса совпадает с общим определением валютного курса и устанавливается или на валютном рынке, или каким-либо другим способом, принятым в данной стране.

В большинстве случаев, говоря о валютном курсе, понимают номинальный валютный курс, однако номинальный валютный курс более применим для измерения текущих сделок и расчетов с клиентами, но для измерения тенденций в долгосрочной перспективе он неудобен, поскольку стоимость как иностранной, так и национальной валют изменяется, как и у любого другого товара, параллельно с изменением общего уровня цен в стране. Подобно тому как цены товаров и другие макроэкономические показатели (ВНП, НД) в целях межвременной сопоставимости переводят из текущих цен в постоянные, так и валютный курс может быть переведен в реальное измерение. Для этого нужно принять во внимание уровень инфляции как в своей стране, поскольку он влияет на стоимость национальной валюты, так и в зарубежном государстве, поскольку он влияет на стоимость иностранной валюты, в которой котируется национальная валюта.

Изменения общего уровня цен в странах обычно оцениваются с помощью тех или иных индексов цен, чаще всего с помощью индекса потребительских цен, который наилучшим образом отражает уровень инфляции. Экономический смысл любого индекса цен заключается в том, что стоимость определенной корзины товаров и услуг применяется за базовую в определенном году и сравнивается со стоимостью той же корзины в текущем году. Учет уровня инфляции в обеих странах при оценке валютного курса позволяет перевести номинальный валютный курс в реальный.

2. Реальный валютный курс – номинальный валютный курс, пересчитанный с учетом изменения уровня цен в своей стране и в той стране, в валюте которой котируется национальная валюта.

E = E (Pt / Pd), где (2)

E – реальный валютный курс, Pt – индекс цен зарубежной страны, Pd – индекс цен своей страны.

Эта формула показывает, что реальный валютный курс – это соотношение корзины товаров за рубежом, переведенной из иностранной валюты в национальную с помощью номинального валютного курса и цены корзины тех же товаров в своей стране. Проще говоря, для выяснения реального обменного курса цену корзины иностранных товаров переводят в национальную валюту по номинальному валютному курсу и делят на цену корзины таких же местных товаров. Индекс реального валютного курса показывает его динамику с поправкой на темпы инфляции в обеих странах. Если темп инфляции у себя в стране превышает зарубежный, то реальный валютный курс национальной валюты будет выше номинального.

В зависимости от того, в какой валюте котируется национальная валюта, динамика движения валютного курса может быть различной. Для того, чтобы оценить динамику валютного курса не по отношению к какой-либо одной иностранной валюте, а по отношению ко многим валютам, рассчитывают эффективный валютный курс.

3. Номинальный эффективный валютный курс (НЭВК) – индекс валютного курса, рассчитанный как соотношение между национальной валютой и валютами других стран, взвешиваемыми в соответствии с удельным весом этих стран в валютных операциях данной страны.

Ene = ∑i (PnE Wi), где (3)

Ene – номинальный эффективный валютный курс; ∑i – знак суммы показателей по i-странам; i – страна — торговый партнер; PnE = Ei / Eo – индекс номинального валютного курса текущего года (Ei) по сравнению с базовым годом (Eo) каждой страны – торгового партнера; Wi = (Xi + JMi) / (Xtotal + JMtotal) – удельный вес каждой страны (Xi + JMi) в торговом обороте данной страны с теми странами, которые считаются главными торговыми партнерами.

В расчете НЭВК значительную роль играют экспертные оценки. Например, по методологии МВФ, для его составления нужно прежде всего выбрать базовый год, к которому будут пересчитаны все индексы валютного курса, затем выбрать способ усреднения валютного курса за год, определить какие страны можно считать главными торговыми партнерами данного государства, вычислить удельный вес каждого из них в торговом обороте этого государства, рассчитать индексы среднегодовых обменных курсов национальной валюты к валютам стран – главных торговых партнеров по отношению к базовому году и взвесить их по удельным весам этих стран в торговом обороте данной страны. В результате НЭВК покажет усредненную динамику движения курса национальной валюты по отношению уже не к одной, а к нескольким, наиболее важным для данного государства, валютам.

4. Реальный эффективный валютный курс (РЭВК) – номинальный эффективный валютный курс с поправкой на изменение уровня цен или других показателей издержек производства, показывающий динамику реального валютного курса данной страны к валютам стран – основных торговых партнеров.

Индекс РЭВК является основным показателем, характеризующим обобщенную динамику и направление движения курсов основных валют, и может служить основанием для ориентировочных выводов о тенденциях их развития. Он является основным показателем, характеризующим конкурентоспособность стран на мировом рынке. Если РЭВК повышается, то конкурентные позиции страны на мировом рынке ухудшаются: экспорт становится дороже и сокращаются его размеры, импорт, напротив, будет дешевле и размеры его растут. Более того, величина роста РЭВК по сравнению с периодами, когда экономика страны находилась в относительно приличном состоянии, показывает размер девальвации национальной валюты, необходимый для восстановления ее международной конкурентоспособности и достижения сбалансированности ПБ.

Единственное, что надо отметить, что общая тенденция в эволюции способов определения валютного курса следующая: 1/3 стран мира придерживается политики фиксированного валютного курса, тогда как 2/3 стран используют плавающий валютный курс.

Гибридные виды валютного курса возникли в результате того факта, что фиксированный валютный курс может быть оптимальным вариантом для взаимоотношений стран с примерно одинаковыми уровнями экономического развития и темпами инфляции, жестко координируемой денежной и фискальной политикой, но абсолютно невыгодным для отношений с другими странами. В результате родилась концепция оптимального валютного пространства.

1. Оптимальное валютное пространство – поддержание оптимального валютного курса между ограниченной группой стран и плавающего валютного курса с остальными странами. Оптимальным может считаться пространство между странами, входящими в интеграционное объединение, находящееся на высоком уровне зрелости. Яркий пример – ЕС.

2. Целевые зоны – параметры валютного курса, к которым страна считает необходимым стремиться. На определенный период времени для стимулирования тех или иных сфер экономики правительство может считать целесообразным поддержание несколько заниженного курса национальной валюты или сокращение до минимума колебаний курса для ограничения инфляции. Частным случаем целевой зоны является ограничение колебаний валютного курса определенными границами в рамках валютного коридора.

3. Валютный коридор – установленные пределы колебания валютного курса, которые государство обязуется поддержать. Валютный коридор может устанавливаться несколькими основными способами:

  1. поддержание колебаний курса валюты в определенных границах ее паритетной стоимости – зафиксированного соотношения между валютами. Например, Чили в 1986 – 1992 гг. имела паритет национальной валюты по отношению к доллару США. В некоторых странах устанавливалась значительно большая ширина валютного коридора – до 20 % (по 10 % в каждую сторону паритета);

  2. установление пределов колебаний курса национальной валюты в номинальных терминах без определения центральной паритетной стоимости. В этом случае определяются границы в национальной валюте, в пределах которой может колебаться валютный курс (Мексика 1992 г., Россия 1995 – 1997 г.г.). Чем шире валютный коридор, тем больше свобода маневрирования правительства в макроэкономической сфере и тем реже возникает потребность в изменении его параметров. Чем уже валютный коридор, тем жестче должна быть государственная политика его поддержания, тем меньше автономия в области государственного регулирования;

  3. введение наряду с валютным коридором правил изменения его границ: расширение или сужение коридора с течением времени, изменение параметров границ при определенных условиях;

  4. определение механизмов поддержания и защиты валютного коридора методами государственной экономической политики. Обычно они включают введение неофициального внутреннего коридора колебаний национальной валюты, по достижении границ которого центральный банк предпринимает валютные интервенции для выравнивания курса.

Мировой опыт показывает, введение валютного коридора оправданно в тех случаях, когда в стране достигнута стабилизация основных макроэкономических показателей, но уровень инфляции продолжает оставаться высоким и это не позволяет сразу перейти к системе фиксированного валютного курса. Макроэкономической целью введения валютного коридора является либо сокращение темпов инфляции, либо стабилизация реального валютного курса.

4. Ползучая фиксация – механизм установления валютного курса как процент колебаний вокруг центрального паритета, предусматривающий регулирование его изменения на определенную величину. Момент, когда необходимо пересматривать уровень центрального паритета, может либо задаваться временными параметрами, либо определяться политическим решением денежных властей по их усмотрению, что обычно связано с истощением либо накоплением валютных резервов.

5. Управляемое плавание (флоатинг) – политика управления валютным курсом с помощью валютных интервенций, предусматривающих скупку или продажу иностранной валюты. Если правительство, уловив тенденцию движения курса национальной валюты, стремиться с помощью интервенций притормозить тенденцию движения валютного курса, это называется по-русски «грести против ветра». Если правительство, напротив, стремиться своими интервенциями ускорить движение курса в направлении, по которому он и так уже двигается сам, называется «грести по ветру». Преимущество управляемого плавания заключается в том, что правительство не связано никакими обязательствами по поддержанию курса и может проводить ту политику, которая наиболее оптимальна для существующей в экономике ситуации. Недостаток – в том, что страны – торговые партнеры могут преследовать различные цели в своей валютной политике.

2 АНАЛИЗ РАЗВИТИЯ ВАЛЮТНОГО РЫНКА РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН

2.1 Этапы становления валютного рынка Республики Казахстан

В монетарной концепции макроэкономическая политика сводится к проблемам государственного долга, инфляции, реинвестирования, валютного курса национальной денежной единицы и т.д. При этом необходимо акцентировать особое внимание на формирование и развитие валютного рынка государства, что является важным моментом в стратегическом экономическом развитии Казахстана.

Валютный рынок Республики Казахстан относится к категории внутренних валютных рынков, который находится в стадии формирования. Чаще всего казахстанский валютный рынок характеризуется своей неустойчивостью и непредсказуемостью. Это в основном объясняется необычайно быстрой реакцией валютного рынка на политические и экономические изменения в мире (в большей степени на внутренний валютный рынок РК влияют экономические потрясения).

Национальный валютный рынок, как правило, представляет собой совокупность операций, осуществляемых банками, расположенными на территории данной страны, по валютному обслуживанию своих клиентов, в числе которых могут быть компании, частные лица и банки, не специализирующиеся на проведении международных операций. Кроме того, к операциям внутреннего национального рынка могут быть отнесены валютные операции, совершаемые отдельными компаниями между собой, операции между частными лицами, а также операции, проводимые на валютных биржах. С введением в Республике Казахстан национальной валюты тенге начался процесс формирования казахстанского валютного рынка, который успешно развивается в течение 14 лет.

По отношению к валютным ограничениям можно выделить свободный и несвободный валютные рынки. Валютный рынок с валютными ограничениями считается несвободным, а при их отсутствии — свободным.

По видам применяемых валютных курсов валютный рынок может быть с одним и с двойным режимом. Казахстан характеризуется валютным рынком с одним режимом, который устанавливается Национальным банком Республики Казахстан и официально объявляется для осуществления расчетов и таможенных платежей. Другой устанавливается на бирже на основе спроса и предложения и служит для коммерческих расчетов. В Казахстане такой режим Национальный банк не использует.

По степени организованности валютный рынок бывает биржевой и внебиржевой. Преимущества биржевого рынка в том, что он является самым дешевым источником валюты и валютных средств, а заявки, выставляемые на торги, обладают абсолютной ликвидностью. В Казахстане биржевой рынок функционирует с июня 1992 г., с момента открытия Казахстанской межбанковской валютно-фондовой биржи (с 1996 г. — AFINEX, с 1998r.-KASE).

Внебиржевой рынок более характерен для Казахстана с определенным количеством его участников (валютными дилерами, уполномоченными или девизными, банками, фирмами, осуществляющими внешнеторговые операции, брокерскими компаниями и др.).

Обзор целей выхода на валютный рынок и возможных сделок основных участников представлен в таблице 1

Таблица 1-Обзор участников валютного рынка РК

Участники

Сделки

Мотивы
Коммерческие банки

-Сделки для клиентов

-Торговля за собственный счет

-Покупка и продажа валюты

-Сделки для страхования валютных рисков

Проведение платежей

Получение прибыли или выравнивание позиций по клиентским сделкам

Предприятия (экспортеры, импортеры)

Получение и предоставление кредита в иностранной валюте

Осуществление внешнеторговых операций

Платежи в иностранной и национальной валюте

Создание надежной базы для калькуляции себестоимости

Исключение валютных рисков

Использование шансов для получения выгодных условий

Национальный банк

Покупка и продажа валюты

Валютные интервенции

Платежи, инкассация чеков, векселей и др.

Покупка-продажа валюты для поддержания валютного курса и обеспечения нормального функционирования валютного рынка

Брокеры

Посредничество при валютных и процентных сделках

Получение прибыли в виде комиссионных или процентов от сделки
Примечание- составлено автором

На основе законодательства Национальный банк Республики Казахстан осуществляет валютный контроль, определяет права валютных операций, ведет учет по активам и пассивам всех внешних и внутренних долгов страны и осуществляет их реструктуризацию, занимается укреплением дисциплины международных расчетов. Кроме того, Национальный банк управляет официальными золотовалютными резервами Республики Казахстан, определяет и официально публикует курс тенге к денежным единицам других государств.

Национальный банк Республики Казахстан выступает на валютном рынке двояким образом. Прежде всего, он имеет собственные коммерческие интересы и покупает-продает валюту для проведения платежей международным институтам. Другой задачей является обеспечение устойчивости национальной валюты не только внутри страны, но и в отношениях с другими валютами. Национальный банк осуществляет управление валютными резервами, проводит валютные интервенции, регулирует уровень процентных ставок, устанавливает валютные ограничения.

Рассмотрев основные характеристики казахстанского валютного рынка и состав его участников, проанализируем его развитие за определенные периоды времени.

Становление внутреннего валютного рынка страны началось с 1991 года, когда была отменена государственная монополия на осуществление торговли с зарубежными странами и проведение международных платежей. С этого момента данный сектор финансового рынка стал одним из самых динамично развивающихся рынков в Казахстане. Предпосылкой для этого была значительная работа, проведенная Национальным Банком, по созданию законодательной базы, регламентирующей порядок проведения валютных операций в стране и осуществление внешнеэкономической деятельности хозяйствующими субъектами.

После того, как в республике были установлена правовая и законодательная валютная база и сформирована банковская система, республика взяла курс на построение либеральной модели финансового, в частности, валютного рынка.

В 1994 году объем сделок по доллару США на бирже по сравнению с 1993 годом возрос в 29,5 раза и составил 1002.4 млн., значительно возросли объемы сделок и по российскому рублю (увеличились в 24,6 раза) и достигли 519,7 млн. В этот период, когда проводились торги по немецкой марке, объем сделок за анализируемый период составил 12,6 млн.

1995 год стал переломным моментом в формировании полноценного валютного рынка в республике. Резкое уменьшение уровня инфляции с 1258 % в 1994 году до 60.3 % в 1995 году, и одновременное снижение темпов обесценения курса тенге по отношению к доллару США с 759,9 % в 1994 году до 17,9 % в 1995 году, возросшее доверие к национальной валюте, улучшение сальдо торгового баланса, уменьшение трансфертов мигрантов, а также введение новых более доходных финансовых инструментов, сделало возможным исключение фактора ажиотажного спроса на наличную и безналичную валюты. В результате на валютном рынке стали наблюдаться первые признаки стабилизации. Это позволило уменьшить обязательную продажу валютной выручки с 50 % до 30 %, а затем и отменить ее. В свою очередь, это привело к зарождению и становлению достаточно ликвидного и значительного по объемам межбанковского валютного рынка.

1994-1995 годы характеризуются резким снижением курса тенге по отношению к доллару США, в 1994 году — в 8,5 раз. В этот же период экономика Казахстана столкнулась с высоким уровнем инфляции (в 1994г. – 1158,3%), что было связано, главным образом, с либерализацией цен и спадом производства (в 1994г. -12,6%). Значительный объем неудовлетворительного спроса на импортные товары, а также либерализация внешней торговли вызвала рост объемов импорта товаров в Казахстан, и его превышение над экспортом фактически приводило к росту спроса на иностранную валюту и к росту обменного курса. 1995 год стал переломным моментом в формировании

полноценного валютного рынка в республике. Резкое уменьшение уровня инфляции до 60%, введение новых, бо­лее доходных, финансовых ин­струментов снизило ажиотаж­ный спрос на наличную и без­наличную иностранную валю­ту, улучшение сальдо торгово­го баланса и обусловило сни­жение курса тенге по отноше­нию к доллару США с 759% в 1994 году до 17,9% в 1995 году. Национальный банк ввел обязательную про­дажу экспортной выручки пред­приятиями экспортерами на межбанковской валютной бир­же, что повлекло за собой сни­жение давления на внутрен­ний валютный рынок и приве­ло к определенной стабилиза­ции национальной валюты.

Рисунок 1-Состояние курса доллара США на казахстанском валютном рынке

Участие Национального банка в формировании обменного курса тенге было ограничено интервенциями на КМВБ с целью исключения колебаний курса в результате краткосрочных изменений конъюнктуры на валютном рынке.

Однако развитие валютного рынка Казахстана характеризуют не только объемные параметры. В числе наиболее важных изменений, происшедших на валютном рынке в 1995 году следует назвать приобретение им характеристик, приближающихся к мировым стандартам. Сюда относится переход в конце 1995 года на электронную торговую систему ведения торгов (ЭТС). Преимущества нововведения заключались в большей открытости аукциона, маневренности дилерских операций. Продолжали увеличиваться объемы биржевых торгов.

Валютный рынок в 1996 году динамично развивается, Национальный банк продолжает осуществление политики унифицированного обменного курса тенге, отражающего соотношение спроса и предложения на биржевой площадке Казахстанской Фондовой биржи (в июле 1996 года КМВБ преобразована в КФБ) при ограниченном вмешательстве со своей стороны и сближении динамики изменения обменного курса и внутренних цен. За 1996 год снижение курса тенге к доллару США составило 15,4%. За этот период было проведено 253 валютных торгов.

Характерной особенностью валютного рынка в 1996 году стало его развитие не только «вширь», но и «в глубь» за счет создания механизмов хеджирования валютных рисков. С этого же года на КФБ стали проводиться торги по валютным фьючерсам. В течение 1996 года проводились торги по валютным фьючерсам на двух торговых площадках: Международной Казахстанской Агропромышленной Бирже (МКАБ) и Казахстанской фондовой бирже. На МКАБ первые торги фьючерсными контрактами по долларам США прошли 16.01.96 и в течение года проводились регулярно.

В этот период была продолжена работа по дальнейшей либерализации валютного рынка Казахстана. Так, размеры вывоза резидентами за пределы Республики Казахстан иностранной валюты были увеличены в эквиваленте до 10 тыс. долларов США без подтверждения соответствующими документами.

Июль 1996 года был ознаменован введением полной конвертируемости тенге по текущим операциям. В завершении года был принят законодательный документ, который определял основные принципы и порядок осуществления валютных операций на территории Республики Казахстан, права и обязанности субъектов валютных операций, ответственность за нарушение валютного законодательства. В развитие указанного закона разработаны новые Правила проведения валютных операций и новая Инструкция об организации обменных пунктов на территории Республики Казахстан.

Особенностью валютно-обменных операций на Алматинской бирже финансовых инструментов (в сентябре 1997 года КФБ преобразована в AFINEX) в 2004 году явилось введение в операционную практику таких инструментов, как СВОП-операции, позволившие удовлетворять потребности банков в повышении краткосрочной ликвидности по долларам США к казахстанским тенге без повышения спроса и предложения на биржевом рынке и соответствующего колебания валютного курса.. На внутреннем рынке за истекший период было проведено 10 СВОП- операций.

В 1998 году значительная девальвация национальных ва­лют в странах торговых парт­нерах Казахстана, прежде все­го России, а также неблагоп­риятная конъюнктура мировых цен на нефть и цветные метал­лы обусловили удорожание тенге. Это снизило конкурентоспособность казахстанских товаров на внутреннем и внеш­нем рынках, увеличило отри­цательное сальдо платежного баланса по внешнеторговым операциям, оказало негативное влияние на темпы экономического роста.

В этот период наблюдалось сокращение объемов торгов на биржевом сегменте и значительное увеличение сделок банков-резидентов на межбанковском сегменте. Общий оборот безналичного валютного рынка (биржевого и внебиржевого) по трем основным видам валют: доллару США, немецкой марке и российскому рублю вырос за 1998 год на 47.7% (в том числе биржевого рынка — на 21.6%, а внебиржевого — на 60.3%) и составил в пересчете на тенге 777.4 млрд тенге.

Можно сказать, что преобладающий объем операций на безналичном валютном рынке, как и предыдущие периоды, приходился на доллары США, доля российского рубля и немецкой марки в общем объеме оборота оставалась незначительной. Межбанковский валютный рынок продолжал набирать обороты, намного превысив объемы торгов на биржевом рынке. Но все это регулировалось Национальным банком РК.

Возможность и необходимость девальвации тенге были одними из основных вопросов казахстанской экономической политики после августовского финансового кризиса в России. Многочисленные проблемы экономики Казахстана, возникшие вследствие российского кризиса (снижение конкурентоспособности казахстанской продукции, ухудшение платежного баланса, ограничение экспортного потенциала предприятий республики, нервозность финансовых рынков, наряду с неблагоприятной мировой конъюнктурой) резко актуализировали вопрос об адекватности курса тенге в новых условиях.

Принимая во внимание специфику казахстанской экономики и, в частности, такие ее особенности, как сырьевая ориентация (соответственно, зависимость от мировых рынков), тесная интегрированность с российской экономикой, недостаточно развитые финансовые рынки, следует признать, что обесценение национальной валюты было одним из наиболее вероятных последствий сложившейся ситуации. Это подтверждается и мировым опытом — так, финансовый кризис в Юго-Восточной Азии развивался по сценарию «заражения» финансовой нестабильностью одних стран другими, поэтому появление проблем у Казахстана в связи с российским кризисом достаточно закономерно.

В течение первого полугодия 2000 г. курс тенге поддерживался за счет валютных интервенций Нацбанка, который форсированно распродавал на бирже золотовалютные резервы страны. Если в начале 1998 года объем ЗВР составлял 2,2 миллиарда долл., то к апрелю этого года он снизился до 1,6 миллиарда долл.. И это несмотря на использование займа МВФ и валютных поступлений по заключенным нефтяным контрактам. Всего на обеспечение искусственной «твердости» тенге власти израсходовали более 800 миллионов долл..

Теперь же, убедившись в полной бесперспективности избранного финансового курса, правительство и Национальный банк приняли решение разом «отпустить» тенге. Как и следовало ожидать, курс национальной валюты, лишившись всякой поддержки, устремился вниз. За три дня тенге подешевел на 65 процентов — больше, чем за предыдущие два года. Девальвация тенге была не только необходимой, но и неизбежной. При этом на девальвацию национальной валюты нужно было идти несколько раньше.

Согласно официальным данным чистые внешние резервы РК сократились с конца ноября (за 4 месяца до кризиса) 1999 г. на более чем 31 % , обменный кус тенге по отношению к доллару США изменился за период с 1.04.1999 г. до 1.07.1999 г. с 88,1 тенге за доллар, до 131,9 тенге за доллар, девальвировав таким образом за 3 месяца на 49,7 %. Таким образом, можно констатировать, что в 1999 г. в Казахстане наблюдались все признаки дефолта.

В 1998 году произошло значительное ухудшение условий торговли для Республики Казахстан. Средневзвешенный индекс, отражающий изменения мировых цен на основные экспортные товары Казахстана, снизился в 1998 году на 27,4 % по сравнению с 1997 годом. Низкий внешний спрос на нефть, большие запасы и избыточное предложение способствовали тому, что цены на нефть упали в 1998 году до самого низкого уровня за прошедшие 12 лет – 32 %. Как видно из таблицы 2 цены на металлы также испытывали влияние перепроизводства. В итоге цены на минеральные ресурсы, составляющие 75 % казахстанского экспорта снизились в 1998 году на 27,4 %, а в 1-м квартале 1999 года еще на 15,1 %.

Таблица 2-Изменение мировых цен на основные товары экспорта Казахстана

(в % по сравнению с аналогичным периодом предыдущего года)

Годы

1998.

1кв. 1999

2кв. 1999

3кв. 1999

4кв. 1999

1999

1кв. 2000

2кв. 2000
Минеральные ресурсы

-27,4

-15,1

15,8

47,8

81,2

30,4

30,4

102,6
Примечание – составлено на основе данных Национального банка Республики Казахстан

Во втором квартале 1998 г начинается укрепление реального курса тенге, проводимое Национальным Банком РК. Так если в 1997 г изменение денежной массы в РФ и РК происходило практически синхронно – в РФ рост составил за 1997 г. 29,8%, в РК – 28,1%. Однако, начиная с начала 1998 г., эта синхронность нарушается, что ведет к укреплению курса тенге по отношению к российскому рублю. Если Центральный Банк России сократил за январь-июнь 1998 г объем денежной массы на 1,6%, то в Республике Казахстан денежная масса сократилась за тот же период на 6,8%. Такая ситуация, учитывая сокращение объема ВВП России, привела к повышению уровня монетизации за период с января по июнь 1998 г., с 13,8% до 14,1%. Если в Российской Федерации происходило увеличение коэффициента монетизации на 2,1%, то в Казахстане за тот же период произошло почти 10% (9,7%) снижение данного показателя. Завышение курса тенге происходило по следующей схеме. Курс национальной валюты, при прочих равных условиях, есть определенное соотношение количества национальных и иностранных денежных единиц. Если это соотношение изменяется, соответственно происходит либо укрепление, либо снижение курса национальной валюты. Как было показано выше, количество тенге сокращалось быстрее, чем количество российских рублей, т.е. образовывается своеобразный дефицит тенге, что привело к изменению сложившегося соотношения – укреплению курса тенге.

Подтверждением данного явления является динамика сводного индекса потребительских цен. Как видно из таблицы 3, наблюдается тенденция к снижению темпов роста уровня цен, а с июня 1998 г. их падение.

Таблица 3- Сводный ИПЦ и Индекс цен в промышленности в 1998 году

Месяцы

Январь

Февраль

Март

Апрель

Май

Июнь

Июль

Август

Сводный ИПЦ, в % к предыдущему месяцу

Индекс цен в промышленности, в % к декабрю 1997г.

101,8

100,4

101,1

100,9

100,7

100,7

100,5

100,3

100,3

99,7

99,2

98,8

99,8

98

99

97

Примечание – составлено на основе данных Национального банка Республики Казахстан

Падение цен может объясняться, по моему мнению, возросшей конкуренцией со стороны иностранных производителей, в частности из России. Укрепление тенге по отношению к рублю ставило российских производителей в более выгодные условия по отношению к казахстанским конкурентам, что заставляло отечественных производителей не только остановить рост цен, но и идти на их снижение. Наиболее ярко это видно на примере индекса цен в промышленности.

Завышенный валютный курс тенге начинает подрывать экспорт, особенно в страны СНГ в III и IV квартале 1998 года на 43% и 44% соответственно, и в I квартале 1999г. на 55%, с одной стороны, и при умеренном сокращении импорта на 12 % из стран СНГ и 22 % из других государств в 1998г. и соответственно 1,5 % и 5% за I квартал 1999г., что привело к резкому ухудшению сальдо торгового баланса со странами СНГ, и к вытеснению национальных товаропроизводителей с местных рынков, и соответственно падению ВВП ( см. таблицу 4) и, со второй половины 1998 г. резко ухудшается консолидированный торговый баланс Республики.

Таблица 4-Торговый баланс и индекс физического объема ВВП Республики Казахстан

Годы

Показатели

1997

1998

1кв.

1998 2кв.

1998

3 кв.

1998

4 кв.

1999 1 кв.

1999 2 кв.

Торговый баланс

Индекс физического объема

ВВП

-627,2

101,7

54,7

108,7

-348,3

106

-373,2

90

-543,1

91,4

-369,3

92,6

-157,6

96,1

Примечание – составлено на основе данных Национального банка Республики Казахстан

Международные инвесторы, зная об отрицательных значениях роста импорта и резко увеличивающемся отрицательном сальдо внешней торговли, предполагали девальвацию и в рамках этого требовали более высокую ставку процента ГЦБ, отказываясь покупать их под существующие ставки вознаграждения. Уже с июля 1998 г. происходит резкое сокращение доли нерезидентов на рынке ГЦБ, а с сентября 1998 г. иностранные инвесторы перестают покупать ГЦБ РК. В результате чего произошло резкое сокращение инвестиций нерезидентов в ГЦБ РК, в частности в евробонды Правительства РК с 350 млн долл. в 1997 г. до – 47 млн долл. в 1998 г. и – 6,7 млн долл. за первый квартал 1999 г. В результате чего в 1998 году произошло и сокращение положительного сальдо Счета операций с капиталом и финансами с 2717,1 млн долларов США в 1997., до 2117,4 млн долларов США (на 599,7 млн долл. или на 22,1 %), и 309,6 млн долл. в 1 квартале 1999 г. против 486,8 млн долл. за 1 квартал 1998 г. (63,5 % от уровня 1 квартала 1998 г.). Падение интереса иностранных и отечественных инвесторов к ГЦБ РК, и как уже было отмечено выше, отказ Правительства повышать ставки вознаграждения, привели к возникновению, начиная с февраля 1998 г., отрицательного сальдо по ценным бумагам, т.е. когда объем выпуска государственных ценных бумаг не покрывает объема погашения ранее выпущенных долговых обязательств и выплату процентов по ним. Объем ежемесячных расходов по погашению и выплате процентов превышал объем продаж ГЦБ, в среднем за период, на более чем 220 %, а в отдельные месяцы, как, например, в сентябре 1998г. более чем в 7 раз. Убытки Национального банка и Минфина составили за период с января 1998г. и по март 1999г. включительно, сумму свыше 3 млрд долларов.

Также в сентябре 1998 г., оценивая влияние российского финансового кризиса на экономику Казахстана и негативные тенденции в состоянии платежного баланса, был снижен суверенный рейтинг Казахстана, по методологии «Standart & Poors» с ВВ — /Stable/В до ВВ-/ Negative/В + по кратко- и среднесрочным обязательствам в иностранной валюте.

Большая зависимость роста казахстанского ВВП от цен на нефть привела к тому, что, с начала 1998г., темпы роста постепенно снижаются, а со второй половины 1998г. происходит падение ВВП относительно уровня предыдущего года.

Национальный банк был вынужден проводить валютные интервенции для стабилизации курса тенге, что вело к сокращению золотовалютных резервов. Так за июль-сентябрь 1998г. ЗВР НБК сократились почти на 20 %(19,4), за февраль-март 1999г., на 17,4 %, а вообще за период с декабря 1997г. по март 1999г. чистые золотовалютные резервы Национального банка Казахстана сократились на 43 %.

Действия Национального Банка (кроме, как уже было отмечено выше, интервенций на валютном рынке) состояли в повышении процентных ставок, сокращении в денежной массы и начиная с июля 1998г. ускоренной девальвации тенге. Однако данные полумеры, после обвальной девальвации рубля, не могли существенно изменить ситуацию. Попытка сократить импорт из стран-членов Таможенного Союза путем введения 200% таможенных пошлин была обречена на провал, учитывая протяженность и необустроенность наших границ со странами СНГ и могла лишь повлечь уход большей части импорта в «тень» (челночная торговля) и соответственно, потерям бюджета по налоговым недоимкам, что и произошло. Проведение почти 50 % девальвации в течение 3 месяцев 1998г., а также введение обязательной продажи экспортной выручки для стабилизации валютного рынка, позволило повысить конкурентоспособность национальных производителей на внутреннем рынке, снизив, тем самым, импорт из стран СНГ, а рост цен на основные товары казахстанского экспорта привел к экономическому росту.

Таким образом, можно утверждать, что дефолтовое состояние в 1999г. в РК является следствием двух основных факторов: это падение цен на основные товары казахстанского экспорта, что остановило рост ВВП, и резкая девальвация российского рубля, что привело к падению экспорта в России и вытеснению национальных производителей российскими с местных рынков, еще более усилив падение производства.

При этом надо констатировать тот факт, что как такового валютного кризиса в Казахстане в тот период времени не было, хотя многие ученые и специалисты со ссылкой на основные параметры валютного кризиса, утверждают обратное.

Для предотвращения отрицательных последствий завышенного курса на экономику страны 4 апреля 1999г. Правительство и Национальный Банк Республики Казахстан приняли совместное заявление «О дальнейшей политике обменного курса тенге», о переходе к режиму свободно плавающего обменного курса.

В период перехода к СПОК правительство и Нацбанк Республики были вынуждены несколько отойти от либеральной модели валютного рынка. В частности, была временно введена обязательная 50%-ая продажа экспортной валютной выручки, которая просуществовала более полугода. Физическим лицам-вкладчикам банков, которые не стали изымать свои тенговые депозиты в течение 9 месяцев, была предоставлена возможность их 100%-го конвертирования в доллары США по курсу 88,3 тенге за доллар. Юридическим лицам была предоставлена возможность конвертировать 30% тенговых депозитов в случае, если они не будут изымать их в течение 6 месяцев.

Кроме этих мер, Национальный банк Казахстана предложил накопительным пенсионным фондам, которые в Республике являются основными покупателями государственных ценных бумаг, конвертировать их портфели гособлигаций в 5-летние валютные государственные обязательства. Также с 10% до 5% были снижены резервные требования к банкам.

Наибольшее падение курса тенге произошло в апреле 1999 года, сразу же после введения свободно плавающего обменного курса — на 30,3%. Затем темпы его снизились до 12,4% в мае и 2,5% в июне, что свидетельствовало о достижении относительного равновесия на валютном рынке. В последующие периоды среднемесячные колебания биржевого курса тенге не превышали 0,3%. Более стабильная динамика изменения курса тенге после введения СПОК означала уменьшение валютных рисков для хозяйствующих субъектов. Успеху введения СПОК еще способствовало начавшееся в это время оживление мирового производства и улучшение конъюнктуры мирового рынка на нефть, цветные металлы, пшеницу, которые являются основными статьями казахстанского экспорта.

Благодаря нормализации ситуации на валютном рынке, уже 15 ноября 1999 года была отменена обязательная продажа 50% выручки предприятиями-экспортерами на бирже. В результате, в декабре 1999г. внебиржевой рынок восстановился до уровня, предшествующего введению СПОК. В целом за 1999 год биржевой курс тенге к доллару понизился на 64,6% (в 1998 году — 10,7%) и составил на конец года 138,25 тенге за 1 доллар США.

Новая политика, проводимая Национальным банком Казахстана с 1999 года, оказалась наиболее эффективной.

Переход на новый валютный режим и последовавшая за ним девальвация тенге привели к восстановлению внешнеторговых конкурентных условий для национальных товаров и способствовали развитию импортозамещающих отраслей. Повысившаяся конкурентоспособность казахстанских товаров как на внешних, так и на внутреннем рынках позволила увеличить экспорт, а также реализацию внутри страны. Рост производства увеличил налоговые поступления и сократил дефицит бюджета. Платежный баланс за 1999 и 2000 годы впервые за годы реформ сложился с профицитом. Выросли золотовалютные резервы страны.

Учитывая эти успехи, Национальный банк Казахстана в текущем году продолжает осуществлять политику СПОК, хотя как было доказано в предыдущих параграфах СПОК не существует и яркое подтверждение этому факту валютная политика РК.

Официальный курс тенге к доллару устанавливается один раз в неделю с учетом рыночного курса, конъюнктуры рынка, уровня инфляции и денежных агрегатов.

С 2000г. и по сегодняшний день продолжается политика свободно плавающего обменного курса тенге, динамика изменения которого позволит судить о стабильности на валютном рынке. Спекулятивному давлению курс национальной валюты не подвергался, достаточное предложение инвалюты полностью удовлетворялось спросом на нее.

Смена валютного режима и последовавшая за ним девальвация тенге позволила устранить переоценку курса тенге. Национальный банк значительно сократил свое участие на внутреннем валютном рынке и, участвуя на биржевой площадке, преимущественно в качестве покупателя иностранной валюты, пополнил свои золотовалютные резервы, которые по состоянию на 1 июля 2003г. оценивались в 4494 млн долларов США.

Анализируя развитие валютного рынка в 2001 году необходимо отметить, что в течение этого периода внутренний валютный рынок характеризовался плавным укреплением позиций доллара США. С начала года девальвация тенге к доллару США составила 3,81%.

В 2001 году объем биржевых операций вырос на 12,8% и составил 1952,0 млн долл. (в декабре — 248,0 млн долл.). Позицию доллара США на биржевом сегменте определяла главным образом продажа экспортерами валютной выручки, основной объем которой пришелся на четвертый квартал. В целом, объем биржевых операций в четвертом квартале составил 675,3 млн долл. (в первом квартале — 403,7 млн долл., во втором — 431,8 млн долл., в третьем -441,2 млн долл.).

В 2002 году номинальная девальвация тенге составила 3,25% (за январь-декабрь 2001 года — 3,81%). Средневзвешенный обменный курс тенге за 12 месяцев составил 153,86 тенге за доллар.

Официальный курс на конец 2002 года был установлен на уровне 155,60 тенге за доллар.

В целях приближения к международной практике в бухгалтерском и налоговом учетах применяется единый рыночный курс обмена валют, определяемый как средневзвешенный биржевой курс тенге к иностранным валютам, сложившийся на утренней сессии Казахстанской фондовой биржи по состоянию на 11 часов алматинского времени. По иностранным валютам, по которым не проводятся (не проводились) торги на утренней сессии Казахстанской фондовой биржи, рыночный курс обмена валют рассчитывается Национальным Банком Республики Казахстан с использованием кросс-курсов к доллару США, сложившихся по состоянию на 15 часов алматинского времени в соответствии с котировками спроса, полученными по каналам информационного агентства «Reuters».

Что касается 2003 года, то он характеризовался стабильностью на валютном рынке, обменный курс тенге колебался в пределах 154,83-155,89 тенге за доллар. Начало и середина 2004 года знаменуются постепенным и стабильным укреплением позиций казахстанского тенге, но отмечается тенденция обменного курса доллар/тенге к волатильности.

Рост объема операций с валютой объясняется увеличением притока иностранной валюты на внутренний рынок, связанного, прежде всего, с высокими ценами на нефть на мировом рынке и с переводом средств из долларовых активов в тенговые.

Но анализ валютного рынка был бы неполным, если бы мы не представили его во взаимосвязи с основными макроэкономическими показателями. И, прежде всего, это относится к макроэкономическому информационному блоку, включающему традиционные показатели денежно-кредитной политики: денежной базы, денежной массы, наличные деньги в обращении и др. При этом необходимо отметить высокие темпы роста промышленного производства в экономике Казахстана в последние годы, что отразилось на состоянии валютного рынка. Позитивные процессы в реальной экономике способствовали улучшению финансовых результатов хозяйствующих субъектов рынка, сумевших воспользоваться преимуществами девальвации тенге и активного развития импортозамещения, а также оказали адекватное воздействие на ситуацию в денежно-кредитной сфере, все это отражено в табл.5

Таблица 5-Основные показатели денежно-кредитной политики и золотовалютных активов Республики Казахстан

Годы и периоды

Золотовалютные активы – валовые- млн долл.

Золотовалютные активы – чистые (млн долл.)

Объем денежной массы (млн тенге)

Наличные деньги в обращении (млн тенге)

Денежная база, млн тенге
2000

2008,6

1521,18

237880

103486

126749
2001

2095,85

2093,83

399468

106425

133964
2002

3355,00

2505,70

569100

131200

175000
2003

4494,00

3568,00

969900

238700

237000
2004

6732,00

4890,00

1053500

244900

268000
2005

7564,0

50238,0

1650115

379273

577841
2006

8654,8

66539,0

2065340

411813

662971
Примечание-составлена по данным НБ РК и Национального Статистического агентства РК

В 2001г.-2004г.г. были снижены официальные ставки по кредитам «овернайт» — с 17 до 4,5%, ставка репо – с 23 до 8%, ставка рефинансирования – с 14 до 7%. (см. рис.2) Что касается официальных ставок в период 2004-2006г.г., то тенденция такая же – к понижению, так в 2005 году ставка«овернайт» — 4%, ставка репо – 7%, ставка рефинансирования – 7%.

Рис.2-Официальные ставки Национального банка РК

Важным инструментом денежно-кредитной политики по обеспечению равновесия денежного рынка, регулированию ликвидности банков, снижению рисков неплатежей банками по обязательствам, а также защиты интересов вкладчиков и акционеров банков, является норма минимальных резервных требований. Это объясняется тем, что процесс кредитования происходит в условиях действия многочисленных и многообразных факторов риска, которые могут в значительной степени повлиять на непогашение кредита в установленный срок. С 1.05.2000г. норма обязательных резервов банков была снижена с 10 до 8% от общих депозитных обязательств перед небанковскими юридическими и физическими лицами.

Поведение денежных агрегатов обусловлено характером сложившихся в прошлом тенденций. Так, в начале 2000г. наблюдалось сезонное снижение денежных агрегатов. Денежная база и наличные деньги в обращении продолжали снижаться, сравнивая кривые темпы роста денежной базы и денежной массы надо отметить, что наблюдается синхронность в их поведении, однако денежная масса, вследствие опережающего роста депозитов в банковской системе в середине года превысила уровень на начало года.

Благодаря высоким ценам на нефть и активному сальдо торгового баланса предложение валюты на рынке к концу 2000г. устойчиво превышало спрос. В результате Национальный банк РК имел возможность пополнять свои золотовалютные резервы. То же характерно и для 2005 года.

В структуре денежной массы сохранилась позитивная тенденция к росту депозитов в банковской системе – с 73,2% до 77,6%, что вызвало увеличение значения денежного мультипликатора с 2,95 до 3,32. Наличные деньги выросли в обращении за 2001г. на 23,3% и составили 131,2 млрд. тенге. Значительный рост денежной массы привел к увеличению уровня монетизации экономики с 13,6% в 1999г. до 15,4% в 2000г. и 17,3% в 2001г., в 2006г. – 20,2%.

Говоря о взаимосвязи рынка ГЦБ с обменным курсом, прежде всего, следует обратить внимание, что она не является односторонней. С одной стороны, колебания валютного курса оказывают влияние на функционирование рынка ГЦБ. С другой стороны, сам рынок выступает как инструмент денежно-кредитной политики государства, а в некоторых случаях и как один из факторов разрушения финансовой системы и обвала национальной валюты.

Основой успешного функционирования любого национального валютного рынка является достижение полной конвертируемости ее валюты. Достижение полной конвертируемости тенге — это основная предпосылка вступления Казахстана в международное рыночное хозяйство на правах равно­правного его члена. На данный момент казахстанский тенге характеризуется как частично конвертируемая валюта. Проблема конвертируемости тенге неизбежно связана с установлением его реального валютного курса. Для поддержания курса тенге необходимо иметь весьма солидный валютный фонд. По приблизительным расчетам валютный запас республики должен быть в 1,5-2 раза выше выпускаемой в обращение массы национальной валюты. Только таким образом можно поддержать твердый курс национальной валюты в период стабилизации экономики.

В Республике Казахстан в настоящее время применяется регулируемый («грязный») плавающий курс (Dirty Floating), при котором курсы валют являются в основном плавающи­ми, но Национальный банк постоянно участвует в формиро­вании валютного курса.

Полная или частичная конвертируемость предполагает рыночную систему хозяйствования и не может существовать в централизованно управляемой экономике. Валютный курс тенге быстро стал важнейшим инструментом рыночного регулирования экономики Казахстана. Коммерческие банки, предприятия и фирмы, связанные с внешнеторговыми операциями, значительная часть населения стали действовать, исходя из выгоды, создаваемой колебаниями валютного курса тенге. Рыночная экономика накопила опыт регулирования валютного курса, который, несмотря на определенные сбои, работает эффективно и сглаживает естественные противоречия интересов предприятий и государства. Для этого используются разные методы, например, повышение или понижение процентных ставок внутри страны, массовые покупки собственной валюты на иностранную или наоборот, заключение соглашений с другими странами об удержании курса валюты в определенных пределах.

В Казахстане пока не так оперативно изменяются банковские процентные ставки, у него нет достаточных валютных резервов, чтобы при необходимости скупать на них тенге, нет отлаженной системы взаимодействия Национального банка с центральными банками других стран, и практически отсутствует система хеджирования (страхования) валютных рисков и т.д. Поэтому работа Национального банка на валютном рынке сопряжена с большими трудностями, требует большого искусства в учете воздействия базовых (изменения инфляции, процентной ставки, состояния платежного баланса) и спекулятивных факторов на уровень валютного курса тенге.

По мере ослабления тенге, из-за высокой инфляции и расстройства финансового и расчетно-кредитного механизма в первые годы независимости Казахстана началось нарастающее вытеснение его долларом, т.е. усилился процесс долларизации экономики, который рассматривается в последующих параграфах.

Наиболее весомой причиной или точнее первопричиной, обусловившей стратегическое значение для экономики республики выбора обоснованного уровня валютного курса тенге, является то, что де-факто развитие экономики Казахстана следует концепции экспортно-ориентированного роста. При этом основная часть экспорта приходится на поставку нефти и нефтепродуктов, металлургической продукции, минеральных продуктов и продукции химической промышленности и зерна. О степени переориентации экономики на экспорт можно судить по следующим данным: при падении валового внутреннего продукта и промышленного производства почти на 50% по сравнению с 1991 г., объем экспорта увеличился в 2 раза в 1995году, в 2000г. – в 10 раз, в2006г. – в 20 раз

Одно из стратегических условий успешного функциони­рования экономики, опирающейся на опережающий рост экспортных отраслей, — заниженный уровень валютного курса национальной валюты, который должен быть существенно (на 20-30% для нашей страны) ниже ППС (паритета покупательной способности (тенге/доллар США).

Валютная политика правительства и Национального банка Казахстана заключается в том, чтобы действовать с учетом базовых факторов (ППС, состояние платежного баланса и валютных резервов, уровень процентной ставки, экспортные возможности), а не вопреки им. При этом стабилизировать курс тенге в сложившейся хозяйственной ситуации лучше на более низком уровне, при котором внутренние цены, в первую очередь экспортных отраслей, должны быть ниже мировых. Можно сказать, что заниженный валютный курс тенге — основной макроэкономи­ческий инструмент реализации экспорториентированной модели экономического роста. Через поддержание занижен­ного курса достигнуты экономические успехи и быстрый рост экономики таких стран как Япония, Южная Корея, Чили, Китай. Особенно интересен опыт Китая, где вместе с девальвацией национальной валюты и другими мерами по поддержанию конкурентоспособного обменного курса были обеспечены развитие и защита внутреннего рынка потребительской промышленности, который обеспечил финансовые условия для инвестиций.

Перспективы экономического развития сейчас, как никогда ранее зависят от развития макроэкономической ситуации, во многом определяемой увеличивающимся разрывом между темпами инфляции и динамикой курса доллара, как было выше представлено. Учитывая узость, неразвитость и низкую платежеспособность внутреннего товарного рынка и снижение конкурентоспособных отечественных производи­телей (из-за опережающего роста внутренних цен и качества) дальнейший рост курса тенге в ближайшее время усилит неконкурентоспособность экспортеров, что может нанести экономике Казахстана невосполнимый ущерб, усилить финансовую напряженность, так как поступления от экспорта — основная статья доходов бюджета и главный источник валютных поступлений.

Ныне возросла ценность достоверного прогноза курса тенге, точность измерения, которого важна не только для обоснования стратегических решений на уровне народного хозяйства и отраслей, но и для принятия оперативных решений предприятиями, торговыми, коммерческими структурами и банками. Пока не существует модели, которая позволила бы помимо традиционных факторов (изменение цен, объема и структуры производства и т.д.) учитывать и воздействие таких реалий, как глобальная неплатежеспособ­ность производственных предприятий, инфляционные ожидания, распад хозяйственных связей. Поэтому профессионал-аналитик в этих условиях имеет больше шансов на успех, чем попытка прогноза курса тенге на специально сконструированной народнохозяйственной модели или часто публикуемые в печати прогнозы, основанные на прямой экстраполяции или переносе на нашу экономику неадекватных ее состоянию методов расчета, принятых в промышленно развитых странах с устойчивой экономикой.

Многочисленные, но всегда ошибочные прогнозы курса тенге свидетельствуют, что нельзя (или нельзя без серьезной корректировки) переносить хорошо зарекомендовавшие себя в западных странах со стабильной рыночной экономикой методы расчетов курсов валют, например, основанные на определении сравнительной покупательной способности валют, на экономику Казахстана. Ни в одной стране никогда курс национальной валюты не складывался, исходя из ее покупательной способности относительно доллара, а был существенно ниже. Спрос на иностранную валюту становится тем интенсивнее, чем быстрее идет процесс обесценения национальной валюты. При наличии известных условий твердая иностранная валюта начинает служить и орудием платежа, не признанным законом, но фактически исполняющим эту роль.

Насколько реально в сложившихся экономических условиях использовать валютно-ценовой механизм, решающим элементом которого является заниженный курс тенге, для стимулирования экспорта.

Факторный анализ свидетельствует, что в 1996-1997 гг. как минимум, экономи­ческих шансов удержать тенге от дальнейшего падения не было. Хотя темпы роста инфляции резко упали, практически все основные факторы, воздействующие на курс тенге, продолжали носить неблагоприятный характер. При этом разрушающее воздействие на валютный курс тенге усиливалось тем, что они действуют по принципу дифракции волн – одно направленно и концентрированно. Это означает, чтобы не повышать обменный курс тенге в ущерб перспективам развития экономики, темпы инфляции и темпы роста курса доллара (падение курса тенге) в 1996 г. должны быть примерно одинаковы или рост инфляции может превышать рост курса доллара в пределах 15 максимум 20%.

В 1998-1999г.г. изменение курса тенге/доллар составляло 1,20% и 0,25%, столь резкие граничные различия объясняются переходом на режим СПОК. Курс тенге по отношению к доллару США в 2000-2005г.г. характеризовался высоким уровнем стабильности и устойчивости. На волатильность курса тенге повлияли:

— внешнеэкономическая конъюнктура (сокращение притока иностранной валюты в результате снижения мировых цен на основные товары казахстанского экспорта),

— внутренние факторы (наблюдающаяся в банковском секторе свободная ликвидность способствует спекулятивным действиям профессиональных участников валютного рынка).

С начала 2003г. повышение курса тенге относительно доллара, выраженное в годовом исчислении, составило 10,51%, поднявшись со 155,6 тенге за доллар в декабре прошлого года до 146,95 тенге за доллар в июле 2003г. и до 135 тенге за доллар на июль 2004г. Из года в год рост курса тенге был не сильно впечатляющим, но все же значительным. Помимо прочего, быстрое повышение курса тенге вызвало резкое падение реальной ставки вознаграждения по казахстанским внутренним корпоративным облигациям. В результате инвестиционный доход частных пенсионных фондов, скорректированный на инфляцию, будет, вероятно, самым низким со времени запуска пенсионной системы в 1998 году.

На благо или во вред, ревальвация тенге оказала воздействие на всех в Казахстане, потому что казахстанская экономика до сих пор в большей мере долларизована и представляет собой двух-валютную систему: доллар находится в обращении наряду с тенге и, фактически, эти валюты взаимозаменяемы.

В 2003-2006 годы фундаментальное соотношение изменилось, но девальвация доллара к тенге по всем меркам до сих пор была скромной: примерно 4% за период с соответствующей даты предыдущего периода.

Главные мировые фондовые рынки и рынки облигаций очень чутко реагируют на «рыночные расстройства» обменных курсов, товарных бирж и взаимосвязанных финансовых рынков. На рынках второго уровня, таких как Казахстан, Восточная Европа и прочие страны СНГ, реакции имеют тенденцию к отставанию от событий на основных рынках. Однако, если «реакция пошла», то перемены на рынках второго уровня могут быть такими же изменчивыми и разрушительными, как те, что происходят на главных рынках – если не сказать больше.

Курс евро опустился низко относительно доллара 24 ноября 2000 года, курс тенге относительно доллара опустился ровно через два года, в декабре 2002 года. Причиной такого отставания является тот факт, что тенге был привязан к доллару, а не к евро. Но так продолжалось до декабря 2002 года, когда евро в тенге стало стоить дороже, с этого момента казахстанцы стали терять доверие к доллару.

Отмечая обратную тенденцию обмена тенге на евро можно порекомендовать казахстанцам вообще не обменивать свои тенге. Повышение курса тенге происходит как по отношению к доллару, так и по отношению к евро по простой причине, что тенге покупает нечто такое, что не может купить ни одна из «твердых» валют – высокую норму доходности.

С доходностью в два-три раза превышающей доходность, существующую в зоне евро и США, казахстанские рынки облигаций – суверенных и корпоративных – стали целью международного процентного арбитража. Инвесторы, получающие фиксированный доход, продают облигации, деноминированные в долларах и евровалюте, и покупают суверенные ноты, деноминированные в тенге, а также агентские ценные бумаги и корпоративные облигации, индексированные по курсу доллара, которые должны оплачиваться в тенге. Именно спрос ставит тенге выше доллара и евро на Казахстанской фондовой бирже.

Соответствующий спрос на суверенные и корпоративные казахстанские облигации вызывает рост цен на облигации и снижение процентных ставок. Те, кто покупает ипотеку, и предприятия, ищущие корпоративного финансирования, приветствуют низкие процентные ставки, даже если и пенсионные фонды им не рады. Международный арбитраж не только заставил снизиться процентные ставки. Он также внес свою лепту в дефицит финансовых инструментов инвестиционного класса.

Тем не менее, в долгосрочном аспекте, наиболее благоприятным результатом международного процентного арбитража на казахстанском рынке облигаций, вероятно, будет снижение уровня долларизации экономики Казахстана. Что открывают для себя казахстанцы в настоящее время, так это, что валюты сами по себе не являются средством сохранения стоимости. В пространстве с плавающим курсом валюты не могут быть чем-то большим, чем расчетными единицами и средством обращения. Средствами сохранения стоимости являются физические активы, которые покупаются с помощью валюты – акции, облигации, недвижимость, предметы искусства, драгоценные металлы и камни и прочее. Насколько хорошо актив сохраняет стоимость, зависит от качества актива, а не от валюты, за которую он куплен. Стоимость превосходит валюту.

Но верно также и то, что стоимость стремится отыскивать такие валюты, внутренняя стабильность которых делает будущую стоимость предсказуемой. Это валюты стран с устойчивой банковской системой, активными финансовыми рынками с продолжительными кривыми доходности, законодательством, которое поддерживает обеспечительный залог. Тот факт, что международные арбитражеры нашли средство сохранения стоимости на казахстанских рынках облигаций, подтверждает, что тенге является такой валютой. Если международные арбитражеры доверяют тенге, то может быть и казахстанцам тоже пора доверять своей валюте.

Подытоживая, что можно предложить для улучшения стабилизации валютного курса тенге и для нормального функционирования казахстанского валютного рынка. Использование искусственных методов, например, сжатия денежной массы за счет снижения финансовых возможностей производства, способно лишь создать временную иллюзию возможностей и положительных сдвигов, но в конечном итоге ухудшить экономическую ситуацию. Часто говорится о валютной интервенции как способе стабилизации курса. Но возможности валютной интервенции резко ограничены в масштабах и во времени.

Возможности стабилизации курса тенге прежде всего зависят от общеэкономической ситуации в стране: от динамики производства, масштабов сбалансированности внешней торговли, финансово-кредитной политики, политики процентной ставки и т.д.

Одновременно должен быть принят ряд мер, который обеспечит переключение повышенного спроса на валюту как форм тезаврирования денег и защиты денежных накоплений от обесценения на другие сферы приложения: расширение продажи жилья и нежилых помещений, земли, других форм недвижимости; эмиссия ценных бумаг (заем) с положитель­ной процентной ставкой; повышение процентных ставок по депозитам, в первую очередь по срочным; развитие всех форм страхования.

Другим направлением решения проблемы курса тенге является увеличение предложения валюты. Естественно, что ныне главной предпосылкой этого является расширение источников получения валюты и прежде всего расширение экспортной базы. При этом важнейшее значение имеет недопущение вывоза или оставления валюты, получаемой экспортерами, на счетах в зарубежных банках. А каналов трансграничной «утечки» капитала достаточно много. И, наконец, необходимо максимальное сокращение затрат валюты на неэффективный импорт.

Наибольший эффект при наименьших затратах может быть обеспечен принятием особых мер в области валютного контроля путем: существенного улучшения работы государственной службы валютного и экспортного контроля; введения жестких санкций за незаконно оставленную за границей экспортную выручку или незаконно переведенную за границу иностранную валюту; постепенного смягчения ограничения по текущим валютным операциям для резидентов при одновременном усилении контроля за движением капиталов с целью предотвращения незаконного вывоза капиталов за границу; введения в законодательном порядке строгой ответствен­ности за искажение информации по валютным операциям коммерческими банками; улучшения таможенной и валютно-финансовой отчетности; осуществления проверки использования валютных средств на счетах за рубежом, в том числе открытых по решениям Правительства; кроме того, следует сократить практику использования целевых блокированных счетов за рубежом или открывать их в казахстанских банках; создать эффективный механизм регистрации оффшорных компаний и контроля за ними; пресекать дальнейшую утечку валютных средств за границу через деятельность на территории Казахстана представителей иностранных страховых компаний; внести изменения в действующий порядок вывоза и ввоза наличной иностранной валюты уполномоченными банками, юридическими и физическими лицами; разработать механизм взаимодействия с ведомствами иностранных государств, выполняющими функции валютного и экспорт­ного контроля, и соответствующими международными организациями; безотлагательно подписать и ратифици­ровать международные конвенции, определяющие рамки сотрудничества государств-участников в борьбе с финансовыми преступлениями, а также привести законодательство Республики Казахстан в соответствие с этими документами и рекомендациями специализированных международных организаций (в частности, это касается меры в правовых государствах).

2.2 Специфика проведения валютных операций в Казахстане

Сделки по покупке/продаже иностранной валюты в Казахстане осуществляются на наличном и безналичном валютном рынке. Безналичный рынок иностранной валюты состоит из биржевого и межбанковского валютного рынка.

Место и время проведения биржевых торгов по иностранным валютам устанавливается Правлением KASE, которое уведомляет участников не позднее, чем за 18 часов до начала торгов. Торги проходят по долларам США, немецким маркам, российским рублям, швейцарским франкам, евро. Расчеты по итогам биржевых торгов проходят в тот же день. Главная цель биржевых торгов выяснение рыночной цены иностранной валюты, которая затем будет служить индикатором для проведения объема сделок на межбанковском рынке.

Котировка, т.е. определение биржевого курса обращаемых иностранных валют, производится на основании заключенных в ходе биржевых сделок торгов сделок с данными иностранными валютами. Биржевой курс как обращаемый на бирже иностранной валюты определяется как средневзвешанная цена всех сделок с нею, заключенных в ходе биржевых торгов данного дня.

Биржевой Совет KASE может устанавливать размер лимита изменений биржевого курса, т.е. максимально возможное отклонение в ходе текущих торгов:

— при проведении методом фиксинга, т.е. текущего курса иностранной валюты по отношению к курсу, зафиксированному на предыдущих торгах;

— при проведении торгов иными методами, как указываемых в заявках цен продажи/покупки иностранной валюты по отношению к биржевому курсу, определенному по результатам предыдущих торгов.

После введения свободно плавающего курса тенге объем торгов на биржевом рынке увеличился, что связано с введением обязательной продажи экспортерами 50% экспортной валютной выручки на валютном рынке (объем операций во 2-ом квартале по сравнению с 1-ым увеличился в 2,5 раза до 590,5млн долл.). После отмены обязательной продажи 50% экспортной выручки в ноябре 1999 года освобожденные от обязательств экспортеры (а точнее банки, торгующие их выручкой) стали продавать валюту не на бирже, а на межбанковском рынке, потому что бирже необходимо платить комиссионное вознаграждение. Банк ТуранАлем — пока единственный на отечественном валютном рынке маркет-мейкер доллара США. В соответствии со своими прямыми маркетмейкерскими обязанностями, он ежедневно поддерживает в торговой системе КАSЕ котировки на покупку и продажу американской валюты. Взамен на это ТуранАлем получает от биржи законную льготу, — он не платит комиссионный сбор за совершенные им на КАSЕ сделки. Как маркет-мейкер он устанавливает выгодные для себя котировки в пределах допустимого спрэда и совершает сделки на самых выгодных для себя условиях. То, что маркет-мейкер не платит комиссионный сбор на бирже, позволяет ему также осуществить эффективные арбитражные операции между биржей и внебиржевым рынком,

В целях возврата основного торгового валютного оборота с внебиржевого рынка на биржу, КАSЕ пошла на уступки банкам — приняла решение не взимать комиссионный сбор с участников биржевых торгов.

Объясняется это тем, что биржа не является коммерческой организацией и не стремится к получению прибыли. Но даже если говорить о прибыли, то на всех цивилизованных рынках биржи зарабатывают деньги не за счет высоких комиссионных, а за счет большого числа участников торгов и широкого круга торгуемых финансовых инструментов. КАSЕ стремится соответствовать этим мировым традициям.

Также с 1 марта 2001г. года КАSЕ предложила своим участникам новую систему оплаты своих услуг. Члены биржи по желанию смогут выбрать один из двух вариантов:

1-ый вариант, — когда член биржи производит ежемесячный членский взнос, эквивалентный $750, и получает право осуществлять сделки с валютами на сумму $1,5 млн (в эквиваленте) в месяц без уплаты комиссионного сбора. Если суммарная месячная нетто-позиция банка превышает $1,5 млн, сбор начисляется по следующей схеме. От $1,5 млн до $3 млн — 0,05%. От $3 млн до $20 млн — плавающая ставка комиссионного сбора (от 0.05% до 0,025%). Свыше $20 млн — 0,025%.

2-ой вариант, — когда член биржи производит ежемесячный членский взнос, эквивалентный $1000, и уже никому ничего не платит независимо от суммы совершенных им в течение месяца сделок.

Есть еще 3-ий вариант, но он предусмотрен только для маркет-мейкеров. Таковые будут платить бирже $500 в месяц в качестве членского взноса. Комиссионный сбор с них взиматься не будет. Делая маркет-мейкерам небольшую поблажку, биржа ужесточила другие требования к ним. Так, минимальный собственный капитал маркет-мейкера должен быть уже не $5 млн, как раньше, а $10 млн Котировки должны поддерживаться на всех дополнительных торговых сессиях. Усложнены требования к спрэду между котировками.

И все же биржевые торги на КАSЕ по иностранным валютам крайне ограничены по объемам вследствие следующих причин:

— ограниченное время биржевых сессий;

— дополнительные комиссионные затраты банков по сделкам, заключенным на КASE.

На межбанковском валютном рынке торги по иностранным валютам проходят, как правило, с 11.00 до 17.00 местного времени между банками, имеющими лицензии Национального Банка на проведение валютных операций. При этом список торгуемых инструментов шире. Кроме долларов США, евро и российских рублей торгуются английские фунты стерлингов, киргизские сомы и др. Казахстанский межбанковский валютный рынок характеризуется достаточно большой степенью ликвидности. Вместе с тем, для абсолютного большинства валютных сделок применяется дата расчетов «день в день».

Также нужно отметить, что для проведения сделок между банками заключаются специальные соглашения, регламентирующие все детали проведения валютных операций.

Сделки на межбанковском рынке заключаются при помощи дилинговой системы «REUTERS – DEALING» 2000 или по телефону. При заключении сделки через систему REUTERS требуется затем дополнительный обмен подтверждениями по системам СВИФТ или Телекс. Возможно также оформление сделки в виде заключения отдельного договора между банками, в котором указываются основные данные банка.

Ограничений на проведение операций на внутреннем или внешнем рынках в плане выбора валют, курсов сделок, торгуемых инструментов и партнеров по сделкам не существует.

Наличный валютный рынок Казахстана представлен многочисленными лицензированными обменными пунктами, которые действуют как от банков, так и от юридических лиц, общее количество которых превышает 2 300.

Что касается срочного рынка в Республике Казахстан, то пока он недостаточно развит. Необходимость расширения срочного валютного рынка продемонстрируем на практических примерах срочных сделок в Казахстане.

В исследуемой западной научной литературе срочные сделки классифицируются на твердые и условные, такого же мнения придерживается российский ученый А.Н.Буренин. Вместе с тем анализ по данному вопросу позволяет сделать вывод, что срочные сделки следует подразделять на твердые, условные и комбинированные.

1. Твердые (фиксированные) сделки осуществляются к строго определенному сроку и обязательны для исполнения. К данному виду относятся форвардные и фьючерсные сделки. Заключая форвардную сделку, стороны договариваются о будущей поставке актива. Все условия сделки оговариваются контрагентами в момент заключения договора, и исполнение его происходит в соответствии с данными условиями в назначенные сроки.

Форвардные операции с драгметаллами, например, кроме того, предполагают покупку-продажу актива 1 против актива 2 с указанием срока валютирования со дня совершения сделки по курсу, согласованному на дату сделки. Расчеты по сделке осуществляются встречным путем па дату валютирования. При этом в основу расчета форвардной цены закладывается разница текущих процентных депозитных ставок обоих активов, выраженных в курсе и рассчитанных с учетом срока форвардного контракта.

Пример 1: из практики форвардных операций Национального Банка Республики Казахстан, проведенных на мировых рынках производных ценных бумаг.

Цена спот на золото — 370 долл. /унция

Своп ставка = Ставка по кредиту по долл. (5%) — Ставка по депозиту золота (1%)=4%, срок форвардного контракта — 30 дней

Форвард цена=370+ (370 х 4 % х 30)/360 = 370 + 1,23 =371.23 долл./унция Пример 2: СВОП — ХАU/USD , цена спот — 289,20, срок- 1 месяц

1. Конверсионная операция по обмену XAU (золото) 10 000,00

тройских унций против доллара США по курсу 289,20 долларов

за 1 тройскую унцию.

2. Конверсионная операция обратного обмена по истечению срока. В связи с тем, что доходность по данным активам разная:

XAU 1 месяц-1,00%, USD 1 месяц-5,00% рассчитаем своп-

пункты

289,20x(5-1)x30

Своп пункты =__________________

=0,963

360 x100 (1 -30)

Цена обратного выкупа = 289,20 + 0,964 = 290,163

Банками-контрагентами Национального Банка являются:

1. Международные финансовые организации (IМF, IВRD, ВIS и др,)

2.Центральные банки иностранных государств (Federal Reserve Bank(США), Bundesbank (Германия), Ваnk оf England и др.)

3. Иностранные коммерческие банки

Поскольку фьючерсная сделка должна состояться в будущем и в установленный день, то участники во время срока действия договора имеют возможность «выравнять» свои позиции – провести офсетные сделки путем покупок или пустых продаж, закрывая при этом открытую позицию. В этом случае в день исполнения (срока поставки) подсчитывается только разница цен (курсов) и, следовательно, позиция практически не зависит от наличия платежных средств.

Особым случаем твердой сделки выступает фиксированная сделка со срочным опционом. На американской бирже ее называют seller’s option или buyer’s option. При этих сделках контрагенты имеют ограничительную возможность выбора времени исполнения сделки. Продавец (покупатель) не раньше шестого и не позднее шестидесятого дня после заключения сделки обязан поставить товар и потребовать оплаты (заплатить и потребовать поставки товара). В Германии подобные сделки, которые проводятся здесь с рентными бумагами и валютой, осуществляются на внебиржевом рынке.

2. Условные сделки (опционные или сделки с премиями). Такие сделки предоставляют право одной из сторон исполнить или не исполнить данный контракт. Они существуют только там, где распространены твердые сделки. Условные сделки являются традиционным дополнением твердых сделок и выполняются в тот же день, что и твердые.

Напомним, что опционная премиальная сделка – право, но не обязательство на покупку-продажу одного актива против другого на дату в будущем по цене, зафиксированной на дату исполнения сделки. За приобретение данного права сторона сделки уплачивает партнеру премию на второй рабочий день после даты сделки. Если рыночная цена покупаемого/продаваемого актива на дату соответственно ниже/выше цены, то сторона, обладающая опционным правом, может не исполнять сделку по покупке/продаже актива. Если рыночная цена менее эффективна для обладателя опционного права по сравнению с ценой опциона, то обладатель опционного права реализует сделку по цене опциона, расчеты по которой осуществляются на второй рабочий день после даты в будущем или на дату. Очевидно, что подобные сделки имеют смысл при игре на понижение-повышение курсов.

3. Комбинированные (смешанные) срочные сделки. Данные сделки в свою очередь подразделяются на стеллажные и кратные срочные сделки.

а) Стеллажные срочные сделки внешне схожи с премиальными, но в данном случае комбинируются различные сделки, например, опцион (колл) и опцион (пут) на одни и те же акции с одинаковыми ценой исполнения и сроком истечения контрактов. Инвестор занимает только длинную или только короткую позицию. Вкладчик выбирает данную стратегию, когда ожидает значительного изменения курса акций, однако не может точно определить, в каком направлении оно произойдет.

Пример: Цена акций составляет 100 долларов США. Инвестор ожидает изменения курса акций и приобретает стеллаж с ценой исполнения 101 доллар США и сроком истечения контракта через три месяца. Премии опционов колл и пут составляет по 3 доллара каждая. К моменту истечения контрактов на рынке возможны следующие ситуации.

1. Цена акций поднялась до 101 доллара. В этом случае опционы не исполняются и инвестор несет потери в размере 6 долларов.

2. Цена акций возросла до 107 долларов. Инвестор исполнит опцион колл и получит доход 6 долларов (107 — 101). Однако в качестве премии он уже уплатит 6 долларов продавцу стеллажа. Поэтому общий финансовый результат по сделке равен нулю.

3. Цена акций превысила 107 долларов, например, составила 110 долларов. В этом случае инвестор исполняет опцион колл и получает прибыль в размере 3 доллара (110- 101 -6).

4. Цена акции снизилась до 95 долларов. Инвестор исполняет опцион пут. Вместе с тем его доход полностью компенсируется премией за стеллаж и поэтому финансовый результат равен нулю (101 -95-6).

5. Цена акций снизилась ниже 95 долларов и составила 90 долларов. В этом случае держатель исполняет опцион пут и получает прибыль в размере 5 долларов (101 -90-6).

Таким образом, инвестор получит прибыль по сделке, если курс акций будет свыше 107 или ниже 95 долларов. При курсе равном 107 или 95 долларов он завершит сделку с нулевым финансовым результатом. В случае, если цена больше 95 долларов, но меньше 107, покупатель стеллажа несет потери.

б) Кратные срочные сделки — являются своеобразной комбинацией между твердыми и премиальными сделками. Покупатель контракта имеет право в определенный срок потребовать от продавца повторной поставки (одной или нескольких) ценных бумаг, или наоборот, повторно поставить пенные бумаги, Для получения данного права покупатель должен заплатить премию. По данному признаку этот вид сделки, а именно возможность повторного требования, соответственно, повторной поставки, по существу премиальная сделка. Здесь покупатель имеет возможность выбора относительно исполнения.

Общеизвестен тезис, что высокую прибыль можно получить, взяв на себя большую долю риска. Инвесторы, как правило, не пользуются такой практикой, а стремятся полностью или частично исключить риск. Кроме того лица, связанные с производственным процессом, прежде всего, заинтересованы в прогнозировании своих будущих доходов и расходов и поэтому готовы отказаться от получения дополнительной прибыли ради реальной определенности перспектив своего финансового положения.

Для этого предложено изучение практики хеджирования, который применяется на казахстанском срочном рынке.

В Казахстане же хеджирование применяется, но совсем недавно и не так широко. Например, на МКАБ (международная казахстанская агропромышленная биржа) с 1996 года функционирует фьючерсный рынок и хеджирование с помощью фьючерсных контрактов.

Все внешнеторговые сделки, сопровождаемые различными рисками хеджируются через клиринговые палаты казахстанских бирж. Также практика хеджирования осуществляется на межбанковском казахстанском рынке, но этот сегмент более обособлен и засекречен.

Анализируя риски коммерческих банков Казахстана и возможности их минимизации на современном этапе, надо учитывать:

— финансовую неустойчивость многих предприятий и компаний;

— отдельные проблемы формирования банковской системы;

-отсутствие или несовершенство некоторых основных законодательных

актов;

— несоответствие между правовой базой и реально существующей ситуацией.

Применение хеджирования как одного из способов управления и минимизации рисков является одним из неразработанных вопросов в законодательстве республики, что является самым главным препятствием развития методов страхования валютных рисков в Казахстане. Законодательное оформление и закрепление какого-либо экономического аспекта необходимо для нормального функционирования институциональных единиц экономики суверенного Казахстана. А неразвитость (вернее отсутствие) законодательной базы только способствует развитию теневой экономики и никак не стимулирует экономических субъектов республики к активному участию в разработке всевозможных методов страхования рисков. К этому их побуждают лишь меркантильные цели на микроуровне, а, следовательно, комплексности и масштабности мероприятий не наблюдается, что не способствует финансовой устойчивости экономики Казахстана в целом.

На нынешнем этапе развития экономики Казахстана перед государственной экономической политикой стоит задача адекватного реагирования на ряд принципиально новых проблем. Пожалуй, наиболее острая из них — проблема неустойчивости валютного курса тенге и связанное с этим регулирование валютных рисков, сопровождаемое рядом других объективных проблем.

Для преодоления этих проблем необходимо принять меры, как в общеэкономическом, так и структурно-отраслевом плане валютной политики. До недавнего времени хеджирование как способ управления рисками не имело особого значения для банков. Процентные ставки фиксировались монетарными властями, структура финансовых инструментов часто устанавливалась заранее, финансовые рынки отличались малой глубиной и степенью активности, банкам не разрешалось вести операции в иностранной валюте, планирование было очень поверхностным и относительным, так как банки обладали ограниченной автономностью, а национальные стандарты учета не требовали той степени раскрытия информации, которая позволила бы оценить прибыльность или достаточность капитала.

Сейчас на многих рынках положение меняется, в некоторых случаях довольно резко, что потребовало срочного усиления управления финансами и рисками банков, функционирующих на этих рынках.

Необходимо укрепить несколько областей: финансовую информацию нужно сделать более доступной, нужно развивать финансовую политику, финансовые навыки, в особенности в управлении активами и обязательствами, обязательствами и портфелями, необходимо создать процесс управления активами и обязательствами, улучшить организационную структуру, четко распределить обязанности по финансовому управлению и повысить эффективность контроля.

Необходимо также обособить процесс хеджирования как самостоятельный вид оптимизации уровня рисков. В частности, в банках целесообразно иметь штат аналитиков по разработке данной проблемы.

Возможно стоит создать стимулы для развития банковской специализации по хеджированию, т.е. в стране должны иметься различные специализированные организации банки, занимающиеся хеджированием.

Для запуска механизма хеджирования необходимо ознакомить отечественных производителей, экспортеров и импортеров с возможностями фьючерсной торговли и выгодами хеджирования. Ведь практически каждая сделка, купля-продажа реального товара между странами сопровождается ценовым, кредитным, валютным и другими рисками. Именно поэтому в зарубежной практике торговые компании применяют все возможные виды хеджирования, поскольку биржевые операции — неотъемлемый элемент их хозяйственной деятельности.

Основываясь на зарубежном опыте необходимо внедрить практику косвенного использования биржи производителями (экспортерами) и потребителями (импортерами).

По моему мнению, управление рисками, в том числе хеджирование, должно осуществляться в три этапа:

На первом этапе банкам следует выявлять содержание рисков, возникающих в связи с осуществлением операций и по возможности структурировать их.

На втором — банками должна проводиться оценка рисков, возникающих в связи с внешнеэкономической деятельностью. Для этого необходимо построение системы показателей и определения критических и оптимальных значений для каждого из них в отдельности и всей системы показателей в целом. Эта система может включать в себя как качественные, так и количественные показатели по каждой из статей номенклатуры рисков, определенной на первом этапе. Здесь могут использоваться различные коэффициенты, рейтинговые системы, методы относительных величин и взвешенных бальных оценок.

На третьем этапе должно осуществляться само управление
рисками, который включает в себя ряд мер, служащих для их
минимизации, в частности развитие механизма хеджирования. А
также к таким мерам может относиться, диверсификация, контроль
за степенью риска, создание специальных резервов,
профессиональное управление активами и пассивами и т.д. А также
необходима разработка и внедрение в практику информационной
системы управления риском, которая позволит обеспечить контроль,
отслеживание и оценку рисков, принимать упреждающие меры для
безопасности банка.

В-четвертых, необходимо реализовывать процесс хеджирования не только на биржах и в банках, но и среди торговых компаний, т.е. отечественных субъектов внешнеэкономической деятельности.

Еще одной стороной неразвитости страхования валютных рисков является отсутствие систематизации и концентрации данной проблемы в лице специализированных органов как по разработке вопроса, так и по его осуществлению. В связи с этим возникает необходимость создания органов по страхованию финансовых рисков. Аналогичные органы есть почти во всех странах.

За рубежом хеджированием занимаются и экспортно-импортные банки, специализированные коммерческие компании, брокеры, юридические и физические лица.

Наличие таких структур является одним из факторов улучшения валютного рынка в Казахстане. Кроме того, создание соот­ветствующей инфраструктуры может стать фактором устойчивости финансовой системы.

Нельзя сказать, что в Казахстане хеджирование отсутствует, как таковое, оно существует только косвенно, как один из непроверенных нашим рынком методов минимизации финансовых рисков. Даже те банки, которые разработали ряд этапов по предотвращению и минимизации валютных рисков, в том числе и по хеджированию держат эти методы и разработки, как закрытую информацию. Поэтому достаточно сложно проанализировать реальную ситуацию функционирования механизма хеджирования в Казахстане, который сейчас находиться в стадии разработки и осторожного внедрения.

Важно учитывать, что процесс становления практики хеджирования еще не завершен и пока еще не было создано той методики, которая удовлетворила бы всех. Задача выработки оптимальной методики неразрешима в принципе, так как каждый банк по своему уникален и ориентирован на свою нишу на рынке, возможности своих работников, годами наработанные связи, устоявшийся круг ключевых операций и т.д. Механическое копирование удачной модели управления риском, выработанной для конкретного банка, скорее всего, обернется полным фиаско для другого. Достаточно указать на то, что риски, локализованные для одной кредитной организации, могут оказаться не локализованными для другой. Аналогично с практикой хеджирования за рубежом, которую нельзя полностью копировать в условиях современного развития Казахстана.

Как известно, хеджирование осуществляется с помощью заключения срочных контрактов — форвардных, фьючерсных и опционных. По характеру операций хеджирование разделяется на две группы.

I группа — хеджирование покупкой или длинное хеджирование — заключение потребителем контракта для страхования от возможного увеличения цены при покупке в будущем соответствующего контракта.

II группа — хеджирование продажей или короткое хеджирование — заключение производителем контракта для защиты от возможного снижения цены при продаже в будущем актива, обязательного к поставке в определенный срок.

Предмет спекулятивных сделок — это обычно торговля отсроченным правом на осуществление и принятие поставки по контракту с целью извлечь «ценовую разницу», спекулянт, таким образом, получает доход за счет разницы в курсах финансовых инструментов, которая может возникнуть во времени.

Спекулятивная деятельность принимает на себя риски, стремясь получить определенную прибыль. Спекулянт — необходимое лицо на срочном рынке, поскольку он увеличивает ликвидность срочных контрактов и берет на себя риск изменения цены, который перекладывают на него хеджеры. Деятельность спекулянтов связана с повышенным рисковым инвестированием на биржах, торгующих отсроченным правом. Происходит перелив капитала от хеджеров к спекулянтам.

В рыночных условиях спекуляция является неотъемлемым элементом сделок купли-продажи, поскольку независимо от воли и желания сторон одна из них в результате изменения цены получает дополнительный доход, а другая несет убытки. Спекуляция применительна к фьючерсам и опционам и подразделяется на спекуляцию:

— на повышение — скупки биржевых контрактов для последующей перепродажи. В этом случае покупатель контракта при повышении цены выигрывает, а продавец проигрывает:

— на понижение — продажа биржевых контрактов для последующего откупа. Продавец контрактов при понижении цены выигрывает, а покупатель проигрывает;

— на соотношение цен на разных срочных рынках одного и того же актива;

— на соотношение цен по различным срокам поставки базисного актива.

Особенность спекуляции на биржах США и Западной Европы состоит в том, что она носит организованный, регламентируемый правилами биржи характер и осуществляется с фьючерсными контрактами и опционными.

В последнее время на казахстанском валютном рынке, так же, как и на мировом, наблюдается значительный рост курса евро по отношению к доллару США. Динамика обменного курса доллара США и евро представлена в табл. 6

Таблица 6-Динамика обменного курса доллара США и евро

Периоды-

Официальный

Обменный курс тенге/долл.

Обменный курс тенге/долл.

Официальный обменный курс тенге/евро

Обменный курс тенге/евро

Соотношение официальных обменных курсов долл./евро

Соотношение официальных обменных курсов евро/долл.
1999г.

119,52

120,09

130,00

144,03

0,92

1,09
2000г.

142,13

142,26

134,40

135,08

1,06

0,95
2001г.

146,74

146,92

132,40

129,67

1,11

0,90
2002г.

153,28

153,49

144,68

133,03

1,06

0,94

2003г.

2004г.

2005г.

2006г.

149,58

141,2

135

127

149,45

140,88

137

129

168,79

178,25

180

169

169,59

183,68

184

171

0.89

0,79

0,75

0,75

1,13

1,26

1,34

1,33

Примечание – составлена по данным Статистического бюллетеня НБ РК,№1,2007

Соревнование двух ведущих мировых валют заставляет правительство и Национальный банк Казахстана предпринять определенные меры по выбору твердой валюты при проведении обменных валютных операций и формированию официальных золотовалютных активов. Если на начало 2002 г. 1 евро стоил 0,9038 доллара, то 27 января 2003г. она подорожала до 1,0870 доллара, или на 20% и продолжает дорожать до сих пор. Естественно, возникает желание перевести свои накопления в более дорогую иностранную валюту, то есть в евро. На курс доллара сегодня влияют многие факторы, в основном это геополитический фактор. Политическая неопределенность в мире подрывает доверие к американской валюте. В этих условиях инвесторы во всем мире пытаются найти более спокойную «гавань» для вложения своих средств, обращая внимание на единый европейский рынок. Это подтверждается и повышением цены главного исторического конкурента американской валюты – золота, которое многие теперь склонны рассматривать как единственную альтернативу для сохранения собственных средств, на что мы обращали внимание в предыдущих разделах дипломной работы. Усугубляет ситуацию и поведение спекулянтов, дополнительно раскачивающих рынки в ответ на те или иные заявления администрации США и реакцию мирового сообщества. Конечно, рынок формируется и под влиянием таких факторов, как отток капитала с фондового рынка США в связи с объективной корректировкой стоимости переоцененных корпоративных ценных бумаг. По заявлениям американской администрации, США заинтересованы в сильном долларе, обеспечивающем необходимый приток иностранного капитала в страну, достаточный для финансирования значительного дефицита текущего счета. Руководители центрального банка Европы также не заинтересованы в значительном укреплении евро, низкий курс которого поддерживал минимальные темпы роста экономики в условиях слабого внутреннего спроса. Таким образом, несмотря на то, что евро долгое время признавался недооцененным по сравнению с американской валютой, необходимо понимать, что сложившаяся ситуация с курсом доллара временная и может существенно измениться. Многие финансовые аналитики предсказывают, что после периода повышения стоимости единой европейской валюты в перспективе курс евро вернется на более низкий уровень, хотя возможно доллар и достигнет прежних значений.

Ситуация на внутреннем рынке наличной и безналичной иностранной валюты в Казахстане определяется поведением мирового валютного рынка и, естественно, если в Европе и США доллар дешевле евро, аналогичная ситуация будет наблюдаться и в Казахстане. В настоящее время в среднем по республике соотношение евро к доллару (если рассчитать его через курсы покупки и продажи в обменных пунктах) отклоняется от курса, определяемого мировыми валютными рынками в пределах 1 процента, с учетом разницы в часовых поясах и затрат банков на ввоз наличной иностранной валюты. То есть курс евро в Казахстане не дороже, чем в других странах. Однако если посмотреть на ситуацию с курсами евро и доллара в обменных пунктах по регионам страны, то разброс в этом случае достаточно велик. Не последнюю роль здесь играют предпочтения населения, возможный ажиотаж , объясняемый реакцией на рост стоимости евро по отношению к доллару, неодинаковая доступность евро в обменных пунктах регионов, а также возможное использование ситуации в спекулятивных целях. Учитывая непредсказуемость поведения курса евро к доллару, невозможно определиться сразу с вкладами своих сбережений в той или иной сильной и твердой валюте. Наибольший доход получает тот, кто точно предугадал поведение рынка и вовремя отреагировал на сложившуюся ситуацию, вложив свои средства в наиболее прибыльный актив. Однако такое поведение чревато и большими потерями, если ситуация будет разворачиваться противоположно ожиданиям. Грамотный инвестор, как правило, распределяет свои средства сразу между несколькими активами, чтобы максимально обезопасить себя от потерь, возможно в ущерб потенциальным сверхприбылям. Такая стратегия характерна для профессиональных участников рынка. Оптимальная стратегия состоит в размещении средств на вкладах в тенге, евро и долларах США, соотношение которых зависит от предпочтений, целей и способности каждого конкретного человека пойти на валютный риск. Тем не менее, несмотря ни на что, доллар продолжает оставаться для многих средством сбережения и мерой стоимости. Хотя в 2002г. казахстанские банки увеличивали объемы ввоза наличного евро в республику, нетто-ввоз наличных долларов в 8 раз, а чистая продажа долларов в обменных пунктах – в 13 раз превышали операции с евро. При этом доля депозитов в евро в банках республики в 2002г. не превышала 1 процента. По итогам 2003г. доля внешнеторговых операций со странами еврозоны составила в среднем 16%, сократившись на 3,5% по сравнению с аналогичным периодом прошлого года. При этом значительная часть товарооборота с еврозоной осуществлялась в долларах США. Для предприятия, осуществляющего внешнеторговые операции, при выборе валюты контракта определяющими факторами являются не стоимость валюты, а устойчивость ее обменного курса. При этом выбор казахстанских предприятий в пользу использования доллара при операциях с нерезидентами обусловлены рядом факторов. Первый из них: цены на сырьевые товары, поставляемые на экспорт, определяются на мировых товарных рынках и фиксируются в долларах США.

Таким образом, львиная доля поступающей экспортной выручки от нефти и металлов также выражена в долларах США. Кроме того, доля стран еврозоны в импорте Казахстана не превышает 19%, соответственно и доля расчетов за евро не может быть большой. Стоит помнить о том, что значительная часть прямых иностранных инвестиций в Казахстан приходится на США и выражена в американских долларах. В последние годы курс доллара к тенге достаточно стабилен, поэтому валютные риски между долларом и тенге при расчетах по внешнеторговым контрактам и с прямыми инвесторами минимальны. Естественно, что предприятия, основная доля внешнеторговых операций по экспорту и импорту которых приходится на страны еврозоны, могут быть заинтересованы в использовании евро, а с ростом товарооборота, соответственно, будет увеличиваться и доля расчетов в евро. Тем не менее, тенденцию будет определять не высокий курс, а скорее стабильность и предсказуемость стоимости единой иностранной резервной валюты, которой в настоящее время евро не является. Но опыт других стран, таких как Китай, Россия, Япония, которые приветствуют в своих расчетах и резервных позициях евро, дает толчок и для Казахстана, на что мы тоже делаем упор в своих исследованиях. То есть нами предлагаются рекомендации в части пересмотра официальных золотовалютных активов в пользу евро.

Поэтому применение хеджирования как одного из способов управления и минимизации рисков является одним из неразработанных вопросов в законодательстве республики, что является самым главным препятствием развития методов страхования валютных рисков в Казахстане.

3 ПРИОРИТЕТНЫЕ НАПРАВЛЕНИЯ РАЗВИТИЯ ВАЛЮТНОГО РЫНКА КАЗАХСТАНА

3.1 Основные тенденции развития современного валютного рынка

Процессы интернационализации хозяйственной жизни и глобализации мировой экономики вызывают объективную потребность обмена одних националь­ных денежных единиц на другие. Реализуется эта по­требность на особом рынке, где под влиянием спроса и предложения формируется специфическая цена валю­ты— валютный курс. В наиболее общем плане данный рынок включает всю совокупность отношений по поводу купли-продажи валюты, определяемых в конечном сче­те характером господствующей валютной системы. На современном этапе в мировой экономике валютный рынок объективно начинает занимать первичное положение от­носительно рынков товаров и капиталов, так как по существу, обслуживает их.

Иногда под валютным рынком понимается просто совокупность банков и других фи­нансовых учреждений как основных его субъектов. Та­кой «технический» подход в какой-то степени передает особенности внешней организации рынка, но не затра­гивает его сущности. Действительно, основная масса валютных («конверсионных») операций проводится бан­ками, причем размеры сделок между ними значительны («оптовый рынок»).

Единство валютного рынка как экономической систе­мы определяется все возрастающей степенью унифика­ции рыночной техники, постепенным уничтожением меж­государственных барьеров, самим объектом операций. Сегодня на межбанковском валютном рынке нет банк­нот или монет, а значение всех других платежных средств (например, векселей, чеков) минимально. Ва­лютная операция потеряла материальную основу, на­циональные денежные единицы противостоят друг дру­гу фактически только в виде записей по корреспондент­ским счетам, которые, в конечном счете, выступают пред­ставителями обезличенных банковских депозитов.

Следует отметить, что, несмотря на существенные изменения в функциях и механизме валютного рынка, традиционным остается его условное деление на нацио­нальные рынки (имеются в виду все операции между резидентами и иностранными учреждениями на терри­тории данного государства) и мировые валютные рынки. Ядро мирового рынка об­разуют государства, в которых валютные ограничения практически отсутствуют или незначительны (США, Япония, Великобритания, Швейцария, Швеция, Канада, Норвегия, Нидерланды, Люксембург, Сянган (Гонконг), ОАЭ). Во многих других странах националь­ная валюта обычно неконвертируема, а на свободный рынок могут выходить только уполномоченные банки и государственные учреждения. Сложная экономическая природа валютного рынка обусловливает многоплановость его структуры, опреде­ляемой организацией операций, их объектами и субъек­тами. Различают межбанковский, клиентский и бирже­вой рынки, брокерский и прямой, наличный и срочный рынки и т. д. Наибольшее значение имеет торговля ва­лютой на межбанковском рынке. Он полицентричен, т.е. все операции проводятся непосредственно из банков при помощи различных средств связи. На межбанковский рынок приходится, например, в Лондоне 90% всего ва­лютного оборота банков. Такая полицентрическая си­стема организации валютного рынка получила самое ши­рокое развитие в США, Великобритании, Канаде, Швей­царии.

Во Франции, Германии и в Японии сохранилась практика встреч представи­телей центрального банка с участниками рынка на фондовой бирже. На этих встречах банки балансируют заявки своих клиентов, а власти совершают сделки для воздействия на валютный курс. В результате фиксиру­ется курс, который служит ориентиром для всего рын­ка. Значение такой моноцентрической системы невели­ко: большинство операций и в этих странах совершает­ся вне бирж.

В настоящее время благодаря быстрому развитию техники, связи и постепенному снятию валютных огра­ничений в развитых государствах валютный рынок приобрел относительную технико-организационную целостность в мировом масштабе. Выде­ление национальных, региональных, международных ва­лютных рынков стало в значительной мере условным. Однако разница во времени и особенности в технике и регулировании валютных операций позволяют в неко­торых случаях говорить о лидирующих мировых рынках (Лондонском, Нью-Йоркском и дру­гих валютных рынках). Валютные сделки, заключаемые между учреждениями одной страны, при отсутствии ог­раничений практически ничем не отличаются от валют­ных операций с иностранными учреждениями. В стра­нах с неконвертируемыми валютами или жесткими ог­раничениями внутренние конверсионные операции не входят в сферу мирового валютного рынка.

Как экономическая система валютный рынок функционирует не только в единстве и взаимодействии собственных элементов, но и в постоянном контакте со многими другими экономическими явлениями. На современном этапе место валютного рынка в международных экономических отношениях окончательно не определена, хотя совершенно очевидна его большая роль. По мере усиления кризисных явлений значение валютного рынка повышается.

Роль современного валютного рынка в мировой экономике проявляется прежде всего через его экономические функции. Среди них следует назвать: обслуживание международного оборота товаров, услуг, капиталов, т. е. международных экономических отно­шений; определение валютных курсов на основе балан­сирования спроса и предложения, формирующихся под воздействием экономических, политических и других факторов; предоставление механизма для защиты от валютных рисков и для приложения спекулятивных ка­питалов, для регулирования государством финансово-кредитной сферы и экономики в целом.

Объективная тенденция развития валютного рынка состоит в нарастании его противоречивости. С одной стороны, рынок совершенствуется (организационно, тех­нически), создаются новые типы операций, торговля ва­лютой ставится на научную основу. С другой стороны, растет неустойчивость рынка в результате его собствен­ного развития и как проявление усиления кризисных явлений в мировой экономике. Противоречие разрешается тем, что совершенствование рынка направлено одновременно на поощрение спекуляции, на получение прибыли от коле­баний валютных курсов и на защиту экономики от этих колебаний.

Возрастание неустойчивости валютных курсов, про­центных ставок, темпов инфляции, товарных цен дало мощный толчок развитию валютного рынка, способст­вовало повышению его экономической роли. Среди дру­гих факторов ускорения эволюции валютного рынка следует назвать становление и бурное расширение между­народного рынка ссудных капиталов (еврорынка), усиление процесса дерегулирования кредитно-финансовой сферы, научно-технический прогресс в области банковской техники и т. д.

Важнейшая новая тенденция развития валютного рынка заключается в быстром росте его оборотов, что еще более повысило значение рынка для всей мировой экономики. Быстрый рост оборотов связан не только с интернационализацией хозяйственной жиз­ни, но и с усилением кризисных явлений, выливающихся, в частности, в неконтролируемые коле­бания валютных курсов. Неустойчивость валютной конъюнктуры вызывает прямо пропорциональное уве­личение числа конверсионных операций в целях спеку­ляции или защиты от валютного риска. Интегрирование национальных валютных рынков в мировой происходит в условиях существенного увеличения объема сделок, ежедневно превышающих триллион долларов, а по некоторым оценкам достигающих 1,2-1,9 трлн долл. Только в трех мировых валютных центрах концентрируется почти половина международных валютных сделок, совокупный объем которых в середине 90-х гг. двадцатого века многократно превышал объем мировой торговли: Лондон (400-600 млрд долл. в день), Нью-Йорк (320 млрд долл.), Токио (149 млрд долл.), Сингапур (90 млрд долл.). Однако не только рост объема операций в условиях либерализации мирового валютного рынка вызывает необходимость переосмысления роли валютного рынка. Необходимость в координации действий участников мирового валютного рынка усиливается его качественными изменениями, среди которых надо выделить два – появление относительно нового сегмента – рынка евровалют и появление региональных валютных систем в виде высшей формы интеграционных объединений – Европейского экономического и валютного Союза («еврозоны»).

