Реферат: Блоки бесперебойного питания

_ 21.ВВЕДЕНИЕ

Развитие вычислительных сетей потребовало передачи при межмашин-ном обмене данными больших объемов цифровой информации с высокой ско-ростью и верностью.

Именно поэтому возникла проблема проектирования средств организа-ции каналов передачи данных эффективно использующих пропускную способ-ность существующих непрерывных каналов электросвязи и базирующихся на современной технике и технологии цифровых интегральных схем.

Базовые функции по согласованию источников и приемников данных с непрерывными частотно-ограниченными каналами возложена на 1устройства
1преобразования сигналов 0 (УПС) , которые в значительной мере определяют такие характеристики цифровых каналов , как скорость и верность. Поэ-тому разработка УПС , обеспечивающих требуемые информационные характе-ристики систем передачи сигналов данных между территориально удаленны-ми оконечными пунктами , является одной из актуальных задач , входящих в комплекс проблем технического обеспечения межмашинного обмена инфор-мацией в вычислительных сетях.

_ 22.УСТРОЙСТВА ПРЕОБРАЗОВАНИЯ СИГНАЛОВ

Основной задачей создания УПС было сделать такой «переводчик» , который позволил бы преобразовывать 1цифровой 0 сигнал , более понятный ЭВМ или терминалу , в используемый в телеграфных , телефонных и неко-торых других каналах связи 1аналоговый 0 сигнал.

Когда устройства ООД ( 1Оконечное Оборудование Данных 0 — им может быть ЭВМ, терминал и пр.) обмениваются данными друг с другом с исполь- зованием, например, телефонной линии , сигнал должен приспособиться к ориентированному на речь аналоговому миру. Однако устройства ООД взаи- модействуют посредством цифровых ( 1дискретных 0) сигналов. Форма цифрово-

го сигнала существенно отличается от формы аналогового сигнала. Сходс-тво состоит в том , что сигнал непрерывен , повторяет самого себя и периодичен , но он очень отличается тем, что дискретен — изменения состояния (уровня электрического напряжения) очень резкие. ЭВМ и тер- миналы используют цифровые , двоичные формы , поскольку полупроводни-ковые транзисторы в своей основе — дискретные приборы с двумя состоя-ниями.

Цифровая передача реализована в настоящее время во многих систе- мах , к примеру — в 1локальных сетях 0 , где машины не удалены на большое расстояние, и есть возможность связать их общей шиной. Также она широ- ко используется при непосредственной связи между компьютерами через асинхронные порты (так называемые 1нуль-модемы 0). Цифровая передача име-

ет ряд явных преимуществ по сравнению с аналоговыми системами связи.
Однако аналоговые каналы все еще доминируют в местных системах подклю-чения устройств ООД к каналам телефонных служб.

Различают несколько типов УПС :

. 3 Устройства преобразования сигналов телеграфного типа;

. 3 Устройства преобразования сигналов низкого уровня;

. 3 Модемы;

. 3 Автовызывные устройства (АВУ), а также, возможно, некоторые другие, специфические, устройства.

В реферате более подробно рассмотрены наиболее известные и часто используемые из них — 1 модемы 0, а также 1автовызывные устройства 0, как возможное (и весьма ценное) дополнение (а для самых современных моде- мов — неотъемлемая часть)

_ 23.МОДЕМ

В последнее время модемы становятся неотъемлемой частью компьюте-ра.
Установив модем на свой компьютер , вы фактически открываете для себя новый мир. Ваш компьютер превращается из обособленного компьютера в звено глобальной сети.

Модем позволит вам, не выходя из дома, получить доступ к базам данных, которые могут быть удалены от вас на многие тысячи километров, разместить сообщение на 1BBS 0 (электронной доске обьявлений), доступной другим пользователям, скопировать с той же BBS интересующие вас файлы, интегрировать домашний компьютер в сеть вашего офиса, при этом (не считая низкой скорости обмена данными) создается полное ощущение рабо-ты в сети офиса. Кроме того, воспользовавшись глобальными сетями ( 1Rel 0-1Com,
FidoNet 0) можно принимать и посылать электронные письма не только внутри города , но фактически в любой конец земного шара. Глобальные сети дают возможность не только обмениваться почтой, но и участвовать во всевозможных конференциях , получать новости практически по любой интересующей вас тематике.

Модем ( 1модулятор-демодулятор 0) является устройством, преобразующим последовательные цифровые сигналы в аналоговые сигналы и наоборот.

Иначе говоря, модем обеспечивает цифровой/аналоговый интерфейс, позво-

ляющий двум устройствам общаться друг с другом посредством телефонной

сети. Он изменяет либо 1 амплитуду 0 , либо 1частоту 0или 1фазу 0, чтобы пред-

ставить цифровые данные в виде аналоговых сигналов.

Чтобы быть точным , определение 1модуляции 0 таково: это

1модификация
1частоты для представления данных 0. Эта частота называется 1несущей час-
1тотой 0. Данные , которые модулируют несущую (то есть данные , передава- емые терминалом или ЭВМ) называются 1 модулирующим сигналом 0. Термин «мо-

дулирующий» относится обычно к немодулированному сигналу.

Модем видоизменяет сигнал несущей (амплитуду, частоту, или фазу) для того
, чтобы он мог нести модулирующий сигнал.

Модем с амплитудной модуляцией ( 1АМ-модем 0) меняет амплитуду своей несущей в соответствии с последовательностью битов , которые должны быть переданы. Обычно более высокая амплитуда представляет ноль, а бо-лее низкая
— единицу. Более распространенный модем — это 1ЧМ-модем 0 (мо-дем с частотной модуляцией ).Здесь амплитуда сохраняется постоянной, а меняется частота. Двоичная единица представлена одной частотой , а двоичный ноль
— другой частотой. Еще один тип модемов — это 1ФМ-модем (модем с фазовой модуляцией). Этот модем , для того , чтобы предста-вить изменение с 1 на
0 или с 0 на 1, резко меняет фазу сигнала.

Модем имеет два интерфейса (рис.1):

. Интерфейс между АПД и аналоговой линией;

. Многопроводный цифровой интерфейс между АПД и ООД.

_ 1Рис.1 . 0 |

|————Сеть————

+———-+—+ 4 Интерфейсный 0 |+————+
| | | 5 кабель 0 || |
| | С | V.24/V.28 ++ ++ | 4 Аналоговая 0
| _ ЭВМ . | +==================++ || _ Модем . +—————

| | К | ++ ++ | 5 цепь 0
| | | 4 Цепи 0 || |
+———-+—+ 5 обмена 0 |+————+

2ООД 0 | 2 АПД 0

4Связной 0 |
5контроллер 0

1. 1Организации по стандартизации используют общепринятые аббревиату-

1ры АПД (DCE) для модема и ООД (DTE) для ЭВМ, терминала или любого дру-

1гого устройства отображения , подключенного к модему.

2. 1В обозначениях организаций по стандартам каждый проводник в мно-

1гопроводном цифровом интерфейсе называется «цепью обмена». «Цепь обме-1на» используется для передачи данных , управления и синхронизации.

Работу модема можно легче представить , если рассматривать моду- лятор и демодулятор , составляющие в модеме одно целое , в виде от- дельных устройств. Будем рассматривать широко известное и простое
1двухпроводное соединение 0 ( также существует 14-проводное соединение 0

этот тип соединения используют ,например, на АТС ).

При подключении модема к двухпроводной линии необходимо два про-

вода подключить сразу и к линейному выходу модема (модулятору), и к

линейному входу (демодулятору). Они подключаются не параллельно, а че-

рез 1гибридный трансформатор 0 (рис.2). В идеальном гибридном трансформа-

торе аналоговые сигналы из модулятора проходят через трансформатор в двухпроводную линию , а аналоговые сигналы из линии проходят через трансформатор в демодулятор. Однако в реальном гибридном трансформато-ре возникает обратная связь в форме слабых аналоговых сигналов от мо-дулятора к демодулятору. Гибридный трансформатор является частью моде-ма. Два провода выводятся наружу в виде двухконтактной колодки или двухжильного шнура и могут быть подключены непосредственно к телефон-ной розетке.

_ 1Рис.2

+ — — — — — — — — — — — — — — +
+——+ 4передача 0| +——+ +———+ |
| +———+—+ мод. |—-|- | | |
| С | 5 данных 0| +——+—-|- | -|——- 42-проводная
| | | (*) | | | | 5линия
| К | 4 прием 0 | +——+—-|- | -|——-
| +———+—+демод.|—-|- | | |
+——+ 5 данных 0| +——+ +———+ |

| Гибридный | (*) — 1 Нежелательная

| трансформатор | 1 обратная

+ — — — — — — — — — — — — — — + 1 связь.

_ 24.ДОПОЛНИТЕЛЬНЫЕ СВЕДЕНИЯ ОБ ОБОРУДОВАНИИ

_4.1. Каналы

Простейшей сетью , в которой используются модемы , является двух-точечный канал , в котором два модема соединены с помощью одной линии связи. В примере (рис.3) «канал» соединяет ООД-ЭВМ с ООД-терминалом, в то время , как «линия» соединяет АПД-модем с другим АПД-модемом. Поэ-тому «канал» состоит из «линии» и двух модемов.

_ 1Рис.3 . 0 |—————Сеть—————|

| | _ 4Терминал
+——+—+ |+——-+ +——-+| +—+——+
| | С | ++ | 4Аналоговая цепь 0 | ++ | С | |
| _ЭВМ . | +——+| _Модем . +——-/ /——-+ _Модем . |+——+
| _ Т . |
| | К | ++ | | ++ | К | |
+——+—+ |+——-+ 4 Двухточечная 0 +——-+| +—+——+

2ООД 0 | 2 АПД 0 5 линия 0 2 АПД 0 |

2 ООД

| |

При выборе модема важное значение имеет тип связи , обеспечивае-мый комбинацией модема с линией. Дуплексный канал позволяет передавать одновременно последовательные данные в обоих направлениях, в то время, как полудуплексный — в каждый момент времени только в одном из двух.

Существует также симплексный канал, где данные передаются всегда толь- ко в одном направлении. Передаваться могут отдельные знаки , блоки данных или последовательности битов/знаков , используемые в протоколах

канала данных.

При скоростях передачи до 20 Кбит/с большинство модемов использу- ют интерфейс V.24/V.28 МККТТ (или , аналогичный, RS-232-C ) осущест- вляемый с помощью 25-контактного гнездового разъема на задней стенке модема. При скоростях передачи от 48 до 168 Кбит/с требуются широкопо- лосные модемы, которые используют интерфейс V.35 МККТТ, осуществляемый

с помощью 34-контактного разъема на задней стенке модема.

_4.2. О синхронизации

При скоростях передачи до 20 Кбит/с используются три основных ти-па модемов:

. 3 Асинхронный модем 0(только для асинхронной передачи).
Эти модемы являются низкоскоростными и работают в режиме асинхронной стартстопной позначной передачи. Они не генерируют сигна-лов синхронизации. Кстати , это именно те модемы которые мы привыкли видеть возле своих PC , ведь все COM-порты персональных компьютеров, отвечающие стандарту RS-232-C , асинхронные.

. 3 Синхронные модемы 0(для синхронной передачи).
Эти модемы работают в режиме синхронной блоковой передачи и генерируют сигналы синхронизации. Чаще используются на больших маши-нах.

. 3 Асинхронно-синхронные модемы 0(для асинхронной и синхронной пе- редачи).

Эти синхронные модемы при использовании специальных форматов

знаков могут работать в режиме асинхронной стартстопной передачи дан-ных.
Общее число бит в стартстопном знаке должно быть от 8 до 11.Модем удаляет стартстопные биты перед передачей и восстанавливает их после приема.
Модемы этого типа генерируют сигналы синхронизации и имеют встроенный
1асинхронно-синхронный преобразователь 0.

Асинхронные модемы могут работать с любой скоростью передачи в пределах установленных для них скоростей. Синхронный и асинхронно—синхронный модемы могут работать только с фиксированными скоростями передачи.

_4.3. Модемы с коррекцией ошибок.

Чтобы избежать ошибок , возникающих вследствие шумов в линии , используются:

. асинхронные модемы для двухточечной связи , которые обеспечива-ют отдельный асинхронный канал с коррекцией ошибок. Они используют протокол типа ARQ и хранят в буферной памяти переданные данные до тех пор , пока не получат подтверждение или запрос на повторную передачу от принимающего модема.

. синхронные модемы , работающие со скоростями от 9600 до 19200 бит/с

, использующие « 1перекрестную модуляцию 0» для прямой коррекции ошибок синхронных данных. Эта модуляция основана на использовании за- щитной системы чередующихся (перекрестных) избыточных кодов в потоке передаваемой информации . Избыточные коды позволяют приемному устройс- тву выбрать те данные , которые наиболее точно соответствуют передан- ным оригиналам.

_4.4. Устройства сжатия данных

Имеющиеся устройства сжатия данных выполнены в виде отдельных

блоков или встроены в синхронные модемы. Они используют адаптивные ал-

горитмы для сжатия данных перед передачей и восстановления после прие-ма.
Они могут работать с байт-ориентированными или с бит-ориентирован-ными синхронными протоколами или с асинхронными данными. Степень сжа-тия лежит в пределах от Ѕ до 1/3. Например , 19200 бит/с могут быть посланы (или приняты) модемом , работающим со скоростью 9600 бит/с.

_4.5. Автовызывные устройства

Ручной метод установки соединения при передаче данных через теле-фонную сеть общего пользования заключается в том , что первый абонент вручную набирает номер телефона второго человека. Он, в свою очередь, отвечает на вызов , снимая телефонную трубку , после чего , связь меж-ду этими абонентами считается установленной. После словесного удосто-верения , что связь установлена правильно , оба человека нажимают кнопки «данные» на своих телефонных аппаратах (или модемах), чтобы включить модемы в линию
ТФОП.

Вместо набора телефонного номера вручную при установке соединения для передачи данных может быть использована ЭВМ , автоматически наби-рающая нужный номер. Это называется операцией автовызова , которая до недавних пор требовала специального программного обеспечения и обору-дования.

Оборудование состояло из специального интерфейса ЭВМ ( 1интерфейс
1автовызова 0 V.25) и отдельного устройства автовызова , подключенного , как показано на (рис.4)

_ 1Рис.4 . 0 +———-+

+—+2-пр.модем+——+

| +———-+ |

+—+ |
+——-+-+———-+ +——+————-+ |
| |г| АСИ | 4Серия 100 0 ++ | | |
| |л|V.24/V.28 +———++ — Устройство +—+—+
| 2 ЭВМ 0 |а| RS-232C | | автовызова | 4 Линия основания
| _(ООД) . |в|- — — — — + | ===== —————-
| |н| АСИ | 4Серия 200 0 | +————+ | 5 аппаратуры
| |ы|V.25/V.28 +———++ —+блок набора++ | (ЛОА)
| |й| RS-233C | ++ +————+ |
+——-+-+———-+ +——————-+

4Связной 0 АПД
5контроллер

Ситуация с АВУ изменилась после появления модемов с возмож-ностью
1автовызова 0. ЭВМ , подключенная к одному из таких модемов , ис-пользует единственный интерфейс V.24/V.28 (RS-232-C) и для оперативно-го автовызова
, и для передачи данных. Первые модемы с автовызовом бы-ли асинхронными и использовали процедуры для автовызова , предложенные поставщиками модемов.
Новая рекомендация V.25 bis стандартизует проце-дуру автовызова для асинхронно-синхронных модемов с возможностью авто-вызова.

Некоторые синхронные модемы содержат встроенную схему автомати-ческого вызова , которая устанавливает дополнительное соединение через ТФОП с целью резервирования. Процедура включается при обнаружении мо-демом повреждения в линии. Эта операция называется 1операцией автовосс-1тановления 0.

Для окончательного установления связи между машинами , оборудова-ние в месте назначения обычно пересылает автоматический ответ на авто-вызов со стороны вызывающей аппаратуры.

* * *

В заключение можно сказать , что уже сейчас появились современные многофункциональные модемы , которые объединяют в себе практически все достижения в области компьютерной связи. Характерным примером такого принципиально нового подхода могут служить довольно мощные и совершен-ные модемы американской фирмы ZyXEL — одного из мировых лидеров в про-изводстве средств коммуникации. Типичный модем ZyXEL — интеллектуаль-ный (то есть практически полностью контролируемый и управляемый компь-ютером , и заодно умеющий определять наиболее оптимальную скорость об-мена данными перед сеансом связи во избежание ошибок , которые могут возникнуть при слишком большой скорости передачи из-за случайных помех на линии), большой диапазон допустимых скоростей обмена, а также при-менение техники сжатия позволяет считать этот модем наиболее быстрым и универсальным. Одновременно с этим наличие определенных внутренних устройств и различных обслуживающих программ обеспечивает возможность использования модема ZyXEL и в качестве факса, и в качестве автоответ-чика(на плате имеется встроенный динамик), и даже в качестве определи-теля номера. Одним словом , модемы постепенно превращаются из обычных УПС в маленькие , но мощные рабочие станции на телефонных линиях.

Список Литературы :

Ю.Блэк «Сети ЭВМ: протоколы, стандарты, инерфейсы»;

В.И.Васильев и др. «Методы и средства организации каналов переда-чи данных»;

Ф.Дженнингс «Практическая передача данных:модемы,сети,протоколы;

«Вычислительные машины, системы и сети» Учебник под редакцией
А.П.Пятибратова;

Руководство по модему ZyXEL U-1496E.

Реферат: Околощитовидная железа: физиология и патологическая физиология

Реферат

на тему: «Околощитовидная железа: физиология и патологическая физиология»

При хронической недостаточности околощитовидной железы — гипопаратиреозе — спастические явления в мышцах выражены слабее и приступы тетанических судорог чередуются с иериодами покоя. На первый план выступают трофические расстройства и явления со стороны желудочно-кишечного тракта (усиленная перистальтика, диарея, рвоты, гиперхлоргидрия). Одновременно наблюдаются дефектная кальцификация зубов, потеря волос, экземы; организм приходит в кахектическое состояние. Нередко наблюдается развитие осложненной катаракты.

Непосредственной причиной указанных патологических расстройств и, в первую очередь, тетанических судорог является снижение уровня ионов свободного кальция в крови, что обусловливает повышенную возбудимость нервной системы и мышц. Особенно повышается электровозбудимость периферических нервов. В высшей нервной деятельности преобладают явления депрессии и галлюцинозы. Торакальная перерезка спинного мозга не снимает тетанических судорог, вызванных тотальной паратиреоидэктомией, откуда явствует, что супраспинальные центры нервной системы не участвуют в развитии тетании. Перевозбуждение нервной системы сменяется парезами, и общая реакция напоминает симптоматику отравления некоторыми токсинами, в частности продуктами белкового обмена (производными гуанидина).

Кальций выделяется из организма с мочой, калом и в большем количестве с молоком; поэтому во время лактации наступает обеднение организма кальцием. Последнее в случаях избыточной лактации может приводить к развитию симптомов гипопарати-реоза.

Введение паратиреоидного гормона во время приступа тетании полностью купирует его, а сниженный уровень кальция крови в течение 2—3 часов возвращается к нормальному. Это доказывает, что непосредственной причиной явлений паратиреоидной недостаточности является снижение концентрации кальция в крови.

Гиперпаратиреоз в клинике может быть первичным в связи с развитием аденом околощитовидной железы или их диффузной гиперплазией, или вторичным, возникающим на почве, напр., почечной недостаточности, избытка фосфора в пище, или авитаминозе В (почему возможен при рахите) и имеет в известной степени компенсаторный характер. В эксперименте гиперпаратиреоз может быть вызван введением экзогенного паратиреоидного гормона.

Наиболее характерным симптомом гиперпаратиреоза, связанным с повышением уровня кальция в крови, является обеднение костной ткани кальцием и частичное замещение ее фиброзной тканью. В результате развивается патологическое изменение костной системы, характеризующееся ломкостью, нередкими спонтанными переломами и различными деформациями костей. Избыток паратиреоидного гормона стимулирует обильное появление остеокластов, чем значительно усиливается резорбция кости, особенно в субэпифизарных областях диафизов костей. Разрушенные участки кости заполняются фиброзной тканью, почему данное заболевание получило наименование фиброзной о стеодистрофии; в результате кость становится гибкой и мягкой настолько, что ее можно резать ножом. Одновременно наступает также частичный фиброз костного мозга, почему в отдельных случаях гиперпаратиреоз может сопровождаться признаками апластической анемии.

Обычно принимается, что действие паратиреоидного гормона ограничивается мобилизацией из кости кальция и не влияет на его отложение. Однако очень малые, но длительно вводимые дозы паратиреоидного гормона могут вызывать противоположный эффект — стимуляцию пролиферации и активности остеобластов. В эксперименте это приводит к избыточному новообразованию кости, а в клинических случаях гиперпаратиреоза иногда является причиной гетеротопного образования кости и чрезмерного развития костных мозолей вокруг переломов. Эти явления наступают наряду с интенсивной, преимущественно субкортикальной, резорбцией кости. Гиперкальциемия и гиперкальциурия, характерные для гиперпаратиреоза, могут приводить к отложению кальция в почках.

Различия во влиянии паратиреоидного гормона и витамина Б на метаболизм кальция. Поскольку как усиление, так и ослабление гормонопоэтической деятельности околощитовидной железы приводит к одновременным сдвигам в содержании не только кальция, но и фосфора (фосфатов), то действие всякого фактора, влияющего на фосфорный обмен, должно отражаться на эффекте паратиреоидного гормона. Недостаточность витамина Б, который обеспечивает усвоение фосфора организмом, является причиной рахита, характеризующегося глубоким нарушением процессов костеобразования; кости скелета при этом становятся гибкими в результате дефектной кальцификации и часто искривляются. Уровень кальция в крови при рахите понижается против нормы, но одновременно, в отличие от гипопаратиреоза, падает также и содержание фосфора вследствие усиленного выделения последнего с калом. Считалось, что первичное действие витамина В состоит в стимулировании всасывания фосфора и кальция из кишечника. Исследования с применением радиоактивного изотопа фосфора заставляют полагать, что нарушение костеобразования при авитаминозе В связано с ослаблением перехода кальция из крови в костную ткань. Таким образом, обнаруживается некоторое сходство между эффектами паратиреоидного гормона и витамина Б (или его производных) при гипопаратиреозе, т. к. они обладают гиперкальциемизирующим действием.

Однако более детальный анализ выявляет отчетливое различие между витамином В и паратиреоидным гормоном в их физиологическом значении. Витамин В при рахите восстанавливает положительный баланс кальция и фосфора и приводит к нормализации нарушенного окостенения; применение же паратиреоидного гормона при рахите не только не облегчает течения болезни, но, наоборот, усиливает потерю кальция и замедляет процессы оссификации.

Если паратиреоидэктомированному животному вводить паратиреоидный гормон, то последний, как показано выше, восстанавливает уровень кальция в крови и вызывает усиленную отдачу фосфора с мочой, что приводит к снижению уровня фосфора в крови (гипофосфатемии). В тех же условиях витамин Б повышает уровень в крови как кальция, так и фосфора. Наконец, деминерализация костей, обусловленная избыточным действием паратиреоидного гормона, сопровождается развитием фиброзной ткани; при токсических дозах витамина Б подобное замещение декальцифицированных зон отсутствует. С другой стороны, при гиперпаратиреозе имеет место активное рассасывание костной ткани остеокластами, появляющимися в чрезмерном количестве, и вымывание кальция из кости в кровь. При недостаточности витамина Б (рахит) блокируется переход кальция из крови в кость, следовательно, затрудняется кальцификация костной ткани и остеокласты в этом процессе участия не принимают.

Механизм действия паратиреоидного гормона. Так как гипокальцемия, развивающаяся вследствие удаления околощитовидной железы, всегда сопровождается гиперфосфатемией, то, очевидно, паратиреоидный гормон оказывает влияние на работу почек. По мнению Олбрайта, паратиреоидный гормон понижает почечный порог в отношении фосфора, ослабляя реабсорбцию в нефронах и усиливая, таким образом, экскрецию фосфатов с мочой. Поэтому при недостаточности околощитовидной железы в организме задерживаются фосфаты, и их уровень в крови возрастает. Паратиреоидэктомия значительно ослабляет, а избыток паратиреоидного гормона отчетливо усиливает выделение радиоактивного фосфора с мочой.

В условиях гиперпаратиреоза потеря фосфатов из организма приводит к мобилизации неорганических соединений фосфора из костей. Так как Эти соединения являются главным образом солями кальция, то наступает освобождение кальция и гиперкальцемия. Согласно теории Олбрайта, точкой приложения паратиреоидного гормона следует считать почки, а повышение уровня кальция в крови — вторичным следствием нарушения ренальной экскреции фосфатов.

Зависимость паратиреоидной функции от состояния почечного выделения демонстрируется тем, что заболевания почек часто сопровождаются отчетливыми изменениями в околощитовидной железе. Так, при хроническом гло-мерулонефрите описано появление аденом в околощитовидной железе (Мак-Келлем, 1905). Паппенгеймер с сотрудниками подтвердили эти наблюдения и воспроизвели их в эксперименте, получив гипертрофию околощитовидной железы в результате ожога почек. Почечная недостаточность приводит к задержке фосфатов в крови. Компенсаторной реакцией на наступающее при этом уменьшение отношения концентраций оказывается усиление функциональной активности околощитовидной железы и их гипертрофия, что должно способствовать нормализации.

При тотальном двустороннем удалении почек в эксперименте наблюдается усиленная резорбция кости остеокластами, что свидетельствует об активации деятельности околощитовидной железы; при сочетании нефрэктомии с паратиреоидэктомией рассасывания костей не наступает. Отсюда можно сделать вывод, что возбуждение функциональной активности околощитовидной железы в условиях нефрэктомии есть вторичная реакция на задержку фосфатов в организме.

С другой стороны, если вводить избыток паратиреоидного гормона непосредственно вслед за удалением почек или перевязкой мочеточников, то гиперкальциемия не возникает. Однако у нефрэктомированного животного с интактными околощитовидной железы уровень кальция в крови остается в нормальных границах, несмотря на гиперфосфатемию, а при сочетании паратиреоидэк-томии и нефрэктомии уровень кальция в крови падает приблизительно на 50% против нормы и развивается тетания, как у животных с интактными почками.

Опыты на нефрэктомированных животных не свободны от возражений, потому что удаление почек приводит не к изолированному изменению фосфорного обмена в организме, а одновременно к ряду других глубоких расстройств, которые могут сильно искажать реакции организма. Однако если у нефрэктомированной собаки ослабить явления уремии путем соответствующей очистки крови от азотистых продуктов катаболизма и тем самым обеспечить более длительное выживание подопытного животного после удаления обеих почек, то, несмотря на высокую гиперфосфатемию, инъекции паратиреоидного гормона вызывают такое же повышение уровня кальция в крови, как и у нормальных собак. Отсюда видно, что роль околощитовидной железы в регуляции уровня кальция проявляется не как вторичное следствие влияния паратиреоидного гормона на почки, а состоит в прямом действии этого начала на костную ткань как на депо кальция в организме.

Вторая теория постулирует, что влияние околощитовидной железы на обмен кальция реализуется путем первичного и непосредственного стимулирующего действия паратиреоидного гормона на остеокласты и остеобласты [Коллип, 1932; Селье, 1932, 1942; Толмедж с сотр., 1953]. Прямые наблюдения отчетливо показывают, что первой реакцией на введение в организм избытка паратиреоидного гормона является увеличение числа остеокластов и усиление их разрушающего действия на кости. Непосредственное влияние паратиреоидного гормона на кость отчетливо демонстрируется эффектом пересадки околощитовидной железы под надкостницу, т. к. вокруг имплантата начинается интенсивная резорбция костной ткани [Барнико, 1948].

А. В. Румянцев (1944, 1945, 1958) показал, что дифференцировка остеокластов специфически определяется паратиреоидным гормоном, т.к. в тканевых культурах зародышевой скелетогенной мезенхимы остеокласты возникали лишь в тех случаях, когда к среде добавлялся паратиреоидный гормон. По-видимому, эффект паратиреоидного гормона реализуется через его влияние на специфические ферментные системы клеток остеогенной ткани, в результате чего они начинают дифференцироваться преимущественно в направлении остеокластов и отчасти фибробластов. В результате в данных условиях усиливается резорбция кости и замещение возникающих в последней дефектов фиброзной тканью.

Одним из эффектов паратиреоидного гормона (вероятно, реализующимся через активацию остеокластов) оказывается усиленная деполимеризация мукополисахаридов основного вещества кости, что приводит к освобождению и мобилизации кальциевых соединений [Энджел и Кетчпол, 1953]. Усиление этой деполимеризации демонстрируется повышенной экскрецией соответствующих гликопротеидных продуктов с мочой и отложением их в виде цилиндров в почечных канальцах.

Околощитовидные железы могут осуществлять влияние на метаболизм кальция и его уровень в крови не только гуморально посредством паратиреоидного гормона, но и нервно-рефлекторным путем. Раздражение многочисленных рецепторных приборов (интероцепторов), заложенных в паренхиме околощитовидных желез, оказывает отчетливое влияние на обмен кальция. В частности, при раздражении этих рецепторов в околощитовидной железе одной стороны возникает регионарная асимметрия в концентрации кальция в крови сосудов правой и левой половин тела (П. М. Каплан, 1955, 1958, 1959). Кроме того, эти же раздражения отражаются и на деятельности высших отделов центральной нервной системы.

Из сопоставления изложенных данных видно, что физиологическое значение околощитовидной железы заключается в регуляции процессов как кальциевого, так и фосфорного обменов. Эти процессы, по-видимому, не стоят между собой в причинной связи, а развиваются параллельно и более или менее независимо друг от друга. Влияние околощитовидной железы проявляется, с одной стороны, действием на почки, что приводит к усилению экскреции фосфатов, а с другой — на костную ткань, в которой стимулируется мобилизация отложений солей кальция.

Исчерпывающее решение вопроса о взаимосвязях между этими процессами затрудняется тем, что химический состав паратиреоидного гормона еще не установлен. Действующее начало околощитовидной железы было выделено Коллипом в 1925 г. в виде солянокислого экстракта и оказалось пептидного характера. Дальнейшие исследования с применением электрофореза обнаружили наличие в активном экстракте двух фракций (А и В), которые могут быть разделены путем диализа [Гордон и Дейвис, 1953, 1955]. Диализат оказался способным повышать уровень кальция в крови, недиализуемая фракция содержала фактор, ослабляющий реабсорбцию фосфатов нефронами почки и тем самым повышающий экскрецию этих веществ с мочой, но не изменяющий уровень кальция в крови. По-видимому, двойственный характер влияния околощитовидной железы как на метаболизм кальция, так и на обмен фосфатов определяется тем, что они продуцируют два паратиреоидных гормона (А и В). Не исключена возможность, что А-гормон и В-гормон являются отдельными стадиями, или этапами, единого сложного гормонопоэтического процесса, протекающего в клетках околощитовидной железы, но обладают различной физиологической активностью.

Регуляция функции околощитовидных желез. В то время как ряд эндокринных органов (щитовидная железа, гонады, кора надпочечника) испытывают тесную зависимость от передней доли гипофиза, функциональная активность и структура околощитовидной железы в условиях гипофизэктомии не претерпевают заметных нарушений или изменений, причем никаких сдвигов в уровне кальция в крови не наступает. Однако, по некоторым данным, инъекции гипофизарных экстрактов вызывают у подопытных собак учащение митозов в клетках паратиреоидной паренхимы и даже повышение уровня кальция в крови. Кроме того, отмечались увеличение размеров главных клеток и вакуолизация их цитоплазмы, а также сильная гиперемия паренхимы [Герц и Крейнс, 1934].

В других экспериментах было обращено внимание на обильное накопление липоидно-жировых включений в паратиреоидных клетках, наступающее под влиянием подсадки гипофиза (А. Н. Студитский, 1947). Эти наблюдения побудили постулировать наличие особого «паратиреотропного гормона», якобы продуцируемого передней долей гипофиза [Ансельмино и Гофман]. Последующая проверка не подтвердила подобного предположения и показала, что околощитовидные железы не находятся в прямой зависимости от гипофиза.

Зависимость между околощитовидной железой и метаболизмом кальция имеет характер обратной связи. Если паратиреоидный гормон вызывает гиперкальциемию, то, в свою очередь, понижение уровня кальция в крови приводит к усилению функциональной активности околощитовидной железы. Так, перфузия околощитовидную железу кровью, лишенной кальция, имеет следствием повышенное выделение паратиреоидного гормона, тогда как аналогичная перфузия нормальной кровью остается неэффективной в данном отношении. Поэтому гипертрофия и активизация околощитовидной железы наступают при любых обстоятельствах, которые вызывают потерю кальция из организма или понижение его концентрации в крови, напр. во время лактации, когда большие количества кальция выделяются с молоком, или во время беременности в связи с усиленным потреблением и депонированием кальция в скелете развивающегося зародыша.

Результаты экспериментов с перфузией околощитовидной железы показывают, что регулирующее влияние концентрации кальция в крови может, по-видимому, осуществляться прямым действием его ионов на паратиреоидные клетки, тем более, что денервация этих желез не отражается заметно на их секреторной активности. Однако обилие и сложность иннервации околощитовидных желез и наличие эффекторных нервных окончаний на железистых клетках заставляют допускать, что непосредственным нервным импульсам должно принадлежать существенное значение в регуляции паратиреоидной функции. Имеются данные, показывающие возможность прямого влияния гипоталямуса на околощитовидные железы, которое реализуется через верхние шейные симпатические ганглии.

Регенерация и трансплантация. В железистых клетках околощитовидных желез сравнительно нередко обнаруживаются митозы. Это, казалось бы, должно свидетельствовать о возможности интенсивных пролиферативных процессов в паратиреоидной паренхиме, тем более что она иногда претерпевает избыточную гиперплазию, либо диффузную, либо очаговую, приводящую к росту аденом, в отдельных случаях очень крупных (параструма). Однако эксперименты с повреждением или удалением части паратиреоидной паренхимы показывают, что ее регенерационная способность мала. Тем не менее явления компенсаторной гипертрофии выражены в околощитовидной железе вполне отчетливо и после удаления 1—3 желез оставшиеся заметно увеличиваются в объеме.

Вместе с тем околощитовидные железы допускают трансплантацию, хорошо приживаясь на новом месте, причем удается не только аутотрансплантация, но и гомотрансплантация. Трансплантированные околощитовидные железы обнаруживают признаки функциональной активности, т. к. предотвращают наступление приступов паратиреопривной тетании (А. В. Мельников, 1909).

Старческие изменения в околощитовидных железах весьма невелики и ограничиваются гл. обр. уже упоминавшимися выше увеличением жировой ткани в соединительнотканных септах стромы, нарастающим обособлением фолликулоподобных кист в паренхиме и некоторым увеличением числа оксифильных клеток. Состояние паратиреоидной паренхимы и ее обильное кровоснабжение в старческом возрасте позволяют считать, что функциональная активность околощитовидных желез сохраняется достаточно высокой даже в глубокой старости.

Патологическая анатомия. Наиболее частой аномалией развития околощитовидной железы является изменение их положения и количества. При дистонии околощитовидной железы могут располагаться в различных участках шеи, позади грудины, позади ключицы, в области переднего и заднего средостения, в толще щитовидной и зобной желез. Дистония нижней пары наблюдается чаще, чем верхней (В. И. Корхов).

Встречаются добавочные околощитовидные железы, которые нередко располагаются в толще щитовидной железы. Возможно отсутствие одной из околощитовидной желез [Герксгеймер ]; полное отсутствие околощитовидной железы представляет большую редкость. Опубликовано всего 5 случаев аплазии околощитовидной железы [Рессле, Блейм и Левицкий, Лобделл ] у детей грудного возраста с предельным сроком жизни до 5 мес. Во всех 5 случаях одновременно наблюдались пороки развития зобной и щитовидной желез, а также других органов (акралия, микро-дефалия, двойная сорта и др.;.

Кисты околощитовидной железы близко стоят к порокам ее развития, т. к. часть из них бранхиогенного происхождения. Кроме бранхиогенных кист, допускается возможность образования ретенционных кист околощитовидной железы и кист, возникающих как следствие бывших кровоизлияний (Герксгеймер).

В литературе за период с 1905 по 1957 г. описано более 20 случаев кист околощитовидной железы у людей в возрасте от 66 до 79 лет. Наибольший размер кисты был 9 х5 х4 см, наименьший — 1 см в диаметре. Содержимое кист прозрачное, либо опалесцирующее, либо буроватое, иногда коллоидного вида. Характерным считается наличие оранжево-коричневатой ткани в стенке или в просвете кисты.

Курсовая работа: Вычислительная система обработки данных в реальном времени

Введение

Курсовой проект выполняется с целью закрепления знаний по курсу «Организация ЭВМ, комплексов и систем» и развития навыков самостоятельного проектирования вычислительных систем.

В курсовом проекте разрабатывается вычислительная система (ВС) обработки данных в реальном времени, состоящая из устройства ввода (УВ) и ПЭВМ. Входным сигналом является аналоговое напряжение. Устройство ввода включает в себя блок АЦП, блок цифровой обработки и блок интерфейса.

Техническое задание

В курсовом проекте разрабатывается вычислительная система (ВС) обработки данных в реальном времени, состоящая из устройства ввода (УВ) и ПЭВМ. Входным сигналом является аналоговое напряжение. Устройство ввода включает в себя блок АЦП, блок цифровой обработки и блок интерфейса.

Назначение разработки

Курсовой проект предназначен для приобретения навыков по проектированию вычислительных систем.

Задачами курсового проекта являются:

практическое овладение методикой проектирования вычислительной системы на основе современной элементной базы, технических средств вычислительной техники, на основе современной теории организации ЭВМ и систем;

оценка параметров проектируемой системы и применение мер по повышению качества проектирования;

повышение уровня конструкторского проектирования;

приобретение практических навыков оформления и выпуска конструкторской документации в соответствии с ГОСТ.

Требования к программе или программному изделию

Требования к функциональным характеристикам

Входным сигналом устройства ввода является аналоговое напряжение, меняющегося в пределах от –2,5 до 2,5 В. Блок АЦП преобразует полученный сигнал в 10 разрядный цифровой код. Полученный цифровой код обрабатывается в блоке цифровой обработки по следующему закону:

Вычислительная система обработки данных в реальном времени

где Xi – текущее значение входного сигнала;

Xi-1 – предыдущее значение входного сигнала;

Yi – выходной сигнал.

Требования к составу и параметрам технических средств

На вычислительную систему и отдельные ее блоки накладываются следующие ограничения:

конфигурация ВС: однопроцессорная система на базе микропроцессорного комплекта К1810 в минимальном режиме;

тип применяемого АЦП – параллельного действия.

Требования к информационной и программной совместимости

Связь УВ с ПЭВМ осуществляется через интерфейс системной шины. Синхронизация работы УВ и ПЭВМ осуществляется по готовности данных.

Требования к документации проекта

Курсовой проект должен быть представлен графической частью и пояснительной запиской с приложениями, содержащими конструкторскую документацию проекта. Пояснительная записка (ПЗ) оформляется согласно требованиям ЕСКД к текстовым документам и должна содержать:

1) титульный лист;

2) введение;

3) основное содержание;

4) заключение;

5) библиографический список;

6) приложения, содержащие конструкторскую документацию проекта:

Графическая часть содержит:

1) схему электрическую функциональную (Э2) устройства ввода;

2) схему электрическую принципиальную (Э3.1) устройства ввода;

3) схему электрическую принципиальную (Э3.2) блока АЦП;

4) временную диаграмму (ТЧ) работы УВ.

Стадии и этапы разработки

Работа над курсовым проектом включает следующие основные этапы:

1) Анализ технического задания и синтез варианта функциональной организации ВС;

2) Выбор элементной базы на основе анализа исходных данных;

3) Разработка алгоритма вычисления функции;

4) Разработка функциональной схемы УВ на основе синтеза функциональных схем его основных модулей;

5) Разработка принципиальных схем модулей УВ;

6) Разработка программного обеспечения УВ;

7) Получение временных диаграмм, оценивание параметров УВ и всей системы в целом;

Анализ задания

Анализ задания позволяет сделать следующие предварительные выводы:

1. Максимальная разрядность выходного значения указанной функции, в соответствии с разрядностью входных значений, равна 20, а максимальная разрядность интерфейса системной шины равна 16. Данное обстоятельство обуславливает выбрать разрядность выходного слова в 16 бит;

2. Т.к. функция содержит операцию деления, а также разрядность результата превышает разрядность системной шины, то возможны исключительные ситуации (переполнение, деление на нуль и т.п.), что требует наличие в составе УВ слов состояния и управления;

3. Небольшая номенклатура микросхем комплекта К1810 (всего 16) может потребовать применения необходимых микросхем других совместимых комплектов (например, К580);

4. Поскольку процессор должен работать в минимальном режиме, то вся вычислительная задача и задачи обмена возлагаются на него.

Выбор элементной базы

Блок АЦП

Основным элементом данного блока являются микросхемы АЦП. Требуемому типу АЦП – параллельного действия – соответствуют микросхемы серии К1107, причем наиболее подходящими являются микросхемы К1107ПВ3 (А, Б) и К1107ПВ4 (А, Б), являющиеся 6- и 8 разрядными преобразователями соответственно. Т.к. собственная разрядность данных АЦП меньше требуемой, то необходимо расширение разрядности. С учетом специфики расширения разрядности данных микросхем, которая будет описана ниже, наиболее подходящей является микросхема К1107ПВ4А.

Микросхема К1107ПВ4А

Микросхема представляют собой БИС быстродействующего 8 разрядный АЦП с ЭСЛ выходом и частотой преобразования 100 МГц. Предназначены для преобразования входного напряжения в диапазоне от –2,5 до +2,5 В в параллельный двоичный прямой код.

Преобразователь выполнен в герметичном металлокерамическом корпусе типа 2136.64–1 с вертикальным двухсторонним расположением выводов. Масса не более 22 г.

Ниже приведены основные электрические параметры.

Диапазон входного напряжения Uвх, В

-2,5.. 2,5

Напряжение питания Ucc1, В

Напряжение питания Ucc2, В

5 ± 5%

-5,2 ± 5%

Ток потребления от источника питания Icc1, мА

Ток потребления от источника питания Icc2, мА

Ј 300

Ј 350

Выходное напряжение высокого уровня UOH, В

Выходное напряжение низкого уровня UOL, В

-1,1.. – 0,7

-2,0.. – 1,5

Ток потребления от ист. оп. напряжения IОП1, мА

Ток потребления от ист. оп. напряжения IОП2, мА

Ј 20

Ј |-20|

Входной ток, мА

Ј 5

В БИС К1107ПВ4 использована типовая для класса преобразователей считывания функциональная электрическая схема. Поскольку в ней отсутствует выходной регистр, то часть периода тактирования проходит при неопределенной цифровой информации на выходе. При низком уровне тактирующего сигнала происходит выборка аналогового сигнала, на который реагируют компараторы. При подаче высокого уровня тактирующего сигнала информация с выходов компараторов переписывается в регистр, а компараторы отключаются от аналогового сигнала. Режим хранения начинается с подачи положительного фронта тактирующего импульса, но информация на цифровых выходах появляется после задержки. Период, в течение которого на цифровых выходах код не определен, равен длительности периода выборки и сдвинут во времени относительно его начала.

На рисунке 1 показана схема включения данной БИС и описание ее выходов [4, 6].

Вычислительная система обработки данных в реальном времени

Рис. 1. Схема включения К1107ПВ4: R1…R15 = 100 Ом; C1…C9 = 1 мкФ

1,2,3 – опорное напряжение (2,5 В);

4 – общий (цифровая земля);

5…9, 11, 14, 17, 20, 23…30, 33, 35, 38…46, 48…51, 55…59, 63 – свободные;

10 – выход переполнителя;

12 – выход 1 (старший разряд);

13 – выход 2;

15 – выход 3;

16 – выход 4;

18 – выход 5;

19 – выход 6;

21 – выход 7;

22 – выход 8 (младший разряд);

31 – вывод корректировки нелинейности Uоп3/4;

32 – напряжение питания Uп1;

34 – напряжение питания – Uп2;

37 – вывод корректировки нелинейности Uоп1/4;

47 – вход (тактовый сигнал);

52,53,54 – опорное напряжение (-2,5 В);

60 – вход (аналоговый сигнал);

61 – контроль гистерезиса;

62 – вывод корректировки нелинейности Uоп1/2;

64 – общий (аналоговая земля).

Калибровка ИС (компенсация абсолютных погрешностей в конечных точках шкалы) проводится регулировкой опорных напряжений UопXXX. Вывод 61 применяется для управления гистерезисов компараторов при подаче внешнего постоянного напряжения Uг. Для большинства случаев ИС применяются без внешнего напряжения гистерезиса, оставляя данный вывод свободным. Подача регулируемого Uг в пределах 0…2 В позволяет в небольших пределах управлять гистерезисом компараторов и рекомендуется при использовании ИС на высокой частоте для обеспечения правильной и стабильной работы АЦП.

При превышении аналоговым сигналом входного диапазона на цифровом выходе переполнения появляется напряжение высокого уровня, на остальных цифровых выходах – напряжение низкого уровня. Цифровой вывод переполнения позволяет применять параллельное соединение ИС для увеличения разрядности АЦП. Подробнее увеличение разрядности на данной БИС будет рассмотрено в следующих разделах.

Требуется предусмотреть отдельные шины «цифровая земля» и «аналоговая земля» с соединением их только в одной точке на клемме источника питания. Цифровые выходы ИС подключаются к источнику питания -2 В через резисторы сопротивлением 100 Ом.

В связи с тем, что выходные уровни сигналов не являются ТТЛ-совместимыми, то потребуется установка преобразователей уровня. Подходящим элементом является микросхема К500ПУ125 [2].

Блок цифровой обработки

Блок цифровой обработки содержит элементы, участвующие в обработке сигнала. Кроме того, данный блок выполняет инициализацию УВ, самотестирование, настройку интерфейса и т.п. Данные функции достаточно легко можно осуществить с помощью микропроцессора К1810ВМ86. Заданием предусмотрено использование данного процессора в минимальном режиме, что не допускает использования дополнительных процессоров типа АСП или СПВВ. Кроме того, для демультиплексирования шины адреса / данных в данный блок входят буферные регистры К1810ИР82 и шинные формирователи К1810ВА86. Для генерации синхроимпульсов, сигналов сброса и готовности используется БИС ГТИ К1810ГФ84.

Также неотъемлемой частью блока цифровой обработки являются микросхемы памяти. Для данного УВ необходимо ПЗУ для хранения программы и ОЗУ для хранения промежуточных результатов. Размеры необходимой памяти, а также необходимые микросхемы памяти, будут исследованы и обозначены в следующих разделах.

Микросхема К1810ВМ86

Микросхема представляет собой однокристальный 16 разрядный микропроцессор, осуществляющий общую обработку данных и управление блоками системы в соответствии с заданной программой. На рисунке 2 приведено условное обозначение микросхемы с сигналами, соответствующими минимальному режиму. Подробно функционирование данной БИС описано в [3, 5, 7].

В данном проекте микропроцессор выполняет функции получения, обработки и передачи входного сигнала в соответствии с заданной программой.

Микросхема К1810ИР82

Восьмиразрядные буферные регистр (рис. 4) используются для организации запоминающих буферов и адресных защелок. Они состоят из восьми информационных триггеров с выходными схемами с тремя состояниями, общими сигналами записи информации и управления выходными схемами.

Микросхема К1810ВА86

Восьмиразрядные шинные формирователи (рис. 5) применяют как буферные устройства шины данных. Большая выходная емкость и простота управления позволяют использовать их для построения двунаправленных согласующих буферов межмодульной связи. Формирователь состоит из восьми одинаковых функциональных блоков с общими сигналами управления. Функциональные блоки состоят из двух усилителей формирователей с тремя состояниями на выходах, схема включения которых обеспечивает разнонаправленную передачу.

Микросхема К1810ГФ84

Генератор тактовых импульсов (рис. 3) предназначен для управления процессором и периферийными устройствами, а также для синхронизации сигналов готовности с тактовыми сигналами процессора и сигналов интерфейсной шины.

В проектируемом устройстве генератор включается независимо, т.е. выдает синхроимпульсы независимо частоты системной шины.

Блок интерфейса

Блок интерфейса предназначен для организации связи между устройством ввода и ПЭВМ, а также между процессором и блоком АЦП. Основным элементом данного блока является микросхема интерфейса. В данном случае это микросхема К580ВВ55А, представляющая собой трехпортовую БИС ввода-вывода [5]. Для подключения выходов данной БИС к системной шине необходимы буферные элементы. Их роль выполняют описанные выше элементы К1810ВА86.

Микросхема К580ВВ55А

Микросхема представляет собой универсальную программируемую БИС для организации портов ввода-вывода информации в параллельной форме. Обмен информацией между магистралью данных и микросхемой осуществляется через 8-разрядный двунаправленный тристабильный канал данных. Для связи с периферийными устройствами используются три 8-разрядных канала, в которых направление передачи информации зависит от режима работы. В нашем случае микросхема настраивается на режим 0, а порты подключаются следующим образом: порт A – блок АЦП; порт B – данные; порт C – слово управления / состояния.

Интерфейс системной шины

Подробную информацию об интерфейсе системной шины можно найти в [7]. Ниже пойдет описание, необходимое для представления принципа работы проектируемого УВ.

Для сопряжения с интерфейсом системной шины в блоке интерфейса необходима отдельная логическая схема, осуществляющая управление обращением к УВ со стороны ПЭВМ. Эта схема должна дешифрировать адрес и управляющие сигналы на системной шине и в соответствии с ними выдавать управляющие сигналы обратно на системную шину и в УВ. К сигналам выдаваемым на системную шину относится сигнал IO16, говорящий о 16-разрядной передаче данных. Данный сигнал будет иметь активный (низкий) уровень в случае выдачи на шину данных результата. В случаях чтения слова состояния или записи управляющего слова данный сигнал имеет высокий уровень, что говорит о передаче байта. К сигналам, выдаваемым в УВ, относятся сигналы управления шинными формирователями на выходах портов и сигнал готовности на ГТИ, приостанавливающий работу процессора ВМ86 на время обмена, а также сигнал, информирующий процессор о том, что данные еще не были считаны и нет необходимости формировать следующий результат. Приостановка процессора необходима для избежания коллизий.

Для обращения к проектируемому устройству резервируются адреса: 320h – для чтения результата; 322h – для чтения слова состояния и для записи управляющего слова.

Ниже приведены форматы слова состояния и слова управления:

Слово состояния:

R – флаг готовности результат. Устанавливается в 1 после записи в выходной регистр результата и сбрасывается в 0 при чтении регистра. Анализируется процессором для записи нового результата только после чтения предыдущего, и приложением работы с УВ, для чтения результата только после его готовности.

op1, op2 – значение операндов, участвующих в вычислении функции: текущее значения (op1) и предыдущее (op2). Могут принимать значения: 0x – произвольное ненулевое число; 10 – нуль; 11 – бесконечность. Предназначены для выявления исключительных ситуаций, таких как 0/0 или Ґ/Ґ. В таких ситуациях выдается нулевой результат, а эти биты должны быть проанализированы для определения типа ситуации.

div0, OF, UF – флаги ошибок деления на нуль, переполнения и антипереполнения соответственно.

Слово управления:

УБ – управление бесконечностью. В случаях, когда результатом является бесконечность, данный бит управляет формированием результата. 0 – выдается нулевое значение результата; 1 – выдается максимально возможное значение (0FFFFh). В обоих случаях определить бесконечность можно анализом слова состояния.

УП – управление переполнением. В случаях, когда результат превышает 16 разрядов, данный бит управляет формированием результата: 0 – результатом будут младшие 16 бит результата; 1 – результатом будет максимально возможное значение (0FFFFh). В обоих случаях установить факт переполнения можно анализом слова состояния.

УД – управление данными АЦП. В случаях, когда разряд переполнения АЦП установлен в 1, данный бит позволяет определить как интерпретировать входной сигнал: 0 – сходной сигнал интерпретируется как бесконечность; 1 – входной сигнал интерпретируется как максимально возможное значение (0FFFFh).

УА – управление антипереполнением. Антипереполнение возникает в случае, когда значение результата оказывается меньше младшего разряда. Данный бит позволяет интерпретировать данный результат двумя способами: 0 – нулевой результат; 1 – результат равен 1.

Алгоритм вычисления функции

Вычисляемая в устройстве ввода функция имеет вид:

Вычислительная система обработки данных в реальном времени

где Xi – текущее значение входного сигнала;

Xi-1 – предыдущее значение входного сигнала;

Yi – выходной сигнал.

Разрядность входного сигнала равна 10, в связи с чем максимальная разрядность результата будет составлять 20. Однако, из-за особенностей работы УВ и используемой аппаратуры, результат формируется 16-разрядным.

Возможны два варианта вычисления указанной функции, отличающиеся последовательностью выполняемых операций: 1) деление, возведение в квадрат; 2) возведение в квадрат, деление. Первый вариант предпочтительнее, т. к. обладает меньшей вычислительной сложностью, однако при его реализации необходимо учесть, что остаток от первоначального деления также должен участвовать в последующем возведении в квадрат.

На рисунке 7 приведен фрагмент алгоритма вычисления функции и формирования результата. При этом следует обратить внимание на некоторые особенности алгоритма. Входные значения находятся регистрах Ax=Xi и Bx=Xi-1. Результат формируется в регистре Ax. Т.к. слово состояния представляет собой набор бит, то операция типа SW¬div0 представляет собой установка соответствующего бита. Более того, наличие исключительных ситуаций предполагает наличия двух значений для каждого операнда: само значение и его представление в слове состояния (см. рисунок 6), причем, изменение одного из них не влечет изменения другого.

Вычислительная система обработки данных в реальном времениНиже приведена программа, соответствующая приведенному алгоритму:

test Cl, 01010000b ; будут ли исключительные ситуации?

jnz @@LABEL3 ; будут – переход

mov Dx, Ax

shr Dx, 8

cmp Dx, Bx ; X(i)>=256*X (i 1)?

jae @@LABEL8

@@LABEL9:

cmp Ax, Bx ; X(i)<X (i 1)?

jl @@LABEL10

xor Dx, Dx ; очистим Dx

div Bx ; Dx: Ax/Bx -> A+D/B

mov Si, Ax ; сохраним значение A

mul Dx ; Dx: Ax < – A*D

shl Ax, 1 ; *2

shl Dx, 1

div Bx ; 2*A*D/B

mov Bx, Ax

mov Ax, Si ; восстановим A

mul Ax ; Dx: Ax < – A*A

add Ax, Bx ; в Ax – результат!

jmp @@LABEL7

@@LABEL8:

or Cl, 00000010b ; SW < – OF

test Ch, 00000100b ; переполнение. Что делать?

jnz @@LABEL9

mov Ax, 0FFFFh ; результат < – максимум

jmp @@LABEL7

@@LABEL10:

or Cl, 00000001b ; SW < – UF

mov Al, Ch

and Ax, 0001h ; результат < – UF

jmp @@LABEL7

@@LABEL3:

xor Ax, Ax ; результатом будет 0

mov Dl, Cl ; Dl < – SW

mov Dh, Cl ; Dh < – SW

and Dx, 0001100001100000b ; замаскируем по операндам

cmp Dl, 01000000b ; X(i)==0?

je @@LABEL4 ; да – на выход

cmp Dh, 00011000b ; X (i 1)==бесконечность?

je @@LABEL4 ; да – на выход

test Ch, 00001000b ; результат = бесконечность

jnz @@LABEL4

mov Ax, 0FFFFh ; результат < – максимум

@@LABEL4:

cmp Dl, 01100000b ; X(i)==бесконечность?

jne @@LABEL5

or Cl, 00000010b ; SW < – OF

@@LABEL5:

cmp Dh, 00010000b ; X (i 1)==0?

jne @@LABEL6

or Cl, 00000100b ; SW < – div0

@@LABEL6:

cmp Dh, 00011000b ; X (i 1)==бесконечность?

jne @@LABEL7

or Cl, 00000001b ; SW < – UF

@@LABEL7:

Полный текст программы работы процессора с учетом самотестирования, настройки интерфейса и вычисления функции приведен в приложении А.

Размер всей программы составляет 226 байт, что позволяет ограничиться размером ПЗУ в 1 Кбайт (512Кґ16). Организовать такую память можно путем параллельного подключения двух микросхем КМ1608РТ2 [5]. Более того, данная программа не требует сохранения промежуточных результатов в памяти, что позволяет исключить из состава устройства ОЗУ.

Разработка функциональной схемы УВ

Рассмотрим функциональную схему УВ раздельно по ее блокам.

Блок АЦП

Функциональная схема данного блока является достаточно простой. Она представляет собой набор АЦП, цифровые выходы которых подключены к порту A блока интерфейса через специальный разъем.

Блок цифровой обработки

Блок цифровой обработки состоит из: микропроцессора, буферных регистров, шинных формирователей, генератора тактовых импульсов, микросхем памяти и дешифратора управляющих сигналов, объединенных для организации однопроцессорной системы [7].

Буферные регистры и шинные формирователи необходимы для демультиплексирования шин адреса и данных. Генератор тактовых импульсов формирует тактовые импульсы, сигналы сброса и готовности. Дешифратор управляющих сигналов декодирует сигналы управления процессора и вырабатывает сигналы чтения и записи памяти и внешних устройств (портов).

Элементы соединены для организации однопроцессорной системы с памятью и портами ввода-вывода.

Блок интерфейса

Блок интерфейса состоит из: микросхемы интерфейса, шинных формирователей и буферных регистров (для подключения к системной шине), логики управления системной шиной, дешифратора системного адреса и логики управления готовностью и чтением результата.

Логика управления системной шиной заключается в выдаче сигнала IO16, информирующего о передаче 16 разрядных данных.

Дешифратор системного адреса необходим для определения факта обращения к УВ со стороны ПЭВМ. Для обращения к проектируемому устройству зарезервированы два адреса, на которые оно будет откликаться: 320h – для чтения результата и 322h – для чтения слова состояния и для записи управляющего слова.

Логика управления готовностью и чтением результата предназначена для исключения ситуаций, когда процессор подготовил новые данные, а предыдущие еще не были считаны. Данная операция осуществляется путем подачи на вход TEST процессора сигнала неготовности на время, пока результат не будет считан. Процессор ждет разрешающего уровня на данном входе, а затем приступает к формированию следующего результата.

Функциональная схема проектируемого УВ приведена на отдельном чертеже К2.006.223.Э2.

Разработка принципиальной схемы УВ

Блок АЦП

Блок АЦП конструктивно разрабатывается как отдельный модуль, подключаемый к устройству через специальный разъем типа RS 232.

Выбранный тип микросхемы АЦП К1107ПВ4 имеет ряд особенностей. Выходные уровни данной микросхемы соответствуют ЭСЛ логике, что требует наличия преобразователей уровня для подключения к устройству. В качестве преобразователей уровня используется микросхема К500ПУ125.

Кроме того, микросхема АЦП имеет напряжение питания –5,2 В, что требует подключения стабилизатора напряжения. В данном случае это стабилизатор напряжения отрицательной полярности К142ЕН10. С помощью такого же элемента формируется напряжение –2 В, необходимое для подключения цифровых выводов микросхем через сопротивления 100 Ом.

Регулировка напряжения гистерезиса отсутствует в связи с тем, работа микросхем АЦП будет производиться на малых частотах (5 МГц).

Входное напряжение подается в модуль через специальный разъем типа 3.5 mm Mono Telephone plug. Аналоговая земля соединяется с цифровой землей.

Схема электрическая принципиальная блока АЦП приведена на отдельном чертеже К2.006.223.Э3.2.

Блок цифровой обработки

Основным элементом данного блока является микропроцессор К1810ВМ86, на вход MN/MX которого подается напряжение высокого уровня, что соответствует минимальному режиму. Входы CLK, RESET и READY подключены к ГТИ. Выходы BHE, AD0 AD15 демультиплексируются с помощью буферных регистров и шинных формирователей и образуют шину адреса и шину данных. Выходы M/IO, WR и RD используются для формирования сигналов управления памятью и внешними устройствами (портами). Выходы NMI, INT, INTA, HOLD и HLDA не используются за ненадобностью.

Генератор тактовых импульсов К1810ГФ84 формирует собственные синхроимпульсы, для чего к его входам X1 и X2 подключен кварцевый резонатор, а к входу TANK – RC цепочка. Сигнал RES на вход ГТИ подается с системной шины. На вход RDY подается сигнал от схемы управления системной шиной (см. блок интерфейса), предназначенный для запрещения работы на время обращения к УВ со стороны ПЭВМ. Это необходимо для избежания коллизий одновременного доступа к портам ввода-вывода.

Для организации памяти используются микросхемы КМ1608РТ2. В процессе работы процессор будет обращаться лишь к самому старшему 1 Кбайту памяти и к небольшому числу портов. Данный факт позволяет в рамках курсового проекта сократить разрядность шины адреса до 10 при обращении к памяти и до 4 при обращении к портам, что позволяет заметно сократить аппаратные затраты и уменьшить сложность устройства.

Блок интерфейса

Микросхема параллельного интерфейса К580ВВ55 позволяет подключать к ней до трех 8 разрядных внешних устройств (портов). Для организации 16 разрядных портов параллельно устанавливаются две такие микросхемы. К порту A обеих микросхем подключается блок АЦП. Порт B подключен к системной шине и используется для выдачи результат. Порт C первой микросхемы используется для выдачи на системную шину слова состояния, а порт C второй микросхемы используется для приема слова управления.

Также, важными частями блока интерфейса является логика чтения результата и логика управления системной шиной.

Логика управления готовностью и чтением результата предназначена для исключения ситуаций, когда процессор подготовил новые данные, а предыдущие еще не были считаны. Данная операция осуществляется путем подачи на вход TEST процессора сигнала неготовности на время, пока результат не будет считан. Процессор ждет разрешающего уровня на данном входе, а затем приступает к формированию следующего результата. Аппаратно логика реализована на одном D триггере, устанавливающимся в 1 при записи результата в порт и сбрасывающимся в 0 при чтении из порта. Выход данного триггера соединен с входом TEST процессора.

Логика управления системной шиной заключается в выдаче сигнала IO16, информирующего о передаче 16 разрядных данных. Также, данная логика формирует управляющие сигналы, отпирающие необходимые буферы на входах и выходах портов, а также сигнал RDY на ГТИ, запрещающий вырабатывать синхроимпульсу на время обращения со стороны системной шины.

Факт обращения со стороны системной шины определяется с помощью дешифратора системного адреса. Для обращения к проектируемому устройству зарезервированы два адреса, на которые оно будет откликаться: 320h – для чтения результата и 322h – для чтения слова состояния и для записи управляющего слова.

Принципиальная схема проектируемого устройства приведена на чертеже К2.006.223.Э3.1.

Разработка программного обеспечения УВ

При разработке программного обеспечения УВ следует читывать следующие детали. Устройство реагирует только на два адреса: 320h – данные и 322h – управляющее слово (для записи) и слово состояния (для чтения). В связи с особенностями построения УВ при работе со словами управления и состояния необходимо использовать младший байт данных системной шины.

Старший бит слова состояния установленный в 1 информирует о готовности нового результата. В противном случае, с порта данных можно прочитать старое значение. Более того, если результат оказался нулевым, то это может означать исключительную ситуацию или бесконечность. В этом случае для определения действительного результата следует проводить анализ слова состояния.

Ниже приведен фрагмент программы для работы с проектируемым устройством. Программа «вешает» процедуру чтения и обработки сигнала на прерывание от таймера. Полученные результаты записываются в некоторый файл. В случае если устройство не исправно, в файл будет записано соответствующее сообщение, а вектор прерывания не будет перегружен.

386

portDAT EQU 0320h

portCW EQU 0322h

portSW EQU 0322h

S_STACK SEGMENT PARA STACK ‘stack’

DB 32 DUP(‘stack’)

S_STACK ENDS

S_DAT SEGMENT PARA PUBLIC ‘data’

msgErrDevice label dword

db ‘Устройство сломано!’

outData dd ?

FName label dword

db ‘output.dat’, 0

FHandler dw ?

oldVect label dword

oldIp dw ?

oldCs dw ?

IntVect dd Int8

S_DAT ENDS

PRG_COD SEGMENT PARA PUBLIC ‘code’

ASSUME CS:PRG_COD, DS:S_DAT, SS:S_STACK

Int8 PROC FAR ; модуль перегруженного прерывания

pusha ; сохраним все регистры

in Al, portSW ; читаем SW

test Al, 10000000b ; результат готов?

jz @@EXIT ; нет – на выход

in Ax, portDAT ; читаем результат

cmp Ax, 0 ; исключительная ситуация

jne @NO_EXEPTION ; нет – переход

; обработка исключения (может отсутствовать)

;…

@NO_EXEPTION:

mov word ptr [outData], Ax ; сохраним результат в файле

mov Ah, 40h

mov Bx, Ds:FHandler

mov Cx, 2

lds Dx, outData

int 21h

@@EXIT:

popa ; восстановим регистры

iret

Int8 ENDP

SetInt8 PROC

pusha

mov Ax, 3508h ; сохраним старый вектор прерывания

int 21h

mov oldIp, Bx

mov Ax, Es

mov oldCs, Ax

lds Dx, IntVect

mov Ax, 2508h ; установим новый

int 21h

popa

ret

SetInt8 ENDP

MAIN PROC FAR

pusha

mov Ah, 3Ch ; создадим файл

mov Cx, 0020h

lds Dx, FName

int 21h

jc @ERROR ; ошибка?

mov Ds:FHandler, Ax ; сохраним хэндлер

in Al, portSW ; читаем SW

cmp Al, 0FFh ; ошибка в устройстве?

jne @DEVICE_OK ; нет – переход

mov Ah, 40h ; запишем в выходной файл

mov Bx, Ds:FHandler ; сообщение об ошибке

mov Cx, 20

lds Dx, msgErrDevice

int 21h

mov Ah, 3Eh ; закроем файл

int 21h

jmp @ERROR ; на выход

@DEVICE_OK:

mov Al, 00000011b

out portCW, Al ; запишем CW

call SetInt8 ; «посадим» на прерывание от таймера

@ERROR:

popa

ret

MAIN ENDP

PRG_COD ENDS

END MAIN

Параметры системы

1. Максимальная частота работы системы:

fmax=5 МГц

2. Максимальное время задержки выходных данных:

TЗД=727ЧtCLK=145 мкс

3. потребляемая мощность:

не более 15 Вт

4. надежность устройства (l=10-7 час-1):

P(10000)=e-25ЧlЧt= 0,98

Конструктивно УВ может быть выполнено на двух печатных платах. На первой будут размещаться блок цифровой обработки и блок интерфейса, на второй – блок АЦП. Подключение к ПЭВМ осуществляется посредством разъема тип EISA. Подключение блока АЦП к устройству – посредством разъема RS 232 (или другого).

Временная диаграмма работы устройства ввода приведена на чертеже К2.006.223.ТЧ.

Заключение

В ходе работы над курсовым проектом по курсу «Организация ЭВМ комплексов и систем» было разработано устройство ввода, предназначенное для автоматического ввода и цифровой обработки аналогового сигнала. Были разработаны модули, входящие в состав устройства ввода, а также программное обеспечение самого УВ и для совместной работы его в ПЭВМ. Были оценены параметры вычислительной системы, выбран оптимальный вариант схемы. В соответствии со всеми этапами проекта были оформлены соответствующие чертежи и документация.

Список использованной литературы

1. Компьютерное оформление отчетных документов: методические указания / Составитель Т.И. Матикашвили; ТулГУ. Тула, 2000. – 36 с.

2. Пухальский Г.И., Новосельцева Т.Я. Проектирование дискретных устройств на интегральных микросхемах: Cправочник. – М.: Радио и связь, 1990. – 304 c

3. Микропроцессоры и микропроцессорные комплекты интегральных микросхем. Справочник в 2-х томах под ред. В.А. Шахнова.

4. Нефедов А.В. Интегральные микросхемы и их зарубежные аналоги: Справочник. Т. 8. — М.: ИП РадиоСофт, 2000

5. Цифровые и аналоговые интегральные микросхемы: Справочник / Под ред. С.В. Якубовского. – М., 1990

6. Телец В.А., Федорков Б.Г. Микросхемы ЦАП и АЦП: Функционирование, параметры, применения. – М.: Энергоатом, 1998

7. Казаринов Ю.М. и др. Микропроцессорный комплект К1810: Структура, программирование, применение. – М.: Высш. шк., 1990

Приложение А. Текст программы работы УВ

SegRAM EQU 0FC00h ; сегмент ПЗУ

PrgSize EQU 112 ; размер программы (в словах)

portDAC EQU 0000b ; порт АЦП

portDAT EQU 0001b ; порт данных

portCW EQU 0110b ; порт упр. слова (CW)

portSW EQU 1010b ; порт слова сост. (SW)

portPRG EQU 0011b ; порт УС микросхем интерфейса

CODE

STARTUP

; тест ПЗУ

mov Ax, SegRAM

mov Ds, Ax ; в Ds – сегмент ПЗУ

xor Ax, Ax ; очистим Ax

mov Cx, PrgSize ; в Cx – размер программы (в словах)

xor Bx, Bx

@@LOOP1:

add Ax, Ds: [Bx] ; в Ax – сумма всех слов

add Bx, 2

loop @@LOOP1

cmp Ax, Ds: [PrgSize*2] ; совпадает ли с заданным?

je @CONTINUE1 ; да – идем дальше

mov Al, 0FFh

out portSW, Al ; SW < – ошибка

@HALT:

hlt ; вешаем систему

jmp @HALT

@CONTINUE1:

; программирование интерфейса

mov Al, 10010000b ; первая МС. порт C на ввод

mov Ah, 10011001b ; вторая МС. порт C на вывод

out portPRG, Ax ; программируем

; выполнение функции

mov Bx, 1 ; по-умолчанию X(0)=1

xor Cx, Cx ; очистим Cl=SW и Ch=CW

@@LOOP2:

xchg Ax, Cx

out portSW, Al ; SW < – данные не готовы

xchg Ax, Cx

and Cl, 01100000b

shr Cl, 2

in Ax, portCW ; в Ch – слово управления

mov Ch, Ah

in Ax, portDAC ; в Ax – с АЦП

test Ax, 0400h ; было переполнение?

jz @@LABEL1 ; не было – приступим к работе

test Ch, 00000010b ; переполнение. Что делать?

jz @@LABEL2

or Cl, 01100000b ; установим в бесконечность

@@LABEL2:

mov Ax, 0FFFFh ; установим максимум

@@LABEL1:

test Cl, 01010000b ; будут ли исключительные ситуации?

jnz @@LABEL3 ; будут -> переход

mov Dx, Ax

shr Dx, 8

cmp Dx, Bx ; X(i)>=256*X (i 1)?

jae @@LABEL8

@@LABEL9:

cmp Ax, Bx ; X(i)<X (i 1)?

jl @@LABEL10

xor Dx, Dx ; очистим Dx

div Bx ; Dx: Ax/Bx -> A+D/B

mov Si, Ax ; сохраним значение A

mul Dx ; Dx: Ax < – A*D

shl Ax, 1 ; *2

shl Dx, 1

div Bx ; 2*A*D/B

mov Bx, Ax

mov Ax, Si ; восстановим A

mul Ax ; Dx: Ax < – A*A

add Ax, Bx ; в Ax – результат!

jmp @@LABEL7

@@LABEL8:

or Cl, 00000010b ; SW < – OF

test Ch, 00000100b ; переполнение. Что делать?

jnz @@LABEL9

mov Ax, 0FFFFh ; результат < – максимум

jmp @@LABEL7

@@LABEL10:

or Cl, 00000001b ; SW < – UF

mov Al, Ch

and Ax, 0001h ; результат < – UF

jmp @@LABEL7

@@LABEL3:

xor Ax, Ax ; результатом будет 0

mov Dl, Cl ; Dl < – SW

mov Dh, Cl ; Dh < – SW

and Dx, 0001100001100000b ; замаскируем по операндам

cmp Dl, 01000000b ; X(i)==0?

je @@LABEL4 ; да – на выход

cmp Dh, 00011000b ; X (i 1)==бесконечность?

je @@LABEL4 ; да – на выход

test Ch, 00001000b ; результат = бесконечность

jnz @@LABEL4

mov Ax, 0FFFFh ; результат < – максимум

@@LABEL4:

cmp Dl, 01100000b ; X(i)==бесконечность?

jne @@LABEL5

or Cl, 00000010b ; SW < – OF

@@LABEL5:

cmp Dh, 00010000b ; X (i 1)==0?

jne @@LABEL6

or Cl, 00000100b ; SW < – div0

@@LABEL6:

cmp Dh, 00011000b ; X (i 1)==бесконечность?

jne @@LABEL7

or Cl, 00000001b ; SW < – UF

@@LABEL7:

out portDAT, Ax ; результат в порт

mov Bx, Ax ; X (i 1)=X(i)

mov Al, Cl

or Al, 10000000b ; SW < – данные готовы!

out portSW, Al ; SW в порт

wait ; ждем пока данные прочитают

jmp @@LOOP2 ; в начало

db 00h ; выравниевание на границу слова

dw xxxxh ; контрольная сумма ПЗУ

END

Также, при программировании ПЗУ необходимо записать команду перехода jmp 0FC00:0000h по адресу ПЗУ 3F0h (физический адрес 0FFF0h).

Контрольная работа: Первые переписи населения в России

Содержание

Введение

1. Первые переписи населения в России

1.1.Подворные переписи

1.2. Подушные переписи

1.3. Первая Всероссийская научно организованная перепись

2. Советские переписи населения

3. Микропереписи населения

4. Всероссийская перепись населения 2002 года

5. Анализ переписей населения 1992 — 2006 год

Заключение

Список литературы

Введение

Перепись населения — это научно организованная операция сбора данных о численности и составе населения, обобщения, оценки, анализа и публикации демографических, экономических и социальных данных обо всем населении, проживавшем на определенный момент времени в стране или ее четко ограниченной части.

Работа по проведению переписи не ограничивается только сбором информации, в нее входит также оценка качества итогов переписи, их анализ и публикация. Последнее качество переписи имеет особенно важное значение именно для нашей страны, где после 1926 года публикации итогов переписей постоянно сокращались, пока к 1980-м годам не сократились до одного тома.

Перепись показывает целый ряд структур населения, выходящих за границы предмета демографии — этническая и социально-классовая структуры, распределение населения по территории и миграция, распределение населения по отраслям народного хозяйства и по занятиям, безработица, положение в занятии и др.

История переписи в России насчитывает несколько периодов, во время которых переписчиков интересовали совершенно разные вопросы. Так, во времена первой известной переписи, которая прошла на Руси еще во время монголо-татарского нашествия (считались дома) данные были нужны, чтобы облагать население Руси данью. В советский период российской истории было проведено семь переписей населения и главной единицей учета была семья.

Целью данной работы является изучение истории развития переписи населения в нашей стране.

Для реализации поставленной цели нам необходимо решить следующие задачи:

Изучить историю первой переписи населения (подворная, подушная, первая научная перепись населения);

Историю советской переписи населения;

Рассмотреть историю микропереписей;

А так же историю последней переписи населения.

Первые переписи населения в России

История переписей населения в России уходит корнями в глубокую древность. Правда, о самом раннем периоде этой истории имеется, к сожалению, очень мало письменных свидетельств. В летописях, относящихся к IX-XI вв., есть лишь упоминания о сборе дани князьями. Вероятно, при сборе дани учитывалась и численность облагаемого населения, но подробности этого учета неизвестны. Более достоверны летописные свидетельства об учетах населения в XIII в., в период татаро-монгольского нашествия. С целью сбора дани татарские ханы провели переписи населения в 1246 г. в Киевской Руси, в 1255-1256 гг. в Суздальской земле, в 1256-1259 гг. — в Новгородской.1 В летописях учитывалось все население, кроме духовенства, освобожденного от дани. Переписи проводили специальные переписчики. Из этого можно заключить, что переписи в то время, скорее всего, были нехозяйственными, как и в других странах, т.е. единицей наблюдения в них было хозяйство («дом»). Учет же населения имел второстепенное значение, во всяком случае, общее число жителей по этим переписям установить не удалось.

В XIV-XVI вв. по мере становления централизованного российского государства развивалось и учетно-статистическое дело. Единицей налогового обложения стали земельные участки, поэтому и переписи были поземельными. Но в них наряду с описанием земельных владений указывалось число дворов и людей. Результаты переписей фиксировались в писцовых книгах, которые велись постоянно и служили юридическими документами на право владения землей и крепостными.

1.1. Подворные переписи

В XVII в. в связи с развитием ремесел и торговли единицей налогового обложения становится хозяйство — «двор». И переписи превращаются в подворные. Число и масштабы переписей расширились настолько, что в Москве был образован Счетный приказ. Особенно крупными были подворные переписи 1646 и 1678 гг., охватившие почти всю территорию государства. В соответствии с налоговыми целями они охватывали только податное, в основном мужское население. Однако в некоторых подобных переписях учитывались и женщины, и часть неподатного населения, давалось распределение по возрастным группам, брачному состоянию, иногда указывались даже род занятий, чин и профессия. Последняя подворная перепись была проведена в 1710 г. при Петре I. В ней впервые была сделана попытка учесть не только податное, но все население поголовно, включая и привилегированные слои. Перепись тянулась несколько лет и окончилась неудачей: все население она учесть не смогла. Число дворов по этой переписи оказалось почти на 20% меньше по сравнению с 1678 г., тогда как ожидалось их увеличение. Петр I не принял результаты переписи 1710 г. и приказал провести новую перепись в 1716-1717 гг. Однако эта новая перепись показала еще худшие результаты: число дворов уменьшилось по сравнению с 1678 г. на одну треть. Такие результаты отчасти отражали действительное сокращение численности населения России вследствие войн и разорительных условий жизни, но в большей степени были результатом неверных сведений. Многие помещики старались приуменьшить число дворов, объединяя по нескольку податных дворов в один. Поэтому подворное налогообложение было заменено подушным, и соответственно были преобразованы и переписи. 26 ноября 1718 г. Петр I издал указ, которым предписывалось «взять сказки у всех (дать на год сроку), чтоб правдивыя принесли, сколько у кого в которой деревне душ мужеска пола». Списки населения («сказки») следовало собрать в 1719 г., а затем в течение трех лет подвергнуть проверке («ревизии»). За уклонение от переписи или «утайку душ» указ предусматривал жестокие кары, вплоть до смертной казни.

Подушные переписи

Этим указом было положено начало целой серии подушных переписей («ревизий»), которые с различными изменениями проводились в России в течение последующих 140 лет, с 1719 по 1859 г., вплоть до отмены крепостного права. Всего было 10 ревизий, каждая из которых продолжалась в течение нескольких лет.

Подушные переписи были еще далеки от современных переписей населения и по охвату населения, и по методам проведения. Их объектом в основном было только податное население, они учитывали приписное (юридическое), а не фактическое население, проводились подолгу, собранные сведения не относились к одному моменту времени. Поэтому даже общую численность населения по данным ревизий можно определить только приближенно. Поскольку ревизии были связаны с налоговым обложением, население относилось к ним неприязненно, старалось уклониться от переписи. Помещики и другие лица, ответственные за составление «сказок», приуменьшали число податных душ. Чиновники, проводившие ревизии, также допускали злоупотребления.

И все же, несмотря на существенные дефекты, российские ревизии были значительным шагом вперед в развитии учета населения. Они были поименными, при всех ревизиях учитывался такой важный признак, как возраст (причем в виде числа исполнившихся лет, а не путем отнесения к возрастной группе). Большинство ревизий, кроме первой, второй и шестой, учитывали и женское население (также с указанием возраста) не для исчисления податей, а «для одного только ведома». Некоторые ревизии дали распределение населения по брачному состоянию, национальностям и сословиям.

Последние ревизии охватывали уже более 80% всего населения страны, а на территориях, где они проводились, — более 90%. Это позволяло хотя и с дорасчетом, но все же определить общую численность населения страны, его размещение и состав, опираясь на данные прямого учета.

Ревизии дали богатый материал для изучения населения России. Они и сегодня не потеряли своей научной ценности (как исторический материал).

После отмены крепостного права ревизии потеряли свое значение как переписи податного населения и больше не проводились. Между тем по мере развития капитализма в России все больше начинала ощущаться потребность в полных и подробных данных о численности и составе всего населения. Такие данные могла дать только научно организованная всеобщая перепись.

1.3. Первая Всероссийская научно организованная перепись

Была проведена 1897 г. по состоянию на 28 января (9 февраля по новому стилю). Инициатором ее стал выдающийся русский ученый П.П. Семенов — Тян-Шанский. Эта перепись представляет собой единственный источник достоверных данных о численности и составе населения России в конце XIX века.

Она проводилась в течение трех месяцев вместо предполагавшихся полутора. Такой большой срок проведения не мог не отразиться на качестве собранных материалов. Но если учесть все трудности и сомнения в возможности вообще проведения переписи, такой срок следует признать не самым большим недостатком. В проведении переписи принимали участие около 150 тысяч человек персонала, что также нельзя считать очень большим. Итоги переписи были опубликованы в 1905 г. в 89 томах. Общая численность населения Российской Империи в границах тех лет составила 125 640 тыс. человек.2

Материалы переписи показали не только общую численность населения и его размещение по территории страны и ее областям, но и его структуру по широкому кругу показателей: по полу, возрасту, брачному состоянию и семейному положению, по грамотности и вероисповеданию, по родному языку (который косвенно выражал национальный состав населения), по занятиям, дающим средства для существования, и по отраслям народного хозяйства и др.

Разработка итогов переписи и их публикация были завершены в 1905 г., и в 1908 г. был поднят вопрос о проведении новой, очередной переписи населения в 1910 г. (т.е. в соответствии с международными рекомендациям» в год, оканчивающийся на 0). Однако по разным обстоятельствам, главным образом финансового свойства, срок проведения второй переписи населения отодвинули на 1915 г., что также не было реализовано из-за начавшейся в 1914 г. первой мировой войны.

2. Советские переписи населения

Первая советская перепись населения проводилась в 1920 году в условиях гражданской войны и разрухи. Переписью было охвачено только 72% населения страны, так как в ряде районов страны еще велись военные действия. В 1923 году была проведена перепись населения в городах и поселках городского типа одновременно с переписью промышленных и торговых предприятий.

Программа переписи населения 1920 г., принятая после обсуждения ее широкой научной общественностью на 2-й Всероссийской статистической конференции, была значительно шире, чем программа переписи 1897 г. Личный листок, являвшийся основным формуляром переписи, содержал 18 вопросов, а с подвопросами, из которых некоторые имели самостоятельное значение, — около 30. Вопросы характеризовали состав населения по полу, возрасту, брачному состоянию и семейному положению, родному языку и впервые — по национальности, месту рождения. Выяснялась также грамотность, уровень общего и специального образования, распределение по занятиям, дающим средства к существованию, по профессиям и отраслям приложения труда и еще по ряду характеристик.

Общая численность населения страны по данным переписи 1920 г. с доисчислениями по территориям, не охваченным переписью, составила 136,8 млн. человек, в том числе городского — 20,9 млн., или 15,3%. По сравнению с началом 1917г. численность населения сократилась на 6,7 млн. человек. Примерно 2 млн. из этого числа приходится на эмиграцию из страны, остальные 4,7 млн. — демографические потери от гражданской войны, вызванных ею голода и эпидемий, а также сокращения рождаемости.

Большое количество людей переселилось из городов, где ощущалась нехватка продовольствия, в сельскую местность. Численность городского населения сократилась по сравнению с началом 1917 г. на 4,9 млн. человек, а его доля во всем населении — с 18,0% до 15,3%. Мировая и гражданская войны изменили и половую структуру населения. Если по переписи 1897 г. мужчины составляли 49,7% , то по переписи 1920 г. — 47,7% населения страны.3

Вторая советская, первая Всесоюзная перепись населения была проведена по состоянию на 17 декабря 1926 г. К ней тщательно готовились. Вопросы переписи обсуждались на 2-й Всесоюзной статистической конференции (25 февраля — 3 марта 1925 г.) и на Всесоюзном съезде статистиков (1-7 февраля 1926 г.). Основными переписными формулярами были личный листок и семейная карта (последняя только в городах). Личный листок содержал в основном те же вопросы, что и при переписи 1920 г., и включал 14 вопросов, а с подвопросами — около 30, в том числе о поле, возрасте, брачном состоянии, этнической принадлежности и родном языке, грамотности, месте рождения и продолжительности постоянного проживания в месте переписи, о наличии физических недостатков, тяжких увечий и психических заболеваний. Целая группа вопросов с подвопросами посвящалась характеристике главного и побочного занятий, социального положения, профессии и места работы. Для не имеющих занятия выяснялись источники средств существования. Для безработных предназначались вопросы о продолжительности безработицы и о прежнем занятии. Последнее требование имело в то время немалое значение: перепись 1926 г. показала наличие около 1 млн. безработных в стране.

Семейная карта содержала более 20 вопросов, призванных охарактеризовать размер и состав семьи, а также ее жилищные условия. Перепись дала богатейшие материалы для изучения жизни российской семьи, многие из которых не утратили интереса к себе и сегодня.

Материалы переписи 1926 г. были опубликованы в 56 томах. Эта публикация была и остается самой богатой публикацией итогов переписи населения в советский период истории нашей страны. На основе материалов этой переписи разрабатывался баланс народного хозяйства, выполнялись текущие расчеты численности и состава населения за ближайшие после переписные годы, строились демографические прогнозы, были построены таблицы смертности населения СССР за 1926-1927 гг.

Общая численность населения СССР, по данным переписи населения 1926 г., составила 147 028 тыс. человек, с последующей коррекцией на недоучет- 148 530 тыс. человек.4

Кроме того, «оказалось много семей с двумя женами — зарегистрированными и фактическими, но и те и другие энергично доказывали счетчикам, что именно они и есть настоящие. С другой стороны, многие женщины с детьми, живущие за счет алиментов или собственным трудом, хотели записаться «девицами»», — приводит пензенское издание «Молодой ленинец» цитату из тогдашних газет.

Некоторые женщины приходили в переписные бюро жаловаться на счетчиков, что они не вносили их в карточки как жен. Больными вопросами оказались также о возрасте женщин и жилой площади.
Кроме того, мужчины-туземцы, имеющие несколько жен, скрывали их из боязни преследования. А татары на вопросы о брачном состоянии отвечали: «Холост, но есть женщина», — сообщала «Правда от 1926 года».

Перепись беспризорных в Москве показала, что они ночью обитают на бульварах, в мусорных ящиках, под лестницами в подъездах, у Китайской стены, в трамвайных павильонах, в железнодорожных вагонах. В опилках же на вокзальных кучах даже устраивают пещеры, отмечает «Правда».

Тогдашние «кулаки» боялись переписи точно так же, как и современные предприниматели. Вот что пишет по этому поводу «Правда» от 1926 года: «Кулацкие группы стараются использовать перепись в своих интересах и ядовито нашептывают: «Вот перепишут, возьмут всякую безделицу на учет — да налогом и трахнут…» Но их голос слаб, никто их не слушает».

Зато предельно честными были представители низших слоев общества. Как отмечали газеты, в некоторых домах в графе «основная профессия» опрашиваемые писали «вор-рецидивист» или «проститутка». А беспризорники так и говорили: «нищий певец», «нищий музыкант» или просто «вор». Таким был колоритный портрет социалистического общества эпохи НЭПа. 5

При подготовке переписи 1926г. выдающиеся статистики В.Г. Михайловский и О.А. Квитко выработали научные принципы, которые легли в основу как этой, так и следующих переписей населения. Перепись 1926 года отличалась не только продуманной методикой получения сведений, но и богатством собранных данных, особенно о социальном составе населения и о семьях.

Перепись 1937 года. Текущие расчеты численности населения, которые производили плановые органы, сильно отличались от реальных тенденций. По их расчетам, население страны быстро увеличивалось, что должно было свидетельствовать о соответствующем росте уровня жизни, и составляло на начало 1933г. 165,7 млн., а к концу 1937 г. ожидалось, что составит 180,7 млн. человек. Эти цифры были объявлены с самой высокой трибуны, и потому требовалось, чтобы реальность им соответствовала.

Но перепись 1937 г. насчитала всего 162 039 тысяч человек (с недавней коррекцией на недоучет — 162 739 тысяч). В результате правительство объявило эту перепись неудавшейся, дефектной, ее руководители были обвинены во вредительстве, в намеренном недоучете населения. Многие из них были арестованы и погибли в ГУЛАГе, а некоторые — расстреляны. В 1950-е годы все они были реабилитированы.

В результате переписи обнаружились страшные последствия голода 1932-1934 годов, когда страна потеряла около 7 млн. человек. В печати, правда, эти сведения никак не были отражены. Советские газеты писали не о массовой гибели населения, о том, что население «значительно омолодилось». «Правда» отмечала: «Первые же впечатления счетчиков, проводивших предварительный обход населения, дают возможность сделать уже некоторые выводы. Чувствуется, что за последние годы страна наша значительно омолодилась. Со всех концов страны сообщают об обилии детей».

Во-вторых, эта перепись показала, что в атеистической стране большинство населения было верующим. «Чрезвычайно много хлопот доставил счетчикам вопрос: верующий или неверующий. Неожиданно этот пункт оказался наиболее трудным и «капризным» как для счетчика, так и для населения», — писала «Правда.

Совсем недавно, уже в 90-е годы, в архивах были обнаружены в значительной части сохранившиеся материалы переписи 1937 г. Группа исследователей проанализировала их, произвела необходимые расчеты и показала, что недоучет был небольшим, всего 700 тыс. человек, или 0,43%. Во многих странах недоучет населения при переписи в пределах 5% считается допустимым.

Поскольку итоги переписи 1937 г. не были приняты правительством, была назначена новая перепись населения, которая состоялась в 1939 г. (по состоянию на 17 января). Теперь ожидалось (по прогнозам Госплана), что численность населения Союза составит 170 млн. человек. Памятуя о недавних репрессиях после переписи 1937 г., статистики очень старались выйти на указанную (в прямом смысле) цифру, не допустить «недоучет» населения. В результате всех усилий перепись показала численность населения, равную 170 557 тыс. человек (впоследствии после коррекции на двойной счет и приписки оказалось, что более реальная цифра — 168 871 тыс.)

Вторая мировая война помешала довести обработку итогов переписи 1939 г. до конца. После окончания войны поднимался вопрос о проведении очередной переписи населения, чтобы оценить ущерб, нанесенный войной.

Лишь после смерти Сталина в 1953 г. была намечена очередная перепись населения, которая и была проведена в 1959 г. (по состоянию на 15 января). По основным программным вопросам перепись 1959 г. мало чем отличалась от переписи 1939 г. Переписной лист содержал всего 15 вопросов.

Вместе с тем итоги переписи 1959 г. вызвали большой научный резонанс, наибольший, пожалуй, по сравнению со всеми предшествующими переписями населения в нашей стране. Перепись послужила мощным стимулом к активизации научных исследований не только в демографии, но и в экономике, социологии и других общественных науках. Этому в немалой степени способствовало и то обстоятельство, что перепись населения 1959 г. проводилась спустя немногим более 2 лет после эпохального XX съезда КПСС, когда в стране наступила оттепель после сталинской зимы и оживали общественные науки. Итоги переписи населения 1959 г. дали всем хорошую пищу для ума.

Материалы переписи 1959 г. были опубликованы в 16 томах: один том итогов по СССР в целом и 15 томов — по каждой союзной республике в отдельности.

Надо отметить также, что совершенно не случайным представляется значительное расширение с середины 1950-х гг. официальных статистических публикаций: справочников, ежегодников и т.п., в основном общеэкономических, но также и демографических.

Следующая очередная Всесоюзная перепись населения проводилась в 1970 г. по состоянию на 15 января. Переписной лист переписи 1970 г. содержал 18 вопросов, т.е. чуть больше, чем при предыдущей переписи. Добавления касались проблем миграции населения. Новшеством переписи 1970г. было также применение выборочного метода, при котором на 11 вопросов переписного листа ответы давали все 100% процентов населения страны, а на остальные 7 вопросов сведения собирались только о 25% населения (опрос проводился в каждом четвертом жилище). Затем собранные таким образом сведения распространялись по определенным правилам на все население. Применение выборочного метода дает экономию финансовых средств и людских ресурсов.

Материалы переписи 1970 г. были опубликованы в 7 томах (общий объем страниц которых был примерно таким же, как в 16 небольших томах публикации итогов переписи 1959 г.). Наряду с публикацией были Изданы 10 томов итогов переписи с грифом «Для служебного пользования».

Об интересных случаях во время переписи 1970 писала «Вечерняя Москва». В бакинском селении Барзаву право первому ответить на вопросы переписчиков, было предоставлено, 165-летнему Ширали Мислимову. Он оказался старейшим жителем СССР. В графе о годе рождения появилась запись: «1805-й». Как отмечала газета, «аксакал гор с удовольствием ответил на вопрос об источнике средств существования. Пенсия, которую выплачивает государство, позволяет Мислимову жить в достатке. В его доме, построенном земляками, каждый вечер светится голубой экран телевизора».6

Следующая очередная перепись населения состоялась через 9 лет, в 1979 г., по состоянию на 17 января. Переписной лист состоял из 16 вопросов (11 — в сплошной части переписи и 5 — в выборочной, 25-процентной). Вопросы сплошной части переписи были в основном те же, что и при предыдущей переписи 1970 г., хотя в некоторых из них были важные редакционные изменения. В выборочной же части отсутствовали вопрос о неполной занятости в году, предшествовавшем переписи, и два вопроса о миграции. Зато был введен новый вопрос, обращенный к женщинам, о числе рожденных детей. Имелось и важное техническое новшество: переписной лист был совмещен с техническим носителем информации. Значительная часть ответов на вопросы переписного листа (в 12 вопросах из 16) записывалась на нем не словами, как это делалось в прежних переписях, а наносилась на переписные листы в виде меток специально изготовленным для этой цели карандашом, и сами переписные листы затем вводились в электронные считывающие устройства. Метки на листах делались непосредственно во время переписи, что значительно увеличило нагрузку переписчиков. Зато на этапе обработки переписных листов значительно были сокращены затраты труда, сроки работы и количество ошибок, неизбежно возникающих при ручном переписывании информации с переписных листов на разработочные бланки. Имелся и ряд программно-методологических изменений в редакции некоторых вопросов. В частности, была изменена редакция вопроса о возрасте (введена дата рождения наряду с традиционным числом исполнившихся лет, брачное состояние теперь фиксировалось развернуто в виде четырех категорий: состоящие в браке, никогда не состоявшие в браке, вдовые и разведенные (либо разошедшиеся). Это изменение открыло новые возможности для изучения и прогнозирования брачности.

Итоги переписи 1979 г. были опубликованы в единственном томе, пригодность которого даже только для пропагандистской работы очень сомнительна, а для любой другой, более серьезной работы — тем более. С грифом «Для служебного пользования» были изданы 10 томов.

Перепись дала обширные сведения об изменениях в составе населения, которые впоследствии широко использовались. Итог переписи — 262,4 млн. человек.

Очередная и последняя Всесоюзная перепись населения состоялась ровно через 10 лет, в 1989 г., по состоянию на 12 января. Она значительно отличалась от предыдущей переписи по своим методологическим качествам. Прежде всего впервые после переписи 1926 г. это была перепись не только населения, но и его жилищных условий. В связи с этим значительно увеличилось число вопросов в переписном листе, с 16 до 25 (18 вопросов посвящено населению, еще 7 — жилищным условиям). Так же, как и при переписях 1970 и 1979 гг., применялся выборочный метод, четверть населения опрашивалась по всему кругу вопросов, в то время как три четверти населения отвечали на 5 вопросов меньше, т.е. на 18 вопросов. Вопросы в основном были те же, что и при переписи 1979 г, дополнительные вопросы касались миграции населения.

Материалы переписи 1989 г. издавались в течение нескольких лет небольшим объемом довольно бессистемно. Первоначально были изданы 5 выпусков кратких итогов, содержащих действительно краткие данные о численности и размещении населения СССР и союзных республик, о половозрастном, брачном и национальном составе населения, уровне его образования и семейном составе. Затем вышли несколько небольших томов с

3. Микропереписи населения

В середине периода между переписями 1979 и 1989 гг. произошло важное нововведение — было впервые проведено Всесоюзное выборочное социально-демографическое обследование населения (так длинно оно первоначально называлось), которое впоследствии стало называться просто микропереписью населения СССР. Микроперепись 1985 г. проводилась по состоянию на 2 января и охватывала 5% населения СССР. Бланк обследования (вопросник) состоял из 5 разделов: состав населения (по полу, возрасту, брачному состоянию, национальности, уровню образования, источнику средств существования и др.); более подробные, сведения о брачности; рождаемость; жилищные условия; мнение населения о необходимости принятия государством первоочередных мер по улучшению условий жизни. Всего в пяти разделах содержалось 27 вопросов (или иначе — пунктов).

Большинство вопросов были те же, что и при переписи 1979 г. Но отсутствовали вопросы о родном языке, о месте работы и занятии. В то же время значительно расширился круг вопросов о брачности и рождаемости. Впервые появился в переписи (хотя и в микропереписи) вопрос, обращенный к замужним женщинам в возрасте до 45 лет о числе детей, которое они предполагают иметь и вопрос о среднемесячном доходе.

Через 5 лет после переписи 1989г., в 1994 г., была вновь проведена микроперепись населения, теперь уже Всероссийская. По состоянию на 14 февраля. Микроперепись 1994 г. существенно отличается от всех предыдущих переписей прежде всего значительно более широким кругом вопросов, которых было 41 (из них 36 — сведения личного характера и 5 — о жилищных условиях). Наряду с традиционными для каждой переписи вопросами о поле, возрасте, брачном состоянии, национальности и родном языке, уровне образования и т.д. был и ряд новых вопросов.

Ряд вопросов преследовал цель выяснить различные аспекты занятости и безработицы. К этой же теме примыкает и вопрос о наличии садового или дачного участка либо огорода. На 1999 г. была назначена очередная Всеобщая всероссийская перепись населения (затем она была перенесена на 10 ноября того же года, а затем и вовсе — на сентябрь 2001 г. Ее программа состоит из 31 вопроса, с подвопросами — 41 (23 вопроса и 10 подвопросов — перепись населения, 8 вопросов — перепись жилищных условий).7 Она является наиболее обширной по сравнению с предыдущими послевоенными переписями.

4. Всероссийская перепись населения 2002 года

В октябре 2002 в России была проведена Всероссийская перепись населения 2002 года. В ходе неё установлено, что между двумя последними переписями, с 1989 по 2002 г., население России сократилось на 1,8 млн. человек до 145,2 млн. В то же время, между 1 января 2003 и 1 декабря 2004 численность россиян, по данным Федеральной службы госстатистики (Росстата), уменьшилась почти на такое же число — на 1,7 млн. человек. После проведения переписи Росстат скорректировал официальные данные по численности населения за 1992—2001 годы. Точность результатов переписи у многих специалистов вызывает сомнение (в частности, из-за случаев механического учета данных домовых книг, а также невероятных данных по Чечне).

Россия является одним из самых многонациональных государств мира. Самым многочисленным народом в России являются русские. Их численность — 115,9 млн., или 79,8 % от всего населения, на втором месте — татары (5,6 млн., или 3,8 %), на третьем — украинцы (2,9 млн., 2 %), на четвёртом — башкиры (1,7 млн., 1,2 %), на пятом — чуваши (1,6 млн., 1,1 %), на шестом — чеченцы (1,4 млн., 0,9 %), на седьмом — армяне (1,1 млн., 0,8 %). Численность народов, традиционно исповедующих ислам, составила 14,5 млн. (10 % населения), христианство — 129 млн. (89 %).8 Доли верующих в действительности ниже вследствие секуляризации.

В настоящее время фактически единственным источником сведений о национальном составе населения является перепись населения, так как текущий учёт населения по национальностям не ведётся. За межпереписной период произошли существенные изменения в национальной структуре населения России, вызванные различиями в режимах воспроизводства населения и миграционными процессами, связанными с распадом СССР. В частности, доля русских снизилась с 81,5 % до 79,8 %. За межпереписной период снизилась численность украинцев на 33 %, белорусов на 32 %, немцев на 29 %, мордвы на 21 %, удмуртов на 11 %, чувашей на 8 %. Одновременно увеличилась численность армян — в 2,1 раза, ингушей и азербайджанцев — в 1,9 раза, лезгин — в 1,6 раза, чеченцев и кумыков — в 1,5 раза, даргинцев на 44 %, аварцев на 39 %, кабардинцев на 35 %, осетин на 28 %.9

Новым в программе переписи 2002 года был вопрос о гражданстве. Численность граждан России составила 142,4 млн человек (98 % жителей страны). Переписаны также были 1 млн граждан других стран и 0,4 млн лиц 5. Анализ переписей населения 1992 — 2006 год

Демографический спад в России можно показать на схеме (рис 5.1)

Первые переписи населения в России

Рисунок 5.1.

Население России на 1 января 2007 года составляло 142,2 млн. чел. (по данным Росстата). На 1 сентября 2007 года население России, по данным Росстата, составило 142 024 351 чел.

Согласно ежегодному Докладу Фонда ООН в области народонаселения за 2004 год, в России продолжается демографический кризис.

Рост населения в стране прекратился с 1991 (рождаемость в РСФСР упала ниже уровня простого замещения поколений ещё в 1960-е годы). Смертность в 1,5 раза превышает рождаемость, население сокращается на несколько сотен тысяч человек ежегодно.

Негативной особенностью России является тот факт, что в результате демографического перехода рождаемость упала до уровня развитых стран, в то время как смертность осталась на уровне развивающихся.

По мнению некоторых демографов, падение смертности в результате развития здравоохранения компенсировалось с 1960-х гг. ростом алкогольной смертности. Алкогольная смертность в России (600—700 тыс. человек в год) связана с самым высоким в мире уровнем потребления легальных и нелегальных крепких напитков. Она покрывает собой большую часть разрыва между рождаемостью и смертностью, обуславливающего депопуляцию России.

Другие демографы считают, что высокая смертность связана с незавершенностью процессов модернизации России, включая социокультурный аспект. В частности, забота о собственном здоровье не является высокой ценностью в рамках менталитета существенной части населения, что предопределяет высокую алкоголизацию, смертность от несчастных случаев (включая ДТП), аномальную распространённость ряда болезней и др.

Сокращение численности населения несколько сдерживается иммиграцией — в первую очередь этнических русских и русскоязычных из стран СНГ (Казахстан, Средняя Азия и Закавказье) — однако к настоящему времени эти резервы сокращаются. Россия не смогла в полной мере воспользоваться благоприятной конъюнктурой и стремлением соотечественников вернуться в Россию (во многом из-за негибкой иммиграционной политики).

По имеющимся оценкам, к 2050 году население России составит от 83 до 115 млн. чел. В частности, в среднесрочной программе социально-экономического развития, подготовленной Министерством экономического развития РФ, указывается, что при сохранении нынешних темпов миграции к 2025 численность россиян сократится примерно до 120 млн., а к 2050 — до 100 млн. человек. Прогноз ООН — 115 млн. чел., прогноз Института социально-политических исследований РАН — 83 млн. чел.

По данным Переписи населения 2002 года численность населения России с 1989 по 2002 упала на 1,8 млн. Каждую минуту в России рождается 3 человека, а умирает — 5. Общемировая тенденция противоположна: отношение количества рождений к смертям равно 2,6. Особенно велика смертность у российских мужчин, средняя продолжительность жизни которых 60,37 лет, что связано, в частности, с высоким уровнем потребления крепких алкогольных напитков, большим количеством несчастных случаев, убийств и самоубийств. Продолжительность жизни женщин значительно выше — 73,23 года. Уровень рождаемости в России не обеспечивает простого воспроизводства населения.

Заключение

Итак, переписи населения — трудоемкие и дорогостоящие операции. Поэтому они проводятся относительно редко и их программы ограничены лишь самыми необходимыми сведениями. Выборочные обследования (исследования) позволяют с меньшими затратами времени, сил и средств провести изучение интересующей исследователя проблемы на небольшой, по специальным правилам отобранной группе населения с тем, чтобы полученные результаты затем распространить на все население (или на ту часть общества, которая является объектом изучения).

Применение выборочного метода в демографии ничем не отличается от аналогичного применения его в других науках. Он нашел широкое применение в переписях населения. На его основе проведены две микропереписи населения в 1985 и 1994 гг. В нашей демографии выборочные исследования получили наибольшее применение при изучении факторов рождаемости.

Увы, провести настоящее выборочное исследование в нашей стране всегда было трудно, поскольку они всегда проводились в основном на энтузиазме исследователей и не пользовались поддержкой властей. Поэтому полностью от таких исследований отказываться нельзя. Нужно только проявлять научную добросовестность в их проведении и осторожность — в интерпретации результатов.

В результате прослеживания истории переписи населения мы можем прийти к выводу о том, что тенденции рождаемости в России укладываются в мировой демографический контекст, при котором уровень рождаемости развитых стран не обеспечивает замещение поколений. Общий коэффициент рождаемости в России достиг показателя, соответствующего показателю развитых стран Запада, однако, поскольку смертность остаётся на высоком уровне и снизилась средняя продолжительность жизни, то естественная убыль населения в России приобрела катастрофический характер.

Список литературы

Медков В. М. Демография: Учебник. – Ростов-н/Д., 2002. – 189с.

Борисов В. А. Демография. — М.: Издательский дом NOTABENE, 1999, 2001. — 272 с.

Елисеева И. И., Юзбашев М. М. общая теория статистики: Учебник /Под ред. И. И. Елисеевой. — М.: Финансы и статистика, 2001. – 234с.

Бутов В. И. Демография: Учеб. пособие. – Ростов – Н/Д., 2003. – 346с.

Ефимова М. Р., Петрова Е. В., Румянцев В. Н. Общая теория статистики: Учебник. М.: ИНФРА-М, 2001. – 212с.

Теория статистики: Учебник / Под ред. проф. Г. Л. Громыко. — М.: ИНФРА-М, 2003. – 280с.

Демографическая проблема: Учебник / Под ред. А. С. Булатова. – М., 2004. – 196с.

1 Борисов В. А. Демография. — М.: Издательский дом NOTABENE, 1999, 2001. – С.43.

2 Борисов В. А. Демография. — М.: Издательский дом NOTABENE, 1999, 2001. – С. 52.

3 Бутов В. И. Демография: Учеб. пособие. – Ростов –н/Д., 2003. – С.118.

4 Бутов В. И. Демография: Учеб. пособие. – Ростов –н/Д., 2003. – С.126.

5 Бутов В. И. Демография: Учеб. пособие. – Ростов – Н/Д., 2003. – С.127.

6 Бутов В. И. Демография: Учеб. пособие. – Ростов –н/Д., 2003. – С.132.

7 Борисов В. А. Демография. — М.: Издательский дом NOTABENE, 1999, 2001. – С. 64.

8 Теория статистики: Учебник / Под ред. проф. Г. Л. Громыко. — М.: ИНФРА-М, 2003. – С.118.

9 Теория статистики: Учебник / Под ред. проф. Г. Л. Громыко. — М.: ИНФРА-М, 2003. – С.120.

Сочинение: Русская классика и современность на уроке литературы

Содержание:

1. Литература как школьный предмет

2. Место русской классики в школьной программе.

3. Сложность восприятия русской классики современными школьниками

4. Изучение литературы в современной школе ( разговор о Боге в произведениях русской литературы).

5. Классическая и текущая литература, что важнее?

Литература — одно из высших проявлений человеческого духа, источник бескорыстной радости постижения мира и самопознания. Цель литературного образования — интеллектуальное и эмоциональное обогащение личности, формирование взглядов и нравственных ориентиров.

Существовавшая система ЛО являлась органической частью административно-командной системы в области образования. Она была основана на принципах единомыслия, принудительного уравнивания, классовых подходов, партийности, социалистического реализма, догм и стереотипов. Литература превратилась в дополнительное пособие к истории. Предметом внимания школьников были не художественные произведения, а классовая идея.

С провозглашением приоритета общечеловеческих ценностей такие подходы к литературе недопустимы.

Новые программы предъявляют особые требования к профессионализму учителя, поскольку коренным образом преображается его роль и значение в процессе обучения, необычайно возрастает философский и психолого- педагогический уровень его подготовки. В них последовательно осуществляется принцип вариативности, который дает учителю право выбора авторов и художественных произведений, а также путей изучения конкретной темы. Введены произведения, входящие в круг детского чтения, но ранее не изучавшиеся в школе. Обогащены разделы зарубежной литературы, что позволяет учащимся воспринимать классическую словесность в контексте мирового литературного процесса.

В современной поэзии и прозе обозначены не только новые авторы, возвращаются забытые имена, дается творчество писателей русского
Зарубежья.

Учитель вправе вносить в программный материал изменения (в пределах
20% от общего количества часов в данном классе), не нарушая логики курса.

По такому принципу построена «Программа по литературе для средних общеобразовательных учебных заведений», рекомендованная Министерством образования России (научный руководитель Т.Ф. Курдюмова).

Для углубленного изучения предмета в школах гуманитарного профиля.

Министерство образования Российской Федерации предлагает программы
А.Г. Кутузова и В.Г. Маранцмана (М.,Просвещение,1991,1992гг.)

Альтернативная программа по литературе для 5-9 классов опубликована в
«УГ» N 18-21 за 1992г., разработана она Московским институтом развития образовательных систем (автор Княжицкий А.И.)

Количество часов, выделяемых на изучение русского языка и литературы в каждой конкретной школе или отдельном классе, зависит от того, какой учебный план избран для работы и какие изменения внесены в него.

При расхождении количества часов в учебном плане и программе, учителю дано право самостоятельно вносить коррективы, исходя из особенностей состава учащихся, уровня их языковой подготовки и литературного развития,
/отредактированные программы утверждаются на методическом объединении/.

Творческие поиски учителей, вариативные подходы к обновлению содержания и методов преподавания должны всячески поощсяться, а программы не восприниматься как «командно-указующий, запретительно-ограничительный документ».

Программа Т.Ф. КУРДЮМОВОЙ

Цель литературного образования — становление духовного мира человека, изучение литературы как искусства слова, что предполагает систематическое чтение художественных произведений.

Этим целям подчинены структура, содержание, методика курса литературы всех классов. Выделяется три круга чтения: для чтения и изучения; для самостоятельного чтения и обсуждения в классе; для внеклассного чтения.

Эти круги чтения могут варьироваться в зависимости от конкретных условий.

Программа нацеливает на активное включение ученика в творчество на всех этапах литературного образования, что неразрывно связано с усилением его самостоятельности от класса к классу. Важна установка на творческое самостоятельное общение учащихся с произведениями искусства.

Содержание программы определяется миром интересов и предпочтений учащихся, структура — стремление помочь освоиться в мире искусства слова.

По-новому организованы разделы русской классики, зарубежной литературы, Русского Зарубежья, значительно расширены изучаемые жанры, вопросы теории литературы.[1]

Программа В.Г.МАРАНЦМАНА

В основе программы четыре принципа

1. Соответствие литературного материала возрастным интересам ученика, этапам развития читателя-школьника, что определяет отношение к предмету.

2. Ориентация содержания программы и характера работы по литературе на развитие ученика с опорой на ведущий тип деятельности на каждом этапе.

3. Выделение в программе основных эпох исторического развития искусства, что способствует формированию целостного мировоззрения, системного взгляда на мир.

4. Ориентация программы на социальные потребности времени, общественную психологию поколений.

Развитие личности ученика через его встречу с искусством, вхождение в мир искусства.

В основе программы — изучение художественных произведений во взаимосвязи с теми явлениями жизни, которые в нем отражены. Главный лейтмотив — времена жизни, времена истории, движение времени в жизни человека. Человек и Отечество, человек и другие люди, героическое и обыденное, человек во взаимоотношениях с самим собой. Писатель — общество
— литературный процесс в его историческом движении.

Классика и современность, диалог времен, писателей, культур, героев внутри каждой эпохи, диалог автора и современного читателя-ученика.

Отличительная особенность программы — раздел «Литературное творчество учащихся». Он призван открыть перед подростками новые возможности самовыражения, выявить специфику литературы в сопоставлении с другими видами искусства /живописью, театром, кино, телевидением/. Написание творческих работ в заданной стилистике.

Подлинная литература — это искусство слова, искусство чтения, это
«разговор с произведением». Вне диалога невозможно успешно преподавать литературу.1

Таковы требования программы.

«Одним из наиболее распространенных приемов изучения литературы в школе является комментирование. Необходимость комментирования текста проистекает из очевидности дистанции, отделяющей современного читателя- школьника от литературного произведения, рассматриваемого на уроке, и от исторически и эстетически обусловленного литературного процесса.

Преодоление или, точнее, сокращение этой дистанции и есть цель и задача комментирования как метода изучения литературы в школе».1. «М .
Лотман высказал соображение, которое по своей значимости далеко выходит за рамки обозначенной исследователем темы и может рассматриваться как важнейшее, для методики преподавания литературы, положение: «Объем культурной памяти, и ее состав значительно колеблется даже в пределах читательской аудитории одной эпохи. Поэтому цитата, особенно невыделенная, создавая атмосферу намека, расчленяет читательскую аудиторию на группы по признаку «свои — чужие», «близкие — далекие», «понимающие — непонимающие». Текст приобретает характер интимности по принципу «кому надо, тот поймет». При этом весьма распространен случай двойной отсылки, что создает многоступенчатую систему приближения читателя к тексту: одни воспринимают текст как непосредственное выражение авторской мысли (наиболее
«чужие»), другие понимают, что текст содержит намек, но не могут его дешифровать, третьи могут соотнести содержащуюся в … тексте цитату с определенным внешним текстом и извлечь смыслы, вытекающие из этого сопоставления. И, наконец, четвертые знают специфическое употребление этой цитаты в тесном дружеском кружке, связанные с нею кружковые ассоциации, ее эмоционально-культурный ореол, «домашнюю семантику».[2]

«В сущности, диалогические взаимоотношения автора и читателя, лежащие в основе литературы, будь то А.С.Пушкин и Н.В.Гоголь или И.Бродский и
Венедикт Ерофеев, строятся так, как об этом пишет Ю.М.Лотман. Ярчайший пример такого обращенного к читателю как собеседнику повествования являет собой проза С.Довлатова.

При таком понимании всякий художественный текст, будучи жестко структурированной системой, организует, направляет восприятие «своего» читателя и остается нейтральным по отношению к читателю «чужому», каким, по определению, является изначально любой читатель-школьник».1

На этом основании мы можем сделать два важнейших вывода:

1. Если одной из задач литературного образования и деятельности учителя- словесника является совершенствование читательского восприятия школьников, то комментирование текста способствует преобразованию «чужого» по отношению к художественному произведению читателя в «своего» и подключает его к
«силовому полю» этого произведения. Художественный текст содержит в себе установку на понимание, но реализация этой установки в сознании познающего субъекта возможна только в ситуации диалога «автор — читатель».

2. По утверждению В.Г.Маранцмана, «цель школьного анализа — создание читательской интерпретации произведения и соотнесение ее с научным исследованием текста, корректирование субъективных представлений читателя объективным смыслом произведения, раскрытым литературоведением»2 , то комментирование создает предпосылки создания такой интерпретации, которая, оставаясь субъективной по степени ее психологического проживания, была бы устремлена к объективности оценок по результатам читательского анализа.

Выбор того или иного вида комментирования определяется, с одной стороны, каждой конкретной учебной ситуацией, а с другой — целями и задачами анализа, которые ставит перед собой и учащимися учитель.

«Едва ли не самым важным из видов комментирования оказывается комментарий лексический и не только по той простой причине, что многие слова в литературном тексте вышли из употребления и, следовательно, неизвестны и непонятны школьникам. Гораздо важнее другое: слово в литературе — слово контекстуальное, оно всегда метафоризируется в тексте, обогащаясь значениями и смыслами, не воспроизводимыми в толковом словаре.
Оно всегда погружено в контекст культуры, культурной традиции, и, следовательно, функционирует в тексте как носитель или, точнее, знак этой традиции».1

Лексическая многозначность слова в литературе не столько феномен чисто лингвистический, сколько культурный. Школьники обращают внимание на это в самую последнюю очередь и нуждаются в создании контекста восприятия художественного произведения, адекватного той культурной традиции, в которой оно функционировало.

Лексическая многозначность слова создает условия для переакцентировки содержания литературного текста воспринимающим сознанием. История культуры знает множество тому примеров. Так в 1827 году А.С.Пушкин написал знаменитое послание в Сибирь «Во глубине сибирских руд», на которое
А.И.Одоевский ответил стихотворением «Струн вещих пламенные звуки». В нем есть такие строчки:

Мечи скуем мы из цепей

И пламя вновь зажжем свободы!

Она нагрянет на царей —

И радостно вздохнут народы! —

в соотношении с началом стихотворения:

Струн вещих пламенные звуки

До слуха нашего дошли,

К мечам рванулись наши руки,

И — лишь оковы обрели. – они совершенно отчетливо говорят о том, что Одоевский, в словах
Пушкина:

Оковы тяжкие падут,

Темницы рухнут — и свобода

Вас примет радостно у входа,

И братья меч вам отдадут. –

Он увидел утверждение веры поэта в конечное торжество свободы. Для поэта-декабриста меч — это, прежде всего, оружие, т.е. орудие борьбы за осуществление своих идеалов; свобода, упоминаемая Пушкиным, — свобода от деспотии царской власти, т.е. свобода политическая и гражданская, а не свобода личная; оковы и темницы — не только и не столько реалии каторжной жизни, сколько метафора самовластья. Следовательно, в прочтении
А.И.Одоевского стихотворение А.С.Пушкина — это, прежде всего, оправдание
«скорбного труда», признание правды «высоких дум». Сам же Пушкин при таком прочтении его стихотворения оказывается соратником и единомышленником декабристов. Но так ли это?

«Широко известны рисунок поэта с изображением виселицы и пятерых повешенных, сделанный после известия о казни декабристов, и подпись под ним: «И я бы мог», — которая по некоторым данным имела продолжение: «И я бы мог, как шут», что резко меняет ее смысл на прямо противоположный. Не менее известны и слова из письма А.С.Пушкина П.А.Вяземскому от 10 июля 1826 года:
«Бунт и революция мне никогда не нравились, это правда; но я был в связи почти со всеми и в переписке со многими из заговорщиков. Все возмутительные рукописи ходили под моим именем, как все похабные ходят под именем
Баркова». 14 августа поэт писал тому же адресату: «… каторга 120 друзей, братьев, товарищей ужасна». Из последнего высказывания, очевидно, явствует признание близости поэта декабристам, но вовсе не очевидным остается вопрос о близости идейной».1

В декабре 1826 года — начале января 1827 года А.С.Пушкин написал три стихотворения, поразившие уже его современников, как им казалось, непоследовательностью позиции,: 13 декабря — «Мой первый друг, мой друг бесценный», 22 декабря — «Стансы», начало января — «Во глубине сибирских руд». Ряд последовавших за ними стихотворений усиливает ощущение этой непоследовательности: «Арион» (16 июля 1827 года), «Бог помочь вам, друзья мои» (19 октября 1827 года), «Друзьям» («Нет, я не льстец, когда царю хвалу свободную слагаю…» — начало 1828 года).

Н.Я.Эдельман, считая противоречивость позиции поэта досужим вымыслом исследователей и читателей, полагал, что заговор и власть «требовали исторического рассмотрения»2 А.С.Пушкин, по мнению ученого, разрешил эту дилемму следующим образом: «Власть: Пушкин находит сходство первых лет
Николая и Петра, когда «мятежи и казни» сочетались с благими делами,
«славными днями». Поэт глядит на 1825 — 1826 годы как с близких, так и с дальних, даже «древнеримских дистанций» и стремиться вырваться из плена сегодняшней предвзятости. «Необъятная сила вещей» взяла верх, обнаружив несбыточность, неосновательность декабрьской попытки. В руках власти теперь, однако, огромные возможности для постепенного осуществления тех реформ, о которых мечтали декабристы. Декабристы: они получают у Пушкина полное нравственное признание: у них «дум высокое стремленье»; их «безумие» вызывает симпатии (многие знали о восклицании Рылеева накануне восстания, когда дело представлялось проигранным: «А все-таки надо!»). Пусть даже средства, выбранные декабристами, ошибочны — цели все равно благородны; погибая, они выкрикнули истины, которые нельзя игнорировать, и правительство должно задуматься — иначе не выполнит исторического предназначения… В сознании Пушкина обозначается сложнейшая, диалектическая формула известной исторической необходимости, естественности обеих противоборствующих сил. И если так, то не возможно ли в будущем примирение, основанное на единстве цели — благоденствии России? Если так, то не за горами амнистия, и две могучие силы найдут друг друга»1

Н.Я.Эдельман объяснил противоречивость поэтической позиции А.С.Пушкина диалектизмом исторического мышления, но не скрывает ли этот диалектизм релятивизм нравственной позиции поэта, что так «возмутило» другого современного ученого, А.Синявского, который, комментируя стихотворение «Бог помочь вам, друзья мои», писал: «Вероятно, никогда столько сочувствия людям не изливалось разом в одном — таком маленьком — стихотворении. Плакать хочется — до того Пушкин хорош. Но давайте на минуту представим в менее иносказательном виде и «мрачные пропасти земли», и «заботы царской службы».
В пропастях, как всем понятно, мытарствовали тогда декабристы. Ну а в службу царю входило эти пропасти охранять. Получается Пушкин желает тем и другим скорейшей удачи. Узнику милость, беглому — лес, царский слуга — лови и казни. Так, что ли?! Да (со вздохом) — так.»2

В его словах есть известная доля истины. Пушкин хорош, но только не в том ироническом смысле, который сквозит в словах его комментатора. От самого поэта известен его ответ на вопрос Николая I во время так называемой
«тайной аудиенции»: » — Пушкин, если бы ты был в Петербурге, принял ли бы ты участие в 14 декабря? — Неизбежно, государь; все мои друзья были в заговоре, и я был бы в невозможности отстать от них. Одно отсутствие спасло меня, и я благодарю за то Небо». В этом ответе нет ни намека на близость поэту декабристских идей и, одновременное, признание нерасторжимости дружеских уз. Это признание в той или иной степени мы найдем в каждом из стихотворений, связанных с событиями 14 декабря 1825 года.

Попробуем с этой точки зрения посмотреть на текст «Во глубине сибирских руд», сразу отметив, что это ни в коем случае не отменяет иных подходов, например, высказанного В.М.Марковичем в статье «Чудесное в интимной и политической лирике А.С.Пушкина»1

Отвлекаясь от исторического и биографического контекста возникновения стихотворения, «ориентируясь только на смысл сказанного и принимая во внимание лишь те поэтические подтексты и ассоциативные связи, подразумевание которых было для большинства читателей пушкинской эпохи своего рода неизбежностью» 2

Исследователь приходит к выводу, что «перед читателем развертывается своеобразная утопия, идеальный проект, принявший поэтическую форму»3

Безусловно, важнейшей в стихотворении является заключительная строфа, утверждающая, неизбежность наступления «желанной поры» свободы и братства.
А.И.Одоевский, поэт-декабрист и современник Пушкина, патетически настаивал на том, что она наступит вследствие непрекращающейся революционной борьбы
(«из искры возгорится пламя»).

В.М.Маркович посмотрел на стихотворение иначе. Он увидел в нем, прежде всего, поэтическое осуществление утопического идеала поэта: «… в словесно- эмоциональном потоке лирического монолога все три темы 1. торжества общественной гармонии, 2. торжества над «мрачными затворами» темниц «любви и дружества», 3. преодолевающего все те же преграды «свободного гласа»следуют одна за другой и поэтому одна в другую непосредственно перерастают. Как только названы силы, способные преодолеть то, что разъединяет и сковывает людей (такими силами оказываются любовь, дружба и поэтическое творчество), немедленно появляется вера в расторжение оков, крушение темниц, радостную встречу со свободой, в торжество справедливости и человеческого братства. В читательском восприятии это может стать своеобразным эквивалентом причинно-следственной связи, поскольку представление о побеждающей силе любви, дружбы и поэзии занимает
«нормальное» композиционное положение мотивировки последующего, а никаких других мотивировок, обосновывающих веру в наступление нового общественного состояния, в стихотворении нет. Объяснение обозначенной таким образом связи отсутствует: непонятно, как смогут воздействовать «любовь и дружество» (или
«свободный глас» поэта) на общественную жизнь, как вызовут они в ней глубочайшие перемены. Но в самом интонационном звучании текста, в необратимости его тематических переходов ощущается абсолютная уверенность в том, что это произойдет непременно. … объяснение внутренней связи нескольких явлений отсутствует, но очевидно, что такая связь существует и что она способна коренным образом изменить существующий мир. Подобные ситуации современники Пушкина воспринимали как чудесные»1

Попытаемся последовательно рассмотреть выше обозначенные позиции.
«Оковы падут», «темницы рухнут», но что тому причиной — победа в освободительной революционной борьбе или что-то другое? В стихотворении такой силой является «любовь и дружество», именно они, как и «свободный глас», не знают преград и не считаются с оковами и темницами, как справедливо считает В.М.Маркович, никаких политических и социальных мотивов в стихотворении нет. Надо полагать, что Одоевский увидел в стихотворении
Пушкина то, что он хотел увидеть, а не то, что в нем есть на самом деле.
Исторически и ситуативно это объяснимо. Единственным основанием для выстраивания определенной программы революционной борьбы, а именно так воспринимается стихотворение Одоевского, является заключительный пушкинский стих: «Братья меч вам отдадут». Как выше уже отмечалось, меч в восприятии
Одоевского, прежде всего, оружие. Меч же это не только оружие, но и символ дворянской, рыцарской чести, «стилистически сублимированный эквивалент дворянской шпаги», «символ единения, ассоциативно связанный с представлением о рыцарских ритуалах и союзах»1.

На этом основании можно сделать вывод, что в стихотворении «Во глубине сибирских руд» Пушкин «обещает декабристам только амнистию и восстановление в правах, а не осуществление их заветного политического идеала»2

Иначе говоря, смысл послания заключается в том, что отнятое властью у декабристов достоинство дворянина и гражданина признается за ними друзьями.
Актуальность такого прочтения стихотворения в противовес прочтению
Одоевского косвенно подтверждается историческими фактами: перед ссылкой и каторгой осужденные декабристы подверглись гражданской казни, когда их лишили права ношения оружия, надломив над головами шпаги. Такое прочтение лишено политической тенденциозности, свойственной Одоевскому, и ближе к пушкинскому замыслу Мы полагаем, что стих -«Братья меч вам отдадут» — может указывать на то, что для Пушкина узники темниц не бунтовщики и преступники, а, прежде всего, друзья и братья. «Желанная пора» — пора встречи друзей.
Тогда и в «Стансах» мы можем увидеть не столько проявление проправительственной позиции Пушкина, поэт не приветствовал содеянное государем, а скорее направлял его державную волю, сколько желание приблизить встречу с друзьями. Если встать на такую точку зрения, то противоречия стихотворений 1826 — 1827 годов будут сняты.

«Данный пример весьма наглядно показывает, что непонимание знакового значения слова в художественном произведении, что особенно характерно для читателей-школьников в силу ограниченности их читательского опыта и несформированности культурной памяти, влечет за собой если не непонимание авторской позиции, то, во всяком случае, допустимость превратного ее толкования. Это первое препятствие на пути восхождения читателя к смыслу прочитанного».1

Изучение литературы в современной школе ставит перед учителем новые проблемы. Теперь, когда в обществе нет жестких идеологических требований, нет запрета на разговор о Боге, когда государство отказалось от обязательных для всех атеистических позиций, учитель может в разборе художественного произведения не останавливаться только на социальных позициях автора, а перейти на следующую ступень углубления: понять духовную позицию художника. Эта позиция неизбежно присутствует в каждом истинном произведении искусства, потому что настоящая литература — это поиск истины, попытка понять смысл жизни человека, его назначение. Русская литература в этом смысле особенная — она вся проникнута поиском Бога, поэтому изучать ее в отрыве от библейских преданий было бы вряд ли правильно.

Многие русские писатели обращались к Библии для того, чтобы раскрыть наиболее важные и сложные явления современности, проблемы человека и человечества. Среди них были Лермонтов и Пушкин, Толстой и Достоевский,
Чехов и Бунин, Куприн и Андреев, Пастернак и Мандельштам, Булгаков и
Айтматов. Для того, чтобы понять их произведения в той глубине и сложности, в которых они и раскрывали сущность времени, надо понимать и источники, которые их питали.

Возьмем для примера «Повесть враменных лет».Автор постоянно цитирует
Священное Писание, проповедует и наставляет современников. Работая над
«Повестью временных лет», можно показать учащимся различие между древнерусскими летописями и западными историческим хрониками, а также сравнить описание одних и тех же событий в летописи и в трудах историков последующих веков таких, как Карамзин, Соловьев, Ключевский. Курс литературы Древней Руси может быть дополнен разговором о храмовой архитектуре и иконописи.

Историко-литературный курс 8-11 классов включает и изучение литературы 18 века, эпохи классицизма, когда наблюдается резкий разрыв между культурой Древней Руси и Российской империи. Реформы Петра резко изменили направленность русской литературы, носителями и создателями российской культуры становятся уже не монахи, дворяне, но связь ее с
Библией не прерывается.

Конец ХIХ и начало ХХ века — время смутное и тревожное, полное страшных предчувствий и пророчеств. Обострение социальных противоречий, стремительный рост технического прогресса, смешение этических норм, эксперименты в духовной жизни — это все приметы наступления нового века.

Русская литература почти вся пронизана поиском Бога. Богоискательство или богоборчество — одна из тем творчества Достоевского. Роман
«Преступление и наказание» — это рассказ о современном Достоевскому молодом интеллигенте, который и потерял Бога, и хочет его найти.

В рассказе «Суламифь» А.И. Куприн обращается к одной из самых поэтических и самых сложных книг Ветхого Завета, книге «Песнь песней». Эта книга рассказ о любви Бога к избранному народу Израиля. Для того, чтобы показать суть этой любви, тайну избрания, автор книги «Песнь песней» использует аллегорию. Он рассказывает о любви мужчины и женщины. Именно так он пытается на человеческом языке рассказать о том, что нельзя выразить словами. Куприн же использует этот сюжет для раскрытия одной из важнейших тем своего творчества, темы любви.

«Если мы хотим, чтобы наша молодежь научилась по-настоящему читать и понимать классику, мы и должны научить ее понимать самую сущность явлений, а этому и учит нас самая главная книга – Библия».1

Русскую классику читать нужно. И хорошо это делать в “школьные годы чудесные”. Но в связи с сокращением часов, отводимых в школьных планах на литературу, правильно ли отдавать классике все урочное время?

Классика не стареет. Но не стареет она лишь для развитого, думающего, тонко чувствующего, эмоционального читателя. Уровень накала чувств, тонкость движения души, причудливая жизнь сердца, в сущности, могут оказаться одинаковы и у пушкинской Татьяны, и у юной девушки XXI века. Но — не у любой современной девушки, совсем даже не у любой.

Классическая литература для большинства сегодняшних школьников, более скучна и безжизненна, чем для их родителей, и авторитет “самой читающей страны” нам, по-видимому, в ближайшем будущем не вернуть. Незнание наизусть стихотворных отрывков вызывает гораздо меньший дискомфорт, чем компьютерная неграмотность.

У современного школьника возникает ощущение, что современной литературы нет. Вся литература кончилась в XIX — начале XX века. Стоит ли делать титанические (для современной молодежи) усилия, дабы приобрести привычку к чтению.

«Существует мнение, что современному учителю следует, наряду с произведениями классической литературы, знакомить учащихся с новинками современности, так как может случиться так, что, прививая похвальную привычку к солидному, серьезному чтению, мы отвратим школьника от чтения вовсе.»1

Но нельзя забывать, что классика, которую мы изучаем в школе, уже вошла в национальный канон, в национальную систему координат, включающую в себя и нашу общую историю, общую географию и проч. А текущая литература в эту систему координат по определению не входит, она для этого должна как минимум перестать быть текущей. И таких произведений-вех, произведений- скреп существует в нашей литературе больше, чем возможно узнать за время, отводимое сегодня на изучение литературы в средней школе. Поэтому включение в программу даже новой классики (Платонова, например) возможно только за счет классики старой.

Список литературы:

1. Айзерман Л. С. Уроки литературы сегодня.- М.,1974.

2. Билинсис Я.С. Русская классика и изучение литературы в школе. –

М.,1986.

3. Фокеева Н.П. Русская классическая литература в профессиональной подготовке учителя словесника. — Саратов, 1979.

4. Программно – методические материалы. Литература. 5 – 9 кл. /

Сост. Т. А. Калганова. – 3-е изд., перераб. – М.: Дрофа, 2000.

5. Программа по литературе для 5-9 классов // «Учительская газета»

N 18-21 – 1992.

6. Федоров С. В. Урок литературы: проблемы, методы, подходы //

Методико-литературная почтовая рассылка. — № 7. — 29. 04 2001.

Subscribe.Ru

7. Лотман Ю.М. Пушкин Спб.,1995. — С.414].

8. Библиотека великих писателей. Под ред. С.А.Венгерова. Пушкин.

СПб., 1910. — Т.IV. — С.XXIII.

9. Лотман Ю.М. Пушкин.- Спб.,1995.

10. Маранцман В.Г. Методы и приемы изучения литературы в школе //

Методика преподавания литературы. — М.,1995. — ч.1.4. Маркович

В.М. Пушкин и Лермонтов в истории русской литературы. — СПб.,

1997.

11. Терц Абрам /Андрей Синявский/ Собр. соч. в 2-х т. — М.,1992. — т.1.

12. Эйдельман Н.Я. Пушкин. История и современность в художественном сознании поэта. — М.,1984.

13. Екатерина Яковлева Методические рекомендации для учителей словесности по использованию компакт-диска «Библия. – М.,2002

14. Мария СЕТЮКОВА-КУЗНЕЦОВА И моя точка зрения имеет право на существование. // Журнальный зал. Новый мир. — 2001. №8.

————————

[1] Программно – методические материалы. Литература. 5 – 9 кл. /

Сост. Т. А. Калганова. – 3-е изд., перераб. – М.: Дрофа, 2000.

1 Программно – методические материалы. Литература. 5 – 9 кл. /

Сост. Т. А. Калганова. – 3-е изд., перераб. – М.: Дрофа, 2000.

1 .Федоров С. В. Урок литературы: проблемы, методы, подходы // Методико- литературная почтовая рассылка. — № 7. — 29. 04 2001. Subscribe.Ru

[2] Лотман Ю.М. Пушкин. — Спб.,1995. — С.414
1 Федоров С. В. Урок литературы: проблемы, методы, подходы // Методико- литературная почтовая рассылка. — № 7. — 29. 04 2001. Subscribe.Ru
2 Маранцман В.Г. Методы и приемы изучения литературы в школе // Методика преподавания литературы. — М.,1995. — ч.1.4. Маркович В.М. Пушкин и
Лермонтов в истории русской литературы. — СПб., 1997.- С.152.
1 Федоров С. В. Урок литературы: проблемы, методы, подходы // Методико- литературная почтовая рассылка. — № 7. — 29. 04 2001. Subscribe.Ru
1 Федоров С. В. Урок литературы: проблемы, методы, подходы // Методико- литературная почтовая рассылка. — № 7. — 29. 04 2001. Subscribe.Ru

2 Эйдельман Н.Я. Пушкин. История и современность в художественном сознании поэта. — М.,1984.

С.113.
1 Эйдельман Н.Я. Пушкин. История и современность в художественном сознании поэта. — М.,1984.

С.113
2 Терц Абрам /Андрей Синявский/ Собр. соч. в 2-х т. — М.,1992. — т.1. —
С.371.
1 Маркович В.М. «Чудесное в интимной и политической лирике А.С.Пушкина».
Библиотека великих писателей. Под ред. С.А.Венгерова. Пушкин. СПб., 1910. —
Т.IV. — С.XXIII.

С.66 — 95.
2 Там же. С.70.
3 Там же. С.71.
1 Маркович В.М. «Чудесное в интимной и политической лирике А.С.Пушкина».
Библиотека великих писателей. Под ред. С.А.Венгерова. Пушкин. СПб., 1910. —
Т.IV. — С.XXIII.- С.73
1 Маркович В.М. «Чудесное в интимной и политической лирике А.С.Пушкина».
Библиотека великих писателей. Под ред. С.А.Венгерова. Пушкин. СПб., 1910. —
Т.IV. — С.XXIII. -С.71
2 Н.О.Лернер. «. Библиотека великих писателей. Под ред. С.А.Венгерова.
Пушкин. СПб., 1910. — Т.IV. — С.XXIII.
1 Федоров С. В. Урок литературы: проблемы, методы, подходы // Методико- литературная почтовая рассылка. — № 7. — 29. 04 2001. Subscribe.Ru.
1 Екатерина Яковлева Методические рекомендации для учителей словесности по использованию компакт-диска «Библия. – М.,2002
1 Мария СЕТЮКОВА-КУЗНЕЦОВА И моя точка зрения имеет право на существование.
// Журнальный зал. Новый мир. — 2001. №8.

Реферат: Спутниковые мультисервисные системы и цифровые РРЛ

Введение
Системы спутниковой связи (ССС) появились в середине 60-х годов. ССС используются для обмена телефонными, документальными сообщениями и сигналами, а также для ТВ и радио вещания, организации конференцсвязии в системах глобального позиционирования. Все ССС включают в себя космические станции (КС) и сеть наземных станций (НС). По охватываемой территории, принадлежности и системе управления ССС можно подразделить на международные и национальные. К основным показателям ССС можно отнести:

1. зону обслуживания

2. пропускную способность системы

3. параметры орбит и число ИСЗ

4. точку размещения на геостационарной орбите

5. методы модуляции

6. качество организуемых каналов

В пределах каждой ССС можно различить несколько типов ЗС со следующими основными параметрами:

1. рабочим диапазоном частот

2. добротностью

3. эквивалентной изотропной излучаемой мощностью (ЭИИМ)

4. диаметром зеркала антенны

КС отличается от ЗС по следующим параметрам:

1. методу ретрансляции (с обработкой сигналов (демодуляцией, регенерацией) или без (усиление, фильтрация и преобразование частоты))

2. количеством стволов и их пропускной способностью

3. размером и количеством зон покрытия определяемых шириной диаграмм направленности антенн КС и их точками прицеливания.

4. сроком службы

Для фиксированных спутниковых служб в Европе, Африке, странах бывшего СССР
Монголии и странах среднего востока используются следующие частоты: 6/4,
8/7, 14/11 и 30/20 ГГц. При этом более высокая частота используется для линии «вверх». Эти частоты используются и в РРЛ прямой видимости и поэтому, на параметры КС и ЗС накладываются жесткие параметры ЭМС.
При цифровой передаче используется ФМ уровня 2, 4 или8, при этом наиболее эффективной является 4ФМ. ФМ большей кратности , а также КАМ не используется из-за низкой помехоустойчивости и трудности достижения высокого отношения «сигнал-шум» на входе демодулятора ЗС.
Фильтры в модуляторе и демодуляторе выбирают таким образом, чтобы на выходе тракта (входе РУ) спектр цифрового сигнала был равномерным с « скруглением
» по краям в форме «приподнятого косинуса» с коэффициентом скругления
?’0.2…0.3, что обеспечивает отсутствие межсимвольных искажений.
Для передачи ЦС в ССС применяют помехоустойчивое кодирование.
Использованием такого кодирования добиваются значения коэффициента ошибок
Рош=10-10… 10-11
Сегодня широко используются коды двух основных классов:

1. Блоковые коды ( последовательность данных делится на блоки из k символов, каждому блоку ставится в соответствие кодовая комбинация из n символов (n>k), которая передается по каналу связи с добавлением r=n- k проверочных символов. Такой код характеризуется кодовой скоростью

R=k/n и максимальным количеством ошибок t в кодовой комбинации, которые он может исправить.)

2. Сверточные коды (избыточные символы добавляются непрерывно, кодовая комбинация на выходе зависит не только от входных символов, но и от блоков поступивших ранее ( кодер содержит память на S двоичных символов). Длина блока инф. символов k бывает небольшой (1 – 7 бит), а число n символов на выходе кодера в ответ на каждый входной блок определяет кодовая скорость R=k/n.)

Применение таких кодов позволяет не только снизить вероятность ошибки, но и получить энергетический выигрыш (ЭВК), на величину которого можно уменьшить мощность передатчика. При этом расширяется полоса частот т.к. необходимо передавать избыточные символы. В ССС применяют сверточные коды с S

Реферат: Участие прокурора в рассмотрении хозяйственных дел в порядке надзора

Участие прокурора в рассмотрении хозяйственных дел в порядке надзора

надзор судебное постановление прокурор

Пересмотр судебных актов, вступивших в законную силу, — самостоятельная стадия хозяйственного процесса по проверке обеспеченности законности и обоснованности решений хозяйственных судов, осуществляющих рассмотрение дел по первой инстанции, постановлений хозяйственного суда, который пересматривает решения в кассационном порядке, постановления надзорной инстанции.

Исключение составляют постановления Пленума Высшего Хозяйственного Суда Республики Беларусь, которые являются окончательными и пересмотру не подлежат.

Протесты в порядке надзора вправе согласно ст. 301 ХПК приносить:

1) Председатель Высшего Хозяйственного Суда и Генеральный прокурор — на судебные постановления любого хозяйственного суда в Республике Беларусь, за исключением постановлений Пленума Высшего Хозяйственного Суда Республики Беларусь;

2) заместители Председателя Высшего Хозяйственного Суда и заместители Генерального прокурора — на судебные постановления любого хозяйственного суда в Республике Беларусь, за исключением постановлений Президиумам и Пленума Высшего Хозяйственного Суда;

Статьей 301 ХПК установлен исчерпывающий перечень и компетенция лиц, имеющих право принесения протестов на вступившие в законную силу постановления хозяйственных судов. Председатель хозяйственного суда области или г. Минска, а также прокурор области или г. Минска такого права не имеют.

Согласно ст.302 ХПК хозяйственным судом надзорной инстанции в отношении судебных постановлений, принятых хозяйственными судами первой, апелляционной и кассационной инстанций, является Президиум Высшего Хозяйственного Суда Республики Беларусь.

Хозяйственным судом надзорной инстанции в отношении постановлений Президиума Высшего Хозяйственного Суда республики Беларусь является Пленум Высшего Хозяйственного Суда Республики Беларусь.

В соответствии со ст. 302 ХПК в системе хозяйственных судов функционируют две судебно-надзорные инстанции — Президиум и Пленум Высшего Хозяйственного Суда. При этом в Президиум Высшего Хозяйственного Суда приносятся протесты на судебные постановления, принятые хозяйственными судами первой, апелляционной и кассационной инстанций.

По протестам Председателя Высшего Хозяйственного Суда они могут быть пересмотрены в порядке надзора Пленумом Высшего Хозяйственного Суда, который является последней инстанцией рассматривающей дело.

Компетенция Президиума и Пленума Высшего Хозяйственного Суда, правила подготовки и порядок проведения их заседаний, а также оформление их постановлений устанавливаются ХПК, а также Законом Республики Беларусь от 9 декабря 1998 г. «О хозяйственных судах в Республике Беларусь» и Регламентом Пленума Высшего Хозяйственного Суда.

В статье 304 ХПК установлены порядок обращения, форма и содержание жалобы о пересмотре судебного постановления в порядке надзора.

Жалоба в порядке надзора направляется непосредственно должностному лицу, имеющему право принесения протеста, а не через хозяйственный суд, принявший постановление, как это предусмотрено в отношении подачи кассационной жалобы (протеста); она должна иметь только установленную ХПК письменную форму и реквизиты; должна быть подписана тем лицом, которое ходатайствует о пересмотре судебного постановления, или его представителем.

Представитель может выступать от имени представляемого на основании надлежаще оформленных документов, в которых должно быть специально оговорено полномочие на обращение с жалобой в порядке надзора (ч. 1 ст. 79 ХПК).

Жалоба в порядке надзора должна содержать перечень документов, которые приложены к ней, надлежащим образом заверенных копий обжалуемых судебных постановлений, принятых по данному делу; прилагаются документы, подтверждающие уплату государственной пошлины; направления другим лицам, участвующих в деле, копий жалоб в порядке надзора и приложенных к ней документов; необходимые данные о представителе, если жалоба подписана им, а также документальное подтверждение его полномочий.

Согласно ст. 305 ХПК вопрос о принятии жалобы в порядке надзора рассматривается лицами, имеющими право принесения протеста в порядке надзора, не более пяти дней со дня ее поступления в Высший Хозяйственных Суд Республики Беларусь, Генеральную Прокуратуру Республики Беларусь.

Жалоба в порядке надзора возвращается, если:

– не соблюдены требования, предъявляемые ХПК к форме и содержанию жалобы в порядке надзора;

– жалоба в порядке надзора подана по истечении установленного срока и отсутствует ходатайство о его восстановлении;

– до принятия жалобы в порядке надзора к рассмотрению от лица, подавшего жалобу, поступило заявление о ее возвращении;

– лицом, подавшим жалобу в порядке надзора, не исчерпаны все имеющиеся средства правовой защиты в хозяйственных судах апелляционной и кассационной инстанций и причины, по которым не была подана апелляционная или кассационная жалоба (протест), признаны неуважительными.

Если жалоба в порядке надзора подана с пропуском установленного срока и содержит просьбу о его восстановлении, вопрос о восстановлении срока на ее подачу решается лицами, имеющими право принесения протеста в порядке надзора.

После устранения обстоятельств, послуживших основанием для возвращения жалобы в порядке надзора, такая жалоба может быть вновь подана лицом, имеющим право принесения протеста в порядке надзора, в порядке, установленном ХПК.

Приказом Генерального прокурора Республики Беларусь от 27 апреля 2001 г. № 22 «О регламентации деятельности прокуроров при осуществлении надзора за исполнением законодательства в экономической сфере с целью защиты государственных и общественных интересов, прав и законных интересов субъектов хозяйствования» управлению по надзору за исполнением законов и законностью правовых актов Генеральной прокуратуры Республики Беларусь, прокурорам областей, г. Минска, Белорусскому транспортному и Белорусскому военному прокурорам, межрайонным, городским и районным прокурорам предписано принять дополнительные меры к организации эффективного надзора за исполнением законодательства в экономических отношениях, о защите прав и охраняемых законом интересов субъектов хозяйствования, законностью и обоснованностью решений по хозяйственным спорам.

В случаях выявления нарушений закона в сфере экономических отношений принимать предусмотренные Законом о прокуратуре меры реагирования с целью их реального устранения и восстановления законности.

При истребовании из хозяйственных судов дел прокуроры должны руководствоваться как нормами процессуального права, так и разъяснением Прокуратуры Республики Беларусь и Высшего Хозяйственного Суда Республики Беларусь от 13 марта 2001 г. №07-12д-2001 и № 03-25/433. В случае отказа в принесении протеста по жалобе участников процесса, иных лиц, права и интересы которых нарушены вступившим в законную силу судебным актом, по результатам изучения хозяйственного дела прокурорам следует составлять мотивированное заключение.

Статья 306 ХПК определяет порядок принятия к рассмотрению жалобы в порядке надзора соответствующим должностным лицом Высшего Хозяйственного Суда или Генеральной Прокуратуры Республики Беларусь. Данный вопрос решается должностным лицом единолично.

Жалоба в порядке надзора, поданная с соблюдением требований, предусмотренных ХПК, должна быть принята к рассмотрению лицами, имеющими право принесения протеста в порядке надзора.

Производство в порядке надзора считается возбужденным с момента поступления жалобы в порядке надзора в Высший Хозяйственный Суд Республики Беларусь, Генеральную Прокуратуру Республики Беларусь, если она не подлежит возвращению.

Процессуально принятие жалобы в порядке надзора к рассмотрению ничем не оформляется. Если жалоба не была возвращена, значит, она принята к производству в порядке надзора.

Согласно ст. 308 ХПК жалоба в порядке надзора рассматривается должностным лицом, имеющим право принесения протеста в порядке надзора, в срок не более двух месяцев со дня ее поступления в Высший Хозяйственный Суд Республики Беларусь, Генеральную Прокуратуру Республики Беларусь.

Если имеются сомнения в законности обжалуемого судебного постановления, принимается решение об истребовании дела.

Должностные лица, указанные в ст. 301 ХПК, вправе истребовать дело из соответствующего хозяйственного суда для проверки в порядке надзора и принести протест на вступившие в законную силу судебные постановления только при наличии поводов и оснований, предусмотренных настоящей статьей.

Поводами к истребованию дела, а также принесению протеста являются жалобы лиц, указанных в ст. 303 ХПК, либо представление судьи, участвующего в рассмотрении этого дела или рассматривающего другое дело, для которого вступившее в законную силу судебное постановление имеет юридическое значение, а также ходатайство судьи по иным основаниям.

Основаниями для истребования дела являются содержащиеся в жалобе, представлении или ходатайстве доводы, вызывающие сомнения в законности судебного постановления.

Решение об истребовании дела излагается в письменной форме и направляется в хозяйственный суд, вынесший обжалуемое судебное постановление, который должен не позднее пяти дней со дня его получения направить истребуемое дело в Высший Хозяйственный Суд Республики Беларусь, Генеральную прокуратуру Республики Беларусь.

Решение об отказе в истребовании дела и принесении протеста принимается, если из жалобы в порядке надзора и представленных документов видно, что доводы, изложенные в ней, не могут повлечь отмену судебного постановления, либо по неуважительным причинам пропущен срок подачи жалобы в порядке надзора, либо по неуважительным причинам не была подана кассационная жалоба (протест).

Решение об отказе в истребовании дела и принесении протеста излагается в письменной форме, подписывается принявшим его должностным лицом и направляется лицу, подавшему жалобу в порядке надзора.

Если в результате истребования дела должностное лицо, имеющее право принесении протеста в порядке надзора, после проверки дела в порядке надзора не найдет оснований для принесения протеста, принимается решение об отказе в принесении протеста, о чем сообщается лицу, подавшему жалобу в порядке надзора.

В ответе на жалобу в порядке надзора должны быть указаны:

– имя должностного лица, принявшего решение;

– время и место принятия решения;

– дело, по которому принято решение;

– имя (наименование) лица, подавшего жалобу;

– основание, по которому отказано в истребовании дела и принесении протеста;

– разъяснение лицу, подавшему жалобу в порядке надзора, права на обжалование принятого по ней решения.

В случае отказа в принесении протеста в порядке надзора жалоба в порядке надзора и копии обжалуемых судебных постановлений остаются в хозяйственном суде надзорной инстанции или Генеральной прокуратуре Республики Беларусь.

Рассмотрение жалобы в порядке надзора является стадией надзорного производства, целью которого является предварительное изучение обжалуемого судебного постановления на предмет обнаружения наличия либо отсутствия оснований для его пересмотра.

К основаниям для изменения или отмены судебных постановлений в порядке надзора ХПК относит существенные нарушения норм материального и (или) процессуального права.

Нормы материального права считаются нарушенными существенно, если хозяйственный суд не применил закон, подлежащий применению; применил закон, не подлежащий применению; неправильно истолковал закон.

Если при рассмотрении жалобы в порядке надзора прокурор установит названные выше существенные нарушения (ст. 314 ХПК), то он в соответствии со ст. 309 ХПК приносит протест на вступившее в законную силу судебное постановление.

Протест, оформленный в соответствии с требованиями ст. 310 ХПК, вместе с делом направляется в хозяйственный суд надзорной инстанции, в компетенцию которого входит его рассмотрение.

Копия протеста в порядке надзора направляется лицом, участвующим в деле, не позднее пяти дней со дня принесения протеста в хозяйственный суд надзорной инстанции.

Должностное лицо, принесшее протест в порядке надзора, вправе до начала рассмотрения дела отозвать протест с обоснованием причин его отзыва. При этом лица, участвующие в деле, извещаются об отзыве протеста в порядке надзора.

Согласно ст. 311 ХП К хозяйственный суд надзорной инстанции оставляет протест в порядке надзора без рассмотрения, если:

– протест принесен без поводов, предусмотренных ст. 308 ХПК, и (или) к нему не приложены соответственно жалоба, представление или ходатайство;

– протест не отвечает требованиям, установленным ст. 310 ХПК.

Оставление протеста в порядке надзора без рассмотрения по основаниям, предусмотренным ч. 1 ст. 311 ХПК, не препятствует после устранения выявленных нарушений повторному принесению протеста.

Статьей 312 ХПК установлены порядок и сроки рассмотрения протеста в хозяйственном суде надзорной инстанции.

Хозяйственный суд надзорной инстанции принимает дело к своему рассмотрению на основании протеста, принесенного в соответствии со ст. 310 ХПК.

Протесты включаются в повестку дня хозяйственного суда надзорной инстанции в порядке очередности их поступлении. Хозяйственный суд надзорной инстанции не вправе рассматривать в судебном заседании дела, не включенные в повестку дня.

Протесты рассматриваются Президиумом Высшего Хозяйственного Суда Республики Беларусь в срок не более двух месяцев, а Пленумом Высшего Хозяйственного Суда Республики Беларусь — в срок не более трех месяцев со дня поступления протеста в соответствующий хозяйственный суд надзорной инстанции.

Лицо, принесшее протест, а также лица, участвующие в деле, вправе участвовать в заседании хозяйственного суда надзорной инстанции. Неявка указанных лиц не препятствует рассмотрению дела в хозяйственном суде надзорной инстанции.

Лица, участвующие в деле, если они были извещены о времени и месте рассмотрения дела и явились в судебное заседание, вправе дать объяснения после доклада дела.

После выступлений лиц, участвующих в деле, и лиц, присутствующих в судебном заседании, хозяйственный суд надзорной инстанции принимает постановление в закрытом заседании.

Порядок рассмотрения протестов в хозяйственном суде надзорной инстанции регулируется Законом Республики Беларусь «О хозяйственных судах в Республике Беларусь», а также Регламентом Пленума Высшего Хозяйственного Суда.

В соответствии со ст. 313 ХПК при рассмотрении дела в порядке надзора хозяйственный суд надзорной инстанции проверяет правильность применения и толкования норм материального и процессуального права хозяйственными судами первой, апелляционной и кассационной инстанций на основании материалов, имеющихся в деле.

Рассмотрение дела в порядке надзора осуществляется на основании материалов, имеющихся в деле. Лица, участвующие в деле, вправе представлять в суд надзорной инстанции новые материалы, на которых они основывают свои доводы о незаконности и необоснованности принятых судебных постановлений.

Новые материалы могут быть также приложены к жалобе в порядке надзора или протесту должностного лица, обладающего правом его принесения. Однако, если эти материалы не были предметом изучения хозяйственным судом при рассмотрении дела по существу, они не могут быть положены в основу постановления надзорной инстанции.

В случае если в протесте ставится вопрос о пересмотре судебного постановления в части, хозяйственный суд надзорной инстанции, не связанный доводами протеста, должен рассмотреть опротестованное судебное постановление в целом. В случае же если протест принесен на судебное постановление одной из нижестоящих судебных инстанций, хозяйственный суд надзорной инстанции обязан рассмотреть вопрос о законности и обоснованности всех состоявшихся по делу судебных постановлений, несмотря на просьбу протеста.

Проверка законности и обоснованности судебного постановления осуществляется как в отношении прав и обязанностей лиц, обжаловавших судебные постановления, так и в отношении прав и обязанностей лиц, не обратившихся с жалобой, а также в отношении прав и обязанностей лиц, не привлеченных к участию в деле, если хозяйственный суд разрешил вопрос об их правах или охраняемых законом интересах.

Согласно ст. 315 ХП К хозяйственный суд надзорной инстанции вправе:

– оставить судебные постановления хозяйственных судов первой, апелляционной и кассационной инстанций или судебное постановление хозяйственного суда нижестоящей надзорной инстанции без изменения, а протест — без удовлетворения;

– отменить судебное постановление хозяйственных судов первой, апелляционной и кассационной инстанций или судебное постановление хозяйственного суда нижестоящей надзорной инстанции в целом или их части и направить дело на новое рассмотрение;

– отменить судебные постановления хозяйственных судов первой, апелляционной и кассационной инстанций или судебное постановление хозяйственного суда нижестоящей надзорной инстанции в целом или их части и оставить исковое заявление без рассмотрения либо прекратить производство по делу;

– оставить в силе одно или несколько судебных постановлений, вынесенных по делу;

– изменить либо отменить судебные постановления хозяйственных судов первой, апелляционной и кассационной инстанций или судебное постановление хозяйственного суда нижестоящей надзорной инстанции и вынести новое судебное постановление, не передавая дело на новое рассмотрение, если допущена ошибка в применении и толковании норм материального и (или) процессуального права, но все обстоятельства дела установлены полно и правильно и подтверждаются необходимыми доказательствами.