Новым явлением представляется трансформация структуры участников рынка. Традиционными участниками валютных операций продолжают оставаться как коммерческие, так и инвестиционные, особенно транснациональные банки (ТНБ), которые совершают валютные операции между собой и с торгово-промышленными корпорациями. Растущая нестабильность валютных курсов позволяет им добиваться постоянного роста доходов в первую очередь от «торговли деньгами». Многолетними лидерами по объему доходов валютных операциях являются – «Ситибэнк», «Чейз Манхеттен», «Бэнк оф Америка», «Джей-Пи Морган» и др. Учитывая, что эти банки осуществляют в основном международные операции, то их часто называют международными. Некоторые из них владеют банками других стран или осуществляют определенный вид деятельности, например, в области потребительского кредита во многих странах. В последние годы тесная связь международных банков с национальными банками кредитными линиями, лимитирующими объемы сделок, которые могут заключаться между партнерами, стала выполнять функции инструмента давления на национальные валютные рынки. Именно такое давление ощутили банки Гонконга в 1997г. После того как курс гонконгского доллара понизился и национальная система валютного управления была вынуждена повысить процентные ставки, международные банки закрыли кредитные линии гонконгским банкам. Произошло это потому, что международные банки заключили с гонконгскими банками компенсационные сделки на процентные свопы, предполагающие операцию «свитч» («переброску») ссуды для своего клиента вместо фиксированной ставки на переменную ставку, при которой зарубежный банк-корреспондент осуществляет противоположный «свитч» имея в виду, что суммы, которые должны заплатить партнеры будут равны. Однако после изменения процентной ставки выяснилось, что гонконгский партнер должен будет уплатить большую сумму, чем та, которую международные банки должны будут уплатить гонконгской стороне, которая вероятно не сможет выполнить свои обязательства. Поэтому только предположив возможность возникновения кредитного риска международные банки закрыли кредитные линии и тем самым ускорили наступление кризиса.

Очень активным участником валютного рынка стали небанковские институты. Наряду с банками заключают сделки на мировых валютных рынках крупные брокерские фирмы и финансовые компании, международные валютно-кредитные и финансовые организации. Результатом диверсификации операций на различных сегментах мирового финансового рынка является выход на валютный рынок институтов небанковского характера, таких как страховые и пенсионные фонды. Новым участником валютного рынка стали международные хедж-фонды (например, Long-term Capital Management). В условиях дерегулированности мировых валютных рынков появление этих новых финансовых институтов связано с необходимостью страховать значительно возросшие валютные и кредитные риски. Учитывая, что участие в их создании принимают транснациональные банки и инвестиционные фонды, то в хедж-фондах сосредотачиваются значительные суммы, позволяющие не только страховать риски, но и заключать крупные спекулятивные сделки, способные обвалить курс валют небольших стран. Именно это произошло с валютами Малайзии, Индонезии, Гонконга в 1997г.

Наряду с хедж-фондами получает распространение деятельность взаимных (паевых) фондов, которые работая на фондовом рынке вносят элемент нестабильности, особенно, когда в случае устойчивого ухудшения ситуации на фондовом рынке настроения акционеров сильно меняются в сторону сброса акций и размещения своих капиталов на депозиты в национальной или другой валюте. Взаимные фонды, как правило, играют важную роль в приближении краха на национальном финансовом рынке страны, где они расположены. Поскольку в период расцвета финансового рынка они повышают ставки и привлекают большие по объему капиталы, а как только экономическая ситуация ухудшается эти фонды вынуждены продавать активы и уменьшать свои долги. Иногда они ведут покупку и продажу валюты как по собственной инициативе, так и по поручению своих клиентов, осуществляя при этом «короткую» продажу валюты, т.е. на основе контрактов на поставку в будущем той валюты, которой в момент заключения сделки продавец не владеет.

Особенностью современного валютного рынка является то, что он либерализирован и более 90% всех сделок заключается на неорганизованном, внебиржевом или межбанковском валютном рынке, в первую очередь, на краткосрочном денежном рынке, на котором совершаются депозитные валютные операции по размещению свободных денежных средств и привлечению необходимых средств в определенных валютах на различные сроки (от 1 дня до 1 года).

Все более значимое место на валютном рынке в качестве участников занимают валютные брокеры, выступающие в качестве посредников между небанковскими институтами (например, пенсионными, страховыми фондами) и продавцами и покупателями валюты. На Лондонском валютном рынке доля операций, проводимых брокерскими компаниями составляла 35%, а по операциям с долларом несколько выше.

Во многих странах сохраняется организованный валютный рынок, представленный валютными биржами. Как правило, это не коммерческие предприятия, поскольку основной задачей является не получение высокой прибыли, а организация торгов валютой и мобилизация временно свободных ресурсов. В некоторых странах роль валютных бирж заключается в установлении курса валюты, в фиксации справочных курсов валют (Франция, Япония, Скандинавские страны). К специализированным валютным биржам, задающим тон работы крупнейшим мировым валютным рынкам, относятся Лондонская валютная биржа и валютная биржа во Франкфурте-на-Майне.

На мой взгляд, биржевые валютные операции продолжают играть важную роль в развитии мирового валютного рынка, не только потому, что происходит совершенствование механизма осуществления и унификации условий сделок, но и потому, что достигается их прозрачность и ясность относительно участников и их капиталов, используемых при валютных операциях.

Обязательным участником валютного рынка является спекулянт, риск которого заранее рассчитан и оправдан стремлением получить максимальную прибыль. В качестве профессиональных спекулянтов валютного рынка выступают:

— валютные дилеры (как физические, так и юридические лица), использующие собственные или привлеченные средства, и валютные брокеры (как физические, так и юридические лица), осуществляющие операции по поручению клиентов за комиссию.

Важным действующим лицом на валютном рынке является хеджер, главная цель которого состоит в том, чтобы защитить себя и своих клиентов от неблагоприятных изменений в движении валютного курса.

Таким образом, именно расширение круга участников валютного рынка за счет включения в него наряду с ТНБ, большого числа небанковских институтов в форме пенсионных и страховых фондов, хедж-фондов, взаимных фондов, крупных валютных брокеров, значительная часть которых стала работать через Интернет, сделало менее предсказуемым движение валютных курсов, усилило конкуренцию за денежные потоки и привело в действие механизм рефлексивности, не поддающийся прогнозированию. Новые участники валютного рынка привнесли серьезные изменения в структуру валютных операций, используя деривативы, сделки своп и операции «свитч», они увеличили вероятность валютных и кредитных рисков. Активное участие на валютном рынке небанковских институтов привело к диверсификации финансовых операций на валютном рынке, создавая условия для спекулятивной атаки на валюты отдельных стран. В результате участившиеся валютно-финансовые кризисы поставили проблему регулирования движения спекулятивных денежных потоков в интересах стабилизации мировых валютных рынков.

В середине 90-хг.г. появились электронные брокеры, доля которых на валютном рынке постоянно увеличивается. В Токио в 1999г. около 50% объема операций доллар-иена приходилось именно на электронные брокерские торги. Ведущее положение среди брокерско-дилерских фирм на валютном рынке занимают лидеры финансового рынка «Мерил Линч», «Голдман Сакс», «Морган Стэнли». Столкнувшись с новыми участниками валютного рынка – оферентами электронных сетей, традиционные кредитные институты вынуждены быстро проводить модернизацию своих технических средств, чтобы выдержать конкуренцию с электронными средствами передачи информации на основе световолоконных сетей, позволяющих создавать рабочие места не в банке, а в квартирах служащих осуществляющих операции по Интернету. Такие технологические изменения ставят перед регулирующими органами проблему разработки новых форм регулирования электронных брокеров.

Новая черта современных валютных рынков заключается в росте забалансовых операций на основе производных финансовых инструментов, использование которых в значительной степени затрудняет не только определение объема финансовых потоков, делает невозможным определение объема левереджа, т.е. тех заемных капиталов, которыми оперируют банки и хедж-фонды, но и затрудняет контроль за их передвижением, возможность противостоять их неожиданному воздействию на отдельные валютные рынки.

Большое значе­ние имеет техническое перевооружение валютного рын­ка. Точкой отсчета современного технологического перевооружения мирового валютного рынка можно считать переход на электронные технологии. Начало этому процессу положило информационное агентство REUTERS, которое запустило в 1981г. первую электронную дилинговую систему. Новые поколения электронных систем дают возможность вести торговлю с удаленных терминалов, автоматически подтверждать сделки, направлять информацию в системы сверки валютных позиций и управления рисками.

Появление электронных систем на валютном рынке отвечало потребностям валютного рынка в связи с резко возросшими объемами операций по обслуживанию движения капиталов между развитыми странами. Оно совпало также с развитием национальных финансовых рынков, расширением допуска на национальные рынки нерезидентов и их возросшим участием в операциях по купле-продаже ценных бумаг на национальных рынках.

Следующим шагом в повышении уровня технологического обеспечения операций на мировом валютном рынке стало применение электронных брокерских систем. Они появились в начале 90-хг.г. и получили развитие благодаря подключению к ним средних и мелких банков. Банки получили возможность самостоятельно проводить операции купли-продажи валюты на рынке, тогда как раньше были вынуждены пользоваться услугами крупных банков-дилеров, которые нередко дискриминировали их при установлении котировок по валютным операциям ввиду сравнительно небольших объемов сделок.

Информационно-торговые системы ведущих западных банков, соединенные между собой электронными системами, фактически создали глобальный межбанковский валютный рынок, операции на котором осуществляются 24 часа в сутки.

Возросла «прозрачность» рынка, что позволило заметно сузить спред между курсами покупки и продажи валют. В результате обострилась конкуренция между банками за качество предоставляемых услуг.

Электронные технологии открыли возможность создания более сложных информационно-аналитических продуктов. Возросла степень интеграции сегментов мирового финансового рынка – валютного, фондового, срочного. Высоким спросом на рынке пользуются программные продукты, способные обеспечить синхронное сопровождение операций на валютном рынке и рынке ценных бумаг, рассчитать сравнительную доходность совершаемых операций, минимизировать фактор валютного риска.

И, наконец, самое главное: электронные технологии во многом способствовали консолидации институтов мирового валютного рынка, его разделению на межбанковский и клиентский. Преимуществами электронных технологий воспользовались крупнейшие банковские институты для укрепления своих позиций. Электронные технологии Reuters-Dealing 2000 и электронные брокерские системы нашли применение на межбанковском валютном рынке. По приблизительным оценкам, 65% объема операций на мировом валютном рынке являются межбанковскими, а 35% — клиентскими.

Банки разработали свои программные продукты, предназначенные для обслуживания своих клиентов. Это привело к созданию ведущими банками своих собственных замкнутых торгово-информационных систем. Отчасти формированию таких систем способствовала возросшая сложность операций, связанная с куплей-продажей ценных бумаг, с управлением портфелями ценных бумаг и рисками.

Например, занять ведущее место на мировом валютном рынке американскому банку State Street помогло выполнение им кастодиальных функций и проведение операций на рынке ценных бумаг. Рыночная стоимость ценных бумаг, помещенных на хранение в банк, составляет 3,5 трлн. долл. Это позволило ему отслеживать международные финансовые потоки, связанные с выполнением операций по поручению клиентов, моделировать движение валютных средств на валютном рынке, прогнозировать динамику валютных курсов. Кастодиальные банки имеют существенные преимущества перед другими банками, работающими на валютном рынке, за счет возможности сузить спред при котировке валют. Если они этого добьются, то смогут обслуживать валютные операции не только своих клиентов, но и других банков. Аналогично Citibank и Chase Manhattan Bank, выполняя кастодиальные функции, также стали крупными операторами на валютном рынке.

Более половины объема операций на мировом валютном рынке осуществляется банками по поручению компаний, являющихся участниками рынка ценных бумаг – инвестиционных компаний и фондов, страховых компаний, пенсионных фондов, брокерских компаний и венчурных фондов. Они стали новой клиентурой банков. Возможность поддерживать постоянные контакты с обслуживающим банком через систему удаленного доступа позволяет банкам оказывать услуги независимо от места расположения клиентов.

Интернет-технологии существенным образом расширили возможности электронной торговли. Интернет облегчил создание новых рынков и трансформирует сложившиеся. Например, на фондовом рынке действуют альтернативные торговые системы и электронные торговые сети – виртуальные торговые площадки, функционирующие в Интернет-сети и объединяющие функции брокера и биржи. Новые торговые площадки успешно конкурируют с традиционными – биржами и внебиржевыми торговыми системами. Под давлением конкуренции традиционные биржи вынуждены приспосабливаться – переходить на электронные технологии, коммерциализироваться, объединяться.

Первые примеры использования Интернет-технологий на валютном рынке появились в середине 90-х гг. Это были в основном информационные системы. Так, в мае 1996г. Currency Management Corporation начала публиковать котировки валют в реальном режиме времени для десяти валют. Для тех клиентов, которые имели счета в этой компании, она предоставила возможность заключать сделки в системе через свой Web-узел связи.

Активный выход Интернет-технологий на валютный рынок начался в 2000г. Интернет-компания из Калифорнии создала свой сайт в Интернете, на котором стала давать информацию о котировках валют на межбанковском рынке 25 банков, в том числе ABN AMRO Bank, Barclays Bank, National Westminster Bank и др., а также предоставлять возможность заключать сделки. Созданная им информационно-торговая система получила название Currenex.

По системе Интернет клиенты получили возможность сравнивать котировки валют на межбанковском рынке с котировками обслуживающего их банка. Изменились запросы клиентов, для которых стало важным не только иметь перед глазами максимально широкий спектр котировок, но и возможность заключать по ним сделки. По некоторым оценкам, через год-два до половины общего объема операций на валютном рынке может осуществляться с использованием интернет-технологий.

Вместе с тем переход на Интернет-технологии порождает немало вопросов в отношении того, как это скажется на будущей структуре мирового валютного рынка, как изменится роль банков на рынке, какую модель поведения на рынке выберут банки в новых условиях. Ответы на данные вопросы были даны участниками Международной ассоциации валютных дилеров в мае 2000г. в Париже. Вывод состоит в том, что мировой валютный рынок находится лишь в начале новой волны технологической революции, а появление новых технологических продуктов на основе Интернет-технологий ведет к серьезным преобразованиям, масштабы которых пока трудно прогнозировать.

О возможных последствиях новой волны технологической революции можно судить по тем изменениям, которые начали происходить на валютном рынке.

Новым явлением на мировом валютном рынке стал быстро развивающийся рынок прямых розничных услуг. Возникающие торговые системы на базе Интернет-технологий предоставляют возможность нефинансовым компаниям осуществлять операции купли-продажи между собой.

Новым становятся отношения между банками и их клиентами. Снижается роль банков в качестве посредника между клиентом и валютным рынком. Одновременно банки начинают выступать в новой для себя роли – в качестве организатора торговли. Директор по маркетингу «Брокертек Юроп» видит три условия для выживания банков в новых условиях. Первое – снижение издержек. Второе – привлечение новых клиентов. Третье- создание максимально удобных и комфортных условий для работы с клиентами.

Новым можно считать стремление банков к созданию партнерства и альянсов с целью сохранения клиентуры. Так, шесть ведущих мировых банков: Bank of Tokyo-Mitsubishi, французский BNP Paribas, Dresdner Kleinwort Benson, принадлежащий Dresdner Bank, Royal Bank of Scotland, австралийский Westpac Banking Corp объявили о своем намерении открыть в 2000-2001г.г. специализированную валютную Интернет-биржу.

Новая биржа, которая получила название FX Alliance LLC, позволит крупным клиентам осуществлять круглосуточно операции с иностранной валютой. Кроме того, пользователи будут иметь доступ ко всей информации с финансовых рынков, в том числе к котировкам, результатам исследований и прогнозам.

Три крупных банка – Deutsche Bank, Chase Manhattan Bank, Citibank, на которые приходится 28% объема операций на мировом валютном рынке, объединившись с информационным агентством Reuters, создали информационную площадку, предварительно названную Atriax, для того, чтобы дать возможность своим клиентам сравнивать и выбирать котировки валют.

О намерении создать объединенную торговую площадку – Fxall – объявили семь ведущих финансовых института из Запада: J.P. Morgan, Bank of America, Morgan Stanley Dean Witter, Goldman Sachs Group, HSBC Holding, UBS Warburg, Credit Suisse First Boston.

Процесс преобразований распространился с рынка «спот» на производные инструменты. По оценке брокерской компании Wolbroker, в настоящее время только 10% объема операций на рынке валютных опционов совершается с применением современных электронных технологий. Общий объем рынка составляет 5 трлн долл. Компания намерена заняться вначале простыми опционами, а затем перейти к более сложным финансовым продуктам. Свое конкурентное преимущество она видит в использовании Интернет-технологий, которая позволит ей снизить издержки и привлечь клиентов.

На валютный рынок выходят брокерские компании, которые до последнего времени занимались исключительно операциями с ценными бумагами. Интернет-брокерские компании Charles Schwab и E*Trade намерены предложить услуги по операциям с валютой при трансграничной торговле акциями.

К оказанию финансовых услуг на валютном рынке подключаются исследовательские компании. Цюрихская фирма Olsen&Assotiates, имеющая контрольный пакет акций в Интернете компании OANDA.com, планирует создать электронную торговую площадку (электронную коммуникационную сеть), где она намерена предложить своим будущим клиентам более небольшие спреды между курсом продажи и покупки валюты, чем те, которые существуют на профессиональном рынке. Моделью создаваемого валютного рынка этой компании служат электронные коммуникационные сети, которые существуют на фондовом рынке.

Происходящие изменения на мировом валютном рынке свидетельствуют о том, что границы между межбанковским и клиентским рынком становятся все более размытыми, что услуги на валютном рынке перестают быть привилегией банков, а сами банки превращаются в организаторов торговли. Вместе с тем структурные изменения на мировом валютном рынке, как представляется, в конечном счете будут способствовать его консолидации на новой основе – возникающих союзов и альянсов его крупнейших участников.

Таким образом, по мере увеличения удельного веса финансового и спекулятивного спроса и предложения мировой валютный рынок все более превращается в специфический механизм, облегчающий и опосредующий перелив капиталов из одного сегмента мирового финансового рынка в другой, связывающий национальные и международные рынки капиталов. Тем самым изменяется роль мирового валютного рынка, который становится в современных условиях основным сегментом МФР.

Таким образом, именно расширение круга участников валютного рынка за счет включения в него наряду с ТНБ, большого числа небанковских институтов в форме пенсионных и страховых фондов, хедж-фондов, взаимных фондов, крупных валютных брокеров, значительная часть которых стала работать через Интернет, сделало менее предсказуемым движение валютных курсов, усилило конкуренцию за денежные потоки и привело в действие механизм рефлексивности, не поддающийся прогнозированию. Новые участники валютного рынка привнесли серьезные изменения в структуру валютных операций, используя деривативы, сделки своп и операции «свитч», они увеличили вероятность валютных и кредитных рисков. Активное участие на валютном рынке небанковских институтов привело к диверсификации финансовых операций на валютном рынке, создавая условия для спекулятивной атаки на валюты отдельных стран.

3.2 Перспективы развития казахстанского валютного рынка

Несмотря на то, что специфика Казахстана состоит в том, что он обладает чертами как развитой страны (всеобщая грамотность населения, широкая сеть научно-исследовательских учреждений, космические исследования), так и развивающейся (сырьевая направленность экономики, экологическая загрязненность многих регионов, потребность в иностранных инвестициях и импорте новых технологий, отставание инфраструктуры), у Казахстана позитивные прогнозы на перспективу: ожидается сильнейшее увеличение объемов экспорта и положительное сальдо платежного баланса, рост объемов ВВП, снижение уровня безработицы, конвертируемость национальной валюты. Составленный прогноз дальнейшего развития денежно-кредитного и валютного секторов Казахстана наглядно свидетельствует о намерении всех ведущих государственных финансовых и валютных органов проводить политику укрепления позиций нашего государства на мировом финансовом и валютном рынке и провести процесс интегрирования Казахстана в мировую экономику.

Перспективы развития валютного рынка РК связывают с дальнейшим совершенствованием биржевого или межбанковского рынка. В будущем будет развиваться и тот и другой, хотя предпочтение, на мой взгляд, скорей всего участниками рынка будет отдано межбанковскому рынку. В Казахстане имеется довольно развитый наличный валютный рынок, а срочный валютный рынок играет незначительную роль в экономике республики. Поэтому, по моему мнению перспектива развития валютного рынка Казахстана предполагает создание срочного валютного рынка.

В странах Запада вот уже два десятилетия срочный рынок выступает как полноправный элемент финансового рынка. В Казахстане эта сфера деятельности еще относительно молода и находится лишь в стадии развития, в то время как в индустриальных странах срочные сделки уже давно являются финансовым инструментом, широко применяемым для страхования от валютного риска и не исключающим при этом возможности получения прибыли. Даже на российском валютном рынке из всего разнообразия свопов освоено два – конверсионный своп и однопериодный, т.е. «депозитный» (кредитный) своп.

Итак, следует отметить, что проблема стабильного развития экономики решается в странах с развитыми рыночными отношениями с помощью срочного рынка, который позволяет эффективно управлять активами и пассивами, поскольку:

— во-первых, система хеджирования позволяет снимать с предпринимателей будущие финансовые и торговые риски и

обеспечивать стабильность их финансового положения;

— во-вторых, спекуляция позволяет увеличивать ликвидность как срочного рынка, так и спотового за счет перелива капиталов;

— в-третьих, срочный рынок в отличие от методов фискальной и кредитно-денежной политики позволяет арбитражерам и другим хозяйствующим субъектам, занимающимся производством, предметно планировать свое будущее финансовое положение;

— в-четвертых, для получения (по сравнению с традиционными финансовыми инструментами) прибыли требуется авансирование незначительной части активов (капитал).

Так как главная роль валютного рынка заключается в обеспечении экспортно-импортных операций, переливе капиталов и в целом интеграции мировой экономики, то, конечно же, валютный рынок Казахстана нуждается в дальнейшей оптимизации для достижения соответствия потребностей национальной экономики по международным операциям с реальными условиями и уровнем услуг биржевого и межбанковского валютного рынка.

Введение в практику валютного рынка срочных операций, дальнейшее развитие рынка драгоценных металлов, появление на рынке Казахстана банков — «маркет-мейкеров» позволило бы экономике Казахстана реально приблизиться к международным стандартам функционирования валютных рынков и стать фактором особой привлекательности для иностранных инвесторов, столь необходимых Казахстану для преодоления последствий переходного периода его экономики.

Учитывая зарубежный опыт, а главное положительный опыт работы Казахстана по либерализации валютного рынка и рыночным методам регулирования курса национальной валюты, хочется надеяться на дальнейшее совершенствование механизмов валютного рынка Казахстана с целью приближения к международным стандартам.

Необходима также переориентация организованных рынков на классические биржевые функции — страхование финансового риска производителей и определение цены валюты через механизм форвардной и фьючерсной сделки. Ведь, как уже говорилось, форвардные операции имеют ряд положительных особенностей: предоставляют большие возможности для маневра; могут определить стоимость импорта или экспорта в национальной валюте задолго до времени платежа. Мотивом форвардных сделок является исключение курсовых рисков, возникающих при покупке необходимой валюты в срок наступления платежа.

Фьючерс и форвард, которые давно известны в странах с развитой рыночной экономикой, уже используются в нашей практике. Фьючерсный рынок на Западе несет в себе главным образом функцию определителя цен, которые являются ориентиром для огромного количества покупателей и продавцов, участвующих во внебиржевой торговле напрямую. Как показывает зарубежный опыт, фьючерсная торговля — главный фактор, стимулирующий развитие производства в условиях нестабильной экономической ситуации.

Система фьючерсных и форвардных контрактов позволяет уберечь цены на товары от случайных факторов. Она создает у предприятия уверенность в завтрашнем дне. Долголетняя практика показала, что при фьючерсе при совершении расчетов по биржевым сделкам уходит не более 20-30 минут. После этого полученные денежные средства можно использовать в новых биржевых операциях, высокая скорость оборота средств именно то, против чего практически бессильна инфляция. В деловом мире еще не изобрели более совершенный механизм с большей скоростью оборота денежных средств, чем фьючерс. По оценкам отечественных и западных специалистов даже гиперинфляция не в состоянии парализовать фьючерсный рынок. В то же время довольно сложная технология заключения фьючерсных сделок, определенные затруднения с проведением финансовых расчетов и оформлением гарантий делают невозможным заключение сделок вне биржи. Фьючерсные сделки только начинают внедряться на наших биржах. Фьючерсы позволяют уменьшить риск, связанный с резкими и значительными колебаниями цен, сделать более прогнозируемой хозяйственную деятельность, удешевить кредит.

Тот факт, что уже отдельные наши биржи берут курс на форвард и фьючерс, означает практическое внедрение в Казахстане западной модели биржевой торговли. Конечно, в будущем многое зависит от того, насколько хорошо будет отрегулирован правовой механизм совершения сделок. Что касается фьючерсных сделок, то особое внимание следует уделить подготовке брокеров, для которых фьючерсная сделка является относительно новым видом деятельности. Необходим метод расчета по фьючерсным ценам. С помощью специалистов по информатике надо будет компьютеризировать всю электронно-платежную систему в соответствии с моделью фьючерсного рынка. Одним словом, впереди предстоит сложная и напряженная работа по форсированию перехода к фьючерсным и форвардным операциям.

Не стоит забывать и об операциях на рынке FОRЕХ — международном валютном рынке, ежедневный оборот которого составляет от одного до трех триллионов долларов, что составляет около одной трети бюджета США. На этом рынке покупают и продают валюты разных стран.

Спекуляциями на валютном рынке занимаются сегодня не только крупные банки, инвестиционные компании и фонды, но и миллионы частных инвесторов по всему миру. Например, в США около 1 миллиона человек активно участвуют в валютных операциях не только на внутреннем валютном рынке, но и на рынке FОRЕХ. Операции на валютном рынке являются одним из основных источников дохода современных банков во всем мире. Для примера, около 80% от всей прибыли крупнейшего швейцарского банка United Bank of Switzerland (UBS) получено в результате работы на международном валютном рынке, и только около 20% от всей прибыли составляют доходы от кредитов, торговли ценными бумагами и т.д. Доходы от валютных спекуляций стоят на первом месте у таких банков, как: Chase Manhattan Bank, Barclays Bank, Societe Generale, Bank and Trust, ABN-Amrobank, Creditansalt Bankverein и многих других.

В настоящее время только несколько казахстанских банков предлагают, используя систему маржевой торговли, уникальную возможность осуществлять валютные операции на рынке FОRЕХ.

В связи с увеличением ресурсной базы банков Казахстана и в связи с высокой степенью валютных рисков при проведении валютных операций на казахстанском валютном рынке необходимо установить «лимит» проведения валютных операций или так называемый норматив достаточности капитала. При этом можно использовать положительный опыт Банка Англии.

С 1 января 1996 года Банком Англии введены показатели достаточности капитала (Capital Adequacy Requirements), которые призваны снизить степень риска банковских операций, в том числе и валютных. Этот показатель позволяет комплексно оценить степень риска и определить ту часть собственных средств банка, которую необходимо иметь (зарезервировать) для покрытия возможных убытков от проведения всех видов валютных операций. Лимит открытой валютной позиции не устанавливается путем его соотношения с общим размером капитала банка, а влияет на размер собственных средств, которые необходимо иметь для покрытия рисков по валютным сделкам. При этом при подсчете достаточности капитала для других банковских операций данная часть собственных средств исключается из капитальной базы. В лондонских банках, проводящих все виды валютных операций, размеры открытых валютных позиций обычно
составляют 5-15% от собственных средств, что позволяет обеспечивать
соблюдение нормативов достаточности капитала не только для
валютных операций, но и для других видов осуществляемых сделок.

По моему мнению, для Казахстана представляет определенный интерес не только опыт применения Банком Англии показателей достаточности капитала, но и опыт регулирования валютного рынка. Например, изданный Ассоциацией Британских Банкиров под эгидой Банка Англии «Лондонский кодекс поведения» играет, наряду с инструкциями Центрального Банка, значительную роль в регулировании валютных и других операций на валютном рынке.

Этот кодекс был составлен Банком Англии и ВВА (Ассоциация британских банкиров) с действующими на рынке дилерами, брокерами и другими участниками валютного рынка. Основные принципы, устанавливаемые Кодексом, обязаны знать все участники валютного рынка Великобритании в целях обеспечения наиболее эффективного функционирования всех сегментов рынка.

«Лондонский кодекс поведения» содержит стандартные

требования к участникам валютного рынка. В рамках этих требований

определяются:

— ответственность банковских учреждений и брокерских фирм,

— ответственность сотрудников финансовых учреждений,

— меры по предотвращению сделок по «отмыванию денег»,

— соблюдение принципа конфиденциальности,

— значение использования аудио носителей в процессе

свершения сделок,

— регламентация сделок по не текущим курсам и торговли после времени официального закрытия рынков,

— стоп-лоз и лимит открытой валютной позиции,

— правила торговли в личных целях.

«Лондонский кодекс поведения» регламентирует проведение сделок с использованием не текущих курсов. Так, Банк Англии регламентирует заключать сделки по не текущим курсам.

Специфической областью совершения таких операций служит рынок форвардных конверсионных операций на условиях своп. Некоторые дилеры при заключении сделок своп избегают фиксации курса спот, входящего в курс аутрайт, для данных операций. Такая практика осуществления валютных операций оценивается участниками лондонского валютного рынка как неэтичная деятельность, которая несовместима со стандартами работы в Лондонском Сити. Поэтому Кодекс обязывает всех фиксировать курс спот сразу же после завершения переговоров по сделкам на условиях спот.

Осуществляя валютные операции, дилеры должны тщательно следить за всеми факторами, влияющими на результат от их проведения. Для целей минимизации убытков каждый дилер должен иметь свой лимит потерь (стоп-лоз), характеризующий сумму возможных потерь и выражающийся в прекращении сделки по достижению данного уровня потери. Некоторые казахстанские банки уже используют принцип стоп-лоз на практике, обеспечивая временную защиту от возможных потерь пи открытой валютной позиции, оставленной для ее закрытия на следующий день или на любой другой момент во времени.

Таким образом, в связи с тем, что Национальный Банк Казахстана уделяет в настоящее время повышенное внимание процессу укрепления национальной банковской системы, представляется целесообразным детальное изучение применяемых в Великобритании нормативов достаточности капитала и опыта регулирования валютного рынка с помощью Кодекса поведения, который может быть взят на вооружение и Агентству РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций.

С другой стороны, для увеличения государственных инвестиций в экономику необходимо привязывать объемы золотовалютных резервов к одному из макроэкономических показате­лей и излишки инвалюты переда­вать из валютного резерва Нацио­нального Банка в государственный бюджет. Необходимость такой меры диктуется задачей, поставленной Главой государства о создании Ин­вестиционного фонда для обеспече­ния приоритетного использования финансовых ресурсов страны на раз­витие реального сектора экономики. Кроме того, требуется повысить эффективность использования средств инвалютных резервов стра­ны. В то время, когда миллиардные ресурсы Национальный Банк разме­щает за рубежом под низкие процен­ты, субъекты экономики привлекают из других стран значительно больше средств в виде кредитов под высокие проценты.

В результате, ежегодные потери национальной экономики только oт разницы в процентах составляют сот­ни миллионов долларов, которые неуклонно растут и здесь надо пересмотреть налоговую политику в части завышения ставок налогообложения.

Во избежание этого инвалютные средства Национального фонда и резервов Национального Банка используются для кредитования отечественной экономики и для кредитования международных расчетов резидентов страны, исключая обратное их попадание в экономический оборот и последующее влияние на курс тенге.

Как было отмечено, стабильный рост при изменениях мировой конъюнктуры может быть обеспечен че­рез обменный курс валюты.

Требуется разработать такой ме­ханизм, который обеспечит необходи­мый общий уровень отечественных цен по отношению к мировым, а так­же — широкое внедрение передовых технологий и оборудования для про­изводства высокотехнологичной про­дукции казахстанскими товаропроизводителями.

В нашей стране не выработаны меры по рациональному использова­нию выручки от ожидаемого расши­рения экспорта нефти, которому до­полнительно могут способствовать дальнейшее увеличение объемов иностранных инвестиций и сохране­ние благоприятной конъюнктуры мирового рынка на энергоресурсы и металлы.

В Национальный Фонд поступа­ет часть средств госбюджета, но это­го недостаточно для регулирования всего объема иностранной валюты в экономике. Поэтому широко используются инст­рументы денежно-кредитной полити­ки. Валютная интервенция Нацио­нального Банка в условиях резкого увеличения объемов иностранной валюты, со­провождается изъятием значитель­ной ее части из экономического обо­рота в обмен на тенге по текущему курсу.

По законодательству, изымаемая из оборота иностранная валюта осе­дает в резервах Национального Бан­ка. Это нерационально, т.к. экономи­ка всегда испытывает острую нехват­ку инвестиций для реализации важ­ных проектов.

В настоящее время доходы нере­зидентов (иностранных компаний) от капиталов (кредитов и инвестиций в казахстанскую экономику, казахстанских ценных бумаг, размещенных за рубежом) в нашей стране в виде про­центов, дивидендов и прочих дохо­дов, ежегодно составляют миллиар­ды долларов. Причем темпы роста этих выплат очень высоки. Например, в соответствии с Платежным балан­сом Казахстана с 1999 по 2004 годы доходы нерезидентов только от инве­стиций увеличились с 258 млн до 1,4 млрд долларов.

Безусловно, в современных усло­виях для реализации крупных проек­тов не обойтись без иностранных инвестиций. Но в то же время целе­сообразно эффективно использовать и свои активы.

Отсюда вытекает необходимость инвестирования в национальную эко­номику дополнительных объемов иностранной валюты, поступающих в валютный резерв с опережением темпов экономического роста.

Для этого нужно разработать ме­ханизм, который обеспечит поступле­ние в госбюджет до 80-90 % прирос­та международного валютного резер­ва Национального Банка.

Данную задачу можно реализо­вать по-разному. Один из вариантов следующий. Объем золотовалютного резерва Национального банка законодательно привязать к макроэкономическому показателю, например, в размере 10-12 % к ВВП или внешнеторговому обороту, что позволит излишки инвалюты, кото­рые будут возникать при этом — пере­давать из валютного резерва Национального бан­ка в госбюджет (Инвестиционный фонд) для импорта производственно­го оборудования.

Принятие таких мер увеличит долю казахстанских средств в общем объеме инвестиций, в результате чего для государства и национальной экономики снизятся потери от предос­тавления иностранцам налоговых льгот и уменьшатся суммы вознаг­раждений за иностранные инвести­ции. Объемы передаваемых средств, т.е. размеры инвестиций из госбюд­жета в экономику могут составить до 15-20% к ВВП.

Иностранная валюта, которая будет посту­пать из валютного резерва в госбюд­жет, может быть использована как для кредитования отечественных то­варопроизводителей всех форм соб­ственности, так и для непосредствен­ного финансирования важных проек­тов через государственные предпри­ятия и национальные компании. По­явится возможность для ежегодного государственного инвестирования значительных средств (миллиардов долларов) в отечественную экономи­ку и создания транснациональных компаний. Созда­ние отечественных ТНК является од­ним из необходимых условий для ре­ализации стратегического плана.

Однако, реализация этих мер сама по себе не даст никакого эффекта, если не будут соблюдены еще неко­торые условия. Если изъятая иностранная валю­та будет расходоваться стихийно, об­ратно попадая в экономический обо­рот внутри страны, то она повлияет на обменный курс национальной ва­люты и принимаемые меры потеря­ют весь смысл.

Государство должно осуществ­лять валютные расходы в соответ­ствующем объеме, для импорта про­изводственного оборудования, обуче­ния кадров за рубежом, реализации важных международных проектов и обязательств и т.д., накапливая из­лишки в специальном фонде.

Предложенный механизм использования иностранной валюты включает следующие основные положения.

Национальный Банк на фондовом рынке страны закупает часть дополнительных объемов иностранной ва­люты в размере, достаточном для обеспечения требуемой конкурентос­пособности национальной экономи­ки, ограничивая усиление или ослаб­ляя национальную валюту на задан­ную величину.

В международных валютных ре­зервах остается требуемый уровень запасов и весь избыток иностранной валюты пе­редается в бюджет как доходы госу­дарства. Далее Правительство использует эту валюту на импорт передовых про­изводственных технологий, реализа­цию международных проектов и пополнение специального фонда.

Для реализации перечисленных мер необходимо законодательно обя­зать НБ — передавать излишки иност­ранной валюты в государственный бюджет при достижении ЗВР уста­новленной величины (в процентах к ВВП или внешнеторговому обороту) внеся изменение в Закон «О Национальном Банке Республики Казахстан». Обязать Правительство — излишки иностранной валюты, которые оно будет получать от НБ, расходовать на импорт передовых технологий и реализацию важных международных проектов (через банки второго уровня, в т.ч. и Банк Развития) и международных обязательств, внесением соот­ветствующих дополнений в Закон «О бюджетной системе».

При этом фактически всем дополнительным объемом иностранной валюты будет распоряжаться Правительство, а Национальный Банк бу­дет осуществлять оперативное регу­лирование соотношений отече­ственных и мировых цен.

Золотовалютные резервы Наци­онального Банка будут расти про­порционально росту ВВП, а излиш­ки иностранной валюты будут ин­вестированы в отечественную эко­номику.

Таким образом, представляется целесообразным золотовалютный резерв привязать к ВВП с передачей излишков инвалюты в госбюджет для импорта производственного оборудования, а при изменениях мировой конъюнктуры требуемые общие соотношения отечественных и мировых цен поддерживать через курс тенге. Предполагается, что принятие перечисленных мер обес­печит не только высокий рост и ста­бильную занятость при ухудшени­ях мировой конъюнктуры, но и эффективное использование инос­транной валюты, значительное уве­личение доходов госбюджета, а так­же ускоренное развитие производ­ства за счет увеличения государ­ственных инвестиций в экономику.

Не менее важной перспективной проблемой валютного рынка Казахстана является определение будущего национальной валюты – казахстанского тенге — с точки зрения возможного перехода к единой наличной валюте стран Евразийского Экономического Сообщества до 2011г. Реализация данной программы означает добровольный отказ Казахстана, России, Беларуси и Таджикистана от собственных национальных валют. Данное предложение строится на опыте образования Европейского Экономического и Валютного Союза («еврозоны»), так как «одной из главных функций Европейского Экономического Сообщества является задача экономического регулирования». Но не все положительно в программе введения единой европейской валюты «евро». Это уже очевидно и сейчас, и было заметно в 2002 году, когда евро была введена в наличной форме. Во-первых, недовольство населения многих европейских стран, вошедших в «еврозону», когда исчезли их исконно старинные национальные валюты. Во-вторых, снижение макроэкономических показателей ведущих стран «еврозоны» — Германии, Франции за счет проведения вынужденной общей экономической и финансовой политики других 10 стран «еврозоны», во многом уступающих по своему экономическому развитию и даже сегодня не соответствующих критериям конвергенции, разработанными Маастрихстким соглашением в 1991г. (Греция, Люксембург и др.). В-третьих, предпочтение лидирующих позиций в «еврозоне» той или иной стране (Германии или Франции), что вызвало определенные внутренние противоречия. В-четвертых, предложение Великобритании о продлении срока и возможно даже отказ в будущем вступления в «еврозону». Есть еще ряд других аспектов, негативно отражающих современное положение ЕЭВС. Возможно, такие же негативные последствия ждут и страны ЕврАзЭС, которые даже не имеют такой же длительный опыт разработки и создания европейской интеграции и которые шли к этим процессам порядка 40 лет (с 1959 по 1999 гг.).

Казахстану, по моему мнению, добившемуся в последние годы относительной стабильности и устойчивости своей национальной валюты, необходимо тщательно продумать данные предложения о введении единой валюты, которые чреваты теми же последствиями, что и в странах «еврозоны». Для определения возможности введения единой валюты стран ЕврАзЭС следует сначала, развивая их интеграцию, завершить создание зоны свободной торговли, таможенного союза и Единого экономического пространства (ЕЭП). Потребность в единой валюте может возникнуть только в том случае, если страна переходит к свободному передвижению капиталов, чем не может похвастаться ни одно государство ЕЭП. С другой стороны, необходимо четко определить членство в ЕврАзЭС и разработать реальные критерии конвергенции, те страны, которые дали согласия на вступление в ЕЭП, по многим макроэкономическим показателям намного отстают от Казахстана и России. И, наконец, надо последовать примеру таких европейских стран, как Швеция и Дания, правительства которых провели народный референдум для решения проблемы о вступлении в «еврозону» и принятия единой европейской валюты, которые расставили все по местам.

Я не отрицаю возможности в перспективе вступления Казахстана в интеграцию с единой валютой, но 2011 год – это слишком рано.

Резюмируя все выше изложенное, я считаю, целесообразна следующая модель развития валютного рынка РК, включающая следующие основные механизмы:

1) Национальному Банку поддерживая режим плавающего валютного курса, проводить политику на стабилизацию реального курса национальной валюты. Осуществлять интервенции на валютном рынке только с целью устранения краткосрочных колебаний валютного курса и закрепления долговременных тенденций в его развитии;

2) Национальному Банку наряду с продолжением проведения политики плавающего обменного курса тенге, отражающего соотношение спроса и предложения на внутреннем валютном рынке спот, начать регулярное установление срочных валютных котировок для создания срочного валютного рынка в Казахстане.

3) В этой связи в республике необходимо продолжить работу по отработке законодательной и нормативной базы в области валютного регулирования и контроля для создания срочного валютного рынка.

  1. Необходимым так же явились бы шаги по дальнейшему развитию рынка драгоценных металлов в Казахстане, который мог бы стать со временем не только частью национального финансового рынка, но и стать местом совершения сделок для операторов из соседних с Казахстаном государств.

5) Формирование предложений для крупнейших коммерческих банков Казахстана стать «маркет-мейкерами» по валютным операциям с казахстанским тенге для увеличения ликвидности валютного рынка.

6) Широко применять зарубежный опыт страхования валютных рисков банками для минимизации возможных убытков. Валютный рынок необходимо развивать в направлении углубления межбанковского рынка в части расширения форвардных валютных сделок, а также валютных свопов.

7) Значительное внимание уделить совершенствованию
технической базы, применяемой для осуществления валютных
операций, в частности специализированных дилинговых систем
«Рейтер».

8) Рекомендовать интенсивное обучение банковского персонала
международному опыту валютных операций с целью формирования в
Казахстане развитого валютного рынка, обладающего характеристиками, способными удовлетворить клиентов банков.

9) Пересмотреть позиции и сроки вступления Казахстана в интеграции с единой валютой.

Все предложенные меры могли бы помочь валютному рынку Казахстана приблизиться к мировым стандартам, а экономике Казахстана в целом достичь стабилизации и роста экономики. Конечно, нельзя отождествлять рост экономики с наличием развитого валютного рынка, но можно предполагать, что он будет играть не последнюю роль при принятии решения иностранными инвесторами о прямых и портфельных инвестициях в казахстанскую экономику.

Для решения всех выше обозначенных проблем валютного рынка Казахстана Национальным банком предложены несколько программ, которые, с одной стороны, являются своевременными, но, с другой стороны, несколько противоречивы и преждевременны. Мною сделана попытка дать объективную оценку данным программам и выработать определенные рекомендации по улучшению состояния валютного рынка РК.

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

Развитие казахстанского валютного рынка обусловлено действием двух основных факторов – во-первых, либерализацией валютных операций и возрастанием степени открытости национальных рынков, во-вторых, внедрением новых валютных и финансовых инструментов и современных технологий в операции на валютном рынке. Валютные рынки развивающихся стран и стран с переходной рыночной экономикой в настоящее время находятся на этапе либерализации, который представляет большие возможности для дальнейшего усиления роли национальных хозяйств в процессе их интегрирования в мировой финансовый и валютный рынок.

В условиях развивающегося валютного рынка Казахстана чрезвычайно интересно было пронаблюдать специфику валютных взаимоотношений, особенности практики проведения конкретных валютных операций. При этом также необходимо было сравнить накопленный опыт валютной системы РК с международной практикой и сформировать предложения по оптимизации валютного рынка республики в целом, с учетом существенных изменений на мировом валютном рынке.

Анализ формирования и развития казахстанского валютного рынка с учетом влияния глобальных процессов мирового валютного рынка позволил мне сделать следующие выводы:

1. Рассматривая валютный курс как индикатор макроэкономической стабильности, я из всего разнообразия рассмотренных и исследованных концепций и теорий предлагаю определенную модель валютного курса с точки зрения его влияния на внешнеторговую деятельность Республики Казахстан.

2. С другой стороны, рассматривая валютный курс на основе макроэкономического равновесия, подчеркиваю влияние на него разнообразных факторов, требующих систематизации и научного исследования, что и проделала в своей работе, при этом предложив в наиболее доступной форме классификацию факторов, влияющих на состояние валютного курса.

3. При разработке стратегии развития мирового валютного рынка целесообразно выделить его ведущую и связующую роль на мировом финансовом рынке с другими его сегментами. При увеличении объема и числа сделок на мировом валютном рынке в условиях либерализации его регулирования, появление и интенсивное развитие новых валютных и финансовых инструментов требует специального внимания в части его «прозрачности» и избежания рефлексивности движения динамики валютных курсов.

4. Анализ процесса формирования казахстанского валютного рынка показал, что в процессе либерализации внешнеэкономической деятельности не были концептуально разработаны проблемы функционирования валютного рынка и валютной политики, которые только сейчас решаются с помощью различных программ, но не все они имеют своевременный и конкретный характер, и в которых допущены определенные неточности.

5. В интересах дедолларизации экономики на основе укрепления курса казахстанского тенге необходимо регулировать операции населения с наличной иностранной валютой и проводить активное вытеснение доллара из внутреннего денежного оборота.

6. Представляется, что меры валютного контроля, осуществляемые казахстанскими денежными властями, не должны препятствовать проведению эффективной внешнеэкономической политики, напротив, валютное регулирование и валютный контроль должны носить адресный характер по отношению к тем участникам внешнеэкономической деятельности, которые нарушают казахстанское законодательство. Основанием для ограничения валютной операции должен быть не сам ее факт, а та деятельность, которая противоречит казахстанскому законодательству. Существующие меры по контролю за валютными операциями, связанными с движением капитала должны быть нацелены не только на борьбу с утечкой капитала, но и создавать привлекательные условия для возврата капитала из зарубежа. В их число, возможно, включить налоговые льготы (налоговые каникулы), гарантии от конфискации. Необходим комплексный подход к использованию мер валютного контроля в сочетании с валютным регулированием, который предполагает их адекватность экономической ситуации в Казахстане и возможность смягчения и отмены при изменении макроэкономических характеристик экономики, достижении экономической и политической стабильности.

В целом анализ формирования и тенденции развития казахстанского валютного рынка, как пример интегрирования национального рынка в мировой, позволяет сделать заключение, что в основном сформировалась достаточно эффективная стратегия развития этого важного сегмента финансового рынка.

СПИСОК ИСПОЛЬЗОВАННЫХ ИСТОЧНИКОВ

1. Наговицин А.Г. Валютная политика. М., 2000, 265 с.

2 Зейнельгабдин А.Б. Финансовая система: экономическое содержание и

механизм использования. Алматы, Каржы-Каражат, 1995, 10 с.

3 Смыслов Д.В. Мировые деньги в прошлом, настоящем и будущем // Деньги и кредит, 2002, №5, 58 с.

4 Маркс К., Энгельс Ф. Соч. т.23. 154с.

5 Бондаренко А. Какие современные мировые валюты можно считать мировыми? // Мировая экономика и международные отношения, 2003, №9, 48 с.

6 Монтес М.Ф. Азиатский вирус или голландская болезнь? М., 2000.

7 Нурланова Н.К. Формирование и использование инвестиций в экономике Казахстана: стратегия и механизм. Алматы, Гылым, 1998, 85 с.

8 Стивен Муди. Еще раз о Бреттон-Вудсе: Причины повышения курса тенге относительно доллара// Банки Казахстана, 2003, №7, 31 с.

9 Там же, 35

10 Деловая Неделя, №33(611), 27 августа 2006г.

11 Международные валютно-кредитные и финансовые отношения. Под редакцией Л.Н.Красавиной, М., Финансы и статистика,2001, 381 с.

12 Михайлов Д.М. Мировой финансовый рынок: тенденции и инструменты. М., Экзамен, 2000,14 с.

13 Киреев А. Международная экономика. М., Международные отношения, 1999, ч.2, 158 с.

14 Михайлов Д.М. Мировой финансовый рынок: тенденции и инструменты. М., Экзамен, 2000, 57 с.

15 Роберт У.Колб. Финансовые деривативы. М., Филинъ, 1997, с.210- 211.

16 Соколов В. Российский рынок деривативов: взгляд из Санкт- Петербурга. // Рынок ценных бумаг, 2005, №1-2, 29 с.

17 Буклемишев О.В. Рынок еврооблигаций. М., Дело,1999, 17 с.

18 Федоров Б.Г.Современные валютно-кредитные рынки. М., 1989, 5 с.

19 Доронин И.Г. Новые технологии на валютном рынке.// Деньги и кредит, 2000, №11, 63 с.

20 Бертаева К.Ж. Валютный рынок и валютные операции. Алматы, Экономика, 2000, 18 с.

21 Бертаева К.Ж. Казахстанский валютный рынок: этапы формирования и тенденции развития в условиях глобализации мирового валютного рынка. Алматы. Ценные бумаги, 2005

22 Федоров Б.Г.Современные валютно-кредитные рынки. М.,1989, 31 с.

23 Дж. Мэнвилл Хэррис. Международные финансы. М., Филинъ, 1996, 132 с.

24 Красавина Л.Н. Современный валютный кризис. М., Финансы, 1975, 11с.

25 Мировая экономика/ Под ред. Булатова А.С., М., Юристъ, 2000, 203с.

26 Сейткасимов Г.С., Формирование фондового рынка. Алматы, Экономика,1996, 43 с.

27 Навой А.В. Валютные кризисы: сущность, причины, последствия// Деньги и кредит, 2003, №2, 61 с.

28 Аникин А.В. История финансовых потрясений. От Джона Ло до Сергея Кириенко. М., ЗАО «Олимп-Бизнес», 2000, с.277-288.

29 Монтес М.Ф., Попов В.В. Азиатский вирус или «голландская болезнь»? М., Дело, 1999.

30 Закон «О Национальном Банке Республики Казахстан». //Вестник Нацбанка, №16(16), 29.12.1995, 1-22 с.

31 Закон «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан»// Вестник Национального банка, 1995, №10 1-24 с.

32 Постановление Национального банка от 23.05.1997г. «Правила проведения валютных операций», п.5.10

33 Байманова Ж.К. Валютный рынок: история и современное состояние, перспективы развития.// Банки Казахстана, 2003, №1, 16 с.

34 Закон Республики Казахстан «О валютном регулировании», 24.12.96.// Бюллетень бухгалтера, №3, январь 1997

35 Закон Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг».// Казахстанская правда, 12.03.1997

36 Закон Республики Казахстан «Об иностранных инвестициях». /Советы Казахстана, 20.01.1995

37 Постановление Национального банка от 23.05.1997г. «Правила проведения валютных операций»

38 Закон Республики Казахстан «О валютном регулировании», 24.12.96. Бюллетень бухгалтера, №3, январь 1997

39 Положение НБ РК «О порядке лицензирования деятельности, связанной с использованием иностранной валюты» от 24.09.97г. №130. Бюллетень бухгалтера, №26, июнь 1997г.

40 Правила регистрации валютных операций, связанных с движением капитала. Постановление Правления НБ РК от 27.10.98, №204. Нормативная база НБ РК, 16с.

41 Сагадиев К.А. Экономика Казахстана: очерки актуальных проблем, Алматы, 2004, 51 с.

42 Инструкция «Об организации обменных операций с наличной иностранной валютой в РК». Постановление НБ РК от 25.07.97г. №295. Нормативная база РК, 34 с.

43 Инструкции «Об организации экспортно-импортного валютного контроля РК» НБ РК от 5.12.98г.№271, «Об организации экспортно-импортного валютного контроля в РК» НБ РК №484 от 26.12.2003г.

45 Правила о порядке уплаты и ставке сбора за покупку физическими лицами наличной иностранной валюты. Постановление НБ РК от 2.04.99г. №358. Бюллетень бухгалтера №17, апрель 1999г.

46 Правила проведения конвертации тенговых депозитов физических и юридических лиц в банках второго уровня в связи с переходом к режиму свободно плавающего валютного курса тенге. Постановление НБ РК от 5.04.99г. №69, Нормативная база НБ РК

47 Инструкция «Об обязательной продаже выручки в иностранной валюте от экспорта товаров (работ, услуг)». Постановление НБ РК от 28.03.99 №54, 37 с.

48 Постановление Правления НБ РК «О введении обязательной продажи выручки в иностранной валюте от экспорта товаров (работ, услуг) » от 28.03.99г. №55. Бюллетень бухгалтера, №16, апрель 1999г.

49 Приказ/постановление Министерства финансов Республики Казахстан совместно с Национальным Банком Республики Казахстан «Об установлении порядка определения рыночного курса обмена валют» от 23.12.02 г. № 512.

50 Г.Марченко. «От вопроса «кто виноват?» надо переходить к вопросу «что делать»», // Казахстанская правда, 10 декабря 2004г.

51 Сводный отчет о выполнении банками второго уровня минимальных резервных требований на 26.05.2004г.

52 Сагадиев К.А. Реформы: аналитический взгляд, Алматы, Гылым, 1998, 126 с.

53 Утебаев М. Валютный курс тенге и его воздействие на переходную экономику Казахстана. Алматы, 1996, 29 с.

54 Стивен Муди. Еще раз о Бреттон-Вудсе: Причины повышения курса тенге относительно доллара.// Банки Казахстана, 2003, №7, 34 с.

55 Буренин А.И. Рынки производных финансовых инструментов. М., Инфра-М, 1996, 16 с.

56 О стратегии индустриально-инновационного развития Республики Казахстан на 2003-2015 годы./ САПП, 2003, №23-24.

57 Буржуазные теоретики денег и кредита о мировом кризисе. М., 1933, 31с.

58 Матюхин Г.Г. Доллар США и валютные отношения Запада. М.,

Наука, 1989, 66 с.

59 Указ Президента РК от 27 декабря 1993 года «О неотложных мерах по формированию валютных резервов государства и упорядочению валютных расходов»

60 Положение «О порядке формирования и использования золотовалютных резервов Национального Банка РК», утвержденного Постановлением Президента РК от 8 июля 1994 года

61 Мельников В.Д., Ильясов К.К. Финансы, Алматы, 2001, 379 с.

62 Утебаев М. Валютный курс тенге и его воздействие на переходную экономику Казахстана, Алматы, 1996, 37 с.

63 Деловая неделя, 2004, №29(607), 30 июля, 4 с.

64 Закон Республики Казахстан «О внешнем заимствовании и управлении внешним долгом»/ Ведомости, 1997, №7

65 Моисеев С.Р. Международные валютно-кредитные отношения. М., Дело и сервис, 2003, 257 с.

66 Нурсеит Н. Исследование уровня долларизации экономики Казахстана. // Аль-Пари, 2002, №4-5, с.24-25

67 Конурбаева Б. Правила монетарной политики: инструментальные правила и правила таргетирования. Вестник Национального банка РК, 2003, январь, 10 с.

68 Деловая неделя, 2006, №28(606), 23 июля, 4 с.

69 Постановление Правительства Республики Казахстан от 29 января 2003 №103 «Об утверждении Программы либерализации валютного режима в Республике Казахстан на 2003-2004 годы», СААП РК, 2003,№4, 6 с.

70 Концепция развития финансового рынка Республики Казахстан

71 Налоговый кодекс Республики Казахстан. Астана, 2003.

72 Назарбаев Н.А.Рынок и социально-экономическое развитие, М., Экономика, 1994, 63 с.

73 Кожин К. Обзор срочного валютного рынка России.// Рынок ценных

бумаг, 2004, №3(258), 50 с.

74 Положение об Агентстве РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций.

75 Шиликбаев С. О механизме эффективного использования валютных ресурсов. // Транзитная экономика, 2003, №1, 8 с.

76 Цель ЕврАзЭС – интеграция, бизнес, прогресс: Форум Евразийского Экономического сообщества с участием Президента РК Н.А.Назарбаева / Казахстанская правда, 20.02.2003

77 Капустин М.Г. Евро и его влияние на мировые финансовые рынки. М., Дека, 2001, 50,51 с.

78 Закон Республики Казахстан «О валютном регулировании и валютном контроле»// Казахстанская правда, 17.06.2005

117

Реферат: Биография Карла Маркса, основоположника научного коммунизма

Карл Маркс (5.5.1818 — 14.3.1883), основоположник научного коммунизма, учитель и вождь международного пролетариата. Учение Маркса раскрыло законы общественного развития и указало человечеству путь к коммунистическому обновлению мира. В личности Маркса слились черты гениального мыслителя, осуществившего революционный переворот в общественных науках, и несгибаемого революционного борца, способствовавшего превращению рабочего движения в могучую силу общественного прогресса.

Благодаря влиянию отца, трирского адвоката Генриха Маркса, а также друга семьи Л. фон Вестфалена, Маркс ещё в школьные годы усвоил идеи французского и немецкого Просвещения. С осени 1835 Маркс — студент Боннского, а с октября 1836 — Берлинского университетов, где изучал право, историю, философию, теорию искусства. С 1837 он стал приверженцем философии Гегеля, прежде всего гегелевской диалектики, и сблизился с младогегельянцами, которые делали из гегелевского учения радикальные атеистические и политические выводы. В апреле 1841 Маркс была присвоена степень доктора философии за сочинение «Различие между натурфилософией Демокрита и натурфилософией Эпикура». Но уже в этой работе Маркс, оставаясь ещё идеалистом, гегельянцем, проявил некоторую независимость от взглядов Гегеля: признание античных философов-материалистов, боевой атеизм, провозглашение принципа активного отношения философии к жизни. Большое влияние на Маркса оказали произведения Фейербаха, способствовавшие переходу его в дальнейшем на материалистические позиции. Однако Маркс вскоре осознал и некоторые слабые стороны фейербахианства: созерцательность, недооценку значения политической борьбы.

В активной политической и публицистической деятельности Маркс увидел средство осуществления идеалов передовой философии. В статье «Заметки о новейшей прусской цензурной инструкции» (написана в феврале 1842) Маркс подверг резкой критике не только полицейские меры против оппозиционной печати, но и всю прусскую правительственную систему. Ещё более радикальный характер приобрели выступления Маркса на страницах «Рейнской газеты», издававшейся в Кельне оппозиционными кругами прусской буржуазии. В мае 1842 Маркс опубликовал здесь первую статью, а с 15 октября стал одним из редакторов газеты. Благодаря организаторскому таланту, огромной энергии и литературному дарованию Маркса газета превратилась в рупор революционно-демократических идей, в провозвестника борьбы против сословно-абсолютистского строя, против политической и идеологической реакции.

Желание лучше понять положение трудящихся масс побудило Маркса заняться исследованием сферы материальных отношений.

Май — октябрь 1843 Маркс провёл в Крейцнахе. 19 июня он женился на Женни фон Вестфален, ставшей ему верным помощником в трудах и борьбе. В рукописи «К критике гегелевской философии права» (впервые опубликована в СССР в 1927) Маркс пришёл к выводу, что не государство определяет гражданское общество, то есть сферу материальных интересов, а наоборот, это последнее обусловливает характер политического строя.

В октябре 1843 Маркс переехал в Париж с целью издания общественно-политического журнала.

В Париже Марксом была сделана первая попытка критически рассмотреть в свете сложившихся у него материалистических и коммунистических взглядов экономические основы буржуазного общества. Убедившись ещё в 1843, что «анатомию гражданского общества следует искать в политической экономии», Маркс занялся ее изучением. Продолжал Маркс и свои исторические исследования, в частности изучение Великой французской революции. В понимании роли классовой борьбы Маркс пошёл значительно дальше французских историков О. Тьерри, Ф. Гизо, Ф. Минье. Результаты своих исследований Маркс изложил в «Экономическо-философских рукописях 1844 года» В первоначальной, зародышевой форме рукописей Маркс наметил пути выяснения характера присвоения буржуазией продукта труда наёмных рабочих. Положение трудящихся в эксплуататорском обществе Маркс выразил посредством категории «отчуждённый труд», показав, что при господстве частной собственности условия, орудия и результаты труда выступают по отношению к работнику как некая чуждая и закабаляющая его сила. Для уничтожения частной собственности и создания общества, в котором будет ликвидировано отчуждение труда и возобладают подлинно гуманистические начала, требуется, подчёркивал Маркс» действительное коммунистическое действие», то есть пролетарская революция.

Публицистическую деятельность Маркса продолжал на страницах немецкой эмигрантской газеты «Форвертс!» Происходившее в июне 1844 Силезское восстание ткачей Маркс оценил как признак пробуждения у рабочих сознания своей классовой противоположности капиталистам. К сотрудничеству в «Форвертс!» Маркс привлек и остановившегося в Париже в конце августа 1844 проездом из Великобритании в Германию Ф. Энгельса, с которым ещё раньше вступил в переписку. Парижская встреча, обнаружившая полное единство взглядов Маркса и Энгельса, положила начало отношениям, которые, по словам В.И. Ленина, превзошли».все самые трогательные сказания древних о человеческой дружбе». Первым плодом содружества Маркс и Энгельса была совместная работа «Святое семейство, или Критика критической критики» (большая часть книги написана Марксом), опубликована в феврале 1845. Направленное против младогегельянцев, Б. и Э. Бауэров и других, это произведение явилось боевым выступлением в защиту формирующегося научного пролетарского мировоззрения. Маркс и Энгельс раскрыли в нём несостоятельность идеалистической философии, показали значение борьбы материализма с идеализмом в процессе развития философской мысли, обосновали необходимость соединения материализма с диалектикой (слова с делом). Дальнейший шаг был сделан и в разработке материалистической концепции общественного развития. Маркс показал решающую роль народных масс в истории, подчеркнув возрастание этой роли в революционные эпохи. Развивая мысль об исторической роли рабочего класса, Маркс и Энгельс доказали, что пролетариат осуществляет революционное преобразование общества в интересах всех трудящихся.

В январе 1845 французские власти, действуя в сговоре с прусским правительством, распорядились о высылке редакторов и сотрудников «Форвертс!».3 февраля Маркс выехал в Брюссель, где провёл три года. В апреле 1845 туда же приехал Энгельс. В задуманном новом труде они предполагали противопоставить свои диалектико-материалистические взгляды не только идеалистическим течениям, но и созерцательному, остававшемуся в толковании общественных явлений на идеалистических позициях фейербахианскому материализму. Ряд идей этого труда Маркс сформулировал в «Тезисах о Фейербахе», подчеркнув в них решающее значение практики как в жизни общества, так и в процессе познания (практика — критерий истины). Общий революционный характер нового мировоззрения Маркс выразил в заключительном тезисе: «Философы лишь различным образом объясняли мир, но дело заключается в том, чтобы изменить его». К написанию труда с критикой немецких идеологов Маркс и Энгельс приступили в ноябре 1845. Попытки издать рукопись двухтомной «Немецкой идеологии», законченную в основном в апреле 1846, потерпели неудачу. законченную в основном в апреле 1846. Однако главная цель Маркс и Энгельса — уяснение вопроса для самих себя — была достигнута.

В «Немецкой идеологии» впервые было дано развёрнутое изложение материалистического понимания истории как сложившейся и цельной концепции. Вскрыв диалектику взаимодействия производительных сил и производственных отношений, показав неизбежность конфликта между устаревшими производственными отношениями и развившимися производительными силами, Маркс и Энгельс выяснили законы, обусловливающие революционную смену одного способа производства другим, более прогрессивным, и соответствующие изменения во всей политической структуре общества и формах общественного сознания. Исторический материализм Маркс и Энгельса, покончивший с хаосом и произволом во взглядах на историю и на политику. Вскрыв закономерность перехода от устаревшей общественной формы к более прогрессивной, Маркс и Энгельс обосновали историческую неизбежность установления коммунистического строя. В неразвёрнутом ещё виде была высказана мысль о завоевании рабочим классом политической власти как условии достижения коммунизма.

Вокруг нового идейного знамени Маркс стремился сплотить передовые элементы пролетариата, добиваясь преодоления незрелых сторон существующих рабочих организаций — чартистской партии, «Союза справедливых», объединявшего немецких рабочих и ремесленников, и других. В начале 1846 Маркс создал с этой целью Брюссельский Коммунистический корреспондентский комитет, поддерживавший связи с корреспондентскими комитетами и группами в Великобритании, Франции, Германии. Решительную борьбу пришлось вести Марксу с представителями различных течений мелкобуржуазного социализма. В «Циркуляре против Криге» и других работах Маркс и Энгельс разоблачили мещанский характер немецкого «истинного социализма». В мае 1846 произошёл разрыв Маркса с идеологом утопического уравнительного коммунизма В. Вейтлингом. Против социал-реформистских тенденций прудонизма была направлена вышедшая летом 1847 книга Маркс «Нищета философии. Ответ на «Философию нищеты» г-на Прудона». Показав несостоятельность философских и экономических взглядов Прудона, Маркс изложил основные принципы материалистического понимания истории и выдвинул ряд положений, составивших методологические и теоретические предпосылки для разработки политической экономии пролетариата: об исторически преходящем характере капиталистического способа производства, об эксплуататорской сущности отношений между трудом и капиталом, об углублении противоречий капитализма, о социальных последствиях развития крупной промышленности — формировании пролетариата. Закладывая тактические основы пролетарского движения, Маркс показал значение профессиональных союзов, стачечной борьбы, необходимость политических действий рабочего класса, приобретения им классового сознания (о классовом сознании можно упомянуть произведение Булгакова “собачье сердце”).

В начале 1847 руководители «Союза справедливых» обратились к Маркс и Энгельсу с предложением о реорганизации союза. В июне 1847 в Лондоне при участии Энгельса состоялся 1-й конгресс, положивший начало первой международной партии пролетариата — Союзу коммунистов. Маркс возглавил Брюссельский окружной комитет Союза и основал легальное Немецкое рабочее общество для открытой пропаганды коммунистических идей. В конце ноября — начале декабря 1847 на 2-м конгрессе Союза коммунистов в Лондоне Марксу и Энгельсу было поручено составить программу союза. Написанный Марксом и Энгельсом «Манифест Коммунистической партии», вышедший в свет в феврале 1848, явился первым программным документом научного коммунизма. «В этом произведении с ясностью и яркостью обрисовано новое миросозерцание, последовательный материализм, охватывающий и область социальной жизни, диалектика, как наиболее всестороннее и глубокое учение о развитии, теория классовой борьбы и всемирно-исторической революционной роли пролетариата, творца нового, коммунистического общества». В «Манифесте» обоснованы идея о диктатуре пролетариата как орудии коммунистического преобразования общества и положение о необходимости создания пролетарской партии — боевого авангарда рабочего класса. Идея пролетарского интернационализма была выражена в призыве: «Пролетарии всех стран, соединяйтесь!».

Революция 1848-1849 явилась первой исторической проверкой марксизма. Высланный с начала нового революционного подъёма (после мирового экономического кризиса 1857) деятельность Маркс, направленная на сплочение ядра формирующейся пролетарской партии, ещё больше усилилась. Маркс сумел превратить выходившую в мае — августе 1859 эмигрантскую газету «Фольк» («Volk») в боевой партийный орган. Ответом Маркс на кампанию клеветы на пролетарских революционеров, поднятую вульгарным демократом и бонапартистом К. Фогтом, был обличительный памфлет «Господин Фогт» (1860). Ориентация Маркс на революционно-демократический путь объединения Италии и объединения Германии обострила отношения Маркс с Ф. Лассалем. Попытки Лассаля придать немецкому рабочему движению сектантско-реформистское направление привели к разрыву с ним Маркс

50-60-е годы ознаменовались величайшим научным подвигом Маркса — завершением разработки нового экономического учения. Опираясь на достигнутые в 40-е годы результаты, Маркс предпринял новый грандиозный цикл исследований. Углубилось понимание Маркс ограниченности буржуазной политической экономии не только в общеметодологических вопросах, но и в трактовке важнейших экономических категорий (труда, товара, стоимости, денег, земельной ренты).

В 1857-1858 Марксом был создан комплекс рукописей. Главная из них, озаглавленная Маркс «Критика политической экономии», — первый, ещё фрагментарный, черновой вариант будущего «Капитала». Здесь уже изложена суть важнейшего открытия Маркс — теории прибавочной стоимости. Маркс раскрыл предпосылки образования прибавочной стоимости (новая теория стоимости, выяснение природы товара, двойственного характера создающего его труда и др.), механизм её получения на основе продажи и использования товара особого рода — рабочей силы. Вскрывая экономические противоречия капитализма, Маркс дал ему глубокую характеристику как последней антагонистической классовой общественной формации. Маркс показал, что освобождение от эксплуатации невозможно в рамках капитализма. Важны и его прогнозы об изменении характера труда и роли свободного времени при коммунизме.

В 1858 Маркс приступил к подготовке своего труда к печати. В ходе работы Маркс отказался от идеи публикации труда в виде отдельных выпусков и решил издать его в трёх книгах, освещающих соответственно процесс производства капитала, процесс его обращения и весь процесс, взятый в целом. Четвёртую книгу должны были составить «Теории прибавочной стоимости». В 1863-65 Маркс создал новую рукопись трёх теоретических книг. На её основе был подготовлен и издан в сентябре 1867 1-й том «Капитала». Над последующими томами Маркс работал до конца жизни.

Выход в свет 1-го тома «Капитала» подвёл важный итог гигантской работы Маркса над созданием политической экономии рабочего класса. Основы нового экономического учения, в том числе теория прибавочной стоимости, здесь были изложены с непревзойденным мастерством. Огромное значение имел труд Маркс для развития рабочего движения. Идейно вооружив рабочий класс, он прочно поставил его освободительную борьбу на научную основу.

Усилия Маркс в последние годы жизни были направлены на развитие и совершенствование революционной теории, на формирование пролетарских партий в отдельных странах и укрепление интернациональных связей между ними. Работая над 2-м и 3-м томами «Капитала», Маркс изучил новую экономическую литературу, в частности об экономическом и социальном развитии России и США. При конспектировании книги Г.Л. Моргана «Древнее общество», в которой он нашёл подтверждение своим выводам о коммунистическом характере первобытного строя, у Маркса возник план написать специальную работу на эту тему. Замечания в его конспекте были использованы затем Энгельсом в книге «Происхождение семьи, частной собственности и государства».

С начала 80-х годов здоровье Маркс ухудшилось. В декабре 1881 его постиг тяжёлый удар — смерть жены, а в январе 1883 умерла старшая дочь Женни. В январе 1883 Маркс заболел бронхитом, который повлек за собой ряд осложнений.14 марта 1883 Маркс скончался. Смерть Маркс вызвала отклики во всём мире. На его похоронах, на Хайгетском кладбище в Лондоне 17 марта 1883, Энгельс произнёс пророческие слова: «И имя его, и дело переживут века». Идеи Маркс всё больше утверждались в рабочем движении, оказывали на него формирующее воздействие.

Доклад: Зиккурат

Зиккурат

Зиккурат, храмовая башня, принадлежность главных храмов вавилонской и ассирийской цивилизаций. Название происходит от вавилонского слова sigguratu – вершина, в том числе вершина горы.

Первые такие башни в форме примитивных ступенчатых террас появились в аллювиальных долинах Тигра и Евфрата в конце IV тысячелетия до н.э. Последний заметный всплеск активности в возведении месопотамских зиккуратов засвидетельствован уже в 6 в. до н.э., в конце нововавилонского периода. На протяжении всей древней истории зиккураты подновлялись и перестраивались, составляя предмет гордости царей.

Как ясно из названия, зиккурат представлял собой искусственный холм, оформленный как имитация одного из тех святилищ, которых шумеры были насильственно лишены, переселившись со своей горной прародины на равнины Месопотамии.

Зиккурат представлял собой массивное сооружение с наклонными стенами, совершенно монолитное, если не считать дренажных каналов и небольшого храма на вершине. Размеры его были огромны; знаменитый вавилонский зиккурат был высотой более 90 м, длина каждой стороны квадратного основания также составляла более 90 м. Основа сооружения возводилась из глины или глиняных кирпичей, дополнительно укрепленных слоями тростника или асфальта; снаружи оно было обнесено толстой стеной из обожженных кирпичей.

Зиккураты имели в плане квадратную или прямоугольную форму, и единственным их украшением служили расположенные через одинаковые промежутки высокие и узкие ниши. Отказавшись от характерной для ранних сооружений однотеррасной конструкции, цари III династии Ура (ок. 2250 до н.э.) ввели новую традицию строительства зиккуратов из нескольких террас, размещенных одна над другой и последовательно уменьшающихся в размерах.

Попасть на них можно было по лестницам, одна из которых располагалась фронтально, а остальные – вдоль боковых стен. Сооружение в целом было призвано символизировать Вселенную, причем террасы были окрашены в разные цвета, обозначавшие соответственно подземный мир, видимый мир живых существ и мир небесный.

Храм на вершине, символизировавший небо, в Уруке был окрашен в ослепительно белый цвет, а в Вавилоне и Уре инкрустирован глазурованным голубым кирпичом.

Список литературы

Для подготовки данной работы были использованы материалы с сайта http://www.krugosvet.ru/

Доклад: Производство работ по посадке картофеля сорта «Минерва»

Бизнес–план

Производство работ по посадке картофеля сорта «Минерва»

Резюме

Настоящий бизнес-план разработан для определения экономической эффективности выращивания картофеля сорта “Минерва” фермерским хозяйством.

Данные для составления настоящего бизнес-плана взяты из таких источников:

— по данным 2009 года

— информация о ценах на удобрения, гербициды – на основании прайс-листов газеты «Бизнес»

— стоимость саженцев – по факту закупки осенью 2009 года

Целями настоящего бизнес-плана являются:

— проработка одного из вариантов ведения бизнеса фермерским хозяйством

— определение экономической эффективности посадки картофеля сорта «Минерва» для продажи на территории Мелитопольского района Запорожской обл.

— планирование производства и продаж

В данном бизнес-плане представлены такие разделы:

Оценка предприятия

Оценка продукцта

Оценка рынка сбыта

Оценка конкурентов

Стратегия маркетинга

План производства

Финансовый план

Оценка предприятия

Фермерское хозяйство расположено в Мелитопольском районе Запорожской области. Количество человек (совладельцев) – 4 человека. Техника, имеющаяся в распоряжении ФХ – Трактор МТЗ-82, плуг ПЛН 3-35, культиватор КРН 4,2, картофелесажалка 4-х рядная. Количество земли, используемой под посадку – 1 га.

Оценка продукта

Картофель сорта “Минерва” — ультра-ранний сорт, который может давать два урожая за сезон. Срок созревания — 38-42 дня. Этот сверхранний сорт формирует клубни с самого начала роста, когда в почве достаточное количество влаги. К тому же успевает сформировать урожай к массовой вспышке фитофтороз и другим заболеваниям. Кусты хорошо развитые, клубни округло-овальной формы, ясно-желтоватого цвета, мякоть бела, при раннем посаде обеспечивает 2 урожая в год. Урожайность при двух посадках – 237 ц/га, при одной посадке – 430 ц/га. Описываемое здесь фермерское хозяйство производит одну посадку в год.

Клубни крупные, содержание крахмала 17%, вкусовые качества 4,8 (по 5-ти бальной шкале).

Оценка рынка сбыта

Рынок сбыта данного сорта картофеля возможен на всей территории Украины, так как сорт популярный, по своим вкусовым качествам и среднему размеру клубня превышает такие сорта, как “Невская”, “Белороса”, “Синеглазка”, “Голландская красная”.

Для продажи предлагается район г.Мелитополя, как не требующий затрат на вывоз продукции (затраты на топливо, амортизацию автомобиля, оплату водителя)

Оценка конкурентов

Для оценки конкурентоспособности сорта “Минерва” предлагается сравнительная таблица (таблица 1).

Таблица 1

Сорт

Время созревания

Размер клубня

Урожайность, кг/ц

Цена за 1 кг, грн

Вкусовые качества

Крахмал

%

Минерва

Сверхранний

Крупноклубневая

430

2,20

4,8

17
Невская

Среднеранний

Средненеклубневая

400

2,00

4

12,1
Белороза

Сверхранний

Крупноклубневая

430

3,00

5

14,6
Синеглазка

Среднеранний

Средненеклубневая

480

2,30

5

15,1
Червона рута

Среднеспелые

Средненеклубневая

520

2,30

4,7

19,5

Как видно из таблицы, сорт «Минерва» по своим вкусовым качествам превышает такие сорта, как «Невская», «Червона рута»; и уступает таким, как «Белороза» и «Синеглазка», однако стоимость сорта «Белороза» и среднераннесть «Синеглазки» дают сорту «Минерва» преимущества над ними.

Учитывая стоимостную оценку и урожайность, сорт «Минерва» также является наиболее предпочтительным для выращивания.

Сорта «Синеглазка» и «Червона рута» дают более высокий урожай, однако сорт «Синеглазка» является традиционным в Запорожской области, следовательно, вероятна большая конкуренция, а сорт «Червона рута» является среднеспелым, что также не подходит для выращивания для продажи.

Стратегия маркетинга

В данном бизнес-плане предлагается стратегия фокусирования, которая основана на выборе узкой сферы конкуренции в рамках той или иной сферы деятельности. Компания, выбирающая стратегию фокусирования выбирает определенный сегмент рынка направляет свою деятельность на обслуживание исключительно данного сегмента или сегментов. Опмизицируя свою стратегию соответственно на рыночных сегментах, компания пытается получить определенные конкурентные преимущества именно в этом сегменте, хоть общих конкурентных преимуществ в рамках всей отрасли у нее может не быть.

Данная стратегия основанан на тех признаках, которые отличают выбранный целевой сегмент от других сегментов в данной области.

Стратагия фокусирования актуальна, так как сорт “Минерва” востребован, саженцы в данном районе не распространены, таким образом на рынке представлен мало, что дает возможность установить более высокую по сравнению с другими сортами цену, также величина цены будет определяться величиной клубней, которая в представленом сорте более высокая по сравнению с другими сортами.

План производства

План производства включает в себя такие виды работ:

закупка саженцев

пахота земли

культивация

посев

полив

сбор, складирование

сбыт

Так как при посадке используется гербицид “Зинкор”, такой вид работ, как прополка не предусмотрен.

Закупка саженцев

Саженцы картофеля были закуплены в октябре 2009 года по цене 2,20грн. за 1 кг.

Количество саженцев расчитывается таким образом:

1 ряд = 100 м.

Количество саженцев на 1 ряд (100 м) = 20 кг.

Ширина ряда = 60 см

Таким образом, количество рядов шириной 100 м в одном гектаре:

100 / 0,6 = 166

Количество посадочного материала:

166*20 = 3320 кг.

Стоимость саженцев составила 7304,00грн.

Так как саженцы закупались в Полтавской обл., стоимость доставки посадочного материала автомобильным транспортом составила:

Проезд в одну сторону = 430 км.

Стоимость топлива (соляра) составляла 4,80грн. / литр

Расход топлива автомобиля ГАЗ – 15 литров / 100 км

Общая стоимость доставки:

430 * 2 * 0,15 *4,80 = 619,20грн.

Амортизация автомобиля составляет 0,00грн.

Таким образом, общая стоимость посадочного материала материала с учетом доставки составила 7304,00 + 619,20 = 7923,20грн.

Пахота

Пахота производится осенью.

Для пахоты используется трактор МТЗ-82 и плуг ПЛН 3-35.

Расход топлива для трактора МТЗ-82 при пахоте равен 20 литров / час.

Время работы для запашки 1 гектара поля составляет 1 час.

Таким образом, расход топлива на вспашку составит 20 * 1 = 20 литров.

Стоимость 1 литра соляры 4,80грн.

Стоимость топлива при запашке 1 гектара поля составит 20 * 4,80 = 96грн.

Амортизация трактора составляет 0,00грн.

При пахоте в землю запахиваются такие удобрения:

навоз в количестве 50 тн / га

нитроамофос К в количестве 300 кг / га

Стоимость навоза составляет 80 грн / тн

Стоимость навоза, необходимого для обработки 1 гектара почвы составит 50 * 80 = 4000грн.

Стоимость нитроаммофос К составляет 3400 грн/ тн

Стоимость удобрения нитроаммофос К для обработки 1 гектара составит 3400*0,3 = 1020 грн.

Общая стоимость удобрений, необходимых для запахивания составляет 5020 грн.

Таким образом, затраты на вспашку поля составят:

96 + 4000 + 1020 = 5116грн

Культивация

Культивация земли производится трактором МТЗ-82 и культиватором КРН 4,2

Расход топлива для трактора МТЗ-82 при культивации равен 10 л / час

Время работы трактора при культивации составляет 30 мин., или 0,5 часа

Стоимость 1 литра соляры 7,50грн.

Стоимость топлива при культивации 1 гектара поля составит:

10 * 0,5 * 7,50 = 37,50грн.

Амортизация трактора 0,00грн.

При культивации в землю запахиваются такие удобрения:

нитроамофос К в количестве 100 кг / га

Стоимость нитроамофос К составляет 3400 * 0,1 = 340грн.

При культивации в землю заносятся гербициды типа “Зенкор”.

Норма гербицида, необходимая для обработки 1 гектара поля составляет 1кг.

Стоимость гербицида составляет 700 грн/ кг

Таким образом, затраты на обработку поля гербицидом составят 700грн.

Таким образом, затраты на культивацию поля составят:

37,50 +340+ 700 = 1077,50грн.

Посадка

При посадке используется трактор ТМЗ-82 и картофелесажалка 4х рядная.

Трактор засаживает 1 гектар поля за 2 часа.

Норма расхода топлива при работе трактора на посадке составляет 10 л/час.

Планируемая стоимость 1 литра соляры составляет 7,50грн.

Таким образом, стоимость топлива при посадке составит 10 * 7,5 * 2 = 150грн.

Таким образом, затраты на посадку составят: 150 = 150грн

Полив

Для полива используется поливалка типа «Фрегат», пропускная способность 25 м3/ час.

Полив производится 4-5 раз, время полива 24 часа в сутки, количество дней – 6. Таким образом, время полива составляет: 5*6*24 = 720 часов

Затраты на воду не учитываются, так как вода берется из пробивной скважины, расположеной на територии поля.

Затраты на электроэнергию при поливе:

Мощность поливалки составляет 1 кВт / час

Стоимость 1кВт электроэнергии составляет 0,254 грн.

Стоимость полива составит:

720*1*0,254 = 182,88

Уборка урожая

При оборке используется трактор ТМЗ-82 и плуг.

Трактор убирает 1 гектар поля за 10 часов.

Норма расхода топлива при работе трактора на уборке составляет 10 л/час.

Планируемая стоимость 1 литра соляры составляет 7,50грн.

Таким образом, стоимость топлива при уборке составит

10 * 7,5 * 10 =750грн.

Количество подсобных рабочих для уборки 1 гектара составит 4 человека

Так как в фермерском хозяйстве 4 человека, один из которых работает на тракторе, для уборки урожая необходимо нанять еще 1 рабочего.

Заработная плата подсобного рабочего составит 60 грн/ час

Время работы подсобных рабочих на уборке 1 гектара составит 24 часа (2 дня по 12 часов)

Затраты на оплату труда рабочего составят 24 * 60 = 1440грн.

Таким образом, затраты на уборку составят:

750 + 1440 = 2190грн.

Складирование

При складировании картофеля применяемая тара – деревянный ящик вместимостью 40 кг.

При плановой урожайности 43 000 кг / га количество тары, необходимое для складирования составит 1075 шт.

Стоимость 1 ящика 1 грн.

Плановая стоимость тары составит 1075 * 1 = 1075грн.

Сбыт продукции

Продукцию планируется сбывать на месте, вывоз настоящим бизнес-планом не предусмотрен.

Затраты на сбыт не предусматриваются.

Реализация

По итогам 2008-2009 года можно определить,что среднее увеличение цены на картофель за год составляет 10-15%.

В 2009 году средняя стоимость 1 кг картофеля сосавляла 2,5грн. / кг

Таким образом, в 2010 году возможно планирование цены за 1 кг картофеля в районе 2,80грн. / кг

Планируемая урожайность с 1 гектара для сорта «Минерва» составляет 430 ц/га, то есть 43000 кг/га.

Планируемая выручка от реализации картофеля составит в таком случае 43000 * 2,80 = 123625грн.

Финансовый план

Финансовый план представлен в таблице 2.

Таблица 2

Вид работ

Стоимость, грн
Затраты

Покупка саженцев

7923,20
Пахота

5116,00
Культивация

1077,50
Посадка

150,00
Полив

182,88
Уборка урожая

2190,00
Складирование

1075,00
Затраты на сбыт

0,00
Итого затрат

17 714,58
Доход

Выручка от реализации картофеля

123 625,00
Итого выручка

123 625,00
Плановый доход

105 910,42

Таким образом, в результате составления бизнес-плана, мы определили:

Необходимое количество посадочного материала, необходимого для засадки 1 гектара имеющегося в распоряжении фермерского хозяйства, а также затраты на посадочный материал

Подготовительные виды работ, такие как пахота, культивирование, их стоимость

Необходимые минеральные удобрения и гербициды, необходимые для обработки 1 гектара почвы при подготовке ее к посадке картофеля, их стоимость

Затраты на полив, уборку урожая, сбыт убранного картофеля

В результате проведенных рассчетов, мы установили, что затратная часть нашего бизнес-плана составит 17714,58грн., доходная – 123625,00грн.

В результате, планируемый доход от продажи картофеля сорта «Минерва», посаженного на территории 1 гектар составит 105 910,42грн.

Реферат: Реабилитация детского церебрального паралича

Реабилитация детского церебрального паралича

Детский церебральный паралич (ДЦП) занимает значительное место среди инвалидизирующих заболеваний детей и подростков как у нас в стране, так и за рубежом.

Детские церебральные параличи — это заболевания объединяющие группу этиологически и патогенетически гетерогенных резидуально-органических синдромов, являющихся следствием поражения головного мозга в перинатальном (пренатальном, интранатальном, и постнатальном) периоде с поражением двигательного пирамидного пути. Характерная особенность ДЦП — нарушение моторного развития ребёнка, обусловленное, прежде всего аномальным распределением мышечного тонуса и нарушением координации движений. Двигательные нарушения часто сочетаются с чувствительными расстройствами, задержкой развития речи и психического развития, судорогами. ДЦП относят к непрогрессирующим резидуальным состояниям, но аномальное развитие нервной системы ребёнка может сопровождаться присоединением новых патологических заболеваний.

Этиология ДЦП разнообразна: инфекционные, соматические и эндокринные заболевания матери, токсикозы беременности, патология пуповины и плаценты, аномалии родовой деятельности, акушерские операции, иммунологическая несовместимость крови матери и плода и др.

ДЦП является результатом отдаленных последствий перинатального гипоксически — ишемического поражения мозга, проявлением которого чаще всего являются различные варианты перинатальной гипоксически — ишемической энцефалопатии.

Среди причин ДЦП преобладают вредоносные воздействия на мозг во внутриутробном периоде, на втором месте стоят антенатальные вредности, затем следуют постнатальные факторы.

Существенное место в генезе ДЦП занимает внутричерепная родовая травма – местное повреждение плода в ходе родов в результате механических влияний (сдавление мозга, размозжение и некроз мозгового вещества, разрывы тканей, кровоизлияния в оболочки и вещество мозга, нарушения динамического кровообращения мозга), которое может нарушить дальнейшее развитие мозга и привести к возникновению многих церебральных симптомов. Однако нельзя не учитывать, что родовая травма чаще всего происходит на фоне предшествующего дефекта развития плода, при патологических, а иногда даже при физиологических родах. По данным различных авторов, частота родовой травмы при ДЦП снизилась за последние несколько десятилетий с 21,6% до 4 – 5%, что связано с улучшением родовспоможения.

Прогнозировать церебральный паралич можно только при тяжелых родах с асфиксией, ведущей к тканевому повреждению мозга, при наличии клинической симптоматики, выявляемой с первых дней жизни. Однако даже при наличии тяжелой родовой асфиксии причинная связь с развившимся впоследствии психомоторным дефицитом не является абсолютно доказуемой, так как повреждение мозга может произойти до самих родов и вызвать родовую асфиксию.

Важным патогенетическим механизмом, определяющим внутриутробное повреждение мозга является, вероятно, аутоимунный процесс. В результате воздействия целого ряда этиологических факторов пренатального периода, вызывающих внутриутробное поражение плода, наступает разрушение клеточных структур мозга. Фрагменты деструкции могут попасть в систему кровообращения уже в качестве инородных для организма веществ – мозговых антигенов. Они приводят к образованию антител. Таким образом развивается аутоиммунный процесс с последующей альтерацией мозговой ткани, который может продолжаться в течение нескольким месяцев и даже лет.

Таким образом, ДЦП обусловлены внутриутробной патологией до 95% , остальные повреждения мозга ребёнка во время родов вследствие асфиксии и внутричерепных кровоизлияний накладываются на имеющиеся явления дизонтоэмбриогенеза. Инфекционные заболевания, интоксикации, черепно-мозговые травмы в постнатальный период также могут вызвать ухудшение состояния ребёнка. В итоге имеет место сочетание различных вредоносных факторов.

На основании выше изложенного можно утверждать, что заболевание детским церебральным параличом происходит в течение трёх периодов жизни ребёнка: внутриутробного, во время родов и после родов.

Соотношение пренатальных и перинатальных факторов поражения мозга при ДЦП, по мнению различных авторов, колеблется: дородовые формы церебрального паралича варьируют от 35 до 60%, интранатальные – от 27 до 54%, постнатальные – от 6 до 25%. Согласно данным ряда авторов, в 80% наблюдений поражение мозга, вызывающее церебральный паралич, происходит в периоде внутриутробного развития плода, а в последующем внутриутробная патология отягощается интранатальной. Тем не менее в каждом третьем случае причину церебрального паралича установить не удается.

К факторам высокого риска развития ДЦП относятся различные осложнения в родах, частота которых превышает 40,2%: это слабость сократительной деятельности матки во время родов (23,6%), стремительные роды (4%), кесарево сечение (11,36%), затяжные роды (24%), длительный безводный период (5%), ягодичное предлежание плода (5 – 6,25%), длительный период стояния головки в родовых путях (5%), инструментальное родовспоможение (5 – 14%). При этом следует учитывать, что при наличии расстройств внутриутробного развития ребенка роды очень часто имеют тяжелое и затяжное течение. Таким образом, создаются условия для возникновения механической травмы головы и асфиксии, являющихся по существу вторичными факторами, вызывающими дополнительное расстройство первичного пораженного мозга.

К одним из наиболее предрасполагающих факторов к развитию церебрального паралича большинство отечественных и зарубежных авторов относят преждевременные роды. Недоношенность имеет большой удельный вес в анамнезе больных ДЦП и составляет, по данным разных авторов, от 19 до 33, 2%, в то время как среди всех новорожденных этот показатель равен 4 – 8%. Эпидемиологическое исследование В.Hagberg и соавт. показало, что в популяции здоровых детей доношенные и недоношенные соотносятся как 16:1, а в группе больных ДЦП – как 2:1. Церебральный паралич развивается у 8,7% недоношенных детей, причем его частота снижается пропорционально увеличению гестационного возраста и массы тела.

Роды при тазовых предлежаниях плода приводят к асфиксии и родовой травме в 3 раза чаще, чем обычные роды, и в 1% случаев ведут к церебральному параличу. ДЦП коррелируется и с низкой массой тела плода. Исследования показали, что у 12,1% детей с небольшой массой тела при рождении в дальнейшем развивается церебральный паралич Его частота выше в 36,7 раза у детей с массой тела от 500 до 1499 г и в 11,3 раза у детей с массой тела от 1500 до 2499 г, чем у детей с массой тела более 2500.

По данным ряда авторов, многоплодная беременность имеет место в анамнезе у 4% лиц, страдающих церебральным параличом. Заболеваемость им при многоплодной беременности в 6 – 7 раз выше, чем при нормальной, и составляет 7,1 – 8,8 на 1000 новорожденных. Частота ДЦП в тройнях составляет 28 на 1000 живорожденных, а в двойнях – 7,3 на 1000 живорожденных. При многоплодной беременности риск церебрального паралича для маловесных младенцев такой же, как у детей с низкой массой тела, родившихся в результате беременности одним плодом, и наоборот, для детей с нормальной массой тела из двойни частота ДЦП выше, чем у детей с нормальной массой тела, родившихся при обычной беременности (4,2 на 1000 живорожденных).

До недавнего времени родовая асфиксия считалась ведущей причиной поражения мозга у детей. По данным разных авторов, она отмечена в анамнезе у 14 – 65% детей с ДЦП, в то время как среди здоровых – 3,2%.

Поражения головного мозга проявляются клинически пирамидными — центральными парезами и параличами, или экстрапирамидными нарушениями в виде гиперкинезов, или мозжечковыми расстройствами (атаксией), а нередко и сочетанием нарушений этих двигательных функций. Основанием для установления диагноза ДЦП после 6 месяцев жизни ребенка является тот факт, что двигательные расстройства этиопатогенетически связанны с поражением головного мозга в перинатальном периоде, которые затем по своему развитию перешли в резидуальный период, где наблюдается постнатальная патологическая гетерохрония. Высшие интегративные центры не оказывают тормозящего влияния на примитивные двигательные рефлекторные реакции.

ДЦП бывает трех групп.

Первая группа – ДЦП истинный, не приобретенный. Заболевание наследственное, врожденное, первичное, когда на момент рождения ребенка мозг его действительно глубоко поражен генетическими нарушениями или нарушениями эмбрионального развития. Он недоразвит, меньше по размеру и объему, менее выражены извилины мозга, недоразвита кора головного мозга, нет четкой дифференциации серого и белого вещества, есть ряд других анатомических и функциональных нарушений головного мозга. Это и является первичным, т.е. истинным детским церебральным параличом. Мозг на момент рождения биологически и интеллектуально неполноценен, парализован.

Вторая группа – ДЦП истинный, но приобретенный. Детей с таким диагнозом около 10%. Это дети с приобретенным характером нарушений. Среди причин – тяжелая родовая травма, например, глубокое кровоизлияние во время родов с гибелью участков головного мозга, либо травмирующее воздействие ядовитых веществ, особенно наркоза, а также тяжелое инфекционное поражение мозга с гнойным менингоэнцефалитом и пр. такие серьезные причины, воздействуя на головной мозг и нервную систему ребенка, формируют тяжелую картину ДЦП, но они имеют уже не наследственный и эмбриональный характер, в отличие от первой группы больных ДЦП, а приобретенный. Несмотря на тяжесть поражения, дети могут быть адаптированы к самостоятельному передвижению и самостоятельной ходьбе так, чтобы впоследствии они могли себя обслуживать. Возможна их бытовая реабилитация, чтобы их перемещение было самостоятельным, чтоб их не нужно было носить на руках, так как стареющим родителям это делать невозможно, а тело детское вырастает до значительного веса мужчины или женщины.

Третья группа – ДЦП неистинный приобретенный. Это ложный, псевдо-ДЦП, или вторичный, приобретенный ДЦП-синдром, гораздо более многочисленная группа. На момент рождения в данном случае головной мозг у детей был биологически и интеллектуально полноценным, но в результате действия, прежде всего, родовых травм появились нарушения в различных отделах головного мозга, приводящие к последующей парализации отдельных функций. 80% детей страдают приобретенным ДЦП. Внешне такие дети мало отличаются от детей с истинным ДЦП, кроме одного, — у них сохранен интеллект. Поэтому можно утверждать, что все дети с умной головой, с сохранным интеллектом, никогда не являются детьми с истинным ДЦП. Именно поэтому все эти дети весьма перспективны для восстановления, так как причиной ДЦП-подобного синдрома у них явилась в основном родовая травма – тяжелая или средней степени тяжести.

Кроме родовых травм, причиной вторичного (приобретенного) ДЦП является кислородное голодание головного мозга во время беременности, негрубые кровоизлияния в мозг, воздействия отравляющих веществ, физических неблагоприятных факторов.

Формирование разнообразных неврологических отклонений и форм ДЦП зависит от структуры повреждения в головном мозге. Например, фокальный, мультифокальный некроз и перивентрикулярная лейкомаляция нервных клеток чаще в дальнейшем переходит во множественные кисты, порэнцефалию, гидроцефалию, что приводит к гемипаретической и спастической формам ДЦП нередко в сочетании с парциальной эпилепсией, умственной отсталостью и т. д.

Таким образом, резидуальные двигательные нарушения независимо от степени их выраженности являются основными в диагностике ДЦП.

Вместе с тем, нельзя не учитывать то обстоятельство, что поражение головного мозга в перинатальном периоде зачастую не ограничиваются только структурами, обеспечивающими функцию двигательной сферы, страдают и другие морфо-функциональные образования. В результате, наряду с нарушениями моторики при ДЦП могут наблюдаться и другие патологические синдромы.

В зависимости от повреждения систем мозга возникают различные двигательные растройства. В связи с этим выделяют 5 форм ДЦП.

1. Спастическая диплегия (болезнь Литтеля). Спастическая диплегия характеризуется двигательными нарушениями в верхних и нижних конечностях, причём ноги поражены сильнее, чем руки. Степень поражения рук может быть различной — от выраженых ограниченийв объёме и силе движений и до легкой моторной неловкости. Выраженные симптомы спастической диплегии обнаруживаются уже в первые дни жизни. Более легкие — к 5-6 месяцам жизни. Спастическая диплегия — это наиболее часто встречающаяся форма ДЦП.

2. Двойная гемиплегия. Двойная гемиплегия — самая тяжёлая форма ДЦП.Диагностируется у же в период новорожденности. Характеризуется тяжёлыми двигательными нарушениями во всех четырёх конечностях, руки поражаются в той же степени, что и ноги.Дети не держат голову, не сидят, не стоят и не ходят.Однако ранняя и систематическая работа по физическому воспитанию в сочетании со всеми видами консервативного лечения может привести к улучшению состояния.

3. Гемипатерическая форма. Гемипатерическая форма ДЦП характеризуется односторонними двигательными нарушениями. Чаще отмечается более тяжёлое поражение руки. Если ребёнок не пользуется поражённой рукой, то со временем наблюдается её укорочение, уменьшение в объёме. В специальной школе эта форма встречается примерно у 20% детей.

4. Гиперкинетическая форма. Гиперкинетическая форма ДЦП характеризуется двигательными расстройствами, проявляющимися в виде непроизвольных движений — гиперкинозов. При гиперкинетической форме ДЦП именно гиперкинезы являются ведущеми двигательными нарушениями.Гиперкинезы возникают непроизвольно, исчезают во сне и уменьшаются в покое, усиливаются при движении и волнении, эмоциональном напряжении. В чистом виде гиперкинетическая форма встречается редко, в основном можно наблюдать сочетание формы, например гиперкинетическую форму и спастическую диплегию у одного больного.

5. Атонически-астатическая форма (мозжечковая). Данная форма характеризуется, прежде всего, низким мышечным тонусом (атония), трудностями в формировании вертикализации (астазия). При данной форме имеет место несформированность реакций равновесия, недоразвитие выпрямительных рефлексов и нарушение координации движений.

Направления в лечении.

С того момента, как в медицинской карте ребенка появляется аббревиатура ДЦП, его близких не покидает чувство страха, горя и обреченности, поскольку в их понимании подобный диагноз означает беспомощность и изоляцию от обычной, полноценной жизни. Увы, детский церебральный паралич вылечить нельзя. Но во многих случаях родителям при помощи специалистов вполне по силам воспитать больного ребенка так, чтобы он чувствовал себя счастливым и востребованным человеком.

Применяются различные варианты лечения детского церебрального паралича:

Речевая терапия (занятия у логопеда) — помогает научиться управлять мышцами во рту, справляться с проблемами с пережевыванием пищи и артикуляцией звуков.

Физиотерапия и трудовая терапия — помогает максимально усилить функции организма и принять индивидуальные ограничения, наложенные заболеванием, чтобы в дальнейшей больной смог вести более-менее самостоятельную жизнь.

Лекарственное лечение помогает контролировать судороги, снимать мышечные спазмы и боль

В середине 90-х годов появились первые публикации об использовании препарата Ботокс (Botox) с целью снижения тонуса мышц, участвующих в построении патологического двигательного стереотипа у больных со спастическими формами ДЦП.

Названный препарат создан в США на основе токсина ботулизма, который после специальной многоступенчатой обработки в виде фармакологического агента был впервые применен в офтальмологической практике для лечения стробизма и блефароспазма.

Наряду с этим в Англии разработали аналогичный препарат, получивший название Диспорт (Disporth); при сравнительном анализе было установлено, что 1 единица Диспорта содержит 3-4 единицы Ботокса.

Патогенетическое воздействие рассматриваемых средств заключается в том, что в результате их введения ингибируется выброс ацетилхолина из везикул пресинаптических терминалей периферического мотонейрона. Эта трансмиттерная блокада в свою очередь прерывает синаптическую передачу импульса с нервного волокна на мышцу, уменьшая тем самым ее спазм.

Инъекция Ботокса производится однократно и избирательно в те мышцы-агонисты, которые являются ключевыми в формировании патологических мышечных синергий, сопровождающих спастическую диплегию или гимипарез при ДЦП. Для максимально эффективного применения Ботокса оптимальным является возраст больных от 2 до 6 лет.

Эффект от введения препарата длится в среднем 3-4 мес, после чего явления спастики рецидивируют и требуется повторение инъекции. Это связано с тем, что в зоне упомянутой выше трансмиттерной блокады прорастают новые терминали периферического мотонейрона, ацетилхолин начинает вновь поступать в синаптическую щель, импульсация восстанавливается и уровень мышечного спазма возвращается практически к исходному. Однако по сравнению со всеми применявшимися до Ботокса миорелаксирующими средствами последний обладает максимально пролонгированным действием, и это его отличительное качество успешно используется реабилитологами для преодоления симптомов апраксии и воспитания новых двигательных навыков и умений у больных с рассматриваемой патологией.

Но говорить о широком применении Ботокса у нас в стране пока не приходится: препарат дорог и, несмотря на признание его специалистами и соответствующую сертификацию, рассматривать данное средство как вполне доступное для приобретения в настоящее время не представляется возможным.

Наряду с консервативными средствами восстановительного лечения, а также в случаях, когда их потенциал очевидно не достаточен или исчерпан, применяются методы оперативной коррекции двигательных нарушений, обусловленных ДЦП.

В этой связи необходимо отметить, что наряду с использованием традиционных нейроортопедических подходов, характеризующихся работой хирурга непосредственно на спазмированных мышцах, их сухожилиях, деформированных или недоразвитых суставах, в последнее время все шире применяются методы функциональной нейрохирургии.

Среди них наиболее распространенной является селективная дорзальная ризотомия [5]. Метод основан на прерывании дуги стреч-рефлекса путем выключения его афферентного звена.

Операция заключается в разделении задних корешков L2-S1, на фасцикулярные группы на уровне конского хвоста. Особенностью данной операции является использование интраоперационной игольчатой электронейромиографии по методике Fasano V.A. et аl. При этом проводится электростимуляция отдельных фасцикулярных групп, входящих в состав заднего корешка. В том случае, если в составе радицеллы проходят волокна мышечных афферентов, участвующих в формировании гиперактивной дуги стреч-рефлекса, в ответ на стимуляцию возникает тоническое сокращение мышц, иннервируемых с данного сегмента, сопровождающееся возникновением характерного паттерна «патологической» активности на ЭМГ. Радицеллы, дающие такие «патологические» ответы при стимуляции, пересекаются. По данным отдельных авторов, степень функционального улучшения после подобных оперативных вмешательств составляет 80%.

Принцип частичного пересечения волокон периферических нервов, иннервирующих спастические мышцы, был положен в основу операции селективной нейротомии большеберцового нерва и его ветвей.

При этой операции пересекаются фасцикулярные группы, содержащие как чувствительные, так и двигательные волокна с сохранением 1/5 нерва. Эта операция сохраняет свою актуальность до настоящего времени и применяется при спастичности мышц голени и стопы, сопровождающей спастическую диплегию и гемипарез.

Перспективным методом является хроническая эпидуральная электростимуляция на уровне поясничного утолщения спинного мозга. Метод основан на представлении о том, что в упомянутой зоне располагаются так называемые «спинальные генераторы локомоции», обеспечивающие координированную мышечную активность при ходьбе. Известно, что при ДЦП нарушается влияние структур головного мозга, ответственных за обеспечение позы и ходьбы, на мотонейроны спинного мозга, что приводит к задержке редукции примитивных тонических рефлексов и патологическому характеру развития произвольной моторики.

Рассматриваемый метод заключается во введении электродов специального электростимулятора в эпидуральное пространство между позвонками Th9-Th11. Манипуляция проводится под контролем электронно-оптического преобразователя. Затем электроды фиксируются в заданном положении к аппоневрозу и соединяются с приемником, помещаемым под кожу передней брюшной стенки. К зоне проекции приемника прикладывается антенна, которая подключается к генератору для произведения электростимуляции. Параметры и кратность ежедневных сеансов электростимуляции подбираются индивидуально.

Заслуживает внимания и метод хронического интратекального введения препарата Баклофен (Baklofen), который, как известно, представляет из себя производное гаммааминомасляной кислоты (ГАМК). Наиболее важным в механизме его действия является пресинаптическое подавление выброса возбуждающего трансмиттера терминалями первичных афферентных волокон.

Баклофен вводится в подоболочечное пространство спинного мозга с помощью инфузионной системы Medtronic SynchroMed, включающей помпу, имплантируемую в подкожную клетчатку передней брюшной стенки, и катетер, проводимый через подкожный тоннель поясничной области в подоболочечное пространство ниже конуса спинного мозга. Помпа запрограммирована на непрерывную инфузию определенной дозы препарата в спинномозговую жидкость. С целью изменения дозы вливаний в случае необходимости внешнее программирующее устройство поддерживает связь с помпой посредством радиотелеметрического прибора. Резервуар помпы пополняется каждые 3 мес посредством чрезкожной инъекции. Данная методика обеспечивает целый ряд преимуществ для больного: Баклофен поступает непосредственно на место действия через спинномозговую жидкость, кроме того, поддерживается устойчивая концентрация препарата в спинномозговой жидкости по сравнению с колеблющимся уровнем при его оральном приеме.

Необходимо подчеркнуть, что все перечисленные методики малоэффективны при наличии в статусе больного фиксированных деформаций конечностей и максимально действенны при имеющихся нефиксированных рефлекторных контрактурах, возникающих при ортоградном положении больного и обусловленных гиперспастичностью мышц-синергистов и их силовым дисбалансом.

В реабилитационном процессе используются ортопедические различные приспособления, например, скобы, туторы и ортезы, инвалидные кресла, вертикализаторы и другое реабилитационное оборудование, которое необходимо подбирать индивидуально для каждого ребёнка.

Конечно, в одиночку семье будет очень трудно справиться с выпавшим на ее долю испытанием, и успех реабилитации во многом будет зависеть от слаженности и согласованной работы разных специалистов. Однако они занимают позицию консультантов и помощников, а ведущая роль этом трудоемком и продолжительном процессе все же отводится самым близким и родным для ребёнка людям.

В реабилитации больных с различными формами ДЦП все более прочные позиции занимают методы так называемой сенсорной коррекции. Хрестоматийным является тот факт, что сенсорный поток при данном заболевании депривирован, извращен, и это относится прежде всего к проприоцептивной чувствительности, функционированию целого ряда анализаторных систем и высших корковых функций (в первую очередь к перцептивным процессам). С внедрением в реабилитологическую практику комплекса «сенсорная комната», разработанного в Голландии в начале 80-х годов, возможности комбинированного воздействия на афферентные системы как на полиморфную мишень на фоне стимуляции такого важного звена эмоционально-волевой сферы, как мотивация к действию, многократно возросли.

«Сенсорная комната» представляет собой своеобразный тренажерный зал, где коррекция нарушенных двигательных функций эффективно потенциируется синхронной возможностью гашения нередуцированных примитивных тонических рефлексов, коррекцией процессов восприятия, внимания и т.д. «Сенсорная комната» укомплектовывается весьма вариабельно, в зависимости от реабилитационных целей, но для решения названных выше задач в состав ее оборудования обязательно должны входить: «сухой» бассейн; гидроматрац с подогревом: водяные цилиндры высотой от пола до потолка, снабженные особым устройством, обеспечивающим вертикальные пассажи разнокалиберных и разноцветных воздушных пузырей в жидкой среде; стереоскопическое мобильное панно с меняющимися картинками, проецируемыми на стены комнаты; стенд для выработки навыков манипулятивной активности, тонкой моторики и стимуляции тактильной чувствительности, снабженный пучком световодов из оптических волокон, меняющих свою окраску непосредственно в руках у ребенка («русалочий хвост»).

Описанная обстановка «сенсорной комнаты», с одной стороны, отвлекает пациента от осознания того, что он лечится, погружает его в атмосферу игры, пробуждая позитивную мотивационную настроенность на активное выполнение той или иной реабилитационной задачи, а с другой стороны, она создает адекватные условия для разрушения существующих порочных функциональных систем и формирования новых, более физиологичных.

К методам сенсорной коррекции относится и так называемый звуковой луч (от английского sound beem), особого рода тренажер, воздействующий на пациента по принципу обратной связи. Он состоит из генератора звуковых колебаний и сенсора, который направляет эти колебания в виде «звукового луча» или конуса на больного. 128 видов звуков, производимых генератором, подразделяются на музыкальную и шумовую шкалу. Здесь можно услышать игру различных музыкальных инструментов и целых оркестров, пение птиц, шум дождя, выстрелы из автомата и многое другое. Ребенок сам выбирает наиболее интересный для себя звуковой ряд, после чего начинается процесс собственно тренировки. Порог чувствительности сенсора настолько низок, что любое движение пациента, находящегося в зоне звукового конуса, вызывает изменения звучания: по силе, тембру, высоте, четкости и т.д. Правильно выполненная двигательная задача «извлекает» звук из сенсора, неправильное ее выполнение обусловливает полное «молчание» последнего.

Создается игровая ситуация, где ребенок не только «добытчик» того или иного звучания, но еще и «аранжировщик» и «звукорежиссер». Он, как и в предыдущем описании, переключает доминанту сознания со скучных и порой нелегких двигательных упражнений на активный интерес к забавному аттракциону и уже самостоятельно контролирует правильность своих действий с помощью слухового анализатора на основе обратной связи.

Использование «звукового луча» целесообразно проводить по принципу: от простого к сложному, и прежде всего потому, что ребенок с первых занятий должен добиваться успеха как результата собственной активности, что в плане стимуляции мотивационных процессов трудно переоценить.

Противопоказаниями для применения двух последних методик являются сопутствующие основному заболеванию гипертензионно-гидроцефальный синдром, текущий эпилептический процесс, декомпенсированная соматическая патология и интеркуррентные инфекции.

Ведущую роль в развитии движений у детей с ДЦП играет лечебная гимнастика.

С учетом специфики двигательных нарушений при ДЦП лечебная гимнастика имеет следующие основные задачи:

Развитие выпрямления и равновесия, то есть так называемого постурального механизма, обеспечивающего правильный контроль головы в пространстве и по отношению к туловищу.

Развитие функции руки и предметно-манипулятивной деятельности.

Развитие зрительно-моторной координации.

Торможение и преодоление неправильных поз и положений.

Предупреждение формирования вторичного двигательного стереотипа.

Под влиянием лечебной гимнастики в мышцах ребенка с ДЦП возникают адекватные двигательные ощущения.В процессе лечебной гимнастики нормализуются позы и положения конечностей, снижается мышечный тонус, уменьшаются или преодолеваются насильственные движения. Ребенок начинает правильно ощущать позы и движения, что является мощным стимулом к развитию и совершенствованию его двигательных функций и навыков.

Положительное влияние на развитие двигательных функций оказывает использование комплексных афферентных стимулов: зрительных (большинство упражнений проводится перед зеркалом), тактильных (поглаживание конечностей; опора ног и рук на поверхность, покрытую различными видами материи, что усиливает тактильные ощущения; ходьба босиком по песку и так далее), проприоцептивных (специальные упражнения с сопротивлением, чередование упражнений с открытыми и закрытыми глазами).

В настоящее время для формирования правильной осанки, развития тазового пояса и нижних конечностей придается плаванию. Во время плавания уменьшается давление веса тела на опорно-двигательный аппарат и на неокрепший позвоночник ребенка; ритмичные движения ног, создают благоприятные условия для формирования и укрепления опоры нижних конечностей, а динамическая работа ног в безопорном положении способствует развитию стопы и предупреждает плоскостопие. При повышенной склонности к судорожным припадкам обучение плаванию противопоказано.

Важное значение для развития и нормализации движений у детей с ДЦП имеет проведение физических упражнений в воде – гидрокинезотерапия. Особенно полезна лечебная гимнастика в воде в период начального формирования активных движений. С помощью водолечения нормализуются процессы возбуждения и торможения, снижается мышечный тонус, улучшается кровоснабжение органов и тканей. Обычно лечебные ванны сочетаются с пассивными и активными движениями.

Широко используется лечебный массаж для развития движений детей с ДЦП. Под влиянием массажа с кожи по нервным путям идут потоки импульсов в центральную нервную систему, особенно в двигательные зоны КГМ, что стимулирует их функционирование и созревание. Чем младше ребенок, тем большее значение для стимулирования его нервно-психической деятельности имеет тактильный раздражитель. Массаж оказывает разностороннее воздействие на организм ребенка. Он нормализует работу нервной системы, ускоряет ток лимфы, способствуя таким путем более быстрому освобождению тканей от продуктов обмена, то есть отдыху мышц, улучшает кровоснабжение мышц, замедляет их атрофию. Приемы массажа зависят от форм ДЦП и состояния отдельных групп мышц.

В ряду методов, направленных на коррекцию двигательного дефекта, обусловленного ДЦП, особое место занимает лечебная верховая езда, или иппотерапия. Выполнение ребенком комплекса специально разработанных упражнений во время движения лошади по манежу в режиме шага, рыси или галопа направлено на укрепление антигравитационной мускулатуры, и прежде всего мышц спины, на преодоление нарушений функции равновесия и вестибулярных расстройств, на уменьшение спазма в приводящих мышцах бедер и эквинирования стоп, воспитание функции хвата и других манипулятивных навыков. Кроме того, общение с животным на открытом воздухе оживляет эмоциональный фон ребенка, расширяет диапазон его знаний и представлений об окружающем мире, возбуждает его самую активную настроенность на преодоление имеющихся двигательных проблем. Верхом на лошади прекрасно держится не только неходячий, но даже не стоящий ребенок, буквально на глазах формируя отсутствовавшие до того признаки вертикализации и другие стато-моторные навыки.

К сожалению, в некоторых семьях ребёнку с ДЦП изначально отводится позиция так называемого «немощного сосуда». А действия родителей сводятся лишь к тому, чтобы уберечь свое чадо от «губительных» воздействий внешней среды. При таком подходе дети, как правило, с большим трудом приспосабливаются к самостоятельной взрослой жизни. В кругу семьи они привыкают к тому, что постоянная, каждодневная помощь становится неотъемлемой частью их бытия. Конечно, малыши с нарушениями опорно-двигательного аппарата нуждаются в большей поддержке со стороны взрослых, чем обычные, но нельзя забывать, что безграничная и беспредельная помощь часто приводит к пассивному образу жизни, отсутствию инициативы. Кроме того, у ребенка, воспитанного подобным образом, формируется стойкое потребительское отношение ко всем окружающим (а они вряд ли бросятся на помощь по первому зову). Вот почему очень важно, чтобы у ребёнка всегда были прямые обязанности, за которые отвечает только он сам. К примеру, во время уборки он может вытирать пыль, а если мама моет посуду, — пристроиться рядом и помыть кукольный сервиз. Дома есть аквариум? Тогда ребёнок может кормить рыбок. А возможно, будет с удовольствием поливать цветы на подоконнике. Например, самостоятельное одевание способствует укреплению мышц рук, развитию координации движений и ориентировки в пространстве, даже позволяет обогатить активный словарный запас.

Получение образования

К сожалению, далеко не все общеобразовательные школы готовы принять ребенка с ДЦП. Но экспериментальные классы, где вместе с обычными школьниками обучаются и дети — инвалиды, все-таки существуют. В основном они встречаются в частных школах, где количество учеников намного меньше, чем в массовых, и где педагогу легче подобрать программу обучения с учетом индивидуальных особенностей каждого ребенка. Если же двигательные нарушения малыша настолько выражены, что не позволяют ему самостоятельно передвигаться и овладеть навыками самообслуживания, стоит подумать об обучении на дому или в школе — интернате.

Обучение дома

Обучение в домашних условиях имеет и достоинства, и недостатки. Конечно, в привычной, хорошо знакомой обстановке ребенок ощущает уверенность и защищенность. А индивидуальная работа педагога с малышом позволяет уделить ему максимальное внимание и тщательно контролировать процесс усвоения материала. Однако невозможно постигнуть всю полноту человеческих отношений, находясь только в кругу семьи или читая книги. Обучение один на один с преподавателем лишает больного ребенка необходимого общения со сверстниками. При таких условиях процесс социализации значительно замедляется, а многие проблемы во взаимоотношениях с окружающими так и остаются нерешенными.

Обучение в интернате

Этот способ получения образования позволяет устранить проблему социальной изоляции. В интернате ребенок не только получает общие знания, но и обучается трудовым навыкам, а опытные специалисты проводят мероприятия, направленные на профессиональную ориентацию. Своевременная помощь дефектологов, медиков, инструкторов ЛФК позволяет не только устранить многие нарушения, вызванные заболеванием, но и подготавливает ребёнка к встрече с окружающим миром.

В ДДИ (детский дом интернат) № 4, где я работаю, находится 150 детей, страдающих ДЦП. К сожалению, в нашем специализированном учреждении все дети, наряду с ДЦП, имеют умеренную, тяжёлую и глубокую степень умственной отсталости, что ещё больше затрудняет социальную реабилитацию. Однако, реабилитационный комплекс, разработанный в нашем интернате позволяет социально адаптировать детей и интегрировать их в общество. В нашем интернате дети занимаются в хоровом и танцевальном кружках, выступая с концертами и спектаклями на городских конкурсах. Активно занимаются спортом и принимают участие в спортивных соревнованиях города, России, в паралимпийских играх и даже занимают призовые места. Многие дети обучаются в профессиональном лицее (филиал которого находится на террирории интерната) по специальностям «лоскутное шитьё», «цветоводство», «бисероплетение». Картины и поделки, созданные нашими детьми участвуют в городских выставках. Воспитанники интерната, ставшие взрослыми, способны к самообсуживанию и адаптированы к жизни в социуме.

Литература

детский церебральный паралич реабилитация

1. Е.Т. Лильин, О.В. Степанченко, А.Г. Бриль. // Журн. Детский Доктор. – 1999.- № 2.

2. Бадалян Л.0., Журба Л.Т. Детские церебральные параличи. – Киев, 1988.

3. Семенова К.А. //Журн. невропатол. и психиатр. – 1980. – №. 10. – С.1445– 1450.

4. Братанов Б.Р. Клиническая педиатрия. – София: Медицина и физкультура.–1983. – Т. 2.

5. Наталья Таланова. // Журн. Мама и малыш. – 2005.-№ 4.

6. Hagberg В., Hagberg G., Olow 1. //Acta Paediatrica. – 1993. – Vol.82. – P. 387–393.

Реферат: Роль та функції експресем у художньому тексті

Роль та функції експресем у художньому тексті

Великі можливості для реалістичного зображення різних соціальних груп містять соціально-стильові різновиди мови, зокрема жаргони. Така соціальна значимість, поступово об’єктивуючись і проникаючи в семантичну структуру слова, вказує на взаємозв’язок характеру мови (мовлення) та суспільства (носіїв мови). Зрозуміло, що якась частина такого типу лексики є досить недовговічною (наприклад, молодіжний сленг). Проте вона певний час функціонує в живому мовленні, може використовуватися у творах художньої літератури як засіб створення реалістичного образу тощо. Відтак дослідження цього пласту лексики, її семантики, особливостей вживання стає очевидною необхідністю. Як зазначає Л.Новиченко, “…актуальна філологічна проблема – мова розмовна, українська “музика” сучасного міського просторіччя, сама здатність нашої мови щедро продукувати сучасні урбаністичні говірки, різноманітні арго, новонароджений фольклор, адже живе мовлення не може базуватися лише на так чи інакше процідженій книжній мові інтелігентного прошарка суспільства” [6].

Треба визнати, що українська художня література останнього десятиліття внаслідок різних об’єктивних та суб’єктивних факторів не стала об’єктом ґрунтовних мовознавчих досліджень, зокрема і в плані використання письменниками експресивних можливостей розмовно-просторічної, жаргонної, суржикової лексики. На наш погляд, це досить суттєва прогалина, адже мова художніх творів здебільшого є дзеркальним відображенням соціокультурних змін у суспільстві. Підтвердження цьому знаходимо насамперед у творах письменників “житомирської прозової школи”. “Нова неповторна грань живого українського слова” (за влучним висловом К.Родика) є найбільш характерною для літературного доробку Валерія Шевчука, Анатолія Шевчука, Євгена Концевича, В’ячеслава Медведя, Володимира Даниленка, Григорія Цимбалюка, Миколи Закусила, Василя Врублевського, Євгена Пашковського – письменників, котрі у своїх творах для відображення подій та вчинків героїв активно звертаються до адекватних мовних засобів. Емоційно-експресивна природа багатьох розмовних та просторічних елементів робить їх важливим засобом передачі почуттів і емоцій персонажів, а також широким потоком вливається у власне авторську мову художнього твору.

Спробуємо продемонструвати експресивні можливості такої лексики на прикладі окремої лексико-семантичної групи.

Але спершу маємо висловити певні зауваження. Ми уявляємо семантику експресива як структуру ієрархічно пов’язаних сем: одні з них складають її ядро, інші – периферію. Ієрархічні відношення типу “ядро–периферія” існують, з одного боку, між двома її частинами – детонативною і конотативною, з другого – між конотативними семами. Ядерними в різних словах є різні конотати: а) ‘емоційна оцінка’ (напр.: іменники – характеристика особи: зануда, тріпло); б) ‘інтенсивність’ (напр.: ішачити, бахнути ‘виконати якусь роботу’).

У словах із ядерною семою ‘емоційна оцінка’ більш-менш чітку периферію їх конотації складає ‘інтенсивність’, і навпаки – у словах з ядерною семою ‘інтенсивність’ більш-менш чітку периферію складає ‘емоційна оцінка’.

Нечіткість, а інколи й розмитість кордонів між конотативними семами експресивних лексичних елементів залежить і від “поведінки” експресивного слова у мові: контекст, як відомо, може нейтралізувати, ослабити чи, навпаки, посилити конотативний зміст експресивів. Тому нерідко експресивна лексична одиниця (ЕЛО) проявляється ніби на двох рівнях: один з них пов’язаний з його системним статутом, інший – обумовлений контекстом, в якому експресив вживається. (У цьому сенсі важко не погодитися із висновком білоруського мовознавця Б.Плотнікова, що “мовлення і контекст служать природною лінгвістичною лабораторією, в якій можна фіксувати всі елементи змістового плану мовних одиниць, причому індивідуальна частина значень відкривається тільки в контексті” [8, 50] ( Підкреслено нами.– Г.В.)

“Значення слова,– зауважував О.Потебня, – можливе тільки в мовленні. Вирване із зв’язку слово мертве, не функціонує, не виявляє ні своїх лексичних, ні тим більше формальних властивостей, тому що їх не має” [9, 42].

Семантика слова розкривається в кожному окремому випадку вживання. Розглянемо для прикладу лексичну групу ’людина лінива ‘.

Лексико-семантична група (ЛСГ) ‘людина лінива’ /не хоче/ не любить працювати/’ є складовою частиною класу емоційно-оцінних характеристик людини і займає в ньому серед іменників зі значенням особи одне із центральних місць, що пов’язано з актуальністю семантичної ознаки ‘ставлення людини до праці’ на рівні мовної системи, а це, у свою чергу, обумовлено соціальною значимістю його на екстралінгвальному рівні: загальновідомо, що ставлення до праці є однією з найважливіших рис людської гідності, критерієм моральної оцінки особистості.

У цій ЛСГ об’єднуються ЕЛО, які дають негативну оцінку-характеристику людини, яка протиставляється ЛСГ ‘людина працьовита’, що об’єднує слова з позитичною характеристикою (напр.: роботяга, трудяга). Проте ця група (позитивної характеристики) порівняно з ЛСГ ‘людина лінива’ малочисельна. І це не випадково. За результатами наших досліджень з’ясувалось, що номінативні одиниці, які характеризують особу з негативного боку, є більш різноманітними, аніж позитивно-оцінні номінації. Подібні факти виявлені багатьма мовознавцями [5, 27-28; 13, 156-158]. Значна перевага негативно-оцінних лексем зумовлена “асиметрією оцінної шкали” [3]: оскільки все позитивне (позитивні якості людини, схвалення її вчинків, поведінки тощо) здебільшого сприймається як звичне, нормативне, то при цьому увага мовців концентрується на відхиленнях від норми. У мовознавчій науці це явище пояснюється закономірністю функціонування емотивно-оцінної лексики. За словами Г.Честертона, “ми не уміємо урізноманітнювати похвалу так, як ми урізноманітнюємо осуд”, а Н.Арутюнова вбачає зв’язок негативного лексикону з диференційованим ставленням людини до дійсності: індивід, сприймаючи навколишній світ, передовсім звертає увагу на аномальні явища, що й зумовлює появу та функціонування негативної експресивної лексики [1, 307].

Отже, соціальною морально-етичною нормою за еталон визнано не пасивне чи нейтральне, а активне ставлення до праці, відхилення від еталону засуджується, і це знаходить відображення у мові.

Семантичний аналіз ЕЛО даної ЛСГ орієнтований на виявлення деяких системних закономірностей групування сем ЛЗ конкретних слів, а також обумовленість цих закономірностей соціальними факторами. Аналіз зроблено на матеріалі розмовної, просторічної, жаргонної, суржикової лексики із творів письменників житомирської прозової школи. Внутрішня форма такої лексики досить прозора.

На основі контекстного аналізу ми виокремлюємо певну кількість сем (“поле сем”), які подані у різних комбінаціях у семантиці кожного слова.

Денотативну структуру ЛЗ експресивів ЛСГ ‘людина лінива’ складають такі семи: архісеми – лексико-граматична сема ‘особа’; лексичні семи ‘ставлення людини до праці’ ‘лінивий / не хоче / не любить працювати’; факультативні семи: ‘віддає перевагу легкій праці’/ ‘прогулює в робочий час’/ ‘часто міняє місце роботи’ / ‘живе за чужий рахунок’ та ін.

Конотативний зміст складають такі семи: архісема ‘емоційна оцінка’, факультативні ‘інтенсивність’ та ‘образність’.

‘Інтенсивність’ актуалізує високий ступінь негативної оцінки і виконує функції як денотативної, так і конотативної семантики експресивів даної ЛСГ. Ця сема, незважаючи на периферійність, реалізується у значеннях багатьох ЛСГ.

Виокремлюють два види денотативних структур, залежно від об’єму власне лексичних сем, які утворюють їх ядро: моносемні – з однією ядерною семою та полісемні – з двома і більше семами. Моносемність характерна для слів лінтюх, нероба, кожне з яких актуалізує загальну ознаку ‘лінивий’. Не випадково в конкретних мовних ситуаціях кожне з цих слів може замінити будь-яке інше слово даної ЛСГ.

Інші одиниці ЛСГ мають полісемну денотативну структуру (ДС), яка, крім архісем ‘людина’ і ‘лінива’, має одну чи декілька сем, що диференціюють і конкретизують ДС ‘лінива’.

До типових комбінацій сем, пов’язаних з різними аспектами ЛЗ слова, належать:

‘людина лінива /не хоче працювати / не має певного заняття, певної роботи, живе за чужий рахунок / негативна оцінка/ образність’:

тунеядець ’людина, яка живе за чужий рахунок, чужою працею’ (з таким значенням лексема зафіксована в словниках російської мови [2, 443; 7, 814; 10, 584; 12, 827]). Ця лексема є прикладом так званої суперінтерференції [4, 80-82], яка в українському середовищі одержала назву російсько-українського суржику. Простежимо, як дана лексема виявляє свою семантику в контексті: “Належав він до тієї породи тунеядців, які живуть, пристаючи до однієї чи другої молодички”. (В.Шевчук. Стежка в траві.)

Такого типу експресеми використовуються в художньому тексті не лише як характеризуючий елемент певного соціального прошарку, але й для відтворення природності зображуваного, особистісної характеристики персонажа. Суржик досить розповсюджене явище у живому мовленні, і це знаходить відображення в художньому тексті.

шлангіст ’людина ледача, той, хто не виконує своїх обов’язків, посилаючись на суб’єктивні, а то й ірреальні причини’ (див.: Перший словник українського молодіжного сленгу. – К., 1998. – С. 80). Ця лексема – приклад молодіжного жаргону, що перейшов у просторіччя. Треба мати на увазі, що естетична функція жаргонної лексики полягає у моделюванні таких ситуацій спілкування образів-персонажів, що вказують на їх мовно-середовищне закріплення. Вони є естетичними знаками невимушеності, спонтанності з експресією фамільярності: “Михайла при запаленні легень обізвали шлангістом, вигнали на роботу”. (Є.Пашковський. Безодня.)

‘людина лінива / не любить працювати, учитися / несерйозна / вештається без діла, безцільно проводить час / негативна оцінка / образність’:

гультяй (знев.[11, II, 193]): “…сигналили на дружний свист гультяїв…” (Є.Пашковський. Безодня.)

‘людина лінива / не любить, не хоче працювати, учитися / малознаюча / негативна оцінка / образність’:

бельбас (знев.[11, I, 155]): “…сиділи два бельбаси, що завжди сміялися, як тільки він переступав їхній поріг.” (В.Шевчук. Стежка в траві.)

‘людина лінива / не любить працювати / любить спати, лежати / негативна оцінка / образність’:

вайло (розм.[11,I,282]): “Перетворивс я в почвару, нечупару, безсиле вайло, скиглія, що тільки й знає похвалятися власними недугами”, “…раніше – мамлакуватий вайло, а тепер – ні…” (В.Шевчук. Стежка в траві.)

бевзь (лайл.[11,I,118]): “Хто проворніший, то й живеться лучше. А бевзь скрізь бевзь, хоч ти йому корону на голову посади…” (В.Шевчук. Стежка в траві.); “Отож, як у воду батько зирив, та перечити не став: хоче йти за цього бевзя, хай іде” (В.Врублевський. Милоська.)

У художньому тексті така лексика несе певне експресивно-стилістичне навантаження та використовується як засіб передачі зневажливого ставлення, засудження певних вад людини, а також виконує характеристично-номінативну функцію. Лайливі одиниці (напр., бевзь) містять у собі вказівку на емоційний стан того, хто говорить, – роздратування, гнів, неприязнь тут є яскравими виразниками експресивності.

Моносемні і деякі полісемні ЕЛО характеризуються “однією направленістю” або одноаспектністю, наприклад: ‘лінивий і любить спати, лежати’ / ‘лінивий, не працює, живе за чужий рахунок’ / ‘лінивий, безтурботно проводить час’. Денотативний базис даних слів досить визначений.

Негативна, презирлива оцінка, як правило, реалізується через особливу синтаксичну позицію–звернення–характеристику і виконує номінативну функцію. Більшість полісемних експресивів характеризуються різною орієнтацією сем або різноаспектністю та доволі широкою дифузною семантикою.

Ми зафіксували цілий ряд дієслівних лексем ЛСГ ‘ставлення людини до роботи / людина лінива / роботяща’. Так, на позначення позитивної оцінки виконуваної чи виконаної роботи використовуються, зокрема, такі лексеми:

пальнути ‘за короткий час виконати досить вагому роботу’ (в СУМ не зафікс.): “…тако до вечора пальнемо цього города…” (Є.Пашковський. Вовча зоря.)

їшачити ‘важко працювати’ (в СУМ не зафікс.): “…чим вдавити себе, коли оцей шашлик по п’ятірці, день на нього їшач, питається?” (Є.Пашковський. Безодня.)

У наведених прикладах на денотативний базис накладається конотативний. Конотативність лексем пальнути, танцювати виявляється лише у певній мовленнєвій ситуації. Інтенсивність виступає у функції посилення конотативної семантики даних експресивів. Між інтенсивністю та експресивністю існують причинно-наслідкові відношення: інтенсивність веде до експресивності.

Даній ЛСГ протиставляється ЛСГ ‘негативне ставлення до роботи’:

сачканути ‘якимось чином звільнитися від якихось завдань’. Ця лексема зафіксована у словнику С.Ожегова [7, 686] (“уклоняясь от работы, бездельничать, лентяйничать”) як просторіччя. В українській мові це просторічний експресив. “Можна було б у черговий раз сачканути, тим більше, що у дипломаті лежав готовий бланк медичної довідки з печаткою” (В.Врублевський. Вбивство на зупинці.)

відлинювати ‘свідомо уникнути якоїсь роботи, завдання тощо’ (в СУМ не зафікс.): “…заходив за колючий кущ, таки відлинявши від примусової праці” (Є.Пашковський. Безодня).

прошлангувати (значення див. вище): “…дідові ж вдалося прошлангувати веселіш…” (Є.Пашковський. Безодня.)

Ця мікросистема мовних одиниць (просторіччя) репрезентує некодифіковане народнорозмовне мовлення. Із стилістичного погляду вона характеризується афективністю, дозволяючи письменникові відтворити інтонаційний малюнок мовлення. Просторічна лексика функціонує в текстах як естетичний знак стилізованої народнорозмовної стихії.

Можна зробити висновок, що для мовної системи однаково важлива одна й та ж ознака, репрезентована як “предметною”, так і “процесуальною” семантикою.

Серед словотворчих деривативів виокремлюємо складну лексему з образною внутрішньою формою:

трудотерапія (в СУМ не зафікс.); “Словарь русского языка” фіксує дану лексему як медичний термін ’применение трудовых процессов с лечебными целями для более быстрого и полного восстановления трудоспособности человека’: “…по лікарні синіло розгублення, чужа загибель звільнила: відпросився з трудотерапії за цигарками…” (Є.Пашковський. Безодня.); “Хворі з вензелями “ПБ” поверталися з трудотерапії” (Є.Пашковський. Вовча зоря.)

У контексті художнього твору ця лексема отримує нову функцію: комунікативна функція відтісняється на другий план експресивною функцією. Також тут спостерігаємо професійну відкріпленність лексеми та набуття нею виразних ознак просторіччя із значенням ’примусова праця’. Для ЕЛО даної ЛСГ, як і для інших ЛСГ, характерна варіативність емоційної оцінки в діапазоні від іронії, жарту, насмішки, несхвалення до зверхності, презирства.

Лексичні одиниці ЛСГ ‘людина лінива’ виступають у функції образних чи необразних характеристик і негативної оцінки особи мовцем. Основний її склад утворюють загальні характеристики, які вживаються стосовно осіб жіночої і чоловічої статі, що знаходить відображення у граматичній категорії спільного роду.

Таким чином, денотативна структура ЛЗ кожного слова ЛСГ являє собою комбінацію ієрархічно підпорядкованих сем, які актуалізують соціально негативні ознаки людини. Характеристика ‘лінивий / не хоче, не любить працювати’ соціально значима для загальної оцінки людини як особистості.

Даній денотативній структурі відповідає конотативна структура: всі слова ЛСГ виражають негативну оцінку особи із загальною ознакою ‘лінива’.

Емоційна оцінка – константна та ядерна сема конотативної структури. КС ‘інтенсивність’ і ‘образність’ – факультативні. Виявляється пряма залежність між ступенем міри ознаки ‘лінивий’ і видом оцінки: чим вищий ступінь, тим різкіша (негативніша) оцінка. Презирство, іронія як різновид оцінки реалізується переважно в позиції звернення-характеристики. В інших випадках контекст дещо пом’якшує конотативну семантику.

ЛСГ ‘людина лінива’ має багато спільного з ЛСГ іменників – характеристик особи і мікросистемами інших частин мови. Матеріал цього дослідження демонструє, що в ЛСГ ‘людина лінива’ представлені як словотворчі, так і метафоричні ЛСВ, хоча переважають словотворчі деривати, а метафоричні ЛСВ – малочисельні і периферійні.

Як бачимо, на підставі проведеного дослідження ми можемо навіть на рівні певної мікросистеми скласти уявлення про багатоплановість використання та особливе місце  експресивної лексики в сучасній українській прозі.

Список литературы

Арутюнова Н. Типы языковых значений: Оценка. Событие. Факт. – М., 1988.

Даль В. Толковый словарь живого великорусского языка. – М., 1989-1991. – Т. IV.

Кузнєцова Т. Мова білінгвальної сім’ї у функціональному аспекті: Автореф. дис…. канд. філол. наук: 10.02.01 / Ін-т мовознавства ім. Потебні. – К., 1999.

Манакин В. Конвернентные образования и проблемы интерференции в условиях близкородственного двуязычия // Проблеми міжпредметних зв’язків в умовах білінгвізму. – Дрогобич, 1990.

Матвеева Т. Лексическая экспрессивность в языке.– Свердловск, 1986.

Новиченко Л. Мова, мова… – Освіта. – 1996.– 4 грудня.

Ожегов С. Словарь русского языка. – М., 1990.

Плотников Б. Основы семасиологии. – Минск. – 1984.

Потебня А. Из записок по русской грамматике. – М., 1958. – Т. 1-2.

Словарь русского языка в IV т. – М., 1957-1961. – Т. IV.

Словник української мови в XI т. – К., 1970-1980

Толковый словарь русского языка / Под ред. Д.Н.Ушакова. – М., 1940. – Т. IV.

Шаховский В. Категоризация эмоций в лексико-семантической системе языка. – Воронеж, 1986.

Реферат: Античный театр, его устройство и основные элементы

Оглавление

Введение

1. Зарождение античного театра

2. Архитектура театра

3. Организация театральных представлений

Заключение

Список источников и литературы

Введение

История античного театра ставит своей задачей рассмотреть, как зародился и развивался театр у двух великих городов древности – греков и римлян. Греческий театр достиг своего расцвета раньше римского. А падение западной римской империи в конце пятого века повлекло за собой упадок всей античной культуры. История греко-римской театральной культуры, основанная на документах и письменных источниках, охватывает не менее чем целое тысячелетие (пятый век до нашей эры – пятый век нашей эры). Античный театр – театральное искусство Древней Греции, Древнего Рима, а также ряда стран Ближнего Востока, культура которых развивалась под сильным греческим влиянием в эпоху эллинизма – период, начавшийся в IV веке до н. э. и завершившийся в 30 годы до н. э. завоеванием этих стран Римом.

Первые театральные представления зародились ещё в глубокой древности, когда наши далёкие предки – охотники и земледельцы собирались на игрища, на празднества, когда устраивали обрядовые действа. Театр занимал особое место в жизни древних греков, он был трибуной для широкого распространения новых мыслей, освещения наиболее волновавших умы современников проблем. Велика была его общественная и воспитательная роль. Хотя, как правило, сюжеты греческих трагедий происходили из знакомых с детства мифов, это не означало, что спектакли были незлободневными и не затрагивали животрепещущих вопросов. Ведь в уста мифологических героев драматурги всегда вкладывали слова, касающиеся самых острых проблем современности. Поэтому драматическая поэзия (все без исключения трагедии и комедии в Греции писались стихами), смогла отодвинуть на второй план другие литературные жанры и на целый век стать жанром господствующим.

1. Зарождение античного театра

Театр Древней Греции

У всех народов мира с древних времён существуют праздники, связанные с ежегодными циклами умирания и возрождения природы, со сбором урожая. Эти праздники, и дали жизнь драме и театру Греции и Рима.

В основе древнегреческой драматургии лежат мифы. В Пантеоне греческих богов важное место занимал Дионис, или Вакх, бог растительности, плодородия, виноградарства и виноделия. Во время шумных праздничных процессий в честь Диониса разыгрывались сценки из его жизни на которых пели дифирамбы (хвалебные песни). Наряду с торжественными и печальными, распевались веселые, а часто непристойные песни. Торжественная часть праздника дала рождение трагедии, веселая и шутливая — комедии. Где игра – там должны быть и правила игры. Они тоже формировались постепенно. И первым важным правилом стало разделение на зрителей и актёров.

Расцвет античного театра приходится на V в. до н. э. Именно в это время творили великие поэты драматурги — Эсхил, Софокли Еврипид. Персонажи их трагедий — Эдип, Антигона, Прометей — стали вечными образами мирового сценического искусства.

Римский театр

По своему культурному развитию римляне были гораздо ниже этрусков и греков. Через этрусков они познакомились с греческой мифологией и драматургией. Развитие римского театра началось в середине 3 века до н.э. Это было время, когда классический период у греков был уже позади и достиг расцвета культуры эллинистского периода. Развиваясь позже, чем Греция, Рим часто находил там ответы на многие идеологические вопросы. Сценическое искусство Древнего Рима развивалось под влиянием греческого театра и собственно римских народных представлений. На праздниках в честь жатвы исполнялись фесценины — грубоватые сатирические песни.

Истоки римского театра и драма восходит, как в Греции, к обрядовым играм, с богатым карнавальным элементом. Таков, например, праздник Сатурналий1 – в честь италийского божества Сатурна. Особенностью этого праздника была «переворачивание» привычных общественных отношений. Сатуры включали в себя музыку, танцы, пение, драматические сценки бытового и комического содержания. В Риме на праздниках сбора урожая пелись фесценнины – насмешливые песни, в которых по мере того, как обострялась борьба между патрициями и плебеями, всё более резко звучали актуальные темы, социальные мотивы. Где песни, где праздник – там и танцы, поэтому античный театр в истоках своих нёс и высокую пластическую культуру движения, жеста. Как и в Греции, обычно выступали два полухория, которые обменивались шутками, подчас язвительного содержания. В них, по свидетельству Горация, находила отражение и социальная борьба между патрициями и плебеями. Еще одним видом ранних драматических представлений, также комического характера, были ателланы. Участие в таких представлениях не несло в себе в те времена никакого бесчестья для граждан, тогда как позже, когда у римлян появилась литературная драма, актерская профессия стала считаться постыдной. Именно маски ателланы стали одним из истоков итальянской комедии дельарте. Каждая маска обозначала определённый тип личности. Всего было четыре постоянных персонажа: Макк — обжора, дурак и простофиля (изображался лысым, с крючковатым носом и ослиными ушами), Буккон — смышленый и болтливый обжора (в маске подчёркивались отвислые губы и раздутые щёки), Папп — богатый, скупой и глупый старик, и, наконец, Доссен — хитрый горбун, невежа и шарлатан. Текст ателланы сочиняли походу действия участники спектакля, и только в I в. до н. э. появились литературные обработки ателланы.2

На рубеже новой эры наибольшим успехом в Риме пользовались комедии, написанные как подражание греческим образцам, — паллиаты. Сам термин произошёл от названия греческого широкого плаща — палия; в таких одеждах ходили герои этих произведений. Действие пьес происходило в Греции и соответственно персонажи были греками. Однако часто всё греческое — имена, названия городов и т. д. — становилось просто декорацией: герои занимали должности, существовавшие в Древнем Риме, упоминались римские монеты, а само поведение этих «греков» скорее напоминало поведение римлян. Создателем паллиаты был римский поэт Гней Невий, а расцвет жанра связан с именем Тита Макция Плавта. Своим творчеством он заложил основы европейской комедии нового времени.

2. Архитектура театра: Древняя Греция и Древний Рим

Древняя Греция

Тип театрального здания сложился в Греции под влиянием климатических условий и рельефа (гористая страна). Зрители первых спектаклей рассаживались по склонам холмов, внизу, на поляне, выступали актёры. Театр Диониса в Афинах, появившийся в конце VI в. до н. э., располагался на южном склоне Акрополя. На склонах холмов были устроены театры и в других городах — Мегаполисе и Эпидавре.

Первоначально место для представлений устраивалось очень просто: хор со своими песнопениями и плясками выступал на круглой утрамбованной площадке- орхестре (от глагола орхеомай — «танцую»), вокруг которой и собирались зрители. Но по мере того, как возрастало значение театрального искусства в общественной и культурной жизни Греции и по мере усложнения драмы возникла необходимость в усовершенствованиях. Холмистый ландшафт Греции подсказал наиболее рациональное устройство сценической площадки и зрительских мест: орхестра стала располагаться у подножия холма, а зрители размещались по склону. Все древнегреческие театры были открытыми и вмещали огромное количество зрителей.

В V в. до н. э. в Греции сложился устойчивый тип театрального сооружения, характерный для всей эпохи античности. Театр имел три главные части: орхестру, театрон (места для зрителей, от глагола теаомай — «смотрю») и скену (скенэ — «палатка», позже деревянное или каменное строение). Размер театра определялся диаметром орхестры (от 11 до 30 м). Скена располагалась по касательной к окружности орхестры. Передняя стена скены — проскений, имевший обычно вид колоннады, изображал фасад храма или дворца. К скене примыкали два боковых строения, которые назывались параскениями, которые служили местом для хранения декораций и другого театрального имущества. Между скеной и местами для зрителей, занимавшими несколько более половины круга, находились проходы, через которые в театр до начала спектакля входили зрители, а затем вступали на орхестру хор и актеры. Планировка греческого театра обеспечивала хорошую слышимость. Кроме того, в некоторых театрах для усиления звука среди зрительских мест размещались резонирующие сосуды. Занавеса в древнегреческом театре не было, хотя возможно, что в некоторых пьесах какие-то части проскения временно закрывались от зрителей.

Огромные размеры театров привели к необходимости использовать маски. Черты лица актёра зрители просто не смогли бы разглядеть. Каждая маска выражала определённое состояние (ужас, веселье, спокойствие и т. д.), и в соответствии с сюжетом актёр в течение спектакля менял собственные «лики». Маски были своеобразными крупными планами персонажей и одновременно служили резонаторами — усиливали звучание голосов. Маска меняла пропорции тела, поэтому исполнители вставали на котурны (сандалии с толстыми подошвами), а под одежду надевали толщинки. Котурны делали фигуру выше, а движения — значительнее. До сих пор в театре существует выражение «на котурнах» — оно означает излишнюю величавость, даже выспренность игры.

Ярко окрашенные природными красителями ткани, из которых шили сложные костюмы, также укрупняли и подчёркивали фигуру. Цвет одежды наделялся символическим значением. Цари появлялись в длинных пурпурных плащах, царицы — в белых, с пурпурной полосой. Чёрный цвет означал траур или несчастье. Короткая одежда полагалась вестникам. Также символичны были атрибуты, например оливковые ветви в руках просящих. Маски в комедиях были карикатурными или являлись шаржированными портретами известных людей. Костюмы обычно подчеркивали непомерный живот, толстый зад. Артистов хора иногда одевали в костюмы животных, например лягушек и птиц в пьесах Аристофана. В древнегреческом театре использовали простейшие машины: эккиклему (площадка на колёсах) и эорему. Последняя представляла собой подъёмный механизм (что то вроде системы блоков), с помощью которого персонажи (боги, напри мер) «взлетали под небеса» или опускались на землю. Именно в греческом театре родилось знаменитое выражение «Бог из машины». Позже этот термин стал означать немотивированную развязку, внешнее, не подготовленное развитием действия разрешение конфликта как в трагедии, так и в комедии.

Актёры в Древней Греции считались людьми уважаемыми. Только свободнорожденный мужчина мог играть в театре (они исполняли и женские роли). Сначала в спектаклях принимали участие хор и только один актёр; Эсхил ввёл второго актера, Софокл — третьего. Один исполнитель обычно играл несколько ролей. Актёры должны были не только хорошо декламировать, но и петь, владеть отточенной, выразительной жестикуляцией. В трагедии хор состоял из пятнадцати человек, а в комедии мог включать двадцать четыре. Обычно хор не принимал участия в действии — он обобщал и комментировал события. В комедиях Аристофана появилась и особая партия — парабаза, когда хор снимал маски и от своего имени обращался к залу.

Искусство сцены, родившееся в Древней Греции, стало основой европейского театра. Именно в ту далёкую пору сформировались ведущие жанры драматургии, возник сам тип зрелища. На пороге III тысячелетия лучшие театральные режиссёры всего мира обращаются к древнегреческой драматургии, стремятся воссоздать формы античного театра, приспособив их к требованиям современной сцены. 3

Греческий театр во многом отличался от современного. Во-первых, в Греции не было постоянных трупп, да и профессиональные актеры появились не сразу. Финансирование и организация театрального представления (литургии) были одной из обязанностей (хорегия) наиболее богатых граждан. Во-вторых, само устройство греческого театра было своеобразным и напоминало, скорее, современный стадион. Появились театральные здания. Древние театры сооружались под открытым небом и достигали огромных размеров. Так, театр Диониса в Афинах вмещал 17 тысяч человек. И сейчас ещё сохранились античные театры, где устраиваются представления.

Древний Рим

Долгое время в Риме не существовало постоянных театральных зданий (вплоть до середины I в. до н. э.) — сооружению его противился консервативный сенат. Для представления обычно на форуме воздвигался деревянный помост высотой в половину человеческого роста. На сценическую площадку вела узкая лесенка в 4-5 ступенек, по которой актеры поднимались на сцену. В трагедии действие происходило перед дворцом. В комедиях декорации почти всегда изображали городскую улицу с выходящими на нее фасадами двух-трех домов, и действие развертывалось перед домом. Зрители сидели на скамейках перед сценой. Но иногда сенат запрещал устраивать места в этих временных театрах: сидеть на представлениях, по мнению сената, было признаком изнеженности. Все построенное для театральных игр сооружение ломалось сразу же после их окончания.

Римский театр не был связан с культом божества, как в Греции, поэтому не имел того же общественного значения. Актёры считались не уважаемыми, а презираемыми людьми. Их набирали из числа рабов и вольноотпущенников и за плохое исполнение могли побить. Представления давались в основном на общегосударственных праздниках, Римских сентябрьских играх, Плебейских ноябрьских, Аполлоновых июльских играх, во время Мегалесий — апрельских торжеств в честь великой матери богов Реи Кибелы.

Важным событием в театральной жизни Рима было появление первого постоянного театра, построенного из камня. Этот театр был сооружен в 55 г до н. э. Гнеем Помпеем Великим и вмещал до 40 тысяч человек. В конце I в. до н. э. в Риме было построено еще два каменных театра: театр Бальба и театр Марцелла. От последнего до сих сохранились остатки наружной стены, разделенной на три этажа, что соответствует трем внутренним ярусам4.

Римский театр отличался от греческого. Размеры орхестры уменьшились наполовину, она превратилась в полукруг. Хора в римских пьесах не было, и места на орхестре занимали знатные зрители. Проскениум был поднят на полтора метра над орхестрой, а ширина его увеличилась до шести метров. Римский театр имел занавес; до начала спектакля его опускали перед сценической площадкой. Римские театры в отличие от греческих сооружали на ровном месте, и амфитеатр поддерживал мощный фундамент со сводами.

3. Организация театральных представлений

В повседневной жизни греков много места занимали различные соревнования: состязались возницы колесниц и всадники, раз в четыре года проходили спортивные Олимпиады. Театральные представления тоже были организованы как соревнования — и авторов пьес, и актёров. Спектакли игрались три раза в год: на Великие Дионисии (в марте), Малые Дионисии (конец декабря — начало января) и Линей (конец января — начало февраля). Трагические поэты представляли на суд зрителей и жюри три трагедии и одну сатировскую драму; комические поэты выступали с отдельными сочинениями. Обычно пьеса ставилась один раз, повторения были редкостью.5

Театр в Древней Греции считался делом государственным, поэтому за организацию представлений отвечал архонт — высшее должностное лицо города. Он давал разрешение на постановку пьесы, по его распоряжению набирали хор. Все материальные расходы брал на себя богатый горожанин — хорег, которого также назначал архонт. У каждого поэта был «свой» хорег. На мраморных памятных досках выбивали не только имя драматурга-победителя, но и имя хорега.

Как и в других областях греческой культуры в театре непременно присутствовал агон (состязательность). Театральные постановки шли три дня подряд, во время празднования Великих Дионисий. Давали обязательно три трагедии и одну сатировскую драму, т.е. комедию. В каждом представлении участвовали три драматурга, а зрители должны были определить лучшую постановку, лучшего актера, лучшего хорега (организатора представления). В заключительный день праздника победители получали награды6. В середине 4 века до нашей эры впервые появились актеры профессионалы, объединенные в театральные сообщества, так называемые «синоды технитов», состоявшие из свободнорожденных мужчин. Особенности комедий: правдоподобие, жизненность, сатирический оттенок. Появлению драмы в Греции предшествовал длительный период, на протяжении которого ведущее место занимали сначала эпос, а потом лирика. Эпосу и лирике в свою очередь предшествовал фольклор.

В Риме представления устраивались во время различных государственных праздников. Пьесы шли на празднике патрициев-Римских играх, проводившихся в сентябре в честь Юпитера, Юноны и Минервы; на празднике плебеев — Плебейских играх, происходивших в ноябре; на Аполлоновых играх — в июле. Играли в постановках уже не любители, а артисты-профессионалы. Их называли актерами или гистрионами. Римские актеры происходили из среды вольноотпущенников или рабов и по сравнению с греческими занимали гораздо более низкое общественное положение. Актеры объединялись в труппы во главе с хозяином-антрепренером, который по договоренности с властями организовывал театральное представление, где сам обычно играл главные роли. Все женские роли исполнялись мужчинами, женщин в труппы не брали. Актеры-профессионалы, выступавшие в трагедиях и комедиях в III-II в. до н. э., играли без масок. Поэтому, в отличие от греков, римляне могли следить за мимикой актеров. Маски использовались и раньше, но лишь в особых случаях — когда надо было, например, обыграть мотив двойника в комедии. В масках также играли актеры-любители, принадлежавшие к высшим слоям общества.

Заключение

Древнегреческий театр один из древнейших театров на территории Европы. Он достиг своего расцвета в V в. до н. э.

Достигнув больших идейных и художественных высот, античный театр заложил основы всего последующего развития европейского театра. Можно смело утверждать, что театры Древней Греции и Древнего Рима стали основой для последующего развития театрального искусства, которое продолжается и в наши дни.

Наследие, оставленное нам античностью в области литературы и искусства, огромно. Основные роды поэзии — эпос, лирика и драма — возникли в Греции. Античная архитектура, скульптура, литература и театр были предметом изучения и подражания и в последующие века. Значение античного театра выходит далеко за хронологические рамки породившего его общества. К примеру в эпоху Возрождения стали создаваться первые литературные трагедии и комедии, образцами для них послужили пьесы античных авторов. Но даже на протяжении XIX и XX вв. на европейских сценах шли античные драмы.

До сих пор многие удивляются, посещая Грецию, архитектуре древнегреческого театра. Его громадности и грациозности. На сохранившихся древнегреческих сценах и в наше время ставятся произведения древнегреческой драматургии.

Список источников и литературы

Большая Советская Энциклопедия. 2-ое издание, том 18.

Зелинский Ф.Ф. История античной культуры. СПб., 1995.

Зелинский Ф.Ф. Древнегреческая религия. Киев, 1993.

Ильинская Л.С. Античность: Краткий энциклопедический справочник/ под ред. А.И. Немировского. – М.: Лабиринт, 1999.

История мировой культуры: Учеб пособие/ науч. Ред. Г.В. Драч. – Ростов н/Д.: Феникс, 2000.

Культурология: Учеб. Пособие для вузов/Под ред. Проф. А.Н. Марковой. – 3-е изд. – М.: ЮНИТИ-ДАНА, 2001.

Куманецкий К. История культуры древней Греции и Рима. М., 1990.

Соколов Г.И. Искусство древнего Рима. М., 1971.

Тронский И.М. История античной литературы. М., 1983.

История зарубежного театра, т 1.

Уколова В.И., Маринович Л.П. История древнего мира. М., 2002.

1 Каллистов Д.П. Античный театр. Ленинградское отделение. Изд. «Искусство», 1970.

2 Большая Советская Энциклопедия. 2-ое издание, том 18, С.507-510.

3 Ильинская Л.С. Античность: Краткий энциклопедический справочник/ под ред. А.И. Немировского. – М.: Лабиринт, 1999. С.368

4 История мировой культуры: Учеб пособие/ науч. Ред. Г. В. Драч. – Ростов н/Д.: Феникс, 2000. С.512

5 История зарубежного театра, т 1 , С.14.

6 Культурология: Учеб. Пособие для вузов/ Под ред. Проф. А.Н. Марковой. – 3-е изд. – М.: ЮНИТИ-ДАНА, 2001. С.319.

Реферат: Education, its role in increase of economic potential

Moscow State University of Instrument Engineering and Computer Science

Abstract:

“Education, its role in increase of economic potential.”

Executed:

МФ-ЭФ2-06-02

Rulev Andrey

Checked:

Valentina Manishova

Mozhaysk, 2008

Contents:

Introduction

1. Systems

1.1 Primary education

1.2 Secondary education

1.3 Higher education

1.4 Adult education

1.5 Alternative education

1.6 Emotional/Human education

2. Process

2.1 Learning modalities

2.2 Teaching

2.3 Technology

3. Economics

Bibliography

Introduction.

Education encompasses teaching and learning specific skills, and also something less tangible but more profound: the imparting of knowledge, positive judgment and well-developed wisdom. Education has as one of its fundamental aspects the imparting of culture from generation to generation.

Education means ‘to draw out’, facilitating realization of self-potential and latent talents of an individual. It is an application of pedagogy, a body of theoretical and applied research relating to teaching and learning and draws on many disciplines such as psychology, philosophy, computer science, linguistics, neuroscience, sociology —often more profound than they realize—though family teaching may function very informally.

1. Systems.

Education systems are established to provide education and training, in most cases for children and the young. A curriculum defines what students should know, understand and be able to do as the result of education. A teaching profession delivers teaching which enables learning, and a system of polices, regulations, examinations, structures and funding enables teachers to teach to the best of their abilities. Sometimes education systems can be used to promote doctrines or ideals as well as knowledge, which is known as social engineering. This can lead to political abuse of the system, particularly in totalitarian states and government. Education is a broad concept,it refers to all the experiences in which people can learn something. Instruction refers to the intentional facilitating of learning toward identified goals, delivered either by an instructor or other forms. Teaching refers to learning experiences facilitated by a real live instructor. Training refers to learning experiences toward preparing learners with specific konwledge, skills, or abilities that can be applied immediately.

1.1. Primary education.

Primary school in open air.

Primary (or elementary) education consists of the first years of formal, structured education. In general, primary education consists of six or seven years of schooling starting at the age of 5 or 6, although this varies between and sometimes within countries. Globally, around 70% of primary-age children are enrolled in primary education, and this proportion is rising. Under the Education for All program driven by UNESCO, most countries have committed to achieving universal enrollment in primary education by 2015, and in many countries it is compulsory for children to receive primary education. The division between primary and secondary education is somewhat arbitrary, but it generally occurs at about eleven or twelve years of age. Some education systems have separate middle schools with the transition to the final stage of secondary education taking place at around the age of fourteen. Mostly schools which provide primary education are referred to as primary schools. Primary schools in these countries are often subdivided into infant schools and junior schools.

1.2. Secondary education.

In most contemporary educational systems of the world, secondary education consists of the second years of formal education that occur during adolescence. It is characterised by transition from the typically compulsory, comprehensive primary education for minors to the optional, selective tertiary, «post-secondary», or «higher» education (e.g., university, vocational school) for adults. Depending on the system, schools for this period or a part of it may be called secondary or high schools, gymnasiums, lyceums, middle schools, colleges, or vocational schools. The exact meaning of any of these varies between the systems. The exact boundary between primary and secondary education varies from country to country and even within them, but is generally around the seventh to the tenth year of schooling. Secondary education occurs mainly during the teenage years.

1.3. Higher education.

Higher education, also called tertiary, third stage or post secondary education, is the non-compulsory educational level following the completion of a school providing a secondary education, such as a high school, secondary school, or gymnasium. Tertiary education is normally taken to include undergraduate and postgraduate education, as well as vocational education and training. Colleges and universities are the main institutions that provide tertiary education. Collectively, these are sometimes known as tertiary institutions. Tertiary education generally results in the receipt of certificates, diplomas, or academic degrees.

Higher education includes teaching, research and social services activities of universities, and within the realm of teaching, it includes both the undergraduate level (sometimes referred to as tertiary education) and the graduate (or postgraduate) level (sometimes referred to as graduate school). Higher education in that country generally involves work towards a degree-level or foundation degree qualification. In most developed countries a high proportion of the population (up to 50%) now enter higher education at some time in their lives. Higher education is therefore very important to national economies, both as a significant industry in its own right, and as a source of trained and educated personnel for the rest of the economy.

1.4. Adult education.

Lifelong, or adult, education has become widespread in many countries.[citation needed] However, education is still seen by many as something aimed at children, and adult education is often branded as adult learning or lifelong learning. Adult education takes on many forms, from formal class-based learning to self-directed learning.

Lending libraries provide inexpensive informal access to books and other self-instructional materials. The rise in computer ownership and internet access has given both adults and children greater access to both formal and informal education.

Mode of Education. 1-formal education, 2-informal education , 3-Non formal education.

Formal Education — the hierarchically structured, chronologically graded education system, running from primary school through the university and including, in addition to general academic studies, a variety of specialized programs and institutions for full time technical and professional training.

Informal Education — the truly lifelong process whereby every individual acquires attitude, values, skills and knowledge from daily experience and the educative influences and resources in his or her environment from family and neighbors, from work and play, from the market place the library and the mass media.

1.5. Non-Formal Education.

Any organized educational activity outside the established formal system- whether operating separately or as an important feature of some broader activity that is intended to serve identifiable learning clienteles and learning objectives.

1.6. Alternative education.

Alternative education, also known as non-traditional education or educational alternative, is a broad term which may be used to refer to all forms of education outside of traditional education (for all age groups and levels of education). This may include both forms of education designed for students with special needs (ranging from teenage pregnancy to intellectual disability) and forms of education designed for a general audience which employ alternative educational philosophies and/or methods.

Alternatives of the latter type are often the result of education reform and are rooted in various philosophies that are commonly fundamentally different from those of traditional compulsory education. While some have strong political, scholarly, or philosophical orientations, others are more informal associations of teachers and students dissatisfied with certain aspects of traditional education. These alternatives, which include charter schools, alternative schools, independent schools, and home-based learning vary widely, but often emphasize the value of small class size, close relationships between students and teachers, and a sense of community.

1.7. Emotional/Human education.

As academic education is more and more the norm and standard, companies and individuals are looking less at normal education as to what is deemed a good solid educated person/worker. Most well educated and successful entrepreneurs have high communication skills with humanistic and warm «emotional intelligence».

2. Process.

2.1. Learning modalities.

There has been a great deal of work on learning styles over the last two decades. Dunn and Dunn focused on identifying relevant stimuli that may influence learning and manipulating the school environment, at about the same time as Joseph Renzulli recommended varying teaching strategies. Howard Gardner identified individual talents or aptitudes in his Multiple Intelligences theories. Based on the works of Jung, the Myers-Briggs Type Indicator and Keirsey Temperament Sorter focused on understanding how people’s personality affects the way they interact personally, and how this affects the way individuals respond to each other within the learning environment. The work of David Kolb and Anthony Gregorc’s Type Delineator follows a similar but more simplified approach.

It is currently fashionable to divide education into different learning «modes». The learning modalities are probably the most common:

Kinesthetic: learning based on hands-on work and engaging in activities.

Visual: learning based on observation and seeing what is being learned.

Auditory: learning based on listening to instructions/information.

It is claimed that, depending on their preferred learning modality, different teaching techniques have different levels of effectiveness. A consequence of this theory is that effective teaching should present a variety of teaching methods which cover all three learning modalities so that different students have equal opportunities to learn in a way that is effective for them.

2.2. Teaching.

Teachers need the ability to understand a subject well enough to convey its essence to a new generation of students. The goal is to establish a sound knowledge base on which students will be able to build as they are exposed to different life experiences. The passing of knowledge from generation to generation allows students to grow into useful members of society. Good teachers can translate information, good judgment, experience and wisdom into relevant knowledge that a student can understand and retain. As a profession, teaching has very high levels of Work-Related Stress (WRS) which are listed as amongst the highest of any profession in some countries, such as the United Kingdom. The degree of this problem is becoming increasingly recognized and support systems are put into place.

2.3. Technology.

Technology is an increasingly influential factor in education. Computers and mobile phones are being widely used in developed countries both to complement established education practices and develop new ways of learning such as online education (a type of distance education). This gives students the opportunity to choose what they are interested in learning. The proliferation of computers also means the increase of programming and blogging. Technology offers powerful learning tools that demand new skills and understandings of students, including Multimedia, and provides new ways to engage students, such as Virtual learning environments. Technology is being used more not only in administrative duties in education but also in the instruction of students. The use of technologies such as PowerPoint and interactive whiteboard is capturing the attention of students in the classroom. Technology is also being used in the assessment of students. One example is the Audience Response System (ARS), which allows immediate feedback tests and classroom discussions.

Information and communication technologies (ICTs) are a “diverse set of tools and resources used to communicate, create, disseminate, store, and manage information.” These technologies include computers, the Internet, broadcasting technologies (radio and television), and telephony. There is increasing interest in how computers and the Internet can improve education at all levels, in both formal and non-formal settings. Older ICT technologies, such as radio and television, have for over forty years been used for open and distance learning, although print remains the cheapest, most accessible and therefore most dominant delivery mechanism in both developed and developing countries.

The use of computers and the Internet is still in its infancy in developing countries, if these are used at all, due to limited infrastructure and the attendant high costs of access. Usually, various technologies are used in combination rather than as the sole delivery mechanism. For example, the Kothmale Community Radio Internet uses both radio broadcasts and computer and Internet technologies to facilitate the sharing of information and provide educational opportunities in a rural community in Sri Lanka. The Open University of the United Kingdom (UKOU), established in 1969 as the first educational institution in the world wholly dedicated to open and distance learning, still relies heavily on print-based materials supplemented by radio, television and, in recent years, online programming. Similarly, the Indira Gandhi National Open University in India combines the use of print, recorded audio and video, broadcast radio and television, and audio conferencing technologies.

The term «computer-assisted learning» (CAL) has been increasingly used to describe the use of technology in teaching.

3. Economics.

High rates of education are essential for countries to achieve high levels of economic growth. In theory poor countries should grow faster than rich countries because they can adopt cutting edge technologies already tried and tested by rich countries. But economists argue that if the gap in education between a rich and a poor nation is too large, as is the case between the poorest and the richest nations in the world, the transfer of these technologies that drive economic growth becomes difficult, thus the economies of the world’s poorest nations stagnate.

Education is becoming increasingly international. Not only are the materials becoming more influenced by the rich international environment, but exchanges among students at all levels are also playing an increasingly important role. In Europe, for example, the Socrates-Erasmus Programme stimulates exchanges across European universities. Also, the Soros Foundation provides many opportunities for students from central Asia and eastern Europe. Some scholars argue that, regardless of whether one system is considered better or worse than another, experiencing a different way of education can often be considered to be the most important, enriching element of an international learning experience.

Bibliography:

1) “English on economics”, С.А.Шевелева, 2001.

2) “Английский для студентов экономических специальностей”, Е.В.Глушенкова, Е.Н.Комарова, 2003.

3) “Учебное пособие по деловому английскому языку на базе сборника диалогов «Business Connections»”, О.Б. Андреева, 2005.

Дипломная работа: Лексико-стилістичні особливості творчості Еріка Еммануеля Шміта на прикладі роману «Оскар та Рожева пані»

ЗМІСТ

ВСТУП

РОЗДІЛ 1. Особливості стилю творчості Еріка Еммануеля Шміта

1.1. Визначення поняття стилю в лінгвістиці та літературі

1.2. Індивідуальний стиль автора

1.3. Носії стилю. Стиль і мова

1.4. Особливості індивідуального стилю Еріка Еммануеля Шміта

РОЗДІЛ 2. «Оскар та Рожева пані» — роман у листах

2.1. Епістолярний роман як об’єкт лінгвістичного досліження

2.2. Структурно-композиційні та семантико-прагматичні особливості епістолярного роману

2.3. Дитячі листи до Бога у романі «Оскар та Рожева пані

РОЗДІЛ 3. Лексичні особливості роману «Оскар і Рожева пані»

3.1. Лексичні особливості дитячого мовлення в романі

3.2. Особливості власних назв у романі

3.3. Особливості лексики розмовного стилю в романі

ВИСНОВКИ

СПИСОК ЛІТЕРАТУРНИХ ДЖЕРЕЛ

СПИСОК ДЖЕРЕЛ ІЛЮСТРАТИВНОГО МАТЕРІАЛУ

ВСТУП

Сучасна французька література представлена у всьому світі численними авторами та літературними стилями. Ми маємо можливість вибирати серед романів, поезії, театральних п’єс і серед багатьох інших жанрів.

Один із найбільш популярних у світі сучасних французьких авторів є Ерік Еммануель Шміт, у творчості і манері письма якого ми безперечно знаходимо переплетення різних жанрів та стилів письма. Це винятковий автор, який пише театральні п’єси, романи, розповіді, ессе та інш.

Ерік Еммануель Шміт – це ім’я, яке супроводжує успіх, але все ж таки він залишається складним автором для розміщення його на літературній ниві. Драматург, романіст чи філософ… складно сказати, так як людина він цікава і різностороння. За десять останніх років Ерік Еммануель Шміт став оним із найпопулярніших франкомовних авторів і одним із найбільш представлених у світі. Його книги перекладені 40 мовами, а його п’єси ставляться в 50 країнах по всьому світу.

Спочатку ми познайомились з Еріком Еммануелем Шмітом як з драматургом. В його доробку є театральні п’єси на один акт: «Школа диявола» (1996), «Тисяча і один день»(2000); та п’єси на багато актів: «Валонська ніч» (1991), «Відвідувач»(1993), «Вільнодумець»(1997), «Фредерік або бульвар злочинів»(1998) та багато інших, які отримали визнання критики та ставляться в багатьох країнах по всьому світу. Його успіх в театрі безперечно пояснюється прагненням поєднати два типи письма: літературний та популярний, вправно пов’язуючи гумор та метафізичні концепції, тим самим «провокуючи думки спостерігача, щоб втягнути його в діалог», відповідно до філософа Дені Дідро, який надихав його.

Зрештою його потреба писати, вражати, хвилювати не могла залишитись лише в межах театру, тому з’являється Шміт романіст. Ерік Еммануель Шміт з успіхом пише низку романів: «Секта егоїстів»(1994), «Євангеліє від Пілата»(2000), «Участь іншого»(2001). Особливе місце в творчості письменника займає «Цикл незримого», присвячений найбільшим релігіям, до якого входить чотири короткі романи: «Міларепа», «Пан Ібрагім та квіти Корану», «Оскар і Рожева пані», «Діти Ноя».

Саме третій частині «Циклу незримого» присвячена дана робота. «Оскар і Рожева пані» — це хвилююча сентиментальна розповідь, в якій ставляться глибокі і серйозні філософські питання. Вона привернула увагу критики, вона з успіхом ставиться у театрах по всьому світу, зрештою ця невеличка розповідь є втіленням неповторного і незвичайного стилю Еріка Еммануеля Шміта.

«Coup de cœur, Oscar et la Dama Rose est de ces livres auxquels on pense longtemps aprиs la derniиre page refermйe. Une leзon de vie express, pleine d’йmotions et d’humour»(Questions de femmes, janvier 2003), «Un pur chef d’œuvre ! Oscar et la Dame Rose, cocasse, tendre ou rosse, est un cocktail d’espйrance pour tous ceux qui croisent la maladie. Pour tout le monde, donc» (Tйmoignage chrйtien, 6 dйcembre 2002), «Il y a des moments oщ un йcrivain est au mieux de sa forme, de son art. Un livre qui restera pour les ages а venir.»(sur Tйlй-matin, FR2, chronique littйraire). З вище поданих та багатьох інших критичних статей в пресі та на телебаченні ми бачимо, що науковці, літератори та критики не залишились байдужими до даного роману, називаючи його справжнім шедевром, тим самим ставлячи високу оцінку стилеві та манері письма автора.

Не слід забувати, що Ерік Еммануель Шміт являється філософом. В своїх творах він показує проблеми, що турбують людство сьогодні, але не дає вирішення даних проблем. Він пише для того, щоб змусити читачів задатись важливими питаннями і підштовхнути їх до дії. В цьому ми вбачаємо актуальність даної роботи. В своєму романі «Оскар і Рожева пані» автор непомітно і ненав’язливо піднімає актуальні проблеми сьогодення, взявши за основу життя маленького хлопчика. Просте дитяче мовлення, легка і відверта інтонація та гумор використовуються автором для підняття серйозних і важливих проблем – відношення людини до Бога, смерть, сенс життя.

Виходячи із вище сказаного, ми поставили перед собою мету: дослідити особливості стилю Еріка Еммануеля Шміта на прикладі його роману «Оскар і Рожева пані», та визначити як реалізуються ці особливості на письмі, в мовленні та лексиці роману.

Мета роботи визначила коло завдань:

— Обгрунтувати поняття стилю в літературі та лінгвістиці;

— Дати визначення індивідуальному стилю автора;

— Дослідити як проявляється стиль на письмі;

— Визначити особливості індивідуального стилю Еріка Еммануеля Шміта;

— Дати визначення та дослідити особливості епістолярного роману;

— Розглянути стилістичні особливості роману Еріка Еммануеля Шміта «Оскар і Рожева пані»;

— Дослідити особливості лексики в романі «Оскар і Рожева пані»;

— Визначити особливості вираження дитячого мовлення в романі;

Об’єктом дослідження даної роботи є третя частина «Циклу незримого» роман «Оскар і Рожева пані». Ми вибрали саме цей роман тому, що він є найбільш відомим і найбільш представленим в Україні.

Предметом дослідження являються стилістичні та лексичні особливості творчості Еріка Еммануеля Шміта, на прикладі його роману «Оскар і Рожева пані».

Незважаючи на те, що Ерік Еммануель Шміт є досить молодим автором, що недавно з’явився на літературній ниві, його творчість була предметом дослідження, як зарубіжних так і вітчизняних науковців. Науковим підгрунтям даної роботи являються досліження Катрін П’єр, Мартіна Драгоцалова та інших.

Новизна даної роботи полягає в тому, що за предмет дослідження вперше були взяті саме особливості стилю письма автора та лексичні особливості його роману «Оскар і Рожева пані».

Структура роботи. Дана робота складається з вступу, трьох розділів, висновків і списку використаних літературних джерел.

У вступі була визначена мета дослідження та коло завдань, об’єкт та предмет дослідження, актуальність і новизна роботи. Також представлена структура роботи та наукове підгрунтя.

У першому розділі ми приділили увагу теоретичному підгрунтю роману і визначили поняття стилю з точки зору літератури та лінгвістики. Ми виокремили та обгрунтували поняття індивідуального стилю автора, та особливості прояву стилю на письмі. В останньому підрозділі ми дослідили особливості індивідуального стилю саме Еріка Еммануеля Шміта на основі його останніх творів.

Другий розділ представляє дослідження жанрових та структурно-композиційних особливостей роману «Оскар та Рожева пані». Було визначено поняття епістолярного роману та представлені його особливості.

У третьому розділі даної роботи ми дослідили особливості лексики роману «Оскар і Рожева пані». Були проаналізовані особливості репрезентованого дитячого мовлення роману, власні назви та розмовне мовлення твору.

У висновках представлені результати проведеного дослідження та зроблені висновки щодо стилістично-лексичних особливостей роману «Оскар та Рожева пані».

Список літературних джерел включає 53 одиниці, з яких 12 на французькій мові. Також в даній роботі було використано 7 джерел ілюстративного матеріалу на французькій мові.

РОЗДІЛ 1

ОСОБЛИВОСТІ СТИЛЮ ТВОРЧОСТІ ЕРІКА ЕММАНУЕЛЯ ШМІТА

1.1. Визначення поняття стилю в літературі та лінгвістиці

Ми вважаємо, що перш ніж приступити до стилістичного аналізу роману, нам необхідно визначити поняття стилю. Термін “стиль” є багатозначним, тому навколо нього часто панує плутанина і невизначеність.

У найширшому розумінні цього слова під стилем розуміють напрям, чи течію, чи мистецтво певної епохи, вважаючи ці терміни синонімами або вважаючи стиль складовою частиною цих понять. Звужуючи послідовно значення цього терміну, під ним мають на увазі певні особливості художньої творчості митців одного часового проміжку, літературної школи, естетичних уподобань, зрештою, творчості одного митця чи одного твору мистецтва.

Як зазначають автори «Теорії літератури» О.Галич, В.Назарець та Є.Васильєв [8, с.34], стиль є індивідуальним втіленням художнього методу. Якщо метод визначає загальний напрям творчості, то стиль віддзеркалює індивідуальні властивості художника слова. За висловом Л.Тимофєєва, «у методі знаходять насамперед те загальне, що пов’язує митців, а в стилі — те індивідуальне, що розділяє їх: особистий досвід, талант, манера письма та ін.». Стиль— це сукупність художніх особливостей літературного твору. У ширшому розумінні стилем також називають систему художніх засобів і прийомів у творчості окремого письменника, групи письменників (течії або напряму), цілої літературної доби [8, с.45].

Поняття стилю сьогодні є багатогранним, а в багатьох аспектах — невизначеним. Про стиль говорять не лише в літературознавстві, а й у лінгвістиці, мистецтвознавстві, естетиці, культурології. У мовознавчій науці постановка проблеми стилю пов’язана з іменем Ш.Баллі, зокрема з його вченням про експресивні засоби мови, що дало поштовх для розвитку лінгвостилістики.

За справедливим зауваженням Одинцова В.В., жодна галузь мовознавчих досліджень не має такої розбіжності суджень щодо об’єкта свого вивчення, як стилістика [26, с.11]. Певною мірою причина такої невизначеності криється в невиразності, розмитості уявлень про мовний стиль.

У загальному семіотичному значенні стиль можна виявити в будь-якій знаковій системі, де дозволяється варіювання одиниць у межах існуючої системи правил та принципів. Визначення мовного стилю, яких чимало в сучасній лінгвістиці, залежить від того, наскільки широко уявляється сам об’єкт стилістики. Для більшості вітчизняних мовознавців — це сфера мовної варіативності, яка співвідноситься з контекстом ситуації та функцією висловлювання [15, с.23]. При такому підході досягається максимальне охоплення мовного варіювання в різноманітних функціональних виявах мови.

При іншому, вужчому підході, який характерний для зарубіжної лінгвістики, об’єкт стилістики обмежується мовою художньої літератури (як зазначав Ж.Бюффон «Le style c’est l’homme mкme»). Мета стилістичних досліджень зводиться до опису текстів художньої літератури методами, запозиченими з лінгвістичної теорії. У вітчизняному мовознавстві Р.А.Будагов визначає стилістику як загальну теорію експресивних засобів мови [3, с.54].

На нашу думку, найбільш плідним є перший підхід до об’єкта стилістики, оскільки він дозволяє найбільш повно враховувати характерні ознаки мовного застосування, тобто дати різносторонній опис стилю. Підхід до стилю як до однієї з форм системи мовної варіативності [24, с.40] передбачає виявлення стилістичного потенціалу мовних одиниць, що належать до певного функціонального стилю (варіанта використання мови в різних, екстралінгвістично заданих ситуаціях) [40, с.10].

Поняття «стиль» не можна окреслити з належною повнотою, не беручи до уваги соціальний аспект. Останній передбачає врахування таких критеріїв:

1) історично сформована функція, яку виконує стиль у суспільній діяльності та суспільній свідомості;

2) лінгвальні засоби, які використовуються для реалізації цієї функції в мовленні, їх відбір та організація, що мають нормативний характер [35, с.11].

Визначення поняття мовного стилю знаходимо у багатьох вітчизняних дослідників. Так, Л.А.Булаховський, який заслужено вважається основоположником лінгвостилістики в українському мовознавстві, вважав, що «засоби нашої мови, що припускають можливість їх вибору, бувши відповідним чином використані тим, хто пише або говорить, утворюють те, що ми звемо словесним стилем» [4, с.2].

Для російського вченого Виноградова В.В. стилі мови — це мовні системи, що виникають у процесі функціонування мови в різних сферах людської діяльності (спілкування) та в різних цілях, це структурні обриси функції мови в її багатогранних проявах. [7, с.13]. Функціональний стиль за Кожиною М.М. — це своєрідний характер мовлення того чи іншого його різновиду, який відповідає означеній сфері суспільної діяльності та співвідносній з нею формі свідомості, що створений особливостями функціонування в цій сфері мовних засобів та специфічною мовленнєвою організацією, яка утворює її загальне стилістичне забарвлення [15, с.49]. О.Д.Пономарів визначає мовний стиль як сукупність засобів, вибір яких зумовлюється змістом, метою та характером висловлювання [29, с.5].

Не ставлячи за мету дати власне визначення стилю, ми скористаємося як відправним формулюванням О.І.Чередниченка: стиль — це різновид мови, який використовується в типовій соціальній ситуації та який відрізняється від інших варіантів своїми мовними, граматичними та фонетичними рисами [40, с.87].

На формування стилю, на думку М.М.Кожиної, впливає ще ціла низка факторів, зумовлених, наприклад, формою реалізації (усно-писемна), способом (монологічно-діалогічний), мовленнєвим жанром (оповідання, нарис) [15, с.68].

Отже, стиль — це не тільки сукупність певним чином стилістично забарвлених одиниць мови, він є такою організацією мовлення, елементи якої найтіснішим чином функціонально взаємопов’язані в одне ціле на основі реалізації ними якоїсь однієї функції; всі вони, як і все ціле, спрямовані на виконання конкретного комунікативного завдання.

1.2. Індивідуальний стиль автора

Найпоширенішим у науці про літературу є розуміння стилю як індивідуальної творчої манери, «творчого обличчя» окремого письменника. Олександр Блок стверджував «Поети цікаві не тим, що в них є загального, а тим, чим вони відрізняються один від одного». Стиль письменника пов’язаний не лише з обраним художнім методом, а й із творчою індивідуальністю митця. Цікаво, що такий підхід до стилю мав місце ще в античну добу. Видатний давньогрецький філософ Платон, відзначаючи зв’язок стилю з творчою індивідуальністю, писав: «Яким є стиль, таким є характер». А давньоримський драматург Сенека говорив, що стиль «є обличчям душі» [19, с.63].

Термін «стиль» походить від латинського слова «stilos», що позначало загострену паличку для писання на вощаних дощечках. Згодом, завдяки метонімії, стилем іменують саме письмо, почерк, своєрідність складу, а пізніше — індивідуальні особливості творчості письменника загалом [8, с.45]. «Словник літературознавчих термінів» В.М.Лесина та О.С.Пулинця [18, с.358] визначає стиль авторський чи індивідуальний як ідейно-художню своєрідність творчості письменника, риси його творчої індивідуальності, зумовлені життєвим досвідом, світоглядом, загальною культурою, характером, уподобаннями, орієнтацією на певні літературні напрями тощо.

Кожний видатний письменник має свій стиль, тобто улюблені теми і проблеми, найбільш відповідні жанри, найчастіше вживані засоби побудови творів, ліплення образів і розкриття характерів персонажів, свою творчу манеру, свій «почерк» і неповторні інтонації, по-своєму підходить до використання досвіду попередників і сучасників, своєрідно користується скарбами загальнонародної мови тощо.

Звуженим трактуванням є індивідуальний стиль, як певний набір мовно-стилістичних прийомів, однак своєрідність твору чи творчості одного митця не визначається лише мовленнєвими особливостями. Така невизначеність із цим поняттям призводить до того, що виникають сумніви у будь-якій можливості дефініціювання терміну “індивідуальний стиль”.

Стиль — це явище цілісне. За висловом В. Жирмунського, поняття стилю «…означає не тільки фактичне співіснування різних прийомів…, а внутрішню взаємну їхню зумовленість, органічний чи систематичний зв’язок, що існує між окремими прийомами» [20, с.69]. І хоча стиль пов’язаний з категорією художньої форми, з оригінальним використанням певних художніх прийомів і засобів, необхідно вбачати в стилі також і зв’язок зі змістом твору, з його ідеєю, проблематикою, письменницьким світоглядом. В.Жирмунський стверджує: «Художній стиль письменника являє собою вираження його світогляду, втілене в образах мовними засобами». Тому стиль як явище форми «неможливо вивчати у відриві від ідейно-образного змісту твору» [7, с.20].

Індивідуальний стиль — явище неповторне. При дослідженні стилю письменника потрібно уважно проаналізувати зміст і форму його творів, а також порівняти з творчістю попередників і сучасників. Письменник-прозаїк творить, спираючись на неординарний стиль та оригінальність світобачення. Перший — це «такий спосіб духовного втілення, який настільки ж підлягає умовам, продиктованим матеріалом, наскільки й відповідає вимогам певних видів мистецтва і законам, котрі формуються із поняття предмета»[11, с.37]. Оригінальність полягає у відмінному від інших баченні світу кожної окремої людини. Автор, як і будь-яка пересічна особа, керується не тільки власним, а й загальнолюдським досвідом і постулатами попередніх поколінь.

Стиль є свідченням мистецького таланту автора. Недарма великий Гете вважав, що далеко не всі письменники мають свій стиль. Стиль, на думку Гете, є найвищим ступенем художньої довершеності, якого досягають лише окремі майстри. Видатні письменники завжди приділяють величезну увагу своєму стилю, роботі над ним. «Все, що в мене є, — це мій стиль», — говорив блискучий стиліст Володимир Набоков. А великий французький письменник Гюстав Флобер мріяв написати книгу, яка б трималася виключно на внутрішній гідності стилю.

Завдяки стилю митець творчо відтворює чи перетворює, художньо опрацьовує життєвий матеріал. Загальні теми, проблеми, події набувають в індивідуальному стилі письменника своєї художньої неповторності, адже вони «перепускаються» через особистість митця. Стиль, «стилос» — колись загострена паличка, а нині «перо», є, за виразом Франца Кафки, не просто «інструментом», але «органом письменника»[24, с.56].

Маючи стильове “обличчя”, письменник з кожним твором видозмінює його. Така еволюція природна і закономірна, оскільки змінюються тематика й проблематика, які є стилетвірними факторами. Крім того, письменник як автор, що пильно вдивляється в новий матеріал, “дослухається” до його “мови”, також перевтілюється, виповнюється іншим світовідчуттям, що неминуче позначається на стилі його нових творів” [20, с.656].

Таким чином, індивідуальний стиль письменника – це ідейно-художня своєрідність творчості письменника, риси його творчої індивідуальності, зумовлені життєвим досвідом, світоглядом, загальною культурою, характером, уподобаннями, орієнтацією на певні літературні напрями

1.3. Носії стилю. Стиль і мова.

Деякі вчені розглядають індивідуальний письменницький стиль як своєрідність мови, оскільки існують явища стилю, що приводять до особи автора; в зародку це можна спостерегти у звичайному оповіданні: особливості лексики, синтаксису, а головне, інтонаційний фразовий малюнок — усе це більш-менш підказує якісь невловимі і разом з тим конкретні риси оповідача; якщо розповідь ця ведеться з установкою на оповідача, від імені його, то ці невловимі риси стають конкретно відчутними, складаються в образ [17, с.95].

Проте такий погляд, характерний для стилістики як розділу мовознавства, для дослідження явищ літератури є занадто вузьким [8, с.184]. В.Жирмунський писав: «У поняття стилю літературного твору входять не лише мовні засоби, але також теми, образи, композиція твору, його художній зміст, втілений словесними засобами, але не такий, що вичерпується словами [14, с.71]. Все це – носії стилю. До них можна віднести також сюжет і жанр.