Хозяйственный суд, рассматривающий дело в порядке надзора, вправе прекратить производство по делу (ст. 149 ХПК) либо оставить иск без рассмотрения (ст. 151 ХПК) в случае, если обстоятельства, влекущие принятие такого постановления, не требуют проверки в суде первой инстанции. Совершение перечисленных процессуальных действий, влечет процессуальные последствия, указанные в ст. 150,152ХПК.

Хозяйственному суду надзорной инстанции предоставлено право при наличии определенных условий отменить опротестованные судебные постановления и вынести новое постановление. Хозяйственный суд надзорной инстанции вправе вынести новое постановление по делу, не направляя его на новое рассмотрение, в случае если:

1) обстоятельства дела установлены хозяйственным судом полно и правильно, но допущена ошибка в применении и толковании норм материального и (или) процессуального права;

2) обстоятельства дела основаны на проверенных доказательствах, которым хозяйственный суд первой, апелляционной, кассационной и (или) нижестоящей надзорной инстанций дал надлежащую оценку и остаются неизмененными.

Новое судебное постановление может быть принято хозяйственным судом надзорной инстанции только в том случае, если лицам, участвующим в деле, были обеспечены равные возможности для защиты своих прав, представления своих доводов и возражений при рассмотрении дела в порядке надзора.

В соответствии со ст. 317 ХПК в постановлении хозяйственного суда надзорной инстанции по результатам рассмотрения дела должны быть указаны:

– номер дела, дата и место принятия судебного постановления; состав суда, принявшего постановление, фамилия и инициалы судьи-докладчика; фамилия и инициалы лиц, присутствовавших в заседании, с указанием их полномочий;

– полное имя (наименование) лица, подавшего жалобу в порядке надзора, если протест принесен в связи с такой жалобой;

– полные имена (наименования) лиц, участвующих в деле;

– краткое изложение сущности дела;

– наименования хозяйственных судов, рассматривавших дело в первой, апелляционной и кассационной инстанциях, или хозяйственного суда нижестоящей надзорной инстанции, даты принятия и краткое содержание принятых судебных постановлений;

– доводы, изложенные в жалобе в порядке надзора;

– доводы, изложенные в протесте в порядке надзора;

– объяснения лиц, присутствовавших в судебном заседании;

– ссылки на законодательные и иные нормативные правовые акты, которыми руководствовался хозяйственный суд надзорной инстанции при принятии судебного постановления; доводы, по которым суд не применил законодательные и иные нормативные правовые акты, на которые ссылалось лицо, принесшее протест;

– при изменении или отмене судебных постановлений — мотивы, по которым хозяйственный суд надзорной инстанции не согласился с выводами хозяйственных судов первой, апелляционной и кассационной инстанций или хозяйственного суда нижестоящей надзорной инстанции;

– выводы по результатам рассмотрения протеста в порядке надзора, а также жалобы в порядке надзора, если протест принесен в связи с такой жалобой;

– действия, которые должны быть выполнены лицами, участвующими в деле, и хозяйственными судами, если дело передается на новое рассмотрение.

При заключении сторонами мирового соглашения в процессе рассмотрения протеста хозяйственный суд надзорной инстанции принимает постановление об отмене постановлений хозяйственных судов первой, апелляционной и кассационной инстанций или судебного постановления хозяйственного суда нижестоящей надзорной инстанции, утверждении мирового соглашения и о прекращении производства по делу, которое направляется лицам, участвующим в деле.

Статьей 318 ХПК регламентирован порядок принятия постановления хозяйственного суда надзорной инстанции.

Постановление Президиума Высшего Хозяйственного Суда Республики Беларусь считается принятым, если в совокупности выполняются два условия:

– на его заседании присутствовало более половины членов Президиума Высшего Хозяйственного Суда Республики Беларусь;

– за постановление проголосовало большинство от общего числа присутствующих.

Председательствующий в заседании голосует последним.

Постановление Пленума Высшего Хозяйственного Суда Республики Беларусь считается принятым, если:

– на его заседании присутствовало семьдесят пять процентов членов Пленума Высшего Хозяйственного Суда Республики Беларусь;

– и за постановление проголосовало большинство от общего числа присутствующих.

Председательствующий в заседании голосует последним.

При равенстве голосов хозяйственный суд надзорной инстанции оставляет протест в порядке надзора без удовлетворения, а судебное постановление — без изменения.

Постановление хозяйственного суда надзорной инстанции подписывается Председателем Высшего Хозяйственного Суда Республики Беларусь и соответственно секретарем Президиума или Пленума Высшего Хозяйственного Суда Республики Беларусь.

Постановление хозяйственного суда надзорной инстанции вступает в законную силу с момента его принятия и не позднее десяти дней со дня его принятия направляется лицу, подавшему жалобу в порядке надзора, и другим лицам, участвующим в деле.

В соответствии со ст. 16 и 19 Закона Республики Беларусь «О хозяйственных судах в Республике Беларусь» председательствует на заседании хозяйственного суда надзорной инстанции Председатель Высшего Хозяйственного Суда или, в его отсутствие, первый заместитель Председателя.

По окончании обсуждения председательствующий ставит на голосование высказанные предложения о постановлении хозяйственного суда надзорной инстанции с учетом полномочий Президиума или Пленума Высшего Хозяйственного Суда, предусмотренных в ст. 315 ХПК, ст. 15,18 Закона Республики Беларусь «О хозяйственных судах в Республике Беларусь».

Постановления принимаются путем открытого голосования большинством голосов от общего числа присутствующих членов Президиума или Пленума Высшего Хозяйственного Суда, которые не вправе воздерживаться от голосования. Председательствующий в заседании голосует последним.

Список использованных источников

1. Хозяйственный процессуальный кодекс Республики Беларусь: Закон Республики Беларусь от 15 декабря 1998 г. в редакции Закона от 6 августа 2004 г. // Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь.

2. Сухарева, А.Я. Прокурорский надзор [Текст]: учебное пособие / А.Я. Сухарева.– М.: Норма, 2004. – 472с.

3. Кеник А.А. Прокурорский надзор: учеб. пособие / А.А. Кеник. – Минск: Амалфея, 2008 г. – 576 с.

4. Бессарабов В.Г. прокурорский надзор: Учебник – М.: ТК Велби, изд-во Проспект, 2007.

Сочинение: Библия в системе поэтики Ф.М.Достоевского. «Братья Карамазовы»

Библия в системе поэтики Ф.М.Достоевского. «Братья Карамазовы»

Дипломная работа Шавриной Е.В.

Курганский государственный университет

1997

ВВЕДЕНИЕ

Обращение к теме “Библия в системе поэтики романа Ф. М. Достоевского “Братья Карамазовы” не случайно и вызвано рядом обстоятельств. Прежде всего этот вопрос сравнительно мало изучен в отечественной критике и литературоведении. Большинство исследователей занимал идейный диалог Библии и последнего романа писателя. Преходящая острота этой проблематики зачастую заслоняла более глубинные и устойчивые структурные моменты его художественного видения. Часто (в особенности применительно к “Карамазовым”) почти вовсе забывали, что Достоевский прежде всего художник (правда, особого типа), а не философ и не публицист.

Специальное изучение включения библейского пласта в художественную ткань “Братьев Карамазовых” остается актуальной задачей отечественной науки. Пока у нас не вышло ни одной монографии, целиком посвященной этому вопросу. Статьи, особенно активно появляющиеся в последнее время и дающие обильную пищу для дискуссий, исследуют отдельные аспекты этой темы и не дают представления о целостном решении вопроса. Данная работа также не претендует на полноту анализа обозначенной проблемы. Непосредственной задачей ее является сравнительно-сопоставительный анализ изобразительных средств, организующих библейское повествование и поэтическую систему “Братьев Карамазовых” Достоевского. Речь идет не об изучении какой-то “чистой” формы, а об изучении “сцепления мыслей”, по выражению Л. Н. Толстого. “Сцепление мыслей”, иными словами, система идей художника не может быть раскрыта без проникновения в художественную форму его произведений. В художественной форме, понимаемой как выражение идеи, заключаются такие оттенки мыслей, которые нельзя уловить путем выявления прямо высказанных авторских суждений. С этой точки зрения, изучая форму, мы постигаем последнюю тайну содержания. В особенности это можно отнести к Достоевскому — художнику острейших и глубочайших идей. Форма его произведений — выражение гигантского идейного содержания, сопоставимого по своей значимости, наверное, только с миром Священного Писания.

Цель предлагаемого исследования заключается в том, чтобы путем анализа внутренней формы последнего романа писателя вскрыть его глубинный концептуальный уровень. Непосредственными задачами данной работы являются: во-первых, выявление и описание библейских включений в художественный мир “Карамазовых” — отдельных образов, мотивов, сюжетов, композиционных приемов и некоторых других структурных элементов произведения; во-вторых, изучение их функций, их формально-содержательного значения. При этом мы все время исходим из утверждения, что Библия и христианский миф выступают в качестве одного из архетипов романа Достоевского “Братья Карамазовы”, определяя его особенности как в области содержания, так и в области формы.

Впервые мысль о связи и взаимодействии последнего романа писателя и Священной Книги человечества высказали русские философы в конце XIX — начале ХХ века. В своих работах они дали анализ идейных перекличек библейского мироучения и романного мышления художника, указали на общность понимания “конечных” вопросов мироустройства в Библии и “Братьях Карамазовых”. Через обращение к сюжетам и образам произведения Достоевского они шли к созданию часто весьма субъективных философских концепций религиозно-нравственного мировоззрения писателя. Среди наиболее значительных назовем работы:

1) К. Леонтьев Наши новые философы: Ф. М. Достоевский и граф Толстой. — М., 1882;

2) В. Соловьев Три речи о Достоевском. — М., 1884.

3) В. Розанов “Легенда о Великом инквизиторе” Ф. М. Достоевского. Спб. 1894; О Достоевском. — В кн: Достоевский Полное собрание сочинений. — Спб., 1894, т. 1.;

4) Л. Шестов Достоевский и Ницше. Философия трагедии. — Спб. 1903; Начала и концы. Сб-к статей. — Спб, 1908;

5) Д. Мережковский Л. Толстой и Достоевский. — В кн.: Д. С. Мережковский Собрание сочинений в 2 т. — Спб, 1901-1903, т. 1.; Пророк русской революции // “Весы”, 1906, февраль — март;

6) А. Белый Трагедия творчества. Достоевский и Толстой. — М., 1911;

7) В. Переверзев Творчество Достоевского. — М., 1912;

8) Н. Бердяев Откровение о человеке в творчестве Достоевского. — Русская мысль, 1918. кн. 3-6; его же обобщающий труд Мировоззрение Достоевского — Прага, 1923;

9) Л. Карсавин Федор Павлович Карамазов как идеолог любви. — Начала, 1921, № 1; Достоевский и католичество. Статьи и материалы о миросозерцании Зосимы. [сб-к 1] / Под ред. А. С. Долинина. — Пб, 1922;

10) Н. Лосский О природе сатанинской. — Федор Павлович Карамазов. — Достоевский: Статьи и материалы / Под ред. А. Долинина. — Пб, 1922;

11) Г. Флоровский Достоевский и Европа. — София, 1922;

12) С. Гессен Трагедия добра в “Братьях Карамазовых”. — “Современные записки”, 1928, № 35;

13) Г. Флоровский Религиозные темы Достоевского. — Россия и славянство, 1931, 21 февраля;

14) С. Франк Достоевский и кризис гуманизма. — Путь, 1931, № 27;

15) Н. Лосский Достоевский и его христианское миропонимание. — Нью-Йорк, 1953;

16) Ф. Степун Миросозерцание Достоевского. В кн: Ф. Степун Встречи. — Мюнхен, 1962 и др.

Исследования этих ученых и мыслителей многое дают для понимания особенностей мировоззрения позднего Достоевского, его религиозных и этических поисков, отразившихся в полной мере в его последнем романе.

Однако чисто формальные, структурные моменты романа “Братья Карамазовы” в свете библейской традиции затронуты в этих работах лишь косвенным образом. Библейское мироучение, по мысли русских философов, выступает у Достоевского в качестве первоосновы идеи, является прежде всего отправной точкой в размышлениях героев и писателя и одновременно — высшим нравственным критерием в этих духовных поисках.

Впервые наблюдения над художественной формой последнего романа Достоевского в связи с включением в его поэтическую систему особого библейского пласта повествования находим у Вячеслава Иванова (“Достоевский и роман — трагедия”. — “Русская мысль”, 1911, кн. 5, 6). Критик выводит новый принцип организации романа Достоевского и утверждает, что последний наследует христианскую традицию: утвердить чужое сознание как полноправный субъект, а не как объект. Однако конкретных форм и способов воплощения этого принципа видения мира у Достоевского в его последнем романе ученый не дал.

Эту работу продолжил Л. Гроссман (“Поэтика Достоевского” — М., 1925) Основную особенность поэтики писателя Л. Гроссман усматривает в соединении разнороднейших и несовместимейших элементов в единстве романной конструкции. Среди главных источников формально-содержательного своеобразия романов Достоевского он указывает Библию и житийную литературу.

Отказываясь от монологического понимания устройства мира писателя, эти мысли Гроссмана развивает М. Бахтин (“Проблемы поэтики Достоевского — М., 1929). Называя произведения писателя полифоническими, ученый тем самым обозначает существеннейший принцип их организации, родственный по своей природе поэтике и этике Св. Писания. Более того, он выводит это родство из истории жанра романа. Бахтин возводит “диалогический” роман Достоевского к античным жанрам “сократовского диалога” и “мениппеи”. При этом отмечает, что древнехристианская литература (Евангелия, Послания Апостолов и Деяния, Апокалипсис) “проникнута элементами мениппеи и карнавализации”. Достоевский наследует “архаику” жанра романа через мир Библии и христианского мифа. В своей работе Бахтин конкретизирует этот принцип художественного видения писателя, анализируя, в том числе, и структуру его последнего произведения. В дальнейшем вопросы поэтики Достоевского в советском литературоведении долгое время не могли быть рассмотрены в силу известных исторических условий, когда само имя писателя пытались искоренить из памяти людей, объявляя художника “буржуазным” и “реакционным”. В особенности эти идеологические обвинения обрушивались на Достоевского в связи с “Карамазовыми”, где религиозно-мифологическое начало имеет большое значение в выражении ведущей идеи произведения.

Некоторые попытки вновь вернуться к теме библейского в системе поэтики Достоевского наблюдаются в отечественной науке лишь в конце 50-х годов. Например, в статье А. А. Белкина “Братья Карамазовы” (социально-философская проблематика) (Творчество Достоевского -М., 1959, с. 265-293) содержится ряд интересных замечаний о поэтике последнего романа в связи с определением понятия “реализма в высшем смысле”, а философское содержание произведения возводится к этическим нормам христианства.

Период “оттепели” позволил советским литературоведам вновь обратиться к исследованию художественных особенностей романов Достоевского, их сюжетно-композиционных, стилевых и образных средств. В числе прочих изучаются и некоторые библейские включения в художественную ткань повествования произведений писателя.

В конце 60-х гг. появляются ряд работ отечественных ученых, обращающихся к некоторым вопросам архитектоники произведений позднего Достоевского, рассматривающих их отдельные структурные элементы в свете бахтинской традиции. Среди них: Н. Чирков О стиле Достоевского. Проблематика. Идеи. Образы. — М., 1967; Д. С. Лихачев Летописное время у Достоевского. — В кн: Д. С. Лихачев Поэтика древнерусской литературы. — М. -Л., 1967; Лихачев Д. C. Внутренний мир художественного произведения (“Вопросы литературы”, 1968, № 8), М. Я. Ермакова Место “Легенды о великом инквизиторе” в композиции романа “Братья Карамазовы”. — В кн: Проблемы метода, стиля, направления в изучении и преподавании художественной литературы. Материалы докладов научно-теоретической конференции / Под общей редакцией А. И. Ревякина. — М.,1969;

М. Б. Храпченко Сюжет и творческий метод. — В кн: Русско-европейские литературные связи. Сб-к статей — М. — Л., 1966.

Между тем, в советском литературоведении складывается позиция, противоположная бахтинской в определении художественных особенностей поздних романов Достоевского. Наиболее последовательно этой точки зрения придерживается Ветловская В. в статьях “Некоторые особенности повествовательной манеры в “Братьях Карамазовых” (“Русская литература”, 1967, № 4), “Символика чисел в “Братьях Карамазовых”. — В кн: Древнерусская литература и ее традиции в русской литературе XVIII — XIX вв. — Л., 1971 и в более поздней монографии Поэтика романа “Братья Карамазовы”. — Л., 1977 и др. Исследовательница отрицает бахтинский принцип о полифонизме Достоевского, тем самым утрачивает смысл тезис о единстве организации романа и древнего жанра “мениппеи”, среди образцов которой Бахтин приводит и произведения раннехристианской канонической и апокрифической литературы.

В 70-е годы, которые характеризуются некоторым повышением интереса к последнему роману Достоевского, в научной печати появляются работы советских литературоведов, изучающих как идейно-содержательные, так и формальные особенности “Карамазовых”, в том числе и в свете библейских аналогий:

А. Латынина “В поисках жизни духовной” (“Наука и религия”, 1971, № 11), И. Виноградов “Горнило сомнений” (“Наука и религия”, 1971, № 1), Э. Соловьев “Верование и вера Ивана Карамазова” (“Наука и религия”, 1971, № 1), Р. Кантор “Эстетика Достоевского и кризис религиозного сознания в России” (“Наука и религия”, 1971, № 9), Д. Лихачев “В поисках выражения реального “ (“Вопросы литературы”, 1971, № 11).

Среди прочих особенно интересной и полезной для нас выступает статья Г. Егоренковой “Поэтика сюжетной ауры в романе “Братья Карамазовы” (“Философские науки”, 1971, № 5), разрабатывающей множественность сюжетных планов и романа и способы их взаимодействия.

Целый ряд работ, посвященных проблемам анализа системы изобразительно-выразительных средств в “Братьях Карамазовых” и идейно-тематического содержания романа, которое обуславливает выбор именно этих средств, появляется в серии Достоевский: Материалы и исследования, выходящей с 1972 г.:

Н. И. Пруцков “Достоевский и христианский социализм”. — Материалы и исследования. — Л., 1972, т. 1; Е. И. Семенов “К вопросу о месте главы “Бунт” в романе “Братья Карамазовы” — Л., 1976, т. 2; В. Е. Ветловская “Pater Seraphicus” — Л., 1983, т. 5; О. С. Соина “Исповедь как наказание в романе “Братья Карамазовы” — Л., 1985, т. 6. В 90-е годы количество публикаций по этому вопросу в серии еще более увеличивается:

Г. Б. Пономарева “Житийный круг Ивана Карамазова” — Л., 1991, т. 9; В. А. Михнюкевич “Духовные стихи в системе поэтики Достоевского“ — Л., 1992, т. 10; Л. А. Куплевацкая ”Символика хронотопа в романе “Братья Карамазовы” — Л., 1992, т. 10; Н. Ефимова “Мотив библейского Иова в “Братьях Карамазовых” — Л., 1994, т. 11; Н. Тихомиров “О “христологии” Достоевского — Л., 1994, т. 11 и др. Ряд положений этих работ в качестве теоретических обобщений были использованы при написании этого исследования. Помимо этого в работе использован ряд общих положений, почерпнутых в монографиях, посвященных вопросам структурно-семантической организации романов Достоевского, выявлению особенностей его художественного видения:

Г. Щенников Художественное мышление Ф. М. Достоевского. — Свердловск, 1978; Ю. Селезнев В мире Достоевского. — М., 1979; В. Одиноков Типология образов в художественной системе Достоевского. — Новосибирск, 1979; В. Кирпотин Мир Достоевского. Статьи. Исследования. — М., 1983; Р. Клейман Сквозные мотивы творчества Достоевского. — Кишинев, 1985.

Наследуя бахтинские традиции в понимании структурной организации художественных полотен Достоевского, авторы этих монографий исследуют отдельные соотносимые с текстом Библии сюжеты, мотивы, образы последнего романа писателя. Они подчеркивают лишь некоторые детали жанрово-композиционного и типологического родства текстов, которые разделяют тысячелетия.

Наиболее существенное значение для нас имеют в этом смысле работы Г. Померанца (Открытость бездне. Встречи с Достоевским. — М., 1990) и сборник статей уральских ученых (Творчество Достоевского: искусство синтеза. — Екатеринбург, 1991), где тема “библейское в системе романа Достоевского “Братья Карамазовы” раскрывается наиболее полно и последовательно. Литературоведов интересуют конкретные формы и способы включения библейских образов, мотивов, сюжетов, в образный строй “Карамазовых”, в речь персонажей, в сюжеты и отдельные эпизоды, в цветовую гамму романа и т.п.

Принимая многие основополагающие принципы этих работ, мы не можем однако не заметить, что некоторые из них в западном литературоведении уже давно общеизвестны. В то время как отечественная наука не имела возможности обращаться к творчеству Достоевского и объективно без партийно-идеологических шаблонов оценивать его творения, западные ученые активно исследовали произведения писателя, их формально-содержательные особенности, в том числе и в свете библейской традиции.

Из рецензий Е. Смирновой (“Философия искусства у Достоевского” — “Вопросы литературы”, 1968, № 10; “Структура “Братьев Карамазовых”. — “Вопросы литературы”, 1970, № 5), В. Туниманова (“Новая книга о романе Достоевского “Братья Карамазовы”. — “Русская литература”, 1994, № 1) на работы Р.-Л. Джексона (Dostoevsky’s Quest for Form/ A Study of His Philosophy of Art/ — Нью-Хавен-Лондон, 1966); Р. Бэлнапа (“Структура “Братьев Карамазовых”. — Илинойс, 1967) и Д. Томпсон (“Братья Карамазовы и поэтика памяти” — Кембридж, 1991) явствует, что американские ученые вплотную изучают внутреннюю форму последнего романа Достоевского, обращаются к прямым и скрытым перекличкам произведения с библейскими мотивами, поучениями, притчами в свете общекультурной традиции.

Среди опубликованных у нас работ западных ученых, затрагивающих тему воплощения библейского мироучения и образности в “Карамазовых”, назовем статьи Богдана Урбанковского (“Гуманизм трагический”, “Иисус Достоевского”. — “Наука и религия”, 1971, № 9), Р.-Л. Джексона “Вынесение приговора Федору Павловичу Карамазову” — В кн: Достоевский. Материалы и исследования. — Л., 1976, т. 2 и расширенная редакция в т. 3. — Л., 1978; Р.-Л. Джексона “Проблема веры и добродетели в “Братьях Карамазовых” — В кн: Достоевский Материалы и исследования. — Л., 1991, т. 9, Ж. Катто “Пространство и время в романах Достоевского”. — В кн: Достоевский Материалы и исследования — Л., 1978, т. 4.

Эти работы важны для нас в том плане, что поднимают конкретные вопросы в анализе библейских включений в художественную структуру романа Достоевского. Так, Р.-Л. Джексон утверждает вселенскую природу зла, которое несет Федор Павлович Карамазов и библейский принцип возмездия, постигающего героя. Ж. Катто, изучая хронотоп произведений писателя, особо выделяет и рассматривает аллегорический план действия, часто сводимый к библейскому. Для Урбанковского наиболее важным является утверждение о внутренней противоречивости, разорванности, многоплановости мира Достоевского и выделение трех самостоятельных субстанций жизни в том мире, стремящихся к единству. В его концепции чувствуется заметное влияние взглядов М. Бахтина.

Таким образом, разрабатывая тему “Библия в системе поэтики романа Ф. М. Достоевского “Братья Карамазовы”, мы опирались на предшествующий опыт изучения этой проблемы в отечественном литературоведении и отчасти западном. Одновременно в исследовании производился сравнительный анализ текстов Священного Писания и романа “Братья Карамазовы” с привлечением богословско-энциклопедической литературы. На его основе выделялись и систематизировались отдельные приемы и способы включения Библии в художественную ткань произведения, давалось их описание, определялись функции и значение приемов в раскрытии идейной концепции романа.

Вводимые нами в процессе анализа термины иногда имеют лишь рабочее значение. Смысл их, мы надеемся, будет достаточно ясен из контекста. Их задача — не завершать анализ, а помогать его правильному развитию и углублению.

Глава I

Начать работу о Достоевском и его мировоззрении хотелось бы словами Л. Шестова, которые прекрасно выражают наше представление об этой личности. “Достоевский, — писал он, — бесспорно, один из самых замечательных, но вместе с тем один из самых трудных представителей не только русской, но и всемирной литературы. И не только самый трудный, но еще и мучительный” ( 87 , 51). Действительно, уже первое знакомство с Достоевским (а это было в школе при изучении “преступление и наказание”) повергло в состояние мучительного размышления об этом писателе и человеке, захотелось понять его личность и его творчество. Потом были годы чтения произведений художника и литературы о нем, но личность Ф. М. Достоевского и до сих пор остается для меня непостижимой и волнующе-загадочной величиной, а его творчество — открытой книгой судеб человеческих, сопоставимой разве что с Библией. Пожалуй, более точно об этом сказал Н. Бердяев: “Достоевский был не только великий художник, он был также великий мыслитель и великий духовидец …” ( 19 , 27) — (разрядка наша — Е.Ш.). Прав был философ и в том, что предлагал идти к Достоевскому через углубление в его богатый и своеобразный мир идей.

Слово “идея” — наиболее часто употребляемое у Достоевского слово. Верховным образом, которым Достоевский уточняет свое понятие идеи, является образ “божественного семени”, которое Бог бросает на землю и из которого вырастает Божий сад на земле. Этим определением идеи как семени Достоевский отграничивает свое понятие идеи от платоновского. У Платона идея является лишь трансцендентной моделью земной действительности, но никак не прорастающим на земле семенем.

Второй образ, которым писатель уточняет свое понимание идеи, — это, по наблюдениям Ф. Степуна, образ “тайны” ( 77 , 343). Идею, которой человек живет и в которую он верит, Достоевский определяет как его “тайну”. Образы загадочных людей, загадочных судеб, загадочных часов переполняют все его романы. Только наличие в человеке некоей “тайны” превращает человека в личность; личность есть, по Достоевскому, не что иное, как воплощенная идея. Из этого определения идеи как тайны личности следует, что “ семенной запас” потустороннего мира не может состоять из вполне одинаковых семян; дабы идейное семя порождало личность, оно должно таить ее в себе.

При этом открывается идея лишь взору, смотрящему на мир с надмирной высоты. Идея — это трансцендентные реальности. Они есть “прообразы бытия и силовые центры истории” ( 77 , 344). Постижение их отвлеченному разуму недоступно, сущность и сила их открывается лишь целостному всеобъединяющему переживанию. И когда мысленно охватываешь творческий путь писателя — от писем к брату, писавшихся еще в юношеские годы, и первого романа “Бедные люди” до “Братьев Карамазовых”, январского. “Дневника писателя” 1881 г., — прежде всего потрясает величие и страстность его философской мысли. Это мысль беспокойная, ищущая, мысль безудержная и бунтующая. Подобно герою своей повести “Хозяйка” Ордынову, “он мыслил не бесплотными идеями, а целыми мирами” ( 4 , 6), часто полярными, находящимися в титаническом борении.

Каждый из этих миров духовный и земной жизни “организуется” вокруг единого центра — Человека. Все творчество Ф. М. Достоевского мы вправе назвать грандиозным “Опытом о человеке” — художественным и философским исследованием человека, его идеальной сути, его связи “с судьбой мира и с судьбой Бога” (19; 27). “Человек для художника — “микрокосм, центр бытия, Солнце, вокруг которого все вращается. Решить вопрос о человеке — значит, решить вопрос о Боге” ( 19 , 42). Для Достоевского это самый главный вопрос в жизни. Вот, что он писал в одном из писем к брату: “Человек есть тайна. Ее надо разгадать, и ежели будешь ее разгадывать всю жизнь, то не говори, что потерял время; я занимаюсь этой тайной, ибо хочу быть человеком” ( 4 , 7). И художник действительно всю жизнь разгадывал эту тайну, создавал свою антропологию. В “Записной тетради” 1880-1881 годов он обобщил: “При полном реализме найти в человеке человека. Это русская черта по преимуществу, и в этом смысле я, конечно, народен (ибо направление мое истекает из глубины христианского духа народного), — хотя и неизвестен русскому народу теперешнему, но буду известен будущему”. И дальше: “Меня зовут психологом: неправда, я лишь реалист в высшем смысле, то есть изображаю все глубины души человеческой” ( 4 , 7). “Неточно называть Достоевского психологом, — писал Г. Флоровский (82 , 386). — И неверно объяснять его творчество из его душевного опыта, из его переживаний. Достоевский изображал и описывал не душевную, но духовную реальность. Он изображал первореальность человеческого духа, его хтонические глубины, в которых Бог с дьяволом борется, в которых решается человеческая судьба”.

Исследователи очень по-разному понимали и трактовали эти слова Достоевского, видимо, в силу противоречивости позиции самого писателя. Известно, что одни превращали его в апостола религиозного сознания, пророчествующего о путях спасения мира, предсказанных христианством и, в частности, православием (смотри, например, исследование Н.Лосского “Бог и мировое зло” ( 58 ). “Достоевскому не удалось определить “ русского Христа”, — писал Д. Мережковский (61, 95), — ни из русского и вселенского христианства, ни из русского и вселенского просвещения — всечеловечности. После всех тщетных попыток определения получился безвыходный круг неопределенности, уравнения с двумя неизвестным: православие есть всечеловечность, всечеловечность есть православие”.

Другие, с не меньшим основанием, находят у писателя неистребимые сомнения в существовании Бога. Например, Л. Шестов. Он писал: “Признание Шатова (“Я … я буду веровать в Бога”, т.е. “пока не верую”) есть и признание Достоевского. Быть может, это самое великое искушение, которое могла уготовить себе и вынести измученная человеческая душа: религия еще возможна, но Бога нет, вернее невозможен тот Бог Авраама, о котором говорится в Писании” (87, 62). Для одних Достоевский стал символом неверия в человека и его великую сущность: “… философия же Достоевского — философия резкого неприятия мира, неверия в его будущее, — философия трагедии, философия жестокости” ( , 217). Достоевским же справедливо оправдывают величайший гуманизм. Экзистенциалисты объявили художника своим прямым предшественником, предтечей “нового искусства”. Но нет ни одного реалиста, который бы не был убежден, что Достоевский поднял реалистическое искусство на новую высоту, был “реалистом в высшем смысле этого слова”.

Как разобраться в этих противоречивых утверждениях? Кто прав? Думается, что сегодня нельзя дать однозначного ответа на поставленные вопросы. Впрочем, это невозможно и в будущем, ибо Достоевский, как всякий человек, есть загадка, имеющая не один правильный ответ. Тем более, что, по верному замечанию Н. Бердяева, писатель “отражает все противоречия русского духа, всю его антиномичность” (19, 30). Все работы, которые были написаны и которые еще будут созданы о личности и творчестве Ф. М. Достоевского, так или иначе, не содержат всей полноты знания о нем. Не в силах преодолеть этого и автор настоящего исследования.

Для нас важно охарактеризовать общее направление духовных поисков позднего Достоевского, то есть до и во время написания романа “Братья Карамазовы”. Прежде всего нас, конечно, интересует отношение писателя к вере и Богу, его религиозная ориентация.

Рассматривая различные периоды таковой, мы нашли, что время, непосредственно предшествующее и совпадающее с моментом написания романа, представляет собой итог напряженнейших размышлений и мучительных впечатлений. Все вопросы, которые волновали писателя-гуманиста, “разгадывающего тайну человека”, потерявшего целостность, утратившего гармонию, находящегося в разладе с действительностью и самим собой, начинают стягиваться к своему центру, своему фокусу — к идее “еще более непосильной” — к идее Бога. Он страдает этой идеей. По выходе с каторги Достоевский рассказывает о своих раздумьях одной одной из “декабристок” — Н. Фонвизиной — следующее: “Я скажу Вам про себя, что я — дитя века, дитя неверия и сомнения до сих пор и даже (я знаю это) до конца дней моих. Каких страшных мучений стоило и стоит мне теперь эта жажда верить, которая тем сильнее в душе моей, чем более во мне доводов противных. И однако же, Бог посылает мне иногда минуты, в которые я совершенно спокоен; в эти минуты я сложил себе символ веры, в котором все для меня ясно и свято. Этот символ очень прост, вот он: верить, что нет ничего прекраснее, глубже и симметричнее, разумнее, мужественнее и совершеннее Христа, и не только нет, но с ревнивою любовью говорю себе, что и не может быть. Мало того, если б кто мне доказал, что Христос вне истины, и действительно было бы, что истина вне Христа, то мне лучше хотелось бы оставаться с Христом, нежели с истиной” (4 , 176).

“Поразительны признания писателя, — замечает Н. Буданова, — о присущей ему огромной жажде веры и о мучительных религиозных сомнениях, среди которых личность Христа выступает как якорь спасения, как путеводная звезда. Христос предстает как воплощение и критерий совершенных Нравственности, Добра и Красоты, а тем самым и воплощением абсолютной, вечной и высшей Истины, противостоящей всем относительным, временным, приходящим истинам” (21 , 21). Задумав роман “Житие великого грешника”, он писал А. Н. Майкову: “Главный вопрос, который проводится во всех частях, — тот самый, которым я мучился сознательно и бессознательно всю мою жизнь- существование Божие”( , 67). В последний год жизни художник отмечал в своих “Записных тетрадях”: “Мерзавцы дразнили меня необразованною и ретроградною верою в Бога. Этим слухам и не снилось такой силы отрицания Бога, какое положено в Инквизиторе и в предшествовавшей главе, которому ответом служит весь роман. Не как дурак же (фанатик) я верую в Бога. И эти хотели меня учить и смеялись над моим неразвитием! Да их глупой природе и не снилось такой силы отрицания, которое прошел я. Им ли меня учить!” (58, 68). Ссылаясь на “Легенду о Великом Инквизиторе” и на главу о детях в “Братьях Карамазовых”, Достоевский писал: “И в Европе такой силы атеистических возражений нет и не было. Стало быть, не как мальчик же я верю во Христа и его исповедую, а через большое горнило сомнений моя осанна прошла, как говорит у меня же, в том же романе черт (58 , 68).

Как понимать все эти заявления Ф. М. Достоевского? Значат ли эти высказывания, что в периоды сомнений он доходил до полного атеизма? На наш взгляд, нет. К атеизму он всю свою жизнь относился резко отрицательно, считая его “глупостью и недомыслием” (58 , 68). “Никто из вас не заражен гнилым и глупым атеизмом”, — уверенно говорит он в письме к сестре ( 58, 68). В существовании настоящего атеизма он даже вообще сомневался. В письме к К. Опочинину (1880г.) писатель замечает: “Никто не может быть убежден в существовании Бога. Я думаю, что даже и атеисты сохраняют это убеждение, хотя в этом и не сознаются, от стыда что ли” ( 58 , 68).

Приближался к атеизму Достоевский, может быть, лишь в 1846 году, когда находился под влиянием социалистических идей В. Белинского. Хотя и в этот период его собственно волновал вопрос, как понять, согласовать существование Бога и мирового зла, Белинский утверждал: “… я не хочу счастья даром, если не буду спокоен на счет каждого из моих братьев по крови” ( 87 , 55). Вслед за ним писатель не приемлет “жертв условий жизни и истории” и требует отчета о всех безвинно и случайно загубленных в ходе исторического “прогресса”. Но от кого требовать отчета? В традиционном религиозном восприятии судья един — Бог. Остается, если быть логичным, либо не принять Бога и его мироустройство, либо вслед за Гегелем и всей западной философией повторять, что “все действительное — разумно”, стало быть, все жертвы неизбежны и оправданы мудростью Божией. Ни Белинский, ни Достоевский никогда не согласились бы принять этого ответа западного мира. Тогда был один выход: бунт против Бога, неприятие Божественного Откровения. Но это требовало пересмотра целой сложившейся мировоззренческой системы ориентиров, этики. Неизбежно встала проблема самостоятельного создания новых религиозно-этических ценностей. Достоевский начинает этот мучительный путь духовного познания, фиксируя в своем опыте кризисные тенденции эпохи “всемирно-исторического” разрушения религиозного сознания. Решающим пунктом здесь становится каторга, где, как справедливо отмечают многие исследователи, происходит “перерождение убеждений” писателя. Достоевский был ввергнут в ад человеческого бытия, где “тайна человека” предстала с ужасной обнаженностью, где она кровоточила, как никогда не заживающая рана, подтверждая, на первый взгляд, несправедливость и дисгармоничность божьего мироустройства. И в этих условиях художник и человек обращается к Библии. Это была книга, подаренная ему женами декабристов в Тобольске по пути в острог и бывшая единственной, разрешенной ему для чтения. “Федор Михайлович, — пишет его жена, — не расставался с этою святою книгою во все четыре года пребывания в каторжных работах. Впоследствии она всегда лежала на виду, на его письменном столе, и он часто, задумав или сомневаясь в чем-либо, открывал наудачу эту Евангелие и прочитывал то, что стояло на первой странице …” ( 58 , 58). В Библии он черпал силу и бодрость, а вместе с тем и готовность на борьбу с открывшимися ему в бытии трудностями, в той загадочной книге, вышедшей из среды невежественных пастухов, плотников и рыбаков, которой судьбой суждено было сделаться книгой книг для европейских народов” (87 , 56). “И это как раз в те годы, — замечает далее Л. Шестов, — когда просвещенный Запад самым решительным образом от Библии отвернулся, усмотрев в ней пережиток идей, неоправдываемых ни нашими знаниями, ни нашим разумом. Критика библейского вероучения, начавшаяся со знаменитого “Теологического трактата” Спинозы принесла свои плоды. Философская мысль признала в лице ее величайших представителей, в особенности в Германии, — только “религию в пределах разума” (так было названо одно из произведений знаменитого основателя немецкой идеалистической философии — Канта). Задолго до “Братьев Карамазовых”, еще в “Преступлении и наказании” Достоевский делает попытку противопоставить Библию тому, что принесла Западу совокупность добытых новым временем знаний во всех областях жизни. Причем он опирается на то Евангелие, которое еще не переделано современной просвященной мыслью. Здесь слова Откровения: “Бог есть Любовь”, — превратились в разумную истину: Любовь есть Бог Достоевский же исходит в восприятии вероучения не только из Нагорной проповеди, но и из сказания о воскрешении Лазаря. По мысли писателя, оно знаменует всемогущество. Творящего чудеса и дает смысл остальным, столь недоступным для бедного “эвклидова” человеческого ума библейским словам. “Эвклидову” уму, не верящему в бессмертие человеческой души, представлется разумным добиваться счастья для людей, “золотого века” именно на земле.

Такому уму действительно не найти оправдания “слезинки ребенка”, и будущая гармония здесь безнравственна.

Но читая Библию, мучаясь неразрешимым, Достоевский приходит к убеждению, что у этой проблемы нет чисто интеллектуального разрешения. Законы логики обязывают отвергнуть идею благости божьего мира. Но мысль художника находит свой выход: открыть смысл жизни можно, лишь приняв саму жизнь за основу, полюбив “живую жизнь” — Бога — прежде логики, прежде себя. Ведь для “неэвклидова” ума трагедия мира начинается и заканчивается не на Земле. Сам Творец есть Любовь; Любовь же, Добро не могут не быть свободны. Значит, не могут не делать и человека изначально и абсолютно свободным. Человек в этой системе одинаково способен как к Добру, так и к рождению в своеволии Зла. Своеволие же, по Достоевскому, — одна из сторон “эвклидовского” сознания: превращая личную свободу в самоцель, из абсолютной свободы делают абсолютный деспотизм, пытающийся обеспечить счастье человеку принудительно. Своеволие, свобода самоутверждения неизбежно приведет к отрицанию Бога, мира и, следовательно, человека — утверждает писатель. Он, подобно своим героям, видит в Писании не столько проповедь той или иной морали, сколько залог новой жизни. “Он рвется обратно к истине Откровения о “живом” Боге” (87, 57), рвется ко Христу — воплощению Логоса, второму лицу Святой Троицы. Теряя доверие к тому, что приносит нам объективное знание, к морали, которая сама по себе не может разрешить все вопросы, задаваемые человеку жизнью, Достоевский отказывается от “Бога философов и ученых” и обращается к Богу “Авраама, Исаака и Иакова” ( 87, 61). Этот “живой” Бог, Христос, столь горячо и вдохновенно любимый писателем, есть часть троичного единства, “неслиянного и нераздельного”, что с точки зрения логики немыслимо. Этот Христос — “намек на существование высшей системности, в которой невозможное становится возможным, и воскресает Лазарь, и генерал, затравивший мальчика собаками, и мать этого мальчика войдут в какое-то высшее нравственное единство” (66, 96). Не случайно Ф. М. Достоевский особенно любил и ценил в Библии Книгу Иова. Подобно Иову, он преодолевает и “дважды два четыре”, и “каменные стены”, и “законы природы” … “Любовь, за которой стоит всемогущий Бог, уже никогда не обратится в ненависть. Ибо Бог защитит и успокоит тех, кто не нашел защиты и успокоения ни у людей, ни у человеческой мудрости (87 , 58).

“ Дело в том,- замечает С. Франк,- что та иррациональная, неисповедимая, ни в какие нормы добра и разума не вмещающаяся глубина человеческого духа, которая есть источник всего злого, хаотического, слепого и бунтарского в человеке, есть по Достоевскому, вместе с тем область, в которой одной только может произойти встреча человека с Богом и через которую человек приобщается к благоразумным силам добра, любви и духовного просветления. Ибо эта глубина — само существо человеческой личности — в последней своей основе есть то таинственное начало, которое Достоевский в одном из набросков к “Братьям Карамазовым” называет “чудом свободы”. Это есть поистинне “узкий путь”, со всех сторон окруженный безднами греха, безумия и зла. По-видимому, — продолжает философ ( 83; 397), — Достоевский держался даже мнения, что духовное просветление, обретение даров благодати без опыта греха и зла вообще невозможно. Во всяком случае он дает потрясающее своей правдой подтверждение той евангельской истины, что на небесах больше радости об одном кающемся грешнике, чем о девяноста девяти праведниках. Этим определяется совершенно своеобразный гуманизм Достоевского, в котором открывается выход из кризиса всего прежнего гуманизма. Решение Достоевского, в сущности, чрезвычайно просто, как просто все истинно гениальное. Достоинство человека, его право на благополучие, его право на уважение основаны не на каком-либо моральном или интеллектуальном совершенстве человека, не на том, что он разумен, добр или обладает “прекрасной душой”, а просто на глубине онтологической значительности всякой человеческой личности… Все, даже самые идеальные мерила добра, правды и разума меркнут перед величием самой онтологической реальности человеческого существа. Этим определяется глубокая, трогательная человечность нравственного миросозерцания Достоевского.”( 83 ;399).

В “Дневнике писателя”, в последние годы жизни Достоевский выразил это в словах: “ Без высшей идеи не могут существовать ни человек, ни нация. А высшая идея на земле лишь одна, а именно идея о бессмертии души человеческой, ибо все остальные высшие идеи, которыми может быть жив человек, лишь из одной ее вытекают. “ ( 87 ;58). “Чтобы обрести эту Истину, Достоевский прошел сам и провел нас всех через те ужасы, которые изображены в его сочинениях, показал нам земной ад; из глубин ужасов и последних падений он научился взывать ко Господу, — “так замечательно верно заканчивает Л. Шестов свою концепцию духовных поисков писателя. И с ним нельзя не согласиться.

Верным ориентиром на этом пути духовных поисков была для Достоевского Библия. “Что за книга это Священное Писание, какое чудо и какая сила, данные с нею человеку! Точное изваяние мира и человека, и характеров человеческих, и названо все, и указано на веки веков. И сколько тайн разрешенных и откровенных… Эта книга непобедима… Это книга человечества,” — находим мы слова в статье “Социализм и христианство” (4 ; 472; 557). Для художника мир Библии — отнюдь не мир какой-либо из древних мифологий, но мир вполне реальный, являющийся ощутимой частью собственной жизни. В этой Книге писатель видит совсем иной уровнень надмирного бытия. Для него это не просто книга, но и своеобразная полнота книг, то семя, в котором уже пребывают прекрасные плоды христианской словесности и шире — культуры в целом. Библия — “алфавит духовный”, без знания которого, по Достоевскому, невозможно творчество для современного художника. В “общении” с ней Достоевский открывает высшие истины, художественно запечатленные в его произведениях. Библия по существу в последние годы становится для писателя одним из главных источников идей, создающих философско-религиозный подтекст романов. Говоря об особенностях своей эпохи, Достоевский указывал как на одну из главнейших черт ее на пробуждение у самых широких слоев населения сознательного интереса к таким глубоким, коренным вопросам человеческой жизни, которые в другие, менее напряженные, “мирные” эпохи не вставали с такою силою перед большою массою людей, a cлужили предметом размышления для немногих.

“… теперь в Европе все поднялось одновременно, все мировые вопросы разом, а вместе с тем и все мировые противуречия…”- писал автор Карамазовых в 1877 году ( 4 ; 459). Эта острота “мировых противуречий” получила яркое отражение в романе.

Как для всякого религиозного человека, в центре всего миропонимания Достоевского стоит Бог — “важнейший мировой вопрос”. В Библии — каноне христианской веры — Бог открывается для человека как Существо столь совершенное и прекрасное, что душа человеческая наполняется чувством безмерной “радости о Господе”. Все бедствия людской жизни, все жалкие нужды ее бледнеют и отступают перед этой радостью. Живое сознание того, что Бог существует, дает человеку само по себе величайшее удовлетворение, и из сердца его вырывается восторженная хвала Господу: “Хвалите Господа с небес, хвалите Его в высших. Хвалите Его, все ангелы Его, хвалите Его, все воинства Его. Хвалите Его солнце и луна, хвалите Его, все звезды света”.(Псалтирь, Пс. 148:1-3).

Дмитрий Карамазов, сидя в остроге и предвидя работу на рудниках в каторге, восклицает в беседе с Алешей:“О да, мы будем в цепях, и не будет воли, но тогда, в великом горе нашем, мы вновь воскреснем в радость, без которой человеку жить невозможно, а Богу быть, ибо Бог дает радость, это его привилегия великая… Да здравствует Бог и его радость! Люблю его!” ( 2 ; 31).

Глубокая вера в Бога, по Достоевскому, дает твердую опору во всех превратностях судьбы. Отсюда в душе человека возникает спокойствие за судьбу мира и свою личную жизнь. “Господь, твердыня моя и прибежище мое, избавитель мой, Бог мой,- скала моя; На Него я уповаю.”( Пс. 17: 3). Кто отрицает существование Бога, тот самым этим отрицанием вносит в свое миропонимание невознаградимую потерю. Бог в христианском каноне — первичная, абсолютная и всеобъемлющая ценность. Если же отрицается Бог, то выходит, что внутри мира нет абсолютных ценностей: абсолютной красоты, совершенного нравственного добра, совершенной полноты жизни. Если Бога нет, то “все позволено”. Каждый человек и любой творимый им поступок в мире без Бога — относительны. В романе Дмитрий Карамазов, встревоженный беседами с Ракитиным, отрицавшим Бога, говорит Алеше: “Меня Бог мучит. Одно только это и мучит. А что как Его нет? что если прав Ракитин, что это идея искусственная в человечестве? Тогда если Его нет, то человек шеф земли, мироздания. Великолепно! Только как он будет добродетелен без Бога-то? Я все про это. Ибо кого же он будет тогда любить, человек-то? Кому благодарен-то будет, кому гимн воспоет? … У меня одна добродетель, а у китайца другая — вещь, значит, относительная. Или нет? Или не относительная?” ( 2 ; 32).

Апостол Павел говорил:”По рассуждению человеческому, когда я боролся со зверями в Ефесе, какая мне польза, если мертвые не воскресают? Станем есть и пить, ибо завтра умрем!”(1 Кор. 15:32). “Кто знает жизнь Апостола Павла и содержание его Посланий,- отмечает Н. Лосский,- тот понимает, что он имел в виду такое же положение, как и Достоевский в своем последнем романе: если нет Бога, нет и бессмертия души человеческой, а, значит, в мире нет подлинного добра и нравственное поведение, которое было бы абсолютной ценностью, неосуществимо.”( 53 ; 90).

Можно было бы продолжить рассмотрение философско-религиозных проблем, которые писатель затрагивает в своем великом произведении, опираясь на собственный религиозный опыт, на опыт своего понимания учения Священного Писания и Отцов Церкви. И мы увидели бы вновь тесную связь в ответах на “мировые вопросы”, которые дает Библия и которые провозглашают герои “Карамазовых”. (Среди них, например, вопросы: Бог и мировое зло; человек и абсолютные ценности — Свобода, Добро, Любовь; бессмертие и царство Божие; Иисус Христос как воплощение Идеала человека и мн. др.). В данной работе мы ограничимся лишь кратким экскурсом, отметив, что, безусловно, задумав романические циклы “Атеизм” и “ Житие великого грешника”, из которых впоследствии складывается общий замысел “Братьев Карамазовых”, Достоевский не мог не обратиться в разрешении вечных вопросов к опыту основополагающей книги христианского мировоззрения — к Библии. Концепция понимания человека и его жизни в романе суть отражения библейского человека, ведь история, рассказанная в Библии — это история только лишь одной встречи , но Встречи, продолжающейся во уже два тысячелетия — встречи лицом к лицу Бога и человека. Библия, по сути,- большой разговор, когда встречаются эти двое. Человек то коленопреклоненно обращается к своему Творцу со смиренной молитвой, то прославляет Его в своих песнопениях, перебирая струны псалтири, то упрекает Его в кажущейся несправедливости, как это делает ветхозаветный Иов.

К. Мочульский, один из биографов Достоевского, писал: “ Из всей Библии Достоевский больше всего любил Книгу Иова. Он сам был Иовом, спорящим с Богом о правде и правосудии. И Бог послал ему, как Иову, великое испытание веры. Никто так бесстрашно не боролся с Богом, как автор “Легенды о Великом Инквизиторе”, никто с такой любовью не спрашивал Его о справедливости устройства мира, и никто, наверное так не любил Его.(39 ; 126).

В этом суждении исследователя отмечен один весьма важный для нас момент. Не только в постановке и решении мировых проблем близок Достоевский учению Библии, но в самой стилистике повествования, в типе изображения действительности. По Ауэрбаху, европейская литература унаследовала от прошлого две разные тенденции изображения жизни — античную, основанную на более или менее резком разграничении “высокого” и “низкого”, возвышенно героического и повседневного, и другую, восходящую к ветхозаветной и новозаветной литературе, где оба этих плана смешивались.(12 ;17). В Библии, согласно концепции Ауэрбаха, мы не найдем гомеровской прозрачности, ясности и отчетливости; события в ветхозаветном предании часто недостаточно мотивированы, между ними нет связи и переходов, внешний облик переживания, поступки людей то ярко освещены, то тонут во мраке. События, стоящие в центре рассказа об Аврааме, разыгрываются в сфере повседневной семейной жизни, и действуют в ветхозаветных книгах нередко не цари, а пастухи и горожане. И в тоже время своеобразный “натурализм”, интерес к обыденному совмещается в ветхозаветном эпосе с особой акцентировкой трагических и проблематических сторон человеческого бытия, с обостренным интересом к его “концам” и “началам”, а также с выдвижением высшего, мистического и провиденциального смысла происходящего. “Читатель (Ветхого Завета) постоянно ощущает всемирно-историческую перспективу в разрезе религиозной истории, которая наделяет рассказы общим смыслом, общей целью. Они связываются вертикально… В каждой значительной фигуре Ветхого Завета, от Адама до пророков, воплощен момент этой вертикальной связи.”( 12 ; 38).

А вот другая характеристика стиля, но уже данная В. Розановым стилю Достоевского: “Среди хаоса беспорядочных сцен, забавно-нелепых разговоров (быть может, умышленно нагроможденных автором) — чудные диалоги и монологи, содержащие высочайшее созерцание судеб человека на земле: здесь и бред, и ропот, и высокое умиление его страдающей души. Все в общем образует картину, одновременно и изумительно верную действительности, и удаленную от нее в какую-то бесконечную абстракцию, где черты высокого художества перемешиваются с чертами морали, политики, философии, наконец, религии везде с жаждою, скорее потребностью не столько передать, сколько сотворить, или по крайней мере переиначить.” И думается, совсем не случаен вывод, который делает В. Розанов: “Удивительно : в эпоху существенным образом разлагающуюся, хаотически смешивающуюся создается ряд произведений, образующих в целом что-то напоминающее религиозную эпопею, однако со всеми чертами кощунства и хаоса своего времени”(69 ;69).

Вяч. Иванов подтверждает эти идеи В. Розанова собственными художественными поисками в области формального устройства последних произведений Достоевского. “Утвердить чужое “я” не как объект, а как другой субъект”, — таков по Иванову принцип мировоззрения Достоевского ( 41; 182). Этот этико-религиозный (библейский) постулат определяет содержание и формально-композиционные построения поздних романов Достоевского. “В новой истории трагедия почти отрывается от своих религиозных основ, и потому падает”, — утверждает Вяч. Иванов, анализируя путь развития европейской послешекспировской трагедии (41 ; 183). Достоевский же, хотя он писал не трагедию, а всего лишь “роман-трагедию”, возродил мифологическое и религиозное чувство, исконно присущее трагедии как жанру.(Вяч. Иванов). Отсюда его поиски в романах Достоевского рудиментов древнего мифологического мировоззрения.

Современные ученые, также исследующие связи художника с различными культурными традициями, развивают эти идеи В. Розанова, Вяч. Иванова. Так, Г. Померанц замечает: “Если жестко поставить вопрос, к какому корню европейской культуры Достоевский ближе, к библейскому или эллинскому, то , конечно, к библейскому. Я сравнивал романы Достоевского с бедным Лазарем рядом с богатым Лазарем.”(66; ; 168). И вот что пишет С. Аверинцев о стиле еврейских пророков: “Выявленное в Библии восприятие человека не менее телесно, чем античное, но только тело для него не осанка, а боль, не жест, а трепет, не объемная пластика мускулов, а “уязвляемые потаенности недр”; это тело не созерцаемое извне, но восчувствованное изнутри, и его образ слагается не из впечатлений глаз, а из вибраций человеческого “нутра”. Это образ страждущего тела, терзаемого тела, в котором однако живет такая “кровная”, “чревная”, “сердечная” теплота интимности, которая чужда статуарно выставляющему себя напоказ телу эллинского атлета.” ( 10; 62). Нам кажется, что подобная характеристика стиля Библии как нельзя более точно характеризует и особенности поэтики позднего Достоевского, автора романа “Братья Карамазовы”.

Таким образом, Библия сыграла огромную роль в создании этого произведения. “Библейское” (синоним — “вневременное”) составляет особый план характеров и сюжетов романа, вплетается в систему отношений героев, которые могут быть спроецированы на всемирно-известные библейские типы. Достоевский, в силу своей творческой направленности (“… направление мое проистекает из глубины христианского духа народного.”(4 ; 7) ориентируется на христианскую мифологию, используя в романе элементы христианской мифопоэтики, гениально интерпретируя библейские мифы и притчи. Помимо прямых соотнесений в романе, на наш взгляд, явственно присутствуют библейские мотивы, реминисценции, мифологемы. “Библейский” пласт обнаруживается на уровне речевой организации произведения, в плоскости решения общей цветовой гаммы и т.д. Думается, это далеко не полный перечень возможных “проникновений” вечного во временное, реально демонстрирующих разноуровневость бытия. “Самое важное у Достоевского говорится как бы вскользь и как-то даже иногда не говорится. В самом строе его фразы и в самом строе его характеров есть что-то разрушающее представление о предмете исследования.”(66 ; 106). Отсюда и невозможность уловить всю полноту смысла фразы, значения мотива, образа, сюжета и идеи всего произведения. Достоевский открывает безграничные возможности для философского осмысления и прочтения своего итогового романа.

Глава II

Исследователи давно установили многоплановость романа, где “текущая действительность выступает в сложном сплаве с исторической и философской символикой”.( ; 145). “Если существо всякого искусства заключается в символической многозначности его образов, впервые сообщающей им измерение глубины и отличающей их от плоского отображения действительности, то в больших романах Достоевского,- замечает С. Гессен,- особенность эта доведена до своей почти предельной степени. Одно и то же действие развивается в них в нескольких планах бытия.”(28 ; 352). Ученый выделяет в романах Достоевского четыре уровня понимания действительности. В первом, наиболее внешнем, эмпирическом плане развертывается собственно фабула романа, “случай причудливым образом сталкивает не менее причудливых героев.”(28; 353). В другом — психологическом плане рисуется столкновение страстей в человеческой душе, часто трагическое в своей безысходности и ведущее к гибели. Однако, человек для Достоевского — менее всего только простое игралище судьбы или собственных страстей. Оба эмпирических плана действия связаны у Достоевского с более глубокой ,позади них лежащей действительностью, с сверхчувственной реальностью идей, которые для писателя суть подлинные движущие силы действия.

Впрочем, говорит С. Гессен, и тот метафизический план не есть у Достоевского последний; своей сущностной реальностью он обязан еще более глубокому слою бытия, которым можно было бы мистическим. Именно о нем Достоевский говорит :”… здесь борются дьявол с Богом, а поле битвы — сердца людей.”(1 ;100). “В том, как все эти сферы бытия сопряжены друг с другом и переплетены в единую ткань совокупного действия, так что потустороннее не только знаменуется эмпирическим, но всецело пронизывает его, просвечивается в нем, — и заключается величие Достоевского как поэта,”- считает С. Гессен.(28 ; 353).

В “Братьях Карамазовых”, — продолжает ученый, — которые, несмотря на так и оставшееся ненаписанным продолжение, представляют собою, бесспорно, наиболее совершенное творение Достоевского, взаимная переплетенность и сращенность различных планов бытия выступает особенно явственно. (28 ;354).

Как справедливо замечает Г. Егоренкова, “Достоевский не только вывел свой роман в текущую социальность и в свершающуюся историю, но и сверил ее с опытом прошлых веков человечества, вплоть до библейских времен.” (37 ; 40).

Двуплановость романа “Братья Карамазовы” по существу замечает уже хроникер в “предисловном рассказе” : “Вот это-то обстоятельство и привело к катастрофе, изложение которой и составит предмет моего первого вступительного романа или, лучше сказать, его внешнюю сторону.” (1 ; 2). Существо “внутренней стороны” романа обозначено библейской притчей, предпосланной в качестве эпиграфа к нему: “Истинно, истинно говорю вам: если пшеничное зерно, падши в землю, не умрет, то останется одно; а если умрет, то принесет много плода.”( 1; ;3). Но в эпиграф не включена вторая, “расшиф-ровывающая” часть притчи: “Любящий душу свою, погубит ее; а ненавидящий душу свою в мире сем, сохранит ее в жизнь вечную.”(Лук. ). Место опущенной части притчи как бы занимает роман, точнее духовные искания героев, составляющие его “внутреннюю сторону”.

Возможность такого двупланового синтеза заложена, по мысли писателя, в природе человека, в которой смысл этой личности одновременно содержит и смысл всего человеческого бытия.

Автор “Карамазовых” сознавал свое влечение к вневременному, “вечному” в человеке как установку на познание законов общественного развития. Причем у Достоевского мысль о вне временном опирается на религиозную схему.

Художественное построение романа Достоевского заметно отличается в сравнении с произведениями ведущих писателей его времени: Тургенева, Гончарова, Толстого. Когда современники наивно говорили, что Достоевский принебрегает формой, то в своей наивности они были в чем-то правы, то есть каким-то уровнем формы, каким-то уровнем реальности Достоевский действительно пренебрегал. Он разрушал его, чтобы поднять и выявить другой, более глубокий пласт. Это “иное” понимание реальности, связанное с тем, что для писателя вера — это прежде всего “таинственное прикосновение к мирам иным”. Реальность для него не совпадает с реальностью фактов как отдельных осколков бытия, а лежит где-то по ту сторону этих фактов, и передать эту сквозящую за фактами реальность по самой своей сути невозможно связным пластичным изложением. В конструкции романа “Братья Карамазовы” можно с определенной долей условности выделить две оси бытия: горизонтальную, направленную к бесчисленным предметам пространства и времени, как бы уровень различий, отдельных фактов; и вертикальную — направленную к Вечности, с земли к небу, с земли к аду. Именно здесь — в вертикальной плоскости — вскрывается библейская идентичность сюжетов и образов. Можно сказать, что судьбы главных героев романа, которых условно назовем группой “трансцендентных” героев, то есть имеющих вертикальный выход, решаются “там”, в глубине, в сферах иных и высшими силами. “Тут дьявол с Богом борется, а поле битвы — сердца людей,”- говорит Митя Карамазов, приоткрывая суть той борьбы, которая внешне выглядит как история семьи Карамазовых в типичном провинциальном городке России — Скотопригоньевске. ( 1; 100). Это одно из так называемых “сюжетных окон”, или “точек кризиса”, которые дают возможность выглянуть из тесного мирка социальности во Вселенную, из времени — в Вечность. Обычные пространственные и временные границы повествования раздвигаются при этом практически до беспредельности, возникает эффект “вселенского хронотопа”.( 47; 14). С одной стороны, в романе действие происходит в России в середине XIX века, а с другой — выходит в Вечность. В связи с этим вспомним слова Ивана, сказанные Алеше в трактире, где “русские мальчики” решают вечные вопросы: “У нас с тобой еще бог знает сколько времени до отъезда. Целая вечность времени, бессмертие!”( 1; 212). В этой вертикальной плоскости человек оказывается одинаково связан невидимыми узами как с бытием Бога, так и с существованием дьявола, что отражает библейский принцип мироустройства.

Проследим развитие конфликта этих высших сил в душе человека на примере Мити Карамазова, обвиняемого в отцеубийстве. Мы увидим поразительный факт: в его собственных суждениях о преступлении, в показаниях на суде, в отношении к нему других действующих лиц, выступающих “за” и “против” него, в речи повествователя неизменно фигурирует Бог — “прибежище и спасение” Мити — и черт — ловкий, коварный и злобный тип, ставящий истину под сомнение. “Бог, — как сам Митя говорил потом,- сторожил меня тогда: как раз в то самое время проснулся Григорий Васильевич,” — читаем мы в романе. ( 1; 355). Так, ординарное, на первый взгляд, событие приобретает огромную значимость. Человек напрямую связывается с Богом, подобно библейскому Моисею или Самуилу (“… а Я буду при устах твоих и при устах его, и буду учить вас, что вам делать.”(Исход 4:15). Или другой пример: “По-моему, господа, по-моему, вот как было, — тихо заговорил он(Митя), — слезы ли чьи, мать ли моя умолила бога, дух ли светлый облобызал меня в то мгновение- не знаю, но черт был побежден.(1;425). Дмитрий- “нравственно щирокая натура”(63 ;220) представляет собой , таким образом, “поле битвы” божеского и дьявольского. Он не убивает, потому что его спасает ангел-хранитель. Он небезвозвратно потерян и способен покаяться и пострадать, способен принять “крестную муку”. “Бог мучит” Митю(2;32), он ощущает свою вину в высшем смысле(“Бог против меня!”(1;440). Митя верит в Его всемогущество(“Не хочу больше о смердящем, сыне Смердящей! Его бог убьет, вот увидишь, молчи! (2;30). Он согласен с Алешей:”Завтра ужасный великий день для тебя:божий суд над тобою свершится.”(2;30) Оценивая же возможного убийцу отца, который и ранее в романе соотнесен только с дьявольским началом, (Например: “Но глупый дьявол, который подхватил и нес Федора Павловича на его собственных нервах куда-то все дальше и дальше в позорную глубину…”(1;82), Митя утверждает:

— Не знаю, кто или какое лицо, рука небес или сатана, но… но не Смердяков! (1;428);

-Ну, в таком случае отца черт убил! (1;429);

— О, это черт сделал, черт отца убил, через черта и вы так скоро узнали! (1;431) и т. д.

Таким образом, события и причины, оказываются куда более сложными, приобретают метафизический, мистический план, где действуют высшие субстанции- библейские Бог и Сатана.

При этом и компоненты хронотопа в “Братьях Карамазовых” имеют одновременно реальное и символическое значение и складываются в структуре романа во взаимосвязанную систему со своей динамикой, что усиливает символическое звучание как составляющих, так и всего хронотопа в целом. звучание как составляющих, так и всего хронотопа в целом. Нужно отметить, что двуплановость пространственно-временной организации романа придает многозначность и повествованию, и изображению. Механизм символизации элементов хронотопа в романе можно обозначить так: от аллегории и эмблемы- к широкому и многозначному обобщению-символу, часто библейскому по своей природе. При этом, “символика романной топики и временной организации неизменно связана с изображением человека и его духовных движений, в направлении от уединения и одиночества к единению и братству.”(50; 90).

На уровне пространства это может быть обозначено как движение из “угла”- к “дороге” и “простору”, причем обязательно через “порог” или “перекресток”, с которыми связана ситуация нравственного выбора героев. Но если духовное движение Мити и Алеши от “перекрестка” устремляется к “дороге” и “простору”, то Ракитина- в “переулок” и к “каменному дому в Петербурге, куда можно напустить жильцов, сдать углы.”( 50 ;77).

Предельное заострение момента выбора связано в романе с хронотопом “порога”, маркирующем путь Ивана. В кризисные минуты герой оказывается способным прорвать сузившееся до “черты” пространство и “ переступить” через себя, что ранозначно библейскому “восшествию на крест”. Метафорика “креста” повторяется в романе,означая нрвственную Голгофу- способность признать свою вину, пострадать “за всех и вся” или отречься от себя во имя “всех”. Крест Ивана- его решение на суде признать свою виновность в убийстве отца и тем освободить Митю.

Но суд является Голгофой и для Мити:”… перекрести меня … на завтрашний крест, “-

просит он Алешу накануне заседания. (2 ;326).

Грушенька на себя “крест взяла, став подругой подсудимого и приговоренного к каторге Мити. ( 1 ;186).

В отличие от братьев Алеша минует “крест” в своем духовном развитии : в ситуации кризиса перед ним возникает видение Христа, который ”радость людскую посетил” и умножил ее. ( 1 ;326). В главе “ Кана Галилейская”, воспроизводящей библейский сюжет( Иоанн 2:1-13), Алешин прорыв ко “всем и вся” построен на “преодолению замкнутого пространства и раздвижения его до космической, но одушевленной беспредельности”.(50 ;93).

Об особенностях хронотопа “дороги” в “Братьях Карамазовых” нужно говорить, на наш взгляд, еще и потому, что ряды символических значений топики соотносятся в его структуре с библейскими понятиями “ада” и “рая”. Конечно, в романе важен не их пространственно-временной смысл, но в первую очередь- их духовно-нравственное содержание. История Маркела, Зосимы и его “таинственного посетителя” расшифровывают понятие “ад”как “муку духовную” и “невозможность больше любить”( 1 ;292), а понятие “рай”- как “подвиг братолюбивого общения”( 1 ;276) и даруемую им духовную гармонию. Духовное движение героев романа, устремленное от “ада” и через его преодоление к “раю”эквивалентно пути от обособляющего “угла” через “переулки”и “пороги”к “простору” и единению. Притом история “таинственного посетителя” служит своего рода “моделью” преодоления “ада”как по драматизму и временной протяженности процесса, так и по обобщающей широте его духовно-общественного смысла.” Четырнадцать лет был во аде,“- говорит герой о “муках духовных“, ставших следствием совершенного им в молодости кровавого злодеяния.( 1; 279). Нестерпимость мучений, а также поступок Зосимы убедили его, что ”рай” для него “тотчас же и наступи”, как только он во всеуслышанье объявит о своем преступлении. (1; 280). Но решиться на публичное покаяние, навлечь позор на жену и детей и навсегда расстаться с ними — не так просто. Хотя решимость “три года рождалась” (1; 279) и кажется очень твердой, “таинственный посетитель” в какой-то момент готов отказаться от признания и даже убить Зосиму, чтобы сохранить страшную тайну.

Драматическая напряженность преодоления “ада” повторяется — каждый раз по-своему — в историях Мити и Ивана, но вместе с тем подтверждается истинность вывода, сделанного “таинственным посетителем” и Зосимой и соотносимого со словами Евангелия: “…всякий человек за всех и за вся виноват; когда люди эту мысль поймут, то настанет для них Царствие небесное уже не в мечте, а в самом деле — на смену ”уединению” придет братство.”( 1 ; 275).

(Сравни слова Иисуса: “…блаженны нищие духом, ибо ваше есть Царствие Божие.”(Лук.. 6: 20) И: “Не судите, и не будете судимы; не осуждайте, и не будете осуждены; прощайте, и прощены будете.” (Лук. 6: 37)).

“Ад муки духовной” для каждого героя свой. Митя считает “адом” свое бесчестье — потраченные деньги Катерины Ивановны, а потому надежду на избавление души связывает с возвращением денег, которые просит у отца:

— Пусть он мне даст только три тысячи из двадцати восьми, только три, и душу из ада извлечет, и зачтется это ему за многие грехи!(1 ;111).

Неразрешимая мысль, терзающая Ивана, не позволяет ему не только любить, но и жить, по убеждению Алеши: “С таким адом в груди и в голове разве это возможно?”(2 ; 239).

“Кризисная точка” Ивана не совпадает по времени с “точками кризиса” братьев, но включает те же основные компоненты развития: сон-прозрение, функциональным аналогом которого является “кошмар Ивана Федоровича”; легенду, которую сочинил когда-то Иван, а теперь черт рассказывает как свою; символ пути, растягивающегося на “квадриллион верст” в бесконечной ледяной пустыни вселенной, если не будет в конце “рая”, “осанны”, “двух секунд радости”.(2; 118). “Точка кризиса” Ивана наиболее полно раскрывает драматизм преодоления “ада” духовного во имя “рая”, поскольку персонализирует интеллектуально-нравственное противоречие героя и переводит их в сценическое действие. Пространственное решение сцены Ивана с чертом почти полностью повторяет тот процесс “сжимания” до положения “у стены”, который мы видели и в сцене третьего свидания Ивана со Смердяковым. Как и там, Иван преодолевает ситуацию “у стены” приняв “решение на завтра”: “Завтра крест, но не виселица.”(2 ; 86). Но выбор “крестного пути” и “распятья”, асссоциативно соединяющий нашу мысль с библейским путем Христа, еще не предопределяет нравственной победы над собой или полного преодоления “ада”. Алеша, которому “становилась понятною болезнь Ивана”, думает о брате: “Бог победит!… или восстанет в свете правды, или… погибнет в ненависти, мстя себе и всем за то, что послужил тому, во что не верит.”(2; 89). Невероятная напряженность выбора обусловливает и поведение Ивана на суде. Само признание дается ему неимоверным усилием и завершается очень важными словами: ”…а я за две секунды радости отдал бы квадриллион квадриллионов. Не знаете вы меня!”( 2 ; 118).

Приравнивая себя к герою собственной легенды, пропевшему “осанну” после двух секунд пребывания в раю, Иван, казалось бы признает, что “муки гордого решения” разрешились победой Бога, “рая”. Но “глубокая” совесть его заставляет — помимо воли — признать и другое: желанной радости духовного освобождения, “христова” прорыва все-таки нет.

Отметим еще одну структурную особенность романа, связанную с реализацией приема “сюжетного окна”. Событийное действие, стремительно развивающееся на “площади”, “перекрестке”, “улице”, резко замедляется в “точках кризиса”. Напряженный драматизм внутреннего мистического действия здесь оборачивается и замедленным ритмом его внешних эмпирических проявлений. Так, “медленность” становится лейтмотивом поведения Ивана на суде: “Иван Федорович приблизился как-то удивительно медленно…”, “вдруг лицо его стало медленно раздвигаться в улыбку…”, “Иван Федорович потупился, помедлил несколько секунд…” и т.д.( 2 ; 115-116).

Медлительность “восхождения на крест” зримо воплощает “муки гордого решения”, тяжкий и противоречивый процесс высвобождения из “ада” духовного. “Неистовый вопль”, завершающий признание Ивана на суде, можно истолковать в этом контексте и как изгнание черта- беса, “…ибо нечистые духи из многих, одержимых ими, выходили с великим воплем…” (Деяния Апостолов, 8: 5-7).

Духовное движение Ивана не завершается “горячкой и беспамятством” как итогом “пути” или “знаком” полного нравственно-философского краха личности. Для Ивана, “зерна, падшие в землю” его души, уже “умерли”, поскольку Иван стал по-библейски “ненавидящим душу свою”. Поэтому пути жизни для него открыты.

Итак, рассматривая символику хронотопа романа, воплощенную в динамике духовного движения героев, и прием сюжетной двуплановости, мы убеждаемся, что важной составляющей авторской концепциии жизни и человека выступает мир Библии и христианского мифа. Герой Достоевского оказывается одновременно живущим в мире действительного Настоящего и метафизаческого Вечного, в мире социальном и бытийном, в мире человеческих связей отражающих антогонистическое существование высших субстанциональных начал: Бога и дьявола.

Вдругих случаях автор “Карамазовых” выводит эти мифические образы в современность через использование библейских сюжетов. Конечно, самый известный и интересный для многочисленных интерпретаторов сюжет о трех искушения Христа в пустыне дьяволом, легший в основу литературной “поэмки” Ивана: “Легенда о Великом Инквизиторе”. Художественно воплощая евангельские сказания (Матф. 4: 1-11, Лук. 4: 1-13), Достоевский рисует основные “пути уклонений” человечества от Господа, отбрасывающие его вновь на низшие ступени развития. Это искушение “хлебом”, “властью” и идеальным, конечным, полным знанием о мире, но без Бога. Эта последовательность в перечислении соблазнов заимствуется писателем у Луки ( у Матфея на последнем месте стоит власть, меняясь позициями с “интеллектуальным” соблазном.). Она соответствует возрастающей силе искушений. Принимая их, человек превращается в одинаково послушного раба, “тварь дрожащую”. И в конечном итоге, это ведет к гибели духовной. Инквизитор, а вместе и его духовный “родитель” Иван, хорошо понимают эту лживую природу Сатаны (“отец лжи”) и обманчивую суть “кривого” пути. Но даже преодолевая искус власти, захватившей Инквизитора, Иван, на наш взгляд, попадает под влияние искуса разума. Самый “эвклидовский”, то есть умозрительно-рационалистический, из героев Достоевского, он не воспринимает “живого” Бога, полагаясь лишь на опыт просвещенной мысли Европы. Недаром он говорит о “дорогих покойниках” на кладбищах Европы. Умом Иван выбирает “ад”, но сердце велит иное. Оно рвется ко Христу, преодолевшему через Голгофу этот путь и познавшему конечное воссоединение с Богом-отцом.

Так, вторгаясь в художественную ткань, библейский сюжет создает оригинальный прецедент решения важных философских вопросов романа и одновременно раскрывает суть образа одного из главных героев.

Обратимся еще к одному библейскому рассказу, который воссоздается не так полно и точно, как предыдущий, существуя в романе в качестве намека. Мы имеем в виду сцену у Грушеньки, когда сталкиваются Ракитин, Алеша и героиня. Ракитин надеется увидеть “позор праведного” и вероятное “падение” Алеши “из святых в грешники”. Алеша же идет к Грушеньке, находясь под сильным впечатлением от разговора с Иваном. Поэтому в данный “момент” Алеша не “между ангелом и прочими смертными”, как думает Ракитин, то есть таким же, как он сам, но между самим собою и Иваном. Он идет к Грушеньке, оглядываясь на Ивана, выступающего в качестве искусителя. Эту женщину Алеша “боялся более всех”( 1; 316). Но у Грушеньки — “не та минутка теперь”(1; 314). Вообще эта сцена построена на ожидании мнгновения, которое все алогичное сделает единственно логичным. Ракитин ожидает “нападения” с одной стороны и “колебания” с другой. Но вдруг оказывается, что Ракитин — только “лакей”, а Алеша — “князь”, “мальчик”, “херувим”. ( 1; 316). В Библии определение “князь” относится к Христу (“… и нарекут имя Ему: Чудный, Советник, Бог Крепкий, Отец вечности, Князь мира”(Исайя, 9: 6)). Херувим же — один из чинов первой ангельской иерархии ( 7 ; 24). Эта скрытая аналогия перерастает в конце сцены в прямую, когода одно-единственное движение Грушеньки, естественное и непроизвольное,идущее из самых глубин ее существа, все и разрешает. Неожиданная весть о смерти старца Зосимы, сгоняет эту “ласкающуюся кошечку” с колен Алеши,одухотворяет ее и заставляет умолкнуть голос Ивана-искусителя в душе Алеши. Он платит ей столь же непроизвольным выражением признательности- “сестра”.(1;318). Это мгновенное забвение себя и рождает то, что называют “прорывом фабульной детерминированности”( 37 ; 33). Героиня фабулы вдруг получает значительную роль в сюжете: она не просто предмет раздора отца и сына, бывшая или будущая любовница, “блудница Вавилонская”, она- “сестра”. И закономерен конец этого фрагмента, слова Ракитина, обращенные к Алеше: “Что ж обратил грешницу?… Семь бесов изгнал, а?” (1;324). Это намек на библейский сюжет об изгнании Христом семи бесов из Марии Магдалины ( Лук. 8:1- 2 ; Марк 16:9 ) уподобляет Алешу Христу, а Грушеньку- раскаявшейся грешнице, исцеленной от злых духов и последовавшей за Учителем.

В отличие от первого случая — воспроизведения библейского сюжета в развернутом виде — в этот раз мы встречаем так называемый прием мифологемы (по определению Ю. Вяземского (27; 221)), то есть репродукции библейского мифа в свернутом виде, в качестве намека. Герой лишь упоминает отдельные понятия, факты и признаки, характеризующие сюжетную ситуацию в Библии. Мы же, читатели, через множество ассоциативных представлений восстанавливаем суть романической сюжетной обстановки в свете евангельского мифа.

Другой прием, который характерен для поэтики “фантастического реализма” Ф. М. Достоевского — скрытая сюжетная параллель, или библейская аллюзия. Примером таковой является, на наш взгляд, одн серьезная ошибка в памяти Алеши, о которй он потом с великим недоумением припоминал несколько раз в своей жизни. Этот странный провал в памяти героя может быть связан опять-таки с историей искушения Христа, но в ином модернизированном варианте. Здесь следует, по-видемому, разъяснить несколько затемненный первоначальный смысл слова “искушение” в русском языке. “Искушение — соблазн, желание чего-нибудь запрелного,”- читаем в “Словаре русского языка” / Под ред. Н. Ю. Шведовой . -М.: Рус. Яз., 1988, С. 207. В греческом же языке это слово имеет значение — “проверка, испытание”. Подобно библейскому испытанию Христа в пустыне (Лук. 4: 1-13), Алеша выдерживает экзамен на любовь к брату:”…Алеша, отвечая, вдруг как бы вздрогнул, как бы нечто только теперь припомнив и сообразив.”(2; 109). Он вспоминает об ударах Мити по тому месту на груди, где была зашита ладанка с деньгами.

Скрытая сюжетная аналогия романа с евангельской историей призвана по-новому запечатлеть “мгновенный” прорыв фабулы и выход в мир вечности и вместе охарактеризовать человеческую личность как “неслиянное и нераздельное” единство двух природ: первой, назовем ее условно, божеской, обращенной к миру как к единству; и второй — человеческой, обращенной к миру, расколотому на множество фактов.

Анализируя образную систему романа “Братья Карамазовы” с позиций библейских аналогий, прежде всего устанавливаем наличие в произведении собственно евангельского образа- Христа. Надо заметиь, что и в самом Новом Завете этот обрз освещен по-разному в каждом из четырех Евангелий. У Матфея выделяется обрз Учителя, мыслителя, аргументирующего свое учение, аторитетно полимизирующего с возражающими Ему и с любовью и вниманием относящегося к боли душевной и телесной обращающихся к Нему. Целеустремленный стиль евангелиста, излагающего каждое слово Христа и каждое событие, даже самое удивительное, как факт, не нуждающийся в оговорке, объяснении или комментарии, способствует становлению образа яркого, сильного и аторитетного.

Евангелие от Марка- самое короткое. Образ Христа выделяется из Его действий и не менее, чем у Матфея, отличается авторитетом. Но Христос проявляется у Марка как бы в разных ипостасях: то грозный, то лучезарный, то любяще-мудрый. Нет попытки объединить эти разные проявления, но в этом образе совершенно нет противоречивости. Ощущается непостижимость, но это не лишает его органичности. Втаком явлении образа можно предполагать применение принципа апофатического богословия: божественность непостижима, неизобразима и прозревается, угадывается через тайну, через несказуемое.

Евангелие от Луки- самое описательное. В отличие от Матфея и Марка, Лука не ограничивается прямой передачей слов и действий Христа. Он Его неоднократно описывает со стороны, передавая Его чувсва, реакции. Его историческое присутствие и общение с окружающими людьми наиболее очевидно в повествовании Луки, но не менее, чем у других евангелистов, образ обобщается и утверждается одновремнно через тайну и величие Его Богочеловечества. При всей Своей человечности, образ Христа затмевает любой другой образ- Он не просто человек, а Бог, преображающий человеческое Своим воплощением.

Евангелие от Иоанна — текст скорее мистический, чем повестсосательный. Он весь обращен на прозрение божественного; образ Христа явлен в постоянном откровении божественного Сыновства, величавый и трагичный. С волнующей настоятельностью неотступно звучит Его исповедь — откровение божестенног признания.

Исходя из недостижимых евангельских образцов, попытаемся рассмотреть литературное воплощение образа Христа в романе Ф. М. Достоевского “Братья Карамазовы”.

Образ Христа в “Легенде о Великом Инквизиторе” создается не столько словами автора Легенды — Ивана, сколько через повествование о восприятии Его Инквизитором. Сначала устанавливается реальность Его появления: “Он появился тихо, незаметно, и вот все — странно это — узнают Его.”( 1 ;326).

Выделяются лишь две черты — Его кроткий, проникновенный взор и его молчение. Избегается всякое неевангельское развитие или толкование образа. “Имеешь ли ты право возвестить нам хоть одну из тайн того мира, из которого ты пришел?… Нет, не имеешь, чтобы не прибавлять к тому, что уже было прежде сказано…”- говорит Ему Инквизитор(1 ; 228-229 ). Его действия — повторение двух евангельских исцелений: слепого, молящегося об исцелении, чтобы узреть Господа, и умершей девочки, над которой произносятся слова, воскресившие дочь начальника синагоги: “Талифа куми,”- и “восста девица”.(Марк, 5: 41-42). Как и первосвященники в евангельском повествовании, Великий Инквизитор приказывает схватить Христа и предъяляет Ему обвинение. В своем истолковании искушения Христа в пустыне Великий Инквизитор полемизирует с Ним. Христос ничего не отвечает, но через страстную речь Инквизитора выявляется Его образ. Это Христос сострадательный и предельно верящий в человека. “Ты не сошел (с креста), потому, что опять-таки не захотел поработить человека чудом и жаждал свободной веры, а не чудесной. Жаждал свободной любви, а не рабских восторгов…”- укоряет Его Великий Инквизитор ( 1 ; 233 ). Только такой Христос мог даровать человеку свободу, самый трагический Его дар.

Художественный образ воплощается исключительно через “проявление” без всякой попытки проникнуть в богочеловеческую “сущность”. Он не воссоздает у Достоевского всей полноты евангельского образа Христа, да это и невозможно; но он духовно и художественно целомудрен и органически соотносится со своим евангельским праобразом.

Вместе с тем литературный образ Христа в”Братьях Карамазовых” воплощает принципиальную особенность християнского мировоззрения Достоевского, исходящего из того, что Бог по природе Своей непостижим для человеческого разума. Всякое рациональное и чувственное познание имеет как обьект то, что есть. Но Бог вне всего того, что есть. Чтобы к Нему приблизиться, необходимо отвергнуть все, что ниже Него, то есть все то, что есть. Только через “незнание” можно познать Его.

Обращаясь к следующему приему, соотносящему текст Священного Писания и “Братьев Карамазовых”, назовем библейскую параллель художественного образа.

“Широк человек… я бы сузил, “- завершает Митя Карамазов свою знаменитую тираду о красоте, битве двух идеалов: идеала Содома и идеала Мадонны(1;100). Так, вновь через библейский образ, Достоевский углубляет наше представление о человеке, дает метафизическое понимание его природы. Содом и Гоморра- знаменитые библейские города, жители которых за безнравственность и беззаконие были сурово наказаны Богом.(Бытие,19:24- 25). Образ Мадонны- католическое именование Девы Марии, Матери Христа- также один из основных библейских образов.(Матф.,1:16- 25). Достоевский расширяет их значение до символов Добра и Зла, нравсвенной красоты и развращенного безобразия, битва которых идет в сердцах людей.

Оратимся к другому примеру, столь же ярко демонстрирующему скрытую “технологию”создания художественного ораза у Достоевского, невидимой пружиной котороговыступает параллельный библейский образ. Мы имеем в виду аналогию Иван- Фома Неверующий. Апостол Фома не хотел верить рассказу о воскресении Христа:”…если не увижу на руках Его ран от гвоздей , и не вложу перста моего в раны от гвоздей, и не вложу руки моей в ребра Его, не поверю”(Иоанн, 20:25). Когда Христос воскрес и явился ученикам еще раз, Фома воскликнул:” Господь мой и Бог мой!”(Иоанн, 20;28). Христос же сказал:”…ты поверил, потому что увидел Меня: блаженны невидевшие и уверовшие.”(Иоанн, 20:29). В диалоге Ивана с чертом, последний говорит:”А не верь, что за вера насилием? Притом же в вере никакие доказательства не помогут, особенно материальные.Фома поверил не потому, что увидел воскресшего Христа, а потому, что еще прежде желал поверить…”(2; 71). В этой параллели заключен очень важный смысл. Иван — один из тех “эвклидовских” героев, в душе которых Христос молчит, но молчит не как “умерший Бог” Ницше (в “эвклидовском разуме Бог умирает окончательно, без Воскресения, ему нет места в рационалистической системе мироздания), а как замолчавший собеседник — молчит и как бы отвечает. Иван, этот “расколотый” человек, живущий “в эпоху цивиллизации”, утративший “источник живой жизни” и непосредственность ощущений, хочет говорить с Ним. Он, атеист, ищет свою дорогу ко Христу. Он, стоящий перед широко распахнутыми воротами в ад и одновременно остающимися открытыми райскими дверьми, хочет исцеления, жаждет веры.

И хотя в финале романа сознание Ивана по-прежнему расщеплено, он отшатывается от бездны, раскрывшейся перед его глазами. Иван не восклицает как Фома:”Господь Мой и Бог Мой!”- но то,что он идет доносить на себя — символ духовного покаяния. Так Достоевский утверждает, что от “расколотости” спасает только порыв ко Христу. Истина (в контексте символа веры) — это человеческая природа, доступная всем искушениям, Павлово “тело смерти, проданное греху”(Римл.7:24). Христос же — порыв к новому Адаму , к высшей естественности и целостности.

Продолжая исследование символики в последнем романе Ф. М. Достоевского, хотелось бы в нескольких словах остановиться на символичности портретов героев . Так, в одной из глав читаем о Федоре Павловиче Карамазове:” Припомнив это теперь, он тихо и злобно усмехнулся в минутном раздумье. Глаза его сверкнули и даже губы затряслись”(1;80). Правомерна , на наш взгляд, будет аналогия с образом нечестивого”, который предстает в причах Соломона:”…глаза гордые, язык лживый, и руки, проливающие кровь невинных…человек лукавый, человек нечестивый, ходит со лживыми устами…”(Притчи Соломона, 6:13- 18). Попытка М. Бахтина сблизить этот образ с традиционным карнавальным шутом, представляется нам не вполне оправдвнной. “Эзоп, пьеро, “- это антиюродство. Федор Павлович- некоторый парадокс: пакостный и развратный, он в то же время прекрасно знает, с какой стороны хлеб намазан маслом. Внешность его- внешность юродивого, но суть- поясничающего безобразника. Юродство в высоком и первоначальном смысле- это святость через позор, это распятие на кресте- самая позорная казнь у иудеев. При этом в истинном юродстве за внешним безобразием стоит светлый Лик, а вот у Федора Павловича этого света нет. Он из тех героев, “которые погрузились в огненное озеро так, что уж и выплыть более не могут”, из тех, “что уж и Бог забыл”(1;318). Эта фраза из уст Грушеньки , по свидетельствам современников, чрезвычайно поразившая писателя в одном из разговоров и включенная в текст романа, дает ключ для понимания его Космоса, где серть человека на земле лишь отражение гибели в мирах иных.

Р.-Л. Джексон пишет по этому поводу: “Причина смерти Федора Павловича Карамазова в том , что он нарушил священные человеческие, нравственные и духовные нормы; он погибает, в частности и потому, что , по представлению Ивана, воплощает в себе отрицание всего того, что Иван считает (или хотел бы считать) священным… В этом смысле Иван и его братья косвенным образом вершат конечное и древнее Правосудие; они носители трагической- и для Достоевского, очевидно, дохристианской, библейской истины, о существовании которой хорощо знал Федор Павлович:” В ту же меру мерится , в ту же и возмерится, или как его там. Одним словом, возмерится.” (1 ;144).

Так, лищь одна портретная деталь вызывает целый поток ассоциативных представлений романического ораза с библейским архетипом, что углубляет и обогащает наше представление о концепции человека у Достоевского.

Большое значение имеет у Достоевского и такая деталь образа, как цвет. Так, отец Карамазовых — герой Ада, оттого и нет света, сопутствующего ему. Напротив, ему соотвтствуют темно-красные тона, в особенности — перед его убийством. Как справедливо замечает Г. Померанц, “у Достоевского приближение к аду помечено теснотой и мраком, приближение к раю — простором и светом.” ( 66 ; 361). Например, о комнате старика Карамазова читаем:”Это была небольшая комната, вся разделенная поперек красными ширмочками.”(1; 353). Или Митя перед окном дома отца перед убийством последнего: “Калина, ягоды какие красные !”; “На голове у Федора Павловича была та же красная повязка, которую видел на нем Алеша.”(1; 353).

Как нагнетается обстановка! Ощущаешь, что грядет что-то ужасное, тревога разлита во всем, кажется, что это языки адского пламени прорываются из миров иных.

И конец сцены знаменателен:”Светллый халат и белая рубашка на груди были залиты кровью. Свечка на столе ярко освещала кровь и неподвижное мертвое лицо Федора Павловича”.(1 ; 409).

Иное “освещение” у образов, которые выступают “героями рая” ( 66 ; 33). Например, мать Алеши. Запомнившиеся сыну “косые лучи заходящего солнца” ( 1; 18) включают данный образ во вселенский контекст. Это “скорбная юродивая”, молящая за сына у Богородицы, сама становится символом материнства (как Сикстинская Мадонна — мать с младенцем на руках).

Таким образом, цветовая деталь художественного образа романа ассоциативно относит нашу мысль к библейским образам.

Важную роль в поэтике романа “Братья Карамазовы” играет библейский мотив Иова. К. Мочульский, один из биографов Достоевского, писал: “Из всей Библии Достоевский больше всего любил Книгу Иова. Он сам был Иовом , спорящим с Богом о правде и правосудии. И Бог послал ему, как Иову, великое испытание веры.”(39; 125-126). Книга Иова притягивала писателя не только своей мудростью, в ней он искал утешение и ответ на вопрос о тайне страдания невинных, о вере в Бога.

Присутсвие мотива Иова в последнем романе Достоевского общеивестно. Однако масштабы его онюдь не сводятся к очевидному- к прямым упоминаниям и явным реминисценциям в житии старца Зосимы и бунтарском монологе Ивана Карамазова. Уже сама постановка проблемы в романе “ Братья Карамазовы” близка” Книге Иова”: в обоих случаях фактически речь идет о цене добродетели, понимаемой по-разному в силу различия религий, исповедуемых безымянным автором “Книги Иова” и Достоевским. Персонаж ветхозаветного автора, не знавшего о бессмертии и исповедовавшего идею прижизненного воздаяния, измеряет добродетель земным благополучием. Герои же романа Достоевского видят условие и цену добродетели в воздаянии, следующем после жизни физической, земной.

Обращаясь к отдельным составляющим темы Иова в романе “Братья Карамазовы”, видим, что уже основной мотив экспозиции “Книги Иова” играет в нем исключительную роль. На протяжении четырех книг романа (со 2 по 5) кто-то из героев то и дело получает своего рода “санкцию” от того, кого по каким-то причинам считает выше себя.

Первым подобным благословением было поведение старца Зосимы на “неуместном” собрании (поклон Мите). Второе, по-видимому, Алеша дает тому же Мите, который сам его об этом просит: “Ангелу в небе я уже сказал, но надо сказать и ангелу на земле. Ты ангел на земле. Ты выслушаешь, рассудишь и ты простишь… А мне того и надо, чтобы меня кто-нибудь высший простил.”( 1 ;97).

Общеизвестно, что своего рода “благословение” и дозволение Смердяков получает от Ивана, а сам Иван( как ни парадоксально!) — от Алеши. Действительно, реплика Алещи о генерале: “Расстрелять!”- а также его слова:” Нет, не согласился бы… Нет, не могу допустить.”(1; 224), — в ответ на вопрос Ивана, как бы смог он сам, Алеша, быть архитектором здания человеческого счастья, в фундамент которого заложены страдания ребенка, — все это более или менее косвенное оправдание бунта старшего брата.

В какой-то мере, в этот ряд встает и “Легенда о Великом Инквизиторе”, где топика зачина “Книги Иова” вывернута наизнанку: Богу предстоит не сатана, просящий разрешение на искушение человека, а сам человек, уже подвергшийся искушению и поклонившийся сатане. Сравним: “ И отвечал сатана Господу, и сказал: разве даром богобоязнен Иов? Не Ты ли кругом оградил его, и дом его, и все, что у него? Дело рук его Ты благословил, и стада его распространяются по земле. Но простри руку Твою, и коснись всего, что у него, — благословит ли он Тебя?”(Иов, 1:9-11).

Великий Инквизитор говорит: “…во имя этого самого хлеба земноого и восстанет на тебя дух земли , и все пойдут за ним… Знаешь ли ты, что пройдут века, и человечество провозгласит устами своей премудрости и науки , что преступления нет, а стало быть, нет и греха, а есть лишь голодные… они принесут свою свободу к ногам нашим и скажут нам:”Лучше поработите нас, но накормите нас”.( 1 ;230-231). Тут одна и та же тема: человек слаб и его можно купить за земные блага. Только это преподносится у Великого Инквизитора не как изъян творения, а как единственно возможный миропорядок. “ Это опять перед нами Иов, — пишет В. Розанов об Инквизиторе,- но, сообразно новым тысячелетиям страданий и опыта, речь его становится сложнее, мысль проникновеннее, да и он сам говорит уже не о самих страданиях, не о странной причудливости своей только судьбы, но за все человечество, за все века его необъяснимых судеб.” ( 69 ; 73).

Бунтарские мотивы “Книги Иова” преломляются в романе Достоевского в главе “Бунт” и связаны с вопросом о страданиях невинных. Достоевскому хорошо была известна точка зрения, согласно которой, человек очищается от своих грехов только через страдания. Человеческие страдания неисчислимы, а со времен Иова неимоверно возросли. Никто не станет этого отрицать, и , как утверждает Иван Карамазов и старец Зосима, никто в этом не виноват. Однако Иван Карамазов видит только страдания и потому не может принять божий мир. Бог молчит и не откликается на плач невинно пострадавших, по словам Иова: “В городе люди стонут, и душа убиваемых вопиет, и Бог не воспрещает этого.”( Кн. Иова, 24 :12). “Это замечание очень похоже на исповедь Ивана Алеше,- замечает Н. Ефимова:”… принимаю Бога… принимаю и премудрость его… в окончательном результате я мира этого божьего — не принимаю… я убежден, как младенец, что страдания заживут и сгладятся, что… в момент вечной гармонии случится и явится нечто до того драгоценное, что хватит его за все сердца, на утоление всех негодований, на искупление всех злодейств людей, всей пролитой ими их крови… но я-то этого не принимаю и не хочу принять!” (1; 214-215). Иван отвергает оправдание зла, принятое героем в конце “Книги Иова”. Он ослеплен жизненной правдой о том, что люди должны страдать, и восстает против такой жестокости.”( 39 ; 126).

Бунтарские мотивы” Книги Иова” явственно звучат и в эпизоде сна Мити в момент ареста с его вопросами:“Да почему это так? Почему?… Почему это стоят погорелые матери, почему бедны люди, почему бедно дите, почему голая степь?… почему они почернели так от черной беды, почему не кормят дите? Почему ручки голенькие, почему его не закутают?” ( 1; 456). Все эти вопросы имеют прямые аналогии в Книге Иова:”Вот они; как дикие осы в пустыне… степь дает хлеб для них и для детей их… Нагие ночуют без покрова и без одеяния на стуже; мокнут от горных дождей, и, не имея убежища, жмутся к скале. Отторгают от сосцов сироту и с нищего берут залог…” (Кн. Иова, 5-9). И вся эта картина начинается с вопроса Мити: почему?

В этот же ряд встает и душевное состояние Алеши после смерти старца Зосимы, неестественно быстрое тление которого воспринимается как незаслуженный позор, поношение праведника. Поэтому Алешазадает те же вопросы:” За что? Кто судил? Кто мог так рассудить?”( ;307). Это вопросы самого ветхозаветного страдальца, и по крайней мере, на два последних из них напрашивается ответ прямой цитатой из “Книги Иова”:”Если не Он , то кто же?”( Кн. Иова, 6:24). Реальный ответ на все эти вопросы и в” Книге Иова”, и в “Братьях Карамазовых” дан по принципу:”…доказать тут ничего нельзя, убедиться же возможно.”(3 ; 208). После неудачных попыток убедить друзей что-нибудь доказать Иову сам Господь предложил ему “убедиттся”, предъявив творение во всей полноте, и Иов принял его. Об этом говорит и старец Зосима: “Любите все создание Божие, и целое, и каждую песчинкую”( ;289).

То же состояние снисходит на Алешу после сна о браке в Кане Галидейской, и на Митю: “За всех пойду, потому что надобно же кому-нибудь и за всех пойти.”(1 ;31).

В обоих случаях Достоевский определяет чувсва героев словом “восторг”, которое он применял и к собственному впечатлению от “Книги Иова”.Вероятно, восторгом можно назвать и состояние самого Иова после разговора с Богом. Восторг испытывает и старец Зосима, вспоминая на пороге смерти свои первые детские впечатления от” Книги Иова”. Он на всю жизнь запомнил мгновение, когда вдруг совершенно неожиданно для себя понял смысл “Книги Иова”: Зосима интерпретирует “Книгу” не с точки зрения человеческой психологии( рассматривающей состояние невинно страдающего индивидуума), а как великую тайну:”… и великое, что тут тайна, — что мимоидущий лик земной и вечная истина соприкоснулись тут вместе. Перед правдой земною совершается действие вечной правды. Тут Творец… смотрит на Иова и вновь хвалится созданием своим. А Иов, хваля Господа, служит не только ему, но послужит и всему созданию его в роды и роды и во веки веков, ибо к тому и предназначен был.”( 1 ;265).

Развивая свои идеи на примере Иова, старец Зосима предлагает читателю ответ на вопрос о страдании, прямо противоположный принципам тоталитарного государства Великого Инквизитора, изображенным Иваном в поэме, государства, где нет страданий и лишений, но люди несвободны.

Решение Зосимы основано на принятии и даже на признании необходимости страданий ради искупления, на признании красоты, морали и эстетики Божьего мира. В этом суть его ответа Ивану, который не удостоился “восторга” после бунта.

Так, Иов оказывается существенным элементом того самого “непрямого”, то есть не “от лица к лицу”( 3 ;66) опровержения богохульства, о котором Достоевский писал К. Победоносцеву в мае 1879 года :”С помощью авторитета Иова “ убедиться” там, где ничего нельзя доказать, предлагается читателю.”(3 ;208).

Тема Иова входит в роман Достоевского еще в одной ипостаси, как тема многострадальности. В романе “Братья Карамазовы” страдальцы- это прежде всего члены семьи Снегиревых, не отдельный человек, а именно семья, в которой, кажется , сошлись все несчастя семейного свойства: смерть ребенка (Илюшечка), слабоумие (Мамочка), неиощь (Ниночка), отчуждение детей от родителей (Варвара), общая для всех нищета.

И все это вместе выпадает перестрадать штабс-капитану Снегиреву, на которого сверх того обрушивается еще одна казнь Иова — глумление. “Даже малые дети презирают меня: поднимаюсь, а они издеваются надо мною… А ныне смеются надо мною младшие меня летами…” (Кн. Иова, 30:1; 19: 18). Так говорит Иов. Характерно, что и над штабс-капитаном Снегиревым глумятся мальчишки.

Тему многострадальности в “Братьях Карамазовых” дополняют и Митя, и выставленный на посмертное поношение старец Зосима. Если же добавить сюда и приснившихся Мите погорельцев, и страдальцев из коллекции Ивана, то круг этот расширится практически до бесконечности.

Итак, все основные мотивы “Книги Иова” — санкционированное икушение, страдание, бунт и примирение — присутствуют в романе Достоевского, но присутствуют дискретно: они не сосредоточены в каком-либо герое, но распылены среди множества персонажей.

Дело тут в том, что ветхозаветная религия V-IV веков до нашей эры (то есть в эпоху создания “Книги Иова”) была религией личного благочестия и индивидуального воздаяния. Человек предстоял перед Богом один на один. В художественном мире Досттоевского тема Иова попала в сферу православия с присущей ему соборностью, что повлекло за собой закономерную трансформацию древней легенды. “В Православной Церкви человек не одинок, и не в уединении проходит путь спасения, а является членом Тела Христова, разделяет судьбу своих братьев во Христе, оправдывается праведниками и несет ответственность за грехи грешников. Православная Церковь — это не одинокое стояние перед Богом, а соборность…” — писала мать Мария, ссылаясь при этом на Достоевского как на авторитет именно в этом вопросе.(53 ; 209).

“Одинокое стояние перед Богом” — это ветхозаветный Иов. У Достоевского же — Иов соборный, то есть не отдельный человек, но общество, мир. Если же пересчитать страдания Иова с масштабов личности на масштабы общества, то получится прелюбопытный результат. В масштабе общества разбой — это война; гибель скота и разрушение дома — стихийное бедствие; смерть детей — мор; болезнь — эпидемия. “Картина получается вполне апокалипсическая,- пишет Л. Левина,- и это не умозрительное допущение.”( 53 ; 210).

“Каждый роман Ф. М. Достоевского — исповедь, “- утверждает Г. Померанц (66; 302). Как нельзя более это применимо к последнему роману писателя. Но чтобы глубоко, правдиво уловить и показать весь тот мучительный путь от помысла к преступлению, от заблуждения к вере, который проделывают его герои, Достоевскому нужен был тот адекватный язык, который бы дал возможность “прорваться через оболочку слов к сути”(66 ;133). Как истинный гений, он ломает аксиомы, делая свой слог “нарочито небрежным”, еретически неправильным, “злонамеренно” сталкивает “сырье”, сор быта, расхожий анекдот с обширными цитатами из Евангелия и вообще с высоким мифом, как бы настаивая на том, что вечное выступает в нашей жизни под маской будненого и случайного. В ”Карамазовых” герои очень часто цитируют библейские тексты, но задачи, которые преследует автор, вкладывая в уста героев библейские слова, могут быть различны. Остановимся на некоторых из них.

— Пусть он мне даст только три тысячи из двадцати восьми, только три, и душу мою из ада извлечет, и зачтется ему это за многие грехи! — восклицает Митя об отце ( 1; 111). Эти слова героя восходят к молитве пророка Ионы и вводят высокую библейскую параллель к настоящим и будущим страданиям Мити: “…отринут я от очей Твоих … объяли меня воды до души моей, бездна заключила меня… Но ты, Господи, Боже мой, изведешь душу мою из ада.” (Кн. Ионы, 2 : 5-10).

А вот в устах Федора Павловича Карамазова евангельские слова опошляются, характеризуя изначально “низкую” природу героя: “Блаженно чрево, носившее тебя, и сосцы тебя питавшие,- сосцы особенно!”( 1 ; 40). В Писании они обращены к Христу, прославляемому одной из женщин: “…блаженно чрево, носившее Тебя, и сосцы, Тебя питавшие.”(Лук. 11: 27). Возникает и символическая параллель: Христос — Зосима (Федор Павлович обращается к старцу).

Показывыя страшное человеческое горе — смерть Илюшечки — Достоевский патетичен и по-библейски риторичен. “Аще забуду тебе, Иерусалиме, да прильпнет…”- цитирует добровольный шут Снегерев стих из известного псалма, начинающегося словами: “При реках Вавилона — там сидели мы и плакали… Если забуду тебя, Иерусалим, — забудь меня, десница моя; прильпни язык мой к гортани моей…”(Пс. 136: 5-6). Эта речь, содержащая и библейскую интонацию, мгновенно преображает в наших глазах героя. Из юродствующего шута Снегирев превращается в героя высокой трагедии.

Так, цитирование героями текста Священного Писания является важной деталью создания художественного образа в романе Достоевского.

Помимо собственно прямого воспроизведения в речи героев библейского текста, мы онаруживаем здесь множество мотивов, образов, ассоциативно отсылающих нас к Священному Писанию. Обратимся,например,к словам Ивана, который пришел на суд, чтобы публично покаяться в идейно содеянном.

— Есть у вас вода или нет, дайте напиться, Христа ради!- схватился он вдруг за голову.( 2; ). Здесь кроется символический мотив. В драматический момент герой “раскрывается” перед читателями: в противоположность “хлебу”, материальной силе мира, под “водой” здесь разумеется “живая вода христианской истинны и любви “( Иоанн, 4:10-14). Это уже не тот Иван, что разговаривал со Смердяковым, это Иван, жаждущий( в прямом и переносном смысле) веры и спасения.

А вот пример использования в речи героя христианских оразов-символов.(Иван- Алеше)

— Он тебя испугался, тебя голубя. Ты “чистый херувим”, тебя Дмитрий херувимом зовет. Херувим… громовой вопль восторга серафимов. Что такое серафим?(2;85).

Голубь в библейской символике означает Святого Духа- третью ипостась Бога( 6 ;166). Уподобление Алеши Ангелу Господню тоже символично;спокойный внутренний свет, как в Ангелах Троицы или Спасе Рублева обычно не дается Достоевскому. Жизнь его героев обычно пульсирует: собирание сил, прыжок, падение… Но в Алеше это ощущение иногда возникает.

Писатель через использование христианских образов-символов как бы стилизует своего героя.

Это касается и старца Зосимы, который очень часто цитирует Христа. “Кто меня поставил делить делить между ними?(1;31)- (Лук. 12:14). “Тогда создается впечатление, что в ответ на боль и крик мы слышим речи друзей Иова, что слишком четко ориентированный у врат рая герой отвечает на жизнь словами, взятыми из запаса памяти , следами истины.”( 66 ;204)

Только в критические моменты рождаются у Достоевского “подлинные” слова, неотделимые от горения сердца, от боли и крови живой плоти. Эти слова могут быть неловки, сбивчивы, неправильны, но они принадлежат другому уровню бытия, более глубокому, чем слова-”следы” . Сущий (Бог в Писании) отвечает сущему, тому, кто есть, кто вышел из инерции существования и в муках рождает новое бытие:

(Митя:)

— Господи, примименя во всем моем беззаконии,но не суди меня. Пропусти мимо без суда Твоего… Не суди, потому что я сам осудил себя; не суди, потому что люблю тебя, Господи ! Мерзок сам, а люблю Тебя: во ад пошлешь, и там любить буду, и оттуда буду кричать, что люблю Тебя во веки веков !”(1;372).

По выдержанному слогу и используемым образам Достоевский прилижался в этих словах к языку псалмопевца Давида, он творит свое Слово ко Господу.

Заключение.

Ф. М. Достоевский прошел долгий сложный и мучительный путь духовных поисков ответов на мировые вопросы о месте человека в действительном мире, о смысле человеческого бытия. При этом, Библия и личность Христа всегда выступали для него одним из главных духовных ориентиров, определяющим нравственные, религиозные и художественные принципы писателя. В связи с этим в работе предпринята попытка показать глубокую имманентную связь, которая существует между Всемирной Книгой человечества и последним романом писателя.

Мы пытались обосновать и раскрыть положение о том, что христианский миф и библейский контекст в целом активно участвуют в формировании и определяют идейный замысел и художественную структуру романа “Братья Карамазовы”.

Занимаясь специальным анализом последней, мы доказывали мысль о том , что “библейское” органично включается в систему поэтики романа Достоевского:

1) составляет особый план сюжетов, хронотопа, характеров;

2)вплетается в систему отношений героев и влияет на их ход;

3) обнаруживается на уровне речевой организации романа ( в речи персонажей и повествователя-хроникера);

4) проступает в плоскости цветового решения ситуаций романа;

5) присутствует в виде библейских мотивов, реминисценций, мифологем.

Именно в этом “проникновении” ощечеловеческих вопросов, всемирно-известных образов, сюжетов и мотивов в глубины литературного произведения, в их творческом осмыслении и трансформации в духе современности и будущности человечества мы видим характерную особенность мышления и творчества Достоевского, один из источников его мирового признания и значения.

Данная работа, однако, не претендует на полный, глубокий и всесторонний охват поставленых вопросов. Здесь намечаются большие перспективы и для последующих исследований.

Список литературы.

I Источники текста.

1) Ф. М. Достоевский Полное собрание сочинений: в 30 т.- Л.:

Наука, Ленингр. отд-ие, 1976. Т.14- 510 с.

2) Ф. М. Достоевский Полное собрание сочинений: в 30 т.- Л.:

Наука, Ленингр. отд-ие, 1976. Т.15- 623 с.

3) Ф. М. Достоевский Полное собрание сочинений: в 30 т.- Л.:

Наука, Ленингр. отд-ие, 1983. Т. 30- 455 с.

4) Ф. М. Достоевский Возвращение человека.- М.: Сов. Россия,

1989.- 558 с.

5) Библия Книги Священного Писания Ветхого и Нового Завета.-

М. — 1217 с.

6) Библейская энциклопедия в 2 т. — М.: NB-press-Центурион-АПС,

1991. Т. 1. — 496 с.

7) Библейская энциклопедия в 2 т. — М.: NB-press-Центурион-АПС,

1991. Т. 2. — 400 с.

8) Новая толковая Библия в 12 т. — Л.: Искусство, 1991. Т. 1.- 395 с.

9) Христианство. Словарь. — М.: Республика, 1994. — 557с.

II Литературно-критические работы.

10) Аверинцев С. Поэтика ранневизантийской литературы.- М.: Наука, 1977. — 320с.

11) Антонович М. Мистико — аскетический роман .- В кн.: Антонович М. Литературно-критические статьи.- М-Л.: Гос литиздат,1961,с.51-72.

12) Ауэрбах Э. Мимесис.- М.: Прогресс, 1976. — 556с.

13) Бахтин М. Проблемы поэтики Достоевского.- М.: Сов. писатель, 1963. — 363с.

14) Белик А. Художественные образы Ф. М. Достоевского. Эстетические очерки.- М.: Наука, 1974. — 224с.

15) Белкин А. “Братья Карамазовы” (социальнофилосовская проблематика).- В кн.: Творчество Достоевского.[Cборник статей]/ Под редакцией Фридлендера Г.- М.: Изд-во АН СССР , 1959,с. 265-292.

16) Белопольский В. Достоевский и филосовская мысль его эпохи: концепция человека.- Растов-на-Дону: Изд-во Рост. ун-та, 1987. — 206с.

17) Белопольский В. Достоевский и Шиллинг.- В кн.: Достоевский: Материалы и исследования.- Л.: Наука,Ленинградское отделение, 1988. Т. 8, с. 39-52.

18) Белый А. Трагедия творчества. Достоевский и Толстой. — В кн.: О Достоевском. Творчество Достоевского в русской мысли 1881- 1931 годов.- М.: Книга,1990, с. 143-164.

19) Бердяев Н. Миросозерцание Достоевского.- В кн.: Бердяев О русских классиках.- М.: Высш. шк., 1993,с. 36 — 160.

20) Борисова В. Синтетизм религиозно-мифологического подтекста в творчестве Ф. М. Достоевского ( Библия и Коран).- В кн.: Творчество Ф. М. Достоевского: искусство синтеза [Cборник статей]/ Под общ. ред. Щенникова Г.- Екатеринбург: Изд-во Урал. ун-та , 1991, с. 63-89.

21) Буданова Н. Достоевский о Христе и истине.- В кн.: Достоевский: Материалы и исследования.- Спб.: Наука, Санкт-Петерб. отд-ие, 1992. Т. 10, с. 21-30.

22) Ветловская В. Поэтика романа “Братья Карамазовы”.- Л.: Наука, Ленингр. отд-ие, 1977.- 199 с.

23) Ветловская В. Некоторые особенности повествовательной манеры в “Братьях Карамазовых”// Русская литература, 1967,№4, с. 67-79.

24) Ветловская В. Символика чисел в “Братьях Карамазовых”.- В кн.: Древнерусская литература и ее традиции в русской литературе XVIII- XIX в.в.- Л.: Наука, Ленингр. отд-ие, 1991, с. 32-57.

25) Ветловская В. Pater Seraphicus.- В кн.: Достоевский: Материалы и исследования.- Л.: Наука,Ленинградское отделение, 1983. Т. 5, с. 163-179.

26) Виноградов И. Горнило сомнений // Наука и религия, 1971 , №11, с. 54-60.

27) Вяземский Ю. Письмо Ивану Карамазову // Литературная учеба, 1994, №1, с. 114-140.

28) Гессен С. Трагедия добра в “Братьях Карамазовых”.- В кн.: О Достоевском. Творчество Достоевского в русской мысли 1881-1931 годов.- М.: Книга, 1990, с. 352-374.

29) Голосовкер Я. Достоевский и Кант. Размышления читателя над романом “Братья Карамазовы” и трактатом Канта “Критика чистого разума”.- М.: Изд-во АН СССР, 1963.- 102 с.

30) Гроссман Л. Ф. М. Достоевский.- М.: Молодая гвардия, 1965.- 605 с.

31) Гус М. Идеи и образы Ф. М. Достоевского.- М.: Худож. лит., 1971.- 592 с.

32) Джексон Р.- Л. Вынесение приговора Федору Павловичу Карамазову.-В кн.: Достоевский: Материалы и исследования.- Л.: Наука,Ленинградское отделение, 1976. Т. 2, с. 137-144.

33) Джексон Р.- Л. Проблема веры и добродетели в “Братьях Карамазывых”.-В кн.: Достоевский: Материалы и исследования.- Л.: Наука,Ленинградское отделение, 1991. Т. 9, с. 124-132.

34) Днепров В. Проблемы реализма.- Л.: Сов. писатель, 1961.- 371с.

35) Долинин А. Последние романы Достоевского. Как создавались “Подросток” и “Братья Карамазовы” .- М.-Л.: Сов. писатель, 1963.- 344с.

36) Достоевский: художник и мыслитель.[Cборник статей]/ Отв. ред. К. Ломунов.- М.: Худож. лит., 1972.- 687 с.

37) Егоренкова Г. Поэтика сюжетной ауры в романе “Братья Карамазовы” // Филологические науки, 1971, №5, с. 27-40.

38) Ермакова М. Место “Легенды о Великом Инквизиторе” в композиции романа “Братья Карамазовы”.- В кн.: Проблемы метода, стиля, направления в изучении и преподавании художественной литературы. Материалы докладов научно- теоретической и методической конференции / Под ред. Ревяки- на А.- М.: Изд-во МГУ, 1969, с. 25-30.

39) Ефимова Н. Мотив библейского Иова в “Братьях Карамазовых” .-В кн.: Достоевский: Материалы и исследования.- Спб.: Наука, Санкт-Петерб. отделение, 1994. Т. 11, с. 122 -132.

40) Жилякова Э. Синтез эпического и драматического начал в творчестве Ф. М. Достоевского.- В кн.: Творчество Ф. М. Достоевского: искусство синтеза [Cборник статей]/ Под общ. ред. Щенникова Г.- Екатеринбург: Изд-во Урал. ун-та , 1991, с. 182-204.

41) Иванов Вяч. Достоевский и роман-трагедия.- В кн.: О Достоевском. Творчество Достоевского в русской мысли 1881-1931 годов.- М.: Книга, 1990, с. 164-193.

42) Кантор В. Эстетика Достоевского и кризис религиозного сознания в России // Наука и религия, 1971, №9, с. 52-59.

43) Кантор Р. “Братья Карамазовы” Достоевского.- М.: Худож. лит., 1983.- 192 с.

44) Карсавин Л. Федор Павлович Карамазов как идеолог любви.- В кн.: О Достоевском. Творчество Достоевского в русской мысли 1881-1931 годов.- М.: Книга, 1990, с. 264-278.

45) Катто Ж. Пространство и время в романах Достоевского.-В кн.: Достоевский: Материалы и исследования.-Л.: Наука, Ленинградское отделение, 1978. Т. 3, с. 41-54.

46) Кирпотин В. Мир Достоевского. Статьи. Исследования. .- М.: Сов. писатель, 1983.- 471 с.

47) Клейман Р. Сквозные мотивы творчества Достоевского.- Кишинев: Штиинца, 1985.- 201 с.

48) Кудрявцев Ю. Бунт или религия.(О мировоззрении Ф. М. Достоевского) .- М.: Изд-во МГУ, 1969- 171 с.

49)Кудрявцев Ю. Три круга Достоевского: Событийное. Временное. Вечное .- М.: Изд-во МГУ, 1991.- 400 с.

50) Куплевацкая Л. Символика хронотопа и духовное движение героев в романе “Братья Карамазовы” .-В кн.: Достоевский: Материалы и исследования.- Спб.: Наука, Санкт-Петерб. отделение, 1992. Т. 10, с. 90-101.

51) Латынина А. В поисках жизни духовной //Наука и религия, 1971, №11 , с. 43-47.

52) Латынина А. Мир Достоевского // Юность, 1971, №11, с. 77-81.

53) Левина Л. “Новый Иов” в творчестве Ф.М. Достоевского и в русской культуре XX века.-В кн.: Достоевский: Материалы и исследования.- Спб.: Наука, Санкт-Петерб. отделение, 1994. Т.11, с. 204-221.

54) Леонтьев К. О всемирной любви, по -поводу речи Ф. М. Достоевского на Пушкинском празднике.- В кн.: О Достоевском. Творчество Достоевского в русской мысли 1881-1931 годов.- М.: Книга, 1990, с. 9-32.

55) Лихачев Д. Летописное время у Достоевского.- В кн.: Лихачев Д. Поэтика древнерусской литературы.- Л.: Наука, Ленингр.отд-ие, 1967, с. 305 -318.

56) Лихачев Д. Внутренний мир художественного произведения // Вопросы литературы, 1968, №8, с. 18-24.

57) Лихачев Д. В поисках выражения реального // Вопросы литературы, 1971, №11, с. 74-88.

58) Лосский Н. Бог и мировое зло [Сборник].- М.: Республика, 1994.- 431 с.

59) Мень А. Библия и русская литература. // Наука и религия, 1994, №2 , с. 16-17.

60) Мережковский Д. Пророк русской революции.- В кн.: О Достоевском. Творчество Достоевского в русской мысли 1881-1931 годов.- М.: Книга, 1990, с. 86-119.

61) Мережковский Д. Избранное.- Кишинев: Лит. артистикэ, 1989.- 542 с.

62) Михнюкевич В. Духовные стихи в системе поэтики Достоевского.-В кн.: Достоевский: Материалы и исследования.- Спб.: Наука, Санкт-Петерб. отделение, 1992. Т. 10, с. 77-90.

63) Назиров Р. Проблема художественности Достоевского.- В кн.: Творчество Ф. М. Достоевского: искусство синтеза [Cборник статей]/ Под общ. ред. Щенникова Г.- Екатеринбург: Изд-во Урал. ун-та , 1991, с. 125-157.

64) Одиноков В. Типология образов в художественной системе Ф. М. Достоевского.- Новосибирск: Наука, Сибирское отд-ие, 1981.- 145 с.

65) Переверзев В. Творчество Достоевского.- В кн.: О Достоевском. Творчество Достоевского в русской мысли 1881-1931 годов.- М.: Книга, 1990, с. 278-294.

66) Померанц Г. Открытость бездне. Встречи с Достоевским.- М.: Сов. писатель, 1990.- 382 с.

67) Пономарева Г. Житийный круг Ивана Карамазова.-В кн.: Достоевский: Материалы и исследования.- Л.: Наука, Ленинградское отделение, 1991. Т. 9, с. 144-167.

68) Пруцков Н. Достоевский и христианский социализм.-В кн.: Достоевский: Материалы и исследования.- Л.: Наука, Ленинградское отделение, 1974. Т. 1, с. 58-83.

69)Розанов В. О Достоевском. (Отрывок из биографии, приложен-ной к Собр. соч. Достоевского) .- В кн.: О Достоевском. Творчество Достоевского в русской мысли 1881-1931 годов.- М.: Книга, 1990, с. 67-74.

70) Розанов В. Собрание сочинений. О писательстве и писателях / Под общ. ред. Николюкина А. .- М.: Республика, 1995- 773 с.

71) Селезнев Ю. В мире Достоевского.- М.: Сов. писатель, 1980.- 376 с.

72) Семенов Е. К вопросу о месте главы “Бунт” в романе “Братья Карамазовы” .-В кн.: Достоевский: Материалы и исследования.- Л.: Наука, Ленинградское отделение, 1976. Т. 2, с. 130-137.

73) Смирнова Е. Философия искусства у Достоевского // Вопросы литературы, 1968, №10, с. 218-222.

74) Смирнова Е. Структура “Братьев Карамазовых” // Вопросы литературы, 1970, №5, с. 220-224.

75) Соловьев В. Три речи в память Достоевского.- В кн.: О Достоевском. Творчество Достоевского в русской мысли 1881-1931 годов.- М.: Книга, 1990, с. 32-59.

76) Соина О. Исповедь как наказание в романе “Братья Карамазовы”.-В кн.: Достоевский: Материалы и исследования.- Л.: Наука, Ленинградское отделение, 1985. Т. 6, с. 129-137.

77) Степун Ф. Миросозерцание Достоевского.- В кн.: О Достоевском. Творчество Достоевского в русской мысли 1881-1931 годов.- М.: Книга, 1990, с. 332-352.

78) Тихомиров Н. О “христологии” Достоевского.-В кн.: Достоевский: Материалы и исследования.- Спб.: Наука, Санкт-Петерб. отделение, 1994. Т. 11, с. 102-122.

79) Туниманов В. Новая книга о романе Ф. М. Достоевского “Братья Карамазовы”. // Русская литература, 1994, №1 , с. 121-124.

80) Урбанковский Б. Гуманизм трагический. Иисус Достоевского. // Наука и религия, 1971, №9 , с. 63-64.

81) Флоренский П. Из автобиографических воспоминаний // Вопросы литературы, 1988, №1, с. 146-177.

82) Флоровский Г. Религиозные темы Достоевского.- В кн.: О Достоевском. Творчество Достоевского в русской мысли 1881-1931 годов.- М.: Книга, 1990, с. 386-391.

83) Франк С. Достоевский и кризис гуманизма.- В кн.: О Достоевском. Творчество Достоевского в русской мысли 1881-1931 годов.- М.: Книга, 1990, с. 391-398.

84) Фридлендер Г. Достоевский и Вяч. Иванов.-В кн.: Достоевский: Материалы и исследования.- Спб.: Наука, Санкт-Петерб. отделение, 1994. Т. 11, с. 132-145.

85) Храпченко М. Сюжет и творческий метод.- В кн.: Русско-европейские литературные связи. [Сборник статей] .- М.-Л.: Гослитиздат , 1966, c. 22-28.

86) Чирков Н. О стиле Достоевского. Проблематика, идеи, образы.- М.: Наука, 1967.- 303 с.

87) Шестов Л. О “перерождении убеждений” у Достоевского. // Русская литература, 1991, №3 , с. 16-21.

88) Щенников Г. Художественное мышление Ф. М. Достоевского.- Свердловск: Сред.-Урал. кн. изд-во, 1978.- 175 с.

Реферат: Переводы по английскому языку из учебника Л.Н. Адрианова

Английский Язык

МГГА

Группа ВЭГ 97-1
Студент

Учебник «Английский язык» для заочных технических вузов. 1988 г.

Л.Н. Андрианова

Н.Ю. Багрова

Э.В. Ершова

«Уроки с 1 по 10»

УРОК 1

Стр. 22-23

Текст1.

НА ЛЕКЦИИ ПО ГЕОМЕТРИИ

Это — изображение классной комнаты.

Это — господин Блак, профессор математики. Это — госпожа Хутт, она

— помощник господина Блака. Госпожа Хутт держит линейку и кусочек мела в руках.

В классе находятся несколько молодых людей и женщин . Только три месяца назад они были школьниками. Теперь они — студенты Английского технического колледжа.

Сегодня второе (2-ое) сентября. У студентов сегодня три лекции .

Первая (1-ая) лекция по геометрии.

Классная комната большая и светлая. Справа два больших окна и слева дверь . В углу комнаты книжный шкаф . Над книжным шкафом висят часы. Есть ли здесь книжные полки ? Нет, там нет никаких книжных полок в комнате (не имеется каких-либо). Перед одним из окон стол. Что там на столе .На столе много предметов, например, некоторые документы, логарифмическая линейка, линейка, компас, перо, несколько ручек и записные книжки.

В середине комнаты стоят несколько парт для студентов. На стенке висят доска и таблицы. На доске что-то нарисовано. Это — геометрические фигуры круг в середине, квадрат слева, треугольник справа и эллипс ниже круга. Под рисунками имеются числа и символы.

Геометрия рассматривает свойства, построение и размеры линий, поверхностей, и геометрических тел.

Твердое тело, или тело, имеет три измерения: длину, ширину и толщину.

Поверхность имеет только два измерения: длину и ширину. А линия имеет только одно измерение: длину. А точка не имеет никакого измерения, а просто положение в пространстве. В конце своей лекции господин Блак говорит: » Вы уже изучали математику в школе. Теперь Вы изучаете высшую математику, которая является очень важным предметом для студентов технического колледжа. Ее иногда называют королевой наук. «

УРОК 2

Стр.34-35

Т Е Х Т А.

РАЗМЕРЫ

Господин Халл читает лекции студентам в том же самом колледже. Он читает лекции, три раза а неделю: в понедельник, среду, и пятницу.

Господин Халл — очень точный человек. Он всегда начинает лекции вовремя.

Сегодня — 5-ое сентября, понедельник. Его лекция — о размерах.

Господин Халл читает свои лекции с многочисленными примерами, графиками и экспериментами. Он говорит: « В научной работе мы обычно имеем размеры в метрической системе измерения. Метрическая или десятичная система -это международная система мер и весов, которая основана на метре и килограмме. Единица измерения длины — метр. Метр основан на длине волны оранжево — красного света, который выделен элементом

Криптон 86, и измеряется с большой точностью в научных лабораториях во всем мире. Метр разделен на 100 сантиметров и каждый сантиметр на 10 миллиметров.

Соответствующие единицы массы, объема и давления — килограмм, кубический метр и Новый — тонна/метр квадратный соответственно.

Господин Халл заканчивает лекцию со словами: » система показателя мер и весов используется в большинстве стран мира. Но имеется также другая система мер и весов, имперская система, которая основана на футе и фунте. Некоторые страны все еще используют эту систему. «

Имеется пример разности между двумя системами.

Дюймы

Сантиметры

Имперская Система Метрическая

Система

1 дюйм (in) 2.540 см

1фут (ft) 30.45 см

1 ярд (yd) 91.44 см

1 миля (m) 1.609 км

Заметьте 3 дюйма = 3 «

5 футов = 5

УРОК 3

Стр.48-49

T E X T А.

АЛЬБЕРТ ЭЙНШТЕЙН

Альберт Эйнштейн, известный немецкий физик и математик родился в

Германии 14 марта, 1879 .Его необычные способности к математике и физике проявили себя в технической школе в Цюрихе. В возрасте 21года, после четырех лет университетского обучения, Альберт Эйнштейн получил работу клерка в офисе. Но уже в 1905 он сделал революционные открытия в науке. Он издал три документа в области физики и математики. В первом он объяснил фотоэлектрический эффект посредством теории кванта Планка.

Второй документ, как он разработал математическую теория Броуновского движения. Он опубликовал свой третий документ на тему » Специальная

Теория Относительности » в физическом журнале. Эйнштейн выразил свою теорию в уравнении E = mc2, приблизительно эта энергия равняется масса на квадрат скорости света.

Во всем мире ученые читают работу с большим удивлением. Немного физиков поняли значение в то время. Каждый хотел узнать в максимально возможной степени об авторе. В каком институте он обучал? В чьей лаборатории он проводил свое исследование?

Известность Эйнштейна среди ученых росла медленно, но несомненно. В течение нескольких лет он жил в Праге, где работал профессором, когда он приехал в Прагу, он часто говорил своим студентам: » я буду всегда пробовать помогать Вам. Если у Вас есть проблема, идите, ко мне с этим мы решим это вместе. «

Он любил вопросы и отвечал на них сразу, для него не имелось никаких простых или дурацких вопросов . Он говорил много со своими студентами относительно научных проблем и его новых идей. Его обращение к студентам было, Не берите простые проблемы. «

В 1921 Эйнштейн получил Нобелевский Премию в физике но не за теорию относительности а за логическое объяснения фотоэлектрического эффекта.

После Великой Октябрьской Социалистической Революции в России

Эйнштейн стал истинным другом молодой Социалистической Республики. Он установил научные контакты с его коллегами в Советской России.

В 1922 он стал иностранным членом Российской Академии Наук за его выдающийся вклад в физику и математику.

14 марта, 1979 решением ЮНЕСКО все люди во всем мире праздновали столетие рождения великого ученого 20 века.

Упр.6 стр.46

1. Определить значение «a». Вы определили это правильно. Теперь Вы определите значение «b». 2. Он работает много в своем документе.

Последнюю неделю он работал 10 часов в день. Теперь у него интервал в его работе. На днях он продолжит свою работу. 3. Давайте измерять величину куба. Это поможет нам определять объем. 4. В прошлый понедельник преподаватель читал лекцию по геометрическим фигурам и их измерениям. На следующей неделе он объяснит нам разницу между метрической и имперской системами. 5. У нас было только несколько лабораторий в нашем институте несколько лет назад. Теперь у нас их много. Через год или два у нас будет специальное здание для лабораторий.

Упр.7 стр.47

1. Математика — важный предмет для студентов технических вузов , потому что применяется ко всем ветвям наук. 2. Международная система мер и весов названа метрической системой , поскольку основана на метре и килограмме. 3. Мы вычитаем 32 и умножаемся на 5/9, когда мы преобразовываем температуры от масштаба Шкалы Фаренгейта до

Стоградусного. 4. Мы начнем новый эксперимент после того, как Вы показываете нам результаты вашего последнего эксперимента. 5. Он определит другие параметры, обеспечил, Вы сообщаете ему вес относительно пространственного. 6. В случае, если новая материя имеет свойство заморозиться быстро это будет иметь большое значение для нашей работы.

Упр.8 стр. 47-48

Академия. Проблема. Клерк. Квант.

Коллега.

Реально. Революционно Контакт. Республика .

Энергия.

Журнал. Фотоэлектрически Социалист. Талантливо

Физик. Университет. Теория. Физика

effect-действие; idea-мысль; prize-премия; revolution-переворот;

УРОК 4

Стр.62-63

ТЕКСТ A.

НАША ЗВЕЗДА — СОЛНЦЕ

Что Вы знаете сегодня о самой близкой звезде, которая находится в 150 миллионах километров ?

Солнце — масса огненной материи, температура на поверхности — выше

5,500 градусов по Стоградусной шкале, температура в центре Солнца — выше 20 миллионов градусов по Стоградусной шкале. Диаметр Солнца — в

109 раз больше Земли, и масса в 330,000 раз больше.

Освещение Земли Солнцем, 10 миллиардов лет сильнее чем Сириус- самая яркая звезда северного полушария, Но это не подразумевает, что

Солнце большее чем Сириус: оно просто ближе к Земле.

Девять планет с их спутниками вращаются вокруг Солнца благодаря силе всеобщей гравитации. Нашей Земле требуется немного больше 365 дней, чтобы совершить вращение вокруг Солнца.

Солнце — наиболее важное тело во Вселенной для человечества. Оно обеспечивает нас светом в течение дня, а свет Луны -это только отраженный солнечный свет. Также важно, что Солнце дает нам тепло, без которого никакая жизнь на Земле существовать не может. Это обеспечивает нас всех энергией, которую мы используем каждый день.

Когда мы рассматриваем Солнце, оно кажется шариком огня. Но даже от краткого знакомства с некоторыми из солнечных явлений ясно, что Солнце является кипящим океаном.

Солнце — гигантская естественная водородная бомба, эквивалент к миллионам искусственных, где термоядерная реакция продолжается непрерывно.

Интересно отметить что каждый второй из солнечных лучей посылает в космос столько энергии ,сколько использовалось в течение целого периода существования от первого огня пещерного человека до использования ядерной энергии в атомных электростанциях.

Солнечная энергия имеет большое значение для человечества.

Человек пробовал использовать солнечную энергию начиная с самых ранних времен. Методы использования света и энергии тепла от Солнца не новы, но они не очень, эффективны ,пока еще.

Необходимо найти эффективные методы использования этой огромной податливой из всех бесплатных энергий, Сделать нашу звезду — Солнце

-обслуживающей человечество.

Упр.6 стр. 60-61 a) 1. Это твердое тело плотнее другого. 2. Правая рука обычно сильнее левой. 3. Эти рамки очень малы. Мы хотим получать большие. б) 1. Это — новый измерительный прибор, более точный чем старый. 2.

Точка замерзания воды в Стоградусном масштабе — 0 ‘ и что в масштабе

Шкалы Фаренгейта является + 32 ‘. 3. Плотность жидкого воздуха — только немного меньше чем воды. в) 1. Ваше уведомление более важно для нас чем ее 2. Документы в нашей лаборатории не настолько современны как в вашем. 3. Их офис — дальше от Института чем наш. 4. Меркурий вращается вокруг Солнца с более высокой скоростью чем другие планеты. Скорость — намного выше чем их.

Упр.7 стр.61

a) Это поздно. Четыре часа.

Один километр от нашего офиса до Института. б) Необходимо говорить …

Это было необходимо …

Будет необходимо делать .

Это важно …

Было важно измерить …

Будет просто определить … в) Это упомянуто …

Это было известно …

Это будет показываться …

Это кажется этим …

УРОК 5

Стр. 74-75

ТЕКСТ A.

СТАНКИ-МЕРА ПРОГРЕССА ЧЕЛОВЕКА

Многообразие и комбинации станков сегодня неограниченны. Некоторые из них очень малы и могут быть установлены на верстаке, но другие настолько большие, что мы должны создать специальные здания, чтобы разместить их.

Имеются некоторые основные операции в любом цехе. Это точение, сверление, нарезание резьбы, и т.д. Главным из станков такого цеха является многоцелевой токарный станок. Что является токарным станком?

Это — станок с механическим приводом со специальными инструментальными средствами, которые могут резать или формировать металлические части.

Металл, который вырезает другой металл, должен быть очень тверд и так что инструментальные средства должны быть сделаны из очень твердых сплавов стали. Инструмент непосредственно очень мал в сравнении с механизмом, который должен его направить.

Технологический прогресс улучшает точность станка. Сегодняшнее оборудование может производить части с очень высокой точностью. Можно найти ряд станков которые могут измерять и проверять их производство самостоятельно — станки, которые должны обрабатывать части механически и автоматически. Такие машины могут держать части, которые должны измеряться и способны указать непосредственно их точные размеры .

Большое количество таких » умных » машин может быть найдено сегодня в нашей промышленности.

Так как станки станут быстрее и более комплекснее, автоматические размеры и проверка должны иметь большое значение. Автоматизация — одна из главных факторов разработки прогресса.

Гибкие поточные линии формируют основание для автоматизированных цехов. Главный принцип такой гибкой линии — факт, что это может быть переключено почти мгновенно от одного изделия до другого, имеющего подобную структуру, но различную иерархическую структуру . Это в равной степени эффективно в массовом и малосерийном производстве и будет служить, для увеличения производительности.

СССР и другие высоко промышленные страны начинают использовать на широкой основе гибкие модули и автоматизированные цеха .

Урок 6

Текст А..

СИСТЕМА ЗАЩИТЫ ОТ НАВОДНЕНИЯ.

В октябре 1980 года со словами » Давайте защищать Ленинград от наводнений » был брошен первый камень в волны Финского залива недалеко от
Горской-, который стал началом конструкции системы защиты от наводнения, которая должна была к 1990 году защитить Ленинград от наводнений.

За более чем 280 лет существования, город потерпел почти 300 наводнений. Три из них, в 1777, 1824 и 1924 годах были катастрофические. С тех пор, как в 1703 году Петром Великим был основан город, специалистами предлагалось множество различных схем защиты . Но только благодаря современной технологии стал возможен такой гигантский гидротехнический проект .

Отправной точкой было принятие Общего плана проектирования Ленинграда
(1966год), который предусмотрел конструирование системы защиты от наводнения. 52 научных, разработнических и других организаций разрабатывали эту схему в течение шести лет.

На что похож гидротехнический комплекс ?

Одиннадцать гигантских дамб из камня и почвы (каждый высотой 8 метров выше уровня моря ) пересекает Финский залив от Горской на севере к
Ломоносову на юге залива через Котлин остров (крепость Кронштадт ). По длине дамб имеется шесть водосливов, чтобы позволить воде циркулировать в нормальном состоянии.

Суда проходят через два глубоководных канала, которые расположены на каждой стороне острова, шириной 200 метров, южный канал главный.

Когда происходит повышение водного уровня , приводится в действие целая автоматическая система . Шлюзы, расположенные по всей поверхности водосливов, опускаются до закрытия «окон» и шлюзы, которые скользят по специальным железным дорогам на дне каналов выходят из камер дока и преграждают путь морской волне. Требуется только 30 минут, чтобы исполнить все действия.

Надо сказать, что конструкция таких шлюзов — своего рода революция и не имеет никакой аналогии в современной международной практике.

Шоссе — длиной 24.4 километра и шириной 35 метров — бежит по вершине дамб и перемычек(шунтов) по водосливам, и дважды «ныряет» в туннели под дном каналов. Длина южного туннеля — приблизительно 2,000 метров, а северного — 1,400 метров.

Конструкции шоссе уделено большое внимание и согласно Общему плану проектирования Ленинграда, должно стать внешней частью из 150 км автострады кольца , которое будет построено вокруг города.

Комплекс позволит решать проблему Ленинградской защиты от наводнений.

6а.

analogy — аналогия, specialist — специалист, catastrophic — катастрофический

6б.

construction конструкция general главный operation операция organization организация practice практика protection защита scheme схема start стартовать technology технология tunnel туннель

7.Ответьте на вопросы.

1. When was the General Plan for the development of Leningrad adopted?
2. How long were designers and engineers working at the scheme of the flood defence system?
3. In what year was the construction of the hydro-engineering project started?
4. What is the aim of .this project?
5. Where is the giant dam located?
6. How many channels for the passage of ships are there in the system?
7. Where does the motor-car highway run?
8. How long is it?
9. Where are the tunnels for motor cars located?
10. When must the flood defence system be put into operation?

1. The starting point was the adoption of the General Plan of Leningrad development (1966) which provided for the construction of a flood defence system.
2. Scientific, designing and other organizations were working out this scheme for six years.
3. In October 1980 the first stone with the words «Let’s protect
Leningrad from floods» was thrown into the waves of the Gulf of Finland near Gorskaya — that was the beginning of the construction of a flood defence system.
4. That by 1990 will protect Leningrad from floods.
5. Eleven giant dams of rock and soil (each 8 metres high above mean sea level) cross the Gulf of Finland from Gorskaya in the north to Lomonosov in the south of the Gulf through Kotlin Island (Kronstadt Fortress).
6. Ships will pass through two deep-water channels which are located on each side of the island, the 200 metres wide southern channel will be the main.
7. Motor-car highway runs along the top of the dams and bridges over the spillways and twice it «dives» into the tunnels.
8. 24.4 kilometres long.
9. The tunnels under the bottom of the channels.
10. In 1990.

Урок 7

Текст A.

В ХИМИЧЕСКОЙ ЛАБОРАТОРИИ.

Посмотрите на изображение!

Вот наша химическая лаборатория. Она занимает большую комнату, которая уставлена множеством длинных столов или лабораторных столов, как их называют. На этих лабораторных столах обычно делаются эксперименты . Здесь много вещей на первом лабораторном столе. Почти в середине там стоит стенд бунзеновской горелки с флягой . В течение эксперимента бунзеновская горелка связана с главной газовой линией резиновой трубкой. Пламя горелки регулируется посредством ответвления. Фляга крепится к кольцевому стенду.
Если какой-то раствор кипит во фляге, пар из нее выходит.

В стороне лабораторного стола имеется слив с двумя ответвлениями для холодной и горячей воды. В футе от лабораторного стола по левую руку имеются две полки с некоторым количеством бутылок на них. Они содержат химические вещества: твердые массы и жидкости.. Некоторые из жидкостей бесцветные и без запаха, в то время как другие обладают различными цветами и ароматами.

По правую руку стоит стойка с двенадцатью пробирками на ней. На стене выше лабораторного стола можно увидеть Периодическую Таблицу Элементов. В буфете слева вы можете видеть фляги различных форм и размеров, различные виды стеклянных трубок, компенсаторов(конденсаторов), фильтров, и так далее, то есть вещи, без которых не может быть выполнен ни один химический эксперимент.

Студент во всем белом, Барбара, готовится к эксперименту на своем лабораторном столе . Она должна получить новый состав. Барбара измеряет какую-то жидкость в измерительном стакане. Когда жидкость измерена, ее льют в специальное судно и смешивают с водой. Время от времени Барбара посмотрит на раствор, который кипит на бунзеновской горелке.

Другой студент, Дэвид, сидит за столом по левую руку от окна и записывает результаты его экспериментов, которые он выполнял с 11 до 12 часов дня. Внезапно он поднимает голову и говорит:

» Эй, Барбара, что Вы делаете? Почему комната заполняется паром?
Отрегулируйте пламя горелки, пожалуйста, или выключите ее. «

Барбара бежит к горелке. Она регулирует горелку и включает вентиляторы.
Пламя регулируется, мощные вентиляторы включаются. Еще немного и цель достигнута, в комнате все очищается.

8.

condenser-конденсатор periodic-периодическая element-элемент regulate-регулировать filter-фильтр ventilator-вентилятор

9. Ответьте на вопросы по тексту.

1.What kind of room can you see in the picture?
2.What is the chemical laboratory furnished with?
3.What things are there on the first bench?
4. What is) there in the middle of this bench?
5. What is-the Bunsen burner connected with?
6. How can the flame of the burner be regulated?
7. What is the flask fixed to during experiments?
8. What is boiling in the flask?
9. What is Barbara doing?
10. Is David preparing for an experiment?
11. What is he doing?
12. When was he carrying out his experiment?
13.Why did Barbara purify the air in the laboratory?

1. Chemical laboratory.
2. It occupies a large room which is furnished with many long tables or benches as they are called.
3. There are a lot of things on the first bench.
4. Nearly in the middle there stands a Bunsen burner with a flask over it.
5. The Bunsen burner is connected with the main gas line by a rubber tube.
6. The flame of the burner is being regulated by means of’ a tap.
7. During an experiment the flask is fixed to the ring-stand.
8. Some solution is boiling in the flask.
9. Barbara, is preparing for an experiment at her bench. She is to get a new compound. Barbara is measuring some liquid in the measuring-glass. When the liquid is measured it is poured into a special vessel and is mixed with water. From time to time Barbara looks up at the solution which is boiling on the Bunsen burner.
10. No.
11. David, is sitting at the table on the left near the window and is putting down the results of his experiments.
12. He was carrying out his experiments from 11 to 12 a. m.
13. Because a solution of the beginnings to boil away and to be poured on the torch.
Урок 8

Текст A.

РАЗВИТИЕ РАДИО И ТЕЛЕВИДЕНИЯ

Более чем девяносто лет прошло с тех пор когда Русский ученый
Александра Попов продемонстрировал свой «грозовой указатель», который был прототипом современных радиоприемников.

Большой прогресс сделан в радио проектировании, радио связи, вещательном радио и телевидении с этого времени. Мы стали настолько использовать эти средства связи, что мы не можем представить себе нашу жизнь без всего этого.

В современном мире, радио и телевидение играют важную роль как средства массовой информации и как средства народного политического и культурного образования.
Вряд ли есть на обширной территории Советского Союза точки где нет радио.
Голос Советского радио услышан во всем мире. Сегодня более чем 500 радио транслирующих станций в нашей стране передают в общей сложности 1,500 часов в день. Программы в других странах проводятся на 77 языках.

Современные средства радио создают покрытие большей части земного шара с длинным, средними и ультракороткими радио волнами. Новые радио станции строятся и обеспечиваются наиболее современным оборудованием.

Телевидение также развивается быстро в нашей стране. В настоящее время Советский Союз имеет систему телевидения, которая является самой большой в мире. Она включает 120 телецентров, которые делают свои собственные программы. Строительство всемирного самого большого телевизионного центра, Московского центра, который располагается на высоте
533-метрав Останкинской телевизионной башни было завершено 1970 году. Все программы, которые передаются Московским центром, — передаются в цвете.
Телевизионные передачи выходят из Москвы каждый день на 12 каналах и составляют 159.6 часов трансляции в каждом 24-часовом периоде. Также есть регулярный международный обмен программ телевидения. Наше телевидение связано с международными системами Интервидением и Евровидением.

Работа по улучшению пространства телевизионной трансляции — представляет большой интерес. Использование мощного внешнего пространства передачи, делает возможным показывать по телевидению программы непосредственно на огромных территориях.

Некоторые цели Советского радио и телевидения должны помочь усилить мир и дружбу среди стран, чтобы обеспечить слушателей и телезрителей объективным обзором событий происходящих в мире и знакомить их с жизнью в
Советском Союзе. Значительно сделано, чтобы разработать радио трансляцию и телевидение в нашей стране но все еще много осталось что должны быть сделано в будущем.

6. Ответьте на вопросы.

1. When did Alexander Popov demonstrate his «storm indicator»?
2. What was the «storm indicator»?
3. Why can’t we imagine our life without radio and television?
4. What role do radio and television play in the modern world?
5. How many radio broadcasting stations work in our country?
6. In how many languages are programmes to other countries conducted?
7. Where is the Moscow television centre housed?
8. What is the aim of Soviet radio and TV?

1. More than ninety years passed since the day when the Russian scientist Alexander Popov demonstrated his «storm indicator»
2. «Storm indicator» was the prototype of modern radio receivers.
3. We have become’ so used to these means of communication that we can’t imagine our life without all this.
4. In the modern world, radio and television play an important role as a mass media of information and as a means of people’s political and cultural education.
5. Today more than 500 radio broadcasting stations in our country.
6. Programmes to other countries are conducted in 77 languages.
7. The Moscow television centre is housed in the 533-metre high
Ostankino television tower.
8. Some of the aims of Soviet radio and TV are to help strengthen peace and friendship among nations, to provide the listeners and viewers with an objective review of events taking place in the world and to acquaint them with the life in the Soviet Union.

Урок 9.

Текст A.

ЛУЧШИЕ МЕТАЛЛЫ ЖИЗНЕННО ВАЖНЫЕ В ТЕХНОЛОГИЧЕСКОМ ПРОГРЕССЕ

С самых ранних дней на заре цивилизации предварительная подготовка металлов для технического использования была очень важной.

Золото, серебро и медь были первыми, которые могли использоваться простым человеком, по мере того как просто они обнаруживались по происхождению. Сегодня мы знаем более чем шестьдесят пять металлов доступных в достаточно больших количествах, которые могут использоваться в промышленности.

Металлы являются по большей части твердыми веществами при обычной температуре и обладают сравнительно высокой точкой плавки за исключением ртути. Они — главным образом хорошие проводники тепла и электричества, и серебро — в этом отношении проявляет себя наилучшим образом Они могут вытягиваться в тонкие провода и коваться на тонкие листы.

Что касается их химических свойств сначала должно быть упомянуто, — то, что они изменяются широко в степени химической деятельности: некоторые очень активные и другие — инертные. Земля содержит много металлов полезных для человека. Из всех металлов, которые должны использоваться в промышленности железные руды значительно наиболее важные. Современной промышленности нужны значительные количества этого металла как в форме железа или стали.

Чтобы получить желательные характеристики в металлах или улучшить их свойства начали смешивать металлы и другие субстанции. Первые сплавы, которые были сформированы таким образом были иногда более прочными, более жесткими, более твердыми и более упругими чем металлы из которых они были сформированы. Оценить в настоящее время сколько сплавов существует в современном мире очень трудно поскольку их число увеличивается ежедневно.

Для того, чтобы специально используемые современные металлы и сплавы были наиболее полезны они должны быть еще более прочные, более защищены от коррозии , более пригодные для автоматизированного изготовления менее дорогие чем доступные прежде.

Ученые разрабатывают новые процессы и улучшают старые чтобы производить металлы и сплавы, которые удовлетворят современным требования.
Одна из наиболее интересных целей -, например, чтобы сделать металлы более прочным, другими словами, чтобы усилить их укрепляя их волокнами.

Сегодня транспортировка, связь, земледелие, конструирование и производство- все зависит от доступности пригодных металлов и сплавов.

6. Ответьте на вопросы.

1. Since what time was the preparation of metals vital to the advance of
Civilization?
2. What metals did a primitive man use?
3. Why did he use gold, silver and copper?
4. How many metals do we. know today?
5. Have metals low or high melting points?
6. Are they good conductors of heat and electricity?
7.Which metal is the best conductor?
8. Does the Earth contain a large number of metals?
9. What is the most important metal?
10. How are alloys formed?
11. What properties do they possess?
12. How are metals strengthened now?
13. What depends on the availability of suitable metals and alloys?

1. Since the earliest days the preparation of metals for mechanical use was vital to the advance of civilization.
2. Gold, silver and copper were the first to be used by a primitive man.
3. Because they were found free in nature.
4. Today we know more than sixty-five metals.
5. Metals are mostly solids at ordinary temperatures and possess comparatively high melting points with the exception of mercury.
6. They are for the most part good conductors of heat and electricity.
7. Silver is the best conductor.
8. The Earth contains a large number of metals useful to man.
9. Of all metals to be utilized in industry iron remains by far the most important.
10. To get the desirable characteristics in metals or to improve them the art to mix metals and other substances began to develop.
11. The first alloys that were formed in this way were sometimes stronger, tougher, harder and more elastic than the metals of which they were composed.
12. One of the most interesting purposes is, for instance, to make metals stronger, in other words, to strengthen them by reinforcing them with fibres.
13. Today transportation, communication, farming, construction and manufacturing all depend on the availability of suitable metals and alloys.

Урок 10.

Текст A.

Д.И. МЕНДЕЛЕЕВ- ГОРДОСТЬ РУССКОЙ НАУКИ.

Список сфер знания, которые затронул гений Менделеева , огромен.
Химия, физика, науки о земле, метрология, экономика, металлургия и многое другое. Наследство Менделеева включает 25 томов, и треть их посвящена химии.

Д.И. Менделеев, выдающийся русский ученый, родился в Тобольске в 1834 году. В 1850 году в возрасте 16 лет он поступил в Педагогический Институт в
Санкт Петербурге, чтобы изучать химию. Пятью годами позже он окончил его с золотой медалью и его пригласили читаться лекции по теоретической и органической химии в Санкт Петербургском Университете. Чтобы продолжить его занятия и исследования Менделеев был послан в Германию в 1859 году. Живя за границей он сделал многие важные исследования.

Год 1868 стал началом его очень важной работы «Основы Химии». Работая по предмету Менделеев анализировал огромную массу литературы, делал тысячи экспериментов и вычислений. Эта огромная работа закончилась Таблицей
Элементов состоящей из вертикальных групп и горизонтальных периодов.
Менделеев был первым, кто предложил систему классификации в которой элементы размещаются в порядке возрастающего атомного веса. Основная идея
Периодической Системы является идеей периодического повторения свойств с увеличением атомного веса.

Размещая все существующие элементы в Таблице Менделеев должен был преодолеть большие трудности, так как значительное количество элементов были неизвестными в это время и атомный вес 9 элементов (из 63) был определен неправильно. Благодаря его исследованиям Менделеев смог предсказать не только существование некоторых неизвестных элементов но также их свойств. Позже предсказанные элементы были обнаружены.

Более чем 350 работ созданных Менделеевым имеют дело с большим количеством предметов. Объединяя теорию с практической деятельностью он провел огромное исследование в каменном угле, железе и стальной промышленности в России. Он умер в 1907 году в возрасте 73 лет.

Достижения в химии и физике в конце 19-ого и начала 20-ого столетия сделали необходимым переделать Периодическую Таблицу принимая во внимание новые открытия.

Время является самым серьезным судьей в науке. После более чем 100 лет своего существования, Периодический Закон сохранил свою полную величину и постоянно разрабатывается с каждым новым открытием.

7. 0тветьте на вопросы.

1. What was D. 1. Mendeleyev?
2. Where and when was he born?
3. What institute did he enter?
4. What subjects did he study at the institute?
5. When did he graduate from it?
6. When was he sent abroad?
7. In what year did Mendeleyev publish his Periodic Law of Elements?
8. What could the scientist predict thanks to his investigations?
9. Were these unknown elements discovered?
10. In what spheres of science did Mendeleyev carry out research?
11. When did he die?

1. D. I. Mendeleyev, the outstanding Russian scientist.
2. He was born in Tobolsk in 1834.
3. He entered the Pedagogical Institute in St. Petersburg.
4. In the institute it studied a chemistry.
5. Five years later he graduated from it.
6. To continue his studies and research Mendeleyev was sent to Germany in 1859.
7. Mendeleyev published his Periodic Law of Elements in 1869.
8. Thanks to his investigations Mendeleyev was able to predict not only the existence of a few unknown elements but their properties as well.
9. Later the elements predicted were discovered.
10. Combining theory with practical activities he carried out enormous research in coal, iron and steel industries in Russia.
11. He died in 1907.

Курсовая работа: Розрахунок електроприводу головного руху вертикального сверлійно-фрезерно-росточного напівавтомата 243ВМФ

МІНІСТЕРСТВО ОСВІТИ І НАУКИ УКРАЇНИ

Донецький електрометалургійний технікум

КУРСОВИЙ ПРОЕКТ

ПОЯСНЮВАЛЬНА ЗАПИСКА

КП. 5.090231.01. . .00. ПЗ

Проект складається з:

пояснювальної записки на аркушах

графічної частини на 1 аркуші

Проект розробив

(підпис, дата)

Керівник проекта

(підпис, дата)

2009 р.

ЗМІСТ

ВВЕДЕННЯ

1 ЗАГАЛЬНА ЧАСТНА

1.1 Коротка характеристика вертикально сверлійно-фрезерно-росточного напівавтомата 243ВМФ

1.2 Вимоги що пред’являються до приводу головного руху

1.3 Опис схеми електроприводу механізму головного руху верстата 243ВМФ2

2 РОЗРАХУНКОВА ЧАСТИНА

2.1 Вибір двигуна і розрахунок його механічних характеристик.

2.2 Розрахунок, вибір і перевірка силового тиристора.

2.3 Розрахунок параметрів схеми управління

2.4 Аналіз системи електроприводу на стійкість.

НОРМАТИВНІ ЗАСЛАННЯ

СПИСОК ВИКОРИСТАНИХ ДЖЕРЕЛ

ВСТУП

Сучасне металообробне обладнання – це високо розвинуті машини. За конструкцією і призначенням важко знайти більш різноманітні машини ніж метало різальні верстати .