Спробою поєднати полярні позиції стає застосування поняття “стилетвірні фактори”, під яким маються на увазі елементи змісту, які визначають формальні особливості, тобто власне риси стилю. “Стиль є художньою закономірністю, яка об’єднує в якості його носіїв усі елементи форми художнього цілого і визначається в якості його факторів ідейно-образним змістом, художнім методом і жанром даного цілого” [32, с.130]. Такої ж позиції дотримувався і В.Виноградов, для якого індивідуальний стиль – це “своєрідна, історично зумовлена, складна, але структурно єдина і внутрішньо пов’язана система засобів і форм словесного творчого виразу…” [6, с.105]. Цій системі “структурної єдності і внутрішньої пов’язаності” надають ті ж таки стилетвірні фактори, але вчений об’єднує їх під поняттям “образу автора”, стверджуючи, що стиль зумовлюється образом автора. У відповідності до цього визначається згодом, що ж є власне об’єктом вивчення художньої стилістики.

На думку В.Виноградова, стилістика художньої літератури має багато спільного і похідного від стилістики мови і стилістики мовлення, але на неї накладаються специфічні естетичні закони мистецтва, що призводить до того, що вона отримує свій окремий статус і виходить за межі вивчення тільки мови чи мовлення художніх творів. “Потрапляючи у сферу стилістики художньої літератури, матеріал стилістики мови і стилістики мовлення піддається новому перерозподілу і новому групуванню у словесно-естетичному плані, набуваючи нового життя і включаючись в іншу творчу перспективу. Він стає будівельною базою для оформлення динамічної структури образу автора, оповідного, ліричного і драматичного стилів, мовлень персонажів, їх образів і т. п.”[7, с.75].

В.Кожина вважає, що стилістика – це “категорія художньої форми”, тобто теж ширша за мову чи мовлення твору. Правда, зустрічаються дослідники, які й досі обмежують вивчення індивідуального стилю вивченням мовного рівня твору. Так, на погляд авторів збірника “Индивидуально-художественный стиль и его исследование”, завдання стилістичного аналізу полягає в тому, щоб визначити, ЩО і ЯК з мовних засобів (синтаксичного, лексичного, морфологічного, фонетичного рівнів) використовується у творі [14, с.5].

Значна більшість дослідників відмовляється від такого звуженого розуміння стилістичного аналізу. Я.Ельсберг до елементів стилю зарахував такі особливості художньої форми, як художнє мовлення, жанр, композицію, темп, ритм, тон, інтонацію тощо [14, с.25]. Погоджуються з таким підходом до розуміння стилетвірних факторів і елементів індивідуального стилю В.Фащенко, О.Кухар-Онишко[17, с.56].

Отже, світовідчуття, світобачення письменника, його естетичний досвід зумовлюють оригінальність стилю його творів. Стиль письменника – це сукупність особливостей його творчості, якими його твори відрізняються від творів інших митців. Сукупність виражально-зображальних засобів письменника тоді дає ефект стилю, коли закономірно поєднується в художньо мотивовану систему, зумовлену індивідуальністю митця. Дослідники проблем стилю (О.Соколов, В.Фащенко та ін.) розрізняють у сукупності зумовлень, причетних до стилю, стилетвірні чинники і носії стилю. До чинників зараховують: світовідчуття (образне мислення) письменника; тематику і проблематику, яка його переймає; закони і норми обраного ним жанру. Носіями стилю виступають елементи форми художнього твору: від фабули і сюжету, композиції, які перетворюють тематику твору, формуючи її з життєвого та уявного матеріалу, до мовних виразових форм (оповіді, розповіді, описи, монологи, діалоги) з їх лексико-синтаксичними структурами, інтонаційно-звуковими особливостями. Все це “несе” на собі стильову домінанту, яка відчувається у процесі естетичного сприймання твору, але важко піддається дослідженню і логічному поясненню, якщо елементи, які виражають стильову визначеність твору, беруться окремо чи навіть у сукупності. Тому й виникає необхідність характеристики стилю як художньої закономірності, що породжується функціонуванням носіїв стилю у взаємодії між собою, в контексті твору.

Отже, на формування індивідуального стилю письменника впливають ряд стилетвірних чинників: світовідчуття (образне мислення) письменника; тематику і проблематику, яка його переймає; закони і норми обраного ним жанру. Носіями стилю виступають елементи форми художнього твору, з їх лексико-синтаксичними структурами, інтонаційно-звуковими особливостями.

1.4. Особливості індивідуального стилю Еріка Еммануеля Шміта

Ерік Еммануель Шміт – досить складний і надзвичайно цікавий автор, що постійно дивує нас актуальними, із філософським підгрунтям творами. В його творчості ми знаходимо переплетення різних літературних жанрів та стилів письма. В романах та п’єсах Еріка Еммануеля Шміта безперечно відчувається індивідуальна, своєрідна манера письма автора та його неповторний стиль.

Перш ніж визначати стилістичні особливості творчості Шміта, ми розглянемо ті факти біографії письменника, які безперечно мали вплив на його світобачення і зрештою на його стиль письма.

Драматург, есеїст, романіст і сценарист Ерік Еммануель Шміт народився 28 березня 1960 року в Ліоні. Готувався до кар’єри композитора, вчився грати на фортепіано. З тих пір музика, наряду з теологією і метафізикою – захоплення його життя. «Музика завжди каже правду, інтелект вступає пізніше… Те ж саме відбувається, коли я пишу п’єсу. Я завжди намагаюсь почути музику душі, тобто дещо більше, ніж просто слова», — скаже він пізніше в одному з інтерв’ю. Однак, крім музики, хлопчик захоплювався написанням творів: в одинадцять років написав першу книгу, в шістнадцять – першу п’єсу «Грегуар, або Чому горошок зелений», сатиру на тему сексуального виховання. В кінці кінців слово одержало верх над музикою. Закінчивши престижний Вищий педагогічний інститут і захистивши філософську дисертацію, присвячену Дені Дідро, Шміт починає викладати філософію спочатку в ліцеї Шербура, потім в університеті Шамбері. Але надовго він там не затримується: наукова кар’єра була принесена в жертву літературі.

Успіх супроводжував Шміта з першого дорослого драматургічного досвіду: «Валонська ніч» (1991) була поставлена Шекспіровським королівським театром. Друга п’єса, «Відвідувач» (1993) , в якій до Зигмунда Фрейда чи то наяву, чи то уві сні з’являється чи то божевільний, чи сам Господь Бог, і де ведеться глибоко філософський, але не нудний діалог про людську сутність, про смерть і про релігію – забезпечила йому визнання критики. В 2001 році французька Академія присуджує драматургу Гран-прі.

Окрім п’єс, Шміт пише романи. І теж отримує за них премії. Премію «Перший роман» отримала його «Секта егоїстів»(1994). Але найбільший успіх припав на долю «Євангеліє від Пілата»(2000) , над яким письменник працював 8 років. Роман складається з двох частин. Перша частина – «Ісус» — про людину під владою сумнівів за декілька годин до смерті. В своєму монолозі (улюблений літературний прийом автора) Ісус являється скромною, простою людиною, що довгий час не підозрює про свою місію. Друга частина – «Пілат» — написана у формі епістолярного щоденника: в листі до брата Титуса, Понтій Пілат, з його незворушною вірою в силу розуму, намагається ретельно і прагматично дослідити нез’ясований факт – зникнення тіла Ісуса; намагається перебороти екзальтацію і нетерпимість оточуючих. В результаті римський розум пасує перед іудаїстськими сумнівами.

В наступному 2001 році, Шміт випускає «Участь іншого», де готує Адольфу Гітлеру долю художника, в результаті чого той не стає диктатором, і історія людства складається по іншому.

Як бачимо, автор в багатьох своїх творах піднімає тему релігії і проблему відношення людини з Богом, хоча народився Ерік Еммануель Шміт в родині атеїстів, був вихований як атеїст і залишався ним до одного випадку. Так трапилось, що подорожуючи по Сахарі він заблукав і йому довелось провести ніч в пустелі в цілковитій самотності. «Я б сказав, що це була містична ніч для мене, я багато передумав, і вийшов звідти переосмисливши своє відношення до Бога. Зараз я назвав би себе віруючим агностиком. Тепер коли мене питають: «Чи є Бог?», я відповідаю: «Я не знаю чи є БОГ, але я вірю!» [51], коментує сам автор в одному з інтерв’ю. Хоча вірить він, як сам зізнається, не в Бога якоїсь окремої релігії чи конфесії, він вірить в єдиного Бога, як істоту. Він став вивчати різні релігії, і це знайшло своє відображення в його творах.

Повністю очевидним являється той факт, що філософське виховання, схильність до систематичного і глибокого осмислення світу впливає і визначає творчість письменника. В якості героїв він часто вибирає універсальні фігури світової історії та міфології – Ісус, Понтій Пілат, Дідро, Гітлер та інші.

В Шміті живе просвітитель і в деякій мірі місіонер. Тому особливе місце в його творчості посідає «Цикл незримого», куди входить чотири тексти: «Міларепа»(1997), «Пан Ібрагім і квіти Корану» (2001), «Оскар і Рожева пані» (2002) і зовсім недавні «Діти Ноя» (2004). Об’єднуюча «Цикл незримого» тема – духовність та релігія. Релігійні конфесії – буддизм, іслам та іудаїзм, і християнство художньо проілюстровані і поєднані з конкретними людськими (насамперед дитячими) історіями. Форму цих невеликих творів можна класифікувати по різному. Дехто відносить їх до романів, дехто до моно п’єс (тому що вони написані від першої особи), інші – до дитячих казок.

Існує міф, відповідно до якого за останніми 12 днями року можна дізнатись яким буде кожен наступний місяць. Це і стає підгрунтям до написання «Оскар і Рожева пані». Оскар, десятирічний хлопчик, хворий на рак і йому залишається жити лише декілька днів. Рожева пані повинна переконати хлопчика, що проживши 12 днів він проживе повноцінне людське життя. «Був час, коли я сам був серйозно хворим і невідомо як все могло закінчитись. Бувало, що я супроводжував людей на шляху до смерті, я бачив як помирають люди. Звичайно, я міг взяти для книги дорослу людину, але взяв дитину. Яка різниця, в якому віці людина помирає. Вона все одно проживає ціле життя. Я вважаю, що є дар життя, але є і дар смерті, і обидва ці дари дані людині. І це невідворотно. Ще мене вразила фраза Достоєвського: «як можна вірити в Бога, дивлячись, як помирає дитина?». Ця п’єса ще і роздуми про це – про відносини людини і бога»[51].

Шлях, який рано чи пізно пройде кожен. Цю невідворотність усвідомлює розум і відмовляється з нею миритися серце. Особливо, якщо сьогодні на цей шлях став десятирічний хлопчик, хворий на лейкемію, що доживає свій короткий вік у лікарні. Його звати Оскар, він — герой роману «Оскар і Рожева пані» сучасного французького драматурга Еріка Еммануеля Шмітта.

Тема смерті — одна з ключових тем мистецтва і цей роман — це не спроба розповісти про медичну проблему, це привід для роздумів. Привід, треба зауважити, виявився досить жорстоким, безжальним і прицільним. Кого залишить байдужим історія хлопчика, що помирає і знає про це? Але Ерік Еммануель Шміт розповів її так , щоб ті, хто читатимуть цю історію, гостріше відчули життя, його прекрасність і швидкоплинність.

«Оскар не списаний з конкретної дитини, — пояснював у одному з інтерв’ю Ерік Еммануель Шмітт. — Це списано з усіх дорослих, яких я проводжав в останній шлях. Головне — розуміти цей момент і розуміти, що він невідворотний. Я вклав слова про смерть у вуста дитини тому, що спостерігав у лікарні різницю між тим, як ставляться до смерті дорослі й діти. Діти не ховають від себе поняття хвороби та смерті. А дорослі бояться зізнатися навіть собі» [53].

Чарівність «Оскара і Рожевої дами» — в пафосі терпимості. Немає протиріч і агресивності між людьми, що належать до різних національностей та релігій. Є можливість вибору – віри, друзів, навіть сім’ї. Є мудрість прийняття всього. Виявляється, повноцінне життя можна прожити і за десять днів, що тобі залишились. Звичайно, якщо вірити… і тут Шміт з властивою йому вправністю балансує на тонкій грані: ще трошки і можна закінчити сентиментальністю. Рятує інтонація – дуже проста, без будь- якої емоційної забарвленості, і ще гумор.

Таким чином, головною особливістю індивідуального стилю Еріка Еммануеля Шміта являється вміння майстерно поєднувати серйозні, філософські проблеми із простою інтонацією, гумором та розмовною лексикою. Автор ставить перед читачами проблеми та не дає їх вирішення.

РОЗДІЛ 2 «ОСКАР І РОЖЕВА ДАМА» — РОМАН У ЛИСТАХ

2.1. Епістолярний роман, як об’єкт лінгвістичного дослідження

У вітчизняній лінгвістиці епістолярний роман як специфічний жанр художнього тексту, який походить від сполучення певної форми вираження – листа – та літературного жанру – роману, досі залишається недослідженим. Композиція епістолярного роману виявляє характеристики свого подвійного походження: з одного боку, форма листа зобов’язує до особливої комунікативної структури, а жанр роману, з іншого боку, модифікує його зміст і значення шляхом інтроспекції та пошуку вірогідності твору [31, с.56]. Можна було б стверджувати, що роман в листах походить із перетину форми листа та жанру роману, але, насправді, виявляється, що неможливо розділити ці два явища, до того ж їхні складники та їх поєднання формують епістолярний роман як жанр [33, с.132].

Незважаючи на те, що проблема статусу епістолярного мовлення досліджується вже досить давно, цілковитої єдності поглядів на його місце у системі функціональних стилів досі не існує. Думки вчених діаметрально протилежні. Так, деякі лінгвісти, зокрема І.Чередниченко, С.Єрмоленко, О.Гвоздєв та ін., не виділяють епістолярний стиль [33, с.52].

І.Чередниченко кваліфікує його як різновид або писемну форму розмовно-побутового стилю, зважаючи на те, що він досить точно фіксує і відбиває активні зміни в усно-розмовному мовленні і зауважує, що “…невимушеність і безпосередність у доборі засобів мовного спілкування, характерні для розмовно-розповідної мови, властиві також мові неофіційного листування. Отже, в загально стилістичному плані немає підстав виділяти особливий епістолярний стиль” [40, с.46].

Прихильники іншого погляду (В.Наєр, Т.Радзієвська, С.Гіндін та ін.) пропонують визначити епістолярне мовлення як “міжстильове явище, здатне існувати в рамках чи на базі того чи іншого функціонального стилю, або поза їх межами” [25, с.45]. Свою думку В.Наєр мотивує тим, що епістолярна форма писемного мовлення наявна в усіх стилях мови, зокрема, ділове листування – в офіційно-діловому, науковий лист – у науковому, листування на шпальтах преси – в публіцистичному. При цьому епістолярні тексти в мовному плані відповідають вимогам цих стилів, а у структурно-композиційному – зберігають властиву їм сталу форму [25, с.32].

Листи, які стоять поза будь-яким функціональним стилем, “підпорядковуються в цілому і головному (за певних відмінностей у частковому) одній інваріантній композиційній моделі і, таким чином, об’єднуються в єдиній формі мовленнєвої варіативності” [25, с.45], яка є специфічною ознакою епістолярного жанру.

Поділяючи погляди Т.Винокур, М.Кожиної, Л.Кецби на статус епістолярного мовлення, С.Комарова [16, с.78] визначає його як гібридний чи синтетичний функціональний різновид мови, що займає особливе проміжне місце серед інших функціональних стилів і характеризується певною функціонально обумовленою лінгвістичною структурою, високим рівнем проникливості й комунікативною спрямованістю.

Поряд із думкою про те, що епістолярний стиль не виокремлюється серед інших стилів, все більшого поширення набуває погляд про виділення епістолярного стилю в системі функціональних стилів (С.П.Бибик, С.Я.Єрмоленко, Л.М.Кецба, О.Г.Тодор) [31, с.145].

Крім того, епістолярний стиль визначається специфічними позамовними факторами, до числа яких відносяться віддаленість комунікантів у часі та просторі, бажання встановити контакт за допомогою листа, сфера письмового особистісного спілкування, та мовними факторами, серед яких виділяється наявність композиційної рамки, використання лексики, пов’язаної з процесом письмової комунікації, синтез розмовних та книжних конструкцій. Усе це свідчить про те, що епістолярний стиль є окремим різновидом літературної мови, що дозволяє виділити його в системі функціональних стилів. У текстах, що належать до епістолярного стилю, реалізуються комунікативна, когнітивна, емотивна та фатична функції мови.

Ми вважаємо, що епістолярне мовлення належить до міжстильових жанрів, що передбачає змішування стилістично різнорідних елементів. М.Бахтін, основоположник теорії мовленнєвих жанрів, виділяє три компоненти, що породжують стійкі типи висловлювань (тобто жанри), які обумовлюються специфікою певної сфери спілкування – це тематичний зміст, стиль і композиція [1, с.428]. Оскільки мовленнєвий жанр є явищем передусім структурно-композиційним, то і листування має набір специфічних мовних засобів та стандартизованих формул, у яких відбився процес становлення й розвитку публіцистичного та офіційно-ділового стилю, частково – наукового й художнього і, звичайно, усного мовлення. До того ж кожен лист складений за відповідними правилами написання епістолярних текстів.

Таким чином, усе це дає підстави говорити про те, що епістолярне мовлення не варто розглядати в межах розмовно-побутового стилю чи як окремий функціональний різновид мови, доцільніше виділити епістолярний жанр, що сформувався на основі різностильових елементів, вибудуваних за відповідними структурно-композиційними моделями.

2.2. Стуктурно-композиційні та семантико-прагматичні особливості епістолярного роману.

Усі епістолярні тексти позначені певними структурно-композиційними, комунікативними та змістово-тематичними особливостями. На підставі аналізу наукової літератури, присвяченої дослідженню будови та мовного наповнення листа (С.Антоненко, В.Кузьменко, Н.Журавльова, Л.Вашків, С.Богдан, Е.Вєтрова та ін.), ми зробили висновок, що його загальну структуру визначають такі компоненти: 1) специфічні стандартизовані формули звертань, початку і кінця епістолярного утворення, що надають йому вигляду цільнооформленої одиниці, різноманітні побажання, поздоровлення; 2) директивна спрямованість; 3) наявність питальних та окличних речень; 4) повідомлювані формули; 5) викладення змісту від першої особи та залучення займенників і дієслів другої особи, звернення до конкретного адресата. Складові листів сталі за зовнішніми ознаками, але засоби оформлення початку і кінця тексту досить різноманітні .

Залежно від кількості персонажів епістолярного роману, які перебувають у ситуації епістолярної комунікації, нами створена типологія, що ґрунтується на відношеннях між джерелом та ситуацією висловлювання. Ми розрізняємо монофонічні епістолярні романи, романи з діалогом голосів та поліфонічні романи :

Монофонічний епістолярний роман базується на одноголоссі. У творі даної форми представлені листи одного персонажа, адресанта, який надсилає їх своєму постійному адресатові.

Діалог голосів. У даній формі епістолярного роману присутні два персонажі, які листуються між собою. Така форма є найбільш природною для власне листування, хоча досить рідкою для епістолярного роману.

Поліфонічний епістолярний роман базується на багатоголоссі. Особливість поліфонічної форми епістолярного роману, де представлено листи різних персонажів, полягає не в кількості учасників листування, а в багатстві сплетінь та комбінацій листувань. У поліфонічному листуванні не всі суб’єкти мають однакові ролі, пишуть ту саму кількість листів.

Роман «Оскар і Рожева пані» складається з 14 листів різного розміру, з яких 13 підписані ім’ям Оскар, а останній – Рожевою мамою, і всі написані до одного адресата. Або, відповідно до театральної постановки цього роману, всі ці листи знаходяться в руках Рожевої мами, єдиного персонажу роману, яка їх озвучує і, яка являється їх натхненницею і охоронницею. Ось в чому полягає оригінальність роману.

Взагалі книга не протиставляє листи, написані різними кореспондентами, як це практикують традиційні епістолярні романи, так як більшість листів підписана одним і тим же персонажем – Оскаром. Отже, ми можемо віднести даний роман до монофонічних епістолярних романів. Хоча насправді мова йде про обмін між Оскаром і його адресатом, з відповіддю останнього Оскару. Причину незвичності даного листування слід шукати в особі адресата – Бога. Так як сферою йому підвладною являються «духовні речі», то для спілкування він не має необхідності звертатися до традиційної форми листа. Оскар це дуже швидко помічає: в постскриптумі до свого першого листа він пише: «Je n’ai pas ton adresse, comment je fais?» (p. 22), і потім на початку наступного листа: «Tu es trиs fort. Avant mкme que j’aie postй la lettre, tu me donnes la rйponse» (p. 23).

В епістолярному романі передача чужого мовлення відбувається за допомогою прямої та непрямої мови, відповідно синтаксично оформлених залежно від головної ідеї твору та естетичної мети автора.

Передача чужого мовлення в романі «Оскар і Рожева пані» здійснюється за допомогою прямої мови. Оскар з точністю передає свої розмови з Рожевою Мамою, друзями та батьками: «- qui aimes-tu bien, Oscar ?

— Ici ? A l’hopital ?

— Oui.

— Bacon, Einstein, Pop Corn.

— Et parmi les filles ?» (p. 41).

Автор застосовує пряму мову для того, щоб читачі точніше відчули і пережили разом з Оскаром всі останні 12 днів його життя, цим, ніби створюючи ефект присутності, що й дало можливість грати даний роман в театрі.

В епістолярному романі, як і в будь-якому іншому, художній образ персонажа є концентрованою формою відображення дійсності в естетичному плані, тобто засобом вираження суб’єктивної модальності тексту. Вивчення категорії художнього образу персонажа в епістолярному романі ґрунтується на детальному аналізі мовлення персонажів у різних комунікативних ситуаціях з урахуванням структурних особливостей епістолярного роману, специфіка якого полягає у незначному обсязі авторського мовлення як такого поряд із персонажним мовленням, яке переважає [16, с.23].

Мовлення персонажа в епістолярному романі виконує подвійну функцію: з одного боку, воно виступає засобом розкриття образу героя через самоаналіз персонажа, мотивацію вчинків тощо, з іншого, – як мовний узус персонажа, його індивідуальні мовні навички, що, відповідно, свідчить про рівень його культури, освіти, професії, соціальної приналежності, психіки, характеру. Використання стилістичних засобів у мовленні персонажа зумовлене його статусною поведінкою.

В романі «Оскар і Рожева пані» нас перш за все дивує звернення до адресата «Cher Dieu» , що є незмінним у всіх листах. Це звертання прекрасно розкриває особистість головного героя, десятирічного хлопчика, і надає віповідного тону листуванню і всьому роману. Лексика роману також підкреслює і прекрасно розкриває особистість Оскара, так як його мовлення є часто фамільярним, розмовного типу.

Якщо Бог звертається до засобів спілкування властивих лише йому, то Оскар пишучи свої послання широко використовує коди і формули властиві епістолярному стилю письма із звертанням до адресата, фінальною формулою, підписом і часто постскриптумом.

В кожному листі ми знаходимо звертання до адресата, завжи незмінне: «Cher Dieu» та підпис адресанта в кінці кожного листа: «A demain, bisous, Oscar». З іншого боку не з’являється жодної вказівки на місце і дату, які слід було б шукати на початку листа. Єдине згадування точної дати ми знаходимо в кінці другого листа в розмові Оскара з Рожевою мамою: « On est le 19 dйcembre». Отже, розповідь починається 18 грудня щоб закінчитися 31 грудня, по одному листу кожного дня, всі написані в лікарні в кінці дня.

В дев’яти з чотирнадцяти листів є постскриптум, в якому Оскар висловлює свої бажання або задає питання: « P.-S. Je n’ai pas ton adress : comment je fais ? » (p. 22).

Останній лист, підписаний Рожевою мамою, інформує Бога і, звичайно, нас читачів і адресатів цих послань, про смерть Оскара.

Отже, як ми бачимо, Ерік Еммануель Шміт, дотримується тих структурно-композиційних особливостей, які вимагає обраний ним жанр, епістолярний роман, хоча з певними відмінностями: ми не знаходимо жодної вказівки на дату та місце, які повинні бути присутні в листі.

2.3. Дитячі листи до Бога у романі «Оскар і Рожева пані»

Оскар вибирає досить дивну довірену особу для своїх листів, зважаючи на те, що він навіть не вірить в його існування: «Je ne t’ai jamais adressй la parole parce que je crois mкme pas que tu existes» (p. 10). Запропонувала йому це зробити Рожева мама, яка розповіла Оскару про всю користь звернених до Бога листів: «Livre-lui tes pensйes. Des pensйes que tu ne dis pas, ce sont des pensйes qui pиsent, qui s’incrustent, qui t’alourdissent, t’immobilisent, qui prennent la place des idйes neuves et qui te pourissent. Tu vas devenir une dйcharge а vieilles pensйes qui puent si tu ne parles pas» (p. 20).

Дивним у цьому листуванні є не тільки особа адресата, але навіть сам факт написання листів Оскаром. З першого листа ми дізнаємось, що для нього писання – це вигадки для дорослих, те ж саме, що обманювати, пропускаючи реальність крізь фільтр письма. «J’ai horreur d’ecrire. Faut vraiment que je sois obligй…Ecrire, c’est rien qu’un mensonge qui enjolive. Un truc d’adultes» (p. 9). І все ж таки Оскар переконує Бога в цілковитій своїй щирості і відвертості своїх послань, так як хлопчику необхідно отримати його допомогу: «J’ai besoin que tu t’intйresses. Зa m’arrangerait mкme que tu aies le temps de me rendre deux ou trois services» (p. 10).

Ці щоденні листи, без яких Оскар не зможе пізніше обходитись, так як навіть дуже ослаблений, він, незважаючи ні на що, буде знаходити в собі сили тримати ручку, стануть зрештою для дитини втіленням свободи, допомагаючи йому втекти від хвороби, яка його забирала.

Крізь призму дитячого світобачення Оскара, ми знайомимося із головними та другорядними героями твору. Насамперед, ми дізнаємося про життя самого Оскара, від якого ведеться мова. Хлопчик сам представляється, вказуючи свій реальний вік: «j’ai dix ans» і той на який він виглядає: «j’ai l’air d’avoir sept ans». Оскар називає також своє прізвисько, що заміняє фізичний опис і щиро розповідає про стан свого здоров’я: «On m’appelle Crane d’œuf… je vis а l’hopital а cause de mon cancer ». Стає зрозумілим, що таке дивне прізвисько з’явилось через лису голову хлопчика, що втратив волосся внаслідок лікування хіміотерапією. Та пізніше ми знаходимо більш детальний, хоча і саркастичний фізичний опис Оскара: «moi, avec mon crane d’œuf, qui ne ressemble ni а un garзon ni а une fille mais plutфt а un Martien» (p. 36).

Ще однією головною героїнею роману є Рожева Мама, як її називає Оскар. Своє ім’я, ця дама отримала від своєї рожевої кофтинки, які в лікарні носять сторонні, що приходять туди подарувати свій час і своє серце хворим дітям: «parmi les dames en blouse rose qui viennent de l’extйrieur passer du temps avec les enfants malades, c’est la pus vieille de toutes» (p. 12). Точного віку цієї дами ми так і не дізнались: « — C’est quoi votre age, Mamie-Rose ?

— Tu peux retenir les nombres а treize chiffres, mon petit Oscar ?» (p. 12).

Читаючи сьомого листа Оскара до Бога ми розуміємо, що Рожева Мама «qui vient de me coucher dans le lit de son fils ainй qui йtait vйtйrinaire au Congo» (p.86), втратила свого старшого сина, що пояснює її прагнення працювати в лікарні з хворими дітьми. Вона доглядає за Оскаром, як за власним сином : «je t’aime, Oscar» (p. 70), і Оскар в свою чергу поводиться з нею краще, ніж з власними батьками: «je veux vous adopter» (p.70).

Крім головних персонажів, Оскара і Рожевої мами, в творі присутні батьки Оскара, лікарі та медсестри, інші хворі діти, що теж живуть в лікарні.

Через свою хворобу Оскар змушений жити в замкненому приміщенні, лікарні, яку він лише раз, таємно від усіх, залишав. Оскар має можливість пересуватись в межах будівлі: в кімнату відпочинку, ігрову кімнату, в кімнату Пегі та в парк.

В романі ми не знаходимо детального опису лікарні, а лише дізнаємось про оточення та обставини в лікарні через сприймання та відношення до нього Оскара, яке постійно змінюється. Спочатку він описує лікарню, як «un endroit super-sympa, avec plein d’adultes de bonne humeur qui parlent fort, avec plein de jouets…» (p. 10), але дуже швидко, з тих пір, як він розуміє, що його лікування не було ефективним і він перетворюється на «un mauvais malade, un malade qui empкche de croire que la mйdecine, c’est formidable» (p.11), лікарня стає не дуже привабливим місцем: «Maintenant tout l’йtage, les infirmiиres, les internes et les femmes de mйnage, me regarde pareil. Ils ont l’air tristes quand je suis de bonne humeur ; ils se forcent а rire quand je sort une baguе» (p.12).

За той короткий час, який даний йому, Оскар переживає ціле життя і ми спостерігаємо еволюцію його відношення до оточуючих, зміну його світогляду та розуміння життя і смерті, ми спостерігаємо зміну самого Оскара. Протягом 12 днів, що охоплює розповідь, маленький хлопчик перетворюється на підлітка, потім на одруженого чоловіка і відповідального батька родини, тобто він переживає весь той досвід, що трапляється в житті дорослого чоловіка.

На початку розповіді, Оскар з’являється нам маленьким, худеньким хлопчиком, залежним від батьків та медичного персоналу. Це яскраво проявляється в його, ще зовсім дитячих, інтересах: гратися, сміятися, спілкуватись з друзями: «avec plein de jouets et de dames roses qui veulent s’amuser avec les enfants, avec des copains toujours disponibles comme Bacon, Einstein ou Pop Corn» (p. 10). Його бачення явищ оточуючого світу, зумовлюється дитячим світоглядом: він порівнює вік людини з терміном придатності йогурта:

« — Vous кtes pйrimйe ?

— oui.

— Comme un yaourt ?» (p. 13);

В його розмовах часто з’являються герої чарівних казок: «Il est nul, votre Dieu, Mamie-Rose. Aladin, il avait droit а trois vœux avec la gйnie de la lampe» (p.21).

В третьому листі, Оскар оголошує, що став пілітком. В цей період, як не дивно, він переживає всі складності і душевні переживання перехідного віку : «J’ai eu plein d’ennuis avec mes copains, avec mes parents et tout зa а cause des filles» (p. 40).

Зрештою він досягає віку зрілого чоловіка і розповідає, що являється тепер одруженим, уточнюючи, що : «on a fait tout ce que font un homme et une femme qui sont mariйs» (p. 60). З цих пір, Оскар називає Пегі «ma femme» (p. 72, p.73) і отримує всі необхідні почесті від батьків останньої, що відповідає його новому становищу: «Ils m’ont traitй avec beaucoup de respect, il m’ont posй une chaise entre eux et j’ai pu veiller ma femme avec mes beaux-parents» (p. 72).

Нарешті, Оскар стає батьком, незважаючи на те, що: «Pour les enfants, Peggy Blue et moi on a dйcidй qu’on verra зa plus tard. En fait, je crois qu’elle n’est pas prкte» (p. 61). Він вдається до всиновлення. Спочатку, він всиновлює свого старого ведмедика, після того як його батьки подарували йому нового, що вказує на його, вже далеко не дитячу, силу і зрілість, і демонструє відповідальність дорослої людини. І нарешті він не знаходить кращого способу проявити свою любов до Рожевої мами, ніж удочерити її:

« — je t’aime, Oscar.

— Moi aussi. Qu’est-ce que je peux faire pour vous si vous avez des ennuis ? Est-ce que vous voulez que je vous adopte ?» (p. 70)

Щоб зрозуміти, який складний шлях пройшов Оскар і, як, в процесі, він змінився, достатньо лише прочитати бажання, які висловлював Оскар до Бога в кінці кожного листа.

Як тільки Рожева мама пояснила Оскару, що він може кожного дня висловлювати одне прохання до Бога, вона запропонувала йому ідею, що це прохання може бути: «faveurs pour les autres» (p. 21). Реакція Оскара була миттєвою і прекрасно продемонструвала бажання і подреби хлопчика на той момент: «Un vœu par jour, Mamie-Rose, faut pas dйconner, je vais d’abord le garder pour moi !» (p. 21).

Таким чином його перше прохання стосувалося лише його: «j’aimerais te demander un йclairissement : est-ce que je vais guйrir ? Tu rйponds oui ou non» (p.22). Оскар дуже швидко отримує відповідь на своє запитання. Наступне його бажання теж відноситься лише до нього і спровоковане скоріше цікавістю: «Je serais d’accord pour une petite visite. Une visite en esprit. Je trouve зa trиs fort» (p.39).

Кохання змінює хлопчика. Він переживає нові емоції і хвилювання, що виливаються в його найпотаємніше бажання: «je voudrais que Peggy et moi on se marie» (p. 55). Це прохання спрямоване також на Оскара, але він вже не являється єдиним його користувачем – він включає в своє бажання Пегі. Серце хлопчика починає розкриватись для його оточення. Це розкриття безперечно підтверджується в наступних чотирьох листах.

Незважаючи на те, що проходить зовсім мало часу, здається, що Оскар стає старшим на декілька років, так як центром його бажань і прохань стають інші. Перш за все це Пегі, яку він щиро кохає, що проявляється в його наступному бажанні: «fais en sorte que l’opйration de Peggy Blue, demain, se passe bien» (p.68), а особливо у поправці до цього прохання, висловлену в постскриптумі: «Fais en sorte que quel que soit le rйsultat de l’opйration, Peggy Blue le prenne bien» (p. 68). Спочатку надаючи значення техніці проведення операції і конкретному результату, він починає розуміти, що це не являється гарантом щастя, Оскар поміщає Пегі та її переживання в центр своїх бажань. «Fais en sorte que je me rйconcilie avec Peggy» (p. 76) пише він у наступному листі, перед тим як запитати Бога про подарунок йому на день народження. Це відображає подвійне перетворення Оскара: він відкриває для себе світ, в якому центром не являється він сам, а його близькі, яких він любить, з їх бажаннями і переживаннями; більше того Оскар починає розуміти, що він сам може не тільки просити, але і дарувати.

Зрештою, Оскар цілковито відкривається навколишнім, так як його бажання в сьомому листі стосується його батьків, яких він довгий час ненавидів: «Je voudrais que mes parents restent toujours comme ce soir»
(p.86).

Спершу, Оскар із наївністю дитини шукає визначення «життя» в «Медичному словнику»: «Mamie-Rose, j’ai l’impression que, dans le Dictionnaire mйdical, il n’y a que des trucs particuliers, des problиmes qui peuvent arriver а tel ou tel bonhomme. Mais il n’y a pas les choses qui nous concernent tous : a Vie, la Mort, a Foi, Dieu» (p. 90). Не знайшовши точного визначення і не отримавши пояснення від Рожевої мами, він приходить до висновку: «Il n’y a pas de solution а la vie sinon vivre» (p. 91).

В кінці кінців, а саме після «візиту Бога» до нього, в своєму передостанньому листі, в момент, коли він майже помирає, Оскар розуміє і розкриває нам значення життя: «la vie c’est drole de cadeau. Au dйpart, on le surestime, ce cadeau : on croit avoir reзu la vie йternelle. Aprиs, on le sous-estime, on le trouve pourri, trop court, on serait presque prкt а le jeter. Enfin, on se rend compte que ce n’йtait pas un cadeau, mais juste un prкt» (p. 97).

Отже, ми бачимо, який складний і корисний шлях пройшов Оскар і як еволюціонувало його бачення і ставлення до світу: від егоцентризму маленького хлопчика до альтруїзму зрілого дорослого чоловіка. Він прожив десять років, особливо не задумуючись над сенсом життя, що властиво для дитини його віку. Але зрештою через свою хворобу, своє нове народження та кардинальну зміну свого світогляду він починає задаватись досить серйозними питаннями про життя і смерть.

РОЗДІЛ 3 ЛЕКСИЧНІ ОСОБЛИВОСТІ РОМАНУ «ОСКАР І РОЖЕВА ПАНІ»

3.1. Лексичні особливості дитячого мовлення в романі

Особливості стилю письменника реалізуються на письмі, тобто в мовленні персонажів, в лексиці та синтаксисі твору. «Оскар та Рожева пані» — це яскравий приклад епістолярного роману, особливості якого розглядалися в попередньому розділі. В епістолярному романі, художній образ персонажа є концентрованою формою відображення дійсності в естетичному плані, тобто засобом вираження суб’єктивної модальності тексту. Вивчення категорії художнього образу персонажа в епістолярному романі ґрунтується на детальному аналізі мовлення персонажів у різних комунікативних ситуаціях.

Мовлення персонажа в епістолярному романі відіграє дуже важливу роль: з одного боку, воно виступає засобом розкриття образу героя через самоаналіз персонажа, мотивацію вчинків тощо, з іншого, – як мовний узус персонажа, його індивідуальні мовні навички, що, відповідно, свідчить про рівень його культури, освіти, професії, соціальної приналежності, психіки, характеру. Використання стилістичних засобів у мовленні персонажа зумовлене його статусною поведінкою.

Головним героєм роману є десятирічний хлопчик Оскар, від якого ведеться мова, тобто в творі представлене дитяче мовлення. Листи юного героя побудовані, як розмова з Богом, в них він висловлює свої думки, враження, переживання. Крім цього, Оскар дослівно передає свої розмови з батьками, друзями та Рожевою пані. Особистість героя яскраво відображється на мовному рівні. Про те, що мова ведеться від дитини ми розуміємо не лише з сюжету твору, а й проаналізувавши лексику використану в романі.

Аналіз роману дозволив встановити, що дитяче мовлення не копіюється в літературному творі, а своєрідно відтворюється. Репрезентоване дитяче мовлення відрізняється більш суворішою синтаксичною організацією ніж спонтанне мовлення дітей, що виявляється у відсутності пропусків підметів та присудків: «- Allez –y. Embrassez-moi. Je le dirai pas aux autres. Je veux pas casser votre rйputation d’ancienne catcheuse » (p. 35).

Спостерігаються відмінності в лексичній когезії. Якщо для спонтанного мовлення є характерною відсутність синонімічних відносин [23, с.52], то в романі вже відзначається вживання синонімів, які передають підвищену емоційність дитини: «Parce qu’йcrire c’est guirlande, pompon, risette, ruban, et cetera. Ecrire, c’est rien qu’un mensonge qui engolive » (p. 9).

Спостерігаються також відмінності в передачі емоційного стану дітей. Якщо в спонтанному мовленні діти передають свій емоційний стан в основному за допомогою вигуків, та завдяки підвищеній емоційності спостерігаються накладки висловлювань різних мовців, то письменник, крім вище згаданих засобів, використовує інші образні засоби:

епітети: «On l’appelle la Chinoise parce qu’elle a une perruque noire, brillante, aux cheveux raides, avec une frange, et que зa la fait ressembler а une Chinoise ». (p. 47)

порівняння: «Je serai muet mкme si je trouve йtonnant, vu toutes les rides qu’elle a, comme des rayons de soleil autour des yeux, que personne ne s’en soit doutй » (p.13).

метафори: «Si tu dis «mourir» dans un hopital, personne n’entend. Tu peux кtre sur qu’il va y avoir un trou d’air et que l’on va parler d’autre chose » (p.17).

прислівники зі значенням вищої ступені інтенсивності: «Tu parles, Crane d’œuf ! Les mйdecins, c’est inusable !» (p. 16).

вищий ступінь порівняння прикметників: «j’ai l’impression que le film passait au ralenti, que l’air devenait plus aйrien, la silence plus silencieux…» (p. 45).

Важливе місце у дитячому мовленні відіграє лексичний повтор, який вживається дітьми з різними цілями: при уточненні, при перепитуванні, для привертання уваги, висловлює ємоційний стан, вживається в підтвердження репліки попереднього мовця: «Moi, je ne fais plus plaisir. Depuis ma greffe de moelle osseuse, je sens bien que je ne fais plus plaisir»(p. 11) (уточнення)

«- Tes parents sont lа.

— Mes parents ? C’est pas possible.»(p. 23) (перепитування)

«- je veux voir Mamie-Rose.

— Mais oщ йtais-tu passй, Oscar ? Comment te sens-tu ?

— Je veux voir Mamie-Rose» (p.29) (емоційний стан дитини)

«Et c’est lа que j’ai compris que mes parents йtaient deux laches. Pire : deux laches qui me prenaient pour un lache ! »(p. 27) (привертання уваги)

«- Tu as raison. Mais le fait que tes parents qui, selon toi, sont des cons…

— Oui. Des vrais cons, Mamie-Rose !»(p. 34) (підтвердження репліки попереднього мовця).

Слід також підкреслити, що особливості репрезентації дитячого мовлення в значній мірі залежать від образу персонажу, від тих художніх задач, які поставив перед собою письменник. Так специфіка репрезентації дитячого мовлення в творах з установкою на гумористичний, ексцентричний ефект полягає у виборі особливих художніх засобів для відтворення дитячого мовлення. “Дитячі” неологізми, гра слів, “дитячі” помилки, каламбури служать для створення ексцентричного, гумористичного ефекту репрезентованого мовлення дітей у художньому творі.

Ми бачимо на прикладі Оскара, як автор застосовує різні стилістичні засоби, залежно від того художнього образу, який він прагне створити в той чи інший момент, в чому й проявляється витонченість індивідуального стилю Еріка Еммануеля Шміта. Він уміло і майстерно поєднує гумор, дитячу щирість і наївність в ліричній і трагічній сентиментальній історії. В певні моменти ми відчуваємо жаль та співчуття до Оскара, в інші – його слова викликають щиру посмішку.

Наївність і дитячу щирість автор передає за допомогою гри слів. Оскар порівнює похилий вік Рожевої пані з терміном дії йогурта:

«- Vous кtes perimйe ?

Oui.

Comme un yaourt ?» (p.13).

Для відображення емоційного стану хлопчика, автор часто застосовує гіперболу: «J’avais envie d’embкter la terre entiиre» (p.28). Ліричні почуття кохання Оскара, автор передає за допомогою порівняння та метафор, завдяки чому хвороба дівчинки перетворюється на прекрасне диво: «On dirait une fйe qui se repose un moment а l’hopital» (p. 42) ; «Elle йtait posйe sur son lit, on aurait dit Blanche-Neige lorsqu’elle attend le prince, quand ces couillons de nains croient qu’elle est morte» (p. 44).

Автор часто використовує іронію, що викликає в нас співчуття до юного Оскара, який чудово розуміє свій стан: «Faudrait qu’elle apprйcie les extraterrestres, et зa, j’en suis pas sur» (p. 42). Стилістичні засоби сприяють створенню образності, зігрівають дитяче мовлення ліризмом.

Таким чином, ми бачимо, що автор у своєму романі не копіює дитяче мовлення, а своєрідно його відтворює, використовуючи різні стилістичні засоби.

3.2. Особливості власних назв в романі

В романі «Оскар і Рожева пані» ми знаходимо дуже багато власних назв, які мають свої особливості і відіграють важливу роль у творі. Перш за все це імена, а точніше прізвиська хворих дітей, що фігурують в романі. Здається, що ці діти існують тільки в своїх хворобах і ми замість опису зовнішності, знаходимо лише опис фізичних проявів хвороб у дітей, на основі чого і формуються прізвиська, які отримують діти. Хоча імена хлопців та дівчат утворюються по різному.

Імена хлопців формуються за допомогою метафор:

Crane d’œuf — Оскар, головний герой роману, отримує це прізвисько через свою лису голову, що в дитячій уяві асоціюється з яйцем: «moi, avec mon crane d’œuf, qui ne ressemble ni а un garзon ni а une fille, mais plutфt а un Martien» (p.36);

Pop Corn – піджарені зерна кукурудзи, жирні і підсолоджені, для позначення ожиріння у хлопця: «on n’a pas le droit de donner а manger а Pop Corn vu qu’il est lа pour maigrir. Quatre-vingt-dix-huit kilos а neuf ans, pour un mиtre dix de haut sur un mиtre dix de large !» (p.24);

Bacon – підпечене м’ясо для позначення значного опіку на шкірі: «En fait il s’appelle pas Bacon, mais Yves, mais nous on l’a appelй Bacon parce que зa lui va beaucoup mieux, vu qu’il est un grand brulй» (p.16);

Einstein – це прізвисько підкреслює непропорційно велику голову хлопця: «Si on l’appelle Einstein, c’est pas parce qu’il est plus intelligent que les autres mais parce qu’il a la tкte qui fait le double de volume. Il parait que c’est de l’eau а l’intйrieur» (p. 23).

Все по іншому відбувається з дівчатами:

Peggy Blue – Пегі зберегла своє справжнє ім’я, до якого додається прикметник «блакитна», що характеризує колір її шкіри. Це прізвисько зовсім не являється смішним чи дивним, навпаки, в очах Оскара воно оповите меланхолічною, поетичною ніжністю: «Elle a une maladie compliquйe, la maladie bleue, un problиme de sang qui devrait aller aux poumons et qui n’y va pas et qui, du coup, rend toute la peau bleutйe. Elle attend une opйration qui la rendra rose. Moi je trouve que c’est dommage, je la trouve trиs belle en bleu, Peggy Blue» (p. 42);

La Chinoise – єдина з дівчат, що не має справжнього імені. Вона відіграла негативну роль в житті Оскара, тому сприймається певним чином безособистісно: «On l’appelle la Chinoise parce qu’elle a une perruque noire, brillante, aux cheveux raides, avec une frange, et que зa la fait ressembler а une Chinoise» (p. 46);

Brigitte – використання лише її імені означає незначущість її хвороби: « Brigitte, la trisomique, qui colle toujours tout le monde parce que les trisomiques, c’est normal, c’est affectueux» (p. 75).

Роман «Оскар та Рожева пані» являється зібранням історій спортивних досягнень Рожевої мами: змагань з кетчу. Ці розповіді відіграють дуже важливу роль в житті Оскара і звичайно являються невід’ємною композиційною частиною роману, несучи в собі символічний сенс. Звичайно, перш за все вони розважають хлопчика, змінюють його думки, змушують його мріяти і переносять його в чарівний світ, але насправді вони приносять Оскару значно більшу користь.

Оскар подумки стає частиною світу, в якому немає ні хвороб, ні смерті і він може уявити себе на місці Рожевої мами і стати до бою із набагато сильнішими, ніж він супротивниками: «Moi, зa me fait rкver ses combats, parce que j’imagine ma copine comme maintenant sur le ring, une petite vieille en blouse rose un peu branlante en train de foutre la patйe а des ogresses en maillot. J’ai l’impression que c’est moi. Je deviens le plus fort. Je me venge» (p.15). Крім цього, розповіді про кетч допомагають Оскару прожити ті останні дні, які йому залишились і змінитись. Завдяки цим вигаданим, але таким зрозумілим для дитячої уяви історіям, Рожева мама передає йому дуже важливі і повчальні послання. Ось чому ці розповіді з’являються в певному визначеному порядку — вони співвідносяться з життєвими ситуаціями, які переживає Оскар.

В історіях Рожевої мами ми знаходимо багато вигаданих імен, які мають символічний сенс в творі:

Sarah Youp La Boum – перший розказаний Рожевою мамою бій, в якому вона постає проти супротивниці, що була прозвана «вужем рингу». З тілом натертим олією, вона завжди вислизала з рук і Рожева мама відчувала себе переможеною в такій безвихідній ситуації, але на допомогу їй прийшли друзі.

Оскар щойно дізнався, що помре, а його батьки не наважились навіть поговорити з ним. Відчуваючи себе нікому не потрібним, він шукає відповіді на свої запитання, але всі хто його оточує уникають щирої розмови і правда, здається, вислизає з рук, як вуж. Метафора, яку в даній ситуації використовує Рожева мама досить красномовна. Оскар також потребує допомоги, і звернення до Бога надало йому необхідної сили. Ця історія – послання надії : «Y a toujours une solution, Oscar, y a toujours un sac de farine quelque part. Tu devrais йcrire а Dieu. Il est plus fort que moi» (p. 31).

Tйton Royal – Рожева мама постає проти супротивниці, до якої навіть наблизитись не можливо без відрази. Щоб захистити себе від смороду Рожева мама змушена надягнути шолом-маску, що пахла лавандою і назватись Палачем із Карпантра : «Pour la vaincre, Mamie-Rose avait du improviser une nouvelle tactique : mettre une cagoule, l’imprйgner de lavande et se faire appeler la Bourrelle de Carpentras. Le catch, elle dit toujours, зa demande aussi des muscles dans la cervelle » (p.41).

В житті Oскара є моменти, які б зламали й найсильніших. Його завданням є навчитись не боятись смерті, а насолоджуватись кожним моментом життя.

Plum Pudding – Рожева мама нагадувала мишку у порівнянні із своєю супротивницею, але вона зуміла перетворити величезну вагу ворога у його ж недолік, завдяки чому і перемогла.

Оскар відчуває себе переможеним у порівнянні з великою масою Поп Корна, який теж домагався прихильності Пегі. Рожева мама повертає хлопчику впевненість у собі. В тому, що стосується зваблення дівчат фізичні дані не такі важливі, як душевні: «Toi, mon petit Oscar, tu as l’ossature lйgиre et tu n’as pas beaucoup de bifteck, c’est certain, mais la sйduction, зa ne tient pas qu’а l’os et qu’а viande, зa tient aussi aux qualitйs de cœur. Et зa, des qualitйs de cœur, tu en as plein» (p. 53).

Плюм Пудінг з’являється в історіях Рожевої мами двічі – ця героїня так боялась смерті, що наблизила її і зруйнувала своє життя, яке могло бути кращим: «Tu vois, elle est morte quand mкme, comme tout le monde, mais l’idйe de mourir lui a gachй la vie» (p. 65). Оскар знає, що має померти, але цей факт не повинен зруйнувати ні ті 9 днів, що йому залишилось прожити, ні саму смерть. Перш за все йому потрібно довіритись життю, а потім навчитись відноситись до смерті, як до таємничої подій, тобто з цікавістю : «En fait, je n’ai pas peur de l’inconnu. C’est juste que зa m’ennuie de perdre ce que je connais» (p. 66).

Les sœurs Giclette – їхньою перевагою була невичерпна енергія. Кетчистка Гіклет, здавалося, володіла безкінечними силами, які постійно відновлювались. Щось на зразок вічної молодості. Але Рожева мама не впала в безнадію, вона зрозуміла, що сестер Гіклет аж троє і вони змінюють одна одну на ринзі: «Tout le monde croyait qu’il n’y avait qu’une Giclette, que c’йtait une sauteuse infatigable. Mamie-Rose a dйcouvert le pot aux roses, a enfermй les deux remplaзantes aux toilettes en jetant la clй par la fenкtre et elle est venue а bout de celle qui restait. C’est astuucieux, le catch, comme sport» (p. 67).

Оскар відчуває, що безсилий в боротьбі з хворобою, але він повинен навчитись боротись із своїми страхами і зрозуміти, що всі люди смертні і немає нікого, хто б був вічно здоровим і молодим.

Послання Рожевої мами стає досить зрозумілим: не можливо уникнути боротьби, що іноді здається не рівною і програною заздалегіть, та не слід опускати руки. Скільки б днів нам не залишилось жити, яким би не був наш супротивник, навіть якщо це сама смерть, не можна втрачати надію, потрібно вірити і знаходити сили в самому собі.

Всі ці історії Рожевої мами – це послання віри в себе, послання надії. Незважаючи на різноманітний зміст, ці алегоричні історії відіграли ключову роль в житті Оскара, направляючи його роздуми та саме життя.

Таким чином, ми бачимо, що численні власні назви, які присутні в романі, відіграють важливу роль, надаючи роману художньої та стилістичної своєрідності.

3.3. Особливості лексики розмовного стилю в романі

Як було вже зазначено вище, роман «Оскар та Рожева пані» — це дитячі листи до Бога. Хоча зважаючи на ствердження хлопчика: «Je previens tout de suite : j’ai horreur d’йcrire» (p. 9), ми можемо розглядати ці листи, як розмову з Богом. Крім цього, в романі ми зустрічаємо багато діалогів, які Оскар дослівно відтворює.

Аналіз роману дозволив знайти ряд синтаксичних, граматичних та лексичних особливостей, що властиві розмовній французькій мові (le franзais parlй).

Розмовне мовлення є найдавнішим стилем будь-якої національної мови. Розмовним мовленням користуються люди різного віку в побуті, в неофіційному й офіційному спілкуванні, в навчальній, науковій, виробничій, суспільно-політичній та в інших сферах життя. Інтонаційною особливістю розмовного стилю є розмаїття ритміко-мелодійних варіацій, неодноманітність, що відтворює природну безпосередність мовців [13, с.62].

Сфера використання – усне повсякденне спілкування в побутів, у сім’ї, на виробництві.

Основне призначення – бути засобом впливу й невимушеного спілкування, жвавого обміну думками, судженнями, оцінками, почуттями, з’ясування виробничих і побутових стосунків [21, с.167].

Норми розмовного стилю встановлюються не граматиками, як у книжних стилях, а звичаєм, національною традицією – їх відчуває і спонтанно обирає кожен мовець. Жанри реалізації – бесіда, лист.

З синтаксичного погляду розмовне мовлення характеризується широким використанням неповних речень, наявністю стереотипних конструкцій. Розмовне мовлення здебільшого спонтанне, тобто безпосереднє, непідготовлене. Компонентами його є позамовні елементи – міміка, жести, конкретна ситуація, наявність чи відсутність об’єкта мовлення [45, с.98].

В романі «Оскар та Рожева пані» ми знаходимо багато коротких, неповних, еліптичних речень: «Je t’explique»(p. 10); «La preuve ?»(p. 9). Такі ж речення, властиві для розмовного стилю, часто зустрічаються в діалогах роману: «- Elle te l’a dit ?

— Non, lui.

— Du bluff !» (p. 52) ;

«- A sa faзon. Pas souvent. Rarement mкme » (p. 32).

Для логічного та емоційного виділення в романі, застосовуються формули: c’est…qui, c’est…que, ce qui…c’est, реприза та антисипація: «- C’est vous qui me dites зa, Mamie-Rose ?» (p. 32);

«Elle est ratйe, mon opйration, Mamie-Rose ? » (p.18);

«comme si on avait peur que, la nuit, les balais, les seaux et les serpiиres, ils se barrent» (p. 27).

В розмовній мові спостерігаються певні особливості вживання займенників, яким надається експресивне значення. Для розмовної французької мови властивим є одночасне вживання двох форм одного й того ж займенника, для виділення тої чи іншої особи: «Moi, je ne fais plus plaisir» (p.11).

В романі спостерігається опущення займенника il в безособових конструкція, що є властивим для розмовноо стилю французької мови:

«- Peut-кtre que tu les inspires.

— Faut croire» (p. 17).

Особливим є також вживання безособового займенника on, що зазвичай являється нейтральним і нормативним для всіх стилів. Для розмовного стилю цей займенник має експресивне значення, заміняючи будь-який інший займенник (je, tu, nous, vous) :

«- On s’en fout.

Ce sont de braves gens, Oscar.

Je m’en fous» (p. 30).

Найчастіше в розмовному мовленні роману використовується демонстративний займенник зa, що є відповідником більш нейтрального cela:

«зa, зa m’a plu. J’ai trouvй зa trиs fort» (p. 34);

«Ses lиvres se sont posйes sur ma joue et зa m’a fait plaisir, зa me donnait chaud, avec des picotements, зa sentait la poudre et le savon » (p. 35).

На лексично-фразеологічному рівні розмовного мовлення слід відзначити велику кількість експресивних та емоційно-оцінних слів і зворотів. Використовуються й просторічні елементи – несвідомо(при недостатньому опануванні норм літературної мови) або свідомо(як певний стилістичний засіб) [12, с.256].

Перш за все, необхідно відзначити, що в романі часто вживаються вигуки, що мають експресивне значення і є типовими для розмовного стилю:

«- Ah, зa y est, vous avez son adresse ?» (p. 62);

«- Hein, Peggy ? Toi et moi, on est copains, non ? » (p. 46).

Також, потрібно відзначити вигуки, чи репрезентовані звуки, які властиві лише для усного розмовного мовлення: «- Ouais. J’ai sommeil»(p. 50);

«- Mouais…Mouais…» (p. 44).

Розмовна мова, зазвичай, є емоційно забарвленою, тому в романі ми знаходимо багато метафор, порівнянь, синонімів:

«- j’ai de plus en plus sommeil. Comme une fringale» (p. 66);

«Nous oublions que la vie est fragile, friable, йphйmиre» (p. 18);

«Du granit. Une falaise. Une dalle de bйton. Rien а faire. Je n’йcoutais mкme plus ce qu’on me disait» (p. 29).

Також, знаходимо в романі сталі фразеологічні сполуки, з афективним значенням, що часто вживаються в розмовній мові і побуті:

Gueuler dessus (p. 11);

Tomber sur le bon numйro (p. 13);

Devenir dure de la feuille (p. 17);

Bourrage de crane (p. 19);

Piquer des petits roupillons (p. 39);

Faire le guignol (p. 41);

Avoir la bouche comme s’il gobait un œuf (p. 93);

Крім цього, ми знаходимо в тексті приклади грубої розмовної лексики: «Merde ! le mome, bouge-toi le cul» (p. 14);

«Lassez tomber. Mes parents, ils sont cons» (p. 33);

«Deux tarйs, je vous dis, Mamie-Rose !» (p. 34);

«Avec deux crйtins pareils, qui ont l’intйlligence d’un sac-poubelle»(p. 78);

«Du bluff !» (p. 52);

«T’es mкme pas capable, minus» (p. 47);

«Je suis si moche que зa ?» (p. 82).

емоційно-експресивної лексики:

«- Alors, c’est du sйrieux, Oscar, avec Peggy?

— C’est du bйton, Mamie-Rose. Je suis super-heureux» (p. 60);

«C’est sur qu’au matin…зa йtй de l’opйra » (p. 59);

«C’est agrйable d’entendre ce genre de chose, зa fait frissonner les poils» (p.43).

експресивні синоніми загальновживаних, нейтральних слів:

les mйdecins – les toubibs (p. 16);

petit – riquiqui (p.89);

devenir sourd – devenir dure de la feuille (p.17).

Отже, в даному романі автор відтворює розмовне мовлення, про що свідчать використання ним брутальної, простонародної лексики, фразеологічних конструкцій, експресивної та афективної лексики, а токож синтаксичні та граматичні особливості роману.

ВИСНОВКИ

Дана робота представляє собою дослідження лексико-стилістичних особливостей роману відомого сучасного письменника Еріка Еммануеля Шміта «Оскар і Рожева пані». Слідуючи визначеному колу завдань, ми розглянули та дослідили основні теоретичні положення даної роботи.

Перш за все, ми визначили поняття стилю, що являється одним з ключових як в літературі так і в лінгвістиці. Таким чином, стиль літературної мови – це різновид мови (її функціонувальна підсистема), що характеризується відбором таких засобів із багатоманітних мовних ресурсів, які найліпше відповідають завданням спілкування між людьми в певних умовах. Це своєрідне мистецтво добору й ефективного використання системи мовних засобів із певною метою в конкретних умовах й обставинах. Д. Свіфт влучно зауважив, що стиль – це власне слова на власному місці [28, с.84].

У науці про літературу найпоширенішим є розуміння стилю як індивідуальної творчої манери, «творчого облич­чя» окремого письменника. Стиль письменника – це сукупність особливостей його творчості, якими його твори відрізняються від творів інших митців. Сукупність виражально-зображальних засобів письменника тоді дає ефект стилю, коли закономірно поєднується в художньо мотивовану систему, зумовлену індивідуальністю митця. Завдяки стилю митець творчо відтворює чи перетворює, художньо опрацьовує життєвий матеріал. Загальні теми, про­блеми, події набувають в індивідуальному стилі письменника своєї художньої неповторності, адже вони «перепускаються» через особистість митця.

Саме своєрідність індивідуального стилю Еріка Емануеля Шміта і стала предметом нашого дослідження. Перш за все ми визначили, що на формування неповторного індивідуального стилю письменника вплинули ряд стилетвірних чинників: світовідчуття (образне мислення) письменника; тематика і проблематика, яка його переймає; закони і норми обраного ним жанру.

Безумовно величезний вплив на творчість та формування стилю письменника мали факти його життєвого досвіду, під впливом яких формувалась особистість митця. Вивчення музики, навчання та робота в сфері філософії, звернення до Бога та вивчення релігій, все це безсумнівно знаходить відображення в його твогах. На прикладах його романів ми бачимо, що головними героями в них найчастіше стають відомі історичні особистості (Гітлер, Понтій Пілат, Ісус), а висвітлює він філософські, актуальні і важливі проблеми, що завжди турбували суспільство: відношення людини і Бога, смерть, сенс життя.

На нашу думку, яскравим прикладом неповторного індивідуального стилю Еріка Еммануеля Шміта став його роман «Оскар і Рожева пані», що є частиною «Циклу незримого», присвяченого світовим релігіям. Проблематика твору дуже складна і піднімає найактуальніші сьогодні питання, хоча автор із властивою йому майстерністю розкриває серйозні і філософські проблеми на основі життєвої трагедії десятирічного хлопчика, від якого і ведеться мова в романі. Тобто питання про віру, сенс життя і ставлення до Бога звучать із вуст дитини.

Як було зазначено вище, одним із стилетвірних чинників являється обраний автором жанр твору. Ерік Еммануель Шміт не дарма надав перевагу епістолярному роману, що являється ще однією особливістю його стилю. В результаті нашого дослідження ми дійшли висновку, що епістолярне мовлення є міжстильовим жанром, який характеризується змішуванням стилістично різнорідних елементів, оформлених за певними структурно-композиційними моделями, у яких відбився процес становлення й розвитку усного мовлення, публіцистичного й офіційно-ділового стилю, частково наукового й художнього.

Стиль характеризується як художня закономірність, що породжується функціонуванням носіїв стилю у взаємодії між собою, в контексті твору. Носіями стилю виступають елементи форми художнього твору: від фабули і сюжету, композиції, які перетворюють тематику твору, формуючи її з життєвого та уявного матеріалу, до мовних виразових форм, з їх лексико-синтаксичними структурами, інтонаційно-звуковими особливостями.

Роман «Оскар та Рожева пані» представляє собою роман у листах, написаних від імені десятирічного хлопчика Оскара. Листуванню властивий певний комплекс мовних і мовленнєвих засобів та стандартизованих формул. Також ми розглянули структурно-композиційні особливості роману, що зумовлені вимогами обраного автором жанру.

Стилістичні та жанрові особливості відображаються на письмі, тобто в мовленні роману. В романі, як зазначалось вище, спостерігається переплетення різних функціональних стилів: розмовного та художнього стилів, епістолярного мовлення. Все це знаходить своє відображення в лексиці роману: ми знаходимо синтаксичні особливості розмовного мовлення, приклади грубої, брутальної простонародної лексики, мовлення роману афективне і емоційне, що підкреслюється вживанням синонімів, метафор, фразеологічних конструкцій, разом з тим ми знаходимо стандартизовані лексичні сполуки і формули, властиві епістолярному мовленню.

Таким чином, в результаті проведеного дослідження, ми зробили висновок, що незважаючи на те, що Ерік Еммануель Шміт являється молодим автором, його стиль та манера письма досить витончені і майстерні. Його неповторний індивідуальний стиль представляє цікавий матеріал для дослідження в літературному та лінгвістичному плані.

СПИСОК ЛІТЕРАТУРНИХ ДЖЕРЕЛ

Бахтин М.М. Проблема речевых жанров// Бахтин М.М. Эстетика словесного творчества. — 2-е изд.- М.: Искусство, 1986.- 445с.

Бенвенист Э. Общая лингвистика.- М.: Прогресс, 1974.- 448с.

Будагов Р.А. Литературные языки и языковые стили.- М.: Высшая школа, 1967.- 375с.

Булаховський Л.А Стилістичні засоби мови// Лекції з основ мовознавства.- Харків, 1931.

Вашків Л. Епістолярна літературна критика: становище, функції в літературному процесі. – Тернопіль: Поліграфіст, 1998. – 134 с.

Виноградов В. О теории художественной речи. – М., 1971.

Виноградов В. Стилистика. Теория поэтической речи. Поэтика. – М., 1963.

Галич О., Назарець В., Васильєв Є. Теорія літератури. – Л.:Либідь, 2001. – 344 c.

Гвоздев А.Н. Очерки по стилистике русского языка.- М.: Просвещение, 1965.- 408 с.

Гіндін 1989 – Гиндин С.И. Биография в структуре писем и эпистолярного поведения // Язык и личность. – М.: Наука, 1989. – 230 c.

Григорян А. Художественный стиль и структура образа. – Ереван, 1974.

Долинин К.А. Стилистика французского языка.- Ленинград: Просвещение, 1978.- 343с.

Дудик П.С. Стилістика української мови. К., 2005 – с. 97.

Индивидуально-художественный стиль и его исследование. – К.- Одесса, 1980.

Кожина М.Н. Стилистика русского языка.- М.: Просвещение, 1983.- 223с.

Комарова 1990 – Комарова С.И. Функционирование перифразы в эпистолярном стиле вт. п. ХVІІІ века: Автореф. дис. … канд. филол. наук: 10.02.01 / Днепропетр. гос. ун-т. – Днепропетровск, 1990. – 17 с.

Кухар- Онишко О. Індивідуальний стиль письменника: генезис, структура, типологія. – К., 1985.

Лесин В.М., Пулинець О.С. Словник літературознавчих термінів. – К.: «Радянська школа», 1965. – 360 c.

Лосев А.Ф. Материалы для построения современной теории художественного стиля // Контекст-1975: литературно-теоретические исследования. – М., 1977. – 224 c.

Літературознавчий словник-довідник: За ред. Гром’яка Р., Коваліва Ю. – К., 1997.

Мацько О.М. Стилістика української мови: Підручник. – К.: Вища шк., 2003. – 462 с.

Мова і час. Розвиток функціональних стилів сучасної української літературної мови/ Відп. ред. В.М. Русанівський.- К.: Наукова думка, 1977.- 237 с.

Моісеєнко О.Ю. До питання про контекст культури та його взаємодію з мовою // Лінгво-методичні спекти викладання іноземних мов: Збірник статей і доповідей Міжвузівської науко — практичної конференції. Івано-Франківськ, 15-17 вересня 1997 р. Прикарпатський університет імені Bасиля Стефаника.- Коломия: Вік, 1997.- 111 c.

Наер В.Л. Стиль и текст и стиль текста // Сб.н.тр.МГПИИЯ им. М. Тореза.- М.: МГПИИЯ.- 1986.- 456 c.

Наер В.Л. К проблеме жанра в системе функционально-стилистической дифференциации языка // Стилистические аспекты устной и письменной коммуникации. – М.: МГПИИЯ, 1987. – 347 c.

Одинцов В.В. Стилистика текста. — М.: Наука, 1980.- 263 с.

Панфилов А.К. Лекции по стилистике русского языка.- М.: МГПИ им. В.И. Ленина, 1968.- 80 с.

Пилинський М.М. Мовна норма і стиль.- К.: Наукова думка, 1976.- 288 с.

Пономарів О.Д. Стилістика сучасної української мови.- К.: Либідь,1992.- 248 с.

Рогоза О.В. Прагматичні особливості епістолярного тексту // Наука і сучасність: Зб. наук. пр. – К.: Нац. пед. ун-т ім. М.П.Драгоманова, 2003. – Том XXXVII. – 253 c.

Рогоза О.В. Епістолярний стиль в системі функціональних стилів // Матеріали ІІ міжнар. науково-практичн. конф. “Динаміка наукових досліджень 2003”. – Дніпропетровськ; Дніпродзержинськ; Київ. – Дніпропетровськ: Наука і освіта, 2003. – Т. 19: Філологічні науки. – 187 c.

Соколов А. Теория стиля. – М., 1968.

Специфіка епістолярного жанру як міжстильового явища // Лінгвістика: Зб. наук. пр.: Луганськ: Видавництво ЛНПУ ім. Т.Шевченка “Альма-матер”, 2005. – 248 c.

Станіславський К.С. Стилістичні параметри стилів. – К., Наукова думка, 1967 – 173 c.

Степанов Г.В. О границах лингвистического и литературоведческого анализа художественного текста// Теория литературных стилей.- М.: Наука, 1982.- 136 c.

Стиль автора и стиль перевода/ Новикова М.А., Лебедь О.Н., Лукинова М.Ю. и др.- К.: УМК ВО, 1988.- 81 с.

Стиль і час 1983 – Стиль і час: Хрестоматія. – К.: Наукова думка, 1983. – 249 с.

Фефелов А.Ф. К типологической характеристике разговорного и книжного вариантов современного французского языка: Автореф. дис. … к. филол. н. – М., 1978

Функциональные типы русской речи/ Кожин А.Н., Крылова О.А., Одинцов В.В.- М.: Высшая школа, 1982.- 223 с.

Чередниченко І.Г. Нариси з загальної стилістики сучасної української мови.- К.: Радянська школа,1962.- 495с.

Чичерин А. Идеи и стиль. – М., 1968.

Ducrot О.et Todorov Т. Dictionnаire еncyclopйdique des sciences du langage.- Paris: Seuil, 1972.- 586 p.

Frei H. Grammaire des fautes. – Paris, 1929.

Guiraud P. Le franзais parlй. – Paris, 1965.

Gougenheim G. Les mots franзais dans l’histoire et dans la vie. T. III. – Paris, 1975.

MEYER M. Eric-Emmanuel Schmitt ou les identitйs bouleversйes, Paris, Albin Michel, 2004.

Pierre C. Dossier pedagogique : Oscar et la dame rose. – Paris, Antigone 2005.

Sauvageot A. Analyse du franзais parlй – Paris, 1972.

Vinaу J., Darbelnet J. Stilistique comparйe du franзais et de l’anglais.-Paris:Didier, 1958.- 332 p.

http://www.eric-emmanuel-schmitt.com/

http://fr.wikipedia.org/wiki/%C3%89ric-Emmanuel_Schmitt.

http://perso.orange.fr/mondalire/schmitt.htm.

http://perso.orange.fr/mondalire/schmitt.htm.

СПИСОК ДЖЕРЕЛ ІЛЮСТРАТИВНОГО МАТЕРІАЛУ

Allary, Guillaume, « La mйthode Schmitt », Elle, 29 novembre 2004

Bronckart J.P. L’acquisition des discours// Le franзais dans le monde. Le discours: enjeux et perspectives.- 1996.- № spйc.- P.55- 65.

Duplat, Guy, « La folle et riche annйe d’Eric-Emmanuel Schmitt », La Libre Belgique, 23 dйcembre 2003.

Ono-Dit-Biot, Christophe, « Les grands sentiments d’Eric-Emmanuel Schmitt », Le Point, 19 aoыt 2004.

Questions de femmes, janvier 2003

Schmitt, Eric-Emmanuel. Oscar et la dame rose. Paris: Albin Michel, 2002. 99 p.

Tйmoignage chrйtien, 6 dйcembre 2002

Дипломная работа: Пенсионные фонды в развитии финансовой системы Республики Казахстан

Содержание

Ведение

1. Теоретические основы функционирования накопительной пенсионной системы республики казахстан

1.1 История становления накопительной пенсионной системы

1.2 Законодательные аспекты регулирования пенсионного обеспечения

1.3 Зарубежный опыт реформирования пенсионной системы

2. Регулирование пенсионных фондов, их анализ и инвестиционная деятельность

2.1 Анализ государственного регулирования деятельности накопительных пенсионных фондов

2.2 Оценка инвестиционной деятельности накопительных пенсионных фондов

2.3 Анализ финансово-хозяйственной деятельности АО «Грантум НПФ»

3. Пути совершенствования госудаврсвенного регулирования накопительной пенсионной ситемы в республике Казахстан

Заключение

Список использованной литературы

Приложения

Ведение

Современная пенсионная система Казахстана начинает свой отсчет с 1997 года, когда Правительство РК одобрило Концепцию реформирования системы пенсионного обеспечения в стране, и был принят Закона Республики Казахстан «О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан». Нововведения заключались в создании основ накопительной пенсионной системы при постепенном отказе от солидарной системы.

В настоящее время, совокупные пенсионные активы в Казахстане превысили совокупный банковский капитал, отечественные негосударственные накопительные пенсионные фонды превратились в крупных внутренних институциональных инвесторов.

Финансовые ресурсы пенсионных фондов — это огромный потенциал, который является стратегически важным как для государства, так и для отдельных отечественных предприятий. Пенсионные активы сегодня — это долгосрочные и недорогие источники финансирования, которые, прежде всего, направлены на обеспечение будущего наших граждан.

Наряду с выполнением своей основной функции: сбережение накоплений вкладчиков, задачами участников пенсионной системы являются — приумножение пенсионных активов и инвестирование национальной экономики. Поэтому одним из главных критериев работы пенсионных фондов становиться — эффективное управление пенсионными активами и квалифицированная инвестиционная стратегия, основанная на создании оптимальной структуры портфеля с учетом снижения и распределения рисков и обеспечения стабильного инвестиционного дохода. Достижение данных целей невозможно без государственного контроля и надзора за функционированием накопительной пенсионной системы.

В конце прошлого столетия проблемы пенсионного обеспечения приобрели особую остроту. Причиной тому стали с одной стороны переход к механизмам рыночной экономики, с другой — социально-демографические факторы, присущие Казахстану в 90-х годах прошлого столетия. В условиях действовавшей солидарной пенсионной системы высокие темпы роста инфляции и безработицы среди населения, падение объёмов ВВП, острый бюджетный дефицит стали причинами появления и увеличения задолженностей по выплате пенсий и невозможности обеспечить даже минимального уровня социальных гарантий. Таким образом, становилась очевидной неустойчивость распределительной системы пенсионного обеспечения, основанной на солидарности поколений. На проблемы, связанные с недостаточным финансированием необходимых пенсионных расходов, наслаивались демографические. Некоторые из них были связаны с деформированием возрастной структуры населения и ускорением процессов старения населения в результате сокращения рождаемости на фоне увеличения средней продолжительности жизни казахстанцев.

Казахстан стал первой страной на территории СНГ, которая в 1998 г. начала планомерный переход к системе накопительного пенсионного обеспечения на принципах персональных пенсионных отчислений. Основной целью проведения пенсионной реформы стало построение финансово устойчивой и справедливой системы, учитывающей экономический рост, соразмеряющей трудовой вклад с пенсией через персонифицированный учет пенсионных взносов. К тому же накопительная пенсионная система была призвана решить ряд проблем: смягчить социальную напряженность, постепенно освободить бюджет от бремени пенсионных выплат, способствовать появлению у граждан заинтересованности зарабатывать много и легально. В результате пенсионной реформы будущие пенсии должны были сохраниться и приумножиться, а экономика получить еще одного институционального инвестора — пенсионные фонды.

Меняющаяся ситуация на финансовом рынке отражается на структуре инвестиционных портфелей. Снижение доходности пенсионных активов за последние два года, проблемы нехватки сверхнадежных и высоколиквидных финансовых инструментов, доказывают практическую значимость разработанной нами темы и говорят о ее актуальности и необходимости.

Целью дипломной работы является исследование инвестиционной деятельности пенсионных фондов в Республике Казахстан в рыночных условиях хозяйствования.

Для достижения поставленной цели необходимо решить следующие задачи:

раскрыть основы функционирования накопительной пенсионной системы;

рассмотреть особенности регулирования инвестиционной деятельности пенсионных фондов;

рассмотреть финансово-хозяйственную деятельность пенсионного фонда АО «Грантум НПФ»;

предложить пути совершенствования государственного регулирования накопительной пенсионной системы.

Предметом исследования явились пенсионное обеспечение в Республике Казахстан, а также организация деятельности накопительных пенсионных фондов.

Методологической основой выполнения дипломной работы послужили нормативные и законодательные акты Правительства Республики Казахстан, монографии, учебные пособия, научные статьи отечественных и зарубежных авторов, материалы периодической печати.

1. Теоретические основы функционирования накопительной пенсионной системы республики казахстан

1.1 История становления накопительной пенсионной системы

Унаследованная Казахстаном от бывшего Советского Союза пенсионная система являлась частью единой, широкой государственной системы пособий и компенсационных выплат. Она была основана на принципе солидарности поколений, когда текущие выплаты пенсий состоявшимся пенсионерам производились из текущих пенсионных взносов работающих граждан при отсутствии прямой связи между ними. В условиях плановой экономики ее функционирование было достаточно эффективным.

Однако с переходом к рыночной экономике и связанным с этим процессом коренных преобразований и неизбежных в переходный период дестабилизирующих экономических и социально-политических факторов, солидарная пенсионная система, имея существенные недостатки в структуре и организации, а также при отсутствии стимулов для уплаты в сочетании с мягкими критериями для прав на получение пенсии, становилась все более неприспособленной, и в конечном итоге — просто нежизнеспособной. Есть несколько причин перехода к накопительной системе. Во-первых, при «солидарной» пенсионной системе есть вероятность, что объем отчисляемых взносов меньше, чем количество средств, требуемых государству на выплату пенсий [1, c.34-37].

Рост уровня безработицы и распространение неформальной и неполной занятости привели к негативным сдвигам на рынке труда, следствием которых стал выход части населения из обязательной системы пенсионного обеспечения, чьи взносы были источником для финансовой основы солидарной пенсионной системы. В целях снижения прогнозируемого роста и чрезмерного усиления пенсионной нагрузки на работающее население, предупреждения ухудшения уровня жизни как работающих, так и пенсионеров, обеспечения в будущем бесперебойной выплаты пенсий Правительством Республики Казахстан в качестве альтернативного пути решения данной назревшей проблемы было проведено реформирование пенсионной системы. Во-вторых, существенным поводом изменения системы явилось то, что в Казахстане ежегодно наблюдается снижение количества работающего населения; кроме того, в дальнейшем ожидается продолжение снижения рождаемости. Это означает, что число людей, имеющих право на пенсию, увеличится, а количество работающих станет меньше. «Солидарная» система не в состоянии справиться с такой ситуацией и обеспечить бесперебойную выплату пенсий.

Когда население старится, на каждого престарелого приходится менее 6 человек трудоспособного возраста и доля лиц, вносящих взносы в пенсионный фонд, уменьшается из года в год. В нашей республике на каждого престарелого в 1992 году приходилось — 3 работающих, а в 1996 году только 1,8. Средняя продолжительность жизни в Казахстане у мужчин 63,8 года, у женщин 73,1 года, а средняя продолжительность собственного пенсионного возраста или период получения пенсий составляет у мужчин 13 лет и у женщин 21 год. Если население свыше 60 лет в 1990 году составляло не более 10 %, то в 1998 году — 18 %, к 2006 году составило 26 %, а в 2009 29 %.

Таким образом, существовавшая в Казахстане система пенсионного обеспечения, основанная на принципе солидарности поколений, практически исчерпала свои возможности. Сохранение пенсионной системы в том виде, в котором она существовала в нашей стране до 1998 года, могло привести к дальнейшему обострению кризиса. Во избежание этого правительством Казахстана было принято решение о реформировании системы пенсионного обеспечения.12 мая 1997 года вышла в свет «Концепция реформирования системы пенсионного обеспечения в Республике Казахстан». А в 1998 году Казахстан стал первым государством на территории СНГ, который приступил к планомерному переходу к накопительной системе пенсионного обеспечения.

На сегодняшний день в республике действуют две системы:

солидарная (для нынешних пенсионеров и тех граждан, чей трудовой стаж на первое января 1998 года составил не менее шести месяцев);

накопительная (для тех, кто с первого января 1998 года начал отчислять из заработной платы десятипроцентные обязательные пенсионные взносы в накопительные пенсионные фонды) [2].

При накопительной пенсионной системе каждый участник копит пенсию индивидуально, перечисляя взносы со своего дохода, и пенсионные накопления являются его собственностью. Таким образом, пенсия не будет зависеть от количества работающих на момент выхода на пенсию, а будет выплачиваться с индивидуального пенсионного счета. В накопительной системе на взносы также начисляются проценты (инвестиционный доход), которые обеспечат более быстрый рост накоплений и защиту их от инфляции.

Особенности реформирования системы направлены в сторону дальнейшего позитивного развития пенсионной реформы.

На сегодняшний день в Казахстане работают 14 лицензированных накопительных пенсионных фондов, из которых один — государственный.

В числе тринадцати негосударственных накопительных пенсионных фондов — один корпоративный и 12 накопительных пенсионных фондов.

Вся система пенсионного обеспечения Законом возложена на трех юридических лиц: государственный или негосударственный накопительный пенсионный фонд, компании по управлению накопительными пенсионными активами, банк-кастодиан. Рассмотрим структуру системы пенсионного обеспечения на рисунке 1.

Рисунок 1. Структура пенсионного обеспечения

Как видно из рисунка 1, функции строго разделены: фонды осуществляют сбор обязательных и добровольных пенсионных взносов вкладчиков и пенсионные выплаты получателям; компании по управлению активами занимаются непосредственно инвестированием путем размещения средств в депозиты, государственные и корпоративные ценные бумаги и в другие финансовые инструменты; банк-кастодиан оказывает услуги по ответственному хранению, учету вверенных ценных бумаг денежных средств клиентов. Эти структуры взаимно контролируют друг друга и несут имущественную ответственность за свои действия, т.е. создана система многоуровневого контроля. Государственный контроль осуществляет Агентство по финансовому надзору. Кроме того, между банком-кастодианом и компаний по управлению накопительными пенсионными активами (КУПА) не должно быть аффилированности, поскольку банк обязан регулировать соответствие финансовых инструментов, в которые инвестируются активы, с теми нормами, которые устанавливает Национальный Банк Республики Казахстан.

Трехуровневая структура системы пенсионного обеспечения является гарантией сохранности пенсионных накоплений. Контроль над сохранностью накоплений ведется по многим направлениям в самом пенсионном фонде, в Национальном Банке, в банке-кастодиане, а когда они инвестируются в ЦБ — еще и подепозитарно. В основе новой системы пенсионного обеспечения граждан лежит принцип персональных сбережений. Защита интересов вкладчиков обеспечивается жесткой системой постоянного контроля за деятельностью накопительных фондов, компаний по управлению пенсионным активами и банков-кастидианов [3].

Таким образом, существует много причин, из-за которых правительство приняло решение об изменении пенсионной системы:

неизвестная стоимость: при старой системе пенсия исчислялась единожды по достижении пенсионного возраста. При такой системе правительство не могло знать, какое количество денег понадобиться ежегодно на выплату пенсий, что делало невозможным расчет стоимости пенсионной системы;

меньше работников, меньше взносов: в будущем ожидается снижение доли работающего населения в связи со снижением рождаемости. Это означает, что число людей, получающих пенсию, увеличится, а число людей, выплачивающих взносы, станет меньше. Старая система не в состоянии справиться с такой ситуацией;

необходимость накоплений ради своего будущего: при новой накопительной пенсионной системе пенсия складывается из взносов работодателя и инвестиционного дохода на эти взносы. Это означает, что сумма возрастает каждый год, и каждый может быть уверенным, что получит пенсию по достижении пенсионного возраста. Вкладчик сможет каждый год проверять баланс своего пенсионного счета при получении ежегодного отчета от пенсионного фонда;

каждый копит себе пенсию сам: новая накопительная пенсионная система устроена таким образом, что взносы, производимые за вас работодателем, будут использоваться для обеспечения вашей пенсии. При старой системе за счет взносов выплачивались пенсии уже состоявшимся пенсионерам. Однако не было гарантий, что найдутся деньги на их собственную пенсию по достижении ими пенсионного возраста;

равенство означает справедливость: при старой пенсионной системе некоторые работники имели право на досрочный выход на пенсию. Содержание этих людей стоило налогоплательщикам и правительству дополнительных денег, так как они получали пенсию более длительный период времени.

Но эти работники платили такие же налоги, как и все остальные, а их работодатели — такую же сумму взносов как все работодатели. Новая накопительная система справедливее, так как для все установлен единый пенсионный возраст;

Помогая Казахстану: при новой накопительной пенсионной системе деньги с пенсионного счета будут инвестироваться компанией по управлению пенсионными активами (управляющей компанией) выбранного пенсионного фонда. Эти инвестиции помогут казахстанским компаниям укрепить свои позиции в будущем;

В перспективе новая накопительная пенсионная система позволит правительству справиться со своими финансовыми обязательствами, работникам накопить достаточное количество средств для обеспечения своей старости, а казахстанской экономике — в целом успешно развиваться.

1.2 Законодательные аспекты регулирования пенсионного обеспечения

Пенсионное обеспечение в Республике Казахстан регламентируется Законом Республики Казахстан от 20 июня 1997 года «О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан» (с изменениями и дополнениями по состоянию на 19.03.2010 год).

В соответствии с новой накопительной пенсионной системой пенсионный счет состоит из взносов, произведенных работодателем (равных минимум 10% от заработка), и полученного инвестиционного дохода.

Пенсионный счет = Взносы + Инвестиционный доход

Размер пенсии будет больше в случаях, если:

доход растет — взносы возрастают;

дольше срок работы — в этом случае деньги будут инвестированы на более длительный срок и заработают больше процентов;

производятся дополнительные добровольные взносы, при этом сокращается налогооблагаемый доход (при условии, что добровольные взносы за месяц не превышают 10-кратного размера месячного расчетного показателя); к тому же, инвестиционный доход, полученный на взносы, также не будет облагаться налогом.

работодатель перечисляет больше установленного обязательного минимума, то есть больше 10% от заработной платы. Эти взносы вычитаются при исчислении налога для работодателя, при условии, что за месяц они не превышают 20-кратного размера месячного расчетного показателя.

Люди, вышедшие на инвалидность до 1 января 2001 года, смогут получить свои пенсионные накопления целиком. Кроме того, следует помнить, что пенсии по инвалидности, в случае потери кормильца и по возрасту перешли в разряд социальных пособий, и будут выплачиваться Министерством труда и социальной защиты населения из средств Республиканского бюджета в соответствии с новым законом о социальных пособиях [4].

В соответствии с пенсионной системой, существовавшей до 1998 года пенсионные взносы собирались Государственным пенсионным фондом на областном уровне.30% этих взносов затем отправлялись на республиканский уровень для перераспределения. Для выплаты пенсий в своих областях местные отделы социального обеспечения использовали собранные у себя в области взносы, а также перечисления с республиканского уровня. Новая накопительная система упразднила Государственный пенсионный фонд и создала Государственный центр по выплате пенсий (Пенсионный центр). Теперь Пенсионный центр собирает все взносы на республиканском уровне и осуществляет пенсионные выплаты пенсионерам. Если взносов недостаточно для осуществления пенсионных выплат, то производится прямой перевод из республиканского бюджета в Пенсионный центр для выполнения обязательств по пенсиям. В новую накопительную систему встроено несколько защитных механизмов, гарантирующих ее силу:

Законодательная структура: новая накопительная система поддерживается многочисленными законами и положениями, которые были приняты для поддержания целей новой системы.

Регулярный надзор: правительство сделало больше, чем просто издало законы и постановления. Оно также определило три института, которые осуществляют надзор за накопительной системой: Национальное пенсионное агентство (НПА), которое несет ответственность за выдачу лицензий и надзор за пенсионными фондами; Национальная комиссия по ценным бумагам (НКЦБ), которая несет ответственность за выдачу лицензий и контролирует работу управляющих компаний и кастодианов (сейчас этим занимается Агентство финансового надзора); Государственный центр по выплате пенсий (ГЦВП), который несет ответственность за сбор взносов и перераспределение их в соответствующие пенсионные фонды, а также за присвоение Социального индивидуального кода каждому работнику. ГЦВП также выплачивает пенсии сегодняшним и будущим пенсионерам.

Достаточность капитала: чтобы получить лицензию пенсионного фонда, управляющей компании или кастодиана, компания должна продемонстрировать достаточные резервные фонды. Это те деньги, которые хранятся отдельно и могут быть использованы в случае, если пенсионный фонд испытывает финансовые затруднения.

Установлены обязательные требования к деятельности пенсионных фондов, среди которых отметим следующие:

лицензирование деятельности накопительных пенсионных фондов по привлечению пенсионных взносов и осуществлению пенсионных выплат; установления пруденциальных нормативов для накопительных пенсионных фондов; регулирования деятельности накопительных пенсионных фондов путем установления соответствующих норм и лимитов, обеспечивающих их финансовую устойчивость;

установление требований к учредителям, руководящим работникам и специалистам накопительных пенсионных фондов, а также к размеру и составу их уставного капитала;

установление специальных требований хранения накопительными пенсионными фондами денег и ценных бумаг исключительно в банке-кастодиане, неаффилированном с накопительным пенсионным фондом и организацией, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами;

ведения раздельного учета собственных средств и пенсионных активов накопительных пенсионных фондов, а также установления контроля за их целевым размещением;

передача функций по инвестиционному управлению пенсионными активами накопительных пенсионных фондов компаниям по управлению пенсионными активами;

установление требований по диверсификации и снижению рисков при размещении пенсионных активов;

введение ограничений на размеры комиссионных вознаграждений, получаемых накопительными пенсионными фондами;

обязательность ежегодного проведения аудиторских проверок годовых финансовых отчетов накопительных пенсионных фондов;

регулярная финансовая и статистическая отчетность накопительных пенсионных фондов перед соответствующими государственными органами в установленном законодательством порядке;

участие в системе страхования пенсионных активов.

Таким образом, государством предъявляется ряд требований для обязательного исполнения накопительными пенсионными фондами с целью защиты пенсионных накоплений и эффективной работы фондов. Новая накопительная система устроена так, что в основе работы каждого накопительного пенсионного фонда лежит треугольник, который составляют: Пенсионная компания, которая несет общую ответственность. Она нанимает управляющую компанию и кастодиан и отслеживает их деятельность. Она хранит индивидуальные записи по каждому вкладчику и регулярно отчитывается перед правительственными организациями. Компания по управлению пенсионными активами (управляющая компания), которая несет ответственность за инвестирование средств вкладчиков. Она решает, каким образом должны быть инвестированы средства со счетов вкладчиков и регулярно оценивает активы.

Банк-кастодиан, который несет ответственность за хранение средств. Все взносы переводятся из Государственного центра по выплате пенсий непосредственно кастодиану. Он размещает их в инвестиции по совету управляющей компании. Пенсионные активы накопительных пенсионных фондов хранятся и учитываются на счетах в банках-кастодианах в соответствии с кастодиальным договором. Кастодиальный договор заключается между банком-кастодианом, накопительным пенсионным фондом и организацией, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами. В случае если инвестиционное управление пенсионными активами осуществляется накопительным пенсионным фондом самостоятельно, то кастодиальный договор заключается между банком-кастодианом и накопительным пенсионным фондом.

Банк-кастодиан ведет учет всех операций по аккумулированию пенсионных активов, их размещению, по получению инвестиционного дохода и ежемесячно информирует накопительный пенсионный фонд о состоянии его счетов и деятельности организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами. У накопительного пенсионного фонда должен быть один банк-кастодиан.

Кастодиальный договор может быть расторгнут на основании соответствующего решения исполнительного органа накопительного пенсионного фонда в одностороннем порядке по требованию накопительного пенсионного фонда с уведомлением банка-кастодиана и организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами, и завершением процедуры передачи пенсионных активов новым банку-кастодиану и (или) организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами, в двадцатидневный срок до намеченной даты расторжения.

Каждая из этих сторон должна быть независима одна от другой. Это условие разработано для обеспечения сохранности денег вкладчиков.

Пенсионная компания несет ответственность за функционирование накопительной системы в целом:

найм управляющей компании и кастодиана: пенсионная компания должна заключить контракт с управляющей компанией и кастодианом;

маркетинг и расширение контингента вкладчиков: пенсионная компания отвечает за заключение контрактов с отдельными работниками;

осуществление индивидуального учета: пенсионная компания должна получать информацию от работодателей, кастодиана и управляющей компании и начислять инвестиционный доход по индивидуальным пенсионным счетам. Она также несет ответственность за предоставление вкладчикам ежегодного отчета о балансах на их индивидуальных счетах;

отчет перед государством: существуют отдельные виды отчетов, которые необходимо предоставлять в Национальное пенсионное агентство. На пенсионной компании лежит ответственность за составление этих отчетов;

полная ответственность: пенсионная компания отвечает за проверку работы управляющей компании и кастодиана, а также их замену в случае, если они недостаточно хорошо выполняют свои функции [4].

Компания по управлению пенсионными активами (управляющая компания) несет ответственность за инвестирование средств с индивидуальных счетов. В ее задачи входит:

проведение исследований: управляющая компания отвечает за все исследования по изучению возможностей инвестирования активов пенсионного фонда;

инвестиционная политика: управляющая компания, вместе с пенсионной компанией, разрабатывает инвестиционную политику;

принятие инвестиционных решений: управляющая компания принимает решение о приобретении активов в пределах, разрешенных Национальной комиссией по ценным бумагам (ныне Агентство финансового надзора);

оценка активов: управляющая компания отвечает за определение правильной рыночной стоимости активов в конце каждого рабочего дня.

Банк-кастодиан несет ответственность за фактическое хранение активов, а именно за:

получение взносов и выплату пенсий: все взносы поступают непосредственно в кастодиан, а не в пенсионную компанию и не в управляющую компанию;

безопасность активов: кастодиан фактически хранит все активы пенсионного фонда;

проведение торгов: кастодиан осуществляет все торги в соответствии с инструкциями управляющей компании. Кастодиан также отвечает за то, чтобы все торги соответствовали требованиям законодательства;

Агентством по финансовому надзору приняты инструкции о том, каким образом могут быть инвестированы активы пенсионного фонда. Они различны для Государственного пенсионного фонда и негосударственных накопительных пенсионных фондов.

Для того, чтобы новая система успешно заработала, очень важно, чтобы работники осознали свои права и обязанности. Предприятие может помочь в разъяснении механизмов новой накопительной пенсионной системы рядовым работникам. Каждый работник наделен следующими правами:

выбор фонда — в настоящий момент существует 14 пенсионных фондов, получивших лицензию, из числа которых можно выбрать свой;

перевод накоплений — каждый работник имеет право по желанию менять пенсионный фонд дважды в год;

информация — каждый работник должен получать информацию от своего пенсионного фонда о состоянии своих взносов и инвестиционного дохода по крайней мере раз в год.

Добровольные взносы — каждый работник имеет право вносить часть своего заработка в пенсионный фонд в виде добровольных взносов. Добровольные пенсионные взносы в накопительные пенсионные фонды вносятся вкладчиками — физическими лицами в свою пользу за счет своего дохода при заключении ими договора о пенсионном обеспечении за счет добровольных пенсионных взносов. Вкладчиками добровольных пенсионных взносов в пользу получателя могут быть физические и юридические лица. Ставка добровольных пенсионных взносов, порядок их уплаты, а также порядок пенсионных выплат устанавливаются по соглашению сторон договора о пенсионном обеспечении за счет добровольных пенсионных взносов.

Обжалование в суде — каждый работник имеет право обратиться в суд в случае, если он считает действия своего пенсионного фонда неправомерными.

Наследование — каждый работник имеет право передать по наследству баланс своего пенсионного счета.

Изъятие — если работник переезжает из Казахстана в другую страну на постоянное место жительства, он имеет право забрать с собой весь баланс своего пенсионного счета [4].

1.3 Зарубежный опыт реформирования пенсионной системы

Проблема материального обеспечения достойной старости актуальна для всех стран мира, в том числе и для экономических благополучных стран. Это обусловлено естественным увеличением доли престарелых граждан в общей численности населения, а так же эволюцией социальных и экономических отношений государства и гражданина, работодателей и работников, родителей и детей. Например, в Великобритании в 1995 году коэффициент зависимости, то есть отношение числа людей в возрасте от пятнадцати до шестидесяти лет (экономически активное население) составил 24,0 % по сравнению с 20,7 % в 1970 году. Для Европы в целом эксперты ожидают, что этот показатель возрастет с 21,5 % в 1990 году до 29,9 % в 2010 году. В таблице 1 приведены коэффициенты зависимости некоторых развитых европейских стран за 1995 год и прогноз этого показателя на 2010 год [5, c.28-37].

Таблица 1

Коэффициенты зависимости и уровень государственных расходов на социальное обеспечение населения в структуре ВВП

Страны

Коэффициент зависимости, %

Уровень расходов на соцобеспечение к ВВП
1995 год (факт)

2010 год (прогноз)

Великобритания

24,0

38,7

14,5
Германия

21,7

49,2

11,1
Испания

19,8

41,0

10,0
Италия

21,6

48,3

13,3
Франция

20,8

39,1

10,6
В среднем по ЕЭС

21,7

43,3

11,9
Примечание — Составлено автором на основе статистических данных [5].

Как видно из таблицы 1, за пятнадцатилетний период данный показатель во всех европейских странах предполагает увеличиться, что означает пропорциональный рост нагрузки на государственную систему социального обеспечения.

Безусловно, проблемы старения населения и его пенсионного обеспечения актуальны и для нашего государства. Поэтому Казахстан, как и многие страны мира, в конце 20 столетия перешел на качественно новую систему пенсионного обеспечения — накопительную систему частного и обязательного характера.

Итак, пенсионное обеспечение — одна из серьезнейших проблем, которые постоянно находятся в поле зрения правительства любой из развитых стран.

В центре дискуссий о реформировании систем пенсионного обеспечения, развернувшихся в научных и политических кругах западных стран и стран с переходной экономикой, поиск новых, более эффективных страховых методов и механизмов; создание многоуровневых, взаимодополняющих и взаимоувязанных пенсионных систем; активное привлечение частного сектора и самих застрахованных к финансированию пенсионных затрат; методы вовлечения в процесс коллективного и личного страхования пенсий лиц, занятых в теневом рынке труда; создание комплексных, взаимоувязанных институтов социальной защиты престарелых слоев населения.

Реформы пенсионных систем уже состоялись в Германии, США, Италии, Франции, Японии, Венгрии, Польше, Чехии.

Они сводятся к различным комбинациям следующих мер: плавное повышение пенсионного возраста, снижение размеров отдельных видов пенсий, увеличение размеров страховых взносов и периодов страхования, обособление институтов социального страхования и социальной помощи, ограничение практики долгосрочного выхода на пенсию, стимулирование создания частных пенсионных фондов.

Как правило, государство реформирует пенсионную систему, при изменении доли иждивенцев пенсионного возраста. Есть страны с молодым населением, находящиеся на первом этапе жизненного цикла. В этих странах на одного человека пожилого возраста приходится более 15 работающих, и число лиц, делающих взносы в пенсионные фонды превышает число получателей пенсий.

В формировании системы пенсионного обеспечения на базе негосударственных накопительных пенсионных фондов наше правительство не являлось первооткрывателем, а использовало положительный опыт в формировании пенсионных систем в таким странах, как Перу, Аргентина, Чили и некоторые Европейские страны, в которых накопительная пенсионная система действует более десяти лет, а пенсионные фонды зарекомендовали себя как самые серьезные финансовые институты.

Считается, что проводимая в Казахстане пенсионная реформа аналогична реформе, проводимой в Чили в начале 80-х годов ХХ столетия. Формирование чилийской пенсионной системы состояло в переходе от распределительной системы с оговоренными выплатами к накопительной системе с оговоренными взносами. Казахстан и Чили имеют много общего. Эти страны почти с одинаковой численностью населения имеют богатые запасы природных ресурсов, особенно руд цветных металлов. Основу экономики этих стран составляет горнодобывающая промышленность, которая ориентирована в основном на экспорт.

Фундамент новой пенсионной системы в Чили составляют личные капитализированные счета чилийский граждан, объединенные в пенсионные фонды.

Рассмотрим более подробно механизм функционирования пенсионной системы в Чили.

Все служащие и лица, работающие по найму, за исключением тех, кто выбрал для себя страхование по государственной системе, обязаны уплачивать страховые взносы в один из частных пенсионных фондов (по выбору). Норма взносов на персонифицированные счета снижена с 19 % до 10 % заработной платы. Размер обязательных пенсионных взносов в настоящее время в Казахстане также составляет 10 % от заработной платы. При поступлении взносов в фонды, после удержания комиссионных за административные расходы (3 % к заработной плате), они зачисляются на личные счета и инвестируются. Этот процесс повторяется при каждом поступлении взносов. Полученный инвестиционный доход также зачисляется на личные счета. До достижения пенсионного возраста вернуть взносы полностью или заимствовать их невозможно.

Обязательные взносы в пенсионный фонд и пенсионные накопления освобождены от налогообложения. Дополнительные (добровольные) взносы также освобождаются от налогов, если они не превышают 20 % налогооблагаемого дохода. Пенсионные выплаты включаются в облагаемый доход.

В тех случаях, когда средств на персональном счете застрахованного не хватает для обеспечения ему установленного законом минимума, разницу между фактическим уровнем пенсии и минимумом доплачивает государство, но при условии, что имеется 20-летний стаж уплаты страховых взносов и будет достигнут пенсионный возраст.

Установлены следующие соотношения: минимальная заработная плата — 35 % от средней заработной платы; минимальная пенсия — 25 % от средней заработной платы.

Срок выхода на пенсию в Чили на два года больше, чем в Казахстане, и составляет 65 лет для мужчин и 60 лет для женщин, что ближе к мировым стандартам. Чилийская система имеет двойственную основу. Чилийские пенсионные фонды управляются частными организациями, известными как администрациями пенсионных фондов. АПФ являются аналогами наших КУПА, но с более широким кругом полномочий. Кроме инвестиционного управления пенсионными фондами они выполняют все технические функции пенсионных фондов по сбору и учету пенсионных взносов.

Государство играет важную роль в функционировании частной системы. Строгое регулирование, надзора и аудит осуществляется специальными органами — суперинтендантством. Компания по управлению активами должны обеспечивать определенный инвестиционный доход.

В Чили портфель инвестиционных инструментов для вложения пенсионных активов менялся со временем с целью предоставления АПФ новых возможностей для инвестирования, сочетающих должным образом надежность и доходность, позволяющих осуществлять эффективное и надежное инвестирование значительного, растущего объема сбережений на нужды социального обеспечения. На первом этапе размещалось инвестирование средств пенсионных фондов только в инструменты с фиксированной доходностью, то есть государственные ценные бумаги, инструменты финансовых учреждений и корпоративные облигации.

В начале 1985 года произошли существенные изменения, касающиеся выбора инструментов и соответствующих ограничений по инструментам: впервые АПФ разрешалось инвестировать до 30 % своих средств в акции предприятий, находящихся в процессе приватизации. А в 1990 году было разрешено пенсионным фондам инвестировать средства в акции обществ с концентрированной собственностью, в иностранные инструменты и паи инвестированных фондов.

Средства чилийских негосударственных пенсионных фондов являются важным источником роста национального рынка капиталов т.к. их ресурсы являются источником ресурсов для финансового рынка страны, а также вкладываются в реальные инвестиционные проекты как внутри страны, так и за границей.

Структура инвестиционного портфеля пенсионной системы Чили приведена в таблице 2. Значительная часть активов вложена в Чили в бумаги с твердыми и переменными доходами, но сейчас наблюдается начало инвестирования в мировые финансовые центры. За счет активов накопительных пенсионных фондов, составляющих более 25 % от объема национального ВВП, решена жилищная проблема, построены новые производства, автодороги, порты, созданы компании, альтернативные государственным монополистам, например телекоммуникационные. Результаты чилийской модели пенсионной системы доказывают значимость пенсионного капитала. Кризис, через который проходят традиционные системы, способствовал тому, что многие страны принимают как модель схему, функционирующей в Чили [5, c.28-37].

Таблица 2

Структура агрегированного инвестиционного портфеля пенсионной системы Чили, в % (по состоянию на 30 июня 2009 года)

Вид финансового инструмента

Ограничение и фактическое размещение активов, в %
норматив

инвестировано
Государственные ценные бумаги

50

40,8
Срочный депозит

50

12,9
Бонны

20

4,9
Ипотечные векселя

20

16,5
Акции

30

18,2
Зарубежные инвестиции

10

3,5
другое

3,2
Примечание — Составлено автором на основе отчета по состоянию на 30 июня 2009 года [5].

Высокое благосостояние населения в странах Латинской Америки, где едва ли не главной движущей силой стала пенсионная реформа, является убедительным аргументом в пользу накопительной системы. Общий капитал системы индивидуальных накоплений и капитализации в странах Латинской Америки еще в середине 2008 года составил более 129 млрд. долларов США. По прогнозам в 2010 году общий капитал пенсионных накоплений фондов Латинской Америки превысит 600 млрд. долларов США. Проанализируем также пример Польши, в которой проводится пенсионная реформа аналогичная чилийской модели. Несмотря на то, что пенсионные системы в Польше и у нас в Казахстане строились по чилийской модели, и имеют принципиальное сходство в общих чертах, несомненно, имеются и различия. С января 2005 года в Польше проводится реформа пенсионной системы. Как и в старой системе пенсионного обеспечения Казахстана, основными причинами реформирования прежней солидарной системы Польши явились: естественный процесс старения населения и задолженность государства перед пенсионерами по пенсионным выплатам.

На данный момент, согласно статистическим данным, на одного пенсионера в Польше приходится 1,7 работающих, а через десять лет по прогнозам это соотношение будет работающий на одного пенсионера. Хотя процесс лицензирования негосударственных накопительных пенсионных фондов начался в августе 2004 года, свою деятельность фонды начали только весной 2005 года. К концу ноября вкладчиками накопительных пенсионных фондов стали около 9 млн. человек. Сегодня на рынке услуг Польши функционирует 21 накопительный пенсионный фонд. Одной из важных особенностей пенсионной системы Польши в отличие от системы в Казахстане является отсутствие государственного фонда, что, несомненно, способствует более быстрому развитию негосударственного сектора.

Пенсионные фонды в Польше создавались на базе уже существовавших на момент внедрения пенсионной реформы крупных инвестиционных фондов и страховых компаний, что позволило им использовать имеющийся опыт в инвестиционной и финансовой деятельности. Крупнейший пенсионный фонд обслуживает около 1 млн. вкладчиков, а недавно вошедшие в рынок пенсионных услуг фонды обслуживают около 3-4 тыс. вкладчиков. Общий объем рынка составляет порядка 13 млн. человек, которые формируют пенсионные накопления только в накопительной системе. Пенсионная система Польши состоит из трех секторов: солидарная система; накопительная (обязательная) система; добровольный сектор. Данная структура принципиально разделяет весь пенсионный рынок на три большие группы граждан, осуществляющих перечисление обязательных и добровольных пенсионных взносов в систему пенсионного обеспечения. Все отчисления в пенсионную систему осуществляются не напрямую в фонды, а через Управление по социальному страхованию (ZUS), главными функциями которого является взимание пенсионных взносов, распределение пенсионных отчислений по фондам, осуществление выплат более чем 7 млн. пенсионерам. В ZUS создан и ведется реестр всех вкладчиков.

Очень важно, что работодатель, перечисляя обязательные пенсионные взносы за своего работника, не имеет информации о том, с каким фондом его работник заключил договор.

Попытка работодателя повлиять на выбор работником фонда строго наказывается по закону.

Каждый гражданин Польши имеет право четыре раза в год перевести свои накопления из одного фонда в другой, при этом он заключает договор с новым фондом и подает заявление на перевод накоплений в этот же фонд, причем заявление он может передать через агента нового фонда или по почте без нотариальной доверенности. С 1970 года с момента рождения каждому гражданину Польши Министерством внутренних дел присваивается гражданский индивидуальный идентификационный номер (NIP), его функции приблизительно схожи с функциями социального индивидуального кода (СИК) в нашей системе. Также каждый гражданин Польши имеет налоговый идентификационный номер (PESEL), теми же функциями в Казахстане наделен регистрационный номер налогоплательщика (РНН).

Пенсионные фонды Польши могут инвестировать пенсионные активы по своему выбору либо самостоятельно, либо используя управляющую компанию. Министерство финансов Польши не определяет минимальные рамки для инвестиций в государственные ценные бумаги, но при этом около 80 % всех пенсионных активов фондов инвестировано в ГРБ, а по остальным финансовым инструментам существуют следующие ограничения: 40 % — ценные бумаги корпоративных эмитентов; 5 % — ценные бумаги иностранных эмитентов; 10 % — ценные бумаги национальных инвестиционных фондов; 10 % — ценные бумаги национального банка; 15 % — муниципальные облигации; 15 % — ценные бумаги открытых инвестиционных фондов.

Участие государства в пенсионной системе Польши не ограничивается одним контрольными и административными функциями, со стороны государственных органов проводится активная политика по информированию и разъяснению населению принципов пенсионной реформы, финансируются крупные рекламные компании с целью наглядной агитации к участию граждан в развитии пенсионной реформы.

В Чили, чью пенсионную систему Казахстан в свое время взял за основу, только до 1985 года действовало табу на инвестирование пенсионных вкладов в акции, как инструменты с нефиксированным, а значит, весьма зависящим от колебаний рынка доходом.

Кроме того, до 1993-го чилийские фонды не имели права выхода на международные рынки капиталов и размещали средства исключительно внутри страны. Пересмотреть эти запреты чилийцев заставили кризисные явления середины 90-х годов, и теперь от инвестиций за рубеж, причем именно в инструменты с негарантированным доходом, таким, как акции, напрямую зависит будущее чилийских пенсионеров.

Конечно, вкладываются деньги чилийских пенсионных фондов и в отечественную экономику — инструменты банков, финансовых компаний, промышленных предприятий, что способствуют экономическому росту в стране, позволяет увеличивать количество рабочих мест, положительно сказывается на росте заработной платы, 10 процентов которой, так же как и у нас, ежемесячно возвращается в накопительную пенсионную систему. Но теперь это уже другие, скажем так, более весомые проценты.

Однако, право таким образом размещать свои средства чилийским пенсионным фондам надо еще заслужить, пройдя всестороннюю проверку в социальной организации, именуемой там классификатором риска. В данную организацию входят семь человек — четыре представителя пенсионного фонда и три так называемых «суперинтенданта», контролирующих рынки ценных бумаг и страхования, а так же банки и небанковские финансовые институты (то есть нечто похожее на недавно созданное в Казахстане Агентство по регулированию финансового рынка). Классификатор разбирается буквально с каждым инструментом, предложенным к инвестированию. Причем во внимание не принимаются ни цена облигаций, ни ситуация на рынке в данный момент, ни необходимость оптимизации портфеля инвестиций, главное — максимальная гарантия возврата вложенных средств. Прежде всего, классификатор обращает внимание на соотношение балансовой и рыночной стоимости предприятия, чтобы уберечь фонды от вложения средств в компании, не имеющих серьезных активов либо не контролирующие свои активы самостоятельно.

В результате этой кропотливой работы как государства, так и пенсионных организаций инвестиционный портфель чилийских фондов оказался на столько хорошо организован, что издержки администрирования постоянно снижаются. Причем так стремительно, что четыре раза в 1998-1999 годах пенсионные фонды пересматривали размер своих комиссионных в сторону уменьшения.

Если бы скопировав у чилийцев их пенсионную систему, в Казахстане позаботились принять и такие очень полезные и действенные ноу-хау, возможно, и сегодняшней ситуации, при которой две трети пенсионных фондов по итогам года на получили инвестиционных доходов, возможно, было бы избежать. Прошлый год стал трудным испытанием для инвестиционной деятельности пенсионных фондов, тенденция дедолларизации экономики стала явной.

Итак, международный опыт и практика убеждают нас в том, что накопительные пенсионные фонды являются крупнейшими финансовыми институтами. Финансовые ресурсы пенсионных фондов — это огромный потенциал, который является стратегически важным как для государства, так и для отдельных предприятий [6, c.51-56].

2. Регулирование пенсионных фондов, их анализ и инвестиционная деятельность

2.1 Анализ государственного регулирования деятельности накопительных пенсионных фондов

Решение о реформировании пенсионной сферы, принятое Республикой Казахстан несколько лет назад, имело историческое значение для всей страны. Казахстан первым среди стран СНГ начал преобразование старой солидарной системы пенсионного обеспечения гражданина с планомерным переходом к накопительной пенсионной системе. Эта реформа была задумана и реализована, чтобы снять бюджетную нагрузку и создать более справедливую систему пенсионного обеспечения. Также были определены её основные цели — сохранение и преумножение пенсионных накоплений вкладчиков. В части сохранения пенсионных накоплений государство создало мощный механизм трёхступенчатой защиты посредством:

1) установления строгого надзора за накопительной пенсионной системой с помощью государственных институтов — Комитета по регулированию деятельности накопительных пенсионных фондов Министерства труда и социальной защиты населения Республики Казахстан (раньше этот комитет назывался Национальным пенсионным агентством), уполномоченного органа по регулированию рынка ценных бумаг в лице Национального Банка Р.К. (до середины 2001 года уполномоченным органом являлась Национальная комиссия) и Государственного центра по выплате пенсий;

2) четкого законодательного разграничения функций и установления системы взаимоконтроля между тремя основными группами участников новой пенсионной системы — накопительными пенсионными фондами, компаниями по управлению пенсионными активами и банками кастодианами;

3) законодательного установления пруденциальных нормативов и строгого определения перечня финансовых инструментов для инвестирования пенсионных активов [7, с.40-49].

Накопительные пенсионные фонды в Казахстане превратились в серьезных институциональных инвесторов, стали играть значительную роль на финансовом рынке. Пенсионные активы всей системы на 01.05.2010 г. составляют 92 101 528 тыс.тенге (Приложение A) [8].

Накопительные пенсионные фонды выполняют такие операции как сбор обязательных и добровольных пенсионных взносов вкладчиков и пенсионные выплаты получателям, а также формирование пенсионных активов и инвестирование их через компании по управлению пенсионными активами. Накопительные пенсионные фонды могут быть:

открытыми;

корпоративными.

Открытые накопительные пенсионные фонды осуществляют прием пенсионных взносов от вкладчиков независимо от места работы и жительства получателя.

Корпоративные накопительные пенсионные фонды создаются для получателей — работников одного или нескольких юридических лиц, являющихся учредителями и акционерами данного накопительного пенсионного фонда. В настоящее время среди 14 накопительных пенсионных фондов, обладающих лицензиями по привлечению пенсионных взносов и осуществлению пенсионных выплат, один корпоративный — АО НПФ «Казахмыс».

Государственное регулирование накопительных пенсионных фондов заключается. Во-первых, в установлении требований, обязательных для соблюдения при создании фонда.

Учредителями и акционерами открытого накопительного пенсионного фонда могут быть юридические и физические лица — резиденты Республики Казахстан, а также Правительство Республики Казахстан с учетом требований, установленных законодательством Республики Казахстан. Учредителями и акционерами корпоративного накопительного пенсионного фонда могут быть юридические лица Республики Казахстан [7, с.40-49].

Учредителем или акционером открытого накопительного пенсионного фонда может быть юридическое лицо-нерезидент Республики Казахстан, имеющий определенный рейтинг одного из рейтинговых агентств. Перечень рейтинговых агентств и минимальный рейтинг устанавливаются уполномоченным органом. На настоящий момент такими рейтинговыми агентствами являются:

1) Moody’s Investors Service;

2) Standard & Poors;

3) Fitch;

4) Capital Intelligence.

Юридические лица, имеющие статус коммерческой организации, зарегистрированной в оффшорной зоне, и юридические лица, в уставном капитале которых прямо или через аффилированные лица участвуют юридические лица, зарегистрированные в оффшорной зоне, не могут быть учредителями или акционерами накопительных пенсионных фондов Республики Казахстан. Перечень оффшорных зон устанавливается уполномоченным органом. На настоящий момент к оффшорным зонам относятся:

1) Княжество Андорра;

2) Княжество Лихтенштейн;

3) Республика Либерия;

4) Княжество Монако;

5) Маршалловы острова (Республика Маршалловы острова);

6) Республика Науру;

7) Острова Кука (Государство Острова Кука);

8) Республика Гватемала;

9) Республика Индонезия;

10) Бирма (Бирманский Союз);

11) Федеративная Республика Нигерия;

12) Республика Филиппины.

Суммарный уставный капитал открытых накопительных пенсионных фондов с иностранным участием не может превышать двадцать пять процентов совокупного объявленного уставного капитала всех открытых накопительных пенсионных фондов Республики Казахстан.

Не менее одной трети членов совета директоров и правления открытого накопительного пенсионного фонда с участием нерезидента Республики Казахстан должны составлять граждане Республики Казахстан. Нерезиденты Республики Казахстан — члены совета директоров и правления открытого накопительного пенсионного фонда обязаны представить документы, свидетельствующие об опыте руководящей работы не менее трех лет в организациях, осуществляющих деятельность на финансовом рынке.

В период учреждения открытого накопительного пенсионного фонда ни одно лицо не вправе прямо или косвенно владеть, распоряжаться и/или управлять более чем 25 процентами акций с правом голоса от их общего количества такого накопительного пенсионного фонда.

В период деятельности открытого накопительного пенсионного фонда ни одно лицо не вправе прямо или косвенно владеть, распоряжаться и/или управлять более чем 25 процентами акций с правом голоса от их общего количества такого накопительного пенсионного фонда, за исключением случаев, разрешенных уполномоченным органом.

Данные ограничения не распространяются на корпоративный накопительный пенсионный фонд.

В случае уменьшения реальной стоимости пенсионных накоплений акционеры корпоративных накопительных пенсионных фондов несут солидарную ответственность и возмещают потерю инвестиционного дохода в порядке, установленном Правительством Республики Казахстан [9].

Государственная регистрация накопительных пенсионных фондов, а также внесение изменений и дополнений в их учредительные документы осуществляются органами юстиции. Агентство Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее — Агентство) является государственным органом, непосредственно подчиненным и подотчетным Президенту Республики Казахстан, осуществляющим государственное регулирование и надзор финансового рынка и финансовых организаций.

Для получения разрешения на государственную регистрацию накопительных пенсионных фондов, в Агентство представляются следующие документы:

1) заявление на получение разрешения в произвольной форме;

2) учредительные документы на государственном и русском языках в трех экземплярах (оригинал и две копии);

3) сведения об учредителях (юридических и физических лицах) с приложением следующих документов (для учредителей-юридических лиц):

финансовая отчетность учредителя за два последних финансовых года и на конец последнего квартала;

аудиторский отчет о результатах проверки финансовой отчетности учредителя за последний завершенный финансовый год;

выписка из системы реестров держателей ценных бумаг учредителя с указанием лиц, владеющих пятью и более процентами его голосующих акций на дату, предшествующую дате представления документов в уполномоченный орган на получение разрешения;

копии учредительных документов, свидетельств о государственной регистрации (перерегистрации) и статистических карточек;

копия протокола учредительного собрания (решения единственного учредителя) о создании накопительного пенсионного фонда.

4) бизнес-план Фонда, раскрывающий стратегию деятельности, направления и масштабы деятельности, финансовые перспективы (бюджет, расчетный баланс, счет доходов и расходов за первые три финансовых (операционных) года, план маркетинга, план привлечения трудовых ресурсов.

Во-вторых, государственный контроль осуществляется в период деятельности накопительных пенсионных фондов [10, c.4-10].

В целях осуществления регулирования и надзора за деятельностью накопительных пенсионных фондов уполномоченный орган:

1) устанавливает требования к учредителям, акционерам, руководящим работникам накопительных пенсионных фондов;

2) устанавливает минимальный размер уставного капитала накопительных пенсионных фондов, порядок его формирования и состав;

3) устанавливает порядок ведения учета пенсионных накоплений на индивидуальных пенсионных счетах получателей и осуществляет контроль за правильностью его ведения, а также устанавливает порядок перевода пенсионных накоплений;

4) устанавливает порядок выдачи разрешения на приобретение более двадцати пяти процентов акций накопительного пенсионного фонда;

5) согласовывает пенсионные правила накопительных пенсионных фондов;

6) устанавливает порядок передачи пенсионных активов реорганизуемого или ликвидируемого накопительного пенсионного фонда, его обязательств по пенсионным договорам другому фонду;

7) принимает в случаях, установленных законодательством Республики Казахстан о пенсионном обеспечении, решение об отзыве лицензии накопительных пенсионных фондов на деятельность по привлечению пенсионных взносов и осуществлению пенсионных выплат и назначает временную администрацию (временного администратора);

8) принимает решение о консервации накопительных пенсионных фондов;

Деятельность по привлечению пенсионных взносов и осуществлению пенсионных выплат лицензируется Агентством.

В течение двух лет после получения лицензии накопительный пенсионный фонд представляет в Агентство документы, подтверждающие выполнение требований и критериев требований к организации системы управления рисками, проведению операций с финансовыми инструментами, обеспечению операционной деятельности накопительных пенсионных фондов, функционирования информационных систем и систем управленческой информации.

В случае нарушения законодательства Республики Казахстан накопительными пенсионными фондами Агентство вправе применять следующие меры воздействия:

1) давать обязательное для исполнения письменное предписание об устранении выявленных недостатков в установленные сроки;

2) ставить вопрос перед акционерами об отстранении руководящих работников накопительного пенсионного фонда;

2-1) вводить консервацию;

3) налагать и взыскивать штрафы в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан;

4) приостанавливать либо отзывать лицензию.

Агентство вправе приостановить действие лицензии на деятельность по привлечению пенсионных взносов накопительного пенсионного фонда на срок до шести месяцев по любому из следующих оснований:

1) недостоверности информации, на основании которой была выдана лицензия;

2) задержки начала деятельности накопительного пенсионного фонда более года с момента выдачи лицензии;

3) систематического (трех и более случаев в течение двенадцати календарных месяцев подряд) невыполнения или ненадлежащего выполнения накопительным пенсионным фондом обязательств по договорам о пенсионном обеспечении;

4) систематического (трех и более случаев в течение двенадцати календарных месяцев подряд) нарушения установленных лицензиаром нормативов и других обязательных к исполнению накопительным пенсионным фондом норм и лимитов;

5) систематического (трех и более случаев в течение двенадцати календарных месяцев подряд) нарушения нормативных правовых актов Республики Казахстан, пенсионных правил накопительного пенсионного фонда либо невыполнения письменных предписаний уполномоченного органа;

6) неустранения накопительным пенсионным фондом нарушений, указанных в отчете аудиторской организации о проведенном аудите;

7) непредставления или представления заведомо недостоверных отчетности и сведений [11, с.41-43].

Приостановление действия лицензии влечет запрет на привлечение новых вкладчиков с сохранением за накопительным пенсионным фондом права осуществления деятельности по привлечению пенсионных взносов и осуществлению пенсионных выплат по ранее привлеченным вкладчикам, а также осуществления накопительным пенсионным фондом инвестиционной деятельности.

Не устранение в установленный срок накопительным пенсионным фондом причин, по которым приостановлено действие лицензии, является основанием для ее отзыва уполномоченным органом.

В третьих, государственное регулирование заключается в установлении требований к финансовой деятельности накопительных пенсионных фондов.

Собственный капитал накопительного пенсионного фонда образуется за счет:

1) вкладов учредителей и акционеров в уставный капитал;

2) комиссионных вознаграждений;

3) других источников, предусмотренных законодательством Республики Казахстан.

Собственный капитал накопительных пенсионных фондов — это стоимость активов накопительного пенсионного фонда за вычетом суммы его обязательств. Минимальный размер выпущенного (оплаченного) уставного капитала накопительных пенсионных фондов составляет:

1) для открытого накопительного пенсионного фонда — не менее 250.000.000 (двухсот пятидесяти миллионов) тенге;

2) для корпоративного накопительного пенсионного фонда — не менее 100.000.000 (ста миллионов) тенге.

Минимальный размер выпущенного (оплаченного) уставного капитала накопительного пенсионного фонда для получения лицензии на осуществление деятельности по инвестиционному управлению пенсионными активами:

1) для открытого накопительного пенсионного фонда — не менее 500.000.000 (пятисот миллионов) тенге;

2) для корпоративного накопительного пенсионного фонда — не менее 300.000.000 (трехсот миллионов) тенге.

Предельная величина комиссионного вознаграждения устанавливается накопительным пенсионным фондом в пределах не выше:

1) пятнадцати процентов от инвестиционного дохода;

2) 0,05 процента в месяц от пенсионных активов.

Величина комиссионного вознаграждения может изменяться не чаще одного раза в год и должна объявляться вкладчикам и получателям не позднее одного месяца до начала календарного года путем публикации не менее чем в двух периодических печатных изданиях, распространяемых на всей территории Республики Казахстан, на государственном и русском языках. Порядок взимания комиссионного вознаграждения устанавливается Правительством Республики Казахстан [12, c.57-58].

Доходы, полученные от использования собственных средств накопительного пенсионного фонда, принадлежат в полном объеме накопительному пенсионному фонду.

Отчетность фонда включает в себя:

1) отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков (получателей) обязательных пенсионных;

2) отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве вкладчиков (получателей) добровольных пенсионных взносов;

3) отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве вкладчиков (получателей) добровольных профессиональных пенсионных взносов;

4) отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков (получателей) обязательных пенсионных взносов по областям Республики Казахстан (по месту жительства вкладчика/получателя);

5) отчет о пенсионных выплатах;

6) отчет о текущей стоимости условной единицы пенсионных активов;

7) отчет о ценных бумагах, приобретенных за счет собственных активов по состоянию на конец последнего календарного дня отчетного периода;

8) отчет об операциях «обратное РЕПО» и «РЕПО», совершенных за счет собственных активов по состоянию на конец последнего календарного дня отчетного периода;

9) отчет о вкладах в банках второго уровня, размещенных за счет собственных активов по состоянию на конец последнего календарного дня отчетного периода;

10) отчет об инвестициях в капитал других юридических лиц.

Аудит накопительных пенсионных фондов производится аудиторской организацией при наличии лицензии Агентства.

Аудиторский отчет по итогам года является неотъемлемой частью годовой финансовой отчетности накопительного пенсионного фонда. Аудиторский отчет аудиторской организации о финансовом положении накопительного пенсионного фонда не составляет коммерческой тайны.

Аудит фонда должен включать рассмотрение следующих вопросов:

1) наличие учредительных документов, лицензии, внутренних правил, на основании которых осуществляется деятельность фонда, и соответствия их законодательству Республики Казахстан;

2) соответствие формирования уставного капитала фонда;

3) соответствие учетной политики, методов и способов оценки активов, обязательств и капитала фонда законодательству Республики Казахстан и международным стандартам финансовой отчетности;

4) правильность применения типового плана счетов бухгалтерского учета для финансовой организации;

5) проверка договоров о пенсионном обеспечении на соответствие требованиям законодательства Республики Казахстан, внутренним документам фонда;

6) проверка учета и своевременности поступления средств на индивидуальные пенсионные счета вкладчиков-получателей, выплат и переводов пенсионных накоплений вкладчиков-получателей в другие фонды либо страховые организации, а также соответствия документов об этом требованиям законодательства Республики Казахстан;

7) проверка рассмотренных претензий по договорам о пенсионном обеспечении по осуществлению пенсионных выплат, обоснованности и своевременности восстановления потери пенсионных накоплений в момент перевода или выплаты пенсионных накоплений, а также пенсионных выплат, обоснованности отказов получателям в пенсионных выплатах либо переводах пенсионных накоплений;

8) проверка состояния учета пенсионных активов и своевременность инвестирования пенсионных активов требованиям законодательства Республики Казахстан;

9) проверка правильности начисления и выплаты комиссионного вознаграждения фондом;

10) оценка эффективности внутреннего аудита (контроля) фонда, оценка эффективности информационных систем фонда, в том числе внедрения вспомогательного бухгалтерского учета и Главной бухгалтерской книги в автоматизированную информационную систему фонда;

11) инвентаризация всех счетов бухгалтерского баланса, в том числе, на предмет:

наличия первичных бухгалтерских документов;

своевременности, полноты и точности отражения в учете и отчетности совершенных финансовых и хозяйственных операций;

совершения операций по счету в соответствии с утвержденной учетной политикой, а также внутренними документами фонда;

12) для корпоративных накопительных пенсионных фондов обоснованность и своевременность восстановления потери инвестиционного дохода вкладчиков (получателей) в случае уменьшения реальной стоимости их пенсионных накоплений;

13) проверка правильности определения собственной финансовой устойчивости фонда;

14) проверка полноты и достоверности отражения доходов и расходов фонда;

15) проверка обоснованности и достоверности ведения учета по требованиям и обязательствам фонда, а также по внебалансовым счетам;

16) своевременность сверок между фондом, кастодианом и организацией, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами;

17) проверка полноты и правильности исчисления налоговых платежей [13, с.44-45].

2.2 Оценка инвестиционной деятельности накопительных пенсионных фондов

Инвестиционное управление пенсионными активами накопительного пенсионного фонда осуществляется организацией, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами, либо накопительным пенсионным фондом самостоятельно при наличии у него соответствующей лицензии на право занятия таким видом деятельности.

Организация, осуществляющая инвестиционное управление пенсионными активами накопительных пенсионных фондов является юридическим лицом, профессиональным участником рынка ценных бумаг и создается в форме акционерного общества в установленном законодательством Республики Казахстан порядке.

Минимальный размер выпущенного (оплаченного) уставного капитала, необходимый для получения лицензии на осуществление деятельности по инвестиционному управлению пенсионными активами (далее именуемой «Лицензия»), составляет 500 миллионов тенге или, в случае определения номинальной стоимости акций в иностранной валюте, эквивалент 500 миллионов тенге по официальному курсу Национального Банка Республики Казахстан, установленному для целей налогообложения, бухгалтерского учета и таможенных платежей

Инвестиционное управление пенсионными активами накопительного пенсионного фонда осуществляется на основании договора с одной и более организацией, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами, по его выбору и (или) накопительным пенсионным фондом самостоятельно при наличии соответствующей лицензии на право занятия таким видом деятельности, выдаваемой уполномоченным органом.

Организация, осуществляющая инвестиционное управление пенсионными активами вправе заключать договоры на управление пенсионными активами одновременно с двумя и более накопительными пенсионными фондами.

Договор на управление пенсионными активами заключается в письменной форме, несоблюдение письменной формы договора влечет за собой его недействительность.

Организация, осуществляющая инвестиционное управление пенсионными активами обязана:

1) осуществлять инвестирование пенсионных активов в порядке, установленном уполномоченным органом;

2) регулярно производить оценку пенсионных активов в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан;

3) отчитываться о своей деятельности в сроки и порядке, установленных уполномоченным органом;

4) регулярно отчитываться о своей деятельности перед накопительным пенсионным фондом и уполномоченным органом;

5) публиковать информацию о своей деятельности в порядке, определяемом уполномоченным органом;

6) выполнять другие обязанности, установленные уполномоченным органом и договором об управлении пенсионными активами [14, с.1].

В целях защиты прав и интересов вкладчиков накопительных пенсионных фондов организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами запрещается:

1) выпускать иные виды ценных бумаг, кроме акций;

2) привлекать заемные средства от банков на срок, превышающий три месяца, в размере не более размера собственного капитала;

3) совершать за счет пенсионных активов сделки с аффилированными лицами, за исключением сделок на организованных рынках и договоров на управление пенсионными активами;

4) предоставлять займы любыми способами;

5) продавать ценные бумаги, входящие в состав пенсионных активов, на условиях обязательства их обратной покупки;

6) приобретать любые ценные бумаги по марже;

7) заключать договоры о продаже ценных бумаг, которые не принадлежат накопительному пенсионному фонду («короткие продажи»);

8) выдавать поручительства и гарантии любого рода, совершать залоговые сделки с пенсионными активами;

9) публиковать информацию, содержащую гарантии или обещания доходов по инвестициям пенсионных активов;

10) осуществлять иную предпринимательскую деятельность, за исключением видов деятельности, предусмотренных действующим законодательством.

Сделки купли-продажи государственных и негосударственных ценных бумаг, совершенные на организованных рынках ценных бумаг с участием пенсионных активов, должны быть заключены методом открытых торгов. Сделки «обратного репо», совершаемые с участием пенсионных активов, могут заключаться на срок не более 30 дней.

Размер инвестиций Организации (Фонда) в негосударственные эмиссионные ценные бумаги одного эмитента, во вклады в одном банке второго уровня должен соответствовать ограничениям, установленным для Организации (Фонда) пруденциальными нормативами. Организация (Фонд) не может приобретать негосударственные ценные бумаги, включенные в официальный список организатора торгов, на первичном рынке (при их размещении) в случае, если организатор торгов приостановил торги с данными ценными бумагами [15, с.11-23].

Годовая ставка получаемого вознаграждения по вкладу в банке второго уровня, в который размещаются собственные активы Организации (Фонда) и пенсионные активы Фонда, должна быть не меньше ставки аппроксимированной доходности по государственным ценным бумагам Республики Казахстан, номинированным в национальной или иностранной валюте (в зависимости от валюты, к которой привязана ставка по вкладу), за период инвестирования, аналогичный сроку вклада. Указанная аппроксимированная доходность определяется уполномоченным органом по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее — уполномоченный орган) методом логарифмической аппроксимации на основе цен, сложившихся по результатам торгов, проведенных организатором торгов, с государственными ценными бумагами Республики Казахстан: 1) в отношении государственных ценных бумаг Республики Казахстан, номинированных в национальной валюте, — за недельный период, предшествующий дате размещения пенсионных или собственных активов во вклад; 2) в отношении государственных ценных бумаг Республики Казахстан, номинированных в иностранной валюте, — за месячный период, предшествующий дате размещения пенсионных или собственных активов во вклад. Аппроксимированная доходность рассчитывается по следующей формуле:

I = a*ln (x) + b, (1), где, x — срок вклада,

n n n

∑ (I * I nt) — (∑ Ii (t) *∑ I nt) /n

i-1 i (t) i-1 i-1

а = ─────────────────────────, (2)

n 2 n 2

∑ (Int) — (∑ Int) /n

i-1 i-1

∑ I i (t) ∑ nt

b = ──────── — a ──────, (3)

n n

где

Ii (t) — доходность, в процентах по имеющимся значениям за исследуемый период;

t — количество дней до погашения;

n — количество значений доходности, использованных при определении коэффициентов уравнения.

Срок размещения пенсионных активов Фонда во вклад в банке второго уровня не может превышать тридцати шести месяцев.

До истечения этого срока сумма вклада и сумма вознаграждения по нему должны быть зачислены на инвестиционные счета Фонда.

Пенсионные активы, поступающие на инвестиционные счета Фонда в банке-кастодиане, на корреспондентские счета банка-кастодиана данного Фонда в зарубежных банках-кастодианах и на счета банка-кастодиана в иностранных организациях — участниках международных депозитарно-расчетных систем, подлежат инвестированию Организацией (Фондом) в полном объеме за вычетом текущих отчислений в течение семи рабочих дней [16, с.148-150].

Максимальный размер остатка денег Фонда, предназначенных для инвестирования, включая в совокупности деньги Фонда: на инвестиционных счетах в банке-кастодиане; на корреспондентских счетах банка-кастодиана данного Фонда в зарубежных банках-кастодианах; на счетах банка-кастодиана в иностранных организациях — участниках международных депозитарно-расчетных систем, при котором не требуется Организации (Фонду) направлять информацию в уполномоченный орган о факте и причинах нарушения требований, составляет при размере пенсионных активов один миллиард тенге и более, — 1,5% от размера пенсионных активов.

Доходность пенсионных активов, находящихся у Организации в инвестиционном управлении, характеризуется коэффициентом номинального дохода К2, рассчитываемым по формуле:

Сt

К2 (12, 36, 60) = (——— — 1) х 100, (4)

СО

где

Ct — средняя стоимость одной условной единицы пенсионных активов фонда, которые находились у Организации в инвестиционном управлении в отчетном календарном месяце

Cо — средняя стоимость одной условной единицы пенсионных активов фонда, которые находились у Организации в инвестиционном управлении двенадцать, тридцать шесть и шестьдесят месяцев назад.

Средняя стоимость одной условной единицы пенсионных активов фонда, которые находились у Организации в инвестиционном управлении в каком-либо месяце, рассчитывается как среднее арифметическое значение стоимости одной условной единицы пенсионных активов данного фонда, которые находились у этой Организации в инвестиционном управлении на конец каждого календарного дня данного месяца.

Стоимость одной условной единицы пенсионных активов фонда, находившихся у Организации в инвестиционном управлении на конец какого-либо дня, рассчитывается Организацией по формуле:

ПАi

Сі = — ———, (5)

УЕi

где

Ci — стоимость одной условной единицы пенсионных активов фонда, находившихся у Организации в инвестиционном управлении на конец данного дня;

ПАі — текущая стоимость «чистых» пенсионных активов фонда, которые находились у Организации в инвестиционном управлении на конец данного дня, рассчитанная в соответствии с пунктом 11 настоящей Инструкции;

УЕі — общее количество условных единиц пенсионных активов фонда, которые находились у Организации в инвестиционном управлении на конец данного дня

Текущая стоимость «чистых» пенсионных активов фонда, которые находились у Организации в инвестиционном управлении на конец какого-либо дня, рассчитывается по формуле:

ПАі = ПА (і-1) + Bi + Ti + Д + Иі + Пі1 + Пі2 — Hi1 — Ні2 — Кві, (6)

где

ПА (і-1) — текущая стоимость «чистых» пенсионных активов фонда, которые находились у Организации в инвестиционном управлении на конец предыдущего календарного дня;

Bi — пенсионные взносы, поступившие в фонд за данный день;

Ti — переводы пенсионных активов из других фондов, поступившие в фонд за данный день;

Ді — инвестиционный доход по пенсионным активам фонда, начисленный за данный день;

Иі — вознаграждение (интерес), выплаченное банком-кастодианом по остатку денег на инвестиционном счете фонда в данный день;

Пі1 — пеня, полученная фондом в данный день за несвоевременное перечисление пенсионных взносов;

Пі2 — пеня, полученная фондом в данный день за несвоевременное инвестирование пенсионных активов;

Hi1 — начисленные за данный день пенсионные выплаты из фонда, переводы из фонда в другие фонды и обязательства по ошибочно поступившим на инвестиционный счет фонда суммам (за исключением ошибочно поступивших сумм, которые признаны в качестве таковых фондом и обслуживающим его банком-кастодианом в день поступления, не размещены в финансовые инструменты и не зачислены на индивидуальные счета вкладчиков фонда/получателей пенсионных выплат);

Ні2 — начисленные за данный день суммы до выяснения;

КBi — комиссионные вознаграждения фонда и Организации, начисленные за данный день.

Общее количество условных единиц пенсионных активов фонда, которые находились у Организации в инвестиционном управлении на конец дня, рассчитывается по формуле:

Bi + Ti + Пі1 — Hi1 — Hi2

УЕі = УЕ (і — 1) + — ——————————, (7)

C (і — 1)

УЕ (і-1) — общее количество условных единиц пенсионных активов фонда, которые находились у Организации в инвестиционном управлении на конец последнего календарного дня, предшествующего данному дню;

С (і-1) — стоимость одной условной единицы пенсионных активов фонда, находившихся у Организации в инвестиционном управлении на конец последнего календарного дня, предшествующего данному дню.

При первоначальном поступлении пенсионных активов фонда в инвестиционное управление Организации расчет показателей Сі, ПАі и УЕі на конец первого дня нахождения пенсионных активов данного фонда в инвестиционном управлении осуществляется исходя из следующих значений:

1) C (і-l) — 100 тенге;

2) ПА (і-1) — текущая стоимость «чистых» пенсионных активов фонда, принятых Организацией в инвестиционное управление;

3) УЕ (і-1) — результат деления текущей стоимости «чистых» пенсионных активов фонда, принятых Организацией в инвестиционное управление, на 100 тенге.

При передаче пенсионных активов фонда в инвестиционное управление от одной Организации другой расчет стоимости одной условной единицы пенсионных активов данного фонда не прерывается и продолжает осуществляться Организацией, принявшей его пенсионные активы в инвестиционное управление.

Коэффициент К2 рассчитывается Организацией в отношении только тех фондов, чьи пенсионные активы находились в инвестиционном управлении у данной или других Организаций двенадцать, тридцать шесть, шестьдесят и более месяцев.

На основании предоставленных Организациями расчетов коэффициента К2 уполномоченный орган ежемесячно рассчитывает не позднее пятнадцатого числа текущего месяца публикует на web-сайте уполномоченного органа значения:

1) коэффициента К2 по всем фондам;

2) коэффициента среднего номинального дохода за последние истекшие полные двенадцать, тридцать шесть, шестьдесят календарных месяцев по всем фондам;

3) скорректированного коэффициента среднего номинального дохода. Коэффициент среднего номинального дохода рассчитывается по текущей стоимости «чистых» пенсионных активов, которые находились в инвестиционном управлении у данной или других Организаций двенадцать, тридцать шесть, шестьдесят и более месяцев (по состоянию на первый календарный день первого месяца периода, за который осуществлялся расчет коэффициента К2), как средневзвешенная величина коэффициентов К2 за один и тот же период по всем фондам.

Скорректированный коэффициент среднего номинального дохода рассчитывается как средневзвешенная по текущей стоимости «чистых» пенсионных активов, которые находились в инвестиционном управлении у данной или других Организаций шестьдесят и более месяцев (по состоянию на первый календарный день первого месяца периода, за который осуществлялся расчет коэффициента К2), величина коэффициентов К2 за один и тот же период по фондам, значение коэффициента номинального дохода которых не превышает ста тридцати процентов от значения коэффициента среднего номинального дохода за соответствующий период рассчитанного по текущей стоимости «чистых» пенсионных активов, которые находились в инвестиционном управлении у данной или других Организаций шестьдесят и более месяцев.

Отклонение коэффициента К2 по каждому отдельному фонду, чьи пенсионные активы находятся в инвестиционном управлении у данной Организации, должно быть не ниже тридцати процентов от значения скорректированного коэффициента среднего номинального дохода за соответствующий период.

Организация возмещает отрицательную разницу между показателем номинальной доходности и минимальным значением доходности фонду путем зачисления на банковский счет фонда в банке второго уровня соответствующей суммы денег, рассчитанной по формуле:

S = (Сср — Сt) * Yei, (8)

где

Сср — необходимая средняя стоимость одной условной единицы пенсионных активов фонда, находящегося в инвестиционном управлении у Организации, при которой отрицательная разница между минимальным значением доходности пенсионных активов и коэффициентом К2 фонда исключается;

Ct — средняя стоимость одной условной единицы пенсионных активов фонда, которые находились у Организации в инвестиционном управлении на дату произведения расчета;

Yei — общее количество условных единиц пенсионных активов фонда, которые находятся в инвестиционном управлении у Организации на расчетную дату.

Значение Сср рассчитывается по формуле:

Сср > = ( (Кср — (Кср*30 %) +100) /100) *Со, (9)

где

Кср — значение скорректированного коэффициента среднего номинального дохода по пенсионным активам накопительных пенсионных фондов, соответствующее дате произведения расчета;

Со — средняя стоимость одной условной единицы пенсионных активов фонда, которые находились у фонда шестьдесят и более месяцев назад, предшествующих дате произведения расчета.

Указанная сумма зачисляется на счет фонда в течение десяти календарных дней с даты предъявления фондом требования к Организации о возмещении отрицательной разницы между показателем номинальной доходности и минимальным значением доходности [17, с.8].

Требование настоящего пункта не распространяется на случай, когда Организация обладает лицензией на осуществление деятельности по инвестиционному управлению пенсионными активами и лицензией на осуществление деятельности по привлечению пенсионных взносов и осуществлению пенсионных выплат одновременно.

Организация в течение дня следующего за днем произведения зачисления суммы возмещения отрицательной разницы между минимальным значением доходности и коэффициентом К2, направляет в уполномоченный орган информацию о зачислении данной суммы с подтверждением банка второго уровня.

Организация (Фонд) деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами осуществляет на основании внутренних документов, определяющих (в том числе):

порядок принятия инвестиционных решений в отношении пенсионных активов;

порядок совершения сделок с участием пенсионных активов и осуществления контроля за их совершением;

порядок внутреннего контроля за обеспечением целостности данных и конфиденциальностью информации.

Инвестиционные решения в отношении пенсионных активов принимаются на основании рекомендаций для принятия инвестиционных решений (далее — рекомендации).

Порядок принятия инвестиционных решений в отношении пенсионных активов должен содержать:

1) порядок сбора, обработки и анализа информации для выдачи рекомендаций, предусматривающий:

перечень должностей лиц, уполномоченных на выдачу рекомендаций;

анализ состояния портфеля пенсионных активов;

анализ наличия, условий обращения и доходности финансовых инструментов, в которые предполагается осуществить инвестирование;

анализ рисков, связанных с финансовыми инструментами, в которые предполагается осуществить инвестирование;

анализ соблюдения норм диверсификации, установленных нормативными правовыми актами уполномоченного органа;

анализ иных факторов, существенных для выдачи рекомендаций;

2) порядок регистрации в едином регистрационном журнале рекомендаций и инвестиционных решений, принятых на их основании;

3) перечень должностей лиц, входящих в коллегиальный орган, уполномоченных на принятие инвестиционных решений;

4) порядок принятия инвестиционных решений коллегиальным органом, уполномоченным на принятие инвестиционных решений.

Рекомендация должна содержать:

1) дату выдачи и номер рекомендации;

2) перечень (описание) источников информации, использованной для выдачи рекомендации;

3) результаты анализа информации, использованной для выдачи рекомендации;

4) предлагаемые варианты инвестиционного решения;

5) подписи лиц, выдавших рекомендацию.

Инвестиционное решение должно содержать:

1) дату принятия и номер инвестиционного решения;

2) дату выдачи и номер рекомендации, на основании которой было принято инвестиционное решение;

3) вид сделки, подлежащей совершению;

4) идентификатор финансового инструмента, по которому должна быть совершена сделка;

5) объем, цену и сумму (диапазон объема, цены и суммы) сделки, подлежащей совершению;

6) сроки совершения сделки;

7) указание на тип рынка (первичный или вторичный), на котором предполагается совершение сделки;

8) наименование посредника (брокера), с помощью которого предполагается совершение сделки (при наличии такового);

9) наименование фонда, за счет пенсионных активов которого предполагается совершение сделки;

10) подписи лиц, принявших инвестиционное решение.

Порядок совершения сделок с участием пенсионных активов и осуществления контроля за их совершением должен содержать:

1) порядок взаимодействия с посредником (брокером), с помощью которого предполагается совершение сделки (при наличии такового) с участием пенсионных активов;

2) перечень должностных лиц, осуществляющих контроль за совершением сделок с участием пенсионных активов;

3) порядок осуществления контроля за совершением сделок с участием пенсионных активов;

4) порядок осуществления сверок с банками-кастодианами и фондами;

5) порядок и периодичность проведения структурным подразделением, осуществляющим внутренний аудит, проверок правильности совершения сделок с участием пенсионных активов и осуществления сверок с банками-кастодианами и фондами;

6) порядок ведения внутреннего учета и документооборота.

Для осуществления контроля за совершением сделок с участием пенсионных активов подлежат заполнению:

журнал учета заказов на заключение сделок;

журнал учета исполненных и неисполненных сделок;

журнал учета договоров банковского вклада;

журнал регистрации приказов банкам-кастодианам;

журнал регистрации актов сверок с банками-кастодианами и фондами.

Помимо указанных журналов Организация (Фонд) может вести другие дополнительные журналы учета.

Перечень финансовых инструментов, в которые Организация (Фонд) могут размещать находящиеся в инвестиционном управлении пенсионные активы каждого отдельного Фонда от общего объема пенсионных активов [18, с.9].

1. Ценные бумаги, эмитированные следующими международными финансовыми организациями:

1) Международным банком реконструкции и развития;

2) Европейским банком реконструкции и развития;

3) Межамериканским банком развития;

4) Банком международных расчетов;

5) Азиатским банком развития;

6) Африканским банком развития;

7) Международной финансовой корпорацией;

8) Исламским банком развития;

9) Европейским инвестиционным банком.

2. Во вклады в банке, который на дату размещения должен быть банком, чьи ценные бумаги включены в официальный список организатора торгов по категории «А» или дочерним банком-резидентом, родительский банк-нерезидент которого имеет долгосрочный, краткосрочный и индивидуальный рейтинг не ниже категории «А» (по классификации рейтинговых агентств «Standard & Poor’s» и «Fitch») или «А2» (по классификации рейтингового агентства «Moody’s Investors Service»).

3. Ценные бумаги иностранных государств с учетом ограничений, установленных пунктом 1 настоящего Приложения:

1) ценные бумаги иностранных государств, имеющих долгосрочную рейтинговую оценку в иностранной валюте по международной шкале кредитного рейтинга не ниже «ААА» (по классификации рейтинговых агентств «Standard & Poor’s» и «Fitch») или «Ааа» (по классификации рейтингового агентства «Moody’s Investors Service»);

2) ценные бумаги иностранных государств, имеющих долгосрочную рейтинговую оценку в иностранной валюте по международной шкале кредитного рейтинга не ниже «АА» (по классификации рейтинговых агентств «Standard & Poor’s» и «Fitch») или «Аа2» (по классификации рейтингового агентства «Moody’s Investors Service»);

3) ценные бумаги иностранных государств, имеющих долгосрочную рейтинговую оценку в иностранной валюте по международной шкале кредитного рейтинга не ниже «А» (по классификации рейтинговых агентств «Standard & Poor’s» и «Fitch») или «А2» (по классификации рейтингового агентства «Moody’s Investors Service»);

4) ценные бумаги иностранных государств, имеющих долгосрочную рейтинговую оценку в иностранной валюте по международной шкале кредитного рейтинга не ниже «ВВВ» (по классификации рейтинговых агентств «Standard & Poor’s» и «Fitch») или «Ваа2» (по классификации рейтингового агентства «Moody’s Investors Service»).

4. Негосударственные ценные бумаги иностранных эмитентов с учетом ограничений, установленных пунктом 1 настоящего Приложения:

1) долговые ценные бумаги, имеющие рейтинговую оценку не ниже «ААА» (по классификации рейтинговых агентств «Standard & Poor’s» и «Fitch») или «Ааа» (по классификации рейтингового агентства «Moody’s Investors Service»);

2) акции эмитентов, имеющих рейтинговую оценку не ниже «ААА» (по классификации рейтинговых агентств «Standard & Poor’s» и «Fitch») или «Ааа» (по классификации рейтингового агентства «Moody’s Investors Service»);

3) долговые ценные бумаги, имеющие рейтинговую оценку не ниже «АА» (по классификации рейтинговых агентств «Standard & Poor’s» и «Fitch») или «Аа2» (по классификации рейтингового агентства «Moody’s Investors Service»);

4) акции эмитентов, имеющих рейтинговую оценку не ниже «АА» (по классификации рейтинговых агентств «Standard & Poor’s» и «Fitch») или «Аа2» (по классификации рейтингового агентства «Moody’s Investors Service»);

5) долговые ценные бумаги, имеющие рейтинговую оценку не ниже «А» (по классификации рейтинговых агентств «Standard & Poor’s» и «Fitch») или «А2» (по классификации рейтингового агентства «Moody’s Investors Service»);

6) акции эмитентов, имеющих рейтинговую оценку не ниже «А» (по классификации рейтинговых агентств «Standard & Poor’s» и «Fitch») или «А2» (по классификации рейтингового агентства «Moody’s Investors Service»);

7) долговые ценные бумаги, имеющие рейтинговую оценку не ниже «ВВВ» (по классификации рейтинговых агентств «Standard & Poor’s» и «Fitch») или «Ваа2» (по классификации рейтингового агентства «Moody’s Investors Service»);

8) акции эмитентов, имеющих рейтинговую оценку не ниже «ВВВ» (по классификации рейтинговых агентств «Standard & Poor’s» и «Fitch») или «Ваа2» (по классификации рейтингового агентства «Moody’s Investors Service»).

Учет пенсионных накоплений осуществляется фондом путем переоценки стоимости условной единицы, определяемой как удельная величина стоимости пенсионных активов.

При поступлении сумм на индивидуальный пенсионный счет вкладчика (получателя) фонд поступившую сумму пересчитывает в эквивалентное количество условных единиц по текущей стоимости условной единицы.

Начисление вознаграждения по финансовым инструментам, приобретенным за счет пенсионных активов, производится ежедневно и начинается со дня, следующего за датой постановки на учет финансового инструмента.

Дисконт или премия по финансовым инструментам, определенным в категорию удерживаемых до погашения, амортизируется, начиная с момента покупки данных финансовых инструментов до срока их погашения в соответствии с международными стандартами финансовой отчетности [19, с 3].

Портфель финансовых инструментов, приобретенных за счет пенсионных активов, подразделяется на три категории:

1) финансовые инструменты, предназначенные для торговли;

2) финансовые инструменты, удерживаемые до погашения;

3) финансовые инструменты, имеющиеся в наличии для продажи.

Отнесение приобретенных ценных бумаг в одну из вышеуказанных категорий производится в соответствии с международными стандартами финансовой отчетности на основании решения инвестиционного комитета организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами.

В первый день инвестиционного управления пенсионными активами фонда стоимость условной единицы принимается равной 100 (ста).

В последующие дни текущая стоимость условной единицы рассчитывается по следующей формуле:

Ut = Ut-1 *Пенсионные фонды в развитии финансовой системы Республики Казахстан, (10)

где

Ut — текущая стоимость условной единицы;

Ut-1 — стоимость условной единицы за день, предшествующий дню произведения расчета стоимости условной единицы;

ID — начисленный текущий инвестиционный доход (убыток), определяемый как начисленный доход (убыток) от размещения пенсионных активов в финансовые инструменты за вычетом комиссионного вознаграждения от инвестиционного дохода и пенсионных активов. Инвестиционный доход (убыток) также включает штрафы, пени за ненадлежащее управление пенсионными активами;

PAt-1 — стоимость чистых пенсионных активов за день, предшествующий дню произведения расчета стоимости условной единицы;

C — сумма текущих зачисленных обязательных/добровольных/добровольных профессиональных пенсионных взносов, пени;

B — сумма текущих пенсионных выплат;

Trin — сумма текущих переводов пенсионных накоплений в фонд;

Trout — сумма текущих переводов пенсионных накоплений из фонда;

Rout — сумма текущих возвратов ошибочно зачисленных пенсионных взносов.

Текущая стоимость активов, размещенных во вклады в Национальном Банке Республики Казахстан и банках второго уровня, определяется путем ежедневного начисления суммы вознаграждения за период, указанный в договоре банковского вклада [20, с.36-56].

Если ценные бумаги приобретаются организацией или фондом с вознаграждением, начисленным за период до момента приобретения, то при покупке их в дни, не совпадающие с днями выплаты вознаграждения, организация или фонд уплачивает продавцу помимо стоимости ценных бумаг вознаграждение, причитающееся за период, прошедший с момента его последней выплаты, и учитывает его отдельно. При наступлении очередного срока выплаты вознаграждения организация или фонд получает его полностью за весь период.

Оценка финансовых инструментов, учитываемых как финансовые инструменты, предназначенные для торговли и имеющиеся в наличии для продажи, осуществляется в соответствии с Методикой оценки финансовых инструментов фондовой биржи (далее — Методика) еженедельно по состоянию на конец первого рабочего дня недели.

Аффинированные драгоценные металлы учитываются по цене закрытия утренней сессии торгов, проводимых Лондонской Ассоциацией рынка драгоценных металлов, еженедельно по состоянию на конец первого рабочего дня недели.

Справедливая стоимость финансовых инструментов, учитываемых как финансовые инструменты, предназначенные для торговли и имеющиеся в наличии для продажи, оценка которых не предусмотрена Методикой, осуществляется посредством учета:

1) акций по покупной стоимости до даты определения ее справедливой стоимости;

2) негосударственных облигаций и государственных ценных бумаг по дисконтированной стоимости еженедельно на конец первого рабочего дня до даты определения ее справедливой стоимости.

Финансовые инструменты, приобретенные организацией или фондом в первый рабочий день недели, переоцениваются в конце следующего дня.

Финансовые инструменты, приобретенные организацией или фондом в промежутке между вторым и последним рабочим днем недели включительно, переоцениваются аналогично абзацам первому — третьему настоящего пункта в конце рабочего дня, следующего за днем постановки на учет [21, c.56-60].

Котировки спроса на ценные бумаги эмитентов Республики Казахстан, выпущенные за пределами Республики Казахстан, ценные бумаги иностранных государств, ценные бумаги иностранных эмитентов, международных финансовых организаций, необходимые для осуществления оценки в соответствии с Методикой, предоставляются фондовой бирже Агентством еженедельно не позднее 18.00 часов алматинского времени первого рабочего дня недели по состоянию на конец последнего рабочего дня предыдущей недели.

2.3 Анализ финансово-хозяйственной деятельности АО «Грантум НПФ»

АО ГРАНТУМ НПФ — дочерняя компания АО «Казкоммерцбанк» (www.kkb.kz). Является безусловным лидером среди всех НПФ Республики Казахстан по среднему размеру пенсионных накоплений и начисленному инвестиционному доходу на одного вкладчика. В фонде создана эффективная система управления финансовыми рисками, которая позволяет достигать успешных результатов в инвестиционной деятельности.

Фонд основан в 1998 году под именем «АБН АМРО Накопительный пенсионный фонд» в ответ на пожелания клиентов ABN AMRO Банка Казахстан и стал единственным в Казахстане пенсионным фондом, созданным с участием крупной международной финансовой группы. За первые три года работы Фонд продемонстрировал самую высокую динамику роста, поднявшись с 15-го на 3-е место по объему пенсионных активов среди негосударственных накопительных пенсионных фондов.

В 2001 году к Фонду был присоединен крупный региональный пенсионный фонд — ОНПФ «КаспийМунайГаз» и Фонд был переименован в АО «ABN AMRO КаспийМунайГаз» НПФ». Это дало Фонду дополнительные преимущества в работе в западном регионе Казахстана, позволило заметно укрепить позиции на рынке и выйти на одно из лидирующих мест среди негосударственных пенсионных фондов.

В 2004 году успешно осуществлен проект присоединения к Фонду АО КНПФ «Филип Моррис Казахстан». Проект был нацелен на усиление клиентской базы Фонда.

В 2005 году АО «Казкоммерцбанк» (ККБ) стал основным акционером Фонда после приобретения 80,01% его акций у АО ДАБ «ABN AMRO Банк Казахстан». Причиной продажи акций Фонда стал пересмотр политики группы ABN AMRO в сфере бизнеса по управлению активами: выделение приоритетных направлений и глобальная географическая концентрация. В результате изменения основного акционера Фонд получил определенные дополнительные преимущества для своего развития, а именно возможность предложения всех видов розничных банковских услуг ККБ вкладчикам Фонда на выгодных условиях (депозиты, ипотечное кредитование, потребительские кредиты, кредитные карточки, осуществление платежей и т.п.), а также новые возможности расширения филиальной сети.

Сегодня наш Фонд успешно продолжает использовать уникальный опыт работы в мировой финансовой системе, полученный в группе ABN AMRO. Более того, европейский стиль работы Фонда удачно дополняется возможностями крупнейшего казахстанского банка.

С момента своего основания «ГРАНТУМ Накопительный пенсионный фонд» сделал ставку не на количественные показатели, а на качество услуг, что является залогом стабильности, так как речь идет о деньгах вкладчиков и нашей репутации. Это наш принципиальный подход к обслуживанию вкладчиков и обеспечению сохранности пенсионных накоплений.

Новое имя «ГРАНТУМ» символизирует надежность, стабильность и высокие корпоративные стандарты нашей деятельности, достигаемые путем непрерывного движения вперед, развития и совершенствования.

«ГРАНТУМ» — стратегическая основа для дальнейшего устойчивого развития, создания долгосрочных преимуществ, построенная на приоритетности интересов клиентов, на принципах открытости и независимости.

НПФ Грантум:

прочно вошел в пятерку лидеров среди НПФ по объему пенсионных активов;

обслуживает более 187 тыс. вкладчиков с пенсионными накоплениями более 105,8 мрд. тенге (по состоянию на 1 декабря 2009 года);

имеет разветвленную региональную сеть — 27 офисов в разных областях Казахстана;

пенсионные накопления выплачены вкладчикам (получателям) на сумму свыше 5,7 млрд. тенге;

является лидером среди всех НПФ Республики Казахстан по среднему размеру пенсионных накоплений и начисленному инвестиционному доходу на одного вкладчика;

создал единое информационное пространство, объединяющее все офисы и функционирующее в соответствии с международными требованиями безопасности, предъявляемыми к компьютерным системам;

продолжает проводить политику деятельности, основанную на формировании мышления “грамотного инвестора» у вкладчиков;

остается, верен своим принципам: прозрачность и надежность, высокое качество обслуживания и независимость.

Инвестиционная стратегия Фонда направлена на сбережение и стабильное приумножение пенсионных накоплений вкладчиков путём формирования сбалансированного портфеля инвестиций отвечающего принципам доходности, надёжности и эффективности.

По состоянию на 1 марта 2010 года 57,32 % пенсионных активов Фонда размещены в высоконадежные государственные ценные бумаги

Республики Казахстан. Доля корпоративных облигаций в портфеле составляет 34,82 %, основная часть которых выпущена крупнейшими казахстанскими и иностранными компаниями. В их числе присутствуют и облигации, гарантом по которым является Правительство РК.

Наибольшая часть пенсионных активов инвестирована в финансовые инструменты, оцененные по шкале кредитного рейтинга международных рейтинговых агентств. Данные ценные бумаги обладают низким и умеренным уровнями кредитного риска (71,52 %).

Структура инвестиционного портфеля диверсифицирована по видам валют и представлена следующим образом: 88,57 % номинировано в казахстанских тенге, 9,32 % — в долларах США, 1,19 % — в евро и 0,93 % — в российских рублях.

По размерам пенсионных активов НПФ «Грантум» входит в пятерку крупнейших ПФ страны. Общее число вкладчиков фонда на конец года составило более 190 тысяч человек, в том числе по добровольным пенсионным взносам — 86 человек. Пенсионные активы увеличились за прошедший год на Т24,9 млрд., и на 1 января составили Т108,4 млрд. По размерам пенсионных активов НПФ «Грантум» входит в пятерку крупнейших пенсионных фондов страны. Величина его пенсионных накоплений в расчете на одного вкладчика увеличилась с начала года на Т193 тыс. и составила Т569 тыс. — максимальное значение по накопительной пенсионной системе РК.

Интенсивность прироста пенсионных активов по итогам прошедшего года была обеспечена поступлением пенсионных взносов вкладчиков на сумму более Т15,9 млрд. и начислением инвестиционного дохода — Т11,5 млрд.

Говоря о сделанных за счет пенсионных накоплений инвестициях, фонд отмечает, что «положительный результат инвестиционной деятельности достигнут благодаря сбалансированной структуре финансовых инструментов, приобретенных за счет пенсионных активов.

Главной целью инвестиционной политики фонда является обеспечение сохранности пенсионных накоплений вкладчиков с начислением реального, соответствующего рыночной ситуации инвестиционного дохода». Структура инвестиций в общем выглядит подтверждением представлений о «Грантуме» как о достаточно консервативном инвесторе.

Ценные бумаги, выпущенные Национальным банком РК и Министерством финансов РК (ГЦБ), составили 51,11 % от портфеля. Негосударственные ценные бумаги, выпущенные организациями РК, не детализируемые в сообщении по позициям — 35,08 %, другими инвестиционными позициями остаются негосударственные ценные бумаги, выпущенные иностранными организациями — 6,57 %, ипотечные облигации организаций РК — 3,56 %, вклады в банках второго уровня РК — 1,42 %, инфраструктурные облигации организаций РК — 1,27 %. Структура инвестиций фонда диверсифицирована по видам валют: 83,07 % — в тенге, 14,51 % — в долларах США, 1,79 % — в евро и 0,63 % — в российских рублях. Основная часть пенсионных активов инвестирована в финансовые инструменты, оцененные по шкале кредитного рейтинга международных рейтинговых агентств. Возможно, необходимость в дополнительных комментариях возникла после решения фонда подать апелляцию на судебное решение в споре с «Астана-Финанс», с планом реструктуризации внутренних долгов которого не согласен фонд.

На начало года коэффициент номинального дохода фонда за год составил 14,59, за 36 месяцев — 20,47 и за 60 месяцев — 40,46. Доходность в 2009 году существенно превысила значение средневзвешенного коэффициента номинального дохода по пенсионной системе (11,95) и накопленного уровня инфляции — 6,20 %.

Для максимального контроля и надежности фонд поручил управление деньгами вкладчиков компании по управлению пенсионными активами — ООИУПА «GRANTUM». ООИУПА «GRANTUM» является правопреемником ООИУПА «ABN AMRO Asset Management», созданной одной из первых среди всех компаний данного профиля в Казахстане в 1998 году. Объём пенсионных активов под управлением превышает 58,8 млрд. тенге.

ООИУПА «GRANTUM»:

деятельность ООИУПА «GRANTUM» регулируется Агентством РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций;

занимает лидирующие позиции по прибыльности вложений при оптимальном контроле над рисками.

ежедневно проводит трехсторонний взаимный контроль между ООИУПА, Банком-кастодианом и Фондом по начислению инвестиционного дохода;

в зависимости от рыночной ситуации с целью избежание негативного влияния различных экономических факторов пенсионные активы вкладываются в наиболее надежные ценные бумаги и финансовые институты;

имеет опыт работы на мировых финансовых рынках;

специалисты компании прошли обучение в подразделениях группы «ABN AMRO».

Положительная динамика инвестиционной деятельности обусловлена приверженностью Фонда консервативной инвестиционной стратегии: взвешенным подходом в управлении рисками и сбалансированной структурой инвестиционного портфеля, где значительную долю составляют надежные государственные ценные бумаги РК и ценные бумаги, выпущенные организациями РК.

Согласно учетной политики Фонда, финансовые активы подразделяются на три категории: ценные бумаги, предназначенные для торговли, удерживаемые до погашения и имеющиеся в наличии для продажи. Финансовые инвестиции собственных средств учитывались по двум категориям: ценные бумаги, удерживаемые до погашения, ценные бумаги имеющиеся в наличии для продажи.

При первоначальном признании ценные бумаги, независимо от категории, оценивались по фактическим затратам (справедливой стоимости). Ценные бумаги, предназначенные для торговли и имеющиеся в наличии для продажи, в последующем оценивались по справедливой стоимости. Результаты переоценки справедливой стоимости ценных бумаг, предназначенных для торговли, отражались на счетах доходов и расходов, а ценных бумаг, имеющихся в наличии для продажи, отражались на счетах капитала.

При выбытии ценной бумаги накопленная сумма капитала признавались как доход и расход. В активе баланса сумма инвестиции увеличилась на 775 491 тыс.тенге, на данное увеличение повлияла дополнительная инвестиция, полученного комиссионного вознаграждения от инвестиционного дохода. Расходы за 2009 год составили 1743.9 миллионов тенге, в том числе административные и операционные расходы — 681.5 миллионов тенге (39 % от общей суммы расходов). По сравнению с 2008 годом сумма административных и операционных расходов возросли на 11 %. Общая сумма расходов Фонда по сравнению с 2008 годом увеличились на 116 %. На данное увеличение повлияла сумма комиссионного вознаграждения, выплачиваемого Фондом организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами, в связи с увеличением комиссионного вознаграждения от инвестиционного дохода.

Основными статьями расходов в 2009 году являлись расходы на оплату услуг компании по управлению пенсионными активами и банка-кастодиана, на оплату труда, расходы по аренде помещений, командировочные расходы, оплата услуг независимых аудиторов.

Корпоративный подоходный налог в 2009 году уплачен в размере 123,8 миллионов тенге на основании авансового расчета корпоративного налога, к концу года в бухгалтерском учете отражена сумма 189,3 млн.тенге по расчету фактических данных на конец года и сложился в основном из сумм подоходного налога на комиссионное вознаграждение, полученное Фондом. Основная часть инвестиционного дохода от инвестирования собственного капитала исключен из налогооблагаемого дохода, так как получен от инвестирования в государственные ценные бумаги и в ценные бумаги, находящихся в официальном списке фондовой биржи на момент получения доходов.

Согласно Закону РК «О пенсионном обеспечении», отчисления в НПФ являются обязательными для всех граждан Казахстана.

С 01.01.2010г. годовая сумма пенсионных выплат по графику увеличилась и теперь составляет 370 320 тенге. Увеличение суммы обусловлено вступлением в законную силу Закона РК «О республиканском бюджете на 2010 — 2012 годы» от 07/12/2009г., минимальная пенсия составляет 12 344 тенге, размер государственной базовой пенсионной выплаты — 5 981 тенге. Если вам 55 лет и более, и накопления в НПФ составляют более 2 млн.тенге — вы уже сейчас можете получать пенсионные выплаты через программу пенсионного аннуитета. На сегодня в Казахстане 14 пенсионных фондов, деятельность которых совершенно одинаково регламентируется, регулируется и контролируется государством [22].

3. Пути совершенствования госудаврсвенного регулирования накопительной пенсионной ситемы в республике Казахстан

На первое апреля 2010 года в республики функционировали 14 накопительных пенсионных фондов, которые имеют 77 филиалов и 49 представительств в регионах республики. Лицензии на деятельность по привлечению пенсионных взносов и осуществлению пенсионных выплат в марте 2010 года не выдавались.

Лицензии на инвестиционное управление пенсионными активами имеют 14 юридических лиц, из них 10 фондов имеют лицензию на самостоятельное управление пенсионными активами. На отчетную дату 11 банков второго уровня осуществляли кастодиальную деятельность. Вместе с тем, кастодиальное обслуживание фондов осуществляли 6 банков второго уровня: Дочерний банк АО «HSBC Банк Казахстан», АО «Банк ЦентрКредит», АО «Народный Сберегательный Банк Казахстана», АО «Евразийский Банк», АО «АТФ Банк», АО «Ситибанк Казахстан».

По состоянию на 1 апреля 2010 года количество счетов вкладчиков (получателей) по обязательным пенсионным взносам составило 7 767 650 с общей суммой пенсионных накоплений 1 950,7 млрд. тенге. За март 2010 года количество счетов вкладчиков, перечисляющих обязательные пенсионные взносы, увеличилось на 8 102, пенсионные накопления, в свою очередь увеличились на 37,2 млрд. тенге (1,9).

На 1 апреля 2010 года наибольшее количество счетов вкладчиков по обязательным пенсионным взносам сосредоточено в четырех фондах «Народного Банка Казахстана» — 25,5 %, «ГНПФ» — 22,3 %, «Улар Умит» — 13,1 %, и «БТА Казахстан» — 10,9 % или на их долю приходится 71,3 % от общего количества всех вкладчиков фондов. За март 2010 года доля по четырем фондам уменьшилась 0,2 процентных пункта.

Количество счетов вкладчиков по добровольным пенсионным взносам составило на 1 апреля 2010 года 40 236 с общей суммой пенсионных накоплений 1,1 млрд. тенге. За март 2010 года количество счетов перечисляющих добровольные пенсионные взносы, уменьшилось на 416 (1,0 %).

Сумма «чистого» инвестиционного дохода от инвестирования пенсионных активов (за минусом комиссионных вознаграждений), распределенная на индивидуальные пенсионные счета вкладчиков (получателей) увеличившись за апрель на 4,2 млрд. тенге (0,8 %) по состоянию на 1 мая 2010 года составила 521,5 млрд. тенге. В апреле фондами осуществлены пенсионные выплаты получателям на общую сумму 5,0 млрд. тенге (3,4 %).

В пенсионной системе существует такой показатель — коэффициент номинального дохода (К2), который, говоря простым языком, характеризует успешность инвестиционной деятельности того или иного фонда. За период октябрь 2007 — октябрь 2009 года средневзвешенный показатель К2 составлял всего 1,01 %. Но по отдельным фондам ситуация разная. В таблице 3 видно, у кого доходность была самой большой, а у кого ушла в минус. Так, относительно высокую по сравнению с другими фондами доходность продемонстрировали следующие фонды: «Улар Умит» (16,00%), «Грантум» (12,60 %) и НПФ «Народного Банка» (12,31 %). Худшую доходность показали фонд «Коргау» ( — 0,89 %), и АО «Накопительный пенсионный фонд БТА Казахстан» ДО АО «Банк ТуранАлем» ( — 1,38 %).

Таблица 3

Сведения о коэффициентах номинального дохода НПФ на 1 мая 2010 года

НПФ

% К2 за 12 месяцев (апрель 2009 — апрель 2010)
НПФ «ГРАНТУМ» (дочерняя организация (ДО) Казкоммерцбанка, управляющая компания — GRANTUM Asset Management)

12,60 %

НПФ «Капитал» (ДО Банка ЦентрКредит)

8,13 %
Накопительный пенсионный фонд «ГНПФ»

8,27 %
НПФ «УларУмит» (УК — ООИУПА «Жетысу»)

16,00 %
НПФ «Коргау» (УК — ООИУПА «Жетысу»)

— 0,89 %
АО «Накопительный пенсионный фонд Народного Банка Казахстана (ДО АО «Народный Банк Казахстана»)

12,31 %
НПФ «Отан» (ДО АО «АТФ Банк»)

5,15 %
НПФ БТА Казахстан (ДО АО «Банк ТуранАлем»)

— 1,38 %
Евразийский накопительный пенсионный фонд (ДО АО «Евразийский банк»)

8,54 %
НПФ «НефтеГаз — Дем»

8,58 %
НПФ «Аманат Казахстан»

4,40 %
НПФ «Атамекен» (ДО АО «Нурбанк», УК — ООИУПА «Нур-Траст»)

5,12 %
НПФ «Казахмыс»

2,63 %
НПФ «РЕСПУБЛИКА» (УК — ООИУПА «RESMI Asset Management»)

7,48 %
Средневзвешенный коэффициент номинального дохода по пенсионным активам НПФ

9,04 %
Накопленный уровень инфляции

7,10 %
Примечание — Пенсионные фонды Казахстана. Обзор СМИ за 1 мая 2010 г [23].

Впрочем, доходность пенсионных активов не покрывала накопившуюся инфляцию и в докризисное время. Так, доход за три года (так же, как и за пять лет) инвестирования едва покрывает половину накопившейся за этот период инфляции. Проблемы с доходностью за все время существования накопительной пенсионной системы были всегда. Потери инвестиционного дохода в большинстве своем вызваны падением фондовых индексов и снижением котировок акций крупных мировых, российских и казахстанских компаний на биржах, которые были в портфеле у казахстанских пенсионных фондов.

Инвестиционная деятельность пенсионных фондов регламентируется законом «О пенсионном обеспечении Республике Казахстан» и «Правилами осуществления деятельности по инвестиционному управлению пенсионными активами», где указан определенный список финансовых инструментов, куда разрешается вкладывать активы. Так, НПФ разрешается покупать государственные ценные бумаги (ГЦБ) в неограниченном количестве; облигации, выпущенные местными исполнительными органами и включенные в официальный список фондовой биржи; ценные бумаги, выпущенные международными финансовыми организациями (Международный банк реконструкции и развития, ЕБРР, АБР, Международная финансовая организация и др.). Также разрешено размещать пенсионные активы на депозитах банков второго уровня при определенных условиях. Одно из них — банк должен иметь долгосрочный кредитный рейтинг не ниже «ВВ-» по международной шкале Standard & Poor’s или другого рейтингового агентства. В меньшем количестве в портфеле НПФ могут быть представлены негосударственные ценные бумаги иностранных компаний — акции и облигации, имеющие рейтинговую оценку не ниже «ВВВ-» (по шкале Standard & Poor’s), а также бумаги казахстанских компаний: акции, имеющие рейтинговую оценку не ниже «ВВ-«, и облигации, имеющие оценку не ниже «В-«.

Таким образом, пенсионные фонды имеют определенные ограничения в инвестировании, но это не спасло их от минусовой доходности. Возникает закономерный вопрос: какой инвестиционной политики придерживаются фонды во время кризиса? Какой была стратегия инвестирования в течение сложного 2008 года? Понятно, что у каждого фонда своя стратегия, но кризис не может не влиять на общее направление инвестиционной политики фондов, вынужденных защищать активы пенсионщиков. Например, в условиях стремительного падения стоимости акций можно предположить, что их доля в общем портфеле должна снизиться, так же, как и доля корпоративных облигаций. Однако в совокупном инвестиционном портфеле на 1 ноября большую часть (582 млрд. тенге, или 44,52 %) все еще занимают негосударственные ценные бумаги, которые являются наиболее рискованным инструментам. В начале года (на 1 января 2008 года) доля этих инструментов составляла 46,32 %, то есть за 10 месяцев инвестирования в условиях беспрецедентного кризиса доля негосударственных бумаг уменьшилась всего на 1,8 %.

Как и предполагалось, доля акций казахстанских эмитентов уменьшилась — с 15,88 % с начала года до 8,83 % на начало ноября, но сокращение происходило очень медленно, ниже 10 % доля акций упала только в октябре. Это говорит о том, что фонды еще долгое время продолжали держать при себе стремительно дешевеющие акции. Нелогичным кажется и увеличение доли обвалившихся акций иностранных эмитентов — с 1,74 % в начале года до 5,48 % в июле. Правда, затем снова снизили эту долю до 2,66 %.

Доля корпоративных облигаций как казахстанских, так и иностранных эмитентов с начала года увеличилась с 30,44 % до 35,69 % и с 6,96 % до 8,27 % соответственно.

Доля ГЦБ в портфеле НПФ в январе 2009 года составила 40,2 %, или 748,5 млрд. тенге в абсолютном выражении. За год вложения в госбумаги увеличились на 320,9 млрд. тенге, а их доля выросла на 10,1 п.п. Заметим, что всего прирост инвестированных пенсионных активов за этот же год составил 461,2 млрд. тенге. Таким образом, 69,6% этого прироста было инвестировано в ГЦБ. На покупку гособлигаций НПФ направляли средства преимущественно от новых пенсионных взносов и от продажи корпоративных облигаций. Это подтверждает снижение их доли в совокупном портфеле на 14,2 млрд. тенге при росте пенсионных накоплений на 440 млрд. за год. Сократились также вклады в банках.

Другим фактором, стимулирующим пенсионные фонды к вложению в госбумаги, является нулевой коэффициент при расчете кредитного риска для ГЦБ РК, который непосредственно учитывается при определении коэффициента достаточности собственного капитала К1. Пенсионные фонды могут осуществлять настолько рискованные инвестиции за счет пенсионных средств, насколько им позволяют собственные ликвидные активы в пределах установленного норматива. Поэтому для снижения давления на коэффициент достаточности собственного капитала и показателя кредитного риска фондам выгодно инвестировать в госбумаги РК либо в ценные бумаги иностранных государств и международных финансовых организаций с высоким рейтингом, но, как правило, низкой доходностью. Кроме того, около 60% от собственных инвестированных активов НПФ в настоящий момент вложены в ГЦБ РК. Это отчасти объясняется тем, что государственные бумаги признаются в качестве ликвидных активов НПФ и учитываются по полной стоимости, что также немаловажно при расчете К1.

Еще одной причиной, по которой пенсионные фонды увеличили долю ГЦБ и облигаций иностранных государств и международных финансовых организаций в своих портфелях, является низкое кредитное качество многих казахстанских эмитентов и большое количество дефолтов на отечественном фондовом рынке. Так, по данным АФН, доля долговых ценных бумаг, эмитенты которых допустили дефолт, составила на 1 января 2010 года 3,8 % от общего объема пенсионных активов, или 71,5 млрд. тенге.

Все вышеперечисленные причины обусловили смещение инвестиционных приоритетов НПФ в сторону более консервативных. У такого вынужденного умеренно-консервативного подхода к инвестированию существуют как положительные, так и отрицательные стороны. Положительным моментом является то, что значительная часть пенсионных активов находится в виде надежных инструментов, слабо подверженных ценовым колебаниям на фондовом рынке. Негативной же стороной является низкая доходность ГЦБ и ограничивающий эффект на ликвидность НПФ.

Количество активов, находящихся на депозитах банков второго уровня, в течение года менялось то в сторону увеличения, то в сторону уменьшения. На 1 ноября 2009 года доля вкладов банков составляла 11,82 %, уменьшившись таким образом с начала года на 2,98 %. В пределах 4-6 % составляет доля активов, инвестированных в государственные бумаги иностранных эмитентов, аффинированное золото и производные ценные бумаги.

Таким образом, большая часть пенсионных активов продолжала находиться в высокорискованных инструментах — акциях, пусть хоть и «голубых фишек». Это бумаги таких иностранных компаний, как Газпром, Сбербанк России, Лукойл, JP Morgan, и местных — КазМунайГаз, Казахтелеком, Казакоммерцбанк, БТА Банк и другие. Известно, что бумаги этих компаний упали в 5-6 раз, потянув за собой доходность пенсионщиков.

Правительством в рамках антикризисной программы был разработан четкий перечень инвестиционных проектов, для финансирования которых НПФ будут предложены инфраструктурные облигации. Контроль за использованием денег будет осуществлять правительство и фонд «СамрукКазына».

Помимо участия в государственных проектах был предпринят еще ряд антикризисных мер для НПФ. В частности, в мае и августе 2009 года в правила инвестирования были внесены поправки, ужесточающие инвестиционные возможности НПФ. Так, инфраструктурные облигации были исключены из перечня ликвидных активов из-за того, что данный финансовый инструмент имеет высокий уровень риска. В связи с этим также был пересмотрен коэффициент кредитного риска по данным финансовым инструментам и повышен с 20 % до 100 %. Скорее всего, эта мера была связана с печальным опытом пенсионных фондов, купивших облигации «Досжан Темиржолы» и «БатысТранзит», по которым был объявлен дефолт.

Также из списка безрисковых инструментов были исключены операции Репо в связи с тем, что при осуществлении операций покупки ценных бумаг фондом на рынке автоматического Репо на условиях их обратной продажи существует вероятность того, что контрагент может оказаться неплатежеспособен. Повысили и коэффициент кредитного риска по данным финансовым инструментам — с 20 % до 100 %.

Кроме того, были введены ограничения на следующие виды финансовых инструментов, доля которых не должна превышать в портфеле 5 % (раньше ограничений не было): безрейтинговые корпоративные облигации, паи интервальных паевых фондов, а также производные инструменты: фьючерсы, опционы, свопы, форварды, базовым активом которых являются финансовые инструменты, имеющие рейтинговую оценку ниже «ВВ-» по международной шкале агентства «Standard & Poor’s» или рейтинговую оценку аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств.

Таким образом, все эти ужесточения направлены, во-первых, на то, чтобы фонды стали избавляться от корпоративных облигаций и не приобретать их в будущем, во-вторых, не открывать депозиты в банках второго уровня (поскольку они по закону относятся к высокорискованным инструментам), в-третьих, не поддерживать государственные программы через инфраструктурные облигации и не участвовать в операциях репо.

Пенсионные фонды выдвинули свои предложения по срочным антикризисным мерам. Например, звучала идея о том, чтобы фонд «СамрукКазына» выкупил у пенсионных фондов сроком на год 15-20 % акций, находящихся в портфелях НПФ, по курсу их котировок на биржах на 1 июля 2009 года, и передал их в Фонд стрессовых активов. После того, как фондовые рынки стабилизируются и акции достигнут уровня их стоимости на 1 июля 2009 года, НПФ выкупят эти активы по цене продажи или по рыночной цене на момент выкупа.

На объем выкупленных акций из портфелей НПФ Фонд национального благосостояния «СамрукКазына» может выпустить облигации для размещения среди НПФ, то есть таким образом можно произвести замещение убыточных активов НПФ на инструменты, которые на этот период будут приносить пусть небольшой, но гарантированный доход по пенсионным накоплениям вкладчиков НПФ.

В ближайшее время не ожидается кардинальных изменений в инвестиционной деятельности пенсионных фондов, однако консервативные акценты могут усилиться. Причина — недавно принятое постановление АФН об ограничении инвестирования пенсионных активов в бумаги иностранных эмитентов. С 1 января 2011 года инвестировать в иностранные ценные бумаги можно будет менее 40 % пенсионных и собственных активов, а в бумаги с рейтингом ниже «АА-» — менее 10 %. Первая часть этого ограничения не сильно отразится на деятельности НПФ, так как на данный момент доля иностранных бумаг не составляет даже 30 % в портфеле любого фонда. Что касается ограничений инвестирования с учетом рейтинга эмитента, то эта мера может иметь некоторые негативные последствия, и участниками пенсионного рынка она была воспринята неоднозначно. Во-первых, для соблюдения этого ограничения некоторым фондам придется сократить свои существующие инвестиции, что может ограничить потенциал роста их доходности. Во-вторых, это лишает НПФ возможности расширить круг инвестиций в целях диверсификации своего портфеля. А если высокие риски инвестирования в бумаги казахстанских эмитентов сохранятся, то по исчерпании 10-процентного лимита вложений в иностранные бумаги с рейтингом ниже «АА-» НПФ от безысходности опять будут инвестировать средства в ГЦБ РК, так как доходность высокорейтинговых инструментов, номинированных в иностранной валюте, с учетом ожидаемой ревальвации будет, скорее всего, ниже, чем по казахстанским ГЦБ. Получается, что АФН своим стремлением минимизировать риски НПФ может ограничить их свободу действий и потенциал роста доходности.

В то же время инвестиционный портфель НПФ может скоро пополниться инфраструктурными облигациями. Как недавно прозвучало в заявлении бывшего министра экономики Бахыта Султанова, средства НПФ будут привлекаться на инфраструктурные проекты под госгарантии и субсидированные ставки. После дефолта «Досжан темир жолы» НПФ имеют печальный опыт инвестирования в инфраструктурные облигации, но при наличии гарантий эти инструменты выглядят для институциональных инвесторов вполне привлекательными, так как обеспечивают их длинными надежными инструментами, дефицит которых на рынке довольно ощутим.

Пенсионными активами могут управлять как сами фонды, так и управляющие компании. Например, фондом «Грантум» управляет компания «GRANTUM Asset Management» — обе компании являются дочерними организациями Казкоммерцбанка, управляющая компания «Жетысу» инвестирует активы НПФ «УларУмит» и «Коргау» и т.д.

В целях стимулирования ООИУПА и НПФ, самостоятельно управляющих пенсионными активами, приобретать долгосрочные ценные бумаги, Агентством принято постановление от 26 марта 2005 года № 109 «Об утверждении Правил оценки финансовых инструментов, находящихся в инвестиционных портфелях накопительных пенсионных фондов», которое предусматривает изменение методики учета финансовых инструментов и признания доходов по ним в портфеле пенсионных активов НПФ.

Постановлением Правления Агентства от 26.11.05 г. № 408 в новой редакции утверждены Правила осуществления деятельности по инвестиционному управлению пенсионными активами. Данные правила предусматривают установление порядка, согласно которому происходит осуществление операций хеджирования по финансовым инструментам, в которые разрешено осуществлять инвестирование пенсионных активов, перечень и предел использования инструментов хеджирования. Также этими Правилами предусмотрено расширение перечня финансовых инструментов для инвестирования пенсионных активов, снижены лимиты по ГЦБ. Кроме того, в отношении рейтинговых оценок иностранных негосударственных ценных бумаг предусмотрено, что за счет пенсионных активов могут быть приобретены акции, эмитент которых имеет рейтинг. В отношении рейтинговых оценок паев инвестиционных фондов установлены пороговые значения рейтинговой оценки, по соответствующим рейтинговым шкалам агентства Standard & Poor’s (не ниже «BBBm», либо «BBBf»).

Постановлением Правления Агентства от 26.11.05 г. № 416 внесены изменения и дополнения в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 21.04.03 г. № 138 «Об утверждении типовых договоров о пенсионном обеспечении за счет обязательных, добровольных и добровольных профессиональных пенсионных взносов и определения объема информации об акционерах накопительного пенсионного фонда, организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами, и банка-кастодиана», направленные на расширение формата обязательной ежегодной информации НПФ о ежемесячных инвестиционных доходах (убытках), ежемесячных взносах и суммах комиссионного вознаграждения.

Постановлениями Правления Агентства № 412 и № 413 от 26 ноября 2005 года разработанными во исполнение пункта 4 статьи 31 Закона Республики Казахстан «О пенсионном обеспечении» от 20 июня 1997 года № 136-I, которые вступают в действие с 1 января 2006 года, внесены поправки в Правила о пруденциальных нормативах для накопительных пенсионных фондов, направленные на установление порядка возмещения отрицательной разницы в случае, когда показатель номинальной доходности накопительного пенсионного фонда по пенсионным активам на конец календарного года составляет величину, меньшую установленного минимального значения доходности, а также срок зачисления и порядок расчета суммы денег, которая должна быть зачислена ООИУПА на расчетный счет накопительного пенсионного фонда при возмещении данной отрицательной разницы.