Створення оптимальної конструкції сучасного метало різального верстата, можливо тільки у разі автоматизації проектування, оскільки традиційний метод ручного проектування забезпечує лише створення працездатних конструкцій, але не оптимальних. Як відомо, заручного методу розрахунку і конструювання деталей і вузлів верстатів, робиться низько спрощень і не враховуються усі фактори, не розглядаються усі важливі варіанти конструкції . Застосування електронних обчислювальних машин (ЄОМ) дає змогу збільшити кількість факторів, які розглядаються і дає можливість досягти оптимальних рішень. Але бажаний ефект досягається в наслідок діалогу конструктора, якій володіє достатнім знанням в області розрахунку і конструюванні верстатів, і ЕОМ оскільки це дасть змогу розглянути значну кількість варіантів і вибрати оптимальні розміри і конструкцію.

Під час створення нових верстатів використовуються досягнення верстатобудівельної промисловості і наукових досліджень, а також суміжних областей техніки. Наприклад, на конструкцію верстата впливає створення нових типів електродвигунів (високо моментних, регулюваннях), поява нових датчиків положення , вдосконалення електрогідравлічної і оптичної апаратури , створення нових методів керування від спеціалізованих ЕОМ та інших.

Новостворювальні верстати мають бути суспільно доцільними , технічно і електрично вдосконаленні, економічними тощо. Вдосконалювання сучасних верстатів повинно забезпечувати підвищення швидкості робочіх і допоміжних рухів. Застосування композиційних матеріалів для різальних інструментів дає змогу вже сьогодні реалізовувати швидкості різання до 1500-2000 м/хв., а швидкість установочних переміщень до 20-30 м/хв..

У зв’язку зі зменшенням величин партій виробів , збільшенням гнучкості та скороченням термінів виконання замовлень переосмислюється питання усієї верстатобудівельної промисловості, а також створюється нова виробнича стратегія щодо комплексної обробки. Наприклад, токарні багато цільові верстати оснащуються іншим захватним шпинделем, який розташований напроти головного. Так з’являється можливість завершення обробки деталі з боку відрізання за одночасного початку обробки наступної деталі. Стійкою тенденцією є інтеграція фрезерної, зубонарізної,стругальної, свердлильної, та іншої обробки у технологічну токарну комірку. Системи часового програмного керування (ЧПК) такими верстатами дають можливість керувати 5-ма …10-ма координатними осями(а інколи і більше).

Вимоги до сучасних металоріжучих верстатів реалізується більшою мірою за допомогою електроприводу.

Багато цільові верстати забезпечують високий ступінь точності обробки деталей і продуктивність за постійністю технологічних баз що дає змогу підвищувати точність взаємного розташування оброблених поверхонь.[1]

1. ЗАГАЛЬНА ЧАСТИНА

1.1 Коротка характеристика вертикально сверлійно-фрезерно-росточного напівавтомата 243ВМФ

Верстати, оснащені ЧПУ і пристроєм автоматичної зміни інструменту, призначені для послідовного виконання великого числа різних технологічних операцій без переустановлення заготівок,називають багатоцільовими(МВ) . Завдяки такої конструкції верстатів істотно скорочується допоміжний час при обробці і зберігається мобільність до переналадки . Продуктивність багатоцільових верстатів в 3-8 разів вища, ніж універсальних верстатів. Допоміжний час зменшується завдяки автоматичній зміні інструменту, високій швидкості позиціонування робочих органів верстата на допоміжних ходах (15 м/хв.), скороченню часу пуску-зупинки і реверсування при застосуванні високомоментних мало інерційних двигунів постійного струму, наладці інструменту на розмір поза верстатом, виключено контрольних операцій і т.д. У сучасних верстатах час переналадки ще більш зменшується унаслідок застосування змінних інструментальних магазинів з наперед налагодженим на розмір ріжучим інструментом. Характерні особливості МВ наступні : оснащеність великим числом ріжучих інструментів, висока концентрація операцій (чорнових, на півчистових і чистових ), зокрема точіння, розточування, фрезерування, свердлення, зенкерування, розгортання, нарізування різьб, контроль якості обробки і др.; висока точність виконання чистових операцій (6-7-й квалітети ). МВ оснащують позиційними або контурними УЧПУ,які забезпечують безступеневих регулювання подачі і частоти обертання. Для систем управління характерні розвинена сигналізація, цифрова індикація положення вузлів верстата, різні форми адаптивного управління.

МВ — це в основному одношпиндельні верстати з револьверними і шпиндельними головками . Звичайно на МВ обробляють комплекти деталей, що йдуть на збірку вузла або машини. Приводи головного руху повинні забезпечувати регулювання швидкостей в широкому діапазоні (Rn=50/100, а іноді і до 200), враховуючи велике число різнохарактерних обробок, що виконуються на багатоцільових верстатах. Максимальна частота обертання досягає Розрахунок електроприводу головного руху вертикального сверлійно-фрезерно-росточного напівавтомата 243ВМФ=3000/4000 (Розрахунок електроприводу головного руху вертикального сверлійно-фрезерно-росточного напівавтомата 243ВМФ). Переважно в приводах головного руху використовують двигуни постійного струму з тиристорним управлінням з двома — трьома механічними ступенями, а іноді і без них [2].

В курсовому проекті розробляється електропривод головного руху вертикального сверлійно-фрезерно-розточувального напівавтомата 243ВМФ. Верстат призначений для комплексної обробки заготовок невеликих і середніх розмірів при підході інструменту з одного боку . На верстаті можна проводити свердлення, зенкерування, цекування, чорнове і чистове розточування, напівчистове і чистове фрезерування і нарізування різьблення мітчиками . Верстат побудований на базі координатний — розточувального верстата і має клас точності В : забезпечує відхилення відстаней між осями оброблених отворів 0,016 мм, відхилення діаметру отворів 0,01 мм. Найбільший діаметр свердлення 25 мм, найбільший діаметр розточування 160 мм; розміри робочої поверхні столу (ширина Х довжина) 320Х560 мм; число інструментів в магазині 30; число частот обертання шпинделя 21; межі частот обертання шпинделя 40-2500 Розрахунок електроприводу головного руху вертикального сверлійно-фрезерно-росточного напівавтомата 243ВМФ; число ступенів подач 30; межі подач по координатах Х’,Y’,Z 3,15-2500 мм/мін; швидкість швидкого переміщення по осях координат X’,Y’,Z 3000мм/хв.; габаритні розміри верстата 1590 Х 1640 Х 2620 мм. Компоновка, основні механізми і рухи у верстаті. Верстат має вертикальну компоновку і показаний на листі графічної частини. На станині 1 закріплена стойка 2. У верхній частині стійки розміщений привід головного руху — обертання шпинделя і редуктор подач по координаті Z гільзи шпинделя. По тих, що вертикальним направляють в стійці переміщається головка, шпинделя, 4(настановне переміщення). На стійці укріплений магазин3,з якого автооператор переносить інструмент в шпиндель. Верстат оснащений хрестовим координатним столом 5.По що горизонтальним направляє станини переміщаються в поперечному напрямі санчата (подача по координаті Y’), а в подовжньому напрямі по тих, що направляють санчат — стіл (подача по координаті X’)[3].

Кінематика верстата показана на (рис.1). Головний рух шпиндель VII одержує від асинхронного електродвигуна М1 (Р=2.2 кВт; n=1430 Розрахунок електроприводу головного руху вертикального сверлійно-фрезерно-росточного напівавтомата 243ВМФ) через двох ремінної варіатор var, триступінчату коробку швидкостей і зубчато- ремінну передачу z=31-31.При відхиленні швидкості при заданою програмою тахогенератор BR дасть команду на включення асинхронного електродвигуна (Р=0.08 кВт; n=1390 Розрахунок електроприводу головного руху вертикального сверлійно-фрезерно-росточного напівавтомата 243ВМФ), який через зубчаті пари z=17-49,25-49 і гвинт XIII з кроком Р=5 мм змістить вісь рухомих дисків варіатора, що і зрадить його передавальне відношення. Варіатор забезпечує регулювання швидкості (1:4) усередині кожного з трьох діапазонів одержуваних перемиканням блоку Б1 і у муфти Розрахунок електроприводу головного руху вертикального сверлійно-фрезерно-росточного напівавтомата 243ВМФ. При включенні муфти Розрахунок електроприводу головного руху вертикального сверлійно-фрезерно-росточного напівавтомата 243ВМФ від електромагніту постійного струму Э1 одержують верхній діапазон обертання, оскільки рух з валу III на вал V передається через зубчато- ремінну передачу z=30-30, минувши знижуючи передачі. Два нижні діапазони шпиндель одержує при перемиканні блоку Б1 (муфта Розрахунок електроприводу головного руху вертикального сверлійно-фрезерно-росточного напівавтомата 243ВМФвідключена ) двома електромагнітами постійного струму (на схемі не показано). Шпиндель верстата 8 (рис.2) розміщений в гільзі 7 на спеціальних високо точних підшипниках затиск інструменту походить від пакету тарілчастих пружин 3 що діють на інструмент за допомогою шомполу 2, сполученого з байонетним замком 1. Зусилля пружин регулюється гайкою 4.Зуб планки 5, взаємодіючи із зубчатим колесом 6, закріпленим на шомполі 2, перешкоджає випадковому повороту байонета. Що крутить момент від шпинделя до інструменту передається повідцями розташованого на торці шпинделя .

Привід обертання шомполу призначений для розтиснення і затискання байонетного замку шомполу з інструментом в крайньому верхньому положенні гільзи, а також для обертання інструменту у разі неспівпадання провідних шпонок інструменту і шпинделя під час автоматичної зміни інструменту. Привід шомполу здійснюється від асинхронного електродвигуна М3 (Р=0.25 кВт; n=2700 Розрахунок електроприводу головного руху вертикального сверлійно-фрезерно-росточного напівавтомата 243ВМФ) через черв’ячний редуктор z=1-30 при включеній муфті Розрахунок електроприводу головного руху вертикального сверлійно-фрезерно-росточного напівавтомата 243ВМФ. Двигун включається по команді мікроперемикача, розташованого на магазині, тільки в положенні автооператора під шпинделем. Муфта Розрахунок електроприводу головного руху вертикального сверлійно-фрезерно-росточного напівавтомата 243ВМФ— запобіжна .

Привід подач гільзи шпинделя і переміщення головки, шпинделя, здійснюється від електродвигуна постійного струму М4 (Р=0.37 кВт; n=3000 Розрахунок електроприводу головного руху вертикального сверлійно-фрезерно-росточного напівавтомата 243ВМФ).Гильза одержує переміщення через двоступінчатий редуктор z=20-40,z=16-48-40-48 і гвинт кочення XVIII з кроком Р=6 мм, який сполучений з повзуном переміщення гільзи . Для забезпечення самогальмування пари гвинт-гайка кочення при віджиманні інструменту служить гальмо.

Переміщення головки, шпинделя, здійснюється від шліцьового валу XVI через втулку XIX і при включеній муфті Розрахунок електроприводу головного руху вертикального сверлійно-фрезерно-росточного напівавтомата 243ВМФ через черв’ячну пару z=1-34 (муфта Розрахунок електроприводу головного руху вертикального сверлійно-фрезерно-росточного напівавтомата 243ВМФ запобіжна ) і рейкову передачу. Муфта Розрахунок електроприводу головного руху вертикального сверлійно-фрезерно-росточного напівавтомата 243ВМФ включається від механізму затиску головки гільза і шпиндель синхронно . При відключенні Розрахунок електроприводу головного руху вертикального сверлійно-фрезерно-росточного напівавтомата 243ВМФ головка, шпинделя, зупиняється, а шпиндель продовжує перемішатися здійснюючи робочу подачу . На валу XVII встановлений круговий фотоелектричний датчик з дискретністю 0,01мм, який здійснює контроль переміщень гільзи і головки, шпинделя .

Швидкість швидкого переміщення головки, шпинделя, визначиться з виразу

Розрахунок електроприводу головного руху вертикального сверлійно-фрезерно-росточного напівавтомата 243ВМФ

Головка і гільза зрівнянні противагами.

Позиціонування за заданою програмою здійснюється подовжнім переміщенням столу і поперечним переміщенням солазак від електродвигунів постійного струму відповідно М5 і М6 (Р=0,37 кВт; n=3000 Розрахунок електроприводу головного руху вертикального сверлійно-фрезерно-росточного напівавтомата 243ВМФ). Рух передається через зубчаті ремені z=23-49, дві зубчаті пари на червячно- рейкові передачі з модулем m=10 мм. Подовжня подача столу в загальному вигляді визначається з виразу

Розрахунок електроприводу головного руху вертикального сверлійно-фрезерно-росточного напівавтомата 243ВМФ

Вимірювальні гвинти відліково-вимірювальних систем кінематично зв’язаними з приводними черв’яками через колесо z=22 на приводному волу ХХХ подовжнього переміщення і z=30 на валу ХХIV . Відлікова вимірювальна система верстата замкнута з індуктивними і фотоелектричними датчиками . Розглянемо принцип її дії на прикладі відлікової системи столу. Точний гвинт-якір з прямокутним різьбленням ХХХIII індуктивного датчика ІД пов’язаний з переміщенням робочого органу через черв’ячно-рейкову передачу, вал ХХХ, конічні пари z=22-22, z=22-22, колеса диференціала z=40, z=50,z=108 і колесо z=106. Виникаючий при переміщенні сигнал роз узгодження сприймається блоком управління БУ, що дає команди електродвигуну М7 типу РД-09 (Р=0,01 кВт; n=1200 Розрахунок електроприводу головного руху вертикального сверлійно-фрезерно-росточного напівавтомата 243ВМФ). Двигун, зменшуючи сигнал розузгодження довертає гвинт-якір ХХХIII через передачу z=34-68, диференціал і колесо z=106 відлікового гвинта. Унаслідок зворотнього зв’язку гвинт-якір обертається синхронно руху робочого органу. Відлік кута повороту кута якоря проводиться круговим фотоелектричним датчиком ФД. Виникаючий у фотодіодах електричний струм перетвориться електронним пристроєм ВУ в імпульси сприймані лічильником імпульсів СІ. Шах імпульсів фотоелектричного датчика відповідає 0,001 мм переміщення робочого органу ( дискретність відліку). Лічильник імпульсів формує в числовому вигляді повну інформацію про величину переміщення робочого органу і управляє відповідно електродвигуном М5 приводу подач столу. Затиск головки, шпинделя, столу, санчат і гільзи здійснюється автоматично за програмою від асинхронних електродвигунів через ряд зубчатих передач (на схемі не показані).

Механізм автоматичної зміни інструменту складається з інструментального магазина і автооператора з приводом. Механізм зручно розташований для обслуговування, час зміни інструменту складає близько 5 с. Цикл зміни інструменту. Магазин під час обробки подає інструмент в позицію завантаження-вивантаження. Автооператор повертається, захоплює інструмент, виносить його з магазина і перекидає до положення, коли осі шпинделя і інструменту паралельні. Гільза і головка, шпинделя, переміщаються у верхнє положення контрольоване мікроперемикачами; шомпол віджимає інструмент, але він залишається поки в байонетном замку. Автооператор захоплює відпрацьований інструмент, у цей момент починає обертатися шомпол і інструмент звільняється із замку, автооператор рухом вниз витягує інструмент з шпинделя. Потім автооператор повертається на 180 і вставляє черговий інструмент в шпиндель. Далі автооператор здійснює всі рухи в зворотній послідовності, вставляючи відпрацьований інструмент в своє кубло. Одночасно відбувається затиск нового інструменту в шпинделі. Оскільки шомпол обертається, то зуб інструменту западає в байонет, а що ведуть виступи шпинделя — в пази інструментального облямовування. Інструмент фіксується в шпинделі, а шомпол замикає байонетний замок і зупиняється. Спеціальна схема контролю перевіряє положення інструменту в шпинделі. Магазин виконаний у вигляді барабана з втулками, в які встановлюють інструмент. Втулки оберігають хвостовики облямовувань від пилу і грязі. Облямовування кріпляться в магазині за допомогою пружин. З барабаном кінематично пов’язані три кодові диски, пелюстки яких проходять крізь прорізи безконтактних кінцевих вимикачів, закріплених на корпусі. Вихідні сигнали вимикачів, закодовані двійково-десятковому коді, забезпечують вибір позиції барабана, тобто кодується кубло магазина. Обертання магазина здійснюється від електродвигуна М8 (Р=0,18 кВт; n=2800 Розрахунок електроприводу головного руху вертикального сверлійно-фрезерно-росточного напівавтомата 243ВМФ) через черв’ячну передачу z=1-24, гвинт-вал XXX VII, зубчату пару z=51-34, передачі z=2-30, z=50-165, і вал XL, на якому розташований магазин. Рівняння кінематичного балансу запишемо з умови, що за один оборот гвинта-валу XXXVII магазин обернеться на 1 крок (1/30 обороту), оскільки в магазині 30 позицій: 51/34 2/30 50/165=1/30

При отриманні команди на пошук інструменту починає обертатися черв’ячне колесо z=24 з внутрішнім різьбленням. При цьому вал XXXVII переміщається уздовж своєї осі вліво або управо залежно від напряму обертання до тих пір, поки фіксатор 1 не вийде з подовжнього паза куркулька К1. При цьому гвинт-вал почне переміщатися в осьовому напрямі до тих пір, поки не спрацює мікроперемикач, що дає команду на зупинку електродвигуна. Автооператор за цикл зміни інструменту повинен виконати наступні рухи: поворот, осьове переміщення і перекидання. Від електродвигуна М9 (Р=0,12 кВт; n=2760 Розрахунок електроприводу головного руху вертикального сверлійно-фрезерно-росточного напівавтомата 243ВМФ через черв’ячну пару z=-60, зубчаті пари z=20-30-157 одержує обертання вал XLIV з сидячими на ньому куркульками К2, К3, К4. На кожному кулачку дискового типа є замкнуті криві, що визначають переміщення автооператора. Від кулачка К2 за допомогою штовхача через вал-рейку XLV, рейкове колесо z=28 і зубчату пару z=59-36 автооператор повертається навколо центральної осі LII. Про т куркулька К3 через рейку і рейкове колесо z=27, вал XLVII, колеса z=67-67-46 одержує обертання порожнистий вал L, який за допомогою рейкового колеса z=46 переміщає рейку модулем m=1,5 і відповідно автооператор уздовж осі LII. Кулачок К4 через штовхач, рейку і рейкове колесо z=27, вал XLVIII і колеса z=31-43-43-58 здійснює поворот автооператора на 900 (перекидання).

1.2 Вимоги, що призначені до електроприводу механізму головного руху

Вимоги до електроприводів і систем управління верстатами визначаються технологією обробки конструктивними можливостями верстата і ріжучого інструменту. Основними технологічними вимогами є забезпечення: найширшого кола технологічних режимів обробки з використанням сучасного ріжучого інструменту; максимальної продуктивності; найбільшої точності обробки; високої чистоти оброблюваної поверхні; високого ступеня повторюваності розмірів деталей в оброблюваній партії (стабільності). [4]

Задоволення всім цим і іншим вимогам залежать від характеристик верстата і ріжучого інструменту, потужності головного приводу і електромеханічних властивостей приводів подач і систем управління. Потужність що розвивається при різанні, визначається швидкістю різання і зусиллям різання.

Для приводів головного руху найбільш раціональним є спосіб регулювання швидкості з постійною потужністю, оскільки великим швидкостям різання відповідають менші зусилля різання, а меншим швидкостям — великі зусилля.

Діапазон регулювання частоти обертання визначається межами швидкостей різання і діаметрів оброблюваних виробів. Це визначаться тим що на універсальних верстатах можуть оброблятися деталі з різних матеріалів і різних розмірів, зокрема різних діаметрів. Для обробки виробів однакових діаметрів з різних матеріалів необхідно забезпечити визначений діапазон регулювання швидкості різання.

У високо автоматизованих верстатах з числовим програмним управлінням (ЧПУ) функції, що виконуються електроприводом головного руху, значно ускладнені. Крім стабілізації частоти обертання, при силових режимах різання потрібний забезпечення режимів позиціонування шпінделя при автоматичній зміні інструменту і виробництві легких довбальних і стругальних робіт, а також можливість нарізування різьблення як мітчиками так і різцями. Це обов’язково веде до збільшення потрібного діапазону регулювання частоти обертання. Так, при необхідній точності позиціонування шпинделя 0,1 і максимальній частоті обертання двигуна 3000-5000 об./хв. Сумарний діапазон частоти обертання повинен бути не менше 10000.Електромеханічний спосіб регулювання швидкості (частоти обертання) для приводів головного руху є найбільш перспективним. Необхідний технологічний діапазон регулювання швидкості шпинделя з постійною швидкістю, рівний 20-50 при двох ступеневою коробкою швидкостей. На швидкостях нижче за номінальних регулювання здійснюється з постійним моментом. Таким чином, виходить двозначне регулювання швидкості. При невеликій потужності головного приводу застосовують однозначне регулювання швидкості з постійним моментом. Стабільність роботи приводу характеризується перепадом частоти обертання при зміні навантаження, напруги живлячої мережі, температури навколишнього повітря і т.п.[5]

Відмітною особливістю головного приводу для високо автоматизованих верстатів з ЧПУ є необхідність застосування реверсивного приводу навіть в тих випадках, коли за технологією обробки не потрібен реверс. Вимога забезпечення ефективного гальмування і під гальмування при знижені частоти обертання і режимом підтримки постійної швидкості різання приводить до необхідності застосування реверсивного приводу з метою отримання потрібної якості перехідних процесів.

У ряді свердлильний верстатів потрібний отримання високих частот обертання двигунів. У багатошпиндельних свердлильних верстатах, призначених для свердлення друкарської платні також потрібне отримання високих частот обертання 6-60000 об/хв. Отримання таких високих частот обертання можливо шляхом застосування ремінної передачі, що підвищує, від двигуна з частотою обертання 3000 об/хв. або високо швидкісних двигунів. У першому випадку використовуються короткозамкнуті АД з частотою живлення мережі 50 Гц. Таке рішення застосовується при потужності до 2-3 кВт і частоті обертання кола до 18 тис. об/хв. При застосуванні вказаного типа приводу на частоти обертання більше 20000 об/хв. виходить не сприятливе співвідношення діаметрів шківів на двигуні і шпинделі. Кут обхвату ременем шківа на шпинделі виявляється не достатнім для передачі необхідної потужності. Використання другого типа приводу з високо швидкісним двигуном — електрошпинделем, на валу якого крепеться ріжучий інструмент, дозволяє одержати найбільш раціональну конструкцію механізму головного руху. Проте тільки спрощення конструкції головного приводу не вирішує задачі істотного підвищення продуктивності праці і якості обробки на верстатах. До теперішнього часу в більшості верстатів для зміни частоти обертання кола мінявся електрошпиндель. На одному верстаті використовувалися до чотирьох змінних електрошпинделів з різними номінальними частотами обертання.

Застосування регульованого приводу з електрошпинделем дозволяє зберегти незмінною швидкість. забезпечується отримання оптимальних режимів шляхом регулювання швидкості різання.

1.3 Опис схеми електроприводу механізму головного руху верстата 243ВМФ2

Функціональна схема електропривода головного механізму верстата 243ВМФ2 показана на аркуші графічної частини.

Силова частина містить головний елемент «тиристорний перетворювач» (ТП). ТП підключається до живлячої мережі за допомогою трансформатора. Трансформатор називається таким, що «узгоджує» оскільки служить для узгодження змінної напруги мережі і постійної напруги двигуна . Окрім цього трансформатор обмежує струм короткого замикання і знижує швидкість зміни струму в тиристорах. Зменшує вплив мережі і інших джерел на роботу приводу.

ТП зібраний по схемі «трифазна нульова». При сумісному управлінні перша група тиристорів працює випрямлячами,а друга інвертором. У схемах з сумісним управлінням в групах тиристорів і трансформатора можливі зрівняльні струми які минувши навантаження можуть досягати небезпечних для тиристора значень,для їх обмеження включений зрівняльний дросель між груп тиристорів. Для захисту тиристорів використовуємо «запобіжник» — захист від струму і «RC-ланцюг»- від перенапруження. Запобіжники повинні бути швидкодіючі, плавкі, володіючі струмообмежувальною дією. Струмогодинна захисна характеристика швидкодіючого запобіжника повинна бути узгоджена з перевантажувальною характеристикою тиристора, таким чином щоб час плавлення і відключення запобіжника були менші за той час в перебігу якого наступає руйнування тиристора. Захист за допомогою RC-ланцюжків застосовується як від внутрішніх так і від зовнішніх перенапружень . Також є захист в котушці збудження двигуна в якій може відбутися обрив поля. Для усунення обриву поля використовується датчик струму RS2, який відстежує струм що протікає по котушці збудження і відправляє сигнал через аналогово-цифровий перетворювач (АЦП) на пристрій числового і програмного управління (ПЧПУ). Обмотка збудження підключена за схемою «однофазна мостова» зібраної на діодах. Послідовно з якорем включений згладжуючий дросель, який згладжує пульсацію випрямленої напруги і тим самим покращує роботу двигуна.

Схема регулювання виконана за принципом підлеглого регулювання. Система управління складається з регулятора швидкості, регулятора струму і система імпульсно-фазового управління (СІФУ). Регулятор швидкості виконується за допомогою операційного підсилювача і резистора включеного в ланцюг зворотнього зв’язку. Датчиком швидкості є тахогенератор (BR) вбудований в двигун . Сигнал на виході регулятора швидкості порівнюється з сигналом зворотнього зв’язку по струму і поступає на регулятор струму. Регулятор струму складається з операційного підсилювача з резистором і конденсатором увімкненим у ланцюг зворотного зв’язку. З силової частини за допомогою (RS) датчика струму подається сигнал на регулятор струму який.

СІФУ виконує 3 функції:

формує імпульс;

визначає кут відхилення тиристора (чим більше кут тим напруга, що випрямляється, менше; чим менше кут тим напруга, що випрямляється, більше);

подає даний імпульс на відповідний тиристор;

Виходи СІФУ залежать від вибраної схеми подачі імпульсів . Схема управління, що управляють, сумісна означає на виході СІФУ буде така кількість імпульсів які рівно загальній кількості тиристорів обох груп.

Даний двигун працює при запуску в режимі зниженої напруги,в діапазоні частот (167-33), для гальмування двигуна використовується режим динамічного гальмування і режим реверсу двигуна. Пуск двигуна здійснюється при зниженій напрузі 40(В), яке видає тиристорний перетворювач відповідно до виходу з СІФУ кута . Чим менше кут тим

більша напруга тиристорного перетворювача, двигун виходить на

природну характеристику. Для зупинки двигуна використовуємо режим динамічного гальмування, який здійснюється відключенням якірної обмотки від мережі і замиканням її на динамічний опір . Щоб здійснити реверс двигуна СІФУ перемикає групи тиристорів і по цьому міняється полярність напруги. Регулятор струму і регулятор швидкості забезпечують регулювання частоти обертання. Параметри регулятора струму і регулятора швидкості розраховані по «технічному оптимуму» перехідних процесів.

2. РОЗРАХУНКОВА ЧАСТИНА

Початкові данні:

розрахункова потужність Розрахунок електроприводу головного руху вертикального сверлійно-фрезерно-росточного напівавтомата 243ВМФ ;

розрахункова частота обертання Розрахунок електроприводу головного руху вертикального сверлійно-фрезерно-росточного напівавтомата 243ВМФ;

схема тиристорного перетворювача (ТП): трифазна нульова ;

настроєння перехідного процесу ,’’ технічний оптимум’’: 4,3% ;

відношення моментів інерції механізму та двигуна: Розрахунок електроприводу головного руху вертикального сверлійно-фрезерно-росточного напівавтомата 243ВМФ = 0,62 ;

коефіцієнт підсилення ТП: Розрахунок електроприводу головного руху вертикального сверлійно-фрезерно-росточного напівавтомата 243ВМФ ;

постійна часу ТП: Розрахунок електроприводу головного руху вертикального сверлійно-фрезерно-росточного напівавтомата 243ВМФ ;

2.1 Вибір двигуна і розрахунок його механічних характеристик

Двигун вибираю по умові:

Розрахунок електроприводу головного руху вертикального сверлійно-фрезерно-росточного напівавтомата 243ВМФ

Розрахунок електроприводу головного руху вертикального сверлійно-фрезерно-росточного напівавтомата 243ВМФ

По довіднику[6] вибираю двигун типу 2ПБ132МГУХЛ4: друга серія машин постійного струму; закритого виконання з природним охолоджуванням; із заввишки осі обертання 132мм.; з якорем великої довжини; з вбудованим тахогенератором для використання в помірному кліматі.

Номінальні параметри двигуна: потужність Розрахунок електроприводу головного руху вертикального сверлійно-фрезерно-росточного напівавтомата 243ВМФ ;

частота обертання Розрахунок електроприводу головного руху вертикального сверлійно-фрезерно-росточного напівавтомата 243ВМФ ;

напруга Розрахунок електроприводу головного руху вертикального сверлійно-фрезерно-росточного напівавтомата 243ВМФ ;

КПД % Розрахунок електроприводу головного руху вертикального сверлійно-фрезерно-росточного напівавтомата 243ВМФ ;

опір якірного ланцюга Розрахунок електроприводу головного руху вертикального сверлійно-фрезерно-росточного напівавтомата 243ВМФ ;

опір обмотки збудження Розрахунок електроприводу головного руху вертикального сверлійно-фрезерно-росточного напівавтомата 243ВМФ ;

індуктивність Розрахунок електроприводу головного руху вертикального сверлійно-фрезерно-росточного напівавтомата 243ВМФ ;

момент інерції двигуна Розрахунок електроприводу головного руху вертикального сверлійно-фрезерно-росточного напівавтомата 243ВМФ ;

Розрахунок механічних характеристик вибраного двигуна зводиться до розрахунку координат точок, оскільки графіки механічних характеристик двигуна з незалежним збудженням є прямою лінією, для їх побудови досить мати координати двох точок.

Вибираємо ці крапки для режиму холостого ходу і для режиму номінального навантаження.

Номінальна частота обертання

Розрахунок електроприводу головного руху вертикального сверлійно-фрезерно-росточного напівавтомата 243ВМФ (1)

Розрахунок електроприводу головного руху вертикального сверлійно-фрезерно-росточного напівавтомата 243ВМФ

Струм збудження

Розрахунок електроприводу головного руху вертикального сверлійно-фрезерно-росточного напівавтомата 243ВМФ (2)

Розрахунок електроприводу головного руху вертикального сверлійно-фрезерно-росточного напівавтомата 243ВМФ

Споживана потужність двигуна

Розрахунок електроприводу головного руху вертикального сверлійно-фрезерно-росточного напівавтомата 243ВМФ (3)

Розрахунок електроприводу головного руху вертикального сверлійно-фрезерно-росточного напівавтомата 243ВМФ

Повний струм

Розрахунок електроприводу головного руху вертикального сверлійно-фрезерно-росточного напівавтомата 243ВМФ (4)

Розрахунок електроприводу головного руху вертикального сверлійно-фрезерно-росточного напівавтомата 243ВМФ

Струм якоря

Розрахунок електроприводу головного руху вертикального сверлійно-фрезерно-росточного напівавтомата 243ВМФ (5)

Розрахунок електроприводу головного руху вертикального сверлійно-фрезерно-росточного напівавтомата 243ВМФ

Машина постійна

Розрахунок електроприводу головного руху вертикального сверлійно-фрезерно-росточного напівавтомата 243ВМФ (6)

Розрахунок електроприводу головного руху вертикального сверлійно-фрезерно-росточного напівавтомата 243ВМФ

Момент що обертає

Розрахунок електроприводу головного руху вертикального сверлійно-фрезерно-росточного напівавтомата 243ВМФ (7)

Розрахунок електроприводу головного руху вертикального сверлійно-фрезерно-росточного напівавтомата 243ВМФ

Частота обертання холостого ходу

Розрахунок електроприводу головного руху вертикального сверлійно-фрезерно-росточного напівавтомата 243ВМФ (8)

Розрахунок електроприводу головного руху вертикального сверлійно-фрезерно-росточного напівавтомата 243ВМФ

Пуск двигуна відбувається при зниженій напрузі.

Максимальний пусковий струм

Розрахунок електроприводу головного руху вертикального сверлійно-фрезерно-росточного напівавтомата 243ВМФ (9)

Розрахунок електроприводу головного руху вертикального сверлійно-фрезерно-росточного напівавтомата 243ВМФ

Пускова знижена напруга

Розрахунок електроприводу головного руху вертикального сверлійно-фрезерно-росточного напівавтомата 243ВМФ (10)

Розрахунок електроприводу головного руху вертикального сверлійно-фрезерно-росточного напівавтомата 243ВМФ

Частота обертання холостого ходу при зниженій напрузі

Розрахунок електроприводу головного руху вертикального сверлійно-фрезерно-росточного напівавтомата 243ВМФ (11)

Розрахунок електроприводу головного руху вертикального сверлійно-фрезерно-росточного напівавтомата 243ВМФ

Режим динамічного гальмування відбувається відключенням обмотки якоря від ТП і замикання його на Розрахунок електроприводу головного руху вертикального сверлійно-фрезерно-росточного напівавтомата 243ВМФ.

Момент динамічного гальмування

Розрахунок електроприводу головного руху вертикального сверлійно-фрезерно-росточного напівавтомата 243ВМФ(12)

Розрахунок електроприводу головного руху вертикального сверлійно-фрезерно-росточного напівавтомата 243ВМФ

Режим динамічного гальмування закінчується. Режим противовключення здійснюється за рахунок зміни полярності і величини напруги якоря (змінюються групи тиристорів в тиристорному перетворювачі).

Максимальний момент

Розрахунок електроприводу головного руху вертикального сверлійно-фрезерно-росточного напівавтомата 243ВМФ (13)

Розрахунок електроприводу головного руху вертикального сверлійно-фрезерно-росточного напівавтомата 243ВМФ

Графіки механічних характеристик показані на (рис. 3)

Природна характеристика А (0 Нм;180,6 Розрахунок електроприводу головного руху вертикального сверлійно-фрезерно-росточного напівавтомата 243ВМФ), Б(15,9 Нм;167,5 Розрахунок електроприводу головного руху вертикального сверлійно-фрезерно-росточного напівавтомата 243ВМФ)

Пускова характеристика В(39,8 Нм;0 Розрахунок електроприводу головного руху вертикального сверлійно-фрезерно-росточного напівавтомата 243ВМФ),Г(0 Нм;32,9 Розрахунок електроприводу головного руху вертикального сверлійно-фрезерно-росточного напівавтомата 243ВМФ)

Динамічне гальмування Ж(-39,8 Нм;167,5 Розрахунок електроприводу головного руху вертикального сверлійно-фрезерно-росточного напівавтомата 243ВМФ),З(0 Нм;0 Розрахунок електроприводу головного руху вертикального сверлійно-фрезерно-росточного напівавтомата 243ВМФ)

Режим противовключення И(-39,8 Нм;147,7 Розрахунок електроприводу головного руху вертикального сверлійно-фрезерно-росточного напівавтомата 243ВМФ)

2.2 Розрахунок, вибір і перевірка силового тиристора

Силовий тиристор вибирається по умові:

Розрахунок електроприводу головного руху вертикального сверлійно-фрезерно-росточного напівавтомата 243ВМФ

Для вибору тиристора необхідно розрахувати середній прямий Ivs і зворотне U тиристора.

Середній прямий струм

Розрахунок електроприводу головного руху вертикального сверлійно-фрезерно-росточного напівавтомата 243ВМФ (14)

Розрахунок електроприводу головного руху вертикального сверлійно-фрезерно-росточного напівавтомата 243ВМФ

Зворотня напруга

Розрахунок електроприводу головного руху вертикального сверлійно-фрезерно-росточного напівавтомата 243ВМФ (15)

Розрахунок електроприводу головного руху вертикального сверлійно-фрезерно-росточного напівавтомата 243ВМФ

Силовий тиристор вибираємо по довіднику[7] по умові:

Розрахунок електроприводу головного руху вертикального сверлійно-фрезерно-росточного напівавтомата 243ВМФ

Розрахунок електроприводу головного руху вертикального сверлійно-фрезерно-росточного напівавтомата 243ВМФ

Тип тиристору Т10-10

Максимально допустимий діючий середній струм у відкритому стані:

Розрахунок електроприводу головного руху вертикального сверлійно-фрезерно-росточного напівавтомата 243ВМФ

Максимально допустима постійна зворотна напруга:

Розрахунок електроприводу головного руху вертикального сверлійно-фрезерно-росточного напівавтомата 243ВМФ

Ударний струм у відкритому стані:

Розрахунок електроприводу головного руху вертикального сверлійно-фрезерно-росточного напівавтомата 243ВМФ

Динамічний опір у відкритому стані:

Розрахунок електроприводу головного руху вертикального сверлійно-фрезерно-росточного напівавтомата 243ВМФ

Для трифазної нульової схеми вибраний тиристор перевіряємо в режимі короткого замикання в силовому ланцюзі. Для цього розглянемо спрощену схему (рис.4). Напруга на вторинній обмотці трансформатора:

Розрахунок електроприводу головного руху вертикального сверлійно-фрезерно-росточного напівавтомата 243ВМФ (16)

Розрахунок електроприводу головного руху вертикального сверлійно-фрезерно-росточного напівавтомата 243ВМФ

Струм вторинної обмотки трансформатора:

Розрахунок електроприводу головного руху вертикального сверлійно-фрезерно-росточного напівавтомата 243ВМФ (17)

Розрахунок електроприводу головного руху вертикального сверлійно-фрезерно-росточного напівавтомата 243ВМФ

Потужність навантаження

Розрахунок електроприводу головного руху вертикального сверлійно-фрезерно-росточного напівавтомата 243ВМФ (18)

Розрахунок електроприводу головного руху вертикального сверлійно-фрезерно-росточного напівавтомата 243ВМФ

Повна потужність силового трансформатора:

Розрахунок електроприводу головного руху вертикального сверлійно-фрезерно-росточного напівавтомата 243ВМФ (19)

Розрахунок електроприводу головного руху вертикального сверлійно-фрезерно-росточного напівавтомата 243ВМФ

Застосовуємо потужність короткого замикання рівну 3% від повної потужності:

Розрахунок електроприводу головного руху вертикального сверлійно-фрезерно-росточного напівавтомата 243ВМФ (20)

Розрахунок електроприводу головного руху вертикального сверлійно-фрезерно-росточного напівавтомата 243ВМФ

Напругу трансформатора приймаємо рівною 4% від напруги вторинної обмотки:

Розрахунок електроприводу головного руху вертикального сверлійно-фрезерно-росточного напівавтомата 243ВМФ (21)

Розрахунок електроприводу головного руху вертикального сверлійно-фрезерно-росточного напівавтомата 243ВМФ

Повний опір короткого замикання трансформатора, приведений до вторинної обмотки:

Розрахунок електроприводу головного руху вертикального сверлійно-фрезерно-росточного напівавтомата 243ВМФ (22)

Розрахунок електроприводу головного руху вертикального сверлійно-фрезерно-росточного напівавтомата 243ВМФ

Активний опір трансформатора приведена до вторинної обмотки:

Розрахунок електроприводу головного руху вертикального сверлійно-фрезерно-росточного напівавтомата 243ВМФ (23)

Розрахунок електроприводу головного руху вертикального сверлійно-фрезерно-росточного напівавтомата 243ВМФ

Індуктивний опір короткого замикання приведений до обмотки:

Розрахунок електроприводу головного руху вертикального сверлійно-фрезерно-росточного напівавтомата 243ВМФ (24)

Розрахунок електроприводу головного руху вертикального сверлійно-фрезерно-росточного напівавтомата 243ВМФ

Опір мережі, приведений до вторинної обмотки трансформатора:

Розрахунок електроприводу головного руху вертикального сверлійно-фрезерно-росточного напівавтомата 243ВМФ

Розрахунок електроприводу головного руху вертикального сверлійно-фрезерно-росточного напівавтомата 243ВМФ (В)

Розрахунок електроприводу головного руху вертикального сверлійно-фрезерно-росточного напівавтомата 243ВМФ (25)

Розрахунок електроприводу головного руху вертикального сверлійно-фрезерно-росточного напівавтомата 243ВМФ

Повний опір спрощеної схеми заміщення:

Розрахунок електроприводу головного руху вертикального сверлійно-фрезерно-росточного напівавтомата 243ВМФ(26)

Розрахунок електроприводу головного руху вертикального сверлійно-фрезерно-росточного напівавтомата 243ВМФ

Струм короткого замикання спрощеної схеми:

Розрахунок електроприводу головного руху вертикального сверлійно-фрезерно-росточного напівавтомата 243ВМФ(27)

Розрахунок електроприводу головного руху вертикального сверлійно-фрезерно-росточного напівавтомата 243ВМФ

Перевіряємо вибраний тиристор:

Розрахунок електроприводу головного руху вертикального сверлійно-фрезерно-росточного напівавтомата 243ВМФ

Розрахунок електроприводу головного руху вертикального сверлійно-фрезерно-росточного напівавтомата 243ВМФ

Вибраний тиристор підходить.

Для живлення обмотки збудження двигуна використовуємо однофазну мостову схему

Діод вибираємо для однофазної мостової схеми по умові

Розрахунок електроприводу головного руху вертикального сверлійно-фрезерно-росточного напівавтомата 243ВМФ

Для вибору діода необхідно розрахувати середній прямий Ivд і зворотне U діода.

Середній прямий струм

Розрахунок електроприводу головного руху вертикального сверлійно-фрезерно-росточного напівавтомата 243ВМФ (28)

Розрахунок електроприводу головного руху вертикального сверлійно-фрезерно-росточного напівавтомата 243ВМФ

Зворотна напруга

Розрахунок електроприводу головного руху вертикального сверлійно-фрезерно-росточного напівавтомата 243ВМФ (29)

Розрахунок електроприводу головного руху вертикального сверлійно-фрезерно-росточного напівавтомата 243ВМФ

Діод вибираємо по довіднику [8] по условию:

Розрахунок електроприводу головного руху вертикального сверлійно-фрезерно-росточного напівавтомата 243ВМФ

Розрахунок електроприводу головного руху вертикального сверлійно-фрезерно-росточного напівавтомата 243ВМФ

Тип діода КД209А

Вибраний діод підходить.

2.3 Розрахунок параметрів схеми управління

Розрахунок починаємо з внутрішнього контура струму.

Функціональна схема контура струму показана на (рис 5).

Для розрахунків всі ланки функціональної схеми представимо на (рис 6) за допомогою передавальних функцій (математично).

Торт- постійна часу регулятор струму визначається по формулі

Торт = Rот ∙ С (30)

Т1рт — постійна часу регулятора струму.

Т1рт = R3 ∙ C (31)

Кu — коефіцієнт посилення тиристорного перетворювача.

Тu- постійна часу тиристорного перетворювача.

Rе- еквівалентний опір якірного ланцюга

Розрахунок електроприводу головного руху вертикального сверлійно-фрезерно-росточного напівавтомата 243ВМФ (32)

Розрахунок електроприводу головного руху вертикального сверлійно-фрезерно-росточного напівавтомата 243ВМФ

Те — електромагнітна постійна часу двигуна.

Передавальна функція розімкненого контура струму рівна твору передавальних функцій реальної схеми.

Розрахунок електроприводу головного руху вертикального сверлійно-фрезерно-росточного напівавтомата 243ВМФ

Щоб піти від постійної Торт необхідно підібрати параметри регулятора струму ,таким чином ,щоб ,Торт = Те

Розрахунок електроприводу головного руху вертикального сверлійно-фрезерно-росточного напівавтомата 243ВМФ

Передавальна функція замкнутого контура струму

Розрахунок електроприводу головного руху вертикального сверлійно-фрезерно-росточного напівавтомата 243ВМФ

Якість перехідного процесу вказаний в заданий «технічний оптимум». У технічному оптимумі перерегулювання рівна =4,3% від номінала. Настройка замкнутого контура струму на технічний оптимум виконується при наступному співвідношенню коефіцієнтів.

Розрахунок електроприводу головного руху вертикального сверлійно-фрезерно-росточного напівавтомата 243ВМФ

Для реалізації системи управління вибираємо (уніфіковану блокову систему регулювання) з уніфікованим сигналом.

Приймаємо сигнал зворотнього зв’язку по струму Розрахунок електроприводу головного руху вертикального сверлійно-фрезерно-росточного напівавтомата 243ВМФ

Коефіцієнт зворотнього зв’язку по струму :

Розрахунок електроприводу головного руху вертикального сверлійно-фрезерно-росточного напівавтомата 243ВМФ (32)

Розрахунок електроприводу головного руху вертикального сверлійно-фрезерно-росточного напівавтомата 243ВМФ

Постійна часу регулятора струму

Розрахунок електроприводу головного руху вертикального сверлійно-фрезерно-росточного напівавтомата 243ВМФ (33)

Розрахунок електроприводу головного руху вертикального сверлійно-фрезерно-росточного напівавтомата 243ВМФ

Задаємося значенням місткості (від 3 до 10 мФ)

Розрахунок електроприводу головного руху вертикального сверлійно-фрезерно-росточного напівавтомата 243ВМФ (34)

Розрахунок електроприводу головного руху вертикального сверлійно-фрезерно-росточного напівавтомата 243ВМФ

Електромагнітна постійна часу

Торт = Те

Розрахунок електроприводу головного руху вертикального сверлійно-фрезерно-росточного напівавтомата 243ВМФ (35)

Розрахунок електроприводу головного руху вертикального сверлійно-фрезерно-росточного напівавтомата 243ВМФ (36)

Розрахунок електроприводу головного руху вертикального сверлійно-фрезерно-росточного напівавтомата 243ВМФ (37)

Розрахунок електроприводу головного руху вертикального сверлійно-фрезерно-росточного напівавтомата 243ВМФ

Розглянемо контур швидкості.

Функціональна схема контура швидкості показана на (рис. 7). Для розрахунків всі ланки функціональної схеми представимо на (рис .8) за допомогою передавальних функцій (математично). Приймаємо сигнал зворотнього зв’язку за швидкістю Uос=8В

Коефіцієнт зворотнього зв’язку за швидкістю:

Розрахунок електроприводу головного руху вертикального сверлійно-фрезерно-росточного напівавтомата 243ВМФ (38)

Розрахунок електроприводу головного руху вертикального сверлійно-фрезерно-росточного напівавтомата 243ВМФ

∆w перепад частот обертання двигуна при зміні навантаження від холостого ходу до номінального

Розрахунок електроприводу головного руху вертикального сверлійно-фрезерно-росточного напівавтомата 243ВМФ (39)

Розрахунок електроприводу головного руху вертикального сверлійно-фрезерно-росточного напівавтомата 243ВМФ

Електромеханічна постійна часу двигуна

Розрахунок електроприводу головного руху вертикального сверлійно-фрезерно-росточного напівавтомата 243ВМФ (40)

Розрахунок електроприводу головного руху вертикального сверлійно-фрезерно-росточного напівавтомата 243ВМФ

Коефіцієнт регулювання швидкості:

Розрахунок електроприводу головного руху вертикального сверлійно-фрезерно-росточного напівавтомата 243ВМФ (41)

Розрахунок електроприводу головного руху вертикального сверлійно-фрезерно-росточного напівавтомата 243ВМФ

Відповідно до схеми регулятора швидкості Rос=200 кОм

Розрахунок електроприводу головного руху вертикального сверлійно-фрезерно-росточного напівавтомата 243ВМФ (42)

Розрахунок електроприводу головного руху вертикального сверлійно-фрезерно-росточного напівавтомата 243ВМФ (43)

Розрахунок електроприводу головного руху вертикального сверлійно-фрезерно-росточного напівавтомата 243ВМФ

Вузол обмеження струму виконується на регуляторі швидкості за допомогою стабілітронів. Призначення стабілітронів обмеження струму двигуна.

Значення обмежуваного струму

Розрахунок електроприводу головного руху вертикального сверлійно-фрезерно-росточного напівавтомата 243ВМФ (44)

де Розрахунок електроприводу головного руху вертикального сверлійно-фрезерно-росточного напівавтомата 243ВМФперерегулювання «технічного оптимуму» =4,3%

Розрахунок електроприводу головного руху вертикального сверлійно-фрезерно-росточного напівавтомата 243ВМФ

Напруга стабілізації

Розрахунок електроприводу головного руху вертикального сверлійно-фрезерно-росточного напівавтомата 243ВМФ (45)

Розрахунок електроприводу головного руху вертикального сверлійно-фрезерно-росточного напівавтомата 243ВМФ

Вибираємо стабілітрон по каталогу [8].

По умові UVD≤UСТ

Тип КС482А UСТ=9,2 В

2.4 Аналіз схеми електроприводу на стійкість

Проводився за допомогою логарифмічних частотних характеристик. Передавальна функція електроприводу — це передавальна функція замкнутого контура швидкості. Необхідно побудувати графіки логарифмічної амплітудної частотної характеристики (ЛАЧХ) і логарифмічною фазою частотної характеристики (ЛФЧХ). Вісь w починається з 1, оскільки в діапазоні від 0 до 1 ЛАЧХ не міняє кут нахилу залишається паралельно осі ω. Спрощена передавальна функція електроприводу

Розрахунок електроприводу головного руху вертикального сверлійно-фрезерно-росточного напівавтомата 243ВМФ де

Розрахунок електроприводу головного руху вертикального сверлійно-фрезерно-росточного напівавтомата 243ВМФ

Розрахунок електроприводу головного руху вертикального сверлійно-фрезерно-росточного напівавтомата 243ВМФ

ЛАЧХ при ω=1Розрахунок електроприводу головного руху вертикального сверлійно-фрезерно-росточного напівавтомата 243ВМФ L(1)=20lgk ,де К- числітель нашої передаточної функції

Розрахунок електроприводу головного руху вертикального сверлійно-фрезерно-росточного напівавтомата 243ВМФ

Розрахунок електроприводу головного руху вертикального сверлійно-фрезерно-росточного напівавтомата 243ВМФ (46)

Сполучаюча частота

Розрахунок електроприводу головного руху вертикального сверлійно-фрезерно-росточного напівавтомата 243ВМФ (47)

Розрахунок електроприводу головного руху вертикального сверлійно-фрезерно-росточного напівавтомата 243ВМФ

З крапки на осі L проводимо пряму під кутом -20 дБ/дк (перша ділянка ЛАЧХ) до перетину з вертикаллю в точці Розрахунок електроприводу головного руху вертикального сверлійно-фрезерно-росточного напівавтомата 243ВМФ сопр. Друга ділянка ЛАЧХ має кут нахилу -40 дБ/дк. ЛФЧХ має наступний вигляд

Розрахунок електроприводу головного руху вертикального сверлійно-фрезерно-росточного напівавтомата 243ВМФ (48)

Задаючись значенням w розраховуємо значення Розрахунок електроприводу головного руху вертикального сверлійно-фрезерно-росточного напівавтомата 243ВМФ результати заносимо в таблицю.

Таблиця. Дані для побудови ЛФЧХ

W, c-1

1

10

45

250

1000

3000

Розрахунок електроприводу головного руху вертикального сверлійно-фрезерно-росточного напівавтомата 243ВМФ

Розрахунок електроприводу головного руху вертикального сверлійно-фрезерно-росточного напівавтомата 243ВМФ

Розрахунок електроприводу головного руху вертикального сверлійно-фрезерно-росточного напівавтомата 243ВМФ

Розрахунок електроприводу головного руху вертикального сверлійно-фрезерно-росточного напівавтомата 243ВМФ

Розрахунок електроприводу головного руху вертикального сверлійно-фрезерно-росточного напівавтомата 243ВМФ

Розрахунок електроприводу головного руху вертикального сверлійно-фрезерно-росточного напівавтомата 243ВМФ

Розрахунок електроприводу головного руху вертикального сверлійно-фрезерно-росточного напівавтомата 243ВМФ

Розрахунок електроприводу головного руху вертикального сверлійно-фрезерно-росточного напівавтомата 243ВМФ

Розрахунок електроприводу головного руху вертикального сверлійно-фрезерно-росточного напівавтомата 243ВМФ

Розрахунок електроприводу головного руху вертикального сверлійно-фрезерно-росточного напівавтомата 243ВМФ

Розрахунок електроприводу головного руху вертикального сверлійно-фрезерно-росточного напівавтомата 243ВМФ

Розрахунок електроприводу головного руху вертикального сверлійно-фрезерно-росточного напівавтомата 243ВМФ

Розрахунок електроприводу головного руху вертикального сверлійно-фрезерно-росточного напівавтомата 243ВМФ

Графіки ЛАЧХ і ЛФЧХ показані (рис.9). По графіках ЛАЧХ і ЛФЧХ визначається стійкість системи електроприводу. Стійкість при амплітуді визначається при такій частоті коли ЛФЧХ перетинає або співпадає з віссю Розрахунок електроприводу головного руху вертикального сверлійно-фрезерно-росточного напівавтомата 243ВМФ. Запас стійкості по амплітуді визначається відрізком (ординатою) між віссю частот і L(w) на частоті, коли Розрахунок електроприводу головного руху вертикального сверлійно-фрезерно-росточного напівавтомата 243ВМФ пересікає осьРозрахунок електроприводу головного руху вертикального сверлійно-фрезерно-росточного напівавтомата 243ВМФ , Розрахунок електроприводу головного руху вертикального сверлійно-фрезерно-росточного напівавтомата 243ВМФ . Система стійка якщо Розрахунок електроприводу головного руху вертикального сверлійно-фрезерно-росточного напівавтомата 243ВМФ негативна. Запас стійкості по фазі визначається по частоті зрізу. Якщо відрізок розташовується над віссю Розрахунок електроприводу головного руху вертикального сверлійно-фрезерно-росточного напівавтомата 243ВМФ система по фазі стійка.

Розрахунок електроприводу головного руху вертикального сверлійно-фрезерно-росточного напівавтомата 243ВМФ (49)

Система стійка.

СПИСОК ВИКОРИСТАНИХ ДЖЕРЕЛ

1 Программное управление станками и промышленными роботами: учеб. Для ПТУ/Б.Л.Касовский, Ю.Т.Козарев, А.Л.Ковшов и др. – 2 из., стер. – М.: Выс. шк., 1989.-272с.

2 Власов С.Н.; Годович Г.М.; Черпаков Б.И.. Устройство, наладка и обслуживание металлообрабатывающих станков и автоиатических линий: Учебник для техникумов. – изд. перераб. и доп. – М.: М ашиностроение, 1995.- 494с.

3 Локтева С.Е. Станки с программным управлением и промышленные роботы: Учебник для машиностроительных техникумов. – изд. перераб. доп. – М.: Машиностроение, 1986-320с.

4 Бровінській «електроустаткування металоріжучих верстатів»;

5 Довідник по автоматізірованому електроприводу /під. ред. В.А.Елісєєва і В.А.Шенянського.-М.: енергоатом. видавництво 1983.

6 Справочник по электронным машинам :В.2т./под общ. Ред. И.П.Копылова и Б.К.Клокова Т.1.-М.: Энергоатом. изд. 1988.-456с.

7 Замятин В.Я. и др. Мощные полупроводниковые приборы. Тиристоры :Справочник / В.Я.Замятин ,Б.В.Кондратьев, В.М.Петухов. — М.: Радио и связь,1988.-576с.

8 Справочник в помощь радио любителю.- М.: Патриот. вып.110.-61с.

Учебное пособие: История экономической мысли в вопросах и ответах

История экономической мысли в вопросах и ответахМПС РОССИИ

Государственное образовательное учреждение

высшего профессионального образования

«Ростовский государственный университет путей сообщения

Министерства путей сообщения Российской Федерации»

(РГУПС)

Е.В. Дьякова

ИСТОРИЯ ЭКОНОМИЧЕСКОЙ МЫСЛИ

В ВОПРОСАХ И ОТВЕТАХ

Учебное пособие

Утверждено

Методическим советом университета

Ростов-на-Дону 2002

История экономической мысли в вопросах и ответахОглавление

1.Какой смысл вкладывается в термин «меркантилизм»?

2.Чем отличается политика активного денежного баланса от политики активного торгового баланса?

3.Что понимается под металлистической и номиналистической теорией денег?

4.В чем сущность экономического учения физиократов?

5.Кто сформулировал положение о «невидимой руке» и в чем его смысл?

6.Каковы источники роста богатства в соответствии с взглядами А. Смита?

7.В чем сущность трудовой теории стоимости А. Смита и Д. Рикардо?

8.Какую характеристику доходов дают А. Смит и Д. Рикардо?

9.Какую роль отводит А. Смит государству в регулировании экономики?

10.Как представлен механизм образования земельной ренты в учении Д. Рикардо?

11.В чем сущность закона рынков Ж.Б. Сэя?

12.Каковы основные положения теории Ж.Б. Сэя о факторах производства?

13.Каково содержание закона народонаселения Т.Р. Мальтуса?

14.В чем особенности трактовки К. Марксом природы товара и труда?.

15.При каких условиях деньги превращаются в капитал?

16.Как К. Маркс объясняет производство прибавочной стоимости?

17.Какие законы сформулировал Г. Госсен?

18.В чем сущность теории вменения К. Менгера?

19.Каковы основные положения концепции ценности К. Менгера?

20.В чем особенности взглядов К. Менгера и Г. Госсена на обмен?

21.Каковы основные положения теории Е. Бем-Баверка?

22.В чем состоят основные положения теории цены А. Маршалла?

23.На какие вопросы дает ответ модель общего экономического равновесия Л. Вальраса?

24.Что такое «оптимум Парето»?

25.В чем состоит ординалистский подход к измерению полезностей

26.Каковы основные положения теории распределения Дж.Б. Кларка?

27.Как используется принцип предельной производительности в теории Дж.Б. Кларка?

28.Что такое институционализм? Каковы его характерные черты?

29.В чем сущность социально-психологического институционализма Т. Веблена?

30.Каковы характерные черты социально-правового институционализма Дж. Коммонса?

31.Каковы особенности конъюнктурно-статистического институционализма У. Митчелла?

32.В чем сущность теории монополистической конкуренции Э. Чемберлина?

34.Какое объяснение кризисов и безработицы дает Д.М. Кейнс?

35.Какова роль государства в макроэкономической модели Кейнса?

36.Какую роль в теории Кейнса играет принцип мультипликации?

37.Каковы основные черты монетаризма?

38.Какую роль играет уравнение И. Фишера в концепции монетаристов?

39.В чем заключается денежное правило М. Фридмена?

40.Каковы монетаристские рецепты регулирования инфляции?

41.Какова интерпретация М. Фридменом «кривой Филлипса»?

42.Каковы принципиальные различия между кейнсианством и монетаризмом?

3.В чем сущность экономической теории предложения?

44.Что такое кривая Лаффера и как она используется в налоговой политике?

45.Каковы основные положения теории рациональных ожиданий?

46.Что предлагал русский меркантилист И.Т. Посошков в «Книге о скудости и богатстве»?

47.Каковы основные положения теории длинных волн Н.Д. Кондратьева?

Рекомендуемая литература

1. Какой смысл вкладывается в термин «меркантилизм»?

Согласно А. Смиту, «меркантилизм» – торговая система. Меркантилизм относится к эпохе первоначального накопления капитала в XIV – XVIII вв. Преимущественной сферой деятельности капитала в это время была сфера обращения. Под термином меркантилизм понимается, во-первых, экономическая политика государства эпохи первоначального накопления капитала, которая отражала интересы торгового капитала (крупных торговых монополий) и содействовала развитию торговли и промышленности, работающей на экспорт; во-вторых, меркантилизмом называется также экономическое учение, ставящее своей целью обосновать меркантилистскую экономическую политику. Задачей меркантилистской политики было привлечение в страну возможно большего количества золота и серебра. Объективной основой этого стремления была возросшая потребность в деньгах в связи с развитием товарно-денежных отношений.

Главная черта меркантилизма в том, что меркантилисты отождествляли богатство с деньгами, а точнее, с золотом и серебром, и считали, что золото и серебро по своей природе являются деньгами. Так как меркантилисты отражают интересы торгового капитала, то деньги для них являются богатством не в виде сокровища, а в форме капитала. Деньги – источник доходов, приводящий в движение и торговлю, и мануфактурное производство.

Источником богатства меркантилисты считали внешнюю торговлю, и поэтому накопление денежного богатства связывалось с активной деятельностью государства, которое системой административных и экономических мер должно было способствовать притоку золота и серебра в страну.

2. Чем отличается политика активного денежного баланса от политики активного торгового баланса?

В своем развитии меркантилизм прошел две стадии:

1. Ранний меркантилизм (до середины XVI в.) связан с утверждением монетарной системы (монетаризм). Представитель У. Стаффорд.

2. Развитой меркантилизм (XVIII в.) – мануфактурная система. Представитель Т. Мэн.

Основой раннего меркантилизма являлась политика активного денежного баланса, суть которой заключалась в обеспечении жесткой регламентации денежного обращения административными мерами: запрещался вывоз денег за пределы государства, контролировалась деятельность иностранных купцов, ограничивался ввоз иностранных товаров через установление высоких таможенных пошлин.

Естественным образом монетаризм переходит к мануфактурной системе, как отражающей более развитую экономику. Концепция монетаризма не изменилась по сути, но изменились взгляды на способы накопления и на политику государства: на первый план выдвигаются экономические методы и политика активного торгового баланса. Чтобы увеличить богатство, нужно следовать таким рекомендациям: 1) добиваться положительного торгового баланса, «продавать иностранцам ежегодно на большую сумму, чем мы покупаем у них» – это экономическое кредо меркантилизма; 2) не копить деньги как сокровище, а использовать их в торговых операциях, расширять торговлю – «вывоз наших денег является средством увеличить наше богатство»; 3) быть экономными в расходах, избегать расточительства, излишеств, порочной праздности.

Меркантилисты – сторонники сильной власти; они выступали за государственную поддержку торговли, ремесел, но против мелочной регламентации. Условием роста богатства нации, считали они, служит не только выгода внешнеторговых связей с другими странами, но и развитие собственной промышленности, ремесленного и мануфактурного производства, судоходства, обработка свободных земель, вовлечение населения в производительный труд. Политика государства в эпоху развитого меркантилизма получила название политики протекционизма. Протекционизм – это защита отечественных производителей, проявляющаяся в поддержке промышленности путем импорта дешевого сырья, протекционистских тарифах на импортируемые промышленные товары, поощрении экспорта, особенно готовой продукции.

3. Что понимается под металлистической и номиналистической теорией денег?

Для раннего меркантилизма характерна металлистическая теория денег, согласно которой золото и серебро сами по себе, как вещи, по своей природе, есть деньги. Меркантилисты не понимали, что деньги – это товар, но товар особый, так как он выполняет роль всеобщего эквивалента. Деньги как особый товар выступают в качестве всеобщего и непосредственного воплощения стоимости. Но они являются деньгами не от бога, а становятся ими лишь в определенных исторических условиях. Согласно же металлистической теории, сущность денег объясняется их естественными свойствами. Определяющей функцией денег меркантилисты считали функцию накопления.

В период развитого меркантилизма возникла альтернативная теория денег – номиналистическая или количественная (Дж. Локк, Д. Юм). Согласно этой теории, деньги представляют собой номинальную, счетную единицу, являющуюся лишь знаком для счета. Этот условный знак, по их мнению, не имеет своей внутренней стоимости. Если придерживаться этой точки зрения, то необходимо признать нетоварный характер золота и серебра, следовательно, ими не могла бы измеряться стоимость других товаров. Они не могли бы стать всеобщим эквивалентом. Определяющей функцией денег, по их мнению, является функция средства обращения

4. В чем сущность экономического учения физиократов?

Физиократы являлись резкими критиками меркантилизма. А. Смит охарактеризовал физиократию как сельскохозяйственную систему.

Программа физиократов была направлена на преодоление пережитков в сельском хозяйстве через развитие фермерства на основе рыночного механизма хозяйствования и свободного ценообразования, рационализации фискальной системы, путем сведения всех налогов к одному – налогу с ренты, слияния мелких земельных владений и освобождения торговли землей от всех протекционистских ограничений. Анализируя теорию физиократов, можно сделать вывод, что это была попытка проведения аграрной реформы на основе теоретической аргументации. Суть теоретической концепции физиократов в следующем. Деньги являются лишь посредником в обращении, поэтому источник богатства не в торговле, где происходит обмен эквивалентов, а в производстве. Сферой производства и источником богатства физиократы считали только сельское хозяйство. Суть, по их мнению, в том, что земля способна приносить доход, превышающий затраты. Земледелец собирает хлеба больше, чем он посеял зерна. Следовательно, только в земледелии существует «чистый продукт», т. е. создается богатство. Согласно их концепции, богатство – это сумма потребительных стоимостей, созданных в сельском хозяйстве.

5. Кто сформулировал положение о «невидимой руке» и в чем его смысл?

Рыночная экономика не управляется из единого центра, не подчиняется одному общему замыслу. Тем не менее, она функционирует по определенным правилам, следует известному порядку. Преследуя собственные цели, каждый участник хозяйственной деятельности ищет свою собственную выгоду. Влияние отдельного человека на реализацию нужд общества практически неощутимо, но, преследуя собственную выгоду, человек в итоге способствует увеличению общественного продукта, росту общественного блага. Следствием «экономического эгоизма» является развитие производительных сил общества, повышение качества товаров и снижение цен на них. Это достигается посредством «невидимой руки» рыночных законов, которая осуществляет взаимодействие хозяйственной деятельности экономических субъектов. Она уравновешивает частные интересы и экономическую эффективность, помогает достижению оптимума в обществе, т. е. оптимального распределения труда и капитала.

6. Каковы источники роста богатства в соответствии со взглядами А. Смита?

В отличие от меркантилистов и физиократов Смит утверждает, что источник богатства не следует искать в каком-либо специфическом роде занятий. Богатство – продукт совокупного труда всех – земледельцев, ремесленников, торговцев, моряков и др., т. е. представителей всех видов труда и всех профессий. Истинный источник богатства – «годовой труд каждой нации», направляемый для годового потребления. Важную роль в увеличении производительной силы труда и росте национального богатства играет разделение труда. С анализа этого феномена Смит начинает свое исследование. Он приводит пример булавочной мануфактуры, где в результате специализации на отдельных операциях повышается производительность труда и увеличивается объем производства. Положительная сторона разделения труда в том, что оно повышает производительность труда тремя способами: за счет увеличения ловкости и искусства отдельного работника; за счет экономии времени при переходе от одной операции к другой; способствуя изобретению машин и механизмов, облегчающих труд. В числе других факторов, увеличивающих богатство, Смит называет рост населения, увеличение доли населения, участвующего в производстве, переход от мануфактуры к фабрике, свободу конкуренции, отмену таможенных барьеров.

7. В чем сущность трудовой теории стоимости А. Смита и Д. Рикардо?

В теории стоимости Смит различал потребительную стоимость (полезность) и меновую стоимость. Первая позволяет непосредственно удовлетворять потребности человека, вторая дает возможность приобретать другие предметы. Эти виды стоимости не совпадают (алмаз имеет малую полезность и огромную меновую стоимость, а вода – наоборот).

О природе меновой стоимости Смит высказал две различные гипотезы. Первая: стоимость определяется трудом, затраченным на изготовление предмета. Это позволяет сравнивать между собой стоимости различных товаров. Причем величина стоимости определяется не фактическими затратами отдельного производителя, а средними затратами труда, характерными для данного состояния производства. Смит сформулировал закон стоимости, согласно которому стоимость определяется затраченным на производство товара трудом и обмен товаров происходит соответственно заключенному в них количеству труда.

Согласно второй концепции, только в примитивных обществах количество труда, обычно затрачиваемое на приобретение или производство блага, является единственным обстоятельством, определяющим его ценность. Для анализа экономики в наиболее сложно устроенных обществах надо принимать во внимание не только труд, но также капитал и землю. «Заработная плата, прибыль и рента – суть три источника как всякого дохода, так и меновой стоимости», – считает Смит, таким образом, определяя стоимость доходами.

Рикардо был последовательным сторонником трудовой теории стоимости, в соответствии с которой труд определяет стоимость товаров в любом обществе, а не только в докапиталистическом, как в теории Смита. Стоимость определяется трудом, необходимым для ее производства. При этом необходимый труд – это труд при наименее благоприятных условиях его применения, т. е. величину стоимости определяет труд при наихудших условиях производства. Рикардо считал, что величина стоимости определяется не только живым трудом, но и прошлым, который был ранее затрачен на орудия труда и сырье. Их стоимость, по его мнению, переносится на вновь производимый товар либо целиком, либо по частям.

8. Какую характеристику доходов дают А. Смит и Д. Рикардо?

Смит различал в капиталистическом обществе три основных класса – рабочие, капиталисты и землевладельцы и соответственно основные виды доходов – заработная плата, прибыль и рента. Исходя из теории трудовой стоимости, общим источником всех доходов Смит называет труд. Он рассматривал прибыль и ренту как часть стоимости, созданной трудом рабочих, как вычет из продукта труда рабочего.

Заработная плата – цена труда, а в основе определения ее уровня лежит стоимость средств существования для жизни рабочего и воспитания детей, которые сменят его на рынке труда. При этом низшей границей служит физический минимум средств существования. Смит считает, что величину заработной платы не следует искусственно ограничивать, так как ее рост стимулирует рост производительности труда. Но существуют естественные ограничители, связанные с движением народонаселения. Большую роль в установлении величины заработной платы Смит отводил борьбе между рабочими и капиталистами.

По мнению Рикардо, труд имеет свою цену, которая определяется стоимостью жизненных средств, требующихся для содержания рабочего и его семьи. Центральное место в его концепции занимает утверждение, что заработная плата зависит от движения народонаселения. Он доказал, что цена труда, как и цена других товаров, колеблется в зависимости от соотношения спроса и предложения на рабочие руки. При быстром росте населения спрос на рабочих отстает от предложения, и заработная плата падает, и наоборот. Он делает вывод, что, несмотря на постоянные колебания, она под действием движения населения неизменно возвращается к «естественной» норме, к стоимости необходимых средств существования. Поэтому сколько-нибудь длительное повышение жизненного уровня рабочих невозможно, а меры, направленные на улучшение положения трудящихся, Рикардо считал бесплодными. Это положение впоследствии получило название «железного закона» заработной платы, и, ссылаясь на него, отбрасывались все предложения и проекты,

направленные на улучшение жизненных условий рабочих. Что касается динамики доходов, то с развитием производства реальная заработная плата остается неизменной, рента растет, а уровень прибыли падает.

9. Какую роль отводит Смит государству в регулировании экономики?

Важнейшим условием богатства страны является laissez faire, т. е. свобода хозяйственной деятельности. Чем меньше государство вмешивается в экономическую жизнь страны, тем лучше для хозяйственного развития. Государственное регулирование целесообразно только в тех случаях, когда свобода угрожает общественному благу. Он выделяет три функции государства: отправление правосудия, защита страны и содержание общественных учреждений.

Смит выступает за свободу торговли, в том числе и внешней, за политику фритредерства, против протекционизма. Он развивал идею целесообразности международного разделения труда, основанную на принципе абсолютного преимущества: каждой стране следует развивать у себя производство только таких товаров, которые обходятся абсолютно дешевле, чем в других странах. Это будет выгодно всем государствам.

10. Как представлен механизм образования земельной ренты в учении Д. Рикардо?

Рикардо показал, что, хотя сельскохозяйственное производство связано с плодородием почвы и с природными условиями, земельная рента и стоимость сельскохозяйственных продуктов определяются трудом. Поскольку ресурсы земли ограничены, приходится возделывать не только лучшие, но также средние и худшие участки, поэтому стоимость сельскохозяйственных продуктов определяется затратами труда на относительно худших землях. Худшими являются те земли, которые обеспечивают только среднюю прибыль. По современной терминологии этот худший участок называется предельным участком. Все участки, лучшие предельного по плодородию или по местоположению, дают норму прибыли выше средней, а размеры этого превышения очень различны. Фермеры, арендующие лучшие участки, не имеют экономических оснований претендовать на повышенную норму прибыли. Получаемый ими излишек над средней нормой прибыли выплачивается ими землевладельцу в виде ренты. Размер этой ренты дифференцируется по качеству и местоположению земли, а рента называется дифференциальной. Рикардо считал, что худшие участки не приносят ренты, так как он выделял только дифференциальную ренту. Позже К. Маркс доказал, что существует рента и на худших участках, так называемая абсолютная рента, причиной существования которой является монополия частной собственности на землю.

11. В чем сущность закона рынков Ж.Б. Сэя?

Согласно этому закону, экономические кризисы не являются неизбежными. Ж.Б. Сэй утверждал, что при соблюдении обществом принципов экономического либерализма производство, т. е. предложение, будет порождать адекватное потребление, т. е. спрос. Иначе говоря, каждый продает, чтобы купить. Поскольку в экономике происходит обмен продуктов на продукты, то каждый продавец одновременно оказывается и покупателем, а совокупный спрос и совокупное предложение – взаимозависимыми. В связи с этим, по мнению Сэя, в масштабе общества предложение и спрос всегда уравновешиваются, и перепроизводство становится невозможным. Сбыт для продукта создается самим производством. Производство товаров и услуг в условиях «естественного порядка» обязательно порождает доходы, на которые эти товары и услуги свободно реализуются. «Продукты уплачиваются за продукты» – происходит беспрепятственная и полная реализация совокупного общественного продукта,

и объективно невозможно ни перепроизводство, ни недопотребление общественного продукта, т. е. экономические кризисы. Возможны частичные кризисы, т. е. перепроизводство какого-то отдельного продукта, но это состояние временное, потому что в условиях саморегулируемости экономики изменение цен в результате свободного ценообразования мгновенно отреагирует на изменение конъюнктуры, и капитал устремится в другую сферу производства, таким образом, кризисы невозможны.

На самом деле предложение рождает равный ему спрос лишь на больших интервалах времени, а не в «тот же момент». На более коротких временных интервалах кризис перепроизводства вполне возможен, что и было подтверждено уже в 1825 г. С тех пор на протяжении более чем столетия такие кризисы регулярно повторялись с интервалом 7–10 лет.

12. Каковы основные положения теории Ж.Б. Сэя о факторах производства?

В результате различных представлений о стоимости, у Рикардо и Маркса, прибыль и рента являются результатом эксплуатации труда капиталом, и неизбежным является классовый антагонизм. У Сэя и стоимость, и доходы – результат совместного труда и мирного сосуществования различных классов, а поэтому существует гармония экономических интересов всех слоев общества.

Сущность теории трех факторов состоит в том, что труд, земля и капитал, участвуя в процессе производства, оказывают друг другу услугу по созданию стоимости. Соответственно фактор-труд порождает заработную плату как доход рабочих, фактор-капитал – прибыль как доход капиталистов, фактор-земля – ренту, как доход землевладельцев, т. е. факторы производства имеют самостоятельное значение в создании доходов рабочих, капиталистов и землевладельцев, а эксплуатация отсутствует.

Вопрос о пропорциях, в которых стоимость распределяется на доходы, по мнению Сэя, не имеет значения. Пропорция определяется ценой факторов производства, которая складывается на рынке факторов производства в зависимости от спроса и предложения.

13. Каково содержание закона народонаселения Т.Р. Мальтуса?

В работе «Опыт о законе народонаселения» Т.Р. Мальтус, установил, что в обществе существует тенденция к перенаселению. Численность населения растет в геометрической прогрессии и опережает рост средств существования, которые увеличиваются лишь в арифметической прогрессии. Поэтому никакие социальные перемены не избавят общество от голода и нищеты, если общество не встанет на путь добровольных самоограничений во всех сферах – от экономики до демографии.

Поскольку население растет быстрее производства продуктов потребления, то для сохранения экономического равновесия «необходимо, чтобы размножение постоянно задерживалось». В примитивных обществах это достигается через болезни, голод и войны. В современном обществе — через изменение заработной платы. Это происходит автоматически в том смысле, что чрезмерный рост населения увеличивает конкуренцию между рабочими, тем самым уменьшает заработную плату и ограничивает рост населения в следующий период времени.

Мальтус любил повторять, что любые попытки побороть нищету, прибегая к прямым государственным субсидиям или к частной благотворительности, могут только ослабить главное ограничение роста населения – необходимость для каждого самому заботиться о себе и полностью отвечать за свою непредусмотрительность. Никто из способных к труду не имеет «права на пропитание, если он не может прокормить себя собственным трудом». Мальтус предлагал воздержаться от брака до тех пор, пока нет возможности содержать семью. Рост нищеты в результате избыточного роста населения социально опасен, так как вызывает социальную нестабильность. Основу здорового роста населения должен составлять рост производства и среднего класса.

14. В чем особенности трактовки К. Марксом природы товара и труда?

Анализ системы экономических отношений у Маркса начинается с товара как элементарной клеточки капиталистического производства. Именно товар является типичным и массовым при капитализме, а богатство общества выступает как огромное скопление товаров. Товар – полезная вещь, которая удовлетворяет какие-либо человеческие потребности, причем поступает в потребление в результате обмена. Товар имеет два свойства: потребительную стоимость и стоимость. Внешней формой проявления стоимости является меновая стоимость. Потребительная стоимость – полезность вещи, способность удовлетворять какую-либо потребность. Меновая стоимость – количественное соотношение, пропорция, в которой одни потребительные стоимости обмениваются на потребительные стоимости другого вида. Общим у двух разных потребительных стоимостей является то, что они продукты труда. Стоимость – это то общее, что выражается в меновом отношении. Стоимость воплощает в себе общественный труд, затраченный на ее производство, причем стоимость создается абстрактным трудом, а потребительная стоимость конкретным трудом. Следовательно, двойственная природа товара определяется двойственным характером труда.

Конкретный труд придает вещи полезные свойства, существует в многообразии видов, олицетворен, т. е. связан с представителем определенной профессии. Абстрактный труд – это общее, что есть между различными видами конкретного труда, это затрата мускульной и умственной энергии. Он одинаков, как труд вообще, обезличен и, как затрата простой рабочей силы, сравним. Абстрактный труд выступает мерилом стоимости товара.

Величина стоимости товара определяется количеством труда или рабочим временем, затраченным на производство товара, но не индивидуальным, а общественно необходимым. Последнее – это то рабочее время, которое требуется для изготовления какой-либо потребительной стоимости при наличии общественно-нормальных условий производства и при среднем в данном обществе уровне умелости и интенсивности труда, при котором производится основное количество товара данного вида.

Величина стоимости зависит от производительности и интенсивности труда, она прямо пропорциональна интенсивности и обратно пропорциональна производительности.

15. При каких условиях деньги превращаются в капитал?

Исходным пунктом возникновения капитала являются деньги. Однако не всякие деньги это капитал. Если деньги употребляются для купли-продажи товаров, то они просто средство обращения и их движение выражается формулой Т-Д-Т, движение капитала – формулой Д-Т-Д” , где Д” деньги с некоторым приращением. Деньги становятся капиталом лишь тогда, когда они пускаются в оборот с целью наживы, т. е. получения прибавочной стоимости.

16. Как К. Маркс объясняет производство прибавочной стоимости?

Единственным условием приращения капитала является возможность найти такой товар, использование которого приносит новую стоимость, превышающую ту, которая была затрачена на покупку такого специфического товара. Единственным товаром, обладающим такой способностью, является рабочая сила. Рабочая сила – совокупность физических и духовных способностей, которыми обладает организм, живая личность и которые пускаются им в ход, когда он производит какие-либо потребительные стоимости. Причем нельзя отождествлять рабочую силу и труд. Именно это разграничение и служит исходным пунктом для понимания источников прибавочной стоимости.

Чтобы продать рабочую силу, необходимо превратить ее в товар. Условия превращения рабочей силы в товар: а) личная свобода рабочего; б) отсутствие у рабочего средств производства и средств существования. Так как рабочая сила является товаром, то она обладает потребительной стоимостью и стоимостью. Стоимость товара рабочая сила определяется стоимостью жизненных средств, необходимых для того, чтобы произвести, развить и сохранить рабочую силу (заработная плата – превращенная форма стоимости товара рабочая сила). Потребительная стоимость товара рабочая сила заключается в его способности производить стоимость, большую, чем ее собственная. Каков источник прибавочной стоимости?

Рабочий день делится на необходимое и прибавочное рабочее время. В течение необходимого рабочего времени создается эквивалент стоимости товара рабочая сила, в течение прибавочного времени создается прибавочная стоимость, которая и присваивается капиталистом. Прибавочная стоимость – это стоимость, создаваемая трудом рабочего сверх стоимости его рабочей силы и безвозмездно присваиваемая капиталистом.

17. Какие законы сформулировал Г. Госсен?

Предшественником австрийской школы является немецкий экономист Г.Г. Госсен (1810–1858). В 1854 г. он опубликовал книгу «Эволюция законов человеческого взаимодействия», в которой важнейшие экономические процессы пытался объяснить с позиции максимума полезности, которую считал главным мотивом поведения человека. Госсен сформулировал ряд закономерностей, названных впоследствии его именем, но при жизни он не получил признания. Первый закон Госсена: желаемость данного блага убывает по мере увеличения его потребления, или по мере увеличения количества товара его полезность убывает. Переход к насыщению потребности происходит постепенно, как бы по ступеням. В точке полного удовлетворения желаемость блага равна нулю. Данный закон носит еще название закона насыщения потребностей.

Для обозначения полезности, прибавляемой каждой очередной, конечной порцией товара, используется термин «предельная полезность». Полезность каждой новой единицы, поступающей в распоряжение человека, зависит от уже находящихся у него подобных единиц. Потребность в новых единицах с увеличением их числа постепенно убывает. Предельной полезностью называется прирост общей полезности при увеличении общего количества благ на единицу.

К рассмотрению полезности следует подходить как бы с двух сторон. Одно дело – общая полезность товаров (хлеба, алмазов, воды) в соответствии с их свойствами, другое дело – полезность конкретного товара, в которой нуждается данный покупатель; она не остается одинаковой, всякий раз оценивается им по-разному. Здесь различие в подходе. Если можно свободно и сколько угодно иметь тех или иных благ, то их полезность будет оцениваться не так, как если бы этих благ было ограниченное количество. Конкретная полезность товаров изменчива, подвижна, причем оценка полезности субъективна.

Второй закон Госсена – закон выравнивания предельных полезностей. Согласно этому закону, каждый участник обмена стремится достичь максимума выгоды, распределяя свои средства между различными покупками. Он предполагает получить равное удовлетворение от каждой суммы денег, потраченной на каждый из приобретаемых товаров. Чтобы получить максимум полезности, потребитель так распределяет количество потребляемых благ, чтобы их предельная полезность была равна одной и той же величине.

18. В чем сущность теории вменения К. Менгера?

Исходным пунктом экономического поведения являются существующие у человека потребности (неудовлетворенные желания и стремления). Вещи или действия, которые насыщают (удовлетворяют) наши потребности, называются благами. Самые насущные блага – потребительские блага первого порядка. Блага второго и более высокого порядка – это те блага, которые используются для производства потребительских благ. Благодаря этому использованию потребительские блага наделяют ценностью идущие на их изготовление производственные ресурсы. В этом и состоит теория вменения, согласно которой, определенная часть ценности предметов потребления должна быть вменена (отнесена) на счет того или иного производительного блага (труда, земли, капитала), которые участвуют в процессе производства. Вменение стоимости отдельным благам происходит в соответствии с субъективными оценками.

19. Каковы основные положения концепции ценности К. Менгера?

Ценность экономических благ выявляется человеком в процессе удовлетворения потребностей. Блага обладают ценностью лишь тогда, когда их количество меньше, чем потребности индивида, называются они экономическими, а неэкономические (например, воздух, в отдельных ситуациях вода) не имеют для человека никакой ценности. «Ценность не есть нечто присущее благам, не свойство их, но, наоборот, – лишь то значение, которое мы придаем удовлетворению своих потребностей», – утверждал К. Менгер. Менгер приводит пример об оазисе, где вода, покрывающая все потребности людей в ней, не имеет ценности, и, наоборот, вода приобретает ценность, когда внезапно ее поступление из источника сократится настолько, что распоряжение определенным количеством воды станет необходимым условием для удовлетворения конкретной потребности жителя оазиса. Исходной позицией австрийской школы является менгеровская субъективистская трактовка ценности: «Ценность – это суждение, которое хозяйствующие люди имеют о значении находящихся в их распоряжении благ для поддержания их жизни и их благосостояния, и поэтому вне их сознания не существует». Причем мера ценности тоже субъективна – этим тезисом он отвергает трудовую теорию стоимости (ценности), утверждая, что величина ценности непосредственно не зависит от количества труда. Например, ценность бриллианта не зависит от того, случайно он найден или добыт в результате тяжелого труда. Определяющим для установления его ценности считается то количество «услуг», которых можно лишиться, не будь его в нашем распоряжении.

При увеличении или уменьшении количества блага изменяется степень удовлетворения потребности и соответственно ценность этих благ. По мере увеличения количества блага его дополнительные единицы обладают все меньшей способностью удовлетворять потребности. Менгер, таким образом, сформулировал свой основной теоретический принцип – убывающей предельной полезности, суть которого в том, что стоимость однородного запаса того или иного блага определяется стоимостью последней, или наименее важной его единицы.

20. В чем особенности взглядов К. Менгера и Г. Госсена на обмен?

Стремление к обмену наступает тогда, когда блага, имеющиеся у одного субъекта, для него менее желательны, чем для другого, а у другого – то же самое, но в отношении его собственных товаров. Таким образом, обмен не эквивалентен, как думали Аристотель и Маркс, а взаимовыгоден. Пропорции взаимного обмена двух благ определяются соотношением их предельных полезностей. В реальной рыночной ситуации люди не только оценивают полезности, но и обмениваются ими. Обмен дает выигрыш каждому из его участников, иначе никто не стал бы заниматься обменом. Когда такое основание для обмена исчезает, прекращается и обмен. Полезность от приобретаемого предмета сравнивается с утрачиваемой пользой от товара, предлагаемого в обмен, наступает своего рода равенство взаимных выгод, достигается эквивалентность ценностей, участвующих в обменной операции.

Госсен понимает обмен как источник прироста полезности для каждого из участников обмена. Он обращает внимание на то, что в процессе обмена каждый отдает то, что ему менее полезно, и получает в обмен более ценное благо.

21. Каковы основные положения теории Е. Бем-Баверка?

Е. Бем-Баверк написал работу, посвященную критике теории Маркса. Буржуазная пресса признала работу «Капитал и процент» выдающимся произведением, а ее автора назвали «буржуазным Марксом». Кроме названной работы, известна также работа «Основные теории ценности хозяйственных благ».

Бем-Баверк доказывает, что меновая стоимость, как и потребительная, определяется предельной полезностью товаров на базе субъективных оценок. Он различает субъективную и объективную ценность. Субъективная ценность – личная оценка товаров потребителем и производителем, объективная – меновые пропорции, цены, которые формируются в ходе конкуренции на рынке. Ценность – суждение, которое имеют хозяйствующие субъекты о значении находящихся в их распоряжении благ, вне сознания она не существует. Субъективная ценность производна от предельной полезности, т. е. полезности последнего блага в их запасе. Предельная полезность находится, в свою очередь, в зависимости от количества имеющихся благ и интенсивности их потребления индивидом.

Согласно концепции ценообразования Е. Бем-Баверка, предельная полезность определяет цены не косвенно, через спрос, а прямо, устанавливая границы их колебаний. Верхняя, максимальная граница изменений рыночной цены какого-то товара зависит от субъективной оценки его полезности покупателем. Нижняя, минимальная граница цены обусловлена субъективной оценкой полезности указанного товара, имеющейся у его продавца. Каждый из участников обмена не может установить свою оценку выше или ниже обозначенных границ. Рыночная цена установится в пределах максимальной и минимальной субъективной оценки данной сопряженной пары (покупателя и продавца). Субъективные оценки должны быть измеримы и соизмеримы в денежной форме.

В теории процента центральная идея следующая: для рационально хозяйствующего субъекта определенное благо имеет большую предельную полезность в настоящем, чем в будущем. Таким образом, в теории процента главную роль играет фактор времени. Индивидуум рассчитывает на то, что в перспективе запас блага возрастет, а потому прогнозирует снижение оценки его предельной полезности. Разница в оценке благ настоящих и будущих выступает источником процента.

22. В чем состоят основные положения теории цены А. Маршалла?

В центре внимания неоклассической школы, представителем которой является А. Маршалл, находятся законы ценообразования, взаимодействия спроса и предложения.

Спрос связан с оценкой полезностей: в основе спроса лежит полезность. Маршалл пишет о законе насыщения полезностей, или законе убывающей полезности, как о привычном, коренном свойстве человеческой натуры. В соответствии с законом убывающей полезности строятся кривые спроса, имеющие отрицательный наклон. Увеличение количества данного блага (товара) понижает полезность его предельной единицы. Кривая спроса показывает, какое количество товаров можно продать при разных ценах. Маршалл формулирует всеобщий закон спроса: количество товара, на которое предъявляется спрос, возрастает при снижении цены и сокращается при ее повышении. Если цена снижается – спрос растет, если цена повышается – спрос падает.

Кривые спроса на различные товары неодинаковы. У одних товаров кривая понижается круто, у других сравнительно плавно. Угол наклона (степень крутизны) изменяется в зависимости от того, как изменяется величина спроса под влиянием движения цен. Если под воздействием ценовых сдвигов спрос изменяется быстро – он эластичен, если медленно – неэластичен.

Анализируя предложение, Маршалл устанавливает функциональную связь между ценой и предложением товара с учетом издержек производства. Под издержками он понимает необходимые затраты на последнюю единицу товаров данного вида, т. е. предельные затраты. Маршалл рассматривает предельные издержки как основу не просто цены, а только минимальной цены, которую он называет ценой предложения. Цена предложения – это минимальная цена, по которой продавец согласен продавать данное количество товаров по данной цене.

Маршалл предложил использовать понятие равновесной цены. Когда цена спроса равна цене предложения, объем производства не обнаруживает тенденцию ни к увеличению, ни к сокращению, налицо равновесие. Когда спрос и предложение пребывают в равновесии, количество товара, производимого в единицу времени, можно назвать равновесным количеством, и цену, по которой он продается, равновесной ценой. График равновесной цены используется во всех учебниках по экономическим наукам.

Всеобщий закон спроса и предложения состоит в том, что: 1) повышение спроса (при неизменном предложении) ведет к росту равновесной цены и количества реализуемой продукции; 2) падение спроса приводит к снижению равновесной цены и количества реализуемой продукции; 3) повышение предложения ведет к снижению равновесной цены и увеличению реализации продукции; 4) уменьшение предложения вызывает повышение равновесной цены и снижению количества реализуемой продукции.

Маршалл проводит анализ изменений спроса и предложения. Он сформулировал причины, сдвигающие кривые спроса и предложения:

для спроса:

для предложения:
– вкусы потребителей;

– технология производства;
– доходы потребителей;

– цена на факторы производства;
– цены на товары-заменители;

– количество товаропроизводителей;
– число покупателей;

– налоги и субсидии
– ожидание изменения цен

23. На какие вопросы дает ответ модель общего экономического равновесия Л. Вальраса?

Вальрас создал общую экономико-математическую модель народного хозяйства, известную под названием «Система общего экономического равновесия», ее называют также схемой воспроизводства.

Модель дает ответы на следующие вопросы: 1) Достижимо ли рыночное равновесие на деле? 2) Является ли это равновесие устойчивым? 3) Каковы условия устойчивости равновесия?

Равновесие в экономике не сводится к рыночному равновесию, но оно может быть достигнуто только через рыночный механизм, через обмен. Основным инструментом в этом механизме служит цена. Выравнивание спроса и предложения товаров происходит посредством «нащупывания», поиска взаимоприемлемых цен, выступающих в виде цен равновесия. «Нащупывание», по Вальрасу, означает движение к цели методом проб и ошибок. Промежуточные, «неверные» цены исключаются, торговые сделки приостанавливаются, пока не будет найдена равновесная цена. Равновесная цена устанавливается в точке равновесия между полезностью товара и издержками его производства. Причем цены равновесия складываются не изолированно на каждом рынке, а согласно принципу Вальраса, цены взаимосвязаны на всех рынках. Вальрас делит все рыночное хозяйство на две взаимосвязанные подсистемы: одна – потребители, другая – производители. Их роли постоянно меняются. Сегодня собственники факторов производства (земля, труд, капитал) продают их предпринимателям, которые выступают в роли покупателей. Завтра предприниматели продают, а собственники факторов приобретают потребительские товары.

Вальрас подчеркивает, что цены на потребительские товары зависят от цен факторов производства и наоборот. Между участниками обменных операций должен соблюдаться принцип равнозначности сделок. Равновесные цены обеспечивают также каждому участнику экономической системы максимум полезности. Таково условие равновесности.

Изложенная система взаимосвязанности и эквивалентности слишком совершенна, чтобы отвечать реальной картине рыночных отношений. Но экономист-математик с помощью системы уравнений доказывает, что подобная система может существовать в действительности как идеал, к которому она стремится. С теоретической точки зрения решить такую систему уравнений для всей массы товаров можно, но практически невозможно. Экономико-математическая модель направлена на обоснование возможности существования системы равновесных цен как своеобразных центров притяжения, экономических ориентиров и регуляторов. Система цен, которая удовлетворяет и производителей и потребителей, – это вариант, который существует лишь в теории.

24. Что такое «оптимум Парето»?

В. Парето, представитель лозаннской школы, продолжил исследование рыночного равновесия Вальраса. Он определил критерий наилучшего распределения ресурсов, который называется оптимум Парето или Парето-эффективность. Суть его состоит в том, что экономическая эффективность хозяйственной системы – это состояние, при котором невозможно увеличить степень удовлетворения потребностей хотя бы одного человека, не ухудшая при этом положение другого. Развитие в сторону оптимума связывается с таким перемещением ресурсов, которое увеличивает благосостояние как минимум одного человека, не нанося ущерба никому другому.

25. В чем состоит ординалистский подход к измерению полезностей?

Парето в отличие от кардинализма (т. е. количественной оценки) австрийской школы сформулировал ординалистский (порядковый) подход к измерению полезности, который означает, что потребительные стоимости (полезности) выстраиваются по критерию предпочтения, по степени приоритетности. При выборе вариантов удовлетворения потребностей потребитель не измеряет величины полезностей, а сопоставляет их, т. е. сравнивает полезности. В качестве инструмента измерения предпочтений потребителя Парето использовал кривые безразличия (ввел их в экономический оборот Ф. Эджуорт). Каждая точка такой кривой соответствует некоторой комбинации двух благ, суммарная полезность которых одинакова во всех точках. При этом кривые безразличия заменяются поверхностями безразличия, пересечения которых в трехмерном пространстве дают пути перехода от одних предпочтений к другим.

Простейший вариант анализа представляет собой сравнение набора из двух товаров. Количества этих двух товаров откладываются на вертикальной и горизонтальной осях, а кривая безразличия демонстрирует варианты сочетаний и предпочтений. Прямая на графике есть бюджетная линия, отображающая множество наборов из двух продуктов, требующих одинаковых затрат на их приобретение; она характеризует реальную покупательную способность потребителя и соотношение цен двух товаров. Исходя из бюджетных возможностей, потребитель отдаст предпочтение варианту, соответствующему точке касания кривой безразличия с бюджетной линией, как наиболее оптимальному.

26. Каковы основные положения теории распределения Дж.Б. Кларка?

В работах «Распределение богатства» и «Философия богатства» Кларк ставил своей основной задачей доказать, что в американском обществе нет противоречий и что общественный доход распределяется справедливо. В своих работах Кларк исходил из незыблемости принципа частной собственности. Вместо коммунистического лозунга «От каждого по способностям, каждому по потребностям» он сформулировал тезис «Каждому фактору – определенная доля в продукте и каждому – соответствующее вознаграждение – вот естественный закон распределения».

Всю проблему Кларк видел в том, чтобы доказать, что каждый фактор производства получает соответствующую ему «долю» национального дохода, т. е. ту долю, которая им создана. Тем самым будет доказано, что капиталистическое общество справедливо в своей основе.

Кларк рассматривает статическое состояние общества, характеризующееся равновесием и покоем, отсутствием развития. Именно в этом состоянии необходимо исследовать «вменение каждому фактору производства соответствующей доли». Это исследование должно вестись на основе естественных законов предельной полезности и убывающей производительности. Этот подход применен к трактовке заработной платы, процента и ренты.

В состоянии экономического равновесия рабочий получает заработную плату, собственник капитала – процент. Что же касается предпринимателя, то его доход является результатом технического прогресса и, следовательно, снижения издержек производства. А это уже не статика, а динамика, как результат нарушения одного из условий статического равновесия. В статическом состоянии хозяйственной системы предприниматель трудится как организатор производства и вознаграждается заработной платой точно так же, как рабочий, а предпринимательскую прибыль получает только в условиях развития производства, т. е. динамики.

Ответ на вопрос: на какой основе производить распределение между носителями факторов производства, Кларк дает с помощью понятия предельной производительности. Особенность распределительной концепции, таким образом, состоит в том, что она опирается не на принцип «затрат», а на принцип результативности производственных факторов. Рыночный механизм, обеспечивая равновесие, дает собственникам факторов производства такие доходы, которые определяются их производительностью. Отсюда следует вывод, что система свободного предпринимательства несет в себе справедливое распределение. Что и требовалось доказать.

27. Как используется принцип предельной производительности в теории Дж.Б. Кларка?

Кларк пишет, что заработная плата определяется «предельной производительностью труда» рабочих. Ход рассуждений при этом следующий: при неизменных размерах капитала и неизменном уровне техники дальнейшее увеличение количества используемых на предприятии рабочих приведет к падению производительности труда каждого вновь нанимаемого рабочего. Предприниматель может увеличивать численность рабочих только до тех пор, пока не наступит «зона безразличия», т. е. когда последний из нанятых рабочих не сможет обеспечить производство даже такого количества продуктов, которое он целиком себе присваивает. Производительность труда рабочего, относящегося к «зоне безразличия», называется предельной. Дальнейшее увеличение количества рабочих на предприятии за пределы «зоны безразличия» будет приносить убыток капиталу как фактору производства. Отсюда Кларк сделал выводы о том, что размер заработной платы зависит, во-первых, от производительности труда, во-вторых, от уровня занятости рабочих. Чем больше рабочих, тем ниже будет производительность труда и тем ниже должна быть заработная плата. Этот подход применим также к трактовке процента и ренты.

28. Что такое институционализм? Каковы его характерные черты?

Институционализм (термин институционализм ввел в оборот Гамильтон) как экономическое учение широкое распространение получил в США в 20–30-х гг. ХХ в. Представители данного учения считают движущей силой общественного развития институты. Под ними понимаются:

1) общественные институты, т. е. семья, государство, монополии, профсоюзы, конкуренция, юридическо-правовые нормы и др.;

2) общественная психология, т. е. мотивы поведения, способы мышления, обычаи, традиции, привычки.

И институционализм в своем развитии прошел три этапа. Внутри этого направления существует множество течений, но всем им присущ ряд общих черт:

1) критика капитализма с нравственно-психологических позиций;

2) разработка рекомендаций по реформированию капиталистической экономики с позиций социального контроля и ее регулирования со стороны государства.

29. В чем сущность социально-психологического институционализма Т. Веблена?

Веблен в основу своего анализа положил психологическую трактовку экономических процессов. Австрийской школе, которая рассматривала психологию индивида, он противопоставляет психологию коллектива. Именно она, по мнению Веблена, является основой развития общества. Он сконструировал психологическую теорию экономического развития. Другими словами, методологической основой исследования является неэкономическая трактовка экономических явлений.

В «Теории праздного класса» (1889), принесшей ему известность, Веблен отвергал представление об «экономическом» человеке, т. е. о человеке, выступающем в качестве субъекта максимизации полезности. Основными факторами, определяющими действия человека, он считал обычаи и инстинкты: мастерства, родительский, праздного любопытства, воинственный, эгоистический или стяжательства. Закономерности же общественного развития отождествлял с биологическими и стоял на позициях эволюционного развития общества, где общественно-экономическое развитие представляет собой процесс «естественного отбора» разнообразных институтов.

Двумя обобщающими материальными, психологическими и социально-экономическими институтами современного ему общества Веблен считал индустрию и бизнес. Индустрия, к которой относится вся сфера материального производства и производительного труда, персонифицируется в рабочих, технических служащих, инженерах, организаторах производственного процесса, противопоставляется бизнесу, под которым понимаются предприниматели сферы обращения, банкиры, рантье, представители финансового капитала. Цель деятельности индустрии – создание благ, повышение эффективности хозяйства и прогресс общества, а «мотив бизнеса» – денежная выгода. Недостатком современной структуры общества Веблен считал подчинение «индустрии» «бизнесу».

Финансовый капитал представляет собой праздный класс общества. Он не участвует в полезном труде, в создании материальных ценностей, но получает свою долю общественного продукта лишь по «факту собственности». С момента возникновения праздного класса, по мнению Веблена, общество пошло по ложному пути «демонстративного расточительства». Противоречие между крупной финансовой буржуазией с ее потребительскими навыками и машинным производством, движимым инстинктами мастерства, возможно, разрешить через стачку инженеров, в результате которой установится некий новый экономический порядок. Инженеры одержат победу, так как вся индустриальная система зависит от деятельности технической интеллигенции, и их забастовка приведет к параличу старого порядка. Веблен не пояснил, что же это будет за новое общество, но смысл в том, что он не был действительным противником капитализма, а выступал лишь за его радикальное реформирование через установление социального контроля в виде господства технической интеллигенции.

30. Каковы характерные черты социально-правового институционализма Дж. Коммонса?

Коммонс считал основой экономического развития общества юридические отношения, правовые нормы. Все пороки капитализма он видел в несовершенстве юридических норм. Коммонс разработал «Теорию социальных конфликтов», суть которой в следующем: Общество состоит из профессиональных групп (рабочих, капиталистов, финансистов и т. д.). Они заключают между собой равноправные сделки на основе законодательных правил. Сделки включают три момента: конфликт, взаимодействие, разрешение. От степени проработки юридических аспектов каждого элемента зависит эффективность функционирования хозяйственного механизма. Преодоление конфликтов посредством юридических норм ведет к социальному прогрессу. Существование профсоюзов правомерно, ибо их функция состоит в том, чтобы добиваться повышения заработков рабочих сверх некоторого минимума. Коллективные действия представляют собой единственный способ примирения противоречивых интересов.

Коммонс вводит в оборот категорию «титул собственности». Он делит собственность на три вида: вещественную, невещественную (долги и долговые обязательства), неосязаемую (ценные бумаги). Представляя экономические отношения как акты сделок носителей различных титулов собственности, он отвергает классовую борьбу и считает, что в обществе может существовать экономическая гармония. Заключение коллективных договоров (предпринимателей и профсоюзов) – вот важнейший путь к поддержанию общественного равновесия. Он предлагал создать некий надклассовый орган, куда входили бы наравне представители различных социальных групп, которые бы разрешали всевозможные конфликты.

31. Каковы особенности конъюнктурно-статистического институционализма У. Митчелла?

Митчелл вошел в историю экономической науки как специалист по исследованию циклических явлений в экономике. Он отбросил термин «кризис» заменив его термином «деловой цикл».

Митчелл пришел к выводу, что циклическое развитие не случайное явление, а постоянная особенность капиталистической экономики. Циклы в экономике – это результат действия множества взаимосвязанных параметров. По мере того как накапливаются изменения в одной фазе цикла, она плавно переходит в другую, поэтому причину спадов в экономике всегда следует искать в предыдущей стадии. Именно она объясняет причину спада. Митчелл утверждает, что каждый цикл обладает своеобразием, но при этом любой экономический цикл – это плавная смена конъюнктурных волн с фазой расширения деловой активности и фазой сжатия. На основе сопоставления временных рядов он установил, что продолжительность цикла на протяжении 100 лет составляла 49 месяцев, причем фаза расширения занимала 29 месяцев, а фаза сжатия – 20 месяцев. Это малые циклы или малые волны. Большие деловые циклы или длинные волны равны 100 годам. На основе анализа циклов Митчелл впервые осуществил систематические предсказания экономических изменений в экономике, использовав индексы спекуляции (денег), бизнеса (темпы развития производства), биржы (валюта). Прогнозы долгое время сбывались, но, по Мичеллу, в 1929 г. должен был быть период расширения, а начался кризис. В этот период Митчелл оказывал помощь правительству в урегулировании кризиса и пришел к выводу о необходимости государственного регулирования. Он разделял центральную идею институционализма о необходимости социального контроля, который представлял в форме национального планирования как метода разрешения проблем общества. Задачей экономистов Митчелл считал разработку вариантов государственного регулирования экономики. Он предлагал осуществлять прогнозирование и антикризисное регулирование, корректировку денежного механизма, государственное регулирование уровня занятости и систему государственного страхования от безработицы. Все это способно ослабить экономические спады.

32. В чем сущность теории монополистической конкуренции Э. Чемберлина?

Эдвард Чемберлин (1899–1967) разработал теорию монополистической конкуренции. Он дает ей следующую характеристику: монополистическая конкуренция ломает стену между конкуренцией (полной или неполной) и монополией, соединяет одну с другой, конструирует теорию, которая вмещает в себя и ту и другую, не нарушая, однако, различия между ними. Различие чистой монополии и конкуренции состоит в том, что чистая конкуренция или свободная конкуренция – такая ситуация на рынке, когда число продавцов и покупателей настолько велико, что никто не имеет возможности контролировать цену, в то время как чистая монополия – это такое состояние рынка, при котором однородный продукт производится и представляется одной фирмой и наличие такой монополии позволяет производителю полностью диктовать цены. Таким образом, Чемберлин считает, что монополия связана с контролем над ценами, но контроль над ценами не обязательно должен быть связан с концентрацией производства.

Чемберлин утверждает, что в чистом виде ни монополия, ни конкуренция не существуют. В реальной жизни более типичен синтез этих категорий. Он указывает на два пути соединения монополии и конкуренции. Первый представлен рынком одинаковых товаров. Это соединение имеет место при наличии двух или небольшого числа продавцов – «дуополия» или «олигополия». Второй путь – это рынок разнообразных товаров. В этом случае монополия связана с дифференциацией продукта, т. е. с контролем продавцов над специфическим видом или сортом товара. Такой контроль осуществляют не только крупные, но и многочисленные мелкие продавцы при двух условиях: первое условие заключено в том, что товары данного вида, созданные разными производителями, отличаются качеством, цветом, своеобразием упаковки, запатентованными свойствами товара, фирменным названием и т. д.; второе условие – это характер торгового учреждения, т. е. его местоположение, репутация, условия продажи, вплоть до внешнего вида продавца. Указанные особенности, по Чемберлину, составляют объект «действительной монополии».

С дифференциацией возникает монополия, и, если она распространяется дальше, элементы монополии становятся большими. Когда достигается определенный уровень дифференциации, каждый продавец становится монополистом на свой собственный продукт, но в то же время и субъектом конкуренции более или менее совершенных субститутов. В качестве примера Чемберлин приводит продавцов различных видов вин, сигарет, автомобилей.

Таким образом, Чемберлин, связывает монополию с «дифференциацией продукта», а конкуренцию – с наличием субститутов (заменителей) дифференцированных продуктов. Существо монополий сводится им к контролю над «дифференцированным продуктом», а конкуренция рассматривается как «конкуренция субститутов». Сочетание монополии с конкуренцией обусловливается тем, что «дифференциации продуктов» сопутствует возникновение их субститутов, и поэтому вместо «чистой монополии» и «чистой конкуренции» выдвигается теория «монополистической конкуренции».

По Чемберлину, конкуренция развивается в трех направлениях:

1) манипулирование ценой;

2) внесение качественных изменений в продукт (внедрение новых конкурентных моделей, тщательное оформление, улучшение условий обслуживания клиентуры, совершенствование системы сбыта);

3) внедрение рекламы.

При помощи концепции «монополистической конкуренции» Чемберлин дает свое толкование ценообразованию. При монополизации рынка со стороны продавца происходит нарушение равновесной цены в сторону ее повышения. В результате покупатель платит более высокую цену, объем выпускаемой продукции снижается, возникают недогруженные мощности, растет безработица. Однако у монополистической конкуренции есть и свои плюсы, проявляющиеся в улучшении качества продукции и обслуживания покупателей. Отрицательные последствия выступают как неизбежная плата за дифференцированное потребление.

33. Каковы основные положения теории несовершенной конкуренции?

Джоан Робинсон (1903–1983) внесла свой вклад в развитие теории конкуренции в условиях монополии. Ее работа «Экономическая теория несовершенной конкуренции» появилась практически одновременно с работой Э. Чемберлина «Теория монополистической конкуренции» в 1933 г. Оба экономиста разрабатывали одну сходную проблему и пришли к близким по смыслу и значимости выводам. И теория «несовершенной конкуренции» Робинсон и теория «монополистической конкуренции» Чемберлина представляют собой своеобразную реакцию на развитие монополистической структуры рынка. Различие состоит в методологии рассматриваемых проблем: Робинсон делает упор на монополию или олигополию предприятия, а Чемберлин уделяет главное внимание монополии продукта.

Робинсон утверждает, что, если конкуренты производят различные товары и каждый обладает монополией на свое изделие, конкуренция становится несовершенной и изменяются условия ценообразования. При несовершенной конкуренции продукции выпускается меньше, чем при совершенной, в результате происходит рост цен. Рост цен является источником монопольной прибыли. Она всегда превышает среднюю норму. Это приводит к нарушению законов рынка. Для решения этой проблемы требуется вмешательство государства.

Робинсон вводит понятие ценовой дискриминации. Монополист разбивает рынки своего товара на отдельные сегменты и для каждого из них назначает особую цену так, чтобы общая прибыль оказалась максимальной. Товары продаются по разным ценам в зависимости от категории покупателя, местонахождения, времени продаж и т. д. Например, политика «снятия сливок» основана на дискриминации в ценах по признаку групп с различными доходами: вначале назначаются самые высокие цены, затем они постепенно снижаются, охватывая все большее количество потребителей.

Робинсон ввела в научный оборот термин монопсония. Под монопсонией понимается тип рыночной структуры, при которой существует монополия единственного покупателя определенного товара. В учении о монопсонии Дж. Робинсон объясняет феномен эксплуатации труда. Монопсонистом может выступить крупная фирма, покупающая труд неорганизованных работников, навязывая им свои условия сделки. В этой ситуации установленная (реальная) заработная плата может оказаться ниже предельного продукта труда, что и означает эксплуатацию. Предотвратить такую ситуацию может, по мнению Робинсон, законодательство о минимальной заработной плате и политика профсоюзов.

34. Какое объяснение кризисов и безработицы дает Д.М. Кейнс?

Джон Мейнард Кейнс (1883–1946) выступил с теорией «регулируемого капитализма».

Книга Кейнса «Общая теория занятости, процента и денег» (1936 г.) подводила теоретическую базу под рекомендации тех, кто для выхода из кризиса предлагал для снижения безработицы широко использовать общественные работы, усилить воздействие государства на уровень занятости и стимулирование спроса.

В своей книге Кейнс пытался решить следующие задачи: 1) исследовать причины кризисов и безработицы; 2) разработать конструктивную программу исцеления капитализма.

Возникновение кризисов и безработицы Кейнс объясняет недостаточным «совокупным спросом», являющимся следствием двух причин. Первой причиной этого «великого зла» является «основной психологический закон» общества. Суть его состоит в том, что «люди склонны, как правило, увеличивать свое потребление с ростом дохода, но не в той мере, в какой растет доход», т. е. существует прямая зависимость между объемом потребительских расходов и уровнем располагаемого дохода. Мотивами поведения людей, подталкивающими их к некоторому сдерживанию расходов являются: скупость, предусмотрительность, расчетливость и др. Отношение уровня потребления С к размеру дохода У Кейнс называет склонностью к потреблению СУ. Отношение же приростных величин – прироста потребления DС к приросту дохода DУ – предельной склонностью к потреблению DСDУ. Это отношение больше 0, но меньше 1, т. е. доля потребления в каждом дополнительном долларе дохода падает. Другими словами, рост дохода граждан опережает их потребление, что и приводит к недостаточному совокупному спросу. В результате возникают диспропорции в экономике, кризисы, которые, в свою очередь, ослабляют стимулы капиталистов к дальнейшим инвестициям (капиталовложениям).

Второй причиной недостаточного совокупного спроса Кейнс считал невысокую норму прибыли на капитал вследствие высокого уровня процента. Последний вынуждает капиталистов держать свой капитал в денежной форме (по терминологии Кейнса, в ликвидной форме). Этим наносится ущерб росту инвестиций и еще больше урезается «совокупный спрос». Недостаточный рост инвестиций, в свою очередь, не позволяет обеспечить занятость в обществе. В результате и возникает безработица. Размер инвестиций Кейнс считал главным фактором эффективного спроса. Обеспечение нормального размера инвестиций упирается в проблему перевода всех сбережений в реальные капиталовложения. Из этого исходит широко известная формула кейнсианства: инвестиции должны быть равны сбережениям (I = S). Реальный размер инвестиций зависит: 1) от ожидаемого дохода от капиталовложений или их предельной эффективности; 2) нормы процента.

Таким образом, Кейнс выстраивает следующую цепочку: недостаточное расходование доходов, с одной стороны, и «предпочтение ликвидности», с другой, ведет к недопотреблению. Недопотребление уменьшает совокупный спрос. Наступает несоответствие между совокупным спросом и совокупным предложением. В результате скапливаются нереализованные товары, что и приводит к кризисам и безработице. Итогом является нарушение экономического равновесия общества. На основании вышеизложенного Кейнс делает следующий вывод: если рыночная экономика предоставлена самой себе, то она будет стагнировать (стагнация – застой).

35. Какова роль государства в макроэкономической модели Кейнса?

Кейнс поставил перед собой задачу доказать возможность достижения стабильности развития экономики. Он разрабатывает макроэкономическую модель, в которой устанавливает зависимость между инвестициями, занятостью, потреблением и доходом. Важная роль в этой модели отводится государству.

Государство должно делать все возможное, чтобы поднять предельную эффективность капитальных вложений за счет дотаций, госзакупок и т. д. В свою очередь, Центральный банк должен понижать ставку ссудного процента и проводить умеренную инфляцию. Последняя должна обеспечивать систематический умеренный рост цен, который будет стимулировать рост капиталовложений. В результате будут созданы новые рабочие места, что приведет к достижению полной занятости. (Это не абсолютная занятость, а относительная. Кейнс признавал необходимым наличие 3 % безработицы, которая должна служить буфером для давления на занятых и резервом для маневра при расширении производства.) Следует отметить, что Кейнс положительно относился к милитаризации экономики. Он считал, что производство военной продукции увеличивает размеры национального дохода, обеспечивает занятость рабочих и высокие прибыли.

36. Какую роль в теории Кейнса играет принцип мультипликации?

Наиболее полное выражение макроэкономическая модель Кейнса нашла в теории «мультипликационного процесса». В основу этой теории положен принцип «мультипликатора». Дословно мультипликатор – множитель. Он означает кратное увеличение прироста дохода, занятости и потребления к приросту инвестиций.

Само понятие «мультипликатора» было впервые сформулировано английским экономистом Р. Каном (учеником Кейнса) в 1931 г. в связи с обоснованием организации общественных работ для борьбы с кризисом и безработицей. Р. Кан усматривал действие мультипликатора занятости в том, что в результате государственных затрат на общественные работы возникает не только первичная занятость на этих работах, но и производная от нее вторичная, третичная и т. д. Таким образом, происходит «мультипликация» покупательной способности и занятости, вызванная первоначальными затратами.

Кейнс ввел понятие «мультипликатора инвестиций», который выражает отношение прироста дохода к приросту инвестиций.

Механизм мультипликатора инвестиций состоит в следующем. Инвестиции в какой-либо отрасли вызывают соответствующее увеличение производства и расширение занятости в этой отрасли. Результатом этого явится дополнительное расширение спроса на предметы потребления, что вызовет расширение их производства в соответствующих отраслях. Последние предъявят дополнительный спрос на средства производства и т. д. Это явление можно сравнить с камнем, брошенным в воду, от которого во все стороны расходятся круги, или со снежным комом, который катится с горы. Следовательно, в результате исходной инвестиции происходит общее увеличение совокупного спроса, занятости и дохода.

Прирост дохода, возникший от увеличения объема инвестиций, делится на личное потребление и сбережение. Чем выше доля потребления С, тем сильнее действует мультипликатор. Мультипликатор и прирост потребления (предельная склонность к потреблению) находятся в прямой пропорциональной зависимости. Мультипликатор и прирост сбережений (предельная склонность к сбережению) находятся в обратной пропорциональной зависимости. Коэффициент мультипликации в индустриально развитых странах составляет от 2 до 3.

Само появление мультипликационного эффекта предполагает наличие определенных условий. Он проявляет себя, прежде всего, при наличии неиспользованных мощностей, свободной рабочей силы. Весьма существенно, куда, в какие отрасли направляются инвестиционные вложения, какова их структура.

37. Каковы основные черты монетаризма?

1. Монетаризм базируется на убеждении, что рыночная экономика – внутренне устойчивая система. Все негативные моменты – это результат некомпетентного вмешательства правительства в экономику.

2. Из п. 1 вытекает необходимость ограниченного государственного вмешательства в экономику: ни одно правительство не может быть умнее рынка. Государственное регулирование:

– блокирует действие стихийных регуляторов, способных восстановить равновесие;

– ориентировано на краткосрочную перспективу, является как бы симптоматическим лечением, не ведущим к выздоровлению;

– способно создавать спрос (госзаказы, оборона и прочие расходы), управлять совокупным спросом, финансируя его за счет налогов, займов, эмиссии, но не может увеличить товарное предложение;

– приводит к усилению централизации в экономике, а это, по Хайеку, «дорога к рабству».

3. Монетаристы переносят центр тяжести исследований и практических рекомендаций в область кредитно-денежных отношений. Деньги во всем их многообразии могут быть стихийным регулятором экономических процессов. Подразумевается регулирование денежной массы, ее размеров, темпов возрастания и составляющих величин.

4. Особая роль отводится изучению психологического фактора – мотивам экономического поведения людей, их ожиданиям и оценкам, например, инфляционные ожидания, рациональные ожидания.

5. Применение монетаристских моделей требует выдержки, силы воли, терпения и политического мужества, ибо меры далеко не всегда популярны.

38. Какую роль играет уравнение И. Фишера в концепции монетаристов?

В качестве теоретической предпосылки денежной политики монетаристы используют количественную теорию Д. Юма и Д. Рикардо. Эта простая количественная теория денег состоит в том, что темпы прироста денежной массы равны темпам роста цен. Первопричиной изменений выступает денежная масса. Это относится не только к металлическим, но и бумажным деньгам, т. е. распространяется на все деньги в целом. Основным уравнением монетаристов является уравнение обмена И. Фишера:

MV = PQ,

где M – денежная масса, V – скорость обращения денег, P – средневзвешенный уровень цен, Q – объем товарооборота.

В этом уравнении Фишер делает упор на связь денежной массы с ценами, предполагая, что скорость обращения денег остается без изменений, а объем товарооборота не зависит от колебаний денежной массы. Именно увеличение денежной массы ведет к увеличению цен, т. е. к инфляции.

М. Фридмен это же уравнение использовал по-своему. Продолжив исследование У. Митчелла, он собрал статистический материал до 1960 г. и на основе анализа динамических рядов валового национального продукта (ВНП) инвестиций и денег, сделал вывод, что существует более тесная связь между ВНП и деньгами, чем между ВНП и инвестициями (согласно Кейнсу). Фридмен увязывает динамику денег и динамику ВНП, а РУ – это и есть номинальный ВНП. Динамика ВНП, следует непосредственно за динамикой денег, поэтому денежное предложение – это решающий фактор для изменения ВНП. Связь между денежным предложением и ВНП осуществляется не через процентную ставку, а непосредственно.

39. В чем заключается денежное правило М. Фридмена?

Монетаристы причину всех неурядиц в экономике видят в беспорядочном колебании денежной массы, дефицитном бюджетном финансировании и слишком дешевых кредитах. Необходима денежная дисциплина. Фридмен выдвинул денежное правило сбалансированной долгосрочной монетарной политики: государство должно поддерживать обоснованный постоянный прирост денежной массы. Величина прироста определяется согласно формуле

DМ = DР + DО, где DМ – среднегодовой темп прироста денег, DР – среднегодовой темп ожидаемой инфляции, DО – среднегодовой темп прироста ВНП, причем DР = 1 %, DО = 3 %.

В случае нарушения этого правила больший процент будет раскручивать инфляцию, а меньший приведет к снижению темпов прироста ВНП. Этим правилом стали пользоваться с 1974 г. практически во всех развитых странах, с разницей в цифре, обычно это вилка от 3–5% в одних странах до 9–12% в других.

40. Каковы монетаристские рецепты регулирования инфляции?

Инфляция представляет исключительно денежный феномен. В основе ее развития лежит изменение соотношения между предложением денег и спросом на них. Основное средство сдерживания инфляции – сокращение количества денег в обращении, через сдерживание предложения денег. Монетаристы различают ожидаемую и непредвиденную инфляцию. Ожидаемая предполагает долгосрочные темпы роста цен, соответствующие рациональным ожиданиям хозяйствующих субъектов. Непредвиденная инфляция является следствием ошибочных действий правительственных органов. Вывод: надо перекрыть каналы, порождающие непредвиденную инфляцию, а именно строго контролировать рост денежного обращения, устранить дефицит государственного бюджета, проводить стабильную фискальную политику, ограничить давление профсоюзов, сократить государственные расходы, в том числе и на создание полной занятости. Что касается инфляции издержек, считает, что имеет незначительное применение, но для борьбы с ней следует использовать поддержание конкуренции и плавающий курс валют.

41. Какова интерпретация М. Фридменом кривой Филлипса?

В соответствии с кривой Филлипса существует обратно пропорциональная зависимость между заработной платой и безработицей. П. Самуэльсон и Р. Солоу применили эту кривую для США, но заменили статистические данные по величине заработной платы на уровень безработицы. Согласно этой кривой, 3,5 % безработицы дает 6–7 % инфляции. Исходя из кривой Филлипса, кейнсианцы считали, что на ней можно выбрать оптимальную точку в соотношении инфляции, которую можно увеличивать за счет государственных расходов, но это будет регулируемая инфляция, выступающая как подкачка эффективного спроса и безработицы. Но в 70-х гг. возникла ситуация стагфляции, т. е. одновременного роста и безработицы и инфляции. Кейнсианцы не смогли объяснить это явление. Его объяснил Фридмен, введя в экономический оборот категорию «естественной безработицы». При разработке теории безработицы Фридмен положил в основу теорию Вальраса о добровольном характере безработицы, согласно которой безработные это те, у которых индивидуальная оценка полезности досуга равна или превышает оценку заработка. Если заработная плата падает, то больше людей добровольно уходят в безработные, отдавая предпочтение отдыху, когда она возрастает, то количество желающих работать увеличивается. Фридмен скорректировал модель Вальраса, введя фактор фрикционности и институциональный фактор. В результате получилась естественная норма безработицы.

Фрикционность означает такой вид безработицы, который имеет временной, пространственный и социальный характер. Например, это перепроизводство работников какой-либо профессии и недопроизводство другой, сюда же относится перемена места жительства, смена профессии, учеба и т. д. Институциональный фактор обусловлен наличием профсоюзов и государства. Профсоюзы следят за увольнением рабочих, государство, выплачивая пособия, увеличивает досуг, т. е. тех, кто довольствуется пособием. На основе анализа статистических данных Фридмен определил, что для 70-х гг. естественная норма безработицы составляла 6,62 %, а в 80-х гг. 7 % (согласно Кейнсу, 3 %). Если безработица превышает 7 %, тогда она становится вынужденной. Кривая Филлипса для больших отрезков времени неприменима. В короткий промежуток времени увеличение государственных расходов, т. е. экспансионисткая бюджетная политика, может сократить число безработных, но со временем она устанавливается на прежнем, т. е. естественном уровне, но при более высоком уровне инфляции. Таким образом, на длительном отрезке кривая Филлипса имеет вид вертикальной линии, это означает, что экспансионистская политика не способна сократить безработицу ниже «естественного» уровня. Если безработица выше естественного уровня, то это результат деятельности профсоюзов, требующих повышения заработной платы. При вынужденной безработице усиливается конкуренция на рынке труда, что ведет к снижению заработной платы, а следовательно, увеличивает спрос на рабочую силу со стороны предпринимателей. Для понижения естественного уровня безработицы Фридмен предлагал: помогать наемному персоналу не деньгами, а улучшением информации о трудоустройстве; проводить переквалификацию кадров, чтобы человек получал возможность зарабатывать, а не проявлял иждивенчество.

42. Каковы принципиальные различия между кейнсианством и монетаризмом?

Схематически различия между кейнсианством и монетаризмом можно представить следующим образом:

Кейнс

Фридмен
1. Необходимость вмешательства государства в рыночное хозяйство.

1. Рынок способен к саморегулированию.
2. Основная проблема – безработица.

2. Основная проблема – инфляция.
3. Занятость зависит от совокупного спроса.

3. Экономика сама установит уровень производства и занятости.

4. Денежная масса нейтральна к производству.

4. Денежная масса – причина роста цен и изменения конъюнктуры.

5. Нужна гибкая денежная политика.

5. Необходима стабильная денежная политика.
6. Бюджетный дефицит – способ стимулирования спроса.

6. Бюджетный дефицит – причина инфляции.
7. Кейнсианство – теория экономического роста.

7. Монетаризм – теория экономического роста.

43. В чем сущность экономической теории предложения?

Экономическая теория предложения в противоположность кейнсианству отдает предпочтение предложению как фактору роста. Эта теория тесно связана с монетаризмом. Особенность экономической теории предложения состоит в том, что это не целостная концепция, а, главным образом, совокупность практических предложений и рекомендаций. По мнению представителей этой концепции (А. Лаффер и М. Фелдстейн), рынок представляет собой не только самый эффективный, но и единственно нормальный способ организации хозяйства. Сторонники выступают против регулирования экономики со стороны государства. Регулирование – это зло, ведущее к снижению эффективности хозяйственной деятельности, все негативные явления в экономике спровоцированы ростом государственных расходов, т. е. попытками стимулировать спрос. Сторонники данной теории переносят акцент, во-первых, с формирования спроса на проблему предложения ресурсов и их эффективного использования. Во-вторых, предлагают активизировать мотивы и стимулы предпринимательской деятельности экономических субъектов, частную инициативу. Практически речь идет о стимулировании производства, инвестиций и занятости.

Основные рекомендации в соответствии с экономической теорией предложения:

1. Сокращение налогов в целях стимулирования инвестиций. Увеличение налогового бремени порождает бюджетные дефициты, препятствует экономическому росту. Выдвигается предложение отказаться от прогрессивного налогообложения, снизить налоговые ставки, прежде всего предельные ставки на доходы, капитал, а также на заработную плату, дивиденды. Что это даст? Снижение налогов на предпринимателей приведет к увеличению их доходов, а следовательно, сбережений, что приведет к понижению процентной ставки. Снижение налогов на заработную плату увеличит привлекательность дополнительной работы, в результате увеличится предложение рабочей силы, т. е. произойдет увеличение предложения капитала и рабочей силы.

Приватизация государственных предприятий. Приватизация – мера, направленная на сокращение государственного участия в хозяйственной жизни страны. Она позволит получить дополнительные финансовые средства, сократить размеры государственного долга. Возрастет эффективность предприятий, передаваемых в частные руки; обострится конкуренция; повысится качество и конкурентоспособность национальной экономики.

Бюджетное оздоровление. Выступают против бюджетного дефицита. Бюджет должен быть сбалансирован.

Замораживание социальных программ. Существующая система социального обеспечения имеет два отрицательных момента: 1) вызывает неоправданный рост государственных расходов, обостряет бюджетный дефицит; 2) не стимулирует, а сдерживает трудовую активность населения. Так, размеры выплат по безработице резко возросли и приблизились к доходам от заработков. В результате ослабли стимулы к поиску рабочих мест; зачастую выгоднее располагать свободным временем и не искать работу. Политика сворачивания неэффективных социальных программ, сокращения бюрократического аппарата, проводимая в ряде стран, опирается на аргументы монетаристов и теорию предложения.

44. Что такое кривая Лаффера и как она используется в налоговой политике?

Налоговая политика, согласно экономической теории предложения, должна опираться на так называемый эффект Лаффера, смысл которого в следующем. Хотя уменьшение налоговых ставок вызовет неизбежное сокращение объема государственных доходов, однако это сокращение будет иметь краткосрочный характер. В длительной перспективе снижение налоговых ставок обеспечит рост сбережений, инвестиций и занятости. В результате произойдет рост производства и доходов, подлежащих налогообложению, т. е. налогооблагаемая база. С ростом производства и доходов увеличится и общая сумма налоговых поступлений в бюджет. Для получения желаемого эффекта следует снижать налоговые ставки, прежде всего на доходы и прибыли корпораций. Во многих странах, в которых были проведены налоговые реформы на основе данной теории, произошло снижение налогов и увеличение налоговых льгот для корпораций. Графически эффект Лаффера иллюстрируется с помощью кривой Лаффера. Последняя выражает зависимость поступлений в бюджет от уровня налоговых ставок.

45. Каковы основные положения теории рациональных ожиданий?

Данная теория основана на двух концептуальных постулатах:

1. Предприниматели, потребители, наемные работники, как правило, осмысливают всю информацию, связанную с объектами, которые представляют для них денежный интерес. Эти «рациональные» люди в состоянии понять все возможные последствия проводимой государством экономической политики и поэтому принимать решения, которые максимизируют их благосостояние.

2. Все рынки конкурентны, а цены и ставки заработной платы гибки и реагируют не только на изменение экономической ситуации, но и на информацию о возможных изменениях государственной политики.

Представители теории рациональных ожиданий поставили перед собой цель разработать теорию динамического равновесия в соответствии с принципами оптимального поведения хозяйствующих агентов. Они исходили из того, что в макроэкономическом анализе особая роль принадлежит субъективным ожиданиям и прогнозам участников хозяйственного процесса. Субъективистский подход у монетаристов основан на теории адаптивных ожиданий, суть которой в том, что экономические агенты корректируют свои ожидания и действия в принятии экономических решений в зависимости от прошлого опыта и информации. Сторонники рациональных ожиданий основываются на более полной и широкой информации, базирующейся на анализе, оценках предстоящих событий, т. е. на прогнозах. Так, Роберт Лукас считает, что не следует рассматривать потребителей и предпринимателей только как объекты макрорегулирования. У них есть свои мозги, и ожидания людей так же важны для экономики, как экономическая политика правительства. Простейший пример: прогноз роста инфляции немедленно ускоряет этот рост. Фирмы в состоянии прогнозировать и «нейтрализовать» экономические решения правительства. Крупные фирмы располагают достаточно полной информационной базой, они оперативно реагируют на принимаемые сверху решения. Они прогнозируют не только состояние и изменение экономической погоды, но и предугадывают действия правящих кругов. В соответствии с этим они корректируют собственные действия, чтобы компенсировать нежелательные изменения в экономической политике. Чем лучше информирован производитель и потребитель, тем выше его благосостояние. Безусловно, не все экономические субъекты обладают достаточной информацией, важная информация утаивается и дорого стоит. Сторонники этой теории занимают крайнюю позицию по вмешательству государства в хозяйственный процесс. Государственное вмешательство абсолютно неприемлемо и вредно, так как вносит в экономику элемент постоянной неопределенности и случайности. Сторонники данной концепции полностью выступают за механизм

саморегулирования рыночной экономики. В ходе конкуренции приводятся в действие все рычаги самонастройки и устанавливается макроэкономическое равновесие. Колебания производства и занятости характерны для уровня фирмы и отрасли, а в рамках национальной экономики преобладает тенденция к выравниванию, так как хозяйствующие субъекты в состоянии гибко реагировать на любые отклонения экономической конъюнктуры и действовать в соответствии с принципами оптимизации. Циклические колебания – результат искаженной информации и государственного вмешательства в экономику.

46. Что предлагал русский меркантилист И.Т. Посошков в «Книге о скудости и богатстве»?

И.Т. Посошков, оригинальный экономист-мыслитель, был современником Петра I и идеологом купечества.

В книге Посошкова «О скудости и богатстве» рассматриваются главные проблемы политической экономии: сущность и формы национального богатства, механизм его роста, условия прогрессивного развития общественного производства.

У Посошкова нет свойственного представителям меркантилизма Западной Европы отождествления богатства с деньгами. Он считал, что богатство общества воплощается не только в драгоценных металлах, но и материальных благах. Посошков различает богатство вещественное и невещественное. Под вещественным богатством он разумел богатство государства (казны) и богатство народа. Под невещественным «истинную правду», т. е. законность, правовые условия, хорошее управление страной. Богатство Посошков понимал прежде всего как народное достояние, а не обогащение казны, и задачей экономической политики государства он ставил «всенародное обогащение». Для уничтожения скудости и достижения богатства в стране, по мнению Посошкова, необходимо: 1) заставить всех людей работать, причем прилежно и производительно, уничтожить праздность во всех ее видах; 2) решительно бороться с непроизводительными затратами, осуществлять строжайшую экономию во всем.

Заслуга Посошкова состояла в том, что источник национального богатства он видел в труде, хотя прямо об этом не писал. При этом у него и сельскохозяйственный и промышленный труд одинаково важны, причем более производительным является наемный труд, чем труд, затрачиваемый в порядке отбывания феодальных повинностей. Являясь идеологом купечества, Посошков много места в своем сочинении отводит вопросам торговли. Из всех видов хозяйственной деятельности наибольшее значение он придавал торговле, а из общественных сословий – купечеству. Меры по организации внешней торговли, по мнению Посошкова, должны быть направлены на сохранение и приумножение денег в стране. Он считал необходимым ввозить из-за границы только то, что не производится в России и без чего обойтись совершенно невозможно. Предлагал запретить ввоз предметов роскоши, а также иностранных товаров, которые уже производятся в России, называя в их числе соль, стеклянную посуду, зеркала, шляпы и другие товары. Чтобы иметь возможность не ввозить эти товары и тем самым сохранить деньги в стране, Посошков рекомендовал создавать собственную промышленность в России. В целях поощрения собственного производства, по его мнению, следовало прекратить вывоз из страны промышленного сырья и вывозить за границу лишь готовые изделия. Он писал о необходимости строительства железорудных, стекольных, полотняных заводов. При этом указывал, что развитие крупной отечественной промышленности будет содействовать «соблюдению» денег в стране. В числе мер, направленных на развитие производства, Посошков рекомендовал строить заводы на средства государства и передавать их затем в частные руки либо оказывать финансовую помощь для постройки заводов, предоставляя ссуды за невысокий процент. Он предлагал также организовать поощрение и охрану изобретательства; ссылаясь на богатства страны, доказывал необходимость разведки ее недр; много писал об охране природных ресурсов, рыбных богатств и лесов. Для подготовки рабочих рекомендовал приглашать хороших мастеров из-за границы. С целью улучшения качества продукции предлагал ввести клеймение продукции мастерами, а за продажу недоброкачественной вещи подвергать высокому штрафу мастера, надзирателя и купца, продавшего такой товар. Много внимания уделено в «Книге» и налогам.

Относительно налоговой системы Посошков высказывает следующие предложения: 1) платить налоги должны все классы общества, кроме духовенства; 2) налоги не должны вредить народному хозяйству, разорять народ; 3) за основу обложения следует взять землю; размеры налога должны соответствовать размерам земли.

В целом прогрессивная экономическая программа Посошкова несет на себе печать исторической ограниченности: во всех своих проектах он исходит из неизменности крепостного права. Посошков по праву считается одним из первых русских экономистов, представившим развернутую и стройную систему экономических взглядов.

Каковы основные положения теории длинных волн Н.Д. Кондратьева?

Практически не существует ни одного серьезного направления экономической мысли, в котором был бы обойден молчанием вопрос о долгосрочных колебаниях экономической активности продолжительностью 40–60 лет, получивших название «циклов Кондратьева», или длинных волн. Вклад Кондратьева в развитие теорий длинных волн трудно переоценить. В его работах фактор времени действительно стал в полном смысле слова экономической категорией. В первом приближении можно сказать, что экономика в подходе Кондратьева упрощена до роли математической функции, аргументом которой выступает время. Такой подход позволил автору сформулировать ряд закономерностей развертывания во времени экономических процессов.

Кондратьев разделил динамические процессы, характеризующие развитие экономики, на протекающие в одном направлении (неповторимые, необратимые) и протекающие волнообразно (повторяемые, обратимые). На основе статистической обработки динамики ряда стоимостных и натуральных показателей экономического развития Англии, Франции, Германии и США примерно за 140 лет (с конца XVIII в. до начала XX в.). Кондратьев пришел к выводу о наличии в рамках этого периода двух с половиной больших циклов конъюнктуры при продолжительности каждого из них в среднем 57 лет. При этом каждый большой цикл проходит в своем развитии «повышательную» и «понижательную» волны. Первый большой цикл – 1789–1849 гг. (1789–1814 гг. – подъем, 1814–1849 гг. – спад); второй – 1849–1896 гг. (1849–1873 гг. – подъем, 1873–1896 гг. – спад); третий – с 1896 г. (1896–1920 гг. – подъем).

По мнению Кондратьева, большие циклы характеризуются четырьмя основными «правильностями».

1. До начала и в начале «повышательной волны» большого цикла происходят серьезные изменения в экономической жизни общества (изменения в технике, производстве и обмене, в денежном обращении, вовлечение новых стран в мирохозяйственные связи). В «повышательной» фазе первой волны, т. е. в конце ХVIII в. это были: развитие текстильной промышленности и производства чугуна, изменившие экономические и социальные условия общества. Рост во второй волне, т. е. в середине ХIХ в., Кондратьев связывает со строительством железных дорог, которое позволило освоить новые территории и преобразовать сельское хозяйство. «Повышательная» тенденция третьей волны в конце ХIХ и начале ХХ вв., по его мнению, была вызвана широким внедрением электричества, радио, телефона. Перспективы для нового подъема он видел в автомобильной промышленности.

2. Наибольшее число войн и революций приходится на «повышательную волну» большого цикла.

3. «Понижательная волна» большого цикла характеризуется депрессией сельского хозяйства.

4. Периодические кризисы (7–10-летнего цикла) как бы нанизываются на соответствующие фазы длинной волны и изменяют свою динамику в зависимости от нее: «повышательная волна» большого цикла способствует уменьшению продолжительности депрессий обычных промышленных циклов и усилению интенсивности их подъемов, при «понижательной волне» депрессии увеличиваются, интенсивность подъемов падает, учащаются кризисные годы.

Как статистический анализ временных рядов, так и выделение отмеченных эмпирических закономерностей привели Кондратьева к обоснованию теории, объясняющей эндогенный характер длительных колебаний, т. е. внутренне присущий капиталистической экономике характер их возникновения. Он утверждает, что ни одна из приведенных «правильностей» не возникает случайно. Изменение техники вызвано запросами производства, созданием таких условий, при которых применение изобретений становится возможным и необходимым. Войны и революции «не падают с неба», а являются следствием создавшейся экономической, социальной и политической обстановки. Таким образом, все отмеченные явления играют роль не случайных толчков, порождающих очередной цикл, а скорее сами являются частями присущего капитализму механизма, обеспечивающего его волнообразное развитие. Кондратьев отмечал, что каждая последовательная фаза длинного цикла есть результат кумулятивных процессов, накапливаемых в ходе предшествующей фазы, и что, пока сохраняются основы капитализма, каждый новый цикл повторяется с той же регулярностью, с какой его различные фазы следуют друг за другом.

Материальной основой больших циклов Кондратьев считал обновление элементов основного капитала с длительным сроком службы — «основных капитальных благ» (каналов, железных дорог и т. д.), которое осуществляется периодически, толчками.

В основе построения Кондратьевым теории длинных волн лежит развитие идей об экономическом равновесии. Считая, что для развития экономики характерными являются волновые колебания различной длительности, он связывал их существование с наличием трех различных видов экономического равновесия. Равновесие «первого порядка» – между обычным рыночным спросом и предложением. Отклонения от него рождают краткосрочные колебания длительностью 3–3,5 года, т. е. циклы в товарных запасах. Равновесие «второго порядка» достигается в процессе формирования цен производства путем межотраслевого перелива капитала, вкладываемого главным образом в оборудование. Отклонения от этого равновесия и его восстановление Кондратьев связывал с циклами средней продолжительности. Равновесие «третьего порядка» касается «основных капитальных благ». В эту категорию он включает промышленные здания, инфраструктурные сооружения, а также квалифицированную рабочую силу, обслуживающую данный технический способ производства. Запас «основных капитальных благ» должен находиться в равновесии со всеми факторами, определяющими существующий технический способ производства, со сложившейся отраслевой структурой производства, существующей сырьевой базой и источниками энергии, ценами, занятостью и общественными институтами, состоянием кредитно-денежной системы и т. д.

Наряду с большими циклами, таким образом, Кондратьев выделял средние циклы конъюнктуры продолжительностью 7–11 лет и короткие циклы, повторяющиеся через 3–3,5 года. Опираясь на анализ конъюнктуры и учитывая характер выявленных им эмпирических закономерностей, Кондратьев в середине 20-х гг., по существу, предсказал глубокий кризис в 1929–1933 гг. Серьезные экономические кризисы середины 70-х и начале 80-х гг. также пришлись на период четвертой «понижательной волны» большого цикла.

Вместе с тем сама по себе теория равновесия, отмечал Кондратьев, еще не дает объяснения больших циклов. Основная причина их лежит в механизме накопления, аккумуляции и рассеяния капитала, достаточного для создания новых основных производительных сил.

Реферат: Форд Мондео

Форд Мондео

На Парижском автосалоне премьера нового «Форда Мондео» была одной из самых громких. За неделю до этого события в тихом городочке Сан-Тропе «Форд» устроил первую презентацию своей новинки для узкого круга журналистов. Побывав на этих мероприятиях, я, кажется, понял, почему вокруг «Мондео» столько шума.

Компания честно и открыто заявляет, что новый «Мондео» — не просто очередной новый автомобиль «Форд». Не секрет, что «Форд Мотор Ко.» — второй автопроизводитель в мире, — в последние годы наступает на пятки первому — «Дженерал Моторз». Но в Европе дела у «Форда» идут не блестяще. В 1999 году доход компании уменьшился до 28 млн. долларов с почти 200 млн. в 98-м. Товарные запасы составляют почти 30% от выпуска, а доля рынка снизилась до 9,5%. Для кого-то, может быть, это были бы терпимые цифры, но «Форд» привык к лучшему. Как и «Мондео»: получивший в 1994 г. титул «Автомобиль года», в хорошие времена он имел 13% от объема продаж в своем классе, а в прошлом 99-м — только 7,4%. Немудрено, что в этой обстановке Ник Шил (Nick Scheele), главный босс европейского «Форда», объявил о стратегической программе трансформации бизнеса в Европе. Ее старт — премьера нового «Мондео»: «Нельзя переоценить значение нового «Мондео» для будущего «Форд Мотор Компани» здесь, в Европе. Флагман нашего модельного ряда — это прорыв в области новой технологии…».

Когда пару месяцев назад после презентации Galaxy я написал, что теперь это новый флагман европейского «Форда» (после «убийства» Scorpio), я был, как теперь оказалось, не прав. Флагманом объявлен «Мондео». Какие чувства вызывал старый «Мондео»? Какие угодно, кроме одного — желания его иметь. Неудивительно, что от внешности старого «Мондео» не осталось и следа. Спереди: нелепая восторженность старого «лица» сменилась уравновешенностью и скрытой энергией нового. Сзади: слегка бесформенная, немодно округлая «попка» Мэрилин Монро превратилась (видимо, благодаря регулярным занятиям в тренажерном зале) в тугой граненый «зад» Шэрон Стоун. Профиль отточен и элегантен, хотя с ощущением «я это где-то видел».

Но даже беглого взгляда на этот автомобиль достаточно, чтобы уверенно сказать, что перед нами — «Форд». Крис Бёрд (Chris Bird), директор по дизайну «Форд Европа» (а не боксер-профессионал Chris Byrd, которого на днях измолотил Виктор Кличко в поединке за титул чемпиона мира), очень точно вписал «Мондео» в линейку «Ка», «Фокус», «Гэлакси». New Edge бьет в глаза, но облик автомобиля в целом воспринимается как сбалансированный и гармоничный. «При создании нового «Мондео» мы хотели, чтобы автомобили марки «Форд» стали еще более узнаваемыми и развили те деликатные намёки на динамизм стиля New Edge, которые обеспечили успех «Форду Ка» и «Форду Фокус», — говорит Бёрд.

Интерьер продолжает вызывать ощущение отточенности и элегантности под девизом «не удиви, а успокой», но с присутствием германского духа. «Дизайн этого нового среднеразмерного седана не претендует на ломку шаблонов или особый радикализм. Он ориентирован на классические ценности». Производитель очень четко представляет вкусы тех, кто на автомобиле будет ездить. И пока не пришла пора высказывать личное мнение, хочу сделать маленькое отступление по этому поводу. 10 лет развития капитализма в России, к сожалению, еще не привели к повсеместному и поголовному приятию и пониманию базовых понятий и правил рыночных отношений.

Как оказалось, человеческие мозги не похожи на разогретый асфальт, и достаточно быстро «впечатать» туда что-либо принципиально новое, напрочь отсутствовавшее в жизненном обиходе, не представляется возможным. «Клиент всегда прав», — чего, казалось бы, проще. Но нет, сия тривиальная сентенция отнюдь не является трюизмом, то есть чем-то естественным, однозначным и не требующим доказательств. Что говорить о простых гражданах, если даже владельцы компаний на реплику «клиент — это главное», усмехаясь тебе в усы, отвечают: «Главное — это прибыль». Вряд ли владельцам западных фирм чужда жажда наживы. Но эту жажду они могут утолить практически единственным законным способом — удовлетворяя клиента-заказчика. Так устроена система. Клиент — священная корова рыночной экономики!

Люди из «Форда» это, конечно, понимают и все решения принимают, исходя из единственного — мнения потенциального покупателя. И если лично мне что-то не совсем по вкусу, то это, скорее всего, означает только одно: я — из другой покупательской аудитории. Но посмотрим, что же с «Мондео» сделали в угоду потребителю. Для начала его полностью, до мельчайших деталей, спроектировали на компьютере, причем чертёжные кульманы не использовались вообще. В общей сложности срок разработки сократился на 13 месяцев, а всего занял 24 месяца. Что в бизнес- и семейном автомобиле самое важное? Безопасность. В новом «Мондео» в стандартную комплектацию входят:

— адаптивные фронтальные подушки безопасности двухступенчатого раскрытия впереди с современной системой определения силы фронтального удара и положения водителя и переднего пассажира на момент столкновения;

— преднатяжители и ограничители нагрузки на ремнях безопасности на передних сиденьях;

— надувные боковые шторки безопасности на передних и задних сиденьях;

— боковые подушки безопасности для защиты грудной клетки сидящих на переднем сиденье.

Плюс к этому хитроумные приспособления, такие, например, как складывающиеся при аварии педали и активные подголовники на передних сиденьях. Дисковые тормоза спереди и сзади являются стандартными на всех новых «Мондео». Стандартной также является АБС с новыми активными датчиками скорости вращения колёс для более точного отслеживания начала их блокировки.

При общем увеличении длины нового «Мондео» на 150 мм колёсная база увеличена на 50 мм по сравнению с предшественником. И все эти 50 мм использовали на увеличение пространства для ног пассажиров на заднем сиденье. В результате новый «Мондео» по этому показателю не только лучший в своём сегменте, но и один из лучших в следующем классе! Посадочные места оптимизированы в самом широком диапазоне комплекций водителя и пассажиров, включая давно беременных женщин и мужчин в костюмах пожарников. Специально в угоду слабому полу с места водителя видна большая часть капота.

Чего у прежнего «Мондео» было не отнять, так это умения ездить. Видимо поэтому архитектура подвески осталась прежней, но ее элементы были существенно переработаны (см. вставку о подвесках).

В новой гамме «Форд Мондео» предлагаются 6 вариантов мощных двигателей. Из старой линейки остался только один — модернизированный 2,5-литровый Ford Duratec V6, который стоит на самой «вершине» семейства двигателей. К нему присоединились бензиновый рядный 4-цилиндровый Duratec HЕ в трёх модификациях и две версии нового фордовского 16-клапанного турбодизеля с прямым впрыском Duratorq DI.

Максимально облегчить эксплуатацию поможет 12-летняя гарантия от сквозной коррозии кузова и сокращение на 16-18% нормо-часов на выполнение 22 основных видов внерегламентного ремонта. Намного быстрее теперь будет проводиться и сложный ремонт — от замены водяной помпы или сцепления до регламентного сервисного обслуживания. Лампочки же фар головного света меняются просто за секунды. Рекомендуемый интервал межсервисного пробега составляет 20 000 км.

Трубчатая балка переднего бампера поглощает энергию удара при столкновении на скорости до 15 км/ч и не допускает деформации металлических частей кузова. Задний и передний бамперы имеют резиновую вставку, защищающую от царапин и задиров. Улучшенный дизайн заднего бампера с конструктивными элементами поддержки — балкой и ударопоглощающими вставками — обеспечивает защиту металлических частей кузова при столкновении на скорости до 15 км/ч.

В независимой программе крэш-тестов Euro NCAP «Мондео» получил четыре звезды, что отражает высокий уровень защиты водителя и пассажиров. От сухой информации к личным впечатлениям. Порадовало, что в новом «Мондео» нет дизайна ради дизайна. Но для большей солидности, на что есть претензия, передней части не хватает затейливости. В интерьере, на мой вкус, слишком доминируют немецкие настроения, и уж чего бы я не делал точно, так это не ставил руль от Galaxy. И не потому, что он плох, — наоборот, в нем есть своя оригинальность. Но именно поэтому (ведь первый раз я увидел его на Galaxy) и думается, что свой родной руль у «Мондео», наверное, сломался, запасного не было, а этот поставили, потому что красивенький и крепление подошло.

Говоря о ездовых впечатлениях, сначала процитирую доктора Лаерманна (Laermann), главного инженера по конструированию автомобилей и шасси: «Наши конструкторские усилия были направлены на создание максимально лёгкой, бесстрессовой и доставляющей удовольствие обстановки для водителя и пассажиров». Бесстрессовый — правильный эпитет. Причем 2-литровый двигатель легко раскручивается до 6 тыс. оборотов, позволяя на 3-й передаче разгоняться до 120, а на 4-й до 180 км/ч. Шуметь он начинает где-то с 3,5 тыс. оборотов, но звук ровный и не переходящий на крик до самой красной зоны. Четкость переключения передач — невероятная, реакции автомобиля на руль точные, 16-дюймовые колеса столкнуть с траектории невозможно, а плавность хода — в лучших американских традициях. Ну что еще нужно просвещенному европейцу? Нужен ли ему «Мондео», с учетом слегка обновляемого «Пассата» и совсем новой «Лагуны», покажет ближайшее будущее. Но думаю, что троицу Шил—Лич—Бёрд вряд ли уволят.

Основные технические характеристики

Ford

Mondeo 1.8

Ford

Mondeo 2.0

Ford

Mondeo V6

Ford

Mondeo DI

Двигатель

бензиновый,

с распределенным

впрыском топлива

дизель

с непосредственным

впрыском топлива,

турбонаддувом

и интеркулером

Расположение

спереди, поперечно

Число и расположение

цилиндров

4, в ряд

4, в ряд

V6

4, в ряд

Рабочий объем, см3

1798

1999

2498

1998

Число клапанов

16

16

24

16

Максимальная мощность,

л.с. при об/мин

125/6000

145/6000

170/6000

90/4000

Максимальный крутящий момент,

Нм при об/мин

170/4500

190/4500

220/4250

245/1900

Привод

на передние колеса

Коробка передач

механическая, 5-ступенчатая

Шины

для всех модификаций — 205/55 R16

(по заказу — 205/50 R17 или 225/40 R18)

Снаряженная масса*, кг

1300

1300

1383

1410

Максимальная скорость, км/ч

205

215

225

180

Время разгона 0-100 км/ч, с

10,8

9,8

8,7

13,1

Расход топлива (ЕСЕ), л/100 км

городской цикл

11,4

11,6

14,2

8,2

загородный цикл

5,7

5,9

7,2

4,6

смешанный цикл

7,8

8,0

9,8

5,9

Емкость топливного бака, л

58,5

58,5

58,5

56

* Для автомобилей с кузовом седан

Список литературы

Александр Кобенко. Форд Мондео.

Контрольная работа: Психология судебного процесса

Вариант № 18

Тема: «Психология судебного процесса»

План

1. Общая характеристика судебного процесса

2. Принцип состязательности

3. Формирования убеждения и принятия решений

4. Контрольное тестирование

Литература

1. Общая характеристика судебного процесса

Стадийность является существенной особенностью психологической структуры судебной деятельности. Судебная деятельность развивается в определенной, строго регламентируемой процессуальным законом последовательности, которая создает соответствующие стадии развития общей судебной деятельности, что призвано обеспечить наиболее целесообразные условия исследования доказательств, способствовать установлению истины и осуществлению правосудия.

Наличие стадий, четкое различие задач, условий деятельности на каждой стадии — все это создает наиболее оптимальные психологические предпосылки для правильного и полного осуществления правосудия судом. Усиление этих предпосылок достигается практической возможностью внутри регламентированных процессуальным законодательством стадий провести дополнительное их деление на определенные этапы, что также обосновывается выявлением различий в психологической структуре, в задачах деятельности.

Уголовный процесс определяет следующие стадии развития судебной деятельности: предание суду, судебное рассмотрение, вынесение и исполнение приговора и другие.1

В стадии предания суду решаются вопросы познания предварительного расследования и планирование собственной деятельности.

Непосредственное восприятие всех источников доказательств и познание обстоятельств дела осуществляется при проведении судебного следствия.

Заслушивание словесных сообщений о результатах познавательной деятельности, проведенной участниками судопроизводства (прокурором, адвокатом и т. д.).

Реализация основной конструктивной деятельности (вынесение приговора).

Осуществление действий, связанных с принятым конструктивным решением (исполнение приговора).

На каждой из перечисленных стадий суд не только решает самостоятельные задачи; деятельность суда проходит в различных внешних условиях, по-разному складываются психические отношения, различно осуществляются компоненты общей психологической структуры судебной деятельности.

Психология рассмотрения уголовного дела в суде исследует закономерности, связанные с психической деятельностью всех лиц, участвующих в рассмотрении дела, а также воспитательное воздействие судебного процесса и приговора на подсудимого и других лиц, роль общественного мнения как фактора, влияющего на судебный процесс. Судебное следствие и вынесение приговора по делу являются логически неизбежной стадией, следующей за событием преступления и предварительным следствием. Деятельность суда, участников судебного процесса весьма многообразна.

Правосудие, которое в большей степени, чем многие другие виды деятельности, выступает как сфера общения между людьми, связано с целым рядом социально-психологических явлений, например эффективностью деятельности социальных групп, особенностями оценочных суждений в группе, восприятием и пониманием людьми друг друга, внушением, авторитетностью, с социально-психологической ролью личности и т. д. При этом в сфере судопроизводства закономерности социальной психологии могут служить и улучшению и ухудшению результатов деятельности. Коллегиальное и состязательное начала при осуществлении правосудия отвечают закономерностям социальной психологии. Согласно этим закономерностям, решению сложных задач, к таким относится большинство уголовных дел, благоприятствует взаимодействие при принятии решения группой лиц. В ходе совместной деятельности смягчаются крайности показателей психических процессов всех членов группы, повышается эффективность мышления, сковывается действие тех субъективных факторов, которые могут привести к ошибочному результату. Коллективная оценка доказательств является максимально объективной, особенно в суде присяжных.2

Довольно редко в судебной практике встречаются случаи разногласия в судейской коллегии. Вынесение приговора по единогласному мнению состава суда можно рассматривать как дополнительную гарантию законности и обоснованности приговора, поскольку внутреннее убеждение всех членов судейской коллегии совпадает, что делает его несомненным. Такое единогласие, однако, встречается и при вынесении приговора, отмененного впоследствии вышестоящим судом, что может свидетельствовать о давлении неправильного мнения большинства в судейской коллегии на формирование собственного убеждения каждого члена суда. Поэтому все члены суда должны постоянно помнить о тех опасностях, которые подстерегают их при формировании коллективного мнения при разрешении уголовных дел. Они должны подвергать внутреннему самоконтролю свои выводы по данному уголовному делу, чтобы лишний раз проверить, не формируют ли они их таким образом под влиянием большинства. Следует учитывать и то, что состав суда действует при такой внутренней обстановке, которая может усилить проявление конформизма. Эта обстановка характеризуется тем, что судья среди членов судейской коллегии находится в особом положении. Он более всех членов суда владеет информацией, связанной с рассмотрением дела, являясь как бы лидером в группе совместно действующих лиц. В судейской коллегии, кроме того, существует неравный социальный статус взаимодействующих лиц. Такой неравный социальный, а не правовой статус выражается в том, что судья выполняет свою профессиональную деятельность, остальные члены суда являются непрофессиональными судьями.