В целях установления условий и порядка выдачи лицензии, а также требований к созданию и обеспечению безопасности функционирования автоматизированной информационной системы накопительных пенсионных фондов, формирования системы управления рисками, должны быть разработаны Правила лицензирования деятельности по привлечению пенсионных взносов и осуществлению пенсионных выплат, а так же разделение критериев требований к наличию систем управления рисками и внутреннего контроля на базовые и дополнительные.

Весь прошлый период Ассоциация пенсионных фондов регулярно требовала скорейшего принятия Закона «О секъюритизации», который, как надеялись финансисты, должен был решить все проблемы накопительных пенсионных фондов. Минувшей осенью этот закон был принят. Как оказалось, он ничего не меняет. Для того, чтобы закон заработал, нужны нормативные документы, которых в настоящее время просто нет. Не регламентированы ни создание компании по управлению выделенными активами, ни операции с бумагами такой компании Один из инициаторов его принятия считает, что для регистрации специальных компаний с выделенными активами (SPV) требуется специальная экономическая зона, своего рода «оффшор» внутри республики, где их учредители могли бы получить налоговые и другие льготы. Такой площадкой, по мнению некоторых финансистов, должен был стать Региональный финансовый центр в Алматы. Однако в процессе обсуждения концепции РФЦА контролирующие органы выступили против предоставления льгот эмитентам. В итоге идея финансового центра свелась к созданию торговой площадки, где будут торговаться бумаги, уже выпущенные на других биржах [24, c 64-66].

По мнению экспертов такая схема будет нежизнеспособной. Кроме того, АФН должно дать разрешение пенсионным фондам покупать эти ценные бумаги. Должны быть внесены изменения в список разрешенных к инвестированию инструментов, с точно обозначенной нормой инвестирования.

Существуют также проблемы с двойным налогообложением эмитентов в Казахстане, которое делает выход на фондовый рынок слишком дорогим. Поэтому казахстанские эмитенты, в том числе и компании, созданные по схеме секъюритизации активов, могут просто не прийти на эту площадку.

С целью дальнейшего усовершенствования государственного регулирования деятельности накопительной пенсионной системы в феврале 2006 года Правлением Агентства приняты постановления: «Об утверждении Правил выдачи, отзыва согласия на приобретение статуса крупного участника открытого накопительного пенсионного фонда», «Об утверждении Правил применения принудительных мер к крупному участнику открытого накопительного пенсионного фонда», «Об утверждении Правил выдачи накопительному пенсионному фонду разрешения на создание или приобретение дочерней организации, а также разрешения на значительное участие в уставном капитале юридических».

Практически с первого дня пенсионной реформы одной из основных проблем стал хронический дефицит сверхнадежных и высоко ликвидных финансовых инструментов.

Для пенсионных фондов входящих в первую пятерку финансовых институтов, по величине активов это проблема стоит особенно остро. В том, что около двух миллиардов долларов активов, накопительных пенсионными фондами, лежат без движения, причина — неразвитость ценных бумаг. Прежде всего, следует отметить отсутствие на рынке облигаций с длинными сроками погашения, что не позволяет управляющим осуществлять ряд стратегий управления активами пенсионных фондов.

В течение нескольких лет неуклонно уменьшается доля сектора государственных ценных бумаг. Так, если в 1999 году сектор ГЦБ находился на второй месте после валютного сегмента, и его доля равнялась 36,5 %, то по итогам одиннадцати месяцев 2009 года он занимает четвертое место в структуре биржевых сделок.

Доля операций в структуре биржевого рынка составляет 6,4 % (или 1,8 млрд. долларов). Столь заметное снижение показателя объясняется тем, что стабильное поступление налогов от сырьевых компаний позволило в последние годы исполнять государственный бюджет с профицитом, что, в свою очередь, снижало стимулы государство осуществлять заимствование на внутреннем рынке.

Недостаток финансовых инструментов — прямая забота государства. В этом направлении уже делаются некоторые шаги. Готовится нормативно правовая база для эмиссии новых долгосрочных бумаг со сроком погашения от 15 до 20 лет без возможности досрочного погашения. Кроме того, их доходность будет привязана к инфляции.

В конце 2009 года Президент Казахстана Н.А. Назарбаев сделал официальное заявление о выходе финансовой системы республики из кризиса. Негативное воздействие глобального кризиса отразилось на деятельности пенсионных фондов длительным снижением инвестиционного дохода, но пенсионные накопления вкладчиков продолжали расти. Согласно данным Агентства Республики Казахстан по регулированию деятельности финансового рынка и финансовых организаций, на 1 января 2009 года они составили 1 триллион 824,2 млрд. тенге. Из них 477,4 млрд. тенге, то есть 26 % от общего объема накоплений — чистый инвестиционный доход, заработанный фондами для своих вкладчиков. Накопительная пенсионная система Казахстана еще раз доказала, что пенсионные вклады — это надежные долгосрочные инвестиции.

Одним из наиболее проблемных вопросов накопительной пенсионной системы (далее — НПС) в течение ряда лет являлось наличие у 2,5 миллиона вкладчиков двух и более счетов. В апреле-июле минувшего года дублирование счетов вкладчиков было устранено. Это было необходимо как для упрощения обслуживания вкладчика, упорядочения базы данных по вкладчикам и обеспечения достоверной статистики по системе, так и для внедрения новых технологий, соответствующих международным стандартам финансовых услуг. В течение 2009 года был введен механизм реализации государственных гарантий по сохранности суммы внесенных вкладчиками пенсионных взносов. Уже существует реальный механизм обязательств, согласно которому все фонды обеспечат вкладчикам средневзвешенную доходность по НПС. Разрабатываются дополнительные меры защиты инвесторов — держателей долговых ценных бумаг. В ближайшей перспективе работа по совершенствованию пенсионной системы будет продолжена в соответствии с практическими результатами ее деятельности и уроков кризисного периода.

Последней новостью пенсионной сферы стал выход в канун нового 2010 года постановления Правительства Республики Казахстан от 25 декабря 2009 года № 2186 «О повышении размеров пенсионных выплат из Государственного центра по выплате пенсий с 1 января 2010 года». С 1 января 2010 года пенсии из солидарной системы повышаются на 25 %. Те, кто получали 35 тысяч тенге, будут получать 43 750 тенге. Увеличен размер базового демогранта на 9 %. Теперь он равняется 5 981 тенге. В соответствии с постановлением Правительства Республики Казахстан от 4 июля 2003 года № 661 «Об утверждении Правил осуществления пенсионных выплат из пенсионных накоплений, сформированных за счет обязательных пенсионных взносов, добровольных профессиональных пенсионных взносов из накопительных пенсионных фондов, и методики осуществления расчета размера пенсионных выплат по графику» вкладчики пенсионных фондов со средним уровнем накоплений, получавшие в 2009 году 296 250 тенге, в новом году с увеличением размера выплат получат 370 320 тенге. Суммы приводятся без вычета индивидуального подоходного налога, который в НПС удерживается у источника выплаты. Меры, предлагаемые для совершенствования пенсионного обеспечения. В Концепции развития финансового сектора Республики Казахстан на 2007-2011 годы, одобренной постановлением Правительства Республики Казахстан от 25 декабря 2006 года № 1284, в разделе 4.2.

Накопительные пенсионные фонды, в п.3 Основные меры указано: «В целях повышения уровня социальной защиты населения, особенно в отношении работников, занятых в отраслях промышленности с повышенным уровнем риска для жизни, предполагается рассмотреть возможность введения обязательных профессиональных пенсионных взносов». Это предложение вошло также в План мероприятий по реализации Концепции развития финансового сектора Республики Казахстан на 2007-2011 годы, утвержденный постановлением Правительства Республики Казахстан от 30 апреля 2007 года № 346: «Введение обязательных профессиональных пенсионных взносов в отношении работников, занятых в отраслях промышленности с повышенным уровнем риска». План предусматривает также реализацию положения о создании условий уплаты всеми работодателями добровольных и добровольных профессиональных пенсионных взносов в пользу своих работников, а не только по ограниченному перечню профессий. Особый интерес представляет пункт, согласно которому будут предоставляться льготы при выплате пенсионных накоплений, сформированных за счет добровольных и добровольных профессиональных пенсионных взносов по срокам накоплений.

Сегодня в республике действуют пять источников пенсионного обеспечения. Это солидарные пенсии, базовые демогранты и три вида выплат из накопительной пенсионной системы за счет пенсионных накоплений. Солидарная пенсия существовала в советские времена. Все, кто до 1 января 1998 года проработал хотя бы полгода, имеют право на пенсию из старой системы, т.е. государственного бюджета. Солидарная пенсия зависит от стажа работы и постоянно индексируется в соответствии с уровнем инфляции и государственной программой пенсионного обеспечения. Скажем, те, кто уходили на пенсию в январе 2007 года и получали 12 000 тенге, с января 2009 года получили уже 26 572 тенге. Базовые демогранты — это прибавка к пенсии, которая выплачивается из бюджета. В народе ее называют президентской. Эта пенсия вначале составляла 3 000 тенге. Сейчас увеличилась до 5 487 тенге. Демогранты выплачиваются в равном размере всем пенсионерам без исключения. Накопительная пенсионная система предусматривает три источника пенсионного обеспечения: накопления, сформированные за счет обязательных пенсионных взносов, добровольных пенсионных взносов и добровольных профессиональных пенсионных взносов. Обязательные пенсионные взносы ежемесячно перечисляет работодатель на индивидуальный пенсионный счет работника. Накопления за счет обязательных взносов — это основные ресурсы жизнеобеспечения работника после выхода на пенсию. Их величина зависит от каждого работника: здесь имеют значение размер заработной платы, регулярность и длительность периода перечисления обязательных пенсионных взносов. Есть вкладчики, у которых пенсионные накопления составляют весьма значительную сумму. Но до сих пор много и тех, кто, имея постоянные доходы, в течение многих лет вообще не являются вкладчиками пенсионного фонда. К сожалению, это люди, которые не заботятся о своей безбедной старости. Добровольные пенсионные взносы каждый может вносить сам, или их вносит работодатель. Каждый по мере возможности может вносить пенсионные взносы для себя и своих родных. Однако счетов, где копятся добровольные взносы, не много. Добровольные профессиональные пенсионные взносы работодатели вносят за своих сотрудников, занятых на вредных производствах или при особо тяжелых условиях труда. Поскольку работодатели могут это делать добровольно, то в НПС на 1 декабря 2009 года всего 4 072 индивидуальных пенсионных счета, на которых копятся добровольные профессиональные взносы. Это мизерная цифра, если учесть, сколько в казахстанском перечне производств, связанных с риском для здоровья и жизни работников. Им охвачено 33 направления, в каждом из которых десятки и сотни профессий. При этом перечень весьма значителен не только в известных всем горнодобывающей, нефтегазовой, металлургической, химической, атомной, энергетической, строительной и других отраслях, но в легкой и пищевой промышленностях, кино — и копировальном производстве и даже привычных нам общих профессиях. Некорректно было бы сравнивать сегодня количество пенсионных счетов, на которые поступают добровольные профессиональные пенсионные взносы, с огромной армией работников, осуществляющих свою деятельность во вредных и тяжелых условиях труда. В настоящее время ожидавшие своего решения очередные проблемы НПС находятся на стадии разработки в Министерстве труда и социальной защиты населения Республики Казахстан (далее — МТСЗН). Вопрос о том, чтобы сделать профессиональные взносы обязательными, не раз обсуждался представителями МТСЗН и другими участниками НПС. Особый интерес представляет пункт Плана мероприятий по реализации Концепции развития финансового сектора Республики Казахстан на 2007-2011 годы, согласно которому по срокам накоплений намечено предоставлять льготы при выплате пенсионных накоплений, сформированных за счет добровольных и добровольных профессиональных пенсионных взносов. Разработчики изучают опыт других стран с многоуровневыми системами пенсионного обеспечения. Там значительную часть выплат составляют солидарные пенсии, которые пенсионеры получают по принципу солидарности поколений. К примеру, в Малайзии и Сингапуре, помимо отчислений, удерживаемых у самого работника, работодателями уплачиваются всем работникам обязательные взносы в размере 12-13%. Эти дополнительные отчисления дают вкладчикам Малайзии и Сингапура возможность досрочно использовать 30 % своих накоплений на приобретение или строительство жилья, обучение, лечение и т.д. В Чили и других странах, применяющих НПС, обязательные взносы работодатели уплачивают в размере 10 % в соответствии со списком профессий с тяжелыми условиями труда. В Чили и перенявших их опыт странах Латинской Америки и Восточной Европы каждые пять лет повышенных взносов дают возможность работникам выйти на пенсию раньше на два года. Вопрос о пенсионном обеспечении касается всех. За рубежом работодатели не уклоняются от выплаты для своих работников добровольных профессиональных взносов, предусмотренных законодательством. В некоторых западных странах работодатели делают это добровольно для работников, занятых не только на вредном или тяжелом производстве. Необходимо, чтобы социальная ответственность, социально-этичное поведение и в Казахстане стали нормой. При разработке казахстанской модели НПС предполагалось, что существующих сегодня пяти видов отчислений будет достаточно, чтобы жить, не нуждаясь в поддержке государства. В нашей пенсионной системе введение добровольных профессиональных взносов практически не повлияло на сумму накоплений граждан. Потому введение обязательных профессиональных пенсионных взносов (далее — ОППВ) было бы целесообразно ускорить. По расчетам актуариев, с учетом макроэкономических показателей в республике, даже при введении ОППВ одних пенсионных накоплений для обеспечения граждан в преклонном возрасте недостаточно. Пенсионные накопления — это надежный и очень прозрачный капитал, на который не обращают никаких взысканий. Принцип НПС: сколько накопил, столько получил. Именно поэтому делать пенсионные накопления необходимо смолоду. Но что делать, когда в силу разных причин, таких как невысокая заработная плата, кризис, безработица и пр., при выходе на пенсию вкладчику не будет хватать на жизнь его пенсионных накоплений? Быть материально зависимым тяжело в любом возрасте, особенно в старости. Если в Казахстане пять источников пенсионного обеспечения, то в зарубежной практике есть еще один очень важный источник. Чтобы не снизить уровень благосостояния в старости, иностранцы становятся рантье. То есть в период активной трудовой деятельности стараются заработать хорошие средства. Из этих средств они делают вложения в акции, облигации, недвижимость и т.д. В итоге большинству пожилых людей на Западе доступны многие блага. Будут ли они доступны и нам зависит от нашего отношения к собственному будущему [25, c.46-49].

В настоящее время размещение ГЦБ, эмитированных Минфином, производится через институт первичных дилеров. Однако рассматривается вопрос об отмене института первичных дилеров, что в свою очередь представит доступ на первичный рынок пенсионным фондам и позволит им самостоятельно участвовать в торгах согласно своим интересам, которые зачастую не совпадают с интересами первичных дилеров — банков.

Чтобы хоть как-то решить проблему острого дефицита инструментов на рынке, были пересмотрены нормы инвестирования активов по видам инструментов.

Перечень финансовых инструментов, в которые можно инвестировать пенсионные активы, нужно расширять. Установленный норматив 30 % в части финансовых инструментов нерезидентов (ценные бумаги иностранных государств и корпоративные ценные бумаги иностранных элементов) недостаточен.

В настоящее время ценные бумаги российских эмитентов рассматриваются как ценные бумаги нерезидентов Казахстана и в силу недостаточно высокого рейтинга не могут приобретаться за счет пенсионных активов. Возможно, введение невысокого норматива — не более 5-10 процентов финансовых инструментов этих стран — частично сняло бы остроту нехватки доходных ценных бумаг. Шаги в этом направлении уже принимались. Национальный Банк РК рассмотрел возможность выхода на Казахстанский рынок российских компаний, которые будут выпускать ценные бумаги в форме казахстанских депозитных расписок [26, c.3].

Еще одним важным направлением в решении проблем дефицита финансовых инструментов стало появление в Казахстане нового финансового инструмента — агентских облигаций. Они должны стать квазигосударственными ценными бумагами, имеющими сопоставимые с ГЦБ инвестиционные качества. Выпускаются агентские облигации крупными государственными финансовыми институтами, созданными с целью реализации инвестиционной политики. В настоящее время в Республике Казахстан статус финансового агентства имеют два финансовых института: АО «Банк развития Казахстана» и АО «Казахстанская ипотечная компания». В соответствии с налоговым законодательством Республики Казахстан доходы от операций с агентскими облигациями не облагаются налогом у источника выплаты. По этой причине тормозится процесс развития этого сегмента рынка за счет использования инвестиционных возможностей пенсионной системы. Наличие льготы ограничивает преимущества агентских облигаций, поскольку номинальный доход равен фактическому вне зависимости от инструмента, то есть больший риск покрывается большей ставкой, как следствие, управляющие пенсионными активами предпочитают более рисковые, но более доходные инструменты.

Предпринимаемые меры позволяют снизить на время остроту проблемы, но не могут изменить ситуацию кардинально. Для этого необходимо расширять набор привлекательных инструментов. Реальный доход из ситуации — развитие корпоративного рынка ценных бумаг. Акции крупных компаний сосредоточены между стратегическими инвесторами и государством, при этом акционеры не спешат разбивать пакет на других инвесторов. Будущее корпоративного рынка — в развитии облигаций и акций средних компаний. Этому препятствуют объективные причины: требование прозрачности к финансовой отчетности, связанные с выпуском расходы и малый объем эмиссий — до одного миллиарда тенге, который не привлекает инвесторов. В 2009 году было только 24 выпуска облигаций общим объемом 67 миллиардов тенге, из них всего пять эмиссий были до одного миллиарда тенге. Малые и средние компании предполагают обращаться за кредитами в банки второго уровня, поэтому как это обходится дешевле. Если бы рынок акций активизировался, у пенсионных фондов появилась бы возможность получать доход не только за счет дивидендов, но со временем, возможно, и за счет изменения курсовой стоимости акции.

Активизация рынка акций способствовала бы созданию рыночного механизма, позволяющего обеспечить переток денег из финансового в реальный сектор экономики и решить еще одну проблему — инвестирование за счет пенсионных активов реального сектора экономики Казахстана. Изначально одной из главных целей пенсионной реформы было инвестирование накапливаемых в пенсионных фондах пенсионных взносов в отечественную производственную сферу, как это делается в отечественную производственную сферу, как это делается в большинстве стран, где работают аналогичные пенсионные системы. Именно ради этого фактора многие страны пошли на серьезные расходы, поиски и трудности кардинального изменения своих пенсионных систем. Казахстан трудности и расходы введения новой пенсионной системы понес в полном объеме, а плюсами и достоинствами этой системы пока не воспользовался. Реальный сектор за счет пенсионных активов инвестируется очень слабо.

Укрепление тенге по отношению к доллару США стало новым негативным фактором, поскольку у большинства из них пенсионные активы были вложены не в тенговые, а в долларовые инструменты. Если с момента возникновения накопительной пенсионной системы доллар постоянно укреплялся по отношению к тенге, то соответственно, эмитенты выпускали ценные бумаги, привязанные к доллару. В 2006 году произошел значительный разворот тенденции стоимость доллара. Он начал обесцениваться как по отношению к евро, так и по отношению к тенге и российскому рублю. Потери НПФ в 2006 году составили примерно 80 млн. долларов (исходя из восьми процентной девальвации долларовых активов, которых у фондов было порядка 1 млрд. долларов в валютных бумагах).

Вследствие неликвидности казахстанского фондового рынка, то есть при резко падающем долларе пенсионные фонды не могут оперативно реализовать все свои долларовые активы и перейти на тенговые ценные бумаги, потому что не смогут найти спрос на эти бумаги. Необходим механизм валютного хеджирования, чтобы обезопасить пенсионные активы от подобных неприятностей. Агентство по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций планирует внести необходимые поправки в законодательство, что бы фонды могли защитить свои инвестиции в валютные бумаги от рисков, связанных с изменениями курса.

Для решения проблем профессионализма менеджмента в управлении инвестиционным портфелем и анализе современных финансовых инструментов необходимо использование актуальной оценки, нашедшей широкое применение в мировой практике страхования и пенсионного обеспечения.

В зарубежной практике при организации пенсионного фонда, его управлении необходимо стремиться сбалансировать суммы взносов с учетом накопительных средств с ожидаемыми выплатами пенсий и операционными расходами фонда. Для того, что бы знать, способен ли пенсионный фонд отвечать перед получателями по своим обязательствам, в развитых странах периодически проводят актуальное оценивание. В этих странах актуарное обслуживание пенсионных фондов выделилось в самостоятельный вид деятельности и осуществляется высококвалифицированными специалистами — актуариями. Российское пенсионное законодательство определяет необходимость актуарного оценивания принятых фондом обязательств перед участниками, порядка формирования пенсионных ресурсов и актуарное оценивание инвестиционной политики фондов и управляющих, а также предусматривает методику осуществления актуарных расчетов. Фонды обязаны ежегодно по итогам финансового года проводить актуарное оценивание результатов деятельности по негосударственному пенсионному обеспечению.

Рассмотрим сложившуюся ситуацию с актуарным оцениванием в Казахстане.

Несмотря на то, что актуарий является неотъемлемой частью пенсионной системы в зарубежной практике, в нормативно — правовых актах, регулирующих деятельность казахстанских накопительных пенсионных фондов, отсутствует требование об обязательной актуарной оценке способности пенсионных фондов отвечать по своим обязательствам. Для сравнения, в законе Республики Казахстан «О негосударственных добровольных пенсионных фондах» от 3 июня 1996 года в статье 27 было отмечено, что финансовый отчет должен быть заверен актуарием, подтверждающим достаточность собственных средств фонда для страхования гарантий по выполнению обязательств фонда перед получателями. Рассмотренные нами ранее проблемы, доказывают необходимость включения актуарных расчетов в Правила негосударственных накопительных пенсионных фондов. Для данного процесса необходима законодательная база, регулирующая деятельность актуариев. Это придаст новый импульс в развитии и укреплении накопительной пенсионной системы.

Пенсионные фонды, осознав на примере 2005 года проблемы инвестиционной деятельности, должны были объединиться и по примеру банковской системы создать свой собственный фонд страхования. Закон, предусматривающий создание такого фонда, был принят полтора года назад, но фонда нет.

Данный вопрос носит макроэкономический характер и решается на государственном уровне.

В ближайшее время Правительство должно принять меры, которые обеспечат для инвесторов постоянное превышение дохода по ГЦБ над уровнем инфляции, что позволит сохранить и приумножить пенсионные накопления населения, будет приложен дополнительный инструментарий для инвестирования и расширены квоты по ныне существующим. Есть положительное понимание, что государственные ценные бумаги будут выпускаться независимо от дефицита или профицита бюджета и по ним будет обеспечена положительная реальная доходность, превышающая уровень инфляции. Согласно поручению Президента РК, государственными органами планируется выпуск проектных ценных бумаг, гарантированных государством.

Несмотря на трудные условия, один из главных итогов прошлого года — стабильность накопительной системы. Общая тенденция падения доходности на финансовом рынке отразилась на всех НПФ, но наиболее успешные НПФ и КУПА, управляющие их активами, оперативно ориентировались на рынке, используя принципы инвестиционной политики, основанной на сбалансированности риска и доходности.

Специалисты прогнозируют дальнейший рост пенсионных накоплений вкладчиков, как за счет пенсионных взносов, так и инвестиционного дохода.

Новые инвестиционные стратегии, например, вложение пенсионных активов в акции, своевременная реструктуризация портфеля в связи с укреплением тенге, говорят о продвинутой инвестиционной политике и верных решениях в достижении главных задач пенсионной системы — сохранение и приумножение пенсионных накоплений вкладчиков и инвестирования национальной экономики. Успех пенсионной системы в Казахстане будет зависеть от решения вышеизложенных проблем, а также от сложного комплекса факторов. Важнейшие из них — стабильность экономического развития и банковской системы, надежность инвестиционных механизмов, гарантирующий высокий уровень ликвидности ценных бумаг [27, c.5].

Заключение

По состоянию на 1 мая 2010 года в республике функционируют 14 накопительных пенсионных фондов, которые имеют в регионах республики 76 филиалов и 75 представительств.

Инвестиционное управление пенсионными активами накопительных пенсионных фондов осуществляют 10 организаций, из них 3 накопительных пенсионных фонда, имеющие лицензию на самостоятельное управление пенсионными активами. Пенсионные активы всей системы на 01.05.2010 г. составляют 92 101 528 тыс. тенге [8].

В исследованиях западных экспертов, обобщающих опыт стран мирового сообщества в проведении пенсионных реформ, основанных на накопительной системе, деятельность Казахстана признана одной из наиболее перспективных.

Самым важным достижением накопительной пенсионной реформы не смотря на критику в ее адрес, раздающихся с разных сторон, явилось упрочившееся доверие население по отношению к накопительным пенсионным фондам и всей накопительной пенсионной системе, заинтересованность людей в судьбе своих пенсионных накоплений.

Существуют также проблемы, связанные с проведением пенсионной реформы. Это, прежде всего защита интересов вкладчиков накопительных пенсионных фондов, это не всегда здоровая конкуренция между пенсионными фондами, давление работодателей при выборе работником пенсионного фонда, в результате многие вкладчики имеют накопления в нескольких фондах, что идёт в разрез с Законом и создаёт трудности в поиске пенсионных вкладов.

Учитывая то, что накопительная пенсионная система одна из важнейших сфер социальной защиты населения страны, государственное регулирование должно быть неотъемлемой частью системы.

Система имеет сложную структуру, основанную на трёхстороннем кастодиальном договоре. И если Государство лицензирует деятельность накопительных пенсионных фондов, то оно обязано строго контролировать и регулировать их деятельность.

В целях защиты интересов вкладчиков и получателей пенсий прежде всего необходимо:

установить жёсткий контроль за деятельностью Накопительных пенсионных фондов, банков-кастодианов и организаций, осуществляющих инвестиционное управление;

исключить возможность нецелевого использования пенсионных накоплений накопительными пенсионными фондами посредством их полномочий по распоряжению активами;

обеспечение сохранности пенсионных накоплений посредством инвестирования их в активы по ограниченному перечню, исходя из их надёжности;

исключение обесценения пенсионных накоплений в результате инфляции за счёт создания условий для инвестирования их в активы, включая государственные ценные бумаги Республики Казахстан, обеспечивающие реальную доходность;

публичность и прозрачность информации финансового состояния накопительных пенсионных фондов и организаций осуществляющих инвестиционное управление;

внешний аудит, оценку активов и состояние баланса накопительных пенсионных фондов и организаций осуществляющих инвестиционное управление;

введение механизмов резервирования и страхования средств для защиты от возможных банкротов пенсионных накопительных фондов в период деятельности;

обеспечение возможности свободного перевода вкладчиком пенсионных накоплений из одного фонда в другой;

обеспечение возможности перевода пенсионных активов фондом из одного банка-кастодиана в другой по его выбору, а также в случае банкротства кастодиана;

к организациям осуществляющие инвестиционное управление должны предъявляться следующие требования: надёжность и требовательность, диверсификация рисков, предельные ограничения на маркетинговые и административные расходы, строгое регулирование и контроль со стороны соответствующего надзорного органа.

Значение государственного регулирования пенсионной системы для общества становится всё более существенным.

Кризис на мировом финансовом рынке оказал свое негативное влияние на деятельность накопительной пенсионной системы. Сегодняшняя ситуация — серьезный экзамен накопительных пенсионных фондов. На деле проявляется надежность, которое некоторое время назад многие связывали в первую очередь с масштабами того или иного фонда. Практика показывает, что в кризисной ситуации такие ориентиры оказались не совсем верными. Как раз самые большие потери понесли фонды, входящие по числу вкладчиков в сумме пенсионных активов в первую пятерку.

Подведя итог дипломной работы, можно сделать вывод, что создание новой пенсионной реформы, адекватной рыночной экономике является неотложной задачей реальной защиты населения в новых экономических условиях. В то же время реализация этой задачи возможна при условии проведения государственной реформы всей системы социальной защиты. Была определена основная цель пенсионной реформы — построение финансово устойчивой, учитывающий экономический рост, и справедливой системы, соразмеряющий трудовой вклад с пенсией через персонифицированный учет пенсионных взносов.

Список использованной литературы

Бурда М., Вилош Ч. «Макроэкономика: европейский тест // «Судостроение», С-Петербург, 2003, с.34-37.

Постановление Правительства Республики Казахстан от 16 сентября 1997 года N 1342 «Об утверждении Порядка присвоения социального индивидуального кода гражданам Республики Казахстан в Государственном центре по выплате пенсий».

Постановление Правления Национального Банка РК от 29.05.2005 г. № 177 «Об утверждении правил лицензирования деятельности по инвестиционному управлению пенсионными активами».

Закон Республики Казахстан от 20 июня 1997 года № 136-I «О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан» (с изменениями и дополнениями по состоянию на 19.03.2010 г).

Шарп У., Александер Г., Бейли Дж. Инвестиции: Пер. с англ. — с.28-37

Накопительная система пенсионного обеспечения РК // Рынок ценных бумаг Казахстана, 2003, № 12, с.51-56.

Нурмуханбетов Е. Анализ рынка пенсионных услуг Казахствна // Рынок ценных бумаг Казахстана, 2002, №7, с.40-49.

Агентство РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций.

Пенсионные правила № 10 от 27.04.1998 АО НПФ «Народного Банка Казахстана».

Нурмуханбетов Е. Пенсионная система в действии // Рынок ценных бумаг Казахстана, 2002, № 9, с.4-10.

Арстанбекова К. Не было ни гроша и вдруг алтын // АльПари, 2001, № 3, с.41-43.

Елимбекова С.К. Десятилетие тенге // Банки Казахстана, 2003, №10, с.57-58.

Нурмуханбетов Е. Анализ рынка пенсионных услуг Казахстана за 3 квартал 2003 г. // Рынок ценных бумаг Казахстана, 2003, №11, с.44-55.

Алимухамбетов Н. Мы будем строить фонд, который в меньшей степени подвержен рискам // Панорама, 2003, 24 октября, с.1.

5 лет пенсионной реформе // Рынок ценных бумаг Казахстана, 2002, № 6, с.11-23.

РК // АльПари, 2003, №3, с.148-150.

Алимухамбетов Н. Новая методика расчета пенсионных активов // Рынок ценных бумаг Казахстана, 2003, №9, с.8.

Рыночная оценка пенсионных активов. // Рынок ценных бумаг Казахстана, 2005, №9, с.9.

Меркурьев А. Доллар упал. И «свалил» инвестдоход // Кызылординские вести, 2004, 02 ноября, с.3.

Биржевой фондовый рынок. Обзор // Рынок ценных бумаг Казахстана, 2005, №12, с.36-56.

Нурланова Н., Еспенбетова Б. Проблемы управления активами пенсионных фондов в условиях нового правового поля // Банки Казахстана, 2005, №6, с.56-60.

http://grantum.kz/.

Пенсионные фонды Казахстана. Обзор СМИ за 1 мая 2010 г.

Корягин А. Пенсионные накопления: вопросы и ответы // Финансы Казахстана, 2005, №4 с.64-66.

Ташмбет С. Нововведение в пенсионное обеспечение // Кызылординские вести, 2010, № 6, с.46-49.

Корн П. Лейся пенсия // Известия-Казахстан, 2007, 11 февраля, с.3.

Тодорова Н. Накопления: от созерцания к осмыслению // Казахстанская правда, 2004,20 февраля, с.5.

Приложения

Приложение А

Сведения о собственном капитале, обязательствах и активах накопительных пенсионных фондов Республики Казахстан по состоянию на 1 мая 2010 года (в тыс.тенге)

НПФ

Собственный капитал

Нераспределенный доход (непокрытый убыток) отчетного периода (январь-апрель 2010 г.)

Обязательства

Активы
1

2

3

4

5
АО «Накопительный пенсионный фонд «Ұлар Үміт»

7 946 950

651 028

729 073

8 676 023
АО «Открытый Накопительный Пенсионный Фонд «АМАНАТ КАЗАХСТАН»

1 334 325

-51 695

102 330

1 436 655
АО Накопительный пенсионный фонд «Атамекен» ДО АО «Нурбанк»

1 459 535

-32 768

123 051

1 582 586
АО Накопительный пенсионный фонд «ГНПФ»

16 336 560

1 739 070

652 756

16 989 316
АО «Накопительный пенсионный фонд БТА Казахстан»дочерняя организация АО «БТА Банк»

9 483 510

-2 058 644

2 444 486

11 927 996
АО «Накопительный пенсионный фонд Народного Банка Казахстана, дочерняя организация АО «Народный Банк Казахстана»

23 737 381

3 069 068

5 254 139

28 991 520
АО «Накопительный пенсионный Фонд Казахмыс»

1 363 191

53 364

116 182

1 479 373
АО «Накопительный пенсионный фонд «Нефтегаз — ДЕМ»

1 707 173

268 228

49 440

1 756 613
АО «Евразийский накопительный пенсионный фонд»

2 821 330

361 804

154 784

2 976 114
АО Накопительный пенсионный фонд «Коргау»

617 112

-19 757

3 057 511

3 674 623
АО «Накопительный пенсионный фонд «ГРАНТУМ» (Дочерняя организация АО «Казкоммерцбанк»)

5 286 763

327 196

317 062

5 603 825
АО «Открытый накопительный пенсионный фонд «Отан» (ДО АО «АТФ Банк»)

2 910 197

252 228

61 899

2 972 096
АО «НПФ «Капитал» — Дочерняя организация АО «Банк ЦентрКредит»

2 921 626

197 200

40 053

2 961 679
АО «Накопительный пенсионный фонд «РЕСПУБЛИКА»

1 028 907

5 687

44 202

1 073 109
ИТОГО по НПФ

78 954 560

4 762 009

13 146 968

92 101 528
Примечание — Агентство РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций [8].

Доклад: Россия во второй половине XIX века. Реформы.

Россия во второй половине XIX века. Реформы.

Крестьянская реформа

После Крымской войны даже в правящих сферах ясно осознавалась необходимость коренных преобразований. Александр II (1855 — 1881), тяжело переживавший военное поражение России, стал решительным сторонником отмены крепостного права. Об этом он заявил уже в 1856 г. в речи представителям московского дворянства. В 1857 — 1858 гг. царскими рескриптами (предписаниями) во всех губерниях, на которые распространялось крепостное право, были учреждены губернские комитеты из местных помещиков, получивших возможность высказать свои соображения по поводу предстоящей реформы. В черноземных губерниях помещики стремились удержать за собой большую и лучшую часть земли; в нечерноземных же они обращали внимание на выкуп, который должен был возместить им потерю крестьянских оброков. В целом проекты губернских комитетов клонились к максимальному соблюдению помещичьих выгод. Все эти проекты поступили в Редакционные комиссии (1859), орган, который должен был выработать единые для всей России «Положения» (закон) об отмене крепостного права. В них Александр II собрал лучшие силы либерально настроенной бюрократии, а также видных общественных деятелей. Во главе комиссии царь поставил свое доверенное лицо — Я. И. Ростовцева; наиболее же заметной фигурой в них был Н. А. Милюков. Члены комиссии пытались отыскать компромиссное решение, примирявшее государственные, помещичьи и крестьянские интересы. Но постоянное давление, которое дворянство оказывало в это время на власть, не могло не сказаться на работе этого органа. Большинство вопросов решалось все же в интересах помещиков. Проект «Положений», выработанных Редакционными комиссиями, поступил на рассмотрение в Государственный Совет, где он еще в большей степени был сориентирован на удовлетворение этих интересов. 19 февраля 1861г. «Положения» и «Манифест», возвещавший об освобождении крестьян, были подписаны Александром II.

Крестьяне получали личную свободу и установленный надел земли за выкуп. Они, однако, оставались в поземельной зависимости от помещиков до тех пор пока не расплатятся за землю полностью. В течение этого периода бывшие крепостные назывались временнообязанными и должны были нести прежние повинности — работать на барщине и платить оброк. Земли крестьяне получали явно недостаточно. Нормы наделов, полагавшиеся им по «Положениям», были, как правило, меньше тех, которые при крепостном праве предоставлял им помещик. Во всех губерниях происходила «отрезка» земель у крестьян; помещики старались оттягать лучшие, наиболее удобные земли. Т.о., избавляясь от внеэкономического принуждения, крестьяне попадали в экономическую зависимость от помещиков. Выкуп за землю рассчитывался по формуле «капитализация оброка из 6%», т.е. крестьянин оказывался должен помещику такую сумму денег, которая, будучи положенной в банк под 6%, приносила бы ежегодный доход, равный дореформенному оброку. Чтобы помещики получили большую часть выкупа единовременно, правительство взяло на себя выплату 80% выкупных сумм; крестьяне должны были возвратить их казне в течение 49 лет в виде ежегодных платежей.

Крестьянскую реформу невозможно оценить однозначно. С одной стороны, отмена крепостного права привела к необратимым переменам во всех сферах русской жизни. В деревне полным ходом пошло расслоение крестьянства: из патриархальной среды крестьян-общинников выделялись быстро разбогатевшие хозяева — потенциальные буржуа — и бедняки, превращавшиеся в неимущих пролетариев. Фабрики и заводы получили постоянный приток дешевой рабочей силы. Ускоренное разрушение натурального хозяйства сделало более емким всероссийский внутренний рынок. Все это, вместе взятое, дало мощный импульс развитию промышленного производства. С другой стороны, реформа сохранила и законсервировала крепостнические отношения. Проводя отмену крепостного права, подрывавшую традиционное помещичье хозяйство, власть в то же время стремилась сохранить само это хозяйство, компенсировав помещикам неизбежные потери. Причем компенсацию она возложила на освобождающееся крестьянство. В результате помещики сохранили за собой лучшие земли и получили на руки огромные денежные суммы; крестьянство же в массе своей было обезземелено и обложено непомерно тяжелыми платежами. Это усугубляло черты отсталости в деревенской жизни и в конечном счете привело к глубочайшему кризису.

Реформы 1860 — 1870 гг. (земская, судебная, военная)

Крушение в 1861 г. крепостного строя диктовало необходимость дальнейших реформ.

В 1864 г. была проведена земская реформа, в ходе которой в уездах и губерниях создавалась система органов местного самоуправления. Уездные земские собрания избирались раз в три года населением уезда, губернские — формировались из представителей, выдвинутых на уездных собраниях. При этом выборы в уездные земства были организованы так, чтобы обеспечить преимущество дворянам-землевладельцам. В ведении земств находились местное хозяйство, народное просвещение, медицина, статистика. Никакие проблемы общегосударственного характера земцы не имели права ставить на обсуждение.

Недостатки земской реформы были очевидны: незавершенность структуры земских органов (отсутствие высшего центрального органа), искусственное создание численного преимущества для поместного дворянства, ограниченность сферы деятельности. Важен был сам факт появления в России системы самоуправления, В корне отличной от господствующей бюрократической системы. Однако политика правительства по отношению к земству во второй половине 1860 — 1870-х гг. была направлена как раз на лишение его всякой самостоятельности. Губернаторы получили право отказывать в утверждении в должности любому лицу, избранному земством; земских врачей, учителей, статистиков по малейшему поводу изгоняли из земства. Центральная местная власти целенаправленно пресекали любое поползновение земств к независимой деятельности.

В том же 1864 г. была проведена судебная реформа. Старые сословные суды упразднялись. Вместо них создавались суд мировой и суд коронный. Мировой суд с упрощенной процедурой вводился в уездах для разбора дел о мелких правонарушениях. Более серьезные дела разбирались в коронном суде, имевшем две инстанции: окружной суд и судебную палату. В случае нарушения законного порядка судопроизводства решения этих органов могли быть обжалованы в Сенате.

От старых судов, которые вели дела сугубо бюрократическим порядком, новые отличались прежде всего тем, что были гласными, т.е. открытыми для публики и прессы. Кроме того, в основу судебной процедуры был положен состязательный процесс, в ходе которого обвинение — прокурор — и защитник подсудимого — адвокат — должны были выяснить все обстоятельства дела, — допрашивая свидетелей, анализируя вещественные доказательства и т.п. Решение по делу принимали присяжные заседатели, избиравшиеся по специальным спискам из лиц разных сословий. Наконец, следователи, готовившие дело к судопроизводству, и судьи, руководившие всей судебной процедурой, хотя и назначались правительством, но были несменяемы. Но как только новые суды продемонстрировали свои лучшие стороны, власть тут же начала подчинять их господствующей бюрократической системе. Особенно характерны были нововведения, касающиеся политических дел: следствие по этим делам стали вести не следователи, а жандармы; судопроизводство осуществлялось не судами присяжных, а военными судами.

В 1860 — первой половине 1870-х гг. в России была проведена серия военных реформ, центральной из которых явилось введение в 1874 г. всеобщей воинской повинности, заменившей дореформенную рекрутчину. Воинская повинность распространялась на все мужское население, достигшее 20-летнего возраста, без различия сословий. В мирное время на действительную службу брали не более 25㬚% от общего числа призывников по жребию. Одновременно была упорядочена система военного управления: Россия разделялась на 15 военных округов, непосредственно подчиненных военному министру. Вместо закрытых военных корпусов учреждались военные гимназии, близкие по программе к средней школе и открывавшие путь в любое высшее учебное заведение. Те, кто желал продолжить военное образование, поступали в специализированные юнкерские училища — артиллерийские, кавалерийские, военно-инженерные.

Список литературы

Для подготовки данной работы были использованы материалы с сайта http://www.kostyor.ru/

Реферат: Обряд бракосочетания на Руси

ПЛАН

I. Вступление.
II. Свадебный обычай в истории.
III. Домашние обряды русского народа.

1. Свадьба в России.

2. Городская свадьба.

1. Знакомство;

2. Сватовство;

3. Смотрины;

4. Сговор;

5. День свадьбы;

6. Венчание;

7. Визитная неделя.
IV. Заключение.

V. Литература.

Вступление.

Обрядовое (магическое) действие является способом мышления наших предков, способом древнего воздействия на природу и человека. Однако обряды еще и могущественное средство национального воспитания и сплочения народа в одно духовное целое (обряд един и общеобязателен и, следовательно, объединяет всех живущих членов народа друг с другом). Обряд совершали так же, как его совершали деды и прадеды, следовательно, он объединял народ не только географически, но и исторически, образуя духовную связь, уходящую в глубь времен.

Объединение людей в рамках своей культуры, передача, сохранение с его помощью этнического поведения, воспитание национальных и культурных особенностей данного человеческого коллектива — эти свойства позволили обрядам прожить века и века, стать важнейшим элементом народной жизни.
Через них открывается духовная жизнь нации в ее историческом бытии.

Особенно это касается обрядовых действий, массовых, всенародных, часто повторяющихся, сопровождающих основные этапы жизни человека. Среди подобных обрядов свадьбе принадлежит, бесспорно, самое важное место.

Свадебное торжество органично входило в круг круглогодовых традиционных празднеств и тысячью нитей, намеков, образных перекличек было связано с ними. Поэтому, начиная разговор о свадьбе, необходимо хотя бы бегло рассказать, как проходила свадьба в древности, какие события предшествовали свадьбе и своеобразно подготавливали свадебный ритуал.

Обряд является совокупностью условных, традиционных действий, лишённых непосредственной практической целесообразности, но служащих символом определенных социальных отношений, формой их наглядного выражения и закрепления.

С возникновением классов, государства и церкви формируется специфическая церковная обрядность, ритуалы и церемонии, связанные с общественными и государственно-политической жизнью, и продолжают и продолжают существовать бытовые традиции. К их числу относятся производственные обряды, связанные с земледелием, семейные обряды, связанные с рождением и смертью, свадьбой и др.

Свадебный обычай в истории стран мира.

Все началось с ребра Адама, из которого Бог создал Еву. С тех пор по всему свету мужчины рыскают в поисках ребра, и только нашедший вновь становится «совершенным», что подразумевает его полное счастье с воссоединившейся Евой.

Наряду с «браком по обычаю», который был известен еще со времени
Хаммурапи и который римляне называли «usus», древнейшей и распространеннейшей формой женитьбы можно считать «покупку невесты». В эпоху, когда еще не чеканили денег, а денежной единицей служил скот, цена невесты колебалась от одной до двадцати овец или коров. Покупка невесты была известна и Гомеру. Позднее земледельцы стали расплачиваться плодами своего урожая.

С развитием культуры покупка невесты у римлян еще долго сохранилась в виде символического акта. Мужчина в Риме во время обручения должен был иметь при себе весы, на которые невеста в присутствии свидетелей бросала монету.

Итак, невесту в древнем мире, а у многих народов и поныне (хотя иногда
– обрядово-символически), надо было покупать. Параграф 128 законов
Хаммурапи гласит: «Если человек взял жену и не заключил с ней договора, то эта женщина – не жена»[1]. Писец у городских ворот писал тексты брачных контрактов клинописью на глиняных табличках, которые затем обжигались и хранились на случай возможных в будущем конфликтов. Существовали разные типы брачных договоров, в том числе и контракт, оговаривающий срок действия и цель.

Со временем положение женщины в обществе улучшалось, она становилась ценностью, которая требовала гарантий. Это новое отношение к браку отражает следующий документ, датированный 135 г. н. э. и найденный в пещере у
Мертвого моря: «…Ты становишься моей женой, а я твоим супругом отныне и навеки, согласно закону Моисееву. Если я оставлю тебя, я должен вернуть тебе твой утренний дар (т. е. приданое) в размере 200 динаров…»[2]. Ниже стоят подписи мужчины и свидетелей.

Древнейшие договоры о приданом относятся еще к XVII в. до н. э.
Установленный порядок женитьбы с приданым мало отличался от того, что существовал при покупке невесты.

Браки с приданым существовали и в Афинах, и в Египте. В некоторых сохранившихся греко-египетских брачных договорах закреплены едва ли не современные желания женщин по части эмансипации.

Интересен подход древних к брачному возрасту невест. В двенадцать в половиной лет девочка считалась засидевшейся. Так что и религиозные, и гражданские установления призывали отцов выдавать своих дочерей замуж как можно раньше, «покуда они держат руку свою на их затылке» и «прежде чем девушка созреет как полная луна»[3] т. е. до половой зрелости. Еще и сейчас в Индии девочек обручают в младенчестве. Много детских браков известно в египетских царских династиях. Тутанхамону исполнилось примерно девять лет, когда он женился на Анхесенамон, а его невесте – одиннадцать.

Обряд «умыкания невесты» и подлинное ее похищение тоже имеют глубокие исторические корни. Даже боги предпочитали свадьбу с умыканием. Зевс, отец богов, принимал облик различных животных, охотился за женщинами – жертвами своей любви. Гомеровская «Илиада» начинается с похищения женщины: Парис умыкает Елену. Основание Рима связано с «похищением сабинянок».

В Спарте, откуда гости-троянцы похитили из дворца жену царя Менелая, вызвав тем самым десятилетнюю войну. Умыкание невест для бракосочетания официально поощрялось. Жених-спартанец должен был похитить невесту, даже если предмет его любви был и без того согласен на брак.

Пережитки времен, когда умыкали невест, сохранились в свадебных обычаях многих народов, включая обычай переносить невесту через порог, чтобы обмануть подстерегающих ее демонов.

Многочисленные обряды, связанные с ухаживаниями и супружеством, красивы и романтичны. Многие из них восходят к существовавшим в глубокой древности ритуалам. Исполнение таковых преследовало одну цель – союз должен быть прочным и счастливым.

Что же такое свадьба? Говоря сухо, энциклопедично «свадьба – это торжественность и яркость, красота и артистичность, прилюдность и интимность, это торжественность, это сплав печали и веселья, древних и новых, религиозных и народных обычаев. За «смыслом» свадьбы обратимся к истории.

У древних славян-древлян, вятичей и родимичей существовал обычай похищения невест «у воды» во время богини «женитвы» Лады, которые начинались ранней весной на Красную горку и продолжались до середины лета – дня Ивана Купалы. Там во время игр и плясок мужчины выбирали себе невест и уводили с их согласия в свои дома. Выражение «играть свадьбу» напоминает о древних играх, во время которых проходило приобретение невест. У простых поселян этот обряд сохранялся долго – вплоть до XV века.

Языческие свадьбы сопровождались веселыми и шумными празднествами, непременными участниками которых были скоморохи, плясицы, дудочники, и рожечники. Кроме обрядов, привнесенных из славянского язычества, (хороводы, песни, танцы и т. д.), некоторые перешли к нам от других народов. Были и общие. У многих народов жениха и невесту обсыпали зернами. Цель этого ритуала – в призвании удачи. Зерна пшеницы и риса – непременная принадлежность языческой свадьбы (у русских посыпали еще хмелем). Этим действием не только выражали надежду, что брак будет прочным, но и веру, что зерна передадут свою волшебную силу паре, на которую упадут, и молодые станут жить счастливо, сыто и богато. Ученые дали этому обычаю название
«продуцирующая магия».

У римлян так же, как у славян, существовал обычай петь песни новобрачным до полуночи. У русских же пением сопровождался весь свадебный обряд. А в предсвадебном девишнике невеста, ее подруги и специально приглашенные бабки старались лить слезы ручьями по всем правилам древней антипатической магии, чтобы обеспечить радостную жизнь в будущем. В свадебных песнях упоминаются языческие боги любви и радости Лада, Тур, Лель и слова, имеющие старинное происхождение: горючь-камень, скатерти браные, перепечи, гривны и каравай.

Кольцо, которым обмениваются при венчании, первоначально появилось на
Востоке, где его заимствовали древние греки, потом оно перешло к римлянам, а затем распространилось по всему миру. Кольцо, надеваемое невесте после помолвки, служило знаком ее будущих намерений и тесно связано с бытовавшим некогда обычаем купли женщины. С этого момента кольцо как бы давало знак другим мужчинам, что эта женщина уж «не продается».

В 800 г. папа римский Николай объявил о праве использования колец христианами, и с того дня кольцо стало служить знаком не только материальной сделки, но и означать «верность, постоянство и целостность любви». Оно должно было напоминать людям о святости брака.

И, наконец, свидетельство о браке. Когда-то сам факт сожительства полагался достаточным, чтобы двое считались мужем и женой. Постепенно такая форма признания законным неофициального брака отошла в прошлое. Подчас женщину похищали или покупали, как рабыню, и она становилась собственностью своего мужа. Покупная цена должна была быть документально закреплена, что и послужило причиной появления свидетельства.

Свадьба в России.

Как же происходило заключение браков в России? Русские женились очень рано. Этим родители пытались уберечь своих чад от соблазнов холостой жизни, были к тому и другие причины.

…Мой Ваня

Моложе был меня, мой свет,

А было мне тринадцать лет.

А. С. Пушкин.

Впрочем, и самого понятия старый холостяк в давние времена не существовало. Женитьбе могли препятствовать только болезнь или обещание уйти в монастырь. Свобода выбора при вступлении в брак практически отсутствовала. Молодые подчинялись родительской воле. При подборе супругов старшие исходили в основном из сословных и имущественных интересов, а там
«стерпится, слюбится». Дети были готовы к подобному решению своей судьбы и, несмотря на внушительное число романтических историй о разбитых сердцах в отечественной литературе, браки по родительскому расчету часто оказывались счастливыми.

Холостая жизнь, если судить по пословицам, особой прелести не представляла. Не женат – не человек. Холостой – полчеловека. Холостому помогай боже, а женатому хозяйка поможет. Семья воюет, а одинокий горюет.

Замужняя жизнь тоже предпочиталась девичеству. Не та счастлива, которая у отца, а та счастлива, которая у мужа. С ним горе, а без него – вдвое.
Хоть лыками сшит, да муж.

Совершались браки и по воле высочайших особ. Цари и великие князья женили своих приближенных, сами подбирая им невест.

Самым, пожалуй, трогательным в русских свадьбах было то, что «свадебные обряды изображали вступление жениха и невесты в иную жизнь и представляли как бы торжественное возведение их в новое достоинство. Они имели подобие с возведением старинных князей в достоинство их власти, а потому жених носил название князя, а невеста — княгини»[4], — писал Костомаров об обычаях наших предков XVII – XVII веков. В последующие столетия эта традиция особенно не изменилась, и любой самый мелкий чиновник мог, пусть на короткий срок, ощутить себя владыкой, распоряжающимся свадебными чинами, как когда-то удельные князья распоряжались своими приближенными и податными людьми.

Вот как проходили старинные свадьбы. Перед поездкой в церковь жениха и невесту сажали на мех. Свахи чесали им волосы, смачивая гребень в вине или крепком меде. Затем их осыпали хмелем или зерном с деньгами, после чего зажигались богоявленской свечой брачные свечи.

Вплоть до XVIII в., т. е. до петровских нововведений старые свадебные обычаи соблюдались всеми, в том числе и высшими слоями общества. С XVIII в. народный обряд начинает вытесняться в высшем обществе общеевропейским
«политесом».

Старый дореволюционный обряд состоял из трех основных циклов: предсвадебного, свадебного и послесвадебного, что было одинаково для всех сословий. При самом строгом следовании обычаям первый цикл включал сватовство, осмотр дома, девишник и мальчишник, обрядовое мытье жениха и невесты в бане (перед свадьбой).

Второй цикл – сбор свадебного поезда, приезд жениха за невестой, встреча молодых в доме родителей, привоз приданого, обряды после первой брачной ночи и т. п. Центральное место занимал свадебный пир.

К третьему, заключительному, циклу относились «отводины» — визиты молодых к ближайшим родственникам.

Одинаковым практически для каждого россиянина – от великих князей до последнего подданного – был обряд венчания. В остальном же брачные обряды у каждого сословия различались. Многообразие ритуалов и суеверий делали непохожей деревенскую свадьбу на городскую, дворянскую – на купеческую и т. д. Объединяло их одно – каждый набор ритуалов был направлен на обеспечение согласия, богатства и потомства в семье.

Городская свадьба.

Знакомство.

В старые времена роковой вопрос «Ну где, где же познакомиться?» решался весьма просто. Существовали определенные места (для каждого сословия свои), где молодые люди могли выбрать себе будущую супругу.

Горожане – выходцы из деревень присматривали себе невест на игрищах, которые устраивались в воскресные дни на заставах и пустошах.

В старинных русских городах облюбовывали невест на крестных ходах. Для этого девушек на выданье одевали в лучшие наряды и в сопровождении надежных родственниц вели в известный день на условное место.

В мещанской городской среде в воскресенье устраивались вечеринки. На них пели под гитару или гармонь романсы, играли в увлекательные игры – флирт цветов, краски, телефон и т. п. и танцевали польку, кадриль и краковяк. На вечерах царила весьма лирическая атмосфера.

В более культурной среде устраивались домашние вечера. На них танцевали под фортепиано вальсы и кадрили, также пелись романсы, но уже романтические, более художественные. Правила приличия соблюдались строже, чем на вечеринках.

В дворянских и богатых купеческих семьях девушек с определенного возраста вывозили на танцевальные вечера и балы, сезон которых открывался с октября. Самым благодатным местом для знакомства и сватовства считалась
Москва, куда осенью свозились девушки, чей возраст приближался к заветному.

Сватовство.

«Выбирай не невесту, а сваху» — гласит народная пословица, а это означает, что к процессу сватовства относились прежде очень серьезно. Право же, искусная, ловкая сваха порой лучше жениха и невесты знала, что именно подойдет каждому. Делились свахи на две категории: свахи по страсти к свадьбам и устраиванию чужих судеб и профессиональные свахи.

В обязанности свах входило не только совершить само сватовство, но и провести предварительную разведку, разузнать какое приданое дается за невестой, в чем оно состоит: в платьях ли, деньгах, вотчинах и т. п.

Вопрос о свадьбе решали в тот же день, не прибегая ни к каким иносказательным и поэтическим приемам. В случае положительном родители невесты и сваха трижды обходили вокруг стола, крестились на образа и, расставаясь, сразу же договаривались о смотринах. (Чего тут калякать?
Давайте свадьбу стряпать!)

При удачном сватовстве стороне жениха вручалась роспись приданого, включающая доскональные сведения о том, какая за невестой обещана недвижимость, а также серебро, золото, ювелирные украшения, мебель, одежда, постельное белье.

Ежели сватовство оказывалось успешным, после обсуждения росписи приданого обычно через неделю назначались смотрины.

Смотрины.

Уникальным явлением допетровской Руси были царские смотрины. В силу того, что Европа еще мало знала о России русские государи не могли жениться на дочерях иноземных властителей, и московским царям приходилось выбирать себе невесту из подданных.

У русской красоты было:

Белое лицо, как бы белый снег,

Ягодицы (на щеках) как бы маков цвет,

Черные брови, как соболи,

Будто колесом брови проведены;

Ясные очи, как бы у сокола…

Она ростом то высокая.

У ней кровь-то в лице словно белого зайца,

А и ручки беленьки, пальчики тоненьки…

Ходит она словно лебедушка,

Глазом глянет, словно светлый день…

Главным же представлением о красоте в допетровской Руси было простое понятие о физическом цветущем здоровье.

В городах к середине XIX в. люди друг друга все-таки знали, чему способствовало посещение церкви, балы, молодежные домашние вечера, благотворительные мероприятия.

Смотрины проходили в доме невесты, но, случалось, и на гуляньях, в театре. Когда происходили они в доме невесты, жених с родителями и свахой ехали не прямым путем, а заезжали дальше и делали круг – по обычаю,
«запутывали дело». В купеческой и зажиточной мещанской среде смотрины могли тянуться не одну неделю, причиной чему были споры о размере приданого. На смотринах сохранился старинный обычай, по которому жених и его родители выходили на крыльцо обменяться мнениями. У дворян в день смотрин устраивался званый обед, и никакого торга из-за приданого в этот день не велось. Опись приданого включалась отцом невесты в брачный контракт, на который можно было либо согласиться, либо нет.

Обычным ритуалом для всех сословий был совместный молебен двух семей и круговой обход стола.

Сговор.

После смотра происходил сговор. Один из самых важных моментов в предсвадебном этапе, он носил еще название рукобитья и позднее – помолвки.

Перед сговором отступало даже само торжество венчания и свадебное веселье,

т. к. эти действа являлись исполнением достигнутого ранее договора двух семейств.

Незаключение брака после помолвки считалось немыслимым. Помешать женитьбе могли только какие-нибудь чрезвычайные обстоятельства. Нарушить сговор в допетровские времена считалось оскорблением самой невесты, и в документах о помолвке даже предусматривалась изрядная сумма за отказ от брака, отмененная в 1702 г. Петром I. А у дворян отказ от данного будущему супругу слова расценивался как нарушение кодекса чести и часто заканчивался дуэлью. За оскорбленную невесту вступался чаще всего брат.

В боярские времена сговорный день назначался родителями невесты.
Родители жениха, сам жених и близкие родственники приезжали к ним в дом.
Гостей с почестями принимали, кланялись друг другу до земли и усаживали на почетные места под божницей. Потом отец или родственник жениха говорил о причине приезда, а родители невесты отвечали, что приезду этому рады, после чего писалась рядная запись, где означалось, что обе стороны решили: в такое-то время жених обязывался взять за себя такую-то, а родственники ее должны выдать и дать за ней такое-то приданое.

При сговоре невеста не присутствовала, но по окончании кто-нибудь из ее близких родственниц приносил жениху и его сопровождающим от имени невесты подарки. От сговора до свадьбы, как бы продолжителен ни был срок, жених невесты не видел. Сроки же были различные, в зависимости от обстоятельств.
Иногда свадьбы совершались и через неделю, а порой между сговором и венчанием проходило несколько месяцев.

Позднее этот обычай не видеть невесту исчез, напротив, именно после помолвки жених уже мог приезжать к невесте так часто, как захочет. До помолвки он имел право видеть свою суженую только во время смотрин.

Помолвка обычно сопровождалась празднеством. В купеческой и мещанской среде в этот день происходило официальное знакомство родителей жениха и невесты, после чего совершалось благословение. В купеческих семьях невесту и жениха благословлял священник. В средних слоях устраивалась вечеринка.

В богатых домах по такому случаю давался бал с угощением. Кроме родственников и друзей, на помолвку обязательно приглашались почетные и влиятельные члены городского светского общества. Отец представлял жениха и невесту и объявлял о помолвке, после чего все присутствующие поочередно, по степени знатности, подходили с официальными поздравлениями.

Впрочем, помолвки могли быть и совсем скромными, «домашними» без присутствия гостей. Родители или приглашенный священник благословляли жениха и невесту иконой и семьи обменивались хлебом-солью. Отцы брачующихся отвешивали друг другу семь поясных поклонов и называли день свадьбы.

Принято было у всех сословий: в день помолвки жених дарил невесте кольцо с драгоценным камнем. На второй день после сговора совершался обряд вручения невесте икон, которые вместе с ее приданым ввозились в дом жениха.
Девишник имел место только у групп населения наиболее близких к крестьянским традициям. А вот «мальчишник» — встреча с приятелями и прощание с молодостью – был популярен во всех сословиях. Так, Пушкин перед свадьбой устроил в Москве «мальчишник». Отужинав, поехали слушать к цыганам песни.

И, наконец, после исполнения многочисленных предсвадебных обрядов, инициатива переходила в руки служителей церкви, обязанностью которых было освятить союз.

День свадьбы.

В день свадьбы, по обычаю, жених до венчания не должен был видеть невесту, но посылал ей шкатулку, в которой, как водится, покоилась фата, восковые цветы, венчальные свечи, обручальные кольца – если ими не обменялись при помолвке. После принесения шкатулки начиналась подготовка невесты к венцу. Это делала тетка невесты, она же и причесывала. Платье – обычно шелковое из белого шелка, в крайнем случае – любого цвета, кроме черного. Богатые семьи выписывали подвенечное платье в Париже. Фата – длинная и широкая. Головной убор – венок из цветов померанца и миртовых веток. Обувал невесту «свадебный отрок» — младший брат или другой родственник. Он же и подавал ей на свадебном подносе фату и перчатки, провожал до свадебной кареты и нес шлейф. Жених военный облачался в парадный мундир, штатский – в черную фрачную пару с белым галстуком и белыми перчатками.

Время венчания назначалось от полудня до 5 часов вечера, если предполагался праздничный обед, и от 7 до 9 вечера, если такового не было.

Для венчания выбирался чаще храм в приходе жениха или невесты, но не обязательно. По традиции, в церковь жених и невеста приезжали порознь.
Жених приезжал раньше и ждал с шаферами невесту у входа. Шаферы держали во время венчания над четой венцы, управляли всеми ритуалами, вели свадебное застолье.

Получив известие о прибытии жениха в церковь, невеста усаживалась в экипаж вместе со свахой, девушками-провожаткамии и мальчиком-светчим, которому назначено нести перед новобрачными свечу, когда они трижды обходят аналой. По приезде в церковь невеста становилась по левую руку от жениха и освобождала правую руку от перчатки, то же проделывал и жених. Священник отводил их на венчальное место. Родственники и знакомые со стороны жениха становились справа.

Венчание

Венчание у славян в дохристианский период проводилось обычно либо весной, либо осенью на фоне природы. Жених с невестой в сопровождении молодежи шли на луг или лесную поляну. Там на них надевали пышные венки из цветов, водили хороводы вокруг украшенной лентами березы, пели обрядовые песни и устраивали веселые игры.

Сам обряд бракосочетания состоял в том, что жениха и невесту водили вокруг дуба, ели или раскидистого куста, о чем и говорит сохранившаяся до наших дней поговорка: «обручается, вокруг ракитного куста венчается».

С приходом христианства народное венчание было заменено церковным — церемонией заключения брака по обряду православной церкви. Со времен Петра
I до марта 1917 г. для всех православных жителей Российской империи считался действительным лишь брак, заключенный путем венчания. Венчание всегда проходило в храме. Венчание не может иметь место во время поста, накануне постных дней и некоторых религиозных праздников. Обряд венчания состоит из обручения и собственно венчания. Во время обручения священник при совершении установленных молитвословий спрашивает брачующихся об их добровольном согласии вступить в брак и надевает им освященные кольца. Во время венчания звучат песнопения церковного хора, священник благословляет общую чашу, а затем молодые троекратно вкушают из нее разбавленное водой вино. Священный покров и венцы возлагаются на головы жениха и невесты, священник соединяет их руки и троекратно обводит вокруг аналоя, затем молодые обмениваются обручальными кольцами.

Пока шло венчание, свадебный поезд (уже единый) украшали лентами, цветами и колокольчиками.

Свадебный поезд, звеня колокольчиками и усыпая мостовые лепестками, сначала проезжал по центральным улицам, затем объезжал город по кругу, и только после этого направлялся в дом, где должен был состояться бал или вечеринка со свадебным столом.

В каком бы помещении не происходило свадебное торжество, возвратившихся из церкви молодых встречали родители жениха. Отец держал образ, а мать – каравай хлеба и серебряную солонку. Молодые по обычаю кланялись, принимали благословение и трижды целовали поочередно отца и мать. По окончании церемонии раздавалась музыка. Гостей угощали «игристым» вином и пряником, а гости, в свою очередь, одаривали молодых, складывая подарки на поднос. На поднос ставили три сосуда – с вином, медом и брагой. Тому, кто подходил с подарком, новобрачная наливала в бокал понемногу из каждого.

Свадебный пир корнями уходит в глубокую древность. Соотносительно сословию свадебный ужин устраивался с разной степенью пышности. Начинал застолье самый почетный гость – «свадебный генерал», который должен был поднять первый тост за новобрачных и крикнуть: «Горько!».

На дворянские и купеческие свадьбы хозяева приглашали артистов для устройства концерта, на свадьбах у представителей среднего сословия пели под гитару, а простонародье отдавало дань жизнерадостным частушкам, порой весьма рискованного содержания.

На второй день свадьбы горожане звали только близких родственников, и на обеде второго дня новобрачная делала своей новой родне подарки.

После свадьбы начиналось так называемая визитная неделя. В эту неделю этикет предписывал молодоженам ездить к родным и знакомым с официальными 15- минутными визитами, а также каждодневно принимать поздравителей. По такому поводу устраивалось традиционное угощение – чай со всевозможными сладостями и десерт.

Всю визитную неделю молодые обязательно рассылали «рекомендательные» письма новым родственникам и друзьям. Этим письмам придавали серьезное значение, поскольку по ним обычно составляли первое представление об уме, образованности и воспитании молодых супругов. Визитной неделей заканчивался цикл городской свадьбы.

Заключение.

Создание семьи, продолжение рода – это, пожалуй, одна из самых важных задач человека на земле, поэтому принятие решения о вступлении в брак – одно из самых важных в жизни любого человека. Людьми движет желание совместно строить свое будущее, идти по жизни рядом.

К сожалению, в современной России многие традиции старинного и древнего обряда, состоящего из нескольких этапов, венцом которого была свадьба, утрачены. Постепенно возрождается лишь традиция венчания в церкви, т. е. заключения церковного брака, а не только гражданской регистрации в загсе. В западных странах, несмотря на свободу отношений между людьми, к браку относятся очень серьезно и придерживаются правил, сложившихся на протяжении столетий.

Значение обрядов велико и сегодня, так как они являлись могущественным средством национального воспитания и сложение народа в одно духовное целое
(обряд един и общеобязателен, и следовательно объединяет всех живущих членов народа друг с друга.

Свадебный обряд, пожалуй, является вторым по важности после рождения событием в жизни каждого человека. И отпраздновать его хочется соответствующим образом.

К сожалению, красивые русские свадебные обряды, названные после
Октябрьской революции “пережитками темного прошлого” канули в лета.
Пришедшие же им на смену “комсомольские безалкогольные свадьбы” так и не прижились. И сегодня мы имеем то, что имеем: неестественно-радостную регистрацию в районом загсе и скучный банкет в ресторане, нередко заканчивающийся банальной пьянкой, вместо яркого, запоминающегося на всю жизнь праздника.

Список использованной литературы.

1. Балашов Д. М., Марченко Ю. И. Русская свадьба, «Современник», М.,

1985.

2. Вардиман Е. Женщина в древнем мире. М., «Наука», 1990.

3. В круге жизни: семейные праздники, обычаи, обряды, Пермь, 1993.

4. Жирнова Г. В. Брак и свадьба русских горожан в прошлом и настоящем.

М., Наука, 1990.

5. Костомаров Н. И., Забелин И. Е. О жизни, быте и нравах русского народа. М., 1996.

6. Чудакова Н. В. Праздники для детей и взрослых, «АСТ», 1997.

7. Энциклопедия этикета, «Астрель», М., 2000.

8. Энциклопедия обрядов и обычаев, «Респекс», Санкт-Петербург, 1996.
————————
[1] Вардиман Е Женщина в древнем мире. М., с. 27, 1990
[2] Там же, с. 41
[3] Энциклопедия обрядов и обычаев, Санкт-Петербург, 1996, с. 112
[4] Костомаров Н. И., Забелин И. Е. О жизни, быте и нравах русского народа.
М., 1996, с. 125

Контрольная работа: Компьютерная безопасность, вирусы и компрометация электронной цифровой надписи

Пензенский Государственный Университет

Контрольная работа

По информатике

Вариант №6

Выполнила: студентка

группы 09КЗЮ1

Плешакова Т.Н

Проверил (а):

Астахова Ю.Н.

Пенза 2010

Содержание

1. Введение

2. Компьютерная безопасность

3. Компьютерные вирусы

4. Понятие о компрометации электронной цифровой надписи

5. Заключение

6. Литература

1. Введение

С развитием электронных средств связи, в частности, интернета, в нашей стране все острее вставал вопрос о создании законодательной базы и прочих оснований для цивилизованного безбумажного документооборота, использующего все плюсы данных технологий. Долгое время такой базы не было, пока, наконец, в дополнение к Федеральному закону «Об информации, информатизации и защите информации» и Гражданскому кодексу РФ в 2002 году в РФ вышел Федеральный закон №1-ФЗ [1], регламентирующий один из основных аспектов этой деятельности – электронную цифровую подпись (ЭЦП). Спустя год был принят Федеральный закон «О связи». Несмотря на то, что мнения об этих законах среди специалистов, работающих в сфере, разделились, большинство сошлось на том, что это был шаг вперед. Вместе с тем при всех достоинствах данного вида документооборота, он имеет и свои недостатки, точнее сказать, уязвимые места, присущие только ему. Рассмотрению этой проблемы и посвящен данный реферат.

2. Компьютерная безопасность

История

Основы теории самовоспроизводящихся механизмов заложил американец венгерского происхождения Джон фон Нейман , который в 1951 году предложил метод создания таких механизмов. Первой публикацией, посвящённой созданию самовоспроизводящихся систем, является статья

Л. С. Пенроуз в соавторстве со своим мужем, нобелевским лауреатом по физике Р. Пенроузом, о самовоспроизводящихся механических структурах, опубликованная в 1957 году американским журналом Nature. В этой статье, наряду с примерами чисто механических конструкций, была приведена некая двумерная модель подобных структур, способных к активации, захвату и освобождению. По материалам этой статьи Ф. Ж. Шталь запрограммировал на машинном языке ЭВМ IBM 650 биокибернетическую модель, в которой существа двигались, питаясь ненулевыми словами. При поедании некоторого числа символов существо размножалось, причём дочерние механизмы могли мутировать. Если кибернетическое существо двигалось определённое время без питания, оно погибало.

В 1961 году В. А. Высотский, Х. Д. Макилрой и Роберт Моррис из фирмы Bell Telephone Laboratories (США) изобрели необычную игру «Дарвин», в которой несколько ассемблерных программ, названных «организмами», загружались в память компьютера. Организмы, созданные одним игроком (то есть принадлежащие к одному виду), должны были уничтожать представителей другого вида и захватывать жизненное пространство. Победителем считался тот игрок, чьи организмы захватывали всю память или набирали наибольшее количество очков.[12]

Появление первых компьютерных вирусов зачастую ошибочно относят к 1970-м и даже 1960-м годам. Обычно упоминаются как «вирусы» такие программы, как Animal, Creeper, Cookie Monster и Xerox worm.

В феврале 1980 года студент Дортмундского университета Юрген Краус подготовил дипломную работу по теме «Самовоспроизводящиеся программы»[13], в которой помимо теории приводились так же и листинги строго самовоспроизводящихся программ (которые вирусами на самом деле не являются) для компьютера Siemens.

Вполне очевидно, что все описанные примеры не являются компьютерными вирусами в строгом смысле, и хотя они и оказали существенное влияние на последующие исследования, первыми известными вирусами являются Virus 1,2,3 и Elk Cloner для ПК Apple II. Оба вируса очень схожи по функциональности и появились независимо друг от друга, с небольшим промежутком во времени, в 1981 году.

С появлением первых персональных компьютеров Apple в 1977 году и развитием сетевой инфраструктуры начинается новая эпоха истории вирусов. Появились первые программы-вандалы, которые под видом полезных программ выкладывались на BBS, однако после запуска уничтожали данные пользователей.

В это же время появляются троянские программы-вандалы, проявляющие свою деструктивную сущность лишь через некоторое время или при определённых условиях.

В 1981 году Ричард Скрента написал один из первых загрузочных вирусов для ПЭВМ Apple II — ELK CLONER.[14] Он обнаруживал своё присутствие сообщением, содержащим небольшое стихотворение:

ELK CLONER:

THE PROGRAM WITH A PERSONALITY

IT WILL GET ON ALL YOUR DISKS

IT WILL INFILTRATE YOUR CHIPS

YES, IT’S CLONER

IT WILL STICK TO YOU LIKE GLUE

IT WILL MODIFY RAM, TOO

SEND IN THE CLONER!

Другие вирусы для Apple II были созданы студентом Техасского университета A&M Джо Деллинджером в 1981 году. Они были рассчитаны на операционную систему MS-DOS 3.3 для этой ПЭВМ. Вторая версия этого вируса «ускользнула» от автора и начала распространяться по университету. Ошибка в вирусе вызывала подавление графики популярной игры под названием CONGO, и в течение нескольких недель все («пиратские») копии этой игры перестали работать. Для исправления ситуации автор запустил новый, исправленный вирус, предназначенный для «замещения» предыдущей версии. Обнаружить вирус можно было по наличию в памяти счётчика заражений: «(GEN 0000000 TAMU)», по смещению $B6E8, или в конце нулевого сектора заражённого диска.[15]

В сентябре 1984 году была опубликована статья Ф. Коэна [Cohen84], в которой автор исследовал разновидность файлового вируса. Это фактически второе академическое исследование проблемы вирусов. Однако именно Коэна принято считать автором термина «компьютерный вирус».

В 1985 году Том Нефф (Tom Neff) начал распространять по различным BBS список «Грязная дюжина — список опасных загружаемых программ» (The Dirty Dozen — An Unloaded Program Alert List), в котором были перечислены известные на тот момент программы-вандалы. В дальнейшем этот список, включающий большинство выявленных троянских программ и «взломанные» или переименованные копии коммерческого программного обеспечения для MS-DOS, стал широко известен под кратким названием «грязная дюжина» (dirty dozen).[16]

В начале 1985 года Ги Вонг (англ. Gee Wong) написал программу DPROTECT — резидентную программу, перехватывающую попытки записи на дискеты и винчестер. Она блокировала все операции (запись, форматирование), выполняемые через BIOS. В случае выявления такой операции программа требовала рестарта системы.

Очередным этапом развития вирусов считается 1987 год. К этому моменту получили широкое распространения сравнительно дешёвые компьютеры IBM PC, что привело к резкому увеличению масштаба заражения компьютерными вирусами. Именно в 1987 вспыхнули сразу три крупные эпидемии компьютерных вирусов.

Первая эпидемия 1987 года была вызвана вирусом Brain (также известен как Пакистанский вирус), который был разработан братьями Амджатом и Базитом Алви (Amdjat и Basit Faroog Alvi) в 1986 и был обнаружен летом 1987. По данным McAfee, вирус заразил только в США более 18 тысяч компьютеров. Программа должна была наказать местных пиратов, ворующих программное обеспечение у их фирмы. В программке значились имена, адрес и телефоны братьев. Однако неожиданно для всех The Brain вышел за границы Пакистана и заразил сотни компьютеров по всему миру. Вирус Brain являлся также и первым стелс-вирусом — при попытке чтения заражённого сектора он «подставлял» его незаражённый оригинал.

Вторая эпидемия, берущая начало в Лехайском университете (США), разразилась в ноябре. В течение нескольких дней этот вирус уничтожил содержимое нескольких сот дискет из библиотеки вычислительного центра университета и личных дискет студентов. За время эпидемии вирусом было заражено около четырёх тысяч компьютеров.

Последняя вирусная эпидемия разразилась перед самым Новым годом, 30 декабря. Её вызвал вирус, обнаруженный в Иерусалимском Университете (Израиль). Хотя существенного вреда этот вирус не принёс, он быстро распространился по всему миру.

В пятницу 13 мая 1988 сразу несколько фирм и университетов нескольких стран мира «познакомились» с вирусом Jerusalem — в этот день вирус уничтожал файлы при их запуске. Это, пожалуй, один из первых MS-DOS-вирусов, ставший причиной настоящей пандемии — сообщения о заражённых компьютерах поступали из Европы, Америки и Ближнего Востока.

В 1988 году Робертом Моррисом-младшим был создан первый массовый сетевой червь. 60 000-байтная программа разрабатывалась с расчётом на поражение операционных систем UNIX Berkeley 4.3. Вирус изначально разрабатывался как безвредный и имел целью лишь скрытно проникнуть в вычислительные системы, связанные сетью ARPANET, и остаться там необнаруженным. Вирусная программа включала компоненты, позволяющие раскрывать пароли, имеющиеся в инфицированной системе, что, в свою очередь, позволяло программе маскироваться под задачу легальных пользователей системы, на самом деле занимаясь размножением и рассылкой копий. Вирус не остался скрытым и полностью безопасным, как задумывал автор, в силу незначительных ошибок, допущенных при разработке, которые привели к стремительному неуправляемому саморазмножению вируса.

По самым скромным оценкам инцидент с червём Морриса стоил свыше 8 миллионов часов потери доступа и свыше миллиона часов прямых потерь на восстановление работоспособности систем. Общая стоимость этих затрат оценивается в 96 миллионов долларов (в эту сумму, также, не совсем обосновано, включены затраты по доработке операционной системы). Ущерб был бы гораздо больше, если бы вирус изначально создавался с разрушительными целями.

Червь Морриса поразил свыше 6200 компьютеров. В результате вирусной атаки большинство сетей вышло из строя на срок до пяти суток. Компьютеры, выполнявшие коммутационные функции, работавшие в качестве файл-серверов или выполнявшие другие функции обеспечения работы сети, также вышли из строя.

4 мая 1990 года суд присяжных признал Морриса виновным. Он был приговорён к условному заключению сроком на два года, 400 часам общественных работ и штрафу размером 10 тыс. долларов.

В 1989 году широкое распространение получили вирусы DATACRIME, которые начиная с 12 октября разрушали файловую систему, а до этой даты просто размножались. Эта серия компьютерных вирусов начала распространяться в Нидерландах, США и Японии в начале 1989 года и к сентябрю поразила около 100 тысяч ПЭВМ только в Нидерландах (что составило около 10 % от их общего количества в стране). Даже фирма IBM отреагировала на эту угрозу, выпустив свой детектор VIRSCAN, позволяющий искать характерные для того или иного вируса строки (сигнатуры) в файловой системе. Набор сигнатур мог дополняться и изменяться пользователем.

В 1989 году появился первый «троянский конь» AIDS. Вирус делал недоступными всю информацию на жёстком диске и высвечивал на экране лишь одну надпись: «Пришлите чек на $189 на такой-то адрес». Автор программы был арестован в момент обналичивания чека и осуждён за вымогательство.

Также был создан первый вирус, противодействующий антивирусному программному обеспечению — The Dark Avenger. Он заражал новые файлы, пока антивирусная программа проверяла жёсткий диск компьютера.

Начиная с 1990 года проблема вирусов начинает принимать глобальный размах.

В начале года выходит первый полиморфный вирус — Chameleon. Данная технология была быстро взята на вооружение и в сочетании со стелс-технологии (Stealth) и бронированием (Armored) позволила новым вирусам успешно противостоять существующим антивирусным пакетам. Во второй половине 1990 года появились два стелс-вируса — Frodo и Whale. Оба вируса использовали крайне сложные стелс-алгоритмы, а 9-килобайтный Whale к тому же применял несколько уровней шифровки и антиотладочных приёмов.

В Болгарии открывается первая в мире специализированная BBS, с которой каждый желающий может скачать свежий вирус. Начинают открываться конференции Usenet по вопросам написания вирусов. В этом же году выходит «Маленькая чёрная книжка о компьютерных вирусах» Марка Людвига.

На проблему противостояния вирусам были вынуждены обратить внимание крупные компании — выходит Symantec Norton Antivirus.

Начало 1991 года отмечено массовой эпидемией полиморфного загрузочного вируса Tequila. Летом 1991 появился первый link-вирус, который сразу же вызвал эпидемию.

1992 год известен как год появления первых конструкторов вирусов для PC — VCL (для Amiga конструкторы существовали и ранее), а так же готовых полиморфных модулей (MtE, DAME и TPE) и модулей шифрования. Начиная с этого момента, каждый программист мог легко добавить функции шифрования к своему вирусу. Кроме того, в конце 1992 появился первый вирус для Windows 3.1 — WinVer.

В 1993 году появляется всё больше вирусов, использующих необычные способы заражения файлов, проникновения в систему и т. д. Основными примерами являются: PMBS, работающий в защищённом режиме процессора Intel 80386. Shadowgard и Carbuncle, значительно расширившие диапазон алгоритмов компаньон-вирусов. Cruncher — использование принципиально новых приёмов сокрытия своего кода в заражённых файлах.

Выходят новые версии вирусных генераторов, а так же появляются новые (PC-MPC и G2). Счёт известных вирусов уже идёт на тысячи. Антивирусные компании разрабатывают ряд эффективных алгоритмов для борьбы с полиморфными вирусами, однако сталкиваются с проблемой ложных срабатываний.

В начале 1994 года в Великобритании появились два крайне сложных полиморфик-вируса — SMEG.Pathogen и SMEG.Queeg. Автор вирусов помещал заражённые файлы на станции BBS, что явилось причиной настоящей эпидемии и паники в средствах массовой информации. Автор вируса был арестован. В январе 1994 года появился Shifter — первый вирус, заражающий объектные модули (OBJ-файлы). Весной 1994 был обнаружено SrcVir, семейство вирусов, заражающих исходные тексты программ (C и Pascal). В июне 1994 года началась эпидемия OneHalf.

В 1995 году появляется несколько достаточно сложных вирусов (NightFall, Nostradamus, Nutcracker). Появляются первый «двуполый» вирус RMNS и BAT-вирус Winstart. Широкое распространение получили вирусы ByWay и DieHard2 — сообщения о заражённых компьютерах были получены практически со всего мира. В феврале 1995 года случился инцидент с beta-версией Windows 95, все диски которой оказались заражены DOS-вирусом Form.

В 1995 году официально вышла новая версия Windows 95. На пресс-конференции, посвящённой её выходу, Билл Гейтс заявил, что с вирусной угрозой теперь покончено. Действительно, на момент выхода Windows была весьма устойчива к имеющимся DOS вирусам. Однако уже в августе появляется первый вирус для Microsoft Word (Concept), который за несколько недель распространился по всему миру.

В 1996 году появился первый вирус для Windows 95 — Win95.Boza. В марте 1996 года на свободу вырвался Win.Tentacle, заражающий компьютеры под управлением Windows 3.1. Эта была первая эпидемия, вызванная вирусом для Windows. Июль 1996 отмечен распространением Laroux — первого вируса для Microsoft Excel. В декабре 1996 появился Win95.Punch — первый резидентный вирус для Win95. Он загружается в систему как VxD-драйвер, перехватывает обращения к файлам и заражает их.

В феврале 1997 года отмечены первые макровирусы для Office97. Первые из них оказались всего лишь «отконвертированными» в новый формат макровирусами для Word 6/7, однако практически сразу появились вирусы, ориентированные только на документы Office97. Март 1997: ShareFun — макровирус, поражающий MS Word 6/7. Для своего размножения использует не только стандартные возможности MS Word, но также рассылает свои копии по электронной почте MS-Mail. Он по праву считается первым mail-червём. В июне появляется и первый самошифрующийся вирус для Windows 95.

В апреле 1997 года появляется и первый сетевой червь, использующий для своего распространения File Transfer Protocol (ftp). Так же в декабре 1997: появилась новая форма сетевых вирусов — черви mIRC.

Начало 1998 года отмечено эпидемией целого семейства вирусов Win32.HLLP.DeTroie, не только заражавших выполняемые файлы Win32, но и способных передать своему «хозяину» информацию о заражённом компьютере.

Февраль 1998: обнаружен ещё один тип вируса, заражающий формулы в таблицах Excel — Excel4.Paix. В марте 1998 года появился и AccessiV — первый вирус для Microsoft Access, также в марте был обнаружен и Cross — первый вирус, заражающий два различных приложения MS Office: Access и Word. Следом за ним появились ещё несколько макровирусов, переносящих свой код из одного Office-приложения в другое.

В феврале-марте 1998 отмечены первые инциденты с Win95.HPS и Win95.Marburg, первыми полиморфными Win32-вирусами. В мае 1998 началась эпидемия RedTeam, который заражал EXE-файлы Windows, и рассылал заражённые файлы при помощи электронной почты Eudora.

В июне началась эпидемия вируса Win95.CIH (из-за даты активации 26 апреля также известного как «Чернобыль»), ставшая самой разрушительной за все предшествующие годы. Вирус уничтожал информацию на дисках и перезаписывал Flash Bios, что вызвало физические неисправности у сотен тысяч компьютеров по всему миру.

В августе 1998 появилась широко известная утилита BackOrifice (Backdoor.BO), применяемая для скрытого администрирования удалённых компьютеров и сетей. Следом за BackOrifice были написаны несколько других аналогичных программ: NetBus, Phase и прочие.

Также в августе был отмечен первый вирус, заражающий выполняемые модули Java — Java.StangeBrew. Этот вирус не представлял какой-либо опасности для пользователей Интернет, поскольку на удалённом компьютере невозможно использовать необходимые для его размножения функции. Вслед за ним в ноябре 1998 появился и VBScript.Rabbi. Интернет-экспансия скриптовых вирусов продолжилась тремя вирусами, заражающими скрипты VisualBasic (VBS-файлы), которые активно применяются при написании Web-страниц. Как логическое следствие VBScript-вирусов стало появление полноценного HTML-вируса (HTML.Internal).

1999 год прошёл под знаком гибридного вируса Melissa, побившего все существовавшие на тот момент рекорды по скорости распространения. Melissa сочетал в себе возможности макровируса и сетевого червя, используя для размножения адресную книгу Outlook. Правоохранительные органы США нашли и арестовали автора Melissa. Им оказался 31-летний программист из Нью Джерси, Дэвид Л. Смит. Вскоре после ареста Смит начал плодотворное сотрудничество с ФБР и, учтя это, федеральный суд приговорил его к необычно мягкому наказанию: 20 месяцам тюремного заключения и штрафу в размере 5 000 долл. США.

В апреле был найден и автор вируса CIH (он же «Чернобыль»), которым оказался студент Тайваньского технологического института Чень Инхао (CIH — его инициалы). Однако, из-за отсутствия жалоб на действия вируса со стороны местных компаний, у полиции не было оснований для его ареста.

Также в 1999 году был отмечен первый macro-вирус для Corel — Gala. в начале лета 1999 грянула эпидемия Интернет-червя ZippedFiles. Этот червь интересен тем, что являлся первым упакованным вирусом, получившим широкое распространение в «диком» виде.

Начало нового тысячелетия принесло с собой новые глобальные эпидемии сетевых вирусов. Так в 2001 году было зафиксировано свыше 37000 хакерских атак (для сравнения в 2000 — около 22000) и несколько крупных сетевых эпидемий. Особо крупные эпидемии спровоцировали вирусы AnnaKournikova, SirCam, Code Red и Nimda, ущерб от них перевалил за отметку в 13 миллиардов долларов.

В 2002 году цифра ущерба удвоилась и составила по некоторым оценкам от 20 до 30 миллиардов. В этом году было зафиксировано 12 крупных и 34 менее значительных вирусных эпидемии. В абсолютном большинстве из них были виноваты «почтовые черви» (96,4% всех зарегистрированных инцидентов) — вредоносные программы, способные самостоятельно распространяться в компьютерных сетях при помощи электронной почты. По данным аналитической компании Message Labs, в 2002 году количество вирусов, пересылаемых по электронной почте, удвоилось и вирус содержался в каждом 200-м письме. Глядя на такие темпы развития событий, некоторые специалисты в сфере компьютерной безопасности, в частности руководитель антивирусных исследований » Лаборатории Касперского» Евгений Касперский, предсказывали в 2003 году конец интернета: «Современный Интернет находится на завершающей стадии своего жизненного цикла, еще немного — и он просто умрет», — говорил Евгений Касперский. Такие слова известного компьютерного вирусолога были подкреплены не только статистикой динамики сетевых эпидемий, но и появлением в этом году алгоритмов, позволяющих создавать сетевых червей с очень высокой скоростью распространения (flash-червей) — настолько высокой, что порог эпидемии мог достигаться за несколько секунд. И все же интернет выжил, хотя и пережил в 2003 году 9 крупных вирусных эпидемий и 26 менее значительных. Именно в этом году произошли 2 крупнейшие эпидемии в истории тогдашнего интернета. Первая — атака червя Slammer (Helkern), который 25 января 2003 года в течение нескольких минут заразил сотни тысяч компьютеров по всему миру и вывел из строя несколько отдельных национальных сегментов интернета. Этот призрачный вирус не создавал тела на диске, а лишь присутствовал в памяти машины. Финансовый ущерб от Slammer составил 1,25 миллиарда долларов. Другой нашумевший червь — Lovesan (Blaster) — появился в сети 12 августа. Он проникал через брешь в системе безопасности Windows, а это говорит о том, что в те дни практически каждый пользователь интернета подвергался атаке со стороны Lovesan. Эта эпидемия обошлась миру в 400 миллионов долларов. Но Helkern и Lovesan не долго носили корону лидерства среди сетевых вирусов. В 2004 году произошли две эпидемии, которые смело можно назвать крупнейшими за всю историю сети интернет — распространение почтового червя MyDoom.a (январь-февраль 2004 г.) и сетевого червя Sasser.a (май 2004 г.).

В этом же 2004 году разразилась так называемая война вирусописателей. Несколько преступных группировок, известных по вирусам Bagle, Mydoom и Netsky выпускали новые модификации своих программ буквально каждый час. Каждая новая программа несла в себе очередное послание к противостоящей группировке, изобилующее нецензурными выражениями, а Netsky даже удалял любые обнаруженные экземпляры вирусов Mydoom и Bagle.

Вскоре после того, как начали активно использоваться смартфоны (от англ. smartphone) — устройства, сочетающие в себе функции карманного компьютера и телефона, появился и первый вирус для них — Cabir (июнь 2004 года). Он распространялся через протокол Bluetooth1) и заражал мобильные телефоны, работающие под управлением OS Symbian. При каждом включении инфицированного телефона вирус получал управление и начинал сканировать список активных Bluetooth-соединений, выбирал первое доступное и пытался передать туда свой основной файл caribe.sis. Ничего деструктивного Cabir не делал — только снижал стабильность работы телефона за счет постоянных попыток сканирования активных Bluetooth-устройств. Доля сетевых вирусов к этому году составляла уже порядка 87 % от общего количества, а на долю традиционных и макро-вирусов приходилось соответственно всего 1% и 4%, оставшиеся 8% занимали различные троянские программы. В феврале 2004 года появился Bizex (также известный как Exploit) — первый ICQ-червь. Для распространения использовалась массовая несанкционированная рассылка по ICQ сообщения «http://www.jokeworld.biz/index.html :)) LOL». Получив от знакомого человека такую ссылку, ничего не подозревающая жертва открывала указанную страницу и в случае, если использовался браузер Internet Explorer с незакрытой уязвимостью, на компьютер загружались файлы вируса. После установки в систему, Bizex закрывал запущенный ICQ-клиент и подключившись к серверу ICQ с данными зараженного пользователя начинал рассылку по найденным на компьютере спискам контактов. Одновременно происходила кража конфиденциальной информации — банковские данные, различные логины и пароли.

В следующем, 2005 году глобальных эпидемий зафиксировано не было. Это не означает уменьшение числа вирусов — наоборот, с каждым днем их появляется все больше. Но при этом можно отметить увеличение избирательности вредоносных программ — становятся популярны черви, главной целью которых является похищение определенной информации. Кроме уже ставших привычными краж номеров кредитных карт, участились случаи воровства персональных данных игроков различных онлайновых игр — Ultima Online, Legend of Mir, Lineage, Gamania. В России также зафиксированы случаи с игрой «Бойцовский клуб», где реальная стоимость некоторых предметов на аукционах достигает тысяч долларов США. Развитие получили и вирусные технологии для мобильных устройств. В качестве пути проникновения используются не только Bluetooth-устройства, но и обычные MMS-сообщения (червь ComWar).

В современном Интернет в среднем каждое тридцатое письмо заражено почтовым червем, около 70% всей корреспонденции — нежелательна. С ростом сети Интернет увеличивается количество потенциальных жертв вирусописателей, выход новых операционных систем влечет за собой расширение спектра возможных путей проникновения в систему и вариантов возможной вредоносной нагрузки для вирусов. Современный пользователь компьютера не может чувствовать себя в безопасности перед угрозой стать объектом чей-то злой шутки — например, уничтожения информации на винчестере — результатов долгой и кропотливой работы, или кражи пароля на почтовую систему. Точно так же неприятно обнаружить себя жертвой массовой рассылки конфиденциальных файлов или ссылки на порно-сайт. Поэтому при выявлении антивирусным комплексом вируса можно однозначно сказать, что это — вредоносная программа.

Антивирусные пакеты

При огромном количестве антивирусных пакетов, предоставляемых независимыми лабораториями, зачастую неспециалисту трудно разобраться, какой же из них устанавливать на свой компьютер. Все антивирусные программы имеют свои особенности, в обнаружении каких-то вирусов они хороши, каких-то просто не замечают. Казалось бы, установка нескольких пакетов могла бы помочь делу, но и тут не все так просто: антивирусные программы часто используют те же технологии и схемы для поиска вирусов, что и сами вирусы. Допустим, один антивирусный пакет стал лечить какой-либо файл, то есть фактически изменять его, а другой в это же время будет кричать пользователю о вирусе под названием антивирус. Тем не менее, в этом случае лучше перестраховаться, чем оставить дыры. Поставщики разработали рекомендации по установке, которые следует читать внимательно . Иногда стоит установить несколько, и одна будет хороша в поиске троянов, другая – вирусов, руткитов и пр.