Согласно закону председательствующий судья подает свой голос в процессе совещания судей последним, имеет своей целью ограничить возможность влияния мнения судьи на мнение других членов суда

Для судьи в его реконструктивной деятельности важны следующие моменты: предварительное изучение и оценка всех обстоятельств дела и квалификации, сопоставление полученной в ходе судебного процесса информации с материалами предварительного следствия, нормами закона, окончательный синтез всей информации при вынесении приговора.

Наличие исходной модели прошлого события в материалах дела создает возможность познавательной деятельности суда по четкому заранее определенному плану. Собранные следствием данные вновь изучаются, планируется анализ и синтез отдельных фактов, выдвигаются и разрабатываются возможные версии, другие модели того же события, действия. Важно при этом построение версий о личности подсудимых, об их участии в событии, о причинах определенного поведения, об условиях действий и т. д. Состояние готовности предполагает предельную концентрацию мыслительных процессов судей именно на всех обстоятельствах данного уголовного дела.

2. Принцип состязательности

Состязательность сторон и свобода предоставления ими суду своих доказательств, доказывания перед судом их убедительности закреплены в п.4 ч.3 ст.129 Конституции Украины. Принцип состязательности раскрывается в следующих положениях:

Правосудие должно быть независимым, осуществление функций правосудия и обвинения должно принадлежать независимым друг от друга субъектам;

Наделение сторон равными процессуальными правами для осуществления своих функций (ст.261 УПК Украины, ч.3 ст.6 Европейской конвенции о правах человека 1950 г.);

Руководящее положение суда в процессе и предоставление только суду права принимать по делу решение.

Функция государственного обвинения в соответствии со ст.121 Конституции Украины возлагается на прокуратуру. Следователь, органы дознания и суд являются независимыми сторонами по делу, т. к. к компетенции первых относится сбор, оценка доказательств, а суд на основании представленных доказательств выносит мотивированное решение.3

Принцип состязательности состоит в обеспечении широкой возможности лицам, которые принимают участие в процессе, отстаивать свои права и интересы, позицию в деле. Состязательностью определяется весь процесс отбора (представления, истребования, привлечения) фактического материала, необходимого для решения судебного дела, устанавливаются формы, методы и способы исследования этого материала, процессуальная деятельность субъектов доказывания, ее последовательность и правовые последствия. Утверждение своих соображений, оспаривание доводов противной стороны определяют внешнюю форму гражданского процесса, придавая ему состязательный вид- борьбы сторон перед судом. Состязательная форма процесса обеспечивается активным процессуальным положением суда, которому принадлежит завершающее определение предмету доказывания, содействие в собирании при необходимости надлежащих доказательств.

Принцип состязательности закреплён в Конституции Украины:

Статья 129. Судьи при осуществлении правосудия независимы и подчиняются только закону.

Судопроизводство осуществляется судьей единолично, коллегией судей или судом присяжных.

Основными принципами судопроизводства являются:

1) законность;

2) равенство всех участников судебного процесса перед законом и судом;

3) обеспечение доказанности вины;

4) состязательность сторон и свобода в предоставлении ими суду своих доказательств и в доказывании перед судом их убедительности;

5) поддержание государственного обвинения в суде прокурором;

6) обеспечение обвиняемому права на защиту;

7) гласность судебного процесса и его полная фиксация техническими средствами;

8) обеспечение апелляционного и кассационного обжалования решения суда, кроме случаев, установленных законом;

9) обязательность решений суда.

Законом должны быть определены также иные принципы судопроизводства в судах отдельных судебных юрисдикции.

За неуважение к суду и судье виновные лица привлекаются к юридической ответственности.

Также принцип состязательности закреплён в Гражданском Процессуальном Кодексе:

Статья 15. Выяснение судом обстоятельств дела на началах состязательности

Рассмотрение и разрешение гражданских дел в судах производятся на началах состязательности.

Суд обязан принимать предусмотренные законом меры к всестороннему, полному и объективному выяснению обстоятельств дела, разъяснять лицам, участвующим в деле, их права и обязанности и оказывать содействие в осуществлении их прав.

3. Формирования убеждения и принятия решений

Этот этап деятельности имеет особенность в психических общениях, которые здесь возникают только между составом судей, рассматривающих уголовное дело. Закон прямо и категорически запрещает судьям вступление на данной стадии в какие-либо общения со всеми другими лицами без исключения. С учетом повышенной ответственности этой стадии вынесение приговора всегда осуществляется коллегиально, причем в строго определенном составе. Совещание судей является специфической совокупностью элементов формализованного и неформализованного общения. Формализованность призвана обеспечить полноту решения необходимых вопросов в формировании убеждения, активность деятельности каждого судьи. Элементы неформализованности обеспечивают свободу высказывания мнений по любому вопросу.4

Строгое ограничение коллегиальности способствует повышению чувства ответственности судей за ход и результаты их деятельности в совещательной комнате, предельной активизации их психических процессов, гарантирует от посторонних влияний. Успех действий коллегии судей находится в прямой зависимости от деятельности каждого из них. У всех членов коллегии должно быть четкое понимание целей их деятельности, сознание высокой ответственности, что в свою очередь должно обеспечить повышенную психическую активность каждого судьи.

Формирование судейского убеждения не просто результат воздействия на сознание судей определенной совокупностью доказательств, установленной и проверенной в ходе судебного разбирательства. Оно всегда складывается на основе рационального познания причинно-следственных и иных связей между фактами объективной действительности, ценностного к ним подхода, их соотношения с запретами уголовного права, чувственного переживания полученных по уголовному делу результатов познания, сделанных из них правовых выводов. На формирование судейского убеждения влияют социально-психологические и внесудебные факторы (поведение подсудимого в суде, оценка средств массовой информации и т. д.).

В соответствии с нормами закона коллегия присяжных заседателей в совещательной комнате на основании итогов судебного следствия должна вынести вердикт, то есть решение по поставленным перед ней вопросам, включая основной — о виновности подсудимого. Исходя из контекста представлений о суде присяжных, последние руководствуются при этом своим разумом, совестью, житейским опытом, чувствами справедливости, долга, ответственности и т. д. В сложном мыслительном и психологическом процессе по оценке результатов судебного следствия существенное значение может иметь «правовое мировоззрение» присяжных заседателей, особенно познания их в области уголовного и уголовно-процессуального права. Непреходящее значение в этом отношении имеет и напутственное слово, с которым председательствующий обращается к присяжным заседателям перед удалением их в совещательную комнату.5

В гносеологическом аспекте процесс формирования судейского убеждения развертывается в системе «незнание — знание», от вероятностного знания к знанию истинному и достоверному на основе исследования совокупности доказательств. Осознание судьей своей роли в осуществлении правосудия способствует появлению психологической установки несвязанности своего вывода по существу уголовного дела с выводами органов предварительного расследования. Такая психологическая установка способствует критическому отношению к результатам предварительного расследования, помогает вскрыть допущенные при расследовании ошибки или нарушения закона.

В психологическом аспекте существенным для процесса формирования судейского убеждения является перерастание сомнения как следствия вероятного знания в убежденность судьи, характеризующую достоверность полученных знаний и готовность действовать в соответствии с ними.

Изложенное выше позволяет нам наметить следующие этапы формирования убеждения судей; 1) предварительное изучение материалов уголовного дела с целью решения вопроса о предании обвиняемого суду; 2) планирование судебного разбирательства и выдвижение судебных версий; 3) проверка материалов предварительного следствия в судебном разбирательстве; 4) судебные прения и сопоставление своих оценок с оценками обвинения и защиты и, наконец, 5) окончательное формирование убеждения судьи в совещательной комнате при выработке коллективного убеждения. Первые два этапа характеризует убеждение в гносеологическом аспекте как знание вероятностное, а в психологическом — наличие сомнений. Судья в ходе судебного следствия, изучая доказательства, направляет свою деятельность на устранение возникших сомнений, вероятные предположения подтверждает или приходит к выводу, что они были необоснованными. На двух последних этапах происходит окончательное формирование судейского убеждения. И хотя это деление схематично, важно подчеркнуть, что процесс формирования убеждения основывается не только на исследовании собранных доказательств, но и является выражением личностной позиции судьи, его этических взглядов, профессионального правосознания, требования закона.6

Следует отметить, что судья как организатор процесса должен обладать высоким уровнем самоорганизованности, целеустремленностью, настойчивостью и другими волевыми качествами. Председательствующему в процессе, кроме того, необходимо иметь незаурядные организаторские способности, которые реализуются в сложных условиях состязаний между сторонами уголовного процесса.

Остановимся кратко на специфике допроса в судебном заседании, который определяется самой процедурой судебного допроса. Председательствуюший предлагает подсудимому дать показания по поводу предъявленного обвинения и известных ему обстоятельств дела. Суд выслушивает показания подсудимого, не перебивая его. В ходе изложения подсудимым показаний суд вправе лишь обращать его внимание на необходимость сообщать факты, имеющие отношение к делу и представляющие для суда интерес. После того как подсудимый закончит изложение своих показаний, его допрашивают по закону — судьи, обвинитель, потерпевший, гражданский истец и гражданский ответчик, защитник. Затем подсудимому вправе задавать вопросы другие подсудимые и их защитники. Независимо от принятого процессуальным законом порядка суд вправе в любой момент допроса подсудимого участниками судебного разбирательства задавать ему уточняющие и дополнительные вопросы.

В общих чертах такой же является процедура допроса в суде потерпевших и свидетелей. Перед допросом эти лица предупреждаются об ответственности за дачу заведомо ложных показаний и им разъясняется обязанность рассказать правдиво все известное по делу. По общему правилу, потерпевшие допрашиваются раньше свидетелей.

Следует исключительно осторожно относиться к формированию общественного мнения до рассмотрения дела в суде, так как оно может оказать сильное воздействие на весь ход ведения судебного процесса и вынесение приговора. По общему правилу, никто не может и не должен через средства массовой информации утверждать о виновности того или иного лица и тем более требовать для него сурового наказания, прежде чем виновность этого лица будет доказана в судебном порядке.

На стадии вынесения приговора выполняется воспитательная функция. Каждый приговор должен воспитывать, и его воспитательное воздействие будет достигнуто в том случае, если он будет понят всеми присутствующими, если он отвечает их нравственному убеждению, основанному на правосознании, воспринятым обстоятельствам дела.

4. Контрольное тестирование

1. Предмет юридической психологии:

А — закономерности возникновения, особенности протекания психических процессов у человека;

Б — закономерности и механизмы психики людей, включенных в сферу отношений, регулируемых правом;

В — пограничные психические расстройства личности;

2. К задачам юридической психологии относятся :

А — синтез психологических и юридических знаний; обеспечение морально психологической закалки юристов; раскрытие психических особенностей различных субъектов правоотношений;

Б — раскрытие особенностей протекание нейрофизиологических процессов в мозге; установление психологических контактов с больными людьми;

В — синтез психологических и юридических знаний; научная организация труда педагогов; морально-политическая закалка личности.

3. Раздел юридической психологии, изучающий проблемы психического отражения правозначимых явлений, психологические аспекты правотворчества, правосознания -это:

А — криминальная психология;

Б — возрастная психология;

В — правовая психология.

4. Раздел юридической психологии, изучающий психологические аспекты имущественных, экономических и личных отношений, регулируемых гражданским правом -это:

А — судебная психология;

Б — психология гражданско-правового регулирования;

В — криминальная психология.

5. Раздел, изучающий психологию десоциализации личности, психологические механизмы делинквентного и преступного поведения,, психологию личности преступника и преступных групп -это:

А судебная психология;

Б — криминальная психология;

В — психология исправительной деятельности;

6. Психология исправительной деятельности решает проблемы:

А — установления вменяемости — невменяемости; установление формы вины; изучения социального окружения;

Б — ресоциализации и реадаптации осужденных после отбывания наказания; проблемы исполнения уголовного наказания;

В — проблемы исполнения уголовного наказания; проблемы эстетического воспитания.

7. Методологическую основу исследований по юридической психологии составляю:

А — системный подход, детерминизм, научная обоснованность;

Б — анкетирование, тестирование, системный подход;

В — детерминизм, эксперимент, включенное наблюдение.

8. Наиболее древним по происхождению является раздел юридической психологии, изучающий:

А — психологию преступного умысла;

Б — правовое мировоззрение;

В — психологию судебной деятельности.

9. Самый первый фундаментальный труд «Криминальная психология» принадлежит:

А — Г.Гроссу,

Б — Ч.Ломброзо;

В — Пиаже.

10. Основатель антропологической школы, автор теории преступных типов:

А Фрейд;

Б- Юнг,

В — Ломброзо;

11. Русские судебные ораторы, впервые интегрировавшие в своей деятельности знания по праву, психологии и социологии:

А Бехтерев, Плевако;

Б — Фрезе, Кони;

В — Кони, Плевако.

12. Автор научных концепций, пограничных между психологией и психиатрией, а также трудов по патопсихологии :

А — Сербский;

Б) Кони;

В) — Петражицкий.

13. Биологическую основу для формирования личности составляют :

А — характер, темперамент, тип нервной деятельности;

Б — темперамент, экстраверсия, нейротизм;

В — знания, умения, навыки.

14. Психологическое состояние, связанное с накоплением отрицательных эмоций в результате невозможности удовлетворения желаний « конфликт желания »- это:

А — Фрустрация;

Б — апатия;

В — аффект.

15. Человек как носитель совокупности психических свойств и качеств, определяющих социально значимые формы его деятельности и поведения — это:

А — индивид;

Б — личность;

В — индивидуальность.

16. Индивидуально-психологические особенности личности, в которых отражается сила, подвижность и уравновешенность нервных процессов :

А — поведение;

Б — темперамент;

В — талант.

17. Крайний вариант нормы, который при определенных условиях может стать патологией :

А — адаптация;

Б — интеграция;

В — акцентуация.

18. Поведенческий подход к изучению личности, теория, на базе которой выделены аверсивные стимулы:

А — бихевиоризм;

Б — фрейдизм.

19. Выработка социального опыта, усвоение социальных норм личностью:

А. — ресоциализация;

Б — десоциализация;

В — социализация.

20 .Система доминирующих личностных ценностных ориентации, ее интересы, установки, идеалы, желания составляют:

А- направленность личности;

Б — характер личности;

В — способности личности.

21. Отклоняющееся от нормы поведение подростков, выражающееся в систематическом совершении незначительных проступков:

А — ситуативное поведение;

Б — дезадаптивное поведение;

В — делинквентное поведение.

22. Стремление подростка высвободиться от опеки, самоутвердиться:

А- реакция группирования;

Б- реакция компенсации;

В — реакция эмансипации.

23. Качество психики, обеспечивающее человеку возможность сознательно регулировать свои действия и поступки в соответствии с поставленной целью:

А — эмоции;

Б — воля.

24. Эмоциональное переживание, протекающее с большой и резко выраженной интенсивностью, бурное проявление и кратковременное:

А — стресс;

Б — прострация;

В — аффект.

Литература

Васильев В. Л. Юридическая психология. — 3-е изд. — СПб: Издательство «Питер», 2000. — 612 с.

Грошевой Ю.М. Проблемы формирования судейского убеждения в уголовном судопроизводстве. Харьков, 1975. – С. 72.

Зажицкий В. Напутственное слово председательствующего. Российская юстиция. М., 1994, № 3, с. 5

Кашанина Т. В., Катании А. В. Основы российского права: Учебник для вузов. 2-е изд., изм. и доп. — М.: Издательство НОРМА (Издательская группа НОРМА—ИНФРА • М), 2001. — 781 с.

Коваленко, А. Г., Сергеева, О. Ю.,преп. Значение принципа состязательности в судебном доказывании. // Правоведение. -1998. — № 1. — С. 160 – 161.

Масленников М. Я. Порядок применения административных взысканий: Учебно-практическое пособие. — М.: Издательство БЕК, 1998. — 257 с.

1 Кашанина Т. В., Катании А. В. Основы российского права: Учебник для вузов. 2-е изд., изм. и доп. — М.: Издательство НОРМА (Издательская группа НОРМА—ИНФРА • М), 2001. — С. 702.

2 Васильев В. Л. Юридическая психология. — 3-е изд. — СПб: Издательство «Питер», 2000. — С. 547.

3 Масленников М. Я. Порядок применения административных взысканий: Учебно-практическое пособие. — М.: Издательство БЕК, 1998. — С. 66.

4 Коваленко, А. Г., Сергеева, О. Ю.,преп. Значение принципа состязательности в судебном доказывании. // Правоведение. -1998. — № 1. — С. 160 – 161.

5 Зажицкий В. Напутственное слово председательствующего. Российская юстиция. М., 1994, № 3, с. 5

6 Грошевой Ю.М. Проблемы формирования судейского убеждения в уголовном судопроизводстве. Харьков, 1975. – С. 72.

Курсовая работа: Сотрудничество Украины и Российской Федерации

ИНСТИТУТ СТРАН ВОСТОКА И АФРИКИ

ЧАСТНОГО ВЫСШЕГО УЧЕБНОГО ЗАВЕДЕНИЯ

«МЕЖДУНАРОДНЫЙ СЛАВЯНСКИЙ УНИВЕРСИТЕТ. ХАРЬКОВ»

Тема:

Сотрудничество Украины и Российской Федерации

Симферополь – 2009

Содержание

Введение

Глава 1

1.1 Экономические отношения Российской Федерации и Украины

1.2 Производственно-технологическое сотрудничество Украины и Российской Федерации

Глава 2

2.1 Отношения Украины и Российской Федерации на современном этапе

2.2 Украинская политика в отношении Российской Федерации

Заключение

Список литературы

Введение

Распад СССР в 1991 г., завершив сравнительно длительный этап исторического развития, породил целый комплекс новых проблем политического, экономического, военного и гуманитарного характера. В новом политическом пространстве, образовавшемся после распада СССР, на первый план по своему значению и потенциалу вышел комплекс российско-украинских межгосударственных и межнациональных отношений. Этот комплекс проблем является геополитическим по самой своей сути. Всеми исследователями эти отношения признаются имеющими особое значение для двух самых крупных новых независимых государств Восточной Европы – Российской Федерации и Украины, а многие рассматривают их и как такие, которые будут иметь большое значение для всей Евразии. С их позитивным развитием обоснованно связывается будущее Европы, а также формирование устойчивой, многополярной геополитической модели мира. С самого начала эти отношения складывались сложно и противоречиво. Их трудно понять без знания истории русского и украинского народов – тесно связанной и взаимопереплетенной в узловых своих моментах, но далеко не тождественной, а также без анализа процессов государственного строительства в обеих странах и внешних условий, в которых оно осуществлялось в первые годы их существования как независимых суверенных государств. Объективные фундаментальные предпосылки сотрудничества, наличие которых мало кто из исследователей отрицает, постоянно вступали здесь в противоречие с факторами торможения, как объективного, вытекающего из сложностей разделения единого в прошлом народно-хозяйственного комплекса, так и, в не меньшей степени, субъективного свойства — особенностями общественного сознания и, особенно, особенностей самоидентификации и сознания новых политических элит. Состояние российско-украинских отношений во многом определяло и отношения в рамках Союза независимых государств (СНГ), споры вокруг сущности которого – новая форма интеграции или форма «цивилизованного развода» – не утихают и по сей день. Российская Федерация и Украина являются двумя крупнейшими по своему человеческому, интеллектуально-техническому и экономическому потенциалу государствами, образовавшимися на постсоветском евразийском пространстве.

Глава 1

1.1 Экономические отношения Российской Федерации и Украины

Созданная за семнадцать лет независимости нормативно-правовая база украино-российских отношений охватывает фактически все сферы сотрудничества. Подписано более 360 двусторонних документов, более 240 из них действуют на межгосударственном и межправительственном уровнях. Около 200 договоров подписано в торгово-экономической, научно-технической, военной и военно-технической сферах. Среди базовых нормативных документов: Договор о дружбе, сотрудничестве и партнерстве (1997 г.); Договор об экономическом сотрудничестве на 1998-2007 гг. (1998 г.); Программа межрегионального и пограничного сотрудничества на 2001-2007 гг. (2001 г.); Соглашение о стратегическом партнерстве в газовой сфере (2002 г.); Договор об украино-российской государственной границе (2003 г.); Программа экономического сотрудничества на 2008-2010 гг. (2007 г.). Широкий круг документов призван регулировать сотрудничество в гуманитарной, политической, информационной и консульской сферах деятельности украинского и российского обществ. Однако качественного улучшения двустороннего сотрудничества, особенно в таких жизненно важных сферах, как финансовая, военно-техническая, навигационно-гидрографическая, экологическая, энергетическая, авиастроительная, достигнуть пока не удалось. Подобная ситуация объясняется тем, что ряд договоров и соглашений уже устарел и потерял силу; многие из них имеют рамочный характер и требуют конкретизации (разработки и подписания новых соглашений); для реализации многих соглашений необходимы более эффективные механизмы взаимодействия.

Конечно, российская сторона все эти годы остается основным торговым партнером Украины среди стран СНГ и дальнего зарубежья. Однако Украина постепенно утрачивает позиции на российском рынке, о чем свидетельствуют показатели экспорта, а точнее их перепад с 38,7% в 1996 г. до 17,8% (2002 г.) и последующим постепенным увеличением до 25,7% в 2007 гг. В первом полугодии 2008 г. показатель экспорта в Россию превышал 24%. Текущий раунд оживления торговли между Украиной и Россией начался с 2000 г., и уже в 2004 г. товарооборот между ними превышал показатели 1999 г. в 2,2 раза. Только по энергоносителям из России для нужд украинского производства объемы поставок увеличились с 6 млн. т (1999 г.) до 20 млн. т (2004 г.). В целом украинский экспорт на рынки Российской Федерации за этот период увеличился в 2,5 раза, а российский в Украину — в 2,1 раза. Показательно, что основную статью украинского экспорта на рынки стран Евросоюза составляет в основном сырьевая продукция, тогда как экспорт Украины в Россию составляют в основном продукция легкой, пищевой, химической, деревообрабатывающей отраслей промышленности, механическое оборудование, машины и механизмы, электрооборудование и его составляющие, транспортные средства. В условиях развития и оживления торговых отношений между двумя государствами структура украинского экспорта значительно улучшилась. Возросло количество продукции с высокой добавленной стоимостью. Увеличилось производство четырех основных экспортно-ориентированных отраслей отечественной промышленности, на долю которых приходилось 90% общего экспорта в Россию в 2004 г.: металлургической отрасли — около 30%, машиностроения — до 26, изделий пищевой промышленности — около 17,6, товаров химической промышленности — до 14,1%. Для украинского государства стратегически важно сохранить позиции на емком российском рынке. В 2006 г. прослеживается позитивная тенденция сохранения структуры экспорта, основными статьями его в Российскую Федерацию остаются черные и цветные металлы (33,6%), продукция машиностроительной (32,2%) и химической (11,8%) отраслей промышленности. В то же время существенно снизился показатель экспорта продовольственных товаров, в том числе из-за введения ограничений со стороны России. В структуре экспорта из Украины в Российскую Федерацию за 2007 г. наиболее значительными были следующие товарные группы: машины и оборудование (37,7%); металлы (28,7%); продовольственные товары (11,5%); химиическая продукция (8,7%). Среди главных препятствий в увеличении объемов украинского экспорта следует выделить тарифные и нетарифные ограничения (квотирование, санитарные, ветеринарные стандарты), антидемпинговые расследования. В настоящее время действует ряд торговых ограничений относительно украинских товаров: антидемпинговый сбор на оцинкованный прокат (24,3%), специальные тарифы на карамель (21%), шарикоподшипники (0,35 евро за 1 кг). Сохраняется квотирование на экспорт труб большого диаметра, продукцию металлургии (оцинкованный прокат), мясо птицы, спирт, сахар. С января 2006 г. введен запрет на поставку украинской продукции животноводства в Российскую Федерацию. Наиболее ощутимыми оказались ограничения для производителей молочной продукции (масла, сыров, сливок), 90% экспорта которых ориентировано на российский рынок. Что касается поставок мясной продукции, то украинская сторона признала нарушение условий экспорта мяса и мясных изделий в Россию; в частности, были обнаружены поддельные сертификаты, случаи несанкционированного реэкспорта и другие нарушения. Ограничительные меры относительно экспорта украинских товаров в Россию (2006 г.) включают: компенсационный таможенный тариф в размере 21% таможенной стоимости — с 23 января 2006 г.; антидемпинговый таможенный тариф на трубы малого и среднего диаметра в размере от 8,5 до 55,3% таможенной стоимости — с 31 января 2006 г.; ежегодную квоту на поставки в Россию электрических ламп в объеме 8 млн. шт. — с марта 2006 г.

Объемы импорта из стран СНГ в Украину за 1996-2007 гг. постепенно снижались — с 63,5 до 44,8%, и только в 1999-2000 гг. отмечался незначительный рост — 56,7 и 57,6%. Соответственно снижается показатель российских поставок для Украины. Если в 1996 г. на рынок Украины приходилось более 50% сбыта российских товаров и сырья, то в 2007 г. — только 27,8%. В 2007 г. основную долю украинского импорта из России составляли преимущественно нефть и газ (45,0%), значительная часть (19,5%) приходится на импорт продукции машиностроительных отраслей промышленности — электрических машин и оборудования, котлов, ядерных реакторов, средств авиа — и наземного транспорта. В структуре импорта российских товаров за 2007 г. (по сравнению с предыдущим годом) наиболее весомыми были следующие товарные группы: энергоносители (46,8%); машины и оборудование (20,3%); металлы (12,4%); химическая продукция (9,4%). Анализ основных составляющих украинского экспорта и импорта свидетельствует, что их объемы в последнее время имеют более-менее стабильный характер, хотя прослеживаются незначительные изменения по сравнению с предыдущими годами. К тому же структура украинского экспорта отличается большей науко- и трудоемкостью, в Россию экспортируются изделия с более высокой добавленной стоимостью по сравнению с ввозимыми из России. При этом сохраняется определяющая роль России как торгового партнера, тогда как Украина занимает среди основных торговых партнеров Российской Федерации пятое место. Товарооборот между двумя странами остается значительным. Украина зависима от российских поставок, но эта зависимость касается больше сферы энергетических ресурсов, чем торговли или производства. В то же время именно российский рынок сбыта очень важен и привлекателен для украинского народнохозяйственного комплекса. Причем схожесть отраслевых структур промышленности обеих стран приводит к жесткой конкуренции между ними как на внутренних, так и на внешних рынках. В данное время происходит геоэкономическое перераспределение товарных потоков. В частности, возрастают объемы украинской торговли со странами Европы и Азии — их процентная доля в украинском экспорте увеличилась по сравнению с аналогичным показателем для России и остальных стран СНГ. Позитивные изменения произошли в сфере инвестирования украинской экономики Россией. К 1 января 1998 г. капитал российских инвесторов в Украине составлял 152,6 млн. долл., а к 1 января 2005 г. капиталовложения утроились, достигнув 457,1 млн. долл. Значительная доля российских инвестиций была привлечена в украинский нефтеперерабатывающий комплекс. Российские инвесторы проявляли интерес к таким отраслям украинской промышленности, как транспорт и связь, металлургия, строительство. В эти отрасли к 2004 г. было инвестировано 19,4% общих российских капиталовложений. Средства, привлеченные в торговлю и пищевую промышленность, а также агроперерабатывающий комплекс, возросли за этот период в 1,6 раза. Будучи одним из лидирующих экспортеров нефти, Россия накопила существенные финансовые ресурсы и проводит активную инвестиционную деятельность. Согласно данным Госкомстата Украины, на 1 апреля 2008 г. доля России в аккумулированных прямых иностранных инвестициях в украинскую хозяйственную систему составила 1844,8 млн. долл. (5,6% общего объема инвестиций). Наиболее привлекательными для российских инвесторов в последние два-три года были следующие секторы украинской экономики: обрабатывающая промышленность (производство пищевых продуктов, напитков и табачных изделий, машиностроение), финансовая деятельность, операции с недвижимостью, аренда, инжиниринг и предоставление услуг предпринимателям, строительство. Россия также инвестирует в объекты металлургической, металлообрабатывающей, химической отраслей промышленности. Наиболее известны на украинском рынке российские компании «Лукойл» и ТНК, контролирующие соответственно 15 и 30% оптового рынка нефтепродуктов Украины, «Сибур» (производство минеральных удобрений), «РУСАЛ» (собственник Николаевского глиноземного завода), «АвтоЗаЗ» (Запорожский алюминиевый комбинат и комплектование автомобилей «Жигули»), «Татнафта» (контролирует Кременчугский НПЗ). Российско-британская компания ТНК-ВР к 2005 г. инвестировала 180 млн. долл. в развитие Лисичанского НПЗ, а также намерена вложить к 2010 г. еще 150 млн. долл. с целью модернизации предприятия и производства дизельного топлива с уменьшенным содержанием серы. «Укртатнафта» инвестировала в украинские объекты нефтепереработки 180 млн. долл. Холдинговая компания «Группа-Альянс» принимает участие в реконструкции Херсонского НПЗ, планируя инвестировать в развитие предприятия около 500 млн. долл. и обеспечить глубину переработки нефти до 90%. ТНК «Лукойл», приступив к модернизации Одесского НПЗ, намерена до 2014 г. вложить в реконструкцию завода 500 млн. долл. Наиболее значительная часть российских инвестиций сосредоточена в стратегически важном топливно-энергетическом секторе украинской экономики, определяющем эффективность всего национального хозяйственного комплекса и обеспечивающем экономическую безопасность Украины. Вместе с тем тут есть и негативный момент, поскольку сдерживается процесс диверсификации инвестиционного рынка, что отрицательно влияет на конкурентоспособность украинской экономики в мировом хозяйстве. В свою очередь Украина инвестирует предприятия пищевой, машиностроительной и металлообрабатывающей отраслей, целлюлозно-бумажного комплекса, российских предприятий черной металлургии. В частности, «Укрпроминвест» владеет 78% акций Липецкой кондитерской фабрики, компания «Конти» организовала выпуск конфет на приватизированной Курской кондитерской фабрике. Успешно действуют на российском рынке украинские водочные компании — УВК «Nemiroff», группа компаний «Союз-Виктан», украинско-датская компания «Имидж Холдинг» (собственник компании «Хортица»). Украинско-российская группа «Приват» владеет акциями таких предприятий, как Алапаевский металлургический завод, «Азот», Алтайский коксохимический завод. Общими усилиями украинской компании «Богдан» и Запорожского автомобилестроительного завода (корпорация «УкрАВТО») начато строительство автосборочного комплекса стоимостью более 700 млн. долл. в Нижегородской области. Особо следует отметить, что с усилением технологического развития, внедрением высоких технологий в сферах нашей жизнедеятельности возрастает потребность в расширении научного и производственно-технологического сотрудничества Украины и РФ.

1.2 Производственно-технологическое сотрудничество Украины и Российской Федерации

В настоящее время значительная часть общих разработок ученых Украины и России сосредоточена в ракетно-космической и авиастроительной сферах производства. При этом в рамках двусторонних связей осуществляется около 40% и более научных исследований. Так, первая национальная космическая программа Украины включила проекты развития и модернизации космических технологий и оборудования, которые впоследствии получили свое развитие и продолжение во второй и третьей национальных программах. Российско-украинские научно-технические связи существенно благоприятствуют реализации этих национальных программ. В частности, совместная программа Российской академии наук и Национальной академии наук Украины по фундаментальным космическим исследованиям с использованием автоматических космических аппаратов предусматривает научные исследования Земли из космоса и физических процессов в околоземном пространстве (наблюдение за космическими телами Солнечной системы, дистанционное зондирование Земли, прогнозирование землетрясений), а также разработку общей спутниковой системы передачи данных и национальной наземной инфраструктуры с целью получения информации и управления космическими комплексами. Важное значение для ученых обеих стран имеют исследования в области космической биологии и физиологии. Украино-российское научное сотрудничество дает первые положительные результаты. В частности, на базе совместно разработанных ракетоносителей «Зенит» и «Циклон» создан трехступенчатый «Зенит-3». Третья ступень представляет собой модифицированную ступень российского носителя «Протон» с многоразовым включением маршевого двигателя, обеспечивающего повышенные энергетические свойства аппарата с возможностью вывода космических комплексов большой массы на высокие круговые и эллиптические орбиты. Благодаря сотрудничеству с российскими конструкторами и производителями на базе МБР СС-18 создан проект ракетоносителя «Днипро», стала возможной разработка носителей «Циклон-2К» и ракетно-космического комплекса на базе «Циклон-4». Национальное космическое агентство Украины принимает участие в научном проекте по космическому материаловедению «АОУС-Фотон» в рамках федеральной космической программы Российской Федерации, исследованиях «Коронас-Ф» (благодаря этим исследованиям установлена зависимость мощности колебаний яркости солнца от колебаний в атмосфере). Украинские и российские исследователи разрабатывают бортовую исследовательскую и контрольно-проверочную аппаратуру космических аппаратов «Сич», принимают участие в международном проекте «Интербол», сотрудничают в области глобальных навигационных спутниковых систем (ГНСС) с использованием российской системы «ГЛОНАСС». Существует российско-украинская программа научных исследований и технологических экспериментов на российском сегменте международной космической станции. Совместные разработки ученых и производственников, участвующих в международном консорциуме Sea Launch и компании «Космотрас», обеспечивают предоставление и расширение услуг спутниковой связи и цифрового телевещания на территории США и стран Латинской Америки; доступ в Интернет и трансляцию данных для пользователей Северной и Центральной Америки, Аляски и Гавайев; цифровое телевещание на Японию и другие азиатские страны. Для Украины, как и других стран с переходной экономикой, производственная автаркия и создание замкнутых производственных циклов становятся невозможными из-за высокой стоимости научных исследований и технологического оборудования, постоянного увеличения количества жизненно необходимых технологий, а также сокращения сроков износа при использовании наукоемкой продукции. В этом смысле международная производственная кооперация и научно-техническое сотрудничество служат методом распределения возрастающих затрат, а также формой концентрации научно-технических достижений и квалифицированной рабочей силы. Украина, имея активно действующий научный, технический потенциал и производственные мощности, обладает всеми условиями, необходимыми для участия в международной кооперации. Производственно-технологическая кооперация между государствами дальнего зарубежья и странами Содружества, в том числе между Россией и Украиной, наиболее показательна в следующих отраслях: ракетно-космическая, авиационная, производство транспортных средств (тепловозо- и судостроение, автомобилестроение), сельскохозяйственная техника, энерго- и атомное машиностроение, а также сотрудничество в химическом, нефтехимическом и нефтеперерабатывающем секторах. В Украине объем продукции, выпущенной с использованием инновационных технологий, составляет сейчас не более 6% общего объема реализованной продукции. Следовательно, все еще мало используемым остается потенциал инновационного развития государства. Также мало задействованы возможности широкого спектра инновационных технических и технологических разработок двойного использования арсенала военно-промышленного комплекса. По объемам производства ВПК Украина занимает шестое место после США, России, Франции, Великобритании, Германии. Наибольшую известность приобрели те отечественные предприятия, в общем производстве которых часть внешнеторговых операций составляет более 50%: Днепропетровский завод «Южмаш», Харьковский завод им. Малышева, Запорожское ВАТ «Мотор Сич», Киевское ПО «Арсенал», ГАКХ «Артем», Днепропетровский агрегатный завод, Николаевский НПК «Зоря»-«Машпроект», Львовское ОКБ «Текон-Электрон», Научно производственная корпорация ОАО «ФЭД» (г. Харьков), Харьковское государственное авиационное производственное предприятие (ХГАПП) Министерства промышленной политики Украины, государственное предприятие Киевский авиационный завод «Авиант». Экспорт перечисленных предприятий в основном ориентирован на рынки стран СНГ. Сотрудничество между Россией и Украиной в ракетно-космической отрасли базируется на межправительственных и межотраслевых договоренностях. В частности, речь идет о соглашении между Российским космическим агентством и Национальным космическим агентством Украины, а также Минпромполитики Украины. Научно-исследовательские и производственно-технологические связи с российскими производителями поддерживают известные украинские научные центры и предприятия-производители. Научно-техническое сотрудничество Украины и России (совместно с Норвегией и США) осуществляется в рамках межгосударственных проектов Sea Launch и Global Star, в которых используется ракетоноситель «Зенит». Это совместная разработка, созданная общими усилиями КБ «Южное» и производственными мощностями «Южмаш» в сотрудничестве с предприятиями России. Целью реализации первого проекта (Sea Launch) — производство и запуск ракет со специальной морской платформы, расположенной в экваториальной зоне Тихого океана. Подобный запуск делает возможным получение существенных энергетических преимуществ, поскольку используется линейная скорость вращения Земли вокруг своей оси, составляющая на экваторе 463 м/сек. В рамках этого же проекта планируется выведение космического аппарата американских компаний Space Systems/Loral и Boeing. Доля Украины в этом многостороннем проекте — 15%, России — 25, Норвегии — 20, США — 40% общей стоимости всего проекта. Проект Global Star включает коммерческие запуски космических аппаратов. Участие в нем уже приносит первые плоды, что существенно способствует дальнейшему развитию кооперации между Россией и Украиной в области производства ракетоносителей. К положительным результатам взаимовыгодного сотрудничества КБ «Южное» и научно-исследовательских центров России следует отнести выпуск ракеты-носителя «Циклон». В основе следующего проекта дальнейшего сотрудничества российских и украинских КБ, НИИ и соответствующих предприятий — ракетный комплекс «СС-18», который планируется использовать с целью разработки коммерческих систем спутниковой связи. Для этого на взаимовыгодных условиях создано общее российско-украинское предприятие «Космотрас». Производство авиационной техники в рамках украинско-российских отношений выделено наряду с ракетно-космической, металлургической, энергетической, химической отраслями промышленности в приоритетное направление сотрудничества. До 1991 г. авиастроение было общим делом Украины и России, к тому времени доля его продукции на мировых рынках составляла около 30%. Ежегодно только самолетов гражданского типа выпускалось более 160 единиц. Сейчас стратегическим интересам обеих стран соответствует сохранение и развитие Харьковского и Киевского авиазаводов, КБ Антонова, КБ Туполева, ОКБ С. В. Ильюшина. О пользе сохранения уже установленных кооперационных связей и развития новых свидетельствуют такие данные — только ВАТ «Мотор Сич» сотрудничает сейчас с 25 российскими и 24 украинскими предприятиями — поставщиками сырья и комплектующих. Проектно-конструкторскому бюро «Авиационный научно-технический комплекс (АНТК) им. О. К. Антонова» принадлежат 353 достижения, 310 из которых не имеют аналогов. Транспортные самолеты Ан-8, АН-12, Ан-24, Ан-26 уже вошли в историю, тогда как для выпуска Ан-225 «Мрия» и АН-124 «Руслан» (на котором установлено 30 мировых рекордов) в свое время были введены производственные мощности в Киеве, Ташкенте, Ульяновске. Украинская промышленность вполне высокотехнологична, однако для производства двигателей материалы и комплектующие детали поставляются более чем 400 заводами, расположенными на территории стран СНГ. Только из Российской Федерации поступает 70% готовых изделий, 95% материалов и полуфабрикатов, при этом в кооперационных связях участвует 100 российских предприятий. Существует необходимость российско-украинской производственной кооперации в разработке многих проектов, в частности выпуска самолета АН-140 (тендер на производство которого Украина выиграла в Иране). Согласно проекту новый тип двигателя для АН-140 создается благодаря кооперации ОАО «Мотор Сич» и российского завода им. В.Я. Климова. Та же корпорация «Мотор Сич» производит двигатели для российских фирм «Ильюшин», «Бериев», «Камов», «Туполев», «Яковлев». Двигатели экспортируются в Россию с целью дальнейшей установки на транспортных многотоннажных самолетах «Руслан» АН-124 и АН-124-100, вертолетах «Ка-50» и «Ка-52». Украиной в кооперации с российской фирмой «Камов» запланировано создание вертолетов «К-228», для которых большинство узлов и деталей (в частности, двигатели) будут изготовлены на производственных мощностях Украины. Совместно с московской фирмой «Салют» украинское ВАТ «Мотор-Сич» разрабатывает двигатель АИ-222 для самолета Як-130, а также остается основным поставщиком двигателей для лайнеров российского производства Бе-200. В связи с усилением конкуренции на рынках сбыта компании «Ильюшин-Финанс» и «Антонов» запланировали создание совместного предприятия по продаже АН-148. В ноябре 2005 г. АНТК им. Антонова продал лицензию Воронежскому акционерному самолетостроительному обществу на использование товарного знака, технической документации и прав на производство АН-148. Российская сторона начиная с 2006 г. запланировала выпуск до 60 самолетов ежегодно, а Украина — 20-24. Благодаря созданию совместного предприятия становится возможной координация цен для взаимных поставок комплектующих между двумя государствами, Россия, производя значительно большее количество самолетов, быстрее адаптируется к рынкам сбыта. Таким образом, в случае совместного производства интересы обеих стран будут сбалансированы. Значительные перспективы для наших стран открываются в производственном взаимодействии в энергомашиностроении. Программой развития России одним из первоочередных заданий определено техническое переоснащение электростанций. Украина также нуждается в замене и модернизации оборудования на ГЭС и АЭС (только на Запорожской и Ровенской АЭС необходимо заменить более 10 турбогенераторов мощностью 1000 МВт). Поэтому существует острая необходимость производства такой продукции, чему благоприятствуют и емкие рынки сбыта на территории СНГ. К тому же оборудование для гидро — и электростанций самых крупных производителей — харьковского завода «Электротяжмаш» и санкт-петербургского АО «Электросила», как минимум, вдвое дешевле аналогичных образцов зарубежных конкурентов — Siemens (Германия) или ABB (Швеция). Российское АО «Электросила» поддерживает двусторонние производственные связи с другим украинским производителем — НПП «Машпроект» в Николаеве, выпуская генераторы к турбинам мощностью 110 МВт. В качестве примеров успешного украинско-российского сотрудничества можно назвать создание николаевскими и российскими машиностроителями газотурбинного двигателя мощностью НО МВт для Ивановской ГРЭС. Не менее перспективным является объединение усилий украинского НПП «Машпроект» и российского ВАТ «Рыбинские моторы», результатом которого станет двигатель мощностью 60 МВт. В Украине существует множество научных и технических разработок, способствующих дальнейшему развитию полноценного сотрудничества с Российской Федерацией в научно-промышленной сфере, а также торговле наукоемкими товарами и интеллектуальной собственностью. Пока же объемы украино-российского сотрудничества и кооперация в научной, а также производственной сферах незначительны и осуществляются в немногих отраслях. Для обоих государств бесперспективна ориентация на производственно-технологическую автаркию. Очевидно, в какой-то мере она может оправдана лишь в сфере развития ВПК, поскольку речь идет о независимых государствах со своими интересами в области национальной безопасности, однако несомненно ущербна в сферах с уже сформировавшимися связями производственно-технологической кооперации, а также там, где такая кооперация имеет существенные инновационные перспективы, поскольку без нее ухудшается потенциал конкурентоспособности как Украины, так и России. Таким образом, и в Украине, и в России должно произойти смещение стратегических акцентов сотрудничества с традиционных индустриальных сфер к сферам новейших наукоемких технологий. К тому же обе страны имеют значительные возможности для реализации потенциала инновационных разработок и полноценного производственно-технологического сотрудничества в геостратегических масштабах. Успешное технологическое развитие Украины и России видится залогом расширения эффективных форм экономического взаимодействия: инвестиционных процессов, промышленной интеграции, кооперации и специализации, торговли.

Глава 2

2.1 Отношения Украины и Российской Федерации на современном этапе

Следовательно, не исключено, что установление протектората может рассматриваться лишь как переходный этап для дальнейшего территориального раздела Украины, вероятно, на три части, по модели, оглашенной скорее всего российской разведкой в итальянском геопо. Рассмотрев российскую политику относительно Украины, следует исходить из таких основных моментов. Во-первых, на официальном, в том числе самом высоком уровне, РФ неоднократно подчеркивала свою безусловную преданность подписанным соглашениям и глубокое уважение к действующим, юридически оформленным и признанным Россией границам Украины. Вместе с тем Концепция внешней политики РФ и Стратегия национальной безопасности РФ содержат четкие формулировки относительно российских интересов в Украине. Речь идет прежде всего о недопущении вступления Киева в НАТО, «защите интересов русскоязычного населения» и т.д., то есть о сохранении Украины в сфере влияния, «привилегированных интересов» России.

Во-вторых, современное российское государство как в юридическом, так и в идеологическом и институционном измерениях является прямым наследником СССР. Прежде всего в сфере реализации внешнеполитической функции и функции безопасности государства, то есть в системах министерства иностранных дел, вооруженных сил и спецслужб (ФСБ, СВР и ГРУ ВС РФ). Причем наследование осознается, а нередко и подчеркивается даже на официальном уровне. Ключевой особенностью такого государственного наследования является сохранение институционной памяти, в том числе механизмов выработки и принятия решений, в частности стратегических. Речь ни в коем случае не идет о неизменности целей и средств политики, скорее об определенной родственности и наследовании матриц мышления, картины мира и стиля принятия решений. Безусловно, современное руководство РФ не является прямым продолжателем дела И. Сталина, однако историческое наследие довлеет над хозяевами Кремля и Старой площади. По выводам российского историка О. Зубковой, в конце 1930-х годов И. Сталин осознавал только стратегическую цель своей политики — установление полного контроля над Литвой, Латвией и Эстонией. Детального плана политических, экономических, военных и других мероприятий и даже разработанной стратегии, как свидетельствуют архивы, не было. Зато «все творилось на ходу», решения принимались ad hoc, согласно обстановке. Причем каждый следующий шаг определялся слабостью оппонента: если советская политика сталкивалась с серьезным сопротивлением, искали иные пути и механизмы. И сегодня с высокой вероятностью можно предполагать, что какой-то четкой, ясно сформулированной программы действий в отношении Украины Кремль в общем не имеет. Определены (хотя, быть может, не во всем осознанно) лишь главные задачи, направления и арсенал применяемых инструментов. Решения же тактического и оперативного уровней принимаются в соответствии с ситуацией.

В-третьих, указанное, впрочем, не исключает наличия дальновидных намерений и целенаправленной, особенно в ретроспективе, политики. Вероятно, такое стратегическое видение было окончательно сформулировано и утверждено на закрытом совместном заседании Совета безопасности и Государственного совета РФ 25 декабря 2008 года. Определенное представление о нем могут дать августовское заявление президента РФ Д. Медведева и близкое по смыслу развернутое выступление депутата Государственной Думы РФ К. Затулина в мае 2009 года. Речь идет фактически об ультиматуме: сохранение территориальной целостности Украины обусловлено ее переходом к «особым отношениям»1 с РФ, а фактически — к российскому протекторату над слабой Украиной2. Речь не о разработанном плане действий, а именно о стратегических целях и задачах, направлениях и приоритетах. Текущие конкретные действия Москвы будут определяться ходом ситуации и прежде всего реакцией Украины.

В-четвертых, опыт почти 20-летних отношений с независимой Украиной убедил Кремль в невысокой эффективности косвенного контроля через так называемые пророссийские элиты. Придя к власти, все «пророссийские политики» сразу меняли свою ориентацию и более или менее активно осуществляли проукраинский или, что в нынешних условиях практически тождественно, прозападный курс. Следовательно, не исключено, что установление протектората может рассматриваться лишь как переходный этап для дальнейшего территориального раздела Украины, вероятно, на три части, по модели, оглашенной скорее всего российской разведкой в итальянском геополитическом журнале Limes. Речь идет о прямом включении Юга и Востока Украины в состав РФ, создании марионеточного правительства на территории Центральной Украины и отмежевании от Западной как основного «возмутителя спокойствия».

В-пятых, в современных российских правящих кругах, как всегда и где бы то ни было, присутствуют «партия войны» («ястребы») и «партия мира» («голуби»). Нежелание украинской стороны сотрудничать с Россией, недостаточная эффективность и целеустремленность государственной политики, а порой и откровенный непрофессионализм, детская эмоциональность, какими бы глубоко патриотическими лозунгами их ни прикрывали, играют на усиление позиций российской «партии войны». Вместе с тем многие проблемы в двусторонних отношениях являются следствием ошибочной коммуникации, слабости и недейственности механизмов диалога и согласования позиций. В течение нескольких лет, по крайней мере с 2006 года, для реализации целей РФ в отношении Украины применяется комплексный подход, предусматривающий использование имеющихся рычагов влияния в энергетической, экономической, общественно-политической и гуманитарно-информационной сферах нашего государства. Кроме того, особое внимание российская сторона уделяет так называемому крымскому направлению. Официальная Москва прибегает к жесткой политике давления с помощью энергетических рычагов, прежде всего в газовом секторе, используя свои немалые возможности основного поставщика энергоносителей в Украину. Ярким примером такого давления стали широко известные события «газовых войн» 2005—2006 и 2008—2009 годов.

Одной из ключевых составляющих комплекса действий Москвы является «политическая война» против нашей страны, которая реализуется, в частности, через активизацию пророссийских общественно-политических структур в Украине, в том числе парамилитарных казачьих формирований, околоцерковных объединений (различных православных братств), а также пророссийских объединений в среде этнических меньшинств. Все более агрессивную тональность приобретают специальные информационно-психологические операции против Украины, осуществляемые Москвой через подконтрольные массмедиа. Для дестабилизации украинского общества и государства спецпропагандисты активно спекулируют на проблемах реализации гуманитарных и политических прав русского этнического и русскоязычного сообществ в Украине. Прослеживаются попытки дискредитации политического курса и личностей руководства Украины. Поддерживаются и усиливаются антизападные и антинатовские стереотипы, сформированные в основном еще во времена СССР. Раздуваются случаи ксенофобских провокаций. Происходит последовательная компрометация политики государства по восстановлению исторической памяти и справедливости. Экономическая экспансия РФ происходит путем расширения присутствия в украинской экономике российских финансово-промышленных групп. Такие действия российских бизнес-структур поддерживаются возможностями государства. При этом ведущими направлениями такой экспансии являются базовые инфраструктурные отрасли экономики Украины. Главенствующее место среди них занимают финансовая сфера (кредитно-банковские и страховые учреждения); телекоммуникационная отрасль, прежде всего мобильная связь; топливно-энергетический сектор; транспортная инфраструктура; судостроение, энергомашиностроение; медиасфера. Основным полигоном для отработки политики Кремля в отношении Украины является Крым. Путем создания зоны контролируемой нестабильности Москва стремится обеспечить решающее влияние на ход событий на полуострове и получить мощный рычаг влияния на политику Киева. Важное, хотя далеко не основное место в осуществлении такого влияния отводится российским спецслужбам. Вместе с тем к координированной системе давления на Украину привлекаются как государственные, так и неправительственные структуры, в том числе бизнес и различные общественные организации. Примерно с конца осени 2008 года Кремль развернул новое оперативное направление, призванное окончательно дискредитировать украинские элиты как «прозападные продажные шкуры», внести раздор между ними и якобы российско ориентированным населением. Основой для такой стратегии является уже упомянутая концепция триединого русского народа. Для ее реализации в последнее время осуществляется активная пропагандистская кампания, создаются специальные общественно-политические организации. В случае неэффективности других методов, в частности неуступчивости нового президента Украины, который будет избран на всенародных выборах 17 января 2010 года, нельзя полностью исключить и применение прямых силовых средств.

2.2 Украинская политика в отношении Российской Федерации

В этих условиях реализация национальных интересов само выживание Украинского государства в нынешних границах потребует неотложного осуществления комплекса мер. При этом нужно исходить из понимания того, что в нынешних условиях развитие отношений с РФ не может считаться исключительно задачей дипломатии, а потребует скоординированных усилий всего государственного аппарата, причем не только на внешнеполитическом, но и на других направлениях государственной политики. Также нельзя ограничиваться государственными факторами, нужно обеспечить более активное привлечение возможностей украинских промышленно-финансовых групп (ПФГ) и неправительственных организаций.

1. Прежде всего, обеспечение конституционных прав и свобод граждан Украины должно стать смыслом государственной политики не только на уровне громких деклараций, но и в реальности. При этом ключевую роль тут сыграет реформируемая судебная система, которая на основе верховенства права будет гарантировать права и защищать законные интересы граждан. Необходимо немедленно восстановить политическую стабильность на основе элитного и общественного консенсуса относительно европейского пути развития Украины. Политическая конкуренция не должна приобретать разрушительных форм и угрожать безопасности государства. Украина в конце концов должна излечить опасный комплекс виктимного поведения. На такой основе необходимо восстановить эффективность государственной власти. Следовательно, необходимо, во-первых, преодолеть многополюсность исполнительной власти. Этого можно добиться двумя путями. Первый —принятие новой Конституции Украины, внедряющей или президентскую, или премьерскую форму правления. Второй — отмена Конституционным судом после президентских выборов политреформы декабря 2004 года на основании доказанных фактов нарушения процедуры ее принятия Верховной Радой. Считаем, что лучше и правильнее было выбрать первый путь, но реалистичнее и проще выглядит второй.

Во-вторых, следует преодолеть политический принцип назначения на должности в исполнительной власти. Основным критерием для назначения государственных служащих должен быть их профессионализм, репутация и преданность интересам государства, а не принадлежность к определенной политической силе. В конце концов должны быть разделены административные и политические должности.

В-третьих, необходимо значительно снизить уровень коррумпированности государственного аппарата. Для этого следует провести дерегуляцию экономики, принять и обеспечить применение уже разработанного антикоррупционного законодательства, обеспечить антикоррупционную экспертизу проектов нормативно-правовых актов, а также (последнее, но не по значению) следует усилить полицейскую составляющую борьбы с коррупцией, в частности, проведя несколько показательных судебных процессов.

В-четвертых, следует реформировать Вооруженные силы исходя из условий невступления Украины в ближайшие пять лет в НАТО, а также из задачи неприемлемого вреда возможному агрессору, прежде всего асимметрическим способом. При этом следует исходить из невозможности резкого увеличения финансирования оборонного бюджета. Следовательно, необходимо обеспечить кардинальное сокращение ВС без потери потенциала для создания на их основе полноценной армии, сконцентрировав имеющиеся материально-финансовые, кадровые и интеллектуальные ресурсы на двух-трех основных направлениях. Практику же проведения парадов ко Дню независимости, важную для патриотического воспитания, следует дополнить, а может, на определенный период заменить проведением военных учений в регионах Украины.

В-пятых, необходимо создать эффективные разведку и контрразведку, сконцентрированные на решении нескольких четко определенных задач. При этом следует понимать, что основная проблема заключается не в объемах финансирования, а в нынешнем состоянии соответствующих структур.

В-шестых, следует активизировать информационную кампанию, направленную как на население Украины, так и на Россию, другие страны СНГ и Европы. Целью этой кампании должно стать разъяснение украинской политики, ее целей, средств и хода, формирование положительного имиджа государства, пропаганда культурных, экономических и других достижений Украины. Ключевой задачей должно быть развитие англоязычных информационных ресурсов об Украине, по крайней мере, перевод действующего украинского законодательства и создание современных англоязычных сетевых страниц государственных органов. Определяя государственную политику, необходимо исходить из того, что русскоязычное население Украины — это важный фактор общественного развития, который будет существовать как минимум еще два-три поколения. Следовательно, необходимы незамедлительные разработка и реализация целенаправленной государственной программы относительно русскоязычных граждан Украины, которая предусматривала бы проведение русскоязычной проукраинской пропагандистской кампании, поддержку в Крыму, на Юге и Востоке Украины русскоязычных СМИ соответствующего направления и т.д. Необходимо способствовать созданию и развитию демократически, проевропейски ориентированных общественных и политических организаций, которые будут работать в русскоязычной среде.

2. Украинская внешняя политика при сохранении стратегического курса на вступление в НАТО и ЕС должна приобрести значительно больше тактической гибкости. От деклараций и пафосных заявлений следует перейти к незаметному, повседневному труду. В отношениях с РФ следует акцентировать внимание не на различиях, в том числе «цивилизационных», а на конкретных рабочих вопросах, решение которых принципиально возможно и выгодно для обеих сторон. Необходимо активизировать деятельность межгосударственных и межправительственных органов, в том числе Комиссии Ющенко — Медведев, возобновить практику встреч на самых высоких и других уровнях. Необходимо максимально способствовать развитию экономического сотрудничества, прежде всего росту товарооборота, а также контролируемым Украинским государством российским инвестициям в определенные секторы экономики. В сфере энергобезопасности неотложным становится повышение прозрачности соответствующих рынков, а также проработка вопросов создания многосторонних консорциумов относительно развития газотранспортной системы.

3. Успешное развитие отношений с Россией не может осуществляться вне общего контекста украинской внешней политики. Для его улучшения необходимо провести мероприятия по таким направлениям. Нужно полнее использовать возможности международных организаций, таких как СНГ, ОБСЕ, ООН, Совет Европы и т.д., для продвижения политического курса Украины и пропаганды ее политики. Следует инициировать созыв международной конференции для подготовки договора о гарантиях безопасности Украины, который должен заменить Будапештский меморандум декабря 1994 года. Для участия в конференции стоит пригласить все государства-гаранты, а именно — США, РФ, КНР, Францию, Великобританию, а также другие влиятельные страны, прежде всего Германию. Стоит рассмотреть возможность объявления Черного моря демилитаризированной зоной, созвав для этого соответствующий международный форум с приглашением стран—участниц конвенции Монтрё о статусе черноморских проливов. Созыву такой конференции должна предшествовать мощная пропагандистская кампания. Для реализации двух вышеупомянутых мероприятий следует активно использовать возможности «народной дипломатии». В отношениях с США следует обеспечить перенесение акцента с публичного и официального на рабочий уровень, прежде всего в сфере безопасности. Следует наполнить конкретным содержанием Хартию о стратегическом партнерстве от декабря 2008 года. Отношения с НАТО должны развиваться на основе выполнения годовой Национальной программы и развития возможностей сотрудничества на рабочем уровне. Вместе с тем последняя статья З. Бжезинского, заявления Дж. Апдайка и других свидетельствуют: слишком надеяться на помощь США и Запада в принципе не стоит. Ключевым направлением во взаимодействии с ЕС должны стать не требования открыть перспективу членства, а практическое участие в реализации Восточного партнерства, формирование механизмов практического взаимодействия. Следует активизировать двусторонние отношения с Германией, Францией и Великобританией. При этом нужно поддерживать и развивать союзнические отношения с Польшей, настойчиво работать с Бухарестом. Важным направлением украинской внешней политики должна оставаться целостная Молдова, в том числе и непризнанная Приднестровская Молдавская республика. От успеха в деле решения приднестровской проблемы в значительной степени будет зависеть безопасность на юго-западных границах Украины, ее имидж как дееспособного государства. Стоит активизировать диалог с КНР, в частности в сфере безопасности, использовав тот факт, что Китай стал первым государством-гарантом украинского суверенитета и территориальной целостности, который подтвердил эти гарантии в 2006 году. Необходимо активизировать отношения с Беларусью как потенциально важным партнером Украины. При этом ведущим направлением таких отношений может стать энергетическая безопасность, экономическое сотрудничество и сотрудничество в сфере безопасности и обороны.

Последовательная реализация предложенных мероприятий может постепенно если не снизить напряжение в отношениях Украины с Россией, то, по крайней мере, ограничить их конфликтность, а также минимизировать потенциальный вред для национальных интересов Украины. Такая политика Киева будет лучшей помощью тем силам в РФ, которые стремятся обустроить Россию на принципах свободы. При этом не стоит забывать, что отношения Украины и РФ являются ключевыми для обеспечения стабильности и безопасности в Центрально-Востойчной Европе и на континенте в целом.

Заключение

Итак, к каким же выводам мы приходим по итогам анализа источников и российской историографии по одной из наиболее актуальных и сложных проблем постсоветского периода жизни России – российско-украинских межгосударственных и межнациональных отношений? Прежде всего, следует отметить, что все эти годы шло активное формирование источниковой базы и на её основе постепенно разворачивалось изучение проблемы, происходило становление её историографии. Она пока что представлена главным образом «малыми формами» научных статей, докладов, а также материалами многочисленных дискуссий, научных конференций, семинаров, заседаний «круглых столов», которые стали достоянием общественности, будучи опубликованными в сборниках, в разного рода научных изданиях, а также в средствах массовой информации. Появились и более фундаментальные научные исследования: ряд коллективных и индивидуальных монографий, – но это, как говорится, лишь «первые ласточки». Для большей части научных конференций, «круглых столов», семинаров и пр. характерен международный состав, совместное творчество, прежде всего, российских и украинских учёных, иногда с привлечением исследователей из западных стран. Эта тенденция наиболее полно обозначилась где-то с середины 1990-х гг., когда разрыв российско-украинских научных контактов был в основном преодолён. Появились компаративные исследования, осуществлённые путем «интенсивного межнационального сравнения», с использованием единого понятийно-категориального аппарата, на основе концептуально-методологического единства и единообразия исследовательского инструментария, что позволило с большей объективностью и научной достоверностью выделить как общие, так и специфические черты постсоветской трансформации в России и Украине, а значит и создать более благоприятные условия для российско-украинского взаимопонимания и взаимодействия. В российской историографии уже просматриваются основные направления, по которым идёт исследование российско-украинских отношений. Это, во-первых, группа политических вопросов, куда относят становление и развитие межгосударственных отношений в рамках СНГ, проблемы границ, Крыма и Севастополя, Черноморского флота и некоторые другие. Во-вторых, экономические проблемы, где на первый план выступают приграничное сотрудничество, координация усилий бизнес-сообществ двух стран, прежде всего в реализации крупных совместных технико-экономических проектов. В-третьих, проблемы безопасности, отношения в геополитических треугольниках Россия – Украина – Запад и Россия – Украина – НАТО. В-четвёртых, этнокультурные проблемы (защита русского языка, русской культуры, вообще русского национального меньшинства на Украине). Наконец, в-пятых, исторические аспекты российско-украинских отношений в связи с активным использованием обеими сторонами «национальных исторических мифов». В рамках этих направлений наиболее плодотворно разрабатываются такие темы, как уже упоминавшиеся политические сдвиги, произошедшие в России и Украине после распада СССР (сравнительные подходы); исторические и культурные основания внешней политики России и Украины; российско-украинское сотрудничество в европейском контексте (особенно в связи с расширением НАТО на Восток и с украинскими планами интеграции в эту структуру); специфика российско-украинских отношений и условия их нормализации и др. Исследователи выделяют качественно определённые стадии или фазы, через которые проходили российско-украинские отношения на протяжении последних 10-17 лет.

Список литературы

Россия – Украина. 1990-2000. Сб. док. В 2-х кн. – М., 2000.

Алексеев Д….Плюс психологический фактор. Новые технологии российско-украинского взаимодействия //Содружество НГ – 2000 – №6.

Андреева Г.Н. Три государства – три модели? О правовом статусе национальных меньшинств и коренных народов в Беларуси, России и Украине // Россия и её соседи. «Славянский треугольник» в СНГ. – М., 2002.

Аникин В.И., Копылов О.В. Будущее российско-украинского экономического сотрудничества создается сегодня // Актуальні проблеми економіки. – 2008. – № 8. – С. 3-10.

Апанович О.М. Украинско-российский договор 1654 г.: мифы и реальность. – Киев, 1994.

Глебов В.В. Украина и Россия в контексте региональной безопасности / Украина и Россия: основные направления внешнеполитической деятельности. Матер. межд. конф. «Круглый стол российских и украинских ученых» (15-16 апреля 1993 г.). – Одесса: Логос, 1994. – С. 15-21.

Интернет ресурсы:

http://vimironenko.narod.ru/sci/sci0002/sci0002.htm#p08

http://institutiones.com/general/997-ekonomicheskie-otnosheniya-rossii-i-ukrainy.html

http://www.rian.ru/politics/20090811/180506200.html

http://nvo.ng.ru/printed/83776

http://blogs.korrespondent.net/users/print/centurion00/a17647

Реферат: Королевство Арагон в XIII — XV веках

Королевство Арагон в XIIIXV веках

Как известно, король Хайме I перед смертью разделил свои владения, оставив королевство Арагонское (с Каталонией и Валенсией) Педро III, а Балеарские острова — Хайме. В результате на долгое время Балеарские острова оказались отторгнутыми от Арагона, хотя, как мы увидим, связь между Майоркой и полуостровом никогда не прерывалась. Акт раздела представляется весьма неразумным мероприятием, поскольку в те времена страна более всего нуждалась в концентрации власти, но, с другой стороны, следует отметить, что Хайме I в стремлении расширить пределы своего королевства женил своего сына — будущего короля Педро III — на Констанце, дочери сицилийского короля Манфреда Гогенштауфена. Этот брак явился для арагонских королей юридическим основанием для притязаний на часть Италии, притязаний, которые в течение нескольких веков определяли внешнюю политику Арагона и вызывали конфликты между этой державой и рядом государств Западной Европы. Уже во времена Хайме возник враждебный ему союз, закрепленный браком графини Прованса с Карлом Анжуйским, принцем французского королевского дома.

Первым актом короля явилась декларация, провозглашавшая его независимость от папы. Таким образом, при благоприятном отношении к этому большинства населения были порваны узы вассальной зависимости от папы, которые связывали Арагон с Римом со времен Педро II.

Вскоре после своей коронации король Педро III был вынужден вступить в борьбу со знатью. Поводом к этой усобице явился вопрос о правах наследования короны графства Урхельского. Король, еще будучи инфантом, отличался своим враждебным отношением к знати и на этот раз начал войну против Арменголя X — претендента на Урхельское графство. Война скоро закончилась, и Арменголь признал себя вассалом короля. Но борьба против знати опять возобновилась. На этот раз вся знать Каталонии объединилась против короля (1280 г.). Король возглавил ополчение городов и осадил город Балагер, в котором укрылись мятежники. В Балагере было 300 представителей знати во главе с графом Фуа. Осажденные, не поддерживаемые местным населением, капитулировали. Король заключил в тюрьму зачинщиков мятежа, но вскоре выпустил их на свободу, заключив с ними соглашение, и обязал их возместить причиненный ими ущерб. Тем временем брат короля, Хайме, которому отец оставил Руссильон и Майорку, подписал в 1278 г. договор со своим братом королем Педро III, по которому Педро III и его наследники признавались сюзеренами владений Хайме. Педро III установил дружеские отношения с Кастилией и с Португалией; португальский король Динис вступил в брак с арагонской инфантой Изабеллой. Война против мавров Валенсии, которая началась, как уже упоминалось, после смерти короля Хайме I, была завершена Педро III, причем последний изгнал множество мудехаров из пределов валенсийского королевства.

Хайме I был союзником аль-Мостансира, эмира Туниса, который выплачивал дань королям Арагона. После смерти аль-Мостансира престол был узурпирован одним из его сыновей. Король Педро воспользовался этим обстоятельством для вмешательства во внутренние дела Туниса. Он отправил в Тунис экспедицию (1280 г.) под командой сицилийского моряка Конрадо де Льянса. В результате был установлен протекторат Арагона над Тунисом. Правитель Туниса обязан был отныне выплачивать Арагону дань, а арагонцы получили право сбора пошлин на торговлю вином (в половинной доле) и право назначения алькальда, который должен был управлять всеми христианами Туниса. В города Бужию и Тунис были назначены каталонские консулы. Любопытно, что алькальд имел право вывешивать свой флаг, которому должны были отдаваться такие же почести, как и тунисскому. Этот значительный дипломатический успех, обеспечивший Арагону выгодные позиции в Африке, был логической предпосылкой новых успехов, ареной которых сделалось королевство Сицилия. В состав этого королевства входила Сицилия и части неаполитанской территорий. Хотя эти владения и принадлежали сыновьям германского императора Фридриха II, они оспаривались папой, борьба которого против германских императоров этого королевства продолжалась долгое время. Папа, в стремлении закрепить свои сомнительные права на сицилийские земли, предложил их Карлу Анжуйскому с условием, чтобы последний отвоевал эти территории у королей гогенштауфенской династии и управлял ими в дальнейшем как вассал Рима. Карл принял это предложение, вторгся в королевство, разгромил войска сицилийского регента Манфреда и умертвил его. Такая же судьба постигла племянника Манфреда Конрадина, которому по праву принадлежала корона. Конрадин был разбит, попал в плен и обезглавлен в 1268 г. Эти события вызвали у Педро III, который, как отмечалось, был женат на одной из дочерей Манфреда, законный интерес к сицилийским делам. Неизвестно, начал ли Педро III подготовку к завоеванию Сицилии сразу же после победы Карла Анжуйского. Трудно также утверждать, вел ли король Арагона переговоры с сицилийцами, которые были настроены недоброжелательно по отношению к узурпатору — Карлу Анжуйскому, победа которого была прежде всего победой папы. Вероятно, Педро III вел переговоры с сицилийцами и ждал только, когда представится удобный случай для вмешательства в дела этого королевства, который и наступил после победы над Тунисом. Возможно, что и поход в Тунис 1280 г. следует рассматривать как прелюдию к сицилийской войне. Как бы то ни было, в 1281 г. в Арагоне началась подготовка к крупным военным операциям. В устье Эбро сосредоточена была флотилия в 140 кораблей и пятнадцатитысячное десантное войско. Встревоженный французский король направил послов в Арагон, чтобы дознаться, с какой целью велись все эти приготовления. Официально было сообщено, что экспедиция снаряжалась в Константину (в Алжире), город, правитель которого обратился к Педро III с просьбой оказать ему помощь в борьбе с султаном. В 1282 г. флотилия вышла в море и направилась к городу Алькойлю. Алькойль был взят, и, укрепившись здесь, арагонцы приступили к покорению близлежащих территорий. При этих обстоятельствах прибыло сицилийское посольство в арагонскую ставку, и случилось это вскоре после знаменитой «сицилийской вечерни» (31 марта 1282 г.), восстания, во время которого истреблены были французские захватчики. Посольство просило Педро III прийти сицилийцам на помощь в их борьбе против Карла Анжуйского. Педро III изъявил согласие, считая, что ему по праву должен принадлежать сицилийский престол. В августе 1282 г. он высадился в Трапани.

Король Арагонский без труда захватил Сицилию. Карл Анжуйский бежал в Италию, и в нескольких морских и сухопутных сражениях арагонцы одержали решительную победу. В феврале 1283 г. Педро III овладел всем побережьем Калабрии. Война в Италии продолжалась и была успешной для арагонцев. Арагонский адмирал Роже де Лауриа (или Лориа), стяжавший громкую славу своими победами, разбил вражескую эскадру у Мальты и у Неаполя и захватил в плен сына Карла Анжуйского, Карла Хромого (июнь 1284 г.).

Между тем папа, который не мог простить Педро III завоевания Сицилии и который предъявлял последнему старые претензии, основанные на уступках Педро II, объявил, что Педро III лишается своих владений, и освободил его подданных от принесенной ему клятвы в верности, вверив их судьбу Карлу Валуа, второму сыну короля Франции (май 1284 г.). В январе 1285 г. Карл Анжуйский умер. Французские войска в Италии остались без руководства, так как сын Карла находился в плену. Вскоре после этого французы вторглись в Каталонию. Папа придал этому вторжению характер крестового похода.

Захватчиков поддержал король Руссильона и Майорки — Хайме, брат Педро III, хотя следует отметить, что некоторые руссильонские крепости, отстаивая дело Арагона, оказали сопротивление французам. Педро III, со своей стороны, не нашел достаточно единодушной поддержки в своих королевствах. Некоторые представители знати и духовенства и многие города Ампурдана либо покинули короля, либо чинили ему препятствия. Французы проникли в Ампурдан через один слабоохраняемый проход в Пиренеях и захватили почти всю страну. Карл Валуа короновался в замке Льерс, а затем осадил Жерону. Жерона героически сопротивлялась, и это дало возможность Роже де Лориа своевременно прибыть на помощь Педро III. Во французском войске из-за недостатка продовольствия и избытка людей началась эпидемия, которая привела к значительным потерям. Тем временем арагонцы разбили французский флот. В этом сражении были перебиты захваченные в плен французы. Французская армия, которая лишилась возможности получить подкрепление со стороны моря, вынуждена была начать отход за Пиренеи. Это отступление было для нее гибельным. Арагонско-кастильское войско, подобравшись к пиренейскому перевалу Паниссарс, пропустило французский авангард во главе с королем, а затем атаковало основные силы врага и разгромило их наголову. В страшной резне истреблено было почти все французское войско. Война в Руссильоне продолжалась, и отношения между Арагоном и Францией оставались враждебными, тем более что Педро III продолжал держать в плену Карла Хромого. В ноябре 1285 г., накануне отправки на Майорку военной экспедиции, Педро III умер. Перед смертью король заявил, что возвратит папе Сицилию.

Это желание короля Педро не было претворено в жизнь. Никто из его сыновей и не помышлял об отказе от нового королевства в Италии. Королем Сицилии стал второй сын покойного короля Хайме, а корона Арагона и Каталонии перешла к его старшему сыну Альфонсу. Он также владел Майоркой до 1295 г., после чего этот остров был возвращен Хайме II, который принес ленную присягу Альфонсу. В Италии арагонские и кастильские войска продолжали сражаться против французов. В конце 1288 г. был заключен мир в Камфранш на следующих условиях: папа признавал утратившим силу акт пожалования Сицилии Карлу Анжуйскому; признавалось право Арагона на Майорку и Руссильон; король Арагона должен был освободить Карла Хромого, но лишь после того, как последний возместит издержки на ведение войны и представит вместо себя заложников. Хайме признавался королем Сицилии. После освобождения Карла Хромого ни король Франции, ни папа не выполнили взятых на себя обязательств. Французский король, сговорившись с Хайме майоркинским, угрожал войной Арагону; в Сицилии борьба продолжалась. По условиям нового мирного договора, заключенного в Тарасконе в 1291 г., арагонцы вынуждены были пойти на значительные уступки. Хотя сицилийским королем и признавался Хайме, но Арагон должен был уплатить папе дань, установленную при Педро II, за все время, истекшее с момента признания этим королем вассальной зависимости арагонского королевства от папы. Альфонс III в свою очередь предпринимал попытки отнять у своего брата Сицилию. В январе 1286 г. он завоевал остров Менорку, который до этого считался вассальным владением Арагона и номинально был независим.

Ни войны, ни опасность, постоянно угрожавшая арагонскому королевству извне, не могли сплотить во имя общих интересов знать, которая все время вела борьбу с королем. Только благодаря неукротимой энергии Педро III были преодолены многочисленные трудности. Когда же во главе государства стал Альфонс III, который не обладал сильным характером и не имел способностей, которыми отличался его отец, внутреннее положение в стране еще более осложнилось. Так как эти осложнения сочетались с не меньшими трудностями в сфере внешней политики, создались предпосылки, благоприятные для проведения в жизнь планов знати, стремившейся подчинить себе короля, и Альфонс III вынужден был пойти на значительные уступки.

Уния знатных арагонцев, которая при Педро III пыталась навязать свою волю королю, стала теперь настаивать на выполнении своих требований. Предлогом для возмущения знати явилось то обстоятельство, что Альфонс III провозгласил себя королем, не давая присяги в верности арагонским фуэрос на кортесах. Альфонс III пытался оказать сопротивление знати, но Уния потребовала, чтобы он вернулся в Арагон, и угрожала ему восстанием в том случае, если требования ее не будут удовлетворены. Члены Унии завязали сношения с претендентом на арагонскую корону — Карлом Валуа и вели себя как суверенные владыки. Они дошли до того, что стали направлять своих послов в другие государства Европы. Вначале король принял решительные меры, приговорив к смерти некоторых из мятежников. Но подобными действиями он лишь обострил конфликт, а так как страна нуждалась во внутреннем мире, поскольку возникли серьезные конфликты с внешними врагами, Альфонсу III пришлось уступить Унии и предоставить знати в 1287 г. требуемые ею привилегии (Привилегию Унии).

Согласно Привилегии Унии, король признавал хустисью в качестве судьи-посредника и обязывался не посягать на жизнь дворян или представителей знати в кортесах. Привилегия Унии устанавливала и ряд других ограничений королевской власти. Таким образом, Альфонс III, вынужденный по соглашению в Тарасконе пойти на уступки во внешней политике, в не меньшей мере поступился интересами короны и во внутренних делах.

Король Альфонс III умер скоропостижно в 1291 г., не оставив потомства. На престол вступил его брат Хайме, король Сицилии, против которого намерен был воевать покойный король. Хайме короновался королем Арагона и Каталонии. Несмотря на договор, заключенный в Тарасконе, он передал Сицилию своему сыну Фадрике. Это послужило поводом для возобновления войны с Францией; война продолжалась, однако, очень недолго. Хайме стремился к миру, и в этом направлении на него воздействовал также папа Бонифаций VIII. В конце концов 5 июня 1295 г. в Агуани был заключен мир на столь же унизительных условиях, как и в Тарасконе. Король отказался от своих прав на Сицилию, а поскольку сицилийцы и его сын Фадрике не согласились с этим, Хайме обязался вести борьбу против своего собственного сына, чтобы вернуть остров папе. Папа со своей стороны отменил все прежние буллы об отлучении от церкви арагонских королей, а королевский дом Франции отказался от своих прав на Сицилию. В 1297 г. Хайме добился у папы предоставления прав на острова Корсику и Сардинию в качестве компенсации за Сицилию, причем Хайме признал себя вассалом папы и обязался платить Риму дань. При этом завоевать остров он должен был своими силами. Было заключено соглашение, по которому Хайме II вступил в брак с Бланкой Анжуйской, дочерью французского короля. Однако все эти соглашения не смогли предотвратить войну, которая снова вспыхнула и притом приняла очень тяжелый характер. Сицилийцы, убедившись, что король Арагона покинул их на произвол судьбы, провозгласили Фадрике независимым королем. Началась длительная война между отцом и сыном, которая шла с переменным успехом. В конечном счете война изнурила враждующие стороны, а представители Анжуйского дома проявили склонность к мирным переговорам, опасаясь новых осложнений, поскольку их союз с папой расстроился. Тогда в 1302 г. удалось заключить мирный договор, на основании которого королем Сицилии был признан Фадрике, вступивший в брак с Элеонорой, дочерью Карла Анжуйского. Фадрике дал обязательство, что после его смерти корона Сицилии должна будет перейти не к его детям, а к тестю. Несмотря на это, Сицилией в течение многих лет владел королевский дом Арагона.

Кроме осложнений с Сицилией, у короля Хайме были и другие заботы в Испании. Речь идет о разногласиях с Кастилией, возникших в связи с династическими смутами в этой стране — борьбой между Санчо IV и инфантами Серда, бежавшими в Арагон. Хайме II пытался захватить область Мурсии и в конце концов добился признания своих прав над всей ее северной частью. Территориальные приобретения королевского дома увеличились спустя несколько лет в результате новых брачных союзов. Дочь Хайме II была выдана замуж за герцога австрийского, впоследствии германского императора, что благоприятно отразилось на взаимоотношениях Арагона с папским престолом, усилив позиции Хайме II. Второй сын Хайме II, Альфонс, женатый на племяннице графа Урхельского, наследовал после смерти последнего Урхель, а сам Хайме II после смерти Бланки Анжуйской вступил в брак с дочерью короля Кипра. Внук короля Хайме II был провозглашен королем Майорки. Графство Рибагорса и Ампуриас перешли к его сыну Педро. Сардиния, право захвата которой было предоставлено папой, была завоевана в 1323—1324 гг. наследником престола Альфонсом после упорной борьбы с пизанцами. В традиционной борьбе против знати Хайме II удалось несколько ограничить ее привилегии, и в частности прерогативы великого хустисьи.

Отсутствие регулярных армий, подобных современным, приводило к тому, что после окончания войны в определенных районах скапливались тысячи людей, причем многие из них оставались без определенных занятий. Подобные скопления вооруженных людей представляли угрозу для территорий, на которых они находились. Банда разбойников и наемников, готовых служить любому предводителю, разоряли и опустошали земли, на которых стояло бездействующее войско. Естественно, что все старались избавиться от подобного бремени, содействуя переходу вооруженных банд в другие земли. Именно этими соображениями руководствовались папа и французский король в период войн Педро Жестокого, когда явилась возможность избавить Францию от «белых компаний». Король Сицилии Фадрике также попытался освободиться от солдат-авантюристов, значительное количество которых осталось на территории острова после заключения мира в 1302 г. Он предложил одному из военачальников, Роже де Флору, оказать помощь императору Константинополя Андронику, которого теснили турки, захватившие все азиатские владения Византии. Де Флор принял предложение и прибыл в Константинополь с войском, состоящим из 1500 кавалеристов, 4000 легковооруженных воинов и 1000 пехотинцев, которые были доставлены на 36 судах, предоставленных Фадрике (1303 г.). Император сразу же присвоил де Флору титул великого герцога и женил его на дочери болгарского царя.

Вскоре началась кампания против турок. Дружины де Флора одержали ряд побед в Малой Азии. Известие об этих успехах и почестях, оказанных начальнику экспедиции, привлекли к нему новых авантюристов из Каталонии, Арагона и Наварры, которые совершили еще две экспедиции под руководством Беренгера де Рокафорта и Беренгера де Энтенсы. Император в вознаграждение за успешную кампанию, в результате которой он был освобожден от турок, присвоил де Флору высокий титул цезаря, а Беренгера де Энтенсу сделал великим герцогом. Кроме того, он отдал им Анатолию (азиатскую часть его империи) с прилегающими островами (1305 г.).

Эти, хотя и заслуженные, милости вызвали негодование и у греческих царедворцев и у наследного принца Михаила. В результате возник заговор, и на одном из банкетов де Флор, многие его приближенные, а также сопровождавшие их 1300 воинов были предательски убиты. Подобные избиения имели место и в Галлиполи, где находилась другая группа каталонцев и арагонцев, и в Константинополе, где жертвой византийцев оказался Фернандо де Аонес. В результате уцелела лишь горсть каталонских воинов — 3300 пехотинцев и 200 всадников. Однако оставшиеся в живых, одержимые чувством мести, напали на греков и нанесли им ряд сокрушительных поражений. Города и селения Византии были обречены на поток и разорение. Эта акция получила наименование «каталонской мести». Распри между предводителями каталонско-арагонских банд свели на нет результаты этой кампании, в которой принимал участие сын сицилийского короля — Фернандо. События приняли иной оборот, когда арагонцев призвал на помощь герцог Афинский, к которому они прибыли с вспомогательными турецкими отрядами. Они избавили герцога от угрожающей ему опасности. Но последний, желая отделаться от опасных союзников, разработал план заговора, жертвой которого должны были стать арагонско-каталонские банды. Намерения герцога стали известны пришельцам. В результате арагонцы захватили Афины и объявили себя вассалами сицилийского короля. В качестве государя они призвали второго его сына — Манфреда. Так возникло каталоно-арагонское афинское герцогство, просуществовавшее с 1326-го по 1387 г.

После смерти Хайме (1327 г.) на престол вступил его сын Альфонс. Война с Пизой из-за Сардинии продолжалась с переменным успехом. Король, который был женат два раза, принял решение разделить свое королевство, предоставив одну часть своему сыну от второго брака — Фернандо. С этой целью он создал маркизат Тортосу, в который вошли обширные территории королевства Валенсии (от Кастельона до Альбаррасина, Аликанте и Ориуэлы). Но против этого решения резко высказались валенсийцы, которые были против расчленения королевства и не желали подчиняться принцу кастильского происхождения (мать Фернандо была сестрой Альфонса XI), поскольку валенсийская область, будучи пограничной, имела частые конфликты с Кастилией. Король был вынужден отказаться от своего намерения.

В 1335 г. на престол вступил сын Альфонса IV, Педро IV, который по особенностям своего характера был очень похож на своего современника и тезку Педро Жестокого. Энергичный, коварный и жестокий, он был, однако, более сдержан и более лицемерен, чем Педро Жестокий, и тщательно соблюдал правила этикета, за что и был прозван Педро Церемонным. В борьбе со знатью ему повезло больше, чем его кастильскому тезке. Он одержал победу в решающем столкновении со знатью и тем самым устранил возможность смут, подобных тем, которые омрачали правление кастильских королей Энрике III, Хуана I и Энрике IV.

Первые годы правления Педро IV были заполнены войнами с маврами и с Майоркой; этот остров он стремился присоединить к Арагону. С маврами война велась на полуострове в союзе с королем Кастилии Альфонсом XI; Кастилия и Арагон совместно отражали натиск маринидов. Война закончилась победой союзников при Саладо. Война за овладение Майоркой началась вероломным захватом в плен короля этого острова, Хайме III, прибывшего в 1342 г. в Барселону для принесения ленной присяги Педро IV. Последний обвинил Хайме III в том, что тот якобы участвовал в заговоре, целью которого было умерщвление арагонского короля. По обвинению в государственной измене была арестована также супруга Хайме III. В 1343 г. Педро IV принял решение завоевать Майорку и без труда осуществил это предприятие. Затем он направился в Руссильон и одержал там победу. Руссильон и Майорка вошли в состав арагонского королевства, и Педро IV обещал кортесам никогда не отделять от арагонского королевства вновь приобретенных территорий (29 марта 1344 г.).

Отношения между королевской властью и знатью продолжали оставаться враждебными. Некоторые города поддерживали магнатов; незначительный повод мог вновь вызвать открытую борьбу. Такой повод дал король, лишив своего брата Хайме, будущего наследника престола (Педро IV не имел сыновей), поста генерального прокурадора королевства и права наследования и заставив присягать инфанте Констансе как будущей наследнице. Подобное решение пришлось не по вкусу знати Арагона и Валенсии (в Валенсии Хайме проживал постоянно). Лишенный своих титулов, Хайме направился в Арагон и вновь создал Унию знати и городов наподобие той, которой в свое время вынужден был подчиниться король Альфонс III. Педро IV сперва вынужден был подчиниться требованиям знати и удовлетворил их претензии на сессии кортесов в Сарагосе в 1347 г. Хайме он вернул должность генерального прокурадора.

Но этот успех знати ознаменовал лишь начало борьбы. Такой человек, как Педро IV, не мог признать себя побежденным. Воспользовавшись смертью Хайме, последовавшей 19 ноября 1347 г., Педро IV направился в Валенсию, желая решительно расправиться с местным ядром Унии. Сперва королю не сопутствовала удача. Народ восстал, и Педро IV некоторое время находился на положении пленника. Но в июне 1348 г. ему удалось бежать. Педро IV стал во главе верных ему каталонских войск и совершил нападение на город Эпилу, разгромив сторонников Унии. Затем он вступил в Сарагосу, казнил много мятежников и отменил Привилегию Унии. Рассказывают, что он кинжалом разрезал пергамент, на котором был записан текст этой хартии, причем сделал это с такой яростью, что поранил себе руку. После поражения членов Унии в Арагоне король направился в Валенсию и разбил там войска своих противников. Он жестоко отомстил им. Множество сторонников Унии было казнено, причем всех, кого удавалось захватить, подвергали жестоким пыткам. Некоторым Педро IV вливал в глотку расплавленный металл — материал, из которого был отлит колокол, некогда созывавший дворян на собрания Унии.

Удивляет то обстоятельство, что знать боролась против короля в союзе с народом и что чрезвычайно широкий размах приняло унионистское движение. Эти обстоятельства заставили некоторых предполагать, что программа Унии содержала не только требования знати, отстаивавшей свою независимость и привилегированное положение, но и ультимативные предложения городов, которые ратовали за свои униципальные вольности и боролись с централизаторскими и абсолютистскими поползновениями королей. До настоящего времени мы не располагаем данными, которые позволили бы разрешить эту проблему. Можно лишь сказать, что в результате отмены Привилегии Унии абсолютистские тенденции усилились. Но наряду с этим необходимо отметить, что знать сохранила многие прежние привилегии, которыми она пользовалась и в дальнейшем, несмотря на усиление монархии. Педро IV не отменил все привилегии, он только аннулировал Привилегию Унии, ограничил чрезмерные претензии знати и подверг ревизии институт хустисьи.

Необходимо отметить, что Каталония, где также имелась знать и были вольные города, поддерживала короля в его борьбе.

Разрешив внутренние проблемы, король занялся вопросами внешней политики. Остров Сардиния был ареной частых восстаний, инспирируемых Генуэзской республикой. Для того чтобы в корне покончить с этим злом, Педро IV объявил войну генуэзцам и вступил в союз с их извечными врагами — венецианцами. Два морских сражения, в которых одержали победу арагонцы, не могли обеспечить окончательное умиротворение Сардинии. Педро IV вынужден был сам направиться в Сардинию с большим войском (1354 г.), и хотя он овладел важными населенными пунктами, беспорядки еще некоторое время продолжались в отдельных местах. Но внимание Педро IV было отвлечено другим и при этом более важным делом — войной с Педро Жестоким. Победа Энрике Трастамарского обеспечила успех Арагону в войнах с Кастилией. В результате этой победы Энрике II получил значительные выгоды — ему удалось женить своего сына Хуана на арагонской инфанте Элеоноре. Таким образом, Трастамарский дом приобрел права на кастильский престол, и в силу этих прав в 1412 г. отпрыск этой фамилии стал королем Арагона.

В 1381 г. посольство, составленное из представителей знати и граждан афинского герцогства, до тех пор зависевшего от Сицилии, предложило королю Педро принять Афины в состав арагонских владений. Педро IV принял это предложение и предоставил Афинам привилегии, аналогичные барселонским. Педро IV пытался также завладеть Сицилией.

Последние годы жизни Педро IV были омрачены семейными раздорами и его неудачными попытками подчинить вассалов Таррагоны, непосредственно зависевших от местного епископа. Педро IV умер в январе 1387 г., покинутый своей женой и детьми.

Период правления Хуана I и Мартина I не отмечен сколько-нибудь выдающимися событиями в сфере внешней политики. Арагон потерял герцогства Афинское и Неопатрии. Имели место кратковременные войны с графом Арманьяком и графом де Фуа, претендовавшим на престол, и восстание в Сицилии, подавленное силой оружия. Большее значение имело присоединение Сицилии к Арагону, подготовленное Педро IV. Королем Сицилии был в то время Мартин, который вследствие преждевременной смерти своего отца Хуана I, последовавшей в 1396 г., стал королем Арагона. В 1410 г. Мартин умер, не оставив наследников, в связи с чем вновь возник вопрос о престолонаследии, который разрешился мирным путем.

Претендентов на корону Арагона было много. Все они ссылались на свое родство с покойным королем Мартином. Наиболее серьезными претендентами были: дядя кастильского короля Хуана II — Фернандо де Антекера и сын сестры короля Мартина (доньи Элеоноры) граф Урхельский Хайме — сын двоюродного брата короля Мартина и двоюродный племянник короля Педро IV. Фернандо поддерживали антипапа Бенедикт XIII (арагонец Луна), арагонская церковь, часть городов и знати, великий хустисья и кастильская партия. Хайме, который был местоблюстителем (lugarteniente) покойного короля Мартина I, пользовался симпатией в народных низах (особенно в Каталонии и Валенсии), поскольку его не считали чужеземцем, каковым был Фернандо.

В течение двух лет (1410—1412 гг.) в Арагоне не было короля. Имели место серьезные беспорядки, вызванные борьбой между некоторыми знатными фамилиями, которые, пользуясь случаем, стремились свести свои личные счеты. В подтверждение своего права на арагонский престол Фернандо де Антекера занял часть арагонской территории. Арагон, Каталония и Валенсия в этот период управлялись, как известно, Постоянными Депутациями, выделенными кортесами. Каталонский парламент по предложению правителя Каталонии взял на себя инициативу обсуждения животрепещущего вопроса о престолонаследии. Представители претендентов на корону явились на заседание парламента, чтобы изложить юридические основания, которыми определялись права на престол каждого из претендентов (31 августа 1410 г.). В конечном счете 15 февраля 1412 г. между парламентом и представителями Арагона и Валенсии было достигнуто соглашение о создании смешанной комиссии для разрешения вопроса о правах претендентов на престол. В эту комиссию не вошли депутаты Майорки, Сицилии и Сардинии, несмотря на то что все эти территории являлись составными частями королевства. Уполномоченных было девять, по три от каждого района (Арагона, Каталонии и Валенсии), причем четверо членов комиссии были юристы, а остальные — духовные лица. Членом комиссии был знаменитый проповедник, валенсиец Висенте Феррер, причисленный церковью к лику святых.

Комиссия заседала несколько дней в городе Каспе и 25 июня 1412 г. опубликовала решение, которым признавалось преимущественное право Фернандо де Антекера на арагонский престол.

Это решение было воспринято с ликованием в Арагоне, но оно было встречено с меньшим удовлетворением в Валенсии и Каталонии, хотя и в этих двух областях было много сторонников Фернандо. В Каталонии, судя по документам того времени, многие были недовольны иноземным происхождением Фернандо.

Вскоре после того как новый король прибыл в Арагон, Хайме, граф Урхельский, поднял вооруженное восстание против Фернандо. Ему помогали некоторые знатные фамилии, участвовавшие в вооруженной борьбе в период междуцарствия. Хайме поддерживали и широкие круги населения, поскольку многие выражали недовольство тем, что король Фернандо привел с собой кастильские войска и окружил себя кастильскими придворными, которых он осыпал милостями. Со своей стороны, граф Урхельский опирался на помощь гасконских и английских наемных отрядов. Король Фернандо разгромил графа Урхельского под Балагером. Одержав эту победу, он обратился к войскам графа с манифестом, гарантируя прощение всем, кто сложит оружие. Отряды претендента быстро растаяли, и сам граф сдался в плен. Фернандо даровал ему жизнь.

Несмотря на определенные симпатии каталонцев к Хайме, народ и знать с безразличием отнеслись к его поражению. Хайме умер в 1433 г. Он не был убит, как некоторые предполагали.

После разрешения династического вопроса на очередь стала другая проблема, которая чревата была возможностью серьезных осложнений международного характера. В то время за папский престол боролись три претендента, каждый из которых считал себя законным папой. Германский император, желая положить конец смуте, настаивал на отречении всех трех пап. Он считал, что папский престол должен оставаться вакантным до тех пор, пока собор, созываемый в Констанце, не наметит соответствующей кандидатуры.

Папы Иоанн XXII и Григорий XII уступили желанию императора, но третий, арагонец дон Педро де Луна (Бенедикт XIII), решительно отверг предложение императора. Фернандо, в значительной степени обязанный антипапе своей короной, пытался оказать ему поддержку. Однако в 1415 г. он под давлением императора и других европейских монархов вынужден был отказать Педро де Луне в покровительстве. Последний, однако, не отрекся от тиары и с немногими своими сторонниками заперся в крепости Пенисколе, где пребывал до самой смерти (1423 г.). В апреле 1416 г. Фернандо умер.

После смерти короля Фернандо на престол вступил его сын Альфонс V (прозванный Мудрым и Великодушным).

Почти все время его правления прошло в войнах, причем король находился в течение многих лет вне полуостровных владений Арагона. Поводом к войне послужило то обстоятельство, что королева Неаполя Хуана усыновила и признала своим защитником и наследником короля Альфонса, рассчитывая, что он окажет ей помощь в борьбе против Людовика Анжуйского, который намеревался захватить итальянское королевство. Король Альфонс принял это предложение, поскольку оно давало ему возможность с успехом проводить традиционную политику арагонского дома, стремившегося округлить свои владения за счет Италии. В связи с этим возобновилась старая борьба между Арагоном и Францией. Альфонсу пришлось бороться с войсками французского претендента и ряда итальянских государей, и в то же время ему необходимо было считаться с королевой Хуаной, которая то брала обратно данные ею обещания, то вновь просила помощи у Альфонса. Вначале судьба ему благоприятствовала. Он занял Неаполь и вступил в Марсель. В 1434 г. королева Хуана умерла, и война возобновилась. На этот раз король Арагонский был побежден и взят в плен во время морского сражения при Понца в 1435 г. Через два года он был освобожден и продолжал сражаться до 1442 г. Он вновь завоевал Неаполь, который стал его постоянной резиденцией в 1443 г. Альфонс V занял всю территорию королевства и начал мирные переговоры. Он объявил наследником королевства Неаполитанского своего побочного сына Фернандо, а в 1447 г. получил в наследство миланское герцогство; это усиливало власть Арагонского королевского дома в Италии.

Двор Альфонса V, при котором подвизалось множество ученых и поэтов, был одним из самых блестящих в Европе. В последние годы правления Альфонс V вел войну с Генуэзской республикой и приумножил свою военную славу.

Все эти войны, хотя они и способствовали приращению территории королевства, пагубно отражались на арагонской метрополии, где вся система управления постепенно приходила в расстройство и где руководство государственными делами перешло в руки братьев короля и королевы. Кортесы неоднократно просили Альфонса V вернуться в Арагон, отмечая, что королевство все более и более ослабляется постоянными усобицами политических партий и своеволием и деспотизмом инфантов. Однако Альфонс V все время находился в Италии и помышлял о новых дальних походах. Он деятельно готовился к войне с турками, желая отвоевать у них Константинополь. В 1458 г. Альфонс V умер. Неаполитанские владения получил его побочный сын Фернандо; Арагон, Сицилию и Сардинию — его брат Хуан, король Наварры.

В момент смерти Альфонса V в метрополии было неспокойно. Брат покойного короля Хуан вел борьбу со своим пасынком, законным наследником престола Карлосом, принцем Вианским. Смерть Альфонса V, к посредничеству которого прибегали обе стороны, ухудшала положение Карлоса де Вианы, так как его противник, который прежде владел одной лишь Наваррой, стал теперь королем Арагона, Каталонии, Валенсии и Сицилии.

Однако принц получил поддержку каталонцев, которые с энтузиазмом приняли его сторону и потребовали от Хуана II, чтобы Карлос был провозглашен наследником престола. Король отверг это требование, и в стране разразилась гражданская война, которая охватила не только Каталонию, но и Арагон и Наварру. Испуганный размахом восстания Хуан II в 1461 г. освободил Карлоса де Виану, которого ему удалось ранее захватить в плен, и принц торжественно вступил в Барселону. Война завершилась соглашением в Вилафранке (21 июня 1461 г.), которое каталонцы заключили с Хуаном II. Король признавал все акты, которые обнародовали во время войны его противники. Карлос объявлен был наследником престола, и Хуан II дал обязательство не вступать на каталонскую территорию, которой принц должен был управлять на правах наместника короля. В сентябре 1461 г. Карлос де Виана внезапно захворал и вскоре умер. Все были убеждены, что принца отравили, и молва нарекала его убийцей вторую супругу короля — Хуану Энрикес. Не только это преступление, но и интриги, которые королева вела против каталонской Депутации — органа, ревностно отстаивающего дела принца, послужили причиной новой войны.

Война началась сразу после того, как Депутация приказала повесить нескольких должностных лиц и членов городского совета (comejo), обвиненных в сношениях с партией королевы.

Барселонское ополчение направилось в Жерону, где находилась королева, окруженная магнатами (главным образом ампурданскими и руссильонскими). Жерона была взята, но войско Депутации вынуждено было вступить в борьбу с французскими, арагонскими и кастильскими полчищами, призванными королевой. В этот критический момент Депутация сохранила энергию и стойкость и решилась на крайнюю меру, необходимость которой вызывалась поведением короля и королевы.

Было принято решение признать недействительной присягу в верности королю; королевская чета и все ее приближенные были провозглашены врагами государства и подлежали изгнанию из пределов Каталонии (11 июня 1462 г.). Каталонцы приступили к поискам нового государя, который смог бы руководить их действиями и оказать поддержку в борьбе с Хуаном II. Были внесены предложения установить в стране республиканский образ правления по образцу итальянских городов. Корону барселонского графства каталонцы последовательно передавали Энрике IV Кастильскому, ярому врагу Арагона, коннетаблю Педро Португальскому и Рене Анжуйскому, королю Сицилии и графу Прованскому.

Энрике IV отрекся от престола сразу же после того, как он принял корону. Педро Португальский правил Барселоной всего лишь два с половиной года; после его смерти графом Барселонским стал Рене. Вооруженные силы страны возглавил его сын Жан, герцог Лотарингский, который в декабре 1470 г. был отравлен. Это обстоятельство и тяготы долголетней войны (она продолжалась 12 лет) привели к тому, что обе враждующие стороны склонились к мирному разрешению конфликта. После того как каталонцы потеряли Жерону (епископ которой оказался весьма реальным политиком), Лабисбаль, Фигерас, Сан Фелиу де Гишольс и Кастельо, состоялось примирение. Хуан II обратился к Совету Ста с дружественным письмом, предлагая заключить мир на выгодных для каталонцев условиях. В результате соглашение было подписано. Участники восстания получили полную амнистию и принесли королю присягу на верность (1472 г.).

Сразу же по окончании каталонской войны Арагон был втянут в войну с Францией, которую навлек своим неразумным поведением Хуан II. Дело в том, что в свое время он уступил Франции Руссильон за помощь, которая ему была обещана Людовиком XI. Война продолжалась несколько лет, и все силы страны были использованы для завоевания Руссильона. Незадолго до окончания руссильонской войны Хуан II умер (1479 г.). 13 декабря 1475 г. Изабелла, сестра Энрике IV, и ее муж Фернандо, первенец Хуана II, стали королями Кастилии.

Этим самым была создана личная уния двух великих полуостровных королевств.

Список литературы

1. Рафаель Альтамира-и-Кревеа. История средневековой Испании; СПб.: Евразия, 2003

Для подготовки данной работы были использованы материалы с сайта http://www.world-history.ru

Реферат: Понятие экономического роста; его типы и факторы.

Понятие экономического роста, его типы и факторы

 

 

 

 

План.

1. Введение.

2. Понятие экономического роста.

3. Типы экономического роста:

     а) интенсивный;

     б) экстенсивный.

4. Факторы экономического роста.

5. Государственное регулирование экономического роста.

6. Заключение.

7. Литература.

 


Введение.

 

Возвышение потребностей, исчерпание традиционных ресурсов, увеличение численности населения обуславливают решение двуединой задачи: экономического роста и эффективности экономики. Экономический рост есть увеличение объема создаваемых полезностей а, следовательно, есть повышение жизненного уровня населения. Сам по себе экономический рост противоречив. Так, можно добиться увеличения производства и потребления материальных благ за счет ухудшения их качества, за счет экономии на очистных сооружениях и ухудшения условий жизни, добиться временного роста производства можно и за счет хищнической эксплуатации ресурсов. Такой рост или неустойчив или вообще лишен смысла. Поэтому экономический рост имеет смысл тогда, когда он сочетается с социальной стабильностью и социальным оптимизмом. Такой рост предполагает достижение ряда сбалансированных целей: увеличения продолжительности жизни, снижения заболеваемости и травматизма; повышения уровня образования и культуры; более полного удовлетворения потребностей и рационализации потребления; социальной стабильности и уверенности в своем будущем; преодоления нищеты и кричащих различий в уровне жизни; достижения максимальной занятости; защиты окружающей среды и повышения экологической безопасности; снижения преступности.

 

Понятие экономического роста.

 

Категория экономического роста является важнейшей характеристикой общественного производства при любых хозяйственных системах. Экономический рост- это количественное и качественное совершенствование общественного продукта за определенный период времени. Экономический рост означает, что на каждом данном отрезке времени в какой-то степени облегчается решение проблемы ограниченности ресурсов и становится возможным удовлетворение более широкого круга потребностей человека.

В самом общем виде экономический рост означает количественное и качественное изменение результатов производства и его факторов (их производительности). Свое выражение экономический рост находит в увеличении потенциального и реального валового национального продукта (ВНП), в возрастании экономической мощи нации, страны, региона. Это увеличение можно измерить двумя взаимосвязанными показателями: ростом за определенный период времени реального ВНП или ростом ВНП на душу населения. В связи с этим статистическим показателем, отражающим экономический рост, является годовой темп роста ВНП в процентах.

Проблемы экономического роста занимают в настоящее время центральное место в экономических дискуссиях и обсуждениях, ведущихся представителями разных наций, народов и их правительств. Растущий объем реального производства позволяет в какой-то степени разрешить проблему, с которой сталкивается любая хозяйственная система: ограниченностью ресурсов при безграничности человеческих потребностей.

 

Типы экономического роста.

 

Принято различать экстенсивный и интенсивный тип экономического роста.

В первом случае увеличение общественного продукта происходит за счет количественного увеличения факторов производства: вовлечение в производство дополнительных ресурсов труда, капитала (средств производства), земли. При этом технологическая база производства остается неизменной. Так, распашка целинных земель с целью получения большого количества зерновых культур, вовлечение все большего и большего количества рабочих для строительства электростанций, производство все большего количества зерноуборочных комбайнов — все это примеры экстенсивного пути увеличения общественного продукта. При этом типе экономического роста прирост продукции достигается за счет количественного роста численности и квалификационного состава работников и за счет увеличения мощности предприятия, т.е. увеличения установленного оборудования. В результате выпуск продукции в расчете на одного работника остается прежним.

При интенсивном типе роста главное- повышение производственной эффективности, рост отдачи от использования всех факторов производства, хотя количество применяемого труда, капитала и др. может оставаться неизменным. Главное здесь — совершенствование технологии производства, повышение качества основных факторов производства. Важнейший фактор интенсивного экономического роста — повышение производительности труда. Этот показатель можно представить в виде дроби: ПТ=П/Т, где ПТ — производительность труда, П. — созданный продукт в натуральном или денежном выражении, Т- затраты единицы труда (например, человеко-час).

Интенсивный тип экономического роста характеризуется увеличением масштабов выпуска продукции, который основывается на широком использовании более эффективных и качественно совершенных факторов производства. Рост масштабов производства, как правило, обеспечивается за счет применения более совершенной техники, передовых технологий, достижений науки, более экономичных ресурсов, повышения квалификации работников. За счет этих факторов достигается повышение качества продукции, рост производительности труда, ресурсосбережения и т.п.

В условиях научно- технической революции, развернувшейся с середины ХХ века, преимущественным типом развития в западных индустриальных странах становится интенсивный экономический рост.

 

Факторы экономического роста.

 

Экономический рост можно оценить с помощью системы взаимосвязанных показателей, отражающих изменение результата производства и его факторов.

В условиях рыночной экономики для обеспечения производства товаров и услуг необходимы три фактора производства: труд, капитал и земля (природные ресурсы). Следовательно, совокупный продукт Y есть функция от затрат труда (L), капитала (K), и природных ресурсов (N):

Y=f(L,К,N)

Для характеристики экономического роста используется ряд показателей, с помощью которых измеряется результативность применения отдельных факторов производства.

В экономической теории принято выделять факторы, лежащие как на стороне совокупного предложения. К последним относятся:

а) количество и качество природных ресурсов;

б) количество и качество трудовых ресурсов;

в) объем основного капитала;

г) уровень научно- технического прогресса (технология).

От факторов совокупного спроса зависит реализация выросшего национального продукта, т.е. все элементы совокупного спроса должны обеспечивать полную занятость всех увеличивающихся ресурсов. Кроме того, к факторам, связанным с совокупным спросом, относится и эффективное распределение ресурсов.

Важнейшим из факторов являются затраты труда. Этот фактор определяется прежде всего численностью населения страны. Однако часть населения не включается в число трудоспособных и не выходит на рынок труда, к ней относятся учащиеся, пенсионеры, военнослужащие и т.д. Желающие работать образуют так называемую рабочую силу. Кроме того, в составе рабочей силы выделяются безработные, т.е. те, кто имеет желание работать, но не может найти работу. Так, в США занятые составляют 46% всего населения (252,6 млн. чел.) в 1991 году.

Однако изменение затрат труда числом занятых не в полной мере отражает действительное положение вещей. Наиболее точным измерителем затрат труда является показатель количества отработанных человеко-часов, позволяющий учесть суммарные затраты рабочего времени. Увеличение затрат рабочего времени зависит от ряда факторов: от темпов прироста населения, от желания работать, от уровня безработицы, уровня пенсионного обеспечения и т.п. Все факторы меняются во времени и по странам, создавая исходные различия в темпах и уровнях экономического развития.

Наряду с количественными факторами важную роль играет качество рабочей силы и соответственно затрат труда в процессе производства. По мере возрастающего образования и квалификации работников происходит повышение производительности труда, что способствует повышению уровня и темпов экономического роста. Иначе говоря, затраты труда могут расширятся без какого-либо увеличения рабочего времени и численности занятых, а лишь за счет повышения качества рабочей силы.

Другим важным фактором экономического роста является капитал- это оборудование, здания и товарные запасы. Основной капитал включает и жилой фонд, потому что люди, живущие в домах, извлекают выгоду из услуг, предоставляемых домами.

Фабричные здания и конторы с их оборудованием являются факторами производства, потому что работники, вооруженные большим количеством машин, будут производить больше товаров. Товарные запасы также вносят свой вклад в производство.

Затраты капитала зависят от величины накопленного капитала. В свою очередь, накопление капитала зависит от нормы накопления: чем выше норма накопления, тем больше (при прочих равных условиях) размеры капиталовложений. Прирост капитала также зависит и от размаха накопленных активов — чем они больше, тем меньше, при прочих равных условиях, скорость увеличения капитала, темп его роста. Так, например, размеры накопленного капитала в США и странах Западной Европы велики и темпы его роста в 3-5 раз ниже, чем в таких странах, как Южная Корея, Бразилия, Тайвань и др., где процесс накопления начался сравнительно недавно.

При этом следует иметь в виду, что объем основного капитала, приходящего на одного работника, т.е. капиталовооруженность, является решающим фактором, определяющим динамику производительности труда. Если за определенный период возрастал объем капиталовложений, а численность рабочей силы увеличилась в большей степени, то производительность труда будет падать, так как сокращается капиталовооруженность каждого работника.

Важным фактором экономического роста является  земля, а точнее, количество и качество природных ресурсов. Очевидно, что большие запасы разнообразных природных ресурсов, наличие плодородных земель, благоприятные климатические и погодные условия, значительные запасы минеральных и энергетических ресурсов вносят весомый вклад в экономический рост страны.

Однако наличие обильных природных ресурсов не всегда является самодостаточным фактором экономического роста. Например, некоторые страны Африки и Южной Америки обладают существенными запасами природных ресурсов, но до сих пор состоят в списках отсталых стран. Это означает, что только эффективное использование ресурсов ведет к экономическому росту.

Научно-технический прогресс является важным двигателем экономического роста. Он охватывает целый ряд явлений, характеризующих совершенствование процесса производства. Научно- технический процесс включает в себя совершенствование технологий, новые методы и формы управления и организации производства. Научно-технический прогресс позволяет по-новому комбинировать данные ресурсы с целью увеличения конечного выпуска продукции. При этом, как правило, возникают новые, более эффективные отрасли. Увеличение эффективного производства становится основным фактором экономического роста.

 

Государственное регулирование

экономического роста.

 

   Государство играет значительную роль в регулировании экономического роста и следует рассмотреть какие меры государственного регулирования наилучшем образом могут стимулировать этот процесс.

   1. Кейнсианцы рассматривают экономический рост преимущественно с точки зрения факторов спроса. Обычно они объясняют низкие темпы роста неадекватным уровнем  совокупных расходов, которые не обеспечивают необходимого прироста ВНП. Поэтому они проповедуют низкие ставки процента (политику “дешевых денег”) как  средство  стимулирования капиталовложений. При  необходимости  финансово-бюджетная политика может использоваться для ограничения правительственных расходов и потребления, с тем  чтобы  высокий уровень капиталовложений не приводил к инфляции.

   2. В  противоположность  кейнсианцам, сторонники “экономики  предложения”  делают упор  на  факторы, повышающие производственный потенциал экономической системы. В частности, они призывают к снижению налогов как к средству, стимулирующему  сбережения и капиталовложения, поощряющему трудовые усилия и предпринимательский риск. Например, снижение или отмена налога на доход от процентов приведет к увеличению отдачи от сбережений. Аналогичным образом, если облагать подоходным налогом суммы, идущие на  выплаты  по  процентам, это приведет  к  ограничению потребления и стимулированию сбережений. Некоторые экономисты выступают за введение единого налога на потребление в качестве  полной или частичной замены личного подоходного налога. Смысл этого  предложения состоит в ограничении потребления и стимулировании сбережений. В  отношении капиталовложений эти экономисты обычно предлагают уменьшить или отменить налог  на прибыли корпораций, в частности предоставить значительные налоговые льготы на инвестиции. Было бы правомерно сказать, что кейнсианцы уделяют  больше  внимания  краткосрочным целям, а именно поддержанию высокого уровня реального ВНП, воздействия на совокупные расходы. В отличие от них, сторонники “экономики предложения”  отдают  предпочтения долгосрочным перспективам, делая упор на факторы, обеспечивающие рост  общественного  продукта  при полной занятости и полной загрузке производственных мощностей.

   3. Экономисты  разных  теоретических направлений рекомендуют и другие возможные методы  стимулирования  экономического роста. Например, некоторые ученые пропагандируют  индустриальную  политику, посредством  которой  правительство взяло бы на себя прямую активную роль в формировании структуры промышленности для поощрения экономического роста. Правительство могло бы принять меры, ускоряющие развитие высокопроизводительных  отраслей и способствующие  перемещению  ресурсов из низко производительных  отраслей. Правительство  также  могло бы увеличить  свои расходы на фундаментальные  исследования  и разработки, стимулируя технический прогресс. Рост расходов на образования также может способствовать повышению качества рабочей силы и  росту  производительности труда.

При  всей  многочисленности и сложности  возможных методов стимулирования экономического  роста  большинство  экономистов едины в том, что увеличение темпов экономического роста является весьма непростой задачей, — капиталоемкость и склонность  к  сбережениям нелегко поддаются мерам регулирования.

 

 

Заключение

 

   Из всего вышеизложенного можно сделать следующие выводы:

1) Экономический рост можно определить как рост реального ВНП или рост реального ВНП

на душу населения. Он обеспечивает прирост производства, используемый для решения внутренних и международных социально-экономических проблем.

2) Экономический рост определяется следующими факторами: природные ресурсы, трудовые ресурсы, капитал, технологии.

3) При экстенсивном экономическом росте достигается сокращение уровня безработицы, достижения полной занятости, которая позволяет увеличить темпы роста. Но это явление  временно, т.к. состояние полной занятости не  может  восполняться  ежегодно и  на  следующий год темп роста будет такой же.

4) При экстенсивном типе развития многие работнике не являются высококвалифицированными.

5) Экстенсивный путь  развития  носит  застойный  характер, фактически  нет  технического прогресса, морально и физически изнашиваются производственные основные фонды, снижается фондовооруженность работников.

6) Государство может играть значительную роль в экономическом росте при правильной налоговой политике и политике инвестирования.

Рассмотрев  выше  изложенные  проблемы, мы  приходим к выводу, что экстенсивный путь давно исчерпал себя. В условиях новых, еще развивающихся, экономические отношениях он ведет только в тупик, не давая ни каких шансов на экономическое возрождение. Поэтому объективно необходимо менять тип экономического роста и переводить народное хозяйство  на путь  интенсивного развития. Однако не следует забывать, что экстенсивный путь дал почву для рождения нового типа развития — интенсивного. Создав базис для развития новых экономических отношений, экстенсивный путь внес огромный вклад в развитие национального хозяйства всего мира.

 

 

09.10.98г.                   ___________/Рычков А.И./

 

 


Литература.

1. “Курс экономической теории”, под редакцией ЧепуринаМ.Н., КиселевойЕ.А., “АСА”,Киров1997г.

2. “Основы экономического анализа”, Издательство Удмуртского университета, Ижевск 1996г.

3. “Экономическая теория”, БорисовЕ.Ф., М.,1990г.

 

 

Контрольная работа: Риски инновационных проектов

Содержание

1. Риски инновационных проектов и их оценка

2. Процесс принятия решения по внедрению инновации в области дистанционного обучения0

Литература

1. Риски инновационных проектов и их оценка

Инновационные проекты относятся к категории наиболее высокого риска для инвестиций. Большинство коммерческих финансовых организаций и банков не осуществляет вложения в исследования и инновации, рассматривая наличие этого условия в проекте как стоп-фактор. В основном, финансирование этой сферы идет из бюджетных источников, из средств венчурных и специальных фондов. Расходы на НИОКР являются, конечно, одной из необходимых составляющих для успешного развития предприятий, но большинство предприятий во всем мире достаточно осторожно относятся к принципиально новым разработкам, предпочитая идти по пути незначительных усовершенствований уже существующих продуктов/ технологий. Только крупные корпорации в состоянии осуществлять значительные вложения в инновации. Все это относится и к российским предприятиям, но с поправкой на функционирование в условиях кризиса. То есть процент отечественных предприятий, способных инвестировать средства в инновационные проекты, невысок. Поэтому при поиске инвестиций из коммерческих источников инициатор инновационного проекта должен реально оценить свои шансы. Вероятность получения средств из этих источников возрастает со степенью готовности инновации к внедрению. Если разделить инновационные продукты по степени завершенности исследований и характеру результата НИОКР, то можно получить следующие категории инновационных проектов:

Группа Усовершенствованный Новый продукт/

продукт/ технология технология

Инновационные проекты, 1. 1 1. 2

связанные исключительно

с продвижением готового

инновационного продукта

Инновационные проекты 2. 1 2. 2

с незавершенной стадией

внедрения

Инновационные проекты 3. 1 3. 2

с незавершенной стадией

ОКР

Инновационные проекты 4. 1 4. 2

с незавершенной стадией

НИР

Инновационные проекты 5. 1 5. 2

с незавершенной стадией

поисковых исследований

На практике привлечение средств в инновационный проект из коммерческих источников становится возможным только тогда, когда существует реальный результат НИОКР, практически отсутствуют сомнения в возможности его внедрения и сбыта. Наиболее привлекательными для инвестиций являются с точки зрения инвесторов проекты категории 1. 1 и 2. 1. Значительно выше риск по проектам, ориентированным на продвижение нового продукта/ технологии. При разработке и реализации таких проектов многие решения приходится принимать на интуитивном уровне, так как в большинстве случаев необходимая информация отсутствует. Например, для подобных проектов очень непросто разработать маркетинговую концепцию: довольно вероятны ошибки при прогнозировании объемов спроса, возможностей сбыта, позиционировании товара на рынке, установлении цены. Тем не менее, проекты, относящиеся к группам 1. 2 и 2. 2, при наличии веских аргументов для инвестора могут получить необходимые инвестиции. Самую низкую вероятность финансирования из коммерческих источников имеют проекты 4 и 5 категории. Средства для этих проектов лучше искать в инновационных и венчурных фондах. Инновационный риск данных проектов существенно повышается для инвестора в связи с тем, что в соответствии с российским законодательством риск случайных неудач невыполнения договоров несет заказчик, что признается существенным элементом договорных отношений на выполнение НИОКР, обусловленным их творческим характером (см. Гражданский Кодекс, ст. 769, п. 3). В принципе допускается иное распределение риска случайных неудач по договоренности сторон, но следует иметь в виду, что ст. 775 и 776 ГК, определяющие последствия случайной невозможности исполнения договора, ограничивают диспозитивность данных правил.

Управлять рисками, связанными с внедрением и продвижением инноваций на рынок, достаточно сложно, особенно принимая во внимание очень высокую долю неопределенности. Тем не менее, анализ инновационных рисков и их систематизация уже может дать инструменты к управлению рисками. На сегодняшний день создано достаточно много классификаций инновационных рисков. Однако многие из них страдают излишней детализацией. Для инвестора имеют значение фактически лишь те риски, которые приводят к потере или снижению объемов запланированной прибыли или доходов. В данной классификации, отражены основные риски, связанные с созданием и продвижением инноваций.

Основные риски, связанные со стадиями создания и продвижения инновации

Стадия

Риск

Факторы риска1
Проведение поисковых исследований

Получение отрицательного результата

Неверное направление исследований, ошибка в постановке задачи, ошибки расчетов и т. д.
Отсутствие результата в установленные сроки

Ошибки в оценке сроков завершения исследований

Ошибки в оценке необходимых ресурсов

Проведение НИОКР

Получение отрицательного результата

Неправильная интерпретация результатов и/или выбор пути реализации фундаментальных исследований, на которых базируется НИОКР

Невозможность реализовать результат фундаментальных исследований на данном уровне развития НИОКР

Ошибки расчетов, недоработки

Отсутствие результата НИОКР в установленные сроки

Ошибки в оценке сроков завершения НИОКР

Ошибки в оценке необходимых ресурсов для завершения НИОКР

Отказ в сертификации результата

Нарушение стандартов и требований сертификации

Нарушение условий секретности

Отсутствие лицензий

Получение непатентоспособного результата

Наличие аналогов

Несоответствие требованиям патентования

Несвоевременное патентование2

Патентование на ранних сроках, когда не принято мер по защите рынка, может привести к значительному ущербу конкурентоспособности (утечка информации)

Если сроки патентования отложены на достаточно долгий срок, это может привести к тому, что аналогичная разработка уже будет запатентована

Внедрение результатов НИОКР в производство

Получение отрицательного результата

Неверная оценка полученного результата исследований

Неправильный выбор пути реализации результатов исследований

Невозможность реализовать результат на технологическом уровне

Отсутствие результатов внедрения в установленные сроки

Ошибки в оценке возможностей производства

Ошибки в оценке сроков внедрения

Ошибки в оценке необходимых ресурсов

Экологические риски НИОКР

Ошибки в расчетах, приводящие к превышению фактических показателей по использованию/выработке вредных веществ над расчетными

Недоработка технологии

Технология производства предполагает использование/ выработку экологически вредных веществ

Продвижение нового продукта, созданного на основе НИОКР, на рынок

Отторжение рынком

Несовместимость с технологическим укладом

Наличие аналогов

Несоответствие требованиям потребителя

Ошибки, допущенные при разработке маркетинговой концепции (неправильное определение цены, неправильный выбор целевых групп потребителей, недооценка конкурентов, недочеты в дизайне, неправильная организация сбытовой сети, рекламной кампании)

Более низкие объемы сбыта по сравнению с запланированными

Быстрое старение инновации

Появление аналогов

Ошибки концепции маркетинга

1

2 Патентование может быть проведено и на более поздних стадиях

В принципе, на основании данной схемы можно провести и оценку инновационых рисков, рассматривая наличие в проекте мер, снижающих указанные риски. Оценивать риски можно, используя логические шкалы или систему баллов. Большинство методик по оценке рисков строится именно по бальной системе: эксперт проставляет определенное количество баллов по каждой из групп риска или по каждому риску в отдельной группе, затем риски взвешиваются, и выводится общая оценка риска проекта. На основании этой оценки дается заключение о группе риска проекта и целесообразности его финансирования. Оценка риска проекта должна обязательно отражаться в расчетах по проекту: все показатели проекта должны быть рассчитаны с учетом поправки на риск.

Целью оценки рисков должно быть умение авторов проекта заранее предугадать все типы рисков, с которыми они могут столкнуться, источники этих рисков и момент, их возникновения. А оценив риски, разработать меры по сокращению этих рисков и минимизации потерь, которые они могут вызвать.

Сложность расчетов и точность вычислений вероятности до второго знака после запятой не являются важным моментом. Для жюри конкурса важнейшим моментом будет доказательство того, что самые опасные риски определены и существует программа их минимизации, и что остальные риски тоже учитывались в процессе подготовки проекта.

Оценку всех количественных показателей рекомендуется выполнять экспертным путем, т. е. оценку проводят несколько человек (экспертов-участников проекта), исходя из личного опыта. Потом эти оценки складываются и делятся на число экспертов (определяется среднее арифметическое).

Здесь приводится один из наиболее простых и эффективных методов оценки рисков проекта – метод балльной оценки рисков, и пример использования этого метода.

Для практического использования этого метода рекомендуется следующая последовательность:

1. Определить простые риски;

2. Оценить вероятность наступления событий, относящихся к каждому простому риску;

3. Определить удельный вес каждого простого риска во всей совокупности;

4. Рассчитать балльную оценку наступления риска по всем стадиям проекта;

5. Классифицировать риски;

6. Разработать перечень мер, позволяющий их уменьшить.

1. Определить простые риски — составление исчерпывающего перечня рисков

По характеру воздействия риски делятся на простые и составные. Составные риски являются композицией простых, каждый из которых в композиции рассматривается как простой. Простые риски определяются полным перечнем не пересекающихся событий, т. е. каждое из них рассматривается как не зависящее от других.

ПРИМЕР

Неправильные исходные теоретические расчеты и оценки

Отрицательный результат теоретического обоснования идеи

Невозможность защитить интеллектуальную собственность

Несанкционированное использование идеи

Снижение качества разработок

Отсутствие необходимой технологической базы

Отсутствие необходимой элементной базы

Выявление экологических проблем при использовании

Увеличение объёмов разработок

Невозможность технической реализации идеи

Ошибки в стратегии организации серийной сборки (производства)

Отсутствие необходимых производственных мощностей

Плохое качество выполнения заказов субподрядчиками

Высокая стоимость комплектующих

Увеличение стоимости наемного труда

Неправильная оценка рынка

Неправильное позиционирование продукта

Сложность входа на рынок

Недостаточная востребованность продукта на рынке (отсутствие заказов)

Ошибочная стратегия работы с потенциальными клиентами

Недостаточная эффективность работы с потенциальными клиентами

Недооценка конкурентов

Увеличение затрат на проект

Задержка выполнения этапов

Недостаточная квалификация участников проекта

2. Оценка вероятностей наступления события, относящихся к каждому простому риску

Классификация рисков по вероятности возникновения

Виды рисков

Вероятность возникновения (P)
Количественный подход

Качественный

Подход

P (в долях единицы)

Слабовероятные

0, 0 < P ≤ 0, 1

Событие может произойти в исключительных случаях.
Маловероятные

0, 1 < P ≤ 0, 4

Редкое событие, но, как известно, уже имело место.
Вероятные

0, 4 < P ≤ 0, 6

Наличие свидетельств достаточных для предположения возможности события.
Весьма вероятные

0, 6 < P ≤ 0, 9

Событие может произойти.
Почти возможные

0, 9 < P < 1, 0

Событие, как ожидается, произойдёт.

ПРИМЕР

Простые риски

Оценка вероятности наступления
1.

Неправильные исходные теоретические расчеты и оценки

0. 2
2.

Отрицательный результат теоретического обоснования идеи

0. 2
3.

Невозможность защитить интеллектуальную собственность

0. 4
4.

Несанкционированное использование идеи

0. 9
5.

Невозможность технической реализации идеи

0. 5
6.

Увеличение объёмов разработок

0. 6
7.

Снижение качества разработок

0. 2
8.

Отсутствие необходимой технологической базы

0. 1
9.

Отсутствие необходимой элементной базы

0. 1
10.

Выявление экологических проблем при использовании

0. 8
11.

Ошибки в стратегии организации серийной сборки (производства)

0. 8
12.

Отсутствие необходимых производственных мощностей

0. 2
13.

Высокая стоимость комплектующих

0. 5
14.

Плохое качество выполнения заказов субподрядчиками

0. 8
15.

Увеличение стоимости наемного труда

0. 6
16.

Неправильная оценка рынка

0. 5
17.

Неправильное позиционирование продукта

0. 4
18.

Сложность входа на рынок

0. 8
19.

Недостаточная востребованность продукта на рынке (отсутствие заказов)

0. 3
20.

Ошибочная стратегия работы с потенциальными клиентами

0. 4
21.

Недостаточная эффективность работы с потенциальными клиентами

0. 4
22.

Недооценка конкурентов

0. 5
23.

Увеличение затрат на проект

0. 3
24.

Задержка выполнения этапов

0. 3
25.

Недостаточная квалификация участников проекта

0. 3

3. Определение удельного веса каждого простого риска во всей совокупности

Существует масса критериев для определения удельного веса каждого риска. Мы рекомендуем остановиться на одном, наиболее показательном – величина потерь от наступления какого либо события (рисков, перечисленных выше):

Классификация рисков по величине потерь

Виды рисков

Величина потерь

I

(баллы)

в % от плановой прибыли
Минимальные

0 – 1

0% < I ≤ 10%
Низкие

1 – 4

10% < I ≤ 40%
Средние

4 – 6

40% < I ≤ 60%
Высокие

6 – 9

60% < I ≤ 90%
Максимальные

9 – 10

90% < I ≤ 100%

ПРИМЕР

Простые риски

Оценка ущерба для проекта
1.

Неправильные исходные теоретические расчеты и оценки

9
2.

Отрицательный результат теоретического обоснования идеи

8
3.

Невозможность защитить интеллектуальную собственность

8
4.

Несанкционированное использование идеи

9
5.

Невозможность технической реализации идеи

9
6.

Увеличение объёмов разработок

2
7.

Снижение качества разработок

8
8.

Отсутствие необходимой технологической базы

9
9.

Отсутствие необходимой элементной базы

9
10.

Выявление экологических проблем при использовании

8
11.

Ошибки в стратегии организации серийной сборки (производства)

6
12.

Отсутствие необходимых производственных мощностей

9
13.

Высокая стоимость комплектующих

5
14.

Плохое качество выполнения заказов субподрядчиками

9
15.

Увеличение стоимости наемного труда

4
16.

Неправильная оценка рынка

8
17.

Неправильное позиционирование продукта

7
18.

Сложность входа на рынок

6
19.

Недостаточная востребованность продукта на рынке (отсутствие заказов)

10
20.

Ошибочная стратегия работы с потенциальными клиентами

8
21.

Недостаточная эффективность работы с потенциальными клиентами

9
22.

Недооценка конкурентов

8
23.

Увеличение затрат на проект

3
24.

Задержка выполнения этапов

1
25.

Недостаточная квалификация участников проекта

10

4. Расчет балльной оценки наступления риска по всем стадиям проекта

Общий балл для оценки риска рассчитывался перемножением вероятности наступления рискового события на коэффициент величины ущерба от его наступления:

M = P x I

где: M – степень воздействия рисков

P — вероятность возникновения рисков, в соответствии с классификацией (в долях единицы)

I — величина потерь, в соответствии с классификацией (в единицах).

Пример

Простые риски

Оценка вероятности наступления

Оценка ущерба для проекта

Общий балл
1.

Неправильные исходные теоретические расчеты и оценки

0. 2

9

1. 8
2.

Отрицательный результат теоретического обоснования идеи

0. 2

8

1. 6
3.

Невозможность защитить интеллектуальную собственность

0. 4

8

3. 2
4.

Несанкционированное использование идеи

0. 9

9

8. 1
5.

Невозможность технической реализации идеи

0. 5

9

4. 5
6.

Увеличение объёмов разработок

0. 6

2

1. 2
7.

Снижение качества разработок

0. 2

8

1. 6
8.

Отсутствие необходимой технологической базы

0. 1

9

0. 9
9.

Отсутствие необходимой элементной базы

0. 1

9

0. 9
10.

Выявление экологических проблем при использовании

0. 8

8

6. 4
11.

Ошибки в стратегии организации серийной сборки (производства)

0. 8

6

4. 8
12.

Отсутствие необходимых производственных мощностей

0. 2

9

1. 8
13.

Высокая стоимость комплектующих

0. 5

5

2. 5
14.

Плохое качество выполнения заказов субподрядчиками

0. 8

9

7. 2
15.

Увеличение стоимости наемного труда

0. 6

4

2. 4
16.

Неправильная оценка рынка

0. 5

8

4. 0
17.

Неправильное позиционирование продукта

0. 4

7

2. 8
18.

Сложность входа на рынок

0. 8

6

5. 4
19.

Недостаточная востребованность продукта на рынке (отсутствие заказов)

0. 3

10

3. 0
20.

Ошибочная стратегия работы с потенциальными клиентами

0. 4

8

3. 2
21.

Недостаточная эффективность работы с потенциальными клиентами

0. 4

9

3. 6
22.

Недооценка конкурентов

0. 5

8

4. 0
23.

Увеличение затрат на проект

0. 3

3

0. 9
24.

Задержка выполнения этапов

0. 3

1

0. 3
25.

Недостаточная квалификация участников проекта

0. 3

10

3. 0

5. Классификации рисков, т.е. разделения рисков на конкретные группы по определенным признакам

1. Для удобства анализа, все риски можно разделить по направлениям, характеризующим направления деятельности компании

2. По балльной шкале оценки рисков можно выделить, например, три группы рисков:

с баллом от 1 до 2 – незначительные риски, специальные меры не принимаются;

с баллом от 2 до 4 – значительные риски, для них надо разработать комплекс мер по минимизации вероятности их наступления;

с баллом от 4 и более – существенные риски, вероятность их наступления велика и ущерб от их воздействия критичен для проекта.

В результате, для анализа удобно представить все риски в виде сводной таблицы, которую будет удобно представить в проекте:

ПРИМЕР

Табл. Оценка рисков

Простые риски

Оценка вероятности наступления

Оценка ущерба для проекта

Общий балл
А. Научные риски – связанные с научной разработкой идеи
1.

Неправильные исходные теоретические расчеты и оценки

0. 2

9

1. 8
2.

Отрицательный результат теоретического обоснования идеи

0. 2

8

1. 6
3.

Невозможность защитить интеллектуальную собственность

0. 4

8

3. 2
4.

Несанкционированное использование идеи

0. 9

9

8. 1
Б. Технические риски – связанные с разработкой технического/технологического решения
5.

Невозможность технической реализации идеи

0. 5

9

4. 5
6.

Увеличение объёмов разработок

0. 6

2

1. 2
7.

Снижение качества разработок

0. 2

8

1. 6
8.

Отсутствие необходимой технологической базы

0. 1

9

0. 9
9.

Отсутствие необходимой элементной базы

0. 1

9

0. 9
10.

Выявление экологических проблем при использовании

0. 8

8

6. 4
В. Производственные риски – связанные с организацией производства
11.

Ошибки в стратегии организации серийной сборки (производства)

0. 8

6

4. 8
12.

Отсутствие необходимых производственных мощностей

0. 2

9

1. 8
13.

Высокая стоимость комплектующих

0. 5

5

2. 5
14.

Плохое качество выполнения заказов субподрядчиками

0. 8

9

7. 2
15.

Увеличение стоимости наемного труда

0. 6

4

2. 4
Г. Рыночные риски – связанные с коммерциализацией
16.

Неправильная оценка рынка

0. 5

8

4. 0
17.

Неправильное позиционирование продукта

0. 4

7

2. 8
18.

Сложность входа на рынок

0. 8

6

5. 4
19.

Недостаточная востребованность продукта на рынке (отсутствие заказов)

0. 3

10

3. 0
20.

Ошибочная стратегия работы с потенциальными клиентами

0. 4

8

3. 2
21.

Недостаточная эффективность работы с потенциальными клиентами

0. 4

9

3. 6
22.

Недооценка конкурентов

0. 5

8

4. 0
Д. Организационные риски – связанные с управлением проектом
23.

Увеличение затрат на проект

0. 3

3

0. 9
24.

Задержка выполнения этапов

0. 3

1

0. 3
25.

Недостаточная квалификация участников проекта

0. 3

10

3. 0

6. Разработка перечня мер, позволяющий его уменьшить

Для рисков с баллом более 4 необходимо разработать комплекс мер по снижению их воздействия на проект.

Это самая важная часть, в которой должно быть дано описание риска (ситуации, когда он может возникнуть и последствия, которые он может за собой повести), выбранного их таблицы и четко описана программа действий либо снижения вероятности наступления этого риска, либо уменьшения ущерба от его последствий.

В заключение следует отметить, что каждый проект является уникальным по своим характеристикам, и при использовании общих схем в анализе проекта об этом нужно помнить, прежде всего.

7. Процесс принятия решения по внедрению инновации в области дистанционного обучения

1 этап – определение проблемы решения

Управление инновациями в технологической основе образования только в том случае ведет к повышению эффективности и качества обучения, когда оно согласовано и взаимосвязано с управлением педагогическими, организационными и экономическими инновациями в сфере образования.

Разработка и распространение технологических инноваций, применение в образовательном процессе современных компьютерных и телекоммуникационных технологий является ведущим фактором развития инновационного учебного процесса. Постоянное совершенствование новых информационных технологий беспрецедентными темпами в последние десятилетия стимулирует и ускоряет нововведения в сфере образования. В основе инновационного менеджмента технологической основы образовательного процесса — решение проблемы выбора технологий из широкого спектра возможностей.

2 этап – формирование альтернатив решения

На сегодняшний день арсенал технологических средств современного образования достаточно многообразен, и к тому же он быстро расширяется буквально у нас на глазах.

В качестве основных типов технологий, которые используются в инновационном образовании в настоящее время, можно выделить следующие:

Печатные материалы

Аудио- и видеокассеты, видеодиски

Телефон

Радио и телевидение

Электронная почта

Компьютерные обучающие программы

World Wide Web

Телеконференции (аудио-конференции, аудио-графические, видео- конференции, компьютерные конференции)

Ограничения – техническая и моральная готовность обучающих центров и обучаемых к технологической инновации.

В качестве основных принципов эффективного выбора и использования технологий в инновационном учебном процессе можно выделить следующие положения:

В учебном процессе важна не информационная технология сама по себе, а то, насколько ее использование служит достижению собственно образовательных целей.

Более дорогостоящие и наиболее современные технологии не обязательно обеспечивают наилучший образовательный результат. Наоборот, часто наиболее эффективными оказываются достаточно привычные и недорогие технологии.

Результат обучения существенно зависит не от типа коммуникационных и информационных технологий, а от качества разработки и предоставления курсов.

При выборе технологий необходимо учитывать наибольшее соответствие некоторых технологий характерным чертам обучаемых, специфическим особенностям конкретных предметных областей, преобладающим типам учебных заданий и упражнений.

Наиболее эффективным при выборе технологий является мультимедиа подход, при котором необходимо стремиться к взаимодополнению различных технологий, синергетическому эффекту их взаимодействия.

3 этап – принятие и реализация решения

Оценка вариантов:

Аудио- и видеокассеты, видеодиски давно используются в дистанционном обучении, это не является инновацией

Телефон – разовое средство передачи необходимой информации небольшого объема, не подходит для дистанционного образования в ЕШКО

Радио и телевидение – очень удобная связь, но односторонняя

Электронная почта – современная альтернатива обычной почте, очень удобная и быстрая в использовании для дистанционного обучения языковым или другим курсам, можно передавать и принимать большие объемы информации и находиться при этом в любой точке земного шара

Компьютерные обучающие программы – приносят определенную пользу на стационарном компьютере. Отрицательная черта – необходим стационарный компьютер для работы с программой.

Телеконференции (аудио-конференции, аудио-графические, видео- конференции, компьютерные конференции) – дают возможность изучать материал, не выходя из дома. Для иннованционного образования характерно проведение телеконференций как на базе специального оборудования, так и на основе передачи звука, графики, видео и текста по компьютерным сетям.

Хотя технологически основные типы учебных конференций сближаются в ходе развития мультимедиа компьютерных сетей, тем не менее дидактически они сохраняют существенные различия. Фактически на базе каждого типа телеконференций формируются специфические методы инновационного образования.

В последние годы среди всех типов конференций наибольшее распространение в дистанционном образовании получили компьютерные конференции.

Компьютерные конференции

На базе электронной почты или На базе Web технологий

Синхронные Асинхронные

Принято решение использовать компьютерные конференции на базе Web технологий, синхронные, т.е. специальное программное обеспечение – Chatware, которое позволяет организовать интерактивное обучение на основе синхронных взаимодействий обучающихся, т.е. использовать в учебном процессе системы интерактивного диалога в реальном времени.

Системы

AtChat

ICQ

ConferenceRoom

HoneyCom

Возможности этих инструментальных средств по передаче звука, видео и файлов в синхронных диалогах имеют важное значение для инновационного образования.

В последнее время особую актуальность имеет применение специального программного обеспечения — «группвера» («groupware») — для организации дистанционной совместной групповой работы.

Использование таких стандартных возможностей систем группвера, как хранение информации, управление и поиск в базах данных, позволяет разрабатывать совместные студенческие проекты в инновационном образовании.

Применение средств телекоммуникации — передачи посланий посредством электронной почты, пересылки файлов, синхронных и асинхронных текстовых компьютерных, аудио- и видео-конференций — позволяет выработать единый документ в процессе группового дистанционного обучения.

Для оценки принятого решения предлагается использовать метод оценки эффективности инноваций.

Литература

Анисимов Ю.П. и др. Организация и управление нововведениями: Учебное пособие.- Воронеж, 2003

Агафонова И. П. Риск как объект управления при реализации инновационного проекта // Экономические преобразования в России: проблемы и перспективы: Межвузовский сборник научных трудов. — СПб. — 2002. — № 3.

Богатин Ю.В., Швандар В.А. Оценка эффективности бизнеса и инвестиций: Учеб. пособие для вухов.-М.: Финансы, ЮНИТИ-ДАНА, 2006.

Вачков И. Дистанционное обучение для детей-инвалидов: [О психол. проблемах дистанц. обучения] // Шк. психолог. Еженед. прил. к газ. Первое сент. -2008. -N38. — C. 13.

Зинченко В. П. Дистанционное образование: к постановке проблемы // Педагогика. -2008. -N2. — С. 23-34.

Ковалев Г. Д. Основы инновационного менеджмента. — М., 2006.

Молчанов Н.Н. Инновационный процесс: организации и маркетинг. Учебное пособие. – СПб.:СПбГУ, 2004.

Палазков П. А. Дистанционное обучение как педагогическая технология // Личностно-ориентированное обучение в профессиональном образовании: содержание-формы-проблемы. -Мн., 2008.

Скудняков Ю. А., Федосенко В. И. Роль и значение компьютерного класса в системе дистанционного обучения // Личностно-ориентированное обучение в профессиональном образовании: содержание — формы — проблемы. -Мн., 2008. -С. 200-207.

Черкасов В. В. Проблемы риска в управленческой деятельности: Монография. — М.: Рефл-бук, Киев: Валлер, 2006.

Курсовая работа: Современное развитие химической и нефтехимической отрасли

Введение

Химический и нефтехимический комплекс на сегодняшний день является базовым сегментом российской промышленности, который закладывает основы ее долгосрочного и стабильного развития и оказывает существенное влияние на структурные изменения в экономике, обладающие существенным макроэкономическим эффектом и влияющие на уровень национальной конкурентоспособности и темпы роста экономики в целом.

Отрасль химии и нефтехимии характеризуется широким спектром видов выпускаемой продукции, которая используется практически во всех отраслях народного хозяйства и в повседневном быту.

Химическая и нефтехимическая промышленность России является экспортоориентированной: на экспорт поступает до 40% произведенной продукции (в стоимостном выражении), в 2004 г. – 9,88 млрд. долл., а в 2005 г. – 11,3 млрд. долл. Последние годы для экспорта химической и нефтехимической продукции характерна повышательная тенденция, причем увеличение валютной выручки определяется, главным образом, ростом мировых цен.

На сегодняшний день на предприятиях химической и нефтехимической промышленности вырабатывается широкий ассортимент продукции, часть которого относится к предметам производственного назначения (более 60%). Другая часть (около 40%) относится к предметам народного потребления.

На предприятиях этой отрасли промышленности вырабатываются: серная кислота, каустическая и кальцинированная сода, ароматические углеводороды, спирты и кислоты, минеральные удобрения, пластмассы и синтетические смолы, химические волокна, синтетические моющие средства и поверхностно-активные вещества, лакокрасочные материалы и синтетические красители, различные растворители и т.п. Этим и обуславливается высокая степень актуальности рассматриваемой темы.

Целью представленной работы является анализ современного развития химической и нефтехимической отрасли в России и Республике Татарстан. Для достижения данной цели необходимо решить ряд задач:

рассмотреть теоретические основы химической и нефтехимической промышленности;

провести оценку современного состояния химической и нефтехимической промышленности;

выявить направления развития химической и нефтехимической промышленности РТ;

провести анализ зарубежного опыта функционирования химической и нефтехимической отрасли.

Объектом в курсовой работе выступает химическая и нефтехимическая сферы. Предмет – деятельность предприятий химической и нефтехимической отрасли.

1. Теоретические основы химической и нефтехимической промышленности

Место и роль химической и нефтехимической промышленности в экономике России

Химический комплекс является базовым сегментом российской промышленности, который закладывает основы ее долгосрочного и стабильного развития и оказывает существенное влияние на структурные изменения в экономике, обладающие существенным макроэкономическим эффектом и влияющие на уровень национальной конкурентоспособности и темпы роста экономики в целом.

Потребителями его продукции являются практически все отрасли промышленности, транспорта, сельского хозяйства, сфера услуг, торговля, наука, культура и образование, оборонный комплекс. В структуре обрабатывающих производств промышленности по объему продукции его удельный вес составляет 10,4%. В отрасли сосредоточено более 4,5% основных фондов промышленности страны.

Предприятия обеспечивают около 5,4% общероссийского объема валютной выручки. В химической индустрии насчитывается около 800 крупных и средних промышленных предприятий и более 100 научных и проектно-конструкторских организаций, опытных и экспериментальных заводов с общей численностью более 740 тыс. человек.

Производственный и научно-технический потенциал позволяет российским предприятиям производить около 1,1% мирового объема химической продукции. Однако по общему выпуску химической продукции Россия находится в конце первой двадцатки стран.

В тоже время, по отдельным ее видам, например, по выпуску аммиака и карбамида, российские компании контролируют 15% мирового рынка. После длительного периода спада производства в 1999 г. наметился подъем отрасли. За последние шесть лет (2000–2005 года) объем производства химической продукции увеличился в 1,43 раза. Рост производства в 2006 году к уровню 2005 года по оценке составит 103,3%. В то же время уже с 2000 года имеет место тенденция замедления темпов роста и снижения рентабельности производства.

Недостаток инвестиций в 1991–1998 гг. привел к замедлению или прекращению строительства производственных мощностей, в том числе около 40 объектов на базе комплектного импортного оборудования. Таким образом, определившееся еще в СССР отставание технического, технологического и экономического уровня химических производств от соответствующих показателей развитых стран еще более усилилось и составляет по оценке 15–20 лет.

Внешняя торговля химического комплекса России определяется следующими факторами:

ростом мировых цен на химические и нефтехимические продукты в связи с высоким уровнем цен на нефть;

расширением спроса со стороны внутреннего рынка, прежде всего со стороны строительной индустрии и бытового сектора;

увеличением протекционистских мер по отношению к российским химическим и нефтехимическим продуктам со стороны ряда стран мира;

снижением ценовой конкурентоспособности отечественных химических и нефтехимических продуктов из-за инфляции, удорожания товаров и услуг естественных монополий, укрепления курса рубля;

усилением конкуренции с зарубежными поставщиками на внутреннем и внешнем рынках.

Химическая и нефтехимическая промышленность России является экспортоориентированной: на экспорт поступает до 40% произведенной продукции (в стоимостном выражении), в 2004 г. – 9,88 млрд. долл., а в 2005 г. – 11,3 млрд. долл. Последние годы для экспорта химической и нефтехимической продукции характерна повышательная тенденция, причем увеличение валютной выручки определяется, главным образом, ростом мировых цен.

Товарная номенклатура экспорта химического комплекса представлена, главным образом, продукцией неглубокой степени переработки сырья, которая тождественна структуре производства и из-за более низких цен на энергоресурсы имеет ценовое преимущество перед зарубежными аналогами. Лидирующими позициями экспорта являются минеральные удобрения, синтетический каучук, пластмассы, органические и неорганические продукты сырьевого назначения.

Наиболее высокая экспортная составляющая в производстве минеральных удобрений: по причине низкой покупательной способности отечественного сельского хозяйства на мировой рынок поступает от 70 до 90% объема их производства.

Крупномасштабные поставки российских минеральных удобрений создают конкуренцию производителям многих стран, в связи с этим в США, странах ЕС, Бразилии, Мексике и Австралии они облагаются высокими антидемпинговыми пошлинами. Протекционистские меры относительно других химических продуктов применяются в Китае, Индии, Турции.

Российская химическая и нефтехимическая продукция реализуется почти в 100 странах мира, но основным рынком сбыта много лет является Китай, который, вместе с тем, активно развивает собственную производственную базу по выпуску химической продукции, поступающей из России и, кроме того, наращивает экспортный потенциал по продуктам, составляющим основу экспорта российского химического комплекса (аммиак, карбамид, метанол, полиэтилен).

В отличие от экспорта номенклатура импорта химического комплекса обширна и традиционно в ней превалируют товары конечного назначения – изделия из пластмасс, лакокрасочные материалы, шины, товары бытовой химии, резинотехнические изделия, кинофотоматериалы, химические средства защиты растений, то есть товары с высокой добавленной стоимостью. В последние годы темпы роста импорта в 1,5 – 2,0 раза выше темпов роста экспорта (в 2004 г. – 6,5 млрд. долл., 2005 г. – 8,2 млрд. долл.), при этом обозначилась тенденция вытеснения отечественных производителей зарубежными поставщиками.

Наиболее активно процесс проникновения зарубежной химической продукции в ущерб отечественным производителям идет в производстве пластмасс и лакокрасочных материалов, в результате чего доля импорта в потреблении отдельных товаров достигает уровня, превышающего порог экономической независимости (по полистиролу – 53,1%, лакокрасочным материалам – 68,8% и т.д.).

Перспектива развития внешней торговли химической и нефтехимической продукцией будет определяться, главным образом: темпами роста тарифов на энергосырьевые ресурсы; эффективностью и сроками реализации инвестиционных и инновационных процессов; мерами защиты интересов отечественных производителей на внешнем и внутреннем рынках; развитием инфраструктуры (складские помещения, порты отгрузки химической продукции и др.) внедрением зарубежных инвесторов в производственные процессы и их ориентацией на рынки сбыта.

Совокупный спрос рынка в 2015 г. к 2005 г. в целом по комплексу возрастет по базовому (реалистическому) варианту развития в 1,6 раза. Спрос в целом по России будет удовлетворяться в основном за счет отечественного производства, доля которого увеличится с 88,5 до 90,4%.

Следует отметить высокие темпы роста внутреннего рынка по ряду продуктов (поливинилхлорид, полипропилен, полистирол с сополимерами стирола, синтетические моющие средства, сода кальцинированная, шины для легковых автомобилей). В то же время низкими темпами роста внутреннего потребления характеризуется рынок минеральных удобрений, соды каустической, химических волокон и нитей.

Технический и экономический потенциал химической и нефтехимической промышленности не позволяет обеспечить прогнозные потребности рынка в конкурентоспособной продукции. Эффективное решение вышеприведенных системных социально-экономических проблем возможно при непосредственном участии Правительства Российской Федерации и федеральных органов исполнительной власти.

На сегодняшний день на предприятиях химической и нефтехимической промышленности вырабатывается широкий ассортимент продукции, часть которого относится к предметам производственного назначения (более 60%). Другая часть (около 40%) относится к предметам народного потребления. На предприятиях этой отрасли промышленности вырабатываются: серная кислота, каустическая и кальцинированная сода, ароматические углеводороды, спирты и кислоты, минеральные удобрения, пластмассы и синтетические смолы, химические волокна, синтетические моющие средства и поверхностно-активные вещества, лакокрасочные материалы и синтетические красители, различные растворители и т.п.

Таким образом, химический комплекс является базовым сегментом российской промышленности, который закладывает основы ее долгосрочного и стабильного развития и оказывает существенное влияние на структурные изменения в экономике, обладающие существенным макроэкономическим эффектом и влияющие на уровень национальной конкурентоспособности и темпы роста экономики в целом. Потребителями его продукции являются практически все отрасли промышленности, транспорта, сельского хозяйства, сфера услуг, торговля, наука, культура и образование, оборонный комплекс.

1.2 Структура химической и нефтехимической отрасли

Отрасль химии и нефтехимии (как и машиностроение) характеризуется широким спектром видов выпускаемой продукции, которая используется практически во всех отраслях народного хозяйства и в повседневном быту.

Представленная схема отображает разделение на химическую и нефтехимическую отрасли, включающие подотрасли и сектора.

Представим краткое описание направлений деятельности, которыми занимаются основные подотрасли химической и нефтехимической промышленности:

Горно-химическая промышленность – добыча и обогащение рудных и нерудных полезных ископаемых (кроме углеводородного сырья, каменного угля и металлических руд), являющихся сырьем для производства химической продукции, в том числе апатитового концентрата, нефелинового концентрата, карналлита, серного колчедана, серы;

Основная химия – производство продуктов основной химии (серная кислота, кальцинированная и каустическая сода, синтетический аммиак, карбид кальция, сернокислый натрий; широкий спектр других продуктов неорганической химии, к которым, в частности, относятся промышленные газы (кислород, азот, водород, аргон, ацетилен и др.), кислоты, соли, окиси различных химических элементов; минеральные удобрения, химические средства защиты растений);

Промышленность химических волокон и нитей – производство искусственных и синтетических волокон и нитей, включая текстильные, технические и кордные;

Промышленность синтетических смол и пластических масс – производство синтетических смол (в том числе поливинилхлоридных), пластмасс и полимерных материалов (основные из них – полиэтилен, полистирол, полипропилен);

Промышленность пластмассовых изделий, стекловолокнистых материалов, стеклопластиков и изделий из них – производство пластмассовых изделий (полимерные пленки, изделия из термопластов, трубы и детали трубопроводов из термопластов и др.), поливинилхлоридных пластикатов, стекловолокнистых материалов и стеклопластиков и изделий из них;

Лакокрасочная промышленность – производство белых пигментов и лакокрасочной продукции (лаки, эмали, грунтовки, шпатлевки, краски на различных основах, растворители и смывки для лакокрасочных материалов и др.);

Промышленность синтетических красителей – производство синтетических красителей различных видов (в том числе сернистых, прямых, активных, кислотных, протравных, оптических отбеливателей, пигментов и лаков);

Химико-фотографическая промышленность – производство химико-фотографической продукции (в том числе различные типы кинофотопленок и магнитных лент), видеокассет и компакт-кассет для магнитофонов;

Промышленность бытовой химии – производство товаров бытовой химии (химическая продукция в мелкой расфасовке; моющие, чистящие, полирующие, клеящие средства, средства по уходу за автомобилями, мотоциклами и велосипедами, средства против бытовых насекомых, грызунов и для дезинфекции и др.);

Производство синтетического каучука – производство синтетических каучуков различных типов (полиизопреновых, бутадиен-стирольных, полибутадиеновых и других) и латексов;

Производство продуктов основного органического синтеза – производство продуктов основного органического синтеза (этилен, метанол-ректификат, бензол, стирол, бутиловый и изобутиловый спирт, фенол, пластификаторы и др.);

Производство технического углерода – производство технического углерода;

Резиноасбестовая промышленность – производство различных резиновых и резиноасбестовых изделий (лента конвейерная, прорезиненные ремни, рукава, резиновая обувь и др.);

Шинная промышленность – производство и восстановление шин для легковых и грузовых автомобилей, автобусов, сельскохозяйственной и строительно-дорожной техники, мотоциклов и мотороллеров, авиационных шин, покрышек для велосипедов;

Химико-фармацевтическая промышленность – производство лекарственных препаратов различных типов (антибиотики, витамины, препараты для лечения различных заболеваний).

Химико-фармацевтическая промышленность часто рассматривается отдельно от других подотраслей химии и нефтехимии или вообще относится к другой отрасли – к медицинской промышленности. В данном обзоре химической и нефтехимической промышленности России химико-фармацевтическая промышленность рассматриваться не будет.

Ведущей подотраслью российской химии и нефтехимии является основная химия, в которой в денежном выражении производится почти 60% продукции химической промышленности и более 40% продукции всей химии и нефтехимии (без химико-фармацевтической промышленности). Значительную долю в объеме промышленной продукции отрасли имеют также производство синтетического каучука, шинная промышленность, промышленность пластмассовых изделий, стекловолокнистых материалов, стеклопластиков и изделий из них, резиноасбестовая промышленность, промышленность синтетических смол и пластмасс, производство продуктов органического синтеза.

Таким образом, химический комплекс является базовым сегментом российской промышленности, который закладывает основы ее долгосрочного и стабильного развития и оказывает существенное влияние на структурные изменения в экономике, обладающие существенным макроэкономическим эффектом и влияющие на уровень национальной конкурентоспособности и темпы роста экономики в целом.

Потребителями его продукции являются практически все отрасли промышленности, транспорта, сельского хозяйства, сфера услуг, торговля, наука, культура и образование, оборонный комплекс.

Отрасль химии и нефтехимии (как и машиностроение) характеризуется широким спектром видов выпускаемой продукции, которая используется практически во всех отраслях народного хозяйства и в повседневном быту.