Выбор антивируса для своего рабочего места – дело серьезное. Существует огромное количество рейтингов и тестов, и часто результаты грешат необъективностью. Всегда можно создать такие условия теста, в которых тестируемая программа покажет лучшие результаты, чем ее соперники. Подобрать такие вирусы для анализа, которые требуемый фаворит узнает в 100 из 100 случаях, добавить несколько не опознающихся программой, чтобы не было подозрительных 100%, и требуемый победитель побеждает. При анализе этих тестов видно, тем не менее, что некоторые программы работают лучше, чем другие, практически во всех случаях. Можно даже гордиться тем, что лучшие из них – именно российские. Вот примерный топ антивирусных пакетов по вирусозащите на февраль 2010 года по версии сайта anti-malware.rui, который, как кажется, довольно объективен.

1-2 место: Dr.Web Anti-Virus ( «Доктор Вэб», Россия), Kaspersky Anti-Virus («Лаборатория Касперского», Россия);

3. Avast! Professional Edition (Avira GmbH, Германия);

Далее идет огромное количество антивирусных пакетов, начиная от Microsoft Security Essentials (Microsoft, США) и заканчивая слабыми пакетами, такими, как Fortinet, Comodo, BitDefender.

Отечественные производители антивирусов имеют как платные, так и бесплатные версии своих продуктов, причем бесплатные мало чем хуже платных. К тому же очень часто провайдеры предлагают какое-то платное решение от компании партнера бесплатно. Таки образом поступает, например, сеть, известная как Corbina, в настоящее время идущая под брендом компании Вымпелком (BeeLine).

При всем при этом пользователи часто предпочитают бесплатные антивирусные пакеты, которые часто не могут предоставить надежную защиту. Вот наиболее популярные антивирусные программы по версии сайта сomss.ruii по скачиванию в интернете (букво-символьные выражения означают версию программы):

1. ESET NOD32 Антивирус 4.0.474 RU

2. Kaspersky Internet Security 2010 9.0.0.736 / 9.0.0.736 «a»

3. Kaspersky Internet Security 2009 8.0.0.523

Как видим, на первом месте по скачиванию идет ESET NOD32, хотя, судя по тестам, но не входит в пятерку лучших программ. Простота установки и скачивания играют свою роль.

3. Компьютерные вирусы

В настоящее время не существует единой системы классификации и именования вирусов (хотя попытка создать стандарт была предпринята на встрече CARO в 1991 году). Принято разделять вирусы по поражаемым объектам (файловые вирусы, загрузочные вирусы, скриптовые вирусы, макро-вирусы, сетевые черви), по поражаемым операционным системам и платформам (DOS, Microsoft Windows, Unix, Linux), по технологиям, используемым вирусом (полиморфные вирусы, стелс-вирусы), по языку, на котором написан вирус (ассемблер, высокоуровневый язык программирования, скриптовый язык и др.)iii.

Классификация файловых вирусов по способу заражения

По способу заражения файловые вирусы (вирусы, внедряющие свой код в исполняемые файлы: командные файлы, программы, драйверы, исходный код программ и др.) разделяют на перезаписывающие, паразитические, вирусы-звенья, вирусы-черви, компаньон-вирусы, а так же вирусы, поражающие исходные тексты программ и компоненты программного обеспечения (VCL, LIB и др.).

Перезаписывающие вирусы. Вирусы данного типа записывают своё тело вместо кода программы, не изменяя названия исполняемого файла, вследствие чего исходная программа перестаёт запускаться. При запуске программы выполняется код вируса, а не сама программа.

Вирусы-компаньоны. Компаньон-вирусы, как и перезаписывающие вирусы, создают свою копию на месте заражаемой программы, но в отличие от перезаписываемых не уничтожают оригинальный файл, а переименовывают или перемещают его. При запуске программы вначале выполняется код вируса, а затем управление передаётся оригинальной программе.

Возможно существование и других типов вирусов-компаньонов, использующих иные оригинальные идеи или особенности других операционных систем. Например, PATH-компаньоны, которые размещают свои копии в основном каталоге Windows, используя тот факт, что этот каталог является первым в списке PATH, и файлы для запуска Windows, в первую очередь, будет искать именно в нём. Данными способом самозапуска пользуются также многие компьютерные черви и троянские программы.

Файловые черви. Файловые черви создают собственные копии с привлекательными для пользователя названиями (например, Game.exe, install.exe и др.) в надежде на то, что пользователь их запустит.

Вирусы-звенья. Как и компаньон-вирусы, не изменяют код программы, а заставляют операционную систему выполнить собственный код, изменяя адрес местоположения на диске заражённой программы на собственный адрес. После выполнения кода вируса управление обычно передаётся вызываемой пользователем программе.

Паразитические вирусы. Паразитические вирусы — это файловые вирусы, изменяющие содержимое файла, добавляя в него свой код. При этом заражённая программа сохраняет полную или частичную работоспособность. Код может внедряться в начало, середину или конец программы. Код вируса выполняется перед, после или вместе с программой, в зависимости от места внедрения вируса в программу.

Вирусы, поражающие исходный код программ. Вирусы данного типа поражают исходный код программы или её компоненты (.OBJ, .LIB, .DCU), а также VCL и ActiveX-компоненты. После компиляции программы оказываются встроенными в неё. В настоящее время широкого распространения не получили.

Каналы распространения.

Дискеты. Самый распространённый канал заражения в 1980-90 годы. Сейчас практически отсутствует из-за появления более распространённых и эффективных каналов и отсутствия флоппи-дисководов на многих современных компьютерах.

Флеш-накопители (флешки). В настоящее время USB-флешки заменяют дискеты и повторяют их судьбу — большое количество вирусов распространяется через съёмные накопители, включая цифровые фотоаппараты, цифровые видеокамеры, цифровые плееры (MP3-плееры), сотовые телефоны. Использование этого канала ранее было преимущественно обусловлено возможностью создания на накопителе специального файла autorun.inf, в котором можно указать программу, запускаемую Проводником Windows при открытии такого накопителя. В последней версии MS Windows под торговым названием Windows 7 возможность автозапуска файлов с переносных носителей была устранена. Флешки — основной источник заражения для компьютеров, не подключённых к Интернету.

Электронная почта. Сейчас один из основных каналов распространения вирусов. Обычно вирусы в письмах электронной почты маскируются под безобидные вложения: картинки, документы, музыку, ссылки на сайты. В некоторых письмах могут содержаться действительно только ссылки, то есть в самих письмах может и не быть вредоносного кода, но если открыть такую ссылку, то можно попасть на специально созданный веб-сайт, содержащий вирусный код. Многие почтовые вирусы, попав на компьютер пользователя, затем используют адресную книгу из установленных почтовых клиентов типа Outlook для рассылки самого себя дальше.

Системы обмена мгновенными сообщениями. Так же распространена рассылка ссылок на якобы фото, музыку либо программы, в действительности являющиеся вирусами, по ICQ и через другие программы мгновенного обмена сообщениями.

Веб-страницы. Возможно также заражение через страницы Интернета ввиду наличия на страницах всемирной паутины различного «активного» содержимого: скриптов, ActiveX-компонент.

В этом случае используются уязвимости программного обеспечения, установленного на компьютере пользователя, либо уязвимости в ПО владельца сайта (что опаснее, так как заражению подвергаются добропорядочные сайты с большим потоком посетителей), а ничего не подозревающие пользователи, зайдя на такой сайт, рискуют заразить свой компьютер.

Интернет и локальные сети (черви). Черви — вид вирусов, которые проникают на компьютер-жертву без участия пользователя. Черви используют так называемые «дыры» (уязвимости) в программном обеспечении операционных систем, чтобы проникнуть на компьютер. Уязвимости — это ошибки и недоработки в программном обеспечении, которые позволяют удаленно загрузить и выполнить машинный код, в результате чего вирус-червь попадает в операционную системы и, как правило, начинает действия по заражению других компьютеров через локальную сеть или Интернет. Злоумышленники используют заражённые компьютеры пользователей для рассылки спама или для DDoS-атак.

Вирусописатели.

На настоящий момент технологии создания вирусов продвинулись настолько, что в создании новых вредоносных программ необходимо не только соответствующее образование, но и, можно так сказать, некоторая гениальность. По всему миру действуют группы вирусописателей, работающих в командах. Время одиночек постепенно уходит. На настоящий момент известны следующие команды (известны, по крайней мере, их названия): 29Аiv, Phalcon/SKISMv, Misdirected Youth, и пр. Эти группы на своих сайтах рекрутируют в свои ряды новых членов, и зачастую базируются физически в тех местах, откуда их нелегко достать юридически.

Вирусописание – это своеобразная религия. Вот несколько заповедей от одного из самых почитаемых в сети авторов – The Dark Avengervi. Вот один из вариантов, переведенный с болгарского его последователямиvii:

Пиши свой собственный код, ибо нет Искусства в копировании. Учись у других, но будь оригинальным.

Не забывай о разрушительном коде, ибо в нашем мире уважают лишь тех, кто имеет оружие.

Не программируй переписывающие коды, оставь сие сосункам и займись стоящим делом.

Помни о том, что программирование вирусов — это высокое Искусство, и оно должно оставаться таким.

Не отказывайся от творчества даже в угоду деньгам, ибо глупо писать бесполезные коды.

Вирусы — наши дети. Когда ты создал и вырастил их, отпусти своих деток в мир как дар своего мастерства для услады других творцов и в назидание невежественным пользователям.

Не выдавай секретов братства подлым слугам империи Авиров (создателей антивирусов).

Сражайся за свои права. Сеть дала людям право на свободный доступ к любой информации. Не позволяй лишать себя и других этого бесценного дара. Используй Искусство и свои навыки против захватчиков свободы и информации.

Поощряй стремление к Искусству у других людей и обучай любого, кто стремится к истинному знанию.

Продолжай исследовать и развивать Искусство до конца своей жизни.

Сейчас эти заповеди часто подаются в таком виде: 1. Не создавай переписывающие вирусы. 2. Не воруй готовые вирусы и не меняй копирайты. 3. Не распространяй сырые коды. 4. Не пересылай исходные коды антивирусным компаниям. 5. Не хвались своими вирусами. 6. Не распространяй свои вирусы среди друзей. 7. Не инфицируй свою машину. 8. Пиши вирусы только в Ассемблере. 9. Не вставляй в вирусы тупые сообщения. 10 Не выставляйся в Сети как создатель вирусов. Отловят — пожалеешь.

Все эти заповеди окрашены некой мистикой, возвышенностью, но на самом деле это преступления. Процесс поиска вирусописателей идет, их находят, штрафуют, приговаривают к тюремному заключению. В Российской Федерации противодействовать авторам вирусов пытается Управление «К» ФСБ Россииviii.

Антивирусные пакеты

При огромном количестве антивирусных пакетов, предоставляемых независимыми лабораториями, зачастую неспециалисту трудно разобраться, какой же из них устанавливать на свой компьютер. Все антивирусные программы имеют свои особенности, в обнаружении каких-то вирусов они хороши, каких-то просто не замечают. Казалось бы, установка нескольких пакетов могла бы помочь делу, но и тут не все так просто: антивирусные программы часто используют те же технологии и схемы для поиска вирусов, что и сами вирусы. Допустим, один антивирусный пакет стал лечить какой-либо файл, то есть фактически изменять его, а другой в это же время будет кричать пользователю о вирусе под названием антивирус. Тем не менее, в этом случае лучше перестраховаться, чем оставить дыры. Поставщики разработали рекомендации по установке, которые следует читать внимательно. Иногда стоит установить несколько, и одна будет хороша в поиске троянов, другая – вирусов, руткитов и пр.

Выбор антивируса для своего рабочего места – дело серьезное. Существует огромное количество рейтингов и тестов, и часто результаты грешат необъективностью. Всегда можно создать такие условия теста, в которых тестируемая программа покажет лучшие результаты, чем ее соперники. Подобрать такие вирусы для анализа, которые требуемый фаворит узнает в 100 из 100 случаях, добавить несколько не опознающихся программой, чтобы не было подозрительных 100%, и требуемый победитель побеждает. При анализе этих тестов видно, тем не менее, что некоторые программы работают лучше, чем другие, практически во всех случаях. Можно даже гордиться тем, что лучшие из них – именно российские. Вот примерный топ антивирусных пакетов по вирусозащите на февраль 2010 года по версии сайта anti-malware.ruix, который, как кажется, довольно объективен.

1-2 место: Dr.Web Anti-Virus ( «Доктор Вэб», Россия), Kaspersky Anti-Virus («Лаборатория Касперского», Россия);

3. Avast! Professional Edition (Avira GmbH, Германия);

Далее идет огромное количество антивирусных пакетов, начиная от Microsoft Security Essentials (Microsoft, США) и заканчивая слабыми пакетами, такими, как Fortinet, Comodo, BitDefender.

Отечественные производители антивирусов имеют как платные, так и бесплатные версии своих продуктов, причем бесплатные мало чем хуже платных. К тому же очень часто провайдеры предлагают какое-то платное решение от компании партнера бесплатно. Таки образом поступает, например, сеть, известная как Corbina, в настоящее время идущая под брендом компании Вымпелком (BeeLine).

При всем при этом пользователи часто предпочитают бесплатные антивирусные пакеты, которые часто не могут предоставить надежную защиту. Вот наиболее популярные антивирусные программы по версии сайта сomss.rux по скачиванию в интернете (букво-символьные выражения означают версию программы):

1. ESET NOD32 Антивирус 4.0.474 RU

2. Kaspersky Internet Security 2010 9.0.0.736 / 9.0.0.736 «a»

3. Kaspersky Internet Security 2009 8.0.0.523

Как видим, на первом месте по скачиванию идет ESET NOD32, хотя, судя по тестам, но не входит в пятерку лучших программ. Простота установки и скачивания играют свою роль.

4. Понятие о компрометации электронной цифровой надписи

Чтобы понять весь спектр проблем, связанных с электронным документооборотом, и с ЭЦП в частности, надо сперва понять, что это такое.

Вот какое определение ЭЦП дается в самом Федеральном законе:

«Электронная цифровая подпись — реквизит электронного документа, предназначенный для защиты данного электронного документа от подделки, полученный в результате криптографического преобразования информации с использованием закрытого ключа электронной цифровой подписи и позволяющий идентифицировать владельца сертификата ключа подписи, а также установить отсутствие искажения информации в электронном документе»xi. Примерно такое же определение дает и Википедияxii, разве что слово «подделка» меняется на «модификация».

Стоит сказать отдельно, что, несмотря на то, что определение в Федеральном законе дает понятие ЭЦП как реквизит для защиты электронного документа, строго говоря, электронная цифровая подпись не предназначена для защиты информации. Она не защищает сам документ от изменений – вы сможете править его как захотите. Это средство обнаружения искажений электронного документа и аутентификации владельца сертификата ключа подписи (подтверждения соответствия электронной цифровой подписи (аутентификатора) в электронном документе владельцу сертификата ключа подписи, подписавшему данный документ (подтверждение подлинности). Проверка электронной цифровой подписи есть ничто иное как процесс подтверждения ее подлинности в электронном документе. Отсюда можно сделать простой вывод: ЭЦП – это аутентификатор владельца сертификата ключа подписи. А так сертификат ключа ЭЦП, который фактически заверяет документ, программное средство, то возникает необходимость от его компрометации (подделки, фальсификации, имитации, модификации).

ЭЦП используется в качестве аналога собственноручной подписи для придания электронному документу юридической силы, равной юридической силе документа на бумаге, подписанного собственноручной подписью и скрепленного печатью.

Основным отличием электронной цифровой подписи от рукописной является то, что ЭЦП заверяет не бумагу или носитель, а само содержание документа — данные, информацию. При подписании ЭЦП становится частью содержания каждого индивидуального документа и соответствует только этому документу. Если в документ после подписания будут внесены хоть малейшие изменения, электронная цифровая подпись окажется неверной. При проверке средствами ЭЦП такая подпись опознается, и документ не имеет юридической силы. Таким образом, становится возможным безопасно передавать документы через локальные сети и Интернет, при наличии средств, позволяющих работать с ЭЦП.

Применение Электронной цифровой подписи позволяет значительно сократить время движения документов в процессе оформления отчетов и обмена документацией. Документы, подписанные Электронной цифровой подписью, передаются через Интернет или локальную сеть в течение нескольких секунд. Все участники электронного обмена документами получают равные возможности, независимо от их удаленности друг от друга.

Фактически, именно различие в определениях, данных математиками и юристами, и определяет все последующие возникающие проблемы, связанные с ЭЦП.

Необходимость в максимальном затруднении компрометации заставляет математиков и программистов создавать новые, более совершенные методы защиты ЭЦП от компрометации.

Почему же так важен вопрос защиты от компрометации? Рассмотрим, где сейчас реально применяется ЭЦП:

-юридически значимый документооборот;

-банковские системы («Интернет-банкинг» и «Клиент-банк»);

-системы электронных госзаказов и электронной торговли (e-commerce);

-системы контроля исполнения государственного бюджета;

-системы обращения к органам власти (e-government);

-обязательная отчетность (в частности, интенсивно развивающаяся безбумажная отчетность перед органами ГНС);

-декларирование товаров и услуг (таможенные декларации);

-регистрация сделок по объектам недвижимости;

-защита почтовых сообщений и др.

Во всех вышеперечисленных системах главным условием интенсивного обмена информацией является наличие доверительных отношений между пользователем (клиентом) и сервером. При обмене информацией должны соблюдаться такие общеизвестные требования, как гарантированное соблюдение конфиденциальности и целостности, а также неотказуемости автора.

Даже поверхностный анализ показывает, что использование злоумышленником ЭЦП легального пользователя в любой из перечисленных систем может привести к ощутимым финансовым потерям. Если вместо вас кто-то отправит якобы подписанный вами финансовый документ и, например, снимет с вашего расчетного счета несколько миллионов долларов. Естественно, вам захочется как можно быстрее найти виновного и вернуть деньги. Вы обратитесь в финансовый институт (например, банк) и попытаетесь найти виновного там. Вам подтвердят документально, что информационная система банка построена в соответствии с существующими нормативно-правовыми актами, сеть аттестована по соответствующему классу, а для формирования и проверки подписи используются только сертифицированные средства ЭЦП. И еще напомнят, что при получении ключевого материала вам были предложены альтернативные носители, из которых вы выбрали самый дешевый. Например, дискету… И еще напомнят, что хранение закрытого ключа электронной цифровой подписи — обязанность владельцаxiii. Круг замкнулся. Во всем виноваты вы сами. А все ли вы знали и действительно ли вас предупреждали о возможности компрометации ключа до того, как произошла материальная потеря? Но обо всем по порядку.

Впервые идея использования криптографической системы, основанной на паре ключей (принцип, на котором основана ЭЦП) возникла в Америке. В 1976 году Уитфилд Диффи (Whitfield Diffie) и Мартин Хеллман (Martin Hellman) высказали идею метода шифрования с открытым и закрытым ключами. Тогда же появилось само понятие «электронной цифровой подписи». Вскоре последовала его первая практическая реализация —RSA, предложенная Рональдом Райвестом (Ronald Rivest), Эди Шамиром (Adi Shamir) и Леонардом Эйдлеманом (Leonard Adleman). По первым буквам их фамилий криптосистема получила название RSA. Ее уже можно было без дополнительных модификация использовать для создания простейших цифровых подписей. Вскоре после RSA были разработаны другие ЭЦП, такие как алгоритмы цифровой подписи Рабина, Меркле.

В 1984 году были определены требования безопасности к алгоритмам цифровой подписи. Ими были описаны модели атак на алгоритмы ЭЦП, а также предложена схема GMR, отвечающая описанным требованиям

Т. Эль_Гамаль (T. El Gamal) в 1985 г. разработал криптографическую систему, которая стала основой для создания государственных стандартов цифровой подписи как США (Digital Signature Standard — DSS), так и России.

В эпоху триумфального шествия персональных компьютеров появилась возможность реализовать на них эти криптографические алгоритмы. Идея увлекла американского математика и программиста Филипа Циммермана (Philip Zimmermann). В 1990 году он разработал недорогую и простую коммерческую программу для массового пользователя и опубликовал ее в Интернете, назвав Pretty Good Privacy (сокращенно PGP). Эта программа стала первой практически реализованной системой, основанной на алгоритме RSA. Она и положила начало развития применения Электронной цифровой подписи во всем мире.

В 1994 году Главным управлением безопасности связи Федерального агентства правительственной связи и информации при Президенте Российской Федерации был разработан первый российский стандарт ЭЦПxiv, основанный на вычислениях в группе точек эллиптической кривой и на хеш-функцииxv. В 2002 году для обеспечения большей криптографической стойкости алгоритма взамен предыдущего был введен новый стандартxvi. Уже в соответствии с этим стандартом термины «электронная цифровая подпись» и «цифровая подпись» являются синонимами.

И так, в силу сложившихся обстоятельств вы решили, что вам необходима ЭЦП. Вы приходите в Удостоверяющий центр (в РФ выдачей ключей занимаются т.н. Удостоверяющие центры) и подписываете договор на приобретение ЭЦП и ее обслуживание. Для формирования вашего сертификата ключа ЭЦП необходим только ваш открытый ключ. Если его у вас нет, то при вас генерируется ключевая пара – открытый и закрытый ключи. Закрытый (секретный) ключ и открытый ключ вашей ЭЦП, гарантом подлинности которого является выдавший его Удостоверяющий центр, в электронном виде передается вам на носителе. Носителем может быть дискета, смарт-карта или USB-носитель. Если в упомянутом выше договоре с Удостоверяющим центром нет пункта о депонировании и ответственном хранении вашего закрытого ключа в защищенном хранилище центра, то сотрудник центра обязан удалить его из компьютера после передачи вам. По определению закрытый ключ всегда хранится у пользователя, а сертификат ключа ЭЦП, подписанный выдавшим его Удостоверяющим центром, формируется на основе открытого ключа.

Проведем простые аналогии ЭЦП с собственноручной подписью на бумажном носителе. При оформлении серьезных сделок идентификация производится с помощью паспорта. Вы бережно храните свой паспорт от попадания в чужие руки, поскольку даже в социалистические времена были распространены различные виды действий злоумышленников, самым безобидным из которых было взять в бюро проката бытовой техники на приличную сумму под чужой паспорт. Известно, что эту сумму в судебном порядке взыскивали с бывшего владельца паспорта, не успевшего быстрее вора заявить о пропаже в милицию. Действия злоумышленника в данном случае подпадают под определение социальной атаки.

Если у вас каким-либо образом (прямая кража, копирование) украли закрытый ключ цифровой подписи, об этом необходимо как можно быстрее (чтобы обогнать злоумышленника) известить УЦ, который выдал сертификат ключа ЭЦП. Это и называется компрометацией закрытого ключа ЭЦП.

Известно, что наиболее надежным способом аутентификации на сегодня являются программно-аппаратные решения, или так называемые двухфакторные модели (пользователь должен иметь «нечто» и знать «нечто»). Другими словами, для проведения так называемой строгой аутентификации должны применяться технологии смарт-карт-логона, основанные на использовании цифровых сертификатов Х.509. Это позволяет полностью отказаться от применения парольной защиты. Такой подход обеспечивает проверку прав пользователя и истинность сервера (сервер не подменен злоумышленником) с помощью криптографических методов. Вероятность взлома защиты сертификата ЭЦП очень мала, для этого потребовался бы слишком большой объем вычислений. Остается «человеческий фактор».

Перечислим некоторые наиболее вероятные угрозы компрометацииxvii:

-хранение ключа в открытом (незашифрованном) виде;

-хранение ключей непосредственно на дисках ПК владельца;

-хранение ключей на ненадежных (в техническом плане) носителях (дискетах);

-передача ключевого носителя сторонним пользователям;

-отсутствие контроля за использованием ключевых носителей (например, ключевая дискета, забытая в дисководе и т.д.).

Конечно, все зависит от состояния информационной системы вашего предприятия и/или вашего компьютера, если вы работаете дома. Все вероятные угрозы перечислить невозможно. Однако, одним из основных принципов гарантированного сохранения закрытого ключа в тайне, как указывалось выше, является минимизация риска (а лучше исключение возможности) потери ключа, доступа к нему посторонних лиц и его надежная защита от копирования. Ответ на вопрос, являетесь ли вы посторонним лицом или истинным владельцем хранилища ключевой информации (называемым персональным идентификатором), и насколько вам можно доверять, дает процесс под названием аутентификация. Под аутентификацией следует понимать процесс проверки подлинности предъявленных объектом идентификационных параметров, как правило, с применением криптографических методов. Если оба процесса проходят успешно, пользователь получает доступ в систему. Различают простую (однофакторную) и строгую (двухфакторную) аутентификацию. К факторам аутентификации относят: знание пользователем пароля или PIN-кода, предъявление пользователем персонального идентификатора (смарт-карты, USB-ключа класса eToken, таблетки iButton, дискеты, и т.д).

Правила хранения ключа должны зависеть от востребованности ЭЦП. Если ее приходится применять несколько раз в день, то все рабочие процессы должны быть технологичны и удобны. Идеально, если функции носителя ключевой информации и персонального идентификатора для доступа в помещения офиса, к компьютеру, корпоративной сети и защищенным ресурсам совмещены в едином устройстве. Такие устройства существуют и успешно используются.

Но даже если ваш ключ всесторонне защищен сейчас, нет гарантии, что он будет так же защищен позже. Из-за того, что законxviii определяет, что владельцами сертификата ключа подписи могут являться только физические лица, существует большая проблема единого универсального способа чтения ЭЦП. Наиболее часто ЭЦП применяется юридическими лицами, в которых владельцем ключа пишется либо руководитель, либо главный бухгалтер, а при смене ими места работы возникают проблемы, связанные с владельцем сертификата. Он же фактически подписывает документы от своего имени, а не от фирмы как юридического лица. Дополнительная возможность для компрометации ЭЦП налицо. В Европе давно применяется большое количество ЭЦП в зависимости от владельца сертификата, которым может быть как юридическое, так и физическое лицо.

Существует и проблема универсализации ЭЦП. На настоящий момент в РФ действует огромное количество УЦ, и, хотя создание новых представляет определенную трудность (необходимо получить большое количество лицензий, в частности лицензию ФСБ России на осуществление предоставления услуг в области шифрования информации, и пр., их число продолжает множиться, В Пензенской области услуги по выдаче сертификатов ключа ЭЦП предоставляет большое количество организаций. Например, Пензенский филиал Удостоверяющего Центра РПЦ ПАРТНЕР, ЗАО «Удостоверяющий центр»xix, ЗАО «Калуга Астрал» и др., работающие на территории Пензенской области. При заключении договора эти организации осуществляют предоставление и обслуживание ЭЦП юридическим и физическим лицам. Во многих из них есть свои внутренние правила к заполнению документов по регистрации новых владельцев сертификатов ключей, и они зачастую не совпадают с такими же, у другого УЦ. Часто проблема лежит как раз из-за понимания физического лица как владельца сертификата ключа. А отсутствие единого, корневого УЦ, порождает некоторый беспорядок. Часто правительства разных областей вкладывают деньги в электронный документооборот, повторно проходя те же препятствия и проблемы, что проходили соседи, хотя при существовании единого УЦ этой проблемы вообще бы не существовало.

К сожалению, компрометации ЭЦП совсем не редкость. Интернет пестрит подобными сообщениями. При их изучении может показаться, что подобные проблемы – удел маленьких фирм, где защита не так надежна, как должна была бы быть. На самом деле страдают все, просто цена репутации у больших фирм больше, и им выгоднее скрыть компрометацию, чем вынести в средства массовой информации. Немалая часть хакерских атак на различные учреждения имеют цель получение конфиденциальной информации о клиентах, в том числе и данных по ЭЦП. Считается, что службы безопасности таких организаций должны работать над этими проблемами, но в реальности они из-за низкой квалификации персонала не справляются. «Человеческий фактор» остается. Его можно минимизировать, но полностью исключить не удастся.

Заключение

Вирусы – были и остаются серьёзной проблемой в компьютерном мире, но все проблемы, которые были ими, созданы были решены и антивирусы помогают избежать повтора таких “критических ситуаций”. Борьбой с вирусами занимается множество специалистов в сотнях компаний, и они успешно решают проблему вирусов. Так что если вы используете у себя на компьютере антивирус и своевременно обновляете его базы, то 95% что проблемы вирусов у вас не возникнет вообще.

Литература

i http://www.anti-malware.ru/malware_treatment_test_2010#part4

ii http://www.comss.ru/page.php?id=148

iii http://ru.wikipedia.org/wiki/Компьютерный_вирус

iv http://www.alser.kz/itnews_arc.asp?dat=23.11.2004

v http://misdirected-youth.blogspot.com/

vi http://habrahabr.ru/blogs/icona/74132/

vii http://hackerabc.ru/2010-01-14-15-28-13.html

viii www.fsb.ru

ix http://www.anti-malware.ru/malware_treatment_test_2010#part4

x http://www.comss.ru/page.php?id=148

xi Федеральный закон №1-ФЗ от 10.01.2002. «Об электронной цифровой подписи», г.1 ст.3

xii Статья в Википедии. http://ru.wikipedia.org/wiki/Электронная_цифровая_подпись

xiii Федеральный закон №1-ФЗ от 10.01.2002. «Об электронной цифровой подписи», г.1 ст.12

xiv ГОСТ Р 34.10-94

xv ГОСТ Р 34.11-94.

xvi ГОСТ Р 34.10-2001

xvii Как защитить закрытый ключ ЭЦП от компрометации, http://www.aladdin.ru/press-center/publications/publication2257.php

xviii Федеральный закон №1-ФЗ от 10.01.2002. «Об электронной цифровой подписи», г.1 ст.3

xix Сайт организации http://www.b2b-energo.ru/

Реферат: Создание системы защиты информации на предприятии

Для создания и использования системы защиты на микроуровне необходима информация внутреннего, внешнего и специального характера. Информация внутреннего характера дает представление о фирме — ее персонале, промышленном производстве, других видах деятельности, зданиях и сооружениях, оборудовании, организации бизнеса, различного рода ресурсах.

Информация внешнего характера включает в себя данные о предпринимательской среде в аспекте ее безопасности. Сюда относятся также сведения о традиционных и потенциальных партнерах и конкурентах, конъюнктуре рынка в области деятельности фирмы.

Информацию специального характера желательно ориентировать на особенности конкретного предприятия. Она касается прежде всего тех специализированных организаций инфраструктуры рыночной экономики, которые участвуют в защите конкретного бизнеса. Это также сведения о кадрах, занятых в сфере обеспечения его безопасности; имеющихся технических и иных средствах защиты, методиках их эффективного использования; об алгоритмах профессиональной деятельности, а также информационные модели ситуаций в сфере защиты бизнеса (моделирование утечек конфиденциальных сведений, прогнозы развития фирмы с учетом критериев безопасности; информационные «портреты» недобросовестного сотрудника и т.д.).

Для анализа условий безопасности деятельности конкретной предпринимательской структуры могут оказаться необходимыми также более детальные сведения: экономического характера; по финансовым вопросам; по вопросам внешних экономических и научно-технических связей; по кадровым вопросам; по науке и технике; по транспорту и связи; по мобилизационным вопросам; Собственно по безопасности бизнеса (в частности, по используемым методам и имеющемуся опыту борьбы с промышленным шпионажем и другими формами проявления криминальной конкуренции).

В целях получения указанной информации и уточнения имеющегося представления о предпринимательской среде используются непосредственное наблюдение, анализ публикаций в средствах кассовой информации, оценки независимых экспертов, консалтинговых фирм, анализ законодательных и иных нормативно-правовых документов, обращение с запросами в информационные системы государственных организаций и частных фирм.

С позиций защиты на уровне предпринимательской фирмы информацию о коммерческой тайне можно представить в следующем виде:

— сведения о собственно тайне;

— состав сотрудников (служащих), допущенных к тайне;

— возможные каналы утечки информации о тайне;

— меры безопасности, предпринимаемые в целях сохранения тайны;

— устремления к тайне извне (в частности, субъектов, стремящихся получить несанкционированный доступ к информации, составляющей тайну);

— информированность (осведомленность) заинтересованных лиц и организаций (в частности, конкурентов) в вопросах, имеющих отношение к тайне;

— сведения о попытках получить данные, составляющие коммерческую тайну;

— финансовые затраты, связанные с обеспечением экономической и информационной безопасности тайны.

Сведения о собственно коммерческой тайне представляют интерес для предпринимательской структуры со следующих позиций:

— идентификации тайны, принадлежащей фирме;

— организации эффективной защиты тайны в подразделениях фирмы и ее филиалах;

— отслеживания состояния защищенности фирменных секретов;

— решения вопроса об изменении или снятии грифа секретности с документов, изделий, технологий фирмы;

— допуска сотрудников фирмы к работе с информацией, составляющей коммерческую тайну;

— оценки объема информации, характеризующей тайну, которая может быть раскрыта представителями фирмы при ведении деловых переговоров, в процессе рекламной деятельности и т.д.;

— расследования фактов утечки информации, производимого собственными силами;

— локализации возможных последствий утечки сведений конфиденциального характера;

— оказания помощи правоохранительным органам в расследовании дел в интересах фирмы;

— моделирования возможных каналов утечки информации, принадлежащей фирме и составляющей тайну.

В совокупности со сведениями, характеризующими социальную организацию как средство для достижения цели, как административную структуру, как социальную микросреду, определенный интерес с точки зрения безопасности этой структуры в конкретной ситуации может представлять также иная информация об организации, в частности:

— финансово-экономического характера (финансовые итоги деятельности, обобщенные экономические показатели); касающаяся производственной деятельности (тематическая направленность, производственная база, кооперирование производства и т.д.);

— о научно-исследовательской деятельности (тематическая направленность НИР и ОКР, участие в НИР по государственным программам, структура научных исследований, база их проведения, кооперирование исследований);

— о торгово-экономической и международной деятельности (особенности организации, география экспорта и импорта, кооперация, связи по сбыту продукции, участие в выставках, конференциях и т.д.).

С точки зрения защиты отдельной предпринимательской структуры представляют интерес следующие категории организаций:

— деловые партнеры — реальные и потенциальные;

— предприятия-конкуренты;

— организации, располагающие коммерческой тайной в той или близких сферах деятельности;

— предприятия, стремящиеся собственными силами разработав вопросы, охраняемые как коммерческая тайна для фирм, с позиций которой проводится анализ;

— организации и группировки, наносящие ущерб предпринимательству и действующие в конкретном регионе, сфере предпринимательской деятельности;

— организации, в которых ранее работали сотрудники фирмы;

— частные сыскные бюро, службы внутренней безопасности фирм подразделения правоохранительных органов, расположенные по близости от места дислокации фирмы;

— организации и фирмы, специализирующиеся в области охраны авторских прав;

— объединения деловых кругов, коммерческие ассоциации, занимающиеся экономической и информационной безопасностью предпринимательства в конкретных сферах бизнеса;

— общества потребителей;

— биржи труда, иные организации, занимающиеся трудоустройством населения;

— иные организации, попадающие в поле зрения этой предпринимательской структуры или осуществляющие экономическую и информационную безопасность бизнеса в определенной сфере, конкретном регионе.

С позиций предпринимательской структуры особое значение имеет информация в отношении следующих категорий физических лиц:

— работников, знания и опыт которых имеют решающее значение для эффективности деятельности собственной фирмы;

— бывших работников фирмы;

— руководителей организаций, выступающих в качестве партнеров по бизнесу либо конкурентов;

— сотрудников организации-партнера, осуществляющих непосредственные контакты с персоналом предпринимательской структуры;

— лиц, попавших по тем или иным причинам в поле зрения предпринимательской структуры или ее службы безопасности (предлагавших контракты, осуществивших хищения или иные посягательства и т.д.);

— лиц, связанных дружескими и иными связями с сотрудникам» предпринимательской структуры, а при определенных условиях и лиц, вступивших в контакт с сотрудниками;

— руководителей и сотрудников частных детективных и охранных
обслуживающих или выполнявших заказы собственной
а также предприятий-партнеров и предприятии-конкуре

— руководителей и работников организации инфраструктуры

— рынка, для которых функции защиты бизнеса являются сопутствующими (коммерческих банков, консультативных фирм, рекламных бюро и т.д.), обслуживающих или выполнявших заказы собственной фирмы, а также предприятий-партнеров и предприятий-конкурентов.

В отношении кандидата на работу с точки зрения защиты бизнеса имеют немаловажное значение мотивы для поступления на работу в данную предпринимательскую структуру, а также информация, которая характеризует его в следующих аспектах:

— надежность;

— вероятность проявления к нему интереса со стороны конкурентов, преступного мира;

— уязвимость со стороны конкурентов либо преступного мира;

— способность противостоять посягательствам на безопасность фирмы.

Бывшая сотрудница компании Кока-Кола приговорена окружным судом Атланты (штат Джорджия) к восьми годам тюремного заключения. Вердикт о виновности Вильямс был вынесен присяжными заседателями 2 февраля 2006 года. Максимальный срок, грозивший 42-летней Вильямс за организацию заговора с целью похищения и дальнейшей продажи документов, касающихся разработки нового продукта, составлял десять лет, сообщают местные СМИ. В 2006 году Вильямс при содействии двух сообщников украла и пыталась продать конкурентам секретные бумаги и образцы нового продукта компании.

В ходе процесса судебного она признала, что вынесла из офиса документы и образец продукта, который планировали выпустить на рынок. Обвинитель Би Джей Пак в заключительной речи на процессе против Вильямс подчеркнул, что это дело — пример того, как «тяжелые времена в жизни человека толкают его на преступление». Долги Вильямс по кредитной карте составляли 45 тысяч долларов, и работа ее не удовлетворяла.

О надежности работника могут в определенной степени свидетельствовать, например, следующие признаки:

— уровень общей культуры (повышение уровня общей культуры, как правило, сопровождается ростом надежности работника);

— опыт работы с секретной информацией (взаимосвязь также прямо пропорциональная);

— индивидуальные качества (о повышенной надежности работника свидетельствуют прежде всего нравственные качества — верность слову и делу, чувство долга, энтузиазм по отношению к работе, а также волевые качества — самообладание, настойчивость, терпение, способность к длительной концентрации внимания и др.);

— наличие специфичных мотивов для поступления (работы) в фирме.

Предпринимательская структура также заинтересована в получении и накоплении информации о фактах и признаках нанесения ущерба собственным подразделениям и филиалам, а также по иным случаям криминальной конкуренции, имевшим место в регионе или в сфере деятельности фирмы.

Указанная информация используется в той или иной форме в следующих целях:

— для принятия решения о занятии бизнесом в конкретной предпринимательской среде;

— анализа конкретных ситуаций в целях предупреждения и пресечения посягательств на безопасность предпринимательской структуры;

— оценки эффективности усилий, направленных на обеспечение безопасности бизнеса;

— создания автоматизированной информационной системы и информационной базы как эффективных средств защиты.

Способы получения информация об организации:

— изучение официальных документов организации;

— анализ сведений, распространяемых или предоставляемых самой организацией (в частности, в ходе изучения открытых публикаций в средствах массовой информации);

— официальные запросы в информационные системы сторонних организаций;

— по результатам психологического тестирования;

— по результатам использования детективных методов;

— из сопоставительного анализа всей совокупности данных, поступивших из различных источников.

К официальным документам относятся:

— организационно-правовые документы;

— документы, отражающие права собственности;

— долговые обязательства;

— лицензии и разрешения;

— контракты;

— документы судебных и арбитражных разбирательств;

— документы по вопросам налогов и финансов;

— ценные бумаги;

— иные материалы по общим вопросам.

Организационно-правовые документы: уставные и регистрационные документы (с изменениями и дополнениями); реестр акционеров и информация об операциях с акциями эмитента и относительно дальнейших действий с акционерным капиталом; документы, содержащие информацию об акциях дочерних и аффилированных компаний.

Документы, отражающие права собственности: перечни и описания объектов недвижимости, оборудования и другого имущества; документы, подтверждающие стоимость имущества, права собственности или распоряжения по собственности; закладные или счета, касающиеся оборудования или материальных запасов (сырья, материалов, заготовок и готовой продукции); перечни и документы, подтверждающие права владения или распоряжения, а также описание зарегистрированных патентов, торговых марок и промышленных образцов; перечни и описания материальных запасов, имущества и складских запасов.

Основными видами долговых обязательств являются: кредитные соглашения, обязательства (векселя), выпущенные или полученные фирмой, гарантии (фирмы и персонала); заявления, уведомляющие о невыполнении обязательств. Важное значение имеют также устные договоренности относительно дальнейших Действий с активами.

К разряду лицензий и разрешений относятся: лицензии и разрешения местных, региональных и федеральных властей на размещение и ведение конкретного вида деятельности; сертификаты и лицензии на соответствие требованиям здравоохранения, безопасности, экологических норм; переписка с государственными органами, контролирующими деятельность предприятия.

В группу контрактов входят: лицензионные, патентные, агентские, дистрибьюторские, торговые и иные соглашения; договоры на поставки, договоры на приобретение или продажу активов, Договоры подряда, договоры на оказание консультационных услуг и иные; соглашения о найме персонала.

Документы судебных и арбитражных разбирательств: иски, возбужденные против фирмы и по инициативе самой фирмы; переписка, касающаяся указанных исков; судебные документы; документы о лишении (потере) прав; инкассовые поручения, полученные антидемпинговые письма; материалы, относящиеся к процедуре банкротства.

В числе важнейших документов по вопросам налогов и финансов следует рассматривать: отчеты о выплате местных общих налогов; корреспонденцию по вопросам налогообложения; финансовые отчеты за последние 3 года; аудиторские отчеты и корреспонденцию; отчет об операциях по всем банковским счетам за последние 6 мес; первичная финансовая информация (бухгалтерские книги и счета), включая информацию в автоматизированных системах бухгалтерского учета; план бухгалтерских счетов; лист поставщиков и дилеров фирмы с характеристикой кредиторских и дебиторских задолженностей, а также отсроченных платежей.

Документы, относящиеся к ценным бумагам: разрешения на выпуск ценных бумаг и их регистрацию; регистрационные документы, информация о размещении, проспекты эмиссии; переписка с комиссией по ценным бумагам.

В группе иных материалов по общим вопросам целесообразно рассматривать: доверенности от лица фирмы и в отношении фирмы; материалы, отражающие страховую политику, включая обязательства и страховую политику в отношении работников; прошлые и настоящие бизнес-планы и программы фирмы; организационную схему фирмы; описание процедур внутрифирменного управления; документы, фиксирующие историю забастовок; описания технологических процессов, маркетинга; информацию в отношении руководителей (менеджеров) фирмы; данные о работниках (количество, рабочее время и уровень заработной платы, система стимулирования труда).

В то же время следует иметь в виду, что публикуемые в годовых и квартальных отчетах технико-экономические и финансовые показатели могут не в полной мере соответствовать действительности. Они зачастую преследуют рекламные цели: фирмы стремятся продемонстрировать свои достижения, заверить общественность в собственной финансовой устойчивости. Это относится и к иным фирменным материалам: каталогам, проспектам, журналам.

Представляет интерес то обстоятельство, что указанная корпорация использует сведения, поступающие исключительно из открытых источников — от поставщиков и клиентов, а также от руководства проверяемой фирмы. Принципиально не используются детективные методы получения информации. При оценке финансового положения фирмы требуется более детальная проверка. Вместе с тем следует учитывать, что по самым осторожным экспертным оценкам официальная бухгалтерская отчетность может завышать на 40—50 % величину реальных финансовых ресурсов предприятия, а также величину вложения этих ресурсов. Тем компаниям, по которым собрано достаточно данных, присваивается определенный рейтинг, характеризующий степень кредитного риска при сотрудничестве с ними. Имеется следующая статистика: 80% европейских компаний, которым «Дан и Брэдстрит» присваивает рейтинг «очень высокий кредитный риск», разоряются в течение одного года после присвоения им этого рейтинга.

К числу самых дефицитных, особенно для защиты бизнеса, относится правовая информация. При поиске и использовании такого рода сведений необходимо иметь в виду следующее. С одной стороны, автоматизированные системы, накапливающие правовую информацию и доступные рядовому потребителю, на рынке сейчас имеются в избытке, а с другой — оценить качество этих систем практически невозможно. Последствия же использования недостоверной, устаревшей, неполной информации могут оказаться весьма серьезными.

Недостатком существующей практики информационного обеспечения предпринимательства является отсутствие достаточно полных информационных баз собственно по защите бизнеса. Объяснение, по-видимому, кроется в том, что такого рода правовые нормы содержатся в большом количестве нормативных актов и относятся к различным отраслям права, включены в законодательные и иные нормативно-правовые документы различного уровня. Это сильно затрудняет их систематизацию и тем более последующую актуализацию.

В то же время предпринимательские структуры заинтересованы в наличии информационно-поисковой системы, которая содержала бы следующие данные по защите бизнеса: нормативные акты, имеющие в той или иной степени отношение к защите бизнеса-сведения по судебной и арбитражной практике их применения — государственные и отраслевые стандарты и прочие технические условия, касающиеся технических средств защиты; библиографическую и полнотекстовую информацию учебников, монографий периодических изданий и иных печатных источников по вопросам защиты предпринимательства, а также по использованию справочных, консультационных, обучающих, тестирующих систем по защите бизнеса.

Информационное взаимодействие с другими предпринимательскими структурами целесообразно осуществлять, прежде всего, с предпринимательскими структурами (с их службами безопасности), которые:

— выступают в роли партнеров по бизнесу (поставщики, потребители продукции, инвесторы и т.д.);

— располагаются в непосредственной близости от собственного офиса, склада, в отдельных случаях дислоцируются вдоль маршрутов транспортировки грузов;

— близки по специализации к сфере предпринимательской деятельности собственной структуры, но если они не являются конкурентами;

— специализируются в области предоставления информационных услуг в целях защиты бизнеса.

В части, касающейся безопасности предпринимательства, стороны могут обмениваться информацией следующей тематики:

— о фактах и признаках деятельности, которая может привести к нанесению ущерба бизнесу;

— физических лицах, попавших в поле зрения предпринимательских структур в связи с решением вопросов собственной защиты;

— различного рода социальных организациях, деятельность которых наносит ущерб предпринимательству;

— формах и методах криминальной конкуренции; о результатах проведения защитных мероприятий (в допустимом объеме), направленных на противодействие криминальной конкуренции.

Аналитическая работа в интересах защиты бизнеса предполагает, с одной стороны, построение моделей в сфере безопасности предпринимательства; создание методик различного рода исследований, расчета возможного ущерба от уменьшения продажной стоимости коммерческой тайны, методик управления безопасностью коммерческой тайны и предпринимательства, а с другой — собственно анализ с использованием указанных моделей и методик.

Необходимость создания автоматизированной системы информационного обеспечения мероприятий по защите предпринимательской деятельности фирмы, а также конфигурация системы определяется прежде всего масштабами бизнеса и сферой деятельности. Основные средства и методы информационного обеспечения безопасности бизнеса:

— учет лиц и организаций, попадающих в поле зрения внутрифирменной полиции;

— накопление сведений о фактах и признаках криминальной конкуренции, о результатах психологического мониторинга, информационное моделирование чрезвычайных ситуаций в целях их профилактики и расследования;

— разработка алгоритмов профессиональной деятельности в различных областях (коммерция, право, безопасность предпринимательства и, в частности, информация о схеме действий в экстремальных ситуациях);

— статистическая обработка данных в целях совершенствования деятельности по защите бизнеса (в том числе самой системы информационного обеспечения);

— тестирование на профессиональную пригодность, психологическую совместимость и т.д.

Анализ информации об организации проводится в целях:

— выявления криминальных, неделовых целей ее создания и функционирования, характера связей и взаимодействия с другими организациями;

— оценки оперативности выработки и принятия решений руководством, а также стиля исполнения решений;

— определения ограничений в деятельности фирмы; построения структуры внутрифирменных рисков;

— выявления лица, принимающего решения;

— получения представления об иных аспектах деятельности организации; прогнозирования развития проектной ситуации (совместного проекта).

Анализ информации о физическом лице осуществляется в целях:

— оценки перспектив делового сотрудничества с ним;

— определения способов манипулятивного воздействия на объект;

— выявления идей, помыслов, устремлений, идеальных представлений объекта;

— диагностики лживого и манипулятивного поведения партнера;

— выявления характера связей лица;

— определения структуры рисков взаимодействия с лицом;

— прогнозирования действий лица в конкретных ситуациях;

— определения стиля работы, деловой мотивации, индивидуальной рисковой стратегии личности;

— получения представления об уровне конфликтности, возможном девиантном и патологическом поведении лица;

— выявления физиологических особенностей партнера, имеющих значение для выполнения совместного проекта;

— определения места и роли лица в представляющей интерес неформальной группе, а также характера влияния на него группы.

На уровне фирмы необходимо осуществлять циркулярное распространение информации, касающейся:

— форм и методов обеспечения безопасности предпринимательской деятельности;

— конкретных фактов пресечения попыток нанесения ущерба фирме, опыта защиты коммерческой тайны;

— поощрения сотрудников, которые отличились при решении вопросов профилактики, предупреждения или пресечения попыток нанесения ущерба фирме.

Это является, по существу, формой «бесструктурного» управления в сфере защиты предпринимательства, поскольку не требует для своей реализации жестких административных структур. Такого рода регулярное оповещение всего персонала повышает дисциплину труда, уровень культуры работников при обращении с информацией, документами, при ведении переговоров, при реализации всех функций бизнеса и в целом обеспечивает качество повседневной деятельности фирмы с учетом требований безопасности.

Литература

Гусев В.С., Демин В.А., Кузин Б.І. и др. Экономика и организация безопасности хозяйствующих субъектов, 2-е изд. – СПб.: Питер, 2008. – 288 с.

Одинцов А.А. Экономическая и и информационная безопасность предпринимательства: учеб.пособие для вузов. – М.:академия, 2008. – 336 с.

Малюк А.А. Информационная безопасность: концептуальные и методологические основы защиты информации. Учеб. Пособие для вузов . –М.: Горячая линия –Телеком, 2004 . – 280с.

Курочкин А.С. Управление предприятием: Уч.пособие. – Киев, 2009.

Амитан В.Н. Экономическая безопасность: концепция и основные модели // Економічна кібернетика. — 2009. – №3-4. – С.13-20.

Сочинение: Омонимия

Омонимия

Жданова Л. А.

Омонимия (от греч. homōnymia ‘одноименность’) — это явление совпадения в звучании и написании языковых единиц, значения которых не связаны друг с другом.

Лексические омонимы имеют одинаковое произношение, написание и частеречную принадлежность, но не обнаруживают существенного сходства в значениях, поэтому являются разными словами.. Значения омонимичных слов не связаны между собой, не имеют общих смысловых компонентов, что отличает их от значений многозначного слова

Значения омонимичных слов могут иметь общие, но не достаточные для установления близости их значений компоненты смысла. Например, значения слов котик ‘морское млекопитающее’ и котик ‘кот’ включают в себя смысловой компонент ‘животное’, но этот смысл присутствует в значениях огромного количества слов.

По степени совпадения грамматических форм омонимичных слов выделяют полные и неполные (частичные) лексические омонимы. У полных лексических омонимов совпадают все грамматические формы: лисичка1 (‘животное’) и лисичка2 (‘гриб’), личинка1 (насекомого) и личинка2 (замка), кашка1 (‘клевер’) и кашка2 (‘каша’), цепной1 (прилагательное к цеп) и цепной2 (прилагательное к цепь).

Система форм неполных лексических омонимов совпадает частично из-за того, что слова имеют разное количество словоформ. Например, одно слово имеет формы и единственного, и множественного числа, а другое — формы только единственного или только множественного числа: завод1 (рабочие завода / заводов) и завод2 (починить завод у часов; форм мн. ч. нет), такт1 (первый такт / первые такты песни) и такт2 (вести себя с большим тактом; форм мн. ч. нет); горелка1 ‘светильник’ (горелка погасла / горелки погасли) и горелки2 ‘детская игра’ (играть в горелки; форм ед. ч. нет), плавка1 (ударная плавка / ударные плавки) и плавки2 ‘трусы для купания’ (купить модные плавки; форм ед. ч. нет).

Несовпадение системы форм может быть обусловлено различиями по одушевленности / неодушевленности, по виду, неупотребительностью каких-либо форм у одного из омонимов: мандарин1 ‘фрукт’ — неодушевленное существительное, поэтому форма В. п. (съесть) мандарин, и мандарин2 ‘государственный чиновник в старом Китае’ — одушевленное, поэтому В. п. (читать про) мандарина; поводить1 плечами — несовершенный вид, есть формы настоящего времени, например, поводит плечами, и поводить2 ребенка по парку — совершенный вид, форм настоящего времени нет; сесть1 (на стул) и сесть2 (‘уменьшиться в размерах’) — в этом значении формы 1 и 2-го лица не употребляются (Кофточка села после стирки).

По своей структуре омонимы делятся на простые (непроизводные, корневые): ключ1 ‘родник’, ключ2 (в замке), язык1 ‘орган в полости рта’, язык2 (русский язык), пороть1 ‘бить’ (пороть ремнем), пороть2 ‘разрезать’ (пороть юбку бритвой), пороть ‘говорить’ (пороть чепуху) — и производные: лавочка1 ‘скамейка’ и лавочка2 ‘торговое заведение’, перегнать1 ‘обогнать’ и перегнать2 ‘переместить’ (перегнать машину в гараж), швейцарский1 — прилагательное к Швейцария и швейцарский2 — прилагательное к швейцар. Часто морфемная структура и словообразовательная производность омонимичных слов различается (бумаж-н-ик1 ‘рабочий бумажной промышленности’ и бумаж-ник2 ‘кошелек’), производной является только одна из основ, а другая непроизводна (нор-к-а1 ‘нора’ и норка2 ‘животное’).

Омонимы классифицируются на основании того, как они появились в языке. Существуют три основные причины возникновения омонимов: случайное совпадение исконно разных слов, словообразовательные процессы и утрата связи между значениями многозначного слова.

1) Совпадение в звучании и написании:

а) заимствований из разных языков: кок1 ‘прическа с начесом спереди’ — от фр. coq ‘петух’, кок2 ‘повар на корабле’ — от голл. kok ‘повар’; грот1 ‘пещера’ — от фр. grotte ‘пещера’, грот2 ‘вид паруса’ — от голл. Groot ‘большой’; метр1 ‘единица измерения длины’ — от греч. metron — ‘мера’, метр2 ‘наставник, мастер своего дела’ — от фр. maître ‘учитель’; кран1 (водопроводный) — от голл. сraan, кран2 (подъемный) — от нем. Kran;

б) заимствованных из одного языка созвучных или омонимичных слов: тик1 ‘вид ткани’ — от англ. tick, тик2 ‘дерево’ — от англ. teak; крона1 (дерево с большой кроной) — от нем. Krone, крона2 ‘денежная единица’ (истратить 10 крон) — от нем. Krone; гранат1 ‘растение и его плод’ — от лат. granatum, гранат2 ‘камень’ — от лат. granatum;

в) исконно русского и заимствованного слова: куб1 (трехмерная фигура — из греч. kúbos ‘игральная кость, кубическое тело’), куб2 ‘емкость’ (перегонный куб) — от др.-рус. кубъ ‘большой чан’; горн1 ‘печь’ — от др.-рус. гърнъ ‘котел’, горн2 ‘духовой инструмент’ — от нем. Horn ‘рог’;

г) разных исконно русских слов в ходе исторического развития, в результате действия фонетических процессов: лук1 ‘растение’ — от лоукъ и лук2 ‘оружие’ — от л къ, второе слово совпало с первым в звучании, а потом и в написании после утраты носовых звуков; морить1 (голодом) — производное от мор (ср. ст.-сл. оуморити), морить2 ‘красить с помощью кипячения, щелочения, прижигания’ — было связано чередованием гласных с марать.

2) Словообразовательные омонимы очень широко представлены в русском языке, они появляются в результате:

а) омонимии производящих основ: гранатовый1 — от гранат1 ‘растение’ и гранатовый2 — от гранат2 ‘камень’; веяние1 ‘сельскохозяйственный процесс’ — от веять1 (зерно) и веяние2 ‘дуновение’— от веять2 (прохладой); визирование1 — от визировать1 ‘поставить визу’ и визирование2 — от визировать2 ‘наводить оптический или угломерный прибор на какую-нибудь точку’. Таким образом могут образовываться омонимы у целых классов слов. Например, от омонимичных глаголов закономерно образуются омонимы — отглагольные существительные, от омонимичных существительных — соответствующие относительные прилагательные;

б) образования от одной основы при помощи омонимичных или многозначных аффиксов (например, омонимию порождают приставки пере-, за-, о-, до-, суффиксы -ик, -ник, -тель и др.): перебить1 ‘разбить много предметов’ и перебить2 ‘прервать чью-либо речь’; дождевик ‘гриб’ и дождевик ‘плащ’;

в) образования от разных, но созвучных основ: критический1 от кризис и критический2 от критика; погодный1 от год и погодный2 от погода; подводный1 от вода и подводный2 от подвода; сенной1 от сени и сенной2 от сено; семинарский1 от семинар и семинарский2 от семинария.

3) Распадение многозначности — утрата связи между значениями многозначного слова: язык1 ‘орган в полости рта’ и язык2 (русский язык); образ1 ‘вид, облик’ и образ2 ‘икона’; долг1 ‘обязанность’ и долг2 ‘взятое взаймы’.

В толковых словарях каждый омоним является заглавным словом собственной словарной статьи, обычно сопровождаясь при этом индексом (в отличие от значений многозначного слова, которые под разными порядковыми номерами даны в статье одного заглавного слова). Случается, что в разных словарях одни и те же случаи представлены то как омонимы, то как значения многозначного слова. Это связано, во-первых, с тем, что утрата связи между значениями многозначного слова происходит постепенно, существуют переходные случаи, которые по-разному квалифицируются в разных словарях. Во-вторых, иногда разные интерпретации происходят от различий в теоретических взглядах на омонимию и полисемию.

Существуют специальные словари омонимов. В 1974 г. вышел «Словарь омонимов русского языка» О. С. Ахмановой. В нем содержится более 2000 словарных статей. Толкований в словаре нет, но омонимы снабжены переводами на английский, французский и немецкий языки.

О. С. Ахманова предлагает свою классификацию омонимов, в соответствии с которой они и описаны в словаре. Она выделяет следующие основные типы: слова с выраженной морфологической структурой (подразделяются на пять подтипов), исконно разные слова, разошедшаяся многозначность. В словаре сделана попытка разделить «завершившиеся» и «незавершившиеся» процессы распада многозначности, в последнем случае при омониме ставится «звездочка» (*). Принадлежность слов к каждому из выделенных типов обозначается цифрами I (с пятью индексами в соответствии с подтипами), II и III.

От лексических омонимов следует отличать омофоны и омоформы (их иногда называют фонетическими и грамматическими омонимами). При узком понимании омонимии (идущем от В. В. Виноградова) собственно омонимами признаются только лексические омонимы, а все остальные явления рассматриваются как смежные с омонимией.

Омофóны — это разные слова или (чаще) словоформы, которые совпадают только в произношении, но различаются на письме: грипп [грип] — гриб [грип], трут [трут] — труд [трут]. Совпадать на звуковом уровне слова могут во всех своих формах, но такие случаи очень немногочисленны: косный — костный, компания — кампания, кобчик — копчик и некоторые другие. Чаще же совпадают лишь отдельные словоформы: стог — сток, но о стоге — о стоке; порог — порок, но пороги — пороки. Совпадать в звучании могут отдельные формы одного слова (батареи — батарее, техником — техникам, стучаться — стучатся), слов одной части речи (отворить — отварить, рот — род), разных частей речи (металла (существительное в форме Р. п. ед. ч.) — метала (глагол в форме изъяв. накл. прош. вр. ж. р. ед. ч.)), а также слово и ряд слов (устали — у стали, маскарада — маска рада).

Омофóрмы — это совпадающие грамматические формы разных слов, которые могут относиться как к одной части речи (например, глаголы лететь и лечить, возить и водить совпадают в форме 1-го л. ед. ч. наст. вр. — лечу, вожу), так и разных (простой — существительное и простой — прилагательное). Совпадать могут также разные формы одного слова: простой пример, (нет) простой задачи, простой задаче, о простой задаче — совпадают формы И. п. ед. ч. мужского рода, Р., Д. и П. п. ед. ч. женского рода прилагательного простой К смежным с омонимией явлениям относятся также омóграфы (графические омонимы) — слова, которые одинаково пишутся, но различно произносятся (обычно различаются ударением): прóволочка — проволóчка, чýдно – чуднó, хáос — хаóс, ýточка — утóчка. Омографы могут быть лексическими (все вышеперечисленные примеры), лексико-грамматическими (пропáсть — прóпасть), грамматическими (дóма – домá). Омографы (слова с разным, несовместимым значением) надо отличать от фонетических вариантов одного слова (твóрог — творóг). Однако в историческом плане связь между этими явлениями есть, так как некоторые омографы возникли в результате расщепления фонетических вариантов одного слова: характéрный ‘свойственный’ — харáктерный (актер).

Итак, слова, охарактеризованные как смежные с омонимией явления, совпадают либо только в звучании (омофоны), либо только на письме (омографы), либо и в звучании, и на письме, но лишь в отдельных формах (омоформы).

В художественных произведениях, особенно в поэзии, омонимия и смежные с ней явления зачастую используются как средство языковой игры для создания особой выразительности текста (ср.: У которых есть, что есть, — уже подчас не могут есть… (Р. Бернс, пер. С. Я. Маршака)). Намеренное столкновение омонимичных слов также является одним из средств создания рекламного текста: Праздник вкуса (в этой рекламе продуктов питания вкус имеет значение ‘свойство пищи’, но при этом контекст допускает и значение ‘чувство изящного, красивого’).

Список литературы

Для подготовки данной работы были использованы материалы с сайта http://www.portal-slovo.ru/

Реферат: Расцвет, кризис и падение Римской империи

Реферат

«Расцвет, кризис и падение Римской империи»

1. Расцвет Римской империи

После низложения и гибели Нерона Римское государство на несколько лет погрузилось в анархию. Казалось, что вернулась эпоха гражданских войн, когда различные партии разрывали государство в погоне за властью. Так продолжалось до 69 года, когда восточные легионы, занятые войной в Иудее, провозгласили императором Тита Флавия Веспасиана, происходившего из римского плебейского рода Флавиев.

Веспасиана выгодно отличали от предшественников-узурпаторов энергичность, трезвый ум, осмотрительность и осторожность. Все эти качества помогли ему не только благополучно пережить трех императоров, но и добиться блестящего положения, венцом которого стал титул принцепса и основание новой императорской династии Флавиев. После гибели Нерона он мудро занял выжидательную позицию, которая принесла свои плоды.

22 декабря 69 года сенат принял закон «О власти Веспасиана», в котором юридически закрепил за новым императором все те полномочия, которыми до него обладали Август, Тиберий и Клавдий. Новая династия начинала свое правление с издания документа, который должен был в дальнейшем помочь Веспасиану избежать каких-либо трений с сенатом. После периода войн и дворцовых переворотов Римское государство наконец получило твердую правовую основу своего существования. Однако это не помешало императору почти сразу же провести чистку сената, введя в состав этого органа верных ему людей. Тем не менее, Вес-пасиан смог установить взаимоприемлемый компромисс между рабовладельцами и земельными магнатами, раздававшими свои владения в аренду колонам.

Правление императора Веспасиана означало для Римского государства период процветания и относительного спокойствия, который длился почти столетие. Главной заботой нового императора стала стабилизация финансового положения государства и восстановление разрушенного его предшественниками.

Веспасиан запретил почитать себя как бога и не требовал отправления собственного культа. Он воспринимал свое положение как очередную должность, конечную ступеньку в длинном восхождении по служебной лестнице, и не более. Когда император, отличавшийся железным здоровьем, впервые тяжело заболел и понял, что конец близок, он нашел в себе силы пошутить: «Кажется, я становлюсь богом».

Император Веспасиан тихо скончался 23 июня 79 года, оставшись в памяти римлян одним из лучших императоров.

Его сменил старший сын Тит, также славившийся умом и хорошим характером. Он продолжал управление государством, следуя заветам отца, однако правление Тита было недолгим и омрачилось тремя страшными бедствиями: извержением Везувия, большим пожаром в Риме и эпидемией чумы. Император Тит был на редкость гармоничной личностью, совместив в себе волевые и умственные качества отца с великолепным воспитанием и образованием, которого в силу своего происхождения был лишен Веспасиан. 13 сентября 81 года Тит умер от. горячки и по прошествии небольшого времени был воспет римскими историками как «любовь и утешение всего человечества».

Тита наследовал его младший брат Домициан, который был самым деятельным императором династии Флавиев. После некоторого затишья Римская империя вновь стала расширять свои границы. В 84 году он провел удачную военную операцию против германского племени хаттов, после чего в Верхней Германии началось строительство пограничной оборонительной линии. После этого Домициан начал войну с Дакией (Румыния), где в Карпатских горах правил царь Децебал. В конце 85 года племена даков переправились через Дунай, вторглись в римскую провинцию Мезию (Сербия). Они уничтожили стоявшие там римские войска, убили наместника и разграбили провинцию. Домициан прибыл в Мезию, чтобы лично руководить войной против Децебала. Боевые действия продолжались до 89 года, когда римляне и даки подписали взаимоприемлемый мирный договор. Хотя император Домициан и разбил войска Децебала, он так и не смог покорить Дакию.

Принцепс заботился о своей армии, обеспечивающей стабильность его правления. Также он поощрял городской плебс и жителей провинций. Но в отношении сената Домициан проводил жесткую политику, направленную на полное подчинение этого института своей власти. В 87 – 89 годах император устроил несколько процессов над оппозиционными сенаторами по обвинению в «оскорблении величия», а с 92 года развернул настоящий террор. Он любил повторять, что «правителям живется хуже всего: когда они обнаруживают заговоры, им не верят, покуда их не убьют». Эти слова оказались пророческими. 18 сентября 96 года Домициан был зарезан гладиаторами, которых подкупил управляющий императора, обвиненный в крупной растрате.

В заговор против Домициана была посвящена часть сената, которая заранее подобрала преемника – Марка Кокцию Нерву, бездетного старика в возрасте 65 лет. Сенат взял с нового императора торжественную клятву, что тот не будет убивать сенаторов. Таким образом, сенаторы стали практически неподсудны императору. Однако преторианцы, недовольные убийством Домициана, осенью 97 года устроили мятеж. Они перебили убийц предыдущего императора и заставили Нерву усыновить Марка Ульпия Траяна, чрезвычайно популярного в армии наместника Германии. Когда спустя несколько месяцев Нерва умер, императорская власть беспрепятственно перешла к Траяну.

Траян был первым императором – выходцем из провинции. Он родился в Испании и начал свою карьеру простым легионером, хотя его отец занимал достаточно высокое положение наместника провинции. Постепенно он дослужился до командира легиона, затем стал консулом при Домициане. Достигнув верховной власти, Траян сразу же прекратил рассматривать дела об «оскорблении величия», а всех доносчиков приказал утопить в море. В отличие от своего предшественника, новый император прекрасно ладил с сенатом и отличался предельной скромностью поведения. Он отказался от носилок и ходил по Риму пешком, как простой гражданин.

Император Траян решил покончить с дакским царством Децебала и в 101 году объявил ему войну. В ходе изнурительных боевых действий римляне смогли разгромить войска даков и взять в плен сестру Децебала. Подписанный в 102 году мирный договор, положивший конец 1 й Дакской войне, закрепил зависимость этого царства от Рима. Территория Дакского царства значительно уменьшилась, и сразу после подписания мира римляне приступили к строительству укреплений, мостов и дорог на завоеванных землях. Несмотря на поражение, Децебал не смирился с иноземным господством и в 105 году напал на римлян. Однако теперь в Дакии была сосредоточена примерно половина всей римской армии. В ходе ожесточенных боев даки были полностью разбиты, сам Децебал попал в плен, был казнен, а его отрубленная голова отправлена в Рим. К концу 106 года Дакия была полностью оккупирована. Местное население жестоко истреблялось. Так, римляне почти полностью перебили всю дакскую знать. После окончания романизации Дакии Траяну пришлось переселить в эту новую провинцию множество людей со всех концов империи, чтобы как-то заполнить богатейшую, но обезлюдевшую страну.

Одновременно с покорением Дакии, на Востоке Траян разгромил Набатийское царство, на месте которого была образована провинция Аравия. Но это была последняя внешнеполитическая победа Траяна. В ПО году парфянам удалось посадить на армянский трон своего ставленника, сместив римского вассала. После долгих и бесполезных переговоров Рим объявил войну Парфии. В 114 году римские легионы вошли в Закавказье и вышли к берегу Каспийского моря. Парфянское владычество в этом регионе рухнуло, и в конце года Траян объединил Великую и Малую Армению в римскую провинцию. В течение следующего года римляне захватили Северную Месопотамию. В 116 году войска Траяна заняли Ассур, Селевкию, Вавилон и штурмом взяли парфянскую столицу Ктесифон. Продвигаясь дальше на юг, легионы Траяна вышли на берег Персидского залива. Однако уже в 115 году в тылу римской армии началось восстание евреев, которые с симпатией относились к парфянам. На громадном пространстве империи в Африке и Азии еврейские общины в городах нападали и убивали своих нееврейских соседей. В Александрии окруженные в своих кварталах греки и римляне до последнего сражались за свою жизнь. Северная Месопотамия была охвачена восстанием, в древнем эллинистическом городе Селевкия было полностью истреблено нееврейское население и пути снабжения армии Траяна оказались перерезаны. Римляне быстро подавили еврейское восстание, но парфяне сполна воспользовались предоставленной им возможностью, и Траяну пришлось оставить Южную Месопотамию.

Тем временем император тяжело заболел. Траян еще успел назначить преемником своего племянника Публия Элия Адриана и по дороге в Рим 8 августа 117 года скончался. Еще при жизни Траян был признан лучшим императором за всю историю государства, и эта оценка сохранилась у потомков вплоть до развала Римской империи.

Став императором, Адриан простил всем частным лицам и провинциям недоимки казне, увеличил привилегии сенаторам и подарил легионерам очень крупную сумму денег. Все это способствовало росту популярности нового принцепса и несколько сгладило неминуемое поражение в войне с Парфией. Адриан вынужден был вернуть парфянам всю Месопотамию и Армению. Новый император понимал, что дальнейшее расширение границ Римского государства невозможно. Он решил подвести черту под агрессивной внешней политикой своих предшественников и перейти к укреплению и обороне границ империи. В 122 году в Британии началось строительство грандиозного оборонительного сооружения, знаменитого Адрианова вала, который протянулся от западного до восточного берега Англии и изолировал северную часть острова от римской провинции. Также велось строительство фортификационных сооружений и в Германии.

В 136 году Адриан усыновил молодого сенатора Ауция Элия Цезаря, который, по всей видимости, был незаконным сыном императора. Но еще при жизни Адриана Ауций Элий умер. Адриан благоволил к Марку Аврелию, выходцу из сенаторской семьи испанского происхождения, однако в силу его молодого возраста не мог сделать его наследником. Тогда император незадолго до своей смерти усыновил престарелого бездетного сенатора Антонина Пия (Благочестивого), заставив его усыновить Марка Аврелия и Луция Вера, малолетнего сына покойного Луция Элия Цезаря. Когда 10 июля 138 года после длительной и мучительной болезни Адриан скончался, новым императором стал Антонин Пий.

В отличие от своего предшественника Антонин Пий за все 23 года своего правления практически не покидал Рим. Новый император, лицо которого по примеру греческих философов украшала борода, отличался миролюбивым характером, незаурядным умом и склонностью к философии. Будучи мудрым правителем, Антонин Пий умел разбираться в людях и назначал на важные посты действительно талантливых людей, благодаря чему заметно сократилась смена чиновников. Так, в 140–159 годах на протяжении почти 20 лет такой тревожный и завидный пост начальника преторианской гвардии занимал один и тот же человек. Антонин предпочитал не вести войны, поскольку считал, что лучше сохранить жизнь 1 римского гражданина, чем уничтожить 1000 врагов. Тем не менее, во время его правления восстания охватили Нумидию, Мавретанию, Иудею и Дакию, а активность британских племен вынудила в 142 году даже реорганизовать систему приграничных фортификационных сооружений и построить в Шотландии новый оборонительный вал.

Правление Пия было эпохой мира и спокойствия, которой, однако, не суждено было длиться долго. Если Антонин мог позволить себе не выезжать из столицы, то следующий император Марк Аврелий вынужден был все свое время проводить в походных лагерях в приграничных районах империи.

7 марта 161 года Антонин Пий умер и его место занял Марк Аврелий. Едва он вступил на престол, Парфия начала боевые действия против Рима. Оправившись от первого удара, римские легионы опрокинули парфян и в 165 году заняли всю Армению, Месопотамию и захватили Ктесифор. Однако начавшаяся эпидемия чумы вынудила императора прекратить войну. Римляне оставили за собой завоеванные области, но возвращающиеся домой легионы разнесли заразу по всей империи. Победа обернулась страшной катастрофой – на протяжении последующих 20 дет чума унесла более миллиона жизней. В некоторых местах очаги эпидемии тлели вплоть до 190 года. Чума омрачила все время принципата Марка Аврелия и в конечном итоге стала причиной его гибели.

В 166 году маркоманы под предводительством царя Балламора прорвали римские позиции на Среднем Дунае и ворвались в Северную Италию, дойдя до Вероны. Ничего подобного Рим не знал со времен вторжения кимбров, разгромленных легионами Гая Мария. Марк Аврелий смог выбить маркоманов обратно, но для этого ему понадобилось вооружить даже рабов. Для защиты Италии от вторжений с севера была выстроена линия укреплений. В 167 году сарматы напали на Дакию, спустя 3 года они смяли позиции римлян и углубились в Грецию. В 171 году маркоманы вновь вторглись в Италию и сожгли Венецию. Но уже в следующем году Марк Аврелий смог перехватить инициативу и в течение 172–175 годов выбить германские и сарматские племена из Италии, Реции, Норика, Паннонии и Балканского полуострова, а также провел в области Среднего Дуная ряд крупных наступательных операций против маркоманов, квадов и наристов. Итогом этого стад мирный договор, заключенный в 175 году, который предоставил императору короткую передышку.

В 178 году началась 2 я Маркоманская война, и император отбыл в армию на Средний Дунай. Там в конце зимы 180 года Марк Аврелий заразился чумой и, несмотря на все усилия знаменитого врача Галена, 17 марта скончался в походном лагере недалеко от современной Вены.

После смерти Аврелия императором стал его сын Ком-мод, который еще с 177 года являлся соправителем отца.

Вступив на престол, ввиду растущей эпидемии чумы он заключил мир с маркоманами. Установив мир на дунайском фронте, Коммод подавил восстания в Британии, Галлии, Германии и Африке. С тех пор он больше не проявлял интереса к внешней политике. Постепенно террор императора с сената перекинулся на его приближенных. В итоге, когда его любовница и начальник преторианцев узнали, что Ком-мод решил их казнить, они задушили его в ванне 31 декабря 192 года. Династия Антониев прервалась.

2. Кризис и падение римской империи

После убийства Коммода Римская империя надолго погрузилась в смуты, которые известны нам как эпоха солдатских императоров. Однако это название не совсем верно, поскольку на престол поднимались императоры, выдвинутые как армией, так и сенатом. Таким образом, вернее было бы говорить об эпохе «солдатских» и «сенатских» императоров.

При империи единственным способом обогащения в рамках рабовладения стала государственная служба и связанная с нею доля в грабеже провинций и военной добыче. Римская агрессия, сметавшая все на своем пути, должна была обеспечить средства для поддержания жизни городской общины. Но со времен Траяна, когда Рим в последний раз покорил и ограбил соседей, поступление богатств в империю извне прекратилось. Крупный землевладелец, сдававший свою землю в аренду, нуждался в деньгах значительно меньше, чем хозяин рабовладельческой виллы, поскольку его арендаторы вели натуральное хозяйство, обеспечивая всем необходимым и себя, и хозяина участка. Ему не нужно было платить городской общине – только в казну императора. Однако, когда платить императору требовалось все больше, а выгод от его правления становилось все меньше, сенат решил самым активным образом вмешаться в политику. Рабовладельцы в свою очередь оказались в тисках жестокого экономического кризиса, утяжеленного инфляцией. Они стали жертвой порока, который был изначально заложен в подобной форме экономического уклада. Дело в том, что рабовладение, тесно связанное с денежным хозяйством, по природе своей несовместимо с развитием технического прогресса и машинной индустрии. В принципе, раб может использовать сложные технические приспособления и в свое время рабы, обладавшие соответствующей квалификацией, работали с их помощью. Однако сельское хозяйство, основанное на рабском труде, было несовместимо с крупными имениями, в которых можно было бы использовать и совершенствовать машины. В Риме существовало два типа рабовладельческих имений: мелкие и средние виллы, на которых работали 5 – 20 рабов, и крупные латифундии, на которых были заняты несколько сотен рабов. Но латифундии просуществовали относительно недолго, поскольку использование рабов при обработке больших полей невыгодно и опасно – намного спокойней разделить владение на мелкие участки и раздать их арендаторам. В мелком же хозяйстве использовать машины невозможно из-за их высокой стоимости. Таким образом, какой-либо прогресс в рамках рабовладения был невозможен, и когда прекратились поступления средств извне, начался глубочайший кризис.

После выхода в отставку легионеры наделялись землей из фондов городских общин, а накопленные за время службы немалые денежные средства позволяли им обзавестись рабами и обустроить свое хозяйство, представлявшее собой виллу. Армия ни в коем случае не желала разрастания владений магнатов, которые захватывали земли городских общин, сажали на них колонов и подрывали основы агонизирующего рабовладения. Все это послужило началом открытого противостояния сената и армии, в котором последняя самим ходом истории была заранее обречена на провал. В этой борьбе постепенно под влиянием экономических причин ослабла городская община и растворилось сословие «чистокровных» свободных римских граждан. В результате, римская армия стала пополняться уже не за счет этой категории населения, полностью утратившей интерес к привилегиям ветеранов, а путем найма варваров. Служба в армии перестала быть почетным делом, ее престиж упал, а вместе с ним пал и последний бастион рабовладения.

Смерть Коммода, не оставившего после себя наследника, стала неожиданностью для Рима. В итоге, после очередной гражданской войны к власти пришел Септимий Север, выходец из романизированного пунийского (то есть финикийского) рода, жившего в Северной Африке.

Подавив оппозицию внутри империи, Север продолжил боевые действия против Парфии. Летом 197 года он изгнал парфян из Месопотамии, а в январе 198 года штурмом взял Ктесифон. Месопотамия в очередной раз на время стала римской провинцией. Спустя некоторое время после победы над парфянами, Септимий Север начал военные операции в Британии. В 208 году римские легионы углубились во внутренние районы Шотландии и добились больших успехов в борьбе с кельтскими племенами скотов. Но, когда в 211 году император скончался, война с шотландцами была сразу же прекращена.

4 февраля 211 года Септимий Север умер в походном лагере в Иорке. Новый император Каракалла принял на вооружение вторую часть завещания отца, но зато полностью пренебрег первой. Уже в феврале 212 году он убил своего младшего брата Гету и перерезал всех его сторонников. После убийства Геты Каракалла принял эдикт, согласно которому права римского гражданства распространялись на всех свободных жителей империи. Вместе с политическими свободами, которые уже не имели реального значения, этот закон распространял налоги, которыми в империи облагались римские граждане, на все свободное население государства.

Во время своего правления главное внимание Каракаллы было сосредоточено на внешней политике. В 212 году он вел удачные войны с германскими племенами алеманнов и хаттов на границе Верхней Германии и Реции, а в 214 году разбил даков на Среднем Дунае. Военные победы вскружили голову императору, который и до этого не отличался психическим здоровьем. Мнительный, нервный и раздражительный Каракалла вообразил себя Александром Македонским. Задумывая войну с парфянами, он сформировал македонскую фалангу, 16 тыс. воинов которой были обмундированы и вооружены по образцу эпохи Александра. Однако начатое в 215 году наступление римлян на Армению провалилось. Тогда в начале 216 года император прибыл в Азию и лично принял командование войском. В результате римская армия вторглась в Парфию и захватила Арбелы. Каракалла намеревался дойти до Индии, но перед началом очередного похода был убит в Сирии 8 апреля 217 года.

В 221 году новым императором стал Александр Север. Он сократил расходы на армию и в очередной раз упорядочил сбор налогов. Положение императора осложнялось обострением ситуации в Азии. В 226 году в Парфии к власти пришла воинственная династия Сасанидов. Спустя 4 года новый парфянский царь Ардашир напал на римские легионы в Месопотамии и полностью их уничтожил. Север с большим трудом смог собрать уже почти неподконтрольные ему войска и только в 232 году попытался провести контрнаступление, результаты которого оказались ужасны. Легионы на Евфрате были разгромлены наголову, что заставило императора отвести войска из Северной Месопотамии и Армении. Одновременно германские племена начали совершать набеги на приграничные районы империи на Рейне и Дунае. По требованию армии Александр Север был вынужден прекратить войну с Парфией и начать войну против германцев.

В начале 235 года Север прибыл в лагеря легионеров на Верхнем Рейне. Однако он решил не вести боевые действия, а заключить с племенами мир и заплатить им. Когда солдаты узнали о том, что император, вместо того, чтобы раздавать деньги своей армии и вести войну, собрался платить германцам, они взбунтовались и убили его. Александр Север был буквально изрублен на куски разъяренными легионерами в своем походном шатре в Майнце 19 марта 235 года. Смерть последнего императора из династии Северов, открывшая варварам путь к римскому престолу, означала начало темного периода кровавых междоусобиц, когда императорам редко удавалось задержаться на престоле более 2–3 лет.

Последовавшие события показали, что римское общество созрело для компромисса. Причина этого была в резком изменении социального и этнического состава армии. С развитием кризиса рабовладения практически исчез резерв для армии внутри государства, поскольку большая часть свободного населения деградировала и превратилась в работающих по найму батраков, поденщиков и колонов. Теперь солдатами и командирами в римской армии были варвары. Высший же командный состав сам превратился в крупных землевладельцев, во владениях которых трудились колоны.

В 285 году на римский престол под именем Диоклетиана взошел сын вольноотпущенника, правление которого открыло новую страницу в истории Римской империи. Он полностью упразднил последние остатки республиканской видимости принципата, вводя восточные монархические обычаи и требуя беспрекословного подчинения императору как богу и господину. Принципат был упразднен, и новая форма правления империей получила название доминат (от латинского доминус – господин). Рабовладение агонизировало, и теперь его смерть была только вопросом времени.

Весь ход событий III века наглядно доказал, что управлять Римской империей единолично больше невозможно. Чтобы избежать узурпации со стороны командующих армиями, Диоклетиан впервые в истории империи официально поделился властью, разделив государство на зоны ответственности. Став императором, в том же году Диоклетиан сделал соправителем своего близкого друга Максимиана, присвоив ему титул цезаря и поручив управление западной частью империи с резиденцией в Медиолане (Милане). Получив власть, Диоклетиан и Максимиан торжественно поклялись, что через 20 лет сложат с себя полномочия и передадут их законным преемникам. В следующем 286 году Максимиан был удостоен титула августа. 1 марта 293 года Диоклетиан назначил себе и Максимиану двух помощников и преемников, которые получили титулы цезарей. Отныне править Диоклетиану помогал Галерий, в Максимиану – Констанций Хлор. Подобная система управления империей получила название тетрархия, то есть власть четырех. Хотя Рим по-прежнему номинально оставался столицей империи, из соображений удобства тетрархи перенесли свои резиденции в приграничные города Никомедию, Антиохию, Равенну, Сирмию, Фессало-ники и Трир. Констанций Хлор принял на себя управление Балканами, а Галерий – Галлией. Диоклетиан, оставаясь верховным правителем государства, продолжал контролировать Восток – самую богатую часть римских владений. Все это подготовило неизбежное расчленение Римской империи, ставшей слишком громоздкой и слишком большой для одного императора.

Проводя реформу империи, Диоклетиан отделил военную власть от гражданской. Поскольку теперь сенат не мог влиять на войско, а у тетрархов появилось множество новых полномочий, был создан довольно большой бюрократический аппарат управления со множеством чиновников. Деление на императорские и сенатские провинции было упразднено. В соответствии с новым административным устройством Римская империя состояла из 12 диоцезов и 100 провинций. Италия теряла свое привилегированное положение, а многие провинции для удобства управления были разделены на части. Так, вместо одной старой провинции Азия возникло 7 новых.

Одновременно с укреплением системы управления империей и попытками выйти из глубокого экономического кризиса Диоклетиан занялся восстановлением древнеримских традиций. Он считал, что именно в нарушении норм древнеримской морали и попрании традиционной религии скрыт корень всех проблем империи. Долгое время император весьма терпимо относился к христианам и их было много в его окружении и на ответственных постах. Его жена также приняла христианство. Однако в конце III века Диоклетиан начал широкие репрессии против христиан, требуя от всех своих подданных почитания традиционных римских богов и совершения жертвоприношений.

1 мая 305 года Диоклетиан в соответствии с данным им обещанием отрекся от престола и заставил Максимиана последовать его примеру. Остаток жизни он прожил в своем громадном дворце Салоне (Сплите), отвергая все предложения вновь возглавить императоров. В 313 году Диоклетиан покончил с собой, опасаясь жестокой расправы со стороны своих преемников. Максимиан уже в 306 году попытался вернуть себе власть, спустя два года вновь отрекся, затем снова поднял мятеж и в 310 году был убит при штурме Массилии (Марселя) войсками императора Константина Великого.

Константин I Великий был сыном Констанция Хлора, который большую часть своего правления провел в Британии, где и умер летом 306 года, и его приходу к власти предшествовал период, наполненный междоусобными войнами. Сражаясь со своими политическими противниками в феврале 313 года в Медиолане (Милане), он принял эдикт, покончивший с гонениями христиан. Отныне христианство в Римской империи признавалось равноправной религией, которую можно было свободно исповедовать на всей территории государства. Спустя 10 лет Константин стал единовластным правителем Римской империи. Константин окончательно расстался с римской тогой, сменив ее на украшенные драгоценными камнями восточные одежды и драгоценную диадему – символ ничем не ограниченной царской власти. Более того, именно на Востоке на месте старого Византия была выстроена новая столица императора Константина, названная его именем. В 330 году Константинополь стал официальной столицей Римской империи.

Социальный и экономический строй Римской империи необратимо изменился. Города на западе почти полностью утратили свои земельные владения, которые поделили между собой магнаты. Городская рабовладельческая аристократия потеряла свое политическое влияние, а жители городов все чаще бежали в сельскую местность и выдавали себя за колонов. Однако рабочей силы в сельском хозяйстве катастрофически не хватало. Из-за многочисленных войн и эпидемий чумы население империи сильно уменьшилось. Плодородные земли особенно в Италии и Африке стало некому возделывать, и они оказались заброшенными. Императоры обещали раздать пустующие земли всякому, кто пожелает ее обрабатывать и освободить на несколько лет от налогов, но это не помогало. В итоге, римляне были вынуждены заселять брошенные земли пленными варварами, которые работали на ней на правах колонов. Теперь ветераны армии наделялись землей не в городских общинах, а получали пустующие, заброшенные или вовсе не обрабатывавшиеся ранее участки в императорских владениях. В итоге, отдельные ветераны со временем стали крупными землевладельцами, но большинство пополнили ряды колонов. Рабы во владениях магнатов также наделялись участками земли (пекуриями) и по своему положению ничем не отличались от колонов. В 332 году император Константин Великий специальным эдиктом прикрепил колонов к земле.

В 337 году Константин умер, после чего империя вновь оказалась разделенной.

Тем временем положение на западе резко осложнилось. Уже в III веке мощный натиск германских племен привел к значительным территориальным потерям Римской империи. В 258–259 годах римские легионы отступили из области между Рейном и Дунаем, а спустя 10 лет под ударами вестготов вынуждены были покинуть Дакию. В 70-х годах III века племена алеманнов и франков многократно вторгались в Галлию. Начиная с 350 года они стали все чаще нападать на римскую границу на Рейне. Однако если раньше германцы просто грабили и возвращались за Рейн, то теперь они пытались закрепиться на левом берегу реки и начинали возделывать захваченные земли. На протяжении всего трех лет, с 352 по 355 год, алеманны и франки взяли штурмом и разрушили 45 римских городов и селений, в том числе Страсбург, Майнц, Вормс, Висбаден и Бонн. Алеманны смогли выбить римлян из Эльза и Пфальца, а салические франки захватили земли батавов в нижнем течении Рейна. В начале V века римские владения на западе захлестнула волна германского нашествия. В 401 году вандалы и аланы захватили Рецию, а в конце того же года полчища вестготов под предводительством короля Алариха вторглись в Северную Италию.

В новогоднюю ночь с 406 на 407 год племена вандалов по льду перешли Рейн в его среднем течении и хлынули в Галлию. Сломив отчаянное сопротивление римлян, германцы захватили многие города и вышли к Пиренеям. Вслед за вандалами в Галлию устремились бургунды, осевшие на левом берегу Рейна. Теперь в Галлии больше не было римских легионов, способных противостоять натиску германцев. Из Британии были срочно переброшены боеспособные части, которые с большими потерями восстановили границу на Верхнем Рейне. В Британии осталось только несколько вспомогательных частей, которые были не способны обеспечить порядок в провинции. С 410 года на остров начали нападать саксы. В середине V века остатки бриттов, не пожелавших подчиниться саксам, покинули родину и переселились на полуостров Арморика. Власть Рима в Британии пала.

В 410 году племена вестготов разграбили Рим. Несмотря на то, что правительство давно перебралось в Равенну, взятие Рима произвело сильнейшее впечатление на современников – впервые за многие сотни лет противник вступил в столицу не как побежденный за колесницей триумфатора, а как торжествующий победитель. Казалось, что разграбление Рима должно было положить конец Западной империи, однако агония государства растянулась еще на целых 60 лет, заполненных войнами и кровавыми интригами. В 476 году готский военачальник Одоакру низложил последнего римского императора Ромула, и Западная Римская империя перестала существовать. На ее месте возникли варварские королевства. Восточная Римская империя, Византия, просуществовала еще более тысячи лет и окончательно пала под ударами турок в 1453 году.

Реферат: Газовая промышленность

Доклад Богомолова Виталияъ

Московский государственный университет

им. М.В. Ломоносова.

Экономический факультет, 1 курс, группа № 105.

Москва — 1998 г.

Газовая промышленность является одной из составных частей топливно-энергетического комплекса, в состав которого входят предприятия по добыче и переработке всех видов топлива ( топливная промышленность ), производству электроэнергии и её транспортировке ( электроэнергетика ).

Развитие топливной промышленности, казалось бы, обусловлено в первую очередь имеющимися запасами различных видов топлива: ведь если их нет, то не может быть их добычи. Однако действительность сложнее. Огромным размерам территории России мы обязаны тем, что в нашей стране имеются большие запасы топлива, причём всех его видов. Поэтому решающий критерий разработки месторождений — экономический. Надо решить, какое именно из имеющихся месторождений целесообразно и наиболее эффективно разрабатывать.

Роль отдельных видов топлива в экономике России менялась. В начале века большое значение имели дрова. Затем они постепенно начали вытесняться углём ( к 50-м гг. угольная промышленность давала более половины всего топлива ). А позже начался рост нефти и газа.

В 1994 г. общее производство первичной энергии в России составило 1410 млн. т условного топлива. Доля газа, как самого дешёвого топлива, в последние годы быстро росла ( за счёт сокращения добычи нефти и угля ).

Газовая промышленность

До Великой Отечественной Войны промышленные запасы природного газа были известны только в Прикарпатье, на Кавказе, в Заволжье и на Севере (Коми АССР). Изучение запасов природного газа было связано только с разведкой нефти. Промышленные запасы природного газа в 1940 году составляли 15 млрд. м3.

Затем месторождения газа были обнаружены на Северном Кавказе, в Закавказье, на Украине, в Поволжье, Средней Азии, Западной Сибири и на Дальнем Востоке. На 1 января 1976 года разведанные запасы природного газа составляли 25.8 трлн.м3, из них — в Европейской части СССР — 4.2 трлн.м3 (16.3 %), на Востоке — 21.6 трлн.м3 (83.7 %), в том числе — 18.2 трлн.м3 (70.5 %) — в Сибири и на Дальнем Востоке, 3.4 трлн.м3 (13.2 %) — в Средней Азии и в Казахстане. На 1 января 1980 года потенциальные запасы природного газа составляли 80-85 трлн.м3, разведанные — 34.3 трлн.м3. Причем, запасы увеличились главным образом благодаря открытию месторождений в восточной части страны — разведанные запасы там были на уровне около 30.1 трлн.м3, что составляло 87.8 % от общесоюзных. На сегодняшний день Россия обладает 35 — 40 % от мировых запасов природного газа, что составляет более 48 трлн.м3. разведанных запасов газа ( а общие потенциальные — 235 трлн.м3. ).

Основные районы залегания природного газа по России и странам СНГ (месторождения) :

I. Западно-сибирская нефтегазоносная провинция :

Ямало-Ненецкий АО — Уренгойское, Ямбургское, Заполярное, Медвежье, Надымское,Тазовское;

Березовская газоносная область — Похромское, Игримское;

Васюганская газоносная область — Мыльджинское, Лугинецкое, Усть-Сильгинское.

II. Волго-Уральская нефтегазоносная провинция :

Наиболее значительное — Вуктылское, в Тимано-Печорской нефтегазоносной области.

III. Средняя Азия и Казахстан :

Наиболее значительное в Средней Азии — Газлинское, в Ферганской долине, Кызылкумское, Байрам-Алийское, Дарвазинское, Ачакское, Шатлыкское.

IV. Северный Кавказ и Закавказье :

Ставропольский край — Северо-Ставропольское, Пелачиадинское;

Краснодарский край — Ленинградское, Майкопское, Старо-Минское, Березанское;

Азербаджан — Карадаг, Дуванный;

Дагестан — Дагестанские Огни.

Также месторождения Украины, Сахалина и Дальнего Востока.

Особенно по запасам природного газа выделяется Западная Сибирь ( Уренгойское, Ямбургское, Заполярное, Медвежье ). Промышленные запасы здесь достигают 14 трлн. м3. Особо важное значение сейчас приобретают Ямальские Газоконденсатные месторождения ( Бованенковское, Крузенштернское, Харасавейское и другие ). На их основе идёт осуществление проекта «Ямал-Европа».