2. Оценка современного состояния химической и нефтехимической промышленности

2.1 Основные показатели развития химической и нефтехимической отрасли в России

Структуру себестоимости (в %) продукции в типичных подотраслях химической промышленности можно представить следующим образом (таблица 1).

Таблица 1 – Структуру себестоимости (в %) продукции в типичных подотраслях химической промышленности

Статьи затрат / подотрасли

Горно-химическая

Химических волокон

Основного химического синтеза

Лакокрасочная

В целом по промышленности
Затраты на сырьё и вспомогательные материалы

22,7

59,6

61,6

90,1

63,0
Топливо и энергоресурсы

18,1

10,4

8,7

1,7

11,1
Амортизация основных средств

18,8

9,9

9,5

1,6

13,0
Заработная плата с отчислениями

35,4

15,2

16,0

5,3

11,1
Прочие

5,0

4,9

4,2

1,3

1,8

Анализ структуры себестоимости отражает затраты на сырьё и вспомогательные материалы, топливо и энергоресурсы, амортизацию основных средств, заработную плату с отчислениями и прочие издержки.

Основными путями (в порядке снижения значимости) повышения экономической эффективности производства в химической промышленности являются:

снижение ресурсоёмкости (за счёт увеличения выхода целевого продукта из сырья, переработки отходов производства / балласт в сопутствующие продукты),

снижение удельных амортизационных отчислений (за счёт внедрения производственных установок с повышенной единичной мощностью),

снижение энергоёмкости (за счёт внедрения энергосберегающих технологий, энерготехнологических схем, использующих вторичные энергоресурсы),

снижения затрат на персонал (путём комплексной автоматизации и сплошной механизации производства).

Современное развитие химической и нефтехимической отрасли

Рис. 1 – Динамика индекса химического производства в России в 1991–2009 годах, в процентах от уровня 1991 года

Как видим, динамика индекса химического производства в России за рассматриваемый период с 1991 по 2009 годы росла неравномерно. В 2009 г. индекс химического производства в России упал.

Доля химической индустрии в структуре ВВП России в 2008 году составила около 7,5%, в структуре экспорта – около 3,5%, в структуре валютной выручки – около 4%; в отрасли сосредоточено почти 11% основных фондов промышленности.

Крупнейшими химическими компаниями России являются следующие (таблица 3):

Таблица 3 – крупнейшие химические компании России

Компания, штаб-квартира

Объём продаж млрд. руб.

Специализация
Сибур Холдинг (Москва)

173,5 (2008, МСФО)

Нефтехимия
Салаватнефтеоргсинтез (Салават, Башкортостан)

85,3 (2008, РСБУ)

Нефтехимия
Нижнекамскнефтехим (Нижнекамск, Татарстан)

77,8 млрд. руб. (2008 год, МСФО)

Синтетические каучуки
Еврохим (Москва)

73,1 (2009 год, МСФО)

Производство удобрений
Уралкалий (Березники, Пермский край)

62,8 (2008 год, МСФО)

Калийные удобрения
Акрон (Великий Новгород)

37,5 млрд. руб. (2009 год, МСФО)

Минеральные удобрения

Как видим, количество компаний на рынке химической продукции не так велико, что характеризует олигополистический рынок.

Таким образом, динамика индекса химического производства в России за последние 20 лет не демонстрирует устойчивый рост. Кроме того, количество компаний на рынке химической продукции не так велико, что характеризует олигополистический рынок.

2.2 Основные факторы, сдерживающие стабильное функционирование химического комплекса

Обозначим основные факторы, сдерживающие стабильное функционирование химического комплекса и ключевые ограничения развития компаний:

1) Недостаточный уровень научно-технических разработок и их внедрения в промышленность.

Материально-техническая база большинства научно-исследовательских и проектно-конструкторских организаций разрушена. Произошла значительная утечка научных кадров. В результате деятельность научных и проектно-конструкторских организаций не оказывает существенного влияния на состояние химического комплекса. Продолжает увеличиваться разрыв между объективными потребностями промышленных предприятий в современных научно-исследовательских разработках и предложениями научно-исследовательских и проектно-конструкторских организаций. Объем выполненных НИОКР в 2002 г. составил 2,5 млрд. руб., в 2003 г. – 3,1 млрд. руб., в 2004 г. – 3,6 млрд. руб., в 2005 г. – 4,3 млрд. руб., в 2006 г. (по оценке) – 5,3 млрд. руб., что явно недостаточно для решения проблемы конкурентоспособности химической продукции. Именно это направление требует, прежде всего, государственной поддержки, в том числе прямого финансирования из федерального бюджета.

2) Высокая степень физически изношенного и морально устаревшего основного технологического оборудования, транспортных средств, энергетических и других объектов. Установленное на некоторых предприятиях технологическое оборудование по своим техническим характеристикам значительно уступает зарубежным аналогам. Сроки эксплуатации значительной его части составляют 20 и более лет. Производство отечественного оборудования практически приостановлено. Для сравнения, на предприятиях химической промышленности в США срок службы оборудования в среднем составляет около 6 лет. Степень износа основных производственных фондов по химическому комплексу в целом составляет около 54%, а оборудования – 67,2%, причем по отдельным видам оборудования в производствах соды кальцинированной, полистирола и сополимеров стирола степень износа составляет свыше 80%, а на некоторых – 100%. Высокая степень физического износа специального автомобильного и железнодорожного транспорта. Коэффициент обновления основных фондов в химической и нефтехимической промышленности в 2000–2005 гг. не превышал 2-х процентов.

3) Диспаритет цен и тарифов на продукцию естественных монополий. При росте цен на химическую продукцию за 6 лет (2000–2005 гг.) в 2,44 раза, цены на основные виды сырья и энергоресурсы выросли значительно больше: на нефть сырую – в 4,8 раза; на газ природный – в 3,53 раза; на электроэнергию для промышленных потребителей – в 3 раза, что ведет к снижению ценовой конкурентоспособности химической продукции.

4) Дефицит инвестиционных ресурсов, в основном, по причине отсутствия организационно-экономических механизмов, стимулирующих приток инвестиций, в том числе иностранных, в развитие отрасли. В последние годы объем инвестиций в отрасли несколько увеличился, однако в 2006 г. по оценке он составит всего 52% от уровня 1991 г. Коэффициент обновления основных фондов в 4 раза ниже минимально необходимого. Большинство работающих предприятий вынуждены направлять значительную часть прибыли на восполнение недостатка оборотных средств и ремонт оборудования.

5) Сокращение спроса на продукцию малотоннажной химии на внутреннем рынке, в первую очередь, со стороны высокотехнологичных отраслей промышленности и оборонного комплекса. В течение последних 10 лет оборонная промышленность в силу ее низкой платежеспособности не обеспечивала необходимого спроса на ряд продуктов малотоннажной химии. В настоящее время в России прекращено производство некоторых видов полимерных материалов (полиимиды, поликарбонаты), каучуков специального назначения, клеев, герметиков и т.д. Под угрозой закрытия находится производство всех углеродных материалов, необходимых для изготовления конструкционных теплостойких и эррозионностойких композиционных материалов, используемых в современной авиационной и ракетно-космической технике, атомной промышленности. В критическом положении находятся более 42% производств, в том числе углеродные, борные, карбидокремниевые волокна; теплостойкие органические стекла; термостойкие кремнийорганические и элементоорганические олигомеры; наполнители, пигменты, антипирены и т.д. Ситуация, сложившаяся в сфере производства материалов для вооружения, военной и специальной техники, требует принятия решений, обеспечивающих защиту государственных интересов и поддержку отечественных производителей.

6) Устойчивое развитие химической и нефтехимической промышленности невозможно без решения проблемы обеспечения предприятий отрасли углеводородным сырьем, на базе которого производится до 80% продукции комплекса. Оценивая потенциальные ресурсы углеводородного сырья, можно констатировать, что Россия находится в более выгодном положении, чем большинство развитых стран, о чем свидетельствуют данные по добыче и переработке нефти, производству нефтепродуктов, добыче природного газа. Потенциальные ресурсы углеводородного сырья связаны с уменьшением сжигания добываемого попутного газа в факелах, с увеличением объема попутного газа, подвергаемого глубокой переработке, с увеличением глубины переработки нефти на нефтеперерабатывающих заводах России, с извлечением этановой фракции из естественных газов. При реализации на внутреннем рынке продуктов более глубокой переработки нефти (пластмасс, каучуков, химических волокон) их стоимость в 1,5 раза превышает стоимость экспорта эквивалентного объема нефти.

Углубление переработки нефти, в свою очередь, позволит решить такие важные задачи, как увеличение загрузки мощностей и повышение занятости населения. В России на 1 т произведенного этилена приходится 91 т переработанной нефти. В США этот показатель составляет 36 т, в Японии – 29 т, в Германии – 24 т. Поэтому на современном этапе необходимо создать условия, стимулирующие потребление углеводородного сырья на внутреннем рынке, что будет способствовать развитию химической и нефтехимической промышленности.

Таким образом, доля химической индустрии в структуре ВВП России в 2006 году составила около 6%, в структуре экспорта – около 5%, в структуре валютной выручки – около 5%; в отрасли сосредоточено почти 7% основных фондов промышленности.

Количество компаний на рынке химической продукции не так велико, что характеризует олигополистический рынок. Отметим также, что углубление переработки нефти, в свою очередь, позволит решить такие важные задачи, как увеличение загрузки мощностей и повышение занятости населения.

3. Направления развития химической и нефтехимической промышленности РТ

3.1 Анализ зарубежного опыта функционирования химической и нефтехимической отрасли

На мировом рынке химической продукции выделяют три основных центра её развития: США, Западная Европа и Япония. Все эти центры имеют существенные стратегии химических компаний. Рассмотрим химическую промышленность США

Безусловным и единственным лидером в развитии химической промышленности являются Соединенные Штаты Америки. Там выпускаются абсолютно все виды прогрессивных химических товаров. США принадлежат лицензии на все прогрессивные химические технологии. США обладает всем необходимым для развития химическим сырьем. Там сосредоточен самый современный в мире парк химического оборудования.

Отличительной особенностью химической промышленности США является постоянное обновление оборудования, примерно каждые пять лет. На предприятиях высокая степень автоматизации, используются безотходные технологии.

Химическая промышленность США ориентирована на экспорт продукции по всему миру. Но, несмотря на достаточно позитивные аргументы, в химической промышленности США тоже есть проблемы.

Например четыре года назад химическая отрасль в США переживала самый худший за последние два десятилетия финансовый период. Положение осложнялось тем, что каких-либо признаков улучшения не было видно. Депрессия в отрасли продолжалась 4 года. Все больше американцев теряло работу, все меньше поступало заказов на дорогие товары длительного пользования, все ниже становились объемы продаж.

Находящаяся в стесненных обстоятельствах компания Dow Chemical объявила о снижении чистого дохода на 84%. Вторая по величине химическая компания в США связывала снижение дохода с ухудшением экономических условий и сокращением спроса.

Компания Lyondell Chemical, потребителями которой являются самые разные предприятия – от производителей пластиковых пакетов до промышленных предприятий-покупателей добавок к горючему, – также объявила о потере доходов: они снизились на 67 млн. долларов (в третьем квартале 2000 года доход компании составил 133 млн. долларов).

С ослаблением спроса и экономическим спадом связывали падение чистого дохода и в компании DuPont. В третьем квартале 2001 года доход крупнейшего американского химического производителя снизился на 75%.

«За последние 20 лет химическая промышленность еще не находилась в таких тяжелых экономических условиях», – говорит J. Pedro Reinhard, финансовый директор компании Dow. Спад мировой экономики, сочетающийся с перепроизводством, существенно снизил доходы отрасли.

На результаты химических фирм сильно влияли сокращения производств и увольнения, которые происходили в автомобильной и авиастроительной промышленности. Негативно влиял и «сильный» доллар, а также неопределенность, связанная с последствиями событий 11 сентября. «Мы попали в яму, и я смирился с тем, что до второй половины 2002 года нам из нее не выбраться», – говорил Dan Smith, генеральный директор Lyondell.

Говорить об улучшении в химическом секторе можно было лишь тогда, когда заработают машины. Тогда сектор был обессилен промышленным спадом и стеснен лишними запасами продукции.

Но все же был свет в конце туннеля. Упали цены на электроэнергию, являющуюся главной статьей расходов химической отрасли. К этому можно добавить снижение цен на нефть и природный газ. Кроме того, доллар немного «ослаб», что позволяет компаниям, проводящим зарубежные операции, с меньшим ущербом для себя конвертировать выручку.

Тем не менее, инвесторы не спешили воспользоваться низкими ценами для того, чтобы скупать акции. Во-первых, они уже не раз прогорали. Во-вторых, о том, когда наступит экономический подъем, никто не знал.

Но в США все же справились с экономическим кризисом и в 2005 году по результатам экономического исследования, проведенного Американским химическим советом, позиции химической промышленности США по сравнению с прошлыми годами как никогда прочны.

Цены на сырье в 2006 году выросли на 12,9% и, по мнению производителей, в 2007 году сохранят эту тенденцию, что повлечет рост себестоимости химической продукции на 8,2%. Только 7% компаний предполагают, что стоимость их продукции в этом году снизится. Химические производители планируют увеличить в этом году свои расходы на НИОКР на 3%, тогда как в последние годы эти затраты падали. Аналитики предполагают, что капиталовложения химических компаний в 2007 году также увеличатся, а расходы на оборудование возрастут на 11,8% в текущем году и на 10,1% в 2006 году.

После четырехлетнего спада химическая промышленность США, по мнению Американского химического совета, возрождается. При этом наблюдается редкое сочетание устойчивого спроса и роста цен на продукцию и сырье.

Вторая половина текущего года также благоприятна для американских химических компаний, поскольку спрос на их продукцию растет. Наибольшим спросом в первом полугодии пользовались химикаты, необходимые для промышленности, сельского хозяйства и производства бытовых товаров.

По данным Американского химического совета, национальная химическая промышленность США генерирует годовой доход размером в 460 млрд. долларов и приносит 10 центов с каждого доллара, вырученного от экспорта. И все же это мало привлекает инвесторов. Аналитики полагают, что интерес к отрасли может резко повыситься, если ее доходность начнет расти.

Например, как в случае с Dow Chemical, которая сообщила, что ее прибыль возросла на 74% при рекордных объемах продаж в 9,84 млрд. долларов. Еще один химический производитель – мичиганская компания Midland – получила высокий уровень доходов во второй половине текущего года. Компания DuPont, рыночная стоимость которой оценивается в 42,6 млрд. долларов, также объявила о том, что по итогам года она ожидает более высокого уровня продаж и прибыли.

Однако все эти новости омрачаются непрерывным ростом производственных расходов. Так, компания Eastman Chemical, чьи продажи во втором квартале увеличились на 13%, испытывает трудности в связи с высокой стоимостью сырья и энергии и поэтому вынуждена непрерывно повышать цены на свою продукцию. Рост стоимости сырья, особенно рекордно высокие цены на сырую нефть и природный газ – серьезное препятствие для нефтехимической промышленности, которая начала подниматься только в конце прошлого года.

Для успешного развития в условиях роста затрат, химические производители должны сохранить свою способность диктовать цены покупателям. А среди покупателей – почти все отрасли, в том числе производства лекарств, мыла и моющих средств, текстиля, адгезивов, покрытий, пестицидов, удобрений и пластмасс [14].

Химические производители переживают трудные времена, когда цена сырой нефти растет. Однако второй квартал 2005 года стал доказательством того, что спрос на нефтехимические продукты и полимеры устойчив, а это, в свою очередь, является показателем улучшения экономики. Многие химические заводы сегодня работают с предельной загрузкой, так как промышленность лишилась части мощностей в 1999 году в связи с тем, что экономический кризис за рубежом, падение спроса и усиление доллара вызвали резкое ухудшение рыночной ситуации. Но ограниченные мощности и рост спроса позволили сегодня многим химическим компаниям диктовать цены на свою продукцию.

В ближайшем будущем ситуация вряд ли изменится, поэтому для дальнейшего развития химического производства необходимы новые капиталовложения. Чтобы спроектировать, построить и запустить новый химический завод, который отвечал бы всем требованиям, обычно требуется три – четыре года. По мнению некоторых аналитиков, подъем в химической промышленности продлится по меньшей мере 18 месяцев при условии, что общая экономическая ситуация продолжит улучшаться. Другие считают, что такая ситуация сохранится дольше.

По прогнозам аналитической фирмы Morgan Stanley, рост производства компании Dow Chemical будет устойчивым. Продажи этилена, хлорщелочных продуктов и стиролов должны принести ей в 2007 году максимальный доход: примерно 5 долларов на одну акцию против прогнозируемых 2,55 долларов на акцию в 2005 году и 3,90 долларов на акцию в 2006 году.

По тем же прогнозам, рост спроса на этилен на некоторое время увеличит доходы компании Lyondell Chemical и сделает ее наиболее успешной среди химических производителей: цена ее акций уже выросла на 38% (с 12,45 долларов в октябре 2004 года до 17,19 долларов за акцию).

Более осторожный прогноз делает фирма Morgan Stanley в отношении другого компании Nova Chemicals из канадской провинции, крупного производителя этилена, курс акций которой, даже с учетом будущих доходов, достиг своего потолка. Сегодня цена акции компании составляет 30,04 долларов против 20,50 долларов год назад [17].

Доходы химических компаний США снизились также после ураганов Катрина и Рита.

Компания Banc of America Securities снизила прогнозы доходности большинства химических компаний страны в связи с резким скачком стоимости энергии и сырья, вызванным недавним ураганом Катрина.

По рейтингу Banc of America Securities, лидером стала Lyondell Chemical, потеснившая компанию PPG Industries. Несмотря на то, что последняя практически не пострадала от урагана, резкий скачок цен на энергию серьезно снизит доходность производимых ею химикатов, стекла и покрытий во второй половине 2005 года. Второе место, по оценке аналитиков Banc of America Securities, остается за компанией Monsanto. Акции этих двух лидеров продолжают покупать по плановой цене 33 и 78 долларов за акцию, соответственно.

Banc of America Securities снизила прогнозы доходов компаний PPG, Dow Chemical, DuPont, Rohm & Haas, Eastman Chemical, Nova Chemicals, Westlake Chemical, Albemarle и Georgia Gulf. Прогнозы доходов компаний Monsanto, Lyondell, Celanese и FMC остались на прежнем уровне. Последние места в отрасли отданы компаниям Nova и Westlake, к акциям которых на бирже интереса не отмечено.

Похоже на то, что руководители химической промышленности США могут вздохнуть с облегчением: ураган Катрина повредил несколько предприятий, но их ремонт продвигается очень быстро, а ураган Рита практически не нанес физических повреждений производственным мощностям. В течение следующих нескольких месяцев объемы заказов, естественно, снизятся, но руководители химических компаний считают, что по мере устранения ущерба их предприятиям по побережью Мексиканского залива спрос быстро восстановится. Мало того, продукция химической промышленности будет использоваться в самом процессе восстановления пострадавших районов.

Одновременно американская химическая промышленность стоит перед еще более сложной проблемой, вызывающей обеспокоенность руководства химических компаний, это – резкий рост цен на природный газ, начавшийся еще в 2001 году.

Высокие цены на газ представляют для химической промышленности двойную угрозу, поскольку природный газ используется и как топливо, и как базовое сырье для производства многих продуктов, включая волокна, материалы для изготовления потребительских товаров, упаковку и т.д.

Американские химические компании находятся под давлением высоких цен на газ уже несколько лет. А недавние ураганы, по словам представителя руководства компании DuPont, стали «тревожным звонком» для отрасли и заставили всех задуматься над тем, насколько шаткой стала основа химического комплекса США.

Последнее время химические производители умудрялись переносить свои растущие расходы на плечи потребителей, и, вероятно, будут продолжать делать это в ближайшем будущем. После урагана Катрина почти все химические компании объявили о повышении цен на свою продукцию. Последствия этого повышения неизбежно распространятся на все розничные товары, так как вода и напитки продаются в пластиковых бутылках, компьютеры заключены в пластмассовые корпуса, даже фрукты и овощи продаются в полиэтиленовой упаковке. Аналитики прогнозируют рост розничных цен практически на все товары – от лекарств до автомобильных деталей, компьютеров, шампуней.

Специалисты в области промышленности обеспокоены тем, что если высокие цены на газ вызовут снижение потребительских расходов, химические производители больше не смогут перераспределять свои растущие расходы. Неконкурентоспособная цена на природный газ в США представляет собой долгосрочную проблему. Из-за нее химическая промышленность США превратилась из чистого экспортера в чистого импортера [14].

Растущие цены на газ лишили отрасль ее главного конкурентного преимущества. Если большинство зарубежных химических предприятий в качестве основного сырья использует нефть, то в США для этих целей используется природный газ, из которого производится, в денежном выражении, около 60% химической продукции страны. Поэтому, чтобы воспользоваться «самыми низкими ценами на природный газ в мире», множество химических компаний сконцентрировали свои заводы на побережье Мексиканского залива, где производится много газа. Для сравнения с ситуацией в России можно привести в пример дочернюю компанию «Газпрома» – «Сибур», созданную для скупки химических заводов, использующих в качестве сырья газ (оргсинтезы) и работающую по методу давальческого сырья. «Газпром» является крупнейшей газодобывающей компанией в мире и экономия на сырье очевидна.

Еще в 2000 году природный газ продавался по 2 доллара за один миллион БТЕ. Но с тех пор экологические требования заставили многие компании отказаться от получения газа путем сжигания нефти или угля, в то время как другие законы ограничили бурение в целях поиска новых источников природного газа.

В отличие от нефти, считающейся мировым товаром, газ обычно продается на региональных рынках. Жидкий природный газ может транспортироваться на большие расстояния, но процесс его сжижения дорог, поэтому в США сжижается лишь около 3% природного газа. Примерно в 2001 году спрос на газ начал превышать предложение, и его цены стали расти опережающими темпами. Накануне урагана Катрина цены на газ уже превысили 8 долларов за один миллион БТЕ. Затем ураган вывел из строя буровые установки природного газа или другим образом остановил поток газа, и цены на него взмыли примерно до 12 долларов, что является мировым рекордом.

Мало кто из аналитиков надеется, что скоро эти цены снова понизятся. Ситуация с высокими ценами на нефть и газ сохранится, по их предположениям, по крайней мере в ближайшие год-полтора, и ее влияние на химическое производство будет просто огромно. Большинство из химических компаний них уже закрыли свои наиболее энергоемкие установки и ввели режимы повышенной экономии на оставшихся. Однако вся эта экономия не поспевает за ростом затрат.

Только для компании Dow расходы на газ и нефть составили в текущем году 43% всех затрат, тогда как в 2002 году на их долю приходилось лишь 29%. Компания PPG Industries, которая производит химикаты, стекло и краски, использует в год 60–70 трлн. БТЕ природного газа. При повышении цены газа всего на один доллар, затраты компании автоматически вырастают на 60–70 млн. долларов. Если предстоящая зима окажется холодной, эти затраты увеличатся еще больше. Промышленность может даже оказаться в ситуации, характеризующейся дефицитом газа. Ведь никто не будет отключать газ населению, чтобы отдать его химической компании.

Однако мало кто из руководителей химических компаний считает, что ситуация может стать настолько серьезной. Большинство из них полагает, что рост отрасли в этом году может снизиться лишь на несколько процентов, и это падение будет компенсировано уже в 2006 году.

Такого мнения придерживаются, в частности, компании BASF и Nalco Holdings. Последняя считает, что последствия ураганов вызовет увеличение ее затрат не более чем на 15 млн. долларов, даже если ее клиенты, которые пострадали от стихии, купят продукции на 10 млн. долларов меньше. Большинство аналитиков понизили свою оценку прибыли химических компаний в этом году, но продолжают рекомендовать инвесторам покупать акции химических предприятий. Естественно, доходы химических компаний сейчас быстрее всего снизятся, но это снижение будет восстановлено уже в следующем квартале, а 2006 год станет для химической промышленности США годом дальнейшего подъема [14].

Химическая промышленность в Западной Европе имеет следующие особенности: наличие транснациональных кампаний и высокое качество товаров, а, следовательно, высокая цена.

В Западной Европе химическая промышленность наиболее развита в ФРГ и во Франции (за счет парфюмерии, косметики и виноделия). Химическая промышленность Западной Европы ведет ожесточенную борьбу с химической промышленностью США.

В химии ФРГ также как и в США есть существенные проблемы. Так недавно Ассоциация химических промышленников Германии (BAVC) заявила о признаках предстоящего спада в отрасли и о том, что больше не видит каких-либо перспектив возобновления роста во второй половине 2007 года. К таким удручающим выводам ассоциация пришла в результате анализа экономической ситуации, который показал, что, начиная с марта текущего года, уровень производства в немецкой химической промышленности остается ниже прошлогоднего.

Отмечено, что почти в каждом месяце ухудшается и экономическая ситуация, и прогнозы на будущее.

На фоне всеобщего спада только сельскохозяйственная и фармакологическая отрасли химической индустрии способны поддержать положительную тенденцию, как сообщается в отчете.

Отчет ассоциации последовал за всплеском предупреждений о падении прибыльности компаний – «голубых фишек» немецкой химической промышленности, таких как BASF AG и Celanese AG. В то же время вчера компания Degussa AG вновь подтвердила, что по-прежнему ожидает полного выполнения поставленных целей по прибыли.

Совет химической промышленности Европы (Cefic) в полугодовом экономическом обзоре сделал вывод, что отраслевое производство в Европе переживает временный спад, но в 2008 году ситуация несколько улучшится.

По прогнозам Совета, производство химических продуктов в 2007 году вырастет на 1,6% против роста на 2,4% в 2006 году. В 2008 году этот показатель может увеличиться до 1,9%. Прогнозы химических компаний еще более пессимистичны. Они заявили, что признаки реального улучшения европейской экономики вовсе отсутствуют. Высокие цены на нефть, снижающие покупательную способность потребителей, и растущий евро, ослабляющий конкурентоспособность европейских производителей, являются, по мнению Совета химической промышленности, главными факторами, которые определяют динамику индустрии Европы [16].

Химическая промышленность Японии отличается дешевизной, безотходностью, отсутствием затрат на науку. Она живет на дублировании зарубежных товаров и ориентирована на внутренний рынок и на собственные отрасли: автомобилестроение и электронику. Японская химическая промышленность занимает по объему производства второе место в мире после США и первое в Азии. В данном секторе экономики насчитывается 5224 предприятий с числом работающих 388 тыс. чел.

Крупнейшими производителями химических изделий в Японии являются: «Асахи Кэмикл», «Мицубиси Кэмикл», «Асахи Глас», «Фудзи Фото Филм», «Сэкисуй Кэмикл», «Кэй-Эй-Оу», «Сумитомо Кэмикл», «Торэй Индастриз», «Мицуи Кэмиклз».

Среди продуктов японского химэкспорта: органические соединения (34,1%), пластики (27,9%), краски и красители (7,5%), фармацевтические изделия (6,5%), неорганические соединения (5,7%), очищенная нефть и ароматические углеводороды (3,2%).

Химпром занимает 10-е место в структуре национальной индустрии, уступая металлургии, машиностроению, пищевой промышленности и ряду других отраслей. Объем экспорта химической продукции в 2005 г. составил 3,4 трлн. иен, объем импорта – 2,6 трлн. иен [18].

Таким образом, безусловным и единственным лидером в развитии химической промышленности являются Соединенные Штаты Америки. Там выпускаются абсолютно все виды прогрессивных химических товаров. США принадлежат лицензии на все прогрессивные химические технологии. США обладает всем необходимым для развития химическим сырьем. Там сосредоточен самый современный в мире парк химического оборудования.

Отличительной особенностью химической промышленности США является постоянное обновление оборудования, примерно каждые пять лет. На предприятиях высокая степень автоматизации, используются безотходные технологии.

В Западной Европе химическая промышленность наиболее развита в ФРГ и во Франции (за счет парфюмерии, косметики и виноделия). Химическая промышленность Западной Европы ведет ожесточенную борьбу с химической промышленностью США.

Химическая промышленность Японии отличается дешевизной, безотходностью, отсутствием затрат на науку. Она живет на дублировании зарубежных товаров и ориентирована на внутренний рынок и на собственные отрасли: автомобилестроение и электронику. Японская химическая промышленность занимает по объему производства второе место в мире после США и первое в Азии. В данном секторе экономики насчитывается 5224 предприятий с числом работающих 388 тыс. чел.

Рекомендации по совершенствованию развития химической и нефтехимической отрасли республики Татарстан

Химия и нефтехимия – одна из наиболее динамично развивающихся и инновационно-емких отраслей экономики. Реализация инновационной политики в нефтехимической отрасли – одна из приоритетных задач Инновационно-венчурного фонда Республики Татарстан. Средства из этого фонда выделяются на конкурсной основе на финансирование прорывных инновационных разработок, доведение проектов до стадии опытно-промышленных установок, совместную коммерциализацию разработок.

В функции акционерного общества «Татнефтехиминвест-холдинг» входят координация взаимодействия предприятий и проведение инвестиционной и инновационной политики, обеспечивающей повышение доли наукоемкой продукции в структуре валового продукта отрасли. В ОАО «Татнефтехиминвест-холдинг» создан Инновационный фонд, осуществляющий поиск высокоэффективных научных разработок со значительным коммерческим потенциалом, финансирование перспективных НИОКР в области технологии нефтехимических производств, энерго- и ресурсосбережения, защиты окружающей среды, и внедрение на предприятиях нефтегазохимического комплекса новых высокорентабельных технологий.

Казанская химическая школа традиционно считается одной из сильнейших в мире. К развитию нефтегазохимического кластера Татарстана активно привлекаются научные и проектные институты республики – Институт органической и физической химии имени А.Е. Арбузова, Всероссийский научно-исследовательский институт углеводородных соединений (ВНИИУС), Проектный институт «СОЮЗХИМПРОМПРОЕКТ». Такой учебно-научно-инновационный комплекс нового типа, как Казанский государственный технологический университет (КГТУ), созданный на базе Казанского химико-технологического института, располагает всеми структурными подразделениями, необходимыми для осуществления полного цикла «фундаментальная наука – поисковые исследования – опытно-конструкторские разработки – организация производства». «Нижнекамскнефтехим» подписал соглашение с корпорацией «Базель» («Basell») о создании в Нижнекамске совместной научно-исследовательской лаборатории полимерных материалов. Мы надеемся, что еще одним связующим звеном между инновационным бизнесом и наукой станет Академия наук Республики Татарстан, разрабатывающая сейчас программу развития приоритетных направлений науки в Республике Татарстан на 2006–2008 годы с учетом требований инновационной экономики.

С целью поддержки малых высокотехнологичных фирм на этапе становления и для обеспечения взаимодействия между разработчиками и инвесторами в Казани был создан технопарк «ИДЕЯ», один из крупнейших инновационных технопарков в Европе по занимаемым площадям.
Важным механизмом привлечения иностранных инвестиций стало создание Особой экономической зоны промышленно-производственного типа «Алабуга», расположенной вблизи города Елабуга, в 25 км от Набережных Челнов и в 40 км от Нижнекамска. Резиденты ОЭЗ «Алабуга» освобождаются от уплаты импортных пошлин и НДС, от ряда местных налогов сроком на 10 лет, на 4% снижается налог на прибыль. Среди первых, созданных в ОЭЗ предприятий – ЗАО «Елабужский завод ориентированного полистирола» (объем инвестиций – 390 млн. руб.) и фирма «КРЕЗ» (выпуск полиэфирного гранулята и изделий из него, ожидаемый объем инвестиций – 1,6 млрд. руб.).

Стоит отметить и такую форму поддержки высокотехнологичного бизнеса, как промышленные округа, в рамках которых предприятия совместно получают электроэнергию, создают очистные сооружения, транспортную инфраструктуру и т.д. Цель создания первого в Татарстане промышленного округа, Нижнекамского, состояла в том, чтобы обеспечить экономически привлекательные условия и производственную инфраструктуру для деятельности малых и средних предприятий, поставляющих для «Нижнекамскнефтехима» сырье или занятых дальнейшей переработкой его продукции. В настоящее время идет работа по созданию еще одного промышленного округа, Казанского, на производственных мощностях ОАО «Тасма-холдинг» – единственного в России производителя фототехнических, полиграфических и рентгеномедицинских пленок.

Среди наиболее значимых проектов, реализуемых в последние годы в Республике Татарстан, нужно прежде всего упомянуть создание нового нефтеперерабатывающего и нефтехимического комплекса в Нижнекамске при финансовой поддержке из Федерального инвестиционного фонда в размере 16,5 млрд. руб. ОАО «Татнефть» уже приступила к полномасштабной реализации этого проекта, значение которого для выведения отрасли на качественно новый уровень развития исключительно велико.

В настоящее время прорабатывается и проект создания НПЗ для переработки нефти, добываемой малыми нефтяными компаниями. В перспективе это послужит расширению сырьевой базы для предприятий нефтехимии республики.

ЗАО «ТАИФ-НК», включающее в себя Нижнекамский НПЗ и завод автобензинов, недавно запустило еще и крупное производство по переработке газового конденсата.

На очереди – ввод новых мощностей по выпуску полипропилена, полиэтилена, поликарбоната на таких крупнейших производственных комплексах, как «Нижнекамскнефтехим» и «Казаньоргсинтез». «Нижнекамскнефтехим» в ближайшие годы удвоит производство синтетических каучуков за счет выпуска их новых видов – бутилового БК, цис-бутадиенового СКД-Н, дивинилстирольного ДССК. Кроме того, будет качественно обновлена технология производства этиленпропиленового каучука СКЭПТ. Хлор- и бром-бутилкаучуки, каучук СКД-Н, новые марки полистиролов и лупранолов – это стратегически важные новые виды продукции.

Достаточно динамично развиваются и средние по размеру предприятия. Недавно, 31 июля 2006 года, было введено в эксплуатацию производство экструдированного пенополистирола на ОАО «Химический завод им. Л.Я. Карпова». ЗАО «Камско-Волжское акционерное общество резинотехники «КВАРТ»» осваивает новые виды изделий – резиновые элементы пакеров для нефтедобычи, изделия для автомобильной промышленности, инновационную разработку ученых КГТУ – прокладки-амортизаторы для железных дорог.

В целом в реализацию проектов только в химии и нефтехимии Республики Татарстан в 2006 году должно быть вложено порядка 15 млрд. руб. инвестиций, в 2007 году – еще 22 млрд., при этом одним из главных приоритетов выступает именно задача инновационного развития.

Ряд перспективных инновационных проектов реализуется в рамках соглашения с Российской академией наук. Один из самых масштабных проектов – «Новые каталитические методы очистки и переработки отходящих газов нефтедобычи», осуществляемый «Татнефтехиминвест-холдингом» совместно с Федеральным агентством по науке и инновациям, Ассоциацией «Аспект» (Москва) и другими организациями. Сегодня в России на факелах сжигается огромное количество углеводородных газов – более 6 млрд. кубометров в год, что равнозначно ежегодной потере 2 млрд. долл. Между тем из этого сырья можно получать такие ценные химические продукты, как бензол, толуол, ксилол, и сейчас ведется технико-экономическая проработка создания первой подобной установки на нанокатализаторах.

В проекте по очистке попутных газов от серы (технология разработана Сибирским отделением РАН) участвуют «Татнефтегазпереработка» (Бавлы) и ТатНИИнефтемаш (Казань). В области переработки тяжелых нефтей, гудронов, битумов с использованием нанокатализаторов «Татнефтехиминвест-холдинг» сотрудничает с московской компанией «Углеродтопхим технология».

Над применением новых катализаторов для получения синтетических жирных кислот из рапсового масла совместно работают татарстанские предприятия, катализаторные заводы Ангарска и Новосибирска, Институт проблем переработки углеводородов СО РАН (Омск), «Норильский никель».

Одно из наиболее перспективных направлений инновационных разработок – волновые технологии. В нефтедобыче их использование позволит увеличить скорость и качество бурения, в химических производствах – сократить продолжительность химических реакций, в АПК волновые технологии станут использоваться при обработке молока, приготовлении различных паст, а также комбикормов. Сейчас совместно с Научным центром нелинейной волновой механики и технологии РАН идет разработка нелинейных волновых генераторов для ОАО «Нэфис» (Казанский химический комбинат им. Вахитова), Казанского жиркомбината, «Нижнекамскнефтехима», «Татнефти».

Республика Татарстан обладает исключительно благоприятным для высокотехнологического развития нефтехимической промышленности сочетанием ресурсного, производственного и научного потенциалов. Разработка, внедрение и трансферт новых продуктов и технологических процессов становятся ключевыми факторами роста объемов производства, занятости, инвестиций, внешнеторгового оборота, а значит, и повышения конкурентоспособности и предприятий, и нефтехимической отрасли, и экономики в целом.

Таким образом, химия и нефтехимия – одна из наиболее динамично развивающихся и инновационно-емких отраслей экономики. Реализация инновационной политики в нефтехимической отрасли – одна из приоритетных задач Инновационно-венчурного фонда Республики Татарстан. Средства из этого фонда выделяются на конкурсной основе на финансирование прорывных инновационных разработок, доведение проектов до стадии опытно-промышленных установок, совместную коммерциализацию разработок.

Республика Татарстан обладает исключительно благоприятным для высокотехнологического развития нефтехимической промышленности сочетанием ресурсного, производственного и научного потенциалов. Разработка, внедрение и трансферт новых продуктов и технологических процессов становятся ключевыми факторами роста объемов производства, занятости, инвестиций, внешнеторгового оборота, а значит, и повышения конкурентоспособности и предприятий, и нефтехимической отрасли, и экономики в целом.

Заключение

Химический комплекс является базовым сегментом российской промышленности, который закладывает основы ее долгосрочного и стабильного развития и оказывает существенное влияние на структурные изменения в экономике, обладающие существенным макроэкономическим эффектом и влияющие на уровень национальной конкурентоспособности и темпы роста экономики в целом.

Потребителями его продукции являются практически все отрасли промышленности, транспорта, сельского хозяйства, сфера услуг, торговля, наука, культура и образование, оборонный комплекс.

Химия и нефтехимия – одна из наиболее динамично развивающихся и инновационно-емких отраслей экономики. Реализация инновационной политики в нефтехимической отрасли – одна из приоритетных задач Инновационно-венчурного фонда Республики Татарстан. Средства из этого фонда выделяются на конкурсной основе на финансирование прорывных инновационных разработок, доведение проектов до стадии опытно-промышленных установок, совместную коммерциализацию разработок.

Республика Татарстан обладает исключительно благоприятным для высокотехнологического развития нефтехимической промышленности сочетанием ресурсного, производственного и научного потенциалов. Разработка, внедрение и трансферт новых продуктов и технологических процессов становятся ключевыми факторами роста объемов производства, занятости, инвестиций, внешнеторгового оборота, а значит, и повышения конкурентоспособности и предприятий, и нефтехимической отрасли, и экономики в целом.

Безусловным и единственным лидером в развитии химической промышленности являются Соединенные Штаты Америки. Там выпускаются абсолютно все виды прогрессивных химических товаров. США принадлежат лицензии на все прогрессивные химические технологии. США обладает всем необходимым для развития химическим сырьем. Там сосредоточен самый современный в мире парк химического оборудования.

Отличительной особенностью химической промышленности США является постоянное обновление оборудования, примерно каждые пять лет. На предприятиях высокая степень автоматизации, используются безотходные технологии.

В Западной Европе химическая промышленность наиболее развита в ФРГ и во Франции (за счет парфюмерии, косметики и виноделия). Химическая промышленность Западной Европы ведет ожесточенную борьбу с химической промышленностью США.

Химическая промышленность Японии отличается дешевизной, безотходностью, отсутствием затрат на науку. Она живет на дублировании зарубежных товаров и ориентирована на внутренний рынок и на собственные отрасли: автомобилестроение и электронику. Японская химическая промышленность занимает по объему производства второе место в мире после США и первое в Азии. В данном секторе экономики насчитывается 5224 предприятий с числом работающих 388 тыс. чел.

Список источников

Анализ и диагностика финансово-хозяйственной деятельности предприятия / Под ред. П.П. Табурчака, В.М. Тумина и М.С. Сапрыкина. – СПб.: Химиздат, 2001. – 288 с.

Каленская, Н.В., Клещева, О.А. Влияние окружающей среды на деятельность нефтехимического кластера республики Татарстан // Экономический вестник республики Татарстан. – 2009. – №1. – С. 38 – 43.

Ульмаскулов, Т.Ф. Модель инновационного развития нефтехимической отрасли республики Татарстан: характерные особенности и принципы функционирования // Экономические науки. – 2009. – №4. – С. 122 – 125.

Шибанова, Т. Внутренние факторы конкурентоспособного развития промышленности России / Т. Шибанова // Экономический анализ. – 2009. – №25. – С. 26–30.

Гатауллин, Р.А. Методологическая оценка производственного потенциала промышленного комплекса региона / Р.А. Гатауллин // Экономический вестник. – 2008. – №4. – С. 29 – 32

Попадюк, Т. Оценка потенциала конкурентоспособности промышленности / Т. Попадюк // Вопросы статистики. – 2009. – №10. – С. 80

Скляр, С. Методологические основы управления конкурентным потенциалом промышленного предприятия / С. Скляр // Экономика и производство. -2007. – №4. – С. 14–18.

Сорокина, И.Э. Методы оценки конкурентоспособности хозяйствующих субъектов / И.Э Сорокина // Маркетинг в России и за рубежом. – 2009. – №4. – С. 63–73

Тимофеев, А. Вариант модельного анализа конкурентоспособности предприятий промышленной отрасли / А. Тимофеев // Российский экономический журнал. – 2007. – №7. – С. 90 – 92.

Агеев, Д. Кластерный подход в управлении промышленными предприятиями / Д. Агеев // Предпринимательство. – 2008. – №6. – С. 13–18.

Бусыгин, В.М. Оценка конкурентоспособности химической и нефтехимической промышленности Российской Федерации и Республики Татарстан / В.М. Бусыгин. – М.: ЗАО Юстицинформ, 2005. – 272 с.

Грузинов, В.П. Экономика предприятия (предпринимательская): учебник для вузов / В.П. Грузинов. – 2-е изд., перераб. и доп. – М.: ЮНИТИ-ДАНА, 2002. – 795 с.

Реферат: Первые московские князья в Кремле (II половина XIII – первая половина XIV века)

Во второй половине XIII века ослабленное Владимиро-Суздальское княжество переживает период интенсивного дробления. Появилась своя княжеская династия и в Москве. Ее основателем стал князь Даниил — младший сын владимирского князя Александра Невского. Мы не знаем точную дату переезда Даниила в Москву. Его имя в связи с московскими событиями летопись впервые упоминает в 1283 году.

В результате нашествия орд Батыя Русь оказалась под тяжким бременем монголо-татарского ига, однако, сохранила свою государственность. Главной формой зависимости стала выплата дани. Кроме того, князья вынуждены были получать в Орде ярлыки (грамоты) на владение своими землями. В 1243 году владимирский князь был признан Батыем старшим среди князей Северо-Восточной Руси. Он стал носить титул «великого». Передавая ярлык на великое княжение владимирское от одного князя к другому, правители Орды превратили его в объект длительной междоусобной борьбы.

В 1328 году ярлык на великое княжение получил сын московского князя Даниила Иван Калита. Сумев наладить мирные отношения с ханом, он добился права собирать дань со всех русских земель. На сорок лет прекратились татарские набеги на Русь. Московский князь обложил страну удвоенной данью, часть которой утаивал от хана. Видимо, отсюда его прозвище «калита», что означает «сумка, денежный мешок».

Для истории Москвы и Кремля особенно важен тот факт, что, получив ярлык, Иван Калита не переехал в стольный Владимир, как делали другие князья, а остался в Москве, расширял свое княжество, подчиняя и покупая другие земли и города. При нем из Владимира в Москву переехал глава русской церкви — митрополит Петр, авторитет которого был исключительно высок.

В связи с этим изменил свое значение и Московский Кремль. Из обычного укрепленного центра города он стал резиденцией великого князя и митрополита. На его территории стали возводить сооружения не только из дерева, но и из белого камня. На самой высокой точке Боровицкого холма в 1326-1327 годах был построен Успенский собор — главный храм княжества, в 1329 году — церковь-колокольня Иоанна Лествичника, в 1330 году — собор Спаса на Бору, а в 1333 году — собор Архангела Михаила, в котором был похоронен Иван Калита и его потомки. Эти первые белокаменные храмы Москвы определили пространственную композицию центра Кремля, которая в основных чертах сохраняется и сегодня. При Иване Калите Москва активно растет, а его резиденция на Боровицком холме начинает осознаваться как отдельная, главная часть города. И, видимо, не случайно в Воскресенской летописи под 1331 годом впервые появляется ее собственное имя — Кремль.

В 1339-1340 годах Иван Калита возвел из дубовых бревен новую, более значительную по размеру крепость “в едином дубу”, то есть только из дуба. Воскресенская летопись отмечает очень быстрое окончание строительства: в ноябре заложили и “кончаша тое же зимы на весну в великое говение”. Известно, что Кремль был расширен в напольную сторону (в сторону современной Красной площади).

Умирая, Калита составил духовную грамоту (завещание). Он передавал своим сыновьям не только московские земли, но и символы власти Руси того времени — золотые цепи и пояса, а также драгоценную посуду и княжеские одежды. Среди них впервые упомянута и «шапка золотая», которую отождествляют со знаменитой шапкой Мономаха — главным венцом русских государей. Так в первой половине XIV века в Кремле начала формироваться сокровищница московских великих князей.

Политика Калиты была продолжена его потомками. Особых успехов она достигла в годы правления его внука — Дмитрия Донского.

Доклад: Пол и формирование его признаков у гуппи

Пол и формирование его признаков у гуппи.

Всем любителям аквариума известна маленькая живородящая рыбка гуппи. Как в СССР, так и за рубежом ежегодно устраиваются выставки и конкурсы гуппи, на которых аквариумисты-селекционеры демонстрируют свои достижения по улучшению существующих и выведению новых пород этой чрезвычайно изменчивой по форме и окраске рыбки.

В отличие от самцов самки этого вида красотой не отличаются. Поэтому любители мечтают овладеть способами, которые позволили бы получать побольше красивых ярких самцов и поменьше одноцветных невзрачных самок.

Чтобы сознательно и успешно заниматься выведением новых пород гуппи и найти пути управления соотношением полов в потомстве, нужно знать основные законы наследственности, а также факторы, определяющие развитие женского и мужского пола и обусловленных этим признаков формы и окраски.

Непосредственное отношение к явлениям наследственности имеют находящиеся в клеточном ядре хромосомы. При делении материнской клетки вещество хромосомы делится поровну между двумя дочерними клетками.

Каждый организм обладает определенным, свойственным данному виду четным числом хромосом. Число хромосом, содержащихся в клетках теля, называется диплоидным или двойным, в отличие от половых клеток (гамет), в которых содержится половинное или гаплоидное (одинарное) число хромосом.

Отдельные небольшие участки хромосомы, обладающие определенной биохимической функцией, оказывающей специфическое влияние на развитие отдельных признаков особи, называются генами.

Хромосомы, имеющие гены, играющие решающее значение при определении пола, называются половыми, хромосомы, не имеющие таких генов,- аутосомами.

В половых клетках, имеющих гаплоидный набор хромосом, у гуппи, как и у большинства животных, бывает не более одной половой хромосомы, а в клетках тела, имеющих диплоидный набор,- по две половых хромосомы: одна от матери, другая от отца.

У гуппи в клетках тела самок и во всех яйцах (икринках) данного вида половые хромосомы имеют одинаковую форму и называются Х-хромосомами, а у самцов половые хромосомы бывают двух типов — Х-хромосомы, имеющие такую же форму, как и у самок, и Ухромосомы, отличающиеся по форме и размеру от Х-хромосом. В сперматозоидах всегда бывает по одной половой хромосоме — или X, или У.

Установлено, что из яиц, оплодотворенных сперматозоидом, несущим Ухромосому, развивается самец, а из яиц, оплодотворенных сперматозоидом с Х-хромосомой,- самка.

В мужских половых железах- семенниках, образуется одинаковое количество сперматозоидов с Х-хромосомой и с У-хромосомой. Следовательно, у яйца равные шансы быть оплодотворенным сперматозоидом, несущим Х или У-хромосому. Поэтому в среднем рождается одинаковое количество самцов и самок.

Таким образом, каждая самка в клетках своего тела имеет по две Х-хромосомы, из которых одна получена от матери, а другая — от отца. Самец получает Х-хромосому только от матери, а У-хромосому — только от отца. Хромосомы, имеющие гены, играют решающее значение при определении пола, называются половыми, а хромосомы, не имеющие таких генов,- аутосомами.

Аутосомы у гуппи ответственны за наследование цвета тела у самцов и самок, размер и форму тела и плавников. Если самку с золотым корпусом скрестить с чистокровным серым самцом, или, наоборот, серую самку скрестить с золотым самцом, то все потомство окажется серым. Признак серой окраски как бы подавляет признак золотой окраски. Такие подавляющие при скрещивании признаки называются доминантными, а явление подавления одного признака другим — доминированием. Признак, который при скрещивании не проявляется (в данном случае-золотая окраска), называется рецессивным.

Как правило, отдельные признаки наследуются независимо друг от друга. Исключением являются лишь те из них, развитие которых обусловливается генами, расположенными поблизости друг от друга в одной и той же хромосоме. Они как бы сцеплены друг с другом и передаются совместно.

Для любителей гуппи наибольший интерес представляют признаки, сцепленные с полом. Гены, ответственные за развитие этих признаков, находятся -в половых хромосомах У и X. Первые обязательно передаются непосредственно от отца к сыну. Говорить о доминировании здесь не приходится, так как второй Х-хромосомы в клетках самца нет (такой тип наследования называется отцовским). Сложнее передаются признаки, сцепленные с женским полом (материнский тип наследования).

Чтобы разобраться в процессе наследования признаков, сцепленных с женским полом, возьмем самца гуппи, имеющего красную полоску, проходящую по нижнему краю хвостового плавника (этот признак замечателен тем, что, будучи незаметным у молодых самок, он проявляется и становится заметным не только у самцов, но и у старых самок), и скрестим его с самкой из породы, лишенной этого признака. Красная полоска не унаследуется ни одним из сыновей, но не исчезнет. Она будет унаследована дочерьми. Не будем дожидаться, пока они состарятся. Чтобы ускорить появление красной полоски, посадим самок в слабый раствор метилтестостерона (синтетический заменитель мужского полового гормона). (в 100 кубических сантиметрах 70-процентного спирта растворяется 0,1 грамма метилтестостерона. Этот раствор выливается в 900 кубических сантиметров воды. В аквариум этот раствор добавляется через день из расчета 10 капель на 15 литров воды.). Примерно через три недели на нижнем крае хвостового плавника у них начнут появляться красные полоски. При скрещивании такой самки с самцом, не имеющим этого признака, у половины ее сыновей появится красная полоска по нижнему краю хвостового плавника. Почему у половины? Потому что у матери одна Х-хромосома, содержащая ген, обусловливающий развитие на хвосте красной полоски, досталась ей от отца, имевшего этот признак, а вторая Х-хромосома — от матери, не имевшей таких генов.

Чтобы облегчить понимание процесса наследования признаков, сцепленных с полом, представим себе, что самки обработаны метилтестостероном. При содержании их в растворе метилтестостерона выявляются только доминантные признаки, наследуемые по типу материнской наследственности, и доминантные признаки, развитие которых обусловливается генами, расположенными в аутосомах. Рецессивные признаки у гибридных особей можно выявить только путем скрещивания (гибридологический анализ).

Признаки, сцепленные с полом у гуппи, хорошо изучены и описаны генетиками. Выводы генетиков подтверждаются при испытании самок с помощью метилтестостерона. Многие признаки окраски, сцепленные с полом, описаны датским ученым О.Винге и советским генетиком В.Ф.Натали.

По данным Ф.М.Полканова, по материнскому типу наследования передается красный коврик в середине хвостового плавника, а по типу отцовской наследственности — основные черты смарагдовых гуппи.

Итак мы выяснили, что пол малька гуппи определяется в момент оплодотворения и зависит от того, каким сперматозоидом была оплодотворена икринка: несущим в себе Х-хромосому или У-хромосому. Мы выяснили также, что у самок гуппи под влиянием мужских половых гормонов проявляется ряд признаков, которые, независимо от того, сцеплены они с полом или нет, обычно заметны только у самцов.

Известно, что метилтестостерон более сильное действие оказывает на молодых самок, чем на старых. Данные эмбриологии говорят о том, что дифференцирование половой железы у гуппи начинается еще в икринке за несколько дней до выклева малька из икры. Наконец, физиологами, точнее эндокринологами, установлено, что в сперматозоидах содержатся гормоноподобные вещества, причем в сперматозоидах с У-хромосомой преобладают вещества, по своему действию на животных напоминающие женские половые гормоны, а в сперматозоидах с У-хромосомой — мужские.

У меня возник вопрос: нельзя ли вмешаться в процесс формирования пола и при помощи гормонов изменить направление его развития?

При этом я исходил из предположения, что легче вмешаться в «выбор» оплодотворенной икринкой направления в развитии пола, чем изменить его, когда он уже начнется. Я посадил в раствор метилтестостерона полных самок, а после выклева мальков выращивал их в растворе с той же концентрацией в течение 20-60 суток. Когда пол определился, оказалось, что во всех пометах преобладали самцы (65-70 процентов), тогда как в контроле количество самцов ни в одном помете не превышало 52 процентов.

По внешнему виду самцов легко можно было разделить на две группы. Примерно две трети самцов имели обычную расцветку, а одна треть — только те цветовые признаки, которые обычно появляются у самок под влиянием метилтестостерона.

Чтобы убедиться в том, что мне действительно удалось полностью превратить самок в самцов, я посадил в отдельные банки по два самца, имеющих окраску самок, обработанных метилтестостероном, и по одной виргинной золотой самке. Через полтора месяца во всех пяти банках появились только серые мальки, а когда они выросли, то выяснилось, что в потомстве этих самцов нет ни одного сына. Это и понятнони у одного из самцов не было У-хромосомы, так как по происхождению они должны были стать самками.

Таким образом, я научился получать одних самок. Для того чтобы получать больше самцов, да к тому же еще и нормально окрашенных, нужно научиться превращать самцов в самок.

Теоретически это можно сделать при помощи женских половых гормонов.

Японскому ученому Ямомото, проводившему опыты с маленькой рыбкой медакой (семейство икромечущих зубастых карпов), такой опыт удался. Он превратил самцов в самок и, скрестив их с нормальными самками, получил 25 процентов самок и 75 процентов самцов.

Список литературы

Митрохин. Ю. Пол и формирование его признаков у гуппи.

Для подготовки данной работы были использованы материалы с сайта http://www.aquaria.ru/

Курсовая работа: Комерческие банки их структура и виды

МИНИСТЕРСТВО СЕЛЬСКОГО ХОЗЯЙСТВА РФ

КЕМЕРОВСКИЙ ГОСУДАРСТВЕННЫЙ СЕЛЬСКОХОЗЯЙСТВЕННЫЙ ИНСТИТУТ

Кафедра «Финансы и кредит»

КУРСОВАЯ РАБОТА

по дисциплине: «Деньги. Кредит. Банки»

на тему: «Коммерческие банки, их виды и структура »

Выполнил:

____________________________

____________________________

Проверил:

____________________________

____________________________

Дата защиты________________

Оценка_____________________

Кемерово 2007

Содержание

Введение

1. Возникновение и структура коммерческих банков

1.1 Нормативно-правовая база деятельности коммерческих банков

1.2 Организационно правовые аспекты

2. Виды коммерческих банков

3. Уровни кредитной системы

4. Принципы деятельности коммерческих банков

5. Функции коммерческих банков

Заключение

Список используемой литературы

Введение

Банк – это организация, созданная для привлечения денежных средств и размещения их от своего имени на условиях возвратности, платности и срочности.

Основное назначение банка – посредничество в перемещении денежных средств от кредиторов к заемщикам и от продавцов к покупателям. Наряду с банками перемещение денежных средств на рынках осуществляют и другие финансовые и кредитно-финансовые учреждения: инвестиционные фонды, страховые компании, брокерские, дилерские фирмы и т.д. Но банки как субъекты финансового риска имеют два существенных признака, отличающее их от всех других субъектов.

Во-первых, для банков характерен двойной обмен долговыми обязательствами: они размещают свои собственные долговые обязательства (депозиты, вкладные свидетельства, сберегательные сертификаты и пр.), а мобилизованные на этой основе средства размещают в долговые обязательства и ценные бумаги, выпущенные другими. Это отличает банки от финансовых брокеров и дилеров, осуществляющих свою деятельность на финансовом рынке, не выпуская собственных долговых обязательств.

Во-вторых, банки отличает принятие на себя безусловных обязательств с фиксированной суммой долга, перед юридическими и физическими лицами, например при помещении средств клиентов на счета и во вклады, при выпуске депозитных сертификатов и т.п. Этим банки отличаются от различных инвестиционных фондов, мобилизующих ресурсы на основе выпуска собственных акций. Фиксированные по сумме долга обязательства несут в себе наибольший риск для посредников (банков), поскольку должны быть оплачены в полной сумме независимо от рыночной конъюнктуры, в то время как инвестиционная компания (фонд) все риски, связанные с изменением стоимости ее активов и пассивов, распределяет среди своих акционеров.

Характерная особенность коммерческих банков, отличающая их от государственных банков второго уровня и кредитных кооперативов, заключается в том, что основной целью их деятельности является получение прибыли (в этом состоит их «коммерческий интерес» в системе рыночных отношений).

Целью данной курсовой работы является изучение структуры и видов коммерческих банков Российской Федерации

1. Возникновение и структура коммерческих банков

Коммерческий банк является деловым предприятием, которое оказывает услуги своим клиентам, т.е. вкладчикам и заемщикам, извлекая прибыль за счет разницы процентов, получаемых от заемщиков и вкладчиков за предоставляемые денежные средства. Прообразом первых коммерческих банков являлись древние ювелирные мастерские, хозяева которых – золотых дел мастера – начали принимать золото на хранение и устанавливать на него пробу.

Поскольку до возникновения бумажных денег в качестве денег использовались преимущественно золото и другие драгоценные металлы, торговцы при покупке и продаже расплачивались золотыми монетами и слитками. Но хранить, перевозить и расплачиваться золотом было делом рискованным, не говоря уже о многочисленных случаях фальсификации и подмены золота другими сплавами. Все это вынуждало торговцев обращаться за советом и помощью к ювелирам, которые могли установить пробу золота, а также хранить его в своих кладовых. Купцы вскоре убедились, что вместо того, чтобы платить за товары золотом, можно предъявить продавцу расписку или квитанцию золотых дел мастера, удостоверяющую наличие на хранении у него соответствующего количества золота определенной пробы.

Такая практика купли-продажи товаров по распискам ювелиров получила настолько широкое распространение, что эти расписки по сути дела стали обращаться как бумажные деньги, и такие расписки появились даже раньше коммерческих векселей. В самом начале, когда некоторые ювелирные мастера стали заниматься преимущественно хранением и обменом золота на свои расписки, их деятельность по существу не отличались от камер хранения или обычных ломбардов. На каждый кусок золота они ставили пробу, определяли его вес и давали соответствующую расписку. Постепенно золотых дел мастера убедились, что нет необходимости, хранить эти порции золота отдельно, так как они всегда могли по предъявленной расписке отвесить соответствующее количество золота определенной пробы. Здесь уже сравнение с ломбардом или камерой хранения заканчивается, ибо в них по предъявленной квитанции вы получаете не собственную, сданную на хранение вещь, а один кусок золота, который ничем не отличается от другого, если он того же самого веса и пробы.

Первоначально количество расписок, фигурировавших как бумажные деньги, строго равнялись количеству золота, которое хранилось в кладовых ювелиров. Постепенно некоторым, наиболее изобретательным из них, пришла в голову мысль, что количество таких расписок, или денег, может быть увеличено. На современном языке мы бы могли назвать это выпуском не обеспеченных золотом денег. Такого рода деньги ювелиры давали за определенный процент кредиторам, т.е. в принципе поступали так, как поступают коммерческие банки, когда принимают вклады от предприятий и частных лиц. Ведь они также не располагают такой суммой наличных денег, чтобы сразу, скажем, в один день рассчитаться со всеми вкладчиками одновременно. Но такая ситуация, как показывает практика и доказывает закон больших чисел, крайне маловероятна. В устойчиво функционирующей и развивающейся экономике количество людей, делающих вклады, превышает количество людей, изымающих свои вклады. Поэтому чем больше клиентов банка, чем больше сумма их вкладов, тем менее вероятна ситуация одновременного изъятия вкладов в нормально работающей экономике.

Банки ювелиров, разумеется, отличаются от современных коммерческих, прежде всего двумя характерными особенностями. Отдавая в ссуду деньги в форме расписок, ювелиры часто не располагали достаточными резервами для создания подобных денег, и поэтому подвергали риску своих клиентов. Очевидно, что в случае банковской паники банк ювелира не может обратить все расписки в золото, если к нему сразу обратиться большое количество клиентов. Такого рода паника и крах происходили и с коммерческими банками в неблагоприятных экономических ситуациях, например, в период Великой депрессии 30-х годов. Но сейчас установленная банковская система обязана законодательством создать лишь такое количество банковских денег, которые обеспечены соответствующим резервом, а именно наличными, хранящимися в самом банке, и дополнительными резервами в вышестоящем банке.

В отличие от прежних банков ювелиров, которые практиковали выдачу ссуд, современные коммерческие банки в значительной мере инвестируют денежные вклады, или, как говорят экономисты, депозиты, полученные от своих клиентов. Если некоторые клиенты выразят недовольство такими действами, то банкиры могут им ответить, что они могут в любое время получить свои депозиты, надежность которых гарантированна резервами. В то же время инвестиции помогают подъему экономики, увеличивают число рабочих мест и тем самым способствуют улучшению благосостояния людей. Поэтому при благоприятной экономической конъюнктуре, если руководители банка достаточно осторожны в выборе предприятий, которым можно давать ссуды или куда без особого риска можно делать инвестиции, то вполне достаточно располагать резервами, составляющими 2% наличных денег, или, как принято говорить, кассовых остатков, по отношению к сумме хранящихся депозитов вкладчиков.

Однако, что произойдет, если банкиры допустят ошибку и инвестируют свой капитал в ненадежные предприятия? От этого, конечно, могут пострадать вкладчики, доверие к банку будет утрачено и он даже может обанкротиться. Чтобы этого не случилось, существует ряд мер, максимально снижающих степень риска от краха. Хорошо известен способ разделения инвестиций: вклады делаются в разные предприятия, благодаря чему риск уменьшается, так как, когда одни из них несут убытки, другие – получают прибыль. Таким же образом у нас поступают разные фонды, принимающие приватизационные чеки. В просторечии такое помещение капитала и иных ценностей характеризуют как предостережение: «не кладите все яйца в одну корзину».

Западные коммерческие банки нередко прибегают также к привлечению акционерного капитала, сумма которого обычно покрывает величину вложенных инвестиций в надежное дело (например, в государственные облигации, под закладные и т.п.). Наконец, руководство банка должно следить за движением депозитов. Если выявилась тенденция к изъятию вкладов из банка вследствие неблагоприятно складывающейся экономической ситуации в той местности, где расположен банк, то банковские инвестиции следует превратить в ценные бумаги и надежные краткосрочные ссуды, которые можно в свою очередь превратить в наличные деньги, чтобы обеспечить ими тех, кто намерен изъять свои вклады. Разумеется, держать для этого наличные деньги невыгодно, так как они не приносят дохода. Поэтому даже процветающие банки ради уменьшения риска держат в своих портфелях надежные ценные бумаги, в частности выпущенные правительством, которые можно быстро превратить в наличные деньги на финансовом рынке. В этих целях используются, например, краткосрочные облигации государства.

Какие бы, однако, частичные резервы для выплаты вкладов и гарантии возможного риска ни создавались, в принципе всегда допустимо возникновение банковской паники, ибо никакой банк не может хранить наличные деньги в размере, равном величине вкладов клиентов. Но именно здесь на помощь банкам приходит правительство со своим центральным банком. Такие банки всегда могут прийти на помощь частным, коммерческим банкам, выделив соответствующий резерв наличных денег. В конце концов, правительство может распорядиться напечатать столько денег, сколько необходимо для выплаты вкладов.

Кроме того, во избежание банковских крахов после Великой депрессии 30-х годов во всех развитых странах с рыночной экономикой был осуществлен ряд мер, способствующих укреплению всей кредитной системы: контроль местных банков со стороны вышестоящих и центрального банка; проверки их платежеспособности; страхование банковских депозитов, не превышающих определенной суммы. Все эти меры, несомненно, возымели действие.

Возможности коммерческого банка осуществлять финансовые операции определяются основными его функциями и структурой деятельности. Главными функциями такого банка являются: прием вкладов и предоставление кредитов предприятиям и населению за определенный процент, превышающий процент, который банк платит вкладчикам. Что касается структуры деятельности, то она находит точное выражение в балансовых отчетах коммерческого банка. С одной стороны, в активах банка фиксируются собственность, наличные деньги, полученные по вкладам, резервы и выданные ссуды, а с другой, — в пассиве отражаются обязательства банка по вкладам, акциям, за счет которых был собран первоначальный капитал и приобретена собственность банка (здания и конторское оборудование). Такая собственность необходима для того, чтобы начать дело и открыть банк. Второй шаг в деятельности банка связан с привлечением вкладчиков, без чего невозможно иметь наличные деньги, необходимые для кредитования. Очевидно, что не все эти деньги можно отдавать в долг заемщикам, определенная их часть должна быть оставлена в качестве резерва. Кроме того, каждый банк обладает кассовой наличностью для того, чтобы оплатить изымаемые из него вклады.

В разных странах и в различных банках существуют определенные нормы резервов. Они определяются как отношение обязательных резервов, например, коммерческого банка, к его обязательствам по вкладам.

Долгое время главной функцией коммерческих банков считалась выдача коммерческих ссуд, в связи с чем такие банки и получили свое название. Наиболее приемлемыми признавались лишь краткосрочные ссуды, поскольку по ним сам банк устанавливает приемлемые сроки погашения, обеспечивая тем самым постоянный приток денежных средств. Ограничение банковских операций выдачей краткосрочных ссуд должно было способствовать усилению стабильности и безопасности банковской системы.
В настоящее время такие взгляды на роль коммерческих банков и структуру их деятельности считаются устаревшими, ибо они не учитывают значительных изменений, происшедших в финансовой системе и современной экономике в целом. Сейчас эти банки на Западе выдают ссуды под залог недвижимости, на приобретение товаров длительного пользования, открывают сберегательные и срочные счета наряду с чековыми и т.п. С предоставлением ссуд и кредитованием связана деятельность банков по созданию дополнительных, так называемых банковских денег.

1.1 Нормативно-правовая база деятельности коммерческих банков

Коммерческие банки Российской Федерации являются юридически­ми лицами и подлежат обязательной государственной регистрации. Ее осуществляет Центральный банк РФ, который ведет Книгу государ­ственной регистрации кредитных организаций и заносит туда сведения о создании, реорганизации и ликвидации кредитных организаций и их филиалов. Также он выдает коммерческим банкам лицензию (специ­альное разрешение на осуществление банковских операций), без полу­чения которой они не имеют право начинать банковскую деятельность. Деятельность коммерческих банков в России регламентируют Гражданский Кодекс РФ и федеральные законы от 2 декабря 1990 г. Ns 394-1 «О Центральном банке Российской Федерации (Банке Рос­сии)» (в ред. от 6 августа 2001 г.), от 2 декабря 1990 г. № 395-1 «О бан­ках и банковской деятельности» (в ред. от 7 августа 2001 г.), от 25 фев­раля 1999 г. № 40-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций» (в ред. от 7 августа 2001 г.), и Закон РФ от 9 октября 1992 г. № 3615-1 «О валютном регулировании и валютном контроле» (в ред. от 30 декабря 2001 г.) и др.

Гражданский кодекс РФ определяет правовое положение банков как хозяйствующих субъектов, осуществляющих предпринимательс­кую деятельность, устанавливает порядок осуществления ими права собственности, регулирует их договорные и иные обязательства.

Федеральный закон «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» устанавливает принципы его взаимоотношений с кре­дитными организациями, определяет полномочия Банка России по вмешательству в деятельность кредитных организаций в ситуациях, угрожающих законным интересам вкладчиков, а также его полномо­чия по применению к кредитным организациям санкций за наруше­ние требований законодательства и нормативных актов Центрального банка РФ. Последние являются для кредитных организаций обязатель­ными документами, которыми они должны руководствоваться в своей деятельности. Нормативные акты Центрального банка РФ доводятся до сведения кредитных организаций в форме инструкций, положений и указаний, содержащих установление, изменения или отмену посто­янных или временных предписаний Федеральный закон «О банках и банковской деятельности» опре­деляет понятие банковской системы Российской Федерации и ее со­ставляющих, устанавливает перечень банковских операций, выполне­ние которых допускается только при наличии соответствующей лицензии Банка России, и операций, которые кредитные организации могут осуществлять в рамках своей деятельности без лицензии. В этом законе также содержатся основные требования к учредительным до­кументам кредитных организаций, регламентируется порядок их ре­гистрации и лицензирования, устанавливаются формы отчетности кредитных организаций перед Центральным банком РФ. Федеральный закон «О несостоятельности (банкротстве) кредит­ных организаций» дополняет и развивает положения Федерально­го закона от 8 января 1998 г. № 6-ФЗ «О несостоятельности (банк­ротстве)» (в ред. от 12 марта 2001 г.) применительно к деятельности банков и небанковских кредитных организаций. Этот закон устанав­ливает порядок и условия принятия мер по предупреждению несостоя­тельности кредитных организаций, особенности оснований призна­ния их банкротами и осуществления этой процедуры.

Закон РФ «О валютном регулировании и валютном контроле» на­деляет коммерческие банки, получившие лицензию Центрального банка РФ на проведение валютных операций, полномочиями агентов валютного регулирования и валютного контроля и устанавливает по­рядок ведения ими валютных операций.

В Российской Федерации коммерческие банки (и иные кредитные организации) могут быть образованы в форме хозяйственных об­ществ, т.е. в форме открытого (ОАО) и закрытого (ЗАО) акционерных обществ, обществ с ограниченной (ООО) и дополнительной (ОДО) ответственностью. Таким образом, регламентация деятельности ком­мерческих банков дополняется также положениями федеральных за­конов от 26 декабря 1995 г. № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» (в ред. от 21 марта 2002 г.) или от 8 февраля 1998 г. № 14-ФЗ «Об об­ществах с ограниченной ответственностью» (в ред. от 21 марта 2002 г.). Уставный капитал (УК) коммерческого банка, образованного в форме акционерного общества, формируется за счет размещения его акций.

Акционеры несут ответственность по обязательствам банка только в пределах стоимости принадлежащих им акций. Среди акционеров банка следует различать учредителей и прочих участников. Учредите­лями считаются юридические и физические лица, принявшие реше­ния об учреждении банка, занимающиеся его организацией и распо­лагающие необходимыми средствами для формирования его уставного капитала.

Если банк представляет собой открытое акционерное общество, то число его акционеров не ограничено; если же он является закрытым акционерным обществом, то число его акционеров не может быть больше 50.

Банки, образованные в форме открытого акционерного общества, вправе проводить открытую подписку на выпускаемые ими акции (т.е. осуществлять их размещение среди любых желающих лиц), а акционеры вправе перепродать принадлежащие им акции другим лицам без согласия учредителей и прочих акционеров. Отметим, однако, что бан­кам в форме ОАО разрешается проводить и закрытую подписку (такая возможность должна быть предусмотрена в его уставе). В этом случае вновь выпущенные акции распределяют только среди его учредителей или заранее определенного круга лиц.

Банки, образованные в форме закрытого акционерного общества, не вправе проводить открытую подписку на выпускаемые ими акции. Их всегда распределяют только среди учредителей ЗАО или заранее опре­деленного круга лиц, а акционеры могут перепродать принадлежащие им акции преимущественно только другим акционерам. Продать же эти акции лицу, не являющемуся участником банка, можно лишь при согла­сии других акционеров и отказе банка самому выкупить их.

Банки, создаваемые в форме обществ с ограниченной ответствен­ностью и дополнительной ответственностью, не могут выпускать свои акции. Их уставный капитал формируется одним или несколькими лицами путем внесения вкладов (паев) в денежной или натуральной форме (в виде зданий, помещений и т.п.). Доля каждого лица в устав­ном капитале определена в учредительных документах. Ответствен­ность лиц, внесших вклад в уставный капитал банка, образованного в форме ООО, по его обязательствам ограничивается стоимостью вне­сенных вкладов. Ответственность лиц, осуществивших вклад в устав­ный капитал банка, образованного в форме ОДО, по его обязательствам несколько выше. Они несут ответственность не только стоимостью сво­их вкладов, но и своим имуществом в одинаковом для всех вкладчиков кратном размере к стоимости своих вкладов. Организационно-право­вая форма ОДО больше подходит таким кредитным организациям, как кредитные союзы, общества взаимного кредитования и т.п.

Среди участников (пайщиков) банков, образованных в форме ООО и ОДО, следует различать учредителей и прочих участников (т.е. про­чих пайщиков). Общее число участников таких банков (т.е. и учреди­телей, и прочих пайщиков) не должно превышать 50 человек. Продать свою долю в уставном капитале они могут только другим участникам, а сторонним лицам только при согласии других участников.

При формировании уставного капитала банка, который создается в любой организационно-правовой форме, использование средств бюджетов всех уровней, государственных внебюджетных фондов и средств, находящихся в ведении федеральных органов государствен­ной власти, допускается только на основании специальных законода­тельных актов.

Решение об учреждении банка принимает общее собрание его уч­редителей. Там же избирают совет директоров (наблюдательный со­вет), утверждают кандидатуры на должности руководителей исполни­тельных органов банка и главного бухгалтера, а также бизнес-план и план доходов и расходов сроком на 3—5 лет и принимают основной учредительный документ банка — устав. В уставе определяется орга-низационно правовая форма создаваемого банка, его официальное наи­менование и местонахождение, порядок формирования УК и порядок управления деятельностью банка, перечень операций, которые банк предполагает осуществлять, порядок его ликвидации и реорганизации. Если банк создается в форме ОАО и ЗАО, то, помимо устава, при­нимают решение о выпуске его акций (порядок регистрации выпуска акций кредитных организаций установлен Федеральным законом от 22 апреля 1996 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (в ред. от 7 авгу­ста 2001 г.) и нормативными актами Центрального банка РФ).

Если же банк создается в форме ООО или ОДО, то, помимо уста­ва, принимают учредительский договор, в котором определяют состав учредителей, размер УК, долю каждого учредителя в УК, порядок и сроки внесения вкладов в УК, порядок распределения прибыли меж­ду учредителями и прочими участниками, порядок их выхода из кре­дитной организации.

После проведения общего собрания учредители направляют в Цен­тральный банк РФ заявление с ходатайством о государственной реги­страции банка и выдаче ему лицензии на осуществление банковских операций, к которому прилагают протокол общего собрания учредите­лей, все принятые на этом собрании документы, заключение аудитор­ской организации об устойчивом финансовом положении учредителей и свидетельство об уплате государственной пошлины за регистрацию кредитной организации.

Рассмотрев представленные документы, Центральный банк РФ принимает решение о возможности государственной регистрации бан­ка. При принятии положительного решения он вносит сведения о но­вом банке в Книгу государственной регистрации кредитных организа­ций, выдает учредителям свидетельство о регистрации и открывает банку корреспондентский счет для оплаты учредителями уставного капитала. Оплата 100% заявленного уставного капитала должна быть проведена в течение одного месяца после получения свидетельства о регистрации.

После оплаты уставного капитала Центральный банк РФ выдает банку лицензию на осуществление банковской деятельности, в которой указываются банковские операции, которые данный банк имеет право проводить, и валюта, в которой эти операции могут выполняться. Вновь созданному банку может быть выдана лицензия на осуще­ствление банковских операций только в рублях или и в рублях, и в иностранной валюте, но в любом случае без права привлечения во вклады денежных средств физических лиц.

Получение лицензии на привлечение во вклады средств физичес­ких лиц в рублях и иностранной валюте возможно только по истече­нии двух лет с даты государственной регистрации.

В дальнейшем банки могут получать лицензии, расширяющие круг выполняемых ими операций, и, наконец, — генеральную лицензию. Генеральная лицензия выдается банкам, имеющим лицензии на вы­полнение всех банковских операций в рублях и иностранной валюте. Банки, получившие генеральную лицензию, имеют право в установ­ленном порядке открывать за рубежом филиалы и приобретать доли в уставном капитале банков-нерезидентов.

Прекращение деятельности банка происходит путем его реоргани­зации или ликвидации. Под реорганизацией понимают слияние, присо­единение, выделение, разделение или преобразование банка. Его права и обязанности после реорганизации переходят к правопреемникам. При этом в Книгу государственной регистрации кредитных организаций и в устав реорганизованного банка вносят необходимые уточнения.

Ликвидация банка может быть проведена в добровольном и при­нудительном порядках. Добровольную ликвидацию осуществляют по решению общего собрания учредителей и только после выполнения банком всех обязательств перед вкладчиками.

Принудительную ликвидацию осуществляют по решению Цент­рального банка РФ об отзыве у банка лицензии за нарушение им бан­ковского законодательства или в связи с его неплатежеспособностью и решением арбитражного суда о признании его банкротом.

Высшим органом управления банком (вне зависимости от его орга­низационно-правовой формы) является общее собрание участников (т.е. акционеров или пайщиков), которое созывают не реже 1 раза в год. На этом собрании решают следующие вопросы:

вносят изменения и дополнения в устав банка;

уточняют размер уставного капитала банка (т.е. фиксируют его
уменьшение или увеличение);

принимают решение о реорганизации или ликвидации банка;

избирают ревизионную комиссию банка и утверждают аудитора
банка;

избирают совет директоров (наблюдательный совет) банка;

рассматривают предоставленную советом директоров отчет­ность: годовой отчет банка, бухгалтерский баланс, отчет о прибылях
и убытках;

• принимают решение о распределении прибыли банка.

Совет директоров (наблюдательный совет) банка — это орган, уполномоченный общим собранием участников осуществлять страте­гическое руководство деятельностью банка. Совет директоров уста­навливает приоритетные направления в деятельности банка, его кре­дитную и инвестиционную политику (для этого им может быть создан специальный кредитный комитет); планирует доходы, расходы и при­быль банка; утверждает его внутренние документы; принимает реше­ние об открытии и закрытии филиалов и представительств банка, его участии в других организациях; определяет структуру и численность работников, нормативы по оплате их труда и расходы на содержание и развитие банка. Совет директоров заседает не реже 1 раза в квартал; в его состав должно входить не менее семи членов. Именно совет дирек­торов обеспечивает созыв очередных и внеочередных общих собраний участников (акционеров, пайщиков), утверждает повестку и готовит ма­териалы для их проведения. Работу совета директоров организует его председатель, выбранный из числа членов совета директоров.

Для осуществления текущего руководства деятельностью банка в соответствии с уставом и положениями совета директоров формируют исполнительный коллегиальный орган — правление банка, возглав­ляемое генеральным директором (президентом, председателем прав­ления). Этот орган, заседания которого проводят регулярно, призван выполнять решения общего собрания участников и совета директо­ров, совершать от его имени сделки, издавать приказы и давать указа­ния, обязательные для исполнения всеми

работниками банка, утверж­дать штаты, решать все прочие вопросы, за исключением тех, которые относятся к исключительной компетенции общего собрания участни­ков или совета директоров.

Генеральный директор (президент) банка может осуществлять ру­ководство текущей деятельностью банка и единолично (т.е. при отсут­ствии коллегиального правления) на основе договора, заключенного с ним председателем совета директоров.

Руководство текущей деятельностью филиала банка осуществляет управляющий филиалом. Открытие всех филиалов должно быть от­ражено в уставе банка с указанием их юридических адресов.

Дальнейшая организационная структура коммерческого банка представлена, с одной стороны, его службами, а с другой — управле­ниями, в состав которых включается несколько отделов. К службам банка относят:

S отдел кадров (осуществляет подбор и расстановку персонала, организует его обучение, повышение квалификации и т.п.);

•S юридический отдел (разрабатывает и вносит изменения в нор­мативные документы, составляет договоры, ведет дела банка в судеб­ных и административных учреждениях и т.п.);

•S административно-хозяйственный отдел (занимается приобре­тением, ремонтом и продажей зданий, сооружений и оборудования банка);

•S отдел автоматизации (организует компьютерные системы бан­ка и выполнение электронных расчетов, разрабатывает и организует программы оснащения банка электронно-вычислительной и оргтех­никой, разрабатывает программное обеспечение для отделов и управ­лений банка);

•S служба безопасности (обеспечивает безопасность деятельнос­ти банка и его сотрудников, осуществляет проверку крупных вкладчи­ков и заемщиков).

Количество управлений и включаемых в них отделов зависит от ве­личины банка и разнообразия осуществляемых им операций и услуг. В крупных банках обычно функционируют следующие управления:

S управление планирования и развития деятельности банка;

•S управление депозитных операций;

S управление ценных бумаг;

•S кредитное управление;

•S валютное управление;

S управление комиссионных операций;

•S учетно-операционное управление;

•» управление депозитарных операций.

Управление планирования и развития деятельности банка при­звано обеспечивать ликвидность, рентабельность и надежность бан­ка. Это управление занимается определением конкретных задач для прочих управлений банка и путей совершенствования его деятельнос­ти, разработкой балансов, накоплением и анализом статистической информации, учетом различных показателей его деятельности и т.п. В состав этого управления включаются отдел организации банковской деятельности и управления банковской ликвидностью, отдел эко­номического анализа и отдел маркетинга и связей с клиентурой.

Управление депозитных, операций предназначено для привлече­ния, учета и анализа средств юридических и физических лиц в депо­зиты. В его состав могут входить отдел депозитных операций с юри­дическими лицами, занимающийся заключением договоров на депонирование средств юридических лиц и учетом таких депозитов по видам и срочности, а также отдел депозитных операций с физичес­кими лицами. Может быть и другое разграничение — отдел депозит­ных операций в рублях и отдел депозитных операций в валюте.

Управление ценных бумаг предназначено для привлечения ресур­сов путем размещения собственных ценных бумаг банка, инвестиро­вания банковских ресурсов в ценные бумаги других эмитентов, учета и переучета векселей. Размещением и выкупом собственных ценных бумаг банка занимается фондовый отдел, покупкой-продажей ценных бумаг других эмитентов — инвестиционный отдел, учет и переучет векселей осуществляет отдел по работе с векселями.

Кредитное управление является центральным звеном в осуществ­лении активных операций банка и предназначено для организации кредитования предприятий, других банков и населения. В силу широ­кого спектра выдаваемых кредитов в это управление могут включать­ся следующие отделы: краткосрочного кредитования, долгосрочного кредитования, кредитования населения, лизинга и т.п.

Валютное управление предназначено для осуществления и анали­за валютных операций. В его состав могут входить отдел ведения ва­лютных счетов и международных расчетов, отдел неторговых валют­ных операций, отдел иностранных корреспондентских счетов («ЛОРО», «НОСТРО»).

Управление комиссионных операций включает в себя трастовый отдел, занимающийся доверительным управлением вверенного банку имущества, а также оказывающий посредничество в покупке-прода­же каких-либо ценностей клиентов, отдел гарантийных операций и банковских услуг, консалтинговый отдел.

Учетно-операционное управление занимается организацией расчетно-налоговой деятельности банка. В него включаются операцион­ный отдел, отдел налоговых операций, расчетный отдел, а также бух­галтерия банка и инкассация.

Управление депозитарных операций выполняет функции депози­тария для акционерных обществ.

1.2 Организационно правовые аспекты

Ликвидность и платежеспособность коммерческих банков

Успех деятельности коммерческого банка обеспечивают три взаимосвязанных фактора.

1. Высокая доходность (прибыльность), создающая возмож­ность для выплаты дивидендов акционерам банка, увеличения его капитала, создания необходимых страховых резервов, фон­дов развития и проч.

Ликвидность (от лат. liquidus — жидкий, текучий), т.е. воз­можность быстрого (без больших потерь доходности или допол­нительных затрат) превращения его активов в платежные средст­ва для своевременного погашения своих долговых обязательств.

Платежеспособность, т.е. способность в должные сроки и в полной сумме отвечать по своим обязательствам перед креди­торами — государством, банками, вкладчиками и др.

В отечественной экономической литературе подчас смеши­ваются два понятия — ликвидность и платежеспособность ком­мерческого банка, что на практике приводит к отождествлению методов и способов управления ими.

В международной практике банкиры рассматривают плате­жеспособность приблизительно с тех же позиций, с какой врачи изучают сердцебиение своего пациента. В основе «жизнедея­тельности» коммерческого банка лежит прежде всего его ликвид­ность. В отсутствие ликвидности банк вряд ли может быть пла­тежеспособным. Как показывает практика, потеря банком лик­видности приводит в итоге к его неплатежеспособности, после чего, как следствие, наступает банкротство. Таким образом, в обеспечении высокого уровня стабильности, устойчивости и на­дежности коммерческого банка ликвидность — первична, плате­жеспособность — вторична.

Особенно важно учитывать данное положение при формиро­вании перспектив банковской политики, определении целей и стратегии его деятельности в условиях рыночной неопределен­ности спроса на банковские ресурсы и поступлений в банк де­нежных средств.

На практике ликвидность банка определяется путем оценки ликвидности его баланса: баланс банка считается ликвидным, если средства по активу позволяют за счет быстрой их реализа­ции покрыть срочные обязательства по пассиву.

Чем выше ликвидность какого-либо актива в балансе банка, тем ниже его доходность, и наоборот.

Активные операции по своей экономической значимости в деятельности банка можно охарактеризовать следующим образом.

1. По уровню доходности — это операции, приносящие наи­больший доход.

2. По уровню ликвидности — это операции, обеспечивающие
и возможность использования некоего актива в качестве платежного средства либо быстрое его превращение в таковое. В ба­лансе банка размещение видов активов сверху вниз построено на принципах убывающего уровня ликвидности каждого из них.

3. По степени риска — это операции, по которым имеется потенциальная возможность невозврата размещенных с целью получения прибыли банковских ресурсов.

Исходя из этого, оценивая ликвидность конкретного банка, следует учитывать ликвидность какого-либо актива, его потен­циально возможную доходность и степень риска, который свя­зан с вероятностью невозврата банковских средств по соответст­вующей активной операции.

В России для оценки состояния активов коммерческого банка и расчета показателей ликвидности активы подразделяются на пять групп с учетом степени риска банковских вложений, возможности потери ими части своей стоимости при невозвратности.

На основе вышеизложенного можно вывести следующую за­висимость между основными качественными свойствами активов банка, с учетом которой формируются его политика и стратегиче­ская цель: чем выше доходность активов банка, тем больше риск операций по ним, но тем ниже уровень ликвидности баланса, а сле­довательно, и платежеспособность банка в целом, и наоборот.

Таким образом, обеспечение ликвидности банка — это слож­ная и многофакторная задача, успех решения которой определя­ет суть и содержание политики и деятельности любого коммер­ческого банка как предпринимательской структуры в системе банковского дела.

Обеспечение ликвидности — задача весьма сложная и про­блематичная как для самих банков, так и для всей банковской системы в целом.

Для коммерческих банков сложность заключается прежде всего в том, что ликвидность банка и его доходность сопряжены обратно пропорциональной зависимостью: чем выше ликвид­ность, тем ниже доходность банка, и наоборот, а это противоре­чит основному предпринимательскому интересу банка — полу­чению прибыли.

Для государственной банковской системы в целом важность и необходимость управления ликвидностью коммерческих бан­ков заключается в том, чтобы с помощью регулирующих функ­ций Центрального банка РФ обеспечить:

стабильность функционирования банковской системы в целом;

защиту интересов государства, вкладчиков и кредиторов;

• осуществление государственной денежно-кредитной и фи­нансовой политики.

2. Виды коммерческих банков

Коммерческие банки по юридическому статуту подразделяются на:

а) национальные

б) штатные.

Первые функционируют согласно федеральным законам и в обязательном порядке входят в Федеральную резервную систему в качестве банков-членов; последние функционируют в соответствии с законами отдельных штатов и по желанию входят либо не входят в ФРС. Из всех коммерческих банков выделилось несколько крупнейших банков, чьи ресурсы возрастают быстрее, чем сумма ресурсов прочих банков.

Так, только с 1960 по 1970 гг. сумма депозитов 50 крупнейших коммерческих банков возросла с 88,8 млрд. до 230,4 млрд. долл., т.е. в 2,5 раза, тогда как общая сумма депозитов прочих коммерческих банков за это время увеличилась с 141,7 млрд до 255,1 млрд долл., т.е. в 1,8 раза. В 1970 г.

Эти 50 крупнейших банков распоряжались 47% общей суммы депозитов всех 13705 коммерческих банков. В свою очередь из крупнейших коммерческих банков выделилась горстка банков-гигантов — «Бэнк оф Америка», «Ферст нейшнл сити бэнк оф Нью-Йорк», «Чейз Манхэттен бэнк», «Менюфекчурерс Гановер траст К°», «Морган Гаранти траст К°». Эти банки либо возглавляют мощные финансово-промышленные группы, либо играют в них крупную роль. Они представляют собой, по существу, банковские холдинги, образовавшиеся путем слияния крупных банков.

В конце 1994 г. насчитывалось 40,9 тыс. коммерческих банков с совокупными активами в 4313 млрд долл., 9,3 тыс. штатных банков — членов ФРС и 24,5 тыс. штатных банков, не входящих в ФРС.

В ресурсах коммерческих банков США собственные капиталы занимают небольшую часть — до 7,4%; львиная доля приходится на депозиты, среди которых 44% — это депозиты до востребования и 56% —срочные депозиты.

3. Уровни кредитной системы

На данный момент в России Сформирована двухуровневая банковская система: I уровень – Центральный банк России2, II уровень – коммерческие банки и другие финансово-кредитные учреждения, осуществляющие отдельные банковские операции.

Центральный банк России является главным банком государства. Он независим от распорядительных и исполнительных органов власти. ЦБР – экономически самостоятельное учреждение. Он осуществляет свои расходы за счет собственных доходов.

Основными задачами ЦБР являются регулирование денежного обращения, обеспечение устойчивости рубля, проведение единой денежно-кредитной политики, организация расчетов и кассового обслуживания, защита интересов вкладчиков, банков, надзор за деятельностью коммерческих банков и других кредитных учреждений, осуществление операций по внешнеэкономической деятельности. ЦБР осуществляет денежно-кредитное регулирование экономики государства путем установления норм обязательного резервирования коммерческими банками своих привлеченных ресурсов, уровня учетных ставок по кредитам коммерческим банкам, доведения до них экономических нормативов, проведения операций с ценными бумагами. ЦБР осуществляет рефинансирование коммерческих банков, предоставляя им краткосрочные кредиты и выступая таким образом кредитором последней инстанции.
Второй уровень банковской системы представляется прежде всего широкой сетью коммерческих банков, обеспечивающих кредитно-расчетное обслуживание субъектов хозяйственной жизни.

Наряду с коммерческими банками в России функционирует ряд специальных банков. К ним относятся ипотечные банки, кредитующие под залог недвижимости; земельные банки, занимающиеся кредитованием под залог земельных участков; инвестиционные банки, осуществляющие операции по выпуску и размещению корпоративных ценных бумаг. Начался процесс формирования муниципальных банков, призванных обеспечить исполнение местных бюджетов, перераспределение с помощью кредита временно свободных финансовых ресурсов в рамках муниципальной собственности. Система специальных банков в силу несовершенства и отсутствия необходимой законодательной базы только начинает складываться.

Особое место в кредитной системе занимает Внешэкономбанк, преобразованный в банк по обслуживанию внешнего долга Российской Федерации, а также Банк реконструкции и развития, созданный государством для финансирования правительственных целевых программ общегосударственного и регионального характера с использованием бюджетных ресурсов на выдачу льготных кредитов.
В кредитной системе в институциональном плане можно выделить также союзы, ассоциации, консорциумы и иные объединения банков, образованные ими для координации своей деятельности, защиты интересов своих членов и осуществления совместных программ.

Помимо банковских учреждений во второй уровень кредитной системы входят также специальные финансово-кредитные институты. В их деятельности можно выделить, как правило, одну или две банковские операции, на совершение которых требуется получение лицензии ЦБР. Они имеют обычно специфическую клиентуру. К таким институтам относятся кредитные союзы и кооперативы, финансовые и трастовые компании, страховые компании, частные пенсионные фонды, ссудосберегательные ассоциации, инвестиционные фонды, ломбарды и другие учреждения. Они аккумулируют средства населения и юридических лиц, осуществляют кредитование предприятий и граждан, выступают посредниками на рынке межбанковских кредитов, выполняют доверительные операции.
Активно развивается также коммерческое и внутрифирменное кредитование. Устанавливаются тесные связи между различными звеньями кредитной системы и рынком ценных бумаг.

4. Принципы деятельности коммерческих банков

Первым и основополагающим принципом деятельности коммерческого банка является работа в пределах реально имеющихся ресурсов. Коммерческий банк может осуществлять безналичные платежи в пользу других банков, предоставлять другим банкам кредиты и получать деньги наличными в пределах остатка средств на своих корреспондентских счетах. Возможности самостоятельно создавать денежные средства, на расчетных счетах своей клиентуры сверх имеющихся у них ресурсов, ограничены.
Работа в пределах реально имеющихся ресурсов означает, что коммерческий банк должен обеспечивать не только количественное соответствие между своими ресурсами и кредитными вложениями, но и добиваться соответствия характера банковских активов специфики мобилизованных им ресурсов. Прежде всего это относится к срокам тех и других. Так, если банк привлекает средства главным образом на короткие сроки (вклады краткосрочные или до востребования), а вкладывает их преимущественно в долгосрочные ссуды, то его способность без задержек расплачиваться по своим обязательствам (т.е. его ликвидность) оказывается под угрозой.

Наличие в активах банка большого количества ссуд с повышенным риском требует от банка увеличения удельного веса собственных средств в общем объеме его ресурсов. Жесткая зависимость активов банка от характера его пассивов должна учитываться при определении экономических нормативов деятельности банков и при регулировании их операций. Возможность совершения тех или иных специфических банковских операций (ипотечных, инвестиционных и т.п.) детерминирована структурой пассивов банка. Поэтому, разрабатывая условия этих операций, необходимо первостепенное внимание уделить источникам формирования соответствующих пассивов. В пределах имеющихся у банков ресурсов он свободен в проведении своих активных операций (при соблюдении установленных экономических нормативов), т.е. объем его активных операций не может быть ограничен административными, волевыми методами. Административные ограничения могут иметь разовый, чрезвычайный характер. Систематическое их применение подрывает коммерческие основы деятельности банка, и поэтому приоритет в регулировании, в том числе имеющем рестриктивную направленность, должен быть отдан экономическим мерам.
Принцип работы в пределах реально привлеченных ресурсов как фундамент коммерческой деятельности банка меняет все ее акцепты: возрастает заинтересованность банка в привлечении депозитов, развивается подлинная конкуренция за пассивы, освобождающая движение кредитных ресурсов от административных пут единого государственного банка. Острая борьба за пассивы стимулирует поиск банками наиболее эффективных сфер приложения своих ресурсов. Происходит реальное перемещение банковского капитала в наиболее рентабельные и динамичные отрасли. Радикально меняется кредитное планирование в банках. Коммерциализация не означает отказ от кредитного планирования, напротив, его значение (как текущего, так и перспективного) неизмеримо возрастает. Но основу планирования при этом уже составляют ресурсы банка, а не его вложения.

Работать в пределах реально привлеченных ресурсов, обеспечивая при этом поддерживание своей ликвидности, коммерческий банк может, только обладая высокой степенью экономической свободы в сочетании с полной экономической ответственностью за результаты своей деятельности.
Вторым важнейшим принципом, на котором базируется деятельность коммерческих банков, является полная экономическая самостоятельность, подразумевающая и экономическую ответственность банка за результаты своей деятельности. Экономическая самостоятельность предполагает свободу распоряжения собственными средствами банка и привлеченными ресурсами, свободный выбор клиентов и вкладчиков, распоряжение доходами, остающимися после уплаты налогов.
Банковское законодательство предоставило всем коммерческим банкам экономическую свободу в распоряжении своими фондами и доходами. Доходы (прибыль) банка, остающиеся в его распоряжении после уплаты налогов, распределяются в соответствии с решением общего собрания акционеров.

Третий принцип заключается в том, что взаимоотношения коммерческого банка со своими клиентами строятся как обычные рыночные отношения. Предоставляя ссуды, коммерческий банк исходит, прежде всего, из рыночных критериев прибыльности, риска и ликвидности. Ориентация на «общегосударственные интересы» не совместима с коммерческим характером работы банка и неизбежно обернется для него кризисом ликвидности.

Четвертый принцип работы коммерческого банка заключается в том, что регулирование его деятельности может осуществляться только косвенными экономическими (а не административными) методами. Государство определяет «правила игры» для коммерческих банков, но не может давать им приказов.

5. Функции коммерческих банков

Одной из важных функций коммерческого банка является посредничество в кредите, которое они осуществляют путем перераспределения денежных средств, временно высвобождающихся в процессе кругооборота фондов предприятий и денежных доходов частных лиц. Особенность посреднической функции коммерческих банков состоит в том, что главным критерием перераспределения ресурсов выступает прибыльность их использования заемщиком. Перераспределение ресурсов осуществляется по горизонтали хозяйственных связей от кредитора к заемщику, при посредстве банков без участия промежуточных звеньев в лице вышестоящих банковских структур, на условиях платности и возвратности. Плата за отданные и полученные взаймы средства формируется под влиянием спроса и предложения заемных средств. В результате достигается свободное перемещение финансовых ресурсов в хозяйстве, соответствующее рыночному типу отношений.

Значение посреднической функции коммерческих банков для успешного развития рыночный экономики состоит в том, что они своей деятельностью уменьшают степень риска и неопределенности в экономической системе. Денежные средства могут перемещаться от кредиторов к заемщикам и без посредничества банков, однако при этом резко возрастают риски потери денежных средств, отдаваемых в ссуду, и возрастают общие издержки по их перемещению, поскольку кредиторы и заемщики не осведомлены о платежеспособности друг друга, а размер и сроки предложения денежных средств не совпадают с размерами и сроками потребности в них. Коммерческие банки привлекают средства, которые могут быть отданы в ссуду, в соответствии с потребностями заемщиков и на основе широкой диверсификации своих активов снижают совокупные риски владельцев денег, помещенных на банковские счета.

Вторая важнейшая функция коммерческих банков – стимулирование накоплений в хозяйстве. Осуществление структурной перестройки экономики должно опираться на использование главным образом и в первую очередь внутренних накоплений хозяйства. Они, а не иностранные инвестиции должны составлять основную часть средств, необходимых для реформирования экономики. Между тем все ее предшествующее развитие не создавало у непосредственных производителей и других субъектов хозяйственной жизни, включая население, достаточных стимулов к сбережению и накоплению полученных доходов на потребляемую и накопляемую часть устанавливались директивным планированием. При невысоком уровне доходов населения его склонность к накоплению находилась на низком уровне, а разбалансированность потребительского рынка опустила этот уровень до минимальной отметки.
Коммерческие банки, выступая на финансовом рынке со спросом на кредитные ресурсы, должны не только максимально мобилизовывать имеющиеся в хозяйстве сбережения, но и сформировать достаточно эффективные стимулы к накоплению средств на основе ограничения текущего потребления. Стимулы к накоплению и сбережению денежных средств формируются на основе гибкой депозитной политики коммерческих банков. Помимо высоких процентов, выплачиваемых по вкладам, кредиторам банка необходимы высокие гарантии надежности помещения накопленных ресурсов в банк. Созданию гарантий послужит формирование в Российской Федерации фонда страхования активов банковских учреждений, депозитов в коммерческих банках.

Наряду со страхованием депозитов важное значение для вкладчиков имеет доступность информации о деятельности коммерческих банков и о тех гарантиях, которые они могут дать. Решая вопрос об использовании имеющихся у кредиторов средств, он должен иметь достаточную информацию о финансовом состоянии банка, чтобы самому оценить риск будущих вложений.

Третья функция банков – посредничество в платежах между отдельными самостоятельными субъектами – при переходе к рынку приобретает новое содержание. В условиях государственной монополии на общественную собственность все расчеты между субъектами этой собственности проводились через единый государственный банк. Соответственно и формы расчетов, порядок платежей, меры ответственности сторон были рассчитаны на безусловную концентрацию всех расчетов в одном банке и приспособление к ней. Гарантом совершения платежей при такой системе расчетов выступало государство. Оно принимало на себя все возможные риски, которые, однако, были очень незначительными. Создание системы независимых коммерческих банков привело к рассредоточению расчетов и повышению в связи с этим рисков, которые должны брать на себя коммерческие банки. Формы расчетов и платежные документы практически не изменились. Они по-прежнему ориентированы на совершение расчетных операций между филиалами одного банка, а платежные документы по форме являются внутрибанковскими документами. Но ликвидация системы расчетов с использованием счетов МФО и переход на расчеты между банками через корреспондентские счета повышают их риски, поскольку расчеты проводятся не между филиалами одного банка, а между самостоятельными коммерческими банками. В этих условиях особенно важна ответственность банков за своевременное и полное выполнение поручений своих клиентов по совершению платежей.

Во всех странах с рыночной экономикой коммерческие банки занимают ведущее место в платежном механизме экономики. Велика роль коммерческих банков в обеспечении расчетов в народном хозяйстве и в нашей стране.

Заключение

В Российской Федерации все кредитные организации банковского типа подразделяются на два вида: собственно банки и кредитные учреждения. Под банком понимается коммерческая организация, которая на основании лицензии ЦБР предоставляет право осуществлять отдельные банковские операции, за исключением денежных операций с физическими лицами. В названии кредитных учреждений не может использоваться термин «банк» и производные от этого термина.

Банки имеют право создавать дочерние банки и дочерние кредитные учреждения. Дочерним банком (кредитным учреждением) в Российской Федерации считается банк (кредитное учреждение), в котором головным банком за счет своей прибыли приобретено более 50% уставного капитала, и этот факт отражен в его уставе. Взаимоотношения с головным банком регулируются учредительным договором и уставом дочернего банка (кредитного учреждения). При этом дочерний банк (кредитное учреждение) является юридическим лицом и действует как самостоятельная коммерческая организация. Он обладает обособленным имуществом, в том числе и собственным капиталом, несет ответственность по своим обязательствам и имеет свой корреспондентский счет в РКЦ ЦБР по месту его нахождения.
Филиалами банка считаются обособленные структурные подразделения, расположенные вне места его нахождения и осуществляющие все или часть его функций. Филиал не является юридическим лицом и совершает делегированные ему головным банком операции в пределах, предусмотренных лицензией ЦБР. Он заключает договоры и ведет иную хозяйственную деятельность от имени коммерческого банка, его создавшего.
Представительство является обособленным подразделением коммерческого банка, расположенным вне места его нахождения, не обладающим правами юридического лица и не имеющим самостоятельного баланса. Оно создается для обеспечения представительских функций банка, совершения сделок и иных правовых действий. Представительство не занимается расчетно-кредитным обслуживанием клиентов и не имеет корреспондентского субсчета. Для осуществления хозяйственных расходов ему открывается текущий счет.

Список используемой литературы

1. Воронин В.П., Федосова С.Н. Деньги, кредит, банки: Учеб. пособие. – М.: Юрайт-Издат, 2002г. 269 с.

2 Жуков Е.Ф. Деньги, кредит, банки Учебник для Вузов. – М.: ЮНИТИ – ДАНА 2003. 600 с.

3. “О порядке осуществления операций доверительного управления и бухгалтерском учете этих операций” инструкция ЦБ №63 от 2.07.97 г.

4. “О государственной поддержке развития лизинговой деятельности в РФ” Постановление Правительства №752 от 27.06.02 г.

5.” Об особенностях определения налогооблагаемой базы для уплаты налога на прибыль банками и другими кредитными учреждениями” № 490 от 16.05.97

6. С. А. Мицек “Экономика финансовых институтов” учебное пособие, Екатеринбург 2001 г.

7. Г. С. Панова “Кредитная политика коммерческого банка” Москва 2003 г.

8. Е. Б. Ширинская “Операции КБ: российский и зарубежный опыт” М: ФиС, 1999 г.

9. “Банковская система РФ” 10. Ю. А. Бабичева “Банковское дело” М, 1999 г.

11. “Анализ качества функционирования коммерческого банка” //Банковское дело, 1997, №12

12. “Региональные банки и проблемы кредитования реального сектора экономики” //Бизнес и банки 1997, №29

13. “Достаточность собственного капитала коммерческих банков” //Финансовый бизнес 2005, №11

Реферат: От современной личности к личности «возможной»

МИНИСТЕРСТВО ОБРАЗОВАНИЯ И НАУКИ УКРАИНЫ

ЛУБЕНСКИЙ ФИНАНСОВО-ЭКОНОМИЧЕСКИЙ КОЛЛЕДЖ

ПДАА

РЕФЕРАТ

по КУЛЬТУРОЛОГИИ

НА ТЕМУ: От современной личности к личности «возможной»

Выполнила студентка 25 группы

Шушпанова Ингрит

Лубны 2009

От современной личности к личности «возможной»

Вплоть до середины XX в. «конструкция» личности работала вполне успешно. Но начиная с этого периода или еще раньше, резко меняются условия, назревает кризис культуры. Европоцентристское мироощущение отходит на задний план, вместо него формируется широкое культурологическое мироощущение, требующее признания самоценности разных культур. Складывается новая цивилизация, в рамках которой утверждаются как правомерные самые разные конфессии, эзотерические учения, видения и мироощущения. Начиная с И. Канта идет критика натуралистического видения действительности, которая не могла не привести к признанию разных реальностей вместо одной — физикалистской. И в практическом отношении человек учится новым формам жизни: не отказываясь от себя, он учится признавать видение и реальности других людей, строить с ними совместную деятельность.

Эти глобальные изменения в свою очередь приводят к изменению понимания личности. Происходит отказ от субстанциального ее понимания, она перестает пониматься онтологически. Современное понимание личности постепенно начинает включать в себя разные понимания и концепции. Личность — это не только то, что есть в человеке, но и знание о человеке, и рефлексия, и «сочинение себя человеком», о чем в свое время писал Ф.М. Достоевский. Другой не менее важный момент — принятие принципа, который можно назвать принципом «личностной относительности». Действительно, как совместить признание разных видений и мироощущений с признанием действительности, с признанием единства жизни на Земле, с возможностью установления объективной истины? В соответствии с принципом «личностной относительности» в действительности нужно различать по меньшей мере два плана: социэтальный и витальный.

Социэтальный план — общий для всех людей, он обусловлен экономикой, производством, социальными системами, т.е. реальным взаимодействием людей, их взаимозависимостью. Только в этом плане явления могут быть описаны в рамках представления об одной реальности — объективной и общезначимой для всех людей. Примерами подобного подхода являются монистические мировоззрения — материализм и идеализм: один все сводит к природе и материи, другой — к духу.

Витальный план — специфичный для каждого человека или «субъекта» (группы, субкультуры), он обусловлен индивидуальной культурой, опытом жизни, формой бытия. Хотя каждый человек («субъект») находится в реальном взаимодействии с другими людьми, одновременно он может реализовать свой индивидуальный путь жизни. Один человек верит в Бога и живет в соответствии с религиозными требованиями. Другой — атеист и живет в мире рациональных отношений. Но и верующий может видеть и жить совершенно по-разному: христианин — одним образом, а буддист — другим. Получается, что на одном уровне (социэтальном) опыт жизни у всех людей одинаковый и, следовательно, истина одна (американский экспериментатор-психотехник Джон К. Лилли относит этот опыт к «согласованной реальности»), а на другом (витальном) — сколько разных опытов жизни и сколько соответствующих истин, столько существует реальных, как правило, несовпадающих между собой форм жизни. На витальном уровне истина есть не просто принцип соответствия знания и действительности, но и способ реализации себя, способ самоорганизации своей жизни. Именно на этом уровне, вероятно, справедлива формула, высказанная однажды Лилли: «В сфере ума то, что считаешь истинным, истинно или становится истинным в пределах, которые предстоит определить из опыта».

Принцип личностной относительности, конечно, нуждается в пояснении. В соответствии с ним наше видение и реальность — условны, но не в том смысле, что их нет. Они, конечно, существуют, однако, если признаются другие реальности, не совпадающие с нашей, то необходимо признать, что наша реальность и видение (также, кстати, как и другие) существуют не в социэтальном плане, а в витальном. Существуют они и в социэтальном плане, но не в форме наших представлений и содержаний сознания, а как культурные и психические феномены. Другими словами, когда кто-то утверждает, что Бог есть, и живет в соответствии с этой верой, то для него Бог действительно есть, хотя для другого, не верящего в Бога, последнего нет. Тем не менее и первое видение (реальность Бога) и второе (реальность, где Бог отсутствует) — оба существуют как культурные и психические феномены.

Как же в этом случае необходимо мыслить личность? Ведь подрывается ее сущность: представление об онтологической природе личности, ее константности и имманентности. Вероятно, мы должны строить новый «образ себя», который бы включал идею Культуры и Других как равноценную в отношении к идее Я. В этом случае источник нашей жизни (соответственно — наших желаний, воли, переживаний) не только в нас самих, но и в Других, а также в Культуре. «Центр мира» не один — в нас, совпадающий с нашим Я, а размещается в своеобразном «треугольнике», вершины которого задаются Культурой, Другими и, наконец, нашим Я. Моя история — это не только история моего Я, но также моей семьи, народа, той культуры, к которой я принадлежу. Реальность — и моя и других людей — принципиально неонтологична, это «есть» является феноменом культуры, квинтэссенцией моего личного опыта и бытия.

Но как в этом случае решается проблема свободы? В старой картине мира человек был абсолютно свободен именно как личность, мир или природа рассматривались только как условия, которые он должен учитывать. В конце концов, человек как и Бог, на место которого он встал, мог сделать все: убить другого, переделать природу, возомнить себя Богом и т.д. Он мог, однако уже не как Бог, убить даже самого себя. В новой картине мира, при новом понимании человека, необходимо мыслить, что моя свобода принципиально ограничена природой культуры, природой других, наконец, моей собственной природой. Поэтому столь важно «выслушивать» себя, других, время. В этом смысле человек свободен и произволен в весьма узкой области.

Теперь вопрос о смысле наших действий и свободы. Если не Бог и спасение в Боге, то в чем тогда смысл? Думаю, что смысл и энергию человек может почерпнуть, с одной стороны, в правильном понимании времени (культуры), его проблем, путей их разрешения, с другой — в уяснении своей природы, своих устремлений. То же самое можно сказать иначе: необходимо совпадение личности и культуры. Однако каковы главные задачи нашего времени, установки складывающейся культуры? На слуху такие выражения, как, например, «сохранение культурных традиций», «выживание человечества», «поиск новых форм жизни». И выживание, и поиск новых форм жизни, конечно, все понимают по-разному, но, думаю, вряд ли сильно ошибусь, если предположу, что многие согласятся с такими ценностями, как сохранение природы и жизни на земле, мирное сосуществование, физическое и психическое здоровье, жизнь в согласии с самим собой, полнота реализации личности, поддержание культурного разнообразия и т.п.

Но, конечно, цель и смысл нашего времени, т.е. сущность современности можно понимать и по-другому. Например, М. Фуко в одной из последних своих статей связывает тему современности с определенным пониманием человека. Современный человек по Фуко — это, прежде всего, человек, критически относящийся к себе, ко всему, что он делает, к тому, как он мыслит и чувствует, это человек, постоянно себя воссоздающий, конституирующий себя, анализирующий и уясняющий свои границы («Критика, — замечает Фуко, — собственно, и есть анализ границ и рефлексия над ними» [161]). Здесь сразу по ассоциации вспоминаются и мысль М. Бахтина о том, что культура всегда лежит на границах, что в культуре граница проходит везде, и размышления М. Мамардашвили о том, что философствование — это продумывание (проживание) заново кардинальных философских вопросов существования и бытия. Но разве подобный человек, вечно выходящий из себя, потерявший свою определенность, постоянно собирающий себя из-под интеллектуальных обломков и развалин, не является химерой и не вызывает жалость?

Современный человек, о чем М. Фуко говорит уже не столь ясно, это человек предельно внимательно относящийся к «реальности», поскольку, судя по всему, он сформирован человеческими практиками (дискурсами), тем, «что люди делают и то, какими способами они это делают». При этом, правда, остается непонятным, как первая сторона человека соотносится со второй, как перекидывается мостик от меня как свободной, даже эзотерической личности (ведь требование «нашей собственной работы над нами как над существами, обладающими свободой» — есть, по сути дела, эзотерическая установка) ко мне как существу, предопределенному реальностью, обусловленному социальными и культурными дискурсами. Некоторый свет на решение этого вопроса проливает отказ Фуко разделять социально-инженерные ценности и, наоборот, его установка на экспериментальный и частный характер человеческих усилий, которые, однако, должны иметь какой-то социальный и исторический смысл. «Я хочу сказать, — пишет Фуко, — что эта работа, производимая с нашими собственными пределами, должна, с одной стороны, открыть область исторического исследования, а с другой — начать изучение современной действительности, одновременно отслеживая точки, где изменения были бы возможны и желательны, и точно определяя, какую форму должны носить эти изменения. Иначе говоря, эта историческая онтология нас самих должна отказаться от всех проектов, претендующих на глобальность и радикальность. Ведь на опыте известно, что притязания вырваться из современной системы и дать программу нового общества, новой культуры, нового видения мира не приводят ни к чему, кроме возрождения наиболее опасных традиций» [161]. Но нужно заметить, что установки Фуко на работу с самим собой, на критику как «на создание нас самих в нашей автономии» тоже могут выглядеть утопическими, если их понимать чересчур натурально и психотехнически.

Но оставим пока этот вопрос и вернемся к теме современности. Существуют эпохи, когда проблема современности может быть правильно поставлена только в проектном плане, т.е., например, не что есть современный человек, а какой человек может считаться современным, какими качествами должен обладать такой человек? Другими словами, речь идет о замысле человека, о человеке, по выражению Мамардашвили, «возможном». Именно такой возможный и, одновременно, современный для античной культуры человек выступал в текстах Платона под именем Сократа; такой же возможный человек говорил устами Августина в «Исповеди» и «О граде Божием»; в «Речи о достоинстве человека» известного гуманиста Пико делла Мирандолы опять же обсуждается не просто современный человек, а человек для Нового времени, которое только начиналось, возможный. По сути каждая крупная культурная эпоха требует своего замысла возможного человека, осознаваемого, однако, философом или другим интеллектуальным провозвестником в «установке современности».

Нельзя ли сходно понять философскую задачу М. Фуко? Его интересует человек, который бы отвечал современным реалиям: непрерывно меняющимся представлениям о мире, разным концепциям и истолкованиям реальности, относительности познания, невозможности отличить культурную норму от патологии, уверенно провести черту между разумом и безумием, законом и преступлением, здоровьем и болезнью, определить место человеческой сексуальности, разрешить противоречия между установками свободы и власти и проч. Но возможно ли в одной конструкции человека совместить эти требования, из которых мы перечислили только меньшую часть? Вероятно, Фуко думает, что возможно. Главную надежду при этом он возлагает на две идеи: критики разума как особого способа распредмечивания его содержаний и, одновременно, способа «непрерывного создания нас самих в нашей автономии» и учета исторических дискурсов, которые «привели к конституированию нас самих и к нашему самосознанию субъектов того, что мы делаем, мыслим и говорим».

Здесь, однако, возникает принципиальный вопрос, как понимать и первое и второе: идет ли речь о способностях человека и условиях его формирования или об абстрактных ценностных установках: Критика — это критические способности человека или отношение, которое может быть реализовано не столько человеком, сколько «структурой деятельности», как, например, в Новое время эстетическое отношение было реализовано в форме практики и концепций искусства (на основе которых формировались и эстетические способности людей)? Дискурсы — это индивидуальные условия социализации и развития человека или опять же определенные внеиндивидуальные структуры деятельности? Создание нас самих — это индивидуальная деятельность, направленная сама на себя и ее носителя, или внеиндивидуальное отношение? Различия в ответах с очевидностью влекут за собой разные предположения о природе возможного человека. В одном случае человек — это физиологическое и психическое существо, которое всего лишь развивается, например, совершенствуя свои критические способности или способности рефлексии. В другом случае — новые способности человека, характеризующие его современность — это превращенные формы иных отношений: социальных, властных, семиотических, аксиологических и т.д. Идея дискурса вроде бы склоняет нас ко второму ответу, но общая антропологическая система понятий, которые Фуко использует, заставляет думать, что человека Фуко понимает еще достаточно традиционно. Чтобы лучше понять это, вернемся еще раз к «Пиру» Платона.

Поставим теперь такой вопрос: существовала ли в природе любовь, заданная концепцией Платона? Что Платон описывает — существующие в его культуре формы любви и связанные с ними качества человека или…? Очевидно, что к моменту создания «Пира» платоновской любви и соответствующих психических свойств у нового человека еще не было. Но они вскоре появились, поскольку концепция Платона не только приглянулась тем философствующим и просто образованным грекам, которые тянулись к новому, но и стала для них руководством в практике любви. Иначе говоря, мы можем предположить, что платоновская любовь как важный аспект современного платоновскому окружению нового человека была конституирована усилиями самого Платона и других участников нового дискурса. Средствами подобного конституирования выступили философские знания и концепции, диалоги типа «Пир», наконец, практические образцы новой платонической любви, распространившиеся в греческой жизни в V и IV вв. до н.э. Безусловно, в практике военного воспитания и «эзотерического философствования» существовали предпосылки, облегчавшие формирование платонической любви, но не более того. Платоническую любовь нужно было именно изобрести, интеллектуально сконструировать, внедрить в практику жизни. Платон в своем диалоге не описывает некие психические свойства современного человека, которые только ему удалось увидеть (хотя он делает вид, что именно этим и занимается), а замышляет, проектирует эти качества. Платон реализует прежде всего себя, свои представления о современном человеке, о его жизненном пути, ведущем, как был убежден великий философ, к уподоблению человека богам, к бессмертию. Важно и то, что, как показала дальнейшая история, замысел Платона в отношении любви (в отличие от платоновского замысла идеального общества и государства) удалось полностью реализовать: в античной культуре довольно быстро сложились черты нового человека, столь убедительно описанные в «Пире». Но вернемся к тезисам Фуко.

Не должны ли мы сегодня предположить, что и все другие психические и культурные качества человека не являются органическими, что они все в то или иное время были сформированы и конституированы в определенных дискурсах? В том числе и способности к критике и рефлексии, к мышлению и разуму. Но тогда проблема современного человека должна ставиться иначе. Какие, спрашивается, новые дискурсы уже не обеспечиваются традиционными антропологическими свойствами человека? Что мы сегодня делаем, мыслим, говорим, чувствуем настолько иначе, что это требует сочинения и изобретения новых качеств человека и каких?

Для меня, точно, существуют несколько таких ситуаций. Первую ситуацию можно охарактеризовать следующим образом. Современным выглядит такой подход, когда мы понимаем искусство и другие символические дискурсы (например, научное творчество, проектирование, инженерию, дизайн и т.п.) не просто как мимезис (подражание реальной жизни), а как самоценные и полноценные реальности, не менее подлинные, чем, например, физический мир. Свойство мимезиса необходимо рассматривать при этом как вторичное и необязательное.

Вторая ситуация. Современным является признание реальности и мира личности соизмеримыми с реальностью социума. Этот принцип предполагает, в частности, отказ от редукции индивидуального и личного к социальному (родовому). Как известно, в русской философии достаточно последовательно этот взгляд проводил Н. Бердяев, развивая идею несотворенной свободы.

Третья ситуация. Современным выглядит подход, когда человек, не отказываясь от своего мира и видения, признает другие реальности и учится жить и мыслить в сложном пространстве многих разных реальностей. Речь идет не о том, чтобы примириться с «интеллектуальной шизофренией» и относительностью, а действительно о революции человеческого мышления. Вероятно, должно измениться само понимание «существования-реальности», приняв в себя процедуры истолкования и серьезного признания других, не совпадающих с нашими подходов к действительности.

Четвертая ситуация. Современное поведение человека характеризуется таким важным понятием, как ответственность. Человек должен быть ответственным перед собой, другими, миром и тем, что невыразимо, но может быть названо то реальностью, то Богом, то как-то иначе. Ответственность предполагает как внимание к реальности, так и выбор, но также периодическое сознательное самоограничение собственной свободы. В ценностном отношении ответственность отсылает нас к таким традиционным идеалам, как сохранение жизни, терпимость, помощь и сотрудничество, уважение чужой точки зрения и собственности, и таким усилиям, как культивирование любви, красоты, света, противостояние тенденциям, разрушающим культуру и т.п.

Совершенно особая проблема — какая конструкция человека может обеспечить требования, удовлетворяющие этим ситуациям. Конечно, не имеет смысла отказываться от идей разума, автономии и определенности человеческого сознания (Я), критики и рефлексии, работы личности над собой. Однако и пользоваться им без переосмысления было бы ошибочно. Фуко не случайно говорит, что современный человек должен постоянно восстанавливать свою автономию и определенность. Но если понимать эту работу в традиционной антропологической модели, то, как мы уже отмечали, речь идет всего лишь о еще одной способности и всегда ее действие будет загадочно. Загадочно работает наш разум, указывая выход из безвыходных ситуаций, загадочны рефлексия и критика, извлекающие новые содержания из старого материала, особенно загадочно наше Я, обеспечивающее единство и определенность нашего сознания и жизни. Будет теперь еще одна загадочная способность человека — воссоздавать себя, выявляя свои границы, конституируя автономию и определенность своего индивидуального существования.

Но если, например, понять все через идею дискурса, а также идеи, связанные с последней (идеи первичной семиотической обусловленности, идеи объективации и оестествления, идеи вторичности содержаний человеческого сознания и психики и ряда других), то в этом случае решение Фуко уже не будет казаться столь ясным. Да, современный человек вынужден себя постоянно воссоздавать в своей константности и автономии. Но что это означает, как это возможно, на что при этом человек может опираться? Кажется, что только на самого себя и разум, однако именно они сами в современной культуре нуждаются в опоре и воссоздании.

Анализ показывает, что воссоздавая себя, мы опираемся на помощь других, на саму творческую работу (усилия) по воссозданию (анализируем ее неудачи или же ее ограниченные возможности), что в этой работе мы изобретаем средства самой работы (знаки, приемы и т.д.), что наши усилия являются эффективными лишь в той мере, в какой они совпадают с общим ходом нашей эволюции (развития), а также поддерживаются извне ситуацией, в которой мы находимся. Другими словами, воссоздать себя — это значит не только работать над собой, изменять, преобразовывать себя, но и выслушивать реальность, встроиться в дискурс, высвободить место для встречи с самим собой, высшими силами, Богом; вообще, каждое свое усилие сверять с усилиями иных сил и реальностей.

Существует, как видно из предыдущего, еще одно понимание такой работы по воссозданию своей определенности и автономии — эзотерическое. Например, М. Мамардашвили в «Лекциях о Прусте» говорит: «Мы остановились на основной метафизической идее, метафизическом законе сознательной жизни, который можно сформулировать так (это одно из самых древних человеческих постижений, являющихся корнем всех великих философий и религий). Во-первых, предполагается, что существует некая другая жизнь, а не просто какие-то представления, какие-то сверхъестественные предметы вне нас. Существует какая-то иная жизнь, помимо нашей повседневной жизни, и эта другая жизнь более реальна, чем та, которой мы живем ежедневно. И, во-вторых, человеческие существа в силу некоторого фундаментального положения в космосе таковы, что живут одновременно в двух режимах жизни — в режиме некоторой невидимой реальности (более реальной, как я уже сказал, чем видимая) и в режиме видимой реальности. Причем в режиме невидимой реальности — в мире каких-то особых объектов — мы живем перебоями, которые Пруст называет интермитенциями сердца» [99. С.109].

Мамардашвили старается показать, как человек, вставший на путь спасения (неважно кто, Пруст, философ, художник, читатель — любой), путем сложной и тяжелой работы мысли и самой жизни уясняет наличие этой второй невидимой жизни (в эзотерической традиции эта жизнь относится к подлинной реальности), учится жить интермитенциями своего сердца, постепенно расширяет зону таких интермитенций. Конечная цель одна — спасение или «обретение реальности бессмертной души», «реальности бесконечной деятельности нашей сознательной жизни, то есть нашей души. Той души, — замечает Мамардашвили, — которая очерчена магическим кругом и которую мы и знать не знаем и отдать на растерзание не желаем никому» [99. С.545].

Следует ли современность истолковывать в эзотерическом ключе, не является ли современным только тот человек, который встал на путь спасения (неважно, как при этом понимается спасение — в религиозном плане, собственно эзотерическом или мирском, просто как духовная работа и жизнь)? Сегодня вряд ли много людей встают на этот путь, хотя Мамардашвили утверждает, что это основной «метафизический закон сознательной жизни». Тем не менее вопрос остается, ведь речь идет не о том, что есть и как реально живут люди, а о замысле современного человека, удовлетворяющем современной нарождающейся практике и дискурсам. Предположим, кто-то, вы или я, встал на путь спасения, т.е. признал два мира и работает над тем, чтобы жить только (или больше) событиями подлинной реальности. Но следует ли сходно жить другим? Вот в чем вопрос. В общем виде на него, конечно, нельзя ответить, но вот одно соображение.

В своих лекциях о Прусте Мамардашвили показывает, что на пути к подлинной реальности стоит наша собственная личность, которую мы постоянно воспроизводим в своих неизменных качествах. «Существует, — утверждает он, — закон сознательной психологической жизни: мы живем, стараясь в каждое мгновенье жизни выполнить, удержать какое-то почти кататоническое сращение себя со своим образом… Именно это я и называю identity или тождеством, имея в виду тождественное пребывание индивида равным самому себе в потоке времени… То есть человеком правит образ самого себя… Человек стремится строить свою жизнь так, чтобы сохранить неизменным его отношение к самому себе. Чаще всего уважительное отношение… В нас живет чужой — образ нас самих, и мы должны с ним ладить, быть с ним в мире, поэтому, говорит Пруст, чаще всего человек лжет самому себе. Именно актами лжи мы сохраняем равновесие в подвижной реальности» [99. С.100, 101].

Почему же ложь, а не, скажем, правильное ощущение реальности, как об этот пишут социальные психологи? Вероятно, потому, что не только для человека, идущего по пути спасения, но и для обычного, думающего и ответственного человека, рационализация по принципу «тождество со своим образом» делает в настоящее время невозможным эффективное поведение. Эффективное не вообще, а в смысле современности. Если, например, современный человек живет главным образом в символических реальностях, не может не учитывать другие реальности, не совпадающие с его собственными, должен действовать в пространстве множества реальностей, быть более ответственным и т.п., то его стремление всегда себя уважать и сохранить неизменным видение себя не позволит ему не только попасть в горизонт современности, но и удержаться там, если это каким-то чудом произошло.

В эзотерической же традиции вместо социально ориентированного самотождественного человека конституируется человек эзотерический. Именно здесь получает смысл идея Фуко о «непрерывном создании нас самих». Но эзотерик, создавая (выращивая) себя, ориентируется не на дискурсы, а на собственные эзотерические идеи, например, обретения бессмертия, необычных способностей, нирваны и т.п. Мамардашвили, напротив, думает, что подлинная реальность и человек, который ее обретает (кстати, тоже создающий себя — это необходимое условие эзотерической жизни), существуют, хотя и в особом смысле (не физикалистски), но вполне реально, и что есть фундаментальные, метафизические и психологические законы подобного порождения себя в качестве эзотерического человека.

Возможно, обе эти трактовки эзотеризма можно примирить, если расширить понятие эзотеризма, эзотерического образа жизни. Эзотерический образ жизни можно понять как такой, в котором в особой критике (осознании) преодолевается наше обыденное понимание жизни и самотождественность нашей личности, а также создаются условия для обретения нового понимания (себя, других, жизни), причем реальность, которая обретается, может быть понята как мир, в котором могут быть разрешены основные экзистенциальные проблемы и дилеммы, волнующие современного человека. Эта реальность, как убедительно показывает в своих лекциях Мамардашвили, не только не принадлежит физическому миру (она существует в духовном и символическом планах), но и не является онтологической. Дело в том, что подобная реальность, назовем ее духовной основой современности, может быть раскрыта и построена только тем, кто встал на эзотерический путь. Каждый человек, идущий по эзотерическому пути, открывает и конституирует духовную основу в той индивидуальной форме, которая органична ему самому, его возможностям. Но последнее не означает, что духовная основа современности субъективна, просто ее нельзя понимать как объект, а только как самые общие условия (законы) современной жизни (они, в частности, задаются и дискурсами Фуко и законами «психологии состояний» Мамардашвили), а также как реальности, обретаемые эзотериками на пути спасения.

Особый вопрос — в какой мере этот эзотерический сценарий современной жизни может быть понят и принят многими. Мои наблюдения показывают, что на этот путь сегодня становятся все больше лиц, стремящихся быть и остаться людьми. Другое дело, форма, в которой мы осознаем свое «назначение» и «полное присутствие в мире»; она может быть очень разной: от тонких и изощренных установок и учений эзотерика или философа до относительно простой и нерефлексированной картины мира, в рамках которой действует художник или просто думающий, ответственный человек.

Если вернуться теперь к исходной постановке вопроса о природе личности, то можно сделать несколько выводов.

Предпосылки становления личности — это, с одной стороны, человек как семиотическое и социальное существо, с другой — условия, заставляющие его переходить к самостоятельному поведению.

Личность формируется при переходе человека к самостоятельному поведению, что предполагает создание приватных схем и сценариев и самоорганизацию психики (центрирование на Я, приписывание Я способности к управлению, выстраивание оппозиций «Я и мир», «Я и другие» и проч.).

Необходимо различать становление личности и ее существование (функционирование).

В каждой культуре становление новой личности предполагает разрешение специфических социокультурных проблем, а также частично ассимиляцию предыдущих структур личности.

В европейской линии эволюции культуры можно говорить о следующем ряде личностей: античная, средневековая, ренессансная, Нового времени (массовая, уникальная, эзотерическая).

В настоящее время культура и личность в ней переживают глубокий кризис. На становление нового типа личности существенное влияние оказывают, во-первых, складывающиеся способы решения таких проблем личности, как «свобода и социальная необходимость», «обусловленность личности», «соотношение естественного и искусственного планов»; во-вторых, исследования личности в философии и науке; в-третьих, требования нового социального проекта, направленного на разрешение глобальных проблем современности, сохранение жизни на земле, создание условий для безопасного развития, поддержание культурного разнообразия и взаимодействия.

Использованная литература

1. Культурология: Розин В.М. Учебник. — 2-е изд., перераб. и доп. — М.: Гардарики, 2003. — 462 с.

Контрольная работа: Популяция и ее признаки. Классификация природных ресурсов

Калининградский государственный технический университет

Контрольная работа по экологии

Тема: Популяция и ее признаки. Классификация природных ресурсов

Работу выполнила:

студентка группы 09-ЗБУ

Колб Н.А.

Шифр: 3178

2009 г.

Содержание

Введение

Популяция и ее признаки

Классификация природных ресурсов

Заключение

Список литературы

Введение

Все взаимосвязано со всем — гласит первый экологический закон. Значит, и шага нельзя ступить, не задев, а порой и не нарушив чего-либо из окружающей среды. Каждый шаг человека по обычной лужайке — это десятки погубленных микроорганизмов, спугнутых насекомых, изменяющих миграционные пути, а может быть, и снижающих свою естественную продуктивность. Загрязнение окружающей среды, истощение природных ресурсов и нарушения экологических связей в экосистемах стали глобальными проблемами. И если человечество будет продолжать идти по нынешнему пути развития, то его гибель, как считают ведущие экологи мира, через два-три поколения неизбежна.

Взаимодействие общества и природы перешагнуло грань прежнего равновесия еще в прошлом веке, а в настоящий момент уже невозможно обойтись без надлежащего правового вмешательства в данную сферу. В настоящее время, в период надвигающегося экологического кризиса на всей планете, всем ныне живущим необходимо решить задачи перехода от эксплуатации и завоевания Природы к ее сохранению и сотрудничеству с ней. В этих условиях экология человека приобретает особо важное значение, поскольку нормальные условия его существования прямо зависят от того, насколько человек вписывается в природу, способен познать ее законы и творчески использовать их в своей жизни. Все более интенсивно потребляя природные ресурсы с помощью колоссально возрастающих по своей мощи технических средств, человечество в прогрессирующей форме улучшало условия развития своей цивилизации и своего роста как биологического вида Homo sapiens. Однако, «завоевывая» природу, оно в значительной мере подорвало естественные основы собственной жизнедеятельности, что создало напряженную и во многих случаях кризисную ситуацию во взаимодействии человека и природы, чреватую большими опасностями для будущего цивилизации.

Популяция и ее признаки

В природе живые организмы существуют не в виде отдельных экземпляров, они живут группами, занимая отдельную территорию – ареал. Такие группы особей одного вида с общим генофондом, общей морфологией и единым жизненным циклом называют популяцией. Каждый вид состоит из одной или нескольких популяций, и популяция, таким образом, — это форма существования вида, его наименьшая эволюционирующая единица.

Популяция (populus – от лат. народ, население) — совокупность особей одного вида, занимающих определенный ареал, свободно скрещивающихся друг с другом, имеющих общее происхождение, генетическую основу и в той или иной степени изолированных от других популяций данного вида.

Популяция – совокупность особей, входящая в состав определенной экосистемы. Так, все особи карася в одном озере, все березы или все ели в одном лесу образуют популяцию.

Для популяции характерна сильная, хотя и не абсолютная обособленность (изоляция) от других популяций этого вида, обеспечивающая большое генотипическое сходство составляющих ее особей. Вместе с тем у отдельных особей популяции возникают наследственные изменения, которые в результате свободного скрещивания распространяются в популяции и приводят к генетической разнородности составляющих ее особей. Неоднородность особей создает условия для действия естественного отбора.

Популяции, будучи групповыми объединениями, обладают рядом специфических свойств, которые не присущи каждой отдельной особи: численность, плотность, рождаемость, смертность, скорость роста и другое. Кроме того, ей свойственна определенная организация: половая, возрастная, пространственно-этологическая и другие структуры.

Численность – общее количество особей на данной территории или в данном объеме. Однако измерить общую численность некоторых популяций на практике бывает довольно трудно, поэтому пользуются понятием плотность популяции. Это число особей приходящиеся на единицу площади или объема жизненного пространства. Зная плотность популяции в тот или иной момент времени, можно судить о росте, размножении и смертности популяции.

Популяции обладают способностью к саморегуляции своей численности. С повышением плотности, скученности возрастает агрессия животных, повышается внутривидовая конкуренция, резко снижается плодовитость самок из-за частых контактов с сородичами. Вступают в действие другие факторы – хищники, паразиты, нехватка пищи. В результате численность популяции снижается. При низкой плотности, напротив, обилие корма способствует повышению плодовитости и выживания потомства.

Рождаемость – число новых особей, появившихся в популяции за единицу времени в результате размножения. Рождаемость различают абсолютную и удельную.

Абсолютная рождаемость – это количество новых особей, появившихся за единицу времени, а удельная – то же самое количество, но отнесенное к определенному числу особей. Например, показателем рождаемости человека служит число детей, родившихся на 1000 человек в течение года. Рождаемость определяется многими факторами: условиями среды, наличием пищи, биологией вида (скорость полового созревания, количество генераций в течение сезона, соотношение самцов и самок в популяции). Согласно правилу максимальной рождаемости в идеальных условиях в популяциях появляется максимально возможное количество новых особей. Такая рождаемость ограничивается физиологическими особенностями вида.

Смертность – число особей, погибших в популяции за единицу времени. Смертность, как и рождаемость, бывает абсолютной – количество особей, погибших за определенное время, так и удельной. Она характеризует скорость снижения численности популяции от гибели из-за болезней, старости, хищников, недостатка корма. Как правило, смертность высока на ранних стадиях развития, затем снижается и вновь возрастает к старости. Каждый организм характеризуется своей индивидуальной продолжительностью жизни, уровнем рождаемости и смертности.

На численность популяций также существенное влияние оказывает миграция особей.

Миграции — закономерные перемещения животных между существенно различными, пространственно разобщенными средами обитания. Подобные переселения вызываются изменением условий существования в местах обитания или изменением требований животного к этим условиям на разных стадиях развития. Массовое перемещение особей между популяциями может изменить их структуру и основные свойства: предотвратить гибель популяции, находящейся на грани вымирания, или, наоборот, привести ее к резкому сокращению.

Миграции, суточные и сезонные, позволяют организмам использовать оптимальные условия среды в таких местах, где их постоянное проживание невозможно. Они приводят к освоению новых биотопов, расширению общего ареала вида, к обмену особей между популяциями, увеличивают единство и общую устойчивость вида, способствуют успеху в борьбе за существование.

При отсутствии миграции изменение численности популяции зависит от соотношения величины рождаемости и смертности Рост популяции – это изменение численности или биомассы популяции во времени. Если рождаемость преобладает над смертностью, величина популяции возрастает, в противном случае она будет иметь отрицательный рост. Обычно нарастание численности идет медленно – фаза положительного ускорения, затем становится быстрым – логарифмическая фаза, снова замедляется – фаза отрицательного ускорения и наконец, наступает состояние, когда прибыль и убыль особей уравнивают друг друга – фаза равновесия или стабилизации.

Популяция и ее признаки. Классификация природных ресурсовХарактер увеличения численности популяции может быть различным. Выделяют несколько типов роста популяций. Два из них показаны на рис.1, отображающем возрастание популяции во временном интервале. Кривые имеют J и S – образный вид. Параболической (J-образной) кривой А описывается темп роста популяции, когда ее плотность увеличивается с возрастающей скоростью до тех пор, пока не начнет действовать фактор, ограничивающий рост (например, будут полностью использованы ресурсы питания или воздуха в замкнутом водоеме и т.п.). Кривая В (S – образная) описывает события, когда рост популяции вначале увеличивается медленно, затем стремительно растет, но под влиянием сопротивления среды постепенно замедляется, и наступает равновесие или стационарное

Популяция и ее признаки. Классификация природных ресурсов
состояние, когда число особей не увеличивается.

Рис.1

Возрастная структура – соотношение в популяции особей разных возрастных групп. Абсолютный возрастной состав выражает численность определенных возрастных групп в определенный момент времени. Относительный возрастной состав выражает долю или процент особей данной возрастной группы по отношению к общей численности популяции. Возрастной состав определяется рядом свойств и особенностей вида: время достижения половой зрелости, продолжительность жизни, длительность периода размножения, смертность и другое.

Соотношение возрастных групп в структуре популяции характеризуют ее способность к размножению и выживанию, и согласуется с показателями рождаемости и смертности. В растущих популяциях с высокой рождаемостью преобладают молодые, еще не репродуктивные особи, в стабильных – обычно это разновозрастные, у которых регулярно определенное число особей переходит из младших возрастных групп в старшие, рождаемость равна убыванию населения. В сокращающихся популяциях основу составляют старые особи, возобновление в них отсутствует или совсем незначительно.

В зависимости от способности особей к размножению различают три группы: предрепродуктивную – особи еще не способны размножаться, репродуктивную – особи способны размножаться и пострепродуктивную – особи уже не способные размножаться.

Возрастные группы могут быть подразделены и на более мелкие категории. Одна из наиболее известных классификаций животных по возрасту Г.А. Новикова:

— новорожденные – до момента прозревания;

— молодые – подрастающие особи, «подростки»;

— полувзрослые – близкие к половозрелым особям;

— взрослые – половозрелые животные;

— старые – особи, переставшие размножаться.

Возрастную структуру популяции выражают при помощи возрастных пирамид.

Половая структура – соотношение особей мужского и женского пола в популяции. Половая структура свойственна только популяциям раздельнополых организмов. Популяции свойственно также определенное соотношение полов, причем соотношение самцов и самок не равно 1:1. В силу специфики физиологии и экологии, свойственной разным полам, в силу их разной жизнеспособности, влияния факторов внешней среды могут быть значительные различия в этом соотношении. И эти различия неодинаковы как в разных популяциях, так и в разных возрастных группах одной и той же популяции.

Принято выделять первичное, вторичное и третичное соотношение полов в популяции. Первичное соотношение полов определяется генетическими механизмами — равномерностью расхождения половых хромосом. Например, у человека XY-хромосомы определяют развитие мужского пола, а XX — женского. В этом случае первичное соотношение полов 1:1, то есть равновероятно. Вторичное соотношение полов — это соотношение полов на момент рождения, среди новорожденных. Оно может существенно отличаться от первичного по целому ряду причин: избирательность яйцеклеток к сперматозоидам, несущим X- или Y-хромосому, неодинаковой способностью таких сперматозоидов к оплодотворению, различными внешними факторами. Третичное соотношение полов — это соотношение полов среди взрослых животных.

Пространственно-этологическая структура – характер распределения особи в пределах ареала. Она зависит от особенностей окружающей среды и особенностей поведения вида. Большинство популяций имеет постоянную территорию.

Пространственная структура имеет важное экологическое значение. Прежде всего, определенный тип использования территории позволяет популяции эффективно использовать ресурсы среды и снизить внутривидовую конкуренцию. Эффективность использования среды и снижение конкуренции между представителями популяции позволяют ей укрепить свои позиции по отношению к другим видам, населяющим данную экосистему.

Другое важное значение пространственной структуры популяции состоит в том, что она обеспечивает взаимодействие особей внутри популяции. Без определенного уровня внутрипопуляционных контактов популяция не сможет выполнять как свои видовые функции – размножение и расселение, так и функции, связанные с участием в экосистеме – участие в круговоротах веществ, создание биологической продукции и так далее.

Выделяют три основных типа распределения особей в пространстве:

— Равномерное — особи размещены в пространстве равномерно, на одинаковых расстояниях друг от друга;

— Конгрегационное, или мозаичное — то есть «пятнистое», особи размещаются в обособленных скоплениях;

— Случайное, или диффузное — особи распределены в пространстве случайным образом.

Равномерное распределение характеризуется равным удалением каждой особи от всех соседних. Свойственно популяциям, существующим в условиях равномерного распределения факторов среды или состоящих из особей, проявляющих друг к другу острую внутривидовую конкуренцию, как например, у хищных рыб.

Мозаичное распределение проявляется в образовании группировок особей, между которыми остаются большие незаселенные территории. Характерно для популяций, обитающих в условиях неравномерного распределения факторов среды или состоящих из особей, ведущих групповой образ жизни.

Случайное распределение можно наблюдать только в однородной среде и только у видов, которые не обнаруживают никакого стремление к объединению в группы.

По типу использования пространства все подвижные животные подразделяются на оседлых и кочевых. Оседлый образ жизни имеет ряд биологических преимуществ, таких как свободная ориентация на знакомой территории при поиске пищи или укрытия, возможность создать запасы пищи. К его недостаткам относится истощение пищевых ресурсов при излишне высокой плотности популяции.

Различают два типа социальной организации популяций: одиночную (семейную) и групповую. При одиночной (семейной) организации территория принадлежит одной семье – самец, самка и их потомство. Члены семейства могут метить и строго охранять границы этой территории . Для других животных и растений характерно групповое использование пространства. Такие животные образуют стада, стаи или колонии.

Природные ресурсы и их классификация

Природные ресурсы (естественные ресурсы) — элементы природы, часть всей совокупности природных условий и важнейшие компоненты природной среды, которые используются, либо могут быть использованы, при данном уровне развития производительных сил для удовлетворения разнообразных потребностей общества и общественного производства.

Природные ресурсы являются главным объектом природопользования, в процессе которого они подвергаются эксплуатации и последующей переработке. Главные виды природных ресурсов — солнечная энергия, внутриземное тепло, водные, земельные и минеральные ресурсы — являются средствами труда. Растительные ресурсы, животный мир, питьевая вода, дикорастущие растения — являются предметами потребления.

Под классификацией природных ресурсов понимается разделение совокупности предметов, объектов и явлений природной среды на группы по функционально значимым признакам. Учитывая природное происхождение ресурсов, а также их огромное экономическое значение, разработаны следующие классификации природных ресурсов.

Природная (генетическая) классификация — классификация природных ресурсов по природным группам: минеральные (полезные ископаемые), водные, земельные (в т.ч. почвенные), растительные, (в т.ч. лесные), животного мира, климатические, ресурсы энергии природных процессов (солнечное излучение, внутреннее тепло Земли, энергия ветра и т.п.). Часто ресурсы растительного и животного мира объединяют в понятие биологические ресурсы.

Экологическая классификация природных ресурсов основана на признаках исчерпаемости и возобновимости запасов ресурсов. Понятием исчерпаемости пользуются при учете запасов природных ресурсов и объемов их возможного хозяйственного изъятия. Выделяют по данному признаку ресурсы:

неисчерпаемые — использование которых человеком не приводит к видимому истощению их запасов ныне или в обозримом будущем (солнечная энергия, внутриземное тепло, энергия воды, воздуха);

почерпаемые невозобновимые — непрерывное использование которых может уменьшить их до уровня, при котором дальнейшая эксплуатация становится экономически нецелесообразной, при этом они неспособны к самовосстановлению за сроки, соизмеримые со сроками потребления (например, минеральные ресурсы);

почерпаемые возобновимые — ресурсы, которым свойственна способность к восстановлению (через размножение или другие природные циклы), например, флора, фауна, водные ресурсы, В этой подгруппе выделяют ресурсы с крайне медленными темпами возобновления (плодородные земли, лесные ресурсы с высоким качеством древесины).

Хозяйственная, когда природные ресурсы классифицируют на различные группы с точки зрения возможностей хозяйственного использования:

по техническим возможностям эксплуатации выделяют природные ресурсы: реальные — используемые при данном уровне развития производительных сил; потенциальные — установленные на основе теоретических расчетов и предварительных работ и включающие помимо точно установленных технически доступных запасов еще и ту часть, которую в настоящее время нельзя освоить по техническим возможностям;

по экономической целесообразности замены различают ресурсы заменимые и незаменимые. Например, к заменимым относят топливно-энергетические ресурсы – они могут быть заменены другими источниками энергии. К незаменимым принадлежат ресурсы атмосферного воздуха, пресные воды и пр.

Большую роль в развитии экономики играет степень изученности природных ресурсов: строение почвы, количество и структура полезных ископаемых, запасы древесины и ее ежегодный прирост и др. Среди природных ресурсов особую роль в жизни общества играет минеральное сырье, а степень обеспеченности природными ресурсами отражает экономический уровень государства. В зависимости от геологической изученности минерально-сырьевые ресурсы подразделяются на следующие категории:

А – запасы, разведанные и изученные с предельной детальностью, точными границами залегания, и которые могут быть переданы в эксплуатацию.

В – запасы, разведанные и изученные с детальностью, обеспечивающей выявление основных условий залегания, без точного отображения пространственного положения месторождения.

C1 – запасы, разведанные и изученные с детальностью, обеспечивающей выяснение в общих чертах условий залегания.

С2 – запасы, разведанные, изученные и оцененные предварительно по единичным пробам и образцам.

Кроме того по экономическому значению полезные ископаемые делятся на балансовые, эксплуатация которых целесообразна в данный момент, и забалансовые, эксплуатация которых нецелесообразна из-за низкого содержания полезного вещества, большой глубины залегания, особенностей условий работы и другое, но которые в перспективе могут разрабатываться.

Среди классификаций природных ресурсов, отражающих их экономическую значимость и хозяйственную роль, особенно часто используется классификация по направлению и видам хозяйственного использования. Основной критерий подразделения ресурсов в ней — отнесение их к различным секторам материального производства или непроизводственной сферы. По этому признаку природные ресурсы делятся на ресурсы промышленного и сельскохозяйственного производства.

Группа ресурсов промышленного производства включает все виды природного сырья, используемого промышленностью. В связи с многоотраслевым характером промышленного производства виды природных ресурсов дифференцируются следующим образом:

Энергетические, к которым относят разнообразные виды ресурсов, используемых на современном этапе для производства энергии:

горючие полезные ископаемые (нефть, газ, уголь, битуминозные сланцы и др.)

гидроэнергоресурсы (энергия речных вод, приливная энергия и т.п.);

источники биоэнергии (топливная древесина, биогаз из отходов сельского хозяйства.);

источники ядерной энергии (уран и радиоактивные элементы).

Не энергетические ресурсы, представляющие сырье для различных отраслей промышленности или участвующие в производстве согласно его техническим особенностям:

полезные ископаемые, не относящиеся к группе каустобиолитов (рудные и нерудные);

воды, используемые для промышленного производства;

земли, занятые промышленными объектами и объектами инфраструктуры;

лесные ресурсы промышленного значения;

биологические ресурсы промышленного значения.

Ресурсы сельскохозяйственного производства объединяют те виды ресурсов, которые участвуют в создании сельскохозяйственной продукции:

агроклиматические ресурсы тепла и влаги, необходимые для продуцирования культурных растений и выпаса скота;

почвенно-земельные — земля и ее верхний слой — почва, обладающая уникальным свойством продуцировать биомассу;

растительные биологические ресурсы — кормовые ресурсы;

водные ресурсы — воды, используемые для орошения и пр.

К ресурсам непроизводственной сферы (непроизводственного потребления — прямого или косвенного) относятся ресурсы, изымаемые из природной среды – дикие животные, представляющие объекты промысловой охоты, лекарственное сырье естественного происхождения, а также ресурсы рекреационного хозяйства, заповедных территорий и др.

Соединение природной и экономической классификаций позволяет выявить возможность разнонаправленного использования различных природных групп ресурсов, а также их заменяемость, сделать выводы о задачах рационального использования и охраны отдельных видов. По взаимоотношениям видов использования существует следующая классификация:

ресурсы однозначного использования;

ресурсы многоцелевого использования, в том числе взаимоувязанного (комплексного) использования (водные ресурсы), взаимоисключающего (конкурирующего) использования (земельные ресурсы).

Можно выделить и другие группы природных ресурсов. Например, источники однородных ресурсов (месторождения полезных ископаемых, земельные угодья, лесосырьевые базы и др.) подразделяются по величине запасов и хозяйственной значимости. Условно выделяют:

крупнейшие (общегосударственного значения),

крупные (межрайонного и регионального значения),

небольшие (местного значения).

Разрабатываются также частные классификации природных ресурсов, отражающие специфику их природных свойств и направлений хозяйственного использования. Примером такого рода служат различные мелиоративные классификации, группы рек по степени зарегулированности стока и др. Широко используется геолого-экономическая классификация полезных ископаемых по основным направлениям их использования в промышленности:

топливно-энергетическое сырье (нефть, газ, уголь, уран и др.);

черные, легирующие и тугоплавкие металлы (руды железа, марганца, хрома, никеля, кобальта, вольфрама и др.);

благородные металлы (золото, серебро),

химическое и агрономическое сырье (калийные соли, фосфориты, апатиты и др.);

техническое сырье (алмазы, асбест, графит и др.).

В рыночных условиях хозяйства практический интерес приобретает классификация природных ресурсов, учитывающая, в частности, характер торговли природным сырьем. Например, можно выделить:

ресурсы, имеющие стратегическое значение, торговля которыми должна быть ограничена, поскольку ведет к подрыву оборонной мощи государства (урановая руда и др. радиоактивные вещества);

ресурсы, имеющие широкое экспортное значение и обеспечивающие основной приток валютных поступлений (нефть, алмазы, золото и др.);

ресурсы внутреннего рынка, имеющие, как правило, повсеместное распространение, например, минеральное сырье и др.

Заключение

Мы вынуждены сегодня признать, что тревожная экологическая ситуация сложилась во многих регионах нашей страны в результате некомпетентного хозяйствования, недостатка знаний и действий вслепую, потребительского отношения к природным богатствам. Значение охраны природы как неприемлемого условия выживания человечества и каждого человека сейчас осознается нашим обществом, однако, к сожалению, оно мало готово к последовательной и безусловной реализации природоохранных мер, причем не только из-за недостатка необходимых для этого средств, но и вследствие отсутствия экологической культуры населения.

Решение экологических проблем в огромной степени зависит от постановки экологического образования и воспитания подрастающих поколений. Они должны хорошо знать законы природы, понимать взаимосвязь природных явлений, уметь предвидеть и оценивать последствия вмешательства в естественное течение различных процессов, иметь четкое представление о том, что природные ресурсы не бесконечны.

Список используемой литературы

А.Г. Исаченко, «География в современном мире». /1998 г.

Г. В. Стадницкий, А. И. Родионов. «Экология».

Газета «География». №3, №5 ,№6 /1999 г.

Щукин И. Экология для студентов вузов. Серия «Шпаргалки» — Ростов н/Д: «Феникс», 2005. — 224 с.

Экология, охрана природы, экологическая безопасность. Учебное пособие для системы профессиональной переподготовки и повышения квалификации госслужащих, руководителей и специалистов промышленных предприятий и организаций. Под общей редакцией проф. А.Т.Никитина, проф. МНЭПУ С.А.Степанова. — М.: Изд-во МНЭПУ, 2000. — 648 с.

Курсовая работа: Глобальное потепление климата и меры, предпринимаемые международным сообществом (Киотский протокол)

Санкт-Петербургский государственный университет

ФАКУЛЬТЕТ ГЕОГРАФИИ И ГЕОЭКОЛОГИИ

КАФЕДРА ГЕОЭКОЛОГИИ И ПРИРОДОПОЛЬЗОВАНИЯ

Курсовая работа

Глобальное потепление климата и меры, предпринимаемые международным сообществом (Киотский протокол)

Студентки дневного отделения 3 курса

Кузнецовой К.В.

Научный руководитель

доцент, к. физ.-мат. н. А.Г. Попов

Санкт-Петербург 2009

Содержание

Введение

1. Наблюдаемые изменения современного климата

1.1 Факты, доказывающие изменение климата

1.1.1 Изменение температуры и осадков

1.1.2 Повышение уровня моря вследствие потепления атмосферы

1.2 Версии причин изменения климата

1.2.1 Парниковые газы

1.2.2 Циклы М. Миланковича

2. Проблема Киотского протокола

2.1 Рамочная конвенция ООН о глобальном изменении климата

2.2 Принятие Киотского протокола

2.3 Россия в Киотском протоколе

2.3.1 Потенциальны выгоды России от участия в Киотском протоколе

2.3.2 Возможные риски

3.2.3 Некоторые выводы о России в Киотском протоколе

3. Последствия изменения климата

3.1 Оценка экологических и социально-экономических последствий изменения климата

3.1.1 Возможные изменения уровня океана

3.1.2 Реакция лесов

3.1.3 Изменения экосистем

3.1.4 Воздействия изменений климата на урожайность и производство зерновых культур

3.2 Перспектива на будущее

Заключение

Введение

Деятельность человека достигла уже такого уровня развития, при которой ее влияние на природную среду приобретает глобальный характер. Климатическая системы – атмосфера, гидросфера, биосфера и геосфера — а также жизнь на планете в целом, очевидно, подвергается возмущающим воздействием. Мы знаем, что на протяжении последнего столетия изменилось содержание в атмосфере некоторых естественных газовых составляющих, таких как двуокись углерода (СО2), закись азота (N2O), метан (СН4) и др. Эти газовые примеси поглощают и излучают радиацию и поэтому способны влиять на климат Земли. Все эти газы в совокупности могут быть названы парниковыми.

Представление о том, что климат мог меняться в результате выбросов в атмосферу двуокиси углерода, появилась не сейчас. Уже в конце ХIХ века Аррениус указал на то, что сжигание ископаемого топлива могло привести к увеличению концентрации атмосферного СО2 и тем самым изменить радиационный баланс Земли. В 30-х годах XX века Коллендер впервые убедительно показал, что концентрация атмосферного СО2 увеличивается [1].

Нет ничего удивительного в том, что присутствие на Земле почти 5 млрд. человек существенно меняет природные системы. С некоторыми из этих изменений приходится смириться, чтобы продолжить использование жизненно необходимых человеку природных ресурсов.

По мнению участников Рамочной Конвенции ООН об изменении климата (РКИК) с вероятностью 90% потепление происходит из-за антропогенного влияния, в связи с этим в 1997 году был принят Киотский протокол, нацеленный на достижение основной цели Конвенции – предотвратить опасное антропогенное воздействие на климатическую систему.