В 1997 г. было открыто Северо-Парусовское газовое месторождение в Западной Сибири, а также был расширен контур газоносности сеноманской залежи Юбилейного месторождения в южном направлении и ареал развития ачимовской продуктивной толщи Уренгойского месторождения в северном направлении.

Добыча природного газа отличается высокой концентрацией и ориентирована на районы с наиболее крупными и выгодными по эксплуатации месторождениями. Только пять месторождений — Уренгойское, Ямбургское, Заполярное, Медвежье и Оренбургское содержат 1/2 всех промышленных запасов России. Запасы Медвежьего оцениваются в 1.5 трлн.м3, а Уренгойскоего — в 5 трлн.м3.

Следующая особенность заключается в динамичности размещения мест добычи природного газа, что объясняется быстрым расширением границ распространения выявленных ресурсов, а также сравнительной легкостью и дешевизной вовлечения их в разработку. За короткий срок главные центры по добыче природного газа переместились из Поволжья на Украину, Северный Кавказ. Дальнейшие территориальные сдвиги вызваны освоением месторождений Западной Сибири, Средней Азии, Урала и Севера.

На фоне всеобщего спада производства газовая отрасль выглядит относительно благополучно. В 1993 г. было добыто 618 млрд.м3. газа ( 97% от уровня 1992 г. и 100% по отношению к 1989 г. ). Некоторое снижение добычи в основном было связано с уменьшением спроса на этот вид топлива, поскольку сократились его поставки в страны ближнего зарубежья из-за постоянных неплатежей. Вследствие большого недостатка средств в отрасли резко сократились строительство и ввод в действие новых мощностей. За год было введено всего два новых месторождения- Комсомольское и Юбилейное.

В 1993 г. были сокращены объёмы работ по обустройству Уренгойского, Ямбургского и других месторождений в Надым-Пур-Тазовском районе Тюменской области, по освоению месторождений на полуострове Ямал, по строительству магистральных газопроводов и отводов от них. При этом ежегодно происходило выбытие мощностей по добыче газа. Так, по Уренгойскому и Медвежьему месторождениям ( крупнейшим в Западной Сибири ), которые вступили в завершающий период разработки, естественно выбытие мощностей в 1993 г. составило около 18 млрд.м3.

В 1994 г. газовая промышленность работала относительно устойчиво и в основном удовлетворяла потребности экономики страны. За год добыча газа составила 607 млрд.м3. ( 98% к уровню предыдущего года ). Ресурсы газа за счёт добычи и отборов из газохранилищ позволили обеспечить внутренние нужды российских потребителей и поставить 183,8 млрд.м3. газа на экспорт, в том числе в страны дальнего зарубежья — 109 млрд.м3. ( 114% к уровню 1993 г. ) и в страны СНГ — 74,8 млрд.м3. ( 93% ).

Хотя просроченная задолженность потребителей газа составила на 1 января 1995 г. 2845,2 млрд.р., финансовое положение предприятий газовой промышленности было достаточно устойчивым, что в немалой степени было обусловлено высокой рентабельностью производства ( более 30% ).

В 1995 г., так же как и в предыдущие годы, газовая отрасль работала относительно устойчиво и в основном удовлетворяла потребности экономики. За год добыча газа составила 595 млрд.м3. ( 98% к уровню 1994 г. ). Ресурсы газа за счёт добычи и отборов из газохранилищ позволили обеспечить внутренние нужды российских потребителей и поставить 192,2 млрд.м3. газа на экспорт, в том числе в страны дальнего зарубежья — 121,9 млрд.м3. ( 111% к уровню 1994 г. ) и в страны СНГ — 70,3 млрд.м3. ( 94% ).

Некоторое уменьшение добычи газа было вызвано снижением потребления газа как в самой России, так и в странах СНГ. Хотя просроченная задолженность потребителей газа выросла за год в 2,5 раза и достигла на 1 января 1996 г. 6992 млрд.р., финансовое положение предприятий отрасли было достаточно устойчивым.

В 1996 г. добыча газа увеличилась на 1% по сравнению с 1995 г. и достигла 601 млрд.м3. ( 98% по отношению к 1989 г. ). Рост добычи газа в значительной степени был связан с вводом в эксплуатацию новых мощностей на Комсомольском и Ямбургском месторождениях с возможностью его суточной добычи 30-35 млн.м3.

Несмотря на прогнозы Министерства экономики об увеличении добычи газа на 1% в 1997 г. по сравнению с 1996 г., за прошедший год было добыто меньше ( 569,3 млрд.м3. ). Основными причинами снижения добычи газа по сравнению с предыдущим годом явились сокращение платёжеспособного спроса внутри страны ( особенно в летний период ), а также уменьшение объёмов его закачки в ПХГ в связи с тем, что за последние три года было отобрано почти на 50 млрд.м3. газа меньше, чем закачано.

Из республик СНГ Российская Федерация даёт почти 80% всего газа, на втором месте — Туркмения ( более 1/10 ), далее идут Узбекистан, Украина, Азербайджан, Казахстан и Белоруссия. В остальных республиках газ не добывают. Полностью собственные потребности обеспечивают только Россия, Туркмения и Узбекистан.

Что касается динамики, то для всех республик бывшего СССР характерно уменьшение или остановление добычи газа в 90-е гг. Исключение составляют лишь только Белоруссия, где наблюдалась стабильная добыча, а также рост объёма добываемого газа в Узбекистане. На Украине, в Грузии, Азербайджане, Таджикистане добыча газа стала уменьшаться уже в 80-е гг.

Добыча газа ( млрд.м3. )

1985 г. 1990 г. 1994 г.

Россия

462

641

610
Украина

42,9

28,1

16,7
Белоруссия

0,2

0,3

0,3
Грузия

0,1

—

—
Азербайджан

14,1

9,9

7,9
Казахстан

5,5

7,1

4,5
Узбекистан

34,6

40,8

47,2
Туркмения

83,2

87,8

65,3
Таджикистан

0,3

0,1

—
Киргизия

0,1

0,1

—

В России выделяются следующие лидеры по добыче природного газа:

Западная Сибирь — 91% российской добычи.

Уральский экономический район — 6%.

Поволжский экономический район — 1%.

Республика Коми и Ненецкий АО — менее 1%.

Северный Кавказ — менее 1%.

Дальневосточный экономический район — менее 1%.

Восточная Сибирь — менее 1%.

Таким образом, 98% газа в России добывается в первых трёх вышеперечисленных экономических районах. Это свидетельствует о высокой концентрации газодобывающей промышленности.

После распада СССР в России происходит падение объема добычи природного газа. Спад наблюдается в основном в Северном экономическом районе ( 8 млрд.м3. в 1990 году, 4 млрд. м3. — в 1994), на Урале ( 43 млрд.м3. и 35 млрд.м3. соответственно), в Западно-Сибирском экономическом районе ( 576 млрд.м3. и 555 млрд.м3. ) и в Северо-Кавказском ( 6 и 4 млрд.м3. ). Добыча природного газа осталась на прежнем уровне в Поволжском ( 6 млрд.м3. ) и в Дальневосточном ( 3 млрд.м3. ) экономических районах.

Аналогичная тенденция наблюдалась также и в регионах России, на территории которых ведутся работы по добыче природного газа.

Газ ( млрд.м3. )
1992 г.

1994 г.

Россия

Тюменская обл.

Оренбургская обл.

Коми

Астраханская обл.

Якутия

Краснодарский край

Чечня и Ингушетия

Татария

Свердловская обл.

641

582

38

6

3

2

1

1

1

1

607

555

34

4

3

2

1

1

1

1

В России действует Единая система газоснабжения, которая включает разрабатываемые месторождения, сеть газопроводов и компрессорных установок ( для сжатия газа и подачи его под давлением ), подземных газохранилищ и других сооружений. Трубопроводы — единственный способ для перекачки больших масс газа, в России их протяжённость составляет около 80 тыс. км., а в СНГ — 140 тыс. км.

Основные системы магистральных газопроводов проложены из Западно-Сибирской нефтегазоносной провинции, из Поволжья, с Урала ( Оренбург — начальный пункт газопровода «Союз» ) и с Северного Кавказа. Они передают по трубопроводам природный газ в Центральную Россию, в государства Балтии, в Белоруссию, в Молдавию, на Украину и далее в страны Восточной и Западной Европы.

Из основных магистральных газопроводов следует отметить следующие:

Из Западно-Сибирской нефтегазоносной провинции:

Уренгой — Медвежье — Надым — Пунга — Вуктыл — Ухта — Грязовец; далее ветки: на Москву; на направление: Торжок — Псков — Рига; и на направление: Новгород — Санкт-Петербург — Таллинн. От Торжка далее Смоленск — Минск — Брест ( Белоруссия );

Уренгой — Ижевск — Помары — Елец — Курск — Жмеринка ( Украина ) — Ивано-Франковск ( Украина ) — Ужгород ( Украина ), далее в Европу;

Уренгой — Медвежье — Пермь — Ижевск — Казань — Нижний Новгород — Владимир — Москва;

Уренгой — Сургут — Тобольск — Тюмень — Челябинск — Самара — Сызрань — Ужгород ( Украина ), далее в Европу;

Уренгой — Сургут — Нижневартовск — Томск — Юрга — Новосибирск -Кемерово — Новокузнецк;

Уренгой — Медвежье — Нижняя Тура — Нижний Тагил — Екатеринбург — Челябинск.

Из Поволжского экономического района:

Саратов — Рязань — Москва;

Саратов — Пенза — Нижний Новгород ( с ответвлением на Владимир и Москву ) — Иваново — Ярославль — Череповц;

Из Уральского экономического района:

Газопровод «Союз»: Оренбург — Уральск — Александров — Гай — Кременчуг — Ужгород ( Украина ), далее в Европу;

Из Северо-Кавказского экономического района:

Ставрополь — Аксай — Новопсков — Елец — Тула — Серпухов ( Московское кольцо ) — Тверь — Новгород — Санкт-Петербург;

Ставрополь — Майкоп — Краснодар — Новороссийск;

Из Узбекистана:

Газли ( Узбекистан ) — Ташауз ( Туркмения ) — Москва.

Зарубежная Европа не в состоянии полностью обеспечивать свои потребности в природном газе за счёт собственных источников. Дефицит газа в Германии, Франции, Италии составляет более 50% и в значительной мере покрывается поставками одной из крупнейших российских компаний «Газпром».

Российский газ имеет более низкую себестоимость, чем сырьё из Алжира и стран Ближнего Востока, которое доставляется в Западную Европу в сжиженном состоянии танкерами.

В целом около 40% потребностей европейского региона в природном газе покрывается за счёт импорта. Например, доля российского «Газпрома» в западноевропейском импорте — 47%, Алжира — 29%, Норвегии — 22%. Норвегия — очень серьёзный конкурент России в торговле газом на европейском континенте.

Поставки газа в страны СНГ и Балтии.

В настоящее время для Украины, Республик Беларусь и Молдова, а также для стран Балтии российский газ является практически основным источником газоснабжения.

В 1997 г. «Газпромом» проводилась целенаправленная работа по выполнению принятых договорных обязательств по поставкам газа, расширению рынка его сбыта платёжеспособным потребителям, контролю за обеспечением оптовыми покупателями текущих платежей, разработке мероприятий по погашению задолженности за поставленный газ.

В прошедшем году в отношениях компании с государствами СНГ и Балтии сохранялась тенденция к их улучшению и развитию.

Объём поставки природного газа в Ближнее Зарубежье в 1997 г. сохранился на уровне 1996 г. и составил 72,1 млрд.м3. Однако по некоторым странам наметился рост потребления российского газа: Беларусь — на 11,7%, Молдова — на 3,1%.

Уровень цен на газ, реализуемый в странах СНГ и Балтии, устанавливается на уровне мировых цен и цен, определённых соответствующими межправительственными соглашениями.

В 1997 г. проводилась и будет продолжена в дальнейшем работа по регулированию цен с учётом условий оплаты, сезонности поставок газа, а также рынка других энергоносителей ( такие меры применялись к покупателям газа Литвы, Эстонии и Латвии ). Эта работа проводится в целях сохранения и дальнейшего расширения рынков сбыта российского природного газа.

В прошедшем году в целом дисциплина платежей за газ осталась на прежнем уровне: практически не имеют задолженности покупатели газа в странах Балтии.

Фактические платежи потребителей Украины составили 85%, Беларуси — 91,5%. По-прежнему неплатёжеспособной оставалась Молдова, получившая газ в кредит.

По 1997 г. включительно компания осуществляла транзит через территорию России природного газа, поставляемого корпорацией «Итера» из Средней Азии в Армению. В настоящее время решается вопрос обеспечения потребителей Республики Армения российским газом: на первом этапе — непосредственно Республики, впоследствии возможен транзит через территорию Армении на экспорт в третьи страны.

Компания видит перспективы в возобновлении конструктивного диалога с Туркменистаном в области развития и совместной эксплуатации объектов газового комплекса и обеспечения транзита газа этой страны в другие государства СНГ по российским газопроводам.

Газовая промышленность

Европейский рынок.

Европейский газовый рынок — это рынок, где спрос возрастает быстрее производства местных энергоресурсов, где импорт в обозримом будущем будет стабильно увеличиваться, где цены самые высокие и платежи гарантированы.

В прошедшем году на 0,4 трлн.м3. природного газа увеличился портфель экспортных контрактов компании. Один из контрактов — соглашение с компанией «Дистригаз» на поставку, начиная с 2000 г., 350 млн.м3. газа ежегодно в Люксембург. Новая Люксембургская электростанция может получать российский газ как минимум в течение 15 лет.

В 1997 г. РАО «Газпром» поставило природный газ 19 европейским странам в объёме 116,8 млрд.м3.

Выполнение компанией обязательств по поставкам газа в Европу связано со стремлением ряда стран в перспективе увеличивать закупки российского природного газа на взаимовыгодных условиях и осуществлять совместные проекты по реализации газа.

Газовая промышленность

Российский рынок.

В 1997 г. народному хозяйству России поставлено 336 млрд.м3. газа, в том числе предприятиями РАО «Газпром» — 301,3 млрд.м3. газа.

Наиболее значительным и стабильным потребителем газа в России является электроэнергетический сектор, где за последние годы произошла переориентация значительной части централизованного производства тепла и электроэнергии на использование газа. В общем объёме потребления доля электроэнергетики составляет 40,5%.

Роль основного потребителя газа в России всё больше приобретает коммунально-бытовой сектор, доля которого в общем объёме потребления в 1997 г. составила 16,2%. Одна из основных задач компании — довести до мирового уровня потребление газа в коммунально-бытовом секторе.

Газовая промышленность

Переработка газа и газового конденсата.

В отличие от нефти природный газ не требует большой предварительной переработки для использования, но его необходимо сразу отправлять к потребителю. Газ — главный вид топлива там, где нет других энергетических ресурсов. Он используется в промышленности ( 80% ) — электроэнергетика, химия, металлургия, строительство, полиграфия, а также в быту.

Сформировалось несколько регионов переработки газа — Оренбургский, Астраханский, Сосногорский ( Республика Коми ) и Западно-Сибирский. Они разнятся по номенклатуре и количеству выпускаемой продукции, что прежде всего объясняется объёмом разведанных запасов ближайших месторождений и химическим составом добываемого здесь газа.

В номенклатуру продукции газоперерабатывающих заводов ( ГПЗ ) входят собственно товарный газ, сера, гелий, пропан-бутановая смесь, технический бутан, широкие фракции лёгких углеводородов, сжиженный газ, дизтопливо, различные виды бензинов, этан, этилен и др.

Производство каждого из этих видов продуктов распределено по основным регионам. Так, например, на Сомногорском заводе производят технический углерод, применяемый в полиграфической промышленности. Экспорт этого продукта растёт, завод обеспечивает им не только Россию и страны СНГ, но и государства Центральной и Восточной Европы, Восточной и Юго-Восточной Азии, Скандинавию. Перспективы Сосногорского ГПЗ зависят от освоения месторождений полуострова Ямал и севера Тюменской области.

В 1997 г. переработано 33,7 млрд.м3. газа и 4513,8 тыс.т. газового конденсата и нефти. Намеченные «Газпромом» планы по производству продукции переработки выполнены по основной номенклатуре, за исключением сжиженного газа ( процент выполнения плана — 95,2 ).

Для наращивания мощностей действующих производств в прошедшем году РАО «Газпром» осуществил следующие мероприятия.

На Астраханском ГПЗ начался поэтапный ввод в эксплуатацию второй очереди. Пущены установки сепарации газа, сероочистки высокого и среднего давления, производства серы, отбензинивания газа, стабилизации газового конденсата. Это позволило увеличить объёмы переработки сырья, создать дополнительные резервы мощностей и увеличить гибкость производства. На Сургутском заводе стабилизации конденсата введены в эксплуатацию установка фракционирования широких фракций лёгких углеводородов с получением пропана, бутанов и изопентана и узлы компаундирования автобензинов.

На Оренбургском ГПЗ освоена технология «ЭКОСОРБ» по очистке природных газов от меркаптанов. На Сосногорском ГПЗ введена в опытно-промышленную эксплуатацию установка получения бензина мощностью по сырью 40 тыс.т. в год.

РАО «Газпром» сотрудничает с зарубежными фирмами в ряде совместных проектов в области переработки.

Так, с целью создания производства метанола в АО «Нитроферт» ( город Кохтла-Ярве, Эстония ) завершена разработка технико-экономического обоснования и состоялось подписание с немецкой фирмой «Линде» базового соглашения и контрактов на поставку оборудования и на строительство установки по производству метанола мощностью 1300 т. в сутки.

Начата работа с японской фирмой «Мицуи» по разработке проекта создания совместного предприятия по производству аммиака.

В рамках российско-германского совместного предприятия ТОО «Метапром», в уставном фонде которого доля «Газпрома» составляет 60%, продолжаются работы над проектом завода по производству метанола в Архангельске.

Продолжались работы по созданию Новоуренгойского газохимического комплекса: практически завешена поставка немецкими фирмами «Линде» и «Зальцкиттер» оборудования для установок по производству этан/этилена и полиэтилена.

Роль «Газпрома» в экономике России.

Газовая промышленность — единственная отрасль в стране, которая за последние годы практически сохранила объёмы своего производства. Сохранены также значительные потенциальные возможности наращивания объёмов добычи газа при увеличении спроса как внутри страны, т.к. и за рубежом.

Бесперебойная подача газа позволила обеспечить надёжное тепло- и электроснабжение предприятий и населения в большинстве регионов страны. Это в свою очередь способствовало поддержанию политической стабильности в стране в трудный период экономических преобразований.

Обеспечение надёжного газоснабжения осуществлялось несмотря на огромные и всё возрастающие неплатежи потребителей. Применявшиеся санкции к крупным должникам — понижение давления и отключение от поставок — носили ограниченный характер.

Возможность поддерживать производство и сохранять рабочие места на предприятиях обеспечивалась тем, что значительная часть поставляемого газа оплачивалась товарно-материальными ценностями.

РАО «Газпром» не только поддерживает многие предприятия отечественной промышленности, но и способствует их развитию.

В условиях промышленного кризиса в стране «Газпром» не только гарантирует заказы на поставку традиционных материально-технических ресурсов, но и вкладывает значительные средства в создание оборудования и техники нового поколения. Так, например, «Газпром» финансирует ряд предприятий Уральского региона по разработке и изготовлению авиадвигателей мощностью от 2,5 до 16 МВт для создания на их базе газоперекачивающих агрегатов и электростанций. Начат промышленный выпуск некоторых из этих агрегатов. В результате сохранены рабочие места и обеспечена загрузка таких крупных предприятий региона, как НПО «Искра», АО «Пермские моторы», АО «Авиадвигатель».

Одним из крупных предприятий для обеспечения оборудованием газовой промышленности становится «Кировский завод» в г. Санкт-Петербурге. Заказы «Газпрома» помогают предприятию выходить из тяжёлого финансового положения.

Вкладывая средства в развитие металлургических предприятий, таких как «Ижорский трубный завод» и АО «Носта», «Газпром» создаёт условия для производства высококачественных труб большого диаметра, которые в настоящее время в основном приобретаются по импорту, и тем самым повышает конкурентоспособность продукции этих предприятий.

Следует отметить также, что сотрудничество с конкретными предприятиями «Газпром» ведёт в рамках соглашений о сотрудничестве с регионами, то есть с учётом социально-экономических интересов региона в целом.

РАО «Газпром» заключило соглашения о взаимном сотрудничестве с 31 регионом и субъектами России. В рамках этих соглашений решаются такие вопросы, как выработка механизмов по ликвидации долгов потребителей за поставленный газ, обеспечение текущих платежей, а также социально-экономические задачи — газификация регионов, внедрение энергосберегающих технологий, загрузка предприятий и тем самым сохранение рабочих мест.

Роль РАО «Газпром» в экономике Российской Федерации определяется не только поддержкой конкретных предприятий и регионов, но прежде всего тем, что Общество даёт около 8% ВВП России и при этом обеспечивает около четверти всех налоговых поступлений в федеральный бюджет. Так, в середине 1997 г. в связи с проведёнными РАО «Газпром» платежами в бюджет была обеспечена возможность Правительству России выполнить свои обязательства по выплатам зарплат и пенсий и снизить социальную напряжённость.

Определённым вкладом газовой отрасли в решение социальных проблем, особенно низкодоходных групп населения, является и то, что цены на газ для реализации населению до настоящего времени остаются на 35% ниже цен для производственных потребителей без акциза.

Таким образом, РАО «Газпром», сохраняя своё организационно-производственное единство, является стабильно развивающейся компанией и работает как в интересах своих акционеров, так и в интересах экономики России.

Мировые тенденции.

Разведанные запасы природного газа в мире только в 1980-1990 гг. увеличились на 35 трлн.м3., достигнув 135 трлн.м3. Такой прирост объясняется как открытием ряда новых месторождений, так и переводом части общегеологических ресурсов в категорию разведанных запасов. В результате стала постепенно возрастать и обеспеченность природным газом. При уровне добычи 1990 г. она составила 70-80 лет. ( Считается, что для обеспечения нормальной работы газодобывающей промышленности кратность запасов к добыче должна достигать 20 раз ).

Учёные-геологи считают, что осадочные бассейны, в пределах которых потенциально могут содержаться месторождения газа, занимают 77 млн.км2, в том числе 48 млн.км2 на суше и 29 млн.км2 на шельфе. Из них реально перспективны 55 млн.км2 ( на суше 39 и на шельфе 16 ). Запасы сконцентрированы прежде всего в сравнительно небольшом числе крупнейших нефтегазоносных бассейнов — Западно-Сибирский, Волго-Уральский, Западно-Канадский, Калифорнийский, Оринокский, Мексиканского залива, Персидского залива, Гвинейского залива и др.

Среди многих тысяч месторождений природного газа также особое значение имеют месторождения-гиганты с запасами свыше 1 трлн.м3. газа в каждом. Таких гигантских ( уникальных ) месторождений газа в мире немногим более 20, но они содержат свыше 70% всех запасов. Такие месторождения наиболее характерны для стран СНГ.

Реализация проектов.

Новый проект — ЯМАЛ-ЕВРОПА.

Все прогнозы развития спроса и предложения на газ показывают, что к 2010 г. в газоснабжении Западной Европы возникнет дефицит в объёме 75-100 млрд.м3. газа в год. Эти прогнозы также ясно указывают на то, что существующие источники поставок природного газа в этот регион не смогут покрыть возрастающий спрос на это топливо. Поэтому совершенно очевидно, что дополнительные поставки газа по проекту «Ямал-Европа» будут необходимы даже в случае продления всех действующих в настоящее время контрактов. Всё это является важной предпосылкой для реализации грандиозного проекта — сооружения трансконтинентальной газовой магистрали Ямал-Европа общей протяжённостью 4000 км.

Истоки этой газовой магистрали находятся на полуострове Ямал, запасы природного газа которого составляют 16,6 млрд.м3. Расчёты показывают, что ежегодная добыча на Ямале может составить в перспективе около 200 млрд.м3.

Сооружение этого трубопровода, который пройдёт через Центральную Россию и Белоруссию, положит конец монопольному праву Украины на транспортировку российского газа в Европу. Стратегически важен выбор трассы первой очереди газопровода — вдоль уже действующей системы Торжок — Минск — Ивацевичи. В этом месте существующий газопровод поворачивает на территорию Украины. Уложив трубу в направлении Польши и переключив на неё поток газа уренгойских месторождений, «Газпром» сможет реально выполнять условия своих западно-европейских контрактов, предусматривающих поставки газа в Центральную Европу- регион острой конкурентной борьбы мировых газовых монополий.

Несмотря на противоречивые оценки значния данного объекта для Польши, Ямальский газопровод в конечном счёте предусматривает выгоду для всех стран, по территории которых он будет проложен, т. е. России, Белоруссии, Польши и Германии. От главной магистрали в будущем предполагается сооружение ответвлений — в Чехию, Словакию и, возможно, другие европейские страны.

Новые проекты в Юго-Восточной и Южной Европе.

Интересным во всех отношениях является российско-болгарский проект, предусматривающий сооружение газопровода для перекачки российского газа в Грецию через территорию Болгарии, которая, собственно, это уже начала делать, проложив новый участок трубопровода длиной 70 км, который пересёк греко-болгарскую границу и обеспечивает газоснабжение Афин и Салоник. До этого российский газ поступал через Болгарию только в Турцию. В связи с сооружением нового газопровода через эту страну в Грецию протяжённость газопроводной сети в Болгарии удвоится, а поток российского газа в Грецию резко возрастёт — до 2.4 млрд.м3. к 2002 г.

Что касается дальнейшего расширения итало-российского сотрудничества в области энергетики, то ему будет способствовать реализация югославского проекта — сооружение т. н. Трансбалканского газопровода — от Димитровграда ( Болгария ) через Южную Сербию и Черногорию с выходом к порту Бар, от которого должен быть проложен газопровод по дну Адриатического моря — к итальянскому порту Бари.

Новые пути российского газа через Северную Европу — поставки природного газа в страны Западной Европы через Финляндию, Швецию и Данию.

Южное направление — прокладка газопровода через Армению в Турцию.

В страны Восточной Азии — после 2000 г. в Иркутской области и Якутии намечается создание нового крупного газодобывающего района, из которого будут исходить магистральные газопроводы, обеспечивающие природным газом не только Восточную Сибирь и Дальний Восток РФ, но и КНР, КНДР и Республику Корея.

* * *

Основной стратегией на долгосрочную перспективу является дальнейшее наращивание добычи природного газа с повышение его доли в энергобалансе страны с тем, чтобы во время т. н. «газовой паузы» решить проблемы перевода народного хозяйства на энергосберегающий путь развития, провести модернизацию отраслей ТЭК, решить вопросы развития атомной энергетики на базе реакторов повышенной безопасности нового поколения, разработать и подготовить к широкому тиражированию экологически приемлемые технологии сжигания угля и т.д.

Таким образом, несомненным «фаворитом» сейчас и на перспективу является природный газ. Именно он — то звено, за которое можно вытащить весь груз проблем, накопившихся в топливно-энергетическом хозяйстве России.

Список литературы

А.И. Алексеев, В.В. Николина. «Население и хозяйство России», 1995 г.

В.П. Максаковский. «Географическая картина мира», 1996 г.

«Деловые люди», февраль 1994 г.

РАО «Газпром». Годовой отчёт. 1997 г.

А.А. Френкель. «Экономика России в 1992-1997 гг.», 1997 г.

И.А. Родионова. «Экономическая география России», 1998 г. ( учебное пособие ).

«География», № 38, октябрь 1997 г. ( еженедельное приложение к газете «Первое сентября» ).

Реферат: Трансформационная грамматика

Трансформационная грамматика

Трансформационная грамматика — это одна из теорий описания естественного языка, основанная на предположении, что весь диапазон предложений любого языка может быть описан путем осуществления определенных изменений, или трансформаций, над неким набором базовых предложений. Разработанная Наумом Хомским (Noam Chomsky) в начале 50-х гг. и получившая свое развитие в ранних работах Зелига Харриса (Zellig Harris), теория трансформационной грамматики в настоящее время является чуть ли не единственной широко изучаемой и применяемой лингвистической моделью в США. В то же время необходимо отметить, что, в связи с возможностью по-разному трактовать большинство центральных идей данной теории, внутри нее в настоящий момент существует несколько соперничающих версий, претендующих на “правильную” интерпретацию трансформационной грамматики. Иногда трансформационную грамматику также называют генеративной грамматикой.

Синтаксические и семантические правила

Центральная идея трансформационной теории состоит в том, что поверхностные формы любого языка — его предложения — являются результатом взаимодействия между несколькими модульными подсистемами. Большинство версий трансформационной грамматики предполагают, что две базовые подсистемы из их общего числа — это набор синтаксических правил (ограничений) и набор семантических правил. Синтаксические правила определяют правильное расположение слов в предложениях (например, предложение “John will eat the ice cream” правильно, поскольку состоит из именной группы “John” и следующей за ним глагольной группы, или предиката, “will eat the ice cream”). Семантические правила отвечают за то, чтобы правильно интерпретировать конкретное расположение слов в предложении (например, “Will John eat the ice cream” является вопросом).

Синтаксические правила можно далее разделить на базовую грамматику, которая генерирует набор базовых предложений, и трансформационные правила, которые позволяют на основе базовых предложений создать производные предложения, или поверхностные структуры. Также существует дополнительный набор правил, которые на основе поверхностных структур создают произносимые выходные предложения.

Трансформационные правила

Трансформационные правила предназначены для описания систематических отношений в предложении, как то:

отличия между активным и пассивным предложением

глобальные отношения в предложении (например, связь между what и eat в предложении “What will John eat”)

неоднозначности, причиной которых является одна и та же форма предложения, выведенная из двух различных базовых предложений (например, в предложении “They are flying planes” flying можно рассматривать и как прилагательное и как основной глагол)

Базовое предложение “John will eat the ice-cream” может быть сгенерировано простым набором синтаксических правил, а затем, применив к нему трансформационные правила, можно построить производный вопрос “Will John eat the ice-cream”. С помощью другой последовательности трансформационных правил можно построить пассивное предложение: “Will the ice-cream be eaten by John”. В последнем случае мы видим, что в предложение добавились новые элементы be и by, а также изменились местоположение и форма старых элементов предложения.

Правила базовой грамматики

¯

На выходе: базовые(глубинные) структуры ® Семантическая интерпретация (значение)

¯

Трансформационные правила

¯

На выходе: поверхностные структуры

¯

Фонологические правила

¯

На выходе: звуковое представление

Наиболее общая схема трансформационной грамматики представлена на рисунке вверху. В данном обзоре мы рассмотрим подробно (кроме фонологического компонента) одну из версий трансформационной грамматики, так называемую стандартную теорию середины 60-х гг.

Базовая грамматика

Базовые синтаксические признаки описываются грамматикой непосредственных составляющих, в простейшем случае контекстно-независимой грамматикой. Данная грамматика имеет следующий набор правил:

1) S ® NP Aux VP

2) VP ® Verb NP

3) NP ® Name

4) NP ® Determiner Noun

5) Auxiliary ® will

6) Verb ® eat

7) Determiner ® the

8) Noun ® ice cream

9) Name ® John

Первое правило гласит, что предложение (S) — это именная группа (NP), за которой следует вспомогательный глагол (Aux) и затем глагольная группа (VP). Стрелку можно интерпретировать, как выражение “является” либо как команду “заменить символ S последовательностью NP Aux VP”. Подобным образом, второе правило гласит, что глагольная группа состоит из глагола, за которым следует именная группа. Третье и четвертое правило рассматривают именную группу, как имя собственное либо как существительное с детерминантом (определяемым словом). Последние пять правил являются лексическими; они вводят реальные слова, например, “”.

Символы типа “ice cream” называются терминальными элементами, так как они никогда не присутствуют в левой части правил. К ним нельзя далее применять никакие правила; на них как бы заканчиваются все действия правил. Все остальные символы, такие как S, NP, VP, Name и другие, считаются нетерминальными.

Все правила этой грамматики называются контекстно-независимыми, поскольку они позволяют свободно замещать любой символ слева от стрелки любой последовательностью символов справа от стрелки. С формальной точки зрения, контекстно-независимые правила имеют только один неразложимый символ, как то S, NP или VP, слева от стрелки.

Для того, чтобы сгенерировать базовый синтаксический признак, необходимо применить правила грамматики, начиная с символа S и до тех пор, пока никакие правила уже нельзя применить. Этот процесс называется деривацией, поскольку из символа S выводится новая цепочка символов. Результатом деривационного процесса может служить следующая запись:

Как правило, системы правил, подобные вышеописанной, подвергаются расширению с целью исключить возможность генерации бессмыслицы, типа “The ice cream ate” или “John took”. Для этого вводятся так называемые контекстно-зависимые правила, которые определяют контекст, дающий право заменять нетерминальные символы на терминальные. Например, символ V может быть заменен глаголом “took” только в том случае, если справа от него находится объект NP. Еще один пример: глагол “eat” может употребляться только после одушевленного существительного, что и должны подчеркивать контекстно-зависимые правила. Необходимо отметить, что в стандартной трансформационной теории 1965 года контекстно-зависимые лексические правила являлись частью словаря, а не базовой грамматики. В дополнение к лексическим контекстно-зависимым правилам, словарь содержит набор импликаций типа: “Если слово является именем человека, то оно также является одушевленным существительным.”

Словарь, состоящий из лексических ограничений и правил импликации, в сочетании с правилами базовой грамматики позволяет генерировать определенный набор базовых предложений. Ранее они назывались глубинными структурами, однако потом такая терминология была признана неудачной: данные формы не являются глубинными ни в том смысле, что они являются наиболее простыми и неразложимыми, ни в том смысле, что их значение является более глубоким; вследствие этого было решено отказаться от данной терминологии.

Трансформационный компонент

В соответствии с блок-схемой, базовые структуры далее поступают в трансформационный компонент, где для генерации дополнительных предложений могут применяться от нуля до нескольких трансформаций; на выходе этой процедуры получается поверхностная структура, которую уже можно произносить, как обычное предложение. Если не применяется ни одно из трансформационных правил, то поверхностная структура получается такой же, как и базовое предложение. Такое обычно происходит с простыми повествовательными предложениями, например:. Если же трансформационные правила все же применяются, то они производят новые синтаксические признаки, например: “Will John eat the ice-cream”.

Примером трансформационного правила может служить преобразование, создающее вопросительное предложение из синтаксического признака, который можно записать как X wh Y, где X и Y — любые цепочки символов в синтаксических признаках, а wh — — любая фраза, начинающаяся с wh, например, “who”, “what” или “what ice cream”. Цель этого трансформационного правила — переместить элемент wh в начало предложения. Если взять синтаксический признак, соответствующий предложению “John will eat what”, то его часть, соответствующая “John will eat” будет равна X, “what” — wh, а пустая последовательность — Y. Можно сделать вывод, что данная трансформация может иметь место. Переместив фразу с wh в начало, мы получим “What John will eat”. Применив к получившемуся синтаксическому признаку дополнительную трансформацию, а именно инверсию подлежащее — вспомогательный глагол, можно получить вопрос “What will John eat”. Необходимо отметить, что трансформационные правила применимы только к целым предложениям.

Традиционно, структурные описания и структурные изменения записываются путем присвоения элементам правила порядковых номеров и соответствующей записи. В нашем случае правило wh будет записано следующим образом:

Структурное описание: (X,wh,Y)

(1,2,3)

Структурное изменение: (2,3,1)

Доклад: Экстремальные ситуации и мыслящее вещество

Экстремальные ситуации и мыслящее вещество

Еще 15-20 лет назад далеко не все ученые признавали экстремальные состояния нормальными фазами развития живого вещества. В ходе полемики палеонтологов довольно многие исследователи отмечали, что границы всех этапов развития живого, фиксируемые по палеонтологическим данным, размыты, что степень резкости каждого крупного скачка неясна и что есть много оснований рассматривать эволюцию в традициях XIX века как постепенный поступательный процесс. В частности, к этой идее склонялись еще в конце 1970-х годов авторы солидного палеонтологического сборника[I].

Впрочем, еще в 60-е годы В. Красилов выдвинул идею сочетания когерентной эволюции, т.е. периодов согласованных, сравнительно медленных изменений членов биоценозов и периодов некогерентной эволюции, когда возникают глубокие нарушения ценотической структуры [2].

Экстремумы внутренние и внешние

Л. Давиташвили создал классификацию гипотез перестроек биосферы и ее отдельных компонентов, выделив среди них эндогенные («внутренние»), т.е. гипотезы старения, исчерпания жизненной силы, утраты пластичности, уменьшения изменчивости и т.д., и экзогенные («ударные») гипотезы, объясняющие такие перестройки внешними факторами: изменением конфигурации материков, горообразовательными процессами, климатическими изменениями, переменами химизма среды и т.д. вплоть до падения метеоритов и других случайных факторов [З].

Постепенно научный мир стал все больше склоняться к тому, чтобы признать значимость экстремальных состояний системы для ее развития, в чем определяющую роль, несомненно, сыграли книги И. Пригожина, появление теории систем Л. Берталанфи и синергетики [4, 5].

Но эти «признанные» научным миром экстремумы относились, по классификации Давиташвили, к числу «внутренних». Ученые увлеченно разрабатывали идею самоорганизующихся систем, проходящих стадии развития в «канале эволюции», т.е. по определенным и устоявшимся правилам. Бытие систем неживой, живой и мыслящей природы, которые выделяет Н. Моисеев, подчиняется при этом законам Ле Шаттелье и Онсагера1. Стадии развития в «каналах эволюции» сменяют катастрофы в «точках бифуркации», где происходит распад системы, исчерпавшей потенции инерционного развития.

И. Пригожин неоднократно подчеркивал полное отсутствие преемственности между системами, существовавшими до и появившимися после бифуркации, а также случайность выбора нового «канала эволюции». Несмотря на это, по-видимому, идея «внутренней» катастрофы, на которую обрекается система силами своего собственного развития, ближе сознанию большинства ученых (как «естественников», так и «гуманитариев»), чем идея «ударной», или «внешней», катастрофы, которая обрушивается на систему извне и приводит к ее краху или кардинальной перестройке.

В конце концов, при всей своей случайности бифуркация несравненно более детерминирована, чем любое внешнее воздействие. Ученые не могут не стремиться к пониманию закономерностей, а «внешнее» воздействие на систему — это нарушение стройного и логического движения, непостижимое в рамках законов, по которым живет и развивается деформируемая или разрушаемая система. Такое воздействие должно рассматриваться как некое нарушение детерминированности, а это мало приемлемо для большинства ученых.

Понять закономерность действия внешних факторов можно при рассмотрении систем большего масштаба, в которых то, что раньше виделось сугубо внешним, оказывается «внутренним». В таком новом масштабе система, деформируемая или разрушаемая «внешними» катастрофическими влияниями, оказывается только одним из элементов включающей ее суперсистемы, и не обязательно самым значительным. А то, что в ином масштабе представлялось «случайностью», очень часто превращается в закономерность. Так, нашествия «варваров», случайно и необъяснимо разрушивших Римскую Империю, превращаются в последствия кризиса «относительного перенаселения» в Великой степи и в Северной Европе. А само падение Римской Империи из абсолютной катастрофы, конца истории становится одним из этапов истории Европы (а при еще одном увеличении масштаба — и истории мира).

Исследователи чисто эмпирически вынуждены отмечать значимость экзогенных катастроф в развитии систем. Это касается и систем живого вещества. Ю. Гор отмечал «приуроченность эволюционных рубежей к тектоническим и климатическим перестройкам, которые в значительной степени определяют скорость эволюции» [б]. Л/Салоп весьма справедливо указывал, что такой важный скачок в развитии органического мира, как смена прокариот эукариотами 2500 млн лет назад, кор-релируется по времени с мезопротерозойским оледенением [7]. М. Москвин подчеркивал, что глобальные вымирания в конце мела связаны с изменением конфигурации океанов и материков, трансгрессиями моря, изменениями химизма среды в целом [8]. Даже В. Шиманский, отнюдь не сторонник теории катастроф, отмечал, что перестройка биосферы на грани палеозоя и мезозоя связана с «рядом фаз орогенеза, охвативших большой промежуток времени» [9, с. 23], и что «плейстоценовая био-геоценологическая катастрофа (имевшая уж конечно не «внутреннее» происхождение. — А. Б.) сократила фауну млекопитающих почти на четверть» [9, с, 33].

Точно те же совпадения прослеживаются в истории мыслящего вещества. Катастрофа, приведшая к гибели минойскую цивилизацию на острове Крит, была для нее сугубо «внешней» — взрыв вулкана Санторин. И для микенской цивилизации нашествия дорийцев были «внешней катастрофой», прервавшей ее поступательное развитие. И для египтян внезапное изменение водного режима Нила было такой «внешней» катастрофой, причины которой никак не были вызваны их действиями, и лежали вне сферы их понимания [10].

Примеры и из эволюции живого, и из эволюции мыслящего вещества можно продолжать бесконечно. Но остановимся на некоторых из уже приведенных, чтобы отметить интереснейшую закономерность: как правило, по времени «внешние» и «внутренние» катастрофы удивительным образом совпадают.

Распадение Египта на номы в конце Древнего и Среднего Царств носило характер бифуркации, после которой система собиралась уже в другом «канале эволюции». Но каждое из этих событий происходило одновременно с изменением гидрологического режима Нила — что само по себе являлось жестокой «внешней» катастрофой для египтян. Не меньшей, чем междоусобные войны и развал экономики, сопровождавшие распад на номы.

По всем признакам период XVI-VIII веков до н.э. на Балканском полуострове должен рассматриваться как «точка бифуркации». Э. Кульпин охарактеризовал это время как «бифуркацию Запад—Восток», в ходе которой возник качественно новый тип общества — античный [II]. Но эта бифуркация, «внутренняя» катастрофа развития, растянувшаяся на восемь веков драма рождения нового типа общества по времени совпадает со взрывом Санторина и нашествием дорийских племен, т.е. была спровоцирована извне.

С точки зрения материализма приходится принять как самоочевидный постулат, что «внешние» катастрофы провоцируют «внутренние», т.е. бифуркации. Ведь трудно представить себе, каким образом распад общественной системы может изменить систему нильских террас или спровоцировать извержение вулкана. Точно так же вполне объяснимо, что взрыв метеорита, образовавшего аризонский кратер, стал своего рода «пусковым механизмом» бифуркации, послужил для нее толчком.

Еще легче предположить, что движения материков или изменение химического состава океанов были даже не «первоначальными толчками», а «внешними» катастрофами, прямо вызывавшими перестройки биосферы и даже определявшими характер этих перестроек. Значительно труднее вообразить массовые вымирания и перестройку биосферы не как следствия, а как причины геологических или космических явлений.

Но, во-первых, вполне можно представить, что распад общественной системы влечет за собой нашествия жадных соседей (примеры могут быть бесконечны), т.е. ^хотя бы в некоторых случаях «внутренние» катастрофы притягивают и провоцируют «внешние», а не наоборот.

А, во-вторых, как знать? Возможно, для понимания того, как вымирание биоцено-тических групп способно вызывать движение материков и падение метеоритов, а распад государственности — изменение системы речных террас, мы просто не обладаем должным инструментарием? Мы можем не замечать более масштабной системы, в которой существуют и даже обязательны именно такие причинно-следственные связи.

Разумеется, пока это — только не доказанное предположение, но характер эмпирического материала таков, что я вынужден такое предположение сделать.

Итак, выделю пока два эмпирических обобщения.

1. Как правило, «внешние» и «внутренние» экстремальные факторы воздействуют на системы одновременно. Периоды экстремального развития — это нечто большее, чем бифуркация в понимании И. Пригожина или Н. Моисеева. Бифуркации составляют важную часть, но всегда только часть того, что происходит в экстремальные периоды.

Периоды развития в «канале эволюции» — это по существу периоды изменений по уже возникшим и постоянным правилам, т.е. периоды инерционного развития.

2. В развитии всех систем экстремальные периоды, когда всевозможные катастрофы обрушиваются на систему одна за другой, сменяются периодами развития в «канале эволюции», т.е. периодами инерционного развития.

Экстремальные периоды развития и их роль в эволюции природы и общества

К числу «очевидных» относятся представления о вредности, даже губительности экстремальных состояний. Считается, что система «должна» стремиться к состоянию равновесия, покоя и устойчивости, а периоды экстремумов влекут только разрушения, страдания и гибель. Отмечу (и к этому тезису я далее вернусь), что, как правило, в быту человек именно так и оценивает экстремальные периоды истории. При том, что «есть упоение в бою и бездны мрачной на краю», что «блажен, кто посетил сей мир в его минуты роковые», большинство людей не склонны искать «роковых» мгновений и уж тем более панически бегут от «мрачной бездны».

Но здесь приходится оговорить еще один «парадокс». Давно известно, что число родов и семейств во всех группах животных резко возрастает в экстремальные климатические периоды [12]. И не только в климатические!

Необходимо признать как эмпирический факт: биологическое и биоценоло-гическое разнообразие возникает и усиливается как раз в периоды экстремумов, а вовсе не в периоды инерционного развития.

Как будто удалось даже нащупать механизм этого явления: по мнению А. Расницына и В. Жерихина, в «некогерентные» периоды развития биосферы открывается возможность быстрых несогласованных изменений отдельных видов и других элементов системы [13]. «Эволюционное значение имеет попадание популяции в необычные условия» [14, с. 57]. Новая растущая группа вряд ли займет место уже существующей, скорее она найдет нишу, обитатель которой вымер, или создаст новую. Разнообразие возрастает.

Получается, что в инерционные периоды виды слишком тесно связаны друг с другом, слишком сильно зависят друг от друга и в результате им становится буквально «некуда» развиваться. В периоды же экстремумов виды и популяции оказываются не связаны друг с другом. Соответственно каждый элемент системы получает возможность развиваться вне сдерживающих воздействий остальных элементов. А одновременно перед каждым видом и популяцией открываются перспективы занятия новых экологических ниш. Палеонтологи утверждают, что «на отрезке времени, для которого характерно ароморфное изменение, в ряде групп происходит как бы «проба сил», когда возникают группы, которые окажутся достаточно жизнеспособными и в будущем, и много «экзотичных» групп, просуществующих незначительное время» [15].

Р. Кэрролл убедительно показал, что крупные таксоны возникают из популяций и даже из частей популяции, оказавшихся в нестандартной ситуации и «использовавших» эту ситуацию для собственного развития [16].

Но ведь то же самое происходит в экстремальные периоды в мыслящем веществе. В периоды экстремумов в обществах наблюдается распадение привычной культурной системы. Отдельные их элементы — этносы, классы, сословия, профессиональные группы порой прилагают огромные усилия для того, чтобы сохранить привычное и понятное положение вещей, но всем ходом событий обрекаются на то, чтобы эволюционировать самостоятельно. Так, кистеперые рыбы дали начало наземным позвоночным, хотя стремились оставаться в воде.

Возникает множество новых вариантов отношения к действительности, идей, книг, религий и квазирелигий, инструментов, методов обработки земли и т.д., и т.п. Появляется множество новых образцов культуры, большая часть которых просуществует короткое время — в точности, как недолговечные «экзотические» группы причудливых животных. На основе этих новых идей складывается множество сект, групп и группочек, объединенных не столько характером деятельности или общностью судьбы, сколько общим отношением к действительности. Причем этот вариант отношения к действительности не извлечен из прошлого, не традиционен, а представляет собой чистейшей воды эксперимент.

Часть новых образцов культуры оказывается жизнеспособной и становится основой для новых «каналов эволюции» (как христианство, начавшее свою жизнь из маргинальных сект иудаизма). Группы — носители этих новых образцов (порой неожиданно для самих себя) оказываются в привилегированном положении.

«Попадание популяции в необычные условия» является толчком не только для биологической эволюции, но и для культурной. Такой толчок получает всякая группа при переселениях и миграциях. В необычных условиях оказались русские в Сибири (особенно в Восточной), китайцы в Маньчжурии, финикийцы в Карфагене, египтяне в Нубии, римляне’ вне Италии и эллины вне Эллады. А уж тем более англосаксы в Америке, Южной Африке и в Австралии. В итоге каждая такая миграция — мощный толчок развитию.

Пытаясь найти общие закономерности развития культуры, М. Аркадьев приходит к выводу, что для создания новых образцов культуры и для ускорения развития в целом, для «скачка в динамике исторического развертывания» необходим «разрыв традиционной непрерывности» ткани исторического бытия культуры [17]. Ускоренное развитие культуры на Переднем Востоке, а впоследствии в Средиземноморье и в Европе, Аркадьев связывает с тем, что здесь число наложений культур и соответственно «разрывов исторической непрерывности» было больше и культурные новации возникали несравненно чаще.

Тут интересная ситуация: обычно закономерности, выведенные при изучении живого вещества, потом распространяют на мыслящее. Это общая закономерность. Но нет причин исключить обратное: выводы, сделанные философом для развития культуры, могут быть распространены на развитие живого вещества. Вполне «по Аркадьеву» разрыв органической ткани биологической эволюции приводит к тому, что элементы биоценологической системы начинают эволюционировать вне системы, т.е. ускоренно и непредсказуемо. Как и в системах мыслящего вещества, появляется множество различных элементов, из которых выживут наиболее жизнеспособные. А в качестве «экзотических» вариантов, исчезнувших быстро и не оставивших потомков, эволюция отбракует альбигойцев, адамитов и гигантопитека, а также тираннозавра.

В экстремальные периоды развития эволюция протекает ускоренно. Время словно уплотняется. За его единицу протекает больше важных для эволюции событий, чем когда-либо.

Экстремумы жизненно необходимы для развития систем любой степени сложности. Эволюционно выигрывают те системы, в которых (или в элементах которых) экстремальные состояния возникают чаще, продолжаются дольше и протекают катастрофичнее.

Люди, жизнь которых пришлась на экстремальные периоды, обычно не очень этому рады. Образованные римляне в IV-V веках н.э. вполне серьезно ждали конца света. Кистеперые рыбы, вероятно, тоже не были в восторге от экстремумов конца ордовика.

Продолжительность экстремумов в живом и мыслящем веществе

Сравнивая сроки экстремального и инерционного развития, можно сделать еще одно обобщение, маловажное только на первый взгляд, но, возможно, имеющее очень большое значение для понимания и самих экстремумов, и некоторых особенностей глобальной эволюции в целом. Сформулировать это обобщение можно приблизительно таким образом: «Чем сложнее система, тем больше продолжительность времени ее экстремального развития в сравнении со временем инерционного развития».

В конце концов «точка бифуркации» является точкой только на графике, который начерчен на бумаге. Или в модели, которая передает ту же самую сущность, -разветвление единой линии развития.

В умозрительных схемах это, наверное, уместно. Но в реальном времени «точка бифуркации» имеет свою продолжительность. Моисеевым введено очень интересное понятие — «бифуркационное время» [18]. Существование в «канале эволюции» тоже имеет свои сроки, и эти сроки могут быть сравнимы с «бифуркационным временем» и периодами экстремального развития.

Для систем неживого вещества периоды бифуркаций действительно «мгновенны» и максимально приближаются к «точке», к моментальному воздействию. Большой взрыв — мгновение в сравнении с 18 млрд лет, на протяжении которых Вселенная развивалась по инерции после этого события. Оценки учеными сроков возникновения той «Вселенной, которую мы знаем» из «плазменной точки», крайне расходятся — от минут до тысячелетий [19]. Но в любом случае эти сроки ничто в сравнении с последующим сроком инерционного развития. Точно так же «мгновенные» события в жизни Солнечной системы типа распада планеты Фаэтон просто несопоставимы с миллионами лет инерционного развития в порожденных этими событиями «каналах эволюции».

А вот в жизни систем, организуемых и управляемых живым веществом, продолжительность бифуркаций уже соотносима с продолжительностью функционирования «каналов эволюции». В развитии биосферы известна по крайней мере одна глобальная бифуркация длительностью около 3 млн лет, в ходе которой проходил распад биосферы мезозоя и «вымирание динозавров», что составляет порядка 4-5% тех 60-70 млн лет, которые длился кайнозой, т.е. времени инерционного развития в образовавшемся «канале эволюции».

Переходный этап между триасом и Пермью (т.е. палеозоем и мезозоем), по разным данным, продолжался от 30-40 млн лет до 60 млн лет. Но три «основные перестройки» протекали каждая не более чем за 1 млн лет [20]. Тут примерно то же соотношение длительности инерционных и экстремальных периодов, хотя, вероятно, и есть основания еще раз развести два родственных, но не тождественных понятия: «бифуркационное время» и период экстремального развития. По-видимому, хотя бы иногда «бифуркационное время» может продолжаться дольше, чем экстремальное состояние системы. Говоря упрощенно: экстремум уже прошел, а вызванные им возмущения еще отнюдь не успокоились, и система еще долго будет приходить в равновесное состояние.

Но отмечу, что и на границе мезозоя, и на границе кайнозоя продолжительность «бифуркационного времени» — уже заметная величина в сравнении с периодом инерционного развития.

Еще больше относительная продолжительность «бифуркационного времени» в системах, организуемых и управляемых мыслящим веществом.

Между культурами каменного века, как правило, не прослеживается перехода. Археолог фиксирует только сам факт исчезновения одной и появления другой, и только. Из наблюдений, сделанных в этнографической современности, известно, что время становления новой первобытной культуры занимает буквально несколько десятилетий, иногда — несколько лет. В сопоставлении со сроком бытия культур в «каналах эволюции» (сотни, иногда тысячи лет) этот срок ничтожен и сравним разве что с продолжительностью кайнозойской бифуркации.

Но здесь — несовпадение масштабов. Продолжительность мелкой бифуркации в мелкой социальной системе имеет то же соотношение с периодом инерционного развития, что и глобальная бифуркация всей биосферы… Тут уже есть о чем задуматься.

Если же рассмотреть продолжительность бифуркации для самых масштабных событий первобытной истории, имевших глобальные последствия, продолжительность бифуркаций оказывается уже иной. Начну с самого возникновения рода Homo.

С точки зрения биологической систематики, все выглядит сравнительно логично, последовательно и убедительно. Существует род avstralopitekos. Его происхождение и история сравнительно хорошо изучены. В этом роду появляются такие «прогрессивные» существа, как «Люси» [21], а потом от него «отпочковываются» Homo № 3733 с озера Кооби-Фора и Homo habilis из Олдувайского ущелья [22]. Поскольку эти существа изготовляют каменные орудия, a hahilis вскоре овладевает огнем, строит ветровые заслоны, а потом и жилища, начинает активно охотиться [23], то вроде бы «очевидно» — на Земле появляется человек: мыслящее существо, активный охотник, преобразователь окружающего…

Но само место Homo habilis в систематике до сих пор неопределенно. Некоторые ученые считают его не человеком, а австралопитеком (подчеркиваю — «считают» с точки зрения биологической систематики: вопрос о «разумности» ими не обсуждается) [24]. Другие — признают человеком [25]. Третьи склонны считать «промежуточным». совсем особым существом [26-28].

Есть свои сложности и с определением более поздних гоминид. Например, того же питекантропа, в свое время рассматривавшегося как «бесспорное» доказательство, предъявленное Э. Дюбуа в пользу наличия «промежуточного звена» между обезьяной и человеком. Но оказывается, у Дюбуа было много причин скрывать находку: и череп, и скелет были собраны им из костей разных скелетов. Одна из бедренных костей «яванского питекантропа», судя по всему, принадлежала гигантскому орангутану, и Р. Вирхов, столь рьяно объявлявшийся мракобесом, имел весьма основательные причины сомневаться в принадлежности скелета к роду Homo… [29].

Самые ранние находки существ, начавших обрабатывать камни, относятся к эпохе 3,5-4 млн лет назад. Первые костры имеют возраст порядка 1,75 млн лет назад. Первые жилища — порядка 1,2 млн лет назад. К тому же времени, порядка 1,5 млн лет назад, относятся находки первых Homo erectus. To есть существует весьма продолжительный промежуток времени, ни верхние, ни нижние границы которого не ясны, который целиком является переходным, промежуточным в процессе становления Homo и в процессе культурогенеза. Огромный период, порядка 3 млн лет, можно рассматривать как «бифуркационное время». А период инерционного развития в появившемся «канале эволюции» продолжается вдвое меньше и как будто подходит к концу…

Разумеется, не все 3 млн лет и не на всей территории антропо- и культурогенеза внешние условия существования Homo были экстремальны. Но уже исследователи XIX — начала XX века предполагали, что толчком для появления человека стало осушение Африки, превращение массивов тропических лесов в саванны и т.д.

Очень много работ посвящено тому, что обитание живых существ в саваннах неизбежно способствовало развитию того явления, которое Дан, а вслед за ним В. Вернадский назвал «цефализацией» [30]. Восточная Африка — район мозаичных ландшафтов, территория с контрастными условиями. Здесь имелись наиболее сложные организмы, дальше остальных ушедшие по пути цефализации. Обитание в мозаичных ландшафтах способствует возникновению и наиболее сложных организмов, и наиболее сложноорганизованных надорганизменных систем — и не только биоценозов, но и стайной, а также семейной организации.

Мало того что сама динамика природной среды на рубеже плиоцена и плейстоцена достаточно тревожна и несет на себе явную печать экстремума (оледенение Северного полушария, вызвавшее вымирание двух третей крупных млекопитающих Земли). Тот сравнительно небольшой район, в котором собственно и шел процесс антропогенеза, — современная Эфиопия, окрестности великих озер Альберт, Виктория, Ньяса, Танганьика (лежащих в понижениях, образованных расходящимися литосферными плитами) и окаймляющие их высокие плоскогорья — отличается крайней мозаичностью даже на фоне региона в целом,

Согласно гипотезе Г. Матюшина, континентальный рифтовый разлом, возможно, привел к обнажению урановых пород и возникновению того, что Матюшин назвал «урановым котлом под Африкой» [31]. Во всяком случае процесс антропогенеза проходил как раз в районах рифтового разлома. Ведь и знаменитое Олдувайское ущелье образовано расходящимися геологическими структурами, благодаря чему в этом ущелье и обнажены породы весьма почтенного возраста. Наблюдения над костными останками многих существ — современников австралопитека — позволили многим исследователям утверждать, что эти виды живых существ подвергались сильному радиационному воздействию.

Приходится сделать вывод, что процесс антропо- и культурогенеза протекал в весьма сложных, далеких от равновесия, условиях. А результаты кульминации этого процесса — возникновение небольшой популяции Homo erectus прослежены в среде, переживавшей катастрофические последствия рифтового разлома. Здесь повторяются знакомые признаки: наложение «внешних» и «внутренних» факторов экстремального периода развития; генезис множества новых форм жизни; небольшая популяция, в которой возникли самые ценные признаки, характерные для нового «канала эволюции». И что очень показательно — экстремальный период развития порождает очень продолжительную бифуркацию, дольше последующего инерционного периода.

Экстремум окончился — по крайней мере определявшие его «внешние» факторы перестали действовать. Но сложная система никак не может «успокоиться», начавшийся процесс никак не может завершиться. Продолжительное «бифуркационное время» хорошо прослеживается для таких масштабных событий, как возникновение культуры верхнего палеолита и появление Homo sapiens.

На протяжении примерно 10 тыс. лет на Переднем Востоке существовали так называемые «ябрудские» памятники, которые многие исследователи считают проявлениями перехода от среднего палеолита к верхнему [32]. Случайно ли, что генезис современной формы человека шел в более холодных, уже непосредственно подверженных действию ледника районах, т.е. в еще более мозаичных и еще более вариативных зонах ландшафтной оболочки?

По мнению В. Зубакова, «приуроченность практически всех главных рубежей антропогенеза к климатической фазе 5 (вюрм, ока и их фазовые аналоги), видимо, не случайна. Она находит свое объяснение в специфической неустойчивости, суровости и контрастности климата этой фазы» [33]. Во всяком случае приуроченность возникновения Homo sapiens к «фазе 5» — дело уже не мнения, а факта.

Общая продолжительность верхнего палеолита составляет порядка 20-25 тыс. лет. Как видно, здесь тоже соотношение парадоксальное — экстремум длится больше, чем инерционное развитие.

Если же исследовать историческое время, то придется признать — периоды инерционного развития в них лишь незначительно дольше, чем «бифуркационные».

Сроки инерционного развития в истории Китая с V века до н.э. до установления стабильной империи Тан (VII век н.э.) могут быть обозначены максимально как 200-250 лет. Остальное время приходится на «Троецарствие», период «Борющихся царств», восстание «краснобровых», Лю Бана и «желтых повязок». То есть китаец в эту эпоху чаще сталкивается с ситуациями распада и развала, чем с ситуацией стабильности и мирного созидания.

Даже если игнорировать сложный, зигзагообразный и прерывистый характер эволюции «мировой» эллино-римской империи в Средиземноморье, то сам феномен античного типа цивилизации порождает бифуркация XIV-VIII веков до н.э.: 5 веков «бифуркационного времени» сменяются 10 веками инерционного развития, территориального распространения и укрепления античности. Но с III-IV веков н.э. эта система входит в новое бифуркационное время и фактически распадается. В дальнейшем Восток и Запад империи будут развиваться в разных каналах эволюции… но эти новые каналы сформируются в разное время. Восточная Римская империя вышла из бифуркации сравнительно быстро — за 2-3 столетия, после чего инерционно развивалась еще 8 веков. На Западе же западнохристианская цивилизация возникает не ранее XI века, т.е. через 5-6 веков «бифуркационного» развития. И рождению античной культуры, и появлению западнохристианского «канала эволюции» предшествуют особенно глубокие и продолжительные бифуркации.

По Кульпину, Северо-Восточная Русь входит в «бифуркационное время» в XIV веке, и бифуркация завершается становлением нового типа общества и государства к XVII веку (после Смутного времени, к 1613 году) [34]. Если автор прав, то и здесь три «бифуркационных» века наступают после трех веков инерционного развития и сменяются новыми тремя веками инерции (тут как раз до смешного точный срок — в 1913 году отпраздновали 300-летие Дома Романовых).

Отмечу, что другие части Киево-Новгородской Руси если и переживают бифуркацию в эти же сроки, то несравненно более слабую и с иными последствиями: там не возникает нового типа общества и государства.

Как видно, у нас есть право если не уверенно констатировать, то по крайней мере предположить существование еще одной эмпирически выводимой закономерности: чем продолжительнее бифуркация и чем более жестоки периоды катастрофического развития, тем сильнее дочерняя система отличается от материнской. А чем меньше новая система отличается от старой, тем короче период экстремального развития и тем быстрее заканчивается бифуркационное время.

Получается, что периоды экстремального развития при всей жестокости, при том, что пережившие эти времена имеют все основания их проклинать, сами по себе если и не абсолютно необходимы, то во всяком случае не только неизбежны, но и чрезвычайно полезны. И больше того — чем экстремальнее ситуация, тем «лучше» — в том смысле, что тем более интересный и специфичный вариант культуры родится впоследствии.

Предсказуемость канала эволюции

Каждая система, считает Моисеев, развивается по определенным правилам — в канале эволюции. Но неизбежно наступает момент, когда система уже не может существовать по этим правилам. Поэтому к предсказуемым факторам эволюции Моисеев добавил непредсказуемые — бифуркации, ситуации расщепления целого на части, на элементы, катастрофу этого целого и сборку нового организма из элементов. Что в результате? Если мы изменяем какие-то элементы, то это ведет к реструктуризации системы, изменение расположения и силы влияния хотя бы одного элемента ведет к перемене свойств системы.

Когда исчерпывается канал эволюции (а предсказать этот момент очень трудно), наступает момент бифуркации. Под бифуркацией понимается, во-первых, крутой перелом развития, изменение его направления; во-вторых, распад системы на составляющие ее элементы, катастрофа; в-третьих, момент выбора новых направлений эволюции. Само слово «бифуркация» означает, строго говоря, «раздвоение». Но развитие новой системы может идти не только по двумя разным направлениям — а по неопределенному, непредсказуемому числу векторов. Вопрос только, какие теоретически возможные варианты могут реализоваться? И согласно каким правилам?

Моисеев полагает, что «выбор того канала, по которому пойдет развитие изучаемого процесса, может определить самое ничтожное обстоятельство». Но с этим утверждением не соглашается Кульпин. «Конкретное рассмотрение исторического материала, как дальневосточного, так и самой значительной земной бифуркации эпохи письменной истории (Запад-Восток), — пишет он, — показало, что главные параметры нового канала эволюции определяются не случайными и не ничтожными обстоятельствами, следовательно: Непредсказуемость — не фатальна!» [35, с. 63].

По Кульпину, при выборе нового канала эволюции действуют конкретные правила отбора. Эти правила выделяют реальное из всего спектра возможного. Таков «принцип неантагонистических отношений». Он является фундаментальным для эволюции биосферы и находит свое выражение во всех многочисленных закономерностях, которые описываются словами с латинским префиксом со- и означающим общность, совместность действий, сотрудничество, взаимность. В русском языке те же функции выполняет префикс «со-«. Здесь достаточно упомянуть законы сосуществования, кооперации, коэволюции. Частным случаем являются законы конкуренции (конкурсное™). При этом конкурентная борьба может принимать как мягкие, так и жесткие формы, отражая как антагонистические, так и неантагонистические отношения. Если короче обозначить принцип неантагонистических отношений, то его следовало бы именовать принципом «со-жизни».

«Из триады — Онсагера, Ле Шателье, со-жизни — значение последнего определяется влиянием на ход всей истории биосферы Земли. Развитие идет тем интенсивнее, стремительней, многообразнее, чем полнее осуществляется названный принцип, и наоборот, при росте антагонистических отношений оно задерживается, останавливается, появляется угроза разрушения, смерти биосферы» [11, с. 64].

Согласно Кульпину, цивилизация — это процесс развития общества в «своем» канале эволюции. Основой «канала» служит система ценностей. Система ценностей складывается в процессе деятельности людей в конкретном ландшафте. Формы хозяйственной деятельности везде и всегда уникальны, ландшафты — тоже. Поэтому и цивилизации все разные.

При любом варианте развития наступает момент, когда данный тип хозяйства не в силах прокормить растущее население. Рост населения может быть замедленным, но он все равно происходит. И система вступает в эпоху кризиса природы и общества. Общество буквально «не знает, что делать»: отработанные веками формы ведения хозяйства и образа жизни оказываются больше не эффективны. Возникает ощущение, что «так жить нельзя». Это и кризис природы: давление на природную среду повышается настолько, что происходит «изнурение вмещающего пространства» — исчезновение целых видов, деградация ландшафтов, ухудшение параметров окружающей среды.

Если общество способно изменить привычные систему ценностей и стереотипы поведения, то система может сохраниться. Это — кризис. Если общество не находит новых путей развития, оно распадается. И на его месте возникает другое общество, с другой системой ценностей. Это — катастрофа.

Индивидуальный человек — постоянный экстремум

Еще более интересные выводы возникают, если рассмотреть судьбу индивидуального человека как сочетание экстремальных и инерционных периодов.

В первобытных и в ранних аграрно-традиционных обществах большая часть населения жила в ситуации инерционного развития, без принятия самостоятельных решений в индивидуальной и общественной жизни. Сознание основной массы людей этих обществ не отягощено даже поисками заработка, жены или принятием ответственных решений.

Все значимые решения уже приняты мудрыми предками, и задача ныне живущих поколений — лишь правильно применить традицию к возникающим проблемам. Ю. Лотман описывает «бесписьменный» вариант развития культуры, в котором гадания и религиозно-магические действия призваны помочь правильно понять волю богов и предков. Истолковав же знамения, человек должен действовать по предписанному сценарию, ни в коем случае не внося в него никаких изменений и вообще ничего личного [35].

Если возникает острая необходимость принятия решений на уровне индивидуальной судьбы (ушла жена, кабаны сожрали урожай, перессорились родственники и т.д.), то решения принимаются все-таки не индивидуально. Их принимает или община, или специальные уполномоченные (чиновники, жрецы, шаманы), действующие от имени грандиозных сил — потусторонних или материальных.

Даже когда общество входит в период бифуркации или возникают внешние «ударные» катастрофические явления, решения принимает вовсе не каждый человек, а ограниченный и заранее определенный круг лиц. Причем очень долгое время принадлежность к этому кругу являлась наследственной и мало зависела от личных качеств.

Приходится признать любопытнейший факт — большая часть обществ не знает социальных и социокультурных экстремумов на индивидуальном уровне. Разумеется, существуют экстремумы биологического порядка — от естественно-стадиальных (рождение, дефлорация, рождение детей, старение, смерть и т.д.) до патологических в виде болезней. Но никаких «раздвоений возможных путей развития», никакого принятия решений относительно своей дальнейшей судьбы — нет. Индивидуальная судьба протекает в рамках инерционного развития, когда все заранее ясно.

В исторически пбздних аграрно-традиционных обществах возникает представление о времени, когда человек может принимать осознанные решения касательно самого себя (поиск жены или мужа, профессии или божества-покровителя). Это — юность, т.е. временной «промежуток» между жизнью в родительской семье и обзаведением собственной семьей.

С большим постоянством различные культуры называют время вступления в такой возраст — 16 лет.. Только эллины считали, что возраст совершеннолетия — 21 год. 16 лет считали возрастом юноши египтяне, жители Двуречья, ассирийцы, хетты, римляне, китайцы, корейцы, японцы, инки и майя, т.е. в числе прочих этот возраст совершеннолетия признавали культуры и этносы, никогда и никак не контактировавшие друг с другом.

В этом возрасте юноша получал право (а скорее просто был обречен) на принятие некоторых решений: поиск религиозного покровителя, жены, а иногда и рода деятельности.

Юность как своего рода нормативно-экстремальное время протекает точно так же, как всякое экстремальное время в любой системе, соединяя внешние и внутренние факторы. Общество, выталкивающее юношу из уютного детства, в котором все предопределено, и обрекающее его на целую серию выборов, выступает здесь как мощный внешний фактор. Юноша не может избежать совершения серии выборов, принятия решений и прочих тягот экстремального времени (как и живые организмы времен рубежа мезозоя и кайнозоя и как жители восточного Средиземноморья при взрыве Санторина).

Одновременно юноша сам ощущает, что «созрел», отказывается от опеки, порой даже идет на конфронтацию со старшими, демонстрируя независимость. Его личность вступает в период бифуркации — распада той, которая существовала в родительской семье, и сложения новой — личности взрослого мужчины. И сам юноша одновременно хочет этого экстремума и боится его, оттягивает время и торопит.

Но далеко не во всех обществах существует юность как особый период жизни. В том числе, кстати, и в обществах, казалось бы, достаточно развитых. Скажем, в обществе индусов периода выбора вообще не существовало: кастовый строй предполагал, что профессию, место жительства, брачного партнера и образ жизни человек не выбирает в принципе.

В исторической перспективе происходит постоянное поступательное увеличение роли периода юности в жизни индивидуальных людей.

Во-первых, это постоянное расширение числа тех, у кого «есть юность». Первоначально юность «имеют» лишь общественные верхи, и только с ходом времени экстремальное время становится нормальным периодом жизни для представителей всего общества. Еще в первой половине XIX века основная часть русского общества не знала периода юности. Лакей А. Пушкина не пережил ничего, даже отдаленно подобного «лицейским годам». Деревенская девушка (тогда сказали бы «девка») если и выбирала мужа, то несравненно менее продолжительный срок и несравненно в более узком диапазоне, нежели Н. Гончарова.

Во-вторых, постоянно увеличивается продолжительность периода юности. Из некоего мгновения, из считанных недель (максимум месяцев) она превращается в университетские годы, в «годы странствий», сменяющих «годы учения» и так далее. Время, проходящее между выходом из родительской семьи и созданием своей собственной, становится заметным даже в масштабах жизни. Попав в лицей в 14 лет, Пушкин женился в 32 года. И получается, был «юношей» 18 лет из отпущенных ему судьбой 37-ми.

B-mpehibux, первоначально юность возникает только как возрастной период в развитии мужчин. Но затем появляется и аналогичный юности период девичества -когда взрослая девушка еще не имеет мужа и порой активно его ищет.

Девушкам сначала дозволяется, а потом и предписывается совершать принципиально те же действия, что и мальчикам. Девичество становится не временем выбора девушкой мужа (предполагающего сохранение девственной плевы и прочих атрибутов «невинности»), а тем же периодом социализации между выходом из родительской семьи и созданием собственной.

Что же касается урбано-сциентистских обществ, то они превращают состояние личного выбора в норму, форму поведения, возможного и допустимого для человека на протяжении всей его жизни. Помимо всего прочего, исчезает необходимость оттягивать время вступления в брак как время окончания «свободы». Свобода выбора, связанная с определением своей судьбы, становится имманентна всему времени взрослой жизни индивидов обоего пола, любых имущественных, социальных и гражданских групп. Это возникает не сразу, но вся логика развития урбано-сциентистского общества именно такова. Даже ранние урбано-сциентистские культуры (например, европейского Нового времени или во многом аналогичного ему японского периода Токугава) крайне уменьшают по срокам инерционный период существования человека, все больше сводя его к детству и старости. А исторически поздние формы урбано-сциентистских обществ, сложившиеся после Второй мировой войны, даже детство и старость не считают обреченными на инерционное развитие. По крайней мере принятие индивидуальных решений в раннем возрасте поощряется, сохранение активности в преклонном возрасте — приветствуется.

Если для первобытного общества инерционное развитие индивида — норма, а экстремальное — неординарное и нежелательное состояние, то поздние урбано-сциентистские общества считают нормой экстремальное состояние индивидуальной судьбы, а к инерционному относятся как к нежелательной аномалии, свидетельству нехватки жизнеспособности.

До сих пор речь шла об отношении человека к его индивидуальной судьбе. Но точно такая же закономерность прослеживается и в динамике отношения индивидуального человека к экстремальным состояниям социума.

В первобытных обществах и исторически ранних цивилизациях лишь меньшинство населения имеет право участвовать в принятии общественно значимых решений. Возникновение экстремальной ситуации для абсолютного большинства означает необходимость не включиться в ее решение, а обратиться к тем, кто должен ее разрешить, т.е. к административной, родоплеменной или жреческой верхушке. С ходом исторического времени круг лиц, принимающих решения, поступательно расширяется, их возраст и социальный статус снижаются, и даже простолюдины, женщины и молодежь получают право принимать участие в выработке решений, которые касаются всех. В урбано-сциентистских обществах, особенно в их исторически позднем варианте (сложившемся после Второй мировой войны), в процесс принятия общественно значимых решений вовлекаются очень широкие круги населения, сравнимые с общим числом всех жителей государства.

К тому же индивиды в урбано-сциентистском обществе просто обрекают друг друга на все большую свободу принятия решений и все более информационно емкое, интеллектуальное отношение к действительности. Чем «умнее» и чем интеллектуально активнее окружающие, тем «умнее» приходится быть и всем тем, кто погружен в эту среду.

В итоге жизнь и судьба современного человека превращаются в своего рода «перманентную бифуркацию», а процесс принятия решений включен во внешнюю ситуацию — когда само общество просто не дает человеку вести инерционное существование. Вовсе не экстремумы экстраординарны в жизни урбано-сциентистского общества и его активных представителей, скорее уж периоды инерционного развития становятся исключениями из правила.

Глобальная эволюция: объяснение сквозных закономерностей

Биологам и палеонтологам прекрасно известно, что «с уменьшением плодовитости и ослаблением общей элиминации скорость эволюции не уменьшается, а растет» [14, с. 51].

Говоря попросту, чем сложнее группа животных, тем быстрее она эволюционирует. При том, что продолжительность жизни индивида растет, а значит, за единицу времени и поколений сменяется меньше. Логически рассуждая, муха дрозофила должна эволюционировать быстрее, чем крупные млекопитающие, но вот факты: «в плейстоцене состав крупных млекопитающих менялся неоднократно и резко, тогда как из 2000 видов-насекомых, известных из тех же условий, вымершими считаются только около 30» [14, с. 61].

Автор полностью согласен с А. Расницыным в его выводе о «несостоятельности чисто генетического подхода к эволюции» [14, с. 48]. Но всякий «негенетический» подход заставляет нас учитывать информационные процессы. Применительно к биологической эволюции — в первую очередь факторы цефализации со всеми вытекающими закономерностями.

Мало того что более высокоразвитые организмы эволюционируют быстрее примитивных, по принципу: «кто умнее — тот быстрее развивается». Виды и популяции заставляют друг друга все активнее включаться в информационные процессы.

Интеллектуализируясь, обучаясь более дифференцированным и сложным взаимодействиям и воздействиям на среду обитания, виды составляют мощную конкуренцию для всех организмов, занимавших аналогичные экологические ниши. Всякое проникновение животных с более высоким уровнем развития нервной деятельности на территорию, где таких высокоразвитых животных еще не было, создает экстремумы для местной фауны.

Фактически это означает, что элементы биоценозов организуют друг для друга «внешние» катастрофы и экстремальные состояния разного типа и уровня.

Не случайно же коэффициент энцефализации, принятый для современной фауны Земли за 1,0, в начале кайнозоя составлял 0,25, а в миоцене — 0,5. Упрощенно говоря, животные постоянно заставляют друг друга становиться все более и более «умными». В этом смысле эволюция культуры протекает по тем же закономерностям, что и эволюция биосферы, и только продолжает биологическую эволюцию.

Очень легко проследить, что на протяжении всей истории человечества происходит интеллектуализация культур и что по своему смыслу этот процесс фактически продолжает процесс цефализации живых организмов.

Могут быть сделаны «эмпирические обобщения», аналогичные закономерностям развития живого вещества.

1. Интеллектуальные культуры составляют жесткую конкуренцию менее интеллектуальным, создают для них экстремальные ситуации и заставляют другие культуры двигаться в том же направлении интеллектуализации.

2. Чем интеллектуальнее культуры, тем стремительнее их развитие (пресловутая закономерность «убыстрения исторического развития по экспоненте»).

Исследование, предпринятое в этой статье, только подтверждает основополагающую парадигму постнеклассической науки о принципиальном единстве материального мира и о существовании единых законов его развития. Получает подтверждение положение Вернадского о Вселенной, «набухающей интеллектом» [36].

Что еще более интересно, это совершенно одинаковая роль экстремальных периодов развития и одинаковый механизм генетических и культурных мутаций.

В ходе экстремальных периодов развития происходит разрушение «эволюционной непрерывности», когда различные элементы системы определяют и сдерживают друг друга. Предоставленные самим себе, элементы системы начинают эволюционировать независимо друг от друга; возникают многочисленные генетические и культурные мутации. Большая часть этих мутаций оказывается нежизнеспособна, но именно за их счет формируется потенциал дальнейшего развития.

Более того, само «ускорение эволюционного времени» во многом происходит за счет экстремальных периодов развития. Чем чаще происходят экстремумы, чем они глубже и катастрофичнее, чем большие сроки они длятся, тем быстрее развивается система. Впрочем, имеет место и обратная закономерность: продолжительность катастрофических периодов в развитии всех систем тем больше, чем сложнее система и чем большее значение для ее функционирования и развития играют информационные процессы.

Очевидно, можно предположить существование еще одной эмпирически выводимой закономерности: чем примитивнее система, тем короче сроки ее распада и возникновения. Чем система сложнее, тем дольше она и складывается, и исчезает.

Все сказанное имеет, на мой взгляд, не только сугубо академическое, но и практическое значение.

Во-первых, для понимания того, что может ожидать мировую цивилизацию, вступившую в экстремальную фазу развития в 1914 году, и Россию, катастрофические события в которой являются частью общемировых. Большинство людей во всем мире были бы рады услышать, что «кризис идет к концу» и неопределенность «скоро кончится». Теория «циклов» как будто обещает такую благоприятную перспективу примерно к 2030 году, до которого вполне могут дожить многие из современного населения Земли.

Но исходя из общих закономерностей разворачивания экстремальных периодов развития, нам не следует ждать быстрого облегчения своей участи. Никогда еще в состоянии бифуркации не находилась не только такая большая, но и настолько интеллектуализированная система. При любых, даже самых благоприятных прогнозах нам вряд ли следует ждать возникновения нового «канала эволюции» во время жизни не только людей нашего поколения, но даже и новорожденных детей.

Во-вторых, хотя традиционно люди боятся и избегают экстремумов, а идеалом выступает инерционное развитие, когда жизнь безопаснее, определенности несравненно больше и нужно затрачивать гораздо меньше усилий для поддержания жизнеспособности системы — хотим мы этого или нет, наше поколение вряд ли воплотит этот идеал. Индивидуальная жизнь человека в нашей цивилизации как в экстремумы, так и во времена инерционного развития — это своего рода «хроническая бифуркация». Все социальные и социоестественные системы земного шара находятся в экстремальном состоянии и будут находиться в нем неопределенно долгий срок.

Есть старая шутка, что если вы любите капитализм, вам надо полюбить конкуренцию и безработицу; а если вы любите социализм, любить надо тайную полицию и дефицит.

Юмор юмором, но человечеству, похоже, предстоит полюбить экстремальные периоды развития, неопределенность и неустойчивость и научиться находить в них разного рода преимущества и удобства. Автор совершенно не склонен относиться к этому положению, как к шутке; экстремальные состояния индивида, социума и социоестественной системы уже являются и тем более будут в дальнейшем повседневной нормой человеческого существования.

СПИСОК ЛИТЕРАТУРЫ

1. Развитие и смена органического мира на рубеже мезозоя и кайнозоя. М., 1978.

2. Красилов В.Л. Филогения и систематика // Проблемы филогении и систематики: материалы симпозиума. Владивосток, 1969.

3. Давиташвили Л. Ш. Причины вымирания организмов. М., 1969.

4. Пригожин И., Стенгерс И. Порядок из хаоса: новый диалог человека с природой. М., 1986.

5. Xакен Г. Синергетика. М., 1980.

6. Гор Ю.Г. Об особенностях и темпах эволюции позднепалеозойских флор и экосистем // Палеонтология и эволюция биосферы. М., 1983.

7. Салоп Л.И. О связи оледенении и этапов быстрых изменений органического мира с космическими явлениями // Бюллетень МОИП (Московское общество испытателей природы). Отделение геологии. 1977. Т. 52. Вып. 1.

8. Москвин М.М. Биогеография позднего мела // Итоги науки и техники. Стратиграфия, палеонтология. М.,1979. Т.9.

9. Шаманский В.Н. Историческое развитие биосферы // Эволюция и биоценотические кризисы. М., 1987.

10. Прусаков Д. Б. Человек и природа в Древнем Египте. Автореф. дис. канд. ист. наук. М., 1994.

11. Кульпин Э.С. Бифуркация Запад-Восток. М., 1996.

12. Геккер Р.Ф. Введение в палеоэкологию. М., 1957.

13. Жерихин В.В., Риснчцын А.П. Биоцентрическая регуляция макроэволюционных процессов//Микро- и макроэволюция. Тарту, 1980. С. 77-81.

14. Рисницын А.П. Темпы эволюции и эволюционная теория (гипотеза адаптивного компромисса) // Эволюция и биоценотические кризисы. М., 1987.

Реферат: Сверхчеловек Ницше

Сверхчеловек Ницше

 В конце XIX — начале XX веков увлечение творчеством Ницше в России и Европе носило поистине “эпидемический” (Т. Циглер) характер. Однако в силу специфического российского социокультурного контекста философский портрет “русского Ницше” все же отличался от созданного в те же годы на Западе. В западноевропейской традиции философствования, начиная с Шопенгауэра, центр тяжести переместился из области абстрактно-систематической в практическо-этическую, на месте проблемы познания оказалась проблема жизни (воли к жизни, власти, действию), что поставило на первый план рассмотрение уже не идеального отвлечения “человек”, а действительного человека, который живет в определенную историческую эпоху. В России же, вступившей на путь модернизации, идеи Ницше воспринимались как призывы к свободе и творчеству, бросающие вызов патриархально-этатистским устоям. Отечественные мыслители увидели в Ницше вдохновенного проповедника новых религиозных первоначал, зовущего на борьбу за абсолютные ценности духа. В отличие от Запада, где главную роль в интерпретации творчества Ницше играли такие понятия как “воля к власти”, “нигилизм”, “переоценка ценностей”, в России первостепенное внимание было уделено ницшеанской идее сверхчеловека, получившей религиозно-метафизическую окраску. Русские читатели Ницше доверились пророчеству философа, обмолвившемуся о себе: “Да, я провозвестник молнии, я тяжелая капля из тучи: но молния эта — сверхчеловек. Учение о сверхчеловеке явилось центральным пунктом его творчества как для российских поклонников Ницше, так и для его противников.

    Итак, обратимся к наиболее обсуждавшемуся в России начала века аспекту творчества Ницше. Начиная с 1899–1901 годов стремительно разрасталась полемика вокруг ницшевского понятия “Ubermensch”. Уже на заре нынешнего столетия появились первые опыты классификации интерпретаций образа “сверхчеловек”. В 1906 году в работе “»Сверхчеловек» Ницше” автор — С. Знаменский выделил две концепции сверхчеловека у Ницше (кстати сказать, наиболее часто рассматриваемые в отечественной научной литературе тех лет) — биологическую теорию “homo supersapiens”, исходящую из дарвиновского учения об эволюции; и культурно-историческую, по которой сверхчеловек — “homo sapiens perfectus” — совершеннейший человеческий тип. В дальнейшем к ним добавились другие прочтения ницшевской теории сверхчеловека: культурно-этическое (Н. Авксентьев, Н. Абрамович), религиозно-метафизическое (А. Белый, Н. Бердяев, Д. Мережковский), социально-аристократическое (Е. Тарле, Ф. Зелинский). Среди современных обобщающих исследований по данному вопросу наиболее плодотворной нам представляется классификация, предложенная М. Кореневой. В потоке всевозможных толкований она выделила три подхода к осмыслению сверхчеловека Ницше: “Сверхчеловек понимался как воплощение «биологического индивидуума», и в этом смысле Ницше представлялся прямым преемником идей Феогнида; антропологическая интерпретация: сверхчеловек отождествлялся с человекобогом, был знаком религиозного обновления личности; и метафизическое понимание идеи сверхчеловека, который трактовался как принцип, слово, художественный образ” .

Столь широкий разброс отечественных истолкований концепции сверхчеловека был обусловлен прежде всего различием миросозерцании самих критиков. Однако немаловажным объективным обстоятельством стало то, что в текстах Ницше отсутствовало систематическое представление о понятии “сверхчеловек”: “Слово «сверхчеловек» для обозначения типа самой высокой удачливости, в противоположность «современным» людям, «добрым» людям, христианам и прочим нигилистам…” Такая “размытость” образа обусловливала противоречивость интерпретаций у самого Ницше. Е. Трубецкой назвал концепцию германского философа о сверхчеловеке “сводом всех внутренних противоречий учения Ницше вообще” . Действительно, Ницше, много писавший о сверхчеловеке, но никогда не выходивший за рамки поэтической символики и знаковой образности, не оставил “четкого” описания того, что реально представляет собой сверхчеловек:

“Сверхчеловек — смысл земли. Пусть же ваша воля скажет: да будет сверхчеловек смыслом земли!” “Я учу вас о сверхчеловеке. Человек есть нечто, что должно преодолеть. Что же сделали вы, чтобы преодолеть его?” “Человек — это канат, закрепленный между зверем и сверхчеловеком, — канат над пропастью”.
“Я хочу показать людям смысл их бытия; смысл есть сверхчеловек, молния из темной тучи человека”. “Что такое обезьяна для человека? Посмешище или жгучий стыд. И тем же пусть будет человек для сверхчеловека: посмешищем и жгучим стыдом”.
“Впрямь, грязный поток человек. Надо быть морем, чтобы суметь принять в себя грязный поток и не оказаться нечистым”. “Я учу вас о сверхчеловеке; он — это море, в нем может утонуть и ваше великое презрение” .

 В пучине ницшевских условностей и символов российские интерпретаторы идеала сверхчеловека искали его истинный образ среди греческих героев, на страницах скандинавских саг и германских легенд. Однако преобладали в отечественной литературе два подхода к истолкованию сверхчеловека — главным образом, “филологический”, исходивший из этимологии и словесной формы термина Ubermensch; а также “археологический”, основанный на исторических сведениях об основателе религии зороастризма, герое иранской мифологии — Заратуштре (греч. — Зороастр, среднеиран. — Зардушт), ставшем прототипом ницшевского пророка Заратустры, главного героя сочинения “Так говорил Заратустра”, в уста которого Ницше вложил проповедь сверхчеловека. Заратустра представал провозвестником сверхчеловека, началом, не столько порождающим сверхчеловека, сколько помогающим его рождению в человеке. Заратустра был призван создать условия, в которых человек преодолевает себя и оказывается преодолен: “В Сверхчеловеке преодолевается человек, все, что было великим в человеке. О халкионическом начале, о легких ногах, о совмещении злобы и легкомыслия и обо всем, что вообще типично для типа Заратустры, никогда еще никто не мечтал как о существенном элементе величия. Заратустра именно в этой шири пространства, в этой доступности противоречиям чувствует себя наивысшим проявлением всего сущего…”
Что же касается самого термина Ubermensch, то большинство отечественных исследователей полагало, что этот термин пришел в сочинения Ницше от Гёте: “Ницше — духовный сын Гёте, сын многострадальный, в сокровенных закоулках души которого отзывается скорбь целого века” . Или: “Термин Ubermensch Ницше заимствовал из «Фауста» Гёте, Гёте произнес это слово иронически и вскользь, Ницше же вложил в него самостоятельное содержание”

Существенно, что наряду с теми российскими критиками Ницше, которые познакомились с его трудами на языке оригинала (Вл. Соловьев, Вяч. Иванов, Д. Мережковский и др.), были и те, кто читал произведения философа во французских и русских переводах (нередко и по смыслу, и эмоционально отклонявшихся от первоначального варианта). В связи с этим возникала проблема стандартизации терминологии. (Подобные сложности и смысловые искажения, связанные с переводом текстов Ницше на английский язык, описаны в работе известной американской исследовательницы творчества Ницше Б. Розенталь . Проблема выбора термина “superman” или “overman” для немецкого Ubermensch в англоязычной литературе так и осталась открытой: каждый автор вправе воспользоваться наиболее подходящим на его вкус переводом.)

Понятие “сверхчеловек” явилось для российских мыслителей “ключом” к “надлежащему” пониманию творчества Ницше. По настороженно-негативному или, напротив, восторженно-апологетическому отношению того или иного отечественного писателя к творчеству Ницше можно определить его духовную причастность к одному из “культурных” поколений в России на рубеже веков. Представителей классического русского идеализма конца XIX века и неоидеалистов, не говоря уже о деятелях “нового религиозного сознания”, разделяла духовная грань, обусловленная, в частности, различным отношением к ницшевской идее сверхчеловека. Поколение традиционного русского идеализма конца XIX века было едино в отвержении и резко негативной оценке концепции сверхчеловека, получившей благосклонное признание в работах российских интеллектуалов начала XX столетия. Можно сказать, что для отечественных исследователей в ней как в фокусе концентрировались и нравственные, и все прочие (религиозные, метафизические, гносеологические, эстетические и т. п.) проблемы философии Ницше.
В ортодоксально-религиозной среде и представителями старшего поколения философов-идеалистов сверхчеловек Ницше был воспринят как воплощение злого начала, которое стоит вне всякого нравственного порядка, действует на основании собственных инстинктов, в соответствии с основным своим влечением — “жаждой власти”, и при этом не щадит ни себя, ни своих ближних: “сверхчеловек — отрицатель и противник как личной нравственности, заключающейся в укрощении влечений низшей природы, так и деятельности, основанной на любви и самоотвержении в интересах своих ближних” . Таким образом, в ряде сочинений грядущий Ubermensch Ницше превращался в “Niedermensch’a” (С. Левитский), который был приравнен к издревле явленному человеческому сознанию образу воплощенного зла: сатана по иудейским и христианским канонам, Ариман у персов, Шива в индуизме. В очерке, помещенном в журнале “Богословский вестник” за 1901 год и носящем примечательное название “Сверхчеловек Ницше и Человек Христа”, идеал немецкого философа был уподоблен духу зла, изображенному М. Лермонтовым в “Демоне”. Среди комплекса идей, как правило, относимых в девяностых годах XIX столетия к “дурным сторонам ницшеанства” (формулировка Вл. Соловьева): имморализм (следствие взгляда на добро и зло как относительные категории), презрение к слабому и больному человечеству, “языческий взгляд на красоту” и т. п., концепция сверхчеловека (обуреваемого волей к власти, крушащего и подчиняющего все на своем пути к совершенству) заняла ведущее место, снискав особое негодование критики.
Напротив, философами-идеалистами младшего поколения — деятелями русского религиозного ренессанса: символистами, модернистами, софиологами, интуитивистами и богоискателями сверхчеловек воспринимался, в основном, не как антропологический тип, а как нравственный идеал, выведенный из психологии творческого духа, как мистическая индивидуальность, символизирующая собой жизненную и творческую мощь — цель и суть человеческого созидания: “Сверхчеловек — благородное величие могучего творческого духа, в котором все высшие свойства человеческой природы получают полное развитие, это существо, готовое раздать всякому дары своего безмерно богатого духа. Ницше придал ему религиозную окраску, окутал мистическим светом”. Учение Ницше стало средством раскрепощения индивидуальности, помогавшим человеку познать самого себя в античном смысле этого слова, решить, кто он есть и каково его место в мире. Более того, идея сверхчеловека Ницше сыграла существенную роль в обращении повой формации русских идеалистов к религиозным основам культуры. Русские философы-неоидеалисты обратились к учению Ницше как миросозерцанию, основанному на “вере в абсолютные ценности духа и в необходимость борьбы за них” .
Ощущение нависшей угрозы гибели ценностей “старой” декартово-кантовой парадигмы культуры, знамением которой стало появление на рубеже XIX—XX веков нового идеала — сверхчеловека Ницше, разделяли многие знаменитые современники.
Первоначальное внимание Л. Толстого к творчеству Ницше было вызвано именно его реакцией на ницшеанскую идею сверхчеловека. Одно из первых упоминаний Толстым имени немецкого философа относится к 1898 году (см. статью “Что такое искусство?”). Рассматривая идеал сверхчеловека как “в сущности старый идеал Нерона, Стеньки Разина, Чингис-хана, Наполеона”, Толстой видел в нем характерную для своего времени и гневно осуждаемую им попытку замещения идеала нравственности идеалом красоты, тождественным для Толстого порицаемому им принципу наслаждения, в котором знаменитый писатель усматривал симптом приближающегося “краха той цивилизации, в которой мы живем, такого же, каково было падение египетской, вавилонской, греческой, римской цивилизаций”