Цель курсовой работы – рассмотреть проблему глобального потепления, проследить процесс принятия и осуществления Киотского протокола, принятого в связи с изменениями климата.

Исходя из этого, мною были поставлены следующие задачи:

Проследить факты, доказывающие изменение климата в настоящее время;

Рассмотреть возможные причины, влияющие на изменение климата;

Изучить явление парникового эффекта и газы, вызывающие его.

Ознакомиться с Киотским протоколом;

Рассмотреть положение России в Киотском протоколе;

Изучить материалы о прогнозах изменений климата в будущем.

Проблема изменения климата в результате эмиссии парниковых газов должна рассматриваться как одна из самых важных современных проблем, связанных с долгосрочными воздействиями на окружающую среду.

1. Наблюдаемые изменения современного климата

1.1 Факты, доказывающие изменение климата

Проблема изменения климата является одной из самых острых современных экологических проблем. Ее серьезность подтверждается возникшим в последние десятилетия потеплением климата с возможными отрицательными последствиями.

1.1.1 Изменение температуры и осадков

Изменился тепловой баланс Земли, за последние 100 лет глобальная температура воздуха выросла на 0,6оС [2].

Рис. 1. Изменение глобальной температуры [2].

Глобальное потепление климата и меры, предпринимаемые международным сообществом (Киотский протокол)

По вертикали: отклонение от средних температур (СО);

По горизонтали: год.

Важнейшим параметром состояния климатической системы является температура у поверхности планеты, осредненная по всему земному шару, полушарию или некоторому региону.

Средняя глобальная температура воздуха у поверхности (ТП) оценена по приземной температуре воздуха над континентами и по температуре поверхности океана (ТПО) приблизительно с 1860 года. В течении ХХ века глобальная ТП увеличилась на 0,6±0,2 оС. В связи с тем, что наблюдаемое изменение климата обнаружилось в первую очередь в увеличение приземной температуры почти всюду и в среднем для земного шара, это явление получило название «глобальное потепление».

В настоящее время есть твердая уверенность, что глобально осредненная температура у поверхности Земли повышается. Согласно данным наблюдений, самым теплым годом после 1960-го был 1998, за ним следует 2002 (второй самый теплый). 11 из 13 самых теплых лет по данным наблюдений произошли после 1990. Год 2003 также оказывается вблизи трех самых теплых лет.

Однако это повышение температуры не было непрерывным. С 1976 года средняя глобальная температура росла примерно в три раза быстрее, чем за последние 100 лет. В период с 1950 по 1993 г. ночные минимальные значения температуры воздуха над сушей росли примерно на 0,2оС за десятилетие, что примерно вдвое больше дневных максимальных температур. Это привело к удлинению безморозного периода во многих районах в средних и высоких широтах.

Увеличение глобальных приземных температур, весьма вероятно, должно вызвать увеличение осадков над сушей на несколько процентов от нормы за столетие. Отмечен рост годовых сумм осадков в высоких широтах Северного полушария примерно на 10% от нормы за 100 лет (сильные изменения уровня Каспийского моря связаны с изменениями режима осадков в бассейне Волги и Урала). Увеличилась частота засух и тропических циклонов [3].

С гораздо меньшей достоверностью можно говорить об изменение температуры у поверхности в обоих полушариях за 1800 лет. Ряд температуры за 1800 лет выглядит как стационарный, а ход ее за период инструментальных наблюдений, т.е. со второй половины ХIХ века – как совершенно необычный взрывной рост. В обоих полушариях почти стационарный процесс примерно в 1990 году сменяется резким ростом температуры, и другого столетнего периода, когда происходило бы такое однонаправленное изменение температуры, не наблюдалось на протяжении предшествующих 1800 лет. [4]

1.1.2 Повышение уровня моря вследствие потепления атмосферы

Замечено повсеместное таяние и отступление ледников; площадь арктических морских льдов сократилась. Средний по земному шару уровень моря повысился в течении ХХ века на 10-20 см.

При потеплении вода в океане расширяется. Катастрофическое разрушение ледниковых щитов может явиться потенциально опасным, так как в результате произойдет сравнительно быстрое повышение уровня моря на 1-2 см/год.

Данные, полученные с начала века, свидетельствуют о том, что средняя скорость повышения уровня Мирового океана составляет 14 см за 100 лет. Если наблюдаемые в настоящее время корреляции между уровнем моря и температурой воздуха сохранятся в будущем, то, используя эмпирические оценки, можно получить увеличение уровня моря от 25 до 165 см при глобальном потеплении от 1,5 до 5,5оС. Есть основания полагать, что основным фактором, приводящим к повышению уровня моря, является термическое расширение океана. Возможно, что будет происходить и уменьшение площадей малых ледников, что даст дополнительный вклад в повышение уровня моря. Вероятнее всего, Гренландский ледниковый щит будет уменьшаться, однако ожидаемое увеличение количества осадков в Антарктиде должно усиливать аккумуляционные процессы. Что может примерно уравновесить поступление айсбергов и воды от ледников Гренландии.

Существует возможность катастрофического разрушения ледников Восточной Антарктиды при глобальном потеплении на 3-4оС вследствие нагрева вод океана и значительного изменения системы их циркуляции.

В целом общая площадь морских льдов сократилось более чем на 10% по сравнению с 19 веком, т.е. почти на 1 млн. км2. К 1940 году, по сравнению с началом ХХ века, в Гренландском море ледовитость сократилась вдвое, а в Баренцевом почти на 30%. [3]

(Ледник Упсала в Патагонии был одним из самых больших ледников Южной Америки, но теперь исчезает на 200 метров в год).

1.2 Версии причин изменения климата

Климатическая система включает в себя, помимо атмосферы, океан, ледниковые щиты и поверхность суши.

Изменение глобального климата происходит в результате разнообразных процессов, приводящих к изменению потоков радиационной энергии внутри системы. Например, может измениться поглощение солнечной радиации, а также поглощение длинноволновой радиации атмосферными газами.

Основные возможные причины изменения климата:

изменение светимости Солнца или параметров орбиты Земли;

изменение доли коротковолнового излучения Солнца, приходящего к верхней границе атмосферы и поглощаемого атмосферой или поверхностью Земли;

изменение потока уходящего длинноволнового излучения на верхней границе тропосферы;

изменение количества тепла, запасаемого в глубинах океана;

Вторая и третья причины в свою очередь могут возникнуть вследствие:

изменений радиационных потоков, связанных с изменением состава атмосферы

изменений прозрачности атмосферы, вызванных либо вулканической деятельностью, либо антропогенными поступлениями аэрозоля, либо вариациями облачности;

изменений количества отраженной поверхностью энергии (изменений альбедо);

изменений потока длинноволнового излучения, идущего от поверхности или поглощаемого водяным паром в атмосфере.

Солнечное излучение.

Известно, что светимость Солнца изменяется только за очень большие промежутки времени, а высокочастотная часть спектра испытывает флуктуации в масштабах времени от суток до года.

Вариации солнечного излучения в пределах ±0,1 % происходят в течение 27-суточного периода вращения экваториальных областей Солнца вокруг его оси [3].

Непосредственных свидетельств наличия климатических значений вариаций солнечного излучения в масштабах от одного года до тысячи лет не имеется. Влияние солнечных пятен на климат пока еще не установлено, поскольку наличие этой связи не подтверждено достаточным числом статистических данных. В любом случае эффекты, вероятно, очень малы. Было обнаружено наличие корреляции между солнечным излучением и числом солнечных пятен [5], обнаружены также изменения интенсивности излучения в течение 11-летнего цикла солнечной активности, но они составляют около 0,05% (спутниковые данные). Такие вариации излучения должны оказывать ничтожно малое влияние на среднюю глобальную температуру – во всяком случае, обнаружить его невозможно.

Вариации параметров орбиты Земли.

Изменения параметров земной орбиты влияют на климат в масштабах тысячелетий, так как вызывают изменения широтного и сезонного хода интенсивности солнечной радиации, приходящей на верхнюю границу атмосферы. Локальное изменение интенсивности могут превышать 10%. Основываясь на анализе результатов моделирования, пришли к заключению о том, что, поскольку большие массивы суши в настоящее время расположены в северном полушарии, наличие нелинейной связи между альбедо и площадью льдов может привести к образованию в этом полушарии больших ледяных массивов при тех изменениях орбиты земли., которые уменьшают летнюю инсоляцию.

Вариации орбитальных параметров сказываются на широтном и сезонном ходе инсоляции также и за гораздо более короткие промежутки времени. Но этот факт очень мал.

Вулканы.

При извержении вулканов в стратосферу выбрасывается пыль и соединения серы, которые превращаются в аэрозоли. Принято считать, что именно аэрозоли оказывают влияние на радиацию [5]. Отдельные извержения могут приводить к понижению средней глобальной приземной температуры воздуха на 0,3 К и нагреву на несколько кельвинов тех слоев стратосферы, где сосредоточен вулканический аэрозоль, так как он экранирует идущее к поверхности излучение и частично его поглощает. Данные наблюдений показывают, что охлаждение у поверхности происходит в течение нескольких месяцев.

Состав атмосферы.

Многие малые газовые составляющие атмосферы поглощают и переизлучают энергию в разных интервалах солнечного спектра. Наиболее важными из них являются Н2О, СО2, О3, N2О, СН4. Присутствие водяного пара в атмосфере вызвано естественными причинами, а наличие других в ней – естественными, но в большей мере внешними (антропогенными) воздействиями. Концентрации этих газов изменяется под влиянием антропогенных воздействий, возможны также их естественные вариации, так как в геохимических циклах имеются обратные связи с климатической системой.

Изменение концентрации любого из этих газов сказывается на распределении потоков излучения в атмосфере по высоте: увеличение количества такого газа может привести к заметному нагреву тропосферы и охлаждению стратосферы.

Наиболее важным фактором изменений климата является увеличение концентрации СО2. Остальные газы также вносят дополнительный вклад в потепление климата. Особенно важны закись азота, метан и озон [3].

Атмосфера, содержащая так называемые парниковые газы, слабо поглощает солнечную коротковолновую радиацию, которая в большей части достигает земной поверхности, но задерживает длинноволновое (тепловое) излучение, идущее от поверхности, тем самым значительно уменьшая теплоотдачу земли в космическое пространство. Это и принимается за главную причину повышения температуры атмосферного воздуха, и чем выше концентрация в воздухе парниковых газов, поглощающих инфракрасное излучение, тем, как считается, большим оказывается прогрев атмосферы. Свое название эффект разогрева атмосферы под влиянием поглощения парниковыми газами теплового излучения, идущего от поверхности Земли (greenhouse effeсt), получил по аналогии с теплицами, перекрытыми стеклянными крышами, поскольку стекло также легко пропускает видимый спектр солнечного излучения, но задерживает инфракрасное излучение. Однако главный эффект всех теплиц и парников такого типа в другом – в изоляции заполняющего их воздуха от его конвективного перемешивания с наружным воздухом [4].

1.2.1 Парниковые газы

Парниковые газы — такие газообразные составляющие атмосферы, как природного, так и антропогенного происхождения, которые поглощают и переизлучают инфракрасное излучение.

Накопитель — компоненты климатической системы, в которых происходит накопление парниковых газов.

Поглотитель — любой процесс, вид деятельности или механизм, который абсорбирует парниковый газы.

Источник — любой процесс, вид деятельности, в результате которого в атмосферу поступают парниковые газы [7].

Углекислый газ — диоксид углерода, постоянно образуется в природе при окислении органических веществ: гниении растительных и животных остатков, дыхании. Его основным источником служат антропогенные процессы: сжигание органического топлива (уголь, газ, нефть и продукты ее переработки, горючие сланцы, дрова). Все эти вещества состоят в основном из углерода и водорода. Поэтому их еще называют органическим, углеводородным топливом. За счет их сжигания в атмосферу поступает до 80% двуокиси углерода.

При горении, как известно, поглощается кислород и выделяется углекислый газ. Вследствие этого процесса, каждый год человечество выбрасывает в атмосферу 7 миллиардов тонн углекислого газа. Одновременно с этим на Земле вырубаются леса – один из самых главных потребителей углекислого газа, причем, вырубаются со скоростью 12 гектаров в минуту. Вот и получается, что углекислого газа в атмосферу поступает все больше и больше, а потребляется растениями все меньше и меньше.

Причины роста содержания СО2 в атмосфере:

сжигание ископаемого топлива;

сведение лесов;

земледелие;

перевыпас и ряд других нарушений [3].

Круговорот углекислого газа на Земле нарушается, поэтому в последние годы содержание углекислого газа в атмосфере не просто увеличивается – увеличиваются темпы прироста. А чем его больше, тем сильнее парниковый эффект.

Следующими по вкладу в парниковый эффект являются метан СН4 и закись азота N2O. Концентрация того и другого газа определяется как естественными, так и антропогенными причинами.

Так, естественным источником СН4 являются переувлажненные почвы, в которых происходят процессы анаэробного разложения. Метан еще называют болотным газом. В немалых количествах поставляют его и обширные мангровые заросли в тропиках. Попадает он в атмосферу и из тектонических разломов и трещин при землетрясениях. Велики и антропогенные выбросы метана. По оценкам, естественные и антропогенные выбросы составляют примерно 70% и 30%, но последние стремительно растут.

На высоте 15-20 км под действием солнечных лучей он разлагается на водород и углерод, который, соединяясь с кислородом, образует СО2.

Есть предположение, что метан – основная причина потепления. В частности доктор геолого-минералогических наук Н.А. Ясаманов, предполагают, что в нынешнем глобальном потеплении «повинен» в основном метан. Также концентрация метана увеличивается в процессе интенсификации сельскохозяйственной деятельности.

К естественным поставщикам N2O в атмосферу относятся океан и почвы. Антропогенная добавка связана с сжиганием топлива и биомассы, вымыванием азотных удобрений.

Интенсивность выделения N2О в следнее время быстро возрастает (от 0,1% до 1,3% в год). Такой рост вызван главным образом более широким применением минеральных удобрений. Время жизни N2О велико – 170 лет.

Доля влияния на глобальное потепление каждого газа показано в таблице 1.

Табл.1. Основные парниковые газы, их источники и доля влияния на глобальное потепление (данные 2000 г.) [6].

Газ

Основные источники

Доля влияния на глобальное потепление, %
Углекислый

Производство, транспортировка и сжигание

64
газ С02

ископаемого топлива (86%) Сведение тропических лесов и сжигание биомассы (12%) Остальные источники (2%)

Метан

СН4

Утечка природного газа Производство топлива Жизнедеятельность животных (пищеварительная ферментация) Рисовые плантации Сведение лесов

20

Закись азота

N2О

Применение азотных удобрений

6
Сжигание биомассы Сжигание ископаемого топлива

1.2.2 Циклы М. Миланковича

«Мы живем в ледниковый период». Так была названа вышедшая в 1967 г. книга доктора наук, будущего академика В.М. Котлякова. А чем плох для наших дней заголовок: « Мы живем в эру циклов М, Миланковича»? В сущности, оба названия говорят об одном и том же. Еще в 1970 гг. с помощью палеотемпературных шкал по изотопам кислорода из глубоководных отложений Индийского и Тихого океанов было доказано, что упомянутым циклам природа Земли обязана своими регулярными превращениями из теплой зеленой в белую холодную в течение последних 1,7 млн. лет. Закономерно, что 11,6 тыс. лет назад поступило межледнековье – голоцен, в поздней фазе которого ныне находится наш мир. В 1970-е гг. было также установлено, что около 120 тыс. лет назад, т.е. в межледниковую эпоху, последнюю перед голоценовым (современном) потеплением климата уровень океана был на 2-10 м выше современного. Значит, наблюдаемая послеледниковая природная трансгрессия мирового океана еще не достигла своего максимума, а размеры оледенения на континентах, а также островах – соответствующего минимума.

Установлено, что «механизм Миланковича» не только обеспечивает циклическое перераспределение бюджета солнечной радиации между высокими и низкими широтами земного шара в рамках, но и колебания бюджета солнечного тепла от цикла к циклу. Поэтому циклам Миланковича в 100 тыс. лет ( колебания эксцентриситета орбиты планеты), 41 тыс. лет (колебания наклона земной оси) и 22 тыс. лет ( прецессии) соответствуют крупнейшим изменениям климата, соответствующие оледенениям и межледниковьям, а также крупномасштабных чередований эпох потепления и похолодания внутри них.

Кривая температурных условий в Антарктиде в районе станции «Восток» считается природным календарем изменений климата на Земле в течении последних 420 тыс. лет. Ученые обратили внимание на ассиметрию этой кривой. Переходы от ледниковых эпох к межледниковым происходили гораздо быстрее, чем от межледниковым к оледенению. В короткие межледниковые пики тепла наступали стремительно.

Климатические события разного иерархического уровня соподчинены. Каждое из них наследует инерцию перекрывающих его по временной амплитуде. Несомненно, все это прямо и опосредованно проявляется в функционирование климатической системы и ее составляющих – атмосферы, гидросферы и литосферы. Однако эффект наложения климатических макроциклов разной длительности на протяжении межледниковий даже в голоцене почти не изучен, хотя это имеет огромное научное и практическое значение.

Так, быстрое таяние огромных ледников в позднеледниковое время и в первой четверти галоцена вызвало изостатическую неустойчивость крупнейших блоков литосферы. Примером служит современное гляциоизостатическое поднятие участков Балтийского щита. Поднятие такого типа присуще также Канадскому щиту. Такое вздымание – один из результатов флуктуаций энергетического бюджета климатической системы Земли, вызванных астрономическими причинами и пример большой инерционности климатической системы.

Сочетается с действием механизма Миланковича и влияния космопланетарных факторов на климат Земли. Это циклические изменения климата продолжительностью 1850 лет, 200-250, 55 лет, 22 года и 11 лет. Всего насчитывают более 25 различных по продолжительности циклов.

Некоторые увеличения светимости Солнца и солнечной активности, как выяснилось благодаря прямым наблюдениям, оказывают позитивное влияние на энергетический бюджет Земли, в том числе и в настоящее время. А то, что ведомая здесь – кривая земных температурных условий можно сказать со стопроцентной уверенностью.

По данным спутниковых наблюдений, с 1985-1986 гг. получаемая Землей лучистая энергия Солнца стала меньше возвращаться в космос в коротковолновой форме и больше – в длинноволновой. Это свидетельствует об уменьшении альбедо Земли, росте поглощения солнечной радиации и об изменении климата в сторону потепления без вмешательства парниковых газов. Между тем МГЭИК указывает на увеличение альбедо планеты.

Таким образом, влияние солнечно-земных связей на климат Земли, на функционирование системы атмосфера – гидросфера – литосфера выявляется в рамках целого комплекса наук о Земли. И настоящее время не исключение [4].

2. Проблема Киотского протокола

2.1 Рамочная конвенция ООН о глобальном изменении климата

Проблема изменения климата обозначилась давно, но вот попытки ее решения стали появляться лишь в конце ХХ века. Результатом переговоров мирового сообщества о возможных мерах борьбы с этим стала Рамочная Конвенция ООН об изменении климата (РКИК) 1992 г. и Киотский протокол (КП) 1997 г. к ней. На III Конференции Сторон Рамочной Конвенции ООН об изменении климата в г. Киото в декабре 1997 г. был принят Киотский протокол к РКИК, который зафиксировал определенные количественные обязательства по сокращению выбросов парниковых газов для промышленно развитых стран и стран с переходной экономикой, включенных в Приложение I РКИК ООН. Эти страны по отдельности или совместно должны обеспечить, чтобы их совокупные антропогенные выбросы парниковых газов, перечисленных в Приложении. А Киотского протокола, в эквиваленте СО2 не превышали установленные количественные обязательства по ограничению или сокращению объемов выбросов. Основная цель — сократить в период действия обязательств с 2008 по 2012 гг. общие выбросы парниковых газов, по меньшей мере, на 5% по сравнению с уровнем 1990 г. Коллективный целевой показатель (не менее 5%) должен быть достигнут путем сокращения выбросов на 8% Швейцарией, большинством государств Центральной и Восточной Европы и Европейским Союзом (Европейский Союз обеспечит достижение своего целевого показателя путем распределения различных долей среди государств-членов); на 6% Канадой, Венгрией, Японией и Польшей. Российская Федерация, Новая Зеландия и Украина должны стабилизировать уровень своих выбросов, тогда как Норвегия может увеличить выбросы до 1%, Австралия — до 8%, а Исландия до 10%. В соответствии с КП промышленно развитые страны и страны с переходной экономикой (в том числе Российская Федерация) в период с 2008 по 2012 годы берут на себя определенные количественные обязательства по ограничению или сокращению выбросов своих парниковых газов. Количественные ограничения выбросов парниковых газов определенные Киотским протоколом для индустриально развитых и развивающихся стран (табл. 2).

Табл. 2. Количественные ограничения выбросов парниковых газов.

Сторона

Изменение выбросов парниковых газов по сравнению с базовым 1990 г., %

Сторона

Изменение выбросов парниковых газов по сравнению с базовым 1990 г. %
Австралия

108

Новая Зеландия

100
Австрия

92

Норвегия

101
Бельгия

92

Польша*

94
Болгария*

92

Португалия

92
Венгрия*

94

Россия

100
Германия

92

Румыния*

92
Греция

2

Словакия

92
Дания

92

Словения

92
Европейское сообщество

92

Великобритания

92
Ирландия

92

США

93
Исландия

110

Украина

100
Испания

92

Финляндия

92
Италия

92

Франция

92
Канада

94

Хорватия

95
Латвия

92

Чехия

92
Литва

92

Швейцария

92
Лихтенштейн

92

Швеция

92
Люксембург

92

Эстония

92
Монако

92

Япония

94
Нидерланды

92

Первоначальный период действия обязательств по Протоколу, так называемый «бюджетный период», равен пяти годам и охватывает 2008-2012 гг. Вместе с тем каждая из Сторон Протокола призвана добиваться очевидного прогресса в выполнении своих обязательств еще до наступления первого бюджетного периода, а именно к 2005 году [7].

2.2 Принятие Киотского протокола

Вопрос о необходимости разработки системы мер по достижению целей РКИК в виде протокола к ней вновь был поднят в 1995 на конференции в Берлине. В течение еще двух лет шла разработка международного соглашения, которое было принято в декабре 1997 в японском городе Киото и получило название Киотского протокола. Постепенно к этому соглашению присоединялись все новые страны. Российская Федерация подписала Киотский протокол 11 февраля 1999.

Киотский Протокол– международное соглашение о сокращении выбросов парниковых газов в атмосферу для сдерживания глобального потепления, подписанное в 1997 году в Киото (Япония). Киотский протокол является одним из проявлений глобализации современной экономики, когда регулирование экономической деятельности перестает быть исключительной прерогативой национальных правительств и становится объектом межправительственных соглашений. Киотский протокол провозгласил количественное ограничение эмиссий парниковых газов в масштабах всего земного шара. Он был открыт для подписания с 16 марта 1998 г. по 15 марта 1999 г. Те государства, которые подписали протокол в этот период, должны его ратифицировать. Те же, кто его не подписал, например Беларусь, должны к нему присоединиться. Для вступления в силу протокола требуется его ратификация 55 Сторонами Конвенции, причем среди них обязательно должны быть развитые страны, обозначенные в Приложении I к Конвенции, на долю которых должно приходиться как минимум 55% выбросов СО2 в 1990 г. Протокол вступит в силу на девяностый день после того, как не менее 55 Сторон Конвенции, в том числе Стороны, включенные в Приложение I (развитые страны), на долю которых приходится в совокупности как минимум 55 процентов общего объема выбросов диоксида углерода. Сторон, включенных в Приложение I, за 1990 год, сдадут на хранение свои документы о ратификации, принятии, одобрении или присоединении. Однако ратифицировать его многие страны не торопятся. Однако в целом страны все больше понимают, что глобальное изменение климата — проблема планетарного масштаба и решать ее придется всем миром. Принятие согласованного решения столь же необходимо и неизбежно, как и общая борьба с терроризмом. И чем раньше политики начнут реальные действия, тем меньше будет ущерб. Общие принципы и положения, изложенные в Киотском протоколе, оказались, однако, недостаточными для практического осуществления предусмотренных им механизмов и процедур. Потребовалось почти четыре года для согласования наиболее важных вопросов, которые были решены на 7-й конференции стран-участников РКИК в Марракеше (Марокко) в ноябре 2001. В ходе детализации Киотского протокола Россия добилась принятия ряда своих требований – в частности, учета при определении квот каждой страны ее вклада в переработку углекислого газа при наличии обширных лесных массивов (таких как в РФ). Изначально и критики, и сторонники Киотского протокола осознавали, что его чисто практическое значение для сокращения выбросов очень невелико: если бы его не было, то в 1990–2010 выброс парниковых газов в мире вырос бы на 41%, а если все страны, подписавшие Киотский протокол, полностью выполнят его условия, то на 40%. Ценность Киотского протокола в том, что он является своего рода «пилотным проектом» для отработки механизмов глобального регулирования вредных выбросов. Принятие же полномасштабного международного соглашения о полномасштабной борьбе с загрязнениями планируется уже по истечении срока действия Киотского протокола в 2013 [7].

2.3 Россия в Киотском протоколе

2.3.1 Потенциальны выгоды России от участия в Киотском протоколе

К потенциальным выгодам от Киотского протокола можно отнести:

Доходы от продажи российских квот сокращения выбросов парниковых газов (в соответствии со ст. 17 Протокола, разрешающей торговлю квотами);

Зарубежные инвестиции в проекты сокращения выбросов парниковых газов на российских предприятиях в рамках проектов совместного осуществления [7]; при этом затраты инвестора возмещаются образующимися в ходе проекта квотами сокращения.

Реальный спрос на российские квоты в рамках прямой торговли квотами на сегодня практически отсутствует. В 2001г. из Протокола вышли США — единственный претендент на покупку квот в больших объемах (сама ст. 17 о торговле квотами была включена в Протокол по настоянию США). Остальные потенциальные покупатели — страны ЕС, Японии и Канада — с тех пор ни разу не проявили интереса к прямой закупке российских квот. Потребности в приобретении квот за рубежом эти страны намерены удовлетворить за счет инвестиционных проектов по сокращению выбросов парниковых газов (для России и других стран с переходной экономикой — проекты совместного осуществления, для развивающихся стран это — проекты чистого развития). Причины такого выбора понять легко: в отличие от прямой покупки квот, инвестиционные проекты являются еще и формой поддержки промышленности в странах — инвесторах. Деньги за квоты в рамках проектов в основном получают корпорации «экопрома» инвестирующей страны.

Именно проектная форма объявлена для стран ЕС единственным источником квот за рубежом. Это зафиксировано в так называемой «Связующей директиве», регулирующей поступление на рынок ЕС квот из внешних источников. Аналогичных позиций придерживаются также Япония и Канада.

Оценка возможного объема инвестиций в Россию в рамках проектов совместного осуществления базируется на:

Средней цене на квоты, заявляемой инвесторам на переговорах по проектам совместного осуществления в России (в настоящее время эта цена составляет 3 евро за тонну СО2 — эквивалента);

Оценке потребности стран-инвесторов в квотах, приобретаемых в России в рамках проектов совместного осуществления, которая базируется на официальных данных стран-инвесторов о потребности в квотах из внешних источников и на официальных прогнозах по географическому распределению этих источников;

В частности, официальная потребность ЕС на 2008-2012гг., заявленная в Директиве по торговле эмиссией, составляет 356 млн.т. СО2 — эквивалента. Из них 86% предполагается приобрести в развивающихся странах, а остальное — в странах бывшего СССР. Можно предположить, что из объёма, предназначенного странам бывшего СССР, на Россию придется от Ѕ до ѕ, что составит от 25 до 40 млн. т.

Аналогичные расчеты, сделанные на основе официальных данных Министерства экономики и торговли Японии, показывают потенциальную потребность этой страны в российских квотах в размере от 15 до 20 млн т.; потребность Канады оцениваются от 5 до 10 млн. т.

Итоговая потребность стран-инвесторов в российских квотах на указанный период оценивается в 45-70 млн. т. СО2 — эквивалента. При средней цене в 3 евро за 1 тонну объем инвестиций в Россию по линии проектов совместного осуществления может составить от 135 до 210 млн. евро.

Есть основания полагать, что эта оценка со временем может быть пересмотрена в сторону увеличения. В частности, интересна позиция некоторых стран ЕС (например Нидерландов), настаивающих на равном распределении капиталовложений между развивающимися странами и странами бывшего СССР. Не исключена также ситуация при которой намеченные странами-инвесторами обязательства сохранятся как элемент региональной политики или другой сравнительно нежесткой международной конструкции.

При таком сценарии резко возрастает важность снижения затрат на выполнение обязательств, что вызовет рост инвестиций в проекты сокращения выбросов за рубежом, в том числе и в России. При благоприятном стечении всех обстоятельств и тенденций возможный объем инвестиций в России по линии проектов совместного осуществления может вырасти до 400-500 млн. евро. (при неизменной цене на квоты) [4].

2.3.2 Возможные риски

Участие России в Киотском протоколе сопряжено с риском превращения России из нетто-продавца в нетто-покупателя с соответствующими последствиями для платежного баланса страны, а также с риском появления нового типа барьеров для российского экспорта энергоемкой продукции (эко-технологические ограничения) с соответственными последствиями для торгового баланса страны.

Риск превращения России в нетто-покупателя квот связан с перспективой превышения Россией уровня выбросов 1990г., зафиксированного для нее в качестве «потолка». Это превышение чревато немалым затратами: за каждую тонну СО2 — эквивалента, выброшенную сверх допустимого лимита, страна-нарушитель должна в дальнейшем представить 1,3 т сокращенных выбросов. Эти сокращения придется приобретать на внешнем рынке по ценам, которые, конечно же, вырастут, как только выяснится, что на квоты появился спрос со стороны России.

Расчеты возможностей превышения Россией уровня выбросов 1990г. проделаны на основе Энергетической стратегии РФ, в которой предусмотрены три базовых сценария энергопотребления до 2020г.

Согласно первому (вариант А), сохраняются существующий уровень энергоэффективности и существующая структура экономики страны.

По второму сценарию (вариант Б), произойдут существенные изменения (улучшение) структуры экономики страны, а уровень энергоэффективности отдельных отраслей и производств останется неизменным.

Третий сценарий (вариант В) предусматривает существенное изменение структуры экономики страны и значительное снижение энергоемкости во всех отраслях и производствах.

По неизвестной причине авторами энергетической стратегии расчеты выбросов парниковых газов в России проделаны лишь в рамках последнего базового сценария, в реальность которого поверить трудно (во всяком случае, динамика развития российской экономики в последние годы не дает для этого оснований). В рамках этого сверхоптимистического сценария превышение уровня 1990г. по выбросам парниковых газов в России ожидается не раньше 2020г.

В то же время реалистическая оценка тенденций развития российской экономики не позволяет считать третий сценарий осуществимым — хотя бы потому, что переход на него потребует колоссальных ресурсов, источник которых пока неизвестен. И до тех пор, пока он не выявлен, следует реальным первый сценарий (и в меньшей мере второй). Расчет выбросов парниковых газов по этим сценариям позволяет прогнозировать превышение Россией уровня выбросов парниковых газов 1990 г. уже в 2008=2012 гг. — первый период действия Киотского протокола. В частности, по первому сценарию Россия может превратиться в нетто-покупателя квот уже в 2009 г.

Впрочем, даже самый оптимистический сценарий не гарантирует России избавления от будущей роли нетто-покупателя квот. Он лишь отодвигает эту перспективу за пределы 2012 г., выдаваемый некоторыми российскими лоббистами за срок прекращения обязательств по Киотскому протоколу. Между тем в тексте протокола 2012 г. упомянут лишь как срок окончания первого периода действия обязательств, принятых для стран. Указаний на то, что с окончанием первого периода действия принятых обязательств протокол (и обязательства) прекращают действие, в тексте не содержится. В этом отношении протокол является бессрочным документом; пересмотр обязательств в его рамках возможен пока лишь в сторону их ужесточения.

Оценка возможных затрат России на приобретение квот за рубежом базируется на:

— оценке потребностей России в квотах внешнего происхождения в соответствии с базовыми сценариями выбросов парниковых газов в стране;

— имеющихся прогнозах повышения цен на квоты (средний прогнозируемый уровень на 2010 год — 8-10 евро за 1 т СО2-эквивалента).

В соответствии с описанными сценариями выбросов парниковых газов затраты России на выполнение обязательств по Киотскому протоколу могут составить до 2020 г.:

— по первому сценарию: 160 млрд. евро;

— по второму сценарию: 100 млрд. евро;

— по третьему сценарию расходы начинаются после 2022 г.

Затраты России можно уменьшить за счет реализации проектов сокращения выбросов на российских предприятиях (цена единицы сокращения в которых существенно ниже мировых и оценивается на уровне 3 евро за 1 т СО2-эквивалента). Такая тактика позволит снизить расходы России до 30 млрд. Приемлемость подобных расходов для России руководству страны предлагается оценить самостоятельно.

Доминирование Евросоюза в переговорном процессе по Киотскому протоколу позволило развивать его как инструмент технологического контроля и регулирования. В рамках механизма протокола формируется список «лучших имеющихся технологий», обеспечивающих снижения выбросов парниковых газов во всех отраслях и производствах. В основе их лежат прежде всего технологии стран ЕС, превратить которые в мировой стандарт помоет вступление в силу Киотского протокола.

Детальное знакомство с тактикой действий Евросоюза позволяет спрогнозировать следующий сценарий: «Киотские» технологические стандарты ЕС будут использованы для создания новых препятствий импорту энергоемкой продукции. Разумеется, эти препятствия будут созданы только в рамках ЕС; Киотский протокол необходим для придания им легитимности (в противном случае ЕС может попасть под удар как нарушитель правил ВТО).

Отсутствие каких-либо сведений о возможном отраслевом охвате такого рода барьеров, о предполагаемых процедурах и диапазоне санкций не позволяет точно оценить риски, задаваемые подобным сценарием российским экспортным отраслям промышленности. Но даже если учесть только металлургию. Возможный ущерб будет измеряться, миллиардами евро [4].

3.2.3 Некоторые выводы о России в Киотском протоколе

Разумный сценарий политики России в области Киотского протокола предполагает максимизацию выгод и устранение рисков. К мерам по максимизации выгод относятся все действия, направленные на:

— максимальное открытие рынка стран-инвесторов для квот внешнего происхождения, снятие любых ограничений на их импорт (даже с учетом их»связанности» проектными механизмами);

— увеличение доли России в планируемых странами-инвесторами закупках квот на увеличение закупках квот за рубежом в рамках соответствующих проектов.

К мерам по устранению рисков относятся все действия, направленные на снижение давления обязательств по Киотскому протоколу на Россию либо на отмену этих обязательств, в частности;

— исключение России из списка этих стран, несущих обязательства в рамках Протокола (согласно Приложению В к Протоколу и Приложения 1 к Рамочной конвенции ООН по изменению климата).

Засеет в выполнение Россией обязательств по Протоколу того сокращения выбросов, которое произошло в 1990-2008 гг., оцениваемого в 12-13 млрд т, сто позволит нашей стране значительную свободу маневра в будущем.

При разработке конкретных шагов следует учесть важнейшие внешние факторы, к которым относятся:

— позиция США, ведущих самостоятельные действия в области сокращения выбросов, но потенциально способных вернуться в Протокол при условии более реалистичных обязательств для США и более определенных условий активного участия развивающихся стран

— позиция Еврокомиссии (в частности, ее Директората по окружающей среде), характеризующаяся негибкостью, нежеланием считаться с интересами России, и в конечном счете провоцирующая долгосрочный конфликт между ЕС и Россией;

— позиция отдельных стран ЕС, не заинтересованных в подобном конфликте и готовых для сохранения отношений с Россией на некоторые уступки в переговорах относительно Киотского протокола.

В этой связи, разрабатывая тактику действий России на ближайший период следует:

А) предусмотреть серию двухсторонних консультаций с отдельными странами ЕС, Японией и Канадой по увеличению закупок квот в России в рамках проектных механизмов;

Б) начать консультации с США и Японией по возможным сценариям трансформации Киотского протокола, позволяющим учитывать возможности США и России, а также активное участие «третьего мира»; иные способы решения проблемы российских рисков (без привлечения союзников), на наш взгляд, не имеют серьезных шансов на успех;

В) провести консультации по этим же вопросам с европейскими странами «Большой Восьмерки», а также с Канадой, с дальнейшей возможной постановкой этой проблемы на намеченном саммите «большой Восьмерки»;

— использовать проработку вопроса в рамках «Большой Восьмерки» для ухода от открытого конфликта с ЕС, который вполне вероятен в ходе предстоящего в мае саммита «Россия — ЕС»;

— продолжать работу по формированию нормативной базы для проектов совместного осуществления в России, дающей возможность эффективно привлекать инвестиции для проектов энергоснабжения и повышения энергоэффективности на российских предприятиях.

Наконец, следует остановиться на координации всей этой работы. В большинстве развитых стран вопросы, связанные с изменением климата, курируются специально созданными правительственными рабочими группами, наделенными полномочиями функционального руководства по отношению министерствам и ведомствам. Таковы. В частности, Межведомственная группа по изменению климата в Германии, Межведомственная группа по парниковому эффекту при премьер-министре Франции и т.д. Аналогичные функции выполняла Межведомственная комиссия РФ по проблемам изменения климата (МВК РФ). После ее роспуска вопросы координации политики пов области климата, ведшейся и без того недостаточно активно (в том числе и из-за отсутствия у МВК РФ властных полномочий), оказываются организационно необеспеченными в целом.

Решение этого вопроса возможно путем создания новой структуры, аналогичной по своим задачам МВК РФ, но отличающейся от нее большей компактностью, оперативностью и большим объемом властных полномочий (без чего не возможны активные действия по защите российских интересов). Возможно даже сохранение прежнего названия, привычного нашим партнерам по переговорному процессу в рамках Киотского протокола; новизну для них должно представлять не название, а переговорная тактика, суть которой — в переходе от защиты России от навязываемых ей решений к выдвижению собственных альтернатив [4].

3. Последствия изменения климата

3.1 Оценка экологических и социально-экономических последствий изменения климата

Потенциальные воздействия изменения климата очень сложны и изменчивы.

Ожидается, что увеличение температуры вызовет:

Изменение количества осадков и влагосодержание почв;

Изменение положения природных зон, максимальные изменения ожидаются в Северном полушарии (площадь тундры уменьшиться на 32%, площадь бореальных лесов уменьшиться на 37%, если СО2 увеличиться вдвое);

Увеличение продуктивности растительности (в Северном полушарии примерно на 30%);

Существенное изменение биоты;

Изменение гидрологического режима;

Изменение с/х потенциала ресурсов;

Уменьшение площади ледников;

Уменьшение площади вечной мерзлоты ( в первой половине XXI века примерно на 15-20%);

Увеличение уровня мирового океана;

Уменьшение продуктивности эвтрофных зон, примерно на 9% на каждый градус, увеличение продуктивности олиготрофных;

Нестабильность атмосферных процессов и рост экстремальных явлений (циклоны, бури, торнадо, наводнения и т.д.)

Изменения климата коснутся всего человечества. В северных регионах жизнь, возможно, станет комфортнее, хотя экологические системы и там будут нарушены. Однако, уже сейчас ясно, что от потепления на планете больше всего пострадают самые бедные регионы, население которых и сейчас беззащитно перед природными бедствиями и эпидемиями.

Прежде всего можно считать, что в высоких широтах потепление должно быть более интенсивным. В высоких широтах количество осадков увеличиться, в умеренных широтах лето в континентальных районах станет более засушливым.

Средняя глобальная температура будет повышаться пропорционально логарифму относительной концентрации СО2, но с отставанием во времени [3].

3.1.1 Возможные изменения уровня океана

Получена оценка возможного повышения уровня океана на 60-80 см вследствие глобального потепления на 3.5±2,0оС, обусловленного удвоением содержания СО2 в атмосфере.

В течение следующего столетия в результате повышения температуры воздуха основными физическими факторами, воздействующими на уровень океана, по-видимому, будут следующие.

1. Термическое расширение вод океана, способное увеличить толщину верхнего 100-м слоя воды тропической зоны на 10 см и нижележащего 900-м слоя по крайней мере на 20 см, а возможно, более чем на 50 см. Можно ожидать, что характер движения холодных глубинных вод из полярных районов в низкие широты не изменится. Возможно, температура этих вод несколько повысится, что приведет к небольшому их расширению от 10 до 20 см, вклад которого в повышение уровня на протяжении 21 века будет незначительным. Однако изменения глубины термоклина, а следовательно, и вертикального распределения температуры воды могут вызвать существенные изменения уровня моря, чем те, которые ожидаются за счет эффекта термического расширения.

2. Таяние малых ледников и ледниковых шапок может привести к повышению уровня океана приблизительно на 20±12 см.

3. Эффекты от изменения скоростей таяния и аккумуляции ледниковых покровов Гренландии и Антарктиды, вероятно, скомпенсируют друг друга. Из-за неопределенности в оценках этих противоположных тенденций результирующее изменение уровня океана не превысит ±10 см/100 лет.

4. Изменения запасов вод суши в озерах, реках, водохранилищах, а также подводных вод очень трудно прогнозировать, тем не менее маловероятно, что они превысят ±10 см/100 лет; возможно, изменение этих составляющих водного баланса составит лишь некоторую долю приведенного значения.

5. Катастрофическое разрушение ледникового щита Западной Антарктиды – процесс не мгновенный, а развивающийся на протяжении определенного интервала времени. Необходимо иметь более детальное океанографическое обоснование для того, чтобы мы могли оценить, достаточно ли повышения глобальной температуры на 3.5оС для начала разрушения к концу следующего столетия. Однако, вероятно, что и в этом случае для повышения уровня океана на 5 м потребуется по крайней мере 200 лет [8].

3.1.2 Реакция лесов

Существует хорошо выраженное соответствие между распределением параметров глобального климата и пространственным распространением растительности, что позволяет ожидать наличие ее взаимосвязи с изменениями климата.

Можно ожидать, что изменения климата дифференциально изменят успех возобновления и скорость роста гибели разных видов деревьев. Весьма вероятно, что изменения в конкурентоспособности различных таксонов приведут к изменению состава леса. Изменение условий увлажнения может повлиять на вероятность пожаров и скорость их распространения. Более теплые зимы могут привести к уменьшению смертности зимующих насекомых-паразитов и увеличить вероятность, а может быть, и интенсивность вспышек их численности.

Величина этих эффектов в некоторых случаях может быть очень значительна даже при относительно небольших изменениях климата. Более того, они, вероятно, будут настолько специфичны, что их будет трудно обобщать для всех лесов. Например, потепление в одном в одном регионе может вызвать рост продуктивности леса с преобладанием коммерчески ценных пород деревьев, в то время как аналогичное потепление в другом регионе может привести к увеличению повторяемости пожаров и сокращению соответствующих площадей.

Немедленная ожидаемая реакция при росте концентрации СО2 включает изменения продуктивности лесов. Например, можно ожидать, что при потеплении продуктивность незначительно увеличится в лесах, лимитированных по питательным веществам. Тем не менее для многих типов лесов существует положительная связь между температурой и общей продуктивностью. Если воды и питательных веществ достаточно, можно ожидать, что глобальное потепление в общем повысит продуктивность леса. Однако, поскольку большинство лесов в той или иной степени лимитировано недостатком воды и питательных веществ, это обобщение следует принимать с осторожностью [9].

3.1.3 Изменения экосистем

Охрана природы. Многие национальные парки и заповедники служат местом обитания редких и вымирающих видов животных и растений. Эти парки занимают сравнительно небольшие площади. Если изменения окружающих среды сделают эти местообитания неблагоприятными, неизвестно, удастся ли найти им адекватную замену или переместить соответствующие виды в другое место. Риск широкомасштабного исчезновения редких видов, особенно с локальным распространением, вследствие изменения климата может быть весьма велик.

Экологические процессы. При изменении климата может измениться ход и распространенность многих экологических процессов в естественных системах. Хотя предсказание соответствующих изменений связано с большой неопределенностью, уже сейчас очевидно, что их потенциальное воздействие весьма велико.

Гидрология. Климатические изменения могут изменить характеристики гидрологического цикла региональных экосистем, особенно лесов. Уменьшение транспирации за счет прямого влияния увеличения концентрации СО2 на растительность может, например, увеличить сток и усилить эффект увеличения количества осадков. Изменение речного стока и паводков может сильно повлиять как на сами реки, так и на прилегающие к ним экосистемы, а также на различные виды деятельности человека, зависящие от качества и количества воды [3].

3.1.4 Воздействия изменений климата на урожайность и производство зерновых культур

Для центральных частей североамериканских и европейских зерновых районов наиболее вероятным эффектом быстрого повыше6ния средних температур будет уменьшение урожаев зерна. При повышении температуры на 2оС урожайность зерновых может уменьшиться, по грубым подсчетам, на 3-17 %.

Отрицательное воздействие повышения температуры на урожайность на урожайность зерновых заключается в увеличение эвапотранспирации, ускорении развития растений и сокращении периода формирования урожая.

Увеличение количества осадков сглаживает воздействие потепления на урожайность зерновых, тогда как уменьшение количества осадков усиливает воздействие потепления.

На всех широтах вероятность самых неблагоприятных воздействий изменения климата на сельскохозяйственные культуры наиболее велика на окраинах зерновых районов.

Изменения климата влияют на вредителей сельскохозяйственных растений и болезни, которые являются причиной значительных потерь урожаев зерновых [3].

3.2 Перспективы на будущее

Существуют проекты по насыщению земных океанов углекислотой из атмосферы, закачке ее в нефтяные скважины, угольные карьеры или обширные подземные озера. Это называется «секвестированием» содержание углекислого газа в атмосфере и представляет по сути совокупность методов связывания и удаления диоксида углерода из атмосферы вместо поисков путей сокращения его выбросов.

В последнее время интерес ученых и функционеров от экологии к улавливанию и связыванию диоксида углерода возрос.

Развивающиеся страны стоят перед дилеммой — они не могут тратить огромные средства на экологически безопасные технологии производства энергии, и вместе с тем мировое сообщество оказывает на них давление в целях предотвращения увеличения выбросов парниковых газов.

Технологии же «углеродного секвестирования» могут быть в этом случае точкой компромисса. При этом никто, конечно, не отказывается и от более привычных методик сокращения выбросов диоксида углерода. На первом месте стоит банальная экономия энергии: чем меньше энергии необходимо затратить, тем меньше горючего придется сжечь для ее производства и тем меньше количества углекислоты попадает в атмосферу.

Некоторые наиболее краткосрочные (по срокам внедрения) технологии связывания углекислоты могут даже не только не требовать затрат, но и приносить прибыль, помогая в производстве полезных продуктов.

Некоторые технологии, находящиеся в разработке в настоящий момент:

Нефтяные месторождения.

Нагнетание углекислого газа в нефтяные месторождения могло бы помочь в добыче нефти. Создавая давление в пористых породах, где залегают нефтяные озера, углекислота «выдавливала» бы нефть к добывающим скважинам. Этот метод уже используется в настоящее время на многих нефтяных месторождениях. Однако сейчас нефтяники больше упирают на добычу нефти, а не на захоронение углекислоты. Для целей «углеродного секвестирования» потребуется поменять акценты.

Угольные карьеры.

Неплохим местом для «складирования» углекислоты являются месторождения угля, слишком глубокие для экономически эффективной разработки. Однако они могут служить неплохим источником природного газа — молекулы метана сорбированы на поверхности угля. Накачивая в такие глубокие шахты углекислоту, можно вызвать десорбцию метана и, таким образом, получать природный газ из заброшенных месторождений угля. Эта идея считается очень перспективной и находится в разработке.

Почва

Естественными «насосами», откачивающими углекислоту, являются растения. Их надземные части поглощают углекислоту, связывают ее в органические вещества и транспортируют полученные продукты а корневую систему, где они складируются. Возобновляя вырубаемые леса, человечество не только будет способствовать снижению концентрации углекислоты в атмосфере, но и решению целого комплекса прочих экологических проблем.

Естественные хранилища

В Северном море, у берегов Норвегии, на шельфовых месторождения природного газа с 1996 года работает процесс по захоронению попутно извлекаемого углекислого газа. Вместо сброса в атмосферу, газ под давлением закачивается в слои пористого песчаника на глубину около 1 км ниже океанского дна.

Для наземных месторождений возможен аналогичный выход – закачка углекислоты в водные слои, на глубину примерно одного километра. Эта вода бесполезна в качестве питьевой. Такие глубинные слои, как правило, располагаются под скалистыми слоями, препятствующими выделению газа на поверхность. То, что в природе существуют природные «хранилища» углекислоты и то, что эти хранилища остались непотревоженными в течение многих тысячелетий – неплохое подтверждение практической осуществимости этого метода и одновременно гарантия того, что однажды заключенный в подскальные воды газ никогда больше не выберется на поверхность.

Возможность захоронения углекислоты в океане — самый спорный момент в технологиях углеродного секвестирования. Один из возможных подходов к связыванию углекислоты водой выглядит так – жидкий газ закачивают по трубам на глубину около 1100 м. В зависимости от глубины закачки, возможны два варианта. В первом (неглубокая закачка) жидкая углекислота остается жидкой и растворяется в океане. Во втором случае, при более глубоком введении, жидкая углекислота в результате реакции с водой жидкая углекислота образует подобные льду куски, которые опустятся на дно океана и пролежат там весьма длительное время, так как скорость растворения газа на больших глубинах будет весьма низкой.

Потенциал мирового океана как хранилища углекислоты огромен. Начиная с 1700-х годов, содержание диоксида углерода в атмосфере возросло примерно на 30%. Но даже если бы концентрация за это время удвоилась, содержание газа в океане увеличилось бы всего на 2%.

Однако никто точно не представляет себе, как складирование углекислоты в океане отразится на морских экосистемах. Большинство ученых, хотя и признают огромный потенциал этой идеи, считают риск очень большим. Дело в том, что растворение углекислоты в воде повышает ее кислотность — изменяет кислотно-щелочной баланс. И как скажется глобальное подкисление океана на живущих в нем организмах, пока никто точно предсказать не может.

Если масштабные сбросы углекислоты в океан станут реальностью, надо учитывать, что примерно пятая часть газа вернется обратно в атмосферу. Однако, по подсчетам ученых, на это уйдет от нескольких сотен до тысячи лет. Несомненно, за такое время человечество откажется от использования ископаемых топлив, таких как уголь, нефть, природный газ и связанных с ними парниковых проблем. Скорее даже, не «откажется», а просто исчерпает все доступные месторождения [10].

Ученые, прослеживая выбросы углекислого газа, давно заметили, что в атмосферу попадает всегда разное количество газа, даже при одинаковых выбросах (график 2).

Рис. 2. Выбросы углекислого газа.

Глобальное потепление климата и меры, предпринимаемые международным сообществом (Киотский протокол)

1- Поступление антропогенного СО2 в атмосферу при сжигании топлива;

2-Количество СО2 остающегося в атмосфере.

Объяснения этому пока нет, но в будущем это может стать решением проблем выбросов парниковых газов [10].

Заключение

В последнее время проблема парникового эффекта становится все более и более острой. Климатическая обстановка в мире требует принятия безотлагательных мер. Доказательством этому могут служить некоторые последствия парникового эффекта, проявляющиеся уже сегодня.

Влажные районы становятся еще влажнее. Непрерывные дожди, которые вызывают резкое увеличение уровня рек и озер, случаются все чаще. Разливающиеся реки затапливают прибрежные поселения, вынуждая жителей покидать свои дома, спасая свои жизни.

Интенсивные дожди прошли в марте 1997 года в США. Погибло много людей, ущерб оценивался в 400 миллионов долларов. Такие непрерывные осадки становятся более интенсивными и вызваны глобальным потеплением.

В противоположность этому, сухие районы стали еще более засушливыми. В мире наблюдаются засухи столь интенсивные, какие не наблюдались уже в течение 69 лет. Засуха уничтожает кукурузные поля в Америке. В 1998 году кукуруза, которая обычно достигает двух метров и более, доросла только до талии человека.

Проблема глобального потепления носит не только экологический характер, но и социально — экономический.

Глобальное потепление с вероятностью 90% вызвано антропогенным фактором. Полностью остановить потепление невозможно – тем более, что оно совпало с природным циклом потепления, которое тоже происходит сейчас. Но предельно минимизировать процесс – вещь вполне реальная, и в мире много делается для этого. Большинство промышленных стран подписали Киотский протокол — соглашения о сокращении выбросов.

Основная цель — сократить в период действия обязательств с 2008 по 2012 гг. общие выбросы парниковых газов, по меньшей мере, на 5% по сравнению с уровнем 1990 г. Коллективный целевой показатель (не менее 5%) должен быть достигнут путем сокращения выбросов на 8% Швейцарией, большинством государств Центральной и Восточной Европы и Европейским Союзом (Европейский Союз обеспечит достижение своего целевого показателя путем распределения различных долей среди государств-членов); на 6% Канадой, Венгрией, Японией и Польшей. Российская Федерация, Новая Зеландия и Украина должны стабилизировать уровень своих выбросов, тогда как Норвегия может увеличить выбросы до 1%, Австралия — до 8%, а Исландия до 10%.

Договор получил широкое одобрение и был назван важным шагом вперед на пути борьбы с вызовами, которые бросают человечеству глобальные изменения климата.

Киотский протокол пожалуй, самый нашумевший и неоднозначный международно-правовой акт в области экологии за последние годы, споры о целесообразности которого продолжаются с момента его подписания и по сей день.

Изначально и критики, и сторонники Киотского протокола осознавали, что его чисто практическое значение для сокращения выбросов очень невелико: если бы его не было, то в 1990–2010 выброс парниковых газов в мире вырос бы на 41%, а если все страны, подписавшие Киотский протокол, полностью выполнят его условия, то на 40%. Но тем не менее это первый совместный проект, который дает надежду на дальнейшие совместные действия.

В настоящее время существуют проекты по насыщению земных океанов углекислотой из атмосферы, закачке ее в нефтяные скважины, угольные карьеры или обширные подземные озера. Это дает большие перспективы на будущее.

Изменение климата – это глобальная проблема всего человечества, решать которую нужно только сообща, локальное решение этой проблемы не имеет смысла.

Список литературы

Легасов В.А., Кузьмин И.И., Черноплеков А.И. Влияние энергетики на климат. – Изв.АН СССР, ФАО, 1984.

Винников К.Я., Ковынева Н.П.. О распределении изменений климата при глобальном потеплении. – Метеорология и Гидрология, 1983.

Б. Болин, Б.Р. Деес., Дж. Ягер, Р. Уоррик. Парниковый эффект, изменение климата и экосистемы. Л., 1989.

Возможности предотвращения изменения климата и его негативных последствий. М., 2006.

Буденко М.И. Влияние человека на климат. – Л., 1972.

http://news-nano.blogspot.com/2008/02/25-2008.html — Новости науки и новейших технологий.

Бердин В.Х., Васильев С.В., Кокорин А.О. Киотский протокол. WWF России, 2003.

Клиге Р.К. Изменение уровня океана в истории Земли. М., 1982.

Антоновский М.Я., Корзухин М.Д., Тер-Микаэлян М.Т. Моделирование антропогенных изменений лесных экосистем. Л., 1985.

http://science.km.ru/magazin/view.asp?id=86B0FE0FF3C9441AB07728A80C9667E2&data=05.09.2000 — Наука и техника «Охота за парниковыми газами».

Курсовая работа: Налоги и налоговые системы

ВВЕДЕНИЕ

Любому государству для выполнения своих функций необходимы фонды денежных средств. Очевидно, что источником этих финансовых ресурсов могут быть только средства, которые государство собирает со своих «подданных» — физических и юридических лиц.

Эти обязательные сборы, устанавливаемые и взимаемые государством с граждан, а также с юридических лиц называются налогами. Именно таким образом, налоги выражают обязанность всех лиц, получавших доходы, участвовать в формировании государственных финансовых ресурсов. Они возникли с появлением государства как средство покрытия расходов по выполнению задач и функций государства. Поэтому налоги выступают важнейшим звеном финансовой политики государства в современных условиях.

Налоги являются необходимым звеном экономических отношений в обществе с момента возникновения государства. Развитие и изменение форм государственного устройства всегда сопровождаются преобразованием налоговой системы. В современном цивилизованном обществе налоги — основная форма доходов государства. Помимо этой сугубо финансовой функции налоговый механизм используется для экономического воздействия государства на общественное производство, его динамику и структуру, на состояние научно-технического прогресса.

Кроме того, являясь фактором перераспределения национального дохода, налоги призваны:

1) гасить возникшие «сбои» в системе распределения;

2) заинтересовывать (или не заинтересовывать) людей в развитии той или иной формы деятельности.

Основным инструментом государственного регулирования является налоговая политика и финансовое воздействие на предпринимательство. Осуществляя это воздействие, государство преследует следующие цели:

— достижение постоянного устойчивого экономического роста;

— обеспечение стабильности цен на основные товары и услуги;

— обеспечение полной занятости трудоспособного населения;

— обеспечение минимального уровня доходов населения;

— создание системы социальной защищенности граждан, в первую очередь пенсионеров, инвалидов, многодетных;

— равновесие во внешнеэкономической деятельности.

Найти правильно сбалансированное соотношение этих целей и есть главное в экономической политике государства.

В условиях рыночных отношений и особенно в переходный к рынку период налоговая система является одним из важнейших экономических регуляторов, основой финансово-кредитного механизма государственного регулирования экономики. От того, насколько правильно построена система налогообложения, зависит эффективное функционирование всего народного хозяйства.

Именно налоговая система на сегодняшний день оказалась, пожалуй, главным предметом дискуссий о путях и методах реформирования, равно как и острой критики.

1 ЭКОНОМИЧЕСКОЕ СОДЕРЖАНИЕ НАЛОГОВ

1.1 Сущность налогов как финансово-экономической категории

С появлением на земле первых государственных образований возникла необходимость в формировании материальных и финансовых источников их содержания и развития. Для этого использовались самые разные формы извлечения средств: обложение собственного и покоренного народов непосильной данью (экономическое закабаление); контрибуции; домены; регалии и т.д. Самым надежным и постоянным источником пополнения казны, за счет которого и содержалось само государство, стоящее на страже защиты интересов общества, являлась дань, размер которой в разные времена и в разных местах устанавливался в зависимости от политической и социально-экономической ситуации, складывающейся в обществе. Дань стала одной из первых форм налога1.

Вся дальнейшая история налогообложения показывает, что налоги являются важнейшим и постоянным источником финансового и материального обеспечения государства.

Становясь выразителем интересов общества, государство формирует экономическую, социальную, экологическую, демографическую и другие направления внешней и внутренней политики, которые в условиях гражданского общества превращаются в направления его деятельности и соответственно функциональные обязанности. Для осуществления своих функций государство должно обладать правом собственности на часть валового внутреннего продукта (ВВП), создаваемого в обществе за определенный период. В современных условиях это право закреплено в конституциях многих стран. На основе этого разрабатываются и принимаются законы по конкретным видам налогов, где излагаются формы и методы исчисления, а также уплаты плательщиками налогов, сборов и других платежей в бюджет и внебюджетные фонды государства.

Изъятие государством в пользу общества определенной части стоимости ВВП в виде обязательного взноса составляет сущность налога. Проявляется она в отношениях, складывающихся у государства с налогоплательщиками, которые характеризуются как денежные отношения, возникающие по поводу уплаты налогов, сборов и других платежей в бюджет и во внебюджетные фонды.

Юридические и физические лица, являющиеся участниками процесса производства ВВП, в соответствии со ст. 57 Конституции РФ определены в качестве плательщиков налогов и сборов.

«В налогах воплощено экономически выраженное существование государства», — подчеркивал К. Маркс. Объективность такой взаимосвязи (взаимной зависимости государства и налогов) доказывается и тем, что по мере развития общества и государства произошли изменения и в самом налогообложении. В эпоху становления и развития капиталистических отношений значение налогов стало усиливаться, поскольку государству нужны были дополнительные средства для содержания армии и флота, обеспечивающих завоевание новых территорий, рынков сырья и сбыт готовой продукции2.

С изменением роли и значения налогов в экономической системе общества произошла эволюция во взглядах и на саму природу налога. В XVIII в. преобладало мнение о том, что налог — это плата (цена) за оказываемые государством услуги своим гражданам. В XIX в. налог считался пожертвованием индивидуума в интересах государства. В XX в. основной была точка зрения о том, что налог — это принудительный взнос (сбор), взимаемый государством, который идет на покрытие общегосударственных потребностей на основе изданного закона3.

НК РФ (п. 1 ст. 8) определяет налог как «обязательный, индивидуально безвозмездный платеж, взимаемый с организаций и физических лиц в форме отчуждения принадлежащих им на праве собственности, хозяйственного ведения или оперативного управления денежных средств, в целях финансового обеспечения деятельности государства и (или) муниципальных образований.

Данное определение содержит следующие признаки налога:

— обязательность — все налогоплательщики должны уплачивать законно установленные налоги и сборы;

— индивидуальная безвозмездность — взамен уплаты налога плательщики не получают со стороны государства какие-либо блага, носящие индивидуальный характер;

— уплата в денежной форме — уплата налогов в натуральной или другой форме, отличной от денежной, осуществлена быть не может;

— цель взимания налога — финансовое обеспечение расходов, осуществляемых государством в процессе своей деятельности.

Налог — категория комплексная, которая имеет экономическое и юридическое значения. Рассматривая категорию «налог» с экономической точки зрения, выделить его из состава других государственных изъятий и установить его отличие от сборов, пошлин и платежей достаточно сложно. Поэтому при определении экономической природы налога важнейшим критерием являются его сущность, принадлежность к финансово-бюджетной системе общества. Экономическая сущность налогов характеризуется денежными отношениями, складывающимися у государства с юридическими и физическими лицами. Данные отношения объективно обусловлены и имеют специфическое общественное назначение — мобилизацию денежных средств в распоряжение государства.

Однако на практике решающее значение при определении категории «налог» приобретает именно его правовая интерпретация. Научное толкование содержания категории «налог» способствует правильному установлению норм и правил налогового законодательства страны, ограничивающих право плательщика на собственность, подлежащую отчуждению при налогообложении. Конкретными формами проявления категории «налог» являются виды налоговых платежей, устанавливаемых законодательными органами власти. С организационно-правовой стороны налог — это обязательный платеж, поступающий в бюджетный фонд в определенных законом размерах и в установленные сроки.

В настоящее время преобладает взгляд на налог как на способ реализации преимущественно фискальных интересов государства. Налог обычно рассматривают как обязательный взнос в бюджет, взимаемый в соответствии с законом. Некоторые авторы при определении налога акцентируют внимание на факте отчуждения собственности в пользу государства. Схожий подход реализован в НК РФ, где налогом является безвозмездный платеж, взимаемый с лиц в форме отчуждения принадлежащих им на праве собственности, хозяйственного ведения или оперативного управления денежными средствами4.

Отчуждение собственности в результате налоговых отношений происходит в денежной форме, однако при этом отчуждается не вещественная форма имущества и не любые денежные средства, а часть денежного дохода, полученного от реализации товаров (работ, услуг), подлежащих обложению налогом или иной собственности, которая служит основой экономических отношений.

Исходя из вышеизложенного, следует сказать, что категория «налог» представляет собой систему налоговых отношений, возникающих между налогоплательщиками, с одной стороны, и центральными, региональными или местными органами власти — с другой, по поводу перераспределения части дохода собственника, обособленного от государства.

1.2 Методика разграничения налогов, сборов и других обязательных платежей

Правильная правовая интерпретация понятия «налог» должна базироваться на научном понимании его экономической сущности, ибо современная налоговая система включает, кроме непосредственно налогов, еще различные сборы, пошлины и отчисления, природа и суть которых не совпадают с экономической природой налогов, хотя с правовой точки зрения и те, и другие являются источниками финансирования мероприятий, осуществляемых государством.

Практика налогообложения многих стран показывает, что в правовом определении понятия «налог» превалируют следующие подходы:

— к понятию налога относят сборы, пошлины и отчисления, которые служат источниками средств для финансирования государственных расходов;

— налог рассматривается как один из разновидностей фискальных платежей, взимаемых государством.

Выбор подхода к определению налога и применение его на практике, безусловно, зависят от особенностей формирования налогового законодательства той или иной страны. Критерием отличия налога от неналогового платежа в РФ предложено считать признак нормативно-отраслевого регулирования, согласно которому налоговые отношения регламентируются нормами налогового законодательства, а неналоговые обязательные платежи — нормами других отраслей права.

Такой подход к разграничению налогов и неналоговых платежей позволяет выделить следующие виды платежей и изъятий5:

— налог — обязательный взнос в бюджет, который непосредственно входит в налоговую систему государства либо установлен нормативным актом налогового законодательства (налог на прибыль предприятий, НДС);

— неналоговый платеж (квазиналог) — обязательный платеж, который не входит в налоговую систему государства и установлен не налоговым, а иным законодательством (сбор за регистрацию предприятий);

— разовые изъятия — платежи, взимаемые в особом порядке, в чрезвычайных ситуациях, а также в качестве наказаний (конфискации, штрафы, реквизиции).

До 1 января 1999 г., до введения части первой НК РФ, в законодательстве РФ отсутствовали различия между налогами, сборами, пошлинами. Бытовало следующее определение: «Под налогом (сбором, пошлиной) и другими платежами понимается обязательный взнос в бюджет соответствующего уровня или во внебюджетный фонд, осуществляемый плательщиками в порядке и на условиях, определяемых законодательными актами». Поэтому трудно было понять не только отличие налогового платежа от неналогового платежа, но и связанные с этим обстоятельством юридические последствия для налогоплательщика.

Обязанность по уплате налога возникает только при наличии объекта налогообложения. При этом налог устанавливается и вводится законом, его уплата носит принудительный характер, и уплачивается он на основе безвозмездности; налог является абстрактным платежом и обычно не имеет целевого назначения.

При уплате пошлины или сбора всегда присутствуют специальные цель и интересы. Взимаются пошлины и сборы только с тех, кто обращается в соответствующие органы по поводу оказания нужных ему услуг. Теоретически цель взыскания пошлины (сбора) — лишь покрытие издержек учреждения, в связи с деятельностью которого они уплачиваются (без убытка, но и без чистого дохода).

Современное российское налоговое законодательство устанавливает различие между налогами и сборами. Так, в п. 2 ст. 8 части первой НК РФ дается следующее определение сбора: «Под сбором понимается обязательный взнос, взимаемый с организаций и физических лиц, уплата которого является одним из условий совершения в отношении плательщиков сборов государственными органами, органами местного самоуправления, иными уполномоченными органами и должностными лицами юридически значимых действий, включая предоставление определенных прав или выдачу разрешений (лицензий)»6.

Налоговая система РФ представлена совокупностью налогов, сборов, пошлин и других обязательных платежей, взимаемых в установленном порядке с плательщиков — юридических и физических лиц на территории страны. Все налоги, сборы, пошлины и другие платежи «питают» бюджетную систему РФ. Кроме того, существуют государственные внебюджетные фонды, доходная часть которых формируется за счет целевых социальных отчислений. Источником отчислений также является произведенный ВВП, за счет которого на стадии образования первичных доходов формируется соответствующая часть платежей во внебюджетные фонды в форме единого социального налога (взноса), привязанного к заработной плате (оплате труда) и включаемого в себестоимость продукции.

Всеобщим исходным источником налоговых отчислений, сборов, пошлин и других платежей независимо от объекта налогообложения является ВВП. Он образует первичные денежные доходы основных участников общественного производства и государства как правового гаранта и организатора хозяйственной жизни в национальном масштабе: оплата труда работников; прибыль хозяйствующих субъектов и централизованный доход государства. Образованием первичных денежных доходов не ограничивается процесс стоимостного распределения ВВП. Он продолжается в распределении денежных доходов основных участников общественного производства в пользу государства: от работников — в форме подоходного налога, от хозяйствующих субъектов — в форме налога на прибыль и других налоговых платежей и сборов, относимых на финансовые результаты или уплачиваемых с чистой прибыли (после уплаты налога на прибыль).

1.3 Функции налогов

Являясь основной формой финансового обеспечения деятельности государства в условиях рыночного хозяйствования, налоги становятся одним из мощнейших рычагов в руках государства, посредством которого оно может осуществлять регулирование процессов и тенденций, происходящих в межбюджетных отношениях, и через систему льгот и санкций оказывать опосредованное воздействие на производителей товаров, работ и услуг.

С помощью налогов государство решает экономические, политические, социальные и другие общественные проблемы. Реализация практического назначения налогов осуществляется посредством функций налогообложения.

Функция налога — это способ выражения сущностных свойств налога. Функция показывает, как реализуется общественное назначение данной экономической категории как инструмента стоимостного распределения и перераспределения доходов.

В экономической литературе до сих пор не существует единого мнения о числе, содержании и реализации налоговых функций. Во-первых, разные авторы приводят различные комбинации налоговых функций, в числе которых указываются фискальная, экономическая, перераспределительная, контрольная, регулирующая, социальная, политико-экономическая, стимулирующая и другие, часть из которых не имеет под собой научного и теоретического основания, чтобы отнести их к объективным функциям налогов7.

Во-вторых, часто подменяются понятия «функции налогов» и «цели и задачи налоговой системы».

Между тем функции налоговой системы являются выражением ее внутренней сущности и не сводятся к «целям и задачам», которые носят конкретный, ограниченный во времени характер и формулируются государством. Задачи налоговой системы и налоговой политики, в которой она проявляется, определяются на конкретный период развития соответствующими органами власти.

В этой связи функции, с одной стороны, и цели, и задачи — с другой, можно различать как объективное и субъективное, как результат экономических отношений и экономической политики. Отказ от признания объективности функций налога лишает процесс их реализации объективной основы, что создает иллюзию возможности решения проблем налогообложения субъективными актами введения одних налогов или отмены других. В то время анализ налоговых отношений, проявляющихся в их функциях, придает налоговой политике объективную обусловленность и содержательность.

Важнейшие функции налогов — фискальная (распределительная) и регулирующая. Наряду с основными в качестве самостоятельных функций налогов можно выдвинуть социальную и контрольную функции (рис. 1.1).

1) Фискальная (распределительная) функция налогов. Посредством этой функции реализуется основное общественное назначение налогов — формирование финансовых ресурсов государства, необходимых для осуществления им возложенных на него обществом функций.

В рамках фискальной функции реализуются экономические отношения между налогоплательщиками и органами власти, обеспечивающие движение потока финансовых ресурсов от экономических агентов к государству.

Налоги и налоговые системы

Рис. 1.1. Функции налогов

2) Регулирующая функция налогов. Данная функция призвана решать посредством налоговых механизмов те или иные задачи налоговой политики государства, а также предполагает влияние системы налогообложения на экономические процессы и тенденции, происходящие в обществе. Посредством налогового механизма (налоговых ставок, системы льгот, отсрочек уплаты налогов и форм предоставления налогового кредита и т.п.) государство может регулировать инвестиционную деятельность хозяйствующих субъектов, предпринимательскую активность физических лиц и т.д.

В случае нарушения соотношения между денежной массой, находящейся в обращении, и ценовой товарной массой, а также появления в сфере обращения средств, не подкрепленных товаром, государство может усилить роль косвенного налогообложения для изъятия этих денег. Это позволит государству осуществлять контроль за движением денег в экономике и направлять их в народное хозяйство для поднятия уровня производства, что в свою очередь способствует восстановлению необходимого соотношения между этими важнейшими народнохозяйственными показателями.

С распределительной и регулирующей функциями налога тесно связаны его социальная и контрольная функции.

3)Социальная функция затрагивает проблемы справедливого налогообложения и реализуется посредством:

— использования прогрессивной шкалы налогообложения;

— применения налоговых скидок (например, с доходов граждан, направляемых на приобретение или строительство нового жилья);

— введения акцизов на предметы роскоши (например, акциз на ювелирные изделия);

— введения в структуру налоговой системы ряда отчислений, направляемых во внебюджетные государственные социальные фонды и т.п.

Поэтому граждане, получающие большие доходы, должны платить в бюджет большие суммы налогов и наоборот. По своей сути социальная функция регулирует размер налогового бремени исходя из величины доходов физического лица.

Социальная функция обеспечивает решение социальных задач, находящихся за пределами рыночного саморегулирования, посредством перераспределения национального дохода с целью поддержания социального баланса в обществе. Она базируется на сложной системе экономических отношений, включающих как вертикальные (власть — плательщик, федерация — регион — муниципалитет), так и горизонтальные связи между экономическими агентами, субъектами Федерации.

4) Контрольная функция. Сущность ее состоит в количественном отражении и соответствии налоговых платежей и налоговых поступлений. Данная функция налогообложения позволяет государству контролировать своевременность и полноту поступления в бюджет налоговых платежей, сопоставлять их размер с потребностями в финансовых ресурсах. Поэтому полнота и глубина реализации контрольной функции налогов зависят от налоговой дисциплины.

Полная реализация всех функций налогообложения обеспечивает эффективность финансово-бюджетных отношений и налоговой политики государства.

1.4 Принципы налогообложения

Реализация общественного назначения категории «налог» происходит посредством налоговой политики государства, которая разрабатывается на базе основных исходных положений теории налогообложения. Эти положения образуют систему принципов налогообложения.

Впервые научное изложение принципов налогообложения было осуществлено шотландским экономистом А.Смитом в XVIII в. В своем сочинении «Исследование о природе и причинах богатства народов» к основным принципам налогообложения он относил следующие: всеобщность, справедливость, определенность, удобность и экономичность8.

В России проблемами теории налогообложения занимался последователь А. Смита Н.И. Тургенев (1789-1871). В своем труде «Опыт теории налогов» (1818 г.) он писал о том, что «подданные государства, каждый по возможности и соразмерно своему доходу по заранее установленным правилам (сроки платежа, способ взимания), удобным для плательщика, должны давать средства к достижению цели общества или государства».

Исследуя принципы налогообложения, названные А. Смитом, профессор Берлинского университета А. Вагнер (1835-1917) предлагал более подробную и усовершенствованную систему принципов. При этом он классифицировал их по четырем группам.

I. Финансовые принципы организации налогообложения:

1) достаточность (обеспечение покрытия расходов государства налоговыми поступлениями в данный и последующие периоды);

2) эластичность (подвижность) обложения.

II. Народнохозяйственные принципы:

1) правильный выбор источников налогообложения;

2) выявление способов избавления от уплаты налогов (законные пути снижения налогового бремени).

III. Этические принципы, принципы справедливости:

1) всеобщность обложения (охват всех слоев населения обложением налогами);

2) равномерность обложения, прогрессивность (рост величины налога в зависимости от роста доходов плательщика).

IV. Административно- технические принципы налогообложения:

1) определенность обложения;

2) удобство уплаты налогов;

3) максимальное уменьшение издержек, связанных с взиманием налогов.

Принципы налогообложения, предложенные классиками экономической теории и их последователями, совершенствуются, дополняются или сокращаются в соответствии с объективными обстоятельствами, складывающимися в процессе развития экономики государства и общества. Перечень наиболее востребованных в настоящее время принципов налогообложения в налоговых системах экономически развитых стран приведен на рис. 1.2.

Принцип хозяйственной независимости предполагает необходимость наличия объекта налогообложения в собственности налогоплательщика.

Принцип справедливости предполагает социально-справедливые налоговые отношения в стране, т.е. сумма налогового изъятия с конкретного плательщика должна быть зависима от величины доходов данного налогоплательщика.

Налоги и налоговые системы

Рис. 1.2. Принципы налогообложения

Принцип соразмерности основан на взаимозависимости величины налоговой базы, ставки налога и налоговых доходов бюджета.

Принцип учета интересов основан на определенности налогового платежа (метод налогообложения, размер ставки и время уплаты налога) и удобстве исчисления и уплаты налога.

Принцип экономичности основан на эффективности организации работы налоговых органов, что в конечном итоге измеряется соотношением результатов работы среднесписочного налогового инспектора по стране к затратам на его содержание.

Принцип нейтральности предполагает, что налоги и сборы не могут иметь дискриминационный характер и различно применяться исходя из социальных, национальных, расовых, конфессиональных (религиозных) и иных критериев.

Принцип установления налогов законами означает, что любой налог должен быть установлен только путем принятия по данному налогу законодательного акта, принимаемого представительной (законодательной) властью страны.

Принцип отрицания обратной силы налогового закона основан на том, что вновь принятый закон, приводящий к изменению размеров налоговых платежей, не распространяется на отношения, возникшие до его принятия.

Принцип сочетания интересов государства и других субъектов налоговых отношений предполагает неравенство сторон при применении налогового законодательства. Например, он проявляется в неравноправном положении государства и плательщика налогов при взыскании недоимок и штрафов и при возврате переплаченных сумм налогов.

Принцип единства налоговой системы предполагает недопустимость установления налогов, прямо или косвенно ограничивающих свободное перемещение в пределах территории страны товаров (работ, услуг) или денежных средств. Также недопустимы налоги и сборы, препятствующие реализации гражданами своих конституционных прав.

Принцип подвижности (эластичности) заключается в том, что в целях приведения в соответствие с объективными нуждами государства налоговые обязательства могут быть оперативно изменены. Примером служат меры, принимаемые государством против уклонения от уплаты налогов и изменения размеров таможенных пошлин исходя из необходимости оказания временной поддержки отечественным производителям и предпринимателям.

Принцип стабильности основан на том, что налоговая система должна быть эффективной, что, в свою очередь, является основанием для того, чтобы эта система была мало подвергнута каким-либо изменениям и дополнениям.

Принцип исчерпывающего перечня налогов заключается в необходимости законодательного установления количества налогов, взимаемых как с юридических, так и физических лиц как для федерального, так и для местного уровня государственного управления. Исчерпывающее количество налогов может служить условием стабильности и ясности налоговой системы.

Принцип гармонизации налогообложения основан на необходимости строительства налоговой системы страны с учетом международных норм и правил налогообложения, что имеет существенное значение в условиях глобализации мировой экономики.

С 1 января 1992 г. был введен в действие Закон РФ «Об основах налоговой системы в Российской Федерации» от 27 декабря 1991 г. № 2118-1, в котором и были изложены основные принципы налогообложения в РФ, действовавшие до ввода в действие НК РФ. В целях совершенствования налоговой системы в данный закон постоянно вносились изменения и дополнения, касающиеся в том числе и принципов налогообложения. С введением в действие с 1 января 1999 г. части первой НК РФ российская налоговая система функционирует согласно принципам, максимально приближенным к принципам организации налоговых систем в странах с высоким уровнем экономического развития.

2 ХАРАКТЕРИСТИКА И ОРГАНИЗАЦИОННЫЕ ПРИНЦИПЫ НАЛОГОВОЙ СИСТЕМЫ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

2.1 Понятие и основные характеристики налоговых систем

Налоговая система создается в целях обеспечения государства финансовыми ресурсами, необходимыми ему для покрытия затрат, связанных с обеспечением внешней и внутренней безопасности страны, поддержанием приоритетных отраслей экономики, затратами на проведение социальной политики в стране и т.п.

Налоговая система — это единство составляющих ее элементов (налогов, сборов, пошлин и других обязательных платежей), которые находятся во взаимосвязи, т.е. практическое применение каждого из этих элементов не должно нарушать или дублировать действий других элементов. Конкретные налоги, сборы и их взаимосвязь в рамках единой налоговой системы представляют суть налоговых отношений, сложившихся в данном обществе.

В настоящее время в научной литературе преобладает мнение о том, что налоговая система — это система действий, связанных с обязательным изъятием части ВВП в пользу государства и муниципалитетов. Ограниченность этого подхода состоит в отходе от той закономерности, что налоговые отношения представляют собой одну из подсистем экономических отношений. Между тем политико-экономический подход требует анализа именно этого аспекта проблемы, что имеет не только теоретическое, но и практическое значение, связывая налоговые отношения с экономическими интересами общества.

Налоговые отношения в распределительной фазе процесса воспроизводства воздействуют посредством прямых и обратных связей и на другие фазы данного процесса (производство, обмен и потребление).

Отношения собственности непосредственно связаны с налоговыми отношениями, сущность которых заключается в перераспределении дохода налогоплательщика в процессе перехода права собственности на часть его дохода к властным институтам общества. Данное обстоятельство позволяет сделать вывод о том, что налоговые отношения входят в систему экономических отношений.

Налоговая система может быть рассмотрена как система отношений между государством и плательщиками налогов, проявляющаяся через их действия, которые соотносятся как объективное (уплата налога) и субъективное (установление налога). Это обусловливает особую значимость функций налогов, базирующихся на налоговых отношениях, и реализуемых в данной системе действий.

Таким образом, налоговая система — система экономико-правовых отношений между государством и хозяйствующими субъектами, возникающих по поводу формирования доходной части государственного бюджета путем отчуждения части дохода собственника, посредством системы законодательно установленных налогов и сборов и других обязательных платежей, исчисление, уплата и контроль за поступлением которых осуществляются по единой методологии налогообложения, разработанной в данном обществе.

Мировая практика организации налоговых систем показываем, что существуют следующие варианты их построения:

— разграничение налоговых источников по бюджетным уровням;

— система долевого участия бюджетных звеньев в использовании налогов;

— система равных прав налогообложения. Классификационные признаки позволяют дать общую характеристику налоговой системы, действующей в данной стране.

Более подробно налоговую систему можно охарактеризовать на основе анализа экономических, правовых, социальных, политических факторов.

К экономическим факторам, характеризующим налоговую систему, можно отнести следующие показатели: полная ставка налогообложения (ставка совокупного налога); налоговая нагрузка; соотношение между прямыми и косвенными налогами; соотношение между налогами и объемами внутренней и внешней торговли.

Полная ставка налогообложения (ПСН) — показатель, разработанный Международным центром сравнительных исследований проблем налогообложения; предназначен для измерения налоговой нагрузки. Рассчитывается ПСН как отношение общей суммы налоговых платежей к величине добавленной стоимости, полученной обществом в процессе производства и реализации товаров, работ и услуг.

Расчеты Международного центра сравнительных исследований проблем налогообложения показывают, что размер ПСН в России почти за все годы после внедрения новой налоговой системы превышает уровень «налоговой ловушки» — 40% (когда инвестирование производства становится невыгодным) и колеблется от 50 до 60%, что на 15-16 пунктов выше, чем в экономически развитых странах.

Налоговое бремя — это показатель налоговой нагрузки на налогоплательщика при данной налоговой системе. Оно представляет собой отношение общей суммы налоговых платежей к валовому внутреннему продукту (ВВП), которое показывает, какая часть произведенного обществом продукта перераспределяется посредством государственного бюджета.

Соотношение между прямыми и косвенными налогами. В менее развитых странах доля косвенных налогов высока, так как механизм их взимания и контроля более прост, чем механизм взимания и контроля прямых налогов.

Структура налоговых поступлений в России отличается от большинства развитых стран тем, что здесь, как нигде в мире, низка доля прямых налогов в совокупных налоговых поступлениях — ниже 40% и высока доля косвенных налогов — более 60%. Соотношение между налогами от внутренней и внешней торговли — другой не менее важный экономический показатель, характеризующий налоговую систему. Величина данного показателя в странах ОЭСР составляет 12 : 1, в России — примерно 2:1. Наряду с экономическими факторами для построения налоговой системы определяющее значение имеют факторы политического и правового характера. К таким факторам можно отнести: распределение хозяйственных функций между федеральным центром и местными органами власти; роль налогов в системе доходов государства; контроль за деятельностью органов местного самоуправления со стороны федерального центра.

2.2 Организационные принципы российской налоговой системы

Организационные принципы — это исходные положения, в соответствии с которыми осуществляются построение и развитие налоговой системы. Мировая практика свидетельствует, что существует множество принципов, применяемых государствами при строительстве налоговых систем, и что каждое государство строит свою налоговую систему с учетом специфики, складывающихся в данном обществе условий. Поэтому в каждой отдельно взятой стране при выборе системы организационных принципов налогообложения должен присутствовать индивидуальный подход. Система налогообложения Российской Федерации базируется на исходных положениях — принципах, выделенных в ст. 3 НК РФ «Основные начала законодательства о налогах и сборах».

1. Принцип всеобщности налогообложения и принцип равенства прав налогоплательщиков. В соответствии со ст. 57 Конституции РФ каждое лицо должно уплачивать законно установленные налоги и сборы. Законодательство о налогах и сборах основывается на признании всеобщности и равенства налогообложения. При установлении налогов учитывается способность налогоплательщика к уплате налога.

2. Принцип недискриминации (нейтральности) налогооблоожения в отношении форм экономической деятельности. Налоги и сборы не могут иметь дискриминационный характер и применяться исходя из социальных, расовых, национальных, религиозных и иных подобных критериев. Не допускается устанавливать дифференцированные ставки налогов и сборов, налоговые льготы в зависимости от формы собственности, гражданства физических лиц или места происхождения капитала.

3. Принцип недопустимости создания препятствий реализации гражданами своих конституционных прав. Налоги и сборы должны иметь экономическое основание и не могут быть произвольными. Недопустимы налоги и сборы, препятствующие реализации гражданами своих конституционных прав.

4. Принцип единства экономического пространства. Не допускается устанавливать налоги и сборы, нарушающие единое экономическое пространство РФ и, в частности, прямо или косвенно ограничивающие свободное перемещение в пределах территории РФ товаров (работ, услуг) или финансовых средств, либо иначе ограничивать или создавать препятствия для не запрещенной законом экономической деятельности физических лиц и организаций.

5. Принцип разграничения полномочий в сфере налогового законодательства. Федеральные налоги и сборы устанавливаются, изменяются или отменяются НК РФ. Налоги и сборы субъектов Федерации, местные налоги и сборы устанавливаются, изменяются или отменяются соответственно законами субъектов Федерации о налогах и (или) сборах и нормативными правовыми актами представительных органов местного самоуправления о налогах и сборах в соответствии с НК РФ.

6. Принцип определенности правил налогообложения. При установлении налогов должны быть определены все элементы налогообложения. Акты законодательства о налогах и сборах должны быть сформулированы таким образом, чтобы каждый точно знал, какие налоги (сборы), когда и в каком порядке он должен уплачивать.

7. Принцип истолкования всех неясностей в налоговом законодательстве в пользу налогоплательщика. Все неустранимые сомнения, противоречия и неясности актов законодательства о налогах и сборах толкуются в пользу плательщика налога или сбора.

В экономической литературе встречается и ряд других организационных принципов налогообложения, которые носят объективный характер. К ним можно отнести:

— принцип подвижности (эластичности). Суть его заключается в том, что налоговая нагрузка может быть оперативно изменена в соответствии с объективными потребностями государства;

— принцип стабильности. Этот принцип предполагает постоянство налоговой системы, что важно для субъектов налоговых отношений (для государства при формировании доходной части бюджета, а для плательщиков при планировании своих доходов, в том числе налоговом планировании). Данный принцип отражает интересы всех субъектов налоговых отношений;

— принцип исчерпывающего перечня региональных и местных налогов. Суть его заключается в исключении возможности установления и введения дополнительных налогов субъектами Федерации и органами местного самоуправления. Данное правило отражено в ст. 4 НК РФ.

В мировой практике имеет место использование и ряда других принципов налогообложения, к которым можно отнести принцип доступности и открытости информации по налогообложению; принцип презумпции невиновности; принцип стабильности налогового законодательства; принцип создания максимального удобства для налогоплательщиков; принцип обложения чистых доходов налогоплательщика и др.

2.3 Система налогового законодательства Российской Федерации

Налоговое законодательство — совокупность актов законодательства, регулирующих установление, введение и взимание налогов и сборов.

Законодательно-правовые основы налоговой системы Российской Федерации состоят из законодательства Российской Федерации о налогах и сборах, законодательства субъектов Федерации о налогах и сборах и нормативно-правовых актов представительных органов местного самоуправления о налогах и сборах.

Законодательство Российской Федерации о налогах и сборах состоит из НК РФ и принятых в соответствии с ним федеральных законов о налогах и сборах. НК РФ устанавливает систему налогов и сборов, взимаемых в федеральный бюджет, а также общие принципы налогообложения и сборов в Российской Федерации, в том числе:

— виды налогов и сборов, взимаемых в Российской Федерации;

— основание для возникновения (изменения, прекращения) и порядок исполнения обязанностей по уплате налогов и сборов;

— принципы установления, введения в действие и прекращения действия ранее введенных налогов и сборов субъектов Федерации и местных налогов и сборов;

— права и обязанности налогоплательщиков, налоговых органов и других участников отношений, регулируемых законодательством о налогах и сборах;

— формы и методы налогового контроля;

— ответственность за совершение налоговых правонарушений;

— порядок обжалования актов налоговых органов и действий (бездействия) их должностных лиц.

Действие НК РФ распространяется на отношения по установлению, введению и взиманию сборов в тех случаях, когда это прямо предусмотрено в самом Кодексе.

Законодательство субъектов Федерации о налогах и сборах состоит из законов и иных нормативных правовых актов о налогах и сборах, принятых в соответствии с НК РФ.

Нормативно-правовые акты органов местного самоуправления о местных налогах и сборах принимаются представительными органами местного самоуправления в соответствии с НК РФ. Законодательство о налогах и сборах регулирует отношения по установлению, введению и взиманию налогов и сборов в РФ, а также отношения, возникающие в процессе осуществления налогового контроля, обжалования актов налоговых органов, действий (бездействия) их должностных лиц и привлечения к ответственности за совершение налогового правонарушения. К отношениям по установлению, введению и взиманию таможенных платежей законодательство о налогах и сборах не применяется, если иное не предусмотрено НК РФ.

Нормативно-правовые акты о налогах и сборах подразделяются на акты органов исполнительной власти, акты исполнительных органов местного самоуправления и акты органов государственных внебюджетных фондов о налогах и сборах. Эти органы в предусмотренных законодательством о налогах и сборах случаях издают нормативно-правовые акты по вопросам, связанным с налогообложением и сборами, которые не могут изменять или дополнять законодательство о налогах и сборах. Государственный таможенный комитет Российской Федерации (ГТК России) при издании указанных актов руководствуется также таможенным законодательством Российской Федерации.

Министерство финансов Российской Федерации (Минфин России), Министерство Российской Федерации по налогам и сборам (МНС России), Государственный таможенный комитет Российской Федерации (ГТК России) и органы государственных внебюджетных фондов издают обязательные для своих подразделений приказы, инструкции и методические указания по вопросам, связанным с налогообложением и сборами, которые не относятся к актам законодательства о налогах и сборах.

Действие актов законодательства о налогах и сборах во времени определено в ст. 5 НК РФ. Акты законодательства о налогах вступают в силу не ранее чем по истечении одного месяца со дня их официального опубликования и не ранее 1-го числа очередного налогового периода по соответствующему налогу. Акты законодательства о сборах вступают в силу не ранее чем по истечении одного месяца со дня их официального опубликования.

Федеральные законы, вносящие изменения в НК в части установления новых налогов и (или) сборов, а также законодательные акты о налогах и сборах субъектов Федерации и законодательные акты представительных органов местного самоуправления, вводящие налоги и (или) сборы, вступают в силу не ранее 1 января года, следующего за годом их принятия, но не ранее одного месяца со дня их официального опубликования.

Законодательные акты о налогах и сборах, устанавливающие новые налоги и (или) сборы, повышающие налоговые ставки размеры сборов, устанавливающие или отягчающие ответственность за нарушение законодательства о налогах и сборах, устанавливающие новые обязанности или иным образом ухудшающие положение налогоплательщиков или плательщиков сборов, а также других участников отношений, регулируемых законодательством о налогах и сборах, обратной силы не имеют. Акты законодательства о налогах и сборах, устраняющие или смягчающие ответственность за нарушение законодательства о налогах и сборах либо устанавливающие дополнительные гарантии защиты прав налогоплательщиков, плательщиков сборов, налоговых агентов, их представителей, имеют обратную силу. Акты законодательства о налогах и сборах, отменяющие налоги и (или) сборы, снижающие размеры ставок налогов (сборов), устраняющие обязанности налогоплательщиков, плательщиков сборов, налоговых агентов, их представителей или иным образом улучшающие их положение, могут иметь обратную силу, если прямо предусматривают это. Вышеуказанные требования распространяются также на нормативно-правовые акты, регулирующие порядок взимания налогов и сборов, подлежащих уплате в связи с перемещением товаров через таможенную границу РФ.

В соответствии со ст. 6 НК РФ нормативный правовой акт о налогах и сборах признается не соответствующим НК РФ, если данный акт:

1) издан органом, не имеющим в соответствии с НК РФ права издавать подобного рода акты, либо издан с нарушением установленного порядка издания таких актов;

2) отменяет или ограничивает права налогоплательщиков, плательщиков сборов, налоговых агентов, их представителей либо полномочия налоговых органов, таможенных органов, органов государственных внебюджетных фондов, установленные НК РФ;

3) изменяет определенное НК РФ содержание обязанностей участников отношений, регулируемых законодательством о налогах и сборах, иных лиц, обязанности которых установлены НК РФ;

4) запрещает действия налогоплательщиков, плательщиков сборов, налоговых агентов, их представителей, разрешенные НК РФ;

5) запрещает действия налоговых органов, таможенных органов, органов государственных внебюджетных фондов, их должностных лиц, разрешенные или предписанные НК РФ;

6) разрешает или допускает действия, запрещенные НК РФ;

7) изменяет установленные НК РФ основания, условия, последовательность или порядок действий участников отношений, регулируемых законодательством о налогах и сборах, иных лиц, обязанности которых установлены НК РФ;

8) изменяет содержание понятий и терминов, определенных в НК РФ, либо использует эти понятия и термины в ином значении, чем они используются в НК РФ;

9) иным образом противоречит общим началам и (или) буквальному смыслу конкретных положений НК РФ.

Вышеуказанные нормативно-правовые акты о налогах и сборах признаются не соответствующими НК РФ при наличии хотя бы одного из перечисленных обстоятельств.

Признание нормативно-правового акта не соответствующим НК РФ осуществляется в судебном порядке, если иное не предусмотрено НК РФ. Правительство РФ, а также иной орган исполнительной власти или исполнительный орган местного самоуправления, принявшие указанный акт, либо их вышестоящие органы вправе до судебного рассмотрения отменить этот акт или внести в него необходимые изменения.

Отмеченные положения распространяются также на нормативно-правовые акты, регулирующие порядок взимания налогов и сборов, подлежащих уплате в связи с перемещением товаров через таможенную границу РФ.

Указы Президента РФ носят характер поручений органам исполнительной власти по разработке нормативных актов по налогообложению.

Постановления Правительства РФ устанавливают ставки акцизов и таможенных пошлин, определяют состав затрат, применяемый при налогообложении, и т.д.

В целях разрешения проблем, возникающих в области международных налоговых отношений, кроме национального законодательства, большое значение имеют международные правовые договоры.

Прекращение действия налогового нормативного акта возможно путем прямой его отмены, при принятии нового акта равной (большей) юридической силы, в связи с истечением срока действия данного нормативного акта.

В Российской Федерации законы о налогах носят постоянный характер.

3 НАЛОГОВЫЕ СИСТЕМЫ ЗАРУБЕЖНЫХ СТРАН

3.1 Налоговая система США

Бюджетная система США состоит из федерального бюджета, бюджетов штатов и бюджетов муниципалитетов. В настоящее время насчитывается 50 штатов и около 83 тыс. муниципальных образований.

Конституция США наделяет собственными налоговыми полномочиями только федеральное и региональные правительства, в то время как органы власти муниципалитетов получают права по установлению и сбору налогов в результате их делегирования органами власти штатов. Отличительной чертой налоговой системы США является то, что в бюджет каждого уровня зачисляются поступления только тех налогов, права по установлению и администрированию которых принадлежат правительству этого уровня.

Таким образом, налоговая система США состоит из трех уровней: федеральный уровень, уровень штатов и местный уровень. Законодательные органы штатов могут вводить налоги, не противоречащие федеральному законодательству. На всех уровнях взимаются пять видов налогов: акцизы подоходный налог с физических лиц, налог на прибыль корпораций, взносы в фонд социального страхования, налоги на наследство и дарения.

Лишь на федеральном уровне взимаются таможенные пошлины, а на уровне штатов и местном уровне — налог с продаж, поимущественные налоги.

Налоги, выплачиваемые американскими корпорациями, обеспечивают не более 8% всех налоговых поступлений и бюджет США. По предварительным оценкам, в 2003 г. корпорации заплатят 143,2 млрд. долл. налогов, и их доля может уменьшиться, примерно, до 7,5%. В 1960-1980-е гг. на долю корпораций приходилось до 20% налоговых поступлений, в 1990-е гг. их доля упала до 10-12%9.

3.2 Налоговая система Великобритании

Головным ведомством, отвечающим за определение уровня доходов, необходимых для финансирования государственных расходов, и формированием бюджетной политики, является Министерство финансов (НМ Treasury). Минфин координирует деятельность Управления налоговых сборов (Inland Revenue — УНС) и Министерства таможенных и акцизных сборов (НМ Customs and Excise — МТАС), которые занимаются администрированием и сбором налогов, подготовкой предложений по изменению налоговой политики, а также борьбой с налоговыми правонарушениями.

Все налоги, собираемые УНС и МТАС, перечисляются в госбюджет. Местные органы имеют право на взимание коммунального налога и налога на хозяйственную деятельность, при этом ставки этих налогов устанавливаются самими местными советами в пределах, разрешенных Минфином.

Специальных министерств, занимающихся борьбой с уклонением от налогообложения, в Великобритании нет. В рамках УНС и МТАС существуют подразделения как в центральных аппаратах, так и на местах, которые отвечают за вопросы проверки соответствия практики уплаты налогов существующему законодательству (т. е. понятие «соответствия» включает в себя не только уклонение или неуплату налогов, но и технические ошибки, иные проблемы с пониманием требований к налогоплательщику). Подобные отделения есть и в органах, занимающихся сбором коммунальных налогов и налогом на хозяйственную деятельность.

Управление налоговых сборов отвечает за администрирование и сбор прямых налогов (подоходный налог, корпоративный налог, налог на прирост капитала, налог на наследство, налог на продажу нефти), а также гербовых сборов. Особый порядок администрирования предусмотрен для взносов в фонды социального страхования, которым занимается специальное подразделение в рамках УНС. Работая под общим руководством Минфина, УНС представляет министру финансов свои рекомендации о корректировке политики в отношении тех налогов и сборов, которые находятся в ее ведении.

УНС возглавляется советом, в состав которого входят председатель, четыре его заместителя, исполнительный директор и четыре неисполнительных члена совета. Члены совета назначаются указом королевы. Председатель совета подотчетен министру финансов. Оперативные решения принимаются на уровне заместителя министра финансов, курирующего налоговую политику.

Местные власти определяют самостоятельно свой уровень расходов. Большая часть расходов местных властей финансируется за счет дотаций из госбюджета Великобритании и налогов на хозяйственную деятельность. Остальное собирается за счет муниципального налога и поступлений от торгом ли и аренды. На муниципальные налоги приходится около 4% доходной части бюджета, на налоги на хозяйственную деятельность — 4-5%.

Поступления от налогов и сборов являются основным источником государственных доходов, на которые приходите и около трех четвертей всех поступлений в госбюджет. Оставшаяся часть доходной части бюджета формируется в основном за счет взносов в фонды социального страхования, которые удерживаются из заработной платы.

Основными источниками налоговых поступлений в государственный бюджет являются (см. приложение 1):

— налоги на доход (в том числе подоходный налог, корпоративный налог и налог на продажу нефти);

— налоги на капитал (налог на прирост капитала, налог на наследство);

— налоги на расходы, на право владения или пользования определенными активами (включая НДС, акцизные, таможенные и гербовые сборы);

— муниципальные налоги и налоги на хозяйственную деятельность.

3.3 Налоговая система Японии

Действующая в настоящее время налоговая система Японии сформировалась в 1950-е годы, претерпев в последующий период незначительные организационные и законодательные изменения.

На Национальное налоговое управление (ННУ), структурно входящее в Министерство финансов как его «внешнее» ведомство, возложены все функции по начислению, сбору и пресечению случаев уклонения от уплаты всех общегосударственных прямых (подоходного, корпоративного, на наследство и дарение, землю и недвижимость) и косвенных налогов и сборов (потребительского, «алкогольного», «табачного», «бензиновых», «дорожного» и гербового). Исключение составляют лишь таможенные пошлины и корабельные сборы, относящиеся к компетенции Министерства финансов.

Помимо общегосударственных в Японии взимаются также и местные налоги: префектуральные и муниципальные. К первым относятся налог на проживание в префектуре, налог с предприятий в расчете на число занятых, налог на приобретение собственности, часть акциза на табак, налог на зрелищные мероприятия, с транспортных средств, подоходный и налог на пользование природными ресурсами. Ко вторым — налог на проживание, имущественный, часть акциза на табак, налог на легкие транспортные средства, налог на земельную собственность, развитие городов и другие. Их сбором занимаются местные органы самоуправления, которые имеют свои налоговые конторы, независимые от общенациональных.

Особенностью японской налоговой системы является наблюдаемая в последние годы тенденция к увеличению доли местных налогов. Так, в 2002 финансовом году (истек в марте 2003 г.) из общей суммы всех фискальных сборов в 79,70 трлн. иен местные налоги составили 33,42 трлн. иен. Для сравнения — в 1985 финансовом году эти цифры составляли 64,26 трлн. иен и 23,31 трлн. иен соответственно. Несмотря на это, величина налоговых поступлений, собираемых на местах, не позволяет местным органам власти надлежащим образом выполнять свои функции и, прежде всего, финансировать систему образования, общественные работы, сферу социального обеспечения и другие. В этой связи сложилась устойчивая практика перераспределения финансовых ресурсов из госбюджета в виде ежегодных субсидий, которые в текущем финансовом году составили 17,39 трлн. иен при общем его размере 81,78 трлн. иен. Кроме того, государством оплачивается часть внутренних заимствований префектур в виде облигаций, которая не может быть погашена за счет их собственных бюджетов10.

В помощь налогоплательщику в Японии, помимо государственных программ по информированию о требованиях налогового законодательства, предусматривающих популяризацию этих знаний путем издания различных брошюр, пособий, проведения семинаров, собеседований, организации «горячих линий» связи через Интернет и других форм, с 1951 г действует институт уполномоченных налоговых консультантов численностью около 70 тыс. человек, имеющих соответствующие лицензии. Организационно они объединены в профессиональные ассоциации, тесно сотрудничающие с ННУ, и на коммерческой основе выполняют всю практическую работу по начислению налогов и подаче документов как юридических, так и физических лиц в условиях действующего порядка самодекларирования налогов после подсчета годового дохода налогоплательщиков.

В целом японская налоговая система представляется достаточно эффективной. На ее функционирование в 2002 финансовом году из бюджета было затрачено 731,6 млрд. иен, из которых основная часть — 575,4 млрд. иен пошла на денежное содержание служащих, 127,6 млрд. — на обслуживание помещений и 16 млрд. — на накладные расходы. Таким образом, на сбор 100 иен налогов было затрачено 1,6 иены (в 1980 г. — 1,4 иены, в 1995 г. — 1,26 иены).

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

В заключение можно сделать следующие выводы:

Под налогом, пошлиной, сбором понимается обязательный взнос в бюджет или во внебюджетный фонд, осуществляемый в порядке, определенном законодательными актами. Налоги бывают прямыми и косвенными они различаются по объекту налогообложения и по механизму расчета и взимания, по их роли в формировании доходной части бюджета.

Существует ряд общепризнанных принципов налогообложения, важнейшие их них: реальная возможность выплаты налога, его прогрессивный, однократный обязательный характер, простота и гибкость.

Основные функции налогов — фискальная, социальная и регулирующая. Налоговая политика государства осуществляется при помощи предоставления физическим и юридическим лицам налоговых льгот в соответствии с целями государственного регулирования хозяйства и социальной сферы.

Одним из главных элементов рыночной экономики является налоговая система. Она выступает главным инструментом воздействия государства на развитие хозяйства, определения приоритетов экономического и социального развития. В связи с этим необходимо, чтобы налоговая система России была адаптирована к новым общественным отношениям, соответствовала мировому опыту.

Нестабильность наших налогов, постоянный пересмотр ставок, количества налогов, льгот и т. д. несомненно играет отрицательную роль, особенно в период перехода российской экономики к рыночным отношениям, а также препятствует инвестициям как отечественным, так и иностранным. Нестабильность налоговой системы на сегодняшний день — главная проблема реформы налогообложения.

СПИСОК ИСПОЛЬЗОВАННОЙ ЛИТЕРАТУРЫ

Аналитические материалы и разработки Министерства по налогам и сборам РФ.

Налоговый кодекс РФ часть 1,часть 2 .-М.: Ассоциация авторов и издателей «ТАНДЕМ». Издательство «ЭКМОС»,2008.

«Комментарий к налоговому кодексу Российской Федерации части второй», под ред., А.Ю. Мельникова, М.: «Главбух», 2007г.

Алиев Б.Х. Налоги и налогообложение. -М.Финансы и статистика, 2008

Баранова С.П. , Колосов А.Ф. «Использовать опыт развитых стран при совершенствовании налоговой системы в России», «Экономика строительства» №1 2005г.

Барулин С.В. «Налоги как инструмент государственного регулирования экономики» Финансы №3 2008 г.

Вареха Ю.М.: Совершенствование системы налогообложения. // Аудит и финансовый анализ. — №3/2005 г.

Дубов В.В. Действующая налоговая система и пути её совершенствования//Финансы. — № 4, 2008 г.

Журнал «Налоги и платежи» № 6,2007г.

Карпов В.В. «Все налоги России 2003/2004», М.: Изд. «Экономика и финансы», 2007г.

Мамедов О.Ю. Основы теории современной экономики –Ростов н/Д: Феникс, 2007 г.

Петров Ю.В «Бюджетно-налоговая реформа: от фискального прессинга к необходимому оптимуму», Российский экономический журнал №8 2007 г.

Фишер С., Дорнбуш Р., Шмадензи Р. «Экономика» М.: «Дело» , 2007г.

Юткина Т.Ф. Налоги и налогообложение. Учебник.-М.:ИНФРА-М.: 2005 г.

ПРИЛОЖЕНИЕ

Таблица 1

Структура бюджетных поступлений Великобритании в 2003-2004 финансовом году

Бюджетные поступления

млрд. ф. ст.

в %
Личные подоходные налоги

122,1

28,5
Взносы в систему соц. страхования

74,5

17,4
Налоги на капитал

11,5

2,6
Налог на прирост капитала

1,2

0,3
Налог на наследство

2,4

0,5
Гербовый сбор

7,9

1,8
НДС

66,6

15,5
Прочие косвенные налоги

50,7

11,8
Акцизы на автомобильное топливо

23,0

5,4
Акцизы на табак

8,0

1,8
Акцизы на алкоголь

2,4

0,5
Налог на игорный бизнес

1,3

0,3
Акцизы на автомобили

4,8

Акцизы на авиабилеты

0,8

0,2
Налог на страховую премию

2,2

0,5
Налог на утилизацию отходов

0,7

0,2
Налог на охрану окружающей среды

0,9

0,2
Таможенные пошлины и сборы

1,9

0,4
Налогообложение компаний

102,9

24,0
Корпоративный налог

30,8

7,2
Налог на продажу нефти

1,5

0,3
Налог на хоз. деятельность

18,6

4,3
Муниципальный налог

18,6

4,3
Прочие поступления

33,4

7,8
Текущие бюджетные поступления, всего

428,3

100

1 Фишер С., Дорнбуш Р., Шмадензи Р. «Экономика» М.: «Дело» , 2003г.

2 Алиев Б.Х. Налоги и налогообложение. -М.Финансы и статистика, 2005

3 Юткина Т.Ф. Налоги и налогообложение. Учебник.-М.:ИНФРА-М.: 2005 г.

4 Алиев Б.Х. Налоги и налогообложение. -М.Финансы и статистика, 2005

5 Юткина Т.Ф. Налоги и налогообложение. Учебник.-М.:ИНФРА-М.: 2005 г.

6 Юткина Т.Ф. Налоги и налогообложение. Учебник.-М.:ИНФРА-М.: 2005 г.

7 Мамедов О.Ю. Основы теории современной экономики –Ростов н/Д: Феникс, 2000 г.

8 Фишер С., Дорнбуш Р., Шмадензи Р. «Экономика» М.: «Дело» , 2003г.

9 Алиев Б.Х. Налоги и налогообложение. -М.Финансы и статистика, 2005

10 Алиев Б.Х. Налоги и налогообложение. -М.Финансы и статистика, 2005

Курсовая: Защита конфиденциальной информации в гражданском процессе

Защита конфиденциальной информации в гражданском процессе

Ефремов А. А., победитель Всероссийской студенческой  юридической олимпиады 2001 г.  в номинации «Информационное право», аспирант юридического факультета Воронеж ГУ

Переход большинства стран в эпоху информационного общества требует адекватного правового регулирования отношений, связанных с информацией. Появление новых информационных технологий влияет как на материальное, так и на процессуальное право.

При этом в настоящее время не решены многие проблемы, связанные с традиционными гражданскими процессуальными правоотношениями, а действующее законодательство не отвечает полностью современному уровню развития общества, изменениям, происходящим в других отраслях права, не осуществляет в достаточной мере защиту прав и законных интересов граждан и организаций.

В современном обществе большое значение имеют отношения связанные с конфиденциальной информацией. Защита государственной тайны, персональных данных и других видов тайн активно обсуждается во всем мире. В информационном обществе названные вопросы имеют особую важность. Механизмы защиты конфиденциальной информации должны быть четко разработаны для всех случаев, в том числе и при осуществлении правосудия.

Нормы гражданского процессуального права, регламентирующие порядок получения и использования конфиденциальной информации, присутствуют во многих институтах гражданского процесса. В первую очередь это относится к принципам судопроизводства вообще, и гражданского процесса в частности. Наибольшее значение для исследуемой темы имеют принципы состязательности и гласности судебного разбирательства, закрепленные в Конституции РФ и ряде законов.

Согласно ст. 123 Конституции РФ и ст. 14 ГПК гражданское судопроизводство осуществляется на основе состязательности и равноправия сторон. Наиболее четко суть данного принципа и его связь с необходимостью сохранения тайны и неприкосновенности частной жизни отражена в работах русских процессуалистов конца XIX — начала XX века. К. И. Малышев писал о состязательности: «Под этим названием известен тот принцип гражданского судопроизводства, по которому разные действия суда в процессе зависят от требований сторон, от их инициативы, и спорные отношения сторон обсуждаются по тем только фактам, которые сообщены суду тяжущимися. Мы уже имели случаи заметить, что это начало вытекает из существа гражданских прав… Семейный круг и частное имущество хозяина – это такие сферы индивидуальной свободы, которые необходимо охраняются законом от вторжения посторонних лиц, даже облеченных властью и действующих ex officio… Уже одно неудобство огласки весьма важно. Гражданские отношения составляют ближайшую обстановку жизни каждого лица: процесс более или менее разоблачает этот сокровенный мир, в котором приютилось и действует лицо. Но такое разоблачение часто бывает вредно для него… Вот почему, даже когда начался процесс, судебная власть не должна проникать ex officio за ту завесу домашних и хозяйственных отношений, которую не хотят поднять сами тяжущиеся… Состязательное начало указывает нам на некоторую деликатность в отношениях общественной власти к частным правам и интересам, которая является результатом продолжительного исторического опыта и развития понятий» [1].

Аналогичные мысли высказывал Е. В. Васьковский: «Характер тех прав, о которых идет речь в гражданском процессе, не допускает применения следственного принципа. Частные права определяют отношения между гражданами в их частной жизни. А вмешательство в нее органов государственной власти, к которым относится и суд, нежелательно. Частная и в особенности семейная жизнь должна быть неприкосновенна» [2].

Между тем, согласно ст. 2 ГПК задачами гражданского судопроизводства являются правильное и своевременное рассмотрение и разрешение гражданских дел, а в соответствии со ст. 192 ГПК решение суда должно быть законным и обоснованным. Для того чтобы решение было обоснованным, необходимо установление истины по делу. Таким образом, возникает некоторое противоречие между необходимостью информирования суда для вынесения им обоснованного и законного решения с одной стороны, и обеспечением защиты конфиденциальной информации с другой. И. Е. Энгельман еще в начале XX века указывал на необходимость «согласовать между собой власть суда требовать от сторон истину с правом сторон защищать дело по своему усмотрению» [3].

Вопросам соотношения защиты неприкосновенности частной жизни и необходимости установления истины по делу уделено внимание, например, в п. 9 Постановления Пленума Верховного Суда Республики Беларусь от 23 декабря 1999 г. № 14 «О повышении культуры судебной деятельности и улучшении организации судебных процессов»: «Выяснение сведений о личности и роде занятий потерпевших и свидетелей, характере взаимоотношений с подсудимым производится только в пределах, допускаемых процессуальным законодательством, а в сферу личной жизни граждан суд может вторгаться лишь тогда, когда это необходимо для выяснения существенных обстоятельств дела и является предметом доказывания».

Защита тайны в ходе судебного процесса также тесно связана с реализацией принципа гласности. Этот принцип означает, что при рассмотрении дела в судебном заседании могут присутствовать любые лица, в том числе и представители средств массовой информации. Согласно ст. 123 Конституции РФ разбирательство дел во всех судах открытое, а слушание дела в закрытом заседании допускается в случаях, предусмотренных федеральным законом. Ст. 9 Федерального конституционного закона «О судебной системе Российской Федерации» от 31 декабря 1996 г. дословно воспроизводит приведенную формулировку. Анализ ст. 9 ГПК позволяет сделать вывод о том, что в настоящее время в гражданском процессе охраняются только государственная тайна, а также отдельные элементы личной и семейной тайны («сведения об интимных сторонах жизни участвующих в деле лиц» и тайна усыновления). В этом случае суд выносит определение о рассмотрении дела в закрытом заседании. Однако в соответствии со ст. 24 Федерального закона «О борьбе с терроризмом» от 25 июля 1998 г. дела о возмещении вреда, причиненного террористической акцией по решению суда могут рассматриваться в закрытом судебном заседании.

Вопросам гласности и ее ограничений уделялось довольно большое внимание в работах русских ученых конца XIX – начала XX века. Отмечая, что данный принцип является важной юридической гарантией законности правосудия, некоторые из них в то же время были далеки от его абсолютизации и идеализации. И. Е. Энгельман справедливо указывал, что «гласность сама по себе, как доказывают гласные суды во время французской революции, не в состоянии предупредить самый вопиющий произвол». Действовавшее в то время российское процессуальное законодательство устанавливало значительно больший перечень случаев проведения закрытого заседания, к которым относились как некоторые дела из семейных правоотношений, так и необходимость защиты коммерческой тайны.

Анализируя указанные случаи, К. И. Малышев отмечал: «… исключения основываются на внимании к интересам самих тяжущихся, частью же на соображениях общественной пользы… Судебные заседания могут происходить при закрытых дверях, когда обе стороны просят об этом и суд признает просьбу их заслуживающую уважения. Стороны не имеют права безусловно устранять гласность суда по взаимному соглашению, но закон дает суду право принимать в уважение их законные интересы в сохранении тайны» [4].

Е. В. Васьковский указывал: «Публичность заседания может быть устранена по взаимному соглашению сторон, если, притом, суд признает их просьбу заслуживающей уважения. Предоставить сторонам право возбуждать подобные ходатайства необходимо в виду того, что иногда для них было бы очень неприятно или даже вредно разглашение обстоятельств, относящихся к данному процессу, например, семейных неурядиц, коммерческих тайн и т. п. Однако гласность производства установлена не только в интересах тяжущихся, но в качестве одной из гарантий правильного отправления правосудия, то есть, в государственных интересах, поэтому нельзя ставить ея устранение в зависимость от одной воли частных лиц. Оттого-то закон предписывает суду проверять, оправдывается ли просьба сторон о закрытии дверей заседании действительными обстоятельствами дела [5].

На наш взгляд, приведенные теоретические разработки дореволюционных ученых не потеряли своей актуальности и вполне применимы для совершенствования действующего ГПК. Интересно отметить, что в соответствии со ст. 17 ГПК Республики Беларусь от 11 января 1999 г. по просьбе сторон или одной из них при отсутствии возражений юридически заинтересованных в исходе дела лиц суд может рассмотреть в закрытом судебном заседании любое дело. Аналогичную норму целесообразно внести в российский ГПК.

Часть 5 ст. 9 ГПК содержит положение о том, что решение суда во всех случаях провозглашается публично. Согласно ч. 3 ст. 263-4 ГПК дела об установлении усыновления суд рассматривает в закрытом заседании. Пленум Верховного Суда РФ в п. 6 Постановления «О применении судами законодательства при рассмотрении дел об установлении усыновления» от 4 июля 1997 г. указал, что в целях обеспечения охраняемой законом (ст. 139 Семейного кодекса РФ) тайны усыновления суд в соответствии с ч. 3 ст. 263-4 ГПК РСФСР рассматривает все дела данной категории в закрытом судебном заседании, включая объявление решения. В данном случае существует противоречие между законом и Постановлением Пленума Верховного Суда РФ. Однако, на наш взгляд, при формальном противоречии в Постановлении Пленума содержится норма, направленная на реальное обеспечение охраны тайны усыновления. В противном случае лишается смысла само проведение закрытого заседания, ведь все равно решение, содержащее сведения, составляющие тайну усыновления, будет оглашено публично. Интересно, что в процессуальном законодательстве Беларуси содержится положение, направленное на защиту тайны. Согласно ч. 5 ст. 17 ГПК Республики Беларусь, ч. 4 ст. 23 УПК, и ст. 11 Закона Республики Беларусь «О судоустройстве и статусе судей в Республике Беларусь» от 13 января 1995 г. по делам, рассмотренным в закрытом судебном заседании, публично оглашается только резолютивная часть решения.

Анализируемый пункт Постановления Пленума Верховного Суда РФ содержит также важные положения, которые необходимо внести в соответствующие статьи ГПК. В частности, указание на обязательность предупреждения участвующих в рассмотрении дела лиц о необходимости сохранения в тайне ставших им известными сведений об усыновлении, а также о возможности привлечения к уголовной ответственности за разглашение тайны усыновления вопреки воле усыновителя в случаях, предусмотренных в ст. 155 УК РФ, что отражается в протоколе судебного заседания. Данное положение является важной правовой и процессуальной гарантией сохранения тайны усыновления. Использование аналогичных положений по отношению к другим видам тайн, которые будут рассматриваться далее, также весьма целесообразно.

Реализация принципа гласности тесно связана с проблемами, возникающими при взаимодействии судов и средств массовой информации. Эта тема, в частности проблема присутствия телекамер в зале судебного заседания, активно обсуждается и за рубежом [6]. В настоящее время отношения судов со СМИ в РФ отличаются сложностью, которая в значительной мере обусловлена не только правосознанием судей и журналистов, но и некоторыми проблемами законодательства. По мнению судьи Конституционного Суда РФ в отставке, председателя Совета при Президенте РФ по вопросам совершенствования правосудия Туманова В. А., средствам массовой информации не хватает правовой культуры [7]. В тоже время сами судьи не склонны прилагать усилий для формирования адекватного представления о своей деятельности. Между тем, в соответствии с Рекомендациями Высшей квалификационной коллегии судей РФ от 16 июля 1997 г. судья должен с уважением и пониманием относиться к стремлению средств массовой информации освещать деятельность суда и оказывать им необходимое содействие, если это не будет мешать проведению судебного процесса или использоваться для оказания воздействия на суд. [8]

Основными проблемами, возникающими при взаимодействии суда и СМИ, являются следующие. Присутствие журналиста в открытом судебном заседании является допустимым независимо от разрешения суда. Однако на практике это право часто нарушается.

Возникает вопрос о том, как быть с распространением ранее собранных журналистом материалов в случае, если вынесено определение о проведении закрытого заседания. Очевидно, что такое распространение возможно, однако оно не должно приводить к тому, что в СМИ появятся какие-либо сведения о конфиденциальной информации и тем самым будет нанесен вред интересам лиц, участвующих в деле. На это указывает ст. 4 Закона РФ «О средствах массовой информации» от 27 декабря 1991 г., в соответствии с которой не допускается использование средств массовой информации для разглашения сведений, составляющих государственную или иную специально охраняемую законом тайну, и ст. 51 названного закона, согласно которой не допускается использование прав журналиста в целях сбора информации в пользу постороннего лица или организации, не являющейся средством массовой информации. Как отмечает окружной судья У. Дж. Янг, данная проблема существует и в США. В таких случаях пресса вправе публиковать все, что она узнает, несмотря на то, что суд настаивает на секретности [9]. На основе действующего законодательства суд не вправе удалять журналистов из зала открытого судебного заседания, сославшись на неприкосновенность частной жизни (ст. 23 Конституции РФ). По нашему мнению, в данном случае следует либо выносить определение о рассмотрении дела в закрытом заседании по ходатайству заинтересованного лица, либо вообще вносить изменения в ГПК, устанавливающие необходимость получения согласия на присутствие журналиста от суда и сторон, как это существует, например, в Италии, в отношении возможности видеозаписи для телевидения. Между тем, по данным мониторинга Фонда защиты гласности, за последние годы было зарегистрировано несколько десятков случаев нарушений прав журналистов на присутствие в зале заседания практически во всех регионах РФ [10]. Вопрос о возможности использования аудио- и видеозаписи, трансляции судебного заседания по радио и телевидению пока не решен в ГПК. Однако Пленум Верховного Суда СССР в п. 11 Постановления «О дальнейшем укреплении законности при осуществлении правосудия» от 5 декабря 1986 г. указал, что в целях обеспечения гласности судебного разбирательства судам следует принимать меры к точному соблюдению требований закона в том, что рассмотрение дел проводится в открытых судебных заседаниях, за исключением случаев, прямо указанных в законе. Устранить факты воспрепятствования лицам, присутствующим в зале суда, в ведении записей по ходу судебного разбирательства. При этом необходимо иметь в виду, что фото-, кино-, и видеосъемка в зале суда могут производиться только по разрешению председательствующего по делу. Это положение поддерживается и учеными [11]. Интересно отметить, что еще в конце XIX века А. Х. Гольмстен считал, что «могут быть печатаны стенографические и другие отчеты о заседаниях» [12].

В проектах нового ГПК РФ предусматривается возможность кино — и видеозаписи с разрешения суда. На наш взгляд, при этом также обязательно должно быть и согласие лиц, участвующих в деле. Следует отметить, что в зарубежной прессе высказывается однозначное мнение о целесообразности трансляции заседаний по телевидению.

Конфликты между судами и журналистами возникают также относительно возможности ознакомления последних с материалами дела. Существует коллизия между нормами Закона РФ «О статусе судей в Российской Федерации» от 26 июня 1992 г., согласно ч. 2 ст. 10 которого судьи не обязаны предоставлять кому бы то ни было для ознакомления находящиеся в производстве или рассмотренные дела, за исключением случаев, предусмотренных процессуальным законом, и ст. 47 Закона РФ «О средствах массовой информации», в соответствии с которой журналист имеет право получать доступ к документам и материалам, за исключением их фрагментов, содержащих сведения, составляющие тайну. По мнению А. Е. Воинова и В. К. Ефремовой, приоритет в данном случае имеет норма Закона «О статусе судей» в силу его более позднего принятия [13].

Наибольшее число проблем исследуемой темы связано с порядком получения и использования доказательств в гражданском процессе.

Современная теория гражданского процесса рассматривает доказательства как единство материальной формы (материального носителя, средства доказывания) и информационного содержания (фактических данных).

Поскольку конфиденциальную информацию, как правило, можно получить либо из письменных доказательств, либо из показаний свидетелей или объяснений сторон и третьих лиц, то проанализируем порядок получения и использования только этих средств доказывания. Надо отметить, что отношение к объяснениям сторон и третьих лиц как к средству доказывания у многих ученых неоднозначное, а, как отмечают И. В. Решетникова и В. В. Ярков, в Англии и США они называются показаниями свидетелей с одинаковой процедурой их исследования [14].

Общий порядок получения письменных доказательств установлен ст. ст. 64-65 ГПК. Однако эти нормы никак не решают вопрос о том, как быть с документами, содержащими сведения, составляющие тот или иной вид тайны, и обязано ли лицо в данном случае предоставлять такие документы. Общее правило в данном случае неприменимо потому, что, например, в соответствии со ст. 16 Закона РФ «О государственной тайне» передача сведений, составляющих государственную тайну, осуществляется … с санкции органа государственной власти, в распоряжении которого находятся эти сведения. Возникает коллизия норм, и, по нашему мнению, в данном случае должна применяться норма Закона РФ «О государственной тайне» как lex specialis (лат. «специальная норма») и в силу ее более позднего принятия. В этой связи интересно проанализировать нормы УПК и Таможенного кодекса РФ, регламентирующие порядок выемки и изъятия документов, содержащих сведения, составляющие государственную тайну. Согласно ст. 167 УПК выемка документов, содержащих сведения, являющиеся государственной тайной, производится … в порядке, согласованном с руководителем соответствующего учреждения. В соответствии со ст. 338 ТК изъятие документов, содержащих сведения, составляющие государственную тайну, производится … в порядке, согласованном с руководителем соответствующего государственного органа, предприятия, учреждения или организации. В то же время ГПК содержит одну немаловажную гарантию сохранения государственной тайны, устанавливая исключительную подсудность исков, связанных с государственной тайной, судам субъектов РФ (ст. 119). Аналогичная норма содержится в ст. 14 Федерального конституционного закона « О военных судах в Российской Федерации» от 23 июня 1999 г., в соответствии с которой гражданские дела, связанные с государственной тайной, рассматриваются окружным (флотским) военным судом.

Кроме того, с защитой государственной тайны связан еще один вопрос. В соответствии со ст. 21-1 Закона РФ «О государственной тайне» члены Совета Федерации, депутаты Государственной Думы, судьи на период исполнения ими своих полномочий, а также адвокаты, участвующие в качестве защитников в уголовном судопроизводстве по делам, связанным со сведениями, составляющими государственную тайну, допускаются к сведениям, составляющим государственную тайну, без проведения проверочных мероприятий. Указанная норма содержит два пробела. Во-первых, в ней не указан порядок допуска к сведениям, составляющим государственную тайну, представителей по гражданским делам. Во-вторых, ни в данной статье, ни в Федеральном законе «О народных заседателях федеральных судов общей юрисдикции в Российской Федерации» от 2 января 2000 г. не определен порядок допуска и ответственность за разглашение сведений, составляющих государственную тайну, для народных заседателей. Данные пробелы необходимо восполнить путем внесения соответствующих изменений в законодательство.

Гораздо сложнее решить данный вопрос относительно других видов тайн, поскольку в законодательстве существуют пробелы. В частности, ст. 139 ГК РФ не предусматривает обязанности передачи суду сведений, составляющих коммерческую или служебную тайну, а согласно ст. 67 ГК участники хозяйственного товарищества или общества обязаны не разглашать конфиденциальную информацию о его деятельности. В силу ст. 15 Закона РФ «О валютном регулировании и валютном контроле» от 9 октября 1992 г. органы, агенты валютного контроля и их должностные лица обязаны сохранять ставшую им известной при выполнении функций валютного контроля коммерческую тайну резидентов и нерезидентов. Согласно ст. 946 ГК РФ, страховщик не вправе разглашать полученные им в результате своей деятельности сведения и несет за это ответственность. В отношении банковской тайны такая обязанность установлена ст. 26 Закона «О банках». Однако эта обязанность существует только в ходе судебного разбирательства, и на стадии исполнения решения кредитная организация не обязана передавать сведения, составляющие банковскую тайну судебным приставам-исполнителям. Однако в ряде случаев должностные лица неправомерно применяют меры ответственности к работникам банков за отказ в предоставлении информации. Так, решением Фокинского районного суда г. Брянска от 12 мая 1999 г. установлена незаконность применения меры ответственности судебным приставом к заместителю председателя Брянского банка Сбербанка РФ за отказ в предоставлении сведений, составляющих банковскую тайну. Указанная точка зрения в научной литературе имеет как своих сторонников, так и противников [15]. Точку зрения последних, основанная на ст. 12 Федерального закона «О судебных приставах», нельзя признать обоснованной, поскольку в данном случае норма Закона «О банках» является lex specialis.

Не решен также вопрос о порядке получения сведений, составляющих профессиональные тайны. В частности, что касается аудиторской тайны, то согласно ст. 26 Закона «О банках» аудиторские организации не вправе раскрывать третьим лицам сведения об операциях, о счетах и вкладах кредитных организаций, полученные в ходе проводимых ими проверок, за исключением случаев, предусмотренных федеральными законами. Но в настоящее время деятельность аудиторов регламентируется Временными правилами аудиторской деятельности в РФ, утвержденными Указом Президента РФ «Об аудиторской деятельности в Российской Федерации» от 22 декабря 1993 г. В соответствии с п. 14 Временных правил, аудиторы и аудиторские фирмы обязаны не разглашать содержания документов, получаемых и составляемых ими в ходе аудиторской проверки без согласия собственника (руководителя) экономического субъекта, за исключением случаев, предусмотренных законодательными актами РФ. Данные, полученные в ходе аудиторской проверки, проводимой по поручению органа дознания, прокурора, следователя, суда или арбитражного суда, могут быть преданы гласности до вступления в силу приговора (решения) суда (арбитражного суда) только с разрешения указанных органов и в том объеме, в каком они признали это возможным. Однако вопрос о возможности предоставления сведений, составляющих аудиторскую тайну, в ходе гражданского процесса в остальных случаях остается открытым.

Интересным является изучение проблем, связанных с тайной связи. Необходимо отметить, что появление этого правового института восходит к глубокой древности. Так, еще в Древнем Риме частные письма не распечатывались даже в тех случаях, когда ознакомление с ними принесло бы пользу правосудию [16].

ГПК в отличие от УПК, не содержит, к сожалению, специальных норм, посвященных порядку истребования и использования в ходе процесса почтовой и телефонно-телеграфной информации. Лишь порядок оглашения данной информации регламентирован в ст. 176 ГПК, согласно которой личная переписка и личные телеграфные сообщения граждан могут быть оглашены в открытом судебном заседании только с согласия лиц, между которыми эта переписка и телеграфные сообщения происходили. В противном случае такая переписка и телеграфные сообщения оглашаются и исследуются в закрытом судебном заседании.

Интересно отметить, что в соответствии с Федеральным законом «О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Российской Федерации в связи с ратификацией Конвенции о защите прав человека и основных свобод» от 20 марта 2001 г. УПК дополнен статьей 174-1, посвященной контролю и записи переговоров. Указанная статья содержит важные нормы, направленные на защиту тайны связи.

В соответствии с ч. 5 ст. 61 Основ законодательства РФ об охране здоровья граждан от 22 июля 1993 г. предоставление сведений, составляющих врачебную тайну, по запросу суда в связи с судебным разбирательством допускается. Однако действующее законодательство относит к врачебной тайне различные по своему характеру сведения и не совсем ясно, какие из сведений, составляющих тайну, можно предоставлять. Ведь, например, согласно ст. 14 Закона РФ «О трансплантации органов и (или) тканей человека», врачам и иным сотрудникам учреждения здравоохранения запрещается разглашать сведения о доноре и реципиенте.

Согласно ст. 5 Основ законодательства РФ о нотариате от 11 февраля 1993 г. справки о совершенных нотариальных действиях выдаются по требованию суда, прокуратуры, органа следствия в связи с находящимся в их производстве уголовным или гражданским делом, а также по требованию арбитражного суда в связи с находящимся в его рассмотрении спором. Однако нотариусу при исполнении своих обязанностей, а также должностным лицам, работающим в нотариальной конторе, запрещается разглашать сведения, документы, которые стали им известны с совершением нотариальных действий, в том числе и после сложения своих полномочий или увольнении, за исключением случаев, предусмотренных Основами. В соответствии со ст. 16 Основ, нотариус обязан хранить в тайне сведения, которые стали ему известны в связи с осуществлением его профессиональной деятельности. Суд может освободить нотариуса от обязанности сохранения тайны, если против нотариуса возбуждено уголовное дело в связи с совершением нотариального действия. Из этого можно сделать вывод о том, что в ходе гражданского судопроизводства невозможно получение сведений, составляющих нотариальную тайну. Кроме того, в данном случае существует коллизия со ст. 51 Конституции РФ, устанавливающей свидетельский иммунитет.

Целый ряд проблем связан с использованием электронной почты. Порядок ее применения как средства доказывания и обеспечения конфиденциальности при этом не урегулирован ни в одной стране. Электронная почта имеет ряд уникальных особенностей, которые необходимо учитывать. Как отмечает М. Р. Оверли, копировать электронную почту намного проще, чем традиционные бумажные документы [17]. С. Сэнборн указывает, что записи с информацией сохраняются даже после их удаления, что использовалось при рассмотрении дела US v. Microsoft [18]. В настоящее время Т. Лоскалцо [19], Х. Харли [20] и рядом других исследователей опубликованы предложения по обеспечению конфиденциальности для компаний, но проблемы, связанные с судебным разбирательством, практически не рассматриваются. Есть только рекомендация указывать на сообщениях юриста «Подпадает под право адвоката не разглашать полученную от клиента информацию/не пересылать без разрешения». В отечественной практике подобные замечания вообще не играют никакой роли. Следует отметить, что в настоящее время в Великобритании принят законопроект, предусматривающий возможность перлюстрации электронной корреспонденции полицией.

Особое значение уже в настоящее время имеет установление порядка обращения с конфиденциальной информацией в электронной форме при проведении процесса с использованием новейших информационных технологий. [21]

Помимо письменных доказательств, целый ряд проблем защиты конфиденциальной информации связан со свидетельскими показаниями и свидетельским иммунитетом.

Как отмечают М. А. Фокина, Н. Громов и В. Конев, свидетельский иммунитет — это предоставляемое свидетелю право отказаться от дачи показаний в силу родственных или служебных обязанностей либо неспособности лица ввиду его физических или психических недостатков правильно воспринимать факты или давать о них правильные показания [22]. Указанные авторы дают широкую трактовку свидетельского иммунитета. Другие исходят из более узкого значения данного термина, понимая под ним право свидетеля в исключительных случаях на освобождение от обязанности давать показания. Как отмечают Ф. А. Агаев и В. Н. Галузо, сторонники широкой трактовки свидетельского иммунитета смешивают разные правовые категории, относя к привилегиям лиц, занимающих положение свидетелей, обстоятельства, вообще исключающие возможность участия лица в судопроизводстве в качестве свидетеля. Противоречивость критикуемой позиции состоит в том, что ее сторонники ведут речь об освобождении от обязанности, которой не существует, которая вообще не может быть возложена на лицо. Различаются эти разные правовые категории своими социальными основаниями и назначением в процессе. Если в основе свидетельского иммунитета лежат нравственные ценности, то в основе обстоятельств, исключающих возможность быть свидетелем – объективная невозможность давать показания в силу физических или психических недостатков либо в силу прямых запретов Закона [23]. В настоящей статье коснемся исключительно случаев иммунитета, связанных с конфиденциальной информацией.

Свидетельский иммунитет имеет глубокие исторические корни. Он известен со времен римского права, существовал в дореволюционном российском гражданском судопроизводстве.

Интересно отметить, что русские процессуалисты конца XIX – начала XX века уделяли проблеме свидетельского иммунитета большое внимание. А. Х. Гольмстен писал, что «это освобождение признается необходимым в виду коллизий обязанности быть свидетелем с другими обязанностями и интересами, и разрешением этой коллизии в пользу последних. Так, обязанность быть свидетелем коллидирует с обязанностью сохранять тайну, например, со стороны духовника, поверенного» [24]. Ю. С. Гамбаров также писал о разрешении «отказываться от свидетельства лицам, которых юридическую или нравственную обязанность не давать свидетельства закон ставит выше обязанности свидетельства, куда относится, например, тайна исповеди, а равным образом профессиональная тайна адвоката, нотариуса, врача, повивальной бабки, маклера и т. д. Их право молчания распространяется только на события, которые они по закону или своему долгу должны держать в тайне» [25].

Необходимо отметить, что общим правовым признаком всех иммунитетов является их регулирование исключительными (специальными) нормами [26]. Нормы, образующие институт иммунитетов, представляют собой одну из процессуальных гарантий, призванных наряду с другими институтами обеспечивать права и свободы граждан в ходе процесса [27].

Как отмечают И. В. Решетникова и В. В. Ярков, понятие привилегии как освобождение лица от обязанности давать свидетельские показания в суде давно существует в зарубежном гражданском процессе [28], поэтому необходимо учитывать этот опыт регулирования данных отношений. Существование привилегий в англосаксонском гражданском процессе является одним из важнейших принципов доказательственного права [29]. Надо отметить, что в американском и английском гражданском процессе понятие привилегии шире понятия свидетельского иммунитета и включает не только свидетельские показания, но и документы, которые возникают при взаимодействии, например, клиента и его адвоката. Интересно привести общий принцип распространения привилегии на документы, сформулированный в 1979 г. судьей лордом Дейвисом и используемый в том числе в Канаде: «Документ, который был составлен с основной целью его автора, или иного лица, полностью или частично для получения юридической помощи во время производства разбирательства признается привилегированным и должен быть исключен из исследования» [30]. Однако если информация собрана до приглашения адвоката и впоследствии ему передана, то она не подпадает под привилегию [31]. Вообще в американском гражданском процессе привилегии определяются достаточно широко и расплывчато в ст. 501 Федеральных правил о доказательствах (Rule 501 of FEDERAL RULES OF EVIDENCE), которая устанавливает 13 привилегий, из которых 9 не закреплены в Конституции США (юрист против клиента, психотерапевт против пациента, супруги друг против друга, тайна исповеди, тайна голосования, коммерческая тайна, государственная тайна и иная официальная информация, источник информации для журналиста и т.д.). При этом несоответствия в ряде случаев федерального законодательства и законов штатов часто приводит к определенным проблемам при рассмотрении дел. Судебная практика в США в последнее время вносит существенные коррективы в институт привилегий. В частности, в решении Седьмого Окружного суда от 15 апреля 1999 г. установлено, что документация, которую составляет представитель для клиента по налоговым правоотношениям, в ряде случаев не защищается привилегией [32]. Достаточно интересные предложения изменений в Федеральные правила о доказательствах предложены профессором Полом Р. Райсом [33]. Они касаются в том числе и института привилегий. П. Р. Райс предлагает более четкое определение сущности привилегии представитель — клиент, условий ее существования и исключений, при которых она не действует.

Согласно Закону о доказательствах 1968 г., в гражданском судопроизводстве Англии считается недопустимым обязывать свидетеля сообщать информацию, если она создает опасность уголовного преследования или возобновления отбывания наказания. Названный закон предоставил привилегию супругу лица, выступающего в качестве свидетеля. Муж имеет право протестовать против вопроса, если честный ответ нанесет вред его жене.

Необходимо отметить, что в праве Великобритании существует комплекс специальных норм, направленных на защиту конфиденциальной информации при осуществлении правосудия. В соответствии с Законом «О нарушении конфиденциальности» 1981 г. лицо имеет право раскрыть информацию, полученную конфиденциально, или любой документ, содержащий такую информацию, для целей судопроизводства только по решению суда или директиве суда либо согласно иным правилам суда. Лица, которым такая информация была раскрыта в результате исполнения решения или директивы суда, должны соблюдать обязанность конфиденциальности в отношении указанной информации. Информация, которая раскрывается для присутствующих в закрытом судебном заседании, не становится общедоступной [34].

ГПК Болгарии (ст. 135) относит к субъектам свидетельского иммунитета родственников по прямой линии, братьев, сестер, супруга стороны. Венгерское законодательство распространяет это право на родственников по прямой восходящей или нисходящей линии, его (ее) брата и сестру, супруга брата (сестры) [35].

В гражданском процессе России проблема свидетельского иммунитета системно не решена. Согласно ст. 51 Конституции РФ, никто не обязан свидетельствовать против себя самого, своего супруга и близких родственников, круг которых определяется федеральным законом. Федеральным законом могут устанавливаться иные случаи освобождения от обязанности давать свидетельские показания. На наш взгляд, эта норма нуждается в изменении, касающемся других источников доказательств, главным образом письменных. С учетом вышеизложенного, представляется целесообразным после слов «свидетельствовать» и «давать свидетельские показания» дополнить словами «и представлять доказательства». С учетом того, что внесение изменений в Конституцию представляется весьма проблематичным, возможно развитие анализируемой статьи Конституции в процессуальных кодексах, допускающее освобождение от обязанности представлять доказательства. Необходимо отметить, что аналогичный по сути вывод содержится в Определении Конституционного Суда РФ, которое будет рассматриваться далее.

ГПК РСФСР в ст. 61 установил два случая свидетельского иммунитета — для представителей по гражданскому делу или защитников по уголовному и лиц с физическими и психическими недостатками. На сегодняшний день этого явно недостаточно.

Как отмечают И. В. Решетникова и В. В. Ярков, проект ГПК вводит абсолютные и относительные привилегии. Надо отметить, что и американском гражданском процессе выделяют абсолютные (absolute) и условные (conditional) привилегии. Под относительную привилегию подпадает информация, являющаяся производной или интерпретированной, т. е. которая может быть получена из других источников [36].

Проект нового ГПК РФ вводит четыре вида абсолютных привилегий, три из которых относятся к конфиденциальной информации — тайна исповеди, совещания судей, адвокатская, причем не только адвокатская, а представительская [37]. На правильность именно термина «представительская тайна» указывает И. Л. Петрухин, отмечая неточность термина «адвокатская тайна», поскольку хранителем данной тайны может быть не только адвокат, но и другой защитник в уголовном процессе, а также представитель потерпевшего, истец и ответчик в гражданском процессе [38].

Значению представительской тайны, ее функциям, объему сведений, подпадающих под нее в посвящен ряд пунктов Определения Конституционного Суда РФ по жалобе гражданина Паршуткина Виктора Васильевича на нарушение его конституционных прав и свобод пунктом 1 части второй статьи 72 УПК РСФСР и статьями 15 и 16 Положения об адвокатуре РСФСР от 6 июля 2000 г. № 128-О. Несмотря на то, что указанное Определение посвящено вопросам уголовного процесса, представляется целесообразным учет его положений и при реформировании гражданского процессуального законодательства.

Помимо абсолютных в проекте нового ГПК РФ вводятся относительные привилегии, когда лицо по своему усмотрению может отказаться от дачи свидетельских показаний в суде:

1) гражданин против самого себя;

2) супруг против супруга;

3) дети против родителей и родители против детей;

4) братья и сестры друг против друга;

5) дедушка, бабушка против внуков и внуки против дедушки, бабушки;

6) депутаты представительных органов власти в отношении сведений, ставших им известными в связи с исполнением депутатских обязанностей;

7) уполномоченный по правам человека — в отношении сведений, ставших ему известными в связи с осуществлением своих полномочий.

Данные положения вызывают ряд замечаний. Уполномоченный по правам человека в РФ имеет право знакомиться с уголовными, гражданскими делами и делами об административных правонарушениях, решения (приговоры) по которым вступили в законную силу согласно ст. 23 Федерального конституционного закона «Об Уполномоченном по правам человека в Российской Федерации» от 26 февраля 1997 г. При этом предоставление Уполномоченному информации, составляющей государственную, коммерческую либо иную охраняемую законом тайну, осуществляется в соответствии с законодательством РФ (ч. 1 ст. 24). В соответствии с ч. 2 анализируемого закона Уполномоченный вправе отказаться от дачи свидетельских показаний по гражданскому или уголовному делу об обстоятельствах, ставших ему известными в связи с выполнением своих обязанностей. Однако согласно ч. 2 ст. 28 закона Уполномоченный не вправе разглашать ставшие ему известными в процессе рассмотрения жалобы сведения о частной жизни заявителя и других лиц без их письменного согласия. Поэтому в отношении последних из названных сведений действует абсолютная, а не относительная привилегия. Депутатская привилегия основывается, в частности, на ст. 21 Федерального закона «О статусе депутата Совета Федерации и статусе депутата Государственной Думы Федерального Собрания Российской Федерации» от 8 мая 1994 г. в редакции Федерального закона от 5 июля 1999 г., согласно которой член Совета Федерации, депутат Государственной Думы вправе отказаться от дачи свидетельских показаний по гражданскому или по уголовному делу об обстоятельствах, ставших им известными в связи с осуществлением ими своих полномочий. Аналогичная норма установлена и в отношении депутатов законодательных (представительных) органов государственной власти субъектов РФ (ст. 15 Федерального закона «Об общих принципах организации законодательных (представительных) и исполнительных органов государственной власти субъектов Российской Федерации» от 6 октября 1999 г., законы субъектов РФ).

Необходимо учитывать также, что ряд свидетельских иммунитетов установлены международно-правовыми актами, в частности, для дипломатов (ст. 31 Венской конвенции о дипломатических сношениях 1961 г.) и консулов (ст. 44 Венской конвенции о консульских сношениях 1963 г.).

Кроме того, в соответствии с п. 11 Положения о Федеральной государственной службе, утвержденного Указом Президента РФ от 22 декабря 1993 г. государственный служащий имеет право давать показания или делать заявления в отношении информации, содержащей государственную, служебную или иную охраняемую законом РФ тайну, только в связи с возбуждением уголовного дела и в иных предусмотренных законом случаях, письменно предупредив об этом руководителя государственного органа. Возникает коллизия указанной нормы и норм ГПК.

Не решен в проекте ГПК вопрос о свидетельском иммунитете в отношении коммерческой тайны, хотя, по мнению М. К. Треушникова, он должен быть. С указанным вопросом тесно связана проблема введения привилегии в отношении информации, полученной при внесудебном урегулировании споров (переговоры, посредничество). В законодательстве США данный вопрос регулирован достаточно четко, и этот опыт весьма интересен для отечественного права [39]. Обойдена вниманием и проблема журналисткой тайны. Ведь в соответствии со ст. 49 Закона «О средствах массовой информации» журналист обязан сохранять конфиденциальность информации и (или) ее источника, а согласно ч. 2 ст. 41 Закона «О средствах массовой информации», редакция обязана сохранять в тайне источники информации и не вправе называть лицо, предоставившее сведения с условием неразглашения его имени, за исключением случая, когда соответствующее требование поступило от суда в связи с находящимся в его производстве делом. Как отмечают А. Р. Ратинов и Г. Х. Ефремова, эта обязанность установлена для редакции, а не для журналиста, который вправе руководствоваться упомянутой выше нормой, обязывающей сохранять конфиденциальность информации. Что же касается редакции, то как коллективный орган, она не способна давать свидетельские показания, а может только письменно ответить на соответствующий запрос суда. Если же редакция не располагает запрашиваемой информацией, то требовать этого от журналиста, угрожая ему уголовной ответственностью, суд не вправе [40]. Аналогичную точку зрения высказывает и М. К. Треушников [41].

Таким образом, регулирование порядка получения и использования конфиденциальной информации в гражданском процессе характеризуется неразработанностью. Между нормативными актами существуют значительные коллизии, которые связаны с тем, что объективно возникает противоречие между обязанностью хранить тайну и давать свидетельские показания или представлять документы. Особенно это касается различных видов профессиональных тайн. Однако, например, в Польше (ст. 261 ГПК) свидетель вправе не отвечать на задаваемые вопросы, если показания связаны с нарушением профессиональной тайны [42]. Необходимо отметить, что К. И. Малышев еще в конце XIX века анализируя свидетельские иммунитеты и тайну исповеди, писал: «О других лицах, обязанных к должностной тайне, здесь не упоминается, но надобно думать, что и они имеют право отказаться от свидетельства, когда оно противоречило их бы обязанности хранить тайну [43]. Поэтому целесообразным представляется четко определить в законе, в каких случаях привилегия существует, а в каких следует давать показания и представлять сведения, независимо от существования тайны. В связи с этим предложение М. А. Фокиной о создании органа, который освобождал бы от обязанности хранить тайну [44], является не совсем уместным. В то же время предложение Ф. А. Агаева и В. Н. Галузо о ведении в УПК (и, соответственно, ГПК) специальной статьи, которая предусматривала бы письменное уведомление руководителя государственного органа и получение его письменного согласия на дачу лицом свидетельских показаний, содержащих сведения о государственной, служебной, коммерческой или иной охраняемой законом тайне [45] является весьма интересным, при учете того, что к руководителям следует отнести не только руководителей государственных органов, но и коммерческих организаций (в отношении коммерческой тайны).

Таким образом, защита конфиденциальной информации в ходе гражданского процесса тесно связана с реализацией ряда принципов судопроизводства. При этом наибольшее число проблем связано с обеспечением гласности процесса. Действующее законодательство содержит некоторые пробелы и противоречия, которые целесообразно устранить.

Что касается получения и использования конфиденциальной информации из тех или иных средств доказывания, то во всех случаях дело должно слушаться в закрытом заседании, а все лица, участвующие в деле, должны быть предупреждены об обязанности сохранения в тайне ставшей им известной информации и ответственности за ее разглашение. Таковы основные направления совершенствования порядка получения и использования конфиденциальной информации в гражданском процессе.

Список литературы

 [1] Малышев К. И. Курс гражданского судопроизводства. 2-е изд. СПб., 1876. Т. 1. С. 358.

 [2] Васьковский Е. В. Учебник гражданского процесса. Изд-е 2, перераб. М., 1917. С. 96.

 [3] Энгельман И. Е. Курс русского гражданского судопроизводства. Изд-е 3. Юрьев, 1912. С. 53.

 [4] Малышев К. И. Указ. соч. С. 355.

 [5] Васьковский Е. В. Указ. соч. С. 118.

 [6] Television on trial//The Economist. 1998. December 19th. P.23.

 [7] Европа нам не указ. Но хороший пример//Рос. газета. 2000. 25 апреля. С. 3.

 [8] См.: Гласность судопроизводства: результаты исследования / Центрально-Черноземный Центр Защиты Прав СМИ, Отв. ред. Г. Ю. Арапова. Воронеж, 2000. 72 с.

 [9] Янг У. Дж. США: суды и средства массовой информации//Рос. юстиция. 1996. № 1. С.58.

 [10] Ратинов А. Р., Ефремова Г. Х. Масс медиа в России. Законы, конфликты, правонарушения (по данным мониторинга Фонда защиты гласности) ( http://www.internews.ru/books/massmedia/index.html)

 [11] Комментарий к Гражданскому процессуальному кодексу РСФСР. М., 1996. С. 19.

 [12] Гольмстен А. Х. Учебник русскаго гражданского судопроизводства. СПб., 1885. С. 101.

 [13] Журналист в поисках информации   http://www.internews.ras.ru/books/infosearch/index.html)

 [14] Решетникова И. В., Ярков В. В. Гражданское право и гражданский процесс в современной России. М., 1999. С. 177.

 [15] Карчевский С. Банковская тайна: проблемы правового регулирования// Хоз-во и право. 2000. № 4. С. 53.

 [16] Петрухин И. Л. Личные тайны (человек и власть). М.,1998. С. 68.

 [17] Оверли М. Р. Электронная почта в законе//LAN.Журнал сетевых решений. 1998. № 7-8. С. 88.

 [18] Сэнборн С. Как заставить старые письма исчезнуть//Computerworld Россия. 1999. 18 ноябр. С. 35.

 [19] Вольф Д. Как избежать судебных исков, связанных с электронной почтой//LAN.Журнал сетевых решений. 1999. № 2. С. 22.

 [20] Харли Х. Конфиденциальность сообщений: будь начеку//LAN.Журнал сетевых решений. 1999. № 7-8. С. 78.

 [21] См. подробнее: Ефремов А. А. КиберФемида и принципы правосудия// ИнфоБизнес online. 2000. 4 окт. ( http://www.ibo.ru/online/legal-deal/4688); Ефремов А. А. Правовые аспекты применения информационных технологий при осуществлении правосудия Российской Федерации// Третья всероссийская конференция «Право и Интернет: теория и практика». М., 2000. С. 58-60. ( http://www.conf3.park.ru/any_r.asp?URL=efaa.asp)

 [22] Фокина М., Громов Н., Конев В. Свидетельский иммунитет и его виды в гражданском судопроизводстве// Законность. 1996. № 4. С. 41.

 [23] Агаев Ф. А., Галузо В. Н. Иммунитеты в россиском уголовном процессе. М., 1998. С. 96.

 [24] Гольмстен А. Х. Указ. соч. с. 175.

 [25] Гамбаров Ю. С. Гражданский процесс. Курс лекций. М., 1895. С. 64.

 [26] Агаев Ф. А., Галузо В. Н. Указ. соч. С. 105.

 [27] Там же. С. 116.

 [28] Решетникова И. В., Ярков В. В. Указ. соч. С. 175.

 [29] Corley, Robert N., Reed O. Lee, Shedd, Peter J. The Legal Environment of Business. 8th ed. New York, 1990. P. 97.

 [30] Civil Procedure Rules of Nova Scotia ( http://www.blupete.com/Law/Cpr/mainpage.htm)

 [31] PRIVILEGES//Mullen & Filippi ( http://www.mulfil.com/case_law_review/privileg.html)

 [32] Conway Michael M., Biller Jonathan P. The Seventh Circuit Delivers Blow To Evidentiary Privileges In Tax Matters//Evidentiary Privileges in Tax Matters ( http://www.hopsut.com/briefs/7thCirc.html)

 [33] THE EVIDENCE PROJECT ( http://www.wcl.american.edu/pub/journals/evidence/index.html)

 [34] Власова О. Законодательство Великобритании: охрана коммерческой тайны и другой конфиденциальной информации // Хоз-во и право. 1998. № 8. С. 115.

 [35] Фокина М., Громов Н., Конев В. Свидетельский иммунитет и его виды в гражданском судопроизводстве// Законность. 1996. № 4. С. 43.

 [36] PRIVILEGES//Mullen & Filippi ( http://www.mulfil.com/case_law_review/privileg.html)

 [37] Решетникова И. В., Ярков В. В. Указ. соч. С. 176.

 [38] Петрухин И. Л. Указ. соч. С. 144.

 [39] См.: Носырева Е. И. Конфиденциальность внесудебного урегулирования споров по законодательству США// Рос. юстиция. 2000. № 12. С. 46-48.

 [40] Ратинов А. Р., Ефремова Г. Х. Масс медиа в России. Законы, конфликты, правонарушения (по данным мониторинга Фонда защиты гласности) ( http://www.internews.ru/books/massmedia/index.html)

 [41] Комментарий к Гражданскому процессуальному кодексу РСФСР. М., 1996. С. 99.

 [42] Фокина М., Громов Н., Конев В. Указ. соч. С. 45.

 [43] Малышев К. И. Указ. соч. С. 312.

 [44] Фокина М. А. Свидетельский иммунитет в гражданском судопроизводстве//Правоведение. 1995. № 4-5. С. 31.

 [45] Агаев Ф. А., Галузо В. Н. Указ. соч. С. 115.

Доклад: Критика или псевдокритика?

Критика или псевдокритика?

А.Н. Орлов, доктор педагогических наук профессор кафедры педагогики БГПУ Тебе бы пользы все — на вес

Кумир ты ценишь Бельведерский

А.С. Пушкин

Педагогическая наука в настоящее время находится в кризисном социуме и переживает не самые лучшие времена. Педагогика зачастую замыкается на собственно-педагогических закономерностях, принципах, формах и методах, «оторванных» от реальной школьной практики, потребностей, интересов и возможностей учащихся.

Для ее развития, обогащения, более тесной связи с практикой безусловно необходимы различные меры, в том числе и дискуссии. Значение дискуссии, отстаивание полярных точек зрения имеет огромное значение не только для определения истины, но и для развития как педагогической теории, так и практики. Не случайно философ и педагог М.М. Бахтин отмечал, что когда все ученые сказали «да», то они стукнулись о дно, или поставили мертвую точку.

В этой связи нам импонирует моральный протест автора против педагогики, хотя гораздо плодотворнее было бы говорить о тех существенных недостатках, которые имеются в ее преподавании (Крутский А.Н. Какая нужна педагогика. Педагог. 1997. ¦ 1.).

На наш взгляд, все, что написано в статье не имеет четкого теоретико-методологического обоснования и является не чем иным как морализацией. Мефистофель, так блестяще представленный Гете, был величайшим мастером в отыскивании негативных моментов, в этом видел свою высокую миссию и был величайшим моралистом, даже выше любого пуританина.

Однако, давайте по порядку рассмотрим те основные позиции, которые высказаны в статье «Какая нужна педагогика».

В схеме «Педагогика», которая приводится, смешаны все ее разделы. Методологические основы стоят на третьем месте, закономерности — на девятом, такую педагогику мы не преподаем. Более того, в этой схеме нет важнейшего раздела — «Теоретико-методологические основы педагогики». Наверняка смешон будет тот архитектор, который начертит только один фундамент, а затем скажет, что остальное само собой как-то надстроится. Но если отсутствует фундамент, то есть система ценностей, охватываемых понятием «педагогическая культура», то можно ли на пороге XXI века выпускать из стен педуниверситета учителя, не усвоившего таких базовых проблем как «Антропологический подход в воспитании личности», «Структура педагогической науки и ее ведущие отрасли», «Целостность, неделимость духовной и биологической природы человека», «Источники и факторы развития личности», «Воспитательно-образовательные модели XX века», «Возраст как социокультурный феномен. Проблемы возрастной периодизации», «Принципы гуманистического воспитания», «Субъект-субъектные отношения педагога и учащегося», «Личностно-ориентированный подход в воспитании и обучении».

Это далеко не полный перечень проблем и вопросов, которые навсегда выпадут из подготовки будущего учителя, если, как предлагается, будет создана на каждом факультете кафедра психодидактики. Пренебрежительное отношение к теории, к тому, что накоплено педагогикой, больно накажет будущего учителя, так как еще К.Д. Ушинский отмечал, что практика без теории все равно, что знахарство в медицине.

Представленные методологические подходы невольно заставят вспомнить слова классика: «Все смешалось в доме Облонских…». Совершенно очевидно, что эти подходы представляют собой набор, не имеющий методологического основания. Наряду с системно-функциональным, системно-структурным, системно-логическим, дискретным … в одном ряду стоит и коммуникативный подход.

Возникает вопрос, если есть коммуникативный, то где тогда конструктивный, организационный и гностический подходы. Хотя Н.В. Кузьмина трактует их не как подходы, а как умения, которыми должен владеть учитель для эффективного выполнения своих профессиональных функций. Такие подходы — это не возвышение психодидактики, так как их диалектическая несостоятельность достигла здесь своего предела.

Далее реализация перечисленных подходов в учебном процессе основана на методологических действиях, в частности: «Выборе психических функций личности, способствующих достижению целей»; «Оперативное преобразование учебного материала к виду, дающему возможность реализовать выбранные психические функции и достигать цели». К сожалению, еще никому не удавалось выбрать те или иные психические функции личности для достижения дидактической цели, так как выделение из сознания отдельной функции принципиально невозможно, ибо все они четко взаимодействуют между собой, составляя целостную систему.

Кроме этого, методологические подходы, обеспечивающие (или не обеспечивающие) развитие педагогического процесса дают только направление, общий абрис. Для их реализации необходима программа, в которой должны быть четко раскрыты вопросы: Чему учить? Как учить? В порядке эксперимента (надо полагать) уже несколько лет ведется А.Н. Крутским курс психодидактики физики. Хотелось бы знать, каковы результаты этого эксперимента и ознакомиться с такой программой, ее разделами, темами, временем на их изучение, основной и дополнительной литературой.

В статье отмечается: «Как известно, чтобы научить даже самому элементарному делу, например, плести лапти, надо уметь их плести самому. А если при этом еще разрабатываешь научные концепции лаптеплетения, то успех обеспечен». От этого пассажа потянуло всей «прелестью» первобытного общества и природной педагогикой, когда еще не существовало организованного обучения, и дети овладевали жизненным опытом путем подражания тому, что делают взрослые.

Но если бы лаптеплет начал обучать детей на рубеже XIX и XX столетия, когда появилось электричество, телефон, телеграф, радио, автомобили и самолеты, он был бы поражен и потрясен. Этот человек не смог бы понять, что имеет дело с огромными завоеваниями не путем подражания, копирования и многократного повторения, а путем творческого преобразования не только окружающей действительности, но и самого ЧЕЛОВЕКА.

В современном образовательном пространстве необходимо духовное воздействие одного субъекта (педагога) на другого субъекта (учащегося). Такое воздействие принципиально отличается даже от того, которое существовало буквально несколько лет назад. Еще Фихте предложил для обозначения такого воздействия термин «a», то есть приглашение к равноправному, партнерскому взаимодействию. Конечно, это не лапти плести, нам самим этому надо учиться. Вот на эту тему организовать дискуссию за круглым столом — очень полезно. Как говорится, милости просим!

Развитие общества, целостной культуры предполагает непрерывный процесс дифференциации и интеграции и выражается не только в разделении труда, но и более узкой профессионализации и специализации человека. Поэтому, мысль о том, что «Одним из важнейших критериев качества вузовского педагога должно являться умение хорошо работать в школе» как-то не нашла отклика в нашем сознании. Преподаватель вуза и учитель школы решают совершенно иные профессиональные задачи.

Диалектический процесс — это постоянное нарушение и восстановление гармонии противоположностей. В любой деятельности всегда присутствует диссонанс, противоречие. Этим разрешается антиномия противопоставления и сотрудничества, однако с перевесом сотрудничества и гармонии. Развитие организации (педуниверситета) есть сотрудничество различных подразделений, периодически нарушаемое противоречиями и постоянно преодолевающее их путем найденных решений. Иначе говоря, гармоническое взаимодействие, всегда несовершенное, но всегда совершенствующееся.

Попытка отстоять свободу действий путем устранения кого-либо или чего-либо явно ведет к противопоставлению, а не к конструктивному диалогу и, конечно, не будет способствовать повышению качества подготовки будущего учителя.

Это про нас философ сказал «человек произошел от обезьяны, а потому будем любить человека!» (Вл. Соловьев). Давайте помнить эту мысль.

Список литературы

Для подготовки данной работы были использованы материалы с сайта http://pedagogika.by.ru/

Изложение: Альберто Моравиа. Чочара

Альберто Моравиа. Чочара

Италия, 1943–1944 гг.

Чезире тридцать пять лет, она уроженка Чочарии, горной местности, лежащей к югу от Рима. Молоденькой девушкой она вышла замуж за лавочника, переехала в Рим, родила дочь и сначала была очень счастлива — до тех пор, пока ей не открылось истинное лицо мужа. Но потом он тяжело заболел и умер (Чезира ухаживала за ним, как подобает любящей жене), и она снова почувствовала себя почти счастливой. У нее были «лавка, квартира и дочь» — разве этого мало для счастья? Чезира едва умеет читать (хотя деньги считает неплохо) и политикой не интересуется. Идет война, но она толком не знает, кто с кем воюет и почему. Война пока даже выгодна: торговля идет бойчее, чем в мирное время, потому что они с дочерью промышляют на черном рынке и удачно спекулируют продовольствием. Она свято уверена, что, как бы ни сложились обстоятельства, Риму ничто не грозит, поскольку там «живет Пала».

Однако скоро возвращается Муссолини, приходят немцы, улицы полны молодчиков в черных рубашках, а главное, начинаются бомбежки и голод, и Чезира решает переждать это «скверное время» в деревне, у родителей. Сама-то она — женщина сильная и ничего не боится, а вот дочь, восемнадцатилетняя Розетта, робка, искренне религиозна и очень чувствительна. Чезира с гордостью считает, что Розетта — воплощенное совершенство, «почти святая», правда, вскоре ей предстоит прийти к выводу, что совершенство, основанное на неведении и отсутствии жизненного опыта, рассыпается как карточный домик при соприкосновении с темными сторонами жизни. Вообще, несмотря на то что Чезира — простая, почти неграмотная женщина, она наделена реалистичным природным умом и наблюдательностью, проницательна, видит людей насквозь и склонна к своего рода философским обобщениям. В отличие от большинства крестьян, для которых природа — лишь среда обитания и орудие производства, она видит и чувствует своеобразную красоту итальянских гор, то покрытых изумрудной травой, то выжженных до белизны горячим солнцем.

Чезира намеревается провести в деревне не более двух недель, но путешествие затягивается на долгих девять месяцев, полных невзгод, лишений, горького опыта. Им не удается добраться до родителей Чезиры, потому что те, как и остальные деревенские жители, сбежали от наступающей войны. Безлюден и городок Фонди, который Чезира помнила таким шумным и оживленным, двери и окна заколочены, словно по улицам прошлась чума, в окрестных полях брошен неубранный урожай. В конце концов две женщины находят пристанище в одном странном семействе, разумеется не бесплатно (у Чезиры припрятана огромная по крестьянским меркам сумма — сто тысяч лир). Здесь Чезира впервые убеждается в том, что война, насилие и беззаконие обнажают самые неприглядные качества человека, те, которых принято стыдиться в мирное время. Кончетта, её придурковатый муж и два сына-дезертира без зазрения совести крадут и продают имущество, брошенное соседями, потому что. эти вещи, по их мнению, «не принадлежат никому». Кончетта готова продать местным фашистам невинную девушку Розетту в обмен на безопасность своих сыновей. Ночью Чезира с дочерью убегают в горы, где уже скрывается много беженцев из Фонди, снимают у крестьянина ветхий сарайчик, прилепившийся к скале, и запасаются продовольствием на зиму.

Привыкшую к достатку Чезиру поражает невероятная нищета, в которой живут крестьяне Сант-Еуфемии (даже стульями они пользуются только по праздникам, в остальное время сидят на земле, а стулья висят подвешенные к потолку), и уважение, которое они питают к деньгам и людям, имеющим деньги. Беженцы из Фонди — торговцы, ремесленники — побогаче, у них еще не кончились деньги и продукты, поэтому они все время проводят за едой, питьем и бесконечными разговорами о том, что будет, когда придут англичане. Эти простые люди не испытывают ненависти ни к своим, ни к немецким фашистам и сами не понимают, почему они «болеют» за союзников. Единственное, чего они хотят, — это как можно скорее вернуться к привычной жизни. Самое удивительное, все уверены, что с приходом союзников жизнь станет гораздо лучше, чем прежде.

Только один человек, Микеле, понимает, что в действительности происходит в стране. Микеле — сын торговца из Фонди. Он образованный человек и не похож ни на кого из тех, с кем когда-либо приходилось встречаться Чезире. Больше всего её поражает то, что Микеле, воспитанный при фашистском режиме, ненавидит фашизм и утверждает, что Муссолини и его приспешники — просто кучка бандитов. Микеле всего двадцать пять, в его жизни не было сколь-либо значительных событий, и потому Чезира по простоте душевной считает, что его убеждения возникли, может статься, просто из духа противоречия. Она видит, что Микеле — идеалист, не знающий жизни, а его любовь к крестьянам и рабочим носит, скорее, теоретический характер. По правде говоря, практичные, хитроватые, приземленные крестьяне не особенно его жалуют, а собственный отец в лицо зовет дураком, хотя при этом втайне им гордится. Но Чезира понимает, какой это чистый, честный, глубоко порядочный человек, она любит его как сына и тяжело переживает его смерть (он гибнет, когда уже близок конец войны, заслонив собою крестьян от выстрелов озверевших немцев).

Жизнь Чезиры и Розетты в Сант-Еуфемии бедна событиями, но война постепенно приближается, происходит первая встреча с немца ми, которая сразу убеждает местных жителей в том, что ничего хорошего от них ждать не следует (беженец, которого обокрали итальянские фашисты, обращается за помощью к немцам, а они в конце концов забирают украденное добро себе, а его самого отправляют на фронт копать окопы). Чезира видит собственными глазами, что немцы, итальянцы-дезертиры, её соседи — все ведут себя как бесчестные люди, и ей снова и снова приходит в голову: чтобы узнать человека, надо видеть его во время войны, когда каждый проявляет свои наклонности и его ничто не сдерживает.

Проходит зима, Сант-Еуфемия испытывает на себе немецкие облавы и английские бомбежки, голод и опасности. В апреле беженцы с радостью узнают, что англичане прорвали немецкую оборону и наступают. Чезира с Розеттой вместе с остальными спускаются в Фонди и находят на месте городка груду развалин, а с балкона уцелевшего дома американские солдаты кидают в толпу беженцев сигареты и леденцы. Выясняется, что Рим еще занят немцами и деваться им некуда. Здесь, в Фонди, под звук американских пушек Чезира засыпает и видит во сне зал, полный фашистов, лица Муссолини, Гитлера, видит, как этот зал взлетает на воздух, и ощущает бурную радость, понимает, что, должно быть, сама того не зная, всегда ненавидела фашистов и нацистов. Ей кажется, что теперь все будет хорошо, но война еще не кончена, впереди новое тяжкое испытание: в глухой деревушке марокканские солдаты насилуют её дочь, насилуют в церкви, прямо у алтаря, и вскоре Чезира понимает, что эти несколько минут изменили Розетту до неузнаваемости. «Почти святая» становится распутницей. Чезира возвращается в Рим, как и мечтала, но в душе её царит не радость, а отчаяние. По дороге грабители убивают дружка Розетты, а Чезира, полная отвращения к самой себе, забирает его деньги, но эта смерть срывает с лица Розетты маску черствости, она плачет «о всех людях, искалеченных войной», и в душе Чезиры возрождается надежда.

Список литературы

Для подготовки данной работы были использованы материалы с сайта http://briefly.ru/

Курсовая: Служебные записки, распоряжения, инструкции и другие внутренние документы компании

СЛУЖЕБНЫЕ ЗАПИСКИ, РАСПОРЯЖЕНИЯ, ИНСТРУКЦИИ И ДРУГИЕ ВНУТРЕННИЕ ДОКУМЕНТЫ КОМПАНИИ.

1. Внутренняя документация Вашей компании.

Обязательно ли формулировать цели работы компании на бумаге?

Очевидно, что любой предприниматель заинтересован в успешной деятельности своей компании. Для успешного начала и поддержания деятельности предприятия его владельцами и управляющими намечаются цели и задачи. Цели— это четко определенные результаты, к достижению которых стремится организация. Система задач— это тот фундамент, на котором базируется ее повседневная деятельность.

Цели могут быть, например, такими: максимальное увеличение чистой прибыли, удовлетворение потребностей клиентов, учет интересов сотрудников, максимальное увеличение доли ранка, принесение пользы обществу.

Ни сами организации, ни специалисты по этим вопросам не пришли к согласию о том, насколько конкретными должны быть цели. Однако все согласны с тем, что они должны быть обязательно (их также называют задачами, миссиями, основными принципами и т.п.).

Цели организации выполняют следующие функции:

Они определяют курс, которому следует организация.

Они устанавливают основные принципы функционирования компании.

Они формируют документ, дающий организации право на существование и функционирование.

Они служат нормами, соблюдение которых может привести к достижению успеха.

Они показывают желаемое состояние дел (а не уже достигнутое).

Хотя цели организации время от времени претерпевают изменения, они важны, так как направляют усилия сотрудников в общее русло.

Нужно ли конкретизировать общие цели компании?

Цели, как правило, бывают выражены общими словами, поэтому они не могут дать работнику представления о том, что должен делать именно он, чтобы их достичь. Поскольку существует множество способов достижения целей, то возникает необходимость в определении конкретной политики работы компании и методов ее осуществления.

Политика компании представляет собой общие принципы работы компании. Политика компании— это каркас, построенный в соответствии с целями организации и предназначенный для того, чтобы помогать менеджерам принимать решения. Поскольку политика представляет собой только основные установки, то менеджеру предоставляется определенная свобода действий в принятии решений. Ниже приведены примеры того, как цели могут соотноситься с политикой (общими принципами работы) компании:

Цель

Политика (общие принципы)

Удовлетворение потребностей клиентов

Принесение пользы обществу

Удовлетворение потребностей сотрудников

Если клиент недоволен приобретенным товаром или полученными услугами, то его деньги будут возвращены.

Менеджерам следует использовать любую возможность вовлечения организации в общественную деятельность, в проведение адресных благотворительных акций и т.п.

Все выдвижения на руководящие посты должны осуществляться из числа сотрудников компании.

В приведенном выше примере обратите внимание на то, каким образом обеспечивается некоторая свобода действий менеджеров и гибкость при принятии ими решений. Чем выше должность менеджера в организации, тем большая свобода действий ему предоставлена.

Сформулированные общие принципы (политика) работы компании помогают ей достигать целей. Наличие политики, во-первых, существенно облегчает процесс принятия решений. Во-вторых, становится возможным избежать конфликтов с сотрудниками. И, наконец, в-третьих, наличие политики может помочь сэкономить время, так как спасает менеджеров от необходимости вновь принимать одни и те же решения.

Конечно, невозможно сформулировать такие принципы, которые соответствовали бы любым обстоятельствам. Невозможно создать политику на все случаи жизни. Очевидно, облегчая процесс принятия решений, политика одновременно несколько ограничивает гибкость менеджеров. В любой политике существуют исключения из правил, и это часто приводит к разочарованию.

Политика компании определяет основные принципы принятия решений. Она создается для того, чтобы помочь компании достичь поставленных целей. Если возникает потребность в более конкретных руководствах по принятию решений, то пишутся методики, правила, положения и инструкции.

Чем методика работы компании отличается от ее политики?

Методикой называется конкретное руководство по принятию решений, которое является инструментом проведения политики в жизнь. Если политика предоставляет определенную свободу действий в принятии решений, то методики предоставляют очень мало таких свобод или не предоставляют их вовсе.

Руководства и положения отличаются от правил. Если методика подразумевает некоторую свободу, то она называется руководством или положением. Если же нет, то она называется правилами. Например:

Цель: Удовлетворение потребностей клиентов

Политика (общие принципы): Если клиент недоволен приобретенным товаром, то его деньги будут возвращены

Методика (руководство или положение): Необходимо тщательно проверить возвращенный товар на предмет того, не был ли он использован не по назначению

Методика (правило): Клиент должен расписаться в акте за возвращенные деньги

Только для одной этой цели можно составить длинный список руководств и правил. Обратите внимание на то, что чем правее графа таблицы, тем меньше свободы имеет сотрудник в своих действиях.

Как определить, нужно ли моей компании сформулировать общие принципы своей работы?

Не все компании имеют письменно оформленную политику и методики ее осуществления. Чем больше размер компании, тем вероятнее наличие письменно оформленной политики и тем большим будет количество имеющихся методик. При изложении основных принципов функционирования компании могут использоваться разные документы, ими необязательно должны быть именно цели, политика и методики, эти же три документа, к примеру, могут быть составляющими одного. Но самым важным является то, чтобы они были ясными и понятными и чтобы им следовали.

Если Вы ответите положительно на хотя бы один из приведенных ниже вопросов, Вам стоит всерьез задуматься о необходимости формулирования в том или ином виде общих принципов работы Вашей организации:

Приходится ли организации часто бросать персонал с одной работы на другую?

Высок ли уровень текучести кадров среди сотрудников?

Не считает ли начальство, что их подчиненные все быстро забывают?

Много ли сотрудникам приходится выполнять сложных и часто повторяющихся действий?

Склонно ли начальство к формализации коммуникаций путем «отражения всего в письменном виде»?

Приходится ли начальникам часто повторять указания?

Бывает ли, что работники забывают важные шаги при решении сложных задач?

Бывает ли, что работники жалуются на то, что они не знали, что при выполнении какой-либо задачи требовалось предпринять тот или иной шаг?

В процессе совей работы Вам, скорее всего, придется столкнуться с необходимостью написания политики/методики работы компании в одной из трех ситуаций: (1) при организации новой компании; (2) если возникает необходимость в новой политике/методике; (3) если перерабатываются уже существующие принципы и методики.

По-видимому, Вам придется разрабатывать политику и методики, посвященные разнообразным вопросам. Во время работы пользуйтесь принципами, упомянутыми ранее. Подготовленный Вами документ должен быть конкретен, понятен, исчерпывающ, последователен и эффективен.

В эффективной политике/методике должны содержаться ответы на пять вопросов: Кто? Что делать? Когда? Как? Почему?

Помните, что политика (общие принципы) должна предшествовать методике (руководствам, положениям и правилам), а методика должна быть расписана по шагам. Старайтесь четко разграничивать шаги методики. Отдельные шаги методики обычно подразумевают разные действия. В идеале в каждом шаге не должно быть описано белее одного действия. Если при выполнении методики должна быть соблюдена какая-либо последовательность действий, то обязательно нумеруйте шаги.

Обычно заявления о политике и применяемых процедурах должны иметь такой формат:

1. Общие принципы

2. Стратегии, касающиеся конкретных вопросов

3. Методики (руководства, положения, правила)

По своему содержанию общие принципы деятельности компании являются инструктивными документами, поэтому в процессе их подготовки Вы можете также пользоваться рекомендациями, приведенными в п. 5 настоящей главы— «Как написать хорошую инструкцию или основные принципы создания инструктивной документации».

2. Особенности работы с внутрифирменной документацией.

Кто в компании должен заниматься работой с внутрифирменной документацией?

Информационно— документационное обеспечение деятельности любой организации является очень важной обслуживающей функцией. В крупных и средних организациях эти функции обычно выполняет специальное структурное подразделение, которое может иметь различные названия: управление делами, общий отдел, канцелярия, секретариат. В небольших компаниях эти функции, как правило, возложены на секретаря.

Основным нормативным документом, определяющим работу по документационному обслуживанию организации, является инструкция по делопроизводству. Разрабатывается она на основе общегосударственных нормативных документов: Основных положений Государственной системы документационного обеспечения управления, Основных правил работы вневедомственных архивов, государственных стандартов на унифицированные системы документации, методических материалов архивных органов, ведомственных правил.

Что такое внутренний документооборот и каковы его основные этапы?

Документооборотом называется движение документов в организации с момента их создания или получения до завершения исполнения или отправки. Вся документация организации делится на три документопотока: входящие (поступающие) документы; исходящие (отправляемые) документы; внутренние документы. Каждый из потоков имеет свои особенности в составе, количестве, обработке и движении. Общее количество документов всех потоков за год составляет объем документооборота организации.

От четкости и оперативности обработки и движения документов зависит скорость получения информации, необходимой для выработки решений. В технологической цепочке обработки и движения документов можно выделить следующие этапы:

Прием и первичная обработка документов;

Предварительное рассмотрение и распределение документов;

Регистрация;

Контроль за исполнением;

Информационно— справочная работа;

Исполнение документов и отправка.

Как осуществляется прием и первичная обработка документов?

Эта операция проводится обычно секретарем, а в крупных организациях— специально выделенным работником. Документы могут быть получены по почте, доставлены курьером или посетителем, приняты по телетайпу, факсу, электронной почте.

При получении документов прежде всего проверяется правильность их доставки. Ошибочно полученная корреспонденция возвращается отправителю или пересылается адресату. После вскрытия конвертов проверяется правильность вложения и его целостность, т.е. наличие всех страниц документа и всех приложений. Для факса проверяется как общее количество полученных страниц, соответствие их количества указанному на первом листе факса, так и их читаемость. В случае неполного получения факсимильного сообщения или плохого качества отдельных страниц об этом сообщается отправителю.

Если документы поступили по почте, вскрываются все конверты, за исключением имеющих надпись «лично».

На всех входящих документах должна быть проставлена отметка о поступлении документа в организацию. Она состоит из даты получения и учетного порядкового номера. Кроме того, на ней может быть указано сокращенное наименование организации— получателя. Учетный порядковый номер последнего документа, полученного в текущем году, показывает общее количество поступивших документов. Отметка о поступлении обычно проставляется в виде штампа.

Первичная обработка документов заканчивается их сортировкой на регистрируемые и нерегистрируемые. Нерегистрируемые документы сразу сортируются по исполнителям или структурным подразделениям компании. В организации должен быть список документов, не подлежащих регистрации. Обычно он помещается в виде приложения к инструкции по делопроизводству.

Затем происходит предварительное распределение документов. К руководителю должны поступить документы, касающиеся деятельности организации в целом, по принципиальным вопросам или несущие новую информацию, распорядительные документы вышестоящих организаций, если таковые имеются. Остальные документы должны передаваться непосредственно исполнителям— специалистам.

Обработка и передача документов исполнителям проводится в день их поступления. Если документ предназначен к исполнению несколькими структурными подразделениями или лицами, то с него снимается копия или устанавливается очередность исполнения.

Как документы регистрируются?

На формальном языке регистрация документов определяется как «фиксация факта создания либо получения документов путем присвоения им порядковых номеров и записи установленных сведений о них».

Регистрация имеет три цели: учет документов, контроль за их исполнением и справочная работа по документам. Регистрации подлежат все документы, требующие специального учета, исполнения и использования в справочных целях независимо от способа получения или отправки. Процесс регистрации представляет собой снятие с документа определенной информации (реквизитов) для создания базы данных о документах организации.

Из документа выписываются, как правило, следующие сведения: дата получения, входящий номер (индекс), дата документа, индекс (исходящий номер) документа, автор (т.е. чей это документ), заголовок (о чем этот документ), резолюция руководителя, срок исполнения, исполнитель (кто с ним работает), процесс исполнения (фиксируются все перемещения документа внутри компании и как исполнен), номер дела (куда документ помещен после исполнения).

Формы регистрации могут быть трех видов: журнальная, карточная и электронная.

Хорошо организованная система регистрации документов позволяет в любой момент найти ответы на вопросы:

У кого, на какой стадии работы находится любой документ;

В каких документах можно найти информацию по конкретному вопросу.

В этом заключается информационно— справочная работа, осуществляемая, как правило, секретарем.

Как осуществляется контроль за исполнением документов?

Контроль исполнения полученного задания является одной из функций управления. Контроль по существу исполнения поручения осуществляет руководитель или специально уполномоченные лица, а контроль за сроками исполнения документов ведет секретарь.

Контроль за сроками исполнения помогает вести картотека с 32-мя подвижными разделителями, 31 из которых— это числа месяца, а 32-й разделитель предназначен для документов, срок исполнения которых истекает в следующем месяце. Такая картотека позволяет вести не только текущий, но и предупредительный контроль, давая возможность секретарю напоминать сотрудникам о заданиях, срок исполнения которых истекает через 3 дня. Срок исполнения документов определяется руководителем или внутренними инструкциями. Когда документ исполнен, на обратной стороне карточки делается отметка об исполнении, указывается, как решен вопрос, за каким номером и когда отправлен документ.

Существует ли специальная процедура отправки документов?

Обработка и отправка исходящих документов, так же, как прием и обработка входящих, проводятся, как правило, секретарем.

Получив документ к отправке, прежде всего проверяют правильность его оформления: наличие подписи, наличие даты (если ее нет на отправляемом документе, ее проставляют), наличие заголовка, правильность адресования, наличие адреса, наличие всех страниц в документе и всех указанных приложений.

Эти элементы оформления обязательны при отправке документа как по почте, так и по факсу. Если документ оформлен неправильно или представлен не в полном комплекте, он возвращается исполнителю для доработки.

При отправке документа по почте он вкладывается в конверт. Документы, отправляемые в один адрес, вкладываются в один конверт. Оформление документов, предназначенных к почтовой отправке, проводится в соответствии с требованиями Почтовых правил.

Как происходит систематизация документов?

Чтобы быстро найти необходимый документ среди множества других, их необходимо правильно систематизировать, т.е. разложить по признакам сходства. Простейшей классификацией документов является их группировка в дела. Группировка, как правило, осуществляется в соответствии со следующими признаками: номинальный, предметно-вопросный, авторский, корреспондентский, географический, хронологический, экспертный.

Номинальный признак предполагает группировку в одно дело документов одного вида— приказов, протоколов, актов и т.д.

Предметно-вопросный признак— это объединение в одну папку документов по одному вопросу, например: «Судебное дело» или «Документы о строительстве нового учебного корпуса».

Авторский признак берется за основу систематизации, когда в дело собираются документы одного автора (комиссии, учреждения, лица и т.п.).

Корреспондентский признак используется, когда формируется переписка с определенным корреспондентом, например: переписка с фабрикой «Рассвет».

В практике работы организаций часто бывает удобно сгруппировать в одну папку документы нескольких авторов или корреспондентов, находящихся на определенной территории (край, область, район). Такая группировка дела ведется по географическому признаку, например: переписка с дилерами Красноярского края о проведении совместной рекламной кампании.

Хронологический признак выступает на первый план, когда важно указание на временные параметры документов в деле, например: Отчеты об отгрузке товаров за январь (чаще всего этот признак используется при группировке бухгалтерских документов).

Кроме того, при раскладке документов в дела учитываются сроки их хранения— экспертный признак, так как документы с постоянным сроком хранения (свыше 10 лет) и временным (до 10 лет) не могут группироваться в одно дело.

При классификации документов, как правило, используется несколько признаков и всегда учитывается экспертный. Признаки группировки документов отражаются в заголовке дела. Например: Приказы директора института за 2001 год (номинальный, авторский, хронологический), Заявки дилеров Липецкой области на поставку холодильников (номинальный, географический, предметно-вопросный).

Что такое номенклатура дел?

Номенклатура дел— это специальный классификационный справочник, закрепляющий заголовки дел и определяющий порядок раскладки документов в дела. Основное требование, предъявляемое к номенклатуре,— охват всех документов, получаемых извне и создаваемых в процессе деятельности организации. Номенклатура должна давать возможность найти место для любого документа организации. Общие требования к номенклатурам изложены в основных нормативных документах по организации делопроизводства и архивного дела: Государственная система документационного обеспечения управления и Основные правила работы вневедомственных архивов.

Номенклатура дел бывает трех видов: конкретная (номенклатура дел организации), примерная и типовая. Типовые и примерные номенклатуры дел позволяют установить единую систему формирования дел, унифицировать заголовки дел однородных документов, установить для них единые сроки хранения. Разрабатывают такие номенклатуры дел документационные службы и архивы центральных ведомств для подведомственных им организаций. У каждой организации есть своя конкретная номенклатура дел, которая при наличии соответствующих примерных и типовых номенклатур должна на них основываться.

При формулировании заголовков дел, включенных в номенклатуры, учитывается требование краткости и предельной точности, так как именно по заголовку дела идет в дальнейшем поиск нужного документа. Начинается заголовок с указания рода заводимого дела (переписка, дело, документы) или вида документа (приказы, протоколы, планы, отчеты), затем уточняется автор, вопрос, корреспондент и период, за который откладываются документы. Заголовки дел в номенклатуре располагаются в определенной последовательности, с учетом важности документов и их взаимосвязи.

Как осуществляется формирование и хранение дел?

Под формированием дел понимается отнесение документов к определенному делу и систематизация документов внутри дела. Распределение документов в дела производится в соответствии с номенклатурой дел. Основными нормативными документами, в которых достаточно полно изложены требования к формированию, оформлению и хранению дел, являются «Основные правила работы вневедомственных архивов» и «Государственная система документационного обеспечения управления».

Формируют и хранят дела либо в структурных подразделениях по месту образования документов, либо в секретариате (канцелярии). Если появляются документы, дело для которых не предусмотрено номенклатурой, то на них заводится самостоятельное дело, название которого дописывается в номенклатуру под резервным номером.

Для текущего хранения документов используют папки-скоросшиватели или папки-регистраторы. Документы подшиваются в дело в одном экземпляре. Толщина дела не должна превышать 250 листов (3-4 см). Если документов набирается больше, формируются новые тома. Как правило, документы формируются в дело за один календарный год. Внутри дела документы помещаются в хронологическом порядке в сочетании с вопросно-логическим (т.е. документ-ответ за документом-запросом). Возможна также алфавитная систематизация однородных документов внутри дел, когда используются фамилии авторов, названия учреждений, корреспондентов, наименования административно-территориальных единиц и т.п. Документы, имеющие порядковую нумерацию (квитанции, накладные и т.п.) группируются в нумерационном порядке.

Дела хранятся по месту формирования до передачи их в архив организации. Подготовка дел к сдаче в архив для их последующего хранения и использования— завершающий этап работы с документами в текущем делопроизводстве. Дела для сдачи в архив готовятся в соответствии с требованиями, разработанными архивными учреждениями (см. Основные правила работы вневедомственных архивов). Подготовка дел и сдача их в архив включает: проведение экспертизы научной и практической ценности документов, оформление дел, составление описей на дела с постоянным и долговременным сроками хранения.

Экспертиза ценности документов должна проводиться систематически с целью установления сроков их хранения. Конкретные сроки хранения документов устанавливаются с помощью специально разработанных и утвержденных архивными учреждениями перечней наиболее типичной для большинства организаций и предприятий документации. Коммерческие организации могут также пользоваться вышедшим в 1996 г. справочным пособием «Управленческие документы постоянного срока хранения, образующиеся в деятельности негосударственных коммерческих организаций (хозяйственных товариществ и обществ, производственных кооперативов)».

В зависимости от значимости документов сроки их хранения устанавливаются постоянные или временные: один год, три года, пять лет, десять лет, пятнадцать лет и т.д. Срок хранения исчисляется на 1 января года, следующего за годом окончания дела.

Уточнив сроки хранения документов, приступают к оформлению дел. На дела с истекшими сроками хранения, отобранные к уничтожению, составляют акт. Оформление дела зависит от ценности собранных в нем документов и сроков их хранения. Дела временного (до 10 лет) хранения подлежат упрощенному оформлению. Проверяется их наличие в соответствии с номенклатурой дел, проводится их систематизация, и они передаются в архив. Такие дела остаются на скоросшивателях и не нумеруются.

Дела постоянного хранения, временного (свыше 10 лет) и по личному составу подлежат полному оформлению, которое включает: переплет или подшивку дела, нумерацию листов, оформление реквизитов обложки. В конце дела вкладывают чистый бланк формы листа-заверителя (приведена в приложениях к Основным правилам работы вневедомственных архивов) для заверительной надписи. Затем дело подшивают в твердую папку (обложку) в 4 прокола или переплетают. На листе-заверителе делается надпись, в которой цифрами и прописью указывается количество пронумерованных листов. Для особо ценных дел составляются внутренние описи.

После подшивки и нумерации оформляется обложка дела. Ее элементы определены ГОСТ 17.914-72 «Обложки для длительного хранения. Типы, размеры, технические требования».

На все оформленные и подготовленные к сдаче в архив дела составляются описи. По каждому делу в опись вносятся: порядковый номер, индекс дела, заголовок дела (в т.ч. и аннотация), дата, количество листов, примечания, срок хранения дела. Все эти данные переписываются с обложки дела. Если дело состоит из нескольких томов, то каждый том описи получает самостоятельный номер.

Дела постоянного срока хранения в установленном порядке передаются в государственные архивы. Руководителям негосударственных предприятий часто неизвестно, что их документы составляют негосударственную часть Архивного фонда Российской Федерации. Собственники таких документов имеют право на передачу их по соглашению на хранение в государственные архивы (см. Основы законодательства Российской Федерации об Архивном фонде Российской Федерации и архивах).

3. Правила подготовки служебных записок.

В чем заключаются функции служебных записок?

Служебная записка— это письменное сообщение для использования внутри организации. Традиционно письма применяют для внешних связей, в то время как служебные записки обычно предназначены исключительно для внутренних коммуникаций. Исследователи обнаружили, что 90% сообщений, написанных деловыми людьми, существует в форме писем или служебных записок. Эти же исследователи выяснили, что деловые люди пишут больше служебных записок, чем писем.

Основное объяснение популярности служебных записок заключается в том, что в организациях, особенно в больших, внутренние коммуникации чрезвычайно нужны. Организации растут, проблемы координации становятся все более серьезными. Служебные записки помогают различным подразделениям организации поддерживать связь.

Служебные записки выполняют множество функций: передают информацию из одного отдела в другой, поддерживают связь между филиалами, их могут подшивать в архив, чтобы обратиться к ним еще раз. Фактически, служебная записка— это наиболее широко используемая форма письменной коммуникации внутри организации.

Каковы преимущества служебных записок как средства внутренней коммуникации?

Так как служебные записки предназначены для осуществления внутренних коммуникаций, то может показаться, что легче просто поговорить с человеком, чем написать служебную записку. Иногда это верно, однако использование служебных записок дает определенные преимущества:

Служебная записка сохраняется в письменном виде. В отличие от устной беседы служебная записка может быть подшита в архив для дальнейшего использования. Ею могут пользоваться как автор, так и получатель. Наиболее вероятно, что служебные записки, затрагивающие важные вопросы, будут сохранены. Ссылка на регистрационный номер предыдущей записки в служебной записке с более поздней датой напомнит как получателю, так и отправителю такие детали, как дата, персональная ответственность и крайние сроки выполнения работ.

Служебная записка удобна для передачи сложной информации. Когда устное сообщение содержит слишком много очень специфических деталей или его сложно передать в устной форме, слушателю трудно запомнить содержание. Запутанные инструкции нелегко понять, а когда их произносят вслух, то вероятность ошибки восприятия возрастает. Таким образом, служебные записки становятся прекрасными «шпаргалками».

Служебные записки могут быть доступны сразу нескольким читателям одновременно. Если Вы хотите передать сообщение нескольким сотрудникам сразу, то на индивидуальное общение с каждым потребуется время. Несоответствия в расписании работы могут затруднить сбор группы для встречи, а служебная записка может быть передана большому количеству адресатов одновременно.

Занимаясь подготовкой служебной записки, помните, какое значение она может иметь для Вашей организации, а также для Вас лично. Не забывайте, что Вы производите впечатление не только на тех сослуживцев, с кем Вы непосредственно общаетесь. Какое-то впечатление о Вас создается у всех, кто читает Ваши служебные записки. Вы можете воспользоваться этим обстоятельством для формирования благоприятного мнения о себе.

Готовя служебную записку, старайтесь делать это с некоторой долей осторожности, помня о том, что иногда служебная записка, предназначенная для внутреннего использования, неумышленно или намеренно предается публичной огласке. Это может негативно повлиять на репутацию Вашей компании, однако не может быть поводом для отказа от использования служебных записок вообще.

С чего следует начать подготовку служебной записки?

Независимо от ситуации, в которой пишется служебная записка, начинать необходимо с ее планирования. Прежде всего, определите Ваши цели. Зачем Вы пишете? Затем постарайтесь проанализировать предполагаемую аудиторию, ответив на вопрос: Кому Вы пишете? И, наконец, выберите основные идеи, подумав, что конкретно Вы хотите донести до читателя.

Служебную записку изобрели для того, чтобы упростить коммуникативный процесс внутри организации, поэтому при ее подготовке и написании некоторые детали и изысканность стиля приносятся в жертву краткости. Обычно деловые люди, которым приходится часто писать, при подготовке служебной записки меньше задумываются над подбором наиболее подходящих слов, чем при подготовке письма. Служебная записка, как правило, менее формальна и более конкретна, чем письмо.

Тем не менее, при подготовке служебных записок нелишне руководствоваться приемами написания эффективных деловых писем, представленными в Главе 3. Как и в письмах, в служебных записках информация с хорошими или нейтральными новостями должна располагаться в прямой последовательности. Если записка содержит негативную информацию, то будет лучше, если ее основные идеи будут располагаться в обратном порядке.

Какими могут быть основные цели подготовки служебных записок?

Служебные записки готовят в самых разнообразных ситуациях. Стандартные цели включают в себя:

Запрос информации;

Выдачу инструкций;

Сопровождение другого сообщения (сопроводительная записка);

Объявления (извещения).

Служебная записка с запросом информации составляет часть внутренней деятельности любой организации. В одних случаях на изучение и подготовку ответа на такой запрос читателю требуются многие часы работы, в других случаях читатель может написать ответ прямо на оригинале и вернуть отправителю. Можно выделить три этапа подготовки служебной записки с запросом информации:

1. Обозначьте основную мысль— запрос.

2. Изложите необходимые детали.

3. Напомните читателю основную мысль и предоставьте дополнительную уточняющую информацию.

Эффективность записки-запроса зависит в основном от ясности и обоснованности содержания сообщения, а также от того, как автор определяет свои цели.

При передаче инструкций с помощью служебной записки Вы должны попытаться так преподнести информацию, чтобы ни одного вопроса предполагаемого читателя не осталось без ответа. В то же время старайтесь избегать «пережевывания» и повторения очевидного.

Сопроводительная служебная записка представляет читателю более длинное сопровождаемое сообщение. При этом Вы можете выйти за рамки простого представления сообщения и тем или иным образом интерпретировать его читателю, или, по крайней мере, описать его основные положения.

Служебная записка может быть также использована для сообщения о таких событиях, как перемещения персонала, встречи или изменения в деловой политике компании. Иногда записки-извещения широко распространяются по всей организации, иногда они могут предназначаться только для узкого круга лиц, а иногда их вывешивают на доске объявлений компании.

Каков должен быть формат служебной записки?

Формат служебной записки предназначен для упрощения и ускорения процессов внутренней коммуникации. Как правило, это достигается за счет унификации структуры информации. Обязательные элементы служебной информации размещаются в верхней части страницы и включают в себя:

Кому:

От:

Дата:

Тема:

Введя этот формат, компания обеспечивает появление информации определенного типа в одной и той же части служебной записки, что в дальнейшем облегчит работу с ней.

Ниже приведен пример служебной записки:

Кому: Всем руководителям отделов

От: Сергей Иванов, руководитель службы персонала

Дата: 22 марта 2002 г.

Тема: Составление графика отпусков

В связи с приближением летнего сезона прошу Вас представить в службу персонала графики отпусков сотрудников Ваших подразделений не позднее 30 марта с.г. Любые корректировки графика после его утверждения руководством, начиная с 15 апреля с.г. необходимо представлять в службу персонала не позднее, чем за месяц до предполагаемых изменений.

Длина служебных записок может быть различной. Одни записки кратки и, возможно, не превышают нескольких предложений, в то время как другие могут занимать несколько страниц. Когда объем служебной записки превышает одну страницу, каждая последующая должна содержать заголовок с именем адресата, номера страницы и даты, так же как и в обычном письме. В некоторых организациях в такой заголовок также включается тема служебной записки.

4. Записки и сообщения по электронной почте.

Зачем нужны записки?

Памятная записка, или просто записка, обычно используется для коротких сообщений внутри организации. Она имеет широкое многообразие применения и может использоваться для делового общения как между отдельными лицами, так и между группами. Официальные записки главы компании или глав ее подразделений используются для внутренних уведомлений по вопросам оплаты, графика работы и т.д. Записки такого типа обычно размещаются на досках объявлений для возможности ссылок на них в дальнейшем. Формат записки с подходящими заголовками и подзаголовками применяется также для некоторых коротких деловых отчетов.

Во многих организациях такие записки постепенно уступают место сообщениям по электронной почте, посылаемым по внутренней сети, именуемой иногда «Intranet».

Конечно, электронная почта широко используется и во внешней коммуникации, однако в данной главе будет рассказано только об использовании электронных средств для внутрифирменной коммуникации.

От чего зависит формат электронной записки?

Большинство организаций старается поддерживать некий собственный «домашний стиль» таких документов. Форматы электронной почты также существенно зависят от используемого программного обеспечения. Далее мы поговорим о некоторых общих правилах внутрифирменной электронной коммуникации.

Обязательно ли писать заголовок для электронной записки?

Краткий описательный заголовок поднимаемого в Вашей записке вопроса позволяет получателю сразу понять, о чем идет речь. Ваш получатель, вероятно, просматривает большое количество сообщений электронной почты. Наличие заголовков позволяет ему замечать наиболее важные из них.

Нужны ли в электронных записках приветствия?

Электронные записки должны быть деликатными, но краткими. Поэтому в них можно опускать официальные обращения— приветствия (например, «Уважаемый…», «Искренне Ваш…», «С почтением…» и др.), обязательные для деловых писем.

Как быть с подписью?

Некоторым людям нравится подписывать свои записки или ставить инициалы, чтобы подчеркнуть свое авторство. Это полезный способ обретения уверенности в том, что Вы отправили окончательный вариант документа, а не более ранний черновик. Программные пакеты электронной почты позволяют добавлять адресные детали в качестве своего рода электронной подписи.

Можно ли отправлять по электронной почте конфиденциальные материалы?

Если содержание записки считается личным или конфиденциальным, обязательно сделайте об этом пометку в заголовке записки или сообщения по электронной почте. Для обеспечения конфиденциальности получаемой электронной почты необходима система входных номеров и паролей («login») для ограничения доступа к личному почтовому ящику.

Однако, если коллеги работают на Вашем компьютере в течение дня, имейте в виду, что они могут случайно наткнуться на Вашу конфиденциальную входящую почту.

Как подтолкнуть получателя к своевременному ответу на электронное сообщение?

Если Вы предполагаете получить ответ от своего адресата, то устанавливайте в своем сообщении реалистичный, но четко оговариваемый крайний срок. Это лучше сделать деликатно, а можно и подкрепить кратким пояснением или стимулом. Например: «В целях своевременного бронирования места, пожалуйста, подтвердите свое прибытие до вторника 18 июня». Избегайте неопределенных заявлений типа «…в нужное время…». Получатели будут интерпретировать это, как свидетельство низкого приоритета сообщения и вряд ли станут отвечать на него. Заголовок с пометкой «срочно» остается эффективным лишь до той поры, пока не начинает использоваться без надобности или слишком часто.

К сожалению, ответы на многие записки и сообщения по электронной почте не будут приходить с первого раза. Электронная почта обладает преимуществом возможности автоматического подтверждения получателем факта прочтения сообщения. Однако, возможно, Вам все-таки придется посылать напоминания тем, кто не дает ответа.

5. Как написать хорошую инструкцию.

Что такое инструкция?

Инструкция— это правовой акт, издаваемый или утверждаемый в целях установления правил, регулирующих организационные, научно-технические, технологические, финансовые и иные специальные стороны деятельности учреждений, организаций, предприятий (их подразделений и служб), должностных лиц и граждан. Основной целью инструктивной документации является обучение последовательности действий или оказание помощи в качестве справочной информации по обучению.

Инструкции издаются также в целях разъяснения и определения порядка применения законодательных актов и распорядительных документов (например, приказов). Постоянно издаются инструкции по заполнению и ведению бухгалтерских документов.

На каждого работника учреждения (организации) составляется должностная инструкция. Должностная инструкция имеет унифицированную форму и одинаковую для всех должностей структуру текста: общие положения, функции, должностные обязанности, права, ответственность, должностные взаимоотношения.

Инструктивная документация может быть также представлена описанием операционной системы компьютера, инструкциями по выполнению рабочего или специального задания или руководством по программному обеспечению.

Каковы основные принципы создания инструктивной документации?

Хорошие инструкции точно сформулированы, понятны, полны, последовательны и эффективны. Каждая из этих характеристик является ориентиром для автора инструкций.

Первый принцип: избегайте неопределенности. Чем более конкретна инструкция, тем лучше. Лучше сказать: «свернуть налево у большого дуба, где стоит дом с зеленой черепичной крышей с надписью «продается»», чем просто сказать: «Свернуть у большого дерева». Описывая доходчиво, избегайте слов, имеющих множественный смысл или бессмысленных. Точность— важный аспект ясности.

Второй принцип: будьте понятны. Инструкции следует готовить для конкретных получателей. Нацеливайте Ваше сообщение на предполагаемую аудиторию. Если Вы готовите документацию для компьютерной системы, Вам необходимо учесть уровень информированности о системе Вашей аудитории. Использование жаргона и акронимов может быть допустимо в одних аудиториях и неприемлемо в других. Кроме того, инструкции можно сделать более понятными, используя короткие предложения, общепринятые слова и хорошие связки.

Третий принцип: предоставляйте полную информацию. Инструкции могут быть ясными и понятными, но все же неудачными, если они неполные. Если упустить какой-нибудь важный шаг при описании методики, то это может привести в невозможности выполнения задания. Кроме определения всех основных действий или элементов Ваших инструкций предусматривайте возможность возникновения различных проблем или вопросов. В качестве одного из средств проверки Ваших инструкций на полноту задавайте себе вопросы: Кто? Что? Когда? Где? Как? Почему?

Четвертый принцип: будьте последовательны. Выдаваемые инструкции будет легче осуществить, если они последовательны и согласованы. Различайте структурные уровни внутри Ваших инструкций и делайте их очевидными для получателя. Например, в письменных инструкциях трактуйте каждый основной шаг одинаково, каждый шаг следующего уровня также согласовывайте, и т.д. Каждый основной шаг предпочтительно начинать с новой страницы, использовать один и тот же шрифт и форматы и начинать с краткого обобщения.

Пятый принцип: будьте эффективны. Эффективность означает сведение к минимуму текста инструкции при соблюдении четырех предшествующих принципов. Эффективности достигнуть нелегко, поскольку ясные, однозначные, понятные, последовательные инструкции, вероятно, будут длинными. Однако следует искать способы минимизировать Ваши инструкции. Например, начинать каждое из семи действий с фразы «Ваш следующий шаг при выполнении задачи…» неэффективно. Вместо этого используйте подобную фразу однажды, а затем, после двоеточия, перечислите все семь действий.

Эффективность часто достигается посредством использования кратких обобщений, характеризующих содержание инструкции, например: «Установка этого программного обеспечения включает три основных этапа и занимает восемь минут. Однако перед установкой Вы должны выяснить свой серийный номер и количество оперативной памяти Вашего компьютера». Краткие обобщения (обзоры предполагаемых действий) помогают избежать неэффективности прохождения части описанного в инструкции пути до того момента, когда Вам станет ясным, что у Вас не хватает оборудования или информации для того, чтобы завершить задачу.

С чего следует начать подготовку инструкции?

При создании инструктивной документации кроме применения основных принципов также следует учитывать, каким образом данная информация может быть использована Вашей аудиторией. Пилот самолета обращается к списку необходимых действий и условий каждый раз перед взлетом. Специалист, работающий с компьютером, обращается к инструкции для того, чтобы вспомнить комбинацию клавиш для редко используемой команды. Новый служащий следует наставлениям, подготовленным его предшественником, чтобы справиться со сложной задачей. Претендент на какую-либо должность изучает должностные инструкции, чтобы оценить уровень своего интереса к этой должности.

Каждый из этих документов имеет четкую цель и особенности, связанные с его предполагаемым применением. При подготовке инструкций Вам поможет следующий список вопросов, на которые Вы должны найти ответы, прежде чем приступать к написанию документации:

Для чего предназначена эта документация?

Я составляю документацию для отдельного пользователя или для группы пользователей?

Будет ли пользователь обращаться к этой документации более одного раза?

Как долго будет использоваться данная версия документации? (Каков срок ее жизни?)

Нужен ли глоссарий?

Проверена ли мною документация на восприятие неподготовленным пользователем?

Подходит ли стиль написания для самого низкого уровня потенциальных пользователей?

Следует ли включать предметный указатель?

Какое визуальное подкрепление, наглядные пособия могли бы быть полезными?

Как следует оформлять официальные внутрифирменные инструкции?

Инструкция оформляется на общем бланке. Она утверждается специальным распорядительным актом или непосредственно руководителем, о чем свидетельствует соответствующий по форме гриф утверждения. Гриф утверждения имеет два варианта оформления:

УТВЕРЖДАЮ

Президент Акционерного общества «Олимп»

подпись В.Л. Плотников

30.03.02

УТВЕРЖДЕНО

Приказ министра здравоохранения России

15.11.99 № 287

На инструкции может быть сделана отметка о том, что она является приложением к распорядительному документу. При утверждении инструкции распорядительным документом (например, приказом) в нем устанавливается срок введения инструкции, перечисляются необходимые организационные мероприятия, указываются ответственные исполнители.

6. Составление организационно-распорядительных документов.

В чем заключается процесс подготовки распорядительных документов?

Наиболее распространенными видами распорядительных документов, издаваемых в организациях различных форм собственности, относятся постановления, решения, приказы, распоряжения (указания). Все распорядительные документы должны строго соответствовать закону, ни один из них не может содержать положений, противоречащих существующим законодательным актам.

Подготовка основных видов распорядительных документов в основном аналогична. Она представляет собой достаточно сложный процесс, имеющий различия в конечной стадии оформления документов, отражающих результат коллегиальной деятельности (постановления и решения) и единоначалия (приказ, распоряжение).

Можно выделить следующие стадии подготовки распорядительного документа: изучение существа вопроса, подготовка проекта документа, согласование документа, подписание. Для постановлений и решений добавляется стадия обсуждения и принятия этих документов на заседании коллегиального органа.

С чего начинается процесс подготовки распорядительных документов?

Юридическим основанием разработки распорядительного документа может быть издание документа органами власти и управления, конкретное поручение вышестоящего органа, необходимость осуществления исполнительной и распорядительной деятельности для реализации задач предприятия или организации.

Первая стадия разработки проекта распорядительного документа, как и всякого другого,— определение круга вопросов, которые предстоит в нем отразить. Подготовка проекта распорядительного документа требует сбора необходимой информации по существу поставленного вопроса. Только собрав и изучив необходимые материалы, получив полную ясность по предмету изучения, четко определив цель издания распорядительного документа, приступают к составлению его проекта. Основное внимание следует сконцентрировать на формулировании основных положений конкретного решения. Сначала нужно сделать это вчерне, а затем отредактировать и уточнить части в порядке согласования.

Каковы общие принципы подготовки текста распорядительных документов?

Текст распорядительного документа чаще всего состоит из двух взаимозависимых частей— констатирующей и распорядительной (постановляющей). Констатирующая часть является введением в существо рассматриваемого вопроса и призвана объяснить, чем вызвано появление распорядительного документа. В ней могут быть перечислены факты, события, дана оценка. Нередко в констатирующей части дается пересказ акта вышестоящего органа, во исполнение которого издается данный распорядительный документ (чаще всего приказ). В этом случае указывается вид акта, его автор, дата и номер, полное название (заголовок), т.е. приводятся все поисковые (ссылочные) данные. Констатирующая часть необязательна, она может и отсутствовать, если нет необходимости давать разъяснения.

Основную нагрузку в распорядительных документах несет распорядительная часть, которая излагается в повелительной форме. В зависимости от вида документа она начинается словами: «постановляет» («постановил»)— в постановлении; «решает» («решил»)— в решении; «предлагаю»— в распоряжении; «приказываю»— в приказе. Вид распорядительного документа предопределяет и характер изложения его текста. Слова «постановляет» («ПОСТАНОВИЛ»), «решает» («РЕШИЛ»), «предлагаю», «ПРИКАЗЫВАЮ» печатаются прописными буквами или строчными вразрядку, т.е. они зрительно выделяются и таким образом отделяют констатирующую часть документа от распорядительной. Располагаются эти слова на отдельной строке прямо от полей.

Каковы особенности текста распорядительной части документов?

Текст распорядительной (постановляющей) части документа следует с новой строки абзаца. К формулировкам этой части документа предъявляются особенно жесткие требования. Они должны быть конкретными, четкими, ясными, не допускающими различных толкований, а также не противоречить по смыслу ранее изданным распорядительным документам. В них рекомендуется избегать неконкретных выражений типа поднять, повысить, усилить, улучшить, активизировать, обратить внимание и т.д. Сформулированные таким образом поручения расплывчаты, проверка их выполнения затруднительна.

Если распорядительная часть предполагает различные по характеру действия и нескольких исполнителей, она делится на пункты, которые нумеруются арабскими цифрами. В каждом пункте указываются исполнитель (организация, структурное подразделение, конкретное должностное лицо), предписываемое действие и срок исполнения. Исполнитель указывается в дательном падеже. Можно указывать и обобщенно, например: начальникам отделов, деканам факультетов и т.п. Предписываемое действие выражается глаголом в неопределенной форме— «подготовить», «зачислить», «организовать», «обеспечить», «возложить», «разработать» и т.д. Срок исполнения должен быть реальным, соответствовать объему предполагаемых работ. Распорядительный документ может иметь общий для всех пунктов исполнительный срок. Однако чаще срок исполнения устанавливается для каждого задания в отдельности. В конце текста распорядительного документа помещается перечень документов, утративших силу или подлежащих изменению с изданием данного акта.

Какова процедура дальнейшего оформления и издания распорядительных документов?

Распорядительные документы могут иметь приложения, указания на которые даются в соответствующих пунктах текста. Реквизит «Приложение» после текста распорядительных документов самостоятельно не оформляется.

Текст распорядительного документа должен иметь заголовок.

Подготовив текст распорядительного документа, приступают к его оформлению. Распорядительные документы оформляются на общем бланке, формат А4.

Завершающим этапом работы с проектами распорядительных документов является их согласование и подписание.

Проекты распорядительных документов, принимаемых коллегиальными органами,— постановлений и решений— обсуждаются и принимаются на заседаниях. В ходе обсуждения в них можно вносить поправки и дополнения. Доработанные проекты выносятся на утверждение на следующее заседание.

Полностью подготовленные проекты документов представляются на подпись. Приказы и распоряжения подписываются руководителем или его заместителем. Постановление и решение имеют две подписи— председателя и секретаря (управляющего делами) коллегиального органа. Подписывается первый экземпляр документа, изготовленный на бланке. Распорядительные документы вступают в силу с момента их подписания или доведения до сведения исполнителя. В ряде случаев срок вступления в силу и срок действия акта управления указываются в самом документе.

Особое значение придается доведению распорядительного документа до сведения исполнителя. Постановления, решения, распоряжения, приказы тиражируются и рассылаются в соответствии со списком, подготовленным составителями проекта документа.

В каких случаях издаются приказы?

Приказ— это правовой акт, издаваемый руководителем предприятия, действующего на основе единоначалия, для решения основных и оперативных задач, стоящих перед данным предприятием.

Оформлению приказами подлежат:

Решения и поручения, связанные с организацией работы, порядком деятельности предприятия и другими основными вопросами деятельности, имеющие постоянный характер и обязательные для исполнения, а также возникающие при проведении важных организационных мероприятий;

Утверждение и введение в действие положений, уставов, правил, инструкций и т.п. и при необходимости решение вопросов по проведению определенных организационных мероприятий, связанных с введением этих документов;

Вопросы реорганизации, создания, ликвидации структурных подразделений;

Итоги работы предприятия, объявления результатов проверок и ревизий;

Прием на работу, перевод на другую работу, увольнение работников;

Поощрение работников, наложение дисциплинарных взысканий и другие кадровые вопросы.

Приказы должны издаваться только в случаях действительной необходимости. Изменения и дополнения в приказы, а также их отмена производятся только приказами.

Юридическим основанием для издания приказов являются:

Законы Российской Федерации;

Указы, распоряжения Президента Российской Федерации;

Постановления, распоряжения Правительства Российской Федерации;

Необходимость правового регулирования деятельности предприятия и решения основных и оперативных задач, стоящих перед предприятием.

Приказы подразделяются на приказы по основной деятельности и приказы по личному составу.

Каковы особенности подготовки и оформления приказов по основной деятельности?

Проекты приказов, как и проекты других распорядительных документов, должны составляться на основе тщательного и всестороннего изучения затрагиваемых в них вопросов с тем, чтобы содержащиеся в проектах предложения:

Были конкретными и реальными, соответствовали действующему законодательству, компетенции подразделения предприятия;

Обеспечивались необходимыми материально-техническими средствами и финансированием;

Исключали необходимость выпуска дополнительных приказов в связи с неполнотой или недоработкой предыдущего приказа.

Если ранее изданный приказ подлежит изменению частично, то в проекте приказа дается новая редакция конкретного пункта, например: «Пункт 5 приказа от_______ №_______ изложить в следующей редакции:___________» (далее дается новый текст).

Приказы, являющиеся дополнением к ранее изданным, должны иметь в тексте оговорку:

«В дополнение к приказу от___________ №_________».

Наличие приложений к приказу должно обязательно оговариваться в конце соответствующего пункта. Если в приказе дается ссылка «согласно приложению» или «прилагается», то на первой странице приложения в правом верхнем углу пишется:

Приложение к приказу

От 00.00.0000 № 00

При наличии нескольких приложений они нумеруются без знака №:

«Приложение 1 к приказу ______________».

Если приложением к приказу является утвержденный им документ, который впоследствии действует в виде самостоятельного документа, то на нм в правом верхнем углу проставляется гриф в соответствии с ГОСТ 6.38-90:

Утверждено

Приказом от 00.00.0000 № 00

В приказах по основной деятельности не рекомендуется отражать вопросы по личному составу, так как сроки хранения этих документов различны. Допускается в приказах по созданию, реорганизации, ликвидации подразделений предприятия наряду с изложением задач нового подразделения указание о назначении его руководителя.

Приказ оформляется на специально разработанном бланке «Приказ» или на общем бланке с указанием вида документа. Заголовок приказа начинается с предлога «О» («Об»), например: О создании…, Об утверждении…, Об итогах… и пр.

Текст констатирующей части приказа обычно начинается с формулировки: «В соответствии…», «Во исполнение…», «В целях…», «Для…».

Последним пунктом приказа должно быть определено структурное подразделение или должностное лицо, ответственное за исполнение приказа в целом: «Контроль за исполнением приказа возложить на…».

Проект приказа до представления на подпись должен быть тщательно отредактирован, согласован с заинтересованными структурными подразделениями, завизирован на первом экземпляре должностными лицами, которых он касается, и пройти юридическую экспертизу.

Роекты приказов, выполнение которых требует финансового обеспечения, согласовываются с финансовым директором или главным бухгалтером.

Визы проставляются в соответствии с ГОСТ 6.38-90 на первом экземпляре приказа после реквизита «подпись». Виза включает должность визирующего, подпись, расшифровку его подписи и дату согласования. Возражения, замечания или дополнения к проекту документа излагаются на отдельном листе. В этом случае виза имеет следующую форму:

С проектом не согласен.

Замечания прилагаются.

Начальник планового отдела

Подпись

Сидоров И.И.

Дата

Приказы по основной деятельности подписываются руководителем, а в его отсутствие— заместителем, исполняющим обязанности руководителя в соответствии с приказом о распределении обязанностей между руководством или специально изданным по данному вопросу.

Не допускается подписывать приказ с предлогом «за» или проставлением косой черты перед наименованием должности. Если должностное лицо, подпись которого заготовлена на проекте приказа, отсутствует, то он перепечатывается.

Регистрация приказа должна проводиться в день его подписания. Индекс приказа состоит из порядкового регистрационного номера документа в пределах календарного года, например: Приказ № 000, 20 января 2002 года.

Что характерно для приказов по личному составу?

Приказами по личному составу документально оформляются: прием, перевод на другую работу, увольнение, изменение условий труда, присвоение разрядов, установление размеров оплаты труда, предоставление отпусков, командирование сотрудников, наложение дисциплинарных взысканий и пр.

По структуре приказы могут быть простыми и сложными. Если приказ касается одного лица, то он называется простым (индивидуальным). В заголовках к текстам таких приказов пишется: О приеме на работу…, О переводе на другую работу…, О поощрении… и пр.

Объединение в приказе нескольких распорядительных пунктов делает приказ сложным. Заголовок в таких приказах часто отсутствует или делается общим («По личному составу»). Практика создания сложных приказов нерациональна, так как затрудняет их исполнение и формирование.

Распорядительная часть приказа начинается с указания фамилии (печатается ПРОПИСНЫМИ буквами), имени и отчества (печатается полностью строчными буквами); в ней должны быть точные формулировки решения того или иного кадрового вопроса. В сложных приказах распорядительная часть делится на пункты. Действие одного характера, касающееся одного или нескольких лиц, оформляется отдельным пунктом, например:

1. Перевести:

1.1. АЛЯБЬЕВА Ивана Николаевича…

1.2. ПЯТКИНА Семена Викторовича…

2. Уволить:

2.1. ЖУКОВА Сергея Ивановича…

В таких приказах, как правило, существует определенная последовательность расположения отдельных вопросов. Сначала— назначение на должности, затем— перевод на другие должности, далее— освобождение от занимаемых должностей.

Если в пункте перечисляется несколько фамилий, то они следуют в алфавитном порядке. Приказ по личному составу должен по каждому пункту содержать основание (в сложных— по каждому пункту и подпункту), в котором указываются документы, послужившие основанием для его издания. В приказе по личному составу обязательна запись:

С приказом ознакомлен

Подпись

Расшифровка подписи

Дата

Приказы по личному составу визируются лицом, ответственным за кадры, и руководителями тех структурных подразделений, чьих сотрудников касается приказ. Приказы по вопросам увольнения, перевода, наложения взыскания визируются юристом (если таковой имеется на предприятии). Бухгалтером визируются приказы по вопросам увольнения, направления в командировку, предоставления очередного отпуска, вызова из отпуска, премирования.

Индекс приказа по личному составу имеет порядковый регистрационный номер в пределах календарного года и буквенный индекс «л/с» (личный состав), «к» (кадры).

Приказы по личному составу регистрируются, рассылаются и формируются в дела отделом кадров. Основания к приказам включаются в личные дела работников или образуют самостоятельное дело приложений к приказам по личному составу.

Как готовятся и оформляются распоряжения?

Распоряжение— документ, издаваемый по вопросам информационно-методического и оперативного характера, а также по вопросам, связанным с организацией исполнения приказов, инструкций и других нормативных документов данной организации или вышестоящих органов. Указание (распоряжение) имеет силу в пределах данного предприятия.

Подготовка и оформление распоряжений производится аналогично порядку подготовки и оформления приказов, только констатирующая часть завершается словами «обязываю», «предлагаю».

Если указание содержит только разъяснения о порядке применения какого-либо нормативного документа, то в нем могут быть опущены слова «обязываю» и пр., и оно приобретает форму информационного письма.

Распоряжение оформляется на общем бланке, подписывается руководителем или его заместителем, имеющим право подписи по курируемому им направлению деятельности, если это право оговорено в специальном приказе или другом документе.

Подписанные распоряжения регистрируются и формируются отдельно от приказов. Регистрационный номер распоряжения состоит из порядкового номера документа в пределах календарного года и буквенного индекса «р». Буквенный индекс «и» проставляется в том случае, если указание приобрело форму информационного письма (которое печатается уже на бланке письма).

Отмена ранее изданных распоряжений или информационных писем может быть проведена приказами, распоряжениями.

Полезные советы

СИСТЕМА ВНУТРЕННЕЙ ДОКУМЕНТАЦИИ ДОЛЖНА БЫТЬ ЕДИНООБРАЗНОЙ ВО ВСЕЙ ОРГАНИЗАЦИИ, Т.Е. УСТАНАВЛИВАЕТСЯ ОДИНАКОВАЯ СИСТЕМА СОСТАВЛЕНИЯ БУМАГ, ИХ РЕГИСТРАЦИИ, ХРАНЕНИЯ, КОНТРОЛЯ НАД ИСПОЛНЕНИЕМ И ПР.

НАЧИНАЙТЕ СОСТАВЛЕНИЕ ЛЮБОЙ ДЕЛОВОЙ БУМАГИ С ПОСТАНОВКИ ЦЕЛИ

ПОМНИТЕ, ЧТО ХОРОШО НАПИСАННЫЕ ИНСТРУКЦИИ ДАЮТ НАМ ВОЗМОЖНОСТЬ ДОБИВАТЬСЯ НОВЫХ И НОВЫХ УСПЕХОВ ГОРАЗДО БЫСТРЕЕ

РЕГУЛЯРНО АРХИВИРУЙТЕ ДОКУМЕНТЫ И СВОЕВРЕМЕННО УНИЧТОЖАЙТЕ АРХИВЫ, НЕ ПОЗВОЛЯЯ СЕБЕ СТАНОВИТЬСЯ РАБОМ БУМАГ

ИСПОЛЬЗУЙТЕ ЭЛЕКТРОННЫЕ СРЕДСТВА ДЛЯ УПРОЩЕНИЯ ВНУТРЕННЕЙ КОММУНИКАЦИИ

НЕ ЗАБЫВАЙТЕ, ЧТО ИНФОРМАЦИЯ И КОММУНИКАЦИИ— ОСНОВА СУЩЕСТВОВАНИЯ ЛЮБОЙ ОРГАНИЗАЦИИ. ЕСЛИ НАРУШАЮТСЯ ИНФОРМАЦИОННЫЕ ПОТОКИ ВНУТРИ ПРЕДПРИЯТИЯ ИЛИ СВЯЗИ С ВНЕШНИМ МИРОМ, САМО ЕГО СУЩЕСТВОВАНИЕ ОКАЗЫВАЕТСЯ ПОД УГРОЗОЙ

Список литературы

Для подготовки данной работы были использованы материалы с сайта http://www.dist-cons.ru/

Доклад: Кабалевский, Дмитрий Борисович

Кабалевский, Дмитрий Борисович

(1904–1983)

Кабалевский Дмитрий Борисович, русский композитор и общественный деятель. Родился в Петербурге 17 (30) декабря 1904. Окончил Московскую консерваторию по классу композиции Н.Я.Мясковского в 1929. С 1932 и до конца жизни преподавал там же, главным образом композицию. В 1940–1946 был главным редактором журнала «Советская музыка», в 1949–1952 руководил сектором музыки Института истории искусств в Москве. С начала 1950-х годов входил в руководящие органы Союза советских композиторов (после 1957 – Союз композиторов СССР), в частности, с 1962 и до конца дней возглавлял комиссию по эстетическому воспитанию детей и юношества, был действительным членом Академии педагогических наук СССР (с 1971).

Композитор создал множество произведений в самых разных жанрах. В его наследии пять опер, из которых две – Кола Брюньон по Р.Роллану (1938, 2-я ред. 1968) и Семья Тараса (на сюжет из эпохи Второй мировой войны, 1950) достаточно широко ставились при жизни автора. Также балет, оперетта, четыре симфонии, оркестровые поэмы и сюиты, ряд кантат (из которых самая заметная – Реквием на слова Р.И.Рождественского, 1964), инструментальных концертов, камерных инструментальных ансамблей, очень много фортепианной музыки и романсов; он автор музыки к большому числу театральных постановок и кинофильмов.

Наибольшей популярностью пользовались сочинения композитора для детей и подростков: триада инструментальных концертов (в том числе фортепианный концерт на тему песни То березка, то рябина), циклы фортепианных пьес и песен; в вокальной музыке выделяются часто исполнявшиеся в свое время Десять сонетов Шекспира (1955). Хорошо владея пером, Кабалевский много выступал в периодической печати, написал несколько книг о музыкально-эстетическом воспитании.

В свое время имя Кабалевского называлось обычно в первой пятерке советских композиторов, после Прокофьева, Шостаковича и Хачатуряна, что вряд ли соответствовало реальной ситуации.  

Кабалевский был культурным человеком и образованным музыкантом; обладал несомненным, хотя и не слишком глубоким, мелодическим дарованием (отсюда – удачи в музыке для детей и в музыке для театра и кино); владел классическими формами. Роль же Кабалевского в истории советской музыки противоречива. В частности, до сих пор непонятно, почему его имя, фигурировавшее в списке обвиняемых в «формализме» в 1948 (разумеется, без всяких оснований к тому, как и у других жертв «ждановщины»), не появилось в опубликованном тексте печально знаменитого постановления Об опере «Великая дружба» (по одной из версий, Кабалевский успел «покаяться», и его имя была заменено именем другого музыканта). Во всяком случае, после 1948 Кабалевский, бывший в молодости некоторое время членом Ассоциации современной музыки, занимал исключительно ретроградные позиции, особенно в своей публицистике. Реформу школьного музыкального образования, осуществленную по его инициативе, также нельзя признать удачной. С окончанием советского периода музыка Кабалевского, ранее усердно насаждаемая, практически перестала звучать.

Умер Кабалевский в Москве 14 февраля 1983

Курсовая работа: Социальная психология в коллективе

СОДЕРЖАНИЕ

Введение

…3
1 Понятие коллектива

…5
2 Характеристика коллектива

…9
3 Компоненты совместимости людей в коллективах и группах

…24
Заключение

…29
Список использованных источников

…31

ВВЕДЕНИЕ

С ходом современного научно-технического и социального прогресса, с его противоречащими, социальными и социально-психологическими тенденциями и последствиями неразрывно связаны многие острые проблемы социально-психологического климата коллектива.

Однако, климат это не только проблема сегодняшних социально-психологических сложностей социального и научно-технического прогресса, но одновременно и проблема решения завтрашних перспективных задач, связанных с моделированием новых, более совершенных, чем прежде, человеческих отношений и человеческих общностей.

Формирование благоприятного социально-психологического климата трудового коллектива является одним из важнейших условий борьбы за рост производительности труда и качество выпускаемой продукции.

Социально-психологический климат может рассматриваться в качестве полифункционального показателя.

уровня психологической включенности человека в деятельность;

меры психологической эффективности этой деятельности;

уровня психического потенциала личности и коллектива, не только реализуемых, но и скрытых, неиспользованных резервов и возможностей;

масштаба и глубины барьеров, лежащих на пути реализации психологических резервов коллектива;

тех сдвигов, которые происходят в структуре психического потенциала личности в коллективе.

Проблема групп, в которые объединены люди в процессе своей жизнедеятельности, — важнейший вопрос социальной психологии.

Реальность общественных отношений всегда дана как реальность отношений между социальными группами, поэтому для социологического анализа крайне важным и принципиальным вопросом является вопрос о том, по какому критерию следует вычленять группы из того многообразия различного рода объединений, которые возникают в человеческом обществе.

Я выбрал эту тему потому, что эта тема более приемлема мне в том плане, что мне приходится буквально каждый день общаться не только с личностями, но и с группами людей на предприятии, а также раскрытие этой темы поможет мне в дальнейшем общаться с коллективом людей при работе менеджером в моей организации.

Цель работы — на основании литературных источников изучить социальную психологию в коллективе.

Задачи курсовой работы:

изучить понятие коллектива;

изучить структуру коллектива;

изучить основные характеристики коллектива;

изучить основные компоненты совместимости людей в группах и коллективах.

1 ПОНЯТИЕ КОЛЛЕКТИВА

Коллектив является одним из видов малой группы. Малые группы могут быть разными по величине, по характеру и структуре отношений, существующих между их членами, по индивидуальному составу, особенностям ценностей, норм и правил взаимоотношений, разделяемых участниками, межличностным отношениям, целям и содержанию деятельности. Количественный состав группы называется ее размером, индивидуальный – композицией. Структуру межличностного общения, или обмена деловой и личностной информацией, именуют каналами коммуникаций, нравственно-эмоциональный тон межличностных отношений – психологическим климатом группы. Общие правила поведения, которых придерживаются члены группы, называют групповыми нормами. Все перечисленные характеристики представляют собой основные параметры, по которым выделяют, разделяют и изучают малые группы.

Социальная группа — это тип социальной общности людей, объединенных в процессе совместной деятельнос­ти. Эта общность обладает рядом существенных призна­ков:

— внутренней организацией, которая состоит из ор­ганов управления, социального контроля и санкций;

— групповыми ценностями, на основе которых раз­вивается социальное чувство общности, выражае­мое словом «мы», а также формируется обществен­ное мнение группы;

— собственным принципом обособления, отличающим ее от других, «чужих» групп;

— групповым давлением, т. е. воздействием на пове­дение членов группы;

— общими целями и задачами деятельности;

— стремлением к устойчивости благодаря механиз­мам отношений, возникающим между людьми в ходе решения групповых задач;

— закреплением традиций, символики (знаки, одеж­да, флаги и т. д.).

Классификация групп, степени их развития и группо­вой работоспособности приведены на блок-схемах 1 и 2.

Как во всем обществе в целом, так и в отдельных орга­низациях социально изолированный индивидуум встре­чается чрезвычайно редко. Когда человек устраивается на работу, он сразу же начинает заводить знакомых и дру­зей обычно из числа тех, с кем он вместе работает боль­шую часть времени, и вскоре оказывается вовлеченным в одну или несколько социальных групп. Поведение инди­видуумов в таких группах обычно претерпевает суще­ственные изменения под влиянием коллектива[1, c. 312].

Каждое из самых малочисленных подразделений орга­низации состоит из ограниченного числа сотрудников, работающих под началом одного руководителя (которого мы называем главой подразделения), причем все они выпол­няют аналогичные или сходные функции или все работа­ют ради выполнения одной задачи.

Руководители подразделений играют важную роль в такой организационной системе. Основная часть взаимо­отношений между широко разбросанными подразделени­ями организации и между руководителями «высших» уровней и руководителями или сотрудниками, находящи­мися на «более низких» уровнях, осуществляется опос­редованно, при этом главы различных подразделений организации служат связующими звеньями цепи. Назо­вем эту группу руководящим аппаратом организации.

Поступив в организацию, человек вскоре обнаружи­вает, что с одними людьми он работает гораздо больше, чем с другими. Если бы он составил схему своих контак­тов с сослуживцами в своей организации, то увидел бы довольно небольшую и неизменную по составу группу коллег, с которыми он постоянно общается изо дня в день, еще одну, более многочисленную группу людей, с кем у него никогда не было контактов и о ком он лишь слышал тем или иным образом.

Немногочисленная группа людей, которые каждоднев­но работают вместе, составляет настоящую социальную группу (коллектив). Члены ее называют друг друга обыч­но по имени. Они лучше узнают друг друга в результате тесных личных контактов. Они общаются между собой не как частные личности, т. е. не просто как сотрудники, а как полноценные личности со своими надеждами и опа­сениями, честолюбием и притязаниями, склонностями и неприятиями, семейными и социальными проблемами и т. д. Между членами этих небольших, построенных на межличностных отношениях, социальных групп часто складываются прочные узы дружбы, которые простира­ются на всю их социальную жизнь далеко за пределы орга­низации. Отдельные члены группы обычно отождествля­ют себя со своей группой, так что они исповедуют ценно­сти, принятые в группе, как свои собственные. Группа I становится неким продолжением самого индивидуума. В I группе складывается представление о том, что есть пра-I вильное поведение ее членов.

Когда индивидуум приходит в организацию и если он » не отождествляет себя с той рабочей группой, в которой оказался, не принимает дисциплину группы, то он так и останется посторонним и будет окружен атмосферой враж­дебности или, по меньшей мере, безразличия[4, c. 126].

В большей или меньшей степени почти все служащие отождествляют себя не только со своими непосредствен­ными первичными трудовыми коллективами, но и с бо­лее крупными подразделениями организации, в которые такие рабочие группы входят как составные части.

Большинство людей значительно сильнее приверже­ны своей непосредственной рабочей группе, нежели бо­лее крупному подразделению, и обычно они решительно не соглашаются признаться даже сами себе, что то, что хорошо для их рабочей группы, не всегда хорошо для орга­низации в целом.

Третья группа лиц, чья лояльность направлена ско­рее на крупные, нежели на более мелкие подразделения организации, это те, кто занимает руководящие должно­сти.

Основной «центр притяжения» лояльности такого че­ловека — это руководящий аппарат организации, куда входит данный руководитель, а не рабочая группа, состо­ящая из его подчиненных. Его лояльность также может быть довольно равномерно распределена между этими двумя группами. Человек, который хочет, чтобы его кол­леги по работе любили и хорошо о нем думали, воспри­мет нормы поведения, которые коллектив стремится при­вить ему, и будет стараться защитить и поддержать груп­пу и ее ценности. Его лояльность целям — например, кон­кретным организационным задачам, принятым его группой, — в значительной мере вторична, и она изме­нится, если изменится лояльность им самой группы.

Важные условия для формирования социальных групп в общем случае заключаются в том, что люди изо дня в день работают вместе в непосредственных контактах друг с другом и что они работают над решением общих про­блем или ради достижения общих целей. Существуют и другие факторы, которые усиливают тенденцию к фор­мированию социальной группы. Наиболее важными пред­ставляются следующие: общее отождествление вне ра­мок организации; сходный образ мышления; символы и эмблемы; лидерство[6, c. 43].

2 ХАРАКТЕРИСТИКА КОЛЛЕКТИВА

Каждая социальная группа имеет свою социальную структуру, которая основывается на трех «китах»: ста­тусно-ролевые отношения, профессионально-квалифика­ционные характеристики и половозрастной состав.

Мы часто не можем понять, откуда исходят отрица­тельные эмоции, конфликтные ситуации в группе. Ока­зывается, их источники можно найти, если рассмотреть схему ролевого поведения человека, предложенную американским психологом Олпортом. Все начинается с необходимости выполнения социальной роли. Например, человека хотят назначить на должность руководителя. Критерии ожидания могут быть разными в разных груп­пах: одни ждут демократического или даже либерально­го руководителя (особенно в творческих и научных груп­пах), другие — более строгого и авторитарного (в произ­водственных группах). Далее роль передается человеку, и очень важным становится фактор его личности и инди­видуальности. Человек должен как бы понять, чего от него хотят и какие требования к нему предъявляют. Без понимания своей роли и основных функций очень труд­но справиться со своей ролью. Часто на это не обращают внимания, а при возникновении конфликта оказывает­ся, что человек даже не понял, чего от него ждут. Неко­торые люди сознательно принимают на себя ту или иную роль, заранее понимая, что они не будут делать того, чего от них ждут, но надеются, что «авось пронесет».

После того как человек понял роль, он должен ее при­нять или отклонить как не соответствующую его индиви­дуально-психологическим особенностям.

Принятие роли сопровождается процессом обучения новым функциям, выработки определенных позиций, сти­ля поведения и общения. Понимание и принятие новой роли — очень сложное дело, требующее напряжения ум­ственных и нравственных сил, внутренней перестройки, осознания своего нового положения. Надо дать время че­ловеку на это сложное дело и не сбить его с толку, пока не закончился процесс вхождения в роль. Это примени­мо не только к деловым отношениям, но и к личным.

Следующий этап в системе ролевого поведения — ис­полнение роли — имеет две стороны: поведение челове­ка, исполняющего роль, и оценка окружающих. После­дняя производится как самим человеком в виде самооцен­ки, так и другими людьми, занимающими разное статус­ное положение по отношению к оцениваемому, как говорят: сверху (начальником), сбоку (сотрудниками) и снизу (подчиненными). Когда составляют специальные эк­спертные анкеты, то обычно используют эти три типа оценки. Часто бывает, что самооценка и оценки другими людьми очень расходятся, поэтому рекомендуется иметь все время как бы обратную связь, т. е. интересоваться, особенно руководителю, что о нем думают «сверху, сбоку и снизу», и в соответствии с этим корректировать свое поведение.

Второй «кит» в социальной структуре группы — про­фессионально-квалификационные характеристики. В них включаются образование, профессия и уровень квалифи­кации членов группы. Эта важная составляющая говорит об интеллектуальном, профессиональном потенциале группы[10, c. 175].

Третий «кит» — половозрастной состав группы. Для руководителя понимание особенностей этой составляю­щей очень важно с психологической точки зрения, ибо каждый возрастной период имеет свои психологические особенности, которые нельзя не учитывать руководителю. Кроме того, при формировании группы должны рас­сматриваться перспективы ее развития по возрастному со­ставу и периоду профессиональной деятельности.

Особенности женской и мужской психологии также накладывают отпечаток на характер внутригрупповых взаимоотношений. Женские коллективы более эмоцио­нальны, ситуативны, в них чаще возникают ролевые кон­фликты. Мужские группы более жестки, рациональны, но и ригидны, т. е. инертны, прагматичны, имеют тен­денцию к деловым и престижным конфликтам. Поэтому сочетание мужчин и женщин в группе является благопри­ятным фактором для развития группы и хорошего пси­хологического климата.

До сих пор мы говорили о социальной структуре груп­пы, которая формируется официально. Но в любой груп­пе, независимо от нашего желания и желания руковод­ства, складывается невидимая на первый взгляд внутрен­няя социально-психологическая структура.

В группе собираются люди, каждый из которых обла­дает индивидуальностью, имеет присущий ему темпера­мент и характер, определенный склад ума и интеллекта, мир своих ценностей и интересов. И вот эти индивиду­альности знакомятся друг с другом, вступают в общение, и постепенно в группе складываются межличностные отношения, которые строятся на восприятии и по­нимании людьми друг друга.

Психологи А.А. Бодалев, В.Н. Панферов специально изучали в экспериментальных условиях, что производит наиболее сильное впечатление при знакомстве. Оказалось, первое, что бросается в глаза и запоминается человеку, — это прическа, которая может менять лицо до неузнавае­мости.

После прически мы обращаем внимание на глаза че­ловека, которые, как известно, зеркало души. Глаза мо­гут быть добрыми, холодными, лучистыми, хитрыми, злыми, колючими. Они как бы настраивают другого че­ловека на определенный лад: доверительный, насторожен­ный, агрессивный. И, конечно же, улыбка человека нас очень привлекает, особенно если она добрая и приветли­вая, а не злая и натянутая. Не зря известный американс­кий специалист по общению Дейл Карнеги в качестве пер­вой заповеди хорошего общения провозгласил: если хо­тите понравиться человеку — улыбайтесь, учитесь улы­баться, делайте специальные упражнения перед зеркалом.

В целом выражение лица формируется мимикой, ко­торая у одних людей очень динамичная, разнообразная, а у других бедная, от чего создается впечатление угрюмо­сти, неприветливости, скрытости.

Каждого человека отличают также определенная ма­нера поведения, жесты, походка, движения тела.

А дальше мы уже присматриваемся к личностным ка­чествам. Кто он? Что из себя представляет? Можно ли до­вериться этому человеку? И тут в ход, как правило, идут сложившиеся социальные стереотипы, установки и эта­лоны восприятия, житейские представления, сформиро­ванные у каждого человека, и, конечно, уровень психо­логической культуры в части умения воспринимать и оце­нивать другого.

Психологи различают три типа установки на воспри­ятие другого человека: позитивная, негативная и адек­ватная. При позитивной установке мы переоцениваем по­ложительные качества и даем человеку большой аванс, который проявляется в неосознаваемой доверчивости. Не­гативная установка приводит к тому, что воспринимают­ся в основном отрицательные качества другого человека, что выражается в недоверчивости, подозрительности.

Лучше всего, конечно, адекватная установка на то, что у каждого человека есть как положительные, так и отри­цательные качества. Главное, как они сбалансированы и оцениваются самим человеком. Наличие установок рас­сматривается как неосознаваемая предрасположенность воспринимать и оценивать качества других людей. Эти установки лежат в основе типичных искажений представ­ления о другом человеке.

Приведем примеры нескольких искажений.

Эффект «ореола» — влияние общего впечатления о человеке на восприятие и оценку частных свойств его лич­ности. Если в группе или у руководителя сложилось мне­ние о человеке, что он очень хороший, то его плохой по­ступок расценивается как случайность. И, наоборот, если все считают человека плохим, то хороший поступок это­го человека также оценивается как случайность. Этот эф­фект очень часто мешает адекватно воспринимать людей’ и создает условия, при которых способные и яркие инди­видуальности совершенно не могут работать в данной группе, ибо хорошее не замечается, а плохое утрируется.

Эффект «последовательности» — на суждение о чело­веке наибольшее влияние оказывают сведения, предъяв­ленные о нем в первую очередь. Обычно тот, кто хочет на­вредить человеку, узнав о нем что-то недостойное и даже не проверив информацию, бежит рассказать начальнику и его ближайшему окружению. Оправдываться и доказы­вать, что все было не так, на таком неблагоприятном фоне значительно труднее и бесперспективнее.

Очень распространенным является эффект «аванси­рования» — человеку приписывают несуществующие по­ложительные качества, а сталкиваясь с его неадекватным представлению поведением, разочаровываются, огорчают­ся.

Еще один эффект — «проецирование на других лю­дей собственных свойств» — вызывает ожидание соот­ветствующего поведения по нашей модели. Этот эффект очень часто встречается и проявляется в неумении людей встать на точку зрения другого человека.

Вступая в общение, люди оказывают влияние друг на друга, которое имеет глубинные психологические ме­ханизмы.

Психологические механизмы общения и взаимовли­яния можно выстроить в определенный ряд. Самым пер­вым в этом ряду окажется свойство заражения — эффект многократного взаимного усиления эмоциональных состо­яний общающихся между собой людей. Заражение про­исходит на бессознательном уровне и особенно сильно проявляется в толпе, в очереди, в публике, но заражение про­исходит и на уровне небольших групп людей. Есть выра­жение — заразительный смех, также может быть зарази­тельной злость и другие эмоции.

Следующими в ряду будут два свойства: внушение и подражание. Внушение, или суггестия, может быть так­же индивидуальным или групповым и происходит на со­знательном или несознательном уровне в зависимости от цели общения. Каждый человек обладает способностью так воспринимать передаваемые ему в общении идеи, дей­ствия, чувства, что они непроизвольно становятся как бы его собственными.

Подражание — сложное динамическое свойство. Его возможные проявления — от слепого копирования пове­дения, жестов, интонации до сознательного, мотивиро­ванного подражания.

Одним из психологических механизмов общения яв­ляется соревнование — свойство людей сравнивать себя с другим человеком, желание быть «не хуже других», не «ударить лицом в грязь». Соревнование вызывает напря­жение умственных, эмоциональных и физических сил. Хорошо, когда соревнование является стимулом разви­тия, плохо, когда оно перерастает в соперничество: у муж­чин — в деловой сфере, у женщин — в личной (кто луч­ше выглядит, одет и имеет больший успех у мужчин).

И, наконец, третий уровень взаимодействия людей — это убеждение: аргументированное, сознательное, сло­весное доказательство своих идей, мнений, поступков. Убеждение лишь тогда действенно, когда опирается не только на слова, но и на дела, эмоции, эффекты зараже­ния, внушения и подражания. И те руководители, кото­рые умело, пользуются при общении с людьми всем набо­ром психологических механизмов, добиваются большего успеха в своей деятельности.

Межличностные отношения в группе очень важны для взаимодействия руководителя и подчиненных, а также членов группы одного статуса. Они включают в себя как восприятие, так и понимание людьми друг друга.

Понимание может быть разной глубины проникно­вения в сущность личности, индивидуальности другого. Нижнему, поверхностному уровню понимания свойствен­но восприятие лишь внешнего «рисунка» поступка чело­века без проникновения в мотивы и цели, в личностные особенности, оценка в черно-белых тонах: хорошо или плохо. На втором уровне, средней глубины, анализиру­ются отдельные качества человека: ум, черты характера, темперамент, оценка идет большей частью по интеллек­туальным особенностям (умный или глупый); по харак­теру (жесткий или мягкий, вспыльчивый или уравнове­шенный).

Самый высокий, третий уровень глубокого понима­ния человека включает выявление системы ведущих це­лей и мотивы поведения, выделение связей между отдель­ными поступками и личностью в целом, умение проник­нуть в скрытые резервы и способности человека, способ­ность прогнозировать поведение человека на основе понимания его индивидуальности.

Для руководителя коллектива очень важно глубокое понимание человека. Оно способствует более гибкому по­ведению, уменьшению ненужных руководящих воздей­ствий, росту ответственности, самостоятельности и твор­ческой отдачи сотрудников группы[5, c. 45].

На основе общения формируется отношение группы к каждому ее члену, т. е. каждый человек получает свой социометрический статус. Социометрия — это измере­ние отношений внутри группы по социальным критери­ям: с кем бы я хотел проводить время, у кого бы спро­сить совета, кто мне нравится или не нравится и т. д. Предложен этот метод американским психологом Дже­кобом Морено. Социометрический статус имеет опреде­ленные градации — от положительного через нулевой к отрицательному.

Число выборов, полученных каждым человеком, яв­ляется мерилом положения его в системе личных отно­шений, измеряет его «социометрический статус». Люди, которые получают наибольшее количество выборов,

пользуются наибольшей популярностью, симпатией, их именуют «звездами». Обычно к группе «звезд» по числу полученных выборов относятся те, кто получает 6 и бо­лее выборов (если при условиях опыта каждый член груп­пы делал три выбора). Если человек получает среднее число выборов, его относят к категории «предпочитае­мых», если меньше среднего числа выборов (1-2 выбора), то к категории «игнорируемых», если не получил ни од­ного выбора, то к категории «изолированных», если по­лучил только отклонения — то к категории «отвергае­мых» (т. е. члены группы четко указали, что с данным человеком не хотят взаимодействовать ни в личной, ни в производственной сфере) (рис. 1).

Социальная психология в коллективе

Рис. 1. Дифференциальная сопрограмма

Группа дифференцируется внутри на несколько слоев: звезды-лидеры (самый высокий положительный соци­альный статус), предпочитаемые, принимаемые (разного уровня положительный статус), изолированные (нулевой статус), пренебрегаемые и отвергаемые (отрицательный статус). Положение, занимаемое в группе по социомет­рическому статусу, человек чувствует по отношению к нему людей, и это сказывается на его настроении, пове­дении.

Эмоциональное отношение группы проявляется в том, что одних очень любят (любимчики), других не любят (не­любимые), а третьих просто не замечают (незамечаемые). Кого любят в группе: универсалов — людей веселых, об­щительных, знающих, практиков, умеющих все делать своими руками. А не любят: теоретиков, зануд, нытиков, зазнаек.

Для каждого члена группы имеет значение не столько число выборов, сколько удовлетворенность своим поло­жением в группе:

Социальная психология в коллективе

Так, если индивид хочет общаться с тремя конкрет­ными людьми, а из этих троих никто не хочет общаться с этим человеком, то К = 0/3 = 0.

Коэффициент удовлетворенности может быть равен О, а статус (количество полученных выборов) равен, напри­мер, 3 у одного я того же человека — эта ситуация свиде­тельствует о том, что человек взаимодействует не с теми, с кем ему хотелось бы. В результате социометрического эксперимента руководитель получает не только сведения о персональном положении каждого члена группы в сис­теме межличностных взаимоотношений, но и обобщен­ную картину состояния этой системы. Характеризуется она особым диагностическим показателем — уровнем бла­гополучия взаимоотношений (УБВ). УБВ группы может быть высоким, если «звезд» и «предпочитаемых» в сум­ме больше, чем «пренебрегаемых» и «изолированных» членов группы. Средний уровень благополучия группы фиксируется в случае примерного равенства («звезды» + « предпочитаемые ») = («пренебрегаемые» + «изолирован­ные» + «отвергаемые»). Низкий уровень УБВ отмечается при преобладании в группе лиц с низким статусом, а ди­агностическим показателем считается «индекс изоля­ции» — процент людей, лишенных выборов в группе.

Нередко понятие социометрической «звезды» смеши­вают с понятием лидера группы. При этом не учитыва­ют, что «звездность» — показатель эмоциональной при­тягательности человека, показатель хорошего отношения к нему со стороны товарищей, членов группы. И неуди­вительно, что это могут быть разные люди: ведь для заво­евания положения «звезды» и положения лидера челове­ку нужны различные качества личности, например, ли­дер должен обладать организаторскими способностями, которых «звезда» может и не иметь.

Положение человека в коллективе определяется не только индивидуальными особенностями характера, лич­ности самого человека, но и особенностями коллектива. В малосплоченном коллективе статус личности зависит во многом от уровня ее общительности. В сплоченных кол­лективах, в которых выполняется сложная совместная де­ятельность, статус личности в большей мере определяется ее деловыми и моральными качествами, чем общитель­ностью. Чем бы ни определялся статус человека в кол­лективе, он оказывает сильнейшее влияние на его пове­дение и самосознание.

Руководитель должен знать структуру межличност­ных отношений, чтобы уметь найти индивидуальный под­ход к каждому члену группы. Организуя любой вид дея­тельности, полезно иметь в виду те реальные группиров­ки, которые сложились в группе[7, c. 33].

Группа имеет следующие психологические характе­ристики (рис. 2).

Социальная психология в коллективе

Рис. 2. Психологические характеристики групп

Группе присущи следующие общие закономерности: 1) группа неизбежно будет структурироваться; 2) груп­па развивается (прогресс либо регресс, но динамические процессы в группе происходят); 3) флуктуация, измене­ние места человека в группе может происходить неоднок­ратно.

По психологическим характеристикам различают: 1) группы членства; 2) референтные группы (эталонные), нормы и правила которых служат для личности образ­цом.

Референтные группы могут быть реальные или вооб­ражаемые, но они всегда выступают как источник норм или правил, к которым человек хочет приобщиться.

Можно провести классификацию групп с точки зре­ния специфики распространения информации и органи­зации взаимодействия между членами группы. Так, вы­деляют:

• пирамидальную группу, которая является:

а) системой закрытого типа;

б) построена иерархически, т. е. чем выше место, тем выше права и влияние;

в) информация идет в основ­ном по вертикали,снизу вверх (отчеты) и сверху вниз (прика­зы);

г) каждый человек знает свое «жесткое» место;

д)в группе ценятся традиции;

е) руководитель этой группы должен заботиться о под­чиненных, взамен они беспрекословно подчиняются;

ж) такие группы встречаются в армии, в налаженном производстве, а также в экстремальных ситуациях;

• случайную группу, в которой каждый принимает решения са­мостоятельно, люди относитель­но независимы, двигаются в раз­ные стороны, но что-то их объединяет. Такие группы встречаются в творческих коллективах, а также в ситуации рыночной неопре­деленности типичны для новых коммерческих структур;

• открытую группу, в которой каждый имеет право на ини­циативу» но все вместе откры­то обсуждают вопросы. Глав­ное для них — общее дело. Свободно происходит смена ролей, присуща эмоциональ- нал открытость, усиливается неформальное общение людей;

• группу синхронного типа, ког­да все люди находятся в разных местах, но все двигаются в од­ном направлении, так как все знают, что надо делать, у всех один образ, одна модель, и хотя каждый двигается сам, но все синхронно в одном направле­нии, даже без обсуждения и со­гласования.

Если встречается какое-то препятствие, каждая груп­па усиливает свою отличительную особенность: пирами­дальная — усиливает порядок, дисциплину, контроль; случайная — ее успех зависит от способностей, потенци­ала каждого из членов группы; открытая — ее успех за­висит от умения достигать согласия, вести переговоры; ее руководитель должен обладать высокими коммуника­тивными качествами, уметь слушать, понять, согласовать; синхронная — ее успех зависит от таланта, авторитета — «пророка», который убедил, повел за собой людей, и люди беспредельно верят и подчиняются ему.

Социальная психология рассматривает коллектив как особое качество группы, связанное с общей деятельнос­тью. Это особое качество представляет собой продукт раз­вития групп, существующих внутри определенной систе­мы социальной деятельности. С этой точки зрения не каж­дая группа может быть рассмотрена как коллектив, а лишь такая, которая сформировала определенные психологические характеристики, возникающие как результат развития ее основной деятельности и пред­ставляющие особое значение для ее членов.

Можно выделить основные характеристики, которые указываются различными авторами как обязательные признаки коллектива. Прежде всего, коллектив — это объединение людей во имя достижения определенной, социально одобряемой цели (в этом смысле коллективом не может быть хотя и сплоченная, но антисоциальная группа, например, группа преступников).

Во-вторых, это добровольный характер объединения, причем под «добровольностью» здесь понимается не сти­хийность образования коллектива, а такая характерис­тика группы, когда она не просто «задана» внешними об­стоятельствами, но стала для индивидов, в нее входящих, системой активно построенных ими отношений, на базе общей деятельности. Существенным признаком коллек­тива является его целостность. Это выражается в том, что коллектив выступает как некоторая система деятель­ности с присущей ей организацией, распределением фун­кций, определенной структурой руководства и управле­ния. Наконец, коллектив представляет собой особую форму взаимоотношений между его членами, которая обес­печивает принцип развития личности не вопреки, а вме­сте с развитием коллектива.

В настоящее время существует несколько «моделей» развития коллектива, каждая из которых фиксирует осо­бые стадии в этом движении.

Наиболее развернутая концепция развития коллекти­ва принадлежит А.В. Петровскому. Она представляет группу, состоящую из трех страт (слоев). Каждый из них характеризуется определенным принципом, по которому строятся отношения между членами группы.

В первом слое реализуются прежде всего непосред­ственные контакты между людьми, основанные на эмо­циональной приемлемости или неприемлемости; во вто­ром слое эти отношения опосредуются характером со­вместной деятельности; в третьем слое, названном яд­ром группы, развиваются отношения, основанные на принятии всеми членами группы единых целей группо­вой деятельности. Этот слой соответствует высшему уров­ню развития группы и, следовательно, его наличие по­зволяет констатировать, что перед нами коллектив.

В настоящее время авторы предпочитают рассматри­вать уровни групповой структуры в обратном порядке, на­чиная с характеристики ядерных отношений.

Центральное звено групповой структуры образует сама предметная деятельность группы, причем это обя­зательно социально-позитивная деятельность. Доказать достаточную степень ее развития можно при помощи трех выделенных критериев: 1) оценка выполнения группой основной общественной функции; 2) оценка соответствия группы социальным нормам; 3) оценка способности груп­пы обеспечить каждому ее члену возможности для пол­ноценного (или социально приемлемого) развития лич­ности.

Второй слой групповой структуры представляет со­бой фиксацию отношения каждого члена группы к груп­повой деятельности, ее целям и задачам. Этот слой в на­стоящее время описывается не только как совпадение ценностей, касающихся совместной деятельности, но и как развитие определенной мотивации членов группы, эмо­циональной идентификации с группой[9, c. 576].

Третий слой фиксирует собственно межличностные отношения, опосредованные деятельностью.

Четвертый слой групповой структуры фиксирует по­верхностные связи между членами группы. Это те же межличностные отношения, однако, та их часть, которая построена на непосредственных эмоциональных контак­тах, где ни коллективные цели деятельности, ни обще­значимые для коллектива ценности ориентации не выс­тупают в качестве основного фактора, опосредующего личные контакты членов группы.

При создании коллектива нужно начинать с поста­новки ясных целей, которые представляют собой довольно мощное объединяющее средство. Сначала эти цели не обя­зательно должны быть большими и сложными, чтобы люди могли в них легко разобраться и наверняка добить­ся успеха. Успех порождает доверие, согласие и взаимо­понимание, а это ключ к новому успеху. Ничто так не сплачивает коллектив, как совместный поиск решений, поэтому с людьми нужно как можно чаще советоваться. Творчество людей дает возможность раскрывать по-ново­му потенциал коллектива.

Существует два вида коллективой — формальные и не­формальные. Формальные создаются руководством на определенный срок, временно или постоянно, в целях вы­полнения какой-то официальной работы. Это могут быть подразделения, находящиеся в рамках иерархической структуры предприятия или учреждения, а могут быть и межфункциональные, необходимые для корректировки деятельности основных подразделений, совместного по­иска важных решений.

Одновременно с созданием формальных групп спон­танно возникает множество неформальных, вместе обра­зующих неформальную организацию. В нее объединяют­ся те же самые сотрудники формальных коллективов для достижения своих собственных целей, далеких от официально установленных, находя в процессе повседневно­го служебного общения все больше точек соприкосновения.

В отличие от формального коллектива, неформаль­ный никто специально не создает — он образуется спон­танно. Западные специалисты выделяют пять ступеней этого процесса. На первой люди объединяются неосознан­но, стихийно, реагируя на какие-либо события, напри­мер на опасность. На второй ступени основой объедине­ния бывают обычно более осознанные эмоции — ненависть или, наоборот, приверженность к чему-либо или к кому-либо На третьей ступени неформальный коллектив уже организационно сплачивается, чтобы совместно бороться с какой-либо внешней постоянной опасностью. На чет­вертой ступени объединяющим людей фактором высту­пает уже нечто позитивное — стремление на долгий срок утвердиться в конкурентной борьбе или вступление в пре­стижный клуб. И все же такие неформальные объедине­ния временны. Постоянными они становятся на пятой ступени, когда люди объединяются для решения круп­ных долгосрочных целей, достичь которых иначе нельзя. Так появляются профессиональные союзы и политичес­кие партии, которые по своему характеру уже прибли­жаются к формальным.

В любом коллективе существует так называемая «шка­ла престижа», где работники занимают место в соответ­ствии с признанием коллег. Это место далеко не всегда совпадает с формальным положением человека в офици­альной «табели о рангах». Часто бывает так, что наибо­лее высоким авторитетом в коллективе пользуется чело­век, формально не занимающий никаких ответственных должностей. Такой человек становится неформальным ли­дером данного коллектива.

3 КОМПОНЕНТЫ СОВМЕСТИМОСТИ ЛЮДЕЙ В КОЛЛЕКТИВАХ И ГРУППАХ

Силу всякого коллектива составляет его сплоченность. Формально или неформально сложившийся коллектив мо­жет быть весьма различным с точки зрения сплоченнос­ти его членов. Последняя может быть очень высокой, ког­да люди тесно связаны друг с другом и совместно отвечают за достижение целей, стоящих не только непосред­ственно перед ними, но и перед организацией в целом, а поэтому делают все для их успешного достижения. Она может быть и очень низкой, когда коллектив не получа­ет даже четкого организационного оформления, отсутству­ет общая цель и каждый действует сам по себе, на свой страх и риск, стараясь продемонстрировать индивидуаль­ные результаты даже в ущерб другим.

Во многом сплоченность коллектива зависит от ста­дии его зрелости. Таких стадий психологи выделяют пять. Первая называется притиркой. На этой стадии люди еще приглядываются друг к другу, решают, по пути ли им с остальными, стараются показать свое/«Я». Взаимодей­ствие происходит в привычных формах при отсутствии коллективного творчества. Решающую роль в сплочении группы на этой стадии играет руководитель.

Вторая стадия развития коллектива — «конфликт­ная» — характеризуется тем, что в его рамках открыто образуются кланы и группировки, открыто выражают­ся разногласия, выходят наружу сильные и слабые сто­роны отдельных людей, приобретают значение личные взаимоотношения, начинается силовая борьба за лидер­ство и поиски компромиссов между враждующими сто­ронами. На этой стадии возможно возникновение противодействия между руководителем и отдельными подчиненными.

На третьей стадии — стадии экспериментирования — потенциал коллектива возрастает, но он часто работает рывками. Поэтому возникает желание и интерес работать лучше, другими методами и средствами[1, c. 123].

На четвертой стадии в коллективе появляется опыт успешного решения проблем, к которым подходят, с од­ной стороны, реалистически, а с другой — творчески. В зависимости от ситуации функции лидера в таком кол­лективе переходят от одного его члена к другому, каж­дый из которых гордится свой принадлежностью к нему.

На последней — пятой стадии — внутри коллектива формируются прочные связи. Людей принимают и оценивают по достоинству, а личные разногласия между ними быстро устраняются. Отношения складываются в основ­ном неформально, что позволяет демонстрировать высо­кие результаты работы и стандарты поведения. Далеко не все коллективы выходят на высшие (4, 5) уровни.

Опора на коллектив позволяет в большинстве случаев отказаться от тотального контроля и развивать более эф­фективный самоконтроль, расширять границы полномо­чий в процессе выполнения людьми своих обязанностей, отказаться от силового решения вопросов сверху, когда в этом нет большой нужды.

Для менеджера коллектив — главная опора в его ра­боте. Ведь коллектив потенциально может добиться боль­шего, чем каждый из его членов в сумме. Кроме того, в коллективе люди, как правило, меньше подвержены стрессам, зато вырабатывают больше идей и лучше реша­ют крупные междисциплинарные проблемы. В коллек­тиве всегда возникает особый дух соревнования, подтя­гивающий отстающих и существенно повышающий об­щую эффективность работы.

Коллектив потенциально может добиться большего, чем каждый из его членов в сумме. Несмотря на это, кол­лективам часто не удается задействовать даже малую часть своего потенциала. Обычно приходится наблюдать, что взаимодействие в коллективе безжизненно, направлено на защиту, не приносит удовлетворения, запутано и не­эффективно. Вместе с тем коллективная работа может открыть огромные новые возможности. Коллектив однаж­ды назвали «самым мощным орудием, известным чело­веку» . Он потенциально является невероятным стимулом, фактором поддержки и воодушевления. Люди могут по­лучать удовольствие от членства в коллективе, посвящать себя ему, ставить высокие цели, создавать стимулирую­щую и творческую среду. Умение добиться полного рас­крытия творческого потенциала коллектива свидетель­ствует о высоких организационных способностях руко­водителя.

Характеристика руководителя с высокой способностью создавать коллектив отвечает признакам, изложен­ным в правой колонке таблицы, а характеристика руко­водителя, которому не удается выработать коллективный подход, отвечает признакам, изложенным в левой колонке (табл. 1).

Таблица 1 Признак эффективного руководителя коллектива

Низкая способность

Высокая способность
Не обладает достаточными навыками руководства

Имеет прочные навыки руководства
Непоследователен

Последователен
Исповедует антиколлективные взгляды

Поддерживает идеи коллектива
Подбирает неподходящих сотрудников

Правильно подбирает сотрудников
Недостаточно заботится о других в коллективе

Заботится о других членах коллектива
Не умеет создать положительный климат

Создает положительный климат
Недостаточно интересуется результатами работы

Заинтересован в результате работы
Нечетко представляет себе роль организации

Четко определяет значение организации
Не владеет эффективными методами работы

Распределяет обязанности между сотрудниками
Сочетает критику с анализом

Анализирует без критики в адрес конкретных людей
Не занимается вопросами индивидуального развития

Поддерживает личное развитие своих сотрудников
Подавляет творческий потенциал

Поощряет творческий потенциал
Избегает обратной связи на межличностном уровне

Стремится к обратной связи

Принято считать, что самая оптимальная по числен­ности группа должна насчитывать 7±2 (т. е. 5, 7, 9 чело­век). Известно также, что группа хороню функциониру­ет, когда в ней нечетное количество людей, так как в четной по количеству могут образоваться две враждующие половины. Коллектив лучше функционирует, если его члены отличаются друг от друга по возрасту и полу.

С другой стороны, некоторые психологи, практикую­щие в области менеджмента, утверждают, что наиболее эффективно действуют группы, в которых работают 12 человек. Дело в том, что группы большой численности плохо управляются, а коллективы из 7-8 человек наибо­лее конфликтны, так как обычно распадаются на две враждующие неформальные подгруппы; при большем же количестве людей конфликты, как правило, сглажива­ются.

Конфликтность небольшой группы (если ее не обра­зуют близкие по духу люди) не в последнюю очередь объяс­няется тем, что в любом трудовом коллективе существу­ют 8 социальных ролей, и если сотрудников недостаточ­но, то кому-то приходится играть не только за себя, но и за «того парня», что и создает конфликтную ситуацию.

Руководителю коллектива (менеджеру) необходимо хорошо знать эти роли. Это: 1) координатор, пользующий­ся уважением и умеющий работать с людьми; 2) генера­тор идей, стремящийся докопаться до истины. Воплотить же свои идеи на практике он чаще всего не в состоянии; 3) энтузиаст, берущийся сам за новое дело и воодушевля­ющий других; 4) контролер-аналитик, способный трезво оценить выдвинутую идею. Он исполнителен, но чаще сто­ронится людей; 5) искатель выгоды, интересующийся внешней стороной дела. Исполнителен и может быть хо­рошим посредником между людьми, поскольку обычно он самый популярный член коллектива: 6) исполнитель, умеющий воплотить идею в жизнь, способен к кропотли­вой работе, но часто «тонет» в мелочах; 7) работяга, не стремящийся занять ни чье место; 8) шлифовщик — он необходим, чтобы не перешли последней черты[8, c. 84].

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

На основании изученного материала необходимо сделать следующие выводы:

Коллектив является одним из видов малой группы. Малые группы могут быть разными по величине, по характеру и структуре отношений, существующих между их членами, по индивидуальному составу, особенностям ценностей, норм и правил взаимоотношений, разделяемых участниками, межличностным отношениям, целям и содержанию деятельности. Количественный состав группы называется ее размером, индивидуальный – композицией.

Исследователи, разрабатывающие критерии отбора и комплектования малых групп, считают, что нельзя на основании только индивидуальных характеристик участников совместной деятельности прогнозировать успешность их групповой работы. «Общество не состоит из индивидов, а выражает сумму тех связей и отклонений, в которых эти индивиды находятся друг к другу» — Маркс, Энгельс, Соч. Т.46 с.214.

Различие между индивидами является основным двигателем развития их взаимодействий и их самих как личностей. Противоположности (но не крайности) порождают развитие системы, в данном случае — группы людей. Даже молчаливое присутствие группы людей изменяет психическую деятельность человека, заставляя вести себя иначе.

Таким образом, в регуляции эффективности коллективистской деятельности участвуют самые разные системы факторов:

внегрупповые (физические и социальные);

внутригрупповые (нормы, межличностные отношения);

внеличностные (однородность — разнородность по индивидуально-психологическим параметрам);

внутриличностные (индивидуально-психологические особенности членов группы, их состояние, исходные мнения, оценки).

Фактором, связывающим все перечисленные системы, пронизывающим их, является фактор общественной значимости, совместной деятельности группы людей. Он является стержневым, оптимально сочетающим личностно значимые и общественно ценные ориентации группы.

Каждая социальная группа имеет свою социальную структуру, которая основывается на трех «китах»: ста­тусно-ролевые отношения, профессионально-квалифика­ционные характеристики и половозрастной состав.

Психологи различают три типа установки на воспри­ятие другого человека: позитивная, негативная и адек­ватная. При позитивной установке мы переоцениваем по­ложительные качества и даем человеку большой аванс, который проявляется в неосознаваемой доверчивости. Не­гативная установка приводит к тому, что воспринимают­ся в основном отрицательные качества другого человека, что выражается в недоверчивости, подозрительности.

Руководитель должен знать структуру межличност­ных отношений, чтобы уметь найти индивидуальный под­ход к каждому члену группы. Организуя любой вид дея­тельности, полезно иметь в виду те реальные группиров­ки, которые сложились в группе.

Таким образом, для того чтобы коллектив успешно справлялся с работой, он должен не только состоять из хороших специалистов. Члены этого коллектива как лич­ности должны в своей совокупности соответствовать необходимому набору ролей. И при распределении офици­альных должностей нужно исходить из пригодности ин­дивидов к выполнению той или иной роли, а не из лич­ных симпатий или антипатий менеджера.

СПИСОК ИСПОЛЬЗОВАННЫХ ИСТОЧНИКОВ

Амелин В.Я. и др. Психология и педагогика профессиональной деятельности: Курс лекций. –Ч.1. –М.: МПИ ФСБ РФ, 2003. –312 с.

Андреева Г.М. Социальная психология., М. 1980. – 425 с.

Ануфриева Н.М., Зелинская Т.Н., Зелинский Н.Е., К., МАУП, 2000. – 86 с.

Военная психология и педагогика: Учеб. пос. Гл. 3-6. -М.: Совершенство, 1998. — 49-126 c.

Дэвид Майерс. Социальная психология. С-Пр., 2002г. – 45 с.

Калюжный А.С. Психология коллектива: Учебное пособие. –Н.Новгород: ВМИ ФПС России, 2002. –43 с.

Казмиренко В. П. Социальная психология организаций. К., МАУП, 1993. – 33 с.

Кричевский Р.Л., Дубовская Е.М. Социальная психология, М., 2001. – 84 с.

Немов Р.С. Психология: Учеб. -Кн. 1. -М.:Просвешение,2000. -576 с.

Психология и педагогика: Учеб. пос. /Николаенко В.М. и др. -М.: ИНФРА-М, 2000. -175 с.

Современный словарь по психологии /Авт. сост. В.В.Юрчук. -Минск: Элайда, 2000. 704 с.

Социальная психология. Под ред. В.Е. Семенова, Кузьмина Е.С., Л. 1979. – 96 с.

Фридман Л.И., Кулагина И.Ю. Психологический справочник учителя. М.: Просвещение. 1991. – 123 c.

Доработка к курсовой работе

Группой психологов по заказу управления фирмы ОАО «ОМО» было проведено исследование социально — психологического климата и стиля управления коллективом. Исследование проводилось на базе вышеуказанного предприятия и состояло из трёх частей:

I. Изучение степени сплочённости разобщенности в коллективе, общее отношение к школе сотрудников.

II. Определение внутреннего потенциала коллектива.

III. Определение стиля руководства трудовым коллективом.

I.      Под социально — психологическим климатом обычно понимают общий эмоционально – динамический настрой, в котором отражаются установившаяся система взаимоотношений, господствующее настроение, удовлетворённость, привлекательность работы, стабильность и рост кадров, единство коллективных и личных целей, степень совмещения официальных и неофициальных структур организации. Оптимизация психологического климата является важным резервом повышения эффективности групповой деятельности. Одним из важных параметров социально — психологического климата является групповая сплочённость. Она показывает степень интеграции любой группы, её сплочение в единое целое.

По результатам тех методик, где испытуемые осознавали, что оценивают свой коллектив, групповая сплочённость имеет средние показатели, а по результатам методик выявляющих тот же индекс косвенным путём можно сказать о недостаточной интеграции коллектива в единое целое. Особенно ярко это проявляется в сфере производственных отношений и в области доверия друг к другу.

В коллективе нет устойчивых микрогрупп, близкое общение преобладает в диадах (например, у бухгалтеров).

В коллективе отсутствует общепринятый лидер. Среди всех членов коллектива наибольшим рейтингом симпатий характеризуется К.Е.В. Но тенденции к лидерству у неё отмечены только в деловой сфере, а в области доверия, например, она, имеет достаточно низкие показатели. Кроме того, в коллективе имеются два аутсайдера.

В целом можно сказать о неопределённом отношении сотрудников к коллективу. Эта неопределённость наиболее ярко проявляется в эмоциональном и поведенческом компоненте взаимодействия.

Опираясь на все вышеперечисленные факты можно предположить, что цели и задачи, требующие продуктивной совместной деятельности всего коллектива достижимы с трудом.

86,4% респондентов отмечают, что им нравится работа. 50% опрошенных не хотели бы поменять её на другую. Работать на данном предприятии изъявляют желание 63,6% сотрудников. В целом сотрудников удовлетворяют такие условия труда, как равномерность обеспечения работой, санитарно – гигиенические условия, возможность повышения квалификации, разнообразие работы.

Нарекания со стороны состава вызывает состояние оборудования и размер заработной платы. 68,2% респондентов отмечают, что их профессиональная деятельность на предприятии организована, в общем, не плохо, хотя на их взгляд, есть возможность улучшения.

II.      Для анализа внутреннего потенциала коллектива были взяты несколько параметров: личностная направленность сотрудников, их рефлексивные способности, стиль и структура межличностных взаимодействий, коммуникативные навыки, организаторские и конструктивные способности к деятельности.

Здесь необходимо оговориться, что 47,8% полученных результатов имеют низкую валидность. Этот факт объясняется тем, что у данного количества обследуемых показатели шкалы искренности находятся в критическом положении. В этом случае они сомнительны в плане достоверности. Можно предположить, что у этих испытуемых результаты методик, не имеющих целью проверить достоверность получаемых данных, также невалидны. Это может быть результатом скрытности испытуемых, их нежелания оценить себя откровенно, что, в общем — то может указывать на недоверие со стороны сотрудников руководству. К этим результатам исследования следует относиться с определенной долей критичности.

Анализируя полученные результаты можно сказать, что коллектив в своём большинстве состоит из интровертируемых типов личности, которые характеризуются направленностью на свой внутренний мир, слабой адаптивностью, некоторой дистанцированностью в отношениях, нерешительностью в поступках, инертностью.

50% опрошенных имеют адекватный уровень личностной тревожности, 59,1% — реактивной тревожности. 40,9% исследуемых имеют высокую личностную тревожность, что говорит о склонности воспринимать ими большой круг ситуаций как угрожающие, реагировать на такие ситуации состоянием тревоги. Это мешает адекватно оценивать реальность и правильно планировать свои действия. 63,6% сотрудников склонны к нервно-психическим срывам в экстремальных ситуациях, а 22,7% опрошенных имеют высокую вероятность нервно-психических срывов.

45,5% респондентов указывают на наличие стрессоров в их профессиональной деятельности. Повышение стрессогенного фона отмечается в области конфликтности на работе (18,2%) , перегрузок (13,6%), напряженного отношения с руководством (9,1%). Таким образом, можно говорить об эмоциональной неустойчивости, а в некоторых случаях и об эмоциональной дезорганизации практически половины членов коллектива, что, безусловно, отрицательно сказывается на профессиональной деятельности, физическом и душевном здоровье. Кроме этого, данный факт может указывать на некоторое неблагополучие социально — психологического климата в коллективе «ОМО».

81,1% работников настроены на доброжелательное общение. У 68,8% опрошенных наблюдается преобладание конформных установок (стремление соответствовать общепринятым нормам, подстраиваться под окружающих). 76,2% опрошенных имеют умеренный уровень конфликтности, 14,3% — низкий. Основные тактики поведения в конфликте: компромисс, избегание, уступка. При использовании этих тактик не возможно конструктивное разрешение конфликтных ситуаций. Конфликт либо решается поверхностно, либо кто-то из участников остаётся в проигрыше. Лишь 19% сотрудников владеют различными тактиками общения в конфликтной ситуации и способны к наиболее удачному выходу их неё. 63,3% склонны поддерживать иерархические отношения в системе, где им приходится работать и чаще всего не способны к открытому вступлению против них.

В целом можно сказать, что подавляющая часть коллектива стремится соответствовать общепринятым нормам поведения, подстраиваться под окружающих, ориентироваться на принятие и социальное одобрение, что, возможно, приводит к снижению проявления их личной инициативы.

Таким образом, на основе вышеизложенных фактов можно сказать, что у половины сотрудников в недостаточной мере развиты те или иные профессионально значимые качества, необходимые для продуктивной деятельности. Оценивая общую работоспособность, можно сказать, что в коллективе преобладают статичные социотипы. 52,4% опрошенных характеризуются как наименее энергичные сотрудники, но умеющие работать размеренно и надёжно. 33,3% работников способны к энергичным действиям направленными прямолинейно.

В целом можно сказать, что в коллективе доминируют типы способные напряжённо работать, качественно выполнять практические задачи, но при этом с трудом воспринимающие новые идеи, не склонные к радикальным изменениям.

Среди ведущих потребностей можно выделить несколько: потребности в самореализации, раскрытии своего потенциала приволируют у 47,1% опрошенных, материальные потребности – 23,8%, потребности в безопасности – 14,3%. Все они находятся в зоне неудовлетворённости.

III.      Анализ стиля руководства трудовым коллективом показал, что при решении производственных задач и во взаимодействии администрации с сотрудниками приволирует авторитарный стиль управления с применением некоторых методов демократического руководства.

Директор предприятия характеризуется умением координировать и направлять деятельность коллектива, непреклонностью и решительностью в суждениях, энергичностью и жесткостью в требованиях. В процессе управления ориентируется на достижение производственных целей, опираясь на формальную организацию и власть руководителя. В некоторых случаях это позволяет добиваться успешного решения производственных задач. Но при этом директор не всегда умеет замечать и поддерживать инициативу подчинённых, поощрять их самостоятельность. Может проявлять резкость в критике и предвзятость в оценках, возможно злоупотребление наказаниями и пренебрежение общественным мнением.

Коллектив оценивает стиль руководства директора как авторитарный. 77,3% работников, принявших участие в исследовании отмечают, что руководитель пользуется влиянием на дела коллектива. Особенно отмечалось развитие таких его качеств как трудолюбие и требовательность. Но при этом респонденты указывали на недостаточное проявление со стороны директора заботы о людях и справедливости. Анализ полученных результатов показал, что у директора недостаточный авторитет в коллективе в деловом, личностном и эмоциональном плане.

В целом руководитель характеризуется достаточными организаторскими способностями, но предпочтение им авторитарного стиля управления приводит к тому, что в коллективе процветает пассивность и некоторая безответственность сотрудников.

Рекомендации

Разработать программу снятия психо-эмоционального напряжения у сотрудников (например, обучение сотрудников навыкам саморегуляции в условиях профессионального стресса; функционирование комнаты психологической разгрузки и т.п.).

Создание и реализация программ профессионального и личностного развития людей.

Любые действия реформаторского характера проводить при наличии длительного подготовительного этапа с чётким обоснование актуальности, целей, методов, структуры и конечного результата деятельности в новых условиях.

При взаимодействии руководства с коллективом использовать особенности мотивационной сферы сотрудников и их личностных особенностей.

Администрации предприятия пересмотреть некоторые аспекты стиля управления трудовым коллективом:

сформировать единую административную команду и выработать общую стратегию управления персоналом для улучшения взаимодействий и достижения высоких результатов в трудовой деятельности;

отдавать предпочтение демократическим методам управления для развития творческой инициативы, производственной смелости, самостоятельности и ответственности сотрудников.

Реферат: Генезис та етапи культурної еволюції

Реферат на тему:

«Генезис та етапи культурної еволюції»

Для того, щоб краще зрозуміти сутність культурної еволюції як процесу формування поведінки людини, звернемось до її генезису.

У тваринному світі є також позагенетичний спосіб передавання досвіду від однієї особини до іншої. Наприклад, досліди з вищими мавпами свідчать про те, що їх молена навчити використовувати знаряддя праці і навіть користуватись примітивною мовою глухонімих. Мавпа, яка знає мову глухонімих, може навчити її інших особин. Це дало підставу деяким авторам говорити про існування у тварин елементарної культури чи пракультури. Тварини мають елементарний засіб передавання досвіду, однак тут відсутні позагенетичні засоби закріплення цього досвіду всередині виду чи популяції. У людини з виникненням виробничої діяльності з’явились й інші, крім статевих клітин, матеріальні структури, в яких фіксувався і з якими, разом з тим, передався від покоління до покоління попередній досвід. Такими матеріальними структурами були виготовлені знаряддя. З початком фіксування у засобах виробничого досвіду кожне нове покоління, вступаючи у життя, одержало у своє розпорядження матеріалізований досвід попередніх поколінь, збагачувало його і передавало далі. Виникнення нового засобу фіксування і передавання досвіду мало своїм наслідком появу особливого матеріального процесу — еволюції знарядь. Врешті-решт розвиток знарядь праці приходив у суперечність з морфологічною будовою організму людини і починав вимагати приведення його у відповідність з потребами дальшого прогресу. І ця суперечність долалась з допомогою грегарно1-індивідуального добору. Про природний індивідуальний добір не може йти мови, бо здатність до виробничої діяльності не давала ніяких біологічних переваг індивіду, та наявність їх в об’єднанні людей робила всіх членів колективу, разом взятих, більш здатними до пристосування. Специфіка цього добору була в тому, що його спрямування визначалося не особливостями середовища, а особливостями процесу еволюції знарядь. Відтоді, як виникла еволюція знарядь праці, головний напрям розвитку організму пішов по лінії не прямого пристосування до середовища, а пристосування його до виробничої діяльності і тільки тим самим до середовища. У силу всього цього даний добір можна характеризувати як виробничий. Особливостями виробництва визначалось те, що добір був не індивідуальним, тобто та зграя перед людей краще пристосувалась до середовища і виживала, яка мала досконаліші знаряддя праці. Виробничий прегарно-індивідуальний добір був особливою формою, якісно відмінною від форм природного добору. І спроби поставити його в один ряд з добором, що призвів до пристосування одного виду тварин до життя у норах, іншого — до життя на деревах, не мають під собою ґрунту. Під впливом виробничої діяльності змінювалась і сама організація перед людей — від зграї (біологічної) до суспільства (соціальної)х

Взаємини у зграї будуються, як правило, на принципі домінування сили. Виготовлення знарядь праці передбачає ускладнення центральної нервової системи, передусім головного мозку, здатність до тонших і точніших рухів, але аж ніяк не розвиток м’язів. Взаємини, що існують у зграї на основі сили, з певного моменту зробили фактично неможливим розвиток виробничої діяльності. Треба було або відмовитись від удосконалення знарядь праці, а отже, від адаптації до оточуючого середовища (що означало б припинення еволюції виду і його деградацію), чи обирати інший шлях — вийти за межі біологічної організації до соціальної, де провідними відносинами стають виробничі, які й визначають особливості поведінки людей, передусім рівний доступ до їжі.

Поступово формуються комуналістичні відносини, тобто рівноправний доступ всіх членів колективу до існуючої власності: їжі, знарядь праці, одягу тощо, які зустрічаються у народів, що перебувають у першій фазі первісного суспільства. Велику роль у нейтралізації біологічного індивідуалізму і формуванні суспільних відносин (спочатку як відносин рівноправ’я) відіграли табу. Табу становили собою норми поведінки, що виражались у забороні якоїсь дії. Ця норма начебто із зовні нав’язувалась суспільству якоюсь сторонньою силою, з якою не можна було не рахуватись. Так виражала себе громадська воля. Об’єднання, в яких табу порушувалося, зникало з неминучістю. Суспільні відносини остаточно утвердились, коли вимоги колективу до індивіда стали внутрішньою потребою кожного члена, причому сильнішою за його біологічні інстинкти. Це трапилося десь 40—35 тис. років тому. З цього часу культурна еволюція почала визначати розвиток людства, який пішов швидшими темпами, збільшилося число альтернативних форм поведінки людини у взаємовідносинах з навколишнім середовищем.

Відзначаючи особливості культурної еволюції, ми підкреслювали, що вона грунтується на збереженні знань, надбанні нових і передаванні їх наступним поколінням. Щоб зберегти і розвинути всю свою нову суспільну сутність, соціалізувати в належному напрямку кожного індивіда, людству треба було передати йому всю сукупність свого соціального життя — виробничі здібності, принципи взаємин (табу), а також духовний світ, що почав формуватись: думки, почуття, стани людей. У верхньому палеоліті (35 тис. років тому) виникла ситуація, за якої значна частина суспільної життєдіяльності не могла бутизакодована, втілена і передана існуючими засобами. Які ж засоби мала в наявності культурна еволюція на вищезгаданий момент?

Передусім, як вже зазначалось, розвиток знарядь праці, передавання виробничого досвіду в процесі навчання молодших старшими.

Існувала мова як засіб спілкування, щоправда, вкрай примітивна, нерозвинена.

Певні моральні уявлення вже регулювали поведінку людей, визначали їх ставлення один до одного, до колективу, до осіб іншої статі, оточуючого світу. Цьому навчали з дитинства.

Міфологія через одухотворення природи намагалась дати зв’язану і загальну картину світу, хоча і в не усвідомленому, а швидше у змодельованому, «картинному», образному вигляді.

Передмагія служила засобом практичного впливу на світ і давала людині впевненість в успіхові передбачуваної справи, передавала досвід у різних сферах життєдіяльності. Зокрема, дуже ймовірно, що у первісних людей полюванню передувала його репетиція. Ускладнення мисливської діяльності неминуче вимагало на певному етапі попереднього вироблення плану дій. Через крайню конкретність мислення первісної людини вироблення плану полювання і розподіл ролей могли відбуватися лише у вигляді інсценізації полювання, яка початкове не носила магічного характеру, але надалі неодмінно мала перетворитись на обряд, — так виникає магія. Всі засоби, про які йшлося вище, зберігали наявні соціальні відносини і духовний світ людей. Обмеженість їх була в тому, що кожен із цих засобів мав вузьке поле застосування у соціальному житті (знаряддя праці — економіку, табу — моральне життя тощо). Вони були факторами зовнішньої взаємодії людини і світу. У первісному суспільстві, напевне, досить часто траплялися сплески індивідуалізму, що виявляли себе в різних антигромадських проявах, отже, необхідний був засіб, який, відтворюючи суспільні цінності і «необхідну модель життя», безпосередньо й непримусово впливав на світовідчуття людини, регулюючи її поведінку. Духовний світ особистості, що ускладнювався, ніякою мірою не в силі був відобразити і зберегти жоден із названих засобів.

Ці завдання могли бути розв’язані тільки з появою на світ мистецтва. Мистецтво здатне увібрати і передати всі можливі ситуації взаємодії людини і світу, всі ситуації взаємин людей, без будь-якого локального обмеження. Відображенню мистецтвом доступні як матеріальні, так і духовні сторони суспільного життя Мистецтво цілісно відтворює дійсність: може у відбитому вигляді зберегти матеріальну сторону життя і ті людські стани, ті види людського реагування на дійсність, які з ними пов’язані. При художньому сприйнятті вся життєдіяльність, відображена в мистецтві, «оживає» навіть для людини, яка не має в особистому досвіді чогось подібного. Завдяки цьому індивід виявляється здатним воскрешати, а отже, зберігати і передавати досвід, думки, почуття громади. Мистецтво є найдоступнішою формою засвоєння знань, оскільки воно сприймається в конкретній формі справжньої життєдіяльності.

Величезна роль мистецтва у розвитку людства полягала в тому, що воно сприяло розвиткові творчих засад в індивіді. Справа в тому, що первісний лад був консервативним, вимагалося чітке додержання табу, ніяких індивідуальних тлумачень не дозволялося, що заважало виявленню ініціативи, свободі особистості. Мистецтво ж — за самою своєю природою і характером впливу на сприймача вимагає від людей творчості (добудова відкритої моделі, співвіднесення досвіду того, хто передає і того, хто сприймає; вплив думок і почуттів, закон уподібнення, розкріпачення при сприйнятті). Мистецтво, завдяки ефектові передаваної інформації у тому, хто сприймає, не консервувало життєдіяльність, а робило її «справжньою» реальністю, життям, відродженим у думці, почутті, стані, спонуканнях. Таким чином, мистецтво виявилось і засобом, здатним найкращим чином передавати суспільне необхідну життєдіяльність за допомогою воскресіння її в індивіді, і засобом, що сприяє нейтралізації, або навіть певною мірою зняттю зоологічного індивідуалізму в поведінці. Мистецтво не створює копію, зліпок світу (дійсності) — в такому варіанті воно було б непотрібне індивіду. Предметом його є цінність людського буття, те, що розвиває в індивіді його людську сутність.

Культурна еволюція з виникненням мистецтва — цього універсального механізму збереження і передавання соціальної інформації від покоління до покоління — набула незворотного і прискореного характеру. Мистецтво — це самосвідомість культури. Універсальність мистецтва як засобу збереження життєдіяльності з віками не тільки не втратилась, а навпаки, зросла, тому що в ньому з’явились нові види і жанри. Стали різноманітнішими художньо-виражальні засоби, а це призвело до того, що життя суспільства, людини стало можливо втілити у мистецтві багатогранніше й досконаліше.

Таким чином, культурна еволюція в той період, коли повністю сформувалися суспільство і людина, була представлена такими інформаційними каналами: еволюція знарядь праці, мова, моральні норми, міфологія, мистецтво, релігія (її перша форма — магія), зміст яких визначала, «фіксувала» своєрідність поведінки, світовідчуття людини в епоху верхнього палеоліту.

Які ж основні етапи культурної еволюції людства? Загальноприйнятим у культурології є поділ людської історії на три великих етапи: дикість, варварство, цивілізацію, запропоновані ще в кінці ХУШ ст. шотландським філософом Анрі Фергюссоном. У XIX ст. американський етнограф Л. Морган, а потім Ф. Енгельс пов’язували виділення кожної з цих епох з певним рівнем матеріальної культури, з конкретними формами розвитку господарства. Епосі дикості відповідають такі господарства, що «привласнюють» (збирання, полювання і рибальство), епосі варварства — ті, що виробляють (раннє землеробство і скотарство), епосі цивілізації — розвинена аграрна культура, промислова і науково-технічна культури.

Таким чином, ми бачимо, що основним критерієм етапів культурної еволюції є критерій матеріальний, розвиток виробничих сил, який врешті-решт визначатиме і своєрідність культурно-історичних епох. З культурною еволюцією — еволюцією людського духу — ідеальні фактори в свою чергу істотно впливають на матеріальну культуру суспільства. В теорії культури поняття «цивілізація» дуже зблизилося з поняттям культури. Нам важливо визначити сутність цих понять. Як зазначалося вище, поняття «цивілізація» було введено у науку як назва певного етапу в культурній еволюції людства, що починається з 3500 року до н.е. і триває по сьогоднішній день. В ході дискусії щодо древніх міст, яка відбувалася 1958 року в Чикаго, вчені запропонували три ознаки цивілізації: монументальна архітектура, писемність, міста. Вказана тріада виразно характеризує цивілізацію в першу чергусаме як культурний комплекс, тоді як соціально-економічну сутність даного явища становлять поява класового суспільства і держави. Пам’ятки архітектури показові з точки зору виробничого потенціалу суспільства, що їх створило.

Поява писемності характеризує відділення розумової праці від фізичної, що дозволило зосередити зусилля окремих груп людей на розвиткові мистецтва і різних форм позитивного знання. Міста виконували специфічні функції у суспільній системі: були центрами сільськогосподарської округи, центрами ремесел і торгівлі та свого роду ідеологічними центрами. Саме в пору перших цивілізацій ідеологічна сфера, систематизована і централізована, стала справді величезною силою.

Отже, цивілізація сформувалася лише на певному етапі розвитку людства, являючи собою якісну межу на еволюційному шляху. Виділяють різні типи, етапи, рівні цивілізації. Принциповою позицією вчених радянського періоду було виділення формаційних типів цивілізації (рабовласницький тип, феодальний тип і т.д.). Такий підхід відрізнявся від поглядів багатьох західних вчених, які в основному спираються на концепцію Арнольда Тойнбі. У ЗО — 50-ті роки нашого століття в роботах «Цивілізація перед випробуванням» та «Дослідження історії» А. Тойнбі зробив спробу пояснити одночасно хід розвитку всіх людських культур, застосувавши поняття «цивілізація» до особливостей розвитку народів і культур різних регіонів і країн. В результаті всесвітня історія мала вигляд мозаїчного панно, складеного багатолінійним розвитком суверенних культур, які розташовані поруч і співіснують. Однак А. Тойнбі довів: при всій відмінності і несхожості культур різних народів всі вони належать до єдиної цивілізації і в своєму розвиткові рано чи пізно проходять ідентичні етапи, які характеризуються однаковими ідеями, і хоча мають свої особливості, та сутність їх єдина. Наприклад, основні ідеї Просвітництва, без яких сьогодні неможливо уявити сучасну цивілізацію: всі люди від природи рівні, кожна людина — неповторна особистість, людина — мета розвитку суспільства, а не засіб, та інші — це доробок європейської культури XVIII ст. Трохи пізніше під знаком засвоєних європейських ідей починає розвиватись східнослов’янська культура. Ці ідеї живили творчість українських, російських та білоруських просвітителів. І зсідай з кінця ХІХ — поч. ХІХ ст, ці ідеї починають панувати в культурах далекосхідних держав (Індії, Китаю, Японії та ін.), відбиваючи своєрідність цих народів. Парламент — феномен розвитку англійського генія культури, але поширившись як невід’ємний елемент демократії на всі країни, він є фактором сучасної цивілізації. Таким чином, поняття «культура» підкреслює неповторність, а в окремих випадках і тупикове відгалуження розвитку етносів, країн. Поняття ж «цивілізація» означає безперервність, єдність, загальність культурно-історичного процесу для всіх народів. Коли окремі ідеї культури стають в силу умов, що склалися, стереотипами поведінки великих груп людей, визначають особливості їх світобачення, тоді можна говорити про певний етап розвитку цивілізації.

Сьогодні більше ніж будь-коли вчені прагнуть осмислити спеціальні галузі наукового знання (як гуманітарного, так і природничо-наукового) в контексті культурної епохи. Такий підхід у науці дістав назву цивілізаційного. Він ґрунтується на загальнолюдських цінностях. Не відсуваючи в бік реальну конфліктність історії, ця концепція історії дозволяє зрозуміти її реальну безперервність, розкрити механізми дій людей, витоки і зміст загальнолюдських цінностей. Моральні переваги цивілізаційного підходу очевидні: стимулюючи практику, ідеї, настрої мирно-цивілізаційної взаємодії людей, він відкриває тим самим великий простір творчим тенденціям історії культура середньовіччя, культура Відродження, культура бароко і рококо.

При семіотичному підході до культури за критерій виділення культурно-історичних епох береться розвиток мови. Різні сторони культури можуть бути представлені як своєрідні системи знаків, що моделюють дійсність. Авторами концепцій, згідно з якими культура детермінована мовою, є В. Гумбольдт і О.О. Потебня. В залежності від етнічного розвитку, існуючого укладу життя, частково детермінованого кліматичними і географічними факторами, формувалися особливості мови. Існують мови з переважно дієслівним (динамічним) зображенням дійсності, але й існують мови з переважанням іменного (статистичного) визначення понять. Мовні відмінності накладають значний відбиток на культуру народів у цілому. Суттєво відрізняються культури алфавітного типу від культур ієрогліфічного типу, де переважають неперервність, статичність, споглядальність. Для лінгвістики такий підхід є досить правомірним.

Ми ж будемо базуватися на найзагальнішому, філософському підході до культури. Слід зазначити, що в філософії на сьогоднішній день існує близько трьохсот визначень культури і загальним у них є те, що так чи інакше в них пов’язуються поняття особистості, суспільства, діяльності. Тільки через діяльність особистість може об’єктувати свої духовні цінності, створюючи матеріальні та духовні блага, і тим самим сприяти розвитку суспільства та історії; і лише через діяльність особистість може засвоювати ті цінності, які були накопичені суспільством, і тим самим розвиватися. При філософському підході до визначення культури особистісний фактор може бути покладений в основу періодизації культурно-історичного процесу. З розвитком історії змінюється особистість, її світобачення, світовідчуття, виникають нові форми людського пізнання, народжуються, розквітають та гинуть ідеї, які наповнюють живу свідомість людства і втілюються в мистецтві, культурі, практичній діяльності. Духовний світ особистості, що ускладнюється, потребує для свого вираження нових видів, жанрів; мистецтва, нових художніх засобів. К.М. Мамардашвілі якось зазначив, що європейська цивілізація — це сукупність емпірично намацаних механізмів реалізації людської особистості. М. Бердяєв вважав, що про прогрес в культурі говорити взагалі аморально, бо в цьому випадку особистість, яка живе в певну епоху, відчуває себе і свою діяльність як основу, сходинку для наступних поколінь, і це не дає їй можливості відчути свою самоцінність, неповторність. У той же час, недооцінюється своєрідність, непересічне значення для людства кожної сходинки в історії культури. Багато видатних істориків культури вважають, що культури переживають періоди розвитку, розквіту, потім вмирання і падіння. Вони думають, що в стародавньому світі були такі великі культури, в порівнянні з якими наступні часи є лише поверненням до минулого. Наприклад, стародавня культура Вавилону, Стародавньої Греції були настільки досконалими, що в багатьох відношеннях не поступаються нашій культурі XX століття. І, звичайно, перемога буржуазної цивілізації над епохою поетичного варварства не є абсолютним прогресом.

Якщо ми будемо розглядати культурно-історичний прогрес з погляду наповнення його особистісним началом, пов’язувати його розвиток з удосконаленням самої людини як представника роду, з еволюцією внутрішнього світу особистості в напрямку більшої витонченості душевних порухів, більшої сприйнятливості, рефлексії, усвідомлення своєї особливості, відповідальності і пошуку нових ідей, художніх та естетичних засобів вираження духовного світу особистості — то в цьому випадку можна говорити про поступальний розвиток в культурно-історичному процесі, не забуваючи, а навпаки, підкреслюючи самобутню цінність кожної сходинки і кожного народу в історії культури. Ніщо в культурі не вмирає, все по крихтах вливається в потік вічності.

Література

Джонсон Д. Люси. Истоки рода человеческого. — М., 1984.

Мид М. Культура й мир детства. — М., 1988.

Канарский А.С. Диалектика зстетического процесса. Генезис
чувственной культури. — К., 1982.

Кууси П. Зтот человеческий мир. — М., 1988.

Тейяр де Шарден П. Феномен человека. — М., 19871. Введение в культурологию: Учеб. пособие для вузов / Рук.
автор, кол. Е.В. Попов. — М., 1995. — С. 336.

Вернадский ВЛ. Философские мисли натуралиста. — М., 1988.

Бердяев Н.А. Смьісл истории. — М., 1900

Реферат: Вопросы выбора асcортимента товара для универмагов и торговых центров

Что продавать?

Сегодня цепочку товаропотока в России можно разделить на четыре основные группы: производители, оптовые компании, розничные торговые организации (магазины, супермаркеты и т.п.) и конечные покупатели. До конца 1990-х годов все товаропотоки имели распределительный характер. После перехода объектов, участвующих в этом движении в частные руки, началось динамичное развитие рынка товаров. Предложение стало насыщать спрос, заметно возросло количество розничных торговых фирм, производители отлаживают сбыт, применяя новые маркетинговые методы.

Анализ посреднических предприятий современной России показывает, что им приходится работать с огромным количеством наименований товаров, а поэтому формирование ассортимента является одной из важнейших задач. Например, «Сибирская кондитерская компания» (кондитерские изделия; г.Красноярск) имеет в своем ассортименте около 1000 наименований, «Форс» (продукты питания; г.Красноярск) приблизительно 1700 наименований, «Русские продукты» (кондитерские изделия, продукция бакалейной группы; г.Москва) около 5000 наименований. Супермаркетам и гипермаркетам приходиться работать с номенклатурой в несколько десятков тысяч наименований. Зачастую посредническим предприятиям предлагается схожий товар (например, карамель Барбарис выпускает свыше 10 кондитерских фабрик). В условиях ограниченных торговых и складских площадей, а также экономии денежных средств посреднические компании постоянно стоят перед выбором тех товаров, которые будут включены в предлагаемый ими ассортимент. На практике такой вопрос часто решается интуитивно или на основе экспертных оценок специалистов отделов закупок и маркетинга, что привносит определенный субъективизм решений.

Данная статья ориентирована на разработку концепции формального решения вопроса выбора ассортимента, а также анализа поступающих предложений, на основе которых можно без затруднений принимать решения о добавлении новых позиций или удалении имеющихся из предлагаемого ассортимента. Существующие методики разбора ассортимента — принцип Парето, АВС анализ, матрица БКГ являются в большей степени классификаторами имеющегося ассортимента и не отвечают на все поставленные вопросы (например, анализ поступающих предложений). Предлагаемая концепция кроме ответов на поставленные вопросы позволяет делать комплексный анализ исследуемого сегмента рынка, в частности определять уровень продаж конкурентов и определять емкость рынка в целом. Методика также позволяет выявлять влияние различных параметров товара (для соков, например, объем упаковки, наличие мякоти в соке, рекламная поддержка, ценовой диапазон и т.д.) на уровень продаж, а также отвечать на ряд смежных вопросов.

В написании работы использовались методы структурного, факторного, сравнительного анализа, комплексный метод исследования ассортиментной политики, во взаимосвязи со смежными вопросами коммерческой деятельности, а также экономико-математические, статистические методы и методы решения задач оптимизации с применением компьютерного анализа.

Формализация ассортимента

Понятие ассортиментной политики вмещает в себя анализ имеющегося ассортимента, анализ поступающих предложений и корректировку ассортимента, причем этот процесс нужно рассматривать как итерационный, то есть после корректировки снова проводится анализ имеющегося ассортимента и т.д. К анализу ассортимента можно применить различные критерии оценки: уровень продаж, рентабельность, оборачиваемость и т.д. В рамках данной статьи мы ограничимся критерием уровня продаж, хотя предлагаемую методику можно расширить и применять для анализа ассортимента с разных точек зрения.

Параметры товаров

На количество продаж товаров влияет очень много несопоставимых факторов, таких как уровень цен, наличие рекламы на телевидении, внешний вид и пр. Учесть все эти факторы, можно лишь введя шкалу оценки каждого параметра (например, трехбалльную). Первым шагом формализации ассортиментной политики, как уже отмечалось, является анализ имеющегося ассортимента, поэтому применим такую схему к нему. Расценив каждый товар, получаем таблицу значений параметров по всему имеющемуся ассортименту:

Таблица 1. По товарам

Вопросы выбора асcортимента товара для универмагов и торговых центров

По трехбалльной шкале уровень цен можно расценить так:

высокий уровень цен — 1

средний — 2

низкий — 3

или рекламу на телевидении так:

рекламы нет — 1

реклама на региональных каналах — 2

реклама на центральном телевидении — 3.

Предлагается ставить более высокий балл тому пункту, который способствует более высоким продажам. Понятно, что какие-то факторы на уровень продаж влияют сильнее, какие-то слабее, поэтому целесообразным будет введение весовых коэффициентов для каждого параметра:

Таблица 2. Весовые коэффициенты

Вопросы выбора асcортимента товара для универмагов и торговых центров

Весовой коэффициент — это доля влияния параметра из всех предлагаемых на уровень продаж, определяемый пока что экспертно. Сумма всех весовых коэффициентов должна быть равна 1:

Вопросы выбора асcортимента товара для универмагов и торговых центров.

После такого задания таблиц можно каждому товару сопоставить число, итоговую оценку, его рейтинг, рассчитанный по классической схеме:

Вопросы выбора асcортимента товара для универмагов и торговых центров,

и проранжировать (отсортировать) получившийся список товаров по убыванию их коэффициентов Rj.

В верхних строках списка окажутся самые важные для фирмы и продаваемые товары, а в конце списка — менее продаваемые.

Оптимизация по весовым коэффициентам

Если параметры товаров на данном этапе можно оценить объективно, то весовые коэффициенты лишь интуитивно, или экспертно, что привносит субъективность, от которой можно избавиться следующим образом.

Проранжировав имеющийся ассортимент, получив рейтинги Rj, можно оценить точность задания весовых коэффициентов и полноту учета параметров товаров с помощью расчета коэффициента корреляции C(R, P) между получившимися рейтингами Rj и уровнем продаж товаров (обозначим Pj), R соответственно вектор рейтингов товаров, P — вектор уровня продаж (единица измерения, например, штук в день). Чем ближе коэффициент корреляции C(R, P) к 1, тем точность задания весовых коэффициентов выше, тем зависимость Rj от Pj будет более линейной.

Решая задачу оптимизации

Вопросы выбора асcортимента товара для универмагов и торговых центров

находим весовые коэффициенты ki, оптимально подходящие под таблицу параметров товаров (Таблица 1). Решить такую задачу оптимизации на практике можно, например, применяя программу Microsoft Excel, опцию «Поиск решения»:

В результате поиска решения приведенной задачи получаем оптимальные весовые коэффициенты:

Вопросы выбора асcортимента товара для универмагов и торговых центров

Из полученных значений весовых коэффициентов можно видеть, что самые значимые для продаж Параметр 4 и Параметр 5, (свершение покупки на 30 с лишним процентов зависит от значения каждого из этих параметров), а Параметр 2 практически никак не влияет на продажи анализируемых товаров.

В результате решения задачи может возникнуть ситуация, когда один или несколько весовых коэффициентов будут иметь отрицательные значения, что свидетельствует о том, что при задании соответствующих параметров товаров более высокий балл ставился пункту, который способствует более низким продажам.

По коэффициенту корреляции C(R, P), получающемуся при этих весовых коэффициентах определяем полноту учета всех параметров Таблицы 1. Чем ближе C(R, P) к единице, тем полнее список параметров, влияющих на продажи.

При подстановке оптимальных весовых коэффициентов в задачу на Рис.1. коэффициент корреляции C(R, P) = 0,981, что говорит о достаточно полном задании таблицы параметров товаров.

Оценка сотрудников

С помощью решения такой задачи можно оценивать эксперта (сотрудника фирмы), первоначально расставляющего весовые коэффициенты или сравнить точности задания весовых коэффициентов нескольких экспертов, по разнице изначально заданных коэффициентов и полученных. Можно даже ввести оценку такого сотрудника, как среднюю квадратичную ошибку:

Вопросы выбора асcортимента товара для универмагов и торговых центров

или как разницу коэффициента корреляции при оптимальных значениях и коэффициента корреляции, получающегося при задании весовых коэффициентов сотрудником:

Оценка сотрудника = Cопт(R, P)- Cсотр.j(R, P)

Прогнозирование уровня продаж новых товаров и корректировка ассортимента

Анализ поступающих предложений будет состоять из внесения параметров предлагаемого товара и получения нового ранжированного списка. Если коэффициент Rj нового товара выше уже имеющего схожего товара, то принимается решение о замене старого товара предлагаемым. Если наоборот, Rj имеющегося схожего товара выше, то нет необходимости вводить предлагаемый товар в ассортимент посреднической фирмы.

Полученному коэффициенту Rj можно поставить в соответствие уровень продаж, так как зависимость коэффициентов товаров и уровень продаж приближена к линейной зависимости. Этот показатель уровня продаж будет являться прогнозом уровня продаж нового товара.

Причины покупки

Понятно, что уровень продаж товаров меняется со временем (например, вследствие сезонности), что будет сказываться на весовых коэффициентах. В таком случае необходимо периодически решать оптимизационную задачу, получая новые весовые коэффициенты, которые говорят о силе влияния того, или иного параметра на уровень продаж. Анализ динамики изменения весовых коэффициентов позволяет делать выводы о причинах выбора покупателя тех или иных товаров и тенденциях изменения его потребностей.

Работа с поставщиками

На практике посреднические фирмы часто работают с большим ассортиментом, и большим количеством поставщиков и приходится решать задачу о необходимости работы не только по одному товару, но и по поставщику в целом. Для работы с поставщиками предлагается ввести таблицу параметров поставщиков, аналогичную таблице товаров (Таблица 1). Параметры таблицы поставщиков будут, конечно, другими, например, дней товара в пути, стабильность поставок, можно добавить среднее арифметическое коэффициентов производимых товаров, рассчитанных по таблице 1. В таком случае задача похожа на задачу выбора поставщика, разница лишь в том, что в рамках данной схемы задается таблица уже имеющихся поставщиков и оценивается необходимость работы с новым поставщиком при расчете уровня продаж производимых данным поставщиком товаров, что позволяет спрогнозировать объем продаж по новому поставщику.

Продажи конкурентов

Исходя из полученных результатов такого анализа ассортимента исследуемой фирмы, также можно рассчитывать уровень продаж конкурентов. Для этого необходимо знать, какую долю рынка охватывает конкурент по отношению к исследуемой фирме. Этот показатель можно рассчитать исходя из анализа работы имеющихся и потенциальных клиентов — достаточно знать, работает ли конкурент с заданными клиентами или нет, что видно из предлагаемого клиентами ассортимента. Такая схема пригодна для оптовых компаний, для розничных точек вначале необходимо определить конкурентов (они будут лежать в области пешеходной досягаемости), а относительный показатель охвата розничной точкой-конкурентом будет равен отношению числа его посетителей за единицу времени к числу покупателей за тот же промежуток у исследуемой розничной точки. Для того, чтобы узнать уровень продаж Pk конкурентом заданного товара, необходимо рассчитать рейтинг этого товара Rk, а затем сопоставить этот показатель соответствующим продажам, исходя из линейности зависимости Rj от Pj. Но этот уровень продаж будет соответствовать продажам такого товара в исследуемой фирме, для которой строились Таблица 1 и Таблица 2. Уровень продаж конкурента будет равен произведению полученного значения уровня продаж на относительный показатель (по отношению к исследуемой фирме) охвата рынка конкурентом. Например, пусть охват рынка конкурентом будет равен 0,85 (или 85%) охвата рынка исследуемой фирмы, а уровень продаж товара конкурента полученный для исследуемой фирмы будет равен 300 шт в день, тогда уровень продаж конкурентом этого товара получиться 300*0,85 = 255 шт в день.

Сравнение с конкурентами

Согласно предложенной схемы имеется возможность оценить конкурирующие компании с точки зрения привлекательности предлагаемого ассортимента. Для этого предлагается введение среднего арифметического рейтингов ассортимента компании. Предлагается оценить весь ассортимент конкурирующих компаний и рассчитать среднее арифметическое из всех рейтингов товаров по каждому конкуренту. Отношение со средним арифметическим исследуемой фирмы покажет во сколько раз ассортимент конкурента привлекательнее ассортимента исследуемой фирмы.

Объем рынка

Если таким образом рассмотреть все товары какой-нибудь ассортиментной группы (или подгруппы) по предложенному алгоритму — определить уровни продаж всех входящих в данную группу (подгруппу) товаров, включая товары конкурирующих компаний, то, суммируя все полученные уровни продаж, можно рассчитать объем рынка в целом по заданной ассортиментной группе (подгруппе).

Использование при составлении бизнес плана

В бизнес-плане необходимо давать анализ состояния отрасли фирмы и ее продуктов, предоставлять инвесторам информацию о производимом предлагаемом к внедрению продукте в сравнении с конкурентными или имеющимися на рынке товарами. Предлагаемый алгоритм анализа ассортимента позволит аналитически доказать привлекательность товаров, а также в условиях усовершенствования продукта, технологии доказать и обосновать динамику роста уровня продаж.

Заключение

Резюмируя проведенное исследование можно сказать, что предлагаемая методика позволяет:

определять весовые коэффициенты различных параметров товаров, которые влияют на продажи и говорят о силе влияния соответствующего параметра на продажи,

отслеживать тенденции изменения покупательских потребностей при периодическом анализе по приведенной схеме,

оценивать качество экспертных оценок разных сотрудников,

прогнозировать продажи новых, предлагаемых товаров,

на основе полученных результатов принимать управленческие решения, связанные с ассортиментной политикой (о необходимости работы по заданным товарам или поставщикам),

определять уровень продаж конкурентов,

оценивать привлекательность ассортимента исследуемой фирмы в сравнении с конкурентами,

определять емкость рынка в целом по заданной ассортиментной группе (подгруппе),

применять при составлении бизнес-планов, в качестве аналитической основы привлекательности проекта.

Предложенный алгоритм анализа ассортимента можно применять как 37 тысячам оптовых компаний страны и 205 тысячам розничных торговых организаций, так и 158 тысячам промышленных предприятий, которые могут почерпнуть полезность методики на разных этапах. Введение описанной схемы на предприятиях, на основе критерия уровня продаж позволит повысить продажи в целом по фирме, что в итоге увеличит оборачиваемость вложенных в товар средств и, как следствие, прибыль компании. При постоянном использовании методики предприятие повысит свою конкурентоспособность, так как предлагаемый компанией ассортимент — это основной источник прибыли и лицо компании.

2. Универмаг или торговый центр?

Старые советские магазины — такие как ЦУМ, ГУМ, «Детский мир» в Москве; ДЛТ, «Большой гостиный двор» и «Пассаж» в Ленинграде — были по-настоящему универсальными. В них можно было купить почти все — от шубы до сковородки. Однако после приватизации во всех крупных универмагах обосновались арендаторы. В результате торговый формат универмага, или, как его принято называть на Западе, department store, в России практически канул в Лету. Но не так давно об идее возрождения универмагов заговорили такие гиганты, как ЦУМ, ГУМ, «Лейпциг» и «Бухарест». Однако вряд ли у них что-то получится.

В западном понимании универмаги (department store) — это многоэтажные магазины с универсальным ассортиментом промышленных товаров, включающим преимущественно одежду, обувь, косметику и различные аксессуары, иногда бытовую технику, товары для дома и даже продукты. В классическом представлении универмаг подразумевает единое пространство, где торговлю осуществляет один оператор. Товарные группы плавно перетекают одна в другую или распределены по этажам: обычно на первом этаже располагаются косметика, парфюмерия, галантерея, на втором — женские товары (одежда, обувь, белье и т. д.), второй-третий этажи занимают детские товары, затем товары для мужчин, выше — товары для дома, мелкая бытовая техника и электроника и т. д. Отдельные марки мало выделяются, хоть и бывают исключения, но при всем при этом сохраняется единый стиль оборудования и концепция продаж. Универмаг превращается…

Все российские магазины-гиганты когда-то существовали в формате универмага. В советские времена крупнейшими универмагами страны были ЦУМ, ГУМ, «Детский мир», «Лейпциг», «Бухарест», «Будапешт» в Москве, а также ДЛТ, «Большой гостиный двор» и «Пассаж» в Ленинграде (Петербурге). Универмаги были в центре каждого крупного города и полностью подпадали под западное определение не только благодаря своим большим площадям и универсальному ассортименту, но и благодаря признаку узнаваемости. Все знали, что можно купить в ГУМе, какого качества будет эта вещь и т. д. Конечно, у советских универмагов было много недостатков, начиная скудным ассортиментом и заканчивая примитивным торговым оборудованием. Но несомненным плюсом являлось то, что редко можно увидеть в современных торговых центрах — единство дизайна торгового зала и размещенного там оборудования, прозрачность расположения секций, отсутствие различных закутков и т. д.

В 1990-х гг. после приватизации большинство крупных универмагов было акционировано, многие — проданы и перепрофилированы. Всем крупным магазинам пришлось сдать свои площади в аренду различным владельцам и превратиться в обычные торговые центры. Исключением оставался разве что ГУМ, который до 1998 г. на 95% площади вел собственную торговлю. Но после кризиса и этот универмаг был вынужден привлечь новых арендаторов. Сегодня в ГУМе сдается в аренду больше половины площадей. Естественно, что вместо понятных покупателю универмагов, где традиционно на первом этаже располагался продовольственный отдел, на втором — товары для женщин, на третьем — товары для мужчин и т. д., возникли лабиринты с перегородками и киосками. Размещение товарных групп стало определяться только взаимным расположением арендаторов. Но тогда у универмагов не было другого выхода. Сдача в аренду — это легкие деньги и минимизация рисков. Самостоятельная торговля повысила бы риски, потребовала бы общения с множеством поставщиков и проведения исследований покупательских предпочтений. Владельцы «советских» универмагов были к этому просто не готовы.

Сейчас в России в торговом формате department store работают единицы. Это прежде всего финская компания Stockmann, арендующая площади в «Смоленском пассаже». Однако недавно о намерении вернуться к исконному формату заявили владельцы сразу нескольких советских магазинов. Так, московский ГУМ заявил о намерении увеличить долю собственной торговли. Концепцию department store внедряют в ЦУМе. Компания «Холдинг-Центр» — новый владелец столичных магазинов «Лейпциг» и «Бухарест» — объявила о намерении снова сделать их универмагами, причем по западному образцу. Однако на этом пути их могут ждать серьезные проблемы.

Универмаг по-русски

Многие помнят закрытие «Британского дома» на Новом Арбате. Официальными причинами закрытия магазинов АО «Britansky Dom Limited» были названы политическая нестабильность в России и Москве, низкая покупательная способность населения, высокие пошлины на импорт, высокие накладные и эксплуатационные расходы по содержанию магазинов. Но, по словам его посетителей, там просто продавали вещи по ценам, не соответствующим их качеству. К сожалению, похожее мнение можно услышать и о других (и не только иностранных) универмагах в России. На сегодняшний день чистый формат department store хранит лишь «Смоленский пассаж», рассчитанный на покупателей с достатком намного выше среднего. Другие москов-ские магазины, претендующие на название department store, представляют собой лишь гибрид торгового центра с пережитками «советского» универмага.

Практически все российские магазины сегодня строятся по принципу сепаратизма. Каждая специализированная секция, независимо от того, принадлежит она самому владельцу универмага или арендатору, имеет собственную кассу, систему безопасности и т. д.

То есть, чтобы подобрать к костюму сорочку, необходимо сначала купить костюм и перейти с ним в другую секцию. Обменять его потом будет уже затруднительно. Обоснованием нежелания работать в едином торговом зале обычно служит «необходимость уменьшить потери от воровства». В огромном магазине уследить за товаром будет гораздо сложнее. Кроме того, изменяя многое в организации работы магазина, применяя новую технику и прогрессивный дизайн, владельцы и директора магазинов не решаются трогать сложившуюся десятилетиями организационную структуру, где традиционно «разделяют и властвуют» заведующие специализированными секциями. Конечно, удобно распределить ответственность между десятками, если не сотнями завсекциями, а уж они проследят за ассортиментом, покупателями и продавцами в секции с площадью в 20 кв. м.

Второй момент — в России попросту нет таких торговых операторов, которым было бы под силу «единолично» собрать под одной крышей полноценный универмаг. Например, в универмаге «Лейпциг» порядка 20% площадей будут сданы в аренду другим операторам рынка. Дело в том, что владелец универмагов «Бухарест» и «Лейпциг» компания «Холдинг-Центр» специализируется на торговле дорогой одеждой. Компания владеет cетью магазинов «Х-магазин» и «ХЦ», представляет компанию Hugo Boss AG, а ее менеджеры входят в число акционеров «Рублевского». «Чтобы восстановить формат универмага, но не заниматься, например, непрофильной для «Холдинг-Центра» торговлей аксессуарами, часть торговых площадей будет сдана в аренду профессиональным операторам», — рассказал «Фокусу» руководитель отдела маркетинга компании «Холдинг-Центр» Николай Капранов. Остальные операторы, несмотря на заявленные планы, тоже не хотят мгновенно выгонять арендаторов и переходить на собственную торговлю.

И, наконец, третье — для раскрутки универмага необходимо создание собственного сильного брэнда. На Западе, к примеру, универмаг может стать полноценной торговой маркой, как, например, английский Harrods. Вещи из Harrods говорят о принадлежности покупателя к определенному слою общества или указывают на его благосостояние. В России имя универмага не может стать предметом гордости владельца купленной там вещи, равно как не скажет о ее качестве — брюки с лейблом «ГУМ» вряд ли кто купит. А чтобы это изменить, нужно много времени и денег.

Универмаг может представить большую линейку товаров, чем в обычном торговом центре. «Владелец универмага может пустить в продажу неизвестную марку. Даже если риск будет неоправдан, то благодаря большому объему магазин не потеряет на этом столько, сколько может потерять небольшой арендатор», — говорит эксперт консалтинговой фирмы Colliers International Наталья Сазонова. А организация сетевых универмагов позволяет торговле выстоять в условиях экономического кризиса, снижая издержки благодаря огромным объемам товарооборота. Правда, в России с сетевыми универмагами пока плохо. Единственный российский аналог сетевого универмага — прекратившие свое существование магазины «Детский мир». Попытки других универмагов стать сетевыми пока нельзя называть удачными. Так, недавно закрылся один из филиалов ГУМа — универмаг «Стильный город» (бывший «Будапешт»), — не выдержав конкуренции с ТЦ «Москва».

Заместитель генерального директора ОАО «Торговый дом ЦУМ» Владимир Хапенков признает, что у единого торгового оператора универмага есть возможность разрабатывать новые привлекательные для покупателей программы, например дисконтные карты. Дисконт в 5-10% распространяется на все покупки, сделанные в универмаге, что сложно реализовать в торговом центре. С арендаторами заключается договор на 3-5 лет. Если покупателей не будет удовлетворять предложение арендатора, магазин ничего не сможет сделать, тогда как собственную политику, в том числе систему скидок, универмаг может варьировать хоть каждый сезон. Но пока в российских крупных магазинах единой системы скидок практически не встретишь, исключение составляет проект единой дисконтной карты торгового пула «Шесть семерок».

Время не пришло

Все эксперты сходятся во мнении, что ниша для универмагов в Москве есть. Тенденция к укрупнению ритейла и сосредоточению управления в одних руках буквально носится в воздухе. Однако, как считает Наталья Сазонова, несмотря на то что многие торговые операторы намереваются освоить формат универмага, в итоге это никому не удается. В прошлом году не состоялся проект постройки универмага компании Prodema LCC на проспекте Академика Сахарова. Весной корейская группа Lotte хотела возобновить строительство огромного универмага на Новом Арбате, но оно снова было заморожено. Финская компания Stockmann также разворачивает формат department store и в 2004 г. планирует открыть универмаги в двух торговых комплексах «Мега». Но, по сведениям «Фокуса», компания никак не может договориться о цене аренды.

Но главная проблема — восстановить доверие. После кризиса 98-го покупателей в неудобных, пусть и крупных, магазинах стало гораздо меньше. По-прежнему достаточно обеспеченные москвичи становятся покупателями торговых центров и комплексов на окраине Москвы и на МКАД, а не центральных универмагов. Наш покупатель привык к неравенству цен и к конкуренции продавцов даже на одной торговой площадке. И даже если владельцы таких известных универмагов, как ГУМ, ЦУМ, «Лейпциг» или «Бухарест», решатся вложить немалые деньги в возрождение формата department store, им еще долго придется убеждать покупателей, что в их универмагах достойный ассортимент и приемлемые цены. Переделывать же советские магазины в дорогущие бутики на тысячи квадратных метров не имеет смысла, и наверняка владельцы магазинов это понимают. Поэтому дальше новомодных лозунгов дело вряд ли пойдет. Видимо, время для настоящих department stores в России еще не пришло.

Department Store, или как это принято «у них»

Сегодня типичный зарубежный универмаг имеет следующий формат: здание с торговой площадью порядка 5000 кв. м и выше; площадь одного этажа не менее 1200 кв. м; товарные группы распределены по этажам по тематическому принципу; соблюдено единство экспозиции каждого этажа с открытой выкладкой товаров и несколькими кассами, расположенными в разных местах зала; распределение товаров на этажах подчинено общей логике и хорошо просматривается из любой точки; всегда есть сервисная служба для покупателей. Так работают английские сети Selfridges, Marks & Spencer и Debenhams, французские Printemps и Galerie Lafayette, немецкая Karstadt, японская Takashi-maya, корейская Lotte, американская Sears.

Вся торговля в таких универмагах, как правило, принадлежит одной компании. Хотя могут быть и исключения, при которых в аренду сдается угол или целый этаж. Например, в универмагах немецкой сети Kaufhof практикуется размещение на последнем этаже магазинов бытовой техники и электроники, принадлежащих другой, не менее известной фирме Saturn.

Бизнес западных универмагов с высокой проходимостью и высокими оборотами, естественно, организован по сетевому принципу с высокой степенью унификации всех процессов. В сеть входят десятки, если не сотни, больших магазинов, причем, как правило, расположены они в целом ряде стран, как, например, универмаги Wall-Mart.

Все крупные иностранные сети универмагов реализуют программу «Эффективная обратная связь с потребителем» (Efficiency Consumer Res-ponse — ECR). На ее базе возможно оперативное изменение ассортимента товаров, к которым проявляют интерес покупатели, и, наоборот, исключение товаров, не востребованных целевой группой.

Несмотря на то, что в универмагах всегда много ходовых товаров известнейших производителей, есть возможность развивать схему собственных торговых марок. Так, гигант розничного торгового рынка Kaufhof в 1999 г. проводил кампанию «Buon Jomo, Italia!», в рамках которой предлагал покупателям огромный ассортимент отличных товаров, сделанных в Италии специально для этой сети. По качеству такая продукция не хуже раскрученных аналогов, хотя продается ощутимо дешевле. Так продает товары под своим собственным названием английская сеть универмагов Marks & Spencer.

Реферат: Отчет по созданию HTML страниц

МОСКОВСКИЙ ГОСУДАРСТВЕННЫЙ УНИВЕРСИТЕТ

ЭКОНОМИКИ, СТАТИСТИКИ И ИНФОРМАТИКИ

ОТЧЕТ

«Создание документов в формате HTML»

Выполнил студент группы ДЭ-203

Швачкин Максим

Москва 1999

Netscape Composer. Введение.

Netscape Composer создан как составная часть броузера Netscape
Navigator. Поэтому в программе в меню File существуют две команды: Открыть файл в броузере и Открыть файл в редакторе. Пользователю не нужно задумываться в каком режиме открыт документ. Оба они легко переключаются при помощи кнопок, выведенных на панель инструментов.

В Netscape Composer гипертекстовый документ представлен в том же формате, что и в броузере. То есть код HTML не виден полностью. Во время редактирования документа пользователь должен выделять фрагменты или выбирать отдельные объекты для того, чтобы к ним можно было применить операции форматирования. Форматирование в большинстве случаев заключается в создании новых элементов или изменении атрибутов уже существующих. Щелкнув правой кнопкой на объекте и выбрав из контекстного меню Properties, можно перейти к окну свойств элемента (объекта) и изменить их, заполняя соответствующие поля. Недостатком редактора является автоматическое (во время сохранения) преобразование кириллицы в спецсимволы. Редактор весьма терпимо относится к параллельному редактированию открытого документа. Если в последний внесены изменения с помощью другого приложения, то Netscape
Editor фиксирует этот факт и предлагает загрузить файл заново, чтобы увидеть текущие изменения.

Создание страниц в формате HTML.

При выполнении данного задания мы применяли программу Netscape
Composer. Мы создали свою директорию на диске C:, в которой мы сохраняли все свои документы.

Сначала мы разделили текст задания 15 на четыре части, каждая из которых была введена на отдельной странице. Затем мы создали дополнительный документ, по смыслу объединяющий остальные документы и сохранили их в нашей директории под определенными именами (1.htm, 2.htm, 3.htm, 4htm, start.htm). Все эти операции были созданы следующим образом: выбрать в меню редактора — Файл > Создать > Пустую страницу. После этого мы установили гипертекстовые ссылки между нашими документами. Для этого мы выделили ключевое слово документа, которое логически связывает данный документ с другим, затем мы выбрали кнопку «ссылки» на верхней панели редактора. И в появившемся окне нашли нужный файл. Таким же образом мы связали все документы между собой. После чего мы получили полноценный гипертекстовый документ, где каждая страница так или иначе связана с другими. Тем самым мы наглядно убедились в достоинствах и необходимости гипертекстовой технологии.
————————

Начальный документ

(start.htm)

Аналоговая модель

Дескриптивная модель

Моделирование

Аналитическая модель

Реферат: Животный и растительный мир планеты Земля

РЕФЕРАТ

на тему «Животный и растительный мир планеты Земля»

На Земле до появления органической жизни и человека было три больших периода (эры), которые резко отличались друг от друга и назывались:

Палеозой — древняя жизнь;

Мезозой — средняя жизнь;

Неозой — новая жизнь.

Палеозой был самым продолжительным и поэтому его разделяют на два периода: ранний и поздний палеозой. Астрономические, геологические и климатические условия позднего периода отличаются от раннего. До палеозоя была архейская эра, но тогда еще не было жизни.

Первая жизнь на Земле — это водоросли и растения. Первые водоросли появились в воде. Водоросли переходят в наземную траву, гигантские травы переходят в травовидные деревья палеозоя. Позже появляются моллюски (около тысячи различных видов), питающиеся водорослями.

В силурийский период, количество моллюсков увеличивается до 10000 разновидностей, а в девонский период появляются двоякодышащие рыбы, т.е. рыбы, не имеющие позвоночника, но покрытые панцирем, как переходная форма от моллюсков к рыбам. Они дышали и жабрами, и легкими. Они делают попытку превратиться в обитателей суши, но не им приходится осуществить это. Переход из моря на сушу выполнят амфибии, из класса позвоночных типа земноводных ящеров.

Первый представитель ящеров — археозавр — появляется в конце палеозоя, развитие получает в начале мезозойской эры, в триасовый период.

Потом идет период в жизни Земли, соответствующий мезозойской эре, то есть периоды: триасовый, юрский и меловой. Это был самый пик расцвета животного мира. Самые разнообразные и причудливые формы рептилий населяли Землю. Они были как в морях, так и на суше и в воздухе.

И последний период в жизни Земли — неозойский. Он включает в себя третичный и ледниковый (четвертичный) периоды. Человек появляется к концу ледникового периода. Именно в неозойскую эру появились млекопитающие. Это почти современный нам мир животных. Фауну того времени можно в некоторой степени увидеть в Африке, которой не коснулся ледник. Самым большим вопросом является для многих вопрос об обезьянах. Большинство ученых склонны считать, что обезьяна никоим образом не может быть предшественником человека; но некоторые говорят, что должен быть какой-то общий предок. Но этого общего предка пока не нашли.

Современная теория эволюции построена на теории Дарвина, поэтому ее называют неодарвинизмом. Заслугой Дарвина было установление механизмов эволюции. Эволюция состояла в естественном отборе организмов, наиболее приспособленных к внешним условиям, и постепенном накоплении приобретенных признаков. Эти признаки не рассеиваются в последующих поколениях, из-за дискретного наследования генов по законам Менделя. Идеи Дарвина широко обсуждались — частично из-за неточности в определении и понимании терминов (наследственность и приспособляемость), частично из-за неправильного толкования этих слов популяризаторами. И потом, естественный отбор должен занимать достаточно большие промежутки времени.

Динозавры мелового периода.

Аллозавр.

Аллозавры появились в позднем юрском периоде (около 150 млн. лет назад), жили и на протяжении раннего мелового периода (около 112-104 млн. лет назад). По сравнению с юрскими меловые аллозавры были более мелкими: взрослые особи при росте около 2 метров достигали 6 м длины и весили более 1 т. У аллозавров был очень большой череп, на котором располагались бугорчатые гребни. Возможно, они служили местом крепления мышц. В почти метровых челюстях росли острые зазубренные зубы. Передние трехпалые конечности аллозавров были короче задних и заканчивались 3 острыми когтями. Сильные задние конечности были приспособлены к бегу, но при падении массивные туловище и голова не позволяли аллозавру подняться. Держались аллозавры, по-видимому, стаями успешно нападая на гораздо более крупных динозавров. Первый скелет аллозавра был найден около Мельбурна, в Австралии, а затем в США и в Северной Африке.

Энанциорнис.

Энанциорнис — поздние меловые птицы, жившие 70 миллионов лет назад. Его хорошо развитый плечевой пояс и элементы крыла говорят о неплохих летных способностях, однако имел зубатый клюв. Энанциорнис не имеет близкого сходства с другими меловыми и даже кайнозойскими птицами. Ископаемые остатки известны из Аргентины и Узбекистана, где в 1986 году палеонтолог Л. Несов нашел многочисленные скелеты энанциорнисов.

Муттабурразавр.

Муттабурразавр был крупным растительноядным динозавром, жившим в раннем меловом периоде, 110 миллионов лет назад. Свое название он по названию городка Муттабурра в Австралии, где был найден его единственный неполный скелет. Девятиметровые муттабурразавры, весившие около 4 тонн, ходили на четырех ногах, но были способны подниматься на две ноги, чтобы достать листву. Череп этого динозавра имеет удивительное полое выпуклое рыло, которое, возможно служило резонатором. Предполагается, что муттабурразавры могли издавать резкие трубные звуки. По своему строению они сходны с игуанодонами. У, них также 3 средних пальца, которые объединены подушечкой удобной при ходьбе. Очень мощные челюсти были усажены острыми зубами с режущими краями. Возможно, основу пищевого рациона муттабурразавры составляли цикадовые деревья.

Кто такие рыбы?

Рыбы живут в воде, они изумительные пловцы. Бывают рыбы величиной с головастика, бывают и длиннее крокодила. Одни рыбы плоские, другие похожи на трубки. Однако все рыбы имеют общие отличительные признаки.

Коралловые рыбы.

У кораллового рифа в чистой голубой воде плавают тысячи ярко окрашенных рыбок. Многоцветные и разнообразные по форме кораллы похожи на каменный подводный сад. Вода на мелководье хорошо прогрета и изобилует пищей.

Морские охотники.

Многие морские животные питаются растениями, однако среди них есть и свирепые, смертельно опасные хищники. Эти хищники питаются мясом, то есть они не вегетарианцы.

Глубоководные рыбы.

В глубинах моря царят непроглядная тьма и холод. Там не растут растения, трудно отыскать пищу, однако некоторые создания живут и в таких необычных условиях.

Жизнь под оболочкой.

У многих обитателей прибрежной полосы и морского дна мягкие тела защищены оболочкой. Животные эти многообразны по размеру и форме, среди них есть гигантские крабы и крошечные едва заметные невооруженным глазом креветки.

Кто такие насекомые?

Насекомые в основном не велики. Их тело состоит из трех частей: голова, грудь (середина) и брюшко (задняя часть). У насекомого шесть ног и два усика. Тело его защищено прочной оболочкой.

Бабочки.

В теплый летний день бабочки порхают с цветка на цветок в поисках нектара. Прекрасные узоры на крыльях бабочки состоят из тысяч находящих друг друга ярких чешуек.

Мелкие животные.

Существует множество мелких созданий, не умеющих летать и не являющихся насекомыми. Днем они, как правило, прячутся среди растений или камней, а на охоту выходят сразу после дождя или ночью.

Охотники.

Многие млекопитающие плотоядные. Это означает, что им приходится ради пропитания ловить других животных. Звери-охотники вооружены острыми когтями и зубами и обычно умеют очень быстро бегать. Некоторые животные охотятся в одиночку. Другие выслеживают добычу совместно.

Горы

Горы — это самые высокие участки Земли. Некоторые горы настолько высоки, что их вершины прячутся в облаках. Среди гор много скалистых, крутых, с глубокими долинами. Но есть и горы пониже, более плавных очертаний.

Вулкан.

Вулкан — это гора, из которой извергается лава. Глубоко под Землей породы очень сильно раскаляются и плавятся, образуя магму. Во время извержения докрасна раскаленная жидкая лава вытекает из кратера на вершине горы.

Эволюция.

Земле миллионы лет, и она постепенно меняется. Примитивные существа первыми появившиеся на планете, развились в новые, разнообразные формы жизни. Этот процесс называется эволюцией. Эволюция-это историческое изменение формы организации и поведения живых существ в ряду поколений.

Эволюционная теория даёт объяснение той совокупности признаков, которые характеризуют всё живое на Земле. По мере развития науки стали накапливаться данные, противоречащие идее неизменности видов.

Геологические исследования показали, что жизнь на Земле существует не несколько тысяч лет, как считалось раньше, а многие миллионы лет.

Были найдены ископаемые остатки древних животных и растений, сходных с современными, но в то же время отличающихся от них по многим особенностям строения. Это могло свидетельствовать о том, что современные виды есть изменённые потомки давно вымерших видов.

Землетрясение.

Верхний слой Земли, земная кора, подобен гигантской мозаике, собранной из множества звеньев. Он состоит из огромных, сцепленных друг с другом частей, которые находятся в постоянном, очень медленном движении. И когда их движение теряет плавность, Земля вздрагивает. Это называется землетрясением.

Причины землетрясений бывают разные: тектонические, вулканические, представляющие наибольшую опасность, а также обвальные, наведенные и др.

Большинство землетрясений, как на суше, так и под дном океана относятся к группе тектонических.

Интенсивность землетрясения на поверхности земли измеряется в баллах по двенадцатибальной системе. Чем меньше интенсивность толчков, тем меньше разрушений и меньше баллов. При двенадцати баллах — полное разрушение. Наука, занимающаяся землетрясениями — сейсмология.

Заключение.

Мир создавался многие многие годы. И это еще не предел, человечество и природа продолжают совершенствоваться и создавать новые виды. И кто знает, что еще будет создано и как изменится человечество через многие миллионы лет.

11

Реферат: Неингаляционная общая анестезия барбитуратами

Министерство образования Российской Федерации

Пензенский Государственный Университет

Медицинский Институт

Кафедра Хирургии

Реферат

на тему:

«Неингаляционная общая анестезия барбитуратами»

Выполнила: студентка V курса

Проверил: к.м.н., доцент

Пенза

2008

План

Анестезия барбитуратами

Действие на ЦНС

Действие барбитуратов на дыхание

Действие на сердечно-сосудистую систему

Действие барбитуратов на печень

Действие на почки

Методика наркотизации

Литература

1. Анестезия барбитуратами

Группу представляют несколько анестетиков, в основном барбитураты короткого действия гексенал (производное барбитуровой кислоты), тиопентал-натрия (производное тиобарбитуровой кислоты) и метогекситал натрия (бриетал).

Гексенал и тиопентал выпускаются в виде натриевой соли в сухом виде во флаконах по 1,0. Эти анестетики растворяются непосредственно перед употреблением дистиллированной водой или 0,9% раствором хлорида натрия. Наиболее часто используют 1 или 2% растворы препаратов со скоростью 1 мл/сек. Высшая разовая доза их составляет 1 г. Растворы барбитуратов нестойки и хранению не подлежат. Умеренное раздражающее действие их на ткани связывают с высоким рН. При быстром введении возможен спазм вены. Иногда проявляется аллергическая реакция в виде покраснения кожи, ангио-невротического отека, ларинго-бронхоспазма и в очень редких случаях — коллапса.

При внутривенном способе введения анестетика время наступления наркотического сна во многом зависит не столько от общей дозы, сколько от скорости введения препарата в сосудистое русло. Это объясняется тем, что приблизительно 20% сердечного выброса крови составляет мозговой кровоток и в тканях мозга очень быстро создается такая концентрация анестетика, которая в состоянии вызвать наркотический эффект. Кроме того, скорость наступления наркотического сна и его длительность находятся в зависимости и от других факторов. Обладая сильным наркотическим действием, гексенал и тиопентал уже в момент введения создают в тканях мозга эффективную концентрацию. После прекращения введения анестетика происходит быстрое распределение его по всей массе крови и концентрация его в тканях мозга падает, что может привести к пробуждению больного или к значительному ослаблению наркотического эффекта. Этот период получил название фазы распределения в водных средах. Кроме того, значительная часть барбитурата вступает в комплексную связь с альбуминами плазмы, образуя так называемую белковую фракцию, составляющую приблизительно 65-75% введенного анестетика и, следовательно, только ј часть введенной дозы оказывает фармакологический эффект. Процесс связывания не одномоментный, он длится несколько минут, поэтому непосредственно после введения анестетика свободная фракция его относительно высокая. При снижении содержания протеинов в крови количество связанного барбитурата уменьшается и соответственно увеличивается доля свободной, то есть активной его фракции. Это может быть при истощении, почечных и печеночных заболеваниях, а также на фоне лечения сульфамидными препаратами, поскольку они конкурируют с барбитуратами за связь с белком плазмы. Кроме того, интенсивность связывания барбитуратов белками находится в прямой зависимости от pH крови. Максимальная интенсивность этого процесса наблюдается при pH 7,8. Всякое снижение pH (задержка СО2, гипоксия, интоксикация, шоковое состояние, диабет, алкогольное опьянение) резко уменьшает количество связанного анестетика и, следовательно, способствует увеличению концентрации активной фракции, что при неосторожном введении анестетика может привести к быстрой передозировке. Указанные обстоятельства нужно учитывать не только при индукции анестезии, но и в ходе анестезии.

Аналгетическое действие у барбитуратов выражено значительно меньше, чем наркотическое. Более того, есть данные, свидетельствующие о том, что тиопентал в дозах 50—100 мг, вызывая у взрослых выраженный наркотический эффект, не только не повышает, а даже снижает порог болевой чувствительности. Аналгетический эффект проявляется при более высоких дозах анестетика.

Затем в процессе анестезии наступает фаза элиминации, то есть разрушения барбитурата в печени и выведения продуктов его распада почками. В неизмененном виде с мочой выделяется лишь около 1% анестетика. Процесс распада происходит медленно: в час трансформируется около 10-15% внутривенно введенного препарата. Период полураспада — в пределах 5-12 ч. При неполноценной функции печени, а также после многократного введения анестетика метаболизм происходит еще медленнее. Он замедлен и у больных преклонного возраста. Гидролизу подвергается свободная фракция, которая пополняется за счет связанной. При этом наркотический эффект продолжается до тех пор, пока эффективная концентрация свободной фракции будет поддерживаться пополнением из белковой.

Что касается тиопентала, то в отличие от гексенала он обладает еще и выраженной липоидофильностью. Уже в ближайшие секунды после инъекции в кровь относительно большую часть его связывает жировая ткань. В связи с этим концентрация свободной фракции тиопентала уменьшается как за счет связи с белками, так и за счет жировой фракции. Этим в основном и объясняется более короткий, чем у гексенала наркотический эффект тиопентала. На фоне анестезии гексеналом больше, чем при применении тиопентала, проявляются мышечное напряжение и двигательная реакция, а также чаще возникает тошнота. Что касается характерных для барбитуровой анестезии предрасположенности к ларинго-, бронхоспазму и депрессии дыхания, то они выражены несколько меньше. Во всем остальном каких-либо существенных различий между гексеналом и тиопенталом нет.

2. Действие на ЦНС

Влияние барбитуратов на центральную нервную систему, как и других общих анестетиков, характеризуется угнетением ее функции. Степень угнетения находится в зависимости от: дозы препарата, способа его применения, состояния рефлекторной активности организма.

Основной областью действия барбитуратов является ретикулярная формация ствола мозга. В зависимости от дозы анестетика можно получить различный эффект: седативный, снотворный или наркотический. Это зависит от степени торможения ретикулярной формации и соответственно уменьшения потока неспецифических импульсов, тонизирующих кору.

Однако объяснить механизм наркотизации барбитуратами только угнетением ретикулярной формации нельзя, так как для поддержания анестезии на умеренной глубине нужны гораздо большие дозы барбитуратов, в сравнении с теми, которые блокируют передачу импульсов в ретикулярной формации (20-45 мг/кг). Следовательно, барбитураты наряду с ретикулярной формацией, в какой то степени угнетают и другие отделы ЦНС, в частности ядра таламуса, кору головного мозга. Однако стволовой отдел угнетается больше других. Этим объясняется и высокая чувствительность к барбитуратам сосудодвигательного и дыхательного центров.

Прямое угнетающее действие барбитураты проявляют и в отношении вегетативной нервной системы. Более чувствителен к ним симпатический отдел, в связи с чем возникает относительное преобладание парасимпатической иннервации, в частности становятся более выраженными вагусные рефлексы.

На фоне барбитуровой анестезии уменьшается объем крови в мозге, снижаются внутричерепное давление и метаболизм в мозговой ткани. Используемые для общей анестезии барбитураты быстро преодолевают гематоэнцефалический барьер.

3. Действие барбитуратов на дыхание

Одной из нежелательных сторон действия барбитуровых общих анестетиков является угнетение дыхания, выражающееся урежением и ослаблением дыхательных экскурсий. Степень его находится в прямой зависимости от скорости введения препарата и глубины анестезии. Чем она глубже, тем дыхательный центр меньше реагирует на свой естественный раздражитель – СО2. При глубокой анестезии порог раздражения дыхательного центра оказывается за пределами обычной концентрации СО2 в крови. Снижение объема дыхания ведет к гиперкапнии и ацидозу, что в свою очередь сопровождается увеличением концентрации свободной фракции барбитурата в крови. Это усиливает угнетение дыхания, вызывая опасную гипоксемию, и может привести к его прекращению.

4. Действие на сердечнососудистую систему

Влияние барбитуратов на сердечнососудистую систему проявляется характерным снижением артериального давления. Это обусловлено в первую очередь угнетением тонуса сосудодвигательного центра и уменьшением вазоконстрикторных влияний на периферические сосуды, следствием чего является их расширение и увеличение емкости. Возникает относительное депонирование крови на периферии и уменьшение венозного возврата. В результате снижается сердечный выброс и уменьшается сопротивление току крови, что проявляется гипотензией. Степень снижения артериального давления находится в прямой зависимости от глубины анестезии. Одновременно со снижением артериального давления уменьшается коронарный кровоток, ухудшается питание миокарда и снижается его сократительная способность. Помимо этого отрицательное влияние на деятельность сердца оказывает повышенный тонус блуждающего нерва. Таким образом, гипотензия под влиянием барбитуратов формируется за счет сосудистого и сердечного компонентов.

Сравнительно медленное введение анестетика (50 мг/мин у взрослых) позволяет избегать гипотензии за счет компенсаторной реакции, проявляющейся учащением сердечных сокращений и повышением периферического сопротивления. При этом учащение пульса не ведет при отсутствии сердечной патологии к гипоксии миокарда, поскольку увеличение потребности его в кислороде компенсируется улучшением коронарного кровотока.

5. Действие барбитуратов на печень

Функция печени под влиянием обычных концентраций барбитуратов не претерпевает существенных изменений. Проявляющееся иногда нарушение функции печени связано не с прямым влиянием анестетиков на печеночные клетки, а с гипоксией, которая возникает при неправильном их применении. В силу анатомических особенностей 80% притекающей к печени крови составляет венозная кровь, поступающая от непарных органов живота, и только 20% кровотока составляет поступление по печеночной артерии. Таким образом, даже в обычных условиях циркулирующая в печени кровь содержит мало кислорода. Возможная при барбитуровой анестезии респираторная и циркуляторная гипоксия еще больше снижают доставку кислорода и предрасполагают к повреждению печени, особенно если она уже патологически изменена.

6. Действие на почки

На почки прямого влияния барбитураты не оказывают. Однако при глубокой анестезии наблюдается уменьшение диуреза. Это объясняют интраренальной вазоконстрикцией и увеличением секреции антидиуретического гормона. При глубокой анестезии на функцию почек могут оказывать влияние выраженные гемодинамические нарушения.

Барбитураты быстро проникают через плацентарный барьер и при искусственном родоразрешении могут тормозить восстановление дыхания новорожденного. Однако в случаях, если доза тиопентала не превышает 7 мг/кг, это встречается крайне редко.

7. Методика наркотизации

Барбитураты в основном используют в качестве средств для введения в общую анестезию. Для поддержания анестезии тиопентал и гексенал малоприемлемы в связи с недостаточным аналгетическим эффектом и отмеченным уже их побочным влиянием на организм. Кроме того, значение имеет сравнительно медленная их биотрансформация, что в ближайшем послеоперационном периоде проявляется продолжительной сонливостью и адинамией.

Анестетики лучше использовать в 1-2% растворе: более концентрированные растворы вызывают раздражение вены и их труднее дозировать. Разовая наркотическая доза барбитурата у взрослых весьма вариабельна и колеблется в пределах от 200 до 800 мг, для гексенала 8-10 мг/кг массы тела и тиопентала 4-5 мг/кг МТ, максимальная 8 мг/кг МТ больного. Длительность действия гексенала 20-30 мин, тиопентала 15-20 мин. Доза зависит от физического состояния больного, состояния функции печени, белкового состава и рН крови, характера премедикации. Перед началом анестезии должно быть все подготовлено для ингаляции кислорода и осуществления ИВЛ через маску и эндотрахеальную трубку. Первые 5—8 мл раствора взрослым можно вводить быстро, а затем замедлить темп введения. Так, дозу, необходимую для индукции анестезии (250—350 мг), вводят в течение 2—3 мин. Вслед за потерей сознания обычно отмечается глубокий вдох, затем начинает проявляться более или менее выраженное угнетение дыхания. Чтобы депрессия не достигла опасного уровня, нужно временно прекратить введение анестетика или перейти на вспомогательную вентиляцию легких. Сужение зрачков, значительное снижение реакции их на свет, установление cpeдиннoro положения главных яблок, расслабление мышц лица и шеи — признаки допустимого уровня анестезии, необходимого для осуществления ларингоскопии и интубации трахеи. Он достаточен также для выполнения кратковременных операций. Анестезия может быть и базисной при последующем углублении ее закисью азота (1:1, 1:2), аналгетиками, фторотаном и другими средствами. При этом после индукции анестезии барбитураты вводят фракционно или капельно. Такая тактика при непродолжительных и не очень травматичных вмешательствах может быть использована без интубации трахеи и ИВЛ, если удается избежать угнетения дыхания.

Основными возможными осложнениями при анестезии барбитуратами могут быть депрессия дыхания и гипотензия, однако их можно избежать при рациональной дозировке анестетиков. До некоторой степени специфичным для барбитуратов осложнением является также ларингоспазм, который связан с повышением тонуса блуждающего нерва. В профилактике ларингоспазма важная роль принадлежит включению в премедикацию парасимпатолитиков. Абсолютным противопоказанием к применению анестетиков барбитурового ряда является ремиттирующая порфирия. Их нужно с большой осторожностью использовать на фоне невозмещенной кровопотери, шока, у истощенных больных и при сердечно-сосудистой патологии.

Таким образом, барбитуровая анестезия имеет определенные достоинства и недостатки. К первым относятся: быстрая и спокойная индукция; простота и доступность метода в любых условиях; при правильной дозировке быстрое пробуждение, обычно при отсутствии тошноты и рвоты, амнезия периода введения в анестезию.

Недостатками барбитуратов являются: относительно трудная управляемость их действием; при умеренной глубине анестезии сохранение тонуса мышц, глоточных и гортанных рефлексов; в связи с малой наркотической широтой опасность значительного угнетения жизненно важных функций; широкие колебания индивидуальной чувствительности к барбитуратам; проявление кумуляции, что делает их мало пригодными для проведения длительной общей анестезии.

Метогекситал натрия (бриетал) представляет собой 2,4,6-пиримидинтрион, 1-метил-5(метил-2-пентинил)-5-(2-пропенил) — мононатриевую соль, к которой добавлен карбонат натрия в качестве буфера. Выпускается в виде сухой субстанции во флаконах по 10 мл (100 мг) или 50 мл (500 мг).

Метогекситал отличается от широко распространенных в нашей стране барбитуровых анестетиков тем, что он не содержит серы. Биотрансформация метогекситала протекает в печени через диметилирование и окисление, выведение продуктов биотрансформации осуществляется почками за счет клубочковой фильтрации.

Обычно используют 1% раствор бриетала в стерильной воде для инъекций, хотя он может разводиться и в изотоническом растворе натрия хлорида или глюкозы в качестве растворителя. Для непрерывной внутривенной инфузии используют 0,2% раствор препарата в этих растворителях, но метогекситал несовместим с рингер-лактатом и рингер-ацетатом. Водные растворы бриетала имеют высокощелочную реакцию: рН от 10 до 11.

Препарат вводят медленно: сначала вливают 1—2 мл раствора, а затем — всю остальную дозу, в зависимости от задачи использования бриетала. Обычная доза для вводной анестезии у взрослых составляет 1—1,5 мг/кг (ориентировка по клиническому эффекту) с длительностью 5—7 мин. После чего, в случаях необходимости продолжить анестезию еще на 4—7 мин, вводят еще 20—40 мг препарата (2—4 мл 1% раствора). Для непрерывной капельной инфузии средняя скорость введения бриетала у взрослых пациентов составляет около 3 мл 0,2% раствора в мин.

Показания к применению бриетала во многом схожи с теми, которые отработаны для «традиционных» барбитуратов. Поэтому его чаще применяют в анестезиологической практике для вводной анестезии. В этом качестве бриетал используют при коротких хирургических, диагностических процедурах, сопровождающихся минимальной провокацией боли. Учитывая тот факт, что бриетал, как и другие барбитуровые анестетики, позволяет контролировать внутричерепное давление и, угнетая уровень мозгового обмена, оказывает церебропротекторное действие, оправдано применение инфузии этого препарата для базис-наркоза при нейрохирургических вмешательствах.

Установлено, что распределение бриетала практически соответствует объему распределения тиопентала натрия. В то же время связывание его с белками меньше — около 73%. Кроме того, препарат не концентрируется в жировых депо в такой степени, как другие барбитуровые анестетики. Отсюда кумулятивные эффекты бриетала меньше, а восстановление сознания после него протекает быстрее, чем при применении тиобарбитуратов.

Клиника анестезии бриеталом почти соответствует клинике анестезии традиционными барбитуратами. Сознание угасает почти незаметно для больного после короткого периода галлюцинаций. Лишь иногда, в случаях экстренного проведения анестезии, особенно при ограничении непосредственной премедикации, можно наблюдать немотивированное беспокойство или психомоторное возбуждение. Как и другие барбитураты, метогекситал мало влияет на рефлекторную деятельность спинного мозга и почти не оказывает влияния на центральные двигательные и вегетативные реакции, возникающие в ответ на ноцицептивные раздражения. Что касается периферической вегетативной нервной системы, то подобно тиобарбитуратам, он может усиливать реакции бронхиальных мышц на раздражение окончаний блуждающего нерва: остаются активными глоточные, гортанные и трахео-бронхиальные рефлексы.

Восстановление высшей нервной деятельности после анестезии бриеталом происходит быстро и гладко, и отчетливо быстрее, чем при использовании тиопентала натрия. В среднем к 8-й минуте после утраты сознания наступает полное пробуждение. Частота повторного засыпания незначительна и не превышает 3—5%. При использовании бриетала в качестве единственного средства на выходе из анестезии может наблюдаться озноб.

Частота послеоперационной тошноты и рвоты низка, если операция выполняется больному на пустой желудок. Тем не менее, в случае необходимости пациентов и персонал следует предостеречь об опасной сонливости, которая может следовать за использованием даже болюсного введения одной дозы бриетала.

Действие на дыхание. Под влиянием метогекситала, как и других, коротко действующих барбитуратов, уменьшается как частота, так и глубина дыхания, что может сказываться на объеме легочной вентиляции. Возможно развитие ларингоспазма, что может быть обусловлено сочетанием усиления трахео-бронхиальной секреции и повышения рефлекторной активности. Отсюда, при всей привлекательности короткого действия бриетала, его следует с осторожностью использовать у пациентов с бронхиальной астмой. Быстрое внутривенное введение бриетала может сопровождаться икотой, кашлем или подергиванием дыхательных мышц, что может оказать влияние на легочный газообмен. Эти особенности действия анестетика могут во время вводной анестезии привести к развитию апноэ.

Действие на сердечно-сосудистую систему. Влияние метогекситала, как и «традиционных» барбитуратов, при болюсном введении анестетика характеризуется снижением ударного объема сердца и системного сосудистого сопротивления, даже у исходно гемодинамически стабильных пациентов. Тем не менее, возможна тахикардия в ответ на введение бриетала, которая нередко более значительна, чем для тиопентала натрия. Даже на фоне снижения сосудистого сопротивления она ведет к достоверному возрастанию производительности сердца в первую минуту после наступления анестезии. В то же время метогекситал в отличие от других барбитуратов способен максимально уменьшить возможность жизнеопасных аритмий, которые возникают, например, при проведении электросудорожной терапии. Именно для сеансов электросудорожной терапии кратковременность действия анестетика имеет существенное значение. Регионарные изменения кровообращения при использовании метогекситала практически соответствуют тем, которые наблюдаются на фоне тиопентала. При этом на фоне действия метогекситала, тоже отмечается снижение внутричерепного давления. Тем не менее, нестабильность гемодинамики, глубокие расстройства кровообращения и циркуляторный шок различного генеза по-прежнему должны служить основанием для выбора другого препарата для вводной анестезии в таких ситуациях.

Действие на печень и почки. Гепатотоксичность метогекситала в принципе объясняется теми же факторами, что и для традиционных барбитуратов: печень является органом биотрансформации анестетика — путем диметилирования и окисления его молекулы. Поэтому тяжелое нарушение детоксикационной функции печени должно служить относительным противопоказанием для его использования, хотя при умеренно выраженных вариантах гепатопривного синдрома он может свободно использоваться для индукции анестезии. Действие метогекситала на почки не связывают с его непосредственными нефротоксичными эффектами, и, тем не менее, предосторожности, которые относят к тиопенталу натрия, могут быть соотнесены и к бриеталу.

Недостатком этого препарата является раздражающее действие на интиму мелких вен, что стало препятствием для использования бриетала у детей раннего возраста. Растворы метогекситала нельзя смешивать в одном шприце или вливать в вену через одну и ту же иглу с кислыми растворами таких необходимых анестезиологу средств как атропина сульфат, сукцинилхолина хлорид, некоторые недеполяризующие миорелаксанты. Как и другие барбитураты, бриетал необходимо с осторожностью использовать у больных с выраженной гиповолемией. Он абсолютно противопоказан пациентам с известной гиперчувствительностью к барбитуратам, а также больным с латентной или манифестной порфирией.

Литература

«Неотложная медицинская помощь», под ред. Дж. Э. Тинтиналли, Рл. Кроума, Э. Руиза, Перевод с английского д-ра мед. наук В.И. Кандрора, д. м. н. М.В. Неверовой, д-ра мед. наук А.В. Сучкова, к. м. н. А.В. Низового, Ю.Л. Амченкова; под ред. Д.м.н. В.Т. Ивашкина, Д.М.Н. П.Г. Брюсова; Москва «Медицина» 2001

2. Интенсивная терапия. Реанимация. Первая помощь: Учебное пособие / Под ред. В.Д. Малышева. — М.: Медицина.— 2000.— 464 с.: ил.— Учеб. лит. Для слушателей системы последипломного образования.— ISBN 5-225-04560-Х

15

Реферат: Евгений Баратынский

Евгений Баратынский

Д. Благой

Баратынский (правильнее Боратынский) Евгений Абрамович (1800–1844) — поэт, крупнейший представитель пушкинской плеяды. Из старинного, но захудалого польского рода, выселившегося в XVII в. в Россию. Воспитание получил сперва в деревне, под наблюдением дядьки-итальянца, затем в петербургском французском пансионе и пажеском корпусе. В результате серьезной провинности — кражи довольно крупной суммы денег у отца товарища — был исключен из корпуса с запрещением навсегда поступать на службу. Эта кара сильно потрясла Б. (он заболел тяжким нервным расстройством и был близок к самоубийству) и наложила отпечаток на его характер и последующую судьбу. С целью снять тяготевшее клеймо Б., после долгих хлопот друзей, поступил рядовым в один из петербургских полков. Нижним чином Б. прослужил семь лет (из них пять лет в Финляндии) и только в 1825 был произведен в офицеры. После производства вышел в отставку, последующие годы он жил то в Москве, то в своих имениях. Умер во время заграничного путешествия, в Неаполе, 44 лет от роду.

Первое стихотворение Баратынского было напечатано в 1819. Около этого же времени он сблизился с Дельвигом , высоко оценившим его Пушкиным  и столичными литераторами. Печатался в многих журналах и альманахах; выпустил отдельными изданиями три поэмы (из них «Бал» выпущен в одной книжке с «Графом Нулиным» Пушкина) и три сборника стихов (в 1827, 1835 и 1842).

Б. родился в «век элегий» — принадлежал к литературному поколению, возглавляемому Пушкиным, которое явилось выразителем настроений деклассирующегося дворянства первых десятилетий XIX в. Однако деклассированность Б. носила особый оттенок. Для Пушкина его классовый упадок был общей бедой, он делил ее с целым слоем родовитого, но обнищавшего дворянства, к которому принадлежал по рождению. Деклассированность Б. была не только связана с общими процессами жизни его класса, но и явилась в значительной степени результатом индивидуального несчастья — той «суровой», «враждебной», «опальной» личной судьбы, о которой он так часто упоминает в своих стихах. В своей классовой ущербленности Б. ощущал себя вполне одиноким, каким-то социальным выброском, не принадлежащим ни к одному  состоянию, вынужденным завидовать своим крепостным. Через несколько лет солдатской службы он писал в одном из писем: «не служба моя, к которой я привык, меня угнетает. Меня мучит противоречение моего положения. Я не принадлежу ни к какому сословию, хотя имею какое-то звание. Ничьи надежды, ничьи наслаждения мне не приличны». Трещина, образовавшаяся в годы солдатчины между Б. и его классом, так и не заполнилась до конца жизни. И позднее, в Москве, Б. чувствовал себя в рамках своего дворянства особняком, чуждался «света», образом жизни резко отличался от жизни схожего с ним по положению и достатку московского барства; наконец, — о чем так тщетно мечтал в последние годы Пушкин, — устроил «приют от светских посещений, надежной дверью запертой» в подмосковном имении, куда навсегда переселился с семьей. Однако, переживая свою деклассированность острее Пушкина, Б. в то же время, будучи сыном богатых помещиков, взяв большое приданое за женой, гораздо прочнее связан с экономическими корнями дворянства. Сходством социального положения Б. и Пушкина объясняется параллельность основных линий их творчества: оба начали подражанием господствующим образцам начала века — эротико-элегической поэзии Батюшкова , элегиям Жуковского ; оба прошли стадию романтической поэмы; наконец, последний период в творчестве обоих окрашен отчетливой реалистической струей. Но при сходстве основных линий поэтический стиль Б. отличается замечательным своеобразием — «оригинальностью», которую тот же Пушкин в нем так отмечал и ценил («никогда не тащился он по пятам свой век увлекающего гения, подбирая им оброненные колосья: он шел  своею дорогою один и независим»). Социальная изолированность Б. отозвалась в его творчестве резким индивидуализмом, сосредоточенным одиночеством, замкнутостью в себе, в своем внутреннем мире, мире «сухой скорби» — безнадежных раздумий над человеком и его природой, человечеством и его судьбами, по преимуществу. Острое переживание ущерба, «истощения» бытия, завершающееся зловещим «видением» вырождения и гибели всего человечества («Последняя смерть»); настойчивое ощущение никчемности, «напрасности» жизни — «бессмысленной вечности», «бессмысленного», «бесплодного», «пустого» коловращенья дней («Осень», «На что вы дни», «Недоносок» и др.), восторженное приятие смерти — исцелительницы от «недуга бытия», в качестве единственного «разрешенья всех загадок и всех цепей» мира («Смерть») — таковы наиболее характерные темы философической лирики Б. Внешний мир, природа для этой лирики — только «пейзажи души», способ символизации внутренних состояний. Все эти черты выводят Б. за круг поэтов пушкинской плеяды, делают его творчество близким и родственным поэзии символистов. В то же время, в силу сохранения экономической связи с дворянством, Б., как никто из поэтов плеяды, ощущает свою близость с «благодатным» XVIII веком, — «мощными годами», — периодом высшего классового расцвета дворянства; он сильно ненавидит надвигающуюся буржуазно-капиталистическую культуру («Последний поэт»). Из всех поэтов плеяды он наиболее «маркиз», наиболее верен «классицизму», правила которого, по отзывам друзей, «всосал с материнским молоком». Наряду с элегиями, излюбленными жанрами Б. являются характерные «малые жанры» XVIII в.: мадригал, альбомная надпись, эпиграмма. Самые задушевные стихи Б. зачастую завершаются неожиданным росчерком — столь типичным для поэтики XVIII века, блестящим pointe’ом, где на место глубокой мысли становится острое словцо, на место чувства — мастерски отшлифованный, но холодный мадригальный комплимент. Язык Б. отличается «высоким» словарем, загроможденным не только архаическими словами и оборотами, но и характерными неологизмами на архаический лад; торжественно-затрудненным, причудливо-запутанным синтаксисом. Наконец, Б. крепко связан с XVIII в. не только по яз. и формам своей поэзии, но и по тому основному рассудочному тону, который составляет такое отличительное, бросающееся в глаза его свойство, заставившее критиков издавна присвоить ему название «поэта мысли». «Нагим мечом» мысли, перед которым, по собственным словам Б., «бледнеет жизнь земная», иссечен и самый стиль его стихов. Предельный лаконизм, стремление к кристаллически четким словесным формулировкам; при исключительной меткости и яркости языка — почти безо́бразность,  отвлеченность; почти полное отсутствие красок, цветов (излюбленный пейзаж Б. — зима с ее «пристойной белизной», «заменяющей» «невоздержную пестроту» «беспокойной жизни») — таковы основные черты этого стиля. В своих теоретических построениях Б. идет еще дальше, прямо уподобляя поэзию науке, «подобной другим наукам», источнику «сведений» о «добродетелях и пороках, злых и добрых побуждениях, управляющих человеческими действиями». Но будучи типичным вскормленником рационалистической культуры XVIII в., Б. вместе с тем явно тяготится ею, считает себя не только «жрецом мысли», но и ее жертвой; в чрезмерном развитии в человечестве «умственной природы», в том, что оно «доверясь уму, вдалось в тщету изысканий», Б. усматривает причины вырождения и неизбежной грядущей гибели («Все мысль, да мысль…», «Последний поэт», «Пока человек естества не пытал…», «Весна, весна» и мн. др.). Такова диалектика поэта, еще принадлежащего XVIII в. и уже вышедшего за его пределы. Закономерно, с точки зрения этой диалектики, появление в последнем периоде творчества Б. религиозных настроений, нарастающее стремление противопоставить «изысканиям ума» «смиренье веры» («Вера и неверие», «Ахилл», «Царь небес, успокой» и др.). Рационалист, ищущий преодоления своего рационализма, «декадент» по темам и специфическому их заострению, символист некоторыми своими приемами, архаист по языку, по общему характеру стиля — из таких сложных, противоречивых элементов складывается цельный и в высшей степени своеобразный поэтический облик Б., «необщее выраженье» которого сам поэт справедливо признавал своим основным достоинством.

Несколько особняком от лирики Б. стоят его поэмы, заслоненные от современников творчеством Пушкина, несмотря на то, что Б. сознательно отталкивался от последнего, стремясь противопоставить «романтической поэме» Пушкина свою реалистическую «повесть в стихах», рассказывающую о происшествиях, «совершенно простых» и «обыкновенных». Ни в этом отталкивании, ни в своем реализме Б. не удалось пойти слишком далеко, тем не менее его поэмы отмечены несколькими характерными особенностями (сильный «демонический» женский характер, выдвигаемый в центр повествования; преимущественное внимание поэта к миру преступной, порочной, «падшей» души.)

После шумных успехов, выпавших на долю первых подражательных опытов Б. в условно-элегическом роде, последующее его творчество встречало все меньше внимания и сочувствия. Суровый приговор Белинского , бесповоротно осудившего поэта за его отрицательные воззрения на «разум» и «науку», предопределил отношение к Б. ближайших поколений. Глубоко-своеобразная поэзия Б. была забыта  в течение всего столетия, и только в самом его конце символисты, нашедшие в ней столь много родственных себе элементов, возобновили интерес к творчеству Б., провозгласив его одним из трех величайших русских поэтов наряду с Пушкиным и Тютчевым .

Список литературы

I. Наиболее полным изданием сочин. Б. является двухтомное академическое, под ред. Гофмана, СПБ., 1915. Однако положенный в его основу неправильный принцип печатанья в основном тексте первых редакций делает его наименее пригодным для читателя. Лучше пользоваться одним из старых изданий, преимущественно казанским, 1884, где собраны и отсутствующие в академическом изд. письма Б. Дополнительно письма Б.: «Татевский сборник», СПБ., 1899 (письма к И. Киреевскому)

сб. «Старина и новизна», кн. III и V, СПБ., 1900 и 1902 (письма к кн. П. А. Вяземскому)

Верховский Ю., Е. А. Б., Материалы к его биографии, П., 1916 (письма к родным).

II. Брюсов В. Я., ст. в «Русском архиве», 1899–1903

Андреевский С., Литературные очерки, изд. 3-е, СПБ., 1902

Брюсов В. Я., Далекие и близкие, М., 1912

Гофман М., Поэзия Б., П., 1915

Филиппович П. П., Жизнь и творчество Е. А. Б., Киев, 1917

О восприятии Б. критикой — в статье М. Гофмана. Отзывы о Б. при II т. академического изд.

Владиславлев И. В., Русские писатели, изд. 4-е, М. — Л., 1924. Под Москвой, в сельце Муранове находится музей Б. и Тютчева (Благой Д., Мураново (литературная экскурсия), М., 1925).

Реферат: Еволюція географічної оболонки

Географічна оболонка — це область взаємодії усередині планетарних ендогенних і зовнішніх — екзогенних і космічних процесів, які здійснюються при активній участі органічної речовини. Звідси границі географічної оболонки повинні визначатися умовами, при яких можливе існування білкових тіл, що становлять основу життя на Землі. Нижня границя регламентується ізотермою 1000С, тобто розташовується на глибині порядку 10 км; верхня — на висоті 10-15 км під озоновим шаром, що екранує ультрафіолетове випромінювання Сонця, згубне для живої речовини.

Таким чином, товщина географічної оболонки становить 20-25 км і включає верхи земної кори, гідросферу, атмосферу і їхню органічну речовину, що насичує.

Особливості еволюції географічної оболонки визначаються в першу чергу темпами нагромадження вільної води на поверхні планети. Саме тут у прикордонній області процеси взаємодії йдуть найбільше активно, створюючи різноманіття форм рельєфу земної поверхні, обрисів континентальних, морських і океанічних областей, розмаїтість органічного миру, наземних і підводних ландшафтів.

Динаміка географічної оболонки цілком залежить від енергетики земних надр у зоні зовнішнього ядра й астеносфери й від енергетики Сонця. Певну роль грають також приливні взаємодії системи Земля — Місяць.

Проекція внутріпланетарних процесів на земну поверхню й наступну взаємодію їх із сонячним випромінюванням в остаточному підсумку відбивається у формуванні головних компонентів географічної оболонки — верхів земної кори, рельєфу, гідросфери, атмосфери й біосфери. Отже, для виявлення закономірностей її еволюції необхідно досліджувати динаміку ендогенного режиму планети, еволюції магматизму, вільної води й рельєфу земної поверхні. З появою води створюються передумови для формування кисневої атмосфери Землі й розвитий біосфери.

Сучасний стан географічної оболонки — результат її тривалої еволюції, починаючи з виникнення планети Земля. Правильне розуміння процесів і явищ різного просторово-тимчасового масштабу, що протікають у географічній оболонці, вимагає, щонайменше, багаторівневого розгляду, починаючи із глобального — загальнопланетарного. Разом з тим дослідження процесів такого масштабу до останнього часу вважалося прерогативою геологічних наук. У загально географічному синтезі інформація цього рівня практично не використовувалася, а якщо й залучалася, то досить пасивно й обмежено. Однак галузевий підрозділ природничих наук досить умовно й не має чітких границь. Об’єкт досліджень у них загальний — Земля і її космічне оточення.

У результаті термохімічних реакцій, що йдуть у зоні зовнішнього ядра Землі утворяться метали, їхні окисли, летучі речовини й вода. Легкі продукти реакцій тепла дифундують під підошву кам’яної оболонки — перисфери. Через більше низьку теплопровідність останньої вони не відразу прорвуться на поверхню планети, а, накопичувався під підошвою перисфери, формують зону вторинного розігріву верхньої мантії — астеносферу. Періодичне розвантаження астеносфери від надлишків магматичного матеріалу, летучих і тепла в результаті вулканізму супроводжується формуванням у ній розущільненого простору. Кам’яна оболонка перисфери, дотримуючись зменшуваного обсягу, пасивно просідає над цими областями, роблячи негативні форми рельєфу на поверхні Землі. Області, де такого просідання не відбувається, зберігаються у вигляді залишкових височин. Все це підтверджується приуроченістю траппових провінцій континентів до синеклизам платформ, тісним зв’язком масових платобазальтових виливів з утворенням океанічних западин у кайнозої. Зменшення обсягу Землі за рахунок ущільнення проторечовини, диссипації водню, інших газів і продуктів дисоціації води супроводжується скороченням радіуса планети й площі її поверхні. Відповідно до наших розрахунків, збиток маси за всю історію Землі склала приблизно 4,2·1025 г, що відповідає скороченню обсягу на 4,0·1026 див3 і радіуса на 630 км. У такий спосіб рельєф Землі відображає насамперед рівні різного опускання сфери в ході загальної контракції. Цей процес нерівномірний як у просторі, так і в часі. Нерівномірні уздовж радіуса опускання сфери ведуть до утворення різнависотних поверхонь вирівнювання.

Іншими словами, скорочення поверхні стискальної сфери досягається не загальним пликативним стиском її кам’яної оболонки, як це передбачалося Елі де Бомоном і Є. Зюссом, що виходили з моделі спочатку вогненно-рідкої Землі, а опусканням на різні рівні окремих її блоків. І в цьому головну відмінність “холодної» контракції від класичної контракції Зюсса, крім її вихідної посилки.

Скорочення поверхні Землі внаслідок зменшення її обсягу й прогресуючого зменшення радіуса веде до збільшення контрастності й глибини розчленованості рельєфу твердої перисфери. Отже, розмах амплітуди рельєфу планети прямо пропорційний її віку й внутрішній активності й обернено пропорційний екзогенному факторові, що характеризує інтенсивність руйнування рельєфу, що в остаточному підсумку визначається наявністю або відсутністю вільної води на поверхні планети. Океанічні западини й континентальні блоки — це найвищі гармоніки контракції, що утворилися в ході глобального стиску сфери, кам’яна оболонка якої — перисфера, просідаючи над розущільненими просторами астеносфери, пасивно пристосовується до обсягу, що зменшує, кулі. Западини й височини в межах цих головних геотекстур гармоніки стиску більше високого порядку, в більше пізні етапи розвитку Землі в ході її контракції.

Сліди еволюції можна спостерігати на інших планетах і зірках. Багаторазове гравітаційне коллапсування масивних зірок у міру вироблення термоядерного пального вважається основою сучасної теорії їхньої еволюції. Енергетикові горизонтальних рухів в умовах Землі теоретики неомобилизма шукають у механізмі мантійної конвекції. В умовах зірки такий механізм підтверджується спостереженнями й обґрунтований теоретично. На холодній і неоднорідній планеті, де переважають гравітаційні сили стиску, існування такого механізму постулюється. Однак надійні докази його існування навряд чи можуть бути знайдені. Термодинамічні умови на планетах і зірках різні, звідси різна й динаміка їхніх зовнішніх оболонок. Мобільність плазменої оболонки визначена необхідністю переносу надлишку тепла з надр зірки. Горизонтальна мобільність кам’яної оболонки планети в умовах відсутності суцільного атмосферного шару не має задовільного енергетичного пояснення.

Коли і як утворилася земна гідросфера і які шляхи її подальшої еволюції? Це залишалося поза увагою дослідників. Разом з тим вода — найголовніший підсумок еволюції проторечовини. Її поступове (до рубежу між мезозойською й кайнозойської ерами) нагромадження на поверхні планети супроводжувалося вулканізмом і різними амплітудними спадними рухами перисфери. Це у свою чергу визначило хід еволюції газової оболонки, рельєфу, співвідношення площі й конфігурації суши й моря, а з ними й умов седиментації, клімату й життя. Іншими словами, вироблювана планетою й вільною водою, що виноситься на поверхню, по суті обумовила хід еволюції географічної оболонки. Без її вигляд Землі, її ландшафти, клімат, органічний мир були б зовсім іншими. Прообраз такої Землі легко вгадується на безводній і безжиттєвій поверхні Венери, почасти Місяця й Марса.

Рубіж мезозою й кайнозою, характеризується прискоренням виносу вільної води на поверхню Землі в результаті спонтанної дегідратації проторечовини. Зовнішнім проявом цього процесу з’явилася океанізація Землі. Це загально планетарний процес, що включає дегідратацію, масовий вулканізм і опускання великих сегментів перисфери. Стадія океанізації наступає у фіналі еволюції протопланетного речовини, а загальна тривалість цього процесу в умовах Землі визначається в 140-160 млн. років. У ході океанізації відбувається формування континентальних масивів, поступове збільшення контрастності їхнього рельєфу. Швидкість і обсяги переміщення проторечовини з астеносфери на поверхню Землі й наступна їхня дезінтеграція й розмив у період океанізації, очевидно, були значно вище, ніж у доокеанічну епоху.

Для попередніх етапів еволюції були характерні лише більш-менш рівномірно розподілені по земній поверхні мілководні морські басейни. Це підтверджується переважно мілководним виглядом опадів палеозою й мезозою в межах континентальних блоків, відсутністю широтної диференціації клімату й щодо слабкою розчленованістю рельєфу. У таких умовах темпи еволюції географічної оболонки, включаючи нагромадження, переміщення й денудацію матеріалу, що виноситься з астеносфери, були щонайменше на порядок менш інтенсивними, чим в епоху океанізації.

Сучасні темпи денудації земної поверхні, оцінювані по обсязі й масі твердого стоку, становлять приблизно 0,8 км/107 років. Вони збереглися в середньому такими лише в останні 60-70 млн. років, тобто після початку утворення океанічних басейнів і відокремлення сучасних континентів. Прискорення процесів денудації викликалося збільшенням амплітуди рельєфу й зниженням базису ерозії. Отже, за 60-70 ·106 років потужність переробленої кори склала приблизно 5-6 км.

У ранньому фанерозої й докембрії швидкість денудації слабко розчленованої земної поверхні була, імовірно, на порядок нижче, тобто за 3,9·109 років потужність переробленої кори склала приблизно 31 км. Загальна потужність і окислених порід за 4·109 років склала 35-37 км. Отримана оцінка хоча й досить приблизна — порівнянна із середньою потужністю земної кори, рівної 33 км. Можна припустити, що границя Мохоровичича в ряді випадків представляє поховану поверхню протопланети, складену речовиною віку більше 4·109 років. Вся товща сформована вулканічним матеріалом, викинутим з астеносфери на поверхню планети. Дезінтеграція й окислювання цього матеріалу при взаємодії із сонячним теплом, водою й біосферою разом із процесами метаморфізму в ході спадної ундуляції перисфери й створили спостережуване різноманіття форм і складу земної кори — найважливішого елемента географічної оболонки.

Найважливішим показником внутрішньої активності планети й еволюції географічної оболонки є земна гідросфера. Тривалий час існували подання про сталість її обсягу або невеликих і рівномірних надходженнях за геологічний час. Однак кількісні оцінки ендогенних надходжень і фотолітичних втрат земної гідросфери показали, що до рубежу мезозою й кайнозою швидкість виносу вільної води на поверхню Землі була на порядок нижче, ніж в останні 70 млн. років.

До юри вона становила порядку 0,01 мм/1000 років і в кайнозої більше 0,1 мм/1000 років, причому в останні 5 млн. років досягла найвищого значення — 0,6 мм/1000 років (Орля, 1985). Знаючи загальну масу вулканічного матеріалу, можна визначити кількість води принесене вулканами на земну поверхню за 4·109 років геологічної активності. Оскільки переробці піддавалося проторечовина, у якому втримується в середньому 5% води, від загальної маси вулканічного матеріалу 3,6·1025 г — це складе 1,8·1024 р. Втрати на фотоліз за цей час при середній швидкості 7,0·1015 г/рік склали б 2,8·1024 р. Але це за умови, що площа дзеркала морів і праокеана була порівнянна із сучасної. Однак це більш ніж в 20 разів перевищує загальну масу води перекиненої на поверхню Землі за час її геологічної активності. Звідси ми одержуємо ще одне незалежне свідчення, що в до кайнозойський час Світового океану сучасних розмірів не існувало на поверхні планети, а загальна площа морських басейнів була більш ніж на порядок менше сучасної загальної площі дзеркала вод морів і океану. Тільки при такому співвідношенні суши й моря наведене значення фотолітичних втрат, які залежать у першу чергу від площі, поверхня випару повинна бути зменшена на порядок і більше 1,4Ч1023 р. Сучасний Світовий океан містить 1,6Ч1024 р. Загальна маса винесеної на земну поверхню води оцінюється величиною 4,0Ч1024 р. Частина води надійшла невулканічним шляхом (по глибинних розламах, сольфатарам, фумаролам, ювенільні води). За останні 70 млн. років темпи виносу води зросли більш ніж на порядок і склали 2,2Ч1024 р. Таким чином, майже половина виробленої планетної води надійшла за період океанізації.

Отже, Світовий океан — молоде геологічне утворення переважно кайнозойського віку. Ніколи раніше на Землі не було подібного глибоководного й великого резервуара вільної води. Марне шукати сліди древніх океанів на сучасній суші — їх там ніколи не було. Про це свідчить і переважно мілководний вигляд опадів палеозою й мезозою континентальних платформ і океанічних улоговин.

Розрахунки показують, що Земля ще в стані зробити біля півтора обсягів вод Світового океану. При збереженні сучасних темпів дегідратації це займе ще приблизно 80 млн. років, після чого ресурси проторечовини будуть вироблені й надходження води на поверхню повністю припиниться. При негативному балансі водних надходжень і сучасних темпів фотолізу планета може повністю втратити водну оболонку через 20-30 млн. років.

Які прогнози еволюції географічної оболонки на більше близьку перспективу? При спостережуваних темпах надходження ендогенної води — 0,6 мм в 1000 років — через 10 тис. років рівень океану підніметься на 6 м. Це неминуче буде супроводжуватися прискоренням танення полярних льодовиків Гренландії й Антарктиди. Їхнє зникнення підвищить рівень у найближчі тисячоріччя ще на 63 м, що приведе до затоплення всієї низинної суши, третина якої лежить на оцінці нижче 100 м. Через 100 тис. років рівень моря підніметься ще на 60 м і досягне +120-130 м. Під водою виявляться всі рівнини Землі. Надалі підйом рівня води сповільниться, поки темпи фотолітичних втрат не перевищать темпи ендогенних надходжень. Відповідно до наших розрахунків, максимум океанізації досягне в найближчі сотні тисяч років, а потім почнеться падіння рівня океану. Таким чином, океанізація — це фінал новітньої еволюції планетарної речовини, а тривалість його в умовах Землі становить 140-160 млн. років.

Аналіз еволюції географічної оболонки буде неповним, якщо не розглянути ще один її компонент — атмосферу. Як і гідросфера, газова оболонка Землі формувалася за рахунок дегазації й вулканізму із зони астеносфери. У зв’язку із цим варто було б очікувати, що її склад буде близький складу глибинних газів, тобто вона повинна містити Н2, СН2, NН3, Н2S, З2 і ін. Імовірно, таким склад атмосфери був би в глибокому докембрії. З початком фотолізу пар що, в атмосфері виноситься, утворилися атоми водню й вільний молекулярний кисень. Вільні атоми водню піднімалися у верхні зони атмосфери й діссипували в космос. Молекула кисню досить велика, щоб діссипувати, тому опускаючись у нижні зони атмосфери, вона стає її найважливішим компонентом. Поступово накопичуючись, кисень поклав початок хімічним процесам у земній атмосфері. Завдяки хімічній активності кисню в первинній атмосфері почалися процеси окислювання глибинних газів. окисли, Що Утворилися при цьому, випадали в осад. Частина газів, у тому числі й метану, залишилася в колекторах земної кори, давши початок глибинним покладам нафти й газу.

Фотолітичне утворення кисню атмосфери було основним процесом на початку еволюції Землі. У міру очищення від глибинних газів формувалася вторинна атмосфера на основі вуглекислоти й двоокису азоту, створювалися умови для появи фотосинтезуючих синьо-зелених водоростей і бактерій. З їхньою появою процес насичення атмосфери киснем значно прискорився. При асиміляції вуглекислоти зеленими рослинами утворювався кисень, а ґрунтовими бактеріями — азот. У міру нагромадження вільної води на поверхні Землі й появи численних морських басейнів відбувається зв’язування З2 атмосфери й хімічне осадження доломітів. Повсюдне інтенсивне хімічне доломитоутворення, по Н.М. Страхову (1962), завершується в палеозої й заміщається біогенним. Отже, у палеозої відбувається поступове зменшення змісту З2 в атмосфері й лужному резерві в морських водах.

Нестійка вторинна атмосфера наприкінці палеозою переходить у третинну, що складається із суміші вільного азоту й кисню, причому кількість кисню продовжувало накопичуватися й у наступний час. Ступінь стійкості цієї сучасної атмосфери визначається масою планети й характером її взаємодії із твердим сонячним випромінюванням.

Земля безупинно втрачає гази з молекулярною вагою менш 4, тобто водень і гелій. Час повної диссіпації атмосферного водню при температурі газової оболонки 1600 До становить усього 4 роки, гелію — 1,8 млн. років, кисню — 1029 років. Отже, постійна присутність в атмосфері водню й гелію свідчить про безперервне поповнення ними за рахунок глибинних газів. Диссіпація починається з висоти найбільшого розрідження атмосфери, тобто приблизно 500 км. Цей факт підтверджує дієвість механізму фотолізу й ефективну втрату маси Землею (Єрмолаєв, 1975).

Таким чином, еволюція хімічного складу атмосфери відбувалася в тісному взаємозв’язку з темпами нагромадження вільної води на поверхні Землі й формуванням морських седиментаційних басейнів. Аж до середини палеозою (карбону), коли наземна рослинність поширилася повсюдно, атмосферний кисень накопичувався переважно фотолітичним шляхом. Починаючи з карбону, цей процес підсилився за рахунок фотосинтезу. Зміна органічного миру мезозою й кайнозою, очевидно, обумовлено в чималому ступені кисень атмосфери.

Добове обертання Землі забезпечує також нагрівання й охолодження її поверхні. Це сприяє розвитку водної й повітряної циркуляції, прискоренню динаміки всіх процесів життєдіяльності біосфери, перетворенню речовини земної кори.

Нахил осі обертання до площини орбіти (23°27ў) приводить до періодичного (сезонному) зміні кількості сонячного тепла, одержуваного різними ділянками земної поверхні при русі планети по геліоцентричній орбіті. Повний обіг навколо Сонця Земля робить за 365,2564 зоряної доби (сидеричний рік), або 365,2422 сонячної доби (тропічний рік).

У ході еволюції географічна оболонка освоювалася й насичувалася органічною речовиною. Адаптуючись до умов, що змінюються, біосфера пройшла довгий шлях від найпростіших одноклітинних до складних багатофункціональних органічних систем, вінцем яких близько 50 тис. років став хомо сапієнс. “Людина, як усяка жива речовина, є функція біосфери, — писав В.И. Вернадський, — а вибух наукової думки в XX сторіччі був підготовлений всім минулим земної біосфери». Поступова цивілізація людства з’явилася не чим іншим, як формою організації цієї нової геологічної сили на поверхні Землі. Хомо сапієнс як активний фактор географічної оболонки, на відміну від іншої співіснуючої з ним біосфери, характеризується наявністю розуму, а з погляду екології розум — це вища здатність доцільно реагувати на зміну зовнішніх умов.

Із проведеного аналізу також видно, що сучасний баланс суши й моря виявляється величиною непостійної. Стає також зрозумілим, що зародження й розвиток земної цивілізації довелося на кращу пору еволюції географічної оболонки в змісті збалансованості суши й моря, кліматичних умов, органічного миру й т.д. Однак уже найближчим часом цивілізації прийде вести важку боротьбу з настанням океану, пристосовуватися до нових умов існування. Багато країн Середземномор’я і Європи починаючи з XII століття вже ведуть цю боротьбу, зводячи дамби й греблі на морських узбережжях і в устях рік. Майбутнє Землі ще значною мірою залежить від її внутрішніх ресурсів. А ці ресурси, як ми бачимо, ще досить великі.

Література

1. Орльонок В.В. Історія води на Землі й інших планетах // Географія в школі. 1990. №5. С.9-15.

2. Друянов В.А. Загадкова біографія Землі. — К., 2001

3. Келдер Н. Неспокійна Земля. — К., 1995

4. Монин А.С. Популярная история Земли. — М., 1980

Реферат: Облік розрахунків з постачальниками і підрядчиками

Вступ.

Загальні положення.

Облік розрахунків з постачальниками та підрядниками.

Документування господарських операцій з обліку розрахунків з постачальниками та підрядниками.

Відображення операцій за розрахунками з постачальниками та підрядниками на рахунках бухгалтерського обліку

Висновок.

Додатки.

Вступ

На сьогоднішній день існує чимало підприємств, діяльність яких можлива тільки завдяки зобов’язанням за розрахунками з постачальниками. Тобто практично не маючи власного капіталу, підприємство бере в кредит товар (тобто під реалізацію) і отримує значні прибутки не ризикуючи при цьому власним капіталом. Зобов’язання підприємства за розрахунками з постачальниками та підрядчиками займають дуже важливе місце в системі управління діяльністю підприємства. Це аргументується тим, що приймаючи управлінські рішення щодо тактичних чи стратегічних планів підприємства, керівник в першу чергу робить аналіз чи перевірку фінансової звітності, а особливо зобов’язань підприємства, що дає змогу визначити його фінансову стійкість, незалежність та в кінцевому результаті прибутковість.

Розрахунки підприємства з постачальниками та підрядчиками регулюються такими нормативними актами: положення «Про організацію бухгалтерського обліку і звітності в Україні”, вказівки “Щодо організації бухгалтерського обліку в Україні”, Положення (стандарт) бухгалтерського обліку №11 «Зобов’язання».

При організації бухгалтерського обліку розрахунків з постачальниками та підрядчиками використовують типові форми первинних документів що використовуються в торгівлі, а також міжвідомчі форми, що діють у всіх галузях народного господарства. Організація обліку розрахунків з постачальниками та підрядчиками проводиться згідно наказу про облікову політику, розрахунок з постачальником проводиться згідно укладеного договору про постачання товарів чи надання послуг.

Загальні положення

Зобов’язання — це борги (заборгованість) підприємства, які виникають внаслідок придбання товарів та послуг в кредит, або кредити, які підприємство отримує для свого фінансування.

Методологічні вимоги до формування в бухгалтерському обліку та фінансовій звітності інформації про зобов’язання, а також принципи відображення зобов’язань у фінансовій звітності визначає П(С)БО 11 «Зобов’язання». Відповідно до нього зобов’язання — це заборгованість підприємства, що виникла внаслідок минулих подій і погашення якої в майбутньому, як очікується, призведе до зменшення ресурсів підприємства, що втілюють в собі економічні вигоди.

Для визнання зобов’язань повинні бути дотримані дві умови:

1) оцінка їх може бути достовірно визначена;

2) існує ймовірність зменшення економічних вигід внаслідок їх

погашення.

Поточні зобов’язання — це короткострокові фінансові зобов’язання, які мають бути погашені протягом поточного операційного циклу підприємства чи протягом року з дати складання бухгалтерського балансу. Поточні зобов’язання оцінюються за сумою погашення. Багато підприємств купують товари та послуги в кредит без складання формальної кредитної угоди. Такі операції призводять до виникнення заборгованості, відомої як кредиторська.

Кредиторська заборгованість — поточні зобов’язання підприємства, що відображають його заборгованість перед партнерами по комерційних операціях по рахунках, прийнятих до оплати.

Отже, статті включаються до поточних зобов’язань, якщо вони оплачуються на вимогу кредитора, або якщо очікується, що вони будуть ліквідовані протягом 12 місяців з дати балансу.

Купівля в кредит — це придбання товарів з відстроченням платежу. Закупівля як у зовнішній, так і внутрішній торгівлі — це придбання товарів, послуг за дорученням замовника або з метою продажу.

Зобов’язання підприємства за розрахунками з постачальниками та підрядчиками – це короткострокові зобов’язання, що виникають при постачанні продукції чи наданні послуг. Дані зобов’язання повинні погашатися згідно договорів про купівлю-продаж товарів, що заключається з постачальниками чи підрядчиками.

2. Облік розрахунків з постачальниками

Основними контрагентами підприємств при закупівлі предметів та засобів праці є постачальники і підрядники.

Постачальники — це юридичні або фізичні особи, які здійснюють постачання товарно-матеріальних цінностей (сировини, матеріалів, палива, запасних частин, МШП), що надають послуги (подачу електроенергії, газу, води, пари тощо), виконують роботи (поточний і капітальний ремонт основних засобів тощо).

Підрядники — спеціалізовані підприємства або фізичні особи, які виконують будівельно-монтажні роботи при спорудженні об’єктів на підставі договорів підряду на капітальне будівництво.

Порядок та форми розрахунків між постачальником та договорів покупцем визначаються в господарських договорах. Це найбільш розповсюджена і важлива підстава виникнення зобов’язань, основна форма реалізації товарно-грошових відносин в ринковій економіці.

Обов’язковою умовою укладання договорів має бути максимально точне відображення зобов’язань обох сторін.

Відповідальність за своєчасну і якісну підготовку необхідних матеріалів та оформлення договірних відносин, а також облік, реєстрацію, зберігання договорів рекомендується покладати на службу, відповідальну за підготовку і оформлення договірних відносин відповідно до покладених на неї функцій (матеріально-технічного забезпечення, збуту, комерційну, маркетингу, менеджменту, технічного контролю, реклами, капітального будівництва, фінансів, транспорту, інші служби відповідно до їх функцій в порядку, визначеному на підприємстві).

Організація обліку розрахунків з постачальниками і підрядниками повинна забезпечити:

— своєчасну перевірку розрахунків з постачальниками і підрядниками;

— попередження прострочки кредиторської заборгованості.

Облік розрахунків з постачальниками та підрядчиками ведеться на рахунку №63 «Розрахунки з постачальниками та підрядчиками». На даному рахунку відображаються безготівкові розрахунки між підприємствами й організаціями за продукції, товарно-матеріальні цінності, роботи та послуги. На дебеті цього рахунка відображаються суми сплачених рахунків, на кредиті обліковується сума акцептованих рахунків та матеріальні цінності, що надійшли, виконані роботи та послуги.

Розрахунки з постачальниками є кредиторською заборгованістю за товари, роботи, послуги за умов наступної оплати або іншого погашення зобов’язань. У випадку здійснення передоплати в бухгалтерському обліку виникає дебіторська заборгованість за авансами виданими.

З метою підвищення надійності поставок при виборі постачальника потрібно враховувати ряд умов, серед яких: цінова конкурентоспроможність (включаючи витрати на зберігання, транспортування і страхування); умови платежу; гарантійні строки; ремонт і після продажне обслуговування; відповідність продукції постачальника стандартам якості; можливість закупок безпосередньо у виробників або оптовиків; географічне місце розташування; основні види діяльності та фінансовий стан; виробнича потужність та обсяги випуску продукції за останні роки.

Якщо спеціалізоване стороннє підприємство виконує будівельно-монтажні роботи, то розрахунки з таким підприємством належать до розрахунків з підрядниками.

Розрахунки можуть здійснюватися також між учасниками ПФГ. До складу ПФГ можуть входити промислові й інші підприємства, наукові та проектні установи, інші установи й організації всіх форм власності. У складі ПФГ визначається головне підприємство, яке має виключне право діяти від імені ПФГ як учасника господарських відносин.

Порядок і форми розрахунків між постачальником і покупцем визначаються в господарських договорах. Це найбільш розповсюджена та важлива основа виникнення зобов’язань, основна форма реалізації товарно-грошових відносин у ринковій економіці.

Надходження матеріальних цінностей від постачальників, виконання робіт і послуг підрядчиками виробляються на підставі договорів між підприємством і постачальниками, де обумовлюються вид матеріальних цінностей, що поставляються, виконуваних робіт, комерційні умови постачання, кількісні, якісні і вартісні показники постачань матеріальних цінностей (виконуваних робіт, послуг), терміни відвантаження матеріальних цінностей, порядок розрахунків, відповідальність і термін дії договорів, вказуються реквізити постачальника і покупця з відбитками печаток обох сторін. Ваги ТМЦ, що надходять на підприємство від постачальників повинні супроводжуватися накладними чи товарно – транспортними накладними і рахунок – фактурами, причому рахунок – фактуру постачальник міг послати відразу, або протягом 10 – ти днів.

Надходять на підприємство ТМЦ комірник повинний прийняти по кількості і якості. Після приймання ТМЦ на склад, комірник складає прибутковий ордер із присвоєнням номенклатурного номера, облік сировини ведуть у розрізі найменувань. Сировину, що надійшла на підприємство, прибуткують за фактичними цінами. Усі накладні на прихід сировини щодня здаються на перевірку в бухгалтерію.

Після оплати що надійшли ТМЦ постачальникам, дані з рахунка – фактури заносяться в книгу покупок для того, що б наприкінці місяця вивести загальну суму ПДВ за місяць.

Облік розрахунків з постачальниками бухгалтерія підприємства веде на пасивному синтетичному рахунку 63 «Розрахунки з постачальниками і підрядчиками».

Усі розрахунки з постачальниками відбиваються бухгалтерією підприємства в картці постачальника, де вказується номер і дата документів, на підставі яких буде вироблятися розрахунок, а також суми по дебету і кредиті рахунку 63.

Оплата постачальникам за поставлену продукцію (товари, роботи, послуги) здійснюється на підприємство через розрахунковий рахунок – платіжними дорученнями, наявними коштами через касу.

На пред’явлені на оплату рахунку постачальників кредитують рахунок 63 «Розрахунки з постачальниками та підрядчиками» і дебетують відповідні матеріальні рахунки або рахунки по обліку відповідних витрат.

На рахунок 63 заборгованість відбивається в межах сум акцепту. При виявленні нестач, невідповідності цін, обумовлених договором, і арифметичних помилок комірник складає Акт приймання, де указується вид транспорту постачальника, чи результат недовантаження неякісної сировини. При цьому в бухгалтерії складається наступна проводка:

Дебет рахунка 374 «Розрахунки за претензіями»

Кредит рахунка 63 «Розрахунки з постачальниками і підрядчиками»

Після чого постачальник висилає в копійчаному вираженні суми нестачі:

Дебет рахунок 311 «Поточні рахунки в національній валюті»

Кредит рахунка 374 «Розрахунки за претензіями» чи надсилає замість неякісного товарі новий: Дебет відповідних матеріальних рахунків Кредит рахунка 63 «Розрахунки з постачальниками та підрядчиками».

3. Документування господарських операцій з обліку розрахунків з постачальниками та підрядниками

Основними джерелами даних для контролю розрахункових відносин за товарними операціями є первинні документи з обліку розрахунків з постачальниками та підрядниками. При купівлі товарів укладається договір купівлі-продажу.

Розрахунки з вітчизняними постачальниками та підрядниками проводяться на підставі документів постачальника: накладних; рахунків-фактур; рахунків; актів приймання-передачі виконаних робіт (наданих послуг); податкових накладних; товарно-транспортних накладних. приклад рахунку-фактури наведено в Додатку 1.

Цей документ поєднує в собі 2 частини: рахунок, який є вимогою оплатити товар, і накладну, що підтверджує поставку товару. Він може бути виписаний лише за умови наступної оплати. В інших випадках рахунок накладна виписуються окремо та можуть надходити від постачальника в різні терміни.

Рахунок і рахунок-фактура є розрахунковими документами, які повинні бути акцептовані.

Акцепт розрахункових документів — це надпис уповноваженої особи (акцептанта) на рахунку, який засвідчує згоду оплатити рахунок. Після цього покупець надає своєму банку платіжне доручення на оплату придбаного товару та отримує виписку уповноваженого банку про списання грошових коштів з поточного рахунку. Якщо оплата товару проводиться готівкою через підзвітну особу, то заповнюється видатковий касовий ордер (ВКО) на видачу готівки під звіт та звіт про використання коштів, наданих на відрядження або під звіт (з квитанцією до прибуткового ордеру, чеком реєстратора розрахункових операцій (РРО), копією розрахункової квитанції з відміткою «сплачено»).

Оприбуткування товару від постачальника залежить від наявності розбіжностей між фактичними даними, та даними, зазначеними в документах постачальника, і оформлюється: прибутковою накладною чи проставлянням штампу «оприбутковано» на документі постачальника (якщо розбіжності відсутні), або актом приймання (якщо є розбіжності).

Акт приймання також оформлюється у випадку одержання невідфактурованої поставки.

Крім того, підставою для оприбуткування та оплати придбаного товару є документ, що підтверджує його якість (сертифікат якості).

Оприбуткування імпортних товарів на склад покупця проводиться на підставі зовнішньоекономічного договору купівлі-продажу, вантажної митної декларації, приймального акту та акту експертизи торговельно-промислової палати, комерційних документів: рахунків-фактур («invoice» (інвойс)), що підтверджують митну вартість товару); транспортних накладних (CMR, залізничної накладної, авіанакладної, коносаменту, товарно-транспортної накладної, пакувальних листів). При здійсненні розрахунків у іноземній валюті складається довідка бухгалтерії про наявність курсових різниць при перерахуванні заборгованості.

При виявленні недостачі або дефекту товарів приймання не припиняється, а складається рекламаційний акт, в якому зазначаються наступні реквізити: особи, які беруть участь в прийманні; дата, час початку та закінчення приймання, місце складання акту; номер контракту, місця партії; найменування, адреса, країна постачальника; найменування товару, номер коносамента, номер накладної та інших документів; найменування покупця; кількість товару з кожної позиції асортименту; невідповідність якості, комплектності та іншим даним супровідних документів; стан тари, упаковки та маркування тари.

Документи, які оформлюються при перерахуванні коштів, залежать від форми розрахунків: платіжне доручення, акредитив, інкасо. ВКО та інші платіжні документи.

4. Відображення операцій за розрахунками з постачальниками та підрядниками на рахунках бухгалтерського обліку

Планом рахунків бухгалтерського обліку передбачена можливість взаємозалежного відображення багатьох видів розрахунків. Облік розрахунків з постачальниками й замовниками ведеться на пасивному рахунку 63 «Розрахунки з постачальниками і підрядчиками», схема цього рахунка представлена нижче.

Рахунок 631

Д К

Оплата рахунків постачальників і підрядчиків за поставлені матеріальні цінності і послуги.

Залік виданих авансів і попередніх оплат.

Сальдо – залишок заборгованості постачальникам на початок періоду.

Акцент рахунків постачальників і підрядчиків за поставлені матеріальні цінності, виконані роботи, послуги; видача векселів; акцент витрат; відображення комерційного кредиту.

Сальдо – залишок заборгованості постачальникам і підрядчикам на кінець періоду.

Розрахунки з постачальниками та підрядниками проводяться, як правило, після відвантаження товарно-матеріальних цінностей, виконання робіт, надання послуг або одночасно з ними.

Незалежно від методу оцінки ТМЦ, прийнятого на підприємстві, рахунок 63 «Розрахунки з постачальниками та підрядниками» кредитується згідно з документами постачальника в межах суми акцепту. Вартість отриманих ТМЦ, виконаних робіт, наданих послуг відображається на рахунках обліку ТМЦ або витрат без урахування суми ПДВ, вказаної в документах постачальника.

У випадку, коли рахунок постачальника був акцептований і оплачений до надходження вантажу, а при прийманні ТМЦ було виявлено їх недостачу проти відфактурованої кількості, невідповідність цін і якісних показників, обумовлених в угоді, арифметичні помилки, брак отриманих ТМЦ, то постачальнику виставляється претензія.

Рахунок 63 “Розрахунки з постачальниками та підприємцями” має такі субрахунки:

631 “Розрахунок з вітчизняними постачальниками”

632 “Розрахунок з іноземними постачальниками”

На субрахунку 631 “Розрахунок з вітчизняними постачальниками” ведеться облік розрахунків за одержані товарно-матеріальні цінності, виконані роботи, надані послуги з вітчизняними постачальниками та підрядчиками.

На субрахунку 632 “Розрахунок з іноземними постачальниками” ведеться облік розрахунків з іноземними постачальниками та підрядчиками за одержані товарно-матеріальні цінності, виконані роботи, надані послуги.

При автоматизації обліку на підставі виписок банку складаються машинограми синтетичного й аналітичного обліку по кожнім рахунку, застосовуваному для обліку розрахунків з постачальниками і покупцями («Розрахунок з постачальниками і підрядчиками», «Розрахунки по авансах», «Розрахунки з покупцями і замовниками», «Розрахунки по претензіях»). Ці машинограми служать підставою для розробки оборотних відомостей по рахунках, по підсумковим даним, на підставі яких робляться записи в Головну книгу.

Аналітичний облік ведеться окремо за кожним постачальником та підприємство в розрізі кожного документа (рах.) на сплату.

Рахунок 63 “Розрахунки з постачальниками та підприємцями” кореспондує:

За дебетом з кредиту рахунків

За кредитом з дебету рахунків

24“Брак у виробництві”

30“Каса”

31“Рахунки в банках”

34“Короткострокові векселі одержані”

36“Розрахунки з покупцями і замовниками”

37“Розрахунки з різними дебіторами”

41“Пайовий капітал”

46“Неоплачений капітал”

48“Цільове фінансування і цільові надходження”

50“Довгострокові позики”

51“Довгострокові векселі видані”

52“Довгострокові зобов’язання за облігаціями”

55“Інші довгострокові зобов’язання”

60“Короткострокові позики”

62“Короткострокові векселі видані”

68“Розрахунки за іншими операціями”

70“Доходи від реалізації”

71“Інший операційний дохід”

74“Інші доходи”

15“Капітальні інвестиції”

20“Виробничі запаси”

21“Тварини на вирощуванні і відгодівлі”

22“МШП”

24“Брак у виробництві”

28“Товари”

30“Каса”

31“Рахунки в банках”

39“Витрати майбутніх періодів”

47“Забезпечення майбутніх періодів”

64“Розрахунки за податками і платежами”

68“Розрахунки за іншими операціями”

80“Матеріальні витрати”

84“Інші операційні витрати”

85“Інші витрати”

91“Загально-виробничі витрати”

92“Адміністративні витрати”

93“Витрати на збут”

94“Інші витрати операційної діяльності”

99“Надзвичайні витрати”

Висновок.

Виконуючи дану курсову роботу я дійшов висновку, що при організації бухгалтерського обліку розрахунків з постачальниками та підрядчиками використовують типові форми первинних документів що використовуються в торгівлі, а також міжвідомчі форми, що діють у всіх галузях народного господарства. Організація обліку розрахунків з постачальниками та підрядчиками проводиться згідно наказу про облікову політику. Для обліку розрахунків з постачальниками та підрядчиками використовуються такі первинні документи: — накладна — податкова накладна — рахунок-фактура — товарно-транспортна накладна — ВКО — Виписка з банку — Платіжні доручення — та інші. Облік розрахунків з постачальниками та підрядчиками ведеться на рахунку № 63 «розрахунки з постачальниками ат підрядчиками». На даному рахунку відображаються безготівкові розрахунки між підприємствами й організаціями за продукції, товарно-матеріальні цінності, роботи та послуги. На дебеті цього рахунка відображаються суми сплачених рахунків, на кредиті обліковується сума акцептованих рахунків та матеріальні цінності, що надійшли, виконані роботи та послуги.

Додаток 1

Приклад рахунку-фактури

Облік розрахунків з постачальниками і підрядчиками

Облік розрахунків з постачальниками і підрядчиками

Додаток 2

Основні положення розрахунків з постачальниками і підрядниками

Облік розрахунків з постачальниками і підрядчиками

Додаток 3

Типова форма № В-7

ВІДОМІСТЬ

обліку розрахунків з постачальниками за _______________ 200__ р.

№ пор.

Номер документа, дата

Постачальник, місце

Сальдо на початок місяця (заборгованісті)

3 кредита рахунка «Розрахунки з постачальниками та підрядчиками» в дебет рахунків (належить по рахунку)

Дебет рахунка «Розрахунки з постачальниками та підрядчиками» (оплачено)

Сальдо (заборгованість)
підприємству

постачальнику

Разом

Дата

Кореспондуючий рахунок

Сума

підприємству

постачальнику
І

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

13

14

15

16

___________________

(підпис

Курсовая работа: Современные модели в теории перевода

1. ПРОБЛЕМЫ ОПИСАНИЯ ПРОЦЕССА ПЕРЕВОДА

1.1 ПРОБЛЕМА МОДЕЛИРОВАНИЯ ПЕРЕВОДА

Одной из основных задач современной лингвистической теории перевода является описание самого процесса перевода, то есть тех действий, которые переводчик осуществляет в процессе анализа текста оригинала и создания результирующего текста. При этом интерес представляет и этап перехода от языка оригинала к языку перевода и дальнейшее использование ПЯ для построения текста перевода.

Результатом подобных исследований являются так называемые модели перевода. Модель перевода можно определить как «условное изображение процедуры осуществления процесса перевода», некое гипотетическое построение, отображающее основные этапы переводческого процесса и действия, осуществляемые переводчиком на каждом этапе. Проблема описания подобных действий осложняется тем, что все они осуществляются в сознании переводчика, то есть непосредственно не наблюдаемы. Именно это и придает модели гипотетический характер. Вместе с тем, как отмечает В.Н.Комиссаров, это не означает, что модели перевода — это чисто умозрительные построения. Как и в других случаях, когда исследователь имеет дело с ненаблюдаемой системой («черным ящиком»), реальность модели (ее объяснительная сила) проверяется путем сопоставления состояния системы «на входе» и «на выходе». Для перевода это означает сопоставление текстов оригинала и перевода. Если результат перевода оказывается таким, каким он должен был получиться согласно данной модели, следовательно, модель «работает», хотя это, разумеется, не доказывает, что переводчик осознанно использовал такую модель.

В настоящее время в теории перевода наибольшее распространение получили следующие модели: ситуативно-денотативная, трансформационная и семантическая.

1.1.1 Ситуативно-денотативная модель

Ситуативно-денотативная модель перевода исходит из того, что со держание всех языковых знаков отражает какие-то предметы, явления, отношения реальной действительности. Предметы реальной действительности, отражаемые в языковых знаках, называются денотатами. Ситуация в реальной действительности есть совокупность денотатов и отношений между ними. Следовательно, отрезки речи содержат информацию о какой-то ситуации в реальной действительности.

Следующая посылка, лежащая в основе ситуативно-денотативной модели: любая ситуация может быть в принципе описана средствами любого языка, чему способствует общность окружающей нас действительности независимо от языковой принадлежности людей. Одни и те же явления могут по-разному описываться разными языками, но в любом случае такое описание возможно, даже если в данном языке отсутствует соответствующее наименование.

Исходя из этого данная модель описывает процесс перевода следующим образом. На этапе восприятия текста оригинала (или его сегмента) переводчик, анализируя значения языковых знаков и их связи, уясняет, какие именно денотаты обозначаются этими знаками и какую ситуацию в действительности составляет совокупность данных денотатов. После того, как в сознании переводчика сложилось представление об описываемой в оригинале ситуации (своего рода картинка, изображающая определенный фрагмент действительности), он описывает эту ситуацию средствами другого языка.

В изложении И.И.Ревзина и В.Ю.Розенцвейга, разработавших данную модель, этот процесс, названный ими интерпретацией, выглядит гак. Имеется отправитель А, адресат В и переводчик П. А, пользуясь языком ИЯ, передает сообщение С| о некоторой ситуации в действительности Д. Переводчик, пользуясь системой ИЯ, устанавливает соответствие между С| и Д, а затем, пользуясь системой ПЯ, строит новое сообщение С2 о той же самой ситуации; сообщение С2 принимается адресатом В, который, пользуясь системой ПЯ, устанавливает соответствие между С2 и действительностью.

Иначе говоря: переводчик воспринял некоторую речевую последовательность, от этой последовательности он переходит к ситуации, рассматривает эту ситуацию, затем, полностью абстрагируясь от сообщения, которое ему было передано, а только имея в виду данную ситуацию, переводчик сообщает об этой ситуации другому лицу .

Вариантом этого процесса является другой, более краткий процесс, названный И.И.Ревзиным и В.Ю.Розенцвейгом собственно переводом. А передает некоторое сообщение С1 о ситуации в действительности Д, но П, получив сообщение С1, переходит от него не к ситуации в действительности, а к языку-посреднику, т.е. к системе соответствий между ИЯ и ПЯ, а затем переходит от языка-посредника к системе ПЯ. С помощью ПЯ он формирует сообщение С2, которое и информирует адресата о ситуации в действительности. Как мы видим, этот процесс осуществляется без непосредственного обращения к ситуации, имеющей место в действительности. Переход от одной системы языка к другой

осуществляется непосредственно по заранее установленной схеме соответствий. Однако важно то, что когда эта схема соответствий устанавливалась, то учитывалась та действительность, те ситуации, которые отражают существующие категории в том и другом языке .Просто все это было в прошлом.

Ситуативно-денотативная модель в некоторых случаях хорошо объясняет наблюдаемые факты. Одним из таких случаев является отсутствие в ПЯ языковой единицы, обозначающий данный денотат. В подобной ситуации переводчик сначала уясняет, какое именно явление описывается при помощи знака ИЯ, а затем решает, какой прием перевода избрать, чтобы наиболее адекватно описать данную ситуацию в переводе. Он может создать новый знак (beatnik — битник), использовать уже имеющийся в ПЯ знак с расширением его смысловой функции (American-firster — ура-патриот) или использовать описательный перевод (Asia-firster — сторонник активной политики в Азии).

Данная модель адекватно описывает процесс перевода и тогда, когда описываемая ситуация играет определяющую роль при выборе варианта перевода, независимо от того, какими средствами эта ситуация передана в оригинале. Уяснив ситуацию, описанную в оригинале, переводчик может обнаружить, что в ПЯ существует лишь один способ описания данной ситуации (Fragile — «Осторожно, стекло», instant coffee — «растворимый кофе»), либо среди нескольких способов есть общепринятый, наиболее распространенный (Keep off the grass — «По газонам не ходить»). Возможно, единственной целью перевода является точное описание ситуации, которая в оригинале описана неточно или неполно. Тогда переводчик, хорошо разбирающийся в сути вопроса, вносит какие-то дополнения и исправления, добиваясь точного описания ситуации средствами ПЯ.

Обращение к реальной действительности бывает необходимо для определения уместности или неуместности использования в тексте перевода обычного соответствия. Интересный в этом отношении пример приводит В.Н.Комиссаров. При переводе английского предложения «Х was baited by the right» переводчик будет склоняться к использованию статистически преобладающего соответствия глагола to bait — «травить» и, соответственно, возможен перевод «Х подвергался травле со стороны правых» или «Правые травили Х». Однако если на месте Х стоит имя «Рузвельт», то данное соответствие окажется неуместным (вряд ли, пишет В.Н.Комиссаров, можно «травить» человека, пользовавшегося огромной популярностью в стране и четыре раза подряд избиравшегося ее президентом). Благодаря обращению к реальности мы придем к более «мягкому» переводу — «подвергался резким нападкам».

Достоинством ситуативно-денотативной модели перевода является то, что она дает возможность объяснить те особенности переводческого процесса, которые связаны с обращением переводчика к реальной действительности [1. С. 160]. Однако ее объяснительная сила ограничена. По мнению В.Н.Комиссарова, она «не работает» в тех случаях, когда имеет место отказ от описания в переводе той же самой ситуации, что и в оригинале, поскольку это не обеспечит возможности межъязыковой коммуникации: получатель перевода, в силу принадлежности к иной культуре, не сможет сделать из этого описания необходимые выводы. Не объясняет ситуативно-денотативная модель и тех случаев, когда в переводе сохраняется не только ситуация, описанная в оригинале, но и способ ее описания, а также основная часть значений языковых средств [1.С.160].

Вряд ли можно согласиться с последним замечанием. Представляется, что на практике переводчик во всех случаях обращается к реальной действительности, ибо непонимание того, что именно описывается в оригинале, какой именно фрагмент действительности лишь в исключительных случаях не является препятствием к успешному переводу. Сохранение в переводе способа описания ситуации и даже части значений языковых средств не означает, что перевод осуществлялся по другой модели. Просто переводчик осознал (или почувствовал), что данный фрагмент действительности описывается в ИЯ и ПЯ одинаковым способом (My brother lives in Moscow — «Мой брат живет в Москве») и нет нужды искать какие-то иные способы описания. Интересно — и сомнительно — мнение И.И.Ревзина и В.Ю.Розенцвейга, которые считали, что собственно перевод, то есть замещение сообщения на одном языке сообщением на другом языке без непосредственного обращения к реальной действительности, характерен для всех видов переводческой деятельности, но наиболее четко прослеживается в деятельности синхронных переводчиков, в то время как интерпретация (обращение к действительности) чаще всего встречается при переводе художественной литературы. В этой связи еще раз следует повторить, что на самом деле любой процесс перевода включает этап восприятия, анализа, интерпретации оригинала, а целью интерпретации является как раз уяснение той действительности, что стоит за языковыми знаками. Недопонятый оригинал не может быть объектом перевода.

1.1.2 Трансформационная модель перевода

Трансформационная модель (теория) перевода опирается на положения трансформационной (порождающей) грамматики Н.Хомского. Трансформационная грамматика рассматривает правила порождения синтаксических структур, характеризующихся общностью лексем и основных логико-синтаксических связей. Согласно трансформационной грамматике, все множество синтаксических структур может быть сведено к ограниченному числу элементарных, ядерных структур, в которых логико-синтаксические отношения наиболее прозрачны. По определенным трансформационным правилам из ядерных структур выводятся производные, поверхностные структуры. А.Д.Швейцер [4. С.35] приводит следующий пример: из английского предложения John hit Bill, рассматриваемого в качестве ядерной структуры, может быть образовано довольно большое число трансформ:

Bill was hit by John.

John’s hitting Bill.

Bill’s being hit by John.

The hitting of Bill by John.

It was John who hit Bill.

It was Bill who was hit by John.

Либо другой пример: если за ядерную структуру принять предложение «Мальчик читает» (предикативная структура «деятель — действие»), то по правилам трансформационной грамматики из него можно вывести производные «Чтение мальчика», «Читающий мальчик», «Прочитанное мальчиком», в которых сохраняется основное отношение «деятель — действие». Как указывает В.Н.Комиссаров, отличаясь по форме составляющих их единиц, эти трансформы обладают значительной общностью (иначе «инвариантностью») плана содержания [3. С. 37]. В ядерных структурах, в отличие от поверхностных, смысловые связи всегда выражены четко: предмет всегда обозначается существительным, а процесс — глаголом, субъект всегда является подлежащим, а объект — дополнением, иными словами, «трансформация поверхностных структур в ядерные — это способ установления однозначных соответствий между грамматическими и семантическими категориями или (что одно и то же) однозначной смысловой интерпретации грамматических конструкций исходного текста» [4. С.40].

Согласно трансформационной теории перевода процесс перевода строится в три этапа: 1) этап анализа — структуры оригинала (поверхностные) структуры преобразуются в ядерные структуры ИЯ, то есть осуществляется трансформация в пределах языка оригинала; 2) этап переноса — замена ядерной структуры ИЯ эквивалентной ей ядерной структурой ПЯ (межъязыковая трансформация); 3) этап синтеза, или реконструирования — ядерная структура ПЯ развертывается в поверхностную структуру ПЯ, то есть в конечную структуру текста перевода. В отношении последнего этапа следует заметить, что поскольку существующий в каждом языке набор трансформаций допускает несколько вариантов перефразирования, вариантов, между которыми существуют известные стилистические различия, на стадии реконструирования преобразование ядерного предложения ПЯ в поверхностную структуру осуществляется с учетом стилистических ограничений [4. С.37].

Комментируя данную модель перевода, А.Д.Швейцер приводит слова Ю.Найды, сравнившего переводчика с путешественником, который, вместо того чтобы переправиться на другой берег реки в бурном или глубоком месте, отходит в сторону вверх или вниз по течению реки, находит безопасное место для переправы и, наконец, обходным путем достигает намеченной точки на другом берегу реки [4. С.37].

А.Д.Швейцер приводит пример использования трансформационной модели для осуществления конкретного перевода [4. С.41]. В качестве исходного берется английское предложение The White House pressurized the Senate into reconsidering its decision. В результате обратной трансформации получаем две ядерные структуры:

The White House pressurized the Senate.

The Senate reconsidered its decision.

На этом этапе возникает опасность в дальнейшем утратить важную информацию: смысловую связь между двумя ядерными предложениями («причина — следствие»). Чтобы этого избежать, ядерные предложения преобразуем в сложное предложение, в котором смысловые отношения между частями выражаются при помощи союзов, относительных местоимений или других синтаксических средств. В результате мы можем получить одно из двух следующих предложений:

1) The White House pressurized the Senate and it reconsidered its decision.

2) The White House pressurized the Senate so that it should reconsider its decision.

Далее осуществляется следующий этап перевода — этап переноса, в результате которого мы получаем один из двух вариантов (в зависимости от контекста):

1) Белый дом оказал нажим на сенат, и тот отменил свое решение.

2) Белый дом оказал нажим на сенат, чтобы тот отменил свое решение.

Подобные варианты не обязательно являются окончательными. В данном случае мы находимся на околоядерном уровне (в терминологии Ю.Найды). Предполагается, что далее переводчик произведет дополнительные преобразования структур в ПЯ с учетом контекста, стилистических особенностей текста, чтобы обеспечить максимально возможную эквивалентность поверхностных структур в ИЯ и ПЯ, то есть осуществит дальнейшее развертывание околоядерных структур ПЯ в поверхностные структуры ПЯ.

Использование трансформационной модели для изучения переводческой деятельности представляется весьма полезным. В.Н.Комиссаров отмечает следующие достоинства этой модели [3. С.40-41]:

1) трансформационная теория отводит важное место сопоставительному изучению разноязычных форм, между которыми могут устанавливаться отношения переводческой эквивалентности, что создает теоретическую базу для описания системы переводческих отношений двух конкретных языков;

2) трансформационная модель дает возможность выявить различные типы переводческих трансформаций;

3) попытка связать процесс перевода с внутриязыковыми трансформациями имеет несомненную ценность, поскольку дает возможность объяснить факты перевода структур ИЯ, не имеющих соответствий в ПЯ. Например, не имеет соответствия в русском языке английская структура She is a poor letter-writer. На первом этапе переводческого процесса эта структура преобразуется в ядерную структуру в рамках того же языка: She writes letters poorly. На втором этапе происходит замена ядерной структуры ИЯ ядерной структурой ПЯ: «Она пишет письма плохо». А затем происходит развертывание ядерной структуры ПЯ в поверхностную структуру русского языка: «Она не умеет писать письма» [1. С. 161]. Вместе с тем, как и каждая модель перевода, трансформационная модель не лишена некоторых недостатков. К их числу относятся следующие:

1) трансформационная модель не объясняет, каким образом на третьем этапе осуществляется выбор из числа возможных трансформ (ведь, согласно данной модели, трансформации осуществляются в рамках отдельных языков и, следовательно, исходные и конечные структуры оказываются независимыми друг от друга);

2) трансформационная модель не может объяснить факты установления отношений эквивалентности между такими структурами, которые не сводятся к аналогичным ядерным структурам:

The split in the Democratic Party elected Lincoln.

«В результате раскола в демократической партии к власти пришел Линкольн».

3) трансформационная модель не объясняет факты эквивалентности между такими структурами, как Fragile — «осторожно, стекло» [3. С.42]. Как указывает А.Д.Швейцер, едва ли есть смысл искать окольных путей там, где можно переправиться на другой берег реки и кратчайшим путем [4. С.42].

В целом, говоря об этой модели, А.Д.Швейцер отмечает, что грамматические трансформации действительно находят применение в качестве одного из приемов семантического анализа исходного текста и одного из способов построения конечного высказывания. Однако сведение перевода к грамматическим трансформациям чрезмерно упрощает реальную картину, поскольку в переводе находят применение и методы лексико-синтаксического перефразирования, и семантические модификации, обусловленные ситуативно-прагматическими факторами [5.С.22]. Таким образом, претензии трансформационной модели перевода на универсальный характер (на чем настаивал Ю.Найда) вряд ли обоснованы, и как и все прочие модели перевода, данная модель имеет ограниченную объяснительную силу.

1.1.3 Семантическая модель перевода

Нет сомнения в том, что «эквивалентность содержания двух текстов (в том числе и двух текстов на разных языках) подразумевает идентичность или достаточно близкое подобие всех или некоторых смысловых элементов, составляющих содержание этих текстов» [3. С.43]. Исходя из этого, согласно семантической модели перевода, процесс перевода представляется как выделение в тексте оригинала смысловых элементов (сем) и выбор в ПЯ единиц, содержащих такие же смысловые элементы.

Проблема заключается в определении состава элементарных смыслов (сем), входящих в содержание каждой единицы оригинала. Разрешается она путем определения дифференциального признака, по которому содержание данной единицы противопоставляется содержанию другой единицы того же языка, близкой первой и находящейся с ней в определенных семантических отношениях. Воспользуемся примером В.Н.Комиссарова. В значение русского слова «студент» входят следующие элементарные смыслы: 1) «обучаемый» — не «преподаватель»; 2) «учащийся в вузе» — не «ученик»; 3) «мужской пол» — не «студентка»; 4) «одно лицо» — не «студенты» [3. С.44]. Английское соответствие русского слова (student) имеет меньший набор сем: в его значении отсутствует указание на пол лица. Это, однако, не препятствует слову student заменять русское слово «студент» при переводе. Дело в том, что не все семы в значении языковой единицы могут оказаться релевантными в определенных условиях коммуникации и, следовательно, не все они подлежат передаче при переводе. Так, утверждение «Все студенты обязаны посещать занятия» относится как к студентам, так и к студенткам, и указание на пол в данном случае необязательно или даже излишне. Иной случай — использование того же слова в предложении «Студентки нашего университета слишком много курят», где указание на пол обсуждаемого лица коммуникативно релевантно, а значит, должно быть обязательно воспроизведено в переводе.

Итак, согласно семантической модели перевода, задача переводчика заключается в воспроизведении в переводе тех элементарных смыслов, которые коммуникативно релевантны. Переводческая эквивалентность основывается на общности сем в содержании оригинала и перевода. Причем такая общность существует не между совокупностью сем, а лишь между отдельными семами [3. С.45].

Автор семантической модели перевода, английский исследователь Дж. Кэтфорд, иллюстрирует высказанные положения следующим примером [6. С.45]. Допустим, английское предложение I have arrived должно быть передано на русский язык предложением «Я пришла». При этом содержание оригинала и перевода будет соотносится следующим образом (см. стр. 224).

Из приведенной схемы видно, что английское предложение содержит пять элементарных смыслов: 1) говорящий (первое лицо); 2) прибытие (без указания на способ передвижения); 3) прошедшее время (not «arrive»); 4) связь с другим действием или моментом времени (значение перфекта); 5) связь с моментом речи (not «arrived»). Русское предложение содержит шесть элементарных смыслов:

Современные модели в теории перевода

1) говорящий; 2) прибытие; 3) прошедшее время; 4) женский род; 5) движение пешком; 6) совершенный вид [1. С.162-163]. При этом общих сем имеется только три: «говорящий», «прибытие», «прошедшее время». Но и их оказывается достаточно, чтобы обеспечить эквивалентность перевода. А несовпадающие элементарные смыслы оказываются коммуникативно нерелевантными. Понятно, что чем больше совпадающих сем в содержании оригинала и перевода, тем большей будет степень эквивалентности.

Как отмечает В.Н.Комиссаров, заменяющие друг друга семы могут не совпадать, а быть связаны отношениями семантического перефразирования: Last year saw a rapid growth of industrial production — «В прошлом году отмечался быстрый рост промышленного производства»; отношения перефразирования можно представить следующим образом:

А видит Х у себя = Х наличествует у А = Х существует в период, когда А[1.С.163].

Семантическая модель перевода обладает значительной объяснительной силой. Она позволяет объяснить многие причины семантических расхождений между двумя текстами, указывает на ряд существенных факторов, определяющих выбор варианта перевода. Вместе с тем она не лишена ряда существенных недостатков. По мнению В.Н.Комиссарова, она не предусматривает такие случаи, когда для описания одной и той же ситуации разные языки используют разные семантические категории (instant coffee — растворимый кофе); она не затрагивает проблем передачи образных и иных ассоциаций при переводе, проходит мимо многоплановости содержания текста, возможности использования единиц языка в переносном значении, расчета на предварительный опыт и наличия ассоциаций, которые могут оказаться неодинаковыми и получателей оригинала и перевода; основной упрек, который высказывает В.Н.Комиссаров, заключается в том, что в рамках семантической модели перевода не находится места категории цели коммуникации, играющей решающую роль при выборе средств перевода [3. С.60-61].

1.1.4 Трехфазная модель перевода О.Каде

Во многих традиционных моделях перевода проявляется интуитивное осознание их авторов факта того, что в процессе межъязыковой коммуникации посредством перевода четко выделяются два этапа: этап восприятия переводчиком текста оригинала и этап создания текста перевода. Как пишет В.Н.Комиссаров, «…можно различать два вида действий, составляющие хотя и несамостоятельные, но достаточно ясно выделяемые этапы, которые могут, с известными оговорками, описываться раздельно. К первому такому этапу будут относиться действия переводчика, связанные с «извлечением» информации из оригинала. Ко второму — вся процедура выбора необходимых средств в языке перевода» [3. С. 162]. Однако никто не отрицает и того, что есть и некий промежуточный этап, пожалуй, самый таинственный, осуществляемый исключительно в сознании переводчика и потому непосредственно не наблюдаемый. Это именно та стадия переводческого процесса, на которой осуществляется переход от знаков одного языка к знакам другого языка. Именно таким образом представляет процесс перевода модель немецкого лингвиста и переводоведа Отто Каде.

Прежде чем обратиться к исследованию особенностей процесса переводной коммуникации, О.Каде рассматривает основные черты обычной, то есть одноязычной коммуникации [7]. Он пишет, что при обычной коммуникации ее участники (отправитель О и получатель П) владеют тождественным кодом, с помощью которого О кодирует определенное информационное содержание в форме текста. П декодирует текст и извлекает из него информационное содержание. При этом под информационным содержанием О.Каде понимает не привычное нам предметно-логическое содержание высказывания, а коммуникативную значимость языкового высказывания, проявляющуюся в том, что определенная последовательность знаков способна оказывать определенный эффект-воздействие на получателя, приблизительно соответствующий определенному намерению отправителя. То есть для О.Каде способность высказывания оказывать определенное воздействие на получателя и примерное соответствие этого воздействия намерению отправителя является условием успешной коммуникации.

Элементарным условием успешной коммуникации является тождественность кодов О и П. При этом вполне очевидно, что коды участников коммуникации никогда не бывают полностью идентичными. Это определяется следующими причинами. Во-первых, знаки языка имеют способность к варьированию в определенных границах, а следовательно, абсолютная тождественность кодов противоречит природе языка. Во-вторых, у индивидуумов существуют различия в индивидуальном опыте (как языковом, так и внеязыковом), что ведет к возникновению и диалектов у отдельных представителей языкового сообщества. В- третьих, тождественности кода препятствуют диалектные, региональные и социальные влияния, которым в рамках языкового сообществ подвержены отдельные группы говорящих.

Однако отсутствие абсолютного тождества между кодами О и П не является препятствием для взаимопонимания между участниками коммуникации, поскольку всегда имеется часть кода, являющаяся инвариантной, неизменной. Таким образом, равенство кодов всегда является относительной величиной, но относительного равенства кодов достаточно, чтобы обеспечить взаимопонимание между коммуникантами.

Особенности двуязычной коммуникации определяются прежде всего тем, что О и П не владеют одинаковым кодом. Взаимопонимание между ними возможно лишь в случае превращения текста на языке Я, в текст на языке Я2, способный оказывать коммуникативное воздействие на получателя. В этом и заключается функция перевода, которая требует:

а) декодирования текста на Я с целью перекодирования;

б) перекодирования, то есть мены кода в узком смысле (подстановка знаков Я2 вместо знаков Я1);

в) реализация текста на Я2.

Эти задачи решаются переводчиком Т (Translator), который выступает в качестве промежуточного звена между О и П в двуязычной коммуникации. По отношению к О он является получателем, а по отношению к конечному адресату П’- косвенным отправителем О’.

Как указывает О.Каде, предпосылкой для функционирования переводчика Т в качестве О’ является его функционирование в качестве перекодирующего звена ПЗ. Именно в этом качестве переводчик осуществляет переход от знаков одного языка к знакам другого языка, точнее, заменяет знаки Я1 знаками Я2. Выполнение этой функции переводчиком Т зависит от его действий в качестве получателя П. О.Каде предлагает следующую схему, раскрывающую последовательность событий в ходе межъязыковой коммуникации [7. С.74]:

Современные модели в теории перевода

Таким образом, двуязычная коммуникация включает в себя три фазы:

1. Коммуникация между О и Т. Переводчик Т выступает в качестве получателя П сообщения на Я,.

2. Мена кода Я1 — Я2, осуществляемая Т (выступающим в качестве ПЗ);

3. Коммуникация между Т и П’. Переводчик выступает в качестве отправителя О’ сообщения для получателя П’.

Как видно из схемы, собственно перевод является лишь частью этого процесса и распространяется на часть первой фазы (восприятие и декодирования сообщения, поступающего от О, переводчиком), на всю вторую фазу и часть третьей фазы.

Достоинством данной модели перевода является четкое выделение этапов процесса межъязыковой коммуникации, указание на полифункциональность действий переводчика. Подобное представление о структуре акта межъязыковой коммуникации дает возможность анализировать всевозможные факторы, существующие в каждом из звеньев и воздействующие на перевод. Модель О.Каде объективно корректно раскрывает характер переводческой деятельности с точки зрения последовательности операций, осуществляемых переводчиком.

модель способ прием перевод

1.1.5 Интерпретативная теория перевода

Интерпретативная теория перевода, разработанная французскими переводоведами Д.Селескович и М.Ледерер, исходит из того, что общение между людьми осуществляется не путем обмена единицами языка, а с помощью речевых высказываний-текстов, обладающих определенным смыслом. Причем смысл текста несводим к простой сумме значений языковых единиц. Именно извлечение смысла из исходного сообщения и перевыражение его в тексте перевода является основной задачей переводчика.

Согласно данной теории, процесс перевода включает следующие этапы: создание текста оригинала Современные модели в теории перевода понимание переводчиком смысла речи (причем извлекаемый им смысл должен быть идентичен смыслу, вложенному в исходное сообщение автором оригинала)Современные модели в теории переводапорождение переводчиком текста перевода, воспроизводящего исходный смысл [8.С.97]. Как и во многих других моделях перевода, в данном случае переводчик представлен как человек, выполняющий две роли: получателя исходного текста (interpreter/listener) и создателя текста перевода (interpreter/speaker). Центральным этапом в этой модели является этап понимания переводчиком смысла исходного сообщения. Данный процесс представляет собой интерпретацию, то есть извлечение смысла, минуя его языковое выражение.

Интерпретация — это основное понятие в данной концепции, противопоставленное понятию собственно перевода. По мнению Д.Селескович, перевод часто понимается как операция по перекодированию сообщения, что предполагает замену последовательности знаков одного языка последовательностью знаков другого языка [8. С.92]. Таким образом, собственно перевод имеет дело с единицами языков. Языки сравниваются и оцениваются с точки зрения нахождения эквивалентов. Как иронично замечает Д.Селескович, лучшим результатом этой операции являются двуязычные словари, фиксирующие возможные соответствия между единицами двух языков [8. С.93]. В отличие от собственно перевода интерпретация имеет дело не с единицами языков, а сидеями, со смыслом, и всячески игнорирует формальные межъязыковые соответствия. Интерпретация предполагает нахождение соответствующего способа выражения данного смысла в данный момент времени и в данном контексте, независимо от того, что этот способ выражения мысли и тот способ выражения той же мысли, который был использован в оригинале, могут нести разные смыслы в иных условиях. Другими словами, интерпретация предполагает выделение значимых смысловых элементов в исходном высказывании и перевыражение смысла средствами другого языка таким образом, что оригинал и перевод могут совпадать по смыслу только в данных условиях и не обязательно включают формальные языковые эквиваленты.

Из вышеизложенного следует, что в процессе перевода переводчик отделяет извлеченный смысл от его языкового выражения, то есть имеет место девербализация сообщения. Девербализация есть осознание переводчиком того, что хотел сказать автор в анализируемом отрезке оригинала. Она состоит в том, чтобы забыть конкретные слова и высказывания, породившие извлеченный из них смысл [9. С.52]. По образному выражению Д.Селескович, переводчик как бы расплетает на отдельные нити ткань, сотканную из материала одного языка, и затем из полученных нитей ткет новый материал. Перед тем как создать новое речевое произведение, переводчик сводит сформулированную мысль автора оригинала к мысли, не имеющей языкового выражения [10. С.37]. Причем это происходит мгновенно и интуитивно, и в памяти переводчика сохраняется лишь извлеченный смысл, который он и передает в переводе.

На полноту понимания исходного смысла, то есть успешность интерпретации, влияют разные факторы. К ним относятся знание переводчиком языка оригинала и его знание предмета речи. Последнему фактору авторами теории придается особое значение, поскольку, по их мнению, смысл высказывания возникает в сознании слушателя только в том случае, если слушатель располагает достаточным количеством знаний о предмете речи. Только в этом случае может произойти интеграция нового, извлеченного из высказывания знания с уже имевшимся знанием получателя (переводчика). Правда, возможны ситуации, когда высказывание не может быть понято переводчиком. Это происходит тогда, когда высказывание предъявляется получателю без контекста (как, например, в тех случаях, когда носителя языка просят дать перевод какого-то слова без контекста: «Как бы вы перевели это слово на французский?»). Другой очевидный случай — недостаточное знание переводчиком предмета речи, когда он «…не обладает минимальным количеством знаний, позволяющим ему осуществить перевод, то есть понять (курсив автора. -В.С.)» [8. С.101-102].

По мнению авторов интерпретативной теории, интерпретация лучше всего удается переводчику в условиях устного перевода, поскольку у него нет времени подробно анализировать языковую сторону высказывания; он может лишь ухватить основной смысл. Причем, этот смысл понимается переводчиком однозначно в силу предельной однозначности самого высказывания: оно адресуется определенной аудитории с определенным уровнем экстралингвистических знаний, то есть предельно приспособлено к восприятию получателей [8. С. 103]. Это, однако, не означает, что к письменному переводу интерпретативная теория не применима. Просто при письменном переводе переводчик находится в несколько затрудненном положении: он не имеет непосредственной связи с участниками коммуникации, а перед глазами у него — письменный текст, который может по-разному интерпретироваться получателями с разным объемом экстралингвистических знаний, как и самим переводчиком. Таким образом, именно устный перевод в максимальной мере отражает сущность переводческого процесса, в то время как в письменном переводе эта сущность затемняется.

В.Н.Комиссаров делает вывод, что интерпретативная теория перевода представляет собой попытку подвести теоретическую базу под интуитивное представление устного переводчика о характере своей деятельности [11. С.42]. Вместе с тем она не лишена некоторых уязвимых сторон в теоретическом и практическом плане. В.Н.Комиссаров выделяет следующие недостатки интерпретативной теории:

1. Преувеличение роли интуитивно-непосредственного в речи. Интуитивное понимание возможно лишь в отношении сравнительно простых текстов; субъективное ощущение правильности понимания часто не имеет объективных оснований; для выявления всех компонентов реального смысла сложного текста требуется сознательный анализ.

2. Необоснованное возвеличивание устного перевода как наиболее надежного способа передачи смысла оригинала. Известно, что часто устный (особенно синхронный) переводчик в силу экстремальности ситуации перевода довольствуется лишь передачей основной мысли автора, компрессирует смысл исходного текста, допускает пропуски, отклонения, оговорки и ошибки в речи. Напротив, письменный переводчик имеет возможно детально проанализировать смысл оригинала и, следовательно, более полно передавать все содержание оригинала.

3. Неправильное представление о роли языка в создании смысла текста. Действительно, смысл высказывания в конкретном контексте может не сводиться к его языковому содержанию, но он всегда интерпретируется через это содержание и на его основе. Как пишет В.Н.Комиссаров, переводчик «на самом деле …очень быстро и неосознанно идентифицировал услышанные языковые единицы, интерпретировал их значения по отношению к друг к другу и к описываемой реальности и определил языковое содержание высказывания с большей или меньшей полнотой. И лишь после этого или наряду с этим он может осуществить понимание смысла, выводимого из этого содержания…» [11. С.43-44].

4. Представление о смысле высказывания как о чем-то мгновенном, неповторимом, создающимся лишь в данный момент коммуникации. Но кроме субъективного смысла любое высказывание должно содержать некоторую информацию, общую для всего языкового коллектива, пользующегося данным языком, иначе общение между людьми и их совместная деятельность были бы невозможны.

Вместе с тем следует отметить и очевидное достоинство интерпретативной теории перевода, а именно: указание на необходимость осуществления девербализации смысла оригинального высказывания как одного из этапов процесса перевода. Представляется, что направленность действий переводчика на «забывание» языковой формы выражения способствует преодолению интерференции в переводе, позволяет переводчику создавать текст перевода в соответствии с нормами и узусом ПЯ. Причем, эта роль девербализации важна и абсолютно реализуема как в условиях письменного перевода, так и устного.

1.1.6 Теория уровней эквивалентности

Анализируя различные теоретические модели перевода, В.Н.Комиссаров отмечает, что каждая из них отражает только какие-то отдельные аспекты переводческой деятельности и лишь все вместе, в совокупности они дают достаточно полную картину тех содержательных компонентов, передача которых обеспечивает эквивалентность перевода. По его мнению, роль такой объединяющей модели, всесторонне описывающей переводческую деятельность, может сыграть теория уровней эквивалентности.

«Теория уровней эквивалентности — это модель переводческой деятельности, основанная на предположении, что отношения эквивалентности устанавливаются между аналогичными уровнями текстов оригинала и перевода. Основой этой модели является выделение в содержании текста ряда последовательных уровней, отличающихся по характеру информации, передаваемой от Источника к Рецептору» [3. С.62].

Суть этой теории состоит в том, что «различия в системах ИЯ и ПЯ и особенностях создания текстов на каждом из этих языков в разной степени могут ограничивать возможность полного сохранения в переводе содержания оригинала. Поэтому переводческая эквивалентность может основываться на сохранении (и соответственно утрате) разных элементов смысла, содержащихся в оригинале. В зависимости от того, какая часть содержания передается в переводе для обеспечения его эквивалентности, различаются разные уровни (типы) эквивалентности. На любом уровне эквивалентности перевод может обеспечивать межъязыковую коммуникацию» [12. С.51].

Действительно, для обеспечения вполне успешного акта межъязыковой коммуникации иногда бывает вполне достаточно жестом указать на нужный предмет вместо того, чтобы переводить фразу «Я имею в виду вон тот предмет, расположенный слева от вас, чуть повыше красного шара и пониже зеленого куба». При этом цель коммуникации может быть достигнута, хотя в «переводе» не только не воспроизведены значения слов и структура высказывания, но и высказывания как такового нет. В других случаях переводчик описывает ту же ситуацию, но делает это по-другому, сохраняя при этом и цель коммуникации, и способ ее достижения через идентификацию определенной ситуации. На пример, если по-английски на упаковочном ящике написано «Fragile» (буквально — «хрупкий»), то по-русски эту же ситуацию можно описать с помощью фразы «Осторожно, стекло!» или даже отрицательного императива «Не кантовать».

В передаваемом от Источника к Рецептору тексте В.Н.Комиссаров выделяет пять основных уровней плана содержания: 1) уровень языковых знаков (слов); 2) уровень высказывания; 3) уровень (структуры) сообщения; 4) уровень описания ситуации; 5) уровень цели коммуникации.

Приведенная последовательность уровней, по мнению В.Н.Комиссарова, отражает не только структуру содержания текста, но и основные этапы анализа Рецептором переданного ему текста. Сначала Рецептор идентифицирует языковые знаки, затем «последовательно уясняет содержание анализируемого текста на уровне высказывания, сообщения, описания ситуации и приходит к пониманию содержания целого на уровне цели коммуникации» [3. С.66]. Именно в этом порядке рассматривает В.Н.Комиссаров уровни эквивалентности перевода в изданной в 1973 году книге «Слово о переводе».

Характеризуя эти уровни, он отмечает, что верхним порогом переводимости будет эквивалентность на низшем уровне (т.е. на уровне языковых единиц), а низшим ее порогом — эквивалентность лишь на высшем уровне (т.е. на уровне цели коммуникации). При этом эквивалентность на более высоких уровнях еще не означает эквивалентности на более низких, тогда как эквивалентность на низшем уровне автоматически предполагает эквивалентность и на более высоких уровнях, поскольку переводчик должен последовательно уяснить все уровни содержания оригинала от языковых знаков до цели коммуникации.

Основанный на этой модели процесс перевода В.Н.Комиссаров описывает следующим образом: воспринимая текст как Рецептор, переводчик переходит с одного уровня на другой снизу вверх, уясняя все уровни содержания. Затем, перейдя к использованию языкового кода ПЯ, он проходит всю иерархию уровней в обратном направлении, последовательно проверяя, не определяет ли однозначно каждый уровень содержания окончательный вариант перевода. Если какой-то уровень уже требует обязательного употребления определенных форм, переводчик делает этот выбор. Если же такое ограничение отсутствует, он переходит к следующему уровню, следя за тем, чтобы вариант перевода, устанавливающий эквивалентность с оригиналом на более низких уровнях, не противоречил более высоким уровням содержания [4].

Позднее В.Н.Комиссаров изменил последовательность выделяемых им уровней на обратную и ввел термин тип эквивалентности, сначала употребляя его наряду с термином уровень (как в приведенной выше цитате из работы 1990 года), а затем и вместо него (см., например, из данную в 1999 году книгу «Современное переводоведение»).

По-видимому, изменение последовательности расположения и рассмотрения уровней вызвано тем, что речь идет одновременно о двух разных наборах уровней. С одной стороны, выделяются уровни содержания в тексте, и в этом случае действительно значения отдельных слов представляют собой низший уровень — это те кирпичики, из которых в результате их взаимодействия складывается содержание высказывания, имеющего также свое значение (точнее — назначение) в процессе общения, т.е. преследующее определенную коммуникативную цель. С другой стороны, речь идет об уровнях эквивалентности содержания двух текстов — оригинала и перевода. Здесь уже ситуация меняется. Эквивалентность на уровне языковых знаков — это эквивалентность на уровне цели коммуникации + эквивалентность на уровне описания ситуации + эквивалентность на уровне структуры сообщения + эквивалентность на уровне высказывания + сохранение содержания языковых знаков. Поэтому рассматривать этот уровень как низший нелогично и технически неудобно.

Для того, чтобы легче было соотнести уровни и типы эквивалентности перевода, представляющие собой фактически лишь разные способы описания одной и той же модели, их можно представить в виде следующей таблицы:

№уровня

Характеристика уровня

№ типа

Характеристика типа
1

Эквивалентность на уровнеязыковых знаков

5

Эквивалентность припередаче семантикиязыковых единиц
2

Эквивалентность на уровневысказывания

4

3

Эквивалентность на уровне(структуры) сообщения

3

Эквивалентность припередаче функционально-ситуативного содержания
4

Эквивалентность на уровнеописания ситуации

2

5

Эквивалентность на уровнецели коммуникации

1

Разные типы эквивалентности перевода можно проиллюстрировать следующими примерами из работы В.Н.Комиссарова [12]:

• Первый тип (эквивалентность на уровне цели коммуникации):

That’s a pretty thing to say.

Постыдился бы!

Цель коммуникации здесь заключается в выражении эмоций говорящего, который возмущен предыдущим высказыванием собеседника. В переводе использована одна из стереотипных фраз, служащих для выражения возмущения в русском языке. При этом составляющие ее языковые средства не соответствуют единицам оригинала и даже сама ситуация описана по-другому: в оригинале дается оценка тому, что человек сказал, а в переводе даются рекомендации в отношении поведения человека, сказавшего это.

• Второй тип (эквивалентность на уровне описания ситуации):

Не answered the phone.

Он снял трубку.

В этом случае общая часть содержания оригинала и перевода не только передает одинаковую цель коммуникации, но и отражает одну и ту же внеязыковую ситуацию. Здесь несопоставимые языковые средства оригинала и перевода фактически описывают один и тот же поступок, указывают на одинаковую реальность — снять трубку — это и есть «ответить» на звонок.

• Третий тип (эквивалентность на уровне сообщения):

Scrubbing makes me bad-tempered.

От мытья полову меня настроение портится.

При таком переводе сохраняется цель коммуникации, описывается та же ситуация и сохраняются общие понятия, с помощью которых эта ситуация обозначена в оригинале, хотя ни синтаксическая структура, не использованные в переводе слова не воспроизводят синтаксической структуры и значений слов оригинала.

• Четвертый тип (эквивалентность на уровне структуры высказывания):

/ told him what I thought of her.

Я сказал ему свое мнение о ней.

Этот тип эквивалентности предполагает, наряду с тремя компонентами содержания, сохранявшимися в третьем типе, воспроизведение в переводе значительной части значений синтаксических структур оригинала. Иными словами, здесь уже сохраняются значения, заключенные в связях между языковыми единицами, однако эквивалентности на уровне слов нет (what I thought of her — свое мнение о ней).

• Пятый тип (эквивалентность на уровне языковых знаков):

The house was sold for 10 thousand dollars

Дом был продан за 10 тысяч долларов.

В этом типе эквивалентности сохраняется цель коммуникации, описание ситуации, смысл сообщения, значение синтаксических структур и значение слов, т.е. достигается максимальная степень близости содержания оригинала и перевода, которая может существовать между текстами на разных языках.

Итак, при каждом последующем типе эквивалентности передается тот же тип информации, что и на предыдущем, плюс некоторая дополнительная информация. В этом отношении новый, «перевернутый» вариант модели действительно представляется более логичным и удобным.

Замена термина уровень термином тип также снимает целый ряд трудностей, связанных с интерпретацией этой модели. Термин уровень предполагает восхождение от низшего к высшему, что в данном случае вряд ли уместно, поскольку в исходном варианте модели получается, что перевод на высшем уровне эквивалентности оказывается информационно наименее полным. Кроме того, само понятие уровня предполагает как бы качественную оценку — чем выше уровень, тем выше качество перевода, чего в данном случае нет.

На самом деле предложенные В.Н.Комиссаровым уровни — это лишь способ описания возможных действий переводчика, модель, подсказывающая ему, в каких пределах и какой частью содержания текста оригинала он волен или не волен жертвовать. Так, из этой модели становится ясным, что ни при каких условиях нельзя жертвовать целью коммуникации. Никакие соответствия на других уровнях не могут быть эквивалентными, если нет эквивалентности на уровне цели коммуникации. Однако это не значит, что эквивалентность на уровне цели коммуникации лучше, чем эквивалентность на уровне, скажем, языковых знаков, ибо последняя также неизбежно предполагает сохранение цели коммуникации.

С другой стороны, нельзя полагать, что перевод всегда тем лучше, чем полнее близость содержания оригинала и перевода, т.е. что эквивалентность на уровне языковых знаков всегда лучше, чем, скажем, эквивалентность на уровне описания ситуации. В самом деле, если английское Stop! I have a gun перевести с сохранением и структуры высказывания, и значения слов (Стой! У меня есть ружье), то, несмотря на полноту содержательной близости с оригиналом, этот перевод будет явно менее удачным, чем более естественный для данного высказывания перевод на уровне описания ситуации’. Осторожно! Стрелять буду!

Термин же тип не вызывает ненужных ассоциаций с иерархичностью и поэтому не содержит в себе имплицитной оценки качества перевода, соответствующего тому или иному типу эквивалентности.

Создававшаяся изначально для объяснения обычной процедуры выбора формы перевода из ряда возможных вариантов, а также обусловленности перевода особенностями описываемой действительности, теория уровней эквивалентности, по оценке самого В.Н.Комиссарова, во многом зависит от конкретизации понятия эквивалентности на каждом из выделенных уровней, а также от адекватного описания вариантов плана выражения каждого уровня и смысловых различий между такими вариантами.

В целом эта модель, представляющаяся скорее описательной, чем операциональной, позволяет переводчику определить, какой степени близости к оригиналу он может достичь в каждом конкретном случае.

2. СПОСОБЫ, ПРИЕМЫ И МЕТОДЫ ПЕРЕВОДА

При описании процесса перевода исследователи используют такие понятия, как способ, прием, метод, каждое из которые имеет собственное содержание. Р.К.Миньяр-Белоручев пишет, что «способ есть основное правило достижения поставленной цели, которое отражает объективно существующие законы действительности. Способ не есть деятельность, не система действий, а психологическая операция, реализующая действие. Перейти от одного языка к другому для выражения уже сформулированной мысли, для повторного обозначения предмета можно только одним из существующих способов перевода» [1. С.100]. Каковы же эти способы перевода?

В теории перевода рассматривались разные способы, или пути перехода от единиц одного языка к единицам другого языка. Как мы уже знаем, И.И.Ревзин и В.Ю.Розенцвейг выделяли два процесса перевода — собственно перевод и интерпретацию. В первом случае осуществляется непосредственный переход от знаков одного языка к знакам другого без обращения к реальной действительности, то есть без анализа того фрагмента действительности, который описывается в данном сегменте текста. Во втором случае переводчик, анализируя значения языковых знаков оригинала, уясняет, какой именно фрагмент действительности описан в оригинале, а затем описывает этот же фрагмент, пользуясь средствами языка перевода [2. С.56-60]. То есть в процессе интерпретации переводчик как бы выходит в реальную действительность, а затем возвращается к системе языка, но уже языка перевода. Подобное принципиальное разграничение двух процессов на основе того, обращается переводчик к реальной действительности или нет, в литературе подвергалось критике, ибо понятно, что без анализа содержания текста или его фрагмента, без понимания его смысла, уяснения, что именно описывается в тексте, успешный перевод невозможен и в принципе не осуществляется.

Многие авторы рассматривают всякий перевод как преобразование, или межъязыковую трансформацию. И действительно, в результате любого перевода меняется план выражения. Следовательно, можно утверждать, что каждый перевод является трансформационным. Утверждение, что перевод есть трансформация, придает самому термину «трансформация» нежелательную многозначность. Получается, что трансформация — это и преобразование единиц одного языка в единицы другого языка, то есть определенная переводческая операция, и сам процесс перевода. Между тем можно предположить, что одни переводы являются более трансформационными, то есть предполагают большее количество преобразований, другие — менее трансформационными. Показательно, что Л.С.Бархударов в своей работе, посвященной переводческим трансформациям, в качестве трансформационного перевода рассматривает только такой, который осуществляется не по формально-структурным соответствиям [3]. Трансформационному переводу противопоставляется так называемый интерлинеарный перевод, то есть перевод, осуществляемый по формально-структурным соответствиям.

Таким образом, оппозиция интерлинеарный перевод/трансформационный перевод практически и образует категорию способа перевода.

Следует иметь в виду, что ряд авторов не проводят различий между понятиями «интерлинеарный перевод» и «буквальный перевод». То есть интерлинеарный перевод всегда является буквальным, с чем вполне можно согласиться. Иную точку зрения высказывают И.И.Ревзин и В.Ю.Розенцвейг, которые интерлинеарным переводом называют перевод по заранее заданным соответствиям, известным переводчику до начала перевода, а буквальным переводом — перевод, при котором заранее заданное соответствие не существует, а устанавливается в самом процессе перевода. Заранее заданное соответствие может быть однотипным (attractiveness — привлекательность) и неоднотипным (luffability — способность стрелы крана менять угол наклона). Между тем под интерлинеарным переводом понимается перевод по «прямым», то есть лингвистически однотипным соответствиям, и, таким образом, он по своему характеру совпадает с буквальным переводом, из чего С.А.Семко заключает, что «термины «интерлинеарный перевод» и «буквальный перевод» нельзя признать удачными для разграничения заранее заданных и незаданных однотипных по своему характеру соответствий [4. С. 144-145].

Вероятно, есть смысл рассматривать термин «интерлинеарный перевод» как сугубо операционный термин, а термин «буквальный» — как оценочный, за которым, однако, все равно закреплено указание на определенный способ перевода (интерлинеарный).

Итак, отказ от использования трансформаций в переводе того или иного языкового явления в тексте оригинала и обращение к формальноструктурным соответствиям означает применение интерлинеарного способа перевода; всякое использование переводческих трансформаций (лексических, грамматических, стилистических) и отказ от применения формально-структурных соответствий есть реализация трансформационного способа перевода. При этом следует иметь в виду, что лексически транформационный перевод может быть синтаксически интерлинеарным, а перевод синтаксически трансформационный может оказаться лексически интерлинеарным.

Р.К. Миньяр-Белоручев также рассматривает два способа перевода, которые он называет знаковым и смысловым. В основу выделения категории способа перевода он кладет оппозицию «переводческие операции на формально-знаковом уровне, то есть от знака одного языка к знаку другого языка, и переводческие операции на смысловом уровне: от знака одного языка — к денотату или ситуации — и к знаку другого языка» [1. С.100]. Заметим, что подобная оппозиция фактически совпадает с классификацией путей переводческого процесса в представлении И.И. Ревзина и В.Ю.Розенцвейга. По мнению Р.К. Миньяра-Белоручева, первый способ перевода наиболее четко прослеживается при синхронном переводе, в условиях жестких временных ограничений, когда нет времени получить или осознать контекст в полном объеме. После получения знака ИЯ в памяти переводчика мгновенно (быстрее, чем понятийные ассоциации) возникает соответствующий (а иногда, увы, и несоответствующий) иноязычный эквивалент [1. С.100-102]. (Интересно, что сам Р.К. Миньяр-Белоручев весьма критически отнесся к концепции И.И. Ревзина и В.Ю.Розенцвейга о двух способах перевода и указывал, что «трудно себе представить работу переводчика в отрыве от окружающей его действительности» [1. С.100]). Второй способ перевода — смысловой — предполагает идентификацию денотата, то есть осознание семасиологических связей знака ИЯ. Необходимость уяснить себе означаемое или речевую ситуацию делает невозможным при этом способе переводческие операции со знаком вне контекста. Определив денотат, переводчик переходит ко второй фазе процесса: к поиску иноязычной лексической единицы или речевой формулы, способной обозначить выявленный денотат или ситуацию. В целом процесс перевода осуществляется по схеме: знак языка № 1 — денотат — знак языка № 2 [1. С. 103].

Обращает на себя внимание некоторая некорректность используемой Р.К.Миньяр-Белоручевым терминологии. Само название «знаковый способ перевода» может навести на мысль о том, что при таком способе перевода переводчик не обращается к анализу смысла, не извлекает смысл из исходного сообщения. В то же время может показаться, что смысловой способ перевода как бы не имеет дела со знаками языка, что, конечно же, не соответствует действительности.

Способы перевода, выделяемые в разных классификациях (трансформационный/интерлинеарный в классификации Л.С.Бархударова, знаковый/смысловой у Р.К.Миньяра-Белоручева), теоретически соотносимы, что вполне объяснимо, ибо речь идет об одной и той же деятельности, в которой имеются определенные закономерности, и все, в принципе, сводится лишь к способу описания этой деятельности. Можно сказать, что интерлинеарный способ перевода — это практически то же самое, что знаковый способ в трактовке Р.К.Миньяра-Белоручева: в данном случае авторы обеих концепций имеют в виду непосредственный переход от знака ИЯ к знаку ПЯ; при этом последний является формально-структурным соответствием знака ИЯ (однотипным или неоднотипным), что, собственно, и означает интерлинеарность перевода.

Равенство понятий «трансформационный способ перевода» и «смысловой способ перевода» обеспечивается тем, что и та, и другая категория предполагают анализ описываемой в оригинале ситуации. Разница заключается лишь в том, что в первом случае подобный анализ имплицитно предполагается, а во втором — эксплицитно подчеркивается. Действительно, решение переводчика использовать ту или иную трансформацию для перевода какого-то языкового знака или всего высказывания опирается на осознание им невозможности описать данную ситуацию или явление, используя формальные соответствия в другом языке. Но прежде переводчик должен понять, какая именно ситуация или явление описаны в тексте оригинала. То есть и в случае использования трансформационного способа перевода имеет место обращение к реальной действительности.

Интересную концепцию разработали Ж.-П.Вине и Ж.Дарбельне. Они различают два «пути» реализации перевода: прямой и косвенный. Внутри каждого из этих двух путей они выделяют «способы перевода». К прямому переводу Ж.-П.Вине и Ж.Дарбельне относят заимствование (выражающееся, по сути, в транскрипции и транслитерации), калькирование и дословный перевод, а к косвенному — транспозицию (замену частей речи без изменения смысла высказывания), модуляцию (варьирование сообщения посредством изменения угла или точки зрения), эквиваленцию (описание одной и той же ситуации структурно и стилистически разными средствами) и адаптацию (замену одной ситуациидругой, в некотором отношении эквивалентной исходной ситуации), отмечая при этом, что при переводе одной и той же фразы могут одновременно использоваться разные способы перевода [4. С. 149]. Не трудно заметить, что понятие, которое Ж.-П.Вине и Ж.Дарбельне называют «путем» перевода, в нашем представлении является способом перевода (прямой путь перевода = интерлинеарный способ перевода, косвенный путь перевода = трансформационный способ перевода), а понятие способа перевода в представлении этих авторов совпадает с тем, что мы называем приемом перевода.

Способ перевода важно отличать от приема и метода перевода. Р.К.Миньяр-Белоручев пишет, что прием обычно решает частную задачу, он помогает преодолеть возникшую в целенаправленной деятельности переводчика трудность [1. С. 100]. Таким образом, прием перевода можно определить как переводческую операцию, направленную на разрешение какой-то проблемы и предполагающую типизированную однотипность осуществляемых переводчиком действий. Различия в системах языков и правилах использования единиц языка постоянно создают определенные проблемы в процессе перевода, вследствие чего переводчик вынужден использовать приемы перевода, называемые переводческими трансформациями. К числу таких трансформаций относятся следующие лексические трансформации: конкретизация понятий, генерализация понятий, антонимический перевод, смысловое развитие, компенсация. К числу грамматических трансформаций относятся перестановки, замены форм слова, замены частей речи, замены членов предложения, синтаксические замены в сложном предложении, добавления, опущения, а также объединение предложений и членение предложений [5]. Другие приемы перевода используются для решения задачи иного рода – для преодоления проблемы безэквивалентности. Приемы, используемые для передачи в переводе безэквивалентной лексики, включают транскрипцию и транслитерацию, калькирование, описательный перевод, приближенный перевод. К приемам перевода можно отнести и то, что мы называем способами прагматической адаптации текста. Впрочем, названные нами лексические трансформации рассматриваются как способы прагматической адаптации текста. Но к ним можно и нужно добавить использование пояснений в тексте, подстраничные сноски, комментарии к тексту.

Вполне определенно можно установить соотношение между отдельными приемами перевода и способами перевода. Как пишет С.А.Семко, приемы перевода можно рассматривать как конкретные реализации либо интерлинеарного, либо трансформационного способа перевода [4. С.149]. Большая часть приемов, используемых для решения частных переводческих задач (приведение перевода в соответствие с нормами и узусом ПЯ, преодоление безэквивалентности) соотносятся с трансформационным способом перевода, ибо предполагают определенные преобразования текста. Часть приемов используются в рамках интерлинеарного способа перевода. Это такие, как транскрипция, транслитерация и калькирование, а также дословный перевод (упоминаемый, в частности, Ж.-П.Вине и Ж.Дарбельне). Что касается отдельных способов прагматической адаптации текста, то они также могут соотноситься с разными способами перевода: пояснения в тексте принимают форму добавлений и, следовательно, должны рассматриваться как форма реализации трансформационного способа перевода. Использование подстраничных сносок и комментариев к отдельным явлениям в тексте есть способ сохранения интерлинеарности перевода, так как в этом случае, как правило, в самом тексте перевода употребляются формальные соответствия единиц ИЯ и именно эти соответствия нуждаются в пояснениях в виде сносок и комментариев.

В теории перевода, помимо способов и приемов перевода, различают также методы перевода. По мнению Р.К.Миньяра-Белоручева метод существует не как объективная закономерность, определяющая действия переводчика, а как система действий, вырабатываемая человеком на основе опыта [1. С.155]. По сути, метод перевода — это действия, которые позволяют приспособиться к объективно существующему способу перевода и получить оптимальные результаты наиболее рациональным образом. Метод перевода определяется Р.К.Миньяром-Белоручевым как целенаправленная система взаимосвязанных приемов, учитывающая вид перевода и закономерно существующие способы перевода [1.С.155].

Р.К.Миньяр-Белоручев рассматривает три метода перевода [1.С.156-193]. В письменном переводе используется метод сегментации текста. Применение этого метода предполагает осуществление нескольких операций: определение величины текста, который будет подвергаться обработке, деление текста на сегменты (сегментация текста), вычленение доминирующей информации из каждого сегмента, обозначение вычлененной из сегментов информации при помощи специальных сокращений и условных обозначений, переход от условных обозначений к развернутым высказываниям на языке перевода и, наконец, редактирование полученного текста. Метод сегментации текста не является единственным методом письменного перевода, но, по мнению Р.К.Миньяра-Белоручева, он выгодно отличается от других методов тем, что позволяет работать не с отдельными лексическими единицами или предложениями, а с текстом в целом.

В последовательном переводе используется метод записи. Запись, или переводческая скоропись, осуществляется по определенным правилам и сводится к выделению в устно воспринимаемом тексте оригинала ключевой или уникальной информации и в письменной фиксации этой информации при помощи условных знаков, сокращений и символов. На основе полученной записи переводчик создает текст перевода, при этом сама запись служит ему в качестве графического воплощения основных квантов содержания и связей между ними.

В синхронном переводе используется метод трансформации исходного текста. Метод трансформации исходного текста в синхронном переводе имеет своей целью подготовить исходный текст к операциям на формально-знаковом уровне, то есть к использованию знакового способа перевода, который Р.К.Миньяр-Белоручев считал основным способом синхронного перевода. Для этого предусматриваются:

— лексические трансформации с поиском речевых единиц, включенные в семантические (тематические) системы, сформированные у переводчика;

— грамматические трансформации, учитывающие наиболее распространенные и несложные синтаксические конструкции языка перевода;

— речевая компрессия, которая достигается путем использования всех возможных видов трансформации.

Предполагается, что подобные подготовительные операции позволяют переводчику в дальнейшем относительно легко переходить от единиц и конструкций ИЯ к единицам ПЯ в соответствующем синтаксическом оформлении.

Обращает на себя внимание, во-первых, разнородность описанных методов перевода, что, впрочем, можно рассматривать как закономерность, учитывая разнородность видов перевода, в которых используются данные методы. Во-вторых, особенностью этих методов является их необязательность: в принципе, и осуществление письменного, и синхронного перевода возможно и без использования этих методов. Лишь последовательный перевод невозможен без применения метода записи, но при этом следует помнить, что у каждого переводчика может быть своя собственная система записи, которая, впрочем, организуется по общим принципам. Все это наводит на мысль о том, что творческий характер перевода может привести (а, возможно, и приводит) к созданию иных, индивидуальных для каждого переводчика методов перевода. Следовательно, вряд ли стоит рассматривать метод перевода как общее правило перевода.

ЛИТЕРАТУРА

1. Комиссаров В.Н. Современное переводоведение: Курс лекций. М.: Изд-во «ЭТС», 1999.

2. Ревзин И. И., Розенцвейг В. Ю. Основы общего и машинного перевода. М.: Высш. шк., 1964.

3. Комиссаров В.Н. Слово о переводе (Очерк лингвистического учения о переводе). М.: Междунар. отношения, 1973.

4. Швейцер А.Д. Перевод и лингвистика. М.: Воениздат, 1973.

5. Швейцер А.Д. Теория перевода: статус, проблемы, аспекты. М.: Наука, 1988.

6. Цит. по: Комиссаров В.Н. Слово о переводе (Очерк лингвистического учения о переводе). М.: Междунар. отношения, 1973.

7. Основные положения теории О.Каде излагаются по: К а д е О. Проблемы перевода в свете теории коммуникации//Вопросы теории перевода в зарубежной лингвистике. М.: Междунар. отношения, 1978. — С.69-90.

8. Seleskovitch D. Interpretation, A Psychological Approach to Translating//Translation: Applications and Research/Ed, by R.W.Brislin. New York, Gardner Press, Inc., 1976.

9. Ledегег М. La theorie interpretative de la traduction: un resume //Информационно-коммуникативные аспекты перевода. Часть I. Н.Новгород: НГЛУ им. Н.А.Добролюбова, 1997.

10. Seleskovitch D. Interpreting for International Conferences. Problems of Language and Communication. Washington: Pen and Booth, 1994.

11. Комиссаров В.Н. Общая теория перевода (Проблемы переводоведения в освещении зарубежных ученых). М.: ЧеРо, 1999.

12. Комиссаров В.Н. Теория перевода (Лингвистические аспекты). М.: Высш. шк., 1990.